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Insumos conceituais e prticos para iniciativas de repositrios institucionais de acesso aberto informao cientfica em bibliotecas de pesquisa

Sely Maria de Souza Costa Fernando Csar Lima Leite

introduo
Repositrio institucional foi o termo utilizado para representar um novo servio bibliotecrio cuja nfase constituir, gerenciar e, sobretudo, disseminar amplamente colees digitais de informao cientfica, de modo que a comunicao, acesso e uso de resultados de pesquisa fossem expandidos. Crow (2002a), ao definir repositrio institucional como um arquivo digital de produtos intelectuais criados por docentes, pesquisadores e estudantes de uma instituio, e acessveis com poucas ou nenhuma barreira, sugeriu tambm atributos que explicitam com propriedade os requisitos e a natureza de um repositrio institucional. Trata-se de quatro atributos, nomeadamente: institucionalmente definido; cientfica ou academicamente orientado; cumulativo e perptuo; aberto e interopervel. So, de fato, atributos que parecem ter alcanado o consenso da comunidade internacional, pois traduzem a capacidade prpria dos repositrios institucionais constiturem, ao mesmo tempo e de modo complementar, duas funes. A primeira constitui uma nova e mais adequada alternativa de gesto da informao cientfica, enquanto que a segunda se traduz em componente do atual e complexo sistema de comunicao cientfica. Ambas as

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funes refletem com clareza transformaes no comportamento e necessidades informacionais de usurios de informao cientfica e as demandas institucionais de lidar apropriadamente com o volume crescente de informao cientfica digital. Sobre ser institucionalmente definido, importante pontuar recente debate realizado por meio do principal frum de discusso do tema, American Scientist Open Access Forum1, em que se observou que os repositrios digitais podem ser classificados em diferentes tipos, dos quais se destacam os institucionais e os disciplinares ou temticos. Alm de seus limites serem definidos pelas fronteiras da instituio, os repositrios institucionais devem ser assim considerados se satisfizerem a pelo menos duas condies. A primeira que sejam oficialmente reconhecidos pela instituio, por meio da implementao de polticas de depsito compulsrio e outras que garantam sua existncia. A segunda que seus contedos cubram a maior parte das reas de ensino e pesquisa da instituio, como demonstrao de seu reconhecimento e aceitao. No que concerne a ser cientfica ou academicamente orientado, importante ressaltar duas questes, as quais tm relao com decises presentes nas polticas de funcionamento. A primeira que cientificamente orientado, deve significar contedo reconhecido e validado pela comunidade cientfica, o que, por sua vez, aponta, necessariamente, para as publicaes cientficas, especialmente o artigo de peridico. A segunda que academicamente orientado flexibiliza a perspectiva da validao alcanada pelo peer review, e contempla tambm outras formas de comunicao cientfica, mais informais, inclusive material de ensino. Em relao a ser cumulativo e perptuo, importante notar que essa uma das motivaes iniciais da proposta de repositrios institucionais, qual seja, preservar a produo intelectual de uma instituio para lhe garantir acesso amplo e irrestrito. Isso, por sua vez, requer a implementao de polticas de depsito, de preservao, de acesso e de uso.
1 http://amsci-forum.amsci.org/archives/American-Scientist-Open-Access-Forum.html

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Por fim, ser aberto e interopervel uma das principais caractersticas responsveis pelo ressonante aumento do impacto dos resultados de pesquisa e visibilidade da produo, do pesquisador e da instituio. Tal capacidade resulta de padres tecnolgicos adotados que permitem comunidade cientfica descobrir e recuperar informaes armazenadas em repositrios institucionais a partir da exposio e coleta automatizada de metadados por variados mecanismos de buscas. Aliadas a esse potencial tecnolgico esto as polticas institucionais de acesso aberto, que, alm de estimularem o depsito de contedos no repositrio, devem harmonizar aspectos relacionados com direitos autorais e as necessidades de acesso e uso a eles. So essas as questes, portanto, que norteiam a discusso por todo este captulo, que se compe de quatro sees cujo objetivo discutir aspectos tericos e prticos relacionados com a criao e funcionamento de repositrios institucionais em bibliotecas de pesquisa.

repositrios institucionais: conceitos e natureza


Antes da definio do que constitui um repositrio institucional de acesso aberto informao cientfica, importante tecermos consideraes acerca de um conceito mais amplo: repositrios digitais. A expresso repositrios digitais, no contexto do movimento mundial em favor do acesso aberto, utilizada para denominar os vrios tipos de provedores de dados que constituem vias alternativas de comunicao cientfica. Cada um dos tipos de repositrios digitais possui funes especficas no sistema de comunicao cientfica e aplicaes prprias voltadas para o ambiente no qual ser utilizado. Com base no Digital Repositories Infrastructure Vision for European Research DRIVER2 e, especialmente, em estudos por ele financiados (WEENINK, et al. 2008; SWAN, 2008; VAN WEIJNDHOVEN, K.; VAN DER GRAAF, 2007), considera-se que, de maneira geral, os repositrios digitais podem ser de trs tipos:
2 http://www.driver-repository.eu/

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repositrios disciplinares ou temticos: voltados a comunidades cientficas especficas. Tratam, portanto, da produo intelectual de reas do conhecimento em particular. Exemplo: EPrints in Library and Information Science (E-LIS)3 e arXiv.org4; repositrios de teses e dissertaes (Electronic Theses and Dissertation ETDs): repositrios que lidam exclusivamente com teses e dissertaes. Muitas vezes a coleta das muitas ETDs centralizada por um agregador. Exemplo: Biblioteca Digital de Teses e Dissertaes da Universidade de Braslia (BDTD/UnB)5 e BDTD6; repositrios institucionais: dedicados produo intelectual de uma instituio, especialmente universidades e institutos de pesquisa. Exemplo: e-Prints Soton - repositrio de Pesquisa da Universidade de Southampton7; Sabe-se que o emprego do termo repositrio no novo, especialmente na informtica. Entretanto, os conceitos sobre os quais os repositrios digitais se desenvolvem e as funes s quais so destinados constituem a verdadeira inovao no contexto especfico da comunicao na cincia. Por esta razo, ao se falar em repositrio institucional de acesso aberto informao cientfica, compreendem-se, necessariamente, os atributos propostos por Crow, mencionados anteriormente e que se confirmaram por completo quando da proposio do DSpace, no mbito do Massachusetts Institute of Technology (MIT), como apresentado por Barton (2003). Com base em tais atributos, sustenta-se que todo repositrio institucional de acesso aberto pode ser considerado um tipo de biblioteca digital. Entretanto, contrariamente, nem toda biblioteca digital pode ser considerada um repositrio institucional. Embora no haja na
3 http://eprints.rclis.org/ 4 http://arxiv.org/ 5 http://bdtd.bce.unb.br/tedesimplificado/ 6 http://bdtd.ibict.br/ 7 http://eprints.soton.ac.uk/

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literatura discusso conceitual mais aprofundada acerca das diferenas ou similaridades entre repositrios institucionais e bibliotecas digitais, assume-se que, no contexto do acesso aberto e da comunicao cientfica, h, pelo menos, cinco diferenas entre os dois tipos servios. A primeira, como expresso anteriormente, que repositrios institucionais de acesso aberto informao cientfica lidam exclusivamente com a produo intelectual de uma instituio. Adicionalmente, dois aspectos derivados dessa questo se complementam, ao mesmo tempo em que se interpem. De um lado, a fronteira institucional impe restrio aquisio e armazenamento de contedos cuja totalidade de autores no pertence instituio. De outro, a natureza cientfica e acadmica do repositrio adverte contra contedos que possuem outra finalidade (por exemplo: documentos administrativos), como pode ser o caso de bibliotecas digitais. A segunda diferena refere-se ao autoarquivamento ou autodepsito, isto , o depsito de contedos pelos dos prprios autores ou por um mediador e interoperabilidade, os quais constituem caractersticas que devem estar presentes em um repositrio institucional, mas no necessariamente em uma biblioteca digital. A terceira diferena diz respeito maneira como software de repositrios institucionais so desenhados. Todas as funcionalidades e recursos das plataformas tecnolgicas para a construo de repositrios institucionais pautam-se nas peculiaridades que envolvem os processos de gesto da informao cientfica e, sobretudo, nas caractersticas dos processos de comunicao cientfica. Bibliotecas digitais, entretanto, no necessariamente devem estar ligadas a esse contexto. Portanto, para serem considerados como tal e, de fato, comporem o novo sistema de comunicao cientfica, as caractersticas mencionadas nos trs pargrafos anteriores devem estar necessariamente presentes em um repositrio institucional. No necessitam, no entanto, estar obrigatoriamente presentes em uma biblioteca digital para que esta possa ser considerada como tal. Um repositrio institucional de acesso aberto constitui, desse modo, um servio de informao cientfica em ambiente digital e interopervel dedicado ao gerenciamento da produo cientfica

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e/ou acadmica de uma instituio (universidades ou institutos de pesquisa). Contempla, por conseguinte, a reunio, armazenamento, organizao, preservao, recuperao e, sobretudo, a ampla disseminao da informao cientfica produzida na instituio.

eliminando mal entendidos acerca de repositrios institucionais


Tanto na literatura especializada, particularmente a nacional, quanto na prtica profissional, percebe-se uma srie de equvocos e distores relacionadas com repositrios institucionais de acesso aberto e suas funes no sistema de comunicao cientfica. Visando a esclarecer parte desses mal entendidos, discorre-se a seguir sobre alguns equvocos e distores. a. Repositrios institucionais X peridicos cientficos. Repositrios institucionais so diferentes e no concorrem com peridicos cientficos. Registro (estabelecimento da propriedade intelectual), certificao (validao e qualidade dos resultados de pesquisa), circulao (assegurar a acessibilidade aos resultados de pesquisa) e arquivamento (preservao para uso futuro) constituem funes bsicas do peridico cientfico (ROOSENDAAL; GEURTS, 1998). Com exceo da certificao, atribuio exclusiva dos peridicos, todas as outras funes so pontecializadas pelos repositrios institucionais, que constituem na realidade vias alternativas de comunicao cientfica. Por esta razo, repositrios institucionais no concorrem com peridicos, mas, sim, potencializam parte de suas funes. b. Repositrios institucionais e peer review (avaliao pelo pares). Nas discusses iniciais sobre repositrios institucionais aventou-se a ideia da incoporao do processo de avaliao por pares. Tal possibilidade no mostrou qualquer sinal de aceitao por parte da comunidade cientfica e, muito rapidamente, deixou de fazer parte das estratgias do movimento em favor do acesso aberto. A avaliao por pares uma exclusividade de peridicos e outros veculos de publicao cientfica e de modo algum viabilizada

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ou deve ser almejada por repositrios institucionais. c. Repositrios institucionais como veculos de publicao cientfica. Um equvoco terminolgico recorrentemente cometido por gestores de repositrios institucionais e tambm por pesquisadores do tpico contribui para a fragilizao dos argumentos do acesso aberto. Quando expresses como artigos cientficos publicados no repositrio, e suas variaes, so utilizadas nos discursos de convencimento ou sensibilizao, tanto pesquisadores quanto gestores acadmicos ficam confusos e no compreendem as diferenas entre o repositrio institucional e os veculos de publicao cientfica que comumente utilizam. importante frisar que repositrios institucionais so veculos de maximizao da disseminao de resultados de pesquisa, dado que tornam seus contedos disponveis e acessveis amplamente. Do ponto de vista formal, entretanto, a publicao uma prerrogativa de peridicos e outros veculos. Esse mal entendido refora a falsa ideia de concorrncia entre repositrios e peridicos. Como o contexto o mesmo, a comunicao cientfica, fundamental o uso apropriado das expresses, sobretudo por tratar-se de esforos de adoo de estratgias de acesso aberto. d. Repositrios institucionais de sistemas de gerenciamento de bibliotecas. Diferentemente de sistemas de gerenciamento de bibliotecas, cuja nfase est na manuteno, desenvolvimento e controle do acervo, repositrios institucionais lidam exclusivamente com a produo cientfica e acadmica da instituio, em formato digital, com vistas sua ampla disseminao e visibilidade. Por outro lado, a fim de potencializar o uso e benefcios na instituio, ainda na fase de planejamento e implementao de repositrios institucionais, deve-se considerar a possibilidade de integrao com processos e sistemas com funes prximas j existentes na instituio, como o caso dos sistemas de gerenciamento de bibliotecas. No Brasil, a Empresa Brasileira de Pesquisa Agropecuria (Embrapa), por exemplo, possui uma bem sucedida integrao entre o seu repositrio institucional e o sistema de gerenciamento de suas bibliotecas.

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e. Repositrios institucionais e o problema da proteo do conhecimento. Um dos questionamentos equivocados mais comuns enfrentados por gestores de repositrios institucionais, proveniente, na maioria das vezes, de pesquisadores, a considerao de que o depsito da produo cientfica contribui para que os resultados de pesquisa sejam roubados e apropriados por outros pesquisadores, instituies ou pases. De fato, o repositrio institucional promove maior visibilidade e uso da informao cientfica. Contudo, a preocupao com a proteo de conhecimentos sensveis ou resultados de pesquisa pantenteveis deve existir antes da sua publicao (ou aceitao para publicao), que, na realidade, ocorre antes do depsito em repositrio institucional. A publicao de resultados de pesquisa em peridicos cientficos ou outro veculo de comunicao per se j garante, de algum modo, que interessados tenham acesso. As polticas de depsito obrigatrio, imprescindveis para o povoamento dos repositrios, geralmente tm como objeto a informao cientfica publicada formalmente. O depsito de outros tipos de informao cientfica no constitui, de modo geral, a obrigatoriedade das polticas institucionais. f. Repositrios institucionais aumentam a possibilidade de plgio. Uma questo complementar da proteo ao conhecimento a de que, de fato, por tornar a informao cientfica amplamente disponvel, repositrios aumentam, de certo modo, a possibilidade de plgio. No entanto, ao mesmo tempo, aumentam exponencialmente o registro da autoria pois, quanto mais disponvel e acessvel um trabalho, mais sua propriedade intelectual reforada. Um outro aspecto a mencionar que a disponibilidade e acessibilidade expandidas aumentam tambm a descoberta do plgio. muito mais complexa a identificao de uma obra plageada quando esta se encontra apenas em formato impresso na estante da biblioteca. Por outro lado, quando a obra plageada encontra-se acessvel em meio digital online, como o caso dos repositrios institucionais, a identificao do plgio facilitada, seja manualmente, seja por meio do uso de software para identificao de plgios.

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g. Repositrios institucionais = informao cientfica ou academicamente orientada. Como mencionado anteriormente, para serem considerados como tal, repositrios institucionais de acesso aberto devem reter alguns atributos. Um dos mais relevantes que a finalidade da informao a ser gerenciada seja fundamentar o avano cientfico e tecnolgico, em atividades de pesquisa e ensino, e que o pblico alvo seja a comunidade cientfica e acadmica. Com isso, qualquer variao na natureza da informao tpica de repositrios institucionais suficiente para desqualific-lo como tal, tornando-se um outro servio de informao, e no mais um repositrio institucional de acesso aberto. h. Repositrios institucionais e seus usurios. Mckay (2007) divide os usurios de repositrios institucionais em trs principais grupos: autores, usurios finais (leitores) e criadores/mantenedores de dados (aqueles criam metadados, carregam arquivos e geralmente zelam pelas colees do repositrio). Segundo autor, dos trs segmentos, os usurios finais so o que menos se tem estudado e, por consequncia, o segmento menos conhecido. Diferentemente das colees fsicas de uma biblioteca, as colees digitais possuem usurios potenciais em todo o mundo. Portanto, um repositrio institucional deve ser planejado, implementado e permanecer em funcionamento tendo em vista que sua audincia tanto local quanto global. Desse modo, todas as decises devem ser tomadas considerando que os objetivos e preocupaes de seus usurios variam em funo do papel que desempenham. No que tange aos usurios finais importante ter em mente que esto dispersos no mundo, e no apenas localmente na instituio. i. Repositrios institucionais e memria da instituio. No resta dvida de que a plena adoo e funcionamento de um repositrio institucional contribui adequamente para a composio do acervo da memria institucional. Entretanto, importante no perder de vista sua finalidade primordial, que aumentar a visibilidade dos resultados de pesquisa, do pesquisador e da instituio por meio de processos adequados de gesto da informao cientfica. Se tal finalidade for plenamente alcanada muito provavelmente

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sua funo de memria institucional tambm o ser. O contrrio poder no resultar no mesmo. j. Repositrios institucionais e o foco na tecnologia. A instalao e configurao de um software de repositrio institucional no garantem sua existncia como tal. Como ser visto mais adiante, h providncias que antecedem e que vm aps o software. Um outro equvoco relacionado com este aspecto o fato de que muitas instituies no acadmicas, ao adotarem um software (como o DSpace), geralmente para a construo de bibliotecas digitais, consideram que esto criando um repositrio institucional. Um software de modo algum suficiente para determinar a existncia de um repositrio institucional, mas sim os atributos que sero impressos no servio e a funo que este exercer na instituio em relao ao sistema de comunicao cientfica. Por esta razo, instituies no acadmicas ou no cientficas podem e sero beneficiadas, caso adotem, por exemplo, o DSpace em seus projetos de bibliotecas digitais. Entretanto, certamente no esto criando um repositrio institucional, tal como compreendido no contexto da comunicao cientfica e do acesso aberto, beros dos repositrios institucionais.

abordagens para criao e implementao de repositrios institucionais


Mais do que um servio, repositrios institucionais devem ser compreendidos como manifestao da reestruturao do sistema de comunicao cientfica. Sua emergncia representa a materializao de uma filosofia de acesso aberto que se instaura na comunidade cientfica mundial. Constituem, desse modo, poderosa alternativa que, do ponto de vista da disponibilidade e acesso irrestrito informao, potencializa a produo do conhecimento. J do ponto de vista da disseminao da informao, proporciona a visibilidade e maximizao do impacto de resultados de pesquisa, por meio da ampliao do seu acesso. importante salientar que, embora os benefcios decorrentes da

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adoo de repositrios institucionais ocorram a partir de possibilidades tecnolgicas, a tecnologia em um projeto de repositrio institucional deve ser considerada como um dos diversos elementos que o integram. Isso significa que a instalao de software de repositrio institucional no leva, necessariamente, ao sucesso da iniciativa. Contrariamente, o foco na tecnologia decerto conduz a iniciativa ao insucesso. fundamental que um repositrio institucional nasa com propsitos bem definidos, a partir de um planejamento elaborado e devidamente contextualizado. Ou seja, um repositrio institucional deve surgir com funes a serem desempenhadas tanto internamente, na instituio, quanto no complexo sistema de comunicao cientfica global.

orientao para a criao de repositrios: abordagem rgida ou flexvel?


No que diz respeito sua orientao, iniciativas de repositrios institucionais em todo o mundo podem ser agrupadas em duas abordagens principais, as quais convm denominar rgida e flexvel, respectivamente. importante que os responsveis pelo seu planejamento e construo conheam e estejam cientes das implicaes da escolha de uma ou outra abordagem. Na abordagem rgida esto iniciativas como o Glasgow ePRINTS Service8 cuja orientao de que os repositrios institucionais devem priorizar contedos que foram submetidos ao processo de avaliao pelos pares, especialmente artigos de peridicos, sejam eles pr-prints ou ps-prints . Nesse caso, o principal argumento diz respeito ao controle de qualidade conferido pela avaliao por pares s informaes que o repositrio gerencia. Tal argumento contribui, indiscutivelmente, para sua credibilidade e adoo por parte da comunidade, como alternativa de comunicao cientfica. A abordagem rgida preconiza que repositrios institucionais devem responder, preponderantemente, funo de potencializar a comunicao cientfica formal, visando especialmente maximizao
8 http://eprints.gla.ac.uk/

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dos impactos dos resultados das pesquisas por meio da disseminao ampla e irrestrita de artigos de peridicos cientficos, principal argumento do movimento de acesso aberto informao cientfica. Qualquer variao desse foco significa enfraquecimento dos argumentos do movimento em prol do acesso aberto, que tem por misso principal aumentar o impacto da pesquisa por meio da maximizao do acesso. Por essa razo, sob essa abordagem, os repositrios institucionais devem priorizar a literatura cientfica avaliada pelos pares, o que, essencialmente, est ligado ao sistema de publicaes cientficas. Contudo, a abordagem flexvel para repositrios institucionais, caso seja comparada com a rgida, amplia a sua destinao e contempla, alm da literatura cientfica avaliada por pares, outros contedos de natureza acadmico-cientfica produzidos por membros da instituio. Um exemplo o DSpace at Cambridge9. Isso no significa que a abordagem flexvel contrape-se rgida, mas sim que a flexvel agrega outros elementos rgida. Ou seja, tambm so consideradas outras formas de contedo e estruturas de comunicao cientfica, tais como a literatura cinzenta, dados brutos de pesquisa, simulaes, imagens, vdeos, relatrios de pesquisa, objetos de aprendizagem, entre outros. Nessa perspectiva, um repositrio institucional conjuga aspectos da comunicao cientfica formal e informal. Um dos argumentos dessa abordagem refora que o conhecimento cientfico no produzido exclusivamente a partir daquilo que j foi avaliado e publicado formalmente, mas tambm daquilo que veiculado informalmente, tornando o processo de comunicao cientfica mais flexvel. Por essa razo, gestores de repositrios institucionais podem trabalhar para que o resultado dos esforos da gesto dos processos de identificao, armazenamento, preservao, recuperao e disseminao ampla da produo intelectual da universidade (seja ela avaliada pelos pares ou no) proporcione tanto a visibilidade do pesquisador e da instituio, quanto a promoo de condies frteis para a produo de novos conhecimentos. importante frisar, no entanto, que essa flexibilidade no quer dizer que tudo aquilo que produzido nos limites da universidade poder ser includo no repositrio.
9 http://www.dspace.cam.ac.uk/

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Sob a orientao flexvel, portanto, repositrios institucionais devem compreender e atender tambm a demandas especficas de gesto institucional (apoiando tanto a produo quanto a comunicao do conhecimento) que parecem no ser adequadamente suportadas pelo sistema de comunicao cientfica formal. Dessa maneira, as preocupaes da perspectiva flexvel esto relacionadas com o sistema de comunicao cientfica como um todo, inclusive o sistema de publicaes cientficas, sem, entretanto, abranger aspectos da comunicao organizacional. Por fim, em nvel macro, a abordagem rgida volta-se exclusivamente para o sistema de publicaes cientficas. Este pode ser entendido como um subsistema constituinte de um complexo maior e abrangente, formado por outros elementos, denominado sistema de comunicao cientfica, cujos limites, incluindo o sistema de publicaes, representam o interesse da abordagem flexvel. Assim, a relao entre as abordagens e a jurisdio do sistema de comunicao cientfica como um todo pode ser ilustrada como na figura 1.

Sistema de comunicao cientfica

Abordagem flexvel

Sistema de comunicao cientfica

Abordagem rgida

Figura 1 - Sistema de comunicao e de publicaes cientficas: abordagens rgida e flexvel. Fonte: Leite (2009).

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A deciso por uma ou outra abordagem dever ser fundamentada nas necessidades da instituio e objetivos estabelecidos para o repositrio. As vantagens, desvantagens e recomendaes para a adoo de uma ou outra abordagens so detalhadamente descritas em Leite (2009).

diretrizes para a construo de repositrios institucionais


Para que repositrios institucionais exeram satisfatoriamente funes e papis preconizados pelo movimento de acesso aberto, fundamental que a equipe responsvel por sua construo possuam a dimenso das implicaes contextuais, tericas e prticas que envolvem o seu planejamento, implementao e funcionamento no mbito de bibliotecas de universidades e institutos de pesquisa. A maior parte das iniciativas de criao de repositrios institucionais parte ou realizada nas bibliotecas das instituies de ensino e pesquisa. Isso certamente ocorre por que os processos envolvidos nas rotinas de um repositrio institucional possuem natureza muito prxima e similar aos trabalhos desenvolvidos em ambientes digitais por bibliotecas e bibliotecrios. Leite (2009) props recomendaes para a construo de repositrios institucionais de acesso aberto informao cientfica que na realidade constituem um conjunto de instrues que sistematizam aspectos que devem ser considerados no momento da elaborao e execuo de um projeto de repositrio institucional em universidades e institutos de pesquisa. O conjunto de instrues propostas pelo autor, resumidas na figura 2, fundamenta-se em melhores prticas de experincias bem-sucedidas em iniciativas de reconhecida importncia, bem como em recomendaes de manuais elaborados por instituies de renome, como o MIT, relatos de experincia e resultados de pesquisas de reconhecida importncia na comunidade internacional que se dedica ao estudo do tpico (BARTON; WATERS, 2004; CROW, 2002a, 2002b; LYNCH, 2003; JONES et al., 2006; SWAN, 2008; SPARC, 2008; PROUDMAN, 2008 e outros).

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O autor prope trs grandes fases interdependentes constitudas de atividades que devem ser cumpridas a fim de que a iniciativa de construo do repositrio institucional seja bem sucedida. Evidentemende, esta no a nica maneira de se construir repositrios institucionais, mas o esquema proposto cobre aspectos relevantes que devem ser considerados nesse tipo de empreendimento.

Planejamento

Implementao

Assegurando a participao da comunidade

Custos Equipe e competncias Anlise contextual Definio e planejamento Avaliao das necessidades da comunidade

Escolha do software Metadados Diretrizes para criao de comunidades Fluxos Elaborao de polticas de funcionamento Projeto-piloto

Marketing e povoamento do repositrio Poltica de depsito compulsrio Avaliao e indicadores de desempenho do RI

Estratgias para constituir o sistema global e aberto de gesto e comunicao do conhecimento cientfico
Figura 2 - Fases da construo de repositrios institucionais de acesso aberto Fonte: Leite (2009).

Planejar, implementar, assegurar a participao da comunidade e adotar estratgias para constituir o sistema global e aberto de comunicao so as grandes fases propostas. O detalhamento de cada uma das fases, atividades e todas as recomendaes encontram-se descritos em Leite (2009).

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modus operandi efetivo


Planejamento, implementao, participao da comunidade e adoo de estratgias tm sido, de fato, fundamentados em ideias que, bem formuladas, contribuem para o sucesso das iniciativas. Algumas iniciativas bem-sucedidas, em todo o mundo, esto citadas nos pargrafos anteriores. importante, contudo, destacar aspectos que, observados em experincias de vrias instituies ao redor do mundo, tm norteado a criao de repositrios nas universidades brasileiras. Costa (2008) tem chamado a ateno para dois modos de operao, nomeadamente sensibilizao e ao real, nas abordagens necessrias ao trabalho com repositrios digitais de acesso aberto. Isso porque a adoo desses dois modos de operao deve orientar as iniciativas com o acesso aberto, de modo geral, e com repositrios de acesso aberto (via verde), em particular, e peridicos cientficos de acesso aberto (via dourada). Sensibilizao corresponde adoo de abordagem top-down, que compreende o trabalho dos principais stakeholders do acesso aberto, envolvendo, basicamente, a conscientizao de gestores de universidades, formuladores de polticas do governo e decisores de agncias de fomento. Como se pode notar, so abordagens que representam o trabalho de sensibilizao para obteno do apoio necessrio e do cometimento desses executivos da comunidade cientfica com relao s questes do acesso aberto. Tal sensibilizao especialmente necessria tendo em vista as reaes iniciais de pesquisadores ao movimento do acesso aberto, reaes que, em muitos casos, resultam da falta de interesse ou do medo de interpretaes errneas em relao ao autoarquivamento e qualidade dos peridicos cientficos de acesso aberto. Portanto, se decisores se tornam cometidos e comprometidos com o acesso aberto, altamente provvel que pesquisadores respondam mais positivamente ao movimento e s iniciativas a ele relacionadas. Ao real corresponde adoo da abordagem bottom-up, que tem se mostrado altamente recomendvel, por mostrar resultados mais cedo, sendo, por conseguinte, fator positivo no convencimento da

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comunidade. A abordagem bottom-up requer a elaborao de polticas por parte dos atores diretamente responsveis pelas iniciativas, assim como a prpria implementao destas. Stevan Harnad autodenominado arquievangelista do acesso aberto , em um sem nmero de interpelaes feitas por meio de listas de discusso e mesmo de publicaes e palestras em eventos, tem reforado a necessidade de elaborao de polticas de depsito compulsrio para repositrios institucionais. Mais que isso, a elaborao de polticas de funcionamento desses repositrios e de todas as demais polticas necessrias para seu pleno e bem sucedido funcionamento atribuio dos atores responsveis por cri-los e mant-los. Ou seja: bibliotecrios. As aes orientadas por essas polticas envolvem, portanto, o trabalho conjunto de bibliotecrios e pesquisadores, compreendendo, pelo menos, trs tipos. O primeiro diz respeito a visitas dos bibliotecrios s diversas unidades acadmicas da universidade visando apresentao da iniciativa. O segundo relaciona-se a participaes em reunies de colegiados, com possveis demonstraes dos avanos obtidos. Finalmente, deve haver programas de treinamento para o depsito no repositrio. A principal ao real, no entanto, consiste no povoamento propriamente dito do repositrio. Isto : no depsito ou arquivamento dos contedos. Essa ao, por sua vez, induz adoo de uma abordagem complementar a ela, que tem sido chamada de seduo. Seduo consiste, na verdade, em ocupar a equipe da biblioteca e outros colaboradores necessrios, tais como estagirios de Biblioteconomia e reas afins na realizao de todas as atividades relacionadas com o povoamento do repositrio, e, em seguida, brindar os pesquisadores com as estatsticas de uso. Isto : trabalhar com o depsito/ arquivamento mediado e, principalmente, com o marketing do uso. Para tanto, so necessrias aes pontuais, tais como: buscar, nos curriculos Lattes dos pesquisadores, na SciELO10, no catlogo da biblioteca da universidade e em outras bases de dados ou bibliotecas digitais, dados que permitam identificar a produo cientfica de cada pesquisador;
10 http://scielo.org

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contatar os pesquisadores para, em conjunto com a equipe do repositrio, decidir sobre os itens de sua produo a serem depositados e sobre todas as autorizaes necessrias para isso; coletar todos os contedos j disponveis em ambiente digital e sem restries para distribuio, depositando-os imediatamente no repositrio institucional; coletar contedos impressos ou quaisquer outros materiais digitais pertinentes que no foram identificados ou que possuem restries para depsito, digitaliz-los ou reproduzi-los e em seguida deposit-los no repositrio; divulgar, sistematicamente, estatsticas de acesso e download dos trabalhos depositados, como uma espcie de propaganda dos benefcios do repositrio para os autores, com a expectativa de que, conhecendo os benefcios, pesquisadores se sentiro motivados a manter seus trabalhos depositados e, qui, passaro a realizar o autodepsito propriamente dito. Sem dvida nenhuma, as abordagens, estratgias e aes necessrias criao de repositrios institucionais em universidades e institutos de pesquisa requerem criatividade e adaptao a cada contexto, como soe acontecer em relao a toda ao relacionada ao sistema de comunicao cientfica. No entanto, experincias bem sucedidas tm mostrado que dois pontos so fundamentais: grande empenho e conhecimento profundo das questes envolvidas com o tema acesso aberto, por parte dos stakeholders das iniciativas. Polticas de acesso aberto, polticas de funcionamento de repositrios, poltica de depsito compulsrio, modelo open archives, direitos autorais, modelos de negcios e sustentabilidade, preservao digital, hbitos de comunicao e padres de comportamento informacional da comunidade, so algumas das questes importantes que no se pode negligenciar.

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contribuies dos repositrios para as bibliotecas de pesquisa


A plena adoo de repositrios institucionais em universidades e institutos de pesquisa traz consigo benefcios em todos os nveis. Benefcios para a cincia como um todo, pois, ao mesmo tempo em que cria fluxos alternativos de informao til para a cincia, refora e potencializa as funes da comunicao cientfica, o que, por sua vez, reflete positivamente no avano e desenvolvimento cientfico. Benefcios para as instituies que o adotam, pois ao mesmo tempo em que instituem ou sistematizam processos coerentes de gesto da informao cientfica, as conectam com uma rede global e aberta de informao cientfica, melhorando, assim, seus processos de comunicao cientfica internos e externos e tambm a sua visibilidade. Benefcios para o pesquisador, pois, alm de gerenciar e dar visibilidade sua produo, aumentando assim o impacto dos resultados da pesquisa que realiza, contribui diretamente para o aumento da sua prpria visibilidade e prestgio. Contudo, esta seo discutir os benefcios que repositrios institucionais oferecem especificamente s bibliotecas de pesquisa, sejam elas bibliotecas de instituies de ensino e pesquisa (bibliotecas universitrias) e bibliotecas especializadas de instituies cuja finalidade principal a produo de conhecimento para o avano cientfico e tecnolgico por meio de atividades de pesquisa e desenvolvimento. Uma das principais contribuies de repositrios institucionais para as bibliotecas de pesquisa , certamente, a melhoria do seu status no seio da comunidade acadmica. Isso porque, ao se envolverem com a criao de repositrios institucionais, novos e relevantes papis passam a ser desempenhados por seus bibliotecrios, alm de ser aumentada significativamente a parceria destes com pesquisadores no exerccio de suas funes. Sobre os novos papis desempenhados, destaca-se, com base nos estudos de Lagoze e Van de Sompel (2001), o papel de editores cientficos. Na verdade, bibliotecas de pesquisa, universitrias e de institutos de pesquisa, constituem, nos dias atuais, um dos principais atores dos

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novos modelos de representao do processo de comunicao cientfica, em razo desses novos papis, especialmente no que concerne publicao cientfica. Lagoze e Van de Sompel (2001) definem como guarda-chuva tcnico da interoperabilidade (Figura 3), a abordagem da multiplicidade de atores no processo de comunicao (COSTA; DEUSDAR, 2005). Nessa abordagem, bibliotecrios e editores podem ser colocados lado a lado, no sentido em que realizam tarefas semelhantes de divulgao e distribuio dos resultados do trabalho de pesquisadores. Funcionam, desse modo, como mediadores do processo de comunicao entre emissores e receptores do conhecimento resultado de pesquisas. Sobre este aspecto, sabe-se que ao longo dos tempos, as bibliotecas de pesquisa, como um dos elementos constituintes do sistema de comunicao cientfica, concentravam seus esforos nos processos de reunio, organizao, preservao e recuperao da informao cientfica necessria s atividades de ensino e pesquisa desenvolvidas pelas instituies que as mantinham. Por at ento ter sido considerada uma atribuio de editores cientficos, bibliotecas e bibliotecrios dedicavam poucos esforos a uma necessidade particular de pesquisadores: disseminar amplamente os resultados de pesquisa publicados (ou aceitos para publicao) de modo que o seu impacto fosse acelarado e aumentado. Portanto, mais do que nunca, possvel s bibliotecas e aos bibliotecrios atuarem tambm diretamente na ampla disseminao da informao cientfica produzida por membros de sua instituio. O que antes era feito, quando muito, em nvel institucional, por meio, por exemplo, de um sistema de disseminao seletiva da informao, facilmente feito em escala global. No modelo de comunicao cientfica reformulado pela filosofia de acesso aberto, a disseminao e distribuio da informao cientfica publicada (ou aceita para publicao) uma prerrogativa compartilhada entre editores cientficos e bibliotecas de pesquisa. Estas, sem dvida alguma, tiveram seus papis reforados tanto na intituio quanto no sistema de comunicao cientfica. Desse modo, o aumento da parceria entre bibliotecrios de pesquisa e pesquisadores constitui o aspecto mais relevante relacionado me-

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lhoria do status de bibliotecas e bibliotecrios no sistema de educao superior e de pesquisa. De fato, ao utilizarem as abordagens top-down (sensibilizao), bottom-up (ao real) e arquivamento mediado com marketing de uso (seduo), esto, de fato, realizando uma parceria nas atividades de disseminao da pesquisa. importante lembrar que a disseminao da pesquisa constitui o ponto alto do processo de comunicao cientfica que, tradicionalmente, tinha como principais atores os pesquisadores e os editores, apenas. Bibliotecas e bibliotecrios de pesquisa, portanto, adquirem status semelhante, tornando-se, portanto, parceiros prximos dos dois. importante mencionar tambm, que, ao gerir as atividades com repositrios, bibliotecrios auxiliam enormemente pesquisadores nas negociaes sobre autorizao para depsito, junto aos editores.

Padres para coleta de Metadados

Arquivos de E-Prints Editores Bibliotecrios

Figura 3 - Guarda-chuva tcnico da interoperabilidade (multiplicidade de atores). Fonte: Lagoze e Van de Sompel (2001).

O adequado funcionamento e a adoo efetiva de repositrios institucionais tambm ampliam a comunidade usuria da biblioteca de pesquisa. Ou seja, a audincia passa a ser global. Isso certamente contribui para que a importncia das bibliotecas de pesquisa seja reafirmada e

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evidenciada. Como j mencionado, este um aspecto que deve ser considerado no planejamento e construo de repositrios institucionais. Nas recomendaes descritas nos resultados obtidos com os trabalhos da Budapest Open Access Initiative (BOAI, 2002) e muito bem ressaltadas por Suber (2003), bibliotecrios devem oferecer-se para manter repositrios em suas instituies, ajudando os docentes-pesquisadores a depositar seus trabalhos anteriores, digitaliz-los, se necessrio, e ensin-los a depositar trabalhos futuros. De fato, claramente a recomendao de depsito mediado. O marketing realizado com a divulgao das estatsticas de uso dos itens depositados uma espcie de testemunho dos benefcios dos repositrios, benefcios esses alcanados por meio do trabalho de bibliotecrios em bibliotecas de pesquisa. As observaes de Crow (2002a) sobre o assunto mostram que o trabalho com repositrios institucionais introduz mudanas significativas no sistema de comunicao cientfica, tais como: expandem exponencialmente o acesso pesquisa; reafirmam o controle sobre o saber pela academia; reduzem o monoplio dos peridicos cientficos (especialmente no que concerne acessibilidade apenas por assinatura); servem como indicadores tangveis da qualidade de uma universidade; demonstram a relevncia cientfica, social e econmica das atividades de pesquisa da instituio; aumentam a visibilidade, o status e o valor pblico da instituio. Fundamentados nessas questes, Leite e Costa (2006) propem uma abordagem segundo a qual repositrios institucionais constituem ferramentas apropriadas de gesto do conhecimento cientfico no contexto das universidades. Nessa perspectiva, Lynch (2003) define repositrios institucionais de universidades como um conjunto de servios que a universidade oferece aos membros de sua comunidade, visando ao gerenciamento e disseminao dos materiais digitais criados pela instituio e pelos membros de sua comunidade. Repositrios institucionais podem, portanto, ser vistos como ferramentas

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adequadas para a gesto do conhecimento cientfico, pois, ao mesmo tempo em que agilizam os processos de comunicao cientfica, potencializam a conduo de processos de gesto, maximizando a criao, o compartilhamento, a disseminao e o uso do conhecimento cientfico. Resultados de um estudo realizado por Antelman (2005) mostram que bibliotecrios devem trabalhar nesse tipo de iniciativas. Para isso, devem criar repositrios institucionais, buscar alternativas para publicaes com acesso aberto e auxiliar docentes pesquisadores nas universidades a negociar direitos autorais com editores. Outro aspecto relevante uma nova funo institucional assumida pelas bibliotecas de pesquisa. A gesto da informao cientfica institucional, especialmente aquela publicada, uma atribuio recentemente assumida pelas bibliotecas de pesquisa, principalmente pelas universitrias. At ento, bibliotecas universitrias gerenciavam acervos quer serviam de insumo para as atividades de ensino e pesquisa. Em relao produo cientfica institucional os esforos alcanavam, quando muito, as teses e dissertaes da instituio, diferentemente das bibliotecas de institutos de pesquisa, que, em geral, j possuam controle referencial de sua produo cientfica institucional. Por motivos prprios do modelo tradicional de comunicao cientfica que promove a falta de controle da instituio sobre sua produo cientfica, bibliotecas de pesquisa at ento no eram capazes de oferecer acesso sistematizado e integral informao cientfica produzida por membros de sua instituio. Repositrios institucionais possibilitaram que essas bibliotecas fossem alm disso, ou seja, mais do que acesso, ofeream indicadores que contribuem para avaliao das atividades de pesquisa e desenvolvimento das instituies. claro que h muito mais. Estas so apenas algumas reflexes importantes que visam a chamar a ateno para as mudanas significativas introduzidas no sistema de comunicao cientfica nos dias atuais, por meio do trabalho de bibliotecrios. Consequentemente, no deve restar nenhum equvoco sobre os novos e importantes papeis por eles desempenhados, nem sobre o status ricamente elevado das bibliotecas em que atuam.

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um pouco sobre a experincia internacional com repositrios institucionais


Como explicitado no incio deste captulo, a histria dos repositrios institucionais recente, e se iniciou, como soe acontecer grande maioria das inovaes na rea de informao, no hemisfrio Norte. Expandiu-se, no entanto, rapidamente, como tambm soe acontecer a inovaes tecnolgicas, embora, igualmente, no hemisfrio Norte. Os Estados Unidos lideram mais uma vez as iniciativas, embora a Europa tenha um nmero significativo de exemplos a serem observados, ou mesmo seguidos. A figura 4 ilustra a distribuio de repositrios digitais, dentre eles os institucionais, no globo. O Directory of Open Access Repositories OpenDOAR11 o principal diretrio de registro de repositrio digitais de acesso aberto. Atualmente, o diretrio contabiliza 1.583 repositrios digitais registrados. Desse total, 1.278 correspondem a repositrios institucionais propriamente ditos. importante considerar que a quantidade de repositrios presentes no OpenDOAR no expressa fidedignamente a realidade, pois, por se tratar de um registro voluntrio, naturalmente, o nmero de repositrios maior.

Figura 4 - Repositrios digitais distribudos no mundo Fonte: OpenDOAR

11

http://www.opendoar.org/

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O crescimento do OpenDOAR (Figura 5) constitui uma clara evidncia da emergncia e consolidao do acesso aberto como modelo alternativo de comunicao cientfica, que tem na Via Verde uma poderosa estratgia. O diretrio registra um crescimento constante da quantidade de repositrios digitais registrados ao longo dos seus quatro anos de existncia, uma mdia de 1,08 repositrios registrados por dia.
Growth of the OpenDOAR Database
Worldwide
Cumulative Number of Repositories

Figura 5: Crescimento do OpenDOAR. Fonte: OpenDOAR.

Embora a Amrica do Norte e a Europa ainda concentrem maior parte dos repositrios digitais, conforme dados extrados do OpenDOAR, a Via Verde j pode ser considerada uma realidade internacional (Figuras 6 e 7).
Proportion of Repositories by Continent
Worldwide Europe North America Asia Australasia South America Africa Caribbean Total = 1.583 repositories Figura 6: Proporo de repositrios por continente. Fonte: OpenDOAR Central America (762 = 48%) (430 = 27%) (184 = 12%) (70 = 5%) (74 = 5%) (35 = 2%) (6 = 0%) (4 = 0%)

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Proportion of Repositories by Country


Worldwide

United States United Kingdom Germany Japan Australia Spain France Canada

(368 = 23%) (169 = 11%) (139 = 9%) (77 = 5%) (63 = 4%) (59 = 4%) (53 = 3%) (52 = 3%) (603 = 38%)]

Total = 1.583 repositories

[82 Others

Figura 7: Proporo de repositrios por pas. Fonte: OpenDOAR.

Rieh e colaboradores (2007) realizaram censo de repositrios institucionais no Estados Unidos, pas de onde na realidade emanam os principais desenvolvimentos do acesso aberto. O levantamento revelou que a maioria das instituies que implementaram repositrios institucionais foi de universidades. Ao concluir que repositrios institucionais servem a diversas propostas nas diferentes categorias de instituies relacionadas com o ensino superior, o autor recorre Lynch e Lippincott (2005), que identificaram dois tipos de repositrios institucionais, conforme estudo realizado nos Estados Unidos. O primeiro tipo quele que assume a funo de instrumento para a disseminao de e-prints produzidos por membros da instituio. O segundo tipo, por sua vez, diz respeito aquele que constitui acervo do trabalho intelectual da instituio resultante tanto das atividades de pesquisa quanto de ensino. A tendncia identificada nos Estados Unidos refletida no conjunto de dados extrados do OpenDOAR e ilustrados na figura 8. Com base em informaes fornecidas no momento do registro do repositrio no diretrio, o grfico explicita os tipos de contedos que constituem as colees dos repositrios registrados, boa parte relacionada com atividades de ensino e pesquisa.

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Content Types in OpenDOAR Repositories


Worldwide

Percentage of Repositories
Journal articles Theses and dissertations Unpublished reports and working papers Conference and workshop papers Books, capters and sections Multimedia and audio-visual materials Other special item types Learning Objetcs Bibliographic references Datasets Patents Software 74 = 4% 38 = 1% 38 = 1% Total = 1.583 repositories 903 = 62% 799 = 50% 649 = 40% 557 = 35% 538 = 31% 382 = 24% 274 = 17% 246 = 15% 243 = 15%

Figura 8 - Tipos de contedos de repositrios do OpenDOAR Fonte: OpenDOAR.

A despeito da nfase que parte da literatura especializada no tpico costuma dar ao depsito da produo cientfica avaliada por pares (o que significa a preponderncia de artigos de peridicos cientficos), os dados revelam diversidade de tipos de contedos. possvel que tal fenmeno ocorra tambm por influncia de demandas institucionais que possuem relao apenas indireta com as funes da comunicao cientfica. Quer se dizer com isso que, dado o potencial dos repositrios institucionais como ferramentas adequadas para a gesto da informao em universidades e instituies de pesquisa, contedos de natureza acadmica que no contm, necessariamente, resultados de pesquisa, passam a constituir, por necessidade institucional, objeto de trabalho das bibliotecas que gerenciam os repositrios. Isso porque esses contedos so tambm produzidos intensivamente por seus membros como material de ensino e aprendizagem e que at ento careciam de processos de gesto apropriados. Ou seja, repositrios institucionais tornaram-se uma oportunidade para a integrao de processos e de sistemas relacionados tanto com a pesquisa quanto com o ensino.

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Na realidade, em todo o mundo percebe-se uma forte associao entre a pesquisa e o ensino. Reforando este argumento, Godin e Gringras (2000) com base em resultado de pesquisa realizada no Canad, afirmam que a despeito de uma diversificao real dos loci de produo, universidades ainda esto no corao do sistema e todos os outros atores contam pesadamente com a expertise delas. Entenda-se que outros atores incluem institutos de pesquisa privados ou pblicos, indstrias, laboratrios, hospitais e outras instituies participantes do sistema de produo do conhecimento. Nesse sentido, os autores apresentam uma srie de dados que indicam o aumento da quantidade de trabalhos cientficos, em relao ao total de trabalhos cientficos publicados no Canad, cuja autoria provm de universidades. Desse modo, desde que conduzida da maneira adequada, seja em um nico ou em mais de um repositrio na instituio, a flexibilizao dos critrios de constituio de suas colees digitais oportuna e enriquecedora das atividades de produo do conhecimento por meio da integrao de recursos de informao resultantes do ensino e da pesquisa.

situao dos repositrios institucionais da unio europeia


O mais recente e detalhado relato da situao dos repositrios institucionais na Unio Europeia foi feito por Van der Graaf e Van Eijndhoven (2008), em estudo financiado pelo DRIVER. Com objetivo de evidenciar um panorama geral de aspectos relacionados com desenvolvimento e funcionamento de repositrios institucionais na Europa, destaca-se a seguir alguns dos resultados do levantamento. o nmero de repositrios institucionais de acesso aberto informao cientfica estimado entre 280 e 290, o que significa que quase metade das universidades possui agora repositrios institucionais implementados. O crescimento girou em torno de 25 e 30 repositrios por ano ao longo de trs anos; em relao a tipos de contedos, 90.4% dos repositrios analisados contm artigos de peridicos, 80.3% contm teses e dissertaes, 69.7% contm working papers, 74.7% contm livros ou captulos de

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livros, 67.4% contm anais de conferncias. Sobre materiais no textuais, os autores relatam que 21.3% contm imagens, 18.0% contm vdeos, 8.4% dados de pesquisa, 3.9% contm msica e 33.1% relataram outros tipos de contedos como patentes e materiais de aprendizagem. A minoria dos repositrios contm apenas metadados dos documentos sem os textos completos; no que diz respeito verso dos artigos cientficos depositados nos repositrios institucionais, 71.9% permitem a verso publicada pelas editoras, 70.8% a verso ps-print e 50% a verso pr-print. Sobre a quantidade de cada uma das verses nos repositrios, 43.6% dos respondentes afirmaram que possuem principalmente a verso publicada, 46.2% o ps-print e 10.3% o pr-print; em relao ao acesso aberto aos contedos e outras modalidades de disponibilidade, 96.6% afirmaram conter materiais textuais disponveis sem restries de acesso, 32.6% acesso aberto submetido a perodo de embargo, 30.0% com acesso restrito instituio, 18.0%, depositados mas sem a liberao do acesso e 6.7% acessvel de uma outra forma como, por exemplo, o pagamento de taxas e restrio determinados grupos. Sobre as quantidades de cada uma das modalidades presentes no repositrio, 86% dos contedos acessveis integralmente, 3% dos contedos submetidos a embargo, 5% acessveis somente na instituio, 4% dos contedos depositadados mas no acessveis de nenhuma maneira e 1% acessvel sob alguma outra condio; sobre a modalidade de depsito praticado nos repositrios institucionais analisados, i) 21.3% afirmaram que praticam o autoarquivamento pelos prprios autores com controle de qualidade por pessoal especializado, ii) 20.2% afirmaram que autores entregam o texto completo e a equipe do repositrio efetua o depsito, iii) 8.4% coletam os contedos independemente dos autores, 43.8% admitem a combinao de i, ii e iii, 6.2% informaram outros tipos de procedimentos (autoarquivamento sem controle de qualidade pela biblioteca e outras combinaes); sobre os software utilizados, 30.3% adotaram o Dspace, 19.7% o

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Eprints. Os 50% restantes adotaram outras ferramentas: 5% ARNO, CDSWare, Digitool, DIVA, Fedora, iTOR, MyCoRe e VITAL), 16.9% ferramentas desenvolvidas localmente, 11.2% outros pacotes; 84.3% assinaram identificadores persistentes para cada item do repositrio, 12% no adotaram qualquer indentificador persistente e 4% afirmaram desconhecer; 71.9% dos repositrios registram dados estatsticos de acesso e uso dos contedos, 21.3% no registram e 6.7% afirmaram desconhecer o assunto; em relao aos padres de metadados adotados, 61.8% adotam o Dublin Core e qualificadores, 43.3% apenas o Dublin Core, 9% o DIDL, 11.2% o MARC21, 12.4% o MODS 14.6% o OAI-ORE; sobre as polticas relacionadas com o depsito de documentos pelos autores, 29.2% afirmaram ter uma poltica de depsito voluntrio combinada com forte encorajamento para adot-lo, 23% adotam apenas uma poltica de depsito vonluntrio, 20.2% possui uma poltica de depsito parcialmente obrigatrio (os autores so obrigados a depositar suas teses, para outros tipos de contedos o depsito opcional), 11.8% possuem uma poltica de depsito obrigatrio e 14.6% no adotaram nenhuma poltica formal relacionada com o depsito de contedos; questionados a respeito de servios adicionais, um dos aspectos interessantes das repostas versa sobre a presena do repositrio em catlagos. Dos respondentes, 47.8% tm seus contedos listados nos catlogos da biblioteca da instituio, 44.4% tm seus contedos listados em catlogos regionais ou nacionais e 11.8% em outros catlogos. em relao aos fatores de maior estmulo para o desenvolvimento de repositrios institucionais e seus contedos, 30% dos respondentes apontaram o aumento da visibilidade e citaes, interesse dos tomadores de deciso da instituio, o simples processo de depsito do ponto de vista dos depositantes e a integrao do repositrio com outros sistemas na instituio. Entre 20% e 30% indicaram que a exigncia das agncias de fomento em seus pases para o depsito dos resultados de pesquisa financiada em

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repositrios de acesso aberto, esforos de sensibilizao de pesquisadores alm da existncia de polticas de depsito obrigatrio. Por fim, entre 10% e 20% apontaram a poltica de salvaguarda e preservao digital de longo prazo do acervo do repositrio e tambm a situao dos direitos de cpia de materiais publicados e o conhecimento dos autores sobre esta questo; por outro lado, 50% dos respondentes apontaram como principais fatores inibidores a falta de uma poltica institucional de depsito obrigatrio, a situao de direitos de cpia de materiais publicados e o conhecimento dos autores sobre esta questo. Entre 20% e 30% apontaram a falta de exigncia das agncias de fomento em seus pases para a obrigatoriedade dos resultados de pesquisa em repositrios de acesso aberto, a falta de integrao do repositrio com outros sistemas na instituio e o desinteresse dos tomadores de deciso da instituio. Entre 10% e 20% indicaram a falta de esforos de sensibilizao de pesquisadores em sua instituio e a carncia de suporte para o aumento da visibilidade e citaes da produo cientfica dos pesquisadores. Menos de 10% apontaram a falta de uma poltica de preservao digital de longo prazo como um fator inibidor. Essa espcie de fotografia da experincia internacional, embora restrita aos Estados Unidos e Europa, d o tom da praxis que envolve a questo dos repositrios. Isso no significa que outras regies tais como sia e Amrica Latina no estejam, do mesmo modo, inseridas nesse contexto, como j registrado na literatura. bom lembrar que esta uma prtica de menos de uma dcada, mas que j causou impactos em toda a comunidade cientfica, em dois sentidos. Primeiro a totalidade da comunidade cientfica em relao sua distribuio no globo. Segundo, a totalidade da comunidade cientfica em relao aos tipos de atores dela constituintes. Repositrios institucionais tornam-se, desse modo, elo fundamental nas novas cadeias do sistema de comunicao cientfica.

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uso de repositrios institucionais e a visibilidade dos resultados de pesquisa: alguns exemplos significativos
Inmeros estudos tm sido realizados para mensurar a relao entre o aumento das taxas de citao da literatura cientfica e sua disponibilidade em ambiente de acesso aberto (LAWRENCE, 2001; KURTZ, 2004; HARNAD, BRODY, 2004a; ANTELMAN, 2004; NORRIS et al, 2008; BRODY, 2004; KOUSHA, ABDOLI, 2009; DAVIS et al 2008). De um modo geral, a mensurao de impacto de resultados de pesquisa publicados, como ressalta Swan (2008), realizada a partir de mtricas que podem ser de dois tipos: i) mtricas geradas pelo autor, anlises baseadas nas citaes (citaes formais, agradecimentos, links e outros) e ii) mtricas geradas pelos usurios (leitores), cujas anlises so feitas tendo por base o uso (downloads, visualizao de metadados e outros). A correlao entre citaes e downloads explorada por Brody e colaboradores (2006). Por conta do aumento de artigos cientficos acessados por meio da Web, possvel registrar e contabilizar instantaneamente o nmero de vezes que foi descarregado (downloads). Ainda segundo os autores, de se esperar que o nmero de vezes que um artigo foi lido esteja relacionado tanto com o seu tempo de publicao quanto com a quantidade de vezes que ele foi citado. Repositrios institucionais podem gerar indicadores de uso e mostrar a quantidade de downloads dos contedos que armazenam, conforme apontam Swan e Chan (2009). Esta seo apresentar alguns dados estatsticos de uso de repositrios institucionais que evidenciam os benefcios para a disseminao da informao cientfica. Um caso mencionado na literatura o de um pesquisador australiano da rea de Qumica da Queensland University of Technology, Ray Frost, que possui atualmente 537 documentos de sua autoria no QUT ePrints12. No perodo de um ano (entre 20/02/2009 e 20/02/2010) todos os documentos do pesquisador receberam um total de 189.856 de downloads, o que lhe torna o autor cujos textos foram mais acessados no repositrio institucional (Tabela 1).
12 http://eprints.qut.edu.au/

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Tabela 1 - Os 10 autores cujos textos foram mais acessados no QUT ePrints


Rank 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Fonte: QUT ePrints.

Autor Frost, Ray Skitmore, Martin Ferreira, Luis Worthington, Andrew Watters, James Courtney, Mary Fitzgerald, Brian Cunningham, Stuart Campbell, Marilyn Diezmann, Carmel

Total 189856 187229 125936 124015 117348 117111 113445 112100 105655 104757

Seu artigo intitulado Porous materials for oil spill cleanup: a review of synthesis and absorbing properties, publicado pelo Journal of Porous Materials, um peridico cientfico da editora Springer, em 2003, foi depositado no repositrio em junho de 2005. Somente no perodo em destaque, o texto recebeu 6.286 downloads. O QUT ePrints ocupa o 19 lugar no ranking mundial de repositrios institucionais, que mensura a visibilidade global e o impacto dos repositrios. Outro depoimento significativo o do Repositrio Institucional da Universidad de los Andes13, na Venezuela. No perodo compreendido entre setembro de 2008 e julho de 2009 o repositrio registrou 2.174.697 downloads (Figuras 9 e 10). Nesse perodo o repositrio contava com 19.983 documentos, alcanando uma mdia de 108,8 downloads por item.

13

http://www.saber.ula.ve/

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450.000 400.000 350.000 300.000 250.000 200.000 150.000 100.000 50.000 Jan - 2009 Abr - 2009 Jun - 2009 Fev - 2009 Mar - 2009 Maio - 2009 Set - 2008 Out - 2008 Nov - 2008 Dez - 2008 Jul - 2009

Figura 9 - Quantidade de downloads por ms e ano. Fonte: SABER - ULA

1.250.000 1.000.000 750.000 500.000 250.000 0 2009


Figura 10 - Quantidade de downloads por ano. Fonte: SABER - ULA

2010

O RepositoriUM14, repositrio institucional da Universidade do Minho, considerado um exemplo de iniciativa cujos benefcios so claramente percebidos. Desde janeiro de 2006 at fevereiro de 2010 o RepositoriUM registrou 3.772.545 de downloads, e seu acervo conta com 9.262 itens, uma mdia de 407,3 downloads por item (Figura 11). A figura 12 mostra a quantidade de downloads por pas. A tabela 2 apresenta dados estatsticos de uso de diversos repositrios institucionais.
14 http://repositorium.sdum.uminho.pt

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Figura 11 - Quantidade de downloads por ms e ano. Fonte: RepositoriUM.

1.750.000 1.500.000 1.250.000 1.000.000 750.000 500.000 250.000 0


e a n A al zil es ia ho N/ dom anc pai hin ug Bra tat in Ind S rt C S Fr M ng i d Po o K ite e d d te Un ad ni id U s er iv Un

Figura 12 - Quanttidade de downloads por pas. Fonte: RepositoriUM.

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Tabela 2 - Estatsticas de uso de repositrios institucionais


Repositrio Institucional UNLs Institutional Repository eCommons@Cornell Purdue e-Pubs University of Calgary Institutional Repository ScholarlyCommons Repository at the University of Pennsylvania ScholarSpace at University of Hawaii at Manoa Research Online at the University of Wollongong DigitalCommons@UTEP
Fonte: repositrios institucionais citados.

Quantidade de itens 38,922

Nmero de downloads 3,556,992

Downloads em 2009 1,524,287

12,478 12,931 17,202

7,418,581 740,616 1,369,282

780,036 307,452 676,823

12,816

1,472,057

441,057

10,522

299,031

223,925

7,437

1,248,993

516,560

9,358

349,702

46,838

Em apresentao realizada na American Library Association Annual Convention, Royster (2009) comenta exemplos da visibilidade de contedos depositados no University of Nebraska Lincoln Institutional Repository15, durante o ms de maro de 2009, reproduzidos a seguir: 77% de todo o acervo do repositrio institucional (17.460 itens) registraram algum (download) uso nesse perodo, e apenas 23% (5.320 itens) no registraram nenhuma estatstica de uso; foram registrados 137.072 downloads, sendo que nesse perodo o repositrio contava com cerca de 21.000 itens; nesse mesmo perodo o Departamento de Psicologia contava com 367 itens depositados no repositrio e o registro de 5.008 downloads, uma mdia de 13.6 downloads por item;
15 http://digitalcommons.unl.edu/

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as 190 publicaes de autoria de Robert Katz, pesquisador aposentado em 1987, registraram, nesse mesmo perodo, 1.357 downloads, uma mdia de 7.1 por item; o repositrio tinha depositado 2.274 documentos dos Larsen Tractor Museum Archives, acumulando, at ento 16.648 downloads em maro de 2009, uma mdia de 7.3 downloads; nesse mesmo perodo havia no repositrio 6 dissertaes nas colees do Departamento de Lngua e Literatura Moderna, 984 downloads e uma mdia de 164 por item; o Online Dictionary of Invertebrate Zoology, de Mary Ann Maggenti e colaboradores, publicado em 2005, foi o documento mais descarregado nesse perodo. O dicionrio recebeu 824 downloads em sua verso completa, e o conjunto de arquivos separados (24 captulos) recebeu 1.903 downloads; 26% do total de downloads recebidos nesse perodo (36.000) foram originados de outros pases (147 pases). Portanto, fundamental que o planejamento de repositrio institucionais preveja o uso de pacotes de estatsticas. Alm de oferecer indicadores para a gesto das atividades de pesquisa e desenvolvimento da instituio, dados estatsticos gerados por repositrios institucionais so imprescindveis para a demonstrao de benefcios do acesso aberto nas estratgias de convencimento de pesquisadores para o depsito da produo cientfica.

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