Obstculos Inovao: um estudo sobre a gerao de spin-offs universitrias na realidade brasileira Autoria: Llian Barros Pereira, Reynaldo Maia

a Muniz RESUMO Este artigo investiga o processo de gerao de spin-offs a partir de centros de pesquisa em uma universidade brasileira, procurando identificar quais os principais entraves que pesquisadores/ empreendedores enfrentam neste processo. A pergunta que norteia este estudo : Quais os principais obstculos do processo de gerao de spin-offs a partir de centros de pesquisa universitrios brasileiros? O estudo possui carter qualitativo e utilizou o mtodo estudo de casos. Utilizou-se estudo bibliogrfico sobre o surgimento das spin-offs e sobre os fatores que influenciam este processo. Para analisar esta questo na realidade brasileira foram investigados quatro processos de transferncia de tecnologia que aconteceram a partir de uma universidade brasileira. Destas transferncias, duas geraram spin-offs e as outras duas foram transferidas para empresas j existentes. Atravs deste estudo foi possvel identificar que os obstculos do processo de gerao de spin-offs so referentes a quatro categorias: 1) estrutura universitria; 2) captao de recursos; 3) polticas pblicas e 4) mercadologia/gerenciamento. O artigo concludo com direes para estudos futuros para validar e testar as proposies desenvolvidas no presente trabalho e para elucidar melhor o tema investigado.

1 INTRODUO A universidade que alm de ensinar, conservar conhecimento e produzir pesquisa tem como meta ser tambm geradora de novos empreendimentos spin-offs. Referncias internacionais em gerao de spin-offs como as universidades Stanford e o Massahussets Institute of Technology que participaram amplamente da formao do Vale do Silcio e da Rota 128, so exemplos de universidades que atuaram diretamente na criao de empreendimentos originrios de pesquisas universitrias, com alto potencial inovador (NDONZUAU et al., 2002). J no Brasil, a gerao de novos empreendimentos a partir de universidades reduzida. Alguns estudiosos atribuem este cenrio poltica brasileira de investimento em cincia e tecnologia (STAL E FUJINO, 2005). Esta poltica que prioriza o investimento na formao de mestres e doutores fez com que o Brasil melhorasse sua participao em termos de publicaes cientficas internacionais de 0,9% em 1990 para 1,8% em 2005 (BILLI, 2006). Por outro lado, a pesquisa aplicada com vistas solicitao de patentes ainda incipiente, respondendo por 0,17% do nmero de patentes solicitadas em 2005 (Relatrio WIPO, 2005). Uma ao governamental para melhorar este cenrio foi a criao da Lei de Inovao Tecnolgica (Lei Federal n 10.973, de 02.12.2004). Esta lei est orientada para a criao de ambiente propcio a parcerias estratgicas entre as universidades, institutos tecnolgicos e empresas; para o estmulo participao de instituies de cincia e tecnologia no processo de inovao; e para o incentivo inovao na empresa. Esta lei possibilita autorizaes para a incubao de empresas no espao pblico e a possibilidade de compartilhamento de infraestrutura, equipamentos e recursos humanos, pblicos e privados, para o desenvolvimento tecnolgico e a gerao de processos e produtos inovadores (PEREIRA E KRUGLIANSKAS, 2005). Diante deste contexto, percebe-se que h poucos estudos sobre esta temtica na realidade brasileira. Desta forma, esta pesquisa pretende contribuir para o entendimento 1

terico da gerao de spin-offs universitrias. Do ponto de vista emprico, este estudo analisa um processo que perpassa a autonomia tecnolgica e o desenvolvimento industrial do pas que se d, tambm, atravs da criao de empreendimentos inovadores. Apresenta-se a seguinte pergunta de pesquisa: Quais os principais obstculos do processo de gerao de spin-offs a partir de centros de pesquisa universitrios brasileiros? A resposta a esta questo propicia vrias contribuies. Primeiramente, aliar duas bases tericas (processo empreendedor e gerao de spin-offs), com o intuito de esclarecer o fenmeno empreendedor na gerao de spin-offs. E, ainda, contribuir teoricamente com o campo de estudos sobre gerao de spin-offs, literatura que encontra-se em sua infncia (ROBERTS e MALONE, 1996; CARAYANNIS et al., 1998; STEFFENSEN et al., 2000; NDONZUAU et al., 2002). Para tentar responder a esta pergunta, utilizou-se um estudo bibliogrfico sobre o surgimento das spin-offs e sobre os fatores que influenciam este processo. Para analisar esta questo na realidade brasileira foram investigados quatro processos de transferncia de tecnologia que aconteceram a partir de uma universidade brasileira. Destas transferncias, duas geraram spin-offs e as outras duas foram transferidas para empresas j existentes. O estudo possui carter qualitativo e utilizou o mtodo estudo de casos. Em seguida apresenta-se o referencial terico, a metodologia utilizada e os casos estudados. Por fim, esto apresentadas a discusso dos dados coletados e direes para estudos futuros.

2 REFERENCIAL TERICO 2.1 Spin-offs e seu surgimento Em vrios pases, iniciativas governamentais de financiamento e apoio criao de empresas nascidas da colaborao universidade/indstria tm se multiplicado. Tratam-se das spin-offs - pequenas empresas de base tecnolgica criadas por pesquisadores do setor pblico, do setor industrial, ou de professores universitrios, cujas atividades apiam-se, ao menos num primeiro momento, nos resultados de pesquisas que se beneficiam de uma licena de explorao (GUSMO, 2002). Na definio da OCDE - Organisation for Economic Cooperation and Development, spin-offs so: (i) firmas criadas por pesquisadores do setor pblico (pessoal do staff, professores ou estudantes); (ii) empresas emergentes que dispem de licenas de explorao de tecnologias geradas no setor pblico; (iii) empresas emergentes sustentadas por uma participao direta de fundos pblicos, ou que foram criadas a partir de instituies pblicas de pesquisa. Para fins deste estudo, o foco de anlise recai sobre um tipo de spin-offs as universitrias/ acadmicas. De acordo com Ndonzuau et al. (2002), o processo de criao uma spin-off acadmica pode ser dividido em quatro etapas principais (FIG. 5): (1) gerao de idias a partir de resultados da pesquisa; (2) finalizao de projetos do novo negcio a partir das idias; (3) lanamento do spin-off, e (4) fortalecimento da nova empresa.

Idias Resultados de Pesquisas Gerao de idias a partir de resultados de pesquisa Finalizao do projeto do novo negcio

Projeto do Negcio Lanamento da spin-off

Spin-off Fortalecimento econmico da nova empresa

Criao de valor

FIGURA 5 Processo de criao uma spin-off acadmica, adaptado de Ndonzuau et al. (2002) Neste modelo, cada um dos estgios tem uma funo especfica no processo de criao de spin-offs. O primeiro estgio gera e avalia idias com respeito possibilidade de comercializao. A segunda etapa considera estas idias e traduz as mais promissoras de todas em planos de negcios. A terceira fase concretiza os melhores planos de negcio criando spinoffs. J o quarto estgio consolida e fortalece o valor econmico criado atravs da empresa. Ou seja, constitui-se de estratgias para a manuteno e crescimento destas empresas na regio nas quais foram geradas, com vistas ao desenvolvimento econmico e social daquela localidade (NDONZUAU et al., 2002). Ndonzuau et al. (2002) salienta que cada uma destas etapas eliminatria, uma vez que nem toda pesquisa redunda em idias de negcios, nem toda idia significa oportunidades de negcios, nem toda oportunidade conduz criao de spin-offs e nem todas as spin-offs geram valor econmico. Este argumento pertinente para elucidar os diversos obstculos a serem transpostos durante o percurso. Um outro referencial til para representar o surgimento de spin-offs o processo de introduo e crescimento de uma tecnologia apresentado por Martino apud Porter (1991). Este modelo defende que o desenvolvimento de uma nova tecnologia passa pelos seguintes estgios: (1) descoberta cientfica, determinao das oportunidades e necessidades; (2) demonstrao da executabilidade em escala laboratorial; (3) operao de prottipo em escala real ou testes de campo; (4) introduo comercial ou uso operacional; (5) adoo em larga escala; (6) proliferao e difuso para outros usos e (7) influncia no comportamento social e ou econmico. O processo acima citado apresenta as etapas operacionais as quais uma spin-off atravessa para sua consolidao mercadolgica. Cada um destes estgios influenciado por diversos fatores que potencializam ou dificultam o seu desenvolvimento. Esta constatao justifica a necessidade da apresentao do prximo tpico. 2.2 Variveis que influenciam o processo de gerao de spin-offs Uma spin-off surge do processo de comercializao de tecnologia universitria que inclui a descoberta, o disclosure da descoberta por parte do escritrio universitrio de transferncia de tecnologia, os contatos para a patente da descoberta e as tentativas de transferir e licenciar para a indstria (MARKMAN et al., 2005). Quando a universidade transfere a tecnologia, um dos possveis resultados deste processo a criao de um novo empreendimento. Cabe ento discutir as variveis que impactam esta questo. Para Patel e Pavitt (1994), os pases desenvolvidos (Estados Unidos, Alemanha, Japo, Frana, Inglaterra, Itlia) so capazes de se manter na fronteira tecnolgica internacional devido a seus sistemas nacionais de inovao maduros. Um segundo grupo de pases possui sistemas intermedirios - Sucia, Dinamarca, Holanda, Sua, Coria do Sul, Taiwan e esto voltados basicamente difuso da inovao, com forte capacidade domstica de absorver os avanos tcnicos gerados nos sistemas maduros. Em geral, os pases em desenvolvimento (Brasil, Argentina, Mxico, ndia, China) possuem sistemas incompletos, com infra-estrutura tecnolgica reduzida, e embora possuam sistemas de cincia e tecnologia, no os transformaram em efetivos sistemas de inovao (STAL e FUJINO, 2005).

Stal e Fujino (2005) defende tambm que o modelo brasileiro de investimento em Cincia, especificamente em bolsas de mestrado e doutorado em universidades de alto nvel, fez com que o pas conseguisse ndices razoveis de artigos cientficos publicados em peridicos internacionais. Entretanto, o pas ainda possui uma produo de patentes reduzidos. Alm destes aspectos estruturais, pesquisas demonstram que o nmero de spin-offs resultantes do licenciamento de tecnologia varia significantemente entre universidades (MARKMAN et al., 2005) devido estrutura e sistema de incentivos inovao que algumas instituies possuem. Variveis tais como eminncia acadmica, recompensas para pesquisadores (HORNG et al., 2005), envolvimento da universidade com suas spin-offs (DI GREGRIO e SHANE, 2003) e a qualidade das descobertas cientficas (MARKMAN et al., 2005; JENSEN et al., 2004) explicam tambm porque algumas universidades geram mais spin-offs que outras. No que se refere ao ambiente interno da universidade, h que se delinear os vrios fatores que influenciam o processo empreendedor destas spin-offs. Markman al., 2005 defende que os principais fatores que influenciam positiva ou negativamente a transferncia de tecnologia da universidade esto ligados aos pesquisadores, aos escritrios universitrios de transferncia de tecnologia e s empresas envolvidas nos processos de licenciamento. No tocante aos pesquisadores, existe a resistncia dos cientistas quanto transferncia de tecnologia sob o argumento de que a pesquisa aplicada significa ceder aos apelos imediatistas do mercado (MARKMAN et al., 2005; NDONZUAU et al., 2002). Aliado a este pensamento, existe a cultura acadmica tradicional que reconhece somente duas formas de explorar o conhecimento as publicaes e a educao (BROWN, 1985; ETZKOWITZ, 1997; MCMILLAN et al., 2000; NDONZUAU et al., 2002). E ainda, o imperativo acadmico universal publish or perish, de que os critrios de ascenso na carreira acadmica so aferidos a partir das publicaes do docente faz com que os cientistas priorizem a pesquisa bsica e no a aplicada que pode gerar spin-offs (NDONZUAU et al., 2002, MARKMAN et al., 2005). No que se refere aos escritrios universitrios de transferncia de tecnologia, fatores estruturais tais como limitao de recursos (HORNG, et al., 2005; MARKMAN et al., 2005), burocracia rgida (HORNG, et al., 2005) e restrita rede de contatos (MARKMAN et al., 2005) so apontados, na literatura, como limitadores do processo de gerao de spin-offs. Aliado a estes fatores, a qualificao do corpo tcnico dos escritrios de transferncia de tecnologia para identificar oportunidades de negcios a partir das descobertas da universidade, negociar e efetivar transferncias aparece como determinante do processo (ROBERTS e MALONE, 1996; HORNG et al., 2005; MARKMAN et al., 2005, HORNG et al., 2005; MARKMAN et al., 2005, NDONZUAU et al., 2002). Um elemento recorrente na literatura sobre gerao de spin-offs a rede de contatos como base para identificar aplicaes comerciais e oportunidades de pesquisa. Esta rede de contatos abarca as relaes entre pesquisadores, entre universidades, entre o escritrio de transferncia e outras instituies, entre as universidades e as spin-offs criadas e demais relacionamentos que servem de canais por onde diversos recursos alimentam a rede (HORNG et al., 2005; MARKMAN et al., 2005, NDONZUAU et al., 2002). Quanto mais articulada a rede, mais oportunidades de negcios inovadores tendem a surgir, originrios destas relaes. Outra varivel que influencia a gerao de spin-offs refere-se a questo gerencial. Devido diferena entre o ambiente cientfico e o ambiente empresarial, empreendedores iniciantes tm dificuldade de gerenciar o empreendimento por serem deficitrios em experincia gerencial (CORMAN,1988). Esta questo impacta principalmente a transformao da descoberta em um projeto empreendedor. Neste momento faz-se necessrio

a concepo do desenvolvimento tecnolgico e desenvolvimento comercial que demandam planejamento e viso de negcio (CHENG et al., 2005; NDONZUAU et al., 2002). Ainda sob o escopo gerencial, um importante desafio no processo empreendedor de spin-offs a busca de capital. As opes de financiamento so o auto-financiamento, emprstimo bancrio, agncias de fomento e o capital de risco. A opo auto-financiamento mais recomendada que o emprstimo bancrio, entretanto costuma ser insuficiente ou de difcil obteno. No que se refere ao emprstimo bancrio, trata-se de uma opo cara devido alta taxa de juros praticada. J as agncias de fomento so os principais agentes governamentais que disponibilizam recursos para a implantao de negcios (GARCEZ e ANSELMO, 2005). J o capital de risco consiste em investimento (na forma de aquisio de aes, debntures ou ativos patrimoniais de participao acionria por investidores individuais ou institucionais) em empresas emergentes de pequeno e mdio porte de grande potencial de crescimento e rentabilidade associado a altos nveis de risco (GARCEZ e ANSELMO, 2005). O capital de risco um meio de fornecimento de capital para empresas inovadoras que se torna muito interessante, pois alm de investimento monetrio tambm fornece expertise empresarial para as empresas iniciantes (ONOYAMA et al., 2005; DIGREGORIO E SHANE, 2003). Entretanto, o financiamento do empreendimento a partir de capitalistas de risco uma modalidade que apresenta percalos a serem transpostos, pois poucos capitalistas de risco investem na fase inicial do empreendimento devido s incertezas do mercado high tech (OAKEY, 1995; REITAN, 1997). Ainda, vale destacar que as spin-offs esto susceptveis a uma srie de barreiras estruturais e fatores limitantes prprios de empresas em um estgio inicial:
a ausncia de infra-estrutura de instalaes, de canais adequados de distribuio e suprimento de servios complementares necessrios, a qualidade irregular dos produtos, as dificuldades de obteno de matrias primas e componentes, a ausncia de padronizao, escala e externalidades de produo, alm de um estado de confuso (ou as vezes desconfiana) por parte dos clientes e consumidores (JUDICE e BAETA, 2005:5).

Aliado a estes fatores, as spin-offs atuam em um ambiente de incerteza. Nesta fase inicial, so exigidos esforos para o estabelecimento da imagem e da credibilidade junto a clientes e capitalistas. Soma-se a esta contingncia, os atrasos e transtornos para obteno de regulamentao nos rgos pertinentes e o longo ciclo de maturao de produtos que tornam os primeiros anos de operao mais conturbados (JUDICE e BAETA, 2005). Por fim, considerados os argumentos acima descritos h que se mencionar as dificuldades prprias ao lanamento e sustentabilidade das spin-offs. Uma vez iniciadas suas operaes, estas empresas enfrentaro as vicissitudes usuais do mercado para estabelecer produtos e servios e solidificar sua atuao. Para tal, faz-se necessria uma srie de estratgias no sentido de sustentar o crescimento das spin-offs com vistas criao de valor econmico para a regio na qual esto inseridas (NDONZUAU et al., 2002). 2.3 O papel da universidade e dos centros de pesquisa Tradicionalmente, o ensino e a pesquisa foram as principais misses da universidade. Isto mudou gradualmente com o surgimento de novas perspectivas sobre o papel da universidade no sistema da produo do conhecimento. Etzkowitz e Spivack (2001) argumentam que houve trs revolues acadmicas que fizeram o papel da universidade evoluir. A primeira, no incio do sculo XIX, fez com que a universidade no se limitasse conservao e transmisso do conhecimento, mas que tambm provesse a pesquisa. Na segunda revoluo acadmica, no incio do sculo XX, a universidade passa a ter a misso de promover o desenvolvimento econmico e social. J a terceira revoluo, acontece na 5

atualidade e apresenta o conceito de universidade empreendedora (ETZKOWITZ e SPIVACK, 2001). Ou seja, a academia adquire um papel de liderana na produo contnua de inovao tecnolgica materializado na criao de novos empreendimentos inovadores (ETZKOWITZ, 2005). Etzkowitz e Spivack (2001) discutem que um papel chave para a universidade na sociedade do conhecimento de coletor de talento, agindo como uma importante infraestrutura para naes e regies construrem capacidades de sobreviver e prosperar na sociedade do conhecimento. Neste cenrio, a universidade transforma-se em um agente importante do sistema de inovao, como um provedor de capital social e como uma incubadora de novos negcios (ETZKOWITZ e SPIVACK , 2001). Assim, o empreendedorismo acadmico torna-se, no s uma extenso das atividades de ensino e pesquisa, mas tambm a internalizao das capacidades de transferncia tecnolgica, que redunda na criao de empresas, empregos, desenvolvimento e sustentabilidade (ETZKOWITZ, 2005). Neste contexto, a inovao envolve diferentes instituies e setores, na sociedade. Surge ento a relao entre a universidade, a indstria, e o governo que simbolizado por uma hlice tripla (ETZKOWITZ e SPIVACK, 2001). A hlice tripla consiste em um modelo que apresenta as relaes universidade-empresa-governo como potenciais geradoras de inovao em uma dada regio. Assim, empresas, universidades e governo trabalhando juntos ampliam as chances de que projetos de inovao sejam bem sucedidos (ETZKOWITZ e MELLO, 2004). Etzkowitz e Mello (2004) apresentam a hlice tripla como um conceito ex post, refletindo a realidade de pases desenvolvidos nos quais a inovao tem sido associada com atividades de pesquisa e desenvolvimento. A hlice tripla explica a formao e consolidao de sociedades de aprendizagem, estabelecidas atravs da produo e da disseminao de conhecimento, com relaes bem articuladas entre universidade-empresa-governo. No que se refere realidade brasileira, Etzkowitz e Mello (2004) argumentam que as relaes universidade-empresa-governo no permitiriam a conceituao de hlice tripla, uma vez que estas relaes inexistem ou so desarticuladas. Entretanto, estes autores usam o modelo hlice tripla comum conceito ex ante, ou seja, uma ferramenta estratgica para abrir caminho para um processo que recupere os prejuzos com a meta ltima de criar uma sociedade de aprendizagem (ETZKOWITZ e MELLO, 2004).

METODOLOGIA

Esta pesquisa tem carter qualitativo descritivo e utilizou o mtodo estudo multicasos. Segundo Yin (2005) o estudo de caso uma investigao emprica que investiga um fenmeno contemporneo dentro de seu contexto da vida real, especialmente quando os limites entre o fenmeno e o contexto no esto claramente definidos (YIN, 2005:32). Segundo a indicao de Yin (2005) opta-se por proceder a estudo multi-casos com a finalidade de reduzir a vulnerabilidade do estudo e de ampliar os benefcios analticos ao se estudar realidades diferentes. Segundo Yin (2005) as concluses analticas de casos mltiplos so mais contundentes e estendem a capacidade externa de generalizao de descobertas. Para a coleta dos dados, utilizou-se entrevistas semi-estruturadas com os pesquisadores inventores de quatro tecnologias que foram transferidas por uma universidade brasileira. Foram utilizadas tambm, informaes sobre as empresas que receberam a transferncia de tecnologia, que estavam disponveis em publicaes

cientficas, em sites das empresas e em outras fontes que ofereciam informaes pertinentes. Cada entrevista foi gravada e transcrita. As transcries foram interpretadas atravs de anlise de contedo (BARDIN, 1995). A cada respondente foi solicitado que falasse sobre o processo de desenvolvimento e transferncia de tecnologia do qual participou. Cada caso foi analisado para revelar os significados que os respondentes deram para cada episdio. As informaes relativas aos obstculos que estes casos tiveram para a gerao de spin-offs foram comparadas. As similaridades foram identificadas atravs de codificao e conglomerao do contedo. Para fins de preservao da identidade dos casos pesquisados foi omitida a localizao da universidade que originou as tecnologias, bem como a descrio das mesmas.

4 OS CASOS ESTUDADOS TECNOLOGIA 1 Tecnologia do setor de frmacos que consiste em uma nova formulao de um medicamento anti-hipertensivo. O projeto foi desenvolvido em conjunto com pesquisadores da rea de qumica, fsica e biologia. Esta tecnologia foi transferida para uma indstria farmacutica nacional. Segundo o pesquisador entrevistado, no foi cogitada a possibilidade de iniciar uma spin-off para explorar esta tecnologia, devido ao fato de ser necessrio um investimento muito alto para a realizao de todos os procedimentos preliminares para regulamentao do frmaco e tambm para produzi-lo em escala industrial. Neste caso, o perfil da tecnologia exigia estrutura e investimentos de grande porte. TECNOLOGIA 2 Descoberta bio-tecnolgica que desenvolveu aminocidos endgenos de atividade anti-hipertensiva. Essa tecnologia permite a formulao de um aminocido que quando chega no sistema gastro-intestinal degradado pelo Ph, ocasionando uma absoro maior. Esta formulao foi transferida para um consrcio nacional de indstrias farmacuticas. Neste contrato, o consrcio solicitou que a universidade montasse um laboratrio de acordo com a regulamentao nacional. Neste caso, os pesquisadores decidiram transferir a tecnologia para uma empresa que tivesse estrutura para desenvolver a tecnologia em escala industrial. TECNOLOGIA 3 Bio-tecnologia aplicada ao tratamento de hepatite. Os pesquisadores/inventores desta tecnologia iniciaram uma spin-off para a qual a tecnologia foi transferida. Esta tecnologia vendida, em forma de know-how, por esta spin-off a outras empresas. A spin-off uma empresa de consultoria que assessora empresas a desenvolverem novas bio-tecnologias e a implantarem P&D. O pesquisador entrevistado informou que o formato de consultoria mais apropriado, pois assim eles no precisam fazer investimentos altos para a industrializao de produtos, uma vez que o propsito desta spin-off a prestao de servios de tecnologia e a venda de conhecimento. TECNOLOGIA 4

Tecnologia para controle de praga causadora de uma doena tropical considerada na atualidade uma epidemia nacional. Esta transferncia foi realizada para uma spin-off fundada pelo pesquisador/inventor e dois consultores da rea de empreendedorismo tecnolgico. A tecnologia foi aprimorada para atender s exigncias do mercado, de modo que oferecido um servio de monitoramento da praga. uma empresa de pequeno que desde o incio de sua operao, foi assessorada por uma instituio de fomento ao empreendedorismo tecnolgico que a apoiou tanto gerencialmente quanto financeiramente.

5 DISCUSSO DOS DADOS Para proceder discusso dos dados, faz-se necessria uma anlise entre o referencial terico sobre os fatores que influenciam a gerao de spin-offs e os dados fornecidos pelos pesquisadores entrevistados. Para identificar os principais obstculos do processo de criao destas spin-offs, a entrevista foi semi-estruturada de forma que os entrevistados relatassem a histria da transferncia da tecnologia, neste relato foram apresentados os principais obstculos que os pesquisadores enfrentaram neste processo. A universidade que gerou as tecnologias pesquisadas possui em seu portiflio de transferncia um total de 12 (doze) contratos, destes 04 (quatro) foram realizados com os prprios pesquisadores que criaram uma spin-off para explorar a tecnologia. Para investigar as razes pelas quais algumas tecnologias geram empresas e outras no, escolheu-se analisar em profundidade o caso de duas tecnologias que foram transferidas para empresas j estabelecidas e duas que geraram spin-offs. Analisando estes casos foi possvel constatar que alm dos fatores citados pela literatura, o perfil da tecnologia uma questo determinante para a gerao de spin-offs. Conforme relatado pelos entrevistados, nos casos das tecnologias 1 e 2, o que fez com no fosse gerado uma spin-off foi a necessidade destas tecnologias serem exploradas por uma estrutura de grande porte. Markman et al., 2005 e Jensen et al., 2004 indicam que por vezes a m qualidade da descoberta impede o surgimento de uma spin-off, mas no contemplam este aspecto sinalizado pelos pesquisadores entrevistados. Os respondentes afirmam que estas so tecnologias que necessariamente teriam que ser exploradas por grandes empresas, devido ao alto investimento necessrio. Por outro lado, a falta de capital de risco (seed-capital) tambm pode ser levada em considerao como um determinante desta questo (OAKEY, 1995; REITAN, 1997; ONOYAMA et al., 2005; DIGREGORIO E SHANE, 2003; GARCEZ e ANSELMO, 2005). A imaturidade do sistema de inovao brasileiro (MARKMAN et al., 2005; JENSEN et al., 2004) foi mencionado por um dos pesquisadores. Este respondente afirmou que com base em suas experincias internacionais, no caso brasileiro a infra-estrutura tecnolgica insuficiente para a gerao de inovao. Aliado a isso, no h polticas claras para a induo da inovao. Este mesmo entrevistado mencionou a Lei de Inovao, mas disse que a universidade ainda no adaptou sua estrutura conforme a lei. Questes relacionadas ao escritrio universitrio de transferncia de tecnologia foram citados em trs casos (tecnologias 1, 2 e 3). Os respondentes indicaram que fatores como limitao de recursos (HORNG, et al., 2005; MARKMAN et al., 2005), burocracia rgida (HORNG, et al., 2005) e restrita rede de contatos (MARKMAN et al., 2005) foram obstculos gerao de spin-offs. A qualificao do corpo tcnico dos escritrios de transferncia de tecnologia (ROBERTS e MALONE, 1996; HORNG et al., 2005; MARKMAN et al., 2005, HORNG et al., 2005; MARKMAN et al., 2005, NDONZUAU et al., 2002) tambm foi mencionada. Segundo os respondentes este departamento muito importante para o processo de proteo intelectual e para fazer uma ponte entre a universidade e a empresa. Os problemas 8

que os entrevistados tiveram relacionados a este setor ocasionou atrasos, perdas de contratos e at prejuzos devido a descobertas desprotegidas. O pesquisador da tecnologia 03 (trs), organizou seu discurso falando das batalhas que teve que enfrentar na sua trajetria de desenvolvimento de tecnologias e criao da empresa. A primeira batalha foi patentar as descobertas. Este foi um processo difcil devido burocracia, complicaes jurdicas e ao alto investimento para manter a patente. A segunda batalha mencionada refere-se resistncia dos cientistas em produzir pesquisa aplicada (MARKMAN et al., 2005; NDONZUAU et al., 2002), cultura acadmica tradicional (BROWN, 1985; ETZKOWITZ, 1997; MCMILLAN et al., 2000; NDONZUAU et al., 2002) e ao imperativo publish or perish (NDONZUAU et al., 2002, MARKMAN et al., 2005). Os pesquisadores/inventores desta tecnologia foram muito criticados pelo fato de terem um baixo nmero de publicaes, uma vez que eles estavam envolvidos em pesquisa aplicada. O pesquisador entrevistado afirmou que o laboratrio do qual faz parte alcanou um elevado nmero de patentes registradas, o que fez com que as crticas diminussem com o passar dos anos. Dificuldades para gerenciar o empreendimento (CORMAN,1988)foram citadas pelos pesquisadores das tecnologias 03 e 04, uma vez que nestes casos a gerao de spin-offs foi concretizada. Nestes casos, as spin-offs enfrentaram tambm dificuldades mercadolgicas, tais como: estado de confuso (ou as vezes desconfiana) por parte dos clientes, consumidores e capitalistas (JUDICE e BAETA, 2005) e dificuldades de obteno de matrias primas e componentes. O respondente da tecnologia 04 mencionou que atrasos e transtornos para obteno de regulamentao nos rgos pertinentes (JUDICE e BAETA, 2005) tem sido um grande impedidor para o estabelicimento desta spin-off no mercado, uma vez que a comercializao do servio torna-se muito difcil sem o aval do ministrio pertinente. Ao conglomerar os fatores citados pelos respondentes, foi possvel identificar que os obstculos do processo de gerao de spin-offs so referentes a quatro categorias: 1) estrutura universitria; 2) captao de recursos; 3) polticas pblicas e 4) mercadologia/gerenciamento conforme Tabela 1. Os fatores mais citados pelos respondentes dizem respeito estrutura universitria para transferncia e proteo da tecnologia e escassez de capital de risco aliada demanda de alto investimento caracterstica do setor. Percebe-se tambm que os pesquisadores que se envolveram em processos de gerao de spin-offs (casos 3 e 4) mencionaram um maior nmero de obstculos comparado ao relado dos pesquisadores que no decidiram por abrir um empreendimento. Esta observao indica a complexidade do processo de gerao de spin-offs em comparao ao processo de transferncia de tecnologia para uma empresa j estabelecida. Esta complexidade est ligada aos obstculos referentes aos aspectos mercadolgicos e gerenciais. Esta constatao converte-se tambm em um obstculo para a deciso por iniciar uma spin-off visto que esta uma empreitada que demanda dedicao e habilidades que via de regra o pesquisador no possui.

Categorias Desconhecimento da universidade sobre gerao de spin-offs No adaptao da universidade Lei da Inovao Capacitao da equipe de transferncia de tecnologia aqum do necessrio para auxiliar processo de patentes, negociao com empresas e tramites jurdicos Falta de estrutura dinmica para instalao das spin-

Tec 1

Tec 2

Tec 3

Tec 4

Estrutura Universitria

Polticas Pblicas
Mercadologia / Gerenciamento

offs Escassez de investidores de risco para as fases iniciais da spin-off Demanda de alto investimento de dinheiro e tempo no setor de biotecnologia Necessidade de recursos para manter patentes Polticas pblicas claras no estado Falta da Lei de Inovao Arcabouo legal burocrtico e inapropriado Morosidade da regulamentao Ambiente hostil e competitivo Clientes resistentes inovao

Dificuldade em colocar o produto no mercado. Longo ciclo de maturao do produto (demanda de muitas pesquisas) Tabela 1: Obstculos do processo de gerao de spin-offs citados pelos entrevistados

6 DIREES PARA ESTUDOS FUTUROS Este artigo permanece como um incio de investigao sobre o processo de gerao de spin-offs na realidade brasileira. O estudo hora apresentado possui limitaes de generalizao por ter sido realizado em um nmero reduzido de casos de uma nica universidade. A realizao de um estudo comparativo entre universidades indicada para elucidar melhor este assunto no caso brasileiro no qual pormenores regionais / estaduais poderiam ser explicitados. Uma anlise sobre as formas de superao dos obstculos gerao de spin-offs possivelmente seria um estudo rico em termos das estratgias que os empreendedores tecnolgicos brasileiros utilizam para estabelecer uma spin-off acadmica. Sugere-se tambm que se estabelea uma interface entre a literatura de gerao de spin-offs e a literatura sobre o processo empreendedor. Aliar estas duas bases tericas esclarecia melhor este processo de criao de novos negcios. Atravs do presente estudo, pode-se inferir que os obstculos encontrados estariam estrangulando o fluxo de inovao a partir da universidade. Seria relevante investigar a existncia de projetos de spin-offs que no aconteceram devido a estes obstculos. Neste sentido, prope-se a um estudo qualitativo para validar e testar um modelo de gerao de spin-offs que considera-se os pontos de estrangulamento. Este estudo tambm sinalizou que o processo de gerao de spin-offs no se d linearmente como proposto no modelo de criao de spin-offs de Ndonzuau et al., 2005. No relato dos pesquisadores que iniciaram spin-offs, os estgios propostos por este autor no foram encontrados como prope o autor. E ainda, a pesquisa e o desenvolvimento no ficaram estacionados somente no incio do processo e o planejamento no foi formalizado como prope Ndonzuau et al., 2005. Estes indcios do margem para que estudos mais profundos sejam conduzidos no sentido validar e testar tal modelo na realidade brasileira.

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