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Responsabilidade Penal da Pessoa Jurdica Este tema , sem dvida nenhuma, um dos mais controvertidos na atualidade do Direito Penal,

e vem sendo abordado de diversas formas pela doutrina. Trata-se de um assunto que abre um leque para calorosas discusses. Conceito da Pessoa Jurdica No podemos falar em pessoa Jurdica sem conceitu-la, podemos dizer ento que a pessoa jurdica, nada mais do que um conjunto de seres humanos, com intuito de realizao de um bem em comum, ou ainda uma finalidade. Nas palavras de Carlos Roberto Gonalves:
A razo de ser, portanto, da pessoa jurdica est na necessidade ou convenincia de os indivduos unirem esforos e utilizarem recursos coletivos para a realizao de objetivos comuns, que transcendem as possibilidades individuais. (GONALVES, Carlos Roberto, Direito Civil Brasileiro,volume 1, parte geral, 6 Ed., Editora Saraiva. 2010.)

Do Fundamento Constitucional A responsabilidade Penal da Pessoa Jurdica foi prevista constitucionalmente, de modo amplo, no captulo Dos princpios gerais da atividade econmica, em seu 5 do art. 173, in verbis(grifo nosso):
Art. 173. Ressalvados os casos previstos nesta Constituio, a explorao direta de atividade econmica pelo Estado s ser permitida quando necessria aos imperativos da segurana nacional ou a relevante interesse coletivo, conforme definidos em lei. 5 - A lei, sem prejuzo da responsabilidade individual dos dirigentes da pessoa jurdica, estabelecer a responsabilidade desta, sujeitando-a s punies compatveis com sua natureza, nos atos praticados contra a ordem econmica e financeira e contra a economia popular.

O legislador constituinte deu nova nfase, dispondo sobre a aplicao de sanes penais e administrativas s pessoas jurdicas as pessoas jurdicas que pratizassem condutas e atividades consideradas lesivas ao meio ambiente, conforme dispe o art. 225, 3, in verbis(grifo nosso):
Art. 225. Todos tm direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado, bem de uso comum do povo e essencial sadia qualidade de vida, impondo-se ao Poder Pblico e coletividade o dever de defend-lo e preserv- lo para as presentes e futuras geraes. 3 - As condutas e atividades consideradas lesivas ao meio ambiente sujeitaro os infratores, pessoas fsicas ou jurdicas , a sanes penais e administrativas, independentemente da obrigao de reparar os danos causados.

A regulamentao Lei 9.605/98 O legislador foi zeloso ao cuidar em duas situaes, da responsabilidade da pessoa jurdica (crimes econmicos e ambientais - CF, arts. 173, 5 e 225, 3). Porm at o momento apenas no que tange aos crimes ambientais o assunto foi regulamentado atravs da Lei 9.605/1998, art. 3, in verbis(grifo nosso):. Art. 3 As pessoas jurdicas sero responsabilizadas administrativa, civil e penalmente conforme o disposto nesta Lei, nos casos em que a infrao seja cometida por deciso de seu representante legal ou contratual, ou de seu rgo colegiado, no interesse ou benefcio da sua entidade. Pargrafo nico. A responsabilidade das pessoas jurdicas no exclui a das pessoas fsicas, autoras, co-autoras ou partcipes do mesmo fato. Ao analisarmos o dispositivo legal, observamos que necessrio o preenchimento de dois requisitos: 1) que a desciso sobre a prtica delituosa seja do seu representante legal, contratual ou deu rgo colegiado. 2) que o ato infracional seja cometido no interesse ou em benefcio da pessoa jurdica, e que confirme o interesse econmico, baseado nas aes empresariais. Insta ressaltar que, pelo pargrafo nico, o legislador consagrou o sistema da dupla imputao, uma vez que a responsabilidade da pessoa jurdica no exclui o da fsica, jamais pode a pessoa jurdica isoladamente aparecer no plo passivo da ao penal (sempre ser necessrio descobrir quem dentro da empresa praticou o ato criminoso em seu nome e em seu benefcio). Desse modo, devem ser processadas (obrigatoriamente) a pessoa que praticou o crime e a pessoa jurdica (quando esta tenha sido beneficiado com o ato). O simples fato de ser scio, gerente ou administrador de empresa no autoriza a instaurao de processo criminal por crimes praticados no mbito da sociedade, se no restar comprovado, ainda que com elementos a serem aprofundados no decorrer da ao penal, a mnima relao de causa e efeito entre as imputaes e a sua funo na empresa, sob pena de se reconhecer a responsabilidade penal objetiva.

No entanto, a doutrina at hoje discute se essa responsabilidade tem ou no o carter "penal". No sentido negativo temos os seguintes juristas: Miguel Reale Jnior, Jos Cretella Jnior, Cezar Roberto Bitencourt, Jos Antonio Paganella Boschi, Luiz Vicente Cernichiaro e Luiz Flvio Gomes etc. Na origem da questo temos duas teorias a da fico jurdica e a da realidade ou da personalidade real. Teoria da Fico (societas delinquere non potest) Esta teoria foi criada por Savigny, que afirmava que a pessoa jurdica tem existncia fictcia irreal ou de pura abstrao devido a um privilgio lcito da autoridade soberana, sendo, portanto incapaz de delinquir(societas delinquere non potest). Essa , alis, a tradio do Direito romano, que foi seguida nesse ponto pelo Iluminismo bem como pela Escola clssica(Feuerbach, Carrara etc.). Todos que mantinham esta linha de pensamento negavam a possibilidade de se processar criminalmente a pessoa jurdica, mesmo porque, se a pena tem efeito preventivo, aquela no dotada de capacidade para entender a mensagem da norma. No Brasil pensam dessa forma os juristas: Pierangelli, Ren Dotti, Rgis Prado, Silva Franco, Tourinho Filho, R. Delmanto, Mestieri, Toledo etc. Teoria da Realidade ou da Personalidade real (societas delinquere potest) (societas delinquere potest) Pela teoria da realidade, a pessoa moral no um ser artificial, criado pelo Estado, mas sim um ente real, independente dos indivduos que a compe, ainda neste sendo, a pessoa coletiva possui uma personalidade real, dotada de vontade prpria, com capacidade de ao e de praticar ilcitos penais. A segunda teoria (teoria da realidade ou da personalidade real) foi sustentada, sobretudo, por Otto Gierke, que assegurava a possibilidade de responsabilizao penal da pessoa jurdica, reconhecendo nela a capacidade de atuao (societas delinquere potest). No Brasil, no mesmo sentido: Srgio S. Shecaira, Paulo Affonso Machado, Vladimir Passos e Gilberto Passos, Edis Milar, Damsio de Jesus etc. O Direito Penal brasileiro frente Responsabilidade Penal da Pessoa Jurdica O Direito Penal brasileiro sempre preconizou a tese da incapacidade da pessoa jurdica para ser responsabilizada penalmente (societas delinquere non potest). uma tradio no Direito penal ptrio a vigncia da responsabilidade subjetiva (desde o Cdigo Criminal do Imprio de 1830 exige-se dolo ou culpa para a existncia da infrao penal). Esse velho e clssico Direito penal no se harmoniza com a responsabilidade penal da pessoa jurdica (haja vista no ter ela capacidade de ao, nem capacidade de culpabilidade e capacidade de pena e faltar-lhe ainda a de motivao do sentido da norma etc.). O Direito comparado Em relao ao Direito comparado, entretanto, so muitos os pases que j adotam a responsabilidade penal da pessoa jurdica. Destaque merece, nesse sentido, o sistema ingls. Alis, no sistema da common law nunca se questionou essa possibilidade. Sempre vigorou o princpio do societas delinquere potest. Num pas sem tradio romanogermnica, que chega a acolher a responsabilidade objetiva para pessoas fsicas (strict liability/responsabilidade estrita), no poderia mesmo encontrar nenhuma resistncia a tese da responsabilidade penal da pessoa jurdica. Tambm merece meno especial o sistema francs atual. Desde 1994 admite-se a responsabilidade penal da pessoa jurdica, tendo o legislador feito vrias reformas penais e processuais ad hoc, com o escopo de viabilizar essa responsabilizao. A responsabilidade penal da pessoa jurdica de direito pblico - O ESTADO Segundo Jos de Albuquerque Rocha, o Estado uma forma de sociedade humana que tem fins polticos. O legislador constituinte foi cauteloso, uma vez que em nenhum dos dispositivos da Constituio de 1988, citados alhures, limitam imputao de sano penal pessoa jurdica de direito privado. importante saliente que a Constituio brasileira vigente, dispe no art. 1, III:
Art. 1 A Repblica Federativa do Brasil, formada pela unio indissolvel dos Estados e Municpios e do Distrito Federal, constitui-se em Estado Democrtico de Direito e tem como fundamentos: III - a dignidade da pessoa humana;

Sendo assim, entendemos que o Estado Democrtico de Direito tem como finalidade a consecuo da dignidade humana, dos direitos fundamentais, os quais o direito a um meio ambiente saudvel para as presentes e futuras geraes. A pena a conseqncia natural imposta pelo Estado quando algum pratica um ilcito penal, a aplicao de pena tem a dupla funo de punir e prevenir a prtica do crime atravs da intimidao coletiva e da reeducao do agressor do bem jurdico violado. Desse modo, o Estado pode praticar crime, sempre que, por sua ao ou omisso, praticar fato descrito na norma penal como tpico, e desde que essa norma tenha por objeto a tutela de um interesse difuso de toda a sociedade, como o caso do meio ambiente. Segundo o entendimento de Lus Flvio Gomes, no h motivo para excluir da responsabilizao a pessoa jurdica de direito pblico que, com certa freqncia, envolve-se em delitos ambientais. De qualquer modo, segundo vossa perspectiva, essa responsabilidade no seria "penal". Faz parte do que estamos chamando de Direito sancionador (ou judicial sancionador). Alis, assim entende que o tema, fica mais fcil admitir a responsabilidade inclusive da pessoa jurdica de direito pblico.

Da aplicao do Direito judicial sancionador De acordo com o que pontifica, o jurista Lus Flvio Gomes, o tema em questo no se trata, nem de Direito penal, nem de Direito administrativo. Seno vejamos:
No tema do Direito penal do ius libertatis porque, dentre as sanes cominadas para a pessoa jurdica, obviamente, no consta a privao da liberdade. No assunto do Direito administrativo porque no a autoridade administrativa a competente para impor tais sanes. Cabe ao juiz fazer isso, no seio de um processo penal, com observncia de todas as garantias constitucionais e legais pertinentes. Concluso: matria do Direito judicial sancionador, que se caracteriza justamente pelo fato de se exigir a interveno judicial para a imposio da sano prevista em lei.

Uma rpida abordagem das decises mais recentes dos Tribunais Nacionais Para melhor corroborar com tudo que foi exposto acima, colecionamos alguns julgados; Pessoa jurdica de direito pblico:
TJ paulista condena Petrobras por crime ambiental "A Petrobras foi condenada, em primeira instncia e depois pelo TJ paulista, por crime de poluio, com prejuzo ao meio ambiente e sade humana. A empresa acusada de provocar acidente na cidade de Paulnia (regio de Campinas), onde funciona a Replan, a maior unidade de refino de petrleo do pas. O crime teria ocorrido em 10 de julho de 1998, causado por falha tcnica em dois setores da unidade, que provocou a liberao de gases txicos. "No novo recurso, a empresa sustentou que a pena aplicada pela Justia seria de simples multa. Assim, j teria socorrido a extino da punibilidade. Segundo a empresa, como para os casos de multa a pena prescreve no prazo de dois anos, esse tempo teria sido ultrapassado entre o oferecimento da denncia e a sentena de condenao. "O Cdigo Penal estabelece prazos diferentes de prescrio para a pena privativa de liberdade e para a de multa. Para a ltima, a prescrio ocorre em dois anos, argumento sustentado pela Petrobras. Para a primeira, pode variar de acordo com a pena mxima. No entanto, a Lei 9.605/98 Lei dos Crimes Ambientais inovou ao criar a possibilidade de a pessoa jurdica responder a processo penal. A pena prevista para o crime de poluio vai de um a cinco anos de recluso. "Mas a Petrobras alegava que a condenao prestao de servios comunidade convertida em pagamento em dinheiro seria multa, no pena. A tese da defesa no encontrou apoio da turma julgadora. O entendimento da 6 Cmara Criminal foi o de a pena imposta Petrobras, ainda que no privativa de liberdade, deveria ser entendida como se fosse assim. "Parece no haver fim a criatividade do ser humano para aproveitar inventos em benefcio de sua feio criminosa, como parece tambm no haver fim a incurso em crimes ambientais para destruio da prpria vida", afirmou o relator, Ruy Cavalheiro. Para ele, os crimes ambientais tm a capacidade de atingir geraes, levando seus efeitos por vrios estgios de ofensas a direitos, sendo que a vida o mais atingido. "Os desembargadores rechaaram a tese da prescrio. A juza de primeira instncia aplicou a pena mxima prevista no artigo 54 da Lei Ambiental, de cinco anos de recluso, e os motivos foram a gravidade da conduta, a forma qualificada e a reincidncia. Assim, decidiram os desembargadores, a prescrio se daria no prazo de 12 anos e no de dois como queria a defesa da empresa. "Em sua defesa, a Petrobras contou com o argumento apresentado no primeiro recurso pelo desembargador Ericson Maranho. "Na verdade, a entrega de dinheiro, de uma s vez, a entidades ambientais, rotulada de prestao de servios comunidade, tem cor, odor e sabor de multa." Naquele julgamento o desembargador foi voto vencido no apoio defesa de que para o caso o prazo entre o recebimento da denncia e a publicao da sentena seria de dois anos, sob risco de prescrever se ultrapassado. No segundo julgamento, contudo, Ericson Maranho rejeitou o recurso da Petrobras. "Venceu a tese de que as penas restritivas de direito tm a mesma durao da pena privativa de liberdade. No caso de empresas, aplica-se isolada, cumulativa ou alternativamente a prestao de servios comunidade. Esta ltima seria uma das medidas restritivas de direito. Na lei penal ambiental raro o ru cumprir pena de priso. As condenaes inferiores a quatro anos admitem substituio por penas restritivas de direitos". A Revista Consultor Jurdico (em matria assinada por Fernando Porfrio)

Pessoa jurdica de direito privado:


CASO CONCRETO. "I. Hiptese em que pessoa jurdica de direito privado, juntamente com dois administradores, foi denunciada por crime ambiental, consubstanciado em causar poluio em leito de um rio, atravs de lanamento de resduos, tais como, graxas, leo, lodo, areia e produtos qumicos, resultantes da atividade do estabelecimento comercial. II. A Lei ambiental, regulamentando preceito constitucional, passou a prever, de forma inequvoca, a possibilidade de penalizao criminal das pessoas jurdicas por danos ao meioambiente. III. A responsabilizao penal da pessoa jurdica pela prtica de delitos ambientais advm de uma escolha poltica, como forma no apenas de punio das condutas lesivas ao meio-ambiente, mas como forma mesmo de preveno geral e especial. IV. A imputao penal s pessoas jurdicas encontra barreiras na suposta incapacidade de praticarem uma ao de relevncia penal, de serem culpveis e de sofrerem penalidades. V. Se a pessoa jurdica tem existncia prpria no ordenamento jurdico e pratica atos no meio social atravs da atuao de seus administradores, poder vir a praticar condutas tpicas e, portanto, ser passvel de responsabilizao penal. VI. A culpabilidade, no conceito moderno, a responsabilidade social, e a culpabilidade da pessoa jurdica, neste contexto, limita-se vontade do seu administrador ao agir em seu nome e proveito. VII. A pessoa jurdica s pode ser responsabilizada quando houver interveno de uma pessoa fsica, que atua em nome e em benefcio do ente moral. VIII. 'De qualquer modo, a pessoa jurdica deve ser beneficiria direta ou indiretamente pela conduta praticada por deciso do seu representante legal ou contratual ou de seu rgo colegiado.' IX. A atuao do colegiado em nome e proveito da pessoa jurdica a prpria vontade da empresa. A co-participao prev que todos os envolvidos no evento delituoso sero responsabilizados na medida se sua culpabilidade. X. A Lei Ambiental previu para as pessoas jurdicas penas autnomas de multas, de prestao de servios comunidade, restritivas de direitos, liquidao forada e desconsiderao da pessoa jurdica, todas adaptadas sua natureza jurdica. XI. No h ofensa ao princpio constitucional de que 'nenhuma pena passar da pessoa do condenado [...]', pois incontroversa a existncia de duas pessoas distintas: uma fsica - que de qualquer forma contribui para a prtica do delito - e uma jurdica, cada qual recebendo a punio de forma individualizada, decorrente de sua atividade lesiva. XII. A denncia oferecida contra a pessoa jurdica de direito privado deve ser acolhida, diante de sua legitimidade para figurar no plo passivo da relao processual-penal. XIII. Recurso provido, nos termos do voto do Relator" (STF, REsp. 564.960, rel. Min. Gilson Dipp, v.u., j. 02.06.2005).

Teoria da dupla imputao:


EMENTA: PROCESSUAL PENAL. RECURSO ESPECIAL. CRIMES CONTRA O MEIO AMBIENTE. DENNCIA REJEITADA PELO E. TRIBUNAL A QUO. SISTEMA OU TEORIA DA DUPLA IMPUTAO. Admite-se a responsabilidade penal da pessoa jurdica em crimes ambientais desde que haja a imputao simultnea do ente moral e da pessoa fsica que atua em seu nome ou em seu benefcio, uma vez que "no se pode compreender a responsabilizao do ente moral dissociada da atuao de uma pessoa fsica, que age com elemento subjetivo prprio". (STJ, REsp n 889528 - SC Rel. Min. FELIX FISCHER. 5 Turma. DJ 17/04/2007).

Concluso inegvel a necessidade de um estudo aprofundado sobre o tema, uma vez que este apresentado foi elaborado de maneira sumria e sucinta, lembrando que trata-se de uma questo controversa, comprovadamente nas jurisprudncias. visvel os esforos dos doutrinadores e juristas, no sentido de chegarem a um consenso comum, mais aproximado da realidade social, porm pelo que percebemos que faltam regulamentaes no que dispe a Constituio Federal, uma vez que atualmente a nica lei que regulamenta o previsto na Constituio a Lei 9.605/98. H uma necessidade gritante, na elaborao de novas leis, uma vez que a Responsabilidade Penal da Pessoal Jurdica vai muito alm da questo ambiental, consideramos que o Meio ambiente de suma importncia para a pessoa humana, porm inconcebvel que a problemtica do tema se resuma neste ponto. Referncias Bibliogrficas: KIST, Atades. Responsabilidade Penal Da Pessoa Jurdica. Ed. de Direito, 1999. GONALVES, Carlos Roberto. Direito Civil Brasileiro. Vol. I Parte Geral. Ed. 6, Ed. Saraiva, 2010. FIORILLO, Celso Antonio Pacheco. Curso de Direito Ambiental Brasileiro. Ed. 11, Ed. Saraiva, 2010. Jnior, Nelson Nery. Constituio Federal Comentada: e Legislao Constitucional, Ed. Revista dos Tribunais, 2010 Dicionrio Houaiss Eletrnico da Lngua Portuguesa. Ed. Objetiva, 2010 BITENCOURT, Cezar Roberto. Reflexes sobre a responsabilidade penal da pessoa jurdica. In: GOMES, Luiz Flvio (Coord.). Responsabilidade penal da pessoa jurdica e medidas provisrias e Direito Penal. So Paulo: R. dos Tribunais, 1999. Tradues: Common law: (do ingls "direito comum") o direito que se desenvolveu em certos pases por meio das decises dos tribunais, e no mediante atos legislativos ou executivos. Ad Hoc: Para isso. Diz-se de pessoa ou coisa preparada para determinada misso ou circunstncia: secretrio ad hoc, tribuna ad hoc. Strict liability: responsabilidade estrita Leading case: Conduzindo o caso