FILOSOFIA PENAL LATINA COLOMBIA

JOSE ORLANDO MELO NARANJO

INVESTIGADOR EN ESTUDIOS LATINOAMERICANOS Y PENSAMIENTO UNIVERSAL

EDITORIAL: UNIVERSIDAD NACIONAL AUTONOMA E INDEPENDIENTE DE MEXICO (UNAD) FACULTAD DE ESTUDIOS A DISTANCIA 2011

DERECHO PENAL CASO 1. HCTOR, prestaba servicios desde el ao 2003 para la empresa "Scabarna S.A", dedicada a
la venta de vehculos industriales de marca "S" en calidad de responsable comercial, siendo su retribucin mixta de sueldo fijo y primas o "Bonos" anuales en funcin de la penetracin en el mercado conseguida en el perodo correspondiente. En muchas de las operaciones de ventas realizadas, la empresa aceptaba como parte del precio el vehculo usado proporcionado por el comprador, cuidando tambin en ocasiones la empresa de la adquisicin de las imprescindibles tarjetas de transporte. El acusado decidi aprovecharse de las amplias facultades que se le haban concedido en su zona para beneficiarse en perjuicio de la empresa., de la siguiente forma:

A) Aprovechando operaciones de compraventa de vehculos nuevos, deposit las cantidades pagadas por los compradores en efectivo o en cheques, no en la cuenta de la empresa destinada a ello con la entidad "BBVA", si no en su propia cuenta. B) El acusado dispuso entonces de dichas cantidades, retrasando la notificacin a la empresa de los ingresos ya recibidos, de manera que con lo que perciba en una nueva operacin cubra la operacin anterior. Dado que uno de sus propsitos era vender por su cuenta los camiones usados recibidos, con el fin de lucrarse personalmente en la reventa, ocultaba a la empresa la entrega de los mismos, fingiendo una operacin al contado o, cuando el volumen de sus maquinaciones fue excesivo y tena serias dificultades para ingresar en la cuenta de la empresa los importes, simulando que los compradores adeudaban todo o parte del precio. C) Finalmente, y dadas sus dificultades econmicas, especialmente para vender los camiones usados, no pudo ya reponer en un plazo razonable lo apropiado y la empresa averigu que clientes que figuraban como morosos en la correspondiente documentacin en realidad haban abonado puntualmente lo adeudado, revelndose la impostura, que origin a la empresa un perjuicio, procedindose al despido disciplinario del acusado por esta causa, que ste no impugn. En tal momento manifest poner a disposicin de la empresa nueve camiones adquiridos a los clientes y depositados en un descampado cercano a esta, siendo sus matrculas N--X, R--R, K--UK, Y--IV, FE--F, Y--YV, F--F, Y--Y y F--E, entregando los anteriores propietarios las llaves y documentacin correspondiente y firmando en blanco los documentos de transferencia, lo que la empresa no acept al desconocer las circunstancias y realidad de dichas transacciones, siempre realizadas a su nombre.

CASO 2. LUIS, actuaba como agente de seguros para la compaa The Hartford International
Financial Services Group Ca. De Seguros y Reaseguros, S.A., teniendo encomendada la gestin del cobro de recibos a los asegurados de la citada entidad. Ante las irregularidades detectadas por la Ca. en la gestin de cobro de las primas de las plizas, con fecha 19 de enero de 2004 se practic una liquidacin con el denunciado reconociendo ste que haba dispuesto en su beneficio de fondos por un valor de 6.014.627 pesos y para el pago emiti un cheque con vencimiento 30 de junio de 2004 que result impagado. Con fecha 22 de julio de 2004 se volvi a practicar nueva liquidacin en la que tambin reconoci el acusado que la disposicin de fondos realzada en su beneficio alcanzaba la cifra de 6.267.179 pesos, emitiendo un nuevo cheque nominativo para el da 29 de octubre de 2004, el cual como el anterior llegada la fecha del vencimiento result impagado. Durante los meses de agosto, septiembre y diciembre de 2004 emiti el acusado sendos pagares por valor de 1.203.281, 1.632.205 y 3.436.926 pesos que tambin resultaron impagados a su vencimiento. La cantidad total adeudada a la Ca. tras descontar las comisiones habidas asciende a 12.482.267 pesos. 1

DERECHO PENAL Y CASOS ESPECIALES

Jurdica: Jose Orlando Melo Naranjo. Universidad del Libre Pensamiento.

Antes de presentar la normatividad jurdica que existe en materia penal y la forma en que esta ultima aplica al caso uno y caso dos que trataremos en este trabajo. Es necesario definir de forma categrica, el significado del derecho penal. Para los especialistas colombianos a nivel jurdico, el derecho penal representa instrumento de control social. Esta clase de poder constituye el compendio de normatividad penal; que define las conductas y delitos que aplican a la imposicin penas o medidas de aseguramiento, de aquellos individuos que son merecedores recibir una condena por parte de la justicia colombiana. un la de de

Ahora: nuestro sistema judicial cuenta con la jurisprudencia del Cdigo Penal colombiano, mediante el cual se establece:

(1) Articulo 3. Principios de las sanciones penales. La imposicin de la pena o de la medida de seguridad responder a los principios de necesidad, proporcionalidad y razonabilidad. El principio de necesidad se entender en el marco de la prevencin y conforme a las instituciones que la desarrollan. Articulo 4. Funciones de la pena. La pena cumplir las funciones de prevencin general, retribucin justa, prevencin especial, reinsercin social y proteccin al condenado. La prevencin especial y la reinsercin social operan en el momento de la ejecucin de la pena de prisin Desde luego que la parte bsica de la tipologa; debe contemplar la norma penal, unidad y pluridad de conductas. Sin embargo al tratar de estudiar cada una de las clasificaciones de tipo penal acusatorio, incurriramos en una extensin jurdica inadecuada. Puesto que tenemos un caso concreto con hechos contundentes. Recordemos que el seor Hctor prestaba servicios desde el ao 2003 para la empresa "Scabarna S.A", dedicada a la venta de vehculos industriales de marca. El acusado decidi aprovecharse de las amplias facultades que se le haban concedido en su zona para beneficiarse en perjuicio de la empresa. De la siguiente forma: aprovechando operaciones de compraventa de vehculos nuevos, deposit las cantidades pagadas por los compradores en efectivo o en cheques, no en la cuenta de la empresa destinada a ello con la entidad "BBVA", si no en su propia cuenta.

(1) Cdigo Penal Colombiano Senado de la Repblica. Artculos 3,4.

Con los antecedentes mencionados en la pgina anterior, una de las primeras acciones jurdicas que la empresa puede usar en contra del seor Hctor. Se hallan descriptas de forma normativa en el Cdigo Penal colombiano, especialmente en el captulo II denominado: Investigacin de los hechos.

(1) Art. 334.- Objeto de la investigacin. El funcionario ordenar y practicar las pruebas conducentes al esclarecimiento de la verdad sobre los hechos materia de investigacin, especialmente respecto de las siguientes cuestiones: 1. Si se ha infringido la ley penal. 2. Quin o quines son los autores o partcipes del hecho. 3. Los motivos determinantes y dems factores que influyeron en la violacin de la ley penal
La misma norma de principio aplica para el seor Luis, que actuaba como agente de seguros para la compaa The Hartford International Financial Services Group Ca. De Seguros y Reaseguros, S.A., teniendo encomendada la gestin del cobro de recibos a los asegurados de la citada entidad. Puesto que los asignaba a su cuenta de forma ilegal.

Estos dos hombres son juzgados segn el Cdigo Penal en su artculo 289. El cual establece:
(1) Falsedad en documento privado. Penas aumentadas por el artculo 14 de la Ley 890 de 2004, a partir del 1o. de enero de 2005. El texto con las penas aumentadas es el siguiente: El que falsifique documento privado que pueda servir de prueba, incurrir, si lo usa, en prisin de diecisis (16) a ciento ocho (108) meses

De lo que se deducen las pruebas especiales del derecho especial: - El documento privado falsificado pueda servir de prueba - El documento falsificado ser utilizado como prueba.

Mediante este documento como soporte testimonial, se puede solicitar el derecho de la entidad reclamante y el beneficio de aceptacin de cargos para el acusado.

(1) Cdigo Penal Colombiano Senado de la Repblica. Artculos 289,334.

Jurdica: Jose Orlando Melo Naranjo. Universidad del Libre Pensamiento.

En derecho penal especial brinda potestad a las empresas implicadas en la reclamacin; las facultades establecidas en la ley 599 de 2000, titulo X delitos contra el orden econmico social captulo primero.

(2) Articulo 300 El productor, distribuidor, proveedor, comerciante, importador, expendedor o intermediario que ofrezca al pblico bienes o servicios en forma masiva, sin que los mismos correspondan a la calidad, cantidad, componente, peso, volumen, medida e idoneidad anunciada en marcas, leyendas, propaganda, registro, licencia o en la disposicin que haya oficializado la norma tcnica correspondiente, incurrir en multa o crcel. y el artculo 305, que hace referencia a la usura: El que reciba o cobre, directa o indirectamente, a cambio de prstamo de dinero o por concepto de venta de bienes o servicios a plazo, utilidad o ventaja que exceda en la mitad del inters bancario corriente que para el perodo correspondiente estn cobrando los bancos, segn certificacin de la Superintendencia Bancaria, cualquiera sea la forma utilizada para hacer constar la operacin, ocultarla o disimularla, incurrir en prisin de dos (2) a cinco (5) aos

y multa de cincuenta mensuales vigentes

(50) a doscientos

(200) salarios mnimos legales

Tngase presente que la lesin del patrimonio econmico de cualquier entidad financiera, consiste en la disminucin del capital por medio fraudulentos. Adems de la violacin tica al principio de confianza que demanda cualquier sociedad civilizada. Por lo tanto una conducta de dicha ndole, genera una disposicin lesiva al aparato social y econmico de la nacin colombiana. Ya que el lucro que se alcanza en un periodo especifico de tiempo, corresponde al engao, al error y uso inadecuado del poder administrativo que se le brindo a los implicados del caso uno y dos. Por otra parte los especialistas en derecho penal especial de Colombia, deducen los siguientes aspectos: el fraude no debera atenderse solamente en criterios econmicos, sino tambin a la lesin de la posicin jurdica del sujeto con respecto a la cosa; no existira perjuicio si la conducta tiene por objeto una cosa sin valor econmico, aunque los daos morales sean compensables en sede civil; por ello las meras expectativas no constituyen un perjuicio. Pero la cosa poseda antijurdicamente pertenecera al patrimonio, pues, como el ladrn se lucra, y como la nica forma de quitarle la cosa es por medio de vas lcitas y jurdicas, se admite la estafa con causa ilcita, como un hecho penal digno de juicio.

(2) Congreso de la Repblica. Ley Colombiana - 599 del 2000, titulo X delitos contra el orden econmico social captulo primero. Artculo 300, 305.

Jurdica: Jose Orlando Melo Naranjo. Universidad del Libre Pensamiento.

El juicio para el seor Hctor y Luis, debe contar con el estudio de la tipicidad objetiva. Que busca determinar el autor simple o calificado que involucra a la parte externa de un resultado tpico, como es el caso de la lesin al bien jurdico de la entidad financiera o empresa. Para que la investigacin y el caso se mucho ms eficiente en su resolucin, se deber analizar el tiempo, el modo, el lugar y las formas especiales de actuacin de las partes involucradas. Tanto de los seores denunciados e investigados, como la negligencia de la entidad bancaria BBVA y la empresa The Hartford International Financial Services Group Ca. Para fines de diligenciamiento se debe acudir artculo 287,288 de la Ley 906 de 2004, que expresa: (3) Art 287. El fiscal har la imputacin fctica cuando de los elementos materiales probatorios, evidencia fsica o de la informacin legalmente obtenida, se pueda inferir razonablemente que el imputado es autor o partcipe del delito que se investiga. De ser procedente, en los trminos de este cdigo, el fiscal podr solicitar ante el juez de control de garantas la imposicin de la medida de aseguramiento que corresponda. Artculo 288. Contenido. Para la formulacin de la imputacin, el fiscal deber expresar oralmente: 1. Individualizacin concreta del imputado, incluyendo su nombre, los datos que sirvan para identificarlo y el domicilio de citaciones.
2. Relacin clara y sucinta de los hechos jurdicamente relevantes, en lenguaje comprensible, lo cual no implicar el descubrimiento de los elementos materiales probatorios, evidencia fsica ni de la informacin en poder de la Fiscala, sin perjuicio de lo requerido para solicitar la imposicin de medida de aseguramiento.

3. Posibilidad del investigado de allanarse a la imputacin y a obtener rebaja de pena de conformidad con el artculo 351

Despus el fiscal debe tener en cuenta las garantas que posee el bien jurdico que ha sido afectado por la conducta lesiva de los seores implicados. Puesto que los seores Hctor y Luis, tuvieron que haber firmado un contrato legal de confidencialidad, y honestidad en la accin de sus funciones administrativas y operativas. Donde se establecen las clausulas penales en las cuales se puede incurrir al afectar el bien jurdico. Puesto que este ltimo tiene un derecho constitucional y normativo al interior de la legislacin colombiana, que protege los intereses empresariales y corporativos.
Jurdica: Jose Orlando Melo Naranjo. Universidad del Libre Pensamiento.

(3) Congreso de la Repblica- Ley 906 de 2004, Artculos 287,288.

El procedimiento anterior alcanza mayor relevancia cuando se estudia la relacin de causalidad. La cual tiene consistencia al examinarse que la persona tena toda la intencin de infringir la ley y que su voluntad estaba orientada a realizar conductas de tipo penal acusatorio. Las acciones denunciadas ingresan al orden de sanciones penales especiales que buscan sancionar el abuso de los directores, administradores, representantes legales o funcionarios del sector financiero y cooperativo, que concentran los crditos en su favor. As lo establece la ley 23 de 1991, artculo 1 Numeral 11, 14, 12: (4) 11. Hurto simple. El que se apodere de una cosa mueble ajena, con el propsito de obtener provecho para s o para otro, cuya cuanta no exceda de diez (10) salarios mnimos mensuales legales, incurrir en arresto de seis (6) a doce (12) meses. 14. Estafa. El que induciendo o manteniendo a otro en error por medio de artificios o engaos, obtenga provecho ilcito para s o para un tercero con perjuicio ajeno, cuya cuanta no exceda de diez (10) salarios mnimos mensuales, incurrir en arresto de seis (6) a dieciocho (18) meses
16. Abuso de confianza. El que se apropie en provecho suyo o de un tercero, de cosa mueble ajena, que se le haya confiado o entregado por un ttulo no traslativo de dominio, cuando su cuanta no exceda de diez (10) salarios mnimos mensuales, incurrir en arresto de seis (6) a doce (12) meses

El seor Hctor y Luis en el desarrollo de sus funciones administrativas se apoderaron de los inmuebles para los cuales prestaban sus servicios, mediante fraude y falsificaciones de documentos. Obteniendo un beneficio econmico para ellos en perjuicio de las empresas para las cuales laboraban; mediante estafa y abuso de confianza. El fiscal y el juez, podrn solicitar a la fiscala: Objetos y cualquier otro medio utilizado para la ejecucin de la actividad delictiva; dinero, bienes u otros efectos provenientes de la actividad delictiva. Adems de elementos materiales descubiertos, recogidos y asegurados en desarrollo de diligencia de registro y allanamiento, inspeccin corporal y registro personal. Como tambien aquellos documentos de cualquier ndole hallados en diligencia investigativa de inspeccin, o que hayan sido entregados voluntariamente por quien los tena en su poder, o hayan sido abandonados.

(4) Congreso de la Repblica de Colombia. Ley 23 de 1991, artculo 1 Numeral 11, 14, 12.

Jurdica: Jose Orlando Melo Naranjo. Universidad del Libre Pensamiento.

Quien haya seguido atentamente el presente trabajo, podr deducir que hemos hecho uso del derecho penal especial; para negarle a los implicados cualquier tipo de defensa. A lo que se responder: el derecho penal debe contemplar el principio de oportunidad a favor de los acusados, como se mostrara a continuacin.

(5) Artculo 229. Se garantiza el derecho de toda persona para acceder a la administracin de justicia. La ley indicar en qu casos podr hacerlo sin la representacin de abogado. La ley 1312 de 2009 - Artculo 324. Causales. El principio de oportunidad se aplicar en los siguientes casos:
(6) 1. Cuando se tratare de delitos sancionados con pena privativa de la libertad cuyo mximo sealado en la Ley no exceda de seis (6) aos o con pena principal de multa, siempre que se haya reparado integralmente a la vctima conocida o individualizada; si esto ltimo no sucediere, el funcionario competente fijar la caucin pertinente a ttulo de garanta de la reparacin, una vez odo el concepto del Ministerio Pblico. Esta causal es aplicable, igualmente, en los eventos de concurso de conductas punibles siempre y cuando, de forma individual, se cumpla con los lmites y las calidades sealadas en el inciso anterior

El principio de oportunidad no indica que se niegue poder judicial y penal que puede ejercer el ente investigador. Solo que debe determinarse: La calidad del sujeto activo, por ejemplo: decreto o resolucin de nombramiento, acta de posesin, constancias de tiempo de servicio. El objeto material y su naturaleza y al efecto se ubicarn documentos o registros contables que acrediten su existencia, o personas que puedan dar cuenta de ello, quienes sern entrevistados con ese propsito. La relacin funcional entre el sujeto activo y el bien. Por lo tanto resultar pertinente, consultar el manual de funciones, inventarios, o el acta de entrega del bien al sujeto activo para el ejercicio de su cargo y el monto de lo apropiado determinado por el valor del objeto acreditado con los documentos de su adquisicin y el anlisis de expertos en la materia. La accin de apropiacin que podr determinarse, entre otros medios, con entrevistas a personas que den cuenta del hecho, anlisis de documentos o seguimiento a cuentas bancarias.

(5) Constitucin Poltica de Colombia presidencia de la Repblica. Articulo 29.

(6) Congreso de la Repblica de Colombia - Artculo 324 Jurdica: Jose Orlando Melo Naranjo. Universidad del Libre Pensamiento.

Para la captura del seor Hctor y Luis, se aplicaron normas constitucionales, las cuales no vulneran el principio de oportunidad. A saber: La orden de captura deber observar y contener los siguientes requisitos: Expedida por el juez correspondiente. Escrita. Clara y sucinta en la relacin de los motivos que la justifican. Nombres y datos que permitan individualizar al indiciado o imputado. Nmero de radicacin de la indagacin o investigacin. Copia para el despacho del juez Adems de los controles que incumben al juez de control de garantas, de acuerdo con el artculo 27 del Cdigo de Procedimiento Penal, la Fiscala y la polica judicial deben autorregular su conducta durante la indagacin y la investigacin, pues ella debe sujetarse a los criterios de necesidad, ponderacin, legalidad y correccin. Ahora: el dinero que Hctor y Luis colocaron en sus cuentas corresponde a bienes de reposicin. Es decir: tanto e efectivo como en inmuebles o artculos que estos hayan alcanzado a comprar. Para tales fines el derecho penal establece: Los bienes y recursos incautados que no sean necesarios para la investigacin, accin de extincin de dominio ni para fines de comiso, sern devueltos por el fiscal a quien tenga derecho a recibirlos, antes de formularse la acusacin y en un trmino que no exceda de seis (6) meses. El incumplimiento injustificado de esta obligacin puede acarrear responsabilidades de orden penal o disciplinario para el Fiscal que conozca del asunto. Sin embargo, si dentro de los quince (15) das que tiene aqul para reclamarlos no comparece, los bienes pasarn a disposicin del Fondo especial para la administracin de bienes de la Fiscala General de la Nacin. Igual procedimiento se aplicar cuando se desconoce el titular, poseedor o tenedor de los bienes afectados. En este caso, conocemos las empresas que de forma inmediata reclamaran su patrimonio legal. Finalmente para formular imputacin se requiere que de los elementos materiales probatorios o evidencia fsica e informacin recaudada, el fiscal pueda inferir razonablemente que el indiciado es autor o participe de la conducta que se investiga. Sin embargo los artculos 309, 310, 311 y 312 del nuevo cdigo penal definen los alcances de situaciones que justifican las medidas de aseguramiento.
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Jurdica: Jose Orlando Melo Naranjo. Universidad del Libre Pensamiento.

BIBLIOGRAFIA

(1) Cdigo Penal Colombiano Senado de la Repblica. Ao 2000. Artculos 3,4 Art, 334,289 (2) Congreso de la Repblica. Ley Colombiana - 599 del 2000, titulo X delitos contra el orden econmico social captulo primero. Artculos 300, 305. (3) Congreso de la Repblica- Ley 906 de 2004, Artculos 287,288. (4) Congreso de la Repblica de Colombia. Ley 23 de 1991, artculo 1 Numeral 11, 14, 12. (5) Constitucin Poltica de Colombia presidencia de la Repblica. Articulo 29. (6) Congreso de la Repblica de Colombia - Artculo 324