Articulos Sobre Independencia de Cartagena

Economa & Regin
Revista de la Facultad de Economa y Negocios
Vol. 5 No. 1 junio de 2011
ISSN 1692-8989
Economa & Regin

Volumen 5 No. 1 Junio de 2011 Cartagena de Indias, Colombia
Economa & Regin

Editada por la Facultad de Economa y Negocios de la Universidad Tecnolgica de Bolvar
Decano: Juan Carlos Robledo Fernndez
COMIT CIENTFICO Jaime Bonet Banco Interamericano de Desarrollo Csar Giraldo Universidad Nacional Jairo Parada Corrales Universidad del Norte Alfredo Garca Morales Universidad de Virginia Adolfo Meisel Roca Banco de la Repblica Alejandro Vivas Bentez Universidad Javeriana
COMIT EDITORIAL Juan Carlos Robledo Fernndez Juan David Barn Director: Haroldo Calvo Stevenson Asistente editorial: Roberto Fortich Mesa Coordinacin editorial: Tatiana Grosch Obregn Diagramacin electrnica: Samanda Sabogal Roa Impresin: Javegraf Facultad de Economa y Negocios. Manga, Calle del Bouquet, Cra. 21 No. 25 - 92, Cartagena Fax: (5) 6604317 Telfono: (5) 6606041 / 6606042 Ext: 491 Cartagena (Colombia) Economa & Regin est disponible en el siguiente link: http://publicaciones.unitecnologica.edu.co/index.php/revista-economia-region Luis Carlos Arraut Napolen de la Rosa
CONTENIDO
LEONARDO BONILLA MEJA El sector industrial de Barranquilla a principios del siglo xxi: Un anlisis descriptivo................................................................................................. 5 AARN ESPINOSA ESPINOSA Poltica tributaria e incentivos fiscales: Consideraciones para el desarrollo econmico de Cartagena de Indias. .............................................................................. 53 CSAR CORREDOR VELANDIA Y RAFAEL DE JESS MEJA PERTUZ Comportamiento sectorial del mercado de renta variable en Colombia: Una aplicacin del modelo capm................................................................................. 109 ALBERTO GMEZ TORRES El sector de astilleros en Colombia: Una perspectiva fluvial........................................ 145 DOCUMENTO............................................................................................... 177 LAURA CEPEDA EMILIANI Y ADOLFO MEISEL ROCA Evolucin Caribe: Invitacin al dilogo sobre macro proyectos y proyectos para el desarrollo del Caribe colombiano..................................................................... 179 SECCIN ESPECIAL..................................................................................... 201 SIMPOSIO SOBRE LA DECLARACIN DE INDEPENDENCIA DE CARTAGENA Acta de Independencia de la Provincia de Cartagena de Indias en la Nueva Granada. .......................................................................................................... 202 ARMANDO MARTNEZ GARNICA Los contextos de la declaracin de la independencia de Cartagena de Indias.............. 207
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CONTENIDO
JORGE CONDE CALDERN Si las gentes del arrabal hubiesen pasado el puente: La participacin poltica del pueblo en la independencia de Cartagena de Indias. .............................................. 224 MARA TERESA RIPOLL ECHEVERRA El balance social de la independencia.......................................................................... 236 ADELAIDA SOURDS NJERA La independencia absoluta de Cartagena: Aspectos polticos...................................... 242 ADOLFO MEISEL ROCA La crisis fiscal de Cartagena en la era de la Independencia, 1808-1821..................... 253 RESEAS DE LIBROS. ................................................................................... 273 INSTRUCTIVO PARA LOS AUTORES........................................................ 295
EL SECTOR INDUSTRIAL DE BARRANQUILLA A PRINCIPIOS DEL SIGLO XXI: UN ANLISIS DESCRIPTIVO

LEONARDO BONILLA MEJA
RESUMEN Luego de un largo periodo de estancamiento, el sector industrial de Barranquilla ha venido mostrando seales de recuperacin. Este trabajo describe el comportamiento de la industria barranquillera durante la primera dcada del siglo xxi y evala si durante estos aos las buenas expectativas se ven reflejadas en resultados medibles. Las estadsticas muestran que el sector tuvo resultados razonablemente buenos y ha vuelto a ser uno de los motores de la economa de la ciudad. Sin embargo, las tasas de crecimiento siguen siendo inferiores al promedio nacional y los efectos sobre el empleo han sido modestos. Los subsectores lderes se caracterizan por tener grandes empresas, con alta intensidad de capital y vocacin exportadora. En cuanto a la localizacin de la industria, se observa que la concentracin en el rea metropolitana de Barranquilla es cada vez mayor, destacndose el crecimiento en la participacin de Malambo y Soledad. Palabras clave: Industria, Barranquilla Clasificaciones jel: L60, O14, R11, R12
* El autor es economista del Centro de Estudios Econmicos Regionales (ceer) del Banco de la Repblica, en Cartagena. Correo electrnico: lbonilme@banrep.gov.co. Este trabajo es una versin revisada del estudio que, bajo el mismo ttulo, fue publicado en la serie Documentos de Trabajo sobre Economa Regional, Banco de la Repblica, No. 136, diciembre de 2010, y tambin presentado en el seminario La economa de Barranquilla a comienzos del siglo xxi, llevado a cabo en el Teatro Amira de la Rosa de esa ciudad, el 7 de abril de 2011. El autor agradece los comentarios de Adolfo Meisel, Luis Armando Galvis, Mara Aguilera, Laura Cepeda, Andrea Otero, Juan David Barn y Andrs Snchez durante la elaboracin de una primera versin. Agradece, adems, a Kenneth Loewy, Tatyana Orozco, Antonio Orozco, Gustavo Pacheco, Jorge Bermdez, Fausto Eusse, Rubn Hernndez, Yasmn Medina y Alfonso de la Cruz por la informacin suministrada y las entrevistas concedidas. Tambin fueron de gran utilidad las observacioness de dos evaluadores annimos de Economa & Regin y de Arnold Gmez, quien coment el trabajo en el mencionado seminario de Barranquilla. Fecha de recepcin: 17 de enero de 2011; fecha de aceptacin: 3 de mayo de 2011.
ABSTRACT The Industrial Sector of Barranquilla in the Twenty-first Century: Are Trends Finally Changing? After a long period of stagnation, the industrial sector of Barranquilla has been showing signs of recovery. This paper describes the evolution of industry in the city during the first decade of the xxi century and assesses whether the favorable expectations during these years are reflected in measurable outcomes. Statistical evidence shows that the industrial sector had reasonably good results and is again one of the major economic engines of the city. Its growth rates, however, are still below the national average and the effects on the labor market are modest. The leading subsectors are mostly composed of big establishments with high capital intensity and export orientation. As to the location of industry, concentration around the metropolitan area of Barranquilla is increasing, specially in Malambo and Soledad. Key words: Industry, Barranquilla
jel
Classifications: L60, O14, R11, R12
I. INTRODUCCIN
La historia de Barranquilla ha estado estrechamente relacionada con su actividad industrial. Inicialmente impulsada por el comercio, la ciudad atrajo una gran cantidad de inversiones y creci a tasas altas durante los ltimos aos del siglo xix y los primeros del xx. Hacia los aos veinte, la ciudad ostentaba el tercer lugar nacional en trminos del tamao de su industria y el primero en la Regin Caribe. Con la expansin del comercio por el puerto de Buenaventura, sin embargo, se fren el dinamismo y se inici un largo periodo de estancamiento: la inversin se detuvo y muchas plantas cerraron sus puertas. Desde entonces, la ciudad ha ido perdiendo buena parte del protagonismo que haba alcanzado en este campo. Hasta comienzos del siglo xxi, la participacin del sector industrial de Barranqui lla en la economa de la regin, y en la industria nacional, segua cayendo. El diag nstico del sector industrial barranquillero seguira siendo el mismo de no ser por el buen clima empresarial que actualmente se percibe y algunas seales de re
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EL SECTOR INDUSTRIAL DE BARRANQUILLA A PRINCIPIOS DEL SIGLO XXI
cuperacin que se han registrado en estudios anteriores, en particular, el aumento sostenido en las exportaciones y la instalacin de nuevas industrias. Este trabajo busca describir el comportamiento de la industria barranquillera durante la primera dcada del siglo xxi y evaluar si durante estos aos las bue nas expectativas se ven reflejadas en resultados medibles. En este contexto, algunas de las preguntas que se busca responder son: ha vuelto la industria a ser un mo tor de crecimiento en Barranquilla? Cules fueron los sectores industriales que ms contribuyeron al crecimiento? Primaron las empresas grandes o las pequeas? Qu tan alta es la productividad? Qu tan importantes fueron las ex portaciones? Como complemento a estos temas, tambin se analiza la localizacin de las industrias en el departamento del Atlntico y, en particular, en los muni cipios de Barranquilla y Soledad, donde se encuentra la mayor parte de los establecimientos. Se busca as examinar la distribucin actual de la industria en el territorio y los cambios ocurridos desde 2005. Adems de la Introduccin, el documento consta de ocho secciones. En la siguiente seccin se hace una breve sntesis de la historia de la industria barranquillera, as como de los principales resultados de las investigaciones previas. Luego se presenta un recuento de los principales indicadores del comportamiento de la industria barranquillera durante la ltima dcada. En la seccin cuatro se presenta la composicin por sectores y por tamao de las empresas. En la quinta se trata el tema de la productividad del trabajo y los costos laborales, y en la sexta el de las exportaciones. En la seccin siete se analiza la localizacin de la industria y en la ltima se concluye.
II. ANTECEDENTES
Barranquilla es una ciudad relativamente joven, que surgi entre finales del siglo xix y comienzos del xx. El principal factor de su rpida expansin fue su ubicacin en la desembocadura del ro Magdalena: a travs del puerto fluvial y martimo conect al interior del pas con los principales mercados internacionales. Segn Posada (1987), en los mejores aos pas por Barranquilla hasta el 60% del comercio exterior colombiano, que se caracterizaba entonces por el acelerado crecimiento de las exportaciones de caf. Aprovechando su carcter de enclave co mercial, la actividad industrial de la ciudad fue aumentando hasta consolidarse en los aos veinte como el tercer centro industrial del pas, y el primero de la Re7
gin Caribe. El principal mercado de la produccin de Barranquilla eran las ciudades del interior, destacndose los sectores de alimentos y bebidas, textiles y las manufacturas de hierro, acero y latn (Meisel, 2000). La llegada de extranjeros jug un papel fundamental en el desarrollo de la industria. En efecto, una proporcin importante de las nacientes empresas pertenecan a inmigrantes europeos. Tambin migraron familias del resto del pas; ste es el caso de los Obregn, provenientes de Santa Marta, cuyos miembros fundaron la muy representativa Fbrica de Tejidos Obregn (Meisel, 2008). El comienzo del fin de la edad de oro de Barranquilla lleg con la inaugura cin del Canal de Panam, en 1914, y la modernizacin del puerto de Buenaven tura durante los aos veinte. Dada la proximidad de Buenaventura a la zona ca fetera y la mejor infraestructura de transporte con la cual estaba conectada, en cuestin de aos el comercio por el Ocano Pacfico desplaz las vas del ro Magdalena y los puertos sobre el Caribe. An cuando la actividad industrial no se resinti de inmediato, s se inici un largo proceso de estancamiento. Entre las principales razones por las cuales la industria barranquillera no logr sobrellevar la cada del comercio exterior, Meisel (1993) destaca los dbiles eslabonamientos asociados a una estructura agraria basada en la ganadera extensiva y algunas de las polticas del Gobierno Nacional. Desde el punto de vista de la demanda, la con centracin de la tierra y la baja generacin de empleo no permitieron desarrollar un mercado local lo suficientemente importante. Adems, la moderada vocacin exportadora y los altos costos de transporte hacia el interior del pas tampoco ayudaron a acceder a otros mercados. Por el lado del encadenamiento productivo, se suman los problemas asociados a la limitada infraestructura y una tasa de cambio sobrevaluada, resultado del esquema de industrializacin por sustitucin de importaciones. La tasa de cambio sobrevaluada fren el desarrollo de actividades agrcolas altamente productivas, como el algodn, insumo clave de la industria textil. Mientras que en pases como Brasil, la industria y los grandes cultivos crecieron a la par, en Colombia fue necesario importar la mayor parte del algodn. Los peores aos de la crisis tuvieron lugar en las dcadas de los cincuenta y los sesenta. Las tasas de crecimiento del empleo industrial cayeron y la informalidad aument. Todo esto tuvo efectos sobre la calidad de vida de los habitantes: aument el nmero de pobres, se expandieron los tugurios y se rezag la calidad de los servicios pblicos. Segn Meisel (2000), la ciudad slo volvi a crecer a tasas similares a las del resto del pas a partir de los aos setenta. Desde entonces, y sobre todo a partir de la apertura econmica, se ha contrado la capacidad de
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produccin local de una parte de las empresas cuyo mercado principal es el domstico. La razn es que con la apertura se intensificaron los procesos de reestructuracin que tienen por objetivo aprovechar al mximo las economas de escala, y se decidi centralizar todava ms los esquemas de produccin. Simultneamente, han venido creciendo algunos sectores intensivos en capital y con vocacin netamente exportadora que, como es el caso de los qumicos, buscan aprovechar las ventajas de la localizacin costera. La reconversin y el buen desem peo de este sector exportador son, para Meisel (2000), seales de que la industria barranquillera parece estarse revitalizando. Otros parecen menos optimistas, segn Abuchaibe et al. (2003), en la regin Caribe seguimos esperando que las industrias se relocalicen. Los departamentos con mayor crecimiento industrial durante las ltimas dos dcadas del siglo xx fueron Bolvar y Santander. Por su parte, la industria del Atln tico super la de Bogot y Antioquia, pero creci menos que la de Bolvar y el resto del pas durante este periodo. Abello et al. (2000), Bonet (2007) y Galvis (2009) resaltan el hecho de que, por su buen comportamiento, Cartagena pas a ocupar el liderazgo industrial de la regin durante la dcada del noventa. El factor clave del xito relativo de Cartagena fueron las exportaciones. stas, de hecho, explican tambin por qu la industria de Barranquilla creci ms que algunas importantes ciudades del interior, an cuando no le bastaron para mantenerse como el principal centro industrial de la Costa Caribe. Sin embargo, la de Barranquilla sigue siendo una industria ms diversificada, razn por la cual su crecimiento es ms estable que el de Cartagena (Abello et al., 2000). A pesar de superar en crecimiento a algunas ciudades del interior, durante los noventa sigui cayendo el peso de la industria en el pib del Atlntico, pasando del 28% en 1990 a cerca del 20% en 2002. Bonet (2007) caracteriza este proceso de ter ciarizacin como espurio, en la medida en que no se explica por la expansin de servicios con alto valor agregado sino por la informalidad en sectores menos productivos, tales como servicios personales, distribucin y comercio. Con respecto a los primeros aos del siglo xxi, para los cuales se contaba con poca informacin oficial en el momento en que hizo su investigacin, Bonet afirmaba que haba seales de recuperacin que hacan pensar en un futuro prometedor. En particular destacaba las nuevas inversiones y el buen clima empresarial que se vea reflejado en las encuestas de opinin de la andi. En Arajo Ibarra (2006) se enumeran los productos industriales de Barranqui lla con potencial de mercado en los Estados Unidos, entre los cuales se destacan los sectores de alimentos y bebidas, confecciones y calzado, textil, cueros, maderas, ma 9
nufacturas, maquinaria y equipo y otros productos metlicos, productos de minerales no metlicos, plstico y caucho y qumicos. Por su parte, Probarranquilla, agencia de inversin del departamento del Atlntico, identifica seis sectores estratgicos, de los cuales tres son industriales: qumicos y plsticos, metalmecnica y materiales para la construccin. El nmero de empresas atendidas por la agencia ha venido creciendo a lo largo de los ltimos aos, alcanzando 169 oportunidades de inversin en 2009. De stas, 65 corresponden al sector industrial, superando ampliamente las 50 oportunidades de inversin industriales del 2008 (Probarranquilla, 2010). En general, se trata de grandes empresas que buscan ampliar su capacidad de produccin o relocalizar la ya existente, en la Costa Caribe, con el objetivo de mejorar su capacidad para competir en los mercados internacionales. Entre las ventajas que ofrece la ciudad, Tatyana Orozco, directora ejecutiva de Probarranquilla, destaca las siguientes: 1. La ubicacin costera y el desarrollado sector de logstica y transporte, con una de las redes de infraestructura portuaria ms completas. 2. La disponibilidad y los precios relativamente bajos de la tierra, especialmente si se compara con la zona industrial de Cartagena. 3. La reciente expansin del rea disponible en zonas francas.1 4. La vocacin industrial de la regin, que ofrece mano de obra especializada y a costos competitivos, adems de todo tipo de servicios industriales. 5. La posibilidad de encadenamientos productivos, dada la presencia de clusters industriales en algunos de los sectores ya mencionados.
III. COMPORTAMIENTO RECIENTE DE LA INDUSTRIA BARRANQUILLERA

A continuacin se presenta un recuento de los principales indicadores del comportamiento de la industria barranquillera en la ltima dcada. La informacin se ha tomado de las Cuentas Departamentales, la Encuesta Anual Manufacturera, los Registros Mercantiles de la Cmara de Comercio de Barranquilla, la Muestra Trimestral Manufacturera, la Encuesta de Opinin Industrial Conjunta y el Sistema nico de Informacin de Servicios Pblicos.
1 La zona franca de Barranquilla es una de las ms desarrolladas del pas en cuanto a participacin de usuarios industriales, nivel de ocupacin y vocacin exportadora. Tambin es la que ms empleos directos genera, an cuando est muy por debajo de la meta de empleo proyectada (cid-unal, 2008).
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A. Cuentas Departamentales Las Cuentas Departamentales del dane son una de las principales fuentes estadsticas para medir el comportamiento econmico de las regiones, ya que permiten calcular el valor agregado de las distintas actividades en cada uno de los departamentos. El principal problema que tienen es el rezago con que son publicadas; cuando se elabor el presente trabajo (2010), las ltimas cifras disponibles eran las de 2007. Tampoco es posible desagregar a nivel de ciudad, un problema que, sin embargo, parece menor en este caso. La razn es que, como se ver ms adelante, la industria del departamento del Atlntico est muy concentrada en el rea Metropolitana de Barranquilla (en adelante amb, que incluye a Soledad y, a partir de 2005, a Puerto Colombia y Malambo). En 2007, el pib del departamento del Atlntico alcanz los 17,8 billones de pesos, de los cuales cerca del 20% corresponden a la industria, el sector ms importante de la economa departamental. Le siguen en importancia la administracin pblica y el comercio, con participaciones de 14% y 12%, respectivamente (Grfico 1). Esta participacin es alta si se compara con el resto del pas. Supera, en efecto, a la de Colombia como
GRFICO 1 Participacin porcentual del pib del departamento del Atlntico por sectores econmicos, 2007 (p)
Sector financiero 4% Serv. domiciliarios 5% Construccin 5% Otros servicios 5% Finca raiz 6% Transporte 7% Otros 12%
Industria 20% Administracin pblica 14% Comercio 12% Derechos e impuestos 10%
Fuente: Clculos del autor basados en Cuentas Departamentales, dane.
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un todo, que es de 16%, y otros departamentos como Valle del Cauca, Antioquia y Risaralda. Slo las industrias de Santander, Bolvar y Cundinamarca registran mayores participaciones en las respectivas economas (Grfico 2). En el periodo 2000-2007, la industria del Atlntico creci 45,3% mientras que la industria nacional lo hizo en 63,7%. El rezago se explica en gran medida por la importante contraccin del ao 2002. Entre 2003 y 2005, la industria del departamento tiene un periodo de rpido crecimiento, alcanzando una tasa anual mxima de 20% en 2003. En 2006, sta vuelve a crecer por debajo del conjunto de la economa del departamento, y de la industria nacional, y termina el 2007 con una tasa cercana al 8%, similar a la del resto del pas (Grfico 3). En el Cuadro 1 se descompone el crecimiento del pib del Atlntico en el periodo 2000-20072. A pesar de la cada entre 2000 y 2002, la industria fue el sector que ms aport
GRFICO 2 Participacin porcentual de la industria en el pib departamental, 2007 (p)

30 25 20 15 10 5 Tolima Norte Santander Cundinamarca Antioquia Santander Bolvar Atlntico Cauca Risaralda Valle Boyac Bogot D. C. Caldas Colombia Sucre
sta es la primera de varias descomposiciones del mismo tipo que se hacen en este trabajo: si produccin n to tal es la suma de la produccin de n sectores (Y = y ) , entonces, la contribucin porcentual del
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i-simo sector al cambio porcentual total es igual a
i =1 yit yit 1
it
Yt Yt 1
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GRFICO 3 Tasa de crecimiento porcentual anual del valor agregado real, total e industrial, del Atlntico y Colombia, 2000-2007 (p)
25 20 15 10 5 0 -5 -10 Industria Atlntico Industria Colombia
PIB Atlntico PIB Colombia
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
CUADRO 1 Descomposicin por sectores econmicos del crecimiento porcentual del valor agregado real del Atlntico, 2000-2007 (p)
Sector Industria Administracin pblica Comercio Derechos e impuestos Transporte Finca Raz Otros servicios Construccin Serv. domiciliarios Sector financieros Otros Total 2000-2007 2005-2007 Aporte % Partici- Aporte % ParticiCambio % Cambio % a cambio pacin % a cambio pacin % total total % total 2000 % total 2005 19,99 8,70 18,95 12,29 10,97 1,29 3,11 11,07 2,52 4,78 6,34 100,00 45,31 23,83 97,22 63,09 80,87 7,05 20,97 182,12 18,37 60,24 20,25 44,40 19,59 16,20 8,65 8,65 6,02 8,10 6,58 2,70 6,09 3,52 13,90 100,00 12,21 9,27 26,96 11,00 6,63 3,05 4,34 13,81 2,93 3,06 6,73 100,00 9,46 10,26 46,72 18,65 13,98 7,65 12,35 57,61 8,90 12,30 8,84 16,22 20,93 14,65 9,36 9,57 7,69 6,48 5,70 3,89 5,33 4,04 12,36 100,00
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al crecimiento de la economa departamental, con cerca del 20%. Le siguen en importancia el comercio (18,9%), los derechos e impuestos (12,2%) y la construccin (11%). Concentrndose en el periodo ms reciente, entre 2005 y 2007, puede verse que la industria slo explica el 12,2% del crecimiento, superada ampliamente por el comercio (27%) y la construccin (13,8%). Estos ltimos dos sectores crecieron a tasas muy altas entre 2005 y 2007, 46,7% y 56,7%, respectivamente, mientras que la industria apenas lleg al 9,5%.
B. Encuesta Anual Manufacturera La Encuesta Anual Manufacturera (eam) del dane contiene informacin mucho ms detallada sobre la industria. Incluye a todas las empresas del sector que reporten ms de diez personas ocupadas y un valor de produccin superior a 120 millones de pesos (pesos constantes de 2007). En este ao, se incluyeron 329 establecimientos del Atlntico, de los cuales 322 se encontraban en el amb. En total, estas empresas generaban un valor agregado de 3,2 billones de pesos, tenan 36,894 personas ocupadas, de las cuales 19,039 eran remuneradas y contratadas directamente por el establecimiento, y acumulaban activos por un valor cercano a los cuatro billones de pesos. Estos resultados no necesariamente coinciden con los de las Cuentas Departamentales. La principal diferencia tiene que ver con la clasificacin de la actividad econmica de empresas cuya actividad puede ser clasificada en ms de un sector. Por ejemplo, en la eam se incluyen y clasifican como industrias algunas empresas cuya principal actividad es la extraccin, pero tambin tiene procesos de transformacin.3 Segn la eam, la industria del Atlntico creci a tasas menores a la nacional en los aos 2001, 2002, 2004 y 2007. Mientras que en las Cuentas Departamentales se observaba una cada en 2006 para el sector industrial del Atlntico, en la eam ste parece ser un buen ao, con un crecimiento cercano a 15%. En 2008 se observa una cada importante en la industria nacional, y relativamente menor en el caso del Atlntico y Barranquilla. Ntese que, con la excepcin de 2005, las tasas de crecimiento del Atlntico y el amb son prcticamente iguales. Esto se debe a
3 Por ejemplo, en el caso de Cerromatoso, empresa dedicada a la extraccin de ferronquel ubicada en Crdoba, la actividad se ve reflejada en el sector de minerales metlicos en Cuentas Departamentales y en industria en la eam.
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que ms del 98% del valor agregado industrial del departamento se produce en el rea metropolitana. En cuanto al 2005, es preciso sealar que en este ao la eam anexa al rea metropolitana los municipios de Malambo y Puerto Colombia, lo que explica el inusual crecimiento (Grfico 4).
GRFICO 4 Tasa de crecimiento porcentual anual del valor agregado real de la industria del amb, del departamento del Atlntico y de Colombia, 2001-2008
20 15 10 5 0 -5 -10
AM Barranquilla
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
Atlntico
Colombia
Fuente: Clculos del autor basados en eam, dane.
Entre 2005 y 2008, el crecimiento de la industria barranquillera es similar al de Colombia, con una tasa de crecimiento anual promedio cercana a 5%. Slo Bucaramanga, Bogot y Pereira tuvieron tasas de crecimiento mayores; la diferencia con respecto a Medelln, Cartagena y Cali es de alrededor tres puntos porcentuales. Si se compara con el periodo 2000-2004, se observa que Barranquilla ha aumentado su tasa de crecimiento, mientras que en otras ciudades, como Cali, Medelln y Cartagena, hubo un menor crecimiento durante el ltimo periodo. Dados los resultados de Cartagena, se puede decir que, entre 2005 y 2008, la in dustria Barranquilla ha recuperado algo del terreno que haba perdido en la Cos ta Caribe (Grfico 5). Se tradujo este impulso en mayor generacin de empleo? Segn la eam, el personal ocupado de la industria barranquillera creci a tasas inferiores a la de Colombia en todos los aos, excepto 2004 y 2007. Entre 2005 y 2008, la tasa de cre 15
GRFICO 5 Tasa de crecimiento porcentual anual promedio del valor agregado real de la industria de Colombia y sus principales reas metropolitanas, 2000-2008*
16 14 12 10 8 6 4 2 0 -2 -4 -6
Barranquilla
Bucaramanga
Cartagena
Cali
Medelln
Bogot
Pereira
2000-2004
Fuente: Clculos del autor basados en eam, dane. * En 2005 se anexan municipios a las distintas reas metropolitanas.
cimiento promedio anual fue de 1,5%, mientras que en Colombia sta fue de 3,5% (Grfico 6). Para tener un panorama ms amplio acerca del tema laboral, vale la pena mirar los resultados de las encuestas de hogares. En el Grfico 7 puede verse que, hasta el ao 2005, el empleo industrial creca menos que el total, razn por la cual su participacin vena cayendo. Desde entonces, el empleo industrial crece a mayores tasas. En 2009, la industria generaba el 17% de los empleos, una proporcin que sigue siendo menor al 20% que representa el sector en el pib, aunque est aumentando. Los resultados de la eam tampoco muestran un incremento particularmente importante en el valor de los activos. El valor de los activos de Barranquilla creci a tasas menores que las del resto del pas. En particular, entre 2005 y 2008 la tasa de crecimiento anual promedio de Colombia fue de 2,6%, mientras que la de Barranquilla apenas lleg al 2% (Grfico 8).
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Colombia
2005-2008
Manizales
GRFICO 6 Tasa de crecimiento porcentual anual del personal ocupado de la industria del amb, del Atlntico y de Colombia, 2001-2008
8 6 4 2 0 -2 -4 -6 AM Barranquilla Atlntico Colombia 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008
GRFICO 7 Tasas de crecimiento anual del nmero de ocupados total e industrial y participacin de la industria en el total de ocupados del amb, 2003-2009
(porcentajes y miles)
12 10 08 Tasa de crecimiento 06 04 02 00 -02 -04 -06 -08 Industria manufacturera Total Participacin % 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 17 17 17 17 16 16 16 16 Participacin %
Fuente: icer Atlntico con base en Encuesta de Hogares, dane.
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GRFICO 8 Tasa de crecimiento anual del valor de los activos de la industria del amb, del Atlntico y de Colombia, 1999-2008
(porcentajes)
15 10 5 0 -5 -10 -15 -20 -25 -30 AM Barranquilla Atlntico Colombia 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008
C. Registros mercantiles Los registros mercantiles de la Cmara de Comercio de Barranquilla (ccb) tam bin permiten hacer un seguimiento del comportamiento de las empresas del sec tor industrial. En este caso se incluyen todas las empresas que renuevan la matrcula mercantil. Por lo tanto, hacen parte de la muestra tambin las micro empresas que cumplan con el requisito de la matrcula, lo que diferencia la informacin de la eam. En el Grfico 9 se muestra el nmero de sociedades clasificadas como industria manufacturera que se constituyeron y liquidaron entre 2000 y 2009. Anualmente, se constituyeron en promedio 175 sociedades y se liqui daron 39, con un saldo positivo de 136. El ao en que ms aument el nmero de sociedades es 2006, desde entonces el ritmo ha venido cayendo. En cuanto al capital neto invertido,4 es notorio el aumento sostenido que se observa desde 2005, superando en 2009 los 345,000 millones de pesos.
4 El capital neto invertido corresponde a aquel que agregan las sociedades nuevas, menos el que se pierde por las sociedades disueltas, ms el saldo de inversin de las sociedades reformadas.
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GRFICO 9 Nmero de sociedades constituidas y liquidadas y capital neto invertido en Atlntico, 2000-2009
(millones de pesos)
250 345,000 295,000 245,000 195,000 145,000 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 Constituidas Liquidadas Capital neto invertido Capital neto invertido 200 Sociedades 150 100 50 0
Fuente: icer Atlntico con base en ccb.
Segn la informacin suministrada por las empresas cuyos registros mercanti les fueron renovados o expedidos, durante el ao 2009 y los meses de enero a oc tubre de 2010, hay 1,344 establecimientos industriales en el rea metropolitana y veintitrs ms en el resto de los municipios del Atlntico. Las ventas de estos estable cimientos superan los seis billones de pesos y generan alrededor de 21,400 empleos. En cuanto a los activos, el valor total es cercano a los veinte billones de pesos (Cuadro 2). Cuando se comparan estos valores con los de la eam, se tienen muchos ms establecimientos, pero esto era de esperarse, dadas las diferencias en los criterios de inclusin. Respecto al empleo, se registra una cifra levemente ma yor: en la eam figuraban 19,039 empleos remunerados (y contratados directos) en 2007. La diferencia ms grande est en el valor de los activos: en la eam se reportaban cuatro billones de pesos en 2007, mientas que en la ccb se llega a veinte billones dos aos despus. En el Cuadro 2 tambin se comparan los registros ms recientes con los de 2005. Los principales resultados son que el nmero de establecimientos industriales aument 56%, un crecimiento similar al de las ventas netas, pero menor al del nmero de empleados y al del valor de los activos, de 109% y 160%, respectivamente. En las siguientes secciones se seguirn comparando las dos fuentes de informacin con el fin de explotar al mximo la informacin disponible y de comprender mejor algunas de las diferencias mencionadas.
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CUADRO 2 El sector industrial en el amb y en Atlntico: nmero de establecimientos, ventas netas, empleados y valor de los activos, y su crecimiento desde 2005
(millones de pesos constantes y porcentajes)
amb
Atlntico Cambio % 2009-2010 2005 56,10 51,81 109,24 160,45 1.367 6.534.252 21.416 20.050.704 Cambio % 2005 56,05 51,60 109,24 159,83
2009-2010 Establecimientos Ventas netas Empleados Valor de los activos 1.344 6.521.529 21.416 20.041.986
Fuente: Clculos del autor basados en ccb.
D. Indicadores recientes A continuacin se presentan tres fuentes de informacin que permiten saber algo acerca del periodo ms reciente. En primer lugar, la Muestra Trimestral Manufacturera del dane (mtm), que tiene representatividad regional. Desde el cuarto trimestre de 2008 y durante todo el ao 2009, tanto la produccin como las ventas de los sectores ms importantes de la industria de las tres ciudades principales de la Costa Caribe tuvieron crecimientos negativos. En contraste, las tasas de crecimiento de los tres primeros trimestres de 2008 y del primer trimestre de 2010 fueron cercanas a 5%. El personal ocupado, por su parte, no tuvo un solo trimestre de crecimiento positivo, pero s un cambio de tendencia a mediados de 2009 y desde entonces disminuye a tasas cada vez menores. A diferencia de la mtm, la Encuesta de Opinin Industrial Conjunta (eoic) de la andi tiene informacin reciente de la industria en el departamento. En el Grfico 11 se presentan las variaciones enero-julio de la produccin real del Atlntico. Como puede verse, el crecimiento de 2008 es moderado, hay una cada importante en 2009 y claras seales de recuperacin en 2010, alcanzado tasas cercanas al 6%. De la misma manera que en las Cuentas Departamentales y en la eam, los movimientos del Atlntico son, tanto al alza como a la baja, ms acentuados que los de Colombia. Los principales problemas que reportan los industriales son,
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GRFICO 10 La industria en el amb, Cartagena y Santa Marta: tasas de crecimiento anual de la produccin real, ventas reales y personal ocupado, 2008-2010
(porcentajes)
10 5 0 II - 2008 IV - 2008 II - 2009 III - 2009 IV - 2009 III - 2008 I - 2008 I - 2009 -5 -10 -15 -20 Produccin real Ventas reales Personal Ocupado I - 2010
Fuente: mtm, dane.
GRFICO 11 Crecimiento enero-julio de la produccin real de la industria del Atlntico y de Colombia, 2008-2010
(porcentajes)
8 6 4 2 0 -2 -4 -6 -8 -10 -12 Atlntico Colombia 2008 2009 2010
Fuente: eoic, andi.
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en su orden, falta de demanda, suministro y costo de las materias primas, tipo de cambio y problemas de rentabilidad. Por ltimo, est el consumo de energa, que suele emplearse como indicador lder del comportamiento de la industria. A continuacin se presentan las tasas de crecimiento anual del consumo industrial de energa elctrica y de gas natural entre enero de 2008 y agosto de 2010. Las series se toman del Sistema nico de Informacin de Servicios Pblicos (sui). El crecimiento del consumo de energa elctrica de Barranquilla es negativo e inferior al de Colombia en casi todos los me ses. Las mayores cadas se registran en el primer semestre de 2008 y en agos to de 2010, y los meses de mayor aumento ocurren a inicios de 2009 (Grfico 12). En el caso del gas natural se registran tasas de crecimiento negativas e inferiores al promedio nacional durante casi todos los meses de 2008 y 2009. En el primer semestre de 2010, el consumo aument significativamente en Barranquilla, alcan zando una tasa de crecimiento anual del 20% en mayo, para luego volver a caer a niveles cercanos a cero en el mes de agosto (Grfico 13).
amb,
GRFICO 12 Atlntico y Colombia: tasas de crecimiento anual del consumo industrial de energa elctrica del amb, del Atlntico y de Colombia, 2008-2010
(porcentajes)
20 15 10 5 0
-10 -15 -20
Fuente: Clculos propios basados en sui.
22
Ja n0 M 8 ar -0 M 8 ay -0 8 Ju l-0 8 Se p08 N ov -0 8 Ja n0 M 9 ar -0 M 9 ay -0 9 Ju l-0 9 Se p0 N 9 ov -0 9 Ja n10 M ar -1 M 0 ay -1 0 Ju l-1 0

Energa AM Barranquilla Energa Atlntico Energa Colombia
-5
GRFICO 13 amb, Atlntico y Colombia: tasas de crecimiento anual del consumo industrial de gas natural, 2003-2009
30 20 10 0
Ja
-20 -30 -40
n-
-10
Fuente: Clculos propios basados en sui.
IV. COMPOSICIN POR SECTORES INDUSTRIALES Y TAMAO DE LAS EMPRESAS

En esta seccin se busca caracterizar a las empresas que ms pesan en la industria barranquillera y tambin a las que ms aportaron al crecimiento durante los ltimos aos. La mayor parte de los clculos que se presentan a continuacin se hacen a partir de la informacin de la eam, pero, adems, se emplearn los datos de la Cmara de Comercio de Barranquilla con el fin de comparar algunos de los resultados.
A. Sectores industriales Segn la eam, en Barranquilla el subsector que ms aport al valor agregado industrial en 2007 fue el de alimentos y bebidas, con el 35%, seguido de qumicos, con el 23%. La mayor parte de los establecimientos, las personas ocupadas y los activos tambin corresponden a estos dos subsectores. No sucede lo mismo con los productos minerales no metlicos, que es la tercera divisin en trminos de
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08 ar -0 M 8 ay -0 8 Ju l-0 Se 8 p0 N 8 ov -0 8 Ja n0 M 9 ar -0 M 9 ay -0 9 Ju l-0 Se 9 p0 N 9 ov -0 9 Ja n10 M ar -1 M 0 ay -1 0 Ju l-1 0

AM Barranquilla
Atlntico
Colombia
valor agregado, pero es superada por caucho y plstico en personas ocupadas y por metalurgia bsica en valor de activos. Cabe resaltar que en algunas divisiones, como caucho y plstico, textiles y prendas de vestir, la participacin del personal ocupado es mucho mayor que la del valor agregado. En qumicos, productos de minerales no metlicos, metalurgia bsica y papel y cartn, por el contrario, se observa mayor participacin en el valor de activos (Cuadro 3). El tema de la productividad laboral se ampliar ms adelante. Los datos de la ccb, presentados en el Cuadro 4, muestran un panorama un poco diferente. En primer lugar, las diferencias en el diseo de la muestra cambian las participaciones en el total de establecimientos: por ejemplo, pesa menos alimentos y bebidas y ganan importancia divisiones como prendas de vestir y
CUADRO 3 Participacin de establecimientos, valor agregado, personas ocupadas y valor de los activos de la industria por divisiones en el amb, 2007
(porcentajes) Divisin % Estableci- % Valor % Personal % Valor de mientos agregado ocupado los activos 23,40 11,55 5,78 2,13 6,99 3,34 3,04 6,69 5,17 7,90 0,91 3,34 0,91 18,84 34,91 23,32 10,20 7,37 3,30 2,86 1,92 1,84 1,34 0,70 0,59 0,18 0,14 11,33 26,37 14,09 6,46 4,82 7,00 2,98 5,16 3,93 3,24 5,90 1,03 0,75 0,71 17,55 31,78 21,12 9,09 9,71 5,17 5,13 0,83 1,36 1,02 0,72 0,39 0,12 0,77 12,79
Alimentos y bebidas Qumicos Productos de minerales no metlicos Metalurgia bsica Caucho y plstico Papel y cartn Textil Maquinaria y equipo Otros productos metlicos Prendas de vestir Material profesional y cientfico Edicin e impresin Construccin/reparacin de buques Otros
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CUADRO 4 Participacin de establecimientos, ventas netas, empleados y valor de los activos de la industria por divisiones en el amb, 2009-2010
(porcentajes) Divisin % Estableci- % Ventas % % Valor de mientos netas Empleados los activos 3,13 10,19 12,05 5,06 10,64 2,31 13,54 0,97 3,94 2,75 8,78 2,16 1,86 22,62 24,91 23,32 21,33 5,07 3,86 3,38 2,68 2,42 1,65 1,58 1,52 1,39 1,22 5,68 2,57 17,12 20,98 10,78 5,50 3,10 4,74 5,30 1,30 10,32 2,30 3,46 1,47 11,06 69,27 8,34 6,98 1,89 2,04 2,82 0,74 1,64 0,57 1,29 0,59 0,66 0,35 2,82
Productos de minerales no metlicos Qumicos Alimentos y bebidas Caucho y plstico Otros productos metlicos Metalurgia bsica Prendas de vestir Papel y cartn Maquinaria y equipo Textil Edicin e impresin Cueros Maquinaria y aparatos elctricos Otros
otros productos metlicos. Las divisiones con mayor participacin en las ventas netas son, en su orden, minerales no metlicos, qumicos, y alimentos y bebidas. Estas tres divisiones, que tienen el 25% de los establecimientos, son responsables de un poco menos del 70% de las ventas, participacin mucho mayor a la que tie nen en el valor agregado en la eam. En cuanto al empleo, las divisiones que so bresalen son alimentos y bebidas, qumicos, caucho y plstico y textil, lo que es con sistente con lo observado en la eam. En el caso de los productos minerales no metlicos, sin embargo, la participacin en el empleo es significativamente me nor. Por ltimo, llama la atencin que la divisin productos minerales no metlicos reporta casi el 70% de los activos del rea metropolitana, mientras que en la eam de 2007 esta participacin era inferior al 10%.
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Para comprender mejor las particularidades de los resultados del subsector productos minerales no metlicos, se revisan en mayor detalle los datos de la ccb. Lo que se encuentra es que Cementos Argos s.a. concentra el 96% del valor de los activos de esta divisin, con un total de 13,2 billones de pesos. Si se compara con los activos que registraba Cementos del Caribe s.a. (ahora Argos) en 2005, se encuentra que stos crecieron en trminos reales en un 265%. Lo anterior lleva a pensar que una parte importante de las diferencias en el valor de los activos entre la eam 2007 y los datos de la ccb 2009-2010, se debe a este cambio. En el Cuadro 5 se descompone el crecimiento del valor agregado, las personas ocupadas y el valor de los activos de la industria barranquillera entre 2005 y 2007, a partir de la informacin de la eam. Como puede verse, las dos divisiones con mayor participacin en el valor agregado alimentos y bebidas, y qumicos son tambin las que lideraron el crecimiento del valor agregado, con aportes de 32,8% y 25,5%, respectivamente. El sector qumico es, adems, el sector que encabez el crecimiento del valor de los activos. La metalurgia bsica, por su parte, ocupa el tercer lugar en cuanto al aporte al crecimiento del valor agregado, pasando de representar el 4,5% de la industria en 2005, al 7,4% en 2007. Sin embargo, a diferencia de alimentos y bebidas, y qumicos, la metalurgia bsica reporta una significativa reduccin en el valor de los activos. ste tambin es el caso de productos minerales no metlicos. La divisin que ms creci es vehculos automotores y remolques, con tasas de crecimiento del valor agregado y del valor de los activos que superaron el 200%. En cuanto al empleo, el personal ocupado creci 145% y aunque se trata de un sector relativamente pequeo, esta expansin constituye un aporte importante al crecimiento total. Hay otros sectores, como caucho y plstico y productos refinados del petrleo, que aumentaron significativamente el valor de sus activos, pero tuvieron resultados negativos en cuanto al valor agregado. En el caso de prendas de vestir, de otra parte, se registra una contraccin importante en todos los indicadores, con efectos especialmente perversos para el empleo, con un aporte negativo de 47,1%. Haciendo el mismo ejercicio con los datos de la ccb para el periodo 20052009/2010, se encuentra que las divisiones que ms aportaron al crecimiento de las ventas netas fueron productos minerales no metlicos y alimentos y bebidas, con aportes de 53,7% y 20,5%, respectivamente. La divisin de productos minerales no metlicos aporta tambin el 81,1% del crecimiento total del valor de los activos, y slo el 0,8% del aumento del empleo. La divisin de qumicos, por su parte, tiene un crecimiento mnimo en ventas netas y bastante modesto en
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CUADRO 5 Descomposicin por divisiones del crecimiento real del valor agregado, los activos y los ocupados de la industria del amb, 2005-2007
Aporte % a cambio % total Cambio % Participacin % 2005
32,79 25,51 24,93 14,24 4,52 3,29 0,59 0,10 -0,03 -0,15 -0,68 -0,80 -1,23 -2,07 -3,00 -9,70 11,70 100,00 38,90 19,87 9,63 15,82 14,01 3,37 2,33 9,92 -0,04 -0,72 -2,29 12,40 -0,28 5,42 -47,09 -0,52 19,27 100,00 77,51 112,43 -23,83 -82,44 11,89 19,88 2,75 -39,58 1,44 -1,87 -2,60 64,50 -24,94 4,85 -13,44 8,43 -14,96 100,00 14,80 17,66 86,65 23,68 85,94 18,73 227,04 0,74 -9,90 -57,62 -34,72 -3,21 -22,21 -13,40 -37,02 -90,57 16,81 15,90 11,33 5,13 35,24 10,78 11,93 22,98 15,99 -4,68 4,57 20,32 -15,37 9,56 42,56 30,36 0,84 8,46 8,41 2,79 145,00 297,75 0,04 15,28 -48,85 2,21 -2,33 119,69 0,06 -37,50 -81,17 0,04 -17,48 -30,32 0,31 13,93 33,27 3,95 -1,84 -55,95 0,88 10,51 7,69 2,46 -35,51 -27,17 1,29 -4,85 27,99 1,70 8,44 -2,31 11,07 7,41 2,04 100,00
Divisin
Valor Personas Valor Valor Personas Valor Valor Personas Valor agregado ocupadas activos agregado ocupadas activos agregado ocupadas activos 25,45 30,85 13,66 19,25 4,47 10,40 5,77 10,95 2,44 0,80 2,95 4,82 0,12 0,02 4,81 1,66 0,13 0,02 0,14 0,05 0,97 0,17 6,60 3,96 1,13 0,91 3,82 1,29 9,83 1,01 0,80 0,62 16,91 13,22 100,00 100,00
Alimentos y bebidas Qumicos Metalurgia bsica Productos de minerales no metlicos Otros productos metlicos Papel y cartn Vehculos automotores y remolques Textiles Refinados del petrleo Maderas Edicin e impresin Caucho y plstico Material profesional y cientfico Maquinaria y equipo Prendas de vestir Construccin/reparacin de buques Otros Total
cuanto al valor de los activos, lo que contrasta con los resultados de la eam. An as, es la divisin que ms contribuye a la creacin de empleo, seguido de alimentos y bebidas y textiles. Tambin es una de las divisiones que ms contribuy al crecimiento de los activos, con 5%, seguida de alimentos y bebidas y metalurgia bsica (Cuadro 6). B. Tamao de empresa El anlisis por tamao de los establecimientos tambin puede hacerse a partir de la informacin de la eam y la ccb. Comenzando por la escala de produccin de la eam, se encuentra que el valor agregado y el valor de los activos de la industria del Atlntico estn altamente concentrados en las empresas ms grandes. En efecto, el 84,4% del valor agregado y el 81,1% del valor de los activos corresponden a empresas cuya produccin es superior a 25,000 millones de pesos. Ntese que este grupo, del que hacen parte menos del 20% de los establecimientos, genera el 59% del empleo industrial, un porcentaje relativamente bajo dada la participacin del valor agregado (Panel A del Cuadro 7). En el Panel B del Cuadro 7 se muestra la composicin de la industria del Atlntico por escala de personal ocupado. Con esta escala, la actividad econmica parece estar menos concentrada en las empresas grandes: los establecimientos con ms de 800 personas ocupadas producen slo el 11,2% del valor agregado. Sin embargo, sta es una interpretacin apresurada, ya que las escalas no son comparables: mientras que el 17% de los establecimientos producen ms de 25,000 millones de pesos, menos del 1% tienen ms de 800 empleados. Cuando se agrega, se encuentra que el 73,5% de los establecimientos ocupa a menos de 100 personas, y genera el 15,5% del valor agregado y el 21,6% de los empleos. Por su parte, el 26,5% de los establecimientos restantes, que son los que tienen ms de 100 empleados, son responsables del 84,5% del valor agregado y el 78,4% del personal ocupado, una medida ms cercana a la de la escala de produccin. La informacin de la ccb corrobora en gran medida los resultados de la eam. En efecto, las empresas grandes, que representan slo el 5,5% de los establecimien tos, generan el 64,4% de los empleos, y acumulan el 94,8% de los activos y el 81,6% de las ventas netas. Las microempresas, que son las que no estn en la muestra de la eam, representan ms del 66% de los establecimientos, pero generan menos del 5% de los empleos remunerados. La participacin en las ventas netas y el valor de los activos es todava menor; en efecto, es inferior al 1% del total (Cuadro 8).
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CUADRO 6 Descomposicin por divisiones del crecimiento real de las ventas netas, los empleados, y el valor de los activos de la industria del amb, 2005-2009/2010
Aporte % a cambio % total Ventas Emplea- Valor netas dos activos 0,88 21,03 17,26 4,23 4,61 5,42 4,13 2,78 0,96 15,68 2,12 4,04 2,58 14,28 100,00 81,12 5,03 4,79 1,05 1,48 4,42 0,34 1,25 0,45 -0,50 0,28 0,12 0,34 -0,16 100,00 Cambio % Participacin % 2005
Divisin
Ventas Emplea- Valor Ventas Emplea- Valor netas dos activos netas dos activos 279,91 21,63 259,04 9,95 4,43 50,25 0,82 178,65 59,05 35,11 12,86 13,66 48,81 75,30 73,23 21,76 25,04 10,49 29,19 25,78 52,16 5,96 17,93 3,23 20,62 77,95 50,61 4,86 6,47 2,95 271,40 1044,83 2656,42 1,38 0,57 0,27 41,07 83,54 39,43 2,88 5,40 1,38 56,41 37,70 88,27 2,35 8,06 2,28 102,15 62,57 94,70 1,24 1,67 0,76 8,10 383,59 -19,26 2,21 4,47 4,15 43,87 92,94 40,48 1,60 2,49 1,10 -19,46 156,40 12,16 2,62 2,82 1,53 131,09 1066,67 148,98 0,80 0,26 0,37 18,53 207,13 -3,33 7,27 7,53 7,61 51,81 109,24 160,45 100,00 100,00 100,00
Productos de minerales no metlicos 53,77 Qumicos 0,56 Alimentos y bebidas 20,51 Caucho y plstico 3,36 Otros productos metlicos 1,93 Metalurgia bsica 7,24 Prendas de vestir 2,28 Papel y cartn 2,56 Maquinaria y equipo 2,45 Textil 0,35 Edicin e impresin 1,36 Cueros -0,98 Maquinaria y aparatos elctricos 2,02 Otros 2,60 Total 100,00
CUADRO 7 Participacin de establecimientos, valor agregado, personas ocupadas y valor de los activos de la industria por escala de produccin y personal ocupado en el departamento del Atlntico, 2007*
(porcentajes) Panel A. Produccin 0-149 150-299 300-499 500-999 1.000-1.999 2.000-3.999 4.000-7.499 7.500-14.999 15.000-24.999 Ms de 25.000 Panel B. Personal ocupado Menos de 10 10-19 20-49 50-99 100-149 150-199 200-349 350-499 500-649 650-799 Ms de 800 % Estable- cimientos 5,06 12,20 8,93 15,18 12,20 10,71 8,63 6,55 3,57 16,96 % Estable- cimientos 11,61 23,51 21,73 16,67 7,14 4,46 5,06 4,76 2,68 1,49 0,89 % Valor agregado 0,03 0,20 0,26 0,78 1,14 2,05 2,93 4,26 3,95 84,40 % Valor agregado 0,26 0,92 3,36 10,95 5,04 7,13 9,89 18,88 8,52 23,87 11,16 % Personas ocupadas 0,31 1,40 1,24 4,06 4,37 5,97 9,45 7,43 6,79 58,99 % Personas ocupadas 0,67 2,96 6,35 11,62 7,95 7,03 11,96 17,88 13,59 9,67 10,32 % Valor activos 0,21 0,28 0,18 1,17 1,15 2,37 2,75 7,42 3,36 81,12 % Valor activos 0,20 0,83 3,94 7,98 9,35 4,33 12,90 15,45 14,56 25,51 4,95

* Escala de produccin en millones de pesos.
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CUADRO 8 Participacin porcentual de establecimientos, ventas netas, empleados remunerados y valor de los activos de la industria del amb por tamao de empresa, 2009-2010
(porcentajes) Tamao % Estable- cimientos 58,89 24,16 10,45 6,50 % Ventas netas 0,65 6,19 14,54 78,63 % Empleados remunerados 7,68 17,30 17,67 57,34 % Valor de los activos 0,23 2,38 6,90 90,49
Micro Pequea Mediana Grande

Nota: Clasificacin de la Cmara de Comercio segn la escala de activos (Ley 905 de 2004). Expresado en trminos de Salarios Mnimos Mensuales Legales Vigentes: Micro: menos de 500, Pequea: entre 501 y 5.000, Mediana: entre 5.001 y 30.000, Grande: ms de 30.000.
En el Cuadro 9 se descompone el crecimiento del periodo 2005-2007 por es cala de personal ocupado. Esta escala permite identificar mejor los aportes al crecimiento que la escala de produccin porque sus criterios de clasificacin no cambiaron durante el periodo de estudio. Sin embargo, los resultados se deben interpretar con cautela, pues nada garantiza que las empresas no hayan cambiado de categora, ya sea aumentado o reduciendo la cantidad de personas ocupadas.5 Entre 2005 y 2007, el valor agregado de la industria del Atlntico creci en 17,7% y el nmero de personas ocupadas en 7,4%, mientras que el valor de los activos se redujo en 0,5%. Las empresas que ms contribuyeron al crecimiento del valor agregado fueron aquellas con ms de 350 empleados, con una contribucin equivalente al 87,1%. El otro grupo de empresas que aport de manera significativa al crecimiento del valor agregado fue el de aquellas que ocupan entre 50 y 99 per-
Por ejemplo, la contraccin del valor agregado del grupo 500-649, cuya participacin pas de 13,9% a 8,52%, es ampliamente compensada por el excepcional crecimiento del grupo 350-499, que aument su participacin en ms de 4,5 puntos porcentuales. Lo anterior permite suponer que parte de lo que se observa es la reclasificacin de una o varias empresas que redujeron el nmero de personas ocupadas
5
31
CUADRO 9 Descomposicin por escala de personal ocupado del crecimiento real del valor agregado, los ocupados y el valor de los activos de la industria en el departamento del Atlntico, 2005-2007
Aporte % a cambio % total Cambio % Participacin % 2005
0,07 -0,36 -5,60 24,70 -8,86 14,15 -11,26 44,80 -21,87 29,26 34,97 100,00 -3,32 -2,61 -10,90 31,25 -40,30 46,46 -69,30 56,30 51,76 25,01 15,65 100,00 4,53 71,15 299,06 -375,83 469,03 -52,84 399,14 903,61 -742,84 -404,50 -470,50 100,00 4,01 -5,47 -20,02 51,19 -20,87 42,48 -14,60 55,37 -27,81 22,56 88,81 17,67 -25,30 -5,70 -10,53 22,63 -25,80 82,99 -28,44 27,56 35,36 21,57 11,61 7,37
Personal ocupado
Valor Personas Valor Valor Personas Valor Valor Personas Valor agregado ocupadas activos agregado ocupadas activos agregado ocupadas activos -10,13 0,30 -29,65 1,15 -27,13 4,94 30,07 8,53 -19,76 7,50 6,38 5,88 -13,19 13,63 -22,30 14,30 33,41 13,90 8,44 22,92 87,33 6,96 -0,49 100,00 0,97 0,22 3,37 1,17 7,62 5,38 10,17 6,10 11,50 11,60 4,12 4,05 17,95 14,78 15,05 19,79 10,78 10,86 8,54 23,41 9,93 2,63 100,00 100,00
Menos de 10 10-19 20-49 50-99 100-149 150-199 200-349 350-499 500-649 650-799 Ms de 800 Total
CUADRO 10 Descomposicin por escala de activos del crecimiento real de las ventas netas, los empleados y el valor de los activos de la industria en el Atlntico, 2005-2009/2010
Aporte % a cambio % total Ventas Emplea- Valor netas dos activos 0,07 1,56 2,87 7,64 87,94 100,00 -3,32 1,99 8,41 18,80 70,81 100,00 4,53 0,11 0,57 1,75 97,56 100,00 4,01 124,90 24,00 27,21 57,95 51,81 -25,30 28,24 53,08 116,20 134,90 109,24 Cambio % Participacin % 2005
Tamao
Ventas Emplea- Valor Ventas Emplea- Valor netas dos activos netas dos activos -10,13 0,30 78,17 0,65 38,61 6,19 40,76 14,54 172,99 78,63 160,45 100,00 0,97 0,22 7,68 0,23 17,30 2,38 17,67 6,90 57,34 90,49 100,00 100,00
Menos de 10 Micro Pequea Mediana Grande Total
sonas. En el caso del personal ocupado, las empresas con ms de 350 empleados tambin fueron las que ms contribuyeron al crecimiento, seguidas de los grupos de 150-199 y 50-99 empleados. Estos grupos tambin aumentaron el valor de los activos, contrarrestando la cada de los dems. En cuanto al crecimiento, se podra decir que los resultados de la ccb tienden a coincidir con los de la eam. Las empresas grandes aportaron el 87,9% del crecimiento de las ventas netas, adems del 70,8% y 97,5% del crecimiento de los empleos y el valor de los activos, respectivamente. Vale la pena resaltar que las microempresas, que fueron las que ms aumentaron las ventas netas, crecieron menos que las dems en trminos de empleo. En efecto, mientras que las grandes empresas aumentaron en un 134,9% el nmero de empleados, entre 2005 y 2009/2010, las microempresas slo lo hicieron en un 28,2%. El resultado de esto es que la participacin de las microempresas en el empleo pas del 7,7%, en 2005, al 4,7%, en 2009-2010 (Cuadro 10).
V. PRODUCTIVIDAD DEL TRABAJO Y COSTOS LABORALES

En la seccin iii se vio que entre 2005 y 2007 el empleo industrial de Barranqui lla aument menos que el valor agregado. As mismo, se encontraron diferencias importantes entre divisiones y escalas de produccin en cuanto a la participacin en el valor agregado y el personal ocupado. A continuacin se profundiza en este tema, calculando por reas metropolitanas, divisiones y escalas de produccin y personal ocupado la productividad del trabajo. Se entiende aqu por productividad del trabajo la razn entre el valor agregado y el nmero de personas ocupadas. Adems, se contrasta esta medida con el costo laboral promedio que corresponde a los costos laborales totales (sueldos, salarios y prestaciones) divididos por el nmero de empleados remunerados. En Pacheco et al. (2005) se pueden encontrar mediciones similares para el periodo 1980-2000. La productividad del trabajo y el costo laboral promedio de las principales reas metropolitanas y de Colombia pueden verse en el Grfico 14. Como era de espe rarse, hay una relacin positiva, an cuando no necesariamente causal, entre estos dos indicadores: la correlacin es 0,78. Lo que esto traduce es que se remunera mejor a los trabajadores en las ciudades con mayor productividad laboral. La mano de obra cartagenera es de lejos la ms productiva, y tambin la mejor paga: mientras que un trabajador produce alrededor de 314 millones de pesos al ao, su em
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GRFICO 14 Productividad del trabajo y costo laboral promedio de la industria de Colombia y sus principales reas metropolitanas, 2007*
(millones de pesos corrientes)
350 Productividad del trabajo 300 250 200 150 100 50 0 10 15 20 25 30 35 40 Costo laboral promedio Ccuta Bucaramanga Pereira Colombia Barranquilla Bogot Cali Manizales Medelln Cartagena

Nota: Los siguientes municipios hacen parte de las respectivas reas metropolitanas: Bucaramanga: Girn y Floridablanca. Bogot: Soacha. Barranquilla: Soledad, Malambo y Puerto Colombia. Medelln: Valle de Aburr. Cali: Yumbo. Manizales: Villa Mara. Pereira: Santa Rosa de Cabal y Dosquebradas.
pleador incurre en costos que pasan de los 37 millones. Barranquilla, por su parte, ocupa el tercer lugar en costos laborales (27 millones de pesos), pre cedido por Cali, y el segundo lugar en productividad laboral (90 millones de pesos). Desagregando la industria de Barranquilla por divisiones, se encuentra una correspondencia todava ms alta entre la productividad del trabajo y el costo laboral promedio (la correlacin es en este caso de 0,87). Las divisiones con mayor productividad del trabajo y mayores costos laborales son qumicos, productos de minerales no metlicos, metalurgia bsica, alimentos y bebidas y papel y cartn, alcanzando niveles de productividad del trabajo cercanos a 150 millones de pesos y costos laborales de 45 millones. En el otro extremo, se encuentran prendas de vestir, maderas, construccin y reparacin de buques, edicin e impresin y refi nados del petrleo (Cuadro 11). Ntese que las cinco divisiones con mayor productividad laboral generaron en 2007 el 78,6% del valor agregado y el 54,7% de los puestos de trabajo de la industria de Barranquilla (Cuadro 3).
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CUADRO 11 Productividad del trabajo y costo laboral promedio de la industria del amb, por divisiones, 2007
(millones de pesos corrientes) Divisin Productividad del trabajo 149,41 142,50 137,87 119,44 86,51 58,94 51,79 42,50 42,20 38,81 37,42 33,58 33,19 21,34 17,72 16,16 10,71 Costo laboral promedio 45,55 32,25 34,13 26,82 32,52 22,58 15,80 18,78 17,41 26,30 19,18 20,91 10,50 11,33 19,13 8,75 7,48
Qumicos Productos de minerales no metlicos Metalurgia bsica Alimentos y bebidas Papel y cartn Otros Material profesional y cientfico Caucho y plstico Maquinaria y equipo Vehculos automotores y remolques Otros productos metlicos Textiles Refinados del petrleo Edicin e impresin Construccin/reparacin de buques Maderas Prendas de vestir
En el Cuadro 12 se hace el mismo ejercicio por escalas de produccin y de personal ocupado. Tambin en estos casos se halla una clara relacin entre la productividad del trabajo y los costos laborales, con correlaciones de 0,96 y 0,89, respectivamente. En trminos generales, se puede decir que las empresas ms grandes son tambin las que tienen la productividad del trabajo y los costos laborales ms altos. En efecto, las empresas cuya produccin supera los 25,000 millones de pesos tienen una productividad laboral de ms de 128 millones de pesos, con costos laborales promedio de 37 millones. Las empresas con ms de 800 empleados tienen costos laborales similares, an cuando registran menores nive36
CUADRO 12 Productividad del trabajo y costo laboral promedio de la industria del Atlntico, por escala de produccin y personal ocupado, 2007*
(millones de pesos corrientes) Panel A. Produccin 0-149 150-299 300-499 500-999 1.000-1.999 2.000-3.999 4.000-7.499 7.500-14.999 15.000-24.999 Ms de 25.000 Panel B. Personal ocupado Menos de 10 10-19 20-49 50-99 100-149 150-199 200-349 350-499 500-649 650-799 Ms de 800 Productividad del trabajo 10,15 12,84 18,92 17,23 23,53 30,91 27,91 51,55 52,32 128,72 Productividad del trabajo 35,11 28,09 47,54 84,83 57,08 91,21 74,39 95,02 56,42 222,12 97,33 Costo laboral promedio 11,00 9,85 11,07 8,51 14,92 14,45 15,78 26,50 22,08 37,20 Costo laboral promedio 11,06 11,67 14,80 21,54 21,56 21,32 30,28 27,89 32,30 54,81 36,94

* Escala de produccin en millones de pesos.
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les de productividad laboral (97 millones). Los establecimientos pequeos, por su parte, se caracterizan por menor productividad y menores remuneraciones. Las empresas cuya produccin en 2007 fue inferior a 149 millones de pesos produ jeron en promedio 10,1 millones de pesos, con un costo laboral cercano a los 11 millones. El costo laboral de las empresas de menos de diez trabajadores es lige ramente superior a los 11 millones de pesos, mientras que la productividad de los trabajadores es, en promedio, de 35 millones.
VI. EXPORTACIONES
A partir de las estadsticas de comercio exterior publicadas por el dane y la dian, es posible cuantificar el valor de las exportaciones por departamento, divisin y pas de destino. En 2007, el valor de las exportaciones del departamento del Atlntico, que ascenda a 1,178 millones de dlares, era equivalente al 12,8% de su pib, y al 5,1% de las exportaciones no tradicionales del pas. La industria del Atlntico tiene una alta vocacin exportadora; su participacin en las exportaciones industriales nacionales es de 6,6%, superado slo por Antioquia, Bogot, Valle del Cauca, Crdoba y Cundinamarca (Grfico 15). Ntese que la participa cin de Atlntico en las exportaciones industriales nacionales es mayor que su par ticipacin en el valor agregado industrial (seccin iii), lo que indica que se trata de una industria ms abierta a los mercados internacionales. La industria del Atlntico tiene una alta incidencia sobre las exportaciones del departamento. Mientras que el 75,1% de las exportaciones no tradicionales del pas son productos industriales, en Atlntico lo son el 95,7%. El subsector que ms exporta es el de qumicos, con el 33% del total, seguido de metalurgia bsica, alimentos y bebidas, textiles, productos de minerales no metlicos y maquinaria y equipos (Grfico 16). Estas divisiones tambin se destacan por su alta participacin en el valor agregado. Las correlaciones entre el valor de las exportaciones y el valor agregado de las distintas divisiones industriales del Atlntico (Cuadro 3) es de 0,47, lo que parcialmente confirma que las divisiones que generaron mayor valor agregado son tambin las que tienen vocacin exportadora. Lo anterior es co herente con modelos de comercio como el de Melitz (2003), que predice que slo las firmas con mayor productividad logran penetrar el mercado internacional. En el Grfico 17 se presentan las tasas de crecimiento del valor de las exportaciones totales e industriales del Atlntico y Colombia. Lo primero que se nota
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GRFICO 15 Colombia: distribucin de las exportaciones industriales fob por departamentos, 2007
Risaralda 2% Santander 12% Norte Santander 3% Caldas 3% Bolvar 6% Atlntico 6% Cundinamarca 7% Otros 8% Antioquia 18% Bogot D. C. 15% Valle 11% Crdoba 9%
Fuente: Clculos del autor basados en dane-dian.
GRFICO 16 Atlntico: distribucin de las exportaciones industriales fob por subsector, 2009
Otros Cueros productos 2% metlicos Muebles y otros Otros 4% productos 10% manufactureros 5% Maquinaria y equipo 5% Productos de minerales no metlicos 7%
Qumicos 33%
Textil 7%
Alimentos y bebidas 13%
Metalurgia bsica 14%
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GRFICO 17 Colombia y Atlntico: tasas de crecimiento anual de las exportaciones industriales y totales fob, 2000-2009
(porcentajes)
40 30 20 10 0 2000 -10 -20 -30 Industria Atlntico Total Atlntico Industria Colombia Total Colombia 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009
es que el comportamiento de las exportaciones industriales del Atlntico es casi idntico al de sus exportaciones totales. Lo anterior no es sorprendente, ya que la mayor parte de las exportaciones del Atlntico son industriales. Adems, el comportamiento de las exportaciones industriales del departamento es, a grandes rasgos, similar al de Colombia. Despus de dos aos de crecimiento negativo, las exportaciones aumentaron rpidamente entre 2003 y 2007. En 2008 las tasas de crecimiento se redujeron, y en 2009 pasaron a ser de nuevo negativas. En general, las exportaciones industriales del Atlntico crecieron a tasas menores a las de Co lombia, con la excepcin de los aos 2006 y 2007 en que se alcanzan tasas de cre cimiento anuales superiores al 30%. En el Cuadro 13, se descompone el crecimiento de las exportaciones industriales del Atlntico por subsectores. Se estudian dos periodos por separado, 20052007 y 2007-2009, con el fin de examinar si las divisiones que ms aportaron al crecimiento de las exportaciones durante el periodo de auge fueron tambin las que lideraron la cada o si, por el contrario, hubo algn tipo de recomposicin. En tre 2005 y 2007, las exportaciones aumentaron en cada una de las divisiones ms importantes. Las que lideraron el crecimiento fueron textiles, metalurgia bsica,
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CUADRO 13 Atlntico: descomposicin por subsectores del crecimiento de las exportaciones industriales fob, 2005-2009
2005-2007 2007-2009
13,31 13,74 12,24 21,05 8,13 0,33 5,72 8,55 3,53 0,75 0,76 1,49 10,40 100,00 32,81 49,29 71,58 239,52 50,63 8,04 64,26 130,91 50,44 30,68 71,25 228,07 173,66 67,99 27,58 18,96 11,62 5,98 10,91 2,80 6,05 4,44 4,75 1,67 0,73 0,45 4,07 100,00 -256,70 85,84 -12,68 125,62 72,00 -84,61 16,15 62,76 49,97 -4,51 -13,17 -3,57 62,90 100,00
Division 49,55 -21,44 4,50 -43,77 -30,97 198,02 -11,49 -43,27 -49,39 14,60 74,54 17,29 -39,93 -4,21
Aporte % a Cambio % Participacin Aporte % a Cambio % Participacin cambio total % total % 2005 cambio total % total % 2007 21,80 16,85 11,87 12,08 9,78 1,80 5,91 6,10 4,26 1,30 0,74 0,87 6,63 100,00
Qumicos Metalurgia bsica Alimentos y bebidas Textil Productos de minerales no metlicos Maquinaria y equipo Muebles y otras industrias manu. Otros productos metlicos Cueros Caucho y plstico Papel y cartn Maquinaria y aparatos elctricos Otros Total
qumicos y alimentos y bebidas, explicando entre las cuatro el 60,3% del crecimiento total. Le siguen en contribucin otros productos metlicos y productos minerales no metlicos, dos sectores que pesan relativamente poco en el total, pero cuyas exportaciones crecieron mucho (130,9% y 50,9%, respectivamente). Otra divisin cuyas exportaciones pesan relativamente poco, pero aumentaron de manera excepcional, son maquinaria y aparatos elctricos, papel y cartn, muebles y otras industrias manufactureras y cueros. Algunos de las divisiones que vieron crecer rpidamente sus exportaciones en el periodo 2005-2007 tuvieron crecimientos negativos entre 2007 y 2009. ste es el caso, entre otras, de textiles, metalurgia bsica, productos minerales no metlicos, otros productos metlicos y cueros. En contraste, el importante crecimiento de las exportaciones de qumicos y maquinaria y equipo, y en menor medida, de papel y cartn, alimentos y bebidas, y caucho y plstico mitig el impacto negativo. Ntese que stas ltimas son divisiones cuya participacin en el total de exportaciones ha venido aumentando Hay alguna relacin entre el crecimiento de las exportaciones y el del valor agre gado? Comparando con el crecimiento del valor agregado de las divisiones industriales del periodo 2005-2007 (Cuadro 5), se encuentra que, si bien hay sectores como metalurgia bsica y otros productos metlicos que registraron un rpido cre cimiento en ambas cuentas, ste no siempre es el caso. Por ejemplo, en textil, papel y cartn, y alimentos y bebidas las exportaciones crecieron mucho ms que el valor agregado. A nivel de grupos industriales la correlacin entre estas tasas de crecimiento no es significativa. El hecho de que los sectores cuyas exportaciones aumentaron ms no sean necesariamente los que ms crecieron indica que, a pesar de la creciente importancia de los sectores exportadores, el mercado interno sigue jugando un papel fundamental. La informacin disponible de la eam no per mite hacer un ejercicio anlogo para el periodo 2007-2009. Por ltimo, examinaremos brevemente los temas del destino por pases de las exportaciones industriales del Atlntico y la contribucin de cada uno de stos al crecimiento y posterior cada de las ventas externas. En 2009, los pases a los que ms export el Atlntico productos industriales fueron Venezuela, Estados Unidos, Ecuador, Costa Rica y Brasil. Cabe destacar que, con excepcin de Estados Unidos y China, los principales socios comerciales del departamento son pases del sur y el centro del continente (Grfico 18). Estas participaciones han cambiado mucho durante los ltimos aos. Venezue la pas de importar el 11,6% de los productos industriales en 2005, al 23,9% cuatro aos despus. Estados Unidos, por su parte, pas del 25,6% al 13,5% en el mis mo
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GRFICO 18 Atlntico: distribucin de las exportaciones industriales fob por pas de destino, 2009
Otros 31%
Venezuela 24% Estados Unidos 14% Ecuador 6% Costa Rica 5%
Chile 2% Per 3% Mxico 3% Panam 3% China 4% Brasil 5%
periodo. Al descomponer el crecimiento de las exportaciones por pas de destino, se encuentra que Venezuela explica ms del 50% del crecimiento entre 2005 y 2007, mientras que a Estados Unidos le corresponde el segundo lugar con un aporte de 13,4%. Le siguen en importancia Ecuador, China y Per, pases cuyas importaciones aumentaron. Entre 2007 y 2009, el mayor aporte a la cada lo tiene Estados Unidos, cuyas importaciones se redujeron en un 32,8%, mientras que las exportaciones hacia Venezuela slo se redujeron en un 9,5%. Las exportaciones a pases como Costa Rica, Brasil, Panam, Chile y Ecuador siguieron creciendo y ayudaron a que el resultado agregado no fuera tan negativo (Cuadro 14).
VII. LOCALIZACIN
En esta ltima seccin se emplea la informacin de la Cmara de Comercio de Barranquilla para hacer un anlisis espacial exploratorio del sector industrial de Barranquilla. Se trata de examinar la distribucin actual de la industria en el territorio y los cambios ocurridos desde 2005. Lo primero que debe decirse es que, desde el punto de vista espacial, la industria de la regin est altamente con
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CUADRO 14 Atlntico: descomposicin del crecimiento de las exportaciones industriales fob segn pas de destino, 2005-2009
2005-2007 2007-2009
50,60 13,41 6,16 0,69 3,53 5,71 1,87 4,46 0,93 0,48 12,16 100,00 289,21 34,83 73,61 7,51 97,99 133,46 45,38 63,69 11,53 12,22 26,52 66,51 11,64 25,61 5,57 6,10 2,40 2,84 2,74 4,66 5,34 2,62 30,50 100,00 47,59 125,85 -7,09 -25,74 -33,63 0,22 -19,88 24,23 15,43 -9,24 -17,74 100,00
Pas de destino
Aporte % a Cambio % Participacin Aporte % a Cambio % Participacin cambio total % total % 2005 cambio total % total % 2007 -9,46 -32,82 6,61 35,37 63,75 -0,29 45,01 -28,62 -23,35 28,34 4,14 -5,41 27,20 20,74 5,81 3,94 2,85 3,99 2,39 4,58 3,57 1,76 23,17 100,00
Venezuela Estados Unidos Ecuador Costa Rica Brasil China Panam Per Mxico Chile Otros Total
centrada. En efecto, el grueso de la industria del Atlntico est ubicado en el amb y, ms precisamente, en Barranquilla y Soledad. En estos dos municipios se encuentra el 95,6% de los establecimientos, que a su vez generan el 95,1% de las ventas totales, el 93,8% de los empleos industriales y el 96,4% del valor de los activos. En el caso de Malambo, tercero en participacin, se reportan 21 establecimientos que generan el 6,1% de los empleos y tienen el 3% de los activos. Lo que explica la significativa participacin de Malambo en los empleos y los activos es la presencia de las empresas ubicadas en el Parque Industrial Malambo (pimsa), entre las cuales se destacan por su tamao Acesco s.a., Bateras Willard s.a. y Masterfood Colombia Ltda. En los dems municipios del departamento, incluyendo a Galapa y Puerto Colombia, se encuentra el 2,8% de los establecimientos. Con la excepcin de las ventas netas de Galapa, que equivalen al 2,2% del total, la participacin de estos municipios en las ventas, los empleos y el valor de los activos no supera el 1% (Cuadro 15). Comparando con el ao 2005, se encuentra que las mayores tasas de crecimien to en ventas netas se registraron en Soledad y Malambo, con un 166,8% y un 106,1%, respectivamente. Las ventas netas de la industria de Barranquilla, por su parte, crecieron en 48,5%, reduciendo su participacin en 0,1%. Por su peso, sin embargo, la capital departamental sigue siendo la que ms aporta al crecimiento
CUADRO 15 Participacin porcentual de establecimientos, ventas netas, empleados y valor de los activos de la industria de los municipios del amb en los totales para Atlntico, 2009-2010
Municipio % Estableci- mientos 91,59 4,02 1,54 0,80 0,37 1,68 % Ventas netas 89,88 5,25 2,20 2,46 0,01 0,19 % Empleados remunerados 86,37 7,40 6,13 0,08 0,02 0,00 % Valor de los activos 94,13 2,29 3,04 0,49 0,00 0,04
Barranquilla Soledad Malambo Galapa Puerto Colombia Resto Atlntico
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de las ventas del departamento. Con respecto al empleo y a los activos hay un crecimiento muy importante en Malambo, con tasas de crecimiento del 751% y 754,4%, que se explican en su mayora por la constitucin de 20 plantas nuevas en pimsa. En Barranquilla, el empleo creci en un 106,8% y el valor de los activos lo hizo en un 156,8%. En Soledad crecieron menos el empleo y los activos que en Barranquilla, con 39,3% y 131,1%, respectivamente. En el caso de Galapa y Puerto Colombia hay algunos avances; por ejemplo, en Puerto Colombia se pas de no tener ventas, ni empleados, a 773 millones en ventas netas y cuatro empleados. En cuanto a los activos, se pas de cuatro millones a 553. Ntese que, en contraste con los resultados positivos del amb, la industria del resto de los municipios del Atlntico se contrajo (Cuadro 16). En vista de que el grueso de la actividad industrial se encuentra en Barranquilla y Soledad, el anlisis por barrios se centra en estos dos municipios. Con el fin de facilitar la lectura, en el Anexo 3 se presenta un mapa en el que pueden consultarse los nombres de los barrios. Los Mapas 1 a 4 permiten ver la distribucin espacial de los establecimientos, las ventas netas, los empleados y el valor de los activos de la industria de Barranquilla y Soledad. Lo primero que salta a la vista es que hay establecimientos industriales en ms de la mitad de los barrios de la ciudad, pero en una parte significativa de los casos stos no reportan ni ventas ni empleados. Las mayores densidades de establecimientos se encuentran en las zonas norte y centro de Barranquilla. Los barrios en los que se registran ms de 30 establecimientos son Altos del Prado, El Porvenir, El Prado, Boston, El Recreo, Barrio Abajo, El Rosario, Centro, San Roque y Zona Franca-Sociedad Portuaria. La distribucin de las ventas netas difiere de la de los establecimientos. En efec to, una buena parte de los barrios con ms de 30 establecimientos, registraron ventas relativamente bajas. Lo que se puede decir en estos casos es que se trata de barrios en donde predominan las microempresas. Los barrios con ventas netas superiores a 300.000 millones de pesos son Las Flores y Zona Franca-Sociedad Portuaria, ambos a la orilla del ro Magdalena. Mientras que en Zona Franca-Sociedad Portuaria hay una gran cantidad de establecimientos, las ventas netas del barrio Las Flores corresponden en gran medida a cuatro empresas: Energa Solar s.a., Tecnoglass s.a., Monomeros Colombo Venezolanos s.a. y Cementos Argos s.a. Entre los barrios cuyas ventas netas oscilan entre 100,000 y 300,000 millones de pesos estn El Castillo, Batalln de Infantera, El Prado, Modelo, Boston, Barrio Abajo y Villanueva. En la categora siguiente, de 60,000 a 100,000 millones de pesos, se encuentran El Centro, Rebolo, Centenario, San Antonio y el aeropuerto.
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CUADRO 16 Atlntico: descomposicin por municipios del crecimiento real de las ventas netas, los empleados y el valor de los activos de la industria, 2005-2009/2010
Aporte % a cambio % total Ventas Emplea- Valor netas dos activos 86,24 9,65 3,61 0,54 0,03 -0,07 100,00 85,46 4,00 10,36 0,15 0,04 0,00 100,00 93,43 2,12 4,37 0,19 0,00 -0,10 100,00 48,49 166,84 126,08 8,07 * -11,42 51,60 Cambio % Participacin % 2005
Tamao
Ventas Emplea- Valor Ventas Emplea- Valor netas dos activos netas dos activos 106,84 156,79 91,76 39,28 131,13 2,99 751,95 754,37 1,48 * 30,50 3,45 * 13192,23 0,00 * -59,52 0,33 109,24 159,83 100,00 87,38 11,12 1,50 0,00 0,00 0,00 100,00 95,24 2,58 0,93 0,98 0,00 0,28 00,00
Barranquilla Soledad Malambo Galapa Puerto Colombia Resto de Atlntico Total Atlntico
* No se puede calcular dado que el valor en el periodo inicial es cero.
Segn la informacin de los Mapas 3 y 4, se podra decir que, a grandes rasgos, los barrios con mayores ventas netas son tambin los que emplean a ms personas y los que acumulan la mayor cantidad de activos. Sin embargo, vale la pena sealar algunas particularidades. En primer lugar, el barrio Las Flores, que es el nico que registra activos por ms de 600,000 millones de pesos, emplea a menos de 1,500 personas. Esto puede explicarse por la presencia de Argos s.a, que, como se vio, es la empresa con mayores activos pero su nmero de empleados no est registrado en la base de datos de la ccb. El otro gran polo industrial, que es Zona Franca-Sociedad Portuaria, genera ms de 1,500 puestos de trabajo y tiene registrados activos por un valor superior a 300,000 millones de pesos.
MAPA 1 Nmero de establecimientos industriales en Barranquilla y Soledad por barrios, 2009-2010
MAPA 2 Ventas netas de la industria (millones de pesos) en Barranquilla y Soledad por barrios, 2009-2010
Fuente: Clculos del autor basados en ccb y cartografa de dane-igac.
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MAPA 3 Nmero de empleados de la industria en Barranquilla y Soledad por barrios, 2009-2010
MAPA 4 Valor de activos (millones de pesos) de la industria en Barranquilla y Soledad por barrios, 2009-2010
VIII. CONCLUSIONES
Las estadsticas presentadas en este trabajo confirman que, luego de un largo periodo de estancamiento, la industria de Barranquilla ha tenido en aos recientes un comportamiento relativamente satisfactorio. En efecto, con el comercio y la construccin, la industria fue una de las principales fuentes de crecimiento econmico del departamento del Atlntico durante la ltima dcada, y entre 2005 y 2008 tuvo resultados mucho mejores que los de Cartagena, recuperando as algo del terreno perdido en la Costa Caribe. En este sentido, se puede hablar de un cambio de tendencias. Se debe sealar, sin embargo, que el crecimiento de la produccin de la industria barranquillera super slo en algunos aos al promedio nacional y en el agregado todava es levemente inferior. En trminos relativos, se
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dej de perder participacin frente a otros departamentos y a otros sectores econmicos en la ciudad, pero se requieren aos de crecimiento sostenido para que la industria vuelva a ser tan importante como alguna vez lo fue. Adems, los efectos sobre el empleo son modestos: el nmero de ocupados por la industria crece con menor rapidez que el valor agregado. Una posible explicacin para estos resultados en empleo es la naturaleza intensiva en capital y con vocacin exportadora de los sectores lderes, entre los que se destacan alimentos y bebidas, qumicos, productos de minerales no metlicos y metalurgia bsica. Desde 2005, se observa que la participacin de la industria en los ocupados ha venido aumentando, un indicador al que vale la pena hacer un seguimiento durante los prximos aos. Al descomponer el sector por escalas de produccin y personal ocupado, se encuentra que tanto el valor agregado como el valor de los activos estn ms concentrados en las empresas grandes del Atlntico que en el resto del pas. Como era de esperarse, no sucede lo mismo con el personal ocupado, que depende mucho ms de las empresas medianas. Estas empresas grandes, que fueron las que lideraron el crecimiento industrial durante los ltimos aos, se caracterizan por una alta productividad del trabajo y salarios relativamente elevados. As, an cuan do los buenos resultados en empleo de Barranquilla no se pueden explicar directamente por el crecimiento de la industria, s se puede afirmar que los salarios relativamente altos han mejorado la calidad de vida de sus trabajadores y stos pueden estar impulsando otros sectores como el de la construccin. En cuanto a las exportaciones es pertinente resaltar que el departamento del Atlntico tiene una vocacin exportadora relativamente importante y esto se debe casi en su totalidad a los sectores lderes de la industria. Sin embargo, los sectores que ms crecieron entre 2005 y 2007 no fueron necesariamente los que ms aumentaron sus exportaciones, lo que indica que, a pesar de la creciente importancia de las exportaciones, el mercado interno sigue jugando un rol fundamental. Por otro lado, entre 2003 y 2007, se registraron tasas de crecimiento de las exportaciones excepcionalmente altas, producto de la demanda venezolana, mientras que 2008 y 2009 fueron aos de fuerte cada, que se explica sobre todo por las menores importaciones de los Estados Unidos. Durante estos aos de descenso, el impacto fue mayor en Atlntico que en el promedio nacional. Por ltimo, la in dustria del departamento est cada vez ms concentrada en el amb, destacndose los aumentos en la participacin de Malambo y Soledad. En Barranquilla y Soledad, donde se ubican ms del 95% de los establecimientos industriales, las zonas con mayor volumen de ventas, empleo y activos son Las Flores, Zona FrancaSociedad Portuaria y sus respectivas reas de influencia.
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POLTICA TRIBUTARIA E INCENTIVOS FISCALES: CONSIDERACIONES PARA EL DESARROLLO ECONMICO DE CARTAGENA DE INDIAS
AARN ESPINOSA ESPINOSA*
RESUMEN Este trabajo construye un conjunto de criterios para una futura poltica tributaria que contribuya al desarrollo local en Cartagena. Para ello se revisa la evidencia emprica sobre el uso de la poltica tributaria local y regional en otros pases. Si bien los resultados no son concluyentes a favor del uso de una poltica tributaria que promueva la atraccin de empresas, en cuatro de las experiencias analizadas predominan claramente las polticas de reubicacin del capital. Los anlisis empricos realizados no permiten demostrar su eficacia como mecanismo de atraccin de inversiones, en especial, la ied. La experiencia brasilera deja lecciones para la gestin del desarrollo territorial de Cartagena. Los casos examinados muestran que la participacin estatal es elemento indispensable en
* Profesor investigador del Programa de Economa y del Instituto de Estudios para el Desarrollo (iDe), Facultad de Economa y Negocios, Universidad Tecnolgica de Bolvar. Correo electrnico: aespinos@unitecnolo gica.edu.co. Una primera versin de este trabajo fue financiada por la Secretara de Hacienda Distrital de Carta gena de Indias. El autor agradece a Daniel Toro Gonzlez y Jorge Alvis Arrieta, de la Universidad Tecnolgica de Bolvar, y a Aura Garca Martnez, del Observatorio del Caribe Colombiano, quienes hicieron valiosos comentarios y sugerencias a este documento. Jorge Campos Prez, investigador de la Unidad de Desarrollo Econmico de esa Secretara, colabor en el anlisis de la progresividad del sistema tributario local. El autor agradece tam bin a Eduardo Haddad, de la Universidad de Sao Paulo (Brasil), por suministrarle apreciable informacin sobre la experiencia brasilera. Los errores y omisiones de este documento son responsabilidad del autor y no com prometen a la Universidad Tecnolgica de Bolvar. Fecha de recepcin: febrero 15 de 2011; fecha de aceptacin: abril 11 de 2011.
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AARN ESPINOSA ESPINOSA
la estrategia de atraer empresas al territorio. Es necesario contar con variedad de instrumentos en manos de los estados y municipalidades para promover la atraccin de empresas, que van desde la donacin de tierras hasta la creacin de programas de entrenamiento de la mano de obra. Todo esto requiere un esfuerzo fiscal significativo, traducido en la creacin de fondos financieros que apoyen los programas de incentivos montados en las regiones consideradas en este trabajo. Palabras clave: Poltica tributaria, incentivos fiscales, equidad tributaria, desarrollo econmico local, Cartagena de Indias Clasificaciones jel: H3, H7, O1, R5
ABSTRACT Tax Policies and Fiscal Incentives for Local Economic Development: The Case of Cartagena de Indias This paper develops a set of criteria for tax policies that contribute to local development in Cartagena, Colombia. For this purpose, I review the empirical evidence on the use of local and regional tax policy in other countries. Though the results are not conclusive in favor of using tax policy to attract private investment, in four of the cases reviewed there is a predominance of policies to promote the relocation of firms. Empirical analysis does not prove its effectiveness to attract investment, in particular, dfi. Some lessons for territorial development in Cartagena are drawn from the Brazilian experience. The cases examined show that state participation is an indispensable element in any strategy to attract private investment; it is necessary to use a variety of instruments, from land grants to labor training programs. All this requires a significant fiscal effort, via the creation of financial funds to support incentive programs. Key words: Tax policy, fiscal incentives, economic development, tributary equity, Cartagena de Indias
jel
Classifications: H3, H7, O1, R5
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POLTICA TRIBUTARIA E INCENTIVOS FISCALES:
I. INTRODUCCIN
La transformacin econmica iniciada en los aos ochenta en gran parte de los pases latinoamericanos ha mostrado que la apertura de los mercados internos, la desregulacin y la privatizacin no han bastado para asegurar la competi tividad internacional de las empresas y producir crecimiento econmico alto y sostenido, con clara mejora en la distribucin del ingreso y en los niveles de vida de la poblacin. Por ello resulta paradjico que el incremento en los niveles de pobreza e inequidad a escala mundial se presenten justamente en el contexto de grandes avances tecnolgicos y de fortalecimiento de los mercados mundiales que han ampliado las posibilidades de produccin y generacin de riqueza (Kliksberg, 1999). La citada transformacin ha generado amplia discusin sobre los diversos im pactos en el plano territorial, donde cada vez se hace ms necesario disear ins trumentos y polticas pblicas de gestin dirigidas a estimular el aprovechamiento de los recursos locales endgenos, basados en las potencialidades de las economas locales, como complemento indispensable de las polticas nacionales de desarrollo. De hecho, a partir de los aos noventa se empez a incorporar en diversos pases de Amrica Latina el enfoque de corte territorial en sus polticas de desarrollo productivo y de fomento a pequeas y medianas empresas, que sera ms coherente con los objetivos de crear o mejorar las capacidades competitivas de los sistemas productivos locales (Silva, 2005). En teora, muchas de esas polticas tienen como fin mejorar los niveles de com petitividad territorial, la cual, segn la Cepal, es esencialmente un fenmeno regional que tiene como punto de partida las condiciones econmicas, polticas, sociales y culturales que ha alcanzado la regin (Cepal, 2002). Por tanto, la creacin de capacidades regionales y locales, tanto pblicas como privadas, como las que se reflejan en mejores instituciones y niveles de capital humano, as como en un ambiente local adecuado para los negocios, son aspectos fundamentales para aumentar la productividad y la competitividad de una ciudad como Cartagena. En este marco surge la necesidad de la intervencin territorial orientada a pro mocionar desde abajo el desarrollo econmico y social, ya no como una variable saldo que genere beneficios gracias a los efectos del crecimiento econmico nacional y regional. La poltica tributaria se convierte entonces en poderosa herra mienta para plantear, va incentivos fiscales, las condiciones apropiadas para la generacin de mayor riqueza mediante la atraccin de inversiones y el creci miento
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de la produccin, an reconociendo el hecho de que la instalacin de empresas per se no generara un desarrollo econmico integral y sostenible. Si bien la intervencin territorial comprende un amplio espectro de opciones de poltica, este documento se enfoca en los incentivos fiscales para producir resultados eficaces no slo en el crecimiento econmico sino tambin como instrumento redistribuidor de recursos y generador de equidad entre los distintos grupos sociales de Cartagena. A pesar de que algunos estudios, como el de Arajo Ibarra et.al. (2003), proponen utilizar incentivos tributarios para promover la industrializacin y la localizacin de empresas, como en efecto ha venido buscando estimular la poltica pblica distrital, existe evidencia1 de que los resultados del modelo de incentivos no validan esta estrategia, al menos en el caso de los programas para atraer empresas orientadas hacia los mercados externos. Este trabajo se propone desarrollar un conjunto de lineamientos relativos a los incentivos fiscales y la equidad como instrumento de una poltica tributaria que contribuya al desarrollo local en Cartagena, revisando la evidencia emprica sobre el uso de la poltica tributaria local y regional en otros pases. Dicha poltica se examinar como instrumento para alcanzar el desarrollo econmico a travs de su efectividad en el bienestar de las comunidades y la expansin productiva. En la siguiente seccin se presentan los principales resultados de los estudios sobre tributacin en Cartagena. La tercera seccin se divide en tres partes: en la primera se examina la lgica econmica de los incentivos fiscales, discutiendo los criterios que permiten responder a las preguntas de cmo y qu tanto de stos pueden ser entregados; en la segunda se muestra evidencia emprica internacional sobre el papel de los instrumentos de la poltica fiscal va tributos e incentivos en la reduccin de las disparidades econmicas regionales y como motor de desarrollo local (esto es, aprovechando el marco de estas polticas de reduccin de brechas regionales para incluir los incentivos fiscales), revisando un conjunto de experiencias de pases y regiones del mundo (Reino Unido, Espaa, Italia, Austria
1 Toro (2004) argumenta que este modelo de intervencin basado en costos tributarios, como el que se ha venido implementando en la poltica pblica distrital, no posee suficiente soporte emprico. Segn este autor, el coeficiente de los impuestos locales medido por el impuesto de industria y comercio no brinda evidencia estadstica concluyente de su efecto sobre la localizacin de nuevos establecimientos. Por lo tanto, los recursos dejados de recibir por las exenciones deben tener un mayor impacto cuando son invertidos en otro tipo de estrategias.
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y la ue en su conjunto); y en la tercera se presentan casos que ilustran ms espec ficamente la manera cmo han sido utilizados los instrumentos de la poltica fis cal, analizando en particular la experiencia de Irlanda y Brasil. En la cuarta parte se examina la posibilidad de ampliar el anlisis de la poltica tributaria en el desarrollo local, vinculando la discusin a aspectos como la equidad y la progresividad del sistema fiscal. Por ltimo, se presentan las conclusiones y recomendaciones del estudio.
II. LA TRIBUTACIN Y EL DESARROLLO LOCAL EN CARTAGENA: ESTADO DEL ARTE, ENFOQUES TERICOS Y HECHOS ESTILIZADOS
Los incentivos fiscales constituyen uno de los temas ms referenciados en la discusin acadmica e institucional sobre la competitividad y el desarrollo de Car tagena en la ltima dcada. Sin embargo, en la ya abundante produccin bibliogrfica del tema en la ciudad, la discusin ha sido orientada ms hacia el uso de la poltica fiscal como medio para atraer potenciales empresas que aprovechen las ventajas competitivas y naturales del puerto cartagenero, que hacia su aplicacin como mecanismo generador de equidad (horizontal y vertical) en las relaciones entre el Estado local y sus ciudadanos. Arajo Ibarra et.al. (2003) presenta un estudio con el propsito principal de convertirse en herramienta de anlisis para la toma de decisiones de poltica por parte de la administracin distrital.2 En la investigacin se realiza una comparacin de los costos3 de factores asociados a la localizacin de empresas, concluyen-
2 El diagnstico incluy cuatro aspectos bsicos denominados mdulos, relacionados as: 1. Identificacin, a travs de encuestas, de empresarios de industrias localizadas en el interior que podran invertir o reubicarse en Cartagena; 2. Comparacin de costos de Cartagena frente a otras ciudades del interior del pas y del exterior (particularmente Centroamrica); 3. Inventario de inmuebles para uso industrial y de servicios; y 4. Material de promocin de inversiones para Cartagena. 3 Los costos analizados fueron: 1. Costos de impuestos locales en Cartagena, Bogot, Medelln y Cali (Impuesto predial, ica para el sector industrial e impuesto a la construccin); 2. Costo de mano de obra; 3. Costos de servicios pblicos (energa, valor del kilovatio/hora, telfono, valor del minuto de llamada internacional a Miami y acueducto, valor del m3 de agua potable; 4. Costos de transporte (costo de transporte martimo hacia Mia mi, Los ngeles y Nueva York por contenedor de 20 y de 40, costo de transporte terrestre domstico (costo in land) y costo de transporte areo desde las ciudades analizadas a Miami, Nueva York y Los ngeles); y 5. Costos de arrendamiento de inmuebles industriales en las ciudades nacionales e internacionales analizadas.
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do que Cartagena posee ventaja en cuanto a la competitividad tributaria e incentivos para la reubicacin empresarial.4 Sin embargo, entre los factores que deben reforzarse, plantea el estudio, estn los costos de impuestos locales (en par ticular para ciertas actividades manufactureras), telefona y transporte areo. Por su parte, Acosta (2003) analiza la competitividad tributaria de la ciudad, utilizando la metodologa comparativa en costos de servicios pblicos y las tarifas de impuestos como el predial unificado, industria y comercio, y delineacin urba na, entre las ciudades de Bogot, Bucaramanga, Medelln, Cali y Barranquilla, las cuales utilizan al Distrito de Cartagena como puente para la movilizacin de sus materias primas o productos. Esto, a pesar de que, como se muestra en la siguiente seccin, los cambios tarifarios no guardan relacin alguna con la dinmica empresarial cartagenera. Las conclusiones de Acosta indican que Cartagena se encuentra en posicin competitiva en comparacin con otras ciudades industriales, puesto que contaba a la fecha con incentivos como el impuesto predial unificado para la creacin de nuevas empresas industriales en la ciudad. Adems, el impuesto de industria y co mercio ofrece exoneraciones a nuevas empresas que generen como mnimo cincuenta nuevos empleos. No obstante, esta tarifa tributaria es la ms alta con res pecto al resto de ciudades.5 En un estudio sobre la situacin financiera de Cartagena en el periodo 19942004, Fundesarrollo (2005) analiza la estructura financiera a travs de los ingresos y gastos del Distrito. En la parte correspondiente a la poltica tributaria, el estudio compara el estatuto tributario de Cartagena con los de Bogot y Barranquilla. Los principales resultados muestran el aumento significativo en la tributacin, es decir, en la ciudad se ha mejorado la capacidad para generar rentas propias. Sin embargo, el Distrito muestra rezago relativo frente a otras ciudades, pues la participacin que los ingresos tributarios tienen en los ingresos totales (33%) es inferior a la de ciudades como Cali (49%), Bogot (45%) y Medelln (43%).
Los principales incentivos que destaca el estudio son: 1. Reduccin del 40% del impuesto predial para nuevos proyectos industriales que se instalen en Cartagena (la ciudad cobra actualmente uno de las ms bajas tasas de impuesto predial del sector industrial colombiano); 2. Exencin del impuesto de industria y comercio para nuevas empresas industriales que generen ms de cincuenta empleos directos y deduccin de las ventas al exterior de la base gravable del impuesto; y 3. Reduccin del impuesto a la construccin a una tarifa de 1% del valor del presupuesto de la construccin y exencin del impuesto en zonas francas de la ciudad. 5 Esto era cierto hasta diciembre de 2009, cuando expir el Acuerdo 041/2005 que reglamentaba el uso de exoneraciones tributarias para atraer empresas (nuevas o relocalizadas) en el territorio cartagenero.
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Como conclusin, el estudio de Fundesarrollo reafirma la positiva evolucin de los impuestos de industria y comercio, predial unificado y sobretasa a la gasolina, donde se ha mejorado considerablemente el recaudo aunque con resultados inferiores a los de otras ciudades del pas. En un estudio ms reciente, Lpez et.al (2007) abordan el anlisis de la competitividad de la estructura tributaria empresarial de Cartagena. En el estudio se estim mediante herramientas economtricas la relacin lineal entre la inversin de capitales privados y los costos del capital. Adems, los autores tuvieron en cuen ta la opinin de los empresarios sobre los impuestos ms representativos en la es tructura de costos, ponderando los diferentes gravmenes de acuerdo con la carga que representa para los empresarios. Los resultados encontrados muestran a Bogot como la ciudad ms competitiva debido al reducido nmero de impuestos y tarifas de los mismos. Barranquilla ocupa el segundo lugar, seguida por Cartagena, que presenta la estructura tributa ria ms compleja y costosa para los empresarios de las ciudades consideradas. Como se puede apreciar en los estudios mencionados, el enfoque fiscal predominante considera la competitividad un fenmeno determinado primordialmente por la dotacin de factores de produccin y el diferencial de tasas impositivas in terregionales. Es decir, se limita el anlisis de la competitividad al estudio de la evolucin y complejidad de la estructura tributaria de la ciudad, dejando por fuera variables relevantes como la inversin de capital, la innovacin o el recurso humano, y en general a la estructura de factores que la determinan segn estudios del Banco Mundial (Doing Business), el Consejo Privado de Competitividad colombiano y organismos regionales y locales como el Observatorio del Caribe Colombiano y la Cmara de Comercio de Cartagena. Por lo tanto, se hace necesa rio tener una visin multidimensional de los factores que influyen en la generacin de ventajas competitivas para la ciudad. Aunque autores como Toro (2005) intentan superar la discusin sobre el nivel del incentivo, la ciudad carece de estudios sobre el impacto de mantener una determinada poltica de incentivos fiscales. Este autor, que analiza los determinantes de la localizacin empresarial en Cartagena y en un conjunto de ciudades colombianas, argumenta que el modelo de intervencin basado en costos tributarios el prevaleciente en la poltica pblica distrital no cuenta con suficiente soporte emprico. Como conclusin, Toro encuentra evidencia de que el coeficiente de los impuestos locales medido por el impuesto de industria y comercio no brinda evidencia estadstica concluyente de su efecto sobre la loca59
lizacin de nuevos establecimientos. Por tanto, los recursos dejados de recibir por las exenciones deberan tener mayor impacto cuando son invertidos en otro tipo de estrategias, especialmente de construccin de infraestructura (vas, conectividad, provisin de servicios pblicos, entre otras) para la competitividad. La revisin de la bibliografa local muestra cierto predominio de la visin com petitivista del manejo de la poltica tributaria distrital, la cual operara a favor de la atraccin de empresas, la generacin de empleos e ingresos. A pesar de las posibilidades abiertas por algunos de estos trabajos para atraer ied hacia Cartagena, los estudios ignoran aspectos a considerar como, por ejemplo, la poltica de dividendos y la legislacin del pas de origen de estas empresas extranjeras,6 y los anlisis y propuestas de las reformas fiscales emprendidas en el Distrito se han cen trado ms bien en proponer el aumento de los ingresos y lograr mejoras de eficiencia, sin apenas tener en cuenta los aspectos distributivos. Como se ver en la cuarta seccin, este ltimo tema constituye un importante pun to de discusin para lograr la legitimidad social del sector pblico local, habida cuenta de que la distribucin del ingreso es muy desigual.
III. POLTICA TRIBUTARIA Y DESARROLLO REGIONAL Y LOCAL

A. La lgica econmica detrs de los incentivos Durante varias dcadas, y especialmente en los pases en desarrollo, el debate sobre el papel de la poltica tributaria como herramienta de progreso econmico se concentr principalmente en si se permitan o no los incentivos fiscales. En pases como Brasil, las regiones entraron tempranamente (aos sesenta) en un proceso de competencia fiscal con miras a atraer volmenes crecientes de in versin que garantizaran mayor empleo e ingresos subnacionales (Domingues y Haddad, 2006). Sin embargo, aspectos centrales de la discusin, como la eficacia,
6 La legislacin de los pases de origen puede imponer barreras estructurales a cualquier poltica de la atraccin de empresas sugerida por los programas de incentivos. Con normas diferentes, los beneficios fiscales que ofrecen regiones de pases en desarrollo puede que no beneficien a las empresas que efectan la inversin, sino a las haciendas de sus pases de origen. En caso extremo puede convertirse en un mecanismo de transferencias de renta de unos Estados a otros (Tanzi y Zee, 2001).
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la eficiencia y la sostenibilidad fiscal de estos incentivos, han sido relegados a un segundo orden (Holanda y Petterini, 2006). Hace casi veinte aos, autores como Barro y Xala-i-Martin (1992) y Lanfont y Tirole (1993) mostraron que cuando son bien diseados e implementados, los incentivos juegan un rol importante en la correccin de las fallas del mercado. Estas fallas consisten, por un lado, en la ausencia de una poltica nacional bien definida que compense las asimetras en la distribucin de los factores de la produccin y del ingreso entre las regiones de un pas, y por el otro, en la incapacidad del mercado de valorar las externalidades positivas generadas por la inversin pri vada, por ejemplo, aquellas que se derraman en las regiones. En este caso, los in centivos tributarios representaran apenas la valoracin que hace el Estado de los beneficios sociales creados por la inversin (Porsse et.al., 2006). La discusin ha sido tambin enfocada desde el campo institucional. Martner (2001) propone implantar un nuevo paradigma de gestin pblica que tenga como eje el establecimiento de reglas fiscales claras, con metas de mediano plazo y capacidad de estabilizacin en el corto plazo, que permitan avanzar en la asignacin de proporciones crecientes del gasto pblico, de tal forma que se superen los principales cuellos de botella del desarrollo (formacin de capital humano y social, por ejemplo). Este autor considera que la gestin pblica enfrenta tres desafos fundamentales para garantizar un crecimiento econmico estable y una adecuada ejecucin de los planes y programas votados por la ciudadana: respetar una regla macrofiscal a lo largo del ciclo econmico; identificar la aparicin de dficit estructurales, y eliminar el tradicional sesgo contra la inversin. En este ltimo aspecto aparecen los incentivos fiscales como complemento a la regla propuesta. Una vez aceptada la necesidad de implementar incentivos para atraer empresas, autores como Holanda y Petterini (2006) sostienen que el punto central de la entrega de incentivos es poder establecer reglas locales (ms all de la diferenciacin interregional de la poltica tributaria que conduzca a guerras fis cales del tipo brasilero) para conceder o no conceder a una inversin particular, y luego, entonces, proceder a determinar cmo y qu tanto de aquellos sern entregados. El primer criterio, el de cmo conceder los incentivos, debera basarse en al gunas variables correlacionadas con la capacidad de la inversin de generar externalidades positivas. El segundo procedimiento debera fundamentarse en los beneficios esto es, la inversin privada, la creacin de empleo y la innovacin tec
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nolgica, atraccin de factores productivos de otras regiones, impuestos, nuevos mercados y los costos sociales del incentivo tales como donacin de tierras, entrenamiento laboral, pero principalmente aquellos derivados de la renuncia a los ingresos tributarios del Gobierno. En teora, la lgica bsica de renunciar a los ingresos fiscales para conceder incentivos se justifica en el hecho de poder expandir el bienestar debido a la atraccin de nuevas inversiones. El mecanismo de transmisin indica que primero se mejora el desempeo de la economa; despus, en el mediano y largo plazo, aumentar el potencial de consumo de las familias. En este sentido, Holanda y Petterini (2006) proponen una regla local simple: as como en el caso de la inversin privada, la validez de los incentivos para atraer inversin a las regiones est determinada por la relacin costo-beneficio. A pesar de los esfuerzos por atraer empresas a la ciudad, a ms de medio siglo de desarrollo industrial, el perfil exportador cartagenero no ha significado el desarrollo equilibrado y el crecimiento sostenido de su economa.7 En la ciudad coexisten dos economas: una moderna, que crece a partir de las exportaciones (de su sector industrial, y a travs del turismo y su puerto), y otra tradicional, basada en las actividades comerciales y otras actividades poco dinmicas.8 Estas dos economas no se articulan adecuadamente y existe escasa integracin de la economa moderna con el resto de la economa local, puesto que gran parte de los insumos son importados y su fuente de dinamismo proviene del exterior.9 Por esta razn cobra importancia el tipo de inversin convertida en objetivo por la poltica de incentivos. En condiciones normales, stos son utilizados para atraer nuevas inversiones siempre que no parezcan influir, al menos no directamente, sobre la asignacin de inversiones ya existentes y distribuidas entre las
Entre 1995 y 2004, la ciudad experiment un empobrecimiento relativo: los medios de subsistencia el crecieron el 1.7%, mientras la poblacin se expandi a una tasa del 2.3%. Segn Espinosa y Rueda (2007), el porcentaje de personas que vive por debajo de la lnea de pobreza en Cartagena era del 60.2% en 2005. 8 En 2006, el empleo informal en Cartagena era, segn el dane, 1.5 veces mayor que el empleo formal. En 2010 los resultados an se mantenan. La tasa de informalidad ese mismo ao ascendi al 65.4%, la tercera ms elevada del pas, siendo similar para 2010. 9 Bonet encuentra que en la Costa Caribe colombiana se presenta el ms bajo nivel de integracin de las estructuras econmicas regionales, por lo que se puede esperar que la polarizacin regional se perpete en Colombia. Utilizando el esquema de matriz insumo-producto, el autor encuentra que los ms poderosos eslabonamientos estn en las regiones prsperas y los dbiles enlaces en las regiones atrasadas. Hay entonces pocas razones para esperar cambios en estas tendencias en el mediano plazo. Ver Bonet (2005).
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pib
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regiones que conforman el territorio. Segn Porsse et.al. (2006), no se puede descartar la posibilidad de que, en un contexto de libre movilidad de recursos productivos (trabajo y capital), se generen efectos indirectos de los incentivos tributarios sobre la distribucin espacial de las inversiones, como sugieren estudios realizados en Brasil para los estados de Sao Paulo (Domingues y Haddad, 2006) y de Ro Grande do Sul (Porsse et.al., 2006). Este tipo de situaciones comprende la entrega de paquetes de incentivos espe cficos negociados individualmente con cada firma, por ejemplo, aquellas que requieren de grandes inversiones para la construccin de plantas de produccin. No obstante, los gobiernos regionales pueden tambin implementar programas de incentivos de carcter permanente que se apliquen para estimular nuevas inversiones o relocalizar las existentes, como se ha venido promoviendo para el caso cartagenero. Pese a ello, una de las grandes restricciones para la implementacin de esta l tima estrategia de promocin de las inversiones es la dificultad que acarrea la competencia por el stock de capital existente, adems de las propias desventajas ge neradas por el contexto de esta poltica: esto puede traducirse en interacciones in terregionales estratgicas que pueden conducir a un juego de suma cero y a la ineficiente asignacin de recursos pblicos escasos (Porsse et.al., 2006).
B. Los tributos, la poltica econmica regional y la convergencia: evidencia internacional La poltica fiscal, en especial la relacionada con los impuestos e incentivos fis cales, ha ocupado un destacado lugar en las propuestas de polticas que buscan promover un desarrollo ms equilibrado entre regiones. Desde el punto de vista regional y local, los instrumentos de poltica macro y microeconmica estn dise ados para modificar la asignacin de recursos productivos o para cambiar los ni veles de ingresos y gastos en determinadas zonas. Los instrumentos macroeconmicos estn orientados a cambiar los niveles agregados de ingresos y gastos de una regin, mientras que los medios microecon micos se concentran en el diseo de incentivos para reasignar capital y trabajo entre regiones e industrias (Barn et.al., 2004). El principal objetivo de estas l timas es inducir la localizacin de capital y trabajo en zonas que normalmente no seran las seleccionadas.
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De los instrumentos utilizados en un conjunto de pases europeos y americanos10 para reducir las disparidades regionales en el ingreso, hay tres que han tenido particular importancia en las polticas econmicas: los subsidios al trabajo y al capital, los controles administrativos y las iniciativas de desarrollo comunitario. Segn Prez y Rowland (2004), quienes analizaron las experiencias de las polticas econmicas regionales en un conjunto de pases y regiones tendientes a cerrar las brechas regionales, el medio ms utilizado por los formuladores de polticas ha sido la concesin de subsidios al capital. stos pueden otorgarse por insumos, por producto o por investigacin tecnolgica y divulgacin. A su vez, los subsidios por insumos son de tres clases: 1. Sobre el capital, la tierra o los in muebles, tales como aportes de capital, de inmuebles o alivios en impuestos locales o arrendamientos; 2. Sobre el empleo, tales como subsidios salariales y apoyos a la migracin de trabajadores especializados; y 3. Sobre otros insumos, como subsidios a los costos de transporte o a los de energa. El propsito de stos es mejorar la competitividad de las firmas de zonas subdesarrolladas donde hay precarios niveles de bienestar econmico. Sin embargo, como se mostrar a continuacin, los incentivos tributarios son unos de los instrumentos ms utilizados para reorientar el capital hacia regiones en desventaja, entre otras medidas como los controles administrativos, las polticas para el desarrollo del capital social y la eficiencia de las firmas y la profundizacin de los mercados financieros. Por su parte, entre los mecanismos fiscales ms usados estn la poltica tributaria y la concesin de subsidios para incentivar o desincentivar los flujos de capital que van hacia una regin particular. Como se anot, la aplicacin de incentivos fiscales est sujeta a la existencia de fallas de mercado que justifiquen un tratamiento especial, por ejemplo, la exis tencia de asimetras de informacin, la generacin de externalidades positivas en la produccin de las empresas locales, y alta concentracin en el mercado domstico, que para algunos autores se aplica ms al caso de la Inversin Extranjera Di recta (Esquivel y Larran, 2001). El Cuadro 1 muestra los resultados de las polticas regionales adoptadas en siete pases y regiones del mundo, teniendo en cuenta el tipo de instrumentos utilizados. Los avances de las medidas estn determinados por criterios de con-
10 Harvey Armstrong y Jim Taylor, Regional Economics and Policy, (Oxford: Blackwell, 2000), citado por Gerson Prez y Peter Rowland (2004).
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vergencia de las regiones rezagadas, esto es, que dentro de stas se hayan cerrado las brechas en el ingreso por habitante (las zonas atrasadas crecen con ms rapidez que otras relativamente avanzadas). Como se observar, en cuatro de las experiencias analizadas predominan claramente las polticas de reubicacin del capital, que fueron combinadas en menor proporcin con mecanismos para la movilidad de la mano de obra hacia las regiones ms atrasadas. En los casos de Escocia (1961-1979) y en diversos periodos en el Reino Unido como un todo (1945-1974 y 1961-1971) se introdujeron incentivos fiscales con el propsito de atraer industrias. En el primer caso, los subsidios e incentivos a los factores de produccin afectaron significativamente la asignacin de la inversin. Sin embargo, la evidencia para el Reino Unido es contradictoria: mientras Moore y Rhodes (1976) afirman que la poltica regional fue altamente exitosa en la generacin de fbricas nuevas en reas rezagadas (lo que confirmara las bondades de aplicar incentivos en la reduccin de las disparidades econmicas regionales), Aschroft y Taylor (1977) sostienen que la poltica regional no fue el nico ni el ms importante factor que afect el movimiento de la industria a regiones rezagadas (los resultados indicaban que la poltica regional nunca contribuy en ms del 40% del movimiento). En general, en la mitad de los casos revisados se obtuvieron resultados positivos en trminos de los logros de convergencia, aunque en pases como Espaa, donde las polticas regionales no han afectado diferencialmente a las regiones ms atrasadas, no se obtuvieron resultados concluyentes.11 En ese pas el principal instrumento de poltica regional es el Fondo de Compensacin Interterritorial (fci); sin embargo, en adicin a estos recursos, algunas de las denominadas Comunidades Autnomas reciben transferencias de la Unin Europea mayores que las del mismo Gobierno espaol (Prez y Rowland, 2004). El caso espaol muestra, al lado del italiano, la importancia de instrumentos como los fondos de compensacin que dirijan considerable cantidad de recursos hacia las regiones ms pobres, con el propsito de reducir significativamente el rezago intra e interregional (Barn et.al., 2004).
11 En ese pas los resultados de la descentralizacin fiscal autonmica no muestran los resultados esperados. Prez y Cantarero consideran que entre 1986 y 2001 la descentralizacin de ingresos no contribuy al crecimiento del pib per cpita regional. En su estudio no es claro que las regiones se vuelven ms eficientes como consecuencia de las mayores competencias fiscales asumidas. Para una evaluacin ms detallada sobre el tema vase Prez y Cantarero (2006).
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CUADRO 1 La poltica fiscal y la poltica econmica regional en siete pases y regiones
Caso de poltica regional (Pas)

instrumento s.
Instrumento T ipo de Utilizacin utilizado poltica fiscal de la (Reubicacin de (Tributaria, poltica fuerza laboral subsidios, fiscal y/o del capital) otros)
Tipo de Efectividad Redujo las y objetivo disparidades de la medida regionales? Los subsidios e incentivos a los factores de produccin influencian significativamente la asignacin de la inversin. s. La poltica regional fue altamente exitosa en la generacin de fbricas nuevas en reas rezagadas. s. Pero no fue el nico factor que afect el movimiento de la industria a regiones rezagadas. Tampoco fue el ms importante. Los resultados indicaban que la poltica regional nunca contribuy en ms del 40% del movimiento.
ESCOCIA Reubicacin fuerza Subsidios laborales. (Faini y Schiantarelli, laboral y de capital. S se utiliz Subsidios Iniciativas para incentivar 1987) el capital. Periodo: 1961-1979 atraccin de industrias REINO UNIDO12 Reubicacin de Primas de Primas de empleo regional. (Moore y Rhodes, 1976) fuerza laboral s empleo regional. Certificado de Desarrollo Periodo: Posguerra y de capital. Otros Industrial (cdi). 1945 -1974 atraccin de industrias REINO UNIDO13 Reubicacin de Subsidios. Subsidios laborales. (Aschroft y Taylor, fuerza laboral s Controles a la Subsidios al capital. 1977) y de capital. ubicacin y atraccin de industrias Periodo: 1961-1971 otras variables. REINO UNIDO (Hart y Mackay, 1977)14 Periodo: Preguerra - Posguerra
12 En otro estudio, ambos autores indagan sobre la causa de los problemas econmicos en la regin de los West Midlands durante los aos cincuenta, sesenta y parte de los setenta. Los resultados indicaron que los problemas no eran originados por la poltica regional. Vase Tyler (1980). 13 Aschroft y Taylor (1997) analizaron la industria manufacturera para evaluar la poltica regional. 14 Estos autores evaluaron la hiptesis de difusin de ganancias. Verificaron si las ganancias de los mercados lderes se transferan a los mercados rezagados. Los resultados indicaban que en el periodo de la preguerra las ganancias se desplazaban en ambos sentidos (Londres y otros mercados), y en el periodo de la posguerra los mercados lderes emergentes en salarios regionales transmitieron los incrementos de las ganancias de vuelta a Londres.
AUSTRIA Los gobiernos federales y (Berensten, 1978)15 regionales implementaron No Periodo: 1957-1971 una poltica de planeacin especifica regional de concentracin (n.e.) descentralizada. Transferencias del Gobierno espaol y de la Unin n.e. Europea.
Varias estrategias que s. Las polticas regionales buscaban la reduccin de las tuvieron un impacto positivo disparidades en los ingresos importante en la reduccin de regionales, estndares de vida las desigualdades regionales y emigraciones desde las (ingresos) y la emigracin zonas rurales. desde las reas rurales.
16 resultados no concluyentes. Las polticas regionales no han afectado diferencialmente a las regiones ms atrasadas.
n.e.
ESPAA
Fondo de Compensacin Interterritorial (fci) espaol para los s gobiernos regionales.
ITALIA
Fondo para el s Transferencias Subvenciones de desarrollo Mezzogiorno.17 regional a la regin del Creacin de empresas Mezzogiorno. del Estado.18
s. Pero se presenta una convergencia regional limitada entre principios de los aos cincuenta y mediados de los setenta. Sin embargo, en la segunda mitad de los aos setenta el sur se afect por el primer choque petrolero, y desde los aos cincuenta existen rezagos entre las dos zonas.
15 Este autor evalu la contribucin de las polticas regionales a la reduccin de las desigualdades regionales y de las emigraciones desde las reas rurales. En el caso austriaco, los gobiernos adoptaron como poltica de planeacin regional la concentracin descentralizada. Sin embargo, sta ha sido criticada por carencia de fundamentacin terica. 16 Numerosos estudios sobre el impacto de la poltica regional espaola no han mostrado resultados concluyentes y no se ha demostrado la existencia de alguna clara convergencia. 17 El Mezzogiorno es la regin sur de Italia y la ms rezagada. Los recursos dispuestos por este fondo se utilizaron principalmente en gastos de infraestructura y agricultura. Sin embargo, tambin contribuy a proyectos de desarrollo industrial. No obstante, para 1992 el fondo desapareci y se desarroll un nuevo esquema de poltica regional como consecuencia de la puesta en marcha del Tratado de Maastricht de la Unin Europea. 18 Tenan que ubicar el 40% de su inversin y el 60% de plantas del Estado. Muchas empresas del Estado se privatizaron con la entrada del tratado de Maastricht.
Caso de poltica regional (Pas)

instrumento
Instrumento T ipo de Utilizacin utilizado poltica fiscal de la (Reubicacin de (Tributaria, poltica fuerza laboral subsidios, fiscal y/o del capital) otros) Tipo de Efectividad Redujo las y objetivo disparidades de la medida regionales?
UNIN EUROPEA (Frank y Pizzati, 2003)19
La poltica regional funciona como un sustituto de la movilidad de la mano de obra, pero lo hace a costa de la eficiencia. Reduce las disparidades regionales pero con cargo al crecimiento nacional, pues lleva a las empresas a hacer inversiones donde en otras situaciones no se habran hecho. Finalmente plantean que los subsidios se utilizan mejor para educacin e infraestructura como transporte, comunicaciones, energa y agua, en vez de destinarlos a ubicacin de negocios e incentivos.
UNIN EUROPEA (Boldrin y Canova, 2001)20 Periodo: 1980-1996)
Para el periodo se observ la inexistencia de convergencia y divergencia regional absoluta. No obstante concluyen que la poltica regional sirvi como instrumento redistributivo de alta importancia, el cual es producto del equilibrio poltico sobre el que se construy la ue.
resultados no concluyentes en casos anteriores. El nororiente no ha mejorado significativamente; el norte y el medio occidente han mostrado algunas mejoras importantes en el producto, sin embargo, esto puede obedecer a factores espaciales pero no a resultados de polticas regionales.
BRASIL21 Reubicacin del capital. s Tributarios Subsidios. Subsidios Exenciones tributarias. Otros Inversin de las empresas del Estado. Inversin en infraestructura.
Fuente: El autor con base en Prez y Rowland (2004).
Estos autores editaron una amplia gama de trabajos que trataban el tema del crecimiento y la poltica regional. Los autores llegan a mltiples conclusiones, sin embargo, se aproximan a un punto en comn en lo referente a los resultados de la poltica regional. 20 Estos autores analizaron las polticas regionales europeas y la convergencia regional. 21 Actualmente, Brasil ha reestructurado su poltica regional y varias iniciativas de poltica se estn implementando con la finalidad de reducir las disparidades de las regiones. La ms importante, el Programa dos Eixos Nacionais de Desenvolvimento, consiste en un programa de desarrollo regional a largo plazo el cual divide al pas en nueve reas de desarrollo. El propsito de la clasificacin es segmentar al pas en reas con condiciones geogrficas y socio-econmicas similares de tal manera que se puedan explotar las economas de escala y ventajas comparativas.
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A pesar de la utilidad de la evidencia citada para construir los fundamentos de una poltica econmica ms equilibrada, que resuelva las disparidades en el ingreso dentro de los pases (en especial por el inters de sentar las bases que hagan explcita la poltica regional como parte indispensable de la poltica econmica nacional), los casos revisados no presentan informacin completa sobre las estrategias adoptadas por los niveles subregionales. stas son consideradas muy importantes puesto que complementen las mencionadas estrategias de reubicacin de la mano de obra y el capital (Domingues y Haddad, 2006; Lpez, 2006). En otras palabras, al anlisis no se incorporan los procesos mediante los cuales se hacen efectivos los instrumentos de la poltica regional y local, que en el caso de lo fiscal comprenden desde subsidios y exenciones tributarias hasta inversin de las empresas del Estado e inversin en infraestructura, y que varan segn el grado de descentralizacin fiscal. Como se analizar en la siguiente seccin, el caso de Brasil ilustra particularmente la manera cmo los niveles subnacionales gestionan la poltica tributaria. De hecho, de los casos mostrados en el Cuadro 1, el brasilero muestra la mayor variedad de instrumentos. Este pas experiment desde 1960 la llamada Guerra Fiscal, mediante la cual los estados especialmente los rezagados se dedicaron a utilizar los tributos e incentivos fiscales como instrumento de atraccin de empresas. Desde entonces son variados los experimentos y resultados de las medidas tributarias que han girado en torno de la promocin de estructuras impositivas que mejoren la distribucin sectorial y regional de la carga tributaria (Domingues y Haddad, 2006).
C. Incentivos fiscales y desarrollo econmico Pese a la generalizacin de los incentivos fiscales en el mundo en desarrollo, los anlisis empricos no demuestran en forma concluyente su eficacia como mecanismos de atraccin de inversiones extranjeras.22 Mientras que la mayora de
22 Keen y Simone (2004) encontraron que cerca de la mitad de cuarenta pases en desarrollo analizados utilizaba en 1990 exenciones tributarias temporales para la inversin, el 31% conceda beneficios fiscales a la exportacin, el 40% empleaba tipos impositivos reducidos y el 18% dispona de zonas francas. Doce aos despus esas cifras haban aumentado hasta el 58%, 45%, 60% y 45%, respectivamente. Para mayor informacin ver Keen y Simone (2004).
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los estudios realizados antes de 1990 encontraron que stas no son muy sensibles a los diferenciales de tipos impositivos (Hartman, 1984; Boskin y Gale, 1987; o Young, 1988), en otros trabajos ms recientes la evidencia es contradictoria (Garcmartn et.al., 2006). En algunos estudios se concluye que la Inversin Extranjera Directa (ied) s responde a las condiciones impositivas del pas receptor (Slemrod, 1990; Moden, 1995; Devereux y Freeman, 1995; o Devereux y Griffith, 1998), pero otros trabajos sealan que muchos de los incentivos ofrecidos por los pases en desarrollo desempean limitado papel en la determinacin de las multinacionales a la hora de decidir dnde instalarse (Blomstrm et. al., 2000). La dudosa eficacia de los incentivos fiscales como mecanismo para atraer empresas y los costos elevados cuando no cumplen con sus objetivos han llevado a algunos pases latinoamericanos, como Chile y Ecuador, a reducir su uso. En este sentido, Avi-Yonah (2001) plantea que los pases en desarrollo preferiran no otorgar incentivos tributarios si se les pudiera garantizar que los dems pases en desarrollo tampoco lo haran. A pesar de las dificultades presentadas en diversos pases, a continuacin se ilustra la experiencia de Irlanda, considerado un caso exitoso en el proceso de atraccin de empresas extranjeras.
1. El milagro irlands: cmo atraer capital extranjero con estrategias nacionales?
Aunque autores como Esquivel y Larran (2001) consideran que, pese a que la evidencia emprica existente no permite obtener conclusiones definitivas sobre el xito de polticas de competencia impositiva, es decir, la relacin entre los incentivos fiscales y la inversin (en especial la extranjera), s existe evidencia internacional que sugiere cierta tendencia alcista en los incentivos fiscales y financieros debido a la competencia creciente entre pases por atraer inversiones. Antes de su reciente crisis macroeconmica, Irlanda era uno de los ejemplos ms destacados sobre el papel de los incentivos fiscales en la promocin del crecimiento econmico y en la reduccin de las disparidades econmicas.23 Al lado de China e India, este pas europeo registra la ms alta tasa de crecimiento mun-
Hoy por hoy, el fmi ha catalogado a Irlanda como uno de los pases de ms alto riesgo macroeconmico en la Unin Europea. El dficit fiscal de Irlanda supera el 130% del pib.
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dial de los ltimos aos. Los frutos de esta expansin productiva del 9% en la ltima dcada han sido efectivos pues no slo ha logrado reducir y ampliar a su favor las brechas en el ingreso por habitante, sino que los suyos son resultados de alcance superior a los mencionados casos asiticos y de otros pases europeos, tales como Espaa, que se han convertido en casos exitosos de convergencia regional. Los resultados de este llamado milagro irlands muestran que a principios de los noventa el ingreso per cpita representaba el 90% del correspondiente a la Unin Europea (ue), y en 2005 esa cifra se situaba alrededor del 120%. En pers pectiva, los beneficios de las polticas gubernamentales adoptadas en ese pas han sido notables: entre 1986 y 2000, la economa irlandesa cre 513.000 nuevos pues tos de trabajo (lo que representa un crecimiento del 47% del empleo), y en algunos aos ha mantenido tasas de desocupacin histricamente bajas (por ejemplo, el ms bajo del 3.9%, en 2001). Segn Daz et.al. (2005),24 una primera conclusin de la revisin del caso irlands es que los resultados favorables son consecuencia del cambio estructural de su perfil productivo, con la previa y decidida participacin estatal en la escogencia de sectores estratgicos, orientados hacia la industria especializada en bienes de alta tecnologa. Ms especficamente, estos autores sugieren que el milagro ha sido posible por la transformacin radical del sector externo, garantizando el crecimiento elevado y sostenido de la economa. En este proceso exitoso la i+d exterior mas no la interna explica satisfactoriamente el desempeo econmico del pas. En orden de importancia, se consideran tres factores que permitieron el resurgimiento de la economa irlandesa: 1. La apertura exterior (en 2001 el comercio exterior representa el 195% del valor de la produccin), 2. La Inversin Extranjera Directa (ied): en Irlanda estn actualmente radicadas ms de mil doscientas mul tinacionales, especialmente en los sectores de software y hardware informtico, far macutico, qumico, alimentos y telecomunicaciones. stas contribuyen con dos terceras partes del pib industrial, con el 45% del empleo y el 88% de las exporta ciones manufactureras. La afluencia de capital extranjero hacia Irlanda fue posible
24 Utilizando un modelo de desequilibrio de tiempo continuo de corte keynesiano, estos autores evaluaron la importancia relativa de la poltica fiscal dentro del conjunto de factores explicativos del llamado milagro irlands, relacionando la poltica impositiva con el crecimiento a travs de la ied.
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gracias a la generalizacin de ventajas fiscales en 1982, ao a partir del cual las nuevas empresas tienen el derecho a acogerse a un impuesto automtico y preferencial del 10% sobre los beneficios. En 1997, con la Taxes Consolidation Act, se asegura definitivamente este impuesto y se fijan los tipos para adaptarlos a la armonizacin fiscal promovida por la ue. 3. La poltica salarial: desde mediados de los aos ochenta, y gracias al crecimiento moderado de los precios, fue posible implementar Acuerdos Nacionales sobre Salarios (National Wage Agreements). Los reajustes moderados en los salarios han tenido como medida de compensacin la reduccin del impuesto a la renta y la mejora de las prestaciones sociales de los trabajadores. Aparte de los incentivos fiscales, que tienen un carcter automtico y son el eje de la poltica de atraccin de empresas, el Gobierno irlands, a travs de la agencia estatal ida (por su sigla en ingls Ireland Development Agency), cuenta con un programa de ayudas discrecionales apoyadas en criterios de concesin.25 El Grfico 1 resume el efecto de transmisin de la poltica de incentivos irlandesa. La rebaja al impuesto sobre las ganancias (el ms bajo de Europa) estimula la llegada de empresas que reducen sus costos de localizacin, elevan las exportaciones de ese pas, amplan la difusin y aplicacin de nuevas tecnologas, la generacin de divisas y la productividad de la economa, traducindose esto en el aumento sistemtico de la renta de los agentes econmicos. Pese a los extraordinarios resultados, Daz et. al. (2005) y otros autores sealan varios riesgos del modelo de desarrollo industrial de Irlanda basado en esta generosa poltica de incentivos: a. No siempre la industrializacin irlandesa ha constituido un juego de ganadores para ese pas: si bien la inversin en tecnologa tiene efecto positivo sobre las exportaciones, los efectos virtuosos en i+d se generan en otras eco nomas y no en Irlanda, el pas que atrae las inversiones. Para esta economa europea la implementacin del modelo ha implicado no poder de sarrollar una verdadera industria nacional durante los ltimos cuarenta aos, ni tampoco experimentar mejoras sensibles en la dotacin de infraestructura (contina siendo bastante deficiente).
Desde 1993, la ida es la entidad promotora de las inversiones extranjeras en ese pas. Los proyectos ago tan usualmente cuatro etapas: seleccin con base en nichos de mercado de fuerte dinmica de crecimiento; bs queda de compaas slidas que deseen diversificar sus operaciones en los nichos identificados; contacto de compaas interesadas y el Gobierno, y, finalmente, materializacin de la propuesta.
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FIGURA 1 Efecto de transmisin de la poltica tributaria en el crecimiento econmico de Irlanda
EXPORTACIONES IMPUESTOS INVERSIN EXTRANJERA DIRECTA (IED)
RENTA
TECNOLOGA
DIVISAS
Fuente: Daz et.al. (2005) y elaboracin del autor.
b. La inestabilidad de la contribucin de la poltica impositiva, cuyo aporte es menor que el correspondiente a la variable tecnolgica. Si bien las empresas multinacionales se han visto atradas casi exclusivamente por las ven tajas fiscales de Irlanda, para estos autores el comportamiento futuro es dudoso si desaparecieran tales ventajas. stas se pueden reducir ante la incertidumbre de la armonizacin de polticas fiscales en la ue, puesto que el aumento del impuesto sobre las utilidades a que conduce tal armonizacin generara procesos de deslocalizacin empresarial hacia otros pases miembros que cuentan con mejor ventaja geogrfica, costos laborales ms bajos y elevada calificacin. c. Gropp y Kostial (2000) afirman que la competencia entre economas por re cibir ied puede acarrear otros efectos negativos sobre la economa, erosionando la base fiscal y reduciendo los posibles ingresos por el impuesto sobre la renta de las empresas. d. La existencia de costos de atraccin muy elevados, distorsiones importantes que perjudican a la inversin domstica, falta de integracin con la economa interna, dependencia excesiva de las empresas extranjeras, etc. (ocde, 1994). e. La exposicin a los choques externos, puesto que de las variables analiza das la que mejor explica las decisiones de ied es el aumento de la renta ex terior y no los impuestos (aunque sean importantes en la dcada de los noventa).
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Qu dice la experiencia irlandesa sobre el impacto que los impuestos tienen en los costos de localizacin, y stos, a su vez, sobre las decisiones de inversin? Despus del ejercicio emprico realizado por estos autores los costos medidos a travs de los diferenciales de impuestos y precios son indiscutiblemente una variable relevante para tomar decisiones de inversin, pero no la ms importante desde el punto de vista cuantitativo. En sntesis, el fuerte crecimiento de la economa irlandesa se ha debido a fac tores externos relacionados con la ied (explica el 27% de la variacin de la renta entre 1960 y 2000). La afluencia de empresas extranjeras ha aumentado a su vez por los bajos impuestos, en especial los orientados a reducir la carga sobre los beneficios de las compaas. Como punto importante en la discusin de las polticas de incentivos fiscales ms eficientes y equitativas, este manejo se ha implementado como parte de una estrategia del Gobierno central, ms que desde los subniveles regionales irlandeses. De hecho, su capital, Dubln, concentra buena parte del parque manufacturero y de la industria informtica. Finalmente, dado el perfil de la industria cartagenera, fundamentalmente orien tada a los mercados extranjeros, es importante reiterar que de las variables analizadas en el caso irlands la que mejor explica las decisiones de ied es el aumento de la renta exterior, aunque su peso relativo haya disminuido en la lti ma dcada a favor del ascenso explicativo de los incentivos tributarios y de las mejoras tecnolgicas. stas ltimas, que se producen a travs de la ied en i+d y tienen efectos virtuosos sobre las compaas localizadas en ese pas, explican el 24% del crecimiento econmico de los cuarenta aos analizados. Esta caracterstica debe tenerse en cuenta a la hora de disear sistemas de incentivos fiscales que tengan como objeto la mayor atraccin de empresas hacia la ciudad.
2. Brasil: el poder de los incentivos y la autonoma regional para emprender las reformas
Los avances en competitividad de la economa brasilera logrados despus de la mejora tecnolgica inducida por la liberalizacin del comercio, la estabilidad producida por el Plan Real y la expansin de la inversin extranjera en la segunda mitad de los aos noventa, especialmente en la industria automotriz, llevaron a los gobiernos regionales (estados) de ese pas a embarcarse desde los aos sesenta en una Guerra Fiscal con el propsito de influir en las decisiones privadas de ubicacin de nuevas inversiones.
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Con la nueva Constitucin brasilera, de 1988, se profundiz la autonoma re gional en ese pas. En el frente fiscal, y tras la reforma, uno de los principales im puestos (el impuesto al valor agregado de bienes y servicios, icms por su sigla en portugus) pas a manos de los estados, que recibieron desde entonces una cantidad considerable de recursos. Sin embargo, este proceso de descentralizacin hizo que el nivel central dejara campo a las polticas regionales, hacindose ms fuerte desde entonces la competencia entre estados por nuevas inversiones, que vieron en el icms el principal instrumento de atraccin de empresas (Porsse et.al, 2006; Perobelli et.al., 2006; Varsano, 1997). Desde 1994, el nmero de incentivos se multiplic en todos los estados, con virtindose en uno de los ms notables hechos econmicos en ese pas. La competencia interregional se centr fundamentalmente en el sector automotriz, donde buena parte de los paquetes de incentivos contempl aplazamientos en el pago de impuestos, donaciones de tierras y construccin de infraestructura con re cursos de los estados. Para algunos autores esta decisin dio la impresin de una completa subordinacin de los gobiernos a los intereses de las empresas automotrices (Mattos y Siqueira, 2006). Despus de ms de cuarenta aos de guerra fiscal, el gobierno federal contempla actualmente la posibilidad de limitar la contienda, proponiendo reformas impositivas que unifiquen el icms y prohibiendo el uso de incentivos fiscales para atraer empresas. La discusin se ha centrado en modificar el actual sistema de recaudo tributario, en el cual una parte de los impuestos es pagada por el estado donde se localiza el productor y la restante por el estado donde se efecta el consumo, por un sistema donde la totalidad del impuesto sea pagada por el estado que sea destino de los bienes y servicios producidos.26 A continuacin se renen cuatro casos que ilustran la importancia de la polti ca tributaria y en general de los programas de incentivos implementados en cinco estados brasileros, enfatizando en las lecciones y abordando tpicos sugeridos por varios autores que proponen considerar, para el diseo de las polticas de promo cin del desarrollo local y regional, un conjunto de factores que hagan ms eficiente y equitativa la atraccin y el fortalecimiento de la base empresarial, la acu mulacin de capital, y la generacin de empleo y de ingresos.
Este esquema de reforma presupone resolver un aspecto central: la disputa entre estados alrededor del puesto que los estados donde se ubican las empresas productoras dejaran de tener poder legislativo sobre el cobro de este tributo.
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icms,
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Los casos estudiados ofrecen distintas perspectivas para el diseo de los programas de incentivos, desde el punto de vista del desarrollo industrial como eje de la poltica de incentivos, de la importancia de considerar la estructura productiva y la interrelacin sectorial en la priorizacin de tales inversiones, de los factores que condicionan la sostenibilidad y de los criterios econmicos de la poltica pblica para la implementacin de tales programas.
Caso 1 El desarrollo industrial y los incentivos fiscales: los casos de Cear y Juiz de Fora
Los casos del estado de Cear y de la municipalidad de Juiz de Fora (estado de Minas Gerais) muestran dos tipos de polticas pblicas en comn donde se utilizan los incentivos tributarios a favor del desarrollo industrial regional y local. De hecho, el programa de incentivos del estado de Cear se desarrolla a travs del Fondo de Desarrollo Industrial, creado en 1979 para promover el desarrollo de algunas actividades manufactureras a travs de crditos subsidiados en esa regin del nordeste brasilero (Holanda y Petterini, 2006). El fdi ofrece tres tipos de programas: Provin, dirigido a industrias; Proapi, que atiende firmas exportadoras; y pdci, orientado a empresas de ventas al por menor. En los aos de existencia, las actividades que ms han recibido incentivos del fdi son zapatos y cuero (20.4%), ropa y accesorios (14.9%), textiles (10.1%), alimentos y bebidas (9.7%) y productos qumicos (8.5%). Despus de casi tres dcadas de actividades, las empresas se han concentrado, en el 70%, en el rea metropolitana de Fortaleza, la capital. Un primer resultado del estudio de Holanda y Petterini (2006) muestra que, gracias a los capitales privados invertidos tras el montaje del sistema de incentivos, la relacin formacin bruta de capital privado-pib pudo aumentar del 10.6% en 1991 al 14.7% en el ao 2000. Esto demuestra que el mecanismo de transmisin de bienestar del sistema de incentivos se hace efectivo con la ampliacin de la capacidad de consumo futuro de las familias, y se materializa cuando aumenta la inversin neta total de la economa. Entre 1995 y 2002, el programa de incentivos tributarios pudo generar inversiones por ms de tres billones de reales de la poca, con las cuales se cre una cifra superior a los 57 mil empleos. Holanda y Petterini (2006) demuestran que la poltica de incentivos fiscales debe basarse en el anlisis costo-beneficio, como indica la lgica misma de los in versionistas. Segn los autores, cuando se trazan correctamente, los incentivos
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fiscales pueden convertirse en una poderosa herramienta de la poltica de desarrollo industrial de una regin, como ocurre en el estado de Cear. Los resultados muestran que los beneficios asociados a la creacin de trabajo son mayores que los costos anuales de abrir las mismas plazas laborales. De hecho, el estado de Cear ha renunciado a cobrar impuestos por 2,371 millones de reales para generar 57,335 empleos durante un periodo de ocho aos (el equivalente a us$1,720 por ao, alrededor de dos salarios mnimos legales brasileros mensuales). Mientras tanto, el sector privado invirti 3,148 millones de reales para gene rar el mismo nmero de plazas laborales (us$2,300 por ao, unos 2.4 salarios m nimos legales mensuales). Un resultado adicional mostrado por estos autores indica que es menos costoso atraer empresas extranjeras que de otros estados brasileros, puesto que para las compaas forneas el incentivo tributario es el factor menos importante en sus decisiones de inversin. Por ltimo, estos autores se proponen validar el impacto del programa de incentivos sobre la base tributaria en el estado de Cear,27 donde el gobierno regional ha limitado al 10% del recaudo del icms operando bajo la forma de crdito no reembolsable el valor de los incentivos y ha creado un sistema de puntuacin para definir las empresas beneficiarias. Para ello, se descompone el ingreso tributario del icms en tres variables,28 con el fin de establecer el grado de respuesta del sistema tributario propio a las perturbaciones provocadas en la base tributaria, explicadas a su vez por la entrada en vigor del sistema de incentivos. La sostenibilidad del sistema es demostrada por los autores siguiendo la metodologa de Vector Autorregresivo (var),29 mediante la estimacin de la Funcin de Impulso Respuesta (fir).30
27 En este sentido, valorar el impacto implica preguntar sobre la viabilidad del sistema de incentivos, el cual opera en Cear a travs de la financiacin impositiva que tiene en cuenta variables como el monto de la inversin, empleo creado, localizacin y la compra de insumos por parte de las empresas. 28 1) El impuesto pagado por las empresas que no participan del programa de incentivos, 2) El impuesto can celado por las empresas extranjeras cubiertas por el programa, y 3) El cancelado por las empresas locales be neficiarias del programa de incentivos. Las compaas no cobijadas por el sistema de incentivos pagan la to talidad del impuesto. Esto indica que las cobijadas pagan menos impuestos, mientras que el resto asume el total de la carga tributaria. 29 Los autores tomaron las series mensuales del periodo comprendido entre enero de 1995 y mayo de 2003, valoradas en reales brasileros, las cuales son estacionarias en nivel. 30 Como las tres fuentes de recaudo conforman el total recaudado por el gobierno regional, entonces el modelo estimado permite capturar simultaneidades considerando a todas las variables como endgenas al mismo tiempo. Tcnicamente, la fir permite estudiar la respuesta de la variable dependiente en el sistema var ante choques administrados en diferentes momentos del tiempo a una o ms ecuaciones en el sistema. Para una mayor ilustracin del sistema var ver Hamilton (1999, pp. 705-706)
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Con esta metodologa, Holanda y Petterini respondieron a la pregunta de si un choque positivo en los impuestos pagados por las empresas locales y extranjeras incentivadas produce al tiempo e independientemente una respuesta positiva en la base tributaria propia (aquella formada por las empresas no cobijadas por el programa). Los resultados mostraron que la base tributaria propia se afect positivamente a pesar de la renuncia fiscal que hizo el estado de Cear al cobro de impuestos a las empresas incentivadas. Este resultado fue particularmente fuerte en el caso de las compaas locales cobijadas por el programa, pero an ms en las empresas extranjeras radicadas en ese estado: el choque en la base tributaria propia provocado por las segundas fue ms persistente que el de las primeras. Esto muestra, segn los autores, la capacidad de las inversiones forneas para crear externalidades positivas en las zonas de influencia. Por su parte, el caso de Juiz de Fora, ciudad del estado de Minas Gerais, mues tra la importancia de armonizar las polticas regionales y municipales para promo ver el desarrollo, lo que en el campo industrial ha significado hechos destacados como la instalacin de la planta automotriz de la multinacional alemana MercedesBenz. La estrategia de desarrollo industrial tuvo en el Plan de Desarrollo Integral de Minas Gerais (pmdi, por su sigla en ingls) el principal instrumento de la poltica regional. Este plan se propuso empezar, en 1994, la transformacin de la economa del estado de Minas Gerais, uno de los ms rezagados del Brasil, a travs de la im plementacin de programas estructurales, polticas pblicas y la escogencia de pro gramas sectoriales prioritarios. Desde entonces se han destinado cuantiosos recursos a las polticas pblicas en el rea social (salud, educacin, etc.) y al desarrollo de infraestructura en la industria y el comercio, en ciencia y tecnologa, y en desarrollo urbano y rural (pmdi, 1994). Segn Perobelli (1997), el pmdi signific el esfuerzo de amplios sectores y agentes (Gobierno y organizaciones no gubernamentales) para mantener el proceso de crecimiento de las regiones ms avanzadas y para mejorar tambin el desarrollo de las ms pobres. El caso de Juiz de Fora ejemplifica tambin la importancia de los asuntos espaciales relacionados con la desconcentracin de las actividades productivas de la capital del estado, Bello Horizonte como elementos centrales de la promocin del desarrollo industrial de las zonas perifricas y menos desarrolladas (Perobelli et.al, 2006).
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La experiencia expuesta plantea igualmente la importancia de armonizar las polticas de incentivos fiscales entre regiones y municipios. En el nivel regional, se vincularon las iniciativas existentes: el Pro-Industry- Diversification and Integration Program (pip)31 y el Induction of Industrial Modernization Program (Proim),32 al Fondo de Incentivos para la Industria (find). Por su parte, el nivel municipal contempl desde el inicio un riguroso seguimiento al Plan General Municipal (pgm) que, ms que un instrumento de planeacin, construy diversos escenarios de me dicin de los impactos de las polticas fiscales que promueven la atraccin de em presas. Dos criterios bsicos de este plan son la identificacin de cuellos de bo tella que obstaculizan el desarrollo econmico del municipio y la planeacin del desarrollo de Juiz de Fora en amplia perspectiva. Dada la importancia de los incentivos fiscales, el municipio utiliza un conjunto de instrumentos de poltica: a. El Fondo Municipal para el Desarrollo de Industrias Estratgicas (fmdi), que suministra capital de trabajo a actividades que ofrezcan fuertes encadenamientos productivos. b. La Ley 7771, que rene diversos mecanismos de exencin impositiva y las aplica a aquellas empresas que ubiquen plantas en los distritos industriales (el municipio tiene la potestad de decidir, estudiando caso por caso, la asig nacin de incentivos para aquellas empresas que deseen situarse por fuera de estos distritos). c. La Ley 8717, mediante la cual se crea el Fondo de Desarrollo Municipal (fdm). Este fondo utiliza recursos del orden federal (bsicamente transferencias) para incubar pequeas y medianas empresas, otorgando adems fondos utilizables como capital de trabajo y para la adquisicin de maquinaria y equipo (Perobelli et.al., 2006).
El pip contempla la creacin de un fondo de capital de trabajo creado con el 50%-70% del recaudo del pagado mensualmente, con exenciones de 12 a 36 meses y un plazo de amortizacin de cinco a diez aos. Implementa, igualmente, un factor de ajuste por inflacin con una rebaja del 50% al 82%, dependiendo de la regin. 32 El Proim, por su parte, cre un fondo de inversin ajustado de hasta el 50% del total de la inversin pro nosticada por el proyecto, con un periodo de gracia de 36 meses y de amortizacin a partir del mes sesenta des pus de finalizar el periodo de gracia.
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icms
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Como se anot, el municipio de Juiz de Fora salt a la luz pblica de las po lticas regionales de industrializacin tras la localizacin de la planta ensamblado ra de la multinacional alemana Mercedes-Benz. En el contrato de operacin, la empresa automotriz se comprometi a hacer inversiones ajustadas de al menos cua trocientos millones de reales y a crear unos mil quinientos empleos directos, principalmente para trabajadores locales. A cambio, la empresa goz de condiciones favorables para el montaje de la planta: donacin municipal de un rea de 2.8 millones de m2, obras de infraestruc tura (urbanizacin, saneamiento, dotacin de servicios pblicos y carreteras de acceso) que sumaron cerca de $135 millones de reales, crditos de los fondos re gionales y municipales para el desarrollo industrial, y, por supuesto, beneficios fis cales que fueron cinco veces ms grandes que los beneficios presupuestales de rivados de las obras de infraestructura mencionadas. Si bien la empresa se favoreci de toda suerte de incentivos,33 despus de siete aos de produccin la unidad de Juiz de Fora opera por debajo de su plena capa cidad. Esto ha llevado a la empresa a diversificar los modelos de autos ensamblados, los cuales no han tenido demanda creciente o al menos estable en los mercados.34 Los impactos sectoriales del proyecto no se hicieron esperar en trminos de las relaciones intersectoriales e interregionales: fueron diversos a lo largo de la estructura productiva del estado de Minas Gerais y de Brasil (mucho mayor en el sector de la construccin), e igualmente se presentaron con mayor intensidad en la etapa de construccin de la planta (beneficios presupuestales) y en el primer ao de operacin de la empresa (produccin prevista). Sin embargo, como en el caso del estado de Cear, con la operacin de la plan ta se present la concentracin de las interacciones sectoriales en un pequeo nmero de actividades de la estructura productiva de Juiz de Fora, aunque mucho menos en el estado de Minas Gerais y el resto de la economa brasilera.
33 En general, los casos de atraccin de plantas de ensamblaje de la industria automotriz generaron grandes beneficios a las casas matrices extranjeras. ste fue tambin el caso del estado de Paran, donde se ubic la multinacional Renault. sta recibi apoyo por lo que el proceso de negociacin recibi muchas crticas superior al monto invertido por la empresa francesa. A pesar de las peticiones de renegociacin de lo trminos, los defensores argumentan que los beneficios sern mayores en el largo plazo, cuando ms plantas ensambladoras irn a establecerse en el estado de Paran. Para mayor ilustracin sobre el impacto de la planta de Renault en Paran ver Lpez (2006). 34 En el ao 2005, Mercedes-Benz plane la construccin del modelo Smart Formore en Juiz de Fora. La em presa alemana estuvo negociando un nuevo contrato con el gobierno del estado de Minas Gerais.
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Caso 2 Los incentivos fiscales y la importancia de la estructura productiva: el estado de Ro Grande do Sul
Un ejemplo ilustrativo de lo que seran los efectos positivos de una poltica tributaria que incentive la atraccin de empresas y, consecuentemente, la acumu lacin de capital es el que exponen Porsse et.al. (2006) para el estado de Ro Gran de do Sul. Utilizando el esquema de equilibrio general, los autores abordan la dependen cia interregional (entre el estado de Ro Grande do Sul y el resto de Brasil) y la relacin vertical entre los gobiernos regional y federal, simulando los efectos econmicos de un incremento en el stock de capital como resultado de incentivos a la localizacin de empresas, otorgado completamente renunciando a ingresos tri butarios por recaudar por el gobierno regional. Los incentivos considerados en el ejercicio realizado por estos autores compren den la exencin impositiva, especialmente del impuesto al valor agregado sobre bienes y servicios (icms, el principal impuesto indirecto estatal), los gastos directos de infraestructura, la provisin de tierras y la financiacin directa de crditos subsidiados para ajustes de capital y compradores de acciones, entre otros. El ejercicio de los autores contempl dos etapas.35 En la primera, el valor total de las nuevas inversiones se deduce de la recaudacin del icms. Esto equivale a tener una poltica de exencin que cubre totalmente los gastos privados con la expansin del stock de capital de las empresas regionales. En la segunda, se con sidera que el gasto pblico del gobierno regional y la inversin en bienes son en dgenos y se comportan como la inversin privada (es decir, siguen la misma tasa de crecimiento).36 Los incentivos fiscales produjeron en primera instancia el incremento del stock de capital en la industria manufacturera del estado de Ro Grande do Sul. El aumento de la demanda provocado por las nuevas inversiones tuvo efectos positivos sobre el nivel y la variacin del empleo, lo que indica la necesidad de aumentar el nmero de empleados para garantizar el crecimiento de la produccin industrial en diferentes sectores.
35 ste se aplica bajo el supuesto de que los efectos de las nuevas inversiones pueden ser calculadas bajo la hi ptesis de mejora tecnolgica en la industria; de esto, un porcentaje del choque de la simulacin es atribuido al stock de capital actual en las industrias manufactureras del estado de Ro Grande do Sul (Porsse et.al., 2006). 36 Con esta estrategia analtica se busca capturar los efectos de las inversiones pblicas en infraestructura necesarias para soportar la expansin de la inversin privada.
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Desde el punto de vista del bienestar, el hogar representativo en el modelo es timado eleva consecuentemente su nivel de utilidad. Los efectos sobre el bienestar son reforzados positivamente por el descenso de los precios de los bienes de consumo final y por el aumento del ingreso disponible de las familias, debido al impacto favorable a los ingresos de los factores primarios. Sin embargo, el efecto sobre el pib real es negativo como consecuencia del pronunciado aumento del nivel general de precios (medido a travs del deflactor del pib), provocado a su vez por el choque de demanda. Como la industria del estado de Ro Grande do Sul se especializa en la produc cin de bienes de consumo final, especialmente en los sectores agroindustriales, pero muy poco en la produccin de bienes de capital y algunos insumos bsicos, el choque de demanda tiende a producir un notable incremento en los precios de esos bienes. El aumento de precios afecta la posicin competitiva de los bienes transables en los mercados interregionales e internacionales, resultando en un efecto sustitucin que excede las ganancias generadas tras el incremento en la inversin en bienes de consumo final. En otras palabras, los beneficios del programa de incentivos son absorbidos por los inversores y los hogares, y los costos son absorbidos por los agentes exportadores interregionales e internacionales. En el agregado de la economa, el choque de demanda deja saldo positivo en cuanto a la creacin de empleo y la generacin de bienestar en los hogares; sin em bargo, ste provoca la persistente contraccin de la produccin. En sntesis, el programa de incentivos implementado para atraer empresas hacia el estado de Ro Grande do Sul produce ganancias a inversores y consumidores, mientras que los costos relacionados con el incremento del nivel de precios domstico conduce a la sustitucin de produccin domstica por bienes importados, dejando un saldo desfavorable en la balanza comercial y en el crecimiento del pib. Adems de las implicaciones sobre la estructura econmica, el caso de Ro Gran de do Sul muestra resultados considerables desde el punto de vista de la poltica tributaria. El resultado neto del ingreso de impuestos indirectos (como los usados en el programa de incentivos) es positivo. Esto se explica por la ampliacin de la base tributaria, aun considerando el alivio tributario ofrecido por el gobierno re gional para financiar todo el incremento en la inversin privada. En este sentido, si el gobierno federal eleva la tasa de impuestos (por ejemplo el de renta) para satisfacer la demanda de inversin pblica federal, los gobiernos regionales pueden ser beneficiados a travs de mecanismos como las transferencias desde el gobierno federal.
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Sin embargo, cul es el efecto sobre la estructura tributaria regional, producto de los cambios inducidos por el choque de demanda? Como consecuencia del aumento en el stock de capital en la industria de Ro Grande do Sul, las presiones sobre la inversin pblica regional son ms evidentes y deben ser financiadas a travs del incremento de los ingresos tributarios indirectos (debido exclusivamente al crecimiento de la base gravable) y mediante las transferencias desde el nivel federal. Dos efectos deben ser destacados en relacin con el impacto sobre la base tri butaria del estado de Ro Grande do Sul. Primero, como el gobierno regional comprende el estado y sus municipios, el aumento de la base impositiva se extien de al recaudo de impuestos indirectos de la administracin municipal. Y segundo, a pesar de que el sector externo absorbe un monto significativo del aumento de precios, el descenso en el volumen internacional de exportaciones no afecta sustancialmente el recaudo de impuestos indirectos en el nivel estatal del gobierno Ms all de los efectos condicionados por la relacin de precios relativos, una leccin del caso de Ro Grande do Sul es que las decisiones para asignar las inversiones en las regiones no slo deben consultar aspectos como la generacin de empleo e ingresos, en contraste con la necesaria oferta de bienes y servicios pblicos para la poblacin (anlisis costo-beneficio), sino que deben tener en cuenta la dimensin regional y las asimetras donde ocurre la competencia por inversiones. Entonces, cuando esta dimensin cobra importancia, aparecen los temas de los patrones de comercio interregional y la especializacin productiva, los cuales determinan la interdependencia regional que afecta la localizacin de las inversiones.
Caso 3 La sostenibilidad de los programas de incentivos fiscales: el estado de Pernambuco
Los resultados del programa de incentivos implementado entre 1996 y 2003 en el estado de Pernambuco se evalan en Matos y Siquiera (2006).37 El programa fue capaz de atraer gran nmero de proyectos, la mayora concentrados en reas prioritarias para el estado.
37 Pernambuco est localizado en el centro-este de la regin nordeste. La economa se basa en la agricultu ra (especialmente caa de azcar y yuca), ganadera y crianza, as como en la industria (alimenticia, qumica, me talrgica, electrnica, textil).
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El primer antecedente del actual sistema de incentivos fue el Fondo de Pernambuco para el Crecimiento (Fundo Cresce Pernambuco, Funcresce),38 el cual se dise en 1991 para soportar la atraccin de la mayor cantidad de empresas (sin restriccin alguna sobre el tipo de bienes producidos similares o no), evitando perjudicar a las empresas existentes. Segn este mecanismo, las nuevas empresas podan usar el 60% del impuesto (icms) adeudado para financiar sus operaciones por un periodo de veinticuatro meses, con un repago superior a los diez aos y un periodo de gracia de dos aos. Los pagos de intereses fueron pactados al 3% anual, con 0% de indexacin, lo que puso al estado de Pernambuco en un sitio de privilegio entre sus competidores brasileros por el bajo costo de los prstamos concedidos en un periodo de alta inflacin (Lima, 1997; Piancastelli y Perobelli, 1996). Despus del primer intento, el estado cre Probatec, una institucin que se dedic entre 1995 y 2004 a promover el desarrollo tecnolgico de las empresas. Los incentivos aplicados consistieron en el aplazamiento del periodo de pago del icms adeudado por las empresas, siempre que stos fueran destinados a la adquisicin de productos con alto componente tecnolgico. El actual paquete de incentivos del estado se ejecuta a travs del Programa de Desarrollo del Estado de Pernambuco (Prodepe), mediante el cual se benefician no slo las empresas del sector industrial sino tambin las dedicadas a actividades comerciales. Este programa tiene en cuenta criterios de orientacin hacia bienes no similares, y tambin aspectos como la naturaleza de la actividad, la especificacin de los productos, la ubicacin geogrfica dentro del estado, y el grado de importancia de la actividad para la economa de Pernambuco. El sistema de incentivos de Pernambuco funciona de la siguiente manera: las compaas que se benefician del programa pagan solamente una parte de los im puestos requeridos por el Estado (el icms), mientras que el gobierno regional asume aquella parte que ya ha sido pagada. Este mecanismo no implica costo alguno para el fisco estatal no incurre en prdida de icms y tampoco provee fondos financieros a empresas, y se ha confiado en su efectividad para atraer nuevas compaas (Pedrosa et.al., 2000). Los incentivos son ofrecidos a distintos sectores econmicos, a nuevas empresas y a las instaladas en el estado de Pernambuco. Sin embargo, estas ltimas
38 A tiempo que se implement el Funcresce, en Pernambuco se aplic el Fondo de Desarrollo de Suave, el principal puerto del estado.
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empresas pueden solicitar incentivos fiscales cuando consideren que estn siendo perjudicadas por los incentivos entregados a las nuevas firmas. Este sistema de incentivos se mont sobre una base previa: el estado elabora una lista de sectores estratgicos elegibles para ser beneficiados por la concesin de grandes ventajas fiscales, e hizo explcita tambin su intencin de orientar las nuevas inversiones hacia otras reas diferentes a la de la ciudad capital, Recife, con el fin de evitar la concentracin de actividades econmicas. En este sentido, el paquete de incentivos es ofrecido segn el grado de pertenencia de las empresas interesadas a los grupos estratgicos establecidos previamente por el estado de Pernambuco.39 Despus de ocho aos, los resultados de Prodepe se pueden resumir en: La aprobacin de 706 proyectos. Una inversin planeada de algo menos de seis billones de reales. Un potencial de creacin de empleo de 56.224 mil nuevos puestos de trabajo. En total, 540 compaas aprovecharon los beneficios, lo que indica que ms de una no se conform con un solo proyecto productivo en las reas de actividades cubiertas por el Prodepe. El ritmo al que se desarrollaron los proyectos en Pernambuco alcanz su mxi mo dinamismo entre 1999 y 2001. Este periodo concentra el 58% de las empresas
El Prodepe identifica los grupos beneficiarios de incentivos y los clasifica de la siguiente manera. Grupo A: los incentivos ofrecidos a estas empresas, que pertenecen a grupos estratgicos del sector industrial (agroindustria, metalmecnica, electrnica, bebidas, plsticos, textiles y farmaceticas) son dos: i) Crditos presuntivos por el 75% del impuesto del cual el contribuyente es directamente responsable, incurridos en cada periodo fiscal. Este beneficio puede extenderse hasta por doce aos; ii) Compensacin por costos de flete: esto aplica a la comercializacin fuera de la regin noreste brasilera, que contar con un crdito adicional del 5% del total del valor de la salida de mercancas, condicionado por el valor del flete. Estos incentivos pueden extenderse a las empresas que se localicen cerca de Suape, el principal puerto del estado (en ese caso el porcentaje del crdito puede llegar al 85% del impuesto debido en el primero de cuatro aos de beneficios). Grupo B: a este grupo pertenecen las industrias estratgicas y cuyos productos manufacturados no estn cubiertos por el paquete de incentivos. En este caso una firma puede obtener los beneficios ganados por aquellas compaas cuya actividad el estado considere importante. Grupo C: se consideran de este grupo aquellas empresas industriales cuyas manufacturas no reciben los incentivos contemplados en el grupo A. La diferencia radica en que los crditos se otorgan por parte del estado una vez al tiempo, en proporciones ms pequeas (hasta el 47.5% para productos no similares, y hasta el 25% para bienes similares), y hasta por ocho aos. No se contemplan beneficios para las siguientes actividades: construccin, industria extractiva, agroindustria de caa de azcar, industria del gas, industrias molineras. A los dems grupos (D y E) pertenecen las empresas importadoras y los centros de distribucin.
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GRFICO 1 Proyectos y empleos creados por el Programa de Desarrollo del Estado de Pernambuco (Prodepe), 1996-2003
Proyectos 800 Empleos 60,000 50,000 Nmero de proyectos 40,000 400 30,000 20,000 200 10,000 0 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 0 Nmero de empleos 600
Fuente: Matos y Siquiera (2006), con base en AD/Diper. Los datos de 2003 son preliminares.
y el 45% del empleo planeado. Sin embargo, a pesar de que el costo de implementacin del Prodepe haya sido relativamente bajo, los pobres resultados de los ltimos aos hacen pensar en el agotamiento del programa de incentivos, lo que, segn Matos y Siqueira, genera incertidumbre sobre la efectividad de los incentivos para atraer en el futuro grandes proyectos hacia esa regin. De all que las propuestas para reformular el Prodepe contemplan paquetes ms agresivos de atraccin de empresas que incluyan donacin de tierras, prstamos a tasas ms bajas, entre otras. Ms an, la experiencia del programa Prodepe muestra que los incentivos no impactaron favorablemente la asignacin espacial de las actividades econmicas en el estado de Pernambuco40 y que el crecimiento observado (del 17% entre 1994 y 2002) poco tiene que ver con el citado programa de incentivos. De hecho, las actividades que ms explican el repunte del empleo formal son el comercio al
40 Por ejemplo, el potencial de empleos generados por los proyectos cobijados por Prodepe, de 56.000 personas, representa cerca del 7% del empleo generado en 1994 en el estado de Pernambuco.
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por mayor, construccin, educacin, comercio al por menor, y hoteles y restaurantes. Por otra parte, la industria de alimentos y bebidas, ampliamente amparada por los beneficios fiscales del Prodepe, redujo el nivel de empleo el 10% en el mismo periodo. Varias son las razones que explican este claroscuro balance. La primera, buena parte de los impactos de los proyectos est por realizarse, lo que indicara una baja tasa de implementacin de los mismos; la segunda, parte de estos nuevos proyectos no contemplaron la construccin de nuevas plantas, de tal forma que las compaas beneficiadas hayan sido las instaladas antes de la implementacin del Prodepe (y que reclamando igualdad de tratamiento se hayan beneficiado del paquete de incentivos aumentando su capacidad productiva). Sin embargo, cuando se descomponen los incentivos otorgados segn categoras, las nuevas plantas contribuyen con el 40% de los proyectos cubiertos por el Prodepe, con el 67% de las inversiones realizadas y con ms de la mitad del em pleo planeado, lo que sugiere que, al menos para estos renglones, el programa de incentivos cumpli con su principal objetivo. Este hecho lleva a reflexionar sobre la necesidad de disear sistemas de incen tivos equilibrados que se enfoquen en la atraccin de nuevas empresas al territo rio, pero tambin, bajo los efectos de la misma poltica tributaria, garantice condiciones favorables para elevar la competitividad y la eficiencia productiva de las empresas radicadas en aquel. Adicionalmente, en el estado de Pernambuco fracas el propsito estatal de dirigir el sistema de incentivos que buscaba desconcentrar las actividades en la capital del estado, Recife; de hecho, hasta el ao 2000, el 75% de los proyectos planeados se pensaban asentar en el rea metropolitana de esta ciudad, especialmente en las zonas de Mata Pernambucana y Agreste Per nambuco. La experiencia de Pernambuco muestra que, adems de la maximizacin de las ganancias, existen fuerzas que determinan las decisiones de localizacin de las em presas, principalmente las denominadas economas de aglomeracin que se rela cionan con el tamao de los mercados, la disponibilidad de servicios pblicos y redes de transporte (Toro, 2004). Estas fuerzas explican poderosamente la localizacin del capital y el trabajo, y no pocas veces operan en sentido contrario a las iniciativas gubernamentales que buscan desconcentrar los factores de produccin para lograr un desarrollo ms equilibrado entre y al interior de las regiones (Espinosa, 2003).
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Caso 4 Poltica tributaria y relocalizacin en el estado industrial de Sao Paulo
La experiencia brasilera indica que la poltica de incentivos fiscales ha estado orientada fundamentalmente a inducir la localizacin de empresas en zonas consideradas como estratgicas para los estados competidores. Domingues y Haddad (2003) construyeron un modelo de equilibrio general computable para evaluar la endogeneidad de la base tributaria, la alteracin de los precios relativos y la sustitucin de insumos en el nivel sectorial regional en el estado de Sao Paulo. Esta endogeneidad implica que los agentes econmicos responden a las alteraciones de los precios relativos, de forma que la base tributaria se hace sensible a choques econmicos que pueden ser eventualmente producidos por las decisiones de poltica tributaria. El anlisis de estos autores es de gran utilidad en la medida en que consideran los efectos regionales de las medidas impositivas (por ejemplo, aumento de tasas), los cuales varan en intensidad y consecuencia de acuerdo con la estructura econmica y el grado de articulacin y complementariedad de las actividades productivas. El ejercicio consiste en simular el aumento del 1% en la tasa de impuestos in directos de los bienes producidos en el estado de Sao Paulo, por encima de los bienes producidos en el resto de Brasil, y analizar los efectos en el corto y el largo plazos. La diferencia de los impactos se focaliza en este ltimo escenario, cuando vara la disponibilidad de capital: en este periodo las inversiones responden a las diferencias sectoriales y regionales en la tasa de retorno del capital, sugiriendo efectos de relocalizacin de nuevas actividades. De hecho, el primer efecto del aumento de la alcuota fue el aumento de los costos de produccin de los bienes producidos en Sao Paulo, en tanto que se redujo la base tributaria del estado en el orden del 5.8%, debido a los efectos multiplicadores negativos sobre las finanzas estatales. Los autores concluyen que los mayores impactos sectoriales ocurren en las actividades ligadas directa e indi rectamente al consumo final (industria de lcteos y azcar), que es el rengln productivo que ms sufre por la elevacin del impuesto indirecto. Sin embargo, es la capacidad de creacin de capital en la industria automotriz de ese estado la que ms sufre con la reduccin de la tasa de retorno derivada del aumento impositivo. El ejercicio de Domingues y Haddad deja importantes lecciones para la poltica de planeacin del largo plazo. El principal, en el actual ambiente de guerra
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fiscal de las regiones brasileras, un proceso de competencia tributaria no slo en vuelve cuestiones que relacionan la localizacin de empresas con la existencia de ventajas competitivas espurias, sino tambin con aspectos como la tecnologa, el aprendizaje, las externalidades, la economa poltica y los acuerdos, cuya repercusiones en el espacio subnacional pueden vincularse con la poltica pblica.
IV. EQUIDAD DISTRIBUTIVA: LA OTRA DIMENSIN DE LA POLTICA TRIBUTARIA EN CARTAGENA

Hasta aqu se han presentado diversas experiencias que utilizan la poltica tributaria y los programas de incentivos a favor del desarrollo regional y local. stos ltimos, producto de las reformas fiscales emprendidas por gobiernos nacionales y regionales de pases en desarrollo (v.g. Brasil), se han perfilado la mayora de las veces como la herramienta ms eficaz para lograr la movilizacin de recursos pro ductivos, en especial del capital. Sin embargo, a pesar de la ola reformista aplicada en los noventa para adecuar a las regiones a las necesidades de la competencia tributaria por la atraccin de empresas, algunos autores como Garcimartn et.al. (2006) sostienen que Las reformas fiscales emprendidas en los pases en desarrollo en los ltimos aos se han centrado en aumentar los ingresos y lograr mejoras de eficiencia, sin apenas tener en cuenta los aspectos distributivos. Por dems, en Cartagena la discusin sobre el tema de la equidad tributaria ha estado ausente de las iniciativas acadmicas e investigativas. El esfuerzo tributario de los ciudadanos y contribuyentes refleja los mandatos cambiantes de la eleccin social y particularmente la legitimidad de los gobiernos que administran el poder fiscal, por lo que la capacidad redistributiva de los sistemas fiscales viene a complementar las funciones de suficiencia recaudatoria y eficiencia de las reformas. En teora, un sistema tributario progresivo toma validez en al menos tres senti dos (Pascual y Sarabia, 2003): a. La poltica fiscal progresiva es deseada por los individuos con ingreso bajo, ya que ganan con las polticas redistributivas y es deseable por los principios de equidad y de justicia tributarias.
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b. Existe un grupo de contribuyentes de ingresos altos que en el marco de un sistema fiscal progresivo debera pagar un porcentaje de impuestos mayor que el del promedio local, regional o nacional.41 c. El deseo de una mejor distribucin de la renta puede ser generado simplemente por voluntad social, independientemente del nivel de renta personal de los individuos. Aqu cobra jerarqua un aspecto bsico de la economa pblica: la disyuntiva entre eficiencia y equidad en el diseo de las polticas pblicas. Este aspecto es an ms importante en ciudades como Cartagena, donde han ocurrido diversos y sig nificativos cambios en el rgimen impositivo desde principios de los noventa.42 Esta relacin de intercambio hace que los aspectos redistributivos resulten cruciales para lograr la legitimidad social del sector pblico, puesto que la distribucin del ingreso en la ciudad es muy desigual, especialmente a partir de la segunda mitad de esa dcada (Bez, 2001). El criterio de progresividad se convierte, entonces, en una primera aproximacin a la condicin redistributiva de los sistemas fiscales, que tiene el carcter de mandato constitucional en Colombia. De hecho, el artculo 363 de la Consti tucin Poltica determina que el sistema tributario [colombiano] se funda en los principios de equidad, progresividad y eficiencia y la Ley 44 de 1990, que deter mina puntualmente en el caso del impuesto predial que Las tarifas debern es tablecerse en cada municipio de manera diferencial y progresiva, teniendo en cuenta los estratos socioeconmicos, los usos del suelo en el sector urbano, y la antigedad de la formacin o actualizacin del catastro. Esto mismo se ordena en el estatuto tributario vigente en la ciudad. Sin embargo, como se ver, la prctica de estas disposiciones indica que la carga tributaria asignada a los distintos agentes no consulta su nivel de riqueza ni la base imponible (no principio de pro gresividad) y adems no genera resultados en equidad (vertical y horizontal).
41 La disminucin de capacidad econmica del contribuyente no es un problema desde el punto de vista social, porque la prdida individual se compensa con la ganancia social que resulta de la asignacin del gasto p blico. Habra un problema social cuando el impuesto introduce un exceso de gravamen o una prdida social neta (no se ve compensada por ningn otro efecto positivo). 42 Como se sabe, la existencia de fallas de mercado justifica la intervencin del sector pblico en la actividad econmica. Ms an cuando se entiende al Estado como otro agente econmico que busca mediante pol ticas pblicas mejorar el bienestar social. Sin embargo, la implementacin de esas polticas es compleja por naturaleza debido a dificultades de tipo poltico, econmico y burocrtico, que se materializan en las llamadas fallas del sector pblico.
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En este marco es indispensable examinar las relaciones entre la dinmica eco nmica, la distribucin del ingreso y los activos, y los resultados en equidad tributaria. Una primera conclusin al respecto indica que el crecimiento econmico no ha permitido construir una sociedad ms igualitaria en Cartagena. En los l timos veinticinco aos se aprecia en Cartagena una tendencia creciente del pib por habitante, mientras que el comportamiento del coeficiente de Gini no logra una tendencia a la baja; esto significa que los beneficios econmicos de la expansin productiva en vez de repartirse en amplios grupos de poblacin se han concentrado en pocas personas (Grfico 2). Un examen ms detallado de la tendencia anterior se observa en el Cuadro 2. Aqu se muestra que Cartagena, entre los aos 2000 y 2007, fue la ciudad donde ms creci el nivel de vida (medido aproximadamente a travs del pib por habitante), pero tambin donde ms se concentr el ingreso y crecieron las desigualdades en el ingreso. En efecto, el pib por habitante creci 50% en los ocho aos
GRFICO 2 Distrito de Cartagena: relacin entre el Producto Interno Bruto por habitante y la desigualdad del ingreso, 1980-2005
0.6 0.5 Coeficente de Gini 0.4 0.3 0.2 0.1 0 6.65 6.6 6.55 6.5 Gini
PIB por habitante
6.45 6.4 6.35 6.3
Fuentes: Toro y Doria (2010), Rueda and Espinosa (2010), y clculos del autor.
1980 0 1981 1982 1983 3 1984 4 1985 5 1986 6 1987 7 1988 8 1989 9 1990 0 1991 1 1992 2 1993 3 1994 4 1995 5 1996 6 1997 7 1998 8 1999 9 2000 0 2001 1 2002 2 2003 3 2004 4 2005 5
Logaritmo del PIB pc
91
CUADRO 2 Nivel de vida y distribucin de ingreso en Cartagena y principales ciudades colombianas, 2000-2007
Variable / Ciudad
pib
Medelln Barranquilla Bogot $6.100 34% 20.6
Cartagena
per cpita (miles de pesos constantes de 2000) $9.200 Crecimiento del pib per cpita 19% Brecha de ingresos (por persona) (Quintil ms alto/Quintil ms bajo) 24.5
Fuentes: dane-geih, Romero (2009) y clculos del autor.
$10.100 $7.200 28% 50% 23.6 36.0
mencionados (pas de unos $4,8 millones en 2000 a $7,2 millones en 2007), a una razn de 7% promedio anual, mientras que la diferencia entre los ingresos de las personas termin siendo de 36 veces (ingresos del quintil ms rico sobre el quintil ms pobre), la ms alta de las ciudades consideradas. En este mismo periodo la pobreza se ha mantenido en niveles relativamente altos en Cartagena, lo que indica una relacin estrecha entre la pobreza y las de sigualdades econmicas. Segn datos de la Misin para el Empalme de las Series de Empleo, Pobreza y Desigualdad (Mesep), la incidencia de la pobreza en Cartagena pas de 43.2% en 2002 a 36% en 2009. En el decenio comprendido entre 1995 y 2005, el coeficiente de Gini empeor 21% (pas de 0.38 a 0.45), indicando una mayor desigualdad en la distribucin del ingreso en la ciudad. Segn la Mesep, este indicador ha continuado su deterioro en aos recientes, pues subi a 0.47 en 2008 y a 0.52 en 2009. En otras palabras, en la ciudad se registra una acelerada brecha entre los ingre sos que captan las personas y familias cartageneras, lo que no permite reducir la pobreza y desfavorece el acceso equitativo a la posesin de bienes y servicios. Este hecho ha significado la exclusin de importantes sectores de la poblacin de la dinmica socioeconmica de la ciudad. Una muestra de la desigualdad indica que, si se toman las diferencia del ingre so de las personas entre 2002 y 2005, el 1% ms rico de la poblacin obtuvo ciento veinticuatro veces ms que el ingreso promedio del 1% ms pobre de la misma (Rueda and Espinosa, 2010). En ese mismo periodo el ingreso del percentil (la
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cen tsima parte) de ms bajo ingreso se contrajo el 34%, mientras el ingreso del percentil de mayor ingreso subi 1%. Este hecho muestra que las franjas ms pobres de la poblacin no se han recuperado significativamente despus de la crisis de finales del siglo xx. Como se observa, las diferencias en los ingresos prevalecen cuando se consideran por personas; estas brechas son igualmente significativas cuando se analizan por hogares. De hecho, el ingreso mensual promedio de una familia del grupo ms rico (quintil) de la poblacin ($3.104.594) es 27 veces mayor que el ingreso per cpita de una familia que pertenece al grupo de ms bajo ingreso de la poblacin (de $116.168) (Cuadro 3).43
CUADRO 3 Ingresos per cpita del hogar y de la familia

(promedio mensual a precios de diciembre de 2008) Nivel de anlisis Quintil 1 (ingreso ms bajo) Q2 Q3 Q4 Q5 (ingreso ms alto) Q5/Q1 (veces)
Fuentes: Dane-Geih y clculos del autor.
Ingresos per cpita del hogar Ingresos de la familia 21.225 86.775 147.921 250.846 764.572 36 116.168 445.906 724.682 1.181.270 3.104.594 27
Pese a este conjunto de hechos, es decir, a la alta concentracin del ingreso y la existencia de brechas entre los miembros de la sociedad local, ni la estructura tributaria actual ni las reformas tributarias aprobadas anteriormente han tenido en cuenta estas diferencias en el ingreso a la hora de asignar las cargas tarifarias de los impuestos directos (aquellos que gravan la riqueza de las personas). En este trabajo, la progresividad en el campo fiscal se entiende en el sentido de Vickrey para quien:
43 Cabe advertir que la concentracin del ingreso sera mayor si las encuestas de hogares incluyeran a las familias ms ricas. Como se observa en el Cuadro 3, las familias del quintil superior ganan en promedio $3.1 millones/mes. Realmente, este ingreso corresponde al de una familia de ingresos medios. La concentracin tambin sera ms elevada si las encuestas incorporaran de manera sistemtica la posesin de activos.
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() la tributacin progresiva es aquella en la que la tasa vara en una proporcin mayor que la base () En un sentido menos preciso pero ms fundamental la tributacin progresiva, que se adeca al concepto de capacidad de pago, implica que el impuesto crezca en una proporcin mayor que alguna de las medidas cardinales del estatus econmico del individuo. Puesto que el ingreso es uno de los indicadores de capacidad de pago ms fcilmente disponible, en los sistemas tributarios modernos el impuesto al ingreso es el ms apropiado para la determinacin de la progresividad. De esta manera, la progresin suele medirse a partir de la forma como vara la carga impositiva con el ingreso, independientemente del hecho de que en muchas circunstancias el ingreso sea una medida ambigua de la capacidad de pago (Vickrey 1968, p. 171).
En una aplicacin formal, la progresividad en el sentido de Vickrey podra expresarse como: (dT/dy)*(y/T)>1 (1),
es decir, el cambio de los impuestos sobre el cambio de los ingresos que multiplica el cociente de los ingresos sobre la tarifa del impuesto. Y la regresividad como: (dT/dyi)*(yi/T)<1, (2)
siendo yi el ingreso de la persona o del hogar i, y T la tarifa del impuesto. En otras palabras, para que exista progresividad, la sensibilidad (elasticidad) del tributo frente a los cambios en el ingreso debe ser mayor que 1. Por el contrario, si esta elasticidad es menor que 1, entonces nos encontramos frente a un sistema impositivo regresivo porque la tarifa no corrige los cambios en la situacin econmica de los hogares (o de su capacidad de pago). Siguiendo a Vickrey, se calcularon las ecuaciones (1) y (2) para establecer la existencia de progresividad (o regresividad) del sistema tributario local para el periodo 2001-2007, utilizando la informacin de la tasa impositiva vigente para cada uno de los aos mencionados, y de los ingresos por cabeza y de hogares que permite calcular la encuesta de hogares del dane. Los resultados permiten comprobar la regresividad del sistema, puesto que el signo de la elasticidad es negativo: de -0.6% cuando se consideraron los ingresos de las personas, y de -0.8% cuando se consideraron los ingresos de los hogares cartageneros en esos ocho aos.
94
Un ejercicio adicional para comprobar la existencia de progresividad o regresividad del sistema tributario de Cartagena se realiz para el caso del impuesto predial con base en Vlez (1996), sobre la base de que este tributo representa un impuesto directo, que grava la riqueza de las personas. Las herramientas de anlisis utilizadas para ello son la concentracin de los pagos del impuesto, que permite cuantificar la magnitud del tributo soportado por un grupo de poblacin especfico, y la progresividad o regresividad relativa del impuesto respecto de la distribucin del avalo catastral. Los resultados de la primera y segunda herramientas se presentan en el Grfico 3. Para el anlisis de concentracin se construyeron curvas de concentracin, las cuales (lneas grises) se ubican casi siempre por debajo de las lneas de equidistribucin (lnea negra), sea cuando se examina el pago del impuesto frente al avalo catastral o el rea de los predios. Sobre cada punto de la lnea de equidistribucin el porcentaje de pago del impuesto corresponde al mismo porcentaje del avalo, por lo que se deduce equidad completa en el sistema tributario aplicado al impuesto predial (por ejemplo, el 20% del avalo aporta el 20% del im100% puesto).
Liquidacin del impuesto predial, porcentaje acumulado
80%
60%
GRFICO 3 Curvas de concentracin del pago del impuesto predial en el Distrito de Cartagena, 2010
40% 20% 0%
a. Frente al avalo catastral

100%
b. Frenterea al total rea de los predios de los predios, porcentaje acumulado

100%
0%
20%
40%
60%
80%
100%
80%
80%
60%
60%
40%
40%
20%
20%
0% 0% 20% 40% 60% 80% 100% rea total de los predios, porcentaje acumulado
0% 0% 20% 40% 60% 80% 100% Avalo de los predios, porcentaje acumulado
100% Fuente: Unidad de Desarrollo Econmico-Secretara de Hacienda Distrital, con base en Sistema de Informacin Tributaria Distrital (Mateo). 80%
60%
95
40%
20%
0% 0% 20% 40% 60% 80% 100% Avalo de los predios, porcentaje acumulado
El hecho de que la curva de concentracin se ubique en gran parte del tramo por debajo de la lnea de equidistribucin implica, en s mismo, que no se alcanza la progresividad en ninguno de los niveles del avalo. La excepcin corresponde a los predios de ms bajo rango del avalo, es decir, para aquellos de los estratos 1, 2 y 3, que son ms bajos del uso residencial. El resto del sistema, que incluye los estratos socioeconmicos ms altos, y las actividades productivas (hotelera, industria y comercios), entre otras, contribuyen menos que proporcionalmente a su importancia relativa en el total del avalo catastral. Para el anlisis de la progresividad/regresividad relativa, el ejercicio planteado relaciona la liquidacin del impuesto con la medida relativa de riqueza: los avalos catastrales, indicando hasta qu punto las tarifas del impuesto predial permiten acercar (o alejar) el pago de una condicin ptima. La progresividad del impuesto se mide a travs del coeficiente de concentracin (Cs), que toma valores comprendidos entre 1 y 1. Si el valor es positivo y est comprendido entre 0 y 1 [0 > Cs>1], indica que la distribucin del impuesto es regresiva frente al avalo. Esto es, cuando a un porcentaje de poblacin (por ejemplo, del 20%) le corresponde comparativamente un porcentaje menor del impuesto (menos del 20%). En cambio, si el Cs toma un valor negativo entre 0 y 1 [-1> Cs> 0], la distribucin del impuesto es progresiva y cada proporcin acumulada de poblacin tendr una participacin mayor del impuesto; y si es exactamente igual a cero, entonces no existen inequidades puesto que los propietarios de los inmuebles pagan un monto del impuesto de igual cuanta que su participacin en el total de los avalos. El resultado del clculo del coeficiente numrico indica que el Cs es igual a 0.08, que es mayor que cero, lo que muestra que efectivamente el sistema tributario local es regresivo. Este mismo ejercicio fue realizado para los predios de uso residencial, mostrando un mayor nivel de regresividad (Cs= 0.12, una regresividad 50% ms alta). Una conclusin de este ejercicio es la necesaria modificacin tarifaria en el impuesto predial, lo que hace necesario la reforma al Estatuto Tributario actual, en los sectores y actividades que permiti identificar las curvas de concentracin dibujadas anteriormente. Como se mostr, si se relacionan los resultados de la actividad econmica con el sistema tributario territorial para plantear una aproximacin a la condicin redistributiva de la estructura impositiva, se alcanza la progresividad siempre que
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Desigualdad en ao t+1
el tipo impositivo aumente a medida que se observe una mejora en el nivel de renta de los ciudadanos.44 Una medida de progresividad indirecta que permite contrastar la robustez de los resultados en equidad fiscal del Distrito se obtiene relacionando el promedio de los impuestos (en el grfico, descrito por el Tipo Impositivo Medio) y la desigualdad econmica, medida a travs del coeficiente de Gini. En teora, un sistema fiscal progresivo debe reducir las desigualdades econmicas despus de que se han introducido las reformas a los impuestos, por lo que se debe esperar una relacin inversa (o negativa) y estrecha entre impuesto y desigualdad. En Cartagena se observa que esta relacin es, por el contrario, directa (o positiva) y la correlacin es positiva (contraria a la esperada) y muy dbil (Grfico 4). 0.50 Los mayores tributos han estado acompaados de un aumento de la desigualdad, 0.46 que es un resultado indirecto de la falta de progresividad del sistema impositivo 0.42 vigente en la ciudad.
0.38 0.34
GRFICO 4 0.30 3.5 4.0 4.5 5.0 5.5 Equidad y reformas tributarias en Distrito de Cartagena, TIM en ao t 1980-2005
0.50 Desigualdad en ao t+1 0.46
6.0
6.5
0.50
Coeficiente de Gini
3.5 4.0 4.5 5.0 TIM en ao t 5.5 6.0 6.5
0.42 0.38 0.34 0.30
0.45
0.40
0.35 0.0%
1.0%
2.0%
3.0%
4.0%
Esfuerzo tributario
Fuentes: enh-dane, Toro y Doria (2010) y clculos del autor.

0.50
Coeficiente de Gini
Lambert (1996) demuestra formalmente que la progresin en la tarifa del impuesto vinculada a la equidad vertical implica: 1. La no proporcionalidad de la carga tributaria; 2. efectos redistributivos sobre las rentas;0.40 3. la obtencin de mayores niveles de bienestar social que con una tributacin proporcional que ofrezca la misma recaudacin; y 4. fuentes de ingresos elsticas para la administracin en fases de crecimiento de la renta antes de impuestos.
44
0.45
0.35 0.0%
1.0%
2.0%
3.0%
4.0%
Esfuerzo tributario
97
Esto muestra la necesidad de evaluar con mayor profundidad el componente de progresividad del sistema fiscal de Cartagena con miras a replantear el modelo de intervencin pblica distrital, el cual ha estado orientado a favorecer la atraccin de empresas antes que promover la equidad (horizontal y vertical) entre sus ciudadanos y empresas. Por lo dems, como se muestra a continuacin, los resultados de la creacin de empresas en Cartagena tampoco han sido fructfe ros frente a los cambios del rgimen tributario local, lo que quiere decir que los cambios en la tributacin no se han reflejado en un estmulo a la dinmica empresarial (Grfico 5). A estos resultados regresivos han contribuido las reformas tributarias aprobadas en la ciudad en los ltimos treinta aos. En los aos noventa se introdujo claramente el componente regresivo a la estructura impositiva al ofrecer un trato diferencial a quienes tenan el mismo nivel de condiciones de vida (inmuebles con uso residencial) y de demandas de recursos productivos y capacidad de generacin de riqueza (inmuebles con uso econmico). En concreto, estas reformas
GRFICO 5 Creacin de nuevas empresas y cambio en el tim en el Distrito de Cartagena, 1985-2008

0.4 0.3 0.2 Variacin de la TIM 0.1 -0.1 -0.2 200.0
400.0
600.0
800.0
1000.0
1200.0
Nmero de nuevas empresas
Fuente: Clculos del autor con base en Archivo Distrital y Cmara de Comercio de Cartagena.
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permitieron que, por una parte, se impusiera una misma carga tributaria va tarifa a los estratos 1 y 2 (en un extremo de la distribucin), y a los estratos 4, 5 y 6 (en el otro extremo), y por la otra, que actividades similares y complementarias como el comercio y la hotelera soportaran cargas diferentes (grfico 10). El punto de quiebre de este sesgo regresivo de los impuestos directos distritales se present en 1994. Para ese ao se aprob una reduccin ostensible de la carga tarifaria debido a los efectos de la actualizacin de los avalos catastrales de los in muebles que entr en vigencia en aquella fecha (Grfico 6). Esta medida represen t una reforma temporal a los tributos, haciendo que la carga tributaria fuera so portada por los niveles medios y bajos de la estratificacin y por el comercio y la industria en las actividades econmicas. De hecho, a partir de 1996, cuando vuel ve a incrementarse el nivel de las tarifas impositivas, lo que fue creado como una legislacin temporal se convirti en 10 un choque permanente a favor de algunos sec tores, entre ellos el sector hotelero. 8
Tarifa por mil 6 1980 4 1994
GRFICO 6 Reformas tributarias y cambios en la estructura tarifaria segn destino, 1980-2009

2 0 E1 E2 E3 E4 E5 E6 10 8 Tarifa por mil Tarifa por mil 6 1980 4 2 0 E1 E2 E3 E4 E5 E6 1994 16 14 12 10 8 6 4 2 0 1980 1994 1996 1999-actual
Comercio Industria Hoteles
Fuentes: Toro y Doria (2010) y clculos del autor con base en los estatutos tributarios de Carta16 gena. 14
12
Nota:10En el grfico de la izquierda, el eje vertical corresponde a la tarifa por mil del avalo catastral, y el eje horiComercio zontal8a los estratos socioeconmicos. En el grfico de la derecha, el eje vertical corresponde igualmente a la tarifa Industria por mil locales. 6 y el horizontal a los aos de reformas tributarias Hoteles
Tarifa por mil 4 2 0 1980 1994 1996 1999-actual
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V. CONCLUSIONES
En este trabajo se revis evidencia emprica internacional sobre el uso de la poltica tributaria en especial de incentivos fiscales con el fin de extraer lecciones y desarrollar un conjunto de consideraciones que fundamenten una futura poltica a favor del desarrollo y el crecimiento econmico con equidad en Cartagena. La revisin de la bibliografa local indica que la produccin acadmica refleja la visin competitivista del manejo de la poltica tributaria distrital, que reduce el uso del instrumental tributario a medidas para estimular la atraccin de empre sas. En la mayora de estos casos si no en todos se ignora el componente de equi dad necesario, que no slo legitime socialmente la accin pblica, sino que reduzca las desigualdades econmicas y mejore la eficiencia misma del sistema fiscal del Distrito, reduciendo de paso la vulnerabilidad a los ciclos econmicos por el patrn tributario vigente. Los ejercicios estuvieron orientados a evaluar los conceptos de equidad y progresividad del sistema fiscal del Distrito. El examen de la relacin entre el rgimen tributario y la desigualdad econmica muestra claramente que el sistema distrital no es progresivo. En este sentido, el presente trabajo propone examinar ms aten tamente la equidad tributaria, que cumple un importante papel en la reduccin de las disparidades econmicas locales y en la liberacin de recursos entre los grupos de ms bajos ingresos, y, en particular, propone la modificacin del sistema tributario local mediante una reforma enfocada principalmente en el impuesto predial, que representa en promedio el 34% de los ingresos tributarios de la ciudad de los ltimos aos. Esta reforma debe respetar una regla de progresividad y equidad, con la cual se mejore, incluso, la tasa efectiva de recaudo en el grueso de predios de estratos ba jos (representan el 60% del total de predios). Esta consideracin no obsta para que se proponga la modificacin del resto de tributos distritales, aspecto que rebasa el propsito de este trabajo. Particularmente, la mirada al tema de la equidad debe buscar que se cumplan las condiciones de horizontalidad y verticalidad, de tal for ma que se conozca el grado de contribucin de los distintos grupos sociales al fisco distrital, teniendo en cuenta su nivel de ingresos y su stock de activos. Por otra parte, la revisin de las experiencias internacionales en programas de incentivos deja lecciones para tener en cuenta en el diseo de las polticas de desarrollo local en Cartagena: Si bien los resultados no son concluyentes a favor del uso de una poltica tri butaria que promueva la atraccin de empresas, en cuatro de las experiencias ana100
izadas predominan claramente las polticas de reubicacin del capital. Los anl lisis empricos realizados en diversos pases no permiten demostrar su eficacia como mecanismos de atraccin de inversiones, en especial, la ied. Sin embargo, Irlanda es ejemplo destacado en el uso de incentivos fiscales en la promocin del crecimiento econmico y en la reduccin de las disparidades econmicas entre pases. Una leccin que deja el caso irlands es el de la activa participacin estatal en el proceso de cambio estructural de su perfil productivo, a travs de la escogencia de sectores estratgicos. Es el Estado el que perfila la de manda de proyectos productivos y luego atrae y negocia con las empresas ex tranjeras. Los resultados en ese pas, a pesar de los riesgos mencionados, saltan a la vista. En este sentido, otra leccin para Cartagena indica que debera proponerse un sistema de incentivos fiscales articulado a una estrategia de atraccin de empresas ms global, y de formacin y entrenamiento de la mano de obra (en especial de la que menos capital humano tiene), una estrategia no slo orientada al sector manufacturero, sino ms bien siguiendo el modelo multisectorial de promotoras de inversin como Invest in Bogota en la capital de Colombia, Probarranquilla en el departamento del Atlntico y su capital, Barranquilla, y la Agencia de Cooperacin Internacional (aci) de Medelln. De otra parte, si bien los costos econmicos son indiscutiblemente una variable importante a la hora de tomar decisiones de inversin, la experiencia irlandesa muestra que por s sola no es la ms importante. Hay otras variables, como la renta de los pases extranjeros y las mejoras tecnolgicas, que deben ser tenidas en cuenta. Al respecto, otros estudios en la misma lnea concluyen que los esfuer zos para atraer inversin, en especial la extranjera, deben considerar aspectos co mo la poltica de dividendos y la legislacin del pas de origen de estas empresas. Dado que estas polticas son de origen nacional, se hace necesario plantear estrategias locales que refuercen las bondades o bien las limitaciones de las polticas nacionales de atraccin de empresas. Sin duda alguna, la experiencia brasilera tambin deja lecciones para la gestin del desarrollo territorial de Cartagena. Los casos examinados en el presente estu dio muestran, en comn con las experiencias que mostraron el efecto de las polticas tributarias en la reduccin de las disparidades econmicas regionales, que la participacin estatal es elemento indispensable en la estrategia de atraer empresas al territorio. Un aspecto adicional a tener en cuenta es la variedad de instrumentos en manos de los estados y municipalidades de Brasil para promover la atraccin de
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empresas, que van desde la donacin de tierras hasta la asuncin de programas de entrenamiento de la mano de obra. Sin embargo, todo esto requiere un esfuerzo fiscal significativo, traducido en la creacin de fondos financieros que apoyen los programas de incentivos montados por los estados brasileros. En el caso de Cartagena, esto podra funcionar a travs de un fondo con re cursos nacionales y locales para el desarrollo de sectores estratgicos, el cual debe ser fuente de capital de trabajo en actividades que ofrezcan fuertes encadenamien tos productivos, una estrategia que apoye la diferenciacin en las tasas impositivas a favor de los inversionistas que ha prevalecido en los ltimos aos. En otras palabras, los incentivos conforman un sistema ms amplio de estmulos y reformas que comprenden desde el sistema impositivo y pasan por el sistema educativo, la infraestructura para la competitividad, la inversin sistemtica en ciencia y tecnologa y, desde luego, la superacin de la pobreza. Para este conjunto de elementos del desarrollo local se deben garantizar mayo res recursos locales, va reforma tributaria y mejora en la gestin del recaudo. Una poltica impositiva que reproduzca la progresividad, la equidad y la eficiencia en el sistema tributario local puede coadyuvar a superar las llamadas trampas de pobreza locales, que se reflejan primordialmente en trampas fiscales que originan, a su vez, trampas de oferta de servicios pblicos por la provisin insuficiente de servicios de proteccin y asistencia social. Justamente, como parte de un programa de investigacin que se propone, y que incluye el examen y seguimiento del tema de la equidad impositiva, se debe analizar el impacto real del sistema de incentivos fiscales del Distrito en la atraccin de empresas, objetivo que se aparta de los propsitos de este trabajo. Esta agenda investigativa, que debe nutrir a los organismos decisores del Distrito, incluye la importancia de elegir el mejor programa de incentivos, iniciativa para la cual es necesario evaluar como en el caso del programa de incentivos de Cea r, en Brasil el actual esquema en trminos de la lgica del costo-beneficio. En este sentido, la experiencia brasilera ensea igualmente la necesidad de priorizar las actividades que sern cubiertas por los programas de incentivos. Buenos ejemplos han sido los programas de industrializacin de los estados ms pobres de Brasil, resaltando los riesgos de evitar la concentracin de actividades econmicas en una ciudad como Cartagena, cuyas ganancias en bienestar deben ligarse al desarrollo armnico de su rea de influencia. Por ltimo, no hay que perder de vista que la poltica tributaria no slo debe permitir sentar las bases para la mayor provisin de servicios sociales bsicos, sino
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tambin ampliar las oportunidades para lograr un desarrollo con inclusin, y con solidar y avanzar en la descentralizacin en el territorio. En este sentido, la poltica tributaria es un potente instrumento para distribuir los recursos y ampliar las oportunidades que permitan desarrollar las capacidades de las personas mediante la expansin y diversificacin de las oportunidades para la generacin de empleo e ingresos, y la adquisicin, formalizacin y mejora de activos productivos esenciales como la vivienda.
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COMPORTAMIENTO SECTORIAL DEL MERCADO DE RENTA VARIABLE EN COLOMBIA: UNA APLICACIN DEL MODELO CAPM
CSAR CORREDOR VELANDIA RAFAEL DE JESS MEJA PERTUZ*
RESUMEN Este documento aplica el modelo capm para una muestra de 38 acciones (80% del mercado) que se cotizaron en la Bolsa de Valores de Colombia durante 2007 y 2008. Las acciones se agruparon en cinco sectores econmicos, encontrndose los siguientes resultados: 1. Todos los sectores oscilan en torno a su media; 2. Los sectores Industrial, Inversiones/Valores y Energa/Recursos Naturales presentan una mayor volatilidad, mientras que Entidades Financieras y Comercio/Servicios son menos voltiles; 3. Todos los sectores tienen una relacin positiva con los ren dimientos del portafolio y se obtuvieron Betas significativos. Finalmente, se aplic un ejercicio a nivel individual para todas las acciones y se encontr que la mitad presentan Betas significativos. Se evidenci que al usarse la agregacin por sectores hay una mayor capacidad predictiva del modelo y una disminucin en las dispersiones que ocurren individualmente, y se comprob el efecto positivo que tiene el crecimiento del mercado sobre la disminucin del riesgo. Palabras Claves: capm, rendimientos, volatilidad, acciones Clasificaciones jel: G11, G12
* Los autores son, respectivamente, director del Departamento de Economa, y economista de la Universidad del Norte, Barranquilla, Colombia. Correos electrnicos: cacorredor@uninorte.edu.co, raphaelmejia@ hotmail.com. Fecha de recepcin: abril 8 de 2011; fecha de aceptacin: mayo 2 de 2011
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CSAR CORREDOR VELANDIA y RAFAEL DE JESS MEJA PERTUZ
ABSTRACT Sectoral Behavior of the Variable Rent Market in Colombia: An Application of the capm Model This paper applies the Capital Asset Pricing Model to a sample of 38 stocks (80% of the market) traded in the Colombian stock market during 2007 and 2008. They were grouped in five economic sectors. The main findings of the analysis were the following: 1. All sectors fluctuate around their mean. 2. Three of the sectors (Industrial, Investment/securities and Energy/natural resources) showed high volatility; Financial services and Trade/other services have low volatility; 3. All sectors have a positive relationship with the total portfolios returns; significant betas were obtained. The same exercise was done individually with all shares and significant betas were found in half ot them. The study made evident that there is a higher predictive ability and a lower variance when the analysis is made at the sectoral level, and that market growth reduces idiosyncratic risks. Palabras Claves: capm, returns, shares, volatility
jel
Classifications: G11, G12
I. INTRODUCCIN
El mercado de valores colombiano se ha caracterizado histricamente por su tamao limitado, por tener altos costos de transaccin y por ser de los menos lquidos y ms concentrados en el mbito mundial (Dubova, 2005). Esto implica un alto riesgo a la hora de invertir. Sin embargo, recientemente el mercado de va lores de Colombia ha presentado un crecimiento significativo. En esto han jugado un papel decisivo las polticas de la Bolsa de Valores de Colombia (bvc) para in volucrar a ms inversionistas en el mercado de valores y la emisin de acciones, como los casos de Ecopetrol, que se convirti en la de mayor participacin y liquidez del mercado, Isagen, la Bolsa de Valores de Colombia (bvc), la Bolsa Nacional Agropecuaria (bna), Enka, el Banco de Crdito de Colombia, que no solamente aumentaron el capital burstil, sino que incrementaron el tamao del mercado primario y secundario (Anexo A).1
Este recuento es hasta 2010. Ms recientemente hay algunas entradas que no estn contempladas en este ejercicio.
1
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COMPORTAMIENTO SECTORIAL DEL MERCADO DE RENTA VARIABLE EN COLOMBIA
Un mercado limitado genera dos inconvenientes para los inversionistas: las dificultades para diversificar los portafolios de los inversionistas por la poca profundidad del mercado y los obstculos para invertir en una gama ms amplia de acciones. El primero tiene que ver con el hecho de que las pocas oportunidades de inversin que existen se reducen an ms por la baja liquidez de algunas de ellas y por lo tanto impone problemas a la diversificacin aumentando el llamado riesgo idiosincrtico. El segundo implica que el agente inversionista en un mercado pequeo tiene menos opciones para cubrirse contra el riesgo de mercado debido a que hay una menor variedad de acciones. La ampliacin en el nmero de emisores es muy favorable para los inversionistas. El crecimiento permite mitigar el riesgo de choques idiosincrticos que estn asociados a los movimientos que puede tener una accin de manera individual (Dubova, 2005). Adicionalmente, la aparicin de nuevos emisores permite agrupar mejor las acciones en portafolios intermedios, creando combinaciones que pueden aumentar la rentabilidad teniendo el mismo riesgo deseado. Un criterio natural que se puede utilizar para dicha agrupacin es el de sectores econmicos. Este trabajo busca identificar en el caso de Colombia el papel de la agregacin y la ampliacin del mercado en la reduccin del riesgo diversificable. Dos objetivos son claves en este sentido. Por un lado comprobar el papel de la agregacin sectorial tratando de identificar si reduce el riesgo idiosincrtico y, por otro lado, analizar si a travs de la dinamizacin de los ltimos aos se ha conseguido dismi nuir la incertidumbre en los rendimientos y controlar el riesgo sistmico o de mer cado. Se realizan dos tipos de anlisis: en primer lugar, uno de estadstica descriptiva que permite identificar el comportamiento de las acciones a nivel sectorial, la participacin de estos sectores y el desempeo de los rendimientos comparando la volatilidad de stos y su correlacin con los rendimientos del portafolio conformado en toda la muestra y, en segundo lugar, un ejercicio economtrico que mide la relacin entre el riesgo esperado y los rendimientos de las acciones agrupadas en sectores y el mercado. Este ejercicio da luces a los inversionistas acerca de las acciones que por su comportamiento histrico permiten cubrirse de mejor manera contra el riesgo diversificable. Con este fin, la economa financiera suministra algunas herramientas que permiten identificar la relacin entre rendimientos y riesgo entre acciones, portafolios y mercados para mejorar la toma de decisiones y sirven como punto de apoyo para solucionar el problema del inversionista que quiere maximizar sus rendi111
mientos minimizando el riesgo.2 Una de estas herramientas ms ampliamente utilizadas es el Capital Asset Pricing Model (capm), un modelo de valoracin de ries go de los activos que mide la influencia que tienen las oscilaciones y variaciones del mercado sobre el rendimiento de una inversin especfica. Este modelo supone un portafolio eficiente en media y varianza. Para esto, se tomaron todas las acciones transadas en la bvc que no dejaron de ser negociadas en un periodo mayor a cuatro meses con sus rendimientos indivi duales semanales, basndose en la informacin de los precios de cierre diario de la bvc. Estas acciones se agruparon en cinco sectores: Entidades Financieras, Inversio nes y Valores, Energa y Recursos Naturales, Industriales y, finalmente, Comercio y Servicios. Con la sectorizacin propuesta del mercado de activos de renta variable de Colombia se analizaron los Betas por sectores y se determin cul fue el de mayor correlacin con el comportamiento del mercado y el de menos riesgo; de la misma manera, se verificaron las correlaciones de las acciones que conformaron el Portafolio seleccionado y se determinaron cules fueron las ms y menos riesgosas y se compar el comportamiento de los coeficientes arrojados por el mo delo antes y despus de la entrada de Ecopetrol. Finalmente se compararon los rendimientos del portafolio de 38 acciones con el ndice General de la Bolsa de Valores de Colombia (igbc) y los rendimientos del Portafolio contra todos los sectores propuestos. Este trabajo consta de cinco partes, adems de esta introduccin. La segunda expone el marco terico y trata sobre el modelo capm, su importancia y sus genera lidades. En la tercera se presenta una revisin de la literatura de la aplicacin del modelo capm en Amrica Latina y en Colombia en particular. En la cuarta se explica la metodologa utilizada para estimar el Beta de cada accin y de cada sector incluido en el estudio, el modelo que se estim y las variables que se utilizaron, el mtodo que se utiliz para la estimacin, lo mismo que los problemas que se presentaron y cmo se corrigieron. En la quinta se presentan los resultados de la investigacin: inicialmente los comportamientos del igbc, del Portafolio seleccionado y de los sectores propuestos, luego la composicin cronolgica del mercado de valores de Colombia durante el periodo de estudio y posteriormente las correlaciones encontradas entre los sectores y el comportamiento del mercado de renta
Tal como lo define Nicholson (2005), la combinacin ptima no es la misma para todos, puesto que la eleccin del individuo depende de sus preferencias. En particular, los agentes se distinguen entre amantes, neutros o aversos al riesgo. Naturalmente, el rendimiento esperado de un individuo amante al riego es superior al de uno neutro, porque a mayor riesgo mayor rendimiento esperado.
2
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variable de Colombia y los resultados de la estimacin del Beta para cada accin y para cada sector. Finalmente, en la sexta parte se presentan las conclusiones finales.
II. EL MODELO CAPM

El capm es un modelo de valoracin de activos basado en la teora de portafolios (desarrollada por Markowitz, 1952), que fue propuesto por Tobin, Sharpe (1964) y Lintner (1965) en los aos sesenta para analizar el comportamiento de la rentabilidad esperada de los activos de renta variable. Este modelo encuentra que existe una relacin lineal entre el rendimiento de un activo cualquiera con el rendimiento del portafolio de mercado. A esta influencia del comportamiento del portafolio de mercado sobre un activo cualquiera se le conoce como riesgo sistemtico o no diversificable (i.e. devaluaciones, recesiones, aumentos en las tasas de inters) (Arthur, Carter y Abizadeh, 1998). El modelo permite, por lo tanto, determinar en qu medida el comportamiento general del portafolio de mercado se relaciona con el rendimiento de un activo o sector particular. A partir de lo anterior, se supone que cada activo de un portafolio tiene un componente de riesgo comn a la economa y un componente de riesgo propio (que depende slo de cualidades nicas de l), y ambos, en forma lineal, componen el riesgo total asociado al activo. El primero es el riesgo producido por los vaivenes y oscilaciones del mercado y el segundo es el riesgo asociado al comportamiento especfico de la empresa. La diversificacin elimina el segundo riesgo; por lo tanto, bajo un portafolio ptimamente diversificado, el riesgo de un activo solamente estara afectado por el comportamiento del portafolio de mercado, es decir, el capm encuentra el grado de impacto del riesgo no diversificable para cada activo. La rentabilidad de cualquier activo es igual a la rentabilidad de un activo libre de riesgo ms una proporcin, Beta, del exceso de rentabilidad que el portafolio de mercado ofrece con relacin a la rentabilidad del activo libre de riesgo (Burbano, 1997). Dados los supuestos del modelo capm, la ecuacin matemtica que describe el grado y direccin del impacto del comportamiento del portafolio de mercado sobre la rentabilidad de un activo en particular es: Ri - Rf = b (Rm - Rf) Ri = Rf + b (Rm - Rf) (1) (2)
113
Donde, Ri es el rendimiento esperado del activo i, Rf es la tasa de inters del activo libre de riesgo, Rm es el rendimiento esperado del portafolio de mercado y b (Beta) es el coeficiente que nos determina la variabilidad de la rentabilidad esperada de un activo particular (Ri) ante un cambio en el rendimiento esperado del portafolio de mercado (Rm). Matemticamente, el coeficiente Beta es la covarianza entre activos dividida por la varianza del portafolio de mercado; es decir, el Beta relaciona la covarianza del rendimiento de la accin i y el rendimiento del portafolio de mercado.
b = Cov(Ri, Rm)/Var(Rm)
(3)
El coeficiente Beta mide a su vez el riesgo sistemtico o el riesgo que no puede eliminarse de los portafolios de inversin por medio de la diversificacin y que surge de aspectos coyunturales o macroeconmicos como el nivel de la tasa de inters, los niveles de riesgo pas, la coyuntura cambiaria, las circunstancias inflacionarias, entre otros (Perilla, 2008). Los Betas pueden ser positivos o negativos. Si son positivos indican que los ren dimientos de los activos se mueven en la misma direccin que los del mercado, mientras que si son negativos, muestran que los rendimientos del activo se mueven en sentido opuesto a los del mercado (cuando uno sube, el otro baja). Este Beta puede ser mayor o menor que uno. Si es mayor que uno, indica que el activo individual responde ms que proporcionalmente a las variaciones del riesgo sistemtico, es decir que un activo que presente un beta por encima de uno tendra un mayor riesgo y se esperara un rendimiento del activo mayor respecto al portafolio de mercado. Si es menor que uno, responde aminorando el efecto, mos trando que el activo tiene un menor riesgo y rendimiento que el portafolio de mercado. De esta manera, mediante el capm se pueden organizar los activos de la economa segn el riesgo (alto, medio y bajo riesgo).
III. EL MODELO CAPM EN AMRICA LATINA

Dentro de la ampla literatura existente sobre capm en Amrica Latina y Colom bia, uno de los temas que se han investigado es el del efecto tamao en los retornos accionarios. En este sentido, Ziga (2000) demostr que entre 1989 y 1991 las empresas chilenas de menor capitalizacin obtuvieron rendimientos superio114
res a las de mayor capitalizacin, incluso despus de ajustar por riesgo; los Betas accionarios los ajust por transacciones discontinuas segn la metodologa de Scholes y Williams (1997), para luego estimar los excesos de retornos acumulados para cada ttulo accionario a travs de la construccin de portafolios de control. La evidencia que Ziga encontr, sin embargo, no es concluyente respecto a la existencia o no del efecto tamao. Por su parte, Fernndez (2005) tom 24 acciones de la Bolsa de Comercio de Santiago, entre enero de 1997 y septiembre de 2002. Utiliz el ndice de Precios Selectivo de Acciones (ipsa) y la tasa nominal a 30 das como una aproximacin del portafolio de mercado y de la tasa libre de riesgo, respectivamente. El trabajo concluy que el capm tiene un mayor valor predictivo en el mediano plazo. En el caso de Mxico, Carbonell y Prez (2005) utilizaron 46 de las principales empresas de la Bolsa Mexicana de Valores (bmv) y el ndice de Precios y Cotizacio nes (ndice de la bmv). Los autores tomaron como tasa libre de riesgo la de los bo nos del tesoro de Estados Unidos a diez aos (4.73%) y una prima por riesgo del 6%. Concluyeron que los resultados del capm concuerdan con la realidad, pero no son claros, ni precisos. En el estudio de Lpez (2009) se aplic el modelo capm en Argentina. Lpez hall que el uso de un coeficiente Beta tuvo mltiples problemas: unas veces porque los Betas variaron a lo largo del tiempo y fue muy difcil calcular un Beta sectorial representativo, ya que existe una fuerte dispersin intersectorial; otras porque an no est claro cul es el intervalo ideal de medicin (diario, semanal, mensual, etc); y aun otras porque el clculo de la prima por riesgo de mercado no es tan fcil en una economa altamente voltil y muchas empresas de la bolsa local cotizan con muy poca frecuencia. En Colombia, Antonio Burbano (1997) tom como tasa libre de riesgo la ren tabilidad de los Certificados de Depsito a Trmino (cdt) del Banco Central Hi potecario (bch) y como activos riesgosos un portafolio compuesto por 26 accio nes que cotizaban en la Bolsa de Bogot y de Medelln. Este estudio encontr una gran variedad de comportamientos, desde aquellas acciones que parecieron no verse afectadas casi en lo absoluto por el comportamiento global del mercado, hasta aquellas que presentaron una estrecha relacin con el mismo. Analizando los R2 se encontr tambin una gran variedad de valores. Medina (2003) desarroll un estudio en el cual emple la teora del portafolio de Markowitz para la construccin de dos portafolios, cada uno conformado por cinco acciones de la Bolsa de Valores de Colombia. Los portafolios fueron ela
115
borados pensando en dos inversionistas con aversin al riesgo y distinto nivel de tolerancia. Medina obtuvo como resultado que la teora del portafolio es un buen modelo de diversificacin basado en la correlacin de los rendimientos de los activos, antes que en el nmero de los mismos, y que para el modelo capm el rendimiento de equilibrio de un activo no depende de su volatilidad sino del riesgo sistemtico o riesgo de mercado, el cual se mide con el indicador Beta. Tambin en el mercado colombiano, Dubova (2005) construy portafolios ptimos fundamentndose en tcnicas de optimizacin (modelos de maximizacin de la rentabilidad esperada dado un riesgo mnimo o deseado) en Excel o segn el modelo capm (basado en la teora de portafolios de Markowitz 1952, que dice que un portafolio ptimo es aquel que maximiza el rendimiento teniendo mnima varianza) y basndose en los rendimientos mensuales de acciones del mercado burstil colombiano durante el periodo 1993-2003. Como tasa libre de riesgo utiliz los tes clase B. Dubova (2005) tom dos muestras de acciones de alta y media liquidez transadas en la Bolsa de Valores de Bogot, actualmente Bolsa de Valores de Colombia (bvc). De la primera muestra conform cinco portafolios con rendimientos mensuales por 24 meses (el nmero de acciones fluctuaba por portafolio) y de la segunda tom 123 rendimientos mensuales por 123 meses de 1993 hasta marzo de 2003 para 26 acciones. El resultado de la primera muestra arroj que, de los cinco portafolios ptimos segn capm, solamente en uno la inversin lleg hasta cinco acciones; en los dems, dos y tres acciones fueron la media. En la segunda muestra los portafolios quedaron conformados por cuatro acciones en promedio y la moda tambin fue cuatro. Dubova concluy que la mayora de los portafolios ptimos para el caso colombiano, segn el modelo capm, tienen alta concentracin en pocas acciones (puesto que el mercado de capitales de Colombia carece de pro fundizacin y est lejos de ser eficiente) y que, al comparar las rentabilidades, ge neraron mayores rendimientos que el ndice de la Bolsa de Valores de Bogota (ibb).
IV. METODOLOGA
A. Datos Se usaron los rendimientos semanales de aquellas acciones transadas en la entre 2007 y 2008 que no dejaron de ser negociadas en un tiempo mayor a cuatro meses. La informacin provino de los precios de cierre diarios y datos de
bvc
116
CUADRO 1 Acciones incluidas en el estudio

Inversiones y Valores Bolsa Nacional Agropecuaria Bolsa de Valores de Colombia Compaa Colombiana de Inversiones Interbolsa Inversiones Argos Suramericana de Inversiones Valorem Valores Simesa Energa y Recursos Naturales Aceras Paz del Ro Cementos Argos Ecopetrol Interconexin Elctrica s.a. Isagen Mineros de Antioquia Promigas
Entidades Financiera Banco bbva Banco Santander Banco de Bogot Banco de Crdito Banco de Occidente Bancolombia Corporacin Financiera de Colombia Grupo Aval Preferencial Bancolombia Preferencial Corporacin Financiera de Colombia Sociedad Bolvar Comercio y Servicios Administradora de Fondos y Cesantas Proteccin Almacenes xito Cartn de Colombia Clnica Colsanitas Colsanitas Empresa de Telecomunicaciones de Bogot Organizacin de Ingeniera Internacional s.a.
Industriales
Compaa Colombiana de Tejidos Enka de Colombia Grupo Nacional de Chocolates Tablemac Textiles Fabricato Tejicondor
capital burstil suministrados por la bvc, teniendo como tasa libre de riesgo la tasa de inters dtf semanal (tasa de captacin a travs de Depsitos a Trmino Fijo) durante 2007-2008, suministrada por el Banco de la Repblica. Las acciones seleccionadas fueron las que presentaron mejor calidad en la informacin sobre datos de capitalizacin burstil y de precio cierre semanal, porque se transaron frecuentemente en el mercado durante 2007 y 2008. stas se agruparon en cinco sectores econmicos: Entidades Financieras, Inversiones y Valores, Energa y Recursos Naturales, Industriales y, finalmente, Comercio y Servicios. Esta sectorizacin cumple con los propsitos del trabajo, ya que brinda un equilibrio en la cantidad de acciones entre sectores. De esta manera se controlan el sesgo y el desbalance por tener unos sectores con muchas acciones y otros con un nmero muy limitado. Adems, teniendo en cuenta el nivel de capital burstil, todos los sectores contienen acciones representativas. Algunas acciones que tambin se transaron en el periodo de estudio no aparecen por dos razones:3 la baja frecuencia con que se negociaron muchas de ellas, porque pasaban ms de cuatro meses sin transarse y que algunas dejaron de cotizar en la Bolsa de Valores de Colombia, por lo que al incluirlas, generaba distorsiones al modelo, en vez de brindar mayor precisin, porque en las muchas semanas que no cotizaban los datos de rentabilidad tomaban valores de cero.
B. Estimacin Para calcular los Betas de cada accin y sector, se estim el siguiente modelo mediante Mnimos Cuadrados Ordinarios (mco):4 Ri = Rf + b1 (Rm - Rf) (4)
3 Banco av Villas (ordinaria y preferencial), Cine Colombia, Corferias, Edatel, Familia, Gas Natural, Generar, Imusa, Inversiones Simesa, Mancemento, Clnicas Marly, Occidente 54 (Banco de Occidente), Preferencial de Banco bbva, Banco Popular, Terpel Sur, Bavaria, Coomeva, la Privilegiada de Isagen y sin Dividendos de la Corporacin Financiera de Colombia 4 Se detect la presencia de problemas de auto correlacin serial positiva en la estimacin de los Betas de las acciones y de los sectores mediante la tabla del Durbin Watson. Ante este problema, se us el mtodo de M nimos Cuadrados Generalizados (mcg) para eliminarlo. Este proceso, por tener una diferencia respecto a un periodo menor, pierde la primera observacin (no existe dato de un periodo menor a sta). No obstante, mediante la transformacin Prais Wisten se evit esa prdida, transformando la primera observacin de la siguiente manera: Y 1 r 2 y X 1 r 2 . Para estimar el coeficiente de auto correlacin (r) utilizado por mcg para encontrar la ecuacin de diferencias y libre de auto correlacin se utiliz el mtodo iterativo de Cochrane Orcutt.

118
Bajo condiciones perfectas para el desarrollo del modelo capm, el intercepto debe ser cero. Si los mercados de capitales trabajan eficientemente, el premio esperado del ttulo valor (Ri - Rf ) es igual a ese coeficiente b del ttulo valor multiplicado por el premio esperado del riesgo del mercado (Rm - Rf )(Gujarati, 2004). En otras palabras, el capm no tiene intercepto porque el rendimiento de un activo slo depende de la referencia libre de riesgo ms una prima por incurrir en el riesgo de mercado, entonces incluirle un intercepto seria adicionarle un riesgo que el capm no considera. De hecho, las regresiones para cada accin confirmaron que el intercepto era prescindible porque solamente cuatro acciones (bvc, etb, Tablemac y Valsimesa) presentaron intercepto significativo. Las variables utilizadas en la estimacin del modelo fueron estacionarias, ya que los rendimientos semanales de las acciones y del portafolio seleccionado se obtuvieron mediante la diferenciacin de sus precios semanales. La nica variable que no fue estacionaria fue la tasa dtf. Sin embargo, esto no gener mayores problemas en los modelos, porque la serie de los residuos de cada uno fueron estacionarios, descartando la presencia del fenmeno de regresin espuria. En series de tiempo, la heteroscedasticidad, es decir, el comportamiento sistemtico de la volatilidad de una regresin economtrica, no es un problema frecuente, ya que es la misma poblacin la que se analiza y en las caminatas aleatorias se tiende a suponer que la varianza de los residuos es aproximadamente igual. El caso contrario se presenta en datos de corte transversal (unidades de observacin en un mismo periodo de tiempo) donde la heteroscedasticidad es un problema corriente.
V. RESULTADOS
A. El mercado de activos de renta variable en Colombia La serie semanal del igbc durante el periodo 2007-2008 (105 semanas) tendi a decrecer (Grfico 1). No obstante, si se analiza anualmente se observa que el promedio de los precios accionarios se mantuvo estable el primer ao, ya que slo retrocedi un poco ms del 2% entre la primera y la ltima semana de 2007, interrumpiendo as una serie de alzas anuales que venan desde 2003. La baja del igbc en 2008 pudo haber sido una consecuencia de la incertidumbre, la inseguridad y la aversin al riesgo en los inversionistas por la crisis financiera que
119
GRFICO 1 ndice General de la Bolsa de Valores de Colombia por semanas, 2007-2008

12000 11000 10000
IGBC
9000 8000 7000 6000 1 11 21 31 41 51 Semana

IGBC Semanal
61
71
81
91
101
Fuente: Elaboracin propia con base en bvc.
se origin en los Estados Unidos (los inversionistas tomaron como medida para cubrirse del riesgo demandar activos de bajo riesgo en lugar de demandar activos ms voltiles como los de renta variable). Los rendimientos semanales del igbc tambin presentaron una tendencia negativa y aumentaron su volatilidad, como se observa a partir de la semana 53, a partir de la cual se observan un mayor nmero de valores negativos y una mayor volatilidad. El portafolio que contiene solamente las acciones incluidas en este trabajo, present un comportamiento, una tendencia y unas fluctuaciones muy similares al del igbc, lo que muestra que el Portafolio Seleccionado es un sustituto del mercado de renta variable de Colombia (Grfico 2). El anlisis de correlacin entre los rendimientos del portafolio seleccionado y los rendimientos del igbc presentan una alta correlacin positiva (Grfico 3).
B. Participacin sectorial El objetivo principal de esta parte del trabajo es analizar la composicin sectorial del mercado de valores de Colombia. Entre 2007 y 2008, la participacin de los sectores definidos anteriormente cambi, principalmente, por la entrada
120
GRFICO 2 Rendimiento semanal, 2007-2008

Panel A: ndice General de la Bolsa de Valores de Colombia
6 4 2 0 -2 -4 -6 -8 -10 -12 1 11 21 31 41 51 Semana Rendimiento Semanal IGBC Lineal (Rendimiento Semanal IGBC) 61 71 81 91 101
Rendimiento
Panel B: Portafolio seleccionado

8 6 4 2 0 -2 -4 -6 -8 -10 1 11 21 31 41 51 Semana Rendimiento Semanal Lineal (Rendimiento Semanal) 61 71 81 91 101
Rendimiento %
121
GRFICO 3 Correlacin entre los rendimientos semanales del igbc y el portafolio seleccionado
8
Rendimiento Semanal IGBC y = 0,8495x + 0,2586 R2 = 0,9257
6 4 2 0 -2 -4 -6 -8 -10
Rendimiento Semanal Portafolio
-12
-10
-8
-6
-4
-2
al mercado de empresas como Ecopetrol, Isagen, la Bolsa de Valores de Colombia (bvc), la Bolsa Nacional Agropecuaria (bna), Enka y el Banco de Crdito de Colombia. Al inicio del periodo, de los cinco sectores en que se dividi el mercado de valores colombiano, Entidades Financieras tena la mayor participacin, mientras que Comercio y Servicios, la menor (Grfico 4). A fines de noviembre de 2007 la descapitalizacin de la Compaa Colombiana de Tejidos s.a. (Coltejer) parece haber incidido en la reduccin de la participacin del sector de Industriales (este sector disminuy 6.5% su participacin). El cambio ms importante en la composicin de la Bolsa de Valores de Colombia se dio con la entrada de Ecopetrol (28 de noviembre de 2007) hecho que, sumado a la emisin de acciones de Isagen (17 de octubre de 2007), signific casi una triplicacin de la participacin del sector Energa y Recursos Naturales, que pas a representar el 55% del mercado de valores colombiano (Grfico 4). Ecopetrol se instal en su sector con un porcentaje correspondiente al 72% y, de paso, se convirti en la empresa lder, desplazando a Cementos Argos. En los otros tres sectores los cambios fueron mnimos y se dieron por la valorizacin o desvalorizacin de las acciones de las empresas que componen dicho sector.
122
GRFICO 4 Participacin por sectores del portafolio seleccionado, Semanas 1, 49 y 105

70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% Entidades financieras Inversiones y valores Semana 1 Energa y recursos naturales Semana 49 Industriales Comercio y servicios
Semana 105
C. Comportamiento sectorial El rendimiento del sector de Entidades Financieras tendi a la baja durante el periodo analizado (Grfico 5), y las acciones que lo componen disminuyeron su precio, en promedio, un 0.19% semanalmente. Sus rendimientos se mostraron estables y no presentaron alteraciones importantes, exceptuando el ltimo tramo del periodo, donde la rentabilidad del sector fluctu de manera significativa (al comenzar la semana 88, su rentabilidad promedio fue de 7.21% y dos semanas despus fue de -4.88%), debido al coletazo de la crisis financiera mundial originada en los Estados Unidos. La desviacin estndar de los rendimientos de este sector fue de 2.43%. El anlisis de correlacin determin que los rendimientos del mercado accionario colombiano y del sector de Entidades Financieras se movieron en la misma direccin, es decir, presentaron una relacin lineal positiva (Grfico 6). La pendiente de la funcin de regresin fue menor que 1, de modo que, manteniendo todo lo dems constante, los cambios en el rendimiento del sector son una proporcin menor que los cambios en el rendimiento del portafolio seleccionado. El R2 de 71% indica un ajuste moderado entre las dos variables.
123
GRFICO 5 Rendimiento semanal del sector Entidades Financieras, 2007-2008

10 8 6 4 2 0 -2 -4 -6 -8 -10 -12 1 11 21 31 41 51 Semana Rendimiento Semanal Lineal (Rendimiento Semanal) 61 71 81 91 101
Rendimiento %
GRFICO 6 Correlacin de los rendimientos semanales del sector Entidades Financieras vs portafolio seleccionado
10
Rendimiento Semanal Sector Entidades Financieras y = 0,8604x - 0,1697 R2 = 0,7148
5 -4 -2 0 -5 -10 -15 Rendimiento Semanal Portafolio Portafolio Vs Sector Entidades Financieras Lineal (Portafolio Vs Sector Entidades Financieras) 0 2 4 6 8
-10
-8
-6
Fuente: Elaboracin propia segn bvc.
124
D. Sector Inversiones y Valores Los rendimientos del sector de Inversiones y Valores presentaron una tendencia positiva (Grfico 7), a pesar de que su media fue -0.17%. La volatilidad de los rendimientos (la desviacin estndar fue 2.83%) fue mayor a la del sector Entidades Financieras. En este sector tambin se present el punto de inflexin generada por la crisis financiera, que tuvo lugar a partir de la semana 88.
GRFICO 7 Rendimiento semanal del sector Inversiones y Valores, 2007-2008

8 6 4 2 0 -2 -4 -6 -8 -10
Rendimiento %
11
21
31
41
51 Semana
61
71
81
91
101
Rendimiento Semanal
Lineal (Rendimiento Semanal)
La correlacin entre los rendimientos del Mercado contra los del sector de Inversiones y Valores fue positiva (Grfico 8). El signo y el valor de la pendiente de la regresin (mayor que 1) evidencian una relacin positiva entre las dos variables analizadas y muestran que el comportamiento de las oscilaciones del Mercado tuvo un impacto ms que proporcional en el cambio del rendimiento del sector. El R2 indica que los cambios en el rendimiento del sector se debieron en un 77.6% al comportamiento del portafolio seleccionado.
125
GRFICO 8 Correlacin de los rendimientos semanales del sector Inversiones y Valores vs portafolio seleccionado
Rendimiento Semanal Sector Inversiones y Valores y = 1,0454x - 0,1382 R2 = 0,9257 8 6 4 2 0 -4 -2 2 -2 0 -4 -6 -8 -10 Rendimiento Semanal Portafolio
-10
-8
-6
Portafolio Vs Sector Inversiones y Valores
Lineal (Portafolio Vs Sector Inversiones y Valores)
E. Sector Energa y Recursos Naturales Los rendimientos semanales del sector de Energa y Recursos Naturales presen taron una tendencia negativa. No obstante, su rentabilidad media fue de 0.16%, mostrando precisamente que, a pesar de que los rendimientos de las acciones que lo conforman tendieron a disminuir durante el periodo, en promedio siguieron siendo positivos (Grfico 9). Es posible distinguir dos etapas en la volatilidad de los rendimientos: la primera, de la semana 1 a la 52 (2007), donde sus fluctuacio nes fueron relativamente estables con una desviacin estndar de 2.07%, y la se gunda, de la semana 52 en adelante, donde el sector mostr altas variaciones (es pecialmente en la semana 88 con la crisis financiera) teniendo una desviacin estndar de 3.35%. El anlisis de correlacin determin que los rendimientos del mercado de va lores colombiano y del sector de Energa y Recursos Naturales presentaron una alta y fuerte correlacin lineal positiva (Grfico 10), y que adems es mayor que en los sectores anteriormente analizados. La pendiente mayor que 1 de la recta de regresin puede interpretarse como reflejo de un impacto ms que proporcional de los cambios del comportamiento del mercado sobre las fluctuaciones del sector. La concentracin de los datos de rendimientos alrededor de la recta de
126
GRFICO 9 Rendimiento semanal del sector Energa y Recursos Naturales, 2007-2008

10 8 6 4 2 0 -2 -4 -6 -8 -10 1 11 21 31 41 51 Semana 61 71 81 91 101
Rendimiento %
Rendimiento Semanal
GRFICO 10 Correlacin de los rendimientos semanales del sector Energa y Recursos Naturales vs portafolio seleccionado
Rendimiento Semanal Sector Inversiones y Valores y = 1,0454x + 0,1382 R2 = 0,7765 8 6 4 2 0 -4 -2 2 -2 0 -4 -6 -8 -10 Rendimiento Semanal Portafolio
-10
-8
-6
Portafolio Vs Sector Inversiones y Valores
Lineal (Portafolio Vs Sector Inversiones y Valores)
127
re gresin produjo un alto valor del R2 e indica que los cambios en el rendimiento del sector Energa y Recursos Naturales fueron explicados en un 91% por las variaciones en el comportamiento del Mercado.
F. Sector Industriales El sector de Industriales mostr una leve tendencia positiva en el comportamiento de sus rendimientos, indicando que a lo largo de las semanas estos tendieron al aumento, pero en promedio no dejaron de ser negativos. Este sector fue el que present la rentabilidad media ms baja de todos, con -0.54% (Grfico 11). El comportamiento de los rendimientos de este sector present cuatro fases: la primera fue de la semana 1 a la 53, cuando sus fluctuaciones fueron bajas; la segunda, de la semana 53 a la 73, cuando la volatilidad fue alta; la tercera, de la semana 73 a la 86, cuando sus fluctuaciones fueron aproximadamente constantes, y la cuarta, de la semana 86 en adelante, cuando las fluctuaciones fueron medias. La desviacin estndar de 3.4% corrobora el alto riesgo y volatilidad de este sector, ya que fue la ms alta entre sectores. Las altas fluctuaciones de este sector du-
GRFICO 11 Rendimiento semanal del sector Industriales, 2007-2008

8 6 4 2 0 -2 -4 -6 -8 -10
Rendimiento %
11
21
31
41
51 Semana
61
71
81
91
101
Rendimiento Semanal
128
rante la segunda fase explicada anteriormente hicieron pasar desapercibidos los efectos de la crisis financiera de finales de 2008, ya que los efectos de esta ltima fueron menores (en trminos de volatilidad) a los de la segunda fase mencionada. Los rendimientos semanales del sector de Industriales presentaron una correlacin lineal positiva con los rendimientos semanales del portafolio seleccionado para el periodo 2007-2008. La ecuacin de ajuste de regresin (Grfico 12) muestra un R2 de 36%, que fue menor al de los anteriores sectores, lo que indica una baja correlacin entre el sector y el comportamiento del Mercado.
GRFICO 12 Correlacin de los rendimientos semanales del sector Industriales vs portafolio seleccionado
15 Rendimiento Semanal Sector Industriales y = 0,861x - 0,5138 R2 = 0,3653 10 5 0
-10
-8
-6
-4
-2
-5 -10 -15
Rendimiento Semanal Portafolio Portafolio Vs Sector Industriales Lineal (Portafolio Vs Sector Industriales)
G. Sector Comercio y Servicios La lnea de tendencia de los rendimientos por semana del sector de Comercio y Servicios present una tendencia decreciente (Grfico 13). No obstante, el sector tuvo una rentabilidad media semanal de 0.23%, lo que indica que, a pesar de que durante el periodo los rendimientos del sector bajaron, stos en promedio no fueron negativos. Las fluctuaciones de este sector no tuvieron alteraciones drsticas porque la desviacin estndar fue de 2.62%. Sin embargo, en las tres semanas anteriores a la
129
GRFICO 13 Rendimiento semanal del sector Comercio y Servicios, 2007-2008

14 12 10 8 6 4 2 0 -2 -4 -6 1 11 21 31 41 51 Semana Rendimiento Semanal Lineal (Rendimiento Semanal) 61 71 81 91 101
crisis si hubo mayor volatilidad en los rendimientos. En ese periodo, el rendimien to semanal super el 5% en una ocasin y el 10% en otras dos ocasiones, debido a la valorizacin de Organizacin de Ingeniera Internacional s.a. (en esas tres semanas pas de ser un 49 a un 59% del sector). Tambin hubo volatilidad durante el periodo de la crisis financiera, cuando el rendimiento dej de crecer a niveles superiores al 10%, para pasar a niveles entre 1 y 4% de rentabilidad negativa. Los rendimientos del portafolio seleccionado se correlacionaron positivamente con los del sector de Comercio y Servicios (Grfico 14). La pendiente (menor que 1) de la recta de regresin predijo que, manteniendo todo lo dems constante, los cambios en el rendimiento del sector fueron una proporcin menor que los cambios en el rendimiento del portafolio seleccionado, es decir, los rendimientos se movieron en el mismo sentido, mas no en la misma proporcin. El R2 de este sector fue el menor entre los sectores analizados, porque los cambios en su rendimiento slo fueron explicados en un 30% por los cambios en el portafolio seleccionado. Esto signific que este sector fue el que menos correlacin tuvo con el mercado accionario colombiano y, por tanto, el ms riesgoso del periodo analizado.
Rendimiento %
130
GRFICO 14 Correlacin de los rendimientos semanales del sector Comercio y Servicios vs portafolio seleccionado
14 12 10 8 6 4 2 0 -4 -2 2 -2 0 -4 -6 Rendimiento Semanal Portafolio
Rendimiento Semanal Sector Comercio y Servicios
y = 0,6064x + 0,2569 R2 = 0,3043
-10
-8
-6
Portafolio Vs Sector Comercio y Sevicios
Lineal (Portafolio Vs Sector Comercio y Servicios)
H. Estimacin A continuacin se presentan los resultados de la estimacin del modelo capm en Colombia para cada accin y para cada sector. En los siguientes cuadros se muestra la informacin ms relevante de cada regresin; el Beta es el indicador que mide la influencia que tiene el portafolio sobre la accin o sector; el Valor P nos muestra si el Beta es significativo o no; el estadstico Durbin Watson Original (dw Original) nos muestra si la regresin present o no problemas de auto correlacin serial positiva; el Durbin Watson Transformado es el estadstico una vez eliminada la auto correlacin, y el Rho (coeficiente de auto correlacin) es la proporcin en que se diferenci cada modelo que present auto correlacin para poder eliminarla. A las 38 acciones se les aplic el modelo capm para calcular sus Betas (Cuadro 2). De todas las empresas analizadas, 19 presentaron un Beta significativo: 15 con un nivel de significancia del 5% y las otras cuatro con el 10%. Todos los sectores tuvieron acciones que presentaron un Beta significativo: el de Entidades Financieras con 7%, el de Energa y Recursos Naturales con 4%, el de Inversiones y Valores, el de Comercio y Servicios y el de Industriales con 3%, 3% y 2%,
131
CUADRO 2 Resultados de estimacin del modelo capm por accin

Valor P Rho Notas 0,23 0,00 0,01 0,00 0,03 0,83 0,75 0,00 0,81 0,24 0,68 0,36 0,00 0,80 0,16 0,96 0,11 0,00 0,00
dw dw Original Transformado
Acciones Beta 879587,30 0,14 4,36 1,02 1,15 -0,01 -318978,10 4,16 0,37 3,06 -11511,61 -0,24 1,18 0,04 0,11 -0,08 103486,00 0,64 2,46
Aceras Paz del Ro s.a. Administradora Proteccin Almacenes xito s.a. Banco de Bogot s.a. Banco de Crdito de Colombia Banco de Occidente s.a. Banco Santander Colombia s.a. Bancolombia Bbvacol Bolsa de Valores de Colombia s.a. Bolsa Nacional Agropecuaria s.a. Cartn de Colombia s.a. Cementos Argos s.a. Clicolsanitas Colsanitas Compaa Colombiana de Inversiones Compaa Colombiana de Tejidos s.a. Corficol Ecopetrol s.a.
2,00 1,75 1,72 2,06 0,14 1,55 2,00 0,27 1,74 2,00 N=54; DL = 1,452 y DU= 1,681. 2,02 1,88 1,98 1,43 1,93 0,28 N=79; DL = 1,560 y DU= 1,715. 1,97 N=56; DL = 1,452 y DU= 1,681. 2,04 1,81 1,87 2,06 2,03 2,11 1,83 1,58 2,00 0,23 N=57; DL = 1,452 y DU= 1,681.
etb*
Enka de Colombia s.a. Grupo Aval Acciones y Valores s.a. Grupo Nacional de Chocolates s.a. Interbolsa s.a. Interconexin Elctrica s.a. e.s.p. Inversiones Argos s.a. Isagen s.a. e.s.p. Mineros s.a. Odinsa Preferencial Bancolombia Preferencial Corficol Promigas s.a. e.s.p. Sociedades Bolvar s.a. Suramericana de Inversiones s.a. Tablemac s.a. Textiles Fabricato Tejicndor s.a. Valorem s.a. Valores Simesa s.a.
-0,02 -31,00 12,17 1,06 0,49 0,70 1,14 2,55 0,39 149,09 5,91 0,19 4,31 -0,37 2,38 1,35 11,26 1,03 -0,05
0,99 0,82 0,00 0,00 0,08 0,02 0,00 0,33 0,08 0,05 0,00 0,02 0,26 0,91 0,00 0,57 0,07 0,76 0,78
1,02 1,86 2,00 N=66; DL = 1,503 y DU= 1,696. 1,72 1,98 0,16 1,94 1,96 1,98 1,48 2,14 0,27 1,99 N=63; DL = 1,503 y DU= 1,696. 1,70 1,98 0,15 1,98 1,73 1,98 0,15 1,93 2,01 2,03 1,80 1,11 1,85 0,45 2,07 1,99 1,93
Fuente: Elaboracin propia.
*etb present problemas de auto correlacin serial positiva, pero se corrigi por el mtodo BreuschGodfrey, porque mcg no pudo eliminar el problema.
res pectivamente. Esto confirma una vez ms la aplicabilidad del modelo capm en Colombia en concordancia con trabajos previos (Burbano 1997, Dubova 2005), y la existencia de la relacin lineal entre el rendimiento de un activo y el riesgo sistemtico del mercado accionario colombiano. Los resultados del capm mostraron que la rentabilidad de la mitad de las accio nes que conformaron el portafolio seleccionado estuvo significativamente influen ciada por el comportamiento del mercado accionario de Colombia en el periodo 2007-2008. Las 19 acciones restantes presentaron Betas no significativos y no se pudo confirmar la relacin lineal entre los rendimientos del mercado de valores y de cada una de estas acciones. Sin embargo, esto no quiere decir que la relacin no existi, sino que en trminos estadsticos no fue significativa para esas acciones en el periodo analizado. Las correlaciones de las acciones presentaron diversos comportamientos. Todas las acciones con Betas significativos obtuvieron Betas positivos, aunque 13 de ellas presentaron un Beta mayor que 1, es decir que estas acciones se movieron en el mismo sentido que el comportamiento del mercado de valores (ambas suban o ambas bajaban) y respondieron ms que proporcionalmente a sus cambios, por lo cual se encontr que estas acciones presentaron un mayor riesgo que el mercado. Las otras seis obtuvieron valores Beta menores que uno, es decir, se movieron en el mismo sentido que el mercado accionario, pero respondieron aminorando el impacto de sus cambios. Por lo tanto, se concluye que estas acciones fueron me nos riesgosas que el portafolio seleccionado. De las acciones cuyos Betas no resultaron significativos, 10 fueron positivos y 9 negativos, mostrando que unas se movieron en el mismo sentido que el mercado, mientras que las otras lo hicieron contrariamente. Sin embargo, lo anterior no es concluyente, precisamente por la no significancia en las pruebas de hiptesis. Los activos con Betas negativos son demasiado valiosos para un inversor que quiere diversificar ptimamente un portafolio, dado que le permite obtener resultados no tan malos si al mercado le va mal (el rendimiento del mercado sera negativo, pero el del activo con beta negativo se esperara que sea alto). Naturalmente, el im pacto se amplifica si el Beta es mayor a uno y se aminora si es menor a uno. Segn el modelo capm, la accin ms riesgosa en el periodo 2007-2008 fue la de la Organizacin Internacional de Ingeniera s.a. (Odinsa), que tuvo un valor Beta de 149.09, seguida por las acciones del Grupo Aval y de Textiles Fabricato, con un valor Beta de 12.17 y 11.26, respectivamente. Las menos riesgosas fueron las de la Administradora de Fondos y Cesantas Proteccin (Administradora Pro134
teccin) y la preferencial de la Corporacin Financiera de Colombia (Preferencial Corficol), que tuvieron un valor Beta de 0.14 y 0.17, respectivamente. Los Betas del modelo capm sirvieron para clasificar las acciones segn su riesgo: las de alto riesgo (Beta mayor que uno) fueron: Almacenes xito, Banco de Bo got, Banco de Crdito, Bancolombia, Cementos Argos, Ecopetrol, Grupo Aval, Grupo Nacional de Chocolates, Inversiones Argos, Odinsa, Preferencial Bancolombia, Suramericana de Inversiones y Fabricato, y las de bajo riesgo (Beta menor que uno) fueron Administradora Proteccin, Corficol, Interbolsa, Isa, Mineros y Preferencial Corficol. Con esta clasificacin se pueden formar portafolios que sa tisfagan las preferencias de los distintos tipos de inversionistas, es decir, un inversionista amante al riesgo escoger invertir en un portafolio formado por acciones con los Betas ms altos y superiores a uno (incluso podran invertir nicamente en la accin Odinsa, dependiendo del nivel de tolerancia del riesgo) y un reacio al riesgo escoger un portafolio con acciones con Betas mayores que uno y Betas menores que uno, con tal de que se diversifique el riesgo hasta conseguir su riesgo deseado. El anlisis del capm por sectores confirma que el proceso de valoracin de los activos que los componen estuvo significativamente influenciado por el comportamiento del mercado accionario como un todo (Cuadro 3) y que los resultados fueron ms contundentes que por accin. Todos los sectores obtuvieron un Beta significativo, cuatro de ellos con un nivel de significancia del 5%; solamente el sec tor Industrial necesit de un nivel de significancia del 10%. Esto indica que los
CUADRO 3 Resultados de estimacin del modelo capm por sector

Sectores Beta Comercio y Servicios Energa y Recursos Naturales Entidades Financieras Industriales Inversiones y Valores
Valor P 0,00 0,00 0,00 0,05 0,00
dw dw Original Transformado
Rho 0,22 0,28 0,29 0,26
7,39 1,40 1,64 5,82 1,10
1,55 1,49 1,49 2,13 1,51
2,14 1,99 1,93 2,13
135
sectores confirman la relacin que explica el capm sobre la existencia de la funcin lineal entre sus rentabilidades y la prima por riesgo del mercado de activos de renta variable de Colombia. Esos mismos cuatro sectores: el de Comercio y Servicios, el de Energa y Recursos Naturales, el de Entidades Financieras y el de Inversiones y Valores presentaron problemas de auto correlacin que fueron solucionados por el mtodo de mcg, como se mencion anteriormente. De los anteriores resultados se destacan varios puntos. En primer lugar, todos los sectores presentaron Betas positivos y mayores a uno, lo que indica que respondieron amplificando los cambios en el comportamiento del mercado acciona rio colombiano y que se movieron en la misma direccin. Esto reafirma que, para el caso colombiano, no hubo sectores que tuvieran comportamientos menos riesgosos que el del mercado como un todo. As, el mercado de valores colombiano tuvo un comportamiento eficiente; es decir, para el periodo analizado no existieron sectores que estuvieran ms diversificados que el mercado, de tal manera que brind una mayor rentabilidad con un menor riesgo percibido. En consecuencia, no hubo ningn sector que permitiera ganancias o cubrimientos contra prdidas de manera ms segura que el mercado. En segundo lugar, existe una mayor volatilidad en los rendimientos de los sec tores conformados y por lo tanto un incremento mayor en las ganancias requeri das en los sectores menos relacionados con el mercado. El sector ms riesgoso (en el sentido de tener la menor correlacin con el mercado) fue el de Comercio y Ser vicios, que tuvo un valor Beta de 7.39. En este sector se encuentra la accin ms riesgosa del periodo: Odinsa. Luego sigui el sector de Industriales, con un Beta de 5.82. Los sectores de Entidades Financieras, de Energa y Recursos Natu rales y de Inversiones y Valores obtuvieron Betas en el mismo rango: 1.64, 1.4 y 1.1, respectivamente. No obstante, el sector que result ser menos riesgoso en el mercado accionario de Colombia durante 2007 y 2008 fue el de Inversiones y Va lores porque present el Beta ms bajo (1.1). Esto nos muestra un patrn esperado, pues indica que los sectores ms ligados a la labor especfica de la bolsa y al sector financiero estn ms correlacionados con su comportamiento. Como estrategia de inversin esto seala que la composicin de un portafolio con algn nivel de cubrimiento contra el riesgo debera contener sectores financieros y sectores no financieros. En tercer lugar, la correlacin entre el mercado accionario y cada sector obtenida de los resultados del modelo capm fue similar a la encontrada en los anlisis de correlacin individuales aplicados a cada sector contra el mercado de valores
136
colombiano. En ambos casos los sectores ms correlacionados (no en el mismo orden) fueron el de Entidades Financieras, el de Energa y Recursos Naturales y el de Inversiones y Valores, ya que presentaron un Beta cercano uno (1.64, 1.4 y 1.1, respectivamente). Los menos correlacionados, y por tanto ms riesgosos del periodo bajo estudio, fueron el de Industriales y el de Comercio y Servicios, con Betas de 5.82 y 7.39, respectivamente. En cuarto lugar, la informacin que nos brindan los Betas muestra la direccin y la proporcin en que influy el comportamiento del mercado sobre las acciones y los sectores analizados. Especficamente, para el periodo 2007-2008, en los momentos de auge econmico del pas y de la Bolsa de Valores de Colombia, las acciones que mostraron mayor sensibilidad en sus rendimientos y se hicieron ms rentables fueron las de Odinsa, Grupo Aval, Fabricato, Preferencial de Bancolombia, Bancolombia, Suramericana de Inversiones, Inversiones Argos, Nacional de Chocolates, Ecopetrol, Banco de Crdito, Banco de Bogot y Cementos Argos, porque amplificaron los impactos de la Bolsa, es decir, ante los aumentos de esta ltima, estas acciones aumentaron ms que proporcionalmente. Por el lado de los sectores, cuando la Bolsa estuvo en auge, todos amplificaron sus impactos, o sea, los rendimientos de cada sector subieron en promedio ms que los de la Bolsa, pero los que ms lo hicieron fueron el de Comercio y Servicios y el de Inversiones y Valores. En el caso contrario, cuando la Bolsa estuvo en crisis, las acciones que genera ron menos prdidas fueron las de la Administradora Proteccin, Preferenciales de Corficol, Mineros, Interbolsa, Corficol e isa, ya que presentaron valores Beta menores que uno, indicando que aminoraban los impactos de la Bolsa. Por ltimo, y como corolario de las anteriores observaciones, se encontr que a nivel sectorial todas las agrupaciones mostraron una mayor percepcin de riesgo que la Bolsa de Valores de Colombia, pero se destaca que en todos los casos el signo de los Betas fue positivo. Esto indica que, al agrupar las acciones, su comportamiento se hace ms similar al de la Bolsa que en el caso de acciones individuales, pero a la vez que todos los sectores tienen movimientos ms voltiles que el portafolio completo de acciones. Especficamente, a partir de los resultados se puede concluir que, en un periodo de crecimiento econmico, el inversionista amplifica sus retornos a travs de sectores con Betas positivos y altos (e.g. sector industriales). Por el contrario, cuan do hay tendencias de cadas en la Bolsa se deberan tomar acciones cuyos rendimientos se muevan en direccin inversa al del ndice general. Dado que
137
ningn sector mostr Betas negativos significativos, no es aconsejable invertir en periodos de crisis en la Bolsa de Valores de Colombia.
VI. CONCLUSIONES
El diagnstico sobre la composicin sectorial de la Bolsa de Valores de Colombia arroja varios resultados que pueden ser tiles para identificar la eficiencia del mercado y las estrategias que pueden ser utilizadas por parte de inversionistas y de reguladores para diversificar de mejor manera sus portafolios y disminuir tanto los riesgos de mercado como los ocasionados por choques idiosincrticos. En primer lugar, se encontr que el mercado de renta variable colombiano vari mucho entre 2007 y 2008. Tan slo con la entrada de Ecopetrol, el mercado aument su tamao aproximadamente en un 50%, lo que condujo a una mayor liquidez y a una disminucin del riesgo; sin embargo, sigue rezagado con respecto a los mercados de los pases desarrollados. En segundo lugar, la participacin por sectores del mercado de renta variable tambin cambi durante el periodo 2007-2008, por el ingreso de nuevas empresas a la bvc y por la desvalorizacin de algunas acciones. Al comienzo del periodo, el sector de Entidades Financieras era el que ms contribua con el valor del mercado, seguido de los sectores Industriales e Inversiones y Valores. Al final del periodo, la distribucin fue totalmente diferente, confirmando los cambios ocurridos en la bvc: el sector de Energa y Recursos Naturales dominaba con un 60.6% del mercado y los sectores de Entidades Financieras, de Inversiones y Valores, de Comercio y Servicios y de Industriales le seguan. En tercer lugar, los rendimientos semanales de los sectores de Entidades Financieras, Energa y Recursos Naturales, y el de Comercio y Servicios tendieron en promedio a la baja durante las semanas de estudio. En cambio, los sectores de Inversiones y Valores, e Industriales presentaron una tendencia al alza. A pesar de que entre sectores la tendencia de los rendimientos no fue la misma, el comportamiento de las fluctuaciones de estos ltimos s fue similar. En cuarto lugar, las correlaciones de los rendimientos del portafolio seleccionado de las 38 acciones con los rendimientos de cada uno de los sectores fueron lineales y positivas, indicando que en promedio los rendimientos de cada sector se movieron en la misma direccin. Por ltimo, se aplic un Modelo capm simple para Colombia y se encontraron Betas significativos. A nivel de acciones individuales, 19 de las 38 acciones ana138
lizadas presentaron un Beta significativo y, de stas, 13 tuvieron un Beta mayor que uno y 6 uno menor que uno, indicando un alto nivel de riesgo relativo del portafolio, puesto que no hubo Betas negativos significativos. Con respecto a los sectores diseados para agrupar las acciones, stos presentaron Betas significativos y mayores que uno, mostrando as que el portafolio estuvo mejor diversificado que ellos y que fue menos riesgoso. Se puede por lo tanto concluir que la aplicacin del modelo capm en Colom bia mostr resultados significativos y coherentes con la teora, el principal de ellos fue encontrar que a medida que se avanza en el nivel de agregacin se encuentran mejores combinaciones de riesgo-rendimiento. El ejercicio tambin evidenci cules son los sectores y las acciones que presentan un menor efecto del riesgo de mercado.
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140
ANEXO A
CUADRO A1 Cifras de Capitalizacin Burstil por Accin en la Semana 100

Acciones Aceras Paz del Ro s.a. Administradora Proteccin Almacenes xito s.a. Banco de Bogot s.a. Banco de Crdito de Colombia Banco de Occidente s.a. Banco Santander Colombia s.a. Bancolombia Bbvacol Bolsa de Valores de Colombia s.a. Bolsa Nacional Agropecuaria s.a. Cartn de Colombia s.a. Cementos Argos s.a. Clicolsanitas Colsanitas Compaa Colombiana de Inversiones Compaa Colombiana de Tejidos s.a. Corficol Ecopetrol s.a. etb Enka de Colombia s.a. Grupo Aval Acciones y Valores s.a. Grupo Nacional de Chocolates s.a. Interbolsa s.a. Interconexin Elctrica s.a. e.s.p. Inversiones Argos s.a. Isagen s.a. e.s.p. Mineros s.a. Odinsa Preferencial Bancolombia Preferencial Corficol Promigas s.a. e.s.p. Sociedades Bolvar s.a. Suramericana de Inversiones s.a. Tablemac s.a. Textiles Fabricato Tejicndor s.a. Valorem s.a. Valores Simesa s.a. Fuente: Elaboracin propia con base en bvc. Capitalizacin burstil 568.132.771.392 604.455.449.400 2.264.479.309.312 5.115.269.449.664 155.587.561.250 2.192.442.128.000 419.875.062.768 5.941.116.631.104 2.063.936.674.136 341.266.051.452 879.224.023.264 958.672.845.000 6.866.270.312.220 99.647.155.800 108.553.170.464 1.505.663.899.332 476.802.814.448 2.072.471.154.000 80.661.717.587.884 1.871.851.758.806 48.908.050.256 6.104.675.461.009 5.841.097.300.192 291.330.927.540 7.546.840.199.984 5.089.624.400.000 4.686.117.768.000 587.749.904.892 8.855.156.175.680 3.176.158.024.980 124.811.977.080 4.867.337.302.740 1.550.930.842.500 6.495.227.976.480 94.837.324.602 150.078.018.588 515.545.556.490 104.132.065.374
141
GRFICO A1 Participacin por acciones del sector Entidades Financieras

25,0%
Participacin %
20,0% 15,0% 10,0% 5,0% 0,0%
Grupo Aval
Preferencial Bancolombia
Bancolombia
Acciones Participacin inicial Participacin final
GRFICO A2 Participacin por acciones del sector Inversiones y Valores

50%
Participacin %
40% 30% 20% 10% 0%
BVC
Preferencial Corficol
Suramericana de Inv.
Acciones Participacin inicial
142
Inversiones Argos
Compaa Col. de Inversiones
Interbolsa
Participacin final
Valsimesa
Valorem
BNA
Sociedades Bolvar
Banco de Bogot
Banco de Crdito
Banco de Occidente
Banco Santander
Corficol
BBVA
GRFICO A3 Participacin por acciones del sector Energa y Recursos Naturales

80,0% 70,0% 60,0% 50,0% 40,0% 30,0% 20,0% 10,0% 0,0%
Participacin %
Aceras Cementos Ecopetrol Paz del Ro Argos
ISA
Acciones
Isagen
Mineros Promigas Antioquia
Participacin inicial
Participacin final
GRFICO A4 Participacin por acciones del sector Industriales

100,0% 90,0% 80,0% 70,0% 60,0% 50,0% 40,0% 30,0% 20,0% 10,0% 0,0%
Participacin %
Coltejer
Enka
Fabricato
Acciones
Grupo Nac. de Chocolates
Tablemac
Participacin inicial
Participacin final
143
GRFICO A5 Participacin por acciones del sector Comercio y Servicios

60,0%
Participacin %
50,0% 40,0% 30,0% 20,0% 10,0% 0,0%
Almacenes Cartn de Clnica Colsanitas xito Colombia Colsanitas

Acciones Participacin inicial
ETB
Odinsa
Proteccin
Participacin final
144
EL SECTOR DE ASTILLEROS EN COLOMBIA: UNA PERSPECTIVA FLUVIAL

ALBERTO GMEZ TORRES*
RESUMEN Este estudio describe los elementos competitivos de la industria de astilleros en Colombia, con especial nfasis en lo fluvial, con el propsito de identificar el potencial productivo del sector y estrategias para mejorar su competitividad. En Colombia, la industria de astilleros es poco desarrollada. Especficamente, son pocos los astilleros, medianos o grandes, que se orientan exclusivamente a la fabricacin y reparacin de embarcaciones fluviales. La mayora, en vez, consiste en pequeos talleres y varaderos con procesos artesanales y capacidades limitadas. De acuerdo con esto, el anlisis para el periodo 2000-2007 revela que es un sector que no ha sido muy explotado y que tiene gran potencial productivo y de utilidades privadas. Palabras clave: Anlisis estratgico, anlisis sectorial, competitividad, industria astillera, sector transporte Clasificaciones jel: L10, L20, L50
El autor es profesor investigador del Programa de Administracin de Empresas y del Instituto de Estudios para el Desarrollo (iDe), Facultad de Economa y Negocios, Universidad Tecnolgica de Bolvar. Correo electrnico: agomez@unitecnologica.edu.co. Este trabajo fue uno de los ganadores del concurso de ponencias en la ii Jornada Internacional de Puertos, realizada en Cartagena de Indias, entre el 27 y 29 de abril de 2011, evento organizado por aciem, Captulo Bolvar, y la Cmara de Comercio de Cartagena. Fecha de recepcin: diciembre 1 de 2010; fecha de aceptacin: abril 19 de 2011.
145
ALBERTO GMEZ TORRES
ABSTRACT The Shipbuilding Sector in Colombia: The Case of River Transportation This study describes the competitive elements of the shipbuilding industry in Colombia, with special emphasis on river transportation. Its purpose is to identify the sectors productive potential and strategies to improve its competitiveness. Shipbuilding is not a very developed industry in Colombia. In fact, there are very few shipbuilding yards, medium or large, that specialize in building and repairing vessels for river transportation. Instead, most facilities consist of small artisan shops and dry docks with limited capacity. The analysis for the period 2000-2007 shows that the sector that has not been much exploited and could have high productive and private profit potential. Keywords: Strategic analysis, sector analysis, competitiveness, shipbuilding industry, transport industry
jel
Classifications: L10, L20, L50
I. INTRODUCCIN
El sector de astilleros y su potencial de desarrollo son temas relevantes de investigacin para identificar las relaciones entre las tendencias de la globalizacin y el sector martimo-portuario. Para establecer el potencial de un puerto hay que ir ms all de las visiones instrumentales de corto plazo establecidas en los programas maestros y desarrollar una visin estratgica y especfica que le permita integrarse a las redes globales. De acuerdo con esto, este trabajo busca aportar luces al anlisis del sector astillero colombiano, situndolo en contextos de largo plazo. La infraestructura portuaria colombiana y, en general, la infraestructura de transporte nacional, presentaban a fines de la ltima dcada serias deficiencias. La inversin en transporte terrestre no era suficiente para suplir las necesidades del sector, y as lo reconoca el propio Gobierno: () como no ser posible extender a todo el pas un sistema moderno de carreteras en el corto plazo, hay que
146
desarrollar un sistema multimodal que integre todos los medios de transporte (dnp, 2007b, p. 21). El documento Visin Colombia 2019, en la sub-meta 5, propone organizar eficientemente las actividades productivas relacionadas con el comercio martimo y transporte, los servicios martimos y la industria naval, teniendo en cuenta que no tienen niveles administrativos, operativos o de especializacin adecuados, ni la tecnologa necesaria para ser competitivos en los mbitos local, regional y continental (dnp, 2007a). Por su parte, el Plan Regional de Competitividad de Cartagena y Bolvar 2008-2032 plantea como una de sus estrategias productivas el fortalecimiento del sector dedicado al diseo, construccin y reparacin de em barcaciones navales, dado que no ha sido muy explotado y puede generar una alta rentabilidad (Comisin Regional de Competitividad de Cartagena y Bolvar, 2008). Bajo esta perspectiva, el presente artculo describe los elementos competitivos de la industria de astilleros colombiana entre 2000 y 2007, con especial nfasis en transporte fluvial, a fin de identificar las potencialidades del sector y diversos aspectos para mejorar su competitividad. En la primera seccin se analizan los factores en el entorno, identificndose tendencias, perspectivas de cambio y las caractersticas que determinan la competitividad del sector. En la segunda seccin, se describen los elementos que afectan la rentabilidad y el riesgo del sector astille ros y se analizan oportunidades y amenazas. En la tercera seccin, se describe el marco normativo, as como las relaciones que se construyen al interior del mercado: la manera como las empresas compiten, las necesidades y preferencias por parte de los clientes y algunas perspectivas de desarrollo futuro. Por ltimo, se concluye y se formulan recomendaciones para desarrollar la industria de astilleros colombiana.
II. FACTORES DEL ENTORNO

Existen diferentes factores exgenos que pueden afectar al sector de astilleros, tanto de manera directa como indirecta. Esta seccin se ocupa de describir la importancia e influencia que tienen las caractersticas y los cambios del entorno mundial, nacional y sectorial sobre la competitividad de las empresas del sector astilleros.
147
ALBERTO GMEZ TORRES
A. La globalizacin, el comercio internacional y el trfico martimo El transporte martimo internacional es uno de los pilares que soportan el proceso de globalizacin, especialmente en su componente comercial-econmico (Martner & Moreno 2001, p. 1). Durante el periodo 1950-2004, el crecimiento anual promedio del volumen de comercio internacional (6,2%) super al de la produccin mundial (3,8%), tal como se aprecia en el Grfico 1. Esto significa que, durante ese periodo, mientras que el pib mundial se multiplic aproximadamente por 7, el comercio lo hizo por 27. Este comportamiento puede estar relacionado no slo con el comercio de productos terminados sino tambin con el de componentes y servicios usados en los procesos de produccin global. ste es uno de los indicadores ms importantes al analizar el proceso de globalizacin de la economa mundial. Segn estimaciones de Avendao (2004, p. 7), los Estados tienden a depender cada vez ms del comercio internacional y aproximadamente un 95% usar el transporte martimo. A esto se aade que la disminucin de los costos de transporte internacional y el uso de las tics pueden ayudar a profundizar el comercio mundial en el largo plazo. Algunas proyecciones sealan que el comercio martimo internacional se duplicar o triplicar entre 2004 y 2020 (Avendao 2004, p. 7). As, por ejemplo, se
GRFICO 1 Tasa de variacin anual promedio del comercio mundial y el pib, 1950-2004
10 8 6 4 2 0 1950-2004 -2 1950-1973 1974-1995 1996-2000 2001 2002 2003 2004
Comercio
PIB
Fuente: Elaboracin del autor con base en omc.
148
espera que crezca el comercio entre los grandes bloques econmicos y pases del Asia-Pacfico y Amrica Latina. El trfico martimo tendr entonces una creciente relevancia para la economa mundial y para los pases en desarrollo (Grfico 2). La industria de astilleros est estrechamente ligada al comercio por la necesidad de incrementar la flota de buques existentes, por un lado, y, por otro, de reparar y mantener las flotas. Aunque en principio estas tendencias parecen benficas para los puertos colombianos, lo cierto es que es necesario comprender primero qu implicaciones tecnolgicas, organizativas, econmicas y geogrficas imponen sobre el transporte martimo internacional, as como el rol de los actores globales vinculados a las redes intermodales.
B. Panorama nacional del transporte fluvial En Colombia, las comunicaciones martimas y fluviales adquieren importancia por las dinmicas que se espera se generen en el mediano plazo en puertos, astilleros, industrias (pesquera, petroqumica, metalrgica, energticas, entre otras)
GRFICO 2 Variacin del comercio en pases desarrollados y en desarrollo, 2007-2008
Pases desarrollados
Pases en desarrollo
-2%
0%
2%
4%
6%
8%
10%
12%
14%
Exportaciones
Importaciones
Fuente: Adaptado de Porta, Fernndez y Moldovan, (2009, p. 81).
149
ALBERTO GMEZ TORRES
y en el sector turismo. El Ministerio de Transporte ha venido trabajando en una nueva poltica de transporte fluvial, encaminada a la adecuacin de los ros como un medio masivo de transporte de carga y pasajeros, aprovechando ventajas comparativas tales como el nmero de cuencas o los kilmetros navegables. Segn el Ministerio de Transporte (2008, p. 14), los servicios del sector transporte presentaron una tendencia creciente entre 2000 y 2007 (Grfico 3). Este buen comportamiento del sector transporte se explica fundamentalmente por el incremento en el movimiento de pasajeros y carga por va carretera y el transporte fluvial de carga a travs del ro Magdalena. Los servicios de transporte terrestre fueron la modalidad con la mayor contribucin sobre el pib del sector para el periodo 2000-2007, con un 70%. El nmero de pasajeros que se movilizaron por va fluvial en Colombia se increment levemente en el periodo estudiado, pero no super los diez millones anuales (Grfico 4). El movimiento de carga por las vas fluviales del pas no aument en forma significativa entre 2000 y 2007 (Grfico 5). Una posible explicacin es que algu-
GRFICO 3 Variacin anual pib vs pib transporte en Colombia, 2000-2007

10 8 6 4 2 0 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
VAR %
PIB TOTAL
PIB TRANSPORTE
Fuente: Adaptacin de Ministerio de Transporte (2008, p. 14).
150
GRFICO 4 Pasajeros transportados por el modo fluvial en Colombia, 2000-2007

(millones de pasajeros)
9 8 7 6 5 4 3 2 1 0 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 Fuente: Adaptacin de Ministerio de Transporte (2008, p. 90).
GRFICO 5 Carga transportada por el modo fluvial en Colombia, 2000-2007

(millones de toneladas)
6 5 4 3 2 1 0 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Fuente: Adaptacin de Ministerio de Transporte (2008, p. 93).
151
ALBERTO GMEZ TORRES
na carga de vocacin fluvial haya sido absorbida esencialmente por las carreteras (Ministerio de Transporte 2008, p. 92). Como se muestra en el Cuadro 1, la flota fluvial que opera en el ro Magdalena usa embarcaciones del tipo remolcador y barcazas, de variadas dimensiones y capacidades.
CUADRO 1 Dimensiones promedio embarcaciones que operan en el ro Magdalena

Tipo de embarcacin Remolcadores Barcazas Eslora (metros) 36 60 Manga (metros) 12 16
Fuente: Elaboracin propia con base en Ministerio de Transporte.
La flota de transporte de hidrocarburos puede navegar en el ro Magdalena durante casi todo el ao, pero se ve sometida a restricciones de calado en la estacin de aguas bajas, en el sector entre La Gloria y Barrancabermeja.
III. LA COMPETITIVIDAD DE LA INDUSTRIA DE ASTILLEROS

Segn Thompson, Strickland y Gamble (2007), el anlisis industrial y competitivo busca dar respuestas tentativas a siete preguntas bsicas: cules son las principales caractersticas econmicas de la industria?, qu factores estn impulsando el cambio en la industria y qu impacto tendrn?, cules son las fuerzas competitivas en la industria y qu importancia tienen?, qu compaas se encuentran en las posiciones competitivas ms fuertes y ms dbiles?, quin har probablemente los siguientes movimientos competitivos y cules sern stos?, qu factores clave determinarn el xito o fracaso competitivo?, y es atractiva la industria en trminos de sus posibilidades de tener una rentabilidad superior al promedio?
152
CUADRO 2 Perfil de oportunidades y amenazas del sector astilleros

Factores Tendencias internacionales Oportunidades Amenazas
Crecimiento del comercio internacional. Incremento del trfico martimo. Disminucin del consumo. Crecimiento del pib per cpita. Grupos al margen de la ley (guerrilla y paramilitares). Baja presencia estatal en algunas regiones del pas. Altas tasas de inters. Tasa de cambio desfavorece importaciones. Disminucin en la carga transportada por ro. Sindicatos.
Estabilidad poltica. Polticos Poltica de seguridad democrtica. Econmicos Laborales Estabilidad econmica. Tasa de cambio favorece exportaciones. Desarrollo de un sistema multimodal. Recuperacin de la navegabilidad del rio Magdalena. Bajo costo de la mano de obra. Flexibilidad en la contratacin.
Tecnolgicos
Personal capacitado y calificado en el Mejora en los niveles de rea naval. conectividad obsoletos. Maquinaria y equipos del pas. Pocos procesos Empresas de servicios certificadas en iso. automatizados. Desarrollo de tic.
Normativa que impulsa mantenimiento Normas incrementan Medioambientales y reparaciones de embarcaciones. los costos. Legales Libre competencia. Acuerdos internacionales. Incentivos a inversiones. Escasa regulacin en materia fluvial. Prcticas anticompetitivas.
Fuente: Elaboracin propia con base en Serna (2009).
A. Coyuntura del sector, 2006-2007 Entre 2006 y 2007 el pib del sector de astilleros pas de $238,374 a $260,155 millones (Cuadro 3). En cuanto a empleo en el sector de astilleros, el nmero de nuevas contrataciones ha ido aumentando significativamente durante el periodo comprendido
153
ALBERTO GMEZ TORRES
CUADRO 3 pib del sector de astilleros, 2006-2007

(millones de pesos) Ao 2006 2007
pib
sector
Consumo intermedio 175.979 189.639
Valor agregado 62.395 70.515
238.374 260.155
Fuente: Elaboracin propia con base en datos consultados en dane y bases de datos internas de las empresas.
entre 2006 y 2008 (Cuadro 4). En 2006, el total de personal ocupado en las labores de construccin y reparacin de embarcaciones fue de 823 personas; para 2007, la cifra aument en 301 personas, sumando un total acumulado de 1.124, de las cuales 888 fueron empleados permanentes, aproximadamente el 79% de la plantilla laboral. El restante 21% eran empleados con contratos temporales. En la industria de astilleros no se presentaron variaciones en la cantidad de establecimientos.
CUADRO 4 Empleo en el sector astillero, 2006-2007

Ao Total personal ocupado 823 1,124 Personal remunerado Permanente Temporal 634 888 189 236 Sueldos y salarios 7,123,801 9,729,225 Prestaciones sociales 6,113,649 8,349,625
2006 2007
Fuente: Elaboracin propia con base en datos consultados en dane y bases de datos internas de las empresas.
B. Las fuerzas competitivas El anlisis de las fuerzas de la competencia permite establecer las razones estruc turales que influyen en forma importante en que la industria sea rentable, gene radora de flujo y tenga crecimiento. As mismo, permite identificar en forma
154
sis temtica oportunidades y amenazas. Las diferencias en las rentabilidades de em presas han motivado un extenso debate sobre sus fuentes (Rumelt, 1984; Levinthal, 1995; Selznick, 1957; Hansen and Wernerfelt, 1989). Estudios empricos han determinado que entre 10% y 20% de las variaciones observadas en la rentabilidad de las empresas se deben a la estructura del sector en el que compiten (Schmalensee, 1985; Rumelt, 1991; McGahan and Porter, 1997; McGahan, 1999). Una de las herramientas ms utilizadas para evaluar la estructura del sector es el modelo de las cinco fuerzas (Porter, 1982), segn el cual los factores competitivos que determinan la rentabilidad de un sector son: el grado de rivalidad entre los competidores existentes, la amenaza de entrada de nuevos competidores, la presin de productos sustitutos, el poder de negociacin de los consumidores y el poder de negociacin de los proveedores. Para el presente anlisis se consult un grupo de expertos sobre los diferentes factores de cada una de las fuerzas competitivas que, segn su criterio, influyen en la actividad. Una vez contrastados estos resultados con encuestas y otras infor maciones disponibles, se evaluaron desde el punto de vista de la competencia en el sector.
1. Barreras a la entrada
Las barreras de ingreso al mercado protegen el segmento y otorgan ventajas a las empresas frente a la competencia. Mientras mayores sean los costos por asumir, mayores sern las barreras de ingreso para estos competidores. Las barreras a la entrada mantienen fuera de una industria a potenciales rivales, incluso cuando los rendimientos industriales son altos. Los factores analizados para determinar la intensidad de las barreras de entra da en el sector de astilleros colombiano fueron: desarrollo o no de economas de escala, diferenciacin de productos, identificacin de marca, costo de cambio, acceso a canales de distribucin, requerimientos de capital, acceso a tecnologa avanzada, proteccin del Gobierno y el efecto de la experiencia. De acuerdo con los resultados obtenidos en la valoracin de los factores que influyen en el desa rrollo de barreras de entrada para el sector, se estableci que el desarrollo de eco nomas de escala y el efecto de la experiencia son los dos que ms influyen en su consolidacin, con pesos de 25% y 20%, respectivamente. Un anlisis del comportamiento de la rentabilidad de los activos de las dife rentes compaas analizadas muestra cmo a principios de esta ltima dcada
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ALBERTO GMEZ TORRES
GRFICO 6 ndices de rentabilidad del sector de astilleros, 2000-2007

4.0 3.5 3.0 2.5 2.0 1.5 1.0 0.5 0.0 Activo Pasivo Patrimonio 2000 0,001 0,002 0,004 2001 0,001 0,001 0,001 2002 0,001 0,001 0,001 2003 0,001 0,002 0,001 2004 0,001 0,002 0,002 2005 0,001 0,003 0,002 2006 0,001 0,003 0,002 2007 0,001 0,003 0,002
Fuente: Elaboracin propia con base en datos consultados en Superintendencia de Sociedades, dane y bases de datos internas de las empresas.
disminuyeron considerablemente los rendimientos, pasando de 1,25 a 0,619 (Grfico 6). Este comportamiento se explica por la recesin, que hizo que las empresas del sector enfrentaran un exceso de capacidad instalada y altos niveles de endeudamiento.
2. Barreras a la salida
Las barreras a la salida son los obstculos que impiden o dificultan a una empresa la salida del mercado, porque las obliga a permanecer en la industria operando a pesar de resultados econmicos insatisfactorios o, incluso, bajo prdidas. Dentro de los factores analizados para establecer el nivel de las barreras de entrada se encuentran: especializacin de activos, costo fijo de salida, interrelacin estratgica, barreras emocionales, restricciones gubernamentales y restricciones sociales. Segn los resultados de la valoracin, los factores con mayor peso fueron: especializacin de activos (35%), costo fijo de salida (20%) y restricciones gubernamentales (20%).
156
En general, los resultados arrojan una intensidad media de esta fuerza, a pesar de que la industria de astilleros se caracteriza por poseer activos poco lquidos y altamente especializados con pequeo valor de salvamento. Sin embargo, aspectos como la interrelacin estratgica y restricciones gubernamentales, que en su conjunto pesan un 40%, disminuyen la intensidad.
3. Rivalidad entre competidores
La competencia entre empresas influye sobre la generacin de utilidades: si las empresas compiten en precios, no slo pueden generar menos beneficios, sino que el sector se ve perjudicado, pues se limita la entrada de nuevas empresas. En los sectores en los que no se compite en precios se compite en publicidad, innovacin y calidad del producto/servicio, ente otros. Para determinar la intensidad de la competencia se ha considerado la influencia de los siguientes factores: nmero de competidores igualmente equilibrados, crecimiento relativo de la industria, costo fijo de almacenamiento, caractersticas del producto, diversidad de competidores y compromisos estratgicos. Los factores que se han valorado como de mayor impacto son el crecimiento relativo de la industria (25%) y el nmero de competidores igualmente equilibrados (20%). Con respecto al primero (Grfico 7), desde 2003 se presenta un repunte de la industria luego de unos aos de desaceleracin, logrando un crecimiento en 2005 superior al 70%, para luego volver a tasas cercanas al 10% en 2007. La tasa promedio de crecimiento del sector se ubica alrededor del 21%. Por otra parte, al analizar el tamao de los competidores de la industria se observa que, tanto en la industria pesada como en la liviana, las diferencias en ventas y en activos entre los lderes y sus seguidores es bastante amplia (Grfico 8 y Grfico 9).
4. Poder de los compradores
Un mercado o segmento no ser atractivo cuando los clientes estn muy bien organizados, el producto tiene varios o muchos sustitutos, el producto no es muy diferenciado o es de bajo costo para el cliente, lo que permite que pueda hacer sustituciones por igual o a muy bajo costo (Porter, 1982). A mayor organizacin de los compradores, mayores sern sus exigencias en materia de reduccin de precios, calidad y servicios. Por consiguiente, la empresa tendr una disminucin en
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ALBERTO GMEZ TORRES
GRFICO 7 Crecimiento relativo de la industria de astilleros, 2001-2007

80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
GRFICO 8 Industria de astilleros: distribucin de ingresos entre competidores

Astilleros Cartagena & Ca Ltda. Industrias Astivik S.A. 30% 52% 7% 1% 3% 8% 0% 0% 2% 43% Navtech S.A. Veranillo S.A. Ferrocem Alquimar S.A. Elementos Metlicos Ltda. Cotecmar 4% 3% Astilleros Mamonal Durabotes Ltda. Selvamotor S.A. Eduardo Londoo e Hijos Sucesores S.A.
158
GRFICO 9 Industria de astilleros: distribucin de activos

Astilleros Cartagena & Ca Ltda. Industrias Astivik S.A. 41% 33% Navtech S.A. Veranillo S.A. Selvamotor S.A. 40% Durabotes Ltda. Eduardo Londoo e Hijos Sucesores S.A. Astilleros Mamonal 1% 5% 7% 2% 3% 1% 4% 2% 1% Elementos Metlicos Ltda. Ferrocem Alquimar S.A. Cotecmar
los mrgenes de utilidad. La situacin se hace ms crtica si a las organizaciones de compradores les conviene estratgicamente integrarse hacia atrs. En trminos generales, la ponderacin media de esta fuerza obtuvo una calificacin de 0,45, lo que la coloca en una intensidad media. Los factores con ms alta valoracin dentro de esta fuerza son: cantidad de compradores importantes (30%), disponibilidad de sustitutos (20%) y rentabilidad de los compradores (20%). La cantidad de compradores importantes se concentra en las cuatro mayores empresas de transporte fluvial que cuentan con el 50% del nmero de las unidades, equivalente al 66% de la capacidad actual.
5. Poder de los proveedores
Un mercado o segmento del mercado no ser atractivo cuando los proveedores estn muy bien organizados gremialmente, tengan fuertes recursos y puedan imponer sus condiciones de precio y tamao del pedido (Porter, 1982). La situacin ser an ms complicada si los insumos que suministran son claves para la empresa, no tienen sustitutos, son pocos y costosos, o si al proveedor le conviene integrarse hacia adelante. Segn los resultados de la valoracin, los factores con mayor peso son: contribucin a la calidad (25%) y cantidad de proveedores importantes (20%).
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ALBERTO GMEZ TORRES
En cuanto a la contribucin a la calidad, los proveedores de servicios juegan un papel muy importante. En el caso de servicios como sandblasting y pinturas, y la remocin y cambios de aceros, que es lo que finalmente percibe el cliente, existen pocas empresas especializadas en el rea naval con capacidad para atender la demanda de este tipo de servicios. En el Cuadro 5 se presenta una relacin de los principales requerimientos de la industria y los resultados del anlisis, tanto del impacto sobre los beneficios como del riesgo de abastecimiento. Los proveedores de servicios (sandblasting y pinturas, remocin y cambio de aceros, remocin e instalacin de tuberas y suministro de maquinaria y equipo) son los que ejercen una mayor fuerza.
CUADRO 5 Industria de astilleros: matriz impacto/riesgo de proveedores

Tipo de Descripcin proveedores Materia prima Insumos Servicios Aceros Tubera Gases Soldadura Arena Pinturas Seguridad y proteccin Ferretera Papelera y oficina Sandblasting y pinturas Remocin y cambio de aceros Remocin e instalacin de tuberas Maquinara y equipo Talleres navales y fundiciones Impacto sobre Riesgo de el beneficio abastecimiento Medio Medio Bajo Bajo Bajo Medio Bajo Bajo Bajo Alto Alto Alto Alto Medio Medio Medio Medio Bajo Medio Bajo Bajo Bajo Bajo Medio Medio Medio Medio Bajo
160
6. Disponibilidad de sustitutos
La presencia de sustitutos es baja y est liderada fundamentalmente por talleres y varaderos de barcos fluviales, los cuales no cubren por completo los servicios llevados a cabo por un astillero, en la medida en que slo se limitan a los trabajos en obra muerta (reas sobre la lnea de flotacin). No ofrecen, por lo tanto, servicios de subida de embarcaciones para trabajos en obra viva (por debajo de la lnea de flotacin), que es el servicio fundamental de los astilleros de reparacin y mantenimiento. Para finalizar el anlisis de las fuerzas competitivas, se presentan en el Cuadro 6 las fuerzas que ms influyen dentro del desarrollo de la industria naval: proveedores, competidores y clientes.
CUADRO 6 Intensidad de las principales fuerzas

Materias primas y equipos Astilleros Media: presencia de grandes y medianos astilleros Menos de 30 astilleros y talleres de reparaciones Armadores Alta: presencia de empresas globales y pymes
Alta: provisin nacional, Concentracin precios internacionales, grandes jugadores Empresas Concentradas Empleo
Empleos directos e indirectos: 4,500 (en 2006)
Facturacin Valor bruto de produccin: us$ 130 millones (en 2007) Grupos Capacidad de produccin nacionales y de buques de hasta 160 Proveedores con alto extranjeros que Caractersticas metros de eslora (existen poder de negociacin manejan el limitaciones de negocio de fletes calado) internacionales
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ALBERTO GMEZ TORRES
III. ANLISIS DEL MERCADO

Ante la falta de cifras desagregadas y actualizadas de la industria, se emplearon encuestas a las empresas complementadas con estimaciones usando datos econmicos relacionados con el sector. Hecha esta salvedad, se propone una categorizacin sectorial entre empresas pequeas y grandes, fijando el lmite entre ambas en una facturacin de us$5 millones: as, el 60% de las empresas del sector son pequeas y contribuyen cerca del 15% de los ingresos de la industria. Se excluyen del anlisis empresas que facturaron menos de us$200 mil anuales, ya sea porque no se encuentran registradas oficialmente como astilleros o porque presentan un desarrollo artesanal. Este tipo de empresas se encuentran localizadas fundamentalmente entre Barranquilla y Cartagena, y funcionan principalmente como talleres de reparacin y mantenimiento, sin sistemas ni maquinarias desarrolladas. As mismo, al no poseer datos exactos de las cifras de negocio de las diferentes empresas, ha sido difcil establecer los montos provenientes de los diferentes segmentos de mercado. A pesar de esto, el porcentaje de la industria correspondiente al segmento fluvial se estima en alrededor del 20%. Otra particularidad es el fuerte y casi decisivo rol del Estado, sobre todo en la rama pesada, tanto en su rol de productor (Cotecmar), como de consumidor y financiador (Armada Nacional) y de regulador (Direccin General Martimadimar). A. La oferta Los astilleros colombianos tienen como objeto social la reparacin y mantenimiento de embarcaciones pequeas y medianas; la construccin es eventual, pues se realiza slo cuando las embarcaciones son demandadas especficamente por una empresa. En los astilleros colombianos el arreglo de planta no est adecuado para la construccin masiva o en serie, y cuando hay un pedido de embarcaciones se improvisa un sistema de produccin para su elaboracin artesanal, y as cumplir con la demanda. Algunos casos aislados, como Cotecmar y Astivik, han sido conscientes en los ltimos aos de estas necesidades y han comenzado a desarrollar lneas de diseo, fabricacin y montaje especializados, pero con la salvedad de que todava siguen utilizando la mayor parte de su capacidad instalada para la reparacin y mantenimiento en estas labores, sin desarrollar sistemas independientes del todo.
162
Para la construccin, los astilleros colombianos se catalogan entre la primera y la segunda generacin, ya que no poseen una infraestructura que los soporte. En vez, las operaciones se realizan a lo largo de la baha, no utilizan talleres para la elaboracin de partes prefabricadas y su tecnologa es bsica. La ejecucin de la construccin se realiza en un punto fijo junto al varadero y para ello se utilizan los equipos con que se realizan las operaciones de mantenimiento. Del mismo modo, el proceso productivo de los astilleros se caracteriza por la adopcin de la prefabricacin de piezas soldadas, alta tecnologa en el corte y la soldadura. Las secciones de los barcos son construidas en almacenes y transportadas al varadero donde son ensamblados. En Cartagena y Barranquilla se han fabricado embarcaciones pequeas, tales como barcazas y botes fluviales, que han sido demandadas principalmente por las compaas carboneras locales. La demanda proyectada de embarcaciones en Colombia presenta la necesidad de disear un plan de produccin para satisfacer la demanda con productos y servicios de calidad, minimizando los tiempos de entrega a los clientes y los costos de produccin a travs de la implementacin de tecnologas especializadas y avanzadas. La tecnologa y los procesos empleados actualmente brindan la oportunidad de aplicar procedimientos nuevos, como los mtodos de la ingeniera industrial, el diseo modular de fabricacin de componentes a travs de la metodologa de grupos tecnolgicos y la adquisicin y gestin de alta tecnologa para modernizar las instalaciones. B. Desempeo competitivo El mercado de astilleros en Colombia mantiene una estructura consolidada, tanto a nivel de grandes como de pequeas empresas. Como se puede observar en el Grfico 10, en los dos mercados se observa claramente la existencia de un lder como sus seguidores. Las grandes empresas facturaron un total de us$114 millones en 2007. Eduardoo lidera el mercado con una penetracin del 49% y una facturacin cercana a los US$56 millones, seguido de Cotecmar, con el 35% del mercado. Por otro lado, el mercado de las pequeas empresas factur cerca de us$16 millones. Lidera este mercado Elementos Metlicos, con el 28% y una facturacin cercana a los us$4,5 millones, seguida de cerca por Navtech con el 26%, Ferrocem (19%), Astilleros Mamonal (17%) y el resto con el 9%.
163
ALBERTO GMEZ TORRES
GRFICO 10 Distribucin del mercado, 2007

Compaas grandes Compaas pequeas
1% 8% 8% 35% 17% 26%
28% 49% 19%
2% 7%
Astilleros Cartagena & Ca Ltda. Industrias Astivik S.A. Selvamotor S.A. Eduardo Londoo e Hijos Sucesores S.A. Cotecmar Navitech S.A. Durabotes Ltda. Veranillo S.A. Ferrocem Alquimar S.A. Elementos Metlicos Ltda.
Fuente: Elaboracin propia con base en datos consultados en Superintendencia de Sociedades, Astilleros Mamonal dane y bases de datos internas de las empresas.
Con respecto al patrimonio (Cuadro 7), la inversin agregada de la industria en activos se ubic en el 2007 en us$140 millones, financiados en su mayora con fondos propios, equivalentes al 62%, mientras que la deuda se situ en un poco ms de us$ 50 millones, representando el 38%. Eduardoo lideraba en 2007 la distribucin del mercado de las grandes empre sas, con el 48% de la inversin, seguido de Cotecmar con el 38%, mientras que Astivik y Selvamotor representan el 14% restante (Grfico 11). Cabe resaltar el caso de Cotecmar, que cuenta con un nivel de deuda bastante bajo (19%) con respec to a la media de la industria (40%), como se muestra en el Grfico 12. Con res pecto al mercado de las pequeas empresas, se observa que tienen el 13% de la inversin total en activos, mientras que Ferrocem y Navtech tienen cerca del 60%. El nivel de deuda de este sector es relativamente ms alto que el de las grandes empresas, al ubicarse en un 51%. Dos casos a destacar son Astilleros Cartagena, cuyo nivel de deuda slo constituye el 6%, y Astilleros Mamonal que alcanza el 98%.
164
CUADRO 7 Patrimonios de la industria de astilleros, 2007

(millones de pesos)
Compaas grandes Industrias Astivik s.a. Selvamotor s.a. Eduardo Londoo e Hijos Sucesores s.a. Cotecmar Compaas grandes Astilleros Cartagena & Ca Ltda. Navtech s.a. Durabotes Ltda. Veranillo s.a. Ferrocem Alquimar s.a. Elementos Metlicos s.a. Astilleros Mamonal Activo total 9436,82 7388,37 57608,38 46457,77 Activo total 1446,08 4426,78 199,27 2171,42 5800,10 2390,63 1084,84 Pasivo total Patrimonio total 3805,33 3969,40 27697,63 9058,30 79,58 2582,07 95,69 1508,62 1262,30 1290,96 1068,35 5631,48 3418,97 29910,75 37399,47 1366,50 1844,71 103,58 662,80 4537,80 1099,66 16,49
Pasivo total Patrimonio total
De otro lado, con respecto al desempeo financiero, la rentabilidad media del mercado de las grandes empresas se ubic en el 9%, mientras que el margen bruto fue del 27% (Grfico 12). Eduardoo y Astivik se destacan por sus resultados por encima de la media, con unos mrgenes brutos de 47% y 35%, y una rentabilidad neta de 14% y 13%, respectivamente. Por su parte, para Cotecmar la rentabilidad neta se ubic en 9%, a pesar de que su margen bruto fue de tan slo 7%, el ms bajo de todo el mercado. Selvamotor, en cambio, a pesar de logar un margen bruto relativamente aceptable (23%), asumi una gran carga que le signific 22 puntos porcentuales, logrando el margen neto ms bajo, el 1%. En el caso de las pequeas empresas, el margen medio bruto se ubic en 21%, mientras que el margen neto fue de 1%. Empresas como Navtech y Veranillo re gistraron prdidas durante el periodo analizado, con mrgenes en el orden de los -3% y -35%, respectivamente. Son de resaltar los resultados obtenidos por Ferrocem y Astilleros Mamonal, con rendimientos brutos de 46% y 42%, respectivamente. A pesar de esto, los mrgenes netos no son tan satisfactorios, al ubicarse en 7% y 5%, respectivamente.
165
ALBERTO GMEZ TORRES
GRFICO 11 Distribucin del patrimonio de la industria de astilleros, 2007

Compaas grandes
0.7 0.6 0.5 0.4 0.3 0.2 0.1 0 Activos Industrias Astivik S.A. Eduardo Londoo e Hijos Sucesores S.A. Pasivos Patrimonio Selvamotor S.A. Cotecmar
Compaas pequeas
0.5 0.5 0.4 0.4 0.3 0.3 0.2 0.2 0.1 0.1 0.0 Activos Pasivos Navtech S.A. Veranillo S.A. Elementos Metlicos Ltda. Patrimonio
Astilleros Cartagena & Ca. Ltda. Durabotes Ltda. Ferrocem Alquimar S.A. Astilleros Mamonal
166
GRFICO 12 Desempeo financiero de la industria de astilleros, 2007

60,000 50,000 40,000 30,000 20,000 10,000
Compaas grandes
60,000 50,000 40,000 30,000 20,000 0 10,000 0

Ingresos Industrias Astivik S.A. Utilidad bruta Utilidad neta Selvamotor S.A.
Ingresos Utilidad brutaCotecmar Eduardo Londoo e Hijos Sucesores S.A. Industrias Astivik S.A. Eduardo Londoo e Hijos Sucesores S.A.
Utilidad neta
Selvamotor S.A. Cotecmar
Compaas pequeas
5,000 4,000
5,000
3,000
4,000
2,000
3,000
1,000
2,000
0
-1,000
1,000
Ingresos
Utilidad bruta
Utilidad neta
Navtech S.A. 0 Astilleros Cartagena & Ca. Ltda. Durabotes Ingresos Ltda. Veranillo Utilidad bruta S.A.
Utilidad neta
-1,000
Ferrocem Alquimar S.A. Astilleros Mamonal
Elementos Metlicos Ltda.
Astilleros Cartagena & Ca. Ltda.
Navtech S.A.
Durabotes Veranillo S.A. Fuente: Elaboracin propiaLtda. con base en datos consultados en Superintendencia de Sociedades, Ferrocem Alquimar S.A. Elementos Metlicos Ltda. dane y bases de datos internas de las empresas. Astilleros Mamonal
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C. Grupos estratgicos Como se seal anteriormente, no se tienen cifras exactas de la contribucin del segmento fluvial a la industria; sin embargo, podran identificarse ciertas orientaciones de las empresas en el mercado. Por un lado, estn aquellas que se orientan a atender el mercado de las embarcaciones martimas, empresas como Cotecmar, Astivik, Navtech, Ferrocem, Astilleros Mamonal y Astilleros Cartagena. Por otro lado, empresas como Eduardoo, Selvamotor y Durabotes orientan su labor comercial al mercado de embarcaciones deportivas o de recreo; mientras que Veranillo y Elementos Metlicos al mercado fluvial. No obstante, en mayor o menor medida, casi todas las empresas base del es tudio atienden dos o ms de estos frentes. En el caso particular de Cotecmar, la empresa dispone de dos plantas (astilleros). Una se ubica en la zona industrial de Mamonal y est habilitada con un sistema de levante tipo sincroelevador, con una capacidad de levante de 3,800 tpm. Est orientada fundamentalmente al mantenimiento y reparacin de embarcaciones martimas, y tiene como primer objetivo atender las necesidades de la flota de guerra y dems unidades de la Armada Nacional, aunque tambin a buques de bandera extranjera. La otra, ubicada en Bocagrande, est habilitada con un sistema de levante tipo slip, dispuesta para las embarcaciones menores de la Armada Nacional y embarcaciones de ro. Por su parte, Astivik se orienta fundamentalmente a la reparacin y mantenimiento de embarcaciones pesqueras, para lo cual tiene habilitado un sistema tipo arrastre y dos diques flotantes. Por su parte, Ferroalquimar, Astilleros Mamonal, Astilleros Cartagena y Nav tech centran sus operaciones en embarcaciones comerciales, principalmente martimas, y han dispuesto sus plantas para el mantenimiento y reparacin a flote o en muelles, con poco desarrollo en sistemas de levante. Sin embargo, cuando lo requieren utilizan sistemas tipo arrastre. En el caso de Navtech, en estos ltimos aos ha estado realizando inversiones para la adquisicin y habilitacin de dos diques flotantes. En el resto de Astilleros, fundamentalmente en aquellos orientados al mercado fluvial, prevalece el sistema tipo arrastre para la subida de embarcaciones. D. Perfil competitivo Tomando como referencia a Cotecmar, se presenta un comparativo entre los diferentes perfiles de las empresas, considerando ocho variables fundamentales:
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participacin en el mercado, competitividad en los precios, posicin financiera, calidad del producto, lealtad del cliente, estructura interna, oferta de servicios y sistema de levante (Cuadro 8). Cotecmar tiene dos negocios centrales: construccin y reparacin de naves. El primero le reporta el 20% de sus ingresos. Desde su inicio, en 2000, la empresa ha construido 38 embarcaciones, entre ellas seis patrulleras fluviales, que son el resultado de un programa de innovacin que maneja el grupo de ingeniera naval de la compaa, calificado por Colciencias como grupo de investigacin de Categora A. La empresa tiene varios ingenieros con doctorado y enva casi todos los aos a dos o tres personas a cursos de maestra en el exterior. Adems, en un convenio con el Sena, ha capacitado en metalmecnica a ms de mil personas. El fuerte del astillero, sin embargo, est en la reparacin y el mantenimiento. Des de su inicio, ha reparado novecientas naves y sus ingresos por este concepto representan el 80% del total. El mercado local de buques pesqueros pequeos lo domina Astivik de Cartagena, que vende casi diecisiete mil millones al ao. En mercado de buques de mayor tamao, sin embargo, la empresa tiene una fuerte competencia internacional de pases como Curazao, Panam, Venezuela y Repblica Dominicana, que cuentan con los astilleros ms grandes del Caribe. Cotecmar tiene un plan de diferenciacin y de precios bajos que, sin embargo, no es una amenaza creble para algunos armadores. Por ejemplo, cambiar acero vale us$5/m2 en Cotecmar, mientras que en Curazao cuesta us$11/m2, lo que aparentemente evidencia una ventaja en costos para Cotecmar. Ms, sin embargo, reemplazar cien toneladas de acero en Curazao demora tres meses, mientras que en Cotecmar demora seis. En consecuencia, no es del todo cierto que Cotecmar, por tener bajos costos, sea ms competitivo que otros astilleros de la regin. En Cotecmar se reparan buques de reputadas navieras europeas. La empresa tambin ha alcanzado estndares ptimos en sus procesos, lo que se refleja en la certificacin iso 9000, avalada por la Lloyds Register. Tiene, adems, planes de inversin para atender el mercado despus de la ampliacin del Canal de Panam, que incluye un dique flotante cuyo costo se estima en treinta mil millones. E. Anlisis de la demanda Segn el Ministerio de Transporte (2008), las empresas de transporte fluvial mayor cuentan con un total de 63 remolcadores y 236 botes, con una capacidad
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CUADRO 8 Matriz del perfil competitivo

Astivick Peso Calificacin ponderado 0,80 3,00 0,10 3,00 0,50 1,00 0,45 4,00 0,40 3,00 0,05 2,00 0,40 3,00 0,40 3,00 3,10 Cartagena
Cotecmar Factores crticos de xito Peso Calificacin 0,20 4,00 0,05 2,00 0,25 2,00 0,15 3,00 0,10 4,00 0,05 1,00 0,10 ,00 0,10 4,00 1,00
Peso Peso Calificacin ponderado ponderado 0,60 1,00 0,15 4,00 0,25 4,00 0,60 2,00 0,30 2,00 0,10 3,00 0,30 1,00 0,30 2,00 2,60 0,20 0,20 1,00 0,30 0,20 0,15 0,10 0,20 2,35
Participacin en el mercado Competitividad de precios Posicin financiera Calidad del producto Lealtad del cliente Estructura interna Oferta de servicios Sistema de levante Total
Nota: Los valores de las calificaciones son: 1= Mayor debilidad, 2= Menor debilidad, 3= Menor fuerza, 4 = Mayor fuerza.
transportadora total del orden de 160,000 toneladas. Las cuatro mayores empresas cuentan con el 50% del nmero de las unidades, que representan a su vez el 66% de la capacidad. El 91% del volumen de carga transportada por el sistema fluvial del ro Magdalena est representado en hidrocarburos y carbn. La flota actual ha sido diseada para ese tipo de transporte. La edad promedio de los equipos en 2007 era de 30.5 aos. Para poder satisfacer la demanda de transporte por el ro Magdalena prevista para 2019, y manteniendo constante la capacidad transportadora actual, se proyecta que debern entrar en operacin 1,574 embarcaciones para ese ao (Grfico 13). Partiendo de estos datos, y teniendo en cuenta que la ley 1242 de 2008 establece que las embarcaciones fluviales debern, para mantener su licencia de operacin, someterse a una inspeccin tcnica cada dos aos (lo cual supone una revisin de mantenimiento), se puede estimar un mercado de potencial mantenimiento (Cuadro 9).
GRFICO 13 Nmero de embarcaciones proyectadas, 2008-2019

1,800 1,600 1,400 1,200 1,000 800 600 400 200 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019
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CUADRO 9 Mercado potencial de reparacin y mantenimiento, 2010-2019

Aos 2007 2008* 2009* 2010* 2011* 2012* 2013* 2014* 2015* 2016* 2017* 2018* 2019* 414 529 644 759 874 989 1104 1219 1334 1449 1564 1574
Nmero de embarcaciones 299
Mercado potencial (reparacin y mantenimiento) Fuente: Elaboracin propia.
414 529 644 759
874
989 1104 1219 1334 1449
Los distintos tipos de embarcaciones presentan dinmicas de mercado diferentes. En el Cuadro 10 se presenta un anlisis desde la perspectiva de la dinmica de la demanda y oferta, la escala y estructura productiva y las capacidades y brecha de la industria, teniendo en cuenta la segmentacin entre embarcaciones menores y mayores.
IV. CONCLUSIONES
El desarrollo del transporte martimo internacional depender en gran medida del crecimiento del comercio generando oportunidades para la industria de astilleros, bien sea a travs del incremento de la flota existente y/o la reparacin y mantenimiento de la misma. En Colombia, la industria de astilleros se encuentra poco desarrollada, en especial en lo concerniente al sector fluvial, siendo pocas las empresas del sector, medianas o grandes, que se orientan exclusivamente a l. Por lo comn existen pequeos talleres y varaderos con procesos artesanales y capacidades limitadas. Pese a esto, es un sector que podra ser una parte importante de las estrategias pro ductivas del pas, pues tiene gran potencial productivo y rentabilidad. Se encontr que el desarrollo de economas de escala es uno de los factores que generan barreras de entrada en el sector. Igualmente, el crecimiento relativo de la industria parece influir en la intensidad de la competencia que se produce en el sector.
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CUADRO 10 Dinmica competitiva de la industria de astilleros fluviales

Embarcaciones fluviales Menores (<25 Ton) Mayores (>25 Ton) Importante cada de la demanda en los noventa. Oferta es adecuada en este segmento. Limitante en embarcaciones ms grandes. Necesidad de incorporacin de nuevos astilleros para abastecer demanda interna y externa. Necesidades de renovacin tecnolgica. Alto nivel de calidad. Mano de obra especializada y entrenada. Dificultades: necesidad de crdito para armadores y problemas de financiamiento para astilleros.
Dinmica Oferta / En general pymes. Demanda La oferta est respondiendo a una mayor demanda. Escala y estructura productiva Gran parte de la fabricacin es seriada. En su mayor parte repuestos importados. Necesidad de renovacin tecnolgica.
Capacidades y brechas Muy buen nivel de calidad. Mano de obra capacitada. Bajo nivel de regulacin. Importacin de usados. al 0%.
Para finalizar, es importante sealar que el desarrollo y despegue de la industria slo podr ser viable si se incrementan los volmenes de carga transportada por modo fluvial. Esto tendra un gran impacto pero no se tiene ninguna certeza de que ocurra; por lo tanto, el volumen de carga transportada es una variable crtica, sobre la cual el Gobierno Nacional tendr que tomar medidas, en conjunto con empresarios, con el propsito de consolidar modos de trasporte multimodal que permitan que los productos colombianos que vayan al exterior sean ms competitivos.
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DOCUMENTO
Ante la perspectiva de un aumento en los recursos disponibles para inversin pblica en la Regin Caribe con el Fondo de Compensacin Regional, se hace evidente la necesidad de que la regin cuente con suficientes macro proyectos y proyectos de impacto regional, que tengan, al menos, una formulacin y un clculo preliminar de sus costos. El documento que se reproduce a continuacin, que hace parte de la iniciativa Evolucin Caribe, presenta, primero, una sntesis de la problemtica econmica de la regin y, luego, algunos de los proyectos regionales resultantes de la fase uno de esta iniciativa (2010).
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EVOLUCIN CARIBE: INVITACIN AL DILOGO SOBRE MACRO PROYECTOS Y PROYECTOS PARA EL DESARROLLO DEL CARIBE COLOMBIANO
LAURA CEPEDA EMILIANI ADOLFO MEISEL ROCA*
INTRODUCCIN
A partir de los inicios de la dcada de 1990 se ha observado un significativo aumento en las disparidades econmicas regionales en Colombia. Varios estudios han encontrado que el pas est lejos de lograr una convergencia regional en los niveles de producto interno bruto per cpita departamental (Bonet y Meisel, 2003; Barn, 2003; Bonet, 2004). Una de las razones de este resultado parece ser el hecho de que la fortaleza institucional y la capacidad de gestin de los entes territoriales es desigual. Por esa razn, algunos de ellos han logrado conseguir ms recursos, logrando adems invertirlos de manera eficiente. Un caso claro es el de las regalas indirectas que se otorgan por demanda. Los entes con mayor capacidad de gestin, que usualmen te son los ms prsperos, presentan proyectos debidamente estructurados y evaluados y logran obtener la mayor parte de esos fondos. Este documento presenta una primera aproximacin al tema de los macro pro yectos para el desarrollo de la Costa Caribe. El escrito forma parte de la iniciativa Evolucin Caribe, promovida por la Universidad Tecnolgica de Bolvar y financiada por el Ministerio de Relaciones Exteriores de Alemania, para invitar a los ciudadanos de la regin a un dilogo constructivo, orientado a definir cules
* Los autores agradecen a los participantes de los diferentes talleres que se hicieron en los ocho departamentos de la Costa Caribe, durante el segundo semestre de 2010, as como al equipo de trabajo de Evolucin Caribe. Adolfo Meisel Roca fue el coordinador acadmico de Evolucin Caribe hasta abril de 2011.
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LAURA CEPEDA EMILIANI y ADOLFO MEISEL ROCA
son los proyectos de inversin prioritarios para elevar el nivel de vida de sus habitantes. En la siguiente seccin se presenta una breve resea histrica que muestra cmo la economa de la regin ha llegado a su estado actual y las iniciativas que se han dado anteriormente en torno a la definicin de una agenda comn. La seccin iii presenta una descripcin de los proyectos y planes existentes, e identifica sus principales falencias. Algunos de los proyectos preseleccionados para la Fase Dos, resultantes de los talleres de Evolucin Caribe, se exponen en la seccin iv. En la seccin v se expone la urgencia para definir las prioridades en cuanto a los macro proyectos regionales. La seccin vi concluye con una invitacin a la bsqueda y definicin de la agenda regional de macro proyectos. II. UNA REGIN SIN UNA AGENDA DE MACRO PROYECTOS? Durante las ltimas dcadas se ha hecho evidente que entre las principales regiones de Colombia la que tiene una mayor identidad cultural y poltica es el Caribe. Con ocho departamentos, esta parte del pas cuenta con un poco ms del 21% de la poblacin nacional, razn por la cual lo que aqu suceda es de relevancia nacional. Desde los primeros aos de vida independiente de la Repblica, la Costa, como se referan en esa poca a lo que hoy son los siete departamentos caribeos, tuvo un sentido de unidad y en muchas ocasiones actu de manera colectiva para defender sus intereses con relacin al pas andino. En 1835, Juan Jos Nieto le escribi lo siguiente al presidente Francisco de Paula Santander: Hablemos de rivalidades. Ninguno podr negar la oposicin de intereses que hay entre las provincias de la Costa y el centro, y de esta oposicin local nace la rivalidad personal tan antigua como la Amrica y como la revolucin. Pero fue a partir del ascenso de la economa cafetera, en los primeros aos del siglo xx, cuando se empezaron a detectar sntomas de que se corra el riesgo que el eje de la economa se trasladara hacia el occidente andino, dejando por fuera a la Regin Caribe. Por esa razn, importantes dirigentes cvicos, empresariales y polticos de las principales ciudades portuarias organizaron, en 1919, la Liga Costea, para promover los intereses econmicos de esta zona del pas, lo cual en muchos sectores del centro del pas se tild de separatismo. Tal como lo presentan los organizadores de la Liga Costea, a partir de la d cada de 1930 fue evidente que la economa de la regin se estaba quedando rezagada con respecto al resto del pas. En ese resultado se conjugaron por lo
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EVOLUCIN CARIBE: INVITACIN AL DILOGO SOBRE MACRO PROYECTOS
me nos tres factores principales. El primero fue el efecto macroeconmico de la continuada bonanza cafetera que Colombia vivi a partir de 1905 (con altibajos coyunturales). Ello se manifest en la revaluacin de la tasa de cambio real y, por lo tanto, en la prdida de competitividad de las exportaciones del Caribe. Tambin influy la apertura del Canal de Panam y el desplazamiento de la carga cafetera hacia el puerto de Buenaventura. Adicionalmente, en el amplio programa de inversiones en ferrocarriles y carreteras que realiz el pas a partir de 1923, a la Costa Caribe se le dio slo una porcin insignificante, razn por la cual se aisl mucho del mercado nacional. A partir de la dcada de 1950, el pas se embarc en una poltica de promocin de la industrializacin por sustitucin de importaciones mediante el proteccionis mo y se le otorgaron subsidios al sector industrial, por ejemplo a travs de crdi tos baratos e, incluso, con tasas de inters negativas, cuotas preferenciales en la asignacin de divisas y tasas de cambio sobrevaluadas, entre otras. Todo ello be nefici al tringulo Bogot-Medelln-Cali, donde estaba el grueso de la industria y de los mercados internos. Ese modelo perjudic el crecimiento del sector exportador diferente al caf, transfiri recursos del sector agrario al industrial y de la periferia al centro del pas. Por lo tanto, se perjudic el desarrollo de la Regin Caribe. Durante la dcada de 1950, el gran clamor costeo fue la necesidad de construir vas de comunicacin que integraran a la Costa Caribe con el interior del pas. En esa poca la nica manera para llegar a Medelln desde Barranquilla era tomando un vapor hasta Puerto Berro y luego hacer el transbordo al ferrocarril en este ltimo puerto. Algo similar suceda con Bogot. El diagnstico del dirigente Jos Raimundo Sojo Zambrano era que la industria regional estaba frenada por la debilidad de los mercados regionales y haba que hacer vas que permitieran llegar con los productos industriales a los mercados del interior andino, que tenan un poder de compra mucho mayor. Lo que no tuvieron en cuenta Sojo Zambrano y otros dirigentes costeos fue que con esas vas, construidas en la segunda mitad de la dcada de 1950, tambin llegaran los productos industriales del interior del pas, que eran ms competitivos, pues podan explotar mayores economas de escala. La dcada de 1960, por consiguiente, fue de un gran estancamiento para Barranquilla, el principal motor del crecimiento regional hasta ese momento. Fue slo hasta la dcada de 1980, con el Primer Foro de la Costa, realizado en Pozos Colorados, en 1981, que se present una visin de conjunto del rezago de la economa costea y de la trayectoria de su regionalismo poltico. Dos factores
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contribuyeron a este avance. En primer lugar, la publicacin por esa poca, y por primera vez, de las cifras del producto interno bruto (pib) departamental para el periodo 1950-1975. Las cifras eran contundentes. El pib per cpita de la mayora de los departamentos de la regin estaba por debajo del promedio del pas, as como lo estaba el total del Caribe. El otro factor fue que ya para esa poca la Costa contaba con cientficos sociales muy bien entrenados, incluso algunos de ellos con estudios avanzados en importantes universidades del exterior. Entre los que participaron en el primer Foro de la Costa podemos mencionar a los economistas Jorge Garca Garca y Antonio Hernndez Gamarra y al historiador Eduardo Posada Carb. Posteriormente, todos ellos han tenido una destacada trayectoria profesional a nivel nacional e incluso internacional. Tal vez el aspecto conceptual ms importante del Primer Foro de la Costa fue haber iniciado el debate sobre el modelo de desarrollo que hasta esa poca segua el pas: el de industrializacin por sustitucin de importaciones (isi). En los ensayos de Garca Garca y Hernndez Gamarra se mostr cmo el modelo isi haba beneficiado al centro del pas, perjudicado al sector agropecuario del Caribe y desincentivado su sector exportador. En los aos siguientes, buena parte de la di rigencia gremial costea fue crtica de esa situacin y el cambio del modelo de de sarrollo fue el principal proyecto colectivo de la regin durante la dcada de 1980. Otro aspecto a destacar en el discurrir histrico del regionalismo Caribe fue la creacin, en 1985, del corpes (Consejo Regional de Planeacin Econmica y Social), que aglutin a los ocho departamentos en torno a una entidad de planificacin creada por el Departamento Nacional de Planeacin. Tambin fue muy importante para la consolidacin de la identidad costea la inauguracin, en 1986, de Telecaribe, el canal regional de televisin. Despus de la Constitucin de 1991, las expectativas de la Costa como regin estuvieron centradas en torno a la reglamentacin de los artculos de la Constitucin que se referan al ordenamiento territorial. Dieciocho intentos infructuosos de sacarla adelante fueron adormeciendo el entusiasmo en torno al tema. Sin embargo, con la firma, en 2007, del Compromiso Caribe, se volvi a avivar la llama del regionalismo costeo. El sexto punto del Compromiso Caribe trata el tema de la creacin de la regin en los trminos autorizados por la Constitucin de 1991. Tambin en este resultado revisti enorme relevancia la eleccin como gobernador del Atlntico de Eduardo Verano de la Rosa, uno de los constituyentes de 1991 y promotor desde ese momento del proceso de regionalizacin del pas. Pero sobre todo revisti especial significacin el llamado Voto Caribe, por medio
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del cual, el 14 de marzo de 2010, ms de 2,5 millones de costeos expresaron su respaldo a la creacin de la regin. Otro punto que se plante en Compromiso Caribe fue la creacin de un Fondo de Compensacin, para enmendar las deficiencias del proceso de descentralizacin, que no combate explcitamente las enormes desigualdades econmicas que hay entre las diferentes regiones geogrficas colombianas. Con mayor o menor aprobacin por parte los habitantes de la Costa Caribe, el actual Gobierno ha presentado sendos proyectos legislativos acerca del ordenamiento territorial y el Fondo de Compensacin Regional (fcr). Con respecto a ellos, lo que toca ahora es la labor de la representacin parlamentaria de la regin en la discusin de dichos proyectos. Queda entonces por definir cul debe ser la nueva agenda del Caribe en los prximos aos. Precisamente eso es lo que se busca empezar a definir con el ejercicio de reflexin colectiva que es Evolucin Caribe. Es necesario enmarcar la discusin de esa nueva agenda dentro de la recomposicin de la geografa econmica del pas, donde cada vez ms la prosperidad de las diferentes zonas del territorio est relacionada con la del resto del pas. Aunque las rivalidades regionales son parte constitutiva de la nacionalidad colom biana, en la medida en que las vas de comunicacin y los avances de las tecnologas de la informacin han ido constituyendo un mercado nacional, las regiones interactan cada vez ms entre s y su crecimiento econmico y sus aparatos pro ductivos se van haciendo ms y ms complementarios. A pesar de ello, persisten enormes desigualdades en los niveles de ingreso per cpita entre las regiones de Colombia. En particular, en toda la periferia del pas, que incluye a la Costa Ca ribe y Pacfica, la Amazona, la Orinoqua y Norte de Santander, donde se concentran la mayora de los colombianos con necesidades bsicas insatisfechas, los niveles de desarrollo econmico y social son ms bajos que en el interior andino. El rezago de esta zona perifrica es una de las principales razones por las cuales Colombia tiene uno de los peores niveles de concentracin del ingreso inter personal en el mundo. Debido a que se trata de una gran parte del territorio na cional, y que muchos de los municipios all localizados estn en una trampa de pobreza, es necesario que no se adelanten proyectos de inversin dispersos, tanto en el tiempo como en el espacio, ya que sus efectos sern limitados. En esas condiciones, resulta adecuada la ejecucin de macro proyectos regionales que hagan uso de los encadenamientos en la produccin y el consumo, y las sinergias que de all se pueden derivar.
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Si bien en el pasado la Costa Caribe cont con grandes macro proyectos, como la canalizacin de Bocas de Ceniza, en la dcada de los veinte y comienzos de los aos treinta, la construccin de las vas terrestres al centro del pas, en la dcada de los cincuenta, y el desmonte del modelo de industrializacin por sustitucin de importaciones, en la dcada de los ochenta, en pocas recientes la agenda regional ha ido quedando sin macro proyectos en torno a los cuales promover su accin colectiva, con miras a superar el atraso relativo. Se ha tendido a una atomizacin de las iniciativas, con muchos micro proyectos y casi ningn macro proyecto regional, pues la institucionalidad existente no los incentiva. En general, los mltiples, extensos y muchas veces costosos planes, agendas y visiones de departamentos y municipios de la Regin Caribe se limitan a largos diagnsticos, en ocasiones terminan siendo inventarios de carencias, para a continuacin presentar una lista tipo cartas al Nio Dios, sin prioridades, sin consideraciones sobre los recursos econmicos disponibles, ni los tiempos de ejecucin o rentabilidad social y econmica. Por esa razn, tienden a ser una suma de micro proyectos de alcance territorial limitado. Una mirada a estos diversos planes de desarrollo, agendas internas y planes de competitividad nos da la sensacin de estrategias vagas, falta de concrecin y falta de coordinacin entre los entes territoriales acerca de proyectos y estrategias transversales. Cabe aclarar que esta situacin no es particular de la Costa Caribe, pues a menudo tambin se da en las dems regiones de Colombia. En el caso de Bucaramanga, Maldonado (2008), refirindose a la Agenda Interna de Santander, dice:
A pesar de esta identificacin de apuestas productivas, el documento no desarrolla en detalle las metas especficas en cada uno de los productos () Las propuestas de accin consisten en lneas generales de trabajo, las reas transversales, que son comunes a todos los departamentos y que a su vez conforman la estructura sobre desarrollo productivo del plan nacional de desarrollo 2006-2010. Seala el documento [la agenda interna] que este ejercicio le ha permitido al Gobierno colombiano incorporar la visin regional a sus estrategias de competitividad. Igualmente, ha permitido avanzar en la coordinacin de acciones y mejoramiento de la capacidad de las instituciones para promover el desarrollo econmico. Queda simplemente el reto de elaborar los programas y proyectos que efectivamente mejoren la competitividad (comillas originales en el texto).
Un mal comn a todos estos documentos es la falta de informacin acerca de las fuentes de financiamiento de los proyectos y programas que proponen (ex
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ceptuando algunos de los planes de desarrollo municipales y departamentales, que por ley deben presentar un plan de inversiones para todo el periodo de go bierno). Salvo algunas excepciones, no se establece un costo aproximado del pro yecto, ni con qu fuentes de financiacin potenciales contara. Tampoco se presenta el periodo de duracin del programa, ni propuestas para su evaluacin y seguimiento. Agrava el problema la extensin de algunos planes de desarrollo. Los dos tomos del Plan Nacional de Desarrollo suman 700 pginas, mientras que el de Sucre tiene 403. El de San Andrs es de 305 pginas. Un clculo sencillo nos muestra que en San Andrs la relacin pginas/poblacin es de 0,004. Al hacer este clculo proporcional a la poblacin nacional, tendramos un Plan de Desarrollo Nacional de aproximadamente 186.000 pginas. Algunos planes dejan ver la falta de capacidad institucional mencionada en la Introduccin. El Plan de Desarrollo 2008-2011 de la Alcalda de Riohacha, en particular, revela una situacin delicada: no tiene jefe de sistemas, de manera que la licencia del programa para manejar el impuesto predial est vencida, lo cual genera un riesgo alto en la actualidad, si el proveedor de la misma opta por desmontar la licencia de prueba. Dice tambin que 50 de los 59 computadores de ese despacho ya cumplieron su vida til, pero en su plan de inversiones no aparece la adquisicin de nuevos computadores1 ni el costo de legalizar las licencias vencidas. La evaluacin de los proyectos es crucial para identificar su eficiencia e impacto y el potencial para replicarse por otro periodo de tiempo o en otros lugares, al tiempo que identifica sus falencias, permitiendo hacer los cambios pertinentes. Los programas ms grandes deben tener una propuesta de evaluacin desde su misma concepcin, pues esta ayudara a definir desde el inicio qu variables y factores se deben tener en cuenta en la implementacin del programa. Tambin parecera haber una confusin entre las labores del sector pblico y del sector privado, pues no se delimitan las funciones que stos deben llevar a cabo para darles cumplimiento a los planes. Con los nuevos recursos del Fondo de Compensacin Regional, la Costa Ca ribe debe tener un inventario disponible de unos quince o veinte macro proyectos en cons tante estudio y discusin, para que de ah salgan proyectos bien estruc-
1 Un computador marca Dell tipo desktop para oficina, con las mejores especificaciones ofrecidas, tiene un costo aproximado de $4.000.000. El costo de cincuenta computadores sera de $200.000.000, lo que corresponde al 0,2% de los gastos generales, de 2007, del municipio de Riohacha.
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turados. Esto no slo dara claridad acerca de cules son los temas y sectores prioritarios para la regin sino que, a partir de estas iniciativas, se pueden definir ms acertadamente proyectos a nivel departamental y municipal, articulndolos a estos macro proyectos regionales. Esto se tratar en ms detalle en la seccin iii. La falta de proyectos de impacto regional es especialmente contraproducente, por las razones que se explican en la seccin iv.
III. MACRO PROYECTOS RESULTANTES DE LA FASE UNO

Esta seccin presenta, a manera de ilustracin, algunos de los macro proyectos que surgieron de los talleres y que consideramos prioritarios. Se debe aclarar que la intencin de esta seccin no es expresar una opinin ni a favor ni en contra de alguno de estos proyectos. Por ello, la inclusin u omisin de un proyecto no debe tomarse como un gesto a favor o en contra del mismo. Es importante tener en cuenta, adems, que sta no es una lista definitiva y se espera que con los estudios que surjan a partir de la Fase Dos de Evolucin Caribe sta se expanda y se modifique. Cuando se habla de macro proyectos no se debe pensar slo en grandes proyectos de infraestructura, sino tambin en proyectos que fortalezcan el capital humano y aquellos relacionados con la cultura, que, como ya se mencion, es tal vez lo que ms une a la regin. Algunos de stos son: Medio ambiente: 1. Desarrollo sustentable del ecosistema de La Mojana. 2. Reforma integral a las Corporaciones Autnomas Regionales para una poltica ambiental regional coordinada (proyecto nacional). 3. Proyecto de recuperacin de cinagas del Caribe. Infraestructura: 1. Mejoramiento de la navegabilidad del ro Magdalena (desde el sur de Bolvar hasta Barranquilla). Cultura/Turismo: 1. Red de museos del Caribe Colombiano. 2. Instituto de Cultura del Caribe (equivalente a Telecaribe en el mbito cultural). 3. Poltica de ecoturismo en la Sierra Nevada de Santa Marta.
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Sector agropecuario: 1. Investigacin agrcola tropical para aumentar la productividad ganadera. 2. Cambio tecnolgico para aumentar el rendimiento de los cultivos de yuca. Post conflicto: 1. Replicacin del pavirec (Programa Departamental de Atencin Integral a Vctimas y la Reintegracin Comunitaria) del Cesar en todos los departamentos de la regin. Institucional: 1. Actualizacin catastral en todos los municipios. Capital humano: 1. Erradicacin del analfabetismo en el Caribe colombiano. 2. El Caribe colombiano, regin bilinge. 3. Escuela de verano para los mejores docentes de educacin bsica y media (construccin de un centro de capacitacin para este efecto en Santa Marta). 4. Mejoramiento de la calidad (establecimiento de una jornada nica en los colegios pblicos de la regin). 5. Programa de crdito educativo para aumentar la cobertura en educacin superior (pregrados en el pas, maestras y doctorados fuera del pas). A continuacin se examinan en detalle cuatro de estos proyectos.
1. Erradicacin del analfabetismo en el Caribe colombiano La educacin es uno de los principales motores de la economa y de la innovacin. En este sentido, un mnimo que se debe cumplir para toda la poblacin es la capacidad de leer y escribir. En 2002, el Ministerio de Educacin cre el Programa Nacional de Alfabetizacin y Educacin Bsica y Media para Jvenes y Adultos que busca alfabetizar a personas mayores de quince aos bajo un esquema de enseanza flexible. Especficamente, busca alfabetizar en Ciclo 1 (de 1 a 3 de primaria) a las personas iletradas de quince aos y ms. Adems, el programa incluye un componente de Tecnologas de la Informacin y Comunicacin
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CUADRO 1 Costa Caribe: tasa de analfabetismo entre las personas mayores de quince aos, 2008
Regiones y reas Total Cabecera Resto Total personas de quince aos y ms 6 283 430 4 729 843 1 553 587 Poblacin alfabeta Total 5 550 345 4 344 319 1 206 026 % 88,33 91,85 77,63 Poblacin analfabeta Total 733 086 385 525 347 561 % 11,67 8,15 22,37
Fuente: Encuesta de Calidad de Vida, dane, 2008.
(tic) mediante la implementacin de la alfabetizacin, con la modalidad virtual asistida. El Cuadro 1 presenta una estimacin del analfabetismo en los ocho departamentos del Caribe colombiano. El programa tiene un costo de aproximadamente $200.000 por persona. La alfabetizacin se desarrolla en dos modalidades: 1) el Ministerio de Educacin contrata a sus profesores en horas extra para alfabetizar a la poblacin beneficiaria y 2) el Ministerio de Educacin contrata a operadores para alfabetizar a la poblacin beneficiaria. Algunos de los programas de la segunda modalidad son el Programa de Educacin Continuada de Cafam, el de Alfabetizacin Virtual Asistida de la Universidad Catlica del Norte y el modelo A Crecer. Adicionalmente, a travs del Sistema General de Participaciones (sgp), el Ministerio de Educacin entrega recursos a las secretaras de educacin de los entes territoriales para que los alumnos que deseen continuar su educacin, en los ciclos 2 a 6 (de 4 de primaria al grado 11), puedan hacerlo. El costo mximo de erradicar el analfabetismo en el Caribe colombiano, con 733,086 analfabetas, es de 146,600 millones de pesos o us$81,5 millones. Este costo es equivalente a lo que vale construir 29 km de carretera de doble calzada en terreno plano. Si se propone erradicar el analfabetismo en diez aos, su costo equivaldra al de construir menos de 3 km de carretera de doble calzada en terreno plano al ao. ste es un modelo que se ha implementado con xito en distintas ciudades del territorio nacional, incluyendo Cartagena, donde actualmente el ndice de analfabetismo es inferior al 1%.
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2. Mejoramiento de la calidad de la educacin (establecimiento de una jornada nica en los colegios pblicos de la regin) Como hemos sealado, la literatura internacional reconoce a la educacin como el principal motor de desarrollo e innovacin en una economa. As mismo, est ampliamente documentado el impacto negativo que tienen las dobles y triples jornadas escolares no slo sobre el rendimiento acadmico sino tambin sobre otras facetas de la vida de los estudiantes. Por esto, el siguiente proyecto, que trata este tema, es de crucial importancia para la regin. Como seala Bonilla (2011), en Chile, en 1997, una reforma educativa acab gradualmente con las medias jornadas escolares e increment en un 30% la jornada escolar. Varios autores muestran que esta reforma elev significativamente el rendimiento escolar y las capacidades cognitivas de los nios y jvenes, al tiempo que disminuy la tasa de desercin escolar, la tasa de embarazos adolescentes y la probabilidad de ser arrestado antes de los veinticinco aos (Valenzuela, 2005; Garca, 2006; Kruger y Berthelon, 2009; Pires y Urzua, 2010). Segn estos ltimos, los que ms se beneficiaron de esta reforma fueron los receptores de vouchers educativos y especialmente los estudiantes que, en ausencia de la reforma, hubieran asistido al colegio en la jornada de la tarde.2 Todo lo anterior se traduce en mayor acumulacin de capital humano, y aumenta las probabilidades de acceder a mejores ingresos y a la educacin superior, una vez terminada la educacin bsica. Para Colombia, Bonilla (2011) encuentra que los estudiantes de jornada completa tienen un rendimiento acadmico significativamente mejor que los estudiantes de las otras jornadas, como muestra el Grfico 1. Los clculos de este proyecto estn basados en Bonilla (2011). En Colombia, menos del 18% de los estudiantes asisten al colegio en jornada completa. De las instituciones oficiales, slo el 10% de los alumnos asisten en jornada completa, frente a un 45,4% de las no oficiales. En la Regin Caribe, menos del 1% de los estudiantes de instituciones oficiales asiste a la escuela en jornada completa (esta cifra para el total nacional es del 10%), el 61,5% en jornada de la maana, 25,6% en la tarde y 11,5% en jornadas nocturnas, sabatinas o dominicales. Este esquema ha sido eficiente para aumentar la cobertura, pero tiene efectos nocivos
Un voucher educativo es una cantidad de dinero que el Estado entrega a los padres con el fin de que ellos elijan la institucin educativa para matricular a su hijo.
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GRFICO 1 Distribucin del puntaje en las pruebas Saber 11 segn jornada educativa, 2009
Completa
,1
Maana Tarde Noche o sabatinadominical
0 0
Densidad ,05
20
40 Puntaje
60
80
Fuente: Bonilla (2011).
sobre la calidad. Los estudiantes de instituciones con jornada completa obtienen mejores resultados en las pruebas estandarizadas, tales como la prueba SABER 11 (anteriormente icfes). Ahora bien, cunto costara construir y dotar de la infraestructura fsica que le hace falta a la Regin Caribe para que todos los estudiantes que actualmente asisten a la escuela en la jornada de la tarde puedan asistir a una jornada completa? De este modo, tanto los estudiantes de la maana como los de la tarde podran asistir a la escuela en jornada completa. Segn Bonilla (2011), el costo fijo por alumno para construir y dotar una institucin educativa con capacidad de 1.440 alumnos es de 3,5 millones de pesos.3 Este autor encuentra que el Caribe continental es la regin colombiana que mayor inversin requiere para ampliar su infraestructura educativa, de modo que los estudiantes de jornada de la tarde puedan asistir en jornada completa a la escuela. Esta inversin asciende a
Esto, suponiendo un costo de 9,000 millones para una instalacin con capacidad de 1,440 alumnos y una vida til de veinticinco aos, segn cifras proporcionadas a Bonilla (2011) por el Ministerio de Educacin.
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2,6 billones de pesos. As mismo, es la regin que mayor inversin requiere en trminos per cpita ($230,000 por habitante). Si esta inversin se hace a quince aos, el costo anual sera alrededor de 173,000 millones de pesos (sin intereses).
3. Investigacin agrcola tropical para aumentar la productividad ganadera En el sector agropecuario, el Caribe colombiano tiene una clara ventaja competitiva. La regin tiene el 32% del hato ganadero del pas (ena, 2002) y el 85% de las cabezas de ganado exportadas (esag, 2010). Sin embargo, Gamarra (2004) encontr que en el Caribe colombiano slo el 8% de las fincas de ganadera de doble propsito operan en una escala eficiente y que los indicadores de productividad de la parte alta de la cadena (produccin en las fincas) estn rezagados. Por esta razn, una poltica para aumentar la productividad de carne y leche en el Caribe debe concentrarse en el cambio tecnolgico. Especficamente, se deben mejorar los pastos y las razas. Entre las intervenciones en la agricultura de pases en desarrollo, la que ha tenido un retorno ms alto es la inversin en investigacin agrcola, no las inversiones que se han hecho en proyectos de irrigacin o en esquemas de desarrollo rural. El cambio tecnolgico es un bien pblico y por lo tanto a un ganadero no le resulta individualmente rentable invertir en ste. Por esta razn, la intervencin del Estado para el fomento de la innovacin en este campo es fundamental. No obstante, diversos estudios muestran que el rezago en este campo en las zonas tropicales es enorme. La mayora de estudios sobre las diferencias en la productividad agrcola entre climas templados o fros y climas tropicales sugieren que la diferencia en productividad radica en la cantidad de inversin que se haga en investigacin agrcola. Sachs y Gallup (2000) muestran que la investigacin agrcola en el mundo est casi exclusivamente dirigida a climas templados y fros: los pases templados gastan diecinueve veces ms en investigacin por trabajador agrcola que los pases tropicales. En una revisin de 161 estudios sobre el tema, estos autores encontraron que la tasa promedio de retorno para la inversin en investigacin agrcola en zonas tropicales es de 63,4%, la cual es mucho mayor que la de cualquier otro clima. Ello implica que hay una enorme sub-inversin en investigacin agropecuaria en el trpico.
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Un caso exitoso de investigacin en agricultura tropical es el de la Empresa Brasilera de Investigacin Agropecuaria (Embrapa).4 La Embrapa fue creada en 1973, con el propsito de proveer soluciones para la investigacin, el desarrollo y la innovacin para la agricultura sostenible en beneficio de la sociedad brasilea. La empresa opera a travs de las llamadas Unidades y Servicios de Investigacin y Unidades Administrativas, que estn presentes en casi todos los estados del pas, en muchos biomas5 diferentes. Para ayudar a construir el liderazgo de Brasil en la agricultura tropical, la Em brapa ha invertido principalmente en la formacin de recursos humanos. Actualmente, tiene 8,944 empleados, de los cuales 2,024 son investigadores, 21% con maestra, 71% con doctorado y 7% con post-doctorado. El presupuesto de la compaa para 2010 es de us$1,863 mil millones. La Embrapa est bajo la coordinacin de la Comisin Nacional de Investigacin Agrcola (snpa, por sus siglas en portugus), que consiste en las instituciones pblicas federales, universidades estatales, empresas privadas y fundaciones que, de manera cooperativa, llevan a cabo investigaciones en diferentes reas geogrficas y mbitos del conocimiento cientfico. Las tecnologas generadas por el snpa han transformado la agricultura brasi lea. Los resultados son impresionantes. Entre 1996 y 2009, el valor total de los cultivos del pas aument en un 365%, de 23 a 108 billones de reales (de us$13,36 billones a us$62,74 billones). En este periodo, la ganadera en el pas se multiplic por diez, y Brasil se convirti en el mayor exportador de ganado bovino del mundo. En el caso de la ganadera el pas logr crear, a partir de una variedad de pasto trada del frica tropical (braquiara), otra variedad de pasto (braquiarinha) que produce entre veinte y veinticinco toneladas de pasto por hectrea. Esto ha llevado a que se reduzca el tiempo de engorde del ganado para sacrificio de cuatro aos a veinte meses. Tambin se ha mejorado la raza: la raza nelore, que resiste altas temperaturas y puede sobrevivir con pastos de mala calidad, result de un cruce con un ceb trado de la India. Los cientficos de la empresa han transformado los suelos poco frtiles de los cerrados (sabana tropical brasilera) a suelos de alto rendimiento, por medio de una preparacin del suelo con calcio en polvo y otros fertilizantes. Tambin adaptaInformacin tomada de www.embrapa.br. Revisado el 24 de noviembre de 2010. Un bioma es el conjunto de ecosistemas caractersticos de una zona biogeogrfica, que es designado como tal a partir de la vegetacin y de las especies animales que predominan en l.
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ron la soya, un cultivo tradicionalmente de clima templado, al clima tropical y aceleraron su periodo de crecimiento mediante el cruce de cepas. Hoy Brasil es el segundo productor de soya del mundo (faostat, 2009). De hecho, Brasil es el primer pas en alcanzar a los cinco tradicionales exportadores de granos (Estados Unidos, Canad, Australia, Argentina y la Unin Europea) y es la nica potencia agrcola tropical, pues los otros cinco tienen clima templado. En el periodo 19752009, la oferta de carne de cerdo del pas se multiplic por cuatro, mientras que la de pollo se multiplic por veintids. En el mismo periodo, la produccin de leche aument de 7,9 mil millones de litros a 27,6 mil millones. La produccin nacional de hortalizas pas de nueve millones de toneladas en una superficie de 771,360 hectreas a 19,3 millones en 808 mil hectreas, en 2008. Adicionalmente, se han desarrollado programas especficos de investi gacin, con mucho xito, para la organizacin de las tecnologas y los sistemas de produccin para aumentar la eficiencia de las fincas familiares y los pequeos producto res e incorporarlos a la agroindustria, asegurando una mejora en sus ingresos y en su bienestar. Lo anterior muestra que la geografa no es destino y que, aunque ella impone limitaciones, no hay determinismo geogrfico.
4. Red de Museos del Caribe Colombiano Este proyecto propone la construccin de un museo de calidad mundial en cada departamento de la regin y la expansin de un museo ya existente en San Jacinto, Bolvar. Como seala Rojas (2010), los museos no slo cumplen la labor de difusin cultural que tradicionalmente se les atribuye, sino que sirven un propsito educativo ms amplio, ya que, al no estar restringido por las escalas y los mecanismos de operacin de una institucin educativa tradicional, pueden ofrecer una educacin ms cerca de la experiencia subjetiva, de la humanidad del individuo y de sus verdaderas motivaciones. Los museos propuestos son: Barranquilla, Atlntico: Museo del Caribe (ya existe). Cartagena, Bolvar: Museo Histrico de Cartagena de Indias. San Jacinto, Bolvar: Museo Arqueolgico de San Jacinto (ya existe). Valledupar, Cesar: Museo de la Leyenda Vallenata. Montera, Crdoba: Museo de la Ganadera.
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Sincelejo, Sucre: Museo de la Cultura Zen. Uribia, La Guajira: Museo de la Cultura Wayuu y el Desierto. San Andrs Islas: Museo de la Historia de San Andrs. Santa Marta, Magdalena: Museo de la Vida de Simn Bolvar.
El Museo del Caribe, en Barranquilla, Atlntico, el primer museo regional del pas, es un ejemplo de recursos pblicos y privados bien invertidos, entre otros, de fondos provenientes de las regalas. La iniciativa se puso en marcha con el apoyo de la Cmara de Comercio de Barranquilla y, luego, la familia Santo Domingo don el predio donde se construy el edificio del museo. La mayor parte de los recursos se canalizaron por el Fondo Nacional de Regalas y el Ministerio de Cultura. Los otros aportes fueron de la Gobernacin del Atlntico, la Alcalda Distrital de Barranquilla y la empresa privada local, regional y nacional. El museo hace parte de la Corporacin Parque Cultural del Caribe, una corporacin privada sin nimo de lucro que espera albergar al Museo de Arte Moderno de Barranquilla y la Cinemateca del Caribe. El costo total de este proyecto fue de us$18 millones, en pesos constantes de 2010, incluyendo el costo del lote. Si se construyeran tres museos de un costo similar en Uribia,6 Cartagena y Santa Marta, otros cuatro de us$9 millones y se invirtieran us$4.5 millones en el Museo Arqueolgico de San Jacinto, el costo total de la Red de Museos del Caribe Colombiano ascendera a us$94.5 millones. Construir la Red de Museos del Caribe Colombiano tiene un costo equivalente a construir 35 km de carreteras de doble carril en terreno plano. Si la Red de Museos se construye en cinco aos, equivale a construir 7 km de carretera al ao. La Red de Museos dara competitividad turstica a la regin y fortalecera la identidad y el orgullo de los habitantes del Caribe.
IV. LA URGENCIA PARA LA COSTA DE DEFINIR MACRO PROYECTOS REGIONALES

Habamos sealado en las secciones ii y iii que, ante la perspectiva de la creacin del Fondo de Compensacin Regional, donde una porcin significativa de
El Museo de Uribia sera cofinanciado por la empresa Cerrejn.
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los recursos totales de las regalas del pas se destinarn a financiar macro proyectos y proyectos de impacto regional, se crean unas nuevas condiciones econmicas e institucionales que implican que, de manera urgente, la Costa Caribe debe definir cules son esos proyectos. Esa definicin debe ser proporcionada a los flujos de recursos disponibles segn las proyecciones fiscales y las estimaciones de pre factibilidad de esos proyectos. As mismo, es necesario hacer una priorizacin en el tiempo, ya que ni todos los proyectos se pueden adelantar en el corto o mediano plazo debido a las limitaciones presupuestales, ni todos son inicialmente recomendables desde el punto de vista de costo-beneficio. Lo anterior nos pone ante una primera realidad: es necesario fortalecer la capacidad de los departamentos y las ciudades capitales, al menos para formular, evaluar y presentar proyectos ante el fcr. De hecho la formulacin de un proyecto de fortalecimiento institucional de los ocho departamentos y siete capitales departamentales en esta materia podra ser uno de los primeros macro proyectos regionales (capacitacin, dotacin de equipos, dotacin de software, asesoras temporales, ente otras necesidades). Las proyecciones actuales muestran que los recursos con los cuales contar el fcr son bastante significativos. Por ejemplo, el Ministro de Hacienda ha dicho que slo en 2012 la Costa Caribe recibira 2,5 billones de pesos de regalas. Es decir, la regin est ante una oportunidad histrica que no puede desperdiciar. De la revisin de los diferentes planes de desarrollo, agendas, visiones y dems documentos de planeacin regional se desprende que muchos de stos se acometen como un mero ejercicio que busca cumplir con requisitos establecidos en la legislacin. En otros casi se observa la tendencia de muchos consultores privados de ser poco sintticos, tanto que en ocasiones pareciera que el pago fuera por pgina escrita. Sin embargo, a la hora de la formulacin de los proyectos de inversin se suele caer en largas enumeraciones sin criterios explcitos para su priorizacin. Adems, en muchas ocasiones no hay ni siquiera una precisin de qu es lo que se va a hacer, quin lo va a adelantar y cules son los recursos con los cuales se cuenta. Por todo lo anterior, es necesario que la formulacin y presentacin de los proyectos se adelanten por parte de expertos en la evaluacin econmica y social. Sin embargo, en el proceso de definir cules son aquellos macro proyectos que merecen ser analizados de manera tcnica para definir si son viables tcnica, eco nmica y financieramente, es necesario escuchar a los mltiples actores de nuestra comunidad, pues es en el da a da de su actividad productiva, ciudadana,
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familiar que se sienten de manera ms clara dnde estn la principales falencias y debilidades de la regin. Precisamente, lo que se busc en esta etapa de Evolucin Caribe fue lanzar sobre las aguas de la sociedad de nuestro litoral y el archipilago de San Andrs un inmenso trasmallo, en cuyas redes quedaron prendidos como brillantes peces marinos muchos macro proyectos que podran acometerse en la Regin Caribe con los recursos del fcr. En esa primera pesca habr que seleccionar aquellos peces que por su tamao o caractersticas no se deben guardar y, por lo tanto, se deben regresar al mar. Pero tambin habr magnficas sierras, pargo rojos, rbalos o sbalos, que a continuacin deben ser arrollados, fileteados y condimentados para que el resultado final sea ptimo. Es bueno sealar que, al revisar los planes de inversin y planes de desarrollo, como se mostr en la seccin iii, el aspecto que invariablemente est mejor desarrollado es el de infraestructura. Esto es especialmente cierto en el tema de las carreteras, para las que en muchas ocasiones se especifica el recorrido, los kilmetros y costos totales. En cierta forma, por sus mismas caractersticas, stas se prestan a una cuantificacin rpida. Es ms, en parte por esa razn la gente tiende a equiparar macro proyectos con obras de infraestructura de transporte. Sin embargo, es importante sealar que entre stos tambin se podran incluir proyectos de capital humano, ambientales, de dotacin de bienes pblicos urbanos o tursticos y de fortalecimiento institucional.
V. CONCLUSIONES
El resultado final que se espera de este proceso que ahora se inicia con Evolucin Caribe es un inventario de proyectos de alta rentabilidad econmica y social. Adems, ser necesario empezar a precisarlos en cuanto al orden de magnitudes de inversin que suponen, sus costos y beneficios. De esa manera se podrn someter a consideracin de la comunidad empresarial, acadmica, la sociedad civil y el Gobierno. La siguiente etapa ser la realizacin de estudios de pre factibilidad, de manera que aquellos macro proyectos que lo ameritan puedan ser incorporados a los planes de desarrollo locales, regionales y nacionales. ste es el espritu con el cual se ha convocado a toda la regin para participar en el dilogo por medio de Evolucin Caribe.
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SECCIN ESPECIAL
SIMPOSIO SOBRE LA DECLARACIN DE INDEPENDENCIA DE CARTAGENA

En noviembre del presente ao se conmemora el bicentenario de la independencia absoluta de Cartagena de Indias. La independencia es una gran lnea divisoria un profundo corte en la historia de la ciudad. Signific el fin de lo que fue para ella el muy prspero tramo final de la era colonial e inaugur un largo periodo de declive econmico y poltico que slo comenz a ser superado en la segunda mitad del siglo xx. No es posible, por lo tanto, entender la Cartagena actual sin estudiar lo que fue el acontecimiento ms trascendental desde su fundacin. Economa & Regin ha querido asociarse a la efemride contribuyendo a la comprensin de este hecho histrico, dentro de su propsito de acoger trabajos y ensayos pertinentes en las distintas ciencias sociales. Con este fin, la revista llev a cabo en febrero de 2011 un Simposio sobre la declaracin de independencia de Cartagena. Al encuentro asistieron cinco destacados historiadores, quienes, desde distintos ngulos, examinaron las consecuencias del 11 de noviembre de 1811. La revista agradece las valiosas intervenciones de los historiadores Jorge Conde, Armando Martnez, Adolfo Meisel, Mara Teresa Ripoll y Adelaida Sourds, y el apoyo que recibi de Comfenalco-Cartagena para la realizacin del evento. A continuacin se reproducen el texto del Acta de Independencia y los ensayos presentados en el simposio.
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SECCIN ESPECIAL
ACTA DE INDEPENDENCIA DE LA PROVINCIA DE CARTAGENA DE INDIAS EN LA NUEVA GRANADA

En el nombre de Dios Todopoderoso, Autor de la Naturaleza, Nosotros los Representantes del buen pueblo de la Provincia de Cartagena de Indias, congregados en Junta plena, con asistencia de todos los Tribunales de esta ciudad, a efecto de entrar en el pleno goce de nuestros justos derechos que se nos han devuelto por el orden de los sucesos con que la Divina Providencia quiso marcar la disolucin de la Monarqua espaola, y le ereccin de otra nueva dinasta sobre el trono de los Borbones: antes de poner en ejercicio aquellos mismos derechos que el sabio Autor del Universo ha concedido a todo el gnero humano, vamos a exponer a los ojos del mundo imparcial el cmulo de motivos poderosos que nos impelen a esta solemne declaracin, y justifican la resolucin tan necesaria que va a separarnos para siempre de la Monarqua espaola. Apartamos con horror de nuestra consideracin aquellos trescientos aos de vejaciones, de miserias, de sufrimientos de todo gnero, que acumul sobre nuestro pas la ferocidad de sus conquistadores y mandatarios espaoles, cuya historia no podr leer la posteridad sin admirarse de tan largo sufrimiento: y pasando en silencio, aunque no en olvido, las consecuencias de aquel tiempo tan desgraciado, para las Amricas, Queremos contraernos a los hechos que son peculiares a esta Provincia, desde la poca de la Revolucin espaola: y a su lectura el hombre ms decidido por la causa de Espaa no podr resistirse a confesar que mientras ms liberal y ms desinteresada ha sido nuestra conducta con respecto a los Gobiernos de la Pennsula, ms injusta, ms tirnica y opresiva a sido la de stos contra nosotros. Desde que con la irrupcin de los franceses en Espaa, la entrada de Fernando VII en el territorio francs, y la subsiguiente renuncia que aquel Monarca y toda su familia hicieron del trono de sus mayores a favor del Emperador Napolen, se rompieron los vnculos que unan al Rey con sus pueblos, quedaron stos en pleno goce de su soberana, y autorizados para darse la forma de Gobierno que ms les acomodase. Consecuencias de esta facultad fueron las innumerables Juntas de Gobierno que se erigieron en todas las Provincias, en muchas ciudades subalternas, y an en algunos pueblos de Espaa. Estos Gobiernos Populares, que deban su poder al verdadero origen de l, que es el pueblo, quisieron sin embargo jurar de nuevo y reconocer por su Rey a Fernando VII, bien sea por un efecto de compasin hacia su persona, o bien por una predileccin al Gobierno monrquico. El primer objeto de la Junta de Espaa fue asegurarse de la posesin de las Amricas, y al efecto se enviaron Diputados a estas Provincias, que procurasen mantener una unin considerada casi imposible. La orgullosa Junta de Sevilla, que usurp por algunos meses el ttulo de Soberana de Indias fue la que ms se distingui en darse a reconocer en estos pases. Dos enviados suyos llegaron a Cartagena. Ya les haban precedido, por algunos das, las noticias que ocasionaron la ruina de la Monarqua espaola, y en la sorpresa y en el desorden de espritu 202
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que causan los acontecimientos imprevistos, Cartagena, aunque tuvo bastante presencia de nimo para conocer sus derechos, tuvo tambin bastante generosidad para no usar de ellos en las circunstancias ms peligrosas en que jams se hall la Nacin de que era parte. Sacrificolos, pues, a la unin con su Metrpoli, y al deseo de concurrir a salvarla de la ms atroz de las usurpaciones. La Junta de Sevilla fue reconocida de hecho, a pesar de la imprudente conducta de sus enviados, y a pesar de las vejaciones e insultos que los agentes del Gobierno prodigaron al Ilustre Cabildo, y a algunos de sus dignos miembros. Este cuerpo, verdaderamente patritico, elev sus quejas al Gobierno de Espaa en los trminos ms sumisos, y pidi una satisfaccin de los agravios que se le haban hecho; pero en cambio de nuestra generosidad, solo recibimos nuevas injurias, y en recompensa de las riquezas que les enviamos para sostener la causa de la Nacin, vino una orden inicua dirigida al Virrey de este Reino para hacer una pesquisa a varios individuos del Cabildo y a otros vecinos. Tan atroz conducta de parte de un Gobierno reconocido solo por conservar la integridad de la Nacin, no fue capaz de desviarnos de nuestros principios: nosotros, fieles siempre a las promesas que habamos hecho continuamos manteniendo esta unidad poltica tan costosa, y tan contraria a nuestros verdaderos intereses. Entre tanto el desorden, el choque de las diversas autoridades y los males que de aqu eran de temerse, obligaron a las Provincias de Espaa a reunirse en un Cuerpo comn que fuese un Gobierno general. Instalose en Aranjuez la Junta Central, y desde este momento comenzaron a renacer nuestras esperanzas de una suerte mejor. Triunf la razn de las envejecidas preocupaciones, y por la primera vez se oy decir en Espaa que los americanos tenan derechos. Mezquinos eran los que se nos haban declarado; eran sujetos a la voz de los Ayuntamientos dominados por los Gobernadores; eran los Virreyes, nuestros ms mortales enemigos, los que tenan influjo en la eleccin de nuestros Representantes; pero al fin la Espaa reconoca que debamos tener parte en el Gobierno de la Nacin; y nosotros, olvidndonos del carcter dominante de los peninsulares, confibamos en que nuestra presencia, nuestra justicia y nuestras reclamaciones habran al fin de arrancar al Gobierno de Espaa la ingenua confesin y reconocimiento de que nuestros derechos eran en todo iguales a los suyos. La suerte desgraciada de la guerra no dio lugar a la llegada de nuestros Representantes. Los enemigos entraron en Andaluca, y la Junta Central, prfuga, dispersa, cargada de maldiciones de toda la Nacin, abort bien a su pesar un Gobierno monstruoso, conocido con el nombre de Regencia. Dominada por los franceses casi toda la Pennsula y confinado este dbil Gobierno a la Isla de Len, volvi sus ojos moribundos hacia la Amrica, y teniendo ya prximo el ltimo periodo de su existencia, omos de su boca un derecho lisonjero, que le arranc el temor de perder para siempre estos ricos pases, si no lograba seducirlos con las ms halageas promesas. Ofrecanos libertad y fraternidad; y al mismo tiempo que proclamaba que nuestros destinos no estaban en manos de los Gobernadores y Virreyes, reforzaba la autoridad de stos dejndolos rbitros de la eleccin de nuestros Representantes. Eran estas circunstancias muy crticas para Cartagena. El estado lamentable de Espaa, sin ms territorio libre que Galicia, Cdiz y la Isla de Len, Valencia, Alicante 203
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y Cartagena; el temor de ser envueltos en la ruina que la amenazaban, y de caer en las asechanzas de Napolen; el deseo de concurrir a salvarla por una parte; el conocimiento de nuestros derechos, las pocas esperanzas que veamos de que estos se reconociesen; los males que nos acarreaba un Gobernador insolente, por la otra, hacan un contraste bien difcil de decidirse. Quisimos, sin embargo, abundar en moderacin y en sufrimiento, y aunque tomamos medidas de precaucin para alejar de nosotros los peligros que temamos, nunca rompimos la integridad de la monarqua, ni nos separamos de la causa de la Nacin. Nuestra seguridad exigi imperiosamente prepararnos de todos modos para no caer en la comn calamidad, y al efecto quisimos que el Cabildo, como Cuerpo compuesto de patricios, interviniese con el Gobernador en la Administracin del Gobierno, y cuando ya no bastaba esta providencia, fue preciso deponer a este mismo Gobernador, entrando en su lugar el que las leyes llamaban a sucederle. Las causas que nos movieron a este hecho estaban legalmente justificadas en todas las formas jurdicas; el mismo comisionado que la Regencia nos envi no pudo menos de aprobarlas; y adems sometamos a aquel Gobierno el examen de nuestra conducta. Le ofrecimos fraternidad y unin, le enviamos cuantiosos socorros de dinero para sostener la guerra contra Francia, le protestamos sinceramente que nuestros sentimientos seran inalterables, siempre que se atendiese nuestra justicia, se remediasen nuestros males y hubiese esperanza de que se salvara la nacin. Nada bast. Nada conseguimos. La Regencia, orgullosa con un reconocimiento que apenas se atrevi a esperar, mostrose indiferente a nuestras reclamaciones, y en vez de escucharlas, como merecan, dict rdenes dignas del favorito de Carlos IV. A nuestras sumisiones, a nuestras protestas de amistad, correspondi con palabras agrias e insultantes; y para acallar nuestras quejas, para darnos las gracias por los tesoros que le prodigamos, improb nuestras operaciones en los trminos ms insolentes y nos amenaz con el rigor de la Soberana mal reconocida an en el mismo recinto de Cdiz. En la corta poca que dur el Consejo de Regencia, su conducta fue en todo consiguiente a los tirnicos principios que haba adoptado con nosotros; los efectos fueron en todas partes casi iguales. Varias Provincias de Amrica declararon su independencia: la Capital de este Reino y muchas de sus Provincias internas siguieron los mismos pasos. Tan seductor como era este ejemplo, y tan justos los motivos que tenamos para imitarlos, no pudo, sin embargo, alterar nuestra conducta, a pesar de que los agentes del Gobierno de Espaa ponan todo su conato en disgustarnos. Las sangrientas escenas de la Paz de Quito, los crueles asesinatos de los Llanos, pusieron nuestro sufrimiento a la ltima prueba, ms a pesar de esto, obr la moderacin. Nosotros formamos una Junta de Gobierno para suplir las autoridades extinguidas en la Capital, pero no negamos la obediencia a los Gobiernos de Espaa: nuestra Junta tena, es verdad, facultades ms amplias que las de los Virreyes; pero la Regencia haba obstruido todos los canales de la prosperidad pblica, declarando que solo atenda a la guerra y era menester que nosotros mirsemos por nuestra suerte. Acercose entretanto la poca en que iban a realizarse nuestras esperanzas y a fenecer nuestros males. La Espaa, justamente disgustada del ilegal Gobierno de la Regencia, apresur la instalacin de las Cortes generales. Se anunci este Cuerpo al Mundo con toda la 204
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dignidad de una gran Nacin, y proclam principios e ideas liberales, cual no las esperaba la Europa de la ignorancia en que crea sumidos a los espaoles. Declarada la Soberana de la Nacin, la divisin de los Poderes, la igualdad de derechos entre europeos y americanos, la libertad de imprenta y otros derechos del pueblo, nada ms nos quedaba que desear sino verlo todo realizado; y seducidos con una ideas tan halageas cremos que empezaba ya a rayar la aurora de una feliz regeneracin. Reconocimos, pues, las Cortes; pero hechos ms cautos con las lecciones de lo pasado, y convencidos por nuestra propia experiencia de que un Gobierno distante no puede hacer la felicidad de sus pueblos, las reconocimos solo como una Soberana interina, mientras que se constituan legalmente conforme a los principios que proclaman, reservndonos siempre la Administracin interior y gobierno econmico de la Provincia. Mas presto conocimos que las mismas Cortes no estaban exentas del carcter falaz que ha distinguido a los Gobiernos revolucionarios de Espaa. La libertad, la igualdad de derechos que nos ofrecan en discursos, solo eran con el objeto de seducirnos y lograr nuestro reconocimiento. En nada se pens menos que en cumplir aquellas promesas: los hechos eran enteramente contrarios: y mientras que la Espaa nombraba un Representante por cada cincuenta mil habitantes aun de los pases ocupados constantemente por el enemigo, para la Amrica se adoptaba otra base calculada de intento para que su voz quedase ahogada por una mayora escandalosamente considerable, o ms bien diremos que las inconsecuencias que se cometieron en este particular, asignando unas veces un Diputado por cada Provincia y despus veintiocho por toda la Amrica, indicaban un refinamiento de mala fe respecto de nosotros. Siendo la Nacin soberana de s misma, y debiendo ejercer esta soberana por medio de sus representantes, no podamos concebir con qu fundamentos una parte de la Nacin quera ser ms soberana y dictar leyes a la otra parte, mucho mayor en poblacin y en importancia poltica; y cmo siendo iguales en derechos no lo eran tambin en influjo y los medios de sostenerlos. Nosotros debimos someternos a tan degradante desigualdad. Reclamamos, representamos nuestros derechos con energa y con vigor, los apoyamos con las razones emanadas de las mismas declaratorias del Congreso nacional; pedimos nuestra administracin interior, fundndola en la razn, en la justicia, en el ejemplo que dieron otras Naciones sabias, concedindola a sus posesiones distantes an en el concepto de Colonias, que ya estaba desterrado de entre nosotros; y ltimamente ofrecamos de nuevo, sobre estas bases, la ms perfecta unin, y para mostrar que no eran vanas palabras, enviamos los auxilios pecuniarios que nos permitan las circunstancias. Los que llamaban Diputados de la Amrica, sostuvieron en las Cortes con bastante dignidad la causa de los americanos; pero la obstinacin no cedi: la razn gritaba en vano a los nimos obcecados con las preocupaciones y la ambicin de dominar; sordos siempre a los clamores de nuestra justicia, dieron el ltimo fallo a nuestras esperanzas, negndonos la igualdad de representantes, y fue un espectculo verdaderamente singular e inconcebible ver que al paso que la Espaa europea con una mano derribaba el trono del despotismo, y derramaba la sangre por defender la libertad; con 205
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la otra echase nuevas cadenas a la Espaa americana, y amenazase con el ltigo levantado a los que no quisiesen soportarlas. Colocados en tan dolorosa alternativa, hemos sufrido toda clase de insultos de parte de los agentes del Gobierno espaol, que obraran sin duda de acuerdo con los sentimientos de ste; se nos hostiliza, se nos desacredita, se corta toda comunicacin con nosotros, y porque reclamamos sumisamente los derechos que la Naturaleza, antes que la Espaa, nos haba concedido, nos llaman rebeldes, insurgentes y traidores, no dignndose a contestar nuestras solicitudes el Gobierno mismo de la nacin. Agotados ya todos los medios de una decorosa conciliacin y no teniendo nada que esperar de la nacin espaola, Supuesto que el gobierno ms iluminado que pueda tener desconoce nuestros derechos y no corresponde a los fines para que ha sido instituido a los gobiernos que es el bien y la felicidad de los miembros que es la sociedad civil, el deseo de nuestra propia conservacin y de proveer a nuestra subsistencia poltica, nos obliga a poner en uso los derechos imprescriptibles que recobramos con las renuncias de Bayona y la facultad que tiene todo pueblo de separarse de un gobierno que lo hace desgraciado. Impelidos de estas razones de justicia que slo hacen un dbil bosquejo de nuestros sufrimientos, y de las naturales y polticas que tan imperiosamente convencen de la necesidad que tenemos de esta separacin indicada por la misma naturaleza, Nosotros los Representantes del buen pueblo de Cartagena de Indias, con su expreso y pblico consentimiento, poniendo por testigo al Ser Supremo de la rectitud de nuestros procederes, y por rbitro al mundo imparcial de la justicia de nuestra causa, declaramos solemnemente, a la faz de todo el mundo, que la Provincia de Cartagena de Indias es desde hoy de hecho y por derecho Estado libre, soberano e independiente; que se halla absuelta de toda sumisin, vasallaje, obediencia, y de todo otro vnculo de cualquiera clase y naturaleza que fuese, que anteriormente la ligase con la Corona y Gobierno de Espaa; que como tal Estado libre y absolutamente independiente, puede hacer todo lo que hacen y pueden hacer las Naciones libres e independientes. Y para mayor firmeza y validez de esta nuestra declaracin empeamos solemnemente nuestras vidas y haciendas, jurando derramar hasta la ltima gota de nuestra sangre antes que faltar a tan sagrado compromiso. Dada en el Palacio de Gobierno de Cartagena de Indias, a 11 das del mes de Noviembre de 1811, el primero de nuestra independencia. Ignacio Cavero, Presidente, Juan de Dios Amador, Josef Mara Garca de Toledo, Ramn Ripoll, Jos de Casamayor, Domingo Granados, Jos Mara del Real, Germn Gutirrez de Pieres, Eusebio Mara Canbal, Jos Mara de Castillo, Basilio del Toro de Mendoza, Manuel Jos Canabal, Ignacio de Narvez y la Torre, Santiago de Lecuna, Joseff Mara de la Terga, Manuel Rodrguez Torices, Juan de Arias, Anselmo Jos de Urreta, Jos Fernndez de Madrid, Jos Mara Benito Revollo, Secretario. 206
LOS CONTEXTOS DE LA DECLARACIN DE LA INDEPENDENCIA DE CARTAGENA DE INDIAS

Armando Martnez Garnica Universidad Industrial de Santander La temprana Declaracin de Independencia de Cartagena de Indias se produjo en tres contextos: el del momento histrico en que se publicaba en el mundo ese tipo documental que se llama declaraciones de independencia, el de la coyuntura poltica marcada por la reciente declaracin de independencia de Venezuela y el del conflicto interno que acaeca en la misma provincia de Cartagena desde haca un ao largo. En este artculo precisar cada uno de estos contextos en los que se produjo la segunda declaracin de independencia publicada en el continente suramericano.
1. LA POCA DE PUBLICACIN DE LAS DECLARACIONES DE INDEPENDENCIA En marzo de 1815, John Adams expresidente de los Estados Unidos que ya haba llegado a los ochenta aos de edad hizo una reflexin sobre las grandes transformaciones que haban ocurrido a ambos lados del ocano Atlntico, desde 1776, y concluy que ese tiempo debera ser llamado la poca de las revoluciones y de las constituciones. Para entonces, los estadounidenses ya haban escrito unas dos decenas de constituciones, como tambin los granadinos y venezolanos haban redactado un nmero similar. Al respecto, el historiador David Armitage comenta que, con mayor justicia, ese tiempo debera ser llamado la poca de las revoluciones, de las constituciones y de las declaraciones de independencia.1 Efectivamente, las declaraciones de independencia fueron los documentos ms caractersticos de las dos Amricas en la poca de las revoluciones, ligadas de algn modo a los cuerpos polticos que redactaron cartas constitucionales antes o
1 Carta de John Adams a James Lloyd, 29 de marzo de 1815, en John Adams, Works, tomo x, p. 149. Citada y comentada por David Armitage, Declarando independencias: del derecho natural al derecho internacional, en Declarando independencias, Mxico, El Colegio de Mxico, 2011 (en prensa).
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despus de la publicacin de aquellas. La declaracin de independencia de las colonias americanas respecto de la Corona inglesa (4 de julio de 1776) inici el proceso de redaccin de este gnero documental e introdujo el vocabulario poltico que lo caracteriza: derechos justos e imprescriptibles, buen pueblo, libertad, bien y felicidad pblica. El principal redactor de ella, Thomas Jefferson, tom buena parte del vocabulario de la Declaracin de derechos para la colonia de Virginia (mayo de 1776), un documento redactado por George Mason, en el que puede registrarse ya su uso abierto: () todos los hombres nacen igualmente libres e independientes, y tienen ciertos derechos naturales inherentes () entre ellos los de disfrutar de su vida y de su libertad, a adquirir medios y poseer propiedades, y a obtener felicidad y seguridad.2 David Armitage comprob que la frase declaration of independence no haba sido usada en los papeles impresos en lengua inglesa antes del verano de 1776, con lo cual concluy que ningn otro pueblo del mundo haba usado antes el vocabulario de la independencia para argumentar el derecho a renunciar a su fidelidad respecto de una monarqua y separarse de la comunidad poltica a la que hasta entonces haba pertenecido. En su investigacin genealgica constat que la principal fuente que los padres fundadores de los Estados Unidos haban usado para desarrollar el vocabulario de la independencia, durante la segunda mitad del siglo xviii, haba sido el compendio legal del jurista suizo Emmerich de Vattel (1714-1767), titulado Droit des gens; ou Principes de la loi naturelle appliqus la conduite et aux affaires des nations et des souverains (Londres, 1758). La circulacin de este libro sobre el derecho de gentes en la Europa protestante y en el mundo anglohablante hizo de este autor el escritor moral y poltico ms influyente entre 1760 y 1840.3 Vattel defini la ley natural de las naciones como la ciencia que ensea los derechos que subsisten entre naciones o Estados, y las obligaciones correspondienFirst Draft of the Virginia Declaration of Rights (ca. 20-26 de mayo de 1776), en George Mason, Papers, tomo i, p. 277, citado por David Armitage en Declarando independencias, op. cit. 3 El influjo directo de Vattel en el mundo iberoamericano fue ms tardo que en el anglosajn, pues el Droit des gens slo se tradujo al castellano tardamente por Manuel Mara Pascual Hernndez: El derecho de gentes, o principios de la ley natural, aplicados a la conducta y a los negocios de las naciones y de los soberanos, Madrid, Sancha, 1820, 4 vols. Dos aos despus fue publicada la nueva traduccin de Lucas Miguel Otarena (Madrid, Ibarra, 1822, 3 vols.). Este libro de Vattel fue texto en la ctedra de Derecho Internacional o de Gentes en el Colegio Mayor de Nuestra Seora del Rosario (Bogot), desde el Plan de Estudios de 1826. Ver Julio Gaitn Bohrquez, Huestes de Estado, la formacin universitaria de los juristas en los comienzos del Estado colombiano, Bogot, Universidad del Rosario, 2002, p. 98-99.
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tes a estos derechos. Esta ley de la naturaleza aplicada a las naciones enseaba que, estando las naciones compuestas por hombres libres e independientes por naturaleza, era natural que todas las naciones fuesen libres y soberanas. En consecuencia, decir nacin era lo mismo que decir Estado soberano e independiente de otras naciones. En el contexto de la sociedad mundial de las naciones, la primera ley general era que cada nacin individual est obligada a contribuir con su podero a la felicidad y perfeccin de todas las dems. La segunda ley general es que, siendo cada nacin libre e independiente, tal como cada hombre individual es libre e independiente, debera ser dejada en el disfrute pacfico de la libertad que es inherente a su propia naturaleza. Como consecuencia de esa libertad e independencia naturales de cada nacin, le corresponda a cada una formar su propio juicio de lo que le prescriba su conciencia respecto de lo que poda o no hacer propiamente. Como esto significa que por naturaleza todas las naciones son iguales, la soberana del Estado de una pequea repblica no es inferior a la de un reino poderoso. En consecuencia, cada nacin, como libre, independiente e igual, dotada del derecho de juicio segn los dictados de su conciencia, es duea de sus propias acciones, siempre que no afecte los derechos vlidos de las otras. Cada nacin, por ser libre e independiente, debe constituir su Estado soberano, la autoridad pblica que regula los asuntos comunes y que prescribe a cada individuo la conducta que debe observar con miras a la riqueza colectiva. Esta autoridad pblica, que debe hacerse obedecer de todos por todos los medios, puede ser escogida porque pertenece al cuerpo social. La constitucin del Estado es la puesta en efecto de este derecho del cuerpo poltico. La perfeccin de un Estado, y su aptitud para atender los fines de la sociedad, dependen de la mejor constitucin posible que pueda escoger la nacin, segn sus circunstancias. Esto significa que una nacin tiene el derecho a cambiar su constitucin. Vattel examin en el captulo 18 del Libro Primero de su obra el asunto del establecimiento de una nacin en un pas. Aunque la Tierra pertenece, en general, a la Humanidad, histricamente cada nacin se habra apropiado para s de una porcin de la Tierra para garantizar su subsistencia, estableciendo su derecho al dominio y propiedad. Result as que cada pas es el asentamiento de una nacin, con su peculiar y exclusivo derecho a usarlo. Este derecho tiene dos caras: el dominio virtual de la nacin a usar su territorio para satisfacer sus necesidades, y el imperio, o el derecho de soberana, para dirigir y regular a su gusto todo aquello que tiene que ver con el pas. Esto significa que cada nacin ejerce dominio e imperio sobre el territorio del pas en el que habita, es decir, ejerce los derechos
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de una soberana estatal. Histricamente, esto tambin habra acontecido en el Nuevo Mundo, pues grupos de familias libres migraron hacia esos pases deshabitados y all ensancharon el dominio de sus naciones de origen. El numeral 210 de este captulo, titulado Colonias, debi ser ledo por los colonos anglosajones con mucho inters,4 pues era la base para una posible independencia respecto de la nacin inglesa, pero siempre y cuando se construyera la idea de una nacin continental americana. En opinin de Armitage, la declaracin de independencia de las colonias americanas fue el producto ms perdurable de la influencia vatteliana y The Law of Nations (la versin inglesa del Droit des gens), uno de los pocos libros que comprobadamente estuvieron en las manos de los autores de la declaracin de 1776. En diciembre de 1775, por ejemplo, Benjamn Franklin inform al editor del libro de Vattel que ste haba estado permanentemente en las manos de los miembros de nuestro congreso ahora establecido.5 Las palabras con que Thomas Jefferson abri la declaracin de independencia demostraran la impronta de Vattel en su pluma: () que estas Colonias Unidas, son, y por derecho deben ser Estados libres e independientes () y que como Estados libres e independientes, tienen un pleno poder para hacer la guerra, concluir la paz, contratar alianzas, establecer comercio, y hacer todos los otros actos, y cosas que los Estados independientes pueden por derecho hacer. Pese a la argumentacin de Armitage,6 la historiadora Pauline Maier mostr que los orgenes del vocabulario de la declaracin estadounidense se encuentran en la Declaracin inglesa de derechos de 1689, adoptada por la Convencin Parlamentaria despus de que el rey James II huy de su reino. Demostr que Jefferson haba parafraseado la Declaracin inglesa y tambin que la Declaracin de derechos de Virginia (junio de 1776) repeta, palabra por palabra, algunas disposiciones de la segunda parte de su antecesora inglesa. Aunque ella reconoci a George Mason el mrito de haber insistido en la inclusin de la declaracin de
4 El numeral 210, captulo 18, del Libro Primero del Derecho de gentes (1758) dice as: Cuando una nacin toma posesin de un pas distante y asienta all una colonia, ese pas, aunque separado del principal establecimiento del pas-madre, deviene naturalmente una parte del Estado, al igual que sus antiguas posesiones. Donde quiera que, por esta razn, las leyes polticas, o tratados, no hagan distincin entre ellos, todo lo que se ha dicho del territorio de una nacin debe tambin extenderse a sus colonias. 5 Carta de Benjamn Franklin a c. g. f. Dumas, 9 de diciembre de 1775, en Benjamin Franklin, Papers, tomo xxii, p. 287, citado por Armitage, op. cit. 6 David Armitage, The Declaration of Independence: A Global History, Harvard University, 2007.
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derechos en el prembulo de la Constitucin un precedente de las constituciones francesas y de las granadinas del tiempo de la Primera Repblica, afirm resueltamente que las declaraciones de independencia son la continuidad de un vocabulario y un proceso que se remonta antes de 1776, en las tradiciones polticas de Inglaterra.7 De todos modos, est bien comprobado que para las dos Amricas la declaracin de independencia fue un hito poltico muy importante durante la poca de las revoluciones. Pero, por qu razn tena que ser declarada solemnemente ante la faz de todo el mundo en un documento llevado a la imprenta? La razn de la publicidad dada a los documentos titulados Declaracin de independencia es simple: sus redactores juzgaron que ello concedera la legitimidad poltica que requeran los nuevos Estados independientes. Esto significa que toda declaracin aprobada tena que pasar de inmediato a la imprenta y difundida por todas las rutas de correo, y que deba contener una extensa argumentacin que legitimara el acto de la separacin respecto de la monarqua de la cual se separaba el nuevo cuerpo poltico, fuese llamado pueblo o nacin. La Declaracin de Venezuela es un buen ejemplo de ese discurso de legitimidad.
II. LA COYUNTURA DE LA DECLARACIN DE INDEPENDENCIA DE VENEZUELA

El 2 de marzo de 1811 se instal en Caracas el Congreso General de las provincias de Venezuela. El manifiesto que lo anunci al pblico lo present como la irrevocable sancin del nuevo destino venezolano, ya que se tratara de la apertura de las primeras Cortes que ha visto la Amrica, ms libres, ms legtimas y ms populares que las que se han fraguado en el otro hemisferio para alucinar y seguir encadenando la Amrica.8 Asisti un grupo representativo de los hombres que haban firmado el acta caraquea del 19 de abril del ao anterior y que haba hecho parte de la Junta de Gobierno. Siete de los diputados eran miembros de la Iglesia, y estaban representadas las provincias de Cuman, Margarita,
7 Pauline Maier, Political Independence. Cultural Continuity: The American Declaration of Independence in a British Context, en Declarando independencias: del derecho natural al derecho internacional, Mxico, El Colegio de Mxico, 2011 (en prensa). 8 Congreso General de Venezuela, en Gaceta de Caracas, 5 de marzo de 1811.
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Barinas y Valencia, as como San Felipe, Barquisimeto, Guanarito, Cura, San Carlos y la villa de Ospino. Con la excepcin del nico diputado pardo (Gabriel Prez Pagola), todos hacan parte de los grupos distinguidos de las sociedades provinciales que haban desempeado oficios capitulares, eran propietarios de haciendas u obtenan beneficios de la actividad comercial, que haban estudiado en la Universidad de Caracas y que ocupaban altos rangos en la oficialidad del ejrcito o eran miembros prominentes del estamento eclesistico. La instalacin del Congreso y el nombramiento del Poder Ejecutivo significaron la disolucin de la Junta Suprema de Caracas, con lo cual pudo este Congreso convertirse en el depositario legtimo de la soberana en la antigua jurisdiccin de la Capitana General de Venezuela. Al comenzar la primera semana de julio, el diputado de Guanarito propuso la mocin que abri el debate sobre el tema de la declaracin de independencia. Fue as como en los das 3 y 5 de julio casi todos los diputados presentes expusieron sus argumentos en favor de la independencia respecto de la monarqua: dado que ya se haba reasumido la soberana y que una comisin especial se ocupaba de redactar una constitucin bajo los principios democrticos, era insostenible el mantenimiento de la fidelidad al rey Fernando VII, en especial porque estaba en ciernes el establecimiento de una repblica sancionada constitucionalmente. El da 4 de julio asistieron al Congreso los miembros de la Sociedad Patritica y convocaron a los diputados a resolver, de una vez por todas, el asunto de la independencia absoluta, y algunos de sus voceros ms radicales exigieron la declaratoria inmediata contra la tirana y opresin espaolas. El Congreso consult con el Poder Ejecutivo la compatibilidad de la declaracin solicitada con la seguridad pblica, y el parecer aprobatorio de ste fue ledo al comenzar la sesin del da 5 de julio. Plenos de confianza, todos los grupos sociales representados estaban dispuestos a asumir la audaz decisin, con la nica excepcin del diputado de La Grita, el presbtero Manuel Vicente Maya, quien tena una muy buena razn en contra: ningn diputado tena instrucciones de sus comitentes para tomar esa decisin puesto que el Congreso haba sido convocado como un cuerpo conservador de los derechos de Fernando VII, tal como lo haban jurado al posesionarse. Fue as como, al terminar la sesin de este da, el presidente del Congreso consider suficientemente debatido el tema y lo someti a votacin. Con el nico voto en contra del diputado Maya, los diputados votaron a favor la declaracin inmediata de la independencia. Pudo as el presidente proceder a declarar solemnemente la independencia absoluta de Venezuela, cuyo anuncio fue seguido de vivas y
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aclamaciones del pueblo, espectador tranquilo y respetuoso de esta augusta y memorable controversia. Eran las tres de la tarde del 5 de julio de 1811 y antes de ponerse el sol dirigi el Poder Ejecutivo una proclama a los habitantes de Caracas para informar sobre esta gran novedad poltica en el continente suramericano. Ya en la sesin vespertina, el Congreso comision a Juan Germn Roscio y al secretario Francisco Isnardi para que redactaran un manifiesto que explicara al pblico las causas y los poderosos motivos que haban obligado a dar tan atrevido paso. El 8 de julio una comisin hizo entrega formal al Ejecutivo del documento que los venezolanos consideran como el fundador de la nacionalidad. Francisco de Miranda, Lino de Clemente y Jos de Sata y Bussy fueron entonces designados para disear la bandera y la escarapela de la nueva nacin, y Felipe Fermn Pal para redactar la frmula del juramento que deban prestar los ciudadanos al aceptar el nuevo estatuto poltico de Venezuela. El Acta de la declaracin de la independencia de las provincias de Venezuela9 fue firmada el 5 de julio de 1811 por los 37 representantes del Congreso de las provincias unidas de Caracas, Cuman, Barinas, Margarita, Barcelona, Mrida y Trujillo, quienes afirmaban integrar una Confederacin Americana de Venezuela en el Continente Meridional. Consideraron en ella que estaban en absoluta posesin de sus derechos, recobrados justa y legtimamente desde el 19 de abril de 1810, en consecuencia de la jornada de Bayona y la ocupacin del trono espaol por la conquista y sucesin de otra nueva dinasta, constituida sin nuestro consentimiento. Acordaron, en representacin del virtuoso pueblo de Venezuela, declarar solemnemente que en adelante esas provincias unidas seran, de hecho y de derecho, Estados libres, soberanos e independientes. No reconoceran entonces sumisin respecto de la Corona de Espaa, ni de los gobiernos que la representasen, y por lo tanto se daran la forma de gobierno conforme a la voluntad general de sus pueblos, y ejecutaran todos los actos propios de las naciones libres e independientes, empeando para ello sus vidas, fortunas y el honor nacional. La razn que escogieron para justificar tal decisin fueron las abdicaciones de los reyes hechas en Bayona que, segn la retrica del Congreso, haba restablecido todos los derechos a los americanos: Amrica haba tomado a su cargo su
9 Publicada por Jos Manuel Restrepo en su Historia de la Revolucin de la Repblica de Colombia en la Amrica Meridional, 5 ed. (1 completa), Medelln, Universidad de Antioquia, 2009, cd de documentos importantes, No. 15.
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propia conservacin en la circunstancia en la que un rey haba apreciado ms su existencia que la dignidad de la nacin que gobernaba. En efecto, los reyes Borbones haban faltado en Bayona al deber sagrado que haban contrado con los espaoles de dos mundos, incapacitndose a s mismos para gobernar a un pueblo libre, a quien entregaron como un rebao de esclavos. Tambin los gobiernos intrusos que se haban abrogado la representacin nacional se haban aprovechado prfidamente de la buena fe de los americanos, sosteniendo la ilusin a favor de Fernando para encubrir el lazo de una representacin amaada, intil y degradante. Una vez disueltos esos gobiernos, la ley imperiosa de la necesidad dict a Venezuela el conservarse a s misma para conservar los derechos de su rey y ofrecer asilo a sus hermanos europeos, obteniendo con ello el calificativo de insurrectos y rebeldes. Despus de haber permanecido tres aos en una indecisin y ambigedad poltica tan funesta y peligrosa, la conducta hostil y desnaturalizada de los gobiernos de Espaa los haba relevado del juramento condicional que haban prestado. Haba llegado el momento de disolver los lazos que los ligaban al Gobierno de Espaa. Como todos los pueblos del mundo, estaban autorizados para no depender de otra autoridad que la nuestra, y tomar entre las potencies de la Tierra el puesto igual que el Ser Supremo y la naturaleza nos asignan, ya que nos llama la sucesin de los acontecimientos humanos y nuestro propio bien y utilidad. El Manifiesto al Mundo,10 fechado el 30 de julio de 1811, ratific las razones aducidas por el Congreso para declarar la independencia. As fue posible que el 21 de diciembre de ese mismo ao pudiera el Congreso General de Venezuela sancionar la primera Constitucin republicana, en la cual se incorporaron el principio de la igualdad de los ciudadanos, la ereccin de un gobierno representativo y la divisin de los poderes pblicos.
10 Este Manifiesto fue publicado por entregas en la Gaceta de Caracas (9 de agosto a 6 de septiembre de 1811), firmado por Juan Antonio Rodrguez Domnguez, quien presida el Congreso en ese momento, y por Francisco Isnardi, su secretario. Algunos historiadores, como Caracciolo Parra Prez (Historia de la Primera Repblica de Venezuela, 1939, tomo ii, p. 55), atribuyeron su autora al diputado Jos Mara Ramrez, dado que el 5 de julio, cuando fue declarada la independencia, presida el Congreso; pero la historiografa posterior la concedi a Juan Germn Roscio, teniendo en cuenta su brillante ilustracin. Sin embargo, como tanto en la Historia de Venezuela de Feliciano Montenegro y Coln (1839), como en la compilacinmonumental deJos FlixBlancoy Ramn Azprua titulada Documentos para la vida pblica del LibertadorSimn Bolvar (1873)fue publicado el Manifiesto con las dos firmasoriginales, la reciente historiografa mantiene la autora de Rodrguez e Isnardi. Agradezco a la doctora Ins Quintero Montiel, de la Universidad Central de Venezuela, la informacin precisa que me suministr sobre el primer Congreso de las Provincias Unidas de Venezuela.
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III. EL CONFLICTO INTERNO DE LA PROVINCIA DE CARTAGENA

Antes de terminar el mes de julio de 1811 ya se comentaba en todos los crculos sociales de Cartagena de Indias la noticia de la declaracin de independencia de Venezuela.11 Esta noticia atiz el escndalo de las acciones que haba ordenado el comisionado Antonio Jos de Ayos en la villa de Mompox, ocupada por tropas cartageneras desde el mes de enero anterior: destierros, confiscaciones de haciendas, secuestro de bienes, conscripciones forzosas, imposicin de nuevos miembros del cabildo y destitucin de los anteriores. Los hermanos Gutirrez de Pieres, naturales de Mompox y residentes en Cartagena, llevaban la voz cantante contra los abusos del comisionado Ayos. Hay que recordar, entonces, los antecedentes del conflicto interno que se viva en la provincia desde que se form la Junta Suprema de Cartagena, el 13 de agosto de 1810. Refundido el cuerpo capitular en esta nueva Junta Suprema provincial, su perada la fallida experiencia del triunvirato legal del 22 de mayo anterior, y presidida por Jos Mara Garca de Toledo, se acord dividir la nueva autoridad pblica en secciones y adems formar departamentos en la antigua jurisdiccin provincial. Pero ocurri que a mediados del mes de octubre de 1810 los vecinos de la villa de Mompox se erigieron a s mismos en cabecera de provincia autnoma y organizaron una junta provincial gubernativa independiente de la que se titulaba soberana en Cartagena, asumiendo la administracin directa de todos los ramos fiscales. Pantalen Germn Ribn, el doctor Juan Fernndez de Sotomayor y Cipriano Sarceda de Bustamante se pusieron al frente de esta nueva junta provincial independiente y declararon a todos los oficiales de rentas que
11 La noticia de la declaracin de Venezuela lleg a Santa Fe en el mes de agosto de 1810 y produjo una reaccin que fue relatada por uno de sus vecinos, Gregorio Gutirrez Moreno, con las siguientes palabras: Caraqueos (dice la proclama en que se anunci esta determinacin en Caracas) ya no reconocis superior alguno sobre la tierra, solo dependis del Ser eterno. Este papel, que vino impreso en un carcter de letra arrogante, lo fij el Bola Ricaurte en la esquina de la Calle Real y comenz as a divulgarse la noticia. Los Chisperos empezaron a ensalzar hasta las nubes la conducta de Caracas, y a blasfemar de la Espaa y de Fernando 7, y la Calle Real se llen de gente. Por la tarde pidieron licencia para una msica, y salieron con ella desde la Plaza, por las calles Reales hasta las Nieves, quemando voladores sin trmino, y gritando viva la independencia! Toda la jarana dur hasta las 6, en que gritaban ya muera Fernando 7, por Pendejo, y todos los Chapetones, y se quitaron e hicieron quitar las escarapelas, Carta de Jos Gregorio Gutirrez Moreno a su hermano Agustn, Santaf, agosto 28 de 1811. Casa Museo del Veinte de Julio, t. 3223, f. 113-115. Publicada por Isidro Vanegas en Dos vidas, una revolucin. Epistolario de Jos Gregorio y Agustn Gutirrez Moreno (1808-1816), Bogot, Universidad Colegio Mayor del Rosario, 2011, pp. 255-258.
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refundan en s la autoridad y facultades que caducaron en la capital de Santa Fe y en la plaza de Cartagena, de quien antes era dependiente, con lo cual en adelante administraran todos los caudales y fondos pblicos.12 La respuesta de la Junta Suprema de Cartagena fue militar: una expedicin armada fue enviada contra Mompox bajo la direccin de Antonio Jos de Ayos, la cual puso fin a la experiencia de la Junta Provincial independiente el 23 de enero de 1811. El comisionado reemplaz a los miembros del cabildo momposino y aplic una poltica de destierros, confiscaciones y secuestros de bienes que exasper a los hacendados que haban apoyado la junta independiente. Ese conflicto interno entre cartageneros y momposinos, que vena desde los tiempos en que Mompox quiso obligar al teniente de gobernador Vicente Talledo a concederles la administracin de los ramos fiscales y el monopolio de los tabacos, fue uno de los contextos obligados de la temprana declaracin de independencia ocurrida en Cartagena el 11 de noviembre de 1811, con el concurso de los pardos de Getse man, incidentes en que uno de los hermanos Gutirrez de Pieres insult al presidente Jos Mara Garca de Toledo. Una carta confidencial enviada por Agustn Gutirrez confirma el papel jugado por estos hermanos momposinos en el movimiento social: El Pueblo ha hecho once peticiones, una de ellas que Ayos y su tropa se retiren de Momps. Hay quien diga que esto es a influjo de un Pieres para que aquella villa vuelva a jugar a Provincia.13 Las circunstancias precisas de la declaracin de independencia de Cartagena fueron, ms o menos, las siguientes:14 a las ocho y media de la maana del lunes 11 de noviembre de 1811 comenzaron las gentes de la ciudad de Cartagena de Indias a correr por las calles y a cerrar las puertas de las casas y de las tiendas. El motivo de esta alarma eran los pardos del arrabal de Getseman, que despus de congregarse en la plazuela de San Francisco entraban por la puerta de la muralla con la intencin de presentarse con nimo turbulento en la plaza del Gobierno. Al rato se oyeron caonazos en las murallas y se dijo que ya los pardos se haban apoderado de la Artillera, que haban ocupado los principales baluartes, y que
12 Oficio de la Junta Provincial Gubernativa de Mompox al administrador de correos de esa villa, Clemente Carriazo, 20 de octubre de 1810, Archivo General de Indias, Correos, 71 A, 71 B, 72 A. 13 Carta de Agustn Gutirrez Moreno a su hermano Jos Gregorio, Soledad, 25 de noviembre de 1811, Casa Museo del Veinte de Julio, t. 3224, f. 186. 14 Crnica de la revolucin del lunes 11 de noviembre de 1811 en Cartagena, en Gaceta Ministerial de Cundinamarca, Bogot, no. 16 (5 de diciembre de 1811), pp. 55-56.
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unidos a los Batallones de Patriotas Pardos, Milicias Pardas y Artillera, haban dirigido los caones hacia el cuartel del Regimiento Fijo y de los Patriotas Blancos, para impedir que sus efectivos salieran a la calle. Mientras tanto, la Junta de Gobierno provincial se reuni en el lugar acostumbrado para atender las demandas de los amotinados, que designaron como sus diputados al doctor Ignacio Mu oz, abogado sincelejano casado con una mulata hija del matancero Pedro Romero, y al doctor Nicols Omaa, cura del Sagrario de la Catedral de Santa Fe, quien se encontraba entonces en la ciudad. Los dos fueron conducidos por entre la multitud por muchos de los pardos. Con suma atencin, la Junta recibi a los dos diputados, quienes portaban un pliego con las demandas de los amotinados. El primer artculo de ellas era pedir que se declarase expresamente que Cartagena era absolutamente independiente de todo gobierno de Espaa, y de toda nacin extranjera. Esta demanda fue debatida acaloradamente, pues el presidente de la Junta, doctor Jos Mara Garca de Toledo, argument que los doce miembros de ella eran provisionales y no tenan facultad legal alguna para tomar tan grave decisin. Aconsej esperar hasta el prximo mes de enero, cuando se reunira el Colegio Constituyente del Estado de Cartagena, el cuerpo que podra legtimamente aprobar esta demanda. Pero la presin de los insultos y de las amenazas que se profirieron sobre l hicieron que la Junta cediera, y fue otorgada. De in mediato fue publicado por un bando, con la escolta de todos los cuerpos militares reunidos, declarando a la provincia de Cartagena por Estado soberano independiente de Espaa. Concluida esta ceremonia volvi el tumulto a presentarse ante la Junta para tratar sobre las dems solicitudes del pliego: devolver al Estado de Cundinamarca los fusiles importados que haban sido retenidos en el puerto; extinguir de inmediato el Tribunal de la Inquisicin, desterrando a los dos inquisidores que all se encontraban; y reservar los empleos del Consulado de Comercio y del Regimiento Fijo a los americanos que se hubiesen distinguido por su patriotismo. Algunas medidas competan a la villa de Mompox, invadida desde enero de este ao por las tropas que fueron enviadas por la Junta cartagenera, bajo las rdenes del comisionado Ayos, para destruir la Junta de Gobierno local que se haba erigido para independizarse de su autoridad. El comisionado haba sometido a los vecinos a pesquisas, embargos y destierros, y haba cambiado a todas las personas que desempaaban los empleos del cabildo. Los levantados pidieron entonces cesar todas esas medidas, permitir a todos los emigrados regresar a sus casas para gozar de todas sus propiedades y honores, y reformar de nuevo el cabildo para que los ms idneos pudieran ocupar empleos de repblica, con lo
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cual podran olvidarse eternamente las pasadas desavenencias de Cartagena y Mompox. Todas las peticiones fueron concedidas por la Junta Provincial, excepto la devolucin de los cuatrocientos fusiles decomisados a la Junta de Santa Fe. Se inform tambin que el Pueblo haba clamado porque la Junta cartagenera no sostuviese jams rivalidad alguna con la Junta de Santa Fe, pues de esta ciudad reciba Cartagena todo socorro. En los lugares pblicos fue fijada la providencia de la Junta en la que otorg todas estas peticiones, al igual que la declaracin de independencia que fue redactada de inmediato. Esta declaracin afirmaba que los representantes del buen pueblo de la Provincia de Cartagena de Indias queran exponer ante los ojos del mundo imparcial el cmulo de motivos poderosos que los haban conducido a declarar solemnemente su separacin, para siempre, de la Monarqua espaola. Apartando con horror trescientos aos de vejaciones, de miserias y de sufrimientos de todo gnero, identificaron los motivos recientes que, desde la crisis de 1808, los haban llevado a adoptar tan drstica decisin: en primer lugar, la renuncia al trono que haban hecho los reyes Borbones en Bayona, pues con ello se haban roto los vnculos que unan al Rey con sus pueblos, de tal suerte que stos haban quedado en el pleno goce de su soberana, y autorizados para darse la forma de gobierno que ms les acomodase. Entendan que las juntas populares de gobierno que se haban erigido en todas las provincias y en muchas ciudades subalternas deban su poder al verdadero origen de l, que es el Pueblo. Agregaron que se haban agotado todos los medios de una decorosa conciliacin, y no teniendo nada que esperar de la nacin espaola, haban resuelto usar los derechos imprescriptibles recobrados con las renuncias de Bayona, y la facultad que tiene todo pueblo de separarse de un gobierno que lo hace desgraciado. En consecuencia, declararon solemnemente a la faz de todo el mundo, que la Provincia de Cartagena de Indias sera en adelante, de hecho y por derecho Estado libre, soberano e independiente. Cualquier vnculo que anteriormente la hubiera ligado con la Corona y los gobiernos de Espaa quedara disuelto, pues como Estado libre y absolutamente independiente puede hacer todo lo que hacen y pueden hacer las naciones libres e independientes. Las vidas y haciendas de los veinte firmantes, miembros de la Junta de Gobierno, fueron empeadas para darle validez a esta declaracin, junto con la promesa de derramar hasta la ltima gota de nuestra sangre antes que faltar a tan sagrado compromiso. La noticia de esta absoluta independencia de Cartagena de Indias fue publicada en el suplemento del peridico Argos Americano correspondiente al lunes 18
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de noviembre de 1811, presentada en trminos de que a partir del da 11 de ese mes haba comenzado la poca de nuestra existencia poltica como Estado. Premeditada por la Junta Suprema para la reunin del Colegio Constituyente que se abrira el mes de enero del ao siguiente, la declaracin slo se haba anticipado por la presin de muchos ciudadanos. La extincin del Tribunal de la Inquisicin fue la primera solicitud del pueblo que fue atendida por el nuevo Estado. Agustn Gutirrez Moreno visit Cartagena un mes despus de la declaracin de independencia y pudo hacer un balance poltico de la situacin: aunque reconoci que esa declaracin haba puesto en un mejor orden las relaciones de Cartagena con Santa Fe y con Mompox, seal que por otra parte tambin esos movimientos sociales podran producir funestas consecuencias en el futuro:
() es muy de temer se repitan con frecuencia, y que la Plebe insolentada ya aprenda demasiado a poner en ejecucin estas conmociones (de las que se han visto dos en este ao) mucho ms en circunstancias de estar el Gobierno cada da ms dbil, ms desacreditado, y con menos recursos para sostenerse. Me parece tambin que con el pretexto de amor a la Patria se tratan de vengar odios y satisfacer miras ocultas; veo desenrollarse las pasiones, sembrarse la discordia, y observo que todo lo tendr Cartagena, menos prudencia, energa, dinero, ni alguna de las virtudes cvicas necesarias para elevar a un Pueblo al alto rango de independiente, y conservarse en l. Los dos impresos que te acompao te impondrn muy bien de las personalidades que se tocan y de los ultrajes que mutuamente se hacen los magistrados, y que anuncian continuar de un modo ms denigrativo, y sanguinario.15
Tal como estaba previsto desde antes del movimiento popular del 11 de noviembre de 1811, el Colegio Electoral y Constituyente del Estado de Cartagena se instal el 21 de enero de 1812. Asistieron como diputados por la villa de Mompox los seores Remigio Mrquez, los hermanos Vicente Celedonio y Gabriel Gutirrez de Pieres, Juan Fernndez de Sotomayor, Vicente Garca y Cecilio Rojas, cabezas del partido opositor al de los seguidores de Jos Mara Garca de Toledo. La Junta Suprema de gobierno se extingui dos das antes para que el cuerpo constituyente pudiese encarnar la soberana popular. Los debates constitucionales se prolongaron hasta el mes de junio, de tal suerte que la primera Constitucin provincial se firm el 14 de ese mes por los diputados asistentes.
15 Carta de Agustn Gutirrez Moreno a su hermano Gregorio, Cartagena, 18 de diciembre de 1811. Casa Museo del Veinte de Julio, t. 3224, f. 188-190. En Isidro Vanegas, obra citada, pp. 288-290.
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IV. LA ANOMALA DE LA DECLARACIN HAITIANA

La declaracin de Hait, firmada en el puerto de Gonaves el 1 de enero de 1804, es una anomala precisamente caracterizada por el historiador David Geggus.16 Cuatro son las razones de esta anomala en la poca de las declaraciones de independencia: 1. Esta declaracin no marca el comienzo del proceso revolucionario, como es lo normal, sino el final de un sangriento proceso de guerra civil. 2. No estableci una repblica. 3. No expuso los derechos del ciudadano, pues slo convoc a la eliminacin de los antiguos colonizadores franceses. 4. Es la segunda declaracin de independencia proclamada, pues un mes antes tres generales haban firmado una declaracin de independencia de Saint-Domingue. Explicitemos cada anomala: 1. La declaracin haitiana fue firmada un mes despus de que las ltimas tropas francesas se haban ido de Saint-Domingue, marcando el fin de quince aos de revolucin (1789-1804) en los dominios franceses y dejando en esta antigua colonia francesa una prdida de ms de la tercera parte de su poblacin y al menos tres cuartas partes de su capacidad de exportacin de bienes. Es por ello que la revolucin haitiana se asemeja ms a la simultnea revolucin acaecida en Francia que a un movimiento de independencia. Sus motivaciones principales fueron la igualdad racial y la abolicin de la esclavitud, antes que independizarse de Francia. Cuando la revolucin comenz en Francia, la supremaca blanca y la esclavitud fueron subvertidas, de tal modo que los colonos franceses de Hait no pensaron en la independencia, sino en una autonoma bajo el protectorado de Gran Bretaa. La abolicin de la esclavitud en la Francia revolucionaria (1793-1794) motiv la postura del primer gobernador negro, Toussaint Louverture, a favor de una autonoma de facto, antes que una independencia de jure, pero la hostilidad de Napolen Bonaparte al gobierno de Louverture conDavid Geggus, Haitis Declaration of Independence, en Declarando independencias, Mxico, El Colegio de Mxico, 2011 (en prensa).
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dujo, en 1802, al envo de una gran expedicin militar a Saint-Domingue, que ocup la isla y restableci la esclavitud. La guerra se generaliz en toda la isla, uniendo a los esclavos y a los pardos libres para luchar hasta la muerte por la independencia con el fin de preservar lo que ya haban ganado con la Constitucin de la Colonia Francesa de Saint-Domingue, que haba sido promulgada el 27 de agosto de 1801. 2. El mando del general Jean-Jacques Dessalines no estableci una repblica de ciudadanos en el Estado de Hait, como afirman con ligereza algunos historiadores, sino un nuevo gobierno estable, centrado alrededor de su persona, titulada gobernador general perpetuo, con facultad para escoger a su sucesor, quien nueve meses ms tarde se proclam emperador. No hay que olvidar que su sucesor, Henry Christophe, cre en 1811 una monarqua absoluta que existi hasta los tiempos de la Repblica de Colombia. 3. La libertad respecto de la esclavitud no significaba en Hait la recepcin del programa liberal republicano, pues nadie proclam all los derechos fundamentales del ciudadano. La tradicin autocrtica se mantuvo en Hait tras la independencia pues la esclavitud fue el tema principal de la revolucin haitiana, ya que sta no fue una simple revuelta contra el dominio colonial sino una guerra contra los propietarios de esclavos. Es por ello que la Declaracin de Hait refleja este hecho distintivo, hacindolo inusual en su tiempo y en su contexto poltico. Este proceso se lig a una revancha social contra los excesos genocidas del ejrcito francs, registrada desde su ttulo original, Libert ou la mort, que signific el asesinato de unos tres mil colonos franceses, primero hombres y despus mujeres y nios. 4. Como Dessalines, un antiguo esclavo, era analfabeto y no hablaba la lengua francesa, esta Declaracin de la independencia de Hait fue redactada por su secretario, Louis Boisrond Tonnerre (1776-1806), quien cambi los trminos de una primera declaracin firmada un mes antes. As como la declaracin del 1 de enero de 1804 slo fue encontrada hasta el ao 2010, en los Archivos Nacionales del Reino Unido, por una estudiante canadiense de posgrado de Duke University,17 tambin es casi desconocida la
17 Julia Gaffied hall la noticia de la Declaracin de Hait en los Archivos Nacionales de Jamaica y viaj a los Archivos Nacionales de Gran Bretaa para examinar la documentacin remitida en 1804 desde Jamaica por el gobernador George Nugent a Lord Robert Hobart. Efectivamente, encontr all la Declaracin a comienzos del ao 2010. La versin castellana completa de la Declaracin de la independencia de Hait (1 de enero de 1804) aparecer publicada en la revista Historia Caribe (2011).
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primera declaracin mandada a escribir por Dessalines, el 29 de noviembre de 1803. Firmada por slo tres generales en Fort Libert, esta primera declaracin proclam la independencia de Saint-Domingue (no de Hait) y comienza con la siguiente frase: En el nombre de los negros y de los hombres de color. Es una clara indicacin de la guerra de los es clavos y mulatos contra los franceses, que en la segunda declaracin fue suavizada al dirigirse a los citoyens indignes, hommes, femmes, filles et enfants, es decir, a la masa total de los indignes dHait, el nombre indgena que reemplaz al de Saint-Domingue. Sin embargo, Geggus afirma que la primera tenda la mano a los colonos franceses que quisieran quedarse y renunciar a sus privilegios y prejuicios, en el espritu multirracial de Toussaint Louverture, mientras que la segunda portaba el convencimiento de Dessalines de la ausencia de franqueza de los colonos, a la vista de las masacres cometidas contra los negros. En conclusin, en Saint-Domingue la lucha contra la esclavitud fue el asunto central de la revolucin, con lo cual no se dirigi primariamente contra la dominacin de Francia sino contra los propietarios de esclavos de la isla que se resistieron a la extincin de la esclavitud decretada por la Repblica Francesa. Este hecho hace de la declaracin de independencia de Hait un documento anmalo desde su ttulo Libert ou la mort para su tiempo y su contexto poltico atlntico, as como para los antiguos colonizadores de la isla de Saint-Domingue.
EPLOGO
La declaracin de independencia de la Junta Suprema Provincial de Cartagena de Indias fue precoz en dos sentidos: en el de haber sido la segunda de las que se publicaron en el continente suramericano y en el de haberse anticipado a la reunin del Colegio Electoral y Constituyente del Estado de Cartagena, la institucin que hubiera podido hacerlo con plena legitimidad, emanada del pueblo elector. Sin embargo, la presin de unos momposinos desesperados por el acoso de la ocupacin de su plaza por el comisionado Ayos y la impaciencia de los par dos de Getseman forzaron la declaracin, dejando hondas heridas en Jos Mara Garca de Toledo, vengadas al ao siguiente por la contrarrevolucin de las sabanas de Tol y del Sin. En realidad, la situacin de la Junta cartagenera fue
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muy precaria en los dos primeros aos de su existencia, y slo hasta la formacin del Estado constitucional en 1812 fue que pudo empezar a resolver los grandes problemas internos de la provincia, de sus relaciones con el Congreso de las Provincias Unidas y de la defensa frente a los peligros de ultramar. Bien caro pagaron los cartageneros, en vidas y bienes, su precocidad poltica, pero ste es el sino de la mayora de las revoluciones polticas.
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SI LAS GENTES DEL ARRABAL HUBIESEN PASADO EL PUENTE: LA PARTICIPACIN POLTICA DEL PUEBLO EN LA INDEPENDENCIA DE CARTAGENA DE INDIAS
Jorge Conde Caldern Universidad del Atlntico
I. PRELIMINAR
Un hecho incontrovertible de la Independencia de Cartagena fue la participacin popular. Sin embargo, fue esa revolucin poltica un hecho verdaderamente popular, tan popular que marc diferencias significativas en la forma en que el poder y los recursos se distribuyeron y administraron a partir de ese momento en el gobierno local y provincial? Existieron diferencias sociales y polticas entre los dirigentes surgidos de las filas del artesanado y el conglomerado popular? Cmo se manifestaban esas diferencias? Haban sido el resultado de un acumulado cultural cuyos precedentes estaban anclados en el periodo tardo colonial? Acaso no era la sociedad de 1810 enteramente hispnica, o sea jerarquizada, con una concepcin vertical de los oficios, obsesionada por cuestiones de honor y reputacin, en la cual todos sus integrantes se esforzaban por demostrar la pureza de su estado y el valor de sus actividades, a las que buscaban distinguir (y elevar) de las actividades de los dems? Esta ponencia intenta responder algunos de estos interrogantes.
II. EL PUEBLO EN 1810

El 13 de agosto de 1810, luego de instalada la Junta Suprema Provincial Gubernativa de Cartagena de Indias, al estilo de la de Santaf, y para evitar la agitacin y el tumulto, se anunci por bando pblico la celebracin cvico-religiosa que seguira durante dos das. Los actos, tanto en el da como en la noche, estuvieron presididos por las autoridades, prelados y cuerpos (civiles y militares), con
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la participacin de todos los vecinos y la afluencia del pueblo de todas las clases y estados que paseaban las calles y las hacan resonar con cnticos de alegra.1 Para nuestros propsitos en esta presentacin, el ritual festivo no es lo interesante; lo importante es que nos revela la idea de pueblo de la poca. La importancia es an mayor por tratarse de un ao que inauguraba un proceso de inflexin y quiebre poltico, con el establecimiento de nuevas instituciones o cuerpos sociales y polticos, para emplear el lenguaje de los actores del momento. Adems, porque la movilizacin poltica del pueblo fue clave antes y despus del 13 de agosto. Tambin, porque el pueblo que se convocaba sigue siendo el mismo que haba antes de 1810. Del pueblo del que se habla es el conformado por clases y estados propios de la sociedad estamental colonial apelotonada en sus murallas, que estaba dividida en varios rdenes o calidades. De esta manera, los criterios de clases sociales combinaban los ndices de posicin jerrquica (orden, estado, calidades), con las de la fortuna (nivel socioeconmico). De ah que en la primera clase eran incluidos los notables, nobles, patricios, propietarios; en la segunda estaban los comerciantes y negociantes; a la tercera pertenecan los artesanos; y a la cuarta los jornaleros y labradores o campesinos, llamados vulgarmente montunos.2 En 1810, la expresin clase tambin sirvi para diferenciar a los europeos, como los integrantes de la primera clase; y a los patricios vecinos (americanos) como los de la segunda clase. Los de la tercera y cuarta clase hicieron parte genrica de la llamada plebe (urbana y rural), engrosada por las vendedoras y vendedores del mercado, pescadores y otros trabajadores que practicaban oficios ocasionales. En Cartagena, este sector de la plebe, en realidad infraplebe por su desigualdad estamental con respecto a los artesanos y labradores, estaba confinada ms all del sector amurallado, en el arrabal de Getseman, pero relacionada estrechamente con el liderazgo popular, reclutado estrictamente en las capas medias del artesanado.3 Cabe anotar que expresiones como pueblo y plebe fueron intercambiables en el vocabulario, tanto a finales del periodo colonial como a partir de la indepen-
Extraordinario de las Noticias Pblicas de Cartagena de Indias, 29 de agosto de 1810, No 140 (cursivas nues-
tras).
2 El Deber de Vivir Ordenadamente para Obedecer al Rey, normas dictadas en 1789 por don Joaqun de Caaberal y Ponce, gobernador de la Provincia de Cartagena (transcripcin de Gilma Mora), Anuario Colombiano de Historia Social y de la Cultura, No 20, 1992, p. 112 (109-131). 3 Lo de infraplebe y sus caractersticas sociales aparece en Emmanuel Le Roy Ladurie, El carnaval de Romans. De la Candelaria al mircoles de Ceniza, 1579-1580, Mxico, Instituto Mora, 1994, p. 31.
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dencia. En el lenguaje de los notables, funcionarios coloniales, letrados y publicistas republicanos la nocin de pueblo conserv una connotacin peyorativa cuando se trataba de caracterizar la movilizacin de los sectores populares. De esta manera, el vocablo pueblo era reemplazado por el empleo de trminos como la plebe, el bajo pueblo, la popularidad tumultuaria un conglomerado heterogneo y mvil que segua remitiendo mentalmente a las castas o a los llamados libres de todos los colores de la poca colonial. Despus de 1810 estas expresiones (castas, libres) dejaran, muy lentamente, de ser empleadas en pblico, aunque su uso ocasional recordaba lo que en la realidad exista: heterogneos conglomerados populares atravesados por diversidades raciales. Por consiguiente, el orden social era aparente, ya que todas estas clases y grupos sociales tenan una composicin racial diversa, lo cual originaba prcticas de exclusivismo entre ellas y en el interior de cada una. Adems, este orden estaba mediatizado por la condicin de vecindad y miliciana de sus actores, lo cual les confiri privilegios y fueros a muchos de ellos. La vecindad era la pertenencia a una corporacin urbana con la cual sus miembros se identificaban y les permita acceder a derechos y privilegios. En una sociedad corporativa como la hispana tardocolonial, ello no significaba una garanta de igualdad, como la entendemos hoy, sino la certeza de merecer un trato diferencial en el que se atribua a cada quien lo suyo segn el grupo (corporacin) al que perteneca. Esta construccin de la sociedad dejaba en claro que la condicin de vecino no proceda de la ley, sino de un comn acuerdo sobre lo que significaba la existencia de una comunidad poltica y sobre lo que supona pertenecer a ella. Ahora bien, este acuerdo se form a partir de la fuerza de la costumbre local y la teora del derecho de inspiracin romana (el ius commune).4 Por tal razn, a las actividades cotidianas que desarrollaba el vecino se agregaban las de carcter pblico, como milicias, policas y postas, oficios cuyo desempeo proporcionaba reconocimiento y distincin social a los artesanos que demostraban las mayores destrezas,5 acudir en defensa del territorio (patria), en este caso la plaza fuerte de Cartagena de Indias.
4 Vase Tamar Herzog, La vecindad: entre condicin formal y negociacin continua. Reflexiones en torno a las categoras y redes personales, Anuario IEHS, 15, 2000, pp. 123-171. 5 Al respecto vase Julin B. Ruiz Rivera, Medio ambiente urbano en Cartagena de Indias: un juez y unos herreros, en Fernando Navarro Antolin (coord), Orbis Incognitvs: Avisos y legajos del Nuevo Mundo: Homenaje al profesor Luis Navarro Garca, Universidad de Huelva, 2007, vol. 1, pp. 137-153. Se trata del pleito librado en 1779 entre el alcalde de primer voto Francisco Garca del Fierro y el alguacil mayor del Tribunal de la Inquisicin Jos Lpez de Tagle, en el que se vieron involucrados el maestro Bartolom Ponce y los armeros Pedro Romero y Jos Antonio Pereira, los cuales no eran unos artesanos cualesquiera, con la cara tiznada por la fragua (p. 142).
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Durante la segunda mitad del siglo XVIII, ante la necesidad de reforzar el sistema defensivo espaol en las Indias, los derechos y privilegios del vecino fueron fortalecidos con el estatus militar por la creacin borbnica de las milicias disciplinadas. Estos cuerpos militares, divididos en regimientos, batallones y compaas, reclutaron a vecinos de todos los colores (pardos, morenos, blancos, negros libres). Aunque el modelo se consider un fracaso, las milicias lograron mantenerse en medio de las peripecias de la indisciplina militar, las dudas sobre su lealtad hacia las autoridades espaolas y los avatares financieros.6 Al final, vecinos y milicianos, en su gran mayora con oficios artesanales, integraban la masa del pueblo, la plebe, y los sectores populares o subalternos que con privilegios y fueros del periodo colonial participaran en los acontecimientos de la Independencia, pero con otra condicin nueva gestada en un periodo de crisis y de carcter estrictamente poltico: la de los ciudadanos-vecinos, transmutados por la lgica del proceso en los ciudadanos armados, quienes llenaban las calles al instante para defender la Patria.7
III. EL PUEBLO INVOCADO DESCONFA DE SU GOBERNADOR

En el caluroso mes de mayo de 1810, los enfrentamientos, que databan de finales del ao anterior, entre el gobernador de la provincia, Francisco Montes, y el cabildo de Cartagena acaudillado por los regidores Jos Mara Garca de Toledo y Miguel Daz Granados, alcanzaban su mxima temperatura. Los cruces de oficios entre los dos poderes eran incesantes. En ellos se transpiraba el temor de la subversin del orden. Es posible que, en una ciudad en la cual todos (notables blancos, pardos, artesanos, negros, milicianos) se sentan iguales, ya que convivan en los mismos barrios (Santo Toribio, La Merced, Santa Catalina, San Sebastin), estuviera claro que el orden a subvertir era el del gobernador.8
6 Vanse Allan J. Kuethe, Decisiones estratgicas y las finanzas militares en el siglo xviii, en Juan Marche na y Manuel Chust, eds., Por la fuerza de las armas. Ejrcitos e independencias en Iberoamrica. Castell de la Plana, Universitat Jaume I, 2008, pp. 83-100, y Federica Morelli, Disciplinadas o republicanas? El modelo ilustrado de milicias y su aplicacin en los territorios iberoamericanos (1750-1826), en Jos Javier Ruiz Ibaez, coord., Las milicias del rey de Espaa. Sociedad, poltica e identidad en las Monarquas Ibricas, Mxico, fce, 2009, pp. 417-436. 7 Manuel Ezequiel Corrales, Efemrides y anales del Estado de Bolvar, Tomo ii, Bogot: Casa Editora de J. J. Prez, 1889, p. 63. 8 La proliferacin de talleres de diversos artesanos llenaba los bajos de las casas hasta el punto de no poder distinguir los barrios ms nobles de los populares, Ruiz Rivera, op. cit., p. 144.
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Dos oficios del 15 de mayo parecen confirmar lo que slo tenemos como una posibilidad. El gobernador les comunica a los regidores sobre rumores acompaados con un denuncio por escrito de estar preparada en esta plaza una conmocin o alboroto popular contra el Gobierno y cuerpos militares, la cual estallara en la noche o al da siguiente. Haciendo uso de una delicada candidez y cierta dosis de cinismo, los regidores le manifiestan:
() la sorpresa que nos causa no solo su asunto, sino los trminos insignificantes en que est concebido, toda la vez que u. s. no nos individualiza la clase de novedades que pueden excitar la indicada conmocin, ni la especie de desorden en que debemos vigilar, para que no se lleve adelante, cuando no sabemos que haya comenzado.9
Los regidores no slo sealaban su desconocimiento de la supuesta conmocin sino que tambin trivializaban las inquietudes del gobernador y le atribuan su temor a la desconfianza que le profesaba el pueblo, como infinidad de veces se lo hemos dicho. Tambin porque slo a l poda atribursele el cisma poltico introducido de repente cuando, incumpliendo los protocolos, reconoci el Consejo de Regencia dentro de los cuarteles sin la presencia de los alcaldes ordinarios, los dos regidores y del procurador general, segn ha sido costumbre en ocasiones semejantes. Pero una de las faltas graves del gobernador haba sido la omisin en comunicar previamente de ese acto al Muy ilustre Cabido, que es el que primero debe hacerlo, como es quien representa todas las clases del pueblo.10 Otra actuacin que comprometi al gobernador fue su decisin de conformar la Divisin de Artilleros con exclusin de los patricios vecinos, que a la par con los europeos estaban alistados para voluntarios, prefiriendo, al final, a los segundos con el nimo de introducir una odiosa distincin entre estas dos clases, como manifestaba al Cabildo el Comisionado regio don Antonio Villavicencio. Entonces, para evitar aumentar el escndalo causado por las providencias tomadas por el gobernador, los regidores disponen acuartelar las milicias y recoger todas las armas del poder del armero Pedro Romero; ya el gobernador haba
9 Oficios cambiados entre el seor Gobernador de Cartagena y Alcaldes ordinarios, sobre temores de una subversin del orden, Manuel Ezequiel Corrales, Documentos para la historia de la provincia de Cartagena, Bogot: Imprenta de Medardo Rivas, 1883, Tomo i, p. 65. 10 Ibd. p. 66.
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ordenado lo mismo con el Regimiento Fijo y los voluntarios. Sin duda que se trataba de un juego de estratagemas de dos poderes civiles alineando sus fuerzas. El captulo final de los enfrentamientos fue el de la salida negociada, en la cual el comisionado regio Villavicencio intervino como su principal propulsor. El 22 de mayo, en la sala del Ayuntamiento, se organiz una forma de gobierno provisional de acuerdo con las mximas adoptadas en toda la Nacin [espaola] integrado por los cuerpos civiles y militares representados en el gobernador Montes; el mariscal de campo de los Reales Ejrcitos, don Antonio de Narvez y la Torre; el comisario del Supremo Consejo de Regencia, don Antonio Villavicencio; los dos alcaldes ordinarios, Jos Mara Garca de Toledo y Miguel Daz Granados; los regidores propietarios del Cabildo, Jos Mara del Castillo y Germn Gutirrez de Pieres; los regidores anuales, Juan Vicente Romero Campo, Juan Salvador de Narvez, Jos Antonio Fernndez, Jos Antonio Amador, Lzaro Herrera, Tomas Andrs Torres, Manuel Demetrio de Vega; el sndico procurador General Antonio Jos de Ayos; el asesor del cabildo, Jos Mara del Real, y el escribano del Cabildo, Jos Antonio Fernndez.11 El hecho puede ser considerado como la primera victoria de los vecinos notables y patricios, la sanior pars, la denominada parte sana del pueblo.
IV. EL PUEBLO Y LAS GENTES DEL ARRABAL

Un segundo momento de la crisis que comenz con la constitucin de la mencionada Junta de Gobierno conservadora de los derechos de Fernando VII sobreviene el 14 de junio, en el cual la movilizacin del pueblo fue fundamental para deponer y expulsar al gobernador Francisco Montes, bajo el pretexto de practicar una conducta afrancesada y desconocer el acuerdo del 22 de mayo. Durante los veinticinco das transcurridos entre las dos fechas, la nota predominante fue la circulacin de pasquines, cartas annimas infamatorias y avisos fijados con carbn en las paredes, la mayora de ellos dirigidos contra el gobernador.12
11 Ins Quintero Montiel y Armando Martnez Garnica, eds., Actas de formacin de juntas y declaraciones de independencia (1809-1822), Bucaramanga: Universidad Industrial de Santander, 2008, pp. 245-247. 12 Un pasqun redactado en forma de dcima: En el club de Jacobinos/En que os juntis por la noche,/ Profers a troche y moche/Millares de desatinos./Ms a muchos patriotas finos/que saben vuestra opinin,/ Desarmarn la traicin/A que maldad os inclina,/Pues si vela Catilina/No se duerme Cicern, Manuel Ezequiel Corrales, Documentos, t. i, p. 62.
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En ese ambiente caldeado, en la tarde del 14 de junio comenz el movimiento del pueblo dirigido por Pedro Romero y Juan Jos Solano, quienes tambin estaban encargados en el barrio Jiman de atraerse un gran nmero de hombres de valor y de resolucin, que estuvieran prontos al primer llamamiento de Garca Toledo.13 A la movilizacin del pueblo se unieron una parte de la tropa del Regimiento Fijo y otra del cuartel de Artillera. Mientras tanto el oficial de guardia del puente que separa a la ciudad del barrio de Getseman, haba cerrado la puerta, y por haber pretendido pasar alguna porcin de gentes del Arrabal, haba corrido ya alguna sangre. Igualmente, una porcin considerable de hombres del pueblo corran a apoderarse de la sala de armas y artillera. Al final, el cabildo decidi, para acallar las inquietudes del pueblo, separar al gobernador, reemplazndolo por el Teniente del Rey Blas de Soria, quien qued ejerciendo el empleo en los mismo trminos anteriores.14 Debe verse sin duda en ese momento la primera fase del advenimiento de la guerra de opiniones con el carcter funesto de civil, donde se abre el espacio de una negociacin implcita sobre el tema de la igualdad entre las antiguas lites, grupos emergentes y los sectores populares. Las arengas, las negociaciones, los ascensos inusitados de algunos personajes del pueblo permiten pensar que las categoras que fijaban el lugar de cada persona son abandonadas poco a poco y empiezan a mostrar cierto dinamismo. Entonces, para mayor seguridad, se crearon los batallones de patriotas voluntarios de pardos y blancos. El primero fue conocido con el nombre de Lanceros de Getseman y estaba dirigido por Pedro Romero, quien fue elevado al rango de coronel de los ejrcitos de la provincia de Cartagena.15 Las primeras amenazas importantes para el nuevo orden aparecieron al ao siguiente. La de mayor dimensin fue la insurreccin del Regimiento Fijo, en la maana del 4 de febrero de 1811. La causa del levantamiento fue el nombramiento realizado por la Junta como jefe interino del Regimiento del teniente coronel del Regimiento Auxiliar de Santaf Jos Mara Moledo. Aunque el teniente
13 Apuntamientos para escribir una ojeada sobre la historia de la transformacin poltica de la provincia de Cartagena. Annimo, en Corrales, Documentos, p. 127 14 Nota por la cual el Teniente General D. Antonio de Narvez y la Torre da cuenta al virrey de Santaf de las ocurrencias de Cartagena con relacin al gobernador Montes, en Manuel Ezequiel Corrales; Efemrides, pp. 23-25 15 Vase Alfonso Mnera, El fracaso de la nacin, Bogot: Banco de la Repblica/El ncora Editores, 1998, pp. 176-180.
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general Antonio Narvez, quien dirigi la operacin indiscreta para controlar la insurreccin, afirmara que todo era obra de algunos que pensaban abolir la Junta y restablecer el antiguo gobierno, en el fondo haba razones ms poderosas. Moledo, uno de los instigadores del levantamiento del 20 de julio en Santaf de Bogot, posea una personalidad que caus descontento entre los soldados, la mayora manejados por los oficiales, quienes los indujeron en la desobediencia so pretexto de que l no era nativo de la ciudad. Una vez movilizados por el capitn Miguel Gutirrez y algunos oficiales, los soldados se dirigieron en columna hacia el lugar donde se reuna la Junta de Gobierno. Para sofocarlos, el poder civil que ellos trataban de intimidar con su poder insurreccional y desfile marcial, moviliz para sostener a la Junta las cinco compaas del cuerpo de voluntarios blancos y cinco del de pardos, que con el nombre de Patriotas haba formado sta, y hecho instruir durante algunos meses, y agolpados delante de la plaza y calles inmediatas multitud innumerable del pueblo con machetes, lanzas, trabucos y escopetas para el mismo efecto. Entre los objetivos de los sublevados contra la Junta estaba la de mandar a Espaa a sus principales y ahorcar aqu los de segunda clase.16 Corregida y enderezada la situacin, la Junta Suprema cartagenera sigue gobernando: expide decretos, nombra en empleos pblicos, revoca nombramientos. Ya haba convocado a las elecciones parroquiales y departamentales con el primer reglamento electoral del 11 de diciembre de 1810, que incluy con derecho al voto a blancos, indios, mestizos, mulatos, zambos y negros, con tal de que sean padres de familia o tengan casa poblada o vivan de su trabajo. Tambin reorganiz territorialmente la provincia, plante la necesidad de establecer las tres ramas del poder pblico y advirti el peligro de que la Junta siguiera concentrando todos los poderes: ejecutivo, judicial y legislativo, por lo que propone la redaccin de una constitucin que selle el nuevo pacto social. Intentando hacer realidad esto ltimo, 486 vecinos firman el 19 de junio de 1811 una representacin para que sin prdida de tiempo se forme nuestra Constitucin.17 La mencionada representacin constituy un rechazo abierto a lo propuesto por las Cortes espaolas de la Isla de Len y tuvo como fundamentos los principios imprescriptibles de justicia e igualdad de derechos. Era evidente que la
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Corrales, Efemrides, p. 69. Ibd., p. 72.
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introduccin de la igualdad poltica haba producido una revolucin en las representaciones sociales y, parafraseando a Pierre Rosanvallon, alrededor de ella se polarizaron los fantasmas sociales, las perplejidades intelectuales y los sueos o las utopas polticas. Ella expresara su forma ms elemental frente a la urna electoral, primera condicin de la democracia y base indiscutible del derecho. En ese horizonte de utopas igualitarias fueron invocados principios polticos que contemplaban, de manera radical, el rechazo o la renuncia a los que hundan sus races en los derechos corporativos del Antiguo Rgimen. En conclusin, la igualdad poltica sera, al tiempo, la ms artificial y la ms ejemplar; igualmente, la que acercaba y anulaba lo ms distinto que existe entre los hombres: el saber y el poder, ya que al tener su base elemental en el voto, otorgaba el mismo derecho al sabio que al ignorante. En fin, con ella se anunciaba la entrada definitiva en el mundo de los individuos y la desaparicin lenta de cualquier tipo de fuero o privilegio estamental.18 En Cartagena, desde el inicio de la independencia, el tema racial estara en el centro de los debates constitucionales para definir la condicin del nuevo ciudadano-vecino, como tambin en el escenario poltico para confrontar con la estigmatizacin racista la participacin y movilizacin de los sectores populares. Para estos ltimos pardos, mulatos, negros, zambos o indios sus actuaciones no slo adquirieron dimensiones polticas insospechadas sino tambin la posibilidad de imaginar la nacin, sostener la libertad y la igualdad establecidas por la forma de gobierno de la Repblica o hacer uso del sistema representativo y las elecciones desde su propia forma mentis o esfera cultural. Por el contrario, los ciudadanos-notables, la sanior pars o parte ms sana del pueblo, como era llamada en la poca de la independencia, percibieron la movi lizacin popular como un peligro latente contra sus privilegios e intereses sociales. Pero, al mismo tiempo, fue canalizada por algunos de sus miembros, en el contexto de la lucha faccional, propia de un periodo de inestabilidad y crisis institucional durante el cual estaba en juego el control del poder poltico.19
18 Vase Pierre Rosanvallon, La consagracin del ciudadano, Mxico: Instituto Mora, 1999, principalmente la Introduccin: La revolucin de la igualdad, pp. 9-35. 19 Jorge Conde Caldern, La repblica ante la amenaza de los pardos, en Alberto Abello Vives, comp., El Caribe en la nacin colombiana. Memorias. Bogot, Museo Nacional de Colombia, 2006. pp. 189-213.
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V. EL PUEBLO EN MOVIMIENTO
En ese ambiente poltico, que ya anunciaba la decisiva participacin poltica del pueblo, tienen lugar los sucesos del 11 de noviembre de 1811, fecha en la cual fue convocada la Junta Suprema cartagenera para una ms de las tantas sesiones de gobierno que realizaba. Sin embargo, los juntistas abandonan el protocolo de las anteriores sesiones y, amenazados por la plebe llamada a tomar parte en los movimientos, la gente de color, que era numerosa en la plaza, y los pardos del barrio Getseman, juraron la primera peticin de las demandas hechas por los clamores de la multitud: la independencia absoluta del gobierno espaol. A mediados de 1811, las opiniones de los cartageneros se encontraban divididas entre las dos facciones que dominaban el ambiente poltico de la ciudad: los toledistas agrupados alrededor de la figura del abogado y hacendado Jos Mara Garca de Toledo, y los pieristas, en torno a los hermanos Gutirrez de Pieres, Germn, Gabriel y Celedonio. Los primeros tambin fueron reconocidos como el partido de los aristcratas y los otros el de los demagogos, por sus ideas radicales y estrecha relacin con los sectores populares de artesanos, mulatos, pardos y negros. Los enfrentamientos entre las dos facciones tenan sus fundamentos ideolgicos y giraron sobre aspectos como la redaccin de una constitucin para un proyectado Estado de Cartagena, en la cual los toledistas esperaban mantener las libertades y privilegios de los antiguos cuerpos. Por el contrario, los Pieres aspiraban a imponer el principio de individuos iguales bajo una misma ley. Algunos contemporneos consideraron la propuesta pierista de la igualdad absoluta un dogma destructor del orden social y patrimonio del jacobinismo ms puro, segn la opinin de Jos Manuel Restrepo.20 La posicin de los Pieres se fue radicalizando a la vista de unas nuevas elecciones para la Asamblea Constituyente. En las ltimas, en medio de hechos acalorados, los toledistas haban obtenido la presidencia de la Junta Suprema de Gobierno. Ahora, los Pieres teman que aquellos, desde el gobierno, manipularan las elecciones a su antojo. Con el fin de evitar una nueva victoria de los toledistas, desde tempranas horas del 11 de noviembre, los Pieres activaron su red de intereses electorales,
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Jos Manuel Restrepo, Historia de la Revolucin de Colombia, Medelln: Bedout, 1974, Tomo i, p. 190.
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reforzados por lazos familiares. Para el efecto, contaron con la ayuda del abogado Ignacio Moz, llamado popularmente El Tuerto, que contaba con el apoyo de su suegro, el fundidor cubano Pedro Romero, conocido como El Matancero, residente en la Calle Larga del arrabal de Getseman, donde tena gran influencia. Ante la propuesta de levantar las sesiones de la Junta sin resolver la declaracin sobre el tipo de vnculo que deba mantenerse con las autoridades que representaban a la Corona espaola, desde Getseman una muchedumbre encabezada por los dirigentes populares pieristas, luego de asaltar la Sala de Armas, localizada en la Plaza de la Aduana, se dirigi al lugar de sesiones, en una de las salas de la Gobernacin, adonde penetr enfurecida. La muchedumbre armada y respaldada por el batalln patriota Lanceros de Getseman, al frente del cual estaba Pedro Romero, en medio de gritos y amenazas termin apostada frente a la Gobernacin esperando una decisin de la Junta al respecto, que les sera comunicada por uno de los comisionados del pueblo. En estas circunstancias la sesin de la Junta avanz en medio de agitaciones y fuertes recriminaciones por parte de los bandos en disputa. La demora en aprobar una propuesta definitiva movi la muchedumbre a irrumpir de nuevo en la sala, agraviando de palabra a quienes se oponan a la declaratoria de independencia absoluta de Espaa. Al final, la presin popular oblig a su aprobacin y otras de inters general como la tridivisin del poder pblico, el destierro de los implicados en actos contrarrevolucionarios y la convocatoria de una convencin constituyente para los primeros das del siguiente ao. Pero fue la declaratoria de independencia absoluta de Cartagena, anunciada a la muchedumbre por el comisionado Muoz, la que ocup la atencin del pueblo, siendo solemnizada con la publicacin del Acta mediante la lectura de un ban do, en el que se promulgaba la decisin de separarse definitivamente y para siempre del yugo espaol, y de derramar hasta la ltima gota de sangre antes que faltar a tan sagrado comprometimiento. Este aspecto proporcion al 11 de noviembre de 1811 un significado indito en la historia de Colombia, pero, al mismo tiempo, lo hizo un acontecimiento totalmente diferente al proceso de independencia de otras ciudades. No por la simple participacin popular, pues en Santaf de Bogot, Cali, Socorro, Momps y Tunja tambin la hubo, sino porque en Cartagena fue la movilizacin del pueblo el actor principal y el que, en ltimas, le imprimi el sello radical y revolucionario al acontecimiento de independencia absoluta. Es ms, entre los signatarios de la constitucin del Estado de Cartagena, elaborada en 1812, aparecen dirigentes
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populares como Pedro Romero y Cecilio Rojas. Otro artesano, Pedro Medrano, que lider la movilizacin popular, termin siendo miembro del Colegio Electoral que reform la Constitucin en 1814, en medio de unas sesiones igual de acaloradas a las de 1811. Aunque las tensiones sociales no desapareceran, quedaba claro que el acontecimiento del 11 de noviembre de 1811 fue uno de sus resultados. La participacin del pueblo de artesanos, mulatos y negros produjo una ruptura no slo en el orden de cosas vigente sino tambin en la memoria de los cartageneros. A partir de ese momento, alrededor del 11 de noviembre de 1811 se construy todo el imaginario poltico del pueblo cartagenero. Luego de ese acontecimiento sera frecuente el uso en el vocabulario poltico de los sectores populares de las palabras independencia, libertad e igualdad. Es posible que, con la apropiacin de ese lenguaje, ellos mismos evitaran una revuelta como la de Hait. Sin embargo, lo que no pudieron evitar fue la competencia de las lites por apropiarse del significado y sentido histrico de este acontecimiento, para manejarlo y acomodarlo a su imaginario social y poltico.
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EL BALANCE SOCIAL DE LA INDEPENDENCIA

Mara Teresa Ripoll Echeverra Universidad Tecnolgica de Bolvar Uno de los beneficios que va a dejar la celebracin del Bicentenario de la Independencia es una abundante bibliografa, con aportes novedosos en los enfoques historiogrficos, en sus anlisis revisionistas y en la recuperacin de fuentes documentales inditas. Sobresale en esta historiografa independentista la importancia que ha cobrado el tema de la representacin poltica,1 un asunto que se les plantea a espaoles y americanos desde el comienzo de la crisis, con la formacin de los gobiernos interinos que surgen en reemplazo del rey ausente. La aparicin de juntas de gobierno, que se instalan primero en la Pennsula y dos aos ms tarde en Amrica, elegidas por los vecinos, son el primer smbolo de poder de autodeterminacin del pueblo soberano en ausencia del rey. La preocupacin dominante de estas formas de gobierno interino que eran las Juntas, era mantener unidos y cohesionados los reinos que conforman la monarqua, en especial aquellos territorios allende los mares, por lo que se ven abocadas a tomar algunas decisiones. Al tiempo que envan emisarios a Amrica para asegurar la lealtad y las contribuciones en metlico de sus sbditos, la Suprema Junta de Aranjuez emite un famoso decreto, en enero de 1809, que va a tener imprevisibles consecuencias en el desarrollo de los acontecimientos en los aos siguientes. En este decreto se nos aclara a los americanos, por primera vez en trescientos aos, que los dominios ultramarinos no son colonias sino reinos, parte integral de la monarqua, y por tanto con los mismos derechos que los reinos peninsulares a tener una representacin poltica en el gobierno central. El
1 Uno de los principales aportes es la obra del historiador franco-espaol Francois Xavier Guerra, tributario de una nueva e influyente corriente interpretativa que vincula las revoluciones de independencia con la aparicin y construccin de la modernidad. Vase, por ejemplo, su obra Modernidad e independencias. Ensayos sobre las revoluciones hispnicas, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1992. En Colombia, esta corriente interpretativa ha tenido varios seguidores, entre quienes se destaca Renn Silva, Los ilustrados de Nueva Granada 1760-1808. Genealoga de una comunidad de interpretacin, Eafit, Medelln, 2002. Un trabajo ms reciente que sigue la orientacin interpretativa de Guerra, muy estimulante al escribir el presente ensayo, es la tesis doctoral de Daniel Gutirrez Ardila, Un nuevo reino. Geografa poltica, pactismo y diplomacia durante el interregno en Nueva Granada (1808-1816), Universidad Externado de Colombia, Bogot, 2010.
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tema de la justa representacin va a guiar el proceder de las Juntas que se forman en los reinos americanos a partir de ese momento. Es as como, en agosto de 1810, al formarse la Junta de Gobierno de Carta gena, sus miembros tienen buen cuidado de advertir mediante un edicto la nece sidad de elegir diputados que representen todos los cuerpos de la provincia de Cartagena, en nmero equivalente a la poblacin de cada uno de los partidos que conformaban la regin. Y as se hace, quedando formada la junta por representantes de los cinco cabildos de Cartagena, Tol, San Benito Abad, Mompox y Simit. Ms adelante, cuando ya las tropas francesas ocupan casi la totalidad de la Pe nnsula, es nombrado un Consejo de Regencia en reemplazo de la Suprema, que decide reunir las Cortes Generales en Cdiz. De nuevo los americanos son convocados a formar parte del gobierno, eligiendo sus diputados a las Cortes. La justa y equitativa representacin vuelve a ocupar un lugar en el debate de las Cortes, un reclamo de los americanos que es finalmente desatendido, lo que resulta ser la gota que colma el vaso, que precipita la separacin de la monarqua. La Declaracin de Independencia de la Junta de Cartagena, el 11 de noviembre de 1811, es una exposicin detallada de las inconsistencias de los gobiernos interinos con las colonias. A quien habla esta declaracin de principios es a las Cortes de Cdiz. El asunto central en ese texto, que justifica la separacin definitiva de la monarqua, es la negativa de las Cortes a reconocer la igualdad de derechos entre americanos y peninsulares. Cuando hablan de tirana y opresin estn aludiendo directamente a esa negativa. Si algo contribuy a aclarar las ideas y concretar las aspiraciones de los criollos americanos en esos primeros aos de la crisis fueron las contradicciones de los gobiernos interinos que se sucedieron en la pennsula; ms especficamente, el manejo que le dieron al tema de la representacin americana. Lo que sigui al ao siguiente de 1812, en la Nueva Granada, fue la legitimacin del poder de las Juntas provinciales mediante la redaccin y aprobacin de constituciones, por los colegios electorales. Nuestra tradicin constitucionalista en Colombia, segn el actual presidente de la Corte Constitucional, viene de esas primeras constituciones que surgen en 1812, en distintas ciudades de la Nueva Granada, sin haber consolidado an el proceso separatista. En eso de redactar constituciones tempranas, al parecer hemos sido notables en la Nueva Granada. La Nueva Espaa y las naciones del Cono Sur haran sus constituciones aos despus de extenuantes procesos de liberacin. Como bien
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dice el actual presidente de la Corte Constitucional, mientras estos otros pueblos hispanoamericanos fueron a la guerra para luego consagrar sus revoluciones con la expedicin de una Constitucin, nosotros en la Nueva Granada hicimos lo contrario: () fuimos a la guerra no solo con el ideal de instituir repblicas a partir de constituciones, sino en defensa de constituciones que ya haban instituido repblicas () Tuvimos constituciones primero que independencia.2 Fueron cartas de corta vida, letra muerta, que en el caso de la de Cartagena fue suspendida parcialmente tres meses despus de su expedicin.3 Estas constituciones deban lidiar con problemas muy difciles de resolver, que probablemente los conocedores de la teora poltica no haban previsto. Una sociedad tan estratificada social y racialmente como la colonial pareca no poder articularse muy bien al constitucionalismo francs, que pregonaba la igualdad en la Declaracin de los Derechos del Hombre y el Ciudadano en 1793.4 Esto se percibe en el papel que desempea la igualdad en las constituciones de Cartagena y Cundinamarca, que es muy diferente de la declaracin francesa. En la constitucin de Cartagena aparece la igualdad, () pero no como uno de los derechos respecto de los cuales el Estado debe dispensar su proteccin.5 Es ms importante para los constituyentes el respeto a la propiedad que a la igualdad. En aras de proteger la propiedad no se aboli la esclavitud, aunque se prohibi su comercio. El discurso de la igualdad es muy ligero y tenue en la primera Constitucin de Cartagena. En el decreto de promulgacin de la Constitucin de Cundinamarca no se menciona una sola vez la palabra igualdad, ni siquiera de manera retrica, como era la costumbre en esa poca en una declaracin formal.6 En lo que s hubo uniformidad en reglamentos y constituciones fue en un gobierno con separacin de poderes y que descansara sobre la voluntad del electorado, expresada en un sufragio restringido, social y econmicamente limitado. Todas las constituciones de la poca excluan del sufragio a jornaleros, sirvientes, esclavos y mujeres; algunos fijaban la edad y exigan calidades morales para ejer-
2 Vase el prlogo de Mauricio Gonzlez Cuervo, Primero, Las Constituciones!, en Daniel Gutirrez A. (comp.), Las asambleas constituyentes de la Independencia. Actas de Cundinamarca y Antioquia (1811-1812), Universidad Externado de Colombia, Corte Constitucional, Bogot, 2010. 3 Eduardo Lemaitre, Historia general de Cartagena, Vol. 3, El ncora Editores, 2004, pp. 52-53. 4 Jorge Gonzlez Jcome, Constituciones para controlar: el caso de Cundinamarca y Cartagena en el periodo de la Independencia, Estudios Socio-Jurdicos, Bogot, 9(2):56-81, julio-diciembre de 2007, p. 64. 5 Jorge Gonzlez Jcome, op. cit., pp. 75, 76. 6 Ibid.
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cer el voto. Exigir independencia econmica a los votantes era la norma comn en las constituciones europeas, incluso la espaola, y en la norteamericana. El sufragio y el gobierno representativo eran los signos de la tan anhelada transformacin poltica.7 Una de las cosas que hemos aprendido con el Bicentenario es la importancia de estudiar las independencias hispanoamericanas bajo una perspectiva comparativa ms amplia, puesto que no fue un proceso igual en todas partes, no fue homogneo, no tuvo la misma sincrona, ni la misma intensidad o violencia, ni iguales consecuencias en toda la extensin del antiguo imperio espaol. Hubo regiones que fueron ms difciles de ganar para la causa patriota, como el Per, baluarte de los realistas y principal defensor de la autoridad espaola en toda Suramrica; y otras regiones que una vez liberadas, instauraron monarquas, como Mxico, con Iturbide, (para no hablar de las veleidades monrquicas de Simn Bolvar y Jos de San Martn), o dictaduras, como la del doctor Francia en Paraguay. Otros pases prefirieron seguir bajo el sistema monrquico, como Brasil hasta 1888, o Cuba y Puerto Rico, que como se sabe, no mostraron inters alguno por independizarse sino a fines del siglo xix. Tampoco hubo un consenso inicial sobre la declaracin de Independencia entre las ciudades y el interior de las provincias costeras de la Nueva Granada. Cartagena, por ejemplo, tuvo problemas para mantener cohesionado bajo su mando el interior del territorio. En esos aos debi enfrentar la resistencia de ncleos de realistas, en Santa Marta y Riohacha, la sublevacin de pueblos de las Sabanas del interior, y debi enviar tropas a Mompox, que haba preferido adherir a la Junta de Santa Fe que someterse a la de Cartagena. Y qu decir de las divergencias de opiniones entre los miembros de la Junta de Gobierno de Cartagena, dividida en tre quienes eran partidarios de un gobierno autnomo que gradualmente los llevara a la separacin, y quienes no crean necesario postergarla, estos ltimos apoyados por el pueblo. En la Nueva Granada la guerra de independencia en sus varias etapas afect indistintamente a todos los estamentos de la sociedad colonial. Todo el orden establecido se derrumb, afectando de distintas maneras y grados de intensidad a una comunidad cartagenera de poco ms de dieciocho mil habitantes, que en su mayora eran prsperos comerciantes, militares y artesanos.
Estas anotaciones sobre el sufragio se basan en David Bushnell, Sufragio y representacin en la patria primera, Juan Carlos Torres (comp.), El gran libro del Bicentenario, Planeta, 2010, p. 208.
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Un balance de prdidas y ganancias nos muestra que las consecuencias sociales, polticas y econmicas de la Independencia variaron de pas a pas, de regin a regin. Germn Colmenares seala cmo en las primeras dcadas de la Repblica en la Nueva Granada se reprodujeron esquemas coloniales que reforzaron los desequilibrios sociales internos, como, por ejemplo, el sistema de reparto de terrenos baldos para pagar favores o deudas de guerra.8 Al otorgar grandes extensiones de tierra, como si fueran mercedes coloniales, se mantuvieron tambin formas coloniales de sujecin al trabajo agrcola, como la aparcera y el peonaje, especialmente en la costa norte. Otros historiadores, cuando desean hacer un balance de los logros de la Repblica, sealan aquellos derechos que fueron postergados en el siglo xix para el grueso de la poblacin, como la abolicin de la esclavitud, la adquisicin de la ciudadana y el sufragio universal. La Ley de Manumisin promulgada el 21 de julio de 1821, como se sabe, slo permiti la abolicin a largo plazo. Durante las dcadas de 1830 y 1840 todava haba en Cartagena una continua actividad de compra-venta y cambalache de esclavos domsticos, como qued registrado en los protocolos notariales. No hubo una legislacin post-independencia que facilitara las condiciones de adaptacin a la poblacin esclava, rural o urbana. Las manumisiones eran ms comunes entre los esclavos que haban sobrepasado su edad productiva.9 La negacin de estos derechos universales se mantuvo de distintas maneras, permeada por prejuicios raciales y sociales muy arraigados, no slo en las antiguas colonias espaolas, sino extendidos a lo ms profundo de la cultura occidental. Sin querer minimizarlo, hay que admitir que cambiar las relaciones sociales imperantes en el siglo xix fue un problema comn en todas las nacientes repblicas, y aun en Europa, en donde las instituciones del siglo xix fueron mucho ms excluyentes hacia grupos minoritarios y subalternos de lo que fueron en los pases de Amrica Latina.10 Cabe preguntarse entonces, doscientos aos despus, cul fue el saldo social de la guerra de Independencia? Han sido ms mviles las jerarquas sociales y
8 Germn Colmenares, La Ley y el orden social: fundamento profano y fundamento divino, en Varia. Seleccin de textos, Bogot, Universidad del Valle, Tercer Mundo Editores, 1998, p. 210. 9 Sobre la condicin de los esclavos me he servido del texto de Aline Helg, Liberty & Equality in Caribbean Colombia 1770-1835, Chapel Hill & London, 2004, pp. 171-172. 10 Es la afirmacin de Malcolm Deas, en Para qu sirve un bicentenario?, Juan Carlos Torres (comp.), El gran libro del Bicentenario, Bogot, Editorial Planeta, 2010, p. 282.
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mayores las oportunidades en la sociedad republicana? Qu ganaron las mujeres, que debieron afrontar la ausencia del padre, de los hermanos o de los hijos en tan terrible contienda? Si tenemos presentes las profundas desigualdades y rgidas jerarquas que conformaban la sociedad colonial, se puede afirmar que la Repblica volvi ms flexibles esas jerarquas, abri nuevos canales de movilidad social, modificando los parmetros que identificaban a un individuo en la sociedad, ampliando las formas de relacionarse de esos individuos dentro de la comunidad. Hubo cambios en la valoracin de los ciudadanos, que restaron importancia a los vnculos estamentales y corporativos, y al estatus heredado de los ancestros, que tanto pesaba en la sociedad colonial, y otorgaron mayor inters y valor al de sempeo individual. No de otra forma podra entenderse el protagonismo poltico y militar en las primeras dcadas de la Repblica de personas de origen humilde, como el almirante Jos Prudencio Padilla, el general Juan Jos Nieto y el comerciante Manuel Marcelino Nez. Estos individuos, hechos a s mismos por sus propios mritos, ocuparon un lugar importante en la poltica de primera mitad del siglo xix, y son una muestra de la ampliacin que experimenta la base poltica en ciudades de tan rancia tradicin como Cartagena.11 El sistema poltico republicano aboli el sistema de castas y en su lugar surgi el ciudadano junto con un nuevo lenguaje, que si no acab con los prejuicios raciales que an hoy subsisten, si contribuy a simplificar y mitigar la rgida estratificacin social colonial. El debilitamiento de la Iglesia como entidad de control social durante y despus de la guerra fue tambin una condicin visible, si nos atenemos a la frecuencia de uniones libres entre mujeres de la lite, y el nmero de casos de hijos ilegtimos, registrados en libros de bautismo en el periodo de la post independencia. El hecho de que Manuela Senz y alguna de las hermanas Ibez vivieran en unin libre con militares destacados, sin sancin social, es tambin una muestra de ello. La ordala de la guerra, con su cuota de sufrimientos infligidos a todos los estamentos de la sociedad sin distingos de raza o de clase, hizo posible que emergieran lentamente nuevas maneras de valorar a las personas, nuevos mecanismos de movilidad social y poltica, nuevas formas de relacionarse los individuos de esa sociedad, lo que marc una diferencia importante con el pasado.
Con la excepcin de Padilla, sacrificado por Bolvar al ser acusado injustamente como partcipe de la conspiracin septembrina.
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LA INDEPENDENCIA ABSOLUTA DE CARTAGENA: ASPECTOS POLTICOS

Adelaida Sourdis Njera Academia Colombiana de Historia Academia de la Historia de Cartagena Dividir mi intervencin en dos partes. Tratar primero sobre aspectos de la declaracin de independencia de Cartagena y luego comentar sobre las consecuencias polticas de tan importante hecho histrico. La independencia absoluta de Cartagena se ha presentado como el resultado de un acto tumultuario en que pardos, negros y mulatos dieron un golpe de estado a la Junta de Gobierno, lo cual desconoce en mucho el origen y la realidad de los hechos. Desde un comienzo, en la ciudad amurallada se perfilaron dos facciones polticas: la de los radicales y la de los autonomistas. Los primeros queran la libertad absoluta y eran dirigidos por los momposinos Germn y Gabriel Gutirrez de Pieres y varios cartageneros de significacin. Germn era abogado del Colegio Mayor de Nuestra Seora del Rosario, experto en derecho pblico, asesor de la Armada Real en el Apostadero de Marina. Por su parte, Gabriel se dedicaba al co mercio ultramarino y era regidor perpetuo del Cabildo de Cartagena.1 Los autonomistas, liderados por Jos Mara Garca de Toledo, rico terrateniente, nieto del Conde de Pestagua, abogado del Colegio del Rosario y miembro prominente del Cabildo como Alcalde de primer voto, eran conocidos como el partido de los Regentistas o Aristcratas, pues insistan en el reconocimiento del Consejo de Regencia. Consideraban inoportuna la independencia de Espaa, entre otras razones porque teman que pardos y negros libertos organizaran una revolucin, como sucedi en Hait, donde casi perece la civilizacin de los blancos y, adems, porque no estaban dispuestos a renunciar a sus prerrogativas de clase. Recurdese que la poblacin de Cartagena estaba compuesta en gran parte por pardos, negros y sus castas.2 La organizacin econmica les preocupaba pues saban que la
Los regidores perpetuos eran aquellos que compraban al Rey el cargo de por vida, el cual podan traspasar a otra persona siempre y cuando reuniera las calidades requeridas. 2 Vase Adelaida Sourdis, Cartagena de Indias durante la primera repblica (1810-1815), Bogot: Banco de la Repblica, 1988.
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ciudad dependa en cerca de la mitad de sus ingresos de los situados o transferencias de las Cajas Reales de Santaf y Mompox, y que cerca del 80% de sus egresos se empleaban en sufragar los altos gastos militares que demandaba la defensa del imperio en el Caribe.3 En un principio, Garca de Toledo gan el apoyo de los estamentos populares artesanos, pequeos comerciantes, oficiales de baja graduacin, hombres de mar y, en general, una nutrida poblacin blanca pobre, parda y mestiza, residente en el barrio Getseman, conocido como el arrabal por estar en las afueras del centro y principal recinto de la ciudad, pero posteriormente estas gentes se unieron a los radicales, cuya prdica fue ms convincente, entre otras razones por la simpata de este partido hacia las clases subalternas y hacia los esclavos cuya libertad ofreca.4 Ello demuestra que en los estamentos populares no exista un proyecto poltico definido. En estas circunstancias, el 19 de junio de 1811 los radicales presentaron al sndico procurador de la ciudad un preciso petitorio firmado por Miguel Daz Granados, Joaqun Villamil, Basilio del Toro de Mendoza, Germn Gutirrez de Pieres, Manuel Rodrguez Torices, Jos Fernndez de Madrid y 479 individuos ms, en el que solicitaban la promulgacin de una constitucin provincial que dividiera el poder pblico en sus tres ramas, legislativa, ejecutiva y judicial, y desconociera al gobierno de Espaa.5 Fernndez Madrid y Rodrguez Torices haban estudiado en el Colegio del Rosario, en Santaf, y editaban el peridico El Argos Americano, papel poltico, econmico de Cartagena de Indias. Torices gobernara el Estado de Cartagena entre 1812 y 1814, y ambos seran presidentes de las Provincias Unidas de Nueva Granada entre 1814 y 1816. Ante el mantenimiento del statu quo, se valieron de los estamentos populares que acudieron en tumulto a la sede de la Junta, y dieron un golpe de Estado el 11 de noviembre de 1811. La Junta, entonces, se vio obligada a declarar la independencia absoluta de Espaa y crear el Estado libre, soberano e independiente de Cartagena de Indias. El Acta suscrita ese mismo da es un modelo de reflexin
Sobre el situado de Cartagena y su peso en las finanzas, vase Adolfo Meisel Roca, Situado o contrabando? La base econmica de Cartagena de Indias a fines del siglo de las luces, Cuadernos de Historia Econmica y Empresarial, No. 11, Centro de Estudios Econmicos Regionales, Banco de la Repblica. Cartagena, 2003. Sobre la funcin defensiva de Cartagena, vase Rodolfo Segovia, El lago de piedra: La geopoltica de las fortificaciones espaolas del Caribe (1586 - 1786), Bogot: El ncora Editores, 2006. 4 Con motivo de la independencia, Vicente Celedonio Gutirrez de Pieres libert a sus esclavos en Mompox. 5 Representacin para que se expida la Constitucin, en Manuel Ezequiel Corrales, Efemrides y Anales del Estado Soberano de Bolvar, Bogot: Casa Editorial de J. J. Prez, 1889, Tomo ii, pp. 72-73.
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que explica en detalle las circunstancias y los antecedentes que llevaron a la decisin de separarse de Espaa. Su consistencia y extensin muestra que no fue un documento concebido al calor de circunstancias espontneas, sino, por el contrario, fue fruto de sesuda y madura reflexin.
I. LAS DECLARACIONES DE INDEPENDENCIA DE CARTAGENA Y DE LOS ESTADOS UNIDOS

No se conoce quien o quienes fueron los redactores del Acta de Independencia de Cartagena, pero se percibe claramente la influencia de la Declaracin de Independencia de los Estados Unidos, promulgada quince aos antes, el 4 de julio de 1776, no slo en su estructura conceptual y formal sino tambin en el lenguaje utilizado. En ambos documentos se encuentran las mismas ideas, que hemos agrupado en cuatro partes: una introduccin, que indica el objetivo de la declaracin, aadiendo en la norteamericana la filosofa que la inspira; el cuerpo de la declaracin, que contiene la fundamentacin y justificacin del hecho poltico; la conclusin final, que es la declaracin de independencia propiamente dicha, y por ltimo, las seguridades y garantas de cumplimiento que ofrecen los declarantes.
A. La introduccin El primer prrafo de ambos documentos anuncia que se van a exponer las causas por las cuales el pueblo se vio obligado a independizarse de sus metrpolis. Dicen los cartageneros:
() nosotros los Representantes del buen pueblo de la Provincia de Cartagena de Indias, congregados en Junta plena, con asistencia de todos los Tribunales de esta ciudad, a efecto de entrar en el pleno goce de nuestros justos derechos que se nos han devuelto por el orden de los sucesos con que la Divina Providencia quiso marcar la disolucin de la Monarqua espaola, vamos a exponer a los ojos del mundo imparcial el cmulo de motivos poderosos que nos impelen a esta solemne declaracin y justifican la resolucin tan necesaria que va a separarnos para siempre del la Monarqua espaola. 244
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Los norteamericanos manifiestan la necesidad del pueblo de:

() disolver los vnculos polticos que lo han ligado a otro y tomar entre las naciones de la tierra el puesto separado e igual a que las leyes de la naturaleza y el Dios de esa naturaleza le dan derecho, un justo respeto al juicio de la humanidad exige que declare las causas que lo impulsan a la separacin.
En la parte final del acta expresan que declaran estando reunidos en la Asamblea General del Congreso. En el segundo aparte del Acta los cartageneros manifiestan:
() queremos contraernos a los hechos que son peculiares a esta Provincia, desde la poca de la Revolucin espaola () confesar que mientras ms liberal y ms desinteresada ha sido nuestra conducta con respecto a los Gobiernos de la Pennsula, ms injusta, ms tirnica y opresiva a sido la de stos contra nosotros ().
Sigue el recuento de los acontecimientos ocurridos desde la invasin napolenica a Espaa hasta la fecha (11 de noviembre de 1811). Esta misma presentacin la hacen los del Norte ms adelante, en el aparte 5, en el que manifiestan:
La historia del actual Rey de la Gran Bretaa es una historia de repetidos agravios y usurpaciones, encaminados todos directamente hacia el establecimiento de una tirana absoluta sobre estos estados. Para probar esto, sometemos los hechos al juicio de un mundo imparcial ().
Sigue el recuento de los agravios cometidos por el rey de Inglaterra contra las colonias.
B. El cuerpo de la declaracin Los norteamericanos afirman:

() que todos los hombres son creados iguales; que son dotados por su Creador de ciertos derechos inalienables; que entre stos estn la vida, la libertad y la bsqueda de la felicidad (). 245
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Los cartageneros son menos explcitos y contundentes pero declaran: () reclamamos sumisamente los derechos que la Naturaleza, antes que la Espaa, nos haba concedido (). Los del Norte manifiestan:
() que una forma de gobierno se haga destructora de estos principios, el pueblo tiene el derecho a reformarla o abolirla e instituir un nuevo gobierno que se funde en dichos principios, y a organizar sus poderes en la forma que a su juicio ofrecer las mayores probabilidades de alcanzar su seguridad y felicidad.6
En su documento se quejan los cartageneros de no ser odos y ser tratados como insurgentes y traidores, lo que:
() no corresponde a los fines para que han sido instituidos los gobiernos que es el bien y la felicidad de los miembros que la sociedad civil () deseo de nuestra propia conservacin y de proveer a nuestra subsistencia poltica, nos obliga a poner en uso los derechos imprescriptibles que recobramos con las renuncias de Bayona y la facultad que tiene todo pueblo de separarse de un gobierno que lo hace desgraciado.7
Continan norteamericanos y cartageneros manifestando que las razones sobre abusos e injusticias expuestas los obligan a cambiar el sistema de gobierno. Dicen los primeros:
Pero cuando una larga serie de abusos y usurpaciones, dirigida invariablemente al mismo objetivo, demuestra el designio de someter al pueblo a un despotismo absoluto, es su derecho, es su deber, derrocar ese gobierno y establecer nuevos resguardos para su futura seguridad. Tal ha sido el paciente sufrimiento de estas colonias; tal es ahora la necesidad que las obliga a reformar su anterior sistema de gobierno.
A su vez los cartageneros manifiestan que:

Impelidos de estas razones de justicia que slo hacen un dbil bosquejo de nuestros sufrimientos, y de las naturales y polticas que tan imperiosamente convencen de la necesidad que tenemos de esta separacin indicada por la misma naturaleza.
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El subrayado es de la autora. Igual.
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C. Las conclusiones Estados Unidos:

Nosotros, por lo tanto, los representantes de los Estados Unidos de Amrica, en Asamblea General del Congreso, apelando al supremo juicio del mundo por la rectitud de nuestras intenciones, hacemos, en nombre, y por la autoridad de la buena gente de estas colonias, publicar y declarar solemnemente, que estas colonias unidas son, y por derecho deben ser, estados libres e independientes: Que son absueltas de todas las formas de alianza con la Corona Britnica, y que toda conexin poltica entre ellas y el estado de Gran Bretaa, est y deber ser, totalmente disuelta; y as, como estados libres e independientes, tienen todo el poder para imponer la guerra, terminar la paz, contraer alianzas, establecer el comercio, y hacer toda otra clase de actos y cosas con estados independientes, tienen el derecho a ello.8
Cartagena:
() nosotros los Representantes del buen pueblo de Cartagena de Indias, con su expreso y pblico consentimiento, poniendo por testigo al Ser Supremo de la rectitud de nuestros procederes, y por arbitro al mundo imparcial de la justicia de nuestra causa, declaramos solemnemente, a la faz de todo el mundo, que la Provincia de Cartagena de Indias es desde hoy de hecho libre, soberano e independiente; que se halla absuelta de toda sumisin, vasallaje, obediencia, y de todo otro vnculo de cualquiera clase y naturaleza que fuese, que anteriormente la ligase con la Corona y Gobierno de Espaa; que como tal Estado libre y absolutamente independiente, puede hacer todo lo que hacen y pueden hacer las Naciones libres e independientes.9
D. Garanta y compromiso final Estados Unidos:

Y, para soportar esta declaracin, con una firme confianza en la proteccin de la Divina Providencia, mutuamente comprometemos nuestras vidas, nuestras fortunas y nuestro sagrado honor.
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Las negrillas son de la autora. Igual.
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Cartagena:
Y para mayor firmeza y validez de esta nuestra declaracin empeamos solemnemente nuestras vidas y haciendas, jurando derramar hasta la ltima gota de nuestra sangre antes que faltar a tan sagrado compromiso.
Ante las evidentes similitudes y coincidencias de los documentos no cabe duda que la declaracin de los estados norteamericanos inspir el texto de la declaracin cartagenera. La pregunta que surge es sobre el origen y la manera de esa influencia. A continuacin se ofrecen algunas hiptesis que abren posibles caminos de investigacin. El comercio entre Cartagena y las colonias inglesas funcion desde temprana poca, aunque no fuera autorizado. La introduccin de harinas al Virreinato de la Nueva Granada fue frecuente y los esfuerzos del Gobierno para impedirlo no tuvieron xito. Esto permite pensar que se establecieron vnculos de negocios entre mercaderes de ambos lugares. A Cartagena, dada su condicin de puerto, llegaban extranjeros de varios lugares, entre ellos los capitanes de los barcos del Norte, noticias, escritos y libros del exterior. La independencia de las colonias inglesas, a las cuales apoy Espaa, se conoci rpidamente en el Virreinato. Probablemente copias de la declaracin de independencia llegaron a Cartagena y el grupo de ilustrados de la ciudad, algunos de los cuales saban ingls,10 la conoci. Una tercera posibilidad la plantea la vinculacin e influencia de la orden masnica. Entre los fundadores de los Estados Unidos figuran importantes masones que inspiraron la conciencia norteamericana, como Benjamn Franklin, coautor del acta de independencia, John Hanock, firmante de la misma, y militares que lucharon por la emancipacin de las colonias, como el libertador Jorge Washington y el marqus de Lafayette, natural de Francia, quien sera posteriormente uno de los redactores de la Declaracin de los Derechos del Hombre y del Ciudadano en la Asamblea Francesa de 1789. Por el lado cartagenero se sabe que a la ciudad llegaron extranjeros como el francs Lus de Rieux, masn, de quien se dice que inspir a Antonio Nario con estos ideales. Segn Amrico Carnicelli, citado por Ernesto Ahumada Trujillo,11 Manuel Rodrguez Torices y Jos Fernn-
10 Jos Ignacio de Pombo lea a Adam Smith. Vase Jorge Orlando Melo, Jos Ignacio de Pombo Comercio y Contrabando en Cartagena de Indias, Bogot: Procultura, 1986. 11 Ernesto Ahumada Trujillo (Past Gran Maestro Grado 33), Resea histrica sobre las primeras Logias fundadas en la Costa Atlntica y en Colombia. Breve Biografa de sus ms importantes miembros Cartagena, 2011. ix Conferencia Mundial de Grandes Logias Regulares. www.serenisimalogiadecolombia.info/2009/09
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dez Madrid, dos de los principales dirigentes del Estado de Cartagena, firmantes del Acta de Independencia, pertenecan a la logia Las Tres Virtudes Teologales, fundada en Cartagena en 1808, con patente expedida por la logia Provincial de Jamaica. Trujillo menciona tambin como masones a Germn Gutirrez de Pieres, uno de los lderes del golpe del 11 de noviembre, y a Jos Mara Garca de Toledo, miembro de la Junta Suprema en esa fecha.
II. CONSECUENCIAS POLTICAS

Una de las principales consecuencias, si no la ms importante, de la independencia absoluta de Cartagena fue la creacin del Estado moderno republicano. La declaracin cartagenera, al dar vida al Estado libre, soberano e independiente de Cartagena de Indias, fund el segundo Estado soberano de la Amrica espaola (unos meses antes en Caracas se haba establecido la repblica). Aunque dur poco tiempo, escasos cuatro aos, su impronta fue indeleble porque rompi definitivamente con el antiguo rgimen. Para entender la magnitud del cambio que impulsaron los revolucionarios cartageneros es necesario conocer cmo era el orden existente, cmo estaba estructurado el Estado Monrquico Absolutista y cul era la posicin en l de las personas. En las sociedades del antiguo rgimen exista el Estado basado en la imposicin o el dominio. En contraposicin, en las modernas se da el Estado de Derecho, fundamentado en el consentimiento de los gobernados y en la limitacin del poder de los gobernantes.12 La sociedad del antiguo orden, establecida desde la Edad Media, se fundamentaba en la filosofa religiosa cristiana trascendente que, como lo explica Patricia Escandn,13 consideraba que, a causa del pecado original, el destino de la humanidad salvada por la redencin de Cristo slo poda realizarse dentro de una comunidad o repblica cristiana unida por vnculos morales y para propsitos ticos, donde la institucin seera era la Iglesia, acompaada del poder temporal encabezado por un prncipe quien deba, desde luego, ser cristiano. El papado ocupaba una posicin de privilegio entre los reinos europeos y el papa, soberano de los estados pontificios, detentaba poder espiritual y temporal.
Vladimiro Naranjo Mesa, Teora constitucional e instituciones polticas, Bogot: Editorial Temis, 1990, p. 27 Patricia Escandn, De la pervivencia de los antiguos valores en la cultura poltica, Pachuca, Mxico: CIALunam, 2010.
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La repblica cristiana se organizaba en orden piramidal a imagen de mundo natural Dios sobre la creacin y el hombre sobre los animales, de manera que el prncipe prevaleca sobre la nobleza y ambos sobre las gentes del comn, conocidas tambin como el estado llano o el tercer estado. El clero se equiparaba a la nobleza. Al igual que en la naturaleza, en la que se contaban las especies antes que los individuos, en la sociedad el sujeto era menos importante que el estamento al cual perteneca. Los derechos individuales no contaban, se tenan en cuenta los fueros, privilegios y obligaciones que regan a cada grupo social. Las leyes no eran iguales para todos y cada cual se comportaba de acuerdo con su posicin y situacin dentro de la sociedad, a la cual estaba indefectiblemente ligado. Sus derechos eran determinados por su grupo: nobleza, clero, vecindad, gremio, cofrada u otro. Es decir, no exista la igualdad legal, menos an la igualdad social.14 Aquella slo se impondra con las revoluciones americana y francesa, y sta slo en la poca contempornea. En la sociedad cada uno deba guardar el sitio que le corresponda y cumplir con las obligaciones de su condicin. Era una sociedad altamente regulada, donde hasta el vestuario o el puesto en las iglesias se reglamentaba legalmente segn la clase de las personas. En la vida familiar se repeta el esquema, siendo el padre el titular de toda autoridad sobre la esposa y los hijos. Se consideraba que ste era el orden inmodificable dado por Dios al mundo, por lo cual rebelarse era no slo delito de lesa majestad sino pecado mortal. Las leyes de la Iglesia lo eran tambin del Estado. Felipe II haba consagrado los decretos del Concilio de Trento como normas legales de la monarqua. Los tericos de la ilustracin y del liberalismo en el siglo xviii se opusieron al poder absoluto del rey y, fundamentados en la doctrina del derecho natural, que afirmaba la existencia de un orden natural compuesto por leyes inmutables, inherentes al hombre por el solo hecho de serlo, crearon los conceptos de la igualdad entre los hombres y de la soberana residente en la nacin, titular del poder constituyente. Principios stos que convenan a la ascendente burguesa que necesitaba sustituir el viejo orden por un rgimen de libertades garantizadas por la constitucin, fundamentado en la igualdad de derechos contra los privilegios estamentales de la nobleza y del clero. Para lograrlo se estableci otro de-
14 La igualdad legal significaba que la ley era la misma para todos, pero ello no implicaba la igualdad econmica o la igualdad de oportunidades.
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recho fundamental, el de propiedad. La Constitucin, entonces, dice Fernando Mayorga, represent la organizacin del Estado liberal-burgus, la ley suprema en la cual, de manera total y sistemtica, se establecieron los derechos de los ciudadanos, concebidos, al mismo tiempo, como fines y como lmites del poder del Estado, se regularon los rganos, el mbito de sus competencias y las relaciones entre ellos.15 Este tipo de Estado fue el que fundaron los hombres de la Primera Repblica, con Cartagena de primera. En un importantsimo esfuerzo, mal reconocido por muchos que an hablan de la patria boba, los granadinos se lanzaron a inventar el Estado republicano moderno. Naci el ciudadano que reemplaz al sbdito, y los derechos polticos y civiles, que aunque restringidos en un principio sembraron el germen de la democracia representativa. La primera ruptura con Espaa se dio en Cartagena el 11 de noviembre de 1811 y fue rpidamente seguida por las dems provincias del reino, salvo Santa Marta, Panam y Popayn, de manera que en 1813 casi todas haban declarado su independencia absoluta. La primera constitucin escrita de la Amrica espaola fue la de Cundinamarca, promulgada en 1811, que cre un estado monrquico constitucional, el cual se reform al separarse Cundinamarca de Espaa. Cartagena decret su extensa Constitucin en 1812 y en ella se manifest tambin la influencia de los principios declarados por varios estados de la unin norteamericana en 1776, pero se adelant a stos en varios lustros al sentar las bases para la liberacin de los esclavos, temas que ameritan un estudio aparte. Hay que advertir, no obstante, que este Estado tan moderno en teora se apli c a una sociedad tradicional bastante arcaica, fuertemente dominada por la Igle sia, que no conoca ni entenda otra forma de vida, lo cual result en grandes con tradicciones y conflictos que an hoy no se resuelven del todo. Es el drama de las sociedades latinoamericanas, que han tenido que reinventarse con base en modelos e instituciones que perviven y se recrean con otros ropajes. Los hombres de la Primera Repblica tuvieron que empezar enseando al hombre que era una persona individual, sujeto de derechos inalienables, para reemplazar al vasallo y al sbdito por el ciudadano libre.
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Mayorga Garca, op. cit., p.63
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REFLEXIN FINAL
En este ao en que conmemoramos el Bicentenario de la Independencia absoluta de Cartagena es bueno repensar los hechos y profundizar sus contenidos. Qu legado nos deja este fausto acontecimiento? Hasta dnde se han cumplido los ideales y los anhelos de esos cartageneros revolucionarios que sacrificaron todo en aras de la libertad? Despus del alto costo en trminos de vidas y destruccin material que signific la independencia, cmo ha evolucionado nuestra Regin Caribe en estos doscientos aos? Preguntas que formulo a estudiosos y a estudiantes y que nos impulsan a continuar con la recuperacin de nuestra memoria histrica.
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LA CRISIS FISCAL DE CARTAGENA EN LA ERA DE LA INDEPENDENCIA, 1808-1821

Adolfo Meisel Roca* Banco de la Repblica
I. INTRODUCCIN
En los primeros aos del siglo xix, Cartagena de Indias era uno de los puertos fortificados ms importantes del Caribe hispnico. Su economa estaba en clara expansin, as como su poblacin, que era la segunda del Virreinato de la Nueva Granada. Cuando se cre el Virreinato, a comienzos del siglo xviii, incluso se consider hacerla su capital. La idea se descart, pues se argument que, en tal circunstancia, poda ser ms vulnerable a ataques navales. Sin embargo, a lo largo del siglo xviii hubo virreyes que nunca llegaron a Santa Fe y se establecieron en el puerto durante todo su mandato. Cuando se iniciaron los sucesos que llevaron a la independencia, Cartagena estuvo siempre muy decidida por la causa patriota. Esto a pesar de que dependa de los dineros que, va el situado, le enviaban otras provincias para cubrir sus enormes gastos militares, que eran la base de su prosperidad. En este trabajo estudiamos las finanzas pblicas de Cartagena entre 1808 y 1821, para entender cmo se afectaron por la lucha por la independencia y, as mismo, cmo stas afectaron esa lucha. Buena parte de la informacin que se utiliza, y que proviene del Archivo de Indias en Sevilla, Espaa, no haba sido publicada hasta la fecha. Por esa razn, y porque la historiografa tradicional no le dio la importancia debida a los aspectos econmicos de la independencia, creemos que se abre una nueva perspectiva sobre este periodo, que permite entender mejor algunos debates y sucesos que hasta ahora no eran muy claros.
*Esta presentacin es una versin abreviada del trabajo del mismo ttulo que apareci como Cuadernos de Historia Econmica y Empresarial, No. 20, Banco de la Repblica, octubre de 2007, y en Adolfo Meisel Roca, Porqu perdi la Costa Caribe el siglo xx? y otros ensayos (Bogot: Banco de la Repblica, 2011).
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II. LA ECONOMA DE CARTAGENA ANTES DE LA INDEPENDENCIA

En la dcada anterior a la independencia, la economa de Cartagena de Indias se afect mucho por las guerras imperiales que Espaa libr contra Inglaterra, en 1796-1802 y 1805-1807. Por un lado, esas guerras traumatizaban el comercio exterior, de gran importancia para una ciudad portuaria, pues el comercio legal en ocasiones llegaba a una virtual parlisis. Sin embargo, resultaba en un gran estmulo al contrabando, que de hecho se incrementaba enormemente, como lo coment el comerciante Jos Ignacio de Pombo, en los diferentes informes que para esa poca prepar para el Consulado de Comercio de la ciudad.1 Pero, por otro lado, la economa cartagenera se beneficiaba de la lucha inter-imperial, ya que reciba del resto del Virreinato de la Nueva Granada y de Quito un subsidio anual, o situado, para mantener la tropa y las fortificaciones, y para invertir en la ampliacin de las instalaciones militares.2 Entre las ciudades fortificadas del Caribe, despus de La Habana, fue Cartagena la que recibi un mayor situado, tanto en valor absoluto como per cpita.3 El influjo de recursos fiscales que reciba Cartagena va el situado era tan grande que ste se convirti en el motor de su dinmica econmica. En el primer quinquenio del siglo xix, 1801-1805, el situado represent el 53,1% de los ingresos fiscales de Cartagena, que en trminos per cpita quiere decir que era la ciudad del Virreinato con mayores ingresos fiscales. Es necesario tener en cuenta esa dependencia que tena Cartagena del situado para sufragar sus gastos, pues ayudar a entender mejor los aspectos econmicos de la Primera Repblica cartagenera (1811-1815) y de la Reconquista (1816-1821). A. Las finanzas coloniales de un puerto fortificado Los ingresos fiscales de la Caja Real de Cartagena en el periodo anterior a la declaracin de independencia absoluta, en 1811, fluctuaban alrededor de un milln de pesos de plata y los egresos eran una suma ms o menos similar (Cuadro 1).
Vase, Jos Ignacio de Pombo. Comercio y contrabando en Cartagena de Indias, Bogot, Procultura, 1986. Aunque en sentido estricto el situado se refera a los fondos destinados a pagarle los sueldos a los soldados y los oficiales, aqu lo usamos para referirnos a las transferencias enviadas con esa finalidad a Cartagena, as como a las de mantenimiento y construccin de fortificaciones y dems gastos militares. 3 Adolfo Meisel Roca. Situado o contrabando? La base econmica de Cartagena de Indias a fines del Siglo de las Luces, en Haroldo Calvo Stevenson y Adolfo Meisel Roca, editores, Cartagena de Indias en el Siglo xviii , Bogot, Banco de la Repblica, 2005.
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CUADRO 1 Promedio anual del cargo y data de la Tesorera de Cartagena, 1805-1819

Aos 1805-1810 1814 1816-1819 Valor cargo 997.166 2.655.941 637.088 Valor data 811.654 2.618.700 499.382
Fuente: Para 1805-1810 y 1818-1819, Archivo General de Indias, Santa Fe, varios legajos y Cuba. Para 1816-1817, Archivo Jos Manuel Restrepo. Para 1814, Manuel Ezequiel Corrales, Autgrafos de varias personas de gran distincin y elevado carcter oficial, Cartagena, Biblioteca Fernndez de Madrid, 1889.
Nota: El cargo son los ingresos de la Tesorera y la data los egresos. En razn de que las prcticas contables de la poca incluan no slo flujos sino algunas existencias, como lo sobrante en caja del ao anterior, y pagos en trnsito, las cifras han sido depuradas para evitar dobles contabilizaciones.
Ms de la mitad de los ingresos totales estaban representados por los situados que reciba de Quito y Santa Fe. Los otros ingresos que seguan en orden de im portancia eran el estanco del tabaco, los derechos de aduana y el estanco del aguardiente. En 1805, un ao ms o menos tpico, el situado represent el 57,1% de los ingresos totales. La suma del situado con tabaco, aduana y aguardiente se elev al 80,8% de los ingresos (Cuadro 2). Es muy importante sealar que los ingresos de tabaco y aguardiente eran el resultado del poder de consumo de los habitantes del puerto, que era creciente y muy vital en razn de la inyeccin permanente de recursos va el situado. Tambin se debe mencionar que Cartagena tena el monopolio del comercio exterior del Virreinato y por eso tena unos ingresos por derechos de aduana que se pagaban sobre las mercancas que exportaba e importaba todo el Virreinato. Es decir, ste era una especie de subsidio adicional que reciba Cartagena para financiar sus gastos militares, por cuanto ese ingreso era generado por la actividad econmica de todas las provincias, las cuales hubieran podido reclamar iguales derechos sobre esos ingresos y, por tanto, la necesidad de compartirlos, como de hecho lo hicieron las provincias del interior desde los primeros aos de la Repblica. Este punto lo trataremos ms adelante.
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CUADRO 2 Composicin del cargo de la Tesorera de la Real Hacienda de Cartagena, 1805

Concepto Situado Tabaco Aduana Aguardiente Otros Total % 57,1 13,7 6,7 3,3 19,2 100,0
Fuente: Archivo General de Indias, Santa Fe, varios legajos y clculos del autor.
La composicin del gasto muestra lo central que eran para Cartagena su guarnicin y sus fortificaciones. En 1805, por ejemplo, el 86,4% de los gastos de la Caja Real local se destin a fines militares (incluido el hospital, pues era un hospital militar). El principal egreso lo constituan los sueldos y las prestaciones de los militares (Cuadro 3).
CUADRO 3 Composicin de la data de la Tesorera de la Real Hacienda de Cartagena, 1805

Concepto Sueldos y prestaciones militares Consignacin de guardacostas Suministrado a la marina para buques sueltos Gastos de hospital Sueldos de polticos y Real Hacienda Otros Total % 42,9 35,2 5,4 2,9 2,9 10,7 100,0
Fuente: Archivo General de Indias, Santa Fe, varios legajos y clculos del autor. 256
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Los cientos de soldados profesionales del Regimiento Fijo, las decenas de oficiales y suboficiales y los artesanos, empleados y sirvientes que estaban al servicio de la tropa y la marina, reciban su remuneracin de esta fuente, de manera directa o indirecta. La funcin militar era la razn de ser de la prosperidad cartagenera al iniciarse el siglo xix.
B. Aspectos del comercio exterior por Cartagena La aspiracin de Cartagena, as como de muchas provincias de la Amrica espaola desde fines del siglo xviii, era poder comerciar con todos los pases del mundo sin las trabas mercantiles que impona el rgimen colonial. La obligacin de comerciar con puertos espaoles, que a menudo slo hacan el transbordo de mercancas llegadas del norte de Europa, encareca las importaciones de productos por parte de los americanos, lo cual incentiv un activo comercio de contrabando. Para reducir ese contrabando, el comerciante Jos Ignacio de Pombo propona que se redujeran a un mnimo los derechos de importacin sobre los artculos que no se producan localmente pues, () como dice Smith, en la aritmtica de las aduanas, no solo dos y dos no componen cuatro, sino que por lo general cuatro y cuatro hacen solamente dos.4 Con la invasin de los ejrcitos de Napolen a Espaa y la crisis del comercio exterior peninsular, las colonias americanas tuvieron la oportunidad de comerciar libremente con otras naciones, excludas Francia y sus colonias. El anlisis de los impuestos pagados en 1809 a la Aduana por los comerciantes de la ciudad nos da una idea muy clara de los sitios con que se comerciaba y quines eran algunos de los importadores ms prominentes. En 1810, la Suprema Junta de Cartagena de Indias formalmente hizo una aper tura del comercio exterior de la provincia, por medio de un decreto cuyo artculo primero deca:5
El puerto de Cartagena de Indias queda abierto para el comercio con todas las naciones aliadas y amigas de la Espaa libre que en la actualidad son, y en adelan-
Pombo, op. cit., p. 79. Pombo se refiere a Adam Smith. Archivo Jos Manuel Restrepo. Suprema Junta de Cartagena y su Provincia vista del expediente promovido por el Procurador General, para el arreglo del sistema de comercio, Cartagena, 1810.
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te fueren; y en el funesto caso de que sea aquella subyugada por la Francia (con la cual en ninguno podr abrirse el comercio sin una paz general), lo continuara solo con las que soliciten la amistad de la Amrica espaola, y reconozca la independencia.
De acuerdo con la base de datos que hemos construido con los registros del Libro Real Comn y General de Cargo y Data de la Real Aduana de Cartagena, en 1809 el 50,9 % de las importaciones del puerto llegaron de Jamaica. Como otro 9,7% y 0,5% venan de Londres y Trinidad, respectivamente, se deduce que del imperio britnico provena el 61,1% de las importaciones. Adems, de Estados Unidos lleg el 19,4% de las mercancas, as que ms del 80% provena de fuera del mundo hispnico (Cuadro 4). Esto demuestra que slo debido a las imposiciones coloniales la corona haba logrado mantener una hegemona hasta esa poca del comercio legal a travs de los puertos de Espaa.
CUADRO 4 Importaciones de Cartagena de Indias con origen fuera del Virreinato de la Nueva Granada, 1809
Origen Valor (Pesos de plata) 71.366 27.246 13.653 12.964 4.884 2.031 1.978 944 659 653 3.871 140.249 Participacin % 50,9 19,4 9,7 9,2 3,5 1,4 1,4 0,7 0,5 0,5 2,8 100
Jamaica Estados Unidos Londres Cdiz Cuba Mlaga Zaragoza Puerto Rico Trinidad La Guaira Otros Total
Fuente: Archivo General de la Nacin, Seccin Colonia, Libro Real Comn y General de Cargo y Data de la Real Aduana de Cartagena, 1809, y clculos del autor.
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El valor de los impuestos de aduana pagados en 1809, por los comerciantes de la ciudad, es un indicador de la jerarqua relativa en ese momento de los dife rentes grupos familiares. En primer lugar aparece Manuel Gnecco, con el 17,6% del total. Sobre Gnecco no hay mucha informacin, pero parece que era un comerciante peninsular. En 1795, en la lista de los principales comerciantes de Cartagena con Espaa, aparece un Agustn Gnecco, pero no sabemos si tena una relacin familiar con aquel.6 Manuel Gnecco tambin hizo importaciones en 1809 con Rafael Salin, Juan Antonio Ugarriza, Juan Bautista Campo, Juan Yncera y Gregorio Gmez.7 En 1809, despus de Manuel Gnecco, quien ms pag derechos de aduana fue Jos Casamayor, con el 4,8%. En 1795, Casamayor era dependiente del comerciante Ramn de Posadas.8 Le segua Juan de Dios Amador, hijo del comerciante gaditano Esteban Baltasar Amador, quien en las dcadas finales del xviii fue uno de los ms prominentes hombres de negocios de la ciudad. Con los hermanos y cuados, entre quienes estaban los tambin comerciantes Jos Arrzola Ugarte y Jos Ignacio de Pombo, los Amador conformaron una exitosa red de comercio que inclua a Cdiz, Maracaibo, La Guaira y Guayaquil. Juan de Dios fue uno de los firmantes del Acta de Independencia de Cartagena el 11 de noviembre de 1811. Adems, fue gobernador del Estado Soberano en 1815. A fines de ese ao emigr hacia las islas del Caribe con los defensores de la ciudad que escogieron el exilio antes que rendirse ante el sitio impuesto por las tropas de Morillo.9 Otro de los comerciantes que aparece en un lugar destacado en 1809 en los pagos a la aduana de Cartagena es Toms de Andrs Torres. A diferencia de Amador, De Andrs Torres se opuso a la independencia. Este comerciante era oriundo de Soria, Castilla la Vieja, y haba llegado a Cartagena en 1787.10 Fue
6 Relacin de los individuos del comercio de Espaa y del pas que existen en esta Plaza, con expresin de sus dependientes, calle y casa de habitacin, Cartagena, 23 de mayo, 1795, Archivo General de la Nacin, Seccin Colonia, Censos varios departamentos, tomo vi, ff. 98-115. 7 Las cifras del valor de los impuestos pagados por las importaciones realizadas por los principales comerciantes de Cartagena de Indias en 1809 se encuentran en Adolfo Meisel. La crisis fiscal de Cartagena de Indias en la era de la Independencia, 1808-1821. chee 20, Banco de la Repblica, Cartagena. 8 Ibid. 9 Sobre los Amador, vase Adolfo Meisel Roca, Entre Cdiz y Cartagena de Indias: la red familiar de los Amador, en Adolfo Meisel Roca, Porqu perdi la Costa Caribe el siglo xx y otros ensayos, Bogot, Banco de la Repblica, 2011. 10 Para la informacin sobre Toms de Andrs Torres nos basamos en Mara Teresa Ripoll. La elite en Cartagena y su trnsito a la Repblica. Revolucin poltica sin renovacin social, Bogot, Uniandes-Ceso, 2006, pp. 53-55.
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prior del Consulado de Comercio. En 1810 fue uno de los comerciantes espaoles que financi una fracasada contrarrevolucin del Cuartel del Fijo que llev a que se tomaran represalias contra l y sus asociados, como Juan de Francisco Martn y Juan Yncera.
III. LA CRISIS FISCAL EN LA PRIMERA REPBLICA, 1811-1815

La crisis fiscal afect a Cartagena de Indias desde 1809, pues desde ese momento el valor anual del situado empez a reducirse. Quito, por ejemplo, dej de enviar su situado anual a Cartagena desde ese ao. En 1809 el situado fue slo el 78,8% del de 1808, un ao normal a ese respecto. En 1810 la reduccin fue ms severa, y alcanz a ser slo el 34,8% de lo que haba sido en 1808. Algunos dirigentes de la ciudad, como el comerciante Toms de Andrs Torres, expresaban sus dudas sobre el curso que estaban tomando los acontecimientos polticos locales, mxime cuando sta era muy dependiente de las remesas del situado que reciba de las provincias del interior.11 Una de las cosas que hicieron las autoridades de Cartagena para mitigar la crisis fiscal fue obtener en 1811 un prstamo de treinta mil pesos entre los principales comerciantes y hacendados de la ciudad, de acuerdo con unos valores establecidos por el Consulado de Comercio. A Jos Casamayor, quien en 1809 fue el segundo comerciante que ms pag derechos a la Aduana de Cartagena, le correspondi prestar mil pesos, como const en el recibo que le expidieron:12
El Sr. Don Jos Casamayor ha entregado en estas reales cajas la cantidad de mil pesos que han cabido en el prorrateo de treinta mil pesos formado por los Sres. prior y cnsules del Real Consulado en orden de la Suprema Junta y en calidad de emprstito para atender a las urgencias del erario. Cartagena, 29 de agosto de 1811. Son: 1.000 ps.
Memorial de don Thoms de Andrs Torres a las autoridades explicando su conducta en la deposicin del Gobernador Montes y su posicin en la Junta que lo reemplaz en el gobierno, 3 de noviembre de 1810, Archivo de Celedonio Pieres, Cartagena. Las palabras de Toms de Andrs Torres se reproducen en Adolfo Meisel. La crisis fiscal de Cartagena en la era de la Independencia, 1808-1821. chee 20, Banco de la Repblica Cartagena. 12 Fernando Barriga. Finanzas de nuestra primera independencia, Bogot, Academia Colombiana de Historia, 1998, p. 59.
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La situacin fiscal de Cartagena se agrav a raz de la declaracin de independencia absoluta el 11 de noviembre de 1811. Es claro que no haba ninguna posibilidad de que aquellas provincias que an conservaban alguna lealtad hacia la corona espaola le enviaran a Cartagena la parte del situado que les corresponda. Adems, una de las primeras consecuencias de la fragmentacin poltica que produjo la invasin napolenica a Espaa fue la fragmentacin poltica y fiscal de las colonias en Amrica.13 Hasta 1808, las cajas reales menores superavitarias enviaban sus excedentes a las cajas principales y estas a su vez a la caja principal del Virreinato, que era la de Santa Fe. Finalmente, la caja de Santa Fe de Bogot enviaba los excedentes consolidados a Cartagena, va situado, o a Espaa, como aporte de la colonia a las finanzas de la Corona. Al no existir un sistema coercitivo que forzara stas transferencias, cada provincia empez a decidir qu hacer con sus excedentes. Muchas optaron por usarlos para cubrir sus propias necesidades, como sucedi con Quito desde 1809.14 Al respecto, North, Weingast y Summerhill, sealan que el rgimen colonial era uno de tipo autoritario, donde la corona tena los mecanismos para hacer cumplir las obligaciones que impona.15 El caso de las transferencias fiscales asignadas a las distintas cajas reales es uno de ellos. Una vez desapareci la autoridad de la corona se empez a construir un orden poltico ms democrtico. Jos Manuel Restrepo seala que ante la drstica reduccin de los valores enviados por las provincias andinas por medio del situado, el gobierno cartagenero:16
() clamaba porque se le enviaran socorros pecuniarios con que mantener la guarnicin y la marina, indispensables para el sostenimiento de este antemural del reino, segn lo llamaban; empero las provincias se hacan sordas a tales reclama13 Maria Alejandra Irigoin. Macroeconomic Effects of Spanish American Independence: The Effects of Fiscal and Currency Fragmentation, 1800s-1850s, 63th Annual Meeting, Nashville, Economic History Association, Sept. 19-21, 2003. 14 Esta misma situacin se present en el Virreinato de la Nueva Espaa. El historiador Luis Juregui se ala que desde 1810 se cayeron los ingresos de la Caja Real de ciudad de Mxico, ya que las cajas regionales empezaron a atender, en mayor proporcin de lo que lo hacan antes, sus propias necesidades. Vase Luis Juregui. La cada de la caja de Mxico en la guerra de independencia: una perspectiva institucional (mimeo), 2003. 15 Douglass North, William Summerhill and Barry Weingast. Order, Disorder and Economic Change: Latin America vs. North America, en Bruce Bueno de Mesquita and Hilton Root. (Editors), Governing for Prosperity, Yale University Press, 2000, p. 29. 16 Jos Manuel Restrepo. Historia de la Revolucin de la Repblica de Colombia, tomo I, Editorial Medelln, Bedout, pp. 193-194.
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ciones, y se denegaban abiertamente a enviar auxilios; decan algunos que Cartagena era una profunda sima en que intilmente se hundiran todos los recursos y productos de la Nueva Granada.
El 30 de marzo de 1812, Manuel Rodrguez Torices, vicepresidente del Estado Soberano de Cartagena, en carta enviada al presidente de Cundinamarca expres la frustracin de los cartageneros con la actuacin en materia fiscal de las provincias del interior:17 Los clamores de Cartagena han sido desatendidos hasta ahora por casi todas las provincias, sus amigas y compaeras del Reino. Sin embargo, las provincias del interior tambin tenan reparos a las actuaciones de los dirigentes del puerto Caribe, hasta el punto de que le atribuan parte de la responsabilidad en la reduccin de los situados. Por ejemplo, en 1812, Antonio Nario seal que:18
Me es indispensable decir una palabra sobre los motivos de no haber mandado situados a Cartagena. Pudiera limitarse a una sola razn: no he mandado dinero, porque no lo hay; pero dir tambin que no lo hay, porque Cartagena ha propendido a que no lo haya. Cartagena ha fomentado la desunin de las pequeas provincias de Cundinamarca. Cartagena ha permitido la extraccin de oro sin amonedar, con detrimento de nuestro tesoro y sin utilidad suya. Cartagena ha recargado de derechos los gneros que han internado para este Estado, y Cartagena, finalmente, ha querido que demos, quitndonos los medios de tener que darles.
Tambin haba la percepcin entre algunos dirigentes de las provincias del interior, de que Cartagena estaba usurpando las facultades que le correspondan a las provincias unidas en materia fiscal y de comercio exterior para beneficio de sus propias finanzas:19
A pesar de que el acta de federacin a la cual se haba sujetado aquella provincia, los productos de las aduanas de los puertos correspondan al gobierno de la unin, lo mismo que dictar los reglamentos segn los cuales se deban exigir los derechos, ninguna de estas disposiciones se observaba.
Jos Manuel Restrepo. Documentos importantes de Nueva Granada, Venezuela y Colombia, Bogot, Imprenta Nacional, tomo v, 1969, p. 63. 18 Javier Ocampo Lpez. (Seleccin). Antonio Nario. Escritos polticos, Bogot, El ncora Editores/Panamericana Editorial, 2002, p. 133. 19 Jos Manuel Restrepo. Historia de la Revolucin de la Repblica de Colombia, tomo i, Medelln, Editorial Bedout, 1974, p. 300.
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Esta pertenencia de los derechos de aduana al gobierno de la unin es un hecho nuevo. Dentro del rgimen colonial los derechos de aduana eran un ingreso exclusivo de Cartagena, algo definido por las autoridades y sobre las cuales las provincias no tenan derecho a reclamar nada. En el gobierno republicano, stos se convirtieron en ingresos de la nacin, a la cual tenan derecho todos los ciudadanos. Desde la ptica de las provincias del interior, el que Cartagena no los compartiera en los aos crticos de la primera repblica se convirti en un factor adicional para no enviarle el situado. Para enfrentar la crisis fiscal la dirigencia patriota cartagenera apel a varias estrategias adicionales. Tal vez la ms innovadora fue la impresin y puesta en circulacin, por primera vez en la historia de lo que hoy es Colombia, de billetes de papel moneda. Tambin se acuaron monedas de cobre de medio y de dos reales.20 Estas monedas cartageneras fueron las primeras monedas republicanas en todo el territorio de lo que fue el Virreinato de la Nueva Granada.21 La Convencin de 1812 se vio obligada a financiar un ejrcito que combatiera a la provincia de Santa Marta, pues esta ltima estaba impidiendo el trfico comercial de Cartagena con el interior del Virreinato por el ro Magdalena. Para ello aprob la emisin de trescientos mil pesos en papel moneda y diez mil pesos en monedas de cobre.22 Con el tiempo las emisiones de papel moneda se elevaron a un milln de pesos. Los billetes del Estado Soberano de Cartagena eran de curso forzoso. Es decir, segn la ley tenan que ser aceptados en los pagos. Un documento de 1814 sealaba que:23 Circul este papel y todos eran obligados a admitirlo bajo pena del duplo. Con l se celebraban toda especie de contratos, se hacan pagos y se rediman principales. Poco tiempo despus de emitido el papel moneda, ste se empez a depreciar con respecto a la moneda de plata, que era la que mayormente circulaba en esa poca. Sobre esto seal el historiador Jos Manuel Restrepo:24
20 Ignacio Henao, La moneda en Cartagena, siglos xvii a xix, en Haroldo Calvo y Adolfo Meisel, editores, Cartagena de Indias en el siglo xviii, Bogot, Banco de la Repblica, 2005, p. 140. 21 Ignacio Henao, Panorama histrico de la moneda en Colombia en los 125 aos del Banco de Bogot, Bogot, Panamericana, 1995, p. 21. 22 Gabriel Jimnez Molinares, Los mrtires de Cartagena de 1816, Cartagena, Imprenta Departamental, 1947, p. 297. 23 Probidad poltica o reflexiones sobre la obligacin que tiene Colombia, de reconocer la deuda que contrajo el Estado Soberano de Cartagena para amortizar el papel moneda que emiti en los aos 1812 y 1813, Bo got, Imprenta de Espinosa, 1814, p. 4. 24 Jos Manuel Restrepo, Historia de la Revolucin de la Repblica de Colombia, tomo i, Medelln, Editorial Bedout, 1974, p. 222.
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Ya comenzaban a sentirse los males que produca el papel moneda. Despus de su emisin corrieron pocos das sin que principiara a bajar en todos los cambios y contratos. En el momento se hizo distincin en las ventas, cuando se pagaba en metlico o se daba en papel. Muy pronto fue el demrito de un diez por ciento, y creci rpidamente hasta haber una gran diferencia; cien pesos en papel valan diez y seis en oro y aun menor cantidad.
En una comunicacin enviada el 8 de marzo de 1813 desde la Hacienda Barragn, al norte de la ciudad, donde se encontraba temporalmente retirado de la vida poltica y tratando de superar problemas de salud, Jos Mara Garca Toledo, lder de una de las principales facciones polticas en que se dividi la dirigencia local desde el 11 de noviembre de 1811, le expres a su amigo Joaqun Camacho lo siguiente:25 Amigo, estamos malsimamente; esta provincia ha padecido mucho con la entrada de Rebustillo en las sabanas y con la falta de dinero. El papel pierde infinito y yo creo que no se acabara el nmero de descontentos. Adems de la depreciacin con respecto a la moneda de plata y oro, hubo otro problema con los billetes impresos en Cartagena en 1812-1813: la falsificacin. Por esa razn, las autoridades del Estado Soberano tuvieron que tomar algunas medidas de emergencia. El 31 de agosto de 1814, el presidente gobernador Manuel Rodrguez Torices hizo saber que el poder legislativo haba sancionado lo siguiente:26
Urgiendo una medida que fruste radicalmente cualesquiera falsificaciones que se intenten de los billetes o papel moneda del Estado de Cartagena, la Cmara de Representantes en sesin del 27 del que expira ha acordado, Que se abran nuevas lminas con dibujos diferentes y se haga una nueva edicin para recoger toda la circulante. Que los nuevos billetes salgan con la firma de un secretario de la legislatura y un Ministro del Tesoro Pblico en el reverso, y lo sean el C. Mauricio Jos Romero y el C. Marcos Fernndez de Sotomayor Que las clases de billetes se reduzcan a solo cinco: a saber de a peso, a dos, cuatro, ocho y diez y seis Que con estrellas u otro signo se exprese el nmero de pesos para gobierno de los que no saben leer
25 Luis Martnez Delgado, Noticias biogrficas del prcer don Joaqun Camacho, Bogot, Academia de Historia, 1954, p. 248. 26 El ciudadano Manuel Rodrguez Torices, presidente gobernador del Estado de Cartagena de Indias a los habitantes de cualquiera condicin Cartagena, 31 de agosto de 1814, Archivo Jos Manuel Restrepo.
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Tambin fue pionera Cartagena en la acuacin de las primeras monedas republicanas. Un texto del 11 de julio de 1812 dice:27
Hoy ha empezado a circular la moneda de cobre que, para facilitar el cambio de billetes, mand acuar en cantidad de diez mil pesos la Convencin General. La moneda es redonda, del tamao de un real coronario, pero de valor de medio real exclusivamente.
La monedas de cobre tenan por el anverso un texto que deca: Estado de Cartagena, arriba apareca y abajo 1812. El reverso tena una indgena sentada debajo de una palmera de coco. La mujer sostena en la mano una granada abierta que pica un turpial.28 Otra medida que ayud a aliviar parcialmente el desequilibrio fiscal fue la expropiacin de bienes de los enemigos de la independencia. Por ejemplo, en 1814 las confiscaciones fueron el quinto ingreso de la tesorera cartagenera, de acuerdo con el valor, y una suma mayor que lo que en 1815 le enviaron en dinero las provincias del interior a la ciudad para apoyarla, sin mucho entusiasmo, en la preparacin para resistir el sitio de Morillo. Otro recurso fiscal de emergencia usado por los patriotas desde 1812 fue la expedicin de patentes de corso. Es decir, se permiti que barcos corsarios que navegaban bajo la bandera de Cartagena emprendieran, en forma privada, una guerra martima contra las embarcaciones espaolas. Los propietarios de los barcos se podan quedar con las riquezas despus de pagarle al Estado un impuesto. Las capturas de embarcaciones espaolas en 1813 fueron en total 38 (fragatas, bergantines, corbetas, goletas y balandras).29 En 1814 ese derecho se estableci en 40% de las mercancas decomisadas.30 A pesar de las dificultades financieras los patriotas cartageneros hicieron algunas reformas fiscales que aunque reducan los ingresos de tesorera eran convenientes desde el punto de vista de la equidad o de la eficiencia econmica. Una de las medidas fiscales ms importantes, desde el punto de la justicia social, fue la abolicin, en 1812, del tributo anual per cpita que pagaba cada hombre adulto
Rafael Fosalba, Estudios histricos y numismticos, Caracas, Ministerio de Educacin Nacional, 1944, p. 106. Ignacio Henao, La moneda en Cartagena, siglos xvii a xix, op. cit., p. 140. 29 El Mensajero de Cartagena de Indias, No. 3, 25 de febrero de 1814. 30 Rodrigo Llano, Hechos y gentes de la Primera Repblica, 1810-1816, http/www//lablaa.org/blaavirtual/letra-p/primera/cartagena1.htm
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indgena. ste era uno de los impuestos ms regresivos desde el punto de vista de la distribucin del ingreso. Para la provincia de Cartagena este impuesto no era muy importante, pues para la poca muy pocos indgenas lo pagaban. Por ejemplo, en 1808 se recaudaron unos cuatro mil pesos por este concepto. El edicto que aboli el tributo indgena en 1812 deca lo siguiente:31
La Suprema Junta de esta provincia que no cesa de velar sobre los intereses, prosperidad, y felicidad de los pueblos que gobierna, removiendo todos los obstculos que se opongan a tan sagrado objeto; no ha podido olvidarse de la miseria; ignorancia, servidumbre, y envilecimiento a que se haba reducido la casta indgena de este frtil y hermoso pas, conocida con el nombre de indios: y habiendo tomado en consideracin sus sagrados derechos, y sus padecimientos por las vejaciones que sufren de los curas y arrendadores de tributos () convencidos de que la verdadera causa y origen de tantos males era el injusto tributo personal, o capitacin con que estaban gravados; deseosa desde luego de ocurrir a su remedio sacndoles del inicuo pupilaje en que el arbitrario antiguo gobierno los haba reducido; con este motivo, elevndolos desde luego a la clase de ciudadanos libres, mejorando su educacin, su suerte y su existencia () ha decretado 1) que desde el da 1 de julio prximo, quedan extinguidos los tributos personales o capitacin de los indios. 2) que desde da quedan igualmente extinguidos los snodos o pensiones que se pagaban a los curas doctrineros de los pueblos de indios.
El anlisis de los ingresos y gastos de Cartagena durante 1814 muestra varios aspectos de mucho inters para la historia poltica y econmica de la ciudad en el ao anterior a la cada de la primera repblica. Los datos del cargo muestran que lo enviado por otras cajas en ese ao fue slo el 3% del total de ingresos (Cuadro 5). Adems, es bueno sealar que los ingresos por moneda de cobre fueron bastante importantes, 18,7% del total. Los ingresos de aduana, que ocuparon el primer lugar, muestran el dinamismo del comercio exterior. La causa de ese buen comportamiento era la libertad de comercio decretada desde 1810. En 1813, ao en el cual llegaron al puerto 181 embarcaciones, un peridico cartagenero se refiri al aumento en el trfico internacional de mercancas en trminos muy positivos:32
31 La Suprema Junta de esta provincia que no cesa de velar sobre los intereses, 1812, Archivo Jos Manuel Restrepo. 32 El Mensajero de Cartagena de Indias, No. 3, 25 de febrero de 1814.
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Comparece el estado de nuestro comercio en los pocos das de la libertad de que hemos gozado con el de los aos anteriores; la diferencia es bien sensible para que necesite demostrarse, si se pesan con discernimiento las circunstancias respectivas. Antes se contaba de un modo invariable con los situados interiores que se invertan en la mayor parte en los gastos de la plaza y de la marina, y era por consiguiente ms considerable el numerario. Sin embargo de esta ventaja suspendida temporalmente en la poca actual, pero que pronto debe continuar por el xito de nuestras armas en el interior, Cundo se ha visto en nuestra baha tal nmero de buques mercantes de diversas naciones, y un giro tan rpido en el comercio, cuyo beneficio refluye a la clase ms infeliz del pueblo? Ya las severas restricciones del monopolio de la antigua metrpoli no impedirn la circulacin del dinero concentrndole en las arcas de algunos avaros poderosos ().

Concepto Aduana Tabaco En moneda de cobre Confiscacin Caudales recibidos de otras cajas Otros Total % 38,2 24,6 18,7 5,3 3,0 10,2 100,0
Fuente: Manuel Ezequiel Corrales, Autgrafos de varias personas de gran distincin y elevado carcter oficial, Cartagena, Biblioteca Fernndez de Madrid, 1889.
En 1814, los gastos militares fueron el 94% de los gastos anuales de Cartagena y la sola financiacin del ejrcito cartagenero en el Magdalena consumi el 21,8% de los gastos.33 La situacin fiscal de Cartagena se volvi desesperada a lo
33 Manuel Ezequiel Corrales, Autgrafos de varias personas de gran distincin y elevado carcter oficial, Cartagena, Biblioteca Fernndez de Madrid, 1889. Estos datos se reproducen en Adolfo Meisel, La crisis fiscal de Cartagena en la era de la Independencia, 1808-1821, Cuadernos de Historia Econmica y Empresarial, No. 20, Banco de la Repblica, Cartagena, octubre de 2007.
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largo de 1815. El 17 de febrero de ese ao haba partido de Cdiz una flota de 59 embarcaciones y 10.602 soldados en seis batallones bajo el mando de Pablo Morillo. El 23 de julio la flota lleg a Santa Marta. Ya era claro que su prximo objetivo era atacar a Cartagena. Para prepararse para el inminente sitio las autoridades patriotas apelaron a diferentes medidas econmicas de emergencia. Una de ellas fue enviar al teniente coronel Martn Jos Amador a las sabanas de la provincia para que recaudara un prstamo de cuarenta mil pesos y consiguiera provisiones para la plaza. Otras medidas de emergencia fueron el decomiso de las monedas de cobre que llevaran el cuo de Cartagena, Caracas o Zacatecas; el decomiso de joyas particulares de valor y el decomiso de plata y oro de las iglesias, incluidos clices y custodias.34 El 15 de agosto, es decir slo una semana antes de que Cartagena quedara completamente cercada por los espaoles, se decret un emprstito entre los pobladores que por la urgencia se public por bando. Era tal la situacin de escasez de recursos de las personas consideradas pudientes, que algunas tuvieron que pagar en especie sus aportes. Por ejemplo, Vicente Garca del Real entreg, el 16 de agosto, cuatro marcos y una onza y cuatro ochavas de plata.35 Una carta dirigida al gobierno general de las Provincias Unidas por el gobernador del Estado Soberano de Cartagena el 5 de agosto de 1815, cuando ya Morillo se preparaba para navegar desde Santa Marta, muestra el drama que vivan los defensores de Cartagena ante la falta de solidaridad de las provincias del interior:36
La causa de la Nueva Granada va a decidirse muy pronto en esta plaza, y crea u.s. que esta decisin ser irrevocable. Por ms esfuerzos que haga Cartagena, en el estado de aniquilacin en el que se halla reducida, no es tiempo de hacernos ilu siones y de confiar en que puede asegurarse un triunfo en slo espritu y disposiciones. Venga dinero, todo el que se pueda, aun haciendo los ms grandes sacrificios, que probablemente sern los ltimos y posponiendo cualquier otro destino a que se apliquen actualmente, que debe ceder, como todo, al grande objeto de salvar la existencia.
Eduardo Lemaitre, Historia general de Cartagena, tomo 3, Bogot, El ncora Editores, 2004, pp. 115-116. Barriga, op. cit., p. 76. 36 Gabriel Jimnez Molinares, Los mrtires de Cartagena de 1816, Cartagena, Imprenta Departamental, tomo ii, 1947, p. 201.
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Venga, repito, dinero, y pronto, y podr entonces responder del suceso; no viniendo, mis mayores esfuerzos quedarn paralizados, el espritu pblico podr desmayar, la defensa tendr que acomodarse a nuestra miseria y no a los peligros, y el xito ser en extremo dudoso.
Infortunadamente para Cartagena, los escasos ochenta mil pesos que a ltima hora le enviaron para ayudar a financiar la defensa del puerto las provincias del interior, cayeron en manos de los espaoles.37 As mismo, cayeron en manos de los espaoles cincuenta mil pesos que Martn Amador haba recaudado en las sabanas. El 7 de septiembre de 1805, es decir, cuando ya la ciudad est sitiada, el comandante Manuel del Castillo report:38 () no quedan en caja hoy ni mil quinientos pesos, sin poder esperar ningn otro emprstito o contratacin forzada, porque la pobreza del vecindario es constante y conocida al mismo gobierno. Tras resistir durante 105 das el sitio impuesto por los espaoles, los defensores de Cartagena, antes que rendirse, prefirieron el riesgoso camino de la emigracin hacia las islas del Caribe, en una improvisada flotilla de trece embarcaciones. A las dos de la tarde del 5 de diciembre de 1815 se clav la artillera de San Antonio y el Revelln, de la plaza y de San Felipe, y sus guarniciones bajaron. El coronel Luis F. Rieux, quien estuvo presente durante estos hechos, los narr as:39
() al anochecer se principi la evasin por el muelle del arsenal en un silencio y orden sin ejemplo; momento que su recuerdo producir una sensacin eterna a los que han podido superar tal escena, llevando consigo grabado el dolor de sus intiles esfuerzos, separndose de un suelo tan estimable, de tantos conciudadanos que no podan compartir la misma resolucin por sus desfallecimientos ().
IV. LA CRISIS ECONMICA Y FISCAL DURANTE LA RECONQUISTA, 1816-1821

La economa de Cartagena que encontr Morillo en 1816 estaba arruinada, al igual que la mayora de los habitantes que sobrevivieron el sitio y que no ha-
37 Gabriel Porras Troconis, La magna epopeya de Cartagena. El sitio del ao 1815, Bogot, Editorial Temis, 1965, p. 46. 38 Barriga, op. cit., pp. 78-80. 39 Ibid., p. 57.
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ban emigrado. El nuevo gobernador espaol de la provincia coment sobre la situacin:40

Ni un comerciante, ni un labrador, ni un artesano o menestral, todos haban emigrado o perecido o no tenan medios para ejercitar su profesin. A pesar de esto, tuvieron que sufrir los habitantes de esta provincia una contribucin de 84.000 pesos y las raciones y gastos del Ejrcito Pacificador que acab de destruir cuanto el torrente de desgracias anteriores haba perdonado.
Cuando se analizan las finanzas pblicas de Cartagena de 1816 a 1821, lo que se observa es que en relacin con los ingresos y gastos de 1805-1810 en los aos de la Reconquista las cifras son bastante inferiores. En efecto, los ingresos de la caja cartagenera fueron 36% ms bajos en 1816-1819, en comparacin con 18051810. La razn para ello era que la economa del Virreinato de la Nueva Granada se haba empobrecido desde mediados de la dcada de 1810 y, por lo tanto, los impuestos que se recaudaban eran menores (Cuadro 1). Al analizar un ao ms o menos tpico del ltimo periodo de dominio espaol, 1819, se observan varias cosas que merecen ser destacadas. Lo primero es que el situado slo represent el 18,9% de los ingresos totales, mientras que antes de la independencia siempre superaba el 50%. Adems, llama la atencin que en ese ao un impuesto temporal produjo el 8,9% de los ingresos. Ello muestra que los habitantes de Cartagena todava seguan haciendo enormes sacrificios econmicos para sufragar los costos militares de la guerra (Cuadro 6). Por el lado de los egresos, lo que debe comentarse sobre su estructura en 1819 es que los gastos militares representaban la abrumadora mayora, 92,4%. En esto no hubo ninguna variacin (Cuadro 7). Al retirarse las tropas espaolas de Cartagena el 10 de octubre de 1821, tras el asedio que dirigi el general Mariano Montilla, la ciudad estaba postrada econmica y demogrficamente. Un cnsul francs que la visit en 1822 sealaba que Cartagena, uno de los ms bellos puertos del mundo, en la actualidad no ofrece ms que un espectculo de miseria y estancamiento comercial.41
40 Donaldo Bossa Herazo. Cartagena independiente, tradicin y desarrollo, Bogot, Ediciones Tercer Mundo, 1967, p. 71. 41 Christiane Laffite Carles, La costa colombiana del Caribe, Bogot, Banco de la Repblica, 1995, p. 199.
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Concepto Situado Subvencin de guerra Tabaco Impuesto temporal para el Estado Aduana Aguardiente Otros Total % 18,9 17,3 16,0 8,9 8,5 4,7 25,7 100,0
CUADRO 7 Composicin de la data de la Tesorera de la Real Hacienda de Cartagena, 1819

Concepto Sueldos y prestaciones militares Consignacin de la marina Gastos de hospital Gastos de fortificaciones Sueldos de polticos y Real Hacienda Gastos de artillera Otros Total % 71,1 7,6 7,1 3,6 3,2 3 4,4 100,0
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Un ao despus, Richard Bache, un oficial del ejrcito de Estados Unidos, encontr una situacin similar:42
En casi una octava parte las casas de la ciudad estn deshabitadas o en escombros; los arrabales circuidos por la media luna ya mencionada se hayan destruidos a medias. Esta devastacin se produjo a consecuencia del sitio y bombardeo realizado por Morillo.
V. CONCLUSIONES
El anlisis de las finanzas pblicas de Cartagena en el periodo 1808-1821 es de gran inters para entender tanto procesos de larga duracin, la transicin de la economa de este puerto de la Colonia a las primeras dcadas de la Repblica, como de corta duracin, los sucesos polticos que se dieron en estos aos de la era de la independencia y las dificultades fiscales para defender la plaza, en 1815. El problema de fondo result siendo que Cartagena jugaba un papel central dentro de la estrategia defensiva de un imperio colonial que competa con otras potencias, principalmente Inglaterra y Francia. Para cubrir los costos de la defensa de la ciudad las autoridades fiscales del Virreinato de la Nueva Granada ordenaban que las dems cajas reales subsidiaran la de Cartagena. Una vez desapareci la autoridad de la Corona, ocurri una fragmentacin fiscal y monetaria y las dems provincias o dejaron de hacerle remesas a Cartagena, o lo hicieron en un valor mucho menor, pues haban ganado cierto grado de autonoma para asignar sus gastos. La autonoma de la Primera Repblica cartagenera desde un principio fue frgil, pues haba logrado la autonoma poltica en 1811, cuando declar la independencia absoluta de Espaa, pero sigui siendo fiscalmente dependiente de las provincias del interior del Virreinato, para poder financiar su enorme guarnicin y sus fortificaciones. Una vez se logr la independencia de la Nueva Granada, en 1821, la importancia militar de Cartagena decay y, por lo tanto, los gastos militares, y los situados que los financiaban, cayeron. Ello explica, en buena parte, la decadencia econmica y demogrfica de la ciudad durante casi todo el siglo xix y, sobre todo, de 1821 a 1870, cuando ocurri el mayor retroceso.
42 Richard Bache, La Repblica de Colombia en los aos 1822-1823. Notas de viaje, Caracas, Instituto Nacional de Hipdromos, 1982, p. 238.
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LA GRAN CUENCA DEL CARIBE: REGIN O INVENTO?

Ciudades portuarias en la Gran Cuenca del Caribe Antonino Vidal Ortega y Jorge Enrique Elas Caro, editores Universidad del Magdalena y Universidad del Norte, 2010 Con la intencin de recopilar investigaciones de distintos aspectos de los puertos caribeos, la Universidad del Magdalena y la Universidad del Norte presentan el libro Ciudades portuarias en la Gran Cuenca del Caribe, editado por Jorge Enrique Elas Caro y Antonino Vidal Ortega, profesores de esas instituciones. Tal vez dado que la riqueza cultural es similar entre los distintos pases que conforman el Caribe, algunos investigadores la han dado a esta zona el estatus de regin y casi que llaman a sus habitantes ciudadanos de un mismo pas Caribe. Sin embargo, como advierten los editores, la denominacin del Caribe como una regin (la Gran Cuenca del Caribe) ha suscitado controversia y debate entre los estudiosos de distintas disciplinas. Precisamente, con este libro, la intencin de los editores es brindar elementos al lector que le permitan informarse y participar del debate acerca de la existencia o no de la Gran Cuenca del Caribe. Es as como nos presentan diecisiete investigaciones acerca de distintos temas en diferentes puertos del Caribe, y tambin de Espaa, en distintos periodos de tiempo. Entre estos tenemos a Veracruz, La Habana, Trujillo, Cdiz, Tenerife, Maracaibo y Curazao; de Colombia incluyen a Cartagena, Santa Marta, Turbo y Riohacha.
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En esta recopilacin no slo participan investigadores y acadmicos provenientes de la regin, sino tambin de Estados Unidos y de Europa. El resultado es una serie de trabajos que evalan desde una perspectiva histrica la importancia que los puertos tuvieron, y siguen teniendo, en el desarrollo econmico, social y cultural, no slo de las ciudades que los albergan, sino el efecto dinamizador que tienen sobre la economa de las ciudades vecinas y las interesantes relaciones que se tejen entre las ciudades portuarias en razn de sus intercambios comerciales. El Caribe es, en mi opinin, una zona muy interesante para este tipo de indagaciones, dada la rapidez con que se establecieron las ciudades portuarias con la ocupacin espaola y la enorme importancia que tuvieron en la colonizacin y el desarrollo de todo el continente latinoamericano. Si a esto se le suma que el Caribe es mundialmente conocido por su riqueza cultural, producto de la simbiosis de las culturas africana, europea y americana, nos encontramos ante un regin compleja, que debe ser abordada y estudiada desde distintos puntos de vista. La investigacin sobre los puertos y las ciudades portuarias es de suma importancia, teniendo en cuenta que todava en la mayora de casos es ms barato el transporte por mar que por aire o tierra. Adems, como mencionan los editores, con los tratados de libre comercio, en particular, y la creciente globalizacin, en general, los puertos cobran especial importancia y sern an ms una fuente de riqueza y crecimiento para las ciudades que los alberguen. De hecho, resulta innegable que la mayora de las ciudades portuarias tuvieron crecimiento econmico y social superior al resto de ciudades. No obstante, la forma en que se da y disemina este crecimiento no es un proceso uniforme en todas las ciudades portuarias y dependi en gran medida de la composicin tnica y la capacidad de acumulacin de capital. La historia demuestra que no siempre han existido procesos armnicos en la relacin del puerto y la ciudad circundante. Entre los trabajos incluidos, encontramos El puerto de la Habana: de principal enclave del comercio indiano a cabecera de una economa de plantacin, de Arturo Sorhegui DMares, y La conformacin del circuito mercantil transatlntico entre Cdiz, Tenerife, La Habana y Veracruz (1750-1850), de Abel Jurez Martnez. Con ambos queda ilustrado para el lector el proceso de enriquecimiento de La Habana y la supremaca de este puerto comparado con los otros puertos caribeos. Pero el contenido de la obra no slo se restringe a temas econmicos y polticos, pues se incluyen estudios como La actividad cultural en los puertos del Caribe en el siglo xviii. El caso del comercio de libros, de Rosario Mrquez Macas, quien nos da un acercamiento detallado al comercio y contrabando de
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libros entre Espaa y el Nuevo Mundo, y Polticas nosolgicas en dos puertos del Caribe: Veracruz y La Habana, de Mayabel Ranero Castro, quien examina algunas de las regulaciones ms importantes que en materia de salud pblica se dieron en estas dos ciudades durante los siglos xvi y xviii. Otro captulo, Curazao y Riohacha en el marco del contrabando judo (1650-1750), del historiador Christian Cwik, describe una faceta del comercio ilegal entre el Caribe insular y tierra firma por parte de judos holandeses. El ltimo captulo se ocupa de un tema ms cercano en el tiempo, Los puertos del Caribe occidental: del mare nostrum al mare clausum, de Francisco Avella Esquivel, quien seala cmo Estados Unidos se ha paulatinamente apropiado de la navegacin en el Caribe como parte de su estrategia de lucha contra las drogas. Sin embargo, en su conjunto, esta recopilacin resulta en ocasiones densa y poco concluyente. Si bien los editores sealan que su intencin no es responder la pregunta de si existe o no la Gran Cuenca del Caribe, sino aportar elementos para este debate, tal vez el ttulo es muy ambicioso y despierta en el lector desprevenido la idea de que, con su lectura, se ayudar a resolver la cuestin de si existe o no este gran Caribe. El problema es que resulta difcil extraer conclusiones generales a partir de estudios tan heterogneos. Al abarcar temas tan amplios como lo son el desarrollo econmico, la creciente dominacin de los puertos caribeos por parte de Estados Unidos y las polticas de salud pblica, entre otros, y un periodo de tiempo tan extenso adems de puertos del Caribe insular y puertos del Caribe continental, con diferentes composiciones tnicas y diferentes tiempos de colonizacin y auge se pierde un poco esta intencin, ya que no proporcionan los elementos para que el lector encuentre el hilo conductor entre un captulo y otro. Adems de esto, en algunos captulos es evidente la falta de un cuidadoso trabajo de edicin. Se encuentran errores en las tablas y a veces la redaccin no es clara, por no decir confusa. Por ltimo, sin pretender caer en el lugar comn de retricas feministas, resulta caricaturesco, por decir lo menos, expresar en el prlogo que se rinde culto al gnero femenino al darle cabida en el libro a cuatro investigaciones desarrolladas por cuatro mujeres y anunciarlo como: Y por si fuera poco. Laura Cepeda Emiliani Centro de Estudios Econmicos Regionales Banco de la Repblica
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DE CMO SE FRAGU LA NACIN COLOMBIANA

Economa colombiana del siglo xix Adolfo Meisel Roca y Mara Teresa Ramrez, editores Banco de la Repblica, Fondo de Cultura Econmica, 2010, 723 p. Este voluminoso libro recoge los trabajos de un grupo importante de acadmicos, presentados en el Seminario Internacional sobre Historia Econmica del Siglo xix que, con el patrocinio del Banco de la Repblica, se llev a cabo en Bogot los das 15 y 16 de agosto de 2007. Son dieciocho artculos en total escritos por veintin acadmicos con un alto nivel de formacin en economa e historia, todos vinculados a la docencia y/o a la investigacin, y muchos de ellos con una importante trayectoria en el sector pblico y/o en el privado. Es decir, se trata de un conjunto de autores que, adems de contar con una slida formacin, son experimentados y prcticos conocedores de la realidad colombiana. Una caracterstica del texto es que los temas elegidos por los autores, tratados de manera ms extensa en el libro que en las presentaciones del simposio, han sido en la mayora de los casos objeto de muchos aos de estudio a lo largo de sus trayectorias acadmicas. De esta manera los productos resultantes son sntesis que encierran la sabidura y la sencillez de un conocimiento rumiado y enriquecido con el paso del tiempo. Como ejemplos podemos citar el artculo sobre Precios y salarios urbanos en el siglo xix, de Miguel Urrutia, o el de poltica fiscal, Las finanzas pblicas en el siglo xix, de Roberto Junguito, o El sector externo de la economa colombiana en el siglo xix, de Jos Antonio Ocampo, que nos remite a su clsico de la historiografa nacional, Colombia y la economa mundial, 1830-1910 (1984). Es tambin el caso del aporte de Frank Safford sobre El problema de los transportes en Colombia en el siglo xix, en el que profundiza sobre un tema planteado antes en sus estudios sobre comerciantes decimonnicos en la Colombia central. Economa colombiana del siglo xix es, adems, una valiosa contribucin a todos aquellos temas que resultan relevantes para entender a cabalidad de dnde venimos y cul ha sido el camino pedregoso que ha recorrido la Colombia de principios del siglo xxi. El conjunto de estos trabajos refleja la imagen de cmo se fragu la nacin colombiana, despus de concluida la guerra de Independencia y a lo largo del siglo, cuando debi inventar de la nada una repblica en todos los rdenes: fiscal, institucional, jurdico, econmico y cultural.
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La impresin que deja la lectura de Economa colombiana del siglo xix es la de un pas poco poblado y muy pobre al momento de la Independencia, con un dficit continuo de ingresos fiscales, del cual slo hubo un alivio en el siglo xx. Un pas que debi recurrir a la desamortizacin de bienes de manos muertas para la obtencin de algunos beneficios econmicos. Un pas en que sus comerciantes ensayaron insistentemente exportar una variedad de materias primas, sin xito, por ms de cincuenta aos, fracaso agravado por conflictos internos de propiedad de la tierra. Un pas en que el transporte y los desplazamientos eran entorpecidos por una topografa excepcionalmente quebrada, que contribuy a la dispersin de la poblacin y a la formacin de regiones aisladas de difcil comunicacin interna y externa. Un pas que quintuplic su poblacin en el siglo xix pero mantuvo niveles de alfabetizacin por debajo del promedio de los dems pases de Amrica Latina, prevaleciendo el pas rural, agrcola, sin incentivos suficientes para que ciertos sectores de la poblacin obtuvieran un adecuado nivel de educacin. Especialmente novedoso, por el enfoque y las fuentes, es el trabajo de Jorge Tovar, La manumisin en Colombia, 1821-1851. Un anlisis cuantitativo, donde, adems de recorrer paso a paso las distintas instancias legales que se dieron para alcanzar la abolicin de la esclavitud, se presenta nueva informacin cuantitativa, tomada de censos sobre los esclavos, los manumitidos y los esclavistas, valindose de una base de datos elaborada con fuentes del agn y del Archivo Histrico de Antioquia. Tambin es de destacar el espritu crtico del artculo de Malcolm Deas, al tratar de fijar, dice, en su debida proporcin, el argumento de algunos nuevos y viejos institucionalistas que han subrayado la importancia del desorden poltico y la inseguridad como las principales razones del pobre desempeo de la economa colombiana en el siglo xix. El profesor Deas, a lo largo de su escrito, va construyendo y armando una argumentacin convincente sobre las limitaciones del poder explicativo de las instituciones en el crecimiento econmico de Amrica Latina. Interesante tambin el aporte de Mara Teresa Ramrez e Irene Salazar, El sur gimiento de la educacin en Colombia. En qu fallamos?, por el acertado enfoque comparativo, tan escaso en nuestra historiografa, y por el uso de un gran volumen de fuentes primarias, (publicaciones oficiales en su mayora), sobre Colombia, Estados Unidos y sobre otros pases de Amrica Latina. Durante el siglo xix, Colombia fue uno de los pases ms atrasados del mundo en materia
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educativa. Las autoras sealan que las sociedades que lograron mayores xitos en alfabetizacin y en educacin en general fueron aquellas en las que se cont con una poblacin homognea y un flujo importante de inmigrantes, que no fue el caso colombiano. Tal vez los inconvenientes menores que presenta este texto, fcilmente enmendables, son los relacionados con el trabajo de edicin. El texto se beneficiara, por ejemplo, con la agrupacin de los artculos en secciones temticas, como s lo sealan en el prlogo los editores al referirse a tres bloques de trabajos contenidos en el libro: uno que recoge los temas macroeconmicos, otro referido a los factores de produccin y un tercero al tema de las instituciones. Este orden le dara mayor claridad al lector desprevenido. Otro aspecto que podra mejorar un corrector de estilo es el exceso de subttulos que presentan algunos trabajos, lo que fcilmente podra reducirse con un esfuerzo de sntesis. Otro punto a considerar, de menor importancia, es el tamao del libro, lo voluminoso de sus ms de setecientas pginas que hacen recomendable el uso de un atril, una mesa o un cojn para su ms cmoda lectura. Un acierto editorial a la vista es el diseo de portada de Ignacio Martnez-Villalba: una excelente fotografa en primer plano de un barco de vapor, surto en la orilla de lo que suponemos es un puerto fluvial, a la espera de pasajeros y de carga, lo que resulta una imagen emblemtica en nuestra historia econmica del siglo xix. Este texto, junto con las memorias del primer Seminario Internacional sobre Economa Colombiana en el siglo xx, editadas por James Robinson y Miguel Urru tia y publicadas como Economa colombiana del siglo xx. Un anlisis cuantitativo (2007), constituye un valioso aporte de la historiografa econmica colombiana del presente y lectura obligada para estudiantes e investigadores del futuro. Mara Teresa Ripoll Echeverra Universidad Tecnolgica de Bolvar
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EL LTIMO BASTIN
El retorno del Rey: El restablecimiento del rgimen colonial en Cartagena de Indias (1815-1821) Justo Cuo Bonito Publicaciones de la Universitat Jaume I, Castelln de la Plana, 2008 El 13 de noviembre de 1826, el Consejo de Guerra reunido en La Habana para dictaminar sobre la conducta del brigadier Gabriel de Torres y Velasco, ltimo gobernador espaol de Cartagena de Indias, le declar sin culpa por la entrega de la plaza referida, y por consiguiente sin que este incidente inevitable le perjudique en su opinin pblica. Ya el presidente del Tribunal haba expresado que Torres deba ser absuelto de todo cargo en recompensa por el celo, inteligencia y constante vigilancia durante el sitio, sin que la rendicin por falta de vveres pudiese jams causar mancha a su reputacin o buen concepto. As se cerraba el captulo de trescientos aos de presencia poltica hispana en Colombia. Justo Cuo, profesor de la Universidad Pablo de Olavide y autor de varios trabajos sobre el final de la Colonia y la Independencia de Cartagena, nos presenta un ejemplar volumen investigativo sobre un periodo todava por profundizar de la historia de la ciudad. La Cartagena que, avasallada por el hambre, se entregara a Pablo Morillo en 1815, fue tambin el ltimo bastin espaol en Colombia, hasta septiembre de 1821. Durante ese infausto interregno la gobern atinadamente Gabriel Torres, con ms voluntad que medios. Fue, adems, el asiento de la Capitana General de la Nueva Granada y del reinstalado Virreinato en 18151818 y 1819-1820. La monografa se inicia con una excelente introduccin sobre el ejercicio del poder por los criollos despus de 1810 y sus resortes ideolgicos y recursos fsicos. Son pocas pginas, pero el profundo conocimiento del profesor Cuo sobre las circunstancias histricas de las lites y su entorno resulta en un compendio iluminante que ayuda a explicar la tragedia subsiguiente. Acto seguido cubre adecuadamente, desde fuentes secundarias, la constitucin del Ejrcito Expedicionario de Amrica y el sitio de Cartagena por su comandante Pablo Morillo, en 1815. Una vez reconquistada Cartagena, El retorno del Rey comienza a recorrer terre no relativamente virgen. Hasta ahora ningn historiador salvo en lo que compete al bien conocido episodio de los Mrtires de Cartagena, fusilados por Morillo
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RESEAS DE LIBROS
en febrero de 1816, y el sitio de la ciudad en 1821 por los patriotas se haba aden trado a fondo en el intento de restablecer el rgimen colonial en Cartagena y regresar al orden de cosas anterior a 1810. El profesor Cuo describe, con profusin de fuentes primarias, los desesperados esfuerzos de la administracin espaola, penosamente carente de recursos, por establecer la semblanza de un gobierno funcional en Cartagena. Una frase de Cuo describe la situacin de la ciudad: la anormalidad de la normalidad. Con un comercio lnguido y las rentas estancadas exhaustas, apenas se poda sostener la guarnicin. Gabriel Torres se las arregl, sin embargo, para emprender la rehabilitacin de las fortificaciones y algunas obras pblicas, como el camelln que una la Puerta del Puente (despus del Reloj) con Getseman. Pero gobierna una ciudad fantasma que ha perdido un tercio de poblacin y buena parte de su lite. La restante viva, a pesar del indulto de abril de 1816, amenazada por los juicios de purificacin. Identificar lealtades era oficio absorbente para sus gobernantes reconstituidos. Se vive de simbologa en la medida en que se reconstruyen las ceremonias del estado imperial, lejano e ineficaz. El entable cartagenero examinado por el libro se complica por la dualidad de la administracin, donde conviven el capitn general, y luego virrey, Francisco de Montalvo, y el gobernador Gabriel Torres. Este par, mal que bien se entienden, entre otras cosas porque comparten filosofas liberales dentro del contexto realista. Torres gobierna, por lo menos, en la ciudad. En la provincia de Cartagena el manto real est hechos girones y apenas cobija. En el Nuevo Reino, tericamente el mbito de Montalvo, el mandato pasa por el filtro del general en jefe del Ejrcito Expedicionario de Amrica, cuyas instrucciones son amplias. Pablo Morillo enseorea Santa Fe de Bogot y, perdida la fe en reconciliar a los criollos insurgentes, despacha en funcin de juicios sumarios. Los interminables conflictos de competencia, con visiones divergentes sobre lo que requera el buen gobierno del virreinato y de la provincia de Cartagena, seran el pan de cada da. Cada quien salvaba su responsabilidad con la inquietud latente de que el restablecimiento de Fernando VII en Amrica era misin precaria. El funcionario cumpla con su deber pero sin conviccin. Los haba realistas furibundos y el profesor Cuo da amplia cabida a sus actuaciones y opiniones, sobre todo al cannigo Juan Manuel Garca de Castillo y Tejada, cuyo protagonismo en defensa del antiguo rgimen es notable. Una de las virtudes de El retorno de Rey es justamente su profuso empleo de archivos judiciales, que sacan a flote el sombro panorama y el subyacente sentimiento antiespaol.
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RESEAS DE LIBROS
Un interesante aspecto de la monografa de Cuo consiste en resaltar la dicotoma en la concrecin de la Reconquista. No caba duda de que los responsables del restablecimiento del imperio colonial eras leales al rey, pero tampoco puede ignorarse su desafeccin a sus ideas de gobierno y a su concepcin de cmo deba consolidarse el patrimonio real y ganarse el cario de los sbditos. Para Torres el conflicto se convertira en agudo con la llegada de Juan de Smano, protegido de Morillo, al cargo de virrey del nuevo reino en 1818. Sus choques con el mariscal de campo sern frecuentes y los juicios pblicos sobre sus desaciertos, mordaces y contundentes. Con el ascenso de Smano y la cesanta de Montalvo, la administracin virreinal, o lo poco que quedaba de ella, se desplaz hacia Bogot. Cuo analiza cmo el nuevo Virrey reorganiza la administracin para instalar validos y hombres de confianza en puestos claves del virreinato, incluyendo el segundo de Torres. Era lo acostumbrado, pero sembraba la cizaa. No haba, sin embargo, consolidado el Virrey su poder cuando Bolvar le pone en fuga al derrotar la Tercera Divisin del Ejrcito Expedicionario en Boyac. Smano va a instalarse en Cartagena con el cometido de conservar un territorio que se la va de las manos. La paranoia lo abruma y arrecia la persecucin de quien se sospechara de simpatizar con los pa triotas, hasta el punto de reabrir procesos de sobresedos. Entra en directo conflicto con la lenidad del gobernador. El 10 de junio de 1820 se proclama en Cartagena la Constitucin liberal de 1812, que meses antes ha comenzado de nuevo a regir en Espaa y sus dominios, despus de la rebelin de Riego. So pretexto de enfermedad, Smano se ha retirado a Sabanalarga, buscando mejores aires. El recuento del golpe de estado de Torres al implcitamente deponer al virrey, a quien no permite que retome el poder en Cartagena, es una de las ms lcidas pginas de El retorno del Rey. El militar, liberal sin ocultarse, es un espcimen de nuevo cuo en la Europa posnapolenica. Fiel al rey a su manera, hace su entrada en los anales del Nuevo Mundo, sin ser nico, en la persona de Gabriel de Torres. La Constitucin llega tarde. Para las fechas de su proclamacin los patriotas avanzan dentro de la provincia. Slo el armisticio entre Bolvar y Morillo previene el asedio en forma de Cartagena. Finiquitado ste en abril de 1821, Montilla pondr sitio a la ciudad. Cuo recrear brevemente las operaciones donde se salva el honor. Torres no defender la plaza hasta el ltimo mendrugo como los patriotas de 1815. Falto de vveres y con un ejrcito que se le disolva, capitul y entreg la ciudad el 10 de septiembre de 1821.
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El retorno del Rey es un bienvenido desglose de una frontera poco explorada de la historia colombiana. Se desconoce el impacto de la Reconquista en las regiones. Aparte de la narrativa, y el profuso empleo de fuentes documentales para ilustrarla, el profesor Cuo aade el ingrediente del anlisis ideolgico-poltico al interior de las huestes de la Reconquista. Es ste un aspecto que, aunque no siempre convincente en los detalles, vale la pena resaltar. Hay la tendencia a con siderar como monoltica la invasin ultramarina de Colombia. No se haba intentado tampoco antes la diseccin con enfoque regional, si bien las explicaciones del libro se extienden tambin a otras partes del virreinato del periodo posterior a la llegada de Morillo. De la bibliografa puede decirse que, aunque muy completa en el espectro hispnico, podra ser ms incluyente en la consulta de la literatura anglosajona y francesa, que tanto ha contribuido a la visin balanceada de la Independencia. Esa ausencia es detectable en el desarrollo de la monografa. Pecado menor, empero, como lo es la insuficiente familiaridad con la geografa de Cartagena y su provincia. Estas observaciones poco desdicen de una excelente monografa que explora con rigor un territorio apenas conocido de la historia cartagenera. Rodolfo Segovia Salas
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UNA BASE PARA LO QUE VENDR EN LA DCADA DE 2010

Historia que no cesa. La independencia de Colombia (1780-1830) Pablo Rodrguez Jimnez, director Universidad Colegio Mayor de Nuestra Seora del Rosario, Bogot, 2010 La conmemoracin bicentenaria de la independencia del Nuevo Reino de Granada result de una notable riqueza en eventos acadmicos y en publicaciones de nuevas representaciones histricas. Para mencionar slo unas pocas, de la labor de la Alta Consejera para el Bicentenario resultaron dos bellos tomos, con imgenes seleccionadas por Ricardo Rivadeneira, publicados por mnr Ediciones bajo los ttulos Revolucin, independencias y guerras civiles (Tomo i) y Vida cotidiana y cultura material en la Independencia (Tomo ii), y adems la edicin que Planeta hizo de las memorias del encuentro internacional de historiadores que fue organizado en el Teatro Heredia de Cartagena (21 a 23 de octubre de 2009), bajo el ttulo de El gran libro del Bicentenario. De otra parte, el Ministerio de Educacin Nacional situ en 16.500 instituciones educativas del pas un maletn con una docena de libros temticos que dan cuenta de las diversas dimensiones del proceso de la independencia, y la Universidad Industrial de Santander entreg otra docena de ttulos en su Coleccin Bicentenario. Por otro lado, cinco decenas de simposios y congresos sobre las independencias reunieron a todos los especialistas del mundo hispanohablante en muchas ciudades del mundo, en un movimiento intelectual que culminar en Cdiz durante el prximo ao. Los mejores frutos fueron reunidos por Manuel Chust en torno a seis preguntas que formul a cuarenta especialistas de muchos pases, cuyas respuestas pusieron en claro las interpretaciones, los problemas y las controversias, bajo el ttulo de Las independencias iberoamericanas en su laberinto, un tomo publicado a finales de 2010 por la Universitat de Valncia. Es en este contexto de amplia produccin historiogrfica sobre los procesos de independencia iberoamericanos que la Universidad Colegio Mayor de Nuestra Seora del Rosario decidi asociarse a esta efemrides, comprometida por el hecho de que su rector en 1810, el doctor Antonio Ignacio Gallardo y Guerrero, fue uno de los firmantes del acta de ereccin de la Junta Suprema de Santa Fe en la madrugada del da 21 de julio de ese ao. La direccin acadmica de este
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libro conmemorativo fue encargada al profesor Pablo Rodrguez Jimnez, y la seleccin de las imgenes que acompaan los veinte artculos fue hecha por Patricia Londoo Vega y Karim Len Vargas. Una cronologa final fue cedida por Luis Fernando Molina Londoo. Los veinte autores concertados en este gran tomo de tapas duras (23 x 27 cm) aportaron estudios que pueden agruparse en dos categoras temticas: los que se ocupan de los mltiples actores que participaron en el proceso de la independencia y los que versan sobre temas especficos. Comencemos identificando al primer grupo, presidido por Vctor Manuel Uribe, quien tradicionalmente ha identificado a los abogados en este proceso, a quien se agrega Amanda Caicedo con su estudio sobre los eclesisticos infidentes. Para las voceras de la perspectiva de gnero, Martha Lux Martelo registr las acciones y contribuciones de las mujeres en la independencia, mientras que scar Almario introdujo a los actores sociales, cualquiera que ellos sean. Los extranjeros que con falsas promesas fueron enganchados en Inglaterra y llevados a Venezuela son los actores que Rodrigo de J. Garca investiga para completar su tesis doctoral. Tres mdicos emblemticos de la poca fueron abordados por Emilio Quevedo, Nstor Miranda y Jairo Solano. Los caudillos y los militares son identificados por Leonardo Agudelo, mientras que Ana Catalina Reyes evala el papel jugado por los cabildos en el temprano proceso de las autonomas locales. Finalmente, un profesor de la casa, Fernando Mayorga, relata la historia del Colegio Mayor del Rosario hasta el ao 1810, cuando sus egresados brillaron en la escena poltica del reino en convulsin. Pasando a los temas especficos, Anthony McFarlane propone una visin de los antecedentes del proceso de independencia, abriendo este libro e insistiendo en la preparacin de las lites educadas para enfrentar los dos aos de incertidumbres que provoc la intervencin napolenica en la pennsula. El mal llamado Memorial de agravios es examinado en detalle por Pablo Rodrguez, mientras que las primeras cartas constitucionales corren por cuenta de la mirada de Miguel Alejandro Malagn. La presencia de las figuras de la Antigedad grecorromana en los escritores de la Primera Repblica es un tema con el que siempre sorprende Ricardo del Molino, quizs una consecuencia de la lectura de las Vidas paralelas que en los colegios mayores del Reino hacan sus estudiantes. El asunto de los trajes y las modas es examinado por Ricardo Rivadeneira, gracias a su amplio conocimiento de las imgenes de la poca, y el de la educacin corre a cargo de Julio Gaitn. El funcionamiento del Tribunal de Purificacin en los tiempos de la restauracin del virreinato es aportado por Carlos Pramo, mientras que
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Frank Safford procede a listar los problemas que enfrent la Repblica de Colombia cuando ya era un hecho consumado la independencia. Los modos como la independencia fue inventada y recreada en la pintura colombiana son tratados por Santiago Londoo, al tiempo que Adriana Mara Alzate introduce un tema un tanto extrao a este tomo, que es el de los proyectos de reforma hospitalaria que fueron presentados durante el tiempo de los ltimos virreyes. Finalmente, quien escribe esta resea argument todo cuanto estuvo a su alcance para erradicar de la historiografa el uso de la expresin Patria Boba, un legado de la lucha poltica contra el general Antonio Nario que libraron los jvenes abogados partidarios del vicepresidente Santander. Esta combinacin de miradas temticas diversas, combinando actores del proceso con algunos aspectos especficos, es una buena muestra de la produccin historiogrfica del ao del Bicentenario, embellecida por las imgenes disponibles en los diferentes museos que varios especialistas escogieron. Muchos otros temas pudieron haberse presentado, pero aqu se trata de una muestra de lo que en 2010 hacan los historiadores profesionales, segn sus intereses y sus experiencias. Como muestra, este libro es representativo del estado de la profesin de historiador en Colombia, y por ello fue prologado por una de sus figuras veteranas, Marco Palacios. La nueva informacin histrica que result de la eclosin bibliogrfica del ao del Bicentenario es una fuente ms variada respecto de la que tuvo a su disposicin el grupo de brillantes historiadores que antes del centenario fundaron la Academia Colombiana de Historia. Es un resultado de la profesionalizacin del oficio de historiar y la base para las nuevas interpretaciones que se esperan de la dcada del 2010, preparatoria de la conmemoracin del nacimiento de la Repblica de Colombia en el Congreso Constituyente de la Villa del Rosario de Ccuta. Las claves del trnsito del rgimen absolutista del Estado monrquico al nuevo Estado republicano, con su aspiracin a la divisin tripartita del poder pblico, as como las de la construccin de una nacin de ciudadanos iguales all donde exista un legado de vasallos diferenciados por privilegios variados para cada grupo social, se encuentran en la experiencia histrica de la dcada de 1810. Las declaraciones de independencia respecto de la familia de los Borbones espaoles fueron apenas la experiencia de partida. La ciudad de Cartagena, donde se forz la primera de ellas en la Nueva Granada, ejemplifica bien las dificultades y los problemas de la experiencia de esas transiciones. As que este libro es apenas el punto de partida del trabajo que espera durante esta dcada a los historiadores iberoamericanos. En el ao 2021, cuando
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se realice el bicentenario del nacimiento de Colombia en la Villa del Rosario, evaluaremos el cumplimiento de esta promesa de una de las ciencias sociales que con mayor ahnco se est cultivando en nuestro pas. Armando Martnez Garnica Universidad Industrial de Santander
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UN PASADO QUE DURA

Cartagena de Indias en el siglo xvi Haroldo Calvo Stevenson y Adolfo Meisel Roca, editores Banco de la Repblica, 2010, 318 p. Al pronunciar unas palabras de presentacin de Cartagena de Indias en el siglo debo aludir a cierto enigma que acompa mi lectura de los diez ensayos, los siete comentarios referidos a ellos y el prlogo de sus editores, Haroldo Calvo Stevenson y Adolfo Meisel Roca. El enigma surgi sin que, por razones de esa cortesa que termina por establecer la amistad, y en buena hora en medio de una sociedad que ve derrumbarse los vnculos tradicionales, yo me atreviera a plantearlo a los autores de la aventura intelectual que hoy nos congrega, tan incitante como oportuna, tan oportuna como renovadora, y tan renovadora como fecunda y para anunciarlo desde ya, al lado de su temporalidad: siglo xvi, tan actual. El enigma, a medida que avanzaba en esa especie de asedio que los veintin autores y comentaristas hacen a un pasado que no puedo seguir llamando pasado, por lo menos por dos motivos: porque ese pasado no es conocido y porque no ha terminado de construirse. A medida que avanzaba, digo, el enigma se iba convirtiendo en un entendimiento. A la manera quiz de aquellos orculos donde la extraeza de quien lo consulta, el lector, aumenta las posibilidades de sentidos del texto, pone a flote sus silencios y recibe con provecho sus nfasis. Dilogo vivo entonces. El enigma que se desvaneci consista en preguntarme en cul lugar estara un escritor de ficciones al acercarse a las rigurosas elaboraciones de los historiadores, a las hiptesis que permiten las fuentes, por lo regular documentales, a las renovaciones que surgen de otras perspicacias, y a lo mejor de un presente que reclama el fundamento slido que lo lastra o que lo impulsa. Sea cual fuere el inters o la curiosidad del escritor de ficciones que lee sobre una poca, se va a topar con algo que, siendo un empeo del historiador: apuntalar verdades, recuperar formas de vida, encontrar y restablecer el tejido del cual somos hilos de manera inexorable, con la misma fatalidad que un da, al cabo de los aos, el espejo, la vitrina o la conciencia de las sombras nos muestran en un gesto, un movimiento, un capricho, antes inadvertidos, la marca que repite a la madre, al padre, a los abuelos.
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Cartagena de Indias en el siglo xvi no es un libro solitario. Forma parte de una bsqueda ambiciosa que, lejos de consentir las repeticiones incansables de una historiografa de postales, exticas o heroicas, curiosas o fantsticas, ha propuesto la construccin de las preguntas que conduzcan al conocimiento de un mundo extraviado en los espejismos, por un lado fragmentos de devastaciones, largas resistencias, fundiciones, o aceptacin forzada; por el otro el alba antigua de un esplendor que caus maravilla y asombro y apenas si pudo ser recibida con la ignorancia y las energas desmedidas de la codicia. Despus de navegaciones tericas por otros periodos y pocas, sta de hoy, Cartagena de Indias en el siglo xvi, envuelve aspectos de especial alcance. Para mencionar algunos, el primero de ellos encierra algo que por circunstancias acumuladas estaba distante y que tal vez se podra llamar la deshispanizacin de nuestra mirada. Me refiero al conjunto de ensayos reunidos en el aparte que lleva por ttulo El mundo indgena. Aqu anida una oportuna reflexin de mtodo: la necesidad de incorporar al desentraamiento de las ausencias las huellas enterradas. O sea, leer e imaginar no nicamente en la fuente escrita. Son seductoras las meditaciones que pueden orientarse para intentar explicar el apego a la letra y cmo perdura en la existencia de la sociedad. Culto a la letra que manifiesta tanto virtudes como usos perversos. Por supuesto an falta lectura y ordenamiento de montones de legajos. Poco a poco surge la letra como exorcismo o como deliberado conjuro de ocultamiento de la realidad o desviacin de su rostro. Incluso como protesta y reclamo contra la adversidad venida de los elementos. Esto se puede ilustrar con la lectura de una escritura pblica otorgada ante escribano por un comerciante que qued en la ruina cuando sus caudales y mercancas se perdieron con el siniestro de la embarcacin que las transportaba. Naufrag al salir de la baha. Conoc el reclamo cuando por motivos literarios el archivero del reino, don Moiss lvarez, me dio una copia. Parecan un poema de la ira sus alegatos contra las olas, los vientos, las tormentas. Tan exacta como una carta de embarque y un inventario de bodega, arrancaba poesa a la desgracia. As los autores del primer aparte de Cartagena de Indias en el siglo xvi, muestran adems los enriquecedores resultados de una investigacin histrica interdisciplinaria. Aparecen all cermicas y fogones, vasijas. Utensilios que sirven para ubicar asentamientos y el carcter mismo de grupos poblacionales. Ello para desbrozar una carencia que expresa as Gerardo Ardila: (...) puede decirse que no
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hay investigacin sobre el destino que le correspondi a la poblacin indgena cartagenera y a la de la provincia que le sirvi de sustento. No menos revelador resulta el ensayo sobre el Gran Zen. En medio del despojo inmisericorde a la luz de los anlisis cuantitativos y su efecto en el horizonte de la conquista y su aplicacin al poblamiento, se desprende una grave consecuencia para la nocin y participacin en las nociones de lo sagrado. Es probable que de ese antiguo y lejano sacrilegio venga una gnesis interiorizada de la conflictiva, violenta relacin con la muerte y con los muertos. Restos de un saqueo a los cuales se les arrebat su dignidad, su nobleza, y quedaron inermes para ese otro viaje. En un agudo aserto, Ana Mara Falchetti escribe en su ensayo: La verdadera riqueza de los zenes fue esa constante bsqueda del equilibrio, en un ajuste continuo a los vaivenes del clima, del tiempo y de la historia. Cualquier comentario no hara ms que reiterar cmo estamos impelidos a revisar la idea del tiempo, no para repetir a ese personaje de Cien aos de soledad, rsula Iguarn, quien observa que el tiempo se mueve en redondo, sino para inscribir el presente en una completitud ambiciosa, menos tmida, que nos muestre y nos permita vernos enteros. Otra observacin que funda cambios en lo conocido es la dirigida a la utilizacin de la cartografa antigua. Aqu el autor, Roberto Luis Jaramillo, apunta a revelar cmo la casi totalidad de los planos urbanos de Cartagena la muestran desde el mar. Y tambin la superposicin de poblamientos. La verdad es que presentar un libro como Cartagena de Indias en el siglo xvi, anima a celebrarlo. Los ensayos dedicados a la piratera y su caracterizacin en contrava de las imgenes comunes; los muy documentados sobre poblamiento de Gmez Prez, Borrego Pl, Herrera ngel, todos con sus precisiones demogrficas que tanto atraen a Calvo Stevenson y a Meisel Roca, hasta llegar a la mesa redonda centrada en la india Catalina, plena de humor y traviesas insinuaciones, constituyen un cuerpo que arrojar al lector un juego de naipe distinto, con otros ases y lo guiar hacia preguntas nuevas. Tanto para el escritor de ficciones que hallar en estos textos una manera de recomposicin de la realidad y sus aejos conflictos de desembrujamiento; como para el lector especialista, o simple curioso, Cartagena de Indias en el siglo xvi constituir una experiencia renovadora e inolvidable. Roberto Burgos Cantor Palabras del autor en el acto de lanzamiento de Cartagena de Indias en el siglo xvi, diciembre 21 de 2010
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ENTRE LA EDUCACIN Y LA HISTORIA EN LATINOAMRICA?

Basta de historias! La obsesin latinoamericana con el pasado y las 12 claves del futuro Andrs Oppenheimer Debate, 2010, 432 p. En su portada, ttulo y pginas iniciales, Basta de historias!, el ms reciente libro de Andrs Oppenheimer, pareciera ser el llamado a un cuestionamiento acerca del dilema entre la historia y la educacin en Latinoamrica una disyuntiva entre mirar hacia el pasado y confrontar el presente y el futuro. De hecho, el libro empieza con algunas imgenes caricaturescas acerca de la percepcin que algunos lderes de la regin tienen de la historia: exhumacin de figuras del pasado, disputas internacionales por sus restos, desfiles, etc. Sin embargo, ms que un ataque serio a la historia o a su estudio, el libro muestra un contraste sobre el papel de la educacin en diferentes sociedades, al tiempo que seala los atrasos y dificultades que ella enfrenta hoy en nuestros pases. Basta de historias! es el resultado de mltiples entrevistas de Oppenheimer, veterano periodista argentino vinculado al diario The Miami Herald, a personalidades en todo el mundo, en las cuales indaga acerca de los logros alcanzados en materia de educacin en los ltimos aos y la forma como los diferentes pases afrontan, desde la educacin, los retos de un mundo cada vez ms globalizado. Siguiendo con ejemplos como los desarrollados en su libro anterior, Cuentos chinos, el autor compara reas como la poltica educativa, el estatus de la educacin y los recursos para escuelas y universidades con los marcados contrastes en trminos de resultados en exmenes estandarizados, nmero de patentes, publicaciones internacionales, participacin en empresas dedicadas a la ciencia y tecnologa, etc. Los resultados para Latinoamrica, salvo contadas excepciones, son bastante desalentadores. Ejemplo de esto es que slo una universidad latinoamericana la Universidad Autnoma de Mxico (unam) se encuentra entre las mejores doscientas del mundo, y ninguna entre las primeras cien. Ms an, la produccin de conocimiento en la regin no slo es muy baja, sino que se encuentra concentrada en cuatro pases: Brasil, Mxico, Argentina y Chile. Los pases de la regin en su totalidad producen menos patentes por ao que Finlandia, Corea
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del Sur, Israel o Singapur, y sus estudiantes siempre tienen un peor desempeo en exmenes de matemticas y ciencia que sus similares de otros pases. Algunos de los casos que presenta Oppenheimer como contraste con la visin que se tiene de la educacin en Latinoamrica pueden desanimar al lector y no servir de referencia para llevar a cabo las transformaciones necesarias en el modelo educativo prevaleciente. Por ejemplo, en un captulo dedicado a Singapur, el autor muestra un sistema escolar bastante rgido y exigente, donde desde temprana edad los nios estn sometidos a altos niveles de presin para tener un buen desempeo acadmico y son duramente castigados cuando cometen errores. No sorprende esto en un pas donde hay pocas libertades polticas, se castiga con azotes a ciudadanos adultos y se encuentran altos niveles de corrupcin y censura, acompaados de una de las tasas de suicidio ms altas del mundo. De forma similar, en el caso de India, donde la revolucin educativa privilegi a las castas ms altas, se promova la educacin cientfica para unos pocos, mientras el pas mostraba elevados niveles de analfabetismo. Esto, como era de esperarse, gener mayores desigualdades sociales, propias de una sociedad jerarquizada. Por consiguiente, no debe ser ste el referente para sociedades como la latinoamericana, con una necesidad imperiosa de reducir sus niveles de desigualdad. Otro aspecto debatible del texto es la repetida presentacin, como deseables, de patrones culturales totalmente diferentes a los de Latinoamrica idioma, religin, valores que, si bien se traducen en xitos educativos, no sirven fcilmente como guas para nuestras sociedades. En este sentido resultan ms pertinentes los casos que Oppenheimer menciona de procesos que la misma Latinoamrica est actualmente llevando a cabo y que pueden servir como espejos ms vlidos para mirarnos. Es el caso de Brasil, donde los sectores pblico y privado vienen actuando de manera conjunta en la promocin de la educacin, de manera que sta se ha constituido como un objetivo mancomunado de toda la sociedad. Casos similares son los de Uruguay y Per, que han obtenido resultados exitosos con programas de asignacin de un computador porttil con acceso a internet para cada nio, a pesar de los obstculos que ha representado la reticencia de los profesores a aprender. Y, finalmente, los casos de Chile, con una importante inversin pblica en educacin, acompaada de la proliferacin de universidades privadas en los ltimos aos, y de Colombia, donde se ha comenzado a reemplazar el modelo prevaleciente de los aos setenta, segn el cual el mercado se encargara de una asignacin eficiente
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de recursos para la educacin. Segn el nuevo modelo, en las etapas iniciales de la formacin de conocimiento es necesaria la intervencin estatal para alcanzar cierto nivel mnimo de calidad que permita competir internacionalmente. Una vez este nivel se logra, es necesario crear incentivos para que la empresa privada contine el proceso a partir de su integracin con los sectores acadmicos. Contrastan estos ejemplos con los casos de Argentina, donde las principales universidades se niegan a ser evaluadas nacional e internacionalmente, y Mxico, donde un fuerte sindicato de educadores es decisivo en los resultados de las elecciones presidenciales, se va a la huelga con frecuencia, es cmplice de un sistema en que se compran y heredan puestos de maestros, y se opone a cualquier tipo de modernizacin del sistema educativo. En trminos de la financiacin de la educacin, la evidencia recogida por Oppenheimer es bastante diversa. Si bien uno de sus objetivos es desvirtuar la idea de la necesidad de un sistema de educacin gratuita. Varios de sus casos muestran la conveniencia de un trabajo integrado de diferentes sectores de la sociedad en aras de alcanzar los resultados deseados. Ejemplos de esto son los pagos por la educacin al final de la carrera, una vez el graduado consigue empleo, las becas ofrecidas por el sector privado e, incluso, la misma financiacin del Estado, pero con criterios mucho ms selectivos a los normalmente observados, como en el caso de Brasil. A este respecto, Oppenheimer critica el uso de recursos pblicos para la financiacin de estudiantes que no terminan sus carreras. Considera que el uso de los impuestos, incluidos los de los sectores ms pobres, para la financiacin de estudiantes permanentes de la clase media-alta es una de las polticas ms regresivas e ineficientes que existen y que, sin duda, debe ser corregida. Oppenheimer es tambin crtico de la brecha entre el nmero de estudiantes de carreras como filosofa y sicologa, frente al mucho menor nmero en ingenieras y matemticas. A su modo de ver, es un error de los gobiernos latinoamericanos financiar carreras que no son pertinentes a las necesidades del mundo moderno. Un aspecto importante de sealar de la visin de la educacin de Oppenheimer es la forma como sta se percibe en diferentes sociedades. Mientras pases como Singapur, China o Finlandia ven en la educacin la salida a sus problemas, en Latinoamrica sta ocupa un lugar secundario en el orden de prioridades. Es normal ver tericos que menosprecian el conocimiento de tipo prctico, en palabras del autor, que ven el desarrollo comercial de nuevos productos como el equivalente a venderse a empresas con nimo de lucro. Ellos dicen que estn
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para producir ciencia bsica. A ellos les interesa ms un artculo que una patente, (). Sin embargo, si se cuentan los pocos artculos internacionales que publican y las citas que stos reciben, los resultados no justifican su actitud. El problema del dilema terico-prctico no se limita a la asociacin de la academia con el sector privado; tambin se traduce en importantes problemas para el resto de la sociedad. El conocimiento aplicado en el que ponemos tan poco nfasis no slo motiva al estudiante a aprender ms, al ver que lo que estudia est directamente relacionado con su entorno, sino que, al traducirse en investigacin de punta, ofrece respuestas a las necesidades de la sociedad, se convierte en fuente de ingresos para las universidades (mediante la produccin de patentes) y garantiza la disponibilidad de recursos para la educacin de generaciones futuras. Al tener este impacto en la realidad de la sociedad, la educacin alcanza un papel protagnico dentro de la misma. En Latinoamrica, por el contrario, nos contentamos con discusiones tericas que tienen poca o nula relevancia prctica para nuestros pases y que condenan la educacin a un papel secundario. Basta de historias! termina con una serie de recomendaciones las doce claves basadas en las experiencias de distintos pases examinadas en la obra. Destaca, por ejemplo, la importancia del papel de la cultura en el modelo educativo, la necesidad de integrar el sector educativo al resto del mundo, de dejar de mirar hacia adentro y, ms bien, de estar al tanto de la produccin intelectual que se lleva a cabo en otros rincones del planeta. El aislamiento de nuestros profesores y nuestras instituciones educativas son fallas fundamentales si se busca competitividad internacional y un dilogo continuo entre pares acadmicos. Importa igualmente la dosis de humildad que le hace falta a Latinoamrica en trminos de resultados acadmicos: mientras otras regiones son conscientes de sus falencias y se preocupan permanentemente por superarlas, en la regin conservamos una actitud triunfalista que impide cambiar nuestros resultados mediocres. Se le suma a esto la falta de responsabilidad social de la universidad en Latinoamrica: contrario a lo que ocurre en otras latitudes, nuestras universidades no tienen la obligacin de rendirle cuentas a la sociedad y, en vez, se constituyen en crculos cerrados, sin conexin con el mundo exterior y, en muchos casos, blindadas frente al escrutinio pblico. Esto, combinado con la produccin de innumerables tesis de grado que slo sirven para la Egoteca, como lo califica Oppenheimer, dejan a la educacin en una posicin lamentable y a nuestras futuras generaciones condenadas a seguir por el mismo camino. Desde luego, un problema fundamental para generar un impacto importante en materia educati293
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va es convencer a nuestros polticos de la necesidad de invertir en educacin, un rubro que genera retornos a mediano y largo plazo, y que por consiguiente no coincide con los intereses inmediatos de quienes estn en el poder. En general, Basta de historias! es un llamado de atencin sobre la poltica educativa de nuestras sociedades, sus avances y sus principales dificultades. Algunos ejemplos donde Oppenheimer ridiculiza a ciertos lderes de la regin por la importancia dada a la historia en contraste con aquella dada al futuro, e incluso el mismo nombre del libro, desorientan un poco la lectura, por lo cual podran considerarse inapropiados. No obstante, la comparacin de las experiencias de varios pases de la regin y el repaso del camino recorrido por otros pases del mundo desarrollado sealan los grandes retos en materia educativa que enfrentan nuestras sociedades y la imperiosa necesidad de ubicar la agenda educativa en el punto ms alto de nuestras prioridades. Como lo seala el autor, el primer paso debe ser empezar a mirar hacia adelante. Julin Arvalo Boston University Universidad Externado de Colombia
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INSTRUCTIVO PARA LOS AUTORES
Introduccin 1. Economa & Regin es una publicacin semestral de la Facultad de Economa y Negocios de la Universidad Tecnolgica de Bolvar que tiene como propsito divulgar, entre acadmicos, estudiantes y profesionales, trabajos acadmicos en economa y, en general, en las ciencias sociales, con especial nfasis en temas relacionados con la Regin Caribe colombiana. La revista considerar para su publicacin trabajos originales e inditos de investigacin, de reflexin y de revisin de la literatura, aunque podr reproducir escritos o documentos ya publicados que, por su calidad y/o pertinencia, lo ameriten. Los trabajos sern escogidos por un Comit Editorial, previa evaluacin por dos pares acadmicos annimos.
Presentacin del texto 2. El texto debe ser enviado por medio electrnico. El archivo debe contener el escrito completo y, al final, la lista de las referencias utilizadas y los anexos, si los hay. Los cuadros, tablas, grficos y mapas, si los hay, debern presentarse tal como se indica ms adelante.
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3. El texto debe ser presentado atendiendo las siguientes pautas: a. El escrito debe tener una extensin no superior a 40 pginas ni inferior a 20, incluyendo cuadros, tablas, grficos, listado de referencias y anexos. El formato debe ser Microsoft Word tamao carta (22 x 28 cms.), con mrgenes de 2,5 cms., interlineado a espacio y medio, y fuen te Times New Roman 12. Las pginas deben estar numeradas en la parte superior derecha; no se debe numerar la primera pgina. b. En la primera pgina debe aparecer el ttulo, que debe ser conciso y concreto, seguido de nombre del autor (o autores). Al pie de la primera pgina, con un remitido desde un asterisco (*) despus del nombre del autor, deben aparecer su afiliacin institucional y correo electrnico, seguido, si a ello hay lugar, de los agradecimientos a pares y a entidades que hayan dado apoyo financiero. c. En la segunda pgina debern aparecer resmenes del trabajo en espaol y en ingls de no ms de 150 palabras cada uno. En estos resmenes se indicarn en forma concisa los objetivos del trabajo, la metodologa empleada y las principales conclusiones. Enseguida se indicarn las palabras claves del escrito y por lo menos dos nmeros de la clasificacin del Journal of Economic Literature (jel). d. Los ttulos de las secciones deben aparecer en fuente Times New Roman 12, en negri llas y a la izquierda del texto. Se numerarn en forma consecutiva con nmeros romanos (i, ii, iii, iv, etc.). Si el escrito tiene ms divisiones se debe emplear primero A, B, C, etc. y despus 1, 2, 3, etc. En lo posible, deben limitarse a tres tipos (A, 1, a) las sub divisiones del texto. e. Las ecuaciones, funciones y frmulas matemticas deben ir en lneas separadas del texto y listadas con nmeros arbigos consecutivos. f. Las notas de pie de pgina deben usarse con poca frecuencia y slo para aclarar o ex pandir alguna idea o concepto que no quepa en el texto. Los remitidos a los ttulos listados en las referencias deben insertarse siempre en el texto y citarse con el apellido del autor o autores, seguido del ao de publicacin y de la pgina. Ejemplos: (Lpez, 1990, p. 37); (Prez y Gonzlez, 1979, p. 234-35); (Acemoglu et. al., 2004, p. 89). g. Al final del texto deben incluirse las referencias, que es el listado de los libros y artculos consultados y/o citados para la elaboracin del escrito.
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El listado debe hacerse en orden alfabtico por apellidos de los autores (salvo en artculos periodsticos que no aparecen con autor, en cuyo caso se incluir segn la primera letra del ttulo). Los ttulos de libros, revistas y peridicos deben aparecer en cursivas y sin negrillas o comillas. Los ttulos de artculos deben escribirse en letra ordinaria, entre comillas y sin negrillas. Las referencias del internet deben informar la fecha en que fueron consultadas. Ejemplos: Para referenciar un libro: Diamond, Jared (1998) Guns, Germs, and Steel. New York: Norton Para referenciar un artculo en revista: Fuchs, Victor (2001) El futuro de la economa de la salud, Lecturas de economa, No. 55, julio-diciembre, pp. 9-30 Para referenciar un artculo periodstico: Hommes, Rudolf (2009) La crisis de la diplomacia en la regin andina, El Tiempo, agosto 14, p. 1-15 Para referenciar un escrito bajado del internet: Romero, Julio (2008) Transmisin regional de la poltica monetaria en Colombia, Banco de la Repblica, Documentos de Trabajo sobre Economa Regional No. 107, octubre, www.banrep.gov.co [consultado agosto 12 de 2009] h. Los cuadros, tablas, grficos y mapas, si los hay, debern presentarse en formato Excel en pginas independientes y en blanco y negro, indicndose en el cuerpo de ste los sitios apropiados para su insercin. En todos los casos, se deber emplear numeracin consecutiva independiente (Cuadro 1, Cuadro 2, etc.; Grfico 1, Grfico 2, etc.) e indicar al pie la fuente de informacin. Los grficos y mapas se presentarn confeccionados para su reproduccin directa; se debern enviar copias de los archivos de imgenes y tablas en sus formatos originales, para poder ser reeditados en caso necesario.
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Remisin y evaluacin 4. Los trabajos para consideracin del Comit Editorial deben ser remitidos a Haroldo Calvo Stevenson Director, Economa & Regin Facultad de Economa y Negocios Universidad Tecnolgica de Bolvar Manga, Calle del Bouquet, Cra. 21 No. 25-92 Cartagena, Colombia Correo electrnico: hcalvo@unitecnologica.edu.co
5. La presentacin de un escrito implica que el autor, a. Declara que ste no ha sido publicado previamente (salvo en formato de documento de trabajo o similares) y que no ha sido sometido simultneamente a otra revista para su publicacin. b. Acepta que, en caso de ser publicado su trabajo en Economa & Regin, transferir los derechos patrimoniales de autor a la revista. c. Conviene en que Economa & Regin editar el texto para que su presentacin y redaccin se cian al presente Instructivo. d. Entiende que el envo y aceptacin de un trabajo para ser evaluado no implica un compromiso de la revista de publicarlo y que las decisiones del Comit Editorial son inapelables. 6. Una vez recibido el escrito, el director de Economa & Regin acusar recibo por correo electrnico e indicar el tiempo aproximado del proceso de evaluacin, que no debe exceder de seis meses. 7. El Comit Editorial decidir sobre su publicacin con base en los conceptos de dos pares acadmicos annimos. Estos rbitros sern profesionales familiarizados con el campo del escrito, quienes lo juzgarn atendiendo los siguientes criterios: a. Estructura b. Calidad expositiva y de argumentacin c. Contribucin al conocimiento
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Esta revista se termin de imprimir en Javegraf, en el mes de junio de 2011, en Bogot, Colombia.
El sector industrial de Barranquilla a principios del siglo xxi: Un anlisis descriptivo Leonardo Bonilla Meja Poltica tributaria e incentivos fiscales: Consideraciones para el desarrollo econmico de Cartagena de Indias Aarn Espinosa Espinosa Comportamiento sectorial del mercado de renta variable en Colombia: Una aplicacin del modelo capm Csar Corredor Velandia y Rafael de Jess Meja Pertuz El sector de astilleros en Colombia: Una perspectiva fluvial Alberto Gmez Torres DOCUMENTO Evolucin Caribe: Invitacin al dilogo sobre macro proyectos y proyectos para el desarrollo del Caribe colombiano Laura Cepeda Emiliani y Adolfo Meisel Roca SECCIN ESPECIAL
SIMPOSIO SOBRE LA DECLARACIN DE INDEPENDENCIA DE CARTAGENA
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Revista de la Facultad de Economa y Negocios

Vol. 5 No. 1 junio de 2011

Economa & Regin

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Decano: Juan Carlos Robledo Fernndez

EL SECTOR INDUSTRIAL DE BARRANQUILLA A PRINCIPIOS DEL SIGLO XXI: UN ANLISIS DESCRIPTIVO

LEONARDO BONILLA MEJA

Classifications: L60, O14, R11, R12

EL SECTOR INDUSTRIAL DE BARRANQUILLA A PRINCIPIOS DEL SIGLO XXI

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EL SECTOR INDUSTRIAL DE BARRANQUILLA A PRINCIPIOS DEL SIGLO XXI

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III. COMPORTAMIENTO RECIENTE DE LA INDUSTRIA BARRANQUILLERA

EL SECTOR INDUSTRIAL DE BARRANQUILLA A PRINCIPIOS DEL SIGLO XXI

Fuente: Clculos del autor basados en Cuentas Departamentales, dane.

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GRFICO 2 Participacin porcentual de la industria en el pib departamental, 2007 (p)

Fuente: Clculos del autor basados en Cuentas Departamentales, dane.

i-simo sector al cambio porcentual total es igual a

EL SECTOR INDUSTRIAL DE BARRANQUILLA A PRINCIPIOS DEL SIGLO XXI

Fuente: Clculos del autor basados en Cuentas Departamentales, dane.

Fuente: Clculos del autor basados en Cuentas Departamentales, dane.

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EL SECTOR INDUSTRIAL DE BARRANQUILLA A PRINCIPIOS DEL SIGLO XXI

Fuente: Clculos del autor basados en eam, dane.

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EL SECTOR INDUSTRIAL DE BARRANQUILLA A PRINCIPIOS DEL SIGLO XXI

Fuente: Clculos del autor basados en eam, dane.

Fuente: icer Atlntico con base en Encuesta de Hogares, dane.

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Fuente: Clculos del autor basados en eam, dane.

EL SECTOR INDUSTRIAL DE BARRANQUILLA A PRINCIPIOS DEL SIGLO XXI

Fuente: icer Atlntico con base en ccb.

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Fuente: Clculos del autor basados en ccb.

EL SECTOR INDUSTRIAL DE BARRANQUILLA A PRINCIPIOS DEL SIGLO XXI

Fuente: mtm, dane.

Fuente: eoic, andi.

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-10 -15 -20

Fuente: Clculos propios basados en sui.

Ja n0 M 8 ar -0 M 8 ay -0 8 Ju l-0 8 Se p08 N ov -0 8 Ja n0 M 9 ar -0 M 9 ay -0 9 Ju l-0 9 Se p0 N 9 ov -0 9 Ja n10 M ar -1 M 0 ay -1 0 Ju l-1 0

EL SECTOR INDUSTRIAL DE BARRANQUILLA A PRINCIPIOS DEL SIGLO XXI

Fuente: Clculos propios basados en sui.

IV. COMPOSICIN POR SECTORES INDUSTRIALES Y TAMAO DE LAS EMPRESAS

08 ar -0 M 8 ay -0 8 Ju l-0 Se 8 p0 N 8 ov -0 8 Ja n0 M 9 ar -0 M 9 ay -0 9 Ju l-0 Se 9 p0 N 9 ov -0 9 Ja n10 M ar -1 M 0 ay -1 0 Ju l-1 0

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Fuente: Clculos del autor basados en eam, dane.

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Fuente: Clculos del autor basados en eam, dane.

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Fuente: Clculos del autor basados en ccb.

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Fuente: Clculos del autor basados en eam, dane.

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Micro Pequea Mediana Grande

Fuente: Clculos del autor basados en ccb.

Fuente: Clculos del autor basados en eam, dane.

Menos de 10 Micro Pequea Mediana Grande Total

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V. PRODUCTIVIDAD DEL TRABAJO Y COSTOS LABORALES

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