Auditores Chile 2009

Aula: Curso Auditor del Sistema de Prevencin de riesgos profesionales
Autor: Pedro R. Mondelo, Jess Abad, Manel Bestratn, Ricardo Vyhmeister
Introduccin. Conceptos Generales ....................................................... 8 1.1 1.2 Introduccin ..................................................................................... 8 Concepto de auditora. ......................................................................10 La auditora dentro del ciclo de gestin .........................................10 Definicin genrica de auditora ...................................................12 Otras definiciones de auditora .....................................................13 Caractersticas de las auditoras ...................................................15
1.2.1 1.2.2 1.2.3 1.2.4 1.3
Tipos de auditora .............................................................................15 Segn quin las realiza ...............................................................15 Segn el mbito que abarcan.......................................................17
1.3.1 1.3.2 1.4
Alcance de la auditora. .....................................................................19 Problmatica entre la auditora documental y la auditora de
1.4.1
comprobacin in situ .............................................................................19 1.4.2 La auditora cuando se ha contratado parte de la actividad preventiva 21 1.4.3 1.4.4 1.5 Evaluacin de la eficacia del sistema .............................................21 La auditora de un sistema implantado segn una norma. ...............22
Problemtica de la auditora...............................................................22 Perfil del auditor.........................................................................23 Las obligaciones empresariales ....................................................23 Duracin de la auditora ..............................................................25
1.5.1 1.5.2 1.5.3 2
Aspectos Normativos. El caso Espaol ................................................ 26 2.1 Introduccin ....................................................................................26 Antecedentes .............................................................................26 Situacin actual. ........................................................................30
2.1.1 2.1.2 2.2 2.3 2.4
Ley 31/1995. Ley de Prevencin de Riesgos Laborales. .........................30 Real Decreto 39/1997. Reglamento de los Servicios de Prevencin .........32 Reglamentos espaoles que transponen Directivas Europeas. ................33 REAL DECRETO 1316/1989 sobre proteccin de los trabajadores frente
2.4.1
a los riesgos derivados de la exposicin a ruido durante el trabajo. ...............37 2.4.2 REAL DECRETO 485/1997 sobre disposiciones mnimas en materia de
sealizacin de seguridad y salud en el trabajo. ..........................................42 2.4.3 REAL DECRETO 486/1997 sobre disposiciones mnimas en materia de
seguridad y salud en los lugares de trabajo. ...............................................44
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2.4.4
REAL DECRETO 487/1997 sobre disposiciones mnimas de seguridad y
salud relativas a la manipulacin manual de cargas que entrae riesgos, en particular dorsolumbares, para los trabajadores. .........................................48 2.4.5 REAL DECRETO 488/1997 sobre disposiciones mnimas de seguridad y
salud relativas al trabajo con equipos que incluyen pantallas de visualizacin. 50 2.4.6 REAL DECRETO 664/1997 sobre la proteccin de los trabajadores
contra los riesgos relacionados con la exposicin a agentes biolgicos durante el trabajo. 52 2.4.7 REAL DECRETO 665/1997 sobre la proteccin de los trabajadores
contra los riesgos relacionados con la exposicin a agentes cancergenos durante el trabajo. ..................................................................................54 2.4.8 REAL DECRETO 773/1997 sobre disposiciones mnimas de seguridad y
salud relativas a la utilizacin por los trabajadores de equipos de proteccin individual. ..............................................................................................56 2.4.9 REAL DECRETO 1215/1997 sobre disposiciones mnimas de seguridad
y salud para la utilizacin por los trabajadores de los equipos de trabajo. ......58 2.4.10 REAL DECRETO 1216/1997 sobre disposiciones mnimas de seguridad
y salud en el trabajo a bordo de los buques de pesca. .................................61 2.4.11 REAL DECRETO 1389/1997 sobre disposiciones mnimas destinadas a
proteger la seguridad y salud de los trabajadores en las actividades mineras..63 2.4.12 REAL DECRETO 1627/1997 sobre disposiciones mnimas de seguridad
y salud en las obras de construccin..........................................................66 2.4.13 REAL DECRETO 216/1999 sobre disposiciones mnimas de seguridad y
salud en el trabajo de los trabajadores en el mbito de las empresas de trabajo temporal. ...............................................................................................69 2.5 Objeto de la auditora del Sistema de PRL ...........................................71 La auditora en la legislacin espaola ..........................................71 Qu empresas estn obligadas a auditarse? .................................72 Objetivos de las auditoras y criterios de actuacin .........................76
2.5.1 2.5.2 2.5.3 2.6 2.7
Documentacin del Sistema de Prevencin de Riesgos Laborales ............78 Autorizacin de entidades auditoras ....................................................87 Condiciones mnimas para la autorizacin para desarrollar actividades
2.7.1
de auditora del sistema de prevencin de las empresas. .............................88 2.7.2 2.7.3 Solicitud de autorizacin de las personas o entidades especializadas. 90 Comprobacin del mantenimiento de las condiciones de autorizacin. 92

2.8
Directrices para el desarrollo de modelos en base a la Ley de Prevencin de
Riesgos Laborales ......................................................................................92 2.8.1 2.8.2 2.8.3 2.8.4 2.8.5 2.8.6 2.8.7 2.8.8 2.8.9 2.8.10 2.8.11 2.8.12 2.8.13 2.8.14 2.9 Organizacin de la Prevencin de Riesgos Laborales. ......................93 Evaluacin de los riesgos (Art. 16) ...............................................94 Equipos de trabajo y medios de proteccin (Art. 17). ......................94 Informacin, consulta y participacin de los trabajadores (Art. 18) ...95 Formacin de los trabajadores (Art. 19) ........................................96 Medidas de emergencia (Art. 20) .................................................96 Riesgo grave e inminente (Art. 21) ...............................................97 Vigilancia de la salud (Art. 22) .....................................................97 Documentacin (Art. 23) .............................................................97 Coordinacin de actividades empresariales (Art. 24) .......................98 Proteccin de trabajadores especialmente sensibles (Art. 25) ..........98 Proteccin de la maternidad (Art. 26) ...........................................99 Proteccin de los menores (Art. 27) ............................................ 100 Relaciones de trabajo temporales (Art. 28) .................................. 100
Criterios para la realizacin de las auditoras (INSHT) ......................... 101 Introduccin ............................................................................ 101 Principales requisitos legales del sistema de prevencin de la empresa 102
2.9.1 2.9.2
2.9.3 3
Procedimiento de la auditora ..................................................... 114
Aspectos Normativos. El caso Chileno ............................................... 122 3.1 3.2 Antecedentes ................................................................................. 122 Ley 16.744 del Seguro Social contra Riesgos de Accidentes y
Enfermedades Profesionales ...................................................................... 122 3.2.1 3.2.2 3.3 Artculo 4: Coordinacin de Actividades ....................................... 123 Artculo 68: Medidas de Higiene y Seguridad ............................... 124
Normativa aplicable y auditable en materia de Prevencin de Riesgos
Profesionales ........................................................................................... 124 3.3.1 3.3.2 3.3.3 3.3.4 3.3.5 3.4 4 El Cdigo del Trabajo ................................................................ 124 Decreto Supremo N 40 ............................................................ 125 Decreto Supremo N 54 ............................................................ 128 El Decreto 594 ......................................................................... 134 Otra normativa especfica .......................................................... 138
La Auditora en el sistema Chileno .................................................... 142
Anlisis de las organizaciones ........................................................... 144 4.1 Introduccin .................................................................................. 144

4.2 5
El modelo europeo de la excelencia empresarial ................................. 147
Sistemas de gestin de la prevencin de riesgos profesionales ........ 153 5.1 5.2 Introduccin .................................................................................. 153 El Sistema de Gestin de Prevencin de Riesgos Profesionales (SGPRP) 153 Evaluacin inicial de riesgos ...................................................... 155 Planificacin ............................................................................ 155 Organizacin ........................................................................... 159 Ejecucin. ............................................................................... 159 Coordinacin ........................................................................... 159 Auditora del sistema ................................................................ 160
5.2.1 5.2.2 5.2.3 5.2.4 5.2.5 5.2.6 5.3
Creacin de sistemas de prevencin. Criterio europeo 2000 ................. 160 Generalidades .......................................................................... 161 Poltica y estrategia .................................................................. 162 Responsabilidades, funciones y competencias .............................. 162 Estructura organizativa ............................................................. 162 Flujos de informacin y cooperacin internas y externas ............... 163 Generalizacin de la seguridad y salud en el trabajo de los empleados 163
5.3.1 5.3.2 5.3.3 5.3.4 5.3.5 5.3.6
5.3.7 5.3.8 5.4
Documentacin y gestin de documentos .................................... 163 Evaluacin de resultados y mejora del sistema............................. 163
Documentacin del sistema preventivo. ............................................ 164 Documentos de un sistema de gestin ........................................ 164 Control de la documentacin...................................................... 168
5.4.1 5.4.2 6
Modelos de gestin de la prevencin ................................................. 172 6.1 6.2 Introduccin .................................................................................. 172 Modelo del Control Total de Prdidas ................................................ 173 Caractersticas ......................................................................... 173 Implantacin del sistema .......................................................... 179 Auditora del sistema ................................................................ 181
6.2.1 6.2.2 6.2.3 6.3
Modelo DuPont ............................................................................... 182 Caractersticas ......................................................................... 182 Implantacin del sistema .......................................................... 185 Auditora del sistema ................................................................ 187
6.3.1 6.3.2 6.3.3 6.4
Las normas NCh2454 y UNE 81900:1996 EX (D) ................................ 187 Caractersticas ......................................................................... 187 Requisitos de la norma.............................................................. 190 El ciclo de gestin propuesto por la norma................................... 195
6.4.1 6.4.2 6.4.3

La norma OHSAS 18001:2007 ........................................................... 196 7.1 Introduccin .................................................................................. 196 Caractersticas ......................................................................... 198 Requisitos de la norma.............................................................. 200 El ciclo de gestin propuesto por la norma................................... 203
7.1.1 7.1.2 7.1.3 7.2
Correspondencia entre Norma OHSAS 18001:2007y Ley 31/1995, de 8 de
noviembre, de Prevencin de Riesgos laborales. .......................................... 204 7.3 Documentacin del Sistema ............................................................. 205 El Manual de Gestin ................................................................ 206 Procedimientos Generales (PG) .................................................. 207 Caractersticas de los Procedimientos Generales (PG) ................... 208 Etapas en la elaboracin de un PG .............................................. 210 Instrucciones tcnicas (IT) ........................................................ 211 Formatos ................................................................................ 212 Registros ................................................................................. 212
7.3.1 7.3.2 7.3.3 7.3.4 7.3.5 7.3.6 7.3.7 7.4
Implantacin del SGPRL .................................................................. 213 Presentacin del Proyecto.......................................................... 213 6.4.2 Adaptacin del SGPRL a la unidad organizativa .................... 214 Definicin del equipo de trabajo ................................................. 214
7.4.1 7.4.2 7.4.3 7.5
Aprobacin de los procedimientos especficos y otros documentos del
SGPRL 214 7.5.1 7.6 Elaboracin del Plan de Implantacin .......................................... 214
Difusin, informacin y formacin..................................................... 221 Comunicacin de responsabilidades ............................................ 221 Formacin ............................................................................... 222
7.6.1 7.6.2 7.7
Seguimiento .................................................................................. 223 Seguimiento del inicio de la implantacin de los procedimientos ..... 223 Seguimiento de la planificacin: actividades previas ..................... 223 Acciones correctoras y preventivas ............................................. 225
7.7.1 7.7.2 7.7.3 7.8
Seguimiento .................................................................................. 225 Seguimiento del inicio de la implantacin de los procedimientos. .... 225 Seguimiento de la planificacin: actividades previas ..................... 226 Acciones correctoras y preventivas ............................................. 227
7.8.1 7.8.2 7.8.3 8
Funciones y responsabilidades .......................................................... 227 8.1 8.2 8.3 El auditado .................................................................................... 228 El auditor jefe ................................................................................ 229 El equipo auditor ............................................................................ 232

8.4
Caractersticas del auditor ............................................................... 234 Formacin y experiencia profesional necesarias............................ 234 Cualidades personales .............................................................. 236 Habilidades de comunicacin ..................................................... 238
8.4.1 8.4.2 8.4.3 9
El proceso de auditora. Metodologa ................................................ 240 9.1 Introduccin. ................................................................................. 240 Fases de la auditora ................................................................. 241 La auditora como un proceso sistemtico ................................... 243 La auditora como proceso documentado ..................................... 243
9.1.1 9.1.2 9.1.3 9.2
La preparacin de la auditora .......................................................... 244 El anlisis de las necesidades. Definicin de objetivos y alcance ..... 246 Seleccin del equipo auditor ...................................................... 252 La recogida de documentos. El estudio preliminar ........................ 253 La elaboracin del plan de auditora ............................................ 255 La elaboracin del programa de auditora .................................... 260
9.2.1 9.2.2 9.2.3 9.2.4 9.2.5 9.3
Ejecucin de la auditora ................................................................. 262 La reunin inicial ...................................................................... 263 La recogida de evidencias .......................................................... 265 Las entrevistas ........................................................................ 269 Documentacin de los resultados ............................................... 274 La reunin final. ....................................................................... 277
9.3.1 9.3.2 9.3.3 9.3.4 9.3.5 9.4 10
Informe final .................................................................................. 279 Auditoras interrelacionadas con la Prevencin de riesgos laborales 282
10.1
Introduccin .................................................................................. 282 Calidad - Medio Ambiente Prevencin de Riesgos Laborales ........ 282 Definicin de integracin ........................................................... 283 Los sistemas de gestin y las normas internacionales ................... 284
10.1.1 10.1.2 10.1.3 10.2
Normas ISO 9000 de calidad. Revisin del 2000 ................................. 286 Tendencias actuales en la gestin de la Calidad............................ 286 Aspectos clave de la ISO 9000:1994 ........................................... 288 Concrecin de las propuestas de cambio de la ISO 9000. .............. 292 Comparativa entre ambas normas .............................................. 294 Principales cambios recogidos en la nueva norma ......................... 297
10.2.1 10.2.2 10.2.3 10.2.4 10.2.5 10.3 10.4
Normas ISO 14000 de Medio Ambiente ............................................. 302 La integracin de sistemas .............................................................. 305 Formas de integrar los sistemas de gestin ................................. 305
10.4.1

10.4.2 10.4.3 10.4.4 11 11.1 11.2 12
Niveles de integracin ............................................................... 306 Consecuencias de la integracin de sistemas ............................... 309 Correspondencia entre normas................................................... 309
Legislacin ................................................................................. 312 Marco Normativo Espaol ................................................................ 312 Marco Normativo Chileno................................................................. 313 Bibliografa ................................................................................. 315

Curso de auditor del sistema de prevencin de riesgos profesionales

1 Introduccin. Conceptos Generales
1.1 Introduccin
La gestin empresarial est evolucionando a un ritmo acelerado en estos ltimos tiempos. Aparecen y desaparecen conceptos sin que hayan llegado a ser totalmente asimilados y mucho menos aplicados por la mayora de las empresas.
La gestin empresarial se ha asociado de manera casi unvoca y hasta hace relativamente poco tiempo con la implantacin de sistemas de calidad, la cual se consider en sus inicios bsicamente como un sistema de control orientado al producto. Posteriormente, expertos internacionales (Juran, Crosby, Shewhart, Deming, etc.) fueron desarrollando teoras y modelos que poco a poco desplazaron este concepto inicial. Se crearon las normas ISO 9000 y la competitividad del mercado hizo que las empresas se lanzaran a certificarse segn estos
procedimientos, muchas veces ms como un compromiso de marketing, que como una filosofa asumida por la organizacin.
Sin embargo, hoy en da, y dependiendo del sector en el que se mueva una empresa, se constata que hay que ir ms all de la aplicacin de estas normas certificables y es por eso que se plantean modelos de gestin empresarial tomando como referencia los principios de la Calidad Total. Tal es el caso del modelo europeo de la Excelencia Empresarial de la EFQM (Fundacin Europea para la Gestin de la Calidad). Con ello, la funcin de la calidad ha pasado a convertirse en una forma de motivacin y de gestin extendida al conjunto de actividades de la empresa, que tiende no slo a asegurar la calidad intrnseca de los productos y de los servicios, sino que tambin se considera la herramienta per s para mejorar la eficacia del funcionamiento de toda la empresa. As, al concepto de Calidad Total se le asocian ya conceptos como Gestin por procesos, Gestin del conocimiento y del capital intelectual, organizacin que autoaprende, etc.

Aunque la mayora de estos conceptos escapan al fin de esta obra conviene que sean referidos, pues gran parte de la gestin de la Prevencin de Riesgos Laborales tiene su fundamento en ellos. Es gracias a ellos que las empresas han sido conscientes que para mantener su nivel competitivo han de extender el concepto de gestin a todas sus actividades; que la calidad se basa en la anticipacin de los problemas, por lo que deben preverse y no tan slo controlarse (introduccin por otra parte del principio de prevencin, tan importante en el mbito de los riesgos laborales); que es necesario el compromiso y la participacin de todas las personas involucradas en los procesos y que es necesario apoyar a estas personas para facilitar su labor y proporcionarles la preparacin e informacin necesarias para que comprendan la repercusin de su actividad en la consecucin de los objetivos estratgicos de la empresa. Todos ellos son principios que, como se ir viendo, son aplicables con mayor importancia y trascendencia, si cabe, en la gestin de la Prevencin de Riesgos Laborales, que se convierte en un subsistema clave de este concepto amplio de calidad o trabajo bien hecho, por el que cada vez se aboga ms en las empresas.
En todo sistema de calidad, la medicin resulta imprescindible para el necesario proceso de mejora del mismo y las auditoras se nos antoja que constituyen el elemento clave para verificar que se acta en base a lo establecido y as poder aportar las correcciones y mejoras que se estimen oportunas en una accin que ha de ser del todo continuada. Ya Deming, uno de los precursores de los actuales sistemas de calidad, se refiri en los aos 50 a los procedimientos documentados como una importante base de medida para la mejora de sistemas, jugando las auditoras un papel determinante. Se reconoce a Deming por su aporte en el desarrollo de un modelo de amplia aplicacin en sistemas de calidad, conocido como la Rueda de Deming o Ciclo PDCA (Plan-Do-Check-Act , en sus acrnimos en ingls), el cual se muestra en la Figura 1 .

Figura 1 La rueda de la mejora continua (Deming)
1.2 Concepto de auditora.
1.2.1 La auditora dentro del ciclo de gestin
Cuando se implanta un sistema de gestin, sea cual sea el mbito empresarial que abarca, se diferencian cinco acciones:
Planificacin es el proceso por el cual se determinan los objetivos y la forma en que se conseguirn. Consiste pues en la definicin de un plan de gestin, el cual se compone de un programa (personas responsables, objetivos y calendario) y de un presupuesto.
Organizacin consiste en la estructuracin de medios. En ella se establecen el organigrama, la definicin de funciones departamentales, la descripcin de puestos de trabajo, los procedimientos y los registros.
10

Ejecucin es el desarrollo prctico de los procedimientos y procesos definidos en la fase de organizacin. La lnea que se sigue en la actualidad es la de aplicacin de polticas de mejora continua.
Coordinacin es el aseguramiento de que los objetivos no dejan de conseguirse y que se emplean para cada uno de ellos nicamente los medios asignados.
Medicin y Control mecanismo de comprobacin de que el sistema se aplica satisfactoriamente y que se cumplen los objetivos. El sistema de medicin segn los criterios vigentes debe basarse tanto en los resultados alcanzados como en la calidad de lo desarrollado para alcanzarlos.
Se ha dado en definir el control como la verificacin de si todo ocurre en una organizacin conforme al programa adoptado, a las rdenes dadas y a los principios admitidos, pero en la filosofa empresarial actual es considerado como el anlisis permanente de las desviaciones entre objetivos y realizaciones y la adopcin de medidas correctoras que permitan el cumplimiento de los objetivos o bien su adaptacin necesaria. De esta filosofa se extrae una conclusin determinante en la forma actual de hacer de las empresas: las medidas correctoras han de ir encaminadas a permitir el cumplimiento de los objetivos, pero en caso de que dichos objetivos no puedan ser alcanzados con el sistema establecido, tales medidas han de permitir la adaptacin del sistema, elaborando nuevos objetivos y, por lo tanto, volviendo a planificar (replanificar). De ah que las cinco acciones de un sistema de gestin constituyan un crculo cerrado, que se nos antoja ms como una espiral de bsqueda de la excelencia.
11

Figura 2 Evolucin temporal de un sistema de gestin
Adicionalmente, cabe destacar que el proceso de mejora debera ir asociado al aprendizaje continuado de las personas involucradas en el mismo, lo cual devengara en organizaciones inteligentes que aprenden ms all de las
individualidades, generando un know-how especfico de la organizacin. Es decir, se trata de aprovechar la deteccin de deficiencias en todos los mbitos, como resultado de la propia actividad, no como una fuente de problemas, sino como una oportunidad de mejora y aprendizaje. Ello indudablemente representa un nuevo enfoque cultural de creencia en la creatividad y aportacin de las personas, y sobretodo en el beneficio que obtienen las organizaciones de las interacciones y sinergias producidas por un grupo de trabajo cuando el objetivo es sincrnico con las expectativas de las personas y la filosofa de la organizacin.
La herramienta de control por excelencia es la auditora, aunque existen otras como la inspeccin, el control interno, etc.
1.2.2 Definicin genrica de auditora
De forma genrica podemos definir la auditora como:
12

El proceso de actuacin que aunando recursos humanos, tcnicos y econmicos busca la evaluacin sistemtica, documentada, peridica, objetiva e independiente que evala la eficacia, efectividad y fiabilidad del sistema de gestin as como si el sistema es adecuado para alcanzar la poltica y objetivos definidos por la empresa.
En la definicin aparecen cuatro trminos que conviene sean resaltados y que constituyen las caractersticas fundamentales de toda auditora:
Sistemtica: sujeta a un proceso de planificacin y de ejecucin del trabajo aplicando una metodologa contrastada.
Documentada: dejando constancia escrita de aquellas evidencias que sean observadas y en las que se fundamenta la opinin de la auditora.
Objetiva: conclusiones basadas nicamente en las evidencias observadas.
Independiente: realizada por personas que no participen en el sistema de gestin que se audita.
Conviene no confundir el trmino eficacia que aparece en la definicin con el de eficiencia. La tabla 1 muestra las principales diferencias que existen entre ambos:
EFICIENCIA nfasis en los medios. Hacer las cosas de manera correcta. Resolver problemas. Cumplir tareas y obligaciones. Salvaguardar los recursos.
EFICACIA nfasis en los resultados. Hacer las cosas correctas. Alcanzar los objetivos. Obtener resultados. Optimizar la utilizacin de recursos.
Tabla 1 Diferencias entre los trminos eficiencia y eficacia.
1.2.3 Otras definiciones de auditora
13

Muchas son las definiciones que se han dado del concepto de auditora, aunque todas ellas giran en torno al mismo principio. Consideramos interesante ver algunas de las que se encuentran en la numerosa bibliografa que hay al respecto:
Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditora y evaluarlas objetivamente a fin de determinar hasta que punto los criterios de auditora se cumplen. (ISO 19011)
Esta definicin, proviene del estndar ISO 19011: Directrices para la auditora de Sistemas de Gestin de la Calidad y Ambiental, desarrollada para establecer criterios uniformes en los procesos de auditora de las Normas ISO 9000, de calidad e ISO 14000, de medio ambiente. Considera que las evidencias de la auditora son registros, declaraciones de hecho u otra informacin que son relevantes para los criterios de auditora y verificables. Estas evidencias pueden ser tanto de carcter cuantitativo como cualitativo. Adems, los criterios de auditora se definen en esta Norma como conjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados como una referencia.
La auditora constituye un instrumento de medicin que permite descubrir la realidad y expresarla en puntos fuertes y puntos dbiles que servirn de orientacin al programa de gestin de la empresa. Una vez revelados, estos puntos fuertes y dbiles constituirn la base del plan de accin adaptado a las necesidades reales de la empresa..
Esta definicin, ms genrica, busca reforzar la idea de que la auditora es una comparacin de la realidad observada, respecto de un patrn de referencia (estndar, norma, principios, criterios, etc.), y que los resultados de tal comparacin permiten mejorar los sistemas de la organizacin, convirtindose en el punto de partida para la implantacin de las medidas de correccin y mejora.
La auditora es un examen de ciertas partes de una organizacin, realizada de forma sistemtica en un momento del tiempo por personas
independientes, mediante tcnicas de general aceptacin y con el fin de emitir una opinin sobre las desviaciones producidas con respecto a una determinada normativa.
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Esta ltima definicin est en la lnea de la auditora de los sistemas de calidad a partir de la norma ISO9000, la cual constituye un estndar por el cual una empresa puede adems certificar su sistema. En el mbito de los sistemas de gestin de prevencin de riesgos profesionales no existe actualmente una normativa
aprobada, ms all de lo reglamentado. Las normas existentes en la actualidad no son de carcter obligatorio, sino que corresponden a estndares que fijan niveles de calidad, considerando siempre como mnimo el marco legal. 1.2.4 Caractersticas de las auditoras
A modo de resumen, diremos que las caractersticas comunes a todas las auditoras son las siguientes:
Examen de la organizacin en un momento del tiempo (radiografa). Comparacin respecto de un patrn de referencia predefinido (Criterio de Auditora)
Intervencin de tcnicos independientes y con cualificacin adecuada (profesionalidad).
Deteccin de las desviaciones respecto a un sistema, modelo de referencia o principios de actuacin (fiabilidad del sistema).
Evaluacin del efecto que tales desviaciones provocan en la organizacin (anlisis de discrepancias).
Dictar unas recomendaciones para la correccin de dichas desviaciones (peritaje).
El hecho de dictar unas recomendaciones tras la realizacin de la auditora es de especial importancia, pues permiten la mejora del sistema que se audita, sin olvidar que ste ha de ser el objetivo final por el cual se realiza la auditora; pero sin duda es igualmente necesario velar por que se lleven a cabo. De nada sirve evaluar un sistema si luego no se aplican las mejoras necesarias.
1.3 Tipos de auditora

La auditora es una actividad que tiene mltiples facetas. Las acciones que se llevan a cabo en el proceso hacen que se diferencien unas de otras, bajo diversas perspectivas. 1.3.1 Segn quin las realiza
15

Una forma de establecer qu tipo de auditora es la que se realizar, es definirla dependiendo de la persona o personas que llevan a cabo la auditora se distinguen dos tipos:
1 2
Auditora externa: realizada por personal ajeno a la organizacin. Auditora interna: realizada por personal de la misma organizacin.
Las auditoras externas se basan en el estudio de la organizacin en un momento concreto, y la gran ventaja que tienen respecto a las internas es su objetividad ofreciendo una mayor fiabilidad de resultados, aunque con la dificultad de que en general el auditor no alcanza a tener un conocimiento exacto de las situaciones internas de la organizacin que le puedan permitir hacer valoraciones ms precisas.
As, las auditoras internas, por su parte, tienen la ventaja de que quien las realiza tiene un alto conocimiento de la organizacin, pero son ms influenciables por el entorno, pues se vulnera el principio de independencia que contiene la propia definicin de auditora. Del mismo modo, se aade la dificultad de entender las propias limitaciones desde dentro de la organizacin. Con esto no estamos expresando su ineficacia, bien al contrario, sino ahondando en las medidas que debemos prever para evitar influencias perversas en el equipo auditor. Estas acciones son de gran ayuda para la direccin de la organizacin, dado que le permite mejorar continuamente su sistema de gestin.
El objetivo principal de las auditoras internas es ayudar a la direccin en el cumplimiento de sus funciones y responsabilidades, proporcionndole anlisis, evaluaciones, recomendaciones y todo tipo de comentarios pertinentes sobre las operaciones o sistemas examinados, pero a la vez resultan de gran ayuda para las auditoras externas dado que muchos de los controles que sta realiza ya se encuentran hechos y documentados. De hecho la auditora interna surge en ocasiones con posterioridad a la auditora externa por un doble motivo: la necesidad de mantener un control permanente y eficaz dentro de la empresa (mejora continua) y hacer ms rpida y eficaz la funcin del auditor externo.
Asimismo, la necesidad de la auditora interna se pone de manifiesto en una organizacin a medida que sta aumenta de volumen, extensin geogrfica y complejidad y se hace imposible el control directo de las operaciones por parte de la direccin. Ms adelante, definiremos con exactitud qu se entiende por auditora
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interna, cul es el rol del auditor interno, y qu debe tener en consideracin al momento de efectuar su labor.
1.3.2 Segn el mbito que abarcan.
Segn el mbito en el cual se realicen, las auditoras se pueden clasificar en:
Financiera: tiene por objeto emitir un informe sobre la adecuacin de la informacin contenida en los estados financieros (balance, cuenta de resultados y memoria) para reflejar la realidad financiera y patrimonial de la empresa.
Sistemas de informacin: su objetivo es la emisin de una opinin sobre la seguridad e integridad del sistema informtico y de la informacin gestionada por l, as como sobre el nivel de servicio de ste.
Sistemas de Calidad: informe sobre el nivel de adecuacin del Sistema de Gestin de la Calidad de una organizacin a los requisitos de una Norma de Calidad.
Sistemas
Medioambientales:
informe
sobre
la
validez,
fiabilidad
cumplimiento del sistema de gestin medioambiental.
Operativas: informe sobre la eficacia, eficiencia y adecuacin de los recursos aplicados por la organizacin a los fines perseguidos.
Legalidad: informe sobre la realizacin de un conjunto de actividades en relacin a disposiciones legales.
Sistemas de Prevencin de Riesgos Profesionales: informe sobre la validez, fiabilidad y cumplimiento del sistema de gestin de prevencin de riesgos profesionales en base a la reglamentacin vigente y al modelo de referencia que se ha fijado la organizacin.
ticas o de Responsabilidad Social: informe sobre la validez y eficacia de las acciones de la empresa respecto de sus dimensiones ticas y de responsabilidad social corporativa. Existen iniciativas internacionales relacionadas, as como
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tambin instrumentos de normalizacin que permiten auditar los mecanismos organizacionales, basndose en el informe mediante memorias de
sostenibilidad, o mediante las acciones y gestin del comit de tica de la organizacin
Son varias las caractersticas que diferencian a la auditora del sistema de Prevencin de Riesgos Profesionales del resto. Aparte del mbito de gestin que analiza, los aspectos ms relevantes son, que requiere de la participacin de los trabajadores, es decir, se ha de tener en cuenta la informacin que se reciba de ellos, y exige que la adecuacin del sistema a la normativa legal vigente sea comprobada en detalle. Una de las mayores dificultades con las que se encontrar el auditor, en este sentido, es que el alcance de la normativa aplicable puede ser mayor de lo que es superficialmente aparente, dado que en ocasiones deber comprobar, por ejemplo, los procedimientos de trabajo y la utilizacin de determinada maquinaria, siguiendo lo establecido en alguna legislacin especfica.
Es oportuno poner de manifiesto las diferencias ms relevantes entre las auditoras de Sistemas de Calidad y de Prevencin de Riesgos Profesionales, precisamente cuando es un hecho la aproximacin de ambos sistemas, especialmente por parte de determinadas empresas auditoras, interesadas en ofrecer servicios conjuntos e incluso organizaciones auditables que pretenden la mayor coherencia posible de sistemas.
La tabla 2 muestra una comparacin entre las auditoras de Calidad y de Prevencin de Riesgos Profesionales que ayudar a entender sus diferencias ms significativas. Como adelanto diremos que, tal vez, lo ms relevante ha sido que la Calidad ha puesto tradicionalmente un mayor nfasis en el producto y los procesos, frente a la Prevencin de Riesgos Profesionales, que lo hace por naturaleza hacia las interacciones de las personas con el sistema productivo.
Calidad Exigencia Objetivo Relacin contractual Voluntario
Prevencin Riesgos Profesionales Legal y social Voluntario u Obligatorio (por ejemplo en el caso espaol) Normativa legal (mnimos legales)
Referencia
Normas ISO
Normas (NCh18000:2004, OHSAS 18000,
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etc.) Control Enfoque Auditora + Certificacin Tcnico - Empresarial Auditora + Posible Control Externo Tcnico - Empresarial - Trabajadores
Tabla 2. Paralelos entre las auditoras de calidad y de PRL.
1.4 Alcance de la auditora.

Tal como se ver ms adelante la definicin del alcance de la auditora es uno de los aspectos ms delicados, a la vez que importante, del proceso. Consiste en establecer qu aspectos del sistema van a ser auditados.
Una incorrecta definicin del alcance puede hacer fracasar la auditora o generar numerosos interrogantes durante su desarrollo: ha de ser tan solo documental o deben realizarse visitas in situ de comprobacin?, qu debe auditarse cuando la organizacin ha contratado parte de la actividad preventiva a un servicio de prevencin ajeno?, es necesario verificar la eficacia del sistema?, cmo evaluar un sistema implantado a partir de una norma? Todas ellas son cuestiones que deben quedar repondidas antes de proceder a la auditora propiamente.
1.4.1 Problmatica entre la auditora documental y la auditora de comprobacin in situ
Como veremos a continuacin, la auditra debe centrarse en dos ejes de anlisis: el documental y la verificacin en terreno o comprobacin in situ. La documentacin esencial que debe servir de base al trabajo del auditor es la establecida en los marcos legales y normativos aplicables en la actividad que se desarrolle y en el pas en el que resida la empresa (por ejemplo, en el caso espaol, la establecida en el artculo 23 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales y el artculo 7 del Reglamento de los Servicios de Prevencin, o en el caso chileno, la establecida en la Ley 16.744 y el Decreto Supremo 594/2000, que incluyen, entre otras cosas, lo relativo a la evaluacin de los riesgos y la planificacin de las medidas preventivas.
El auditor tiene que comprobar si esta documentacin es completa, es decir, si contempla todos los captulos citados en dichos artculos, y si es coherente, es decir, si las actividades preventivas son las legalmente exigibles a la vista del resultado de la evaluacin y pueden ser realizadas con los medios (propios o
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concertados) disponibles, los cuales, en cualquier caso, deben respetar los mnimos establecidos en la normativa.
La auditora no debe limitarse, sin embargo, a la comprobacin de la correccin formal de la documentacin, puesto que sta puede no reflejar la situacin real de la empresa. Es necesario, por tanto, que el auditor visite la empresa y analice los resultados de la evaluacin (y la implantacin de las medidas preventivas correspondientes).
En definitiva, el empresario goza de una presuncin de inocencia y coherencia, y la veracidad o correccin de los datos e informaciones que aporte slo debe ser verificada si existen razones objetivas para ello. En esencia, a la verificacin por parte del equipo auditor slo se procede cuando se aprecia una potencial contradiccin entre dichos datos e informaciones (o su omisin) y:
Las observaciones efectuadas durante la visita a la empresa. Las informaciones recibidas de los trabajadores y sus representantes. Los accidentes ocurridos y los resultados de los controles mdicos o ambientales.
Asimismo, si el auditor identifica en un puesto de trabajo un tipo de incumplimiento que (por su carcter horizontal) pueda ser extensible a otros puestos (como por ejemplo, la falta de formacin o informacin del trabajador), ser tambin procedente verificar la situacin en esos puestos (o en una muestra significativa de los mismos) a fin de determinar si se trata de un incumplimiento generalizado de una obligacin empresarial - como vemos, los requerimientos bsicos que se le suponen al auditor se nos antojan mnimos, ya que la pericia del equipo auditor estar siendo cuestionada durante todo el proceso por la complejidad del proceso -.
De lo expuesto queda claro que una auditora no puede ser un simple anlisis y evaluacin de documentos, pero tampoco sera necesario que conllevara una verificacin exhaustiva de toda la informacin aportada por el empresario, lo que supondra, entre otras cosas, la repeticin de la evaluacin de los riesgos. El equilibrio justo entre ambos extremos depender de los conocimientos, experiencia, saber hacer, profesionalidad y sentido comn del auditor, cuya actuacin deber estar sujeta, en cualquier caso, al principio de objetividad.
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1.4.2 La
auditora
cuando
se
ha
contratado
parte
de
la
actividad
preventiva
Debe tenerse en cuenta adems, para poder realizar correctamente la auditora, el caso particular de las empresas que han contratado o concertado con un Servicio de Prevencin ajeno la realizacin de unas actividades preventivas determinadas. Si bien esas actividades no estn sujetas a la auditora, el auditor debe conocer:
El contenido del contrato o concierto correspondiente, para delimitar los lmites de la auditora.
El alcance y resultados de dichas actividades, por la relacin que puede existir entre stas y las restantes actividades preventivas de la empresa, que s estn sujetas a la auditora.
1.4.3 Evaluacin de la eficacia del sistema
Por otra parte, como ya se ha mencionado, la evaluacin de la eficacia del sistema de prevencin es un objetivo fundamental de la auditora. Ser necesario, por tanto, analizar la organizacin de la prevencin en la empresa (con la consiguiente distribucin de funciones y responsabilidades) y su integracin en todos los niveles jerrquicos de la misma. Y tambin ser necesario, segn las circunstancias de cada caso, analizar la existencia e implantacin de determinadas actividades o previsiones que garanticen que los riesgos van a permanecer controlados en el tiempo.
El problema, en relacin con dichas actividades y previsiones, radica en establecer los lmites que separan lo que es simplemente conveniente de lo que, adems de serlo, puede considerarse como legalmente exigible. Cuando las disposiciones relativas a una situacin concreta no sean suficientemente explcitas, la decisin deber tomarse teniendo en cuenta, en particular, la actividad y riesgos de la empresa y su tamao. En cualquier caso, slo puede exigirse que los
procedimientos para realizar una actividad, o los resultados de la misma, estn documentados, si as lo dispone la normativa aplicable.
21

1.4.4 La auditora de un sistema implantado segn una norma.
Por ltimo, debe considerarse plausible que una empresa quiera ir ms all del mero cumplimiento de los requisitos legales y, en bsqueda de la excelencia, decida implantar -y hacer auditar tambin- un sistema de prevencin que se ajuste a los requisitos establecidos en una determinada norma u otra especificacin de referencia. Teniendo en cuenta esta posibilidad, nada impide que el auditor pueda ofrecer un sistema de evaluacin en varios niveles legales. En tales casos, el auditor debe:
Ser informado de la especificacin de referencia adoptada por la empresa, en la que deben quedar claramente detallados los requisitos a los que tiene que ajustarse el sistema de prevencin.
Determinar cules de dichos requisitos no estn ya contemplados en la normativa legal aplicable y son, por tanto, condiciones que la empresa, voluntariamente, se autoimpone.
1.5 Problemtica de la auditora.
La
auditora
de
Prevencin
de
Riesgos
Laborales
presenta
una
serie
de
problemticas debido a su singularidad: es importante conocer cul debe ser el perfil del auditor, cules son las obligaciones a las que est sometida la organizacin auditada y cal es la duracin que debe tener la auditora.
Es necesario sealar que en chile la auditora no se encuentra reglamentada normativamente, por lo cual la accin de los auditores queda supeditada a una regulacin propia del mercado y de la regulacin de la actividad profesional, mientras que en marcos normativos como el espaol, reglamentada por Ley, se al ser una actividad
dispone de rganos administrativos que adquieren
especial relevancia en el entorno de las auditoras de los sistemas de gestin de la prevencin de riesgos laborales, aparte de las Autoridades Competentes de las Comunidades Autnomas, que pueden establecer disposiciones para la acreditacin de auditores, dotacin de medios con los que stos han de contar y establecimiento entre otros, de criterios para la constitucin de equipos auditores y su nivel de experiencia en funcin de las caractersticas de las empresas a auditar. Estos organismos espaoles son:
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1. La Inspeccin de Trabajo y Seguridad Social (ITSS), con competencias en el control del cumplimiento de la reglamentacin laboral vigente, ser la encargada de verificar la realizacin y la validez de las auditoras por parte de aquellas empresas que estn obligadas a ello dentro de su labor de vigilancia, sin olvidar la misin de asesoramiento e informacin que tambin tiene otorgada
2. El Instituto Nacional de Seguridad y Salud en el Trabajo (INSHT), cuya misin segn establece el artculo 8 de la LPRL es la de asesoramiento tcnico y de promocin de la prevencin de riesgos laborales, a la vez que tiene asignada la realizacin de las auditoras en el mbito de la Administracin General del Estado segn se establece en el artculo 8 del Real Decreto 1488/1998, de 10 de julio, de adaptacin de la legislacin de prevencin de riesgos laborales a la Administracin General del Estado.
La independencia del Instituto, regido por un Consejo Nacional constituido por un marco tripartito (empresarios, trabajadores y la propia Administracin), hace prever que sus criterios de actuacin, recogidos en este curso, sean determinantes para el desarrollo de la actuacin auditora.
1.5.1 Perfil del auditor
La capacidad del auditor depende, evidentemente, de su formacin, experiencia y dedicacin. El auditor ideal sera aquel que, adems de tener una buena formacin en materia de prevencin de los riesgos laborales, tuviera una extensa experiencia en el anlisis de las condiciones de seguridad y salud en el trabajo del sector de empresas que debe auditar. En un momento en el que las auditoras de prevencin estn en una fase de desarrollo incipiente, resulta obvia la dificultad de encontrar auditores que dispongan de dicha experiencia. Pero las auditoras presentan, adems, una problemtica en materia de prevencin que el auditor tiene que conocer para decidir si una determinada accin, condicin o situacin, es o no, adecuada.
1.5.2 Las obligaciones empresariales
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Las obligaciones concretas del empresario dependen del tamao y actividad de su empresa y de las caractersticas particulares de los distintos puestos de trabajo. El auditor debe informase y comprender bien el proceso de trabajo. An as, la identificacin de todas las obligaciones aplicables a una determinada empresa o puesto de trabajo puede ser considerablemente difcil. Ello es debido a la extensin, complejidad y nivel de detalle de la actual normativa. Hay que tener en cuenta, adems, que para la correcta aplicacin de las disposiciones legales y
reglamentarias vigentes deben conocerse al menos las los Protocolos y Normas aplicables, as como las leyes especficas de la actividad que se est auditando, sea de forma directa o indirecta.
A continuacin se presenta resumida una forma, entre las varias posibles, de clasificacin de las obligaciones empresariales:
Obligaciones: evaluacin de los riesgos y planificacin de la prevencin, control de las condiciones de trabajo, prevencin y actuacin frente a emergencias, vigilancia de la salud, formacin e informacin de los trabajadores, sealizacin, investigacin de accidentes, organizacin de la prevencin, consulta y participacin, documentacin, etc.
Obligaciones particulares para con colectivos determinados de trabajadores por sus especiales condiciones personales (embarazadas, minusvlidos, menores, trabajadores hipersensibles, etc.), condiciones de trabajo (que conlleven, por ejemplo, la limitacin de la jornada), o condiciones de contratacin (trabajadores temporales, trabajadores cedidos, etc.).
Obligaciones aplicables a las empresas de un sector determinado de actividad (Industria, Servicios, Construccin, Minera, Pesca, Transporte, etc.).
Obligaciones
aplicables
las
condiciones
de
seguridad,
seleccin
adquisicin, instalacin, uso, mantenimiento, almacenamiento y eliminacin cuando proceda de los equipos e instalaciones de trabajo, materiales, productos qumicos y equipos de proteccin, es decir, de los medios de trabajo.
Obligaciones aplicables al ambiente (fsico, qumico y biolgico) de trabajo.
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Obligaciones especficas para la realizacin de determinadas operaciones potencialmente peligrosas (manipulacin elctricos, etc.). de cargas pesadas, trabajos
Obligaciones
para
con
la
Administracin,
con
empresas
que
cedan
trabajadores y con otros empresarios (que trabajen en el mismo centro, que estn subcontratados, que use equipos cedidos por el empresario, etc.).
1.5.3 Duracin de la auditora
El auditor no tiene limitaciones de tiempo para analizar la documentacin aportada por la empresa mantenindose siempre dentro del concepto de viabilidad econmica que debe presidir su saber hacer, pero en la prctica s las tiene para visitar la empresa, hablar con los trabajadores, etc. Es evidente que no puede detener la auditora a cada momento para realizar una consulta de la bibliografa normativa. Debe disponer, por tanto, de un esquema o sistema que le permita saber, frente a cada situacin o puesto de trabajo, qu mirar y qu preguntar. Cualquier esquema o sistema de este tipo debe basarse necesariamente en una clasificacin de las obligaciones empresariales.
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2 Aspectos Normativos. El caso Espaol
2.1 Introduccin
Antes de la aparicin de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales (LPRL), la normativa espaola en materia de seguridad y salud laboral estaba dispersa y en gran parte desfasada, por lo que la promulgacin de dicha ley dio un giro radical a esta situacin. En su exposicin de motivos hace mencin de ello cuando establece que la exigencia de un nuevo enfoque normativo en esta materia:
Dimana tambin, en el orden interno de una doble necesidad: la de poner trmino, en primer lugar, a la falta de una visin unitaria en la poltica de prevencin de riesgos laborales propia de la dispersin de la normativa vigente, fruto de la acumulacin en el tiempo de normas de muy diverso rango y orientacin, muchas de ellas anteriores a la propia Constitucin espaola; y en segundo lugar, la de actualizar regulaciones ya desfasadas y regular situaciones nuevas no
contempladas con anterioridad.
Pero son varias razones, y no nicamente sta, las que han motivado la aparicin de dicha Ley. Conviene para entenderlas conocer cul ha sido el desarrollo histrico que ha conducido a su aparicin.
2.1.1 Antecedentes
El 8 de noviembre de 1995, se promulga la Ley 31/1995, Ley de Prevencin de Riesgos Laborales, que se constituye como la norma bsica sobre esta materia. Aparece en el Boletn Oficial del Estado (BOE) nm. 269, de 10 de noviembre de 1995, y entra en vigor tres meses despus de su publicacin.
En su Exposicin de motivos establece que:
...el mandato constitucional contenido en el artculo 40.2 de nuestra ley de leyes y la comunidad jurdica establecida por la Unin Europea en esta
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materia configuran el soporte bsico en que se asienta la presente Ley. Junto a ello, nuestros propios compromisos contrados con la Organizacin Internacional del Trabajo a partir de la ratificacin del Convenio 155, sobre seguridad y salud de los trabajadores y medio ambiente de trabajo, enriquecen el contenido del texto legal al incorporar sus prescripciones y darles el rango legal adecuado dentro de nuestro sistema jurdico.
Por lo tanto, son tres los pilares que configuran el soporte bsico en que se asienta dicha ley:
La Constitucin Espaola
Los poderes pblicos fomentarn una poltica que garantice la formacin y readaptacin profesionales; velarn por la seguridad e higiene en el trabajo y garantizarn el descanso necesario, mediante la limitacin de la jornada laboral, las vacaciones peridicas retribuidas y la promocin de centros adecuados. (art. 40.2)
Este mandato constitucional conlleva la necesidad de desarrollar una poltica activa de proteccin de la salud de los trabajadores mediante la prevencin de los riesgos derivados de su trabajo y encuentra en la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales su pilar fundamental.
La Unin Europea
La Comunidad Econmica Europea se fund a partir del Tratado Constitutivo de 1957. Ya en su artculo 118 atribua a la Comisin la tarea de promover la colaboracin entre los Estados miembros en un conjunto de materias, entre las que se cita la proteccin contra los accidentes de trabajo y las enfermedades profesionales y la higiene del trabajo.
En 1986 se promulg el Acta nica Europea, por la que se modific el Tratado constitutivo de la CEE, pasando a ser la Unin Europea. En su artculo 118 A insta a los estados miembros a que promuevan la mejora del medio de trabajo, con el fin de proteger la seguridad y la salud de los trabajadores, a cuyo efecto fija el objetivo de la armonizacin, dentro del progreso, de las
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condiciones existentes en ese mbito. El instrumento de esa armonizacin en materia de seguridad y salud en el trabajo es el de la Directiva.
En estas directivas se establecen disposiciones de carcter general que no son directamente aplicables como los Tratados y los Reglamentos, sino que obligan a los estados miembros a promulgar sus propias normas, o modificarlas, para adecuarse a los objetivos propuestos. Por otra parte, el alcance normativo de estas Directivas es limitado, pues fijan disposiciones mnimas aplicables progresivamente.
Entre ellas tiene especial importancia la Directiva 89/391, llamada DirectivaMarco porque, en efecto, contiene la normativa general en cuanto a seguridad y salud laboral, en la que deben basarse, tanto las Directivas sobre cuestiones especficas que se aprueben posteriormente, como la legislacin interna de todos los pases comunitarios.
La Organizacin Internacional del Trabajo
La Organizacin Internacional del Trabajo (OIT) es un organismo autnomo, integrado en las Naciones Unidas. Ya en el Prembulo de su Constitucin (1919), expresa la necesidad de adoptar una serie de medidas entre las que se encuentra la proteccin del trabajador ante las enfermedades y ante los accidentes de trabajo.
Tiene una amplia gama de funciones, todas ellas relacionadas con la mejora de las condiciones laborales y de vida de los trabajadores en todo el mundo, entre las que destaca la de elaborar convenios sobre las materias indicadas, abiertos a la firma de los estados miembros que quieran adherirse a ellos. Estos convenios, segn dispone nuestra Constitucin, son de obligado cumplimiento una vez han sido ratificados por Espaa, de modo que nuestras leyes deben adaptarse a su contenido. En caso contrario, cuando existe una contradiccin entre una ley espaola y un Convenio de la OIT, los Tribunales deben aplicar este ltimo, ya que es una norma de rango superior.
De entre los mencionados convenios destaca el Convenio 155, ratificado por Espaa, y por lo tanto de obligado cumplimiento, sobre seguridad y salud de los trabajadores y medio ambiente de trabajo.
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Sin embargo son muchos otros los que ha ido desarrollando la OIT en materia de Riesgos Laborales. La siguiente es la relacin de convenios existentes en la actualidad, en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo. Es necesario considerar que existen muchos otros convenios que pueden estar directamente relacionados con la Seguridad y Salud en el Trabajo, pero que por motivos de espacio no se incorporan en este ndice:
Convenio 13 (1921) Convenio 45 (1935) Convenio 62 (1937)
Sobre la cerusa (pintura) Sobre el trabajo subterrneo (mujeres) Sobre las prescripciones de seguridad en
edificacin Convenio 42 (1934) Convenio 103 (1952) Convenio 115 (1960) Convenio 119 (1963) Convenio 120 (1964) Convenio 127 (1967) Convenio 134 (1970) Sobre las enfermedades profesionales. Sobre la proteccin de la maternidad. Sobre la proteccin contra radiaciones. Sobre la proteccin de maquinaria. Sobre la higiene en comercio y oficinas. Sobre el peso mximo (carga transportable) Sobre la prevencin de accidentes (gente de mar). Convenio 136 (1971) Convenio 139 (1974) Convenio 148 (1977) Sobre el benceno. Sobre el cncer profesional. Sobre el medio ambiente de trabajo
(contaminacin del aire, ruido y vibraciones) Convenio 152 (1979) Convenio 155 (1981) Sobre seguridad e higiene (trabajos portuarios). Sobre seguridad y seguridad de los
trabajadores. Convenio 161 (1985) Convenio 162 (1986) Convenio 167 (1988) Convenio 170 (1990) Convenio 171 (1990) Convenio 174 (1993) Sobre los servicios de salud en el trabajo. Sobre el asbesto. Sobre la seguridad y salud en la construccin. Sobre los productos qumicos. Sobre el trabajo nocturno. Sobre la prevencin de accidentes industriales mayores. Convenio 176 (1995) Convenio 184 (2001) Sobre la seguridad y salud en las minas. Sobre la seguridad y la salud en la agricultura
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Protocolo 155 (2002)
Relativo al Convenio sobre Seguridad y salud de los trabajadores (Convenio 155 de 1981)
2.1.2 Situacin actual.
Como se ha dicho, la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales constituye el pilar bsico de nuestra normativa en esta materia, por lo que se ha convertido en referencia obligada en cualquier actuacin respecto a la salud y la seguridad en el mbito laboral.
Posterior a la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales apareci el Reglamento de los Servicios de Prevencin, el 17 de enero de 1997, y junto con l una conjunto de Reales Decreto por los que se transponen directivas de la U.E en materia de seguridad y salud, as como un gran nmero de disposiciones que regulan en torno al tema, y que sern tratadas a continuacin.
La figura 1 muestra el desarrollo histrico que ha tenido la Prevencin de Riesgos Laborales en nuestro pas.
Fig 1 Desarrollo histrico
2.2 Ley 31/1995. Ley de Prevencin de Riesgos Laborales.
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Pese a que establece su obligatoriedad, la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales (LPRL) no hace prcticamente referencia a la auditora del sistema de prevencin. De hecho, el trmino auditora aparece en todo el texto tan slo en dos ocasiones:
Art. 30.6:
El empresario que no hubiere concertado el servicio de prevencin con una entidad especializada ajena a la empresa deber someter su sistema de prevencin al control de una auditora o evaluacin externa, en los trminos que reglamentariamente se determinen.
Art. 47.19:
Todo el artculo 47 est dedicado a enumerar las acciones u omisiones que la Ley considera infracciones graves. Entre ellas se encuentra la no realizacin de la auditora cuando no se haya recurrido a un servicio de prevencin ajeno:
No someter, en los trminos reglamentariamente establecidos, el sistema de prevencin de la empresa al control de una auditora o evaluacin externa cuando no se hubiera concertado el servicio de prevencin con una entidad especializada ajena a la empresa.
As, la Ley de PRL introdujo la obligacin de la auditora, pero pospuso su reglamentacin a la futura legislacin. Fue el Reglamento de los Servicios de Prevencin el que estableci las directrices sobre sta, regulando tanto su periodicidad como sus requisitos. Tambin fue objeto de regulacin por parte del Reglamento otro vaco que dej la ley: las modalidades de organizacin de la actividad preventiva. Respecto a este punto la Ley de PRL establece que estn exentas de auditora aquellas empresas que hayan contratado la actividad preventiva a un servicio de prevencin ajeno, pero sin establecer las circunstancias que han de concurrir para que la empresa pueda acogerse a esta modalidad.
El objeto de la Ley, tal como establece en su exposicin de motivos, es determinar el cuerpo bsico de garantas y responsabilidades preciso para establecer un adecuado nivel de proteccin de la salud de los trabajadores frente a los riesgos derivados de las condiciones de trabajo, estructurndolo del siguiente modo:
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Captulo III Derechos y Obligaciones Captulo IV Servicios de Prevencin Captulo V Consulta y participacin de los trabajadores de los fabricantes, importadores y
Captulo VI Obligaciones suministradores
Captulo VII Responsabilidades y sanciones
Todo ello, como se ver en el captulo dedicado a los Sistemas de gestin de la Prevencin de Riesgos Laborales, configura un modelo de gestin de la prevencin en s mismo. Sin embargo, slo hace apuntes en cuanto a las modalidades de organizacin, a la evaluacin de riesgos y al contenido de la planificacin preventiva; aspectos fundamentales dentro de la gestin de la Prevencin de Riesgos Laborales.
2.3 Real Decreto 39/1997. Reglamento de los Servicios de Prevencin
El Reglamento de los Servicios de Prevencin vino a cubrir el vaco que dej la Ley en cuanto a los aspectos organizativos de la Prevencin de Riesgos Laborales, los cuales desarrolla en tres captulos:
Captulo II Evaluacin de riesgos y planificacin de la actividad preventiva Captulo III Organizacin de recursos para las actividades preventivas Captulo V Auditoras
Respecto a las auditoras, en su artculo 29 confirma lo que ya estableci la Ley de PRL en su artculo 30.6, cuando dice:
Las empresas que no hubieran concertado el servicio de prevencin con una entidad especializada debern someter su sistema de prevencin al control de una auditora o evaluacin externa.
Tan solo hace una excepcin, y es para aquellas empresas de hasta 6 trabajadores que no realicen actividades descritas en su Anexo I (actividades peligrosas), en las que el empresario hubiera asumido personalmente las funciones de prevencin o hubiera designado a uno o ms trabajadores para llevarlas a cabo y en las que la
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eficacia del sistema preventivo resultara evidente sin necesidad de recurrir a una auditora, siempre y cuando cumplimenten y remitan a la autoridad laboral una notificacin sobre la concurrencia de las condiciones que no hacen necesario recurrir a la misma segn modelo que se establece en su Anexo II.
Asimismo establece la periodicidad que han de tener las auditoras:
Dicha auditora deber ser repetida cada cinco aos, o cuando as lo requiera la autoridad laboral...
Los objetivos que establece para las auditoras son los siguientes:
1. Comprobar cmo se han realizado la evaluacin inicial y peridica de los riesgos, analizar sus resultados y verificarlos, en caso de duda.
2. Comprobar que el tipo y planificacin de las actividades preventivas se ajusta a lo dispuesto en la normativa general, as como a la normativa sobre riesgos especficos que sea de aplicacin, teniendo en cuenta los resultados de la evaluacin.
3. Analizar la adecuacin entre los procedimientos y medios requeridos para realizar las actividades preventivas.
Por ltimo sealar que el artculo 31 establece que:
los resultados de la auditora debern quedar reflejados en un informe que la empresa auditada deber mantener a disposicin de la autoridad laboral competente y de los representantes de los trabajadores.
2.4 Reglamentos espaoles que transponen Directivas Europeas.
A partir del art. 6 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales el Gobierno se comprometi, a travs de las correspondientes normas reglamentarias, a regular las materias que a continuacin se relacionan:
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1. Requisitos mnimos que deben reunir las condiciones de trabajo para la proteccin de la seguridad y la salud de los trabajadores.
2. Limitaciones o prohibiciones que afectarn a las operaciones, los procesos y las exposiciones laborales a agentes que entraen riesgos para la seguridad y la salud de los trabajadores.
3. Condiciones o requisitos especiales para cualquiera de los supuestos contemplados en el apartado anterior, tales como la exigencia de un adiestramiento o formacin previa o la elaboracin de un plan en el que se contengan las medidas preventivas a adoptar.
4. Procedimientos trabajadores, preventiva.
de
evaluacin de
de
los
riesgos
para y
la
salud de
de
los
normalizacin
metodologas
guas
actuacin
5. Modalidades de organizacin, funcionamiento y control de los servicios de prevencin, considerando las peculiaridades de las pequeas empresas con el fin de evitar obstculos innecesarios para su creacin y desarrollo.
6. Condiciones de trabajo o medidas preventivas especficas en trabajos especialmente peligrosos.
7. Procedimiento de calificacin de las enfermedades profesionales, as como requisitos y procedimientos para la comunicacin e informacin a la autoridad competente de los daos derivados del trabajo.
Asimismo, tal como se indica en la exposicin de motivos de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales, de la presencia de Espaa en la Unin Europea se deriva el compromiso del Estado a adoptar, a travs de la transposicin de las Directivas europeas en materia de seguridad y salud en el trabajo, disposiciones mnimas que habrn de aplicarse progresivamente. Tales directivas estn encaminadas a promover la mejora del medio de trabajo para proteger la seguridad y salud de los trabajadores y definen disposiciones mnimas, sin perjuicio de que los estados miembros adopten disposiciones que proporcionen un mayor grado de proteccin.
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Con arreglo a todo ello, el Gobierno ha ido elaborando un conjunto de normas de desarrollo reglamentario, con las cuales da respuesta a los compromisos
adquiridos, de cuya existencia, y en su caso del contenido, el auditor del Sistema de Gestin de Prevencin de Riesgos Laborales deber tener constancia a fin de poder establecer a cules de ellas se ha de ajustar el sistema de gestin que est auditando.
La tabla 1 recoge aquellos Reales Decreto por los que se han transpuesto Directivas Europeas a la legislacin espaola (Nota: el Real Decreto sobre ruido es anterior a la aparicin de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales, pero lo incluimos por su aplicacin generalizada).
R. D. 1316/1989 485/1997 486/1997 487/1997
B.O.E.
mbito de aplicacin
Directiva/s 86/188/CEE 92/58/CEE 89/654/CEE
2 de noviembre de 1989 Ruido 23 de abril de 1997 23 de abril de 1997 23 de abril de 1997 Sealizacin Lugares de trabajo
Manipulacin manual de 90/269/CEE cargas
488/1997
23 de abril de 1997
Equipos con pantallas de visualizacin
90/270/CEE
664/1997
24 de mayo de 1997
Exposicin a agentes biolgicos
90/679/CEE 93/88/CEE 95/30/CEE
665/1997
24 de mayo de 1997
Exposicin a agentes cancergenos
2004/37/CE (que deroga las directivas 90/394/CEE, 97/42/CE y 99/38/CE)
1124/2000
17 de junio de 2000
Modifica el R.D. 665/1997
394/2003
5 de abril de 2003
Modifica el R.D. 665/1997
773/1997
12 de junio de 1997
Utilizacin de equipos de proteccin individual
89/656/CEE
1215/1997
7 de agosto de 1997
Uso de equipos de trabajo
2001/41/CE 89/655/CEE 95/63/CEE
2177/2004
13 de noviembre de 2004
Modifica el R.D. 1215/1997 Barcos de pesca
1216/1997
7 de agosto de 1997
93/103/CEE
35

1389/1997 1627/1997 216/1999 y Ley 14/1994 modificada por RDL 5/2000
7 de octubre de 1997 25 de octubre de 1997 24 de febrero de 1999
Actividades mineras Obras de construccin Empresas de Trabajo Temporal
92/104/CEE 92/57/CEE 91/383/CEE
150/1996
2 de febrero de 1996
Normas bsicas de seguridad minera
92/91/CEE
374/2001 258/1999
1 de Mayo de 2001 12 de febrero de 1999
Agentes qumicos
98/24/CE
Condiciones de trabajo 92/29/CEE de trabajadores del mar
PRE/930/2002 (Orden Ministerial) 681/2003 1254/1999 1196/2003
23 de abril de 2002
Modificaciones
al
contenido de botiquines
12 de junio de 2003 20 de julio de 1999 9 de octubre de 2003
Atmsferas Explosivas Sustancias peligrosas Directriz bsica de
99/92/CE 96/82/CE, Decisin 98/433/CE y Decisin 2002/605/C E
proteccin civil ante el riesgo graves de en accidentes los que
intervienen peligrosas
sustancias
Tabla 1. Reales Decreto por los que se transponen directivas europeas.
Cabe mencionar la existencia de otras directivas, pendientes en estos momentos de su correspondiente transposicin a la legislacin espaola. Dado el dinamismo de la normativa comunitaria, esta lista es dinmica en el tiempo, y siempre debe considerarse que el auditor debe revisar el estado de las transposiciones para incorporar los respectivos esquemas normativos a sus programas de auditora:
Directiva 2002/15/CE, del Parlamento Europeo y del Consejo, de 11 de marzo de 2002, relativa a la ordenacin del tiempo de trabajo de las personas que realizan actividades mviles de transporte por carretera. (Plazo para su transposicin: 23 de marzo de 2005, y 23 de marzo de 2009 para el caso de autnomos)
36

Directiva 2003/18/CE, de 27 de marzo de 2003, por la que se modifica la Directiva 83/477/CEE del Consejo sobre la proteccin de los trabajadores contra los riesgos relacionados con la exposicin al amianto durante el trabajo (Plazo para su transposicin: 15 de abril de 2006)
Directiva 2003/122/Euratom, del Consejo, de 22.12.2003, sobre el control de las fuentes radiactivas selladas de actividad elevada y de las fuentes hurfanas (Plazo para su transposicin: 31 de diciembre de 2005)
Directiva 2003/105/CE, del Parlamento Europeo y del Consejo, de 16 de diciembre de 2003, por la que se modifica la Directiva 96/82/CE del Consejo relativa al control de los riesgos inherentes a los accidentes graves en los que intervengan sustancias peligrosas
Directiva 2003/10/CE, del Parlamento Europeo y del Consejo, de 6 de febrero de 2003, sobre las disposiciones mnimas de seguridad y de salud relativas a la exposicin de los trabajadores a los riesgos derivados de los agentes fsicos (ruido). (Plazo para su transposicin: 15 de febrero de 2006)
Directiva 2004/40/CE, del
Parlamento Europeo y del
Consejo de
29.04.2004 sobre las disposiciones mnimas de seguridad y salud relativas a la exposicin de los trabajadores a los riesgos derivados de los agentes fsicos (campos electromagnticos). (Plazo para su transposicin: 30 de abril de 2008)
A continuacin se desarrollan los contenidos de cada uno de estos Reales Decreto, con objeto de obtener conocimientos bsicos sobre los aspectos que tratan, as como algunas consideraciones sobre aspectos clave que deberan ser verificados por el auditor en su trabajo de comprobacin del cumplimiento de mnimos exigibles por parte de aquellas organizaciones que auditen.
2.4.1 REAL DECRETO 1316/1989 sobre proteccin de los trabajadores frente a los riesgos derivados de la exposicin a ruido durante el trabajo.
2.4.1.1
Contenido
Objeto La proteccin de los trabajadores frente a los riesgos derivados de su exposicin al ruido durante el trabajo, y particularmente para la audicin.
37

Obligaciones del empresario (art. 2 y 3)
Evaluacin de la exposicin (art. 4)
Medidas preventivas Puestos de trabajo con nivel diario equivalente superior a 80 dBA (art. 5). Puestos de trabajo con nivel diario equivalente superior a 85 dBA (art. 6). Puestos de trabajo con nivel diario equivalente superior a 90 dBA o nivel de pico superior a 140 dB (art. 7).
Equipos de proteccin individual (art. 8)
Documentacin (art. 9)
Comercializacin de equipos de trabajo (art. 10)
Anexo I. Definiciones y conceptos generales Nivel de presin acstica, Lp. Nivel de presin acstica ponderado A, LpA. Nivel de presin acstica continuo equivalente ponderado A, LAeq,T. Nivel diario equivalente, LAeq,d. Nivel semanal equivalente, LAeq,s. Nivel de pico, LMAX. Ruido estable
Anexo II. Medicin del ruido Anexo III. Instrumentos de medicin y condiciones de aplicacin Sonmetros. Sonmetros integradores-promediadores. Dosmetros.
Anexo IV. Control de la funcin auditiva de los trabajadores
38

2.4.1.2
Aspectos clave a verificar por el auditor
Identificacin de lugares, operaciones de proceso, o puestos de trabajo en los que el nivel sonoro diario equivalente pueda ser superior a 80 dBA o puedan existir impactos de nivel superior a 140 dB pico. La sospecha de que pueda ocurrir este hecho es un identificacin positiva.
Analizar la documentacin sobre evaluacin de riesgos
Contrastar con impresin de visita in situ
Puestos de trabajo en los que se requiere una evaluacin basada en la medicin del nivel sonoro.
Verificacin de la instrumentacin:
Sonmetro CEI 651 tipo 2 o mejor, si el nivel es constante. Sonmetro integrador o dosmetro CEI 804 tipo 2 o mejor, si el nivel es variable. Sonmetro con capacidad para medir nivel de pico. Comprobador de nivel sonoro (pistfono o calibrador). Validez de los certificados de calibracin de los instrumentos utilizados.
Verificacin del procedimiento de medida. La verificacin ha de ser individualizada para cada puesto de trabajo.
Momento y duracin de la medicin. Consulta con los representantes de los trabajadores. Expresin de los resultados (nivel diario y nivel de pico mximo para cada puesto de trabajo). Verificar que se revisan o repiten las evaluaciones siempre que hay creacin o modificacin significativa de un puesto de trabajo.
Todos estos aspectos deben estar reflejados en los documentos de evaluacin.
Verificacin del plan de actuacin.
Controles ambientales peridicos.
Verificar que se repiten las evaluaciones con la periodicidad reglamentaria. Anual
39

para los puestos con nivel diario superior a 85 dBA o superior a 140 dB de pico mximo. Trianual para los puestos con nivel diario superior a 80 dBA.
Vigilancia de la salud.
Verificar que se realizan controles mdicos de la funcin auditiva previos a la ocupacin de un puesto de trabajo cuyo nivel diario es superior a 80 dBA o 140 dB de pico mximo.
Verificar que se repiten los controles mdicos con la periodicidad adecuada. Quinquenal si el nivel diario es superior a 80 dBa, trianual si es superior a 85 dBA y anual si es superior a 90 dBA o 140 dB de pico mximo.
Todos los aspectos anteriores deben estar reflejados en los documentos de evaluacin.
Programa de reduccin de la exposicin.
Verificar que se han analizado los motivos por los que la exposicin supera 90 dBA de nivel diario, en los puestos de trabajo en que ocurre esta circunstancia.
Verificar si se han adoptado las medidas posibles para reducir la exposicin de los trabajadores en los puestos de trabajo citados.
Delimitar los puestos de trabajo en los que el nivel diario es superior a 90 dBA o 140 dB de pico mximo, y restringir el acceso a ellos.
Debe existir un informe que contemple el anlisis, las conclusiones y la ejecucin de este programa.
Seleccin de EPI.
Verificar que los EPI contra ruido cumplen los requisitos generales aplicables a cualquier EPI de clase 2.
Comprobar que la seleccin de los EPI se hace atendiendo al ruido que deben atenuar y a la comodidad de uso.
Comprobar que se tiene en cuenta la opinin de los trabajadores o sus representantes en la seleccin de los EPI.
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Uso de EPI contra ruido.
Verificar que se suministran EPI a todos los trabajadores expuestos a un nivel diario superior a 80 dBA que lo solicitan.
Verificar que se suministran EPI a todos los trabajadores expuestos a un nivel diario superior a 85 dBA.
Verificar que se usan los EPI en todos los puestos de trabajo en los que el nivel diario es superior a 90 dBA o 140 dB de pico mximo.
Adems de los contenidos de la documentacin, las entrevistas con los trabajadores y sus representantes y la observacin de los puestos de trabajo es necesaria para verificar estos aspectos.
Informacin de los trabajadores.
Verificar que los trabajadores son informados de los resultados de las evaluaciones ambientales, de los riesgos para su audicin, de las medidas preventivas implantadas y del uso de protectores auditivos.
Formacin de los trabajadores.
Verificar que los programas de formacin dirigidos a los trabajadores incluyen el apartado riesgos y prevencin contra el ruido, por lo menos en los que ocupan puestos en los que el nivel de ruido diario es superior a 80 dBA.
Seleccin de maquinaria y equipos de trabajo.
Verificar que en las especificaciones de compra de equipos de trabajo se incluyen previsiones respecto a la emisin de ruido.
Archivo de datos.
El archivo de datos de las evaluaciones ambientales debe incluir: La identificacin del puesto de trabajo. El resultado de la evaluacin. El instrumental utilizado.
El archivo de controles mdicos debe incluir (los registros tienen carcter confidencial):
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Nombre del trabajador. Nmero de afiliacin a la SS. Puesto de trabajo ocupado. Resultados del control mdico. Indicacin del uso de EPI, y tipo y tiempo de uso diario.
Los archivos deben conservarse durante treinta aos, por tanto se debe verificar que existe un procedimiento que asegure dicha custodia.
Tabla 2 Aspectos clave a verificar (Real Decreto 1316/1989).
2.4.2 REAL DECRETO 485/1997 sobre disposiciones mnimas en materia de sealizacin de seguridad y salud en el trabajo.
2.4.2.1
Contenido
Objeto Establecer las disposiciones mnimas para la sealizacin de seguridad y salud en el trabajo.
mbito No afecta a la sealizacin: sobre comercializacin de productos y equipos. sobre sustancias y preparados peligrosos. utilizada para la regulacin del trfico por carretera, ferroviario, fluvial, martimo y areo. utilizada por buques, vehculos y aeronaves militares.
Definicin de sealizacin de seguridad y salud en el trabajo (art. 2): una sealizacin que, referida a un objeto, actividad o situacin determinadas, proporcione una indicacin o una obligacin relativa a la seguridad o la salud en el trabajo mediante una seal en forma de panel, un color, una seal luminosa o acstica, una comunicacin verbal o una seal gestual, segn proceda.
Obligaciones del empresario Art. 3: Adoptar las medidas precisas en materia de sealizacin.
42

Art. 5: Formacin e informacin de los trabajadores. Art. 6: Consulta y participacin de los trabajadores.
Anexo I. Disposiciones mnimas de carcter general. Anexo II. Colores de seguridad. Anexo III. Seales en forma de panel. De advertencia. De prohibicin. De obligacin. Relativas a los equipos de lucha contra incendios. De salvamento o socorro.
Anexo IV. Seales luminosas y acsticas. Anexo V. Comunicaciones verbales. Anexo VI. Seales gestuales. Anexo VII. Disposiciones mnimas relativas a diversas
sealizaciones. Riesgos, prohibiciones y obligaciones. Riesgo de cadas, choques y golpes. Vas de circulacin. Tuberas, recipientes y reas de almacenamiento de sustancias y preparados peligrosos. Equipos de proteccin contra incendios. Medios y equipos de salvamento y socorro. Situaciones de emergencia. Maniobras peligrosas.
2.4.2.2
43

Fig 2 Aspectos clave a verificar (Real Decreto 485/1997).
2.4.3 REAL DECRETO 486/1997 sobre disposiciones mnimas en materia de seguridad y salud en los lugares de trabajo.
2.4.3.1
Contenido
Objeto Establecer las disposiciones mnimas de seguridad y salud aplicables a los lugares de trabajo.
mbito No afecta a: Los medios de transporte utilizados fuera de la empresa o centro de trabajo. Los lugares de trabajo situados dentro de los medios de transporte. Las obras de construccin temporales o mviles Las industrias de extraccin. Los buques de pesca. Los campos de cultivo, bosques y otros terrenos que formen parte de una empresa o centro de trabajo agrcola o forestal pero que estn situados fuera de la zona edificada de los mismos.
44

Definicin de lugar de trabajo (art. 2) las reas del centro de trabajo, edificadas o no, en las que los trabajadores deban permanecer o a las que puedan acceder en razn de su trabajo. Se consideran incluidos en esta definicin los servicios higinicos y locales de descanso, los locales de primeros auxilios y los comedores.
Obligaciones del empresario (Captulo II) Art. 3: Adoptar las medidas necesarias para que la utilizacin de los lugares de trabajo no origine riesgos para la seguridad y salud de los trabajadores. Art. 4: Condiciones constructivas. Art. 5: Orden, limpieza y mantenimiento. Sealizacin. Art. 6: Instalaciones de servicio y proteccin. Art. 7: Condiciones ambientales. Art. 8: Iluminacin. Art. 9: Servicios higinicos y locales de descanso. Art. 10: Material y locales de primeros auxilios. Art. 11: Informacin a los trabajadores. Art. 12: Consulta y participacin de los trabajadores.
Anexo I. Condiciones generales de seguridad en los lugares de trabajo. Seguridad estructural. Espacios de trabajo y zonas peligrosas. Suelos, aberturas y desniveles, y barandillas. Tabiques, ventanas y vanos. Vas de circulacin. Puertas y portones. Rampas, escaleras fijas y de servicio. Escalas fijas. Escaleras de mano. Vas y salidas de evacuacin. Condiciones de proteccin contra incendios. Instalacin elctrica. Minusvlidos.
Anexo II. Orden, limpieza y mantenimiento.
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Anexo III. Condiciones ambientales de los lugares de trabajo. Anexo IV. Iluminacin de los lugares de trabajo. Anexo V. Servicios higinicos y locales de descanso. Agua potable. Vestuarios, duchas, lavabos y retretes. Locales de descanso. Locales provisionales y trabajos al aire libre. Anexo VI. Material y locales de primeros auxilios.
2.4.3.2
Garantas de control de riesgos (choques, golpes, cadas,...) asociados a la construccin (alturas, aberturas en suelos/paredes, escaleras, resistencia
estructural,...), distribucin (vas de circulacin, ubicacin de materiales,...) y uso de los espacios de trabajo.
Analizar la documentacin sobre evaluacin de riesgos Contrastar con impresin de visita in situ
Definicin de zonas y/o tareas que por sus riesgos asociados (cadas a distinto nivel, desplome de objetos, contacto o exposicin a elementos agresivos) requieran de autorizaciones/permisos de trabajo.
Ver que se han definido y normalizado esas zonas y/o tareas; as como, en su caso, designado a los trabajadores que las realizarn Ver que se han elaborado documentos de Permiso/Autorizacin de trabajo de... y verificar su idoneidad (plazo de validez, firma de los distintos responsables implicados, establecimiento preciso de procedimientos de actuacin,...) y su grado de implantacin.
Condiciones de proteccin contra incendios/evacuacin.
Analizar documento de evaluacin de riesgos Contrastar con impresin in situ de visita previa aspectos tales como: Control de combustibles (almacenamiento, aspiracin localizada, ventilacin, limpieza de residuos, recipientes especiales para ciertos residuos,...) Control de focos de ignicin (trmicos, elctricos,...) Medios de proteccin de incendios (pasiva/de lucha contra incendios) suficientes, adecuados y correctos. Verificar cumplimiento de revisiones del RD. 1942/93
46

Vas de evacuacin determinadas, sealizadas, suficientes, practicables,...
Garantas de control del riesgo elctrico.
Instalaciones Comprobar los documentos siguientes, si se considera oportuno y ante deficiencias detectadas: proyecto de instalacin y solicitud de aprobacin previa. Autorizacin de puesta en servicio. en su defecto, boletn de instalacin emitido por instalador autorizado. boletn de idoneidad de instalacin emitido por empresa suministradora. boletn de revisiones peridicas preceptivas (MIE-BT-025-026-027-039).
Trabajos en o prximos a instalaciones elctricas Comprobar la existencia de Autorizacin/Permiso de Trabajo
Orden y limpieza.
Contrastar con impresin in situ de visita previa aspectos tales como:
Previsin de mbitos fijos para la ubicacin de materiales, herramientas y equipos mviles. Existencia de medios de limpieza y de recogida de residuos Asignacin clara de tareas a realizar y de personal involucrado en las mismas Integracin explcita de tareas de orden y limpieza en las tareas regulares de trabajo Designacin de responsables de verificacin y control En su caso, fijacin de plazos de verificacin y control Elaboracin de cuestionarios de control peridico
Iluminacin.
Verificar en el documento de evaluacin de riesgos:
Nivel
de
iluminacin
(zonas
de
paso,
cruces,
tareas
ocasionales,...),
deslumbramientos, reflejos,... Existencia de alumbrados especiales: emergencia, sealizacin, Ex,...
Mantenimiento.
Verificar establecimiento de plan de mantenimiento preventivo de instalaciones y equipos:
47

programacin
de
actividades
de
mantenimiento/revisin
de
elementos
con
funciones crticas en prevencin de riesgos laborales programacin de paradas tcnicas de equipos programacin de sustitucin de elementos crticos existencia de formularios escritos: operaciones a realizar, equipos a utilizar, elementos y funciones a verificar,... registro documental de ejecucin, anomalas detectadas, plazos y responsables de subsanarlas,... Verificar el establecimiento de un sistema de comunicacin y registro de incidencias para su subsanacin.
Condiciones ambientales.
Planteadas para garantizar unas condiciones de confort, con poca incidencia directa en cuestiones de seguridad y salud, excepto cuando se precise ventilar para garantizar la no formacin de atmsferas peligrosas:
Analizar documento de evaluacin de riesgos.
Contrastar con impresin in situ de visita previa y con opiniones de los trabajadores.
2.4.4 REAL DECRETO 487/1997 sobre disposiciones mnimas de seguridad y salud relativas a la manipulacin manual de cargas que entrae riesgos, en particular dorsolumbares, para los trabajadores.
2.4.4.1
Contenido
Objeto Establecer las disposiciones mnimas de seguridad y salud relativas a la manipulacin manual de cargas que entrae riesgos, en particular
dorsolumbares, para los trabajadores.
Definicin de manipulacin manual de cargas (art. 2) cualquier operacin de transporte o sujecin de una carga por parte de uno o varios trabajadores, como el levantamiento, la colocacin, el empuje, la traccin o
48

el desplazamiento, que por sus caractersticas ergonmicas inadecuadas entrae riesgos, en particular dorsolumbares, para los trabajadores.
Obligaciones del empresario Art. 3: Evitar la manipulacin manual de cargas. Reducir el riesgo cuando no pueda evitarse la manipulacin manual de cargas. Evaluar los riesgos (tomando en consideracin los factores indicados en el Anexo).
Art. 4,5 y 6: Formacin e informacin de los trabajadores. Consulta y participacin de los trabajadores. Vigilancia de la salud.
Anexo. Factores de riesgo: Caractersticas de la carga. Esfuerzo fsico necesario. Caractersticas del medio de trabajo. Exigencias de la actividad. Factores individuales de riesgo
2.4.4.2
La evaluacin de riesgos ha tomado en consideracin los factores indicados en el Anexo del Real Decreto.
Contrastar con impresin in situ:
Caractersticas de la carga (peso, volumen, etc). Esfuerzo fsico necesario (giros de tronco, inclinaciones, etc). Caractersticas del medio de trabajo (iluminacin, suelo, temperatura, etc). Exigencias de la actividad (frecuencias, ritmo, distancias, etc.). Factores individuales de riesgo(aptitudes, formacin, ropa, etc.).
Para la vigilancia de la salud se sigue el protocolo especfico publicado por el
49

Ministerio.
2.4.5 REAL DECRETO 488/1997 sobre disposiciones mnimas de seguridad y salud relativas al trabajo con equipos que incluyen pantallas de visualizacin.
2.4.5.1
Contenido
Objeto Establecer las disposiciones mnimas de seguridad y de salud para la utilizacin por los trabajadores de equipos que incluyan pantallas de visualizacin.
mbito No afecta a: Los puestos de conduccin de vehculos o mquinas. Los sistemas informticos embarcados en un medio de transporte. Los sistemas informticos destinados prioritariamente a ser utilizados por el pblico. Los sistemas llamados porttiles, siempre y cuando no se utilicen de modo continuado en un puesto de trabajo. Las calculadoras, cajas registradoras y todos aquellos equipos que tengan un pequeo dispositivo de visualizacin de datos o medidas necesario para la utilizacin directa de dichos equipos. Las mquinas de escribir de diseo clsico, conocidas como
mquinas de ventanilla.
Definiciones (art. 2) Pantalla de visualizacin: una pantalla alfanumrica o grfica,
independientemente del mtodo de representacin visual utilizado. Puesto de trabajo: el constituido por un equipo con pantalla de visualizacin provisto, en su caso, de un teclado o dispositivo de adquisicin de datos, de un programa para la interconexin persona/mquina, de accesorios
50

ofimticos y de un asiento y mesa o superficie de trabajo, as como el entorno laboral inmediato.
2.4.5.2
Obligaciones del empresario
Art. 3: Adoptar las medidas necesarias para la eliminacin o reduccin de riesgos.
Evaluacin de riesgos. Respeto a los acuerdos establecidos en los Convenios Colectivos. Art. 4: Vigilancia de la salud. Art. 5: Informacin y formacin de los trabajadores. Art. 6: Consulta y participacin de los trabajadores.
Anexo. Disposiciones mnimas sobre: El equipo: pantalla teclado mesa o superficie de trabajo asiento de trabajo
El entorno: espacio iluminacin reflejos y deslumbramientos ruido calor emisiones humedad Interconexin ordenador/persona (programas).
2.4.5.3
La evaluacin de riesgos ha tomado en consideracin las caractersticas propias del puesto de trabajo y las exigencias de la tarea.
51

Contrastar con impresin in situ
El tiempo promedio de utilizacin diaria del equipo. El tiempo mximo de atencin continua a la pantalla requerido. El grado de atencin que exige la tarea. Etc.
Verificacin in situ del cumplimiento de las disposiciones mnimas establecidas en el Anexo.
En caso de existir Convenio Colectivo, se cumplen los acuerdos alcanzados que hagan referencia al uso de equipos con pantallas de visualizacin.
Para la vigilancia de la salud se sigue el protocolo especfico publicado por el Ministerio.
2.4.6 REAL DECRETO 664/1997 sobre la proteccin de los trabajadores contra los riesgos relacionados con la exposicin a agentes biolgicos durante el trabajo.
2.4.6.1
Contenido
Objeto La proteccin de los trabajadores contra los riesgos para su salud y su seguridad derivados de la exposicin a agentes biolgicos durante el trabajo, as como la prevencin de dichos riesgos.
mbito Actividades en las que los trabajadores estn o puedan estar expuestos a agentes biolgicos debido a la naturaleza de su actividad laboral (el anexo I da una lista indicativa de actividades).
Clasificacin agentes biolgicos (art. 3) Establece 4 grupos de agentes biolgicos en funcin del riesgo de infeccin:
52

Grupo 1: aqul que resulta poco probable que cause enfermedad en el hombre. Grupo 2: aqul que puede causar una enfermedad en el hombre y puede suponer un peligro para los trabajadores, siendo poco probable que se propague a la colectividad y existiendo generalmente profilaxis o tratamiento eficaz. Grupo 3: aqul que puede causar una enfermedad grave en el hombre y presenta un serio peligro para los trabajadores, con riesgo de que se propague a la colectividad y existiendo generalmente una profilaxis o tratamiento eficaz. Grupo 4: aqul que causando una enfermedad grave en el hombre supone un serio peligro para los trabajadores, con muchas
probabilidades de que se propague a la colectividad y sin que exista generalmente una profilaxis o un tratamiento eficaz.
El anexo II desarrolla una lista de agentes biolgicos clasificados segn los grupos 2, 3 4.
2.4.6.2
Obligaciones del empresario (Captulo II)
Art. 4: Identificacin y evaluacin de riesgos. Art. 5: Sustitucin de agentes biolgicos. Art. 6: Reduccin de riesgos. Art. 7: Medidas higinicas. Art. 8: Vigilancia de la salud de los trabajadores. Art. 9: Documentacin. Art. 10: Notificacin a la autoridad laboral. Art. 11: Informacin a las autoridades competentes. Art. 12: Informacin y formacin de los trabajadores. Art. 13: Consulta y participacin de los trabajadores.
Disposiciones varias sobre medidas especiales aplicables en establecimientos sanitarios y veterinarios distintos de los laboratorios de diagnstico, as como en los procedimientos industriales, laboratorios y locales de animales (Captulo III).
53

Indicaciones relativas a las medidas de contencin y a los niveles de contencin (Anexo IV y Anexo V).
Recomendaciones prcticas para la vacunacin (Anexo VI).
2.4.6.3
Se ha utilizado una metodologa contrastada en la evaluacin de riesgos y se han llevado a cabo las repeticiones peridicas y circunstanciales a que obliga el art. 4.
La organizacin dispone de la documentacin que le exige el art. 9.
Se realizan las notificaciones a la autoridad laboral a que obliga el art. 10.
Verificaciones a realizar in situ.
Las medidas adoptadas para la reduccin del riesgo de exposicin se adecan a lo establecido en el art. 6. Las medidas higinicas disponibles se adecan a lo establecido en el art. 7. Los protocolos aplicados y la periodicidad de la vigilancia de la salud son los establecidos en el art. 8.
2.4.7 REAL DECRETO 665/1997 sobre la proteccin de los trabajadores contra los riesgos relacionados con la exposicin a agentes cancergenos durante el trabajo.
2.4.7.1
Contenido
Objeto La proteccin de los trabajadores contra los riesgos para su salud y su seguridad derivados o que puedan derivarse de la exposicin a agentes cancergenos durante el trabajo, as como la prevencin de dichos riesgos.
Definicin de agente cancergeno (art. 2)
54

Establece 2 definiciones de agente cancergeno: Una sustancia o preparado clasificado como cancergeno de 1 2 categora en la normativa relativa a clasificacin, envasado y etiquetado de sustancias y preparados peligrosos. Una sustancia, un preparado o un procedimiento de los mencionados en el anexo I de este Real Decreto, as como una sustancia o un preparado que se produce durante uno de los procedimientos mencionados en dicho anexo.
2.4.7.2
Obligaciones del empresario (Captulo II):
Art. 3: Identificacin y evaluacin de riesgos. Art. 4: Sustitucin de agentes cancergenos. Art. 5: Prevencin y reduccin de la exposicin. Art. 6: Medidas de higiene personal y de proteccin individual. Art. 7: Medidas sobre exposiciones accidentales y exposiciones no regulares.
Art. 8: Vigilancia de la salud de los trabajadores. Art. 9: Documentacin. Art. 10: Informacin a las autoridades competentes. Art. 11: Informacin y formacin de los trabajadores. Art. 12: Consulta y participacin de los trabajadores.
Anexo I. Lista de sustancias, preparados y procedimientos.
Anexo II. Recomendaciones prcticas para la vigilancia sanitaria.
2.4.7.3
Se ha utilizado una metodologa contrastada en la evaluacin de riesgos y se han llevado a cabo las repeticiones peridicas y circunstanciales a que obliga el art. 3.
Verificaciones a realizar in situ.
Se aplican las medidas establecidas en el art. 5 sobre prevencin y reduccin de la exposicin. Se aplican las medidas establecidas en el art. 6 sobre higiene personal y proteccin
55

individual. Los trabajadores disponen del tiempo de aseo reglamentario. Los protocolos aplicados y la periodicidad de la vigilancia de la salud son los establecidos en el art. 8.
La organizacin dispone de la documentacin que le exige el art. 9.
2.4.8 REAL DECRETO 773/1997 sobre disposiciones mnimas de seguridad y salud relativas a la utilizacin por los trabajadores de equipos de proteccin individual.
2.4.8.1
Contenido
Objeto Establecer las disposiciones mnimas de seguridad y salud para la eleccin, utilizacin por los trabajadores en el trabajo y mantenimiento de los equipos de proteccin individual.
Definicin de equipo de proteccin individual (art.2) cualquier equipo destinado a ser llevado o sujetado por el trabajador para que le proteja de uno o varios riesgos que puedan amenazar su seguridad o su salud, as como cualquier complemento o accesorio destinado a tal fin.
Obligaciones del empresario Art. 3: Obligaciones generales. Art. 8: Obligaciones en materia de informacin y formacin. Art. 9: Consulta y participacin de los trabajadores.
Obligaciones de los trabajadores (art. 10)
Anexo I.
Lista
indicativa
no
exhaustiva
de
equipos
de
proteccin individual. Anexo II. Esquema indicativo para el inventario de los riesgos con
el fin de utilizar equipos de proteccin individual.
56

Anexo III.
Lista indicativa y no exhaustiva de actividades y
sectores de actividades que pueden requerir la utilizacin de equipos de proteccin individual. Anexo IV. Indicaciones no exhaustivas para la evaluacin de
equipos de proteccin individual.
2.4.8.2
Se han definido los puestos de trabajo que precisan EPI.
Criterio de utilizacin: se utilizarn EPI cuando los riesgos no se puedan evitar o no puedan limitarse suficientemente por medios tcnicos de proteccin colectiva o mediante medidas, mtodos o procedimientos de organizacin del trabajo (art. 4). Su uso ser, pues, una medida de carcter excepcional, y su uso se restringir a:
Cuando se han agotado todas las vas que preceptivamente deben implantarse prioritariamente Como complemento de otras medidas implantadas que no controlan suficientemente el riesgo. Provisionalmente, mientras se adoptan las medidas correctoras de
proteccin colectiva. Tareas muy espordicas y de corta duracin, en las que no sean viables econmicamente las medidas colectivas; siempre que con el EPI se garantice un proteccin eficaz. Situaciones de rescate, emergencia o autosalvamento.
Se ha precisado, para cada uno de esos puestos, los riesgos que deben proteger, partes del cuerpo a proteger y tipos de EPI que deben utilizarse.
Se han adquirido, SOLAMENTE, EPI identificados con la marca CE.
Se han distribuido personal y gratuitamente a los trabajadores, previa informacin de donde usarlos, formacin sobre como usarlos
correctamente, criterios de deteccin del final de su vida til e indicaciones sobre conservacin y mantenimiento de los mismos. Preferentemente, a
57

travs de documento escrito, firmado por las partes y con registro de control de entrega.
Se han establecidos cauces de supervisin y control de correcta utilizacin en los lugares o para las operaciones en que se haya determinado su uso.
Contraste de todo ello con los datos de accidentalidad. Tabla 8 Aspectos clave a verificar (Real Decreto 773/1997).
2.4.9 REAL
DECRETO
1215/1997
sobre
disposiciones
mnimas
de
seguridad y salud para la utilizacin por los trabajadores de los equipos de trabajo.
2.4.9.1
Contenido
Objeto Establecer las disposiciones mnimas de seguridad y salud para la utilizacin de los equipos de trabajo empleados por los trabajadores en el trabajo.
Definiciones (art. 2) Equipo de trabajo: cualquier mquina, aparato, instrumento o instalacin utilizado en el trabajo. Utilizacin de un equipo de trabajo: cualquier actividad referida a un equipo de trabajo, tal como la puesta en marcha o la detencin, el empleo, el transporte, la reparacin, la transformacin, el mantenimiento y la
conservacin, incluida, en particular, la limpieza.
2.4.9.2
Obligaciones del empresario
Art. 3: Obligaciones generales. Art. 4: Comprobacin de los equipos de trabajo. Art. 5: Formacin e informacin de los trabajadores. Art. 6: Consulta y participacin de los trabajadores.
58

Anexo I. Disposiciones mnimas aplicables a los equipos de trabajo: Disposiciones mnimas generales: rganos de accionamiento puesta en marcha rganos de paro del equipo riesgo de cada de objetos o de proyecciones riesgo de emanacin de gases, vapores o lquidos o de emisin de polvo estabilidad del equipo y seguridad de accesos y permanencia riesgo de estallido o de rotura de elementos riesgo por contacto mecnico con elementos mviles iluminacin proteccin contra temperaturas elevadas dispositivos de alarma consignacin advertencias y sealizaciones riesgo de incendio o calentamiento del propio equipo riesgo de explosin riesgo de contacto directo o indirecto con la electricidad riesgos de ruido, vibraciones o radiaciones almacenamiento, trasiego o tratamiento de lquidos corrosivos o a alta temperatura herramientas manuales Disposiciones mnimas adicionales: equipos de trabajo mviles, ya sean automotores o no equipos de trabajo para elevacin de cargas
Anexo II. Disposiciones relativas a la utilizacin de los equipos de trabajo: Condiciones generales de utilizacin de los equipos de trabajo. Condiciones de utilizacin de equipos de trabajo mviles,
automotores o no. Condiciones de utilizacin de equipos de trabajo para elevacin de cargas.
2.4.9.3
Aspectos clave a verificar por el auditor:
59

Los equipos a los que les sean de aplicacin disposiciones legales o reglamentarias cumplen con los requisitos exigibles.
En el caso de mquinas: Mquinas adquiridas a partir del 1.1.95 Accesorios de elevacin (cables, cadenas, ganchos,...) adquiridos a partir del 1.1.95. Carretillas automotoras adquiridas a partir del 1.1.96. Mquinas con funcin de elevacin de personas adquiridas a partir del 1.1.97. Componentes de seguridad adquiridos a partir del 1.1.97.
Deben garantizar los requisitos esenciales de seguridad y salud exigibles. Para ello deben tener: Marcado CE. Declaracin CE de conformidad. Manual de instrucciones.
Se ha establecido un plan de mantenimiento encaminado a garantizar que los equipos conservan las prestaciones iniciales en materia de seguridad y que existe registro documental de ejecucin en los plazos estipulados.
Los equipos cuya seguridad dependa de sus condiciones de instalacin o sometidos a influencias susceptibles de ocasionar deterioros que puedan generar situaciones peligrosas, se someten a comprobaciones (inicial, tras su instalacin en otro lugar, tras una transformacin, tras un accidente, tras una falta prolongada de uso, ...). Los resultados de las comprobaciones deben documentarse y tal documentacin debe acompaar a los equipos cuando stos se empleen fuera de la empresa.
Los trabajadores han recibido informacin, preferentemente por escrito, as como formacin/adiestramiento relativa a las condiciones y forma correcta de utilizacin de los equipos, teniendo en cuenta las instrucciones del fabricante, as como las situaciones o formas de utilizacin anormales y peligrosas que puedan preverse en base a la
experiencia adquirida en la utilizacin de tales equipos.
Los equipos que en fecha 27/8/97 estuvieran a disposicin de los trabajadores en la empresa o centro de trabajo y que no se hayan acogido al Plan de Puesta en Conformidad, se han adaptado a las disposiciones mnimas aplicables a tales equipos (Anexo I apartado 1).
Los equipos sometidos a Reglamentos de Seguridad Industrial son inspeccionados y revisados en los plazos previstos y por las entidades autorizadas. Verificar que existe registro documental de ejecucin, anomalas detectadas, plazos y responsables de
60

subsanarlas,...
2.4.10
REAL DECRETO 1216/1997 sobre disposiciones mnimas de
seguridad y salud en el trabajo a bordo de los buques de pesca.
2.4.10.1
Contenido
Objeto Establecer las disposiciones mnimas de seguridad y salud en el trabajo a bordo de los buques de pesca nuevos y existentes.
Definiciones (art. 2) Buque: todo buque de pesca nuevo o existente. Buque de pesca: todo buque abanderado en Espaa o registrado bajo la plena jurisdiccin espaola, utilizado a efectos comerciales para la captura o para la captura y el acondicionamiento de pescado u otros recursos vivos del mar.
Obligaciones de los armadores Art. 3: Obligaciones generales. Art. 4: Cumplir las disposiciones mnimas de seguridad y salud previstas en el presente Real Decreto. Art. 5: Equipos y mantenimiento. Art. 6: Formacin e informacin de los trabajadores. Art. 7: Formacin especializada de las personas que puedan mandar un buque. Art. 8: Consulta y participacin de los trabajadores.
Anexo I. Disposiciones mnimas aplicables a los buques de pesca nuevos. Navegabilidad y estabilidad Instalacin mecnica y elctrica Instalacin de radiocomunicacin Vas y salidas de emergencia Deteccin de incendios y lucha contra stos
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Ventilacin de los lugares de trabajo cerrados Temperatura de los locales Iluminacin natural y artificial de los lugares de trabajo Suelos, mamparos y techos Puertas Vas de circulacin y zonas peligrosas Disposicin de los lugares de trabajo Alojamientos Instalaciones sanitarias Primeros auxilios Escalas y pasarelas de embarque Ruido
Anexo II. Disposiciones mnimas aplicables a los buques de pesca existentes. Navegabilidad y estabilidad Instalacin mecnica y elctrica Instalacin de radiocomunicacin Vas y salidas de emergencia Deteccin de incendios y lucha contra stos Ventilacin de los lugares de trabajo cerrados Temperatura de los locales Iluminacin natural y artificial de los lugares de trabajo Suelos, mamparos y techos Puertas Vas de circulacin y zonas peligrosas Disposicin de los lugares de trabajo Alojamientos Instalaciones sanitarias Primeros auxilios Escalas y pasarelas de embarque
Anexo III. Lista indicativa y no exhaustiva de actividades y sectores de actividades que pueden requerir la utilizacin de equipos de proteccin individual.
62

Anexo IV. Indicaciones no exhaustivas para la evaluacin de equipos de proteccin individual.
2.4.10.2
Existe toda la documentacin requerida.
Informe detallado de los sucesos que ocurran en el mar y que tengan o pudieran tener algn efecto en la salud de los trabajadores a bordo. Cuaderno de bitcora.
Verificacin en visita in situ del cumplimiento de las disposiciones mnimas exigidas.
Buque de pesca nuevo (ver definicin en art. 2)
Anexo I. Anexo II.
Buque de pesca existente (ver definicin en art. 2) Medios de salvamento y supervivencia Equipos de proteccin individual Anexo III.
Anexo IV.
Verificacin en visita in situ de la limpieza de buque y del conjunto de las instalaciones y dispositivos.
Se imparte formacin especializada a las personas que puedan mandar el buque.
Contenido:
Prevencin de enfermedades profesionales y accidentes de trabajo a bordo y medidas que deban adoptarse en caso de accidente. Lucha contra incendios y utilizacin de medios de salvamento y supervivencia. Estabilidad del buque en cualesquiera condiciones de carga y durante operaciones de pesca. Procedimientos de navegacin y comunicacin por radio.
Tabla 10 Aspectos clave a verificar (Real Decreto 1216/1997). 2.4.11 REAL DECRETO 1389/1997 sobre disposiciones mnimas
destinadas a proteger la seguridad y salud de los trabajadores en las actividades mineras.
63

2.4.11.1
Contenido
Objeto Establecer las disposiciones mnimas destinadas a mejorar la proteccin en materia de seguridad y salud de los trabajadores de las actividades mineras.
mbito No afecta a: Las actividades de transformacin de sustancias minerales. Industrias extractivas por sondeos.
Obligaciones del empresario (Captulo II) Art. 3: Obligaciones generales. Art. 4: Proteccin contra incendios, explosiones y atmsferas nocivas. Art. 5: Medios de evacuacin y salvamento. Art. 6: Sistemas de comunicacin, alerta y alarma. Art. 7: Informacin a los trabajadores. Art. 8: Vigilancia de la salud. Art. 9: Consulta y participacin de los trabajadores. Art. 10: Cumplir las disposiciones mnimas de seguridad y salud establecidas en el anexo de este Real Decreto.
Anexo. Disposiciones mnimas de seguridad y salud. Parte A: Disposiciones mnimas comunes aplicables a las industrias extractivas a cielo abierto o subterrneas as como a las
dependencias de superficie. Vigilancia y organizacin Equipos e instalaciones mecnicos y elctricos Mantenimiento Proteccin contra los riesgos de explosin, de incendio y de atmsferas nocivas Explosivos y artificios de voladura Vas de circulacin Lugares de trabajo exteriores Zonas de peligro Vas y salidas de emergencia
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Medios de evacuacin y salvamento Prcticas de seguridad y evacuacin Equipos de primeros auxilios Iluminacin natural y artificial Instalaciones sanitarias Depsitos de estriles y otras zonas de almacenamiento Dependencias de superficie Mujeres embarazadas y madres lactantes Trabajadores minusvlidos
Parte B: Disposiciones mnimas aplicables a las industrias extractivas a cielo abierto. Generalidades Explotacin
Parte C: Disposiciones mnimas especiales aplicables a las industrias extractivas subterrneas. Observaciones preliminares Planos de las labores de interior Salidas Labores Transporte Sostenimiento y estabilidad de terrenos Ventilacin Minas grisuosas Minas con polvos inflamables Desprendimientos instantneos de gas, golpes de terreno o avenidas de agua Incendios, fuegos y autocombustiones Medidas de precaucin relativas a la evacuacin de los trabajadores Alumbrado Control de presencia en el interior de la mina Organizacin de salvamento
2.4.11.2
65

Existe el documento sobre seguridad y salud y su contenido es el requerido.
Identificacin y evaluacin de los riesgos. Adecuacin de las medidas previstas a las disposiciones mnimas exigidas. Medidas de seguridad y mantenimiento del lugar de trabajo y de los equipos.
Verificaciones a realizar ein situ.
Las
medidas
especificadas
en
el
documento
sobre
seguridad
salud
estn
implantadas. Existen instalaciones para primeros auxilios. Existen las medidas contra incendios, explosiones y atmsferas nocivas. Existen medios de evacuacin y salvamento. Existen los sistemas de comunicacin, alerta y alarma que permitan la inmediata puesta en marcha de loas operaciones de socorro, evacuacin y salvamento.
Existen instrucciones dadas para aquellos trabajos que impliquen un riesgo especfico.
2.4.12
seguridad y salud en las obras de construccin. 2.4.12.1 Contenido
Objeto Establecer las disposiciones mnimas de seguridad y salud aplicables a las obras de construccin.
mbito No afecta a: Las industrias extractivas a cielo abierto o subterrneas o por sondeos.
Captulo II. Disposiciones especficas de seguridad y salud durante las fases de proyecto y ejecucin de las obras. Art. 3: Designacin de los coordinadores en materia de seguridad y salud.
66

Art. 4: Obligatoriedad del estudio de seguridad y salud o del estudio bsico de seguridad y salud en las obras. Art. 5: Estudio de seguridad y salud. Art. 6: Estudio bsico de seguridad y salud. Art. 7: Plan de seguridad y salud en el trabajo. Art. 8: Principios generales aplicables al proyecto de obra. Art. 9: Obligaciones del coordinador en materia de seguridad y salud durante la ejecucin de la obra. Art. 10: Principios generales aplicables durante la ejecucin de la obra. Art. 11: Obligaciones de los contratistas y subcontratistas. Art. 12: Obligaciones de los trabajadores autnomos. Art. 13: Libro de incidencias. Art. 14: Paralizacin de los trabajos.
Captulo III. Derechos de los trabajadores. Art. 15: Informacin a los trabajadores. Art. 16: Consulta y participacin de los trabajadores.
Anexo I. Relacin no exhaustiva de las obras de construccin o de ingeniera civil.
Anexo II. Relacin no exhaustiva de los trabajos que implican riesgos especiales para la seguridad y la salud de los trabajadores.
Anexo III. Contenido del aviso previo a la autoridad laboral antes del comienzo de los trabajos.
Anexo IV. Disposiciones mnimas de seguridad y de salud que debern aplicarse en las obras.
2.4.12.2
El promotor ha designado a los coordinadores en materia de seguridad y salud, tanto en fase de proyecto como de ejecucin en los supuestos que tales figuras sean necesarias.
67

En caso afirmativo:
Identificacin nominativa de los coordinadores designados. Definicin explcita de funciones asignadas (como mnimo las del art.9). Definicin explcita de conocimientos y medios proporcionados para ejecutarlas.
El promotor, en fase de proyecto, garantiza la elaboracin del estudio de seguridad y salud o, en su defecto, del estucio bsico de seguridad y salud, segn proceda en aplicacin del art. 4
En caso afirmativo:
Identificacin proyecto).
del
autor
(tcnico
competente/coordinador
de
seguridad
en
Definicin explcita de del contenido (como mnimo el del art. 5 o 6, segn proceda). Se contemplan los principios generales de prevencin (art. 8).
Cada contratista, en aplicacin del estudio de seguridad y salud o, en su caso, del estudio bsico ha elaborado un plan de seguridad y salud en el trabajo.
En caso afirmativo:
Se han analizado, estudiado, desarrollado y complementado las previsiones contenidas en el estudio o estudio bsico, en funcin de su propio sistema de ejecucin de la obra. Ha sido aprobado, antes del inicio de la obra, por el coordinador de seguridad y salud durante la ejecucin de la obra o, cuando no sea necesaria la designacin de coordinador, por la direccin facultativa. Constituye el instrumento bsico de identificacin y, en su caso, evaluacin de los riesgos y planificacin de la actividad preventiva. Sus modificaciones, razonadas, tienen la aprobacin expresa del coordinador o, en su caso, de la direccin facultativa. Est en la obra a disposicin permanente de los responsables en materia de prevencin en las empresas intervinientes en la misma y de los representantes de los trabajadores, a fin de que puedan presentar por escrito y de forma razonada las sugerencias y alternativas que estimen oportunas. Asimismo estar en la obra a disposicin permanente de la direccin facultativa y de la ITSS y de los tcnicos de los rganos especializados de seguridad de las Administraciones competentes.
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La ejecucin de la obra se realiza aplicando los principios generales de la accin preventiva aplicables (art. 10)
En la obra se mantiene de modo permanente el libro de incidencias, en poder del coordinador de seguridad o, en su caso, de la direccin facultativa; contranstando la total accesibilidad al mismo de las distintas peronas y/o entes interesadas, as como la correcta tramitacin de las anotaciones efectuadas.
Estn definidas y documentadas las situaciones de riesgo inminente y grave que facultan la paralizacin del tajo o, en su caso, de la totalidad de la obra.
Se han establecido cauces de informacin comprensible, preferentemente por escrito, para los trabajadores sobre las medidas que hayan de adoptarse en lo que se refiere a su seguridad y salud.
Previamente al comienzo de cada obra, el promotor ha avisado a la autoridad laboral de tal evento.
En la comunicacin de apertura a la autoridad laboral se incluye el plan de seguridad y salud.
2.4.13
seguridad y salud en el trabajo de los trabajadores en el mbito de las empresas de trabajo temporal. 2.4.13.1 Contenido
Objeto Garantizar a los trabajadores de las empresas de trabajo temporal, cualquiera que sea su modalidad de contratacin, el mismo nivel de proteccin que los restantes trabajadores de la empresa en la que prestan sus servicios, as como determinar las actividades y trabajos en los que, en razn de su especial peligrosidad, no podrn celebrarse contratos de puesta a disposicin.
Disposiciones relativas a la celebracin del contrato de puesta a disposicin (art. 2).
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Disposiciones relativas a la celebracin del contrato de trabajo (art. 3).
Obligaciones de la empresa usuaria previas al inicio de la prestacin de servicios del trabajador (art. 4).
Obligaciones de la empresa usuaria desde el inicio de la prestacin de servicios del trabajador (art. 5).
Disposiciones relativas a la organizacin de las actividades preventivas en la empresa de trabajo temporal y en la empresa usuaria (art. 6).
Documentacin (art. 7).
Actividades y trabajos de especial peligrosidad (art. 8).
2.4.13.2
Aspectos clave a verificar por el auditor:
Se lleva a cabo el flujo requerido de informacin y formacin previo a la contratacin:
Empresa usuaria
ETT
Caractersticas propias del puesto. Riesgos profesionales. Aptitudes, capacidades y cualificaciones profesionales requeridas. Resultados evaluacin de riesgos del puesto de trabajo a cubrir.
ETT
Trabajador
Caractersticas propias del puesto. Riesgos profesionales. Aptitudes, capacidades y cualificaciones profesionales requeridas. Resultados evaluacin de riesgos del puesto de trabajo a cubrir. Formacin terica y prctica necesaria para el puesto de trabajo a desempear.
ETT
Empresa usuaria
Acreditacin documental conforme el trabajador ha sido informado y formado.
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Se lleva a cabo el flujo requerido de informacin y formacin al inicio y durante la prestacin de servicios:
Empresa usuaria
Trabajador
Riesgos generales de la empresa y especficos del puesto de trabajo. Medidas y actividades de prevencin y proteccin. Medidas frente a situaciones de emergencia.
Empresa usuaria
Delegados de prevencin y Servicio de Prevencin
La incorporacin de todo trabajador puesto a disposicin por una ETT.
Empresa usuaria
ETT
Los resultados de toda evaluacin de los riesgos a que estn expuestos los trabajadores cedidos. Por escrito de todo dao para la salud del trabajador puesto a su disposicin que se hubiera producido con motivo del desarrollo de su trabajo.
ETT
Autoridad laboral
Notificacin de los daos producidos en la salud de los trabajadores puestos a disposicin.
2.5 Objeto de la auditora del Sistema de PRL

2.5.1 La auditora en la legislacin espaola
La primera mencin a las auditoras de los sistemas de prevencin de riesgos laborales aparece en la legislacin espaola en la Ley de Prevencin de Riesgos laborales (Ley 31/1995), concretamente en el apartado 6 del artculo 30:
el empresario que no hubiere concertado el servicio de prevencin con una entidad especializada ajena a la empresa deber someter su sistema de prevencin al
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control
de
una
auditora
evaluacin
externa,
en
los
trminos
que
reglamentariamente se determinen.
Dicho desarrollo reglamentario aparece en el Reglamento de los Servicios de Prevencin (Real Decreto 39/1997), en cuyo captulo V se establecen el mbito de aplicacin de las auditoras, el concepto de auditora, sus objetivos, los requisitos que deben cumplir los auditores (tanto personas fsicas como jurdicas) y la autorizacin a que estn sujetos. Estos dos ltimos aspectos fueron ampliados en el captulo II de la Orden de 27 de junio de 1997.
El captulo V del Reglamento de los Servicios de Prevencin slo es aplicable en defecto de la normativa especfica a que hace referencia en su Disposicin adicional cuarta. As pues, para el caso particular de la Administracin General del Estado dicha normativa es el Real Decreto 1488/98, en cuyo artculo 8 se establece entre otros aspectos, que la realizacin de las auditoras en este mbito corresponde al Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo (INSHT).
Estas cuatro normas se constituyen en el pilar fundamental de las auditoras en Espaa. Sin embargo, no debemos olvidar que para su realizacin es necesario el conocimiento de toda la normativa referente a la prevencin de riesgos laborales existente, dado que uno de los aspectos fundamentales a evaluar es precisamente su cumplimiento.
2.5.2 Qu empresas estn obligadas a auditarse?
El Reglamento de los Servicios de Prevencin establece en su artculo 29.1 lo siguiente:
Las auditoras o evaluaciones externas sern obligatorias ... cuando ... las empresas tengan que desarrollar actividades preventivas para evitar o disminuir los riesgos derivados del trabajo.
A partir de dicho artculo, parece claro que, en teora, todas las empresas deben someter su sistema de prevencin a una auditora externa.
72

Sin embargo, el mismo Reglamento contempla dos nicas excepciones en funcin de la modalidad organizativa adoptada por la empresa:
Empresas que tengan concertada toda la actividad preventiva con un servicio ajeno.
Empresas de hasta 6 trabajadores cuya actividad no est incluida en el Anexo I del Reglamento y que cumplan las siguientes condiciones:
El empresario hubiera asumido personalmente las funciones de prevencin o hubiera designado a uno o ms trabajadores para llevarlas a cabo. La eficacia del sistema preventivo resulta evidente sin recurrir a una auditora por el limitado nmero de trabajadores y la escasa complejidad de las actividades preventivas. Cumplimente y remita a la autoridad laboral una notificacin sobre la concurrencia de las condiciones que no hacen necesario recurrir a la auditora (modelo de notificacin en el anexo II del Reglamento de los Servicios de Prevencin).
An as, conviene recordar que la autoridad laboral puede requerir a cualquier mpresa, previo informe de la Inspeccin de Trabajo y Seguridad Social, la realizacin de la auditora de su actividad preventiva.
As pues, es necesario conocer previamente cules son las modalidades de la organizacin preventiva que pueden adoptar las empresas espaolas, lo cual es funcin del nmero de trabajadores y de la actividad desarrollada por la organizacin (las actividades consideradas como peligrosas son las que vienen relacionadas en el anexo I del Reglamento de los Servicios de Prevencin).
Anexo I del Reglamento de los Servicios de Prevencin Trabajos con exposicin a radiaciones ionizantes en zonas controladas segn R.D. 53/1992, de 24 de enero, sobre proteccin sanitaria contra radiaciones ionizantes.
Trabajos con exposicin a agentes txicos y muy txicos, y en particular a agentes cancergenos, mutagnicos o txicos para la reproduccin, de
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primera y segunda categora, segn R.D. 363/1995, de 10 de enero, que aprueba el Reglamento sobre notificacin de sustancias nuevas y
clasificacin, envasado y etiquetado de sustancias peligrosas, as como R.D. 1078/1993, de 2 de julio sobre clasificacin, envasado y etiquetado de preparados peligrosos y las normas de desarrollo y adaptacin al progreso de ambos.
Actividades en que intervienen productos qumicos de alto riesgo y son objeto de la aplicacin del R.D. 886/1988, de 15 de julio y sus modificaciones, sobre prevencin de accidentes mayores en determinadas actividades industriales.
Trabajos con exposicin a agentes biolgicos de los grupos 3 y 4, segn la Directiva 90/679/CEE y sus modificaciones, sobre proteccin de los trabajadores contra los riesgos relacionados a agentes biolgicos durante el trabajo.
Actividades de fabricacin, manipulacin y utilizacin de explosivos, incluidos los artculos pirotcnicos y otros objetos o instrumentos que contengan explosivos.
Trabajos propios de minera a cielo abierto y de interior, y sondeos en superficie terrestre o en plataformas marinas.
Actividades en inmersin bajo el agua.
Actividades en obras de construccin, excavacin, movimientos de tierras y tneles, con riesgo de cada de altura o sepultamiento.
Actividades en la industria siderrgica y en la construccin naval.
Produccin de gases comprimidos, licuados o disueltos o utilizacin significativa de los mismos.
Trabajos que produzcan concentraciones elevadas de polvo siliceo.
Trabajos con riesgos elctricos en alta tensin.
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Tabla 13. Anexo I del Reglamento de los Servicios de Prevencin
Fig 3 Anexo II del Reglamento de los Servicios de Prevencin
La tabla 14 muestra cules son las diferentes posibilidades atendiendo a los dos aspectos anteriores:
75

Tabla 14 Modalidades organizativas de la prevencin.
Atendiendo a todo ello, la tabla 15 muestra un resumen de qu empresas estn obligadas a pasar la auditora:
OBLIGATORIA*: Las empresas de hasta 6 trabajadores que cumplimenten y remitan el anexo II del Reglamento, sobre la concurrencia de las condiciones que no hacen necesario recurrir a las auditoras, estn EXENTAS
Tabla 15. Resumen de las empresas que estn obligadas a auditarse.
2.5.3 Objetivos de las auditoras y criterios de actuacin
76

La reglamentacin anteriormente citada no concreta, sin embargo, el procedimiento que debe seguirse para realizar una auditora. El artculo 30 del Reglamento, que fija los objetivos de la auditora, se limita a indicar, respecto del procedimiento de realizacin, que debe ser sistemtica, documentada y objetiva, tener en cuenta la informacin recibida de los trabajadores y realizarse de acuerdo con las normas tcnicas establecidas o que puedan establecerse. No existen, por el momento, tales normas y se carece, en consecuencia, de una metodologa de referencia. Por ello, el INSHT ha considerado conveniente elaborar unos criterios para la realizacin de las auditoras, con objeto de que puedan ser utilizados por cualquier auditor como criterios orientadores de carcter general. A su vez, el propio INSHT los aplicar como auditor de la Administracin General del Estado.
Tales criterios, que se expondrn ms adelante, han considerado:
1. Que los objetivos concretos de la auditora son los especficamente indicados en el artculo 30 del Reglamento de los Servicios de Prevencin:
Comprobar cmo se ha realizado la evaluacin inicial y peridica de los riesgos, analizar sus resultados y verificarlos, en caso de duda.
Comprobar que el tipo y planificacin de las actividades preventivas se ajusta a lo dispuesto en la normativa general, as como a la normativa sobre riesgos especficos que sea de aplicacin, teniendo en cuenta los resultados de la evaluacin.
Analizar la adecuacin entre los procedimientos y medios requeridos para realizar las actividades preventivas mencionadas en el prrafo anterior y los recursos de que dispone el empresario, propios o concertados, teniendo en cuenta, adems, el modo en que estn organizados o coordinados, en su caso.
2. Que, an cuando la evaluacin de los riesgos existentes en un momento dado y la planificacin de las actividades preventivas correspondientes sean correctas, no puede asegurarse que ello siga siendo as en el futuro si en la empresa no se ha implantado un sistema de prevencin que funcione eficazmente. Y que, por tanto, la evaluacin de la eficacia de dicho sistema es tambin un objetivo fundamental de la auditora, acorde con la definicin establecida en el artculo 30 del citado Reglamento.
77

3. Que, conforme a lo establecido en dicho artculo, la auditora debe ser sistemtica, documentada y objetiva y tener en cuenta la informacin recibida de los trabajadores. Por lo dems, los
procedimientos para realizar una auditora pueden ser muy diversos y nicamente cabe exigrseles que cumplan las condiciones mnimas
necesarias para asegurar la validez del resultado.
2.6 Documentacin del Sistema de Prevencin de Riesgos Laborales
En el mbito de la Prevencin de Riesgos Laborales la documentacin mnima exigible viene reglamentada por el artculo 23.1 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales y por los artculos 7 y 31 del Reglamento de los Servicios de Prevencin. Las siguientes tablas muestran una correlacin entre sta y los documentos especficos del sistema de gestin, adjuntando los registros que se generan en cada una de las actividades y que constituyen la evidencia objetiva de que stas se estn llevando a cabo.
La columna izquierda de las tablas relaciona la documentacin especficamente requerida en la reglamentacin, detallando a su vez los artculos ms relevantes que referencian o desarrollan el requerimiento de dicha documentacin. La columna derecha contiene, por su parte, los documentos bsicos que genricamente debieran o pudieran existir en un Sistema de Prevencin de Riesgos Laborales. De stos, aquellos marcados con un asterisco son los que la reglamentacin laboral establece de manera explcita, mientras que el resto depende de las necesidades y exigencias propias de cada empresa, as como de sus caractersticas (tamao, actividad, riesgos, etc). Sealar que el auditor podr solicitar, cuando lo estime oportuno, los documentos que estn marcados con tal asterisco por su carcter obligatorio, mientras que el resto depender de su criterio. Sera recomendable recabar aquellos registros documentales cuando las circunstancias lo hagan necesario o aconsejable, precisamente para verificar la existencia de no
conformidades tras visitar los lugares de trabajo y haberlas detectado visualmente.
Documentacin legalmente exigible Art. 23.1.a) de la L.P.R.L.
Documentos especficos bsicos
Evaluacin de riesgos para la seguridad y la salud en el trabajo,...
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Art. 7 (R.S.P.): En la documentacin referente a la evaluacin de riesgos ... debern reflejarse, para cada puesto de trabajo cuya evaluacin ponga de manifiesto la necesidad de tomar alguna medida preventiva, los siguiente datos:
Evaluacin de riesgos.
Registros:
Evaluacin inicial de riesgos.
Con indicacin de: La identificacin del puesto de trabajo. El riesgo o riesgos existentes y la relacin de trabajadores afectados. El resultado de la evaluacin y las medidas preventivas procedentes. La referencia de los criterios y procedimientos de evaluacin y de los mtodos de medicin, anlisis o ensayo utilizados, cuando la normativa no indique o concrete los mtodos que deben emplearse. La identificacin de puestos de trabajo con riesgos. Relacin de riesgos existentes y de trabajadores afectados. El resultado de la evaluacin. Las medidas preventivas a adoptar con indicacin de plazos y responsables de llevarlas a trmino. Procedimientos de evaluacin de carcter general y especficos aplicados.
Revisiones realizadas o previstas de la evaluacin de riesgos.
Informes adicionales de los controles y mediciones ambientales, cuando existan.
Certificados de calibracin de equipos utilizados en mediciones.
Certificados de calificacin o acreditacin de los tcnicos que han realizado la evaluacin.
Tabla 16. Documentacin del sistema (I)
Documentacin legalmente exigible Art. 23.1.a) de la L.P.R.L.
..., y planificacin de la accin preventiva.
Manual de gestin de la prevencin.
Procedimientos de las actividades preventivas.
Reglamentacin general y especfica que le afecta a la empresa.
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Documentacin sobre la organizacin de la prevencin.
Registros:
Organigrama funcional. Definicin de funciones preventivas y responsabilidades establecidas. Consulta de la modalidad preventiva a los trabajadores. Nombramiento de trabajadores designados. * Sistemtica de funcionamiento del Servicio de Prevencin Propio (recursos, competencias, etc.). Justificante de que los trabajadores designados o los miembros del Servicio de Prevencin Propio estn en la plantilla de la empresa. Localizacin geogrfica y fsica de los Servicios de Prevencin Propios. Conciertos con Servicios de Prevencin Ajenos (copia de los contratos establecidos). * Nombramiento de los Delegados de Prevencin elegidos por los trabajadores. * Acta de constitucin del Comit de Seguridad y Salud. *
Programa anual de la accin preventiva.
Registros:
Objetivos anuales establecidos. Justificantes de realizacin de las actividades planificadas o programadas. Memorias anuales de los Servicios de Prevencin.
Formacin de los trabajadores.
Plan de formacin.
Art. 19.1: El empresario deber garantizar que cada trabajador reciba una formacin terica y prctica, suficiente y adecuada, en materia preventiva.
Registros:
Justificantes de cursos o acciones formativas especficas en PRL impartidos por empresas externas o por personal de la empresa. *
Art. 19.1: La formacin deber estar centrada especficamente en el puesto de trabajo o funcin de cada trabajador.
Certificados de los tcnicos en PRL de niveles Bsico, Intermedio y Superior. * Acreditacin de la formacin recibida por los
80

trabajadores para poder ocupar un puesto de trabajo o tarea con riesgos. * Justificantes de formacin de los trabajadores contratados a ETT. * Justificantes de evaluaciones y controles de eficacia.
Informacin, consulta y participacin de los trabajadores. Documentacin referente a informacin, consulta y participacin de los trabajadores. Art. 18.1: El empresario adoptar las medidas adecuadas para que los trabajadores reciban todas las informaciones necesarias en relacin con: Actas de reuniones de trabajo en materia de PRL (Comit de SST,...). * Los riesgos para la seguridad y la salud de los trabajadores en el trabajo, tanto aquellos que afecten a la empresa en su conjunto como a cada tipo de puesto de trabajo o funcin. Las medidas y actividades de proteccin y prevencin aplicables a los riesgos. Las medidas de emergencia adoptadas. Consulta sobre el procedimiento de evaluacin de riesgos. Consulta sobre colaboraciones y auditoras externas. Consulta a los representantes de los trabajadores sobre el plan de reconocimientos mdicos. Registros:
Art. 33.1: El empresario deber consultar a los trabajadores, con la debida antelacin, la adopcin de las decisiones relativas a: Registros de la informacin suministrada a los La planificacin y la organizacin del trabajo en la empresa en todo lo relacionado con las consecuencias que stas pudieran tener para la seguridad y la salud de los trabajadores. La organizacin y desarrollo de las actividades de proteccin de la salud y prevencin de los riesgos profesionales en la empresa. La designacin de los trabajadores encargados de las medidas de emergencia. Los procedimientos de informacin y documentacin. El proyecto y la organizacin de la formacin en materia preventiva. Coordinacin de actividades empresariales Documentacin referente a la coordinacin de actividades empresariales. Art. 24.2: El empresario titular del centro de trabajo adoptar las medidas necesarias para Registros: Registros de la consulta realizada a los trabajadores a que hace referencia el artculo 33.1. * Registros: trabajadores a que hace referencia el artculo 18.1. * Registros:
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que aquellos otros empresarios que desarrollen actividades en su centro de trabajo reciban la informacin y las instrucciones adecuadas, en relacin con los riesgos existentes en el centro de trabajo y con las medidas de proteccin y prevencin correspondientes, as como sobre las medidas de emergencia a aplicar, para su traslado a sus respectivos trabajadores. Informacin facilitada a empresas contratistas que puedan verse afectadas sobre los riesgos genricos y especficos existentes en la empresa, medidas preventivas a adoptar, y medidas de emergencia a aplicar. * Clusulas sobre prevencin establecidas en los contratos. Acuerdos establecidos entre empresas para la cooperacin y el autocontrol de los riesgos. TC1 y TC2 de las empresas contratistas y subcontratistas. Certificados de conformidad de los equipos de trabajo utilizados por las empresas contratistas y subcontratistas. Evaluaciones de riesgos realizadas por las empresas subcontratistas. * Acreditacin de la cualificacin de los trabajadores de empresas subcontratistas.
Documentacin referente a relaciones de Relaciones de trabajo temporales, de duracin determinada y en empresas de trabajo temporal. Registros: Art. 28.2: El empresario adoptar las medidas necesarias para garantizar que, con carcter previo al inicio de su actividad, los trabajadores a que se refiere el apartado anterior reciban informacin acerca de los riesgos a los que vayan a estar expuestos, en particular en lo relativo a la necesidad de cualificaciones o aptitudes profesionales determinadas, la exigencia de controles mdicos especiales o la existencia de riesgos especficos del puesto de trabajo a cubrir, as como sobre las medidas de proteccin y prevencin frente a los mismos. Notificacin de la contratacin de trabajadores temporales a los Delegados de Prevencin. * Informacin y formacin en PRL impartida a los trabajadores contratados temporalmente. * Informacin y formacin en PRL impartida a los trabajadores de ETT puestos a su disposicin. * Informacin a las ETT sobre los requerimientos de reconocimientos mdicos de los trabajadores puestos a su disposicin. * Entrega de equipos de proteccin individual a trabajadores contratados temporalmente. trabajo temporales, de duracin determinada y en empresas de trabajo temporal.
Art. 28.5: La empresa usuaria deber informar a los representantes de los trabajadores en la misma de la adscripcin de los trabajadores puestos a disposicin por la empresa de trabajo temporal.
Tabla 17.Documentacin del sistema (II)
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Documentacin legalmente exigible Art. 23.1.b) de la L.P.R.L.
Documentos especficos bsicos Proyectos de instalaciones y equipos de trabajo y las correspondientes
Medidas de proteccin y de prevencin a autorizaciones. adoptar y, en su caso, material de proteccin que deba utilizarse. Manuales de instrucciones de equipos de trabajo suministrados por los fabricantes. *
Documentacin trabajo.
referente
equipos
de
Registros:
Registro industrial. Certificados de inspeccin de Organismos de Control Autorizados, para los equipos
sometidos a reglamentacin oficial. Declaraciones de Conformidad CE de equipos sometidos a Directivas especficas. Registro de revisiones de los equipos de trabajo (R.D. 1215/97). *
Instrucciones de trabajo en tareas crticas y normas de seguridad.
Plan de emergencia. *
Documentacin referente a EPI.
Registros:
Declaraciones de conformidad CE de acuerdo con el R.D. 1407/92. Justificantes de entrega de los equipos a los trabajadores. Revisiones de mantenimiento. Justificantes de informacin y formacin a los trabajadores.
Tabla 18. Documentacin del sistema (III)
Documentacin legalmente exigible
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Art. 23.1.c) de la L.P.R.L.
Programa de revisiones de instalaciones, equipos, lugares, condiciones de trabajo y
Resultado de los controles peridicos de las condiciones de trabajo y de la actividad de los trabajadores de acuerdo a lo dispuesto en
actividad de los trabajadores. Controles activos
tercer prrafo del apartado 1 del artculo 16 de Registros: la presente Ley. Inspecciones y revisiones de seguridad. Mantenimiento preventivo. * Observaciones del trabajo. Controles ambientales. * Estudios ergonmicos.
Previsiones frente a cambios
Registros:
Modificacin de los lugares, instalaciones, procesos o procedimientos de trabajo. * Adquisicin de equipos o productos de trabajo o de proteccin. * Incorporacin de nuevo personal y cambio de puesto de trabajo. * Contratacin de trabajos. * Autorizaciones de trabajo. *
Tabla 19. Documentacin del sistema (IV)
Documentacin legalmente exigible Art. 23.1.d) de la L.P.R.L.
Prctica de los controles del estado de salud de los trabajadores previstos en el artculo 22 de esta Ley y conclusiones obtenidas de los mismos en los trminos recogidos en el ltimo prrafo del apartado 4 del citado artculo.
Art. 22.1: Esta vigilancia slo podr llevarse a cabo cuando el trabajador preste su consentimiento. De este carcter voluntario slo se exceptuarn, previo informe de los representantes de los trabajadores, los supuestos en los que la realizacin de los reconocimientos sea imprescindible para Programa de reconocimientos mdicos Registros: Plan de reconocimientos mdicos.
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evaluar los efectos de las condiciones de trabajo sobre la salud de los trabajadores o para verificar si el estado de salud del trabajador puede constituir un peligro para el mismo, para los dems trabajadores o para otras personas relacionadas con la empresa o cuando as est establecido en una disposicin legal en relacin a la proteccin de riesgos especficos y actividades de especial peligrosidad.
establecido. Consulta a los representantes de los trabajadores sobre el plan de reconocimientos mdicos. * Informe de los representantes de los trabajadores por el que se exceptan de su carcter voluntario ciertos controles del estado de salud. * Confirmacin de comunicacin suministrada a los trabajadores de los resultados de los reconocimientos mdicos. *
Art. 22.3: Los resultados de la vigilancia a que se refiere el apartado anterior sern comunicados a los trabajadores afectados.
Acreditaciones del personal sanitario. * Estudios epidemiolgicos realizados.
Art. 22.6: Las medidas de vigilancia y control de la salud de los trabajadores se llevarn a cabo por personal sanitario con competencia tcnica, formacin y capacidad acreditada.
Art. 22.4: El empresario y las personas u rganos con responsabilidades en materia de prevencin sern informados de las conclusiones que se deriven de los reconocimientos efectuados en relacin con la aptitud del trabajador para el desempeo del puesto de trabajo o con la necesidad de introducir o mejorar las medidas de proteccin y prevencin, a fin de que puedan desarrollar correctamente sus funciones en materia preventiva. Certificados de aptitud consecuencia de los reconocimientos mdicos peridicos. * Certificados de aptitud consecuencia de los reconocimientos mdicos iniciales. *
Tabla 20. Documentacin del sistema (V)
Documentacin legalmente exigible Art. 23.1.e) de la L.P.R.L.
Registro y control de la siniestralidad. Relacin de accidentes profesionales de trabajo que y
enfermedades
hayan Registros:
causado al trabajador una incapacidad laboral superior a un da de trabajo. En estos casos el Relacin de accidentes profesional de con trabajo y
empresario realizar adems, la notificacin a enfermedad
incapacidad
que se refiere el apartado 3 del presente laboral superior a un da (accidentes con artculo. baja). * Copias de las notificaciones remitidas a la
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Art. 23.3: El empresario estar obligado a autoridad laboral de los daos para la salud notificar por escrito a la autoridad laboral los de los trabajadores producidos con motivo daos para la salud de los trabajadores a su del desarrollo de su trabajo (partes de servicio que se hubieran producido con motivo accidentes) y relacin de los accidentes sin del desarrollo de su trabajo, conforme el baja. * procedimiento que se determine ndices estadsticos de siniestralidad (de
reglamentariamente.
frecuencia, de gravedad, de duracin media, etc.) y su evolucin.
Investigaciones de accidentes de trabajo. Resultados.
Tabla 21. Documentacin del sistema (VI)
Documentacin legalmente exigible Art. 31 del R.S.P.
Informes de las auditoras externas. Los resultados de la auditora debern quedar reflejados en un informe que la Informes de las auditoras internas. empresa auditada deber mantener a disposicin de la autoridad laboral
competente y de los representantes de los trabajadores.
Tabla 22. Documentacin del sistema (VII)
Otros documentos especficos bsicos

Actas de la Inspeccin de Trabajo y Seguridad Social.
Documentacin especfica establecida en reglamentos:
Accidentes mayores. Agentes biolgicos. Amianto. Plomo. Buques de pesca. Cloruro de vinilo monmero. Obras de construccin. Manejo de explosivos. Instalaciones petrolferas.
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Ruido.
etc.
Tabla 23. Documentacin del sistema (VIII)
2.7 Autorizacin de entidades auditoras
La acreditacin de entidades auditoras viene regulada en la Orden de 27 de junio de 1997 por la que se desarrolla el Real Decreto 39/1997, por el que se aprueba el Reglamento de los Servicios de Prevencin.
Dicha orden se estructura en tres captulos:
CAPITULO I.Acreditacin de entidades especializadas como servicios de prevencin.
CAPITULO II. Autorizacin de personas o entidades especializadas que pretendan desarrollar la actividad de auditora del sistema de prevencin de las empresas
CAPITULO III. Autorizacin de entidades pblicas o privadas para desarrollar y certificar actividades formativas en materia de prevencin de riesgos laborales.
En cuanto a las auditoras, tan slo es de nuestro inters el captulo II, el cual se compone de los siguientes artculos:
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Art. 4 Condiciones mnimas para la autorizacin para desarrollar actividades de auditora del sistema de prevencin de las empresas.
Art. 5 Solicitud de autorizacin de las personas o entidades especializadas. Art. 6 Comprobacin del mantenimiento de las condiciones de autorizacin.
2.7.1 Condiciones
mnimas
para
la
autorizacin
para
desarrollar
actividades de auditora del sistema de prevencin de las empresas.
Respecto a las condiciones para la autorizacin el artculo 4 establece que una entidad auditora deber constar de:
2.7.1.1
Recursos humanos
Al menos un experto de nivel superior en cualquiera de las cuatro especialidades (seguridad, higiene, psicosociologa y ergonoma, medicina del trabajo) que tenga adems una formacin o experiencia probada en gestin y realizacin de auditoras y en tcnicas auditoras.
Expertos
de
nivel
superior,
propios
concertados,
en
todas
las
dems
especialidades o disciplinas con el fin de poder efectuar las verificaciones de la evaluacin de riesgos que pudieran ser necesarias.
Puede darse el caso de que una sola persona disponga de las cuatro especialidades, por lo que ella misma podra constituirse tericamente en entidad especializada. Sin embargo, y aun siendo posible, es cuando menos cuestionable que el conocimiento de esta persona abarque con el grado de calidad necesario las cuatro especialidades que solicita la ley y que implican cinco reas de conocimiento.
2.7.1.2
Recursos materiales
Los locales, instalaciones, aparatos y equipos mnimos exigidos tienen que ser los suficientes y adecuados para desarrollar las actividades previstas en el artculo 4.1 de la Orden.
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Tales actividades previstas en el artculo 4.1 son las siguientes (obsrvese que coinciden con los objetivos de las auditoras establecidos en el artculo 30 del Reglamento de los Servicios de Prevencin):
Determinacin de la idoneidad de las evaluaciones de los riesgos iniciales o peridicas realizadas, anlisis de sus resultados y verificacin de los mismos.
Comprobacin de los diferentes tipos de actividades preventivas que se deben realizar como consecuencia de la evaluacin de los riesgos para eliminar, controlar o reducir dichos riesgos, as como de la planificacin de estas actividades preventivas.
Determinacin
de la
adecuacin
entre
los
procedimientos
y medios
materiales y humanos requeridos para realizar la actividad preventiva necesaria y los recursos propios o concertados de que disponga el empresario.
Los recursos materiales exigibles son concretados por cada comunidad autnoma, dado que tienen transferidas las competencias en esta materia.
No obstante lo dicho, las entidades especializadas podrn concertar tales recursos con profesionales que cuenten con conocimientos, medios e instalaciones
necesarios para su realizacin, slo cuando la complejidad de la verificacin de los resultados de la evaluacin de riesgos lo haga necesario, no siendo obligatorio en este caso que las entidades especializadas dispongan de personal o de recursos materiales para efectuar dicha verificacin.
Asimismo, se debe tener presente que las personas fsicas o jurdicas que realicen auditoras tienen las siguientes incompatibilidades:
No se pueden mantener con la empresa a la que se le realiza la auditora vinculaciones comerciales, financieras o de cualquier otro tipo, distintas a las propias de su actuacin como auditoras.
No pueden ejercer actividades en calidad de entidad especializada para actuar como servicio de prevencin.
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Resumiendo, como persona fsica no es posible ejercer de auditor y tcnico prevencionista a la vez, y como entidad especializada no es posible ejercer como auditora y servicio de prevencin a la vez.
2.7.2 Solicitud de autorizacin de las personas o entidades especializadas.
Las personas o entidades especializadas que pretendan desarrollar la actividad de auditora del sistema de prevencin deben contar con la autorizacin de la autoridad competente de la comunidad autnoma donde radiquen sus instalaciones principales.
El proceso de autorizacin sigue el siguiente flujo cronolgico:
1. Presentacin de solicitud a la autoridad laboral competente por parte de la empresa auditora.
2. La autoridad laboral solicita los informes que estima oportunos a los rganos tcnicos en materia preventiva de las Comunidades Autnomas, a la autoridad sanitaria competente y/o al Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo.
3. La autoridad laboral dicta resolucin estimatoria en un plazo de tres meses a la vista de los informes.
4. Se concede la autorizacin provisional (con esta autorizacin no se puede ejercer todava).
5. La empresa auditora cuenta a partir de ese momento con un plazo de tres meses para acreditar el cumplimiento de las previsiones sealadas en la solicitud inicial.
6. Recibida
la
comunicacin,
la
autoridad
laboral
solicita
informe
de
comprobacin de la concurrencia de los requisitos previstos en el proyecto a la autoridad sanitaria competente, a la Inspeccin de Trabajo y Seguridad Social y a los rganos tcnicos en materia preventiva de las Comunidades Autnomas.
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7. A la vista de la decisin de la autoridad sanitaria y de los informes emitidos se dicta resolucin, en un plazo mximo de tres meses, ratificando o rectificando la autorizacin provisional.
Figura 4 Proceso de autorizacin como entidad especializada
a) En la solicitud se debe consignar lo siguiente (art. 5 de la Orden Ministerial de 27 de junio de 1997):
b) El mbito territorial en el que pretende desarrollar su actividad y, en caso de extenderse aqul ms all del lugar donde se solicita la autorizacin, el de aquellas Comunidades Autnomas y provincias afectadas.
c) En relacin con las previsiones de dotacin de personal se especificar de forma diferenciada el nmero de personas con capacidad para desarrollar las funciones de nivel superior en sus distintas especialidades, el personal, en su caso, con la capacidad para desarrollar las funciones de los niveles bsico o intermedio, as como del personal, coincidentes o no, con los
anteriormente sealados, con formacin o experiencia en gestin y
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realizacin de auditoras y en tcnicas auditoras. Se deber adjuntar un currculum profesional y las horas de dedicacin de cada uno.
d) En relacin con las instalaciones y los medios instrumentales se incluir una descripcin de los locales e instalaciones, especificando ubicacin, medios instrumentales, aparatos y equipos.
e) En el caso de que pretenda concertar con profesionales las verificaciones complejas de la evaluacin de los riesgos, total o parcialmente, se especificar qu verificaciones se van a concertar, as como los datos relativos a la identificacin de los profesionales con el detalle de su capacidad, medios o instalaciones para efectuar las verificaciones.
f) Compromiso de no concertar su actividad con empresas con las que tuvieran vinculaciones comerciales, financieras o de cualquier otro tipo distintas de la propia como auditora.
2.7.3 Comprobacin del mantenimiento de las condiciones de autorizacin.
Tal como se establece en el artculo 6 de la Orden, la autoridad laboral competente podr verificar, de oficio o a instancia de parte, el cumplimiento de las condiciones en que se bas la autorizacin para desarrollar la actividad de auditora, comunicndolo a la autoridad laboral que concedi la autorizacin. Si se comprobara alguna irregularidad, la autoridad laboral, mediante resolucin, puede suspender o extinguir la autorizacin otorgada, previo informe de la Inspeccin de Trabajo y Seguridad Social y de los rganos tcnicos en materia preventiva de las Comunidades Autnomas, comunicndolo a la persona o entidad afectada.
2.8 Directrices para el desarrollo de modelos en base a la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales
La LPRL, al desarrollar el cuerpo bsico de garantas y responsabilidades preciso para establecer un adecuado nivel de proteccin de la salud de los trabajadores frente a los riesgos derivados de las condiciones de trabajo, nos determina los elementos bsicos que todo sistema de gestin de la prevencin de riesgos laborales ha de contener. Tales elementos son los siguientes:
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1. Organizacin de la Prevencin de Riesgos Laborales. 2. Evaluacin de los riesgos. 3. Equipos de trabajo y medios de proteccin. 4. Informacin, consulta y participacin de los trabajadores. 5. Formacin de los trabajadores. 6. Medidas de emergencia. 7. Riesgo grave e inminente. 8. Vigilancia de la salud. 9. Documentacin. 10.Coordinacin de actividades empresariales. 11.Proteccin de trabajadores especialmente sensibles. 12.Proteccin de la maternidad. 13.Proteccin de los menores. 14.Relaciones de trabajo temporales.
2.8.1 Organizacin de la Prevencin de Riesgos Laborales.
La LPRL y el RSP establecen los aspectos fundamentales sobre los que ha de basarse la organizacin preventiva de las empresas espaolas. Las principales caractersticas que determinan la estructura y organizacin de la Prevencin en el sistema son:
Creacin de sistemas de participacin y representacin, por medio de los Delegados de Prevencin y el Comit de Seguridad y Salud.
Establecimiento de una organizacin de PRL adaptada al tamao y necesidades de la empresa (asumiendo personalmente el empresario la actividad preventiva, designacin de trabajadores, servicio de prevencin propio o servicio de prevencin ajeno).
Implantacin de la prevencin en todos los estamentos de la empresa, de forma que desde el empresario hasta el trabajador sin mando, todos los integrantes de la empresa tienen obligaciones y derechos en materia de PRL.
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2.8.2 Evaluacin de los riesgos (Art. 16)
El contenido de la evaluacin de riesgos fijado por la normativa incluye los siguientes aspectos:
Definicin de la evaluacin de riesgos. Contenido. Metodologa a emplear. Documentos, informes y archivos asociados. Procedimiento de actualizacin y revisin de la evaluacin.
2.8.3 Equipos de trabajo y medios de proteccin (Art. 17).
Respecto a los equipos de trabajo (la Ley define este trmino en su artculo 4 como cualquier mquina, aparato, instrumento o instalacin utilizada en el trabajo) el empresario debe adoptar las medidas necesarias con el fin de que stos sean adecuados para el trabajo que deba realizarse y convenientemente adaptados a tal efecto, de forma que garanticen la seguridad y la salud de los trabajadores al utilizarlos. Ello significa bsicamente llevar a cabo las siguientes acciones:
Adaptar la maquinaria antigua a la normativa legal vigente, relativa a mquinas y equipos
Seleccionar y adquirir nueva maquinaria con garanta del fabricante de que cumple con los requisitos de seguridad (marcado CE, autocertificacin, etc.)
Adaptacin de equipos al trabajador desde el punto de vista ergonmico. Anlisis de las condiciones de uso de los equipos y adopcin de medidas preventivas relativas a la utilizacin.
Revisar peridicamente instalaciones y equipos mediante un plan de mantenimiento preventivo y un plan de revisiones de industria.
Por tanto para su cumplimiento es preciso adecuarse a lo que establece la reglamentacin relativa a maquinaria y equipos de trabajo, a las normas UNE y EN relativas a mquinas y equipos y a la reglamentacin de Industria relativa a revisiones y certificaciones de instalaciones.
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Asimismo, para los equipos que presenten un riesgo especfico para la seguridad y la salud de los trabajadores, el empresario ha de garantizar que la utilizacin de stos quede restringida a los encargados de dicha utilizacin, as como que los trabajos de reparacin, transformacin, mantenimiento o conservacin sean realizados por los trabajadores especficamente capacitados para ello.
En materia de EPIs el empresario est obligado a:
Proporcionar a los trabajadores los EPIs adecuados al riesgo. Para ello, es preciso hacer un anlisis de necesidades de los EPIs necesarios para cada tarea y elaborar un procedimiento de compras, de forma que se adquieran los equipos que dispongan de la certificacin o marcado correspondientes.
Velar por el uso efectivo de los EPIs. Ello significa que el empresario debe obligar al uso de los EPIs a los trabajadores que desarrollan tareas que los requieren, as como formar a los usuarios en el uso y mantenimiento de los EPIs.
Restringir el uso de EPIs como medida de prevencin a aquellas situaciones en que no sea posible otra medida.
2.8.4 Informacin, consulta y participacin de los trabajadores (Art. 18)
Los trabajadores han de recibir informacin en relacin con:
Riesgos que afectan a la empresa en su conjunto. Riesgos que afectan al puesto de trabajo que ocupan. Medidas y actividades de prevencin y proteccin adoptadas. Medidas de emergencia.
En las empresas que cuentan con representantes de los trabajadores, dicha informacin se facilitar por el empresario a los trabajadores a travs de dichos representantes, exceptuando aquella que hace referencia a los riesgos y medidas de proteccin adoptadas que afecten al puesto de trabajo que ocupan, en cuyo caso se informar directamente al trabajador.
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La
informacin
debe
suministrarse
de
forma
clara,
para
evitar
posibles
malinterpretaciones, y debe llegar a todos los trabajadores.
El empresario debe consultar a los trabajadores, y permitir su participacin, en el marco de todas las cuestiones que afecten a la seguridad y a la salud en el trabajo.
2.8.5 Formacin de los trabajadores (Art. 19)
Cada trabajador ha de recibir formacin terica y prctica especfica de su puesto de trabajo o funcin, siendo responsabilidad del empresario que as sea.
Para ello es preciso desarrollar un plan de formacin que tenga en cuenta las siguientes actividades:
Formacin previa en el momento de la contratacin del trabajador. Formacin continuada sobre: Cambios tecnolgicos que afecten al puesto de trabajo. Reciclaje de la formacin inicial recibida. Actualizaciones y reciclajes peridicos en funcin de las necesidades observadas.
Formacin sobre riesgos especficos. Formacin para emergencias.
Esta formacin debe impartirse, a ser posible, en horas de trabajo y su coste no recaer en ningn caso sobre los trabajadores.
2.8.6 Medidas de emergencia (Art. 20)
El empresario deber analizar las posibles situaciones de emergencia y adoptar las medidas necesarias en materia de primeros auxilios, lucha contra incendios y evacuacin de los trabajadores, designando para ello al personal encargado de poner en prctica estas medidas y comprobando peridicamente su correcto funcionamiento.
Dicho personal ha de poseer la formacin necesaria, ser suficiente en nmero y disponer del material adecuado.
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En su caso las medidas de emergencia debern ser coordinadas con servicios externos.
2.8.7 Riesgo grave e inminente (Art. 21)
La Ley define en su artculo 4 un riesgo grave e inminente como aquel que resulte probable racionalmente que se materialice en un futuro inmediato y pueda suponer un dao grave para la salud de los trabajadores. En caso de que estos existan se debe informar a los trabajadores afectados lo antes posible y adoptar las medidas y dar las instrucciones necesarias para que los trabajadores puedan interrumpir su actividad y, si fuera necesario, abandonar de inmediato el lugar de trabajo.
Se incluye el derecho por parte del trabajador a interrumpir la actividad cuando considere que sta entraa un riesgo grave e inminente para su seguridad o su salud, y por parte de los representantes de los trabajadores y de los Delegados de Prevencin a paralizar el trabajo peligroso en circunstancias extremas.
2.8.8 Vigilancia de la salud (Art. 22)
El empresario ha de garantizar a los trabajadores a su servicio la vigilancia peridica de su estado de salud en funcin de los riesgos inherentes al trabajo, siempre bajo el consentimiento del trabajador y respetando el derecho a la intimidad y confidencialidad de toda la informacin relacionada con su estado de salud.
Para el cumplimiento de este punto es preciso establecer un programa de vigilancia de la salud en base a los resultados obtenidos de la Evaluacin de Riesgos, por medio de profesionales con la competencia y formacin necesarias, y siguiendo los protocolos mdicos establecidos por la normativa legal vigente o, cuando sta no exista, por las prcticas recomendadas en Medicina del Trabajo.
2.8.9 Documentacin (Art. 23)
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Este apartado hace referencia a la documentacin que el empresario ha de elaborar y conservar a disposicin de la autoridad laboral. Tal documentacin ser la relativa a:
Evaluacin de riesgos y planificacin de la accin preventiva. Medidas de proteccin y prevencin a adoptar. Resultado de los controles peridicos de las condiciones de trabajo y de la actividad de los trabajadores.
Prctica de los controles del estado de salud de los trabajadores. Relacin de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales que hayan causado al trabajador una incapacidad laboral superior a un da de trabajo, as como la notificacin pertinente que establece el apartado 3 del artculo 23.
Esta documentacin debe ser remitida a la autoridad laboral en el momento de cesacin de la actividad de la empresa.
2.8.10
Coordinacin de actividades empresariales (Art. 24)
En este punto se establecen las obligaciones de coordinacin entre empresas principal y subcontratada, a fin de que ambas colaboren en un sistema conjunto de organizacin de la PRL mientras dure el trabajo objeto del contrato. Para llevar a cabo este punto, pueden aplicarse los siguientes procedimientos de coordinacin:
Procedimiento de informacin de riesgos inherentes a la empresa principal y a las actividades realizadas por las empresas contratadas.
Procedimiento de actuacin en emergencias, organizado por la empresa principal e informado a las empresas subcontratadas.
Procedimiento y organizacin de la vigilancia del cumplimiento de las obligaciones legales de PRL.
Procedimientos de formacin e informacin a los trabajadores afectados por los trabajos objeto de la contrata.
2.8.11
Proteccin de trabajadores especialmente sensibles (Art. 25)
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Se ha de garantizar de manera especfica la proteccin de los trabajadores que, por sus propias caractersticas personales o estado biolgico conocido (incluidos aquellos que tengan reconocida la situacin de discapacidad fsica, psquica o sensorial), sean especialmente sensibles a los riesgos derivados del trabajo.
En estos casos, es preciso establecer procedimientos que garanticen:
Evaluacin de riesgos en funcin de su especial sensibilidad. Medidas preventivas adecuadas a sus limitaciones. Diseo de puestos de trabajo en funcin de sus caractersticas especiales. Limitaciones en la asignacin a puestos de trabajo que puedan suponer riesgos superiores para ellos o para otras personas.
Medidas de proteccin adaptadas a sus caractersticas.
Igualmente deben tenerse en cuenta en las evaluaciones los factores de riesgo que puedan incidir en la funcin de procreacin de los trabajadores y trabajadoras.
2.8.12
Proteccin de la maternidad (Art. 26)
Para el colectivo de mujeres en fase de embarazo, parto reciente o lactancia se debe establecer una serie de medidas de proteccin adicionales:
Limitacin del tiempo de exposicin a agentes que puedan constituir un riesgo especial para la mujer o para el feto, o puedan repercutir en el embarazo o la lactancia.
Adecuacin de las condiciones del puesto de trabajo cuando se presente exposicin a agentes que puedan constituir un riesgo especial para la mujer o para el feto, o puedan repercutir en el embarazo o la lactancia.
Asignacin temporal de la trabajadora a puestos aptos para mujeres embarazadas o en fase de lactancia.
Establecimiento de puestos de trabajo seguros para mujeres embarazadas o en fase de lactancia.
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Consulta a los representantes de los trabajadores, relativa a la lista de puestos del apartado anterior.
2.8.13
Proteccin de los menores (Art. 27)
Antes de la incorporacin al trabajo de jvenes menores de dieciocho aos, y previamente a cualquier modificacin importante de sus condiciones de trabajo, el empresario debe efectuar una evaluacin de los puestos de trabajo a desempear por los mismos.
Por tanto, es preciso poner en prctica medidas preventivas que eviten daos en su seguridad y salud:
Establecimiento de medidas preventivas especiales en operaciones en las que tengan que manejar materiales, equipos o energas que puedan considerarse peligrosos para ellos o para otras personas.
Establecer un procedimiento de informacin de los riesgos a sus padres o tutores legales.
Establecer un procedimiento de informacin, formacin y entrenamiento de estos trabajadores.
Evitar la contratacin de menores en los casos determinados por la normativa legal vigente.
2.8.14
Relaciones de trabajo temporales (Art. 28)
Los trabajadores que prestan sus servicios en la empresa por un perodo de tiempo limitado han de tener garantizado el mismo nivel de proteccin que los dems trabajadores. Dada su condicin de temporalidad, es preciso establecer
procedimientos especficos para que su seguridad y salud sea protegida en el mismo grado que todos los trabajadores de la empresa.
Para ello, la Ley de PRL establece que se cumplan una serie de puntos:
Informacin relativa a los riesgos existentes en su puesto de trabajo y las medidas preventivas a adoptar, previa a la ocupacin del puesto.
Formacin para la tarea.
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Vigilancia de la salud.
2.9 Criterios para la realizacin de las auditoras (INSHT)

2.9.1 Introduccin
El apartado 6 del artculo 30 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales (LPRL) establece que el empresario que no hubiere concertado el servicio de prevencin con una entidad especializada ajena a la empresa deber someter su sistema de prevencin al control de una auditora o evaluacin externa, en los trminos que reglamentariamente se determinen. Este artculo es desarrollado en el captulo V del Reglamento de los Servicios de Prevencin (RSP), en el que se establecen el mbito de aplicacin de las auditoras, el concepto de auditora y sus objetivos, el informe de la auditora, los requisitos que deben cumplir los auditores (personas fsicas o jurdicas) y la autorizacin a que estn sujetos. A su vez, estos dos ltimos aspectos se tratan ms extensamente en el captulo II de la Orden de 27.6.97, por la que se desarrolla el RSP. En el caso de las Administraciones Pblicas, el captulo V del RSP slo es aplicable en defecto de la normativa especfica a que hace referencia la Disposicin adicional cuarta de dicho Reglamento. En el caso particular de la Administracin General del Estado esta normativa es el RD 1488/98, en cuyo artculo 8 se establece, entre otras cosas, que la realizacin de las auditoras en este mbito corresponde al INSHT.
La reglamentacin anteriormente citada no concreta, sin embargo, los criterios que deben seguirse para realizar una auditora. El artculo 30 del RSP, que fija los objetivos de la auditora, se limita a indicar, respecto su realizacin, que debe ser sistemtica, documentada y objetiva, tener en cuenta la informacin recibida de los trabajadores y "realizarse de acuerdo con las normas tcnicas establecidas o que puedan establecerse. No existen, por el momento, tales normas y se carece, en consecuencia, de una metodologa de referencia. Por ello, el INSHT ha
considerado conveniente elaborar los Criterios para la Realizacin de las Auditoras que constituyen el objeto del presente documento, para que puedan ser utilizados por el propio Instituto, como auditor de la Administracin General del Estado, y por cualquier auditor, como criterios orientadores de carcter general.
Los Criterios se han elaborado considerando:
101

Que los objetivos concretos de la auditora son los especficamente indicados el artculo 30 del RSP: Comprobar cmo se ha realizado la evaluacin inicial y peridica de los riesgos, analizar sus resultados y verificarlos, en caso de duda. Comprobar que el tipo y planificacin de las actividades preventivas se ajusta a lo dispuesto en la normativa general, as como a la normativa sobre riesgos especficos que sea de aplicacin, teniendo en cuenta los resultados de la evaluacin. Analizar la adecuacin entre los procedimientos y medios requeridos para realizar las actividades preventivas mencionadas en el prrafo anterior y los recursos de que dispone el empresario, propios o concertados, teniendo en cuenta, adems, el modo en que estn organizados o coordinados, en su caso.
Que, an cundo la evaluacin de los riesgos existentes en un momento dado y la planificacin de las actividades preventivas correspondientes sean correctas, no puede asegurarse que ello siga siendo as en el futuro si en la empresa no se ha implantado un sistema de prevencin que funcione eficazmente. Y que, por tanto, la evaluacin de la eficacia de dicho sistema es tambin un objetivo fundamental de la auditora acorde con la definicin establecida en el artculo 30 de RSP.
Que, conforme a lo establecido en dicho artculo, la auditora debe ser sistemtica, documentada y objetiva y tener en cuenta la informacin recibida de los trabajadores. Por lo dems, los procedimientos para realizar una auditora pueden ser muy diversos y nicamente cabe exigrseles que cumplan las condiciones mnimas necesarias para asegurar la validez del resultado
2.9.2 Principales requisitos legales del sistema de prevencin de la empresa 2.9.2.1 Introduccin
Para facilitar la realizacin de las auditoras es conveniente sistematizar los principales requisitos a los que debe ajustarse el sistema de prevencin de la
102

empresa, agrupndolos en las distintas fases en las que se desarrolla la gestin de la prevencin.
Parece lgico comenzar por la EVALUACION DE LOS RIESGOS, ya que son sus resultados los que determinan las MEDIDAS Y ACTIVIDADES PREVENTIVAS que deben ejecutarse y, por tanto, gestionarse.
Bsicamente,
las
actividades
preventivas
son
de
dos
tipos:
MEDIDAS
ACTIVIDADES PARA ELIMINAR O REDUCIR LOS RIESGOS (medidas de prevencin en el origen o de proteccin colectiva aplicadas a los lugares, medios, organizacin o procedimientos de trabajo, medidas de proteccin individual y actuaciones en relacin con los trabajadores, a travs, por ejemplo, de la formacin e informacin) y ACTIVIDADES PARA CONTROLAR LOS RIESGOS (como, por ejemplo, los controles ambientales o de la salud de los trabajadores). Tambin son actividades preventivas las que se realizan en previsin de... Se trata, en concreto, de las ACTUACIONES FRENTE A SUCESOS PREVISIBLES (un incendio, por ejemplo) y de las ACTUACIONES FRENTE A CAMBIOS
PREVISIBLES (tales como la adquisicin de un equipo, o la contratacin de un trabajador).
Una vez establecidas, en funcin de la evaluacin de los riesgos, el tipo y caractersticas de las actividades preventivas a realizar, stas deben planificarse. La PLANIFICACION DE LAS MEDIDAS Y ACTIVIDADES PREVENTIVAS consiste, fundamentalmente, en establecer los PROCEDIMIENTOS, PRIORIDADES Y PROGRAMAS necesarios para desarrollarlas (en esencia, el quin, como y cuando).
Finalmente debe analizarse la ORGANIZACIN DE LA PREVENCION. En principio, cualquier empresa est organizada, bsicamente, para producir bienes o servicios. La prevencin debe integrarse en esta ORGANIZACIN GENERAL ya existente; esto implica la atribucin de funciones / obligaciones preventivas, y de los recursos necesarios para desarrollarlas, a los distintos niveles de dicha organizacin. Y ello, sin perjuicio de que exista, integrada en la organizacin general, una ORGANIZACIN PREVENTIVA ESPECFICA (por ejemplo, un Servicio de prevencin), ya sea por voluntad del empresario o por imperativo legal.
A continuacin se exponen, en el orden descrito (que no tiene porqu coincidir con el orden de comprobacin), los principales requisitos (del R1 al R45) cuyo
103

cumplimiento debe ser analizado en la auditora. Estos "requisitos" no son homogneos (unos son genricos y otros concretos; algunos son "condicionados" y otros no). En conjunto constituyen, bsicamente, un "recordatorio" de las cuestiones por las que deber interesarse el auditor (tras adaptacin a las circunstancias concretas de cada caso) al realizar la auditora.
2.9.2.2
Evaluacin de los riesgos
Deber comprobarse que:
Extensin y procedimiento
En la evaluacin se contemplan todos los puestos de trabajo de la empresa. (R1)
La evaluacin se ha realizado teniendo en cuenta las condiciones del puesto de trabajo (existentes o previstas) y las condiciones del trabajador que pueda ocuparlo considerando, en su caso, la necesidad de asegurar la proteccin de los trabajadores especialmente sensibles a determinados riesgos (por sus caractersticas personales, estado biolgico o discapacidad fsica, psquica o sensorial). (R2)
La evaluacin contempla las posibles situaciones de emergencia y riesgo grave e inminente razonablemente previsibles. (R3)
La evaluacin se ha realizado siguiendo un procedimiento adecuado, acorde con lo dispuesto en los artculos 3.2 y 5 del RSP. (R4)
(La evaluacin slo deber verificarse cuando existan indicios racionales que muevan al auditor a desconfiar de los resultados de la misma)
La
evaluacin
se
ha
realizado
bajo
la
responsabilidad
de
personal
competente, cuyo nivel de cualificacin se adecua a la naturaleza de la evaluacin. (R5)
Revisin y registro
104

La evaluacin est actualizada, teniendo en cuenta la posibilidad de que, desde la ltima evaluacin: (R6)
Se hayan modificado significativamente las condiciones en que se realiz (por ejemplo, al haberse incorporado nuevos equipos de trabajo o productos qumicos, introducido nuevas tecnologas, o acondicionado los lugares de trabajo).
Se hayan producido daos para la salud del trabajador, o se haya apreciado a travs de los controles peridicos, incluidos los relativos a la vigilancia de la salud, que las actividades preventivas pueden ser inadecuadas o insuficientes.
Haya transcurrido el periodo fijado (por una disposicin especfica, o como resultado de lo que se acuerde entre la empresa y los representantes de los trabajadores) para su revisin.
Se registran, para cada puesto de trabajo cuya evaluacin ponga de manifiesto la necesidad de tomar alguna medida preventiva, los datos especificados en el artculo 7 del RSP. (R7)
2.9.2.3
Medidas y actividades preventivas
Medidas / Actividades para eliminar o reducir los riesgos
En relacin con las medidas o actividades para la eliminacin o reduccin de los riesgos (cuya necesidad ponga de manifiesto la evaluacin, teniendo en cuenta la normativa aplicable) deber comprobarse que:
Medidas de prevencin en el origen. Medidas de proteccin colectiva. Proteccin individual.
Para la seleccin de estas medidas se han aplicado los principios de la accin preventiva establecidos en la LPRL y se ha tenido en cuenta, en particular, el carcter subsidiario que tienen (respecto a otras
105

medidas preventivas)
la sealizacin y el empleo de equipos de
proteccin individual. (R8)
Formacin e Informacin de los trabajadores. Autorizaciones.
Los trabajadores han recibido una formacin terico-prctica adaptada a las caractersticas, funciones y riesgos del puesto de trabajo necesario, se prev su repeticin peridica (R9) y, en caso
Los trabajadores han sido informados de: (R10)
Los riesgos (generales y especficos de su puesto de trabajo) a los que estn expuestos y las medidas de prevencin o proteccin establecidas, incluidas, en su caso, las relativas al uso de equipos de proteccin individual. Las actuaciones frente a emergencias y riesgos graves e inminentes. Los resultados de la vigilancia de su salud
El contenido de la informacin y la forma de proporcionarla se ajusta, en su caso, a lo dispuesto en la normativa especfica que sea de aplicacin y, cuando la informacin se refiere a la utilizacin de un equipo o producto, sta se ha elaborado teniendo en cuenta, en su caso, la informacin proporcionada por el fabricante, importador o suministrador del mismo. (R11)
Se han determinado los trabajos (la utilizacin de determinados equipos o la realizacin de determinadas operaciones) que, por razones de seguridad, slo pueden ser efectuados por trabajadores con conocimientos
especializados. (R12)
Actividades para controlar los riesgos
Deber comprobarse que, con objeto de mantener bajo control los riesgos evaluados, se contempla la realizacin de las siguientes actividades (cuando sea necesario, segn el caso, teniendo en cuenta el resultado de la evaluacin y la normativa aplicable):
106

Controles peridicos de las condiciones de (los medios o el ambiente) de trabajo y de la actividad de los trabajadores.
El control general peridico de las condiciones de trabajo. (R13)
El control y mantenimiento peridico (de las partes crticas para la seguridad del funcionamiento) de las instalaciones, de los equipos de trabajo y de los equipos de proteccin colectiva o individual y, cuando sea necesario, la comprobacin de su correcto
funcionamiento. (R14)
El control peridico de las condiciones ambientales incluyendo, en su caso, la medicin de las condiciones termohigromtricas, o de las intensidades o concentraciones de los agentes fsicos, qumicos o
biolgicos presentes en el ambiente de trabajo. (R15)
El control peridico de que las actividades de los trabajadores (en particular, las operaciones ms peligrosas) se efectan de la forma establecida. (R16)
Vigilancia de la salud de los trabajadores.
La vigilancia peridica de la salud de los trabajadores y la realizacin de las evaluaciones de salud ocasionales necesarias (por ejemplo, tras la incorporacin al trabajo o reincorporacin despus de una ausencia prolongada por motivos de salud), cuando: (R17)
a) As lo exija la normativa especfica aplicable b) Resulte imprescindible para evaluar los efectos de las
condiciones de trabajo sobre el trabajador o para verificar si su estado de salud puede constituir un peligro para s mismo o para terceros c) Resulte conveniente, aunque no sea imprescindible, y el trabajador lo desee o preste su consentimiento
El anlisis, en especial, de los riesgos que pueden afectar a las trabajadoras en situacin de embarazo, parto reciente o lactancia, a
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los menores y a cualquier otro trabajador que sea especialmente sensible a determinados riesgos. (R18)
Actuaciones frente a sucesos previsibles
Deber comprobarse (cuando sea necesario, teniendo en cuenta el resultado de la evaluacin y la normativa aplicable) que:
Emergencias. Riesgo grave e inminente. Primeros auxilios
En funcin de los resultados del anlisis de las posibles situaciones de emergencia y riesgo grave e inminente, y teniendo en cuenta la actividad, tamao y caractersticas particulares de la empresa, se han planificado las actividades a desarrollar en tales situaciones y se han adoptado las medidas necesarias (en particular, en materia de lucha contra incendios y evacuacin) para posibilitar la correcta realizacin de las actividades planificadas. Adems, los planes de emergencia o autoproteccin se ajustan, en su caso, a lo dispuesto en la normativa especfica (como, por ejemplo, la relativa a la prevencin de accidentes graves regulada mediante el RD 1254/99) que sea de aplicacin. (R19)
Se
han
tomado
las
medidas
necesarias
para
que
puedan
proporcionarse, lo ms rpidamente posible, primeros auxilios y asistencia mdica de urgencia a los accidentados que lo requieran y, cuando as sea exigible, teniendo en cuenta el tamao y actividad de la empresa y las posibles dificultades de acceso al centro mdico ms prximo, se dispone de personal cualificado y de medios y locales adecuados para la prestacin de los primeros auxilios. (R20)
Las medidas a que se hace referencia en los dos apartados anteriores incluyen el establecimiento de las relaciones que sean necesarias con servicios externos a la empresa, en particular, en materia de salvamento y lucha contra incendios, primeros auxilios y asistencia mdica de urgencia. (R21)
Investigacin de accidentes y otros daos para la salud
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Se investigan los accidentes ocurridos y cualquier dao para la salud detectado en la vigilancia de la salud de los trabajadores, con objeto de analizar sus causas y tomar las medidas preventivas necesarias para evitar su repeticin. (R22)
Actuaciones frente a cambios previsibles
Deber comprobarse, en la medida en que los cambios a que se refiere el presente apartado se produzcan efectivamente en la empresa, que:
Modificacin de los lugares, instalaciones, procesos o procedimientos de trabajo. Adquisicin de equipos o productos
En la elaboracin e implantacin del proyecto de modificacin de los lugares, instalaciones, procesos o procedimientos de trabajo, as como en la adquisicin de nuevos productos o equipos, se aplican los principios de la accin preventiva a que hace referencia la LPRL (R23)
Se aplica, en particular, en relacin con la seleccin / adquisicin de equipos de trabajo y equipos de proteccin individual lo dispuesto, respectivamente, en los Reales Decretos 1215/97 y 773/97. (R24)
Contratacin de personal. Cambio de puesto de trabajo
La incorporacin de un nuevo trabajador (fijo, temporal, o cedido) a un puesto de trabajo, as como el cambio de puesto de trabajo, conlleva la actualizacin de la evaluacin, cuando las condiciones del nuevo trabajador lo requieran (vanse R2 y R7), la evaluacin de su salud, en su caso (vase R18), la formacin e informacin del trabajador (vanse R9 y R10) y, si es necesario, la autorizacin de trabajo (vase R12) (R25)
En el caso especial de trabajadores de ETT, se cumplen las disposiciones establecidas en el RD 216/99 en relacin con la
109

celebracin del contrato de puesta a disposicin y
la posterior
prestacin de servicios por parte del trabajador cedido. (R26)
Coordinacin interempresarial. Contratacin de trabajos.
Se establecen los mecanismos de coordinacin indicados en el artculo 24.1 de la LPRL si en el centro de trabajo desarrollan tambin actividades trabajadores de otras empresas y, adems, si se es titular del citado centro, se proporciona a los otros empresarios la informacin e instrucciones a que hace referencia el artculo 24.2 de la LPRL. (R27)
En el caso de contratacin de los servicios de otras empresas, se realizan las actividades de vigilancia o informacin a que se refieren, respectivamente, los apartados 3 y 4 del artculo 24 de la LPRL, cuando se den los supuestos contemplados en los mismos. Adems, cuando lo que se contrata es una obra de construccin, se cumplen las obligaciones que el RD 1627/97 establece para los promotores. (R28)
2.9.2.4
Planificacin de las medidas y actividades preventivas
Deber comprobarse, en relacin con la planificacin de las medidas, actividades o actuaciones preventivas cuya necesidad ponga de manifiesto la evaluacin de los riesgos, que:
1. Procedimientos y registros
El procedimiento empleado para realizar las actividades preventivas (incluido lo relativo a su oportunidad o periodicidad) cumple la normativa aplicable (si existe) teniendo en cuenta lo dispuesto, en particular: (R29)
En el artculo 5.3 del RSP, en el caso de las evaluaciones o controles de las condiciones de trabajo que exigen mediciones, anlisis o ensayos
110

En el artculo 22 de la LPRL y el artculo 37.3.c del RSP, en el caso de la vigilancia de la salud
Las personas encargadas de realizar las funciones / actividades preventivas a que hace referencia el Captulo VI del RSP tienen la formacin / cualificacin legalmente exigible. (R30)
Los procedimientos se establecen por escrito y se registran los datos bsicos sobre la actividad realizada y sus resultados, siempre y en la medida en que: (R31)
Lo exija la normativa directamente, o indirectamente, al obligar a la empresa a tener una determinada documentacin a disposicin de terceras partes (vase el apartado 4.2.2). Sea absolutamente imprescindible para el correcto desarrollo de la actividad.
2. Prioridades y programas
Se ha establecido un plazo de tiempo adecuado (en funcin de la magnitud del riesgo y de la naturaleza de la medida o actividad preventiva) para: (R32)
La ejecucin de las medidas o actuaciones "puntuales" que no hayan sido an implantadas o realizadas, o para la comprobacin de su eficacia, cuando esta comprobacin sea necesaria y no se haya efectuado. El inicio de las actividades preventivas "regulares".
La planificacin se realiza para un periodo determinado, las fases y prioridades para el desarrollo de las actividades preventivas se establecen teniendo en cuenta la magnitud de los riesgos y el nmero de trabajadores expuestos, y existe un programa anual de actividades si el periodo en el que debe desarrollarse la actividad preventiva es superior a un ao. (R33)
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2.9.2.5
Organizacin de la prevencin
1. Organizacin preventiva especfica
Trabajadores designados / Servicios de prevencin.
La organizacin de los recursos necesarios para el desarrollo de las actividades preventivas se realiza segn alguna de las modalidades contempladas en el captulo III del RSP (teniendo en cuenta el tamao de la empresa y el tipo y distribucin de los riesgos existentes). (R34)
En el caso de empresas que hayan asignado funciones preventivas a determinados trabajadores ("trabajadores designados"), stos
disponen de la informacin, capacidad y medios necesarios para desempearlas. (R35)
En el caso de empresas que tengan o deban tener un Servicio de prevencin propio, ste dispone de la informacin, capacidad y medios necesarios (R36)
De cualquier forma, con los recursos humanos propios (considerando su nmero, cualificacin y dedicacin) y los recursos materiales disponibles desarrollar (equipos de medida, todas calibracin, las etc.) es posible
adecuadamente
actividades
preventivas
planificadas (considerando sus caractersticas, frecuencia, extensin y eventual distribucin entre varios centros de trabajo). (R37)
En el caso de empresas que recurran adems a uno o varios Servicios de prevencin ajenos, los conciertos o contratos establecidos con dichos Servicios cubren todas aquellas actividades preventivas legalmente exigibles (en funcin de los resultados de la evaluacin) que no se realizan con medios propios, y se controla que la ejecucin de dichas actividades se ajusta a lo establecido en los conciertos o contratos correspondientes. (R38)
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Delegados de prevencin. Comit de Seguridad y Salud.
Se proporciona a los Delegados de prevencin las facilidades, la informacin, la formacin y los medios necesarios para el ejercicio de sus facultades. (R39)
Se consulta a los Delegados de prevencin, con carcter previo a su ejecucin, acerca de las decisiones a que se refiere el primer apartado del artculo 33 de la LPRL. (R40)
El Comit de Seguridad y Salud se ha constituido (en su caso), se rene peridicamente y dispone de la informacin necesaria para el ejercicio de sus facultades. (R41)
2. Organizacin general
Atribucin de funciones y disponibilidad de recursos
Se ha integrado la prevencin en las funciones de los distintos Departamentos y Unidades que constituyen la estructura organizativa de la empresa, de forma que, a todo nivel, la adopcin de decisiones y la realizacin de actividades se efectan teniendo en cuenta la necesidad de proteccin de la seguridad y salud de los trabajadores. (R42)
Cada uno de dichos Departamentos y Unidades dispone de la informacin y del personal con la formacin adecuada y los medios suficientes para desarrollar las funciones preventivas que tiene atribuidas. (R43)
Comunicacin y Documentacin
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Se notifican a las autoridades competentes los daos para la salud que se hayan producido y los datos e informaciones que determine la normativa especfica aplicable a cada caso. (R44)
Se dispone de la documentacin que determina la normativa especfica aplicable a cada caso y, en cualquier caso, de: (R45)
a) La especificada en el artculo 23 de la LPRL y el artculo 7 de RSP. b) La memoria y programacin anual de actividades de los Servicios de Prevencin y el informe de las auditoras realizadas.
2.9.3 Procedimiento de la auditora 2.9.3.1 Introduccin
En relacin con el procedimiento de la auditora, el artculo 30 del RSP se limita a indicar que sta debe ser sistemtica, documentada y objetiva y tener en cuenta la informacin recibida de los trabajadores. Por ello, cualquier procedimiento puede resultar vlido si se satisfacen estas condiciones y se analiza correctamente el grado de cumplimiento de los requisitos a los que debe ajustarse el sistema de prevencin de la empresa.
El procedimiento que se recomienda a continuacin comprende tres fases: Preparacin de la auditora, Realizacin de la auditora, e Informe de la auditora.
2.9.3.2
Preparacin de la auditora
Antes de llevar a cabo una auditora del sistema de prevencin de riesgos laborales en los trminos contemplados en el Reglamento de los Servicios de Prevencin se hace necesario que por parte del auditor se proceda a una preparacin previa de la misma. Para ello pueden seguirse los siguientes pasos:
Solicitud de la documentacin Seleccin del auditor o equipo auditor Anlisis de la documentacin recibida Preparacin del programa de auditoria
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Solicitud de la documentacin
Para poder preparar convenientemente la auditora, es conveniente que el auditor solicite previamente a la empresa, como mnimo, la siguiente informacin:
Informacin general: Actividad, organizacin bsica y principales procesos de la empresa; Nmero de trabajadores fijos, temporales, cedidos por ETT o
subcontratados que desarrollan sus actividades en la empresa y, en su caso, su distribucin en los diferentes centros de trabajo; Convenio colectivo aplicable; etc.
Informacin sobre la siniestralidad en la empresa y su evolucin reciente
Informacin sobre la evaluacin de los riesgos y la planificacin de las actividades preventivas: La especificada en el artculo 7 del RSP (cuando una parte de la evaluacin / planificacin haya sido realizada por un Servicio de Prevencin Externo se solicitar el correspondiente informe).
Informacin sobre la organizacin de la prevencin: Estructura y funciones; Personal (trabajadores designados y/o componentes del Servicio de Prevencin) con indicacin de su cualificacin, dedicacin, medios de que disponen y, en su caso, distribucin en los diferentes centros de trabajo. Recurso a Servicios de Prevencin Externos u otras entidades especializadas.
Acuerdos del Comit de Seguridad y salud e informes de auditoras anteriores realizadas por otros auditores, en su caso.
Si la documentacin recibida es incompleta o imprecisa, el auditor deber solicitar a la empresa las aclaraciones o documentacin adicional oportunas.
Seleccin del auditor o equipo auditor
Teniendo en cuenta el tamao, actividad y riesgos de la empresa, la entidad auditora deber elegir a la persona o personas que van a desarrollar la auditora atendiendo a la conveniencia o, en su caso, necesidad de que:
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Tengan experiencia en el anlisis de la problemtica de seguridad y salud en el trabajo correspondiente al tipo de actividad de la empresa.
Cubran todas o varias de las especialidades a que hace referencia el artculo 34.c del RSP.
Anlisis de la documentacin recibida
Con anterioridad a llevar a efecto este paso, es preciso que el auditor estudie y seleccione la reglamentacin general y especfica en materia de prevencin aplicable al sector o empresa en particular, con independencia de que durante el anlisis posterior de la documentacin enviada se pueda seleccionar y recoger una ms amplia normativa.
Partiendo del conocimiento del sector y de la normativa aplicable, el auditor debe analizar la documentacin recibida para verificar que:
No existen (aparentemente) reas o riesgos sin evaluar.
Los procedimientos de evaluacin se ajustan a lo dispuesto en el artculo 5 del RSP.
Las medidas y actividades preventivas contempladas son adecuadas a los riesgos existentes y a la normativa aplicable.
Se dispone de los recursos necesarios para realizarlas y la organizacin de la prevencin en la empresa satisface los requisitos exigibles.
A partir de los resultados del anlisis se comenzar la planificacin de la auditora, siendo conveniente elaborar un cuestionario recordatorio que incluya la
informacin complementaria a solicitar y las actividades de verificacin y control a desarrollar en la empresa durante la ejecucin de la misma.
Preparacin del Programa de Auditora
Finalmente, conviene elaborar y remitir a la empresa una propuesta de programa de la auditora para su presentacin y discusin en la reunin inicial a que se har
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referencia en el apartado siguiente. El documento podra contemplar los siguientes aspectos:
Antecedentes
Objetivos y alcance de la auditora
Criterios de valoracin (vase el apartado 2.4 de este documento)
Procedimiento
(incluyendo
la
estructura
del
grupo
de
trabajo
auditor/empresa) y agenda de trabajo
2.9.3.3
Realizacin de la auditora
Reunin inicial: Adopcin del Programa de la Auditora. Anlisis general de la organizacin y planificacin preventiva de la empresa.
La auditora debe comenzar con una reunin con el empresario y/o sus representantes (incluido, en su caso, el responsable del Servicio de Prevencin) para presentar el programa de la auditora y concretar aquellos aspectos del mismo (procedimiento y agenda de trabajo) que deban definirse conjuntamente. A continuacin, en la misma reunin o en reuniones posteriores, pero con los mismos participantes, conviene tratar de forma general los siguientes temas (aunque se tratarn de forma ms detallada en una fase posterior de la auditora), para tener una idea global de las cuestiones bsicas que condicionan el desarrollo de la prevencin en la empresa:
La modalidad y principales caractersticas de la organizacin preventiva existente, la planificacin general de la prevencin y su integracin en los distintos niveles jerrquicos de la empresa.
Los aspectos relativos a las obligaciones empresariales en materia de consulta y participacin de los trabajadores.
Estas reuniones iniciales tambin pueden ser aprovechadas para:
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Aclarar las dudas generales que se le puedan haber presentado al auditor, en la fase de preparacin de la auditora, al analizar la documentacin recibida.
Analizar la siniestralidad reciente
El artculo 30 del RSP establece explcitamente que la auditora debe realizarse teniendo en cuenta la informacin recibida de los trabajadores y esta informacin, en asuntos que no se limiten a un puesto o situacin de trabajo concreta, debe canalizarse a travs de sus representantes. Lo que implica que, o bien en estas reuniones (y en cualquier otra en la que se traten temas bsicos para la realizacin de la auditora) participan los representantes de los trabajadores, o bien el auditor mantiene con stos contactos paralelos para recabar la informacin a la que hace referencia el citado artculo.
Anlisis de la universalidad de la evaluacin de riesgos y visita general a los centros e instalaciones de la empresa
La evaluacin de riesgos es la base sobre la que se asienta la actividad preventiva. Lo primero que debe comprobarse, por tanto, es que la evaluacin abarca las distintas reas, actividades y puestos de trabajo de la empresa. Una posible forma de clasificacin, para facilitar dicha comprobacin, es la siguiente:
Areas externas a las instalaciones de la empresa
Etapas en que se desarrolla el proceso de produccin o la prestacin de servicios (con indicacin de los puestos de trabajo correspondientes)
Otros
trabajos
operaciones
regulares
de
carcter
horizontal
(conductores, limpieza, mantenimiento, etc.)
Trabajos u operaciones no regulares pero previsibles (actuaciones en caso de pequeas obras, averas, etc., que impliquen trabajos en altura, trabajos con corriente elctrica, trabajos en espacios confinados o atmsferas inflamables y otros trabajos peligrosos para cuya realizacin se precise de autorizacin expresa).
118

En cualquier caso, la visita a la empresa resulta esencial para constatar que no han dejado de evaluarse partes significativas de la misma. Por ello es en esta fase de la auditora en la que conviene realizar la visita general a los centros e instalaciones de la empresa, sin perjuicio que puedan volver a visitarse partes de la misma en fases posteriores. Durante la visita conviene:
Aclarar las dudas concretas (sobre un determinado riesgo o puesto de trabajo) que se le puedan haber presentado al auditor, en la fase de preparacin de la auditora (al analizar la documentacin recibida)
recabando de la empresa o de los trabajadores la informacin que considere necesaria
Recoger
las
opiniones
de
los
trabajadores
que
(a
travs
de
sus
representantes) hayan manifestado sus deseos de hablar con el auditor
Tomar nota de todo aquello que pueda ser de utilidad en la siguiente fase de auditora: el anlisis sistemtico de los principales requisitos del sistema de prevencin de la empresa.
Es frecuente el caso de empresas en las que existen numerosos puestos de trabajo (e incluso unidades o centros de trabajo) de iguales o muy similares caractersticas. En tales casos, no es necesario que se visiten todos y cada uno de esos puestos o centros, siempre que la muestra de los visitados sea representativa del conjunto y su tamao se determine teniendo en cuenta tanto el "grado de homogeneidad previsible" de dicho conjunto como la naturaleza y gravedad de los riesgos existentes.
Anlisis sistemtico de los principales requisitos del sistema de prevencin de la empresa
Esta es la fase central de la auditora. Partiendo de la documentacin disponible, de las informaciones recogidas y de las observaciones realizadas, el auditor debe analizar sistemticamente el grado de cumplimiento de los principales requisitos que debe satisfacer el sistema de prevencin de la empresa. Para ello el auditor puede utilizar el listado de requisitos que se incluye en la parte II del presente documento y analizarlos siguiendo el orden que crea oportuno.
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En la bsqueda de evidencias objetivas para decidir si se ha producido una no conformidad, es decir, un incumplimiento, o un cumplimiento insuficiente de un requisito, el auditor puede solicitar documentacin adicional, mantener nuevas entrevistas y volver a visitar determinadas instalaciones o puestos de trabajo.
Durante la auditora, a medida que se identifiquen no conformidades, es conveniente ir informando al empresario para que desde ese mismo momento pueda comenzar a adoptar, si lo considera necesario, las medidas correctoras oportunas
Reunin final: Presentacin y discusin de las conclusiones de la auditora
Debe mantenerse una reunin final con el empresario y/o sus representantes en la que, a modo de conclusin y de forma sistemtica, el auditor presente, justifique y califique las no conformidades, y el empresario pueda manifestar sus opiniones al respecto.
En la presentacin / justificacin de cada no conformidad el auditor deber describir la situacin o circunstancia que considera inadecuada (indicando, cuando sea necesario, cmo se ha llegado al conocimiento de la misma) y exponer las razones legales que justifican dicha consideracin. Los criterios de valoracin empleados para la calificacin de la gravedad de una "no conformidad" deben permitir distinguir del resto, como mnimo, aquellas situaciones o circunstancias que supongan:
Un grave riesgo para la seguridad y salud de los trabajadores (como, por ejemplo, la utilizacin de maquinaria antigua, no evaluada y
manifiestamente peligrosa).
La falta de previsin o control
en relacin con determinadas situaciones,
circunstancias o elementos crticos (como, por ejemplo, no hacer que se realicen las revisiones peridicas de ascensores, calderas, etc.)
Un fallo grave en la planificacin / organizacin de la prevencin (como, por ejemplo, que slo la unidad organizativa "Servicio de Prevencin" tenga atribuidas funciones en esta materia, o que sus componentes no tengan las cualificaciones requeridas para cumplir su cometido).
120

2.9.3.4
Informe de la auditora
Esencialmente, el informe de la auditora tiene que tratar de lo que se ha realizado y de las conclusiones obtenidas. Con relacin a lo primero, bastar incluir en el informe el Programa de la Auditora (vase el apartado 1.4) con las modificaciones que se hayan producido y las adiciones que se juzguen necesarias. En las conclusiones deben especificarse, como mnimo, todas las no conformidades detectadas (ordenadas con un criterio explcito) exponindose para cada una de ellas:
La descripcin de la "no conformidad" y, cuando sea necesario, las evidencias que sustentan la opinin del auditor.
Las razones (legales) por las que se considera como tal.
La calificacin de su gravedad (vase el apartado 2.4).
El informe de la auditora deber remitirse a la empresa, la cual est obligada a mantenerlo a disposicin de los representantes de los trabajadores y de la autoridad laboral competente (artculo 31 del RSP).
121

3 Aspectos Normativos. El caso Chileno
3.1 Antecedentes
La Prevencin de Riesgos Profesionales est normada en Chile a partir de la Ley 16.744, del ao 1968. En este texto, se establece la obligatoriedad de las empresas de contratar un seguro de proteccin contra accidentes del trabajo y enfermedades profesionales, y dio origen a un conjunto de textos legales que inscriben la actividad preventiva en el mbito del trabajo en el sistema de proteccin social chileno.
3.2 Ley 16.744 del Seguro Social contra Riesgos de Accidentes y Enfermedades Profesionales
La Ley 16.744 chilena, establece que el objetivo de la normativa es resolver cinco dimensiones:
1. Prevenir la ocurrencia de accidentes o de enfermedades profesionales 2. Otorgar la atencin mdica necesaria para restituir al trabajador, en la medida de lo posible, toda su capacidad de trabajo 3. Otorgar prestaciones econmicas para reparar la prdida de capacidad de ganancia del trabajador y de sus derechos 4. Rehabilitar al trabajador para devolver en todo, o en parte, su capacidad de ganancia 5. Reeducar al afectado para darle las posibilidades de desempear un nuevo oficio o profesin, considerando su capacidad residual de trabajo, en caso de accidentes severos
La Ley establece la obligatoriedad de que el empleador (empresario) contrate un seguro contra accidentes del trabajo y enfermedades profesionales, estableciendo que el sistema se financiar a travs del pago de una cotizacin general bsica equivalente al 0,9% de las remuneraciones imponibles, adems de una cotizacin adicional diferenciada en funcin de la actividad (riesgo presunto) y riesgo (real) de la empresa. Otros mecanismos de financiamiento de este seguro es a
122

travs
de
las
multas
que
los
administradores
del
seguro
apliquen
reglamentariamente, de los beneficios o rentas producidos a partir de la inversin de los fondos de reserva, y a travs de los mecanismos que establece la propia Ley.
La administracin de este seguro se realiza mediante tres mecanismos:
1. Por medio de la creacin de las Mutualidades de Empleadores 2. Por medio de los organismos estatales definidos en la Ley 3. Mediante las denominadas Administraciones Delegadas, que corresponde al caso de empresas de ms de dos mil trabajadores, con capital y reservas suficientes, que asumen a su cargo la administracin del seguro y del otorgamiento de las garantas establecidas en la Ley.
La Ley impone ciertos incentivos a que las empresas gestionen su riesgo, mediante la posibilidad de rebaja o eximicin del precio del seguro, considerando que aquellas empresas que implanten o hayan implantado medidas de prevencin que rebajen apreciablemente los riesgos de accidentes del trabajo o de enfermedades profesionales, podrn solicitar que se les exima de ella si alcanzan un nivel ptimo de seguridad. Por el contrario, si la empresa no ofrece condiciones satisfactorias de seguridad y/o higiene, o que no implanten las medidas de seguridad que el organismo competente les ordene, debern cancelar [pagar] la cotizacin adicional con recargo de hasta el 100% [del precio], sin perjuicio de las dems sanciones que les correspondan.
En el texto legal, se definen elementos de importante consideracin en materia de Salud y Seguridad en el trabajo, los cuales deben, en consecuencia, ser objeto de observacin por la actividad auditora:
3.2.1 Artculo 4: Coordinacin de Actividades
La ley define que el dueo de la obra, empresa o faena es el responsable subsidiario de las obligaciones que afecten a sus contratistas respecto de sus trabajadores, en materia de afiliacin al sistema de proteccin de riesgos profesionales y de cotizacin del seguro.
123

La responsabilidad es subsidiaria considerando que es la misma responsabilidad a la que est afecta la empresa contratista en relacin a las obligaciones de sus subcontratistas.
3.2.2 Artculo 68: Medidas de Higiene y Seguridad
El artculo seala que las empresas deben implantar todas las medidas que le sean prescritas por el Servicio de Salud o el organismo administrador del seguro. Tal como se seal, la empresa puede ser objeto de un recargo en el precio del seguro, independientemente de las sanciones administrativas.
Las empresas, adems, debern proporcionar a los empleados los equipos e implementos de proteccin necesarios, siendo siempre a cargo del empleador.
3.3 Normativa aplicable y auditable en materia de Prevencin de Riesgos Profesionales
3.3.1 El Cdigo del Trabajo
El
ordenamiento
jurdico
del
derecho
laboral
chileno
est
establecido
primordialmente por el Cdigo del Trabajo. En este cuerpo legal, aparecen tambin consideraciones importantes en materia de Salud y Seguridad laboral,
especialmente respecto de los derechos de los trabajadores.
Tal como en el artculo 68 de la Ley 16.744, el artculo 64 del Cdigo del Trabajo establece que el dueo de la obra, empresa o faena es subsidiariamente responsable de las obligaciones laborales y provisionales que afecten a los contratistas a favor de los trabajadores de stos. De esto se entiende que la no adhesin del seguro a un trabajador no slo es un incumplimiento de la Ley 16.744, sino que tambin es un incumplimiento al Cdigo del Trabajo.
El artculo 179 del Cdigo del Trabajo establece que La empresa es responsable de las actividades relacionadas con la capacitacin [formacin] profesional de sus trabajadores, con el propsito de proporcionarles merjores condiciones de vida, producrando la necesaria adaptacin de los trabajadores a los procesos
124

tecnolgicos. Adems, el Artculo 182 seala: Prohbese a los empleados adoptar medidas que limiten, entraben o perturben el derecho de los trabajadores seleccionados para seguir los cursos de capacitacin
Artculo 184: El empleador estara obligado a tomar todas las medidas necesarias para proteger eficazmente la vida y salud de los trabajadores, manteniendo las condiciones adecuadas de higiene y seguridad en las faenas, como tambien los implementos necesarios para que los trabajadores en caso de accidente o emergencia puedan acceder a una oportuna y adecuada atencin mdica, hospitalaria y farmacutica. .
Artculo 187: no podra exigirse ni admitirse el desempeo de un trabajador en faenas calificadas como superiores a sus fuerzas o que puedan comprometer su salud o seguridad.
El Cdigo del Trabajo ha sido recientemente modificado mediante la Ley N 20001, del 5 de Febrero de 2005, promulgada el 28 de Enero de 2005, en la cual se incorpora en el libro II del Cdigo, el Ttulo V: De la proteccin de los trabajadores de carga y descarga de manipulacin manual. En este ttulo se define la manipulacin como toda operacin de transporte o sostn de carga cuyo levantamiento, colocacin, empuje, traccin, porte o desplazamiento exija esfuerzo fsico de uno o varios trabajadores, estableciendo resposabilidades del empleador en cuanto a velar por la correcta manipulacin, prohibindose la carga y descarga manual en las mujeres embarazadas, limitando la manipulacin en menores de 18 aos y mujeres a 20 kilogramos, y prohibiendo la manipulacin sin ayuda mecnica de masas superiores a 50 kilogramos. Queda pendiente la publicacin del respectivo reglamento, el cual se espera para mediados de 2005.
3.3.2 Decreto Supremo N 40
Como consecuencia de la Ley 16.744, en 1969 se public el Decreto Supremo N 40, que contiene el Reglamento sobre prevencin de riesgos profesionales. Este Decreto establece las normas para la aplicacin del Ttulo VII de la referida Ley y de las normas referidas en el Cdigo del Trabajo (artculo 171). Entre otros elementos, el documento reglamenta el funcionamiento de los Departamentos de Prevencin de Riesgos, estableciendo en su ttulo III que sus funciones son las de Planificar,
125

Organizar, Ejecutar, Asesorar, Supervisar y Promover acciones permanentes para evitar accidentes del trabajo y enfermedades profesionales.
En este Decreto, aparecen definidas las caractersticas que deben cumplir las empresas en funcin de sus respectivas modalidades organizativas, referentes al cumplimiento de lo definido en la Ley 16.744. En particular, en el artculo 8 se seala que toda empresa que ocupe ms de 100 trabajadores deber contar con un Departamento de Prevencin de Riesgos Profesionales dirigido por un experto en la materia, dejando la organizacin del Departamento en funcin de las caractersticas propias de la empresa y de los riesgos a la que est afecta. Los
Departamentos debern estar a cargo de un Experto en Prevencin, segn lo define el propio reglamento, debiendo ste estar acreditado en una de las dos categoras previstas por el Decreto Supremo: Expertos Profesionales (Ingenieros o Ingenieros de ejecucin con especialidad de directa aplicacin en Seguridad e Higiene en el Trabajo, con un post-ttulo en prevencin de riesgos obtenido en una Universidad o Instituto Profesional reconocido por el Estado, o en una Universidad extranjera,
con una formacin de duracin no inferior a mil horas pedaggicas) o Expertos Tcnicos.
La siguiente es una lista de los requisitos que deben verificarse en la auditora, para establecer conformidad con lo normado en el D.S. N 40:
La empresa (de ms de 100 trabajadores) cuenta con un Departamento de Prevencin de Riesgos Profesionales (Art. 8)
El Departamento cuenta con los medios y el personal necesario para asesorar y desarrollar sus actividades (Art. 8)
El Departamento est a cargo de un experto en prevencin (Art. 10) acreditado segn la formacin prevista en el Art. 9
El encargado del Departamento de Prevencin es de la categora definida en el Art. 10
Cotizacin Adicional Genrica
Nmero de Trabajadores
Experto Profesional
Experto Tcnico
0% a 0,85%
<1000
Si
Si
126

>=1000
Si
No
<500 1,7% >=500
Si
Si
Si
No
>=2,55%
Cualquiera
Si
No
Tabla 1 Caractersticas profesionales del Experto en Prevencin, segn la Cotizacin y Nmero de trabajadores
El o los expertos en prevencin siguen la modalidad de contratacin prevista en el Decreto Supremo (Art. 11)
Cotizacin Adicional Genrica
N Trabajadores
0% 0,85%
1,7%
2,55%
3,4%
101-200
1,0
1,0
1,5
2,0
201-300
1,5
2,0
2,5
3,0
301-400
2,0
2,5
3,0
3,5
401-500
2,5
3,0
3,5
4,0
501-750
3,0
T.C.
T.C.
T.C.
751-1000
4,0
T.C.
T.C.
T.C.
>1000
T.C.
T.C.
T.C.
T.C.
Tabla 2 Dedicacin del Experto en Prevencin segn Nmero de Trabajadores y Cotizacin Genrica
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Nota: T.C. = Tiempo Completo. Valores expresados en Nmero de Horas de dedicacin diaria.
El o los expertos en prevencin estn registrados ante los Servicios de Salud en conformidad al artculo 65 de la Ley 16.744 (Art. 11)
El Departamento de Prevencin tiene estadsticas completas de accidentes y enfermedades profesionales (tasa de frecuencia mensual y tasa de gravedad semestral) (Art. 12)
Si la empresa es de menos de 100 trabajadores, debe llevar informacin bsica para el clculo de las tasas de frecuencia y gravedad
La empresa tiene un reglamento interno de seguridad e higiene en el trabajo, que posee las caractersticas establecidas en el Decreto Supremo N 40 (Arts. 14-20), en la Ley 16.744 y en el art. 153 del Cdigo del Trabajo
La empresa distribuye un ejemplar gratuito del reglamento a cada trabajador
El empleador informa oportuna y convenientemente a los trabajadores sobre los riesgos de sus labores, de las medidas preventivas y de los mtodos de trabajo.
El empleador mantiene los equipos y dispositivos tcnicamente necesarios para reducir al mnimo los riesgos del puesto de trabajo
3.3.3 Decreto Supremo N 54
La Ley 16.744 establece en su artculo 66 que en toda industria o faena en que trabajen ms de 25 personas debern funcionar uno o ms Comits Paritarios de Higiene y Seguridad. Estos Comits Paritarios, tienen las siguientes funciones establecidas por la Ley:
Asesorar e instruir a los trabajadores para la correcta utilizacin de los instrumentos de proteccin;
Vigilar el cumplimiento, tanto por parte de las empresas como de los trabajadores de las medidas de prevencin, higiene y seguridad;
Investigar las causas de los accidentes del trabajo y enfermedades profesionales, que se produzcan en la empresa;
Indicar la adopcin de todas las medidas de higiene y seguridad, que sirvan para la prevencin de los riesgos profesionales; y
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Cumplir las dems funciones o misiones que le encomiende el organismo administrador respectivo
El comit paritario, como su nombre lo indica, est compuesto en igual proporcin por 3 representantes del empleador y 3 representantes de los trabajadores, designados estos ltimos por parte de los propios trabajadores.
La Ley tambin seala que en aquellas empresas mineras, industriales o comerciales en las que trabajen ms de 100 trabajadores, es obligatoria la existencia de un Departamento de Prevencin, dirigido por un experto en prevencin quien formar parte, por derecho propio, de los Comits Paritarios.
Las empresas estarn obligadas a adoptar y poner en prctica las medidas de prevencin que les indique el Departamento de Prevencin y/o el Comit Paritario, aunque la Ley prev un mecanismo de apelacin de tales resoluciones, dentro de un plazo de 30 das a contar de la notificacin de la resolucin.
Es importante destacar que la Ley establece que el incumplimiento de las resoluciones del Comit Paritario o del Departamento de Prevencin, ser sancionado por el Servicio Nacional de Salud, de acuerdo con el procedimiento de multas y sanciones previsto en el Cdigo Sanitario, pudindosele aplicar adems un recargo en la cotizacin adicional del seguro de accidentes del trabajo y enfermedades profesionales. El Servicio Nacional de Salud est facultado por la Ley para clausurar cualquier centro de trabajo que signifique un riesgo inminente para la salud de los trabajadores o de la comunidad.
El Decreto Supremo N 54 viene a reglamentar los Comits Paritarios de Higiene y Seguridad, estableciendo el marco normativo de su funcionamiento.
El Decreto establece que si la empresa tuviere faenas, sucursales o agencias distintas, en el mismo o diferentes lugares, en cada una de ellas deber organizarse un Comit Paritario de Higiene y Seguridad, correspondiendo al Inspector del Trabajo respectivo, decidir en caso de duda si procede o no su constitucin.
A continuacin, se muestra una lista de los requisitos que deben revisarse con motivo de la auditora, a fin de establecer una conformidad con las disposiciones del funcionamiento de los Comits:
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Si la empresa tiene ms de 25 trabajadores, y su actividad no se encuentra entre las referidas en el Artculo 162-A del Decreto Ley N 2.200 de 1978, sta constituye uno o varios Comits Paritarios de Higiene y Seguridad
El nmero de los Comits Paritarios constituidos es acorde con el nmero de sucursales o centros distintos de la empresa, considerando la eventual opinin del Inspector de Trabajo en caso de duda, y salvo que la empresa decida formar un Comit Paritario Permanente de Higiene y Seguridad, de toda la empresa.
Si la empresa posee un Comit Paritario Permanente de toda la empresa, sta cumple con las caractersticas establecidas por Ley
El
Comit
est
compuesto
por
representantes
patronales
representantes de los trabajadores, existiendo para cada titular, un suplente.
La designacin de los representantes patronales se realiza 15 das antes del cese de las funciones del Comit Paritario que se debe renovar, y los nombramientos se comunican por carta certificada a la Inspeccin del Trabajo y a los trabajadores de la empresa.
Para la eleccin de los representantes de los trabajadores, se realiza una eleccin convocada y presidida por el presidente del Comit Paritario que termina su periodo, antes de 15 das del cese de funciones de ste Comit.
La fecha y ocasin de la eleccin se comunica a los trabajadores de forma visible.
En las elecciones tienen la posibilidad de participacin todos los trabajadores de un determinado centro de trabajo, incluyendo los de jornada parcial.
La eleccin de los delegados de los trabajadores se efecta antes de cinco das del cese de funciones del Comit Paritario que se reemplaza.
130

Las elecciones se efectan cuando cesen las funciones de los miembros, cada dos aos, pudiendo ser reelegidos; o cuando alguno de sus miembros deje de prestar servicios en la empresa; o cuando alguno de sus miembros no asiste a dos reuniones del comit consecutivas sin causa justificada.
El mecanismo de voto es por escrito, y en cada voto se anota el nombre de cada uno de los candidatos para miembros titulares y suplentes
El mecanismo de eleccin de los titulares es por las tres ms altas mayoras, siendo los tres siguientes elegidos como suplentes
Los representantes patronales son preferentemente personas vinculadas a las actividades tcnicas de la actividad del centro donde se haya constituido el Comit Paritario
Los miembros representantes de los trabajadores del Comit Paritario cumplen con las caractersticas sealadas en el artculo 9 del D.S. 54: tienen ms de 18 aos de edad; saben leer y escribir; se encuentran actualmente trabajando en la empresa y tienen una antigedad mnima de un ao. Este requisito no se aplica en empresas donde ms del 50% de sus trabajadores tengan menos de un ao de antigedad; acredita haber asistido a un curso de orientacin de prevencin de riesgos profesionales ofrecido por el SNS u otro organismo
administrador del Seguro contra riesgos de accidentes del trabano, o prestar o haber prestado servicios en el Departamento de Prevencin de Riesgos Profesionales de la empresa, en tareas relacionadas con la prevencin de riesgos profesionales por lo menos durante un ao; en el caso de las Administraciones Pblicas, el trabajador debe ser funcionario de planta o a contrata.
Existe acta de la eleccin, levantada en triplicado, donde consta el nmero total de votantes, el total de representantes por elegir, de las personas que obtuvieron votos y de la nmina de los elegidos. El acta est firmada por el respectivo presidente del Comit, as como tambin por las personas elegidas que deseen hacerlo. Una de las copias es remitida a la Inspeccin
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del Trabajo, otra a la empresa y la tercera se archiva en el Comit de Higiene y Seguridad correspondiente.
El Comit Paritario mantiene y administra un archivo con los documentos a que le obliga la Ley
El Comit Paritario se rene al menos una vez cada mes, y cada vez que ocurra un accidente de trabajo que cause la muerte de uno o ms trabajadores, o en los que a juicio del Presidente del Comit pudiera originar a uno o ms de ellos una disminucin permanente de su capacidad de ganancia superior a un 40%
Las reuniones se efectan en horas de trabajo, salvo que la empresa decida que deben efectuarse fuera de ellas, en cuyo caso el tiempo es considerado como trabajo extraordinario para efectos de remuneracin.
La empresa considera el tiempo destinado a las reuniones del Comit como trabajado por sus miembros.
Existe acta de cada reunin.
El Comit Paritario nombra un Presidente y un Secretario
Los miembros suplentes slo asisten a las reuniones cuando les corresponda reemplazar a los titulares.
Si
existe
un
Departamento
de
Prevencin,
el
Comit coordina
sus
actividades con ste. Si no existe tal Departamento, el Comit debe obtener asesora tcnica de parte de organismos especializados del Servicio Nacional de Salud o de las Mutualidades de empleadores, o de otras organizaciones privadas o personas naturales a quienes el Servicio Nacional de Salud haya facultado para desempearse como expertos en prevencin de riesgos.
Si la empresa no est obligada a tener un Departamento de Riesgos Profesionales, lleva un completo registro cronolgico de todos los accidentes que ocurren. La informacin contenida en el registro se entrega a conocimiento del Comit Paritario. Este registro debe incluir, al menos:
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el nombre del accidentado y su trabajo; la fecha del accidente, la fecha de alta, y el cmputo del tiempo de trabajo perdido expresado en das u horas el lugar del accidente y las circunstancias en que ocurri el hecho, el diagnstico y las consecuencias permanentes si las hubiere; el tiempo trabajado por el personal mensualmente el ndice de frecuencia mensual y el ndice de gravedad, con una periodicidad no superior a 6 meses
Se verifica que el Comit cumple con las funciones establecidas en el D.S. N 54: Asesora e instruye a los trabajadores para la correcta utilizacin de los instrumentos de proteccin (todo dispositivo que permita
controlar riesgos de accidentes o enfermedades). Para ello:
a) efecta visitas peridicas al lugar de trabajo, revisando y analizando los procedimientos de trabajo y utilizacin de los medios de proteccin impartiendo instrucciones en el mismo momento; b) utiliza los recursos, asesoras o colaboraciones que pueda obtener de los organismos administradores del seguro; y c) organiza reuniones informativas, charlas o cualquier otro medio de divulgacin
Vigila el cumplimiento de las medidas de prevencin, higiene y seguridad, tanto por la empresa como por los trabajadores. Para ello, elabora un programa preventivo, considerando: a) que se debe practicar una completa y acuciosa revisin de la maquinaria, equipo e instalaciones; el almacenamiento, manejo y movimiento de los materiales; los sistemas, procesos o
procedimientos de produccin; los procedimientos de trabajo individuales y colectivos; y las medidas, dispositivos y elementos de proteccin personal, para buscar e identificar las condiciones que puedan constituir riesgos de posibles accidentes o
enfermedades profesionales; b) el complemento con los antecedentes que se dispongan, escritos o verbales, en todos los accidentes ocurridos con anterioridad;
133

c) su jerarqua segn importancia y magnitud, determinando la necesidad de asesoramiento en casos especiales, o en los que se requieran anlisis de laboratorios o verificaciones instrumentales; d) un programa para priorizas las acciones, estableciendo y fijando plazos de ejecucin; e) los recursos disponibles y la cuanta de las posibles inversiones segn la capacidad econmica de la empresa; f) el control y la evaluacin de los resultados; g) la retroalimentacin y actualizacin peridica del programa
Investiga las causas de los accidentes y enfermedades profesionales. Contarn con la informacin obtenida por parte de la empresa, pudiendo solicitarle otra informacin como tasas de accidentalidad, resmenes informativos, etc.
Decide si el accidente o enfermedad se debe a negligencia inexcusable del trabajador
Indica la adopcin de todas las medidas de higiene y seguridad que sirvan para la prevencin de los riesgos profesionales
Cumple las funciones encomendadas por el organismo administrador del seguro
Promueve la realizacin de cursos de adiestramiento destinados a la capacitacin profesional de los trabajadores
3.3.4 El Decreto 594
El 15 de septiembre de 1999 se promulg el Decreto Supremo N 594, que aprueba el Reglamento sobre Condiciones Sanitarias y Ambientales Bsicas en los Lugares de Trabajo, y que deroga el Decreto Supremo N 745 de 1992, as como cualquier otra norma, resolucin o disposicin que fuere contraria o incompatible con las contenidas en este decreto supremo. Esta normativa recoge un gran conjunto de especificaciones sobre los aspectos que deben cumplirse como mnimo en los lugares de trabajo, considerando tanto las cuestiones relativas a los factores
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higinicos y ambientales como niveles de ruido, temperatura, contaminantes qumicos y fsicos, as como las materias ergonmicas, en sus dimensiones biomecnicas y bioenergticas, como tambien las especificaciones generales en materia de la distribucin y construccin de los lugares de trabajo.
El contenido del texto hace constante referencia a otros documentos de carcter normativo, como por ejemplo la Ordenanza General de Urbanismo y Construccin (art. 1), como a Normas Chilenas, por lo que la labor del auditor no acaba en realizar una revisin de los contenidos del Decreto Supremo, sino que tambin deben remitirse a realizar la revisin conforme a las especificaciones de los documentos relacionados, segn sea el caso.
Por otra parte, es necesario sealar que el contenido de este Decreto Supremo es de carcter tcnico, con lo cual su aplicacin debiese ser realizada con la suficiente asesora por parte de un experto en prevencin, y su revisin auditora realizada tambin por un auditor en materias de prevencin de riesgos, o con el suficiente apoyo tcnico para realizar la correcta interpretacin de los parmetros recogidos en la normativa.
El Decreto est estructurado en nueve ttulos o captulos, en los cuales se revisan los siguientes aspectos, en los cuales se hace referencia a la siguiente
documentacin relacionada:
Captulo
Documentacin relacionada
Ttulo II: del Saneamiento Bsico de los lugares de trabajo Prrafo I: De las condiciones generales de construccin y sanitarias Prrafo II: De la provisin de agua potable Prrafo III: De las
Ordenanza General de Urbanismo y Construccin aplicable
Norma Chilena NCh 382Of. Ley de Bases Generales del Medio Ambiente
Normas de emisin de contaminantes y dems normativa complementaria
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disposiciones de residuos industriales lquidos y slidos Prrafo IV: De los servicios higinicos y evacuacin de aguas servidas Prrafo V: De los guardarropas y comedores
Ttulo III: De las condiciones ambientales Prrafo I: De la ventilacin Prrafo II: De las condiciones generales de seguridad Prrafo III: De la Prevencin y Proteccin contra incendios
Ordenanza General de Urbanismo y Construccin aplicable
Normativa nacional sobre sealizacin de los lugares de trabajo (Norma Chilena)
Normativa especfica sobre instalaciones elctricas (NCh440/1.Of NCh 381.Of y otras especficas)
Prrafo IV: De los equipos de proteccin personal
Normativa especfica sobre equipos de generacin de vapor (NCh1344.Of / NCh284.Of a NCh294.Of / NCh411/7.Of)
Normativa especfica sobre equipos generadores de radiaciones ionizantes (NCh 1888.Of)
Normas Chilenas sobre
136

almacenamiento de sustancias peligrosas (NCh 2137.Of / NCh 2618.Of / NCh 389.Of / NCh 758.EOf) Decreto N 90 de 1996 del Ministerio de Economa, Fomento y Reconstruccin Decreto Supremo N 369 de 1996, del Ministerio de Economia, Fomento y Reconstruccin Normas Chilenas sobre proteccin contra incendios Decreto N 18, de 1982, del Ministerio de Salud Normas Chilenas sobre equipos de proteccin (P. ej. NCh 1668.Of, NCh 1669.Of
Ttulo IV: De la contaminacin ambiental Prrafo I: Disposiciones Generales Prrafo II: De los Contaminantes Qumicos Prrafo III: De los agentes fsicos (ruido, vibraciones, calor, iluminacin, energas ionizantes y noionizantes)
Normativa especfica sobre sustancias qumicas de la autoridad sanitaria
Normas IEC 651-1979 / IEC 804-1985 / ANSI S.1.4-1983
Reglamento de Proteccin Radiolgica de Instalaciones Radioactivas
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Ttulo V: De los lmites de tolerancia biolgica
Ttulo VI: Del Laboratorio Nacional de Referencia
Ttulo VII: Normas especiales para actividades primarias agrcolas, pecuarias y forestales a campo abierto Prrafo I: De las condiciones generales Prrafo II: De la provisin de agua potable Prrafo III: De los servicios higinicos Prrafo IV: De los comedores Prrafo V: De las sustancias peligrosas y plaguicidas
Artculos 34 y siguientes del Decreto Ley N 3.557 de 1981
Ttulo VIII: De la fiscalizacin y sanciones
3.3.5 Otra normativa especfica
El ordenamiento jurdico chileno en materia de prevencin de riesgos laborales es, como en el caso espaol, bastante extenso ya que relaciona otros cuerpos legales que norman actividades especficas, cuyas especificaciones en cada caso debern ser revisadas por el procedimiento de la auditora. A continuacin, sealamos algunos de los ms importantes:
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3.3.5.1
Decreto N 298/95
Este decreto regula el transporte de cargas peligrosas por calles y caminos, estableciendo las caractersticas que debe cumplir un vehculo para efectuar el transporte de tales materiales, as como las caractersticas de la carga, del acondicionamiento, de la estiba, de la descarga, de la manipulacin, la circulacin y el estacionamiento, estableciendo las obligaciones de las personas que participan en tales operaciones, las obligaciones del transportista, y regula las actividades de fiscalizacin. Este decreto hace referencia, adems, a las Normas Chilenas oficiales NCh 382.Of(1989), NCh 2120/1-9.Of(1989), NCh 2190.Of(1993) y NCh 2245.Of(1993)
3.3.5.2
Decreto N 29/86
Este decreto establece el reglamento de seguridad para el almacenamiento, transporte y expendio de gas licuado, gasoductos e instalaciones, desarrollando aspectos bsicos sobre el diseo de estas instalaciones, sobre la responsabilidad de la seguridad de stas, las caractersticas de los estanques, cilindros, accesorios y equipos de almacenamiento y transporte de gas, as como de aspectos relativos al transporte de combustibles.
3.3.5.3
Decreto N 222/96
Este documento complementa el decreto 29/86, regulando las instalaciones interiores, refirindose a normas especficas de seguridad en el proyecto de construccin de instalaciones que cuenten con algn equipo de transporte o almacenamiento de gas.
3.3.5.4
Decreto N 226/83
Este decreto regula los requisitos de seguridad para instalaciones y locales de almacenamiento de combustible, complementando tambin los dos decretos anteriores (29/86 y 222/96), estableciendo los requisitos especiales para la
139

construccin de las instalaciones de gas licuado y combustibles lquidos derivados del petrleo, y su almacenamiento.
3.3.5.5
Decreto N 379/86
Establece el reglamento de seguridad para el almacenamiento y manipulacin de combustibles lquidos derivados del petrleo, destinados a consumos propios. Seala los requisitos de segridad de envasado, rotulacin, ubicacin, sealizacin y utilizacin de tambores, recintos, estanques y redes, y el mecanismo de abastecimiento a vehculos propios
3.3.5.6
Decreto N 91/84
Define
el
cdigo
elctrico,
la
serie
de
Normas
Chilenas
NCh.Elec.4/84
Instalaciones Elctricas de Baja Tensin: Medidas de seguridad y NSEG 5 E.N.71 Electricidad, instalaciones de corrientes fuertes. El cdigo contiene las normas chilenas y disposiciones tcnicas para la elaboracin de proyectos, y las condiciones mnimas de seguridad que deben cumplir las instalaciones elctricas interiores para salvaguardar la seguridad y salud de las personas que las operan y hacen uso de ellas, as como para la preservacin del medio ambiente.
3.3.5.7
Decreto N 48/86
En este decreto se establece el reglamento sobre el trabajo portuario, y contiene las disposiciones para el trabajo de estiba, desestiba, transporte en puertos y otros aspectos relacionados con el trabajo portuario.
3.3.5.8
Decreto N 47/92
Define la ordenanza general de la Ley General de Urbanismo y Construcciones, conteniendo las disposiciones que deben cumplirse respecto de las construcciones. En el ttulo IV, captulos 2 y 3, seala las condiciones generales de seguridad, y las caractersticas de seguridad contra incendios que deben cumplir las instalaciones. Cabe sealar que las disposiciones que aparecen en el Decreto Supremo 594/2000
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relativas a los aspectos aqu regulados deben observarse considerando que, como seala el ttulo final de tal Decreto, quedar derogado el Decreto Supremo 745 de 1992, del Ministerio de Salud y sus modificaciones, as como cualquier otra norma, resolucin o disposicin que fuere contraria o incompatible con las contenidas en este decreto supremo, si bien el prrafo III del ttulo III, de la Prevencin y Proteccin contra incendios remite continuamente a la Ordenanza General.
3.3.5.9
Decreto N 72/ 85
Este Decreto, modificado por el Decreto 73/2001, establece el Reglamento de Seguridad Minera, en el cual se establecen las normas sobre la proteccin de la vida y salud de los trabajadores de la industria extractiva minera y obras civiles, la proteccin de los trabajos mineros, maquinarias, equipos, herramientas, edificios e instalaciones de las faenas mineras.
Adems, fija fas disposiciones aplicables, respecto de la prevencin de riesgos, a todas las actividades desarrolladas en la industria extractiva minera, y la reglamentacin particular para las minas explotadas a tajo abierto, as como de las aplicables a canteras.
En el reglamento, se regula el procedimiento de registro de las anotaciones de los inspectores de seguridad minera, que se realizan en el respectivo libro de seguridad. Cabe sealar en este sentido, que es competencia del Departamento de Seguridad Minera del Servicio Nacional de Geologa y Minera (SERNAGEOMIN), del Ministerio de Minera, la investigacin de los accidentes del trabajo, con lesiones a las personas, daos graves a la propiedad que el Servicio estime conveniente, sin perjuicio de lo anterior, siempre deber investigar aquellos accidentes que hayan causado la muerte de algn trabajador
El Decreto Ley N 5.325 otorga al SERNAGEOMIN la facultad de velar por que se cumplan los reglamentos de seguridad minera y proponer la edicin de normas que tiendan a mejorar las condiciones de seguridad en la actividad minera, de acuerdo a los avances tcnicos y cientficos. En este sentido, el Servicio cuenta con informes tcnicos de los accidentes donde se muestran las causas de los accidentes, sus consecuencias y las acciones correctivas, permitiendo la extraccin de experiencias tiles para mejorar los sistemas de seguridad en las actividades mineras.
141

3.4 La Auditora en el sistema Chileno
La auditora del Sistema de Gestin de la Prevencin de Riesgos Profesionales no est normada reglamentariamente en chile, a pesar de que existan desde hace tiempo normas chilenas que establecen los estndares recomendados para la implementacin de estos sistemas de gestin.
A partir de la entrada en vigencia del estndar europeo BS8800, y de la consecuente publicacin en 1996 de la Norma Espaola UNE81900:1996(Ex), que se mantuvo en carcter experimental hasta el ao 2004, en Chile se public la serie de normas NCh2454 con una correspondencia exacta, tal como lo indica el texto de la Norma Chilena.
Dado que la Norma Espaola no prosper y fue abandonada el ao 2004, el Instituto Nacional de Normalizacin (INN) chileno hizo lo propio, y se decidi reemplazar la Norma sobre los Sistemas de Gestin de la Prevencin de Riesgos Profesionales por la actualmente vigente serie de normas chilenas
NCh18000.2004(Of), que corresponde a la adaptacin de la serie de normas internacionales OHSAS 18000 (OHSAS = Occupational Health and Safety
Accounting Standard).
La diferencia con el mencionado sistema normativo espaol, es que en este marco la auditora del sistema de prevencin es obligada para las empresas en la gran mayora de las configuraciones organizacionales, y en la actualidad existen algunos instrumentos de comn uso que se aplican como criterios de auditora, como los sealados en el captulo anterior.
A pesar de su relativa novedad, la Norma Chilena NCh18000, proveniente de la OHSAS18000 tiene un carcter de diseo compatible con las normas
internacionales sobre calidad de los productos y servicios, y sobre medioambiente, ISO 9000 e ISO 14000, respectivamente; en este sentido, existe experiencia en cuanto a la filosofa y a los fundamentos de la norma, siempre considerando que los aspectos preventivos son aplicables a todos los mbitos de gestin de la empresa y no slo a los aspectos de los productos o de los procesos, como en estos ltimos casos. Esta observacin es de particular relevancia en el proceso de auditora, pues
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es de gran importancia el conocimiento de las materias preventivas por parte del auditor, y del involucramiento de los trabajadores en el proceso de auditora. Las abandonadas normas NCh2454 y UNE 81900 se comentan con carcter histrico en el captulo 6, mientras que la norma NCh18000:2004 y el modelo OHSAS 18001:1999 se exponen en detalle en el captulo 7.
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4 Anlisis de las organizaciones
4.1 Introduccin
Las empresas, y en general las organizaciones, han de dar una respuesta efectiva a lo que representa su razn de ser para alcanzar el objetivo para el que fueron constituidas: el de ofrecer los bienes y servicios que demandan sus clientes y usuarios de la mejor manera posible. Pero han de ir asumiendo aquellos otros objetivos especficos que son una clara respuesta a la necesidad de adecuacin permanente a las realidades cambiantes del entorno en el que deben prevalecer y desarrollarse.
La rentabilidad econmica es ineludiblemente un objetivo esencial de las empresas que han de competir en nuestra sociedad, pero ste no es el nico. Existen tambin una serie de objetivos de carcter social que han de alcanzarse para cubrir las necesidades de sus miembros, de la sociedad y tambin de la propia empresa, estando unos y otros objetivos interrelacionados. La mejora permanente de procesos, productos y servicios, para que stos sean de calidad ptima, es hoy uno de los retos de las empresas para el logro de la mejora, tambin continua, de su eficiencia y de su competitividad. Es precisamente mediante la reduccin de lo que se denomina en el lxico empresarial los costes de la no-calidad, lo que hace factible ofrecer productos de mejores prestaciones a un coste cada vez menor, segn las propias exigencias que establece el mercado.
Ahora bien, la mejora de la calidad requiere ineludiblemente de la mejora de las condiciones de trabajo. No es posible alcanzar, ms all del corto plazo, la eficiencia sin que los trabajadores, estando debidamente cualificados y motivados y con unas condiciones de trabajo percibidas por ellos mismos como satisfactorias, estn efectuando sus mejores aportaciones y su creatividad.
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Figura 1 Factores clave de eficiencia en la gestin empresarial
La prevencin de riesgos laborales no debiera ser entendida por los empresarios como una mera exigencia legal, sino como una va determinante tanto para evitar todo tipo de daos personales derivados del trabajo como para mejorar las condiciones de trabajo del personal y la propia calidad del trabajo que se realiza. En tal sentido, la prevencin de riesgos laborales correctamente gestionada es un buen coadyuvante para la calidad global de la empresa, con notorios efectos sinrgicos sobre los sistemas de gestin en cada uno de los mbitos de las actuaciones empresariales. La clara orientacin hacia las personas que ofrecen los actuales sistemas de prevencin est en total sintona con las exigencias que conducen a las empresas a la excelencia empresarial.
Ahora bien, la empresa ser realmente lo que sus miembros quieran que sea, y en ello sus directivos tienen un papel protagnico, ya que de ellos depende la creacin y el desarrollo de una cultura organizacional, coherente con los valores esenciales que facilitan hoy tal camino de excelencia, si ste es el objetivo que se persigue. Entre tales valores de xito, cabe destacar los siguientes:
Las personas constituyen el principal activo de la empresa.
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El estilo de mando basado en el liderazgo activo representa un medio indispensable de promocin de la autonoma y el autocontrol de las personas y de los grupos de trabajo en organizaciones que necesariamente tienden a ser cada vez ms planas.
Los derechos esenciales de los trabajadores a la informacin, la formacin y la participacin son la base para el desarrollo personal y colectivo.
La cooperacin entre las personas y los diferentes colectivos con los que la empresa se relaciona dentro y fuera de la misma es un medio esencial de optimizacin de recursos y multiplicacin de esfuerzos.
El espritu de mejora continua y la innovacin en todos los mbitos de actuacin, asociados al aprendizaje continuado, son elementos esenciales para el crecimiento y desarrollo corporativo.
El trabajo bien hecho est indisolublemente unido a unas adecuadas condiciones de trabajo y al respeto medioambiental.
Tales valores, en la medida que van siendo asumidos por las organizaciones como algo necesario, van conformando una nueva cultura empresarial, aquella que facilita que el modelo de gestin de la prevencin de riesgos que se implante contribuya al xito empresarial, tal como se ha apuntado anteriormente. Por el contrario, si no se alcanzan unos niveles mnimos, difcilmente la prevencin podr ofrecer unos resultados satisfactorios.
Por todo lo expuesto, se considera conveniente que los auditores de los sistemas preventivos, ms all de los propios objetivos de las auditorias, reglamentarias o no, sean capaces de analizar, aunque sea de una manera sucinta y lo ms rpida posible, el nivel de asuncin de los valores que determinan la cultura empresarial existente. Todo ello por lo que conlleva que tales valores o "contravalores" estn actuando respectivamente como factores favorecedores o adversos de la eficacia del sistema preventivo. Al menos el auditor habra de ser capaz de identificarlos, aunque actuar sobre los mismos pueda salirse del alcance de su trabajo.
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4.2 El modelo europeo de la excelencia empresarial
El modelo de auditora de la Excelencia empresarial, de la Fundacin Europea para la Gestin de la Calidad (EFQM), es una buena referencia de recomendado estudio para facilitar el conocimiento de la cultura empresarial existente en una
organizacin, dado que el concepto de calidad asumido es global e integrador.
La serie de Notas Tcnicas de Prevencin del Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo, 496, 497 y 498 "Evaluacin del Nivel de Salud y Calidad de las Empresas. Aplicacin del modelo EFQM", ofrecen una visin sintetizada del modelo en cuestin realizada desde una concepcin integral de prevencin de riesgos-calidad. En la Nota Tcnica 498 se aporta adems un sencillo cuestionario que permite de una manera orientativa y simplificada realizar una evaluacin de la organizacin en base al referido modelo. Este modelo fue sido actualizado el ao 2000, y el mismo organismo ha editado la Nota Tcnica N 556: Nivel de salud y calidad de la empresa: el modelo de auditora EFQM actualizado
Un aspecto destacable del modelo EFQM es que va ms all de las normas ISO 9000 de Calidad y asume una clara orientacin de la poltica empresarial hacia las personas, que junto a los clientes y la propia sociedad conforman los tres principales grupos de inters de la empresa, sobre los que se pretenden obtener resultados satisfactorios. En este sentido, aunque el desarrollo de este modelo ha sido en torno al marco europeo, se transforma en una iniciativa de carcter internacional, aplicable a cualquier organizacin, partiendo del anlisis de sus nueve dimensiones.
El modelo plantea nueve campos de anlisis, los cinco primeros son los denominados Agentes facilitadores o medios y los cuatro restantes corresponden a Resultados, valorndose ambos por igual, bajo la concepcin de que tan importantes son los logros como los medios y actividades desarrolladas para obtenerlos. Los propios resultados son a su vez oportunidades que han de ser aprovechadas para desarrollar el proceso de innovacin y aprendizaje que retroalimente el sistema, basndose todo ello obviamente en la dinmica de la mejora continua. La novedad del modelo actualizado es la incorporacin de un esquema lgico denominado REDER (RADAR en sus siglas del ingls), en el cual cada uno de los nueve criterios contemplados, debe ser evaluado desde cuatro perspectivas: la de los Resultados a lograr, la de la Planificacin y desarrollo de los
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Enfoques y estrategias, la del Despliegue de estos enfoques para su implantacin, y finalmente la Evaluacin y Revisin de los enfoques y su despliegue para medir y mejorar.
En el esquema de la siguiente figura se indican los pesos porcentuales de cada uno de los nueve campos a analizar, dentro de la auditoria.
Figura 2 El modelo EFQM
A continuacin y de manera muy sintetizada se expone el significado de cada uno de los nueve temas contemplados en este modelo de auditoria:
1. Liderazgo o autoridad reconocida 2. Poltica y estrategia 3. Personas 4. Alianzas y recursos 5. Procesos 6. Resultados en los clientes 7. Resultados en el personal 8. Resultados en la sociedad 9. Resultados clave
Liderazgo o autoridad reconocida
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El equipo directivo ha de participar activamente en la mejora continua de la organizacin y de sus planes de trabajo para demostrar su compromiso con el trabajo bien hecho, implicando y dando soporte a todos sus miembros. Por eso ha de contribuir a crear un entorno y una cultura coherente con tales objetivos.
Todos los directivos han de participar en actividades formativas, recibindolas y dndolas a fin de potenciar las capacidades y la autonoma de sus colaboradores, reconocer sus esfuerzos y xitos, y escuchar sus opiniones y atender en lo posible sus propuestas. Han de suministrar al personal en todo momento la informacin necesaria y de la forma adecuada.
Poltica y estrategia
La direccin ha de formular una poltica de Calidad coherente, con estrategias para desarrollarla y que han de ser revisadas. La poltica y la estrategia han de tener un enfoque hacia el cliente actual y potencial para su fidelizacin y han de estar basadas tambin en la satisfaccin del personal y del entorno de la empresa, siendo conocidas por todos. Una buena poltica empieza por establecer unos principios de actuacin y unos compromisos, definir funciones y responsabilidades adecuando la organizacin con los recursos necesarios, analizar la situacin y establecer estrategias y planes de actuacin con objetivos concretos, revisndolos
peridicamente. Hay que tener en cuenta que es necesario medir tanto los resultados de lo planificado como de las actividades realizadas para obtenerlos.
Personas
Las personas y todo el equipo humano de la empresa son su activo ms importante. Se han de desarrollar todas sus potencialidades, facilitando su crecimiento intelectual y su desarrollo profesional, as como su implicacin en la organizacin. Slo con personas cualificadas y motivadas se puede conseguir el nivel de innovacin y creatividad que toda organizacin necesita. Es importante crear un entorno de confianza y unas condiciones de trabajo aceptables, compartir valores desarrollando canales fluidos de comunicacin y asegurar mediante la formacin continua que todo el personal est debidamente cualificado para realizar correctamente sus tareas.
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Alianzas y recursos
Una organizacin es ms efectiva si establece relaciones de beneficio mutuo basadas en la confianza con sus socios y proveedores, para compartir sus conocimientos y experiencias. La empresa ha de gestionar todos sus recursos de una manera eficaz. Los cuatro tipos de recursos esenciales son los que a continuacin se indican. Las personas en este modelo, de una manera muy loable, no son consideradas un recurso, evidentemente son algo ms.
Financieros. Se han de distribuir y utilizar para reforzar los planes de trabajo. Es importante reinvertir beneficios para innovar.
Materiales. La colaboracin con los proveedores para el desarrollo conjunto de proyectos y la aplicacin de elementos y sistemas que cumplan debidamente los requisitos establecidos es del todo necesario.
Tecnolgicos. Se ha de poder incorporar oportunamente los avances tecnolgicos, siempre evaluando sus posibles impactos para ser respetuosos con las personas y el medio ambiente.
Informativos. La informacin ha de ser el soporte de todas las decisiones y una gua para la mejora continua. Los conocimientos y la informacin han de ser gestionados gilmente al servicio de las personas y de la propia organizacin. La transparencia de la informacin es esencial.
Procesos
La
empresa
est
constituida
por
una
serie
de
actividades
procesos
interrelacionados y en los que intervienen personas, materiales, energa y equipos, que gestionndolos adecuadamente deberan aadir valor a sus productos y servicios. En la organizacin debera prevalecer la gestin por procesos frente la gestin por funciones que dificulta la cooperacin y asla a las personas y a los departamentos. Las relaciones entre las personas y las diferentes unidades funcionales han de ser giles en base a las necesidades de los propios procesos.
En este sentido es necesario identificar los procesos clave para potenciarlos, estableciendo objetivos de mejora y controlando puntos y tareas crticas,
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desarrollar un sistema de gestin orientado a la generacin de valor en todas las etapas, asegurando que los productos y servicios cumplen los requisitos definidos, y verificar peridicamente la efectividad del sistema establecido.
Resultados en los clientes
La empresa ha de gestionar toda la informacin relativa al nivel de satisfaccin de los clientes externos, Mediante encuestas de opinin o entrevistas se ha de obtener informacin sobre: la imagen de la empresa, el producto y servicio, la venta y los servicios postventa, la fidelidad de los clientes, etc. Tambin ha de obtener indicadores sobre quejas, devoluciones, etc., los cuales ayudaran enormemente en la valoracin de los resultados alcanzados en este campo.
Resultados en el personal
La empresa ha de gestionar toda la informacin relativa al nivel de satisfaccin de los trabajadores. Mediante reuniones y en ocasiones encuestas se pueden conocer de una manera directa las opiniones; pero tambin son muy tiles indicadores tales como: el absentismo y la siniestralidad, la inestabilidad en el trabajo o la rotacin laboral, la promocin profesional, el sistema de retribucin salarial, los programas de ayuda social y educacional, etc.
Resultados en la sociedad
La empresa tiene una responsabilidad social. Los intereses a largo trmino de la organizacin y de las personas que la componen se consiguen a partir de actuaciones basadas en principios ticos. La empresa genera beneficios pero tambin puede generar daos a su entorno, que debe valorar. Una visin negativa de los ciudadanos respecto a la empresa puede ser grave para su propia pervivencia, en cambio puede ser todo lo contrario si la empresa est
comprometida con la sociedad de la que forma parte. Hay que tener en cuenta lo que la empresa realiza sobre prevencin y proteccin de los riesgos ambientales, la colaboracin en proyectos de desarrollo local o territorial, el apoyo a la formacin en prcticas de estudiantes para facilitar su insercin laboral, su oferta de trabajo a minusvlidos, las ayudas para actividades socioculturales, etc.
Resultados clave
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La gestin de la empresa en una clara orientacin a los resultados ha de prever la necesidad de equilibrar y satisfacer la consecucin de resultados satisfactorios entre los diferentes grupos de inters que intervienen (clientes, proveedores,
trabajadores, accionistas y sociedad). La empresa ha de conocer cuales son los resultados clave en relacin con los objetivos del negocio o actividad marcados y el grado de satisfaccin de las necesidades y expectativas de los citados grupos de inters. La rentabilidad econmica obtenida es solo una parte de los logros. Los beneficios y los avances asumidos han de contribuir al crecimiento de la organizacin. Los resultados han de alimentar la innovacin y el aprendizaje.
Las personas y la gestin integral de riesgos
En el constante esfuerzo por la bsqueda de la eficiencia a travs de la reduccin de costes, la optimizacin de sus recursos y la potenciacin de su capital intelectual, las empresas desarrollan nuevas formas de organizacin del trabajo, en base a los principios citados de cultura organizacional.
La tendencia actual de las organizaciones que caminan en la bsqueda de la excelencia empresarial es armonizar y vincular los diferentes sistemas de gestin para el control de los diferentes tipos de riesgos, tanto por razones de racionalizacin de esfuerzos como por motivos de aprovechamiento de la sinergia actual en campos de profunda afinidad. Ello no quiere decir que deba producirse la integracin de sistemas: la empresa tiene plena libertad en establecer sus sistemas de gestin. Ahora bien, es cierto que puede resultar de ayuda para los empresarios interesados en aprovechar las sinergias mutuas entre tales sistemas (cuando posiblemente la percepcin que se tenga sobre los mismos no sea lo suficiente clara), el facilitarles elementos de reflexin que les permitan de una forma comparativa analizar y valorar sus interrelaciones y las ventajas que de ello se derivan.
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5 Sistemas profesionales
de
gestin
de
la
prevencin
de
riesgos
5.1 Introduccin
Gestin es un concepto relativamente moderno que significa direccin planificada. En la actualidad todas las empresas estn dirigidas de acuerdo con sistemas de gestin ms o menos explcitos.
Los sistemas de gestin son sistemas generalmente documentados, introducidos por la direccin en todos los niveles jerrquicos y organizativos a fin de cubrir todas las actividades, con objeto de optimizar las operaciones y los procedimientos. Establecen responsabilidades, competencias y funciones y constituyen un
instrumento permanente para asegurar que stas se respeten y que se persigan de forma sistemtica los objetivos de la empresa, con objeto de lograr mejoras progresivas. Tambin incluyen componentes de autoseguimiento y autoevaluacin, que permiten detectar las deficiencias en la organizacin y poner en marcha las mejoras oportunas.
Los sistemas de gestin varan en funcin del tamao de la empresa y del mbito o la actividad a que pertenecen y, generalmente, su complejidad aumenta
proporcionalmente al tamao de la organizacin.
5.2 El Sistema de Gestin de Prevencin de Riesgos Profesionales (SGPRP)
Los Sistemas de Gestin de Prevencin de Riesgos Profesionales constituyen un instrumento para organizar y disear mecanismos y procedimientos en las organizaciones, dirigidos al cumplimiento de todos los requisitos en materia de prevencin de riesgos laborales, con arreglo a la legislacin aplicable en la materia, y con el objetivo de garantizar la seguridad y salud de sus trabajadores.
Para que sean eficaces deben constituir una de las caractersticas integrales de la empresa, es decir, deben estar presentes en todos los niveles organizativos y en
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todas las actividades. La finalidad de un sistema de este tipo es organizar la empresa de forma que la seguridad y la salud en el trabajo constituyan un objetivo estratgico, de aplicacin sistemtica y de importancia al menos similar a la de otros grandes objetivos de la organizacin.
El SGPRP no debe disearse de forma aislada por el empresario o su representante, sino que su diseo debe asociar a los trabajadores y/o a sus representantes, que deben tomar parte en la evaluacin realizada, as como en las posibles decisiones tomadas durante la fase de diseo de un sistema, y a los que habra que consultar antes de introducir estos sistemas. Por s sola, la responsabilidad del empresario en materia de gestin no es suficiente para introducir una poltica preventiva eficaz en el lugar de trabajo.
La estructura del SGPRP, a partir de las cinco acciones que integran todo sistema de gestin (planificacin, organizacin, ejecucin, coordinacin y medicin y control), est representada en la figura 3 Sin embargo hay que tener presente que en este sistema existe una accin especfica: la Evaluacin Inicial de Riesgos, que es el equivalente a un diagnstico inicial de la situacin
Figura 3 Elementos del Sistema de Gestin de la Prevencin de Riesgos Profesionales
154

5.2.1 Evaluacin inicial de riesgos
Es la piedra angular sobre la que se debe edificar el sistema de prevencin, es decir, es el punto de partida a partir del cual se ha de realizar la planificacin preventiva, y debe quedar debidamente documentada.
Recordemos que la evaluacin de riesgos es el proceso dirigido a estimar la magnitud de aquellos riesgos que no hayan podido evitarse, obteniendo la informacin necesaria para estar en condiciones de tomar una decisin apropiada sobre la necesidad de adoptar medidas preventivas y, en tal caso, sobre el tipo de medidas que deban adoptarse. Es pues, un mecanismo de priorizacin de las actuaciones necesarias para controlar los riesgos no eliminados.
5.2.2 Planificacin
5.2.2.1
Poltica y compromisos por parte de la Direccin.
La direccin con responsabilidad ejecutiva debe definir y documentar su poltica de prevencin, incluyendo sus objetivos y sus compromisos en materia de seguridad y salud.
Es aconsejable que la poltica venga reflejada por escrito y sancionada mediante firma de la propia direccin, y debe contemplar los principios generales de la accin preventiva asumidos por la organizacin. A modo de ejemplo, es posible considerar una poltica que defina los siguientes principios:
1 2 3 4
Evitar los riesgos. Evaluar los riesgos que no se puedan evitar. Combatir los riesgos en su origen. Adaptar el trabajo a la persona,en particular en lo que respecta a la concepcin de los puestos de trabajo, as como a la eleccin de los equipos y mtodos de trabajo y de produccin, con miras, en particular, a atenuar el trabajo montono y repetitivo y a reducir los efectos del mismo en la salud.
5 6
Tener en cuenta la evolucin de la tcnica. Sustituir lo peligroso por lo que entrae poco o ningn peligro.
155

Planificar la prevencin, buscando un conjunto coherente que integre en ella la tcnica, la organizacin del trabajo, las condiciones de trabajo, las relaciones sociales y la influencia de los factores ambientales en el trabajo.
8 9
Adoptar medidas que antepongan la proteccin colectiva a la individual. Dar las debidas instrucciones a los trabajadores.
La poltica y los compromisos deben ser conocidos, comprendidos, desarrollados y mantenidos al da por todos los niveles de la organizacin, desde la direccin general al trabajador de menor cualificacin profesional a fin de que sea eficaz, y ha de reconocer la prevencin de riesgos laborales como parte integrante de la gestin de la organizacin. En definitiva se trata de crear una cultura preventiva de empresa.
Asimismo, para que la prevencin resulte eficaz en una organizacin es necesario que su direccin d el ejemplo mediante actuaciones que demuestren su implicacin en dicha cultura preventiva y que pueden ir desde la visita peridica a los lugares de trabajo, hasta el uso de Equipos de Proteccin Individual en aquellos lugares que lo requieran.
5.2.2.2
Plan preventivo
El Plan de prevencin corresponde a la proyeccin de cmo la organizacin convertir en realidad la poltica. Una recomendacin general es realizar la planificacin mediante la adopcin de los siguientes lineamientos:
La planificacin de la actividad preventiva ha de incluir los medios humanos y materiales necesarios y la asignacin de los recursos econmicos precisos para la consecucin de los objetivos propuestos.
Se han de integrar en la actividad preventiva las medidas de emergencia, la vigilancia de la salud, la informacin y formacin de los trabajadores en materia preventiva y la coordinacin de todos estos aspectos.
La actividad preventiva deber planificarse para un periodo de tiempo determinado, estableciendo fases y prioridades. Si dicho periodo es superior a un ao, debe establecerse un programa anual de actividades.
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Se desarrollar en funcin de la magnitud de los riesgos y el nmero de trabajadores expuestos a los mismos.
Ser objeto de seguimiento y control peridico.
El plan preventivo debera contemplar la actuacin en todos aquellos aspectos concretos relacionados con los principios preventivos de la organizacin, teniendo siempre como principio fundamental el derecho de los trabajadores a una proteccin eficaz en materia de seguridad y salud en el trabajo; derecho que supone la existencia del correlativo deber del empresario de proteccin de la salud de los trabajadores frente a los riesgos laborales. Aunque tales aspectos sern desarrollados posteriormente, sealaremos, sin embargo, que las actividades preventivas se pueden agrupar en tres grupos:
Actividades para la eliminacin/reduccin de riesgos Son las medidas de prevencin a aplicar en el origen del riesgo, de proteccin colectiva, de proteccin individual, de formacin e informacin, etc. Tambin pueden considerarse incluidas en este grupo las actividades dirigidas a limitar los riesgos, o sus consecuencias, en caso de emergencias o accidentes.
Tales medidas se deben adoptar utilizando los criterios de priorizacin derivados de la evaluacin de riesgos realizada.
Actividades para el control de los riesgos Se consideran como tales las actividades para el control peridico de las condiciones de trabajo, de la actividad de los trabajadores y de su estado de salud. Incluye actuaciones tales como la investigacin de accidentes/incidentes, las revisiones peridicas, la vigilancia de la salud, los estudios epidemiolgicos, etc.
Previsiones frente a cambios La empresa debe tener previsto como actuar frente a cambios en las instalaciones, equipos o procedimientos de trabajo, en la plantilla de trabajadores, en su adscripcin a los puestos de trabajo, etc. Cualquier adquisin o modificacin requiere que se tengan presentes desde el principio consideraciones de seguridad, de forma que se garantice el cumplimiento de los requisitos exigidos legalmente y sin perder de vista en ningn momento la aplicacin de criterios ergonmicos.
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La poltica y el compromiso de la direccin en materia de seguridad y salud, as como la planificacin de la actividad preventiva, suelen quedar recogidos en el Manual del Sistema de Prevencin. El Manual constituye el documento bsico de partida para la documentacin del sistema preventivo de la empresa y debe ser divulgado a todos sus miembros.
5.2.2.3
Evaluacin continuada de los riesgos.
Como se ha dicho, toda la planificacin se llevar a cabo a partir de la Evaluacin Inicial de Riesgos, pero es preciso realizar evaluaciones peridicas, aplicando las tcnicas necesarias y apropiadas para ello, a fin de orientar el sistema hacia la mejora continua.
Las organizaciones cambian continuamente, tanto en sus dimensiones macro, como en sus propias actividades productivas. Las lneas de produccin cambian continuamente, los procesos se actualizan en funcin de nueva tecnologa, o de nuevas estructuras organizacionales. As, es necesario que los riesgos sean consecuentemente analizados nuevamente, con la resoectuva evaluacin. A modo de recomendacin, cuando se produzcan las siguientes situaciones:
Debern volver a evaluarse los puestos de trabajo que puedan verse afectados por: La eleccin de equipos de trabajo, sustancias o preparados qumicos, la introduccin de nuevas tecnologas o la modificacin en el acondicionamiento de los lugares de trabajo. El cambio de las condiciones de trabajo. La incorporacin de un trabajador cuyas caractersticas personales o estado biolgico conocido lo hagan especialmente sensible a las condiciones del puesto.
Se deber revisar la evaluacin correspondiente a aquellos puestos de trabajo afectados cuando se hayan detectado daos a la salud de los trabajadores o se haya apreciado a travs de los controles peridicos, incluidos los relativos a la vigilancia de la salud, que las actividades de prevencin pueden ser inadecuadas o insuficientes. Por otra parte, deber
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revisarse igualmente la evaluacin inicial con la periodicidad que se acuerde entre la empresa y los representantes de los trabajadores, teniendo en cuenta, en particular, el deterioro por el transcurso del tiempo de los elementos que integran el proceso productivo.
5.2.3 Organizacin
Los rganos que tienen responsabilidades en el mbito de la Seguridad y Salud son los siguientes:
Comits paritarios de Seguridad e Higiene Organismos administradores del seguro Departamentos de prevencin
5.2.4 Ejecucin.
En la fase de ejecucin, la planificacin preventiva es llevada a la prctica, a ser posible, en tiempo y forma. Las actuaciones siempre han de ir encaminadas en la lnea de la mejora continua. Este es uno de los principios bsicos en los que se sustenta la prevencin de riesgos laborales: estamos hablando de la formacin (capacitacin) e informacin de los trabajadores, as como la consulta y
participacin de stos en las cuestiones que proceda, recordando que estas obligaciones se encuentran recogidas en la normativa, como se ha comentado anteriormente.
5.2.5 Coordinacin
Es el aseguramiento de que los objetivos no dejan de conseguirse y que se emplean para cada uno de ellos nicamente los medios asignados.
Otro grado de coordinacin a tener presente es el que ocurre si en un mismo centro de trabajo desarrollan actividades dos o ms empresas. Un aspecto que es importante mantener presente sobre dicha coordinacin, es sobre la informacin e instrucciones de trabajo que se deben transmitir a los trabajadores.
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5.2.6 Auditora del sistema
Es aconsejable establecer procedimientos para la determinacin y evaluacin peridicas de los resultados del sistema de gestin, para lo cual deben sealarse indicadores y parmetros, describirse procedimientos y establecerse los mtodos de evaluacin interna, as como los requisitos que deben cumplir los responsables de la evaluacin.
Las auditoras, sobre la base de criterios de evaluacin predeterminados, deben abarcar la evaluacin de la estructura, la eficacia y los resultados del sistema (auditora del sistema) y, al mismo tiempo, el cumplimiento de la legislacin vigente. Los resultados deben indicar las posibles causas organizativas de los defectos relacionados con la seguridad y la salud en el trabajo.
5.3 Creacin de sistemas de prevencin. Criterio europeo 2000
Para ser totalmente eficaz, un Sistema de Gestin de Prevencin de Riesgos Profesionales (SGPRP) debe adaptarse en la medida de lo posible a las necesidades de las empresas. Por lo tanto, debe disearse para cada caso individual, puesto que las empresas cuentan con caractersticas estructurales y operativas especficas que la distinguen de todas las dems. Si una empresa desea introducir un SGPRP, necesitar disponer de un modelo que le sirva de directriz (que pueda desarrollarse internamente), sobre la base del cual se puede disear un SGPRP a medida.
Un modelo de SGPRP slo determina qu aspectos deberan cubrirse, y con arreglo a qu criterios, pero no especifica cmo cubrirlos. Se trata de una herramienta comparativamente abstracta, a partir de la cual la empresa puede disear, introducir, aplicar y perfeccionar un sistema especfico de gestin de prevencin de riesgos laborales. La figura 4 muestra la relacin entre directrices, modelos y sistemas propiamente dichos.
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Figura 4 Flujo desde unas directrices hasta el desarrollo del sistema de GPRP
Un grupo de trabajo de expertos de la Comisin Europea ha venido elaborando una serie de directrices y criterios de actuacin sobre sistemas de prevencin, que pueden facilitar en gran medida el diseo de de sistemas preventivos en la empresa complementariamente a lo dipuesto legalmente. A continuacin se indica de manera sintetizada algunos de los aspectos ms relevantes de recomendada aplicacin de tales directrices y criterios de actuacin.
5.3.1 Generalidades
En primer lugar sealar que para que un modelo de SGPRP sea eficaz debe cumplir una serie de condiciones bsicas:
Su aplicacin debe ser voluntaria, no debiendo ser obligatoria la implantacin de sistemas normalizados. En el diseo de sistemas deben participar los trabajadores. Un sistema debiera pretender que la prevencin fuera un objetivo estratgico, similar a los de calidad y medio ambiente.
Los sistemas de gestin constan de elementos especficos de gestin y de la correspondiente organizacin estructural y operativa. Los elementos clave que debera contemplar todo modelo de SGPRP son los siguientes:
1 2 3 4
Poltica y estrategia. Responsabilidades, funciones y competencias. Estructura organizativa. Flujos de informacin y cooperacin internas y externas.
161

5 6 7
Generalizacin de la seguridad y salud en el trabajo de los empleados. Documentacin y gestin de documentos. Evaluacin de resultados y mejora del sistema.
5.3.2 Poltica y estrategia
La direccin debe publicar una declaracin de principios y objetivos en materia de seguridad y salud de los trabajadores, as como definir las funciones de directivos, tcnicos y trabajadores.
La poltica y la estrategia deben quedar reflejadas por escrito, ser firmadas por la Direccin y actualizarse peridicamente en funcin de las metas.
5.3.3 Responsabilidades, funciones y competencias
Deben determinarse las responsabilidades, funciones y competencias en materia de prevencin del personal de todos los niveles, garantizando asimismo que el personal tiene las competencias y conocimientos necesarios para desempear correctamente las funciones que se les han asignado.
Se deben tener previstos los mecanismos de participacin y de resolucin de diferencias de opinin.
Las principales medidas deben documentarse y notificarse a los interesados.
5.3.4 Estructura organizativa
La estructura organizativa del SGPRP debe incluir a las personas con funciones directivas, consultivas global o del de supervisin, Debe adems preverse de la una persona de con los
responsabilidad
sistema.
participacin
trabajadores en el desarrollo y evaluacin del sistema, mediante procedimientos adecuados, establecerse vnculos con otros sistemas de gestin y describir y documentar de forma adecuada la estructura del SGPRP.
162

5.3.5 Flujos de informacin y cooperacin internas y externas
Deben establecerse procedimientos para la comunicacin y la cooperacin internas entre todos los niveles a fin de garantizar una difusin adecuada de la informacin, prestando especial atencin a los trabajadores especializados y a los grupos de trabajo. Deben existir igualmente procedimientos de comunicacin con contactos externos.
Debe cubrirse la comunicacin y la cooperacin con otras empresas que comparten lugares de trabajo con la empresa (coordinacin de actividades empresariales).
Es necesario hacer pblica la poltica preventiva y sus resultados.
5.3.6 Generalizacin de la seguridad y salud en el trabajo de los empleados
Deben
confeccionarse
procedimientos
para
determinar
regularmente
las
obligaciones legales de la empresa. Los procedimientos operativos deben ser analizados peridicamente a fin de lograr una prevencin sistemtica as como la introduccin de las mejoras pertinentes y los ajustes legales oportunos.
Las exigencias preventivas en el trabajo cotidiano deben ser controladas, documentadas y debatidas con el personal interesado.
5.3.7 Documentacin y gestin de documentos
La documentacin que describe el sistema y su rendimiento, y la que permite demostrar el cumplimiento de las obligaciones a que est sometido, debe ser recogida y almacenada sistemticamente. Deben establecerse en general
procedimientos de gestin documental. En el siguiente apartado 4.5 se desarrolla con mayor detalle este aspecto.
5.3.8 Evaluacin de resultados y mejora del sistema
163

Debe existir un procedimiento de evaluacin interna del sistema mediante indicadores y contando con la participacin de los trabajadores. Los resultados de la evaluacin deben estar documentados.
Los planes de mejora debe ser consensuados con las partes correspondientes.
Las auditoras deben evaluar la estructura, la eficacia y los resultados del sistema, as como el cumplimiento de la legislacin vigente.
5.4 Documentacin del sistema preventivo.
Uno de los principios bsicos de todo sistema de gestin de una empresa u organizacin es que est documentado. Ello permite disponer de los procedimientos necesarios para establecer la manera correcta de realizar determinadas actividades o tareas, que son del todo necesarias, y el control de su eficacia. Mediante los adecuados registros documentales podremos medir resultados y parmetros de las actividades realizadas para alcanzarlos. Ello es fundamental en todo proceso de mejora continua.
Evidentemente la documentacin ha de ser la estrictamente necesaria y gestionada de la forma ms sencilla y prctica posible a fin de no caer en trmites burocrticos de dudosa eficacia por el tiempo que requieren o por su baja utilidad.
En definitiva, el Sistema de Prevencin de Riesgos Profesionales se sustenta, se define y se demuestra por medio de documentos escritos. Es por ello que la documentacin generada por el sistema constituye una herramienta de indudable valor para el auditor, pues le permite comprobar la conformidad de las actuaciones con los requisitos del sistema, as como si se han cumplido los objetivos y metas especificados en la poltica definida por la empresa.
5.4.1 Documentos de un sistema de gestin
De acuerdo a criterios de calidad, los documentos tpicos que constituyen un sistema preventivo se estructuran en cuatro niveles: el Manual, los Procedimientos, las Instrucciones de trabajo y los Registros.
164

5.4.1.1
Manual de gestin de la prevencin
Es el documento bsico que describe el sistema de gestin de la prevencin de riesgos laborales adoptado por la empresa, conteniendo la poltica y organizacin en esta materia.
Recordemos que definir la poltica de prevencin de riesgos profesionales de la empresa implica establecer por escrito los principios en los que se basa, as como los compromisos para llevarla a cabo. En cuanto a la organizacin de la actividad preventiva implica definir adecuadamente la estructura organizativa, determinando las funciones y responsabilidades. Todo ello encaminado a la consecucin de unos objetivos, que deben igualmente constar por escrito, para los que se establecen unos recursos materiales y humanos.
Resumiendo, el contenido bsico que debe tener es: una declaracin de principios y compromisos en materia preventiva, estructura organizativa (funciones y
responsabilidades de directivos, mandos y trabajadores, as como de las personas que pertenecen a rganos formales de la prevencin), y una sntesis de las principales actividades preventivas que se llevan a trmino, destacndose los objetivos. Debe ser firmado por el mximo responsable de la organizacin y debera, asimismo, entregarse de forma personalizada a todos los trabajadores.
Aunque el Manual no es un documento estndar, existen algunas recomendaciones sobre los elementos que lo componen. Por ejemplo, La Nota Tcnica de Prevencin del INSHT (NTP 485-1998), Documentacin del sistema de prevencin de riesgos laborales (II), propone y desarrolla un modelo de Manual en el que integra el manual mismo y los procedimientos del sistema de gestin en un solo documento, en vistas de una mayor simplificacin del sistema documental en la PYME. En un complemento a esta Nota Tcnica de Prevencin, el INSHT edit la NTP 591Documentacin del sistema de prevencin de riesgos laborales (III): registros documentales, donde propone la documentacin reglamentaria exigible, as como los registros recomendables desde la perspectiva del SGPRP. El ndice que sugiere es el siguiente:
Poltica y Organizacin Preventiva.
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2 3 4 5 6 7 8 9
Evaluacin de Riesgos. Medidas y Actividades para Eliminar o Reducir Riesgos Informacin, Formacin y Participacin de los Trabajadores Actividades para el Control de los Riesgos Actuaciones frente a Cambios Previsibles. Actuaciones frente a Sucesos Previsibles. Planificacin de las Medidas y Actividades Preventivas. Normas Generales de Prevencin de Riesgos Laborales.
10 Control de la Documentacin y de los Registros del Sistema de Prevencin. 11 Auditoras del Sistema de Prevencin.
Conviene sealar sin embargo, que cada organizacin desarrollar el manual y los procedimientos segn sus caractersticas, necesidades y exigencias propias, por lo que el auditor se encontrar con una diversidad de procedimientos documentales. Su experiencia, conocimientos y criterios tcnicos y legales vigentes sern los que le permitirn determinar su idoneidad a la situacin analizada y si sus contenidos son los bsicamente necesarios para la efectividad del sistema.
5.4.1.2
Procedimientos
Son documentos que contienen las distintas actuaciones preventivas previstas en el sistema de gestin, en los que han de indicarse fundamentalmente sus objetivos, los responsables de realizarlos y en qu circunstancias son exigibles y cmo han de aplicarse, con los registros a cumplimentar para evidenciar y controlar lo realizado.
Los procedimientos suelen estructurarse como sigue (estructura globalmente aceptada):
Objeto
es lo que regula o para lo que sirve. Da una breve descripcin
de los objetivos que se pretende lograr con este procedimiento.
Alcance: define a qu procesos, departamentos, funciones, etc. afecta, y en su caso, a cules excluye. Establece igualmente sus limitaciones de uso.
Responsabilidades:
aquellas
que
corresponden
los
diferentes
departamentos o personas que intervienen en su ejecucin.
166

Descripcin/Contenido: la forma cmo se lleva a la prctica, quienes intervienen, qu documentacin genera, etc.
Registros/Formularios: relacin de indicadores y elementos documentales a utilizar en el desarrollo del procedimiento, incluyendo una muestra de cada uno de ellos.
Algunas caractersticas bsicas que reflejan el grado de calidad de un procedimiento son:
Su redaccin debe ser sencilla y sin ambigedades, evitando utilizar expresiones del tipo ... se har tal cosa., sin concretar a quin corresponde hacerlo; hacindolo slo se induce a errores.
En la medida de lo posible, deben tender a cuantificar o a limitar los niveles de alcance de los cometidos y las responsabilidades, por lo que expresiones del tipo ...el operario realizar algunas mediciones... no son adecuadas.
Tan importante como la realizacin misma de los procedimientos es su distribucin: evidentemente los procedimientos completos han de ser entregados a los responsables de las unidades implicadas y estar a disposicin de quienes puedan verse afectados. Para garantizar que las copias llegan a los diferentes destinatarios existen diferentes mtodos; el ms utilizado es aquel por el cual en la portada del original del propio procedimiento se incluye un recuadro en que figuran todos los destinatarios y dos columnas libres al lado, en las que se indica la fecha en la que la ha recibido la persona y se recoge su firma de recepcin.
Es recomendable que los procedimientos estn ubicados en las diferentes unidades de la organizacin, en un lugar especfico prximo a los lugares de trabajo, para su fcil consulta; as como que tengan la misma estructura.
5.4.1.3
Instrucciones de trabajo y normas de prevencin
167

Son documentos que desarrollan con detalle aquellos aspectos concretos de necesario cumplimiento en la realizacin de un trabajo o tarea. Las normas podrn ser generales o especficas de un puesto de trabajo o tarea.
Su contenido es similar al expuesto para los procedimientos: objeto, alcance, descripcin, responsabilidades y documentacin; al igual que sus principios bsicos: claridad, concrecin, brevedad y actualizacin.
Las instrucciones de trabajo en tareas crticas deberan integrar las normas de prevencin.
5.4.1.4
Registros
Son documentos o datos que recogen sobre todo los resultados de las actividades preventivas realizadas. Los formularios utilizados en determinadas actividades preventivas, debidamente archivados, pueden constituir por s mismo un registro.
5.4.2 Control de la documentacin.
Sin embargo, no basta con elaborar la documentacin mencionada, se hace necesario gestionarla y controlarla. Es por ello que tanto la norma ISO 9000 como la norma ISO 14000 dedican un apartado especfico a tal fin. Recomiendan explcitamente que la organizacin establezca y mantenga al da procedimientos para controlar toda la documentacin, de forma que se asegure que:
Pueda ser localizada.
Sea examinada peridicamente, revisada cuando sea necesario y aprobada por personal autorizado.
Las versiones actualizadas de los documentos apropiados estn disponibles en todos los puntos en donde se lleven a cabo operaciones fundamentales para el funcionamiento efectivo del sistema de gestin.
168

Los documentos obsoletos se retiran rpidamente de todos los puntos de uso o distribucin o se asegure de otra manera que no se haga de ellos uso inadecuado.
Los documentos obsoletos que se guarden con fines legales o para conservar la informacin estn adecuadamente identificados.
Cabe sealar que a partir de las dos normas indicadas, se elabor el estndar ISO 19011, sobre las auditoras de los sistemas de gestin de la calidad y del medio ambiente, que establece una gua para la auditora de los aspectos antes sealados.
Deben igualmente establecerse y mantenerse actualizados procedimientos y responsabilidades relativos a la elaboracin y modificacin de los distintos tipos de documentos. Para responder de su idoneidad, los documentos y los datos deben revisarse y aprobarse antes de su distribucin por personal autorizado. Asimismo es recomendable que cualquier cambio en los documentos o en los datos sea revisado y aprobado por las mismas funciones/organizaciones que los revisaron o aprobaron inicialmente, a menos que se haya especificado otra cosa.
Figura 5 Ciclo del control documental
169

As pues ha de existir un procedimiento que garantice, mediante los circuitos necesarios y la autoridad y responsabilidad convenientes, la aprobacin de los que se emiten desde dentro de la organizacin, la distribucin de todos ellos a todos los lugares en que deban utilizarse y que la introduccin de cambios y modificaciones est regulada, de forma que todos, en su caso, vuelvan a disponer y manejar documentos actualizados. Los requisitos mnimos que deben estar regulados y demostrados son pues, y con carcter general:
Identificacin del documento Los documentos deben ser claramente identificados con un nmero o cdigo de documento, nmero de revisin, firma de autorizacin, fecha de aprobacin y unidad funcional de origen.
Autoridad para aprobacin Todo documento debe tener su responsable de comprobacin y aprobacin. Para que el receptor est seguro de que el documento ha sido aprobado, estar prevista una casilla o zona en la que la persona autorizada estampe su firma junto con la fecha en que se lleva a cabo la aprobacin. El receptor est en su perfecto derecho de no admitir documentos a falta de este requisito, no porque quede al descubierto de responsabilidades que no son suyas, sino porque detecta una inconformidad que puede afectar al sistema en general.
Fecha de vigencia Puede coincidir con la de emisin, aunque ello no es imprescindible. Una diferencia en estas dos fechas significa que el responsable autorizado ha requerido de varios das para comprobar el documento. A todos los efectos de seguimiento y contraste de actualizacin, la fecha que se toma en cuenta es la de emisin.
Seguridad de distribucin El propio documento ha de contener, en su portada o en un anexo, una serie de casillas en las que se anotan los nombres de los receptores y se recogen sus firmas, contra entrega del documento, y la fecha de entrega - tal como se rese al explicar la distribucin de los procedimientos -.
Seguridad de retirada de ejemplares obsoletos
170

Debe garantizarse que no quedan en circulacin ejemplares atrasados. La forma ms comn en que se lleva a la prctica tal medida es que no se entregue el documento nuevo si no es mediante la retirada del antiguo en mano.
Control de cambios o modificaciones Todos los documentos relativos al sistema deben disponer una forma de identificar los ltimos ejemplares en uso y recoger la firma de aprobacin de la misma autoridad que los comprob y aprob en su momento.
Es necesario hacerse a la idea de que un documento, del tipo que sea, es origen de otros documentos y stos, a su vez, de otros ms. La red que se forma puede llegar a ser verdaderamente compleja. Si el sistema no garantiza, mediante listas de correspondencia o relaciones similares, el alcance de cada modificacin, para actualizar todo lo dependiente de una fuente, lo nico que est garantizado es el error con todas sus
consecuencias.
Garanta de archivo Ante el riesgo de utilizacin por personal no autorizado de documentacin obsoleta existen dos mtodos generalmente utilizados: reducir al mximo el nmero de departamentos autorizados para el archivo de documentacin obsoleta y marcar con un sello la condicin de documento en desuso.
Circuitos de cumplimentacin de formularios de los procedimientos Determinados procedimientos disponen de formularios anexos a
cumplimentar por diferentes personas pertenecientes incluso a unidades funcionales diferentes. En tales casos es necesario que tales formularios identifiquen claramente el circuito a seguir y su destinatario final,
recogiendo la firma y la fecha de todos aquellos que deban intervenir.
171

6 Modelos de gestin de la prevencin
6.1 Introduccin
Salvo los instrumentos legalmente definidos en cada pas, no existe un sistema de gestin de Prevencin de Riesgos Profesionales aplicable de manera universal a todas las empresas, independientemente de su tamao, sector y riesgos
especficos. Se debe tener presente que toda empresa cuenta con caractersticas estructurales y operativas especficas que la distinguen de todas las dems, por lo que no parece aconsejable disponer de un sistema universal y rgido que pretenda adaptarse a sta y cualquier otra empresa.
Un sistema de gestin debe satisfacer las necesidades de las empresas, por lo que su diseo debe ser en la medida de lo posible personalizado. Sin embargo, s pueden utilizarse para tal fin modelos de sistema de gestin de la prevencin que sirvan de directriz, sobre la base de los cuales se pueda disear el sistema a medida.
Son diferentes los modelos que existen actualmente en el mercado, por lo que las empresas requieren de un esfuerzo previo encaminado al estudio y anlisis de cul de ellos puede serle ms conveniente. En el presente captulo desarrollaremos brevemente cuatro de los modelos ms implantados en la actualidad. Se ha pretendido cubrir en la medida de lo posible los diferentes puntos de vista que existen, por lo que se han seleccionado dos modelos normalizados para obtener la visin que se tiene desde los organismos de normalizacin y dos modelos particulares con copyright extensamente implantados a nivel internacional y que ya han demostrado su eficacia en aquellas organizaciones que los han adoptado.
No obstante, hemos de decir que cualquier sistema de gestin que se adopte en una organizacin debe cumplir las directrices bsicas establecidas por la legislacin espaola.
172

6.2 Modelo del Control Total de Prdidas

6.2.1 Caractersticas
El Control Total de Prdidas (Loss Control Management) es un modelo creado por el International Loss Control Institute (Atlanta, US) en los aos setenta. El ms conocido de sus creadores es Frank E. Bird (tambin conocido por los estudios de proporcionalidad incidentes-accidentes y costes ocultos), autor de varios textos dirigidos a limitar las prdidas econmicas y de salud laboral de los riesgos. Bird demostr que las tcnicas reactivas son ineficaces, pues se dirigen a los pocos eventos con lesiones serias o incapacitantes, en lugar de tratar el problema en su origen (antes de las prdidas) mediante indicadores predictivos. Adems, la prevencin comprende no slo el control de lesiones y enfermedades del trabajo, sino tambin el dao a la propiedad.
El concepto de prdida utilizado en el modelo hace referencia al hecho que un suceso no deseado (un riesgo hecho realidad) conlleva siempre una prdida, ya sea sobre la salud humana o sobre los bienes. Por lo tanto, controlar las prdidas quiere decir controlar los riesgos de que estas prdidas se materialicen y los costes de repararlas o de asumir su irreversibilidad. Otra definicin bsica es la de accidente, el cual se produce cuando hay contacto no deseado entre una fuente de energa y un cuerpo por encima del lmite umbral de resistencia del ltimo.
La caracterstica fundamental de este sistema es que es un sistema orientado a la gestin, no a los aspectos puramente tcnicos, para cuyo desarrollo se aplican las tcnicas habituales en prevencin de riesgos laborales. Ello es as dado que consideran que las causas bsicas de un accidente, incidente o, en definitiva, un suceso no deseado derivan del propio sistema de gestin.
Bsicamente consiste en la aplicacin y desarrollo de los siguientes 20 captulos:
1 2 3 4 5 6
Liderazgo y Administracin. Entrenamiento gerencial. Inspecciones planeadas. Anlisis y procedimientos de tareas crticas. Investigacin de Accidentes/Incidentes. Observacin de tareas.
173

7 8 9
Preparacin para emergencias. Reglas y permisos de trabajo. Anlisis de Accidentes/Incidentes.
10 Entrenamiento de empleados. 11 Equipo de proteccin personal. 12 Control de salud e higiene industrial. 13 Evaluacin del sistema. 14 Ingeniera y gestin de cambios. 15 Comunicaciones personales. 16 Reuniones de grupo. 17 Promocin general. 18 Contratacin y colocacin. 19 Controles para compras. 20 Seguridad fuera del trabajo.
6.2.1.1
Liderazgo y Administracin
Este un captulo fundamental que acta como piedra angular del sistema, y sin el cual es impensable la aplicacin del Control Total de Prdidas. A partir de una declaracin de Poltica de la organizacin, se pretende establecer la implicacin activa de la Direccin en el Sistema de Gestin de la Prevencin.
El captulo consta de la elaboracin y difusin de una Poltica de Direccin que marca la voluntad firme de sta de implantar el Loss Control Management, dando por tanto, apoyo pleno a la Prevencin. Se considera que el captulo se asume si la Poltica de Direccin existe, incluye los diferentes tipos de daos (accidente, enfermedad profesional, prdidas materiales, etc.) y ha sido adecuadamente difundida y revisada. Tambin se incluye en este punto la actividad de Direccin como impulsora de la Prevencin de Riesgos Laborales, participando en actividades al respecto, introduciendo en las reuniones de Direccin la discusin de aspectos relacionados con la prevencin, etc.
6.2.1.2
Entrenamiento gerencial
Toda la cadena de mando debe estar formada en el nuevo modelo de gestin. Ello significa planificar y llevar a cabo reuniones con los distintos niveles de la
174

organizacin, para explicar la filosofa y contenido del Loss Control Management, as como las nuevas funciones y responsabilidades de cada uno de ellos. La formacin incluye el reciclaje peridico de los mandos.
6.2.1.3
Inspecciones planeadas
Por medio de las inspecciones planeadas de antemano a las instalaciones, equipos, materiales, etc., se pretende disponer de un mecanismo de identificacin permanente de riesgos. Esta tarea corresponde a tcnicos y mandos y deben ser realizadas peridicamente a fin de ir detectando las posibles deficiencias o riesgos que fueran surgiendo.
6.2.1.4
Anlisis y procedimientos de tareas crticas
El anlisis sistemtico del proceso de trabajo permite la deteccin de riesgos en su origen, pero tambin fuentes potenciales de prdidas, no tan slo por accidentes o daos materiales, sino tambin por defectos o prdidas de calidad o tiempos muertos de produccin.
El anlisis del trabajo se utiliza para desarrollar procedimientos de trabajo correctos, adaptando el trabajo a los requisitos mentales, fsicos y psquicos de los trabajadores implicados, teniendo en cuenta la seguridad, calidad y eficacia deseadas.
6.2.1.5
Investigacin de Accidentes/Incidentes
Este captulo se basa en la aplicacin de las tcnicas de investigacin de accidentes, para establecer las causas que han producido la aparicin de un accidente o incidente. Las investigaciones deben determinar las circunstancias en que se produjo el suceso no deseado, sus causas y la propuesta de acciones preventivas o correctivas encaminadas a la no materializacin futura del suceso en cuestin. Deben participar en este proceso tanto los supervisores como la Direccin.
175

6.2.1.6
Observaciones de tareas
A menudo un mismo trabajo puede ser ejecutado de distintas formas, dependiendo la eficacia y seguridad conseguidas de la forma en que es desarrollado. Para evitar la disparidad en la ejecucin, se suelen aplicar normas y procedimientos que pretenden la estandarizacin, eliminando los factores individuales. Entre los objetivos de la estandarizacin se cuenta la seguridad en el desempeo, adems de calidad y eficacia. En este captulo se pretende implantar un sistema de observacin de la ejecucin del trabajo por parte de los encargados o supervisores, de forma que puedan detectarse formas de ejecucin substandard o mejoras en el procedimiento, corrigiendo mediante el reciclaje la formacin inadecuada de los trabajadores, e incorporando a las normas de trabajo los aspectos positivos observados.
6.2.1.7
Preparacin para emergencias
Se analizan la existencia, el contenido y alcance de las medidas de actuacin previstas en caso de emergencia: incendio, explosin, catstrofe o sabotaje.
El plan general de emergencia es preciso complementarlo con la normativa espaola y europea en materia de preparacin para emergencias, y
particularmente, en materia de accidentes mayores.
6.2.1.8
Reglas y permisos de trabajo
Por medio de este captulo se regulan en la organizacin aquellos aspectos relativos a la prevencin de riesgos laborales que se consideran de mayor como los
permisos de trabajo, procedimientos relativos a operaciones crticas, etc., por medio de normas escritas, debidamente explicadas y difundidas, y que deben estar o en poder de los trabajadores afectados o ser fcilmente consultables.
6.2.1.9
Anlisis de Accidentes/Incidentes
Este apartado hace referencia al anlisis de las causas de los accidentes, as como su evolucin, a fin de identificar situaciones de riesgo de prdida potencial, riesgos
176

controlados
inadecuadamente,
etc.
Por
otra
parte,
el
anlisis
de
accidentes/incidentes es un buen indicador de la eficacia del programa implantado.
6.2.1.10
Entrenamiento de empleados
Este elemento del programa apunta a que las necesidades de formacin estn identificadas, que el plan de formacin y la formacin en si sean adecuados y que se lleve a cabo con la calidad deseable.
6.2.1.11
Equipo de proteccin personal
Persigue la identificacin de puestos de trabajo que requieren el uso de EPIs, el desarrollo de un programa de implantacin de los mismos, con establecimiento de objetivos y seguimiento del nivel de implantacin, as como la formacin de los trabajadores en el uso y mantenimiento de los equipos.
6.2.1.12
Control de salud e higiene industrial
En este captulo se analiza la existencia de una organizacin que lleve a cabo las actividades preventivas precisas para evitar la aparicin de enfermedades
profesionales causadas por la exposicin a agentes contaminantes del ambiente de trabajo.
6.2.1.13
Evaluacin del sistema
Se establece un sistema de control peridico del sistema de gestin a travs de auditoras. En nuestro pas es preciso tener en cuenta el art. 29 del Reglamento de los Servicios de Prevencin y adaptar este punto a la obligacin legal de auditar peridicamente el sistema de gestin de la prevencin.
6.2.1.14
Ingeniera y gestin de cambios
177

Establecer un sistema para que las direcciones y polticas de ingeniera y compra tengan en consideracin, al tomar sus decisiones, los diferentes factores de Seguridad y Salud, as como los procedimientos necesarios para asegurar que se cumpla apropiadamente.
Este punto hace nfasis en los controles de ingeniera, entendiendo como ales aquellos elementos de control que, aplicados a las instalaciones, maquinaria, equipos o procesos, permiten reducir el riesgo, mantenindolo bajo control, antes de que exista contacto con los empleados. Los controles de ingeniera son contrapuestos al rediseo de instalaciones como elementos de menor coste.
6.2.1.15
Comunicaciones personales
En este captulo se pretende articular el programa de la empresa para fomentar la comunicacin entre las personas que componen la organizacin. Esta comunicacin puede ser vertical, es decir, siguiendo la lnea jerrquica, u horizontal, entre empleados al mismo nivel. En general, es preciso establecer un sistema de comunicacin eficaz que proporcione los canales, medios y documentos necesarios.
6.2.1.16
Reuniones en grupo
En este captulo se establece por medio de la participacin en reuniones de grupo la implementacin de las comunicaciones personales. Es uno de los aspectos avanzados, cuya implantacin no se recomienda a menos que se hayan completado otros puntos ms bsicos del programa y la organizacin acepte los mtodos participativos.
6.2.1.17
Promocin general
Contempla los aspectos de promocin de la PRL en la organizacin. Por medio de este punto se pretende crear programas de promocin que estimulen la participacin y motivacin en materia de PRL por medio de concursos, carteles, publicaciones... Este elemento facilita el cambio de actitudes de empleados.
178

6.2.1.18
Contratacin y colocacin
Es necesario un sistema de seleccin de las personas en funcin de las tareas a desarrollar en el puesto de trabajo, por medio de reconocimientos mdicos previos al empleo y del uso de otras tcnicas de seleccin adecuadas que eviten la los
mecanismos para el control de la salud de los trabajadores, a fin de llevar a cabo una deteccin precoz de posibles lesiones o enfermedades.
6.2.1.19
Controles para compras
Respecto al control de compras, se pretende introducir, entre los criterios de seleccin de instalaciones, herramientas, equipos, maquinaria o materiales
utilizados por parte del Departamento de Compras, criterios relativos a la prevencin de daos, como, por ejemplo, baja emisin de ruido, certificacin de maquinaria...
6.2.1.20
Seguridad fuera del trabajo
En este captulo se pretende promocionar la seguridad fuera del trabajo, ya que se considera que la conciencia de seguridad ha de ser completa, no cerrada a los aspectos laborales, sino extensiva a todas las actividades humanas. Dos de los apartados ms importantes y frecuentes suelen ser la seguridad vial, a fin de reducir el absentismo producido por los accidentes in-itinere, y la seguridad en el hogar, como fuente de numerosos accidentes que incrementan el absentismo laboral.
6.2.2 Implantacin del sistema
La implantacin de este mtodo es un proceso gradual dividido en seis etapas. Las tres primeras se realizan en el primer momento de la implantacin y las tres restantes se van aplicando cclicamente, es decir, se repiten hasta que el sistema se considera implantado al completo y con plenas garantas de eficacia. Las seis etapas mencionadas son las siguientes:
Presentacin del sistema de gestin a la Direccin.
179

Aceptacin por la Direccin. Redaccin y distribucin de la declaracin de poltica.
3 4 5 6
Diagnstico de la situacin de partida. Establecimiento de objetivos: captulos a implantar en la primera fase. Apoyo por consultor especializado. Auditora de control.
No se trata de implantar todos los captulos a la vez, sino que debe establecerse una priorizacin de stos en funcin de su urgencia y de las posibilidades de la empresa para acometerlos. De ah que se repitan los pasos 4 a 6 hasta haber completado los 20 captulos.
Figura 1 Fases de implantacin del modelo del Control Total de Prdidas
Una vez se han establecido los objetivos y el programa a seguir se han de seleccionar los mtodos, tcnicas e instrumentos que permitan alcanzar los
180

objetivos
marcados
dentro
de
cada
captulo,
tales
como
formularios,
procedimientos de anlisis de accidentes, etc.
El mtodo de auditora utilizado es el Sistema de Clasificacin Internacional de la Seguridad (SCIS). Consiste en la aplicacin de unos cuestionarios para cada uno de los 20 elementos que componen el sistema. Con ello se intenta evaluar el grado y calidad del acercamiento a los niveles estndares que logra la gerencia para los 20 elementos. Dichos niveles estndares estn basados en los resultados de organizaciones lderes que se ha comprobado son razonables, efectivos y prcticos.
La metodologa utilizada est basada en la asignacin de una puntuacin a cada pregunta. La suma de los puntos asignados a las diferentes preguntas que integran un elemento determina la puntuacin total del elemento en cuestin. Hay que decir que el nmero de puntos otorgado a cada elemento del programa es variable, y no pueden hacerse comparaciones entre los diferentes elementos, puesto que es el logro de un porcentaje mnimo en cada elemento el que determina el grado de cumplimiento en ese elemento.
La tabla 1 muestra un resumen del nmero de preguntas utilizado para cada elemento y los puntos posibles a obtener:
Elementos a evaluar Liderazgo y Administracin Entrenamiento Gerencial Inspecciones planeadas Anlisis y procedimientos de Tareas Crticas Investigacin Accidentes/Incidentes Observacin de tareas Preparacin para emergencias Reglas y Permisos de Trabajo Anlisis de Accidentes/Incidentes Entrenamiento de Empleados
Preguntas 74 26 38 27 33 15 52 36 33 41
Puntos posibles 1310 700 690 650 605 450 700 615 550 700
181

Equipo de Proteccin Personal Control de Salud e Higiene industrial Evaluacin del sistema Ingeniera y gestin de cambios Comunicaciones Personales Reuniones de Grupo Promocin General Contratacin y Colocacin Controles para Compras Seguridad fuera del trabajo Totales
18 52 27 29 20 20 40 18 39 14 652
380 700 700 670 490 450 380 405 615 240 12000
Tabla 1 Sistema de Clasificacin Internacional de la Seguridad (Fuente: Det Norske Veritas)
6.3 Modelo DuPont
Se trata de un modelo elaborado por la multinacional DuPont, la cual ya desde sus orgenes (fue fundada en el ao 1802 por leuthre Irene du Pont de Nemours), en que trabajaban con plvora negra para la fabricacin de explosivos, viene demostrando una especial sensibilidad por lo que hace referencia a los accidentes laborales.
Es, pues, un mtodo propio de la multinacional, es decir, con copyright, por lo que nicamente se puede gestionar desde la implantacin por uno de los centros de asesora de DuPont.
Consideran que la aplicacin de tecnologas en los sectores de seguridad y salud son muy importantes, pero asumen a su vez que la seguridad asociada a los equipos tcnicos, tan modernos y avanzados como puedan ser, tiene un lmite, por lo que un avance en la consecucin de una seguridad eficaz, slo puede llegar desde la esfera humana, es decir, una actitud adecuada en cuanto a la seguridad por parte del personal es condicin necesaria para alcanzar un elevado nivel de
182

seguridad. Es por ello que otorgan especial relevancia al factor humano, implicando tanto a la alta direccin como a los operarios, con el fin de que la seguridad sea un objetivo deseado por todos.
Todo el mtodo se organiza en torno a 10 principios de seguridad que definen su lnea de pensamiento y actuacin, los cuales se complementan con los 12 elementos que consideran necesarios para alcanzarla excelencia en materia de seguridad y salud laboral.
Los 10 principios de seguridad de Dupont
1. Todos los accidentes y todas las enfermedades profesionales se pueden evitar.
No se trata de un objetivo terico, sino muy al contrario, de un objetivo completamente realista, y define con claridad la poltica de DuPont en materia de Seguridad y Salud. Se basan en el principio de causalidad de los accidentes, por el cual todo accidente tiene una causa originaria que puede ser evitada.
2. La seguridad es responsabilidad de la Direccin. Cada nivel de mando es responsable de la seguridad dentro de sus funciones. Cada elemento de la lnea es responsable frente a su superior inmediato.
3. Trabajar
con
seguridad
es
condicin
de
empleo.
Cada
empleado debe asumir su parte de responsabilidad en la seguridad.
Ello demuestra el rigor con que se persiguen los objetivos en materia de seguridad y salud laboral suscritos por la organizacin.
4. La formacin y el adiestramiento constituyen un elemento esencial para la existencia de puestos de trabajo seguros.
La concienciacin respecto a la seguridad en el trabajo no se produce
183

espontneamente, requiere de un cambio de cultura en el trabajador que slo se alcanza a travs de la formacin. No se pretende nicamente ensear, tambin se intenta motivar. La formacin y el adiestramiento deben ir encaminados igualmente a suministrar conocimientos al
trabajador sobre los riesgos de su puesto de trabajo, as como sobre mtodos de trabajo seguros, y adems debe de ser continua con el objetivo de sostener los conocimientos adquiridos.
5. Deben realizarse auditoras de seguridad.
Para alcanzar la excelencia en Prevencin de Riesgos Laborales se requiere un control constante de la eficacia del sistema, y as lo reconoce este principio al establecer la auditora como necesaria y obligatoria.
6. Todas las exposiciones pueden ser controladas y todas las deficiencias pueden ser evitadas.
7. Es esencial investigar todas las operaciones inseguras y todos los incidentes capaces de producir lesiones, as como todos los accidentes con lesin.
8. La seguridad fuera del trabajo es tan importante como la seguridad en el trabajo.
9. Un buen nivel de seguridad es econmicamente rentable.
Aun cuando una poltica consecuente de seguridad proporciona ventajas econmicas a la empresa (es sabido que un accidente laboral genera costes tanto directos como a indirectos, los siendo y estos de ms ltimos difcil
considerablemente
superiores
primeros
contabilizacin), la motivacin principal es la preocupacin por la salud y el bienestar de los trabajadores, que es el bien ms valioso de una empresa.
10.Las personas son el elemento clave para el xito de un programa de Prevencin de Riesgos Laborales.
La responsabilidad de la direccin debe ser complementada por las
184

sugerencias
de
los
empleados
por
su
implicacin
activa
en
el
mantenimiento de puestos de trabajo seguros.
Tabla 2 Los 10 principios de seguridad de DuPont
Los 12 elementos necesarios para la eficacia del sistema
La direccin debe estar fuertemente comprometida y ser modlica en sus actuaciones.
2 3 4 5 6 7 8 9
La seguridad debe estar integrada en toda la organizacin. Deben definirse responsabilidades en toda la lnea organizativa. Es necesario que funcione una filosofa de seguridad. Los objetivos y las metas en seguridad deben ser agresivos. Se debe disponer de elevados estndares de actuacin. Deben existir especialistas en seguridad de soporte. Motivacin progresiva. Comunicacin efectiva bidireccional.
10 Formacin continua. 11 Investigacin minuciosa de accidentes e incidentes. 12 Auditoras, evaluaciones y anlisis efectivos. Tabla 3 Los 12 elementos necesarios para la eficacia del sistema segn el modelo DuPont
6.3.2 Implantacin del sistema
Como se ha dicho, DuPont considera que todo trabajador debe reconocer y aceptar que la seguridad es su propia responsabilidad, y por lo tanto, debe actuar y comportarse de acuerdo a ello. El trabajador debe entender que una falta de conciencia en seguridad le pone en peligro a l, a sus compaeros y a la organizacin al completo. Es por ello que uno de sus principios bsicos es: Nuestro trabajo nunca es tan urgente o importante como para no emplear el tiempo necesario para hacerlo de forma segura.
Desde DuPont se ven las acciones inseguras como el resultado de un fallo en el sistema de gestin en la mayora de los casos. Pero es necesario que el sistema sea
185

entendido por todo el personal, y ello nicamente puede alcanzarse si se le asigna a la gestin en seguridad y salud laboral la misma importancia que otras metas de la compaa como productividad, calidad, costes, etc. Asimismo consideran que un
prerrequisito para una correcta gestin en materia de seguridad y salud laboral es que exista una filosofa de seguridad apoyada por la direccin de la compaa y que sea practicada por todos los niveles jerrquicos.
En cuanto a lo que a formacin del personal respecta, se hace a partir de la formacin inicial de todos los trabajadores por el sistema denominado en cascada, es decir, en primer lugar se forma a la Direccin y a la primera lnea jerrquica de la empresa y posteriormente se forma a los mandos intermedios y a los trabajadores.
Veamos a continuacin algunos aspectos organizativos que utilizan: la organizacin de la seguridad se basa en la existencia de un comit central de seguridad, salud y medioambiente que lidera y gua el programa de seguridad. Su presidente acostumbra a ser la persona de mayor nivel del lugar (planta, fbrica, etc.), es decir, el director general, mientras que sus miembros fijos son los directores de divisin, el mdico de la organizacin y los especialistas en proteccin de la seguridad y el medio ambiente. Existen a su vez diversos subcomits que asumen diferentes responsabilidades. Todos los departamentos y niveles funcionales estn representados en estos subcomits. Sus tareas incluyen la creacin, puesta en marcha y explicacin de los programas de seguridad, as como dirigir y evaluar los mtodos de gestin necesarios. Cada empleado toma parte mensualmente en discusiones sobre seguridad (todos han de participar) y su jefe inmediato debe entender que las actividades de seguridad gozan de prioridad, por lo que deben disponer del tiempo necesario. A su vez se organizan patrullas de seguridad, las cuales durante un periodo de tiempo determinado observan mediante visita a los trabajadores en su labor diaria. El objetivo de estas patrullas de seguridad es generar dilogos constructivos con los empleados.
Aunque es un modelo muy estricto es a la vez de muy fcil implantacin, sin embargo para que sta pueda llevarse a cabo y tenga xito deben cumplirse una serie de requisitos:
Compromiso de toda la organizacin, empezando por la Direccin, de alcanzar la excelencia en Prevencin de Riesgos Laborales.
186

Condiciones econmicas favorables, que permitan una inversin de tiempo y dinero importantes. Hay que tener en cuenta que la primera fase de implantacin consume una elevada cantidad de tiempo en formacin.
Poltica de personal muy estricta. La negociacin en aspectos de seguridad est fuera de lugar.
Sus resultados son ms evidentes cuando el sector de actividad presenta riesgo elevado, como por ejemplo la fabricacin de explosivos o las refineras.
Respecto a las auditoras de este sistema, por tratarse de un modelo con copyright, no estn disponibles ms que para el propio personal del grupo DuPont, por lo que las evaluaciones que efectan las consultoras de DuPont slo estn al alcance de las empresas que han contratado los servicios y metodologa de DuPont. Se basan en formularios de chequeo que aplican a cada uno de los elementos que constituyen el sistema, tales como equipos de proteccin individual, anlisis de accidentes e incidentes, normas y procedimientos de trabajo, instrucciones de trabajo, sistemas de formacin, etc.
6.4 Las normas NCh2454 y UNE 81900:1996 EX (D)
Las actualmente abandonadas serie de normas UNE 819xx y NCh 2454, consistieron en un conjunto de documentos que pretendan establecen requisitos para la implantacin de un sistema de gestin de la prevencin de riesgos laborales y para la realizacin de su correspondiente auditora. La Norma UNE 81900 fue desarrollada para su aplicacin en el marco espaol, mientras que la NCh 2454 corresponde a su homloga chilena. Como se indica en el propio documento de la NCh2454, en su elaboracin se consider la norma espaola UNE 81900:1996 Ex Prevencin de riesgos laborales Reglas generales para la implantacin de un
187

sistema de gestin de la prevencin de riesgos laborales, siendo idntica a la misma.
La serie espaola fue abandonada finalmente en Agosto de 2004, mediante la Resolucin de 26 de julio de 2005, de la Direccin General de Desarrollo Industrial, mientras que el Instituto Nacional de Normalizacin Chileno decidi tambin abandonar tal instrumento para adoptar, a partir del ao 2004, la serie de normas NCh 18000, equivalentes al estndar internacional OHSAS 18000, que se presentar en el siguiente captulo.
En este apartado, se pretende exponer los elementos que componan estas propuestas de norma, con la finalidad de agregar un conocimiento histrico y de otorgar elementos adicionales a la comprensin de los esquemas de normalizacin vigentes en la actualidad.
La serie UNE 81900 se compona de los siguientes documentos:
UNE 81900:1996 EX Reglas generales para la implantacin de un sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
UNE 81901:1996 EX Reglas generales para la evaluacin de los sistemas de gestin de prevencin de riesgos laborales. Proceso de auditora.
UNE 81902:1996 EX Vocabulario.
PNE 81903 Reglas generales para la evaluacin de los sistemas de gestin de prevencin de riesgos laborales. Criterios para la cualificacin de los auditores de prevencin.
PNE 81904 Reglas generales para la evaluacin de los sistemas de gestin de prevencin de riesgos laborales. Gestin de los programas de auditora.
UNE 81905:1996 EX
188

Gua para la implantacin de un sistema de gestin de la prevencin de riesgos laborales.
A su vez, el estndar chileno estaba comprendido por los siguientes documentos:
NCh2453 Prevencin de riegos de accidentes del trabajo y enfermedades profesionales Sistemas de Gestin. Vocabulario
NCh2454 Prevencin de riesgos de accidentes del trabajo y enfermedades profesionales Sistemas de Gestin Gua para la implementacin
NCh2455 Prevencin de riesgos de accidentes del trabajo y enfermedades profesionales Sistemas de Gestin Gua para la auditora del sistema
NCh-ISO 9001:1995 Sistemas de calidad Modelo de aseguramiento de la calidad en el
diseo/desarrollo, produccin, instalacin y servicio
NCh-ISO 14001:1997 Sistemas de gestin ambiental Especificacin con gua para el uso
Segn indicaba la propia norma UNE 81900:1996 EX y la NCh 2454, sta pretenda ser una gua para ayudar a las organizaciones a establecer y desarrollar un sistema de gestin para la prevencin de riesgos profesionales de forma que se integre dentro de la gestin de la organizacin.
Por otro lado, comparta los mismos principios generales de gestin que las normas de gestin de la calidad de la serie UNE-EN ISO 9000 (en el caso chileno, mediante la consideracin explcita de la norma NCh-ISO 9001:1995), as como de los elementos de gestin medioambiental, considerados en las normas UNE-EN ISO 14000 / NCh-ISO 14001:1997. Es por ello que a aquellas empresas que ya hubieran implantado un sistema de la calidad segn dichas normas, les debera ser relativamente sencillo implantar el sistema de gestin de prevencin de riesgos
189

laborales descrito en la norma UNE 81900:1996 EX/NCh 2454, a la vez que orientaran su gestin hacia la calidad integrada.
6.4.2 Requisitos de la norma
Los siguientes son los captulos que dan referencia a los requisitos que deban cumplirse para certificarse bajo el esquema que proponala serie UNE 81900:1996 EX (D):
ndice de la Norma UNE 81900:1996 EX (D)
0 1 2 3 4
Introduccin Objeto y campo de aplicacin Normas para consulta Definiciones Requisitos que integran un sistema de gestin para la prevencin de riesgos laborales
4.1 4.2 4.3
Poltica de prevencin de riesgos laborales El sistema de gestin en la prevencin de riesgos laborales Responsabilidades
4.3.1 Responsabilidad de la direccin y recursos 4.3.2 Revisin por la direccin 4.3.3 Responsabilidad del personal, comunicacin y formacin 4.4 La evaluacin de los riesgos de los requisitos legales, reglamentarios y dems
4.4.1 Registro
requisitos normativos 4.4.2 Evaluacin y control de los riesgos 4.4.2.1 Identificar los peligros 4.4.2.2 Evaluar los riesgos 4.4.2.3 Controlar los riesgos 4.4.2.4 Mantener las medidas de control de riesgos 4.5 Planificacin de la prevencin
4.5.1 Los objetivos y metas en la prevencin de riesgos laborales 4.5.2 El programa de gestin de la prevencin de riesgos laborales 4.6 El manual y la documentacin de gestin de la prevencin de riesgos laborales
190

4.6.1 El manual 4.6.2 La documentacin 4.6.3 El tratamiento de la documentacin 4.7 El control de las actuaciones
4.7.1 Generalidades 4.7.2 El control activo 4.7.3 Verificacin 4.7.4 El control reactivo 4.7.5 Casos de no conformidad y acciones correctoras 4.8 4.9 Registros de la prevencin de riesgos Evaluacin del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
4.9.1 Auditoras del sistema de gestin de la prevencin de riesgos laborales 4.9.1.1 Generalidades 4.9.1.2 Plan de auditoras 4.9.2 Revisin del sistema de gestin de la prevencin de riesgos laborales Tabla 4 ndice de la norma UNE 81900:1996 EX (D)
Poltica de prevencin de riesgos laborales
La direccin de la organizacin debe definir y documentar una poltica de prevencin de riesgos laborales que incluya, entre otros aspectos, un compromiso de alcanzar un alto nivel de seguridad y salud en el trabajo cumpliendo con la legislacin vigente en esta materia y basada en el principio de mejora continua. Debe ser conocida y comprendida por todos los niveles de la organizacin.
El sistema de gestin en la prevencin de riesgos laborales
La direccin general de la empresa debe elaborar y mantener al da un sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales para asegurar que la actividad preventiva desarrollada sea adecuada con la poltica definida.
Responsabilidades
191

Las funciones, responsabilidades y autoridad del personal en todos los niveles de la organizacin deben estar claramente definidas y documentadas.
La organizacin debe nombrar un miembro del equipo directivo responsable del aseguramiento del funcionamiento del sistema de gestin, y por lo tanto, de que se cumplen y mantienen al da los requisitos de la norma.
Deben establecerse procedimientos documentados que garanticen una eficaz comunicacin tanto externa como interna.
Deben establecerse igualmente procedimientos que identifiquen las necesidades de formacin del personal, que garanticen que la formacin impartida es adecuada y suficiente, tanto terica como prctica, en materia preventiva.
La evaluacin de riesgos
La norma, en consonancia con lo establecido en la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales, estableca que deba realizarse una evaluacin inicial de riesgos previa a la implantacin del Sistema de Gestin de Prevencin de Riesgos Laborales.
Las actividades de identificacin de riesgos, su evaluacin (tanto cualitativa como cuantitativamente), su control y la implantacin de las medidas correctivas y preventivas adoptadas deban estar procedimentadas documentalmente.
Siguiendo tambin lo dispuesto por la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales espaola, se establecan los siguientes requisitos:
para la evaluacin de riesgos se deben utilizar los mtodos o criterios recogidos en:
Normas UNE (Normas Chilena en su caso) Guas de los rganos cientfico-tcnicos especializados de las
Administraciones Pblicas Normas Internacionales o guas de otras entidades de reconocido prestigio.
192

la aplicacin de las medidas preventivas adoptadas seguir los siguientes principios generales:
Combatir los riesgos en su origen. Sustituir lo peligroso por lo que entrae poco o ningn peligro. Adaptar el trabajo a la persona, en particular en lo que respecta a la concepcin de los puestos de trabajo, as como a la eleccin de los equipos y los mtodos de trabajo y de produccin, con miras a atenuar el trabajo montono y repetitivo y a reducir los efectos del mismo en la salud. Tener en cuenta la evolucin de la tcnica. Adoptar medidas que antepongan la proteccin colectiva a la individual. Dar las debidas instrucciones a los trabajadores.
Planificacin de la prevencin
La planificacin la defina como un elemento crtico para la implantacin de la poltica de prevencin de forma eficaz. Su fin es implantar las acciones necesarias para un eficaz control de riesgos.
La divida en dos aspectos bsicos:
Definicin y documentacin de los objetivos para cada uno de los niveles y funciones de la organizacin, incluyendo el compromiso de cumplir con la legislacin vigente y los requisitos reglamentarios, as como el compromiso de mejora continua
Elaboracin de un programa de gestin de la prevencin de riesgos laborales, el cual incluir la asignacin de responsabilidades, los medios asignados y el calendario para alcanzar los objetivos fijados.
El manual y la documentacin de gestin de la prevencin de riesgos laborales
La norma especificaba que deba elaborarse un manual de gestin que contendra la poltica de prevencin, los objetivos fijados, el programa de actuacin adoptado, las
193

funciones y responsabilidades asignadas y una descripcin de las interrelaciones de los elementos.
Estableca una relacin mnima de procedimientos que deban ser elaborados y mantenidos al da, como por ejemplo el de la evaluacin de riesgos, el de los controles peridicos de las condiciones de trabajo y de la actividad de los trabajadores o el de los controles del estado de salud de los trabajadores.
Asimismo, y para dar cumplimiento a la exigencia legal, indicaba que deba elaborarse y mantenerse al da la relacin de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales que hubiesen sido causa de una incapacidad laboral superior a un da de trabajo y la forma de notificarlo a la autoridad competente. Aconseja igualmente elaborar una relacin de los accidentes sin baja y de los incidentes.
Por ltimo, de acuerdo a la norma, deban elaborarse procedimientos que garantizacen la localizacin, revisin, disponibilidad, retirada y almacenamiento de la documentacin.
El control de las actuaciones
Se establecan tres tipos de control:
El control activo: el que se lleva a cabo previamente a la aparicin de accidentes o enfermedades profesionales (revisin peridica de la
documentacin; inspecciones sistemticas de locales, instalaciones y equipos, muestreos ambientales, evaluacin de la salud, etc.).
La verificacin: o la elaboracin de procedimientos que permitan verificar la conformidad del sistema con los requisitos especificados.
El control reactivo: el que se lleva a cabo posteriormente a que acontezca un accidente o se presente una enfermedad profesional (investigacin y anlisis de incidentes, accidentes y enfermedades profesionales).
Registros de la prevencin de riesgos
194

La norma indicaba que era preciso mantener registros de informacin, con los siguientes fines: Demostrar la conformidad con los requisitos del sistema de prevencin. Registrar el grado de cumplimiento de objetivos y metas. Regular la documentacin relativa a prevencin de riesgos. Disponer de la documentacin legalmente exigible, y tenerla a disposicin de la autoridad laboral. Disponer de los resultados de auditoras y revisiones del sistema de gestin y de los registros de formacin.
Evaluacin del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
La norma estableca dos mecanismos de evaluacin del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales: la auditora y la revisin por la direccin.
Respecto a las auditoras, indicaba que deban realizarse peridicamente, utilizando procedimientos para su desarrollo. La norma UNE 81901 EX (D) determinaba las guas generales a seguir en el proceso de la auditora de un sistema de gestin de la prevencin de riesgos laborales adoptado, segn el documento UNE 81900 EX (D).
Respecto a la revisin por la direccin, se deba realizar para asegurar que el sistema sigue siendo apropiado y eficaz, a la vez que se cumpla el compromiso de mejora continua mediante la actualizacin peridica de los objetivos.
6.4.3 El ciclo de gestin propuesto por la norma
El anexo B de la norma representa grficamente el ciclo de gestin de la prevencin de riesgos laborales que propona la norma.
195

Figura 2 Elementos de un Sistema de Gestin para la prevencin de riesgos profesionales (Fuente: UNE 81900:1996 EX, AENOR)
7 La norma OHSAS 18001:2007

7.1 Introduccin
Los riesgos en el trabajo constituyen actualmente una de las principales preocupaciones en la vida de las empresas. Por una parte, la accidentalidad laboral origina un alto coste, social, laboral y econmico. Por otra, la entrada en vigor de la Ley 31/95 de prevencin de riesgos laborales, supone que a partir de ese momento, entre otros aspectos, las actuaciones que deban y deben efectuarse para mantener una proteccin eficaz de los trabajadores en cuanto a su seguridad y salud en el trabajo, se acometan desde una perspectiva ms acentuadamente preventiva y ms centrada en la propia empresa.
196

La Ley exige al empresario que conozca y evale los riesgos inherentes a su actividad con el fin de atenuarlos o eliminarlos mediante la aplicacin de una gestin preventiva oportuna.
Desde un principio, dada la relacin entre peligro y accidente o enfermedad profesional, las tcnicas para evitar la aparicin de stos se han basado en la eliminacin del peligro, la posibilidad de acceder el trabajador al mismo o el tiempo de exposicin. Si no existe peligro, no existe riesgo, y, en consecuencia, no puede producirse ningn tipo de accidente o enfermedad profesional. No obstante, incluso en aquellos lugares donde se adoptan de forma satisfactoria medidas de proteccin tcnica, se siguen produciendo accidentes. Se plantea la necesidad de analizar el por qu de stos, observndose que los accidentes no se deben nicamente a factores tcnicos, sino que existen otra serie de factores que pueden generarlos. Por ejemplo, el ambiente de trabajo y los actos inseguros llevados a cabo por parte de los trabajadores.
Las empresas han gestionado la prevencin creando o utilizando organizaciones paralelas, poco integradas en su organizacin, y con una visin a corto plazo que pretende reducir la siniestralidad, para llegar a niveles de cero accidentes. Pero, cmo conseguirlo y cmo mantenerlo? En las grandes empresas se ha favorecido una gestin tcnica de la prevencin, generando sistemas de gestin tecnificada que, en muchos casos, no va ms all de meras instrucciones de trabajo, olvidado el diseo e implantacin de procesos de gestin preventiva. Han utilizado herramientas o sistemas de control de la gestin de la prevencin basadas en indicadores de siniestralidad clsicos, que dan informacin incompleta y engaosa, alimentan el pensamiento de la organizacin a corto plazo y no estudian las tendencias de la siniestralidad. Y, lo que es ms problemtico, no favorecen una mejora continua de la prevencin de los riesgos laborales. Para que el funcionamiento de la empresa mejore continuamente, los gerentes, los mandos intermedios, los encargados y los empleados necesitan mtodos y herramientas de gestin y trabajo que les permitan actuar adecuadamente, no slo sobre los procesos productivos sino, tambin, a travs de la gestin de los procesos preventivos.
Este planteamiento se ha visto favorecido como consecuencia de la implantacin de sistemas de calidad y, en la actualidad, genera una ascendente conviccin en la
197

capacidad de reducir la siniestralidad a travs de los Sistemas de Gestin de la Prevencin de Riesgos Laborales (SGPRL).
Modelo del sistema de gestin de la SST para este estndar OHSAS
Existen distintos esquemas normalizados para el diseo y elaboracin de Sistemas de Gestin de la Prevencin de Riesgos Laborales, algunos de los cuales son:
La Norma UNE de la serie 81900 EX (1996): Es una norma espaola que fue derogada el ao 2004, pero que por haber estado durante casi diez aos en carcter experimental, y estar basada en el esquema propuesto por el estndar britnico BS8800:1996, cobra importancia su conocimiento.
OHSAS
18001:2007
que
sustituye
la
OHSAS
18001:1999:
Especificacin emitida por el Instituto Britnico de Normalizacin, en cuya elaboracin han participado varios pases a travs de sus organismos normalizadotes, as como las principales entidades internacionales de certificacin. OHSAS 18001:2007 sigue de forma paralela la concepcin de
198

la ISO 14001:2004, por lo que facilita la integracin. Este estndar est extendido por el documento OHSAS 18002:2000, Gua para la implantacin de OHSAS 18001
Directrices de la Organizacin Internacional del Trabajo (OIT): Que corresponde a un documento no certificable por una tercera parte y de dominio pblico, que establece criterios para la definicin y control de SGPRLs en las organizaciones.
Las normas no pretenden suplantar la obligacin de respetar la legislacin respecto a la salud y seguridad de los trabajadores, ni tampoco a los agentes involucrados en la auditora y verificacin de su cumplimiento sino que, como modelo de gestin que son, ayudarn a establecer compromisos, metas y metodologas para hacer que el cumplimiento de la legislacin en esta materia sea parte integral de los procesos de la organizacin. En la actualidad, se estn certificando SGPRL
conforme a OHSAS 18001:2007Adicionalmente, la Organizacin Internacional del Trabajo ha publicado las Directrices generales para los Sistemas de Gestin de Prevencin de Riesgos laborales, siendo stas bsicamente iguales a las contenidas en OHSAS 18001:2007. Por otra parte, la propia Ley 31/1995, de 8 de noviembre, de Prevencin de Riesgos laborales puede ser considerada una Norma de gestin, con elementos comunes a la Norma OHSAS y a las Directrices de la OIT. Nos encontramos, ms ante una norma de gestin, aunque algo desordenada, que ante una ley, salvo en aspectos clsicos de las leyes como son las sanciones administrativas, civiles o penales, que en la modificacin establecida en la Ley 54/2003 traslada el esquema sancionador a la Ley de Infracciones y Sanciones al Orden Social (LISOS), aprobada por Real Decreto Legislativo 5/2000 de 4 de Agosto. As, podemos distinguir en la Ley los clsicos conceptos establecidos en las normas de gestin:
Organizacin. Planificacin. Controles. Auditoras.
Las Normas OHSAS (Occupational Health and Safety Assessment Series) son un conjunto de normas y directrices internacionales elaboradas con la colaboracin de entidades y organizaciones de diferentes pases, que establecen requisitos para la
199

implantacin de un sistema de gestin de la seguridad y salud laboral que permita a las empresas controlar los riesgos laborales y mejorar su actuacin en ese mbito.
Existen en la actualidad dos normas al respecto: OHSAS 18001:2007 Especificaciones de los sistemas de gestin de seguridad y salud en el trabajo. OHSAS 18002 Directrices para su implantacin de la OHSAS 18001.
La norma OHSAS 18001:1999 sustituida por la OHSAS 18001:2007 surgi, como respuesta a la urgente demanda por parte de las organizaciones, de la elaboracin de un estndar que les permita implantar un sistema de gestin de la seguridad y salud laboral que pueda ser evaluado y certificado por una entidad externa.
Asimismo, se desarroll para ser compatible con las normas ISO 9001:1994 (Calidad) e ISO 14001:1996 (Medio Ambiente), a fin de facilitar la integracin de los tres sistemas. Ello es observable si se comparan los ndices de las normas OHSAS 18001:2007 e ISO 14001:1996: en ambos casos los requisitos del sistema de gestin estn expuestos en sus respectivos captulos 4 y contienen
prcticamente los mismos puntos (salvaguardando que en una se tratan aspectos medioambientales y en la otra aspectos relativos a la seguridad y salud laboral). A partir del ndice de la norma se puede observar que el sistema de gestin propuesto se basa en un ciclo de cinco elementos (Poltica, Planificacin, Implantacin y funcionamiento, Comprobacin y accin correctora y Revisin por la direccin.
7.1.2 Requisitos de la norma
ndice de la norma OHSAS 18001:2007
1 2 3 4 4.1 4.2 4.3
Objeto y mbito de aplicacin Publicaciones para consulta Trminos y definiciones Requisitos del sistema de gestin de OHSAS Requisitos generales Poltica de SST Planificacin
200

4.3.1
Planificacin para la identificacin, evaluacin de riesgos y determinacin de controles.
4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4 4.4.5 4.4.6 4.4.7 4.4.8 4.4.9 4.4.10 4.4.11 4.5
Requisitos legales y otros requisitos Objetivos Programa(s) de gestin de OHSAS Implementacin y operacin Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad Competencia formacin y toma de conciencia Comunicacin participacin y consulta Documentacin Control de la documentacin Control operacional Preparacin y respuesta ante emergencias
Verificacin Seguimiento y medicin Evaluacin del cumplimiento legal Investigacin de accidentes, no conformidad, accin correctora y accin preventiva
4.5.12 4.5.13 4.5.14
4.5.15 4.6
Control de registros
Revisin por la direccin
Mencionaremos a continuacin algunos de los aspectos bsicos de cada uno de los elementos del ciclo de gestin que propone la norma. El ciclo de gestin comienza por la definicin por parte de la direccin de la organizacin de una poltica de seguridad y salud laboral. La norma establece algunos requisitos para dicha poltica, entre los que cabe destacar los siguientes: debe exponer claramente los objetivos en esa materia, debe incluir un compromiso de mejora continua y de cumplimiento por lo menos con la legislacin que le sea aplicable y debe ser comunicada a todos los empleados. El segundo elemento del sistema es la planificacin. sta la divide en cuatro apartados:
1.
Planificacin para la identificacin, evaluacin y control de riesgos (especifica a su vez algunos aspectos a tener presentes en la metodologa de identificacin y evaluacin de riesgos utilizada por la organizacin).
201

2.
Identificacin y acceso a los requisitos legales que le sean aplicables (debe elaborarse un procedimiento para tal fin).
3.
Documentacin de los objetivos para cada uno de los niveles y funciones relevantes dentro de la organizacin.
4.
Elaboracin de un programa de gestin de seguridad y salud laboral (incluir la asignacin de responsabilidades y los medios y calendario para alcanzar los objetivos fijados).
Todo ello debe ser revisado peridicamente y mantenido al da.
El elemento de
implantacin y operacin es el ms desarrollado de toda la norma. Lo divide en siete apartados:
1.
Recursos, funciones y responsabilidades: las funciones, responsabilidades y autoridad del personal deben estar claramente definidas y documentadas. Asimismo la organizacin debe nombrar un miembro de la alta direccin responsable del aseguramiento del funcionamiento del sistema de gestin.
2.
Sensibilizacin, formacin y competencia profesional: el personal debe ser competente para la realizacin de las tareas que tenga asignadas en trminos de apropiada educacin, formacin y/o experiencia.
3.
Consulta y comunicacin: deben existir procedimientos que garanticen que la informacin es comunicada correctamente. Asimismo debe facilitarse a los empleados la consulta y participacin en los aspectos relativos a la seguridad y salud.
4.
Documentacin:
los
elementos
del
sistema
de
gestin
deben
estar
documentados, ya sea en papel o formato electrnico. 5. Control de la documentacin y los datos: deben existir procedimientos que garanticen la localizacin, revisin, disponibilidad, retirada y almacenamiento de la documentacin.
6.
Control operacional: la organizacin debe identificar y planificar aquellas operaciones y actividades que puedan estar asociadas a riesgos que requieran la aplicacin de medidas de control.
202

7.
Capacidad y respuesta ante emergencias: deben elaborarse, examinarse y revisarse planes de emergencia y procedimientos de respuesta frente a incidentes y situaciones de emergencia.
Verificacin. Constituye el elemento bsico para alcanzar la mejora continua y est dividido en cuatro apartados:
1.
Seguimiento y medicin: deben elaborarse procedimientos de seguimiento y medicin de todas las actividades en las que existan riesgos laborales, incluidos la calibracin y mantenimiento de los equipos de medicin.
2.
Investigacin de accidentes, no conformidades y acciones preventivas y correctivas: deben establecerse procedimientos para el control e investigacin de accidentes, incidentes y no conformidades, para la realizacin de acciones correctoras y preventivas y para la evaluacin de la efectividad de stas ltimas.
3.
Controla
de
los
registros:
deben
elaborarse
procedimientos
para
la
identificacin, conservacin y eliminacin de los registros resultantes de las actividades en materia de seguridad y salud laboral, de los resultados de las auditoras y de las revisiones de la direccin. Los registros deben mantenerse al da, de modo que permitan demostrar la conformidad del sistema con los requisitos de la norma.
4. Auditora: deben realizarse auditoras peridicas, y siempre que sea posible sern realizadas por personal ajeno a la actividad que vaya a ser auditada. El ltimo elemento del sistema es la revisin por la direccin, elemento que cierra el ciclo de gestin, el cual se reinicia de nuevo con la elaboracin/revisin de la poltica. Dicha revisin, debe realizarla la alta direccin y debe permitirle estudiar la posible necesidad de cambios en la poltica, los objetivos u otros elementos del sistema de gestin de seguridad y salud laboral implantado.
7.1.3 El ciclo de gestin propuesto por la norma
203

La norma otorga especial importancia al concepto de mejora continua; es por ello que aparece en numerosas ocasiones a lo largo de todo su texto. En su captulo 3 la define como proceso de intensificacin del sistema de gestin de seguridad y salud mejoras en todas las actuaciones de seguridad y salud laboral, en consonancia con la poltica de la organizacin en esa materia.
7.2
Correspondencia entre Norma OHSAS 18001:2007y Ley 31/1995, de 8 de noviembre, de Prevencin de Riesgos laborales.
Tal como se coment anteriormente, la LPRL contiene a lo largo de su articulado muchos de los elementos contenidos en las Normas de Gestin, de tal forma que es posible establecer una correspondencia entre la misma y la Norma OHSAS 18001:2007, como reflejan las siguientes tablas:
204

7.3
Documentacin del Sistema
Si bien la propia Norma OHSAS 18001 recomienda la prctica de reducir la documentacin en la medida de lo posible, es innegable el valor de la documentacin en un Sistema de Gestin. As la documentacin:
Permite comunicar el propsito de la accin que sustenta. Contribuye a lograr el cumplimiento de la accin. Proporciona formacin. Es una herramienta para garantizar la repetibilidad y la trazabilidad.
205

Ingeniera en Organizacin Industrial
La documentacin bsica de un Sistema de Gestin de Prevencin de Riesgos laborales (SGPRL) se compone fundamentalmente de los siguientes documentos:
7.3.1 El Manual de Gestin
Es el documento que describe el SGPRL de una empresa, define la poltica de prevencin de la organizacin y explica qu debe hacerse (funciones) y quin lo debe hacer (responsabilidades).
Sirve como referencia durante la implantacin y aplicacin del sistema.
La estructura del Manual debe ser simple y debe incluir:
Un ndice que establezca la organizacin interna del manual. Una declaracin de la Direccin de la empresa que contenga: La Poltica de prevencin de la empresa. La intencin de la empresa de revisar el SGPRL. Una presentacin y organizacin de la empresa. Las responsabilidades y funciones en materia de prevencin. Cmo afecta a la organizacin cada elemento de la Norma y con qu alcance.
As, un ndice tipo de un Manual de SGPRL segn podra ser como el que sigue:
206

A.
Poltica.
B.
Captulos del Manual. Cap. I. Organizacin. Cap. II. Evaluacin y control de riesgos. Cap. III. Planificacin de la prevencin: establecimiento de objetivos y metas. Cap. IV. Consulta y participacin de los trabajadores. Cap. V. Control de actuaciones. Cap. VI. Documentacin. Cap. VII. Interrelacin con otros Sistemas de Gestin implantados. Cap. VIII. Auditoras. Cap. IX. Revisin del Sistema.
7.3.2 Procedimientos Generales (PG) 7.3.2.1 Relacin de PG de un SGPRL segn OHSAS 18001:2007
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos. Identificacin y acceso a requisitos legales. Establecimiento de objetivos y programa de gestin. Formacin y sensibilizacin. Consulta y comunicacin. Gestin de la documentacin y registros. Control operacional. Gestin de emergencias. Seguimiento y medicin. Accidentes, preventivas. Auditoras. incidentes, no conformidades, acciones correctoras y
La
Norma
OHSAS
18001:2007
requiere
que
determinados
elementos
se
documenten, si bien no exige que se realicen procedimientos. Estos elementos son:
207

Estructura y responsabilidad. La prctica habitual es documentarlas en el Manual. Objetivos y programa. Generalmente, se elabora PG aunque ste no sea exigido por la Norma.
Revisin por la Direccin, si bien es frecuente que quede definido en un PG o bien, unido al PG de auditoras.
Adicionalmente, componen el SGPRL otros procedimientos de carcter especfico, relacionados generalmente con los PG de Control operacional y Seguimiento. Entre los ms habituales encontramos:
Procedimientos especficos asociados a Control operacional. Procedimientos especficos asociados a Seguimiento. Control de contratas y empresas de trabajo temporal Vigilancia de la salud. Compras. Revisiones/inspecciones de seguridad. Gestin de Equipos de proteccin individual. Diseo y modificacin de instalaciones crticas. Gestin de cambios. Mantenimiento. Orden y limpieza.
7.3.3 Caractersticas de los Procedimientos Generales (PG)
Son documentos complementarios al manual.
Describen, con nivel de detalle suficiente, cmo realizar una funcin contemplada en el manual y qu unidades organizativas se establecen para ello. Como cualquier documento, el PG debe contener la informacin mnima, necesaria y suficiente para cumplir con sus objetivos. El PG no es un documento didctico o descriptivo de la organizacin, por lo que no debe recoger ms aspectos que los necesarios.
208

Es obvio que la implantacin de un procedimiento debe ser hecha por los que trabajan en el proceso que documenta. Por ello, su elaboracin debe ser hecha con mismas personas, de forma que el documento no les sea ajeno. Si es posible, debe incluir:
1. Objeto. Indica lo que se pretende con el procedimiento.
2. Alcance. Indica a qu actividades, procesos, personas y reas de la organizacin afecta.
3. Referencias. Incluye una relacin de todos los documentos internos de la empresa o externos a la misma con los que se relaciona el procedimiento, tales como el Manual, normas, leyes u otros PG, y cuyo conocimiento es imprescindible o recomendable para el mejor entendimiento del PG en cuestin.
4. Definiciones. Se aclara el significado de los trminos empleados a lo largo del PG.
5. Realizacin. Representa el cuerpo bsico del documento, describiendo de la forma ms completa, pero clara posible, la actividad o proceso que regula.
6. Responsabilidades. Se indican los cargos que se van a ver implicados en el cumplimiento de lo establecido en el procedimiento, pero sin indicar nombres propios, nicamente el puesto de trabajo.
7. Lista de registros. Los registros constituyen la evidencia objetiva de que las tareas o actividades reguladas por el procedimiento han sido desarrolladas conforme a las condiciones establecidas en el mismo. Para cada registro originado se indica: Descripcin. Emisor. Archivo. Tiempo de conservacin.
209

8. Anexos. Se anexa a cada PG los formatos o modelos a utilizar para la generacin de los registros, as como guas o documentos necesarios para la realizacin concreta de las actividades reflejadas en el PG. Adems, debe identificarse: Nombre de la empresa. Ttulo del documento. Cdigo del documento. Nmero de edicin y fecha. Firma de elaboracin y aprobacin (slo en la primera hoja).
En resumen, un PG debe: Ser simple. Incluir los requisitos de la norma de referencia (OHSAS 18001:1999, LPRL). Incluir las actividades crticas del proceso que describe. Incluir funciones, responsabilidades, informacin referenciada. Ser elaborado con la participacin de los que llevan a cabo el proceso. Ser aplicado en un tiempo breve. Ser ajustado tras su aplicacin.
7.3.4 Etapas en la elaboracin de un PG
Una de las mejores formas de elaborar un procedimiento es analizar el proceso que se quiere documentar, conforme a las siguientes etapas:
Denominacin del proceso y asignacin de responsabilidades: definir en qu se va a trabajar y quin.
Definir el alcance: establecer la extensin del proceso (dnde empieza y dnde finaliza, qu incluye).
Documentar el flujo del proceso. Una vez que el proceso tiene denominacin, se han asignado las
responsabilidades y se encuentran definidos sus lmites, el prximo paso es identificar el rea organizativa de la empresa implicada en el proceso. Para ello se realiza un flujograma completo de los elementos generales del proceso de gestin a tratar. Si es posible, que quede definido en una nica pgina. En la documentacin del flujograma son esenciales los siguientes
210

pasos: documentar el proceso que se est siguiendo en la actualidad, a nivel de actividad, incluyendo todas las actividades que se encuentran dentro del alcance del PG, en orden secuencial. Asignar cada actividad a cada cargo organizativo implicado en el proceso. Si hay dos cargos implicados, tratar de asignar nicamente a uno; si el proceso no est bien definido, tratar de eliminar bucles de actividad. Eliminar actividades secundarias. Aadir columna de soporte documental para incluir el cdigo del PG o Instruccin de trabajo escrita a la altura de la actividad relacionada. Aadir columna de registro para indicar el registro que evidencia la realizacin de la actividad, a la misma altura. Aprobacin del flujograma.
7.3.5 Instrucciones tcnicas (IT)
Los PG no deben incluir la descripcin detallada de las actividades, aunque es cierto que alguna de ellas por su criticidad, complejidad o grado de impacto sobre los niveles de seguridad y salud, deben ser descritas de forma detallada. La solucin es establecer documentos de menor rango que los PG para especificar con el grado de detalle necesario la actividad en cuestin.
A este tipo de documento se le llama Instruccin de trabajo, si bien pueden tener otras denominaciones como procedimientos especficos, Instrucciones tcnicas, procedimientos normalizados de trabajo, protocolos, etc. Las instrucciones describen cmo realizar una actividad considerada crtica para los niveles de seguridad y salud, evitando la aparicin de errores en su ejecucin. Como en el caso de los procedimientos, se debe mantener el criterio de mantener un mnimo nmero de documentos y mxima simplicidad. Por ello, la IT debe:
Ser sencilla, concisa y clara. Incluir los medios de proteccin para cada actividad que lo requiera. Incluir los formatos para los registros que se prevea realizar. Estar explicada con ayuda de grficos al mximo nivel que se pueda. Incluir los diferentes tipos de actividades que se vayan a realizar en relacin con la actividad crtica (supervisin, notificacin, etc.). Lo ms importante es detectar la necesidad de elaborarlas, conforme a lo establecido en el punto
211

4.4.6 de OHSAS 18001 y el PG de Control operacional, ya que las IT se pueden ir elaborando a medida que sean necesarias.
La estructura tipo de las IT es: 1. objeto: a qu aplica y para qu. 2. Descripcin: explicacin paso a paso sobre cmo realizar la actividad, con qu medios de proteccin, cmo registrar los resultados y a quin hay que entregar los registros.
7.3.6 Formatos
Los formatos son los modelos utilizados para la generacin de los registros. Deben minimizar el nmero de anotaciones a llevar a cabo por los usuarios y, por supuesto, la necesidad de escribir frases.
Los formatos deben contener los elementos necesarios para poder relacionar el registro con la actividad o elemento al que corresponde y se incorporarn al documento que define la actividad origen de los datos que se registran. Deben
incorporar un espacio para la identificacin de la persona que los realiza y/o aprueba.
7.3.7 Registros
Los registros del SGPRL constituyen:
La evidencia sobre la adecuacin y eficacia del SGPRL. La base para tomar decisiones para la mejora.
Los datos van a permitir medir, analizar, mejorar y controlar los procesos, pero un nmero grande de datos puede originar el consumo de importantes recursos tanto materiales como humanos, con el consiguiente deterioro de otros aspectos funcionales.
212

Es importante que se mantenga la mnima documentacin que se requiera para ser efectiva y eficaz.
En definitiva, el tipo y nmero de registros a establecer deber cumplir:
Nmero mnimo. Que permita evidenciar la eficacia. Que permita disponer de los datos suficientes para tomar decisiones correctas.
Siempre que sea posible, tendr soporte informtico.
7.4
Implantacin del SGPRL
La Implantacin es el proceso mediante el cual una organizacin pone en funcionamiento los procedimientos del Sistema de Gestin de la Prevencin de los Riesgos Laborales.
La implantacin de los procedimientos generales es la fase principal y ms importante en el establecimiento de un SGPRL; por ello, se debe planificar de forma cuidadosa y obtener el acuerdo de los implicados, de forma que se vayan cumpliendo los hitos previstos.
Las fases establecidas para la implantacin son:
1. 2.
Presentacin del proyecto Adaptacin del sistema a las necesidades de la unidad organizativa donde se va a realizar la implantacin.
3. 4. 5. 6.
Elaboracin del Plan de Implantacin Difusin, informacin y formacin. Seguimiento Auditora
7.4.1 Presentacin del Proyecto
213

Durante la reunin de presentacin se proceder a presentar el Sistema de Gestin, los distintos documentos que lo componen y las principales caractersticas del mismo.
As mismo, se proceder a solventar todas aquellas cuestiones o dudas que puedan plantear los responsables de su implantacin.
7.4.2 6.4.2 Adaptacin del SGPRL a la unidad organizativa
En ocasiones, existe un SGPRL corporativo, debiendo las distintas unidades de la organizacin adaptarlo a sus propias caractersticas. En estos casos, es
recomendable seguir los siguientes pasos:
7.4.3 Definicin del equipo de trabajo
Para la revisin, anlisis y adaptacin del Sistema de Gestin, se proceder a crear un grupo de trabajo ad hoc, con las siguientes funciones:
Elaborar
los
procedimientos
especficos
obligatorios
aquellos
otros
documentos que, aun no siendo de carcter obligatorio, se consideren necesarios para la buena marcha del sistema de gestin en la unidad organizativa. Establecer los hitos de implantacin.
7.5
Aprobacin de los procedimientos especficos y otros documentos del SGPRL
7.5.1 Elaboracin del Plan de Implantacin
Las tareas de planificacin parten de la consideracin de dos aspectos:
214

A.
La realizacin de actividades crticas previas a la puesta en marcha, propiamente dicha, del procedimiento.
En ocasiones, la empresa debe llevar a cabo una serie de actividades que la preparen para poder realizar la aplicacin del procedimiento con garantas de xito.
Entre estas actividades pueden estar las siguientes:
Actividades de comunicacin y formacin Actividades de elaboracin de documentacin complementaria Actividades de elaboracin de formatos Otras actividades: compra de equipos, contratacin de personal, etc.
B.
La realizacin de las actividades descritas en el diagrama de flujo del procedimiento que se quiere implantar y del propio texto donde quedan descritas las distintas actividades que se han de realizar.
Hay que destacar que el documento nunca va a incluir una relacin de todas las actividades, ni una descripcin exhaustiva de ellas. Al contrario, el documento relaciona actividades con un cierto grado de criticidad y describe en forma genrica tales actividades. Si se considera necesario, para determinadas actividades se establecen instrucciones que las describan y se referencian en el documento (documentacin complementaria).
La planificacin detallada de la implantacin se lleva a cabo considerando de forma individualizada cada uno de los Procedimientos generales y teniendo en cuenta las cargas de trabajo que supone y la disponibilidad del personal de las reas implicadas. Se pueden presentar dos situaciones: Que la implantacin se inicie un vez elaborados todos los Procedimientos Generales. Que la implantacin se realice de forma paralela a la elaboracin de los procedimientos, iniciando la implantacin de stos a medida que se elaboran.
215

El mtodo para planificar es el mismo en ambos casos, aunque en el segundo se complica por no tener una visin de conjunto desde el principio, lo que puede desembocar en una estimacin errnea de los recursos necesarios para llevar a cabo la implantacin. Como consecuencia, puede ser necesario realizar ajustes a la planificacin a medida que se vayan incorporando procedimientos al proceso.
El grupo de trabajo, proceder a elaborar un plan de implantacin del SGPRL, el cual incluir los siguientes aspectos:
Plan de difusin, informacin y formacin. Fecha de entrada en vigor de los procedimientos. Fecha para su cumplimiento total. Indicador del grado de cumplimiento. Responsable de la implantacin de cada procedimiento.
Para la planificacin de la implantacin de cada procedimiento puede utilizarse un formato de Planificacin de la Implantacin como el indicado a continuacin. En el caso de que el Procedimiento se vaya a implantar en distintos centros de la organizacin, habr de cumplimentarse un formato para cada uno de ellos particularizando a las personas implicadas del centro de que se trate. En el formato se reflejar:
Nombre de la empresa Cdigo y ttulo del Procedimiento a implantar. Unidad organizativa donde se implantar. Responsable de la Implantacin. Fecha de inicio de la implantacin y fecha en que todas las actividades del proceso deben haberse realizado.
Relacin de documentacin complementaria a elaborar y personas responsables de elaborarla. Si se considera conveniente se pondr una fecha lmite.
Relacin de registros de datos a realizar y personas responsables de hacerlo. Si se considera necesario, se pondr una fecha lmite.
Formacin especfica a llevar a cabo y personas responsables de impartirla, en caso de formacin interna o entidades, en caso formacin externa. Es conveniente reflejar la fecha en que esta formacin se habr llevado a cabo.
216

Medios extraordinarios. Se explicitarn recursos materiales o humanos no disponibles de forma habitual en el proceso, que son necesarios para llevar a cabo la Implantacin de acuerdo con la planificacin.
Observaciones. Se harn las que se consideren precisas. Firma del responsable de la implantacin y fecha.
Como resultado de lo anterior, se dispondr de una planificacin detallada para cada procedimiento correspondiente.
217

PROGRAMA ESPECFICO DE IMPLANTACIN
Hoja de
PROCEDIMIENTO GENERAL/DOCUMENTO CDIGO: TTULO: RESPONSABLE DE LA IMPLANTACIN PLAZO IMPLANTACIN FECHA INICIO: ACTIVIDADES F. Inicio. F. Finalizaci. RESP. FECHA FINALIZACIN
DOCUMENTACIN COMPLEMENTARIA
F. Inicio.
F. Finalizac.
RESP.
218

REGISTROS A REALIZAR
F. Inicio.
F. Finalizac.
RESP.
NECESIDADES DE FORMACIN:
MEDIOS NECESARIOS:
REQUISITOS ADICIONALES:
Como indicadores de implantacin de los procedimientos del SGPRL podran considerarse los siguientes:
Procedimiento PG de gestin de documentacin y registros. I=n
Indicador de implantacin. documentos elaborados conforme al
procedimiento/n documentos a elaborar. I=n documentos difundidos/n documentos a
elaborar. PG para identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos. PG para la identificacin y acceso a requisitos legales. PG Objetivos y programa de gestin I=n de reas con propuesta de objetivos/n reas que tienen que emitir propuesta de objetivos. I=n programas de gestin emitidos por las reas/n programas a emitir. I=n programas aprobados por la Direccin/n I=n requisitos registrados/n requisitos aplicables. I=n requisitos difundidos/n requisitos registrados. I=n puestos evaluados/n puestos a evaluar.
219

programas emitidos. PG. Formacin y sensibilizacin. I=n perfiles de puesto elaborados/n perfiles a
elaborar.
I=n propuestas de formacin emitidas/n
propuestas de formacin a emitir. I=n planes de formacin aprobados/n planes de formacin emitidos I=n actividades formativas realizadas/n actividades formativas incluidas en plan de formacin. PG. Consulta y comunicacin. I=n reuniones del Comit de Salud y Seguridad (CSS) realizadas/n reuniones a realizar. I=n de trabajadores con documentos informativos entregados/n trabajadores. I=n buzones, hojas de comunicacin a disposicin de los trabajadores/n a disponer. I=n comunicaciones emitidas por trabajadores/n trabajadores. PG. Control operacional. I=n de IT elaboradas/n IT a elaborar de listados de compras con requisitos de seguridad elaboradas/n listados a elaborar. I=n de subcontrataciones realizadas conforme al procedimiento/n de subcontrataciones realizadas. I=n de puestos con EPIS gestionados conforme al procedimiento/n de puestos que requieren EPIS. I=n de nuevas instalaciones o modificadas conforme al procedimiento/n nuevas instalaciones o
modificadas. PG. Gestin de emergencias. I =n identificaciones de situaciones de emergencia potenciales/n identificaciones a realizar. Plan de emergencia emitido y aprobado. PG. Seguimiento y medicin. I=n de actividades supervisadas/n actividades a supervisar. I=n de puestos de trabajo con reconocimiento
identificado/n puestos de trabajo. I=n reconocimientos realizados/n reconocimientos a realizar. PG. Accidentes, I=n notificaciones de accidente, incidente realizadas
220

incidentes, no conformidades, acciones correctivas y preventivas
conforme al procedimiento/n accidentes, incidentes ocurridos. I=n informes de investigacin realizados/n
accidentes acaecidos. I=n informes de AC/n NC abiertas PG. Auditoras. I=n auditoras realizadas/n auditoras planificadas.
7.6
Difusin, informacin y formacin
Para poder dar cumplimiento a los requisitos establecidos en el Sistema de Gestin de la Prevencin de Riesgos Laborales, es preciso que todo los miembros de la unidad conozcan cules son los hitos a cumplir, los pasos a llevar a cabo, los registros a generar, etc.
En particular, se realizarn las siguientes actividades:
7.6.1 Comunicacin de responsabilidades
Las
responsabilidades
asignadas
en
la
etapa
de
planificacin
deben
ser
comunicadas de manera formal a las personas asignadas. La comunicacin se har en forma escalonada, es decir el responsable de la implantacin del SGPRL lo comunicar a los responsables de la implantacin de los procedimientos, stos a los responsables de las actividades y, estos a las personas a su cargo.
La comunicacin de las responsabilidades supone:
Estipular en detalle todas las tareas que la persona implicada debe llevar a cabo: operativas, de control, de supervisin, de registro y de comunicacin.
Entregar la documentacin de referencia: los procedimientos y otros documentos necesarios: Normas, etc.
221

Indicar
la
necesidad
de
realizar
documentacin
complementaria:
instrucciones. Indicar la necesidad de elaborar formatos. Comunicar la Planificacin detallada de la implantacin del
Procedimiento.
7.6.2 Formacin
Con el fin de adiestrar, informar y formar a todo el personal, se proceder a establecer un programa de formacin, el cual incluir los siguientes niveles formativos:
Formacin sobre el sistema para trabajadores. Formacin para los trabajadores con funciones y responsabilidades especficas en los procedimientos.
Formacin para los delegados de prevencin.
Las necesidades de formacin se pueden establecer basndose en las siguientes consideraciones:
Actividades nuevas de cualquier tipo, incluidas en el procedimiento: operativas, de supervisin, de control, de registro o informativas.
Actividades modificadas. Actividades donde habitualmente, haya habido acumulacin de fallos.
Aunque existirn ocasiones en que se precise realizar cursos de una cierta amplitud, p.e. sobre auditoras internas, el objetivo de la planificacin de la formacin es definir seminarios internos con una amplitud mnima y con carcter eminentemente prctico, siendo adems perfectamente coherente con las
necesidades especificas de las personas a los que va dirigida. En definitiva, la formacin planificada para la implantacin de un procedimiento debera cumplir con los siguientes requisitos:
Ser eminentemente prctica Tener una duracin mnima Ser impartida previamente a la implantacin del procedimiento.
222

Ser definida por los responsables de la implantacin del procedimiento.
7.7
Seguimiento
7.7.1 Seguimiento del inicio de la implantacin de los procedimientos
En el inicio de la implantacin de cada Procedimiento debe llevarse a cabo una continua supervisin por parte de:
El responsable de la implantacin del Procedimiento. El representante del SGPRL de la Direccin.
La supervisin del inicio de la implantacin del procedimiento se centrar en:
Realizar las actividades operativas previstas y en el orden estipulado. Verificar que para cada actividad se dispone de las entradas necesarias y se originan las salidas estipuladas.
Verificar que las personas implicadas disponen de los documentos precisos. Verificar que se recogen y registran los datos
La supervisin debe realizarse por el responsable del procedimiento de forma directa y, en caso de procesos muy complicados, puede delegar parcialmente, en los responsables de actividades.
Dado la importancia de esta etapa, resulta muy conveniente que el responsable del procedimiento o el responsable del proyecto elabore un informe peridico en donde resuman los problemas, ventajas, incidentes, soluciones y resultados que se presenten durante el proceso de puesta en marcha.
7.7.2 Seguimiento de la planificacin: actividades previas
Resulta conveniente preparar un Programa de Seguimiento de la Implantacin con las siguientes caractersticas:
223

Recoger las actividades exactamente tal y como se han definido en la planificacin de la implantacin.
Si existen diversos centros implicados, pueden incluir a todos o a parte de ellos.
En caso de que la implantacin se vaya realizando a medida que se elaboran los procedimientos, habr que actualizar el Programa de Seguimiento en cada ocasin.
Cada visita del responsable de la implantacin dar lugar a un Informe de Seguimiento de la Implantacin.
Los resultados de los Informes pueden dar lugar a la revisin del Programa de Seguimiento de la Implantacin.
INFORME DE SEGUIMIENTO DE LA IMPLANTACIN
EMPRES A
Hoja de
Fecha visita:
Nombre supervisor:
firma
del
PG/PE/I T
Actividades supervisadas
Estado de las actividades
Estado de las actividades en relacin con la planificacin
Comentarios
224

Observaciones I: implantadas P: parcialmente implantadas N: no implantada A: avanzadas B: cumplen R: retrasadas generales:
Asistentes:
7.7.3 Acciones correctoras y preventivas
De las actividades de seguimiento citadas anteriormente, pueden derivarse acciones correctoras o preventivas que eliminen la causas de estn provocando las desviaciones sobre lo planificado o sobre lo documentado. El alcance de dichas acciones puede ser mayor o menor en funcin de las caractersticas y magnitud de las desviaciones.
7.8
Seguimiento
7.8.1 Seguimiento del inicio de la implantacin de los procedimientos.
En el inicio de la implantacin de cada Procedimiento debe llevarse a cabo una continua supervisin por parte de:
El responsable de la implantacin del Procedimiento. El representante del SGPRL de la Direccin.
La supervisin del inicio de la implantacin del procedimiento se centrar en:
Realizar las actividades operativas previstas y en el orden estipulado. Verificar que para cada actividad se dispone de las entradas necesarias y se originan las salidas estipuladas. Verificar que las personas implicadas disponen de los documentos precisos. Verificar que se recogen y registran los datos
225

La supervisin debe realizarse por el responsable del procedimiento de forma directa y, en caso de procesos muy complicados, puede delegar parcialmente, en los responsables de actividades.
Dado la importancia de esta etapa, resulta muy conveniente que el responsable del procedimiento o el responsable del proyecto elabore un informe peridico en donde resuman los problemas, ventajas, incidentes, soluciones y resultados que se presenten durante el proceso de puesta en marcha.
7.8.2 Seguimiento de la planificacin: actividades previas
Resulta conveniente preparar un Programa de Seguimiento de la Implantacin con las siguientes caractersticas:
Recoger las actividades exactamente tal y como se han definido en la planificacin de la implantacin. Si existen diversos centros implicados, pueden incluir a todos o a parte de ellos.
En caso de que la implantacin se vaya realizando a medida que se elaboran los procedimientos, habr que actualizar el Programa de Seguimiento en cada ocasin.
Cada visita del responsable de la implantacin dar lugar a un Informe de Seguimiento de la Implantacin.
Los resultados de los Informes pueden dar lugar a la revisin del Programa de Seguimiento de la Implantacin.
INFORME DE SEGUIMIENTO DE LA IMPLANTACIN

EMPRESA: Hoja de Fecha visita: Nombre y firma del supervisor:
PG/PE/IT
Actividades supervisadas
Estado
de
las Estado de las actividades Comentarios en relacin con la
actividades
planificacin I P N A C R
226

I: implantadas P: parcialmente implantadas N: no implantada
A: avanzadas C: cumplen R: retrasadas
Observaciones generales:
Asistentes:
7.8.3 Acciones correctoras y preventivas
De las actividades de seguimiento citadas anteriormente, pueden derivarse acciones correctoras o preventivas que eliminen la causas de estn provocando las desviaciones sobre lo planificado o sobre lo documentado.
El alcance de dichas acciones puede ser mayor o menor en funcin de las caractersticas y magnitud de las desviaciones.
8 Funciones y responsabilidades
En una auditora de un Sistema de Gestin de Prevencin de Riesgos Laborales, como en cualquier otra auditora, es imprescindible conocer quines intervienen en ella y cules son las funciones y responsabilidades de cada uno de ellos.
Clsicamente, en el marco de las auditoras de calidad se diferenciaban cuatro protagonistas:
El cliente El auditado El auditor jefe El equipo auditor
227

El cliente se define como la persona o entidad que solicita la auditora, y no necesariamente ha de coincidir con el auditado, entendiendo por este ltimo la organizacin que va a ser auditada. Sin embargo, en el marco de la Prevencin de Riesgos Laborales, an pudiendo la autoridad laboral exigir a las organizaciones que sometan su sistema a una auditora, no se puede definir a sta como cliente, dado que es la propia organizacin la que en ltima instancia solicita la auditora a la entidad auditora que crea conveniente. En otras palabras, el cliente y el auditado siempre sern la misma persona jurdica, por lo que a partir de ahora utilizaremos ambos trminos indistintamente.
Pero adems, en el entorno de la Prevencin de Riesgos Profesionales aparece otro protagonista: el trabajador, el cual adquiere capital importancia desde el momento en que el Reglamento de los Servicios de Prevencin le otorga un papel consultivo cuando especifica la auditora ... deber ser realizada ... teniendo en cuenta la informacin recibida de los trabajadores (art. 30). Sin duda que en las auditoras de calidad y medioambiente el trabajador ya desarrollaba este papel consultivo, pero en nuestro caso es reseable que esto sea por imperativo legal y no simplemente por necesidad del propio proceso auditor.
8.1 El auditado
El auditado se define como la organizacin, o parte de sta, que vaya a ser auditada.
Es el propio auditado el que decide la necesidad de realizar la auditora, aunque recordemos que la autoridad laboral podr requerirla cuando lo considere oportuno. Un ejemplo de esta observacin se puede recoger del artculo 29.2 del Reglamento de los Servicios de Prevencin espaol:
cuando as lo requiera la autoridad laboral, previo informe de la Inspeccin de Trabajo y Seguridad Social y, en su caso, de los rganos tcnicos en materia preventiva de las Comunidades Autnomas, a la vista de los datos de siniestralidad o de otras circunstancias que pongan de manifiesto la necesidad de revisar los resultados de la ltima auditora.
228

El auditado desempea un importante papel durante la primera fase del proceso de auditora, si tenemos presente que es l quien selecciona la entidad auditora y quien define el objetivo y alcance de la auditora. Establece a su vez el mbito general de la auditora de acuerdo con la norma que considere adecuada como referencia y aprueba los criterios y el plan de auditora que le presenta el auditor jefe.
Durante
la
ejecucin
fase
activa
de
la
auditora
tiene
las
siguientes
responsabilidades y competencias:
Informar a su personal de los objetivos y alcance de la auditora en la medida de lo necesario.
Poner a disposicin del equipo auditor todos los recursos necesarios para asegurar un desarrollo eficiente y eficaz de la auditora.
Designar a los miembros de su personal responsables y competentes para acompaar a los miembros del equipo auditor a fin de guiarles en el emplazamiento.
Facilitar el acceso a las instalaciones, personal, informacin relevante y registros que sean requeridos por los auditores.
Cooperar con el equipo auditor a fin de alcanzar los objetivos de la auditora.
Una vez finalizada la auditora, la direccin de la organizacin auditada recibe el informe final y determina su distribucin. De su aceptacin del informe se deriva que reconoce las no conformidades en l sealadas, por lo que es la propia direccin de la organizacin la que tiene la responsabilidad de determinar e iniciar cualquier accin correctora necesaria para corregirlas o para eliminar sus causas.
8.2 El auditor jefe
El auditor jefe es el auditor designado para dirigir una auditora de un Sistema de Gestin de Prevencin de Riesgos Laborales. Es el responsable de asegurar que la auditora se desarrolle y finalice de forma eficiente y eficaz, conforme al alcance y
229

al plan aprobado por el cliente. Por todo ello, conviene que tenga capacidad de gestin y experiencia, y disponga de autoridad para dirigir la auditora y tomar las decisiones finales.
Sus principales responsabilidades son las siguientes:
Consultar con el auditado para determinar los criterios y alcance de la auditora.
Constituir el equipo auditor teniendo en cuenta los posibles conflictos de intereses y establecer su composicin de acuerdo con el auditado.
Obtener la documentacin fundamental y necesaria para cumplir los objetivos de la auditora, tales como los detalles relativos a las actividades, productos, servicios, emplazamiento y entorno inmediato del auditado as como los detalles de auditoras precedentes.
Preparar el plan de auditora de acuerdo con el auditado y los miembros del equipo auditor.
Comunicar el plan definitivo de la auditora al equipo auditor y al auditado.
Coordinar
la
preparacin
de
los
documentos
de
trabajo
de
los
procedimientos detallados e informar al equipo auditor.
Representar al equipo auditor ante el auditado antes, durante y despus de la auditora.
Buscar solucin a los problemas que puedan aparecer durante la auditora.
Reconocer cundo algn objetivo de la auditora es inalcanzable y explicar las razones al auditado.
Informar al auditado sin retraso de los hallazgos de no conformidades crticas encontradas durante la auditora.
230

Informar al auditado sobre la auditora de forma clara y concluyente en los plazos de tiempo convenidos en el plan de auditora.
En general su actuacin est sometida en todos los casos al cdigo deontolgico de su corporacin profesional, cuyo contenido suele contemplar, entre otros, los siguientes puntos:
1. Adecuada preparacin tcnica.
2. Formacin permanente y continuada a fin de mantener su capacidad profesional al da.
3. Realizar su trabajo de acuerdo con las normas y estndares de su corporacin.
4. Evitar conductas y competencias desleales.
5. Acometer proyectos y aceptar la responsabilidad de desarrollarlos slo si est cualificado por su formacin y experiencia previas.
6. Actuar en inters de sus clientes, empleados y socios de forma diligente y honesta y de forma ajena a cualquier tipo de actuacin ilegal.
7. Guardar estricta confidencialidad sobre la informacin conocida durante la realizacin de su actividad, pudiendo revelarla nicamente bajo la
autorizacin estricta del cliente y no pudiendo utilizarla en provecho propio ni en el de terceras personas.
8. Mantener la objetividad e independencia en la realizacin de su trabajo.
9. Actuar con el debido cuidado profesional en relacin con la obtencin de evidencias.
10.Informar a las partes de las evidencias obtenidas.
11.Mantener elevados estndares de conducta en sus actividades personales y profesionales.
231

12.Admitir sus propios errores y aceptar sus consecuencias, abstenindose de alterar los hechos en un intento de justificar sus decisiones.
8.3 El equipo auditor
Se entiende por auditor aquella persona debidamente cualificada para realizar auditoras de Sistemas de Gestin de Prevencin de Riesgos Profesionales.
Las principales responsabilidades de los auditores son las siguientes:
Seguir las instrucciones del auditor jefe y apoyarle.
Establecer los requisitos de la auditora en funcin de los objetivos.
Planificar y ejecutar las tareas que le incumban dentro del alcance de la auditora de manera objetiva, eficiente y eficaz.
Recoger la documentacin relevante.
Seguir los procedimientos establecidos.
Preparar los documentos de trabajo bajo la direccin del auditor jefe: checklists, entrevistas, etc.
Recoger y analizar las evidencias suficientes y relevantes para determinar los hallazgos de auditora y obtener las conclusiones de la auditora.
Documentar los hallazgos concretos de la auditora.
Estar alerta ante cualquier indicacin de hechos que puedan influir en los resultados de la auditora y posiblemente hacer necesaria una modificacin de su alcance.
Mantener la programacin de la auditora.
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Mantener una atmsfera agradable durante las entrevistas.
Tratar los datos suministrados por el auditado con confidencialidad y objetividad.
Proteger los documentos relativos a la auditora y restituirlos segn los acuerdos establecidos.
Colaborar en la redaccin del informe de auditora.
El equipo auditor, adems de por los auditores, puede estar constituido por tcnicos expertos. De hecho, resulta imposible llevar a cabo una buena auditora sin antes disponer de un mnimo de conocimientos tcnicos relacionados con el sector que se est auditando. Es por ello que en caso de ser necesario debern integrarse en el equipo profesionales que tengan una especializacin tcnica afn a la actividad a auditar, con objeto de facilitar un mejor entendimiento con el personal de la organizacin auditada.
La constitucin del equipo auditor no es tarea simple, y depende de un amplio conjunto de factores que el auditor jefe debe tener en consideracin, entre los que destacaremos los siguientes:
1. Tipo de organizacin, actividad o funcin a auditar, y requisitos de la normativa que en materia de seguridad y salud deba aplicarse.
2. Necesidad de cualificaciones profesionales o especializacin tcnica en una disciplina determinada.
3. El tamao de la auditora.
4. El tamao y composicin del equipo auditor.
5. La aceptacin general del auditado.
6. La credibilidad y habilidades comunicativas del candidato.
7. El comportamiento tctico y diplomtico.
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8. Aptitudes personales necesarias para relacionarse con el auditado.
9. La ausencia de conflictos de intereses que comprometa su independencia y objetividad.
8.4 Caractersticas del auditor
Tal como se indic en el apartado anterior el auditor de un sistema de gestin de Prevencin de Riesgos Profesionales debe estar debidamente cualificado. Pero ello no es suficiente dado que para la funcin a realizar por ste se requieren una serie de aptitudes y actitudes, que desarrollaremos a continuacin, sin las cuales puede verse comprometido su trabajo. 8.4.1 Formacin y experiencia profesional necesarias
En Espaa, la actividad de auditor en materia de Prevencin de Riesgos est normada por Ley, y las caractersticas que deben reunir los profesionales que se dediquen a ello, as como el mecanismo de acreditacin est recogido en la Orden Ministerial de 27 de junio de 1997, del Ministerio de Trabajo y Asuntos Sociales, estableciendo en su artculo 4.2 que para poder desarrollar las actividades que constituyan las auditoras en el caso de una persona fsica sta deber ser un experto de nivel superior en cualquiera de las cuatro especialidades o disciplinas preventivas... adems de una formacin o experiencia probada en gestin y realizacin de auditoras y en tcnicas auditoras. As pues, en Espaa, las condiciones que establece la reglamentacin para ser autorizado como auditor de sistemas de gestin de Prevencin de Riesgos Profesionales son las siguientes:
Ser tcnico superior en cualquiera de las 4 especialidades preventivas (Seguridad en el trabajo, Higiene industrial, Ergonoma y Psicosociologa aplicada y Medicina del trabajo).
Tener la formacin o experiencia adecuada en auditoras. No obstante, no quedan cuantificados ni el tiempo de formacin ni la experiencia requerida, as como tampoco se limita el mbito de la auditora, con lo que la
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experiencia solicitada puede haberse adquirido, por ejemplo, en las reas de calidad o medioambiente.
En el caso que haya que auditar aspectos relacionados con la vigilancia y control de la salud, el auditor necesariamente tendr que tener formacin universitaria de medicina, con la especialidad de medicina del trabajo.
En Chile no existe normativa especfica sobre las condiciones que deben cumplir los auditores en materia preventiva, aunque como hemos sealado anteriormente, es de crucial relevancia que quien ejerza estas actividades conozca los principios preventivos para poder interpretar correctamente las obligaciones de los agentes, los requisitos planteados en la normativa y en los criterios de auditora adoptados, y pueda comprender el alcance de las acciones y medidas correctoras
eventualmente adoptadas. En este sentido, en el marco chileno la actividad auditora se encuentra regulada exclusivamente por el propio mercado, pese a que existen pautas que provienen de las normas internacionales y de prcticas internacionalmente reconocidas.
Por ejemplo, La norma OHSAS 18002:2000 / NCh 18002:2004(Of) describe que los auditores deben ser independientes de la organizacin o actividad auditada, y que deben entender su tarea y ser competentes para llevarla a cabo. Dado que la norma PNE 81903 (Ex)(d) / NCh 2455 sobre Criterios para la cualificacin de los auditores de prevencin era ms amplia en este aspecto y segua la lnea adoptada hasta ahora en las reas de calidad y medioambiente, conviene conocer lo que seala al respecto, sin olvidar su carcter no obligatorio (recordemos que lo nicamente exigible es lo establecido en la legislacin). En ella se establece, como condicin imprescindible para el ejercicio de la auditora, que el candidato a auditor tenga titulacin universitaria adecuada a su rol (por ejemplo, ser experto en prevencin de riesgos profesionales). Adems, deben haber recibido la formacin precisa para garantizar su competencia en las reas de conocimiento requeridas para efectuar y gestionar auditoras. De entre dichas reas son de especial relevancia las siguientes:
Conocimiento y comprensin de las normas respecto de las cuales se va a realizar la auditora de un sistema de gestin de la Prevencin de Riesgos Profesionales.
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Tcnicas de evaluacin de pruebas, de entrevistas, de apreciaciones y de informes.
Procedimientos, procesos y tcnicas de auditora. Otras tcnicas requeridas para gestionar una auditora tales como la planificacin, la organizacin, la comunicacin y la conduccin.
Conocimientos correspondientes a las exigencias legales, reglamentarias o cualesquiera otros documentos relativos a la Prevencin de Riesgos Profesionales.
Conocimientos en materia de identificacin, evaluacin y control de riesgos derivados de las condiciones de trabajo.
Conocimiento en la elaboracin de planes de formacin.
En cuanto a la experiencia, y siguiendo lo que se indicaba en la norma PNE 81903, los candidatos a auditores deberan tener al menos cuatro aos de experiencia prctica adecuada, con plena dedicacin (no incluida la formacin), de los que por lo menos dos deben haberse desempeado en actividades relacionadas con la Prevencin de Riesgos Profesionales.
Asimismo antes de asumir responsabilidades en la realizacin de auditoras, el candidato debe tener experiencia en procesos completos de auditora. Esta experiencia debe haber sido adquirida con la participacin en, al menos, cuatro auditoras, con una dedicacin mnima total de 30 das al examen de la documentacin, a las actividades de auditora propiamente dicha y al informe de la misma.
8.4.2 Cualidades personales
El auditor debe poseer las cualidades necesarias que le permitan desarrollar su actividad con la mayor profesionalidad y eficacia posibles.
De la propia definicin de la auditora se deriva que la principal cualidad que debe tener todo auditor es la objetividad. Pensemos que su labor es bsicamente determinar la situacin en un momento concreto de una organizacin, es decir, realizar una radiografa del estado del sistema, lo cual es de difcil consecucin si no se realiza desde la objetividad, la imparcialidad y la honestidad. Ser objetivo implica tambin no tener temor a la impopularidad, o lo que es lo mismo, no ser
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una persona deseosa de agradar a los dems; tengamos presente que el auditor detecta deficiencias del sistema que audita que muchas veces no son aceptadas de buen grado por la organizacin de la empresa auditada o por el responsable del rea en que se produce, por lo que puede encontrarse en situaciones no siempre fciles de negociar. Es por ello que debe mantener su firmeza en sus conclusiones, aun sabiendo que pueden no ser bien recibidas.
Una parte importante del trabajo del auditor se basa en la investigacin, investigacin que va desde el anlisis de documentos hasta las observaciones in situ. En toda tarea de investigacin se requiere ser una persona, entre otras cualidades, paciente, de mente abierta, cuidadoso y con capacidad analtica. Asimismo es necesario disponer de una slida base de conocimientos, por lo que los auditores deben ser personas suficientemente preparadas, as como tener inters por la adquisicin de nuevos conocimientos. Los campos en los que el auditor requiere de un continuo reciclaje son bsicamente los siguientes: requisitos y normas relativas a los sistemas de gestin de la Prevencin de Riesgos Profesionales, mtodos y procedimientos de auditoras, disposiciones legales y reglamentarias pertinentes y conocimientos cientficos y tecnolgicos relativos a la identificacin, evaluacin y control de los riesgos derivados de las condiciones de trabajo.
Todo ello debe ser puesto en prctica complementado con la adopcin de una actitud fundamental en cualquier relacin cliente-profesional: la empata. Como hemos dicho, la auditora implica realizar una fotografa de la organizacin auditada, conocer sus mtodos y recursos, y entender sus objetivos versus la Prevencin de Riesgos Profesionales y la auditora propiamente. Esto se consigue utilizando la empata, que etimolgicamente quiere decir ponerse en el lugar del otro, entrar en su pathos. Ello permite al auditor obtener un mejor conocimiento de la organizacin auditada, conociendo sus dificultades, sus necesidades y sus objetivos, a la vez que impide formarse opiniones precipitadas sobre sta. El hecho de que el auditado se d cuenta que es entendido, que la persona que va a auditarle no va a realizarle un examen, sino a ayudarle, permitir crear el clima de confianza necesario para poder desarrollar las tareas auditoras con la suficiente tranquilidad y eficacia.
Pero recordemos que la auditora es fundamentalmente un trabajo en equipo, por lo que es imprescindible saber trabajar en tales condiciones. Es por ello que se deben
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tener las capacidades de cooperar, adaptarse a diferentes situaciones, tomar decisiones y dirigir y saber escuchar y comunicarse.
Damos a continuacin una relacin de algunas cualidades que deben ser evitadas en cualquier auditor:
Poco comunicativo Tmido Obstinado Impaciente Arrogante Indisciplinado Descuidado Inflexible De mente cerrada Deseoso de agradar
8.4.3 Habilidades de comunicacin
Gran parte del tiempo utilizado durante el proceso de auditora est dedicado a las entrevistas, por lo que es necesario tener ciertas habilidades de comunicacin saber escuchar, diplomacia, paciencia, etc - que permitan generar el clima de confianza necesario para obtener del entrevistado toda su colaboracin.
De hecho, la propia raz latina del trmino auditora nos indica cul ha de ser la principal actividad del auditor: escuchar. Por lo tanto, es imprescindible que el entrevistado se sienta cmodo en su papel, lo que no se consigue nicamente a partir de palabras de buenas intenciones, sino que es necesario utilizar
adecuadamente durante la conversacin ciertos elementos no verbales que son siempre percibidos de manera involuntaria por el otro interlocutor, tales como la mirada, la gesticulacin o la entonacin, y que provocarn determinadas reacciones en l. El auditor debe ser capaz pues de controlar, o intentar controlar, dichas reacciones utilizando las tcnicas comunicativas adecuadas.
Los especialistas aseguran que aproximadamente un 80% de la comunicacin no es de origen verbal. Son, pues, muchas las percepciones subjetivas que se producen
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durante una conversacin y que el auditor debiera ser capaz de detectar y tratar con cautela. Recordemos que el principio fundamental de su actuacin es la objetividad, por lo que trabaja con realidades, no con percepciones. El auditor no puede establecer conclusiones a partir de dichas percepciones, pero si puede inducirle a seguir investigando en la lnea abierta por el propio auditado si sospecha que ello puede ayudarle a llegar a algn hecho no sospechado en un principio, para lo cual podra estimular la actitud mantenida hasta el momento por el entrevistado. An as, la prudencia en estos casos siempre es recomendable: el auditor no puede dejarse llevar por impulsos (recordemos que todo su trabajo deriva de una planificacin previa que es recomendable no modificar si no es imprescindible).
Sin embargo, no podemos exigir que el otro interlocutor acte de la misma forma, sino que seguramente se dejar influir por sus propias percepciones. Es por ello, que el auditor debe velar por el correcto uso de todos aquellos componentes de comunicacin no verbal que integran una entrevista personal.
Sealar por ltimo que es conveniente que el entrevistado no perciba la sensacin de que el auditor es un inquisidor o investigador duro, ms bien al contrario, se debe intentar dar una imagen, si no de amigo, si al menos de compaero de trabajo. De hecho, debe hacrsele comprender que no se buscan culpables, sino nicamente situaciones anmalas, sin llegar nunca a poner en cuestin la actuacin de las personas, ni mucho menos realizar cualquier tipo de comentario que lleve implcito algn menosprecio para alguna persona de la organizacin.
Algunas de las tcnicas para las entrevistas existentes en la actualidad estn desarrolladas con mayor profundidad en el captulo 7 de este libro.
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9 El proceso de auditora. Metodologa

9.1 Introduccin.
Recordemos la definicin genrica de auditora que se dio en el primer captulo:
Es una evaluacin sistemtica, documentada, peridica, objetiva e independiente que evala la eficacia, efectividad y fiabilidad del sistema de gestin as como si el sistema es adecuado para alcanzar la poltica y objetivos definidos por la empresa.
Fig 1 Caractersticas de la auditora.
Y ms concretamente, vimos que algunas definiciones son de la siguiente forma:
La auditora, como instrumento de gestin que ha de incluir una evaluacin sistemtica, documentada y objetiva de la eficacia del sistema de prevencin, deber ser realizada de acuerdo a las normas tcnicas establecidas o que puedan establecerse...
Sistemtica, es decir, sujeta a un proceso de planificacin y de ejecucin del trabajo aplicando una metodologa contrastada.
Documentada y objetiva, es decir, dejando constancia escrita de aquellas evidencias que sean observadas y en las que se fundamenta la opinin de la auditora.
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Este captulo pretende desarrollar los principios bsicos de cada una de las etapas en que se divide la auditora, pero recordemos que al final deber ser el propio auditor el que elabore sus estndares de actuacin.
9.1.1 Fases de la auditora
No existen en la actualidad las normas tcnicas a que hace referencia el Reglamento de los Servicios de Prevencin para la realizacin de las auditoras de Prevencin de Riesgos Profesionales, pero son muchos los aos que se llevan realizando de manera eficaz auditoras en diferentes reas de actividad de las
empresas (calidad, medioambiente, etc.), por lo que parece lgico asumir la metodologa que se aplica en ellas en cuanto al proceso seguido, no en cuanto al contenido, dado que ste debe ser especfico de Prevencin de Riesgos
Profesionales, exceptuando algunas salvedades.
Las auditoras se dividen clsicamente, sea cual sea el sistema que evalan, en tres fases:
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Preparacin de la auditora o preauditora. Ejecucin de la auditora o auditora in situ. Informe final de auditora.
El nombre de cada una de ellas ya da una orientacin en cuanto a su contenido. As pues, durante la preparacin de la auditora la entidad auditora entra en contacto con la empresa auditada, obtiene una visin de conjunto de ella, averigua cules son sus objetivos en la auditora y planifica la realizacin de la auditora (recursos materiales y humanos, tiempo, etc.). La ejecucin de la auditora es propiamente la fase activa, en la que se realiza el estudio de situacin del sistema auditado, buscando sus desviaciones respecto a la norma de referencia adoptada y demostrando stas con evidencias objetivas. Por ltimo se realiza el informe final de auditora, documento en el que se hace constar cmo se ha realizado la auditora y las no-conformidades o desviaciones detectadas, y se le entrega al auditado para su aceptacin.
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El informe final adquiere una importancia significativa, dado que es el resultado ltimo del proceso y permite al auditado tener constancia de la situacin de su sistema y aplicar las medidas correctoras sobre aquellas desviaciones de las que ha sido informado.
La figura 2 muestra el proceso completo de la auditora, especificando las diferentes etapas dentro de cada una de las fases mencionadas y que a lo largo del presente captulo sern desarrolladas:
Fig 2. Metodologa de la auditora y sus fases
La auditora finaliza propiamente con la entrega del informe final, sin embargo, es posible que se concierte una auditora llamada de seguimiento, que se realizar al cabo de un tiempo tras la finalizacin de la auditora y cuyo objeto ser verificar y evaluar las acciones de mejora llevadas a cabo por la empresa auditada respecto a aquellas no-conformidades que hubieran sido especificadas en el informe final entregado.
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Por otra parte, no sera tico ni aceptable que una entidad auditora ofreciera realizar una auditora previa con el fin de desarrollar un proceso de asesoramiento para la introduccin de mejoras y as realizar posteriormente la auditoria reglamentaria con mejores garantas de resultados satisfactorios. Debe quedar completamente claro que la desvinculacin entre asesoramiento y auditora ha de ser total.
9.1.2 La auditora como un proceso sistemtico
Desarrollar la auditora mediante un proceso sistemtico implica la aplicacin de una metodologa, y por lo tanto, el uso de estndares, con objeto de asegurar la uniformidad en la aplicacin y direccin del proceso de auditora. Estos estndares deben dar instrucciones concretas y detalladas sobre la planificacin de la auditora, la ejecucin o fase activa y la elaboracin del informe final a los profesionales que han de participar en la auditora. Pero es labor de cada entidad auditora elaborar sus propios procedimientos y protocolos de actuacin, dado que es ella la que mejor conoce sus posibilidades y recursos.
En general, la actividad de la auditora en materia de prevencin es de carcter voluntario, salvo contadas excepciones. Por ejemplo, en Espaa, la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales establece la exigencia reglamentaria de las auditoras de Prevencin de Riesgos Profesionales, no siendo exigible en otros pases de la Unin Europea. Lo anterior, puede hacer prever la inexistencia (an) de consenso en cuanto a los procedimientos y estndares que deben ser aplicados, pese al desarrollo que han alcanzado diversos instrumentos, como los que se desarrollan en este curso. Asimismo, la experiencia en calidad y medioambiente ha demostrado que a medida que sus auditores fueron desarrollando un ncleo de prcticas comunes, fue emergiendo dicho consenso, y hoy en da disponen ya de herramientas de contrastada eficacia, por lo que parece lgico esperar que ste sea el camino que se recorrer tambin en las auditoras de Prevencin de Riesgos Profesionales.
9.1.3 La auditora como proceso documentado
Toda conclusin a la que se llega en un proceso de auditora debe ser evidenciable a partir de documentos, pues constituyen siempre la prueba ms objetiva de que
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aquello que se dice es cierto. Por esta razn la labor del auditor no tan slo se circunscribe a la deteccin de no-conformidades, sino tambin a la obtencin de pruebas documentales que las evidencien.
Pero la auditora es a su vez documentada desde el momento en que su mayor atencin se centra en los documentos que suministra el propio auditado. Una de las primeras acciones que el auditor realiza en la auditora es la solicitud de la documentacin bsica que l crea oportuna del sistema que va a auditar. En base a su estudio determina aquellos puntos fuertes y dbiles del sistema, a partir de los cuales definir su posterior planificacin y cronograma.
9.2 La preparacin de la auditora
La preparacin de la auditora - tambin llamada en ocasiones preauditora, fase preliminar o auditora previa con documentos constituye el pilar de todo el proceso. El objetivo final que persigue el auditor en esta fase es poder elaborar una adecuada planificacin de su trabajo, que le proporcione eficacia en el proceso y ahorro de tiempo, a la vez que obtener una visin de conjunto de la organizacin de la empresa en materia de Prevencin de Riesgos Profesionales.
Tal como qued reflejado en la figura 3, la preauditora puede dividirse en 5 etapas, cada una de las cuales tiene un objetivo bsico:
1. Anlisis de necesidades. 2. Seleccin del equipo auditor. 3. La recogida y estudio de la documentacin. 4. La elaboracin del plan de auditora. 5. La elaboracin del programa de auditora.
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Fig 3 Etapas de la fase de preauditora.
Durante el Anlisis de necesidades se busca conocer las razones por las que el cliente pide la realizacin la auditora y definir a partir de ellas los objetivos y el alcance de sta. El resultado final de esta etapa es una lista de funciones o elementos del sistema que sern evaluados, as como la profundidad con que se abordar la evaluacin. A continuacin se constituye el equipo auditor, cuyo tamao vendr determinado por el alcance y la profundidad del anlisis definidos, y se solicita la documentacin necesaria. El estudio de la documentacin constituye una fase crtica, puesto que como se ver ms adelante puede provocar la no continuidad de la auditora. Posteriormente se prepara un plan de auditora que permitir al auditor realizar su actividad de una forma metodolgica a partir de los procedimientos y papeles de trabajo que se elaboren durante esta etapa y por ltimo se establece el programa, en el que se especificar el calendario y los interlocutores de las diferentes entrevistas o visitas guiadas que se lleven a cabo.
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9.2.1 El anlisis de las necesidades. Definicin de objetivos y alcance
Cuando el cliente solicita la auditora siempre es debido a una necesidad concreta: necesidad de mejora, necesidad de verificacin de la eficacia de su sistema, necesidad de adecuacin a la normativa, etc. Por este motivo, cuando el auditor establece el contacto inicial con el auditado, la primera pregunta que plantea es: Cul es el motivo por el que se hace esta auditora?.
Es necesario que tales necesidades sean claramente especificadas y de la forma ms concreta posible, dado que de ello depende en gran medida la eficacia de la auditora. Pensemos que una vez que han sido definidas adecuadamente, el auditor debe de ser capaz de jerarquizarlas segn el grado de importancia que el auditado asigne a cada una de ellas, con el objetivo de establecer las prioridades con que se abordarn los diferentes elementos del sistema que vaya a auditar y el grado de detenimiento (profundidad del anlisis) que dedicar a cada uno de ellos.
Del estudio de las necesidades que motivan la solicitud de la auditora por parte del cliente el auditor estar en condiciones de determinar tres aspectos necesarios para el futuro desarrollo de su actividad:
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Los objetivos de la auditora El alcance de la auditora La relacin de elementos del sistema a auditar
9.2.1.1
Objetivos de la auditora
Establecer los objetivos de la auditora es determinar qu esperamos conseguir con ella. Deben quedar bien definidos desde el principio y ser claros y concisos para evitar el fracaso de la actividad del auditor, bien por ser la auditora incompleta, bien por todo lo contrario, demasiado extensa. Asimismo, deben establecerse siempre de comn acuerdo con el cliente como primer paso para la planificacin de la auditora.
En esta fase, aparece la primera diferencia con respecto al resto de auditoras que se vienen realizando en el mbito empresarial. Recordemos que de la propia definicin de las auditoras, se extrae que stas constituyen una herramienta de
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mejora de la actividad preventiva en las empresas. As pues, pueden ser solicitadas desde este punto de vista, con objetivos especficos que permitan alcanzar una mejora continua; pero tambin, pueden realizarse desde la observancia de la obligatoriedad, como est establecido en algunos marcos legislativos como el espaol, establecido en la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales y el Reglamento de los Servicios de Prevencin-. No queremos decir con ello que la auditora obligatoria legalmente no busque tambin la mejora continua de la actividad preventiva, al contrario, dado que se introduce en las legislaciones con la intencin de constituirse igualmente como una herramienta de mejora para el propio empresario, y no como herramienta estrictamente fiscalizadora de la
Administracin. Pero teniendo presente que existen dos tipos diferenciados de auditoras, puede suceder que en general tengan objetivos diferentes cuando se solicitan.
A modo de ejemplo, mencionamos que los objetivos de la auditora de prevencin establecidos en la normativa espaola son los siguientes:
Comprobar cmo se ha realizado la evaluacin inicial y peridica de los riesgos, analizar sus resultados y verificarlos, en caso de duda.
Comprobar que el tipo y planificacin de las actividades preventivas se ajusta a lo dispuesto en la normativa general, as como a la normativa sobre riesgos especficos que sea de aplicacin, teniendo en cuenta los resultados de la evaluacin.
Analizar la adecuacin entre los procedimientos y medios requeridos para realizar las actividades preventivas mencionadas en el prrafo anterior y los recursos de que dispone el empresario, propios o concertados, teniendo en cuenta, adems, el modo en que estn organizados o coordinados, en su caso.
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Figura 4 Objetivos a verificar por la auditora segn la normativa espaola
Estos sern los objetivos cuando el empresario solicite la realizacin de la auditora peridica a que est obligado segn el Reglamento de los Servicios de Prevencin espaol. En cambio, cuando la auditora se solicite por iniciativa propia, es decir, no para dar cumplimiento a la obligatoriedad comentada, los objetivos pueden ser diferentes. Puede ser, por ejemplo, mejorar el sistema documental de la prevencin, o evaluar la eficacia de un grupo de procedimientos especficos, o bien verificar el cumplimiento de la poltica de prevencin definida por la direccin de la organizacin y si se estn alcanzando de forma adecuada los objetivos de prevencin que se han propuesto, o tambin evaluar el grado de cumplimiento respecto a una norma de referencia, etc. Como se ha dicho los objetivos de esta auditora vendrn determinados por las necesidades que tenga el cliente en el momento de solicitar dicha auditora. La definicin de los objetivos siempre se completa con el establecimiento de prioridades entre ellos.
9.2.1.2
Alcance de la auditora
El campo de aplicacin o alcance de la auditora responde al conjunto de las necesidades del cliente y debe quedar, al igual que los objetivos, bien definido. El alcance especificar las instalaciones y unidades que van a ser cubiertas, as como las reas de estudio que van a ser tratadas, por lo que puede centrarse por ejemplo
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en un nico puesto de trabajo, en un procedimiento o conjunto de procedimientos, en el sistema de prevencin de riesgos laborales al completo, etc.
La importancia de una correcta definicin del alcance se basa en que, en el supuesto de que no fuera especificado, el auditor no podra saber si debe analizar o no un elemento determinado del sistema, quedando por lo tanto a su criterio, lo que le llevara inevitablemente a una inadecuada y posiblemente errnea planificacin inicial.
9.2.1.3
La lista de funciones o elementos a auditar
Una vez se ha definido el alcance, la siguiente etapa consiste en elaborar un inventario exhaustivo de los elementos que se van a auditar, as como el grado de detenimiento con que se va a analizar cada uno de ellos, llamado profundidad del anlisis.
Puede intuirse que la correcta elaboracin de la lista de elementos del sistema a auditar es clave para que el auditor pueda confeccionar un plan y un programa de auditora adecuados. Por un lado la lista de elementos permitir al auditor jefe elegir a los componentes del equipo auditor en funcin de si sus conocimientos y perfiles profesionales son adecuados para evaluar el elemento que piensa asignarles, as como a los interlocutores de la organizacin auditada que
desarrollen su actividad en el rea en que se sita el elemento que considere adecuados; mientras que la profundidad del anlisis permitir elaborar un cronograma o calendario en el que se optimice el tiempo necesario para el anlisis de cada uno de los elementos.
Las siguientes tablas muestran unas listas no exhaustivas de los elementos que podran auditarse de tres de los modelos de gestin que fueron desarrollados en el anteriormente:
Ley de Prevencin de Riesgos Laborales Espaola
Se recogen los diferentes aspectos de obligacin que establece la ley a lo largo de su articulado:
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Auditora del Sistema de Prevencin de Riesgos Laborales (Lista basada en la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales y el Reglamento de los Servicios de Prevencin en Espaa) 1. Organizacin de la Prevencin de Riesgos Laborales. 2. Evaluacin de los riesgos. 3. Planificacin de la actividad preventiva. 4. Equipos de trabajo y medios de proteccin. 5. Informacin, consulta y participacin de los trabajadores. 6. Formacin de los trabajadores. 7. Medidas de emergencia. 8. Riesgo grave e inminente. 9. Vigilancia de la salud. 10. Documentacin. 11. Coordinacin de actividades empresariales. 12. Proteccin de los trabajadores especialmente sensibles. 13. Proteccin de la maternidad. 14. Proteccin de los menores. 15. Relaciones de trabajo temporales. 16. Auditoras. Tabla 1 Lista de funciones a partir de la LPRL
Sistema OHSAS 18000 / NCh 18000
Se recogen los distintos apartados del captulo 4 de la norma, en el que se desarrollan los Requisitos que integran un sistema de gestin para la prevencin de riesgos laborales:
Auditora del Sistema de Prevencin de Riesgos Laborales (Lista basada en la norma OHSAS 18000) 1. Requisitos Generales 2. Poltica de Prevencin de Riesgos 3. Planificacin 4. Implementacin y Operacin 5. Verificacin y Accin correctiva 6. Revisin por la Direccin Tabla 2 Lista de funciones a partir de la OHSAS 18001 / NCh 18001
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Modelo del Control Total de Prdidas
Se recogen los veinte elementos que constituyen el modelo:
Auditora del Sistema de Prevencin de Riesgos Laborales (Lista basada en el modelo del Control Total de Prdidas)
1. Liderazgo y administracin. 2. Entrenamiento gerencial. 3. Inspecciones planeadas. 4. Anlisis y procedimientos de tareas crticas. 5. Investigacin de Accidentes/Incidentes. 6. Observacin de tareas. 7. Preparacin para emergencias. 8. Reglas y permisos de trabajo. 9. Anlisis de Accidentes/Incidentes. 10. Entrenamiento de empleados. 11. Equipo de proteccin personal. 12. Control de salud e higiene industrial. 13. Evaluacin del sistema. 14. Ingeniera y gestin de cambios. 15. Comunicaciones personales. 16. Reuniones de grupo. 17. Promocin general. 18. Contratacin y colocacin. 19. Controles para compras. 20. Seguridad fuera del trabajo. Tabla 3 Lista de funciones a partir del modelo del ILCI
Puede observarse que la lista de funciones depender bsicamente de dos factores: el sistema de prevencin implantado en la empresa y la actividad que realiza. As por ejemplo, si se tratase de una actividad hospitalaria debieran aadirse como funciones a verificar el cumplimiento de normativa especfica (si hubiese) sobre
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exposicin a agentes biolgicos, o sobre exposicin a radiaciones ionizantes (rayos X), entre otros.
Todos los pasos sealados hasta ahora acostumbran a realizarse de forma simultnea y coordinada: la Direccin de la empresa asume el papel primordial en lo referente a suministro de informacin, definicin de objetivos y alcance de la auditora, mientras que el auditor jefe se limita a asimilar la informacin y a la labor de asesoramiento.
9.2.2 Seleccin del equipo auditor
Definidos los objetivos y el alcance de la auditora, se procede a la seleccin del equipo auditor. Resulta difcil realizar una adecuada auditora sin antes disponer de un mnimo de conocimientos tcnicos relacionados con el sector de la organizacin que se va a auditar; es por ello que en caso de ser necesario, deben integrarse en el equipo profesionales que tengan una especializacin tcnica afn a la actividad a auditar, con objeto de facilitar un mejor entendimiento con el personal de la organizacin auditada.
Es posible que los requisitos estn definidos por ley. En el caso espaol, por ejemplo, la Orden de 27 de junio de 1997 del Ministerio de Trabajo y Asuntos Sociales establece en su artculo 4.2 los requisitos para poder ejercer como auditor en Prevencin de Riesgos Laborales:
Ser tcnico superior en cualquiera de las cuatro especialidades o disciplinas preventivas.
Disponer de una formacin o experiencia probada en gestin y realizacin de auditoras y en tcnicas auditoras.
Pese a lo anterior, es necesario destacar que la definicin del equipo auditor hechas las consideraciones normativas- siempre debe incorporar al personas con la necesaria experiencia en el caso a auditar, teniendo presente que el conjunto de requisitos que se deben verificar, por ejemplo, en obras de construccin, distar mucho de los requisitos que se deben verificar en plantas de tratamiento de alimentos.
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La estructuracin y cantidad de miembros del equipo dependern de los objetivos y mbito de la auditora y del nmero y complejidad de las funciones a auditar. Estar integrado por un auditor jefe, un equipo de auditores y, si procede, por un equipo de tcnicos especialistas. Si el tamao de la auditora lo requiere, incluso pueden organizarse grupos de trabajo, integrados cada uno de ellos por un equipo de auditores que desarrollarn una actividad concreta de la auditora.
La coordinacin del equipo de auditores se confa a un responsable de auditora o auditor jefe. Sin embargo, el nombramiento del auditor jefe, no slo es necesario para la coordinacin, planificacin y ejecucin de los trabajos en tiempo y forma, sino tambin porque ante la empresa auditada es necesario un interlocutor que est al corriente de todos los trabajos efectuados, as como del planteamiento de las recomendaciones a efectuar.
9.2.3 La recogida de documentos. El estudio preliminar
Con la finalidad de preparar bien la auditora, es necesario poseer la mxima cantidad posible de informacin de la organizacin que va a ser auditada, por lo que una de las primeras actuaciones del equipo auditor es solicitar la
documentacin que consideran necesaria al auditado.
Del estudio de esta documentacin se espera conseguir no slo una visin de la situacin respecto a la prevencin de riesgos laborales en la empresa, sino tambin una comprensin no necesariamente exhaustiva de la propia empresa en su conjunto. Pero a su vez, al auditor experto, le permite realizar una primera deteccin de indicios de desviaciones (es habitual que ciertas no-conformidades de los sistemas se manifiesten de formas parecidas en las diferentes organizaciones).
Conviene tener preparada una lista de aquellos documentos que sern solicitados, dado que no es posible presentarse en la organizacin a auditar y pedir documentacin sin una previsin, o ir solicitndola peridicamente segn el momento de la auditora. En lneas generales, la documentacin que puede ser solicitada en esta fase es la siguiente (ver el captulo dedicado a la Documentacin del Sistema de Prevencin de Riesgos Profesionales):
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Las evaluaciones inicial y peridicas de riesgos
Estructura organizativa. Actas de constitucin y de reuniones del Comit de Seguridad y Salud. Funciones y tareas de los trabajadores (organigrama funcional). Manual de prevencin, Procedimientos, Instrucciones y Normas de trabajo
Coordinacin de actividades empresariales. Relaciones de trabajo temporales y con ETTs.
Planificacin de la actividad preventiva. Programas anuales. Plan de formacin Plan de emergencia.
Plan de reconocimientos mdicos.
Relacin de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales. Notificaciones remitidas a la autoridad laboral. Resultados de investigaciones de accidentes.
Informes de auditoras previas.
Actas de la Inspeccin de Trabajo y Seguridad Social
Cabe diferenciar el conjunto de documentos que son esenciales para ser analizados en esta fase preparatoria y que no deben excesivos, de aquel otro importante conjunto de documentos que pueden ser consultados durante la fase de realizacin de la auditora. A tal fin sera conveniente que adems de solicitar una serie de
documentos para preparar la auditoria se le facilite a la organizacin una lista de los documentos que pueden ser consultados posteriormente.
Puede ocurrir que tras el estudio de la documentacin, el auditor jefe decida finalizar la auditora, en cuyo caso deber emitirse igualmente un informe final en el que se harn constar las razones por las que el proceso de auditora queda suspendido. Son bsicamente dos las razones que pueden inducirle a interrumpir la auditora:
254

Ciertas evidencias de no cumplimiento normativo que, por su gravedad, requieren ser subsanadas previamente a la realizacin de la auditora.
Si tras la realizacin de una visita in situ a la empresa para contrastar la documentacin con la realidad, el auditor constata que el sistema documental que le ha sido suministrado no est implantado, es decir, tan solo son papeles (debemos pensar que no porque algo est escrito, el auditor ya debe suponerlo hecho).
Se trata, sin duda, de un paso crtico que debe ser dado con mucha precaucin, y en el supuesto de que se d, deber serle adecuadamente justificado a la direccin de la organizacin auditada (como toda la actividad auditora, tal decisin debe tomarse desde la objetividad de ciertas evidencias).
En ocasiones, y cuando el auditor lo crea necesario, podr solicitar informaciones complementarias a la documentacin preliminar recabada antes de tomar
decisiones determinantes como la de no continuar con el proceso auditor.
En estas etapas iniciales varias empresas auditoras acreditadas en Espaa ofrecen una auditoria preliminar, a partir de la cual la empresa puede resolver noconformidades reglamentarias relevantes y adecuar su sistema preventivo, para en una segunda fase desarrollar la auditora reglamentaria propiamente dicha. Al respecto cabe manifestar que mientras la empresa auditora no actue como empresa asesora supliendo las funciones que le corresponden al Servicio de Prevencin propio, no habria nada que objetar, salvo que con ello se est acrecentando innecesariamente el coste y el tiempo de la auditoria.
9.2.4 La elaboracin del plan de auditora
Una vez revisada toda la documentacin el auditor jefe, en colaboracin con el equipo auditor, elabora el plan de auditora.
Durante el proceso de planificacin se realizan principalmente tres actividades:
1 2
Elaboracin de los documentos de trabajo Diseo de los elementos de puntuacin
255

Asignacin de tareas
9.2.4.1
Documentos de trabajo.
Durante la realizacin de la fase activa de la auditora, el auditor necesitar de una herramienta que le permita examinar de manera ordenada todos aquellos aspectos que hubiera previsto abordar.
La herramienta comnmente utilizada en el mbito de las auditoras son las listasgua o check-list. Son documentos en los que se enumeran una serie de puntos que irn tratndose conforme avance la auditora, ya sea en forma de preguntas, ya sea en forma de elementos a abordar.
El formato de check-list conocido comnmente es el de lista de preguntas, y dentro de ste se diferencian tres modelos en funcin del tipo de preguntas utilizadas:
Mediante preguntas cerradas: se consignan respuestas del tipo si, no, cumple o no cumple.
Mediante preguntas de respuesta mltiple: con diferentes grupos fijos de respuestas posibles.
Mediante preguntas abiertas
Un modelo de check-list es aqul en el que se enumera un grupo de elementos que deben ser evaluados asignndoles, tras el anlisis realizado, una valoracin cuantitativa o cualitativa. Este tipo de instrumento es el que se acostumbra a utilizar junto con los sistemas de puntuacin que veremos seguidamente.
A pesar de la amplia utilizacin de esta herramienta, es conveniente referir algunas precauciones a considerar en el momento de utilizarla: en primer lugar no es aconsejable sistematizar el uso de modelos estndares de check-list para todas las auditoras que se realicen. Con ello no estamos diciendo que no puedan utilizarse nunca tales modelos (en el supuesto de que la auditora que se est llevando a cabo sea la de observancia de la obligacin legal, es incluso apropiado disponer de check-list modelo en los que se enumeren los requisitos contenidos en los reales decreto de mayor aplicacin), pero si consideramos que el check-list ha de servir para examinar de manera objetiva las prcticas habituales de la empresa y aquellos
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elementos definidos en la fase de anlisis de necesidades, estamos hablando de particularidades de la organizacin auditada, por lo que su examen no siempre podr realizarse mediante un mtodo estndar, es decir, las preguntas debern estar adaptadas.
Recordemos tambin que durante la etapa de anlisis de la documentacin, el auditor podra llegar a detectar indicios de desviaciones del sistema o desviaciones en si mismas. Ello debe llevarle a destacar en los check-list que utilice aquellas actividades, funciones o procedimientos que se deber examinar con ms detenimiento. Es decir, el estudio de los documentos recogidos permite adecuar el plan de auditora.
En la prctica, por cada sector de la auditora y cada funcin que se va a auditar, el auditor deber preparar un plan especfico.
9.2.4.2
Sistemas de puntuacin (Tablas de puntuacin)
Una herramienta muy utilizada en las auditoras internas, aunque no tanto en las externas, son los llamados sistemas de puntuacin.
En ocasiones, el plan se prepara de tal forma que permita emitir para cada elemento un juicio cualitativo (satisfactorio, aceptable, medio, insuficiente, no aplicable, etc.) o cuantitativo (una puntuacin en una escala, un porcentaje, etc.), despus del anlisis de cada una de las funciones. Cada elemento puede, adems, corregirse mediante un coeficiente que pondere su importancia respecto al sistema global.
Un sistema comnmente implantado es la tabla de evaluacin SAMI, cuyos criterios se detallan en la tabla 18. Constituye un ejemplo ms entre otros, pero ofrece como ventaja los resultados satisfactorios que se obtienen de su aplicacin:
Criterios de evaluacin S A M I Satisfactorio Aceptable Mediano Insuficiente
257

N/A
No aplicable
Tabla 4. Criterios de evaluacin de la tabla SAMI.
Puede observarse que la calificacin que d cada auditor al evaluar un elemento del sistema siempre es un criterio subjetivo, pero tal como se ha repetido en numerosas ocasiones, tendr que estar basada en evidencias objetivas.
Ejemplo de tabla de puntuacin
Se presenta a continuacin un ejemplo de aplicacin de una tabla de puntuacin para la evaluacin del cumplimiento del la LPRL en cuanto a la organizacin de la prevencin de riesgos laborales combinando la aplicacin de los criterios de la tabla SAMI con el uso de coeficientes de ponderacin:
Empresa auditada Auditor Coe S f 10 A 8
Fecha: Elemento:ORGANIZA CIN M 5 I 0 N/A
Elementos examinados 1. Servicio de prevencin 1.1 Modalidad del servicio. 1.2 Formacin de
10 sus 8
componentes. 1.3 tiempo. 1.4 Carcter interdisciplinario 1.5 Acreditacin del servicio de prevencin ajeno. 2. Delegados de prevencin. 2.1 Nmero adecuado segn 10 7 6 7 10 Disposicin de medios y 6
normativa. 2.2 Competencias ejercidas. 2.3 Disposicin de medios y tiempo. 3. Comit de Seguridad y Salud. 3.1 Composicin adecuada. 3.2 Periodicidad de las reuniones.
10 6
3.3 Participacin en los programas 7
258

de prevencin. 3.4 Realizacin de visitas al centro de trabajo. Totales parciales Puntos 10 9 8 7 6 5 4 3 2 1 0 Max. 930 6
Tabla 5 Ejemplo de tabla de evaluacin y de puntuacin simplificada.
El valor de los coeficientes que se asigne a cada uno de los elementos depender del peso relativo que les d el auditor.
Siempre y cuando se mantengan los valores de los coeficientes asignados a cada uno de los elementos, este sistema tiene la ventaja de permitir contrastar la situacin en una misma empresa en varias fechas distintas o bien comparar entre s la situacin de varias empresas pertenecientes al mismo sector de actividad.
Sin embargo, el uso de sistemas de puntuacin presenta algunos inconvenientes: puede ocurrir que dos actividades semejantes obtengan la misma nota global a pesar de que se detecten no-conformidades o desviaciones totalmente distintas. Y lo que es ms importante, dado que el resultado final es una puntuacin global del sistema, si es considerado nicamente como tal puede hacernos olvidar el objetivo final de la auditora, que no es otro que poner de manifiesto los puntos dbiles del sistema para que la organizacin pueda emprender las acciones correctoras necesarias.
9.2.4.3
Asignacin de tareas
El auditor jefe es el encargado de asignar a cada miembro del equipo auditor las reas especficas del sistema de la prevencin de riesgos laborales o los departamentos de la organizacin auditada en que va a actuar, pero siempre bajo la premisa de previa consulta con los auditores afectados, con el fin de conseguir una mayor productividad en el trabajo al estar todas las funciones consensuadas previamente.
259

9.2.5 La elaboracin del programa de auditora
Una vez se ha realizado la planificacin es necesario elaborar un programa de trabajo para llevarla a cabo. El programa debe ser realista, por lo que en su elaboracin se deben tener presentes los recursos humanos que se van a utilizar y los recursos de tiempo de que se dispone.
El programa debe confeccionarse antes del inicio del trabajo in situ, de forma que se conozca desde el principio cmo, dnde y cundo se deben realizar las diferentes actividades que constituyen la fase activa de la auditora (entrevistas, visitas planificadas, etc.), as como quin participa en cada una de ellas. Es decir, se fijan los interlocutores que participarn en cada una de las actividades y el cronograma de actuacin. Pero para ello debe disponerse de un conocimiento previo de la empresa, as como de las reas que sern auditadas, con el objetivo de conseguir un desarrollo del trabajo ordenado y poder alcanzar los objetivos fijados.
El cronograma de actuacin puede confeccionarse a medida segn la auditora, aunque comnmente suelen utilizarse tablas de doble entrada tarea / tiempo, en las que se asigna un plazo a cada una de las tareas para que puedan ser realizadas. Las tablas 6 y 7 son algunos ejemplos de registros para la fase de programacin:
PROGRAMA DE AUDITORA Empresa auditada Fecha Inicio Fecha Final Elementos afectados Auditores OK
260

Tabla 6 Modelo de programa de auditora
AGENDA DE AUDITORA Empresa auditada Equipo auditor: Interlocutores del auditado: Elemento o rea a auditar: HORA 9h 15 30 45 10h 15 30 45 11h 15 30 45 12h 15 30 45 13h 15 30 45 14h 15 ACTIVIDADES PREVISTAS Fecha
261

30 45 Tabla 7 Modelo de agenda de auditora.
9.3 Ejecucin de la auditora
Tambin llamada fase de auditora in situ o fase activa, constituye la etapa de aplicacin de lo programado; es la auditora propiamente dicha. Su objetivo consiste en verificar mediante contraste sobre el terreno que la informacin obtenida en la fase de preauditora es correcta, comprender los sistemas de gestin de la empresa, evaluar los puntos dbiles y fuertes y reconciliar las discrepancias existentes entre los requisitos normativos y la evidencia.
Se suele dividir en cuatro etapas (representadas en la figura 35):
1. Reunin inicial 2. Recogida de evidencias. 3. Documentacin de los resultados. 4. Reunin final.
La reunin inicial tiene como principales objetivos la presentacin de los diferentes interlocutores y la exposicin del plan y del programa de la auditora que se va a llevar a cabo. A continuacin se entra en la fase de auditora in situ propiamente en la que se deben buscar las evidencias de las no-conformidades del sistema a partir de tcnicas como la entrevista, la inspeccin fsica y el anlisis de la documentacin disponible. Esta fase puede durar varios das y debe seguirse, siempre que sea posible, el programa establecido en la preauditora. Recogidas las evidencias resta estudiarlas, evaluarlas y documentarlas a fin de poder preparar una presentacin de stas en la reunin final. El objetivo de la reunin final es exponer las no-conformidades detectadas y discutir su gravedad con el auditado, siempre buscando el consenso.
262

Figura 5 Etapas de la fase de auditora in situ
9.3.1 La reunin inicial
La auditora in situ se inicia normalmente con una reunin de apertura o reunin inicial. Se convoca a ella a todos los interlocutores designados en el programa, as como a la direccin del sector auditado y, por supuesto, a los auditores, con el objeto de:
Presentar a los componentes del equipo auditor y al personal de la empresa auditada.
Dar a conocer el propsito y mbito de la auditora, indicando los objetivos, alcance y programacin.
Presentar un resumen de los mtodos y procedimientos que se van a utilizar para realizar la auditora.
Establecer los lazos de comunicacin entre el equipo auditor y los auditados. Confirmar la disponibilidad de los medios e instalaciones que precise el equipo auditor.
Establecer la fecha de la reunin final y de cualquier otra reunin intermedia entre el equipo auditor y la direccin de la empresa.
Clarificar las cuestiones confusas del programa de auditora.
263

Como toda reunin, la reunin inicial requiere de una planificacin previa, a efectos de garantizar que se cubren los objetivos definidos anteriormente. Damos a continuacin un posible desarrollo de dicha reunin, estableciendo por etapas el orden cronolgico que podra seguirse:
Presentacin de los diferentes interlocutores.
Puede iniciarse la reunin con las palabras del director general de la organizacin auditada, quien presenta su personal al equipo auditor, indicando su funcin en la misma. Asimismo explica los motivos por los que se va a realizar la auditora animando a su personal a que colabore estrechamente con los auditores, ya que el trabajo que van a efectuar es muy importante para la compaa.
A continuacin el auditor jefe presenta a cada miembro del equipo auditor y pasa una hoja de asistencia para que todos los presentes en la reunin escriban su nombre y apellidos, as como el cargo que ocupan en la empresa.
Presentacin de las organizaciones auditada y auditora.
Concluida la presentacin, el director general ofrece una explicacin de lo que es la compaa, sus sistemas de gestin, los productos, los procesos, la organizacin de las instalaciones, las operaciones relevantes dentro del mbito de la auditora, etc.
A continuacin el auditor jefe de equipo presenta la organizacin a la que representa, aportando su experiencia y conocimientos en el mbito de las auditoras de los sistemas de prevencin de riesgos laborales.
En el caso de las auditoras internas, estos dos primeros pasos pueden ser obviados, dado que los participantes ya se conocen y no requieren de presentaciones previas exhaustivas. unas
Exposicin del proceso de auditora.
264

Posteriormente el auditor jefe informa del objeto y objetivos de la auditora. Como esto ha sido pactado anteriormente con la direccin lo puede leer para que todos los asistentes a la reunin sean conscientes y de esta forma evitar equvocos.
Se explica el programa que se seguir, con las modificaciones de ltima hora, y los procedimientos que se utilizarn, dejando bien claro que durante la realizacin de la auditora se encontrarn aspectos positivos, as como noconformidades, pero que nunca ser objetivo de la auditora buscar culpables (no se mantendr una actitud inquisitorial).
Se debe confirmar qu personas de los acompaantes de los auditores estn autorizados para acordar los hallazgos y las no-conformidades.
Compromiso de confidencialidad.
El auditor jefe realiza la declaracin de confidencialidad, es decir, declara que cualquier informacin que se obtenga durante la auditora ser confidencial y no se revelar a terceras personas sin el consentimiento previo de la compaa.
Concrecin de las necesidades materiales para el desarrollo de la auditora.
Finalmente se resuelve la disponibilidad de aquellos aspectos materiales que permitirn desarrollar la auditora eficazmente, tales como un local de trabajo para los auditores, la sala donde se vayan a celebrar las reuniones y los recursos necesarios (ordenadores, fungibles, etc.).
Al finalizar la reunin puede realizarse una visita a las instalaciones de la empresa auditada a fin de poder entrar el equipo auditor en contacto con el entorno que van a auditar.
9.3.2 La recogida de evidencias
A partir de este momento la auditora debe desarrollarse segn el programa establecido previamente. Utilizando los documentos de referencia, el programa y el
265

plan de auditora, el auditor examinar el sistema auditado en colaboracin con los auditados y reunir todos los informes que le permitan evaluar y detectar las desviaciones, lo cual, siempre que sea posible, es conveniente hacerlo junto con el auditado. En lo referente a la deteccin de desviaciones se han de recoger evidencias de stas, evaluar su efecto respecto a los objetivos fijados y los resultados obtenidos y plantear las causas de las desviaciones.
Por el hecho de tener que poner en evidencia los hechos y no los elementos subjetivos, debe plantearse la posible bsqueda de las pruebas y registros que confirmen la existencia de las no-conformidades detectadas. Con el fin de que el auditor pueda tener un acceso fcil a estas pruebas, resulta indispensable que la auditora se desarrolle, por lo menos en parte, en el lugar de trabajo.
Es habitual en esta fase finalizar cada da con una reunin de control y seguimiento. Se trata de una reunin breve en la que se exponen al auditado los elementos analizados ese da, as como un resumen de los hallazgos y no-conformidades detectados.
Existen diferentes mecanismos de deteccin de evidencias, sin embargo, pueden distinguirse principalmente entre dos:
Trabajo de adecuacin: es la accin de determinar si cada elemento del Sistema de Prevencin de Riesgos Laborales satisface los requisitos de la norma tomada como referencia.
Trabajo de conformidad: es la accin de evaluar la correspondencia entre el elemento del Sistema de Prevencin de Riesgos Laborales aplicado y las actividades realizadas, es decir, verificar su correcta ejecucin conforme lo establecido en el sistema.
Las tablas 8 y 9 muestran dos ejemplos de registros utilizados en la recogida de evidencias, tanto para el trabajo de adecuacin como para el trabajo de conformidad:
PLAN DE AUDITORA Empresa auditada: Equipo auditor: Fecha:
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Interlocutores del auditado: Elemento o rea a auditar:
Informacin a considerar: Acciones correctoras en curso: Auditoras anteriores:
1- ADECUACIN Requisitos normativa de la S/N Observaciones
COMENTARIOS:
Tabla 8 Registro para el trabajo de adecuacin
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PLAN DE AUDITORA Empresa auditada: Equipo auditor: Interlocutores del auditado: Elemento o rea a auditar: Fecha:
2- CONFORMIDAD
2.1 CONTROL DE LA DOCUMENTACIN

Documento Rev. Receptor Distr. Conoc. Actual
2.2 REGISTROS Tipo de Registro Documento Archivado en Verificaci n
2.3 VERIFICACIN DE ACTIVIDADES Y EVIDENCIAS Puntos a comprobar S/N Observaciones o Noconformidades
268

Tabla 9 Registro para el trabajo de conformidad
Todo ello se realiza principalmente a partir de tres tcnicas:
El anlisis de la documentacin. La visita a instalaciones o inspeccin fsica. La entrevista con el personal.
Dado que el anlisis de la documentacin ya fue desarrollado anteriormente no redundaremos en ello. Sin embargo destacar que en este momento el nivel de detalle exigido es mayor, puesto que se buscan posibles desviaciones del sistema.
Mediante las visitas se toma contacto con las instalaciones auditadas, se contrasta informacin, se buscan deficiencias en los procesos que en principio hayan pasado inadvertidas, etc. El nmero de visitas es variable, dependiendo de las
caractersticas de la empresa auditada y de los objetivos planteados.
9.3.3 Las entrevistas
Las entrevistas constituyen una de las principales herramientas a disposicin del auditor para verificar posibles deficiencias detectadas y obtener indicios de otras nuevas no observadas hasta el momento. La fuente de esa informacin es el propio entrevistado, por lo que durante la conversacin debe mantenerse un ambiente adecuado que garantice la plena predisposicin de ste ha suministrar todos los datos que se le requieran.
Es precisamente durante el desarrollo de las entrevistas cuando el auditor debe hacer uso de las dos principales habilidades que se coment deba tener: saber escuchar y saber observar. Es por ello que debe evitar hablar demasiado si no es para mantener un dilogo fluido o solicitar informacin suplementaria al
entrevistado.
269

Asimismo, las entrevistas no deben ser concebidas como meras conversaciones sin rumbo, en las que se van tomando apuntes. Bien al contrario, cuando se realiza una entrevista se deben tener claros los objetivos que se persiguen, por lo que se hace necesario realizar una planificacin previa, que nos permita conducir la conversacin hacia los fines deseados.
Indicamos a continuacin algunas tcnicas para la realizacin de las entrevistas, aunque debemos advertir que no siempre ser fcil aplicarlas en las situaciones tensas, y por otra parte no deseables, que pueden producirse a lo largo de una auditora:
Planificar la entrevista
Cuando el auditor se dispone a llevar a cabo una entrevista tiene claro los objetivos que persigue con ella y la informacin que desea obtener. Por lo tanto, requiere de una planificacin previa de la entrevista. Pensemos, por ejemplo, que se puede ahorrar mucho tiempo evitando a las personas que menos saben dentro de la organizacin auditada sobre el tema objeto de nuestro inters
Son muchas las tcnicas que se pueden utilizar para elaborar planificaciones de las entrevistas desarrolladas adecuadamente en la numerosa bibliografa que existe al respecto; sin embargo, casi todas ellas recomiendan que se dedique aproximadamente el mismo tiempo para planificar que el que se dedicar a la entrevista propiamente. Pensemos que cuando se mantiene una entrevista, pueden ocurrir dos cosas: que la lnea seguida durante la conversacin se mantenga dentro de un guin adecuado, guin que debe ser preparado previamente, o que siga un flujo desordenado, en que los temas son tratados sin cohesin. Esta ltima lnea es la que debe evitarse, pues nicamente conduce a obtener informacin desordenada, y, por lo tanto, difcil de sintetizar.
Resumiendo, cuando se planifica la entrevista es aconsejable:
Establecer un perfil de los temas que se van a tratar, preparando algunas preguntas iniciales.
Identificar claramente a la persona ms adecuada para la entrevista. Determinar la hora, el lugar y la duracin deseada de la entrevista.
270

Presentar la entrevista
Siempre que se inicia una entrevista es aconsejable hacer una breve y clara exposicin del motivo de la entrevista. Un error cometido habitualmente por los auditores es el de suponer que el entrevistado sabe por qu se realiza la auditora y para qu desea hacer la entrevista el auditor.
Antes de comenzar cualquier entrevista, es aconsejable hacer una breve, pero clara introduccin. Las personas estn bastante menos a la defensiva cuando comprenden mejor el propsito y alcance de una entrevista.
Saltarse esta introduccin puede ser causa de que la persona entrevistada est a la defensiva, lo que comportara un inadecuado flujo de informacin al no ser transmitida en su totalidad por el supuesto temor que puede tener el entrevistado a las consecuencias posteriores de sus respuestas (sesgar la informacin, dar vueltas sobre las preguntas planteadas sin contestar a ellas, etc.).
Por lo tanto, el objeto de dicha introduccin es eliminar toda preocupacin que el entrevistado pueda tener acerca de los aspectos que no forman parte de la propia entrevista, como por ejemplo, cul ser el uso que se le va a dar a esta informacin.
Hacer preguntas abiertas
El uso de preguntas abiertas, es decir, preguntas que empiezan con las partculas interrogativas quin, qu, cundo, dnde, por qu y cmo, que permiten que el entrevistado desarrolle una respuesta extensa, son las deseables en el transcurso de una entrevista. Pensemos que el objetivo es extraer la mxima informacin posible, y ello tan slo se consigue si es el entrevistado el que ms tiempo ocupa en hablar. Existe una opinin que establece que el entrevistador debe hablar alrededor del 20% del tiempo, mientras que el entrevistado debe hacerlo durante el 80%. Siendo tan slo meras cifras, lo cierto es que el entrevistador debe hablar lo menos posible durante la entrevista y limitarse siempre que sea posible nicamente a formular las preguntas.
271

Es adems aconsejable no utilizar preguntas cerradas porque provocan confusin en el entrevistado y respuestas prematuras. La frialdad en el ambiente que generan este tipo de preguntas incomoda al entrevistado, hasta el extremo de que puede sentirse sometido a un interrogatorio ms que a una entrevista. Ello har que responda no desde un punto de vista objetivo, sino desde un punto de vista defensivo y posiblemente alejado de la realidad.
Asegurarse de que el entrevistado est cmodo
El entorno en el que se desarrolla la entrevista es uno de los aspectos ms influyentes en su desarrollo, y a la vez, uno de los que se tienen en menor consideracin.
El lugar y el formato o estructura de la entrevista son enormemente importantes para conseguir un adecuado flujo de informacin entre el auditor y el entrevistado. Si se elige un lugar donde el entrevistado se encuentra cmodo se consiguen frecuentemente entrevistas ms efectivas. Mejor que citar al entrevistado en la sala de conferencias asignada al equipo de auditora, es ir a la oficina del entrevistado o puesto de trabajo que ocupa. Ahora bien, si la zona de trabajo del entrevistado es demasiado ruidosa o se producen distracciones (por ejemplo, constantes llamadas telefnicas, interrupciones de otros trabajadores, etc.) hay que encontrar alguna solucin alternativa.
Otra tcnica que mejora la comodidad del entrevistado y tambin la del auditor es cuando se evita la situacin habitual de hablar con una mesa de por medio.
Cerrar la entrevista de forma positiva
Es aconsejable finalizar una entrevista de forma cordial, aun cuando el entrevistado haya colaborado escasamente o se haya generado cierta tensin en algn momento. Unas palabras finales corteses son convenientes, ms si el auditor puede necesitar la realizacin de una segunda entrevista con el entrevistado o con personas prximas a ste. El auditor debe evitar a toda costa, siempre que sea posible, tensiones con el personal auditado, dado que ello entorpecera
enormemente su trabajo.
El principio del embudo
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Una tcnica muy utilizada es la del interrogatorio en forma de embudo, en la que primero se empieza con una pregunta muy abierta del tipo Explqueme cmo se procede cuando ocurre un accidente. En ese momento el entrevistado pasa a desarrollar la respuesta, que cabe esperar ser extensa. Durante ese periodo el auditor se limita a realizar anotaciones sin interrumpirle en ningn instante hasta que finaliza su exposicin. Es en ese momento cuando el auditor realiza nuevas
preguntas, cada vez ms concretas, de forma que se va cerrando el objeto de anlisis hasta que se obtiene de la informacin deseada.
Esta tcnica tiene diferentes ventajas:
Genera un clima de cordialidad en el que el entrevistado se siente cmodo, dado que dispone de tiempo para explicarse sin que sea interrumpido
Se sigue una lnea metodolgica en la formulacin de preguntas que permite obtener la informacin deseada, a la vez que abre nuevas vas de investigacin en la obtencin de no-conformidades.
Del desarrollo secuencial y lgico de las preguntas las evidencias de noconformidades surgen de forma evidente, con lo cual resulta fcil
detectarlas para el auditado y asumirlas sin problemas para el entrevistado.
Los apuntes
Tomar apuntes o notas durante las entrevistas es de especial importancia por un doble motivo:
Resulta difcil a la vez que arriesgado pretender memorizar toda una conversacin, observemos. permitir no olvidarnos de cualquier anomala que
Son tiles en el momento de elaborar el informe final y a la hora de exponer las conclusiones de la auditora en la reunin final.
Algunos aspectos que conviene evitar
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La desorganizacin. En ocasiones, tras una respuesta del entrevistado, al auditor se le ocurren nuevos temas a abordar. Cuando sucede esto no es aconsejable dejarse llevar por la precipitacin y formular nuevas preguntas referentes a tales temas, abandonando el guin previamente planificado de la entrevista. Puede ocurrir que al final no se obtengan resultados satisfactorios de la entrevista.
Las preguntas mltiples. Deben evitarse la preguntas que implicar varias cuestiones a la vez, puesto que la tendencia natural del entrevistado ser la de responder nicamente a la ltima.
Las solicitudes de asesoramiento. Pueden ocurrir en el transcurso de la entrevista que el auditado solicite asesoramiento sobre determinados problemas que tiene planteados. El auditor deber huir de la formulacin de cualquier respuesta a esta solicitud. Recordemos que la tarea del auditor se limita a evaluar el sistema de prevencin de riesgos laborales de la organizacin y no a resolver los problemas o deficiencias que ste pueda tener.
9.3.4 Documentacin de los resultados
Los resultados de la auditora deben documentarse. Una vez auditadas todas las actividades, el equipo auditor revisa todos los resultados obtenidos a fin de documentar las no-conformidades de forma clara y precisa, de forma que estn apoyadas en evidencias objetivas. El auditor jefe es el encargado de coordinar el trabajo de los auditores y mediar en las discrepancias.
Conviene que las no-conformidades se identifiquen en relacin con los requisitos especficos de la normativa de referencia o aquellos otros documentos respecto a los cuales se ha realizado la auditora y deben ser clasificadas por orden de importancia.
Existen numerosos tipos de clasificacin de las no-conformidades, por lo que el auditor puede establecer aquel que ms le convenga, pero todos ellos utilizan valoraciones cualitativas. A veces se utilizan, por ejemplo, los calificativos de noconformidad MAYOR y no-conformidad menor, o los de no-conformidad GRAVE
274

y no-conformidad leve. El uso de unos trminos u otros no tiene mayor significacin que la de permitir clasificar las no-conformidades segn su
importancia, pero es indispensable siempre justificar el criterio por el que una noconformidad se clasifica de una forma o de otra, es decir, especificar cundo se puede considerar que es mayor o menor, o grave o leve. El criterio que se utilice debe ser consensuado con el auditado y aceptado por l, pues recordemos que cualquier no-conformidad detectada que quede reflejada en el informe final debe intentarse que sea aceptada de comn acuerdo.
Un posible criterio de apoyo para tal clasificacin puede ser seguir en lo posible la referencia de la normativa vigente de Prevencin de Riesgos Profesionales, y tener en cuenta los artculos por los que se establecen los tipos de infracciones
sancionables por la Inspeccin de Trabajo y Seguridad Social, o por la autoridad laboral competente en cada caso. Por ejemplo, en el caso espaol se puede observar que la siguiente es tabla de clasificacin de no-conformidades con arreglo a ello. No obstante, si bien es positiva la coherencia entre la gravedad de la falta detectada y la importancia de la no-conformidad de la auditora, dado que su concepcin tiene un origen diferente, no necesariamente debe perseguirse un total entronque, dado que bajo este criterio, una sancin leve puede consistir en un fallo grave del sistema en su conjunto, independiente de si se trate o no de la misma gravedad a ojos de la Ley.
Tipo de noconformidad
Criterio de aplicacin
Muy grave Grave Leve
No-conformidad contenida en el art. 48. No-conformidad contenida en el art. 47. No-conformidad contenida en el art. 46.
Desviacin
Aquellas cuestiones que sin ser incumplimiento normativo representan aspectos dbiles del sistema o alteraciones a criterios internos establecidos.
Tabla 10 Criterio de clasificacin de las no-conformidades en funcin de la gravedad de sanciones reglamentarias, bajo la normativa espaola.
275

A continuacin se proponen unos posibles criterios de clasificacin de los resultados de la Auditora en tres niveles, en cierta coherencia con la importancia de las faltas y sanciones reglamentarias:
1. No-conformidades reglamentarias MUY GRAVES:
No atender a la especial sensibilidad de determinados trabajadores en la aplicacin de medidas preventivas cuando de ello se derive un riesgo grave para la salud.
Incumplimiento de medidas de seguridad o ausencias de control que puedan generar riesgos graves.
Falta de confidencialidad en los resultados de la vigilancia de la salud. No formar e informar ante situaciones de riesgo grave o muy grave. No adoptar las debidas medidas de coordinacin y cooperacin
interempresarial. Incumplir de forma significativa aspectos fundamentales del sistema preventivo: evaluacin de riesgos, organizacin y planificacin preventiva para el control de riesgos.
2. No-conformidades reglamentarias GRAVES:
Incorrecta evaluacin de riesgos (falta la cualificacin, ausencia de riesgos relevantes existentes).
Ausencia de notificaciones a la autoridad competente ante obligaciones establecidas.
No documentar suficientemente aspectos relevantes del sistema. Adscripcin de trabajadores no idneos a los puestos de trabajo por razones de cualificacin o para caractersticas personales cuando de ello se derive un riesgo para su salud.
No formar e informar (siempre que no se trate de situaciones de riesgo grave).
Ausencia de plan de emergencia (siempre que no existan riesgos graves e inminentes).
Incumplimiento de medidas de seguridad o ausencia de control que puedan generar riesgos no graves.
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Falta generalizada de orden y limpieza del que se deriven riesgos de accidentes.
3. No-conformidades menores / desviaciones:
No documentar suficientemente aspectos de no especial relevancia del sistema
Informar y formar de forma insuficiente (y siempre que no se trate de situaciones de riesgos graves)
No aplicar debidamente procedimientos legalmente establecidos Desviaciones en aspectos del sistema preventivo establecidos por la empresa
Incumplimiento parcial de procedimientos
La sntesis de la auditora debera realizarse lo ms pronto posible despus de la auditora. De hecho, es recomendable que el auditor se planifique cada jornada a fin de disponer al final de sta de un tiempo para realizar dicha sntesis. El compendio de los documentos en los que se refleja dichas sntesis constituye en si mismo un informe parcial de auditora que podr servir de apoyo para la presentacin y discusin en la reunin final de la auditora, a la vez que sirve de base para el redactado del informe final.
9.3.5 La reunin final.
Una vez finalizada la recogida de evidencias se procede a convocar la reunin final, reunin que debe haber sido prefijada en la fase de programacin de la preauditora como una actividad ms dentro del proceso. Esta reunin tiene por objeto presentar los resultados de la auditora a la direccin del auditado para asegurar que se comprenden claramente y se est de acuerdo con ellos.
Durante la reunin el responsable de la auditora resume los hechos y las pruebas que han llevado al equipo de auditora a llegar a sus conclusiones. Esta exposicin debe realizarse de forma exhaustiva y ser lo ms clara posible, dado que se persigue que la direccin de la organizacin auditada comprenda y acepte todas las desviaciones que se les expongan. Es, pues, necesario obtener el consenso de
277

todas las conclusiones que se presenten, pues en caso contrario, todo el proceso de auditora sera intil.
Cuando se exponen las desviaciones es aconsejable comentar la naturaleza de la desviacin, situndola en su contexto, explicar las consecuencias que tiene o puede tener y evaluar su gravedad dentro del sistema de prevencin auditado. Pensemos que la auditora no deja de ser un mtodo para la mejora de la organizacin auditada, por lo que le ser de gran utilidad para su posterior planificacin preventiva y priorizacin de actividades exponerle las desviaciones junto con su gravedad.
La obtencin del consenso puede resultar complicada, pues suelen surgir diferentes tipos de disputas o desacuerdos por parte del auditado:
En relacin con los hechos: no suele ocurrir que los auditados no estn de acuerdo con las desviaciones que se les exponen si durante el proceso de la recogida de evidencias se tuvo la precaucin de detectar las desviaciones junto con el auditado. Sin embargo, si no fueran aceptadas deber dejarse constancia del hecho en el informe final que se elaborar posteriormente.
En relacin con la evaluacin: en otras ocasiones no se aceptan las repercusiones o gravedad expuestas de las desviaciones. La nica solucin posible por parte del auditor es intentar explicar lo mejor posible y de forma convincente estos aspectos para que el auditado pueda comprender con claridad lo que se le est exponiendo.
Para obtener el consenso es fundamental conseguir un clima de cordialidad durante la celebracin de la reunin. Ello depender de la capacidad del equipo auditor. Sin embargo, una buena forma de conseguir este clima es presentar en primer lugar los aspectos positivos que se hayan detectado, as como ser muy cuidadoso durante la exposicin. Con ello se consigue cierta relajacin de los miembros de la organizacin auditada, dado que desaparece la sensacin de reunin de reprimenda que pueden tener inicialmente. Otro aspecto importante es no presentar las desviaciones de forma que parezca una comparacin entre los diferentes
departamentos. Ello llevar inevitablemente a generar un clima de tensin que derivar en un continuo desacuerdo por parte de los auditados de todos aquellos aspectos que afecten a su rea.
278

Aunque esta reunin es del todo necesaria, puede ocurrir que se mantenga una reunin previa nicamente con la direccin de la organizacin auditada para presentarle en primicia las conclusiones obtenidas.
9.4 Informe final
El informe de la auditora es el producto final del trabajo realizado, es el resultado de las investigaciones llevadas a cabo por el equipo auditor, por lo que reviste especial importancia, no slo en cuanto a su contenido sino a su calidad.
El encargado de elaborar el informe es el auditor jefe, y lo enva al auditado para su conformidad y posibles comentarios. Es conveniente que el informe sea discutido con la direccin de la empresa auditada a fin de poder llegar a un consenso en cuanto al contenido de ste. Hay que pensar que si existieran desavenencias o desacuerdos sobre algn aspecto del informe, el objetivo final de la auditora no se vera cumplido al no haber podido demostrar con suficiente claridad y objetividad la situacin real de la empresa auditada.
Debe estar firmado por el auditor jefe e ir fechado. En caso de que no pudiera emitirse en el plazo previsto deben justificarse las razones que han motivado dicho retraso y fijar una nueva fecha de emisin.
El contenido bsico puede dividirse en tres partes cuyo contenido podra ser el siguiente (es aconsejable que cada entidad auditora tenga normalizado un modelo propio que utilizar para cualquier auditora de prevencin de riesgos laborales):
1 parte
1 2 3
Portada. Identificacin y breve descripcin de la empresa auditada. Entidad auditora. Debe hacerse constar el nombre de la empresa auditora, as como los nombres de los auditores que han participado.
Objetivos de la auditora. Descripcin de los objetivos acordados de la auditora.
279

Alcance de la auditora. Descripcin del alcance que ha tenido la auditora, especificando cada uno de los mbitos que se han estudiado.
Referencias utilizadas. Relacin de aquellas normas o disposiciones legales utilizadas como referencia en el proceso auditor. Debe hacerse constar todas y cada una de las referencias.
7 8
Programa de auditora. Descripcin del programa de auditora que se ha seguido, especificando el cronograma y los interlocutores que han participado.
Difusin del informe.Debe dejarse constancia de cual ser la difusin del informe y los responsables.
2 parte
Criterios de evaluacin de las no-conformidades. En este apartado debe dejarse constancia de cul ha sido el criterio seguido para la clasificacin de las no-conformidades.
Conclusiones. Valoracin general de la situacin del sistema auditado, describiendo la situacin en su conjunto.
Descripcin de las no-conformidades. Relacin detallada de todas las no-conformidades detectadas, especificando el tipo de desviacin, dnde se produce y cules son sus repercusiones.
Ver tabla modelo de ejemplo.
3 parte
1. Listados y documentos elaborados. Suelen adjuntarse los listados de verificacin utilizados.
Adjuntamos un modelo de informe final de auditoras a modo de ejemplo que puede servir de orientacin para clarificar su contenido mnimo y necesario.
La auditora finaliza en el momento en que el auditado acepta el informe; sin embargo, puede acordarse la realizacin de un seguimiento de las acciones correctoras por parte de la entidad auditora.
280

No olvidemos que el auditado es quien tiene la responsabilidad de determinar e iniciar cualquier accin correctora necesaria para corregir una no-conformidad o para eliminar la causa de una no-conformidad. La responsabilidad del auditor se limita a la identificacin de la no-conformidad. Si se acuerda una auditora de seguimiento, despus de verificar la implantacin de las acciones correctoras, la entidad auditora debe preparar un informe de seguimiento y distribuirlo de forma similar al informe de la auditora original.
Tabla 11 Ejemplo de presentacin de la relacin de no-conformidades
281

10 Auditoras interrelacionadas con la Prevencin de riesgos laborales
10.1
Introduccin
10.1.1
Calidad - Medio Ambiente Prevencin de Riesgos Laborales
Las empresas deben gestionar tres mbitos especialmente importantes de su actividad si quieren ser competitivas en la actualidad: la calidad, el control medioambiental y la seguridad y salud laboral. Y todo ello, adems, para satisfacer las exigencias reglamentarias, as como las demandas cada vez ms exigentes de sus principales destinatarios: los clientes, la sociedad y los trabajadores
respectivamente.
Aun cuando la gestin es un concepto general, cuyos principios bsicos son aplicables a cualquier mbito o actividad empresarial, los tres sistemas
mencionados se caracterizan por tener algunas diferencias entre ellos, de las que cabe destacar bsicamente tres por su especial significacin:
Tienen finalidades diferentes: la calidad est orientada hacia el producto y servicios ofrecidos por la empresa, el medio ambiente hacia el entorno y la prevencin de riesgos laborales hacia las personas.
La gestin en calidad y medio ambiente son de carcter voluntario, mientras que en seguridad y salud laboral viene obligada por ley.
En calidad y medio ambiente existen modelos normalizados de gestin ampliamente implantados en las empresas, modelos por otra parte certificables por terceras partes (entidades ajenas a la organizacin), mientras que en seguridad y salud laboral no existen hoy en da tales modelos (recordemos que la norma UNE 81900 EX es experimental todava en la actualidad).
282

Fig 1 Comparativa Q PRL - MA
Sin embargo, son tambin muchos los aspectos que tienen en comn, por lo que parece lgico intentar unificar esfuerzos en una sola direccin: la de gestin integrada o integracin de los tres sistemas. Ello debe redundar necesariamente en una mayor simplicidad y eficacia de la gestin empresarial y, por lo tanto, en unas mejores condiciones de competitividad.
10.1.2
Definicin de integracin
Pero qu se entiende por integrar. La definicin que da el Diccionario de la Lengua Espaola de la Real Academia Espaola del trmino integrar es la siguiente: Constituir las partes un todo o Completar un todo con las partes que faltaban. Parece claro pues, que cuando se hace mencin a un sistema integrado, se est hablando de la elaboracin de un nico sistema de gestin del que formen parte la calidad, el medio ambiente y la prevencin de riesgos laborales, y no de tres sistemas independientes que interactan en determinados mbitos y ocasiones.
283

Fig 2 Integracin de sistemas
10.1.3
Los sistemas de gestin y las normas internacionales
Los sistemas de calidad y medio ambiente suelen implantarse actualmente a partir de normas que comparten los mismos principios y criterios generales de gestin (en calidad la serie ISO 9000 y en medio ambiente la serie ISO 14000). Es por ello que a las empresas que tradicionalmente ya tenan implantado un sistema de la calidad segn la norma ISO 9000 les ha resultado relativamente sencillo desarrollar el sistema de gestin medioambiental ISO 14000; pero lo han hecho constituyendo dos sistemas separados. Por qu no elaborar un nico sistema que englobe a ambos si, como se ha dicho, comparten los mismos principios y criterios de gestin y, por lo tanto, son numerosos los puntos que tienen en comn? Ms si cabe, cuando desde el entorno de la prevencin estn apareciendo a su vez normas que siguen los mismos criterios.
284

Figura 3 Normas de tres sistemas de gestin
Normas a parte, el obligado cumplimiento de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales conlleva la realizacin de acciones que conforman en su conjunto un sistema de gestin de la prevencin de riesgos laborales (evaluacin, planificacin, asignacin de responsabilidades, auditora,...) integradas en el conjunto de actividades de la empresa y en todos los niveles jerrquicos de la misma tal y como el texto de la propia ley indica. Ello es ms justificable, si cabe, si se tiene presente que son muchos los riesgos de diversa ndole que pueden materializarse simultneamente en daos a las personas, al entorno y al producto manufacturado.
Sin embargo, no slo la integracin de los tres sistemas mencionados es suficiente para llegar a la excelencia. Otros aspectos de la gestin requieren igualmente ser considerados, tales como, por ejemplo, la gestin del conocimiento. El trabajo en equipo y/o multidisciplinar, por ejemplo, o el papel de la direccin o mandos como facilitador o entrenador de equipos, orientando las actividades de las personas hacia la creacin de valor, no se incorpora con la importancia que esta condicin merece. Cada vez ser ms importante la atencin a las personas de la organizacin, es decir, el cuidado de sus conocimientos, habilidades, actitudes, ... que van a distinguir a unas organizaciones de otras. Va a ser determinante hacer uso de las tecnologas de la informacin, pero sobre todo, cmo se usan y para qu: el hecho de dirigir estas acciones de manera ptima, depende directamente de las capacidades individuales y colectivas.
285

10.2
Normas ISO 9000 de calidad. Revisin del 2000

Tendencias actuales en la gestin de la Calidad
10.2.1
Desde hace aproximadamente una dcada el concepto de Calidad se ha ampliado sustancialmente incorporando aspectos como las condiciones de trabajo o la atencin al cliente. La normalizacin internacional de calidad va adaptando su estructura teniendo en cuenta las tendencias actuales, ms all de la mera calidad de servicio/producto final y/o proceso, a la vez que los sistemas propuestos son ms fcilmente compatibles con otros sistemas de gestin que estn implantados o puedan implantarse en la empresa, tales como el sistema de gestin
medioambiental, el de prevencin de riesgos laborales o el de seguridad industrial.
El aspecto clave, no obstante, es el enfoque al cliente y la orientacin hacia la Calidad Total a travs de la inmersin de la organizacin en un proceso de mejora continua. Se refuerzan los aspectos relacionados con la gestin (ms all del mero control va registro, procedimientos, etc) en aras de estimular la eficiencia de la organizacin, incrementar su ventaja competitiva en el mercado y de esta manera responder mejor a las necesidades de los clientes. En coherencia con la filosofa de la mejora continua la nueva ISO 9000, elimina el trmino aseguramiento de la calidad y lo sustituye por el de gestin de la calidad.
Con la versin 2000 de la ISO 9000, aplicable a todas las organizaciones de productos y/o servicios, se reemplazan las normas 9002 y 9003, permitindose la omisin de requisitos que no afecten a la organizacin.
La nueva estructura, agrupa los 20 requisitos de la versin de 1994 en cuatro bloques, permitiendo la alineacin con los principales procesos de una organizacin y sus operaciones, especialmente los relacionados con los clientes, desde la identificacin de sus necesidades hasta su satisfaccin, abarca todos los procesos a travs de los cuales la organizacin satisface las necesidades de sus clientes, trabajadores y colaboradores. De hecho estos procesos se integran en el principal, el de mejora continua, donde est inmersa la organizacin. Este concepto, presente en todas las propuestas de gestin de la calidad moderna, adquiere pleno sentido cuando se comprueba que la gestin es la adecuada y, sobretodo, cuando se demuestra la capacidad de convertir las deficiencias en oportunidades reales de mejora que puedan suponer un aumento de la eficiencia y de la competitividad. El
286

nuevo enfoque compensa la falta de nfasis que hasta ahora haba puesto la ISO 9000 en aspectos tales como:
La calidad en el marketing: saber qu piden los clientes. La mejora continua: se obligaba a cumplir con los objetivos y polticas establecidas pero no a superarlos.
La calidad de servicios internos que no afectan directamente al cliente, pero s a la rentabilidad de la empresa a travs del coste del producto.
Las cuatro reas en las que se divide la norma conforman los pilares bsicos de todos los procesos del sistema de calidad, permitiendo identificar y aumentar la integracin vertical y horizontal de procesos a travs de bucles.
Al igual que antes, la organizacin tendr que establecer los procedimientos sistemticos para controlar la documentacin del llamado Sistema de Gestin de la Calidad (SGC), sin olvidar que la documentacin no debe ser el fin, sino uno ms de los medios a travs del cual es posible medir la eficacia del SGC. Con la nueva estructura, tambin se posibilita la compatibilizacin con otras normas del Sistema de Gestin Ambiental (SGA), uno de los cambios ms esperados y demandados por los clientes, o con las de Sistemas de Gestin de Prevencin de Riesgos Profesionales (SPGRP). Se sigue exigiendo el control de los registros de calidad y el suministro de la informacin necesaria.
El trmino control de (reactivo) antes presente, es eliminado para evitar contradicciones con la filosofa de la mejora continua (proactiva) adems de facilitar la implantacin de otros instrumentos como el Anlisis del Ciclo de Vida de un servicio/producto. ste ltimo (recogido en la familia de normas ISO 14000), identifica los impactos positivos y negativos de un servicio/producto desde su diseo hasta su desuso, para eliminar cualquier tipo de no-conformidad
medioambiental, de seguridad o salud, y en definitiva, de calidad. La organizacin se compromete a garantizar servicios/productos seguros y limpios, es decir, con calidad global.
Se pretende que la nueva norma tenga una aplicacin ms global, de manera que los principios que han guiado el proceso de revisin son entre otros:
287

Aplicacin a todos los sectores de productos y servicios y a todo tipo de organizaciones.
Sencillez de uso, lenguaje claro, fcilmente traducible y comprensible.
Aptitud para conectar los SGC con los procesos de la organizacin.
Disposicin en pasos escalonados para llegar a la Gestin de la Calidad Total.
Gran orientacin hacia la mejora continua y la satisfaccin del cliente.
Compatibilidad con otros sistemas de gestin.
Necesidad de suministrar una base consistente y de identificar las necesidades primarias y los intereses de las organizaciones en sectores especficos, tales como aerospacial, automocin, productos sanitarios, telecomunicaciones y otros.
10.2.2
Aspectos clave de la ISO 9000:1994
Los 20 principales puntos de la ISO 9000:1994 son los siguientes (Referencia: ISO 9001:1994):
1. Responsabilidad de la direccin Aunque se delegue la coordinacin y ejecucin de las acciones necesarias para la consecucin de los objetivos, la direccin es la responsable nica de fijar una poltica y llevarla a cabo adecuadamente, adems de mantenerla al da. Debe demostrar fehacientemente su compromiso, asignando los recursos necesarios.
Tambin
se
decide
la
organizacin
ms
conveniente,
es
decir,
qu
responsabilidades y quin las ostenta.
Por ltimo, y muy importante, la direccin debe revisar peridicamente el sistema de calidad.
288

2. Sistema de Calidad Este apartado bsicamente hace referencia a la necesidad de documentacin y mantenimiento al da del sistema de calidad: el Manual de Calidad y los Registros de Calidad. La documentacin debe ser un medio para cumplir los requisitos especificados e implantar eficazmente el sistema.
La definicin de cmo se cumplirn los requisitos es el llamado Plan de Calidad.
3. Revisin del contrato Este captulo hace referencia al inters por cumplir de manera eficiente con el cliente, de modo que no haya diferencias con los requisitos del contrato y que el suministrador tenga capacidad para cumplir con stos.
4. Control de diseo (slo aplicable a empresas que disean los productos que fabrican) Asegurar que se cumplen los requisitos establecidos para el control, verificacin, validacin y cambios del diseo del producto.
Necesidad de establecer un plan para cada actividad de diseo y desarrollo, adems de definir las responsabilidades para su implantacin y la disponibilidad de la capacidad humana y tcnica precisadas.
5. Control de la documentacin y de los datos Control de la totalidad de la documentacin relacionada con la marcha de la empresa, a travs de los procedimientos adecuados:
Cules Dnde encontrarlos Quin es su responsable A quin afectan Metodologa para su control Revisin, actualizacin, cambios y conservacin
6. Compras Con el fin de asegurar que los productos del proveedor cumplen con los requisitos especificados, el suministrador debe establecer y mantener al da procedimientos
289

referentes a la evaluacin de proveedores, datos sobre compras y verificacin de los productos comprados. Control de calidad de subcontratistas.
7. Control de los productos suministrados por los clientes En caso de que el cliente intervenga como proveedor, el suministrador debe verificar que los productos son conformes. Poner especial atencin en su almacenamiento y mantenimiento. Informar al cliente sobre cualquier producto perdido, daado o inadecuado.
8. Identificacin y trazabilidad de los productos Contiene los aspectos relacionados con la identificacin y seguimiento de un producto (y sus componentes) desde la recepcin hasta la entrega e instalacin.
9. Control de procesos Al igual que el apartado anterior se refera al control de productos, en este apartado se trata de identificar claramente los procesos que intervienen y llevarlos a cabo controlando que las condiciones sean las adecuadas. Estas condiciones hacen referencia al uso de los procedimientos previamente definidos y que incidan en la calidad del producto; al uso de equipos adecuados de produccin; instalacin; supervisin y control de los parmetros de proceso; servicio postventa y condiciones ambientales de trabajo adecuadas, entre otros, como el mantenimiento preventivo.
10.Inspeccin y ensayo Las actividades de inspeccin y ensayo tiene el objetivo de verificar que se cumplen los requisitos especificados para el producto. Se trata de obtener datos al inicio, durante y al final de proceso productivo o suministro de servicio, va inspecciones, ensayos, pruebas, etc. que proporcionen evidencias de las no conformidades con los requisitos especificados. (Hay algunas excepciones a esta verificacin).
11.Control de los equipos de inspeccin, medicin y ensayo Las mediciones que implica el sistema han de ser garantes del grado de precisin y el mtodo requerido en cada caso. Para esto se establecen una serie de requisitos referentes a los procedimientos, conservacin de equipos de calibracin, manejo, etc.
12.Estado de inspeccin y ensayo
290

Hace referencia a la identificacin del estado de inspeccin y ensayo para conocer la conformidad/no conformidad del producto.
13.Control de los productos no conformes A travs de este control se pretende evitar la puesta en circulacin de productos o componentes de estos no conformes. En el caso de que se pueda aprovechar el producto total o parcialmente se recoge esta casustica y se documenta claramente.
14.Acciones correctoras y preventivas Enfocadas a la resolucin efectiva y con celeridad de las no conformidades y los problemas que las causan o se derivan de stas. Un nmero excesivo de acciones correctoras cuestiona la eficacia del sistema, de aqu la importancia de que las acciones preventivas incluyan informes del servicio posventa, reclamaciones de clientes..., tambin se establece la necesidad de un control de las propias acciones correctivas para comprobar que se dirigen a los objetivos preestablecidos. La informacin de no conformidades es la base para proponer acciones de mejora.
15.Manipulacin, almacenamiento, embalaje, conservacin y entrega Se establecen una serie de requisitos a fin de asegurar la coherencia entre pasos y operaciones, garantizando la invariabilidad de las caractersticas originales del producto, manteniendo la calidad de producto ms all de inspecciones y ensayos finales. El detalle de estas actividades se recoge en procedimientos documentados.
16.Control de los registros de calidad Referencia a los procedimientos que establecen la identificacin, coleccin, codificacin, acceso, archivo, mantenimiento al da y destino final de los registros de calidad. Los registros demuestran la conformidad de los productos con las especificaciones y el funcionamiento eficaz de todo el sistema de calidad.
17.Auditoras internas de calidad Verificacin sistemtica de que las actividades y resultados cumplen con las disposiciones previstas, al tiempo que facilitan la valoracin del grado de eficacia del sistema.
Se programan en funcin del tipo de actividad, estn planificadas en el tiempo y deben ser llevadas a cabo por personal independiente del rea auditada.
291

En funcin de la informacin que proporciona la auditora, el personal directivo llevar a cabo lo ms rpidamente posible las acciones correctoras pertinentes. Las actividades de seguimiento de la auditora sirven para verificar y registrar la implantacin y la eficacia de las acciones correctoras realizadas.
18.Formacin Se debe dar formacin a todo el personal que realice tareas que afectan a la calidad.
19.Servicio posventa Cuando sea un requisito especificado, se establecern los procedimientos
adecuados para verificar e informar de que dicho servicio cumple con los requisitos especificados.
20.Tcnicas estadsticas Para la valoracin de los datos relativos a cada uno de los pasos que integran el proceso o producto objeto de aseguramiento se identificarn las tcnicas
estadsticas necesarias, que sern implantadas y controladas.
10.2.3
Concrecin de las propuestas de cambio de la ISO 9000.
La revisin de la familia 9000 supone un cambio de estructura radical, aunque en realidad no de contenidos, pues se mantiene la esencia de los 20 requisitos originales. Sin embargo, tales requisitos se renen en cuatro bloques, a parte de incorporar algunos nuevos:
1. Responsabilidad de la direccin (poltica, objetivos, planificacin, sistema de gestin de la calidad, revisin por la direccin).
2. Gestin de recursos (recursos humanos, informacin, servicios).
3. Realizacin de producto y/o servicio (satisfaccin del cliente, diseo, compras, produccin).
4. Medicin, anlisis y mejora (auditora, control de proceso, mejora continua).
292

Figura 4 Esquema del Modelo de Gestin de la Calidad en base a procesos (Fuente: AENOR)
En cuanto a la nomenclatura apenas ha variado, aunque la sutileza de los cambios indica un nuevo enfoque:
La eliminacin del trmino aseguramiento por el de gestin de la calidad. El cambio del vocablo suministrador por el de organizacin. El uso de la expresin producto y servicio segn el significado natural de cada trmino, evitando la denominacin producto para incluir tambin servicio.
El
uso
nico
de
necesidades
del
cliente
en
lugar
del
anterior
expectativas.
Aunque se habla de planificacin de la calidad no se cita explcitamente el plan de calidad, aunque el espritu sigue siendo el mismo. Quizs as se proponga flexibilizar el formato requerido de acuerdo a la gran variedad de tamaos y tipos de organizaciones.
Uno de los casos tpicos podra ser el de empresas que tienen todos los aspectos de planificacin de la calidad en procedimientos, instrucciones tcnicas..., donde los
293

planes de calidad no aaden valor porque los requerimientos ya estn implcitos en las normas. En otras ocasiones, en cambio, el plan de calidad sirve para unir procesos existentes y marcar tendencias.
El documento revisado muestra ms claramente la filosofa del ciclo de mejora continua y pone nfasis en la alta direccin, a la que asigna el papel ms destacado del Sistema de Gestin de la Calidad. sta es la responsable de que no queden resquicios en el Sistema de Gestin de la Calidad mediante la definicin de polticas, objetivos, planificacin, asignacin de recursos y satisfaccin del cliente.
10.2.4
Comparativa entre ambas normas
Requisitos del sistema de Gestin de la Calidad (segn la organizacin ISO) VERSIN 2000 5 Responsabilidad de la direccin 5.1 Compromiso de la direccin 4.1 Responsabilidades de la direccin 4.1.2.2. Recursos 4.2.1 calidad 5.2 Enfoque al cliente 5.3 Poltica de calidad 5.4 Planificacin 5.4.1 Objetivos de la calidad 4.1.1 Poltica de la calidad 4.2.1 calidad 5.4.2 Planificacin de la calidad 5.5 Administracin 5.5.1 Generalidades 5.5.2 Responsabilidad y autoridad 4.1.2 Organizacin 4.1.2.1 Responsabilidad y autoridad 5.5.3 Representante de la direccin 5.5.4 Comunicacin interna 5.5.5 Manual de calidad 4.2.1 calidad 5.5.6 Control de documentos 4.5 Control de la documentacin los datos y de Generalidades del sistema de 4.1.2.2 Recursos 4.2.3 Planificacin de la calidad Generalidades del sistema de 4.1.1 Poltica de la calidad Generalidades del sistema de VERSIN 1994
294

5.5.7 Control de los registros de la 4.16 Control de los registros de la calidad 5.6 Revisin por la direccin 5.6.1 Entradas 5.6.2 Salidas calidad 4.1.3 Revisin por la direccin 4.1.3 Revisin por la direccin 4.1.3 Revisin por la direccin
6 Gestin de los recursos 6.1 Suministro de recursos 6.2 Recursos humanos 6.2.1 Asignacin de personal 6.2.2 Formacin, sensibilizacin
4.1.2.2 Recursos 4.1.2.2 Recursos
4.1.2.1 Responsabilidad y autoridad y 4.18 Formacin
competencia 6.3 Instalaciones 6.4 Entorno de trabajo 4.9 Control de los procesos 4.9 Control de los procesos
7 Realizacin del producto 7.1 Planificacin de los procesos de 4.2.3 Planificacin de la calidad realizacin 4.9 Control de los procesos 4.10 Inspeccin y ensayo 4.15 Manipulacin, almacenamiento,
embalaje, conservacin y entrega 4.19 Servicio posventa 7.2 Procesos relacionado con los clientes 7.2.1 Identificacin de los requisitos del cliente 7.2.2 Revisin de los requisitos del 4.3 Revisin del contrato
producto 7.2.3 Comunicacin con el cliente 7.3 Diseo y/o desarrollo 7.3.1 Planificacin del diseo 4.4 Control del diseo y/o 4.4.2 Planificacin del diseo y del
desarrollo
desarrollo 4.4.3 Interfaces organizativas y tcnicas
7.3.2 Entradas del diseo y/o desarrollo 7.3.3 Salidas del diseo y/o desarrollo 7.3.4 Revisin del diseo y/o desarrollo 7.3.5 Verificacin del diseo
4.4.4 Datos de partida del diseo 4.4.5 Datos finales del diseo 4.4.6 Revisin del diseo
y/o 4.4.7 Verificacin del diseo
desarrollo 7.3.6 Validacin del diseo y/o 4.4.8 Validacin del diseo
desarrollo
295

7.3.7 Control de los cambios del diseo 4.4.9 Cambios del diseo y/o desarrollo 7.4 Compras 7.4.1 Control de compras 7.4.2 Informacin de las compras 7.4.3 Verificacin de los 4.6 Compras 4.6 Compras
productos 4.6 Compras
comprados 7.5 Operaciones de produccin y de servicios 7.5.1 Control de las operaciones 4.9 Control de los procesos 4.10 Inspeccin y ensayo 4.12 Estado de inspeccin y ensayo 4.19 Servicio posventa 7.5.2 Identificacin y trazabilidad 4.8 Identificacin y trazabilidad de los productos 7.5.3 Bienes del cliente 4.7 control de los productos
suministrados por los clientes 7.5.4 Conservacin del producto 4.15 Manipulacin, almacenamiento,
embalaje, conservacin y entrega 7.5.5 Validacin de procesos 4.9 Control de los procesos Control de los equipos de
7.6 Control de equipos de medida y 4.11 seguimiento
inspeccin, medicin y ensayo
8 Medida, anlisis y mejora 8.1 Planificacin 4.10 Inspeccin y ensayo 4.20 Tcnicas estadsticas 8.2 Medida y seguimiento 8.2.1 Satisfaccin del cliente 8.2.2 Auditora interna 8.2.3 Medida y seguimiento de 4.17 Auditoras internas de la calidad los 4.20 Tcnicas estadsticas
procesos 8.2.4 Medida y seguimiento del producto 4.10 Inspeccin y ensayo 4.20 Tcnicas estadsticas 8.3 Control de no conformidades 4.13 Control de los productos no
conformes 8.4 Anlisis de datos 4.14 Acciones correctoras y preventivas 4.20 Tcnicas estadsticas 8.5 Mejora 8.5.1 Planificacin de la mejora continua 4.1.3 Revisin por la direccin
296

4.9 Control de los procesos 8.5.2 Acciones correctoras 8.5.3 Acciones preventivas 4.14 Acciones correctoras y preventivas 4.14 Acciones correctoras y preventivas
Tabla 1 Requisitos ISO 9001:1994 vs. ISO/DIS 9001:2000
10.2.5
Principales cambios recogidos en la nueva norma
En
los
siguientes
apartados
se
recogen
los
principales
cambios
que
han
experimentado el Sistema de Gestin de Calidad propuesto teniendo en cuenta las similitudes y discordancias con otros sistemas. Se realiza la comparacin siguiendo los cuatro bloques principales de la nuevo ISO9000:2000.
10.2.5.1
Responsabilidad de la direccin
Los cambios en esta rea se concretan en los siguientes puntos:
La direccin establecer los objetivos y la poltica de calidad del sistema de gestin, revisar peridicamente el sistema de gestin de la calidad y garantizar los recursos necesarios. Tambin debe comprometerse a facilitar la identificacin de las necesidades de los clientes.
En cuanto a la poltica de calidad, se establece el requisito de asegurar el compromiso de mejora continua a todos los niveles, adems de que sta sea comunicada, entendida, implantada y revisada peridicamente. En esta lnea, la responsabilidad y autoridad ya no son slo competencia especfica del personal implicado en temas de calidad, pues con el nuevo enfoque se considera que la calidad integra todas las acciones y personas que constituyen la organizacin. La poltica de calidad debe servir como marco de trabajo para la revisin.
Especial importancia al establecimiento de unos objetivos y planificacin de la gestin de la calidad. Los objetivos han de ser descritos para todas las tareas y funciones de la organizacin. En lo que se refiere a la planificacin, sta debe dirigirse a la consecucin de los objetivos documentados determinando las actividades, los recursos y las necesidades. De igual modo
297

que se establece en otros sistemas, los objetivos definidos vincularn la poltica y su puesta en prctica.
Mayor importancia al Manual de Calidad que en la anterior versin, especificando la informacin que ste debe incluir: la poltica y objetivos, definicin del sistema, estructura organizacional y referencia a los
procedimientos. Constituye el documento bsico en el que se traduce el compromiso de la direccin del Sistema de Gestin de la Calidad focalizado en la traslacin de las necesidades de los clientes en requisitos de proceso.
El papel de la direccin se considera clave, asignndole funciones tales como la revisin peridica del sistema de gestin, que principalmente consiste en la comparacin y evaluacin de los inputs y outputs del sistema para identificar si se satisfacen las necesidades del cliente y si es necesario o no revisar los objetivos, de manera que los resultados obtenidos a lo largo de este proceso sirvan de retroalimentacin incrementando su eficacia. La revisin de la direccin (considerada una de las claves del xito) est ms definida que antes, pues se especifican los principales medios para realizarla: auditoras, estudios de reclamaciones y satisfaccin de clientes, anlisis de procesos y de conformidad de productos, estado de las acciones preventivas/correctivas/de mejora, en comparacin con la poltica y
objetivos de calidad existentes.
De la revisin se obtendrn resultados que sirvan para planificar acciones relacionadas con: el Sistema de Gestin de Calidad, la poltica y objetivos de calidad, las necesidades de productos/servicios y procesos a auditar, la asignacin de recursos, que garanticen el funcionamiento del principal bucle vertical (ver figura 8.1).
En cuanto al representante de la direccin se le asigna una nueva funcin: estar al corriente de las necesidades y requerimientos de los clientes. Se constituye como la persona que hace efectivo el bucle vertical que va desde la responsabilidad a la revisin por la direccin.
En cuanto a la planificacin, mientras antes se haca referencia a la cumplimentacin de requisitos, ahora se habla de determinar las actividades necesarias para la consecucin de objetivos de calidad.
298

La Responsabilidad de la direccin constituye uno de los principales bucles verticales del sistema de gestin. Mediante esta funcin se asignan los recursos necesarios y se establecen e implantan procedimientos. En esta nueva versin, la direccin tambin se responsabiliza de la medida, anlisis y mejora de los resultados. Cmo?, principalmente mediante la revisin, accin central que permite cerrar el bucle y reinicial el ciclo. Para ello debe autorizar los cambios pertinentes, establecer nuevos objetivos e iniciar el proceso de mejora.
10.2.5.2
Gestin de los recursos
En esta segunda rea se tratan los recursos: la informacin, comunicacin, infraestructura, la proteccin del ambiente de trabajo (factores humanos y fsicos) y el personal. El hecho de citar al personal entre los llamados recursos le resta importancia frente a denominaciones ms humanistas tales como personas en algunos premios de calidad. Otra opcin hubiera sido asignarle un apartado independiente en lugar de incluirlo en la categora de recursos dando una visin ms all de la meramente crematstica del trabajo humano, que hubiera facilitado las sinergias con el Sistema de Gestin de Riesgos Laborales. An as, el personal cobra una mayor importancia respecto a la versin anterior, ya que se establece como uno de los requisitos del sistema de gestin que la organizacin evale la efectividad del aprendizaje de sus miembros sobre la base del proceso de mejora continua. Se introducen tambin la importancia de la calificacin y competencia demostrables, adems de la medida de la calidad de los programas de formacin y aplicacin de conocimientos.
En cuanto al ambiente de trabajo, aunque se le dedica un subapartado especfico, teniendo en cuenta que la organizacin ISO hasta el momento no ha elaborado ninguna directriz dedicada a las condiciones de trabajo, se hubiera podido dar una especial atencin a este aspecto, aprovechando su relacin directa con algunos indicadores de la medida de la satisfaccin del personal (tambin llamado cliente interno en la terminologa de calidad). Si en la versin definitiva de la norma no se le da un mayor grado de concrecin, van a ser los auditores, quines mediante su criterio, vayan definiendo qu se considera unas condiciones de trabajo adecuadas para la norma.
299

10.2.5.3
Realizacin de producto y/o servicio
Partiendo del nuevo punto de vista de gestin de la calidad basada en los procesos, se definen los que son bsicos en la organizacin que actan como bucle entre la fase de identificacin de requerimientos y la satisfaccin del cliente (uno de los bucles horizontales ms importantes). Para la determinacin de stos se tendrn en cuenta los resultados de la planificacin de la calidad, comprobando que stos sean consistentes con la poltica de calidad y objetivos de la organizacin. Algunos de estos procesos son la identificacin de las necesidades del cliente y su revisin regular entre otros, como la comunicacin con el cliente. Los resultados se usan para mejorar las entradas provenientes de los clientes, completando el proceso de bucle horizontal.
Se va ms all del cumplimiento de los requisitos especificados por el cliente para considerar tambin los no especificados pero necesarios para la consecucin de los propsitos relativos a la satisfaccin de clientes.
En el diseo y desarrollo (antes control de diseo), los principales cambios han sido la introduccin de la revisin a lo largo del ciclo de vida del servicio/producto, no slo en la fase de diseo, sino tambin durante su uso. Entre los datos de partida se aaden la identificacin de clientes y/o mercados y requisitos derivados de diseos previos.
En cuanto a las operaciones de produccin y servicio, destaca la importancia dada, no tan slo a la existencia de procedimientos e instrucciones tcnicas, sino al hecho de que estn disponibles y sean comprensibles. Nuevamente se cita la necesidad de proporcionar ambientes de trabajo adecuados, pero no se aporta nada al respecto en relacin con la anterior versin de la norma o con el subapartado especfico en el nuevo bloque de gestin de recursos donde se consideran como requisitos genricos.
Por ltimo, se incorpora la validacin de los llamados procesos especiales (que se caracterizan por la dificultad de medir sus resultados a corto plazo) a travs de la cualificacin de equipos y personal implicados entre otros requisitos.
300

10.2.5.4
Medida, anlisis y mejora
Los cambios en esta rea se concretan en los siguientes puntos:
Los procesos de medida, anlisis y mejora actan como instrumentos que permiten demostrar que el servicio/producto es conforme a los requisitos especificados. Pero lo ms destacable es el feedback del sistema que estas acciones suponen, proporcionando informacin para la revisin del proceso por la direccin que lo hace con la mentalidad de mejora continua.
La eficacia del sistema, de los procesos y de la satisfaccin del cliente ha de ser evaluada y revisada peridicamente, de manera que a partir de los resultados obtenidos se determinen las medidas necesarias y sobretodo, las oportunidades, para la mejora interna. La conversin de un problema en una oportunidad de mejora tambin forma parte de los Sistemas de Gestin Ambiental y de los Sistemas de Gestin de Prevencin de Riesgos Laborales, de manera que se establezcan las medidas necesarias para la mejora interna.
La determinacin de datos sobre la satisfaccin del cliente debe hacerse mediante un proceso de obtencin y monitorizacin de informacin. Adems de la satisfaccin, este proceso debera demostrar la confianza del cliente en el producto/servicio.
En cuanto a las auditoras internas de calidad, el nico cambio destacable es la obligacin de que incluyan propuestas de mejora (retroalimentacin del sistema).
Se detalla el alcance mnimo del proceso de auditora interna: planificacin y programacin de reas, actividades o items a auditar, asignacin de personal cualificado e independiente, aseguramiento de una base
consistente sobre la que la auditora interna sea definida.
Tambin se establecen los resultados que se debieran obtener a partir de la auditora: actividades, reas y procesos que deberan ser sometidos a una auditora ms especfica, no conformidades y deficiencias halladas, estado de las acciones emprendidas o que se deberan haber emprendido segn los
301

resultados obtenidos en auditoras anteriores (acciones correctoras o auditoras especficas de productos, por ejemplo), y recomendaciones para la mejora.
Por primera vez, las necesidades de los clientes (no del producto) son la principal preocupacin del negocio. Igual que la eliminacin del trmino aseguramiento, estos sutiles cambios muestran que la norma tiende a un punto de vista de los sistemas de gestin ms generalistas y con una visin un poco ms rica que la antecesora; aunque queda todava camino para una verdadera integracin de sistemas.
10.3
Normas ISO 14000 de Medio Ambiente
La norma ISO 14000 es una norma internacional que especifica los requisitos de un sistema de gestin medioambiental.
Algunas de sus principales caractersticas (establecidas en la propia norma) son las siguientes:
Ha sido escrita para ser aplicable a todos los tipos y tamaos de las organizaciones y para ajustarse a diversas condiciones geogrficas,
culturales y sociales.
Tiene por finalidad proporcionar a las organizaciones los elementos de un sistema de gestin medioambiental efectivo, que pueda ser integrado con otros requisitos de gestin.
El modelo de sistema de Gestin Medioambiental que propone la norma sigue el principio de mejora continua, basado en el proceso dinmico que define el ciclo de planificar, poner en prctica, comprobar y revisar.
Su objetivo final es apoyar la proteccin medioambiental y la prevencin de la contaminacin en equilibrio con las necesidades socioeconmicas.
Asimismo, la norma indica que el sistema de gestin medioambiental desarrollado en caso de utilizar dicha norma debera capacitar a la organizacin para:
302

1. Establecer una poltica medioambiental adecuada para la organizacin. 2. Identificar los aspectos medioambientales que surjan de las actividades, productos y servicios, pasados exigentes o planificados de la organizacin, para determinar los impactos ambientales significativos. 3. Identificar los requisitos legales y reglamentarios aplicables. 4. Identificar las prioridades y fijar los objetivos y metas medioambientales adecuados. 5. Establecer una estructura y un programa para llevar a cabo la poltica y alcanzar los objetivos y metas. 6. Facilitar la planificacin, control, seguimiento, acciones correctoras,
actividades de auditora y revisin para asegurar que se cumple con la poltica y que el sistema de gestin medioambiental sigue siendo apropiado. 7. Adaptarse a circunstancias cambiantes.
Los diferentes aspectos del Sistema de Gestin Medioambiental que propone estn agrupados en seis puntos, y se desarrollan a lo largo de su captulo 4:
4.1 Requisitos generales nicamente indica que el sistema de gestin implantado por la organizacin debe cumplir los requisitos que se desarrollan a lo largo del captulo 4 de la norma.
4.2 Poltica medioambiental La alta direccin es la responsable nica de fijar la poltica medioambiental de la organizacin. Son varios los aspectos de la poltica que la norma indica que deben asegurarse, entre los que destacan dos de ellos: incluye un compromiso de mejora continua y de prevencin de la contaminacin e incluye un compromiso de cumplir con la legislacin y reglamentacin medioambiental aplicable, y con otros requisitos que la organizacin suscriba. Este ltimo requisito es necesario y nuevo respecto a la norma ISO 9000, pues recordemos que ciertos aspectos
medioambientales estar regulados por normativa de obligado cumplimiento por parte de las empresas ubicadas en el Estado Espaol, diferencia sustancial respecto a la calidad.
4.3 Planificacin Bsicamente hace referencia a la necesidad de documentar el sistema y establecer procedimientos para identificar los aspectos medioambientales de sus actividades,
303

productos o servicios, para identificar y acceder a los requisitos legales que le puedan afectar.
Establece asimismo el requisito de establecer y mantener al da un programa que permita lograr los objetivos y metas establecidos, incluyendo la asignacin de responsabilidades, medios y calendario.
4.4 Implantacin y funcionamiento Es el captulo ms extenso de la norma. En l se contemplan diferentes aspectos, desde la asignacin funciones y responsabilidades hasta la necesidad de proveer los recursos necesarios para la implantacin y control del Sistema de Gestin Medioambiental (recursos humanos, tecnolgicos y financieros).
Se desarrollan un conjunto de instrucciones en cuanto a procedimientos requeridos. Tales procedimientos deben garantizar:
La formacin, sensibilizacin y competencia profesional adecuadas de aquel personal que lleve a cabo funciones que puedan causar impactos en el medio ambiente.
La correcta comunicacin interna y externa. El adecuado control de la documentacin (localizacin, revisiones, retirada, aprobacin,...).
El adecuado control operacional (mantenimiento, actuacin en situaciones crticas, requisitos aplicables a proveedores y subcontratistas, etc.).
Identificacin y respuesta a accidentes potenciales y situaciones de emergencia.
Respecto a los planes de emergencia se aade que deben ser comprobados peridicamente los planes de emergencia y los procedimientos de respuesta cuando sea posible.
4.5 Comprobacin y accin correctiva Establece el requisito de elaborar y mantener al da procedimientos para:
El control y medicin peridicos de sus operaciones y actividades clave en cuanto a impacto medioambiental se refiere.
304

El control e investigacin de no conformidades, ejecucin de acciones correctoras e inicio de actividades preventivas derivadas de tales no conformidades.
El adecuado control de registros.
Debe establecerse un programa y procedimientos para la realizacin peridica de auditoras internas del Sistema de Gestin Medioambiental a efectos de verificar si el sistema cumple los planes establecidos y si ha sido adecuadamente implantado y mantenido.
4.6 Revisin por la direccin La revisin peridica del Sistema de Gestin Medioambiental corresponde
nicamente a la alta direccin, de forma que permita asegurarse su adecuacin y su eficacia continuadas.
Al final de la norma se incluyen dos anexos: un anexo A de Directrices para el empleo de la especificacin. Este anexo proporciona informacin adicional acerca de los requisitos y pretende evitar interpretaciones errneas de la misma. Es por ello que trata nicamente los requisitos de los sistemas de gestin medioambiental contenidos en el captulo 4; y un anexo B de correspondencias entre la norma ISO 14001 y la norma ISO 9001.
10.4
La integracin de sistemas
Formas de integrar los sistemas de gestin
10.4.1
Cuando se pretende llevar a cabo la integracin de sistemas debe plantearse como un proceso sencillo y planificado. Bsicamente existen dos formas de integrar:
Sumando sistemas: los tres sistemas por separado se unifican en uno solo, pero siguen mantenindose sus estructuras por separado. Sera el caso en el que se elabore un manual de gestin que contenga tres partes diferenciadas, una para cada uno de los mbitos de gestin.
Integrando realmente: implantando un sistema que unifique aquellos aspectos que sean comunes.
Sin duda, la mejor solucin pasa por elaborar desde el principio un sistema realmente integrado, bajo una perspectiva global e interdisciplinaria y
305

aprovechando la sinergia que se consigue cuando los tres sistemas se disean y desarrollan a la vez. Sin embargo, este proceso es complicado actualmente en muchas empresas que ya tienen implantados sistemas de calidad y medioambiente.
La actual revisin de la serie de normas 9000 de calidad parece que pueda constituirse en el incentivo adecuado para adoptar este planteamiento: las empresas que ya hubieran implantado el sistema propuesto por la norma debern adaptarlo en un plazo de tres aos (ao 2003) a las nuevas especificaciones de la revisin. Uno de los aspectos ms relevantes de la revisin es que se han adoptado los criterios de la ISO 14000, a la vez que se ha desarrollado desde el concepto de gestin por procesos, mucho ms ajustado a la realidad empresarial. No podemos olvidar que las empresas desarrollan su actividad a travs de unos procesos que deben ser eficaces, a la vez que cumplir con unos requisitos mnimos que permitan asegurar la calidad del producto, controlar el impacto ambiental y minimizar los riesgos laborales, por lo que gestionar eficazmente un proceso es gestionar las tres reas a la vez.
Por otra parte, en el caso de tener ya implantado un sistema de gestin de la calidad y/o del medio ambiente se tienen aprendidos muchos de los pasos a seguir en lo que se refiere a la metodologa y sistemtica para la implantacin de un sistema de gestin, y lo que es ms importante, se puede optimizar el sistema existente mediante su coordinacin (o integracin segn el caso) con el de prevencin de riesgos laborales. Se trata de aprovechar los puntos en comn entre los sistemas de gestin, evitando solapamientos, lo cual reduce el trabajo de implantacin del sistema.
Si no es posible la integracin desde su inicio debe adoptarse un proceso planificado previamente que permita conducir por etapas a la integracin final.
10.4.2
Niveles de integracin
La integracin se puede dividir en dos mbitos o niveles:
1. A nivel documental
Es decir, elaborar documentos comunes:
306

Poltica y objetivos de calidad, medioambiente y prevencin de riesgos laborales.
Manual de gestin Procedimientos e instrucciones. Registros de la actividad.
El sistema debera utilizar un nico manual de gestin, utilizar al mximo procedimientos comunes y, por lo tanto, minimizar aquellos procedimientos que sean especficos.
Cuanto mayor es el grado de especificidad del documento en cuestin, mayor es el grado de dificultad para poder elaborar un documento comn. El siguiente grfico muestra cual es el grado de integracin que puede conseguirse para cada uno de los niveles de documentacin que existen:
Figura 5 Grado de integracin de los niveles de documentacin de un sistema de gestin
Son varias las ventajas que conlleva este nivel de integracin: ofrece una mayor facilidad de aplicacin por parte de los trabajadores (es mucho ms sencillo para el trabajador aplicar un nico procedimiento que englobe los requerimientos de calidad, medioambiente y seguridad y salud laboral, que el uso de tres
307

procedimientos por separado, a la vez que le permite obtener una visin global de la actividad que desarrolla en su puesto de trabajo), una mejor coordinacin de objetivos y esfuerzos de los diferentes especialistas, una mayor facilidad de control y optimizacin en la realizacin de las auditoras, as como un menor coste de estas ltimas.
2. A nivel operacional
Integracin de algunos aspectos de las diferentes actividades que se desarrollan en el interior de las organizaciones:
Cumplimiento de la legislacin aplicable. Formacin, motivacin y sensibilizacin de todo el personal. Comunicacin interna y externa. Seguimiento y control de la documentacin. Modificaciones y control de procesos. Cualificacin de los proveedores. Gestin de compras. Mantenimiento de los equipos e instalaciones. Tratamiento de las no conformidades. Establecimiento de acciones correctoras y preventivas. Instrucciones de manipulacin, almacenamiento y embalaje. Auditoras.
No se puede olvidar, sin embargo, que implantar un sistema siempre implica cambios importantes en una empresa, cambios que deben estar controlados en todo momento; de ah la necesidad de una planificacin previa del proceso de integracin.
La implantacin de un sistema de gestin requiere formacin, disposicin y adaptabilidad al cambio logradas con la comprensin e informacin por parte de los empleados y directivos. Este hecho implica que las propuestas de los sistemas de gestin se deban adecuar a las caractersticas de cada organizacin estableciendo los requisitos adicionales que se consideren necesarios, y facilitando la integracin, o al menos, la sinergia entre los diferentes sistemas de gestin.
308

10.4.3
Consecuencias de la integracin de sistemas
La integracin de sistemas deriva en una serie de ventajas, de las cuales enumeramos las principales:
Herramientas de gestin comunes: auditoras, control de la documentacin, planificacin y seguimiento de objetivos, tratamiento de las no
conformidades, etc. nico soporte documental. Una nica organizacin para la gestin de la calidad, medio ambiente y prevencin de riesgos laborales. Mayor motivacin e implicacin de los trabajadores. Disminucin de la burocracia. Reduccin de costes.
Por otra parte, muchas de las polticas y procedimientos se ven mejorados sustancialmente si son adaptados a la mejora conjunta en los diferentes mbitos de gestin; adems, cuando se utiliza un nico procedimiento, se le est dando al trabajador la informacin una sola vez , por lo que la probabilidad de que lo aplique es mucho mayor que si tuviera que aplicar tres procedimientos diferentes, a la vez que se le transmite la visin de que una buena prctica de calidad, seguridad y medio ambiente le favorece directamente a l. Ello redunda necesariamente en una mayor motivacin del trabajador.
En el mbito de las auditoras, cuando un equipo auditor se enfrenta a un sistema integrado son varias las diferencias con que se encuentra respecto a la auditora de un nico sistema de gestin, entre las cuales destacan las siguientes: requiere menos tiempo del auditado, pero una mayor carga de trabajo para el auditor, el proceso necesita mayor coordinacin y son necesarios ms interlocutores.
10.4.4
Correspondencia entre normas
La tabla 2 muestra la correspondencia entre las normas de calidad (ISO/DIS 9001:2000), medio ambiente (ISO 14001:1996) y prevencin de riesgos laborales (UNE 81900 EX).
309

OHSAS 18001 / NCh 18001.Of 4.1 4.2 Requisitos generales. 4.1
ISO 14001:1996
ISO 9001:1994
Requisitos generales. Poltica medioambiental.
4.2.1 4.1.1
Generalidades. Poltica de la calidad.
Poltica de seguridad y 4.2 salud laboral.
4.3 4.3.1
Planificacin. Planificacin identificacin, evaluacin y control de riesgos. de
4.3 la 4.3.1
Planificacin. Aspectos medioambientales.
4.2 4.2
Sistema de la calidad. Sistema de la calidad.
4.3.2
Requisitos
legales
y 4.3.2
Requisitos
legales
otros requisitos. 4.3.3 4.3.4 Objetivos. Programa de 4.3.3 gestin 4.3.4
otros requisitos. Objetivos y metas. Programa de 4.2 Sistema de la calidad. Sistema de la calidad.
gestin 4.2
de Seguridad y Salud laboral. 4.4 Implantacin funcionamiento. y 4.4
medioambiental.
Implantacin funcionamiento.
y 4.2
Sistema de la calidad.
4.9 4.4.1 Estructura responsabilidades. y 4.4.1 Estructura responsabilidades. y 4.1
Control de los procesos. Responsabilidades de la direccin.
Organizacin. 4.1.2 4.4.2 Formacin, concienciacin aptitud. 4.4.3 Consulta comunicacin. y 4.4.3 y 4.4.2 Formacin, concienciacin y 4.18 Formacin.
competencia profesional. Comunicacin. 4.13 Control de los productos no conformes.
Acciones 4.14 4.4.4 Documentacin. 4.4.4 Documentacin sistema de del 4.2.1 gestin
correctoras
preventivas. Generalidades.
medioambiental. 4.4.5 Control de y la 4.4.5 los Control de la 4.5 Control de y la los
documentacin datos. 4.4.6
documentacin.
documentacin datos.
Control operacional.
4.4.6
Control operacional.
4.2.2
Procedimientos sistema de calidad.
del
4.3
Revisin del contrato.
4.4
Control del diseo.
310

4.6
Compras.
4.7
Control de los productos suministrados cliente. por el
4.8
Identificacin trazabilidad productos. de
y los
4.9 Control de los procesos. 4.15 Manipulacin, almacenamiento, embalaje, conservacin y entrega. 4.19 Servicio posventa. 4.20 Tcnicas estadsticas. 4.4.7 Preparacin respuesta emergencias 4.5 Acciones de control y 4.5 correctivas 4.5.1 Control control funcionamiento peridico y 4.5.1 del 4.11 Control de los equipos de inspeccin, ensayo. medicin y Comprobacin y accin correctora Seguimiento y medicin 4.10 Inspeccin y ensayo. frente y 4.4.7 a Planes de emergencia y capacidad de respuesta
4.12
Estado de inspeccin y ensayo.
4.5.2
Accidentes, incidentes, 4.5.2 no conformidades y
No conformidad, accin correctora preventiva y accin
acciones preventivas y correctivas 4.5.3 Registros y gestin de 4.5.3 los registros 4.5.4 Auditora 4.5.4
Registros
4.16
Control de los registro de la calidad
Auditora del sistema de 4.17 gestin medioambiental
Auditoras internas de la calidad
4.6
Revisin direccin
por
la 4.6
4.1.3
Tabla 2 Correspondencia entre normas
311

11 Legislacin
11.1
Marco Normativo Espaol
LEY 31/1995. Ley de Prevencin de Riesgos Laborales.
REAL DECRETO 39/1997. Reglamento de los Servicios de Prevencin
ORDEN MINISTERIAL de 27 de junio de 1997, por la que se desarrolla el Reglamento de los Servicios de Prevencin
REAL DECRETO 1316/1989 sobre proteccin de los trabajadores frente a los riesgos derivados de la exposicin a ruido durante el trabajo.
REAL DECRETO 485/1997 sobre disposiciones mnimas en materia de sealizacin de seguridad y salud en el trabajo.
REAL DECRETO 486/1997 sobre disposiciones mnimas en materia de seguridad y salud en los lugares de trabajo.
REAL DECRETO 487/1997 sobre disposiciones mnimas de seguridad y salud relativas a la manipulacin manual de cargas que entrae riesgos, en particular dorsolumbares, para los trabajadores.
REAL DECRETO 488/1997 sobre disposiciones mnimas de seguridad y salud relativas al trabajo con equipos que incluyen pantallas de
visualizacin.
REAL DECRETO 664/1997 sobre la proteccin de los trabajadores contra los riesgos relacionados con la exposicin a agentes biolgicos durante el trabajo.
312

REAL DECRETO 665/1997 sobre la proteccin de los trabajadores contra los riesgos relacionados con la exposicin a agentes cancergenos durante el trabajo.
REAL DECRETO 773/1997 sobre disposiciones mnimas de seguridad y salud relativas a la utilizacin por los trabajadores de equipos de proteccin individual.
REAL DECRETO 1215/1997 sobre disposiciones mnimas de seguridad y salud para la utilizacin por los trabajadores de los equipos de trabajo.
REAL DECRETO 1216/1997 sobre disposiciones mnimas de seguridad y salud en el trabajo a bordo de los buques de pesca.
REAL DECRETO 1389/1997 sobre disposiciones mnimas destinadas a proteger la seguridad y salud de los trabajadores en las actividades mineras.
REAL DECRETO 1627/1997 sobre disposiciones mnimas de seguridad y salud en las obras de construccin.
REAL DECRETO 216/1999 sobre disposiciones mnimas de seguridad y salud en el trabajo de los trabajadores en el mbito de las empresas de trabajo temporal.
11.2
Marco Normativo Chileno
Ley 16.744 del Seguro Social contra Riesgos de Accidentes y Enfermedades Profesionales
Cdigo del Trabajo Decreto Supremo N 594 / 2000, Reglamento sobre Condiciones Sanitarias y Ambientales Bsicas de los Lugares de Trabajo
Decreto Supremo N 40 / 1969, Reglamento sobre Prevencin de Riesgos Profesionales
Decreto Supremo N 54, Reglamento de los Comits Paritarios de Higiene y Seguridad
313

Decreto Supremo N 298 / 1995, Reglamento sobre el transporte de cargas peligrosas por calles y caminos
Decreto Supremo N 29 / 1986, Reglamento de seguridad para el almacenamiento, transporte y expendio de gas licuado, gasoductos e instalaciones
Decreto Supremo N 222 / 1996, Normas especficas de seguridad en el proyecto de construccin de instalaciones de gas
Decreto Supremo N 226 / 1983, Requisitos de seguridad para instalaciones y locales de almacenamiento de combustible
Decreto Supremo N 379 / 1986, Reglamento de seguridad para el almacenamiento y manipulacin de combustibles lquidos derivados del petrleo
Decreto Supremo N 91 / 1984, Cdigo elctrico Decreto Supremo N 48 / 1986, Reglamento sobre el trabajo portuario Decreto Supremo N 47 / 1992, Ordenanza general de la Ley General de Urbanismo y Construcciones
Decreto Supremo N 72 / 1985 Modif. D.S. N 73 / 2001, Reglamento de Seguridad Minera
314

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SUREZ SUREZ , ANDRS-SANTIAGO La moderna auditora. Un anlisis conceptual y metodolgico. McGraw-Hill. Madrid (1990)
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Aula: Curso Auditor del Sistema de Prevencin de riesgos profesionales

Autor: Pedro R. Mondelo, Jess Abad, Manel Bestratn, Ricardo Vyhmeister

1.2.1 1.2.2 1.2.3 1.2.4 1.3

1.3.1 1.3.2 1.4

Alcance de la auditora. .....................................................................19 Problmatica entre la auditora documental y la auditora de

1.5.1 1.5.2 1.5.3 2

2.1.1 2.1.2 2.2 2.3 2.4

seguridad y salud en los lugares de trabajo. ...............................................44

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REAL DECRETO 487/1997 sobre disposiciones mnimas de seguridad y

2.5.1 2.5.2 2.5.3 2.6 2.7

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Directrices para el desarrollo de modelos en base a la Ley de Prevencin de

Procedimiento de la auditora ..................................................... 114

Normativa aplicable y auditable en materia de Prevencin de Riesgos

La Auditora en el sistema Chileno .................................................... 142

Anlisis de las organizaciones ........................................................... 144 4.1 Introduccin .................................................................................. 144

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El modelo europeo de la excelencia empresarial ................................. 147

5.2.1 5.2.2 5.2.3 5.2.4 5.2.5 5.2.6 5.3

5.3.1 5.3.2 5.3.3 5.3.4 5.3.5 5.3.6

5.3.7 5.3.8 5.4

6.2.1 6.2.2 6.2.3 6.3

6.3.1 6.3.2 6.3.3 6.4

6.4.1 6.4.2 6.4.3

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7.1.1 7.1.2 7.1.3 7.2

Correspondencia entre Norma OHSAS 18001:2007y Ley 31/1995, de 8 de

7.3.1 7.3.2 7.3.3 7.3.4 7.3.5 7.3.6 7.3.7 7.4

7.4.1 7.4.2 7.4.3 7.5

Aprobacin de los procedimientos especficos y otros documentos del

7.6.1 7.6.2 7.7

7.7.1 7.7.2 7.7.3 7.8

7.8.1 7.8.2 7.8.3 8

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8.4.1 8.4.2 8.4.3 9

9.1.1 9.1.2 9.1.3 9.2

9.2.1 9.2.2 9.2.3 9.2.4 9.2.5 9.3

9.3.1 9.3.2 9.3.3 9.3.4 9.3.5 9.4 10

10.1.1 10.1.2 10.1.3 10.2

10.2.1 10.2.2 10.2.3 10.2.4 10.2.5 10.3 10.4

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10.4.2 10.4.3 10.4.4 11 11.1 11.2 12

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Figura 1 La rueda de la mejora continua (Deming)

1.2 Concepto de auditora.

1.2.1 La auditora dentro del ciclo de gestin

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Figura 2 Evolucin temporal de un sistema de gestin