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Valores, conceptos y herramientas contra la trata de personas: Gua para la sensibilizacin Organizacin Internacional para las Migraciones, OIM
Misin en Colombia Jefe de Misin Colombia - Diego Beltrand Primera Edicin: Bogot, Colombia, Febrero de 2006 ISBN: 958-33-8884-x Reservados todos los derechos Organizacin Internacional para las Migraciones , OIM Carrera 14 No. 93B 46 PBX: (57+1) 6227774 Fax: (57+1) 6223479 6223417 E-mail: oimcolombia@oim.org.co http://www .oim.org.co y http://www .iom.int http://www.oim.org.co http://www.iom.int La OIM esta consagrada al principio de que la migracin informada y ordenada, y en condiciones humanas beneficia a los migrantes y a la sociedad. En su calidad de organismo intergubernamental, la OIM trabaja con sus asociados de la comunidad internacional para ayudar a encarar los desafos que plantea la migracin a nivel operativo; fomentar la comprensin de las cuestiones migratorias; alentar el desarrollo, social y econmico a travs de la migracin; y velar por el respeto de la dignidad humana y el bienestar de los migrantes. Esta publicacin ha sido posible gracias al apoyo del Departamento de Estados de los Estados Unidos de Amrica, Oficina de Monitoreo y Combate de la Trata de personas, el rea contra la trata de personas. Las opiniones expresadas en esta publicacin son responsabilidad de sus autores y no representan necesariamente los puntos de vista del Departamento de Estado de los Estados Unidos de Amrica, ni de la Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM). Correccin de Estilo: Taller de Edicin Taller_de_edicin@yahoo.com Diseo y Diagramacin: Hctor Surez Castro Impresin y Acabados: Panamericana Formas e Impresos S.A. Impreso y hecho en Colombia Printed and made in Colombia
VALORES, CONCEPTOS Y HERRAMIENT AS HERRAMIENTAS CONTRA LA TRA TA DE PERSONAS: TRAT Gua para la sensibilizacin
NDICE
AGRADECIMIENTOS PRESENTACIN INTRODUCCIN 6 7 8
I. II.
1. VALORES
1.1 1.2 LA JUSTICIA LA SOLIDARIDAD 10 12
2. CONCEPTOS
2.1 2.2 2. 2.1 2.2.1.1 2.2.1.2 DERECHOS HUMANOS LA TRATA DE PERSONAS APROXIMACIN JURDICA A LA TRATA DE PERSONAS ELEMENTOS OBJETIVOS ELEMENTOS SUBJETIVOS 14 16 18 18 19
3. HERRAMIENTAS
3.1 3.1.1 3.2 3.3 3.3.1 3.3.1.1 3.3.1.2 3.3.2 CLAVES PEDAGGICAS ESTILOS DE APRENDIZAJE DISEO DE PROGRAMAS DE SENSIBILIZACIN HERRAMIENTAS PARA LA IMPLEMENTACIN DE LA SENSIBILIZACIN CLAVES PARA LA SENSIBILIZACIN EL AGENTE DE LA SENSIBILIZACIN EL MENSAJE CONSEJOS PRCTICOS 22 23 24 25 27 27 29 32
Organizacin Internacional para las Migraciones Misin en Colombia

Diego Beltrand Marcelo Pisani Linda Eriksson Rocio Sanz Equipo Investigador Jefe de Misin Jefe de Misin Adjunto Oficial de Programa Oficial de Prensa Antonio Rivas Consultor externo del Programa Trata de Personas Monik a P eruffo Monika Peruffo Coordinadora del Programa Trata de Personas
AGRADECIMIENTOS
La Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM) agradece el generoso y efectivo apoyo, sin el cual no hubiera sido posible la presente publicacin:

Al Departamento de Estado de los Estados Unidos por su apoyo financiero. A todos los y las miembros de las instituciones del Estado de Colombia, en especial de la Defensora del Pueblo, del Departamento Administrativo de Bienestar Social de Bogot, del Departamento Administrativo de Seguridad/Interpol, de la Fiscalia General de Colombia, del Instituto Colombiano de Bienestar Familiar, del Ministerio del Interior y de Justicia, del Ministerio de Relaciones Exteriores, de la Procuradura General de Colombia, de la Polica Judicial/ Grupo Humanitas, de la Polica Metropolitana, de la Polica de Menores, y de la Presidencia de la Repblica/ Consejera para la Equidad de la mujer - que participaron en el taller del 1 2- 3 diciembre del 2004 del cual este libro es el fruto. A Monica Hurtado, consultora externa, por la edicin de estilo y revisin. Al equipo tcnico del Programa para la Prevencin, Asistencia y Reintegracin de las Victimas de la Trata de Personas de la OIM en Colombia.
PRESENT A CIN PRESENTA

La trata de personas es uno de los peores riesgos de la migracin, la cual implica la violacin de los Derechos Humanos de quienes la padecen. Frente a este problema, la Organizacin Internacional para las Migraciones, OIM, trabaja con migrantes y gobiernos para proveer respuestas humanas a los desafos que plantea, con el fin de promover la migracin ordenada y humana y ayudar a proteger los derechos de los migrantes. En desarrollo de tal mandato, con el apoyo del Departamento de Estado de los Estados Unidos de Amrica, las oficinas de la OIM en Colombia y Repblica Dominicana elaboraron y llevaron a cabo un proyecto conjunto. El objetivo principal del proyecto fue el mejoramiento de los esfuerzos para combatir la trata de personas en estos dos pases, a travs de la cooperacin interestatal y del intercambio de experiencias, especialmente entre Colombia, Estados Unidos y Repblica Dominicana, y la capacitacin a las autoridades encargadas de la aplicacin de la legislacin contra la trata de personas. Con el fin de alcanzar este objetivo, se desarrollaron diferentes actividades1, entre las cuales se destaca el taller de capacitacin "Valores, conceptos y herramientas contra la trata de personas" mediante el cual los asistentes adquirieron herramientas y conceptos tiles para desarrollar labores de prevencin y combate de la trata de personas. Este taller se convirti en un espacio para la reflexin sobre la importancia del trabajo entre instituciones y el uso de estrategias adecuadas de comunicacin en la sensibilizacin y prevencin de este delito. A partir de las experiencias adquiridas y de la informacin recibida y compartida durante los das del taller, surge la presente gua, que recopila los temas enfrentados. El fin de esta breve gua es acompaar a los lectores en una reflexin en torno a los valores, conceptos y debates que plantea la trata de personas y ofrecerles herramientas prcticas de comunicacin para replicar sesiones de sensibilizaciones sobre el tema. Cada capitulo tiene un smbolo, - el corazn, la cabeza y las manos, representando los valores, los conceptos y las herramientas - que ejemplifican el profundo sentir, el razonar y el actuar, que tienen que guiar cualquier accin de prevencin y lucha contra tal delito.
1 Entre otras, se destacan dos encuentros internacionales, "La aplicacin de la justicia en la trata de personas, intercambio de experiencias", realizado en julio de 2004 en la ciudad de Bogot y "Mejores prcticas para combatir la trata de personas", realizado en octubre de 2004 en Santo Domingo, y varios encuentros entre autoridades nacionales y consulados extranjeros.
INTRODUCCIN
La trata de personas se ha convertido en una realidad cotidiana: se presenta en la televisin en distintos noticieros, en la prensa escrita y en las calles. Junto a ello, la trata de personas consiste en una violacin flagrante de los Derechos Humanos, nos sita ante nuestro modelo social y nuestro bagaje tico en este inicio del siglo XXI, es una realidad que mina nuestras sociedades, genera corrupcin y nos afecta como seres humanos. Se considera como trata de personas3:
"la captacin, el transporte, el traslado, la acogida o la recepcin de personas, recurriendo a la amenaza o al uso de la fuerza u otras formas de coaccin, al rapto, al fraude, al engao, al abuso de poder o de una situacin de vulnerabilidad o a la concesin o recepcin de pagos o beneficios para obtener el consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre otra, con fines de explotacin. Esa explotacin incluir, como mnimo, la explotacin de la prostitucin ajena u otras formas de explotacin sexual, los trabajos o servicios forzados, la esclavitud o las prcticas anlogas a la esclavitud, la servidumbre o la extraccin de rganos".
II
Para comenzar un proceso de sensibilizacin sobre la trata de personas es fundamental poner de manifiesto, por un lado, el punto de partida y, por otro, la intencin que subyace este proceso. El punto de partida bsico es identificar la trata de personas como una manifestacin de la violacin de los Derechos Humanos, que se da en un determinado contexto histrico, poltico, econmico y social, que le es favorable y la ayuda a mantenerse en la impunidad. Junto a este punto de partida, est la intencin que las personas asuman, ejerzan y respeten los Derechos Humanos como paso fundamental para la construccin de una ciudadana plena. A partir de los dos aspectos mencionados, el presente documento quiere contribuir a la reflexin en torno a conceptos fundamentales sobre la trata de personas, para impulsar la motivacin personal a difundir la preocupacin y alerta social sobre el delito y la proteccin de los derechos de quienes lo padecen. A tal fin, en el primer capitulo se analizaran dos valores, la justicia y la solidaridad, que son particularmente articulados a los conceptos de Derechos Humanos y de trata de personas, que se discutirn en el segundo capitulo. En el tercer capitulo se proveern algunas claves y pautas pedaggicas para la sensibilizacin en el tema de trata de personas.
3 Definicin del "Protocolo de Naciones Unidas para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de Personas, especialmente Mujeres y Nios" de 2000.
VALORES CONTRA LA TRATA
VALORES
El maestro se sent a la orilla del ro con una pecera vaca y cogiendo cantos pesados del ro coloc unos pocos dentro de la misma. -Est la pecera llena? -pregunt. -Si maestro -respondieron los discpulos. El maestro volvi a la orilla y esta vez cogi puados de grava que verti en la pecera, la cual se col por los huecos que haban dejado los cantos. -Est la pecera llena? -pregunt. -Si maestro, ahora est llena -respondieron los discpulos. Nuevamente el maestro se acerc a la orilla y esta vez cogi arena fina, que volvi a verter en el recipiente, y la arena se col entre los huecos que an quedaban. -Est la pecera llena? -pregunt. Los discpulos no se atrevieron a contestar. Finalmente el maestro tomo agua ente sus manos y la verti en la pecera... Y dijo: "todo cabe en la pecera si sabemos colocarlo ordenadamente, primero lo fundamental, luego lo importante, finalmente las dems cosas". (Tradicin oral)
Para abordar la sensibilizacin acerca de la trata y entender los conceptos necesarios para su lucha, es necesario hacer alusin a dos valores fundamentales que deben ser parte del equipaje personal de las personas que quieren entender las implicaciones de este delito y de los agentes que lo combaten: la justicia y la solidaridad.
1.1 LA JUSTICIA
La justicia ha sido un ideal humano secularmente perseguido en todo tiempo y lugar. Pero sigue surgiendo la pregunta bsica que filsofos y juristas se han cuestionado desde hace muchos siglos: qu es justicia? La idea de justicia ha estado ligada al desarrollo mismo del concepto de poder y Estado, por lo tanto, es til presentar un desarrollo somero de la idea de justicia unido al desarrollo del concepto de Estado6. Frecuentemente la idea de justicia se ha contrapuesto a la idea de arbitrariedad, de discrecionalidad del poder. En la tradicin burguesa y revolucionaria del
6 Por Estado de derecho se entiende el gobierno de la ley sobre los hombres: "Les hommes naissent et demeurent libres et egaux en droit...le bout de tout association politique est la conservation des droits naturels et imprescriptibles del lhomme." Declaracin francesa de los Derechos del hombre (Art. I, II, IV).
GUA PARA LA SENSIBILIZACIN
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siglo XIX la idea de justicia estaba asociada a la idea de Estado de derecho7: razn por la cual, un Estado justo era aqul donde reinara el imperio de la ley frente al imperio del capricho del poderoso. Segn este punto de vista formalista, la justicia equivale a la legalidad, a lo que la ley considera como aceptado o prohibido. Con el desarrollo del Estado democrtico, la ley defini parmetros frente al ejercicio del poder y as se estableci, entre otras cosas, la divisin de poderes, la responsabilidad de los elegidos frente a sus electores, la seguridad jurdica -saber qu ley se aplica en cada momento- y la irretroactividad -no se puede castigar un delito que la ley no haya reconocido previamente como tal-, junto con todo un bagaje de garantas judiciales y procesales. Lo anterior nos indica el valor de la justicia desde el punto de vista legal, pues al ver plasmado en las fuentes lo que es o no legal, encontramos los valores y conceptos fundamentales para la lucha contra la trata. Pero, es suficiente este concepto?, hemos asumido, desde un enfoque ms personal y menos acadmico lo que es justicia? Al preguntarnos cul es el "principio"? o cul es la base tica de nuestro actuar justo o injusto? podemos asumir un enfoque que nos permita reflexionar sobre lo que distingue la justicia de la injusticia. Podemos ver la injusticia como un conjunto de relaciones verticales de poder construidas como binomios. Entre los binomios ms visibles que podemos identificar a nuestro alrededor est la relacin de poder que separa al hombre de la mujer, gnero-, el color de la piel, blanco y otros colores -raza-, los pases del norte y los del sur del mundo, los adultos y los nios, etctera. Estos binomios se caracterizan tradicionalmente por tener un sujeto que toma una
Sobre la definicin de formalismo jurdico vase H.L.A. Hart "The Concept of Law". Oxford, 1970.
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VALORES, CONCEPTOS Y HERRAMIENTAS CONTRA LA TRATA DE PERSONAS
posicin de poder -vertical- sobre otro sujeto, siendo sta relacin vertical el fruto de la fuerza y/o de atribuciones culturales -en algunas sociedades se le atribuye a los hombres ms poder y derechos que a las mujeres- o de prestigiar determinadas diferencias y discriminar otras -por ejemplo, considerar al color de la piel como elemento de superioridad frente a otros-. Al considerar la injusticia constituida sobre relaciones de poder verticales, la justicia se asume como parte de las relaciones de poder horizontales. Bajo este punto de vista, la construccin de un mundo justo comienza por la construccin de relaciones de poder horizontales donde los binomios de relacin implicados -hombre-mujer, blanco-negro, transgnerosheterosexuales, adulto-joven- respeten tanto lo que tienen en comn como sus diferencias. En el trabajo contra la trata se debe propender a apoyar y garantizar un contexto de relaciones horizontales, tanto para las vctimas como para las potenciales victimas, que restablezca la idea de justicia bsica a toda relacin humana y que reafirme el valor del ser humano independientemente de sus caractersticas subjetivas -por ejemplo, ser mujer, pobre, del sur del mundo, etc.-.
1.2 LA SOLIDARIDAD
La solidaridad, as como la justicia, ha sido un valor tico sistematizado en los textos jurdicos. En varios cdigos civiles la solidaridad se presenta como el principio que establece una serie de obligaciones de una parte frente a otra: por ejemplo, se establecen deudores solidarios, si un deudor no responde, el otro deudor es quien debe hacerlo. Mas all de la perspectiva legal, podemos ver la solidaridad como tener en nuestro esquema de preocupaciones asuntos que no se van a resolver en nuestro tiempo vital -como el cambio climtico o la extincin de los bosques tropicales- y que afectan a personas que probablemente nunca conoceremos -por ejemplo, refugiados en Sudan, prisioneros polticos en Myanmar o nios vctimas del Tsunami en Tailandia-. En el momento en que nuestro esquema de pensamiento trasciende nuestro entorno inmediato, nuestros seres queridos y nuestro tiempo vital, comenzamos a colocar nuestras acciones en una clave de solidaridad. La anterior reflexin es aplicable al fenmeno de la trata de personas, ya que si no logramos tener empatia con las potenciales y reales vctimas de trata, preocupndonos y sintindonos afectados por lo que han vivido, es muy difcil que el trabajo contra este delito tenga algn impacto.
CONCEPTOS CONTRA LA TRATA
CONCEPTOS
Dos conceptos son bsicos para entender la trata de personas: los principios de los Derechos Humanos y el desarrollo de la idea de trata de personas.
2.1 DERECHOS HUMANOS
La premisa fundamental de los Derechos Humanos es que le pertenecen a todos los individuos; es decir, que por el slo hecho de existir como seres humanos, todos tenemos derechos que no se pueden limitar y que son universales. "Se reconoce que el hombre tiene derechos consustanciales a su naturaleza y que le deben ser respetados y reconocidos por el Estado"8. En virtud al reconocimiento de los instrumentos internacionales sobre los Derechos Humanos, los Estados se comprometen a respetar, garantizar y promover estos derechos en su territorio. Las primeras declaraciones de derechos individuales, con fuerza legal, fundadas sobre el reconocimiento de derechos inherentes al ser humano, se encuentran en la Declaracin de Independencia Norteamericana (1776) y en la Revolucin Francesa (1789), donde se reconoce que los hombres nacen y permanecen libres e iguales en derechos. El ms significativo instrumento jurdico para el reconocimiento universal de los Derechos Humanos es la Declaracin Universal de los Derechos Humanos de 1948, donde se declara que todas las personas tienen los mismos derechos y libertades, sin distincin alguna de raza, color, sexo, idioma, religin, opinin poltica o de cualquier otra ndole, origen nacional o social, posicin econmica o cualquier otra condicin. Con respecto a las caractersticas de los Derechos Humanos se afirma que "todos los Derechos Humanos son universales, indivisibles e interdependientes entre s" y que, sin desconocer particularidades nacionales o regionales y los distintos patrimonios culturales, "los Estados tienen el deber, sean cuales sean sus sistemas polticos, econmicos y culturales, de promover y proteger todos los Derechos Humanos y las libertades fundamentales "9.
8 9 MONROY CABRA, Marco Gerardo. (1998). Derecho Internacional Pblico, Ed. Temis, cuarta edicin, p.524. Declaracin de Viena adoptada el 25 de junio de 1993 por la Conferencia Mundial de Derechos Humanos.
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Vale la pena resaltar que la nocin de Derechos Humanos ha ido evolucionando tanto en su contenido -de los derechos individuales liberales a los derechos sociales y colectivos- como en su origen y legitimidad -de ser derechos "otorgados y garantizados" por el poder pblico del Estado a ser construcciones sociales inmanentes del ser humano y fuentes de legitimidad-. Derechos humanos reconocidos internacionalmente 10
Igualdad de derechos sin discriminacin (D1, D2, E2, E3, C2, C3). Vida (D3, C6). Libertad y seguridad de la persona(D3, C9). Proteccin contra la esclavitud (D4, C8). Proteccin contra la tortura y castigo cruel e inhumano (D5, C7). Reconocimiento como persona ante la ley (D7, C14, C26). Acceso a remedios legales por violacin de derechos (D8, C2). Proteccin contra arresto o detencin arbitraria (D9, C9). Audiencia ante un tribunal independiente e imparcial. Presuncin de inocencia (D11, C15). Proteccin contra leyes ex post facto (D11, C15). Proteccin a la privacidad, a la familia y a la casa (D12, C17). Libertad de movimiento y residencia (D13, C12). Buscar asilo por persecucin (D14). Libertad de reunin y asociacin (D20, C21, C22). Participacin poltica (D21, C25). Seguridad social (D22, E9). Trabajo bajo condiciones favorables (D23, E6, E7). Libertad sindical (D23, E8, C22). Descanso y ocio (D24, E7). Comida, vestido y casa (D25, E11). Asistencia de salud y servicios sociales (D25, E12). Proteccin especial para los nios (D25, E10, C24). Educacin (D26, E13, E14). Participacin en la vida cultural (D27, E15). Un orden social e internacional es necesario para realizar los derechos (D28). Autodeterminacin (E1, C1). Trato humano cuando se es detenido o encarcelado (C10).
10 Tomado de Jack Donnelly. International Human Rights. Segunda edicin. Boulder, Colorado: Westview Press. 1998. p. 6.
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Derechos humanos reconocidos internacionalmente

Nacionalidad (D15). Casarse y establecer una familia (D16, E10, C23). Tener propiedad (D17). Libertad de pensamiento, conciencia y religin (D18, C18). Libertad de opinin, expresin y prensa (D19, C19). Proteccin contra deudas de prisin (C11). Proteccin contra expulsin arbitraria de extranjeros (C13). Proteccin contra la defensa de odio racial o religioso (C20). Proteccin a minoras culturales (C27).
Nota: esta lista incluye todos los derechos que estn enumerados en dos de los tres documentos de la Carta Internacional de los Derechos Humanos (International Bill of Rights) o tienen un artculo completo en un documento. La fuente de cada derecho esta indicada en parntesis, por documento y nmero del artculo. D = Declaracin Internacional de los Derechos Humanos. E = Protocolo de derechos econmicos, sociales y culturales. C = Protocolo de derechos polticos y civiles.
2.2 LA TRA TA DE PERSONAS TRAT
La esclavitud y la trata de personas son situaciones histricas que han acompaado al ser humano de formas diferentes y como expresin de distintas pocas en todos los continentes. El trmino "trata" tiene una tradicin que se remonta al periodo medieval, en el contexto de la lucha entre los reinos cristianos y musulmanes, cuando las personas adquiran la categora de mercanca y bajo estas condiciones eran llevadas de un lugar a otro para su compraventa. El siglo XIX en Occidente es el momento en el que comienzan a fraguarse una serie de valores culturales en los que la esclavitud y la trata son rechazadas de plano. A finales de este siglo nace el concepto de "trata de blancas" para referirse al comercio de mujeres europeas hacia pases rabes y orientales. El ascenso de las burguesas al poder, la conciencia de la ciudadana y el discurso de los Derechos Humanos van generando una nueva conciencia colectiva que hace que los Estados europeos proscriban la prctica del comercio humano, sobre todo desde la perspectiva de proteger a sus poblaciones. Surge as, en 1904, el primer "Acuerdo Internacional para Suprimir la Trata de Blancas11 "; una primera legislacin teida de los valores moralizantes de la poca que buscaba prohibir el trnsito de mujeres europeas entre fronteras para su empleo en la prostitucin. Realmente no se pretenda proteger los Derechos Humanos de todas las personas objeto de comercio y explotacin, si no de proteger el concepto de "moral pblica" y desde una perspectiva europea.
11 Acuerdo Internacional para la Represin de la Trata de Blancas del 18 de mayo de 1904.
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La visin del fenmeno va evolucionando y es precisamente en 1910 que se reconoce que la trata puede darse al interior de los pases y que se asocia la percepcin de la esclavitud a la de la explotacin en prostitucin, a travs de la "Convencin Internacional Relativa a la Represin de la Trata de Blancas". A esta Convencin le siguen otras, como la "Convencin Internacional para la Represin de la Trata de Mujeres y Nios" de 1921, desembocando finalmente en la "Convencin sobre la Esclavitud" de 1926. El Artculo 1 de dicha Convencin establece:
La esclavitud es el estado o condicin de un individuo sobre el cual se ejercitan los atributos del derecho de propiedad o algunos de ellos. La trata de esclavos comprende todo acto de captura, adquisicin o cesin de cualquier individuo para venderle o cambiarle y en general todo acto de comercio o de transporte de esclavos.
Tras la crisis de la Sociedad de Naciones, el fin de la Segunda Guerra Mundial y el proceso de nacimiento de las Naciones Unidas, se ve surgir una nueva concepcin universalista de los seres humanos y de sus derechos. Nace as, en 1948, la Declaracin Universal de los Derechos Humanos que en su Artculo 4 establece:
"Nadie ser sometido a esclavitud o servidumbre, la esclavitud y la trata de esclavos estn prohibidas en todas sus formas".
En 1949 aparece la "Convencin para la Supresin de la Trata de Personas y de la Explotacin de la Prostitucin Ajena", la cual no contiene una definicin de la trata de personas y parte de un enfoque de criminalizacin de la prostitucin basado en el concepto de prostitucin como incompatible con la dignidad y el valor de la persona12. Hasta finales del siglo XX el concepto de trata segua siendo difuso y sin definicin oficial. Fruto de esta necesidad de abordar y definir claramente el fenmeno de la trata de personas, la comunidad internacional se da una oportunidad ms en el ao 2000 mediante la "Convencin de Naciones Unidas contra el Crimen Transnacional Organizado" y el "Protocolo Complementario para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de Personas, especialmente Mujeres y Nios", abiertos a la firma de 148 pases en Palermo, Italia. Hasta el momento, 147 pases han firmado la Convencin y 116 la han ratificado13. Respecto al Protocolo, al 6 de Enero de 2006, 117 pases
12 Esta Convencin slo incluye a las mujeres, no todas las manifestaciones de la explotacin sexual y no otros tipos de explotacin. 13 La Convencin entr en vigor el 29 de septiembre de 2003. Vase: http://www.unodc.org/ unodc/en/crime_cicp_signatures.html (sitio visitado el 6 de enero de 2006)
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han firmado y 95 lo han ratificado14. En la siguiente seccin se explicarn los elementos ms relevantes de este instrumento jurdico.
2.2.1 Aproximacin jurdica a la trata de personas
Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de Personas especialmente Mujeres y Nios, que complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional.
a) Por "trata de personas" se entender la captacin, el transporte, el traslado, la acogida o la recepcin de personas, recurriendo a la amenaza o al uso de la fuerza u otras formas de coaccin, al rapto, al fraude, al engao, al abuso de poder o de una situacin de vulnerabilidad o a la concesin o recepcin de pagos o beneficios para obtener el consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre otra, con fines de explotacin. Esa explotacin incluir, como mnimo, la explotacin de la prostitucin ajena u otras formas de explotacin sexual, los trabajos o servicios forzados, la esclavitud o las prcticas anlogas a la esclavitud, la servidumbre o la extraccin de rganos; b) El consentimiento dado por la vctima de trata de personas a toda forma de explotacin que se tenga la intencin de realizar descrita en el apartado a) del presente artculo no se tendr en cuenta cuando se haya recurrido a cualquiera de los medios enunciados en dicho apartado; c) La captacin, el transporte, el traslado, la acogida o la recepcin de un nio con fines de explotacin se considerar trata de personas, incluso cuando no se recurra a ninguno de los medios enunciados en el apartado a) del presente artculo.
La definicin adoptada en el Protocolo es la siguiente:
Examinaremos brevemente los elementos que caracterizan la definicin, diferenciando entre los elementos objetivos que denotan el proceso de la trata, los cuales aparecen visiblemente, y los subjetivos, los que subyacen a una evaluacin personal.
2.2.1.1 Elementos objetivos
La captacin, el transporte, el traslado, la acogida o la recepcin de personas.
Del anlisis de los elementos objetivos de la definicin se pone de manifiesto la cadena de la trata, la multitud de agentes implicados -de ah la enumeracin de "eslabones": captacin, transporte, etc.-, la multiplicidad de actores implicados -compradores, vendedores, receptores, etc.-, junto con el hecho del traslado de la persona, ya sea dentro o fuera de su propio pas.
14 El Protocolo entr en vigor el 25 de diciembre de 2003. Vase: http://www.unodc.org/ unodc/en/crime_cicp_signatures_trafficking.html
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Con fines de explotacin. Esa explotacin incluir, como mnimo, la explotacin de la prostitucin ajena u otras formas de explotacin sexual, los trabajos o servicios forzados, la esclavitud o las prcticas anlogas a la esclavitud, la servidumbre o la extraccin de rganos.
2.2.1.2 Elementos subjetivos
Recurriendo a la amenaza o al uso de la fuerza u otras formas de coaccin, al rapto, al fraude, al engao, al abuso de poder o de una situacin de vulnerabilidad o a la concesin o recepcin de pagos o beneficios para obtener el consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre otra.
Estos elementos muestran acciones que limitan la libertad personal. Por lo tanto, son los ms complicados de demostrar, particularmente cuando nos presentamos ante los requerimientos de un juez y su concepcin legal de lo que constituye "prueba" en derecho. Junto a ello hay una carga cultural fuerte: lo que puede ser irrelevante o incluso absurdo para un individuo en una cultura puede no serlo en otra16 . Aqu juega notablemente el contexto en el que la persona se ve inmersa: lleno de tensin, de amenazas, de informacin que puede ser utilizada como herramienta de chantaje. En ese contexto, palabras o expresiones en apariencia intrascendentes pueden tener un efecto intimidante sobre las personas inmersas en el fenmeno.
Consentimiento irrelevante
Es muy frecuente encontrarse con percepciones como la siguiente, que terminan frecuentemente legitimando la explotacin: "las personas vctimas de trata de personas conocan lo que iban a hacer en el sitio de destino". Sin embargo, cuando se recurre al engao -tanto sobre el tipo de trabajo prometido como sobre las condiciones reales en que ste se desarrolla-, a la fuerza, al abuso de la situacin de vulnerabilidad, entre otros medios, para obtener el consentimiento de la vctima de trata, su consentimiento se encuentra viciado18. Por ejemplo, en los casos de trata de personas con fines
15 Entindase por nio toda persona menor de dieciocho aos. 16 El diario La Razn en Espaa (6 /10/ 2000) recoga la detencin de una mafia que obligaba a una mujer a prostituirse bajo amenazas con ritos vud. En el mismo sentido el Diario 16 anuncia: "Amenaz con vud a cuarenta nigerianas para prostituirlas" (21/07/2000). 18 El "Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de Personas especialmente Mujeres y Nios" es claro frente al tema del consentimiento. Vase numeral 3, Artculos A y B.
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de explotacin sexual, la mujer puede haber sido engaada tanto respecto a la actividad que se le propone -trabajo en hostelera, estudios o cualquier otro- y acabando obligada a ejercer la prostitucin, como respecto a las condiciones en las que viene a trabajar; la mujer sabe que va a trabajar en el comercio sexual, pero no conoce las reales condiciones objetivas bajo las cuales se ver obligada a hacerlo y la explotacin a la que ser sometida: vigilancia, retencin de sus documentos, limitacin de su movilidad, amenazas, obligacin de trabajar cada da de la semana desprovista de remuneracin. Todo el proceso de la trata busca llevar a la persona a una situacin de indefensin absoluta -a costa de sus derechos ms elementales- para generar un beneficio ilcito y sostenido para otros. ELEMENTOS DEL PROCESO DE LA TRA TA DE PERSONAS TRAT
Captacin, transporte, traslado acogida o recepcin de personas
MOVILIZACIN
Amenaza o al uso de la fuerza u otras formas de coaccin, al rapto, al fraude, al engao, al abuso de poder o de una situacin de vulnerabilidad o a la concesin o recepcin de pagos o beneficios para obtener el consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre otra.
PRIVACIN DE LA LIBERTAD
CON FINES DE
EXPLOTACIN
HERRAMIENTAS CONTRA LA TRATA
HERRAMIENT AS HERRAMIENTAS
Una vez aclarado el contexto terico y tico en el cual se enmarca la trata de personas, Qu podemos hacer nosotros para difundir estos conceptos e involucrar otros? Qu podemos hacer para evitar que ms personas caigan vctimas de redes de Trata y lograr que empiecen acciones de denuncia, de apoyo a las vctimas y de prevencin? La propuesta de esta gua es desarrollar un proceso de sensibilizacin, que llegue tanto al corazn como a la cabeza de las personas, empujndolas a buscar ms informacin sobre el tema, tanto para ayudar potenciales vctimas como para defenderse individualmente de este riesgo. Con este fin, este capitulo presenta una serie de instrumentos para comunicar a otros de forma efectiva, dentro de sesiones de formacin, los conceptos y valores que hemos vistos anteriormente, sea que se dirijan a una clase de estudiantes de colegio o una audiencia ms amplia.
3.1 CLA VES PED A GGICAS CLAVES PEDA
Ensear es algo relativamente fcil. Lo que es ms complicado es trasmitir conceptos y valores involucrando a las personas tanto emocional como intelectualmente para moverlas a la accin a travs de un proceso formativo significativo para los receptores y que transforme la realidad. Los ejercicios puramente conceptuales pueden ser interesantes pero, como veremos ms adelante, son slo un paso en el camino del cambio de percepciones. La metodologa de la Educacin popular20 ha sido particularmente til en los procesos de sensibilizacin social, capacitacin y transformacin de realidades sociales. De acuerdo con la pedagoga de Educacin popular, es clave partir del conocimiento de la realidad, entendida como el entorno geogrfico, el momento poltico, cultural, econmico y social en el que se sitan los sujetos, ya que esto nos permite comprender nuestra accin contra la trata de personas en su contexto especfico. La participacin de todos en el proceso, el reducir y eliminar las situaciones verticales de poder, y partir de la premisa del conocimiento colectivo y compartido, son criterios fundamentales en la Educacin popular; sta consiste en una propuesta que considera a los sujetos capaces de llevar a cabo su propio desarrollo. Por lo tanto, quien decide estar en la posicin de actor de la sensibilizacin tiene que asumir que:
20 El mximo exponente de esta metodologa es el pedagogo brasileo Paolo Freire.
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l o ella no ocupa una posicin de poder sino que ayuda a los participantes a ocupar y ejercer un poder solidario. l o ella no detenta todo el saber pertinente. l o ella da protagonismo a los sujetos destinatarios.
3.1.1 E stilos de aprendizaje
Una vez definido el punto de partida del agente de la sensibilizacin, es fundamental entender cmo entienden la transmisin de los valores y conceptos de la trata los destinatarios de tal aprendizaje. Cmo incorporan los participantes de un proceso educativo los aprendizajes a su bagaje personal? Se debe tener en cuenta que las personas van construyendo conocimientos e incorporando herramientas de una manera determinada y que los itinerarios personales y las distintas culturas pueden tener especificidades. La escuela de pensamiento de la Teora del aprendizaje experimental21, basada en la adquisicin de conocimientos en cuatro etapas sucesivas EXPERIENCIA, REFLEXIN, CONCEPTUALIZACIN, ACCIN-, ayuda a entender el proceso de adquisicin de conceptos y valores desde el punto de vista del participante. Cada persona tiende a preferir dentro de su aprendizaje una o varias de estas cuatro etapas, y consiguientemente existen cuatro estilos diferentes de aprendizaje, que corresponden a la actitud de cada actor: ACTIVISTA, REFLEXIVO, TERICO Y PRAGMTICO.
APRENDIZAJE A CTIVIST A ACTIVIST CTIVISTA APRENDIZAJE REFLEXIVO Las personas que incorporan el aprendizaje Es la otra cara de la moneda del estilo activista. desde un estilo activista valoran sobre todo Son personas ms cmodas en dinmicas una formacin emprica. de dilogo que en dinmicas que les obliguen a realizar ejercicios. Son personas con mucha capacidad para Prefieren un enfoque de tarea analtico, afrontar un espacio formativo innovador. con una pluralidad de elementos y Necesitan que la estrategia formativa est enfoques para la discusin. en constante movimiento. Es un estilo "paciente": le gusta el Los procesos formativos han de ser cortos desarrollo de las ideas para ir descubriendo y concretos. las conclusiones por s mismo. Es un estilo poco dado a la participacin espontnea pero muy fructfero si tiene tiempo para observar y aportar con anlisis. 21 Kolb, D.A. (1984). Experiential learning. Englewoods Cliffs, NJ: Prentice Hall.
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APRENDIZAJE
TERICO
APRENDIZAJE
PRAGMTICO
Las personas con este estilo valoran el Este estilo no valora tanto las conclusiones
anlisis pero an ms la capacidad de sntesis, es decir, las conclusiones que generen un modelo. terico puede no preocuparle, como si el "modelo" fuera un fin en s mismo.
Es un estilo que facilita la posibilidad de
como la demostracin de que el modelo o el mensaje propuesto funciona en la realidad. riesgo, tanto en las tcnicas como en los postulados propuestos, sin reparar en su validez "terica".
La distancia entre la realidad y el modelo Es un estilo que valora la innovacin y el
hacer asociaciones y conexiones entre Desde este aprendizaje es fundamental que el tema est claramente ligado a una distintos postulados tericos. tarea o a un trabajo que el receptor vaya a Es un estilo exigente en cuanto al aporte realizar. de datos y la claridad de los objetivos. Este aprendizaje garantiza que lo "enseado" y compartido se intentar poner en prctica con cierta inmediatez.
Las personas que disean un programa de sensibilizacin han de tener en cuenta que el recorrido por todas estas etapas del aprendizaje garantiza la calidad de la propuesta. En definitiva, es siempre ms oportuno proponer un itinerario de sensibilizacin que comience por poner en valor la experiencia de los participantes, que los invite a reflexionar sobre la misma, a disear reglas generales que sirvan de modelo, contando con los aportes de los facilitadores, y que luego, dicho modelo pueda aplicarse en la cotidianidad de la tarea practica.
3 . 2 DISEO DE PROGRAMAS DE SENSIBILIZACIN
Una vez est claro el marco terico de nuestra accin de sensibilizacin -en este caso los valores y conceptos subyacentes a la trata de personas-, el siguiente paso que ayudar a agregar contenidos, es la definicin de objetivos para el programa de sensibilizacin. Los objetivos en este caso son la explicacin de lo que yo quiero conseguir. Para lograr exitosamente nuestros objetivos, stos se tienen que "negociar" con lo que los participantes o destinatarios quieren conseguir. "Negociar" quiere decir pactar con la realidad de los destinatarios y la intencin de transformar una realidad, en este caso las causas que hacen las personas vulnerables a ser vctimas de la trata. Desde este punto de vista, un objetivo se va enriqueciendo al negociar con los participantes, que es lo que el agente de sensibilizacin quiere conseguir. Un objetivo, ya sea en una sola formulacin como "objetivo general" desglosado en objetivos especficos, debe abarcar:
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Conocimientos: quieren dar contenido al verbo saber, es decir recogen las experiencias de los participantes, la identificacin de los contenidos y conceptos que se quieren trasmitir, compartir o re-construir en el grupo. Destrezas: dan contenido al verbo poder ya que nos permiten dirigir una mirada a las habilidades y herramientas necesarias de las que hay que dotarse para modificar la realidad. Actitudes: dan contenido al verbo querer porque nos ponen en la esfera de los valores ticos. No basta "saber y poder" hay que, efectivamente, movilizarse desde los valores para transformar la realidad. FICHA MNIMA PARA ABORDAR UN DISEO DE UNA SESIN DE SENSIBILIZACIN SOBRE LA TRATA DE PERSONAS Para iniciar el diseo de un itinerario de sensibilizacin es til responder las siguientes preguntas:
PREGUNT AS CLA VE PREGUNTAS CLAVE PIST AS P ARA ENCONTRAR LA RESPUEST A PISTAS PARA RESPUESTA
Para qu quiero iniciar este proceso formativo? Qu quiero contar a mi pblico?
Hacer explcita la intencionalidad. Dar respuesta a la trada: saber + poder + querer.
Qu sabrn/querrn saber los Analizar la realidad de quines son los destinatarios de mis acciones? destinatarios para la "negociacin" del objetivo. Cmo se lo cuento?/ en cunto tiempo se lo cuento? Una mirada a la metodologa de modo que los contenidos permitan : recoger la experiencia + generar reflexin + generar conceptualizacin + pasar a la accin.
3.3 HERRAMIENT AS P ARA LA IMPLEMENT A CIN HERRAMIENTAS PARA IMPLEMENTA DE LA SENSIBILIZACIN
Una vez resueltas las preguntas anteriores y habiendo diseado el plan de accin acordemente, veamos la puesta en escena del actor de la sensibilizacin. l o ella ha de ser asertivo; es decir, que debe:

Saber cul es su objetivo y cmo cumplirlo. Mantener el control de sus emociones en todo momento. Respetar y salvaguardar la relacin con los participantes destinatarios.
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Quiz sta sea una declaracin evidente pero vemos con frecuencia agentes de sensibilizacin que pretenden cumplir sus objetivos desde tcnicas o pedagogas agresivas, o bien hacen del momento de aprendizaje algo muy ameno y agradable pero sin cumplir con ningn objetivo educativo. Tambin se da el caso del sensibilizador que consigue sus objetivos erosionando la relacin con los participantes, o que no controla sus emociones, convirtindose as en un comunicador agresivo. La figura que sigue representa el rango de actitudes que frecuentemente se perciben por parte de los comunicadores:
Igualmente, un sensibilizador que deje que las emociones de los participantes tomen el control del momento formativo, impidiendo cumplir el objetivo, se clasifica dentro de un estilo de formacin que denominamos "pasivo." A continuacin se exponen los elementos para un estilo formativo asertivo y las dificultades que se presentan para lograr la asertividad:
ELEMENTOS P ARA UN ESTILO PARA FORMA TIV O ASER TIV O FORMATIV TIVO ASERTIV TIVO Elementos que cuidan que se cumpla el objetivo:

DIFICUL TADES TPICAS QUE DIFICULT AR CON ASER TIVID AD ENFRENTAR ASERTIVID TIVIDAD ENFRENT Actitudes saboteadoras

Normas claras y asumidas respecto al horario. Ejercer la autoridad desde el respeto, sin provocar ni evadir la situacin.
Los participantes llegan tarde o se van pronto. Los participantes hablan. Los participantes hacen ruido.
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ELEMENTOS P ARA UN ESTILO PARA FORMA TIV O ASER TIV O FORMATIV TIVO ASERTIV TIVO Elementos que facilitan el control de emociones:

DIFICUL TADES TPICAS QUE DIFICULT AR CON ASER TIVID AD ENFRENTAR ASERTIVID TIVIDAD ENFRENT Actitudes de secuestro emocional:

Administrar la cuota de participacin. Repartir el tiempo entre los participantes de forma equitativa. No entrar a las provocaciones, dejar que otros miembros del grupo respondan.
Participantes que preguntan todo el rato. Participantes que monopolizan el uso de la palabra. Provocaciones al formador. Participantes que desvan el tema a cuestiones personales. El sensibilizador no hace seguimiento. No valora el impacto. No deja datos de contacto.
Elementos que cuidan la relacin:

Actitudes de abandono:

Acoger y recibir personalmente a los participantes. Conocer y manejar el nombre propio de los participantes. Generar la participacin y recoger la evaluacin e impresiones al final de cada sesin. Despedirse y dejar los datos de contacto.
3.3.1 claves para la sensibilizacin
Entendemos la sensibilizacin como un proceso o momento de comunicacin en donde hay dos elementos clave: el agente de sensibilizacin y el mensaje.
3.3.1.1 El agente de sensibilizacin
La Mirada Al igual que el conductor de un vehculo que no puede dejar de mirar la carretera si no quiere perder el camino, el agente de sensibilizacin ha de tener puesta la mirada sobre el grupo, si no quiere igualmente, salirse del camino porque la mirada es lo que "hilvana" al grupo, lo une, lo centra hacia la figura del comunicador y su mensaje, pero tambin la mirada del comunicador le da unidad al grupo, convirtindolo en un sujeto colectivo. La mirada debe ser distribuida en el tiempo y en el espacio. Podemos decir, por ejemplo, que la mirada ha de estar centrada en el grupo en un 80 por ciento del tiempo. El resto del tiempo podemos "descansar" mientras, por ejemplo, escribimos algo en la pizarra, ponemos una trasparencia en el retroproyector o simplemente, dirigimos nuestra mirada hacia otro punto,
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invitando al grupo a hacer lo mismo. Si miramos al grupo mientras exponemos un dibujo en una pantalla, parte del grupo nos mirar a nosotros y parte al dibujo, producindose una dispersin; si nuestra mirada se dirige hacia el dibujo expuesto estaremos reforzando ese mensaje. La mirada tambin ha de acoger todo el espacio, recorrer todos los rostros, los cercanos y los lejanos. La mirada centrada en una o pocas personas puede resultar muy agresiva para los destinatarios y hacer el proceso muy aburrido para los que no reciben esta forma de refuerzo. Igualmente, la mirada nos puede servir para mejorar la participacin o para extinguir determinadas actitudes en el grupo. La V oz Voz Un buen agente de sensibilizacin debe hablar a los que estn al fondo de la sala ya que slo as garantizar que todos lo escuchen. En grupos numerosos, con auditorios amplios, es mejor apoyarse en medios tcnicos para evitar hacer esfuerzos sostenidos que al final nos dejarn afnicos. En ocasiones es difcil comenzar una sesin pues los paricipantes estn dispersos y hablando en pequeos grupos, ese no es el momento de alzar la voz, es el momento de empezar pero hablando en un tono normal. Generalmente las personas tendern a escuchar, muchas veces movidas por la curiosidad, y es "el tono" de la comunicacin el que sentar las bases. Dado que la voz es la gran herramienta del agente de sensibilizacin, hay que saber administrarla; puede ser interesante aprender a "respirar" y a lanzar la voz, ms desde el estmago que desde la garganta. La distancia La distancia fsica que mantengamos los agentes de sensibilizacin con los participantes va a dar mucha informacin sobre nosotros. Realmente no hay distancia buena ni mala, pero s hay distancias que son ms coherentes con nuestro mensaje. Es difcil hablar de igualdad y participacin desde un plpito o un escao, es por eso que se hace necesario generar espacios acogedores, donde las personas puedan inter-actuar -organizando los asientos en crculo, por ejemplo- donde el comunicador pueda moverse, hablando de pie y no desde una silla. Se debe entonces generar un ambiente ms propicio y coherente de acuerdo con la intencionalidad de los procesos formativos frente al fenmeno de la trata. El cuerpo El lenguaje no verbal comunica en muchas ocasiones ms informacin que el lenguaje verbal. El buen comunicador utiliza sus manos para hablar, se expresa con el cuerpo, ocupa el espacio no slo con su voz sino tambin con su capacidad de moverse con naturalidad por la sala. Un comunicador rgido, que
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est todo el tiempo de pie, sin movimiento, tiene ms posibilidades de hacerse aburrido y perder la atencin de su audiencia. Junto a ello, en este apartado, es importante hacer unas mnimas referencias al modo de vestir. El agente de sensibilizacin debe adecuar su forma de vestir a las expectativas de los destinatarios: por ejemplo, sera igualmente llamativo un comunicador con traje y corbata ante un auditorio de gente rural con sandalia, que un auditorio de gente en traje con un comunicador en sandalias. Si no buscamos un efecto intencional, una llamada de atencin o enviar un mensaje particular, estas situaciones nos harn sentir incmodos al igual que a los participantes.
3.3.1.2 El mensaje
El agente de sensibilizacin entra en la sesin formativa como el invitado a una boda: lleva un regalo precioso muy bien envuelto. El regalo es el cumplimiento del objetivo que nos proponemos, lo que lo envuelve suelen ser las palabras. Cuando nos hacen un regalo envuelto con cuidado y cario no nos apresuramos a romper el empaque de cualquier modo, sino que vamos poco a poco desatando el lazo, buscando los pliegues del papel para llegar al fondo sin daar el contenido; el agente de sensibilizacin debe acompaar a los participantes en esta tarea de abrir "el regalo". Desde la experiencia queremos aportar algunas claves para facilitar la transmisin de mensajes orales claros: Ir de lo concreto a lo abstracto Desde el conocimiento concreto de las personas, podremos ir construyendo y sensibilizando para finalmente poder elaborar desde los conceptos particulares los generales. Es frecuente encontrarse con personas que dicen "esto nunca me podra pasar a mi" o "por qu me ha pasado esto?". Las personas pensamos que nuestras experiencias son nicas y que no tienen nada en comn con lo que pueden experimentar los dems, y por el contrario, consideramos que lo que le puede pasar a otros no tiene por qu sucedernos. En el mundo de la sensibilizacin hacia las realidades de la trata, una de las mayores dificultades es que las personas no "generalizan"-como si estas realidades de violacin de Derechos Humanos nunca les fueran a pasar a ellas-, se hace entonces fundamental en la formacin, expresar y generar mensajes en los que las personas se vean particularmente afectadas, vinculadas y que promuevan dar un salto a lo global.
De lo conocido a lo desconocido El agente de sensibilizacin debe usar en todo momento palabras clave y conceptos conocidos y familiares para los participantes, evitando utilizar "palabras mgicas" quiz comunes en su profesin o en su entorno cultural
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pero que lo nico que transmitirn ser distancia, cuando no arrogancia.
Apoyo en los medios visuales Es muy corriente que en las sesiones usemos un apoyo visual o audiovisual, ya sean notas que dejamos en el tablero, transparencias o diapositivas. Cuando estos elementos son bien utilizados, sin duda refuerzan nuestro mensaje; sin embargo, mal utilizados simplemente generan dispersin y distraen la atencin. El agente de sensibilizacin tiene que conseguir que sus apoyos estn al servicio de la claridad y del refuerzo del mensaje. En este sentido aportaremos unas notas que ayuden a buscar esta sinergia, dirigiendo nuestra atencin a los medios de comunicacin visual. Atencin a los colores El conseguir dotar un color de significado le aporta una fuerza de comunicacin muy importante a la presentacin de nuestras ideas. En este sentido, si hay un color corporativo que tiene especial significado es importante que aparezca en los mensajes visuales. Atencin a los smbolos Estos son retenidos con mucha ms facilidad que los mensajes orales; si nuestra entidad tiene un logotipo, o si nuestro mensaje queda plasmado con un smbolo, las posibilidades de que perdure en el tiempo son mayores. Atencin a la sobrecarga de palabras en las diapositivas
Es ideal que los mensajes no superen la regla de "6 x 6", es decir, no ms de seis frases con mximo seis palabras por frase. Es frecuente ver comunicadores que utilizan las transparencias para "leer el texto", cuando es mucho ms efectivo dar una palabra clave y reforzar el mensaje con el resto de nuestros recursos.
Hacer de la sensibilizacin algo personal Es fundamental conocer el nombre de los participantes y manejarlos en todo momento. En nuestro entorno cultural rara vez retenemos el nombre cuando nos presentan a alguien porque simplemente no nos fijamos; sin embargo, si hacemos un esfuerzo por retenerlo, asociando el nombre de la persona a otro rostro que ya nos es familiar, nos ser ms fcil recordarlo. El manejo de los nombres propios nos dar cercana y autoridad sobre el grupo enviando al mismo tiempo un mensaje poderoso: t me importas. Es importante usar todos los nombres de todos los miembros del grupo, de lo contrario, sin quererlo, estaremos discriminando a alguien; igualmente es importante no nombrar siempre a los mismos -que son en el fondo, los nicos que recordamos- ni sentirnos mal si preguntamos algn nombre que olvidamos,
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de hecho ante grupos grandes, podemos usar tarjetones, escarapelas u otra tcnica que nos ayude a recordar sin respetar la intencionalidad: la participacin es algo personal. La participacin La gestin de la participacin es clave para el xito de nuestra accin formativa y por eso sus reglas de juego han de quedar claras desde el principio. Si admitimos comentarios, impresiones o preguntas en cualquier momento del proceso, corremos el riesgo de dispersarnos y perder el hilo de nuestro discurso; si admitimos slo participacin al final, corremos el peligro de que en ese momento nadie tenga nada particular que decir. Es interesante trabajar el discurso sin interrupcin durante al menos sesenta minutos y hacer pausas para recoger de forma conjunta las preguntas. Vale la pena recordar que a la hora de gestionar la participacin -sean comentarios o preguntas- es recomendable:

Especificar de manera clara cules son los momentos durante la formacin en los que se van a recoger las preguntas o comentarios. Recoger varias preguntas a la vez ya que de este modo podremos dar una respuesta global y profundizar en las dudas o comentarios que consideramos ms provechosos para el grupo. Estar atento para que nadie acapare la participacin formulando preguntas demasiado largas o demasiado frecuentes. Igualmente, estar atento e identificar a las personas que no formulan preguntas pero que parecen interesadas -por su lenguaje no verbal-. No provocar a quien no quiere participar, la presencia puede ser obligada u obligatoria, la participacin no. Cuando contestemos a una pregunta se debe dar la respuesta a todo el auditorio, para no convertir la explicacin o el comentario en una clase particular, lo que generalmente resulta agresivo y desanima a los ms tmidos. Cuando nos encontremos con preguntas embarazosas o provocadoras, se puede invitar al grupo para que ste d la respuesta. No hace falta saber todo, si no conoces la respuesta reconcelo y compromtete a dar una respuesta ms adelante.
El tiempo Trabajaremos tres ideas relacionadas al tiempo de la formacin basados en que un adulto no puede mantener su atencin por tiempos superiores a noventa minutos:
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I) Momento inicial Nuestro trabajo comienza antes de iniciar la sesin: hay que verificar la sala y el correcto funcionamiento de los aparatos y apoyos visuales. El agente de sensibilizacin debe llegar antes para poder recibir y acoger al grupo, de manera personal e informal, aprovechando para retener su nombre y cualquier dato personal que se pueda compartir. Comenzaremos con una presentacin y alguna dinmica que capte la atencin y centre el tema. II) Desarrollo de la sesin Trabajaremos en segmentos no superiores a noventa minutos. Intercalaremos nuestra sesin administrando el tiempo de forma secuencial: dinmicas - desarrollo del discurso - momento de participacin. Respetaremos el horario establecido para comenzar, al retomar despus de los descansos y para terminar. De este modo podremos pedir a los participantes que hagan lo mismo. El grupo tendr un descanso, pero nosotros seguiremos "trabajando" verificando, recogiendo opiniones de quienes hayan participado, aprovechando para abordar a aquellos que nos han parecido distrados o poco interesados. III) Final de la sesin No termines tu discurso sin una tcnica, una ancdota o un smbolo para el final. S puntual con el cierre, cumple lo prometido. No salgas corriendo, qudate para poder despedir los a los participantes y agradecerles su asistencia 3.3.2 Consejos prcticos La clave fundamental para que una sesin de trabajo en sensibilizacin sea exitosa es prepararse. No hay sesin que sea ms natural que aquella que est cuidadosamente planeada. Partiendo de este principio podemos desarrollar otros consejos: 1. Apyate en tu material, pero no te conviertas en un "contador" de transparencias. Tu audiencia seguramente sabe leer, lo que necesita es escuchar. 2. Negocia las expectativas, pregunta qu quieren?, qu puedes ofrecerles? 3. No hables al pblico, habla con el pblico. 4. Adapta tu conferencia a la audiencia.
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5. Elabora tu propio discurso, te dar seguridad. 6. Piensa lo que dices o no dirs lo que piensas. 7. Da de ti, cuenta tu experiencia y tu reflexin, as llegar al otro. 8. S autntico, abierto. La audiencia reconocer tu sinceridad. 9. Administra bien tu tiempo. 10. Resume y aclara las ideas. 11. Comienza a trabajar mucho antes de comenzar a hablar. 12. Qudate al alcance del pblico al finalizar. 13. Actualiza permanentemente tus conferencias. Perfecciona tus destrezas. 14. Escucha a los participantes. 15. Aprende de tus errores: evala. A continuacin se exponen los errores tpicos de un agente de sensibilizacin novato:
Errores relacionados con el desempeo - Comenzar sin presentarse. - No ocupar el escenario adecuadamente -:ser demasiado esttico o demasiado dinmico- Hablar mirando al tablero o a las transparencias en vez de mirar a la audiencia. - Hablar tapando la pantalla.
Errores con respecto al tiempo - No controlar el tiempo y confiarse al principio para tener que correr al final. - Decir: "ya acabo", "con esto termino", y seguir hablando ms de una hora. - No dar un descanso cada noventa/cien minutos para pblicos adultos.
Errores al trabajar con los soportes - Repartir material documental antes de empezar a hablar. El pblico leer antes que escuchar. - No tener la primera transparencia preparada y ya lista -colocada adecuadamente sobre el proyector-. - No tener el proyecto conectado. - Sealar sobre la pantalla en vez de hacerlo sobre la transparencia que hay en el proyector. - No usar micrfono o no tenerlo adecuadamente calibrado. Una ltima reflexin que conduce inevitablemente al error: pensar que no queda nada nuevo que aprender.
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Si esta interesado/a en profundizar los temas discutidos, puede encontrar mayor informacin en:
Anti-Slavery International http://www.antislavery.org/sitemap/ SPAsitemap.htm Casa Alianza Latinoamerica http://www.casa-alianza.org Coalition Against Trafficking in Women http://www.catwinternational.org ECPAT International (End Child Prostitution, Child Pornography and Trafficking of Children for Sexual Purposes) http://www.ecpat.net/es/index.asp Free the Slaves http://www.freetheslaves.net Freedom Network (USA) http://www.freedomnetworkusa. org Fundacin Renacer (Colombia) http://fundacionrenacer.org Fundacin Esperanza (Colombia) www.fundacionesperanza.org.co Global Alliance Against Traffic in Women (GAATW) http://www.gaatw.org Global Rights: Partners for JusticeInitiative Against Trafficking in Persons http://www.globalrights.org Human Rights Watch http://www.hrw.org/spanish/ HumanTrafficking.org http://www.humantrafficking.org/ resources/links/ Commission Inter-Americana de Mujeres (CIM) de la Organizacin de los Estados Americanos (OEA) http://www.oas.org/cim/defaults. htm MTV Campaa Exit h t t p : / / w w w. m t v ex i t . o r g / m t v 3 / homepage.jsp?langid=6 Organizacin Internacional del Trabajo (OIT) http://www.ilo.org/public/spanish/ index.htm Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM) http://www.iom.int OIM Misin en Colombia http://www.oim.org.co/modulos/ c o n t e n i d o / d e f a u l t . asp?idmodulo=122 Correo electrnico: oimtrata@oim.org.co Informe del Departamento de Estado de EE.UU. sobre la Trata de Personas en el mundo 2005 http://www.state.gov/g/tip/ The Protection Project http://www.protectionproject.org Stop-Traffic http://www.stop-traffic.org Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia (UNICEF) http://www.unicef.org/spanish/ United Nations Development Fund for Women (UNIFEM) http://www.unifem.org United Nations Office on Drugs and Crime (UNODC) Programme against Trafficking in Human Beings w w w. u n o d c . o rg / u n o d c / e n / trafficking_human_beings.html Organizacin Panamericana de la Salud http://www.paho.org/default_spa.htm
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LA ORGANIZACIN INTERNACIONAL PARA LAS MIGRACIONES

Desde su creacin, en el ao 1951, la Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM) ha trabajado con migrantes y gobiernos para proveer respuestas humanas a los desafos que plantea la migracin. Consagrada al principio de que la migracin en forma ordenada y en condiciones humanas beneficia a los migrantes y a la sociedad, la OIM, con sede central en Ginebra, Suiza acta como Organismo Internacional - Intergubernamental. A fecha de diciembre de 2005, la OIM cuenta con 116 Estados miembros y 21 Estados observadores. La OIM trabaja para ayudar a encarar los crecientes desafos que plantea la gestin de la migracin a nivel operativo, fomentar la comprensin de las cuestiones migratorias, alentar el desarrollo social y econmico a travs de la migracin y velar por el respeto de la dignidad humana y el bienestar de los migrantes. Las acciones fundamentales de la OIM se ejecutan a travs de programas que se enfocan en seis esferas de servicios: Retornos asistidos Lucha contra la trata de personas Migracin y salud Traslados de personas Informacin masiva y Cooperacin tcnica sobre migracin
Las actividades de OIM en la lucha contra la trata de personas en el mundo estn enfocadas en la prevencin de las trata especialmente en mujeres y nios, as como en la proteccin de los derechos de los migrantes. Estas actividades incluyen: Campaas de informacin. Proveer servicios de apoyo psicolgico. Realizar investigaciones sobre la trata de personas. Proveer retorno voluntario y seguro, as como asistencia y reintegracin a las vctimas de trata. Apoyar a los gobiernos a mejorar sus sistema legal y sus capacidades tcnicas para luchar contra el delito.
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Programa a Apoyo a Vctimas de Trata de Personas en Mxico
Departamento de Estado publica Informe sobre Trata de Personas 2006 Mxico (Grupo 2 de la Lista de Observacin) Mxico es un pas fuente, trnsito y destino de la trata de personas para la explotacin sexual y laboral. La vasta mayora de este tipo de trfico en el pas involucra a personas de Amrica Central, quienes son traficados a lo largo de la frontera sur de Mxico. El trfico hacia Mxico tambin se da desde Amrica del Sur, el Caribe, Europa del Este, frica y Asia. Mujeres y nios son traficados desde las regiones rurales ms pobres de Mxico hacia centros urbanos y reas tursticas para la explotacin sexual, frecuentemente a travs de ofertas fraudulentas de empleo o a travs de amenazas de violencia fsica. El turismo sexual infantil contina siendo un problema en Mxico, principalmente en la zona fronteriza y en las reas tursticas. Tambin se trafica a las tanto para el comercio sexual en Mxico como para llegar a los Estados Unidos -a travs de la Repblica Mexicana- para el comercio sexual ilegal, (son engaadas) con falsas promesas de las redes del crimen organizado. El problema de la trata de personas en Mxico habitualmente est combinado con el contrabando de extranjeros, auque frecuentemente estn implicadas las mismas redes criminales. La penetrante corrupcin entre las instituciones de procuracin de justicia locales y estatales con frecuencia dificulta las investigaciones. El Gobierno de Mxico no cumple cabalmente con los estndares mnimos para la eliminacin de la trata de personas, aunque est haciendo esfuerzos significativos para hacerlo. El Gobierno de Mxico contina en el grupo 2 de la Lista de Observacin (Watch List, por su acepcin en ingls) por tercer ao consecutivo; (tal evaluacin) se basa en los compromisos futuros del gobierno de Mxico para emprender esfuerzos adicionales en la persecucin, proteccin y prevencin de la trata de personas. Adems, el posicionamiento en este lugar se debe a la falla del gobierno de Mxico en cuanto a proporcionar datos crticos en cuanto a la aplicacin de la ley. Aunque hubo deficiencias importantes en los esfuerzos del gobierno de Mxico durante el periodo que se reporta, tambin hubo progreso y la implementacin ser importante el ao entrante. El Senado de Mxico aprob unnimemente una amplia propuesta legislativa contra la trata de personas; la Cmara de Diputados todava tiene que votar la iniciativa. No obstante, el Grupo de Trabajo Interinstitucional sobre Trfico de Personas est ahora bajo el control de la Polica Federal Preventiva (PFP), la cual dedicar 140 agentes para investigar los
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casos de trfico de personas y crear una base de datos para investigar futuros casos. En tanto que Mxico no cuenta todava con un plan de accin nacional, el Grupo de Trabajo Interinstitucional ha establecido seis ciudades objetivo para llevar a cabo investigaciones conjuntas y operaciones de rescate de vctimas. Mxico ha establecido un marco de cooperacin con las Organizaciones No Gubernamentales (ONGs) que trabajan en la proteccin de vctimas y est trabajando por cuenta propia y con ONGs en campaas de concientizacin pblica en contra del trfico de personas. Enjuiciamiento El Gobierno Mexicano no gener estadsticas sobre la aplicacin de la ley en torno a las investigaciones, aprehensiones, enjuiciamientos o condenas relacionadas con la trata de personas durante el perodo que cubre este informe, en parte porque no cuenta con una ley especfica contra la trata de personas y muchos casos se persiguen bajo otras leyes. Es probable que haya estados y otras jurisdicciones locales que cuenten con algunos juicios y condenas relacionados con la trata de personas, pero es difcil mantener estadsticas de ese tipo de casos. Por lo tanto, no es posible saber si Mxico ha avanzado en este campo, que es crtico para su evaluacin. Sin embargo, de enero a agosto de 2005, las autoridades de procuracin de justicia reportaron juicios criminales por ofensas relacionadas con la trata de personas en 1,336 casos (57 a nivel federal, y 1,279 a nivel estatal), y se impusieron sentencias en 531 casos. La informacin gubernamental fue difcil de analizar y el nmero de estos casos que involucran el trfico de personas no es claro. Dos de las sentencias reportadas claramente son por ofensas relacionadas con la trata de personas. Las autoridades mexicanas ofrecieron detalles sobre una serie de ocho investigaciones en proceso, las cuales tambin estn relacionadas claramente con la trata de personas; las autoridades han identificado a 126 pandillas dedicadas a la trata de personas. La prostitucin es esencialmente legal en Mxico; asimismo el proxenetismo y la prostitucin se realizan ampliamente sin ser perseguidos o sujetos a juicio. Aunque Mxico no cuenta con leyes amplias en contra de la trata de personas, s cuenta con un nmero de leyes relacionadas, las cuales pueden ser usadas contra crmenes conectados con la trata de personas; stas incluyen leyes contra el crimen organizado, la corrupcin de menores y la prostitucin forzada. La constitucin de Mxico prohbe la esclavitud. Diversas leyes estatales en diferente grado tambin prohben y castigan crmenes relacionados con la trata de personas. El Gobierno Mexicano ha cooperado con los
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Estados Unidos en un gran nmero de casos de trata de personas, algunos de los cuales incluyeron juicios en ambos pases. El Gobierno Mexicano ha solicitado la extradicin de personas acusadas de ofensas relacionadas con la trata de personas, y tambin las ha extraditado a otros pases, incluyendo los Estados Unidos. La corrupcin contina siendo endmica entre el personal policaco mexicano. Mediante la Operacin Mxico Seguro y otros programas, las autoridades federales han buscado ayudar a las municipalidades a despedir a funcionarios de la polica corruptos, incluyendo cerca de la mitad de la polica en Nuevo Laredo. Este ao, sin embargo, el arresto de un periodista en Puebla al informar sobre la colusin entre autoridades y traficantes (fue liberada rpidamente) demostr que la corrupcin entre representantes policacos, judiciales y polticos constituye un obstculo mayor para mejorar los esfuerzos contra la trata de personas. Proteccin En el ltimo ao mejor la proteccin a las vctimas provista por el gobierno de Mxico, gracias a nuevas instalaciones, capacitacin y cooperacin con ONGs, pero an es inadecuada. No hay refugios o servicios que ayuden especficamente a las vctimas de la trata. El DIF, que es la agencia de asistencia social del gobierno, opera refugios donde se ayuda a vctimas de la trata, as como a otras vctimas de la violencia. En marzo del 2006, se inaugur una nueva Estacin Migratoria en Chiapas donde opera una oficina para que funcionarios de Amrica Central amplen la ayuda a sus connacionales que pudieran ser vctimas del trfico. En el 2005, el DIF rescat y protegi a ms de 270 nios involucrados en la explotacin comercial y sexual. Adicionalmente, el gobierno ha incrementado sus esfuerzos al trabajar con ONGs y organizaciones internacionales en la proteccin de las vctimas de la trata de seres humanos, incluido el trabajo con la OMI (Organizacin para la Migracin Internacional Organization for International Migration). Desde junio del 2005, seis ONGs y otras organizaciones internacionales han ofrecido capacitacin a dependencias gubernamentales con el fin de desarrollar capacidades en el servicio a las vctimas. Las autoridades migratorias mexicanas (INM) emitieron un pronunciamiento para permitir que las vctimas de la trata de personas residieran en Mxico, siempre y cuando estuvieran de acuerdo en cooperar en la investigacin y el
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procesamiento legal de los traficantes. Al menos cuatro vctimas han tomado ventaja de este programa. No existe un mecanismo formal o protocolo para que una vez que las vctimas del trfico han sido identificadas, puedan ser referidas con ONGs para su cuidado. Los procuradores de justicia y los funcionarios de migracin de Mxico, Guatemala y Belice se reunieron con el fin de establecer mecanismos para combatir una serie de preocupaciones comunes incluyendo el trfico. Prevencin Funcionarios de alto nivel, incluyendo la Primera Dama de Mxico, el Secretario de Gobernacin y el Secretario de Relaciones Exteriores han subrayado la necesidad de combatir la trata de personas. La vasta mayora de los esfuerzos de Mxico en la prevencin es a travs de su agencia de asistencia social (DIF), que lleva a cabo campaas de concientizacin en las ciudades que se considerada ms vulnerables en cuanto a la trata de seres humanos. El DIF tambin trabaja con ONGs y organizaciones para prevenir el creciente problema del turismo sexual en Mxico. Recientemente, el Gobierno de Mxico comenz a trabajar con la OMI en asuntos relacionados con la trata de personas, en su frontera sur. Otras ONGs y organizaciones de derechos humanos trabajan con el gobierno en futuras campaas de prevencin. En agosto de 2005, Mxico fue el anfitrin de la Conferencia de la Red Interamericana de Mujeres Parlamentarias sobre Trata de Personas y Explotacin Sexual de Menores. Algunas ONGs han logrado obtener un permiso limitado para ingresar a centros de detencin para entrevistar a posibles vctimas del trfico de personas, aunque tal acceso contina siendo un problema.
Combatir la trata es asunto de seguridad mundial dice Secretaria Rice El Departamento de Estado de Estados Unidos public el 5 de junio el sexto Informe Anual sobre Trata de Personas. La secretaria de Estado Condoleezza Rice dice en el prefacio del informe que "El movimiento para terminar con la trata de personas es ms que un objetivo de derechos humanos; es un asunto de la seguridad mundial. La Estrategia de Seguridad Nacional del presidente Bush reafirm nuestra conviccin de que la promocin de la democracia y los derechos humanos es la estrategia ms efectiva a largo plazo para asegurar estabilidad".
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El informe completo puede leerse, http://www.state.gov/g/tip/rls/tiprpt/2006/index.htm
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ingls,
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A continuacin una traduccin del Prefacio y la Introduccin del sexto Informe anual sobre la Trata de Personas, publicado por el Departamento de Estado el 5 de junio de 2006: (comienza el texto) Estimado lector: El movimiento para terminar con la trata de personas es ms que un objetivo de derechos humanos; es un asunto de la seguridad mundial. La Estrategia de Seguridad Nacional del presidente Bush reafirm nuestra conviccin de que la promocin de la democracia y los derechos humanos es la estrategia ms efectiva a largo plazo para asegurar estabilidad. Incluido en las metas de la Estrategia para terminar con la tirana, propagar la libertad y defender la dignidad humana est nuestro compromiso de terminar con la trata de seres humanos: "La trata de personas es una forma de esclavitud de hoy en da, y nosotros nos esforzamos por abolirla totalmente. Las generaciones futuras no dispensarn a los que se hacen de la vista gorda." Los negociantes de seres humanos se aprovechan de los ms vulnerables y obtienen una ganancia comercial a costa de vidas inocentes. Los esfuerzos del Departamento de Estado para terminar con este comercio maligno ejemplifican la diplomacia transformacional. Trabajamos con socios internacionales para asegurar la libertad de los explotados y pedimos que los gobiernos sean efectivos y responsables en procesar a los explotadores. El movimiento para terminar con la trata de personas contina ganando mpetu, gracias al liderazgo presidencial, el compromiso del Congreso y el apoyo de innumerables grupos basados en la fe, comunitarios, de derechos humanos y grupos de mujeres, as como de ciudadanos individuales. Gracias por unirse al movimiento abolicionista en pro de los ciudadanos ms vulnerables del mundo Atentamente, Condoleezza Rice INTRODUCCIN
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Informe 2006 sobre la Trata de Personas (TIP): Propsito del informe La ley exige que el Departamento de Estado presente un informe anual al Congreso de Estados Unidos sobre los esfuerzos que han hecho los gobiernos extranjeros para eliminar las formas graves de la trata de personas. El presente informe es el sexto informe anual TIP. Su propsito es despertar la conciencia mundial e incentivar a los gobiernos extranjeros a que tomen medidas eficaces para contrarrestar la trata de personas. El informe examina con ms detenimiento los esfuerzos de una comunidad creciente de naciones para intercambiar informacin y cooperar en maneras nuevas e importantes. Un pas que no toma medidas significativas para cumplir con las normas mnimas de eliminacin de la trata de personas recibe una evaluacin de "Fila 3" en este informe. Dicha evaluacin podra ocasionar que Estados Unidos le niegue a ese pas la ayuda no humanitaria y no relacionada con el comercio. Al evaluar los esfuerzos de los gobiernos extranjeros, el informe TIP pone de relieve el enjuiciamiento, la proteccin y la prevencin. Pero un planteamiento que se centra en las vctimas nos exige igualmente abordar su rescate, su rehabilitacin y su reintegracin. La ley de Estados Unidos que dirige estos esfuerzos, la Ley de Proteccin de las Vctimas de la Trata de Personas de 2000 (TVPA), enmendada, establece claramente en sus primeras lneas que el propsito es combatir la trata de seres humanos para garantizar la penalizacin justa y eficaz de los tratantes, proteger a las vctimas y prevenir la trata de personas. Hace ms de 150 aos, Estados Unidos libr una guerra devastadora que culmin en la supresin de la esclavitud en este pas. Si bien la gran mayora de las naciones ha logrado eliminar esa prctica avalada por los Estados, ha surgido una forma moderna de esclavitud que constituye una creciente amenaza mundial contra la vida y la libertad de millones de hombres, mujeres y nios. Hoy en da, salvo en aquellos pases con los regmenes ms brutales y represivos, como Birmania y Corea del Norte, la esclavitud es rara vez avalada por un gobierno. La trata de personas est ms frecuentemente vinculada con grupos de delincuencia organizada, que ganan inmensas sumas de dinero a costa de las vctimas de la trata y de las sociedades de sus pases.
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Una mayor atencin a la servidumbre laboral y a la esclavitud sexual Cada ao adquirimos ms conocimiento del fenmeno de la trata de personas. En el informe del ao 2004 utilizamos, por primera vez, datos recopilados por el gobierno estadounidense que desglosaban la trata transnacional de seres humanos por edad y sexo. Estos datos revelaron que, de entre los 600.000 y 800.000 hombres, mujeres y nios vctimas de la trata que se calcula cruzan las fronteras internacionales cada ao, alrededor de 80 por ciento son nias y mujeres, y hasta 50 por ciento son menores de edad. Los datos tambin nos informan que la mayora de estas vctimas transnacionales son objeto de la explotacin en el comercio sexual. Sin embargo, como la atencin se dirige a la trata de personas a travs de fronteras transnacionales, los datos no incluyen a millones de todo el mundo que son vctimas de la trata dentro de su propio pas. El informe del ao 2006 arroja luz sobre la alarmante trata de personas para fines de explotacin laboral, a menudo en sus propios pases. Ello constituye una forma de trata de personas que, al compararla con la de fines de explotacin sexual, resulta ms difcil de identificar y de calcular sus vctimas, pero que puede sea superior en nmero cuando se incluye a las vctimas de la trata de personas dentro del propio pas. Esta forma de trata no siempre est en manos de las mismas organizaciones delictivas que se lucran de la trata transfronteriza para fines de explotacin sexual. Los culpables de esta trata a menudo son personas que esclavizan, por ejemplo, a una persona en servidumbre domstica o a cientos de trabajadores forzados y no remunerados en una fbrica. Existe una amplia gama de cifras estimadas sobre el alcance y la magnitud de esta forma de esclavitud moderna, tanto interna como transnacional. La Organizacin Internacional del Trabajo (OIT), organismo de las Naciones Unidas encargado de formular normas laborales y atender cuestiones relacionadas con el trabajo y la proteccin social, calcula que hay 12,3 millones de personas en condiciones de trabajo forzoso, servidumbre, explotacin infantil y esclavitud sexual en cualquier momento dado. Segn otras estimaciones el nmero oscila entre 4 y 27 millones de personas. Las nacionalidades de estas personas son tan diversas como las culturas del mundo. Algunos abandonan pases en desarrollo en busca de trabajos no especializados en los pases ms prsperos. Otros son vctimas de trabajo forzoso o servidumbre en sus propios pases. Algunas familias regalan a sus hijos a parientes o a extraos que les prometen una
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educacin y oportunidades -- pero que entregan a los nios a la esclavitud a cambio de dinero. Los planteamientos convencionales para abordar el problema del trabajo forzoso o la servidumbre suelen centrar su atencin en el cumplimiento de las convenciones internacionales (por ejemplo, las convenciones 29, 39, 105 y 182 de la OIT). Estos planteamientos intentan lograr que las industrias cumplan meramente las leyes, liberando a sus vctimas o exigiendo una compensacin. Los planteamientos que combaten la esclavitud laboral y que se supeditan a las normas laborales resultan dbiles cuando se intenta castigar a los empleadores responsables de esta forma de trata de seres humanos. El trabajo forzoso debe ser castigado como un delito, mediante acciones judiciales vigorosas. Si bien la mayora de los pases del mundo han penalizado el trabajo forzoso, es poco lo que hacen para enjuiciar a los violadores, en parte debido a la falta de conocimientos que tienen los agentes de ejecucin de la ley sobre el trabajo forzoso. De la misma manera, las mujeres que son vctimas del trabajo forzoso o servidumbre involuntaria, particularmente las mujeres y jvenes en el servicio domstico, son a menudo vctimas de violaciones sexuales. En el prximo ao, el Departamento de Estado se ha propuesto poner ms atencin sobre el trabajo forzoso y la servidumbre involuntaria, a la vez que mantenemos nuestra campaa contra la trata para el comercio sexual. Por medio de la ley TVPA que protege a las vctimas de la trata y de este informe anual, as como del vigoroso liderazgo bipartidista en Estados Unidos, de la creciente atencin por parte de los organismos internacionales, de la dedicacin de las ONG y la cobertura innovadora de los medios informativos, se observa actualmente un esfuerzo mundial para dar impulso a la eliminacin de la trata. Los pases colaboran cada vez ms de cerca para cerrar las rutas de la trata, enjuiciar y condenar a los tratantes y proteger y reintegrar a las vctimas de la trata. Esperamos que el informe de este ao aliente al logro de progresos an mayores. El uso del reclutamiento legtimo para la explotacin laboral
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El presente Informe pretende arrojar ms luz sobre una modalidad del fenmeno de la trata de personas cada vez ms extendida en Asia y Oriente Prximo- la condicin de servidumbre de un gran nmero de trabajadores contratados para ocupar puestos de trabajo no especializados en la construccin, manufactura, agricultura y servicio domstico en otros pases. A diferencia de los inmigrantes indocumentados que suelen entrar ilegalmente al pas, estos trabajadores migrantes son reclutados legtimamente en sus pases de origen, usualmente pases menos desarrollados, y viajan a pases ms prsperos donde hay mucha demanda de mano de obra barata de trabajadores extranjeros. Una vez llegan a su destino, parte de estos trabajadores se encuentra a la merced de agencias de trabajo o de empleadores poco escrupulosos que los someten a una servidumbre involuntaria. Esta condicin puede convertirse en trabajo forzoso o esclavitud, dependiendo de las herramientas coercitivas que se utilicen para obligar a los trabajadores a someterse o mantenerse en un rgimen de servidumbre. Hay varias tcticas empleadas por los tratantes o empleadores, como son: cambio de condiciones de empleo no estipuladas en el contrato original firmado por el trabajador antes de abandonar su pas de origen, confiscacin y retencin de sus documentos de viaje (pasaportes, billetes areos y tarjetas de identificacin como trabajador extranjero residente), confinamiento, amenaza de violencia fsica y retencin del sueldo. Las causas de esta forma de trata de personas para la explotacin laboral se dividen en dos categoras generales: el uso indebido de contratos y de leyes locales que gobiernan el reclutamiento y empleo de trabajadores migrantes, y el esquema de elevados costos y deudas que se imponen sobre estos trabajadores en el pas o estado empleador, a menudo en complicidad y hasta con el apoyo de agencias de trabajo y empleadores en el pas o estado destino. Algunos de los abusos cometidos en los contratos y de las condiciones difciles de empleo no constituyen de por s servidumbre involuntaria, pero el uso o amenaza de violencia fsica o la imposicin de restricciones que obligan a un trabajador a someterse o mantenerse en estado servil es indicativo de trabajo forzoso. Los gastos que se cobran a los trabajadores por el "privilegio" de trabajar en el extranjero contravienen las normas internacionales y colocan a los trabajadores en una situacin muy vulnerable al peonaje por endeudamiento. No obstante, estos costos por s solos no constituyen servidumbre por deudas o servidumbre involuntaria. Cuando estos costos y deudas se suman a las prcticas de explotacin laboral utilizadas por agentes o empleadores en el
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pas destino, y si son excesivos, se convierten en una forma de servidumbre por endeudamiento. El movimiento de personas como mito Una persona puede viajar por voluntad propia a otra localidad de su pas o al extranjero para ocupar un puesto de trabajo y ser posteriormente sometida a la servidumbre involuntaria. Algunos gobiernos y organismos de aplicacin de la ley dirigen equivocadamente su atencin al carcter voluntario del movimiento transnacional de una persona, y fallan al no identificar el elemento ms importante de servidumbre involuntaria o trabajo forzoso que puede suceder luego de que una persona se desplaza para colocarse en un empleo. El movimiento de esa persona a un lugar nuevo es un hecho fortuito. En cambio, el uso de la fuerza, el engao o la coaccin que se hace sobre esa persona para que ejecute algo o se someta a la servidumbre de un "amo" es el elemento que define la trata de personas en el lenguaje moderno. Una persona atrapada en un servicio forzado luego de emigrar por voluntad propia o de aceptar libremente un puesto de trabajo se considera una vctima de la trata de personas. El nio que es obligado a trabajar en la empresa comercial pesquera del lagoVolta en Ghana es tan vctima de la trata de personas como el trabajador tailands que entra a Estados Unidos con un visado legal para trabajar en un empleo agrcolas estacional, y luego es forzado a trabajar en condiciones no estipuladas en su contrato original bajo amenaza de ser deportado y privado de su paga si no cumple las "normas nuevas". La mujer ucraniana que es persuadida a aceptar una oferta de trabajo fraudulenta en Londres como modelo y obligada a prostituirse es tan vctima de la trata de personas como la adolescente brasilea que es forzada por su familia a trabajar como prostituta en un pueblo veraniego de la costa. Son muchas las manifestaciones de la servidumbre y tanto o ms los rostros de sus vctimas. El gobierno de Estados Unidos sigue aprendiendo sobre el alcance y la naturaleza de la trata de personas. Hemos intentado sealar en este informe las reas en que la informacin es escasa y plantear cuestiones que merecen una investigacin posterior. En algunos casos, la falta de informacin o la informacin falsa proporcionada por gobiernos no democrticos han impuesto limitaciones a este informe. Dentro de esos parmetros, el
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informe TIP 2006 ofrece un anlisis mundial actualizado de la naturaleza y el alcance de la esclavitud moderna, y de la amplia gama de medidas que toman los gobiernos de todo el mundo para hacerle frente y eliminarla. Los costos humanos y sociales de la trata de personas Las vctimas de la trata de personas pagan un precio horrible. Los daos fsicos y sicolgicos, inclusive las enfermedades y el retraso en el desarrollo fsico, tienen con frecuencia efectos permanentes. En muchos casos la explotacin de las vctimas es progresiva: un menor que es forzado a una forma de trabajo puede ser abusado an ms en otra forma. Otra realidad brutal de la trata moderna de esclavos es que muchas veces sus vctimas son compradas y vendidas numerosas veces -- con frecuencia por primera vez a manos de sus familiares. Las vctimas que son forzadas a la esclavitud sexual pueden ser subyugadas con drogas y estar expuestas a una violencia extrema. Las vctimas sexualmente explotadas sufren lesiones fsicas y emocionales a causa de una actividad sexual forzada, consumo forzado de sustancias estupefacientes y exposicin a enfermedades transmitidas sexualmente, entre ellas el VIH/SIDA, privacin de alimentos y tortura sicolgica. Algunas vctimas sufren lesiones permanentes en sus rganos reproductivos. Muchas vctimas de la trata mueren a causa de la misma. Adems, cuando a la vctima se la lleva a un lugar donde no puede hablar o entender el idioma, ello agrava el dao sicolgico que causa el aislamiento y la dominacin de los tratantes. La dimensin de derechos humanos Fundamentalmente, la trata de personas viola el derecho universal a la vida, a la libertad y a verse libre de la esclavitud en todas sus formas. La trata infantil viola el derecho inherente de un nio a crecer en un entorno protegido y el derecho de verse libre de todo tipo de maltrato y explotacin. Fomento del colapso social La prdida de redes de apoyo familiar y de la comunidad hace vulnerables a las demandas y amenazas de los tratantes a las vctimas de la trata y contribuye de diferentes maneras al colapso de las estructuras sociales. La trata desgarra a los hijos de sus padres
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y su familia. Las ganancias derivadas de la trata muchas veces permiten que sta se arraigue en una comunidad en particular, que se ve entonces explotada repetidamente como fuente propicia de vctimas. El peligro de convertirse en vctima de la trata puede llevar a grupos vulnerables, como los nios y las muchachas jvenes, a vivir escondidos, lo cual produce impactos adversos en su educacin o estructura familiar. La prdida de la educacin reduce las futuras oportunidades econmicas de las vctimas y aumenta su vulnerabilidad de volver a ser una vctima de la trata en el futuro. Las vctimas que logran regresar a sus comunidades se ven con frecuencia estigmatizadas o condenadas al ostracismo. Recuperarse del trauma, si es que se logra, puede tomar toda la vida. Alimento de la delincuencia organizada Las ganancias derivadas de la trata de personas dan pbulo a otras actividades criminales. Segn la Oficina Federal de Investigaciones (FBI), la trata de personas genera ingresos anuales de aproximadamente 9.500 millones de dlares. Est conectada estrechamente al lavado de dinero, el narcotrfico, la falsificacin de documentos y el contrabando de personas. All donde florece el crimen organizado, se debilitan y socavan el gobierno y el estado de derecho. Privacin de capital humano La trata de personas tiene un impacto negativo en los mercados laborales y contribuye a una prdida irrecuperable de recursos humanos. Entre los efectos de la trata de personas figuran los salarios reducidos, un nmero menor de personas para cuidar a un nmero creciente de ancianos y una generacin insuficientemente instruida. Estos problemas conducen adems a futuras prdidas de productividad y capacidad de ganar dinero. Al obligar a los nios a un trabajo que les niega el acceso a la educacin se refuerza el ciclo de pobreza y analfabetismo que atrofian el desarrollo nacional. Cuando el trabajo forzado o en rgimen de servidumbre involucra a gran parte de la poblacin de un pas, este tipo de trata retrasa el desarrollo del pas, a medida que generacin tras generacin de vctimas permanece atrapada en la pobreza. Los costos para la salud pblica
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Las vctimas de la trata de personas aguantan muchas veces condiciones de brutalidad que resultan en traumas fsicos, sexuales y sicolgicos. La prostitucin resulta con frecuencia en infecciones de transmisin sexual, enfermedades inflamatorias de la pelvis y VIH/SIDA. La ansiedad, el insomnio, la depresin y el estrs postraumtico, son manifestaciones sicolgicas comunes entre las vctimas de la trata de personas. Las condiciones de vida insalubres y hacinadas, junto con la desnutricin, producen una serie de problemas de salud como la sarna, la tuberculosis y otras enfermedades contagiosas. Los nios muchas veces sufren los abusos ms atroces, porque son ms fciles de controlar y forzar al servicio domstico, al conflicto armado y a otras formas de trabajo peligrosas. Erosin de la autoridad del gobierno Muchos gobiernos luchan por ejercer plenamente la autoridad de aplicacin de la ley en sus territorios nacionales, sobre todo en zonas donde predomina la corrupcin. Los conflictos armados, los desastres naturales y las contiendas polticas o tnicas generan grandes poblaciones de personas desplazadas en su propio pas, que pueden ser vulnerables a la trata. La trata de seres humanos socava an ms los esfuerzos de los gobiernos para ejercer su autoridad, lo cual hace peligrar la seguridad de las poblaciones vulnerables. Muchos gobiernos son incapaces de proteger a mujeres y nios que son secuestrados de hogares y escuelas o campos de refugiados. Adems, los sobornos que se pagan a las autoridades policiales, de inmigracin y los funcionarios judiciales obstaculizan la capacidad del gobierno para combatir la corrupcin. Los mtodos que emplean los tratantes Los tratantes de esclavos buscan a sus vctimas entre los ms vulnerables. Sus vctimas muchas veces son nios y mujeres jvenes, y sus estratagemas son ingeniosas y despiadadas, creadas para engaar, coaccionar y ganar la confianza de las posibles vctimas. Con frecuencia estos ardides incluyen promesas de matrimonio, empleo, oportunidades de educacin, o una vida mejor. Las descripciones ficticias que siguen a continuacin se basan en casos reales de trata de personas y representan circunstancias comunes en las que ocurre la trata:
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En uno de los destinos tursticos de Madagascar, una joven de quince aos es obligada por sus padres a ejercer la prostitucin con hombres turistas mayores de edad para generar ingresos para la familia, en tanto que albergan la esperanza de que ella pueda contraer matrimonio, educarse o emplearse en el extranjero. Los habitantes locales observan que la joven frecuenta los lugares tursticos ms populares vestida con ropa muy ceida al cuerpo, y come y bebe con hombres extranjeros hasta altas horas de la noche. Siguiendo la pista de un empleado de hostelera, los funcionarios locales arrestan a un turista por presuntamente hacer de la joven una vctima ms del turismo sexual con menores de edad. Sin embargo, el hombre le paga a la familia de la joven una pequea suma de dinero para comprar su silencio y no formulen cargos en su contra. En el estado Shan de Birmania, una joven viaja a la provincia Yunnan de China en busca de trabajo para escapar de las tristes condiciones econmicas causadas por dcadas de abuso del gobierno militar. Al llegar al pueblo fronterizo chino, le ofrecen empleo en un bar-restaurante de la localidad. El dueo se da cuenta de que es una ciudadana extranjera sin documentacin y procede a confinarla a un pequeo hotel donde es prostituida para el comercio sexual con turistas y comerciantes chinos. En Afganistn, una joven es prometida en matrimonio a un hombre de una aldea cercana para resolver una larga disputa entre las familias. Aunque es todava nia, la sacan de la escuela para que se case con un hombre al que nunca ha visto. A su llegada, la obligan a cocinar, limpiar y servir a toda la familia de su esposo unas 18 20 horas diarias. Si hace algo mal, le pegan y su nueva "familia" la amenaza con matarla si intenta escapar. Un da, su marido decide casarse con otra mujer, as que vende su primera esposa a otro hombre quien tambin la obliga a atender sus requerimientos y los de su familia. En los Pases Bajos, una joven nigeriana de 18 aos de edad llega de su estado natal Edo con idea de ganar dinero y enviarlo a su casa para ayudar a mantener a su familia. La llevan donde su "ta" quien ejerce un control frreo sobre la joven y la somete a la prostitucin en las calles. La polica la arresta porque no tiene documentos de residencia. La llevan a un centro de detencin. All le proponen que "denuncie" a su ta como una tratante pero ella se niega por temor a posibles represalias de los amigos de su ta en Nigeria. Es deportada al estado de Edo donde tendr que sufrir la vergenza de regresar sin un centavo encima.
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Las numerosas causas de la trata Las causas de la trata de seres humanos son complejas y, a menudo, se refuerzan mutuamente. Si se considera la trata desde la perspectiva de un mercado mundial, las vctimas constituyen la oferta y los empleadores abusivos o explotadores del comercio sexual (llamados tambin compradores sexuales) representan la demanda. Aun cuando a los clientes de los productos del trabajo forzado se los puede considerar como un componente de la demanda, estos consumidores con frecuencia desconocen completamente su participacin en la esclavitud. Los compradores de sexo estn ms implicados en el mal trato a las vctimas de la trata sexual, y por lo tanto, es lgico que se los debe educar en cuanto a la relacin entre la prostitucin y la trata de seres humanos. La oferta de vctimas la alientan muchos factores, entre ellos la pobreza, la atraccin de lo que se cree es un nivel de vida ms alto en otras partes, la falta de oportunidades de empleo, la delincuencia organizada, la violencia contra mujeres y nios, la discriminacin contra la mujer, la corrupcin gubernamental, la inestabilidad poltica y el conflicto armado. En algunas sociedades la tradicin de colocar a los nios en un hogar sustituto permite enviar al tercer o cuarto hijo a vivir y trabajar en un centro urbano con un miembro de la familia extendida (con frecuencia un "to"), a cambio de la promesa de educacin e instruccin en un oficio. Los tratantes aprovechan esta tradicin y se hacen pasar por agentes de empleo, inducen a los padres a que se desprendan de un hijo pero luego lo convierten en objeto de la trata y lo obligan a trabajar en la prostitucin, la servidumbre domstica o en una empresa comercial. Al final, la familia recibe pocas remesas de salario, si es que las recibe; el nio permanece sin educacin o entrenamiento, separado de su familia y las esperadas oportunidades de educacin o econmicas nunca se hacen realidad. Por el lado de la demanda, entre los factores que impulsan la trata de personas figuran la industria sexual y la demanda creciente de trabajadores que se puedan explotar. El turismo sexual y la pornografa infantil se han convertido en industrias de alcance mundial facilitadas por tecnologas como la Internet, que amplan enormemente la seleccin para los "consumidores" y permiten transacciones instantneas y prcticamente no detectables.
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La trata tambin cobra impulso a partir de la demanda mundial de mano de obra barata, vulnerable, e ilegal. Por ejemplo, en ciertos pases prsperos de Asia y el Golfo Prsico hay mucha demanda para criados domsticos, que a veces se convierten en vctimas de la explotacin o la servidumbre involuntaria. Venta de novias El creciente desequilibrio de gnero en zonas del sur y del este de Asia ha incrementado cada vez ms la demanda de vctimas de la trata. En China, aunque la preferencia por un hijo varn es un factor principal en la desigual proporcin de los sexos, cuando la poltica nacional de concepcin de un solo hijo por familia se suma a la pobreza tambin se exacerban la oferta y la demanda del trfico de novias. Los embarazos de feto femenino son abortados y hay informes de que ha habido casos de nias asesinadas al nacer, lo que causa que el nmero de hombres supere al de las mujeres en algunas partes del pas en una proporcin de 117 nios por cada 100 nias. An as, los hombres se sienten presionados por la sociedad para que contraigan matrimonio, lo que causa que los que no pueden encontrar a jvenes casaderas en su localidad intenten comprarlas en otras regiones del pas o en zonas fronterizas con pases vecinos, como Corea del Norte. Las mujeres, que a menudo son puestas a la venta por sus padres o secuestradas de sus aldeas, son obligadas al matrimonio, la prostitucin o el concubinato. Las reas de mayor procedencia de novias traficadas del pas son las ms pobres de las provincias del interior de China, donde la pobreza hace que las mujeres sean ms propensas a este tipo de trata de personas. Los tratantes generalmente venden estas mujeres y nias en provincias donde existe un pronunciado dficit femenino. De hecho, algunos expertos opinan que el secuestro y venta de mujeres aumenta en China conforme acelera su desarrollo econmico, y que este tipo de trfico representa entre un 30 y un 90 por ciento de los matrimonios en algunas aldeas. La India sufre un problema similar de desigualdad de gnero en algunas regiones, si bien es motivado mayormente por la tradicin cultural de ver a la mujer como una desventaja econmica debido a la exigencia de una dote por el futuro marido. Los datos estadsticos por estados revelan una considerable brecha entre el nmero de hombres y mujeres en algunas regiones claves: en Jammu y Kashmir, 111 nios por cada 100 nias; Uttar Pradesh, 111; Sikkim, 114; Punjab, 114 (ciudad capital Chandighar, 129); y Harayana,
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116 a partir del censo de 2001. Esta brecha de gnero es la causa de que los hombres superen por varios millones a las mujeres en el mercado matrimonial, lo que ha creado una "insuficiencia de matrimonios" y se ejerce presin sobre los hombres para que encuentren una pareja para contraer nupcias. Como consecuencia de ello, hay algunos casos en los que se han secuestrado a mujeres de Nepal, Bangladesh y otras partes de la India como novias para las "aldeas de solteros". La escasez de mujeres tambin contribuye a una mayor demanda de mujeres y nias para la prostitucin, lo que a su vez aumenta la demanda de vctimas de la trata. A menudo, se convence a las novias de este trfico de que no informen sobre su situacin o que no escapen debido a la presin social y econmica que existe para que se queden en el matrimonio, a la falta de conocimiento de la zona a la que han sido llevadas, la complicidad de policas y funcionarios que devuelven a las novias fugitivas a sus maridos, a las leyes que convierten a las mujeres traficadas nuevamente en vctimas al clasificarlas y enjuiciarlas como ciudadanas extranjeras ilegales, y la discriminacin social que con toda probabilidad afrontaran si regresan a sus hogares. Estrategias eficaces en la lucha contra la trata Para ser eficaces, las estrategias contra la trata deben apuntar tanto a la oferta (los tratantes), como a la demanda (los propietarios o, en el caso de la trata con fines de explotacin sexual, los compradores de sexo). Por el lado de la oferta se debe hacer frente a las condiciones que impulsan la trata de personas, con programas que alerten a las comunidades sobre los peligros de la trata, mejoren y amplen las oportunidades educativas y econmicas para grupos vulnerables, promuevan igualdad de acceso a la educacin, informen a la gente sobre sus derechos legales y ofrezcan oportunidades de vida mejores y ms amplias. En lo que respecta a los tratantes, las autoridades deben enjuiciar con ahnco a los tratantes y a sus cmplices; luchar contra la corrupcin pblica que facilita y se beneficia de este comercio; identificar e interceptar las rutas de la trata, mediante una mejor recopilacin y coordinacin de informacin de inteligencia, ; aclarar las definiciones legales de la trata y coordinar las responsabilidades de la aplicacin de la ley y capacitar
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al personal para que sepa identificar y derivar a la atencin adecuada a las vctimas de la trata. Por el lado de la demanda, se debe identificar y perseguir a quienes explotan a las vctimas de la trata. Se debe denunciar y castigar como es debido a los empleadores que someten a trabajo forzoso a estas personas y a quienes explotan a las vctimas de la trata para fines de explotacin sexual. Con respecto a la esclavitud sexual, se deben realizar campaas de toma de conciencia en los pases de destino, para hacer ms difcil que se oculte o se haga caso omiso de la trata. Se debe sacar a las vctimas de situaciones en las que se les somete a trabajar en condiciones de esclavitud y reintegrarlas a sus familias y comunidades. Se debe coordinar los esfuerzos locales, estatales, nacionales y regionales de lucha contra la trata de personas. Al llamar la atencin del pblico al problema, los gobiernos pueden captar el apoyo del pblico en la lucha contra la trata de personas. Las estrategias y programas contra la trata ms eficaces y con mayor probabilidad de xito son aquellos que se elaboran con el aporte de las partes interesadas (sociedad civil y ONG), ya que stas proporcionan una perspectiva amplia del problema. Los pases deben cooperar ms de cerca para negarles a los tratantes refugio legal y facilitar su extradicin para juzgarlos. Esa cooperacin debe facilitar la repatriacin voluntaria y humana de las vctimas. Se debe alentar tambin los programzs de proteccin de testigos. Se debe mejorar el conocimiento de la trata de personas y fortalecer la red de organizaciones e iniciativas contra la trata. Es necesario movilizar a las instituciones religiosas, ONG, escuelas, asociaciones comunitarias y lderes tradicionales y hacerles partcipes en esta lucha. Las vctimas y sus familias son tambin partes interesadas importantes en la lucha contra la trata. Los gobiernos deben examinar peridicamente sus estrategias y programas contra la trata para asegurarse que siguen siendo eficaces para contrarrestar los nuevos mtodos y enfoques que emplean los tratantes. Finalmente, se debe entrenar a funcionarios gubernamentales en tcnicas y mtodos para contrarrestar la trata y observar de cerca los movimientos y tendencias de este comercio para entender mejor la naturaleza y magnitud del problema y poder elaborar respuestas de poltica adecuadas para actuar contra la trata.
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Proteccin de las vctimas La ley TVPA proporciona un planteamiento centrado en las vctimas para abordar la trata de personas que combina los objetivos de la lucha contra la delincuencia y el respeto de los derechos humanos. Sin la proteccin adecuada de las vctimas, es probable que los esfuerzos contra los delitos de la trata no resulten eficaces. Los criterios incluidos en la ley TVPA para evaluar los esfuerzos que realiza un gobierno para proteger a las vctimas de la trata incluyen una norma explcita para la proteccin de las vctimas: "Si el gobierno del pas protege a las vctimas de las formas ms severas de la trata de personas y alienta a que se les proporcione asistencia en la investigacin y enjuiciamiento de este tipo de trata, y les ofrece las otras opciones que le permite la ley que no sea su repatriacin a un pas en el que pueden afrontar penurias o represalias, y si asegura que las vctimas no sean injustamente encarceladas, multadas o de otra manera penalizadas solamente por cometer actos ilegales que son consecuencia directa de su situacin como vctimas de la trata de personas". Las prcticas ptimas de aplicacin de este criterio de TVPA son: PRIMERO, el gobierno debe tomar parte activa en la identificacin de las vctimas de la trata de personas. Sin la debida identificacin de las vctimas es imposible darles proteccin adecuada. Los organismos de gobierno debern establecer procedimientos formales de deteccin e identificacin de vctimas para investigar las poblaciones ms vulnerables a la trata, como son las personas detenidas por violar las leyes laborales, de inmigracin, prostitucin o mendicidad. No hay que suponer que las vctimas de la trata de personas se identificarn a s mismas, y para ello se debern utilizar tcnicas activas de investigacin con entrevistas realizadas en un entorno seguro que no sea amenazador, con personal calificado y los servicios de interpretacin apropiados para determinar los indicadores de la trata de personas. SEGUNDO, una vez identificada la supuesta vctima de la trata de personas se le deber proporcionar ayuda provisional como vctima de un delito serio. Ello puede incluir alojamiento y orientacin que hace que la posible vctima relate su experiencia a trabajadores sociales calificados y al personal de aplicacin de la ley con mnima aplicacin de presin.
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TERCERO, una vez se confirme que la persona es una vctima de la trata, no se le impondrn penas por haber cometer delitos que son consecuencia directa de su situacin como vctima de la trata, como es, por ejemplo, no ser portador de documentos de inmigracin o por violacin de leyes de prostitucin, trabajo o mendicidad. Adems, una vez identificada como vctima, no se deber detener a esta persona como delincuente o llevada a un centro de detencin, salvo en circunstancias excepcionales. Deber ser tratada como una vctima. CUARTO, se deber alentar a las vctimas confirmadas de la trata de personas a que cooperen con las autoridades de aplicacin de la ley en la investigacin de este delito que se ha cometido contra ellos. Adems, de ser posible, se les deber alentar a que ayuden a llevar ante los tribunales a los autores de la trata y la explotacin. POR LTIMO, una vctima de la trata de personas que no est dispuesta a cooperar o es incapaz de cooperar puede ser devuelta a su comunidad de origen siempre que su regreso se haga de manera responsable, con previos preparativos para su retorno seguro y su reintegracin. Sin embargo, se le debern ofrecer a la vctima las opciones que la ley permite antes de ser repatriada a un pas donde puede afrontar penurias o represalias. No se deber subyugar a las vctimas de la trata a deportaciones o regresos forzosos sin los salvaguardas u otras medidas que reduzcan su riesgo de sufrir penurias, represalias o de ser nuevamente vctimas de la trata de personas. MAS ACERCA DEL INFORME TIP DE 2006 El Informe sobre la Trata de Personas (TIP) es la relacin mundial ms completa de los esfuerzos de los gobiernos para combatir las formas graves de este comercio. Este informe abarca el perodo comprendido entre abril de 2005 y marzo de 2006 Lo que este informe es y no es El informe anual sobre la trata de personas incluye a los pases considerados de origen, trnsito o destino de un nmero significativo de vctimas de formas graves de trata de personas. Debido a que la trata probablemente se encuentra en todos los pases del mundo, la omisin de un pas en el informe puede que indique solamente la falta de informacin suficiente.
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Las descripciones por pas cubren el alcance y la naturaleza del problema de la trata de personas, las razones por las que se ha incluido al pas en el informe y los esfuerzos del gobierno para combatir el problema. La descripcin contiene tambin una evaluacin de la medida en que el gobierno cumple las normas mnimas para la eliminacin de la trata, tal como dispone la Ley de Proteccin de las Vctimas de la Trata de Personas del 2000 (TVPA), e incluye sugerencias de acciones para combatir ese comercio. El resto de la descripcin por pas describe las acciones del gobierno para hacer cumplir las leyes contra la trata, proteger a las vctimas y prevenir la trata. Cada descripcin explica las bases para clasificar al pas en la Fila 1, la Fila 2, la Lista de Vigilancia Especial de la Fila 2 en la Fila 3. Si un pas ocupa un lugar en la Lista de Vigilancia Especial de la Fila 2 la descripcin contendr una declaracin que explique por qu, empleando trminos de la Ley TVPA como fue enmendada. De conformidad con las normas de TVPA, hay tres factores que determinan la inclusin de un pas en la Fila 2 (o Lista de Vigilancia de la Fila 2) o en la Fila 3: 1) La medida en la que el pas es un pas de origen, trnsito o destino para las diversas formas de trfico de personas; 2) La medida en la que el gobierno del pas no cumple con las normas mnimas de TVPA y, en particular, la medida de la corrupcin del gobierno relativa a la trata de personas, y 3) los recursos y las capacidades del gobierno de abordar y eliminar las formas ms severas de trata de personas. Algunos pases han emitido declaraciones, realizado conferencias y establecido grupos de estudio o planes de accin nacional para establecer los objetivos de las iniciativas contra la trata de personas.Sin embargo, a las declaraciones, conferencias, planes y grupos de estudio no se les asigna gran peso por s solos en la evaluacin de los efuerzos del pas. Ms bien, el informe se concentra en las acciones concretas que han emprendido los gobiernos para luchar contra la trata, y destaca los enjuiciamientos, condenas y sentencias de los tratantes, la proteccin de las vctimas y los esfuerzos de prevencin. El informe no asigna gran importancia a los anteproyectos de ley o a aquellas leyes que todava no han sido promulgadas. Por ltimo, el informe no se centra en esfuerzos gubernamentales que contribuyen indirectamente a la reduccin de la trata de personas, como: los programas de educacin, el apoyo al desarrollo econmico o los programas encaminados a mejorar la igualdad entre los sexos, aunque todos ellos son cometidos dignos de atencin.
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Por qu el informe TIP de 2006 contiene ms evaluaciones de pases El informe de 2005 incluye un anlisis de la trata de personas y de los esfuerzos de gobiernos de 149 pases para combatir el problema, lo que supone un aumento neto de siete pases comparado con el ao pasado. En aos anteriores no se ha incluido a algunos pases porque era difcil reunir informacin fidedigna y completa, debido a: la naturaleza ilegal y clandestina de la trata de personas; la ausencia o carcter incipiente de programas gubernamentales; la dificultad para distinguir entre la trata y el contrabando de personas; el temor y silencio de las vctimas, que a menudo cruzan las fronteras ilegalmente o sufren maltrato fsico o coaccin, la falta general de libertad de informacin en un pas, o la falta de ONG independientes que puedan proveer informacin Para algunos pases haba informacin disponible pero los datos no respaldaban la determinacin de que un nmero significativo de personas hubiera sido objeto de la trata con destino a ese pas, desde ste o dentro del mismo, lo cual constituye el umbral general para la inclusin en el informe TIP. Durante el ltimo ao hemos presenciado una respuesta ms firme de muchos gobiernos, ms campaas de informacin pblica para alertar a las vctimas acerca de los servicios de proteccin y una mayor transparencia en los esfuerzos contra la trata de personas. Gracias a estas medidas positivas y al aporte de ms recursos del Departamento de Estado, este ao se reuni informacin sobre ms pases. El Departamento tiene previsto incluir en informes futuros a todos los pases que tengan un nmero significativo de vctimas de la trata, a medida que se disponga de ms y mejor informacin LAS FILAS FILA 1: Pases cuyos gobiernos se ajustan plenamente al cumplimiento de normas mnimas establecidas por la ley relativas a la eliminacin de la trata de personas. FILA 2: Pases cuyos gobiernos no cumplen cabalmente con las normas mnimas establecidas por la ley pero hacen esfuerzos considerables para lograr el cumplimiento de esas normas.
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FILA 2 LISTA ESPECIAL DE VIGILANCIA: Pases cuyos gobiernos no cumplen cabalmente con las normas mnimas establecidas por la ley pero hacen esfuerzos considerables para lograr el cumplimiento de esas normas, y: Pases cuyos gobiernos no cumplen cabalmente con los estndares mnimos de la Ley de 2003 de Reautorizacin de Proteccin a Vctimas de Trata, pero que estn realizando esfuerzos significativos para acercarse al cumplimiento con dichos estndares, y: a) El nmero absoluto de vctimas de forma severas de trata es de mucha importancia, o est aumentando de manera importante; b) No se ha ofrecido evidencia de esfuerzos crecientes, en relacin al ao anterior, por combatir formas severas de trata de personas; c) La determinacin de que un pas est realizando esfuerzos significativos para acercase al cumplimiento de los estndares mnimos se bas en el compromiso por parte del pas de tomar pasos adicionales en el ao prximo. FILA 3: Pases cuyos gobiernos no cumplen cabalmente con las normas mnimas y no toman acciones significativas a esos efectos. Cmo se utiliza el informe Este informe es una herramienta diplomtica que el gobierno estadounidense utiliza como un instrumento para el dilogo sostenido, un estmulo y una gua para ayudar a concentrar recursos en los programas y las polticas de enjuiciamiento, proteccin y prevencin. El Departamento continuar interesando a los gobiernos en el contenido del informe para fortalecer las acciones coordinadas de erradicacin de la trata de personas. Durante el ao prximo, y sobre todo durante los meses anteriores a que se llegue a una determinacin en torno a las sanciones para los pases en la Fila 3, el Departamento utilizar la informacin obtenida en la compilacin de este informe para orientar con mayor eficacia los programas de asistencia y colaborar con los pases que necesitan ayuda en la lucha contra la trata. El Departamento espera que el informe sea un catalizador de los esfuerzos gubernamentales y no gubernamentales para combatir la trata de personas en todo el mundo. Metodologa
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El Departamento de Estado prepar este informe con informacin obtenida de las embajadas de Estados Unidos en todo el mundo, reuniones con funcionarios de gobiernos extranjeros, organizaciones no gubernamentales e internacionales, informes publicados, viajes de investigacin a cada regin y la informacin enviada a la direccin electrnica (tipreport@state.gov) que se estableci para que ONG y particulares pudieran informar sobre el progreso de los gobiernos en poner coto a la trata de personas. Las misiones diplomticas de Estados Unidos informaron sobre situaciones de trata de personas y las medidas gubernamentales basndose en una cuidadosa investigacin, que incluy reuniones con una amplia variedad de funcionarios gubernamentales, representantes locales e internacionales de ONG, organizaciones internacionales, funcionarios, periodistas, acadmicos y sobrevivientes. Para recopilar el informe de este ao, el Departamento hizo un nuevo examen de las fuentes de informacin en cada pas, a fin de llevar a cabo las evaluaciones. El proceso de evaluacin de las acciones de cada gobierno contra la trata involucra dos pasos: Primer paso: nmero significativo de vctimas En primer lugar, el Departamento determina si se trata de "un pas de origen, trnsito o destino para un nmero significativo de vctimas de formas graves de trata de personas", generalmente cuando son 100 o ms vctimas, el mismo umbral inicial aplicado en informes anteriores. A algunos pases, acerca de los cuales no se dispuso de esta informacin, no se les asign una clasificacin en las filas pero s figuran en la seccin de Casos Especiales, puesto que hubo indicios de trata de personas. Segundo paso: asignacin en una fila El Departamento clasifica cada pas que se incluye en el informe TIP 2006 en una de tres listas, que aqu se denominan Filas, segn el mandato de la TVPA. Esto se basa m en el alcance de las medidas tomadas por el gobierno para combatir la trata de personas que enla magnitud del problema, que de por s es importante. El Departamento decide primero si el gobierno cumple plenamente con las normas mnimas de la TVPA relativas a la eliminacin de la trata de personas . Los gobiernos que as lo hacen se incluyen en la Fila 1. En cuanto a otros pases, el Departamento considera si sus gobiernos hicieron
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esfuerzos considerables para lograr el cumplimiento. A los pases que han hecho estos esfuerzos se los coloca en la Fila 2. A los pases cuyos gobiernos no cumplen cabalmente con las normas mnimas y no toman acciones significativas a esos efectos se los asigna a la Fila 3. Finalmente, los pases se evalan segn el criterio de la Lista de Vigilancia Especial y, si procede, los pases de la Fila 2 ingresan en dicha lista. Lista Especial de Vigilancia-Lista Vigilancia de Fila 2 La Ley de Reautorizacin 2003 para la Proteccin de las Vctimas de la Trata estableci la "Lista Especial de Vigilancia" de pases en el Informe TIP que merecen atencin especial. La lista comprende: 1) Pases en la lista de Fila 1 en el Informe actual que fueron incluidos antes en la Fila 2 en el Informe 2005; 2) Pases en la lista de Fila 2 en el Informe actual que se incluyeron en la lista de la Fila 3 en el Informe de 2005; y 3) pases en la lista de la Fila 2 en el Informe actual, en los que: a) El nmero absoluto de vctimas de forma severas de trata es de mucha importancia, o est aumentando de manera importante; b) No se ha ofrecido evidencia de esfuerzos crecientes, en relacin al ao anterior, por combatir formas severas de trata de personas; c) La determinacin de que un pas est realizando esfuerzos significativos para acercase al cumplimiento de los estndares mnimos se bas en el compromiso por parte del pas de tomar pasos adicionales en el ao prximo. Esta categora, que incluye las secciones a, b, c, ha sido denominada "Lista de Vigilancia Especial de la Fila 2" por el Departamento de Estado. En el informe de junio de 2005, veintisiete pases estaban en la Lista de Vigilancia Especial de la Fila 2. Junto con seis pases que volvieron a ser examinados en septiembre de 2005 y se quedaron en la Lista de Vigilancia Especial de la Fila 2 y otros tres pases que cumplieron las dos primeras categoras citadas arriba (es decir, subieron de una fila que ocupaban en el informe TIP de 2005, a otra), estos 27 pases fueron incluidos en una "evaluacin provisional" publicada por el Departamento de Estado el 1 de febrero de 2006. De los 33 pases que estaban en la Lista de Vigilancia Especial de la Fila 2 cuando se public la evaluacin provisional, 16 de ellos subieron a la Fila 2 de este informe,
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mientras que cuatro pases cayeron a la Fila 3 y doce siguen en la Lista de Vigilancia Especial de la Fila 2 por tercer ao consecutivo. Este ao, Hait ha figurado en la lista de "Casos Especiales". Los pases en la Lista de Vigilancia Especial de este informe volvern a ser examinados en una evaluacin provisional que se presentar al Congreso de Estados Unidos para el 1 de febrero de 2007. Sanciones posibles para pases en la Fila 3 Los gobiernos de los pases que figuran en la Fila 3 pueden estar sujetos a determinadas sanciones. El gobierno de Estados Unidos puede retener la ayuda no humanitaria y no relacionada con el comercio. En el caso de que se trate de pases que no reciben este tipo de ayuda se les puede retener fondos para su participacin en programas de intercambio educativo y cultural. De conformidad con la TVPA, estos gobiernos tambin encararan la oposicin de Estados Unidos a recibir ayuda (salvo la humanitaria, la relacionada con el comercio y determinado tipo de ayuda para el desarrollo) de instituciones financieras internacionales, como el Fondo Monetario Internacional y el Banco Mundial. Las posibles consecuencias entrarn en vigencia al comenzar el prximo ao fiscal, el 1 de octubre de 2006. Puede eximirse la totalidad de las sanciones de la TVPA, o parte de ellas, si el presidente determina que el suministro de ayuda al gobierno en cuestin promovera los objetivos de la ley o favorecera de alguna otra manera los intereses nacionales de Estados Unidos. La TVPA tambin estipula que si es necesario se eximirn las sanciones para evitar efectos adversos importantes en poblaciones vulnerables, entre ellas mujeres y nios. Las sanciones tampoco tendran aplicacin si el presidente concluye que, despus de emitirse este informe, pero antes de imponer sanciones, el gobierno en cuestin ha llegado a cumplir las normas mnimas o hace esfuerzos significativos para lograrlo. Independientemente de su clasificacin en las listas, todos los pases pueden hacer ms, inclusive Estados Unidos. Todos los pases deben mantener y aumentar esfurzos para combatir la trata.
Diagnstico de las Condiciones de Vulnerabilidad que Propician la Trata de Personas en Mxico
Comisin Nacional de los Derechos Humanos Centro de Estudios e Investigacin en Desarrollo y Asistencia Social, A.C.
Mxico, 2009
Directorio Dr. Jos Luis Soberanes Fernndez Presidente de la Comisin Nacional de los Derechos Humanos Mtro. Mauricio Farah Gebara Quinto Visitador General de la Comisin Nacional de los Derechos Humanos Lic. Sadot Snchez Carreo Director del Programa contra la Trata de Personas de la Comisin Nacional de los Derechos Humanos
Mtro. Mario Luis Fuentes Director General del Centro de Estudios e Investigacin en desarrollo y Asistencia Social, A.C. (CEIDAS) CEIDAS Coordinacin General: Coordinacin de Investigacin: Asistencia de Investigacin y sistematizacin de datos:
Mario Luis Fuentes Sal Arellano Azyadeh Carla Bravo Joseph rick Lpez lvarez Tostado Inge Roeniger Desatnik Diana Ingrid Miranda Mendoza Sofa Mercado Emiliano Dulce Mara Nieto Rodrguez
Responsables de la Publicacin:
Mario Luis Fuentes Sal Arellano Sadot Snchez Carreo Sal Bolaos Bolaos Mara Fernanda Jimnez Chvez Emilio Maus
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ndice
Introduccin General .......................................................................................................................... 5 I. Primera Parte: La trata de Personas en Mxico ............................................................................... 9 1. La trata de personas en el marco de los Derechos Humanos ................................................... 10 2. Informacin sobre la trata de personas en Mxico ................................................................. 11 A. Reportes oficiales de instancias nacionales .......................................................................... 12 a. Fiscala Especial para los Delitos de Violencia contra las Mujeres y Trata de Personas (FEVIMTRA) ........................................................................................................................... 12 b. Secretara de Seguridad Pblica (SSP) ............................................................................... 13 c. Instituto Nacional de Migracin (INM) .............................................................................. 14 B. Reportes oficiales de organismos internacionales................................................................ 15 a. Organizacin de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito ..................................... 15 b. Organizacin Internacional para las Migraciones ............................................................. 17 c. Organizacin Internacional del Trabajo............................................................................. 18 c. Relator Especial de Naciones Unidas sobre la venta de nios, la prostitucin infantil y la utilizacin de nios en la pornografa ................................................................................... 19 II. Segunda Parte: El estado de la legislacin nacional en materia de trata de personas ................. 21 1. Actividad .................................................................................................................................... 22 2. Medios Comisivos...................................................................................................................... 24 3. Fines .......................................................................................................................................... 25 4. Penalidad ................................................................................................................................... 28 5. Anlisis comparativo ................................................................................................................. 31 6. Propuestas de Carcter Normativo ........................................................................................... 33 III. Tercera Parte: Factores de vulnerabilidad que propician la trata de personas en Mxico ........ 35 1. Caracterizacin de las personas potencialmente vulnerables ante la trata con fines de explotacin sexual ......................................................................................................................... 35 A. Nios, nias y adolescentes .................................................................................................. 35 B. Mujeres mayores de 18 aos ................................................................................................ 37 2. Caracterizacin de las personas potencialmente vulnerables ante la trata con fines de explotacin laboral ........................................................................................................................ 38 A. Sectores................................................................................................................................. 39 B. Perfil de los Trabajadores ...................................................................................................... 39 3. Indicadores que permiten aproximarse a la identificacin de vctimas de trata de personas . 40 4. Factores que amenzan el ejercicio efectivo de los Derechos Humanos ................................... 42 A. La Discriminacin .................................................................................................................. 42 B. Los entornos de violencia...................................................................................................... 43 a. La violencia contra los nios.............................................................................................. 46 b. La violencia contra las mujeres y los nios ....................................................................... 47 C. Las desigualdades estructurales............................................................................................ 48 a. La desigualdad de ingresos................................................................................................ 48 b. La desigualdad en los servicios de salud ........................................................................... 50 c. La desigualdad en la educacin ......................................................................................... 51 d. Las desigualdades y la pertenencia tnica ........................................................................ 52 D. Otros factores que propician la trata de personas ............................................................... 54 a. El trabajo infantil ............................................................................................................... 54 i. El trabajo infantil y la educacin .................................................................................... 57 3
ii. El trabajo infantil, la pobreza y la desigualdad .............................................................. 57 b. Las adicciones .................................................................................................................... 58 IV. Cuarta Parte: El fenmeno migratorio y su vinculacin con la trata de personas ...................... 60 Conclusiones y Propuestas ................................................................................................................ 66 Bibliografa ........................................................................................................................................ 81 ANEXO: TESTIMONIOS DE MUJERES Y NIAS VCTIMAS DE TRATA PARA LA EXPLOTACIN SEXUAL, Mtra. Teresa Ulloa............................................................................................................................. 91 1. FLOR: UNA VIDA EN LA OBSCURIDAD ...................................................................................... 91 2. TRES MUJERES RESCATADAS EN MADRID ................................................................................ 94 Dora ........................................................................................................................................... 94 Yolanda ...................................................................................................................................... 94 Andrea ....................................................................................................................................... 95 3. Rosy ....................................................................................................................................... 95 4. Fanny, Mi Nia.......................................................................................................................... 97 5. Caso Linda............................................................................................................................... 104 6. Mara del Sol y Mara del Mar ................................................................................................ 104 7. Caso Lluvia .............................................................................................................................. 105 8. Caso Sol .................................................................................................................................. 106 9. Caso Julia ................................................................................................................................ 107 10. Margarita, Rosa y Clavel ....................................................................................................... 109 11. De Guerrero, a Tlaxcala, y a Puebla...................................................................................... 110 12. En Coatzacoalco, Veracruz.................................................................................................. 111
Diagnstico de las Condiciones de Vulnerabilidad que Propician la Trata de Personas en Mxico

Introduccin General
La trata de personas es uno de los delitos que en mayor medida atentan contra los derechos humanos. Frecuentemente la delincuencia organizada participa en su realizacin. La trata de seres humanos vulnera la dignidad de sus vctimas, afecta a familias y comunidades enteras, lastima la cohesin social y, sobre todo, fractura la condicin de humanidad de quienes sufren este crimen. Mxico tiene una posicin geogrfica particular, que lo convierte en escenario de una intensa dinmica migratoria. Por ello, es considerado un pas de trnsito de vctimas de trata de personas; al mismo tiempo, Mxico es un pas de origen fundamentalmente de nias, nios y mujeres, que son trasladadas a otros territorios para ser sujetos de la trata con fines de explotacin sexual y laboral; y es tambin un pas en el que se comete de manera reiterada el delito de la trata de personas, adems de ser considerado un pas de destino de vctimas que son tradas al territorio nacional con fines de explotacin sexual o laboral. A fin de contribuir a la erradicacin del delito de la trata de personas, la Comisin Nacional de los Derechos Humanos cre el Programa Contra la Trata de Personas, adscrito a la Quinta Visitadura General. A travs de un Convenio de Cooperacin, la Comisin Nacional de los Derechos Humanos (CNDH) y el Centro de Estudios e Investigacin en Desarrollo y Asistencia Social, A.C. (CEIDAS), se han dado a la tarea de investigar y sistematizar la informacin disponible en esta materia a fin de identificar las caractersticas y dimensiones particulares de este delito en Mxico, sealar los factores de vulnerabilidad que llevan a las personas a convertirse en vctimas de este crimen, analizar el estado de la legislacin nacional en materia de prevencin, persecucin y sancin del delito de la trata de personas, as como de asistencia a las vctimas del mismo. As, el presente Diagnstico de las Condiciones de Vulnerabilidad que Propician la Trata de Personas en Mxico, 2009 tiene los siguientes propsitos:
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a) Dar mayor visibilidad al tema y contribuir a situarlo como una agenda prioritaria en Mxico; b) Reducir el vaco de informacin que existe en Mxico en torno a este delito. c) Sistematizar y concentrar en un slo documento, la mayor cantidad de informacin disponible en el pas en torno a las dimensiones y caractersticas de ese delito, as como las caractersticas de sus vctimas. d) Explicar las condiciones de vulnerabilidad que sitan a las personas en mayores posibilidades de convertirse en vctimas de este crimen y; e) Describir el marco jurdico con el que se cuenta en Mxico, para la prevencin y persecucin de este delito, as como para la proteccin y asistencia a sus vctimas. Debe decirse que este Diagnstico no pretende sancionar o calificar a ninguno de los rdenes de gobierno. S pretende en cambio subrayar los vacos de informacin existentes y los rezagos estructurales y evidenciar la necesidad de hacer mucho ms y actuar con ms rapidez en materia de prevencin y erradicacin de la trata de personas en Mxico. El Diagnstico contribuir a promover ms acciones tanto en el mbito de las polticas pblicas como en el jurdico a fin de fortalecer el marco de proteccin de los derechos humanos en Mxico. Este documento se asume como una plataforma de informacin que permita a los Gobiernos estatales, organizaciones de la sociedad civil, acadmicos y al pblico interesado, conocer las condiciones de vulnerabilidad que propician la trata de personas en el pas. Finalmente es importante dejar asentado que en el Diagnstico tampoco se investigan casos o denuncias de probables delitos de trata de personas. Esa tarea corresponde exclusivamente a las autoridades judiciales y administrativas responsables de la persecucin y sancin del delito, que la CNDH no pretende de ninguna manera sustituir. Para cumplir con los propsitos planteados por este Primer Diagnstico, su contenido se agrupa en cuatro apartados:
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I. Primera Parte. La trata de personas en Mxico Este apartado: a) Describe qu es la trata de personas, sus caractersticas y su vnculo con la agenda de los derechos humanos; b) Resume la informacin que ha sido dada a conocer por las principales dependencias del Gobierno Federal que tienen responsabilidad en la materia y; c) Sistematiza la informacin emitida por algunos organismos internacionales relacionados con la materia. II. Segunda Parte. El estado de la Legislacin Nacional sobre la trata de personas En este apartado se realiza un anlisis sobre los contenidos de la Ley para Prevenir y Sancionar la Trata de Personas, en comparacin con las 21 Legislaciones estatales que consideran a esta actividad delictiva en sus Cdigos Penales. III. Tercera Parte. Factores de vulnerabilidad ante la trata de personas en Mxico En este captulo se sostiene que en Mxico hay diversas amenazas estructurales contra los derechos humanos, las cuales se traducen en contextos que pueden facilitar la comisin del delito de la trata de personas. Este apartado muestra cmo el incumplimiento de los derechos humanos limita las libertades de las personas, su capacidad para ejercer con dignidad sus proyectos de vida, as como el libre desarrollo de su personalidad. La concurrencia de estos elementos expone a las personas a peligrosas condiciones de vulnerabilidad ante el delito de la trata de personas. IV. Cuarta Parte. El fenmeno migratorio y su vinculacin con la trata de personas Dado que las migraciones masivas de personas son resultado, entre otras cosas, de la presencia simultnea de las amenazas a los derechos humanos y de contextos de vulnerabilidad; y que la trata de personas est ntimamente asociada al traslado y movilidad de seres humanos, se
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consider importante incorporar un apartado para mostrar la relevancia de vincular al fenmeno migratorio con el delito de la trata, y con ello dimensionar la doble faceta que puede presentar: la trata de personas vinculada a la migracin internacional; y la trata de personas vinculada a la migracin interna.
I. Primera Parte: La trata de Personas en Mxico

1. La trata de personas est tipificada en Mxico en la Ley para Prevenir y Sancionar la Trata de Personas, estableciendo en su artculo 5 que: Comete el delito de trata de personas quien promueva, solicite, ofrezca, facilite, consiga, traslade, entregue o reciba, para s o para un tercero, a una persona, por medio de la violencia fsica o moral, engao o el abuso de poder para someterla a explotacin sexual, trabajos o servicios forzados, esclavitud o prcticas anlogas a la esclavitud, servidumbre o la extirpacin de un rgano, tejido o sus componentes.1 2. El tipo penal recoge la definicin del Protocolo de Palermo en su Artculo 3, Inciso a): Se entender por trata de personas la captacin, el transporte, la acogida o la recepcin de personas recurriendo al uso de la fuerza u otras formas de coaccin, el rapto, el fraude, el engao, el abuso de poder o de una situacin de vulnerabilidad o la concesin o recepcin de pagos o beneficios para obtener el consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre otra para propsitos de explotacin. Esa explotacin incluir como mnimo, la explotacin de la prostitucin ajena u otras formas de explotacin sexual, los trabajos o los servicios forzados, la esclavitud o las prcticas anlogas a la esclavitud, la servidumbre o la extraccin de rganos2. 3. La identificacin del delito de la trata de personas tiene tres componentes: I) la definicin de las conductas delictivas; II) los medios comisivos; y III) los fines. 4. Con respecto a la definicin se establecen 8 conductas delictivas, definidas en la primera parte del citado Artculo 5 de la Ley y sanciona a quien: 1) promueva; 2) solicite; 3) ofrezca; 4) facilite; 5) consiga; 6) traslade y 7) entregue o; 8) reciba, para s o para un tercero.
Vase: Ley Para Prevenir y Sancionar la Trata de Personas, publicada en el Diario Oficial de la Federacin, el da martes 27 de noviembre de 2007. La Iniciativa original de esta Ley fue presentada el 09 de diciembre de 2004 por los entonces Senadores Enrique Jackson Ramrez, Ramn Mota Snchez y Sadot Snchez Carreo. La Iniciativa original se encuentra en la Gaceta Parlamentaria del Senado de la Repblica de la fecha citada. 2 Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de Personas, especialmente de Mujeres y Nios, que complemente la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional. http://www2.ohchr.org/spanish/law/pdf/protocoltraffic_sp.pdf .
5. El segundo componente de la definicin del delito de la trata de personas establece los medios de los que el o los tratantes, se sirven para el desarrollo de cualquiera de las actividades descritas. Los medios definidos por la Ley son, en ese tenor: 1) la violencia fsica; 2) violencia moral; 3) el engao; y 4) el abuso de poder. 6. El tercer componente se refiere a los fines para los cuales el o los tratantes realizan cualquiera de las 8 conductas delictivas descritas, con el uso de cualquiera de los 4 medios sealados, para someter a las vctimas a cualquiera de los siguientes propsitos: explotacin sexual, trabajos o servicios forzados, esclavitud o prcticas anlogas a la esclavitud, servidumbre y la extirpacin de un rgano, tejido o sus componentes. 7. El bien tutelado por la Ley es el derecho a la libertad, y en consecuencia, el libre desarrollo de la personalidad. La trata de personas es considerada un delito grave, y por ello se han establecido severas penas:
LEY PARA PREVENIR Y SANCIONAR LA TRATA DE PERSONAS Aos de Supuesto Multa prisin Quien comete el delito de trata de personas ser 6 a 12 aos 500 - 1,500 DSM sancionado con: Si la persona (vctima) es menor de 18 aos o no tiene capacidad para comprender el significado 9 - 18 aos 750 - 2,250 DSM del hecho o capacidad para resistirlo Si el que comete el delito es funcionario pblico y utiliza su cargo para cometer el delito, o se Hasta 3,375 Hasta 27 aos hubiese ostentado como funcionario sin tener tal DSM calidad Si el que comete el delito tiene parentesco o Hasta 3,375 habita en el mismo domicilio o es tutor o curador Hasta 27 aos DSM de la vctima Hasta 3,375 Si la vctima es una persona indgena Hasta 27 aos DSM Hasta 3,375 Si la vctima es mayor de 60 aos de edad Hasta 27 aos DSM
1. La trata de personas en el marco de los Derechos Humanos

8. La trata de personas vulnera en forma directa la dignidad y la libertad de las personas, y constituye una forma de esclavitud. Dicha prctica fue abolida del orden jurdico mexicano en el siglo XIX. La Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos garantiza la libertad de todos los individuos y mantiene dicha prohibicin en su Artculo 1: Est prohibida la esclavitud en los Estados Unidos
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Mexicanos. Los esclavos del extranjero que entren al territorio nacional alcanzarn, por este solo hecho, su libertad y la proteccin de las leyes. stas, al igual que la vida humana, constituyen bienes indisponibles, por lo que ninguna persona puede en sentido estricto otorgar su consentimiento para cederlos, limitarlos o aceptar su violacin. 9. Por otra parte, Mxico es signatario del Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y nios, que complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, conocido tambin como el Protocolo de Palermo,3 por el cual los Estados Parte se comprometen a tipificar el delito de trata de personas. 10. La defensa y la proteccin de los Derechos Humanos tienen la funcin de: a) contribuir al desarrollo integral de la persona; b) delimitar para todas las personas, esferas de autonoma dentro de las cuales tienen la posibilidad de actuar protegidos contra los abusos de autoridades, servidores pblicos o de otros particulares; c) establecer lmites precisos de actuacin a servidores pblicos en todos los rdenes de gobierno y; d) crear canales o mecanismos de participacin que faciliten a todas las personas tomar parte activa en el manejo de los asuntos pblicos y en la adopcin de las decisiones individuales y comunitarias. 11. El incumplimiento de los derechos humanos reduce la capacidad de las personas para decidir sobre sus proyectos personales y colectivos de vida. La pobreza, la marginacin o actos discriminatorios, pueden situarlas en condiciones de vulnerabilidad que los pueden llevar a fracturas emocionales y a situaciones de riesgo frente a entornos de violencia, maltrato, abuso o el dao a su dignidad como personas. 12. La trata de personas es un delito que se comete sobre todo al amparo de la invisibilidad y de la impunidad. Por ello, generalmente sus vctimas provienen de contextos en los que difcilmente pueden conocer plenamente sus derechos y exigir su cumplimiento.
2. Informacin sobre la trata de personas en Mxico

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El decreto de promulgacin fue publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 10 de abril de 2003; el Protocolo entr en vigor para Mxico el mismo da de su entrada en vigor internacional: el 25 diciembre de 2003.
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13. Mxico carece de un sistema de seguimiento, informacin y construccin suficiente de estadsticas para describir con precisin las dimensiones y alcances del delito de la trata de personas en Mxico. 14. Las pocas fuentes oficiales disponibles en la materia se reducen a los informes institucionales de las dependencias federales relacionadas, tales como la Procuradura General de la Repblica, la Secretara de Seguridad Pblica y el Instituto Nacional de Migracin.
A. Reportes oficiales de instancias nacionales

a. Fiscala Especial para los Delitos de Violencia contra las Mujeres y Trata de Personas (FEVIMTRA) 15. La Fiscala Especial para los Delitos de Violencia contra las Mujeres y Trata de Personas (FEVIMTRA), 4 adscrita a la Procuradura General de la Repblica, reporta que durante 2008 se iniciaron 24 averiguaciones previas por el delito de trata de personas, de las cuales nicamente dos han sido consignadas. Entre las vctimas se encuentran mujeres mexicanas y extranjeras, procedentes principalmente de El Salvador, Corea, Argentina, China, Honduras, Per y Guatemala.
16. Segn el Informe de la FEVIMTRA, las averiguaciones previas iniciadas ocurrieron fundamentalmente en las siguientes entidades: Coahuila, Chiapas, Chihuahua, Distrito Federal, Estado de Mxico, Guanajuato, Guerrero, Hidalgo, Jalisco, Morelos, Nayarit, Oaxaca, Puebla, Tlaxcala, Veracruz y Yucatn. 17. De las 24 averiguaciones previas iniciadas por el delito de trata de personas por parte de la FEVIMTRA, tres de ellas se relacionan con delitos cometidos fuera del territorio nacional: en Espaa, Bahamas y Estados Unidos de Norteamrica. 18. El Informe sostiene adems que durante 2008 fueron atendidas 30 personas vctimas del delito de trata de personas, lo cual muestra
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Esta Fiscala fue creada por acuerdo del Procurador General de la Repblica el 31de enero de 2008. Cuenta con tres oficinas: su sede central en el Distrito Federal, una oficina regional en Ciudad Jurez, Chihuahua y otra en Tapachula, Chiapas, as como un equipo de trabajo en el estado de Veracruz.
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la disparidad entre las estimaciones existentes sobre el probable nmero de vctimas anuales en Mxico, frente a la capacidad de atencin de las autoridades pblicas.
19. En materia de informacin y estadstica, FEVIMTRA informa que se encuentran en proceso de construccin una Base de Datos Nacional Sobre Delitos de Trata de Personas y delitos Conexos, as como un Sistema de Geo-referencia de Informacin Estadstica sobre Trata de Personas, el cual se est construyendo con el apoyo del INEGI y del Centro Nacional de Anlisis, Planeacin e Informacin para el Combate a la Delincuencia, de la PGR (CENAPI).
b. Secretara de Seguridad Pblica (SSP) 20. Al igual que las dependencias del Gobierno Federal sealadas, la Secretara de Seguridad Pblica Federal cuenta con poca informacin en materia de prevencin del delito de trata de personas. 21. De acuerdo con su Informe de Actividades 2004, las investigaciones realizadas por la Polica Ciberntica haban
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identificado en ese ao aproximadamente 14 millones de sitios pornogrficos en toda la red, con un promedio de creacin diaria de 500 sitios nuevos. Segn este informe, ese ao la SSP desmantel aproximadamente 300 sitios de internet en los que se publicaba pornografa la que se utiliz menores de 14 aos. Asimismo, se detuvo a 66 presuntos traficantes de menores y lenones y se logr la liberacin de 104 infantes. 22. En el Quinto Informe de Labores (2006), la SSP seal que cada mes, un mnimo de 100 nios caen en manos de redes de prostitucin o explotacin sexual comercial infantil, que equivale a un promedio de mil doscientos nios al ao. Adems, desde la dcada de los 80 el nmero de organizaciones delictivas que abusan de nias y nios se ha ido incrementando, que ha hecho proliferar la distribucin y venta de pornografa infantil. 23. En ese Informe, la dependencia seala que el 50% de los delitos cometidos a travs de internet estn relacionados con la pornografa y la prostitucin infantil, y estima que generan ganancias anuales por ms de 20 millones de dlares. Por otro lado, la edad de las nias y nios utilizados para la produccin de material pornogrfico se ha reducido considerablemente: se han identificado casos de nias y nios de 0 a 4 aos. 24. La SSP informa, con base en datos de la Asociacin Mexicana de Internet, que el 48% de los jvenes mexicanos entre los 14 y los 19 aos utilizan internet un promedio de 2 horas y 42 minutos al da, exponendose a ser posibles vctimas de delitos cibernticos. 25. En el mbito internacional, el Informe resalta la firma de un Memorandum de Entendimiento con Cuba, para la Prevencin y el Combate al Trfico Ilcito de Migrantes, Trata de Personas y Delitos Conexos. A lo largo de 2008 se capacit a personal policial de los tres rdenes de gobierno en materia de atencin a vctimas.
c. Instituto Nacional de Migracin (INM) 26. El INM inform haber instalado 32 Comits Interinstitucionales en el 2007 para la Atencin a Vctimas de Trata de Personas. Estos comits operaran en cada una de las entidades federativas. Desafortunadamente no hay suficiente informacin sobre los avances
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y logros en la materia para determinar el nmero de personas identificadas como vctimas de trata. 27. En 2009, el INM inform que cuenta con un nuevo grupo de oficiales, denominados Oficiales de Proteccin a la Infancia, los cuales tienen la responsabilidad de proteger a nias, nios y adolescentes que viajan solos y que son repatriados de los Estados Unidos de Amrica.
B. Reportes oficiales de organismos internacionales

28. Diversos organismos internacionales han emitido informes y recomendaciones en materia de trata de personas. Cabe sealar, entre otros, los presentados por la Organizacin de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (ONUDD), la Organizacin Internacional del Trabajo (OIT), la Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM), entre otros.
a. Organizacin de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito 29. La Organizacin de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito present en febrero de 2009 el documento: Trafficking in Persons, Global Patterns. Ah seala que, an cuando a nivel internacional se ha incrementado el nmero de consignaciones por el delito de trata de personas, stas no corresponden proporcionalmente con el incremento del delito que se registra a nivel mundial. As, resulta significativo el 40% de los pases incluidos en el reporte no han notificado una sola consignacin por este delito, en el periodo 2007-2008. 30. La ONUDD informa que, a nivel global, la trata de personas con fines de explotacin sexual sigue siendo la modalidad de este crimen que ms se conoce y en torno a la cual se ha generado la mayor cantidad de estadsticas. As, de los casos identificados de trata de personas, 79% corresponden casos de explotacin sexual, y 18% a casos de explotacin laboral. 31. El documento considera que estas proporciones pueden deberse a una relativa mayor visibilidad de la trata de personas con propsitos de explotacin sexual; y que en las dems modalidades del delito puede existir mayor invisibilidad, sobre todo en los casos
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de trabajo forzado, prcticas anlogas a la esclavitud, servidumbre domstica, matrimonios forzados o extraccin de rganos. 32. La ONUDD advierte adems que hay una desproporcionada participacin de mujeres en la comisin de este delito. As, mientras que el 90% de los criminales procesados por delitos violentos son hombres, hay pases en los que la proporcin de mujeres consignadas por el delito de trata de personas es muy alto. los porcentajes de participacin de mujeres en la comisin del delito de la trata se sita entre el 20 y el 29%. Por arriba de ellos se sitan Chipre y Francia, con porcentajes superiores al 30%; y sobresale el caso de Letonia, donde el indicador en 2008 se situ en 53%.
Participacin de mujeres en la comisin del delito de trata
33. Con respecto a Norteamrica, el informe de ONUDD sostiene que la informacin disponible sobre los perfiles tanto de los tratantes como de las vctimas es muy limitada. 34. Segn el reporte, las autoridades de Estados Unidos han detectado que hombres, mujeres y nios son internados a su pas como vctimas de trata con fines de explotacin sexual y laboral, mayoritariamente provenientes de Europa del Este, Mxico y Centroamrica. De los casos procesados durante 2007 en aquel pas, 67% corresponden a trata en su modalidad de explotacin laboral, en contraste con la tendencia generalizada de prevalencia de trata para explotacin sexual.
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35. Adems, se registr que el 41% de las vctimas que han recibido atencin en albergues provenan de Latinoamrica, particularmente de Centroamrica y El Caribe. 36. La ONUDD considera que Mxico ha fortalecido su marco jurdico con la promulgacin de la Ley para Prevenir y Sancionar la Trata de Personas, y subraya la creacin de la Fiscala Especial para los Delitos de Violencia contra las Mujeres y Trata de Personas (FEVIMTRA). 37. Sin embargo, el Informe destaca que hasta mayo de 2008 no se haba dictado ninguna sentencia condenatoria por el delito de trata de personas. 38. Al mismo tiempo, se hace notar que Chihuahua era el nico estado en reportar la persecucin formal por el delito de trata de personas, con un total de 15 casos. 39. El Informe consigna que el Instituto Nacional de Migracin report haber identificado entre el 2005 y 2007 a 21 vctimas. 40. Un elemento fundamental en el Reporte de la ONUDD consiste en sostener que a diferencia de la vasta documentacin que existe sobre los crmenes relacionados con el trfico de drogas, ante lo cual se han logrado construir modelos de anlisis sobre las cadenas enteras del proceso de distribucin y venta, con respecto a la trata de personas no se ha logrado aproximarse al mismo nivel de comprensin sobre cmo opera y cmo se organizan las redes de tratantes b. Organizacin Internacional para las Migraciones 41. Por su parte, la Organizacin Internacional para las Migraciones logr la identificacin de seis mujeres y seis nias como vctimas de trata de personas en 2006, de las cuales siete fueron vctimas de explotacin sexual, tres fueron vctimas de trabajo forzado y una ms de trabajo en servidumbre. Cinco de ellas eran hondureas; cinco de distintos pases de Centroamrica; y dos de Sudamrica. 42. Otra informacin de relevancia para nuestro pas es que se encuentra considerado como uno de los principales pases de origen de vctimas de trata de personas que son llevadas a los Estados Unidos de Amrica para su explotacin. As, en 2007, Tailandia se
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ubic en el primer lugar en el nmero de vctimas de trata de personas identificadas en los E.U.A. con 48 casos; le sigui Mxico con 42 casos; en tercer lugar se ubic Guatemala con 23 casos; le sigue Filipinas con 22; China se situ en quinto lugar con 21 casos y el resto de los pases con 144 casos. Esto significa que del total de vctimas identificadas en el ao de 2007 en los Estados Unidos, cerca del 14% del total de vctimas de trata de personas identificadas en E.U.A. eran de origen mexicano.
c. Organizacin Internacional del Trabajo 43. Este Organismo present en el mes de mayo de 2009 el documento titulado The cost of coertion5, en el cual reitera los datos presentados en el documento Una Alianza Global contra el Trabajo Forsozo, elaborado por el mismo organismo en 2005, y en el cual se dice que en el mundo hay al menos 12.3 millones de personas vctimas del trabajo forzoso o en servidumbre, y que de stas, 2.4 millones lo fueron en la modalidad de trata de personas. 44. En su Informe de 2009, la OIT reitera que la explotacin laboral, en su modalidad de trata de personas, y cuyas vctimas son personas menores de 18 aos, debe considerarse como una de las peores formas de trabajo infantil, tal como se encuentra definida en el convenio 182 de esta Organizacin. 45. Una de las declaraciones ms relevantes de ese documento consiste en sealar que los mayores niveles de trabajo forzado en el mundo contemporneo se presentan en el mundo de la economa privada, lo cual permanece con amplios mrgenes de impunidad. En ese sentido, la OIT hace un llamado a que los Estados incorporen medidas mucho ms amplias en sus legislaciones, a fin de desalentar y de castigar con la misma severidad y oportunidad tanto a la explotacin laboral como a la explotacin sexual. 46. Otro de los sealamientos del Informe de la OIT es que a pesar de los esfuerzos iniciados desde 2005 y 2006, en que se han reunido Comits de Expertos a fin de discutir mtodos para compilar informacin a nivel nacional sobre las condiciones del trabajo forzado y la trata de personas, son an muy pocos los pases que han hecho esfuerzos significativos para sistematizar informacin judicial o relativa a las causas y consecuencias socioeconmicas que
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The cost of coertion, ILO, global report under the follow-up to the ILO Declaration of Fundamental Principles and Rights at Work, Geneva, 2009.
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caracterizan a los abusos que se cometen, ya por la va del trabajo forzado, o bien a travs de la trata de personas. 47. A pesar de las limitaciones que el propio informe de la OIT reconoce en cuanto a la confiabilidad de la informacin existente, hay consideraciones desagregadas para cada uno de los continentes. As, el documento advierte que Amrica Latina, en los ltimos aos, ha experimentado un crecimiento en los riesgos de las prcticas de trabajo forzado, particularmente en contra de trabajadores migrantes, as como de trabajadores domsticos. Las investigaciones de la OIT sugieren que el mayor nmero de casos de abusos se da a travs de la servidumbre por deudas. La OIT sostiene que los trabajadores vctimas de la explotacin laboral son enganchados en la mayora de las ocasiones por intermediarios que operan proponiendo pagos adelantados a los trabajadores como mecanismo de enganche; sin embargo, una vez reclutados, el abuso se concreta hacindoles cobros y cargos indebidos y en todos los casos excesivos. 48. El Informe pone de manifiesto que la regin de Amrica Latina se ubica en segundo lugar en cuanto al nmero de trabajadores vctimas del trabajo forzado, slo despus de la Regin de Asia, y que Brasil y Per son los pases que han realizado los mayores esfuerzos a fin de combatir el trabajo forzado en sus territorios.
c. Relator Especial de Naciones Unidas sobre la venta de nios, la prostitucin infantil y la utilizacin de nios en la pornografa 49. El Relator Especial de la ONU sobre la venta de nios, la prostitucin infantil y la utilizacin de nios en la pornografa, en su visita a Mxico en 2007, inform que en el Distrito Federal hay estimaciones que identifican a ms de 20 mil nias y nios en situacin de calle, que enfrentan una alta vulnerabilidad de convertirse en vctimas de trata de personas, explotacin sexual comercial, pornografa y prostitucin infantil. 50. El Relator destaca que constat personalmente que en el Barrio de la Merced, en el Distrito Federal, se da la venta de material que contiene imgenes de abuso sexual a menores. Adems, identific la existencia de zonas de alta concentracin de nias y nios vctimas de explotacin sexual, fundamentalmente en el Barrio de La Merced
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y en las terminales de Autobuses, en donde se concentran nios, y especialmente nias que viajan solas, provenientes de las regiones del sur del pas. 51. Con respecto a su visita a Guadalajara, Jalisco, el Relator Especial se percat de la existencia de aproximadamente 2 mil nias y nios en situacin de calle, muchos de los cuales ejercen la prostitucin para lograr su supervivencia. 52. En Tijuana, Baja California, el Relator Especial constat la existencia de un mercado sexual de gran magnitud con conexiones internacionales. El punto sera tambin lugar de trfico de personas y de trata de seres humanos. 53. Finalmente, en Ciudad Jurez, Chihuahua, el Relator Especial identific una vulnerabilidad particular, propia de las zonas maquiladoras, donde las empresas prefieren emplear a mujeres jvenes y menores de edad, a fin de poder explotarlas laboralmente con mayor facilidad. Con ello, se manifiesta la violencia contra las mujeres y su vinculacin con la pobreza. 54. El Relator Especial considera que en Mxico: a) no existe un sistema eficaz de proteccin y asistencia a nios vctimas de explotacin sexual; b) que la explotacin sexual y la trata de nios y nias con fines de explotacin sexual puede convertirse en una pandemia fuera de control; c) que la explotacin sexual de nios y adolescentes, lejos de ser un fenmeno aislado, constituye diversas formas del crimen organizado que actan probablemente al amparo de la corrupcin de autoridades del Estado que facilitan el desarrollo de la explotacin y vuelven prcticamente imposible la adecuada persecucin de los delincuentes.
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II. Segunda Parte: El estado de la legislacin nacional en materia de trata de personas

55. La penalizacin de la trata de personas se fundamenta en la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, a travs de la proteccin irrestricta de la libertad, as como en diversos tratados internacionales para la erradicacin de la trata de personas en sus diversas modalidades, particularmente la de explotacin sexual y laboral. 56. La Ley para Prevenir y Sancionar la Trata de Personas incorpora un tipo penal retomando la definicin planteada en el Protocolo de Palermo; establece medidas de reparacin del dao y de proteccin a vctimas, promueve el desarrollo de polticas pblicas y establece la obligacin de elaborar un Programa Nacional en materia de trata de personas. 57. Por su Parte, el Cdigo Federal de Procedimientos Penales (Art. 194, fraccin XVI) incluye como delito grave la trata de personas; y la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada lo incorpora como una de las formas de esta delincuencia. 58. A lo anterior, debe agregarse que las Entidades de la Repblica tienen facultades para legislar en la materia y que, dada la estructura jurdica del pas, es deseable que todos los Estados cuenten con un marco jurdico para prevenir y sancionar este delito, as como para proteger a sus vctimas y garantizarles la reparacin del dao. 59. Para ilustrar el estado en que se encuentra la legislacin nacional en relacin a la trata de personas se presenta el siguiente cuadro: Entidades que lo tipifican de conformidad con el Protocolo y la Ley para Prevenir y Sancionar la Trata de Personas Aguascalientes Baja California Campeche Entidades que an no lo tipifican de conformidad con el Protocolo de Palermo y la Ley para Prevenir y Sancionar la Trata de Personas Baja California Sur Durango Hidalgo
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Chiapas Chihuahua Coahuila Colima Distrito Federal Estado de Mxico Guanajuato Guerrero Jalisco Michoacn Morelos Oaxaca Puebla Quintana Roo San Luis Potos Sonora Tlaxcala Zacatecas
Nayarit Nuevo Len Quertaro Sinaloa Tabasco Tamaulipas Veracruz Yucatn
1. Actividad
Ley para Prevenir y Sancionar la Trata de Personas Promueva, solicite, ofrezca, facilite, consiga, traslade, entregue o reciba. Aguascalientes Baja California Campeche Chiapas Chihuahua Incluye: Induzca, procure, capte, reclute, mantenga Incluye: Acoja. No incluye: Solicite, ofrezca Las mismas que la Ley en cita. Incluye: Induzca, procure, mantenga, capte. No incluye: Solicite, facilite. No incluye: reciba. Solicite, ofrezca, reclute,
Coahuila Colima
traslade,
Las mismas que la Ley en cita.

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Distrito Federal Estado Mxico Guanajuato de
No incluye: Solicite, ofrezca. Incluye: Induzca, procure, capte, reclute, mantenga. Incluye: Induzca, procure, favorezca, reclute, retenga, acoja. No incluye: solicite. Incluye: Induzca, procure, mantenga, capte. No incluye: Solicite, consiga. No incluye: Solicite, traslade, reciba. No incluye: Solicite Incluye: Induzca, procure, capte, reclute, mantenga No incluye: Solicite Incluye: Induzca, procure, capte, reclute, mantenga No incluye: Solicite, ofrezca. No incluye: Promueva, solicite. No incluye: Solicite, ofrezca. Incluye: Induzca, mantenga, capte procure, reclute, permita,
Guerrero
reclute,
Jalisco Michoacn Morelos Oaxaca Puebla Quintana Roo San Luis Potos Sonora Tlaxcala Zacatecas
Incluye: Capte, reclute, transporte. No incluye: Solicite, consiga. Incluye: Induzca, mantenga, capte. No incluye: Consiga. procure, reclute,
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2. Medios Comisivos
Ley para Prevenir y Sancionar la Trata de Personas Violencia fsica o moral, engao, abuso de poder.
Aguascalientes Baja California Campeche Chiapas
No seala medios comisivos No seala medios comisivos No seala medios comisivos Incluye: Aprovechamiento de un estado de vulnerabilidad, la concesin o recepcin de pagos o beneficios. En lugar de violencia, utiliza la palabra coaccin fsica o moral. Incluye: Privacin de la libertad y de una situacin de vulnerabilidad o a la concesin o recepcin de pagos o beneficios. No seala medios comisivos No seala medios comisivos No seala medios comisivos
Chihuahua
Coahuila Colima Distrito Federal Estado Mxico de
En lugar de violencia, utiliza la palabra coaccin fsica o moral. Incluye: Privacin de la libertad, aprovechamiento de una situacin de vulnerabilidad y, la entrega de pagos o beneficios. No seala medios comisivos En lugar de violencia, utiliza la palabra coaccin fsica o moral. Incluye: Privacin de la libertad y de una situacin de vulnerabilidad o a la concesin o recepcin de pagos o beneficios.
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Guanajuato Guerrero
Jalisco Michoacn Morelos
No seala medios comisivos No seala medios comisivos En lugar de violencia, utiliza la palabra coaccin fsica o moral. Incluye: Privacin de la libertad, al aprovechamiento de una situacin de vulnerabilidad o a la concesin o recepcin de pagos o beneficios. Incluye: Privacin de la libertad, aprovechamiento de una situacin de vulnerabilidad, y la concesin o recepcin de pagos o beneficios. No seala medios comisivos No seala medios comisivos No seala medios comisivos En lugar de violencia utiliza la palabra coaccin fsica o moral Incluye: Privacin de la libertad, al aprovechamiento de una situacin de vulnerabilidad o a la concesin o recepcin de pagos o beneficios. No seala medios comisivos En lugar de violencia, utiliza la palabra coaccin fsica o moral Incluye: Privacin de la libertad y de una situacin de vulnerabilidad o a la concesin o recepcin de pagos o beneficios.
Oaxaca
Puebla Quintana Roo San Luis Potos Sonora.
Tlaxcala Zacatecas
3. Fines
Ley para Prevenir y Sancionar la Trata de Personas
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Explotacin sexual, trabajos o servicios forzados, esclavitud o prcticas anlogas a la esclavitud, servidumbre, extirpacin de rgano, tejido o sus componentes. Aguascalientes Seala: Realizar explotacin o comercio laboral, o explotacin o comercio sexual, extraccin de rganos, tejidos o sus componentes. No incluye: Servidumbre. Seala: Cualquier forma de explotacin, ya sea sexual, trabajos o servicios impuestos de manera coercitiva o para que le sean extirpados cualquiera de sus rganos, tejidos o sus componentes dentro o fuera del estado. Seala: Como formas de explotacin, de tipo sexual; laboral o mediante trabajos o servicios forzados a travs de la esclavitud o las prcticas similares a sta; la servidumbre; la mendicidad ajena; la adopcin o matrimonio simulado o servil; as como tambin fotografiar, videograbar o filmar con fines lascivos o sexuales a menores de dieciocho aos o realizar cualquier acto tendente a la obtencin de material de pornografa infantil. Incluye: La mendicidad ajena. Seala: Cualquier forma de explotacin, ya sea sexual, trabajos o servicios impuestos. Seala: Cualquier forma de explotacin, ya sea sexual, trabajos o servicios de manera coercitiva, o para que le sean extirpados cualquiera de sus rganos, tejidos o sus componentes dentro o fuera del territorio nacional Seala: Cualquier forma de explotacin, ya
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Baja California Campeche
Chiapas
Chihuahua Coahuila Colima
Distrito
Federal
sea sexual, trabajos o servicios, o para que le sea extirpados cualquiera de sus rganos, tejidos o sus componentes dentro del territorio del Distrito Federal de Seala: Cualquier forma de explotacin o para extraer sus rganos, tejidos o sus componentes. Incluye: La prostitucin ajena y la mendicidad ajena. Seala: Cualquier forma de explotacin, ya sea de carcter sexual, o de trabajos o servicios impuestos, o contra su voluntad o con fines lucrativos les extirpen sus rganos, tejidos o componentes. Incluye: La mendicidad ajena. Slo seala: Cualquier forma de explotacin. Seala: Cualquier forma de explotacin, ya sea sexual, laboral o prcticas anlogas a la esclavitud o para ser extirpada de sus rganos, tejidos o componentes dentro o fuera del territorio del estado. Seala: Someter a la vctima a explotacin mediante los trabajos o servicios forzados, la esclavitud, la servidumbre o para extraer sus rganos, tejidos o sus componentes. Seala: Someter a explotacin mediante los trabajos o servicios forzados, la esclavitud o para extraer sus rganos, tejidos o sus componentes. Incluye: La prostitucin ajena u otras formas de aprovechamiento sexual. Seala: Cualquier forma de explotacin, ya sea sexual, trabajos o de servicios impuestos de manera coercitiva, o para que le sean extirpados cualquiera de sus rganos, tejidos o sus componentes.
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Estado Mxico
Guanajuato
Guerrero Jalisco Michoacn
Morelos
Oaxaca
Puebla
Quintana Roo San Luis Potos
Incluye: infantil.
Explotacin
sexual
comercial
Seala: Cualquier forma de explotacin, ya sea sexual, laboral o por la prestacin de servicios impuestos de manera coercitiva, o para que le sean extirpados cualquiera de sus rganos, tejidos o componentes. Incluye: La explotacin mediante la prostitucin ajena u otras formas de aprovechamiento sexual; la esclavitud o la mendicidad ajena. Los mismos que la Ley para Prevenir y Sancionar la Trata de Personas Incluye: La mendicidad ajena.
Sonora
Tlaxcala Zacatecas
4. Penalidad
Ley para Prevenir y Sancionar la Trata de Personas a) 6 a 12 aos de prisin. b) 9 a 18 aos de prisin. c) Se incrementarn hasta una mitad. Aguascalientes a) 6 a 12 aos de prisin. b) La pena se incrementar hasta una mitad. Baja California a) 4 a 9 aos de prisin. b) 8 a 15 aos de prisin. c) La pena mxima se aumentar en una mitad. Campeche a) 4 a 8 aos de prisin. b) Las penas previstas se duplicarn Chiapas a) 6 a 12 aos de prisin.
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b) 9 a 18 aos de prisin. c) Se incrementarn hasta en una mitad. Chihuahua a) 6 a 12 aos de prisin. b) 9 a 18 aos de prisin. c) Las anteriores penas se incrementarn hasta una mitad. Coahuila a) 3 a 6 aos de prisin. b) 4 a 9 aos de prisin. c) La pena mxima se agravar un tercio ms. Colima a) 6 a 12 aos de prisin. b) 10 A 20 aos de prisin. c) Se incrementarn las penas hasta una mitad. Distrito Federal a) 10 a 15 aos de prisin. b) Se incrementarn las penas hasta una mitad. Estado de Mxico a) 6 a 12 aos de prisin b) 9 a 18 aos de prisin c) Las penas que resulten de las anteriores, se incrementarn hasta una mitad. Guanajuato a) 8 a 16 aos de prisin. b) 16 a 26 aos de prisin. c) Las penas que resulten de las anteriores, se incrementarn hasta por un medio. Guerrero a) 6 a 12 aos de prisin. b) 9 a 18 aos de prisin. c) Las anteriores penas se incrementarn hasta una mitad. Jalisco a) 6 a 12 aos de prisin. b) Se incrementarn hasta una tercera parte. c) Se incrementarn hasta una mitad.
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Michoacn a) 6 a 12 aos de prisin. b) 8 a 14 aos de prisin. c) Se aumentar hasta una tercera parte del mximo de la sancin. d) Se aumentar hasta una mitad del mximo de la sancin. Morelos a) 8 a 15 aos de prisin. b) 9 a 18 aos de prisin c) Las penas anteriores se incrementarn hasta una mitad. Oaxaca a) 12 a 18 aos de prisin. b) 18 a 27 aos de prisin. Puebla a) 4 a 9 aos de prisin. Quintana Roo a) 7 a 18 aos de prisin. b) Se aumentar la pena en una mitad ms. c) La pena de prisin se agravar hasta 3 aos ms. San Luis Potos a) 3 a 8 aos de prisin. b) 5 a 10 aos de prisin. c) La pena que resulte se aumentar al doble Sonora a) 6 a 12 aos de prisin b) 9 a 18 aos de prisin c) Las penas que resulten de las penas anteriores, se incrementarn hasta una mitad. Tlaxcala a) 6 a 12 aos de prisin. b) 9 a 18 aos de prisin. c) Se incrementarn hasta en una mitad ms. Zacatecas a) 6 a 12 aos de prisin. b) 9 a 18 aos de prisin. c) Se incrementar hasta una mitad.
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5. Anlisis comparativo
60. Del anlisis comparativo del tipo penal de las 21 legislaciones de las entidades federativas se pueden extraer las siguientes conclusiones:6 61. Primera. En cuanto a la actividad delictiva, existe una gran diversidad de conductas tipificadas. Tanto la Ley para prevenir y sancionar la trata de personas (en los siguientes prrafos se hablar slo de la Ley), el Cdigo Penal del Estado de Colima y la legislacin que en la materia aprob recientemente el Congreso del Estado de Chiapas, enuncian 8 verbos. Por su parte, los cdigos penales de las entidades varan entre s: el de Guanajuato incluye 14; los de Aguascalientes, Estado de Mxico, Oaxaca y Sonora sancionan 13; Morelos y Zacatecas 12; Chihuahua y Guerrero 11; Baja California y Tlaxcala 9; Michoacn 7; Campeche, Distrito Federal, Puebla, Quintana Roo y San Luis Potos sancionan 6 conductas; Jalisco 5; y por ltimo, Coahuila sanciona 4. 62. Segunda. En cuanto a los medios comisivos, la Ley contempla cuatro: violencia fsica o moral, engao, abuso de poder: La Ley para Combatir, Prevenir y Sancionar la Trata de Personas en el Estado de Chiapas, seala 9 medios comisivos. En cambio, los cdigos penales de: Chihuahua, Guerrero, Morelos, Oaxaca, Sonora y Zacatecas, contienen 10 medios comisivos; Estado de Mxico 8; y las 13 entidades restantes no sealan ninguno. 63. Tercera. En cuanto a los fines con los que se comente el delito de la trata de personas, hay una gran diversidad en las distintas legislaciones: la Ley contempla 6 modalidades: explotacin sexual, trabajos o servicios forzados, esclavitud o prcticas anlogas a la esclavitud, servidumbre, extirpacin de un rgano, tejido o sus componentes. El Estado de Sonora incluye en su Cdigo Penal 9 modalidades, mientras que Jalisco se limita a sealar cualquier forma de explotacin. 64. Cuarta. En lo referente a la penalizacin del delito, la Ley establece como pena genrica para quien cometa el delito de trata de personas la aplicacin de 6 a 12 aos de prisin y de 500 a 1500 das de salario mnimo multa, teniendo como pena mxima hasta de
6
Para un anlisis minucioso del estado que guarda el marco jurdico en el pas, vase: La legislacin penal mexicana en materia de trata de personas y delitos relacionados, coedicin de la Comisin Nacional de los Derechos Humanos, en colaboracin con el Programa de Apoyo para las Vctimas de Trata de Personas en Mxico, PROTEJA-USAID, Mxico, 2009, 228 pp.
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27 aos con 3,375 das de salario mnimo de multa. Al comparar lo anterior con la pena sancionada por Cdigos penales estatales, se encuentra que hay estados en los que la pena mxima es similar al lmite superior de la pena genrica establecida por la Ley. As por ejemplo, el Cdigo Penal del estado de Coahuila castiga al culpable de este delito con una pena genrica de 3 a 6 aos de prisin y multa (la cual no tiene un monto econmico determinado), con pena mxima hasta de 12 aos. En el estado de Puebla se castiga al culpable de este delito nicamente con una pena genrica de 4 a 9 aos de prisin y con multa de 400 a 900 das de salario mnimo, es decir, casi cuatro veces menos que la pena mxima considerada en la Ley. 65. Con respecto a las agravantes del delito, la Ley establece una tipicidad genrica, y de manera especfica aumenta el castigo carcelario y econmico para el delincuente cuando se acrediten varios supuestos; por ejemplo: si el delito es cometido en contra de una persona menor de dieciocho aos de edad; o bien, cuando el sujeto activo del delito habite en el mismo domicilio con la vctima, aunque no existiera parentesco alguno, la sancin puede ir de 9 a 18 aos de prisin. Si adems es un funcionario pblico que us su cargo para la comisin del delito, la pena puede llegar hasta los 27 aos de prisin. En contraste, el Cdigo penal del Estado de Puebla es el nico de los que tienen tipificado el delito que no contempla una tipicidad especfica, es decir, no seala minora de edad o incapacidad para comprender el hecho como agravantes delictivos. Por otro lado, el Estado de Jalisco, no considera la tipicidad genrica, es decir, las vctimas que no se encuentren en los supuestos de minora de edad estn desprotegidos ante el delito de la trata de personas; esto significa que si la vctima es mayor de 18 aos, estar en indefensin toda vez que la legislacin estatal no incluye la persecucin del delito al no encuadrar la hiptesis de mayora de edad. 66. Quinta. Los tipos penales que se encuentran alineados en mayor medida con la definicin del Protocolo de Palermo y a la Ley para Prevenir y Sancionar la Trata de Personas, son los de los estados de: Chiapas, Chihuahua, Estado de Mxico, Guerrero, Morelos, Oaxaca, Sonora y Zacatecas. 67. Sexta. De las 21 entidades federativas que tipifican el delito, 13 no incluyen los medios comisivos; stas son: Aguascalientes, Baja California, Campeche, Coahuila, Colima, Distrito Federal, Guanajuato, Jalisco, Michoacn, Puebla, Quintana Roo, San Luis Potos y Tlaxcala.
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68. Sptima. Veinte entidades federativas han realizado reformas a sus cdigos penales, en donde nicamente consideran el aspecto punitivo y excluyen las medidas de prevencin, de proteccin y de asistencia a las vctimas. Por el Contrario, Ley para Prevenir y Erradicar la Trata de Personas, el Abuso Sexual y la Explotacin Sexual Comercial Infantil para el Distrito Federal, de manera especfica tutela dichos rubros; empero, el aspecto punitivo qued tipificado en su Cdigo Penal. Chiapas es la nica entidad federativa que hasta la edicin de este Diagnstico ha promulgado una Ley en la que se incluyen los dos aspectos; es decir persigue penalmente al delincuente y contiene medidas en materia de Prevencin del delito y de Proteccin de Vctimas. De manera general, Sonora y el Estado de Mxico, cuentan con leyes de Proteccin a Vctimas del delito. 69. Octava. La Ley para Combatir, Prevenir y Sancionar la Trata de Personas en el Estado de Chiapas no incluye como fines de la trata de personas a la extraccin de rganos, tejidos o sus componentes; en cambio es la nica entidad federativa que incluy a la pornografa infantil como una de las finalidades de la trata de personas. Con base en lo anterior, se pueden presentar propuestas para perfeccionar el marco jurdico en contra de la Trata de Personas:
6. Propuestas de Carcter Normativo

a) Omitir de los tipos penales los medios comisivos y considerarlos en todo caso como agravantes del delito. b) Eliminar el consentimiento del Artculo 6 de la Ley, pues si el bien jurdico tutelado es el libre desarrollo de la personalidad, y ste es un bien indisponible, entonces el consentimiento de una vctima de trata, por definicin, estara viciado. c) Llevar a cabo una homologacin Integral del tipo penal en todas las legislaciones del pas, a fin de evitar confusiones con respecto a los tipos penales que guardan una estrecha relacin con el delito de trata de personas. Por ejemplo, pueden subsumirse algunos tipos penales al de la trata de personas, como es el caso del lenocinio, la pornografa infantil, la explotacin sexual comercial infantil, el turismo sexual, entre otros.
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d) Debe incluirse el derecho a la confidencialidad de las vctimas haciendo referencia explcita de ste en el caso de la trata de personas. e) Adecuar el marco jurdico, a fin de sancionar tambin el delito por omisin, con el propsito de sancionar al cmplice silencioso. f) Crear una Ley Federal sobre Proteccin de Testigos, en el que se incluyan de manera explcita a las vctimas del delito de la trata de personas.
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III. Tercera Parte: Factores de vulnerabilidad que propician la trata de personas en Mxico
70. De acuerdo con los estudios realizados por distintos organismos internacionales coinciden en sealar que, si bien cualquier persona es una vctima potencial del delito de trata de personas, la gran mayora de las vctimas provienen de contextos de desigualdad, pobreza y de entornos de alta vulnerabilidad social. 71. Lo anterior obliga a pensar que el cumplimiento de los derechos sociales tiene una importancia instrumental mayscula para que se reduzca la trata de personas y para reducir la vulnerabilidad de las personas ante este crimen. En esa lgica, la pobreza extrema, la desigualdad, la discriminacin y la exclusin social son indicadores claros de riesgo ante la trata de personas. 72. As, puede sostenerse que las vctimas de trata de personas son generalmente quienes viven en contextos de agencia dbil, que implica la prdida de las capacidades de las personas de realizar sus objetivos, debido a la limitacin, suplantacin o suspensin de sus libertades.
1. Caracterizacin de las personas potencialmente vulnerables ante la trata con fines de explotacin sexual
73. Vale la pena distinguir entre las posibles vctimas de trata con fines de explotacin laboral, de aqullas que son victimizadas con fines de explotacin sexual. Asimismo, en el caso de la explotacin con fines de explotacin sexual, es importante separar a las vctimas menores de edad, de las vctimas que son mayores de 18 aos.
A. Nios, nias y adolescentes

74. El documento Contra la trata de nias, nios y adolescentes, elaborado por UNICEF, establece que an cuando no hay cifras exactas, se estima que el 50% de las vctimas de este delito en todo el mundo son nias, nios y adolescentes. Este documento identifica dos mbitos en los que particularmente se concentra la trata de nias y nios con fines de explotacin sexual. El primero de ellos es
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su utilizacin en centros clandestinos y criminales que ofrecen a nias y nios para el comercio sexual. Sostiene UNICEF: Aunque es difcil determinarlo con precisin, las cifras mundiales del trabajo infantil de la OIT estiman que 1.8 millones de nios son explotados en la industria del sexo comercial, y sufren violencia y abuso fsico, sexual y psicolgico extremos por parte de los tratantes, proxenetas y clientes.7 El segundo de estos mbitos es el de los matrimonios forzados, los cuales se dan fundamentalmente por las siguientes causas: porque las nias son consideradas una carga econmica para las familias en situacin de pobreza; por arreglos fundados en los usos y costumbres; por arreglos de migrantes que compran esposas a fin de regularizar su situacin migratoria o bien esclavas sexuales. 75. UNICEF identifica entre los factores especficos que propician la trata de nias, nios y adolescentes, los siguientes: a) La pobreza. Quienes intentan vender nios, nias y adolescentes como esclavos o para su explotacin sexual no buscan a sus presas en suburbios cmodos, los buscan en las villas ms pobres o en las reas rurales ms miserables, donde la pobreza aguda eleva la vulnerabilidad de los nios, nias y adolescentes ante los abusos. b) La desigualdad que padecen mujeres y nias. La falta de igualdad legal y social de mujeres y nias es un caldo de cultivo para la trata. Donde mujeres y nias son reducidas a meros objetos y son vistas como bienes econmicos, se crea un clima en el cual las mujeres y nias pueden ser compradas y vendidas. c) La baja tasa de matriculacin escolar. La matriculacin escolar es un factor crtico en la lucha contra la trata. Las nias, nios y adolescentes no educados tienen pocas oportunidades para su futuro y por tanto, son ms vulnerables a creer las promesas de los tratantes () La escuela tambin puede proporcionar un refugio para mantener a los nios, nias y adolescentes fuera de las calles. d) Nios desamparados. Los hurfanos o los nios separados de sus padres, debido a la pobreza o los conflictos armados, violencia o migracin quiz vivan con familiares ms lejanos o con familias transitorias. Sin gua, sin sentido de pertenencia u
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Contra la trata de nias, nios y adolescentes, UNICEF, Nueva York, 2004.
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oportunidades, estarn en una posicin de mayor riesgo de ser vctimas de la trata. e) Falta de registro en el nacimiento. Las nias, nios y adolescentes que no estn inscritos en los registros oficiales son ms susceptibles a ser vctimas de trata () Cuando los nios y nias carecen de una identidad legal es ms fcil para los tratantes ocultarlos. Tambin es ms difcil seguirles el rastro y monitorear su desaparicin. f) Alta demanda de servicios para la explotacin sexual y mano de obra barata. La trata y la demanda exorbitante de explotacin laboral y servicios sexuales estn inexorablemente relacionadas. La pornografa constituye el combustible que alimenta la demanda, el consumo de trata de personas8. g) Tradiciones y valores culturales. La trata de nios, nias y adolescentes cruza las lneas del papel tradicional de las familias extendidas como proveedoras de cuidado y de la integracin temprana de los nios, nias y adolescentes en la fuerza de trabajo. 76. Existen otros mbitos de vulnerabilidad que no se relacionan directamente con la condicin de pobreza de las nias, nios y adolescentes, sino sobre todo con su posibilidad de acceso a medios de comunicacin electrnicos, como las redes de internet, que como se seal anteriormente, constituyen un espacio de especial vulnerabilidad para las nias, nios y adolescentes.
B. Mujeres mayores de 18 aos

77. Deben destacarse por otra parte las caractersticas o contextos de vulnerabilidad de las mujeres y personas mayores de 18 aos que son vctimas de la explotacin sexual comercial. Ciertamente, cualquier persona puede ser vctima del delito de trata; sin embargo, se han logrado identificar ciertos factores especficos de vulnerabilidad. 78. Segn el documento La trata de personas, aspectos bsicos9, las vctimas o las potenciales vctimas de trata de personas suelen ser mujeres entre los 18 y los 25 aos de edad, con niveles de
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Vase Lydia Cacho, Los demonios del Edn, Ed. Grijalbo, 2005, p. 178 y ss., con ms referencias; Robert Peters, Sexual Trafficking and Pornography: The Link Between the Two , 2008. 9 La Trata de personas, Aspectos Bsicos, CIM, OEA, OIM, Inmujeres INM, Mxico, 2006.
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ingresos nulos o deficientes, con baja escolaridad, baja educacin, desempleadas o con perspectivas de empleo precario y uno o ms dependientes directos10. 79. El documento citado dice ms adelante: En otras palabras la pobreza, la discriminacin, la desigualdad de gnero, la falta de oportunidades econmicas, el desconocimiento y la promesa de beneficios materiales son algunos de los elementos claves que inciden en la problemtica de la trata.11 80. Por otra parte, la persistencia de la violencia o el abuso en contra de mujeres ha sido identificado como otro factor de vulnerabilidad que propicia la trata de personas. Elvira Reyes sostiene: En cuanto a las caractersticas particulares de la vctima, existen los siguientes detonantes, circunscritos a la violencia: el primero es que 99 por ciento de nias y mujeres (vctimas) han sido objeto de incesto, abuso o violacin de un familiar cercano en la etapa de la infancia o adolescencia; han sufrido violencia emocional, psicolgica o fsica, llegando a la venta directa de nias y nios por parte de los padres, orillados por la pobreza extrema que implica hacinamiento, enfermedades, hambre e ignorancia.12 81. De acuerdo con la investigacin realizada, la autora citada sostiene: Bajo estas circunstancias, mujeres y nias, fcilmente son introducidas por el novio o pareja-padrote (lenn) a la prostitucin, teniendo embarazos tempranos, en la pubertad o en la adolescencia. Corroboramos que la mayora de las mujeres ahora adultas- haban sido insertadas a la prostitucin alrededor de los 13 o 14 aos, y en otros casos a los siete u ocho.13
2. Caracterizacin de las personas potencialmente vulnerables ante la trata con fines de explotacin laboral
82. Por su parte, la trata de personas con fines de explotacin laboral responde no slo a los contextos de los que provienen las personas (pobreza, violencia, desigualdad, etc.), sino adicionalmente
10
Este dato es importante sobre todo considerando el alto nmero de mujeres adolescentes que tienen al menos un hijo nacido vivo en Mxico. Los datos disponibles indican que poco ms del 17% de las mujeres de 15 a 19 aos estn en esa situacin. 11 Vase: La trata de personas, aspectos bsicos, op cit. 12 Reyes Parra, Elvira, Gritos en el silencio: nias y mujeres frente a redes de prostitucin. Un revs para los derechos humanos, Porra, Cmara de Diputados, Mxico, 2007, p. 117. 13 Idem.
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a caractersticas relacionadas con los econmicas en las que se desempean.
sectores
y actividades
83. La Organizacin Internacional del Trabajo (OIT) ha identificado ocho sectores de actividad econmica en los que se ha detectado la mayor cantidad de personas vctimas de las peores formas de explotacin.
A. Sectores
84. En el documento Combating Forced Labour14 la OIT identifica a nivel global los siguientes: 1) la agricultura y la horticultura; 2) la construccin; 3) la industria textil; 4) establecimientos de expendio de bebidas; 5) la minera; 6) procesamiento de alimentos y empacadoras; 7) la industria de los transportes y ; 8) la industria del sexo y la prostitucin.
B. Perfil de los Trabajadores

85. El trabajo forzoso es un fenmeno global y puede afectar tanto a trabajadores formales como informales; sin embargo, la OIT considera que ciertos grupos son mucho ms vulnerables a la coercin y la victimizacin frente a este delito, tales como: a) Los trabajadores que han sufrido periodos prolongados de discriminacin o explotacin, as como los indgenas, campesinos y obreros de zonas urbano-marginales de Latinoamrica. b) Los trabajadores migrantes, particularmente aquellos en situacin irregular. c) Los trabajadores empleados en actividades informales, incluidos los trabajadores de zonas rurales remotas y; d) La poblacin joven e inexperta, analfabeta o con bajos niveles educativos, quienes pueden ser menos conscientes de los derechos laborales que poseen o de los riesgos que enfrentan ante probables condiciones de explotacin laboral, trabajo forzado o trata de personas.
14
El concepto de Trabajo Forzoso fue establecido en la Convencin nmero 29 de la Organizacin Internacional del Trabajo, en la que se le define como todo trabajo o servicio que es obtenido de una persona bajo amenazas o penas, y para cuya realizacin esa persona no se ofreci voluntariamente.
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3. Indicadores que permiten aproximarse a la identificacin de vctimas de trata de personas

86. La Gua Bsica para la Identificacin, Derivacin y Proteccin de las Personas Vctimas de trata de personas con fines de explotacin, ha detectado ocho mbitos relevantes en el proceso de identificacin de las vctimas de trata15. 87. El primero se refiere al lugar dnde se encuentran las vctimas de la trata; entre ellos, sealan la calle o establecimientos donde puede presentarse el comercio sexual, tales como bares de nudismo, casas de prostitucin o pornografa, salones de masajes, casas o agencias de chicas de compaa. En el mbito de la explotacin laboral los mbitos ms comunes son: recoleccin y procesamiento de productos agrcolas, empleo domstico, industria de la construccin o empresas maquiladoras. 88. El segundo se refiere a caractersticas derivadas de la relacin de enganche en que est sometida la vctima: falta de documentos de identidad, pobreza, incapacidad de mudarse de domicilio o de trabajo, aislamiento de sus familiares o de miembros de sus localidades o comunidades, aislamiento social, incapacidad de comunicarse en el idioma del pas en el que se encuentra. 89. El tercero se refiere a los indicios relativos a su entorno inmediato: medidas extremas de seguridad en el establecimiento en que trabaja, incluyendo ventanas con barrotes, ubicaciones aisladas, vigilancia electrnica, puertas aseguradas, vigilancia de personal (incluso armado); las vctimas son vigiladas en pblicos, especialmente cuando son llevadas a atencin mdica. Es comn que las vctimas vivan en el lugar de trabajo, como los prostbulos o clubes, o que sean transportadas de su vivienda al lugar de trabajo. 90. El cuarto indicio est relacionado con las conductas no verbales de las vctimas: presentan reticencia o desgana para hablar; presentan apariencias desaliadas, as como rastros de maltrato; tienen comportamientos de ansiedad y son fcilmente
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Estas y otras caractersticas de las vctimas de trata se encuentran en el documento citado: Gua Bsica para la Identificacin, Derivacin y Proteccin de las Personas Vctimas de trata de personas con fines de explotacin, Asociacin para la Prevencin, reinsercin y atencin de la mujer prostituida, Madrid, Espaa, 2005.
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impresionables, y casi siempre se muestran nerviosas cuando interactan con personas fuera de sus mbitos. 91. El quinto indicio es relativo a la salud de la vctima: deshidratacin, desnutricin y escasa higiene personal; infecciones y enfermedades de transmisin sexual; moretones, huesos rotos y otros problemas no tratados adecuadamente; seales de violacin o de abuso sexual; enfermedades graves, incluyendo diabetes, cncer u otras sin tratamiento oportuno; signos visibles de cortes, magulladuras o quemaduras 92. El sexto grupo de indicios relativos a la salud de las vctimas estn relacionados con procedimientos mdicos forzosos, como abortos, pruebas constantes de embarazo contra su voluntad o bajo coaccin; presencia masiva o crnica de enfermedades de transmisin sexual, incluido el VIH-SIDA, o abusos sexuales o violaciones reiteradas. 93. El sptimo grupo de indicios est relacionado con la salud mental de las vctimas, quienes sufren con frecuencia alteraciones que pueden derivar en trastorno del estado de nimo, estrs agudo, ansiedad, fobias, ataques de pnico recurrentes, depresin profunda, trastornos de la personalidad, trastornos adaptativos. Las vctimas de trata con fines de explotacin laboral se encuentran enganchadas por servidumbre o por presiones para saldar alguna deuda; reciben castigos o sufren heridas por la realizacin de trabajo peligroso; viven en contextos de alto riesgo, como la mendicidad forzada de adultos mayores y nios, acompaada en muchas ocasiones de abuso o violaciones sexuales. 94. Finalmente, el octavo grupo de indicios se refiere a los problemas y consecuencias que se generan contra las nias y nios vctimas de trata: problemas emocionales y de depresin; problemas psicosomticos, sentimientos de culpa o vergenza extremos; problemas conductuales; agresiones; fugas de los hogares; conductas delictivas; consumo excesivo de alcohol y drogas; conductas sexuales impropias de la edad; masturbacin compulsiva; agresiones sexuales a otros nios; problemas de desarrollo cognitivo; dificultad para caminar; irritacin del rea anogenital, infecciones genitales y urinarias; problemas de desnutricin y adecuado crecimiento fsico, deterioro dental, subdesarrollo de sistemas reproductivos, entre otros16.
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bid.
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4. Factores que amenzan el ejercicio efectivo de los Derechos Humanos

95. En Mxico hay tres grandes amenazas a los derechos humanos que se pueden sintetizar en tres fenmenos estructurales: 1) la discriminacin; 2) la violencia social; y 3) las desigualdades estructurales. Estos fenmenos propician mbitos de vulnerabilidad de las personas y, en otros casos, detonantes de circunstancias de riesgo que exponen a las personas en condiciones de desventaja e incrementan su vulnerabilidad frente a la trata de personas.
A. La Discriminacin
96. La lucha contra la discriminacin es una tarea prioritaria del Estado, pues de ello depende en buena medida la reduccin de las condiciones estructurales que facilitan la comisin del delito de la trata de personas en Mxico, en particular en lo relacionado con las desigualdades que persisten como resultado de prejuicios que atentan contra los derechos de mujeres y nias. 17 97. En Mxico, la Encuesta Nacional sobre Discriminacin, 200518; revela que hay una enorme persistencia de actitudes discriminatorias, racistas y excluyentes en contra de los grupos ms vulnerables. 98. Como ejemplo de lo anterior, en la Encuesta citada se revela que 38% de las personas sealaron que alguna vez ha sentido que no le han sido respetados sus derechos; lo ms grave de este dato es que un 23% de los encuestados seal que ha sentido que no le han sido respetados sus derechos por su apariencia fsica o por su pertenencia tnica, en particular cuando acuden a oficinas de gobierno. 99. Debe destacarse que el 48% de las personas no estaran dispuestas a que personas homosexuales o enfermos de sida vivan
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Hay una discusin internacional de suma relevancia en la materia. Sus contenidos pueden verse en los documentos de la Conferencia Mundial contra el Racismo, la Discriminacin racial, la Xenofobia y las Formas Conexas de Intolerancia, realizada entre el 31 de agosto y el 8 de septiembre de 2001, en Durban, Sudfrica. El Informe de la Conferencia fue aprobado por la Asamblea General de la ONU con el nmero A/CONF 189/12. 18 Vase: Primera Encuesta Nacional Sobre Discriminacin , mayo de 2005, SEDESOL - CONAPRED, Mxico.
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en sus casas; y un 20% contest en el mismo sentido con respecto a los indgenas. 100. Finalmente, en materia de violencia contra las mujeres, el 23.1% de los encuestados considera que las mujeres son violadas porque provocan a los hombres. 101. Con base en esta informacin es posible sostener que en Mxico persiste una arraigada cultura de discriminacin que abona al incumplimiento de los derechos humanos, en particular de los grupos ms vulnerables de la poblacin, y que en muchas ocasiones sirve para tratar de justificar situaciones de violencia, maltrato o abuso en particular de mujeres, nias y nios. 102. Estos datos evidencian la necesidad de que todas las instituciones incorporen en sus polticas y programas, como ejes transversales, los criterios de derechos humanos sealados con anterioridad, en el nimo de construir y fortalecer una cultura de respeto a los derechos fundamentales de las personas.
B. Los entornos de violencia

103. La violencia en Mxico ha alcanzado niveles inditos. El nmero de asesinatos cometidos por el crimen organizado en los ltimos 8 aos no tiene precedentes, y en 2008 rebas, de acuerdo con las estadsticas oficiales, la cifra de los 6 mil asesinatos cometidos por las bandas de narcotraficantes. 104. Adems de esta violencia, se ha arraigado en Mxico una aceptacin generalizada ante entornos violentos, de los que una de las expresiones ms preocupantes es la que se presenta en las escuelas, pues tradicionalmente stas han sido consideradas como el segundo entorno protector ms importante, despus de las familias. 105. El tema de la violencia es de suma relevancia cuando se vincula con el anlisis en torno al delito de la trata de personas, pues quienes sufren actos reiterados de agresin fsica o psicolgica, generalmente caen en estados de depresin, prdida de autoestima o situaciones de vulnerabilidad, que los colocan en mayores posibilidades de convertirse en vctimas de abuso, maltrato, tratos crueles o degradantes o la trata de personas, en particular cuando se es un nio o un adolescente. Al respecto, UNICEF destaca que: La violencia puede tener consecuencias graves para el desarrollo del
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nio. En casos extremos resulta en lesiones graves o incluso muerte. No obstante, tambin puede afectar a la salud del nio, a su capacidad de aprendizaje o incluso a su voluntad de ir a la escuela. La violencia puede ser causa de que el nio huya de su hogar, exponindole as a ms peligros. Asimismo la violencia destruye la autoestima de los nios y nias y puede imposibilitarles para ser unos buenos padres en el futuro. Los nios y nias que padecen violencia son ms proclives de adultos a la depresin, al suicidio o a caer en redes de tratantes.19 106. Contextos como los destacados por UNICEF se evidencian en el documento La Calidad de la Educacin Bsica en Mxico, 2006, en su captulo titulado violencia y disciplina en educacin primaria y secundaria, en el cual se muestra que 2 de cada 10 nios en estos niveles educativos aceptan haber participado en peleas con compaeros de la escuela; otro 9% de los alumnos declar haber participado en actividades que daaron el inmobiliario o las instalaciones de la escuela; 10.9% declar haber participado en grupos que intimidan a otros estudiantes, y el 2% declar haber robado en alguna ocasin algn objeto o dinero al interior de la escuela. Estos factores se combinan con los entornos familiares de los estudiantes, pues simultneamente, quienes ms participan en actos de violencia, son aquellos estudiantes en donde hay mayor nmero de hechos de violencia al interior de sus familias, o provienen de familias que le dedican poco tiempo a la vigilancia o supervisin de lo que hacen sus hijos fuera de los horarios escolares.20 107. Asimismo, la frecuencia de participacin en actos de violencia se presenta con mayor intensidad en los grupos de nias y nios que viven slo con su padre, o con ninguno de sus padres. La frecuencia disminuye en los casos de alumnos que viven con ambos padres o slo con la madre. 108. Otro hallazgo relevante de este reporte es que los mayores ndices de participacin en actos de violencia se presentan, para los estudiantes de primaria, en los grupos de nias y nios cuya escolaridad de los padres es ms baja, predominantemente de aquellos nios cuyos padres no concluyeron los estudios de educacin primaria. Sin embargo, en la secundaria la tendencia es a
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Vase: Estudio de las Naciones Unidas sobre la Violencia contra las nias, nios y adolescentes , Nueva York, 2007. 20 Este reporte fue elaborado por el Instituto Nacional para la Evaluacin de la Educacin, INEE, y presentado en 2007. Vase: La Calidad de la Educacin Bsica en Mxico, 2006; INEE-SEP, Mxico, 2006.
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la inversa, pues las nias y nios que en mayor medida reportaron participar en actos violentos, son hijos de padres con mayor escolaridad. 109. Por otro lado, el Instituto Nacional para la Evaluacin de la Educacin (INEE), encontr que los factores asociados a la violencia se refuerzan unos a otros, creando crculos viciosos que la vuelven una cuestin estructural.21 110. Por su parte, en el nivel de educacin medio-superior los niveles de violencia detectados son igualmente altos. De acuerdo con la Primera Encuesta Nacional sobre Exclusin, Intolerancia y Violencia en Escuelas Pblicas de Educacin Media-Superior22, hay un alto nivel de intolerancia frente a la diversidad, lo que est relacionado con la discriminacin, la cual constituye una de las mayores amenazas al cumplimiento de los derechos humanos. 111. Esta encuesta revela adems un incremento de actitudes de violencia con respecto a los niveles educativos precedentes, pues el 44% de los hombres y el 26% de las mujeres declar haber insultado al menos una vez a alguno de sus compaeros; el 39% de los hombres y el 19% de las mujeres sostuvo que le ha puesto apodos ofensivos a sus compaeros; el 36% de los hombres y el 35% de las mujeres han rechazado al menos una vez a sus compaeros; y el 22.5% de los hombres y el 31.3% de las mujeres de clar hablar mal regularmente de sus compaeros. 112. Simultneamente, esta encuesta revela altos niveles de depresin entre la poblacin adolescente matriculada en la educacin media-superior, aunque con niveles mucho ms acentuados en las mujeres: 46% de los hombres y 76% de las mujeres declar que en el ltimo mes sinti al menos una vez ganas de llorar; 47% de los hombres y 61% de las mujeres dijo que no podan dejar de estar tristes; 44% de los hombres y 67% de las mujeres aseguraron haberse sentido solos; y 35% de los hombres y 45% de las mujeres sinti que su vida haba sido un fracaso. Asimismo, 28.7% de los hombres y 42.6% de las mujeres han considerado al menos una vez que no vale la pena vivir; 28.9% de los hombres y 46.4% de las mujeres declar haber vivido situaciones que les han hecho desear dejar de existir; el 19% de los hombres y el 30% de las mujeres sostuvo que alguna vez ha pensado que vale ms morir que
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Vase Violencia y disciplina en las escuelas primarias y secundarias, en Panorama de la Educacin Bsica en Mxico, 2006, INEE. 22 Esta encuesta fue elaborada y levantada por la Subsecretara de Educacin Media Superior, en 2008.
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vivir; y quiz como consecuencia de todo ello, el 8.5% de los hombres y el 16.8% de las mujeres ha estado a punto de intentar quitarse la vida; y un 5% de los hombres y un 11% de las mujeres se alguna vez se han hecho dao a s mismos al intentar quitarse la vida. 113. La Encuesta establece un vnculo entre las condiciones de violencia e intolerancia en las escuelas, as como poderosos nexos entre los entornos en que viven los jvenes y las situaciones que viven en sus casas; as, el 56.9% de los jvenes dijo ser muy criticado en su casa; el 58.5% declar que les es muy difcil hacer amigos; el 65% declar que cuando las personas mayores les dicen algo se ponen muy nerviosos; y el 85% declar que muchas cosas los ponen muy nerviosos. Asimismo, 61% declar que nunca se lleva bien con sus padres; 58% declar que sus padres nunca les prestan atencin cuando les hablan; 49.9% declar nunca hablar a sus padres de sus problemas; y slo el 35 y el 34 % respondieron que les es fcil comunicarse con sus padres y sentirse comprendidos en sus problemas por ellos.
a. La violencia contra los nios 114. Mxico contina siendo un pas con poblacin mayoritariamente joven pues 41.5 millones de personas se sitan en los grupos de edad de 0 a 19 aos. En consecuencia, Mxico es el segundo pas de Amrica Latina con mayor cantidad de nias y nios, slo despus de Brasil. 115. El Estudio del Secretario General de la ONU sobre la violencia contra los nios, sita a Mxico como uno de los pases que en mayor medida se les maltrata. En su hoja informativa sobre el pas dice: El ambiente de violencia en Mxico tiene un impacto fuerte entre los nios y nias, y queda reflejado en tasas de homicidios muy elevados tambin con respecto a ellos. Este escenario no podra explicarse sin que existiera un alto nivel de tolerancia para la violencia que se ejerce en contra de los nios y de las nias. La imposicin de castigos fsicos o el maltrato verbal, por ejemplo, siguen siendo prcticas cotidianas que gozan de niveles altos de aceptacin () Por detrs de los casos ms extremos que ocasionan la muerte, siempre existen muchos ms que, aunque resulten menos visibles y menos dramticos, implican dosis cotidianas de dolor que causan severos daos y disminuyen de manera drstica las posibilidades de una vida sana y plena.
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116. Es preciso asumir en congruencia con los aportes de este Informe que toda violencia contra la niez es prevenible y por lo tanto no hay nada que justifique su existencia en nuestras sociedades. 117. Como una de las ms graves consecuencias de esa violencia contra los nios, se encuentra el hecho de que muchos de los que viven en situacin de calle o en la calle, han sido antes vctimas de la violencia en sus casas. De acuerdo con el Sistema Nacional para el Desarrollo Integral de la Familia, uno de cada tres hogares en Mxico ha sufrido violencia, y el 45% de los nios en situacin de calle han dejado sus hogares a causa de la violencia que ah sufran. Asimismo, 45 de cada 100 mujeres que son maltratadas, maltratan a su vez a sus hijos; una quinta parte de los mexicanos sostiene que al interior de sus familias no se demuestra el afecto; y los costos asociados a la atencin de la violencia en el pas ascienden a ms de 90 mil millones de pesos anuales.23
b. La violencia contra las mujeres y los nios 118. Adems de las formas de violencia que se ejercen contra las nias y los nios, las formas de violencia contra las mujeres, en particular las ms jvenes, las sitan en especiales condiciones de vulnerabilidad. De acuerdo con la Encuesta Nacional de Violencia contra las Mujeres, 2003, se encontr que el 42% de ellas fueron golpeadas en su niez por sus padres o sus familiares; otro 21.5% sostuvo haber sido insultada reiteradamente y 16.5% humilladas. 119. Por su parte, la Encuesta Nacional sobre la Dinmica de las Relaciones en los Hogares 2006,24 muestra que, a pesar de una ligera disminucin en el nmero de mujeres que han denunciado actos de violencia en sus hogares, la prevalencia es an sumamente alta, pues el 40% de las mujeres reporta haber sufrido uno de estos actos. 120. Aunado a lo anterior, es preciso destacar que 67% de las mujeres mayores de 15 aos reporta haber sufrido algn acto de violencia en algn momento de su vida; 12.4% de las mujeres que trabajan reportan haber vivido al menos un acto de acoso y 29.9% algn acto de violencia en el mbito laboral; 19.2% de las mujeres
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www.sinais.dif.gob.mx/porsnias/modulos/vilencia%familiar.htm Vase: ENDIREH, 2006, INEGI, Mxico, 2008.
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reporta haber vivido algn acto de violencia fsica al interior de sus hogares y 43% declar haber vivido violencia en su ltima relacin.
C. Las desigualdades estructurales

121. Mxico es un pas sumido en profundas desigualdades. stas pueden percibirse en tres mbitos que resultan emblemticos por las limitaciones que imponen a las personas para poder realizar sus proyectos personales y familiares de vida. Estos mbitos son: a) la desigualdad de los ingresos; b) la desigualdad en el acceso a los servicios de salud; y c) la desigualdad educativa. 122. Las desigualdades en Mxico son fuente de condiciones de vulnerabilidad que sitan a las personas en mayores riesgos de convertirse en posibles vctimas de la trata de seres humanos, y que su permanencia puede generar en el tiempo mayores espacios de fractura del tejido social.
a. La desigualdad de ingresos
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123. Mxico es considerado por la Comisin Econmica para Amrica Latina y el Caribe (CEPAL) como uno de los pases ms desiguales de Amrica Latina. Medido por la capacidad de ingresos de las personas, los datos disponibles muestran cmo en toda la regin ha habido una tendencia a la concentracin del ingreso, y aunque en los ltimos aos ha habido ligeras mejoras, sigue habiendo enormes brechas de desigualdad25. 124. Segn el Centro de Estudios de las Finanzas Pblicas de la Cmara de Diputados, el 10% de los hogares con mayores ingresos en el pas, concentraba el 36% de los ingresos disponibles; mientras que el 60% de los hogares de menores ingresos concentraba slo el 26.05% del ingreso nacional disponible26. 125. La tendencia a mantener altos niveles de desigualdad en el pas se ha mantenido en los ltimos aos. Esto se demuestra con los datos de la Encuesta Nacional de Ocupacin y Empleo, 2008, (ENOE, 2008), segn la cual, de los ms de 43 millones de personas ocupadas que haba al tercer trimestre de 2008 en todo el pas, 5.1 millones (11.7%) recibieron ingresos de apenas un salario mnimo o menos al da; 8.73 millones (20.02%) percibieron entre 1 y 2 salarios mnimos; 10.2 millones (23.5%) tuvieron ingresos entre 2 y 3 salarios mnimos; 7.4 millones (16.9%) recibieron ingresos entre 3 y 5 salarios mnimos; y slo el 11.7% (5.13 millones) de la poblacin ocupada recibi ingresos superiores a los 5 salarios mnimos. Estas tendencias se ratifican con los datos de la Encuesta Nacional de Ingreso y Gasto de los Hogares (2008) en la cual se evidencia que al cuarto trimestre del 2008 la riqueza se concentr an ms en Mxico, con respecto al 2006. 126. En su Informe 2006-200727, el PNUD identifica que las desigualdades no slo estn presentes entre regiones y entidades, sino tambin, de manera notable, entre hombres y mujeres. Sostiene el PNUD: Cuando se observan con mayor detalle estas brechas (entre hombres y mujeres) no es posible identificar algn municipio en el que el grupo de poblacin femenina obtenga mayores niveles de desarrollo humano que su contraparte masculina. Ms an, lo que s puede identificarse es que existen municipios en los que la poblacin
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Vase el documento: Panorama Social de Amrica Latina, 2008, CEPAL, Santiago de Chile, 2009. Ver el documento: Distribucin del Ingreso y desigualdad en Mxico: un anlisis sobre la ENIGH 20002006, Centro de Estudios de las Finanzas Pblicas, Cmara de Diputados del Congreso de la Unin, Mxico, 2008. 27 Ver. Informe sobre Desarrollo Humano en Mxico, 2006-2007, Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo, Mxico, 2008.
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femenina apenas alcanza la mitad del desarrollo humano mostrado por su contraparte masculina28. b. La desigualdad en los servicios de salud 127. De acuerdo con el ndice de Rezago Social29, en el ao 2005, el 49.78% de la poblacin nacional en Mxico no tena acceso a servicios de derechohabiencia, incluidos en ellos los servicios de salud. Esta cifra no se ha modificado sustantivamente en los ltimos aos, pues de acuerdo con la ENOE 200830, 27.4 millones de los ms de 43 millones de personas identificadas como ocupadas, no tenan acceso a servicios de salud, como parte de sus derechos laborales. Esto significara que casi 2 de cada tres personas ocupadas no cuentan con servicios de seguridad social, cifra que como consecuencia de la crisis econmica global puede incrementarse sustantivamente a lo largo de 2009. 128. Si estas son las condiciones para la poblacin ocupada, tales datos deben contrastarse con la realidad que se vive en las comunidades indgenas a fin de ilustrar las desigualdades persistentes en Mxico en esta materia. De acuerdo con el Programa Nacional de Salud, 2007-201231, en las regiones ms pobres y con menor desarrollo humano, las mujeres indgenas tienen una esperanza de vida promedio que no supera los 65 aos, esto es, 12 aos menos de esperanza que lo registrado para las mujeres no indgenas32. Asimismo, las mujeres indgenas que se embarazan en la adolescencia, tienen hasta tres veces ms probabilidades de morir durante o despus del parto que las mujeres del resto del pas que no viven en comunidades indgenas33.
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Vase: Informe sobre el Desarrollo Humano Municipal, 2000-2005, PNUD, Mxico, 2008. CONEVAL construy con la informacin del Conteo general de Poblacin y Vivienda 2005 , y la Encuesta Nacional de Ingreso y Gasto, 2006, los Mapas de la pobreza, as como el ndice de Rezago Social, en cumplimiento de lo que establece la Ley General de Desarrollo Social en materia de medicin de la pobreza. 30 Vase: Encuesta Nacional de Ocupacin y Empleo, 2008, INEGI, Mxico, 2008. 31 En Mxico la planeacin nacional se rige a travs del Plan Nacional de Desarrollo y de los Programas sectoriales que se derivan de ste. Uno de ellos es precisamente el Programa Nacional de Salud, 2007-2012, cuya construccin es responsabilidad de la Secretara de Salud. 32 Vase el apartado de Mortalidad General del Captulo 1 del citado Programa Nacional de Salud, que se encuentra en la pgina 23 de su edicin electrnica. 33 Vase el recuadro La salud de los pueblos indgenas, en: Programa Nacio nal de Salud 2007-2012, op cit, p. 40.
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129. De acuerdo con los ndices de los Derechos de los Nios elaborados por UNICEF en 2004 y 200534, las nias, nios y adolescentes indgenas, tienen en promedio tres veces menos posibilidades de ver cumplidos sus derechos de alimentacin, salud y educacin, que las nias y los nios de las entidades con mayor desarrollo humano.
c. La desigualdad en la educacin 130. En materia educativa subsisten desigualdades significativas. Si bien el grado de escolaridad alcanzado en promedio en el pas, aument de 7.5 grados en el ao 2000, a 8.1 grados en el ao 2005 y 2006, los grados alcanzados por los hombres fue de 8.4, mientras que para las mujeres fue de 7.9. 131. En esta materia, las desigualdades entre las entidades siguen siendo abismales, pues mientras que en el Distrito Federal, el promedio de escolaridad en 2005 fue de 10.2 grados, en Chiapas y Oaxaca, los promedios fueron de apenas 6.1 y 6.4 grados, respectivamente. Esto implica que la diferencia entre las entidades con mayor y menor escolaridad en el pas fue de 4.1 grados de escolaridad formal. 132. Debe destacarse que a menor grado de cumplimiento de los derechos educativos, es menor la curva de ingresos monetarios que kla persona puede aspirar a obtener a lo largo de la vida y con ello, mayor vulnerabilidad y riesgo de caer en la pobreza o en circunstancias de exclusin y desigualdad econmica y social. El documento titulado Factores Escolares y Aprendizaje en Mxico sostiene: () en Mxico, como en otros pases del mundo, existe una relacin positiva y muy estrecha entre el desempeo del estudiante y el capital cultural escolar de su familia () Las condiciones socioculturales de los estudiantes, medida con la variable capital cultural escolar, explican mayoritariamente las desigualdades educativas de nuestro pas35.
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Entre los aos 2004 y 2005, UNICEF-Mxico y su Consejo Consultivo construyeron una serie de tres documentos titulados Viga, en los que se present un ndice que mide el grado de cumplimiento de los derechos de los nios en Mxico. Los ndices estn calculados para tres grupos de edad: 0 a 5 aos; 6 a 11 aos y 12 a 17 aos. 35 Vase: Factores escolares y de aprendizaje en Mxico: el caso de la educacin bsica , Instituto Nacional para la Evaluacin de la Educacin (INEE), Mxico, 2007.
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133. El indicador sobre la desercin escolar es de vital importancia, pues una vez ms, las nias y nios que desertan o que tienen los ms bajos niveles de rendimiento escolar, son mayoritariamente quienes viven en condiciones de pobreza, alta marginacin, violencia familiar y bajo capital cultural familiar. Para el nivel de educacin secundaria la tasa de desercin promedio en el pas fue de 7.4%, registrndose los indicadores ms altos en los estados de Guerrero, Michoacn y Jalisco. 134. Por otro lado, las tasas de inasistencia escolar en Mxico son muy altas; el hecho de que las nias, nios y adolescentes estn fuera de las escuelas favorece sin duda alguna su utilizacin, ya sea para la comisin de delitos, o bien para convertirlos en vctimas de la trata de personas o de otro tipo de abusos. En esta linea, la Encuesta Nacional de Ocupacin y Empleo (2008) seala que en Mxico haba, al mes de agosto de ese ao, 3.07 millones de nias y nios entre los 5 y los 17 aos que no asistan a la escuela. Este dato debe llevar de inmediato a la bsqueda de mecanismos de inclusin y de reincorporacin a la escuela de todas las nias, nios y adolescentes que estn privados de su derecho a la educacin. 135. Por ello, deben desarrollarse polticas pblicas encaminadas a garantizar la permanencia de las nias y los nios en las escuelas, a fin de avanzar en la construccin de entornos protectores, fomentar el aprendizaje de conocimientos que permitan construir habilidades de vida, promover hbitos deseables y garantizar el pleno cumplimiento de los derechos humanos, a fin de construir una nueva ciudadana social en Mxico.
d. Las desigualdades y la pertenencia tnica 136. Los indgenas son uno de los grupos de mayor vulnerabilidad ante la trata de personas, en particular las mujeres y los nios. 137. La persistencia de la discriminacin, la pobreza y la marginacin, representan graves fenmenos que afectan con mayor severidad a los indgenas. 138. Debe agregarse que hay pueblos indgenas en donde an no se ha logrado convencer a sus habitantes y autoridades, sobre la importancia de asumir la agenda de los derechos humanos y acabar con prcticas como los matrimonios forzosos de nias menores de
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edad, o incluso la venta de mujeres de que se tiene registro an en comunidades indgenas de Oaxaca, Guerrero y Chiapas36. 139. Lo anterior es relevante no slo en trminos de derechos humanos, sino tambin considerando la magnitud de la poblacin indgena que hay en el pas. Segn los datos aportados por las Proyecciones 2005-2050, elaboradas por CONAPO37, en el ao 2000 haba en Mxico 10,044,935 de indgenas; para 2008 se estim que habra 13,851,503, de los cuales, 6,930,014 seran mujeres y 6,921,489 hombres. 140. Del total de de este grupo de poblacin, se estima que 6,011,202 son hablantes exclusivos de una lengua indgena38. Las lenguas que ms hablantes tienen son: el Nhuatl, el cual concentra a poco ms del 22% de hablantes de lenguas indgenas, lo que representa a cerca de 1,376,026 hablantes. Le sigue el maya, con un 12.6% del total de hablantes de lenguas indgenas, equivalente a 759, 000 personas. Les siguen las lenguas mixtecas y zapotecas, con 7% cada una; el Tzeltal con poco ms de 6%; el Tzotzil, con poco ms de 5%; y el Otom, el Totonaca y el Mazateco con alrededor del 3% del total de hablantes cada uno. El resto se distribuye entre los hablantes de las dems lenguas. 141. Aunado a estos niveles, debe insistirse en desigualdades abismales que afectan a este grupo de la poblacin, pues mientras que en un municipio con San Pedro Garza Garca, Nuevo Len, uno de los 10 de mayor desarrollo humano del pas, en 2005 se perciban ingresos promedio superiores a los 33 mil dlares por habitante y ao, en Cochoapa, en el estado de Guerrero, el ingreso no lleg sino a 1,841 dlares por habitante y ao, suma 17.9 veces inferior a la del municipio de mayores ingresos monetarios en el pas. Atendiendo a la diferencia entre mujeres y hombres, las desigualdades son an mayores: en San Pedro los ingresos de los hombres llegaron a 40 mil dlares, y para las mujeres ligeramente por arriba de los 27 mil dlares por ao; en Cochoapa los datos
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Debe decirse que sobre estas prcticas no hay estudios recientes que permitan dimensionar estadstica ni cualitativamente el problema. Los datos con los que se cuenta provienen en su mayora de reportajes o documentos publicados en medios de comunicacin. Vase por ejemplo la nota publicada por el Peridico Milenio Diario, en la que las autoridades reconocen esta problemtica: http://impreso.milenio.com/node/8540844 37 Vase: Proyecciones de la Poblacin de Mxico, 2005-2050, CONAPO, Mxico, 2005. En particular se sugiere revisar el apartado relativo a poblacin indgena. 38 De Acuerdo con el Catlogo de las Lenguas Indgenas Nacionales , publicado en el Diario Oficial de la Federacin el da lunes 14 de enero de 2008, hay en Mxico 68 agrupaciones lingsticas, con 364 variaciones lingsticas.
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indican que el ingreso para los hombres fue de 2,858 dlares, mientras que para las mujeres, lleg apenas a 909. Es decir, entre los hombres de San Pedro Garza Garca y los de de Cochoapa hay una diferencia de ingreso de 14 veces; mientras que entre las mujeres de ambos municipios la diferencia es de 30.97 veces el ingreso obtenido en un ao.
D. Otros factores que propician la trata de personas

142. Aunado a las condiciones de vulnerabilidad se encuentran entornos que pueden favorecer la comisin del delito de trata, entre los que destacan: a. El trabajo infantil 143. Muchos de los riesgos que enfrentan las nias, nios y adolescentes, asociados a la posibilidad de convertirse en vctimas de trata de personas o del trabajo forzoso tienen su origen en el trabajo infantil. 144. En efecto, el hecho de que las nias, nios y adolescentes tengan que trabajar es casi siempre resultado de la conjuncin de dos o ms de los mbitos de desigualdad o de los contextos de riesgo que pueden favorecer la comisin de la trata de personas; esto es, ah donde hay trabajo infantil en mayores cantidades siempre se encuentra la presencia de altos niveles de pobreza, desigualdad, desercin, reprobacin o bajo rendimiento escolar, violencia domstica, entre otros. 145. Los Artculos 32 al 36 de la Convencin de los Derechos del Nio, en los que se determina que los Estados-parte de la misma adoptarn todas las medidas jurdicas y administrativas para evitar que los nios estn sujetos a cualquier forma de explotacin econmica; para protegerlos del trabajo infantil; para protegerlos de los tratos crueles o degradantes, y para protegerlos contra las peores formas de explotacin, como la prostitucin forzosa, la trata de personas o el abuso sexual. 146. En nuestro pas, la Ley Federal del Trabajo prohbe expresamente el trabajo de menores de 14 aos y tiene algunas restricciones para adolescentes entre 14 y 16 aos, quienes no deben trabajar horas extras ni jornadas mayores a 6 horas diarias;
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deben haber concluido la educacin obligatoria; no deben realizar trabajo subterrneo, marino, de soldaduras o maniobras pblicas y finalmente, para adolescentes entre 16 a 18 aos se encuentra prohibido trabajar en cantinas, tener jornadas mayores a 8 horas, trabajar en el extranjero o en actividades de prostitucin. 147. Recientemente, el Instituto Nacional de Estadstica y Geografa (INEGI), en coordinacin con la Secretara del Trabajo (STPyS) publicaron en Mxico el Mdulo sobre trabajo infantil, de la Encuesta Nacional de Ocupacin y Empleo, 2008 (ENOE) del tercer trimestre de 2008, la cual aporta las ms recientes cifras oficiales sobre el trabajo infantil, y las cuales se presentan a continuacin: 148. Dentro de la citada ENOE se estim que en 2007 haba en Mxico 29,203,394 personas entre los 5 y los 17 aos, de los cuales 50.4% son hombres y 49.6% mujeres. 149. De acuerdo con las cifras de esta Encuesta, el trabajo infantil se increment en nmeros absolutos entre el 2002 y el 2007, de 3.3 millones de nias, nios y adolescentes, a 3,647,067 nios trabajadores, es decir casi el 10% del total de nias y nios ubicados entre los 5 aos y los 18 aos. 150. Desagregados por grupos de edad, la mayor cantidad de nios trabajadores se ubican entre los 14 y los 17 aos, pues de los 3.64 millones que se contabilizaron realizando actividades laborales, 2,533,587 se encontraban en ese rango de edad (69% del total); el segundo grupo en densidad fue el que va de los 10 a los 13 aos, en el que se detect a 883,299 infantes ocupados (24.2%); y finalmente, el grupo que se ubic entre los 5 y los 9 aos en el que se identific a 230,181 nios en situacin laboral activa (6.3%). 151. Debe destacarse que hay 15 entidades del pas en las que el nmero de nios y nias que trabajan rebasan la cifra de 100 mil; de estas entidades, destacan Chiapas, Jalisco, Guerrero, Estado de Mxico, Michoacn, Puebla y Veracruz, en los cuales la cifra rebasa a los 200 mil nias y nios que trabajan; es decir, 6 entidades concentran a cerca del 30% del trabajo infantil en el pas; estas entidades debe sumarse los casos de Guanajuato y Oaxaca, en donde se calcul a ms de 199 mil en el primero y ms de 191 mil en el segundo. 152. Estas cifras revelan que cerca del 40% del trabajo infantil en el pas se concentra en 8 entidades, las cuales, son al mismo tiempo
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entidades, a excepcin de Jalisco, con niveles de desarrollo humano por debajo de la media nacional. Cabe mencionar que 5 de las 10 ciudades con mayor presencia de trabajo infantil, segn el ndice de Competitividad Social 2007, se encuentran en las entidades sealadas (Oaxaca, Len, Guadalajara, Tuxtla Gutirrez y Morelia)39.
153. Segn los datos de la ENOE, el sector que mayores grupos nios trabajadores concentra es el agropecuario, con 1,064,207 (29.1%); en segundo lugar se encuentran los nios trabajadores industriales, artesanos y ayudantes con una cifra de 859,874 (23.5%); le siguen los menores ocupados en actividades en comercios establecidos con 757,692 (20.7%); en cuarto sitio estn los trabajadores de servicios personales 426,818 (11.7%); en quinto
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Vase el Boletn sobre el ndice de Competitividad Social 2007; as como el Boletn sobre el ndice de Competitividad Social, 2009, Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo, Mxico, 2007 y 2009.
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lugar se sitan los vendedores ambulantes y nios ambulantes ocupados en distintos servicios con 201,192 (5.5%); y finalmente, trabajadores en servicios domsticos 145, 659 (3.9%). 154. Otro factor a considerar es la intensidad de la jornada laboral. De las nias, nios y adolescentes que trabajan 1,024,384 lo haca en jornadas menores a 15 horas por semana; 538,293 (14.7%) lo hacan en jornadas que van de 15 a 24 horas a la semana; otros 279,745 (7.6%) trabajaban en jornadas de 25 a 34 horas semanales, y 1,294,375 (35.4%) lo hacan en jornadas 35 a ms horas, en franca violacin a la legislacin nacional e internacional.
i. El trabajo infantil y la educacin

155. En 11 entidades, ms de 100 mil nias, nios y adolescentes no asisten a la escuela. Entre stas destacan: el Estado de Mxico con ms de 316 mil; Chiapas, con ms de 252 mil; Veracruz, con ms de 229 mil; Jalisco, con 234 mil; Puebla, con ms de 199 mil y Guanajuato, con ms de 192 mil. Casi el 45% de estos nios se concentran en los estados con mayor incidencia de trabajo infantil. 156. A nivel nacional, de los ms de 3.6 millones de nias, nios y adolescentes que trabajan, 1,513,233 no asista a la escuela, es decir, 41.4% del total. Por su parte, el INEGI da cuenta del retraso escolar ocasionado por el trabajo infantil: de los nios que trabajaban en 2007, 118,761 (3.2%) no haban cursado ningn grado de instruccin; 936,510 (25.6%) no haban terminado la primaria, y 838,561 (22.9%) no haban finalizado la educacin secundaria. En sntesis 1,775,071 (48.6% de los nios que trabajan) no tiene la educacin bsica completa y slo el 8.5% tiene algn grado de educacin en el nivel bachillerato o superior.
ii. El trabajo infantil, la pobreza y la desigualdad

157. En Mxico hay una relacin entre las condiciones de pobreza, desigualdad, baja escolaridad, mala salud y presencia del trabajo infantil. De acuerdo con la ENOE, 2008, del total de los nios y jvenes que no asisten a la escuela, 711,106 declararon que lo hacen estrictamente por falta de recursos econmicos en sus hogares. Del total de las nias y nios que trabajan, el 18.7% aporta ms de la mitad del ingreso total de sus hogares.
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b. Las adicciones 158. Hay evidencia de que muchas personas con adicciones se inician en la prostitucin a fin de conseguir recursos para adquirir drogas40. 159. As, un estudio seala que muchas mujeres se prostituyen porque son adictas () Hay muchos padrotes que engaan a muchas mujeres migrantes que viven en condiciones de vulnerabilidad, y las inducen a la adiccin para luego prostituirlas, las vuelven adictas y luego les pagan con drogas () Las sexoservidoras de bares y las
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Vase la presentacin de Carmen Fernndez: Trata de personas y adicciones, en las Memorias del Primer Coloquio: Prevencin y Erradicacin de la Trata de Personas en Mxico, CEIDAS, FCPyS-UNAM, SUCS, Mxico, 2007.
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que estn en las esquinas consumen ms cocana; muchas otras inhalables, y las que estn en bares presentan ms altos consumos de alcohol, porque es con lo que contactan a los clientes. Muchas de ellas proceden de contextos familiares caracterizados por la pobreza, la marginacin y la violencia domstica, lo cual les obliga a migrar a otras ciudades o pases. Al igual que las consumidoras de drogas, muchas de ellas, tambin fueron abusadas en su niez, la mayora, finalmente son expulsadas de su hogar por la violencia y el abuso . 160. La Encuesta Nacional de Adicciones, 2008, seala que el consumo de drogas y sustancias adictivas creci en Mxico en aproximadamente el 50% en los ltimos 5 aos, registrndose un mayor ndice de consumo de drogas sintticas, que son las de ms alto costo, y que exigen por lo tanto mayor capacidad de ingreso de quienes las consumen.
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IV. Cuarta Parte: El fenmeno migratorio y su vinculacin con la trata de personas

161. De acuerdo con el texto Migracin Mxico - Estados Unidos: panorama regional, elaborado por CONAPO en 2005, la intensidad migratoria de nuestro pas se ha incrementado de manera sostenida a partir de la dcada de los 80, para llegar a niveles histricos en los 90 y continuar con la misma tendencia en la primera dcada del siglo XXI. 162. Segn las Encuestas Sobre Migracin en la Frontera Norte de Mxico (EMIF), la Encuesta Nacional de la Dinmica Demogrfica (2001) y diversas Encuestas Nacionales de Empleo, en Mxico pueden identificarse cuatro regiones con diferentes tipos de dinmicas migratorias: 1) La regin tradicional, que es la que tiene las mayores zonas de expulsin de migrantes, compuesta por 9 entidades del Centro-Occidente del pas (Aguascalientes, Colima Durango, Guanajuato, Jalisco, Michoacn, Nayarit, San Luis Potos y Zacatecas. 2) La Regin Norte, que est compuesta por Baja California, Sonora, Coahuila, Chihuahua, Nuevo Len, Tamaulipas, Baja California Sur y Sinaloa. 3) la Regin Centro, la cual ha entrado, a partir de la dcada de los 90, en un fuerte dinamismo migratorio, y la cual incluye a: Hidalgo, Morelos, Puebla, Quertaro, Distrito Federal, Estado de Mxico y Tlaxcala. 4) La Regin Sur-Sureste, la cual ha comenzado a presentar una mayor intensidad migratoria a partir de mediados de la dcada de los 90 e incluye a: Campeche, Chiapas, Guerrero, Oaxaca, Quintana Roo, Tabasco, Veracruz y Yucatn.
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163. Si bien la migracin de Mxico hacia los Estados Unidos ha sido predominantemente masculina, en el ltimo quinquenio los datos aportados por las oficinas censales norteamericanas indican que 42% de los migrantes mexicanos son mujeres, de las cuales ms del 30% migra por motivos de reunificacin familiar; 47% va en busca de empleo, y slo el 6% lo hace porque ya cuenta con un puesto de trabajo en los Estados Unidos. Lo anterior demuestra una abierta feminizacin de la migracin. 164. Asimismo, hay mayor incidencia migratoria en la poblacin joven la que ms emigra: 8 de cada 10 migrantes en los ltimos 15 aos tenan entre 15 y 44 aos al momento de emigrar, con un promedio de 25 aos en el ao 2000 y con un incremento significativo a 31 aos de edad promedio en 2004. Los patrones de migracin con respecto al papel que se tiene en el hogar estn cambiando aceleradamente. Mientras que hace 15 aos emigraban ms los jefes de familia, ahora lo hacen los hijos: en efecto, entre los aos 2000 y 2004, el 50% de los migrantes era un hijo; mientras que los jefes de familia representan 1 de cada 3 migrantes. Finalmente, debe decirse que la poblacin que ms emigra proviene mayoritariamente de regiones rurales (44%); le siguen localidades urbanas (38%) y finalmente localidades mixtas (18%).
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165. Las tres entidades con mayores tasas de emigracin, son Guanajuato, Michoacn y Jalisco, las cuales han expulsado a cerca de 40 mil personas cada ao a partir del ao 2000, con un incremento significativo en 2005. 166. La frontera entre Mxico y Estados Unidos es la zona de mayor intensidad migratoria en el mundo; cada ao se registran ms de 30 millones de cruces, legales e ilegales, a lo largo de los ms de 3 mil kilmetros de frontera compartida.
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167. Los migrantes indocumentados de diferentes nacionalidades que realizan su trayecto por el territorio nacional son altamente vulnerables, debido a que viajan en medios de transporte de alto riesgo, utilizan caminos de extravo y en general lugares solitarios; pernoctan en sitios abiertos; desconocen las zonas por las que pasan; evitan el contacto con las autoridades, desconocen sus derechos (o prefieren no ejercerlos, si ello implica volverse visibles); se encuentran lejos de sus entornos de proteccin, no saben a quin acudir en caso de necesidad y desconocen las leyes del pas. As, su carcter de indocumentados los vuelve presa fcil de los delincuentes. Su intencin de cruzar a Estados Unidos los hace vulnerables a falsas promesas y ofertas de trabajo o de traslado hasta su destino. As, con frecuencia son vctimas del crimen organizado. Las mujeres migrantes, en particular, ven acentuada su condicin de vulnerabilidad al ser vctimas de los secuestradores. Los abusos sexuales y la violacin acompaan los eventos de secuestro de mujeres migrantes. En otras ocasiones sufren tambin la amenaza de ser prostituidas o de ser vendidas con fines sexuales a los tratantes de personas, lo que les implica un agravio adicional por el dao psicolgico que conlleva ser amedrentadas de esa manera.41 168. En Mxico existe adems una intensa dinmica migratoria interestatal, la cual se da en la mayora de los casos como cambios de residencia definitivos, pero en muchos otros se presenta en una modalidad que puede calificarse de migracin estacional, vinculada bsicamente a los procesos productivos del sector rural y en evidencia, a los ciclos agrcolas. 169. Desde 2002, se estima que cada ao 3.7 millones de personas viajan alrededor de la Repblica mexicana contratndose como jornaleros agrcolas en plantaciones que requieren de altas concentraciones de mano de obra en pocas de cosecha42. 170. Debido a que la mayora de estas personas son contratadas bajo la modalidad del pago a destajo su registro ante las instituciones de seguridad social es muy bajo, lo que las convierte en personas y familias prcticamente invisibles para las instituciones pblicas.
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Informe Especial sobre los Casos de Secuestro en contra de Migrantes, Comisin Nacional de los Derechos Humanos, 2009. 42 Schmelkes, Silvia, Visibilizar para crear consciencia, Foro Invisibilidad y Consciencia: migracin inte rna de nias y nios jornaleros agrcolas en Mxico, UAM, Mxico, 2002.
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171. Debe agregarse que los hijos de los jornaleros agrcolas carecen de toda proteccin y de las condiciones apropiadas a una vida digna. 172. UNICEF-Mxico, en su diagnstico sobre las condiciones sociales de los nios jornaleros agrcolas, identific a 15 entidades de la Repblica con alta presencia de jornaleros. En estas entidades se encontraron a su vez 53 regiones de alta intensidad productiva en el sector rural, con una alta presencia de nias y nios hijos de jornaleros.
173. Los perfiles socio-demogrficos de los migrantes corresponden con los de las personas ms vulnerables ante la trata de personas. De igual forma, las rutas identificadas tanto de la migracin interna como de los flujos migratorios de Centroamrica y Mxico hacia los Estados Unidos de Amrica coinciden con las rutas de mayor incidencia de trata de personas43.
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Vase el Documental Trata de personas, los nios de Nadie , realizado por CEIDAS y coeditado con un libro del mismo ttulo en alianza con Ediciones B, donde se presentan patrones de movilidad y de traslado de las vctimas de la trata de personas, as como los puntos clave de trnsito y origen de personas.
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174. Puede afirmarse pues que hay vnculos estrechos entre el fenmeno migratorio y la trata de personas; y aunque se ha hecho nfasis en reiteradas ocasiones entre la diferencia que existe entre el trfico de indocumentados y el delito de la trata de personas, es preciso destacar que la condicin de migrante irregular abre la posibilidad a ser objeto de mltiples vejaciones, incluido el delito de la trata. As se consigna en el Informe de la Comisin Mundial sobre las Migraciones Internacionales, 2005, donde se insiste en la necesidad de brindar proteccin adecuada tanto a vctimas del trfico de indocumentados, como a las vctimas de trata.
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Conclusiones y Propuestas
175. El presente Diagnstico de las Condiciones de Vulnerabilidad que Propician la Trata de Personas en Mxico, 2009 tiene los siguientes propsitos: a. Dar mayor visibilidad al tema y contribuir a situarlo como una agenda prioritaria en Mxico; b. Reducir el vaco de informacin que existe en Mxico en torno a este delito. c. Sistematizar y concentrar en un slo documento, la mayor cantidad de informacin disponible en el pas en torno a las dimensiones y caractersticas de ese delito, as como las caractersticas de sus vctimas. d. Explicar las condiciones de vulnerabilidad que sitan a las personas en mayores posibilidades de convertirse en vctimas de este crimen y; e. Describir el marco jurdico con el que se cuenta en Mxico, para la prevencin y persecucin de este delito, as como para la proteccin y asistencia a sus vctimas. 176. La trata de personas es un delito que atenta contra la dignidad y libertad de la persona, y socava los principios bsicos de la organizacin social. 177. Mxico tiene una posicin geogrfica particular, que lo convierte en escenario de una intensa dinmica migratoria. Mxico es un pas de origen, trnsito y destino de vctimas de trata, fundamentalmente de nias, nios y mujeres, que son trasladados a otros territorios para ser sujetos de la trata con fines de explotacin sexual y laboral. La incidencia del delito de trata dentro del territorio nacional es particularmente alta, tanto con fines de explotacin sexual como laboral. 178. A nivel global, la trata con fines de explotacin sexual contina siendo la modalidad ms visible. De los casos identificados, 79% corresponden a explotacin sexual y 18% a explotacin laboral. En Estados Unidos, del total de casos procesados durante 2007, 67% fueron por trata con fines de explotacin laboral, en contraste con la tendencia internacional.
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179. Mxico es el segundo pas que ms vctimas de trata provee a Estados Unidos, superado nicamente por Tailandia. En el 2007 se reportaron 48 casos de vctimas tailandesas, y 42 de vctimas mexicanas, seguido por Guatemala con 23, Filipinas con 22, China con 21 y otros pases con 144 casos. As, del total de vctimas identificadas en Estados Unidos, el 14% de las vctimas era de origen mexicano. Retos 180. El primer reto al que nos enfrentamos para elaborar un diagnstico es que Mxico carece de un sistema de informacin que permita conocer las dimensiones del crimen de la trata de personas. En ese sentido, con la informacin oficial disponible, no es posible conocer datos precisos sobre el nmero de vctimas; el nmero de procesados y sentenciados por la comisin de este delito ni el nmero de personas que han recibido servicios de rehabilitacin y asistencia. 181. En un segundo lugar, debe hablarse de una indiferencia por parte de los gobiernos. La trata de personas no forma parte de las prioridades del Estado. 182. Las Instituciones responsables de la prevencin y persecucin del delito carecen de un sistema de informacin que permita evaluar los avances. 183. En ninguno de los informes presentados por las dependencias federales que tienen competencia en materia de prevencin, sancin o proteccin de vctimas de trata de personas, se mencionan estrategias de coordinacin, cooperacin o acciones conjuntas con otras instancias del Gobierno Federal o de los estados. 184. Las dependencias responsables de la persecucin y prevencin del delito aportan poca informacin sobre el delito de trata de personas. Por otro lado, el nmero de casos identificados es pequeo en relacin con la magnitud del delito.
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Vulnerabilidad 185. La gran mayora de las vctimas proviene de contextos de desigualdad, pobreza y vulneracin social. Por ello, la prevencin del delito implica la erradicacin de las condiciones de vulnerabilidad. 186. La exclusin social y la vulnerabilidad econmica colocan a grandes sectores de poblacin en condiciones de fragilidad, que pueden convertirlos en vctimas de trata. 187. La pobreza, la discriminacin, la desigualdad de gnero, la falta de oportunidades econmicas, el desconocimiento y la promesa de beneficios materiales son algunos de los elementos claves que inciden en el delito de trata. Vctimas 188. La Gua Bsica para la Identificacin, Derivacin y Proteccin de las Personas Vctimas de trata de personas con fines de explotacin, identifica 8 mbitos relevantes en el proceso de identificacin de las vctimas de trata. 189. El primero de ellos se refiere a los indicios de dnde se encuentran las vctimas de la trata. En primer lugar se seala la calle o en establecimientos donde puede presentarse el comercio sexual, tales como bares de nudismo, casas de prostitucin o pornografa, salones de masajes, casas o agencias de chicas de compaa. En el mbito de la explotacin laboral los mbitos ms comunes son: recogida y procesamiento de productos agrcolas, empleo domstico, industria de la construccin o empresas maquiladoras. 190. El segundo se refiere a caractersticas derivadas de la relacin de enganche en que est sometida la vctima: carencia de documentos de identidad, carencia de dinero, incapacidad de mudarse de domicilio o de trabajo, aislamiento de sus familiares o de miembros de sus localidades o comunidades, aislamiento social, incapacidad de comunicarse en el idioma del pas en el que se encuentra. 191. El tercero se refiere a los indicios relativos a su entorno inmediato: medidas extremas de seguridad en el establecimiento en que trabaja, incluyendo ventanas con barrotes, ubicaciones aisladas, vigilancia electrnica, puertas aseguradas, vigilancia de personal
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(incluso armado); las vctimas son vigiladas en pblicos, especialmente cuando son llevadas a atencin mdica. Es comn que las vctimas viven en el lugar en el que trabajan, como los prostbulos o clubes, y cuando no es as, son generalmente transportadas de su vivienda al lugar de trabajo. 192. El cuarto indicio est relacionado con las conductas no verbales de las vctimas: presentan reticencias o desgana para hablar; presentan apariencias desaliadas, as como rastros de maltrato; tienen comportamientos de ansiedad y son fcilmente impresionables, y casi siempre se muestran nerviosas cuando interactan con personas fuera de sus mbitos. 193. El quinto indicio es relativo a la salud de la vctima: deshidratacin, desnutricin y escasa higiene personal; infecciones y enfermedades de transmisin sexual; moretones, huesos rotos y otros problemas no tratados adecuadamente; seales de violacin o de abuso sexual; enfermedades graves, incluyendo diabetes, cncer u otras sin tratamiento oportuno; signos visibles de cortes, magulladuras o quemaduras. 194. El sexto grupo de indicios relativos a la salud de las vctimas estn relacionados con procedimientos mdicos forzosos, como abortos, pruebas constantes de embarazo contra su voluntad o bajo coaccin; presencia masiva o crnica de enfermedades de transmisin sexual, incluido el VIH-SIDA, o abusos sexuales o violaciones reiteradas. 195. El sptimo grupo de indicios est relacionado con la salud mental de las vctimas, quienes sufren con frecuencia alteraciones que pueden derivar en trastorno del estado de nimo, estrs agudo, ansiedad, fobias, ataques de pnico recurrentes, depresin profunda, trastornos de la personalidad, trastornos adaptativos. Quienes son vctimas de trata con fines de explotacin laboral, y que se encuentran enganchados por servidumbre por deuda, viven bajo constante presin para pagar o saldar tal deuda; reciben castigos o sufren heridas por la realizacin de trabajo peligroso; viven en contextos de alto riesgo, como la mendicidad forzada de adultos mayores y nios, acompaada en muchas ocasiones de abuso o violaciones sexuales. 196. Finalmente, el octavo grupo de indicios se refiere a los problemas y consecuencias que se generan contra las nias y nios vctimas de trata: problemas emocionales y de depresin; problemas
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psicosomticos, sentimientos de culpa o vergenza extremos; problemas conductuales; agresiones; fugas de los hogares; conductas delictivas; consumo excesivo de alcohol y drogas; conductas sexuales impropias de la edad; masturbacin compulsiva; agresiones sexuales a otros nios; problemas de desarrollo cognitivo; dificultad para caminar; irritacin del rea anogenital, infecciones genitales y urinarias; problemas de desnutricin y adecuado crecimiento fsico, deterioro dental, subdesarrollo de sistemas reproductivos, entre otros44. Explotacin Sexual 197. En Mxico no existe un sistema eficaz de proteccin y asistencia a nios vctimas de explotacin sexual; la explotacin sexual y la trata de nios puede convertirse en una pandemia fuera de control; la explotacin sexual de nios y adolescentes constituye una modalidad del crimen organizado. 198. Segn INEGI, cada ao son explotados sexualmente 16,000 a 20,000 nios y nias Explotacin Laboral 199. La OIT seala que en el mundo hay al menos 12.3 millones de personas vctimas del trabajo forzoso o en servidumbre; de stas, 2.4 millones son a su vez vctimas de trata (2009, The cost of coertion). 200. La OIT identifica a su vez 8 sectores en los que hay mayor cantidad de personas en condiciones de explotacin. 1) agricultura; 2) la construccin; 3) la industria textil; 4) expendios de bebidas; 5) minera; 6) procesamiento de alimentos; 7) industria de transportes; 8) industria del sexo y la prostitucin. 201. El trabajo forzoso afecta a trabajadores formales e informales. Existen grupos particularmente vulnerables: a. Los que han sufrido discriminacin o explotacin (los indgenas, campesinos y obreros de zonas urbano-marginales).
44 Estas y otras caractersticas de las vctimas de trata se encuentran en el documento citado: Gua Bsica para la Identificacin, Derivacin y Proteccin de las Personas Vctimas de trata de personas con fines de explotacin, Asociacin para la Prevencin, reinsercin y atencin de la mujer prostituida, Madrid, Espaa, 2005.
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b. Los trabajadores migrantes (particularmente en situacin irregular). c. Trabajadores informales, trabajadores agrcolas eventuales. d. La poblacin joven e inexperta, analfabeta o con bajos niveles educativos, quienes pueden ser menos conscientes de los derechos laborales que poseen o de los riesgos que enfrentan ante probables condiciones de explotacin laboral, trabajo forzado o trata de personas. 202. Los mayores niveles de trabajo forzado en el mundo contemporneo se presentan en la economa privada. Hay amplios mrgenes de impunidad. 203. El mayor nmero de casos de abusos se da a travs de la servidumbre por deudas. La OIT sostiene que los trabajadores vctimas de la explotacin laboral son enganchados en la mayora de las ocasiones por intermediarios que operan proponiendo pagos adelantados a los trabajadores como mecanismo de enganche; sin embargo, una vez reclutados, el abuso se concreta hacindoles cobros y cargos indebidos y en todos los casos excesivos. Desigualdad 204. Mxico es un pas sumido en profundas desigualdades. sta puede percibirse en tres mbitos que resultan emblemticos por las limitaciones que imponen a las personas para poder realizar sus proyectos personales y familiares de vida. Estos mbitos son: a) la desigualdad de los ingresos; b) la desigualdad en el acceso a los servicios de salud; y c) la desigualdad educativa. 205. En funcin de estas consideraciones, es posible sostener que los principales mbitos de desigualdad son: a) la desigualdad de ingresos; b) la desigualdad en el cumplimiento del derecho a la salud; y c) la desigualdad en el cumplimiento del derecho a la educacin. 206. Mxico es considerado por la Comisin Econmica para Amrica Latina y el Caribe (CEPAL) como uno de los pases ms desiguales de Amrica Latina, y en los ltimos aos ha mantenido altos ndices de desigualdad (ENOE, 2008).
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Indgenas 207. En las regiones ms pobres y con menor desarrollo humano, las mujeres indgenas tienen una esperanza de vida promedio que no supera los 65 aos, esto es, 12 aos menos de esperanza que lo registrado para las mujeres no indgenas45. Asimismo, las mujeres indgenas que se embarazan en la adolescencia, tienen hasta tres veces ms probabilidades de morir durante o despus del parto que las mujeres del resto del pas que no viven en comunidades indgenas46. 208. De acuerdo con el ndice de Rezago Social47, en el ao 2005, el 49.78% de la poblacin nacional en Mxico no tena acceso a servicios de derechohabiencia, incluidos en ellos los servicios de salud. 209. Hay pueblos indgenas que no han logrado erradicar prcticas que encuadran en el delito de trata, tales como los matrimonios forzados o la venta de mujeres, particularmente en comunidades de Oaxaca, Guerrero y Chiapas. Nios Indgenas 210. Los nios y adolescentes indgenas tienen menos posibilidades de hacer efectivos sus derechos de alimentacin, salud y educacin. La falta de oportunidades de estudio los arroja desde muy temprano al mercado laboral, los empuja a migrar en compaa de sus padres o a aceptar trabajos en condiciones de explotacin. 211. El trabajo infantil se increment en nmeros absolutos entre el 2002 y el 2007, de 3.3 millones de nias, nios y adolescentes, a 3,647,067 nios trabajadores, es decir casi el 10% del total de nias y nios ubicados entre los 5 aos y los 18 aos. 212. En Mxico, en 7 entidades del pas el nmero de nios y nias que trabajan rebasan la cifra de 200 mil: Chiapas, Jalisco, Guerrero,
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Vase el apartado de Mortalidad General del Captulo 1 del citado Programa Nacional de Salud, que se encuentra en la pgina 23 de su edicin electrnica. 46 Vase el recuadro La salud de los pueblos indgenas, en: Programa Nacional de Salud 2007 -2012, op cit, p. 40. 47 CONEVAL construy con la informacin del Conteo general de Poblacin y Vivienda 2005 , y la Encuesta Nacional de Ingreso y Gasto, 2006, los Mapas de la pobreza, as como el ndice de Rezago Social, en cumplimiento de lo que establece la Ley General de Desarrollo Social en materia de medicin de la pobreza.
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Estado de Mxico, Michoacn, Puebla y Veracruz. En otras 8 entidades, son ms de 100 mil los nios que trabajan. 213. Segn la ENOE, los sectores de mayor concentracin son: el agropecuario, industrial, artesanal, comercial, trabajadores de servicios personales, vendedores ambulantes y servicios domsticos. Nias y Nios 214. Se estima que en el Distrito Federal ms de 20 mil nias y nios en situacin de calle, que enfrentan una alta vulnerabilidad de convertirse en vctimas de trata de personas, explotacin sexual comercial, pornografa y prostitucin infantil. 215. La OIT estima que a nivel global 1.8 millones de nios son explotados en la industria del sexo comercial, y sufren violencia y abuso fsico, sexual y psicolgico extremos por parte de los tratantes, proxenetas y clientes.48 216. En Mxico, el trabajo infantil se increment entre el 2002 y el 2007, de 3.3 millones de nias, nios y adolescentes, a 3.6 millones de nios trabajadores, que equivalen casi a un 10% de los nios entre 5 y 18 aos. 217. Otro mbito de explotacin es el de los matrimonios forzados, los cuales se dan fundamentalmente por las siguientes causas: porque las nias son consideradas una carga econmica para las familias en situacin de pobreza; por arreglos fundados en los usos y costumbres; por arreglos de migrantes que compran esposas a fin de regularizar su situacin migratoria o bien esclavas sexuales. 218. Factores especficos de vulnerabilidad de nias, nios y adolescentes ante la trata de personas: a. La pobreza. La pobreza aguda eleva la vulnerabilidad de los nios, nias y adolescentes ante los abusos. b. La desigualdad que padecen mujeres y nias. La falta de igualdad legal y social de mujeres y nias es un caldo de cultivo para la trata. Donde mujeres y nias son reducidas a meros objetos y son vistas como bienes econmicos, se crea
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Contra la trata de nias, nios y adolescentes, UNICEF, Nueva York, 2004.
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un clima en el cual las mujeres y nias pueden ser compradas y vendidas. c. Desercin escolar. La matriculacin escolar es un factor crtico en la lucha contra la trata. Las nias, nios y adolescentes no educados tienen pocas oportunidades para su futuro y por tanto, son ms vulnerables a creer las promesas de los tratantes () La escuela tambin puede proporcionar un refugio para mantener a los nios, nias y adolescentes fuera de las calles. Las tasas de inasistencia escolar en Mxico son muy altas: de los ms de 3.6 millones de nios que trabajan, ms de 1.5 millones no asisten a la escuela. El hecho de que las nias, nios y adolescentes estn fuera de las escuelas favorece sin duda alguna su utilizacin, ya sea para la comisin de delitos, o bien para convertirlos en vctimas de la trata de personas o de otro tipo de abusos d. Nios desamparados. Los menores separados de sus padres a causa de la pobreza, los conflictos armados, violencia o migracin estn en una posicin de mayor riesgo de ser vctimas de la trata. e. Falta de registro en el nacimiento. Los nios que no estn inscritos en los registros oficiales son ms susceptibles a ser vctimas de trata; es ms fcil ocultarlos o suplantar su identidad, y se dificulta su bsqueda. f. Alta demanda de servicios para la explotacin sexual y mano de obra barata. La trata y la demanda de explotacin laboral y servicios sexuales estn ntimamente relacionadas. La pornografa constituye el combustible que alimenta la demanda, el consumo de trata de personas.49 g. Tradiciones y valores culturales. La trata de nios, nias y adolescentes cruza las lneas del papel tradicional de las familias extendidas como proveedoras de cuidado y de la integracin temprana de los nios, nias y adolescentes en la fuerza de trabajo.
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Vase Lydia Cacho, Los demonios del Edn, Ed. Grijalbo, 2005, p. 178 y ss., con ms referencias; Robert Peters, Sexual Trafficking and Pornography: The Link Between the Two, 2008.
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Internet 219. Hay otros mbitos de vulnerabilidad que no se relacionan directamente con la condicin de pobreza de las nias y nios, sino sobre todo con su posibilidad de acceso a medios de comunicacin electrnicos. 220. De los delitos cometidos a travs de internet, 50% estn relacionados con la pornografa y la prostitucin infantil; se estima que generan ganancias anuales por ms de 20 millones de dlares. 221. La edad de las nias y nios que son prostituidos o abusados sexualmente para la produccin de material pornogrfico se ha reducido aceleradamente y que se han identificado casos de nias y nios de 0 a 4 aos que son utilizados en la produccin de esos materiales. 222. Segn la Asociacin Mexicana de Internet el 48% de los jvenes mexicanos entre los 14 y los 19 aos utilizan la red de internet durante 2 horas y 42 minutos diarios en promedio, exponendose a ser posibles vctimas de delitos cibernticos. 223. La importancia de Internet en materia de trata se debe a: a. La utilizacin de este medio para enganchar a posibles vctimas. b. La utilizacin para promover u ofertar a las vctimas en el comercio sexual y laboral. c. El empleo de internet para distribuir productos derivados de la explotacin sexual, tales como imgenes y videos pornogrficos. d. El incremento de la demanda de servicios derivados de trata fomentado por el consumo de pornografa.
Descomposicin Familiar 224. La Primera Encuesta Nacional sobre Exclusin, Intolerancia y Violencia en Escuelas Pblicas de Educacin Media-Superior50 muestra la falta de comunicacin entre menores de edad y sus padres. Frecuentemente, la descomposicin social y la falta de comunicacin asla a los menores y los empuja a buscar sustitutos, volvindose presa fcil de los explotadores. Este factor se potencia mediante el empleo de internet.
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Elaborada por la Subsecretara de Educacin Media Superior, en 2008.
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225. La CNDH ha tenido conocimiento directo de dos casos de enganche a travs de internet (Oaxaca e Hidalgo). 226. La violencia se presenta con mayor intensidad en los menores que viven slo con su padre (o con ninguno). La frecuencia disminuye en el caso de nios que viven con ambos padres o slo con la madre. Factores Emocionales 227. Los altos niveles de depresin entre la poblacin adolescente con niveles mucho ms acentuados en las mujeres constituyen un factor de riesgo. En ocasiones, los enganchadores aprovechan la vulnerabilidad emocional de nios, nias y adolescentes para engaarlos, ganndose su confianza al colmar los vacos afectivos. 228. En este sentido, la violencia e intolerancia en las escuelas y en otros entornos de proteccin exponen a los menores a las redes de explotacin. Segn el Secretario General de la ONU, Mxico es uno de los pases con mayores ndices de violencia contra los nios. Adicciones 229. Hay evidencia de que muchas personas con adicciones se inician en la prostitucin a fin de conseguir recursos para adquirir drogas. El consumo de drogas y sustancias adictivas creci en Mxico en aproximadamente el 50% en los ltimos 5 aos (Encuesta Nacional de Adicciones, 2008), por lo que se prev un aumento de la prostitucin por esta causa. Migracin 230. Los migrantes indocumentados de diferentes nacionalidades que realizan su trayecto por el territorio nacional son altamente vulnerables, debido a que viajan en medios de transporte de alto riesgo, utilizan caminos de extravo y en general lugares solitarios; pernoctan en sitios abiertos; desconocen las zonas por las que pasan; evitan el contacto con las autoridades, desconocen sus derechos (o prefieren no ejercerlos, si ello implica volverse visibles); se encuentran lejos de sus entornos de proteccin, no saben a quin acudir en caso de necesidad y desconocen las leyes del pas. As, su
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carcter de indocumentados los vuelve presa fcil de los delincuentes. Su intencin de cruzar a Estados Unidos los hace vulnerables a falsas promesas y ofertas de trabajo o de traslado hasta su destino. As, con frecuencia son vctimas del crimen organizado. Las mujeres migrantes, en particular, ven acentuada su condicin de vulnerabilidad al ser vctimas de los secuestradores. Los abusos sexuales y la violacin acompaan los eventos de secuestro de mujeres migrantes. En otras ocasiones sufren tambin la amenaza de ser prostituidas o de ser vendidas con fines sexuales a los tratantes de personas, lo que les implica un agravio adicional por el dao psicolgico que conlleva ser amedrentadas de esa manera.51 231. A pesar de que la migracin de Mxico hacia los Estados Unidos ha sido predominantemente masculina, en el ltimo quinquenio se ha registrado una creciente feminizacin de la migracin, lo que obliga a revisar las polticas migratorias, a fin de evitar cualquier tipo de violencia contra las mujeres migrantes. Persecucin del Delito 232. De 2007 a 2008, Chihuahua report perseguir formalmente 15 casos por el delito de trata. 233. En un periodo similar, FEVIMTRA report 24 averiguaciones previas. Sorprende que con una buena legislacin, las instancias federales tengan un nmero tan bajo de averiguaciones previas, mientras que el nmero de moteles, prostbulos table dance, sitios de pornografa, publicacines y anuncios de prostitucin aumenten da con da. El Estado debe implementar acciones habituales. 234. A la fecha, en Mxico no se ha dictado una sola sentencia condenatoria por el delito de la trata de personas 235. A diferencia del trfico de drogas delito ampliamente estudiado por las agencias de inteligencia en relacin con la trata de personas no existen modelos de anlisis sobre el modo de operacin y organizacin de las redes de tratantes, ni se ha logrado un mismo nivel de comprensin.
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Informe Especial sobre los Casos de Secuestro en contra de Migrantes, Comisin Nacional de los Derechos Humanos, 2009.
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Propuestas de Carcter Normativo 236. Incorporar medidas ms amplias en sus legislaciones, a fin de desalentar y de castigar con la misma severidad y oportunidad tanto a la explotacin laboral como a la explotacin sexual. 237. Omitir de los tipos penales los medios comisivos considerarlos en todo caso como agravantes del delito. y
238. Eliminar el consentimiento del Artculo 6 de la Ley, pues si el bien jurdico tutelado es el Libre desarrollo de la personalidad, y ste es un bien indisponible, entonces el consentimiento de una vctima de trata, por definicin, estara viciado. 239. Llevar a cabo una homologacin Integral del tipo penal en todas las legislaciones del pas, a fin de evitar confusiones con respecto a los tipos penales que guardan una estrecha relacin con el delito de trata de personas. Por ejemplo, pueden subsumirse algunos tipos penales al de la trata de personas, como es el caso del lenocinio, la pornografa infantil, la explotacin sexual comercial infantil, el turismo sexual, entre otros. a. Debe incluirse el derecho a la confidencialidad de las vctimas haciendo referencia explcita de ste en el caso de la trata de personas. b. Crear una Ley Federal sobre Proteccin de Testigos, en el que se incluyan de manera explcita a las vctimas del delito de la trata de personas. 240. Ratificar el convenio 138 de la OIT relativo a la edad mnima para trabajar. 241. Adecuar el marco jurdico, a fin de sancionar tambin el delito por omisin, a fin de sancionar al cmplice silencioso. Con ello, se pretende lograr que los clientes colaboren en la denuncia.52
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En Suecia se castiga a quien contrata servicios de prostitucin, modelo que ha dado resultado para reducir la prostitucin. Sin embargo, consideramos que la propuesta de sancionar al cliente puede ser ms eficaz para el rescate de las vctimas; as, al cliente se le castiga no por haber contratado los servicios de prostitucin, sino por haber tenido conocimiento de la explotacin de una persona y haber omitido informar a las autoridades.
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242. Hacer cumplir las leyes vigentes de combate a la pornografa. La pornografa constituye el combustible que alimenta la demanda que origina la trata de personas53. 243. Mejorar el marco jurdico, a fin de prevenir los riesgos derivados del uso de internet. Propuestas de Carcter General 244. Necesidad de dar transversalidad a los presupuestos para la prevencin del delito de trata de personas y atencin de vctimas; que todas las instituciones incorporen como eje transversal la proteccin de los derechos humanos en sus polticas pblicas y programas. 245. Del mismo modo, hace falta una intervencin ms activa por parte de la Polica Ciberntica, que investigue los sitios en los que se ofrecen servicios sexuales y de acompaamiento. 246. Ante el escenario econmico mundial, es de singular relevancia realizar polticas pblicas para reducir la pobreza y las grandes brechas de desigualdad. 247. El Protocolo de Palermo54 y otros Documentos internacionales55 imponen al Estado la obligacin de adoptar medidas para reducir la demanda 56. Hace falta adoptar medidas en ese sentido. 248. Por ello, se deben adoptar campaas de sensibilizacin para revalorar la dignidad de las personas y evitar que sean vistas como mercanca, como objeto sexual o de placer. 249. Ante la descomposicin del tejido social y familiar, resulta indispensable elaborar campaas y polticas pblicas en apoyo a la
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Vase Lydia Cacho, Los demonios del Edn, Ed. Grijalbo, 2005, p. 178 y ss., con ms referencias; Robert Peters, Sexual Trafficking and Pornography: The Link Between the Two , 2008. 54 Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y nios, que complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional. 55 Naciones Unidas - Consejo Econmico y Social, Principios y Directrices recomendados sobre los derechos humanos y la trata de personas, 20 de mayo de 2002, E/2002/68/Add.1. 56 Art. 9.5. Los Estados Parte adoptarn medidas legislativas o de otra ndole, tales como medidas educativas, sociales y culturales, o reforzarn las ya existentes, recurriendo en particular a la cooperacin bilateral y multilateral, a fin de desalentar la demanda que propicia cualquier forma de explotacin conducente a la trata de personas, especialmente mujeres y nios.
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estructura y cohesin familiar, a fin de que las nias y los nios cuenten con un entorno de proteccin seguro. 250. Se debe garantizar la permanencia de los nios en la escuela, a fin de avanzar en la construccin de entornos protectores; para garantizar el aprendizaje de conocimientos; para construir habilidades de vida; para promover hbitos deseables; y para promover el pleno cumplimiento de los derechos humanos, a fin de construir una nueva ciudadana social en Mxico. 251. Mxico debe adoptar polticas pblicas tendientes a reducir la desigualdad entre sus habitantes.
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ANEXO: TESTIMONIOS DE MUJERES Y NIAS VCTIMAS DE TRATA PARA LA EXPLOTACIN SEXUAL, Mtra. Teresa Ulloa Presentados por la Coalicin Regional contra el Trfico de Mujeres y Nias para Amrica Latina y el Caribe (CATWLAC) Maestra Teresa C. Ulloa Ziurriz
1. FLOR: UNA VIDA EN LA OBSCURIDAD
Niez de Flor Tengo 21 aos y nac en Tijuana y comenc a ser explotada sexualmente desde los 13. Mis padres son alcohlicos y drogadictos. Mi pap es originario de Oaxaca, pero lleg desde muy nio a Tijuana. Mi mam es norteamericana. Luego que yo nac nos mudamos a una Ciudad de California. Mi pap es un marino, y siempre acostumbraba a golpearnos a m, a mi mam y a mi hermano. Un da, cuando yo tena 4 aos, mi mam dej la casa y nos llev a vivir con otro marino amigo de mi pap. "Era un buen hombre, nos llevaba a la iglesia y comenzbamos a vivir en una situacin sana. Pero 4 aos despus mi mam lo dej y nos fuimos a vivir a Milwaukee, Wisconsin con otro hombre norteamericano que se llama Peter, que era drogadicto y alcohlico". Comenc a fumar marihuana a los 8 aos, en la casa de Milwaukee, en donde vivan 12 personas familiares de Peter: sus hermanas, hermanos y sus hijos. Todos eran drogadictos y las hermanas ejercan la prostitucin. Metieron a la crcel a mi hermano por robo de autos, por lo que pas a ser la mayor en la casa. Cuando los adultos salan, yo me quedaba al cuidado de los nios, al regresar, me daban cocana y cerveza como recompensa. Cuando tena 12 aos, fui a una fiesta en donde me pusieron una sustancia en la bebida que me durmi. Me drogaron. Al despertar estaba desnuda y me di cuenta de que me haban violado.
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Despus de esa fiesta estuve muy deprimida: cuando fui a la escuela muchos muchachos comenzaron a decir que ya me haban tirado, y creo que esto provoc que no me importara y comenzara a tener relaciones con diferentes personas. Me senta muy sola, slo quera encontrar amor. Dej de estudiar y tena una adiccin muy fuerte a las drogas: "usaba herona, cocana, marihuana, de todo". Entonces mi mam no quiso hacerse cargo de m y me mand a Tijuana con mis tos. A mis 13 aos conoc a un hombre de 23 aos en San Francisco. Era un drogadicto que acababa de salir de prisin. Primero me dijo que me iba a proteger y eso me hizo sentir bien, pero despus comenz a golpearme. Hui de ese hombre que me golpeaba y busqu a mi padre. Pens que quiz l podra ayudarme. Lo encontr peor que cuando lo vi por ltima vez, cuando tena 4 aos. Segua siendo drogadicto, alcohlico y tena problemas mentales. Aun as me fue a vivir con l. No pas mucho tiempo cuando empez a golpearme,: me jalaba el cabello y me deca que me pareca a mi madre, entonces sal huyendo y regres con el hombre de 23 aos. Este hombre me oblig primero a vender droga en las calles de San Francisco, luego a prostituirme. Todo el dinero era para l. Un da guard algo de dinero en mi bolsa, quera juntarlo para poder huir, pero l me descubri, me golpe y me ech de su casa. Sin dinero y sin hogar, de apenas 14 aos, recorr las calles de San Francisco buscando una solucin. As fue como conoc a una muchacha, tambin menor de edad, que me convenci para que tuviera relaciones sexuales con hombres a cambio de dinero. Yo acept porque era una forma de ganarme la vida. Despus de mi primer encuentro, lleg un hombre de raza negra (el padrote), me subi a un auto y me quit el dinero. Me dijo que ahora trabajaba para l y que a cambio recibira proteccin. Yo me negu, pero l me convenci dicindome que slo le tendra que dar el dinero por un corto plazo y despus podra trabajar de manera independiente y hacer dinero suficiente para comprar una casa. El padrote me deca que yo me vea muy chica, y que por esa razn le iba a gustar ms a los hombres. Me dijo que no importaba que estuviera lloviendo, yo tena que permanecer en la calle hasta que juntara la cuota, que eran de aproximadamente 800 dlares, todo para l.
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El padrote tena a otras seis chicas ms, todas menores de edad. En San Francisco, hay cinco familias, todas de raza negra, que por generaciones han controlado esta actividad. Las calles principales en donde se desarrolla son la Mission y Ofarrel. A pesar de que la prostitucin est prohibida en California, y de que el abuso de menores debera de llevar a la crcel a los padrotes, stos gozan de impunidad debido a la corrupcin y el miedo que tienen las chavalas para denunciarlos. Hay oficiales de polica que se acuestan con las nias a cambio de no arrestarlas. Conozco muchos casos. Otros oficiales reciben dinero de los padrotes". Las reglas de los padrotes son duras. Les tenamos que decir daddy. Nos prohiban mirar a otros padrotes a los ojos. No podamos quedarnos con nada de dinero. No podamos comprar ni escoger nuestra propia ropa, alguien nos acompaaba y nos las compraba. Si no entregbamos la cuota completa, nos hacamos acreedoras a una golpiza enfrente de las dems: te pateaban, te escupan, te quemaban con cigarrillos u objetos metlicos, o te azotaban con un cinturn, la cosa era humillarte lo ms posible, hacerte sentir nada. A los 17 aos comenc a salir con un muchacho de 19 que perteneca a una pandilla. As fue como me libr de los padrotes. Si alguien me molestaba, mi novio me defenda. l me ayud tambin en el aspecto mental, pues dej de sentirme abusada. Tiempo despus mi novio dej la pandilla. Yo comenc a recibir ayuda profesional en un centro de crisis, que tiene como fin ayudar a mujeres que sufren de explotacin sexual.
Actualmente trabaj en ese Centro de crisis ayudando a otras nias que han tenido la misma suerte que yo. Tengo deseos de aprender bien el espaol, conocer ms sobre sus antepasados, viajar a Oaxaca y ser una estilista de cabello. En San Francisco hay aproximadamente 3 mil casos como el de Flor. Nias, algunas desde los 9 aos, que estn siendo obligados a trabajar en la industria del sexo los 7 das a la semana, los 365 das del ao; son torturadas y amedrentadas por los intocables e infames padrotes. Esto es un vergonzoso crimen que seguir mientras las autoridades y la sociedad lo permitan.
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2. TRES MUJERES RESCATADAS EN MADRID

Dora
En nuestra situacin, nosotras estamos sometidas al sistema. Creo que nunca eleg libremente ser prostituta. Nunca me gust hacerlo, nunca. Me forzaba a m misma por una especie de orgullo: de hecho, no era capaz de hacer frente de otro modo a nuestras necesidades. Nunca me gust hacer eso. Me pesaba, estaba asqueada y humillada, aunque siempre trat de protegerme y defenderme, de resistir a la desesperacin, al miedo, al desprecio, a las amenazas y a las violencias, aunque tambin supe lo que es la solidaridad entre compaeras. Pero an debo encontrar una explicacin al hecho que me dejara engaar por el sistema, a pesar de mi voluntad, mi educacin y mi carcter. Los apuros econmicos, y el pasado de ex prostituta de mi suegra, las violencias, los conflictos matrimoniales, mis responsabilidades y dificultades de madre, el que la administracin francesa me hubiera negado el permiso de trabajo. Mi condicin de ilegal en Espaa. Esto no basta para explicrmelo todo. He comprendido que todo esto ocurri en un sistema proxeneta y prostituyente, que fue mucho ms fuerte que mi propio intento de mantenerme en otro tipo de vida. Fue ms fuerte que mis miedos y humillaciones. Fue ms fuerte que mi voluntad y deseo de ms. Fue ms fuerte que mis dolores.
Yolanda
He ejercido la prostitucin durante ms de 16 aos, y puedo decirles que tuve ms males que dinero a lo largo de todo este periodo. Tena la impresin de estar entrando en un mundo subterrneo en el que no haba ms luz, y por lo tanto no era posible ver la salida. Cuando me iba a dormir, me despertaba sobresaltada, senta todava las manos de los hombres que me haban tocado el da anterior y me iba a vomitar, despus tena diarrea, y me meta debajo de la ducha. Esto dur dos meses y me dije que, si no lograba endurecerme, finalmente me iba a morir. La prostitucin no es un oficio, no es ms que un medio temporal de supervivencia, segn afirman los autodenominados legisladores progresistas!
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Nosotras lo sabemos desde el primer cliente que cada una ha padecido. Ni durante los aos de calle, ni en bares, ni en escaparates, ni tampoco como acompaante, jams encontr una prostituta que tuviese dinero en el banco, ni siquiera en el bolsillo, antes de hacer su primer cliente. Alguna de mis compaeras, cuando eran pobres, no soaban con hacerse prostitutas. Algunas de mis compaeras no quieren una vida semejante para sus nios o nias, contrariamente a lo que ocurre con todas las autnticas profesiones. Darle un estatus a la prostitucin slo termina por despenalizar a los explotadores de burdeles, incluso a los que explotan directamente a las prostitutas. Si no me hubiera dejado engaar, y no me hubiera credo de ese hombre. Y si no hubiera aceptado viajar a Espaa
Andrea
Trabajaba todos los das desde las cinco de la tarde hasta las siete de la maana. No poda llamar a mi familia, nos quitaban el dinero, me quitaron el pasaporte y sufra muchas agresiones por parte de mis chulos.
3. Rosy
Me llamo Rosita y me dicen Rosi. Tengo 13 aos de edad. Nac en una comunidad muy pobre del Estado de Mxico, en el Municipio de Teotihuacn. Mi pap viajaba mucho a los cultivos de temporal, buscando enviarnos dinero para nuestro sustento. Mi mam suba al cerro y cultivaba maz, nopalitos, y los venda para a completar el gasto. Pero siempre tena su mirada muy triste, porque extraaba a mi pap. Yo estudiaba el segundo ao en la Telesecundaria, y ah conoc a Gloria, quien me dijo que ella se iba ir con su to a Estados Unidos a trabajar para ayudarles a sus paps, porque tambin eran muy pobres. Ese da que me lo cont, me qued pensando, si ella puede, por qu yo no?. Al llegar a mi casa, vi que mi hermanito Juan traa un agujero en la suela de su zapato, y mi mam muy triste le deca que no alcanzaba para comprarle zapatos nuevos, que se los iba a llevar a remendar. En la escuela Gloria, me segua contando maravillas de su to y a todas las personas que haba pasado del otro lado a trabajar y cmo haban podido ayudar a sus familias. Ella me dijo que haba vacantes en Kentucky y en Mc Donals, y que ella se iba a ir a trabajar ah. En una de esas me dijo que si no me quera ir con ella. Despus de mucho pensarlo, le dije que s, que yo me quera ir del otro
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lado a trabajar para ayudar a mi mam. Hoy, cuando lo pienso, me doy cuenta que todo estaba perfectamente planeado, para engaarme y que me ensartara yo solita. Gloria me dijo que ella me avisaba, pero que no le dijera nada a mi mam. Yo, si le dije, mam, me voy a ir al otro lado a trabajar, para ayudarte, me duele mucho verte batallar tanto por unos cuantos pesos. Mi mam no me crey. Y un da, Gloria me dijo que ese da a las 8 de la noche me esperaban en su casa. Mi mam no estaba, porque tuvo que ir a la Ciudad de Mxico a acompaar a mi hermana al doctor, mi hermana estudiaba en la Escuela de Antropologa y viva en el D.F. Yo le tuve que avisar a mi hermanito y con una muda de ropa, me fui para la casa de Gloria, no sin antes prometerle a mi hermanito que le iba a mandar billetes verdes para que le compraran una pelota. Cuando lleg mi mam, y mi hermanito le cont, me fue a buscar a la cada de Gloria, pero lleg muy tarde, para entonces ya me haba escondido en otra casa de un seor que me dijo que era el to de Gloria. Gloria no se vino conmigo. Al otro da al amanecer me sacaron a escondidas en una camioneta. Perd la nocin del tiempo, viajamos muchos das, hasta que llegamos a la frontera y me hicieron correr por el desierto, y me dijeron que tuviera cuidado que me viera la migra. Una vez del otro lado, me subieron en una camioneta blanca, la que me llev a Carolina del Sur. Ah me dejaron en una casa muy elegante, donde una seora que se llamaba Guadalupe me bao, me peino, me maquill y me puso ropa fina y perfume. Me dijo que ah iba yo a ganar mucho dinero y que le iba a poder mandar muchos dlares a mi familia. Me llevaron a un cuarto y ah, un seor que hablaba muy raro, pago un gran fajo de dinero, hoy supe que eran cinco mil dlares a la seora y me encerraron en el cuarto con l. El me desnud, me hizo que le chupara el pene y luego me viol por delante y por detrs. Cuando yo me resista, el me daba de bofetadas, era mucho ms fuerte que yo, entonces yo slo tena 11 aos. Me llevaron a distintas casas, siempre con la promesa de que iba a ganar mucho dinero, y siempre me hacan lo mismo, pero me daba cuenta que cada vez cobraban menos a los seores con los que me encerraban en los cuartos. Ellos cada vez eran ms malos conmigo. Me hacan muchas cosas feas. A veces me sacaban a carretera, luego supe que me transportaban entre Carolina del Sur y Carolina del Norte, en distintos pueblos, y en distintas casas. Despus de seis meses, acab en un Trailer Park, con la Seora Lupe, y otras tres muchachas, ellas ya tenan como 17 o 18 aos, y a veces la Seora Lupe me dejaba hablarle a mis paps por su telfono celular, inclusive le prometi a mi
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pap traerlo a trabajar a Estados Unidos. Pero mi mam deca que me oa triste, que qu me pasaba. Pues qu me iba a pasar, yo no haba recibido un solo dlar, y , me daba mucha pena que mis paps se enterarn de lo que me haban hecho. En el Trailer Park, tena yo que atender a 40 hombres, y les cobraban 60 Dlares a cada uno. Mi mam anot el telfono de donde le llam y mi hermana le pidi ayuda a una maestra, quien pidi ayuda a la CATWLAC y en dos das llegaron los agentes de ICE a rescatarme. Ese da, yo estaba en el Trailer con Mnica, que tena 17 aos y me estaba cuidando, pero cuando llegaron los agentes dijo que ella tambin haba sido obligada a prostituirse. Me pidieron que colaborara con las autoridades y me llevaron a un hogar sustituto. Entonces me enter que era una banda de trata y trfico de personas y que detuvieron a ms de 10 personas, la mayora familiares de mi amiga Gloria y vecinos de mi familia en el Municipio de Teotihuacn. Me dio mucho miedo que le hicieran algo a mi hermanito o a mi mam. Me deprim mucho y me trat de quitar la vida. Cuando empez el juicio, finalmente, le dieron visa a mi mam, a mi pap y a Juanito y fueron a Estados Unidos a verme. Yo tena mucho miedo, no saba si me iban a perdonar, o se iban a sentir muy enojados y avergonzados por lo que me haban hecho, pero no, finalmente, cuando nos vimos, me dieron todo su amor, su apoyo y no me reprocharon nada. Por fin, pude darme cuenta que el amor de mi familia era inmenso e incondicional. Tambin aprend que ms vale ser pobre, pero con dignidad. Como me haban dado el ejemplo mi mam y mi pap. Nos dieron la residencia, hoy aprendo ingls, estudio y mi mam y mi pap trabajan, Juanito va a la escuela. Algn da s que volver a creer en m misma y en las dems personas. Espero poder llegar a perdonar a Gloria por su engao y a todas las personas que me explotaron y abusaron de mi inocencia y mi necesidad. La seora Lupe sigue prfuga.
4. Fanny, Mi Nia
Mi hija Fanny desapareci el 5 de noviembre del 2004 a las 8:30 pm aproximadamente de la Calle 28 y Matamoros, que fue la ltima vez que la vieron, en Torren, Coahuila. Segn se ha investigado ella fue levantada por un tipo de nombre Jess Ramn Ruelas Garca alias el Moyo o Chuyn, junto con otros dos tipos, ella fue a ver a
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una amiga, pero no la encontr y segn testigos, en una cantina que se encuentra casi enfrente de la casa de la amiga, estaban en una pre inauguracin de la misma, pero que haba camionetas con placas de Tamaulipas. Siguiendo las investigaciones se supo que la encargada de la cantina fue amante del Comandante Ren de Len del Grupo Antisecuestros de Torren y que ella es tia del Moyo o Chuyn. La averiguacin se vicio y no tuvo frutos en el grupo antisecuestros que por cierto tuvo un gran descalabro cuando levantaron al Director Enrique Ruz Arvalo y que presentaron un video que estuvo en Youtube donde l dice de la corrupcin del mismo grupo y que el enlace de todo eso era el Comandante Ren de Len el cual, como vulgarmente se dice, se pel de la ciudad cuando su jefe fue levantado. El Sr. Gobernador solicit que el Procurador mismo lleve el caso, pero, al poco tiempo entr la Doctora Alicia Prez Duarte a la FEVIM, hoy FEVIMTRA, la cual se hizo cargo del caso de mi hija y de otra joven que desaprecio el 2 de junio del 2005, a los siete meses de la desaparicin de mi hija. Cabe mencionar que el caso de mi hija es de entero conocimiento de las autoridades federales, pero al momento que la Doctora Prez Duarte fue avanzando en la investigacin se le canalizo totalmente a ella. Y segn dicho de la misma doctora, a mi hija la tiene un Zeta, que ya es mam, que exista mucho peligro, que se encontraba en el estado de Texas. Las autoridades nos dijeron que furamos a Pharr, que ah se encontraba ella, que la podamos ver, ya que sale a la calle, que el lugar es muy chico que slo haba como 6 casas y que haba tres cafeteras y que furamos que ah la podamos ver,. Mi esposo les dijo que por qu no haba apoyo, si es que se consideraba que era peligroso, y qu por qu no nos daban la direccin, a lo que no tuvimos respuesta. La ltima vez que hablamos con la Fiscal fue el viernes en la noche y tenemos entendido que para esa hora ella ya haba renunciado y no entendemos que es lo que pas. Nosotros fuimos a Pharr, pero el lugar cuenta con una poblacin de ms de 46 mil habitantes y andan en carro, no a pie, como nos lo haban planteado, as que cuando llegamos, al dia siguiente nos comunicamos y nos enteramos que haba renunciado.
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Total, lo que si es que segn las investigaciones, los presuntos son parte de la clula de los Zetas y que no sabemos de nuestra hija hace 3 aos 1 mes y 11 das. Nombres de presuntos: Jess Ramn Ruelas Garcia, alias el Moyo o Chuyn Carlos Alberto Castillo Mendoza, alias el Mafalda o el Lechuga Rodolfo Garca Vargas, alias el Rudy o el Flaco, to del Moyo y Jefe de ellos y que labora en Tamaulipas y que fue acusado de robo de autos aos atrs y se dedica al narco Alfredo Garca, alias el Gigio, quin ya muri en una balacera en Nuevo Laredo Maria Concepcin Garca Vargas, alias La Cony, hermana del Rudy, Ta del Moyo Si quiero comunicarles que s y trato de entender lo del Sndrome de Estocolmo, esto porque me dijeron que mi hija ya est a gusto con el tipo, pero si deben de tomar en cuenta que ella fue llevada sin su consentimiento y que no sabemos por todo lo que ella vivi para conformarse con ese tipo y que ella era menor de edad al momento de que la levantaron que tenemos pruebas para comprobar que el Moyo nunca ha dicho la verdad y que jams se le hizo nada y que slo lo que queremos es volver a ver a nuestra hija.
Mi Nia PEQUEA, OTRO CUMPLEAOS SIN TI, Y NO SE QUE HACER, ESTOY TAN DESESPERADA, EL ALIENTO SE ME VA, EL TIEMPO SE VA Y SE ACABA, LUCHO PERO NO SE CUANTO PODRE SOPORTAR, QUIERO QUE SEPAS QUE TE AMO, TE NECESITO, NECESITO VERTE, ESCUCHARTE Y PODER DECIRTE CUANTO TE AMO, PERO SOBRETODO QUE ME PERDONES, POR QUE A PESAR DE QUE HE HECHO LO IMPOSIBLE, NO HE PODIDO ENCONTRARTE. QUIERO QUE TE ENTERES QUE TU PAPA CADA DA SE SIENTE MAS INTRANQUILO, NO SABE QUE HACER, QUIERE HACER TODO Y NO PUEDE, POR QUE SIENTE QUE LE AMARRAN LAS MANOS, LO ATAN, NO LO DEJAN Y EL CADA VEZ QUE ESCUCHA EL TEMA EXPLOTA, NO SABE CON QUIEN DESQUITARSE POR EL DOLOR QUE SIENTE, QUE PUEDE HACER!!!! NECESITAMOS AYUDA Y QUIEN NOS LA DA.?? SU ROSTRO HA CAMBIADO, SU MIRADA SE PIERDE Y AUNQUE EL PUEDA SONRER , SU SEMBALNTE HABLA DE SU DOLOR QUIEN ????? PODRA AYUDARNOS
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TUS HERMANOS TIENEN QUE SEGUIR VIVIENDO. ELLOS AHORA VEN QUE SUS PADRES SE CONSUMEN Y NO LO PUEDEN DETENER, VEN QUE LA VIDA CAMINA Y ELLOS NO AVANZAN ALGO LOS DETIENE, NO LOS DEJA. A PESAR DE QUE ELLOS TRATAN DE CONTINUAR, SE ENCUENTRAN EN LA SOSOBRA DE LO QUE ESTA PASANDO O QUE PASARA SI NO TE ENCONTRAMOS LOS DOS QUISIERAN ENCONTRAR A QUIEN TE ARRANCO DE LA CASA Y MOLERLO, PERO, YO NO LOS HE DEJADO Y ESO LOS MOLESTA SABES TU HERMANO C ENTRO A LA ESCUELA DE DERECHO POR QUE EL QUIERE PODER CAMBIAR ALGO EN CUANTO A LEYES SE REFIERE, EL NECESITA HACERLO ASI, EL QUIERE HACER ALGO TU HERMANO M SE HACE EL FUERTE, UN BUEN DIA EMPEZO A LLORAR SIN PARAR, POR FIN EMPEZO A DESAHOGARSE, SABES DURO COMO 4 DIAS LLORANDO POR TI POR TODO ESTO, YYYY QUE MAS PUEDE HACER , CUANDO EL FUE QUIEN MAS APORTO PARA LAS INVESTIGACIONES PERO Y QUE PODEMOS HACER???? M AHORA COMPONE Y ES DJ QUIERE VIVIR. C AUN ES NOVIO DE A Y LA AMA COMO LOCO. LOS DOS ESTAN EN DERECHO. SABES PEQUEA, HUBO UNA REUNION FAMILIAR TODA LA FAMILIA NOS REUNIMOS EL DIA 26 DE ABRIL Y SABES QUE MIS PRIMOS BIEN HERMOSOS ME DECIAN ANIMO PRIMA, TEN FE Y MIS TIOS, ALGUNOS DE ELLOS ME DECIAN, HCHALE TODAS LAS GANAS EHHH, LAS SOBRINAS ME DECIAN, TIA TE QUIERO, ESPECIALMENTE A K, ELLA REZA POR TI Y ME PREGUNTA, TIA YA? Y YO NO SE QUE DECIRLE, POR QUE NO TENGO NADA, NADA QUE DECIRLE
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NO LOGRAMOS SALIR TODOS , PERO ALGUNOS SI, SOLO FUIMOS 170 CREO, Y SE HIZO UNA MISA Y PEDIMOS POR TI SABES QUIEN ESTA AL PENDIENTE Y NO DEJA DE LLAMAR Y PREGUNTAR, ES TU PRIMA M, ELLA TIENE FE Y ESPERA VOLVER A VERTE DIOS POR FAVOR TEN PIEDAD!! HIJA MIA EL DOLOR INVADE MI CORAZON NO HEMOS DEJADO DE MOVERNOS Y YA HASTA CON LA ESPOSA DEL PRESIDENTE FELIPE CALDERON, HE IDO., MARGARITA ZAVALA, Y ELLA ES MUY LINDA Y SI ME DIO LA MANO, PERO PUES, CREO DE NADA HA SERVIDO POR QUE AUN NO TE PUEDO VER. LAS AUTORIDADES YA NO NOS HACEN CASO, NO NOS HABLAN Y NI SIQUIERA NOS QUIEREN ATENDER, QUIEREN QUE NOS OLVIDEMOS DE TI Y EN OCASIONES NOS DICEN TANTA TONTERIAS QUE NO PUEDO CREER QUE ELLOS SEAN LOS QUE SUPUESTAMENTE NOS AYUDAN SABES NOS HAN DICHO QUE ESTAS VIVA, QUE SABEN QUIEN TE TIENE PERO, QUE NO TE PUEDEN RECUPERAR POR QUE ES MUY PELIGROSO, Y QUE SI QUIERO MAS AYUDA QUE HABLEMOS CON AUTORIDADES U ORGANIZACIONES INTERNACIONALES, O QUE APRENDAMOS HA VIVIR CON ESTO.. O SEA QUE PIENSAN PUES QUE LES PASA, SI NO SE COMO ESTAS, SI ME NECESITAS O SI NO TE DEJAN QUE HABLES CONMIGO, O QUEEE?????? SI ELLOS SON LOS ENCARGADOS DE LA JUSTICIA ENTONCES YO ME SIENTO EN MEDIO DE UN GRAN ABISMO ESTUVIMOS EN LA MARCHA AQU EN TORREON, TU PAPA, TUS HERMANOS Y SIN FALTAR NUNCA LA FAMILIA, QUE LLORAN POR TI, E TAMBIEN, Y SE NOS PUSO MALA Y HASTA LA INTERNARON, PERO NO SE RAJO Y TERMINO LA MARCHA YO ME FUI A MEXICO A LA GRAN MARCHA CON UNA CAMISETA CON TU FOTO Y POR MAS QUE ME PONIA PARA QUE ME TOMARAN LAS CAMARAS NOMAS NO TUVE SUERTE YO QUERIA QUE VIERAS QUE SIGO Y SEGUIRE EN LA LUCHA
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NECESITAMOS VERTE , TU PADRE, HERMANOS, ABUELA, TUS TIAS Y TIOS, QUE PREGUNTAN POR TI TAMBIEN PADRE SANTISIMO, LLENO DE MISERICORDIA, HOY TE PIDO MI DIOS QUE TENGAS PIEDAD Y MISERICORDIA DE NOSOTROS O PADRE SANTO, QUE FIELMENTE HEMOS ESPERADO TU RESPUESTA Y QUE A PESAR DEL TIEMPO, AUN TENEMOS FE, POR QUE EN TI CONFIAMOS, CREEMOS EN TI OH MI DIOS, POR QUE TU ERES EL DIOS VERDADERO Y NADA SE MUEVE SIN QUE TU PADRE MIO LO SEPAS, POR QUE TU LO CREASTE TODO Y NOSOTROS TE HEMOS FALLADO, PADRE MIO TE PIDO QUE CUIDES DE MI HIJA, QUE LA PROTEJAS, QUE LA ILUMINES, QUE LA LLENES DE TU ESPIRITU SANTO. SEOR TEN PIEDAD Y MISERICORDIA DE NOSOTROS POR QUE TE NECESITAMOS, DANOS LA OPORTUNIDAD DE VERLA AUNQUE SEA UN MINUTO, DE ESCUCHAR SU VOZ Y SI FUERAMOS MAS BENDECIDOS POR TI, DE PODER ABRAZARLA, SEOR! LA AGONIA CRECE Y SOLO TU NOS HAZ DADO FUERZA, PERO Y TU, HASTA CUANDO? OH MI DIOS!!! NO PERMITAS MI SEOR QUE EL ALIENTO SE ME ACABE SIN PODER VERLA, NO PERMITAS QUE LA RAZON SE PIERDA Y NO PUEDA YO ABRAZARLA CUANDO VUELVA, PADRE TEN PIEDAD TE LO SUPLICO EN NOMBRE DE TU HIJO BENDITO CRISTO JESUS, SE QUE TE HEMOS FALLADO POR QUE TU HIJO PERECIO, PERO PADRE TU SUFRIMIENTO POR ESE HIJO HERMOSO Y AMADO FUE TANTO, COMO EL DE UNA MADRE QUE NO SABE NADA DE SU HIJA, OH PADRE MIO! SE QUE MI HIJA ES UNA MORTAL Y QUE EN NADA SE COMPARA CON TU HIJO AMADO, TU NOS DICES EN TU PALABRA QUE DEJEMOS FAMILIA Y BIENES Y TE SIGAMOS Y YO TE DIGO PADRE MIO TU ERES MI DIOS Y CREO EN TI COMO DIOS DE DIOSES. PADRE MIO PERDONA MI ATREVIMIENTO, PERDONA MI COBARDIA. PERO NECESITO SABER DE MI HIJA, ESTA AGONIA ES LENTA Y LASTIMA DIA A DIA Y AUNQUE EL TIEMPO TRANSCURRE AUN ESTAMOS AQU SINTIENDO QUE LA VIDA SE HA IDO PADRE HAZ DE MI VIDA LO QUE TU VOLUNTAD QUIERA, QUITAME TODA VOLUNTAD Y SE TU EN MI, PARA PODER SOBREVIVIR, ASI COMO TE PIDO QUE A MIS HIJOS LES DES FUERZA Y LOS AYUDES A
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ENCONTRAR SU CAMINO PADRE QUE ELLOS, NO LO ENCUENTRAN POR ESTE DOLOR . PADRE NO TE OLVIDES DE MI ESPOSO AMADO QUE TE NECESITA Y QUE NO SABE COMO ACERCARSE A TI PARA QUE LO AYUDES DIOS MIO, SOLO TE PIDO TEN PIEDAD A TI MADRE SANTA, MUJER DIVINA, TU QUE FUISTE ELEGIDA ENTRE MILES PARA LLEVAR EN TU VIENTRE AL SER MAS HERMOSO Y MAS AMADO AL HIJO BENDITO DE DIOS, OH MARIA YO TE PIDO QUE INTERCEDAS POR MI ANTE DIOS NUESTRO SEOR TE PIDO MADRE MIA QUE TE ACERQUES AL OIDO DE MI DIOS Y LE DIGAS QUE.. MIRA DIOS PADRE, COMO SUFRE ESTA MADRE QUE NECESITA DE TI OH MADRE MIA TE PIDO QUE CUBRAS CON TU MANTO PRECIOSO A MI HIJA AMADA, QUE LA ABRAZES COMO SI FUERA YO, QUE LA PROTEJAS Y QUE LE IMPLORES A DIOS QUE SE APIADE DE ELLA, QUE LE DE RAZONAMIENTO Y ENTENDIMIENTO, OH MADRE MIA BENDITA SEAS POR SER ELEGIDA MADRE SANTA DILE A MI NIA QUE LA AMO Y TU MADRE MIA QUE SABES EL DOLOR QUE TENGO, TE DIGO OH MADRE SANTA, NO TE OLVIDES DE ESTA MADRE QUE SUFRE Y QUE NECESITA DE LA PIEDAD Y MISERICORDIA DEL SEOR MI DIOS. DILE A MI PADRE SANTO QUE LO AMO Y QUE ES SOLO EL , OH VIRGENCITA LINDA,, ACUERDATE DE MI Y DE MI FAMILIA POR TU HIJO AMADO TE LO SUPLICO
Hace unas semanas, me llamaron de la PGR y me pidieron que fuera a reconocer tres restos, ya vi uno y no lo reconoc, hay otros dos que requieren prueba de ADN. La angustia me est matando, y los das pasan lentamente sin que encuentre respuestas. No puedo y no quiero aceptar que no te volver a ver, a abrazarte, a decirte cunto te quiero. Ya no puedo ms.
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5. Caso Linda
Tengo 12 aos. Era una nia regordeta, y los chavos de mi escuela no me hacan caso. Abr mi pgina en Tagget, y ah tuve la oportunidad de conocer a un chavo que me pidi que fuera su novia. Nos escribimos y compartimos msica y fotos por cerca de 6 meses y finalmente lo conoc un da que fue a mi escuela, pero nuestra relacin no progres. Yo estaba ms chiquita y mi mam no me daba permiso de tener novio y menos salir con l. Con el tiempo yo segu manteniendo mi pgina en Tagget, y un buen da me contact otro chavo, me dijo que estaba muy bonita, pero que por qu no me arreglaba mejor, cambi mi look y sub nuevas fotos, pero l se mantena pidindome que le mandara fotos ms sexy. Yo acced, porque me deca cosas muy bonitas, y me haca sentir bien, bonita. Con el tiempo me pidi que fuera su novia, y me pidi que le enseara mis cositas, me convenci y me tom unas fotos desnuda, y se las mand, y me hizo sentir muy bien, porque me dijo que estaba muy hermosa. Luego me pidi que le mandara un video y que me filmara mi vagina. Yo no quera, pero me amenaz con que terminbamos si no se las mandaba. Al final acced. Luego, me pidi mi telfono y me empez a llamar, me peda que me masturbara, yo no saba cmo, y l me iba enseando, y me peda que me pusiera el telfono cerca de mis genitales para ver si ya me haba mojado, mientras me hablaba con lenguaje que yo no entenda. Me prometi muchas veces que me iba a ir a ver a la escuela, y yo siempre lo esperaba, y nunca lleg. Una vez mi mam se dio cuenta y me quit la computadora, el telfono celular y me llev a la CATWLAC, ah me explicaron que lo que ese hombre haba hecho era hacer pornografa conmigo, sin sacarme de mi casa. Yo no les quise creer y me mantuve en mi relacin de noviazgo con l, pero empec a recibir terapia psicolgica en la CATWLAC. Hoy, ya tengo novio, y me choca que me llame ese hombre del internet, porque nunca cumpli sus promesas. Ya me di cuenta que me enga y siempre se estuvo burlando de m y que yo no me lo merezco.
6. Mara del Sol y Mara del Mar

Hace como diez aos, cuando tenamos 8 y 9 aos, mi pap nos vendi. Nacimos en una comunidad Mixteca, muy pobre, en el Estado de Oaxaca. Acabamos en la Ciudad de Nueva York, en un prostbulo, siendo explotadas sexualmente, a nuestra corta edad. Cuando llegamos all, casi no hablbamos espaol, y mucho menos ingls. Un da la CATWLAC y otras organizaciones de la Ciudad de Nueva York, llegaron con la polica, y nos sacaron de esa pesadilla que para nosotras significaba todo lo que nos hacan los clientes de ese lugar y tambin las personas
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que nos tenan encerradas. Casi no nos daban de comer, y si no queramos ir con los seores, nos golpeaban, nos castigaban, nos metan palos en la colita. Con seores de la Embajada de Mxico, nos trajeron a Mxico y el DIF nos mand de regreso a nuestra casa. Mi pap se enoj mucho y en menos de dos semanas nos volvi a vender por dos chivas y dos cartones de cerveza y nos dijo que no nos quera volver a ver ah. No supimos cmo, pero la CATWLAC se enter nuevamente que estbamos nuevamente en el mismo burdel en Nueva York y volvi a llegar por nosotras con la polica, pero esta vez no nos trajeron a Mxico. Nos llevaron a un hogar sustituto, y ah nos mandaron a la escuela, aprendimos a hablar ingls y espaol bien, tenemos la residencia, y estamos estudiando en la universidad. Cada vez que vienen las personas de la CATWLAC a Nueva York, nos visitan, y estn al tanto de nosotras. Tenemos muchos aos de tener terapia psicolgica, y an todava cuando nos acordamos de los horrores que vivimos y de cmo nos despreciaba y humillaba nuestro padre, sufrimos mucho. Nos cuesta todava permitir el contacto con hombres. Todava ninguna de las dos tenemos novio. Queremos trabajar en una organizacin que apoye a las nias en prostitucin, sobre todo las nias indgenas que traen de Mxico a esta Ciudad en la que nos reubicaron. Todava en las noches tenemos pesadillas, y despertamos gritando, sudando mucho. Se nos ha hecho muy difcil superar esa experiencia y toda la violencia que vivimos sobre nuestros cuerpos e integridad fsica de nias.
7. Caso Lluvia
Soy una mujer de 30 aos, que tengo 15 aos de vivir ilegalmente en Chicago, Ill., Estados Unidos. Llegu aqu porque me ofrecieron un trabajo como Cajera en un restaurante. Pero cuando llegu a esta Ciudad, todo era mentira. Me quitaron mis documentos y me encerraron en un burdel. Yo no quera prostituirme, pero me pegaban, me quemaban con cigarros, me violaban tumultuariamente, y me hicieron una guerra psicolgica, hasta que me convencieron de que yo ya no vala y que si no aceptaba prostituirme, me iban a matar. Empec a tomar alcohol para poder resistir la tortura que significaba para m prostituirme, hoy tengo ya treinta aos, me siento sucia, s que ya no valgo, y que nunca podr regresar a mi casa. Estoy contagiada de VIH-SIDA, porque al padrote, nunca le importamos, cobraba tripe por sexo sin proteccin. No tengo un solo peso, y aunque ahora ya me dejan salir a la calle, no s a dnde ir, no s qu hacer. Yo lo que quiero es morirme. He vivido violencia extrema, humillaciones, maltratos, y tratos indignos de quienes porque pagan piensan que tienen el derecho de hacer con nosotras lo que quieren. No tengo esperanza, no pienso en el futuro. He tratado de olvidar de dnde vengo, no pienso en el maana, me concentro en tratar de sobrevivir slo hoy.
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El otro da llegaron unas mujeres y me dijeron que me podan ayudar, pero para qu. Yo ya estoy condenada a muerte, no sirva para nada, no tengo ya familia, ni futuro. Si regreso a mi casa me van a despreciar, me van a apuntar con el dedo y me van a condenar. Mejor quiero morirme
8. Caso Sol
Me llamo Sol, y tengo 30 aos. Soy Mexicana y migr ilegalmente a los Estados Unidos hace 15 aos. En Nueva York conoc a Fernando Osnaya Trujillo, de nacionalidad mexicana. Al principio fue muy amable conmigo, carioso, atento, hasta que me enamor de l. Nos fuimos a vivir juntos y empez a compartir conmigo que se haba quedado sin empleo, y se sala todos los das a la calle, me deca que iba a buscar trabajo, porque ya nos quedaba muy poco dinero para sobrevivir y regresaba todos los das dicindome que no haba encontrado nada. Un da me cont que su amigo Antonio se haba quedado sin trabajo, y que su mujer, le estaba ayudando, trabajando como prostituta de calle en Queens, pero me dijo que l nunca permitira que yo hiciera eso. Y as seguimos por dos semanas ms, hasta que lleg el momento en que me dijo que ya no tena dinero, que estaba desesperado, y ya no me daba dinero para que comiramos, ni se pagaba la luz, ni el telfono. Nos quedamos sin servicios. Yo le dije que yo le iba a ayudar, pero sal a buscar trabajo y tampoco encontr. Entonces, al verlo tan desesperado, le ped que me llevara a Queens, y me empec a prostituir. Al paso del tiempo, me di cuenta que ese era su objetivo y que yo no era la nica mujer que tena en esas condiciones. Me quitaba todo el dinero, yo sufra mucho, era como si me violaran cada vez que tena que acostarme con un hombre. Y, cuando no haba trabajo y llegaba a la casa sin dinero para darle, me golpeaba. Un da sal embarazada, y l me golpe hasta que se cans, quera que abortara, siempre me deca que no era suyo. Durante el embarazo me golpe mucho y de todas maneras me obligaba a ir a la calle. Cuando naci mi hija le puso su nombre. Desde que naci mi hija, me amenazaba con que me iba a quitar a mi hija, y por eso aguantaba todo lo que me haca. Al poco tiempo sal embarazada nuevamente, y se volvi a enojar mucho, pero ahora tena dos motivos para mantenerme sometida. Me deca que si no le entregaba todo el dinero se llevaba a mis hijas y nunca las volvera a ver. Una vez que me golpe mucho y me viol, acud a las autoridades y lo denunci. Le dieron una orden de restriccin y me dieron una orden de proteccin, pero pele el derecho de visita a las nias. En una de esas visitas, cuando ya las nias tenan 4 y 5 aos, un da no las devolvi, era diciembre de 2007, y esa fue la Navidad ms amarga de mi vida. Huy con ellas para la Ciudad de Mxico.
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Yo me mora de angustia, no saba dnde empezar a buscarlas. Me horrorizaba que las fuera a prostituir. Ped ayuda al Centro Legal del Santuario para Familias, en Nueva York, quienes hicieron las denuncias, y obtuvieron una orden de arresto y tambin contactaron a la CATWLAC, quines con el apoyo de la PGR y a travs del nmero de telfono de la mam de l, lograron ubicar a mis hijas. Las retrataron y me mandaron sus fotos por internet para que las reconociera, y las rescataron. Entonces me enter que l era parte de la Mara y que se dedicaba a la trata de mujeres y nias para explotarlas sexualmente en Nueva York. El 14 de abril de 2008 me avisaron que ya tenan a mis hijas y que llegaran en el vuelo de las 6:00 de la maana. Cuando las vi, las abrac intensamente. Me tuve que cambiar de domicilio y desde entonces trabajo en un restaurant, como mesera. He recibido terapia psicolgica y mis hijas tambin, adems de todo el apoyo legal del Santuario para Familias.
9. Caso Julia
Me llamo Julia, estuve muchos das con la mirada en blanco de quien ha visto demasiado. He tratado de dejar atrs mi pasado terrible. Pero a menudo mi mente retrocede siete aos a un cuarto sombro con un colchn pelado en el piso. All, durante 12 horas al da, me sometan sexualmente a un hombre tras otro, sintiendo que la vida se me escapaba. Caa sobre el colchn por las noches sintindome vaca y despertaba en ese mismo infierno, al parecer inescapable. Ca, como muchas otras mujeres y jvenes, que llegan en bsqueda de mejores condiciones de vida, engaadas o forzadas al trfico o trata sexual en Estados Unidos. Algunas sabemos que tendremos que vender nuestro cuerpo, pero yo apostaba a que el dinero para ayudar a mi familia vala la pena. Pero yo nunca tuve nada. Viva siempre con el temor de ser asesinada. Sobreviv, pero qued marcada de por vida. Fui una de cuatro jovencitas -entre ellas una de slo 14 aosque pas cuatro meses presa en varias casas del Sur de California. Con 19 aos y sin hablar ingls, no saba ni dnde estaba. Nos obligaban a callar y nos decan que la Polica nos deportara si nos encontraba. Nos explotaban como esclavas sexuales para un proxeneta que nos reclutaba en pueblos pobres de Mxico prometindonos que ganaramos dinero para enviar a nuestras familias.
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Las casas donde estbamos tenan las ventanas siempre cerradas y con rejas. No nos dejaban ni asomarse a la calle. El telfono lo desconectaban tras marcharse el ltimo "cliente". Los hombres llegaban de 11 de la maana a 11 de la noche y cada una de nosotros tena que atender por lo menos a nueve o diez diarios, sin excepcin de ninguna clase. Mi historia comenz en un pueblo muy pobre muy cerca de Acapulco. ramos 10 hermanos, de padre campesino y madre lavandera. Viva en una choza con piso de tierra que se inundaba con la lluvia. Slo estudi la primaria. A los 14 me casaron a la fuerza con un hombre de 28 que despus de violarme le plante a mis paps que ya nadie se casara conmigo, y que era una manera de reparar el dao que me haba ocasionad. Mis padres accedieron de mala gana. Cuando mi marido me orden que abortara lo dej. Regres a casa de mis padres decidida a tener a mi hija. Poco despus un tratante de personas me ofreci llevarme a los Estados Unidos por 750 Dlares. Yo era una madre adolescente que vea el futuro de mi hija estancado como mi propia infancia, me senta atrapada. Hu sin pensarlo dos veces, sin siquiera decrselo a mis padres. Al llegar a los Estados Unidos, no me dejaron buscar trabajo, me llevaron a una casa y me dijeron que cobrara $15 de los $60 dlares que pagara cada cliente. Pero nunca me pagaron, y abusaban fsica y mentalmente de m, como de las otras muchachas. Las rotaban de una casa rascuache a otra y con frecuencia pasbamos hambre. Al cabo de cuatro meses, logr escapar en enero de 1999, cuando la Polica se apareci en una casa de Long Beach donde me tenan. Era la cuarta casa donde me haban llevado. Me atormenta pensar en mi hija y en mi hermana menor, las dos nicas que quedaron en casa cuando me fui de Mxico. Mi hija, que ahora tiene 11 aos, me ha pedido que le lleve caramelos cuando regrese. He estado tratando de traer a mi hija, pero no he podido, porque me asusta todo el papeleo que tengo que haber frente a las autoridades mexicanas. Me asusta que un hombre la vaya a forzar como me hicieron a m. Por eso quiero tenerla ac conmigo. Mi madre me cuenta que ya est grande. A veces quiero ser fuerte pero otras veces me entra mucho miedo, y an otras veces me deprimo mucho.
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Me siento segura en el ambiente de Los ngeles. Trabajo en un restaurante de comida rpida. An no domino el ingls, estudio cuando puedo y tengo pocas amistades. Si todava no me he suicidado es por mi hija - slo por ella. Porque si ella no existiera, yo no tendra una razn para estar viva.
10. Margarita, Rosa y Clavel

ramos tres amigas muy unidas, de 12 y 13 aos de edad, que nacimos en un pueblo indgena de Hidalgo, que todava se rige por los usos y costumbres. Un da, una seora que conocimos afuera de la escuela, se acerc a nosotros y nos dijo que si no queramos trabajar en Cuernavaca, en un restaurante, para que les ayudramos a nuestros paps. Como ramos muy pobres, las tres aceptamos y nos fuimos con esa seora. Pero nos llev a la casa de Don Carmelo y ah nos tuvo encerradas, nos deca que todava no encontraba dnde colocarnos. Un da lleg un seor y me dijeron que me fuera con l, luego supe que a cada una de nosotras nos entreg a un hombre distinto. A m, Margarita, me llev un seor a una Comunidad y me entreg a su hijo de 15 aos, y le dijo, mira hijo lo que te compr. A partir de ah, el muchacho me dijo que era su mujer y empez a violarme, me exiga que le diera de comer, que le lavara la ropa. Cuando lleg el mes, le dije que cundo me iban a pagar, pero me dijo que si quera ms, que ya me estaban dando casa y comida, y que como yo era su mujer, que me portara bien, o me iba a pegar. A Rosa se la entregaron a un seor que le exiga que limpiara su casa, le hiciera la comida, le lavara su ropa y la golpeaba con un fuete. Le daba tales golpizas que le abri la espalda. Tambin la violaba y le deca que era de su propiedad, que para eso la haba comprado. De Clavel no sabemos nada. Nuestros paps nos empezaron a buscar, y llegaron a la casa de la Seora y de Don Carmelo, y levantaron un acta con la Autoridad Municipal, en la que la seora declar que nos haban vendido por $40,000.00 pesos. La Autoridad le exigi que dijera a quines nos haban vendido, y slo pudieron encontrarnos a nosotras dos, a Margarita y a Rosa. Hoy todos estn en la crcel, pero no han querido decir qu hicieron con Clavel. No la han encontrado. Y dicen que lo mismo hicieron con otras 40 nias. Yo, sal embarazada, y ya no me quiero regresar a mi comunidad. Me van a mal ver, as que para no darle vergenza a mis paps, les dije que mejor me quedaba con el muchacho, que al fin no me trataba tan mal.
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Rosa, est muy triste, llora todo el tiempo. No se puede contentar. Est muy marcada de la espalda y todo el cuerpo. ramos unas nias con muchas ilusiones, con ganas de progresar y ayudar a nuestras familias y hoy, ya no tenemos esperanzas, nos destruyeron la vida. Extraamos mucho a Clavel
11. De Guerrero, a Tlaxcala, y a Puebla

Me llamo Lluvia, tengo 17 aos, y nac en un pueblo del Estado de Guerrero, mi mam est sola y trabaja en Cuernavaca, mi pap nos abandon. Yo viva con mi ta, en una casa muy humilde. Estaba estudiando en el CBTIS, y tena una amiga que se llama Primavera. Un da fuimos al internet, y abrimos nuestra pgina en Face Book. Ah nos empezaron a escribir dos muchachos, y con el tiempo, nos hicimos novios. Nos mandaron un giro y nos convencieron que nos viniramos a la Ciudad de Mxico. Nosotras aceptamos, porque estbamos muy enamoradas. Cuando llegamos a la Ciudad de Mxico, nos llevaron a un pueblito de Tlaxcala, y ah empezamos a hacer vida de pareja. Pero un da, nos dijeron que tenamos que irnos para Puebla, y nos llevaron para all. Era una ciudad muy grande, y nos dejaron con un viejito. Nos dijeron que nos portramos bien y que obedeciramos a Don Pancho. Ellos venan de vez en cuando a visitarnos y a preguntarle a Don Pancho cmo nos habamos portado. Nos quitaron los celulares que habamos trado de nuestra tierra y ellos los contestaban, an cuando estuvieran con nosotras. Un da Don Pancho, nos dijo que iba a tener visitas, y que los tenamos que atender muy bien. Y ah empez nuestro suplicio. Llegaron unos traileros, empezaron a tomar con Don Pancho y cuando estaban bien borrachos, nos encerr Don Pancho en las recmaras con ellos. Nos violaron, y le pagaron a Don Pancho 500 pesos cada uno. Eso se hizo muy frecuente, inclusive, a veces, venan muchos hombres y todos nos violaban y Don Pancho les cobrara a todos 500 pesos. Y nuestros novios no venan. No conocamos Puebla, no tenamos dinero, y no sabamos que hacer. Un da la mam de Primavera lleg a la casa de Don Pancho y se la llev y amenaz a Don Pancho de que lo iba a meter a la crcel. Al parecer, le avis a mi mam, que lleg al da siguiente a la casa de Don Pancho con personal de la PGR. Pero mi pareja ya me haba sacado de la casa de Don Pancho. Yo le reclam lo que me haba hecho y por qu me haba dejado con ese seor y le cont lo que nos haca. El me dijo que le deba mucho dinero a Don Pancho y que era una manera de ayudarlo a que le pagara su deuda a Don Pancho. En esas estbamos cuando Don Pancho le avis que haba llegado mi
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mam con la gente de la PGR, y le dijo que como era menor de edad, que mejor me mandara con mi mam, para que no tuvieran problemas. Me dio una golpiza, me amenaz con que si le hacan algo, me iba a morir y me puso en un camin a Cuernavaca. Ahora estoy con mi mam, pero las cosas ya no son lo mismo. Yo ya no me hayo. Quiero hacer mi vida y ya no quiero estudiar. Adems, ya no valgo nada, ningn hombre decente se va a querer casar conmigo. Lloro mucho y no s qu hacer. Tengo pesadillas, me despierto sintiendo las cosas que me hacan esos viejos, gritando. Ayer intent suicidarme, pero mi mam lleg temprano, se dio cuenta y me llev al hospital No s qu va a ser de m
12. En Coatzacoalco, Veracruz

Me llamo Gris, tengo 10 aos y soy adicta a la piedra. Nac en una comunidad muy pobre de Veracruz, y un da, un seor me jal y me llev a un burdel, en Coatzacoalcos, Veracruz. Ah, ramos como 40 nias, entre 8 y 12 aos. Llegaban seores algunos de traje, otros con overol o camisas beige y un escudito, y nos obligaban a sentarnos en sus piernas, a chuparles su pene, y nos metan su pene en nuestros genitales y en la colita. Como no queramos, y nos dola, nos obligaban a inhalar piedra. La duea nos arreglaba, y cada vez que llegaba uno o varios clientes, nos despertaban, nos hacan inhalar y nos sacaban a la sala, para que los seores escogieran. Les cobraban 500 pesos a cada uno. Tenamos que atender como a diez seores cada una. Y cuando ya no pensbamos y se nos escurra la baba, nos echaban a la calle, como basura, y traan nuevas nias. La duea, tena un jefe, que nunca supe cmo se llamaba, pero que tambin le pegaba muy fuerte. Cuando iba le peda el dinero y le gritaba que era una pendeja. Un da lleg la polica y nos rescat. Nos llevaron a un hotel y ah nos estaba esperando personal de la Coalicin, nos ayudaron mucho. Buscaron a nuestras familias, y a muchas se las llevaron a un hospital. Me acuerdo que una de mis compaeras, una que le decan la Chiquis, se meti a baar, y pasaban y pasaban las horas, y se segua restregando con el sacate. Y por ms que le decan que ya estaba limpia que ya no se tallara, que se iba a sacar sangre, segua tallndose con mucha fuerza, y gritaba que se quera borrar todo lo que esos viejos cochinos le haban hecho.
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Nos dieron de comer, y ya luego llegaron y nos llevaron a todas a un albergue especial para que pudiramos aguantarnos cuando necesitbamos la piedra. Muchas de mis compaeras ya no se pudieron recuperar, ni regresar con sus familias. Otras aqu seguimos, tratando de recuperar nuestra infancia, nuestros sueos. Dice la Psicloga que tenemos que tener un proyecto de vida. Pero es bien difcil olvidar lo que nos hicieron. Ya voy a la escuela, pero me cuesta mucho que me toquen Voy a seguir tratando de recuperar mi vida. Hoy, ya tengo 16 aos y muy pocas esperanzas y sueos
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Manual para la lucha contra la trata de personas
PROGR A MA MUND IA L CO N TR A LA TR ATA D E PER S ONA S
OFICINA DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DROGA Y EL DELITO Viena

Programa mundial contra la trata de personas
NACIONES UNIDAS New York, 2009
Nota Las signaturas de los documentos de las Naciones Unidas se componen de letras maysculas y cifras. La mencin de una de tales signaturas indica que se hace referencia a un documento de las Naciones Unidas. La informacin acerca de enlaces con sitios de Internet contenida en la presente publicacin se brinda para comodidad del lector y es correcta en la fecha de publicacin. Las Naciones Unidas no asumen ninguna responsabilidad por la exactitud constante de dicha informacin ni por el contenido de ningn sitio externo de Internet.
Publicacin de las Naciones Unidas Nm. de venta: S.08.V.14 ISBN 978-92-1-333407-2
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Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1. MARCO JURDICO INTERNACIONAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo 1.1 1.2 1.3 1.4 Definicin de trata . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Distincin entre trata de personas y trfico ilcito de migrantes La cuestin del consentimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Presentacin de los instrumentos internacionales contra la delincuencia organizada transnacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Aplicacin de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y sus Protocolos . . . . Ratificacin del Protocolo contra la trata de personas . . . . . . . Otros instrumentos internacionales pertinentes . . . . . . . . . . . . . Instrumentos regionales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
ix 1 2 3 6 7 11 14 16 22
Mdulo 1.5 Mdulo 1.6 Mdulo 1.7 Mdulo 1.8
2. EVALUACIN DEL PROBLEMA Y ELABORACIN DE ESTRATEGIAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 Directrices generales para la realizacin de evaluaciones . . . . . Evaluacin de la situacin nacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Evaluacin de la respuesta nacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Evaluacin del marco jurdico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Evaluacin del sistema de justicia penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . Principios rectores en la elaboracin de respuestas a la trata de personas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Planes de accin y estrategias nacionales . . . . . . . . . . . . . . . . . Relatores nacionales de lucha contra la trata personas . . . . . . . Planes de accin y estrategias regionales . . . . . . . . . . . . . . . . . Planes de accin y estrategias interregionales . . . . . . . . . . . . . . Una iniciativa internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Elaboracin de un enfoque multiinstitucional de una intervencin Elaboracin de mecanismos de coordinacin interinstitucional Capacitacin y creacin de capacidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
31 32 35 40 45 50 52 55 66 68 74 77 79 84 91 97 98 99 111 116 118 120
Mdulo 2.7 Mdulo 2.8 Mdulo 2.9 Mdulo 2.10 Mdulo 2.11 Mdulo 2.12 Mdulo 2.13 Mdulo 2.14
3. MARCO LEGISLATIVO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3.6 Necesidad de una legislacin contra la trata . . . . . . . . . . . . . . Penalizacin del delito de trata . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Otros delitos relacionados con la trata de personas . . . . . . . . . Responsabilidad de las personas jurdicas . . . . . . . . . . . . . . . . . Penalizacin del producto del delito de la trata de personas . . Legislacin sobre derechos humanos y la trata de personas . . .
4. COOPERACIN INTERNACIONAL EN MATERIA DE JUSTICIA PENAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Mdulo 4.1 Sinopsis: Mecanismos de cooperacin en materia de justicia penal en el marco de la Convencin contra la Delincuencia Organizada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo
4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 4.7 4.8
Mdulo 4.9 Mdulo 4.10
Extradicin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Lista sobre extradicin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Asistencia judicial recproca . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Lista de control sobre asistencia judicial recproca . . . . . . . . . . Cooperacin internacional a los fines del decomiso . . . . . . . . . Cooperacin internacional para el cumplimiento de la ley . . . . Artculo 27 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada sobre cooperacin para el cumplimiento de la ley . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Acuerdos y arreglos de cooperacin bilateral y multilateral . . . Prcticas de cooperacin prometedoras . . . . . . . . . . . . . . . . . .
130 138 142 150 152 158
162 163 172 181 183 185 187 189 194 195 197 199 202 204 209 216 220 228 230 232 238 245 251 254 263 265 267 269 270 277
5. CUMPLIMIENTO DE LA LEY Y PROCESO JUDICIAL . . . . . . . . . . . . Mdulo 5.1 Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 5.7 5.8 5.9 5.10 5.11 5.12 5.13 5.14 5.15 Resea de los problemas de las investigaciones relativas a la trata de personas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Sinopsis de las tcnicas de investigacin . . . . . . . . . . . . . . . . . Investigacin reactiva . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Investigacin proactiva . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Investigacin de desarticulacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Investigaciones financieras paralelas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Incautacin de bienes y decomiso del producto del delito . . . . Tcnicas especiales de investigacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Investigaciones en el escenario del delito . . . . . . . . . . . . . . . . . Investigaciones conjuntas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Medidas de control fronterizo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Reunin e intercambio de informacin de inteligencia . . . . . . . Enjuiciamiento de los traficantes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Obtener la colaboracin de los delincuentes . . . . . . . . . . . . . . . Directrices sobre derechos humanos y trata de personas en el contexto del cumplimiento de la ley . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Proteccin de las vctimas durante la investigacin . . . . . . . . . Proteccin de los testigos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Proteccin de los testigos durante y despus del procesamiento y el juicio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Prcticas prometedoras de los Estados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Instrumentos de capacitacin para funcionarios encargados de hacer cumplir la ley y miembros del poder judicial . . . . . .
Mdulo 5.16 Mdulo 5.17 Mdulo 5.18 Mdulo 5.19 Mdulo 5.20
6. IDENTIFICACIN DE LAS VCTIMAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Mdulo 6.1 Mdulo 6.2 Mdulo 6.3 Mdulo 6.4 Mdulo 6.5 Evitacin de la criminalizacin de las vctimas de la trata de personas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Aspectos que se han de tener en cuenta antes de la identificacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Directrices sobre la identificacin de las vctimas de la trata de personas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Indicadores de la trata de personas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . La entrevista inicial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
indice
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Mdulo 6.6
Formulario de entrevista de escrutinio de la Organizacin Internacional para las Migraciones para la identificacin de vctimas de la trata de personas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Listas de referencia para facilitar la identificacin de las vctimas . Mdulo de identificacin de vctimas para el personal de los servicios de salud . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Consejos prcticos sobre la realizacin de entrevistas para los profesionales de la asistencia mdica . . . . . . . . . . . . . . . . . Mdulo de identificacin de vctimas para las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Consejos sobre la realizacin de entrevistas para las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley . . . . . . . . . . . . Entrevistas a las vctimas con arreglo a criterios de tica y seguridad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Acreditacin de la condicin de vctima . . . . . . . . . . . . . . . . . . Material de capacitacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
283 289 296 298 300 303 306 310 312
7. CONDICIN DE INMIGRANTE DE LAS VCTIMAS, SU REPATRIACIN Y REINSERCIN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Mdulo 7.1 Mdulo 7.2 Mdulo 7.3 Mdulo 7.4 Mdulo 7.5 Mdulo 7.6 Mdulo 7.7 Mdulo 7.8 Mdulo 7.9 Mdulo 7.10 Perodo de reflexin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Permiso de residencia temporal o permanente . . . . . . . . . . . . . Comprender las dificultades de las vctimas de la trata repatriadas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Obligaciones de los Estados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Los derechos humanos en relacin con la repatriacin y la reinsercin de las vctimas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Vctimas confrontadas a la deportacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . Mecanismos para la repatriacin y la reinsercin de las vctimas en condiciones de seguridad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Proceso de repatriacin y reinsercin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Proteccin de los refugiados vctimas de la trata . . . . . . . . . . . Repatriacin y reinsercin de los nios . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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8. ASISTENCIA A LAS VCTIMAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo 8.1 8.2 8.3 8.4 8.5 8.6 8.7 8.8 8.9 8.10 8.11 8.12 Obligacin de los Estados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Obligaciones de los Estados con los nios vctimas de la trata . Proteccin, asistencia y derechos humanos . . . . . . . . . . . . . . . . Asistencia lingstica y de traduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Asistencia mdica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Asistencia psicolgica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Asistencia material . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Programas de alojamiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Rehabilitacin, formacin profesional y educacin . . . . . . . . . . Ejemplos prometedores de servicios integrados . . . . . . . . . . . . Perspectiva general del VIH/SIDA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Respuestas a la vulnerabilidad ante el VIH/SIDA de las personas vctimas de la trata . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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Directrices sobre el VIH para las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley, los fiscales y los jueces . . . . . . . . . . . . . . Anlisis clnicos y asesoramiento relativos al VIH para las personas vulnerables a la trata . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Modelo de remisin a especialistas relativo al VIH para las personas vulnerables a la trata . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Acceso a la informacin y la representacin jurdica . . . . . . . . Restitucin e indemnizacin de las vctimas . . . . . . . . . . . . . . .
410 413 416 417 421 435 436 442 445 448 453 454 455 457 466 469 473 476 482 488 490 498 502 510 516 525 525 532 533 536 539
9. PREVENCIN DE LA TRATA DE PERSONAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Mdulo 9.1 Mdulo 9.2 Mdulo 9.3 Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo 9.4 9.5 9.6 9.7 9.8 9.9 9.10 9.11 9.12 9.13 9.14 9.15 9.16 Principios de la prevencin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Abordar las causas profundas de la trata de personas . . . . . . . Eliminar la discriminacin basada en el gnero y promover los derechos econmicos de la mujer . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Prevenir la corrupcin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Ciudadana y apatridia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Medidas relativas a los documentos de viaje y de identidad . . Listas de referencia para la prevencin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Medidas de concienciacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Listas de referencia para la campaa de concienciacin . . . . . . Elaborar una estrategia de comunicacin . . . . . . . . . . . . . . . . . Respuesta rpida: prevencin en caso de emergencias . . . . . . . Definicin del concepto de demanda . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Explotacin de la prostitucin infantil . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Estrategias dinmicas de prevencin: centradas en los tratantes . Utilizacin de instrumentos normalizados de acopio de datos . La funcin de los medios de comunicacin en la prevencin de la trata de personas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Conducta del personal de las fuerzas de mantenimiento de la paz y de otras fuerzas de mantenimiento del orden . . . . . . . Capacitacin de las fuerzas de mantenimiento de la paz y de otras fuerzas de mantenimiento del orden . . . . . . . . . . . . . . Trata de personas para la extraccin de rganos . . . . . . . . . . .
Mdulo 9.17 Mdulo 9.18 Mdulo 9.19
10. SEGUIMIENTO Y EVALUACIN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo 10.1 10.2 10.3 10.4 10.5 Resea de las funciones de seguimiento y de evaluacin . . . . . El seguimiento y la evaluacin en el ciclo de un proyecto . . . Marco lgico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Cmo planificar y realizar una evaluacin . . . . . . . . . . . . . . . . El seguimiento y la evaluacin de proyectos relativos a la trata de personas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
ANEXOS 1. Sinopsis de cada mdulo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 543
2. Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y nios, que complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 557 3. Formulario de informacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 567
abreviaturas y siglas
ACNUDH ACNUR AFESIP ASBRAD ASEAN CECRIA CEDEAC CEDEAO COAT COMENSHA COMMIT DPEA EAPCCO Europol GAATW GTZ IAP ICMPD INTERPOL ODIHR OEA OIM OIT OMS ONUDD ONUSIDA OSCE OTAN PEACE PICP PKPA PNUD SAARC Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Refugiados Acting for Women in Distressing Situations (Camboya) Asociacin Brasilea de Defensa de la Mujer, la Infancia y la Juventud Asociacin de Naciones del Asia Sudoriental Centro de Referencia, Estudios e Acciones sobre Nios y Adolescentes (Suecia-Brasil) Comunidad Econmica de los Estados de frica Central Comunidad Econmica de los Estados de frica Occidental Centro Operativo Anti-Trata de Personas (Colombia) Centro de coordinacin sobre la trata de seres humanos Iniciativa Ministerial Coordinada del Mekong para combatir la trata de personas Direction de la protection de lenfant et de ladolescent (Burkina Faso) Organizacin de Cooperacin de los Jefes de Polica del frica Oriental Oficina Europea de Polica Alianza Mundial contra la Trata de Mujeres Organismo Alemn de Cooperacin Tcnica Asociacin Internacional de Fiscales International Centre for Migration Policy Development Organizacin Internacional de Polica Criminal Oficina de Instituciones Democrticas y Derechos Humanos (Organizacin para la Seguridad y la Cooperacin en Europa) Organizacin de los Estados Americanos Organizacin Internacional para las Migraciones Organizacin Internacional del Trabajo Organizacin Mundial de la Salud Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito Programa Conjunto de las Naciones Unidas sobre el VIH/SIDA Organizacin para la Seguridad y la Cooperacin en Europa Organizacin del Tratado del Atlntico Norte Protecting Environment and Children Everywhere (Sri Lanka) Jefes de polica de las Islas del Pacfico Centre for Studies and Child Protection (Indonesia) Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo Asociacin del Asia Meridional para la Cooperacin Regional
vii
viii
SARPCCO Sida StAR UN.GIFT UNESCO UNFPA UNIAP UNIFEM UNMIK USAID UNICEF UNICRI
Organizacin coordinadora de jefes de polica del frica meridional Agencia Sueca de Cooperacin Internacional para el Desarrollo Iniciativa para la recuperacin de activos robados Iniciativa mundial de las Naciones Unidas para combatir la trata de personas Organizacin de las Naciones Unidas para la Educacin, la Ciencia y la Cultura Fondo de Poblacin de las Naciones Unidas Proyecto interinstitucional de las Naciones Unidas para luchar contra la trata de mujeres y nios en la subregin del Mekong Fondo de Desarrollo de las Naciones Unidas para la Mujer Misin de Administracin Provisional de las Naciones Unidas en Kosovo Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia Instituto Interregional de las Naciones Unidas para Investigaciones sobre la Delincuencia y la Justicia
introduccin
En el tercer perodo de sesiones de la Conferencia de las Partes en la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y sus Protocolos (Viena, 9 a 18 de octubre del 2006), se hicieron varias solicitudes a la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (ONUDD), como secretara de la Conferencia de las Partes. Entre ellas figuraban la de elaborar directrices y recopilar y difundir prcticas satisfactorias con respecto a: La identificacin de las vctimas. La investigacin de los delitos. La asistencia y repatriacin de las vctimas. Capacitacin y fomento de la capacidad. Estrategias y campaas de sensibilizacin.
Si bien este Manual no est concebido como respuesta directa a esas solicitudes, en su redaccin de la Oficina trat por todos los medios de tenerlas en cuenta. La presente edicin actualiza y ampla la versin del Manual publicada en 2006 (publicacin de las Naciones Unidas, nm. de venta: S.06.V.11). Como la cooperacin internacional, que es fundamental para prevenir satisfactoriamente la trata, enjuiciar a los culpables y proteger y asistir a las vctimas est cobrando impulso mundial, la ONUDD tiene el honor de presentar ejemplos de prcticas prometedoras en relacin con intervenciones contra la trata en todo el mundo. Las prcticas prometedoras y los recursos recomendados incluidos en este Manual no constituyen en modo alguno una recopilacin exhaustiva de respuestas satisfactorias, creativas e innovadoras al fenmeno. Tampoco estn necesariamente de acuerdo total con las polticas de lucha contra la trata de la ONUDD. Sin embargo, como medida urgente para una accin cooperativa y de colaboracin contra este fenmeno se han incluido ejemplos, con la intencin de elogiar esas iniciativas y mostrar la gama de recursos que estn disponibles para los usuarios cuando se emprendan medidas de lucha contra la trata, los cuales podran aparecer en la prxima edicin de este Manual. El hecho de que la trata de personas ocurra actualmente es una realidad alarmante. El hecho de que podamos hacer ms cosas colectivamente para combatirla deber considerarse un llamamiento mundial a la lucha. Se confa en que la orientacin ofrecida, las prcticas mostradas y los recursos recomendados en este Manual inspiren y asistan a los encargados de la formulacin de polticas, agentes del orden, jueces, fiscales, proveedores de servicios a las vctimas y miembros de la sociedad civil para que desempeen su funcin en la accin mundial contra la trata de personas.
Metas y finalidades del Manual

Las metas fundamentales de este Manual son las mismas que las del Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y nios, que complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
ix
Transnacional, al que en adelante se har referencia como el Protocolo contra la Trata de Personas1. Estas metas son: Prevenir y combatir la trata. Proteger y asistir a sus vctimas. Promover la cooperacin internacional.
En la consecucin de estas metas, el Manual trata de facilitar el intercambio de conocimientos e informacin entre los encargados de la formulacin de polticas, los agentes del orden, los jueces, fiscales, proveedores de servicios a las vctimas y miembros de la sociedad civil que trabajan en diferentes niveles para los mismos objetivos. Especficamente, el Manual apunta a ofrecer orientacin, mostrar prcticas prometedoras y recomendar recursos en los mbitos temticos que se abordan en los captulos siguientes: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. Marco jurdico internacional. Evaluacin del problema y elaboracin de estrategias. Marco legislativo. Cooperacin internacional en materia de justicia penal. Cumplimiento de la ley y actuacin penal. Identificacin de las vctimas. Condicin de inmigrante de las vctimas, su repatriacin y su reintegracin. Asistencia a las vctimas. Prevencin de la trata de personas Siguimiento y evaluacin.
Cmo utilizar el Manual

En ltima instancia, este Manual est concebido para ayudarle de algn modo en su trabajo contra la trata. El Manual est estructurado en funcin de dos propsitos: En su conjunto, el Manual ofrece una sinopsis de las tareas inmensas y multifacticas que supone la lucha contra la trata de personas; En cada uno de sus captulos individuales, el Manual ofrece orientacin sobre aspectos especficos de la respuesta a la trata de personas.
1 El Protocolo contra la Trata de Personas fue aprobado por la Asamblea General de las Naciones Unidas en su resolucin 55/25, de 15 de noviembre de 2000 (anexo II). Entr en vigor el 25 de diciembre de 2003. La situacin de la ratificacin del Protocolo puede consultarse en:
www.undoc.org/undoc/en/treaties/CTOC/signatures.html.
Introduccin
xi
Cada captulo se ha estructurado a fin de que pueda consultarse independientemente de los dems; los usuarios que tengan un inters en un aspecto particular de la cuestin pueden remitirse nicamente a los captulos (o mdulos) que les interesen. En todo el Manual se han facilitado referencias cruzadas para dirigir a los usuarios a otros mdulos que puedan considerar pertinentes. Cada vez que es posible, se indican los sitios web en que los usuarios pueden consultar el texto completo de un documento que se menciona o encontrar ms informacin sobre un tema determinado. Se alienta a los usuarios que no tengan acceso a Internet a ponerse en contacto con la ONUDD o la organizacin a que se hace referencia a fin de que se adopten las disposiciones para el envo de un ejemplar impreso de un recurso de que se trate. Al comienzo de cada captulo se presenta una lista de los mdulos ofrecidos respecto de cada tema. El anexo I contiene una sinopsis de los mdulos facilitados por el Manual. El anexo II contiene el texto del Protocolo contra Trata de Personas, con referencias cruzadas a instrumentos pertinentes a sus diversas disposiciones. Por ltimo, se sacar un provecho ptimo del Manual si los usuarios contribuyen a seguirlo perfeccionando. Por consiguiente, el anexo III contiene un formulario de observaciones que confiamos utilice para ayudarnos a mejorar la prxima edicin de este Manual, en el mismo espritu de cooperacin que ha guiado el proceso de concepcin y recopilacin de este recurso.
Dependencia de Lucha contra la Trata de Personas Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito
captulo 1
MARCO JURDICO INTERNACIONAL
Como la cooperacin internacional es una condicin bsica para una buena respuesta a la trata de personas, se necesitan acuerdos bilaterales, regionales y mundiales, adems de las actividades nacionales, para fortalecer las medidas de cumplimiento de la ley y las respuestas judiciales a la delincuencia transnacional. El Protocolo contra la trata de personas representa un esfuerzo por armonizar la comprensin mundial del concepto de trata de personas. En el mdulo 1.1 se examina la definicin utilizada en el Protocolo y sus aspectos complejos, el mdulo 1.2 aclara las distinciones entre trata de personas y trfico ilcito de migrantes, y el mdulo 1.3 estudia la compleja cuestin del consentimiento en situaciones reales o potenciales de trata de personas. En el mdulo 1.4 se presentan los instrumentos internacionales que han surgido en respuesta a la delincuencia organizada trasnacional. El mdulo 1.5 explica de qu manera los Estados pueden comprometerse para dar aplicacin a la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional2, denominada en adelante la Convencin contra la Delincuencia Organizada y los Protocolos afines, y recomienda recursos para una
DEFINICIONES RELACIONADAS CON LA TRATA Mdulo 1.1 Mdulo 1.2 Mdulo 1.3 Definicin de trata Distincin entre trata de personas y trfico ilcito de migrantes La cuestin del consentimiento
INSTRUMENTOS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL Mdulo 1.4 Mdulo 1.5 Mdulo 1.6 Mdulo 1.7 Mdulo 1.8 Presentacin de los instrumentos internacionales contra la delincuencia organizada transnacional Aplicacin de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y sus Protocolos Ratificacin del Protocolo contra la Trata de Personas Otros instrumentos internacionales pertinentes Instrumentos regionales
2 La Convencin contra la Delincuencia Organizada fue aprobada por la Asamblea General en su resolucin 55/25 de 15 de noviembre de 2000 (anexo I) y entr en vigor el 29 de septiembre de 2003. La situacin de la ratificacin de la Convencin puede consultarse en la siguiente direccin: www.unodc.org/unodc/en/treaties/CTOC/signatures.html.
mejor comprensin de las obligaciones que asumen al hacerlo. En el mdulo 1.7 se presenta una seleccin de otros instrumentos internacionales pertinentes a la lucha contra el delito de trata de personas.
DEFINICIONES RELACIONADAS CON LA TRATA
Mdulo 1.1
Sinopsis
Definicin de trata
Este modulo ofrece una resea de los elementos que intervienen en la definicin de trata de personas. Por trata de personas se entender la captacin, el transporte, el traslado, la acogida o la recepcin de personas, recurriendo a la amenaza o al uso de la fuerza u otras formas de coaccin, al rapto, al fraude, al engao, al abuso de poder o de una situacin de vulnerabilidad o a la concesin o recepcin de pagos o beneficios para obtener el consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre otra, con fines de explotacin. Esa explotacin incluir, como mnimo, la explotacin de la prostitucin ajena u otras formas de explotacin sexual, los trabajos o servicios forzados, la esclavitud o las prcticas anlogas a la esclavitud, la servidumbre o la extraccin de rganos. Prrafo a) del artculo 3 del Protocolo contra la trata de personas
Elementos de la trata
Sobre la base de la definicin del Protocolo contra la trata de personas, resulta evidente que la trata de personas consta de tres elementos constitutivos:
La accin (qu se hace) captar, transportar, trasladar, acoger o recibir personas

Mediante (cmo se hace)
la amenaza o al uso de la fuerza, a la coaccin, al rapto, al fraude, al engao, al abuso de poder o de una situacin de vulnerabilidad o a la concesin de pagos o beneficios a una persona que tenga autoridad sobre la vctima.
Con fines de (por qu se hace)
explotacin, lo que incluye la explotacin de la prostitucin ajena, la explotacin sexual, los trabajos forzados, la esclavitud o prcticas anlogas a la esclavitud y la extraccin de rganos.
Para determinar si una situacin concreta constituye trata de personas, se debe considerar la definicin que figura en el Protocolo contra la Trata de Personas y los elementos constitutivos del delito, tal como est definido en la legislacin interna pertinente.
captulo 1
Marco jurdico internacional
ACCIN Captar Transportar Trasladar Acoger Recibir personas +
MEDIANTE Amenaza o al uso de la fuerza Coaccin Rapto Fraude Engao Abuso de poder o situacin de vulnerabilidad Concesin de pagos o beneficios +
CON FINES DE Explotacin, lo que incluye La explotacin de la prostitucin ajena Explotacin sexual Trabajos forzados Esclavitud o prcticas anlogas Extraccin de rganos Otros tipos de explotacin = TRATA
Penalizacin de la trata
La definicin contenida en el artculo 3 tiene por objeto dar coherencia y consenso en todo el mundo acerca del fenmeno de la trata. Por consiguiente, el artculo 5 pide que se tipifique como delito en la legislacin interna el comportamiento descrito en el artculo 3. No es necesario que la legislacin siga con exactitud la formulacin del Protocolo contra la trata de personas, aun as sta debe adaptarse de conformidad con los ordenamientos jurdicos nacionales para dar efecto a los conceptos contenidos en el Protocolo. Pueden verse ms elementos sobre la penalizacin de la trata en el mdulo 3.2.
Mdulo 1.2
Distincin entre trata de personas y trfico ilcito de migrantes
Sinopsis En este mdulo se aborda la distincin entre la trata de personas y el trfico ilcito de migrantes. Por trfico ilcito de migrantes se entender la facilitacin de la entrada ilegal de una persona en un Estado parte del cual dicha persona no sea nacional o residente permanente con el fin de obtener, directa o indirectamente, un beneficio financiero. Prrafo a) del artculo 3 del Protocolo sobre los migrantes
Elementos del trfico ilcito de migrantes

El artculo 3 del Protocolo contra el trfico ilcito de migrantes por tierra, mar y aire, que complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, denominado en adelante el Protocolo sobre los migrantes3, establece que el delito est formado por los siguientes elementos:

La facilitacin de la entrada ilegal de otra persona. En otro Estado. Con el fin de obtener un beneficio financiero u otro beneficio de orden material.
El artculo 6 pide, entre otras cosas, que se penalice el delito de trfico ilcito de migrantes.
Diferencias fundamentales entre la trata de personas y el trfico ilcito de migrantes

El hecho de equiparar errneamente a la vctima de trata con las personas objeto de trfico ilcito de migrantes puede tener consecuencias muy graves para la vctima. En la prctica, puede ser difcil distinguir entre la situacin de trata y la de trfico ilcito, por diversos motivos:
Las personas que son objeto del trfico ilcito de migrantes pueden convertirse en vctima de trata. Los tratantes tambin pueden actuar como traficantes de migrantes y utilizar las mismas vas para ambas actividades. Las condiciones de las personas objeto de trfico ilcito de migrantes pueden ser tan malas, que resultara difcil creer que consintieron a ellas.
Sin embargo, hay algunas diferencias fundamentales entre la trata de personas y el trfico ilcito de migrantes.
Consentimiento

En el caso de trfico ilcito, los migrantes suelen consentir en ese trfico. Las vctimas de la trata, por el contrario, nunca han consentido o, si lo hicieron inicialmente, ese consentimiento ha perdido todo su valor por los actos de los traficantes.
Transnacionalidad

En el trfico ilcito siempre hay cruce ilcito de fronteras y entrada a otro pas. En la trata no siempre hay cruce de fronteras, y si lo hay, la legalidad o ilegalidad del cruce no reviste significacin.
3 El Protocolo sobre los migrantes fue aprobado por la Asamblea General en su resolucin 55/25 de 15 de noviembre de 2000 (anexo III). Entr en vigor el 28 de enero de 2004. La situacin de la ratificacin del Protocolo puede consultarse en la siguiente direccin: www.unodc.org/unodc/en/treaties/CTOC/signatures.html.
captulo 1
Explotacin
La relacin entre el traficante y el migrante es una transaccin comercial que normalmente termina con el cruce de las fronteras. La relacin entre el tratante y las vctimas supone una explotacin constante de la vctima para generar beneficios al tratante.
Otro indicador es la fuente de beneficios del delincuente
Los traficantes ilcitos de migrantes generan beneficios de los honorarios por el traslado de personas. Los tratantes adquieren beneficios adicionales a travs de la explotacin de la vctima.
Trata de personas Trata de personas (adultos) (nios) Edad de la vctima Elemento subjetivo Elementos materiales Ms de 18 aos Intencin Accin Medios Fines de explotacin Menos de 18 aos Intencin Accin Fines de explotacin
Trfico ilcito de migrantes No tiene importancia Intencin Accin: facilitacin de la entrada ilcita Finalidad: la obtencin de un beneficio financiero o de otro tipo
Consentimiento de la persona objeto de trfico de migrantes
No tiene importancia una vez que se han establecido los medios No es necesario No es necesario
No tiene importancia. No es necesario establecer los medios No es necesario No es necesario
La persona objeto de trfico ilcito de migrantes consiente a ese trfico Es necesario No es necesario
Transnacionalidad Participacin en un grupo delictivo organizado
Mdulo 1.3
Sinopsis
La cuestin del consentimiento
En este mdulo se examina la funcin que cumple el consentimiento de la vctima en el delito de trata de personas. El prrafo b) del artculo 3 del Protocolo contra la Trata de Personas estipula que si se obtiene el consentimiento de una vctima para la explotacin que se intenta a travs de medios incorrectos (amenaza, fuerza, engao, de coaccin, otorgamiento o recepcin de pagos o beneficios, abuso de poder o situacin de vulnerabilidad), el consentimiento no es vlido y no puede ser utilizado para absolver a una persona de su responsabilidad penal. Con independencia de que el consentimiento se haya obtenido sin utilizacin de medios prohibidos, los nios gozan de una condicin jurdica especial.
No puede considerarse que una persona ha dado su consentimiento para ser explotada si el consentimiento se obtuvo a travs de medios incorrectos o, en el caso de nios, debido a que su condicin particular vulnerable no les permite dar el consentimiento en primer lugar.
Casos en que el consentimiento queda invalidado

Una oferta de trabajo fraudulenta
En muchos casos de trata la oferta falsa incluye la promesa de un permiso de trabajo y de residencia vlidos. En algunas ocasiones la vctima acceder a su traslado clandestino a otro pas con el fin de encontrar trabajo. Claramente las vctimas no dan su consentimiento a la subsiguiente explotacin.
Engao respecto de las condiciones de trabajo

El hecho de que una vctima conociera de antemano que trabajara en un prostbulo no mitiga la responsabilidad penal del traficante, pues persiste el elemento de explotacin. La gravedad del delito no es menor por el hecho de que la vctima conociera la naturaleza del trabajo pero desconociera las condiciones de trabajo.
Casos en que la explotacin guarda relacin con nios

Cuando un nio y sus padres dan su consentimiento del uso del nio para trabajar, el nio sigue siendo vctima de trata, incluso si hubieran dado su consentimiento sin que se les hubiese amenazado, forzado, coaccionado, secuestrado o engaado. Cuando se hubiese establecido la perpetracin de un acto de trato y el fin de la trata, el hecho de que no se hayan utilizado medios improcedentes no mitiga el delito cuando ste guarda relacin con nios.
captulo 1
Cuestiones relacionadas con el consentimiento en la prctica

El consentimiento de la vctima puede todava esgrimirse como defensa en el derecho interno, pero cuando se demuestra que se han utilizado los medios de la trata de personas, el consentimiento carece de valor y la defensa basada en l no ha lugar. En la mayora de los sistemas de justicia penal, el efecto ser que los fiscales aduzcan pruebas del uso de medios indebidos y la defensa alegue pruebas del consentimiento de la vctima, remitindose al tribunal para que estime primero la validez de las pruebas de la fiscala y despus la de las pruebas de la defensa. La trata se produce si el consentimiento queda anulado o viciado en alguna etapa del proceso debido al empleo de medios indebidos por los traficantes. En otras palabras, el consentimiento de la vctima en una etapa del proceso no puede considerarse un consentimiento en todas las etapas del proceso, y sin consentimiento, en cada una de las etapas, tiene lugar el delito de trata. Otro asunto que se plantea en muchos casos es la cuestin de si una determinada vctima tena capacidad para consentir en su captacin o en su tratamiento posterior con arreglo al derecho interno. Segn el apartado c) del artculo 3 del Protocolo contra la trata de personas, el consentimiento de un nio no se considera vlido, y la capacidad de consentimiento puede restringirse an ms con arreglo al derecho interno de muchos Estados parte.
INSTRUMENTOS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL
Mdulo 1.4
Presentacin de los instrumentos internacionales contra la delincuencia organizada transnacional
Sinopsis En este mdulo se examina la necesidad de los instrumentos internacionales para facilitar la cooperacin internacional, se presenta la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada y sus Protocolos, y se recomiendan recursos que pueden facilitar la comprensin internacional del delito de trata de personas
La cooperacin internacional es una condicin fundamental para el xito de cualquier respuesta a la trata de personas. Algunas formas de trata, entre ellas la de personas, tienen lugar a travs de las fronteras y no pueden combatirse sin una actuacin conjunta y cooperacin a nivel internacional. Por consiguiente, los Estados deben empezar a ayudarse mutuamente en la lucha contra las diversas formas de delincuencia transnacional compleja y perniciosa.
El nmero creciente de acuerdos bilaterales, regionales y mundiales obedece a la constatacin de que la criminalidad transnacional puede combatirse eficazmente mediante la cooperacin internacional. As como los grupos de delincuentes trabajan a travs de las fronteras internacionales, los sistemas judiciales deben hacer lo mismo. Varios convenios y convenciones e instrumentos regionales de las Naciones Unidas constituyen el marco jurdico internacional dentro del cual los Estados deben definir sus propias leyes para abordar eficazmente el problema de la trata de personas. Esos instrumentos ofrecen tambin un marco a los Estados que deseen colaborar mutuamente en diversos aspectos de la lucha contra ese delito. Los instrumentos que hacen ms directamente al caso son:

La Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada. El Protocolo contra la trata de personas. El Protocolo sobre los migrantes.
Los Estados que en verdad deseen combatir el problema de la trata de personas comprobarn que les conviene ratificar y aplicar la Convencin contra la Delincuencia Organizada propiamente dicha y sus Protocolos conexos contra la trata de personas y sobre los migrantes.
La Convencin contra la Delincuencia Organizada y sus Protocolos

La Convencin contra la Delincuencia Organizada establece medidas generales contra la delincuencia organizada transnacional, en tanto que los dos Protocolos en cuestin tratan de problemas delictivos especficos. Cada Protocolo debe leerse y aplicarse juntamente con la Convencin. La Convencin contra la Delincuencia Organizada se aplica a ambos Protocolos mutatis mutandis -con las modificaciones procedentes en cada caso- y todos los delitos estipulados por los Protocolos se consideran tambin delitos a tenor de la Convencin contra la Delincuencia Organizada. La Convencin contra la Delincuencia Organizada y el Protocolo contra la Trata de Personas establecen unas normas mnimas. Los Estados parte se obligan a aceptar ese nivel mnimo, pero pueden adoptar medidas ms estrictas. La Convencin contra la Delincuencia Organizada y el Protocolo contra la Trata de Personas permiten a los Estados abordar el problema de la trata de seres humanos de manera integral. Este hecho es importante porque las operaciones de la trata son a menudo slo una parte del cuadro general. Los grupos delictivos en cuestin suelen tambin dedicarse a otras actividades ilegales, como el trfico ilcito de migrantes, de drogas, de armas o de otros productos prohibidos, adems de practicar la corrupcin y el blanqueo de dinero. La Convencin contra la Delincuencia Organizada facilita la investigacin y el enjuiciamiento de todas esas actividades delictivas de manera global, a travs de las fronteras de ser necesario. Por ejemplo, en algunos casos puede ser posible procesar a alguien implicado en la trata de personas por su participacin en las actividades de un grupo delictivo organizado, incluso si no hay pruebas suficientes para enjuiciar a esa persona por el delito de trata mismo. La Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional es la respuesta de la comunidad internacional a la necesidad de adoptar un enfoque
captulo 1
autnticamente mundial. Su propsito es promover la cooperacin para prevenir y combatir eficazmente la delincuencia organizada transnacional (artculo 1). Pretende aumentar el nmero de Estados que adopten medidas eficaces contra la delincuencia organizada transnacional y forjar y fortalecer la cooperacin internacional. Respeta las diferencias y especificidades de las diversas tradiciones y culturas jurdicas, promoviendo al mismo tiempo una terminologa comn y ayudando a eliminar algunos de los obstculos existentes a la colaboracin transnacional eficaz. La Convencin se centra fundamentalmente en los delitos que propician las actividades lucrativas de los grupos delictivos organizados. Sus Protocolos complementarios tienen por objeto determinados tipos concretos de actividad delictiva organizada que exigen disposiciones especiales. El Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y nios, que complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional tiene tres finalidades bsicas:

Prevenir y combatir la trata de personas. Proteger y ayudar a las vctimas de dicha trata y Promover la cooperacin entre los Estados parte (artculo 2 del Protocolo).
El Protocolo contra el trfico ilcito de migrantes por tierra, mar y aire, que complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional tiene por fin prevenir y combatir el trfico ilcito de migrantes, as como promover la cooperacin entre los Estados parte, protegiendo al mismo tiempo los derechos de los migrantes objeto de dicho trfico (artculo 2 del Protocolo).
El texto de la Convencin contra la Delincuencia Organizada y los Protocolos puede consultarse en la siguiente direccin: www.unodc.org/unodc/en/treaties/CTOC/index.html
Adems de establecer requisitos especficos en materia de extradicin, asistencia judicial recproca y otras formas de cooperacin internacional, la Convencin contra la Delincuencia Organizada y los dos Protocolos estipulan normas de derecho sustantivo y procesal para ayudar a los Estados parte a armonizar su legislacin y eliminar diferencias que puedan obstaculizar la pronta y eficaz cooperacin internacional.
Recursos recomendados
Otros convenios pertinentes
Convencin sobre los Derechos del Nio, aprobada por la Asamblea General en su resolucin 44/25, anexo, de 20 de noviembre de 1989, Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 1577, N 27531 www.2ohchr.org/english/law/crc.htm
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Protocolo facultativo de la Convencin sobre los Derechos del Nio relativo a la venta de nios, la prostitucin infantil y la utilizacin de nios en la pornografa, aprobado por la Asamblea General en su resolucin 54/263 (anexo II), de 25 de mayo de 2000, Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 2171, N 27531 www.2ohchr.org/english/law/crc-sale.htm Convenio relativo al trabajo forzoso u obligatorio, 1930 (Convenio N 29) de la Organizacin Internacional del Trabajo, Naciones Unidas, Treaty Series. Vol. 39, N 612 www.ilo.org/ilolex/cgi-lex/convde.pl?C029 Convencin sobre la eliminacin de todas las formas de discriminacin contra la mujer, aprobada por la Asamblea General en su resolucin 34/180, de 18 de diciembre de 1979 (el artculo 6 se refiere a la trata de mujeres y la explotacin de la prostitucin de la mujer), Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 1249, N 20378 www.ohchr.ch/htm/menu3/b/e1cedaw.htm
Puede consultar ms informacin sobre otros convenios internacionales pertinentes a la trata de personas en el mdulo 1.7.
Principios y directrices
Tambin vienen a propsito una serie de normas internacionales no vinculantes relativas a la trata, entre ellas las siguientes:
Principios y Directrices recomendados sobre los derechos humanos y la trata de personas (2002) (E/2002/68/Add.1). Informe del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos al Consejo Econmico y Social.
Estos principios y directrices pueden consultarse en: www.unhchr.ch/huridocda/huridoca.nsf/(Symbol)/E.2002.68.Add.1. En?Opendocument
Resoluciones de la Asamblea General

Resolucin 57/176, de 18 de diciembre de 2002, titulada Trata de mujeres y nias. Resolucin 58/137, de 22 de diciembre de 2003, titulada Fortalecimiento de la cooperacin internacional para prevenir y combatir la trata de personas y proteger a sus vctimas. Resolucin 59/166, de 20 de diciembre de 2004, titulada Trata de mujeres y nias. Resolucin 59/156, de 20 de diciembre de 2004, titulada Prevencin, lucha y sanciones contra el trfico de rganos humanos.
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Resolucin 61/180, de 20 de diciembre de 2006, titulada Medidas para mejorar la coordinacin de la lucha contra la trata de personas. Resolucin 61/144, de 19 de diciembre de 2006, titulada Trata de mujeres y nias.
Todas las resoluciones de la Asamblea General pueden consultarse en: www.un.org/documents/resga.htm
Mdulo 1.5
Aplicacin de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y sus Protocolos
Sinopsis En este mdulo se explica cmo los Estados se convierten en parte de la Convencin contra la Delincuencia Organizada y sus Protocolos y se dan detalles sobre la relacin entre esos dos instrumentos de cooperacin internacional. Tambin se recomiendan recursos para ms informacin sobre la aplicacin de la Convencin y sus Protocolos.
Los trficos ilcitos, en la mayora de sus modalidades, entre ellas la trata de personas, tienen lugar por lo general a travs de las fronteras y no pueden combatirse sin una actuacin conjunta y cooperacin a nivel internacional. Es importante que todos los Estados que deseen colaborar en la lucha contra la trata de personas pasen a ser partes en la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y sus Protocolos complementarios contra la trata de personas y sobre los migrantes. Las medidas necesarias para armonizar con ellos la legislacin nacional pueden resultar un tanto complejas, segn como sea la legislacin nacional vigente. La Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (ONUDD) ha preparado guas legislativas para informar sobre ese proceso y facilitarlo. Tambin puede proporcionarse asistencia tcnica. En el presente mdulo se resean las guas legislativas para la aplicacin de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y sus Protocolos (publicacin de las Naciones Unidas, nm. de venta: S.05.V.2) y ofrece informacin sobre cmo recabar asistencia tcnica.
Un Estado debe ser parte en la Convencin para pasar a ser parte en el Protocolo contra la trata de personas
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El prrafo 2 del artculo 37 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada estipula que para hacerse parte en uno de los Protocolos, un Estado debe ser primero parte en la Convencin. Las disposiciones de todos los Protocolos de la Convencin se interpretarn juntamente con sta, teniendo en cuenta la finalidad de esos Protocolos (artculo 37, prrafo 4). Sin embargo, las disposiciones de un Protocolo particular son vinculantes para los Estados parte slo si stos tambin son parte en ese Protocolo. El artculo 1 del Protocolo contra la Trata de Personas y el artculo 37 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada establecen los siguientes principios bsicos que rigen las relaciones entre ambos textos:
Ningn Estado puede ser parte en un Protocolo si no lo es tambin en la Convencin. La formulacin empleada permite la ratificacin o adhesin simultneas, pero un Estado no est sometido a ninguna obligacin dimanante del Protocolo a menos que lo est tambin a las obligaciones establecidas en la Convencin. La Convencin y el Protocolo deben interpretarse juntamente. Al interpretar los diversos textos, deben tenerse en cuenta todos los que sean aplicables, y ha de darse por lo general el mismo significado a las disposiciones que tengan una formulacin parecida o paralela. Al interpretar un protocolo, tambin debe tenerse presente la finalidad de ese protocolo, que puede modificar en algunos casos los significados aplicables a la Convencin. Las disposiciones de la Convencin se aplican al Protocolo, mutatis mutandis. Esto significa que al aplicar las disposiciones de la Convencin al Protocolo, pueden hacerse ligeras modificaciones de interpretacin o de aplicacin para tener en cuenta las circunstancias contempladas en el Protocolo, pero esas modificaciones no deben hacerse a menos que sean necesarias y slo en la medida en que lo sean. Esta regla general no es de aplicacin si los legisladores la han excluido explcitamente. Los delitos contemplados en el Protocolo deben considerarse tambin delitos tipificados de conformidad con la Convencin. Este principio, anlogo al requisito de mutatis mutandis, constituye un vnculo esencial entre el Protocolo y la Convencin. Da la seguridad de que cualquier delito o delitos tipificados por un Estado para penalizar la trata de seres humanos, como estipula el artculo 5 del Protocolo contra la Trata de Personas, quedar automticamente incluido en el mbito de las disposiciones bsicas de la Convencin que rigen ciertas formas de cooperacin internacional en los casos de extradicin (artculo 16) y asistencia judicial recproca (artculo 18). Vincula asimismo el Protocolo y la Convencin al hacer que se apliquen a los delitos tipificados en el Protocolo otras disposiciones imperativas de la Convencin. En particular, como se analiza con ms detenimiento en el captulo III de la Gua legislativa para la aplicacin de la Convencin en lo que se refiere a la penalizacin, son igualmente aplicables a los delitos establecidos en el Protocolo las obligaciones prescritas en los artculos 6 (blanqueo de dinero), 10 (responsabilidad de las personas jurdicas), 11 (proceso, fallo y sanciones), 12 a 14 (decomiso e incautacin), 15 (jurisdiccin), 16 (extradicin), 18 (asistencia judicial recproca), 20 (tcnicas especiales de investigacin), 23 (obstruccin de la justicia), 24 a 26 (proteccin de los testigos y de las vctimas e intensificacin de la cooperacin), 27 (cooperacin en materia de cumplimiento de la ley), 29 y 30 (capacitacin y asistencia tcnica) y 34 (aplicacin de la Convencin). Por consiguiente, el establecimiento de un vnculo anlogo es un elemento importante de la legislacin nacional para la aplicacin del Protocolo. Los requisitos estipulados en el Protocolo constituyen una norma mnima. Las medidas previstas en la legislacin interna pueden tener un mbito ms amplio o ser ms severas que las estipuladas en el Protocolo, siempre que se cumplan todas las obligaciones especificadas en el Protocolo.
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Guas legislativas de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito
Pueden obtenerse de la ONUDD guas legislativas, cuyo objeto es ayudar a los Estados que desean ratificar o aplicar la Convencin contra la Delincuencia Organizada, el Protocolo contra la Trata de Personas, el Protocolo sobre los migrantes y el Protocolo contra la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego, sus piezas y componentes y municiones, que complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (resolucin 55/255, anexo, de la Asamblea General). Si bien estn destinadas principalmente a las instancias normativas y los legisladores de los Estados que se preparan para ratificar y aplicar la Convencin y sus Protocolos, esas guas tambin constituyen una base til para los proyectos bilaterales de asistencia tcnica y otras iniciativas encaminadas a fomentar la amplia ratificacin y aplicacin de esos importantes instrumentos jurdicos. Las guas legislativas se han elaborado teniendo en cuenta diferentes tradiciones jurdicas y diversos niveles de desarrollo institucional, y ofrecen, cuando procede, opciones de aplicacin. Ahora bien, como se han concebido para que las utilicen fundamentalmente los redactores de textos legislativos, no abordan todas las disposiciones de los instrumentos. La atencin se centra en aquellas disposiciones que exigen modificaciones legislativas y/o que requieren la adopcin de medidas previas a la entrada en vigor de la Convencin contra la Delincuencia Organizada y algunos de sus Protocolos en el Estado parte interesado, o de medidas que coincidan con dicha entrada en vigor. En las guas legislativas se exponen los requisitos fundamentales de la Convencin y sus Protocolos, as como las cuestiones que cada Estado parte debe abordar, y se ofrece al mismo tiempo una serie de opciones y ejemplos que los legisladores nacionales tal vez deseen tener en cuenta al tratar de aplicar la Convencin y sus Protocolos. Las guas no abarcan las disposiciones de la Convencin y los Protocolos que no contienen obligaciones legislativas relacionadas con la aplicacin.
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Las guas legislativas figuran en el sitio web de la ONUDD: www.unodc.org/unodc/en/treaties/CTOC/legislative-guide.html
El texto de la Convencin contra la Delincuencia Organizada, de sus Protocolos y otra informacin pertinente pueden tambin consultarse en el sitio web de la ONUDD: www.unodc.org/unodc/en/treaties/CTOC/index.html
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Gua anotada de Naciones Unidas para promover el Protocolo contra la Trata de Personas
Esta Gua anotada es una publicacin de Global Rights para promover que el Protocolo contra la Trata de Personas se refleje en la legislacin y la poltica de manera que se ajuste a las normas internacionales de derechos humanos.
La Gua anotada puede consultarse en lnea en: www.globalrights.org/site/DocServer/Annotated%20Protocol.pdf
Lucha contra la trata de personas en Asia: gua sobre instrumentos jurdicos, internacionales y regionales, compromisos polticos y prcticas recomendadas
Esta publicacin de las Naciones Unidas de 2003, un recurso de la Comisin Econmica y Social para Asia y el Pacfico, establece el marco jurdico internacional y regional (lo que incluye un instrumento sobre esclavitud, trabajo, migracin y gnero) para combatir la trata de personas, obligaciones y recomendaciones, un anlisis de instrumentos, obligaciones y recomendaciones, as como estudios de casos y ejemplos de prcticas ptimas.
Este recurso puede consultarse en: www.no-trafficking.org/content/training_manual/training.htm
Mdulo 1.6
Ratificacin del Protocolo contra la Trata de Personas
Sinopsis En este mdulo se ofrece orientacin a los gobiernos y a la sociedad civil sobre las medidas que pueden adoptarse antes y despus de la ratificacin del Protocolo. La Oficina del Fondo Regional de las Naciones Unidas para la Infancia (UNICEF) para Asia meridional ha publicado una carpeta de informacin con una seccin dedicada al Protocolo contra la Trata de Personas, que contiene asesoramiento sobre las medidas que pueden adoptar los gobiernos y la sociedad civil antes y despus de la ratificacin del Protocolo.
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Antes de la ratificacin
Medidas que pueden adoptar los gobiernos
Apoyar las consultas con la sociedad civil sobre las consecuencias de poltica y de programa de la ratificacin del Protocolo. Celebrar consultas con otros gobiernos en relacin con el proceso de ratificacin. Iniciar el proceso de ratificacin. Seguir de cerca la legislacin y las reglamentaciones internas en vigor para llevar a cabo el proceso de ratificacin.
Medidas que puede adoptar la sociedad civil

Educar a las principales partes interesadas acerca del Protocolo. Preparar y difundir material de promocin sobre el Protocolo. Organizar seminarios y conferencias para promover la ratificacin del Protocolo. Utilizar los medios de comunicacin de masas para dar una intensa cobertura al Protocolo y su importancia.
Despus de la ratificacin
Medidas que pueden adoptar los gobiernos

Traducir el Protocolo en los idiomas nacionales. Difundir ampliamente el Protocolo ante todos los organismos gubernamentales competentes. Introducir modificaciones en la legislacin interna de lucha contra la trata que sean incompatibles, a fin de ajustarla al Protocolo. Promulgar nuevas leyes para completar el Protocolo. Preparar un plan de accin nacional contra la trata que sea compatible con el Protocolo. Elaborar los programas necesarios para aplicar el Protocolo y el plan de accin nacional. Concertar acuerdos entre los gobiernos para prevenir la trata transfronteriza. Poner en prctica un sistema de vigilancia. Aplicar programas de prevencin entre los posibles grupos expuestos a riesgos. Preparar directrices para programas eficaces de reintegracin. Crear una infraestructura y fortalecer los mecanismos institucionales para la aplicacin del Protocolo. Promover la cooperacin entre los gobiernos para iniciar acuerdos bilaterales o multilaterales que faciliten la aplicacin del Protocolo. Forjar asociaciones con organizaciones no gubernamentales nacionales e internacionales que trabajan contra la trata de seres humanos para la aplicacin eficaz del Protocolo. Seguir de cerca la aplicacin del Protocolo.
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Meta que puede adoptar la sociedad civil
Promulgar la sensibilizacin a nivel popular y nacional acerca de la trata, sus causas y consecuencias y la utilidad del Protocolo como instrumento para abordar la cuestin. Cooperar con los gobiernos para rehabilitar y reintegrar a las vctimas de trata. Recopilar datos y llevar a cabo investigaciones que sirvan de fundamento a las polticas y programas. Organizar intensas campaas de sensibilizacin contra la trata de personas en los planos local y nacional, para movilizar a los diversos grupos. Iniciar programas de generacin de ingresos en las zonas expuestas a la trata de personas. Establecer una relacin entre el Protocolo y los dems instrumentos de derechos humanos en la lucha contra la trata. Informar al pblico acerca de los derechos que se desprenden del Protocolo. Formular propuestas de enmienda para resolver las deficiencias que haya en el Protocolo. Plantear las violaciones de los derechos en virtud del Protocolo durante la presentacin de informes a los organismos internacionales competentes.
Fuente: Oficina Regional del UNICEF para Asia meridional, Information Kit www.unicef.org/rosa/InfoKit.pdf
Mdulo 1.7
Otros instrumentos internacionales pertinentes
Sinopsis En este mdulo se enuncian los otros instrumentos jurdicos internacionales principales contra la trata de personas y los sitios web donde pueden consultarse por medios electrnicos. Adems de la Convencin contra la Delincuencia Organizada y sus Protocolos, hay una serie de textos jurdicos internacionales que forman parte del marco jurdico internacional relativo a la lucha contra la trata de personas. Entre ellos figuran los documentos de derecho humanitario, de derechos humanos y otros textos de aplicacin general, los dirigidos a combatir la trata o la esclavitud en general y los referentes a la esclavitud o la trata en relacin con la explotacin sexual. Los instrumentos relativos al desarrollo y progreso social son pertinentes a la prevencin de la trata por sus posibilidades para reducir la vulnerabilidad de las personas. Este mdulo no est concebido como una lista exhaustiva sino como un punto de partida para nuevas investigaciones sobre instrumentos pertinentes.
captulo 1
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Instrumentos de derechos humanos
Declaracin Universal de Derechos Humanos, proclamada por la Asamblea General en su resolucin 217 A (III) de 10 de diciembre de 194 www.unhchr.ch/udhr/index.htm Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, aprobado por la Asamblea General en su resolucin 2200 A (XXI), de 16 de diciembre de 1966, Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 999, N 14668 www.unhchr.ch/html/menu3/b/a_ccpr.htm Pacto Internacional de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales, aprobado por la Asamblea General en su resolucin 2200 A (XXI), de 16 de diciembre de 1966, Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 993, N 14531 www.unhchr.ch/html/menu3/b/a_cescr.htm Convencin contra la Tortura y otros Tratos o Penas Crueles, Inhumanos o Degradantes, aprobada por la Asamblea General en su resolucin 39/46 de 10 de diciembre de 1984, Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 1465, N 24841 www2.ohchr.org/english/law/pdf/cat.pdf Convenio para la Proteccin de los Derechos Humanos y las Libertades Fundamentales, de 4 de noviembre de 1950, Consejo de Europa, European Treaty Series, N 5, Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 213, N 2889, http://conventions.coe.int/Treaty/en/Treaties/Html/005.htm Declaracin y Programa de Accin de Viena, aprobados por la Conferencia Mundial de Derechos Humanos el 25 de junio de 1993, A/CONF.157/24 (Parte I), cap. III, www2.ohchr.org/english/law/ pdf/Vienna.pdf
Instrumentos humanitarios
Convencin sobre el Estatuto de los Refugiados, de 28 de julio de 1951, Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 189, N 2545, www.unhchr.ch/html/menu3/b/o_c_ref.htm Protocolo sobre el Estatuto de los Refugiados, de 31 de enero de 1967, Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 606, N 8791, www.unhchr.ch/html/menu3/b/o_p_ref.htm Convenio de Ginebra para aliviar la suerte que corren los heridos y los enfermos de las fuerzas armadas en campaa, de 12 de agosto de 1949, Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 75, N 970, www.unhchr.ch/html/menu3/b/q_genev1.htm Convenio de Ginebra para aliviar la suerte que corren los heridos, los enfermos y los nufragos de las fuerzas armadas en el mar, de 12 de agosto de 1949, Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 75, N 971, www.unhchr.ch/html/menu3/b/q_genev2.htm
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Convenio de Ginebra relativo al trato debido a los prisioneros de guerra, de 12 de agosto de 1949, Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 75, N 972, www.unhchr.ch/html/menu3/b/91.htm Convenio de Ginebra relativo a la proteccin debida a las personas civiles en tiempo de guerra, de 12 de agosto de 1949, Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 75, N 973 www.unhchr.ch/html/menu3/b/92.htm Protocolo adicional a los Convenios de Ginebra de 1949 relativo a la proteccin de las vctimas de los conflictos armados internacionales (Protocolo I), de 8 de junio de 1977, Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 1125, N 17512, www.unhchr.ch/html/menu3/b/93.htm Protocolo adicional a los Convenios de Ginebra de 1949 relativo a la proteccin de las vctimas de los conflictos armados sin carcter internacional (Protocolo II), de 8 de junio de 1977, Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 1125, N 17513 www.unhchr.ch/html/menu3/b/94.htm
Instrumentos sobre migracin
Convencin Internacional sobre la proteccin de los derechos de todos los trabajadores migratorios y de sus familiares, aprobada por la Asamblea General en su resolucin 45/158 de 18 de diciembre de 1990 www.unhchr.ch/html/menu3/b/m_mwctoc.htm Convenio sobre los trabajadores migrantes (revisado, 1949 (Convenio N 97) de la Organizacin Internacional del Trabajo, Naciones Unidas, Treaty Series, Vol. 120, N 1616 www.ilo.org/ilolex/cgi-lex/convde.pl?C097 Convenio sobre las migraciones en condiciones abusivas y la promocin de la igualdad de oportunidades y de trato de los trabajadores migrantes, 1975, (Convenio N 143) de la Organizacin Internacional del Trabajo, Naciones Unidas, Treaty Series, Vol. 1120, N 17426 www.ilo.org/ilolex/cgi-lex/convde.pl?C143 Convenio sobre la repatriacin de la gente de mar (revisado), 1987 (Convenio N 166) de la Organizacin Internacional del Trabajo, Naciones Unidas, Treaty Series, Vol. 1644, N 28258 www.ilo.org/ilolex/cgi-lex/pdconv.pl?host=status01&textbase=iloeng& document=167&chapter=1&query Convenio sobre las agencias de empleo privadas,1997, (Convenio N 181) de la Organizacin Internacional del Trabajo, Naciones Unidas, Treaty Series, Vol. 2115, N 36794 www.ilo.org/ilolex/cgi-lex/convde.pl?C181 Recomendacin sobre la colaboracin entre los Estados en materia de reclutamiento, colocacin y condiciones de trabajo de los trabajadores migrantes, 1939 (recomendacin
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N 62) de la Organizacin Internacional del Trabajo, www.ilo.org/ilolex/cgi-lex/convde.pl?R062
Recomendacin sobre la proteccin de los trabajadores migrantes en los pases y territorios insuficientemente desarrollados, 1955 (recomendacin N 100) de la Organizacin Internacional del Trabajo www.ilo.org/ilolex/cgi-lex/convde.pl?R100 Recomendacin sobre los trabajadores migrantes, 1975, (recomendacin N 151) de la Organizacin Internacional del Trabajo, www.ilo.org/ilolex/cgi-lex/convde.pl?R151 Recomendacin sobre repatriacin de la gente de mar, 1987 (recomendacin N 174), de la Organizacin Internacional del Trabajo www.ilo.org/ilolex/cgi-lex/convde.pl?R174
Instrumentos sobre trabajo
Convenio relativo al trabajo forzoso u obligatorio, 1930 (Convenio N 29) de la Organizacin Internacional del Trabajo, Naciones Unidas, Treaty Series. Vol. 39, N 612, www.ilo.org/ilolex/cgi-lex/convde.pl?C029 Convenio relativo a la abolicin del trabajo forzoso, 1957 (Convenio N 105) de la Organizacin Internacional del Trabajo, Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 320, N 4648 www.ilo.org/ilolex/cgi-lex/convde.pl?C105 Convenio sobre la prohibicin de las peores formas de trabajo infantil y la accin inmediata para su eliminacin, 1999 (Convenio N 182) de la Organizacin Internacional del Trabajo, Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 2133, N 37245 www.ilo.org/ilolex/cgi-lex/convde.pl?C182 Convenio sobre la edad mnima de admisin al empleo, 1973 (Convenio N 138) de la Organizacin Internacional del Trabajo, Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 1015, N 14862, www.ilo.org/ilolex/cgi-lex/convde.pl?C138 Convenio relativo a la proteccin del salario, 1949 (Convenio N 95) de la Organizacin Internacional del Trabajo, Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 138, N 1871, www.ilo.org/ilolex/cgi-lex/convde.pl?C095 Convenio sobre poltica social (normas y objetivos bsicos), 1962 (Convenio N 117) de la Organizacin Internacional del Trabajo, Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 494, N 7237, www.ilo.org/ilolex/cgi-lex/convde.pl?C117 Convenio relativo a la fijacin de salarios mnimos, con especial referencia a los pases en vas de desarrollo, 1970, (Convenio N 131) de la Organizacin Internacional del Trabajo, Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 825, N 11821, www.ilo.org/ilolex/cgi-lex/convde.pl?C131
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Recomendacin sobre la fijacin de salarios mnimos, 1970 (recomendacin N 135) de la Organizacin Internacional del Trabajo, www.ilo.org/ilolex/cgi-lex/convde.pl?R135
Instrumento especfico relativo al gnero
Convencin sobre la eliminacin de todas las formas de discriminacin contra la mujer, de 18 de diciembre de 1979, resolucin 34/180, anexo, de la Asamblea General, Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 1249, N 20378 www.unhchr.ch/html/menu3/b/e1cedaw.htm
Instrumentos especficos relativos al nio
Convencin sobre los Derechos del Nio, aprobada por la Asamblea General en su resolucin 44/25 de 20 de noviembre de 1989, Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 1557, N 27531 www.unicef.org/crc/ Protocolo facultativo de la Convencin sobre los Derechos del Nio relativo a la participacin de nios en los conflictos armados, aprobado y abierto a la firma, ratificacin y adhesin por la Asamblea General en su resolucin 54/263 de 25 de mayo de 2000, Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 2173, N 27531 www.unhchr.ch/html/menu2/6/crc/treaties/opac.htm Protocolo facultativo de la Convencin sobre los Derechos del Nio relativo a la venta de nios, la prostitucin infantil y la utilizacin de nios en la pornografa, aprobado y abierto a la firma, ratificacin y adhesin por la Asamblea General en su resolucin 54/263 de 25 de mayo de 2000, Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 2171, N 27531 www.unhchr.ch/html/menu2/6/crc/treaties/opsc.htm Convenio sobre la edad mnima de admisin al empleo, 1973 (Convenio N 138) de la Organizacin Internacional del Trabajo, Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 1015, N 14862 www.ilo.org/ilolex/cgi-lex/convde.pl?C138 Convenio sobre la prohibicin de las peores formas de trabajo infantil y la accin inmediata para su eliminacin (Convenio N 182) de la Organizacin Internacional del Trabajo, Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 2133, N 37245 www.ilo.org/ilolex/cgi-lex/convde.pl?C182 Recomendacin sobre la prohibicin de las peores formas de trabajo infantil y la accin inmediata para su eliminacin, 1999 (recomendacin N 190) de la Organizacin Internacional del Trabajo, www.ilo.org/ilolex/cgi-lex/convde.pl?R190
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Instrumentos contra la esclavitud
Convencin sobre la Esclavitud, de 1926, firmada en Ginebra el 25 de septiembre de 1926, Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 212, N 2861 www.unhchr.ch/html/menu3/b/f2sc.htm Protocolo para modificar la Convencin sobre la Esclavitud firmada en Ginebra el 25 de septiembre de 1926, hecha en la Sede de las Naciones Unidas, Nueva York, el 7 de diciembre de 1953, Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 182, N 2422 www.unhchr.ch/html/menu3/b/f2psc.htm Convencin suplementaria sobre la abolicin de la esclavitud, la trata de esclavos y las instituciones y prcticas anlogas a la esclavitud, hecha en Ginebra el 7 de septiembre de 1956, Naciones Unidas, Treaty Series, Vol. 266, N 3822 www.unhchr.ch/html/menu3/b/30.htm Acuerdo internacional para asegurar una proteccin eficaz contra el trfico criminal denominado trata de blancas, firmado en Pars el 18 de mayo de 1904, Sociedad de Naciones, Treaty Series, vol. I, N 11 Protocolo que modifica el Acuerdo internacional para asegurar una proteccin eficaz contra el trfico criminal denominado trata de blancas, firmado en Pars el 18 de mayo de 1904, y el Convenio internacional para la represin de la trata de blancas, firmado en Pars el 4 de mayo de 1910, Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 30, N 446 Convenio Internacional para la Represin de la Trata de Blancas, firmado en Pars el 4 de mayo de 1910 y enmendado por el Protocolo firmado en Lake Success (Nueva York) el 4 de mayo de 1949, Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 98, N 1257. Convenio Internacional para la Represin de la Trata de Blancas, firmado en Pars el 4 de mayo de 1910 y enmendado por el Protocolo firmado en Lake Success (Nueva York) el 4 de mayo de 1949, Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 98, N 1358. Convenio internacional para la represin de la trata de mujeres y nios, celebrado en Ginebra el 30 de septiembre de 1921, Sociedad de Naciones, Treaty Series, vol. IX, N 269. Convenio internacional para la represin de la trata de mujeres mayores de edad, celebrado en Ginebra el 11 de octubre de 1933, Sociedad de Naciones, Treaty Series, vol. CL, N 3476. Protocolo firmado en Lake Success (Nueva York) el 12 de noviembre de 1947 para enmendar el Convenio para la represin de la trata de mujeres y nios, celebrado en Ginebra el 30 de septiembre de 1921, y el Convenio para la represin de la trata de mujeres mayores de edad, celebrado en Ginebra el 11 de octubre de 1933, Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 53, N 770. Convenio internacional para la represin de la trata de mujeres y nios, celebrado en Ginebra el 30 de septiembre de 1921, y enmendado por el Protocolo firmado en Lake Success (Nueva York) el 12 de noviembre de 1947, Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 53, N 771.
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Convenio internacional para la represin de la trata de mujeres mayores de edad, celebrado en Ginebra el 11 de octubre de 1933 y enmendado por el Protocolo firmado en Lake Success (Nueva York) el 12 de noviembre de 1947, Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 53, N 772. Convenio para la represin de la trata de personas y de la explotacin de la prostitucin ajena, aprobada por la Asamblea General en su resolucin 317 (IV) de 2 de diciembre de 1949, Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 96, N 1342 www.unhchr.ch/html/menu3/b/33.htm
Instrumentos relativos al desarrollo
La Declaracin del Milenio de las Naciones Unidas, aprobada por los Jefes de Estado y de Gobierno en la Cumbre del Milenio de las Naciones Unidas, el 8 de septiembre de 2000, resolucin 55/2 de la Asamblea General www.un.org/millennium/declaration/ares552e.pdf (vanse en particular los prrafos 9, 25 y 26). Declaracin sobre el Progreso y el Desarrollo en lo Social, proclamada por la Asamblea General en su resolucin 2542 (XXIV) de 11 de diciembre de 1969. www.unhchr.ch/html/menu3/b/m_progre.htm Declaracin sobre el derecho al desarrollo, aprobada por la Asamblea General en su resolucin 41/128, de 4 de diciembre de 1986 www.unhchr.ch/html/menu3/b/74.htm
Mdulo 1.8
Sinopsis
Instrumentos regionales
En este mdulo se enuncian los instrumentos nacionales y regionales contra la trata de personas y los sitios web donde pueden consultarse.
Cartas y convenciones
Protocolo a la Carta de Derechos Humanos de los Pueblos relativo a los Derechos de la Mujer en frica
El artculo 4 del Protocolo de la Carta de los Derechos Humanos y de los Pueblos de frica relativo a los Derechos de la Mujer en frica se refiere a los derechos a la vida, la integridad y la seguridad de la persona. El prrafo g) del artculo 2 indica que los Estados partes adoptarn las medidas adecuadas y eficaces para prevenir y condenar la trata de mujeres, enjuiciar a los autores de esa trata y proteger a las mujeres que estn ms expuestas.
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El Protocolo de la Carta de Derechos Humanos y de los Pueblos relativo a los Derechos de la Mujer en frica puede consultarse en el sitio web de la Comisin Africana sobre Derechos Humanos y de los Pueblos en www.achpr.org/english/_info/women_en.html
Convencin Americana sobre Derechos Humanos

La Convencin Americana sobre Derechos Humanos (tambin conocida como el Pacto de San Jos) entr en vigor en 1978. Se han adherido a la misma: Argentina, Barbados, Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Costa Rica, Dominica, Ecuador, El Salvador, Granada, Guatemala, Hait, Honduras, Jamaica, Mxico, Nicaragua, Panam, Paraguay, Per, la Repblica Dominicana, Suriname, Trinidad y Tabago, Uruguay y Venezuela (Repblica Bolivariana de). El artculo 6 de esta Convencin, titulado Prohibicin de la Esclavitud y Servidumbre, estipula que: 1. Nadie puede ser sometido a esclavitud o servidumbre, y tanto stas, como la trata de esclavos y la trata de mujeres estn prohibidas en todas sus formas. 2. Nadie debe ser constreido a ejecutar un trabajo forzoso u obligatorio. En los pases donde ciertos delitos tengan sealada pena privativa de la libertad acompaada de trabajos forzados, esta disposicin no podr ser interpretada en el sentido de que prohbe el cumplimiento de dicha pena impuesta por juez o tribunal competente. El trabajo forzado no debe afectar ni a la dignidad ni a la capacidad fsica e intelectual del recluido.
La Convencin Americana sobre Derechos Humanos est disponible (en ingls y espaol) en: www.oas.org/juridico/english/treaties/b-32.html
Carta rabe de Derechos Humanos 2004

El artculo 10 de la Carta rabe de Derechos Humanos fue aprobado por el Consejo de la Liga de los Estados rabes en 1995 y fue revisado en 2004, prohbe la trata de personas. Ese artculo indica que: 1. Todas las formas de esclavitud y trata de seres humanos estn prohibidas y estn sancionadas por la ley. Nadie puede mantener a otra persona en esclavitud o servidumbre, en ninguna circunstancia. 2. Estn prohibidos los trabajos forzados, la trata de seres humanos con fines de prostitucin o explotacin sexual, la explotacin de la prostitucin ajena y otras formas de explotacin o explotacin de nios en conflicto armado. El artculo 9 de la Carta estipula que est prohibida la trata de seres humanos en todas las circunstancias.
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El texto de la Carta rabe de Derechos Humanos revisada puede consultarse en: www1.umn.edu/humanrts/instree/loas2005.html
Puede consultarse ms informacin sobre la Liga de los Estados rabes (en rabe) en: www.arableagueonline.org
Convenio del Consejo de Europa para la accin contra la trata de seres humanos
El Convenio del Consejo de Europa para la accin contra la trata de seres humanos fue adoptado por el Comit de Ministros del Consejo de Europa el 3 de mayo de 2005 y qued abierto para su firma en Varsovia el 16 de mayo de 2005 en la tercera Cumbre de Jefes de Estado y de Gobierno del Consejo de Europa. El Convenio se basa en tres objetivos: prevenir la trata, proteger los derechos de las vctimas y enjuiciar a los traficantes, y prev medidas para:

Sensibilizar. Identificar a las vctimas. Proteger y asistir a las vctimas, desde el punto de vista fsico y psicolgico, para su reintegracin en la sociedad. Conceder permisos de residencia renovables cuando las circunstancias personales de la vctima lo exijan. Penalizar la trata. Proteger la vida privada y la seguridad de las vctimas a lo largo de las actuaciones judiciales.
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El Convenio del Consejo de Europa puede consultarse en: www.coe.int/T/E/human_rights/trafficking/PDF_Conv_197_Trafficking _E.pdf
La pgina web de la Campaa del Consejo de Europa sobre la lucha contra la trata de seres humanos se encuentra en: www.coe.int/trafficking
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Convencin de la Asociacin del Asia Meridional para la Cooperacin Regional, sobre la prevencin y la lucha contra la trata de mujeres y nios con fines de prostitucin
La Asociacin del Asia Meridional para la Cooperacin Regional se fund en 1985 para intensificar la cooperacin entre los siguientes pases del Asia meridional: Bangladesh, Bhutn, India, Maldivas, Nepal, Pakistn y Sri Lanka. La Convencin sobre la prevencin y la lucha contra la trata de mujeres y nios con fines de prostitucin de la ASAMCOR se aprob en 2002 en la Undcima Cumbre de la ASAMCOR celebrada en Katmand, Nepal, y es el primer documento regional que aborda la trata de personas en el plano regional. Contiene disposiciones en apoyo del Protocolo contra la trata, que se relacionan con la enmienda de la legislacin nacional, el fomento de la capacidad de los mecanismos de cumplimiento de la ley y la cooperacin regional. El compromiso se fortaleci ltimamente en la Dcimocuarta Cumbre de la ASAMCOR celebrada en abril de 2007 en Nueva Delhi, India. Todos los pases miembros de la Asociacin han firmado el documento y ha comenzado el proceso de ratificacin. La primera reunin del Grupo Especial Regional para la aplicacin de las convenciones de la Asociacin relacionadas con la trata de mujeres y nios (creado por la Convencin) se celebr el 26 de julio de 2007 en Nueva Delhi, India.
La Convencin sobre la prevencin y la lucha contra la trata de mujeres y nios con fines de prostitucin de la ASAMCOR puede consultarse en: www.unicri.it/wwd/trafficking/legal_framework/asia.php
Convencin de la Asociacin del Asia Meridional para la Cooperacin Regional (ASAMCOR), sobre arreglos regionales para la promocin del bienestar de la infancia en Asia meridional
La Convencin sobre arreglos regionales para la promocin del bienestar de la infancia en Asia meridional de la ASAMCOR, representa un compromiso para la promocin del bienestar del nio en la regin. En el apartado a) del prrafo 3 del artculo IV de esa Convencin los Estados parte se comprometen a velar por que se establezcan los mecanismos jurdicos y administrativos adecuados y las redes de seguridad social para proteger a los nios, entre otras cosas, de la trata.
La Convencin de la ASAMCOR sobre arreglos regionales para la promocin del bienestar de la infancia en Asia meridional puede consultarse en: www.unicri.it/wwd/trafficking/legal_framework/docs/saarc_ convention_on_regional_arrangements.pdf
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Carta Africana sobre los Derechos y el Bienestar del Nio

La Carta Africana sobre los Derechos y el Bienestar del Nio entr en vigor el 29 de noviembre de 1999. El artculo 29 de la Carta estipula que los Estados Miembros debern adoptar las medidas adecuadas para prevenir: a) El secuestro, la venta o la trata de nios, con cualquier finalidad o en cualquier forma, por cualquier persona, lo que incluye a los padres o tutores legales del nio; La utilizacin de nios en cualquier forma de mendicidad.
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La Carta Africana sobre los Derechos y el Bienestar del Nio puede consultarse en: www.africa-union.org/child/
Declaraciones
Asociacin de Naciones de Asia Sudoriental/Declaracin contra la trata de personas, en particular de mujeres y nios
En la Dcima Cumbre de la Asociacin de Naciones de Asia Sudoriental (ASEAN), celebrada en noviembre de 2004, los Jefes de Estado de la ASEAN firmaron una Declaracin para combatir la trata de personas en la regin de dicha organizacin, en la que declararon su determinacin, en la medida en que lo permitan sus respectivas leyes y polticas internas, de desplegar esfuerzos concertados para abordar eficazmente la trata de personas, en particular de mujeres y nios, mediante las siguientes medidas:
El establecimiento de una red de coordinacin regional para prevenir y combatir la trata de personas. La adopcin de medidas para proteger contra el fraude los documentos de viaje y documentos de identidad oficiales. El intercambio de informacin, el fortalecimiento de los mecanismos de control y vigilancia en las fronteras y la promulgacin de la legislacin necesaria. La intensificacin de la cooperacin entre las respectivas autoridades de inmigracin y encargadas de hacer cumplir la ley. El tratamiento con humanidad de las vctimas de la trata y la garanta de una asistencia esencial, incluida la pronta repatriacin.
Fuente: La Declaracin puede consultarse en: www.aseansec.org/16793.htm
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Declaracin de Bangkok sobre Inmigracin Irregular Indocumentada

La Declaracin de Bangkok sobre Inmigracin Irregular Indocumentada surgi de un simposio internacional sobre migracin celebrado en 1999, y que apuntaba a mejorar la cooperacin regional en lo que respecta a las migraciones. La Declaracin, formulada por los ministros y gobiernos en representacin de los pases de Asia y el Pacfico, exhorta a la cooperacin, el intercambio de informacin, el tratamiento humanitario a las vctimas de trata y una penalizacin ms rigurosa de la trata de personas.
La Declaracin de Bangkok puede consultarse en: www.no-trafficking.org/content/Laws_Agreement/multilateral.htm
Declaracin de Bruselas sobre la prevencin y la lucha contra la trata de personas

En 2002, la Conferencia Europea sobre la prevencin y la lucha contra la trata de seres humanos: un reto mundial para el siglo XXI, reuni a ms de 1.000 participantes representantes de Estados miembros de la Unin Europea y de pases en proceso de adhesin y candidatos, terceros pases, organizaciones internacionales, intergubernamentales y no gubernamentales, y las instituciones de la Unin Europea. Fruto de la misma fue la Declaracin de Bruselas sobre la prevencin y la lucha contra la trata de personas. La Declaracin, que tiene por objeto promover an ms la cooperacin europea e internacional, las medidas concretas, las normas, las prcticas ptimas y los mecanismos, recibi amplio apoyo de los participantes en la Conferencia. Pese a haberse generado fuera de las estructuras decisorias institucionales de la Unin Europea, la Declaracin se convirti en otro importante hito en la lucha de la Unin Europea contra la trata de personas. La Comisin Europea anunci su intencin de utilizar la Declaracin de Bruselas como fundamento principal de su labor futura en ese mbito. El 8 de mayo de 2003, el Consejo de la Unin Europea adopt una serie de conclusiones relativas a la Declaracin de Bruselas. El Parlamento Europeo la ha mencionado en varios documentos. La Recomendacin 2 que figura en anexo a la Declaracin estipula que la Comisin Europea debera establecer, a nivel europeo, un Grupo de Expertos integrado por representantes de los gobiernos, las organizaciones intergubernamentales y no gubernamentales, los rganos internacionales, los investigadores, el sector privado, as como el sector del transporte, y otros interesados.
Fuente: El informe del Grupo de Expertos sobre la trata de personas puede consultarse en la siguiente direccin: http://europa.eu.int/comm/justice_home/doc_centre/crime/ trafficking/doc/report_expert_group_1204_en.pdf
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La Declaracin de Bruselas sobre la prevencin y la lucha contra la trata de personas puede consultarse en la siguiente direccin: http://register.consilium.europa.eu/pdf/en/02/st14/14981en2.pdf
Declaracin de la Comunidad Econmica de los Estados de frica Occidental (CEDEAO)

En su vigsimo quinto perodo ordinario de sesiones la Autoridad de Jefes de Gobierno de la Comisin Econmica de los Estados de frica Occidental (CEDEAO) celebrado en Dakar el 20 y 21 de diciembre de 2001, los Jefes de Estado y de Gobierno de la CEDEAO firmaron la Declaracin sobre la Lucha contra la Trata de Personas y aprobaron el Plan de Accin Inicial de la CEDEAO contra la Trata de Personas (2002-2003), que se adjunta en anexo a la Declaracin (vase el mdulo 2.10).
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La Declaracin puede consultarse en: www.unodc.org/pdf/crime/trafficking/Declarationr_CEDEAO.pdf
Puede consultarse ms informacin sobre la CEDEAO en: www.ecowas.int/
El Manual de capacitacin de la ONUDD sobre la aplicacin del Plan de Accin de la CEDEAO contra la Trata de Personas (Training Manual on the implementation on the ECOWAS Plan of Action against Trafficking in Persons) puede consultarse en: www.unodc.org/pdf/ecowas_training_manual_2006.pdf
Declaracin de Nasonini sobre seguridad regional 2002 (Foro de las Islas del Pacfico)
En la Declaracin de Nasonini de 2002 sobre seguridad regional, los dirigentes del Foro de la Islas del Pacfico han reiterado su compromiso de actuar de forma colectiva en
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respuesta a los problemas de seguridad que se plantean, lo que incluye la delincuencia organizada transnacional, y subrayaron la importancia de introducir una legislacin y estrategias nacionales para combatir ese fenmeno, lo que incluye la trata de personas, de conformidad con las normas internacionales.
La Declaracin de Nasonini sobre seguridad regional de 2002 puede consultarse en: www.forumsec.org/_resources/article/files/Nasonini%20Declaration %20on%20Regional%20Security.pdf
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EVALUACIN DEL PROBLEMA Y ELABORACIN DE ESTRATEGIAS
La respuesta eficaz al problema de la trata de personas exige una actuacin en colaboracin, multiinstitucional, a largo plazo, coordinada, estratgica y bien planificada. Para que la respuesta sea satisfactoria, es fundamental planificar las intervenciones sobre la base de una evaluacin apropiada. La planificacin debe basarse en una evaluacin correcta del problema y de la capacidad de respuesta existente, y ha de contar con la buena disposicin de los diversos grupos y organismos locales interesados para cooperar entre s a nivel regional e internacional.
Las mejores evaluaciones y estrategias son las que se basan en una colaboracin efectiva entre los diversos organismos que deben participar en la respuesta al problema.
En el mdulo 2.1 se resean algunas directrices generales para realizar evaluaciones, y en los mdulos 2.2 a 2.5 se dan ejemplos y recursos tiles para evaluar aspectos particulares de las situaciones de trata de personas y las respuestas articuladas contra ella. Los planes de accin nacionales deben delinearse en concordancia con los objetivos, las prioridades para la accin, las actividades previstas, los recursos necesarios y la respectiva responsabilidad de cada organismo, acordados de manera multilateral. En el mdulo 2.6 se exponen algunos principios rectores para la elaboracin de respuestas estratgicas a la trata de personas. Hay varios buenos ejemplos de estrategias y planes de accin integrales a nivel regional, nacional y local para abordar la trata de personas. Esas estrategias se basan en una evaluacin sistemtica de la naturaleza del problema y de la capacidad de respuesta de los diversos sistemas. El mdulo 2.7 presenta algunos ejemplos de planes de accin y estrategias regionales, el mdulo 2.8 ilustra la actuacin de los relatores contra la trata de seres humanos y el mdulo 2.9 expone ejemplos de estrategias regionales. En el mdulo 2.10 hay ejemplos de prcticas prometedoras de los Estados en la cooperacin interregional, y el mdulo 2.11 muestra una iniciativa internacional contra la trata. Dada la complejidad del problema de la trata de personas, es poco probable que se puedan obtener verdaderos resultados en el plano nacional sin un slido enfoque multiinstitucional (mdulo 2.12), y la colaboracin interinstitucional (mdulo 2.13) en la formulacin y ejecucin de los planes de accin nacionales. En el mdulo 2.14 se aborda brevemente la necesidad de establecer una capacidad institucional para la ejecucin de estrategias de intervencin.
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EVALUACIN DEL PROBLEMA Mdulo 2.1 Mdulo 2.2 Mdulo 2.3 Mdulo 2.4 Mdulo 2.5 Directrices generales para la realizacin de evaluaciones Evaluacin de la situacin nacional Evaluacin de la respuesta nacional Evaluacin del marco jurdico Evaluacin del sistema de justicia penal
ELABORACIN DE ESTRATEGIAS Mdulo 2.6 Mdulo 2.7 Mdulo 2.8 Mdulo 2.9 Mdulo 2.10 Mdulo 2.11 Mdulo 2.12 Mdulo 2.13 Mdulo 2.14 Principios rectores en la elaboracin de respuestas estratgicas a la trata de personas Planes de accin y estrategias nacionales Relatores nacionales de lucha contra la trata de personas Planes de accin y estrategias regionales Planes de accin y estrategias interregionales Una iniciativa internacional Elaboracin de un enfoque multiinstitucional de una intervencin Elaboracin de mecanismos de coordinacin interinstitucional Capacitacin y creacin de capacidad
Mdulo 2.1
Directrices generales para la realizacin de evaluaciones
Sinopsis Este mdulo recomienda recursos para asistir en la realizacin de evaluaciones eficaces.
Para evaluar adecuadamente la situacin en un Estado dado en lo que se refiere a la trata de personas es preciso un examen sistemtico de las circunstancias locales. En la
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Evaluacin del problema y elaboracin de estrategias
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evaluacin se debe examinar la naturaleza y el alcance del problema y determinar cules son los organismos y grupos que se ocupan de la proteccin y la asistencia a las vctimas. Las evaluaciones deben considerarse un medio de identificacin de necesidades.
Los actores gubernamentales o no gubernamentales nacionales deben iniciar evaluaciones y llevarlas a cabo conjuntamente con los actores de los gobiernos locales y la sociedad civil. Las autoridades nacionales tambin deben basarse en los conocimientos externos de los institutos de investigacin. Los actores externos pueden facilitar evaluaciones, si estn familiarizados con las circunstancias econmicas, sociales, culturales, civiles y polticas en el plano local. Se deben compartir abiertamente las conclusiones con todas las partes interesadas a los fines del debate. Antes de la recopilacin de la informacin es necesario elaborar marcos y cuestionarios.
Las evaluaciones de las necesidades deben comenzar en el nivel bsico y considerar:
En qu medida los organismos gubernamentales y organizaciones no gubernamentales estn conscientes del problema de la trata de personas. Si existe una legislacin para abordar la trata, y si la misma es suficiente. Si se han suscrito acuerdos o directrices gubernamentales interinstitucionales para forjar una cooperacin entre los organismos gubernamentales y las asociaciones no gubernamentales. En qu medida el gobierno pone a disposicin fondos para la lucha de la trata y la asistencia a las vctimas de la trata.
En las consultas iniciales con los gobiernos y los organismos no gubernamentales se deber abordar:

La manera en que se percibe en el pas la trata de personas y a las vctimas de la trata. El enfoque que se aplica a la trata de personas en el pas est basado en derechos? Las polticas generales del pas que estn relacionadas con la emigracin irregular, el trfico ilegal de inmigrantes y la trata de personas.
Fuente: Oficina de Instituciones Democrticas y Derechos Humanos (OIDDH) de la Organizacin para la Seguridad y la Cooperacin en Europa (OSCE), Mecanismos nacionales de derivacin: Aunando esfuerzos para proteger los derechos de las vctimas de trata de personas Manual prctico (OIDDH, 2004) puede consultarse en: www.osce.org/publications/odihr/2004/05/12351_131_en.pdf
Vase el mdulo 9.15 sobre la utilizacin de instrumentos normalizados de recopilacin de datos.
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ASEAN y trata de personas: Utilizacin de los datos como instrumentos en la lucha contra la trata de personas (Organizacin Internacional para las Migraciones/Asociacin de las Naciones del Asia Sudoriental)
El informe sobre la ASEAN y trata de personas: Utilizacin de los datos como instrumentos en la lucha contra la trata de personas, publicado en 2007, examina la importancia de recopilar informacin y conocimientos acerca de la trata, con miras a combatirla. La publicacin estudia los principios bsicos sobre qu es la trata, por qu es necesario luchar contra ese flagelo y cmo se logra. La publicacin tambin ofrece estudios de pases, en que se examinan datos procedentes de fuentes gubernamentales en Camboya, Indonesia, Filipinas y Tailandia, y analiza las prcticas de recopilacin de datos de estos cuatro pases. Sobre la base de enseanzas aprendidas en estos estudios de pases, el informe formula recomendaciones para mejorar la recopilacin de datos en la lucha contra la trata e incluye recomendaciones que puedan adoptarse en el plano de los organismos y en el plano nacional y en el de la Asociacin de Naciones del Asia Sudoriental, y explica las siguientes cuatro mejores prcticas en materia de recopilacin de datos: Principio 1. Los datos deben ser pertinentes a los objetivos claramente definidos. Principio 2: Las necesidades de datos deben ser peridicas y fiables. Principio 3: Los datos deben estar protegidos. Principio 4: Los datos deben cobrar la forma de informacin y conocimientos.
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(OSCE)
Esta publicacin puede consultarse en: www.iom.int/jahia/Jahia/cache/offonce/pid/1674?entryId=14477
Manual de la Organizacin para la Seguridad y la Cooperacin en Europa

La Organizacin para la Seguridad y la Cooperacin en Europa (OSCE) ha publicado un manual prctico titulado Mecanismos nacionales de derivacin: Aunando esfuerzos para proteger los derechos de las vctimas de trata de personas que da orientaciones sobre la manera de disear y poner en prctica mecanismos y estructuras sostenibles para luchar contra la trata de personas y prestar apoyo a las vctimas. Tambin da orientaciones sobre la forma de crear y supervisar la capacidad de esos mecanismos y estructuras. El manual comprende tres cuestionarios tiles que pueden utilizarse para preparar una evaluacin de la situacin en un pas, y cada uno de ellos se centra en un aspecto de una evaluacin integral: Cuestionario I. Cuestionario II. Cuestionario III. Evaluacin de la situacin y necesidades especficas de un pas Evaluacin del marco jurdico Estudio de los protagonistas y organizaciones
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El manual de la OSCE puede consultarse en: www.osce.org/publications/odihr/2004/05/12351_131_en.pdf
Mdulo 2.2
Sinopsis
Evaluacin de la situacin nacional
Este mdulo proporciona ejemplos de procesos de evaluacin y las metodologas e instrumentos de encuesta utilizados.
Prcticas prometedoras
Evaluacin de la situacin en Benin, Nigeria y Togo
Como parte del proyecto de la ONUDD se elaboraron varios instrumentos tiles para realizar una evaluacin global de la situacin de la trata de personas en Benin, Nigeria y Togo, y de la capacidad de respuesta de las organizaciones y mecanismos existentes. Estos instrumentos comprendan cuestionarios destinados a recabar informacin de personal de los siguientes organismos y grupos: a) b) c) d) e) f) g) h) i) j) Autoridades encargadas del cumplimiento de la ley; Servicios de inmigracin; Fiscalas; INTERPOL; Magistrados y jueces; Embajadas/consulados; Organizaciones no gubernamentales; Departamentos y ministerios nacionales; Vctimas adultas; Vctimas infantiles.
stos incluan tambin frmulas prcticas para reunir datos sobre los proyectos de prevencin y los servicios que se prestan a las vctimas de la trata, as como datos sobre los casos de trata conocidos por los organismos oficiales. A fin de facilitar la comparacin entre los Estados se procur establecer instrumentos de investigacin normalizados para las entrevistas con expertos de los gobiernos y organizaciones no gubernamentales, as como con las vctimas. Se elaboraron en total 13 instrumentos, de los cuales 10 eran cuestionarios, y los 3 restantes eran directrices para la reunin de datos y
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estadsticas. Haba mucha redundancia en el contenido de los instrumentos, en particular en los destinados a la polica, servicios de inmigracin, fiscalas, expertos judiciales e INTERPOL. A continuacin se expone con ms detalle el contenido de los cuestionarios.
Cuestionarios para los servicios encargados de hacer cumplir la ley, inmigracin, fiscalas, personal de INTERPOL, y miembros de la judicatura (magistrados y jueces)
Los cuestionarios tenan preguntas abiertas, que variaban entre 33 y 48, y se referan a los siguientes temas: grado de participacin y actividades del organismo; sensibilizacin; definiciones y criterios; tramitacin de los casos de trata de personas y cooperacin con otros organismos; cooperacin internacional; problemas y recomendaciones sobre prcticas ptimas.
Cuestionario para el personal de embajadas

Se pidi a los equipos de investigacin que contactaran con las embajadas de los Estados de origen, trnsito y destino para determinar el grado de cooperacin con sus propios gobiernos. En este cuestionario de 24 preguntas abiertas se examinaban las actividades de las embajadas; la tramitacin de los casos de trata y la cooperacin con otros organismos y pases; y los problemas y recomendaciones sobre prcticas ptimas.
Cuestionario para los departamentos del gobierno y ministerios

Este cuestionario de 38 preguntas se prepar para determinar qu ministerios participaban en la prestacin de servicios a las vctimas (prevencin y asistencia para la repatriacin), el grado de coordinacin entre los departamentos gubernamentales y las organizaciones no gubernamentales, y los problemas y recomendaciones sobre prcticas ptimas.
Cuestionario para las organizaciones no gubernamentales

Este cuestionario en 44 puntos contena preguntas relativas a los servicios que dispensan las organizaciones no gubernamentales, sus iniciativas de prevencin, la asistencia prestada a las vctimas repatriadas, el grado de coordinacin de sus servicios con los organismos oficiales, las dificultades con que tropezaban y sus sugerencias en lo referente a prcticas ptimas.
Cuestionario sobre las vctimas (adultos y nios)

Este cuestionario contena 78 preguntas cerradas en que se peda informacin sobre variables demogrficas en relacin a la vctima, prcticas de captacin, engao, explotacin, experiencias con los diversos organismos gubernamentales y no gubernamentales y modalidades de informacin. El cuestionario sobre las vctimas infantiles comprenda directrices sobre los temas que deban abordar los investigadores. Se indic a los equipos de investigacin que dejaran a los nios contar sus historias, pero procurando tambin obtener, en la medida de lo posible, el tipo de informacin descrito en las directrices.
Estadsticas de los organismos oficiales

Se pidi a los investigadores que obtuvieran estadsticas de los organismos oficiales sobre vctimas, delincuentes, respuestas del sistema de justicia penal y cuestiones de presupuesto.
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Cuestiones relativas al anlisis de los expedientes

Se pidi a los investigadores que analizaran los expedientes y facilitaran, en todo lo posible, informacin sobre las vctimas (sus experiencias de captacin y explotacin), delincuentes (variables demogrficas y su funcin en la organizacin), organizaciones delictivas (tipo, prcticas y modo de operar), contactos con el entorno lcito e ilcito, rutas seguidas, costos y ganancias resultantes de la actividad delictiva y datos de casos.
Encuesta relativa a los proyectos de prevencin y los servicios prestados a las vctimas de la trata
Se pidi a los equipos de investigacin que reunieran informacin sobre los proyectos que se estaban ejecutando en el pas, especialmente sobre los siguientes aspectos: a) organizaciones que subvencionan proyectos; b) cobertura geogrfica, es decir, aldeas, ciudades y zonas del pas en las que esos programas se ofrecen o se han ejecutado; c) tipo de proyecto, estrategia y actividades principales (prevencin a travs de los medios informativos, escuelas, proyectos educativos o de formacin laboral, albergues, servicios a las vctimas como los de orientacin, repatriacin y reinsercin, formacin del personal policial y judicial, etc.); d) beneficiarios del proyecto, por ejemplo, las posibles vctimas, las vctimas repatriadas, los padres, la comunidad en general, etc.; e) duracin del proyecto y si se realizaron o no actividades de seguimiento; f) si el cambio introducido fue sostenible; g) resultados conocidos.
Esta evaluacin puede consultarse en: www.unodc.org/pdf/human_trafficking/ht_research_report_nigeria.pdf
Migracin clandestina: Informe preliminar de la evaluacin sobre la trata de personas desde la Repblica Dominicana hacia Puerto Rico (Organizacin de los Estados Americanos)
En abril de 2006 la Organizacin de los Estados Americanos (OEA) llev a cabo una evaluacin rpida de la trata de personas en Puerto Rico con destino a la Repblica Dominicana. La evaluacin rpida se basaba en la labor sobre el terreno de un investigador de la OEA, entrevistas con funcionarios gubernamentales y representantes de la sociedad civil, un examen de la bibliografa existente y una limitada informacin estadstica. El objetivo del informe era evaluar la probabilidad de trata de hombres, mujeres y nios a los que se les conduca a Puerto Rico como lugar de destino, y como lugar de trnsito para su entrada en los Estados Unidos. Sobre la base de las conclusiones de este informe la OEA recomend que los funcionarios mejoren sus tcnicas de recopilacin de datos con miras a obtener ms detalles de la situacin, que los funcionarios gubernamentales y la polica de Puerto Rico y los funcionarios reciban capacitacin sobre la identificacin de las vctimas, y que el Gobierno de Puerto Rico colabore con las organizaciones no gubernamentales y organizaciones de la sociedad civil para sensibilizar a la poblacin portorriquea sobre la cuestin de la trata de personas.
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Fuente: Este informe y otros informes de evaluaciones rpidas de la OEA pueden consultarse en: www.oas.org/atip/atip_Reports.asp
Un anlisis de la trata de personas en Afganistn (Organizacin Internacional para las Migraciones)

En las condiciones experimentales de la transicin en Afganistn, la Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM) emprendi un anlisis de las tendencias en la trata de personas y las intervenciones para darles respuesta en Afganistn, que se public en enero de 2004. La metodologa para la recopilacin de datos deba tener plenamente en cuenta las condiciones especiales de seguridad. Ello supone un examen de las publicaciones pertinentes existentes, la distribucin de encuestas dentro y fuera del territorio del Afganistn, entrevistas con partes interesadas, estudios de casos y anlisis.
Este anlisis de la OIM sobre la trata de personas en Afganistn puede consultarse en: www.old.iom.int/documents/publication/en/afghan_trafficking.pdf
Investigacin sobre el trfico de mujeres, nios y adolescentes para fines de explotacin sexual, Brasil (Centro de referencia para estudios a favor de nios y adolescentes (CECRIA) y Save the Children, Suecia)
La Investigacin nacional sobre el trfico de mujeres, nios y adolescentes para fines de explotacin sexual en el Brasil (PESPRAF), publicada en julio de 2003, fue un estudio histrico que destac la magnitud de la trata en el Brasil y document 241 rutas utilizadas para la trata nacional e internacional de mujeres y nios brasileos. Como resultado de las conclusiones del estudio, en 2003, se cre la Comisin Parlamentaria de Investigacin (CPMI) que seal a la atencin del pas la cuestin a travs de audiencias pblicas. Se obtuvieron cambios legislativos, lo que incluye enmiendas al Cdigo Penal y el Estatuto para la Proteccin de Nios y Adolescentes, as como la ratificacin del Protocolo contra la trata de personas por parte de Brasil al ao siguiente. Tambin en 2004 el ministro de Justicia, en colaboracin con la ONUDD, intensific sus esfuerzos para evaluar la situacin en lo que respecta la trata en el Brasil, mediante un proyecto experimental llevado a cabo en cuatro estados, y aument los fondos para la capacitacin de profesionales en relacin con la asistencia a las vctimas.
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El estudio puede consultarse en espaol, ingls y portugus en: www.scslat.org/search/publieng.php?_cod_39_lang_e
Informe sobre trata de personas, trfico ilicito de seres humanos y migracin clandestina (Conferencia de Directores de Inmigracin de la Zona del Pacfico)
El informe de la Conferencia de Directores de Inmigracin de la Zona del Pacfico (PIDC) sobre trata de personas, trfico ilcito de seres humanos y migracin clandestina se basa en las respuestas dadas a encuestas de 23 pases miembros que son pequeos Estados insulares en desarrollo. Expone un panorama claro de las cuestiones relativas a los movimientos de personas en la regin de las Islas del Pacfico, lo que incluye la trata de personas. El informe tambin aborda las respuestas a ese fenmeno y destaca el hecho de que, aproximadamente, slo la mitad de los miembros de los pequeos pases insulares en desarrollo disponen de una legislacin adecuada contra la trata de seres humanos.
Slo pueden consultar el informe los miembros de la PIDC, en: www.pidcsec.org
Enseanzas aprendidas
Evaluacin de la situacin en Filipinas: importancia de la cooperacin interinstitucional
En 1999, un proyecto de evaluacin rpida realizado en Filipinas por la ONUDD y el Instituto Interregional de las Naciones Unidas para Investigaciones sobre la Delincuencia y la Justicia revel una situacin que es tpica de muchos Estados. En el momento de la evaluacin rpida, un gran nmero de organismos y departamentos pblicos ya hacan frente a diversos aspectos del trfico ilcito y la trata de personas en sus respectivas esferas de competencia. Aunque perseguan las mismas metas, en muchos casos tendan a actuar de manera independiente, sin enterarse de las actividades que realizaban otros departamentos u organismos. El resultado era la duplicacin de esfuerzos y la ineficiencia. La evaluacin puso de relieve la necesidad de fortalecer la cooperacin entre los organismos pblicos y el sistema de justicia penal. En particular, la evaluacin revel un bajo nivel de coordinacin entre la polica y los fiscales, lo que se traduca en el abandono de casos. Dentro del sistema de justicia penal, debe prestarse especial atencin a las relaciones entre la polica y la fiscala. La experiencia demuestra que el xito de la actuacin contra los traficantes depende de que existan vnculos slidos y un enlace excelente entre la polica, los fiscales y los jueces de instruccin.
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El informe sobre la evaluacin rpida puede consultarse en la siguiente direccin: www.unodc.org/pdf/crime/trafficking/RA_UNICRI.pdf Una evaluacin ms a fondo de la situacin en Filipinas figura en el documento Coalitions against Trafficking in Human Beings in the Philippines: Research and Action, publicado por la ONUDD en 2003, que puede consultarse en la siguiente direccin: www.unodc.org/pdf/crime/human_trafficking/coalitions_ trafficking.pdf
Mdulo 2.3
Sinopsis
Evaluacin de la respuesta nacional
Este mdulo proporciona ejemplos de evaluaciones que se llevan a cabo para analizar aspectos de respuestas existentes a la problemtica del trfico de personas Los siguientes ejemplos resaltan el valor de los enfoques multiinstitucionales intersectoriales para llevar a cabo evaluaciones.
Evaluacin de las prcticas de remisin de personas para asistir y proteger los derechos de las vctimas de trata en la Repblica de Moldova
Como parte de un proyecto de ONUDD titulado Creacin de capacidad para la lucha contra la trata de personas en la Repblica de Moldova, en febrero de 2007 se complet una evaluacin sobre las prcticas de remisin de personas para asistir y proteger los derechos de las vctimas de la trata en Moldova. La evaluacin se bas en entrevistas llevadas a cabo en Chisinau, Calarasi y Balti, as como en observacin, documentos de poltica, legislacin, e informes de organizaciones no gubernamentales y propuesta de los participantes en una mesa redonda organizada por la ONUDD, en asociacin con el Ministerio de Proteccin Social, de la Familia y la Infancia y la Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM) en diciembre de 2006. Los captulos del informe de evaluacin reflejan cada etapa en el proceso de asistencia de las vctimas y remisin a las instituciones pertinentes, desde el momento de la identificacin al de la rehabilitacin. El informe esboza las respuestas actuales de mltiples organizaciones gubernamentales y no gubernamentales en Moldova y la envergadura de su cooperacin en favor de las vctimas.
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Define las deficiencias y limitaciones en las intervenciones y formula recomendaciones para mejorar la coordinacin entre los actores que se ponen en contacto con las vctimas de la trata, la calidad de los servicios directos a las vctimas y la eficacia de las medidas iniciales para establecer un mecanismo nacional de remisin de personas.
La evaluacin Assessment of Referral Practices to assist and Protect the Rights of Trafficked Persons in Moldova, (Chisinau, y febrero de 2007) puede consultarse en: www.unodc.org/unodc/en/human-trafficking/publications.html
Anlisis de las necesidades para reforzar las estructuras de lucha contra la trata de personas y la cooperacin transfronteriza en determinados lugares fronterizos de Myanmar
En agosto y septiembre de 2006, un equipo conjunto de evaluacin de necesidades se desplaz a cuatro lugares fronterizos de Myanmar para evaluar los mecanismos locales de aplicacin de la ley en la lucha contra la trata de personas a travs de las fronteras. El equipo estaba compuesto por representantes de la Dependencia contra la trata de personas, del Ministerio del Interior de Myanmar, la ONUDD y el Proyecto interinstitucional de las Naciones Unidas para luchar contra la trata de mujeres y nios en la subregin del Mekong (UNIAP). El objetivo general de la misin era evaluar de qu manera se poda expandir el mecanismo de la oficina fronteriza de enlace de la ONUDD para abordar la trata de seres humanos, y que Myanmar sirva de modelo para otros pases. La meta general es fortalecer la respuesta de los organismos de represin de la trata de seres humanos en los planos nacional y regional. La iniciativa para esta misin procedi del Ministerio del Interior de Myanmar, que junto con el Departamento de Delincuencia Transnacional se encarga de la cuestin de la trata. Los objetivos de la misin de evaluacin eran:
Llevar a cabo un anlisis de necesidad de los problemas relacionados con la trata de seres humanos y las respuestas locales en cuatro lugares fronterizos del pas. Evaluar la cooperacin actual entre los organismos encargados de hacer cumplir la ley (tanto en el pas como a travs de la frontera) en lo que se refiere a la trata de personas. Estudiar maneras de expandir la labor de las oficinas fronterizas de enlace para incluir la cuestin de la trata de seres humanos, mediante la comunicacin de experiencias y prcticas ptimas de cooperacin. Ofrecer contribuciones tcnicas a las autoridades locales y el personal gubernamental, suministrando una resea general de la trata de seres humanos, que incluya la definicin de ese delito. Sentar las bases para el cursillo nacional de Myanmar sobre cooperacin transfronteriza para hacer frente a la trata de seres humanos. Analizar posibles mbitos de apoyo a fin de fortalecer las intervenciones de la lucha contra la trata.
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La evaluacin se llev a cabo de la siguiente manera:
Reuniones antes del comienzo de la misin

Antes del comienzo de la misin se celebraron varias reuniones de preparacin con la UNIAP, la ONUDD y organismos encargados del cumplimiento de la ley, a fin de establecer las estructuras transfronterizas actuales que podran servir de base para la labor.
Examen administrativo
Despus que se acord el esbozo de la misin, la UNIAP y la ONUDD llevaron a cabo un estudio administrativo para comunicarse recprocamente detalles de su labor, la situacin de trata de seres humanos en el pas, la situacin de la trata de personas en cada uno de los lugares seleccionados y las respuestas en los planos regional y local.
Cursillos
En cada uno de los lugares visitados, el equipo de evaluacin organiz un cursillo con los principales agentes locales que participan en las actividades de lucha contra la trata y los funcionarios encargados de la represin, lo que incluye la polica de fronteras, el personal de inmigracin, las autoridades locales y organizaciones no gubernamentales nacionales e internacionales. Se imparti una capacitacin bsica para aclarar definiciones y velar por una comprensin comn del problema que se examina. Los cursillos luego se centraron en la situacin local en lo que respecta a la trata de personas y las respuestas que se estn utilizando, con disertaciones a cargo de partes interesadas, seguidas de preguntas y respuestas a cargo del equipo de evaluacin y un debate colectivo.
Reuniones individuales
Se celebraron reuniones individuales con los funcionarios fundamentales de los organismos encargados de hacer cumplir la ley, en las cuales se distribuyeron cuestionarios que apuntaban principalmente a evaluar:

La situacin de la trata de seres humanos. El funcionamiento del mecanismo de respuesta. Otras partes interesadas participantes (gobierno/organizaciones no gubernamentales/ organizaciones no gubernamentales internacionales). Mecanismos de cooperacin entre las partes interesadas.
Visitas in situ
El equipo de evaluacin visit puestos de fronteras oficiales y extraoficiales, oficinas de frontera, oficinas de personal encargado de la aplicacin de la ley, centros de recepcin y otras infraestructuras relacionadas con la trata de seres humanos y la cooperacin transfronteriza.
Informacin despus de la misin

La UNIAP, la ONUDD y los organismos gubernamentales participantes examinaron la informacin y datos recopilados durante la misin.
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Cursillos
Para velar por que se mantenga el impulso obtenido durante la misin de evaluacin, en los debates entre la ONUDD y el Gobierno de Myanmar, se decidi convocar un cursillo nacional para congregar al personal de fronteras y otras partes interesadas, a los efectos de:

Compartir experiencias. Recibir capacitacin sobre trata de personas. Elaborar planes de accin individuales para cada uno de los puestos de frontera y preparar un plan de trabajo en que se esbocen las medidas necesarias para mejorar la capacidad local y la cooperacin transfronteriza.
Fuente: Needs Analysis Report: Strengthening Anti-Trafficking Structures and Cross-Border Cooperation in Selected Border Locations in Myanmar, Centro Regional de la ONUDD para Asia Oriental y el Pacfico y Proyecto interinstitucional de las Naciones Unidas para luchar contra la trata de mujeres y nios en la subregin del Mekong.
Evaluacin de las polticas de lucha contra la trata de personas en Rumania

A peticin del Grupo de trabajo interministerial para la coordinacin y la evaluacin de las actividades de prevencin y lucha contra la trata de seres humanos, y con el apoyo tcnico financiero de la UNICEF de Rumania, se llev a cabo la evaluacin de una intervencin de lucha contra la trata de personas en ese pas. La investigacin supuso un anlisis de la legislacin y documentacin pertinentes as como la recopilacin de datos en el terreno, con utilizacin de mtodos cualitativos y cuantitativos. El informe de evaluacin ofrece ttulos sobre: a) el marco institucional en Rumania, b) los recursos financieros dedicados a las polticas de lucha contra la trata, c) los perfiles de las vctimas de trata y estudios de casos, d) la proteccin y asistencia prestada a las vctimas de trata, e) esfuerzos de prevencin, f) datos estadsticos, g) actitudes al respecto y percepcin social de la migracin y la trata de personas y h) conclusiones y recomendaciones.
Fuente: la evaluacin puede consultarse en: www.childtrafficking.org/pdf/user/UNICEF_Evaluation_of_ Antitrafficking_Policies_in_Romania.pdf
Medidas para prevenir la trata de nios en Europa sudoriental: una evaluacin preliminar
Un experto independiente, en colaboracin con Terres des homes y la Oficina Regional de UNICEF para Europa Central y Oriental y la Comunidad de Estados Independientes prepar un informe centrado en las actividades para prevenir la trata de nios en Albania, la Repblica de Moldova, Rumania y la provincia de Kosovo administrada por las Naciones Unidas. El informe se public en junio de 2006.
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Habida cuenta de que la captacin y transporte de los nios difiere de los mtodos aplicados a las vctimas adultas de la trata, que se los lleva a destinos diferentes y que se los explota con fines diferentes, los esfuerzos de prevencin en lo que respecta a la trata de nios debern ser especialmente adaptados. Por este motivo, el informe examina la eficacia de los enfoques de prevencin, en particular las medidas adoptadas para abordar las causas subyacentes del problema. Considera que constituye una buena prctica en la concepcin de enfoques de prevencin qu estrategias se han probado y cules son los aspectos positivos y negativos de los proyectos y programas, y formular recomendaciones sobre las medidas que es necesario establecer para proteger especficamente a los nios del fenmeno de la trata. El informe se basa en un enfoque de derechos humanos que sita los derechos de las vctimas de trata, en este caso nios, en el centro de las consideraciones y evale las estrategias con arreglo a sus efectos en las personas interesadas. El actual informe organiz entrevistas estructuradas a 23 nios, utilizando un cuestionario normalizado. Las preguntas tendan a recabar informacin sobre tres cuestiones: 1. Conciencia de los nios de todas las medidas para prevenir la trata de nios (y reaccin de los nios a stas). 2. Opiniones de los nios sobre todo tipo de asistencia y apoyo que recibieron despus de ser vctimas de trata. 3. Nivel de vulnerabilidad del nio, y manera en que se abord este factor, durante o despus del proceso de trata. Durante la realizacin de las entrevistas se siguieron varios procedimientos

Las entrevistas se llevaron a cabo en el idioma del nio. Se presentaron los nios a los entrevistadores para que les tomaran confianza antes de las entrevistas, que se llevaron a cabo como conversaciones informales y no como entrevistas formales. Las preguntas a las nias y mujeres jvenes fueron formuladas por mujeres, y no por hombres. Se hicieron esfuerzos para asegurar que las entrevistas no causasen nuevos daos a los nios (por ejemplo, reavivar recuerdos dolorosos). Un encargado de casos u otro profesional familiarizado con la existencia de trata de nios suministr toda la informacin posible inicialmente, para ahorrar al nio el tener que responder a preguntas que ya le haban sido formuladas. Se obtuvo un consentimiento por escrito de los padres, familiares o administradores de refugios que eran legalmente responsables del nio.
La evaluacin preliminar puede descargarse de Internet en: www.unicef.org/ceecis/Assessment_report_June_06.pdf
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Mdulo 2.4
Sinopsis
Evaluacin del marco jurdico
Este mdulo ofrece directrices y recursos para evaluar un marco jurdico nacional. Vase tambin el mdulo 3.2 sobre penalizacin de la trata de personas.
La legislacin, al igual que los procedimientos y prcticas jurdicas, varan mucho de un Estado a otro. En algunos de ellos la legislacin vigente sobre trabajo, migracin, delincuencia organizada y prostitucin puede no estar armonizada con otras leyes ms recientes o las obligaciones dimanantes de tratados dirigidas a combatir la trata de personas. Adems, puede ser necesaria la promulgacin de legislacin para acrecentar las medidas de proteccin a las vctimas o de prevencin de la trata. Por lo general es precisa una evaluacin amplia y exhaustiva del marco jurdico nacional en lo que se refiere a la trata de personas, con inclusin del derecho penal, el derecho laboral, la legislacin relativa a servicios sociales y empleo, y la legislacin sobre inmigracin y asilo, as como los procedimientos en materia de investigacin, penal y judicial. El cuestionario de evaluacin puede incluir las siguientes preguntas: Si el Estado cuenta con:

Leyes u otras medidas que penalicen la trata de personas. Una definicin de trata de personas. Criterios para determinar el consentimiento de una vctima de la trata. Legislacin sobre la trata de personas que distinga entre los adultos y los nios. Disposiciones para proteger la privacidad e identidad de las vctimas. Mecanismos para proporcionar a las vctimas de la trata, informacin sobre los procedimientos judiciales y administrativos pertinentes. Medidas para velar por la recuperacin fsica, psicolgica y social de las vctimas de la trata. Medidas para velar por la seguridad fsica de las vctimas de la trata mientras se encuentren en la jurisdiccin de su Estado. Medidas que brinden a las vctimas de la trata la posibilidad de obtener indemnizacin por los daos sufridos. Medidas legislativas y de otro tipo que permitan a las vctimas de la trata permanecer temporal o permanentemente en un Estado receptor. Leyes o reglamentos relativos a la repatriacin de las vctimas de la trata que carezcan de la debida documentacin. Formacin de personal encargado de aplicar la ley, inmigracin u otros servicios pertinentes en la prevencin de la trata de personas.
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Polticas, programas o planes de accin para prevenir y combatir la trata de personas. Medidas para proteger a las vctimas de la trata de una nueva victimizacin. Campaas de investigacin, informacin o divulgacin pblica para prevenir y combatir la trata de personas. Medidas, entre otras, de cooperacin bilateral o multilateral, para mitigar los factores que hacen a las personas vulnerables a la trata, como la pobreza, el subdesarrollo y la falta de igualdad de oportunidades. Medidas que desalienten la demanda que propicia todas las formas de explotacin conducente a la trata de personas. Medidas para guardar y compartir informacin acerca de la identificacin de posibles vctimas y/o traficantes en trnsito.
Puede consultarse un ejemplo de una evaluacin en el Cuestionario II de los Mecanismos nacionales de derivacin: Aunando esfuerzos para proteger los derechos de las vctimas de trata de personas (Varsovia, OSCE, 2004), en: www.osce.org/publications/odihr/2004/05/12351_131_en.pdf
Instrumento de evaluacin en la lucha contra la trata de personas Centro Regional de la ONUDD para Asia Oriental y el Pacfico, en colaboracin con el Proyecto interinstitucional de las Naciones Unidas para luchar contra la trata de mujeres y nios en la subregin del Mekong (UNIAP)
Este Instrumento sucinto de evaluacin en la lucha contra la trata de personas fue concebido por el Centro Regional de la ONUDD para Asia Oriental y el Pacfico y el UNIAP, y se dirige a los investigadores no jurdicos, a fin de que puedan evaluar rpidamente la concordancia nacional con los requisitos establecidos en el Protocolo contra la trata de personas y la Convencin contra la Delincuencia Organizada Transnacional. El instrumento ofrece listas de control en relacin con los requisitos obligatorios y las disposiciones no obligatorias de la Convencin y el Protocolo.
El instrumento de evaluacin en la lucha contra la trata de personas puede consultarse en: www.unodc.un.or.th/material/document/TraffickingChecklist.pdf
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Instrumento de evaluacin sobre trata de seres humanos (Iniciativa jurdica de Europa Central y Eurasia de la Asociacin Americana de Abogados CEELI)
El instrumento de evaluacin sobre trata de seres humanos, de la Iniciativa Jurdica de Europa Central y Eurasia de la Asociacin Americana de Abogados permite medir en qu grado un pas cumple con los requisitos estipulados en el Protocolo contra la Trata de Personas. Analiza la legislacin nacional de lucha contra la trata de seres humanos y los esfuerzos gubernamentales para combatir ese fenmeno, en relacin con las obligaciones consignadas en el Protocolo y la Convencin. El instrumento de evaluacin tiene por objeto:
Ayudar a los gobiernos a establecer la prioridad en los mbitos de preocupacin, redactar una legislacin eficaz de lucha contra la trata de personas y aplicar estrategias efectivas en la lucha contra ese fenmeno. Asistir a las organizaciones no gubernamentales que se ocupan del problema para que puedan seguir de cerca el cumplimiento del Protocolo contra la Trata de Personas. Orientar la colaboracin entre las asociaciones no gubernamentales y los gobiernos. Vigilar la actuacin a largo plazo de los pases entre la segunda y tercera ronda de evaluaciones.
El instrumento se divide en dos secciones, la primera consiste en una evaluacin de jure (que se centra en determinar si la legislacin interna del pas se ajusta a las obligaciones consignadas en el Protocolo contra la Trata de Personas) y la segunda es una evaluacin de facto (de los esfuerzos programticos del pas en la lucha contra la trata en la prctica, y su conformidad con el Protocolo).
Puede consultarse una introduccin de este Instrumento de evaluacin (American Bar Association/Central European and Eurasian Law Initiative, Washington, D.C., 2005) en: http://www.abanet.org/rol/publications/assessment_tool_htat_ manual_intro_2005.pdf
Evaluacin del ordenamiento jurdico en la Repblica de Moldova
En 2005, se llev a cabo una evaluacin para determinar en qu grado Moldova cumpla los requisitos consignados en el Protocolo contra la Trata de Personas, utilizando el instrumento de evaluacin de la trata de seres humanos de ABA/CEELI (vase supra). Esta evaluacin consista en una aplicacin experimental del instrumento. Un equipo de expertos examin las leyes, cdigos, planes de accin y otra documentacin pertinente a la trata de personas y respondieron a las preguntas relativas al cumplimiento de las disposiciones del Protocolo por parte de Moldova, que recogan de cerca la terminologa de las disposiciones sustantivas del Protocolo. La evaluacin del Protocolo en la prctica se bas en
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entrevistas con funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, fiscales, funcionarios gubernamentales, representantes de organizaciones internacionales y miembros de la comunidad de organizaciones no gubernamentales. Los grupos locales de las organizaciones no gubernamentales tambin respondieron a las preguntas relativas a las medidas de proteccin de las vctimas y prevencin de este fenmeno, y se entrevist a estudiantes de la enseanza superior a fin de que evaluaran el impacto de las campaas de sensibilizacin.
Fuente: Puede consultarse el texto in extenso del informe en: www.abanet.org/rol/publications/moldova-htat-eng-may-2005.pdf
Evaluacin del ordenamiento jurdico de Viet Nam

Un grupo de expertos jurdicos del Departamento Penal y Administrativo del Ministerio de Justicia de Viet Nam llev a cabo una evaluacin del ordenamiento jurdico vietnamita en relacin con el Protocolo contra la trata de personas. Esta evaluacin se emprendi en el marco de un proyecto de la ONUDD titulado Fortalecimiento de las instituciones jurdicas y de cumplimiento de la ley en la prevencin y lucha de la trata de personas en el Vietnam, en colaboracin con el Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia (UNICEF). El informe de evaluacin del ordenamiento jurdico en Viet Nam en relacin con los Protocolos sobre la trata de personas y trfico ilcito de migrantes que complementan la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, aborda las esferas de investigacin y enjuiciamiento, proteccin y apoyo a las vctimas, repatriacin e integracin y la cooperacin internacional y regional. En cada seccin evala la legislacin interna de Viet Nam en comparacin con el derecho internacional y formula recomendaciones para ajustar esa legislacin con la normativa internacional.
Puede consultarse el informe in extenso en: www.unodc.org/vietnam/en/publications.html
Anlisis comparado de los instrumentos nacionales y legislacin de Macedonia sobre la lucha contra la trata y la migracin clandestina (Organizacin Internacional para las Migraciones, 2007)
Este estudio comparado trilinge de la legislacin interna de la ex Repblica Yugoslava de Macedonia y del Protocolo contra la Trata de Personas (y el Protocolo sobre el trfico ilcito de migrantes) evala el cumplimiento de la legislacin de lucha contra la trata en relacin con los instrumentos internacionales en mbitos como la investigacin y el enjuiciamiento, la proteccin y la prevencin. El estudio ofrece recomendaciones para la enmienda de la legislacin del pas a fin de ajustarla en mayor medida a los instrumentos internacionales.
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El informe in extenso puede consultarse en: www.iom.hu/PDFs/TEMIS%20Analysis.pdf
Examen jurdico de la trata de personas en el Caribe

En junio de 2005, la Organizacin Internacional para las Migraciones emprendi un examen jurdico de la trata de personas en las Bahamas, Barbados, Guyana, Jamaica, las Antillas Neerlandesas, Santa Luca y Suriname. El examen ofrece una evaluacin comparada de los instrumentos internacionales y regionales y de la legislacin interna, examina el sistema de justicia penal y polticas de proteccin de esos pases y formula recomendaciones para la reforma de las estrategias vigentes.
El examen puede consultarse en: www.oas.org/atip/atip_Reports.asp
Evaluacin de aspectos concretos del marco jurdico vigente

En otra etapa de planificacin estratgica, y teniendo en cuenta los conocimientos locales acerca de las modalidades tpicas de la trata, tal vez sea necesario evaluar ms especficamente las disposiciones sobre la legislacin laboral, penal o de inmigracin, que los traficantes explotan o utilizan abusivamente. Un ejemplo de evaluacin de ese tipo es Trafficking in Women in Canada: a Critical Analysis of the Legal Framework Governing Immigration Live-in Caregivers and Mail-Order Brides relativo a los inmigrantes admitidos como dispensadores de cuidados y a la procura de esposas por correspondencia en el Canad. En este anlisis, se examina el marco jurdico canadiense que regula la contratacin de dichos inmigrantes y se sealan las cuestiones relacionadas con la legislacin sobre la inmigracin, la legislacin social y el derecho laboral, los derechos humanos y el derecho contractual. El anlisis tambin aborda el negocio de procura de esposas por correspondencia. Como no hay ninguna ley canadiense que se ocupe especficamente de tal negocio, el anlisis abarca muchas esferas jurdicas que indirectamente regulan ese fenmeno: el derecho contractual, la legislacin sobre la inmigracin, la legislacin sobre el matrimonio y el divorcio, el derecho internacional privado y el derecho penal.
Fuente: El anlisis puede consultarse en la siguiente direccin: www.swc-cfc.gc.ca/pubs/pubspr/066231252X/200010_066231252X_ 2_e.html
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Mdulo 2.5
Sinopsis
Evaluacin del sistema de justicia penal
En este mdulo se presentan recursos para realizar evaluaciones de los sistemas de justicia penal. El mandato de una misin de evaluacin podra exigir evaluar aspectos especficos del sistema de justicia penal (tales como el sistema de polica o el penitenciario). Una evaluacin exhaustiva supondr siempre una evaluacin del marco jurdico del pas (vase mdulo 2.4).
Manual de evaluacin de justicia penal
La ONUDD junto con la OSCE han elaborado el Criminal Justice Assessment Toolkit, un manual de evaluacin de la justicia penal, como gua prctica que contribuye a la evaluacin de los sistemas de justicia penal y la concepcin de intervenciones que apunten a integrar la normas y reglas de prevencin del delito y justicia penal de las Naciones Unidas, as como ayudar en la formacin sobre estas cuestiones. Los mdulos estn concebidos para ser utilizados en pases que aplican el derecho civil o el common law, con instituciones o procedimientos sencillos o complejos, y ser particularmente til para los pases que atraviesan procesos de transicin o reconstruccin. El manual es til para los especialistas y asesores jurdicos, que puedan realizar evaluaciones en mbitos distintos de la justicia penal. Los mdulos se han agrupado en sectores de la justicia penal, a saber:
Polica

Polica y prestacin de servicios de polica. Integridad y responsabilidad de la polica. Investigacin de delitos. Sistemas de inteligencia e informacin de la polica.
Acceso a la justicia

Los tribunales. La independencia, imparcialidad e integridad del poder judicial. Los servicios de fiscala. Defensa jurdica y asistencia letrada.
Medidas aplicables en custodia policial o fuera de la custodia

El sistema penitenciario. La detencin antes del fallo.
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Soluciones de sustitucin al encarcelamiento. Reinsercin social.
Cuestiones transectoriales

Informacin sobre justicia penal. Justicia de menores. Vctimas y testigos. Cooperacin internacional.
El manual puede consultarse en copia impresa y en forma electrnica en: www.unodc.org/unodc/en/justice-and-prison-reform/Criminal-JusticeToolkit.html
La versin electrnica de este manual se actualiza permanentemente.
Un enfoque acertado: la colaboracin para la solucin de problemas en la justicia penal

El Departamento de Justicia de los Estados Unidos y el Instituto Nacional de Penas public en junio de 2006 una gua titulada Getting it Right: Collaborative Problem Solving for Criminal Justice (Un enfoque acertado: la colaboracin para la solucin de problemas en la justicia penal). Si bien los mdulos contenidos en la gua estn dirigidos al contexto de los Estados Unidos, se pueden extraer recursos y adaptarse a otros sistemas de justicia penal. La seccin 4 se centra en promover una comprensin del sistema de justicia penal. Los seis captulos de esta seccin se refieren a: a) b) c) d) e) f) Obtencin de la informacin necesaria; Planificacin de la evaluacin; Configuracin del sistema; Documentacin y evaluacin de las polticas y prcticas en vigor; Recopilacin de informacin sobre los delincuentes; Documentacin y evaluacin de los recursos disponibles.
Adems, la gua ofrece muestras de ejercicios, estrategias, listas de control, cuestionarios y listas de tareas.
La gua puede consultarse en: http://nicic.org/Library/019834
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ELABORACIN DE ESTRATEGIAS
Mdulo 2.6
Principios rectores en la elaboracin de respuestas a la trata de personas
Sinopsis Esta sinopsis sugiere principios rectores que deben tenerse presente cuando se elaboren estrategias y planes de accin, as como recursos que puedan ser tiles. Hay algunos principios fundamentales que deben situarse en el ncleo de todas las estrategias y planes de accin nacionales, regionales e internacionales contra la trata de personas. Varios recursos ofrecen principios que deben tenerse presente durante el proceso de planificacin estratgica; a continuacin se presentan algunos ejemplos seleccionados.
Diez principios rectores en la elaboracin de planes de accin y estrategias contra la trata de personas (OSCE)
1. 2. La proteccin de los derechos de las vctimas debe ser prioridad principal de todas las medidas contra la trata de personas; Una infraestructura para luchar contra la trata de personas debe basarse en una definicin amplia de la misma para poder responder con rapidez a sus diferentes modalidades; Los servicios de asistencia y proteccin a las vctimas deben ser accesibles a todas las categoras de vctimas de trata; Un mecanismo de proteccin debe incluir una amplia gama de servicios especializados dirigidos a las necesidades especficas de cada persona; Los servicios de proteccin de las vctimas basados en los derechos humanos pueden contribuir a asegurar un juzgamiento eficaz; La lucha contra la trata de personas exige un enfoque multidisciplinario y transectorial, que incluya la participacin de todos los actores relevantes del gobierno y de la sociedad civil; La estructura para luchar contra la trata de personas debe basarse y construirse sobre la capacidad nacional disponible para fomentar el sentido de propiedad y la sostenibilidad; Los principios rectores de un plan de accin o estrategia incluyen la transparencia y la adjudicacin de claras responsabilidades y competencias acordes con los diferentes mandatos de todos los actores involucrados;
3. 4. 5. 6.
7.
8.
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9.
Los planes de accin o estrategias son elementos bsicos de una cooperacin regional e internacional efectiva para luchar contra la trata de personas y asistir a sus vctimas;
10. El proceso de implementacin de un plan de accin o estrategia debe subsumirse en el proceso global de democratizacin para garantizar su responsabilidad y legitimidad.
Fuente: Mecanismos nacionales de derivacin: Aunando esfuerzos para proteger los derechos de las vctimas de trata de personas (Varsovia, OSCE, 2004), disponible en: www.osce.org/publications/odihr/2004/05/12351_131_en.pdf
Principios rectores para formar el marco conceptual de respuestas integrales contra la trata (International Centre for Migration Policy Development) (ICMPD)
Titularidad gubernamental
Los agentes estatales deben asumir una plena participacin, responsabilidad y rendicin de cuentas en la definicin de los objetivos, la ejecucin de actividades y el logro de resultados de las medidas nacionales de lucha contra la trata.
Situacin de la sociedad civil

En la elaboracin y ejecucin de programas y medidas contra la trata deben participar las partes interesadas que sean independientes del Estado y que no formen parte del Gobierno y la administracin pblica. Los interesados deben desempear una funcin activa en la adopcin de decisiones y sus opiniones deben quedar adecuadamente recogidas en la concepcin y ejecucin de las medidas de lucha contra la trata.
Enfoque basado en los derechos humanos

Las medidas contra la trata deben basarse desde el punto de vista normativo en las normas internacionales de derechos humanos y, desde el punto de vista operacional, deben promover y proteger los derechos humanos, especialmente los de las vctimas. Este enfoque reafirma que los derechos humanos de las vctimas se sitan en el ncleo de las medidas de lucha contra la trata.
Enfoque interdisciplinario e intersectorial

Las estrategias eficaces de lucha contra la trata deben abordar diferentes aspectos de ese fenmeno al mismo tiempo. En la elaboracin de medidas de lucha contra la trata se deben combinar los conocimientos y experiencias adquiridos en diferentes disciplinas y sus mtodos.
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Sostenibilidad
Las estructuras del sistema que se establezcan deben perdurar en el tiempo y adaptarse de forma creativa a la evolucin de las condiciones. No debe haber dependencias crticas (por ejemplo, financiacin de donantes externos fundamentales) que podran poner en tela de juicio la duracin de la intervencin.
Las ICMPD Guidelines for the Development of a Comprehensive National Anti-Trafficking Response, (Viena, Austria, 2006) pueden consultarse en el sitio de IMCPD (www.icmpd.org). La seccin B de esta publicacin se ocupa especficamente de los principios rectores. La seccin F presenta una estrategia modelo.
Informe del Grupo de Expertos sobre estrategias para combatir la trata de mujeres y nios (Secretara de la Commonwealth)
Los Ministros de Justicia de la Commonwealth, en una reunin celebrada en Trinidad y Tabago en 1999 concluyeron en que la Secretara de la Commonwealth debera proponer estrategias para ayudar a los Estados a preparar iniciativas nacionales y regionales contra la trata de personas. En junio de 2002 la Dependencia de derechos humanos de la Secretara de la Commonwealth constituy un grupo de expertos sobre la trata ilcita de mujeres y nios, con objeto de elaborar estrategias para combatir la trata de conformidad con las normas internacionales, e identificar directrices fundadas en enfoques basados en los derechos y las cuestiones de gnero, a partir de directrices internacionales. El Grupo de Expertos sobre estrategias para combatir la trata de mujeres y nios indic que las respuestas a la trata deben incorporarse en todas las instancias de la poltica y la programacin gubernamental y que se deben emprender acciones coordinadas en los planos nacional e internacional. El Grupo de Expertos elabor un conjunto de propuestas relativas a: a) b) c) d) e) Enfoques basados en los derechos y en las cuestiones de gnero para abordar la trata; Estrategias de prevencin; Asistencia a las vctimas de la trata; Investigacin y creacin de base de datos; Tratamiento de nios vctimas de la trata.
El informe titulado Report of the Expert Group on Strategies for Combating Trafficking of Women and Children puede consultarse en: www.thecommonwealth.org/Internal/39443/expert_groups/
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Manual para la elaboracin de planes de accin nacionales contra la explotacin sexual comercial de nios
Aunque se centran especficamente en la trata, el Toolkit for Implementing and Monitoring the East Asia and Pacific Regional Commitment and Action Plan against Commercial Sexual Exploitation of Children (Manual para la aplicacin y seguimiento del compromiso y plan de accin regional de Asia Oriental y el Pacfico contra la explotacin sexual comercial de nios), de la Comisin Econmica y Social de las Naciones Unidas para Asia y el Pacfico es un recurso til. Contiene diversos mdulos para elaborar y aplicar planes de accin y una muestra de hojas de ejercicios para facilitar el proceso.
Fuente: el Manual puede consultarse en: www.unescap.org/publications/detail.asp?id=1156
Mdulo 2.7
Sinopsis
Planes de accin y estrategias nacionales
Este mdulo contiene una sinopsis de las respuestas a la trata de personas, recursos recomendados y referencias a algunos ejemplos de estrategias y planes nacionales.
Sinopsis de la respuesta a la trata de personas

Estructura
Las medidas nacionales integrales de lucha contra la trata deben abarcar dos niveles, cada uno de los cuales debe reflejar principios rectores (vase mdulo 2.6):
Nivel estratgico (estrategia) Se refiere a qu se debe lograr. La estrategia debe incluir: Prembulo Antecedentes/anlisis Metas estratgicas Indicadores para cada meta estratgica y objetivos especficos
Nivel operacional (plan de accin nacional) Se refiere a cmo se pueden lograr las metas estratgicas. El plan de accin nacional identifica medidas concretas para alcanzar metas estratgicas y los objetivos especficos identificados en la estrategia deben incluir: Actividades/subactividades Responsabilidades asignadas y oportunidad
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Planes de recursos y presupuesto Indicadores
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Contenido
Fuente: ICMPD Guidelines for the Development of a Comprehensive National Anti-Trafficking Response, (Viena, International Centre for Migration Policy Development, 2006). Puede obtenerse ms informacin sobre este recurso en: www.icmpd.org
El contenido de cada plan obviamente est dictado por las circunstancias nacionales, pero en general los planes eficaces suelen compartir algunas caractersticas comunes. En los planes eficaces:
Se indican los principales objetivos que han de perseguirse y el entorno en el cual forjar un consenso para la accin. Se delinean las acciones estratgicas que deben adoptarse para lograr esos objetivos. Se fijan las prioridades. Se identifica quin es responsable de ejecutar sus diversos componentes, y se determinan los recursos que se necesitan para su ejecucin. Se delinean de qu manera han de seguirse y, con el tiempo, evaluarse los progresos hacia la consecucin de las metas especficas y objetivos. Se aborda la necesidad de una mayor cooperacin internacional.
En algunos casos las estrategias nacionales se basan en el apoyo a las iniciativas locales. Por ejemplo, en el Reino Unido de Gran Bretaa e Irlanda del Norte, la estrategia nacional se basa en parte en la aplicacin de medidas locales de lucha contra la trata de seres humanos.
Directrices para la elaboracin y ejecucin de medidas nacionales integradas de lucha contra la trata
El International Centre for Migration Policy Development (ICMPD) prepar estas directrices para la elaboracin y ejecucin de medidas nacionales integradas de lucha contra la trata (Viena, 2006). Estos recursos pueden obtenerse dirigindose al ICMPD. Las directrices ofrecen una resea sucinta de la estructura de las medidas nacionales de lucha contra la trata.
Fuente: Puede obtener ms informacin sobre este recurso en: www.icmpd.org
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Manual de reduccin del delito en el mbito de la trata de personas

Este manual relativo a la reduccin del delito en el mbito de la trata de personas, del Ministerio del Interior del Reino Unido, ofrece en particular en su seccin 4 algunas sugerencias sobre la formulacin de estrategias locales contra la trata. Este recurso se ofrece a los funcionarios superiores encargados de la formulacin de estrategias para la reduccin de la delincuencia y funcionarios y personal de los organismos pertinentes que se encargan de ejecutarlas.
Este Manual puede consultarse en: www.crimereduction.gov.uk/toolkits/tp00.htm
Directrices de planes nacionales de accin de lucha contra la trata de seres humanos

El Grupo de Tareas del Pacto de Estabilidad para los Estados de Europa sudoriental sobre la trata de seres humanos ha formulado directrices para el establecimiento de planes de accin de lucha contra la trata de seres humanos. Las directrices abordan objetivos, actividades e indicadores de resultados y proponen entidades que podran asumir la responsabilidad de ejecutar los planes de accin. Abarcan mbitos como investigacin y evaluacin, sensibilizacin, prevencin, asistencia y apoyo a las vctimas, retorno y reintegracin, reforma de la legislacin, cumplimiento de la ley y cooperacin y coordinacin internacional para el cumplimiento de la ley.
Las directrices pueden consultarse en: www.stabilitypact.org/trafficking/atap-2001-guidelines.doc
Albania
El Marco estratgico y Plan de Accin nacional de Albania para combatir la trata de personas, 2005-2007, puede consultarse en: www.caaht.com/resources/NationalStrategy_2005-7_ENGLISH.pdf Puede consultarse un informe sobre la ejecucin de la Estrategia Nacional de Albania en 2006 en: http://tdh-childprotection.org/rcpp_content/doclib/477_EN.pdf
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Armenia
El Plan de Accin para la prevencin de la trata de personas desde la Repblica de Armenia, 2004-2006, puede consultarse en: www.armeniaforeignministry.com/perspectives/040716_traff_en.doc
Australia
El Plan de Accin del Gobierno de Australia para erradicar la trata de personas se basa en cuatro elementos centrales:

Prevencin. Deteccin e investigacin. Enjuiciamiento penal. Apoyo y rehabilitacin para las vctimas.
El Plan de Accin puede consultarse en: www.ag.gov.au/www/agd/agd.nsf/Page/Publications_AustralianGovernmentsActionPlanto EradicateTraffickinginPersons-June2004
Bangladesh
En 2001, el Ministerio de Asuntos de la Mujer y la Infancia estableci un grupo bsico compuesto de organizaciones no gubernamentales nacionales e internacionales y organismos de las Naciones Unidas para asistir al Gobierno de Bangladesh en la adopcin de un plan nacional de accin. El resultado fue el Plan Nacional de Accin contra el Abuso Sexual y la Explotacin de Nios, incluida la trata, que merece elogios por el enfoque de participacin adoptado en su formacin. En la elaboracin del plan no solo se solicitaron las opiniones de las organizaciones no gubernamentales, gobiernos y funcionarios de nivel de divisin y distrito, sino que tambin se recab el parecer de los propios nios.
Bosnia y Herzegovina
El Coordinador del Estado para la lucha contra la trata de personas y la migracin ilegal ha publicado el Plan de Accin de Bosnia y Herzegovina para la lucha contra la trata de personas 2005-2007. La respuesta para combatir la trata se basa en: a) b) c) d) e) f) Los principios de derechos humanos; La participacin (lo que incluye funciones claramente delimitadas para las autoridades); Un enfoque interdisciplinario y multisectorial; El principio de no discriminacin; Los principios de inclusin de la sociedad civil; El principio de sostenibilidad.
El Plan de accin del Estado puede consultarse en: www.anti-trafficking.gov.ba/fajlovi/state_action_plan_2005-2007.doc-51.doc
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El Plan operacional para su aplicacin puede consultarse en: www.anti-trafficking.gov.ba/fajlovi/Operativni_plan_za_2007_eng.pdf-97.pdf
Brasil
La labor del Grupo de Trabajo intergubernamental dependiente del Ministerio de Justicia de Brasil y las Secretaras Especiales para los Derechos Humanos y la Poltica de la Mujer culmin, tras una intensa consulta pblica, con la promulgacin del Decreto 5.948, que sent las bases para el desarrollo del Plan de Accin Nacional de lucha contra la trata. El plan propuesto fija las directrices, medidas prioritarias y objetivos especficos que deben ejecutar los ministerios gubernamentales competentes, as como los objetivos para la ejecucin. El espritu de cooperacin con el que se redact el Plan de Accin Nacional deber mantenerse despus de su aprobacin por decreto presidencial; la mayora de las medidas estipuladas en el plan son de competencia de los estados y comunidades locales, si bien incumbe al Gobierno Federal la responsabilidad global de los programas y los objetivos que persiguen los diversos ministerios y sectores. Ser indispensable suscribir acuerdos de cooperacin con los estados para asegurar la ejecucin de las medidas y actividades contempladas en el Plan de Accin Nacional. Puede consultarse ms informacin sobre la elaboracin y aplicacin del Plan de Accin Nacional de Brasil, disponible en portugus, en el sitio web de la ONUDD Brasil en: www.unodc.org/brazil/programasglobais_tsh.html
Camboya
En 2002, el Ministerio de Asuntos de la Mujer y los Veteranos de este pas aprob un documento conceptual sobre el fortalecimiento de los mecanismos y estrategias para combatir la trata. El documento puede consultarse en: www.humantrafficking.org/publications/346 El 17 de marzo de 2000, el Consejo de Ministros de Camboya aprob un Plan quinquenal contra la explotacin sexual de los nios (2000-2004). El Plan puede consultarse en: www.ecpat-esp.org/documentacion/planes-nacionales/Camboya.pdf
Colombia
Tras la Ley 985/2005, aprobada por el Congreso de Colombia, la estrategia nacional de lucha contra la trata en este pas cobr la forma de poltica pblica. La estrategia nacional se redact en armona con la Ley 985/2005 de Colombia y el Protocolo contra la Trata de Personas. La ONUDD organiz un cursillo de tres das para funcionarios de 14 organismos nacionales, lo que culmin con la redaccin de un documento que articula la poltica pblica y coordina a las autoridades competentes. La estrategia nacional integrada de lucha contra la trata, resultante de este proceso, se basa en cinco pilares:
Prevencin y capacitacin.
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Enjuiciamiento penal. Cooperacin internacional. Proteccin y asistencia a las vctimas y testigos. Sistemas de informacin.
Croacia
El Gobierno de la Repblica de Croacia ha aprobado el Programa Nacional para la Represin de la Trata de Personas 2005-2008, y el Plan de Accin Anual para la Represin de la Trata de Personas. El plan de accin abarca cuestiones fundamentales como:

Marco legislativo. Identificacin de las vctimas y enjuiciamiento de los tratantes. Asistencia y proteccin. Prevencin. Educacin. Cooperacin internacional. Coordinacin de actividades.
Consciente de las cuestiones especficas que se relacionan con la trata de nios, el Comit Nacional para la Represin de la Trata de Personas tambin public el Plan Nacional para la Represin de la Trata de Nios, octubre de 2005 a diciembre de 2007. El Plan sigue las mismas pautas pero refleja los derechos particulares de los nios, entre ellos:

El mejor inters del nio en la planificacin y ejecucin. La no discriminacin entre los nios de todas las nacionalidades. La participacin activa del nio. La comunicacin en la lengua materna del nio. La proteccin de los datos personales del nio. La aceptacin de los intereses del nio a largo plazo. Eficiencia y urgencia de la adopcin de decisiones, para evitar sufrimientos adicionales. El derecho del nio a la informacin. El derecho del nio a la proteccin.
Los dos planes de accin pueden consultarse en: www.ljudskaprava-vladarh.hr/default.asp?ru=188
Dinamarca
En 2007, el Gobierno de Dinamarca aprob un Plan de accin nacional revisado de lucha contra la trata de seres humanos, 2007-2010. Este plan sustituye el antiguo plan de accin nacional, que tuvo vigencia hasta 2006. Se centra en cuatro mbitos de intervencin fundamentales:
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El fortalecimiento de las medidas de intervencin. El refuerzo de los servicios sociales de apoyo social a las vctimas. La limitacin de la demanda y la sensibilizacin pblica para prevenir la trata de seres humanos. El mejoramiento de la cooperacin internacional para prevenir la trata de seres humanos.
El Plan de accin nacional puede consultarse: http://ligeuk.itide.dk/files/PDF/Handel/Menneskehandel_4K.pdf
Finlandia
El Gobierno de Finlandia, en su sesin general del 25 de agosto del 2005, aprob el Plan de accin nacional de lucha contra la trata de seres humanos. El Plan se redact de conformidad con los principios de derechos humanos. Un componente central es la rpida identificacin y asistencia a las vctimas, promovidas a travs de la educacin de las autoridades y los agentes de la sociedad civil. El Plan tambin hace especial hincapi en la sensibilizacin pblica y en el enjuiciamiento de los autores del delito. El Plan de accin puede consultarse en: http://formin.finland.fi/public/default.aspx?nodeid=38595&contentlan=2&culture=en-US
Grecia
Las medidas contra la trata de seres humanos completadas por el Comit Especial en 2004, se basaron en los esfuerzos coordinados de los ministerios, para llevar a cabo una serie de medidas entre ellas:

Vigilancia de la trata de seres humanos. Identificacin y proteccin de las vctimas. Establecimiento y funcionamiento de refugios. Apoyo mdico y psicolgico. Asistencia jurdica y administrativa. Repatriacin. Rehabilitacin. Educacin, formacin profesional e integracin de las vctimas en el empleo. Capacitacin y educacin de la polica. Educacin de los fiscales y miembros del poder judicial. Sensibilizacin del pblico.
El programa actualizado de lucha contra la trata en Grecia y el informe del 2006 sobre la marcha de los trabajos pueden consultarse en: www.greekembassy.org/Embassy/content/en/Article.aspx?office=1&folder=904& article=19612
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Indonesia
Indonesia promulg en 2002 un Plan de accin nacional para la eliminacin de la trata de mujeres y nios. Sus objetivos principales son:
Garantizar el mejoramiento y avance de la labor de proteccin de las vctimas de la trata de personas, especialmente las mujeres y los nios. Formular medidas preventivas y punitivas en el marco de la campaa para prevenir y combatir la trata de personas, especialmente la de mujeres y nios. Alentar la elaboracin y/o el perfeccionamiento de las leyes relativas a las actividades de trata de personas, especialmente de las que afectan a las mujeres y los nios.
A fin de lograr estos objetivos, el plan consta de cinco elementos principales, cada uno de los cuales abarca una lista de actividades que debe realizar el Gobierno a nivel nacional, provincial, de distrito y local, a saber:
Legislacin y cumplimiento de la ley: establecimiento de normas legales y concesin de facultades a las autoridades encargadas de aplicar la ley para adoptar medidas efectivas contra los traficantes. Prevencin de todas las formas de trata de personas. Proteccin y asistencia a las vctimas: prestacin de servicios de rehabilitacin y reinsercin social a las vctimas de la trata. Participacin de las mujeres y los nios (empoderamiento). Aumento de la cooperacin y coordinacin (nacional, provincial, local, regional e internacional: bilateral y multilateral).
Vase Ruth Rosenberg, ed., Trafficking of Women and Children in Indonesia (Yakarta, Comisin Catlica Internacional de Migracin y Centro Americano para la Solidaridad Laboral Internacional), en: www.icmc.net/pdf/traffreport_en.pdf
Israel
En 2007, el Estado de Israel elabor dos planes de accin nacionales contra la trata de personas. Uno de ellos, de fecha de agosto de 2007, se titula Plan nacional relativo a la lucha contra la trata de personas con fines de prostitucin. El otro, de fecha de abril de 2007, se titula Plan nacional relativo a la lucha contra la esclavitud y la trata de personas con fines de esclavitud o trabajos forzados. El primero (que es el ms elaborado de los dos) se basa en las recomendaciones de un subcomit designado por el Comit de Directores Generales en relacin con la lucha contra la trata de personas. Este plan tiene la virtud de abordar la trata transfronteriza y la trata interna y asignar prioridad a metas especficas. Las cinco prioridades ms elevadas son fortalecer las fronteras con Egipto, sensibilizar al pblico de las actividades delictivas, crear un instrumental de identificacin de las vctimas, promover el regreso seguro de las vctimas al pas de origen y suministrar un tratamiento mdico adecuado a las vctimas con una condicin jurdica legal en Israel.
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Kosovo
El Plan de accin de Kosovo de lucha contra la trata de seres humanos se redact en una atmsfera de transicin despus del conflicto, lo que plante cuestiones especficas, desde problemas socioeconmicos a traumatismos de guerra y una infraestructura y mecanismos debilitados para luchar contra la delincuencia transfronteriza. El proceso de redaccin del plan de accin se llev a cabo en un marco de intensa cooperacin. La iniciativa incumbi a la Oficina de Asesoramiento para un Buen Gobierno, Derechos Humanos, Igualdad de Oportunidades y Cuestiones de Gnero, y fue dirigida de forma cooperativa con la Oficina del Primer Ministro. Participaron en el proceso de redaccin representantes de las instituciones provisionales del Gobierno Autnomo, el Departamento de Justicia de las Naciones Unidas en Kosovo (UNMIK), la polica de la UNMIK y representantes nacionales e internacionales del poder judicial en Kosovo. El proceso tambin recibi el apoyo de otros organismos de la UNMIK, organizaciones internacionales y organizaciones no gubernamentales. La redaccin se realiz en varias fases de consultas y finaliz en abril de 2005. Los principales principios que sustentan el plan de accin son:

Titularidad del Gobierno. Participacin de la sociedad civil. Tratamiento de las vctimas basado en los derechos humanos. Cooperacin interdisciplinaria en los planos ministerial y local y entre los gobiernos, las organizaciones internacionales y las organizaciones no gubernamentales. Evaluacin y sostenibilidad.
El marco que ofrece el plan se centra en los objetivos estratgicos de prevencin, proteccin y enjuiciamiento. Se suministra un organigrama a los fines de la ejecucin. El plan de accin puede consultarse en: www.unmikonline.org/civpol/gender/doc/Kosovo_trafficking.pdf
Kosovo Estrategia y compromiso en la lucha contra la trata de seres humanos en Kosovo (UNMIK)
La Misin de Administracin Provisional de las Naciones Unidas en Kosovo (UNMIK) aplica una poltica de tolerancia cero en la trata de personas. En su documento de estrategia y compromiso de mayo de 2004 enuncia un enfoque multidimensional coordinado que incluye a diversas partes interesadas tales como la polica, el sector de la justicia, los departamentos de salud y servicios sociales, los organismos de las Naciones Unidas, otras organizaciones como la Organizacin Internacional para las Migraciones y organizaciones no gubernamentales. Los electos fundamentales del enfoque del UNMIK en la lucha contra la trata de personas son: 1. La asignacin de una prioridad elevada a la trata de seres humanos en la lucha global contra delincuencia organizada. 2. La aplicacin de una tolerancia cero contra los traficantes y proxenetas. 3. Un slido marco de derechos humanos para proteger y asistir a las vctimas.
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4. La estricta aplicacin de sanciones contra el personal del UNMIK que viole el cdigo de conducta de la UNMIK. 5. Un enfoque regional para abordar el proyecto en el marco de la cooperacin internacional. 6. La sostenibilidad a travs de la participacin local en un enfoque multidimensional. El documento de estrategia y compromiso puede consultarse en: www.unmikonline.org/justice/index_pillar1.htm
Myanmar
En marzo de 2007 el Gobierno de Myanmar, con la asistencia de la UNIAP, convoc un cursillo nacional de organismos gubernamentales, funcionarios de aplicacin de la ley, organismos de las Naciones Unidas, organizaciones no gubernamentales internacionales y nacionales y otras partes interesadas en la lucha contra la trata de personas, a fin de examinar el proyecto del plan de accin nacional del pas. El Plan nacional de accin propuesto (2007-2011), redactado de conformidad con el Plan de accin subregional de la Iniciativa Ministerial Coordinada del Mekong para combatir la trata de personas (COMMIT), pide a Myanmar que: 1. Ejecute activamente actividades de prevencin, enjuiciamiento, proteccin y rehabilitacin; 2. Intensifique las actividades entre los ministerios competentes, organizaciones, organizaciones no gubernamentales nacionales e internacionales y el sector privado; 3. Refuerce la cooperacin con los organismos regionales e internacionales de lucha contra la trata de personas transnacionales. En respuesta a esta solicitud, el Plan nacional de accin propuesto contiene cinco mbitos sustantivos, a saber: poltica y cooperacin, prevencin, enjuiciamiento, proteccin y fomento de la capacidad. El enfoque altamente cooperativo que se aplic en la redaccin del Plan nacional de accin probablemente anuncia un enfoque similar de cooperacin en la etapa de su ejecucin. Puede consultarse ms informacin sobre este proceso en: http://uniap.law.pku.edu.cn/article/Details.asp?NewsId=864&Classid=-9&ClassName=
Noruega
El Gobierno de Noruega public el Plan de accin para el periodo de 2006-2009, a fin de poner coto a la trata de personas, tanto en el plano nacional como en el internacional. El Plan contiene 37 medidas tendientes a facilitar actividades determinadas y coherentes para poner trmino a la trata y asistir y proteger a las vctimas. Entre las medidas pueden mencionarse la prrroga del perodo de reflexin a fin de que las presuntas vctimas puedan obtener un permiso de trabajo temporal de hasta seis meses, la ampliacin del sistema de asesoramiento jurdico gratuito y una mayor prestacin de asistencia gratuita jurdica gratuita a las vctimas de trata, o la ayuda para una repatriacin sin riesgos y el reasentamiento de las vctimas que deseen volver a sus pases de origen. El plan de accin puede consultarse en: www.regjeringen.no/en/dep/jd/Documents-and-publications/Reports/Plans/2007/StopHuman-Trafficking.html?id=458215
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Pases Bajos
El Gobierno de los Pases Bajos ha aprobado un Plan de Accin para combatir la trata de personas.
Reino Unido de Gran Bretaa e Irlanda del Norte

A travs del Plan de accin del Reino Unido para la lucha contra la trata de seres humanos, el Ministerio del Interior de este pas trata de equilibrar la proteccin y asistencia a las vctimas con una labor de cumplimiento de la ley que permita prevenir la comisin de delitos. El plan de accin de marzo de 2007 puede consultarse en: www.homeoffice.gov.uk/documents/human-traffick-action-plan?version=1
Repblica de Moldova
El Plan de accin nacional para prevenir y luchar contra la trata de seres humanos fue aprobado por la decisin N 903 del Gobierno, de 25 de agosto de 2005, y se public en el Boletn Oficial N 119-122/987 del 9 de septiembre de 2005. El plan de accin nacional figura en el informe de la OSCE Trafficking in Human Beings in Moldova Normative Acts (La trata de seres humanos en Moldova Actos normativos). Puede consultarse en: www.osce.org/documents/mm/2006/06/19678_en.pdf
Tailandia
El Gobierno de Tailandia ha aprobado un plan de accin para prevenir la trata, proteger y reinsertar a las vctimas y actuar contra los traficantes. La poltica nacional propugna la eliminacin total de la participacin de nios en actividades de comercio sexual. Se proscribe el recurso a la violencia, la amenaza, la intimidacin y la explotacin en la industria del comercio sexual y toda persona que participe en la prostitucin infantil ser castigada. La poltica tambin exige el castigo de los responsables negligentes, o que prefieran desentenderse de su deber de velar por el cumplimiento de las polticas, leyes, normas y reglamentos pertinentes. Este plan integral comprende medidas de prevencin y de proteccin a las vctimas, as como para su repatriacin y reinsercin, y medidas de enjuiciamiento y penalizacin de los delincuentes involucrados en la trata de personas con fines de explotacin sexual. En la siguiente direccin figura un resumen del plan: http://humantrafficking.org/action_plans/14 La versin in extenso puede consultarse (en tailands) en: www.no-trafficking.org/content/National_Plan/national_plan_thailand.htm
Viet Nam
En julio de 2004, el Gobierno de Viet Nam aprob un plan de accin nacional para prevenir y combatir la trata de mujeres y nios durante el perodo 2004-2010. El plan comprende varios elementos importantes:
Fomento y educacin a nivel comunitario en cuanto a la prevencin de la trata de mujeres y nios.
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Medidas contra los tratantes de mujeres y nios, incluida la aplicacin de la ley. Apoyo a las mujeres y los nios de otros pases que han sido vctimas de la trata. Control de las fronteras. Fortalecimiento del marco jurdico.
El plan de accin puede consultarse en: http://no-trafficking.org/content/web/40national_plan/vietnam/vietnam_national_action_ plan_english.doc
Mdulo 2.8 Relatores nacionales de lucha contra la trata personas

Sinopsis Este mdulo ofrece ejemplos de cargos que han sido establecidos por los Estados para coordinar las medidas de respuesta a la lucha contra la trata de personas y facilitar la cooperacin entre los organismos en el plano internacional.
Relator Nacional sobre la Trata de Seres Humanos (Pases Bajos)

En respuesta a la recomendacin de una conferencia ministerial de la Unin Europea sobre la trata de personas, de que se designaran relatores nacionales sobre trata de seres humanos, en abril del 2000 se estableci la Oficina del Relator Nacional sobre la Trata de Seres Humanos en los Pases Bajos. De conformidad con el artculo 250a del Cdigo Penal, el mandato del Relator Nacional consiste en recopilar y difundir informacin para destacar los problemas y ofrecer soluciones en la lucha contra la trata de personas. Se pide al Relator que presente un informe anual al Gobierno, que se recopila a travs de un amplio acceso a los expedientes penales de la polica y las autoridades judiciales, y mediante el mantenimiento de relaciones de cooperacin con organizaciones internacionales. Los informes presentados por el Relator al Gobierno de los Pases Bajos contienen informacin sobre reglamentaciones y legislacin, as como informacin para la prevencin, investigaciones penales, enjuiciamiento y apoyo a las vctimas. Tambin contienen recomendaciones de poltica para fortalecer la respuesta de los Pases Bajos a este fenmeno. Se pide al Gobierno que responda a los informes de los relatores en el Parlamento.
Puede consultarse ms informacin sobre el Relator Nacional de los Pases Bajos y todos los informes que ha publicado en: www.bnrm.nl
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Embajador de Cooperacin Internacional contra la Trata de Seres Humanos (Suecia)

Teniendo en cuenta que la trata de personas es una cuestin intersectorial que influye en los derechos humanos, la cooperacin para el desarrollo, la poltica de migracin y la seguridad, el Gobierno de Suecia ha establecido un Embajador de Cooperacin Internacional contra la Trata de Seres Humanos, encargado de coordinar mejor la respuesta del Gobierno al problema de la trata, y a fin de dar ms visibilidad al Ministerio de Relaciones Exteriores de Suecia y al propio pas como asociado mundial en la lucha contra el fenmeno. El Embajador ha sido designado para trabajar en una serie de contextos internacionales como las Naciones Unidas, la Unin Europea, la Cooperacin subregional de los Estados del Mar Bltico, la Organizacin para la Seguridad y la Cooperacin en Europa (OSCE) y el Consejo de Europa. De este modo, se confa en que el Embajador tenga un panorama de las respuestas en la lucha contra la trata, para cerciorarse de que Suecia no est duplicando los esfuerzos.
Puede consultar ms informacin sobre el Embajador de Cooperacin Internacional contra la Trata de Seres Humanos en: www.manskligarattigheter.gov.se/extra/pod/?action=pod_show&id= 43&module_instance=2
Embajador de Buena Voluntad y Director de la Oficina de Vigilancia y Lucha contra la Trata de Personas (Estados Unidos de Amrica)
El Embajador de Buena Voluntad y Director de la Oficina de Vigilancia y Lucha contra la Trata de Personas, de los Estados Unidos de Amrica, fue designado el 31 de mayo de 2007. El Embajador de Buena Voluntad preside el Grupo operacional de polica de alto nivel (SPOG), que es el grupo administrativo superior del Grupo de Tareas interinstitucional sobre vigilancia y lucha contra la trata de personas de la Presidencia.
Fuente: www.state.gov/r/pa/ei/biog/84924.htm
Coordinador gubernamental de la lucha contra la trata de personas en el Ministerio de Justicia (Israel)

En mayo de 2006, el Gobierno de Israel design un coordinador gubernamental de lucha contra la trata. En su Plan nacional relativo a la lucha contra la esclavitud y la trata de personas con fines de esclavitud o trabajos forzados, el Comit de Directores Generales
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indic que el Coordinador gubernamental debera informar al Gobierno peridicamente sobre el alcance del fenmeno en Israel y las medidas que el Gobierno ha adoptado para combatirlo. Puede consultar ms informacin sobre el Plan de Accin Nacional de Israel en el mdulo 2.7.
Mdulo 2.9
Sinopsis
Planes de accin y estrategias regionales
Este mdulo hace referencia a algunos ejemplos prometedores de planes de accin y estrategias regionales para luchar contra la trata de seres humanos.
Dado que el problema de la trata de personas tiene frecuentemente carcter transnacional, es poco probable que se logren verdaderamente resultados a nivel nacional sin colaboracin internacional. Por ese motivo, se han preparado numerosos planes de accin regionales en todo el mundo. Muchos de los planes de accin regionales existentes contienen disposiciones relativas a la prevencin, la proteccin y la penalizacin de la trata de personas, as como a la repatriacin y reinsercin de las vctimas. Algunos de ellos promueven adems el intercambio de informacin, la educacin y la formacin profesional y las campaas de sensibilizacin pblica.
Iniciativa regional de Asia contra la trata de mujeres y nios (Plan de accin para combatir la trata de mujeres y nios)
En la Conferencia sobre la iniciativa regional de Asia contra la trata de mujeres y nios (ARIAT), celebrada en Manila en 2000, ms de 20 Estados y varias organizaciones internacionales y organizaciones no gubernamentales formularon un plan de accin para combatir ese trfico ilcito. El plan prev cuatro esferas de accin estratgicas en aspectos estratgicos: prevencin, proteccin, penalizacin y reinsercin. El sitio web www.humantrafficking.org es uno de los primeros resultados visibles de este plan de accin y ayuda a los participantes a intercambiar informacin y aprender de la experiencia de los dems.
El plan de accin puede consultarse en la siguiente direccin: www.humantrafficking.org/events/88
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Plan de accin subregional (Iniciativa Ministerial Coordinada del Mekong para combatir la trata de personas)
La Iniciativa Ministerial Coordinada del Mekong para combatir la trata de personas (COMMIT), es un proceso encabezado por los gobiernos de los seis pases principales de la subregin del Mekong a efectos de crear un sistema sostenido y eficaz de cooperacin y la coordinacin transfronteriza contra la trata de personas. Tras la creacin de la COMMIT, los seis gobiernos firmaron un memorando de entendimiento subregional sobre la trata de seres humanos en Asia y el Pacfico y han adoptado un plan de accin subregional integrado y estratgico para construir una red de iniciativas cooperativas contra la trata de personas. El Proyecto interinstitucional de las Naciones Unidas para luchar contra la trata de mujeres y nios en la subregin del Mekong (UNIAP) funciona como secretara de la COMMIT. La COMMIT est dirigida por una reunin de funcionarios superiores que se convoca anualmente. El plan de accin subregional se centra en actividades que son de ndole regional y transfronteriza y tiene por objeto completar las respuestas nacionales. En definitiva, es un sistema de cooperacin que se basa en los enlaces entre los gobiernos, los organismos de las Naciones Unidas y las organizaciones no gubernamentales internacionales y nacionales. El plan de accin abarca 11 mbitos de intervencin y 1 de gestin: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. Programa regional de capacitacin; Identificacin de las vctimas y apresamiento de los autores; Planes nacionales; Asociaciones multisectoriales y bilaterales; Marcos jurdicos; Repatriacin segura y oportuna; Apoyo tras el perjuicio y repatriacin Extradicin y asistencia judicial recproca; Apoyo econmico y social para las vctimas;
10. Tratamiento de las prcticas de intermediacin con fines de explotacin; 11. Cooperacin con el sector del turismo; 12. Gestin, coordinacin, seguimiento y evaluacin. Un documento de orientacin publicado por la Secretara durante la tercera reunin de funcionarios superiores, titulado Principles and methods of working in the COMMIT Process sirve como entendimiento comn entre las partes interesadas.
El Plan de accin Subregional de la COMMIT puede consultarse en: http://no-trafficking.org/content/COMMIT_Process/COMMIT_ background.html#05
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El Plan de accin de la OSCE de lucha contra la trata de seres humanos (Organizacin para la Seguridad y la Cooperacin en Europa)
El Plan de accin de la OSCE reconoce que un enfoque integrado de la trata de personas exige centrarse en el enjuiciamiento de los responsables de este delito y la adopcin de medidas eficaces para prevenirlo, al mismo tiempo que se mantenga un enfoque humanitario y compasivo al prestarse asistencia a sus vctimas. El Plan de accin de la OSCE tiene por objeto ayudar a los Estados participantes a cumplir sus compromisos respecto de la lucha contra la trata, y ofrecerles un mecanismo de seguimiento, que tambin promueva la cooperacin entre cada uno de los Estados participantes, y con otras organizaciones internacionales. El Plan de accin adopta un enfoque multidimensional para combatir la trata de seres humanos. Aborda el problema de manera exhaustiva, abarcando la proteccin de las vctimas, la prevencin de la trata de personas y el enjuiciamiento de los que facilitan o cometen el delito. Formula recomendaciones sobre la manera en que los Estados participantes y las instituciones, rganos y operaciones en el terreno pertinentes de la OSCE pueden tratar mejor los aspectos poltico, econmico, jurdico, cumplimiento de la ley, educativo y otros aspectos del problema.
El Plan de accin est contenido en la decisin N 557/Rev.1 del Consejo Permanente de la OSCE y puede consultarse en: www.osce.org/documents/pc/2005/07/15594_en.pdf
Carta de la Conferencia de Directores de Inmigracin del Pacfico (PIDC)

La Conferencia de Directores de Inmigracin del Pacfico (PIDC) es un foro para los organismos oficiales de inmigracin de la regin del Pacfico, patrocinado por la Secretara del Foro de las Islas del Pacfico. Est coordinado por una secretara permanente con base en Suva (Fiji) y tiene por objeto promover la cooperacin y la asistencia recproca a fin de fortalecer la integridad de las fronteras en la regin. Segn su Carta (de septiembre 2005), la visin del PIDC es ofrecer un punto focal para la comunicacin, la colaboracin y la cooperacin entre los miembros del PIDC, con el objeto de administrar mejor las corrientes migratorias y reforzar la administracin de fronteras en toda la regin, contribuyendo de esta manera a mejorar el bienestar y la seguridad social y econmica en el Pacfico. El PIDC apunta a:
Alentar una mayor cooperacin, comunicacin y enlace con los organismos participantes, lo que incluye el establecimiento y mantenimiento de comunicaciones entre las conferencias. Fomentar un enfoque coordinado a la aplicacin de cualquier poltica de los miembros del Foro que tenga un enfoque regional. Coordinar el intercambio de asistencia tcnica de los organismos miembros participantes, y entre ellos mismos. Actuar como centro de coordinacin para colaboracin con otros rganos y organizaciones regionales e internacionales, tales como la secretara del Foro de las Islas del Pacfico, la Organizacin Aduanera de Oceana, la Conferencia de Jefes de Polica de las Islas del
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Pacfico Sur, INTERPOL, la Asociacin de Transporte Areo Internacional, la Organizacin Internacional para las Migraciones y los organismos pertinentes de las Naciones Unidas. La undcima Conferencia del PIDC se celebr en agosto de 2007 y abord el tema Trabajar juntos para reforzar la seguridad y prosperidad regional a travs de un movimiento organizado de personas en el plano internacional.
Puede consultarse ms informacin sobre la Conferencia de Directores de Inmigracin del Pacfico (PIDC) en: www.pidcsec.org
Plan de accin de la Conferencia Regional sobre Migracin

La Conferencia Regional sobre Migracin (conocida oficiosamente como el proceso de Puebla) es un foro regional multilateral sobre migracin internacional. Est compuesta por todos los pases de Amrica Central, el Canad, la Repblica Dominicana, Mxico y los Estados Unidos de Amrica. El grupo se estableci en 1996 para mejorar la comunicacin sobre las cuestiones relacionadas con la inmigracin y la poltica extranjera en la regin. En 2002, en una reunin de la Conferencia Regional sobre Migracin celebrada en Guatemala se aprob un plan de accin. El plan incluye los siguientes objetivos:
Alentar a los gobiernos de la regin que todava no hayan tipificado la trata de personas como delito a que incluyan ese delito en su legislacin. Regularizar las actividades de la red de funcionarios de enlace para combatir el trfico ilcito de migrantes y la trata de personas. Intensificar la cooperacin a travs de un plan de trabajo regional que permita reforzar la seguridad de las fronteras. Mejorar la sensibilizacin pblica sobre los riesgos y peligros de la migracin irregular o indocumentada a travs de campaas de informacin. Establecer mecanismos de coordinacin relativos a la proteccin consular y la legislacin nacional. Fortalecer el respeto por los derechos humanos de todos los migrantes, con independencia de su condicin de migrantes, con especial atencin en la proteccin de los derechos de los grupos vulnerables, las mujeres y los nios.
El Plan de accin puede consultarse en: www.rcmvs.org/plande.htm
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Grupo de Tareas sobre el trfico en seres humanos (Pacto de estabilidad para Europa sudoriental)
El Grupo de Tareas sobre el trfico en seres humanos del Pacto de Estabilidad para Europa Sudoriental es un instrumento de coordinacin para alentar la cooperacin entre los pases de Europa sudoriental, a fin de racionalizar y acelerar las actividades de lucha contra la trata de seres humanos en la regin. El Grupo de Tareas se estableci en 2000 y apunta a fomentar el desarrollo de polticas contra la trata en Europa sudoriental, mediante la sensibilizacin de los gobiernos en lo que respecta a ese fenmeno, como cuestin de cumplimiento de la ley y como preocupacin de derechos humanos. El Grupo de Tareas sobre el trfico coordina con otras iniciativas regionales pertinentes, como el Grupo de Tareas sobre gnero, del Pacto de Estabilidad y la Iniciativa del Pacto de Estabilidad contra la delincuencia organizada. El Plan de accin multianual contra la trata de personas de 2001 para Europa sudoriental esboza un enfoque coordinado y multidisciplinario de la lucha contra la trata.
El Plan de accin multianual contra la trata para Europa sudoriental puede consultarse en: www.stabilitypact.org/trafficking/atap-2001.doc
Plan de accin sobre cooperacin en la lucha contra la delincuencia, en particular en sus formas organizadas (mayo de 2007 abril de 2009) Organizacin de Cooperacin Econmica del Mar Negro)
La Organizacin de Cooperacin Econmica del Mar Negro fue fundada por 11 gobiernos en 1992, con el objeto de promover la paz, la estabilidad y la prosperidad entre los Estados miembros. En su ltimo Plan de accin sobre cooperacin en la lucha contra la delincuencia se hace referencia a la aplicacin del acuerdo entre los gobiernos de los Estados participantes en esta Organizacin, acerca de la cooperacin para la lucha contra la delincuencia y les impone el compromiso de organizar un seminario regional y un curso de capacitacin en relacin con la trata de personas, y estudiar la posibilidad de ampliar la cooperacin con el Centro regional de Lucha contra la Delincuencia Transfronteriza de la Iniciativa de Cooperacin de Europa sudoriental.
El Plan de accin de la Organizacin de Cooperacin Econmica del Mar Negro sobre cooperacin en la lucha contra la delincuencia puede consultarse en: www.bsec-organization.org/admin/Action%20Plan%20FINAL.pdf
Declaracin de la Comunidad Econmica de los Estados de frica Occidental (CEDEAO) sobre la Lucha contra la Trata de Personas
En su vigsimo quinto perodo ordinario de sesiones la Autoridad de Jefes de Gobierno de la Comisin Econmica de los Estados de frica Occidental (CEDEAO) celebrado en Dakar
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el 20 y 21 de diciembre de 2001, los Jefes de Estado y de Gobierno de la CEDEAO firmaron la Declaracin sobre la Lucha contra la Trata de Personas y aprobaron el Plan de Accin Inicial de CEDEAO contra la Trata de Personas (2002-2003), que se adjunta en el anexo a la Declaracin (vase tambin el mdulo 1.8). El Plan de accin de la CEDEAO establece medidas y organismos de ejecucin en los mbitos de asistencia y proteccin a las vctimas; prevencin y sensibilizacin; recopilacin y anlisis de informacin; capacitacin y fomento de capacidad especializada; documentos de viaje y de identidad; seguimiento y evaluacin de la aplicacin.
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La Declaracin puede consultarse en: www.iss.co.za/AF/RegOrg/unity_to_union/pdfs/ecowas/ 10POAHuTraf.pdf
Se puede consultar ms informacin sobre la CEDEAO en: www.ecowas.int
El manual Training Manual on the implementation on the ECOWAS Plan of Action against Trafficking in Persons, de la ONUDD puede consultarse en: www.unodc.org/pdf/ecowas_training_manual_2006.pdf
Medidas de la Asociacin de Naciones del Asia Sudoriental para la aplicacin de la Declaracin de la ASEAN contra la trata de personas, en particular de mujeres y nios
Los pases miembros de la Asociacin de Naciones del Asia Sudoriental (ASEAN) colaboran en el marco de la ASEAN a fin de reflejar en actos las obligaciones que han asumido en el contexto de la Declaracin contra la trata de personas, en particular de mujeres y nios. Han elaborado planes de accin y programas de trabajo para dar efecto a esas obligaciones, y actualmente colaboran para:
Velar por que la trata de personas sea considerada un delito en cada pas miembro de la ASEAN. Asegurar que las polticas nacionales sobre trata sean compatibles dentro de la regin de la ASEAN.
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Determinar maneras para que los funcionarios encargados del cumplimiento de la ley colaboren en los planos bilateral y multilateral. Adoptar disposiciones para que los funcionarios encargados del cumplimiento de la ley participen en actividades conjuntas de capacitacin. Establecer un programa de capacitacin regional sobre asistencia a las vctimas de trata.
Existe un nivel elevado de cooperacin por conducto de la Reunin de funcionarios superiores de la ASEAN sobre delincuencia transnacional.
Fuente: ASEAN Responses to Trafficking in Persons: Ending Impunity for Traffickers and Securing Justice for Victims, pg.4, puede consultarse en: www.artipproject.org/artip/14_links/Pubs/ASEAN%20Responses%20 to%20TIP.pdf
Mdulo 2.10
Planes de accin y estrategias interregionales
Sinopsis La trata de personas que tiene lugar entre regiones exige una respuesta interregional. Este mdulo se refiere a algunas prcticas prometedoras en ese sentido.
Comunidad Econmica de los Estados de frica Occidental y Comunidad Econmica de los Estados de frica Central
En julio de 2006, los Estados Miembros de la Comunidad Econmica de frica Occidental y la Comunidad Econmica de frica Central aprobaron un plan birregional de accin para el perodo 2006-2008. Este plan de accin birregional reafirma el Plan de accin inicial de las CEDEAO contra la trata de personas (2002-2003) y ampla los esfuerzos para combatir el fenmeno para la regin de frica Central. El Plan inicial de la CEDEAO esbozaba las medidas ms urgentes que deban adoptar los Estados Miembros de la CEDEAO contra la trata de personas, con especial atencin en las intervenciones de la justicia penal. El nuevo plan de accin conjunto de los Estados Miembros de la CEDEAO y CEDEAC es una respuesta a las corrientes de trata de personas entre las dos subregiones y apunta a establecer objetivos comunes. El Plan se adopt junto a una declaracin y un acuerdo de cooperacin multilateral.
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El Plan de accin conjunto destaca la necesidad de proteger a las mujeres y a los nios contra la trata en frica Occidental y Central, con especial atencin en el marco jurdico y en la elaboracin de polticas. A este respecto, subraya que cada uno de los Estados Miembros deber velar por la ratificacin y la aplicacin eficaz en el pas de los instrumentos internacionales. El plan articula siete estrategias claras que abordan el marco jurdico y la elaboracin de polticas; la asistencia y proteccin a las vctimas; la prevencin y sensibilizacin; la recopilacin y anlisis de informacin; la capacitacin y el fomento de capacidad especializada; los documentos de viaje y de identidad; el seguimiento y la evaluacin de la aplicacin.
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El Plan de accin inicial de la CEDEAO (2002-2003) puede consultarse en: www.iss.co.za/AF/RegOrg/unity_to_union/pdfs/ecowas/ 10POAHuTraf.pdf
El Acuerdo multilateral de cooperacin para luchar contra la trata de personas, especialmente mujeres y nios en frica Occidental y Central puede consultarse en: www.ceeac-eccas.org/img/pdf/Multilateral_Agreement_Trafficking1184251953.doc
Puede consultarse ms informacin sobre la CEDEAO en: www.ecowas.int
Puede consultarse ms informacin sobre la CEDEAC en: www.ceeac-eccas.org
El manual Training Manual on the implementation on the ECOWAS Plan of Action against Trafficking in Persons, de la ONUDD puede consultarse en: www.unodc.org/pdf/ecowas_training_manual_2006.pdf
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Unin Europea y Estados de frica: Plan de Accin de Uagadug para Combatir la Trata de Seres Humanos, Especialmente Mujeres y Nios
La Primera Conferencia Ministerial sobre Migracin y Desarrollo entre pases de la Unin Europea y todo el continente africano se celebr en Trpoli, Libia, en noviembre de 2006. Asistieron a la misma ministros de Relaciones Exteriores, migracin y desarrollo de los dos continentes. El Plan de Accin de Uagadug firmado en esa Conferencia se refiere a:

Prevencin y sensibilizacin. Proteccin y asistencia de las vctimas. Marco legislativo, elaboracin de polticas y cumplimiento de la ley. Cooperacin y coordinacin.
El Plan de Accin de Uagadug puede consultarse en: www.ec.europa.eu/justice_home/doc_centre/immigration/docs/ OUAGADOUGOU.pdf
Plan de Accin de lucha contra la trata de personas especialmente mujeres y nios (Reunin conjunta de Asia y Europa)
La reunin conjunta Asia-Europa (ASEM) es una iniciativa mixta de los pases miembros de la ASEAN y de la Unin Europea. En la tercera reunin de ministros de Relaciones Exteriores de la ASEM celebrada en Beijing en mayo de 2001, se acogi con beneplcito un plan de accin contra la trata de mujeres y nios. El plan se centra en la prevencin, la proteccin y el cumplimiento de la ley, as como actividades de rehabilitacin, repatriacin y reintegracin de las vctimas. Este compromiso se reafirm en las reuniones ministeriales de la ASEM celebradas desde entonces.
Puede consultarse ms informacin sobre la reunin Asia-Europa en: http://ec.europa.eu/external_relations/asem/intro/index.htm
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Mdulo 2.11
Sinopsis
Una iniciativa internacional
Este mdulo ofrece un ejemplo de una iniciativa mundial prometedora contra la trata de personas.
Iniciativa Mundial de la ONUDD para Luchar contra la Trata de Personas

En marzo de 2007, la ONUDD oficialmente puso en marcha la Iniciativa Mundial para Luchar contra la Trata de Personas (UN.GIFT), gracias a una subvencin concedida en nombre de los Emiratos rabes Unidos. UN.GIFT ofrece un marco a todas las partes interesadas, gobiernos, empresarios, crculos acadmicos, sociedad civil y medios de comunicacin, a fin de que puedan apoyarse recprocamente, colaborar en asociaciones y crear instrumentos eficaces para luchar contra la trata de personas.
Declaracin de misin de UN.GIFT

UN.GIFT tiene por objeto movilizar a los actores estatales y no estatales a luchar por la erradicacin de la trata de seres humanos mediante: 1. La reduccin de la vulnerabilidad de las posibles vctimas y la demanda de explotacin en todas sus formas; 2. La garanta de una proteccin y apoyo adecuado a los que son vctimas de la trata; 3. Apoyo para un enjuiciamiento eficaz de los delincuentes de que se trata, en el respeto de los derechos humanos fundamentales de todas las personas. En el cumplimiento de su misin, UN.GIFT intensificar el conocimiento y la sensibilizacin de la trata de seres humanos y promover respuestas eficaces basadas en derechos, fomentar la capacidad de los agentes estatales y no estatales, y promover asociaciones para una accin conjunta contra la trata de seres humanos.
Metas de UN.GIFT
Las metas de UN.GIFT son la sensibilizacin, un conocimiento ms amplio y un mejoramiento de la asistencia tcnica.
Sensibilizacin
El nivel de conocimiento y sensibilizacin mundial acerca de la trata sigue siendo bajo, lo que aumenta la vulnerabilidad de las posibles vctimas. UN.GIFT trata de organizar un enfoque ms innovador, fortaleciendo las asociaciones y ampliando las funciones de la sociedad civil y el sector privado. Unas asociaciones slidas en el sector pblico y privado y las redes nacionales y temticas tambin pueden ayudar a elevar la sensibilizacin. El Foro de
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Viena, celebrado en febrero de 2008, ofreci una oportunidad para comunicarse conocimientos, mejores prcticas y reforzar las asociaciones.
Base de conocimientos
El problema ms importante al que hace frente UN.GIFT es la creacin de una base integrada de conocimientos, cuya ausencia obstaculiza la eficacia de los esfuerzos contra la trata. Se necesitan ms datos acerca de la magnitud del delito, su distribucin geogrfica y las formas que adopta. Este componente de investigacin de UN.GIFT apunta a una comprensin ms profunda de la trata de personas, a travs de una mejor recopilacin de datos, anlisis de la informacin e intercambios y actividades de investigacin conjuntas para fortalecer las medidas de lucha contra el fenmeno.
Asistencia tcnica
Los Estados necesitan mejorar su capacidad nacional para luchar contra la trata de seres humanos. Fundados en una base amplia de conocimientos, los interesados pueden crear y desarrollar instrumentos prcticos para prevenir la trata, proteger a las vctimas y llevar a los delincuentes ante los tribunales. Estos instrumentos incluyen manuales para los organismos encargados del cumplimiento de la ley, los magistrados, los fiscales y grupos de apoyo a las vctimas, as como proyectos de legislacin para asistir a los programas nacionales y fichas de datos que pueden utilizarse con fines de sensibilizacin. Un instrumento mundial de evaluacin de trata de seres humanos tendr por objeto normalizar la metodologa a los fines de la recopilacin y anlisis de datos nacionales sobre ese flagelo. Un instrumento de evaluacin legislativa contribuye a recopilar y analizar las mejores prcticas en la legislacin de lucha contra la trata de personas.
Comit Directivo
Consciente de la necesidad esencial de un enfoque en colaboracin y que se base en diversos conocimientos tcnicos, el Comit Directivo de UN.GIFT est compuesto de representantes de los seis miembros fundadores de la iniciativa, a saber: La Organizacin Internacional del Trabajo (OIT); La Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM); El Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia (UNICEF); La Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos (ACNUDH); La Organizacin para la Seguridad y la Cooperacin en Europa (OSCE); Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (ONUDD); y un representante de Su Alteza Real el Prncipe de Abu Dhabi, principal donante. El Comit Directivo coordina los objetivos para crear sinergias y evitar la duplicacin de tareas a fin de asegurar la ejecucin ms eficiente y eficaz de las actividades de la UN.GIFT.
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Puede consultarse ms informacin sobre UN.GIFT en: www.ungift.org
Mdulo 2.12
Elaboracin de un enfoque multiinstitucional de una intervencin
Sinopsis Este mdulo presenta una lista de los principales pasos necesarios para crear un marco multiinstitucional y ofrece directrices y recursos para establecer una colaboracin formal entre los organismos.
En vista de la naturaleza del problema de la trata y de los delitos que conlleva, de la competencia tcnica requerida para hacerle frente de manera eficaz y de las mltiples necesidades de sus vctimas, es esencial que toda iniciativa para combatirla se base en un enfoque multiinstitucional, a fin de que se atiendan las necesidades de las vctimas y se apoyen las medidas de cumplimiento de la ley. La colaboracin entre los organismos no es fcil; se requieren tiempo y esfuerzos para lograr que sea eficaz. Por lo tanto, es necesario acordar un marco de gestin y funcionamiento capaz de orientar y dirigir toda iniciativa o intervencin especfica posterior. Este marco puede basarse en los arreglos ya existentes, si los hay. El establecimiento de un marco de ese tipo comprende lo siguiente:

Identificar los enlaces y los representantes clave de los organismos. Establecer vnculos personales entre los enlaces de los distintos organismos. Desarrollar la capacitacin multiinstitucional. Actuar conjuntamente en la evaluacin de las prioridades locales y la elaboracin de estrategias y planes de accin. Iniciar el intercambio de datos e informacin confidencial. Iniciar la elaboracin de protocolos sobre las actividades conjuntas, y Acordar las estructuras y los procesos de gestin para seguir desarrollando el enfoque multiinstitucional.
Para el xito de las acciones concertadas multiinstitucionales es de importancia crucial una funcin rectora firme y eficaz.
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Responsabilidad de los grupos multiinstitucionales

Los grupos multiinstitucionales tienen esencialmente el cometido de velar por que se preste apoyo a las vctimas y las medidas de aplicacin de la ley. Entre sus funciones figuran las siguientes:

Realizar actividades de educacin y creacin de conciencia. Velar por que todos los organismos y partes pertinentes estn informados y participen en la adopcin de decisiones y la planificacin. Organizar iniciativas conjuntas de formacin. Elaborar protocolos de prcticas de trabajo apropiadas. Asegurar el intercambio de informacin entre las organizaciones de carcter pblico y las no gubernamentales. Seguir de cerca las tasas de incidencia y las repercusiones de cualquier iniciativa local; y Elaborar estrategias y planes de accin locales.
Cuando participen nios, los servicios de proteccin a la infancia deben desempear una funcin en la coordinacin de las iniciativas multiinstitucionales contra la trata, de manera que ello se ajuste a los arreglos de planificacin estratgica concebidos para los nios. Tambin puede ser adecuado que los grupos multiinstitucionales que se ocupan de la violencia de gnero asuman responsabilidades activas en las cuestiones relacionadas con la trata.
Fuente: Crime Reduction Toolkit on Trafficking of People, del Reino Unido, puede consultarse en: www.crimereduction.gov.uk/toolkits/tp0507.htm
Mecanismos oficiales de cooperacin entre las instancias encargadas de hacer cumplir la ley y las organizaciones no gubernamentales
La firma de acuerdos cooperativos entre los actores estatales y no estatales contribuye a elevar el ndice de eficacia de los enjuiciamientos de traficantes. Los protocolos y memorandos de entendimiento oficiales entre organismos sientan una base slida para la colaboracin multiinstitucional. Se sugiere que, como prctica ptima, se elaboren protocolos oficiales en que se establezcan la funcin y responsabilidades de las instancias encargadas de hacer cumplir la ley, por una parte, y de las organizaciones no gubernamentales pertinentes, por la otra, y se regule el intercambio de informacin confidencial entre ellos. La seguridad de las vctimas compete fundamentalmente a los responsables de aplicar la ley, y slo deberan concertarse acuerdos con organizaciones de apoyo dignas de crdito y seguras, con capacidad para prestar servicios a las vctimas.
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La forma en que deben redactarse esos protocolos ha de ser tema de acuerdos locales, determinados por las circunstancias concretas. De todas formas, el protocolo debera incluir una declaracin conjunta general de su propsito de combatir la trata de seres humanos y establecer las responsabilidades de los asociados. Como mnimo, el protocolo debera incluir:
Una declaracin en el sentido de que la obtencin o intercambio de informacin reservada es conforme con la legislacin vigente sobre proteccin y confidencialidad de los datos. El procedimiento y los medios por los cuales se intercambiar la informacin confidencial. Esto puede suponer la indicacin de un cargo especfico dentro de cada organizacin, o la designacin nominal de una persona. Un calendario de las reuniones previstas, cuando sea el caso. Las condiciones del intercambio de informacin confidencial, incluidos tanto los datos personales como la informacin temtica. Una descripcin del procedimiento que se aplicar para resolver las dificultades y las diferencias de interpretacin. Una descripcin de cmo se proteger la confidencialidad de los datos personales que se intercambien.
Puede consultarse informacin adicional en: Crime Reduction Toolkit on Trafficking of People, del Reino Unido, en: www.crimereduction.gov.uk/toolkits/tp00.htm
Componentes de un memorando de entendimiento Asociados

Los asociados en un memorando de entendimiento deben estar identificados. La cooperacin se ve intensificada cuando los socios (en particular las unidades especiales de las fuerzas de la polica en la lucha contra la trata, las organizaciones no gubernamentales especializadas, etc.) estn identificados.
Definicin de la finalidad
Se deben aclarar los principios bsicos y la finalidad de la cooperacin.
Principios de cooperacin
Un principio fundamental es un acuerdo sobre un enfoque cooperativo para la lucha contra la trata de seres humanos.
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Grupo de destinatarios
La especificacin del grupo de destinatarios preciso que se beneficia con el memorando de entendimiento contribuir a orientar eficazmente a las vctimas de trata a las instituciones que corresponda. Los criterios y medios de identificacin pueden basarse en el Protocolo contra la Trata de Personas.
Comunicacin mutua de informacin

Las partes en el memorando de entendimiento deben acordar que los datos personales de las supuestas vctimas de trata son confidenciales.
Entrada en vigor y enmienda

El memorando de entendimiento entra en vigor cuando todas las partes pertinentes lo han firmado, y deber enmendarse sobre la base de una consulta mutua.
Definicin detallada de las diferentes responsabilidades

La definicin de las diferentes responsabilidades de todos los asociados contribuye a la transparencia de la cooperacin entre las organizaciones gubernamentales y no gubernamentales.
Aspectos que han de incorporarse

En lo que respecta a las medidas que han de adoptar los asociados encargados de hacer cumplir la ley:
La presuncin de que una persona es vctima de trata si las circunstancias indican que puede haberlo sido. La informacin a la supuesta vctima de trata de las posibilidades de acceso al servicio de apoyo. La entrada en contacto con el asociado cooperativo de las organizaciones no gubernamentales inmediatamente despus del primer interrogatorio de la persona supuestamente vctima de trata, con independencia de que esta persona est expuesta a riesgo por parte de los traficantes.
Con respecto a las medidas que han de adoptar las organizaciones no gubernamentales y asociaciones de servicios:
Se debe informar plenamente a la supuesta vctima de trata acerca de las instituciones y su mandato, y sta debe recibir toda la informacin disponible sobre el probable curso futuro de las actuaciones judiciales. Se debe poner a disposicin de esas personas alojamiento y servicios de rehabilitacin fsica y psicolgica. La institucin deber establecer contactos con la polica cada vez que una persona vctima de trata adopte oficiosamente la decisin de cooperar con las autoridades de enjuiciamiento penal.
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En el supuesto de que la presunta vctima de trata tome la decisin de regresar a su pas de origen, debe contactarse con las agencias sociales pertinentes y organizarse los detalles del retorno. Cuando la supuesta vctima de trata participe en las actuaciones penales, deber estar respaldada por un acuerdo de representacin jurdica y estar acompaada por su asesor durante los procedimientos judiciales.
Fuente: Mecanismos nacionales de derivacin: Aunando esfuerzos para proteger los derechos de las vctimas de trata de personas Manual prctico (Varsovia, OSCE, 2004), que puede consultarse en: www.osce.org/publications/odihr/2004/05/12351_131_en.pdf
Manual para fortalecer las relaciones entre el PNUD y las organizaciones de la sociedad civil
El Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD) ha publicado un Manual destinado a fortalecer las relaciones entre el PNUD y las organizaciones de la sociedad civil. Algunos captulos del manual estn destinados a definir a las asociaciones de la sociedad civil, y se presenta una metodologa para trabajar en colaboracin con ellas. El manual tambin ofrece informacin operacional para trabajar con organizaciones de la sociedad civil, lo que incluye informacin sobre la aplicacin de polticas, contratos, la concesin de subvenciones y la suscripcin de acuerdos de asociacin. Aunque concebido primordialmente para su utilizacin por parte del personal del PNUD el manual es un recurso til para toda persona o entidad que trabaje con organizaciones de la sociedad civil y para las propias organizaciones de la sociedad civil.
El manual puede consultarse en: www.undp.org/cso
Childoscope
El Consejo de Ministros de Justicia y del Interior de la Unin Europea aprob el 27 de septiembre de 2001 una Resolucin relativa a la aportacin de la sociedad civil en la bsqueda de los nios desaparecidos y explotados sexualmente (2001/C 283/01). Al hacerlo insisti en la necesidad de una mayor colaboracin entre las asociaciones de la sociedad civil y los servicios encargados del cumplimiento de la ley, para prevenir y combatir esos
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delitos, y exhort a que se llevaran a cabo nuevos estudios. Child Focus, el Centro Europeo para Nios Desaparecidos Explotados Sexualmente y el Instituto de Investigacin Internacional de Poltica Penal se unieron para llevar a cabo un proyecto tripartito de investigacin titulado Childoscope, tendiente a promover la integracin de las polticas y respuestas europeas a la cuestin de los nios desaparecidos y explotados sexualmente. Uno de los resultados de Childoscope ha sido la investigacin llevada a cabo en cooperacin con organizaciones de la sociedad civil y el sector de instituciones encargadas de hacer cumplir la ley. Se redact un protocolo modelo para facilitar su cooperacin, con el propsito de que pueda servir como base para establecer relaciones oficiales entre las organizaciones de la sociedad civil y las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley en todos los pases europeos. El protocolo refleja las normas comunes europeas y los principios generales de los cdigos de la prctica, tanto para las organizaciones encargadas de hacer cumplir la ley como para las instituciones de la sociedad civil.
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Se puede consultar ms informacin sobre Childoscope en: www.childoscope.net
El modelo de Protocolo europeo de cooperacin entre las organizaciones de la sociedad civil y las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley en los casos de explotacin sexual puede consultarse en: www.childoscope.net/2006/httpdocs/documents/Model%20 Protocol.pdf
Mdulo 2.13
Elaboracin de mecanismos de coordinacin interinstitucional
Sinopsis Este mdulo remite al lector a ejemplos de mecanismos de colaboracin interinstitucional.
La colaboracin interinstitucional es un requisito indispensable para el xito de toda estrategia nacional o local destinada a prevenir y combatir la trata de personas. Los mecanismos de coordinacin deberan ser competentes para elaborar y aplicar polticas contra la trata, vigilar su ejecucin, coordinar las actividades de todos los agentes relevantes a nivel nacional y facilitar la cooperacin internacional. Su funcin no debera restringirse al
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enjuiciamiento de los delincuentes, sino abarcar tambin la elaboracin y coordinacin de medidas para prestar asistencia y proteger a las vctimas de la trata de personas. Los mecanismos de cooperacin fructferos se basan en una clara definicin de las funciones respectivas de los diferentes organismos participantes. Al establecer esos mecanismos de coordinacin, es sumamente importante aclarar con mucha precisin el papel de cada uno de los organismos clave que participen en la ejecucin de una estrategia integral, a nivel nacional o local.
Manual para la reduccin de la delincuencia
Los grupos de gestin o coordinacin multiinstitucional deben velar por que las funciones y responsabilidades especficas de los diferentes organismos se definan de comn acuerdo y queden claras para todos. De la misma manera, las cuestiones de liderazgo y rendicin de cuentas deben abordarse desde el comienzo. Como ejemplo concreto, cabe consultar las listas de las funciones y responsabilidades especficas de los diversos organismos, elaboradas en el Reino Unido para respaldar la creacin de marcos locales. Resulta claro que las situaciones locales determinarn lo que se pueda hacer y quin est en mejores condiciones de hacerlo. El manual (Crime Reduction Toolkit) elaborado en el Reino Unido ofrece una serie de listas de referencia que presentan algunas de las contribuciones que los diferentes organismos y grupos puedan aportar. Tales listas y otras anlogas pueden estudiarse y utilizarse como ayuda para adoptar decisiones sobre las funciones que competen a cada cual a nivel local. La escala y naturaleza del problema local, el mandato de las organizaciones, la competencia tcnica existente y los recursos disponibles influirn en esas decisiones.
Las listas pueden consultarse en el manual elaborado por el Home Office of United Kingdom, en: www.crimereduction.gov.uk/toolkits/tp05.htm
Organismo Nacional de Nigeria para la proscripcin de la trata de personas y otras cuestiones conexas
El Organismo Nacional de Nigeria para la proscripcin de la trata de personas y otras cuestiones conexas es el centro coordinador del Gobierno de Nigeria para la lucha contra la trata de seres humanos. El Organismo fue establecido por ley y su mandato comprende la investigacin y el enjuiciamiento de los autores, el asesoramiento y la prestacin de asistencia para la rehabilitacin de las vctimas de la trata, la educacin pblica, la coordinacin de la reforma legislativa relacionada con la trata de seres humanos y la mejora de la eficacia de los esfuerzos de los organismos encargados de hacer cumplir la ley por reprimir la trata de seres humanos.
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El mencionado Organismo ha establecido asociaciones a nivel comunitario, de estado, nacional e internacional. Comprende una Junta Directiva, un Secretario Ejecutivo, cinco divisiones y dos secciones, y lo integra principalmente personal cedido por varias otras unidades que participan en las actividades de lucha contra la trata de seres humanos, pertenecientes a la Polica, el Servicio de Inmigracin, el Ministerio de Informacin, la Fiscala General, los Departamentos de Asuntos de la Mujer y Bienestar Social y los medios de informacin. El Organismo realiza operaciones conjuntas con los servicios de inmigracin y de la polica que combaten la trata de personas. Tambin promueve una consulta nacional como parte de la elaboracin de un plan de accin nacional contra la trata. Asimismo, asegura el enlace entre los organismos nacionales y las organizaciones no gubernamentales y comunitarias que trabajan en la rehabilitacin de las vctimas y en iniciativas de creacin de conciencia en las comunidades.
Puede obtenerse ms informacin sobre el Organismo Nacional de Nigeria para la proscripcin de la trata de personas y otras cuestiones conexas en el sitio: www.naptip.gov.ng
Grupo de Trabajo Interdepartamental sobre la trata de personas (Canad)

El Grupo de Trabajo Interdepartamental federal sobre la trata de personas est copresidido por los Departamentos de Justicia y de Relaciones Exteriores, y est compuesto por los siguientes departamentos y organismos:

Canada Border Services Agency. Canadian Heritage. Organismo Canadiense de Desarrollo Internacional. Canadian Security Intelligence Service. Citizenship and Immigration Canada. Departamento de Justicia del Canad. Foreign Affairs Canada. Health Canada (HC). Human Resources and Skills Development Canada. Indian and Northern Affairs Canada. Oficina de Pasaportes. Privy Council Office. Public Safety and Emergency Preparedness Canada. Royal Canadian Mounted Police.
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Social Development Canada. Statistics Canada. Status of Women Canada.
El Grupo de Trabajo Interdepartamental sobre trata de personas est encargado de coordinar las actividades federales para abordar la trata, lo que incluye la elaboracin, promocin y ejecucin de una estrategia integral contra la trata, en consonancia con los compromisos internacionales asumidos por el Canad.
Puede consultarse ms informacin sobre el Grupo de Trabajo Interdepartamental en: http://canada.justice.gc.ca/en/fs/ht/iwgtip.html
Grupo de Trabajo Interinstitucional de vigilancia y lucha contra la trata de personas (Estados Unidos)
La Ley de proteccin a las vctimas de la trata de 2000 prev la creacin de un Grupo de Trabajo Interinstitucional Presidencial de vigilancia y lucha contra la trata de personas, encargado de coordinar las actividades de los diversos organismos federales de los Estados Unidos, destinadas a combatir la trata. La Ley designa al Departamento de Salud y Servicios Humanos de los Estados Unidos como organismo responsable de ayudar a las vctimas de la trata de personas a reunir las condiciones exigidas para recibir prestaciones y servicios, que son fundamentales para ayudarlas a recuperar su dignidad y autosuficiencia. Los principales departamentos que intervienen en la prestacin de asistencia a las vctimas de la trata de personas son los siguientes:
Departamento de Salud y Servicios Humanos

El Departamento de Salud y Servicios Humanos se encarga de la certificacin de las vctimas de la trata una vez identificadas. Esta certificacin les permite recibir las prestaciones y los servicios financiados con fondos federales en la misma medida que los refugiados.
Departamento de Justicia
El Departamento de Justicia investiga los casos de trata y persigue penalmente a los autores. Tambin ha contribuido a establecer una red de dispensadores de servicios a las vctimas de la trata mediante sus programas de subvencin y facilita el procedimiento de denuncia a las personas que desean notificar un caso de trata.
Departamento de Trabajo
El Departamento de Trabajo ofrece programas como los de bsqueda de empleo, ayuda en la colocacin y servicios de asesoramiento laboral, as como servicios de educacin y
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capacitacin y remisin a servicios de apoyo como los de transporte, guarderas y vivienda, por conducto de su One-Stop Career Center System (Sistema integrado de centros de orientacin profesional), al que las vctimas pueden recurrir una vez obtenida la certificacin del Departamento de Salud y Servicios Humanos. La Divisin de Salarios y Horas investiga asimismo las denuncias de violaciones del derecho laboral y es una importante colaboradora en la deteccin de vctimas de la trata.
Departamento de Estado
El Departamento de Estado se encarga de coordinar los programas y actividades internacionales de lucha contra la trata.
Departamento de Seguridad Interior

Como parte del Departamento de Seguridad Interior, los Servicios de Ciudadana y de Inmigracin de los Estados Unidos investigan los casos de trata y son un colaborador importante en la identificacin de las vctimas. La Oficina de Inmigracin y Aduanas de los Estados Unidos concede el visado T y la condicin de permanencia continuada, que confiere a la vctima el derecho a la certificacin del Departamento de Salud y Servicios Humanos.
Puede consultarse ms informacin sobre el Grupo de Trabajo Interinstitucional en: www.acf.hhs.gov/trafficking
Grupo de Trabajo sobre la trata de personas y la explotacin del trabajador (Estados Unidos)
El Gobierno de los Estados Unidos ha establecido un Grupo de Trabajo sobre la trata de personas y la explotacin del trabajador para prevenir la explotacin laboral e investigar y procesar los casos, que en buena parte son producto de la trata de personas. Presiden el Grupo de Trabajo el Fiscal General Adjunto de Derechos Civiles y el Procurador del Trabajo. Hay 15 grupos de trabajo regionales en distintas partes de los Estados Unidos, que operan bajo la direccin del Grupo de Trabajo nacional. Este ltimo mantiene una lnea telefnica gratuita para las denuncias y ofrece servicios de traduccin a la mayora de los idiomas extranjeros.
Puede consultarse ms informacin sobre el Grupo de Trabajo sobre la trata de personas y la explotacin del trabajador en: www.usdoj.gov/crt/crim/tpwetf.htm
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Centro contra la trata de seres humanos, del Reino Unido

El Centro contra la trata de seres humanos, del Reino Unido, (United Kingdom Human Trafficking Centre) acta como entidad centralizadora para el desarrollo de los conocimientos tcnicos y la coordinacin operacional en relacin con la trata de seres humanos, colaborando con otros organismos del Reino Unido y el extranjero. El Centro desempea una funcin esencial de coordinacin de la labor entre las partes interesadas y ejecuta un conjunto diverso de programas, que incluyen campaas selectivas para prevenir y reducir la trata de seres humanos. El Centro tambin realiza investigaciones, elabora mdulos de formacin para los asociados encargados de hacer cumplir la ley del Reino Unido, difunde buenas prcticas y trabaja para crear un mejor conocimiento y comprensin de la manera en que funcionan las empresas delictivas asociadas con la trata de seres humanos. El centro continuamente elabora polticas y conocimientos tcnicos en materia de represin y ofrece una coordinacin operacional en relacin con la trata de seres humanos, completando la labor del Organismo contra la delincuencia grave organizada (Serious Organised Crime Agency). El Centro promueve el desarrollo de un enfoque basado en los derechos humanos y centrado en las vctimas. Trabaja con organizaciones no gubernamentales y otros asociados para mejorar el nivel de atencin y proteccin que se dispensa a las vctimas y ayudar a que se comprendan mejor los aspectos complejos cuando se aborda el bienestar de las vctimas de trata en los entornos de la justicia penal y la proteccin general.
Puede consultarse ms informacin sobre el Human Trafficking Centre, del Reino Unido, en: www.ukhtc.org
Centro contra la trata y el trfico ilcito de seres humanos (Estados Unidos)

El Centro contra la trata y el trfico ilcito de seres humanos (Human Smuggling and Human Trafficking Centre) se estableci en virtud de la seccin 7202 de la Ley Intelligence Report and Terrorism Prevention Act, de 2004. El Centro es una iniciativa interinstitucional que apunta a difundir informacin y preparar evaluaciones estratgicas. Rene a las comunidades que se encargan del cumplimiento de la ley, la informacin confidencial y la diplomacia, en una colaboracin para adoptar medidas contra los delincuentes que desplazan personas a travs del mundo con fines de lucro o explotacin, o en apoyo del terrorismo. El Centro trata de aumentar la integracin y la eficacia general de los esfuerzos de los organismos encargados de hacer cumplir la ley y otras medidas de respuesta del Gobierno de los Estados Unidos y tambin trabaja con otros gobiernos. El Centro es un mecanismo para congregar a los representantes de los organismos federales en los mbitos de la polica, el cumplimiento de la ley, los datos confidenciales y la diplomacia, para que colaboren con dedicacin exclusiva en aras de una mayor eficacia y para que la informacin confidencial permita adoptar medidas efectivas de cumplimiento de la ley y de otro tipo.
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(Colombia)
Se puede consultar ms informacin sobre el Human Smuggling and Human Trafficking Centre en: www.state.gov/p/inl/c14079.htm
Centro Operativo Anti-Trata
Colombia tiene un Comit Interinstitucional compuesto de 14 entidades pblicas nacionales que colaboran en la lucha contra la trata de personas. Adems, en cada uno de los organismos encargados de hacer cumplir la ley hay una unidad especializada de lucha contra la trata, y en cada institucin de bienestar social y derechos humanos hay una divisin que se ocupa de la trata de personas. Este enfoque integrado demuestra la voluntad poltica e institucional de Colombia, que en 2003 ratific el Protocolo contra la Trata de Personas. La ONUDD respalda y asesora al Gobierno de Colombia sobre diversos aspectos de la trata. Recientemente, en el marco de un proyecto de la ONUDD, se design al Centro Operativo Anti-Trata (COAT) para coordinar la investigacin, el enjuiciamiento y la asistencia a las vctimas, como parte de la estrategia nacional de lucha contra la trata en Colombia.
Proyecto interinstitucional de las Naciones Unidas para luchar contra la trata de mujeres y nios en la subregin del Mekong
El Proyecto interinstitucional de las Naciones Unidas para luchar contra la trata de mujeres y nios en la subregin del Mekong (UNIAP) se estableci en junio de 2000 para favorecer una respuesta ms fuerte y coordinada al problema de la trata de seres humanos en esa subregin (Camboya, China, Repblica Popular Democrtica Lao, Myanmar, Tailandia y Viet Nam). En el plano regional, UNIAP congrega a los seis gobiernos de la subregin, organismos de las Naciones Unidas y organizaciones no gubernamentales internacionales. La Oficina Regional del UNIAP est basada en Bangkok. Administra los programas de los pases con orientacin de un comit directivo intergubernamental de proyectos, que se rene anualmente. El Coordinador Residente de las Naciones Unidas en Tailandia es el principal representante del proyecto.
Puede consultarse ms informacin sobre el Proyecto interinstitucional de las Naciones Unidas para combatir la trata de mujeres y nios en la subregin del Mekong en: www.no-trafficking.org
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Mdulo 2.14
Sinopsis
Capacitacin y creacin de capacidad
Este mdulo presenta referencias a programas y material de capacitacin. Adems, puede consultarse acerca del material de capacitacin adicional en el mdulo 9.18.
Las medidas de creacin de capacidad deberan basarse en:

Una evaluacin previa de la situacin. Un trazado claro del papel de los diversos organismos. Una comprensin del conocimiento y de la experiencia existentes. Un anlisis de los papeles y las competencias necesarios para llevar a cabo una estrategia integral.
El prrafo 2 del artculo 10 del Protocolo contra la Trata de Personas dispone que los Estados parte impartirn a los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, as como a los de inmigracin y a otros funcionarios pertinentes, capacitacin en la prevencin de la trata de personas o reforzarn dicha capacitacin. El Protocolo tambin establece que la capacitacin: Deber centrarse en los mtodos aplicados para prevenir dicha trata, enjuiciar a los traficantes y proteger los derechos de las vctimas, incluida la proteccin de las vctimas frente a los traficantes. La capacitacin tambin deber tener en cuenta la necesidad de considerar los derechos humanos y las cuestiones relativas al nio y a la mujer, as como fomentar la cooperacin con organizaciones no gubernamentales, otras organizaciones pertinentes y dems sectores de la sociedad civil.
Principios fundamentales de la capacitacin y creacin de capacidad
Las medidas de creacin de capacidad y los planes de estudios de la formacin debern basarse exclusivamente en una evaluacin previa de la situacin. El enfoque deber promover entre las partes interesadas una comprensin clara de las deficiencias y mbitos susceptibles de mejoras. Ello slo puede lograrse una vez que los propios interesados participan en la evaluacin y contribuyen a la planificacin de la capacitacin. En la medida de lo posible, en las actividades de creacin de capacidad o de formacin se deber asignar prioridad a las organizaciones locales o regionales, ya que es ms probable que conozcan mejor las necesidades internas. Los actores internacionales deben desempear una funcin de asesoramiento decreciente, en la medida en que el gobierno, las fuerzas del orden y los actores de la sociedad civil afianzan su capacidad.
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El Manual prctico Mecanismos nacionales de derivacin - Aunando esfuerzos para proteger los derechos de las vctimas de trata de personas (Varsovia, OSCE, 2004) contiene listas de control tiles para evaluar las necesidades de capacitacin y determinar el contenido, as como la propuesta de un mdulo de creacin de capacidad. El manual puede consultarse en: www.osce.org/publications/odihr/2004/05/12351_131_en.pdf
Manual de capacitacin sobre la aplicacin del Plan de Accin de la CEDEAO contra la trata de personas (20022003) (Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito)
Se prepar un manual de capacitacin sobre la aplicacin del Plan de Accin de la CEDEAO contra la trata de personas en el marco de un proyecto en el que intervinieron la ONUDD y la CEDEAO. El manual incluye definiciones de la trata de personas y del trfico ilcito de migrantes, as como directrices generales sobre la investigacin y el enjuiciamiento de casos de trata de personas, haciendo hincapi en la cooperacin entre los Estados miembros de la CEDEAO. El manual fue utilizado como instrumento de consulta y en las actividades de capacitacin en el marco del proyecto.
El manual puede consultarse en la direccin siguiente: www.unodc.org/pdf/ecowas_training_manual_2006.pdf
Programa de capacitacin sobre la trata de seres humanos para la polica de fronteras (International Centre for Migration Policy Development)
En el marco del Grupo de Tareas sobre la trata de seres humanos del Pacto de Estabilidad para Europa Sudoriental, el International Centre for Migration Policy Development ha desarrollado un programa integral de capacitacin y creacin de capacidad para combatir la trata de personas en Europa oriental. Este curso de capacitacin se ha establecido con el objetivo de sensibilizar acerca de la trata de personas como delito grave y como violacin de los derechos humanos, y mejorar la capacidad y las aptitudes del personal no especializado de la polica y de fronteras para identificar y tratar adecuadamente a las vctimas de trata. El material abarca una gua de capacitacin y un extracto de antecedentes complementario.
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La gua de capacitacin y el extracto pueden consultarse en el sitio web del Centro en: www.anti-trafficking.net
Manual de capacitacin para funcionarios encargardos del cumplimiento de la ley (Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo, Rumania)
El manual titulado Law Enforcement Manual for Fighting against Trafficking in Human Beings, del Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD) es un buen ejemplo de instrumento completo de capacitacin para funcionarios encargados del cumplimiento de la ley. Incluye un manual de usuario y un manual para formadores.
Ambos manuales pueden consultarse en: www.undp.ro/governance/Best%20Practice%20Manuals
Manual de capacitacin para combatir la trata de mujeres y nios

Como resultado de una labor de capacitacin realizada en Myanmar, se redact este manual de capacitacin para combatir la trata de mujeres y nios, en el marco del Proyecto interinstitucional de las Naciones Unidas para combatir la trata de mujeres y nios en la subregin del Mekong (UNIAP), en cooperacin con Save the Children (Reino Unido) y la Organizacin Internacional para las Migraciones. El Manual de capacitacin asigna especial atencin a las cuestiones de retorno y repatriacin.
El Manual puede consultarse en: www.un.or.th/TraffickingProject/trafficking_manual.pdf
Manual de capacitacin sobre la lucha contra la trata de seres humanos en las zonas de operaciones de apoyo a la paz (Instituto Interregional de las Naciones Unidas para Investigaciones sobre la Delincuencia y la Justicia (UNICRI)
El Instituto Interregional de las Naciones Unidas para Investigaciones sobre la Delincuencia y la Justicia (UNICRI) imparti una capacitacin antes del despliegue y en servicio al personal internacional de cumplimiento de la ley de la Unin Europea y otros pases. La capacitacin se imparti en seminarios de tres das y se diriga a oficiales de polica en misiones de apoyo a la paz en Europa sudoriental.
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Se puede consultar ms informacin sobre el manual preparado para esta capacitacin, y revisado una vez finalizada, en: www.unicri.it/wwd/trafficking/peacekeeping/index.php
Manual para la reduccin del delito de la trata de seres humanos (Reino Unido)
La Unidad de polica contra la delincuencia organizada del Ministerio del Interior del Reino Unido estableci un manual en lnea para la reduccin del delito, como medida prctica para abordar la trata de seres humanos en ese pas. El manual est destinado a la polica, los funcionarios de inmigracin, los fiscales, los servicios sociales o de apoyo a las vctimas, las autoridades locales, las organizaciones no gubernamentales y otros organismos que se ocupen de cuestiones relacionadas con la trata de seres humanos.
Fuente: El manual puede consultarse en: www.crimereduction.gov.uk/toolkits/tp00.htm
Manual de herramientas prcticas contra la trata de personas en Ecuador (Consejo para Iniciativas Jurdicas en Amrica Latina y el Caribe de la American Bar Association)
El Consejo para Iniciativas Jurdicas en Amrica Latina y el Caribe de la American Bar Association, a travs de su proyecto contra la trata de personas en Ecuador elabor un manual de herramientas prcticas con ejemplos estratgicos. Estas herramientas (disponibles solo en espaol) contienen informacin bsica pertinente a la labor de lucha contra la trata en los pases de lengua espaola.
Libro de recursos para las autoridades encargadas del cumplimiento de la ley sobre prcticas para combatir la trata de nios (Organizacin Internacional para las Migraciones)
Este libro de 2006 es el resultado de un programa de capacitacin de la OIM para las autoridades encargadas del cumplimiento de la ley, impartido en Viena. Contiene prcticas ptimas, recomendaciones y tcnicas para luchar contra la trata de nios, sobre la base de las conclusiones de expertos en los mbitos del cumplimiento de la ley, las ciencias mdicas y la sociedad civil. El libro da detalles sobre prcticas ptimas en:

Evaluacin de la edad/identificacin de los nios vctima. Mtodos de investigacin. Tcnicas de entrevistas.
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Cooperacin entre las autoridades encargadas de cumplimiento de la ley y las organizaciones no gubernamentales y proveedores de servicios sociales.
El libro puede consultarse en: www.iom.int/jahia/Jahia/cache/offonce/pid/1674?entryId=5787
Mdulo de aprendizaje electrnico sobre la trata de seres humanos (Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito)
La Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito recibi el premio UN21 por la elevada calidad y eficacia de sus programas de capacitacin de personal encargado de hacer cumplir la ley en ms de 50 pases, en ms de 20 idiomas, a travs de su sistema de aprendizaje electrnico. La capacitacin en el propio ordenador es una forma de aprendizaje electrnico que consiste en presentar el curso en CD-ROM interactivos e impartir lecciones por conducto de la televisin interactiva. De este modo, los estudiantes que estn situados en zonas distantes de todo el mundo pueden aprender aptitudes prcticas, a su propio ritmo. Los cursos de formacin se han concebido para permitir que los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley amplen sus aptitudes, conocimientos y sensibilizacin a su propio ritmo, en su propio idioma, utilizando las tcnicas ms avanzadas de cursos de capacitacin para que estos funcionarios puedan seguirlos de forma interactiva a partir de un ordenador. Los programas se ajustan a las circunstancias jurdicas nacionales, pero tambin hacen hincapi en los efectos regionales y mundiales de la delincuencia organizada trasnacional. Se ha concebido un mdulo de capacitacin sobre trata de seres humanos para el personal encargado de hacer cumplir la ley, con el objetivo general de darle una comprensin bsica del fenmeno que le permita detectar mejor y responder ante ese delito.
Puede consultarse una demostracin del mdulo sobre trata de seres humanos en: www.unodc-elearning.org/index.php?option=com_wrapper& Itemid=43 Sitio de aprendizaje electrnico de la ONUDD en: www.unodc-elearning.org/index.php?option=com_wrapper&Itemid=33
Lucha contra la trata de nios con fines sexuales: una gua de capacitacin (ECPAT)
El Programa del Grupo de la ECPAT encargado del cumplimiento de la ley en Europa contra la trata de nios con fines sexuales en Europa (Europe Law Enforcement Group Programme against Trafficking in Children for Sexual Purposes in Europe), en cooperacin
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con ECPAT International, ha preparado esta gua detallada de capacitacin que pueden utilizar los formadores de los grupos profesionales de mltiples partes interesadas compuestos por personal encargado de cumplimiento de la ley, asistentes sociales y personas que dispensan atencin. La gua de capacitacin ofrece informacin de antecedentes sobre las aptitudes de capacitacin necesarias y la manera de elaborar un programa eficaz de formacin. Tambin contiene un curso de capacitacin de 10 clases sobre la trata relacionada con nios, lo que incluye informacin de antecedentes sobre la cuestin, definiciones de nio y de trata de nios, contextos jurdicos, proteccin y asistencia, funciones de las partes interesadas y evaluacin. Las sesiones de formacin se completan con material impreso, fichas de datos y estudios de caso.
El manual de capacitacin puede consultarse en: www.ecpat.net/eng/pdf/Trafficking_Report.pdf
Derecho internacional humanitario y derechos humanos relacionados con la prctica profesional (Comit Internacional de la Cruz Roja)
Este folleto del Comit Internacional de la Cruz Roja (CICR) aborda los principios de los derechos humanos y el derecho humanitario en el contexto de las actividades de cumplimiento de la ley. Muchos aspectos que se plantean en esta publicacin se aplican a la capacitacin de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, en relacin con la trata de personas.
Este documento est disponible en espaol, francs, ingls, portugus y ruso en: www.icrc.org/web/eng/siteeng0.nsf/html/p0809
captulo 3
MARCO LEGISLATIVO
Se ha determinado que la falta de legislacin especfica o adecuada acerca de la trata de personas a nivel nacional constituye uno de los principales obstculos en la lucha contra ese fenmeno. En el mdulo 3.1 se examina la necesidad de que los Estados apliquen en el plano nacional una legislacin para que haya una comprensin y una respuesta universal y armonizada ante la trata de seres humanos. En el mdulo 3.2 se examina el requisito de la penalizacin del delito de la trata de personas, tal como se desprende del artculo 5 del Protocolo contra de la Trata de Personas, y se ofrecen ejemplos de las medidas adoptadas por los Estados como respuesta a esa exigencia. En los casos en que la trata no est penalizada de por s, con frecuencia se toman como base otros delitos para enjuiciar a los tratantes; ello se examina en el mdulo 3.3. En el mdulo 3.4 se estudian las disposiciones del artculo 10 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada, que exige el establecimiento de la responsabilidad penal de las personas jurdicas por su participacin en delitos graves, incluida la trata de personas. A fin de de disponer de estrategias integradas de lucha contra la trata, en el mdulo 3.5 se aborda la necesidad de penalizar, asimismo, en la legislacin nacional el blanqueo del producto de la trata. Por ltimo, en el mdulo 3.6 se analiza la consideracin fundamental de respetar los derechos humanos en todas las respuestas legislativas a la trata de personas, y se presentan recursos que pueden facilitar ese proceso.
Mdulo 3.1 Mdulo 3.2 Mdulo 3.3 Mdulo 3.4 Mdulo 3.5 Mdulo 3.6
Necesidad de una legislacin contra la trata Penalizacin del delito de trata Otros delitos relacionados con la trata de personas Responsabilidad de las personas jurdicas Penalizacin del producto del delito de la trata de personas Legislacin sobre derechos humanos y la trata de personas
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Mdulo 3.1
Necesidad de una legislacin contra la trata
Sinopsis En este mdulo se explica la necesidad de una legislacin especfica sobre la trata de personas en el plano nacional, para luchar eficazmente contra ese fenmeno.
Principios y Directrices recomendados sobre los derechos humanos y la trata de personas; Informe del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos (E/2002/68/Add. 1) (vase tambin el mdulo 3.6)
Directriz 4: Establecimiento de un marco jurdico adecuado Se ha determinado que la falta de legislacin especfica o adecuada acerca de la trata de personas a nivel nacional constituye uno de los principales obstculos en la lucha contra esa trata. Es imperiosa la necesidad de armonizar las definiciones legales, los procedimientos jurdicos y la cooperacin judicial en los planos nacional y regional de conformidad con las normas internacionales. El establecimiento de un marco jurdico adecuado que sea compatible con las normas y los instrumentos internacionales en la materia tendr tambin un papel importante en la prevencin de la trata de personas y la explotacin conexa.
Una estrategia nacional integrada para responder al problema de la trata de personas exige una respuesta coherente y exhaustiva a la trata de seres humanos en el derecho nacional.
Para obtener un marco jurdico adecuado es necesario: Introducir reformas legislativas para ajustar la legislacin nacional a las normas internacionales de derechos humanos. Velar por que el delito de trata est tipificado en el derecho penal nacional. Penalizar otros delitos relacionados con la trata de personas. Examinar las disposiciones del derecho nacional con respecto a la responsabilidad de las personas jurdicas. Examinar la legislacin sobre inmigracin y otras legislaciones pertinentes para cerciorarse de que la definicin de trata de personas est incorporada y facilita la elaboracin de una respuesta coherente y exhaustiva a la trata de seres humanos en el derecho interno.
captulo 3
Marco legislativo
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Recurso recomendado
Guas legislativas para la aplicacin de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y sus Protocolos
La ONUDD ha elaborado guas legislativas para facilitar la incorporacin de la Convencin contra la Delincuencia Organizada Transnacional y sus Protocolos en la legislacin interna de los Estados partes.
Estas guas pueden consultarse en: www.unodc.org/unodc/en/treaties/CTOC/legislative-guide.html
La ONUDD trabaja sobre una ley modelo para luchar contra la trata de personas. Puede obtener ms informacin escribiendo a: AHTU@unodc.org
Mdulo 3.2
Sinopsis
Penalizacin del delito de trata
En este mdulo se explica la exigencia de penalizacin prevista en el artculo 5 del Protocolo contra la trata de personas y se presentan ejemplos extrados de la legislacin nacional.
El Protocolo contra la Trata de Personas exige la penalizacin de este trfico ilegal. La Convencin contra la Delincuencia Organizada tambin exige la penalizacin de toda la gama de conductas incluidas en la definicin de trata de personas que contiene el prrafo 4 del artculo 3 del Protocolo, con independencia de que sea transnacional o con participacin de un grupo delictivo organizado. En el artculo 5 del Protocolo contra la Trata de Personas se exige a los Estados parte que tipifiquen como delito a la trata de personas, tal como sta se define en el artculo 3 del Protocolo. En otras palabras, no basta con penalizar algunos delitos inherentes a la trata, sino que hay que penalizar la trata propiamente dicha. Adems de la tipificacin de la trata como delito, el Protocolo tambin exige que se penalicen:

La tentativa de comisin del delito de trata. La participacin como cmplice en ese tipo de delitos. La organizacin de la trata o el encargo a otras personas de que cometan ese delito.
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La legislacin nacional debe adoptar la definicin amplia de trata tal como se describe en el protocolo. La definicin legislativa debe ser dinmica y flexible para consolidar un marco legislativo que permita responder eficazmente a la trata que:
Ocurre fuera y dentro de las fronteras de un pas. (Las definiciones inadecuadas slo abordan la trata transfronteriza.) Obedece a una gama de fines de explotacin. (Las definiciones inadecuadas slo abordan la explotacin sexual, y pasan por alto la trata de seres humanos con fines de explotacin laboral y otras formas de explotacin.) Afecta como vctimas a los nios, mujeres y hombres. (Las definiciones inadecuadas no se extienden a las vctimas adultas de la trata, o no son suficientemente exhaustivas para proteger a los nios que son vctimas, o no se extienden a las vctimas de trata que son varones.) Se produce con o sin la participacin de grupos delictivos organizados.
Lista de control: Penalizacin en el marco del Protocolo

El apartado a) del artculo 3 del Protocolo contra la Trata de Personas establece los siguientes elementos: a) Accin (qu se hace) i) ii) iii) iv) v) b) Captar Transportar Trasladar Acoger Recibir personas
Mediante (cmo se hace) i) ii) iii) iv) v) vi) vii) viii) Uso de la fuerza Amenaza del uso de la fuerza Otras formas de coaccin Rapto Fraude Engao Abuso de poder o situacin de vulnerabilidad Concesin de pagos o beneficios para obtener el consentimiento de una persona que ejerce control sobre otra
c)
Con fines de (por qu se hace) i) ii) iii) iv) v) vi) vii) Prostitucin Otras formas de explotacin sexual Trabajos o servicios forzados Esclavitud Prcticas anlogas a la esclavitud Servidumbre Extraccin de rganos
captulo 3
Marco legislativo
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Manual de evaluacin de las medidas contra la trata de personas (Centro regional de la ONUDD para Asia Oriental y el Pacfico, en colaboracin con el Proyecto interinstitucional y de las Naciones Unidas sobre trato de seres humanos en la subregin del Gran Mekong)
Este manual, concebido por el Centro regional de la ONUDD para Asia Oriental y el Pacfico y la UNIAP, presenta listas de control que pueden ser utilizadas por los investigadores no especialistas en derecho para una evaluacin rpida de la legislacin nacional en relacin con las exigencias del Protocolo contra la Trata de Personas y la Convencin contra la Delincuencia Organizada.
El Anti-Trafficking Assessment Tool puede consultarse en: www.unodc.un.or.th/material/document/TraffickingChecklist.pdf
Ley Modelo del proceso de Bali para la penalizacin de la trata de personas

Como parte del proceso de Bali (vase el mdulo 4.9), se ha elaborado una legislacin modelo sobre la trata de personas para ayudar a los Estados a cumplir con sus obligaciones legislativas en el marco de la Convencin contra la Delincuencia Organizada y el Protocolo contra la Trata de Personas. La legislacin modelo se centra primordialmente en el enjuiciamiento de los tratantes ms que en la proteccin de las vctimas, y por consiguiente no se ajusta a las obligaciones contenidas en el Protocolo. Con todo, puede servir como punto de partida til para los Estados que desean legislar para combatir el delito de trata de seres humanos.
Esta Ley Modelo y otros recursos pueden consultarse en: www.baliprocess.net/index.asp?PageID=2145831427
Ley Modelo regional del Pacfico (Secretara del Foro de las Islas del Pacfico)
La Secretara del Foro de las Islas del Pacfico est finalizando una ley modelo para luchar contra la trata de seres humanos. La ley modelo, titulada Proyecto de ley de lucha contra el terrorismo y la delincuencia organizada trasnacional, 2007, est siendo preparada por la Dependencia de Redaccin Jurdica de la Secretara del Foro. La idea es que esta
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ley pueda adaptarse a las circunstancias internas de cada isla del Pacfico que es miembro del Foro, y sirva de complemento a las otras leyes modelo preparadas por la Secretara (por ejemplo, sobre asistencia recproca y extradicin). Los procedimientos en virtud de este proyecto de Ley Modelo han sido concebidos teniendo presente los recursos limitados de los pequeos Estados insulares.
Esta Ley Modelo se pondr a disposicin de los pases de las Islas del Pacfico. Puede consultarse ms informacin en: www.forumsec.org and www.pidcsec.org
Estatuto modelo para la lucha contra la trata de personas

El Departamento de Justicia de los Estados Unidos ha preparado un modelo de estatuto para la lucha contra la trata de personas. Este estatuto modelo se dirige primordialmente al contexto de los Estados Unidos, pero puede servir de orientacin a otros Estados que estn en proceso de legislar contra la trata de personas, a fin de asegurar que la definicin de trata contenida en el Protocolo contra la Trata de Personas est reflejada adecuadamente en la legislacin nacional.
El estatuto modelo puede consultarse en: www.usdoj.gov/olp/pdf/model_state_regulation.pdf
Ley Modelo estatal sobre la proteccin de las vctimas de trata de seres humanos (Global Rights)
En 2005, Global Rights public una gua para los Estados que estn preparando una legislacin contra la trata de personas. Esta gua se basa considerablemente en la Ley Federal de los Estados Unidos de proteccin a las vctimas de trata y de violencia, de 2000, pero puede ser til para los Estados que desean asegurar que las respuestas legislativas en el plano local se ajustan a la legislacin nacional.
La gua puede consultarse en: www.globalrights.org/site/DocServer/StateModelLaw_9.05.pdf?doc
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Legislationline.com (Oficina de Instituciones Democrticas y Derechos Humanos de la Organizacin para la Seguridad y la Cooperacin en Europa)
Legislationline es una base de datos legislativos por Internet, gratuita, publicada y mantenida por la Oficina de Instituciones Democrticas y Derechos Humanos de la OSCE. Su objetivo es asistir a los legisladores de los Estados participantes en la Organizacin, proporcionndoles muestras de la legislacin nacional y normas internacionales sobre determinadas cuestiones. La base de datos est concebida como un instrumento, y no como un archivo exhaustivo. Se puede acceder a la legislacin por conducto de mens desplegables por pases y temticos, a los que los usuarios pueden remitirse cuando redacten la legislacin en su propio contexto nacional. Legislationline contiene legislacin en todos los idiomas oficiales de la OSCE. El sitio tambin ofrece enlaces a los tratados y convenios internacionales y una coleccin completa de normas Europeas y nacionales, documentos, convenios y otro material pertinente.
www.legislationline.org
Australia
En 2005, Australia modific su Cdigo Penal de 1995 para incluir los delitos relacionados con la trata de personas. La Ley 2005 N 96, de enmienda del Cdigo Penal (Trata de personas) puede consultarse en: www.austlii.edu.au/au/legis/cth/num_act/ccaipoa2005473/
Belice
En vigor desde 2003, la Ley sobre (la prohibicin de) la trata de personas tipifica por primera vez como delito la trata de seres humanos en el derecho interno y procura dar efecto al Protocolo contra la Trata de Personas.
Canad
El proyecto de Ley C-49 del Canad fue promulgado el 25 de noviembre de 2005. Este proyecto aadi las secciones 279.01 a 279.04 al Cdigo Penal canadiense, para crear tres nuevas categoras de delitos relacionados con la trata de personas. Adems de la seccin 118 del Cdigo Penal, la Ley de proteccin de la inmigracin y los refugiados prohbe explcitamente la trata. Puede consultarse ms informacin sobre el marco legislativo del Canad para la lucha contra la trata en: www.parl.gc.ca/information/library/PRBpubs/prb0624-e.htm#bdomestic
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Colombia
La Ley 985/2005 de Colombia se redact con el apoyo de la ONUDD. Es particularmente importante la enmienda del artculo 188A de la Ley 599/2000 para armonizar el Cdigo Penal con la definicin de trata de seres humanos contenida en el artculo 3 del Protocolo contra la Trata de Personas. El artculo 3 de la ley N 985/2005 de Colombia indica: Artculo 3. Trata de personas. El artculo 188A de la Ley 599 de 2000, adicionado por la Ley 747 de 2002 y modificado por la Ley 890 de 2004, quedar as: Artculo 188A. Trata de personas. El que capte, traslade, acoja o reciba a una persona, dentro del territorio nacional o hacia el exterior, con fines de explotacin, incurrir en prisin de trece (13) a veintitrs (23) aos y una multa de ochocientos (800) a mil quinientos (1.500) salarios mnimos legales mensuales vigentes. Para efectos de este artculo se entender por explotacin el obtener provecho econmico o cualquier otro beneficio para s o para otra persona, mediante la explotacin de la prostitucin ajena u otras formas de explotacin sexual, los trabajos o servicios forzados, la esclavitud o las prcticas anlogas a la esclavitud, la servidumbre, la explotacin de la mendicidad ajena, el matrimonio servil, la extraccin de rganos, el turismo sexual u otras formas de explotacin. El consentimiento dado por la vctima a cualquier forma de explotacin definida en este artculo no constituir causa de exoneracin de la responsabilidad penal. La Ley 985/2005 tambin contempla disposiciones sobre el Comit Interinstitucional para la Lucha contra la Trata de Personas y establece la Estrategia Nacional contra la Trata de Personas, como poltica pblica. Adems, la Ley establece medidas administrativas para aplicar la Estrategia Nacional (sobre la base de las recomendaciones presentadas por la ONUDD y el Ministerio del Interior y de Justicia), e introduce una enmienda en lo que respecta al delito de trata, para facilitar el enjuiciamiento de los tratantes; como resultado de este enmienda ya no es necesario el consentimiento de las vctimas, adulto o nio, para proceder a iniciar una accin penal, el enjuiciamiento y la aplicacin de sanciones. La ley contiene secciones fundamentales sobre prevencin, proteccin y asistencia de las vctimas, fortalecimiento de las medidas contra la trata de personas, el Comit institucional para la lucha contra la trata de personas, as como el sistema nacional de informacin para combatir el fenmeno a fin de contribuir a la formulacin de la poltica y el seguimiento de su aplicacin.
Costa Rica
El artculo 172 sobre la trata de personas de la Ley N 7899 contra la Explotacin Sexual Comercial de las personas menores de edad y el artculo 7 del Cdigo Penal de Costa Rica prohben la trata de personas.
Croacia
El Cdigo Penal de Croacia fue enmendado en octubre de 2004 para tipificar como delito la trata, cuya definicin va ms all de la que aparece en el Protocolo contra Trata de Personas, ya que no solo penaliza a los tratantes, sino tambin a los clientes de las vctimas de la trata, si conocen la situacin de esas vctimas.
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Dinamarca
La seccin 262 a del Cdigo Penal de Dinamarca tipifica explcitamente como delito la trata de seres humanos. Indica que la persona que por el acto de captar, transportar, trasladar, albergar o recibir ulteriormente a otra persona sea culpable de trata de seres humanos podr ser castigada con pena de prisin por un mximo de ocho aos.
El Salvador
El Decreto Legislativo 456 del 7 de octubre de 2004 contiene el artculo 367-B en que se estipula que El que por s o como miembro de una organizacin nacional o internacional, con el propsito de obtener un beneficio econmico reclute, transporte, traslade, acoja o recepte personas, dentro o fuera del territorio nacional, para ejecutar cualquier actividad de explotacin sexual, mantenerlas en trabajos o servicios forzados, en prcticas anlogas a la esclavitud, o para extraccin de rganos, adopciones fraudulentas o celebracin de matrimonios forzados, ser sancionado con pena de cuatro a ocho aos de prisin.
Emiratos rabes Unidos

El 11 de noviembre de 2006, los Emiratos rabes Unidos examinaron una ley integrada contra la trata de personas. La ley impone sanciones graves que van hasta la reclusin perpetua por la trata de seres humanos, que se define como el hecho de captar, trasladar, deportar o acoger personas mediante el uso de la fuerza, amenaza, engao o incentivos con fines de explotacin. Aunque todava no ha habido enjuiciamiento en virtud de esta Ley, se est impartiendo capacitacin a los funcionarios de investigacin y se ha establecido el Comit de lucha contra la trata de seres humanos.
Estados Unidos
El Cdigo de los Estados Unidos, enmendado por la Ley de proteccin de las vctimas de la trata y la violencia, de 2000, tipifica como delito penal de trata las siguientes actividades: Seccin 1590 Trata con fines de servidumbre por deudas, de esclavitud, de servidumbre involuntaria o de trabajos forzados Toda persona que, a sabiendas, capte, acoja, transporte, suministre u obtenga por cualquier medio a una persona para realizar trabajos o prestar servicios en infraccin del presente captulo ser condenada a multa o a pena de no ms de 20 aos de prisin, o a ambas cosas. Seccin 1591 Trata de nios con fines de explotacin sexual o por la fuerza, bajo fraude o bajo coaccin Toda persona que, a sabiendas, 1) capte, atraiga, acoja, transporte, suministre u obtenga por cualquier medio a una vctima a travs del comercio interestatal o de manera que lo afecte, o bien
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2) obtenga un beneficio, de tipo financiero o aceptando cualquier cosa de valor, a resultas de participar en una operacin que haya supuesto realizar un acto en infraccin del prrafo 1, sabiendo que se utilizar la fuerza, el fraude o la coaccin descritas en el subapartado c) 2) para que una vctima lleve a cabo un acto sexual comercial, o sabiendo que dicha vctima no ha alcanzado los 18 aos de edad y se la obligar a realizar un acto sexual comercial, ser castigada segn lo establecido en el subapartado b). Esta ley distingue entre la trata con fines de explotacin sexual y otras formas de trata. La trata con fines de explotacin sexual es un delito penal nicamente si se realiza por la fuerza, bajo fraude o bajo coaccin, o bien si la vctima es un menor (en este ltimo caso, no es necesario el uso de la fuerza, el fraude o la coaccin). Tambin podrn iniciarse acciones judiciales si un caso de trata con fines de explotacin sexual incluye la servidumbre por deudas, esclavitud, servidumbre involuntaria o los trabajos forzados. La seccin 1590 establece una pena de hasta 20 aos de prisin. Con circunstancias agravantes (si la trata tiene como resultado la muerte o si supone secuestro, intento de secuestro, abuso sexual con agravantes, intento de cometer abuso sexual con agravantes o intento de asesinato), la pena de prisin puede ser por un perodo determinado o cadena perpetua. En la seccin 1591 se establece una pena de hasta 20 aos de prisin para la trata con fines de explotacin sexual de un menor de entre 14 y 18 aos de edad. Si la vctima es menor de 14 aos o si se ha cometido el delito mediante el uso de la fuerza, fraude o coaccin, la pena de prisin puede ser por cualquier perodo de tiempo o de cadena perpetua. En ambas secciones se contempla tambin la imposicin de multas en lugar de las penas de prisin o junto con ellas. La Ley de proteccin de las vctimas de la trata y la violencia, de 2000 puede consultarse en: www.state.gov/g/tip/laws/
Federacin de Rusia
La Ley Federal N 162-3 sobre la introduccin de cambios y ediciones en el Cdigo Penal de la Federacin de Rusia entr en vigor el 16 de diciembre de 2003. Con la aprobacin de esta ley, se dio una definicin jurdica a la expresin trata de personas. Segn el Cdigo Penal, en su forma enmendada por esta ley, se entiende por trata de personas a la compra y venta de una persona u otros actos cometidos con el objeto de explotarla captndola, transportndola, trasladndola, acogindola o recibindola. La ley diferencia la responsabilidad penal por la trata de personas; segn la gravedad del delito (cometido con respecto a dos o ms personas, con uso de la fuerza o amenaza de uso de la fuerza, etc.), la sancin podra ser de hasta 15 aos de prisin. El Cdigo Penal enmendado prev la responsabilidad penal por la trata de personas (art. 127-1), la utilizacin del trabajo de esclavos (art. 127-2), la iniciacin de menores a la prostitucin (art. 240, prr. 3), la organizacin de la iniciacin en la prostitucin (art. 241) y la fabricacin y distribucin de material u objetos con representaciones pornogrficas de menores (art. 142-1). Se puede consultar ms informacin sobre la respuesta legislativa de la Federacin de Rusia a la trata de seres humanos en: http://no2slavery.ru/eng/facts_and_documents/r_legislation/
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Gambia
El proyecto de Ley sobre trata de personas de 2007 fue promulgado por la Asamblea Nacional de Gambia el 6 de septiembre de 2007. La ley establece el Organismo Nacional contra la Trata de Personas, que ser responsable de la administracin y el seguimiento de la aplicacin de la Ley. Establece una pena mnima de 15 aos de prisin o reclusin perpetua, adems de una multa, como condena por el delito de trata.
Georgia
En virtud de las enmiendas introducidas en el Cdigo Penal de Georgia en 2006 se aumentaron las sanciones por el delito de trata de personas. El Cdigo aborda tanto la trata de adultos como de nios, y no establece distincin entre la trata con fines de explotacin sexual o laboral. El Cdigo Penal exime a las vctimas de trata de la responsabilidad penal por el cruce ilegal de las fronteras (art. 344) y su participacin en el uso de documentos falsificados (art. 362). Adems de esas modificaciones al Cdigo Penal de Georgia, en junio de 2006 el Parlamento aprob la Ley sobre lucha contra trata de personas, sobre la base de las normas internacionales. La Ley crea un fondo estatal para la proteccin y asistencia de las vctimas, perfecciona las normas sobre refugio y establece el Consejo de coordinacin para la lucha contra la trata de personas. La ley tambin examina la creacin de una base de datos de informacin sobre trata de personas y el establecimiento de normas y reglas para la identificacin de las vctimas. Puede consultarse informacin sobre estas medidas legislativas en: www.stopvaw.org/Measures_and_Actions_Taken_by_Georgia_against_Trafficking_in_ Persons_-_2006.html
Guatemala
El artculo 194 del Cdigo Penal sobre la Trata de Personas, enmendado por el Decreto N 14-2005 del Congreso de la Repblica, del 3 de febrero de 2005, estipula: Quien en cualquier forma promueva, induzca, facilite, financie, colabore o participe en la captacin, transporte, traslado, acogida o recepcin de una o ms personas recurriendo a la amenaza, al uso de la fuerza u otras formas de coaccin, al rapto, al fraude, al engao, al abuso de poder, al plagio, secuestro, o cualquier situacin de vulnerabilidad o en la cual se acepten o reciban pagos o beneficios para obtener el consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre otra, con fines de explotacin, prostitucin, pornografa o cualquier otra forma de explotacin sexual, ser sancionado con pena de seis a doce aos de prisin. Hay varias circunstancias que agravan la pena aplicable.
Israel
En 2006, Israel modific su legislacin sobre trata de personas para contemplar todas las formas de trata. La Ley 5766-2006 de prohibicin de la trata de personas de 29 de octubre de 2006 (enmiendas legislativas) define la trata como la transaccin de personas, y aade el artculo 377A, Trata de personas, al Cdigo Penal:
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Cualquiera que lleve a cabo una transaccin sobre una persona, para alguno de los siguientes fines o actuando de manera que la persona quede expuesta a alguna de las siguientes situaciones, ser castigado con pena de prisin de 16 aos: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. Retirar rganos del cuerpo de la persona; Retirar a la madre el nio que ha dado a luz; Someter a la persona a la esclavitud; Someter a la persona a trabajos forzados; Instigar a la persona a cometer un acto de prostitucin; Instigar a la persona a participar en publicaciones obscenas o demostraciones obscenas; Cometer un delito sexual contra la persona.
La Ley 5766-2006 de prohibicin de la trata de personas (enmiendas legislativas) puede consultarse en: www.hotline.org.il/english/pdf/Trafficking_in_Persons_Law_eng.pdf
Italia
En 2003, el Parlamento italiano aprob la Ley 228 sobre medidas contra la trata de personas, que enmienda los artculos 600 a 602 del Cdigo Penal italiano. El nuevo artculo 601 del Cdigo Penal define la trata de personas del siguiente modo: Podr ser castigado con una pena de entre ocho y veinte aos de prisin aquel que cometa un delito de trata de personas en las condiciones previstas en el artculo 600 o que, con el propsito de cometer alguno de los delitos mencionados en el primer prrafo de dicho artculo, induzca a esas personas por engao o les obligue con violencia, amenazas, abuso de autoridad o aprovechndose de una situacin de inferioridad fsica o psicolgica o de una situacin de necesidad, o haciendo promesas, o dando sumas de dinero u otras ventajas a quienes tengan autoridad sobre la persona, para que se permita su entrada en el territorio del Estado, la permanencia en l o la salida, as como su traslado interno. La pena aumentar de un tercio a la mitad si los hechos descritos en el primer prrafo afectan a menores de 18 aos o se cometen con propsito de explotacin, de prostitucin o de someter a la persona a extraccin de rganos. Puede consultarse en: www.unicri.it/wwd/trafficking/nigeria/docs/dr_italy_eng.pdf
Jamaica
En 2007, el Senado de Jamaica examin la Ley sobre trata de personas de 2007 para dar efecto en el pas al Protocolo sobre la Trata de Personas. La ley entr en vigor en marzo de 2007 y se dirige particularmente a proteger los derechos de los nios.
Kirguistn
Anlogamente, en agosto de 2003, el Cdigo Penal de Kirguistn prohibi la compra o venta de nios y la captacin de personas para explotacin sexual u otro tipo de explotacin. En agosto de 2003, el artculo 124 de ese Cdigo Penal fue modificado para
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tipificar un delito especfico de comercio de seres humanos, que en general sigue la definicin de contenida en el Protocolo contra la Trata de Personas. Adems, un nuevo artculo 346-1 del Cdigo, que penaliza la organizacin de la migracin ilegal, tambin puede utilizarse para enjuiciar a los tratantes. En 2005, se aprob la Ley sobre la prevencin y lucha contra la trata de personas; esta ley tipifica como delito la trata de seres humanos con fines de explotacin sexual y laboral.
Kosovo
La seccin 2.1 de la Disposicin N 2001/4 relativa a la prohibicin de la trata de personas en Kosovo establece que toda persona que practique o intente practicar la trata de personas comete un acto delictivo y podr ser condenada, previa declaracin de culpabilidad, a una pena de dos a 12 aos de prisin. As, esta disposicin tambin incluye la tentativa de cometer un acto de trata. La ley penaliza tambin la organizacin de un grupo de personas para la comisin de un delito de trata y la facilitacin de la comisin de un delito de trata por negligencia (secciones 2.3 y 2.4). La Disposicin N 2001/4 relativa a la prohibicin de la trata de personas en Kosovo puede consultarse en: www.antitrafficking-kosovo.org/en/pdf/Attachment2.pdf
Mxico
El 2 de octubre de 2007, el Congreso de Mxico examin la legislacin para ampliar la capacidad de los tribunales y la polica mexicanos para luchar contra trata de personas.
Mozambique
En julio de 2007, el Gobierno de Mozambique aprob una nueva ley que tipifica como delito la trata de seres humanos y prev condenas prolongadas para sancionarlo.
Myanmar
La Ley N 5/2005 del Consejo de Estado de Paz y Desarrollo de la Unin de Myanmar (Ley contra trata de personas) aborda el problema de la trata de seres humanos.
Nigeria
Antes de la ratificacin de la Convencin contra la Delincuencia Organizada, del Protocolo contra la Trata de Personas y del Protocolo contra el Trfico Ilcito de migrantes, la legislacin nigeriana, incluidos el Cdigo Penal, la Ley del trabajo y la Ley de inmigracin, haban penalizado varios delitos relacionados con la trata de personas, pero segn una opinin muy extendida, esa legislacin era ineficaz. En 2003 se aprob la Ley de represin y administracin (Proscripcin) en materia de trata de personas. Esta Ley tipifica efectivamente la trata como delito, para reflejar la definicin contenida en el Protocolo contra la Trata de Personas. La Ley se modific en diciembre de 2005 para aumentar las penas impuestas a los traficantes. Puede consultarse ms informacin sobre la Ley en: www.naptip.gov.ng/infocent.htm
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Pases Bajos
Tras la ratificacin del Protocolo contra la Trata de Personas por parte de los Pases Bajos, el Cdigo Penal se modific de manera que la seccin 273a del Cdigo extiende la definicin de trata a todas las formas de explotacin, incluidos los trabajos forzados.
Pakistn
La Ordenanza de prevencin y control de la trata de seres humanos, de 2002, que apunta a prevenir y combatir la trata de seres humanos, define la trata de personas como: El hecho de obtener, procurar, vender, comprar, captar, detener, acoger o recibir una persona, aunque haya dado su consentimiento implcito o explcito, mediante el uso de coaccin, rapto, secuestro, dando o recibiendo un pago o beneficio, o compartiendo o recibiendo una parte para el transporte ulterior de esa persona fuera o dentro del Pakistn, por cualquier medio que sea. La ordenanza puede consultarse en: www.fia.gov.pk/pchto2002.htm
Per
En enero de 2007, el Congreso del Per examin la Ley 28950 sobre trata de personas. La Ley tipifica como delito todas las formas de trata y prev sanciones suficientemente graves para esos delitos, de conformidad con el Protocolo contra Trata de Personas. La ley 28950 puede consultarse (en espaol) en: www.mininter.gob.pe/cnddhh/pdfs/LEY%2028950.pdf
Repblica Checa
El Cdigo Penal de la Repblica Checa fue modificado en noviembre de 2004 para ampliar la definicin de trata y abarcar todas sus formas, entre ellas la explotacin laboral y la trata interna.
Repblica Democrtica Popular Lao

La Repblica Democrtica Popular Lao promulg en octubre de 2004 la Ley sobre el desarrollo y la proteccin de la mujer, en virtud de la cual se tipifica como delito la trata de mujeres y nios. Adems, el Cdigo Penal contiene un delito genrico de comercio de personas, que se aplica con independencia del sexo de la vctima. Habida cuenta de que el cdigo anteriormente no defina comercio, el Gobierno de la Repblica Democrtica Popular Lao present al Parlamento un proyecto revisado de Cdigo, adjuntando al Cdigo Penal la definicin de trata que figura en el protocolo contra trata de personas. La Ley sobre el desarrollo y la proteccin de la mujer y las secciones pertinentes del Cdigo Penal de ese pas pueden consultarse en: www.no-trafficking.org/content/laws_agreement/lao%20pdr.htm
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Repblica de Moldova
Aunque el Parlamento de la Repblica de Moldova slo ratific la Convencin contra la Delincuencia Organizada y el Protocolo contra la Trata de Personas en 2005, el Cdigo Penal y el Cdigo de Procedimiento Penal de la Repblica de Moldova han incluido la trata de seres humanos como un delito penal separado desde julio de 2003. En septiembre de 2005 entr en vigor el Plan de accin nacional revisado para prevenir y combatir la trata de seres humanos y tres meses ms tarde, en diciembre de 2005, se promulg la Ley para prevenir y combatir la trata de seres humanos. Esta ley se ajusta a las obligaciones contradas en el marco del Protocolo contra la Trata de Personas y sienta una slida base normativa para el establecimiento de normas relativas a los servicios de proteccin de las vctimas. El informe de la OSCE Trafficking in Human Beings in Republic of Moldova Normative Acts contiene el texto de la Ley. Esta puede consultarse en: www.osce.org/documents/mm/2006/06/19678_en.pdf
Sierra Leona
El Presidente de Sierra Leona firm la Ley de lucha contra la trata de seres humanos el 12 de agosto de 2005. La ley define la trata de seres humanos como delito, penaliza la trata de personas en todas sus formas y considera que el consentimiento y el comportamiento sexual anterior de la vctima no son elementos a tener en cuenta. La Ley puede consultarse en: www.sierra-leone.org/Laws/2005-7p.pdf
Tayikistn
Con anterioridad la legislacin del Tayikistn slo penalizaba la captacin de personas para la explotacin y la iniciacin de personas a la prostitucin mediante violencia, amenazas o fraude. En agosto de 2003, el Tayikistn aprob una legislacin integrada de conformidad con la definicin de trata contenida en el Protocolo contra la Trata de Personas. Ello supuso modificar el Cdigo Penal del Tayikistn para tipificar especficamente la trata de personas como delito. La legislacin puede consultarse en: www.legislationline.org/upload/legislations/6e/57/156afe39fcc820af8679ffecd1c4.pdf
Mdulo 3.3
Otros delitos relacionados con la trata de personas
Sinopsis En este mdulo se examinan los actos penales relacionados con la trata de personas.
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Los Estados miembros tambin tipifican como delitos muchos de los comportamientos relacionados con la trata de seres humanos. La mayora de Estados cuentan con leyes que penalizan el rapto, la retencin ilegal y el secuestro en general. Estos actos son infracciones penales en la mayora de Estados y pueden invocarse para combatir ciertos elementos de toda la gama de delitos que intervienen en la trata de personas.
Delitos relacionados con la trata de personas

La trata de personas debe entenderse como un proceso ms que como un delito aislado. Empieza con el rapto o la captacin de una persona y contina con el transporte del individuo a otro Estado y su entrada en l. A ello sigue la fase de explotacin, durante la cual la vctima se ve sometida a una servidumbre sexual, laboral u a otras formas de explotacin. Es posible que haya otra fase que no atae a la vctima sino al delincuente. Segn el volumen y grado de complejidad de la operacin de la trata, es posible que el autor de la trata (la organizacin delictiva) tenga que blanquear el producto del delito. Durante este proceso los delincuentes suelen cometer varios delitos diferentes. Puede que haya vnculos entre las operaciones de trata y otros actos penales como el contrabando de armas o de drogas. Tambin se cometen delitos para respaldar o proteger las actividades de trata. Otros delitos, como el blanqueo de dinero y la evasin fiscal, son secundarios pero esenciales para proteger el producto de esas actividades. Puede establecerse una tipologa para discernir mejor la naturaleza de los delitos relacionados con el proceso de la trata. La comisin de delitos puede caracterizarse segn la vctima (la persona en cuestin o el Estado) o segn la fase del proceso de trata: la captacin, el transporte y la entrada ilegal de la persona objeto de trata, la fase de explotacin o la fase posterior de blanqueo de las ganancias. El nmero y el tipo de delitos a menudo dependen de la complejidad de las actividades de contrabando y trata y tambin de los grupos delictivos involucrados. El siguiente cuadro muestra los diversos delitos cometidos en las diferentes fases del proceso de trata, con indicacin de si la vctima es el Estado o la persona objeto de la trata.
La mayora de estos delitos adicionales, al ser delitos graves, tambin causan la aplicacin de la Convencin contra la Delincuencia Organizada. Segn la Convencin, por delito grave se entiende la conducta que constituya un delito punible, conforme a la legislacin interna de un Estado, con una privacin de libertad de al menos cuatro aos.
Los Estados que revisen su legislacin tal vez deseen cuidar de que, cuando proceda, los delitos que suelen ir asociados a la trata de personas satisfagan este requisito. En los casos en que sea aplicable la Convencin, estar disponible una amplia gama de posibilidades y procedimientos para tratar los aspectos transnacionales del caso, en particular la asistencia jurdica recproca, la extradicin y diversas formas de cooperacin para el cumplimiento de la ley.
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Delitos cometidos en diversas etapas del proceso de la trata de personas y otros delitos conexos Transporte y entrada Falsificacin de documentos
Captacin Falsificacin de documentos Promesas fraudulentas Secuestro
Explotacin Coaccin
Otros delitos Blanqueo de dinero Evasin fiscal
Infraccin de la Amenazas ley de inmigracin Corrupcin de funcionarios Extorsin
Corrupcin de funcionarios Intimidacin o subversin de funcionarios
Falso consentiDaos materiales miento del progenitor o del tutor de un menor Captacin en que Retencin de la vctima carece documentos de capacidad de consentimiento
Arresto falaz
Secuestro
Facilitacin Robo de documentos Agresin sexual Agresin con agravantes Violacin Muerte Aborto forzado Tortura
Nota: Los delitos cometidos contra la persona en cuestin figuran en cursiva.
Enjuiciamiento de delitos conexos

A menudo la trata es solamente uno de los delitos cometidos contra las vctimas. Suelen cometerse otros delitos para asegurarse la sumisin de las vctimas, mantenerlas bajo control, proteger las operaciones de trata u obtener los mximos beneficios. Las vctimas pueden ser objeto de amenazas, violencia fsica y sexual u otros malos tratos. Tal vez se les retiren los pasaportes y otros documentos de identidad. Posiblemente se les obligue a
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trabajar sin paga, a menudo en ocupaciones desagradables, difciles, peligrosas o ilegales en el Estado en el que tiene lugar, como la prostitucin, la pornografa y el trfico de sustancias ilcitas como estupefacientes. Aparte de los delitos cometidos contra las vctimas, las que dejaron de serlo y colaboran con las autoridades pueden recibir amenazas o sufrir represalias violentas, y los funcionarios pblicos pueden ser susceptibles de corrupcin, recibir amenazas o ambas cosas. Estos actos son infracciones penales en la mayora de Estados y pueden invocarse para combatir ciertos elementos de toda la gama de delitos vinculados con la trata. Ello podra ser til en los Estados en que la trata de personas no es an un delito bien definido o en que las penas por trata de personas no reflejan suficientemente la gravedad del delito. Puede haber tambin casos en que las pruebas existentes no basten para sostener un enjuiciamiento por trata de personas, pero s por delitos conexos. El enjuiciamiento de los acusados por delitos adicionales o superpuestos tambin puede ser til para demostrar ante un tribunal la gravedad de una determinada operacin de trata de personas. Por ejemplo, en algunos casos, las pruebas relacionadas con algunos aspectos de una operacin de trata (por ejemplo, el nmero total de vctimas, la duracin de la operacin, el grado de corrupcin que entraa y la gravedad del dao infligido a las vctimas) solamente se pueden descubrir totalmente si se formulan ante el tribunal cargos adicionales. Esos delitos conexos son, entre otros:

Esclavitud. Prcticas anlogas a la esclavitud. Servidumbre involuntaria. Trabajos forzados u obligatorios. Servidumbre por deudas. Matrimonio forzado. Prostitucin forzada. Aborto forzado. Embarazo forzado. Tortura. Trato cruel, inhumano o degradante. Violacin o agresin sexual. Lesiones corporales. Asesinato. Secuestro. Confinamiento ilcito. Explotacin laboral. Retencin de documentos de identidad. Corrupcin.
Es importante tambin no pasar por alto las violaciones que tienen una ndole delictiva menos pronunciada, como:
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Infracciones administrativas y reglamentarias:

Violacin de las normas sobre sueldos y trabajo. Violacin de los reglamentos sobre horarios y condiciones de trabajo.
Infracciones en la concesin de licencias, uso de la tierra y otras infracciones:

Incumplimiento de los requisitos para obtener autorizacin. Utilizacin no permitida de locales. Reunin ilcita. Ruido o molestias excesivas.
Antes de ponerse en prctica la legislacin contra la trata de personas, los pases han empleado tcnicas tales como basarse en otros delitos para permitir el enjuiciamiento. Entre otros ejemplos pueden mencionarse los siguientes:

Afganistn, para enjuiciar a los autores de trata, se basa en las leyes sobre rapto y otras. Angola podra enjuiciar a los tratantes utilizando algunos elementos de su constitucin y leyes estatutarias que tipifican como delito los trabajos forzados y la servidumbre. Argentina se basa en los reglamentos penales y de inmigracin, que prevn sanciones suficientemente rigurosas para atender a las exigencias del Protocolo contra la Trata de Personas. Benin ha usado disposiciones de su Cdigo Penal, por ejemplo, las relativas al rapto y a la incitacin de un menor a la delincuencia, para enjuiciar los casos de trata de nios. En el Chad, se procede a detenciones en el marco de la legislacin sobre rapto. China tipifica como delito la prostitucin forzada, el secuestro, la explotacin sexual comercial de nias menores de 14 aos y los trabajos forzados. Cte dIvoire utiliza la legislacin contra maltrato de menores, trabajos forzados y proxenetismo para enjuiciar a los tratantes. Djibouti podra en su caso utilizar su legislacin relativa al proxenetismo, el empleo de menores, los trabajos forzados y la corrupcin de un menor, para enjuiciar a los tratantes. En Jordania, se pueden utilizar las legislaciones antiesclavistas contra el rapto, la agresin y la violacin para el enjuiciamiento a los tratantes. En Madagascar es posible remitirse a la legislacin sobre procuracin de menores para la prostitucin, pedofilia, proxenetismo y prcticas de trabajo engaosas Marruecos se ha basado en la legislacin sobre prostitucin e inmigracin, as como la relativa a rapto, fraude y coaccin. Los casos de trata de adultos en Uruguay con frecuencia se basan en la legislacin sobre explotacin sexual comercial, fraude o esclavitud.
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Fuente: United States Department of State Trafficking in Persons Report, junio de 2007, disponible en: www.state.gov/g/tip
Mdulo 3.4
Sinopsis
Responsabilidad de las personas jurdicas
Este mdulo presenta las disposiciones del artculo 10 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada, segn el cual ha de establecerse la responsabilidad de personas jurdicas por su participacin en delitos graves, incluida la trata de personas
A menudo los delitos de trata de personas y los delitos graves conexos se cometen por conducto o al amparo de personas jurdicas, como empresas u organizaciones de beneficencia falsas. Muchas veces las complejas estructuras delictivas permiten ocultar la verdadera identidad de los propietarios o de los clientes, o determinadas transacciones relacionadas con la trata.
Requisitos de la Convencin contra la Delincuencia Organizada

En virtud del prrafo 1 del artculo 10 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada, cada Estado parte adoptar las medidas que sean necesarias, de conformidad con sus principios jurdicos, a fin de establecer la responsabilidad de personas jurdicas por participacin en delitos graves en que est involucrado un grupo delictivo organizado as como por los delitos tipificados con arreglo a la Convencin misma. Por lo tanto, la obligacin de establecer la responsabilidad de entidades jurdicas es imperativa para los Estados, en la medida en que ello sea compatible con sus principios jurdicos, en tres tipos de casos:
En el caso de participacin en delitos graves en que est involucrado un grupo delictivo organizado. En el caso de otros delitos tipificados por los Estados parte con arreglo a la Convencin. En el caso de los delitos tipificados en cualquier Protocolo en que los Estados sean parte o tengan intencin de pasar a serlo, incluido el Protocolo contra la Trata de Personas.
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Adems, en el prrafo 2 del artculo 10 se establece que con sujecin a los principios jurdicos del Estado parte, la responsabilidad de las personas jurdicas podr ser de ndole penal, civil o administrativa. Esta disposicin es coherente con otras iniciativas internacionales que reconocen y tienen en cuenta la diversidad de enfoques de los diferentes ordenamientos jurdicos con respecto a la responsabilidad de las entidades jurdicas. As pues, el Estado parte no est obligado a establecer la responsabilidad penal si ello es incompatible con sus principios jurdicos. En esos casos, una responsabilidad de ndole civil o administrativa ser suficiente para cumplir el requisito. En virtud del prrafo 3 del artculo 10 de la Convencin, la responsabilidad de las entidades jurdicas debe establecerse sin perjuicio de la responsabilidad penal que incumba a las personas naturales que hayan perpetrado los delitos. Por lo tanto, la responsabilidad de las personas naturales que perpetran los actos es adicional a cualquier responsabilidad que recaiga en la persona jurdica y no debe verse afectada de ningn modo por sta. Cuando una persona comete delitos en nombre de una entidad jurdica, debe ser posible enjuiciar y sancionar tanto a la persona como a la entidad. El prrafo 4 del artculo 10 de la Convencin pide a los Estados parte que velen por que se impongan sanciones penales o no penales eficaces, proporcionadas y disuasivas, incluidas sanciones monetarias, a las personas jurdicas consideradas responsables con arreglo al presente artculo. sta es una disposicin especfica que complementa el requisito ms general del prrafo 1 del artculo 11 de que se tenga en cuenta la gravedad del delito al imponer las sanciones. La investigacin de los delitos organizados transnacionales y los procesos correspondientes son relativamente largos. En consecuencia, los Estados con ordenamientos jurdicos que prevean la prescripcin debern velar por que los plazos de prescripcin de los delitos descritos en la Convencin y en los Protocolos sean relativamente largos, siempre que sea compatible con su derecho interno y sus principios fundamentales (prr. 5 del art. 11). Mientras que las disposiciones del artculo 11 se aplican tanto a las personas naturales como a las personas jurdicas, las del artculo 10 se aplican slo a las personas jurdicas. La sancin que se utiliza con ms frecuencia es la multa, que a veces se califica de penal, a veces de no penal y a veces de hbrida. Otras sanciones son el decomiso, la restitucin o incluso el cierre de las entidades jurdicas. Adems, los Estados tal vez deseen considerar la posibilidad de establecer sanciones no monetarias como las que existen en algunos ordenamientos, por ejemplo, el retiro de ciertas ventajas, la suspensin de determinados derechos, la prohibicin de algunas actividades, la publicacin del fallo y el nombramiento de un fideicomisario y la regulacin directa de las estructuras de la persona jurdica.
Para ms informacin, vanse las Guas legislativas para la aplicacin de la Convencin y sus Protocolos, de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito, en: www.unodc.org/unodc/en/treaties/CTOC/legislative-guide.html
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Mdulo 3.5
Penalizacin del producto del delito de la trata de personas
Sinopsis En este mdulo se examina la necesidad de tipificar como delito el blanqueo del producto de la trata de personas, como parte importante de una estrategia integrada de lucha contra el fenmeno
La estrategia de un Estado para combatir la trata de personas debe incluir rigurosos regmenes de decomiso que prevean la identificacin, la localizacin, el embargo preventivo, la incautacin y el decomiso de los fondos y bienes adquiridos ilcitamente. Pero los grupos delictivos organizados, incluso los involucrados en la trata de personas, pueden intentar evitar el decomiso de las riquezas que hayan obtenido ilcitamente ocultando el origen delictivo de sus bienes. La penalizacin del blanqueo del producto de los delitos relacionados con la trata de personas es una parte importante de una estrategia completa de lucha contra la trata de personas. La Convencin contra la Delincuencia Organizada y el Protocolo contra la Trata de Personas estipulan que los Estados parte deben penalizar el blanqueo del producto de los delitos de trata de personas.
Requisitos de la Convencin contra la Delincuencia Organizada

Tal como establece el artculo 6 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada, cada Estado deber tipificar como delitos relacionados con el blanqueo de dinero los cuatro enumerados a continuacin:
Conversin o transferencia del producto del delito con el propsito de ocultar su origen ilcito. Ocultacin o disimulacin del producto del delito. Adquisicin, posesin o utilizacin del producto del delito. Contribucin indirecta en la comisin de los delitos arriba indicados, incluida la participacin en ellos, la conspiracin para cometerlos o el intento de comisin de los delitos en cuestin.
Delitos determinantes
Un delito determinante es todo delito cuyo producto pueda convertirse en objeto de cualquiera de los delitos de blanqueo de dinero establecidos en virtud de la Convencin. Muchos Estados ya poseen legislacin contra el blanqueo de dinero, pero las definiciones de delito determinante son muy diversas. Para algunos Estados slo es delito determinante el trfico de drogas, o bien el trfico de drogas y otros pocos delitos ms. Otros Estados disponen de una lista exhaustiva de delitos determinantes en sus legislaciones. Finalmente, otros Estados definen los delitos determinantes de manera general incluyendo en esa definicin todos los delitos, todos los delitos graves o bien todos los delitos penados por encima de una determinada condena.
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En el apartado a) del prrafo 2 del artculo 6 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada se establece que las disposiciones relativas al blanqueo de dinero debern aplicarse a la gama ms amplia posible de delitos determinantes, incluidos los delitos definidos en la misma Convencin y en los Protocolos en que el Estado sea parte, as como todos los delitos graves definidos en la Convencin (apartado b) del prrafo 2 del artculo 6).
Otras medidas para combatir el blanqueo de dinero

El artculo 7 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada requiere que los Estados parte tomen medidas adicionales. En concreto, debern:
Establecer un rgimen de reglamentacin y supervisin de los bancos y las instituciones financieras no bancarias que haga hincapi en los requisitos relativos a la identificacin de los clientes, el establecimiento de registros y la denuncia de las transacciones sospechosas. Fomentar la capacidad de las autoridades de administracin, reglamentacin y cumplimiento de la ley y dems autoridades para cooperar e intercambiar informacin. Promover la cooperacin a escala mundial, regional, subregional y bilateral entre las autoridades judiciales, de cumplimiento de la ley y de reglamentacin financiera. Utilizar como gua las iniciativas pertinentes de las organizaciones regionales, interregionales y multilaterales de lucha contra el blanqueo de dinero.
Adems, los Estados parte tambin debern:
Considerar la posibilidad de aplicar medidas para detectar y vigilar el movimiento transfronterizo de efectivo y de ttulos negociables, tales como la exigencia de notificar las transferencias transfronterizas de cantidades elevadas de efectivo. Fomentar la cooperacin entre las autoridades nacionales creadas para combatir el blanqueo de dinero.
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Las Guas legislativas de la ONUDD, en: www.unodc.org/unodc/en/treaties/CTOC/legislative-guide.html
An overview of the United Nations Conventions and other international standards concerning anti-money laundering legislation: www.unodc.org/unodc/en/money-laundering/InstrumentsStandards.html
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Ley Modelo sobre blanqueo, decomiso y cooperacin internacional en lo relativo al producto del delito: www.unodc.org/unodc/en/money-laundering/Model-Legislation.html
Mdulo 3.6
Legislacin sobre derechos humanos y la trata de personas
Sinopsis Este mdulo presenta un panorama de los principios fundamentales y documentos relacionados con los derechos humanos y la lucha contra la trata de personas.
Pueden examinarse otras consideraciones sobre los derechos humanos en los mdulos 4.1, 4.2, 5.15, 7.5, y 8.3.
Principios y Directrices recomendados sobre derechos humanos y la trata de personas (E/2002/68/Add.1) (Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos)
Los Principios y Directrices recomendados sobre derechos humanos y la trata de personas elaborados por el Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos ofrecen una orientacin importante como gua para la tipificacin de la trata de personas como delito y la elaboracin de un marco legislativo. A continuacin se ofrecen las directrices pertinentes de ese documento.
Principios recomendados
Penalizacin, sancin y reparacin 12. Los Estados adoptarn las debidas medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delitos penales la trata de personas, los actos que la constituyen y las conductas afines. 13. Los Estados procedern a investigar, procesar y fallar efectivamente los casos de trata de personas, con inclusin de sus actos constitutivos y las conductas afines, con prescindencia de que sean cometidos o no por agentes de gobierno.
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14. Los Estados se asegurarn de que la trata de personas, sus actos constitutivos y los delitos conexos constituyan delitos que den lugar a extradicin en virtud del derecho interno y los tratados en la materia. Los Estados cooperarn para cerciorarse de que se apliquen los procedimientos debidos de extradicin de conformidad con el derecho internacional. 15. Se impondrn sanciones efectivas y conmensuradas a individuos o personas jurdicas declarados culpables de trata o de sus elementos o delitos conexos. 16. En los casos en que proceda, los Estados congelarn y decomisarn los bienes de personas naturales o jurdicas involucradas en la trata de personas. En la medida de lo posible, los bienes decomisados sern destinados a dar asistencia e indemnizar a las vctimas de la trata. 17. Los Estados se cerciorarn de que las vctimas de la trata de personas tengan acceso a recursos judiciales eficaces y adecuados.
Directrices recomendadas
Directriz 4. Establecer un marco jurdico adecuado Se ha determinado que la falta de legislacin especfica o adecuada acerca de la trata de personas a nivel nacional constituye uno de los principales obstculos en la lucha contra esa trata. Es imperiosa la necesidad de armonizar las definiciones legales, los procedimientos jurdicos y la cooperacin judicial en los planos nacional y regional de conformidad con las normas internacionales. El establecimiento de un marco jurdico adecuado que sea compatible con las normas y los instrumentos internacionales en la materia tendr tambin un papel importante en la prevencin de la trata de personas y la explotacin conexa. Los Estados deberan considerar la posibilidad de: 1. Adoptar legislacin nacional o enmendar la existente de conformidad con las normas internacionales de manera que el delito de trata de personas quede definido con precisin en el derecho interno y haya orientacin detallada acerca de sus diversos elementos penales. Habr que tipificar tambin todas las prcticas comprendidas en la definicin de trata de personas, como la servidumbre por deuda, los trabajos forzados y la prostitucin forzada. Promulgar legislacin en que se establezca la responsabilidad administrativa, civil y, cuando proceda, penal de las personas jurdicas, adems de las personas naturales, por delitos de trata de personas. Revisar la legislacin, los controles administrativos y las condiciones vigentes que se refieran a la concesin de la autorizacin y el funcionamiento de empresas que puedan servir para encubrir la trata de personas como, por ejemplo, agencias de matrimonio, de empleo o de viaje, hoteles o servicios de acompaantes. Establecer en la legislacin sanciones penales efectivas y proporcionales (con inclusin de penas de reclusin que den lugar a la extradicin en el caso de personas naturales). Cuando proceda, la legislacin debera establecer la imposicin de penas adicionales a quienes sean declarados culpables de trata de personas con circunstancias agravantes, incluidos los delitos de trata de nios o aquellos cuyos autores o cmplices sean funcionarios del Estado.
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Establecer en la legislacin el decomiso de los instrumentos y del producto de la trata de personas y delitos conexos. De ser posible, la legislacin debera indicar que el producto decomisado de la trata de personas sea utilizado en beneficio de las vctimas de ella. Habra que considerar la posibilidad de establecer un fondo de indemnizacin para esas vctimas y de utilizar los haberes decomisados para financiarlo. Cerciorarse de que la legislacin impida que las vctimas de la trata de personas sean procesadas, detenidas o sancionadas por el carcter ilegal de su entrada al pas o residencia en l o por las actividades en que participen como consecuencia directa de su situacin de tales. Incorporar en la legislacin contra la trata de personas disposiciones para proteger a las vctimas de ella, que comprendan la proteccin respecto de la deportacin sumaria o la repatriacin cuando haya motivos razonables para llegar a la conclusin de que la deportacin o repatriacin constituira un gran riesgo de seguridad para la vctima de la trata o para su familia. Dar proteccin legal a las vctimas de trata de personas que acepten voluntariamente cooperar con los agentes del orden y proteger su derecho a permanecer lcitamente en el pas de destino mientras duren las actuaciones judiciales del caso. Establecer disposiciones efectivas para que las vctimas de trata de personas reciban asistencia e informacin jurdicas en un idioma que entiendan, as como asistencia social adecuada y suficiente para atender a sus necesidades inmediatas. Los Estados deben cerciorarse de que el derecho a esa informacin, asistencia y apoyo inmediato no sea discrecional sino que est a disposicin de todos los que hayan sido identificados como vctimas de trata de personas. Establecer en la legislacin el derecho de las vctimas de trata de personas a interponer acciones civiles contra los presuntos traficantes.
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10. Garantizar por ley la proteccin de los testigos. 11. Establecer en la ley sanciones en caso de participacin o complicidad del sector pblico en la trata de personas o actos conexos de explotacin.
Los Principios y Directrices recomendados sobre los derechos humanos y la trata de personas pueden consultarse en: www.unhcr.bg/other/r_p_g_hr_ht_en.pdf
Manual de Derechos Humanos y Trata de Personas Alianza Global Contra la Trata de Mujeres (GAATW)
La GAATW ha creado una gama de los recursos especficos para las dimensiones de derechos humanos de la trata de personas. El Manual de Derecho Humanos y Trata de
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Personas, preparado por la Alianza con las contribuciones de diversas organizaciones no gubernamentales y organismos de las Naciones Unidas, examina las dimensiones de derecho humano de la trata de personas. Estudia los instrumentos internacionales y el material pertinente a los derechos humanos de las actividades de lucha contra la trata, en un esfuerzo por aclarar los conceptos acerca de las complejas obligaciones de los Estados. Tambin ofrece medios concretos de incorporar las consideraciones de derechos humanos en las estrategias de lucha contra la trata. Este manual est disponible en espaol, ingls, ruso y polaco.
Puede consultarse ms informacin sobre estos recursos en: www.gaatw.net/index.php?option=com_content&task= blogcategory&id=9&Itemid=78
Gua anotada del Protocolo completo de la ONU contra la Trata de Personas (Global Rights)
Concebida por Global Rights, la Gua anotada es un manual para asistir a los abogados en el desarrollo de un marco de derechos humanos para la elaboracin de la legislacin nacional y una poltica contra la trata e interpretar las repercusiones en los derechos humanos de los artculos del Protocolo contra la Trata de Personas y la Convencin de las Naciones Unidas Contra la Delincuencia Organizada Transnacional.
La Gua anotada est disponible en varios idiomas. La versin inglesa puede consultarse en: www.globalrights.org/site/DocServer/Annotated_Protocol.pdf? docID=2723
Los migrantes indocumentados tienen derechos! Una sinopsis del marco internacional de derechos humanos (Plataforma por la Cooperacin Internacional sobre Migrantes Indocumentados)
Esta publicacin, de marzo de 2007, examina el marco internacional de derechos humanos relacionado con los migrantes indocumentados, lo que incluye las resoluciones y recomendaciones no vinculantes de las Naciones Unidas, as como los instrumentos de derechos humanos europeos, en beneficio de los Estados miembros de la Unin Europea. Es especialmente pertinente a la cuestin de la trata de personas el debate acerca de las consideraciones explcitas de derechos humanos en el Protocolo contra la trata y las consideraciones sobre la trata contenidas en los instrumentos de derechos humanos.
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Esta publicacin puede consultarse en: www.picum.org
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COOPERACIN INTERNACIONAL EN MATERIA DE JUSTICIA PENAL
La lucha contra las organizaciones delictivas involucradas en la trata de personas requiere enfoques amplios, multiinstitucionales flexibles y cooperativos, tanto a nivel nacional como internacional. En muchos Estados se han puesto de manifiesto los puntos dbiles de los sistemas nacionales que trabajan aislados y de los modelos de cooperacin existentes. Es un hecho que algunos de los mejores resultados de la actuacin contra la trata de personas se han obtenido cuando los organismos encargados del cumplimiento de la ley y del enjuiciamiento han sido capaces de trabajar juntos eficazmente, tanto en el mbito local como a travs de las fronteras. La Convencin contra la Delincuencia Organizada ofrece un marco para la cooperacin internacional en la lucha contra la delincuencia organizada en general y la trata de personas en particular. Su aplicacin por los Estados parte elimina la mayora de obstculos que hasta ahora les han impedido colaborar con ms eficacia. El mdulo 4.1 ofrece un panorama de este marco cooperativo. Est seguido por un examen de los mecanismos especficos de cooperacin para la extradicin (mdulo 4.2), asistencia judicial recproca (mdulo 4.4) y la incautacin de activos y decomiso de productos del delito (mdulo 4.6). Las listas de control para la extradicin y la asistencia judicial recproca se ofrecen en el mdulo 4.3 y el mdulo 4.5, respectivamente. La Convencin contra la Delincuencia Organizada apunta a mejorar la integracin y la sincronizacin de los mecanismos de cumplimiento de la ley para prevenir y combatir la delincuencia organizada transnacional. En el mdulo 4.7 se examinan aspectos de esta cooperacin internacional para el cumplimiento de la ley en la lucha contra la delincuencia organizada transnacional de la trata de personas, y las disposiciones del artculo 27 de la Convencin se presentan especficamente en el mdulo 4.8. Los acuerdos bilaterales, regionales y mundiales son seal de que se reconoce que la delincuencia transnacional slo puede afrontarse eficazmente si los Estados implicados o afectados colaboran mutuamente. En el mdulo 4.9 se presentan prcticas prometedoras en el rea de acuerdos de cooperacin bilateral y multilateral, y en el mdulo 4.10, de la cooperacin en materia de cumplimiento de la ley.
MECANISMOS DE COOPERACIN EN MATERIA DE JUSTICIA PENAL Mdulo 4.1 Sinopsis: Mecanismos de cooperacin en materia de justicia penal en el marco de la Convencin contra la Delincuencia Organizada Extradicin Lista sobre extradicin Asistencia judicial recproca Lista de control sobre asistencia judicial recproca Cooperacin internacional a los fines del decomiso
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MTODOS DE COOPERACIN PARA EL CUMPLIMIENTO DE LA LEY Mdulo 4.7 Mdulo 4.8 Mdulo 4.9 Mdulo 4.10 Cooperacin internacional para el cumplimiento de la ley Artculo 27 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada sobre cooperacin para el cumplimiento de la ley Acuerdos y arreglos de cooperacin bilateral y multilateral Prcticas de cooperacin prometedoras
MECANISMOS DE COOPERACIN EN MATERIA DE JUSTICIA PENAL
Mdulo 4.1
Sinopsis: Mecanismos de cooperacin en materia de justicia penal en el marco de la Convencin contra la Delincuencia Organizada
Sinopsis Este mdulo destaca la importancia de los mecanismos de cooperacin en la lucha contra la delincuencia organizada transnacional, presenta una breve sinopsis de esos mecanismos e indica algunos recursos fundamentales.
La importancia de los mecanismos de cooperacin

El artculo 1 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada estipula que el propsito de la presente Convencin es promover la cooperacin para prevenir y combatir ms eficazmente la delincuencia organizada transnacional. Adems, el apartado c) del artculo 2 del Protocolo contra la Trata de Personas indica como meta promover la cooperacin entre los Estados parte para alcanzar los objetivos de prevenir y combatir la trata de personas y proteger y ayudar a las vctimas de dicha trata, respetando plenamente sus derechos humanos.
Observaciones de la Alta Comisionada de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos
Al hacer uso de la palabra en el Decimotercer Cursillo Anual sobre Cooperacin Regional para la Promocin y Proteccin de los Derechos Humanos en la Regin de Asia y el Pacfico, el 30 de agosto de 2005, la Alta Comisionada de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos exhort a una asociacin ms estrecha en la lucha contra la trata de seres
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Cooperacin internacional en materia de justicia penal
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humanos. La Alta Comisionada seal que los mecanismos de lucha contra la trata en la regin de Asia y el Pacfico situaban a esta regin a la vanguardia mundial en la lucha contra este delito transnacional, pero que sera necesario reforzar las asociaciones en los planos internacional, regional y subregional contra el fenmeno. La Alta Comisionada destac que los mecanismos regionales pueden desempear una funcin clave para encarar la trata transfronteriza, ya que ellos apuntan a configurar un enfoque comn para un problema complejo, que trate de ayudar a los Estados desde la perspectiva de valores regionales compartidos, abordar las deficiencias en su marcos nacionales para dotar a los individuos de los medios para ejercer sus derechos plenamente, y a conceder una reparacin eficaz a aquellos a quienes se le han desconocido esos derechos.
Fuente: www.unhchr.ch/huricane/huricane.nsf/view01/703106C6C321 0D0DC125706D00372F0E?opendocument
Conferencia de las Partes

La Conferencia de las Partes fue establecida por el artculo 32 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada. Su mandato consiste en examinar la aplicacin de la Convencin y facilitar el intercambio de informacin entre los Estados sobre la lucha contra los delitos abordados en la Convencin y sus Protocolos. En su tercer perodo de sesiones, celebrado en Viena del 9 al 18 de octubre de 2006, la Conferencia adopt la decisin 3/2 sobre la aplicacin de las disposiciones de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional relativas a la cooperacin internacional, que hacen hincapi en que varios Estados vienen utilizando con xito la Convencin como base para atender a solicitudes de extradicin, asistencia judicial recproca y cooperacin internacional para fines de decomiso, y alienta a los Estados parte a que utilicen en mayor medida la Convencin como fundamento jurdico de la cooperacin internacional para fines de extradicin y asistencia judicial recproca, especialmente cuando los acuerdos bilaterales y el derecho interno no prevean medidas para esa cooperacin.
El texto ntegro de las decisiones adoptadas por la Conferencia de las Partes en su tercer perodo de sesiones puede consultarse en el sitio web de la ONUDD: www.unodc.org
Mecanismos de cooperacin
Extradicin
La extradicin est abordada en el artculo 16 de la Convencin.
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Debido a la naturaleza en s de este delito, muchos de los delincuentes buscados para su enjuiciamiento en relacin con actividades de trata de personas se encuentran en otros Estados. La extradicin consiste en la entrega de una persona buscada por el Estado requirente para someterlo a enjuiciamiento penal o la ejecucin de una condena en relacin con un delito susceptible de extradicin. Se debe mejorar el proceso en relacin con la trata de seres humanos para evitar que se produzca superposicin de jurisdicciones sobre los delitos graves y suprimir los refugios seguros para los traficantes. Es necesario adoptar medidas para velar por que el delito de trata de personas, sus actos constitutivos y los delitos conexos sean susceptibles de extradicin con arreglo a la legislacin nacional y/o tratados de extradicin. Como contribucin a la racionalizacin del proceso de extradicin, las Naciones Unidas han creado diversos instrumentos a los que se hace referencia en los Recursos recomendados en el mdulo 4.2.
Asistencia judicial recproca

El artculo 18 de la Convencin aborda la asistencia judicial recproca. Dado que la trata de personas suele ser un delito transfronterizo, los Estados deben adoptar medidas que aseguren su capacidad de cooperar entre s y prestarse asistencia en la investigacin, el enjuiciamiento y el castigo de los delincuentes. La movilidad internacional de los delincuentes y el uso de tecnologa avanzada, entre otros factores, hacen que sea ms necesario que nunca que las autoridades ejecutivas y judiciales colaboren y presten asistencia al Estado que haya asumido la jurisdiccin sobre un determinado asunto. A fin de lograr este objetivo, los Estados han promulgado leyes que les permiten prestar esa cooperacin internacional y han suscrito tratados de asistencia judicial recproca en cuestiones penales. Para consultar ms detalles sobre la asistencia judicial recproca, vanse los mdulos 4.4 y 4.5. El artculo 17 sobre el traslado de personas condenadas y el artculo 21 sobre la remisin de actuaciones penales abordan otras formas de cooperacin para un enjuiciamiento y castigo eficaz de los delincuentes.
Cooperacin internacional a los fines del decomiso

La cooperacin internacional a los fines del decomiso del producto del delito derivado de delitos contemplados por la Convencin y los Protocolos, y de bienes, equipo y otros instrumentos utilizados o destinados a ser utilizados en esos delitos, est abordada en el artculo 13 de la Convencin. Los prrafos 2 y 3 del artculo 14 se refieren a las cuestiones de disposicin de esos productos y bienes decomisados por una parte, a solicitud de otra. Esos artculos se examinan en el mdulo 4.7.
Guas legislativas de la ONUDD
Las guas legislativas de la ONUDD pueden ser tiles para los Estados que desean ratificar o aplicar la Convencin contra la Delincuencia Organizada y sus Protocolos complementarios. En las guas legislativas se exponen los requisitos fundamentales de la Convencin y sus Protocolos, as como las cuestiones que cada Estado parte debe abordar, y se ofrece al mismo tiempo una serie de opciones y ejemplos que los legisladores
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nacionales tal vez deseen tener en cuenta en la aplicacin de la Convencin. Las guas legislativas se han elaborado teniendo en cuenta diferentes tradiciones jurdicas y diversos niveles de desarrollo institucional, y son el resultado de un amplio proceso participatorio en que interviene la valiosa contribucin de numerosos expertos, instituciones y representantes gubernamentales de todas las regiones del mundo.
Las guas legislativas de la ONUDD pueden consultarse en: www.unodc.org/unodc/en/treaties/CTOC/legislative-guide.html
Directorio en lnea de autoridades nacionales competentes

El directorio en lnea se estableci inicialmente en relacin con la Convencin de las Naciones Unidas contra el Trfico Ilcito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrpicas, de 1988. Al 20 de noviembre de 2007, la ONUDD haba recibido informacin de contacto de autoridades nacionales competentes de ms de 150 Estados o territorios dependientes (ms de 600 autoridades), lo que incluye informacin sobre los procedimientos especficos que han de seguirse en los casos urgentes. A raz de la adopcin, el 18 de octubre de 2006, de la decisin 3/2 de la Conferencia de las Partes en la Convencin sobre Delincuencia Organizada la ONUDD, en calidad de secretara de la Conferencia de las Partes, ha ampliado el directorio en lnea para incluir adems a las autoridades designadas con arreglo a esa Convencin, y en la actualidad se presenta informacin de conformidad con el artculo 16 (extradicin), el artculo 17 (traslado de personas condenadas), y artculo 18 (asistencia judicial recproca), as como a las autoridades designadas con arreglo al artculo 8 del Protocolo para prevenir el trfico ilcito de migrantes por tierra, mar y aire, que complementa la Convencin contra la Delincuencia Organizada. Adems, se moderniz el directorio en lnea a fin de que los propios usuarios externos puedan actualizar los datos; los usuarios simplemente deben solicitar una contrasea para el directorio, que les permitir un acceso pleno casi inmediato; las autoridades nacionales competentes pueden tener un acceso fcil a la informacin de contacto actualizada de sus interlocutores en la mayora de los pases del mundo, as como a medios de comunicacin e informacin sobre las condiciones jurdicas para la cooperacin. El acceso al directorio en lnea est reservado a las autoridades nacionales competentes designadas de conformidad con la Convencin de 1998 o la Convencin sobre Delincuencia Organizada.
Puede consultarse ms informacin sobre el directorio en lnea de autoridades nacionales competentes en: www.unodc.org/unodc/en/frontpage/upgraded-directory-ofcompetent-national-authorities.html y www.unodc.org/compauth/index.html
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Mdulo 4.2
Sinopsis
Extradicin
Este mdulo examina la extradicin, presenta una gama de recursos para facilitar la concertacin de acuerdos de extradicin y formular solicitudes de extradicin, y remite a algunas prcticas prometedoras de cooperacin en materia de extradicin.
Los autores de delitos transnacionales buscados para su enjuiciamiento, o los que han sido condenados y son buscados para la ejecucin de la sentencia pueden encontrarse en un Estado extranjero. En esos casos se requieren procedimientos de extradicin para llevarlos ante la justicia del Estado que desea enjuiciarlos. La extradicin es un proceso formal, por el cual el Estado requerido entrega a la persona de que se trata al Estado requirente. La extradicin est abordada en el artculo 16 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada. Las disposiciones sobre extradicin estn concebidas para asegurar que la Convencin apoya y complementa los acuerdos preexistentes de extradicin y no se aparta de ellos. El artculo 16 sienta una norma mnima bsica para la extradicin por delitos contemplados por la Convencin y alienta a la adopcin de diversos mecanismos para racionalizar el proceso de extradicin.
Alcance de la obligacin de conceder la extradicin

La obligacin de conceder la extradicin se aplica entre los Estados parte por todos los delitos contemplados en la Convencin y sus Protocolos. Ello incluye:
Delito de participacin en un grupo delictivo organizado (definido en el artculo 5 de la Convencin). Delito de blanqueo de producto de delitos (art. 6). Delito de corrupcin (art. 8). Delito de obstruccin de la justicia (art. 23). Delito grave (definido en el artculo 2 de la Convencin). Delitos establecidos en virtud de los Protocolos que complementan la Convencin, lo que incluye la trata de personas (prrafo 3) del art. 1 del Protocolo contra la Trata de Personas).
Cuando la Convencin exige a todos los Estados parte que penalicen un determinado nmero de delitos, establece entre las Partes una base en comn para atender al requisito fundamental de la doble incriminacin (es decir, el requisito de que el delito por el cual se pide la extradicin est establecido como delito penal en el Estado requirente y en el Estado requerido). Conviene observar que la Convencin se aplica a los delitos antes indicados cuando son de ndole transnacional e involucran a un grupo delictivo organizado. Sin embargo, el artculo 16 sobre extradicin estipula que a los fines de extradicin no es necesario establecer
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el carcter transnacional del comportamiento penal concreto cuando el delito implica a un grupo delictivo organizado y la persona a quien se pide la extradicin se encuentra en el territorio del Estado requerido. Ello contribuye a facilitar extradicin en una etapa en que todava puede ser difcil demostrar el carcter transnacional. Los Estados considerarn que los delitos a los que se aplica el artculo 16 estn incluidos entre los delitos que dan lugar a extradicin en todo tratado de extradicin vigente entre ellos, y se comprometen a incluir tales delitos como casos de extradicin en todo tratado de extradicin que celebren entre s. (prr. 3 del art. 16). El prrafo 6 del artculo 16 pide a los Estados que no supediten la extradicin a la existencia de un tratado que incluya los delitos contemplados en el prrafo 1 del artculo 16 como casos de extradicin en virtud de su derecho interno. La legislacin que rige la extradicin debe tener un alcance suficientemente amplio para contemplar los delitos descritos. El prrafo 7 del artculo 16 estipula que los motivos para denegar o condicionar la extradicin (incluidas las condiciones relativas al requisito de una pena mnima para la extradicin) se rigen por los tratados de extradicin aplicables entre el Estado requirente y el Estado requerido o la legislacin del Estado. Por consiguiente, no hay requisitos de aplicacin, ms all de las condiciones previstas en el derecho interno o en los tratados de extradicin aplicables.
Notificacin de la aplicacin o no aplicacin del prrafo 4 del artculo 16 como fundamento jurdico para la cooperacin en materia de extradicin
El prrafo 4 del artculo 16 de la Convencin estipula que si un Estado parte que supedita la extradicin a la existencia de un tratado recibe una solicitud de extradicin de otro Estado parte con el que no lo vincula ningn tratado de extradicin, se podr considerar a la Convencin como la base jurdica para atender a esa solicitud. El prrafo 5 del artculo 16 de la Convencin pide a los Estados parte que informen al Secretario General de las Naciones Unidas de si considera o no a la presente Convencin como la base jurdica de la cooperacin. Esa informacin se est incluyendo en el directorio en lnea de autoridades nacionales competentes (vase el mdulo 4.1). Si los Estados no tienen la intencin de considerar a la Convencin como fundamento jurdico para la cooperacin en materia de extradicin, deben tratar de concertar tratados sobre extradicin con los dems Estados parte en esta Convencin.
En su tercer perodo de sesiones, la Conferencia de las Partes adopt la decisin 3/2, en que se indicaba que dicha Convencin estaba siendo utilizada satisfactoriamente por algunos Estados como base para hacer lugar a solicitudes de extradicin, y alent a los Estados parte a que la aprovecharan plenamente (examinado supra en el mdulo 4.1).
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Garanta del enjuiciamiento y castigo cuando se deniega la extradicin

Si un Estado no extradita a una persona buscada exclusivamente por el solo hecho de ser uno de sus nacionales, estar obligado, en virtud del prrafo 10 del artculo 16, a someter el caso a sus autoridades competentes a efectos de enjuiciamiento (aut dedere aut judicare obligation), cuando as lo pida el Estado que solicita la extradicin. Se alienta a hacer lo mismo a los Estados que han denegado la extradicin por otro motivo de que el de la nacionalidad. El Estado parte que deniegue la extradicin a continuacin deber:
Someter el caso sin demora injustificada a sus autoridades competentes a efectos de enjuiciamiento. Llevar a cabo sus actuaciones judiciales de la misma manera en que lo haran respecto de cualquier otro delito de carcter grave con arreglo al derecho interno. Cooperar con el otro Estado parte, en particular en lo que respecta a los aspectos procesales y probatorios, posiblemente obteniendo asistencia judicial recproca (art. 18) o la remisin de las actuaciones judiciales (art. 21) con miras a garantizar la eficiencia de dichas actuaciones. Puede ser necesario promulgar una legislacin si las leyes en vigor no permiten que las pruebas obtenidas de fuentes extranjeras se utilicen en las actuaciones nacionales.
En virtud del prrafo 11 del artculo 16, un Estado puede proceder a la entrega de uno de sus nacionales slo a condicin de que esa persona sea devuelta a ese Estado para cumplir la condena que le haya sido impuesta en el extranjero. En virtud del prrafo 12 del artculo 16, si la extradicin es solicitada con el propsito de que se cumpla una condena, el Estado requerido que deniegue la extradicin por el hecho de que la persona buscada es nacional de ese Estado, considerar, a solicitud del Estado requirente, la posibilidad de hacer cumplir por s mismo la condena impuesta.
Consideraciones de derechos humanos

Al introducir cambios legislativos y llevar a cabo la extradicin, los Estados debern observar que la intencin de la Convencin es velar por un tratamiento justo de aquellos cuya extradicin se pide y la aplicacin de todos los derechos y garantas existentes aplicables en el Estado parte para aquellos cuya extradicin se solicita. El prrafo 13 del artculo 16 indica que, en todas las etapas de las actuaciones se garantizar un trato justo a toda persona contra la que se haya iniciado una instruccin, incluido el goce de todos los derechos y garantas previstos por el derecho interno del Estado parte en cuyo territorio se encuentre esa persona. El prrafo 14 del artculo 16 indica adems que: Nada de lo dispuesto en la presente Convencin podr interpretarse como la imposicin de una obligacin de extraditar si el Estado parte requerido tiene motivos justificados para presumir que la solicitud se ha presentado con el fin de enjuiciar o castigar a una persona por razn de su sexo, raza, religin, nacionalidad, origen tnico u opiniones polticas o que su cumplimiento ocasionara perjuicios a la posicin de esa persona por cualquiera de estas razones.
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Ley Modelo sobre extradicin (ONUDD)
La existencia de una legislacin nacional puede ser importante como un marco de procedimiento o habilitador en apoyo de la aplicacin de los tratados o arreglos sobre extradicin o, si no hay tal tratado, como un marco jurdico suplementario para la entrega de fugitivos al Estado requirente. Habida cuenta de esa circunstancia, la ONUDD ha preparado una Ley Modelo sobre extradicin para asistir a los Estados interesados en la redaccin o modificacin de la legislacin nacional en este mbito.
Ley Modelo sobre extradicin puede consultarse en: www.unodc.org/pdf/model_law_extradition.pdf
Tratado modelo de extradicin (ONUDD)

El Tratado modelo de extradicin (resolucin 45/116 de la Asamblea General, anexo, modificada por la resolucin 52/88, anexo), se elabor como un marco til que los Estados interesados pueden utilizar para negociar y concluir acuerdos bilaterales con miras a mejorar su cooperacin en asuntos como prevencin del delito y justicia penal.
El Tratado modelo de extradicin y los Manuales revisados sobre el Tratado modelo de extradicin y el Tratado modelo de asistencia judicial mutua en asuntos penales pueden consultarse en: www.unodc.org/unodc/en/legal-tools/Model.html
Recomendaciones sobre extradicin del Grupo de trabajo oficioso de expertos de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito sobre las mejores prcticas de extradicin
El Grupo de trabajo oficioso de expertos sobre las mejores prcticas de extradicin del Programa de Asesoramiento Jurdico en la ONUDD se reuni en Viena en 2004 para examinar los obstculos ms comunes a una extradicin eficiente y eficaz en las principales tradiciones jurdicas. El producto fue un informe que contiene un conjunto exhaustivo de recomendaciones relativas a:
infraestructura para la extradicin, legislacin, tratados y estructuras institucionales, etc. mejores prcticas cotidianas: planificacin, preparacin, direccin de las actuaciones, sistema de comunicacin, problemas lingsticos, etc.
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Tambin es particularmente til el anexo C del informe, que ofrece una lista de control para el contenido de las solicitudes de extradicin, los documentos justificativos necesarios y la informacin. Esa lista est extrada del mdulo 4.3.
El informe ntegro del Grupo de trabajo oficioso de expertos sobre las mejores prcticas de extradicin efectiva puede descargarse en: www.unodc.org/pdf/ewg_report_extraditions_2004.pdf
Mdulos multilaterales o regionales pertinentes

Adems de la Convencin contra la Delincuencia Organizada, pueden mencionarse los siguientes instrumentos multilaterales que incluyen disposiciones especficas sobre extradicin:
Convencin de las Naciones Unidas contra el Trfico Ilcito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrpicas, 1988 (Naciones Unidas, Treaty Series , vol. 1582, N 27627). Convencin de las Naciones Unidas contra la corrupcin (resolucin 58/4 de la Asamblea General, de 31 de octubre de 2003, anexo). Instrumentos internacionales contra el terrorismo (vase una breve sinopsis de los instrumentos internacionales contra el terrorismo en www.unodc.org/unodc/en/terrorism/ conventions.html.
Adems, la necesidad de un enfoque multilateral ha dado lugar a varias iniciativas interregionales y regionales.
Instrumentos africanos
Convencin sobre extradicin de la Comunidad Econmica de Estados del frica Occidental (1994) www.iss.co.za/AF/RegOrg/unity_to_union/pdfs/ecowas/4ConExtradition.pdf Protocolo sobre extradicin de la Comunidad del frica Meridional para el Desarrollo (aprobado en 2002, todava no est en vigor) www.sadc.int/english/documents/legal/protocols/extradition.php
Instrumento rabe
Acuerdo sobre extradicin de la Liga de los Estados rabes (1952) Este instrumento fue aprobado por el Consejo de la Liga de los Estados rabes en 1952, pero slo fue firmado por un nmero limitado de Estados y ratificado por un nmero an menor. La Convencin es el fundamento exclusivo para la extradicin, pero contempla la existencia de acuerdos bilaterales entre los Estados parte.
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Instrumento de la Commonwealth
Plan de Londres para la entrega de delincuentes fugitivos (modificado en 1990) Este Plan de la Commonwealth fue concebido en una reunin de ministros de justicia en Londres en 1966, a fin de establecer acuerdos recprocos entre los Estados miembros de la Commonwealth. www.thecommonwealth.org/Internal/38061/documents/
Instrumentos europeos
Consejo de Europa, Convenio europeo sobre extradicin (1957) (Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 359, N 5146.) http://conventions.coe.int/Treaty/EN/Treaties/Html/024.htm Los dos Protocolos adicionales al Convenio europeo sobre extradicin (1975 y 1978) (Consejo de Europa, European Treaty Series, N 86 y N 98, respectivamente.) http://conventions.coe.int/Treaty/en/Treaties/Html/086.htm http://conventions.coe.int/Treaty/en/Treaties/Html/098.htm Convenio relativo al procedimiento simplificado de extradicin entre los Estados miembros de la Unin Europea (1995) (Diario Oficial de las Comunidades Europeas, C 078, 30 de marzo de 1995.) Este Convenio de la Unin Europea complementa el Convenio europeo sobre extradicin del Consejo de Europa y simplifica el procedimiento de extradicin entre los Estados miembros, sin afectar la aplicacin de las disposiciones ms favorables de los acuerdos bilaterales o multilaterales. http://europa.eu/scadplus/leg/en/lvb/l14015a.htm Convenio relativo a la Extradicin entre los Estados miembros de la Unin Europea (1996) (Diario Oficial de las Comunidades Europeas, C 313, 23 de octubre de 1996) El objeto de convenio era facilitar la extradicin entre los Estados miembros de la Unin Europea en determinados casos. Complementa otros acuerdos internacionales, tales como el Convenio europeo sobre extradicin, 1957, el Convenio europeo sobre la represin del terrorismo, 1997, y el Convenio europeo relativo al procedimiento simplificado de extradicin, 1995. El Convenio de 1996 ha sido sustituido en la mayora de los casos por la Decisin Marco sobre la orden de detencin europea. http://europa.eu/scadplus/leg/en/lvb/l14015b.htm Decisin Marco 2002/584/JHA del Consejo de la Unin Europea, de 13 de junio de 2002, relativa a la orden de detencin europea y a los procedimientos de entrega entre Estados miembros La Decisin Marco facilita y acelera el procedimiento de extradicin, ya que se sustituye el procedimiento poltico y administrativo por un procedimiento judicial. La Decisin Marco sustituye al Convenio sobre extradicin entre los Estados miembros de la Unin Europea en julio de 2004. El procedimiento de entrega de fugitivos dentro de la Unin Europea,
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establecido por la decisin marco del Consejo sobre la orden de detencin Europea de 2002, tiene el propsito de simplificar y acelerar las actuaciones pertinentes entre los Estados miembros, entre otras cosas, aboliendo el requisito de la doble incriminacin para una lista de 32 delitos, entre ellos la trata de seres humanos. http://europa.eu/scadplus/leg/en/lvb/l33167.htm Tratado de 1962 entre los Pases Bajos, Blgica y Luxemburgo sobre extradicin y asistencia judicial en asuntos penales El Tratado del Benelux fue aprobado por Blgica, Luxemburgo y los Pases Bajos en junio de 1962. Este Tratado refleja muchos aspectos de las disposiciones del Convenio europeo, pero muchos artculos sustantivos se refieren especficamente a las relaciones estrechas entre los signatarios. Sistema de los Estados Nrdicos (1962) Adoptado por Dinamarca, Finlandia, Islandia, Noruega y Suecia, este tratado de extradicin refleja los vnculos slidos entre esos Estados.
Instrumentos Interamericanos
Convencin Interamericana sobre Extradicin La Convencin Interamericana sobre Extradicin, que entr en vigor en 1992, fue el resultado de una larga historia de convenios interamericanos sobre extradicin que se remonta a 1879. La Convencin est abierta a la adhesin de cualquier Estado americano y de observadores permanentes en la Organizacin de los Estados Americanos, tras su aprobacin por la Asamblea General de la Organizacin de los Estados Americanos. www.oas.org/juridico/English/treaties/b-47.html
Prctica prometedora
La orden de detencin europea sustituye la extradicin entre los Estados miembros de la Unin Europea
Los Estados miembros de la Unin Europea deban introducir una legislacin para la entrada en vigor de la orden de detencin europea para el 1 de enero de 2004. El 13 de junio de 2002, el Consejo de Ministros de la Unin Europea adopt una decisin marco sobre la orden de detencin Europea y los procedimientos de entrega entre Estados miembros de la Unin Europea. La orden de detencin europea, que ha reemplazado los procesos de extradicin en toda la Unin Europea, puede ser emitida por un tribunal nacional si la persona cuyo retorno se pide est acusada de un delito por el cual la pena es por lo menos de un ao de crcel o ha sido condenada a una pena de prisin de por lo menos cuatro meses. El objetivo es sustituir los dilatados procedimientos de extradicin por una manera nueva y eficaz de devolver a los sospechosos de ser autores de delitos que han huido al extranjero y las personas condenadas por un delito grave que han salido del pas, a fin de trasladarlo por la fuerza de un Estado miembro a otro, para someterlo a un enjuiciamiento penal o ejecutar una condena de privacin de libertad u orden de detencin. La orden de detencin
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europea permite el retorno de esas personas dentro de un perodo razonable para finalizar su juicio o para encarcelarlos a fin de que purgue su condena. La orden de detencin europea se basa en el principio del reconocimiento mutuo de las decisiones judiciales. Ello significa que una decisin de la autoridad judicial de un Estado miembro, de pedir la detencin y el retorno de una persona, deber reconocerse y ejecutarse inmediatamente y de la manera ms fcil posible en los dems Estados miembros de la Unin Europea.
Ventajas de la orden de detencin europea en relacin con los procedimientos de extradicin

Procedimientos ms rpidos. El Estado en que est detenida la persona debe repatriarlo al Estado en que se emiti la orden de detencin europea en un perodo mximo de 90 das a contar desde la detencin. Si la persona da su consentimiento para la entrega, la decisin se adoptar dentro de los 10 das. Procedimientos ms sencillos. Se suprime el principio de doble incriminacin para 32 categoras de delitos graves, incluida la trata de seres humanos. El Estado que haya procedido a la detencin deber ejecutar las rdenes de detencin europeas emitidas con respecto a delitos en que se haya abolido la doble incriminacin con independencia de que la definicin del delito sea o no la misma que la del Estado en que se emiti la orden, siempre que el delito sea suficientemente grave y est castigado por lo menos con penas de prisin de tres aos en ese Estado. Supresin de los motivos polticos. En los procedimientos de extradicin, la decisin definitiva sobre la entrega o no de la persona es una decisin poltica. El procedimiento de orden europea de detencin suprime la fase poltica de extradicin. Ello significa que los mandamientos de ejecucin son sencillamente un proceso judicial sujeto a la supervisin de la autoridad judicial nacional que es, entre otras cosas, responsable de asegurar el respeto de los derechos fundamentales. Entrega de nacionales. La orden de detencin europea se basa en el principio de que los ciudadanos de la Unin Europea sern responsables por sus actos ante los tribunales nacionales de toda la Unin. Esto quiere decir que los pases de la Unin Europea ya no podrn rehusarse a entregar a nacionales. Por otra parte, los Estados miembros, al mismo tiempo que entreguen a esta persona, podrn pedir que regrese a su territorio para purgar su condena a fin de facilitar su reintegracin futura. Garantas. La orden de detencin europea establece un equilibrio adecuado entre la eficiencia y garantas estrictas de que se respetan los derechos fundamentales de las personas detenidas. En la aplicacin de la decisin marco sobre la orden de detencin europea, los Estados miembros y tribunales nacionales debern velar por que se respeten las disposiciones del Convenio Europeo de Derechos Humanos. Cadena perpetua. Cuando una persona detenida en virtud de la orden de detencin europea pueda ser condenada a reclusin perpetua, el Estado que ejecuta la orden de detencin puede insistir, como condicin para ejecutar la orden de detencin, que si es condenado a reclusin perpetua el acusado tenga derecho a que se reconsidere peridicamente su situacin personal (no se menciona la pena de muerte, puesto que est abolida en la Unin Europea).
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Relaciones con terceros pases. La orden de detencin europea slo se aplica dentro del territorio de la Unin Europea. Las relaciones con terceros pases se siguen rigiendo por las normas de extradicin. Si una persona ha sido entregada a otro pas de la Unin Europea en conformidad con la orden de detencin europea y a continuacin es solicitado por un tercer pas, se consultar al Estado miembro que autoriz la entrega en primer lugar.
Motivos de denegacin
Se podr no hacer lugar a la entrega de una persona por diversos motivos (arts. 3 y 4 de la Decisin Marco):
El principio ne bis in idem o de cosa juzgada, segn el cual no se devolver a la persona al pas en que se emiti la orden de detencin si ya se pronunci una sentencia definitiva para la misma infraccin y la misma persona. Amnista: si la infraccin est cubierta por una amnista en la legislacin nacional del Estado de ejecucin. Prescripcin: si la infraccin queda anulada legalmente con arreglo a la ley del Estado ejecutante (es decir, que el plazo ha transcurrido y es demasiado tarde para enjuiciar a la persona en virtud de las leyes de ese pas). La edad de la persona: si la persona interesada es menor y por su edad no puede ser considerada responsable en virtud de la legislacin nacional del Estado miembro de ejecucin.
Tambin es posible que un Estado miembro ejecute directamente la condena pronunciada en otro Estado miembro, en lugar de entregar a la persona a ese Estado miembro.
Esta informacin est extrada del sitio web sobre Justicia y Asuntos Internos de la Comisin Europea en: http://ec.europa.eu/justice_home/fsj/criminal/extradition/fsj_criminal_ extradition_en.htm
Mdulo 4.3
Sinopsis
Lista sobre extradicin
Este mdulo presenta una lista de control sobre el contenido de solicitudes eficaces de extradicin.
El Grupo de trabajo oficioso de expertos sobre las mejores prcticas de extradicin del programa de asesoramiento jurdico en la ONUDD se reuni en Viena en 2004 para examinar los obstculos ms comunes a una extradicin eficiente y eficaz en las principales
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tradiciones jurdicas (vase mdulo 4.2). El producto fue un informe que contiene un conjunto exhaustivo de recomendaciones. Tambin se incluye en el informe una lista de control para el contenido de las solicitudes de extradicin, los documentos justificativos necesarios y la informacin. A continuacin se ofrece un extracto de esa lista.
Lista de control sobre extradicin

Contenido obligatorio/requisitos documentales para todas las solicitudes:
Identidad de la persona buscada

Una descripcin de la persona buscada y toda informacin que pueda ser pertinente para establecer su identidad, nacionalidad y paradero.
Crnica de los hechos y diligencias procesales de la causa

Una sinopsis de los hechos y diligencias procesales de la causa, lo que incluye el derecho aplicable del Estado requirente y los cargos penales contra la persona buscada.
Disposiciones jurdicas
Una descripcin del delito y las sanciones aplicables, con un extracto o ejemplar de las partes pertinentes de la legislacin del Estado requirente.
Prescripcin
Todo plazo de prescripcin pertinente tras el cual no se pueda comenzar o continuar lcitamente el enjuiciamiento de una persona.
Fundamentos jurdicos
Una descripcin de los fundamentos de la solicitud, por ejemplo, legislacin nacional, el tratado o los acuerdos de extradicin pertinentes o, en su defecto, la invocacin de una cuestin de cortesa.
Si la persona buscada est acusada de un delito (pero todava no est condenada)
La orden de detencin
El original o copia certificada de la orden de detencin emitida por la autoridad judicial competente para la detencin de la persona, u otros documentos que tengan el mismo efecto.
Indicacin del delito

Una indicacin del delito por el cual se solicita la extradicin y una descripcin de los actos u omisiones que constituyan el delito alegado, lo que incluye indicacin del tiempo y el lugar en que se perpetraron. Tambin debe consignarse la condena mxima para el
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delito, el grado de participacin de la persona buscada en el delito y todos los plazos de prescripcin pertinentes.
Pruebas
Siempre es necesaria la prueba de la identidad. Se debe verificar si se exige una declaracin jurada. En ese caso, se debe verificar si el testigo debe declarar que conoce a las personas buscadas y conoce a la persona que particip en los actos u omisiones pertinentes que constituyen el delito de que se trata. La sospecha de culpa por todo delito por el que se pide extradicin debe fundarse en pruebas. Se debe verificar con antelacin si se debe tomar declaracin a los testigos bajo juramento o sin juramento, o si basta con presentar los argumentos como declaracin jurada o sin juramento. Si basta con presentar los argumentos, se debe verificar si contiene detalles particulares de cada delito. Cuando se pide declaracin de testigos bajo juramento, se debe verificar si es necesario mostrar una prueba preliminar de todo delito por el cual se pide la extradicin. En ese caso, cuando es necesario y admisible se debe establecer esa prueba u otra menor. Es preciso velar por que todo se provea en la forma exigida.
Si la persona buscada est condenada por un delito:

Un original o una copia certificada o autenticada de la condena, orden de la detencin original, u otros documentos que tengan el mismo efecto, para establecer que la sentencia es ejecutoria inmediatamente. La solicitud tambin debe incluir una solicitud que establezca en qu medida se ha ejecutado la sentencia. Una declaracin que seale que la persona fue emplazada personalmente o informada de otra manera de la fecha y lugar de la audiencia que culmin con la decisin y que estaba representada legalmente durante todas las actuaciones habidas contra ella, o en la que se especifiquen los medios jurdicos o punibles para que prepare su defensa o que se vuelva a juzgar el caso en su presencia. Un documento que consigna la condena y una declaracin por la que se afirme que existe la intencin de imponer una condena.
Firma de documentos, expediente de la solicitud y apndices
Mandamiento de arresto y condena/orden de detencin

Se deber velar en cada caso si el mandamiento o la orden deben estar firmados por un juez, magistrado u otro funcionario judicial, o un oficial del Estado. Se debe verificar si el fiscal del Estado tambin debe firmar cada documento separado.
Expediente de la solicitud
Se debe verificar si todos los documentos incluidos en la solicitud y apndices estn encuadernados conjuntamente, y si es necesario colocar sellos para impedir ms tarde las alegaciones de que se han aadido o retirado documentos.
Transmisin de la solicitud
Se debe velar por que la solicitud y el apndice se transmitan por los cauces acordados con el Estado requerido (no necesariamente por va diplomtica). Es preciso vigilar para que en la transmisin y entrega se respeten los plazos fundamentales.
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Contenido adicional facultativo/documentos:
Identidad de la autoridad
Identificacin de la oficina/autoridad que solicita la detencin provisional/extradicin.
Comunicacin previa
Detalles de todo contacto previo entre los funcionarios de los Estados requirente y requerido.
Presencia de funcionarios
Una declaracin que indique si el Estado solicitante desea que sus funcionarios u otras personas especificadas estn presentes o participen en la ejecucin de la solicitud de extradicin y los motivos por los que se pide.
Indicacin de urgencia y/o plazo

Una indicacin de toda urgencia particular o plazo aplicable en la que se pide el cumplimiento de la solicitud, y los motivos para la urgencia o el plazo.
Uso de otros cauces

Cuando un ejemplar de la solicitud se ha enviado o se sigue enviando por otros cauces, ello se debe consignar en la solicitud.
Idioma
La solicitud y los documentos anexos deben figurar en el idioma especificado por el Estado requerido o estar acompaada de una traduccin certificada (de todo el documento y no slo de una parte), o (si el Estado requerido permite ms de un idioma, se debe indicar el idioma preferido tras consulta).
Documentos suplementarios
Si los documentos suministrados no bastan despus de verificar por anticipado la solicitud con el Estado requerido, se debern proporcionar la informacin y documentos suplementarios necesarios. Nota: El Grupo de Trabajo de Expertos no pretende que esta lista de control sea considerada una lista universalmente exhaustiva.
El informe ntegro del Grupo de Trabajo oficioso de expertos sobre las mejores prcticas de extradicin pude consultarse en: www.unodc.org/pdf/ewg_report_extraditions_2004.pdf
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Mdulo 4.4
Sinopsis
Asistencia judicial recproca
Este mdulo examina la asistencia judicial recproca, presenta al lector una gama de recursos para facilitar la asistencia y ofrece algunos ejemplos prometedores de asistencia judicial recproca.
En muchos casos de trata de personas, las autoridades nacionales necesitan de la asistencia de otros Estados en aras de la eficacia de la investigacin, el enjuiciamiento y el castigo de los delincuentes, en particular los que han cometido delitos transnacionales. La capacidad de afirmar la jurisdiccin y asegurar la presencia de un delincuente acusado en territorio del Estado representa una parte importante de la tarea, pero no la completa en su totalidad. La movilidad internacional de los delincuentes y el uso de tecnologa avanzada, entre otros factores, hacen que sea ms necesario que nunca que las autoridades ejecutivas y judiciales colaboren y presten asistencia al Estado que haya asumido la jurisdiccin sobre un determinado asunto. A fin de lograr este objetivo, los Estados han promulgado leyes que les permiten prestar esa cooperacin internacional y han recurrido cada vez ms a tratados de asistencia judicial recproca en cuestiones penales.
Alcance de la asistencia judicial recproca

El artculo 18 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada se basa en una serie de iniciativas mundiales y regionales anteriores. Exhorta a los Estados parte a que se presten la ms amplia asistencia judicial recproca respecto de investigaciones, procesos y actuaciones judiciales. Los delitos respecto de los cuales se solicita asistencia incluyen el delito grave transnacional en que participa un grupo delictivo organizado, los delitos establecidos en virtud de la Convencin sobre la Delincuencia Organizada, y los delitos establecidos por cualquiera de los Protocolos afines en que los Estados sean partes. En virtud del prrafo 1 del artculo 18 de la Convencin, los Estados parte se prestan tambin asistencia recproca de esa ndole cuando el Estado parte requirente tenga motivos razonables para sospechar que el delito a que se hace referencia es de carcter transnacional, as como que las vctimas, los testigos, el producto, los instrumentos o las pruebas de esos delitos se encuentran en el Estado parte requerido y que el delito entraa la participacin de un grupo delictivo organizado. Como se desprende del prrafo 3 del artculo 18 de la Convencin, la asistencia judicial podr solicitarse para cualquiera de los fines siguientes:

Recibir testimonios o tomar declaracin. Presentar documentos judiciales. Efectuar inspecciones y embargos preventivos.
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Examinar objetos y lugares. Facilitar informacin, elementos de prueba y evaluaciones de peritos, documentos y expedientes. Identificar o localizar el producto del delito, los bienes, los instrumentos u otros elementos con fines probatorios y su incautacin a los efectos de la confiscacin (vase el art.13 de la Convencin). Facilitar la comparecencia voluntaria de testigos. Cualquier otro tipo de asistencia autorizada por el derecho interno.
Segn se indica en el prrafo 2 del artculo 18 de la Convencin, se deber conceder asistencia judicial recproca en la mayor medida posible.
Utilizacin de la Convencin contra la Delincuencia Organizada en ausencia de tratados de asistencia judicial recproca
El prrafo 7 del artculo 18 de la Convencin estipula que los prrafos 9 a 29 de ese artculo se aplicarn siempre que no medie entre los Estados parte interesados un tratado de asistencia judicial recproca bilateral o regional. Cuando estn vinculados por un tratado de esa ndole se aplicarn las disposiciones correspondientes de dicho tratado, salvo que los Estados convengan en aplicar, en su lugar, los prrafos 9 a 29 del artculo 18 de la Convencin. En este sentido, los prrafos 9 a 29 del artculo 18 pueden utilizarse como un minitratado de asistencia judicial recproca en ausencia de otros tratados. Estas disposiciones abordan diversas cuestiones pertinentes a la asistencia judicial recproca, por ejemplo: Prrafo 9 del artculo 18 Prrafos 10 a 12 del artculo 18 Prrafo 14 del artculo 18 Cundo se podr denegar la asistencia judicial recproca Condiciones para el traslado de una persona Cmo se deben presentar las solicitudes de asistencia: El prrafo 14 del artculo 18 pide a los Estados que notifiquen al Secretario General de las Naciones Unidas, en el momento de depositar su instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin de la presente Convencin o de adhesin a ella, el idioma o idiomas que sean aceptables para cada Estado parte Prrafo 15 del artculo 18 Prrafo 16 del artculo 18 Contenido de la solicitud de asistencia Solicitud de informacin complementaria del Estado parte requerido Cumplimiento a toda solicitud con arreglo al derecho interno Posibilidad de celebrar la audiencia por videoconferencia Utilizacin de la informacin o las pruebas
Prrafo 17 del artculo 18
Prrafo 18 del artculo 18 Prrafo 19 del artculo 18
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Prrafo 20 del artculo 18 Prrafos 21 a 23 del artculo 18 Prrafo 24 del artculo 18
Carcter confidencial de la solicitud Denegacin de solicitudes Ejecucin de solicitudes: La Convencin reconoce la diversidad de los ordenamientos jurdicos y permite a los Estados denegar la asistencia judicial recproca si se dan determinadas condiciones (vase art. 18, prr. 21). Sin embargo, aclara que para denegar la asistencia no se podr invocar el secreto bancario (art. 18, prr. 8), o que se considere que el delito tambin entraa asuntos fiscales (art. 18, prr. 22). Se pide a los Estados que fundamenten debidamente toda denegacin de asistencia. De lo contrario, los Estados debern cumplir la solicitud lo antes posible y tendrn plenamente en cuenta, en la medida de sus posibilidades, los plazos que sugieran las autoridades requirentes (por ejemplo, el vencimiento del plazo de prescripcin)
Prrafos 25 y 26 del artculo 18 Prrafo 27 del artculo 18
Aplazamiento de la asistencia Salvoconducto de testigo, perito u otra persona que preste testimonio Gastos para dar cumplimiento a solicitudes Obligaciones del Estado parte requerido de facilitar material al Estado requirente
Prrafo 28 del artculo 18 Prrafo 29 del artculo 18
Programa para redactar solicitudes de asistencia jurdica mutua de la ONUDD
La ONUDD, con el fin de racionalizar el proceso de presentacin de solicitudes, ha elaborado un programa para ayudar a los profesionales a redactar solicitudes de asistencia judicial recproca. El programa informtico es sencillo, puede adaptarse fcilmente al derecho sustantivo y de procedimiento y las prcticas de un Estado y prcticamente no exige tener un conocimiento o experiencia anterior con la asistencia judicial recproca. Tampoco necesita acceso a Internet. El programa para la redaccin de solicitudes orienta al usuario paso por paso a travs del proceso de solicitud para cada tipo de asistencia recproca, con utilizacin de plantillas en pantalla. Antes de que puedan pasar a la pantalla siguiente, el programa interroga a los usuarios cada vez que han omitido incluir informacin fundamental, a fin de evitar solicitudes incompletas y reducir al mnimo los riesgos de demora o rechazo. Cuando se han terminado de introducir los datos, el programa consolida todos esos datos y luego automticamente redacta una solicitud correcta, completa y eficaz (en Microsoft Word), lista para
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la relectura final y la firma. El instrumento tambin da detalles sobre a dnde enviar la solicitud en otros Estados e incluye enlaces tiles a la legislacin de otros pases. El programa puede obtenerse gratuitamente en ingls, francs, ruso, espaol y portugus.
Puede consultarse ms informacin en: www.unodc.org/mla/index.html
Ley Modelo de las Naciones Unidas de asistencia recproca en asuntos penales (2007)
La Ley Modelo de las Naciones Unidas de asistencia recproca en asuntos penales fue elaborada por la Subdivisin de Tratados y de Asuntos Jurdicos, Divisin para Asuntos de Tratados de la ONUDD, de conformidad con la resolucin 53/112 de la Asamblea General, de 9 de diciembre de 1998. Este instrumento puede adaptarse a las circunstancias nacionales para la aplicacin eficaz de las leyes sobre asistencia jurdica recproca.
La Ley Modelo puede consultarse en: www.unodc.org/unodc/en/legal-tools/Model.html
Tratado modelo de las Naciones Unidas de asistencia recproca en asuntos penales

El Tratado modelo de asistencia recproca en asuntos penales fue adoptado por la Asamblea General de las Naciones Unidas en su resolucin 45/117 y fue posteriormente enmendado por la Asamblea General en su resolucin 53/112. Su finalidad es servir de ayuda a los Estados en la negociacin de instrumentos bilaterales de esta ndole, permitindoles as afrontar con mayor eficacia los casos penales con repercusiones transnacionales.
El Tratado modelo de las Naciones Unidas de asistencia recproca en asuntos penales puede descargarse en: www.unodc.org/unodc/en/legal-tools/Model.html Los Manuales revisados sobre el Tratado modelo de extradicin y el Tratado modelo de las Naciones Unidas de asistencia recproca en asuntos penales pueden descargarse en: www.unodc.org/pdf/model_treaty_extradition_revised_manual.pdf
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En algunos casos, debe revisarse y enmendarse tambin la legislacin nacional para facilitar la cooperacin internacional y la utilizacin de pruebas obtenidas en el extranjero, a fin de aprovechar plenamente los esfuerzos de asistencia judicial recproca.
El proyecto de ley modelo de las Naciones Unidas sobre pruebas extranjeras (2000) constituye un til instrumento para ello. El proyecto ley modelo puede consultarse en el sitio de la ONUDD: www.unodc.org/pdf/lap_foreign-evidence_2000.pdf
Gua bsica para los fiscales para obtener asistencia judicial reciproca en materia criminal (Asociacin Internacional de Fiscales)
La Asociacin Internacional de Fiscales (IAP), establecida en junio de 1995 en la Oficina de las Naciones Unidas en Viena, ha preparado una gua bsica que pueden utilizar los fiscales para obtener asistencia judicial reciproca. El propsito de la gua es ser una hoja de ruta sencilla para obtener la asistencia judicial reciproca y estipula principios tiles y tres normas bsicas que han de seguirse.
Norma 1. El contenido de la solicitud que enva debe completarse con cuidado. Es posible que no siempre se pueda observar el carcter confidencial y, cuando se lo pida, se lo debe sealar en la portada del documento. Norma 2. Se debe pedir al otro Estado que haga slo lo que la legislacin del requirente le permite hacer y slo cuando la solicitud d como resultado pruebas adicionales valiosas para el enjuiciamiento. Al hacerlo, se deben respetar las normas comunes relativas a la certidumbre, de carcter confidencial, divulgacin, doble incriminacin, difamacin, derechos humanos, proporcionalidad y reciprocidad. Norma 3. Se debe verificar el contenido de su solicitud, velando por que se incluyan todos los detalles particulares necesarios y se adjunten todos los anexos necesarios.
La gua bsica se puede consultar en: www.iap.nl.com
Red Hemisfrica de Intercambio de Informacin para la Asistencia Mutua en Materia Penal y Extradicin (Organizacin de Estados Americanos)
En la Tercera Reunin de Ministros de Justicia y Procuradores Generales de las Amricas (REMJA-III) celebrada en 2000, se decidi incrementar y mejorar el intercambio de
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informacin entre los Estados miembros de la Organizacin de los Estados Americanos (OEA) en la esfera de la asistencia mutua en materia penal. Se estableci un grupo de trabajo y se desarroll un proyecto piloto centrado en la creacin de una red de intercambio de informacin en materia de justicia penal. Un componente de la red de intercambio de informacin resultante es un sitio web pblico, que permite a los ciudadanos de los pases miembros de la OEA familiarizarse con sus propios sistemas de justicia y los de los Estados con los que trabajan. El sitio incluye una descripcin general de los ordenamientos jurdicos de los pases de Amrica y presenta leyes y acuerdos bilaterales y multilaterales en vigor relativos a la extradicin y la asistencia judicial recproca en asuntos penales. Esta informacin est disponible en los cuatro idiomas oficiales de la OEA: espaol, francs ingls y portugus.
Puede consultarse ms informacin sobre la red de intercambio de informacin de la OEA en: www.oas.org/juridico/mla/en/index.html
Magistrados europeos de enlace

En la Unin Europea se ha instituido un marco para el intercambio de magistrados de enlace con miras a mejorar la cooperacin judicial entre los Estados miembros. La misin de estos magistrados abarca cualquier actividad encaminada a alentar y a acelerar toda forma de cooperacin judicial en asuntos penales, en particular mediante el establecimiento de vnculos directos entre los departamentos y las autoridades judiciales competentes, facilitando as la asistencia judicial recproca. En virtud de los acuerdos concertados entre el Estado miembro de origen y el Estado miembro anfitrin, las tareas de los magistrados de enlace pueden abarcar tambin las actividades relativas a la tramitacin del intercambio de informacin y de estadsticas encaminadas a promover un entendimiento mutuo de los ordenamientos jurdicos de los Estados interesados y fomentar las relaciones entre las profesiones jurdicas de cada uno de esos Estados.
Instrumentos de asistencia judicial recproca

Instrumentos africanos
Acuerdo de cooperacin sobre asuntos de poltica entre Benin, Ghana, Nigeria y Togo (Lagos, 1984) Convencin sobre asistencia recproca en materia penal de la Comunidad Econmica de Estados del frica meridional (1992) Protocolo sobre asistencia recproca en asuntos penales, de la Comunidad de Desarrollo para frica meridional (2002) www.sadc.int/english/documents/legal/protocols/legal_assistance.php Pacto de asistencia judicial recproca entre los Estados miembros de la Comunidad Econmica de Estados del frica Central (2002)
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Instrumento de la ASEAN
Tratado de la ASEAN sobre asistencia judicial recproca en asuntos penales (2004) El 29 de noviembre de 2004, los gobiernos de la ASEAN de Brunei Darussalam, Camboya, Indonesia, la Repblica Popular Democrtica Lao, Malasia, Filipinas, Singapur y Viet Nam firmaron en Kuala Lumpur el Tratado de la ASEAN sobre asistencia judicial recproca en asuntos penales. www.aseansec.org/17363.pdf
Instrumentos de la Commonwealth
Plan de la Commonwealth (Plan de Harare) para la prestacin de asistencia judicial recproca en asuntos penales (1986, modificado en 1990 y 1999) El Plan de la Commonwealth (Plan de Harare) fue acordado en 1990 y modificado en 2002 y 2005. No es un tratado ni una convencin, pero ayuda a los Estados en la formulacin de solicitudes de asistencia. El prrafo 14 del Plan consigna cul debe ser el contenido de una solicitud. www.thecommonwealth.org/Internal/38061/documents/
Instrumentos europeos
El Convenio Europeo sobre la remisin de actuaciones en asuntos penales (Estrasburgo, 1972) (tratados europeos, serie, ETS N 73), entr en vigor en 1978 http://conventions.coe.int/treaty/en/Treaties/Html/073.htm Ley sobre la asistencia recproca en asuntos penales entre los Estados miembros de la Unin Europea (2000) Dado que los sistemas jurdico y judicial difieren entre los Estados miembros de la Unin Europea, esta ley trata de establecer un mecanismo de cooperacin para facilitar la asistencia judicial recproca entre las autoridades (polica, aduanas y tribunales) a fin de mejorar la celeridad y eficiencia de la cooperacin. http://europa.eu/scadplus/leg/en/lvb/l33108.htm Convenio Europeo relativo a la asistencia judicial en materia penal (1959) (Serie de Tratados europeos, N 30) http://conventions.coe.int/Treaty/en/Treaties/Html/030.htm Protocolos adicionales al Convenio Europeo relativo a la asistencia judicial en materia penal (1978, 2001) (Serie de Tratados europeos, N 99 y 182) http://conventions.coe.int/Treaty/en/Treaties/Html/099.htm http://conventions.coe.int/Treaty/en/Treaties/Html/182.htm Convenio de asistencia recproca y cooperacin entre las administraciones de aduanas (1998) Este Convenio, basado en el artculo K3 del Tratado de la Unin Europea, trata de intensificar la colaboracin entre los funcionarios de aduanas. Su objetivo no es afectar otras
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disposiciones sobre asistencia recproca en asuntos penales entre autoridades judiciales, ni las disposiciones ms favorables de los acuerdos bilaterales o multilaterales entre Estados miembros de la Unin Europea que rigen la cooperacin aduanera. http://europa.eu/scadplus/leg/en/lvb/l33051.htm Plan de los Estados nrdicos (1962) Adoptado por Dinamarca, Finlandia, Islandia, Noruega y Suecia, este plan refleja las slidas conexiones entre esos Estados. Acuerdo entre los Gobiernos de los Estados participantes en la Cooperacin Econmica del Mar Negro sobre cooperacin en la lucha contra la delincuencia, en particular en sus formas organizadas (1998) y su Protocolo adicional (2002)
Instrumentos interamericanos
Convencin interamericana de asistencia recproca en asuntos penales (1992) www.oas.org/juridico/english/study.htm Protocolo facultativo relativo a la Convencin interamericana de asistencia recproca en asuntos penales (1993) www.oas.org/juridico/english/treaties/a-59.html Convencin interamericana sobre recepcin de pruebas en el extranjero (1975) www.oas.org/juridico/english/treaties/b-37.html Protocolo adicional de la Convencin interamericana sobre recepcin de pruebas en el extranjero (1984) www.oas.org/juridico/english/treaties/b-51.html
Australia
En el marco del Reglamento sobre asistencia recproca (Delincuencia Organizada Transnacional) de 2004 y la Ley sobre asistencia recproca en asuntos penales de 1987, los Estados parte en la Convencin sobre la Delincuencia Organizada tienen a su disposicin asistencia judicial mutua.
Puede consultarse ms informacin en: www.ministerjusticeandcustoms.gov.au/www/agd/agd.nsf/page/ Extradition_and_mutual_assistance
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Mdulo 4.5
Lista de control sobre asistencia judicial recproca
Sinopsis Este mdulo ofrece una lista de control para la preparacin de solicitudes de asistencia judicial recproca.
El Grupo de trabajo especializado en prcticas ptimas de asistencia judicial del Programa de Asesoramiento Jurdico en la ONUDD se reuni en Viena en 2001. Ese Grupo de trabajo especializado estaba compuesto por expertos de frica, Amrica, Asia y el Pacfico, el Caribe y Europa, en representacin de las principales tradiciones jurdicas. En su informe final de reunin el Grupo recopil las recomendaciones de mejores prcticas para mejorar la asistencia judicial recproca en casos concretos. Tambin se incluyen en el informe varias listas de control, incluso la siguiente lista de control general para preparar solicitudes de asistencia judicial recproca.
Lista de control para asistencia judicial recproca

En la solicitud deber figurar lo siguiente: Identificacin Identificacin de la oficina/autoridad que presente o transmita la solicitud y de la autoridad encargada de la investigacin, la actuacin fiscal o el procedimiento en el Estado requirente, con detalles para facilitar el contacto con la oficina/autoridad que presente o transmita la solicitud y, a menos que sea improcedente, los datos para ponerse en contacto con el oficial investigador/fiscal u oficial judicial (formulario I). Contacto previo Detalles sobre todo contacto previo que se haya mantenido entre responsables de los Estados requirente y requerido acerca de la cuestin de la que trate la solicitud. Utilizacin de otros cauces Debe indicarse en la solicitud si se ha enviado o se procede a enviar una copia de la misma por otros canales. Acuse de recibo de la solicitud Hoja de envo con acuse de recibo para cumplimentarla y devolverla al Estado requirente. Indicacin de urgencia o de un plazo determinado Debe indicarse con gran claridad la urgencia o el plazo concreto en el que se pide atender la solicitud, explicando la razn de la urgencia o del plazo.
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Confidencialidad Debe indicarse con gran claridad si se necesita confidencialidad y el motivo que la justifique, as como la necesidad de consultar con el Estado requirente, antes de la ejecucin, cuando no sea posible mantener la confidencialidad. Base jurdica de la solicitud Debe indicarse la base sobre la cual se formula la solicitud, por ejemplo, un tratado bilateral, una convencin o un sistema multilateral o, en su defecto, invocar la reciprocidad. Resumen de los hechos significativos En la solicitud debe figurar un resumen de los hechos significativos del caso y, en la medida de lo posible, indicarse en detalle la identidad del presunto o de los presuntos delincuentes. Descripcin del delito y pena aplicable Una descripcin del delito de que se trate y de la pena aplicable, con extractos o una copia de las disposiciones pertinentes de la ley del Estado requirente. Descripcin de las pruebas/asistencia solicitada Una descripcin concreta de las pruebas u otra asistencia solicitadas. Vnculo claro entre el procedimiento y las pruebas o la asistencia que se soliciten Debe darse una explicacin clara y precisa del vnculo existente entre la investigacin, la actuacin penal o el procedimiento y la asistencia solicitada (por ejemplo, exponer por qu la prueba o la asistencia solicitadas son de inters para el caso). Descripcin de los procedimientos Una descripcin de los procedimientos que deben seguir las autoridades del Estado requerido al atender la solicitud con miras a asegurar que sta logre su finalidad, inclusive los procedimientos especiales para dar admisibilidad en el Estado requirente a toda prueba obtenida, as como las razones que justifiquen tales procedimientos. Presencia de funcionarios del Estado requirente al ejecutarse la solicitud Una indicacin de si el Estado requirente desea que funcionarios suyos u otras personas determinadas estn presentes al ejecutarse la solicitud, o participen, y la razn de este requisito. Idioma Todas las solicitudes de asistencia deben formularse en el idioma especificado por el Estado requerido o ir acompaadas de una traduccin certificada a dicho idioma. Nota: Cuando resulte evidente que una solicitud o un grupo de solicitudes de un determinado Estado entraan un costo sustancial o extraordinario, los Estados requirentes y requeridos deberan celebrar consultas para determinar la forma y las condiciones en que se ejecutar la solicitud y el modo en que se sufragarn esos gastos.
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Este recurso puede descargarse de: www.unodc.org/pdf/lap_mlaeg_report_final.pdf Algunos gobiernos han creado sus propias listas de control para facilitar el proceso de solicitud de asistencia. Uno de esos ejemplos es la lista establecida por el Departamento de la Oficina del Procurador General de Australia para los Estados que deseen pedir esa asistencia de Australia, que puede consultarse en: www.ag.gov.au/www/agd/agd.nsf/Page/Extraditionandmutualassista nce_Mutualassistance_MutualassistanceincriminalmatterschecklistforrequestsfromothercountriestoAustralia
Mdulo 4.6
Cooperacin internacional a los fines del decomiso
Sinopsis Este mdulo describe las disposiciones de la Convencin sobre la Delincuencia Organizada relativas al decomiso y la incautacin del producto del delito y presenta los recursos que pueden ayudar en ese proceso.
Cuando hay delincuentes involucrados en la trata de personas, los bienes que utilizan para cometer el delito, as como el producto obtenido de sus actividades en la trata, se encuentran muchas veces en un Estado distinto del Estado que procura el enjuiciamiento por ese delito. La penalizacin de la trata de personas y de los delitos conexos no basta para disuadir a los grupos delictivos organizados. Aunque se les detenga y condene, algunos de estos delincuentes podrn disfrutar de sus ganancias ilegales para su uso personal y para mantener las operaciones de sus empresas delictivas. A pesar de algunas sanciones, en tales circunstancias subsistira la impresin de que el delito es rentable y los gobiernos no han podido eliminar los medios que permiten a esos grupos delictivos seguir con sus actividades. Es preciso adoptar medidas prcticas que impidan a los delincuentes sacar provecho de sus delitos. Uno de los modos ms importantes de lograr ese fin es asegurar que los Estados dispongan de regmenes firmes de decomiso que prevean la identificacin, el embargo preventivo, la incautacin y el decomiso de los fondos y bienes adquiridos ilcitamente (vase el mdulo 5.7 sobre incautacin de bienes y decomiso del producto del delito). Tambin se precisan mecanismos especficos de cooperacin internacional para que los Estados puedan dar efecto a rdenes extranjeras de embargo preventivo y de decomiso y prever la forma ms apropiada de utilizar el producto y los bienes decomisados.
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Decomiso e incautacin de bienes en virtud del artculo 13 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada
La Convencin contra la Delincuencia Organizada dedica los artculos 12, 13 y 14 a los aspectos nacionales e internacionales de la identificacin, el embargo preventivo y el decomiso del producto y de los instrumentos del delito. Los conceptos de bienes, producto del delito, embargo preventivo, incautacin, decomiso y delito determinante se definen en el artculo 2 de la Convencin. Como se indica en el mdulo 5.7, sin una aplicacin eficaz del artculo 12 de la Convencin, los Estados no podrn responder eficazmente a las solicitudes internacionales. El artculo 12 prescribe que los Estados parte, en la mayor medida posible habida cuenta de su ordenamiento jurdico, adopten medidas que permitan el decomiso del producto y bienes cuyo valor es equivalente al producto y los instrumentos utilizados para los delitos tipificados en la Convencin. Ese artculo obliga tambin a cada Estado parte a adoptar medidas para posibilitar la identificacin, la localizacin, el embargo preventivo y la incautacin de bienes con miras a su eventual decomiso. Adems obliga a cada Estado parte a conferir atribuciones a los tribunales o a otras autoridades competentes para ordenar la presentacin de los documentos bancarios y otras constancias disponibles con miras a facilitar tal identificacin, embargo preventivo y decomiso. Se puede consultar ms informacin sobre el artculo 12 en el mdulo 5.7. El artculo 13 prev los procedimientos de cooperacin internacional en materia de decomiso. Se trata de facultades importantes, ya que los delincuentes tratan a menudo de ocultar en el extranjero el producto de los delitos y los instrumentos utilizados para cometerlos, as como las pruebas pertinentes, a fin de eludir los esfuerzos de las autoridades para localizar y controlar ese producto y esos instrumentos. Todo Estado parte que reciba una solicitud de otro Estado parte est obligado por ese artculo a adoptar medidas especficas para identificar, localizar y embargar preventivamente o incautar el producto del delito con miras a su posible decomiso. El artculo 13 expone tambin la manera en que deben redactarse, presentarse y ejecutarse tales solicitudes. Las dos opciones suministradas por el artculo 13 son: Mtodo indirecto Prrafo 1 a) del art. 13 Los Estados que reciban una solicitud de otro Estado para decomisar, o una solicitud preliminar para identificar, localizar y proceder a un embargo preventivo de los productos del delito pueden presentar esa solicitud a las autoridades nacionales y obtener una orden de decomiso o una orden de identificacin, localizacin y embargo preventivo, y luego darle efecto. Mtodo directo Prrafo 1 b) del art. 13 - Los Estados que reciban una solicitud para decomisar, o una solicitud preliminar para identificar, localizar y proceder a un embargo preventivo pueden tratar esa solicitud extranjera como si fuera una orden nacional y presentarla a las autoridades competentes para que le den efecto. Esta solucin ahorra costos y tiempo y por consiguiente es el mtodo ms eficiente.
Tratados y otros acuerdos o arreglos para el decomiso

En virtud del prrafo 9 del artculo 13, los Estados considerarn la posibilidad de celebrar tratados, acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales con miras a aumentar la eficacia de la cooperacin internacional prestada con respecto al decomiso.
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Si una parte opta por supeditar la cooperacin internacional con fines de decomiso a la existencia de un tratado pertinente, el prrafo 6 del artculo 13 pide que esa parte considere la Convencin como la base de derecho necesaria y suficiente para cumplir ese requisito.
Notificacin del Secretario General de las Naciones Unidas

El prrafo 5 del artculo 13 pide que el Estado notifique al Secretario General de las Naciones Unidas de cualquier enmienda ulterior de sus leyes y reglamentos destinados a dar aplicacin al artculo 13.
Disposicin de los bienes decomisados: artculo 14

El artculo 14 de la Convencin aborda la etapa final del proceso de decomiso: la disposicin de los bienes decomisados. Cuando la disposicin debe llevarse a cabo de conformidad con el derecho nacional, el prrafo 2 del artculo 14 exhorta a los Estados parte a los que se pida la realizacin de un decomiso a que den consideracin prioritaria a la devolucin del producto del delito o de los bienes decomisados a fin de que el Estado requirente pueda indemnizar a las vctimas del delito o devolver ese producto del delito o esos bienes a sus propietarios legtimos. Puede consultarse ms informacin sobre devolucin de bienes e indemnizacin a las vctimas en el mdulo 8.17. Como alternativa, el prrafo 3 del artculo 14 alienta a los Estados parte a considerar en particular la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos para: a) Aportar el valor de dicho producto del delito a la cuenta designada de conformidad con la disposicin sobre asistencia de la Convencin de las Naciones Unidas y organismos intergubernamentales especializados en la lucha contra la delincuencia organizada, o Repartirse el producto con otros Estados parte, sobre la base de un criterio regular o caso por caso.
b)
Vase infra, en Recursos recomendados, el modelo de acuerdo bilateral de la ONUDD sobre la reparticin de los bienes o de los productos decomisados de delitos, contemplado por la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y la Convencin de las Naciones Unidas contra el Trfico Ilcito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrpicas, de 1988.
Guas legislativas de la ONUDD para la aplicacin de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y sus Protocolos
Las Guas legislativas de la ONUDD pueden consultarse en: www.unodc.org/unodc/en/treaties/CTOC/legislative-guide.html
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Modelo de acuerdo bilateral de la ONUDD sobre la reparticin de los bienes o de los productos decomisados de delitos, contemplados por la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y la Convencin de las Naciones Unidas contra el Trfico Ilcito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrpicas, de 1988 (Resolucin 2005/14 del Consejo Econmico y Social, anexo)
El Modelo de acuerdo bilateral puede consultarse en: www.unodc.org/pdf/ECOSOC_resolution_2005-14.pdf
Iniciativa para la recuperacin de activos robados: desafos, oportunidades y plan de accin (ONUDD y Grupo del Banco Mundial, junio de 2007)
El Banco Mundial y la ONUDD han presentado la Iniciativa para la Recuperacin de Activos Robados (StAR), que tiene por objetivo responder al problema de los bienes robados en el marco de la corrupcin. La Iniciativa da prioridad a la creacin y fortalecimiento de asociaciones entre pases desarrollados y pases en desarrollo, as como otros organismos bilaterales y multilaterales que se interesen en el problema. La Iniciativa forma parte de la estrategia de gobernanza y lucha contra la corrupcin del Grupo del Banco Mundial, que reconoce la necesidad de ayudar a los pases en desarrollo a recuperar los bienes robados. El marco jurdico internacional que sustenta la Iniciativa procede de la Convencin de las Naciones Unidas contra la corrupcin, que entr en vigor en diciembre 2005. La ONUDD acta como custodio y organismo principal en apoyo de la aplicacin de la Convencin contra la corrupcin y oficia de Secretara para la Conferencia de los Estados parte.
El informe The Stolen Asset Recovery (StAR) Initiative: Challenges, Opportunities and Action Plan report puede consultarse en: www.unodc.org/pdf/Star_Report.pdf
Principios de buenas prcticas del Grupo de los Ocho sobre localizacin, embargo preventivo y decomiso de bienes
El Grupo de los Ocho ha determinado prcticas ptimas para las medidas internas y de cooperacin internacional con respecto a la localizacin, embargo preventivo y decomiso de activos. Adems, ha definido el principio general de que todos los Estados deberan examinar y revisar sus leyes y procedimiento y mejorar sus capacidades de cooperacin, y
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emprender actividades conjuntas de investigacin y enjuiciamiento para facilitar una respuesta ms contundente de los organismos encargados del cumplimiento de la ley.
Principios de buenas prcticas del Grupo de los Ocho sobre localizacin, embargo preventivo y decomiso de bienes pueden consultarse en: www.usdoj.gov/ag/events/g82004/G8_Best_Practices_on_Tracing.pdf
Convenio relativo al blanqueo, seguimiento, embargo y decomiso de los productos del delito (Estrasburgo, 1990, Serie de Tratados Europeos N 141, que entr en vigor el 9 de enero de 1993)
http://conventions.coe.int/Treaty/EN/Treaties/Html/198.htm
Memorando de entendimiento sobre cooperacin regional e intercambio de informacin en relacin con la identificacin, el decomiso y la incautacin del producto del delito
Los jefes de polica de la regin de Europa sudoriental (Albania, Bosnia y Herzegovina, Croacia, Montenegro, Serbia, la ex repblica Yugoslava de Macedonia y la UNMIK) se reunieron en Belgrado el 20 de junio de 2007 para firmar un memorando de entendimiento sobre cooperacin regional e intercambio de informacin. El acuerdo oficioso, que forma parte de un proyecto regional del Consejo de Europa y la Comisin Europea, contra el delito grave en la regin de Europa sudoriental, tiene el propsito de facilitar un intercambio de informacin eficaz, sencillo y rpido a los fines de identificar, localizar, incautar y decomisar el producto de un delito. Los jefes de polica se reunirn nuevamente en 2008 para evaluar la eficacia de la cooperacin y reforzar las capacidades de lucha contra la delincuencia organizada y econmica.
Puede consultarse ms informacin sobre el cursillo que gener este memorando de entendimiento en: www.coe.int/t/e/legal_affairs/legal_co-operation/combating_ economic_crime/3_Technical_cooperation/CARPO/Output_2__Special_investigations/Belgrade19-20.2007_main.asp
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Organismo de Recuperacin de Activos del Reino Unido

El Asset Recovery Asset (Organismo de Recuperacin de Activos - ARA) se estableci en el marco de la Ley sobre producto del delito, de 2002, y tiene por objeto:
Desmantelar las empresas de delincuencia organizada a travs de la recuperacin de los activos resultantes de actos delictivos, aliviando de esta manera los efectos del delito en las comunidades. Promover la utilizacin de la investigacin financiera como parte integrante de investigacin penal, dentro y fuera del Organismo, en los planos nacional e internacional, a travs de la capacitacin y la formacin profesional permanente.
El Organismo est compuesto de un equipo de investigadores financieros y juristas que actan para evitar que los delincuentes se beneficien con los productos de su delito, y de esta manera enviar el mensaje de que el crimen no es rentable. El Organismo desempea funciones de recuperacin en lo civil, y de decomiso, en lo penal, en Inglaterra, Gales e Irlanda del Norte y tiene investigadores financieros basados en diversos lugares en esos pases. Tambin lleva a cabo investigaciones fiscales en todo el territorio del Reino Unido. El 11 de enero de 2007, el Subsecretario de Estado parlamentario para el Ministerio del Interior anunci en una declaracin ministerial por escrito que el Gobierno formulara propuestas para la fusin del ARA con el Organismo contra la Delincuencia Organizada Grave. De esta manera se podra comprender mejor el fenmeno de la delincuencia organizada y se ampliaran y reforzaran los instrumentos necesarios para combatirla.
Puede consultarse ms informacin sobre el Organismo en: www.assetsrecovery.gov.uk
Red Interinstitucional de Recuperacin de Activos de Camden (CARIN)

La Red Interinstitucional de Recuperacin de Activos de Camden (CARIN), una red oficiosa de profesionales especializados de los sectores del cumplimiento de la ley y el poder judicial sobre la localizacin, embargo, incautacin y decomiso de bienes resultantes de delitos, se estableci en 2004. La iniciativa fue reforzada por la decisin 2007/845/JHA del Consejo de la Unin Europea, adoptada el 6 de diciembre del 2007, en la que se pide que cada Estado designe una oficina nacional de recuperacin de bienes para facilitar la localizacin y la identificacin de los productos de delitos. La meta de la red es mejorar la eficacia de las actividades para que los delincuentes no disfruten de sus beneficios, y actualmente es el principal instrumento de cumplimiento de la ley dirigido contra grupos delictivos organizados. La red CARIN tambin mejora la cooperacin transfronteriza e interinstitucional, as como el intercambio de informacin.
Nigeria
En respuesta a una solicitud de Nigeria, la ONUDD inici un proyecto tendente a ayudar a Nigeria a recuperar bienes robados almacenados en pases extranjeros y a prevenir y
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combatir la transferencia de fondos resultantes de actos de corrupcin, lo que incluye el blanqueo de fondos, y el regreso de dichos fondos. En el marco de este proyecto, se evaluarn en primer trmino las insuficiencias institucionales y de control jurdico que permitieron el saqueo masivo de fondos, y luego las deficiencias de las actividades actuales para recuperarlos. La evaluacin se centrar en las deficiencias institucionales, de organizacin y de coordinacin, y en identificar la necesidad de capacitacin y otras medidas de fomento de la capacidad.
Puede consultarse ms informacin sobre esta iniciativa en: www.unodc.org/nigeria/en/judicialintegrity.html
MTODOS DE COOPERACIN PARA EL CUMPLIMIENTO DE LA LEY
Mdulo 4.7
Cooperacin internacional para el cumplimiento de la ley
Sinopsis Este mdulo examina aspectos de la cooperacin internacional para el cumplimiento de la ley:
Cauces de la cooperacin para el cumplimiento de la ley. Contacto bilateral o multilateral directo. Cooperacin sobre el intercambio de informacin. Ampliacin de contactos entre investigadores. Cooperacin durante las investigaciones.
Las investigaciones sobre las redes de trata de personas y los delitos conexos pueden ser muy complejas, en particular cuando deben realizarse, como ocurre muchas veces, a travs de fronteras. Por consiguiente, toda estrategia encaminada a resolver el problema de la trata de personas debe asegurar una cooperacin eficaz entre las autoridades que se encargan de hacer cumplir la ley en los diferentes Estados.
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Cauces de cooperacin para el cumplimiento de la ley

En la mayora de los ordenamientos jurdicos, es posible contar con dos cauces de cooperacin internacional para el cumplimiento de la ley:
La cooperacin internacional con asistencia operativa de la polica antes de entablarse cualquier procedimiento judicial. En tales casos, podrn concertarse habitualmente los arreglos necesarios entre las autoridades policiales competentes sin recurrir a las leyes de asistencia judicial recproca. La cooperacin internacional basada en las cartas de solicitud cursadas una vez entablados los procedimientos judiciales o cuando est en curso una investigacin oficial.
En el primer caso, puede ser necesario comprender quin tiene las facultades necesarias para examinar la solicitud que se haga y autorizar las actividades requeridas de asistencia, por ejemplo, el despliegue de recursos de vigilancia, o la utilizacin de tcnicas de interceptacin. Es posible que el jefe de la dependencia de investigacin competente tenga autoridad para permitir tal actividad, o que no la tenga. En muchos casos, la actividad puede requerir tambin el consentimiento del fiscal o del juez de instruccin competente. En el segundo caso, la solicitud puede tener por objeto la necesidad de una orden judicial para entrar y registrar un local o el deseo de entrevistar a testigos, conseguir documentos y presentarlos o entrevistar a un recluso. En este tipo de caso, el procedimiento est regulado por el sistema de la carta de solicitud.
Contacto bilateral o multilateral directo

En muchos ordenamientos jurdicos no se fomentan los contactos directos entre investigadores y a veces ni se permiten. Ello obedece a menudo al deseo de centralizar y normalizar la respuesta desde un rgano central, generalmente ubicado en algn tipo de organismo nacional de servicios de inteligencia criminal. Los contactos bilaterales o multilaterales directos entre investigadores permiten a todos ellos hablar directamente con colegas que se dedican al mismo tipo de actividad. Esos contactos favorecen la realizacin de investigaciones en tiempo real y, gracias a ellos, un investigador puede determinar la existencia de hechos antes de solicitar el acceso formal a pruebas mediante cartas de solicitud o comisiones rogatorias. No obstante, este sistema puede tener tambin algunos inconvenientes. Pueden producirse violaciones de procedimiento en algunos ordenamientos; adems, otras operaciones pueden verse comprometidas sin querer por una solicitud oficiosa y es posible que disminuya la capacidad de los organismos competentes de descubrir otros tipos de delitos de mayor envergadura. En el caso de solicitudes de informacin y peticiones particularmente urgentes, los contactos entre autoridades pueden realizarse por los cauces normales de INTERPOL. Los casos urgentes son, por lo general, aquellos en que:
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Existe un grave riesgo para la seguridad de una vctima existente o potencial o para la familia de esa persona. Existe un grave riesgo de que el sospechoso o los sospechosos escapen de la justicia. Existe un grave riesgo de que pruebas de importancia vital se pierdan sin remedio. Existe un grave riesgo de que se pierda sin remedio la posibilidad de identificar e incautar bienes de origen delictivo.
En esos casos, el investigador solicitante tendra que poder demostrar al personal de las oficinas nacionales centrales de INTERPOL el motivo por el que existen algunos de los riesgos citados. En tales casos, las solicitudes o peticiones se registraran y se difundiran de forma normal.
Cooperacin sobre intercambio de informacin

La recopilacin, intercambio y anlisis de la informacin sobre las redes de delincuencia organizada es un enfoque provechoso para abordar la trata de personas. El artculo 10 del Protocolo contra la Trata de Personas estipula las obligaciones generales de cooperar con otros Estados parte, lo que requiere un intercambio de informacin sobre diversas cuestiones pertinentes, entre ellas:

La identificacin de posibles vctimas y/o traficantes en trnsito. La informacin sobre los diversos medios utilizados por los delincuentes, lo que incluye la utilizacin indebida de documentos de viaje o de identidad.
Al igual que con elementos similares de la Convencin contra la Delincuencia Organizada (art. 28), el intercambio de informacin plantea algunas preocupaciones relativas al carcter confidencial. La obligacin de intercambio est limitada a lo que est previsto en el derecho interno. Los Estados que reciban informacin estn obligados a cumplir las restricciones impuestas a la utilizacin de la informacin por el Estado parte que enva. En general, ello puede incluir restricciones sobre los casos o tipos de casos en que puede utilizarse la informacin como prueba, y restricciones ms generales concebidas para prevenir la divulgacin al pblico o a posibles sospechosos de actos delictivos. Para iniciar el proceso de intercambio de informacin, los organismos de cumplimiento de la ley deben encontrar asociados pertinentes en los dems Estados y comenzar proyectos conjuntos de anlisis sobre los grupos delictivos que intervienen en la trata. Es una buena manera de crear confianza entre los organismos de cumplimiento de la ley que puedan tener poca experiencia en la colaboracin. Mediante el intercambio de informacin seleccionada dentro de un marco cronolgico predeterminado y luego el intento de identificar a los grupos delictivos que pueden ser objeto de un intercambio de informacin confidencial o medidas de investigacin ms concentradas, los organismos de cumplimiento de la ley pueden desmantelar redes delictivas y al mismo tiempo forjar contactos e intensificar el nivel de confianza mutua. Una recomendacin clave es limitar el alcance del proyecto al comienzo y gradualmente aumentar el alcance de la recopilacin y anlisis de la informacin a medida que se desarrolla la cooperacin. Cuando comiencen a aparecer los resultados, habr llegado el momento de examinar las futuras responsabilidades y divisin del trabajo.
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Ampliacin de contactos entre investigadores

Los Estados deben adoptar medidas que permitan a sus funcionarios encargados de hacer cumplir la ley comunicarse y reunirse con socios de otros Estados. Actualmente, varias organizaciones internacionales, regionales o multilaterales prestan gran atencin a los delitos de trata de personas y organizan reuniones con los profesionales en la materia para examinar problemas comunes. A nivel mundial, INTERPOL ha establecido un Grupo de Trabajo de Expertos sobre la Trata de Mujeres con fines de Explotacin Sexual. En l pueden participar los representantes del orden de cualquiera de los 186 Estados miembros de INTERPOL. Su finalidad es promover la cooperacin policial, estimular la sensibilidad pblica y elaborar prcticas ptimas de cooperacin frente a los delitos vinculados a la trata de mujeres con fines de explotacin sexual. En las reuniones del Grupo, a las que asisten participantes de unos 50 Estados, se exponen casos concretos que se estn investigando y novedades sobre legislacin, proteccin de las vctimas y mtodos policiales. Durante los trabajos del Grupo se establecen valiosos contactos entre los investigadores. Europol y otros organismos policiales organizan tambin reuniones para analizar las tendencias y los mtodos seguidos en la trata. Los Estados deben asegurar su representacin en las reuniones correspondientes.
Cooperacin durante las investigaciones

En la mayora de las investigaciones sobre trata de personas se hace patente la necesidad de asistencia de los organismos de represin de otros Estados. Con frecuencia es necesario identificar y tomar pruebas a vctimas que viven o permanecen en otros Estados o compilar informacin para verificar y corroborar declaraciones hechas por testigos. Por lo tanto, deben generarse condiciones que permitan a los investigadores abordar con criterio amplio las averiguaciones sobre la trata de personas, utilizando todos los medios posibles para obtener asistencia de otros Estados. Debe alentarse a los investigadores a que amplen los contactos con otros Estados. Las solicitudes de asistencia siempre pueden canalizarse a travs del sistema de comunicaciones de INTERPOL. Los 186 Estados miembros de INTERPOL estn vinculados por sus respectivas oficinas nacionales centrales. Estos departamentos que se crean en los Estados tienen por objeto servir de centro permanente para la cooperacin policial internacional. Los organismos policiales locales transmiten sus solicitudes a su respectiva oficina, que las hace llegar de forma rpida y segura al Estado pertinente. Las solicitudes de cooperacin en los casos de trata de personas pueden referirse a todos los aspectos del delito, en general acerca de la identidad, el paradero y las actividades de las personas involucradas ya sea como sospechosos, vctimas o testigos. En las solicitudes se puede pedir la comprobacin de vehculos, nmeros de telfono, direcciones y pasaportes u otros documentos utilizados por las personas implicadas. El resultado de este intercambio de informacin puede sentar las bases de posteriores solicitudes oficiales de asistencia judicial.
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Puede consultarse ms informacin sobre INTERPOL en: www.interpol.int
El sistema de comunicaciones mundiales I-24/7 de INTERPOL es una prctica de cooperacin prometedora. Puede consultar ms informacin sobre sta y otras iniciativas en el mdulo 4.10.
Mdulo 4.8
Artculo 27 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada sobre cooperacin para el cumplimiento de la ley
Sinopsis Este mdulo presenta al lector el artculo 27 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada, que pide a los Estados parte que cooperen estrechamente en las actividades para el cumplimiento de la ley.
El prrafo 1 del artculo 27 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada establece el alcance de las obligaciones de cooperar. Con sujecin a sus sistemas nacionales jurdicos y administrativos, los Estados parte deben cooperar estrechamente en las actividades para el cumplimiento de la ley (cooperacin entre policas) en los mbitos descritos en los apartados a) hasta f):
Mejorando los canales de comunicacin entre sus respectivas autoridades para el cumplimiento de la ley (apartado a) del prrafo 1).
Emprendiendo formas de cooperacin especfica para obtener informacin sobre personas, y sobre el movimiento del producto y los instrumentos del delito (apartado b) del prrafo 1). Proporcionndose mutuamente los elementos o sustancias que se requieran para fines de investigacin (apartado c) del prrafo 1). Promoviendo el intercambio de personal, incluida la designacin de oficiales de enlace (apartado d) del prrafo 1). Intercambiando informacin sobre los medios y mtodos concretos empleados por los grupos delictivos organizados (apartado e) del prrafo 1). Ejecutando otras medidas de cooperacin con miras a la pronta deteccin de los delitos (apartado f) del prrafo 1).
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El prrafo 2 del artculo 27 exhorta adems a los Estados parte a que consideren la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales en materia de cooperacin directa entre sus respectivos organismos encargados de hacer cumplir la ley. En el marco de su legislacin interna (o en virtud de su calidad de miembro de INTERPOL) la mayora de los pases permiten esa cooperacin. Sin embargo, para los Estados que no hayan suscrito acuerdos o arreglos, la segunda oracin del prrafo otorga autoridad jurdica a esa cooperacin: A falta de tales acuerdos o arreglos entre los Estados parte interesados, las partes podrn considerar la presente Convencin como la base para la cooperacin en materia de cumplimiento de la ley respecto de los delitos comprendidos en la presente Convencin. Por ltimo, el prrafo 3 del artculo 27 exhorta a los Estados a que se esfuercen por colaborar en la medida de sus posibilidades para hacer frente a la delincuencia organizada transnacional cometida mediante el recurso a la tecnologa moderna.
Puede consultarse ms informacin en las guas legislativas de la ONUDD en: www.unodc.org/unodc/en/treaties/CTOC/legislative-guide.html
Mdulo 4.9
Acuerdos y arreglos de cooperacin bilateral y multilateral
Sinopsis Este mdulo presenta ejemplos de acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales prometedores en material de cooperacin.
En la Convencin contra la Delincuencia Organizada se alienta a los Estados parte a estudiar la posibilidad de concertar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales a fin de cumplir sus obligaciones en materia de asistencia para el cumplimiento de la ley en lo que respecta a la investigacin, procesamiento y juicio de los implicados en la trata de seres humanos. Los acuerdos y arreglos bilaterales o multilaterales reflejan la certidumbre de que los delitos transnacionales, entre ellos la trata de seres humanos, pueden abordarse eficazmente slo a travs de la colaboracin de los organismos encargados del cumplimiento de la ley y los organismos judiciales. Puede consultarse ms informacin sobre cooperacin transfronteriza en el mdulo 5.11.
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Modelo de acuerdo [bilateral] de cooperacin policial de INTERPOL

INTERPOL ha redactado un acuerdo modelo de cooperacin policial para los Estados miembros de la INTERPOL que desean intensificar su nivel de cooperacin. Aunque est redactado como acuerdo bilateral, el modelo puede usarse, con algunas modificaciones, como acuerdo regional. El acuerdo modelo estipula una serie de mtodos diferentes de cooperacin. Se alienta a la ms amplia cooperacin posible, pero el modelo est redactado de tal modo que el marco general pueda ser adaptado por los Estados que desean limitar sus modalidades de cooperacin (por ejemplo, omitiendo disposiciones tales como la que se ocupan especficamente de tcnicas especiales de investigacin), limitar los casos de cooperacin (por ejemplo, redactando una lista exhaustiva de delitos contemplados por el acuerdo), o limitar las modalidades de cooperacin y los casos en que esa cooperacin tiene lugar. El modelo de acuerdo contiene notas explicativas para cada artculo, a fin de facilitar la comprensin y la modificacin de las disposiciones propuestas.
El modelo de acuerdo puede consultarse en: www.interpol.int/public/ICPO/LegalMaterials/cooperation/Model.asp
Childoscope
Child Focus, el Centro Europeo para Nios Desaparecidos Explotados Sexualmente y el Instituto de Investigacin Internacional de Poltica Penal se unieron para llevar a cabo un proyecto tripartito de investigacin titulado Childoscope, tendiente a promover la integracin de las polticas y respuestas europeas a la cuestin de los nios desaparecidos y explotados sexualmente. Uno de los resultados ha sido la redaccin de un protocolo modelo para facilitar la cooperacin entre las organizaciones de la sociedad civil y las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley, con la intencin de que sirva de base para establecer relaciones oficiales entre esas organizaciones y autoridades. El protocolo refleja las normas comunes europeas y los principios generales de los cdigos de la prctica, tanto para las organizaciones encargadas de hacer cumplir la ley como las instituciones de la sociedad civil.
Se puede consultar ms informacin sobre Childoscope en: www.childoscope.net El Protocolo modelo europeo de cooperacin entre las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley y las organizaciones de la sociedad civil puede consultarse en: www.childoscope.net/2006/httpdocs/documents/Model% 20Protocol.pdf
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Tratado de la Unin Europea: Ttulo VI, disposiciones relativas a la cooperacin policial y judicial en materia penal
Las disposiciones del Tratado de la Unin Europea relativas a la cooperacin en materia penal exhortan a una mayor cooperacin entre las fuerzas de polica, las autoridades aduaneras, las autoridades judiciales y otras autoridades competentes en los Estados miembros, directamente y por conducto de la Oficina de Polica Europea (Europol) a los fines de prevenir y combatir delitos, incluidos la trata de personas y los delitos contra los nios.
El texto de las disposiciones relativas a la cooperacin policial y judicial en materia penal puede consultarse en: http://europa.eu/eur-lex/en/treaties/selected/livre107.html
Declaracin de la Reunin de jefes de polica (Declaracin de Bruselas)

24 de noviembre de 2006 En cuanto a la colaboracin entre servicios policiales nacionales para combatir el crimen organizado, los participantes en la Reunin de jefes de polica de la OSCE:
Reafirmaron su determinacin de intensificar los esfuerzos para combatir el crimen organizado e introducir medidas para continuar y mejorar la cooperacin en este mbito. Destacaron la necesidad de una clara base legal como requisito previo para una cooperacin policial a nivel intergubernamental. Destacaron la importancia crucial del intercambio de informacin entre las agencias de aplicacin de la ley, y en este marco sealaron el papel de la proteccin y el procesamiento de datos, una legislacin de privacidad eficaz y clara, y la complementariedad de los procedimientos judiciales. Reconocieron la necesidad de una cooperacin eficaz entre los agentes de la aplicacin de la ley y las fiscalas a nivel internacional. Reafirmaron que la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Transnacional Organizada ha sido el principal instrumento internacional en la lucha contra la delincuencia organizada, e hicieron un llamamiento por una cooperacin continuada y ms intensa con los Estados parte y la ONUDD para asegurar su completa y adecuada implementacin. Reconocieron el importante papel de INTERPOL y destacaron la necesidad de que la polica nacional aproveche todo el potencial de los instrumentos y los bancos de datos operativos de INTERPOL. Reconocieron el importante papel de la ONUDD y otras organizaciones internacionales y regionales.
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La Declaracin de Bruselas puede consultarse en alemn, espaol, francs, ingls, italiano y ruso, en: www.osce.org/spmu/documents.html
Convencin sobre la cooperacin de policas en Europa sudoriental

Albania, Bosnia y Herzegovina, Repblica de Moldova, Rumania, Serbia y Montenegro y la ex Repblica Yugoslava de Macedonia concertaron un acuerdo para mejorar la cooperacin y asistencia recproca entre las policas en lo que respecta a intereses de seguridad comunes. Adems de las medidas generales de cooperacin, la Convencin aborda cuestiones especficas, entre ellas, el intercambio de informacin, los funcionarios de enlace, la capacitacin, la vigilancia transfronteriza, las investigaciones con agentes infiltrados, los equipos de investigacin conjuntos y la cooperacin transfronteriza. La Convencin se firm el 5 de mayo de 2006.
El texto de la Convencin sobre la cooperacin de policas en Europa sudoriental puede consultarse en: www.eu2006.at/de/News/information/SEE_Police_Convention_270406 _Final_text.pdf
Proceso de Bali sobre el contrabando y la trata de personas y los delitos transnacionales conexos
El Proceso de Bali es una iniciativa regional para promover la cooperacin prctica en la regin de Asia y el Pacfico. El proceso se inici en 2002, fecha en la que representantes de 38 Estados de la regin asistieron a la primera Conferencia Ministerial de Bali sobre el contrabando y la trata de personas y los delitos transnacionales conexos. Participaron tambin 15 Estados observadores de otras regiones. Los objetivos del Proceso de Bali son:
Promover un intercambio ms eficaz de informacin y datos de servicios de inteligencia entre los Estados participantes. Mejorar la cooperacin entre organismos regionales encargados de hacer cumplir la ley como medio disuasivo y de lucha contra las redes de trfico ilcito y trata de personas. Intensificar la cooperacin en materia de sistemas fronterizos y de visados a fin de detectar traslados ilegales y prevenirlos. Promover la sensibilizacin pblica. Potenciar la eficacia de la repatriacin como estrategia para disuadir el trfico ilcito y la trata de personas.
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Promover la cooperacin en materia de verificacin de la identidad y nacionalidad de los migrantes ilegales y las vctimas de la trata. Fomentar la promulgacin de legislacin nacional a fin de penalizar el trfico ilcito y la trata. Ofrecer proteccin y asistencia adecuadas a las vctimas de la trata, en particular mujeres y nios. Abordar las causas fundamentales de la migracin ilegal, incluso ampliando las oportunidades de migracin legal de unos Estados a otros. Prestar asistencia a los pases a fin de que adopten prcticas ptimas de regulacin del asilo, de conformidad con la Convencin sobre el Estatuto de los Refugiados.
El Proceso de Bali no supone duplicar la labor ya emprendida sobre cuestiones conexas en el plano bilateral o regional. La trata de personas sigue siendo motivo de inquietud y se ha recomendado adoptar un programa de accin simplificado que se centre en las siguientes esferas: a) Cooperacin regional para el cumplimiento de la ley, incluidos los controles fronterizos; Capacitacin regional dirigida a funcionarios encargados de hacer cumplir la ley para su actuacin ante las vctimas de la trata y lucha contra la trata; Sensibilizacin pblica sobre el trfico ilcito y la trata de personas; Turismo sexual con abuso de nios; Asistencia recproca y extradicin; Elaboracin de legislacin o polticas relativas a pasaportes perdidos o robados; Medidas dirigidas contra quienes se dedican al trfico ilcito y la trata de personas.
b)
c) d) e) f) g)
Puede consultarse ms informacin sobre el proceso de Bali en: www.baliprocess.net
Memorando de entendimiento sobre la cooperacin contra la trata de personas en la subregin del Mekong
En octubre de 2004, los Estados que integran la Iniciativa Ministerial Coordinada del Mekong contra la Trata suscribieron un memorando de entendimiento. Al cabo de un ao de negociaciones, representantes ministeriales de Camboya, China, Myanmar, la Repblica Popular Democrtica Lao, Tailandia y Viet Nam firmaron ese amplio memorando de entendimiento y se comprometieron a adoptar medidas conjuntas para luchar contra todos los aspectos de la trata de personas. En este instrumento, el primero de su clase en la regin de Asia y el Pacfico, se plantean con claridad los mtodos y mbitos de polticas y cooperacin en el plano nacional e internacional en materia de marcos jurdicos, cumplimiento de la ley, justicia penal, proteccin, recuperacin y reinsercin de las vctimas as como medidas preventivas.
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En la esfera del marco jurdico, cumplimiento de la ley y justicia, los seis Estados se han comprometido a:
Aprobar con celeridad y hacer cumplir la legislacin apropiada contra la trata de personas. Impartir capacitacin a funcionarios para que puedan identificar con rapidez y precisin a las vctimas de la trata. Impulsar la cooperacin eficaz en el marco del sistema de justicia penal. Fortalecer la cooperacin transfronteriza en materia de cumplimiento de la ley entre los seis Estados para combatir la trata con los procedimientos de la justicia penal. Proporcionar el personal y los recursos presupuestarios necesarios para potenciar la capacidad de respuesta a la trata de las autoridades nacionales encargadas de hacer cumplir la ley. Promover acuerdos bilaterales o multilaterales entre los Estados participantes a fin de que se presten asistencia mutua en los procedimientos judiciales.
El memorando de entendimiento se puede consultar en: www.no-trafficking.org/content/COMMIT_Process/commit_pdf/ final%20commit%20mou.pdf
Acuerdo de cooperacin para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, con especial hincapi en la trata de mujeres y nios (Benin y Nigeria)
El 9 de junio de 2005, los Gobiernos de la Repblica de Benin y la Repblica Federal de Nigeria firmaron un acuerdo de cooperacin para prevenir, reprimir y castigar la trata de personas, con especial hincapi en la trata de mujeres y nios, con el objeto de desarrollar un frente comn contra la trata de personas y proteger, rehabilitar y reintegrar a las vctimas de la trata y promover una cooperacin amistosa entre Benin y Nigeria para el logro de esos objetivos. En el proceso que culmin con la firma de ese acuerdo, se celebraron tres reuniones entre los dos pases, con el apoyo del Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia (UNICEF). Estas reuniones (celebradas en marzo de 2004, junio de 2004 y abril de 2005) permitieron la preparacin del acuerdo de cooperacin y el establecimiento de un comit conjunto contra la trata de personas para la aplicacin del plan de accin conjunto contra la trata. Una caracterstica notable del acuerdo de cooperacin es que prev un equipo mixto de vigilancia de la seguridad, encargado de patrullar las fronteras de los dos pases.
Fuente: www.unicef.org/media/media_27309.html
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Acuerdos multilaterales de cooperacin para luchar contra la trata de personas, especialmente, de mujeres y nios, en frica occidental y central
Las partes contratantes del acuerdo de cooperacin multilateral son gobiernos de los Estados miembros de la Comunidad Econmica de Estados del frica Central y la Comunidad Econmica de Estados del frica Occidental. El acuerdo de cooperacin multilateral entr en vigor en julio del 2006. Sus metas, establecidas en el artculo 2, son:
Desarrollar un frente comn para prevenir, combatir, reprimir y sancionar la trata de personas a travs de la cooperacin mutua en el plano internacional. Proteger, rehabilitar y reintegrar a las vctimas de la trata. Prestar asistencia recproca en investigacin, detencin y enjuiciamiento de los traficantes, por conducto de las autoridades competentes respectivas de las partes. Promover una cooperacin amistosa entre las partes con vista a atender estos objetivos.
El artculo 14 del acuerdo contiene medidas de asistencia recproca, y el artculo 16 estipula el contenido exigido en las solicitudes de asistencia.
El acuerdo puede consultarse en: www.ceeac-eccas.org/img/pdf/Multilateral_Agreement_Trafficking1184251953.doc
Acuerdo multilateral de cooperacin para luchar contra la trata de nios en frica occidental
En 2005, los Gobiernos de Benin, Burkina Faso, Cte dIvoire, Guinea, Liberia, Mal, Nger, Nigeria y Togo concertaron un acuerdo de cooperacin con respecto a la trata de nios. El acuerdo se basaba en los acuerdos bilaterales existentes entre Cte dIvoire y Mal (2000), Burkina Faso y Mal (2004), Senegal y Mal (2004), Mal y Guinea (2005), y Benin y Nigeria (2005), y otros instrumentos de cooperacin internacional y regionales. El acuerdo acertadamente hace hincapi en la proteccin de los nios vctimas como prioridad fundamental. El artculo 8 del acuerdo consigna el compromiso de las partes contratantes de:

Adoptar las medidas necesarias para prevenir y combatir la trata de nios. Preparar y ejecutar planes de accin y programas regionales y nacionales. Establecer organismos nacionales para la ejecucin de los planes de accin. Movilizar los recursos necesarios para la ejecucin de los programas y el funcionamiento correcto de los rganos que luchan contra la trata de nios. Intercambiar informacin detallada sobre la identidad de los nios vctimas, los traficantes, los lugares de repatriacin y las operaciones. Preservar de identidad de los nios y el carcter confidencial de la informacin relativa al nio.
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Publicar informes anuales sobre personas condenadas por trata de nios. Penalizar y sancionar severamente todas las actividades que promuevan la trata de nios. Extraditar, a solicitud de las partes contratantes, a los traficantes y sus cmplices, o facilitar el proceso de entrega de los mismos. Adoptar las medidas necesarias para armonizar la legislacin sobre la lucha contra la trata de nios. Elaborar programas especficos y mecanismos permanentes para mejorar la inscripcin de los nios en el nacimiento. Crear asociaciones con organizaciones de la sociedad civil y asociados tcnicos y financieros. Preparar un informe anual sobre la situacin de aplicacin del acuerdo.
El acuerdo multilateral de cooperacin para luchar contra la trata de nios en frica occidental puede consultarse en: www.cacao.ci/commun/documents/Accord_MultilateralVA_ministres_ 27072005.pdf
Memorando de entendimiento entre Nigeria e Italia

El Instituto Interregional de Naciones Unidas para Investigaciones sobre la Delincuencia y la Justicia y la ONUDD prestaron asistencia tcnica como parte de un programa de accin contra la trata de mujeres jvenes y menores de Nigeria a Italia, con fines de explotacin sexual. Parte de la asistencia tcnica facilitada a Nigeria se centr en el fortalecimiento de la cooperacin bilateral entre los dos pases y el fomento de la capacidad de los organismos nigerianos competentes de prevenir, investigar y actuar penalmente contra la trata de personas. En 2004 el Procurador General y Ministro de Justicia de Nigeria y el Procurador Nacional Antimafia de Italia firmaron un memorando de entendimiento y se elaboraron directrices para mejorar la cooperacin bilateral. En el memorando de entendimiento se esbozaron, ms concretamente, esferas de cooperacin futura entre los dos pases, incluidas las siguientes:
Intercambio de informacin y documentos sobre la trata de personas y formas conexas de delincuencia organizada y sobre las personas involucradas, conforme a los requisitos de secreto, propios de las investigaciones. Adopcin de las medidas necesarias para la ejecucin eficaz y rpida de toda solicitud de extradicin y asistencia judicial en asuntos penales relacionados con la trata de personas y formas conexas de delincuencia organizada. Desarrollo de contactos y relaciones profesionales entre los miembros de las oficinas respectivas con miras a facilitar el intercambio de datos, informacin judicial, y conocimientos especializados en materia de trata de personas.
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Acuerdo de cooperacin entre Mal y Cte dIvoire en la lucha contra la trata transfronteriza de nios
En 2000, Mal y Cte dIvoire firmaron un acuerdo para mejorar sus actividades de lucha contra la trata de personas, en los planos nacional y bilateral. El acuerdo consigna las obligaciones que corresponden al pas de origen y al pas de destino con respecto a la repatriacin de los nios y el intercambio de informacin pertinente en la lucha contra la trata de personas.
Acuerdo entre el Gobierno de la Repblica Helnica y el Consejo de Ministros de la Repblica de Albania para la proteccin y asistencia de los nios vctimas de trata
El acuerdo trata de crear un espritu cooperativo entre los dos Estados, y estipula obligaciones especficas con respecto al enjuiciamiento, la prevencin y la proteccin. En lo que atae a las obligaciones de enjuiciamiento, el artculo 3 del acuerdo especifica el fortalecimiento de la cooperacin entre los oficiales de frontera y la polica.
Memorando de entendimiento entre el Gobierno de la Repblica Popular Democrtica Lao y el Gobierno del Reino de Tailandia sobre cooperacin en la lucha contra la trata de personas, especialmente mujeres y nios
El 13 de julio de 2005 la Repblica Popular Democrtica Lao y Tailandia firmaron un acuerdo de cooperacin, que aborda cuestiones sobre prevencin, proteccin, cooperacin en la represin de la trata y repatriacin. Los artculos del memorando relativos a la cooperacin destacan en particular la necesidad de colaborar a nivel fronterizo. Ambas partes se comprometieron a promover la cooperacin bilateral con respecto al enjuiciamiento de los traficantes, la extradicin y la asistencia recproca y en prestarse mutuamente una amplia asistencia judicial recproca.
Memorando de entendimiento entre el Reino Unido y los Estados Unidos para mejorar la cooperacin internacional en la lucha contra la trata de seres humanos
El 6 de junio de 2007 la Asociacin de oficiales jefes de polica (ACPO) y el Human Trafficking Centre (Centro contra la trata de seres humanos) del Reino Unido concertaron un acuerdo con la Oficina de operaciones de inmigracin y cumplimiento de legislacin de aduanas, del Departamento de Seguridad Interna de los Estados Unidos. El memorando tiene por objeto ampliar la capacidad de los organismos de cumplimiento de la ley de los Estados Unidos y el Reino Unido para compartir informacin y datos confidenciales sobre organizaciones delictivas con respecto a la trata de seres humanos.
Acuerdo entre el Real Gobierno de Camboya y el Gobierno de la Repblica Socialista de Viet Nam sobre cooperacin bilateral para la eliminacin de la trata de mujeres y nios y asistencia a las vctimas de la trata
En virtud del acuerdo de cooperacin bilateral firmado en 2003 por los Gobiernos de Camboya y Viet Nam, stos se comprometen a emprender actividades conjuntas de capacitacin e intercambio de informacin y pruebas. El artculo 7 de ese acuerdo indica que las autoridades competentes de ambos pases trabajarn en estrecha cooperacin, especialmente en las fronteras, en lo que respecta a la trata de mujeres y nios a nivel interno y transfronterizo.
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Mdulo 4.10
Sinopsis
Prcticas de cooperacin prometedoras
Este mdulo expone algunas prcticas cooperativas prometedoras en material de justicia.
Muchos Estados se han dotado de medios de enlace para dar apoyo a la cooperacin internacional, en particular en lo relativo a diversas formas de actividad delictiva transnacional y organizada. La asignacin de oficiales de enlace especializados en el trfico de personas en dichos acuerdos ha resultado ser una manera muy eficaz de incrementar la cooperacin y tiene la capacidad de ser mas econmica que las redes bilaterales. Los diferentes Estados utilizan esos mecanismos de formas distintas.
Organizacin Internacional de Polica Criminal
La Organizacin Internacional de Polica Criminal (INTERPOL), la organizacin policial mas importante del mundo, tiene 186 pases miembros. Su objetivo es apoyar a los organismos encargados del cumplimiento de la ley en la lucha mundial contra el delito. Asegura las comunicaciones globales, ofrece servicios de informacin y presta servicios de apoyo a la polica. Una de sus cinco esferas de accin prioritarias es la lucha contra la trata de personas. En 2006, INTERPOL cre un modelo para mensajes sobre trfico ilcito y trata de seres humanos con el objeto de proporcionar un formato normalizado en aras de facilitar el intercambio de informacin. Este modelo de mensajes est disponible para los usuarios autorizados del sistema I-24/7 de comunicaciones globales policiales de INTERPOL. Entre sus actividades claves con respecto al trfico, INTERPOL ofrece un centro de reintercambio de datos de inteligencia sobre traficantes, con el propsito de facilitar la determinacin de enlaces internacionales de investigaciones. Los funcionarios de inteligencia criminal establecieron redes internacionales de contacto en conjunto con las Oficinas Centrales Nacionales de INTERPOL (OCN) y las oficinas subregionales.
Puede consultarse ms informacin sobre INTERPOL en: www.interpol.int
Oficina Europea de Polica

La Oficina Europea de Polica (Europol) es la organizacin de la Unin Europea que se ocupa del cumplimiento de la ley. Su objetivo es mejorar la eficacia y la cooperacin entre las autoridades competentes de los Estados miembros en la prevencin y lucha
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contra los actos graves de delincuencia organizada internacional. La misin de Europol es contribuir de forma significativa a la accin de la Unin Europea para hacer cumplir la ley respecto de la delincuencia organizada, con atencin especial a las organizaciones delictivas. Europol apoya las actividades de cumplimiento de la ley de los Estados miembros de la Unin Europea:
Facilitando el intercambio de informacin, de conformidad con el derecho nacional, entre los funcionarios de enlace de Europol. Ofreciendo anlisis operacionales en apoyo de operaciones. Generando informes estratgicos y anlisis de delitos, sobre la base de la informacin y los datos confidenciales que se le suministran. Ofreciendo conocimientos tcnicos y apoyo tcnico para investigacin y operaciones que se lleven a cabo dentro de la Unin Europea, bajo la supervisin y la responsabilidad jurdica de los Estados miembros interesados. Promoviendo el anlisis del delito y la armonizacin de las tcnicas de investigacin dentro de la Unin Europea.
Puede consultarse ms informacin sobre Europol en: www.europol.europa.eu/ y http://europa.eu/scadplus/leg/en/lvb/l14005b.htm
Conferencia de los Jefes de Polica de los Pases de la ASEAN (ASEANAPOL)

Los jefes de polica de cada uno de los pases miembros de la ASEAN participan regularmente en reuniones que se han dado a conocer como ASEANAPOL y han acordado trabajar conjuntamente para hacer frente a la trata de personas. Los objetivos de la 25 Conferencia de los Jefes de Polica de los Pases de la ASEAN, que se llev a cabo del 16 al 20 de mayo de 2005 en Bali (Indonesia), eran fomentar el profesionalismo de la polica, forjar una cooperacin regional mas intensa en la labor policial, y promover relaciones constructivas duraderas entre los funcionarios de la polica de los pases de la ASEAN. Asistieron a la Conferencia delegados de Brunei Darussalam, Camboya, Indonesia, la Repblica Democrtica Popular Lao, Malasia, Myanmar, Filipinas, Singapur, Tailandia y Viet Nam. La Conferencia aprob las siguientes resoluciones con respecto a la trata de seres humanos:
Afianzar el intercambio de informacin sobre identidades, movimientos y actividades de las organizaciones delictivas transnacionales involucradas en el trfico de seres humanos entre los pases miembros. Designar, actualizar y difundir los puntos de contacto de cada pas miembro para el enlace e intercambio de informacin sobre trata de seres humanos. Alentar a los pases miembros a celebrar acuerdos bilaterales o multilaterales sobre la lucha contra la trata de seres humanos e intensificar la cooperacin en la gestin del control de fronteras.
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Eurojust
Puede verse el Comunicado conjunto de la Conferencia completo en: www.aseansec.org/4964.htm
La iniciativa Eurojust es ejemplo de una forma de apoyo a las estructuras regionales existentes. La Unin Europea ha establecido una red de enlace de fiscales (Eurojust) a fin de afrontar con mayor eficacia la delincuencia transfronteriza, en particular los actos cometidos por grupos delictivos organizados transnacionales. Cada Estado miembro nombra un fiscal que pasa a formar parte de la Oficina Eurojust con sede en La Haya.
Eurojust alienta y mejora la coordinacin de las investigaciones y actuaciones penales entre las autoridades competentes de los Estados miembros de la Unin Europea. Eurojust tiene en cuenta toda solicitud dimanante de una autoridad competente de un Estado miembro y toda informacin facilitada por cualquier rgano competente en virtud de las disposiciones adoptadas en el marco de los tratados. Eurojust mejora la cooperacin entre las autoridades competentes de los Estados miembros, en particular facilitando la ejecucin de medidas de asistencia judicial recproca internacional y el cumplimiento de las solicitudes de extradicin. Eurojust presta apoyo a las autoridades competentes de los Estados miembros a fin de dar mayor eficacia a sus indagaciones y actuaciones penales cuando se trata de delincuencia transfronteriza.
Con el logro de esos objetivos, Eurojust afianza la cooperacin y la coordinacin entre las autoridades nacionales de investigacin y enjuiciamiento dando una mayor eficacia a los organismos encargados de hacer cumplir la ley, tanto a nivel individual como colectivo, cuando se trata de casos de delincuencia internacional y, sobre todo, contribuye a poner a los delincuentes en manos de la justicia con mayor celeridad.
Puede consultarse ms informacin en: http://www.eurojust.europa.eu/
Red Judicial Europea

Adems de Eurojust, en la Unin Europea se ha creado una Red Judicial Europea para promover y acelerar la cooperacin en asuntos penales, prestando particular atencin a la lucha contra la delincuencia organizada transnacional, incluida la trata de personas. Los puntos de contacto de esa red funcionan como intermediarios activos y su funcin es
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facilitar la cooperacin judicial entre los Estados miembros de la Unin Europea. Tambin proporcionan a las autoridades judiciales locales la informacin jurdica y prctica necesaria en sus respectivos pases, as como a los puntos de contacto y a las autoridades judiciales locales de otros pases, a fin de permitirles preparar solicitudes eficaces de cooperacin judicial y mejorar o coordinar la cooperacin judicial en general. La Red Judicial Europea fue el primer mecanismo estructurado prctico de cooperacin judicial en la Unin Europea que entr realmente en funcionamiento. El principio fundamental es identificar y promover a las personas de cada Estado miembro que desempean una funcin fundamental en la cooperacin judicial en materia penal, con el propsito de garantizar la ejecucin correcta de las solicitudes de asistencia judicial recproca.
Puede consultarse ms informacin en: www.ejn-crimjust.europa.eu/ y ms especficamente en www.ejncrimjust.europa.eu/ejn_tools.aspx
Centro Regional para la Lucha Contra la Delincuencia Transfronteriza de la Iniciativa de Cooperacin en Europa Sudoriental (SECI)
La Iniciativa de Cooperacin en Europa Sudoriental congrega a 12 Estados de la regin de los Balcanes en un esfuerzo para combatir la delincuencia organizada. En el centro regional de esta iniciativa, con sede en Bucarest, los funcionarios de enlace de polica y de aduana facilitan el intercambio de informacin entre los organismos encargados de hacer cumplir la ley entre los Estados participantes. Las solicitudes de asistencia regional se envan al centro desde las oficinas regionales de cada uno de los Estados por conducto del funcionario de enlace, que seguidamente las comunica a los funcionarios de enlace estatales competentes. Los Estados miembros de la iniciativa firmaron el acuerdo sobre la cooperacin para prevenir y combatir la delincuencia transfronteriza en 1999. Ese acuerdo entr en vigor en 2000.
Fuente: www.secicenter.org
Centro de cooperacin para el cumplimiento de la ley de Yakarta

El Centro de cooperacin para el cumplimiento de la ley de Yakarta, situado en la Academia Nacional de Polica de Indonesia, fue establecido como una iniciativa bilateral con el Gobierno de Australia. Su mandato consiste en el fomento de la capacidad y el apoyo operacional para promover la cooperacin y alentar una mayor comunicacin con el personal regional encargado del cumplimiento de la ley y entre ese personal en toda la regin, con el objeto de luchar contra la delincuencia transnacional. En ltima instancia, la meta del Centro de Yakarta es contribuir a mejorar la capacidad del personal regional encargado de hacer cumplir la ley para administrar las investigaciones multijurisdiccionales de la
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delincuencia transnacional en la regin de Asia y el Pacfico. Entre sus estrategias para alcanzar este objetivo figuran:

Reforzar la capacidad de respuesta del personal encargado de hacer cumplir la ley. Fortalecer la capacidad de investigacin. Contribuir al desarrollo de aptitudes para administrar datos confidenciales en el mbito penal y la capacidad para compartir e intercambiar ese tipo de datos. Reforzar las asociaciones y redes nacionales e internacionales para el cumplimiento de la ley.
En agosto de 2006, la ONUDD public sus mdulos informticos de capacitacin sobre la lucha contra la trata de seres humanos (vase el mdulo 2.14), que puso a disposicin del Centro de Yakarta para ampliar la capacidad del personal que lucha contra ese fenmeno.
Puede consultarse ms informacin en el Centro de Yakarta: www.jclec.com
Organizacin Coordinadora de Jefes de Polica Regionales del frica Meridional (SARPCCO)

La Organizacin Coordinadora de Jefes de Polica Regionales del frica Meridional (SARPCCO) es una organizacin internacional independiente de polica de la regin del frica meridional, que trabaja en estrecha colaboracin con INTERPOL. Sus pases miembros son Angola, Botswana, Lesotho, Malawi, Mauricio, Mozambique, Namibia, Sudfrica, Swazilandia, la Repblica Unida de Tanzana, Zambia y Zimbabwe. De conformidad con su constitucin, los objetivos de la organizacin son los siguientes: 1. Promover, fortalecer y asegurar la continuacin de la cooperacin y fomentar estrategias conjuntas para la gestin de todas las formas de delincuencia transfronteriza y actos afines con consecuencias regionales; 2. Preparar y divulgar informacin pertinente sobre actividades penales que puedan ser necesarias para que los miembros puedan contener la delincuencia en la regin; 3. Llevar a cabo exmenes peridicos y estrategias conjuntas de gestin de la delincuencia con miras a cambiar las necesidades y prioridades regionales; 4. Garantizar la gestin y funcin eficiente entre los registros penales y un seguimiento conjunto eficaz de la delincuencia transfronteriza aprovechando las facilidades y servicios disponibles a travs de INTERPOL; 5. Formular recomendaciones pertinentes a los gobiernos de los pases miembros en relacin a asuntos que afectan una labor eficaz de la polica en la regin de frica meridional; 6. Formular polticas y estrategias de capacitacin regionales sistemticas, teniendo en cuenta las necesidades y las exigencias de rendimiento de los servicios/fuerzas de polica regionales;
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7. Llevar a cabo todos los actos y estrategias pertinentes adecuados a los fines de promover la cooperacin y colaboracin de la polica regional segn lo dicten las circunstancias. En la prctica, sus tareas son: 1. Formular recomendaciones pertinentes a los gobiernos en relacin con: a) La armonizacin de la legislacin y la adhesin y ratificacin de convenios internacionales de asuntos relacionados con la deportacin, extradicin, decomiso del producto del delito, repatriacin de los artculos recuperados; La promocin de la asistencia recproca en investigaciones penales, deteccin y detencin de delincuentes transfronterizos; La facilitacin de los movimientos y la asistencia de testigos a los lugares de juicio y otros asuntos que puedan ser pertinentes espordicamente;
b) c)
2. Llevar a cabo todos los actos y estrategias pertinentes y adecuadas a los fines de promover la cooperacin de la polica regional segn lo dicten las circunstancias.
Puede consultarse ms informacin sobre la SARPCCO en: www.sadc.int y www.interpol.int/Public/Region/Africa/Committees/SARPCCO.asp#2
Organizacin de Cooperacin de Jefes de Polica de frica Oriental (EAPCCO)

La Organizacin de Cooperacin de Jefes de Polica de frica Oriental (EAPCCO) fue fundada en Kampala durante la primera reunin de jefes de polica del frica Oriental, celebrada en febrero en 1998. En la reunin se decidi establecer un rgano institucionalizado, tras destacarse la necesidad de un esfuerzo colectivo para poner coto a la delincuencia transfronteriza en la regin. La constitucin de la EAPCCO fue firmada en Jartum, el 20 de junio de 2000, y entr en vigor el 21 de agosto de 2002. En la constitucin de la EAPCCO se reconoce como secretara de la Organizacin a la Oficina subregional de INTERPOL en Nairobi. Del 20 al 22 de junio de 2007 se celebr en Uganda la primera Conferencia regional de lucha contra la trata de seres humanos en frica oriental, como parte de la Iniciativa mundial de lucha contra la trata de personas (UN.GIFT). La conferencia estuvo organizada por la Oficina Regional de la ONUDD para frica Oriental, junto con la EAPCCO, por conducto de la Oficina subregional de INTERPOL. La conferencia fue organizada por el Gobierno de Uganda a travs de la Polica Nacional ugandesa, y congreg a los representantes de los pases que forman parte de la EAPCCO.
Puede consultarse ms informacin sobre la EAPCCO en: www.interpol.int/Public/Region/Africa/SRBeasternAfrica.asp
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Puede consultarse ms informacin sobre la conferencia Regional de lucha contra la trata de seres humanos en frica Oriental en www.giftasia.in/index.php?option=com_content&task=view&id=139 &Itemid=307
Programa de Cooperacin entre organismos de represin de la Polica Federal Australiana

El Programa de Cooperacin entre organismos de represin (LECP) de la Polica Federal Australiana colabora con los organismos extranjeros de represin sobre la delincuencia organizada transnacional, lo que incluye la trata de personas. Se centra primordialmente en propiciar entornos de cooperacin en la regin de Asia y el Pacfico, y ha establecido equipos contra la delincuencia transnacional en Tailandia y en Camboya, y ha creado la red sobre delincuencia transnacional del Pacfico.
Puede consultarse ms informacin sobre el Programa de Cooperacin entre organismos de represin de la Polica Federal Australiana en: www.afp.gov.au/international/liaison/LECP.html
Programa Poltico y de Seguridad de la Secretara del Foro de las Islas del Pacfico
El Foro de las Islas del Pacfico consta de 16 Estados independientes y autnomos de la regin del Pacfico. En octubre de 2005, el Foro aprob un Plan del Pacfico para reforzar la cooperacin regional en todos esos Estados insulares vulnerables. En apoyo de esa meta ms general, el Programa Poltico y de Seguridad se centra primordialmente en la cooperacin del personal de cumplimiento de la ley y el fomento de capacidad de los organismos que se ocupan de la lucha contra la delincuencia transnacional.
Se puede consultar ms informacin sobre esa iniciativa en: http://forumsec.org/pages.cfm/security/
Jefes de Polica de las Islas del Pacfico (PICP)

El Programa de Jefes de Polica de las Islas del Pacfico (PICP) es una organizacin compuesta de 21 miembros (Estados y territorios) que representan unos 75.000 oficiales de polica. El PICP tiene como objeto promover las cuestiones relacionadas con el cumplimiento de la ley y sensibilizar acerca del tema. Tambin apunta a identificar las tendencias de la delincuencia organizada transnacional y formular estrategias para combatirla, contribuir a iniciativas
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de formacin para desarrollar la capacidad de los encargados del cumplimiento de la ley, fomentar el intercambio de informacin y datos confidenciales y compartir prcticas ptimas en la regin. El PICP es un mecanismo para la interaccin y cooperacin en toda la regin.
Se puede consultar ms informacin acerca del PICP en: www.picp.org/index.html
Organizacin Consultiva Jurdica Asitico-Africana (AALCO)

La Organizacin Consultiva Jurdica Asitico-Africana (AALCO) fue uno de los resultados de la Conferencia de Bandung celebrada en Indonesia en abril de 1955. Entre sus objetivos, la AALCO sirve como foro para la cooperacin y el intercambio de informacin entre Asia y frica en lo que respecta a asuntos jurdicos. Uno de los temas de su programa de trabajo es el establecimiento de vnculos de cooperacin contra la trata de mujeres y nios. En su resolucin aprobada en 6 de julio de 2007 en el 46 periodo de sesiones (RES/46/S/8), la AALCO inst a sus Estados miembros a volverse parte en la Convencin contra la Delincuencia Organizada y el Protocolo contra la trata de personas.
Puede consultarse ms informacin sobre la AALCO en: www.aalco.int
Grupo de Tareas sobre la delincuencia organizada en la regin del Mar Bltico

La declaracin de visin del Grupo de Tareas sobre la delincuencia organizada en la regin del Mar Bltico, aprobada por la tercera Reunin de Jefes de Gobierno celebrada en mayo de 2006, indica que ste acta como ejemplo regional de mejores prcticas en Europa para la cooperacin operacional multidisciplinaria del personal encargado de hacer cumplir la ley contra la delincuencia organizada. Tras la reunin del Comit operacional del Grupo de Tareas en noviembre de 2003, el Grupo de Expertos sobre migracin clandestina y el Grupo de Expertos sobre trata de mujeres se fusionaron para formar el Grupo de Expertos sobre trata de personas, compuesto por especialistas de los organismos de cumplimiento de la ley de los Estados miembros, INTERPOL y Europol. La tarea primordial del Grupo de Expertos es evaluar la situacin en lo que respecta a la trata de personas en la regin del Mar Bltico y coordinar y presentar las operaciones nacionales e internacionales de respuesta ante el fenmeno. Los expertos se renen peridicamente para examinar la aplicacin de las decisiones del Grupo de Tareas. El Grupo de Expertos tambin ha establecido contactos estrechos con la
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red de procuradores generales de los Estados del Mar Bltico, Eurojust y el Grupo de Tareas contra la trata de seres humanos de la regin Euro-rtica de Barents.
Puede consultarse ms informacin sobre el Grupo de Tareas sobre delincuencia organizada en la regin del Mar Bltico en: www.balticseataskforce.ee/
Grupo de Expertos de Alto Nivel sobre la Delincuencia Transnacional Organizada (Grupo de Lyon de los G-8)
El Grupo de los G-8 ha cooperado para abordar la delincuencia internacional desde su reunin cumbre de 1995. El Grupo de Lyon es un grupo de expertos de alto nivel para mejorar la cooperacin en materia judicial y de cumplimiento de la ley. Se le ha encomendado examinar y asistir a los acuerdos y mecanismos internacionales establecidos contra la delincuencia organizada transnacional y formular recomendaciones para reforzarlos. El Grupo de Lyon present 40 recomendaciones operacionales, que se revisaron en 2002 y se convirtieron en recomendaciones del G-8 sobre delincuencia transnacional. Estas recomendaciones estn compuestas de principios, prcticas ptimas y medidas que representan el compromiso de los G-8 para mejorar su respuesta ante la delincuencia organizada transnacional.
Fuente: http://ec.europa.eu/justice_home/fsj/crime/structures/fsj_crime_ structures_en.htm
Grupo de Trabajo sobre cooperacin en la lucha contra la delincuencia, en particular en sus formas organizadas, de la Organizacin de Cooperacin Econmica del Mar Negro
La Organizacin de Cooperacin Econmica del Mar Negro (BSEC), compuesta por 11 gobiernos, se constituy en 1992 con el objeto de promover la paz, la estabilidad y la prosperidad entre los Estados miembros. En 1998, los Gobiernos de la BSEC firmaron un acuerdo de cooperacin en lo que respecta a la lucha contra la delincuencia, en particular en sus formas organizadas. Ello estuvo seguido en los aos ulteriores por dos protocolos y la creacin del Grupo de Trabajo sobre cooperacin en la lucha contra la delincuencia, en particular en sus formas organizadas.
Se puede consultar ms informacin sobre los mecanismos de cooperacin de la BSEC contra la delincuencia organizada en: www.bsec-organization.org/areas_of_cooperation.aspx?ID= Cooperation_in_Combating_Crime
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CUMPLIMIENTO DE LA LEY Y PROCESO JUDICIAL
Para ser eficaces, las respuestas de la justicia han de ser integrales y tener en cuenta toda una serie de cuestiones que abarcan desde el rescate de las vctimas y la proteccin de los testigos hasta el enjuiciamiento de los traficantes. Antes de responder eficazmente a los problemas es preciso comprenderlos (vase el mdulo 5.1). En efecto, hay tres grandes enfoques de la investigacin que no se excluyen mutuamente (vase el mdulo 5.2):
La investigacin reactiva (promovida por la intervencin de la vctima; vase el mdulo 5.3). La investigacin proactiva (generada por informacin confidencial, con la intervencin policial; vase el mdulo 5.4). La investigacin de desarticulacin (basada en la intervencin policial, cuando las dems opciones no son indicadas; vase el mdulo 5.5).
Las investigaciones financieras paralelas (vase el mdulo 5.6), la incautacin de bienes y el decomiso del producto del delito (vase el mdulo 5.7), las tcnicas especiales de investigacin (vase el mdulo 5.8) y la investigacin en el escenario del crimen (vase el mdulo 5.9), permiten tambin lograr resultados apreciables, en particular cuando equipos de investigacin conjuntos aplican estos mtodos de forma sistemtica (vase el mdulo 5.10). Considerando que en la trata de personas se suelen atravesar las fronteras, las medidas destinadas a hacer cumplir la ley tambin deben ser de carcter transfronterizo (vase el mdulo 5.11). El cumplimiento eficiente de la ley y las estrategias de la actuacin judicial se basan en una informacin de inteligencia seria y en el intercambio eficaz de esa informacin entre organismos y jurisdicciones; para ello deber reunirse informacin de naturaleza diferente (vase el mdulo 5.12). La funcin desempeada por los fiscales durante el proceso conducente al enjuiciamiento de los traficantes debe atenerse a normas de conducta elevadas y requiere una activa participacin (vase el mdulo 5.13). Numerosos aspectos intervienen en el trato con las vctimas, los testigos de la trata y los propios traficantes. A menudo resulta necesario obtener la colaboracin de los delincuentes para que la accin judicial progrese (vase el mdulo 5.14). Los investigadores y los fiscales tienen el deber de respetar y proteger los derechos de las vctimas de la trata. Esta cuestin y la necesidad de garantizar la seguridad de las vctimas durante una investigacin se abordan en los mdulos 5.15 y 5.16. Dado que los testigos presenciales de un delito son siempre un elemento de importancia crucial para la acusacin, ofrecerles una proteccin efectiva es una condicin esencial para una intervencin eficaz. La proteccin de los testigos es objeto de los mdulos 5.17 y 5.18.
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El mdulo 5.19 aborda consideraciones especiales relativas a la proteccin de los nios que actan como testigos. Por ltimo, en el mdulo 5.20 se recomiendan actividades de formacin destinadas a fortalecer la capacidad en materia de cumplimiento de la ley en la lucha contra la trata de personas
INVESTIGACIN RELATIVA A LA TRATA DE PERSONAS Mdulo 5.1 Mdulo 5.2 Mdulo 5.3 Mdulo 5.4 Mdulo 5.5 Mdulo 5.6 Mdulo 5.7 Mdulo 5.8 Mdulo 5.9 Mdulo 5.10 Mdulo 5.11 Mdulo 5.12 Resea de los problemas de las investigaciones relativas a la trata de personas Sinopsis de las tcnicas de investigacin Investigacin reactiva Investigacin proactiva Investigacin de desarticulacin Investigaciones financieras paralelas Incautacin de bienes y decomiso del producto del delito Tcnicas especiales de investigacin Investigaciones en el escenario del delito Investigaciones conjuntas Medidas de control fronterizo Reunin e intercambio de informacin de inteligencia
ENJUICIAMIENTO DE LOS TRAFICANTES Mdulo 5.13 Enjuiciamiento de los traficantes
PROTECCIN Y TRATO DE LAS VCTIMAS, LOS TESTIGOS Y LOS DELINCUENTES Mdulo 5.14 Mdulo 5.15 Mdulo 5.16 Mdulo 5.17 Mdulo 5.18 Mdulo 5.19 Mdulo 5.20 Obtener la colaboracin de los delincuentes Directrices sobre derechos humanos y trata de personas en el contexto del cumplimiento de la ley Proteccin de las vctimas durante la investigacin Proteccin de los testigos Proteccin de los testigos durante y despus del procesamiento y el juicio Prcticas prometedoras de los Estados Instrumentos de capacitacin para funcionarios encargados de hacer cumplir la ley y miembros del poder judicial
INSTRUMENTOS DE CAPACITACIN EN MATERIA DE CUMPLIMIENTO DE LA LEY Mdulo 5.20 Instrumentos de capacitacin para funcionarios encargados de hacer cumplir la ley y miembros del poder judicial
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Cumplimiento de la ley y proceso judicial
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INVESTIGACIN RELATIVA A LA TRATA DE PERSONAS
Mdulo 5.1
Resea de los problemas de las investigaciones relativas a la trata de personas
Sinopsis Este mdulo resume un reciente artculo sobre los problemas que se plantean en las investigaciones relativas a la trata de personas en los Estados Unidos y la necesidad de realizar una investigacin eficaz que garantice el xito del enjuiciamiento.
El cumplimiento eficaz de la ley para combatir la trata no se limita nicamente a la aplicacin de la ley a casos individuales, si bien guarda relacin con todas las dimensiones de las complejas facetas de la trata. El cumplimiento eficaz de la ley depende asimismo de la participacin de todos los componentes de la sociedad, desde las comunidades locales y las organizaciones no gubernamentales hasta los funcionarios de los servicios de inmigracin y los fiscales.
Investigaciones relativas a la trata de seres humanos: problemas, enseanzas extradas y prcticas ptimas
por Kevin Bales y Steven Lize FBI Law Enforcement Bulletin, abril de 2007, vol. 76, No 4 (Departamento de Justicia de los Estados Unidos, Federal Bureau of Investigation, FBI) En el contexto de los Estados Unidos, los autores se plantearon la interrogante siguiente: Cmo aumentar efectivamente el nmero de investigaciones y de subsiguientes enjuiciamientos de los traficantes? Las conclusiones y recomendaciones principales a que llegaron son valiosas para quienes investigan la trata de personas en cualquier parte del mundo.
Consideraciones generales
Las primeras iniciativas en una investigacin son fundamentales para que la accin penal culmine con xito. Las investigaciones relativas a la trata de personas exigen un trato especial para las vctimas y los testigos, puesto que el juicio depender de su testimonio. La entrevista de la vctima, el acopio de pruebas fehacientes y la investigacin de los delincuentes es ms eficaz si la presencia de la vctima en el pas es ininterrumpida y se tiene acceso a la atencin y proteccin de un organismo proveedor de servicios, lo antes posible en el curso del proceso.
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Para que una intervencin encaminada a hacer cumplir la ley sea eficaz se necesita una respuesta rpida y sostenida. Tras las entrevistas iniciales de las presuntas vctimas, los testigos y, de ser posible, los delincuentes, los investigadores comienzan a reunir informacin y corroborar las pruebas para poder organizar la acusacin y la accin penal.
Cooperacin de las vctimas y los testigos
Se obtienen los mejores resultados cuando participan agentes con experiencia en casos de trata de seres humanos, ya que son ms atentos a las vctimas y sus necesidades y conocen otras fuentes de informacin para corroborar las pruebas. Puede resultar muy difcil conseguir la cooperacin de la vctima en calidad de testigo. A menudo, como desconfan de la polica en su pas de origen, los supervivientes de la trata temen a los organismos responsables de hacer cumplir la ley y les preocupa ser tratados como delincuentes, encarcelados o deportados. Es preciso que las vctimas superen esos temores para que se conviertan en testigos resueltos a cooperar. Los supervivientes de la trata de personas con frecuencia no se reconocen como vctimas. Por consiguiente, puede resultar difcil a los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley determinar quienes son vctimas entre los detenidos y separarlos de los traficantes. Los investigadores y fiscales pueden granjearse la confianza de las vctimas y los testigos y obtener su cooperacin adoptando una actitud solidaria y cordial.
Funciones y problemas de los organismos
Las investigaciones de casos de trata exigen la colaboracin entre numerosos organismos. Los investigadores deben estudiar estrategias para los interrogatorios que permitan obtener informacin sobre el cautiverio, el trabajo forzoso, los actos de coercin sexual y el abuso por los delincuentes. Los investigadores pueden considerar oportuno colaborar estrechamente con los fiscales para conseguir de las vctimas y testigos de la trata testimonios que corroboren el resultado de la investigacin, y consultar organizaciones no gubernamentales especializadas que proporcionan servicios y apoyo a las vctimas. Otros organismos, como los encargados del trabajo, pueden ayudar a los investigadores y fiscales en sus respectivas actividades.
Reunin de pruebas
Cuando los investigadores saben dnde buscar, pueden reunir pruebas y ubicar a las vctimas y los delincuentes. Los traficantes se valen de modalidades comerciales corrientes para realizar transacciones que sirven de apoyo a su actividad delictiva. En consecuencia, el examen de los registros correspondientes puede suministrar pruebas valiosas. Otros mtodos de investigacin como la vigilancia, el anlisis de la basura y la correspondencia, las operaciones encubiertas, el examen de los registros de transferencias por cable (si procede) tambin pueden revelar informacin pertinente. Los investigadores suelen tener que trabajar en entornos poco familiares y comunidades que desconfan de las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley (como los barrios poblados por minoras tnicas difcilmente accesibles para los investigadores desde el punto de vista social y cultural). Puede ser til durante las investigaciones recurrir a las organizaciones habituadas a colaborar con los organismos encargados de hacer cumplir la ley en el entorno donde tiene lugar la trata. La ndole de estos delitos requiere una
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experiencia social y cultural adecuada a fin de reunir eficazmente inteligencia penal y arrestar a los delincuentes. Las minoras tnicas, las ONG especializadas en los derechos de los inmigrantes y los trabajadores pueden facilitar el acceso a comunidades culturalmente aisladas. Los organismos encargados de hacer cumplir la ley deben tratar de obtener ayuda slo de las organizaciones con slidos antecedentes en materia de ayuda a las vctimas de la trata y colaboracin con las autoridades investigadoras.
Las entrevistas
Los investigadores deben colaborar entre s para entrevistar a las vctimas y los testigos a fin de evitar el registro de entrevistas mltiples con informacin contradictoria. Incluso en caso de que en una entrevista se haya establecido una relacin de confianza con las vctimas y los testigos, nunca una sola entrevista dar plenamente cuenta de los hechos. Adems del traumatismo de que sufren las vctimas, existen otros obstculos sociolgicos y psicolgicos que dificultan el proceso, incluidas las diferencias socioculturales, el idioma y el gnero. Las cuestiones relativas al gnero influyen considerablemente en la capacidad del entrevistador de obtener informacin. Las mujeres y los nios vctimas de la trata frecuentemente son objeto de abuso sexual y violencias y pueden mostrarse reticentes a buscar ayuda debido a la vergenza y la estigmatizacin que puede conllevar la revelacin de su experiencia. Los hombres, y en particular los pertenecientes a una cultura tradicionalmente machista, tal vez no deseen admitir su condicin de vctimas por temor a que el hecho de haber perdido el control de su vida pueda percibirse como una prdida de virilidad. Por los motivos expuestos, quizs tanto hombres como mujeres estn mejor dispuestos a confiarse a funcionarios encargados de hacer cumplir la ley y proveedores de servicios que sean de su mismo sexo. Pueden lograrse resultados ms satisfactorios si los investigadores hablan corrientemente el idioma de la persona entrevistada y tienen una afinidad cultural con sta.
Texto completo del artculo puede obtenerse en: www.fbi.gov/publications/leb/2007/april2007/april2007leb.htm #page_24
Mdulo 5.2
Sinopsis
Sinopsis de las tcnicas de investigacin
Este mdulo presenta sucintamente a los lectores las dos principales tcnicas operacionales en las investigaciones para luchar contra la trata.
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Existen dos grandes enfoques para llevar a cabo investigaciones de lucha contra la trata:

Investigacin reactiva (examinada ms detenidamente en el mdulo 5.3). Investigacin proactiva (examinada ms detenidamente en el mdulo 5.4).
Investigacin reactiva
Se procede a la investigacin reactiva cuando los investigadores reciben informacin sobre la actividad delictiva y es urgente intervenir. En esos casos, intervenir con un retraso excesivo puede tener graves consecuencias para las vctimas. La investigacin reactiva es menos eficaz que la investigacin proactiva por diversos motivos:
Las vctimas pueden proporcionar informacin inicialmente y despus negarse a cooperar. Los informadores pueden dar informacin que exija una respuesta inmediata, permitiendo as evitar la detencin a los responsables de la organizacin delictiva. Las medidas reactivas pueden significar que se carece de pruebas o que no se ha logrado obtenerlas.
Puede responderse de tres formas diferentes cuando la situacin de una vctima exige una respuesta reactiva:
Intervencin inmediata para: Rescatar a las vctimas Impedir la captacin de otras vctimas Obtener pruebas
Utilizacin de informacin para: Realizar indagaciones proactivas Desarticular las prcticas de los traficantes Elaborar estrategias para la detencin
Utilizacin de la informacin obtenida para: Planificar e iniciar las operaciones de reunin de informacin de inteligencia Evaluar los locales para obtener informacin sobre los emplazamientos, etc. Reducir los riesgos que conllevan las operaciones subsiguientes conducentes a los arrestos
La investigacin reactiva se examina ms detenidamente en el mdulo 5.3.
Investigacin proactiva
La investigacin proactiva se lleva a cabo en respuesta a la informacin sobre una actividad penal en curso obtenida mediante la informacin reunida o las declaraciones de
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testigos. Como en estas situaciones no hay una amenaza inminente a los testigos, los investigadores no estn obligados a dar una respuesta inmediata. Por consiguiente, pueden planificarse las actividades de investigacin para reunir pruebas conforme a los planes y recursos operacionales. En las respuestas proactivas, los investigadores pueden:

Decidir dnde y cundo iniciar las actividades de investigacin. Controlar la orientacin de la investigacin. Conservar el control de las investigaciones hasta el resultado final.
La investigacin proactiva es ms eficaz porque los investigadores controlan las investigaciones, y si stas se realizan debidamente los traficantes no sabrn cmo ni cundo ni dnde se desarrollan. La investigacin proactiva se examina ms detenidamente en el mdulo 5.4.
Mdulo 5.3
Sinopsis
Investigacin reactiva
Este mdulo presenta las investigaciones reactivas originadas por la vctima, a raz de la denuncia de una o ms vctimas.
Con frecuencia es necesaria una investigacin reactiva aun cuando no siempre culmine satisfactoriamente en cuanto a la detencin y el enjuiciamiento de los delincuentes. En tales casos, debido a la necesidad de intervenir inmediatamente para proteger a las vctimas, tal vez no se disponga de tiempo suficiente para una investigacin proactiva que permita obtener pruebas independientes. El resultado suele ser que los investigadores encuentran a sospechosos pero sin pruebas utilizables para enjuiciarlos.
Investigaciones reactivas originadas por denuncias de las vctimas.
En todos los casos en que el organismo encargado de hacer cumplir la ley tiene conocimiento de la existencia de vctimas, pueden aplicarse las siguientes medidas:
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Intervencin inmediata contra los traficantes para rescatar a otras vctimas o impedir que ms vctimas potenciales queden atrapadas o para obtener pruebas que de otra forma se perderan, o ambas cosas. Utilizacin de la informacin conseguida o la declaracin de la vctima o de un tercero como base para preparar y llevar cabo una investigacin proactiva o de desarticulacin de la actividad de los traficantes. Utilizacin de la informacin conseguida o la declaracin como base para una operacin de investigacin a fondo de los traficantes.
Cuando la evaluacin de los riesgos que corren las vctimas indica claramente la necesidad de una intervencin inmediata, es preciso tomar medidas rpidamente. Cuando el grado de riesgo para las dems vctimas o la necesidad de obtener pruebas esenciales exija una intervencin inmediata, deber pasarse a la fase de la detencin, conforme a las directrices siguientes:
Detener a todos los sospechosos contra los que haya suficientes pruebas que justifiquen esa medida, por ms secundario o marginal que haya sido el papel desempeado. Esta recomendacin obedece a que la experiencia ha mostrado que retrasar la detencin permite alertar a los protagonistas principales de cualquier red, que tomarn amplias medidas de precaucin para ocultar su participacin en el delito. Es extremadamente improbable que conserven en su poder documentacin comprometedora y es probable que guarden silencio durante la totalidad del interrogatorio. Siempre en este tipo de caso podr ser necesario proceder a la detencin en un plazo de tiempo muy breve, por ejemplo, si estn en peligro los agentes de vigilancia o agentes secretos o si aumenta sbitamente el nivel del riesgo a que se exponen las vctimas. Por consiguiente, es conveniente tener listo un plan mnimo de detencin que pueda aplicarse en una etapa temprana de la operacin y perfeccionarlo a medida que sta avance. La fase de las detenciones debe programarse y coordinarse de manera de permitir en la mayor medida posible el arresto simultneo del mayor nmero posible de sospechosos y el rescate del mayor nmero posible de vctimas. Asimismo, el objetivo es ejecutar el plan en un momento que ofrezca las mejores perspectivas de obtener pruebas adicionales gracias a las detenciones.
Si la intervencin lo exige y se dispone de tiempo para un allanamiento, ste se planificar cuidadosamente. Cabe considerar la posibilidad de enviar a un agente encubierto antes de iniciar el allanamiento, y detener a los sospechosos. Ello permitir hacer un reconocimiento de los locales para estimar el nmero de personas presentes y la disposicin de los espacios, como los accesos, la existencia de puertas reforzadas o el nmero de habitaciones. Se podrn as evaluar debidamente los riesgos que entraa la operacin de detencin y los recursos necesarios para neutralizarlos. Por diversos motivos, las investigaciones reactivas suelen ser la opcin menos eficaz para los investigadores. Por ejemplo, una vctima puede hacer al comienzo una declaracin y prometer que prestar declaracin en las actuaciones judiciales, y luego retractarse y no cooperar, con los consiguientes efectos negativos en la investigacin en curso.
captulo 5
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Manual de consulta para los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley sobre buenas prcticas para combatir la trata de nios (Organizacin Internacional para las Migraciones y Ministerio del Interior de Austria)
El captulo 3 de este manual dedicado a las tcnicas de investigacin contiene directrices y buenas prcticas para luchar contra la trata de nios. Hace principalmente hincapi en la evaluacin de los riesgos (estratgica y operacional), las tcnicas de investigacin (investigacin proactiva o basada en la informacin reunida, investigacin reactiva promovida por la vctima e investigacin de desarticulacin) y cooperacin bilateral e internacional.
Este manual puede consultarse en: www.iom.int/jahia/Jahia/cache/offonce/pid/1674?entryId=5787
Instrumento de evaluacin de la justicia penal (Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito)
El documento de la ONUDD titulado Criminal Justice Assessment Toolkit aporta ideas sobre el cumplimiento efectivo de la ley en su seccin sobre las actividades policiales.
Criminal Justice Assessment Toolkit puede consultarse en: www.unodc.org/unodc/en/justice-and-prison-reform/Criminal-JusticeToolkit.html
Mdulo 5.4
Sinopsis
Investigacin proactiva
Este mdulo presenta ejemplos de enfoques de mltiples organismos, basados en informacin de inteligencia en que cooperan rganos encargados de hacer cumplir la ley, servicios de inteligencia y diversos Ministerios.
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La complejidad de la investigacin de los casos de trata de personas requiere una labor sostenida, a largo plazo, basada en la recopilacin y el anlisis de informacin seria, as como la colaboracin de mltiples organismos. En las estrategias sobre el cumplimiento de la ley y la actuacin penal deberan aparecer reflejados los elementos geogrficos, estructurales y comerciales que conforman el delito de la trata. Los elementos geogrficos y estructurales pueden definirse de la siguiente manera:

Estado de origen (captacin y exportacin). Estado de trnsito (transporte). Estado de destino (recepcin y explotacin).
Debido a las caractersticas comerciales inherentes a este tipo de delito, los traficantes se ven obligados a participar en algunas de las siguientes actividades, o en ms de una, en cualquiera de las tres fases indicadas anteriormente:

Publicidad (como parte del proceso de captacin o explotacin). Alquiler de locales (pisos francos, prostbulos, talleres donde se explota a los trabajadores, fbricas, etc.). Transporte (obtencin de documentos de identidad y de viaje y organizacin del proceso de trnsito). Comunicaciones (organizacin de la captacin y explotacin). Transacciones financieras (aplicables a todas las actividades mencionadas supra)
Pueden existir pruebas materiales respecto de cualquiera de estas etapas del proceso de la trata y los investigadores deben hallar la forma de aprovechar al mximo las oportunidades de conseguir pruebas, lo que permite el rescate de las vctimas, la detencin y condena de los traficantes y el decomiso de sus activos ilcitos.
En qu consiste la opcin proactiva y por qu se utiliza?

A los efectos del presente manual, se entiende por opcin proactiva en el contexto de la trata de personas, la investigacin, detencin y enjuiciamiento satisfactorios de los traficantes sin tener que contar con la cooperacin y el testimonio de las vctimas. Recurriendo a una combinacin de la informacin de inteligencia, la vigilancia humana y tcnica, las operaciones encubiertas (cuando lo autorice la ley) y tcnicas de investigacin normales, los investigadores pueden identificar a los traficantes y garantizar su enjuiciamiento efectivo. Preferir esta opcin significa el reconocimiento, por los rganos encargados de hacer cumplir la ley, de las dificultades reales a las que se enfrentan las vctimas de la trata que tal vez no deseen o no puedan prestar declaracin contra sus explotadores. La opcin proactiva constituye un medio por el cual las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley pueden tomar medidas para combatir a los traficantes sin que medie la denuncia ni pruebas aportadas por las vctimas. No tiene por objeto desvincular a la vctima del proceso de enjuiciamiento. Al contrario, el testimonio de la vctima ser siempre la principal fuente de pruebas de calidad. Es una opcin que simplemente reconoce la dificultad real de poder contar con dicho testimonio.
captulo 5
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Prctica prometedora
Operation Paladin Child (Reino Unido)
La Operation Paladin Child se llev a cabo en 2004 y consista en registrar los datos personales de todos los nios que ingresaban en los distintos puestos fronterizos del Reino Unido, considerados posibles vctimas de la trata o la explotacin. Se atribua a cada nio un nmero de identificacin, se le sacaba una fotografa y se averiguaba su residencia en el Reino Unido. Si resultaba imposible ubicar al nio en la direccin proporcionada en ocasin de distintas visitas de funcionarios de los servicios de asistencia social, se iniciaba una investigacin. Tambin se registraban los datos de los adultos que reciban en los aeropuertos o puertos a nios no acompaados.
Fuente: The Job, vol. 28, Nmero 953, 13 de mayo de 2005. Puede consultarse informacin adicional sobre la labor de la Polica Metropolitana de Londres en: www.met.police.uk
Pentameter 2
La operacin Pentameter 2 (UKP2) es un proyecto cuyo objetivo es hacer cumplir la ley y reunir inteligencia para rescatar y proteger a las vctimas de la trata con fines de explotacin sexual, as como identificar, desarticular, detener y enjuiciar a los autores de los delitos. Si bien la actividad de esta operacin se centrar en la trata con fines de explotacin sexual, tambin servir para acopiar informacin y datos especiales sobre todas las formas de trata (incluida la trata con fines de explotacin sexual y la trata de nios) y concienciar sobre esta cuestin. Para obtener informacin acerca de los esfuerzos de sensibilizacin en el marco de la operacin Pentameter 2, vase el mdulo 9.8.
Puede consultarse informacin adicional sobre Pentameter 2 en: www.pentameter.police.uk
Grupo de tareas contra la trata (Myanmar)

El Ministerio de Asuntos Humanos coordina la accin contra la trata de seres humanos en Myanmar. El Departamento de delitos transnacionales de ese Ministerio se encarga de las cuestiones relativas a la trata. En 2004, cre una Unidad de lucha contra la trata para investigar los delitos correspondientes. Los 32 funcionarios policiales que componan inicialmente la Unidad cursaron formacin especializada en el marco del Proyecto de cooperacin
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regional de Asia para prevenir la trata de personas, financiado por Australia (actualmente el proyecto se encuentra en su fase operativa). La Unidad inici varias investigaciones relativas a la trata de personas que culminaron con xito y, en enero de 2006, estableci nueve grupos de tareas locales de lucha contra la trata en lugares crticos. Estos grupos de tareas funcionan como centros de coordinacin de las investigaciones, y pueden contribuir a coordinar la colaboracin con homlogos extranjeros que procuren cooperar con los funcionarios de Myanmar especializados en la lucha contra la trata.
Existen diversos recursos que pueden contribuir a las actividades de investigacin. Para consultar informacin adicional sobre los instrumentos indicados a continuacin y otros recursos, vase el mdulo 5.20.
Manual de consulta para los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley sobre buenas prcticas para combatir la trata de nios (tambin recomendado en el mdulo 5.3) (OIM y Ministerio del Interior de Austria)
Fuente: este manual puede consultarse en: www.iom.int/jahia/Jahia/cache/offonce/pid/1674?entryId=5787
Asistencia para la ejecucin del Plan de accin inicial de la CEDEAO para combatir la trata de personas (20022003); Manual de capacitacin (ONUDD)
Puede consultarse en: www.unodc.org/pdf/ecowas_training_manual_2006.pdf
Capacitacin para combatir la trata destinada a los funcionarios de primera lnea encargados de hacer cumplir la ley (2007) (ICMPD)
captulo 5
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Los especialistas en la lucha contra la trata tienen acceso gratuito a la publicacin. Para obtener ms informacin, vase el mdulo 5.20 y consltese el sitio: www.anti-trafficking.net
Normativa regional para la capacitacin de la polica en materia de lucha contra la trata en Europa sudoriental (2003) (ICMPD)
Puede consultarse informacin adicional en el mdulo 5.20. Este material de capacitacin puede obtenerse en: www.icmpd.org/830.html?&tx_icmpd_pi2[document]=246&cHash= 2dcb2e35f4
Normativa regional para la formacin de jueces y fiscales en materia de lucha contra la trata de personas (2004) (ICMPD)
Puede consultarse informacin adicional en el mdulo 5.20. Este material de capacitacin puede obtenerse en: www.icmpd.org/830.html?&tx_icmpd_pi2[document]=249&cHash= 445c9d8c56
Manuales de prcticas ptimas en materia de cumplimiento de la ley (PNUD, Rumania)
El mdulo 5.20 se refiere a estos manuales que pueden consultarse en: www.undp.ro/governance/Best%20Practice%20Manuals
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Mdulo 5.5
Sinopsis
Investigacin de desarticulacin
En este mdulo se examinan algunas de las principales opciones de desarticulacin de que disponen los organismos encargados de hacer cumplir la ley.
Cuando no es posible adoptar el enfoque reactivo ni el proactivo, puede convenir que las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley recurran a una serie de tcticas destinadas a desarticular las operaciones de trata de personas y obligar a los traficantes a revelar su identidad.
Principios generales de la opcin de investigacin de desarticulacin

La opcin de desarticulacin puede ser til en diversas circunstancias:
Si el grado de riesgo al que se exponen las vctimas exige una respuesta inmediata que excluye la opcin proactiva pero puede requerir una intervencin inmediata y la posterior desarticulacin. Si la opcin proactiva no es viable por motivos operativos; por ejemplo, si las caractersticas geogrficas o topogrficas impiden la vigilancia del local objeto de investigacin, o si es imposible infiltrar una red. Si las repercusiones desde el punto de vista legislativo, del procedimiento o de los recursos excluyen la adopcin de una tctica proactiva. Si la opcin de desarticulacin permite una respuesta ms rpida a las denuncias concretas de residentes locales u otros grupos interesados.
Independientemente de los motivos por los cuales la opcin de desarticulacin resulte la ms idnea en determinadas circunstancias, hay que tomar nota de dos cuestiones esenciales. En primer lugar, la desarticulacin puede aliviar la situacin temporalmente pero no ofrece una solucin y lo nico que se logra es desplazar el problema. En segundo lugar, la clave del xito en el caso de la opcin de desarticulacin es el empleo de una tctica innovadora con la intervencin de organismos mltiples para causar a los traficantes tan numerosos problemas cotidianos que prcticamente les impida seguir operando con la modalidad y en la ubicacin utilizadas hasta ese momento. Hay una serie de asociados de distintos organismos que pueden ser tiles en la labor de desarticulacin (la enumeracin no es exhaustiva): organismos locales de polica, servicios de inmigracin, servicios de aduanas, ministerios de relaciones exteriores, salud, medio ambiente y trabajo, servicios de bomberos, autoridades municipales, y lneas areas y otras empresas de transporte.
captulo 5
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Contextos de una desarticulacin

Sea cual fuere la tctica de desarticulacin utilizada, cabe sealar los cuatro siguientes puntos importantes a su respecto:
Las tcticas de desarticulacin tienen como objetivo un amplio frente. Pueden dar lugar a denuncias por intimidacin o abuso de facultades legislativas, formuladas por distintas personas, como agentes publicitarios, agentes inmobiliarios o agentes de viajes. Ello puede suceder porque para esas personas el efecto del cumplimiento de la ley ser de orden econmico; pueden perder el negocio. Si se presentan denuncias, la respuesta es sencilla: el delito de la trata constituye una violacin grave de los derechos humanos de las vctimas y los organismos encargados de hacer cumplir la ley estn obligados a utilizar todos los medios legales posibles para desarticularla y neutralizarla. Si se cuenta con tiempo suficiente, la actividad de desarticulacin se llevar a cabo gradualmente. Suele ser mejor tratar de cooperar en primer lugar. Si ello no produce el resultado necesario la actividad se podr intensificar gradualmente para reafirmar el mensaje. La tctica de desarticulacin no siempre alcanza el resultado deseado en la primera ocasin y puede ser necesario repetirla. Es importante documentar minuciosamente lo que ya haya ocurrido para dar ms fuerza al mensaje si es necesario repetirlo. La actividad de desarticulacin siempre ofrece oportunidades de reunir informacin sobre el caso, por lo que es importante tratar de obtener y consignar adecuadamente toda la informacin de inteligencia disponible. Ulteriormente, puede servir de base para operaciones proactivas.
Otra medida que puede resultar en la desarticulacin, es la organizacin de programas educativos. En s, las campaas de educacin son medidas exclusivamente preventivas concebidas para lograr efectos positivos a largo plazo informando a las posibles vctimas de los peligros que conlleva el delito de la trata. No obstante, las campaas de educacin tambin pueden ser esenciales para una actividad de desarticulacin en determinadas circunstancias. Se puede establecer contacto con la organizacin que dirige el programa (por ejemplo, una organizacin no gubernamental que organice una campaa) a fin de incluir en el contenido del programa la informacin de inteligencia y realidades temticas de actualidad.
Mdulo 5.6
Sinopsis
Investigaciones financieras paralelas
En este mdulo se examinan los aspectos financieros del delito de la trata de personas.
Las investigaciones financieras son esenciales para el xito de las investigaciones relativas a la trata de personas. Es preciso establecer un contacto lo antes posible con el organismo encargado de la investigacin financiera para que participe en la accin contra la trata.
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Sgase la pista del dinero para dar con el traficante.
Los aspectos financieros del delito de la trata de personas revisten por lo menos dos formas: El delito en s gira en torno del dinero. Adems de la inversin inicial para crear la infraestructura y destinar a personal para su explotacin, forman parte de las actividades de los traficantes, la gestin continua del producto de esa explotacin y, por ltimo, el blanqueo y el movimiento de las ganancias. La trata es un delito que lleva tiempo organizar y desarrollar. Por consiguiente, se convierte en un delito relacionado con el estilo de vida. Mantener ese estilo de vida, con los consiguientes viajes, gastos en artculos de lujo como automviles y joyas, y actividades de esparcimiento, como la frecuentacin de restaurantes y casinos, siempre exige medios y mtodos de compra.
Es conveniente llevar a cabo una investigacin financiera proactiva en la fase de investigacin que precede a la detencin, as como en la fase posterior a la detencin.
Investigacin financiera en la fase anterior a la detencin

El recurso a las investigaciones financieras paralelas se evala en relacin con el riesgo de una posible revelacin de la operacin policial. No obstante, la legislacin sobre decomiso de activos suele contener disposiciones para sancionar a toda persona o institucin que revele una averiguacin financiera al titular de una cuenta. Esto reduce los riesgos de seguridad que siempre conllevan las investigaciones proactivas en la fase que precede al arresto. Las investigaciones financieras revisten un valor especial por varias razones:
La investigacin de las transacciones financieras y el anlisis de los resultados generalmente permitirn obtener informacin importante que podr utilizarse para que la operacin progrese con mayor eficacia (por ejemplo, la investigacin de la compra de billetes de viaje puede revelar datos sobre los itinerarios previstos y el anlisis de los gastos efectuados con tarjetas de crdito pueden revelar las compaas de aviacin, los hoteles, los restaurantes y otros lugares que utilizan habitualmente los traficantes. Basndose en esa informacin se podr decidir el despliegue de dispositivos de vigilancia). Las investigaciones financieras antes del arresto tienen por objeto identificar la cuanta y la ubicacin de los activos que constituyen el producto del delito. Se puede coordinar la fase de la detencin con los procedimientos de decomiso a efectos de lograr la situacin ptima del arresto de los traficantes en forma sincronizada con el decomiso de sus bienes. Los investigadores sacan un partido doble de una misma prueba: la prueba de ganancias financieras y gastos de gran escala contribuye a la acusacin pblica y al mismo tiempo sirve de base para el procedimiento de confiscacin de los activos tras la condena.
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La capacidad demostrada por los organismos encargados de hacer cumplir la ley para identificar, investigar, decomisar y confiscar los activos procedentes de la trata es para los delincuentes una seal de que la trata no es una actividad rentable y poco arriesgada.
Fuente: UNODC training manual on the implementation on the ECOWAS Initial Plan of Action against Trafficking in Persons (20022003), que puede consultarse en: www.unodc.org/pdf/ecowas_training_manual_2006.pdf
Mdulo 5.7
Incautacin de bienes y decomiso del producto del delito
Sinopsis En este mdulo se examinan los requisitos previstos en el artculo 12 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada en relacin con la incautacin de bienes y el decomiso del producto del delito. Es esencial aplicar el artculo 12 para facilitar una cooperacin internacional efectiva, que se aborda en el mdulo 4.6.
Mecanismos de cooperacin en diferentes ordenamientos jurdicos

Los mtodos y criterios empleados en los diferentes ordenamientos jurdicos difieren notablemente. En algunos se opta por un sistema basado en los bienes, otros utilizan un sistema basado en el valor, y otros combinan ambos.
El sistema basado en los bienes permite el decomiso de la propiedad que constituye el producto o los instrumentos (utilizados para la comisin) de un delito. El sistema basado en el valor permite determinar el valor del producto y de los instrumentos del delito y el decomiso de un valor equivalente. Algunos Estados admiten el decomiso del valor en determinadas condiciones (por ejemplo, cuando el delincuente ha utilizado, destruido u ocultado el producto del delito). Otras variantes guardan relacin con la diversidad de delitos que pueden dar lugar a un decomiso, el requisito de una condena anterior del delincuente, la exigencia requerida en materia de prueba, las condiciones en que la propiedad de una tercera parte es objeto de decomiso, y la facultad de decomisar el producto o los instrumentos del delito.
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En sntesis, vara considerablemente segn los Estados, la autorizacin y la ejecucin de un decomiso, lo que es susceptible de ser decomisado y el nivel de prueba necesario para establecer un vnculo entre una determinada propiedad y el delito. Esta situacin plantea complicaciones para la cooperacin internacional con respecto a la confiscacin de bienes, y dificulta la confiscacin del producto del delito. El mdulo 4.6 contiene informacin adicional sobre este tema.
Decomiso en virtud del artculo 12 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada

A efectos de racionalizar el proceso de la cooperacin, el artculo 12 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada procura armonizar en la medida de lo posible los ordenamientos jurdicos de los respectivos Estados. Si bien en el artculo se reconocen las diferentes formas de encarar las obligaciones en los distintos ordenamientos jurdicos, se insta no obstante a los Estados a atenerse en lo posible a las disposiciones del artculo. Si no se aplica el artculo, los Estados no podrn responder a las solicitudes internacionales de autorizacin para el decomiso. En el artculo 12 se establece que los Estados parte dispongan del marco jurdico necesario para autorizar:
El decomiso del producto de los delitos comprendidos en la presente Convencin o de bienes cuyo valor corresponda al de dicho producto (apartado a) del art. 12.1). El decomiso de los bienes, equipo y otros instrumentos utilizados o destinados a ser utilizados en la comisin de los delitos comprendidos en la presente Conveccin (apartado b) del art. 12.1). La identificacin, la localizacin, el embargo preventivo o la incautacin del producto y los instrumentos del delito comprendidos en la presente Convencin, con miras a su eventual decomiso (art. 12.2). El decomiso del producto del delito o de bienes en los que se haya transformado o convertido el producto del delito o los bienes mezclados con bienes adquiridos lcitamente (hasta el valor estimado del producto entremezclado) as como de los ingresos u otros beneficios derivados del producto del delito (arts. 12.3 a 12.5). Que los tribunales y otras autoridades competentes estn facultados para ordenar la presentacin o la incautacin de documentos bancarios, financieros y comerciales. No podr invocarse el secreto bancario como motivo legtimo para no aplicar estas disposiciones (art. 12.6).
Srvanse consultar el mdulo 4.6 en relacin con la cooperacin internacional para la incautacin de bienes y el decomiso del producto del delito.
Vanse asimismo las guas legislativas de la ONUDD en: www.unodc.org/unodc/en/treaties/CTOC/legislative-guide.html
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Mdulo 5.8
Sinopsis
Tcnicas especiales de investigacin
En este mdulo se resean las disposiciones contenidas en el artculo 20 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada, relativas a las tcnicas especiales de investigacin y, se presenta la utilizacin de informadores, vigilancia y operaciones encubiertas.
Las estrategias proactivas de cumplimento de la ley y las investigaciones complejas en ese marco incluyen a menudo tcnicas especiales de investigacin. Si un caso exige la cooperacin internacional, las diferencias entre las legislaciones que regulan la utilizacin de dichas tcnicas pueden crear dificultades. Se dedican importantes esfuerzos en el proceso de aplicacin de la Convencin contra la Delincuencia Organizada y otras iniciativas de carcter internacional para identificar y resolver esas dificultades. Huelga destacar la eficacia de tcnicas como la vigilancia electrnica, las operaciones encubiertas y la entrega vigilada. Los progresos tecnolgicos permiten realizar investigaciones sobre organizaciones delictivas transnacionales con frecuencia complejas, sin que medie la presencia fsica de investigadores extranjeros (por ejemplo, a travs de la intervencin de las lneas telefnicas y la vigilancia satelital).
Artculo 20 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada

El prrafo 1 del artculo 20 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada apoya concretamente las tcnicas de investigacin de:
Entrega vigilada (aunque por razones ticas y debido a la preocupacin primordial de la seguridad de las vctimas reales y potenciales, la entrega vigilada no es idnea en los casos de trata de personas). La vigilancia electrnica y otras formas de vigilancia. Las operaciones encubiertas.
En el prrafo 2 del artculo 20, se alienta a los Estados parte a que celebren acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales apropiados para utilizar tcnicas especiales de investigacin en el contexto de la cooperacin en el plano internacional. El prrafo 3 del artculo 20 dice que de no existir los acuerdos o arreglos mencionados, toda decisin de recurrir a esas tcnicas especiales de investigacin en el plano internacional se adoptar sobre la base de cada caso particular y tendr en cuenta los arreglos financieros y los entendimientos relativos al ejercicio de jurisdiccin por los Estados parte. Estas tcnicas son especialmente tiles para hacer frente a grupos delictivos organizados complejos debido a los peligros y dificultades inherentes al logro del acceso a sus operaciones
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y a la reunin de informacin y pruebas para su utilizacin en los procedimientos judiciales nacionales y (en el marco de la asistencia jurdica mutua entre Estados parte) internacionales. En muchos casos, mtodos menos invasivos simplemente no resultarn eficaces o no se podran poner en prctica sin riesgos inaceptables para los participantes.
Una consideracin esencial para recurrir a las tcnicas especiales de investigacin en operaciones relativas a la trata de personas es el riesgo que suponen para la vctima. Debe existir un plan de intervencin para el caso en que aparezcan pruebas de que una vctima es objeto de un dao o corre el peligro de serlo.
Utilizacin de informadores
Un informador es una persona que proporciona informacin a la polica sobre un delito. Puede ser un particular, una vctima de un delito, un delincuente o un funcionario de la polica. En las investigaciones sobre la trata de personas, puede recurrirse a los informadores para obtener informacin sobre:

La estructura y la naturaleza de la organizacin delictiva. La posibilidad de que haya vctimas de la trata en determinados locales. Los desplazamientos previstos de las vctimas y su nueva localizacin. El rastro de dinero que deja la trata de personas (cunto dinero se paga, dnde y a quin y el fin para el que se utiliza). Otras cuestiones relacionadas con el delito de la trata.
En el proceso de la trata participan numerosas personas. Las redes suelen ser extensas y los traficantes pueden entablar contactos con numerosas personas; cada una de ellas es un informador en potencia. La utilizacin de cada tipo de informador est sujeta a criterios especiales. Algunos informadores estn situados en la propia organizacin delictiva y se les puede confiar la tarea concreta de hallar una informacin especfica que pueden suministrar eficazmente y a bajo costo. No obstante, para alistar y utilizar informadores debe tenerse en cuenta su seguridad y cualquier amenaza que su intervencin suponga para las vctimas de la trata, incluso las vctimas potenciales. Es fundamental proteger la identidad del informador. Para seleccionar y utilizar sus servicios, tambin se tendrn en cuenta los motivos que los inducen a proporcionar informacin a los responsables de hacer cumplir la ley. Ciertos motivos pueden no ser ticos, ser ilcitos o incluso comprometer el xito de las operaciones correspondientes. Algunos motivos pueden desacreditar a los informadores y la informacin que proporcionan ante el tribunal correspondiente, lo que menoscabar las posibilidades de xito del procedimiento penal. La intervencin de informadores deber ajustarse a la legislacin nacional. La naturaleza transnacional de la trata de personas significa que los investigadores deberan conocer cualquier legislacin pertinente en su jurisdiccin y en las jurisdicciones con las que cooperan.
captulo 5
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Vigilancia
La vigilancia electrnica en forma de dispositivos de escucha o la intervencin de las comunicaciones cumple una funcin similar y es a menudo preferible cuando un grupo muy cerrado no puede ser infiltrado por una persona de fuera o cuando la infiltracin o la vigilancia fsica representaran un riesgo inaceptable para la investigacin o la seguridad de los investigadores. Dado su carcter invasivo, la vigilancia electrnica suele estar sujeta a un estricto control judicial as como a numerosas salvaguardias legales que impiden su uso indebido. Los investigadores debern tener siempre presente que los traficantes generalmente conocen las tcnicas de vigilancia. Se recurrir a las mismas de forma cuidadosa y creativa. Cuando los investigadores se enteran a travs de la vigilancia de que se atenta contra la integridad de las vctimas estn obligados a intervenir.
Cundo recurrir a la vigilancia en las investigaciones relativas a la trata?

Para obtener datos de inteligencia. En investigaciones proactivas. Para contribuir a la planificacin y el seguimiento de los efectos de la investigacin de desarticulacin. En la investigacin reactiva, en ciertas circunstancias. Si se entrevista a la vctima, la vigilancia puede ser til para impedir la huida de los sospechosos antes de su arresto, corroborar la declaracin de la vctima o determinar si otras personas corren riesgos.
Cuestiones que han de tenerse en cuenta antes de comenzar las operaciones de vigilancia

Si hay posibles riesgos. Las tcticas previstas. Si se ha informado debidamente a los especialistas y a los funcionarios locales encargados de hacer cumplir la ley; si es preciso organizar una sesin de informacin para dichos funcionarios locales; si existe un riesgo de que sean corruptos y comprometan la operacin, y si intervienen o no especialistas. La probabilidad de que se est al corriente de la vigilancia. Los idiomas que hablan las personas objeto de la vigilancia.
Operaciones encubiertas
Las operaciones encubiertas podrn utilizarse cuando un agente de los servicios encargados de hacer cumplir la ley u otra persona pueda infiltrarse en una organizacin delictiva para reunir pruebas. Deberan estar a cargo nicamente de personal bien organizado y debidamente capacitado. Se impartir al personal capacitacin relativa a:
Definicin de la trata de personas en la jurisdiccin pertinente (para que los agentes puedan saber dnde conseguir pruebas). Otras leyes relacionadas con la trata.
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Procedimientos de defensa que han dado buenos resultados en relacin con la trata (para que los agentes puedan hallar pruebas que fundamenten o demuestren la improcedencia de la defensa). Objetivo comercial de la trata (contribuir a planificar los objetivos para la operacin y orientar el marco en que se presentan informes para identificar nuevos objetivos). Mecanismos utilizados por los traficantes para controlar a sus vctimas (para que los agentes comprendan que no siempre intervendr la fuerza o la amenaza, que los mecanismos de control pueden modificarse y que una persona puede haber sido objeto de la trata incluso mediante un engao parcial).
La finalidad de las intervenciones policiales encubiertas es:

Determinar la naturaleza y amplitud de las actividades delictivas. Identificar a las personas que participan. Obtener pruebas que permitan enjuiciar a los delincuentes.
La seguridad de los agentes secretos es un principio primordial de la planificacin y realizacin de operaciones encubiertas. Al planificar las operaciones y durante su ejecucin, como en todas las tcnicas de investigacin, se debern tener en cuenta los riesgos que suponen para los agentes, las vctimas y sus familias.
Para obtener informacin adicional sobre las tcnicas de investigacin especiales vase Operational training manual to combat trafficking in persons, de la ONUDD, cuya publicacin est prevista para 2008, en: www.unodc.org
Mdulo 5.9
Sinopsis
Investigaciones en el escenario del delito
Este mdulo aborda las investigaciones en el lugar de los hechos.
Qu es el escenario de un delito?
El escenario de un delito es un lugar fsico, situado en cualquier lugar, que puede proporcionar pruebas a un investigador. Puede incluir elementos como el cuerpo de una persona, cualquier tipo de edificio, vehculos, lugares al aire libre u objetos hallados en esos lugares. Por consiguiente, estudiar el escenario del delito significa aplicar tcnicas forenses o cientficas para preservar y reunir pruebas materiales de un delito.
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Todo contacto deja un rastro
Qu puede constituir una prueba?

Un principio fundamental de los expertos forenses es que cada contacto deja un rastro. Puede tratarse del contacto de una persona con otra, el contacto de una persona con un vehculo o un lugar, o el rastro dejado por un vehculo en un lugar, etc. Los investigadores forenses identifican esos rastros y los analizan para explicar lo que ha sucedido. Entre las pruebas que pueden hallarse en el escenario del delito pueden figurar:
Muestras biolgicas, como de ADN, procedentes de la sangre, el semen, la saliva y el aliento, el cabello, huellas dactilares y huellas de alguna parte del cuerpo, orina, dentadura. Fibras, como trozos de tela desgarrados de una prenda de vestir o partes de armas fracturadas durante un asalto. Fotografas, vdeos, dibujos y planos. Pruebas documentales como recibos, billetes de viaje o estados de cuenta bancarios.
Algunas tcnicas para investigar los escenarios de delitos son complejas y requieren recursos no siempre al alcance de todos los investigadores. Es importante observar que incluso intervenciones muy simples como fotografiar a las vctimas y los lugares o hacer dibujos y planos de los locales, pueden mejorar significativamente las posibilidades de un enjuiciamiento satisfactorio y justo. Aun cuando la investigacin no permita llevar adelante una accin penal, las pruebas forenses reunidas pueden servir para futuras actividades contra la trata.
Preservar intacto el escenario del delito

Una medida muy simple que los investigadores de cualquier pas pueden adoptar es asegurarse de que sus subordinados sepan que es necesario preservar intacto el lugar del delito. Los investigadores harn todo lo posible para que no se intervenga en el lugar de los hechos (incluidas las vctimas, las ubicaciones y las pruebas que se encuentren en el mismo), y disponer del tiempo necesario para planificar el examen forense. Las intervenciones conducentes a una contaminacin forense pueden evitarse con medidas simples como:

Controlar los accesos al lugar. Protegerlos cubrindolos. Llevar el registro de todas las personas que hayan tenido acceso al escenario del delito. Tomar las huellas dactilares y muestras de ADN del personal antes de que se autorice su ingreso al lugar. Proporcionar orientaciones para preservar el material recuperado a fin de impedir su deterioro o contaminacin.
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Organizacin de la investigacin en el escenario del delito

Deber organizarse la recuperacin, el transporte, el almacenamiento y anlisis de las muestras procedentes del escenario del delito tenindose en cuenta lo siguiente:
Obtendrn las muestras funcionarios debidamente capacitados. El personal que lleve a cabo exmenes mdicos deber ser muy competente; para otros exmenes bastar con una formacin de base. Se proporcionar al personal el equipo adecuado, en particular vestimentas de seguridad, bolsas, cajas y frascos para almacenar las muestras y el material, adems de etiquetas y fichas de registro para su clara identificacin. Se dispondr de instalaciones de depsito idneas y seguras donde se guarde el material antes de analizarlo ms a fondo, lugares limpios para el anlisis, as como procedimientos establecidos para proteger las muestras y el material. Se transportar el material de manera de impedir la contaminacin; se emplear un sistema de seguimiento de las muestras que disponga el registro de quienes las colocaron en el depsito, quienes las quitaron de all y a quienes fueron entregadas para su anlisis.
Para obtener informacin adicional sobre la planificacin de las investigaciones relativas al escenario del delito, srvanse consultar la publicacin que aparecer en 2008 titulada UNODC operational training manual to combat trafficking in persons, en: www.unodc.org
Mdulo 5.10
Sinopsis
Investigaciones conjuntas
En este mdulo se resean los principales aspectos de las operaciones proactivas conjuntas y se explican las principales medidas necesarias para constituir un equipo mixto de investigacin.
En ciertos casos complejos de trata de personas, las investigaciones que culminan con xito suelen ser el resultado de la labor de equipos mixtos de investigacin. En el artculo 19 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada se alienta a los Estados parte a que creen dichos equipos como herramienta para combatir la delincuencia organizada. En este mdulo se resean los principales aspectos de las operaciones proactivas conjuntas, se presenta un ejemplo de equipo mixto de investigacin y se explican las principales medidas necesarias para constituirlo.
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Investigaciones conjuntas
El artculo 19 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada establece que: Los Estados parte considerarn la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales en virtud de los cuales, en relacin con cuestiones que son objeto de investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en uno o ms Estados, las autoridades competentes puedan establecer rganos mixtos de investigacin. A falta de acuerdos o arreglos de esa ndole, las investigaciones conjuntas podrn llevarse a cabo mediante acuerdos concertados caso por caso. Los Estados parte participantes velarn por que la soberana del Estado parte en cuyo territorio haya de efectuarse la investigacin sea plenamente respetada. El artculo 19 alienta a los Estados, si bien no los obliga, a celebrar acuerdos o arreglos para realizar investigaciones, procesos o actuaciones judiciales conjuntos en ms de un Estado, cuando los delitos de que se trate sean de la jurisdiccin de varios Estados parte. El artculo prev la concesin de autoridad jurdica para realizar investigaciones, procesos o actuaciones judiciales conjuntas, caso por caso, a falta de acuerdos o arreglos especficos. La legislacin interna de la mayora de los Estados permite esas actividades conjuntas, y en el caso de los pocos Estados cuyas leyes no las permitan, esta disposicin ser fuente de autoridad jurdica suficiente para una cooperacin caso por caso de esa ndole.
Prctica prometedora
Convenio relativo a asistencia judicial en materia penal entre los Estados miembros de la Unin Europea (2000)
En la Unin Europea, se han adoptado medidas para crear esos equipos entre dos o ms Estados miembros a fin de hacer frente a las organizaciones delictivas que operan a travs de las fronteras. El Convenio relativo a asistencia judicial en materia penal entre los Estados miembros de la Unin Europea, de 2000, prev el establecimiento de equipos conjuntos de investigacin. Se espera que la Europol, organismo encargado de hacer cumplir la ley en los Estados miembros de la Unin Europea, centralice el apoyo prestado a dichos equipos orientando y contribuyendo a la coordinacin centralizada de las operaciones. La idea de hacer investigaciones conjuntas es positiva pero constituye en la prctica un proceso difcil que tropieza con una serie de problemas legales, administrativos, econmicos y prcticos.
El Convenio relativo a asistencia judicial en materia penal entre los Estados miembros de la Unin Europea puede consultarse en: http://ec.europa.eu/justice_home/doc_centre/criminal/acquis/doc_ criminal_acquis_en.htm
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Para obtener informacin adicional sobre los equipos conjuntos de investigacin en la Unin Europea, vase: http://europa.eu/scadplus/leg/en/lvb/l33172.htm
Legislacin nacional
Srvanse consultar los ejemplos de legislacin nacional indicados a continuacin:
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Ley de asistencia mutua en materia penal, 1987 (Australia) www.austlii.edu.au/au/legis/cth/consol_act/maicma1987384
Cdigo Penal (RS, 1985, C-46) (Canad) http://laws.justice.gc.ca/en/c-46/text.html
Cdigo de Procedimiento Penal (Francia) www.legifrance.gouv.fr
Ley de reglamentacin de los procedimientos de investigacin, 2000 (Reino Unido www.hmso.gov.uk/acts/acts2000/00023--d.htm
Ley de justicia penal (equipos mixtos de investigacin), 2004 (Irlanda) www.oireachtas.ie/viewpda.asp?DocID=3124&CatID=87&StartDate= 01%20January%202004&OrderAscending=0
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Se pueden consultar otros ejemplos en: www.legislationline.org
En el mdulo 4.10 figura otra prctica prometedora.
Operaciones proactivas conjuntas

Al igual que para las dems formas de delincuencia organizada transnacional, una investigacin satisfactoria en esta esfera depende de la capacidad de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley para investigar, al tiempo que encuentran y obtienen pruebas de otras jurisdicciones. Las observaciones sobre prcticas ptimas que figuran infra se refieren a las operaciones proactivas convenidas de antemano realizadas simultneamente por dos o ms Estados. La experiencia demuestra que tales operaciones pueden ser una opcin eficaz para los organismos encargados de hacer cumplir la ley. Ms an, la experiencia indica que dichas operaciones pueden ser la opcin ms eficaz y fructfera de que actualmente disponen los investigadores que actan en casos de trata de personas. Esto se explica por diversas razones:
Los traficantes suelen cometer el delito en ms de una jurisdiccin y las investigaciones conjuntas tienen en cuenta esa realidad. Las operaciones conjuntas permiten el acopio de pruebas en cada una de las jurisdicciones afectadas por el delito. La vulnerabilidad de los traficantes es mayor cuando se encuentran en el territorio del Estado de destino, pero en ste tambin tienden a ser ms precavidos y prudentes en sus actividades. Se preocupan menos por ocultarse y protegerse de la investigacin en los Estados de origen o trnsito porque se sienten ms seguros. Las operaciones conjuntas significan que los investigadores de los Estados de origen o trnsito pueden aprovechar esas oportunidades de obtener pruebas y reunir valiosas pruebas corroborantes de las etapas de captacin y transporte de la trata. Las operaciones proactivas conjuntas refuerzan la capacidad de los organismos encargados de hacer cumplir la ley de combatir a los traficantes porque les permiten acordar de antemano la estrategia general ms idnea para enjuiciar y condenar a los sospechosos. Se acuerda el lugar dnde deber centrarse la labor principal de investigacin, y asimismo se adoptan las decisiones relativas al mtodo de coordinacin, la tctica que se utilizar para acopiar pruebas, los delitos objeto de investigacin y la jurisdiccin ms apropiada para el enjuiciamiento a que dar lugar la investigacin.
Suele ocurrir que los organismos encargados de hacer cumplir la ley deban determinar qu delito y qu lugar ofrecen las mejores perspectivas de conseguir suficientes pruebas de calidad en las que pueda basarse un juicio por trata de personas. En muchos casos, el lugar es el Estado de destino. No obstante, de ello no se deduce necesariamente que el enjuiciamiento deba llevarse a cabo en la jurisdiccin del mismo. Con sujecin a las leyes de extradicin y las circunstancias del caso, los investigadores de los Estados de origen,
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trnsito y destino pueden ejecutar una operacin proactiva convenida de antemano en la que se acopien pruebas simultneamente en cada Estado con el objetivo de preparar el enjuiciamiento de los tratantes en uno de dichos Estados. Es preciso considerar varios aspectos importantes antes de llevar a cabo una investigacin conjunta:
El organismo encargado de hacer cumplir la ley que desee poner en racin proactiva conjunta debe identificar una entidad homloga en el entidad no debe plantear riesgo alguno para la operacin ni para las das y debe contar con la capacidad y las posibilidades para realizar el cin propuesto.
marcha una opeotro Estado. Esta vctimas implicatipo de investiga-
En el plano legal, deben existir disposiciones de extradicin en las legislaciones internas de los organismos asociados que permitan extraditar por los delitos objeto de investigacin, a los sospechosos objeto de la operacin, al Estado que se haya determinado como lugar ptimo para el juicio. Asimismo, deben existir arreglos de asistencia judicial recproca que permitan el acopio y traslado de la documentacin probatoria de un Estado a otro. Adems, antes de poner en marcha la operacin, todas las partes que intervengan deben definir con claridad y acordar la estrategia y la tctica operativas, as como los conductos y mecanismos para la coordinacin y la comunicacin. Debe definirse un mecanismo de examen y reorientacin de los objetivos operativos, de ser necesario. La clave del xito de las operaciones conjuntas radica en la estrecha coordinacin de las actividades desde el inicio.
Hay otros asuntos que ser preciso considerar en esta situacin. Los procedimientos que regulan las operaciones conjuntas varan segn los Estados. En algunos, la decisin de llevar a cabo una operacin conjunta es adoptada por el funcionario de polica a cargo de la correspondiente brigada. En otros, la adopta el fiscal o el juez de instruccin. En otros Estados, puede ser necesaria una carta oficial de solicitud antes de comenzar la operacin conjunta. Es esencial que los investigadores establezcan enlaces eficaces y oportunos entre jurisdicciones antes de adoptar medidas. Es posible que la investigacin considerada sea slo bilateral y puedan coordinarla eficientemente los rganos de ambos Estados que luchan contra la trata. Puede tratarse de una propuesta multilateral, con la participacin de varios Estados en una red particular. Sea cual fuere la situacin, la regla de oro es establecer prontamente el contacto con la red de funcionarios de enlace ms eficaz del Estado en cuestin.
Intercambio de personal
En casi todas las investigaciones relativas a la trata de personas se deben establecer vnculos con organismos de otros Estados. Se puede invitar a los investigadores de otros Estados a que se sumen a la investigacin o participen en calidad de observadores. Ello ha resultado ser un medio eficaz de entablar contactos y fomentar la confianza entre organismos encargados de hacer cumplir la ley de distintos Estados. Es tambin una forma de aportar informacin que puede conducir a nuevas investigaciones en el Estado invitado a participar en una investigacin. Por ejemplo, en un caso de trata con fines de explotacin sexual en Dinamarca, se invit a un funcionario de polica de Letonia a que asistiera al
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interrogatorio de las vctimas letonas en Dinamarca. El funcionario aport conocimientos locales y lingsticos que facilitaron la investigacin y, al mismo tiempo, adquiri informacin sobre las vctimas susceptibles de contribuir a la investigacin sobre los culpables de la captacin y la trata en Letonia.
Prctica prometedora
Terra Promessa
En 2006, las policas polaca e italiana desmantelaron una red de trata de hombres para el trabajo forzoso enviados de Polonia a Italia. Se estima que alrededor de 600 hombres fueron reclutados mediante avisos de la prensa e Internet y forzados a contraer deudas en concepto de gastos de transporte y alojamiento. Se les mantena encerrados en barracones, vigilados por guardias armados y se les obligaba a trabajar hasta 15 horas diarias por aproximadamente 1 euro por hora, cuando se les haba prometido entre 5 y 6 euros por hora. Las policas italiana y polaca realizaron una investigacin paralela, con la asistencia de INTERPOL y la Europol. La coordinacin de la operacin estuvo a cargo de una unidad especial de la polica italiana ubicada en Roma y de la Unidad central de lucha contra la trata de seres humanos, situada en el cuartel general de la polica nacional, en Varsovia. INTERPOL y la Europol contribuyeron al intercambio de informacin. La operacin, denominada Terra Promessa se llev a cabo en el lugar de destino (Italia) y en las regiones de origen (Polonia). Se procedi a la detencin de individuos involucrados en la red de trata (por comercio de seres humanos, privacin de libertad, utilizacin de la fuerza fsica y amenazas) tanto en Italia como en Polonia. La polica de ambos pases tambin colabor estrechamente en el acopio de informacin y de pruebas en la etapa final conducente a la detencin de los traficantes y la liberacin de las vctimas de la trata.
Mdulo 5.11
Sinopsis
Medidas de control fronterizo
En este mdulo se presentan las disposiciones del Protocolo contra la Trata de Personas relativas a las medidas de control fronterizo y se dan ejemplos de prcticas prometedoras.
Los Estados pueden adoptar diversas medidas, que se enuncian tambin en el Protocolo contra el Trfico Ilcito de Migrantes, para dificultar ms a los traficantes el traslado de personas a travs de las fronteras. En los ltimos aos y como consecuencia de diversos factores, los controles fronterizos se han reducido considerablemente. La permeabilidad de las fronteras facilita a las organiza-
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ciones delictivas la trata de personas a escala regional e internacional. La capacidad tcnica de los organismos de control fronterizo para detectar y prevenir la trata de personas suele ser inadecuada y es preciso mejorarla. Por ejemplo, los puestos fronterizos de muchos Estados no tienen instalaciones de telecomunicaciones, ni tampoco se lleva un registro manual de los transportistas comerciales que atraviesan la frontera. Los organismos de control fronterizo y la polica de fronteras cuentan con personal, infraestructura y financiacin escasos. Las redes de delincuentes aprovechan esa situacin y cruzan con grupos fronteras donde no existen inspecciones regulares. Para obtener informacin adicional sobre la cooperacin entre Estados, vanse los mdulos 4.7 a 4.10.
Fortalecimiento de los controles fronterizos y de la cooperacin transfronteriza

Con arreglo al artculo 11 del Protocolo contra la Trata de Personas y el Protocolo contra el Trfico Ilcito de Migrantes, los Estados parte reforzarn, en la medida de lo posible, los controles fronterizos y, adems de las medidas establecidas en el artculo 27 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada, debern considerar la posibilidad de reforzar la cooperacin entre los organismos de control fronterizo, en particular estableciendo conductos de comunicacin directos. Con arreglo al artculo 12 de ambos protocolos, los Estados parte debern garantizar la integridad y la seguridad de los documentos de viaje que expidan. Con arreglo al artculo 13 de ambos protocolos, los Estados parte tambin verificarn, cuando lo solicite otro Estado parte y dentro de un plazo razonable, la legitimidad y validez de los documentos presuntamente expedidos. El resultado prctico del requisito de reforzar los controles fronterizos es que resulte ms difcil a los traficantes utilizar los medios de transporte convencionales para entrar en los pases. Esas medidas comprenden la intensificacin de los controles fronterizos y la prevencin del uso indebido de pasaportes y dems documentos de viaje o identidad. Se recomienda la cooperacin transfronteriza. Muchas de las cuestiones que surjan en la cooperacin entre organismos de control fronterizo de diferentes Estados sern similares a las planteadas por la cooperacin entre los organismos encargados de hacer cumplir la ley (vanse los mdulos anteriores de este captulo).
Medidas recomendadas por la Organizacin para la Seguridad y la Cooperacin en Europa
Estudiar la posibilidad de adoptar medidas que permitan, de acuerdo con la legislacin nacional, denegar la entrada, revocar visados o tal vez detener temporalmente a las personas involucradas en la comisin de delitos tipificados por las leyes en vigor. Estudiar la posibilidad de fortalecer la cooperacin entre organismos de control fronterizo mediante, entre otras cosas, el establecimiento y mantenimiento de conductos directos de comunicacin. Sin perjuicio de los compromisos internacionales relativos a la libertad de circulacin de las personas, intensificar, en la medida de lo posible, los controles fronterizos, necesarios para prevenir y detectar la trata de personas.
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Adoptar las medidas legislativas o de otra ndole, apropiadas para evitar, en lo posible, que los medios de transporte explotados por transportistas comerciales se utilicen para cometer delitos tipificados por las disposiciones contra la trata. Cuando corresponda, y sin perjuicio de lo dispuesto en las convenciones internacionales aplicables, obligar a los transportistas comerciales, incluidas todas las empresas de transporte o los propietarios o explotadores de cualquier medio de transporte, a cerciorarse de que todos los pasajeros lleven consigo un documento de viaje vlido y, de conformidad con la legislacin nacional, adoptar las medidas necesarias para aplicar sanciones en caso de infraccin. Otra recomendacin importante de la OSCE es que los Estados no enjuicien a las personas vctimas de la trata por delitos relacionados con la trata, tales como poseer pasaportes falsos o trabajar sin autorizacin, incluso cuando hayan aceptado la tenencia de documentos falsos o el trabajo sin autorizacin.
El Plan de Accin de la OSCE contra la trata de personas puede descargarse en el siguiente sitio web: www.osce.org/documents/pc/2005/07/15594_en.pdf
Seguridad y control de documentos

La falsificacin de documentos de todo tipo tiene lugar actualmente en gran escala en todo el mundo. Las nuevas tecnologas permiten producir ms fcilmente documentos falsos y las redes de delincuentes son capaces de proporcionar a las vctimas de la trata pasaportes y otros documentos de viaje falsos, como por ejemplo visados. Tambin hay pruebas de casos de corrupcin entre los funcionarios de los servicios de inmigracin que actan en connivencia con las redes de traficantes, as como de funcionarios de embajadas corruptos que dan visados a vctimas de la trata para que puedan partir al extranjero. Se necesitan medidas tcnicas que dificulten la falsificacin o alteracin de documentos. Se necesitan elementos administrativos y de seguridad que protejan el proceso de produccin y emisin de dichos documentos, contra la corrupcin, el robo u otros medios de desvirtuarlos. Existen diversas tecnologas nuevas o en proceso de desarrollo que permiten en gran medida crear nuevos tipos de documentos que identifiquen a las personas en forma nica, sean legibles con rapidez y exactitud por mquinas y difciles de falsificar porque su validez depende de informacin almacenada en una base de datos fuera del alcance de los delincuentes, y no de la informacin contenida en el documento mismo.
Prctica prometedora
Un ejemplo de la tecnologa mencionada es el Sistema europeo de archivo de imgenes denominado False and Authentic Documents (FADO). El sistema FADO permite la verificacin rpida de documentos y la notificacin completa a las autoridades de inmigracin o de aplicacin coercitiva de la ley de los dems Estados participantes, cuando se detecta el uso indebido de un documento o un documento falso.
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Vase: http://europa.eu.int/comm/justice_home/fsj/freetravel/documents/ printer/fsj_freetravel_documents_en.htm
Sanciones a los transportistas

Se recomienda una serie de medidas bsicas para facilitar el control de la utilizacin de los medios de transporte pblicos por los traficantes de personas, con arreglo al artculo 11 del Protocolo contra la Trata de Personas. Artculo 11 del Protocolo contra la Trata de Personas 2. Cada Estado parte adoptar medidas legislativas y otras medidas apropiadas para prevenir, en la medida de lo posible, la utilizacin de medios de transporte explotados por transportistas comerciales para la comisin de los delitos tipificados con arreglo al artculo 5 del presente Protocolo. 3. Cuando proceda y sin prejuicio de las convenciones internacionales aplicables se prever, entre esas medidas, la obligacin de los transportistas comerciales, incluidas las empresas de transporte, as como los propietarios o explotadores de cualquier medio de transporte, de cerciorarse de que todos los pasajeros tengan en su poder los documentos de viaje requeridos para entrar legalmente en el Estado receptor. Los Estados estn obligados a cerciorarse de que los servicios comerciales de transporte verifiquen que todos los pasajeros posean los documentos de viaje necesarios para entrar en el Estado de destino; una omisin al respecto se traducira en la adopcin de sanciones apropiadas, denominadas sanciones a los transportistas. El objeto de este artculo del Protocolo es prevenir la utilizacin de transportistas comerciales como medio de transporte en la trata de personas dificultando el acceso de los traficantes a los medios convencionales de transporte para cometer el delito. Son disposiciones idnticas a las correspondientes del Protocolo relativo a los migrantes. Su aplicacin puede diferir segn los pases (en funcin del medio preferido por los traficantes) aunque la legislacin nacional promulgada para darles efecto ser la misma. Los legisladores que se encarguen de promulgar disposiciones de aplicacin de los requisitos establecidos en los prrafos 2 y 3 del artculo 11 deben tener en cuenta lo siguiente:
La obligacin esencial que incumbe a los transportistas es cerciorarse de que las personas tengan en su posesin los documentos requeridos para entrar al Estado de destino -no existe la obligacin de determinar la autenticidad o validez de los documentos, ni de asegurar que hayan sido expedidos debidamente a la persona que los ostenta. El Protocolo exige que se reconozca la responsabilidad de los transportistas por no verificar debidamente los documentos; los Estados pueden atribuir responsabilidad a los transportistas por haber transportado personas indocumentadas, pero no lo establece as el Protocolo. El prrafo 4 del artculo 11 obliga a los Estados a prever sanciones. No se especifica explcitamente la naturaleza de esas sanciones, pero s se establece la responsabilidad
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penal, los legisladores tendrn en cuenta el artculo 10 de la Convencin, relativo a la obligacin de establecer la responsabilidad de personas jurdicas, como las empresas.
Se entiende que los documentos de viaje o de identidad comprenden cualquier documento que pueda utilizarse para viajar en el territorio de un Estado y cualquier documento que se utilice comnmente para establecer la identidad en un Estado, conforme a su legislacin.
Prctica prometedora
Vase asimismo la Operation Paladin Child (Reino Unido), en el Mdulo 5.4 supra.
Plan de accin inicial de la CEDEAO para combatir la trata de personas (20022003)

Para responder a la necesidad de mejorar las medidas aplicadas en las fronteras y la seguridad y el control de los documentos de viaje, la CEDEAO elabor un plan de accin que contiene las siguientes disposiciones: 1. Los Estados establecern procedimientos para verificar si una persona vctima de la trata es nacional del Estado de origen o tiene derecho de residencia permanente en l y para proporcionar los documentos de viaje u otras autorizaciones necesarias a fin de que una vctima de la trata que carezca de los documentos apropiados pueda viajar al territorio de ese Estado y reingresar en l, cuando lo solicite un Estado receptor. 2. A peticin de otro Estado, los Estados en que haya presuntos casos de trata de personas verificarn, dentro de un plazo razonable, la validez de los documentos de viaje o identidad emitidos o supuestamente emitidos en su nombre y cuya utilizacin para la trata de personas se sospeche. 3. Los Estados tomarn las medidas necesarias, con sujecin a los medios disponibles, para: a) garantizar que los certificados de nacimiento y los documentos de viaje e identidad que emitan sean de tal calidad que no puedan utilizarse de manera indebida ni ser falsificados o alterados, copiados o emitidos ilegalmente con facilidad; b) garantizar la integridad y seguridad de los documentos de viaje o identidad que emitan y evitar su creacin, emisin y utilizacin ilegales. 4. Los Estados alentarn a los transportistas comerciales a que se precavan contra la posibilidad de que sus medios de transporte se utilicen para la trata de personas y exigirn a dichos transportistas, cuando corresponda y sin perjuicio de los instrumentos internacionales aplicables, que se cercioren de que todos los pasajeros tengan en su posesin los documentos de viaje requeridos para entrar en el Estado receptor. Los Estados adoptarn adems disposiciones para exigir al transportista que conserve en su poder todos los documentos de los menores que viajen solos hasta que hayan llegado a su destino. Al aplicar estas disposiciones, los Estados de la CEDEAO procuran velar por la identificacin y documentacin rpida de las vctimas de la trata y reducir la falsificacin de documentos. Adems, al exigir a los transportistas que asuman su parte de responsabilidad relativa a los documentos de viaje, se suma la participacin de un personal considerable al proceso de inspeccin y verificacin de los documentos.
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Oficinas de enlace en la frontera, mecanismo de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito
El objeto del proyecto de la ONUDD titulado Desarrollo de la cooperacin entre servicios transfronterizos de aplicacin de la ley en Asia oriental era reforzar la cooperacin en ese marco para abordar el problema del trfico de drogas, en particular contribuyendo a crear vnculos entre los funcionarios locales en las fronteras y sus homlogos transfronterizos. El proyecto estaba a cargo del Centro Regional para Asia Oriental y el Pacfico de la ONUDD, y abarcaba los seis pases que participan en la Iniciativa Ministerial Coordinada del Mekong para combatir la trata de personas (COMMIT). En el marco del proyecto, la ONUDD contribuy a impartir capacitacin (mediante su programa de capacitacin informatizado, reuniones, talleres y viajes de estudio) y proporcion el necesario apoyo tcnico. Adems de ese apoyo, se prev desarrollar un mecanismo de cooperacin sostenible a largo plazo para que el apoyo tcnico sea aprovechado con eficacia. El personal de las oficinas de enlace en la frontera, a cuya dotacin contribuyen los pases participantes en el proyecto, procede de diversos organismos encargados de aplicar la ley (polica especializada, polica de fronteras, ejrcito de frontera, servicios aduaneros, polica local, servicios de inmigracin, etc.) Las oficinas de enlace en la frontera tienen de dos a cinco funcionarios que permanecen un perodo prolongado para fomentar una mayor cooperacin recproca. Para alcanzar las metas establecidas en el memorando de entendimiento de la COMMIT, sus seis Estados miembros acordaron un plan de accin subregional que consta de 11 esferas temticas de cooperacin. A tal efecto, los seis Gobiernos convinieron en tratar de ampliar el mandato del mecanismo constituido por la oficina de enlace en las fronteras para incluir la trata de personas. El Proyecto interinstitucional de las Naciones Unidas para luchar contra la trata de mujeres y nios en la subregin del Mekong (UNIAP) que proporciona la secretara a la COMMIT, colabora con la ONUDD para llevar adelante esta iniciativa, que es un ejemplo especial de cooperacin interinstitucional y multilateral en materia de cumplimiento de la ley.
Fuente: www.unodc.un.or.th/law/D91/ad-ras-99-d91.htm
Acuerdos de cooperacin policial

Los Estados reconocen cada vez ms la necesidad de cooperar a travs de las fronteras para luchar contra el delito transfronterizo, incluida la trata de personas.
INTERPOL proporciona una lista no exhaustiva de acuerdos de cooperacin entre sus Estados miembros en el siguiente vnculo: www.interpol.int/public/ICPO/LegalMaterials/cooperation/ AgrListPolice.asp
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Unin Europea
En una comunicacin de la Comisin al Parlamento Europeo y al Consejo titulada Reforzar la cooperacin policial y aduanera en la Unin Europea (Com (2004) 376), la Unin Europea destaca la necesidad de que las fuerzas policiales y los servicios aduaneros de los Estados miembros mejoren su sistema de comunicacin para reforzar la seguridad en la regin.
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Puede consultarse informacin adicional en: http://europa.eu/scadplus/leg/en/lvb/l16000.htm
Vanse los acuerdos de cooperacin concluidos por la Unin Europea con el Canad, China, la Regin Administrativa Especial de Hong Kong de China, la India y la Repblica de Corea, en: http://europa.eu/scadplus/leg/en/s22007.htm
La Europol y Australia
El 27 de septiembre de 2007, el Parlamento de Australia ratific un acuerdo de cooperacin con la Europol para intensificar la cooperacin en la lucha contra el delito transnacional. El acuerdo facilita el intercambio de informacin operativa entre la Europol y la Polica federal australiana. Adems, el funcionario de enlace de la Polica federal australiana ha sido destacado a la sede de la Europol para facilitar la cooperacin, en virtud de un acuerdo concertado el 15 de febrero de 2007.
Puede consultarse informacin adicional sobre los acuerdos de cooperacin entre la Europol y Australia en: www.europol.europa.eu/index.asp?page=news&news=pr071005.htm
Bosnia y Herzegovina y Bulgaria

El 25 de septiembre de 2007, Bosnia y Herzegovina y Bulgaria concluyeron un acuerdo de cooperacin policial para fortalecer la cooperacin operacional entre las fuerzas policiales de ambos pases, haciendo hincapi en la trata de personas.
Fuente: http://bosnianews.blogspot.com/2007/09/agreement-on-policecooperation-signed.html
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Italia y Eslovenia
En agosto de 2007, Eslovenia e Italia concluyeron un acuerdo sobre cooperacin policial transfronteriza. El acuerdo autoriza a los funcionarios policiales a seguir la pista de los sospechosos internndose hasta 30 kilmetros en el territorio del otro pas, as como la operacin de patrullas conjuntas que se internen hasta 10 kilmetros para uno u otro lado de la frontera comn. El acuerdo aborda asimismo la colaboracin en materia de vigilancia y localizacin, as como operaciones e investigacin a cargo de patrullas conjuntas. Define los aspectos jurdicos de la cooperacin, las reglas por las que se rige la entrada, la salida y la residencia de los funcionarios de polica mientras trabajan en el otro pas y otras normas, cometidos y responsabilidades que deben cumplir al realizar las investigaciones en el otro pas.
Fuente: www.ukom.gov.si/eng/slovenia/publications/slovenianews/5300/5307
Vase informacin adicional sobre prcticas de cooperacin prometedoras en el mdulo 4.10.
Mdulo 5.12
Reunin e intercambio de informacin de inteligencia
Sinopsis En el presente mdulo se analizan los tipos de informacin de inteligencia necesarios para realizar investigaciones eficaces.
La reunin y el intercambio de inteligencia entre las autoridades competentes de los Estados parte son esenciales para el xito de las medidas de lucha contra las redes delictivas internacionales.
Informacin de inteligencia
Sera prcticamente imposible crear y dirigir una red organizada de trata sin dejar pistas en uno o ms de los siguientes mbitos: publicidad, alquileres, transportes, comunicaciones y operaciones financieras. Cada uno de ellos permite a las instancias encargadas de hacer cumplir la ley reunir informacin de inteligencia. A fin de que el acopio de inteligencia sea lo ms til posible para combatir la trata, debe basarse en un enfoque estratgico y tctico.
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En la prctica, la informacin confidencial tctica ser generalmente la base del criterio general estratgico, pero los dos enfoques son igualmente importantes por las razones que se dan ms adelante. Pese a los progresos realizados en distintas esferas, suele ser insuficiente la capacidad de reunir informacin de inteligencia por los organismos especializados y otras instituciones asociadas. Cada vez ms Estados crean grupos especiales nacionales u otras dependencias especializadas para hacer frente al problema. Una funcin esencial de estas unidades es coordinar las actividades de acopio. La creacin de unidades especializadas para luchar contra la trata presenta ventajas clave:
Los equipos de especialistas obtienen mejores resultados en la identificacin y el enjuiciamiento de los traficantes. Resulta ms fcil abordar los problemas de corrupcin; disponer de una unidad exclusivamente destinada a la trata facilita el seguimiento de la respuesta y garantiza el carcter tico y lcito de las investigaciones. Los investigadores de las unidades de especialistas pueden especializarse ms rpidamente en distintos aspectos de un delito complejo. Se constituye as un grupo de funcionarios competentes. Se obtiene la informacin con mayor eficacia lo cual aumenta la eficiencia de la respuesta en las instancias responsables del cumplimiento de la ley.
Fuente: Responses to Trafficking in Persons: Ending Impunity for Traffickers and Securing Justice for Victims (ASEAN, 2006), p. 9, at: www.artipproject.org/artip/14_links/Pubs/ASEAN%20Responses%20 to%20TIP.pdf
Tipos de inteligencia: informacin estratgica y tctica

Dos tipos esenciales de inteligencia son la informacin estratgica y la tctica. Para enfocar eficazmente el problema de la trata de personas ser preciso contar con ambos tipos de inteligencia, a fin de tener una visin integral y completa de problemas complicados y contribuir realmente a una accin eficaz.
Informacin estratgica
La informacin estratgica:
Permite evaluar con exactitud la naturaleza y la escala de la trata en los planos local, nacional y regional. Facilita las reformas de la legislacin, los contactos internacionales, las estrategias de prevencin, las campaas de educacin y sensibilizacin, etc. Ayuda a los responsables de la adopcin de decisiones en sus funciones. Proporciona informacin fundamental para sensibilizar a los medios de informacin y al pblico.
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Contiene gran parte de los datos utilizados para concebir una perspectiva estratgica, a partir de informacin e inteligencia reunida a nivel operacional.
Informacin tctica
La informacin tctica :

Puede conducir al rescate de las vctimas de la trata. Constituye la base de las investigaciones. Es fundamental para preparar y planificar cualquier operacin. Contribuye a identificar oportunidades concretas para impedir, detectar o desarticular redes de trata. Contribuye a preparar los programas de capacitacin y de sensibilizacin.
Otras formas de inteligencia
Factores socioeconmicos
Figuran entre los factores socioeconmicos pertinentes:

El nivel de dificultades econmicas. La feminizacin de la pobreza. La falta de empleo y otras oportunidades econmicas, en particular de educacin. La falta de acceso a servicios de atencin de la salud. La agitacin social o cualquier otro fenmeno pertinente que contribuya a aumentar el nmero de vctimas potenciales.
Sera ideal que la informacin econmica comprendiese un anlisis del efecto de esos factores en los mercados de la trata. Por ejemplo, la informacin incluira elementos que repercuten en la demanda del ciclo de la trata, tales como la demanda de mujeres de determinado origen tnico, apariencia o edad.
Factores culturales
Los factores culturales comprenden la informacin que puede afectar la naturaleza del delito, la forma en que se comete y la reaccin de las vctimas. Pueden incluir:
Creencias y actitudes explotadas o manipuladas por los delincuentes para captar o explotar vctimas. Por ejemplo, los rituales de vud en algunas culturas o la creencia errnea de que cuanto menor es el nio prostituido menor ser la probabilidad de contraer una enfermedad sexualmente transmisible. Las prcticas culturales que pueden disimular la trata de personas, como el hecho de que miembros de familias en el sentido amplio del trmino enven a los nios a vivir con familiares. Las vctimas que tratan de conseguir remedios tradicionales para las lesiones fsicas y psquicas causadas por la trata. Tambin pueden intervenir cuestiones delicadas de seguridad en la repatriacin de algunas vctimas, como en el caso de la repatriacin de algunas vctimas de explotacin sexual a sus familias de religin musulmana.
captulo 5
219
Vnculos internacionales
Los lazos histricos, culturales o coloniales entre los pases tambin pueden ser de inters. Esta informacin puede referirse a:
La utilizacin de idiomas comunes a ambos lados de la frontera (por ejemplo, los lazos lingsticos pueden ser un factor coadyuvante de la trata de Amrica Central y del Sur con destino a la Pennsula Ibrica). La cooperacin militar entre los Estados. La presencia de tropas extranjeras en un Estado, ya sea en calidad de fuerzas invasoras o de ocupacin, aliados o miembros de misiones de mantenimiento de la paz. El desplazamiento de poblaciones. Los conflictos internos e internacionales. Las pautas tradicionales, actuales y nuevas de las corrientes migratorias. Las relaciones econmicas y comerciales. Los acuerdos sobre fronteras comunes (como el Acuerdo Schengen de la Unin Europea o el acuerdo relativo a los pasaportes y certificados de viaje de los nacionales de Estados miembros de la CEDEAO). Las relaciones diplomticas entre los Estados.
Pautas y perfiles
Las pautas y los perfiles son elementos tiles para preparar iniciativas de prevencin y reconocer las caractersticas de los delincuentes y las vctimas potenciales. Se trata, por ejemplo, de informacin sobre:

Pautas delictivas recurrentes. Modalidades habituales de asociacin y colaboracin entre organizaciones delictivas. Requisitos en materia de visados. Acuerdos de asociacin de aerolneas comerciales. Puntos fuertes y dbiles del control fronterizo y otras medidas destinadas a hacer cumplir la ley.
Informacin tctica y operativa

La informacin tctica es la inteligencia disponible sobre las actividades de determinados delincuentes o grupos de delincuentes. Puede contribuir a identificar delincuentes, dar informacin anticipada sobre sus actividades, proteger a las vctimas y ayudar a planificar investigaciones proactivas, de desarticulacin y otras indagaciones basadas en la inteligencia reunida, que deben abordar las siguientes cuestiones:

El mtodo de captacin utilizado (engao, coaccin, rapto, etc.). Medios de transporte utilizados (ruta seguida, modalidades de transporte). Formas de explotacin observadas (trabajo forzoso, explotacin sexual). Medios de publicidad empleados (medios impresos, Internet, propagacin de boca en boca). Tipos de documentos de identidad y visados utilizados y su origen (falsificados o adquiridos normalmente).
220
Tipo de alojamiento utilizado (dnde se encuentra? quin lo proporciona?). Medios de comunicacin empleados (correo electrnico, telfonos mviles, aparatos de fax, etc.). Medios financieros empleados (transacciones relativas a todas las actividades indicadas supra).
Utilizacin de la informacin
Es esencial transmitir la informacin a quienes puedan utilizarla. Un elemento fundamental para el intercambio eficaz y expeditivo de inteligencia es la celeridad con la que puede transmitirse el material a los organismos o investigadores pertinentes, capaces de aprovecharla.
Puede consultarse informacin adicional sobre la inteligencia en la publicacin, Training manual to combat trafficking in persons, de la ONUDD que se publicar en 2008: www.unodc.org
ENJUICIAMIENTO DE LOS TRAFICANTES
Mdulo 5.13
Sinopsis
Enjuiciamiento de los traficantes
Este mdulo presenta las normas internacionales relativas al enjuiciamiento de los traficantes. Expone asimismo los derechos y deberes de los fiscales y algunos mecanismos para que cooperen eficazmente en el enjuiciamiento de los culpables del delito de trata.
Principios del proceso penal

Las normas de conducta profesional y la declaracin de derechos y deberes fundamentales de los fiscales (Asociacin Internacional de Fiscales)
1. Conducta profesional Los fiscales debern:
Mantener el honor y la dignidad de su profesin en todo momento.
captulo 5
221
Proceder siempre de manera profesional, conforme a la ley, las normas y la tica profesional. Desempearse en todo momento de acuerdo con la mayor integridad y dedicacin. Mantenerse bien informados y actualizados acerca de acontecimientos jurdicos relevantes. Esforzarse por lograr y demostrar uniformidad, independencia e imparcialidad. Proteger el derecho de un acusado a un juicio justo en todo momento y, en particular, asegurar que las pruebas a favor del acusado sean presentadas conforme a la ley o los requerimientos de un juicio justo. Servir y proteger el inters pblico en todo momento; respetar, proteger y defender el concepto universal de la dignidad humana y los derechos humanos.
2. 2.1
Independencia La utilizacin del principio de oportunidad por parte de los fiscales, cuando fuese permitido en una jurisdiccin deber ejercerse en forma independiente y libre de injerencia poltica. Si autoridades distintas de los fiscales estuviesen facultadas a impartir instrucciones generales o especficas a los fiscales, dichas instrucciones debern:

2.2
Ser transparentes. Ser compatibles con las normas legales vigentes. Estar sujetas a las pautas establecidas para proteger la real independencia de los fiscales y para que as se perciba.
2.3
Todo derecho por parte de autoridades distintas de los fiscales a instruir el inicio o la interrupcin de acciones legtimamente iniciadas deber ser ejercido del mismo modo. Imparcialidad
3.
Los fiscales desempearn sus funciones sin temores, favoritismos ni prejuicios. En particular los fiscales debern:

Desempear sus funciones de manera imparcial. Permanecer ajenos a los intereses individuales o sectoriales, como a las presiones del pblico o de los medios, y slo debern tener en cuenta el inters pblico; actuar con objetividad. Contemplar todas las circunstancias relevantes, sin perjuicio de que las mismas beneficien o perjudiquen al sospechoso. De acuerdo con las leyes locales o los requerimientos de un juicio justo, procurarn que se realicen todas las diligencias probatorias necesarias y razonables y se den a conocer los resultados, independientemente de que stos indiquen la culpabilidad o inocencia del sospechoso. Siempre buscar la verdad y ayudarn al tribunal para alcanzarla y hacer justicia entre la comunidad, la vctima y el acusado, conforme a la ley y los principios de justicia.
222
4. 4.1
Papel en el procedimiento penal Los fiscales debern desempear sus funciones de manera imparcial, consistente y expeditiva. Los fiscales debern desarrollar un papel activo en el procedimiento penal:
4.2
Cuando fuesen autorizados por la ley o la prctica para participar en la investigacin de un delito, o para ejercer su autoridad sobre la polica u otros investigadores, y debern hacerlo de manera objetiva, imparcial y profesional. Al supervisar la investigacin de un delito, debern asegurar que los servicios de investigacin respeten los preceptos legales y los derechos humanos fundamentales; al brindar asesoramiento, debern tomar los recaudos para mantener la imparcialidad y objetividad. Al impulsar acciones penales, procedern solamente cuando el caso est bien fundado sobre pruebas y evidencias consideradas razonablemente como confiables y admisibles, y no continuarn adelante con la acusacin en ausencia de esas pruebas; durante el curso de los procedimientos, el caso se llevar adelante con firmeza pero en forma justa, y sin exceder lo que indica la evidencia. Cuando, en observancia de las leyes y practicas locales, ejerzan una funcin de supervisin en relacin a la implementacin de los fallos del tribunal o desempeen funciones distintas de las de fiscales, actuarn siempre conforme al inters pblico.
4.3
Asimismo, los fiscales debern:

Mantener la confidencialidad profesional. De conformidad con las leyes locales y los requisitos de un juicio justo, considerar las opiniones, intereses legtimos y posibles inquietudes de vctimas y testigos, cuando sus intereses personales son o pueden ser afectados, y procurar que las vctimas y testigos sean informados de sus derechos. A su vez, procurarn que se informe a la parte agraviada del derecho que le asiste de interponer recursos ante alguna autoridad o tribunal superior, cuando sea posible. Salvaguardar los derechos del acusado en colaboracin con el tribunal y otros organismos pertinentes. Revelar al acusado la informacin relevante en su favor, a la brevedad posible, dentro de lo razonable, de acuerdo a la ley o los requisitos de un juicio justo; Examinar las pruebas presentadas a fin de determinar si han sido obtenidas lcita o constitucionalmente. Negarse a utilizar evidencias que se consideren obtenidas mediante mtodos ilegtimos que constituyan una grave violacin de los derechos humanos del sospechoso, y en especial mediante tortura o apremios ilegales. Procurar que se adopten las sanciones pertinentes contra los responsables de haber utilizado dichos mtodos ilegales. Conforme a las leyes locales y los requisitos de un juicio justo, dar la debida consideracin a la posibilidad de renunciar a la accin penal, desistir del procedimiento en forma condicional o incondicional, o desviar casos penales
captulo 5
223
(especialmente aquellos que involucren a delincuentes juveniles) del sistema formal de justicia, respetando plenamente los derechos de los acusados y las vctimas, siempre y cuando dicha alternativa resulte aconsejable. 5. Cooperacin
A fin de asegurar la justicia y efectividad de los procesos penales, los fiscales debern: cooperar con la polica, los tribunales, los abogados, los defensores pblicos, y todo otro organismo de gobierno nacional o internacional; y brindar asistencia a las oficinas de fiscales y colegas de otras jurisdicciones, conforme a la ley y con un espritu de mutua cooperacin. 6. Facultades
A fin de asegurar que los fiscales puedan desarrollar sus responsabilidades profesionales en forma independiente y de acuerdo a estas normas, deben ser protegidos contra la accin arbitraria de los gobiernos. En general debern tener derecho y estar facultados a:
Desempear sus funciones profesionales sin intimidacin, obstaculizacin, hostigamiento, injerencia indebida o injustificada exposicin a responsabilidad civil, penal o de cualquier otro tipo. Recibir por parte de las autoridades, la proteccin de su integridad fsica y la de sus familias, cuando su seguridad personal se vea amenazada como resultado del correcto desempeo de sus funciones como fiscal. Condiciones de servicio razonables y remuneracin adecuada, conforme a la importante funcin que desempean, y no permitir que sus salarios u otros beneficios sean arbitrariamente disminuidos; permanecer en el ejercicio de sus cargos, contar con jubilacin y edad de retiro razonables y reguladas por ley, sujetos a condiciones de empleo o eleccin en casos especficos. Designacin y ascensos basados en factores objetivos, especialmente idoneidad, capacidad, integridad, desempeo y experiencia profesional y conforme a procedimientos justos e imparciales. Audiencias expeditivas y justas, basadas en leyes o reglamentaciones jurdicas, cuando sea necesario aplicarles medidas disciplinarias ante reclamos emergentes de acciones que se han apartado de las normas profesionales apropiadas. Evaluacin y fallos objetivos durante las audiencias disciplinarias. Formar y participar en asociaciones profesionales u otras organizaciones que representen sus intereses, promover su capacitacin profesional y proteger su jerarqua; estar exentos de cumplir rdenes ilegtimas o contrarias a las normas profesionales o ticas.
Las normas de conducta profesional y derechos y deberes fundamentales de los fiscales (Asociacin Internacional de Fiscales) pueden consultarse en: www.iap.nl.com
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Reglas para que los fiscales obtengan asistencia jurdica mutua (IAP)
Regla 1. El documento que enve podr ser objeto de un examen judicial y tal vez pblico y su contenido se completar con el mximo cuidado. Regla 2. Slo pedir a otro Estado lo que le permita hacer su legislacin nacional y si se considera que la consiguiente solicitud redundar en la obtencin de pruebas adicionales valiosas para el procedimiento judicial. Regla 3. Verifique el contenido de su solicitud y cercirese de que figuren en la misma su nombre y seas correspondientes y que se hayan adjuntado los anexos necesarios.
i
Jurisdiccin
Fuente: Mutual Legal Assistance, Best Practice Series No. 4, que puede consultarse en: www.iap.nl.com
Los procesos judiciales se llevarn a cabo en la jurisdiccin donde haya tenido lugar la mayor parte de la actividad delictiva o donde se haya producido la mayor prdida. En los casos de trata, suele tratarse (aunque no sistemticamente) del lugar de destino en que ha tenido lugar la actividad de explotacin. Se tendrn en cuenta los siguientes factores para determinar la jurisdiccin.
Existencia de legislacin

Prev la legislacin de la jurisdiccin el delito de la trata de personas? Es completa la legislacin e incluye todas la formas de explotacin, incluida la que es objeto del proceso?
Facultad para dictar sentencia (vase infra, Dictar sentencia)
La sentencia dictada debera reflejar la gravedad del delito
Ubicacin del acusado

Es posible el enjuiciamiento en esa jurisdiccin? Existen procedimientos de transferencia o extradicin? Aqu se aplica el principio general aut dedere aut judicare (extraditar o enjuiciar).
Procedimiento judicial en ms de una jurisdiccin
Los casos pueden ser complejos y estar involucrados ms de un Estado. No es conveniente que un proceso judicial tenga lugar en ms de una jurisdiccin. Qu medidas pueden adoptarse en la prctica y con un sentido realista para permitir que el juicio tenga lugar en una sola jurisdiccin?
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Comparecencia de los testigos
En los casos de trata suele ser necesaria la comparecencia de las vctimas en calidad de testigos; cerciorarse de que se toman medidas para proporcionar el mayor apoyo posible a esos testigos. En los casos de la trata transnacional, se puede hacer comparecer a testigos de otras jurisdicciones. Determinar qu pruebas se pueden recibir en formas que no sean por escrito o un enlace vdeo.
Comparecencia y proteccin de testigos (vase el captulo 8)
Qu asistencia puede prestarse a un testigo en una determinada jurisdiccin? (puede tratarse de medidas simples como suministrar a un testigo un telfono mvil o una ayuda financiera o bien abrir una cuenta de correo electrnico si el testigo sabe utilizarlo). Dispone la jurisdiccin de un marco jurdico que permita ofrecer proteccin o asistencia a los testigos? Si no existe ese marco jurdico oficial, existe un programa oficioso de asistencia a los testigos o la posibilidad de brindar asistencia y proteccin al testigo caso por caso? Qu pruebas existen de que el programa de asistencia a los testigos indicado se aplica efectivamente? Existe algn indicador que muestre lo contrario? Tiene el presunto traficante la capacidad de intimidar a un testigo en una determinada jurisdiccin? Existe alguna cuestin de orden general, como un conflicto en curso o nuevo, capaz de afectar la posibilidad de proteger a los testigos?
Plazos
Deberan reducirse los plazos lo ms posible. Existe una acumulacin de asuntos pendientes que retrasaran el caso? Conforme a qu calendario posible puede tener lugar un proceso judicial en una determinada jurisdiccin?
Intereses de la vctima

Un cambio de jurisdiccin ira en detrimento de los intereses de la vctima? Una determinada jurisdiccin permitira indemnizar a las vctimas? Qu niveles de indemnizacin cabe prever en diferentes jurisdicciones?
Cuestiones relativas a la prueba

Las causas deben tramitarse sobre la base de las mejores pruebas. La admisibilidad de las pruebas vara segn las jurisdicciones.
Habida cuenta de las pruebas disponibles y de las normas sobre su admisibilidad, determinar qu jurisdiccin ofrece las mejores posibilidades para una tramitacin judicial satisfactoria.
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Requisitos jurdicos
No podrn tomarse decisiones sobre el lugar en que se tramitarn las causas a fin de evitar el cumplimiento de los requisitos jurdicos en una u otra jurisdiccin.
Producto del delito

Si bien no revisten una importancia fundamental, han de tenerse en cuenta los siguientes factores:

El lugar en que se encuentran los activos o bienes. El lugar en que exista la mayor posibilidad de decomisar efectivamente los activos o bienes. La posibilidad de que la jurisdiccin comparta los bienes recuperados con las vctimas, los fiscales o las instancias encargadas de hacer cumplir la ley de otras jurisdicciones? El acceso que pueden tener las vctimas a los activos o bienes recuperados en calidad de indemnizacin.
Costas del procedimiento judicial

Este elemento debe considerarse despus de haber establecido un equilibrio entre los dems factores.
Para obtener informacin adicional sobre la jurisdiccin, consltese el manual de la ONUDD titulado Operational training manual to combat trafficking in persons, que se publicar en 2008, en: www.unodc.org
Dictar sentencia
La trata de personas ha sido calificada de delito que genera ganancias elevadas y conlleva un riesgo limitado porque las penas impuestas a los traficantes son poco severas en relacin con el delito cometido. Los Estados deberan adoptar las medidas necesarias para asegurar que el delito de la trata de personas definido en el Protocolo se sancione con penas eficaces, disuasivas y proporcionales a la gravedad del delito.
Principios para dictar la sentencia

Se dictar sentencia en funcin de la gravedad del delito. La gravedad se determina por:
La culpabilidad del delincuente (la medida en la cual es responsable). El delincuente tiene la intencin de causar dao, se desentiende del dao causado, conoce los riesgos concretos que hace correr aunque no sea su intencin causar el dao resultante o se desentiende del dao resultante La culpabilidad de un delincuente es grave cuando las actividades no son consensuales, son coercitivas o de explotacin, cuando se ha causado ms dao del necesario
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227
para cometer el delito y cuando el delito se ha cometido deliberadamente contra vctimas vulnerables
El dao causado por el delito (dao a vctimas individuales, a la comunidad y otras formas de dao). Las personas pueden sufrir daos fsicos y psicolgicos, prdidas financieras, menoscabo de su estado de salud, etc. Cuando no se ha producido ese dao, el tribunal debera tener en cuenta la posibilidad de que se produzca y sus eventuales efectos La comunidad en general puede resultar perjudicada por prdidas econmicas, perjuicio de la salud pblica, interferencia con la integridad econmica e injerencia en la administracin de la justicia Otro tipo de dao puede ser el que sufren los amigos, los familiares de la vctima y los miembros de su comunidad
Los jueces slo pueden tomar una decisin sobre la base de los hechos que obran en su poder. Si no existen pruebas sobre la existencia de circunstancias agravantes o atenuantes, ello aparecer reflejado en la pena impuesta. Los fiscales han de exponer todos esos hechos ante el tribunal, teniendo en cuenta todas las circunstancias agravantes y atenuantes. Cometer el delito para obtener beneficios financieros ser una circunstancia comn en los casos de trata, as como escoger vctimas entre personas vulnerables. Entre otras circunstancias agravantes que deberan tenerse en cuenta figura el estado de gravidez de la vctima, la condicin de nio, la exposicin a daos o lesiones graves y el nmero elevado de vctimas. El requisito legal segn el cual el ministerio pblico debe exponer toda la informacin al tribunal difiere segn las jurisdicciones. Aun cuando no exista un requisito oficial en ese sentido, es procedente que los fiscales sealen los factores agravantes y atenuantes a la atencin del tribunal para contribuir a la adopcin de fallos justos y para que el sistema sea respetado en razn de las penas impuestas.
Para obtener ms informacin sobre las sentencias dictadas, consltese el manual de la ONUDD, Operational training manual to combat trafficking in persons, que se publicar en 2008, en: www.unodc.org
Prctica prometedora
Instituto Interregional de las Naciones Unidas para Investigaciones sobre la Delincuencia y la Justicia (UNICRI)
Con objeto de ampliar la capacidad de los fiscales pblicos de Costa Rica para atender a los casos de trata de personas, el programa de accin del UNICRI contra la trata de menores con fines de explotacin sexual estableci un sistema de informacin destinado a la investigacin y el enjuiciamiento de casos de trata de personas en el marco del sistema judicial de Costa Rica, dedicado especficamente a las oficinas de la fiscala pblica encargadas de investigar casos de explotacin sexual de los nios y de trata de nios con fines de explotacin sexual.
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Ese sistema de informacin vincula a travs de una red de intranet a todas las fiscalas pblicas de Costa Rica. Es un importante instrumento para acopiar datos que pueden contribuir a preparar mejor los procesos, ampliar las competencias y perfeccionar las estrategias de investigacin en los casos de trata de personas. Tambin ser til a la Oficina del Ministerio Pblico en su labor de definicin de polticas para combatir estos delitos.
Para obtener informacin adicional puede consultarse: www.unicri.it/wwd/trafficking/minors/activities_costarica.php
Asociacin Internacional de Fiscales
La IAP ofrece en su sitio web diversos recursos en lnea. Entre los materiales de inters para el enjuiciamiento de los traficantes de personas figuran las Normas de la Asociacin (vase supra), las Directrices modelo para el enjuiciamiento eficaz de los delitos contra los nios, y recursos relativos a asistencia jurdica mutua, las vctimas y los derechos humanos.
Los recursos mencionados, entre otros, pueden consultarse en: www.iap.nl.com
PROTECCIN Y TRATO DE LAS VCTIMAS, LOS TESTIGOS Y LOS DELINCUENTES
Mdulo 5.14
Obtener la colaboracin de los delincuentes
Sinopsis En este mdulo se presentan las disposiciones del artculo 26 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada relativa a prcticas importantes para obtener la participacin de los delincuentes en la investigacin y el proceso judicial.
captulo 5
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Puede contribuir sobremanera a la investigacin y el enjuiciamiento de los traficantes la cooperacin de miembros de organizaciones delictivas involucradas en las actividades de la trata. Es importante establecer sistemas eficaces para cultivar la relacin con delincuentes que actuarn como informadores, reclutarlos, llevar registros, dirigirlos, remunerarlos y controlarlos. En algunas circunstancias, se puede alentar a esos delincuentes a que colaboren con las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley, por ejemplo, reduciendo la pena o concedindoles inmunidad judicial.
Los delincuentes que actan como informadores y testigos

Puede contribuir notablemente a la investigacin y el enjuiciamiento de miembros de grupos delictivos transnacionales de compleja organizacin, la cooperacin de algunos de esos miembros. Lo mismo sucede con respecto a la prevencin de delitos graves y la victimizacin, cuando gracias a la informacin proporcionada por un miembro del grupo se frustran operaciones delictivas planificadas. Son testigos especiales ya que deben ser tambin juzgados debido a su participacin directa o indirecta en un grupo delictivo organizado. Algunos Estados procuran promover la cooperacin de esos testigos reduciendo su pena o concedindoles la inmunidad judicial en determinadas condiciones, que varan segn los Estados. La Convencin prev que los Estados adoptarn medidas para alentar esa cooperacin de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno. Las medidas concretas se dejan a discrecin de los Estados, a los que se pide que adopten disposiciones de lenidad o inmunidad, pero sin obligarlos a ello.
Medidas previstas en le artculo 26 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada para intensificar la cooperacin con las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley
De conformidad con el artculo 26 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada: 1. Cada Estado parte adoptar medidas apropiadas para alentar a las personas que participen o hayan participado en grupos delictivos organizados a: a) Proporcionar informacin til a las autoridades competentes con fines investigativos y probatorios sobre cuestiones como: i) ii) iii) b) La identidad, la naturaleza, la composicin, la estructura, la ubicacin o las actividades de los grupos delictivos organizados; Los vnculos, incluidos los vnculos internacionales, con otros grupos delictivos organizados; Los delitos que los grupos delictivos organizados hayan cometido o puedan cometer;
Prestar ayuda efectiva y concreta a las autoridades competentes que pueda contribuir a privar a los grupos delictivos organizados de sus recursos o del producto del delito.
2. Cada Estado parte considerar la posibilidad de prever, en los casos apropiados, la mitigacin de la pena de las personas acusadas que presten una cooperacin
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sustancial en la investigacin o el enjuiciamiento respecto de los delitos comprendidos en la presente Convencin. 3. Cada Estado parte considerar la posibilidad de prever, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, la concesin de inmunidad judicial a las personas que presten una cooperacin sustancial en la investigacin o el enjuiciamiento respecto de los delitos comprendidos en la presente Convencin.
Mdulo 5.15
Directrices sobre derechos humanos y trata de personas en el contexto del cumplimiento de la ley
Sinopsis En este mdulo se presentan los Principios y Directrices recomendados sobre los derechos humanos y la trata de personas del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos relacionados con el cumplimiento de la ley.
Las directrices para las instancias encargadas de hacer cumplir la ley, los fiscales y los magistrados en relacin con el VIH/SIDA figuran en el mdulo 8.13.
Una respuesta eficaz a la trata por las instancias encargadas de hacer cumplir la ley no se limita simplemente a la aplicacin de la ley en casos individuales, sino que atae a todas las complejas facetas de este delito. Una respuesta eficaz en materia de cumplimiento de la ley depende asimismo de la participacin de la sociedad en su totalidad, desde las comunidades locales y las organizaciones no gubernamentales hasta los funcionarios de los servicios de migracin y los fiscales. En la lucha contra la trata debe reconocerse la importancia primordial de los derechos humanos de sus vctimas, a quienes habr de protegerse en todas las etapas del proceso del cumplimiento de la ley. En el contexto de este procedimiento, es fundamental que las personas objeto de la trata no sean asimiladas a delincuentes y que, por el contrario, se tengan en cuenta sus preocupaciones especiales, y se impute el delito a los responsables de su comisin. Los Principios y Directrices recomendados sobre los derechos humanos y la trata de personas del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos contienen una serie de elementos que deberan formar parte del componente relativo al cumplimiento de la ley de una estrategia nacional para combatir dicha trata.
captulo 5
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Principios y Directrices recomendados sobre los derechos humanos y la trata de personas (E/2002/68/Add.1) (Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos)
Los Principios y Directrices recomendados sobre los derechos humanos y la trata de personas constituyen una importante orientacin para la accin encaminada a combatir la trata de personas. La directriz ms importante en relacin con el cumplimiento de la ley figura a continuacin. Directriz 5: Medios de hacer cumplir adecuadamente la ley Si bien los datos indican que la trata de personas va en aumento en todas las regiones del mundo, pocos tratantes han sido aprehendidos. Al aplicar ms eficazmente la ley se crear un desincentivo para el tratante y ello tendr por lo tanto un efecto directo en la demanda. Para aplicar adecuadamente la ley a los tratantes se necesita la cooperacin de las vctimas de la trata de personas y de otros testigos. En muchos casos, hay personas que no quieren o no pueden denunciar a los tratantes o comparecer como testigos porque no tienen confianza en la polica o en el sistema judicial o porque no hay un mecanismo efectivo para protegerlas. Estos problemas se agravan cuando son fuerzas del orden las que participan o son cmplices en la trata de personas. Hay que adoptar resueltas medidas para que esa participacin sea objeto de investigacin, procesamiento y sancin. Asimismo hay que hacer que los agentes del orden cobren conciencia del requisito primordial de velar por la seguridad de las vctimas de la trata de personas. Esta responsabilidad incumbe al investigador y no admite excepcin. Los Estados y, cuando proceda, las organizaciones intergubernamentales y no gubernamentales deberan considerar la posibilidad de: 1. Hacer que las autoridades y los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley cobren conciencia de su responsabilidad primaria de velar por la seguridad y el bienestar inmediato de las vctimas de la trata de personas. 2. Impartir a las fuerzas del orden capacitacin adecuada en la investigacin y el procesamiento de casos de trata de personas. En esa capacitacin hay que tener en cuenta las necesidades de las vctimas de la trata de personas, en particular las de las mujeres y los nios, y reconocer la utilidad prctica de incentivos para que las vctimas de la trata de personas y otros denuncien a los tratantes. La participacin en esa capacitacin de organizaciones no gubernamentales competentes en la materia debe ser considerada una forma de hacerla ms pertinente y eficaz. 3. Dotar a los agentes del orden de facultades y tcnicas de investigacin adecuadas para hacer posible la investigacin y el procesamiento efectivos de los presuntos tratantes. Los Estados deben alentar y apoyar el establecimiento de procedimientos proactivos de investigacin en los que no se dependa excesivamente del testimonio de la vctima. 4. Establecer unidades especiales de lucha contra la trata de personas (integradas por mujeres y hombres) a fin de promover la competencia y la profesionalidad.
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5. Garantizar que el tratante sea y siga siendo el objeto principal de las estrategias de lucha contra la trata de personas y que la accin coercitiva en la materia no exponga a la vctima al riesgo de ser sancionado por delitos cometidos como consecuencia de su situacin. 6. Poner en prctica medidas para que las operaciones de rescate no vulneren an ms los derechos y la dignidad de las vctimas de la trata de personas. Esas operaciones deben llevarse a cabo nicamente despus de haber establecido procedimientos apropiados y adecuados para atender a las necesidades de las vctimas cuya libertad se obtenga de esa manera. 7. Hacer que la polica, los fiscales, las autoridades de fronteras, inmigracin y judiciales y los asistentes sociales y el personal de salud pblica cobren conciencia del problema de la trata de personas e impartirles formacin especializada para detectar casos de esta trata, combatirla y proteger los derechos de las vctimas. 8. Tomar las disposiciones adecuadas para proteger a cada una de las vctimas de la trata de personas en el curso de la investigacin y el proceso y, posteriormente, cuando su seguridad lo haga necesario. Un programa adecuado de proteccin puede consistir en algunos de los siguientes elementos o en todos ellos: determinacin de un lugar seguro en el pas de destino, acceso a asesoramiento jurdico independiente, proteccin de la identidad en el curso de los procesos judiciales, determinacin de las opciones para permanecer en el pas, ser reasentado o ser repatriado. 9. Alentar a los agentes del orden a trabajar en colaboracin con las organizaciones no gubernamentales a fin de que las vctimas de la trata de personas reciban el apoyo y la asistencia necesarios.
El texto de los Principios y Directrices recomendados sobre los derechos humanos y la trata de personas puede consultarse en: www.unhcr.bg/other/r_p_g_hr_ht_en.pdf
Mdulo 5.16
Proteccin de las vctimas durante la investigacin
Sinopsis En este mdulo se presentan los requisitos previstos en la Convencin contra la Delincuencia Organizada y el Protocolo contra la Trata de Personas en relacin con la proteccin de las vctimas, y se resumen algunas buenas prcticas que pueden servir de base para un enfoque humanitario del cumplimiento de la ley.
captulo 5
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! !
La salud y la seguridad de las vctimas tienen preeminencia sobre cualquier otro objetivo de la investigacin
Para obtener informacin adicional sobre la asistencia a las vctimas vanse los captulos 6 y 8. Los responsables del cumplimiento de la ley deberan remitirse especialmente al mdulo 6.10 relativo a la identificacin de las vctimas y al mdulo 6.11 sobre la entrevista de las vctimas, el mdulo 8.2 sobre las obligaciones de los Estados en relacin con los nios vctimas, el mdulo 8.3 sobre la proteccin, asistencia y los derechos humanos. Vase asimismo el mdulo 5.19 que expone consideraciones especialmente relacionadas con la proteccin de los nios testigos de la trata de personas.
Principios bsicos de la proteccin

Los responsables del cumplimiento de la ley tienen el claro deber humanitario y jurdico de comportarse con las vctimas de la trata de conformidad con sus derechos humanos fundamentales. La seguridad de las vctimas, sus familias y personas queridas constituye la consideracin suprema en todo momento e incumbe directamente al investigador. A pesar de que la respuesta ms eficaz para las vctimas de la trata de personas es la de carcter multiinstitucional, la cuestin de la seguridad radica y permanece en manos del investigador encargado de hacer cumplir la ley: no se puede renunciar a ella ni delegarla en otros organismos. El investigador tiene el claro deber de realizar una labor permanente de evaluacin de riesgos con respecto a la seguridad y bienestar de las vctimas y sus familias en cada etapa del proceso de investigacin y del procedimiento judicial y con posterioridad. La seguridad de las vctimas y sus familias y la posibilidad de que sean objeto de represalias siempre sern aspectos tpicos de los delitos relacionados con la trata de personas y nunca se podrn erradicar por completo los factores de riesgo. Sin embargo, el deber del investigador es velar por que en cada caso los riesgos se evalen desde el inicio y que la evaluacin se revise y actualice constantemente. Adems, cuando las vctimas hayan dado testimonio, el deber de cuidar de ellas no termina con la conclusin del juicio. El investigador tiene el claro deber de ser abierto y honesto en todo momento con las vctimas para que adquieran plena conciencia de los problemas, responsabilidades y posibles consecuencias y riesgos vinculados a las decisiones que puedan tener que adoptar.
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La cooperacin con los encargados de hacer cumplir la ley siempre entraar un elemento de riesgo para las vctimas de la trata de personas y posiblemente para sus familias. La cuestin decisiva es que en todo momento se explique cabalmente a las vctimas todos los problemas y riesgos vinculados con cualquier decisin que el investigador les solicite adoptar de modo que puedan tomarla con pleno conocimiento de causa. Un medio utilizado por los traficantes es engaar a las vctimas; nunca debe suceder que las vctimas de la trata puedan sostener justificadamente que han sido engaadas por segunda vez, y por los responsables de hacer cumplir la ley. El investigador tiene el claro deber de velar por que las vctimas conozcan plenamente todas las medidas y servicios de apoyo disponibles para ayudarlas a superar su terrible experiencia y por que tengan la posibilidad de iniciar el contacto con esos servicios. Es posible que las vctimas de la trata de personas nunca se recuperen del dao fsico, psicolgico o sexual que hayan sufrido. Es vital que se les ofrezca acceso a la gama completa de servicios de apoyo y atencin existentes para ayudarlas en el proceso de recuperacin. No incumbe al investigador prestar el apoyo o los cuidados; existen otros organismos encargados de prestar esos servicios y lo hacen mejor que los responsables de la aplicacin coercitiva de la ley. Lo que constituye un deber decisivo del investigador es asegurarse de que las vctimas estn plenamente informadas de la ayuda que tienen a su alcance y que puedan entrar en contacto con las organizaciones pertinentes. Para facilitarlo, los investigadores deben desarrollar una red de contactos con las organizaciones gubernamentales y no gubernamentales encargadas de esos servicios de apoyo.
Fuente: Law Enforcement: Manual for Fighting against Trafficking in Human Beings, del PNUD, puede consultarse en: www.undp.ro/governance/Best%20Practice%20Manuals/
Proteccin de las vctimas en virtud de la Convencin contra la Delincuencia Organizada

En el prrafo 1 del artculo 25 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada se dispone que cada Estado parte debe adoptar medidas apropiadas dentro de sus posibilidades para prestar asistencia y proteccin a las vctimas de los delitos comprendidos en la presente Convencin, en particular en casos de amenaza de represalia o intimidacin. En general, las disposiciones sobre proteccin de las vctimas se incluyen en las leyes de proteccin de testigos. El prrafo 4 del artculo 24 de la Convencin prev que los Estados debern garantizar que los requisitos de proteccin se apliquen tambin a las vctimas que acten como testigos, pero para cumplir lo dispuesto en el artculo 25 los legisladores deben o bien proporcionar esa proteccin tambin a las vctimas que no son testigos, o aprobar disposiciones paralelas para las vctimas y para los testigos. Sea como fuere, los requisitos sustantivos sern los mismos, y tanto en el artculo 24 como en el 25 se hace referencia explcita a posibles casos de represalia o intimidacin.
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Las vctimas de la trata suelen ser reacias a acudir a las autoridades por varios motivos:

Temor a represalias por parte de los traficantes. Trauma, vergenza y temor al rechazo de la familia y de la sociedad al volver a sus pases de origen. Esperanza de ser trasladadas clandestinamente de nuevo para tener la posibilidad de una vida mejor. Falta de confianza. Falta de informacin sobre la asistencia disponible, sobre todo de organizaciones no gubernamentales.
Teniendo presente lo expuesto, es esencial tomar nota de que los Estados estn obligados, en virtud del artculo 25, a prestar asistencia y proteger a las vctimas de la trata independientemente de que acten como testigos en el procedimiento penal. Combinar las medidas de proteccin de los testigos y las vctimas con medidas de apoyo apropiadas ayuda a los pases a cumplir los requisitos establecidos en la Convencin contra la Delincuencia Organizada, adems de aumentar la probabilidad de que los testigos y las vctimas testigos cooperen en los procedimientos de la justicia penal.
Proteger la identidad y la privacidad de las vctimas

El prrafo 1 del artculo 6 del Protocolo contra la Trata de Personas, que complementa las disposiciones de la Convencin contra la Delincuencia Organizada, establece que debern tomarse medidas para proteger la privacidad y la identidad de las vctimas de la trata, en particular, previendo la confidencialidad de las actuaciones judiciales, en la medida en que el ordenamiento jurdico interno lo permita. Es posible que tenga que modificarse la legislacin procesal de un Estado a fin de facultar a los tribunales, cuando proceda, para proteger la privacidad de las vctimas. A ese efecto puede ser necesario que las actuaciones judiciales sean confidenciales, por ejemplo, impidiendo el acceso al pblico o a los representantes de los medios de comunicacin, o poniendo lmites a la publicacin de cierta informacin, como ser detalles que permitan descubrir la identidad de la vctima.
Garantizar la seguridad fsica de las vctimas

Los requisitos establecidos en el artculo 6 del Protocolo contra la trata de personas complementan las disposiciones de la Convencin contra la Delincuencia Organizada relativas a la asistencia y proteccin a las vctimas. En el artculo 24 de la Convencin se hace referencia a los peligros que suponen la represalia o intimidacin para quienes colaboran con las autoridades, mientras que en el apartado b) del prrafo 1 del artculo 9 del Protocolo tambin se hace referencia a la proteccin de las vctimas contra un nuevo riesgo de victimizacin, problema considerable en los casos de trata. El temor de las vctimas suele estar muy justificado por la posibilidad sumamente real de ser objeto de represalias en caso de que colaboren con las autoridades. Por consiguiente,
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es fundamental aplicar programas dotados de recursos suficientes para proteger a las vctimas durante y despus de su cooperacin. Algunas medidas de proteccin pueden ser: a) b) Proteccin fsica, incluida la ubicacin en otro lugar y la autorizacin para que se limite la revelacin de la identidad y del paradero de la vctima; Establecimiento de normas probatorias que permitan a los testigos prestar testimonio de manera de preservar la seguridad del mismo
Los contactos con las autoridades estatales suelen plantear a las vctimas muchos problemas, especialmente cuando los traficantes las han intimidado con el argumento del miedo a esas autoridades. En tales casos, las organizaciones no gubernamentales pueden desempear un papel importante en calidad de intermediarias.
El papel de los fiscales mediante la adopcin de medidas de proteccin fsica de las vctimas que comparecen como testigos
Puede convenir el anonimato total o parcial para algunas vctimas que comparecen como testigos. Si la ley lo permite, examinar los casos para determinar si es necesario recurrir al anonimato y adoptar las disposiciones que garanticen el anonimato (inclusive en las audiencias judiciales). Determinar si en razn del riesgo que corre la vctima sera apropiado mantener en prisin preventiva al sospechoso en espera de la audiencia final en los tribunales. Si el fiscal no est facultado a autorizar la detencin preventiva, puede presentar una peticin para obtenerla. A menos que sea imprescindible, no visitar a las vctimas que comparecen como testigos en los albergues u otros alojamientos. Si es imprescindible, hacerlo con la mayor discrecin posible. Puede resultar difcil disponer medidas de proteccin en algunos tribunales. Por consiguiente, tal vez sea conveniente en algunas situaciones que se tramite la causa en un tribunal determinado o se transfiera a otro tribunal. Determinar la viabilidad de disponer la transferencia de las vistas o audiencias a otros tribunales, y de los procedimientos correspondientes. Determinar cualesquiera medidas de proteccin necesarias en los edificios que ocupan los tribunales para cualquier audiencia (audiencia preliminar y durante el juicio). Puede tratarse de las siguientes medidas: Verificacin de que los tribunales permiten proporcionar la proteccin necesaria Conexin vdeo o audio a partir de salas del edificio del tribunal o de otro edificio; en algunos casos podrn utilizarse enlaces de vdeo con el exterior (en la regin o el extranjero) Empleo de pantallas que escondan a las vctimas que comparecen como testigos, del sospechoso y de otras personas presentes en el tribunal Utilizacin de salas separadas para estos testigos y los sospechosos, as como para los testigos de la defensa
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Verificacin de que todo el personal del tribunal est al corriente de lo que debe hacer para contribuir a la proteccin de la vctimas que comparecen como testigos Proteccin de las vas de acceso al tribunal y las de salida del mismo Alojamiento accesible para el tribunal y al mismo tiempo seguro Informacin a los testigos sobre la disposicin de las salas del tribunal antes de la audiencia y explicacin de los procedimientos del tribunal (Nota: es importante no dar instrucciones a los testigos sobre cmo prestar declaracin) Adopcin de disposiciones especiales como (en algunas jurisdicciones) la supresin de las togas y las pelucas En caso de necesitar una aprobacin judicial para la adopcin de medidas especiales, iniciacin ante las autoridades judiciales de las gestiones necesarias
En algunas jurisdicciones, existen procedimientos especficos relativos a la participacin de personal de apoyo para los testigos en los tribunales. De no existir requisitos especficos, puede prestarse apoyo a los testigos pero slo cuando exista personal idneo calificado y experimentado.
Para obtener ms informacin sobre la proteccin de las vctimas (y los testigos), consltese el manual de la ONUDD, Operational training manual to combat trafficking in persons, que se publicar en 2008, en: www.unodc.org
Trata de seres humanos, derechos humanos: nueva definicin de la proteccin de las vctimas
En esta publicacin de 2002 de Anti-Slavery International se analizan diversas medidas de proteccin de las vctimas de la trata, en particular las que actan como testigos en el enjuiciamiento de los traficantes, adoptadas en Blgica, Colombia, los Estados Unidos, Italia, Nigeria, los Pases Bajos, Polonia, el Reino Unido, Tailandia y Ucrania. El informe obtuvo resultados particularmente satisfactorios en procesos judiciales realizados en lugares en que existan medidas ms estrictas y eficaces de proteccin de las vctimas. En el informe se formulan varias recomendaciones destinadas a los gobiernos para la proteccin de las vctimas de la trata.
El texto completo del informe puede consultarse en: www.antislavery.org/homepage/resources/humantraffichumanrights. htm
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Prctica prometedora
Ley federal de la Federacin de Rusia
La Ley federal sobre la proteccin por el gobierno de las vctimas, los testigos y otros participantes en procesos penales, de 2005, establece un sistema de medidas para asegurar la proteccin oficial, incluidas disposiciones para garantizar la seguridad de las vctimas, los testigos y otros participantes en los procesos penales, y ofrecerles asistencia. La ley tambin establece criterios y procedimientos que deben cumplirse para poder aplicar las medidas de proteccin.
El texto de la Ley federal de la Federacin de Rusia puede consultarse en: http://no2slavery.ru/files/witseclaw.doc
Mdulo 5.17
Sinopsis
Proteccin de los testigos
En este mdulo se presentan las disposiciones del artculo 24 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada relativas a la proteccin de los testigos, y de los apartados a) y b) de su artculo 23 sobre la obstruccin de la justicia. Se presenta asimismo el modelo de ley de las Naciones Unidas sobre proteccin de testigos.
Principios de la proteccin
La intervencin de los testigos y las pruebas que facilitan en los procesos penales son a menudo decisivos para condenar a los delincuentes, sobre todo en casos de delincuencia organizada como la trata de personas. Los principios esenciales que han de tenerse presentes en relacin con la proteccin de los testigos son los siguientes:
Proteccin fsica
Es particularmente importante cuando los testigos prestan declaracin contra grupos de delincuentes organizados. Puede abarcar desde medidas simples y asequibles (como ofrecer al testigo un telfono mvil) hasta medidas ms complejas en que intervienen diferentes recursos (como la reubicacin del testigo dentro del territorio nacional o en el extranjero o su cambio de identidad). Otro medio de proteccin consiste en enjuiciar a los delincuentes o sus cmplices por intimidar o amenazar a los testigos.
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Los tipos de proteccin fsica que siempre deberan tenerse en cuenta en funcin de las circunstancias de cada caso son los siguientes: Escoltas policiales hacia y desde el tribunal Seguridad dentro de la sala del tribunal (incluida la verificacin del porte de armas) Actualizacin de la informacin de que dispone la vctima sobre el proceso (en particular cuando el acusado queda en libertad) Proteccin de la familia del testigo
Proteccin psicolgica
Estabilizar el estado psicolgico de la vctima y evitar un estrs adicional (por ejemplo, causado por la revictimizacin o la reaparicin de los sntomas del traumatismo como consecuencia del proceso judicial). Muchas formas de proteccin psicolgica dependen de los reglamentos y procedimientos nacionales. Los tipos de proteccin psicolgica que siempre deberan tenerse en cuenta son: La informacin completa del testigo sobre lo que cabe prever que suceda en la sala del tribunal La admisin de asesores especializados en calidad de acompaantes de los testigos que comparecen en el tribunal La intervencin de jueces, fiscales y policas especializados, que conozcan las necesidades concretas de los testigos La existencia de una sala de espera en los tribunales destinada a los testigos para evitar su confrontacin con el acusado o sus cmplices fuera de la sala del tribunal
Proteccin contra un tratamiento injusto
Es esencial garantizar que las vctimas reciban un trato respetuoso de sus derechos y de su dignidad. Debido al valor de los testigos para el xito del enjuiciamiento de los delincuentes, existe el peligro de que se les considere instrumentos del proceso. Ello puede conducir a que se les prodigue un trato injusto, en particular, interrogatorios reiterados, exmenes mdicos invasivos y encarcelamiento. El trato justo a los testigos supone reconocer su dignidad y proteger sus derechos. La prestacin de servicios y asesoramiento jurdico apropiados puede contribuir a proteger a un testigo del trato injusto desde el comienzo, incluso antes de que hayan aceptado actuar como testigos.
Al aplicar las medidas de proteccin de los testigos, los Estados debern asegurar que sern aplicadas sin afectar el derecho del acusado a un juicio justo y abierto.
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Proteccin de los testigos
De conformidad con el prrafo 1 del artculo 24 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada, los Estados parte deben adoptar medidas apropiadas dentro de sus posibilidades para proteger de manera eficaz contra eventuales actos de represalia o intimidacin a los testigos que participen en actuaciones penales y que presten testimonio sobre delitos comprendidos en la Convencin, as como, cuando proceda, a sus familiares y dems personas cercanas. El prrafo 2 del artculo 24 prev que esas medidas pueden consistir en: a) Establecer procedimientos para la proteccin fsica de esas personas, incluida su reubicacin, y permitir limitaciones a la revelacin de informacin relativa a su identidad y paradero; Establecer normas probatorias que permitan que los testigos presten testimonio de modo que no peligre su seguridad.
b)
Estos requisitos son obligatorios, pero slo cuando sean apropiados y estn dentro de las posibilidades del Estado parte correspondiente. En el prrafo 3 del artculo 24 tambin se alienta a los Estados parte a que celebren acuerdos o arreglos con otros Estados para la reubicacin de los testigos. El prrafo 4 del artculo 23 dice que las disposiciones del artculo sern aplicables a las vctimas en el caso de que acten como testigos. Esto significa que la obligacin de proporcionar una proteccin eficaz a los testigos se limita a los casos concretos o las condiciones prescritas en que, en opinin del Estado Parte que las aplica, tales medidas sean apropiadas. A los funcionarios se les dejar discrecionalidad para evaluar la amenaza o el riesgo en cada caso y prestar proteccin nicamente cuando la evaluacin indique, por ejemplo, que ello se justifica. Asimismo la obligacin de proteger ser aplicable cuando dicha proteccin est dentro de las posibilidades del Estado correspondiente, es decir, en funcin de la disponibilidad de recursos y capacidades tcnicas. No se define el trmino testigo, pero el artculo 24 limita la aplicacin de esas obligaciones a los testigos que participen en actuaciones penales y que presten testimonio sobre delitos comprendidos en la presente Convencin, as como, cuando proceda, a sus familiares y dems personas cercanas. Los testigos pueden simplemente haber presenciado un delito o ser vctimas de ste. Puede tratarse tambin de personas que hayan pertenecido a un grupo delictivo organizado o cometido un delito y luego hayan decidido colaborar con la justicia.

Penalizacin de la obstruccin de la justicia
En virtud del artculo 23 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada, los Estados parte adoptarn las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
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a)
El uso de fuerza fsica, amenazas o intimidacin, o la promesa, el ofrecimiento o la concesin de un beneficio indebido para inducir a falso testimonio u obstaculizar la prestacin de testimonio o la aportacin de pruebas en un proceso en relacin con la comisin de uno de los delitos comprendidos en la presente Convencin; El uso de fuerza fsica, amenazas o intimidacin para obstaculizar el cumplimiento de las funciones oficiales de un funcionario de la justicia o de los servicios encargados de hacer cumplir la ley en relacin con la comisin de los delitos comprendidos en la presente Convencin. Nada de lo previsto en el presente apartado menoscabar el derecho de los Estados parte a disponer de legislacin que proteja a otras categoras de funcionarios pblicos.
b)
Este artculo establece que los Estados parte debern hacer frente al problema de la obstruccin de la justicia tipificando como delito los actos cuyo objeto sea influir en los testigos potenciales y otras personas que estn en condiciones de aportar pruebas pertinentes a las autoridades. La obligacin consiste en tipificar como delito el uso de medios de corrupcin, como el soborno y el de medios coercitivos, como el empleo o la amenaza de empleo de la violencia. En relacin con el uso de fuerza fsica, amenazas o intimidacin, o la promesa, el ofrecimiento o la concesin de un beneficio indebido para inducir a falso testimonio u obstaculizar la prestacin de testimonio o la aportacin de pruebas en un proceso en relacin con la comisin de uno de los delitos comprendidos en la presente Convencin, el uso de la fuerza, las amenazas y la induccin a prestar falso testimonio pueden tener lugar en cualquier momento antes del comienzo del juicio, estn o no en curso las actuaciones judiciales. Por consiguiente, el trmino proceso debe interpretarse en su sentido amplio para abarcar todas las actuaciones de los organismos oficiales, incluidas las de la etapa de la instruccin. Se pide a los Estados que apliquen esta tipificacin a todas las actuaciones relativas a los delitos comprendidos en la presente Convencin y sus Protocolos. Conforme a una interpretacin estricta, lo anterior slo se aplicar cuando el testimonio se prestara realmente o cuando fuese evidente que se habra de prestar, aunque la obligacin de proteger a los testigos contra represalias eventuales puede dar lugar a una interpretacin ms amplia.
Recurso recomendado
Modelo de ley de las Naciones Unidas sobre proteccin de testigos
La legislacin que prev un programa de proteccin de los testigos suele definir la autoridad del organismo encargado de organizar y proporcionar los servicios de proteccin. El modelo de ley de las Naciones Unidas sobre proteccin de testigos proporciona un punto de partida para la elaboracin de la legislacin necesaria. Su objeto es garantizar que tanto la investigacin como el procesamiento de delitos graves no se vean perjudicados debido a que los testigos participantes son intimidados o coaccionados para que presten declaracin sin estar protegidos contra recriminaciones violentas o de otra naturaleza criminal. Para evitar que los testigos se vean expuestos a peligros, es posible protegerlos y ayudarlos mediante un programa de proteccin de testigos administrado y dirigido por una persona u organismo designado. Revelar informacin relativa al programa o los testigos que participen en l se considerar un delito.
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Este modelo de ley sobre proteccin de testigos y el texto del comentario a su respecto puede consultarse en el sito web de la ONUDD: www.unodc.org/unodc/en/legal-tools/Model.html
Buenas prcticas para la proteccin de los testigos en los procesos penales en que est involucrada la delincuencia organizada
En 2005, la ONUDD comenz a celebrar una serie de reuniones regionales con la participacin activa de representantes expertos en el cumplimiento de la ley, autoridades judiciales y los ministerios pblicos de los Estados Miembros, con objeto de elaborar una serie de buenas prcticas reconocidas internacionalmente que se utilizaran para el establecimiento de programas de proteccin de los testigos, as como para su funcionamiento. Se celebraron seminarios en la ONUDD, Viena, en septiembre de 2005, en Ciudad de Mxico, en noviembre de 2005, en Bangkok, en junio de 2006, y nuevamente en Viena, en noviembre de 2006. Uno de los resultados de estas reuniones fue la elaboracin de directrices en que aparece reflejada la experiencia de distintos ordenamientos jurdicos y regiones geogrficas, as como las publicaciones existentes y la labor anterior y en curso de la ONUDD y otras organizaciones internacionales y regionales. Las buenas prcticas definidas son el reflejo de un enfoque holstico de la proteccin de los testigos. En las directrices se pasa revista a toda una serie de medidas que pueden adoptarse para proteger la integridad fsica de las personas que prestan testimonio en las actuaciones penales, contra las amenazas de muerte y la intimidacin. Se trata de medidas que proporcionan una proteccin constante, desde la pronta identificacin de los testigos vulnerables e intimidados, y comprenden el proceso de gestin de la intervencin de testigos por la polica y la adopcin efectiva de disposiciones para proteger su identidad durante las declaraciones en los tribunales, y culminan con la adopcin de medidas extremadamente estrictas de reubicacin permanente y cambio de identidad de los testigos.
Estas directrices que se publicarn en 2008 pueden consultarse en: www.unodc.org
Ley de proteccin de los testigos, seguridad y beneficios, de Filipinas
La Ley de proteccin de los testigos, seguridad y beneficios, de Filipinas, proporciona proteccin, incluida la reubicacin y la revelacin limitada o la no revelacin de informacin relativa a la identidad y el paradero de las personas protegidas, a los testigos y, segn proceda, a sus familiares.
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Para consultar informacin adicional vase: www.doj.gov.ph/faqs_witness.html y www.chanrobles.com/republicactno6981.htm
Enseanza de la experiencia de Filipinas

En Filipinas, el Ministerio de Justicia se encarga de coordinar el programa nacional de proteccin de los testigos. Participan asimismo otros organismos gubernamentales en varios aspectos del programa, en funcin de sus mandatos y responsabilidades respectivos. Se elabor un memorando de entendimiento interministerial para definir las respectivas responsabilidades de los distintos ministerios: el Ministerio de Salud presta asistencia al Ministerio de Justicia proporcionando atencin y tratamiento mdico a los testigos; el Ministerio del Trabajo y el Empleo ayuda a los testigos a encontrar un empleo y obtener medios de subsistencia; el Ministerio de Bienestar Social y Desarrollo proporcionan asistencia a los testigos mediante servicios de capacitacin, intervencin en situaciones de crisis y ayuda para superar los sntomas traumticos; y la Oficina Nacional de Investigaciones, al igual que la Polica Nacional, son responsables de la seguridad personal de los testigos y de sus familias. Este mecanismo coordinado hace participar a todas las autoridades oficiales pertinentes, abarcando de esa forma los diversos aspectos de los programas de proteccin de los testigos que trasciende la proteccin fsica.
Enseanza de la experiencia de Sudfrica

La experiencia de Sudfrica muestra que un solo organismo centralizado de proteccin de los testigos perteneciente a un Ministerio gubernamental (por ejemplo, el Ministerio de Justicia) puede ofrecer una mejor garanta de proteccin eficaz de los testigos y contribuir a prevenir los errores imputables a la incompetencia o la corrupcin. Ese organismo centralizado debe contar con un presupuesto propio, una financiacin suficiente, una base de datos central segura, incluida informacin sobre los testigos que participan en los programas de proteccin de todo el pas, as como locales seguros. Es asimismo conveniente constituir una unidad policial especializada encargada de la aplicacin de las medidas de proteccin, porque la intervencin de unidades policiales normales con carcter ad hoc puede comprometer todo el programa e impedir que adquiera la experiencia necesaria.
Declaracin de Sarajevo de ministros del Interior o de Orden Pblico y representantes gubernamentales de Europa sudoriental sobre la lucha contra la delincuencia organizada relativa en particular a la proteccin y procesamiento de datos, as como la proteccin de los testigos
Los signatarios de la Declaracin acordaron: 1. Ser parte en la legislacin pertinente sobre la proteccin de datos como condicin para el intercambio de informacin con objeto de fomentar la confianza entre los organismos internacionales, europeos y regionales encargados de hacer cumplir la ley;
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2.
Elaborar mecanismos acordes con las normas de la Unin Europea para organizar la cooperacin entre los ministerios nacionales, los rganos judiciales, los diversos organismos que combaten las actividades delictivas, incluida la polica, las aduanas, la polica fronteriza, los ministerios pblicos, etc.; Intercambiar las experiencias y las prcticas ptimas relativas a la aplicacin de las medidas de proteccin y de procesamiento de los datos personales con los pases que ya poseen una legislacin adaptada a las normas de la Unin Europea; Promover instrumentos destinados a garantizar el derecho de los individuos a la privacidad con respecto al procesamiento de los datos personales, as como a mejorar la legislacin y la aplicacin de la misma en relacin con el acopio, el almacenamiento, la utilizacin y la divulgacin de los datos personales a efectos del cumplimiento de la ley; Crear una infraestructura institucional apropiada para la aplicacin y el cumplimiento de la legislacin y dotarla de recursos suficientes; Ser parte en la legislacin pertinente sobre la proteccin de los testigos, como uno de los instrumentos fundamentales para la investigacin y el enjuiciamiento satisfactorios de los actos delictivos organizados; Respetar la integridad y la libertad de los testigos que poseen o estn dispuestos a proporcionar informacin esencial a las instancias encargadas de hacer cumplir la ley y a los rganos judiciales en relacin con la comisin de un acto delictivo en el marco de la delincuencia organizada; Redactar y promulgar leyes sobre la proteccin de los testigos y legislacin complementaria en consonancia con las normas de la Unin Europea; Intercambiar las experiencias y las prcticas ptimas sobre la aplicacin de la proteccin de los testigos en los pases de Europa sudoriental que ya poseen una legislacin adaptada a las normas de la Unin Europea;
3.
4.
5. 6.
7.
8. 9.
10. Crear una infraestructura institucional apropiada para el cumplimiento de la ley y dotarla de recursos suficientes; 11. Facilitar la cooperacin interregional, particularmente entre las fuerzas policiales; 12. Conceder un perodo de reflexin a la vctima para decidir si actuar en calidad de testigo; 13. Reconocer que las vctimas que comparecen como testigos se caracterizan por su situacin singular y estn sujetas a riesgos inusuales que exigen medidas de proteccin especiales; 14. Elaborar prcticas ptimas de asistencia para las vctimas y los testigos antes, durante y tambin despus del procedimiento judicial, as como tras el retorno al pas de origen o a un tercer pas.
El texto de la Declaracin de Sarajevo puede consultarse en: www.stabilitypact.org/org-crime/030619-sarajevo.asp
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Mdulo 5.18
Proteccin de los testigos durante y despus del procesamiento y el juicio
Sinopsis En relacin con la proteccin de los testigos durante y despus del procesamiento y el juicio, en este mdulo se examinan:
Medidas de proteccin de los testigos. La Declaracin sobre los principios fundamentales de justicia para las vctimas de
delitos y del abuso de poder.

El papel de las organizaciones no gubernamentales en la proteccin de los
testigos.
Prcticas prometedoras de los Estados.
Proteccin de los testigos durante y despus del procesamiento y el juicio

Medidas de proteccin de los testigos
Es preciso en la etapa del juicio adoptar diversas medidas para el xito de las actuaciones y para no comprometer el proceso judicial. Algunas medidas como los testimonios por vdeo o la exclusin del pblico en las vistas, tienen por objeto proteger la identidad, privacidad y dignidad de los testigos. Otras medidas, como, por ejemplo, su ocultacin o la autorizacin del anonimato tienen por objeto proteger su seguridad fsica. Las medidas de proteccin de los testigos en los tribunales generalmente se autorizan y regulan en el marco de la legislacin penal (procesal). Esas medidas tienen por objeto impedir que el acusado o sus cmplices atenten contra la integridad fsica del testigo en la sala del tribunal y, en algunos casos, revelen la identidad del testigo. Otras medidas, en particular las declaraciones de testigos annimos o protegidos por pantallas, no son necesarias si el traficante conoce la identidad del testigo. No obstante, en otros casos el testigo puede tener motivos legtimos para temer por su seguridad personal si se comunican su nombre y direccin al acusado u otras personas presentes en la sala del tribunal. Las medidas de proteccin de los testigos en la sala del tribunal, como los testimonios por enlace vdeo, exigen un equipo tcnico, personal competente y recursos financieros suficientes. Por consiguiente, es preciso asignar fondos suficientes a los fiscales y los tribunales para que los utilicen eficazmente.
Testimonios por enlace vdeo

Los testimonios por enlace vdeo, llamados tambin teleconferencias, permiten a los testigos prestar declaracin en un lugar que no sea la sala del tribunal. Su testimonio se transmite en tiempo real por enlace vdeo a la sala del tribunal donde el juez, el acusado, el abogado defensor y el fiscal pblico observan y escuchan la transmisin y pueden formular preguntas al testigo. La sala donde presta declaracin el testigo puede ser una habitacin separada del edificio del tribunal o hallarse en un lugar diferente.
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Este mtodo protege al testigo de la confrontacin directa con el acusado y de su intimidacin. Crea una distancia fsica entre el testigo y el acusado, y, de ese modo, un entorno en el que el testigo se siente suficientemente seguro para prestar testimonio. Sin embargo, no impide que el acusado reconozca al testigo, plenamente visible para las personas presentes en la audiencia. En los casos en que se necesite garantizar el anonimato del testigo, se pueden combinar los testimonios por enlace vdeo con tcnicas que permiten distorsionar la imagen o la voz del testigo, o ambas.
Ocultacin del testigo

En algunos casos, los testimonios por enlace vdeo pueden no bastar para garantizar la proteccin efectiva de las vctimas que declaren contra los traficantes. Tal vez se requieran otras medidas para evitar que el traficante reconozca al testigo, entre las que figuran los testimonios por enlace vdeo combinados con dispositivos de alteracin de la imagen o de la voz, o los testimonios en la sala del tribunal detrs de una pantalla opaca. Deben tomarse algunas precauciones para impedir que estas medidas interfieran con los derechos del acusado a una defensa completa y un juicio justo. Si el testigo no est directamente visible, el juez y el acusado quiz no puedan evaluar sus reacciones ante las preguntas y, por ende, no sean capaces de determinar plenamente su credibilidad. Por otra parte, si el testigo no acepta prestar testimonio cuando est visible o se revele su identidad al acusado, pueden perderse pruebas importantes. Es necesario equilibrar cuidadosamente los derechos e intereses de los testigos en peligro y los del acusado. En la proteccin posterior al juicio participan autoridades muy diversas, como las encargadas de hacer aplicar la ley, la judicatura, los servicios de inmigracin, los organismos encargados de cuestiones laborales, funcionarios de registro civil y de los servicios carcelarios. Despus del juicio, suele ser decisivo el papel de las organizaciones no gubernamentales que prestan apoyo a las vctimas.
Declaracin sobre los principios fundamentales de justicia para las vctimas de delitos y del abuso de poder (Resolucin 40/34 de la Asamblea General, anexo)
La Declaracin, aprobada por la Asamblea General en 1985, reconoce que las vctimas de los delitos y a menudo sus familias, testigos y otras personas que les han prestado ayuda, sufren daos adicionales cuando asisten al enjuiciamiento de los delincuentes. Para asegurar que no sufrirn daos innecesarios en caso de que cooperen en el proceso judicial, la Declaracin presenta 21 principios relativos al apoyo y la asistencia a las vctimas. Se ponen de relieve los principios rectores segn los cuales las vctimas:

Deben ser adecuadamente identificadas y tratadas con respeto por su dignidad. Tienen derecho al acceso a los mecanismos de la justicia y a una pronta reparacin del dao y la prdida que hayan sufrido. Tienen derecho a recibir asistencia especializada adecuada para hacer frente al traumatismo psicolgico y otros problemas causados por su condicin de vctimas.
El prrafo 6 de la Declaracin aborda la adecuacin de los procedimientos judiciales y administrativos a las necesidades de las vctimas, que deberan facilitarse:
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a)
Informando a las vctimas de su papel y del alcance, el desarrollo cronolgico y la marcha de las actuaciones, as como de la decisin de sus causas, especialmente cuando se trate de delitos graves y cuando hayan solicitado esa informacin; Permitiendo que las opiniones y preocupaciones de las vctimas sean presentadas y encaminadas en etapas apropiadas de las actuaciones siempre que estn en juego sus intereses, sin perjuicio del acusado y de acuerdo con el sistema nacional de justicia penal correspondiente; Prestando asistencia apropiada a las vctimas durante todo el proceso judicial: Adoptando medidas para minimizar las molestias causadas a las vctimas, proteger su intimidad, en caso necesario, y garantizar su seguridad, as como la de sus familiares y la de los testigos en su favor, contra todo acto de intimidacin y represalia; Evitando demoras innecesarias en la resolucin de las causas y en la ejecucin de los mandamientos o decretos que concedan indemnizaciones a las vctimas.
b)
c) d)
e)
El texto de la Declaracin puede consultarse en: www.un.org/documents/ga/res/40/a40r034.htm
Papel de las organizaciones no gubernamentales

Por diversas razones, con mucha frecuencia los programas oficiales de proteccin de los testigos no se pueden aplicar a los testigos de la trata. En primer lugar, pueden ser sumamente costosos. En segundo lugar, al pedir a la vctima y su familia que adopten una nueva identidad, cambien de residencia y abandonen todos sus contactos sociales, les impone una tensin adicional considerable y muy a menudo pueden parecer desproporcionados en relacin con los beneficios obtenidos. En tercer lugar, la polica no es la institucin apropiada para prestar apoyo en el proceso de recuperacin psicolgica que necesitan las vctimas de la trata. Por consiguiente, la proteccin de los testigos y las vctimas de la trata suele exigir soluciones a la medida que se apliquen en la ms estrecha cooperacin posible entre los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, la judicatura, los servicios de inmigracin, las autoridades encargadas de cuestiones laborales, los funcionarios del registro civil, los servicios penitenciarios y las organizaciones no gubernamentales que prestan servicios de apoyo a las vctimas. La finalidad de los programas es permitir que la vctima se valga por s misma y que supere su situacin de vctima. En definitiva, la vctima vivir su vida en condiciones de seguridad sin depender de medidas de proteccin de instituciones estatales. Por lo tanto, el objetivo primordial del programa debe ser la seguridad y no la proteccin, lo que significa que la vctima pueda hacerse cargo autnomamente de su propia seguridad. Una cooperacin eficaz entre las autoridades y las organizaciones no gubernamentales que prestan servicios de apoyo a las vctimas requiere una visin comn del problema, objetivos de cooperacin convenidos, una clara comprensin de los distintos papeles de quienes actan, y respeto y comprensin suficientes de los dems participantes y de su forma de trabajar. Los medios de promover las condiciones necesarias para la cooperacin entre las diferentes autoridades y organizaciones no gubernamentales comprenden:
248
El establecimiento de un grupo de coordinacin o de tareas que se rena regularmente. La organizacin de actividades conjuntas de capacitacin en que participen los grupos profesionales mencionados. La elaboracin conjunta de estrategias y procedimientos comunes. La firma de un memorando de entendimiento entre las organizaciones representadas en el grupo de coordinacin o un rgano anlogo, donde se detallen los papeles y funciones de todos los participantes en las diferentes etapas del proceso. La capacidad de las organizaciones no gubernamentales de comprender la labor de los magistrados y de cooperar mejor cuando el personal de la organizacin cuenta con personas de formacin jurdica capaces de actuar como intermediarios entre la organizacin y el poder judicial.
Las autoridades, deben tener especialmente en cuenta que los organismos de apoyo a las vctimas no se crean para ayudar al Estado, sino a las vctimas o los testigos. Una solidaridad y confidencialidad plenas en favor de las vctimas son los principios esenciales de toda la labor de los organismos de apoyo, al igual que la imparcialidad y la transparencia son los principios que deben regir los servicios pblicos, y especialmente las autoridades judiciales. Por tanto, no debe pedirse a los organismos que prestan apoyo a las vctimas que realicen ningn tipo de control del testigo puesto que no forma parte de sus funciones velar por el cumplimiento de la ley.
Italia
Con arreglo a la legislacin italiana, el principal medio de proteger la seguridad de las vctimas cuando prestan testimonio es el incidente probatorio (audiencia preliminar con fines de prueba). Se trata de una audiencia a puertas cerradas que generalmente se celebra en los casos en que haya peligro de que se interfiera con la prueba. Tambin puede realizarse cuando los testigos estn expuestos a presiones para no prestar testimonio o exista el riesgo de que abandonen el pas antes de que comience el juicio.
Portugal
La Ley de proteccin de testigos de Portugal prev la ocultacin de testigos o el testimonio mediante teleconferencia, si la informacin que aporta el testigo supone un peligro grave para l o sus familiares. Sin embargo, las vctimas pueden participar en el proceso no solo como testigos, sino tambin como personas lesionadas en sus derechos que reclaman una indemnizacin del traficante. En esos casos es posible tambin que se necesiten medidas de proteccin. En Portugal son admisibles los testimonios o declaraciones por enlace vdeo si lo solicita el fiscal, el acusado o el testigo. El lugar desde donde se trasmite la declaracin del testigo debe ser un edificio pblico, preferentemente un tribunal, una comisara o una prisin, que ofrezca las condiciones adecuadas para emplear los dispositivos tcnicos necesarios. El tribunal puede limitar el acceso a ese local al personal tcnico y los funcionarios o el personal de seguridad considerados estrictamente indispensables. Durante el testimonio debe estar presente un juez especialmente designado para ello.
captulo 5
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Bosnia y Herzegovina
El objeto de la Ley sobre proteccin de testigos amenazados y testigos vulnerables consiste en regular las medidas para proteger a los testigos que actan bajo amenaza y los testigos vulnerables en los procesos penales tramitados por el Tribunal de Bosnia y Herzegovina o el Fiscal General de Bosnia y Herzegovina respecto de los delitos para los cuales el Tribunal es competente. El artculo 8 de esa Ley aborda el examen de los testigos que se consideran amenazados y vulnerables, y proporciona medidas para protegerlos del acoso y la turbacin. El artculo 9 prev que puede prestarse testimonio con medios tcnicos que permitan a las partes y al abogado de la defensa proceder al interrogatorio pero no en la misma sala que los testigos. Conforme al artculo 10 podr decidirse la no comparecencia del acusado cuando se considere que su presencia puede influir en la capacidad del testigo de prestar declaracin correcta y plenamente.
i
Alemania
www.anti-trafficking.gov.ba/fajlovi/BIH_Law_on_Protection_of_ Witnesses.doc-44.doc
Con arreglo al artculo 247 del Cdigo de Procedimiento Civil de Alemania, se prev prescindir de la presencia del acusado si se teme que de lo contrario el testigo no dir la verdad; que su presencia representa una presin considerable para un testigo menor de 16 aos de edad, o que su salud corre un grave riesgo. En tales casos, se hace salir de la sala de audiencias al acusado durante el interrogatorio de los testigos y posteriormente vuelve a admitirse su presencia y el juez principal le informa del contenido esencial del interrogatorio. El Cdigo de Procedimiento Penal prev asimismo otras medidas de proteccin en determinadas circunstancias, a saber:

La exclusin del pblico del proceso (artculo 171). La participacin de asesores expertos (artculo 175). La exclusin de los medios de informacin (artculo 169). El interrogatorio de los testigos por vdeo (artculo 247).
Recurso recomendado
Protocolo regional de proteccin a las vctimas testigo para combatir la trata, la explotacin comercial y el abuso sexual de las mujeres y los nios en Asia del Sur
Iniciativa regional de Asia del Sur/programa para promover la equidad

Este protocolo representa un intento del Foro de accin regional para mejorar la aplicacin de las leyes que protegen a las mujeres y los nios con miras a establecer normas para la proteccin de las vctimas que actan como testigos en Bangladesh, la India, Nepal y Sri Lanka. Si bien la legislacin (cdigos penales, cdigos de procedimiento penal y
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constituciones) de esos pases hacen referencia a la proteccin de los testigos, los autores del Protocolo consideran que las leyes existentes no bastan para proteger adecuadamente a las mujeres y los nios vctimas que actan como testigos y han sido objeto de trata con fines de explotacin sexual. En respuesta a ello, el Protocolo basado en los derechos y de carcter regional, protege y promueve los derechos de las vctimas y los testigos de delitos en los juicios en que sus vidas, seguridad psicolgica y fsica y sus bienes se ven amenazados a causa de su participacin en el proceso judicial. El Protocolo responde a la necesidad de adoptar un enfoque y principios comunes para orientar la proteccin de las vctimas y los testigos.
The Regional Victim/Witness Protection Protocol to Combat Trafficking, Commercial Exploitation and Sexual Abuse of Women and Children in South Asia, se encuentra disponible en: www.sariq.org/downloads/10_59_17RVWPP%20-%20Final.pdf
Proteccin despus del procesamiento y el juicio

Proteccin ampliada
Segn la experiencia de los Estados que han establecido sistemas de proteccin de testigos puede necesitarse un enfoque ms amplio para cumplir esta obligacin y proteger eficazmente a los testigos, adems de conseguir su cooperacin en las investigaciones y procesos judiciales. Los sistemas de proteccin de testigos deben contemplar la ampliacin de la proteccin a: a) todas las personas que cooperen o ayuden en las investigaciones hasta que sea evidente que no se les har comparecer para testificar; b) las personas que aporten informacin pertinente, pero que no se necesite como testimonio o no se emplee ante el tribunal por razones de seguridad del informador o de terceros. Por lo tanto, tal vez los legisladores consideren oportuno que las disposiciones de proteccin sean aplicables a toda persona que tenga o pueda tener informacin que sea o pueda ser pertinente a la investigacin de un delito comprendido en la Convencin contra la Delincuencia Organizada o al enjuiciamiento de los responsables, independientemente de que la informacin se presente como prueba.
Programas de proteccin
Los programas policiales de proteccin de testigos tienen por objeto impedir que los delincuentes o sus cmplices se acerquen a los testigos y les intimiden. En ciertos casos, la participacin de testigos en un programa de proteccin ser absolutamente necesaria para garantizar su seguridad. En otros, las medidas de proteccin pueden ser totalmente innecesarias. Los programas policiales de proteccin de testigos requieren un personal muy numeroso y una adaptacin psicolgica de los participantes. Siempre que sea posible, tambin se les debe prestar un apoyo psicosocial eficaz. Habida cuenta de los costos y de las consecuencias en la vida diaria de los testigos afectados, estos programas suelen aplicarse nicamente en los casos de delitos graves, en particular de delincuencia organizada.
captulo 5
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Las medidas de proteccin de testigos son, entre otras, su reubicacin, el cambio de identidad, las escoltas policiales y la asistencia financiera y social. La reubicacin implica el traslado de los testigos, a veces junto con sus familias, de su lugar de residencia habitual a otro en que no sean reconocidos fcilmente. Segn la gravedad del riesgo considerado, la reubicacin puede ser a largo plazo o de carcter temporal, por ejemplo, durante el proceso penal. Adems, es posible que la reubicacin se necesite ms de una vez, por ejemplo, si el testigo o un familiar suyo comete un error susceptible de aumentar el riesgo o si un familiar desea retirarse del programa. Tambin pueden ser tiles otras medidas para impedir que se siga la pista de los testigos protegidos mediante censos de poblacin, guas telefnicas o matrculas de vehculos. Los programas de proteccin de testigos son costosos, porque comprenden los costos de los servicios de proteccin, los traslados, las residencias temporales, de subsistencia, alojamiento y servicios mdicos. Para mantener programas eficaces de proteccin de testigos, los Estados deben asignarles fondos suficientes. Es preciso evaluar la idoneidad de los testigos y escogerlos cuidadosamente para su inclusin en el programa. En muchos casos puede considerarse apropiado adoptar otras medidas, como la instalacin de sistemas de alarma en el hogar o sitio de trabajo de los testigos y la entrega a stos de telfonos celulares, complementadas con el contacto cotidiano con funcionarios encargados de aplicar la ley o con escoltas policiales. Tambin puede estar amenazada la seguridad de las personas allegadas a los testigos, como sus familiares o los funcionarios de las organizaciones no gubernamentales especializadas en el apoyo a las vctimas. De ah que los Estados deban velar por que los programas de proteccin de testigos puedan asimismo aplicarse a esas personas. Generalmente los testigos se incorporan a un programa de proteccin mediante la firma de un acuerdo escrito, denominado a menudo memorando de entendimiento o memorando de acuerdo, que define las obligaciones del testigo protegido y del organismo protector. Tales acuerdos constituyen cdigos de conducta ms que contratos jurdicamente vinculantes. El desarrollo y duracin de los programas de proteccin de testigos depende sustancialmente del progreso de las investigaciones y de las actuaciones judiciales. En algunos casos (por ejemplo, en Alemania, Italia y los Pases Bajos), la proteccin puede abarcar todas las fases de la investigacin, el procesamiento y el juicio, y continuar incluso despus de la condena. La participacin de una persona en el programa termina generalmente despus de una evaluacin regular del riesgo que subsiste para el testigo.
Mdulo 5.19
Prcticas prometedoras de los Estados
Sinopsis En este mdulo se abordan consideraciones especiales relacionadas con la proteccin de los nios testigos.
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Antes de pedir a un nio que cumpla una funcin en un proceso judicial, es preciso evaluar formalmente los riesgos que se plantean al nio y su familia. En la evaluacin se determinar si existe una amenaza para el nio, durante el proceso judicial y con posterioridad al mismo. Tambin se tomar en consideracin el dao al que se expone al nio por el hecho de tener que repetir el relato de su terrible experiencia. La decisin de que un nio participe o no en un procedimiento judicial (y en caso afirmativo, en qu condiciones) se adoptar teniendo debidamente en cuenta la posible amenaza que suponen los traficantes y sus cmplices antes y durante el juicio, los riesgos imputables a los procedimientos que tienen lugar en el curso de un juicio u otra actuacin, as como el posible peligro para al nio una vez concluido el juicio, sobre todo si los traficantes no son condenados. La proteccin que necesitan los nios que participan en procedimientos judiciales difiere de la proteccin bsica que necesitan todos los nios que han sido objeto de trata, puesto que existe un riesgo real de que los procedimientos empleados en los juicios y otras actuaciones expongan a los nios a un dao. Se deber brindar proteccin:
Antes del juicio, mientras se espera que el juicio tenga lugar o durante la prestacin de declaraciones en la fase de la instruccin. Durante el juicio, incluida una proteccin especial en el tribunal y procedimientos adaptados a los menores. Despus del juicio, cuando el traficante salga de la crcel o quede libre una vez concluido el perodo de prisin preventiva o prisin.
No se revelar la identidad ni el paradero seguro del nio; se respetar y proteger su privacidad lo ms posible, teniendo siempre en cuenta el derecho del acusado a un juicio justo. La proteccin de los testigos puede ser costosa (su cambio de identidad, reubicacin y reasentamiento). No obstante, existen medidas relativamente baratas y eficaces como proporcionar a los nios un telfono mvil o un dispositivo de alarma que podr accionar cuando se sienta amenazado.
Procedimientos adaptados a los nios en el curso de las actuaciones judiciales

Como en numerosos pases los procedimientos judiciales no estn actualmente adaptados a los menores, los nios objeto de trata generalmente no pueden tener el debido acceso a la proteccin que depara la ley. En consecuencia, muchos pases no cumplen sus obligaciones en virtud de la Convencin sobre los Derechos del Nio. Se enumeran medidas concretas para proteger los derechos e intereses de los nios en el Protocolo facultativo de la Convencin sobre los Derechos del Nio relativo a la venta de nios, la prostitucin infantil y la utilizacin de nios en la pornografa, donde se establece que deben reconocerse las necesidades especiales de los nios que actan como testigos. El artculo 8 de ese Protocolo facultativo se refiere a siete medidas que los Estados deberan adoptar para proteger los derechos e intereses de los nios en el proceso penal: a) Reconocer la vulnerabilidad de los nios vctimas y adaptar los procedimientos de forma que se reconozcan sus necesidades especiales, incluidas las necesidades especiales para declarar como testigos; Informar a los nios vctimas de sus derechos, su papel, el alcance, las fechas y la marcha de las actuaciones y la resolucin de la causa;
b)
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c)
Autorizar la presentacin y consideracin de las opiniones, necesidades y preocupaciones de los nios vctimas en las actuaciones en que se vean afectados sus intereses personales, de una manera compatible con las normas procesales de la legislacin nacional; Prestar la debida asistencia durante todo el proceso a los nios vctimas; Proteger debidamente la intimidad e identidad de los nios vctimas, y adoptar medidas de conformidad con la legislacin nacional para evitar la divulgacin de informacin que pueda conducir a la identificacin de esas vctimas; Velar por la seguridad de los nios vctimas, as como por la de sus familias y los testigos a su favor frente a intimidaciones y represalias; Evitar las demoras innecesarias en la resolucin de las causas y en la ejecucin de las resoluciones o decretos por los que se conceda reparacin a los nios vctimas.
d) e)
f) g)
La publicacin titulada Reference Guide on Protecting the Rights of Child Victims of Trafficking in Europe, del UNICEF, que contiene informacin adicional sobre la proteccin de los nios testigos, puede consultarse en: www.unicef.org/ceecis/protection_4440.html
Directrices modelo para el enjuiciamiento eficaz de los delitos contra los nios (Asociacin Internacional de Fiscales)
La IAP compil directrices que renen las normas internacionales que han de observarse para encarar el trato de los nios y las normas que deben cumplir los fiscales. Las directrices abarcan principios generales, gestin de casos y capacitacin, decisiones judiciales preliminares, preparacin de los procesos, procedimientos judiciales, condenas, servicios prestados a los nios y equipos pluridisciplinarios, cooperacin y asistencia internacional, as como aplicacin y vigilancia. En relacin con los procedimientos judiciales, conforme a las directrices modelo, los fiscales deberan facilitar la elaboracin, disponibilidad y utilizacin de procedimientos para ayudar al nio a prestar declaracin. Los fiscales deberan consultar al nio, ayudarle a adoptar una decisin con conocimiento de causa acerca de la utilizacin de los procedimientos y solicitar a los tribunales la disponibilidad de procedimientos adaptados al nio durante el juicio. Si bien los procedimientos varan segn las jurisdicciones de que se trate incluirn en particular lo siguiente: a) b) c) d) e) f) Autorizacin de declaraciones en grabaciones vdeo de los testimonios aportados por los nios; Utilizacin de circuitos cerrados de televisin; Arreglos especiales para aportar pruebas, tales como la utilizacin de pantallas; Autorizacin de la presencia de un acompaante que preste asistencia o un abogado mientras el nio presta declaracin; Participacin de un intermediario para ayudar al nio a aportar pruebas; Prohibir que la parte contraria interrogue en persona al nio vctima;
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g) h) i) j)
Objetar el contrainterrogatorio agresivo o improcedente por la defensa; Celebrar audiencias a puertas cerradas; Prohibir el acceso a los medios de informacin; Reducir la formalidad en las salas de audiencia con medidas como la supresin de las togas de los abogados.
i i
El texto completo de las directrices modelo puede consultarse en: www.iap.nl.com
Para obtener informacin sobre medidas de proteccin de los nios que actan como testigos, consltese asimismo el sitio web de la Oficina Internacional de los Derechos del Nio: www.ibcr.org
INSTRUMENTOS DE CAPACITACIN EN MATERIA DE CUMPLIMIENTO DE LA LEY
Mdulo 5.20
Instrumentos de capacitacin para funcionarios encargados de hacer cumplir la ley y miembros del poder judicial
Sinopsis En este mdulo se recomiendan instrumentos para la capacitacin de funcionarios encargados de hacer cumplir la ley y miembros del poder judicial con objeto de combatir la trata de personas.
Existen varios instrumentos disponibles para contribuir a fortalecer la respuesta de la aplicacin coercitiva de la ley a la trata de seres humanos. A continuacin figura una enumeracin no exhaustiva de dichos instrumentos. Para obtener informacin adicional sobre stos y otros instrumentos, srvanse consultar asimismo los mdulos 2.14 y 9.18.
captulo 5
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Naciones Unidas
Manual operacional de capacitacin para combatir la trata de personas (Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito)
Publicacin prevista para 2008; puede consultarse en: www.unodc.org
Manual de capacitacin; ayuda para la ejecucin del Plan de Accin Inicial de la CEDEAO contra la trata de personas (20022003) (Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito)
Si bien fue inicialmente concebido para contribuir a la aplicacin del Plan de Accin Inicial de la CEDEAO contra la trata de personas (2002-2003), este manual de capacitacin publicado en 2006 ser til a los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley que se dedican a la lucha contra la trata en todas partes del mundo. El manual se compone de un marco normativo, una metodologa en materia de trata de personas, principios para la investigacin, cuestiones relativas a las vctimas y la cooperacin internacional contra la trata de personas.
El manual puede consultarse en: www.unodc.org/pdf/ecowas_training_manual_2006.pdf
Mdulo de enseanza electrnica sobre la trata de seres humanos (Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito)
La capacitacin informatizada constituye una forma de enseanza electrnica en que la capacitacin se imparte mediante CD-ROM interactivos y lecciones interactivas por televisin. Este medio permite ensear a los estudiantes que residen en regiones apartadas del mundo las competencias prcticas a su propio ritmo. Es un programa de formacin diseado para reforzar las competencias, el conocimiento y la sensibilizacin de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley a su propio ritmo y en su idioma, mediante modernos mdulos interactivos e informatizados. Se adaptan a la realidad del ordenamiento jurdico nacional, adems de hacer hincapi en las repercusiones regionales y mundiales de la delincuencia organizada transnacional. Se ha diseado un mdulo de capacitacin sobre la trata de seres humanos para el personal encargado de hacer cumplir la ley con el objetivo global de proporcionarle un conocimiento bsico de la trata para que est en mejores condiciones de detectar el delito y darle una respuesta.
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Puede consultarse una demostracin del mdulo sobre la trata de seres humanos en: www.unodc-elearning.org/index.php?option=com_wrapper& Itemid=43 Enseanza electrnica: www.unodc-elearning.org/index.php?option=com_wrapper& Itemid=33
Manuales de prcticas ptimas en materia de cumplimiento de la ley (Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo, Rumania)
En el marco de un proyecto del PNUD en Rumania llevado a cabo entre noviembre de 2001 y enero de 2004, en cooperacin con el Ministerio de Administracin y del Interior de Rumania, que recibi financiacin de la Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional (USAID), se elaboraron manuales de capacitacin destinados a funcionarios encargados de hacer cumplir la ley. Estos manuales fueron presentados en diciembre de 2003 en Viena, como parte de una estrategia integral de formacin contra la trata para Europa sudoriental.
Los manuales pueden consultarse en: www.undp.ro/governance/Best%20Practice%20Manuals
Manual de capacitacin sobre la trata de seres humanos en operaciones de apoyo a la paz (Instituto Interregional de las Naciones Unidas para Investigaciones sobre la Delincuencia y la Justicia)
En julio de 2006, el Instituto public un manual de capacitacin sobre la lucha contra la trata de seres humanos en las operaciones de mantenimiento de la paz. El programa abarca la proteccin de las vctimas, as como las investigaciones reactivas, proactivas y de desarticulacin. Puede consultarse informacin y recursos adicionales destinados a los responsables de hacer cumplir la ley en los mdulos 9.13 y 9.14.
Puede consultarse informacin adicional sobre esta capacitacin en: www.unicri.it/wwd/trafficking/peacekeeping/index.php
captulo 5
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Lucha contra la trata de personas en Asia: gua sobre instrumentos jurdicos, internacionales y regionales, compromisos polticos y prcticas recomendadas (Comisin Econmica y Social para Asia y el Pacfico)
Esta gua sobre instrumentos jurdicos, internacionales y regionales, compromisos polticos y prcticas recomendadas, publicada por la Comisin Econmica y Social para Asia y el Pacfico se refiere principalmente a los instrumentos relativos a la trata de personas. Su captulo 2 est dedicado a mejorar la respuesta en materia de cumplimiento de la ley al delito de la trata de personas.
La gua puede consultarse en: www.unescap.org/esid/GAD/Publication/Trafficking-File1.pdf
Derechos humanos y aplicacin de la ley: manual de capacitacin de derechos humanos para la polica (Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos)
Esta publicacin de la serie de capacitacin profesional consta de tres componentes: un manual, una gua para el instructor sobre los derechos humanos destinado a la polica, y una gua sobre la normativa internacional de derechos humanos. La gua para el instructor es un instrumento para impartir formacin mediante consejos prcticos y tcnicas para los instructores, as como presentaciones modelo que pueden adaptarse.
Fuente: Estas publicaciones de la Serie de capacitacin profesional se pueden consultar en: www.unhchr.ch/html/menu6/2/training.htm
Centro Internacional para la Formulacin de Polticas Migratorias Capacitacin para combatir la trata destinada a los funcionarios de primera lnea encargados de hacer cumplir la ley
En 2007, apareci una publicacin del ICMPD titulada Anti-Trafficking Training for Frontline Law Enforcement Officers (Capacitacin para combatir la trata destinada a los funcionarios de primera lnea encargados de hacer cumplir la ley). La publicacin fue preparada para sensibilizar acerca de la trata de seres humanos como delito grave y violacin de los derechos humanos, y desarrollar la capacidad del personal policial y encargado de vigilar las fronteras no especializado, para identificar y dar un trato adecuado a las vctimas. El material didctico est compuesto por una Gua de capacitacin (con un programa desglosado en cinco
258
partes) y un Manual bsico con temas relativos a la trata destinado a funcionarios policiales, de vigilancia de fronteras y de aduanas, que completa la gua de capacitacin.
Los funcionarios y especialistas dedicados a la lucha contra la trata pueden obtener gratuitamente la publicacin. Para obtener informacin adicional consltese: www.anti-trafficking.net
Normativa regional para la capacitacin de la polica en materia de lucha contra la trata en Europa sudoriental
En 2003, el ICMPD public tambin Regional Standard for Anti-Trafficking Police Training in South Eastern Europe, manual de capacitacin interactivo para funcionarios encargados de hacer cumplir la ley no especializados, que puede adaptarse a distintas circunstancias e incorporarse a los programas de capacitacin de las academias de polica en los pases de Europa sudoriental. Se ha previsto que la capacitacin sea impartida por un grupo de expertos pluridisciplinarios compuesto por investigadores policiales especializados, instructores de las fuerzas policiales, fiscales, organizaciones no gubernamentales y especialistas en diversos traumatismos. El material didctico se encuentra disponible en albans, bosnio, blgaro, croata, esloveno, hngaro, ingls, macedonio, rumano, serbio y turco.
Este material didctico puede consultarse en: www.icmpd.org/830.html?&tx_icmpd_pi2[document]=246&cHash= 2dcb2e35f4
Normativa regional para la formacin de jueces y fiscales en materia de lucha contra la trata de personas
En 2004, el ICMPD prepar material didctico normalizado para magistrados y fiscales de los pases de Europa sudoriental. Dicho material se compone de un manual de capacitacin, un programa de formacin y diapositivas didcticas, disponibles en albans, bosnio, blgaro, croata, esloveno, hngaro, ingls, macedonio, rumano, serbio y turco.
Este material didctico puede consultarse en : www.icmpd.org/830.html?&tx_icmpd_pi2[document]=249&cHash= 445c9d8c56
captulo 5
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Organizacin Internacional para las Migraciones
Gua de consulta para los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley sobre buenas prcticas para combatir la trata de nios
Esta gua publicada en 2006 ha sido el resultado de un programa de formacin de la OIM destinado a funcionarios encargados de hacer cumplir la ley organizado en Viena. Contiene buenas prcticas, recomendaciones y tcnicas para combatir la trata de nios que se basan en las contribuciones de expertos en materia de aplicacin de la ley, ciencias mdicas y expertos de la sociedad civil. Expone buenas prcticas sobre las siguientes cuestiones:

Determinacin de la edad e identificacin de los nios vctimas. Mtodos de investigacin. Tcnicas de entrevista. Cooperacin entre las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley y las ONG que prestan servicios sociales.
El texto de la gua puede consultarse en: www.iom.int/jahia/Jahia/cache/offonce/pid/1674?entryId=5787
Lucha contra la trata de personas en Camboya: manual de formacin para funcionarios encargados de hacer cumplir la ley y miembros del poder judicial
En el marco del proyecto Promocin de los derechos humanos de las vctimas de la trata y la explotacin sexual mediante el apoyo jurdico y policial, financiado por el Gobierno de Italia, la OIM elabor un documento de capacitacin destinado a los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley y miembros de los tribunales para luchar contra la trata de personas. Si bien es un manual adaptado al contexto nacional de Camboya, muchas de las tcnicas que describe pueden ser aprovechadas por cualquier pas para combatir la trata.
Para consultar informacin adicional sobre la labor de la OIM en Camboya, vase: www.iom.int/jahia/Jahia/pid/497
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Otros
Manual sobre la violencia policial contra las mujeres y los nios (Organizacin coordinadora de jefes de polica del frica meridional)
La Organizacin coordinadora de jefes de polica del frica meridional ha elaborado un manual de formacin sobre la violencia policial contra las mujeres y los nios que tiene una seccin relativa a la trata de mujeres y nios. El objetivo que persigue el manual es normalizar los programas regionales de capacitacin destinados a los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley y otros profesionales.
El manual puede consultarse en: www.trainingforpeace.org/resources/vawc.htm
Servir y proteger: derechos humanos y derecho humanitario para las fuerzas de polica y de seguridad (Comit Internacional de la Cruz Roja)
Este manual de capacitacin puede consultarse en: www.icrc.org/Web/Eng/siteeng0.nsf/htmlall/p0698/$File/ICRC_ 002_0698.PDF!Open
Manual para combatir el delito: la trata de personas (Reino Unido)

La Dependencia policial especializada en la delincuencia organizada, del Ministerio del Interior del Reino Unido, prepar un manual en lnea para combatir el delito como instrumento prctico de lucha contra la trata en ese pas. El manual est destinado tanto a la polica como a los funcionarios del servicio de inmigraciones, los fiscales, los servicios sociales y de asistencia a las vctimas, las autoridades locales, las organizaciones no gubernamentales y otros organismos que se ocupan de cuestiones relativas a la trata de seres humanos.
El manual puede consultarse en: www.crimereduction.gov.uk/toolkits/tp00.htm
captulo 5
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Combatir la trata de nios con fines de explotacin sexual: gua de capacitacin (ECPAT)
El Grupo encargado de cuestiones relativas al cumplimiento de la ley en Europa de la organizacin ECPAT, red de organizaciones e individuos que cooperan para eliminar la pornografa, la prostitucin infantil y la trata de menores, en el marco de su Programa contra la trata de menores con fines de explotacin sexual en Europa, y en cooperacin con ECPAT Internacional, elabor una gua pormenorizada de capacitacin destinada a instructores de grupos profesionales compuestos por distintas partes interesadas, como personal encargado de hacer cumplir la ley, asistentes sociales y responsables del cuidado de nios. La gua proporciona informacin bsica sobre las competencias necesarias en materia de capacitacin as como consejos para elaborar un programa de capacitacin eficaz. Contiene asimismo 10 cursillos sobre la trata relativa a los nios, en que se abordan los antecedentes del problema, las definiciones tanto de los nios como de la trata, los contextos jurdicos, la proteccin y la asistencia, la funcin de las respectivas partes interesadas y actividades de evaluacin. Se completan estos cursillos con folletos de ejercicios, resmenes analticos y monografas.
El manual de capacitacin puede consultarse en: www.ecpat.net/eng/pdf/Trafficking_Report.pdf
Prcticas ptimas de investigacin (INTERPOL)

El grupo de expertos de INTERPOL sobre la trata de mujeres con fines de explotacin sexual elabor un manual de prcticas ptimas para que los investigadores encargados del cumplimiento de la ley capaciten al personal policial en cuestiones relativas a la trata. El manual, distribuido a todos los Estados Miembros, fue actualizado en 2006 con informacin sobre la investigacin de la trata de personas con fines de explotacin sexual, trabajo forzoso o esclavitud y trfico de rganos.
Puede consultarse informacin adicional sobre esta publicacin en: www.interpol.int/Public/ICPO/FactSheets/THB02.pdf
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Tcnicas de investigacin especializadas para delitos relativos a la trata de personas (Departamento de las fuerzas del orden de Florida)
En el marco de un curso avanzado sobre investigacin de la trata de personas, el Departamento de las fuerzas del orden de Florida prepar material de capacitacin sobre tcnicas de investigacin especializadas (publicado el 10 de mayo de 2007), en el marco del Programa de formacin especializada de su Comisin de capacitacin y normas de justicia penal. El objeto de este curso es ofrecer a los funcionarios del Estado de Florida de los Estados Unidos una resea de la investigacin del delito de la trata de seres humanos y proporcionar un marco para iniciar y llevar a cabo investigaciones sobre los correspondientes delitos.
La gua del instructor del curso completo se puede consultar en: www.fdle.state.fl.us/cjst/commission/May%202007/May07cm-Naples/ PDF%20FIles/10-May07AGI-6A-1.pdf
El delito de la trata de seres humanos: gua de las fuerzas del orden para la identificacin y la investigacin (Asociacin Internacional de Jefes de Polica)
La gua de capacitacin publicada por la Asociacin Internacional de Jefes de Polica incluye informacin sobre la legislacin federal de los Estados Unidos, instrumentos para la identificacin de las vctimas de la trata, la investigacin y la respuesta a ese delito, adems de medios de prestar asistencia a las vctimas. Se ha elaborado asimismo un vdeo de capacitacin (disponible en VHS, DVD, que puede descargarse en lnea) para completar la gua. El vdeo se divide en tres partes: la primera se refiere a la definicin del delito de la trata, la segunda, a la identificacin y las respuestas a ese delito, y la tercera aborda la investigacin y las entrevistas en ese contexto.
La gua de capacitacin y el vdeo en tres partes se encuentran disponibles en: www.theiacp.org/research/VAWPoliceResponse.html
captulo 6
IDENTIFICACIN DE LAS VCTIMAS
La pronta identificacin de las vctimas de la trata de personas es requisito previo para que se reconozca su condicin de tales y, en consecuencia, tengan acceso a la asistencia y proteccin. Debe impartirse capacitacin a las personas que probablemente vayan a estar en contacto con las vctimas (como los funcionarios de polica y de la administracin de justicia y el personal de los servicios sociales y sanitarios) para que puedan identificar a las vctimas y ser receptivas a sus necesidades, lo que reviste particular importancia en el caso de todos aquellos que tal vez entren en contacto con vctimas de la trata de personas carentes de los recursos que supone la ciudadana del Estado de destino, y por tanto, especialmente vulnerables. Es decisivo conseguir la cooperacin de todas las personas y grupos que entran en contacto con las vctimas de la trata, como guardias fronterizos, policas y funcionarios de inmigracin, mdicos, trabajadores sanitarios y sociales, inspectores agrcolas y de vivienda y personal de las organizaciones que se ocupan de los derechos de los inmigrantes, las mujeres y las vctimas, as como de las organizaciones de proteccin y asilo de los refugiados. Una adecuada capacitacin puede ayudar a estas personas tan diversas a identificar a las vctimas de la trata para remitirlas a las organizaciones que prestan apoyo. La labor de proximidad puede ser un elemento decisivo de los esfuerzos por identificar y prestar apoyo a las vctimas de la trata de personas en el entorno en que son obligadas a trabajar. Esta labor de proximidad la cumplen habitualmente los organismos de servicios sociales y las organizaciones no gubernamentales. Los organismos de prestacin de atenciones mdicas estn asimismo entre los servicios de primera lnea que pueden entrar en contacto con las vctimas. En el captulo 8 figura ms informacin sobre la prestacin de asistencia a las vctimas de la trata de personas.
Atencin especial a la vctima!
A veces, los Estados centran su inters en las vctimas por la informacin que pueden proporcionar o por su utilidad para el sistema de justicia penal. En su urgencia de cumplir otros objetivos (como actuar judicialmente contra los traficantes), existe el peligro de que se trate a las vctimas como simples peones y no como seres humanos que necesitan proteccin y asistencia. En el presente captulo se aborda la necesidad de no criminalizar a las vctimas de la trata de personas (mdulo 6.1) y se plantean cuestiones que es preciso tener en cuenta antes de identificar a las vctimas (mdulo 6.2). En el captulo tambin se presentan directrices sobre la identificacin de las vctimas (mdulo 6.3), indicadores de la trata de personas (mdulo 6.4), as como un panorama general de la entrevista inicial (mdulo 6.5).
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El formulario de entrevista de escrutinio de vctimas de la OIM se presenta en el mdulo 6.6 y en el mdulo 6.7 figuran otros ejemplos de listas de referencia para facilitar la identificacin de las vctimas. Los organismos de prestacin de atenciones mdicas y las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley entran en contacto con presuntas vctimas y es posible que tengan que entrevistarlas e identificarlas. El mdulo 6.8 est destinado a ayudar a los organismos de prestacin de atenciones mdicas y el mdulo 6.9 les facilita consejos prcticos sobre la forma de realizar la entrevistas. Anlogamente, los mdulos 6.10 y 6.11 brindan a las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley orientacin y consejos prcticos sobre la conducta que deben observar respecto de las vctimas de la trata de personas, tanto presuntas como reales. En el captulo se hace hincapi en entrevistas que sean ticas y seguras para los entrevistados, entre ellos los nios (mdulo 6.12) y se recomienda un proceso de certificacin de las vctimas que facilite su acceso a la asistencia, as como la prestacin de asistencia al sistema de justicia penal por parte de las vctimas (mdulo 6.13). Por ltimo, se recomiendan recursos para crear capacidad en lo que se refiere a la identificacin de las vctimas (mdulo 6.14).
Mdulo 6.1 Mdulo 6.2 Mdulo 6.3 Mdulo 6.4 Mdulo 6.5 Mdulo 6.6
Evitacin de la criminalizacin de las vctimas de la trata de personas Aspectos que se han de tener en cuenta antes de la identificacin Directrices sobre la identificacin de las vctimas de la trata de personas Indicadores de la trata de personas La entrevista inicial Formulario de entrevista de escrutinio de la Organizacin Internacional para las Migraciones para la identificacin de vctimas de la trata de personas Listas de referencia para facilitar la identificacin de las vctimas Mdulo de identificacin de vctimas para el personal de los servicios de salud Consejos prcticos sobre la realizacin de entrevistas para los profesionales de la asistencia mdica Mdulo de identificacin de vctimas para las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley Consejos sobre la realizacin de entrevistas para las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley Entrevistas a las vctimas con arreglo a criterios de tica y seguridad Acreditacin de la condicin de vctima Material de capacitacin
captulo 6
Identificacin de las vctimas
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Mdulo 6.1
Evitacin de la criminalizacin de las vctimas de la trata de personas
Sinopsis El presente instrumento explica la necesidad de evitar la criminalizacin de las vctimas de la trata de personas.
Las personas objeto de trata suelen ser acogidas como criminales ms que como vctimas, tanto en los Estados de destino, de trnsito como de origen. En los Estados de destino pueden ser acusadas y detenidas porque su condicin de inmigrante o su situacin laboral sean irregulares. Otra posibilidad es que las autoridades de inmigracin procedan simplemente a deportarlas al Estado de origen si su condicin de inmigrante es irregular. Las personas objeto de trata que regresan a su Estado de origen pueden tambin ser enjuiciadas por tener documentos falsos, haber salido del Estado ilegalmente o haber trabajado en la industria del sexo. La criminalizacin limita el acceso de esas vctimas a la justicia y la proteccin y reduce la posibilidad de que denuncien a las autoridades su victimizacin. Dados los temores que abrigan por su propia seguridad personal y las represalias de los traficantes, el temor a ser adems juzgadas y castigadas slo puede disuadirlas an ms de buscar proteccin, asistencia y justicia.
Examen de la cuestin
Un elemento esencial de la proteccin de las vctimas de la trata de personas y sus derechos debe ser que los Estados no acten judicialmente contra ellas por delitos conexos como llevar pasaportes falsos o trabajar sin permiso, incluso si aceptaron tener esos documentos o trabajar en esas condiciones. Sea o no legal la prostitucin, los Estados no deben actuar penalmente contra las personas por el hecho de haber sido objeto de trata para su explotacin sexual, incluso si la persona ha consentido inicialmente en trabajar en la industria del sexo. Sin ese enfoque, los programas de asistencia y apoyo a las vctimas sern ineficaces y carentes de sentido. A pesar de esta perspectiva humanitaria, las personas objeto de trata se ven hoy en da juzgadas por cometer delitos durante el perodo de victimizacin. Cuando esto ocurra y a falta de leyes del Estado que impidan esas actuaciones judiciales, las vctimas deben poder alegar en su defensa el hecho de haber sido obligadas a hacerlo. Los Principios y Directrices recomendados sobre los derechos humanos y la trata de personas elaborados por el Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos ofrecen diversos elementos para la no criminalizacin de las personas objeto de trata.
Principios recomendados
Proteccin y asistencia
7. Las vctimas de la trata de personas no sern detenidas, acusadas ni procesadas por haber entrado o residir ilegalmente en los pases de trnsito y destino ni por haber
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participado en actividades ilcitas en la medida en que esa participacin sea consecuencia directa de su situacin de tales.
Directriz 8 Medidas especiales para la proteccin y la asistencia a los nios vctimas de trata de personas
Los Estados deberan considerar ... 8. Cerciorarse de que las vctimas de la trata de nios no sean objeto de procedimientos o de acciones penales por delitos relacionados con su situacin como tales.
Ni en la Convencin contra la Delincuencia Organizada Transnacional ni en el Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y nios, figura una obligacin explcita de los Estados parte de abstenerse de criminalizar a las vctimas de esa trata. Sin embargo, diversas directrices no vinculantes (como las recomendadas por el Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos, citadas supra), planes de accin (como el Plan de Accin de la OSCE), as como declaraciones y resoluciones (entre ellas, por ejemplo, las resoluciones 55/67 y S-23/3 de la Asamblea General), instan a los Estados a que eviten que las personas objeto de trata sean procesadas por su entrada o residencia ilegal. Tales disposiciones guardan armona con el reconocimiento de los abusos de los derechos humanos a que son sometidas las personas objeto de la trata. Tambin estn en armona con la consideracin de dichas personas como vctimas de un delito, sean o no identificados, detenidos, inculpados, procesados o condenados los culpables de la trata.
Una prctica con perspectivas de xito

Convenio del Consejo de Europa para la accin contra la trata de seres humanos
El Convenio del Consejo de Europa para la accin contra la trata de seres humanos (Serie de los Tratados del Consejo de Europa, N 197) fue aprobado por el Comit de Ministros el 3 de mayo de 2005 y qued abierto a la firma en Varsovia el 16 de mayo de 2005, en la Tercera Cumbre de Jefes de Estado y de Gobierno del Consejo de Europa. El artculo 26 del Convenio se refiere a la no penalizacin de las vctimas: Las Partes debern prever, con arreglo a los principios fundamentales de su sistema jurdico, la posibilidad de no imponer sanciones a las vctimas por haber tomado parte en actividades ilcitas cuando hayan sido obligadas a ello.
captulo 6
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El Convenio del Consejo de Europa puede consultarse en: www.coe.int/T/E/human_rights/trafficking/PDF_Conv_197_ Trafficking_E.pdf
Mdulo 6.2
Aspectos que se han de tener en cuenta antes de la identificacin
Sinopsis El presente mdulo aborda brevemente cuestiones que han de tenerse en cuenta antes de la entrevista, a fin de superar diversos obstculos a la comunicacin.
Es necesario comprender determinados factores, como el gnero, la condicin de inmigrante, el temor a las represalias, los antecedentes culturales y las circunstancias personales de las presuntas vctimas, antes de poner en marcha el proceso de identificarlas como tales.
Gnero
La falta de poder es una caracterstica de todos los tipos de personas que son objeto de trata. Este factor se ve particularmente agravado en el caso de mujeres que tienen una condicin social precaria en su pas de origen y cuya victimizacin puede dar lugar a la vergenza o la prdida del honor.
Condicin de inmigrante
Muchas presuntas vctimas temen que, al acceder al sistema de justicia penal, estn expuestas al riesgo de deportacin u otras represalias, como la encarcelacin. En los pases en que la prostitucin es ilegal, las personas que son objeto de trata para trabajar en la industria del sexo temen que se les someta a reconocimientos mdicos forzosos, a la reinsercin social forzosa y/o a penas de prisin al regresar a su pas de origen. Los traficantes dicen a muchas de las vctimas a las que someten a trata que las autoridades son cmplices de su trata y les harn dao, las detendrn o las retendrn, disuadiendo as a la vctima de que busque asistencia. Antes de identificar a vctimas de trata, es necesario reconocer que los miembros de las comunidades de inmigrantes son vulnerables a una nueva victimizacin por el temor a la deportacin.
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Temor a las represalias

Los traficantes suelen desalentar a las vctimas para que no tomen contacto con las autoridades amenazndolas con castigos fsicos o financieros, aumentando las horas de trabajo o eliminando privilegios como el tiempo libre, el sueo, la comida y otras comodidades. No hay que suponer que porque una persona ya no est en la situacin de trata o en el pas de destino est por ello libre de represalias. A menudo, los traficantes recurren a amenazas contra los amigos y las familias de las vctimas, y tienen acceso a ellos.
Relacin con el traficante

En ocasiones, las vctimas creen que, despus de un perodo de sufrir abusos, podrn pagar sus deudas y ganar dinero. Algunas piensan que la persona o personas que las hicieron objeto de trata son su nico recurso para obtener ayuda. En otros casos, los traficantes llegan a entablar relaciones personales con las vctimas, a veces incluso casndose con ellas como medio de controlarlas.
Antecedentes culturales
Muchos miembros de las comunidades de migrantes y minoras no confan en la polica. Ello obedece, entre otras cosas, a que dan por sentada la existencia de corrupcin, a las actitudes hacia las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley en su pas de origen y al temor de que los funcionarios de los servicios policiales no entiendan ni respeten su religin, su cultura o sus creencias. Ejemplo de ello son las prcticas de vud, yuy, marab y hechiceros, importantes en algunas culturas de frica occidental, que los traficantes pueden utilizar indebidamente y abusar de ellas. A muchas mujeres y muchachas objeto de trata a Europa se les somete a intensos rituales que les obligan a obedecer a los traficantes y pagar deudas. A menudo, las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley no tienen en cuenta esos aspectos culturales tan importantes cuando entrevistan a posibles vctimas.
Circunstancias y reacciones personales
Antes de comenzar las entrevistas es imposible tener conocimiento de las circunstancias personales del entrevistado, pero dichas circunstancias afectan a la forma en que las vctimas se comunican (algunas podrn colaborar y otras sern totalmente incomunicativas) y reaccionan (unas pueden adoptar una actitud pasiva y otras pueden ser agresivas). Algunas vctimas sufrirn el trastorno resultante del estrs postraumtico. Otras vctimas podrn ser adictas a drogas. Las directrices que se apliquen al entrevistar a vctimas deben poder adaptarse a las circunstancias especficas de la persona de que se trate.
captulo 6
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Fuente: Anti-Slavery International, Protocol for Identification and Assistance to Trafficked Persons and Training Kit, que puede consultarse en: www.antislavery.org/homepage/resources/PDF/PDFtraffic.htm
Mdulo 6.3
Directrices sobre la identificacin de las vctimas de la trata de personas
Sinopsis En este mdulo se presentan directrices sobre la identificacin de las vctimas de la trata de personas, que figuran en los Principios recomendados del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos.
La correcta identificacin de las vctimas de la trata de personas es fundamental para su proteccin y la de sus derechos. En los Principios y Directrices recomendados sobre los derechos humanos y la trata de personas elaborados por el Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos figura una directriz sobre la identificacin de esas vctimas y de los tratantes que debera tenerse presente al elaborar una estrategia nacional.
Principios y Directrices recomendados sobre los derechos humanos y la trata de personas (E/2002/68/Add.1) (Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos)
Directriz 2 Identificacin de las vctimas de la trata de personas y de los tratantes

La trata significa mucho ms que el desplazamiento organizado de personas con un fin de lucro. El factor adicional crtico que distingue la trata del contrabando de migrantes es la presencia de fuerza, coaccin o engao en todo el proceso o en alguna etapa de l y con fines de explotacin. Si bien los elementos adicionales que distinguen la trata del contrabando de migrantes pueden a veces ser evidentes, en muchos casos es difcil probarlos sin una investigacin activa. De no identificarse correctamente a una vctima de trata de personas, el resultado consistir probablemente en seguir denegndole sus derechos. Por lo tanto, los Estados tienen la obligacin de que esa identificacin sea posible y se lleve a cabo. Los Estados tambin estn obligados a actuar con la debida diligencia en la identificacin de los tratantes, incluidos los que controlan o explotan a las vctimas de la trata de personas.
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Los Estados y, cuando proceda, las organizaciones intergubernamentales y no gubernamentales deberan considerar la posibilidad de: 1. Establecer directrices y procedimientos para las autoridades y los funcionarios competentes del Estado, tales como los funcionarios de polica, de fronteras o de inmigracin y otros que participen en la deteccin, detencin y recepcin de migrantes en situacin irregular o en la tramitacin de sus casos, a fin de permitir la identificacin rpida y exacta de las vctimas de trata de personas. Impartir capacitacin adecuada a las autoridades y los funcionarios competentes del Estado en la identificacin de vctimas de la trata de personas y la aplicacin correcta de las directrices y procedimientos a que se hace referencia en el prrafo precedente. Velar por la cooperacin entre las autoridades, los funcionarios y las organizaciones no gubernamentales competentes a fin de facilitar la identificacin de las vctimas de trata de personas y la asistencia a ellas. Esa cooperacin, para que surta los mayores efectos, debe organizarse y ponerse en prctica de manera oficial. Identificar centros de accin adecuados para advertir a los migrantes o posibles migrantes de los posibles peligros y consecuencias de la trata de personas y para recibir informacin que les permita pedir asistencia si la necesitan. Cerciorarse de que las vctimas de la trata de personas no sean procesadas por infracciones de las leyes de inmigracin o por actividades en que participen como consecuencia directa de su situacin de tales. Cerciorarse de que las vctimas de trata de personas no sean objeto, en circunstancia alguna, de detencin con arreglo a las normas de inmigracin ni de ninguna otra forma de detencin. Cerciorarse de que existan procedimientos y procesos para recibir y estudiar las solicitudes de asilo que presenten tanto vctimas de trata como de contrabando de personas y de que se respete y haga valer en todo momento el principio de la no devolucin.
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6.
7.
Mdulo 6.4
Sinopsis
Indicadores de la trata de personas
En el presente mdulo se enumeran algunos indicadores de la trata de personas relacionados con situaciones generales de trata, as como indicadores especficos que guardan relacin con tipos de explotacin concretos.
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Por lo que se refiere a la lista que figura a continuacin, algunos indicadores se presentarn en algunas situaciones de trata de personas, pero no en otras. La presencia o ausencia de indicadores no da a entender que se haya demostrado o descartado la existencia de trata de personas. Antes bien, la presencia de indicadores debera dar lugar a una investigacin ms a fondo. Las vctimas de la trata de personas pueden encontrarse en diversas situaciones. Usted puede desempear un papel en la identificacin de esas vctimas.
Indicadores generales
Es posible que las personas que han sido objeto de trata:

Crean que tienen que trabajar contra su voluntad. No puedan abandonar su lugar de trabajo. Muestren seales de que se estn controlando sus movimientos. Sientan que no se pueden ir de donde estn. Den muestras de miedo o ansiedad. Sean objeto de violencia o amenazas de violencia contra ellas, sus familiares o sus seres queridos. Sufran lesiones que parezcan derivadas de una agresin. Sufran lesiones o incapacidad tpicas de determinados trabajos o medidas de control. Sufran lesiones que parezcan derivadas de la aplicacin de medidas de control. Desconfen de las autoridades. Reciban amenazas de que sern entregadas a las autoridades. Sientan temor de revelar su situacin de inmigracin. No estn en posesin de sus pasaportes u otros documentos de viaje o de identidad, porque estos documentos estn en manos de otra persona. Tengan documentos de identidad o de viaje falsos. Se les encuentre en un tipo de lugar donde es probable que se explote a las personas, o tengan vinculaciones con ese lugar. No estn familiarizadas con el idioma local. No sepan la direccin de su casa o de su trabajo. Permitan que otros hablen por ellas cuando se les dirige la palabra directamente. Acten como si hubieran recibido instrucciones de otra persona. Estn obligadas a trabajar en determinadas condiciones. Sean objeto de castigos para imponerles disciplina. No estn en condiciones de negociar condiciones de trabajo. Reciban una remuneracin escasa o nula. No tengan acceso a sus ingresos.
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Trabajen demasiadas horas por da durante perodos prolongados. No tengan das libres. Vivan en viviendas pobres o que no cumplen con los requisitos mnimos de habitabilidad. No tengan acceso a atencin mdica. Tengan una interaccin limitada o nula con la red social. Tengan un contacto limitado con sus familiares o con personas que no pertenezcan a su entorno inmediato. No puedan comunicarse libremente con otros. Tengan la impresin de estar obligadas por deudas. Se hallen en una situacin de dependencia. Provengan de un lugar que, segn consta, es una fuente de trata de personas. Hayan recibido de facilitadores el pago de sus gastos de transporte al pas de destino, y estn obligadas a reembolsarles esos gastos trabajando o prestando servicios en ese pas. Hayan actuado sobre la base de promesas engaosas.
Nios
Es posible que los nios que han sido objeto de trata:

No tengan acceso a sus padres o tutores. Parezcan intimidados y se comporten de una forma que no corresponde al comportamiento tpico de los nios de su edad. No tengan amigos de su edad fuera del trabajo. No tengan acceso a la educacin. No tengan tiempo para jugar. Vivan separados de otros nios y en viviendas que no cumplen con los requisitos mnimos de habitabilidad. Coman aparte de otros miembros de la familia. Se les d de comer slo las sobras. Hagan trabajos que no son adecuados para nios. Viajen sin estar acompaados por adultos. Viajen en grupos con personas que no son parientes suyos.
Las siguientes situaciones tambin pueden indicar que los nios han sido objeto de trata:
La presencia, en tallas para nios, de vestimenta generalmente utilizada para trabajo manual o sexual. La presencia de juguetes, camas y ropa de nios en lugares en los que son impropios, como burdeles o fbricas. La afirmacin, por parte de un adulto, de que ha encontrado a un nio no acompaado.
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El hecho de encontrar a nios no acompaados provistos de nmeros de telfono para llamar taxis. El descubrimiento de casos de adopcin ilegal.
Explotacin sexual
Es posible que las personas que han sido objeto de trata con fines de explotacin sexual:

Sean menores de 30 aos, aunque la edad puede variar segn el lugar y el mercado. Se trasladen de un prostbulo a otro o trabajar en diversos locales. Vayan siempre acompaadas cuando van y vuelven del trabajo, compras, etc. Lleven tatuajes u otras marcas que indiquen que son propiedad de sus explotadores. Trabajen muchas horas o no tenga das libres, o muy pocos. Duerman donde trabajan. Vivan o viajen en grupo, a veces con otras mujeres que no hablan el mismo idioma. Tengan muy pocas prendas de vestir. Tengan prendas de vestir que son en su mayora del tipo de las que se llevan para el trabajo sexual. Sepan decir slo palabras relacionadas con el sexo en el idioma local o en el idioma del grupo de clientes. No tengan dinero en efectivo propio. No puedan presentar un documento de identidad.
Las siguientes situaciones tambin podran indicar que las personas han sido objeto de trata con fines de explotacin sexual:
Existen indicios de que las presuntas vctimas han mantenido relaciones sexuales sin proteccin y/o violentas. Existen indicios de que las presuntas vctimas no pueden negarse a mantener relaciones sexuales sin proteccin y/o violentas. Existen indicios de que una persona ha sido comprada y vendida. Existen indicios de que grupos de mujeres estn bajo el control de otras personas. Se publican anuncios de prostbulos o lugares parecidos que ofrecen los servicios de mujeres de determinado origen tnico o nacionalidad. Se informa de que los trabajadores sexuales prestan servicios a una clientela de determinado origen tnico o nacionalidad. Los clientes informan de que los trabajadores sexuales no sonren o no cooperan.
Explotacin laboral
Las personas que han sido objeto de trata con fines de explotacin laboral suelen ser obligadas a trabajar en sectores como los de agricultura, construccin, espectculos, servicios y manufactura (talleres clandestinos).
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Es posible que las personas que han sido objeto de trata con fines de explotacin laboral:
Vivan en grupos en el mismo lugar en que trabajan y salgan de esos locales muy rara vez, si es que lo hacen. Vivan en lugares deteriorados e inadecuados, como edificaciones destinadas a fines agrcolas o industriales. No estn vestidas adecuadamente para el trabajo que realizan: por ejemplo, pueden carecer de equipo protector o de prendas de abrigo. Se les d de comer slo las sobras. No tengan acceso a sus ingresos. No tengan contrato de trabajo. Tengan un horario de trabajo excesivamente largo. Dependan de su empleador para una serie de servicios, incluidos el trabajo, el transporte y el alojamiento. No puedan elegir su alojamiento. No salgan nunca de los locales de trabajo sin su empleador. No puedan moverse con libertad. Estn sujetas a medidas de seguridad destinadas a impedir su salida de los locales de trabajo. Sean multadas para imponerles disciplina. Estn sujetas a insultos, abusos, amenazas o violencia. Carezcan de capacitacin bsica y de licencias profesionales.
Las siguientes situaciones tambin podran indicar que las personas han sido objeto de trata con fines de explotacin laboral:
Se han fijado avisos en idiomas diferentes del idioma local, salvo en el caso de avisos indispensables como los relacionados con la higiene y seguridad en el trabajo, por ejemplo. No existen avisos sobre higiene y seguridad. El empleador o el gerente no puede presentar los documentos necesarios para emplear a trabajadores de otros pases. El empleador o el gerente no puede presentar comprobantes de los salarios pagados a los trabajadores. El equipo de higiene y seguridad es de mala calidad o inexistente. El equipo est diseado para ser manejado por nios, o ha sido modificado con ese fin. Existen indicios de que se estn violando las leyes laborales. Existen indicios de que los trabajadores deben pagar sus herramientas, alimentos o alojamiento o de que esos gastos se estn deduciendo de sus salarios.
Explotacin en el servicio domstico

Es posible que las personas que han sido objeto de trata con fines de explotacin en el servicio domstico:
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Vivan con una familia. No coman con el resto de la familia. No tengan espacio privado. Duerman en un espacio compartido o inadecuado. Su empleador denuncie su desaparicin, aunque todava estn viviendo en casa de ste. No salgan nunca de casa por motivos sociales, o rara vez lo hagan. No salgan nunca de casa sin su empleador. Se les d de comer slo las sobras. Estn sujetas a insultos, malos tratos, amenazas o violencia.
Mendicidad y delitos menores

Es posible que las personas que han sido objeto de trata con fines de mendicidad o comisin de delitos menores:
Sean nios, ancianos o migrantes discapacitados que suelen mendigar en lugares pblicos y en los medios de transporte pblicos. Sean nios que llevan y/o venden drogas ilcitas. Tengan deficiencias fsicas que parecen ser consecuencia de mutilaciones. Sean nios de la misma nacionalidad u origen tnico que se desplazan en grupos numerosos con unos pocos adultos solamente. Sean menores no acompaados que han sido encontrados por un adulto de la misma nacionalidad u origen tnico. Se desplacen en grupos mientras viajan en los medios de transporte pblicos: por ejemplo, pueden recorrer el interior de los trenes de un extremo a otro varias veces. Participen en las actividades de bandas delictivas organizadas. Pertenezcan a bandas integradas por miembros de la misma nacionalidad u origen tnico. Formen parte de grupos numerosos de nios que tienen un mismo guardin adulto. Se les castigue si no recaudan o roban lo suficiente. Vivan con miembros de su banda. Viajen con miembros de su banda al pas de destino. Vivan, como miembros de una banda, con adultos que no son sus padres. Se desplacen diariamente en grupos numerosos recorriendo distancias considerables.
Las siguientes situaciones tambin podran indicar que las personas han sido objeto de trata con fines de mendicidad o de comisin de delitos menores:

Surgen nuevas formas de delitos relacionados con bandas. Existen indicios de que el grupo de presuntas vctimas ha pasado, durante cierto perodo de tiempo, por varios pases. Existen indicios de que las presuntas vctimas han mendigado o han cometido delitos menores en otro pas.
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Vase ms informacin sobre la identificacin de vctimas en el manual avanzado de capacitacin para combatir la trata de personas de la ONUDD, que se publicar en 2008, en: www.unodc.org
Una prctica con perspectivas de xito

Tarjeta de indicadores de la trata de personas (Oficina de Inmigracin y Vigilancia Aduanera de los Estados Unidos)
La Oficina de Inmigracin y Vigilancia Aduanera de los Estados Unidos ha producido tarjetas de plstico del tamao de una tarjeta de crdito para facilitar la identificacin de posibles traficantes y la rpida adopcin de medidas. La tarjeta presenta en lugar destacado una lnea telefnica para denunciar actividades sospechosas y ofrece tambin informacin sucinta sobre:

Las diferencias entre la trata de personas y el trfico ilcito de migrantes. Indicadores de trata. Obran en poder de la vctima documentos de identidad y de viaje?; de no ser as quin controla esos documentos? Recibi la vctima instrucciones acerca de lo que deba decir a los funcionarios de los servicios de polica e inmigracin? Se contrat a la vctima con una finalidad determinada y se la oblig a dedicarse a algn trabajo diferente? Est embargado el salario de la vctima para pagar una comisin por haberla introducido ilegalmente en el pas? (El hecho de pagar una comisin por haber sido introducida ilegalmente en el pas por s solo no se considera trata). Se oblig a la vctima a realizar actos sexuales? Tiene la vctima libertad de movimiento? Se ha amenazado a la vctima o a su familia con causarles daos si la vctima trata de escapar? Se ha amenazado a la vctima con deportarla o adoptar medidas judiciales? Se ha hecho dao a la vctima o se la ha privado de alimentos, agua, sueo, atenciones mdicas u otras necesidades vitales? Tiene libertad la vctima para ponerse en contacto con sus amigos o su familia? Es la vctima un menor que se dedica a actividades sexuales comerciales? Puede la vctima entablar relaciones sociales o asistir a oficios religiosos?
En el sitio web www.ice.gov puede encontrarse ms informacin sobre la labor de la Oficina de Inmigracin y Vigilancia Aduanera de los Estados Unidos.
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Mdulo 6.5
Sinopsis
La entrevista inicial
Este mdulo, preparado por Anti-Slavery International, presenta siete pasos que han de observarse al realizar la entrevista inicial con una presunta vctima.
El objetivo principal de la entrevista inicial es cerciorarse de que existen motivos razonables para creer que la persona a la que se entrevista es una posible vctima de la trata. Es igualmente importante facilitar a la persona entrevistada toda la informacin pertinente que le permita tener acceso a apoyo y asistencia, y adoptar una decisin informada sobre lo que vaya a hacer en el futuro (por ejemplo, si prestar asistencia a las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley en la investigacin y el enjuiciamiento). Por ltimo, los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley deben cerciorarse de si existen riesgos inmediatos para la seguridad de la persona entrevistada o de otras personas.
Paso 1.
Comienzo de la entrevista
Hay que tratar de crear una situacin en la que la posible vctima se sienta suficientemente segura para expresarse y contar lo que le ha ocurrido. El comienzo de la entrevista puede dividirse en dos partes:
Introduccin
Explique

Quin es usted. El cargo que desempea. Que usted tiene experiencia en este tipo de trabajo. Que usted ha conocido y hablado con personas en una situacin parecida y ms de una vez.
Explique la situacin aqu y ahora

Verifique las necesidades bsicas de la persona (dolor, sed, hambre, si tiene fro). Explique qu es lo que est ocurriendo exactamente aqu y ahora.
Al concentrarse en la situacin aqu y ahora, la vctima debera poder comprender lo que est sucediendo y la situacin en que se encuentra en ese momento. Si la persona no tiene clara esa situacin, ser difcil entablar la comunicacin.
Paso 2.
Facilitar informacin
Por lo general, la mejor forma de comenzar una entrevista con buenos resultados es dejar muy claro lo que usted hace exactamente y lo que la persona entrevistada puede esperar:
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Explique la finalidad de la entrevista

Explique la finalidad de la entrevista y lo que usted est tratando de conseguir. Luego, es preciso que la persona pueda decidir deliberadamente qu otras medidas adoptar (es decir, si denuncia el delito, solicita un permiso de residencia, permanece en este pas o regresa a su pas de origen, etc.). En esta primera fase de la entrevista, se debe informar a la persona acerca de las opciones que probablemente tenga a su disposicin. Tendr que saber cmo se va a utilizar su declaracin -si es que est de acuerdo en prestarla- y quin podr tener acceso a ella.
Explique el traslado a la comisara de polica si la entrevista tiene lugar all
Explique los motivos y el procedimiento poco despus de la llegada a la comisara de polica. Estudie las medidas que pueden adoptarse para garantizar la proteccin de la esfera privada. Explique (si es pertinente) que la persona puede aplazar o terminar en cualquier momento la declaracin y salir de la comisara de polica.
Explique la estructura y los procedimientos de la entrevista
Explique cmo se desarrollar la entrevista paso a paso.
Explique la funcin de un intrprete o de un mediador cultural, si estuviera presente

Qu puede esperarse y qu no puede esperarse de un intrprete? Si interviene un mediador cultural o una persona de confianza, explique con claridad a todos ellos cules son sus funciones y lo que pueden esperar.
Paso 3.
Recabar informacin
Este paso consiste en determinar si existen motivos suficientes para creer que la persona es una vctima de la trata, y determinar qu medidas inmediatas de apoyo y asistencia resultan necesarias: Examine la situacin problemtica
Compruebe si en el relato de la vctima existen contradicciones o imprecisiones y pdale que se explique ms detalladamente si es necesario. Trate de detectar una llamada de ayuda o temor a represalias.
Averige quin es la persona entrevistada
Deje que la persona entrevistada le diga quin es -slo un relato breve- y cmo lleg a la situacin en que se encuentra. Preste atencin a la persona y demuestre un verdadero inters en su relato. Cercirese de que se hace cargo del estado emocional de la persona y, si es necesario, mencione las emociones que usted observa si cree que van a ser obstculos.
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Averige cmo se meti en esta situacin

Preste atencin a indicadores de tiempo y espacio exactos. Trate de averiguar si existen testigos de hechos concretos o de partes del relato.
Averige cul es la situacin ahora
En qu situacin est la persona en ese momento y qu ocurrir en los prximos das, sobre todo despus de declarar a la polica?
Averige lo que la persona quiere y espera

Qu quiere la persona en este momento? Trate nuevamente de detectar una posible llamada de ayuda y concrtela. Cules son las preocupaciones de la persona ahora? Qu es lo que ms le preocupa? Ponga en conocimiento de la persona lo que usted puede hacer para ayudarla, en qu momento preciso se puede hacer, as como lo que usted no puede hacer. Haga una pausa si es necesario, pero cercirese de que explica las opciones.
Seale posibles indicios de trata

Escuche atentamente lo que le dice la vctima. Utilice las preguntas orientativas de la lista de referencia cuando usted crea que es oportuno. Utilice la lista de referencia que se le ha facilitado o cree su propia lista de referencia de indicadores, que le orientar durante el caso que le ocupa.
Al formular las preguntas, considere cunta informacin necesita usted recabar en este momento. Es importante prestar atencin a las reacciones y emociones de la persona durante esta fase. El hecho de que la persona le relate lo que le ha sucedido puede provocarle ansiedad, enfado o agresividad. Tal vez se percate usted de seales de trastorno resultante del estrs postraumtico. Est usted suficientemente preparado para responder a esa situacin?
Paso 4.
Actualizar la informacin
El objetivo de facilitar informacin en esta fase es similar al de fases anteriores. Consiste en asegurarse de que la posible vctima no corre peligro, y entablar una relacin de confianza con ella de forma que ustedes dos puedan colaborar. Explique a la persona cul es su situacin actual (despus de haberla comprobado)
Una vez que haya usted odo el relato de la persona, debera estar en mejores condiciones para ofrecer informacin ms precisa sobre las opciones que tiene. Explique brevemente cul es la situacin si la persona es un migrante irregular y se encuentra en la comisara de polica.
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Sea sincero acerca de las consecuencias que conlleva ser un migrante irregular, tanto si la persona coopera como si no.
Explique las polticas nacionales pertinentes

Explique exactamente cmo dichas polticas afectan a la persona. Si es pertinente, explique en este momento que usted sospecha que la persona podra ser vctima de la trata y explique lo que eso significa.
Explique el permiso de residencia
Si existe la posibilidad de obtener un permiso para permanecer en el pas (de corta duracin o de otro tipo), tiene usted la obligacin de explicrselo a la persona. Asegrese de que explica las normas en palabras sencillas y comprensibles. No olvide mencionar otras posibilidades y limitaciones.
Explique el derecho penal
Explique a la persona cmo funciona el derecho penal en el pas. Mencione las posibilidades, pero tambin las consecuencias de un procedimiento penal.
Explique el derecho civil
Explique con claridad que, adems del procedimiento penal, la persona cuenta con otras opciones, como la va civil o la humanitaria. Explique los riesgos, y las dems oportunidades de asistencia que puedan existir. Sea sincero y realista sobre lo que pueden suponer las opciones.
Paso 5.
Decidir en comn qu otras medidas pueden adoptarse
Considere otras posibilidades, que todava no se han estudiado
Aclare toda posible contradiccin e imprecisin en el relato de la persona. Busque aspectos que le puedan ser de utilidad. Considere si es necesario obtener ms informacin ahora, o si se puede obtener posteriormente. Tiene usted suficiente informacin para una evaluacin inicial?
Concrete el panorama deseado
Concrete en comn los panoramas deseados: solicitar un permiso de residencia, prestar declaracin, regresar al pas de origen, etc. Defina objetivos realistas y que puedan alcanzarse razonablemente. (Con qu elementos se cuenta? Qu delito penal se ha cometido contra la persona?) Concrete qu es necesario para obrar un cambio constructivo (Informacin, ayuda o servicio suplementaria en este momento?).
Defina un planteamiento comn
Comente las posibilidades y las consecuencias y deje que la persona decida si desea denunciar el delito o preferira adoptar la decisin ms tarde.
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Repita la informacin sobre todas las opciones existentes (procedimientos penales/humanitarios) y deje que la persona decida si quiere recurrir a ellos. Prepare un plan concreto. Convenga en un calendario y en las medidas que se han de adoptar a continuacin.
Despus del intercambio de informacin, es fundamental hacer una evaluacin. El agente entrevistador tendr que examinar una vez ms junto con la vctima las posibilidades y las consecuencias. En caso necesario, prepare una lista de los pros y los contras de forma que la vctima pueda entender con claridad qu opciones tiene. Es buena idea dejar que la vctima descanse y considere sus opciones si existe un procedimiento de perodo de reflexin.
Paso 6.
Adopcin de otras medidas
La mxima prioridad consiste en velar por que la persona se encuentre segura y que se atiendan sus necesidades sanitarias, fsicas, mentales y sociales. Organice un alojamiento seguro

Centro de refugiados o de migrantes. Ponga en marcha el procedimiento de asilo. Detencin (slo debe recurrirse a esta opcin cuando no existen otras. Recuerde que la persona es una vctima de la delincuencia).
Organice un permiso de estancia de corta duracin

Quin inicia el procedimiento? Est bien organizado en su regin? Rellene los formularios pertinentes para apoyar las alegaciones de la vctima. Registre el procedimiento y entable contacto con las partes interesadas pertinentes. Notifique a la fiscala, si procede.
Garantice la seguridad
Hable detalladamente con la vctima sobre la forma en que se pueda garantizar su seguridad. La vctima juega un papel importante en la salvaguarda de su propia seguridad. Explique las medidas para garantizar la seguridad punto por punto. Adopte las medidas necesarias para que la vctima sea trasladada fuera de la regin si se encuentra en algn peligro. Haga constar claramente si se va a compartir informacin personal en caso de que la vctima denuncie el delito, y con quin (detective jefe, fiscal, etc.). Tenga presente la seguridad de terceros, por ejemplo los amigos ntimos y los familiares de la vctima.
Organice ayuda y asistencia
Existe un coordinador de ayuda y asistencia en esta regin?
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Podra este coordinador disponer lo necesario para que la vctima fuera ubicada en la regin o fuera de ella? Cuando se hayan terminado los trmites policiales, recoger el coordinador a la vctima y la acompaar (a distintos proveedores de servicios)? Organizar el coordinador toda la asistencia necesaria y se comunicar con los rganos pertinentes? (relativos a los aspectos sanitarios, el registro para recibir prestaciones, documentos personales, etc.). Es recomendable que exista una estrecha cooperacin entre los proveedores de servicios, las ONG y la polica.
Paso 7.
Terminacin de la primera entrevista
Recabe informacin de la vctima y establezca un acuerdo claro sobre el seguimiento. Antes de que d por terminada la primera entrevista, permita que la vctima le facilite informacin sobre los siguientes aspectos: Pregunte a la vctima qu piensa de la situacin aqu y ahora

En qu estado emocional se encuentra la vctima? Hay algo que debera haberse dicho pero que no se dijo?
Llegue a un acuerdo sobre la forma en que usted y la vctima se mantendrn en contacto

Cmo puede la vctima entablar contacto con usted y qu puede esperar de usted? Cmo puede usted entablar contacto con la vctima?
Seguimiento
Fije citas en fechas especficas con la vctima para entrevistas y llamadas telefnicas de seguimiento. Llegue a un acuerdo sobre las siguientes gestiones.
Establezca acuerdos claros y especficos sobre cualesquiera otros asuntos de importancia
Fuente: Anti-Slavery International, Protocol for identification and assistance to trafficked persons and training kit, que se puede consultar en: www.antislavery.org/homepage/resources/PDF/PDFtraffic.htm
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Mdulo 6.6
Formulario de entrevista de escrutinio de la Organizacin Internacional para las Migraciones para la identificacin de vctimas de la trata de personas
Sinopsis En este mdulo se presenta el formulario de entrevista de escrutinio de la OIM concebido para ayudar a funcionarios de diversos organismos a identificar a vctimas de la trata de personas, as como otras listas de referencia modelo y preguntas para la entrevista.
La OIM ha preparado el siguiente formulario de entrevista de escrutinio con la finalidad de facilitar la identificacin de las vctimas. El entrevistador ha de cumplimentar cada seccin del formulario para tratar de averiguar si la persona entrevistada es una vctima de la trata.
Consentimiento informado
Se ha informado a la persona de que la OIM y/o (nombre de la organizacin copartcipe) se reserva el derecho de compartir los datos de su caso personal con fines de asistencia y nicamente con misiones de la OIM y organizaciones copartcipes que intervengan en la asistencia directa? (S/No) Se ha informado adems a la persona de que la OIM se reserva el derecho de efectuar una divulgacin limitada de datos no personales, basados en la informacin recabada en la entrevista a las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley, con la finalidad de salvar a otras vctimas que permanecen bajo el control de traficantes o impedir que otras presuntas vctimas sean objeto de trata de personas? (S/No) Se ha informado asimismo a la persona de que la OIM se reserva el derecho de utilizar datos (nicamente annimos, de carcter global) con fines de investigacin? (S/No) Se ha obtenido el consentimiento pleno e informado de la persona para realizar la entrevista de escrutinio con arreglo a la informacin comunicada sobre la funcin de la organizacin, el carcter voluntario de la entrevista y la utilizacin de la informacin facilitada por la persona como se indica en las anteriores preguntas? (S/No) Nota: El consentimiento informado es necesario para todos los servicios, por ejemplo, reconocimientos y procedimientos mdicos, evaluaciones sanitarias, repatriaciones voluntarias asistidas y asistencia para la reinsercin. Si la persona es menor de edad, se ha obtenido el consentimiento del(los) progenitor(es)/tutor(es)? (S/No) Firma del entrevistador: ........................................... Fecha: .........................................
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Datos de registro
Nombre(s) Apellido(s) Sexo: Pas de nacimiento: Lugar de nacimiento: ltimo lugar de residencia en el pas de origen: Fecha de nacimiento: Es la fecha de nacimiento una aproximacin? (S/No) Edad (en nmero de aos): Ciudadana: Grupo tnico: Documento de identidad (tipo, pas, nmero y fecha de validez):
Datos del caso y de la entrevista

Tipo de organizacin, persona remitente: (ONG/organizacin internacional/ autoridades policiales/autoridades de inmigracin/Gobierno/embajada/misin de la OIM/servicio telefnico de consulta/se present personalmente/familia/amigo/ cliente/otro) Nombre/ubicacin de la organizacin/persona remitente: Fecha de la entrevista de escrutinio: Lugar de la entrevista de escrutinio: Nombre del entrevistador: Nombre de la organizacin/institucin: Datos de contacto del entrevistador: Direccin y nmero de telfono de la organizacin remitente: Idioma(s) de la persona entrevistada: Intrprete? (S/No) Nombre del intrprete: Si se trata de un menor: Nombre(s), direccin(es) y nmero de telfono del(los) padre(s) o tutor(es):
Entrada en el proceso de trata de personas

1. 2. Cmo entr la persona en el proceso? (indquense opciones mltiples, si procede) Supuso la entrada en el proceso la captacin? (S/No) En caso afirmativo, cmo se inici el contacto entre la persona y su captador? (contacto personal/agencia de empleo/agencia de viajes/anuncio en Internet/anuncio en la prensa/anuncio en la radio/anuncio en la televisin/otro)
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3.
Si se trata de un caso de migracin laboral a qu actividad crea la persona que se iba a dedicar tras su llegada al destino final? (indquense opciones mltiples, si procede) Labores agrcolas/mendicidad/cuidado de nios/construccin/labores domsticas/trabajo en fbricas/pesca/actividades delictivas menores/servicio militar/minera/ prostitucin/trabajo en restaurantes y hoteles/ estudios/pequeo comercio callejero/ comercio/transporte/otras
4.
Qu prestaciones se dijo a la persona que recibira despus de su llegada al destino final? Salario (equivalente en dlares EE.UU. al mes). Otras prestaciones.
5. 6. 7. 8. 9.
En qu mes/ao entr la persona en el proceso? Era la persona menor de edad en el momento de su entrada en el proceso? (S/No) Desde qu lugar/pas entr la persona en el proceso? Qu lugar/pas es el destino final (o previsto)? Viaj sola la persona? (S/No) De no ser as, con quin viaj la persona? (indquense opciones mltiples, si procede) (esposo/esposa/compaero o compaera/pariente/amigo/captador/transportista/ personas desconocidas/otros)
10.
Pas la persona algn tiempo en lugares/pases de trnsito? (S/No) En caso afirmativo, con quin viaj la persona? (esposo/esposa/ compaero o compaera/pariente/amigo/captador/ transportista/ personas desconocidas/otros). Se dedic la persona a alguna actividad en esos lugares/pases? (S/No) En caso afirmativo, a qu actividad se dedic en el primer/nico lugar/pas de trnsito? (labores agrcolas/mendicidad/cuidado de nios/construccin/labores domsticas/trabajo en fbricas/pesca/ actividades delictivas menores/matrimonio/ servicio militar/minera/ prostitucin/trabajo en restaurantes y hoteles/estudios/ pequeo comercio callejero/comercio/sector de transportes/otros) En caso de que existieran ms lugares/pases, adanse los lugares respectivos y las actividades a que se dedic la persona.
11.
Se recurri a alguno de los siguientes medios para controlar a la persona? Malos tratos fsicos S/No En caso afirmativo, quin fue responsable? Captador/Transportista/Acogedor/Receptor/ Otros En caso afirmativo, quin fue responsable? Captador/Transportista/Acogedor/Receptor/ Otros En caso afirmativo, quin fue responsable? Captador/Transportista/Acogedor/Receptor/ Otros
Malos tratos psicolgicos
S/No
Abusos sexuales
S/No
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Amenazas a la persona
S/No
En caso afirmativo, quin fue responsable? Captador/Transportista/Acogedor/Receptor/ Otros En caso afirmativo, quin fue responsable? Captador/Transportista/Acogedor/Receptor/ Otros
Amenazas de medidas por parte de las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley Amenazas a la familia
S/No
S/No
En caso afirmativo, quin fue responsable? Captador/Transportista/Acogedor/Receptor/ Otros En caso afirmativo, quin fue responsable? Captador/Transportista/Acogedor/Receptor/ Otros En caso afirmativo, quin fue responsable? Captador/Transportista/Acogedor/Receptor/ Otros En caso afirmativo, quin fue responsable? Captador/Transportista/Acogedor/Receptor/ Otros En caso afirmativo, quin fue responsable? Captador/Transportista/Acogedor/Receptor/ Otros En caso afirmativo, quin fue responsable? Captador/Transportista/Acogedor/Receptor/ Otros En caso afirmativo, quin fue responsable? Captador/Transportista/Acogedor/Receptor/ Otros En caso afirmativo, quin fue responsable? Captador/Transportista/Acogedor/Receptor/ Otros En caso afirmativo, quin fue responsable? Captador/Transportista/Acogedor/Receptor/ Otros En caso afirmativo, quin fue responsable? Captador/Transportista/Acogedor/Receptor/ Otros
Promesas engaosas/ engao Denegacin de la libertad de movimientos Administracin de drogas Administracin de alcohol Denegacin de tratamiento mdico Denegacin de alimentos/bebidas Retencin de documentos de identidad Retencin de documentos de viaje Servidumbre por deudas
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
Otras
Especifquese:
Fase de explotacin
12. A qu actividad se ha dedicado la persona desde su llegada al ltimo destino? Labores agrcolas/mendicidad/cuidado de nios/construccin/labores domsticas/trabajo en fbricas/pesca/actividades delictivas menores/ matrimonio/servicio militar/minera/ prostitucin/trabajo en restaurantes y hoteles/estudios/pequeo comercio callejero/ comercio/sector de transporte/ desempleado/otros
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287
13.
Qu edad tena la persona cuando comenz la actividad? Cunto dur la nica actividad o la ms importante?
14.
Se recurri a alguno de los siguientes medios para controlar a la persona durante la actividad? Malos tratos fsicos Malos tratos psicolgicos Abusos sexuales Amenazas a la persona Amenazas de medidas por parte de las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley Amenazas a la familia Promesas engaosas/ engao Denegacin de la libertad de movimiento Administracin de drogas Administracin de alcohol Denegacin de tratamiento mdico Denegacin de alimentos/bebidas Retencin del salario Retencin de documentos de identidad Retencin de documentos de viaje Servidumbre por deudas Horario de trabajo excesivamente largo S/No S/No S/No S/No S/No En caso afirmativo, quin fue responsable? Receptor/Explotador/Clientes/Otros En caso afirmativo, quin fue responsable? Receptor/Explotador/Clientes/Otros En caso afirmativo, quin fue responsable? Receptor/Explotador/Clientes/Otros En caso afirmativo, quin fue responsable? Receptor/Explotador/Clientes/Otros En caso afirmativo, quin fue responsable? Receptor/Explotador/Clientes/Otros
S/No S/No S/No S/No S/No S/No S/No S/No S/No S/No S/No S/No
En caso afirmativo, quin fue responsable? Receptor/Explotador/Clientes/Otros En caso afirmativo, quin fue responsable? Receptor/Explotador/Clientes/Otros En caso afirmativo, quin fue responsable? Receptor/Explotador/Clientes/Otros En caso afirmativo, quin fue responsable? Receptor/Explotador/Clientes/Otros En caso afirmativo, quin fue responsable? Receptor/Explotador/Clientes/Otros En caso afirmativo, quin fue responsable? Receptor/Explotador/Clientes/Otros En caso afirmativo, quin fue responsable? Receptor/Explotador/Clientes/Otros En caso afirmativo, quin fue responsable? Receptor/Explotador/Clientes/Otros En caso afirmativo, quin fue responsable? Receptor/Explotador/Clientes/Otros En caso afirmativo, quin fue responsable? Receptor/Explotador/Clientes/Otros En caso afirmativo, quin fue responsable? Receptor/Explotador/Clientes/Otros En caso afirmativo, quin fue responsable? Receptor/Explotador/Clientes/Otros
Si la explotacin guardaba relacin con la prostitucin (explotacin sexual): Denegacin de la libertad para rechazar a un cliente S/No En caso afirmativo, quin fue responsable? Receptor/Explotador/Clientes/Otros
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Denegacin de la libertad de rechazar determinados actos Denegacin de la libertad de utilizar condn Otros medios de control 15. 16.
S/No
En caso afirmativo, quin fue responsable? Receptor/Explotador/Clientes/Otros En caso afirmativo, quin fue responsable? Receptor/Explotador/Clientes/Otros
S/No
Especificar:
Sufri explotacin la persona? (S/No) Si no hubo explotacin, existi algn indicio de una amenaza real y apreciable de explotacin? En caso afirmativo, cules fueron los motivos de que nunca se produjera la explotacin? (Salvamento/Escape/Otro)
Fase de explotacin
17. Otros elementos corroborativos Atestados policiales u otros informes oficiales Documento de identidad Documentos de viaje Partes mdicos Ejemplares de contrato de empleo o de oferta de captacin Escritos personales de la persona afectada Informes de los servicios telefnicos de consulta Si son de otra ndole, especifquese 18. 19. 20. S/No S/No S/No S/No S/No S/No S/No S/No
Es la persona vctima de trata? Justifquese esta decisin. Decisin adoptada por (especifquense los nombres): Si la persona es vctima de trata, fue el tipo de trata intranacional o transnacional? (intranacional/transnacional/ambos) Si la persona es vctima de trata, tiene derecho a acogerse al programa de asistencia a las vctimas de la trata de personas de la OIM? (S/No) Si la persona no es vctima de trata, necesita asistencia? (S/No) En caso afirmativo, en qu situacin se encuentra la persona? (Srvanse especificar todos los elementos que sean pertinentes).
21.
22.
23.
Observaciones suplementarias
captulo 6
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Fuente: OIM. Puede encontrarse ms informacin sobre la labor de la OIM en relacin con la asistencia a las vctimas en: www.iom.int
Mdulo 6.7
Listas de referencia para facilitar la identificacin de las vctimas
Sinopsis En el presente mdulo se exponen listas de referencia y formularios de escrutinio previo a los que han recurrido en distintas situaciones algunas entidades que han estado en contacto con vctimas. Vase el formulario de entrevista de escrutinio de la OIM en el mdulo 6.6.
Se alienta a los funcionarios de los organismos encargados de hacer cumplir la ley que intervengan en situaciones en que se sospeche la existencia de trata de personas a que, dentro de lo posible, procuren obtener la colaboracin de los miembros de organizaciones no gubernamentales de carcter local que puedan ser de ayuda para acercarse a las supuestas vctimas, tomar contacto con ellas y entrevistarlas. Tambin es necesario establecer procedimientos claros de seguimiento para velar por la seguridad de las personas a las que se haya identificado como vctimas e incorporarlas a un sistema de apoyo. Las vctimas de la trata pueden recurrir a contactos informales o extraoficiales para obtener ayuda. Por ejemplo, una persona que ha sido objeto de trata para explotacin sexual puede establecer una relacin de confianza con un cliente comprensivo, quien a su vez puede ayudarla a escapar y revelar el delito. Conviene explorar diversos enfoques para ampliar la informacin para que las vctimas puedan ser identificadas como tales por el mayor nmero posible de personas que entren en contacto con ellas.
Lista de referencia normalizada del Centro para la Delincuencia Transnacional de Filipinas

Las listas de referencia normalizadas son medios tiles para facilitar la identificacin de las personas objeto de trata, por lo que es conveniente fomentar su utilizacin por todos los profesionales que entren en contacto con las vctimas. El Centro para la Delincuencia Transnacional de Filipinas ha elaborado una sencilla lista de esa clase que puede servir de ejemplo. La lista enumera los hechos de los que debe cerciorarse el funcionario que entre en contacto con una posible vctima.
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Vctima
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. Aspectos demogrficos (sexo, edad actual, edad en el momento de la partida, educacin, ocupacin, nacionalidad). Posee la vctima documentos falsos? Afirma la vctima que ha sido secuestrada o reconoce que ha viajado voluntariamente? Fue la vctima quien se puso en contacto con el delincuente o viceversa? Hubo pago a la vctima o a su familia? Se realiz el pago antes de la salida o se ha contrado una deuda o una servidumbre por deuda? Hizo la vctima algn pago al delincuente? Afirma la vctima que ha sido engaada o violentada en el momento de la captacin? Afirma la vctima que ha sido explotada o violentada en el lugar de recepcin?
10. Ha participado la vctima en actividades ilegales en el lugar de recepcin? 11. Hubo otras vctimas en la misma captacin, transporte o explotacin?
Delincuente
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. Aspectos demogrficos (sexo, edad, nacionalidad u origen tnico, profesin, educacin). Est integrado el delincuente en la comunidad de captacin? Tiene el delincuente antecedentes penales? Se sospecha que el delincuente ejerce la trata de personas o ha sido condenado por ese delito? Existen pruebas de participacin en una organizacin delictiva? Existen pruebas de contacto o de relacin con funcionarios corruptos? Se proporcionaron a la vctima documentos falsos? Se utiliz una ruta de trnsito reconocida como habitual para la trata de personas? Se utilizaron modalidades de transporte atpicas?
10. Se utilizaron casas de acogida clandestinas? 11. Se retuvieron los documentos de la vctima?
Otros aspectos
1. 2. 3. 4. 5. Cmo se estableci el contacto? Quin fue el intermediario para la captacin? Si se alega engao, en qu consisti ese engao? Si se alega violencia, existi violencia real o amenaza de emplearla? La violencia fue dirigida contra la vctima o contra su familia?
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6. 7. 8.
Si se utilizaron documentos falsos, qu documentos fueron falsificados? Cunto tiempo estuvo la vctima en el extranjero? Participaron otros sospechosos en la captacin, transporte, trnsito o recepcin?
Lista de referencia de Anti-Slavery International

Captacin

Un tercero organiz los documentos de viaje y de trabajo. Las comisiones y/o tipos de inters que cobra(n) el(los) captador(es) son excesivos. La persona est endeudada y la familia o sus seres queridos que permanecen en el pas de origen han garantizado la devolucin de las deudas. El captador o el empleador facilit informacin falsa, inexacta o engaosa al trabajador.
Documentos y pertenencias personales

A la persona se le retuvo el pasaporte y/u otros documentos de viaje o de identidad. A la persona se le retuvieron sus pertenencias personales. La persona tiene una identidad, documentos de trabajo y/o de viaje falsos. A la persona se le prohbe poseer o transferir sus ingresos y ahorros.
Libertad de movimiento

La persona no puede moverse libremente sin permiso y/o control. La persona est recluida en su lugar de trabajo o en su alojamiento. No se ha permitido que la persona elija su lugar de residencia. La persona es objeto de injerencia arbitraria o ilcita en cuanto su derecho a la intimidad, la familia, el hogar, etc.
Violencia o amenaza de violencia

La persona sufri malos tratos psicolgicos (lo que incluye los malos tratos verbales). La persona da muestras de tener miedo o sufrir depresin. La persona fue objeto de malos tratos fsicos, entre ellos palizas y/o consumo forzoso de drogas (la persona tiene contusiones u otras seales de malos tratos fsicos). Abuso y/o acoso sexual, comprendida la violacin. La persona fue objeto de amenazas de violencia o malos tratos, comprendidas las amenazas a terceros, por ejemplo, a su familia en el pas de origen.
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Condiciones laborales
El empleador no respeta las condiciones del contrato o acuerdo verbal de empleo, o se oblig a la persona a firmar un nuevo contrato a su llegada al pas receptor. Se obliga a la persona a realizar tareas para las que no se la contrat y/o que no estn estipuladas en el contrato de empleo. La persona tiene horarios de trabajo excesivos o irregulares. No se le permite tiempo de esparcimiento o ste es insuficiente. La persona est expuesta a riesgos laborales que ponen en peligro su salud y seguridad. No se entregan al trabajador ropas o equipo de proteccin. No se facilita a la persona informacin o capacitacin en higiene y seguridad en el trabajo en su propio idioma. La informacin facilitada y la capacitacin impartida son insuficientes. No se paga a la persona por el trabajo que hace o el pago se retrasa. Se paga a la persona un sueldo insuficiente en comparacin con el salario prometido o con el salario mnimo nacional, en caso que est implantado. Se deducen cantidades importantes del salario (por ejemplo, para pagar comisiones de colocacin o en forma de ahorros obligatorios). Se le deniegan a la persona las prestaciones a las que tiene derecho (por ejemplo, vacaciones pagadas, licencia por enfermedad, licencia por maternidad). No se prestan atenciones mdicas o son insuficientes (la informacin y los servicios de atenciones sanitarias son inaccesibles o no se corresponden con las necesidades de la persona). La persona ha sido sometida a reconocimientos mdicos obligatorios, anlisis de embarazo, interrupcin forzada del embarazo/se le administraron anticonceptivos a la fuerza. La persona fue despedida sin motivo, sin aviso previo y/o sin prestaciones. La persona est alojada en el mismo lugar en que trabaja, en contra de su voluntad.
Condiciones de vida

Se le niega a la persona el derecho de elegir o cambiar su lugar de residencia. La persona paga una cantidad excesiva de dinero por un alojamiento que no rene las condiciones mnimas de habitabilidad. Se le niega a la persona el derecho a la libertad de pensamiento, conciencia y religin/expresin. Se le niega a la persona la libertad de buscar y recibir informacin imparcial e ideas de toda clase.
Esta lista de referencia figura en el Protocol for identificacion and assistance to trafficked persons and training kit de Anti-Slavery International, que puede consultarse en: www.antislavery.org/homepage/resources/PDF/PDFtraffic.htm
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Cuestionario de entrevista de escrutinio utilizado por la Campaa de Informacin contra la Trata de Personas de Camboya (Ministerio de Asuntos de la Mujer, Camboya, en colaboracin con la OIM)
Parte 1.

Informacin general
Provincia/distrito/aldea. Numro de aos en la aldea. Antes de vivir aqu, dnde estuvo? Naci usted en esta aldea? Sexo/edad. Estado civil. Idioma: lee/habla/escribe/comprende usted jmer? Qu idioma habla usted todos los das?
Parte 2.
Aspectos socioeconmicos, inmigracin y emigracin
Aspectos socioeconmicos
Cules son sus principales actividades generadoras de ingresos? (cultivo de arroz/ chamkar [cultivo no de arroz]/pesca/produccin de lea/produccin de carbn vegetal/ caza/subproduccin forestal/ganadera/artesana/minera/resinacin/servicio domstico/ labores agrcolas y recogida de fruta/empleado de cervecera y de establecimiento de karaoke/otras) Han variado los ingresos de su familia durante los ltimos diez aos? Cmo han variado? Por qu han variado sus ingresos? De cunta tierra para cultivar arroz o chamkar es usted propietario? Estn la mayora de los habitantes de su aldea contentos de vivir all? De no ser as, por qu? (carencia de tierras/deudas/inundaciones/ conflictos por las tierras (incluida la apropiacin de tierras)/falta de alimentos/sequa/no se sienten seguros en la aldea/violencia domstica/problemas con los vecinos/ausencia de oportunidades de educacin y capacitacin/otros motivos)
Inmigracin

Hay inmigrantes en su aldea? De dnde vienen? (otra aldea/otra comuna/otro distrito/otra capital de provincia/otra provincia/Phnom Penh/otro pas) Le gusta que se asienten los inmigrantes?
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En caso afirmativo, por qu? (puede ganar dinero/ms oportunidades de trabajo/acceso a capacitacin y educacin/otras razones) De no ser as, por qu? (prdida de tierras/cuestiones relacionadas con las tierras/ servidumbre por deudas/contaminacin ambiental/no se siente seguro/aumento del nmero de casos de violacin/molestan a los espritus del bosque/hurtos/trampas/ repercusiones en la forma de vida/otras razones) Existen otros problemas relacionados con la inmigracin?
Emigracin

Emigra la gente de su aldea? De qu sexo es la mayora de las personas que emigran? Cul es el grupo de edad de los emigrantes? (5 a 15/16 a 20/21 a 25/26 a 40/mayores de 40) Ha emigrado alguno de sus familiares? En caso afirmativo, quin emigra? (padre/madre/hermana/hermano/ usted) Por qu emigran sus familiares? (para trabajo estacional despus de la cosecha/carencia de tierras/servidumbre por deudas/inundaciones/sequa/ seguridad personal/problemas con la familia o los vecinos/violencia domstica/oportunidades de generacin de ingresos/estudios y capacitacin/otras razones) A dnde emigra la gente a corto plazo? (otra aldea/otra comuna/otro distrito/ capital de provincia/otra provincia/Phnom Penh/Tailandia/ Repblica Democrtica Popular Lao/ Viet Nam/otro lugar) Qu tipo de trabajo suelen hacer? Por cunto tiempo suelen emigrar? A dnde emigra la gente a largo plazo? (otra aldea/otra comuna/otro distrito/ la capital de la provincia/otra provincia/Phnom Penh/Malasia/ Tailandia/Repblica Democrtica Popular Lao/Viet Nam/otro lugar) Suelen los aldeanos regresar al mismo lugar de trabajo? Cmo viaja la gente cuando emigra? (automvil/embarcacin/taxi/avin/motocicleta/ bicicleta/a pie/otro medio de transporte) Quin organiza el viaje de esos emigrantes? (ellos/vecinos/parientes/ amigos/captador/otra persona) Es la persona que organiza la emigracin conocida en la comunidad y goza de su confianza? Recibe esta persona un pago? Por lo general, cunto? Si el pago no se hace en efectivo, de qu forma se efecta? (prstamo/trabajo en condiciones de servidumbre/otro mtodo) Suelen viajar los emigrantes solos o lo hacen en grupos? Trabajan alguna vez los emigrantes en tareas distintas de las que se les ha prometido? Suele sacar provecho la gente de la emigracin?
captulo 6
295
En caso afirmativo, qu provecho sacan? (pueden ganar dinero/seguridad alimentaria/pagar deudas/pagar atenciones sanitarias/comprar tierras/enviar a los hijos a la escuela/otros beneficios) En caso negativo, por qu no? (son colocados en prostbulos/trabajos forzosos/bajos salarios/son engaados/muchas horas de trabajo/malos tratos/malos tratos fsicos/problemas de salud y mdicos/otros problemas) Tuvo su familia algn problema mientras usted u otro familiar estaba fuera? Qu clases de problemas tuvo/tiene su familia? (fue engaada por otros/malas condiciones de vida/seguridad personal/problemas de salud/problemas mdicos/problemas financieros/otros problemas) Cmo resolvi usted este problema?
Parte 3.
Trata de personas
Qu entiende usted por trata de personas? (engao/vender a una persona/ vender a una mujer o a un nio o nia o a un hermano/trabajos forzosos en Camboya/trabajos forzosos fuera de Camboya/alquilar o vender nios para que practiquen la mendicidad/secuestro/no s / otras definiciones? Es aceptable la trata de personas en alguna circunstancia? Por qu es aceptable la trata de personas en alguna circunstancia/nunca es aceptable? Es ilegal la trata de personas? Se ha producido alguna de las siguientes situaciones en su aldea o comarca? (venta de mujeres o nias a prostbulos/vender mujeres o nios dentro de Camboya/vender mujeres o nios para trabajar fuera de Camboya/secuestro/captacin de mujeres, nios y nias, hurfanos, personas discapacitadas para practicar la mendicidad/violacin/malos tratos y abusos (derechos humanos, sexuales, apropiacin de tierra, otros)/uso indebido de drogas) Quines corren mayores riesgos de ser vctimas de la trata en su comunidad? (las mujeres en general/los hombres/los adolescentes/las muchachas/los muchachos/los hurfanos/los discapacitados/los ancianos/ otras personas) En qu lugar corren las personas los mayores riesgos de ser vctimas de la trata? (la aldea/el viaje al lugar de destino/en el lugar de destino/otros lugares) Ha sido usted alguna vez testigo de algn caso de trata? De ser as, srvase describir lo que observ. De ser as, present usted una denuncia? Ante quin present la denuncia? Si no lo denunci, por qu no? Si usted o sus familiares descubren un caso de trata de personas, ante quin lo denunciara? (el jefe de la aldea o la comuna/la polica/una ONG/los organismos encargados de asuntos de la mujer/los organismos encargados de asuntos sociales/otras entidades) En quin pondra usted su confianza para que le ayudara si tuviera un problema relacionado con la trata? (el jefe de la aldea/el jefe de la comuna/la polica/el dirigente de la comunidad/una ONG/los organismos encargados de asuntos de la mujer/los organismos encargados de asuntos sociales/monjes/maestros/achaar [antiguos monjes]/nadie/otra persona o institucin)
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Si usted o un familiar suyo emigra para trabajar, le preocupara a usted la trata de personas? Qu precauciones adoptara para protegerse o proteger a un familiar? (informar a amigos/parientes/vecinos/el jefe de la aldea/verificar la promesa) Ha visto u odo usted alguna vez informacin sobre la trata de personas? En caso afirmativo, qu tipo de informacin? (cartel/radio/televisin/vdeo/campaa de una organizacin no gubernamental/peridico/representacin teatral/familia/amigos/ emigrantes/inmigrantes/autoridad local/grupo de autoayuda/departamento ministerial/otra informacin) Desea usted recibir ms informacin sobre la trata de personas? En caso afirmativo, por qu? (para saber ms al respecto/para aumentar la proteccin/para evitar problemas/para compartirla con otros/otras razones) En caso negativo, por qu no? Qu clase de informacin sobre la trata de personas deseara usted recibir? (fotografas/libro narrativo/tarjeta de ayuda/explicacin del coordinador de la aldea/cartel/ radio/televisin/vdeo/campaa de una organizacin no gubernamental/boletn/ representacin teatral/reunin en la aldea/grupo de autoayuda/otro tipo de informacin)
La lista de referencia que se presenta supra se ha tomado del informe de 2007 de la OIM/ASEAN titulado ASEAN and Trafficking in Persons: Using Data as a Tool to Combat Trafficking in Persons (anexo 3), publicacin que puede consultarse en: www.iom.int/jahia/Jahia/cache/offonce/pid/1674?entryId=14477
Mdulo 6.8
Mdulo de identificacin de vctimas para el personal de los servicios de salud
Sinopsis En el presente mdulo, preparado por el Departamento de Salud y Servicios Humanos de los Estados Unidos, figuran ejemplos de preguntas esenciales que el personal de los servicios de salud podra hacer para determinar si alguien es una posible vctima de la trata de seres humanos.
captulo 6
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Mtodo
Al igual que en el caso de las vctimas de la violencia domstica, si usted piensa que un paciente es vctima de la trata, no conviene que empiece preguntando directamente a la persona si ha sido golpeada o la han retenido contra su voluntad. Antes bien, ser mejor que empiece tanteando las experiencias que ha vivido. Si puede, pida a un compaero que hable el idioma de la vctima y entienda su cultura que le ayude, teniendo presente que las preguntas que usted vaya a hacer tienen carcter confidencial. Conviene que seleccione a los intrpretes para asegurarse de que no conozcan a la vctima ni a los traficantes, ni planteen ningn otro conflicto de intereses. Antes de hacer preguntas delicadas, procure quedar a solas con la persona si vino acompaada de alguien que podra ser un traficante hacindose pasar por cnyuge, otro familiar o empleador. Ahora bien, cuando pida quedarse a solas con la persona, hgalo de manera que no levante sospechas. Preguntas de escrutinio que se sugieren:

Puede usted dejar su empleo o salir de la situacin en que se encuentra si lo desea? Puede ir y venir cuando quiere? Ha recibido amenazas si intenta marcharse? Le han hecho algn tipo de dao fsico? Cmo son sus condiciones de trabajo o de vida? Dnde duerme y come? Duerme en una cama, en un catre o en el suelo? Alguna vez se le ha privado de comida, agua, sueo o asistencia mdica? Tiene que pedir permiso para comer, dormir o ir al bao? Hay cerraduras en sus puertas y ventanas para que no pueda salir? Ha amenazado alguien a su familia? Le han quitado sus papeles de identidad o su documentacin? Alguien le obliga a hacer algo que usted no quiere hacer?
Fuente: Departamento de Salud y Servicios Humanos de los Estados Unidos: www.acf.hhs.gov/trafficking/campaign_kits/tool_kit_health/screen_ questions.html
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Mdulo 6.9
Consejos prcticos sobre la realizacin de entrevistas para los profesionales de la asistencia mdica
Sinopsis En el presente mdulo se reproducen algunos de los elementos que ha preparado el Departamento de Salud y Servicios Humanos de los Estados Unidos para que los profesionales de la asistencia mdica los utilicen para identificar y prestar asistencia a las vctimas de la trata de personas.
Resea del problema

Es posible que profesionales de la asistencia mdica hayan atendido a vctimas de la trata de personas sin darse cuenta de sus circunstancias y que, por tanto, hayan perdido la oportunidad de ayudarlas a escapar de una situacin horrorosa. A continuacin se presenta una resea del problema de la trata, as como consejos prcticos para identificar y prestar asistencia a sus vctimas. La trata de personas es una forma moderna de esclavitud muy extendida. Aunque a nivel social es en gran medida un problema oculto, muchas de las vctimas son perfectamente visibles si se sabe qu hay que buscar. La trata de personas no se limita a la prostitucin forzosa. Sus vctimas tambin pueden encontrarse en situaciones de trabajos forzosos como empleadas domsticas o nieras, trabajadores de talleres clandestinos, conserjes, trabajadores de restaurantes, trabajadores agrcolas migrantes, trabajadores en faenas de pesca, trabajadores del sector hotelero y turstico, o de mendigos. Las entidades encargadas de prestar atenciones mdicas de primera lnea pueden ayudar a las vctimas de la trata, pues tal vez sean las nicas personas ajenas a sus crculos que tengan la oportunidad de hablar con ellas. Existen servicios de vivienda, sanidad, inmigracin, ayuda alimentaria, ayuda econmica, empleo y asesora jurdica que pueden atender a las vctimas, pero primero hay que encontrarlas.

Una vctima de la trata puede tener el mismo aspecto que muchas personas a las que los profesionales de la atencin sanitaria ayudan diariamente. Esas vctimas pueden obtener la asistencia que necesitan, si aquellos con los que entran en contacto van ms all de lo superficial y buscan las siguientes pistas:

Indicios de que la persona est sujeta a control. Indicios de que no puede mudarse a otro lugar o dejar el trabajo.
captulo 6
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Contusiones u otras seales de golpes. Miedo o depresin. Desconocimiento del idioma del Estado. Llegada recientemente al Estado desde otro pas. Carencia de pasaporte, de documentacin de inmigracin o de identidad.
Los traficantes de personas utilizan diversas tcnicas para mantener esclavizadas a sus vctimas. Algunos las mantienen encerradas bajo llave. Sin embargo, lo ms frecuente es el empleo de tcnicas menos obvias como las siguientes:
Servidumbre por deudas (obligaciones financieras, compromiso de honor de cancelar la deuda). Aislamiento del pblico (limitacin del contacto con personas ajenas y medidas para que todo contacto est vigilado o slo sea superficial). Aislamiento de los familiares y miembros de su comunidad tnica y religiosa. Retencin de pasaportes, visados o documentos de identidad. Uso o amenaza de violencia contra las vctimas o su familia. Amenaza de avergonzar a las vctimas revelando las circunstancias a la familia. Decir a las vctimas que si se dirigen a las autoridades sern encarceladas o deportadas por violar las leyes de inmigracin. Control del dinero de las vctimas (por ejemplo, guardndolo para que est a buen recaudo).
El resultado de estas tcnicas es atemorizar a las vctimas. Su aislamiento se ve acentuado porque muchas de ellas no hablan el idioma del lugar de destino y provienen de Estados en los que las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley son corruptas y temidas.
Interaccin con las vctimas

Hacer las preguntas oportunas puede ser til para determinar si alguien es vctima de la trata de personas. Es importante hablar a la posible vctima en un entorno seguro y confidencial. Si va acompaada de otra persona que parezca dominarla, se debe procurar separarla de ella. El acompaante puede ser el traficante o alguien que trabaje para ste. Lo ideal es conseguir la ayuda de un compaero que hable el idioma de la vctima y comprenda su cultura. Otra posibilidad es recurrir a los servicios de un intrprete. Hay que asegurarse de que los intrpretes no conozcan a la vctima ni a los traficantes y de que no planteen ningn otro conflicto de intereses.
Fuente: Departamento de Salud y Servicios Humanos de los Estados Unidos. Se puede consultar en: www.acf.hhs.gov/trafficking/campaign_kits/tool_kit_health/ identify_victims.html
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Mdulo 6.10
Mdulo de identificacin de vctimas para las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley
Sinopsis En el presente mdulo se ponen de relieve algunos factores, preguntas e indicadores bsicos para que las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley puedan identificar a posibles vctimas de la trata de personas.
Preguntas bsicas para las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley (Departamento de Salud y Servicios Humanos de los Estados Unidos)
Preguntas sobre fraude y coaccin econmica

Cmo consigui usted su empleo? Cmo entr en este pas? Quin le trajo a este pas? Vino a este pas para realizar un trabajo concreto que le prometieron? Quin le prometi ese trabajo? Le obligaron a hacer otro trabajo? Quin le oblig a usted a hacer un trabajo diferente del que le prometieron? Se firm algn tipo de contrato de trabajo? Quin organiz su viaje? Cmo se realiz el pago de su viaje? Le pagan por su trabajo? Le pagan realmente o le retienen el dinero? Debe usted dinero a su empleador? Hay comprobantes o recibos de lo que usted le debe a su empleador o a su captador? Hay comprobantes o recibos de lo que usted ha ganado o de lo que le han pagado? Cmo se realizaron las operaciones financieras? Tiene usted sus propios documentos oficiales de identidad? De no ser as, por qu no? Le han proporcionado papeles de identidad o documentos falsos? Tiene usted que hacer cosas que no desea?
captulo 6
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Preguntas sobre malos tratos fsicos

Le han amenazado alguna vez con hacerle dao si intenta marcharse? Ha presenciado alguna vez que amenazaran a otras personas si intentaban marcharse? Han amenazado a su familia? Sabe si la familia de alguna otra persona ha sido amenazada alguna vez? Ha sido objeto de malos tratos fsicos o ha presenciado malos tratos a otra persona alguna vez? Qu tipo de malos tratos fsicos ha presenciado? Se utilizaron objetos o armas en los malos tratos fsicos? Dnde se encuentran esos objetos o armas? Se inform alguna vez de esos malos tratos a una persona ajena a la situacin (p. ej., denuncias ante la polica, denuncias de violencia domstica en el hogar, expedientes de hospitales, expedientes de servicios sociales)? Alguna vez han causado malos tratos o han amenazado con hacer dao a otra persona en presencia de usted? Cmo se resolvieron los problemas mdicos y quin los resolvi?
Preguntas sobre la libertad de movimiento

Est restringida su libertad de movimiento? Vive y trabaja usted en el mismo lugar? En qu condiciones le dejaron a usted solo? Hubo casos de restriccin fsica por medio de cerraduras, candados, cadenas, etc.? Dnde se utilizan las cerraduras o candados y quin tiene las llaves? Cmo se realizaban los desplazamientos por lugares pblicos (en coche, furgoneta, autobs, metro)? Quin supervisaba sus movimientos por lugares pblicos? Cmo se adquiran los artculos y los servicios privados (p. ej., medicinas, recetas)? A qu medios de comunicacin o de telecomunicacin tena usted acceso (p. ej., televisin, radio, peridicos, revistas, telfono, Internet)?
Preguntas sobre coaccin psicolgica
Indicadores de conducta

De quin tiene usted miedo? Por qu les tiene miedo? Qu querra que les pasara a las personas que le han hecho dao (p. ej., encarcelamiento, deportacin)? Qu opina de la polica? Por qu?
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Indicadores del entorno

Vive y trabaja usted en el mismo lugar? Dnde vive/come/duerme? Dnde viven/comen/duermen los presuntos infractores? Son excesivamente dispares las condiciones de vida de las dos partes?
Fuente: Departamento de Salud y Servicios Humanos de los Estados Unidos: www.acf.hhs.gov/trafficking/campaign_kits/tool_kit_law/screen_ questions.html
Posibles indicadores de trata con fines laborales (Asociacin Internacional de Jefes de Polica)
La Asociacin Internacional de Jefes de Polica aconseja a las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley que traten de encontrar posibles indicadores de trata de personas en mbitos en los que tal vez no esperaran encontrarlos:
Empresas en su comunidad:
Podra alguna de ellas servir de pantalla para la trata?
Servicios de seguridad en edificios:
Se emplean para impedir la entrada de personas o para impedir su salida?
Condiciones de trabajo:

Tienen libertad de movimiento los trabajadores? Viven y trabajan en el mismo lugar? Han contrado una deuda los trabajadores con sus empleadores? Controlan los empleadores la documentacin de inmigracin de sus trabajadores?
Aspecto y peculiaridades de los trabajadores:

Existen seales de trauma, cansancio, lesiones u otros indicios de desatencin? Estn las personas retradas, tienen miedo de hablar o estn censuradas sus comunicaciones?
Puede obtenerse ms informacin de la Asociacin Internacional de Jefes de Polica sobre la identificacin de vctimas en: www.theiacp.org/research/VAWPoliceResponse.html
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Vase ms informacin sobre la identificacin de vctimas en el manual avanzado de capacitacin para combatir la trata de personas de la ONUDD, que se publicar en 2008, en: www.unodc.org
Libro bsico para las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley sobre buenas prcticas en la lucha contra la trata de nios (Organizacin Internacional para las Migraciones)
Para poder prestar asistencia eficazmente a los nios, es preciso que los que la prestan identifiquen a las personas de que se trate como nios. El captulo II del libro bsico de la OIM, que se ocupa de los mtodos de investigacin, presenta orientaciones prcticas y buenas prcticas en relacin con el clculo de la edad de las vctimas. El captulo propone diversas metodologas para calcular la edad, entre ellas la evaluacin psicolgica, los reconocimientos dentales, las radiografas de los huesos, as como combinaciones de las anteriores. Tambin presenta normas y ejemplos de buenas prcticas internacionales en este mbito.
El libro bsico puede consultarse en: www.iom.int/jahia/Jahia/cache/offonce/pid/1674?entryId=5787
Mdulo 6.11
Consejos sobre la realizacin de entrevistas para las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley
Sinopsis En el presente mdulo se presentan algunos elementos para orientar la labor de las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley en las entrevistas a las personas que sospechen puedan ser vctimas de la trata
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Normas mnimas para la entrevista inicial elaboradas por la Organizacin para la Seguridad y la Cooperacin en Europa
En el proceso de identificacin de las vctimas deben respetarse sus derechos, sus opciones y su autonoma. A ese efecto, se sugiere que el proceso forme parte de los mecanismos de proteccin de las vctimas establecidos por el Estado. En la primera entrevista las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley pueden identificar a las personas como presuntas vctimas de la trata conforme a sus sospechas.
Normas mnimas para la primera entrevista

Sea cual fuere la condicin jurdica de la persona entrevistada deben observarse las siguientes normas mnimas:
Informar a la presunta vctima del procedimiento del interrogatorio policial y de sus consecuencias. Proporcionar una informacin clara, exacta y en el idioma materno de la presunta vctima. Obtener la intervencin de intrpretes calificados en la primera entrevista. Evitar las preguntas sobre asuntos privados de la persona, como, por ejemplo, sus relaciones ntimas o su experiencia en la prostitucin. Slo se identificar de manera concluyente a una vctima de la trata si se ha comprobado la existencia de los elementos caractersticos de ese delito. Puede necesitarse tiempo en razn de la complejidad del delito y la situacin vulnerable de las vctimas que sufren de estrs postraumtico. Conceder un periodo de reflexin a las presuntas vctimas de la trata como medio especialmente eficaz para incitarlas a que se identifiquen como tales (vase el captulo VII), durante el cual se les ofrecern servicios y orientacin sin que deban declarar de inmediato su situacin a la polica. De esa forma la posible vctima de la trata recibe una asistencia adecuada y puede tomar decisiones con conocimiento de causa. Reunir, adems de las declaraciones de la presunta vctima, otras pruebas que permitan conocer todos los hechos y la informacin pertinente, para determinar si es un caso de trata de personas.
Fuente: National Referral Mechanisms: Joining Efforts to Protect the Rights of Trafficked Persons; A Practical Handbook (Varsovia, OSCE, 2004), disponible en: www.osce.org/documents/odihr/2004/05/2903_en.pdf
Principios de Anti-Slavery International sobre cmo actuar durante la primera entrevista

Anti-Slavery International afirma que los siguientes principios son esenciales para reunir pruebas satisfactoriamente:
captulo 6
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Sinceridad Respeto Competencia Pragmatismo Responsabilidad
Sobre la base de esos principios se formulan cuatro consejos prcticos para los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley que entrevistan a presuntas vctimas de la trata:
Comportarse profesionalmente y ser accesible
Cerciorarse de que conoce la legislacin, las directrices profesionales y los contactos a nivel nacional, incluidos los albergues y las organizaciones no gubernamentales que puedan hacerse cargo de las vctimas. Tener presentes los obstculos basados en el gnero. Si la supuesta vctima es una mujer es preferible que sea entrevistada por mujeres. Si la persona entrevistada era un trabajador sexual en su pas de origen, el entrevistador debe tener en cuenta: Su opinin personal al respecto Cmo formular su descripcin en el informe policial Las posibles consecuencias negativas que incluir tal informacin puede tener para la vctima Es importante sealar que descubrir la verdad es el objetivo principal y que no es esencial conocer los detalles de todas las experiencias sexuales de la vctima. Es fundamental que el entrevistador no estigmatice al entrevistado y no tenga prejuicios contra esa persona.
Tener presentes desde el principio los eventuales obstculos culturales y lingsticos y, en lo posible, conseguir la participacin de mediadores culturales e intrpretes.
Demostrar respeto
Tratar siempre a la vctima con respeto y escucharla en todo momento con atencin. El entrevistador no debe formular juicios sobre lo que ha hecho la persona entrevistada, ni sus opiniones. La persona entrevistada tal vez ha sufrido experiencias traumticas difciles de relatar. El entrevistador procurar causar el menor traumatismo o dao adicional a la vctima. Examinar y acordar con la vctima las medidas y disposiciones futuras del proceso, en lugar de comunicrselas e imponrselas.
Ser claro
El entrevistador comunicar a las vctimas la informacin ms importante y pertinente prontamente y establecer con claridad lo que puede y no puede hacerse, en particular con respecto al papel y las posibilidades limitadas de la polica. Nunca har promesas falsas o poco realistas por ningn motivo.
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Conocer las consecuencias en materia de seguridad
El entrevistador tratar de hablar a la persona en privado y tendr presente el riesgo potencial que supone la entrevista para sta ltima. No debe entregar tarjetas de visita a las vctimas de la trata, las vctimas potenciales o los presuntos traficantes -en todo el mundo se encuentran traficantes con tarjetas de visita de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley. No deber sellar ni marcar de otra forma el pasaporte de una vctima puesto que ello podr utilizarse para enjuiciarla en su pas de origen.
Estar a la disposicin de la vctima
Es importante cerciorarse de que la vctima potencial sepa lo que sucede en cada etapa del proceso, que se tendr en cuenta su opinin en el proceso y que podr recobrar el control de su situacin.
Fuente: Anti-Slavery International, Protocol for Identification and Assistance to Trafficked Persons and Training Kit, disponible en: www.antislavery.org/homepage/resources/PDF/ Protocoltraffickedpersonskit2005.pdf
Mdulo 6.12
Entrevistas a las vctimas con arreglo a criterios de tica y seguridad
Sinopsis El presente mdulo contiene recomendaciones sobre la conducta conforme a principios ticos y de seguridad que debe observarse en el trato con las vctimas y posibles vctimas de la trata.
Recomendaciones ticas y de seguridad para entrevistar a mujeres vctimas de la trata

Entrevistar a una persona que ha sido vctima de la trata plantea diversas cuestiones de tica y consideraciones de seguridad. La Organizacin Mundial de la Salud (OMS) ha elaborado una serie de recomendaciones destinadas fundamentalmente a los investigadores, al personal de medios de comunicacin y proveedores de servicios que no estn familiarizados con la situacin de las vctimas de la trata. Estas recomendaciones se basan en un conjunto de 10 principios rectores para entrevistar en condiciones ticas y de
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seguridad a mujeres que han sido objeto de la trata. Si bien estas recomendaciones se centran en las vctimas de sexo femenino, tambin son vlidas para las dems vctimas de la trata de personas. 1. No causar dao
Mientras no se haya demostrado lo contrario, tratar a cada entrevistada y encarar la situacin como si las posibilidades de perjudicarla fuesen extremas. No iniciar entrevistas que empeoren la situacin de la mujer a corto o a largo plazo. 2. Conocer el tema y evaluar los riesgos
Antes de iniciar una entrevista, informarse sobre los riesgos relacionados con la trata de personas y el caso de cada entrevistada. 3. Preparar la informacin sobre la remisin a servicios: no hacer promesas que no se puedan cumplir
Prepararse para proporcionar informacin en el idioma materno de la entrevistada y el idioma local (si es diferente) sobre servicios jurdicos, sanitarios, de alojamiento, apoyo social y seguridad apropiados, as como para ayudar a efectuar la remisin, si se solicita. 4. Seleccionar y preparar debidamente a los intrpretes y los colaboradores
Sopesar los riesgos y las ventajas que supone el empleo de intrpretes, colaboradores u otras personas, y elaborar mtodos apropiados de seleccin y capacitacin. 5. Asegurar el anonimato y la confidencialidad
Proteger la identidad y la confidencialidad de la entrevistada durante todo el proceso de la entrevista -desde que se le contacta hasta que se den a conocer pblicamente los detalles de su caso. 6. Obtener un consentimiento fundado
Cerciorarse de que cada entrevistada comprende claramente el contenido y la finalidad de la entrevista, la utilizacin prevista de la informacin, su derecho a no responder preguntas, su derecho a dar por terminada la entrevista en cualquier momento y su derecho a poner restricciones al uso de la informacin. 7. Escuchar y respetar la evaluacin de cada entrevistada sobre su situacin y los riesgos para su seguridad
Reconocer que cada entrevistada tendr preocupaciones diferentes, y que la manera en que percibe sus preocupaciones puede diferir de la percepcin de otras personas que estn evaluando esas circunstancias. 8. No traumatizar nuevamente a la entrevistada
No hacer preguntas con objeto de provocar respuestas de alta carga emocional. Estar preparado para dar respuesta a la angustia de la entrevistada y para poner de relieve su fortaleza. 9. Estar preparado para una intervencin de emergencia
Estar preparado para intervenir si una entrevistada afirma estar ante un peligro inminente.
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10.
Aprovechar la informacin obtenida
Aprovechar la informacin de manera que beneficie a alguna mujer o que propicie la elaboracin de buenas medidas normativas y, en general, las intervenciones en favor de las mujeres vctimas de la trata de personas.
Fuente: Organizacin Mundial de la Salud, WHO Ethical and Safety Recommendations for Interviewing Trafficked Women (Ginebra, 2003); puede consultarse en: www.who.int/gender/documents/en/final%20recommendations% 2023%20oct.pdf
Recomendaciones ticas y de seguridad para entrevistar a los nios vctimas de la trata

Directrices generales para entrevistar a los nios que han sido vctimas de la trata
UNICEF ha establecido directrices generales aplicables a todas las entrevistas a nios que pueden haber sido vctimas de la trata:
Las entrevistas deben tener lugar lo antes posible despus de la denuncia o sospecha del abuso. El nio debe sentirse seguro y apoyado durante la entrevista. Las nias y varones pequeos deben ser entrevistados por mujeres. Los varones de ms edad pueden ser entrevistados por hombres. Por lo general es conveniente que est presente en la entrevista un adulto en que el nio confe. Esta persona ser responsable de velar por el inters superior del nio. Puede tratarse de un tutor, un representante legal o, en su defecto, un maestro o un asistente social. Las entrevistas deben celebrarse en un entorno informal, a cargo de entrevistadores preparados para dialogar con nios. Las entrevistas deben hacerse en el idioma del nio. Si ello no es posible se procurar obtener servicios de interpretacin. En lo posible las entrevistas no debern ser demasiado prolongadas para no cansar al nio. Al planificar la entrevista es preciso tener en cuenta el grado de madurez y las necesidades del nio. Al planificar la entrevista deben tenerse en cuenta las particularidades del nio, del medio familiar y del entrevistador. Se dar oportunidad al nio de que relate su experiencia a su manera, antes de plantearle preguntas explcitas. Se comenzar con preguntas abiertas; las preguntas directas u orientadas deben reservarse para el final de la entrevista. Puede recurrirse a insinuaciones y sugerencias, pero slo con mucha precaucin.
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Fuente: Estas directrices pueden consultase en UNICEF Reference Guide on Protecting the Rights of Child Victims of Trafficking in Europe, disponibles en: www.unicef.org/ceecis/protection_4440.html
Directrices recomendadas para entrevistar a nios, de la Organizacin Internacional para las Migraciones
En la publicacin titulada The IOM Handbook on Direct Assistance for Victims of Trafficking (Manual de la OIM sobre la asistencia directa a las vctimas de la trata) se recomienda que se observen las siguientes directrices para entrevistar a menores (de 18 aos):
Slo podr interrogar al nio el personal competente en materia de necesidades especiales y derechos de los nios. De ser posible, los nios vctimas sern interrogados por personal del mismo sexo. Informarse lo ms posible sobre el caso que concierne al nio antes de entrevistarlo, y presentar la entrevista con claridad y cordialidad (refirindose a algo que sea familiar para el nio y que ayude a entablar el contacto). Crear un entorno seguro y grato para el dilogo (prever juguetes, libros, juegos, etc., para contribuir a establecer una relacin humana). Crear un vnculo refirindose a ciertas cosas o haciendo otras que no estn relacionadas con la experiencia de la trata (por ejemplo, hablar de cuestiones familiares para el nio, organizar juegos). Dedicar tiempo suficiente a la entrevista; no precipitarse. Promover y mantener un clima normal e informal (por ejemplo, no dar la impresin de que se trata de un interrogatorio ni exigir respuestas). Utilizar un lenguaje apropiado y adaptado a los nios (adoptar los trminos que emplea el nio). Explicar las cosas con sencillez para que el nio las comprenda fcilmente (utilizar dispositivos visuales cuando sea posible y apropiado). Adaptar las preguntas para tener en cuenta la edad y la capacidad intelectual del nio. Comenzar con preguntas amplias que permitan al nio relatar espontneamente su experiencia. Evitar las preguntas orientadas, como Si ha abusado de ti la persona?, y utilizar en su lugar preguntas ms amplias, como Qu hizo esa persona?. No tratar de obtener a toda costa detalles cuando se tenga la impresin de que el nio ha dicho todo lo que sabe. No obstante, debe asimismo tenerse en cuenta que los nios pueden omitir informacin si no se formula la pregunta adecuada, y darn la respuesta que a su juicio desea recibir el entrevistador. En las entrevistas a los menores debe estar presente uno de los progenitores; cuando ello no sea posible, porque ambos se encuentran ausentes o porque se sospecha o se sabe que la familia ha participado en la trata, estar presente un tutor calificado, un psiclogo o un asistente social.
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Terminar la entrevista de manera de dar al nio la impresin de que ha cumplido bien su papel y darle a entender que el entrevistador estar disponible siempre que el nio necesite hablarle.
Fuente: The IOM Handbook on Direct Assistance for Victims of Trafficking, disponible en: www.iom.int/jahia/Jahia/cache/offonce/pid/1674?entryId=13452
Mdulo 6.13
Sinopsis
Acreditacin de la condicin de vctima
En este mdulo se preconiza un proceso de acreditacin de la condicin de vctima para que sta pueda tener acceso a los servicios y obtener apoyo ms fcilmente.
Las vctimas de la trata no logran acreditar fcilmente su condicin de tales y, como consecuencia, pueden experimentar dificultades para acceder a los servicios que se les ofrecen. Por consiguiente, un Estado puede estudiar la posibilidad de preparar un plan para confirmar la condicin de vctima de tales personas y su admisibilidad a diversos servicios y beneficios, como el permiso de residencia temporal, atencin de la salud, alojamiento y proteccin. Si bien el Protocolo contra la Trata de Personas contiene algunas disposiciones para la prestacin de asistencia y apoyo a las vctimas, no se establece ningn requisito ni proceso especfico que permita acreditar la condicin de vctima. En consecuencia, en los casos en que se adoptan medidas para prestarles asistencia, los legisladores pueden considerar oportuno el establecimiento de un proceso mediante el cual las vctimas y otras personas que acten en su nombre puedan obtener esa condicin. Generalmente, este proceso podra abarcar algunas o todas las medidas siguientes:
Facultar a los tribunales que enjuician a los traficantes o se ocupan de la trata de personas en causas civiles o de otra naturaleza, para que certifiquen como tales a las vctimas identificadas en las actuaciones, independientemente de su participacin efectiva en esas actuaciones. Autorizar una determinacin judicial o administrativa basada en la solicitud de autoridades encargadas de hacer cumplir la ley, de control de fronteras u otras autoridades que entran en contacto con vctimas durante las investigaciones o actuaciones penales. Autorizar una determinacin judicial o administrativa basada en la solicitud presentada personalmente por la presunta vctima o, por ejemplo, por un representante de una organizacin no gubernamental.
captulo 6
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Prctica prometedora
Procedimiento de acreditacin en los Estados Unidos
A continuacin se presenta el ejemplo de un procedimiento de acreditacin de la condicin de vctima administrado por el Departamento de Salud y Servicios Humanos de los Estados Unidos. En virtud de la acreditacin mencionada se considera que las vctimas de la trata que no son ciudadanos de los Estados Unidos renen las condiciones para obtener un visado especial y determinadas prestaciones y servicios en el marco de cualquier programa o actividad federal o estatal, al igual que un refugiado. La acreditacin proporciona a las vctimas la documentacin necesaria para poder solicitar las prestaciones y servicios que tal vez necesiten para rehacer su vida mientras permanezcan en los Estados Unidos. Las vctimas de la trata de personas que son ciudadanos de los Estados Unidos no necesitan esa acreditacin para recibir las prestaciones. Su condicin de ciudadanos les confiere el derecho a diversas prestaciones. Para obtener la acreditacin, las vctimas de la trata debern:
Ser vctimas de una forma grave de trata de conformidad con la Ley de proteccin de las vctimas de la trata de personas, de 2000. Estar dispuestas a contribuir a la investigacin y las actuaciones en caso de trata, y Haber cumplimentado de buena fe una solicitud de visado de clase T, o Disponer del reconocimiento por el Servicio de Aduanas e Inmigracin de los Estados Unidos de una presencia ininterrumpida a fin de contribuir al enjuiciamiento de traficantes.
Una vez cumplidos los requisitos de la acreditacin enumerados, las vctimas de la trata reciben una carta de certificacin oficial de la Oficina de Reasentamiento de Refugiados del Departamento de Salud y Servicios Humanos. Las vctimas adultas acreditadas por el mencionado Departamento tienen derecho a determinados servicios y prestaciones. Los nios vctimas de la trata (menores de 18 aos) no necesitan la acreditacin para recibir servicios y prestaciones. La Oficina de Reasentamiento de Refugiados expide una carta afirmando que el nio es vctima de una forma grave de trata de personas y que, por ende, tiene derecho a recibir prestaciones.
Fuente: Departamento de Salud y Servicios Humanos de los Estados Unidos, Campaign to Rescue and Restore Victims of Human Trafficking (Campaa para el rescate y recuperacin de las vctimas de la trata de personas) fascculo disponible en: www.acf.hhs.gov/trafficking/about/cert_victims.html
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Otra medida adoptada en los Estados Unidos para proteger a las vctimas de delitos ha sido la adopcin, el 5 de septiembre de 2007, por el Departamento de Seguridad Nacional, de un reglamento en virtud del cual los inmigrantes vctimas de delitos renen las condiciones para obtener el visado U. Este reglamento fue adoptado mucho despus de haberse promulgado la Ley de proteccin de las vctimas de la trata de personas de 2000, que prevea la creacin del visado U. El visado ofrece un rgimen de residencia temporal a los inmigrantes indocumentados que son vctimas de un delito y estn dispuestos a contribuir a la investigacin o enjuiciamiento correspondiente. Puede ser obtenido por los inmigrantes que:
Son vctimas de delitos que infringen la legislacin federal, estatal o local, incluida la trata. Han sufrido en consecuencia graves abusos fsicos o psicolgicos. Han participado, participan y es probable que participen en la investigacin o en un proceso penal.
El visado U da a los inmigrantes indocumentados una seguridad que les permite informar y actuar como testigos, puesto que ya no temen la deportacin, razn por la cual se refuerza la eficacia del cumplimiento de la ley en las investigaciones y los procesos penales.
Puede consultarse informacin adicional sobre el visado U en: http://legalmomentum.org
Mdulo 6.14
Sinopsis
Material de capacitacin
En el presente mdulo se recomiendan diversos materiales de capacitacin que pueden utilizarse para identificar mejor a las vctimas.
Muchos organismos y organizaciones no gubernamentales han elaborado material y mdulos de capacitacin que proporcionan informacin valiosa a los que trabajan en primera lnea. Se han realizado cursos prcticos y seminarios para ayudar al personal profesional a identificar a las vctimas de la trata y comprender la forma de prestarles asistencia una vez que las conocen.
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Protocolo para la identificacin y asistencia a las vctimas de la trata y manual didctico (Anti-Slavery International)
El tercer captulo de este manual de 2005 contiene material didctico para ayudar a identificar a las vctimas. El manual est especialmente destinado al personal de primera lnea que lucha contra la trata de personas y es un instrumento prctico para identificar a las vctimas de esa trata. Proporciona informacin bsica y prctica a quienes probablemente entren en contacto con vctimas de la trata, as como una lista de indicadores, listas de verificacin y recomendaciones para entrevistar a esas personas.
El manual puede descargarse en: www.antislavery.org/homepage/resources/PDF/PDFtraffic.htm
Manual de la OIM sobre ayuda directa a las vctimas de la trata (Organizacin Internacional para las Migraciones)
Publicado en 2007, este manual rene el acervo de experiencias de la OIM en materia de asistencia a las vctimas de la trata. Proporciona orientacin y asesoramiento, adaptables a diferentes contextos y circunstancias, sobre diversos servicios de asistencia a las vctimas, que comprenden desde el primer contacto hasta su reinsercin. El captulo II se refiere exclusivamente al escrutinio de las vctimas de la trata.
The IOM Handbook on Direct Assistance for Victims of Trafficking se encuentra disponible en: www.iom.int/jahia/Jahia/cache/offonce/pid/1674?entryId=13452
Manuales para combatir el delito (Ministerio del Interior del Reino Unido)
Uno de los instrumentos para combatir el delito elaborados por el Ministerio del Interior del Reino Unido est dedicado al delito de la trata de personas.
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Fuente: The Crime Reduction Toolkit on trafficking of people; disponible en: www.crimereduction.gov.uk/toolkits/tp00.htm Las secciones relativas a las vctimas pueden consultarse en: www.crimereduction.gov.uk/toolkits/tp0205.htm
Capacitacin para combatir la trata destinada a los funcionarios de primera lnea encargados de hacer cumplir la ley y Escuchar a las vctimas: experiencias de identificacin, repatriacin y asistencia en Europa sudoriental (Centro Internacional para la Formulacin de Polticas Migratorias)
En 2006, apareci una publicacin del ICMPD titulada Anti-Trafficking Training for Frontline Law Enforcement Officers (Capacitacin para combatir la trata destinada a los funcionarios de primera lnea encargados de hacer cumplir la ley). El objeto de esta publicacin era sensibilizar acerca de la trata de personas como delito grave y violacin de los derechos humanos, y desarrollar la capacidad del personal policial y encargado de vigilar las fronteras no especializado, para identificar y dar un trato adecuado a las vctimas. El material didctico se compone de dos partes: una gua de capacitacin (con un programa desglosado en cinco secciones) y un manual bsico con temas relativos a la trata destinados a funcionarios policiales, de vigilancia de fronteras y de aduanas. Asimismo, el Centro public en 2007 un estudio titulado Listening to Victims: Experiences of identification, return and assistance in South-Eastern Europe (Escuchar a las vctimas: experiencias de identificacin, repatriacin y asistencia en Europa sudoriental).
Estas publicaciones pueden consultarse en: www.anti-trafficking.net
Mdulos de capacitacin sobre la trata de personas (Stop Violence Against Women)

El proyecto Stop Violence Against Women, elaborado por un organismo de defensores de los derechos humanos de Minnesota (Minnesota Advocates for Human Rights), ofrece en su sitio web una capacitacin bsica sobre la trata de mujeres. Los mdulos de capacitacin tienen por objeto informar en general, servir de introduccin para una capacitacin ms amplia, adems de contribuir a crearla. Se proporcionan ejemplos de ejercicios para la capacitacin.
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Fuente: Puede consultarse en blgaro, ingls y ruso en: www.stopvaw.org/Trafficking_Training_Modules.html
Manual prctico sobre mecanismos nacionales de derivacin aunar esfuerzos para proteger los derechos de las vctimas de la trata de personas (Oficina de instituciones democrticas y derechos humanos de la Organizacin para la Seguridad y la Cooperacin en Europa)
La Oficina de instituciones democrticas y derechos humanos de la OSCE public en 2004 un manual que da orientaciones sobre la concepcin y aplicacin de estructuras sostenibles para enjuiciar a los traficantes y apoyar a las vctimas de la trata. Aborda los elementos polticos, jurdicos y prcticos que deben tenerse en cuenta para dar respuesta al delito de la trata.
El manual est disponible en albans, espaol, francs, ingls, ruso, turco y uzbeko en: www.osce.org/item/13591.html
Derechos humanos y aplicacin de la ley: Manual de capacitacin de derechos humanos para la polica (Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos)
Esta publicacin de la serie de capacitacin profesional consta de tres componentes: un manual, una gua para el instructor y una gua sobre la normativa de los derechos humanos para la polica. La gua para el instructor es un instrumento para impartir formacin mediante consejos prcticos y tcnicas para los instructores, as como presentaciones modelo que pueden adaptarse.
Fuente: Estas publicaciones de la Serie de capacitacin profesional se pueden consultar en: www.unhchr.ch/html/menu6/2/training.htm
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El delito de la trata de seres humanos: gua de las fuerzas del orden para la identificacin y la investigacin (Asociacin Internacional de Jefes de Polica)
La gua de capacitacin publicada por la Asociacin Internacional de Jefes de Polica incluye informacin sobre la legislacin federal de los Estados Unidos, instrumentos para la identificacin de las vctimas de la trata, la investigacin y la respuesta a ese delito, adems de medios de prestar asistencia a las vctimas. Se ha elaborado asimismo un vdeo de capacitacin (disponible en VHS y DVD, que puede descargarse en lnea) para completar la gua. El vdeo consta de tres partes: la primera se refiere a la definicin del delito de la trata, la segunda, a la identificacin y las respuestas a ese delito, y la tercera aborda la investigacin y las entrevistas en ese contexto.
La gua de capacitacin y el vdeo en tres partes se encuentran disponibles en: www.theiacp.org/research/VAWPoliceResponse.html
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CONDICIN DE INMIGRANTE DE LAS VCTIMAS, SU REPATRIACIN Y REINSERCIN
Con frecuencia las vctimas de la trata no se encuentran en situacin regular en el Estado de destino, ya sea porque llegaron ilegalmente o bien porque su permiso de residencia ha expirado. Como consecuencia, pueden temer ser expulsadas del Estado si declaran su situacin a las autoridades o si, durante un procedimiento de investigacin, la polica descubre que se encuentran en situacin irregular. Este temor -que se justifica en los Estados que no estn dispuestos a ayudar a las vctimas de la trata a regularizar su situacin de residencia- impide que las vctimas tengan acceso a la proteccin y tambin supone que no podr contarse con ellas para colaborar en el enjuiciamiento de los traficantes. El mdulo 7.1 versa sobre la importancia de conceder a las vctimas un perodo de reflexin durante el cual pueden comenzar a recuperase de su experiencia y decidir con conocimiento de causa acerca de su futuro. En el mdulo 7.2 se aborda la situacin de residencia de las vctimas de la trata de conformidad con el Protocolo contra la Trata de Personas, y se estudia la posibilidad de ofrecer a las vctimas permisos de residencia temporales o, menos usualmente, permanentes. Si se decide que es apropiado repatriar a las vctimas a su pas de origen, se tendrn debidamente en cuenta su bienestar y seguridad con miras a una repatriacin satisfactoria. Con ese fin, en el mdulo 7.3 se esbozan las dificultades a que se enfrentan las vctimas de la trata al regresar a su pas de origen. Teniendo en cuenta esos desafos, el mdulo 7.4 versa sobre las obligaciones de los Estados con respecto a la repatriacin y reinsercin de las vctimas conforme a lo dispuesto en el artculo 8 del Protocolo contra la Trata de Personas, y el mdulo 7.5 proporciona directrices recomendadas en materia de derechos humanos con respecto al cumplimiento de esas obligaciones. El mdulo 7.6 aborda situaciones en que las vctimas se enfrentan a la deportacin. El mdulo 7.7 examina algunos mecanismos que deberan existir para asegurar la repatriacin y la reinsercin satisfactorias de las vctimas de la trata, y en el mdulo 7.8 se resea el complejo proceso de repatriacin y reinsercin de las vctimas de la trata en su comunidad de origen. Por ltimo, los mdulos 7.9 y 7.10 se centran respectivamente en las circunstancias particulares de las vctimas de la trata que son refugiados y las que son menores.
PERODO DE REFLEXIN Y PERMISO DE RESIDENCIA Mdulo 7.1 Mdulo 7.2 Perodo de reflexin Permiso de residencia temporal o permanente
REPATRIACIN Y REINSERCIN Mdulo 7.3 Mdulo 7.4 Mdulo 7.5 Comprender las dificultades de las vctimas de la trata repatriadas Obligaciones de los Estados Los derechos humanos en relacin con la repatriacin y la reinsercin de las vctimas
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Vctimas confrontadas a la deportacin Mecanismos para la repatriacin y la reinsercin de las vctimas en condiciones de seguridad Proceso de repatriacin y reinsercin Proteccin de los refugiados vctimas de la trata Repatriacin y reinsercin de los nios
PERODO DE REFLEXIN Y PERMISO DE RESIDENCIA
Mdulo 7.1
Sinopsis
Perodo de reflexin
En este mdulo se examinan la finalidad y el valor que tiene para las vctimas un perodo de reflexin. Proporciona directrices para la concesin de esos perodos de reflexin y expone algunos ejemplos positivos.
Actualmente, el perodo de reflexin se reconoce como una prctica ptima y una medida humanitaria destinada a proteger los derechos humanos de las vctimas de la trata. El perodo de reflexin ofrece a las vctimas la posibilidad de empezar a recuperarse de sus experiencias y decidir con conocimiento de causa si habrn de ayudar y colaborar en los procesos penales. Para las numerosas vctimas de la trata que se encuentran en situacin de inmigrantes ilegales, el perodo de reflexin es una garanta de que recibirn asistencia y apoyo apropiados, as como un alojamiento seguro, orientacin psicolgica, servicios sociales y mdicos y asesoramiento jurdico. Esa proteccin de la vctima contribuye a infundirle confianza en el Estado y en la capacidad de ste para proteger sus intereses. Una vez recuperada, la vctima de la trata que confa en el Estado tiene ms probabilidades de tomar una decisin fundada y de ayudar a las autoridades a reunir informacin sobre los traficantes y enjuiciarlos.
La mejor opcin es conceder a las vctimas de la trata un perodo de reflexin, seguido de un permiso de residencia temporal o permanente, independientemente de que puedan o quieran declarar como testigos.
captulo 7
Condicin de inmigrante de las vctimas, su repatriacin y reinsercin
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Se prestar especial atencin a los menores vctimas de la trata; su inters superior debe ser la consideracin primordial en todas las polticas y procedimientos que los ataan.
Examen sobre el perodo de reflexin en los pases de destino

(Alianza Mundial contra la Trata de Mujeres)
El boletn electrnico de la Alianza Mundial contra la Trata de Mujeres (GAATW), en su nmero 5, relativo al acceso a la justicia de las vctimas de la trata, centraba su atencin en el tema del perodo de reflexin en los pases de destino, considerado esencial para ayudar a las vctimas a recuperarse de su experiencia sin la presin de la detencin y/o la deportacin, permitindoles de esa forma tomar decisiones fundadas sobre su futuro. Durante el perodo de reflexin, se regulariza la situacin jurdica de las vctimas y se las protege contra la detencin y la deportacin en los pases de destino. En ese perodo, las vctimas de la trata tienen acceso a determinados servicios de apoyo, como un alojamiento adecuado y seguro, orientacin psicolgica, servicios sociales y mdicos, as como asesoramiento profesional, incluido el asesoramiento letrado. Esas mediadas tienen por objeto ayudarlas a recuperarse del traumatismo que supone la trata y ponerlas a salvo de los traficantes. La finalidad de este perodo es que las vctimas se recuperen suficientemente de su experiencia, puedan y quieran hablar de la misma y decidir con conocimiento de causa si entablarn acciones penales contra el traficante y acciones para reclamar una indemnizacin. Como esas decisiones tienen consecuencias de gran alcance e importancia, tanto para la vida de la persona interesada como para la seguridad de los miembros de su familia en el pas de origen, es preciso que la vctima de la trata disponga de tiempo para sopesar todas las consecuencias posibles de su decisin. Los abogados con experiencia en la lucha contra la trata y la proteccin de las vctimas recomiendan un perodo de reflexin de por lo menos tres meses, como el concedido por algunos pases de destino. Principales ventajas del perodo de reflexin:
Las personas vctimas de la trata pueden tener acceso a servicios bsicos, informacin y asesoramiento jurdico, as como recibir apoyo de servicios sociales pblicos. Se considera que las vctimas de la trata son vctimas de un delito y por consiguiente se les conceden medidas de proteccin previstas en la ley. Refuerza la capacidad policial de reunir pruebas en las investigaciones. Permite a las vctimas tomar decisiones con conocimiento de causa sobre su futuro.
Principales inconvenientes del perodo de reflexin:
Por ser un perodo limitado ejerce una presin en las vctimas de la trata que adoptan decisiones sobre cuestiones clave acerca de su futuro.
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Una vez concluido el perodo de reflexin, las vctimas repatriadas a sus pases de origen deben comenzar a partir de cero, y a menudo vuelven a ser vctimas y son objeto de represalias por los traficantes. Significa para las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley que perdern informacin para combatir eficazmente la trata.
Los boletines electrnicos de la GAATW pueden obtenerse en: www.gaatw.net
Dictamen del Grupo de Expertos de la Comisin Europea sobre la Trata de Seres Humanos relativo al perodo de reflexin
El 16 de abril de 2004, con miras a determinar el papel de la Comisin Europea en las negociaciones relativas a un convenio europeo sobre la accin contra la trata de seres humanos, el Grupo de Expertos de la Comisin Europea sobre la Trata de Seres Humanos recalc la situacin de las vctimas de la trata como vctimas de un delito grave. Fund su dictamen en la afirmacin de que debe concederse un perodo de reflexin, seguido de un permiso de residencia temporal o permanente, independientemente de que la vctima est en condiciones de prestar testimonio en un procedimiento o dispuesta a hacerlo. De esa forma se ayuda a los Estados a cumplir su obligacin de proteger los derechos humanos de las vctimas y se evita el riesgo de tratar a esas personas exclusivamente como un recurso til para el sistema de justicia penal. En el dictamen, el Grupo de Expertos afirma que:
Debe concederse un perodo de reflexin inmediatamente a todas las personas respecto de las cuales existe un motivo para sospechar que han sido objeto de trata. La finalidad de ese perodo de reflexin comprende la determinacin de si una persona ha sido objeto de trata (adems de permitir a la persona que se recupere y decida sobre su futuro). El perodo de reflexin debe ser de por lo menos tres meses y conllevar la obligacin de informar a la persona sobre los servicios de asistencia que tiene a su disposicin. Debe concederse un premiso de residencia a la vctima despus del perodo de reflexin durante un perodo de seis meses por lo menos, con la posibilidad de renovarlo, independientemente de que est dispuesta a actuar como testigo. Mientras est vigente el permiso de residencia temporal, las vctimas deben tener acceso a un alojamiento adecuado y seguro, atencin mdica, asistencia psicolgica, social, jurdica y financiera, estar autorizadas a ingresar en el mercado de trabajo, y recibir educacin y capacitacin profesional que les permita recuperarse y volver a hacerse cargo de s mismas. Al expirar la validez del permiso temporal, si la legislacin nacional de extranjera no prev expedir otro tipo de permiso de residencia, los Estados miembros deben expedir un
captulo 7
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permiso de residencia por motivos humanitarios (en particular a las personas vulnerables como los menores y las vctimas de violencias sexuales o abusos de los derechos humanos, en particular si existen motivos razonables para considerar que pesan amenazas sobre la vida, la salud o la libertad de la vctima tras su repatriacin al pas de origen).
Los menores vctimas de la trata tendrn igualmente derecho a que se les concedan permisos de residencia temporales y/o permanentes, con los consiguientes derechos, independientemente de que estn dispuestos o en condiciones de cooperar con las autoridades, conforme al inters superior del nio.
El dictamen completo del Grupo de Expertos puede consultarse en: http://europa.eu.int/comm/justice_home/doc_centre/crime/trafficking/ doc/opinion_experts_group_2004_en.pdf
Convenio del Consejo de Europa sobre la accin contra la trata de seres humanos
El Convenio del Consejo de Europa sobre la accin contra la trata de seres humanos qued abierto a la firma en Varsovia el 16 de mayo de 2005. El artculo 13 del Convenio se refiere a la disposicin relativa al perodo de recuperacin y reflexin.
Artculo 13.
Perodo de recuperacin y reflexin
1. Cada Parte prever en su legislacin nacional un perodo de recuperacin y reflexin de 30 das como mnimo cuando haya motivos razonables para considerar que la persona interesada es una vctima. Ese perodo bastar para que la persona se recupere y se sustraiga a la influencia de los traficantes y/o decida con conocimiento de causa cooperar con las autoridades competentes. En ese perodo no se podr dictar ninguna orden de expulsin contra la persona. Esta disposicin no afectar a las actividades realizadas por las autoridades competentes en todas las etapas de los procesos nacionales pertinentes y, en particular, en la investigacin y enjuiciamiento penal correspondiente. Durante este perodo, las partes autorizarn a las personas interesadas a permanecer en su territorio. 2. Durante este perodo, las personas a que se refiere el prrafo 1 del presente artculo tendrn derecho a acogerse a las medidas expuestas en los prrafos 1 y 2 del artculo 12. 3. Las Partes no estn obligadas a observar ese perodo si lo impidieran razones de orden pblico o si se determina que la condicin de vctima ha sido invocada indebidamente.
El Convenio del Consejo de Europa sobre la accin contra la trata de seres humanos puede consultarse en: http://conventions.coe.int/Treaty/EN/Treaties/Word/197.doc
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Directrices sobre los perodos de reflexin

(Centro Internacional para la Formulacin de Polticas Migratorias) (ICMPD)
El ICMPD afirma que debe concederse a las vctimas un perodo de reflexin para darles tiempo a recuperarse y estabilizarse. Despus del perodo de reflexin se les otorgar un permiso de residencia temporal. Tanto el perodo de reflexin como el permiso de residencia se conceder a las vctimas independientemente de que estn dispuestas a cooperar como testigos y de que los culpables sean o no enjuiciados.
Objetivos perseguidos
Durante el perodo de recuperacin la vctima deber tener acceso a un alojamiento seguro y a toda la asistencia necesaria (por ejemplo, asistencia mdica y jurdica gratuita, servicios de interpretacin, contacto con los proveedores de servicios pertinentes del pas de origen, etc.). Las vctimas tendrn derecho a un perodo de reflexin, de por lo menos 30 das y de tres meses como mximo, que les permita estabilizar su situacin y reorientarse. El perodo de reflexin tiene una doble finalidad:
Dar confianza a las vctimas en el Estado y la capacidad del mismo de proteger sus intereses ofrecindoles la posibilidad de comenzar a recuperarse y decidir con conocimiento de causa si: Contribuirn en los procedimientos penales. Entablarn acciones judiciales para reclamar una indemnizacin. Se acogern a un programa de proteccin social. Optarn por regresar de inmediato a su lugar de origen.
Permitir que las autoridades identifiquen a las vctimas de la trata, y determinen asimismo si la persona es efectivamente una vctima.
Tras el perodo de reflexin, se conceder a las vctimas un permiso de residencia temporal de seis meses como mnimo, renovable, independientemente de que la vctima est dispuesta a cooperar en calidad de testigo. Si la vctima decide actuar como testigo en el proceso penal, el permiso de residencia temporal debe permanecer vigente hasta el final de las actuaciones. Los permisos de residencia no se concedern nicamente a las vctimas sometidas a una explotacin grave ni a un grupo de vctimas definido por ley de forma imprecisa.
Participantes previstos
Los legisladores y responsables de la formulacin de polticas, el ministro de Relaciones Exteriores, el ministro del Interior, otras entidades gubernamentales, organizaciones no gubernamentales, servicios de atencin a los menores e instituciones de educacin y capacitacin.
Puesta en prctica
Se estudiarn las siguientes medidas:
Crear un marco jurdico y poltico que conceda a las vctimas un perodo de reflexin de tres meses como mnimo para su recuperacin, seguido de la expedicin de un permiso de residencia temporal de seis meses como mnimo.
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Conceder un perodo de reflexin de tres meses como mximo, incluida la obligacin de remitir a las vctimas de la trata a los organismos que puedan prestarles servicios de asistencia, como ayuda financiera y programas de integracin. Posibilidad de que los Estados confieran a los diversos servicios gubernamentales y organizaciones de proteccin social que colaboren estrechamente con las vctimas de la trata, la facultad de proponer la concesin de un permiso de residencia a las respectivas autoridades competentes, a travs de un acuerdo oficial, de manera de garantizar una cooperacin eficiente y reducir el poder discrecional de la autoridad. Prever en el presupuesto nacional crditos suficientes para financiar la concesin de permisos de residencia y todas las prestaciones sociales, incluida la seguridad social, la capacitacin tcnica y profesional, la asistencia mdica y psicolgica y el asesoramiento jurdico. Conceder un permiso de residencia de larga duracin si: La repatriacin plantea un grave riesgo para la seguridad de la vctima de la trata y/o los miembros de su familia, o si a raz de la repatriacin sta corre el riesgo de ser enjuiciada en el pas de origen por delitos relacionados con la trata; Se ha preparado debidamente un programa de asistencia social y encontrado un empleo; Se ha solicitado el asilo de conformidad con el derecho internacional de los refugiados;
En caso de que se conceda a una vctima de la trata un permiso de residencia temporal o permanente, sta tendr derecho a la reunificacin familiar con sus hijos menores, a quienes se conceder un permiso de residencia en las mismas condiciones que a la vctima. En caso de que existan motivos fundados para considerar que los miembros de la familia de la vctima, en particular nios, corren riesgos en el pas de origen, esos miembros de la familia tendrn derecho a obtener la residencia temporal o permanente en las mismas condiciones que la vctima. Realizar una evaluacin de los riesgos antes de deportar o repatriar a una vctima de la trata o de tomar una decisin sobre una solicitud de un permiso de residencia permanente por motivos humanitarios o de asilo poltico.
Fuente: ICMPD Guidelines for the Development of a Comprehensive National Anti-Trafficking Response (Viena, 2006); puede consultarse en: www.childtrafficking.com/Docs/icmpd2_061106.pdf. EL ICMPD tambin ha preparado un estudio titulado Listening to Victims: Experiences of Identification, Return and Assistance in SouthEastern Europe, que puede consultarse en: www.childtrafficking.com/Docs/Listening_to_victims_1007.pdf
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Directriz sobre un plazo de reflexin

(Organizacin para la Seguridad y la Cooperacin en Europa) (OSCE)
Cuando las vctimas de la trata de seres humanos logran liberarse, como consecuencia de la intervencin policial o por otros medios, la experiencia ha demostrado que por diversos motivos no suelen estar en condiciones de hablar sobre su sufrimiento y, por ende, de presentarse como vctimas. Por consiguiente, una medida importante consiste en definir un plazo durante el cual se concede a las presuntas vctimas una condicin jurdica legal y proteccin contra las medidas de detencin y deportacin. Durante ese perodo, todas las vctimas necesitarn acceso a determinados servicios, como:

Alojamiento adecuado y seguro. Orientacin psicolgica. Servicios sociales y atencin de la salud. Asesoramiento profesional, incluida la asistencia letrada.
Este perodo puede permitir a las vctimas que ejerzan recursos para reclamar una indemnizacin. El plazo de reflexin tambin permite que la vctima medite, sometida a menos presin, para decidir si est dispuesta a prestar testimonio contra el autor del delito. Como la decisin es muy importante y con consecuencias fundamentales tanto para la vida de la persona como para la seguridad de los miembros de su familia en el pas de origen, el interesado debe disponer de tiempo para evaluar todas las posibles consecuencias de su eleccin. Los expertos en la lucha contra la trata y en la proteccin de las vctimas preconizan un plazo de reflexin que no sea inferior a tres meses.
Fuente: National Referral Mechanisms: Joining Efforts to Protect the Rights of Trafficked Persons; a Practical Handbook (Varsovia, OSCE, 2004); puede consultarse en: www.osce.org/publications/odihr/2004/05/12351_131_en.pdf
Gua de consulta sobre la proteccin de los derechos de los nios vctimas de la trata en Europa
(Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia)
El UNICEF establece claramente en su Gua de consulta que los nios vctimas de la trata tienen el mismo derecho a un perodo de recuperacin que las vctimas adultas. No obstante, los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley y los responsables de la administracin de la justicia deben tener en cuenta la preocupacin primordial que representa el inters superior del nio. Esto significa que al concluirse el perodo de recuperacin, las autoridades no pueden expulsar ni deportar a un nio sin tener en cuenta en ese contexto su inters superior. Puede consultarse informacin adicional en el mdulo 7.10.
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Alemania
La gua completa puede consultarse en: www.unicef.org/ceecis/protection_4440.html
En Alemania, las vctimas de la trata pueden obtener un perodo de reflexin que les permita reflexionar para decidir si actuarn como testigos en los tribunales contra el autor del delito. En Alemania suele concederse un perodo de reflexin de cuatro semanas; en algunos Estados puede prorrogarse hasta tres meses. Si tras dicho perodo la vctima decide prestar declaracin como testigo, se le conceder un permiso de residencia hasta ese momento. www.enawa.org/NGO/Blinn_Final_Report.pdf y www.kok-potsdam.de/index.php?idcat=54&lang=3&PHPSESSID=afd0c53dec7cef99b5ba0f 6385bc6ba
Blgica
En Blgica se otorga a las vctimas de la trata de personas un perodo de reflexin de 45 das. Una de las condiciones principales para otorgar el perodo de reflexin es que la vctima rompa los lazos con los traficantes y acepte la ayuda de un centro especializado. Si la vctima decide testificar, se le expide una declaracin de llegada (aankomstverklaring) vlida por tres meses. Un mes antes de que expire dicha declaracin de llegada, el servicio de inmigraciones hace averiguaciones en la fiscala pblica y, si se considera que la persona es una vctima de la trata y la denuncia contra el traficante todava es objeto de investigaciones judiciales, el servicio de inmigraciones puede aprobar la expedicin de un segundo permiso de residencia temporal, vlido por seis meses. Con esos dos documentos la vctima puede ingresar al mercado laboral. Adems, recibe asistencia social, tiene acceso a la educacin as como a asistencia jurdica y psicolgica.
i
Georgia
Vanse: www.antislavery.org/homepage/resources/humantraffic/Belgium.pdf y www.enawa.org/NGO/Blinn_Final_Report.pdf
De conformidad con la legislacin de Georgia, las vctimas de la trata tienen derecho a un perodo de reflexin de 30 das para decidir si desean cooperar con los organismos encargados de hacer cumplir la ley en los procesos penales. Ese perodo de reflexin se cuenta
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a partir de la fecha en que la persona dirige una solicitud a un albergue, un organismo encargado de hacer cumplir la ley u otra institucin pertinente. Durante ese perodo, en virtud del artculo 371 del Cdigo Penal de Georgia, se exime al interesando de toda responsabilidad penal en caso de que se niegue a prestar testimonio como testigo o vctima. www.stopvaw.org/Measures_and_Actions_Taken_by_Georgia_against_Trafficking_in_ Persons_-_2006.html
Montenegro
En la Instruccin sobre las condiciones y la reglamentacin de la residencia de los ciudadanos extranjeros vctimas de la trata, emitida por el Ministerio del Interior de la Repblica de Montenegro, se concede a las vctimas de la trata un perodo de recuperacin y reflexin de tres meses. www.vlada.cg.yu/eng/antitraf/vijesti.php?akcija=vijesti&id=10133
Noruega
La medida No 7 del Plan de Accin 2006-2009 del Gobierno de Noruega para combatir la trata de personas se refiere a la prrroga de seis meses del perodo de reflexin. Antes de introducir esa medida, se conceda a las vctimas un perodo de reflexin de 45 das. Con arreglo a la medida No 7 del Plan de Accin, el Gobierno se propone prorrogar el perodo de reflexin para que las presuntas vctimas dispongan de un permiso de residencia y de trabajo temporal de seis meses como mximo. Se propone un nuevo permiso de trabajo temporal de un ao si la persona rompe los lazos con los responsables de la trata y se inicia una investigacin policial. Puede consultarse informacin adicional sobre esta medida en: www.regjeringen.no/en/dep/jd/Documents-and-publications/Reports/Plans/2007/StopHuman-Trafficking.html?id=458215
Pases Bajos
De conformidad con el Reglamento B-9, se concede a las vctimas de la trata un perodo de reflexin de tres meses. Durante el mismo se proporciona a los interesados un alojamiento adecuado, asistencia mdica y jurdica, y asesoramiento. Las vctimas reciben asimismo un subsidio mensual para gastos de subsistencia por conducto del Organismo de acogida de los solicitantes de asilo. La exclusin de dicha proteccin, conforme al Reglamento B-9, de las vctimas que no cooperan en la investigacin y el enjuiciamiento de los traficantes es motivo de gran preocupacin.
Portugal
Se concede a las vctimas de la trata un perodo de reflexin comprendido entre 30 y 60 das para decidir si acusarn formalmente al traficante de que se trate. Se conceder a esas personas el derecho a un permiso de residencia de un ao, independientemente de lo que decidan.
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Repblica Checa
El Gobierno de la Repblica Checa concede un perodo de reflexin de 30 das para que las vctimas decidan si cooperarn o no con los servicios judiciales para procesar a los traficantes. Las vctimas que contribuyen al proceso penal reciben un permiso de residencia temporal y un visado de trabajo durante las actuaciones penales y al concluir el juicio pueden pedir la residencia permanente.
Repblica de Moldova
La ley No 241-XVI, de 20 de octubre de 2005, para prevenir y combatir la trata de seres humanos, establece un perodo de reflexin de 30 das durante el cual se prohbe aplicar toda orden de expulsin. Los servicios de proteccin y asistencia no debern estar supeditados a la voluntad de la vctima de formular declaraciones y participar en el enjuiciamiento de los traficantes. De conformidad con el artculo 24 relativo a la proteccin y la asistencia a los ciudadanos extranjeros y aptridas vctimas de la trata, esas personas tienen derecho a un perodo de reflexin de 30 das, a servicios psiquitricos y de orientacin psicolgica, as como a asistencia mdica y social. Tambin disponen de asistencia jurdica gratuita para ejercer sus derechos en todas las etapas de los procesos penales e interponer acciones civiles y penales contra los autores de los delitos relacionados con la trata (Cdigo Penal de la Repblica de Moldova). Puede consultarse informacin adicional en la legislacin nacional sobre el perodo de reflexin en: www.legislationline.org/legislation.php?tid=1&lid=7648
Mdulo 7.2
Permiso de residencia temporal o permanente
Sinopsis En este mdulo se examinan los permisos de residencia de que disponen las vctimas de la trata. Se presenta el artculo 7 del Protocolo contra la Trata de Personas, as como respuestas aportadas por pases europeos a la cuestin de los permisos de residencia. Resume asimismo las deliberaciones de la Alianza Mundial contra la Trata de Mujeres (GAATW) sobre los permisos de residencia, reproduce las recomendaciones de Anti-Slavery International en la materia y expone algunas medidas adoptadas por pases en relacin con la concesin de estos permisos a las vctimas de la trata.
El artculo 7 del Protocolo contra la trata de personas aborda la cuestin de la situacin de las vctimas en los Estados receptores, se refiere a la adopcin de medidas que permitan a las vctimas permanecer en su territorio, temporal o permanentemente, cuando proceda. Esas medidas pueden influir sobremanera en las vctimas incitndolas a prestar testimonio contra los traficantes. Tambin ayudan a las organizaciones no gubernamentales a alentar a las vctimas que reciben sus servicios a que denuncien incidentes al gobierno.
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Artculo 7 del Protocolo contra la Trata de Personas

Rgimen aplicable a las vctimas de la trata de personas en el Estado receptor
El artculo 7 del Protocolo contra la Trata de Personas aborda la cuestin del rgimen de las vctimas como sigue: 1. Adems de adoptar las medidas previstas en el artculo 6 del presente Protocolo, cada Estado parte considerar la posibilidad de adoptar medidas legislativas y otras medidas apropiadas que permitan a las vctimas de la trata de personas permanecer en su territorio, temporal o permanentemente, cuando proceda. 2. Al aplicar la disposicin contenida en el prrafo 1 del presente artculo, cada Estado parte dar debida consideracin a factores humanitarios y personales. Si bien los Estados parte en la Convencin no estn obligados a adoptar medidas legislativas relativas al rgimen aplicable a las vctimas, en los casos en que han sido adoptadas ejercen una importante influencia incitando a las vctimas a prestar testimonio contra los traficantes y ayudan a las organizaciones no gubernamentales a alentar a las vctimas que reciben sus servicios a que denuncien incidentes al gobierno. Los permisos de residencia para las vctimas de la trata son llamados frecuentemente permisos de residencia humanitarios y pueden ser de carcter temporal o permanente. Estos permisos pueden concederse en virtud de varios instrumentos internacionales como los siguientes:

Declaraciones. Convenciones y directrices de las Naciones Unidas, en particular: El Protocolo contra la Trata de Personas, y Clusulas concretas de la Convencin Internacional sobre la proteccin de los derechos de todos los trabajadores migratorios y de sus familiares (1990, resolucin 45/158 de la Asamblea General, anexo).
Documentos polticamente vinculantes del Consejo de Europa, la Unin Europea y la OSCE.
Si bien en estos documentos se hace hincapi en conceder un perodo de reflexin o una residencia temporal para colaborar con la fiscala durante los procesos penales contra el autor del delito, a menudo contienen otras disposiciones sobre la residencia temporal de las vctimas en el pas de destino de la trata, independientemente de que stas participen en el proceso judicial, y tambin sobre la residencia permanente por motivos humanitarios, si procede.
Permisos de residencia en los pases de destino

(Alianza Mundial contra la Trata de Mujeres)
Los permisos de residencia suelen concederse una vez concluido el perodo de reflexin y estn vinculados con la decisin de la vctima de cooperar con las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley en los procesos penales. Durante el perodo que abarca el permiso, las vctimas tienen acceso a un alojamiento seguro, asistencia social y asesoramiento. Los permisos de residencia pueden ser de corta o larga duracin:
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La residencia de corta duracin est relacionada con el perodo de reflexin y tiene por objeto permitir que las vctimas se recuperen y examinen las distintas posibilidades a su alcance. No debera estar supeditado a su cooperacin con las autoridades. La residencia de larga duracin va ms all del perodo de reflexin y proporciona un nivel de proteccin muy superior a la vctima de la trata que no puede o no desea regresar al pas de origen. Las vctimas tienen un acceso ms fcil al mercado de trabajo y la formacin, y adquieren la seguridad de que no estarn obligadas a regresar a sus pases de origen en un primer tiempo. La residencia prolongada conlleva en general la aceptacin por la vctima de cooperar con la justicia.
Ventajas de los permisos de residencia en los pases de destino:
Un permiso de residencia en el pas de destino aumenta las posibilidades de que las vctimas cooperen con las autoridades porque se sienten seguras y capaces de tomar decisiones fundadas. Las vctimas tienen acceso a un alojamiento seguro y a asistencia mdica, social, psicolgica, jurdica y financiera, as como acceso a la educacin y el mercado de trabajo.
Inconvenientes de los permisos de residencia en los pases de destino:
Los permisos de residencia estn vinculados con la buena disposicin de las vctimas de participar en los procesos penales y actuar como testigos. Los permisos de residencia se conceden generalmente a las vctimas y no a sus familiares.
Fuente: GAATW, Access to Justice for Trafficked Persons (Acceso de las vctimas de la trata a la justicia); Boletn electrnico No 5, disponible en: www.gaatw.net/atj/ebulletin/AtJ_5_August_12_2007.pdf
Recomendaciones de Anti-Slavery International sobre el rgimen de residencia de las vctimas de la trata

Recomendacin 9
Los Estados deberan cerciorarse de que sus servicios de inmigracin establezcan una unidad especial encargada de la trata, expidan permisos de residencia a las vctimas y, en forma coordinada con la polica, enjuicien a los traficantes y sus cmplices.
Recomendacin 10
Los Estados deberan encomendar a los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley que se pongan en contacto con presuntas vctimas de la trata, las remitan a un centro especializado capaz de evaluar y satisfacer sus necesidades fsicas y psquicas, les comuniquen su derecho a obtener un plazo de reflexin y expliquen claramente en qu consisten sus derechos, y tomen nota pormenorizadamente de su experiencia personal y de las violaciones concretas que han sufrido.
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Recomendacin 11
Los Estados deberan conceder el derecho a un plazo de reflexin de tres meses como mnimo en los casos en que se tenga conocimiento de que hubo trata.
Recomendacin 12
Los Estados deberan garantizar que las vctimas de la trata durante el plazo de reflexin tengan acceso a servicios bsicos y reciban apoyo.
Recomendacin 13
Los Estados deberan conceder un rgimen de residencia no inferior a tres aos para cualquier vctima de la trata que haya sido objeto de un dao o abuso grave, corra el riesgo de sufrir un nuevo dao (a causa de la estigmatizacin, discriminacin, represalias o probabilidad de nuevo sometimiento a la trata), o contribuya a la investigacin o enjuiciamiento de los traficantes.
Recomendacin 14
Los Estados deberan considerar que las vctimas de la trata a las que se haya concedido una residencia legal por un perodo de tres aos renen las condiciones para la residencia permanente.
Recomendacin 15
Se debera informar a las vctimas de la trata sobre su derecho al asilo, que se les conceder en los casos en que proceda.
Recomendacin 16
Los servicios de inmigracin deberan reunir y registrar sistemticamente la informacin relativa al nmero y tipo de permisos de residencia expedidos a las vctimas de la trata, en particular sobre el nmero de personas que presentan denuncias contra traficantes.
Fuente: Human Trafficking, Human Rights: Redefining Victim Protection (Trata de seres humanos, derechos humanos: nueva definicin de la proteccin de las vctimas) (Anti-Slavery International, 2002); puede consultarse en: www.antislavery.org/homepage/resources/humantraffichumanrights.htm
El Convenio del Consejo de Europa sobre la accin contra la trata de seres humanos qued abierto a la firma en Varsovia, el 16 de mayo de 2005. El artculo 14 del Convenio se refiere a los permisos de residencia.
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Artculo 14.
Permiso de residencia
1. Cada Parte expedir un permiso de residencia renovable a las vctimas, en una de las situaciones siguientes, o en ambas: a) Si la autoridad competente considera que su residencia es necesaria debido a su situacin personal; b) Si la autoridad competente considera que su residencia es necesaria debido a su cooperacin con las autoridades competentes en una investigacin o un procedimiento penal. 2. Si es jurdicamente necesario, el permiso de residencia de los nios vctimas se expedir de conformidad con su inters superior y, si procede, se renovar en las mismas condiciones. 3. La no renovacin o el retiro de un permiso de residencia estarn sujetos a las condiciones previstas en la legislacin nacional de la Parte. 4. Si una vctima presenta una solicitud de otro tipo de permiso de residencia, la Parte interesada tendr en cuenta que la vctima es titular o ha sido titular de un permiso de residencia con arreglo al prrafo 1. 5. Habida cuenta de las obligaciones de las Partes a que se refiere el artculo 40 del presente Convenio, cada Parte asegurar que la concesin de un permiso de conformidad con la presente disposicin no afectar al derecho de pedir asilo y beneficiarse del mismo.
El texto completo del Convenio del Consejo de Europa sobre la accin contra la trata de seres humanos puede consultarse en: http://conventions.coe.int/Treaty/EN/Treaties/Word/197.doc
Directiva del Consejo de la Unin Europea relativa al permiso de residencia

El objeto de la directiva 2004/81/CE de 29 de abril de 2004 es fortalecer el marco legislativo de la Unin Europea para combatir la trata de seres humanos y la inmigracin ilegal mediante la concesin de permisos de residencia de duracin limitada a las vctimas de la trata. Una vez expirado el perodo de reflexin (vase el mdulo 7.1), si un Gobierno considera que una vctima de la trata cumple los criterios necesarios podr expedirse un permiso de residencia de duracin limitada, supeditado a la duracin de las investigaciones o procesos judiciales. En el artculo 6 de la directiva 2004/81/CE del Consejo relativa a la expedicin de un permiso de residencia a nacionales de terceros pases que sean vctimas de la trata de seres humanos y hayan sido objeto de una accin de ayuda a la inmigracin ilegal, que cooperen con las autoridades competentes, se prev que los Estados miembros garantizarn que
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se conceda a las vctimas de la trata un perodo de reflexin que les permita recuperarse y librarse de la influencia de los autores de los delitos, de forma que puedan decidir con conocimiento de causa si cooperarn con las autoridades competentes. La duracin del perodo de reflexin se determinar de acuerdo con la legislacin nacional. El artculo 7 establece que, durante el perodo de reflexin, los Estados miembros proporcionarn a las vctimas de la trata que no posean suficientes recursos, subsistencia y acceso a tratamiento mdico de urgencia y satisfarn las necesidades especiales de los ms vulnerables, incluyendo, en su caso, la asistencia psicolgica. Los Estados miembros tambin pondrn a disposicin de las vctimas de la trata servicios de traduccin y de interpretacin y podrn asimismo facilitarles asistencia jurdica gratuita, si as lo dispone su legislacin nacional y en las condiciones establecidas por sta. Tras la expiracin del perodo de reflexin, si un Gobierno considera que una vctima de la trata cumple los criterios establecidos, podr expedirse un permiso de residencia de duracin limitada, en relacin con la duracin de las investigaciones o los procesos judiciales. El artculo 8 prev que la vctima, para obtener el permiso, muestre una clara voluntad de cooperacin con las autoridades competentes, haya roto todas las relaciones con los presuntos autores del delito de la trata de seres humanos o de acciones que faciliten la inmigracin ilegal. Con arreglo al artculo 11 se autorizar a los titulares del permiso de residencia a acceder al mercado de trabajo, a la formacin profesional y la educacin, de conformidad con las condiciones y procedimientos de la legislacin nacional del pas de que se trate.
El texto completo de la directiva puede consultarse en: www.unicri.it/wwd/trafficking/legal_framework/docs/ CouncilDirective200481EC.pdf
Los Estados han introducido la concesin de permisos de residencia para las vctimas de la trata segn diversos enfoques, restringiendo en algunos casos los tipos de vctima que pueden beneficiarse de esos permisos o las condiciones que deben cumplir para tener derecho a ese permiso. Estas prescripciones restrictivas son generalmente el resultado de la definicin jurdica de la trata que se aplica en el Estado considerado y muestran la gran importancia prctica del alcance de la definicin jurdica de la trata adoptada por un Estado.
Canad
El Gobierno del Canad ofrece varias posibilidades de asistencia a las vctimas de la trata. El permiso de residencia temporal tiene por objeto conceder a la vctima un perodo de reflexin, y a las autoridades encargadas del cumplimiento de la ley, la posibilidad de hacer investigaciones para determinar si existen pruebas suficientes para iniciar un juicio por trata de personas. En junio de 2007, el Ministerio de Ciudadana e Inmigracin del Canad introdujo nuevas medidas para contribuir a ayudar a las vctimas de la trata ingresadas en el
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pas. La nueva disposicin ampla la duracin del permiso de residencia temporal para las vctimas de 120 a 180 das. Segn las circunstancias personales, este visado puede renovarse al cumplirse el perodo de 180 das. Las vctimas de la trata con un permiso de residencia temporal tienen acceso a servicios mdicos de urgencia, orientacin psicolgica y asesoramiento social, as como a otros programas y servicios, incluida la asistencia letrada, financiados con cargo a fondos federales. Las vctimas de la trata tienen derecho a solicitar asistencia financiada con cargo a fondos de los gobiernos provinciales destinados a ese fin. Conforme a las nuevas medidas anunciadas en junio 2007, las vctimas de la trata de seres humanos podrn tambin solicitar un permiso de trabajo que las proteja de una revictimizacin. Los titulares de estos permisos de residencia temporal especiales estn exonerados del pago de derechos para la obtencin de un permiso de trabajo. Adems de esas medidas, y en funcin de cada caso, se ofrecen a las presuntas vctimas varias posibilidades ms que pueden escoger. Por ejemplo, si se hallan en territorio canadiense, pueden pedir un permiso de residencia, iniciando un proceso para determinar la condicin de refugiado, por motivos humanitarios y personales o hacer la solicitud despus de transcurrido un cierto tiempo como titulares de un permiso. Puede obtenerse ms informacin sobre el permiso de residencia temporal en el sitio web de Citizen and Inmigration Canada: www.cic.gc.ca
Estados Unidos
La Ley de proteccin de las vctimas de la trata de personas, de 2000, reconoce que repatriar a las vctimas a sus Estados de origen a menudo no redunda en su inters y que necesitan la oportunidad de rehacer sus vidas sin temer la deportacin. De conformidad con la Ley, las vctimas pueden solicitar en el curso de la investigacin un visado T o U.
Visado T
El visado T persigue una doble finalidad, a saber, enjuiciar a los traficantes y ofrecer la mxima proteccin a las vctimas de la trata. Pueden obtenerlo las vctimas que presentan peticiones por iniciativa propia para permanecer en los Estados Unidos por un perodo de cuatro aos como mximo si pueden demostrar que: 1. Han sido vctimas de una forma grave de trata; 2. Han cumplido requisitos razonables para participar en la investigacin o el proceso judicial (o son menores de 18 aos de edad); 3. Se encuentran en el territorio de los Estados Unidos a causa de la trata; y 4. Se expondran a dificultades o sufrimientos extremos en caso de ser repatriadas. Quienes renan esas condiciones pueden ampararse en los beneficios concedidos por el Departamento de Salud y Servicios Humanos mientras se da curso a la solicitud del visado.
Visado U
Varios aos despus de la promulgacin de la Ley de proteccin de las vctimas de la trata (2000), en septiembre de 2007, el Departamento de Seguridad Nacional adopt un reglamento sobre el visado U que ofrece un rgimen de residencia temporal a los inmigrantes indocumentados que son vctimas de un delito y estn dispuestos a contribuir a la investigacin o enjuiciamiento correspondientes. El visado U tiene una validez de cuatro aos y
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est destinado a las vctimas de diversos delitos graves, incluida la trata de personas. Pueden solicitarlo los inmigrantes que: 1. De conformidad con la legislacin penal federal, estatal o local, son vctimas de delitos, incluida la trata de personas; 2. Han sufrido graves abusos fsicos o psicolgicos como consecuencia del delito del que fueron vctimas; 3. Han participado, participan o es probable que participen en la investigacin o en un proceso penal. Las vctimas titulares de un visado U pueden obtener un permiso de trabajo, pero no tienen derecho a acogerse a los programas financiados con fondos pblicos como los titulares del visado T. Los titulares de los visados tanto T como U pueden solicitar la condicin de residentes permanentes legales o la ciudadana si renen las condiciones necesarias.
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Italia
Vanse: www.acf.hhs.gov/trafficking/about/TVPA_2000.pdf con respecto al visado T, y http://legalmomentum.org y www.uscis.gov/ portal/site/uscis con respecto al visado U. Puede consultarse informacin general en el sitio: www.theiacp.org/research/VAWPoliceResponse.html
En Italia, el artculo 18 de la Ley de inmigracin ofrece un permiso de residencia temporal a las vctimas de la trata para darles la oportunidad de sustraerse a la violencia y la influencia de la organizacin delictiva y poder participar en un programa de asistencia y reinsercin social. Ese permiso de residencia temporal da acceso a servicios de asistencia, educacin o al mercado laboral. El permiso tiene una validez de seis meses y puede renovarse por un ao o ms, si es necesario. Italia concede proteccin a las vctimas independientemente de que estn dispuestas a actuar como testigos. Este criterio contempla sobre todo la necesidad de proteger a la vctima, ms que la contribucin de sta a las actuaciones penales iniciadas por el Estado. Desde el punto de vista de los derechos humanos este criterio, que tambin incluye el derecho de las vctimas de la trata al trabajo y la reinsercin social, constituye la respuesta ms eficaz. Vase: www.antislavery.org/homepage/resources/humantraffic/italy.pdf y www.enawa.org/ NGO/Blinn_Final_Report.pdf
Montenegro
El Ministerio del Interior de la Repblica de Montenegro public una Instruccin sobre las condiciones y modalidades de reglamentacin de la residencia de ciudadanos extranjeros vctimas de la trata de personas que establece los procedimientos para conceder permisos de residencia de tres meses, seis meses y un ao. La Instruccin prev que si el Ministerio de Trabajo y Previsin Social considera que un ciudadano extranjero vctima de la trata necesita proteccin y asistencia, la residencia temporal ser concedida por la uni-
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dad competente del Ministerio del Interior de la Repblica de Montenegro que es el departamento de administracin de las fronteras. Esa residencia temporal ser de tres meses, seis meses o un ao, segn los casos. La residencia temporal podr prorrogarse, previa solicitud presentada antes de la expiracin del permiso vigente; la decisin se adoptar segn el mismo procedimiento seguido para el permiso inicial. www.vlada.cg.yu/eng/antitraf/vijesti.php?akcija=vijesti&id=10133
Pases Bajos
En los Pases Bajos se aplica el procedimiento B9 a las presuntas vctimas de la trata de personas. La polica se basa en varios indicadores (falta de documentos de identidad, restriccin de la libertad, etc.) para identificar a posibles vctimas de la trata. Segn este procedimiento, se da un permiso de residencia temporal a las vctimas que deciden declarar como testigos. El permiso es vlido durante el perodo de la investigacin y hasta el final del juicio. Posteriormente, la vctima puede solicitar un permiso de residencia permanente por razones humanitarias. La polica tiene la obligacin de dar a conocer el procedimiento B9 a toda persona considerada una presunta vctima de la trata. Puede obtenerse informacin adicional sobre el procedimiento B9 en el informe de pases sobre los Pases Bajos, contenido en el documento de la Comisin Europea en: www.antislavery.org/homepage/resources/humantraffic/theNetherlands.pdf
REPATRIACIN Y REINSERCIN
Mdulo 7.3
Comprender las dificultades de las vctimas de la trata repatriadas
Sinopsis En este mdulo se resean sucintamente algunas dificultades que se plantean a las vctimas al regresar a su pas de origen.
El retorno al pas de origen suele ser un proceso difcil, en el que las vctimas se ven confrontadas a problemas psicolgicos, familiares, sanitarios, jurdicos y financieros, que se suman a los problemas propios de la reintegracin a sus familias y comunidades. La asistencia para la reinsercin, con el objeto de ayudar a las vctimas a hacerse valer en sus Estados de origen, debe formar parte de los programas de repatriacin voluntaria. Puede contribuir a abordar las causas fundamentales de la trata y evitar que las vctimas vuelvan a caer en manos de traficantes despus de retornar.
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En la publicacin Training Manual for Combating Trafficking in Women and Children, manual elaborado en el marco del Proyecto interinstitucional de las Naciones Unidas sobre la trata de mujeres y nias en la subregin del Mekong, se exponen algunas dificultades a que se enfrentan las vctimas de la trata al retornar. Si bien esas dificultades se observaron en la subregin del Gran Mekong, otros problemas similares se plantean en distintos lugares del mundo a las vctimas repatriadas.
Las vctimas de la trata con frecuencia han extraviado sus documentos personales como el pasaporte o el documento nacional de identidad, o nunca los han tenido, y suelen necesitar ayuda para un viaje de regreso seguro. Las vctimas pueden sentirse avergonzadas de volver a su casa sin haber ganado mucho dinero para mantener a la familia o saldar deudas, teniendo en cuenta que precisamente por ese motivo se marcharon. Tal vez sientan que han fracasado y no han cumplido con sus familias. Es posible que la familia tambin sienta lo mismo por la vctima. En algunas sociedades, la aceptacin social de quien vuelve a la comunidad depende de que la persona haya enviado dinero durante su ausencia. Aunque muchas veces las comunidades menosprecian a las mujeres que han sido trabajadoras sexuales, es probable que las acepten, hasta cierto punto, si han enviado o traen consigo dinero para sus familias. Sin embargo, la mayora de las vctimas de la trata no consiguen enviar dinero a sus familias mientras estn fuera porque no ganan lo suficiente. Las oportunidades laborales en la comunidad a la que vuelven suelen ser muy limitadas, los salarios son generalmente bajos y algunas vctimas consideran el trabajo ms fatigoso que el que realizaban donde las llev la trata o donde se hallaban. Algunas vctimas se han acostumbrado a un estilo de vida diferente mientras estaban en el extranjero, a vivir en ciudades, llevar ropa diferente o tener ms libertad que en su hogar. Puede resultarles difcil volver a adaptarse a un ritmo de vida ms lento y al aislamiento de las zonas rurales. Las mujeres y las nias que han sido trabajadoras sexuales, al sentirse avergonzadas, no suelen compartir sus verdaderas experiencias con sus familias y comunidades. Tambin pueden sentirse alienadas de sus familias debido a las experiencias vividas, a menudo humillantes. Adems, es posible que la comunidad las menosprecie, las considere perdidas, no aptas para el matrimonio y una mala influencia para otros jvenes. Algunas vctimas ven una salida en la vuelta al comercio del sexo como trabajadoras sexuales o incluso como captadoras. La relacin entre la mujer o el nio y la familia puede haber cambiado debido a la experiencia de la trata. Los hijos o hijas que vuelven a menudo estn resentidos y piensan que existen slo para mantener a sus padres y sus familias. Los padres y los parientes tambin sienten a veces que tienen menos control sobre sus hijas, hijos o esposas. En el caso de las mujeres casadas, puede que el esposo haya encontrado una nueva pareja u otra esposa durante su ausencia, o bien, que la mujer haya encontrado otro compaero. A veces, alguno de los cnyuges desea romper el matrimonio porque se ha perdido la confianza mutua, sobre todo si la mujer ha sido trabajadora sexual o se sospecha que lo ha sido. Algunas vctimas regresan enfermas. A veces la enfermedad ha sido provocada por las condiciones en que trabajaban, el uso indebido de drogas o alcohol o los abusos fsicos o sexuales. La enfermedad puede complicarse, porque normalmente las vctimas no tienen acceso a un buen tratamiento mdico en el Estado o lugar de destino.
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Las vctimas que vuelven tambin pueden tener problemas emocionales o psicolgicos, lesiones de la columna vertebral, problemas respiratorios, tuberculosis, malnutricin, problemas dentales, enfermedades venreas o el VIH/SIDA, lesiones causadas por agresiones o complicaciones de intervenciones quirrgicas o de abortos. La enfermedad es una carga econmica ms para la familia. Si la enfermedad es el VIH/SIDA, tambin puede ser una lacra para la persona afectada y su familia. Algunas mujeres y nios enfermos temen ser abandonados por sus familias. Los repatriados pueden temer a la polica y a otras autoridades, sobre todo si han sufrido abusos o de consecuencias de la corrupcin mientras estaban en sus manos cuando eran vctimas de la trata. Tambin pueden temer que no los traten bien porque abandonaron el Estado o la zona ilegalmente. Es frecuente el temor a las represalias o la persecucin de los traficantes, especialmente si estos estn involucrados en otros delitos como el comercio de armas o de drogas y las vctimas han sido testigos de estas actividades. En conclusin, las vctimas de la trata que vuelven a sus hogares pueden tener diversos problemas. Si no se les resuelven ni reciben apoyo, es probable que vuelvan a ser objeto de abusos y explotacin, e incluso que vuelvan a ser vctimas de la trata. Como cada caso es diferente, las organizaciones que ayudan a la repatriacin y reinsercin en el Estado de origen tienen que averiguar exactamente qu tipo de ayuda puede necesitar la vctima. La informacin necesaria al respecto puede obtenerse mediante una planificacin cuidadosa, antes de la repatriacin, consultando: En el Estado de destino, a la persona que desea volver y a cualquier institucin u organizacin que la ayude o cuide de ella. En el Estado de origen, a la familia o a los familiares ms allegados junto a quienes la vctima ha de volver.
Fuente: Training Manual for Combating Trafficking in Women and Children, manual redactado como parte del Proyecto interinstitucional de las Naciones Unidas sobre la trata de mujeres y nias en la subregin del Mekong, disponible en: www.un.or.th/traffickingProject/trafficking_manual.pdf
Mdulo 7.4
Sinopsis
Obligaciones de los Estados
En este mdulo se explican las disposiciones del artculo 8 del Protocolo contra la Trata de Personas relativas a la repatriacin de las vctimas y se examina la cuestin de las vctimas que corren el riesgo de ser deportadas del pas de destino.
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Los requisitos prescritos en el artculo 8 del Protocolo contra la Trata de Personas incluyen las obligaciones de los Estados de:
Facilitar y aceptar la repatriacin de las vctimas que sean nacionales o que tuvieran derecho de residencia permanente en el momento de su entrada en el territorio del Estado parte receptor, teniendo debidamente en cuenta su seguridad (artculo 8.1). Verificar, dentro de un plazo razonable, si la vctima de la trata es uno de sus nacionales o tena derecho de residencia permanente, cuando lo solicite el Estado receptor y expedir los necesarios documentos de viaje para que la persona pueda reingresar en l (artculo 8.3).
El prrafo 2 del artculo 8 del Protocolo establece que toda repatriacin de las vctimas se realizar teniendo debidamente en cuenta su seguridad. Este requisito se aplica asimismo a las vctimas que no hayan actuado como testigos en los procedimientos penales y a los pases del que sean nacionales o en el que tuviesen derecho de residencia permanente. El prrafo 4 del artculo 8 del Protocolo establece que el Estado parte del que la persona que ha de ser repatriada sea nacional o en el que tuviese derecho de residencia permanente expedir, previa solicitud del Estado parte receptor, los documentos de viaje o de identidad que sean necesarios. sta es una obligacin principalmente administrativa, pero puede suponer la existencia de disposiciones legislativas en virtud de las cuales los funcionarios u organismos competentes estn facultados y tengan la obligacin de expedir tales documentos cuando se cumplan las condiciones previstas en el artculo 8.

Repatriacin de las vctimas de la trata de personas
1. El Estado parte del que sea nacional una vctima de la trata de personas o en el que sta tuviese derecho de residencia permanente en el momento de su entrada en el territorio del Estado parte receptor facilitar y aceptar, sin demora indebida o injustificada, la repatriacin de esa persona teniendo debidamente en cuenta su seguridad. 2. Cuando un Estado parte disponga la repatriacin de una vctima de la trata de personas a un Estado parte del que esa persona sea nacional o en el que tuviese derecho de residencia permanente en el momento de su entrada en el territorio del Estado parte receptor, velar por que dicha repatriacin se realice teniendo debidamente en cuenta la seguridad de esa persona, as como el estado de cualquier procedimiento legal relacionado con el hecho de que la persona es una vctima de la trata, y preferentemente de forma voluntaria. 3. Cuando lo solicite un Estado parte receptor, todo Estado parte requerido verificar, sin demora indebida o injustificada, si la vctima de la trata de personas es uno de sus nacionales o tena derecho de residencia permanente en su territorio en el momento de su entrada en el territorio del Estado parte receptor. 4. A fin de facilitar la repatriacin de toda vctima de la trata de personas que carezca de la debida documentacin, el Estado parte del que esa persona sea nacional o en el que tuviese derecho de residencia permanente en el momento de su entrada en el
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territorio del Estado parte receptor convendr en expedir, previa solicitud del Estado parte receptor, los documentos de viaje o autorizacin de otro tipo que sean necesarios para que la persona pueda viajar a su territorio y reingresar en l. 5. El presente artculo no afectar a los derechos reconocidos a las vctimas de la trata de personas con arreglo al derecho interno del Estado parte receptor. 6. El presente artculo se entender sin perjuicio de cualquier acuerdo o arreglo bilateral o multilateral aplicable que rija, total o parcialmente, la repatriacin de las vctimas de la trata de personas.
Prctica prometedora
Ley de proteccin de las vctimas de la trata y prevencin de la violencia, 2000 (Estados Unidos)
La Ley prev que el Secretario de Estado y el Administrador de la Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional, en consulta con las organizaciones no gubernamentales pertinentes, establecern y aplicarn programas e iniciativas en Estados extranjeros para contribuir a la integracin, reinsercin o reasentamiento seguros, segn proceda, de las vctimas de la trata. Asimismo, se tomarn las medidas adecuadas para mejorar la cooperacin entre pases extranjeros, incluidos los Estados de origen. Se proporciona a los Estados, directamente o a travs de organizaciones no gubernamentales, financiacin para programas, proyectos e iniciativas. Esto incluye la creacin y el mantenimiento de servicios e instalaciones, programas, proyectos y actividades para la proteccin de las vctimas. Estos principios sientan claramente las bases de un sistema de repatriacin y reinsercin que protege los derechos humanos de las vctimas de la trata en condiciones de seguridad y presta asistencia para su reinsercin en el Estado de origen. En el marco de esos principios, los programas deberan ofrecer una amplia variedad de servicios adaptados a las necesidades concretas de la persona repatriada, como orientacin antes y despus de la partida, apoyo financiero, ayuda para la integracin, asistencia de seguimiento y remisin, servicios de mediacin familiar, educacin permanente, oportunidades de autosuficiencia y bsqueda de empleo en el Estado de origen. Todo ello es importante para la supervivencia y el bienestar de la vctima de la trata que ha sido repatriada y para evitar que caiga nuevamente en manos de traficantes.
El texto de la Ley de proteccin de las vctimas de la trata y prevencin de la violencia, de 2000, puede consultarse en: www.state.gov/documents/organization/10492.pdf
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Mdulo 7.5
Los derechos humanos en relacin con la repatriacin y la reinsercin de las vctimas
Sinopsis Este mdulo presenta las directrices elaboradas por la Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos referidas a la reintegracin y la reinsercin de las vctimas de la trata.
Principios y Directrices recomendados sobre los derechos humanos y la trata de personas (E/2002/68/Add.1)
(Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos)
Los Principios y Directrices recomendados sobre los derechos humanos y la trata de personas elaborados por la Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos proporcionan una importante orientacin en la lucha contra la trata.
Directriz 6
Asistencia y proteccin a las vctimas de la trata de personas

No es posible romper el ciclo de la trata de personas sin prestar atencin a los derechos y las necesidades de las vctimas. Hay que dar asistencia y proteccin adecuadas a todas las vctimas de la trata de personas sin discriminacin. Los Estados y, cuando proceda, las organizaciones intergubernamentales y no gubernamentales, deberan considerar la posibilidad de: 1. Cerciorarse, en cooperacin con las organizaciones no gubernamentales, de que se ofrezca alojamiento seguro y adecuado que atienda a las necesidades de las vctimas de trata de personas. Ello no debe estar subordinado a que las vctimas estn dispuestas a rendir testimonio en un proceso penal. Las vctimas de la trata de personas no deben ser recluidas en centros de detencin para inmigrantes, otros centros de detencin o refugios para personas sin hogar. 2. Cerciorarse, en asociacin con las organizaciones no gubernamentales, de que las vctimas de la trata de personas tengan acceso a atencin primaria de salud y a atencin psicolgica. No debe exigirse a las vctimas de la trata de personas que acepten esa atencin o asistencia ni obligarlas a hacerse anlisis para determinar si padecen enfermedades, incluido el VIH/SIDA. 3. Cerciorarse de que se informe a las vctimas de la trata de personas de que tienen derecho a ponerse en contacto con representantes diplomticos y consulares del Estado de su nacionalidad. Hay que impartir al personal de embajadas y consulados formacin adecuada para que atienda a las necesidades de informacin y asis-
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tencia de esas vctimas. Estas disposiciones no seran aplicables a las vctimas de la trata de personas que pidieran asilo en el pas. 4. Cerciorarse de que los procedimientos judiciales en que tomen parte las vctimas de trata de personas no redunden en desmedro de sus derechos, su dignidad ni su bienestar fsico o psicolgico. 5. Dar a las vctimas de la trata de personas asistencia letrada o de otra ndole en relacin con las acciones penales, civiles o de otra ndole contra los tratantes o quienes las hayan explotado. Debe darse a las vctimas informacin en un idioma que entiendan. 6. Proteger efectivamente a las vctimas de la trata de personas de daos, amenazas o actos de intimidacin por parte de los tratantes y personas asociadas a ellos. A estos efectos, no debera revelarse en pblico la identidad de las vctimas de la trata de personas y habra que respetar y proteger su privacidad en toda la medida de lo posible, teniendo en cuenta al mismo tiempo el derecho de los acusados a un juicio imparcial. Habra que advertir plenamente y con antelacin a las vctimas de la trata de personas de las dificultades que entraa proteger su identidad y no habra que dejar que se formaran expectativas falsas o poco realistas en cuanto a las posibilidades de los agentes del orden a este respecto. 7. Disponer el regreso en condiciones de seguridad y, de ser posible voluntario, de las vctimas de la trata de personas y estudiar la opcin de que residan en el pas de destino o la de reasentarlos en un tercer pas en ciertas circunstancias especiales (para impedir represalias o en casos en que se considere probable que vuelvan a ser objeto de trata, por ejemplo). 8. En colaboracin con las organizaciones no gubernamentales, hacer que se proporcione a las vctimas de la trata de personas que regresen a sus pases de origen la asistencia y el apoyo necesarios a los efectos de su bienestar, de facilitar su integracin social y de prevenir que sean objeto nuevamente de trata de personas. Habra que adoptar medidas para proporcionar a las vctimas de la trata de personas que regresan a sus pases atencin mdica y psicolgica, vivienda y servicios de enseanza y empleo adecuados. La directriz de importancia primordial para proteger a los nios vctimas de la trata figura a continuacin.
Directriz 8
Medidas especiales para la proteccin y la asistencia a los nios vctimas de trata de personas
El dao fsico, psicolgico y psicosocial que sufren en especial los nios objeto de trata y su mayor vulnerabilidad a la explotacin hacen necesario un tratamiento separado del previsto para los adultos vctimas de trata de personas en las leyes, las normas, los programas y la accin. Los mejores intereses del nio deben constituir una consideracin primordial en todas las medidas relativas a las vctimas de trata de nios, sean adoptadas por instituciones pblicas o privadas de bienestar social, tribunales, autoridades administrativas u rganos legislativos. Las vctimas de la trata de nios deben recibir asistencia y proteccin adecuadas y hay que tener plenamente en cuenta sus derechos
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y necesidades especiales. Los Estados y, cuando proceda, las organizaciones intergubernamentales y no gubernamentales deberan considerar, adems de las medidas indicadas en la directriz 6, las siguientes: 1. Cerciorarse de que las definiciones de trata de nios que se adopten tanto en la legislacin como en la poltica tengan en cuenta su necesidad de salvaguardias y atencin especiales, con inclusin de una proteccin legal adecuada. En particular, y de conformidad con el Protocolo de Palermo, los elementos de engao, fuerza u otras formas de coaccin, etc., no deben formar parte de la definicin de la trata cuando la vctima sea un nio. 2. Establecer procedimientos para la rpida identificacin de las vctimas de trata de nios. 3. Cerciorarse de que las vctimas de la trata de nios no sean objeto de procedimiento o de acciones penales o delitos relacionados con su situacin como tales. 4. En los casos en que los nios no estn acompaados de familiares o tutores, adoptar medidas para identificar y localizar a familiares. Tras proceder a una evaluacin del riesgo y consultar con el nio, habra que tomar medidas para facilitar la reunin de las vctimas de trata de nios con sus familias cuando se considere que ello redunde en su beneficio. 5. En los casos en que el regreso del nio a su familia en condiciones de seguridad no sea posible o no redunde en su beneficio, establecer disposiciones adecuadas de atencin que respeten sus derechos y su dignidad. 6. En las situaciones a que se hace referencia en los prrafos precedentes, asegurar que el nio que pueda formarse su propia opinin tenga el derecho de expresarla libremente en todas las cuestiones que le afecten, especialmente respecto de las decisiones acerca de su posible regreso a su familia y ponderar debidamente esas opiniones de conformidad con la edad y la madurez del nio. 7. Adoptar programas y normas especializados para proteger y ayudar a las vctimas de trata de nios. Hay que proporcionar a los nios asistencia fsica, psicosocial, jurdica, educacional, de vivienda y de salud adecuada. 8. Adoptar las medidas necesarias para proteger los derechos y los intereses de las vctimas de trata de nios en todas las etapas de los procesos penales contra los presuntos autores y en los procedimientos para obtener una indemnizacin. 9. Proteger, segn proceda, la privacidad y la identidad de las vctimas de trata de nios y tomar medidas para que no se difunda informacin que pueda servir para identificarlos. 10. Adoptar medidas para impartir capacitacin adecuada y apropiada, especialmente legal y psicolgica, a quienes trabajen con vctimas de la trata de nios.
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Mdulo 7.6
Sinopsis
Vctimas confrontadas a la deportacin
Este mdulo aborda situaciones en que las vctimas de la trata se enfrentan a la deportacin antes de haber podido acreditar que han sido efectivamente vctimas de ese delito.
Puede haber vctimas de la trata que se enfrenten a una deportacin antes de haber podido acreditar que han sido efectivamente vctimas de tal delito. En muchos pases, aparte de los procesos penales contra los delincuentes, a menudo no existen procedimientos judiciales o administrativos formales para declarar a alguien vctima de la trata. Deportar a una vctima puede comprometer el xito de un futuro enjuiciamiento. Adems, el prrafo 3 del artculo 25 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada Transnacional y el apartado b) del prrafo 2 del artculo 6 del Protocolo contra la Trata de Personas establecen que los Estados parte debern garantizar que las vctimas puedan expresar sus opiniones y preocupaciones en las etapas apropiadas de las actuaciones contra los delincuentes. Ello puede requerir el aplazamiento de la deportacin hasta llegar a dicha etapa. Entre las posibles medidas para responder a las numerosas y complejas situaciones que surgen cuando una vctima se enfrenta a la deportacin cabe considerar las siguientes:
Modificar la legislacin penal y otras leyes pertinentes para introducir la definicin de trata de personas (vanse los mdulos 1.1 y 3.2) y dar a quienes aleguen ser sus vctimas la oportunidad de manifestarlo en las actuaciones adecuadas, incluidos los procedimientos para deportarlas como inmigrantes ilegales y los procesos en que se les enjuicie por delitos que supuestamente hayan cometido mientras eran vctimas. Adoptar disposiciones legislativas o reglamentarias que prohban a los funcionarios o a los tribunales competentes en asuntos relacionados con la inmigracin ilegal y la deportacin proceder a la deportacin de una vctima, mientras sta sea o pueda ser requerida en actuaciones penales contra presuntos traficantes o relativas a otros delitos contemplados en la Convencin contra la Delincuencia Organizada, o bien en procesos civiles contra los presuntos traficantes. Adoptar medidas para que cuando sea deportada una vctima se tomen disposiciones que garanticen su proteccin. El prrafo 2 del artculo 8 del Protocolo contra la Trata de Personas dispone que toda repatriacin de una vctima deber realizarse teniendo debidamente en cuenta la seguridad de esa persona. Este requisito se aplica a todas las vctimas, incluso a aquellas que no han de actuar como testigos.
Adems, en virtud del artculo 8 del Protocolo contra la Trata de Personas (vase el mdulo 7.4), los Estados parte han de:
Facilitar y aceptar la repatriacin de las vctimas que sean nacionales o que tengan derecho de residencia permanente en sus territorios, teniendo debidamente en cuenta su seguridad, y
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Verificar, sin demora indebida, si la vctima de la trata de personas es uno de sus nacionales o tiene derecho de residencia permanente en su territorio, y expedir los documen tos de viaje necesarios para reingresar en l.
Clusula de salvaguardia

Al abordar las cuestiones relativas a la condicin de las vctimas, se tendr en cuenta el artculo 14 del Protocolo contra la Trata de Personas. Dicho artculo prev que: 1. Nada de lo dispuesto en el presente Protocolo afectar a los derechos, obligaciones y responsabilidades de los Estados y las personas con arreglo al derecho internacional, incluidos el derecho internacional humanitario y la normativa internacional de derechos humanos y, en particular, cuando sean aplicables, la Convencin sobre el Estatuto de los Refugiados de 1951 y su Protocolo de 1967, as como el principio de non-refoulement consagrado en dichos instrumentos. 2. Las medidas previstas en el presente Protocolo se interpretarn y aplicarn de forma que no sea discriminatoria para las personas por el hecho de ser vctimas de la trata de personas. La interpretacin y aplicacin de esas medidas estarn en consonancia con los principios de no discriminacin internacionalmente reconocidos.
Prctica prometedora
Reglamento nm. 2001/4 sobre la prohibicin de la trata de personas en Kosovo
El artculo 11 del Reglamento nm. 2001/4 de la Misin de las Naciones Unidas en Kosovo (UNMIK), de 12 de enero de 2001, relativo a la trata de personas en Kosovo lleva el ttulo No deportation of trafficking victims for certain convictions (No se invocarn determinados motivos de condena para deportar a las vctimas de la trata): Una condena por prostitucin o entrada, presencia o trabajo ilegales en Kosovo no podrn invocarse como motivos para la deportacin de una vctima de la trata de personas.
El texto completo del Reglamento puede consultarse en lnea en el sitio: www.unmikonline.org/regulations/2001/reg04-01.html
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Mdulo 7.7
Mecanismos para la repatriacin y la reinsercin de las vctimas en condiciones de seguridad
Sinopsis Este mdulo presenta ejemplos de mecanismos (como acuerdos bilaterales y la colaboracin con organizaciones no gubernamentales y otras organizaciones internacionales) que pueden facilitar la repatriacin y reinsercin de las vctimas.
Si las vctimas de la trata no se repatrian a su pas teniendo debidamente en cuenta su seguridad, pueden volver a caer en manos de los traficantes o ser nuevamente vctimas por acciones de represalia. La vctima repatriada puede estar todava traumatizada y sufrir problemas de salud fsica y mental como consecuencia de su experiencia, o puede temer an ser castigada por su traficante. Se plantea asimismo la cuestin de determinar a quin incumbir sufragar los costos de una repatriacin y reinsercin seguras de la vctima a su pas de origen. Para abordar estos problemas son esenciales, en particular:
La cooperacin bilateral entre el Estado de destino y el Estado de origen, y la proteccin de las vctimas despus de su retorno contra el peligro de represalias de los traficantes. La cooperacin con organizaciones no gubernamentales que puedan ayudar a las vctimas en el Estado de destino y seguir ayudndolas una vez repatriadas.
Es tambin esencial para una reinsercin satisfactoria que existan programas de apoyo eficaces en el Estado de origen que completen la asistencia ofrecida en el Estado receptor. El artculo 8 del Protocolo contra la Trata de Personas (vase el mdulo 7.4) prev que los Estados debern cooperar en los trmites de repatriacin de las vctimas. Cuando el Estado receptor lo solicite, los Estados de origen verificarn si la vctima de la trata es uno de sus nacionales o tena derecho de residencia permanente en su territorio en el momento de su entrada en el Estado receptor. Si la vctima carece de la debida documentacin, los Estados de origen tambin expedirn los documentos de viaje que sean necesarios para que la persona pueda viajar a su territorio y reingresar en l. Los Estados receptores tienen la obligacin de velar por que la repatriacin se realice teniendo debidamente en cuenta la seguridad de la persona, as como el estado de cualquier procedimiento legal relacionado con el hecho de que la persona es una vctima de la trata.
Recomendaciones de Anti-Slavery International relativas a la repatriacin y la reinsercin de las vctimas de la trata

Recomendacin 40
Las autoridades, es decir los servicios de inmigracin y policiales, no deberan trasladar a las vctimas de la trata a su pas de origen si hay sospechas razonables de que
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puedan volver a sufrir otros daos, a causa de la estigmatizacin, la discriminacin o posibles represalias.
Recomendacin 41
Los servicios de inmigracin deberan apoyar y aprovechar los programas de repatriacin voluntaria existentes en que participan las organizaciones locales de los pases de origen. Por ejemplo, la OIM coordina esos programas, que se caracterizan por su enfoque holstico de la repatriacin y la recuperacin.
Recomendacin 42
Los servicios de inmigracin y policiales de los pases de destino no deberan revelar a las autoridades de los pases de origen que una persona ha sido vctima de la trata sin el consentimiento explcito de sta. Esto es particularmente importante cuando se sospeche la corrupcin de los funcionarios locales o, en caso de la trata destinada a la prostitucin, debido a la estigmatizacin de que es objeto la prostitucin.
Recomendacin 43
Los servicios de inmigracin y policiales deberan poner a la disposicin de las vctimas de la trata informaciones y nmeros de telfono que les permitan ponerse en contacto con organizaciones no gubernamentales, abogados y organismos de asistencia social capaces de ayudarles en su pas de origen, tanto en la capital como en todo centro urbano regional pertinente. Deben cerciorarse de que la informacin sea veraz y actualizada (nmeros de telfono vlidos) revisndola peridicamente, consultando a las propias organizaciones, y tambin recurriendo a redes de organizaciones no gubernamentales locales en el pas de destino. Las organizaciones no gubernamentales deberan ayudar a las autoridades a reunir esa informacin y asegurar que se entregue a las autoridades, en vez de limitarse a difundirla en los sitios web.
Recomendacin 44
Los servicios de inmigracin deberan consultar a las vctimas de la trata si desean ponerse en contacto con una organizacin no gubernamental local y, en funcin de su respuesta, ponerse en contacto con las organizaciones no gubernamentales locales en los pases de origen que ayudan a los repatriados.
Recomendacin 45
Los servicios de inmigracin y policiales, en el marco de la repatriacin voluntaria de las vctimas de la trata, deberan proporcionarles la informacin necesaria para ponerse en contacto con el organismo encargado de hacer cumplir la ley en el pas de origen en caso de que las amenazara un traficante.
Fuente: Anti-Slavery International, Human Trafficking, Human Rights: Redefining Victim Protection, puede consultarse en: www.antislavery.org/homepage/resources/humantraffichuman rights.htm
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El papel de las organizaciones no gubernamentales en los Estados de destino

Las organizaciones no gubernamentales locales han asumido la tarea de asistir a las vctimas de la trata, prestarles apoyo y facilitar su repatriacin. Muchos Estados disponen de programas amplios y bien concebidos, coordinados con los Gobiernos. Para asegurar el respeto del espritu del Protocolo contra la Trata de Personas y para la repatriacin y la reinsercin seguras de las vctimas de la trata, los programas y la asistencia prestada en los Estados de destino se deberan completar con intervenciones en el Estado de origen. Las vctimas tal vez estn ms dispuestas a denunciar el delito y a participar en programas de asistencia en el Estado de destino, sabiendo que tambin se les prestar apoyo y asistencia cuando vuelvan a su Estado de origen. El apoyo ofrecido a las vctimas en los Estados receptores les permite empezar a recuperarse. Para el xito de esta labor de restablecimiento, es esencial que la asistencia contine una vez que la vctima vuelva a su pas. Siempre que sea posible debera haber comunicacin y acuerdos entre el Estado receptor y el Estado de origen que prevean medidas de seguimiento, tramitacin de los casos e informacin sobre los resultados. Debera indicarse a la vctima la asistencia que tendr a su disposicin cuando vuelva a su pas y cmo acceder a ella.
Prctica prometedora
Respuesta gubernamental
Acuerdo bilateral entre Nigeria y el Reino Unido

En noviembre de 2004, Nigeria y el Reino Unido firmaron un memorando de entendimiento con objeto de mejorar la cooperacin bilateral para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas. Los objetivos del memorando son:
Facilitar la cooperacin internacional, establecer objetivos comunes y prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas. Proteger a las vctimas de la trata y asistirlas para que puedan volver a integrarse en su entorno original. Proporcionar apoyo mutuo, fomentar la capacidad y reforzar las posibilidades institucionales para prevenir, reprimir y sancionar eficazmente el delito de la trata de personas. Fomentar la cooperacin entre los dos pases para cumplir los objetivos mencionados.
En cuanto al retorno y la repatriacin de las vctimas, ambos pases han acordado facilitar y aceptar sin demora indebida o injustificada el regreso de las mismas a sus pases de origen, teniendo debidamente en cuenta su seguridad. El pas que repatria a una vctima de la trata tendr en cuenta su seguridad, sus derechos humanos y su bienestar, y le permitir volver con sus pertenencias y bienes, con sujecin a lo dispuesto en la legislacin relativa al producto del delito.
Acuerdo bilateral entre Grecia y Albania

El 27 de febrero de 2006, los Gobiernos de Grecia y de Albania firmaron un acuerdo bilateral encaminado a proteger y ayudar a los nios albaneses llevados por la trata a Grecia, as como a prevenir la trata de nios en Albania.
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Respuesta de una organizacin internacional
Proyecto experimental para ayudar a las vctimas de la trata en el Aeropuerto Internacional de So Paulo, Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (Brasil)
La ONUDD prepar un proyecto experimental innovador para prestar asistencia especial a las vctimas potenciales de la trata destinada a las personas migrantes que regresan al Brasil, que comenz a aplicarse en diciembre de 2006. La iniciativa, que es el resultado de la cooperacin tcnica entre el Ministerio de Justicia del Brasil y la ONUDD y cuenta con la colaboracin del personal de la Associao Brasileira de Defesa da Mulher, da Infancia e da Juventude (Asociacin Brasilea para la Defensa de la Mujer, la Juventud y los Nios) (ASBRAD), dispone adems de financiacin inicial aportada por Cordaid, organizacin no gubernamental de los Pases Bajos. En el marco del proyecto, un equipo oficial opera en una zona restringida del aeropuerto para recibir a los migrantes a quienes se ha denegado la entrada en el extranjero o que han sido deportados al Brasil. El xito inicial del proyecto se ha debido en gran parte a la acogida clida y personalizada de los repatriados por el equipo, cuya finalidad principal es ofrecerles ayuda para contribuir a su reinsercin. La asistencia proporcionada abarca desde la ayuda para cumplimentar los formularios de inmigracin, cambiar dinero y organizar el transbordo a otros vuelos, hasta ofrecer informacin sobre la asistencia mdica, el alojamiento y otros servicios esenciales. Otro motivo del xito del proyecto es la integracin del equipo con los funcionarios del aeropuerto, el personal de las compaas de aviacin, la polica federal y otros servicios aeroportuarios. Todo ello permite un regreso bien organizado de vctimas a menudo traumatizadas, adems de sensibilizar a las autoridades del aeropuerto y dems personal sobre las cuestiones relativas a la trata de seres humanos y los derechos de las vctimas. El proyecto experimental ya ha sido elogiado por el enfoque innovador de la asistencia a las vctimas. Ha permitido reunir datos fundamentales sobre las corrientes de la trata que contribuirn a determinar con mayor precisin el perfil de los traficantes y de sus vctimas para la elaboracin de estrategias de lucha contra el delito.
Puede consultarse informacin adicional sobre la labor de la ONUDD en el Brasil en: www.unodc.org/brazil/index.html
Programas de asistencia de la Organizacin Internacional para las Migraciones

Casi nunca se concede a las vctimas de la trata permisos de residencia permanentes por motivos humanitarios, y la mayora de las vctimas acaban teniendo que regresar a su Estado de origen o marcharse a otro Estado. Muchas de esas vctimas necesitan ayuda para volver a sus hogares. La OIM representa uno de los recursos disponibles de asistencia a las vctimas antes de su partida, en el momento de la partida, y en las fases de acogida e integracin del proceso de rehabilitacin. En los pases de origen y de destino, la OIM ofrece una proteccin inmediata en centros de acogida, en colaboracin con organizaciones no gubernamentales locales. Servicios de
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atencin de salud de los centros de rehabilitacin proporcionan orientacin psicolgica, as como atencin mdica general y especializada. De conformidad con la legislacin local, la OIM presta asistencia para el retorno voluntario y digno de las vctimas de la trata. Esa asistencia incluye asesoramiento, educacin y capacitacin tcnica y profesional sobre actividades que generan ingresos en los pases de origen con objeto de reducir el riesgo de la revictimizacin. Vase asimismo el mdulo 7.8.
Puede obtenerse informacin adicional sobre los programas de asistencia de la OIM en: www.iom.int
Respuesta de una organizacin no gubernamental
Red La Strada
La fundacin holandesa contra la trata, conocida desde 2007 como Centro de Coordinacin sobre la Trata de Seres Humanos (COMENSHA), es una de las nueve organizaciones miembros de La Strada, red internacional cuya finalidad es prevenir la trata de seres humanos haciendo especial hincapi en las mujeres de Europa central y oriental. Se trata de un Centro de informacin e inscripcin nacional para las vctimas de la trata. Una vez que una de las vctimas regresa a su pas de origen, COMENSHA coordina las etapas de repatriacin y reinsercin en ese pas a travs de La Strada o de otras organizaciones locales que proporcionan albergue y apoyo para la reinsercin de las vctimas. El Centro tambin ayuda a las personas que no desean regresar a su pas de origen.
Puede obtenerse informacin adicional sobre la red La Strada en: www.lastradainternational.org/
Mdulo 7.8
Sinopsis
Proceso de repatriacin y reinsercin
Este mdulo explica las etapas del proceso de repatriacin de las vctimas de la trata a su pas de origen y su reinsercin en ste.
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Orientacin sobre la remisin y reinsercin de la Organizacin Internacional para las Migraciones

Manual sobre asistencia directa a las vctimas de la trata (OIM)
El captulo 3 del manual de la OIM publicado en 2007 proporciona una orientacin muy valiosa sobre la remisin de las vctimas y su posterior reinsercin. La publicacin abarca una gran diversidad de medidas de apoyo conducentes al proceso de reinsercin y que se aplican durante el mismo, insistindose en que la asistencia debe ser personalizada, con arreglo a las necesidades individuales y los derechos humanos fundamentales. A continuacin se resean las etapas de la repatriacin y reinsercin.
Etapas del proceso de repatriacin: Estado remitente

La repatriacin de las vctimas debe ser voluntaria, y de preferencia con su consentimiento escrito con conocimiento de causa. Puede pedirse a las vctimas que firmen una declaracin de repatriacin voluntaria. El perodo necesario para organizar una repatriacin voluntaria asistida depende de las circunstancias de cada caso. Se necesita disponer de tiempo para obtener la documentacin y lograr la estabilizacin psicolgica y fsica de la vctima. Siempre se dar prioridad a la salud y la seguridad de las vctimas.
Asistencia mdica
La asistencia mdica antes de la partida suele limitarse a una atencin sanitaria de emergencia y asistencia mdica bsica. Debe prestarse especial atencin a los casos altamente contagiosos en que la enfermedad puede dificultar el viaje de la vctima en condiciones de seguridad. Habra que tratar de suministrar el tratamiento que no est disponible en el pas de origen de la vctima.
Alojamiento temporal
Durante los preparativos puede ser necesario disponer de un alojamiento temporal seguro, que puede conseguirse en los organismos oficiales o mediante la intervencin de organizaciones internacionales o no gubernamentales.
Documentos y visados temporales

Si los traficantes confiscaron la documentacin de la vctima ser necesario reponer los documentos de viaje en las embajadas o consulados pertinentes. No deben entablarse contactos si hay procedimientos de asilo en curso o si la vctima ha manifestado el deseo de solicitar asilo por temor de regresar a su hogar. En inters de la seguridad e identidad de la vctima slo debe proporcionarse al personal de la embajada o consulado la informacin mnima necesaria para obtener la documentacin.
Evaluacin de la seguridad
En algunos casos, la vctima ser rechazada, maltratada o asesinada si regresa a su familia o comunidad. Tambin al regresar a su pas de origen puede sufrir consecuencias de orden jurdico. Antes de repatriar a la vctima, deben evaluarse los riesgos a los que se ver confrontada, teniendo en cuenta cuestiones como las causas iniciales de la trata, la situacin social y econmica de la familia, las actitudes de la familia y la comunidad, las posibles
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sanciones penales o civiles que se impongan a la vctima, la infraestructura del pas de origen, el eventual funcionamiento de un programa de proteccin de los testigos, la disponibilidad de servicios mdicos, psicolgicos y jurdicos, y la posibilidad de acceso a la capacitacin y la educacin para reducir al mnimo los riesgos de revictimizacin.
Planes de reinsercin
Un plan de reinsercin amplio deber incumbir principalmente al pas receptor donde tendr lugar la reinsercin social de la vctima. Ese plan debe exponer claramente a la vctima lo que le espera y no crearle expectativas poco realistas.
Ayuda para el viaje

A veces es necesario suministrar agua, alimentos y otros productos. Suele ser preferible proporcionar a la persona el servicio (como, por ejemplo, comidas preparadas y un alojamiento) que dinero en efectivo, que puede perderse o malgastarse.
Preparacin de la vctima
Se informar a las vctimas que han de repatriarse acerca de la asistencia que recibirn. Tambin se les comunicar la duracin estimada del proceso de repatriacin y los factores que puedan retrasar o acelerar dicho proceso. Se informar asimismo a la vctima sobre:

Sus derechos, sus opciones, las normas de la repatriacin y su justificacin. El nmero de telfono de la organizacin de acogida, as como el nombre de la persona que han de contactar. El pago de un subsidio para el viaje (si procede). La prohibicin de consumir alcohol durante el viaje (especialmente si la persona sigue un tratamiento mdico), y La asistencia efectivamente disponible en el pas receptor.
Es importante explicar a la vctima que el pas receptor, previa evaluacin de la reinsercin, elaborar el plan definitivo de reinsercin. Antes de la partida de la vctima, ser preciso que:
La vctima haya indicado que ha comprendido y est de acuerdo con todos los procedimientos relativos a la partida. En cooperacin con la vctima, se haya determinado un lugar seguro y adecuado para permanecer en el momento de la llegada, al menos con carcter temporal. Se hayan obtenido todos los documentos legales, administrativos, de identidad y de viaje necesarios. Se hayan explicado y proporcionado a la vctima todos los servicios pertinentes que la acogern y las sugerencias para continuar recibiendo atencin. Se haya enviado a la organizacin de acogida en el pas que recibir a la vctima toda la documentacin necesaria y la informacin disponible en materia de seguridad. Al remitir una vctima a una organizacin no gubernamental asociada a otro organismo que preste servicios en un pas de trnsito o en el pas receptor, se haya definido y confirmado por anticipado la preparacin del viaje y los servicios previstos, y que las
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recomendaciones a la organizacin no gubernamental asociada u otro organismo hayan sido enviadas y recibidas.
Se haya entregado a la vctima una copia de toda la documentacin personal pertinente, incluida la documentacin sobre el tratamiento mdico, la evolucin de su afeccin y otros datos, segn proceda, y Se haya dado a la vctima informacin completa sobre todas las medidas relativas a la partida, el transporte y la asistencia de seguimiento.
Procedimientos de comunicacin entre el Estado que remite y el Estado que recibe

Para coordinar el proceso de repatriacin de las vctimas, la comunicacin entre las organizaciones encargadas de prestar los servicios que remiten y reciben debe ser rpida y segura. La OIM recomienda que se proceda a la siguiente serie de notificaciones como mnimo:

Notificacin de una solicitud de asistencia por la organizacin que remite. Confirmacin de una solicitud de asistencia por la organizacin que recibe. Solicitud de asistencia para la reinsercin por la organizacin que remite. Confirmacin de la asistencia para la reinsercin por la organizacin de acogida. Confirmacin posterior a la partida por la organizacin que remite. Confirmacin de la llegada por la organizacin de acogida.
Procedimientos internacionales de viaje

En lo posible, el plan de viaje debe procurar que la vctima retorne al pas receptor lo ms temprano posible durante el da y slo en das laborables. El medio de transporte preferido suele ser el avin, por ser ms previsible que otros medios de transporte como el ferrocarril o el autobs, y por tanto el mejor para la seguridad de la vctima. Si no es posible el transporte por avin se procurar encontrar un itinerario alternativo con el menor nmero posible de conexiones.
Asistencia en el momento de la llegada

La OIM recomienda que se aliente a las vctimas a aceptar asistencia en el momento de la llegada en el marco de su programa de asistencia a la repatriacin. Se han registrado casos en que a su llegada las vctimas fueron abordadas por traficantes, que volvieron a someterlas a la trata.
Seguimiento de los casos

Las organizaciones de acogida deben procurar informar a la organizacin que ha enviado a la vctima sobre su situacin y bienestar.
Etapas del proceso de reinsercin: Estado receptor

Los procesos de reinsercin difieren segn las circunstancias, si bien el objetivo primordial es permitir una reinsercin en la sociedad y la vida normal, en condiciones de seguridad, dignas y sostenibles. En consecuencia, la asistencia en materia de reinsercin puede incluir
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alojamiento, atencin mdica y psicolgica, asesoramiento, subsidios, la reinsercin escolar y la capacitacin. La organizacin de acogida prestar asistencia y es probable que otros servicios sean suministrados por organizaciones no gubernamentales y organismos pblicos asociados. Los servicios de reinsercin slo se prestarn con el consentimiento de la vctima.
Evaluacin y plan de reinsercin

Deberan efectuarse evaluaciones sobre la situacin de la propia vctima repatriada, y su adaptacin al entorno. El pas receptor debera formular un plan de reinsercin realista basado en esa doble evaluacin, en que se aborden los siguientes aspectos:

La conciliacin y reunificacin de la familia. Cuestiones mdicas y de salud. Cuestiones financieras (subsidios de reasentamiento, subsidios para la familia o personas a cargo). Consideraciones de orden jurdico. Educacin, formacin profesional, aprendizaje. Actividades generadoras de ingresos. Seguridad.
Apoyo inicial de la organizacin de acogida que presta servicios

El apoyo inicial puede incluir la asistencia en el momento de la llegada, un examen y tratamiento inmediato y completo mdico y psicolgico, alojamiento provisional y otra ayuda social, jurdica y econmica que necesite la vctima. Se tomarn medidas para evitar situaciones de dependencia, puesto que la finalidad es contribuir a la autonoma de la vctima.
Apoyo a largo plazo

El apoyo a largo plazo para la reinsercin puede proporcionarse mediante la colaboracin (de preferencia formalizada) entre la organizacin de acogida, las organizaciones no gubernamentales locales o internacionales y las autoridades gubernamentales asociadas. Esas actividades de reinsercin incluirn, en particular:

Servicios mdicos y de atencin de la salud. Asesoramiento. Asistencia econmica. Asistencia jurdica. Reincorporacin al sistema de educacin. Formacin profesional. Actividades de microempresas y generadoras de ingresos. Colocacin laboral, subsidios salariales para la contratacin, programas de aprendizaje. Alojamiento y vivienda.
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Son tiles los memorandos de entendimiento suscritos entre el Gobierno y otros proveedores de servicios en que se establezcan claramente las responsabilidades y los servicios previstos.
Fuente: El manual IOM Handbook on Direct Assistance for Victims of Trafficking, puede consultarse en: www.iom.int/jahia/Jahia/cache/offonce/pid/1674?entryId=13452
Mdulo 7.9
Proteccin de los refugiados vctimas de la trata
Sinopsis En este mdulo se pone de relieve la cuestin de la proteccin y la asistencia proporcionadas a las vctimas de la trata que son refugiadas y remite a diversas directrices de la Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Refugiados (ACNUR) que pueden contribuir al proceso de proteccin.
Asilo de las vctimas en calidad de refugiados

En algunos casos las vctimas de la trata de personas renen las condiciones para pedir asilo, sobre todo cuando su repatriacin no es posible. Ayudar a las vctimas a obtener asilo puede ser un componente fundamental de los servicios de asistencia que se les prestan. Las leyes, los programas y las intervenciones contra la trata no deberan afectar al derecho de las vctimas a pedir el asilo y gozar del mismo en caso de persecucin, conforme al derecho internacional de los refugiados. Para solicitar proteccin en virtud de una ley de proteccin de refugiados, las vctimas deben alegar y demostrar que han huido de una persecucin, de conformidad con la Convencin sobre el Estatuto de los Refugiados (Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 189, nm. 2545). Segn la Convencin, el trmino refugiado se aplica a toda persona que debido a fundados temores de ser perseguida por motivos de raza, religin, nacionalidad, pertenencia a determinado grupo social u opiniones polticas, se encuentre fuera del pas de su nacionalidad y no pueda o, a causa de dichos temores, no quiera acogerse a la proteccin de tal pas; o que, careciendo de nacionalidad y hallndose, a consecuencia de tales acontecimientos, fuera del pas donde antes tuviera su residencia habitual, no pueda o, a causa de dichos temores, no quiera regresar a l.
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Una vctima de la trata que tiene fundados temores de ser perseguida en su pas de origen por uno de los cinco motivos establecidos en la definicin de refugiado, rene, por ende, las condiciones para obtener el estatuto de refugiado.
El texto de la Convencin sobre el Estatuto de los Refugiados, de 1951, puede consultarse en: www.unhchr.ch/html/menu3/b/o_c_ref.htm
El principio de no devolucin
El principio de no devolucin suele considerarse la piedra angular de la proteccin internacional. Este principio, consagrado en la Convencin de 1951 sobre el Estatuto de los Refugiados, ha adquirido la jerarqua de ley consuetudinaria internacional, en el sentido de que ha adquirido carcter de vinculante para todos los Estados, independientemente de que sean o no signatarios de la Convencin mencionada. Todos los pases deben respetar el principio de no devolucin, que comprende: 1. No devolver a los solicitantes de asilo o los refugiados a un lugar en el que corra riesgo su vida o su libertad; 2. No impedir que los solicitantes de asilo o los refugiados -aunque su ingreso haya sido ilegal o consecuencia de la trata- que busquen seguridad en un pas, si existe la posibilidad de que se les devuelva a un pas en el que corrieran riesgo su vida o libertad; 3. No denegar el acceso a su territorio a las personas que huyendo de la persecucin han llegado hasta su frontera (acceso al asilo). Por consiguiente, el principio de la no devolucin se aplica si una vctima de la trata teme ser perseguida o sufrir un dao grave en su pas de origen, por ejemplo, ser objeto nuevamente de la trata, de represalias de los traficantes o las redes de delincuentes, de ostracismo, exclusin social o discriminacin que sean equivalentes a la persecucin, de acoso, amenazas o intimidacin. Es comn que las vctimas de la trata teman la intimidacin o discriminacin de las autoridades en sus pases de origen.
Para obtener informacin adicional sobre el principio de no devolucin, vase IOM Handbook on Direct Assistance for Victims of Trafficking, en: www.iom.int/jahia/Jahia/cache/offonce/pid/1674?entryId=13452
La relacin entre el ACNUR, las cuestiones relativas a los refugiados y la trata de personas reviste dos aspectos:
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El ACNUR es responsable de asegurar que los refugiados, los solicitantes de asilo, los desplazados internos, las personas aptridas y otras personas vulnerables no se conviertan en vctimas de la trata. El ACNUR es responsable de asegurar que se reconozca la condicin de refugiado y se conceda proteccin a las personas que hayan sido objeto de la trata y que teman ser perseguidas al regresar a su pas de origen, o a las personas que teman ser objeto de la trata, respondan a la definicin de refugiado y reciban proteccin internacional.
Las siguientes directrices del ACNUR son tiles en el marco de la proteccin internacional ofrecida a las vctimas de la trata o las personas vulnerables a la trata.
Directrices sobre la proteccin internacional

Aplicacin del artculo 1.A 2) de la Convencin de 1951 o del Protocolo de 1967 sobre el Estatuto de los Refugiados en relacin con las vctimas de la trata de personas y las personas que corren el riesgo de ser vctimas de la trata (HCR/GIP/06/07) En abril de 2006, el ACNUR public directrices sobre la proteccin internacional centradas en las personas que son vctimas de la trata. Estas directrices proporcionan orientacin a los Gobiernos, los juristas, los legisladores, los miembros del poder judicial y el personal del ACNUR, para determinar el estatuto de refugiado de las personas que han sido vctimas de la trata. Las directrices son particularmente claras sobre el principio fundamental segn el cual para que la vctima de la trata sea considerada refugiada en virtud de la Convencin, debe tener fundados temores de ser perseguida por uno o ms de los motivos que figuran en sta. El hecho de que su temor se considere fundado depender de las circunstancias de cada caso. Las directrices proporcionan una amplia orientacin para interpretar el cumplimiento de este requisito en el caso individual de una vctima de la trata.
Estas directrices pueden consultarse en: www.unhcr.org/doclist/publ/3d4a53ad4.html
Directrices sobre prevencin y respuesta

Directrices sobre prevencin y respuesta a la violencia sexual, y por motivos de gnero contra los refugiados, repatriados y desplazados internos Los refugiados, los desplazados internos y los refugiados que han sido repatriados, en especial las mujeres y los nios, son muy vulnerables a las diversas formas de abuso y explotacin. Las directrices publicadas por el ACNUR en mayo de 2003, proporcionan un marco para la elaboracin de estrategias de prevencin y respuesta y se adaptan a diferentes contextos y situaciones.
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Esta publicacin puede consultarse en: www.rhrc.org/pdf/gl_sgbv03_00.pdf
Directrices para la proteccin de las refugiadas

Estas Directrices fueron preparadas por el ACNUR en 1991 con la finalidad de ayudar a los funcionarios de esta organizacin y a sus asociados de ejecucin a comprender las cuestiones, los problemas y los riesgos especficos que plantea la proteccin de las refugiadas. En esas directrices se abordan problemas que suelen plantearse en materia de proteccin, como la determinacin de la condicin de refugiada y la preservacin de la seguridad fsica de las refugiadas. Se esbozan varias medidas que pueden mejorar la proteccin de las refugiadas. Reconociendo que es preferible prevenir que curar, en las directrices se proponen actividades, especialmente en los sectores de asistencia tradicionales, para prevenir posibles problemas de proteccin o impedir que surjan. Asimismo, se presentan enfoques para ayudar a las mujeres cuyos derechos han sido violados. Por ltimo, se exponen medidas para mejorar y denunciar los problemas de proteccin que se plantean.
Estas directrices pueden consultarse en: www.unhcr.org/publ/PUBL/3d4f915e4.pdf
Mdulo 7.10
Sinopsis
Repatriacin y reinsercin de los nios
Este mdulo aborda aspectos especiales de la repatriacin de menores vctimas de la trata.
Si la vctima es un nio, repatriarlo al Estado de origen no siempre es lo ms apropiado. En todos los casos en que se trata de menores, deben tomarse precauciones especiales para asegurarse de que la repatriacin responda a su inters superior y de que, antes de proceder a la misma, haya en el Estado de origen una persona idnea para cuidar del menor, como uno de sus progenitores, otro familiar, un adulto responsable, un organismo pblico o un organismo de atencin a la infancia, que haya aceptado hacerse responsable del menor, sea capaz de ello y le proporcione los cuidados y la proteccin que necesita.
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El prrafo 4 del artculo 6 del Protocolo contra la Trata de Personas prev que los Estados parte tendrn en cuenta, al estudiar las medidas de asistencia y proteccin a las vctimas de la trata, las necesidades especiales de los nios. Cuando no se conozca con seguridad la edad de una vctima y haya razones para creer que esa vctima es un nio, el Estado parte puede estimar conveniente, en conformidad con su ordenamiento jurdico, tratarla como un nio con arreglo a la Convencin sobre los Derechos del Nio hasta que se verifique su edad.
Convencin sobre los Derechos del Nio

La Observacin General No 6 (2005) del Comit de los Derechos del Nio se refiere al trato de los menores no acompaados y separados de su familia fuera de su pas de origen. Esta Observacin General establece claramente la primaca de los intereses superiores del nio, y su prrafo 84 dice lo siguiente: El retorno al pas de origen no entra en consideracin si produce un riesgo razonable de traducirse en la violacin de los derechos humanos fundamentales del menor y, en particular, si es aplicable el principio de no devolucin. El retorno al pas de origen slo podr contemplarse en principio si redunda en el inters superior del menor. A fin de determinar esta circunstancia, se tendr en cuenta, entre otras cosas:
La seguridad personal y pblica y otras condiciones, en particular socioeconmicas, que encontrar el nio a su regreso, efectuando, en su caso, las organizaciones sociales un estudio sobre las condiciones en el pas. La existencia de mecanismos para la atencin individual del menor. Las opiniones del menor manifestadas al amparo de su derecho en virtud del artculo 12, as como las de las personas que le atienden. El nivel de integracin del menor en el pas de acogida y el perodo de ausencia de su pas de origen. El derecho del menor a preservar su identidad, incluidos la nacionalidad, el nombre y las relaciones familiares (art. 8). La conveniencia de que haya continuidad en la educacin del nio y se preste atencin a su origen tnico, religioso, cultural y lingstico (art. 20). Si los padres o miembros del crculo familiar ampliado no estuvieran en condiciones de atender al menor, el retorno al pas de origen no se efectuar, en principio, sin tomar previamente disposiciones seguras y concretas de atencin y custodia al regreso al pas de origen.
La Observacin General N 6 (2005) del Comit de los Derechos del Nio puede consultarse en: http://www2.ohchr.org/english/bodies/crc/docs/GC6.pdf El texto de la Convencin sobre los Derechos del Nio puede consultarse en: www.unicef.org/crc
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Plan de Accin de la OSCE contra la Trata de Personas

El Plan de Accin de la OSCE contra la Trata de Personas (aprobado por el Consejo Permanente de la OSCE en su decisin No 557/Rev.1) recomienda que se decida la repatriacin de un menor que haya sido vctima de la trata slo despus de haber considerado todas las circunstancias del caso, y si existen familiares o instituciones especiales en el pas de origen que garanticen la seguridad, la proteccin, la reinsercin y la rehabilitacin del menor. En otras palabras, debe establecerse un mecanismo para determinar, en colaboracin con el trabajador social correspondiente y con las autoridades de proteccin del menor, si la repatriacin se puede efectuar en condiciones de seguridad, y para garantizar que los trmites se realicen de manera digna y respetando el inters superior del nio. Es preciso tambin que los Estados apliquen procedimientos para que el menor sea acogido en el Estado de origen por un miembro de sus servicios sociales que haya sido designado y se haga responsable, por sus progenitores o por su tutor legal. Si la repatriacin del menor es voluntaria o en su inters superior, el Protocolo contra la Trata de Personas alienta a los Estados parte a garantizar que sta se lleve a cabo de manera rpida y segura. Si no es posible el retorno seguro del nio con su familia o a su Estado de origen, o si dicho retorno no responde a su inters superior, las autoridades encargadas de la previsin social deberan adoptar medidas duraderas para garantizar la proteccin efectiva del menor y salvaguardar sus derechos humanos. A este respecto, las autoridades competentes del Estado de origen y del Estado de destino deberan concertar acuerdos y procedimientos eficaces de colaboracin mutua para efectuar una investigacin rigurosa de las circunstancias individuales y familiares de la vctima menor, que permita determinar la accin que le sea ms favorable.
El Plan de Accin de la OSCE puede consultarse en: www.osce.org/documents/pc/2005/07/15594_en.pdf
Directrices del ACNUR para proteger a los menores no acompaados

Con frecuencia los menores no acompaados han tenido poco o ningn poder en las decisiones conducentes a su situacin difcil y vulnerable. Sea cual fuere su condicin migratoria, tienen necesidades especiales que deben atenderse. El ACNUR ha preparado un conjunto de directrices sobre las polticas y procedimientos para ocuparse de los nios no acompaados en busca de asilo, con el ttulo Guidelines on Policies and Procedures in Dealing with Unaccompanied Children Seeking Asylum (febrero de 1997). En estas directrices, as como en las contenidas en la publicacin Refugee Children: Guidelines on Protection and Care (Nios refugiados: directrices sobre proteccin y atencin), se formulan recomendaciones sobre la forma de lograr que toda medida de cuidado y proteccin del menor sea compatible con el principio de su inters superior. Las directrices se basan en la premisa de que los menores no acompaados deben recibir proteccin y asistencia eficaces de manera sistemtica, completa e integrada.
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Las directrices tienen tres objetivos: a) Concienciar sobre las necesidades especiales de los menores no acompaados y de los derechos contenidos en la Convencin sobre los Derechos del Nio; b) Destacar la importancia de un enfoque global; y
c) Fomentar en cada Estado el debate sobre cmo establecer polticas y prcticas que garanticen una respuesta satisfactoria a las necesidades de los menores no acompaados. Esto exigira una colaboracin estrecha entre diversos organismos gubernamentales, organismos especializados e individuos, que proporcionen una atencin y proteccin adecuadas y sin interrupcin.
El texto de las directrices puede consultarse en: www.unhcr.org/cgi-bin/texis/vtx/publ/opendoc.pdf?tbl=PUBL&id= 3d4f91cf4
Directrices del Programa Internacional para la Erradicacin del Trabajo Infantil, de la Organizacin Internacional del Trabajo
En el marco de su Programa Internacional para la Erradicacin del Trabajo Infantil, la OIT formul 12 principios que deberan servir de orientacin para todas las actividades de recuperacin e integracin de los nios objeto de la trata: 1. Cada nio es un individuo y su recuperacin e integracin deberan constituir un proceso individual que promueva su inters superior en todos los casos. Se tendrn en cuenta las diferencias entre los distintos nios, pero ningn nio ser objeto de discriminacin por motivo de edad, sexo, nacionalidad, raza, idioma, religin, origen tnico o social, nacimiento u otra condicin. Nunca un nio que haya sido objeto de la trata de personas deber ser mantenido en detencin. Todo nio tiene derecho a la privacidad, y se respetar y proteger en todo momento la confidencialidad a su respecto. Se proteger a cada nio contra todas las formas de descuido y abuso fsico y mental (incluido el abuso verbal) en todo momento. Las opiniones de cada nio se tendrn en cuenta y se solicitarn activamente. Se darn a conocer a cada nio sus derechos as como sus responsabilidades. Cada nio deber ser tratado con respeto, afeccin y dignidad. Se promover la autonoma y la capacidad de recuperacin del nio en consonancia con su edad y madurez.
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Se promovern para los nios soluciones preferentemente que no sean de carcter institucional sino aquellas en las que intervengan la familia y la comunidad.
10. Ningn nio deber separarse de su familia, a menos que corra el riesgo de ser abandonado, abusado o nuevamente objeto de trata. 11. Los responsables del cuidado de los nios deberan colaborar en redes para garantizar que todo nio reciba una atencin fsica y psicolgica adecuada en un entorno que estimule su desarrollo. 12. Los responsables del cuidado de los nios debern estar capacitados y tener experiencia en el cuidado de los nios, adems de poseer calificaciones profesionales pertinentes segn la descripcin de sus funciones.
Estos 12 principios figuran en la publicacin de la OIT titulada Combating Child Trafficking; Child-friendly Standards and Guidelines for the Recovery and Integration of Trafficked Children (Combatir la trata de nios; Normas y directrices adaptadas a la infancia para la recuperacin y la integracin de los nios vctimas de la trata), que puede consultarse en: www.ilo.org/public/english/region/asro/bangkok/library/pub16.htm
Prctica prometedora
Asociacin nacional de mujeres abogadas de Bangladesh
La Asociacin nacional de mujeres abogadas de Bangladesh proporciona asistencia jurdica a las mujeres y los nios vctimas de la trata. Dispone de 28 centros situados en distintos distritos y 13 oficinas de coordinacin en 13 regiones expuestas a la trata. Cuenta adems con refugios en Dhaka, donde se ayuda a los supervivientes de la trata (as como de actos de violencia y discriminacin) a su reinsercin social mediante la colocacin en empleos o la repatriacin a su pas de origen. La Asociacin hace hincapi en la rehabilitacin de las vctimas de la trata y promueve en especial el refuerzo de las medidas contra la trata de los nios en los Estados del Golfo, utilizados como jockeys de camellos. En colaboracin con el Ministerio del Interior y el Ministerio de Relaciones Exteriores, ha logrado repatriar a varias vctimas de este delito, de la India, el Pakistn y los Emiratos rabes Unidos. Una vez repatriadas las vctimas, la Asociacin les proporciona tratamiento, asesoramiento y otros servicios, adems de entablar acciones contra los traficantes.
Puede consultarse ms informacin sobre la labor de la Asociacin nacional de mujeres abogadas de Bangladesh en: www.bnwlahostel.org
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Centro nacional para nios refugiados e inmigrantes en los Estados Unidos

En 2005 se estableci en los Estados Unidos el Centro nacional para nios refugiados e inmigrantes con el fin de ofrecer servicios jurdicos y sociales gratuitos a los nios no acompaados puestos en libertad despus de haber sido detenidos en los Estados Unidos. Estos nios, solos y sin recursos, no estn en condiciones de contratar abogados que los representen en los procesos judiciales. Numerosos nios han sido vctimas de la trata de personas, la persecucin o la violencia en el hogar. Sin asistencia letrada, se les suele negar una proteccin jurdica o el derecho a permanecer en el pas.
Fuente: www.refugees.org/article.aspx?id=1260&subm=75&area=Participate
Normas y directrices adaptadas a la infancia para la recuperacin y la integracin de los nios vctimas de la trata (Organizacin Internacional del Trabajo, 2006)
Estas normas y directrices de la OIT incluyen medidas, procedimientos y servicios necesarios para la proteccin y reinsercin efectivas de menores vctimas de la trata. Estn basadas en las normas internacionales y adaptadas para su aplicacin por todos los especialistas, responsables de la adopcin de decisiones y polticas, que participan directa o indirectamente en la recuperacin y reinsercin de los nios objeto de la trata en Asia.
Esta publicacin de la OIT puede consultarse en: www.ilo.org/public/english/region/asro/bangkok/library/pub16a.htm
Directrices sobre la Proteccin de los Nios Vctimas de la Trata (Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia)
Estas directrices del UNICEF, publicadas en septiembre de 2006, son normas para las buenas prcticas en materia de proteccin y asistencia de los nios vctimas de la trata. Estn destinadas a las autoridades gubernamentales, las organizaciones internacionales y no gubernamentales y otros organismos que suministran servicios, y representan la culminacin de la labor mundial de formulacin de normas y directrices. El captulo 6 de
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la publicacin aborda expresamente la cuestin de la regularizacin de la situacin de los nios vctimas.
Las directrices se pueden descargar de: www.unicef.org/ceecis/0610-Unicef_Victims_Guidelines_en.pdf
Gua de consulta sobre la proteccin de los derechos de los nios vctimas de la trata en Europa (Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia)
La Oficina Regional para Europa Central y Oriental de UNICEF y la Comunidad de Estados Independientes publicaron esta Gua de consulta, destinada a los especialistas dedicados a proteger a los nios vctimas de la trata especialmente en la regin de Europa. Proporciona listas de cuestiones relativas a la forma de abordar los problemas de los nios vctimas de la trata, as como actividades propuestas que respetan y tienen en cuenta los derechos y necesidades especiales de estos nios.
La Gua de consulta se encuentra en: www.unicef.org/ceecis/protection_4440.html
Documento normativo sobre la repatriacin de los menores extranjeros no acompaados (Terre des hommes)
En marzo de 2007, la organizacin Terre des hommes public una versin preliminar de su documento normativo sobre la repatriacin de los menores extranjeros no acompaados. En este documento se estudia el principio de solucin durable y las medidas que corresponde adoptar en el proceso de repatriacin de los nios a su pas de origen, de conformidad con la Convencin sobre los Derechos del Nio.
El documento normativo se encuentra en: www.tdh.ch/website/tdhch.nsf/pages/trafficking_documentationE
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Capacitacin para combatir la trata destinada a los funcionarios de primera lnea encargados de hacer cumplir la ley (Centro Internacional para la Formulacin de Polticas Migratorias)
En 2007, apareci una publicacin del ICMPD titulada Anti-Trafficking Training for Frontline Law Enforcement Officers (Capacitacin para combatir la trata destinada a los funcionarios de primera lnea encargados de hacer cumplir la ley). Esta publicacin fue preparada para sensibilizar acerca de la trata de seres humanos como delito grave y violacin de los derechos humanos, y desarrollar la capacidad del personal policial y encargado de vigilar las fronteras no especializado, para identificar y dar un trato adecuado a las vctimas. El material didctico se compone de una Gua de capacitacin (con un programa desglosado en cinco partes) y un Manual bsico con temas relativos a la trata destinados a funcionarios policiales, de vigilancia de fronteras y de aduanas. El Centro public asimismo un estudio titulado Listening to Victims: Experiences of Identification, Return and Assistance in South-Eastern Europe (Escuchar a las vctimas: experiencias de identificacin, repatriacin y asistencia en Europa sudoriental).
Los funcionarios y especialistas dedicados a la lucha contra la trata pueden obtener gratuitamente ambas publicaciones. En el sitio que figura a continuacin se da la informacin necesaria para adquirirlas: www.anti-trafficking.net
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ASISTENCIA A LAS VCTIMAS
Proteger y asistir a las vctimas es una obligacin primordial de los Estados que debe tenerse presente en todas las relaciones con las vctimas efectivas y potenciales de la trata. El mdulo 8.1 aborda las obligaciones de los Estados en la prestacin de asistencia a las vctimas, y el mdulo 8.2 se centra en consideraciones especiales relativas a los nios vctimas. En el mdulo 8.3 se examinan las cuestiones relativas a los derechos humanos en materia de proteccin y asistencia y se exponen principios, directrices y recursos para garantizar el respeto de los derechos humanos en todo momento. En los mdulos 8.4 a 8.10 se resean tipos concretos de asistencia que deberan ponerse a disposicin de las vctimas de la trata, incluida la asistencia relativa al idioma y la traduccin (mdulo 8.4), la asistencia mdica y psicolgica (mdulos 8.5 y 8.6) y la asistencia material (mdulo 8.7). Es esencial ofrecer un refugio seguro a las vctimas de la trata, tanto para protegerlas como para proporcionarles efectivamente otras formas de asistencia; el mdulo 8.8 versa sobre distintos tipos de alojamiento y diferentes aspectos que deben de tenerse en cuenta para crearlos. Para romper el ciclo de la vulnerabilidad y facilitar la reinsercin de las vctimas es preciso que stas puedan hacerse valer mediante programas eficaces de rehabilitacin, capacitacin y educacin, lo que es objeto del mdulo 8.9. Ninguna forma de asistencia de por s sola representa toda la ayuda que necesitan las vctimas; un enfoque eficaz de la asistencia a las vctimas debe concebirse a largo plazo y abarcar diversos aspectos, de manera de prestar una serie de servicios que satisfagan las necesidades individuales de las vctimas. En el mdulo 8.10 figuran distintos ejemplos prometedores de enfoques integrales de la asistencia a las vctimas. La compleja relacin entre el VIH/SIDA y la trata de personas debe tenerse presente en todas las etapas de la asistencia prestada a las vctimas efectivas y potenciales. En los mdulos 8.11 a 8.14 se procura suministrar a quienes combaten la trata, en las distintas etapas y niveles, informacin pertinente y a veces esencial para preservar la vida de las vctimas del VIH/SIDA. En el mdulo 8.15 se expone un modelo de remisin a servicios en relacin con el VIH para los pases en desarrollo. Por ltimo, debe tenerse presente que las vctimas de la trata son vctimas de delitos y que, en esa calidad, tienen derecho al acceso a la justicia. La informacin y la representacin letrada necesarias para darles acceso a la justicia son objeto del mdulo 8.16. En el mdulo 8.17 se examinan las formas que puede adoptar dicha justicia.
PRINCIPIOS DE LA ASISTENCIA A LAS VCTIMAS Mdulo 8.1 Mdulo 8.2 Mdulo 8.3 Obligacin de los Estados Obligaciones de los Estados con los nios vctimas de la trata Proteccin, asistencia y derechos humanos
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TIPOS DE ASISTENCIA A LAS VCTIMAS Mdulo 8.4 Mdulo 8.5 Mdulo 8.6 Mdulo 8.7 Mdulo 8.8 Mdulo 8.9 Mdulo 8.10 Asistencia lingstica y de traduccin Asistencia mdica Asistencia psicolgica Asistencia material Programas de alojamiento Rehabilitacin, formacin profesional y educacin Ejemplos prometedores de servicios integrados
VIH/SIDA Y LA TRATA DE PERSONAS Mdulo 8.11 Mdulo 8.12 Mdulo 8.13 Mdulo 8.14 Mdulo 8.15 Perspectiva general del VIH/SIDA Respuestas a la vulnerabilidad ante el VIH/SIDA de las personas vctimas de la trata Directrices sobre el VIH para las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley, los fiscales y los jueces Anlisis clnicos y asesoramiento relativos al VIH para las personas vulnerables a la trata Modelo de remisin a especialistas relativo al VIH para las personas vulnerables a la trata
JUSTICIA PARA LAS VCTIMAS Mdulo 8.16 Mdulo 8.17 Acceso a la informacin y la representacin jurdica Restitucin e indemnizacin de las vctimas
PRINCIPIOS DE LA ASISTENCIA A LAS VCTIMAS
Mdulo 8.1
Sinopsis
Obligacin de los Estados
En este mdulo se describen en trminos generales los servicios de asistencia que los Estados deben proporcionar a las vctimas.
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Asistencia a las vctimas
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Vase informacin adicional sobre la proteccin de las vctimas en el mdulo 5.16.
El Protocolo contra la trata de personas prev que los Estados parte de origen y de destino deben considerar la posibilidad de aplicar medidas destinadas a la recuperacin fsica, psicolgica y social de las vctimas de la trata. Los gobiernos, en colaboracin con organizaciones no gubernamentales, deberan proporcionar los siguientes tipos de apoyo: a) mdico; b) psicolgico; c) lingstico y de traduccin; d) de rehabilitacin, formacin profesional y educacin; y e) de alojamiento. El aspecto fundamental de los programas de asistencia y apoyo reside en que sean completos e integrados. La asistencia mdica, psicolgica, jurdica, de alojamiento, educacin y capacitacin no ser satisfactoria si no se aplica de forma integrada. Para responder al inters de las vctimas lo mejor es coordinar y colaborar en la planificacin y prestacin de servicios. La ventanilla nica para acceder a todos los servicios de asistencia sigue siendo la opcin ms eficaz de atencin a las vctimas. En el prrafo 3 del artculo 6 en particular se enumera una lista de medidas de apoyo cuyo objeto es reducir el sufrimiento y el dao causado a las vctimas, y contribuir a su recuperacin y rehabilitacin. Aparte del objetivo humanitario que consiste en reducir los efectos en las vctimas, hay otras razones de orden prctico que justifican estas medidas. Por ejemplo, proporcionar apoyo, alojamiento y proteccin a las vctimas aumenta la probabilidad de que deseen cooperar con los investigadores y fiscales (vase el mdulo 5.16). No obstante, el apoyo y la proteccin no deben estar supeditados a la participacin de la vctima en el proceso judicial.

Asistencia y proteccin a las vctimas de la trata de personas
1. Cuando proceda y en la medida que lo permita su derecho interno, cada Estado parte proteger la privacidad y la identidad de las vctimas de la trata de personas, en particular, entre otras cosas, previendo la confidencialidad de las actuaciones judiciales relativas a dicha trata. 2. Cada Estado parte velar por que su ordenamiento jurdico o administrativo interno prevea medidas con miras a proporcionar a las vctimas de la trata de personas, cuando proceda: a) Informacin sobre procedimientos judiciales y administrativos pertinentes;
b) Asistencia encaminada a permitir que sus opiniones y preocupaciones se presenten y examinen en las etapas apropiadas de las actuaciones penales contra los delincuentes sin que ello menoscabe los derechos de la defensa. 3. Cada Estado parte considerar la posibilidad de aplicar medidas destinadas a prever la recuperacin fsica, psicolgica y social de las vctimas de la trata de personas,
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incluso, cuando proceda, en cooperacin con organizaciones no gubernamentales, otras organizaciones pertinentes y dems sectores de la sociedad civil, y en particular mediante el suministro de: a) Alojamiento adecuado;
b) Asesoramiento e informacin, en particular con respecto a sus derechos jurdicos, en un idioma que las vctimas de la trata de personas puedan comprender; c) d) Asistencia mdica, psicolgica y material; y Oportunidades de empleo, educacin y capacitacin.
4. Cada Estado parte tendr en cuenta, al aplicar las disposiciones del presente artculo, la edad, el sexo y las necesidades especiales de las vctimas de la trata de personas, en particular las necesidades especiales de los nios, incluidos el alojamiento, la educacin y el cuidado adecuados. 5. Cada Estado parte se esforzar por prever la seguridad fsica de las vctimas de la trata de personas mientras se encuentren en su territorio. 6. Cada Estado parte velar por que su ordenamiento jurdico interno prevea medidas que brinden a las vctimas de la trata de personas la posibilidad de obtener indemnizacin por los daos sufridos.

Asistencia y proteccin a las vctimas 1. Cada Estado parte adoptar medidas apropiadas dentro de sus posibilidades para prestar asistencia y proteccin a las vctimas de los delitos comprendidos en la presente Convencin, en particular en casos de amenaza de represalia o intimidacin. 2. Cada Estado parte establecer procedimientos adecuados que permitan a las vctimas de los delitos comprendidos en la presente Convencin obtener indemnizacin y restitucin. 3. Cada Estado parte permitir, con sujecin a su derecho interno, que se presenten y examinen las opiniones y preocupaciones de las vctimas en las etapas apropiadas de las actuaciones penales contra los delincuentes sin que ello menoscabe los derechos de la defensa.
Asistencia mdica
Es probable que las vctimas de la trata tengan necesidades mdicas inmediatas que se deben encarar con carcter prioritario en el Estado de destino. Puede que tengan lesiones fsicas o hayan estado expuestas a enfermedades. Es posible que se las haya obligado a consumir estupefacientes o drogas psicoactivas para controlarlas. Tal vez las propias vctimas hayan desarrollado adicciones que las ayudan a sobrellevar su situacin. Tambin es posible que tengan problemas de salud mental relacionados con determinadas afecciones fsicas. Puede ser que, ignorando las cuestiones de higiene sexual, hayan tenido relaciones sexuales no seguras y violentas, que aumentan el riesgo de contraer el VIH/SIDA y otras enfermedades de transmisin sexual. El primer paso para descubrir lesiones obvias e iniciar un tratamiento
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es realizar exmenes mdicos y entrevistas iniciales, preferentemente en colaboracin con las organizaciones no gubernamentales apropiadas que proporcionen a la vctima una persona de apoyo y un intrprete. Las vctimas que por algn motivo vuelven a su pas sin haber recibido asistencia ni apoyo mdico en el Estado de destino deben recibir atencin sanitaria inmediatamente despus de su retorno. Para los profesionales sanitarios del Estado de origen es un problema difcil identificar a estas vctimas. Establecer una colaboracin con organizaciones no gubernamentales puede resultar muy til para la informacin y capacitacin de estos profesionales y facilitar la identificacin.
Asistencia psicolgica
La experiencia de la trata puede provocar una ruptura sistemtica de los vnculos bsicos y esenciales con la familia, los amigos y los sistemas religiosos y culturales, puede destruir los valores centrales relativos a la existencia humana y suscitar un sentimiento de vergenza por los actos violentos vividos como la tortura y la violacin. Las relaciones pueden alterarse, incluso las mantenidas con la comunidad en general y las personas que representan la autoridad, provocando un sentimiento general de desconfianza hacia los dems y un temor a establecer relaciones nuevas. La capacidad de intimidad puede verse alterada, la pena ser honda y la depresin tornarse abrumadora. Las secuelas de la experiencia vivida pueden ser permanentes, incluso despus de un tratamiento. Las estrategias y la asistencia destinadas a las vctimas de la trata se centran en la recuperacin y el restablecimiento de la vida de la persona, ante todo en el Estado de origen.
Asistencia jurdica
Las vctimas de la trata necesitan asistencia jurdica, en especial cuando aceptan testificar en el enjuiciamiento penal del traficante, y en su condicin de migrantes ilegales. Muchas de esas vctimas temen a los poderes pblicos y a las autoridades administrativas, por lo que la prestacin de asistencia jurdica es especialmente importante. La estrecha colaboracin de las organizaciones no gubernamentales que colaboran en el mbito de los derechos humanos y la asistencia jurdica, con los organismos encargados de hacer cumplir la ley y los programas de apoyo a las vctimas, adems de ser importante facilita la proteccin y asistencia a las vctimas.
Asistencia en materia lingstica y de traduccin

Las vctimas de la trata siguen siendo muy vulnerables cuando reciben servicios en un idioma que no entienden. El idioma y la cultura son factores importantes cuando se prestan servicios y se proporciona informacin. Los servicios prestados juntamente con personal de enlace de grupos culturales y lingsticos permiten a las vctimas entender mejor los procesos burocrticos a los que han de someterse. En muchos casos es importante proporcionar los servicios de un intrprete que sea del mismo sexo que la vctima.
Rehabilitacin, capacitacin y educacin

Tanto si se permite a la vctima permanecer en el Estado de destino como si finalmente vuelve a su pas, se le debe proporcionar a la mayor brevedad, educacin, capacitacin y asistencia para su rehabilitacin. Si la vctima recibe un permiso de residencia temporal, debera poder acceder de inmediato a los servicios necesarios.
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Alojamiento
Para sustraerse al control de los traficantes las vctimas de la trata necesitan un refugio seguro y protegido. Nunca se insistir lo suficiente en la importancia de un alojamiento de esas caractersticas. A pesar de las perspectivas de repeticin del abuso, las vctimas no huyen del abuso o la explotacin por no tener un lugar seguro adonde ir. Las vctimas necesitan un albergue seguro de inmediato y a largo plazo. Los programas de asistencia reconocen esta necesidad e intentan proporcionar diversos tipos de alojamiento segn las necesidades de las vctimas y la etapa de recuperacin en que se encuentran. Debe disponerse de diversas posibilidades de albergue, tanto en el Estado de destino como en el de origen. Tambin es esencial que los programas que proporcionan un alojamiento seguro a las vctimas de la trata vayan acompaados de otros programas de asistencia.
Declaracin sobre los principios fundamentales de justicia para las vctimas de delitos y del abuso de poder
(Naciones Unidas)
En la Declaracin sobre los principios fundamentales de justicia para las vctimas de delitos y del abuso de poder de 1985 (Resolucin 40/34 de la Asamblea General, anexo), se recomienda la adopcin de medidas a favor de las vctimas del delito en el plano internacional, regional y nacional para mejorar el acceso a la justicia y el trato justo, el resarcimiento, la indemnizacin y la asistencia. En los principios 14 a 17 se formulan los derechos de las vctimas a asistencia mdica, social y psicolgica, servicios sanitarios y dems asistencia pertinente. 14. Las vctimas recibirn la asistencia material, mdica, psicolgica y social que sea necesaria, por conducto de los medios gubernamentales, voluntarios, comunitarios y autctonos. Se informar a las vctimas de la disponibilidad de servicios sanitarios y sociales y dems asistencia pertinente, y se facilitar su acceso a ellos. Se proporcionar al personal de polica, de justicia, de salud, de servicios sociales y dems personal interesado capacitacin que lo haga receptivo a las necesidades de las vctimas y directrices que garanticen una ayuda apropiada y rpida. Al proporcionar servicios y asistencia a las vctimas, se prestar atencin a las que tengan necesidades especiales por la ndole de los daos sufridos o debido a factores como los mencionados en el prrafo 3 supra.
15.
16.
17.
Puede consultarse el texto completo de la Declaracin en: www.unhchr.ch/html/menu3/b/h_comp49.htm
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Manual sobre justicia para las vctimas de delitos
La ONUDD elabor el manual titulado Handbook on Justice for Victims of Crime (Manual sobre justicia para las vctimas de delitos) a fin de poner en prctica programas de servicios destinados a las vctimas y preparar polticas, procedimientos y protocolos adaptados a las vctimas para los organismos de justicia penal y otros organismos que estn en contacto con vctimas. Segn el manual, la primera etapa de la prestacin de servicios a las vctimas siempre debe consistir en satisfacer las necesidades fsicas y mdicas inmediatas de las vctimas. En la segunda seccin del manual se expone pormenorizadamente el material necesario para elaborar programas de asistencia a las vctimas.
Puede consultarse en: www.unodc.org/pdf/crime/publications/standards_9857854.pdf
Manual sobre asistencia directa a las vctimas de la trata

La publicacin titulada The IOM Handbook on Direct Assistance for Victims of Trafficking, que apareci en 2007, es un instrumento completo para quienes prestan asistencia a las vctimas.
El texto del manual puede consultarse en: www.iom.int/jahia/Jahia/cache/offonce/pid/1674?entryId=13452
Gua para los responsables de la adopcin de polticas sobre la aplicacin de la Declaracin de las Naciones Unidas sobre los principios fundamentales de justicia para las vctimas de delitos y el abuso de poder
Adems del Handbook on Justice for Victims of Crime, la ONUDD public una gua destinada a los responsables de la adopcin de polticas para aplicar la Declaracin sobre los principios fundamentales de justicia para las vctimas de delitos y del abuso de poder.
El texto de esta Gua puede consultarse en: www.unodc.org/pdf/crime/publications/standards_policy_makers.pdf
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Directrices de la Commonwealth para el tratamiento de vctimas de delitos

Las directrices del Commonwealth se basan en la Declaracin sobre los principios fundamentales de justicia para las vctimas de delitos y del abuso de poder.
El texto de las directrices puede consultarse en: www.thecommonwealth.org/Internal/156283/publications/
Mdulo 8.2
Obligaciones de los Estados con los nios vctimas de la trata
Sinopsis En el presente mdulo se abordan las obligaciones de los Estados en materia de proteccin y asistencia a los nios vctimas y se dan ejemplos de medidas para garantizar su seguridad, teniendo en cuenta sus derechos y necesidades especiales.
Leyes y regmenes diversos, locales o nacionales, de proteccin a la infancia amparan a los nios vctimas de la trata, tengan o no la ciudadana del Estado correspondiente. Debe precisarse el papel de las organizaciones locales de proteccin y bienestar de la infancia, gubernamentales o no gubernamentales, para tener la certeza de que cumplirn debidamente su cometido en el marco de la estrategia nacional destinada a combatir la trata de personas. A veces debern tomarse medidas urgentes para garantizar la seguridad de los nios vctimas. Cualesquiera medidas destinadas a garantizar la seguridad de los nios respetarn sus derechos.
Prrafo 4 del artculo 6 del Protocolo contra la Trata de Personas

El prrafo 4 del artculo 6 del Protocolo contra la Trata de Personas prev que: Cada Estado parte tendr en cuenta, al aplicar las disposiciones del artculo, la edad, el sexo y las necesidades especiales de las vctimas de la trata de personas, y en particular las necesidades especiales de los nios, incluidos un alojamiento, una educacin y un cuidado apropiados.
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Cuando no se conozca exactamente la edad de una vctima y haya razones para creer que esa vctima es un nio, el Estado parte puede estimar conveniente, de conformidad con su ordenamiento jurdico, tratarla como un nio con arreglo a la Convencin sobre los Derechos del Nio hasta que se verifique su edad. Adems, los Estados tal vez consideren conveniente:
Nombrar un tutor que acompae al nio a lo largo de todo el proceso hasta que se encuentre y ponga en prctica una solucin duradera acorde con su inters superior. Velar por que, durante la investigacin, as como en las actuaciones penales y en la vista del juicio cuando sea posible, se evite el contacto directo entre la vctima infantil y el presunto delincuente. Vase el mdulo 5.19 que formula otras medidas especiales de proteccin de los nios durante las actuaciones penales. Dar a los nios vctimas un alojamiento apropiado para prevenir el riesgo de su nueva victimizacin. Procede alojarlos en locales seguros y adecuados, teniendo debidamente en cuenta su edad y necesidades especiales. Establecer prcticas de contratacin y programas de formacin especiales para cerciorarse de que las personas responsables del cuidado y proteccin de los nios vctimas de la trata comprendan sus necesidades, sean sensibles a los aspectos de gnero y posean las aptitudes necesarias para asistir a los nios y garantizar la salvaguardia de sus derechos.
Plan de Accin de la OSCE contra la trata de personas

El Plan de Accin de la OSCE contiene una seccin relativa a la proteccin de menores vctimas de la trata. 10. 10.1 Proteccin del menor Velar por que se tengan plenamente en cuenta las necesidades especiales de la infancia y actuar en inters del menor al tomar decisiones respecto del alojamiento, la enseanza y el cuidado que le sea debido. Siempre que proceda, si no existe ningn riesgo directo para la seguridad del menor, se le dar acceso al sistema educativo pblico. Slo se decidir la repatriacin de un menor que haya sido vctima de la trata tras considerar todas las circunstancias del caso, y si existen familiares o instituciones especiales en el pas de origen que garanticen la seguridad, la proteccin, la reinsercin y la rehabilitacin del menor. Tener presentes las precauciones enunciadas en las Directrices del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Refugiados para la proteccin de los menores no acompaados al elaborar polticas destinadas a este grupo vulnerable de la poblacin, y especialmente a aquellos que no posean documentos de identidad. Utilizacin de acuerdos bilaterales y/o multilaterales sobre principios fundamentales de acogida debida de nios no acompaados, a fin de aunar las iniciativas encaminadas a la proteccin del nio. Adhesin, ratificacin, y plena aplicacin del Protocolo facultativo de la Convencin sobre los Derechos del Nio, relativo a la venta de nios, la prostitucin infantil y la utilizacin de nios en la pornografa.
10.2
10.3
10.4
10.5
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El texto completo del Plan de Accin de la OSCE contra la trata de personas puede consultarse en: www.osce.org/documents/pc/2005/07/15594_en.pdf
Prctica prometedora
Manual para los funcionarios pblicos que se ocupan de las vctimas de la trata de personas
En 2006, se adopt en Colombia un nuevo sistema penal. Esta situacin plante a la justicia penal colombiana una serie de problemas en relacin con las vctimas, sobre todo en el caso de los nios. En respuesta a dichos problemas, la ONUDD llev a cabo una evaluacin de la situacin de las vctimas y formul recomendaciones y directrices para ocuparse y proteger a las vctimas infantiles de los delitos sexuales y de la explotacin con arreglo al nuevo sistema penal acusatorio. La evaluacin se centr en la proteccin de los nios vctimas de delitos relacionados con la trata y otras formas de explotacin. El objeto era facilitar el diagnstico de carencias y deficiencias jurdicas y administrativas, sobre todo las que afectan a los nios vctimas de explotacin y delitos sexuales, mediante la elaboracin de un instrumento de trabajo para los funcionarios pblicos, as como informacin y capacitacin sobre la proteccin de los nios vctimas. Sobre la base del anlisis y las recomendaciones resultantes de esa actividad, la ONUDD, con el apoyo del Instituto Colombiano de Bienestar Familiar, public en junio de 2007 un manual sobre la trata de personas que hace hincapi en los derechos de las vctimas en el marco del nuevo sistema penal.
Puede consultarse informacin adicional sobre la labor de la ONUDD en Colombia en: www.unodc.org/colombia/index.html
Para obtener ms informacin sobre la proteccin de los derechos de los nios durante las actuaciones penales, vase el mdulo 5.19. En el mdulo 6.12 puede consultarse ms informacin sobre las entrevistas a los nios.
Directrices sobre proteccin de nios victimas de la trata (Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia)
Estas directrices, que presentan prcticas recomendadas para la proteccin y asistencia a los nios vctimas de la trata, publicadas en septiembre de 2006, se basan en la normativa internacional de los derechos humanos y abordan la proteccin de los nios objeto de la trata, desde su identificacin hasta su recuperacin y reinsercin. Su finalidad es servir de base
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para la elaboracin de polticas, as como de medidas en materia de proteccin y asistencia, por los gobiernos y organismos estatales, las organizaciones internacionales, las organizaciones no gubernamentales y otros proveedores de servicios.
Las directrices estn disponibles en: www.unicef.org/ceecis/0610-Unicef_Victims_Guidelines_en.pdf
Directrices sobre la justicia en asuntos concernientes a los nios vctimas y testigos de delitos
La Oficina Internacional de los Derechos del Nio public en 2005 The Rights of Child Victims and Witnesses of Crime: a Compilation of Selected Provisions Drawn from International and Regional Instruments, y elabor un conjunto de directrices sobre la justicia en asuntos concernientes a los nios vctimas y testigos de delitos (aprobadas posteriormente por el Consejo Econmico y Social en su resolucin 2005/20).
Estas dos publicaciones pueden consultarse en: www.ibcr.org/
Directrices sobre asistencia medicolegal a las vctimas de la violencia sexual (Organizacin Mundial de la Salud)
El captulo 7 de estas directrices de la OMS proporciona informacin til sobre la asistencia mdica destinada a los nios vctimas de la trata con fines de explotacin sexual.
Las directrices de la OMS pueden consultarse en: www.who.int/violence_injury_prevention/publications/violence/med_ leg_guidelines/en/
Gua de consulta sobre la proteccin de los derechos de los nios vctimas de la trata en Europa (Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia)
Esta gua de consulta del UNICEF contiene listas de verificacin y directrices destinadas a funcionarios de los servicios de inmigracin, encargados de aplicar la ley, y del poder
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judicial, as como a otros profesionales que trabajan con los nios vctimas de la trata en Europa.
El texto de la gua puede consultarse en: www.unicef.org/ceecis/protection_4440.html
Mdulo 8.3
Proteccin, asistencia y derechos humanos
Sinopsis En este mdulo se abordan cuestiones relativas a los derechos humanos que deben tenerse presentes para proporcionar proteccin y asistencia a las vctimas de la trata.
(Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos)
Los Principios y Directrices recomendados sobre los derechos humanos y la trata de personas de la Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos proporcionan importantes orientaciones para combatir la trata. La directriz ms importante para la proteccin y asistencia a las vctimas es la siguiente.
Directriz 6
Asistencia y proteccin a las vctimas de la trata de personas No es posible romper el ciclo de la trata de personas sin prestar atencin a los derechos y las necesidades de las vctimas. Hay que dar asistencia y proteccin adecuados a todas las vctimas de la trata de personas sin discriminacin. Los Estados y, cuando proceda, las organizaciones intergubernamentales y no gubernamentales, deberan considerar la posibilidad de: 1. Cerciorarse, en cooperacin con las organizaciones no gubernamentales, de que se ofrezca alojamiento seguro y adecuado que atienda a las necesidades de las vctimas
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de trata de personas. Ello no debe estar subordinado en que las vctimas estn dispuestas a rendir testimonio en un proceso penal. Las vctimas de la trata de personas no deben ser recluidas en centros de detencin para inmigrantes, otros centros de detencin o refugios para personas sin hogar. 2. Cerciorarse, en asociacin con las organizaciones no gubernamentales, de que las vctimas de la trata de personas tengan acceso a atencin primaria de salud y a atencin psicolgica. No debe exigirse a las vctimas de la trata de personas que acepten esa atencin o asistencia ni obligarlas a hacerse anlisis para determinar si padecen enfermedades, incluido el VIH/SIDA. 3. Cerciorarse de que se informe a las vctimas de la trata de personas de que tienen derecho a ponerse en contacto con representantes diplomticos y consulares del Estado de su nacionalidad. Hay que impartir al personal de embajadas y consulados formacin adecuada para que atienda a las necesidades de informacin y asistencia de esas vctimas. Estas disposiciones no seran aplicables a las vctimas de la trata de personas que pidieran asilo en el pas. 4. Cerciorarse de que los procedimientos judiciales en que tomen parte las vctimas de trata de personas no redunden en desmedro de sus derechos, su dignidad ni su bienestar fsico o psicolgico. 5. Dar a las vctimas de la trata de personas asistencia letrada o de otra ndole en relacin con las acciones penales, civiles o de otra ndole contra los tratantes o quienes las hayan explotado. Debe darse a las vctimas informacin en un idioma que entiendan. 6. Proteger efectivamente a las vctimas de la trata de personas de daos, amenazas o actos de intimidacin por parte de los tratantes y personas asociadas a ellos. A estos efectos, no debera revelarse en pblico la identidad de las vctimas de la trata de personas y habra que respetar y proteger su privacidad en toda la medida de lo posible, teniendo en cuenta al mismo tiempo el derecho de los acusados a un juicio imparcial. Habra que advertir plenamente y con antelacin a las vctimas de la trata de personas de las dificultades que entraa proteger su identidad y no habra que dejar que se formaran expectativas falsas o poco realistas en cuanto a las posibilidades de los agentes del orden a este respecto. 7. Disponer el regreso en condiciones de seguridad y, de ser posible voluntario, de las vctimas de la trata de personas y estudiar la opcin de que residan en el pas de destino o la de reasentarlos en un tercer pas en ciertas circunstancias especiales (para impedir represalias o en casos en que se considere probable que vuelvan a ser objeto de trata, por ejemplo). 8. En colaboracin con las organizaciones no gubernamentales, hacer que se proporcione a las vctimas de la trata de personas que regresen a sus pases de origen la asistencia y el apoyo necesarios a los efectos de su bienestar, de facilitar su integracin social y de prevenir que sean objeto nuevamente de trata de personas. Habra que adoptar medidas para proporcionar a las vctimas de la trata de personas que regresan a sus pases atencin mdica y psicolgica, vivienda y servicios de enseanza y empleo adecuados. La directriz ms importante para la proteccin de los derechos humanos de los nios vctimas de la trata es la siguiente. (Vase asimismo el mdulo 8.2.)
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Directriz 8
Medidas especiales para la proteccin y la asistencia a los nios vctimas de trata de personas El dao fsico, psicolgico y psicosocial que sufren en especial los nios objeto de trata y su mayor vulnerabilidad a la explotacin hacen necesario un tratamiento separado del previsto para los adultos vctimas de trata de personas en las leyes, las normas, los programas y la accin. Los mejores intereses del nio deben constituir una consideracin primordial en todas las medidas relativas a las vctimas de trata de nios, sean adoptadas por instituciones pblicas o privadas de bienestar social, tribunales, autoridades administrativas u rganos legislativos. Las vctimas de la trata de nios deben recibir asistencia y proteccin adecuadas y hay que tener plenamente en cuenta sus derechos y necesidades especiales. Los Estados, cuando proceda, y las organizaciones intergubernamentales y no gubernamentales deberan considerar, adems de las medidas indicadas en la directriz 6, las siguientes: 1. Cerciorarse de que las definiciones de trata de nios que se adopten tanto en la legislacin como en la poltica tengan en cuenta su necesidad de salvaguardias y atencin especiales, con inclusin de una proteccin legal adecuada. En particular, y de conformidad con el Protocolo de Palermo, los elementos de engao, fuerza u otras formas de coaccin, etc., no deben formar parte de la definicin de la trata cuando la vctima sea un nio. 2. Establecer procedimientos para la rpida identificacin de las vctimas de trata de nios. 3. Cerciorarse de que las vctimas de la trata de nios no sean objeto de procedimiento o de acciones penales o delitos relacionados con su situacin como tales. 4. En los casos en que los nios no estn acompaados de familiares o tutores, adoptar medidas para identificar y localizar a familiares. Tras proceder a una evaluacin del riesgo y consultar con el nio, habra que tomar medidas para facilitar la reunin de las vctimas de trata de nios con sus familias cuando se considere que ello redunde en su beneficio. 5. En los casos en que el regreso del nio a su familia en condiciones de seguridad no sea posible o no redunde en su beneficio, establecer disposiciones adecuadas de atencin que respeten sus derechos y su dignidad. 6. En las situaciones a que se hace referencia en los prrafos precedentes, asegurar que el nio que pueda formarse su propia opinin tenga el derecho de expresarla libremente en todas las cuestiones que le afecten, especialmente respecto de las decisiones acerca de su posible regreso a su familia y ponderar debidamente esas opiniones de conformidad con la edad y la madurez del nio. 7. Adoptar programas y normas especializados para proteger y ayudar a las vctimas de trata de nios. Hay que proporcionar a los nios asistencia fsica, psicosocial, jurdica, educacional, de vivienda y de salud adecuada. 8. Adoptar las medidas necesarias para proteger los derechos y los intereses de las vctimas de trata de nios en todas las etapas de los procesos penales contra los presuntos autores y en los procedimientos para obtener una indemnizacin.
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9. Proteger, segn proceda, la privacidad y la identidad de las vctimas de trata de nios y tomar medidas para que no se difunda informacin que pueda servir para identificarlos. 10. Adoptar medidas para impartir capacitacin adecuada y apropiada, especialmente legal y psicolgica, a quienes trabajen con vctimas de la trata de nios.
El texto de los Principios y Directrices recomendados sobre los derechos humanos y la trata de personas puede consultarse en: www.unhcr.bg/other/r_p_g_hr_ht_en.pdf
Directrices para la proteccin de los nios vctimas de la trata de personas

(Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia)
En todas las etapas del proceso de asistencia a los nios vctimas de la trata, desde su identificacin hasta la reinsercin, todas las personas y partes en contacto con el nio deben tener en cuenta los siguientes principios generales:
Derechos del nio
La normativa sobre derechos humanos, en particular los principios de proteccin y respeto de los derechos del nio establecidos en la Convencin sobre los Derecho del Nio, deben guiar la accin de quienes prestan asistencia a los nios vctimas. Todos los nios se benefician de los derechos establecidos en la Convencin, independientemente de su nacionalidad, condicin de inmigrante o de aptrida. La participacin de los nios vctimas en actividades delictivas no afecta a su condicin tanto de nio como de vctima, ni a sus derechos conexos a una proteccin especial. Los Estados deben abstenerse de violar los derechos de los nios y tomar medidas positivas para garantizar su ejercicio sin discriminacin.
Inters superior del nio
En toda accin relacionada con los nios vctimas, el inters superior del nio ser una consideracin primordial.
Derecho a la no discriminacin
Los nios vctimas tienen derecho a la proteccin, sean o no nacionales o residentes del pas en el que se encuentran. Deben ser considerados en primer lugar y ante todo como nios. Cada nio deber tener derecho a las medidas de proteccin que requiere su condicin de menor, sin discriminacin alguna por motivos de raza, sexo, idioma, religin, tnicos o de origen social, de nacimiento o por otra condicin, incluida la condicin de inmigrante.
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Respeto de las opiniones del nio
Un nio vctima capaz de hacerse una opinin tiene derecho a expresarla libremente en todas las cuestiones que le incumban. Se observar el principio del respeto de las opiniones del nio en relacin con el proceso judicial, la proteccin y el cuidado provisionales, la identificacin y la aplicacin de una solucin duradera, sobre todo en las decisiones relativas al regreso posible del nio a la familia, pas o regin de origen. Tratar de conocerse la opinin del nio vctima y se le dar la debida importancia conforme a su edad y grado de madurez. Se dar al nio la oportunidad de hacerse or en cualquier actuacin judicial y administrativa de su inters, ya sea directamente o a travs de un representante u rgano apropiado de forma compatible con las disposiciones procesales de la legislacin nacional.
Derecho a la informacin
Se proporcionar a los nios vctimas informacin accesible relativa a su situacin y sus derechos, en particular los mecanismos de proteccin, otros servicios disponibles y los procesos de reunificacin familiar y repatriacin. Se proporcionar informacin en un idioma que el nio comprenda. Se conseguirn los servicios de interpretacin adecuados siempre que se interrogue o entreviste a un nio o cuando ste lo solicite.
Derecho a la confidencialidad
Se tomarn todas las medidas necesarias para proteger la privacidad y la identidad de los nios vctimas para garantizar su seguridad y la de su familia.
Derecho a la proteccin
Los nios vctimas tienen derecho a medidas de proteccin especiales, en calidad tanto de vctimas como de nios, conforme a sus derechos y necesidades particulares. El Estado proteger y asistir a los nios vctimas y garantizar su seguridad.
Definicin de las funciones y medidas
Los Estados deben tomar medidas positivas para combatir la trata de nios y proteger y asistir a los nios objeto de esta trata.
Coordinacin y cooperacin
Es importante que exista una cooperacin internacional, multilateral y bilateral entre los pases. La complementariedad y la cooperacin entre todas las organizaciones y organismos interesados son fundamentales para el cuidado y la proteccin de los nios vctimas. La cooperacin entre las autoridades gubernamentales y el sector no gubernamental debe basarse en una clara delimitacin de la responsabilidad y en la transparencia, con funciones claramente definidas.
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Todos los ministerios u organismos gubernamentales pertinentes que participan en la proteccin de los nios vctimas adoptarn polticas y procedimientos que favorezcan el intercambio de informacin y la cooperacin efectiva entre los organismos y los individuos que trabajan con los nios vctimas.
Fuente: Estos principios generales figuran en Guidelines on the Protection of Child Victims of Trafficking, del UNICEF, que pueden consultarse en: www.unicef.org/ceecis/0610-Unicef_Victims_Guidelines_en.pdf
Los derechos humanos en la prctica: gua para ayudar a las mujeres y los nios objeto de la trata
Esta gua publicada en 2001 es el resultado de la colaboracin entre diversos activistas que luchan contra la trata en Asia sudoriental. Su finalidad es fomentar la prestacin de una asistencia directa a las vctimas de la trata en el marco de los derechos humanos. Se encuentra disponible en bahasa Indonesia, birmano, chino. khmer, laosiano, tailands y vietnamita.
El texto de la publicacin en birmano puede consultarse en: www.gaatw.net/index.php?option=com_content&task=blogcategory &id=9&Itemid=78
Normativa de derechos humanos para tratar a las vctimas de la trata

Esta recopilacin de instrumentos sobre la normativa internacional de derechos humanos, valiosa para la proteccin de las vctimas de la trata, publicada en 1999, se encuentra disponible en alemn, espaol, francs, ingls, ruso y tailands.
Puede obtenerse ms informacin sobre esta publicacin en: www.gaatw.net/index.php?option=com_content&task=blogcategory &id=9&Itemid=78
Daos colaterales: el impacto mundial de las medidas contra la trata en los derechos humanos
En septiembre de 2007, la GAATW public un informe titulado Collateral Damage: the Impact of Anti-Trafficking Measures on Human Rights around the World, relativo a la experiencia de Australia, Bosnia y Herzegovina, el Brasil, los Estados Unidos, la India,
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Nigeria, el Reino Unido y Tailandia, que analiza los efectos de sus respectivas polticas y prcticas de lucha contra la trata en las personas que viven, trabajan y migran de un pas a otro y dentro de los territorios nacionales. El informe procura contribuir a la elaboracin de polticas y prcticas relativas a la lucha contra la trata en el mundo y seala las carencias que socavan y frustran los esfuerzos realizados para impedir que las mujeres, los nios y los hombres migrantes sean vctimas de situaciones de explotacin y de trata.
Puede consultarse informacin adicional sobre el informe en: www.gaatw.net
TIPOS DE ASISTENCIA PRESTADA A LAS VCTIMAS
Mdulo 8.4
Sinopsis
Asistencia lingstica y de traduccin
En este mdulo se resea la asistencia lingstica y de traduccin que los Estados deben prestar a las vctimas. Es una asistencia necesaria para la eficacia de otros servicios de apoyo prestados.
Las cuestiones relativas al idioma y la cultura pueden plantear algunos problemas prcticos para prestar servicios y difundir informacin a las vctimas de la trata. Es un problema importante dado que en su mayora las vctimas buscarn probablemente asistencia en el Estado de destino, con una cultura y un idioma dominantes diferentes de los propios.
Para prestar asistencia lingstica y de traduccin

Los servicios de apoyo a las vctimas deberan:

Prestar una asistencia culturalmente responsable y adaptada. Prestar asistencia con un criterio etnogrfico, lingstica y culturalmente adaptada. En lo posible, utilizar proveedores de servicios escogidos por las vctimas (si tienen la oportunidad, las vctimas normalmente elegirn a una persona que preste servicios generales que hable su mismo idioma, en vez de un especialista con el que no se puedan comunicar fcilmente).
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En muchos casos procurar que el intrprete sea del mismo sexo que la vctima. Proporcionar todo el material de informacin relativo a los servicios prestados a las vctimas, en el idioma de stas. Se debe consultar a las comunidades culturales y lingsticas pertinentes para elaborar dicho material de manera de adaptar las traducciones a los usuarios. Tratar de no generalizar demasiado algunas caractersticas de las comunidades tnicas para no crear estereotipos negativos. Los proveedores de servicios deben conocer los valores de una comunidad tnica a la que pertenezca la vctima y no atribuirles un carcter universal ni dar por supuesto que la vctima los haya adoptado.
Los servicios de atencin mdica deberan:
Conseguir la presencia de un intrprete aceptable para la vctima durante el examen mdico, el escrutinio y el tratamiento.
Los servicios policiales y jurdicos deberan:
Proporcionar personal de enlace perteneciente a la misma cultura y que conozca el idioma de las vctimas para ayudarlas a comprender el proceso del que formarn parte.
Para prestar asistencia lingstica y de traduccin a los nios vctimas
Se impartir a los intrpretes una capacitacin especial y una informacin acerca de las etapas del desarrollo infantil, su evolucin cognitiva y sus necesidades emocionales. Se obtendr la presencia de una persona que sea familiar al nio vctima cuando los servicios recurran a un intrprete.
Mdulo 8.5
Sinopsis
Asistencia mdica
En este mdulo se resean los tipos de asistencia mdica que generalmente necesitan las vctimas de la trata.
Evite hacer dao. La responsabilidad tica de todo profesional de la salud es comportarse con cada vctima individual de la trata y encarar cada caso como si se corriera un importante riesgo de causar dao mientras no se demuestre lo contrario.
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Una vez descubierta su existencia, las vctimas de la trata pueden tener necesidades inmediatas de tratamiento mdico que exigen una pronta atencin, con carcter prioritario, en el Estado de destino. Pueden haber sufrido lesiones fsicas o haber estado expuestas a enfermedades peligrosas. Tal vez hayan sido obligadas por los traficantes a consumir estupefacientes o substancias psicoactivas para someterlas a su control. Es posible que se hayan hecho adictas a la droga para sobrellevar su situacin. Pueden adolecer de diversos problemas de salud mental, con las consiguientes afecciones fsicas. Conviene atender ante todo las lesiones fsicas manifiestas y despus continuar con procedimientos delicados y de escrutinio detenido. Si se descubre el consumo de drogas y el abuso de otras substancias se deber dispensar servicios de desintoxicacin, as como tratamiento. En numerosos casos, deber abordarse el problema de la drogadiccin de las vctimas antes de tratar otras necesidades psicolgicas. Es posible que las vctimas desconozcan las cuestiones de la salud sexual y hayan tenido que soportar prcticas sexuales sin precauciones y en condiciones de violencia que aumentan el riesgo de contraer el SIDA y otras enfermedades sexualmente transmisibles (vase el mdulo 8.11). Las mujeres que practican la prostitucin y que han sido objeto de trata suelen ser las que tienen menos posibilidades de negociar las condiciones en que la ejercen. Por lo general se les habr negado derecho a tratamiento mdico y asistencia social. En algunos casos, pueden haber sido obligadas a someterse a pruebas de VIH/SIDA o engaadas asegurndoles que no estaban infectadas. Es importante que se dispensen, previa peticin, servicios estrictamente confidenciales de pruebas de VIH/SIDA y otras enfermedades transmitidas sexualmente. Todas las pruebas deben ir acompaadas de un asesoramiento adecuado antes y despus de haber sido practicadas. El perodo de reflexin y descanso de las vctimas previsto en algunos Estados les da tiempo para someterse a un examen mdico y recibir algn tratamiento urgente que puedan necesitar. Siempre la atencin mdica debe ser apropiada y adaptada a la sensibilidad cultural de la persona. La coordinacin de la atencin mdica y del tratamiento que reciben las vctimas tanto en el Estado de destino como de origen les ofrece las mejores perspectivas de futuro y es la forma ms adecuada de contribuir a su restablecimiento. Tambin puede ser provechoso que los programas mdicos destinados a las vctimas se organicen en colaboracin con las oficinas regionales de la OMS.
Vanse asimismo las Directrices de la OMS para la asistencia medicolegal a las vctimas de la violencia sexual, que pueden consultarse en ingls en: www.who.int/violence_injury_prevention/publications/violence/med_ leg_guidelines/en/
Declaracin de Budapest sobre la salud pblica y la trata de seres humanos

El tipo de asistencia mdica prestado a las vctimas estar en funcin de las necesidades de cada persona. La Declaracin de Budapest sobre la salud pblica y la trata de seres
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humanos, aprobada en marzo de 2003, da orientaciones para proporcionar atencin de la salud. Si bien se refiere especialmente a la trata de seres humanos en Europa central, oriental y sudoriental, las recomendaciones que contiene son tiles para prestar asistencia a las vctimas de la trata en otras regiones. Segn la Declaracin:
Las personas objeto de trata deben tener acceso a una atencin de salud integral, sostenida, adaptada al gnero, la edad y la cultura, centrada en el bienestar fsico, psicolgico y social general de la persona. La atencin de la salud debe estar a cargo de profesionales capacitados y dispensarse en un medio seguro y propicio, de conformidad con los cdigos deontolgicos y el principio segn el cual la vctima debe recibir una informacin completa sobre la naturaleza y el tipo de tratamiento que se le ofrece, dar su consentimiento fundado, y se observar una total confidencialidad. Deben establecerse normas mnimas para la atencin de la salud dispensada a las vctimas de la trata. Las distintas etapas de la intervencin exigen prioridades diferentes desde el punto de vista de la atencin sanitaria prestada. Los nios y adolescentes objeto de la trata constituyen un grupo especialmente vulnerable con necesidades sanitarias especiales.
El texto completo de la Declaracin de Budapest sobre la salud pblica y la trata de seres humanos puede consultarse en: www.iom.hu/PDFs/Budapest%20Declaration.pdf
Riesgos y necesidades en materia de salud de las vctimas de la trata

Las vctimas de la trata estn sometidas a riesgos sanitarios en todas las etapas del proceso de la trata. Al dispensar asistencia mdica a los supervivientes de la trata, deben evaluarse sus necesidades particulares habida cuenta de los riesgos a los que han estado expuestos.
Antes de la partida (cuando la persona no ha sido an fsicamente objeto de trata)
La historia clnica anterior a la partida debe tomarse en consideracin cuando se realizan evaluaciones del estado de salud y se planifica la asistencia sanitaria. En el caso de una persona expuesta a la trata deben tenerse en cuenta las caractersticas propias de la salud fsica y psicolgica de esa situacin. Ello afectar a la salud de la persona y su comportamiento durante todo el proceso. La persona puede ser originaria de una zona con un sistema sanitario deficiente, que carezca de recursos adecuados o de difcil acceso, de tal manera que no se hayan diagnosticado ni tratado sus problemas de salud.
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Etapa del viaje y del trnsito (la persona ya es objeto de trata y se la traslada al lugar de destino)
La persona sufre el traumatismo inicial, advierte el engao de que ha sido objeto y el peligro que corre. La persona suele utilizar medios de transporte peligrosos, atravesar cruces de frontera de alto riesgo, ser detenida, amenazada, intimidada y violentada, incluidas la violacin y otras formas de abuso sexual.
Etapa del destino (explotacin)
La persona debe trabajar y es objeto de coaccin, violencia, explotacin, esclavitud por deudas y otras formas de abuso fsico y psicolgico. Las vctimas de la trata no suelen tener acceso a asistencia mdica ni pueden pedirla. La asistencia que reciben puede ser inapropiada o perjudicial. La falta de la debida atencin sanitaria puede complicar otras cuestiones relativas a la salud. Las condiciones de vida pueden ser inhumanas e insalubres. Las condiciones de trabajo pueden ser peligrosas. Las personas objeto de la trata pueden contraer infecciones mltiples, lesionarse, enfermarse y tener otros problemas de salud como: Contraer enfermedades sexualmente transmisibles, el VIH/SIDA, dolores plvicos, traumatismos rectales y dificultades urinarias Infertilidad causada por enfermedades sexuales no curadas o abortos practicados en condiciones de riesgo o abortos fallidos Infecciones o mutilaciones causadas por procedimientos mdicos insalubres o peligrosos Dolor de espalda crnico, mala audicin, vista deficiente y problemas cardiovasculares o respiratorios imputables a condiciones de trabajo peligrosas Malnutricin y problemas dentales graves Enfermedades infecciosas como la tuberculosis Dolores y lesiones causados por el maltrato fsico y torturas Problemas relativos al consumo abusivo de substancias Traumatismos psicolgicos provocados por el abuso fsico y mental cotidiano, incluida la depresin, las perturbaciones relacionadas con el estrs, la desorientacin, la confusin, fobias y crisis de pnico Sentimiento de desamparo, vergenza, humillacin, conmocin, negacin o decepcin
Etapa de detencin, deportacin y suministro de pruebas para el procedimiento penal (el individuo se encuentra en prisin preventiva o detenido por las autoridades de inmigracin o coopera en el procedimiento judicial)
Las condiciones en algunos establecimientos de detencin son extremadamente duras y ponen en riesgo la salud fsica. La persona tiene contactos casi exclusivamente con las autoridades, lo que puede afectar su salud mental.
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Etapa de integracin y reinsercin (proceso prolongado y complejo que finaliza slo cuando el individuo se reintegra activamente a la vida econmica, cultural, civil y poltica de un pas)
Las personas que han sido objeto de la trata pueden experimentar ansiedad, sentimientos de aislamiento, agresividad, estigmatizacin percibida o real, estigmatizase a s mismas, tener dificultad de acceso a servicios y de comunicacin con las personas que pueden prestarles apoyo, as como adoptar un comportamiento negativo (por ejemplo, consumo de drogas).
Fuente: The IOM Handbook on Direct Assistance for Victims of Trafficking, que puede consultarse en: www.iom.int/jahia/Jahia/cache/offonce/pid/1674?entryId=13452 La informacin proporcionada por el Departamento de Salud y Servicios Humanos de los Estados Unidos est disponible en: www.acf.hhs.gov/trafficking/campaign_kits/tool_kit_health/health _problems.html
Manual de la OIM sobre ayuda directa a las vctimas de la trata
El captulo 5 de este manual publicado en 2007 aborda cuestiones relativas a la salud en el marco de la asistencia a las vctimas de la trata en los pases de origen, trnsito y destino, haciendo hincapi en la necesidad de elaborar normas mnimas.
Puede consultarse en: www.iom.int/jahia/Jahia/cache/offonce/pid/1674?entryId=13452
Sonrisas robadas: consecuencias fsicas y psicolgcas para la salud de mujeres y adolescentes objeto de trata en Europa
Estudio publicado en 2006 por el Centre for Research on Gender Violence and Health (Centro de investigaciones sobre la violencia de gnero y la salud) del Instituto de Higiene y Medicina Tropical de Londres, titulado Stolen Smiles: the Physical and Psychological Health Consequences of Women and Adolescents Trafficked in Europe, que seala las repercusiones de la trata en la salud de las mujeres y proporciona informacin concreta sobre las diversas consecuencias sanitarias de dicha actividad. El objeto del estudio es contribuir a que se adopte un enfoque ms integral de la atencin de la salud de las mujeres que han sido objeto de trata.
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Ese estudio puede consultarse en: www.lshtm.ac.uk/genderviolence/recent.htm
Romper el ciclo de la vulnerabilidad: respuesta a las necesidades de salud de las mujeres objeto de trata en frica oriental y meridional
Este informe de la OIM versa sobre los riesgos sanitarios que corren las mujeres sometidas a la trata en frica oriental y meridional y, con respecto a las tres tendencias de la trata que examina, comprueba que las mujeres estn expuestas a problemas sexuales, reproductivos y relacionados con la salud mental. El informe sostiene que esas cuestiones deben abordarse conjuntamente con los esfuerzos encaminados a la prevencin, la modificacin de la legislacin, y la asistencia y repatriacin de las vctimas, a fin de resolver los problemas que padecen las mujeres vctimas de la trata.
Este informe de la OIM puede consultarse en: www.iom.org.za/HIVAIDSPublications.html
Mdulo 8.6
Sinopsis
Asistencia psicolgica
En el presente mdulo se examinan las reacciones psicolgicas habituales de las vctimas causadas por la experiencia de la trata y se esboza el tipo de asistencia psicolgica que suelen necesitar.
Sntomas
Por lo general, entre las reacciones psicolgicas de las vctimas de la trata suelen figurar:
Miedo de la vctima a permanecer sola, a ser descubierta y castigada por el traficante, a que su familia sea castigada y a las consecuencias de ser inmigrante ilegal.
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Sentimiento de culpa por haber cometido un error semejante, convertirse en criminales, indisponer a la familia o violar las costumbres del entorno cultural tradicional. Indignacin por haber permitido que ocurriera y destruyera su vida. Sentimiento de traicin atribuido a los traficantes, la propia familia y la sociedad. Desconfianza en s y en el entorno. Desamparo y prdida del control sobre su vida.
La experiencia de la trata puede provocar la ruptura sistemtica de los lazos bsicos y esenciales con la familia, los amigos y los sistemas religiosos y culturales, la destruccin de valores fundamentales de la existencia humana y la vergenza. Tambin puede observarse frecuentemente la existencia de perturbaciones imputables al estrs postraumtico a raz de actos brutales como la tortura y la violacin sufridos por las vctimas. La manera en que una vctima se relaciona con los dems, con la comunidad en general o incluso con personas que representan la autoridad puede haberse modificado radicalmente. Esto produce un sentimiento general de desconfianza hacia los dems y de temor a entablar nuevas relaciones. Puede alterarse la capacidad de la vctima para establecer lazos ntimos, ser muy profunda la pena y la depresin abrumadora. Las estrategias de intervencin y los programas de asistencia a las vctimas de la trata deben tener en cuenta su experiencia psicolgica penosa y contribuir a facilitar el pleno restablecimiento de las mismas y la recuperacin de una vida normal. Cabe sealar los siguientes elementos bsicos del proceso de recuperacin:
Restablecer la seguridad. Si no se garantiza un sentimiento de seguridad poco podr lograrse. Promover el control. El traficante ha procurado privar a la vctima de ese control; para progresar, las estrategias deben tratar de restablecer en las personas el mayor dominio posible sobre su proceso de recuperacin. Restablecer los lazos y vnculos con los dems. El reto fundamental para el personal de asistencia consiste en adoptar una actitud solcita, generosa y atenta que permita a las vctimas recrear lazos personales y poder comprender que otras personas en la comunidad se interesan por su suerte. Restablecer el significado y sentido de la propia existencia, as como de la dignidad personal y el respeto de s.
Modelos como el que figura a continuacin proporcionan orientacin para terapeutas sobre los modos ms idneos y tiles para tratar las necesidades desde el punto de vista psicolgico de las vctimas de trata. La terapia inmediata en situaciones de trata debe estar seguida por una intervencin teraputica a ms largo plazo, con el fin de prestar ayuda a las vctimas durante todo el proceso de recuperacin. En el caso de los nios, la evaluacin psicolgica y las intervenciones teraputicas deben encomendarse a especialistas en puericultura y, en la medida de lo posible, se debe contar con la participacin de la familia.
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Respuestas positivas a reacciones habituales ante la trata en un servicio determinado

Reacciones habituales ante la trata Manifestacin de las reacciones en un servicio determinado Respuestas positivas a reacciones negativas
Temor, inseguridad, ansiedad
Reticencia a conocer gente, salir o permanecer solo; estremecimientos, temblores o taquicardia; dificultad para permanecer sentado inmvil o para concentrarse Desconfianza del proveedor de los servicios y del ofrecimiento de asistencia; reticencia a revelar informacin; propensin a dar informacin falsa; dificultad de entablar relaciones con las personas que prestan ayuda, con otros ocupantes del alojamiento o personas incluidas en el mismo programa, miembros de la familia, etc. Pasividad, dificultad para adoptar decisiones o confiar en decisiones ajenas; dificultad para planificar el futuro; hipersensibilidad o reaccin exagerada ante iniciativas ajenas e influencias externas Dificultad para mantener la mirada y para expresarse; dificultad para revelar detalles de hechos y sentimientos; reticencia a someterse a exmenes mdicos y participar en terapias de grupo u otra forma de terapia Hostilidad o violencia hacia los asistentes sociales u otras personas (por ejemplo, con las que comparte el alojamiento, miembros de la familia); automutilacin, frustracin de su proceso de recuperacin; reacciones exageradas; falta de voluntad para participar; atribucin de la culpa a terceros; actitudes ingratas y poco cooperativas
Aplicar medidas de seguridad; descripcin y reafirmacin del inters de las medidas de seguridad; confidencialidad y seguridad del recinto fsico; citas o mandados con un acompaante Paciencia y persistencia en las relaciones personales; prestar incondicionalmente asistencia prctica y apoyo moral; manifestar inters por las necesidades y el bienestar de la persona
Desconfianza de los dems
Falta de confianza en s mismo y poca autoestima
Crear pequeos grupos, definir metas a corto plazo, promover logros a corto plazo, aprobar los resultados logrados
Culpa, vergenza
Reafirmar que no tiene la culpa de lo que ha sucedido hacindole presente que la trata es un delito que victimiza a numerosas personas y que no est sola; hacerle presente su valor y capacidad de reaccin positiva en situaciones de extrema dificultad Manifestar paciencia y calma ante la hostilidad, sin muestras de enojo, hostilidad o frustracin; aplicar medidas razonables y proporcionadas para garantizar la seguridad de la persona; aplicar medidas razonables y proporcionadas para garantizar la seguridad de terceros
Rencor contra s mismo y contra terceros
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Prdida de memoria, dificultad de asociacin de ideas
Incapacidad de recordar detalles o episodios completos del pasado; modificacin de los relatos sobre acontecimientos pasados; reticencia aparente a reaccionar o contestar preguntas Tristeza, depresin, desinters por el prjimo y las actividades, letargo; estado aparente de reconcentracin o ensimismamiento; sentimiento de incomprensin total Incapacidad o resistencia para tomar decisiones; deseo de agradar; signos de ser sugestionable; incapacidad para expresar las preferencias personales; formulacin frecuente de quejas; rechazo o resistencia a aceptar ayuda, asesoramiento, etc.
No emitir juicios ni condenar a la persona; no ejercer presiones ni acosarla; comprender la importancia que puede representar el olvido
Aislamiento, soledad
Ofrecer un contacto telefnico (o de otro tipo) con familiares, amigos, etc.; oportunidades de participar en actividades de dos o ms personas; tareas o actividades planificadas Asignar pequeas tareas; definir metas limitadas; manifestar confianza en las aptitudes y capacidad de las personas, sin promover la dependencia, asumiendo toda la responsabilidad del bienestar de la persona (permitindole decidir si desea asistencia, cundo y de qu forma)
Dependencia, servilismo o actitud defensiva
Fuente: C. Zimmerman, 2004, Trafficking in women: conceptualizing and measuring health risks and consequences, tesis de doctorado, Unidad de poltica de salud, Instituto de Higiene y Medicina Tropical de Londres.
Recurso recomendado
En la seccin 5.7 del captulo 5 de la publicacin The IOM Handbook on Direct Assistance for Victims of Trafficking, se abordan cuestiones relativas a la salud mental.
Este manual de la OIM puede consultarse en: www.iom.int/jahia/Jahia/cache/offonce/pid/1674?entryId=13452
Mdulo 8.7
Sinopsis
Asistencia material
Este mdulo presenta aspectos que han de tenerse en cuenta para proporcionar a las vctimas asistencia material y financiera.
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El apartado c) del prrafo 3 del artculo 6 del Protocolo contra la Trata de Personas insta a los Estados parte a considerar la posibilidad de aplicar medidas destinadas a prever asistencia material a las vctimas de la trata. Es probable que las vctimas de la trata necesiten alimentos, alojamiento, prendas de vestir, asistencia mdica, psicolgica, asesoramiento jurdico, servicios de transporte local, cursos de lenguas y de otra ndole, y otros elementos que puedan contribuir a su rehabilitacin.
Dos principales modelos para prestar asistencia a las vctimas de la trata
Asistencia econmica directa a las vctimas financiada por el gobierno. Esta asistencia les dara, por ejemplo, acceso a prestaciones sociales mensuales La asistencia financiera directa presenta numerosas ventajas para las vctimas, pero no se les suele reconocer el derecho a recibirla La asistencia financiera debe concederse segn cada caso, en funcin de las circunstancias de cada vctima en particular
Asistencia material directa prestada por organizaciones e instituciones que participan en la accin de apoyo y proteccin de las vctimas de la trata. Por ejemplo, si las vctimas reciben apoyo material en forma de alimentos, alojamiento y prendas de vestir, etc. Apoyo por lo general procedente de las organizaciones no gubernamentales y otras organizaciones proveedoras de servicios.
Ventajas de la asistencia financiera directa

Para una vctima, recibir una determinada suma de dinero puede contribuir a su estabilizacin psicolgica y a su rehabilitacin general. Mediante una asistencia econmica limitada:
Se da a la persona que ha sido objeto de la trata la oportunidad de recuperar la capacidad de adoptar decisiones cotidianamente. Se da a la persona que ha sido objeto de la trata la oportunidad de aprender a administrar un peculio.
Donantes potenciales de asistencia financiera
Los gobiernos nacionales por conducto, entre otros, de: Programas gubernamentales
Programas de bienestar social Financiacin de los refugiados o asilados. Financiacin para la indemnizacin de las vctimas y para los procesos penales. Programas relativos a la prevencin de la violencia contra las mujeres. Programas para los jvenes. Proyectos de lucha contra la trata
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Los gobiernos extranjeros por conducto de: Servicios consulares Asistencia extranjera
Organizaciones internacionales a travs de proyectos de lucha contra la trata. Organizaciones no gubernamentales, organizaciones religiosas, caritativas y programas humanitarios.
Fuente: Este tema se examina ms detenidamente en National Referral Mechanisms: Joining Efforts to Protect the Rights of Trafficked Persons; a Practical Handbook (Varsovia, OSCE, 2004), que puede consultarse en: www.osce.org/publications/odihr/2004/05/12351_131_en.pdf
Mdulo 8.8
Sinopsis
Programas de alojamiento
En el presente mdulo se examinan algunas consideraciones bsicas que deben tenerse presentes al proporcionar a las vctimas un alojamiento seguro.
Una de las primeras medidas para las vctimas que desean sustraerse del control de los traficantes es la obtencin de un alojamiento seguro. Pese a la perspectiva de los constantes malos tratos, muchas vctimas prefieren no huir porque marcharse implica ms peligro y mayor vulnerabilidad. La falta de un alojamiento seguro suele ser la razn por la cual las vctimas a menudo regresan a sus explotadores, despus de una primera huida motivada por el temor a la violencia y la intimidacin a que estn sometidas. Por consiguiente, es crucial que se ofrezca a las vctimas de la trata opciones prcticas y concretas para su seguridad (tanto a corto como a largo plazo y en el Estado de destino y de repatriacin).
Tipos de alojamiento
Las vctimas de la trata necesitan un alojamiento seguro a corto y largo plazo. La naturaleza del alojamiento que necesitan puede evolucionar junto con su situacin personal y en funcin de su proceso de recuperacin. Pueden necesitar uno de los siguientes tipos de alojamiento:
Alojamiento inmediato, seguro y durante poco tiempo

La necesidad fundamental e inmediata es disponer de un alojamiento protegido y seguro en el momento de entrar en contacto con las autoridades o el organismo proveedor de
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asistencia o antes de la deportacin o la repatriacin. En esos alojamientos la vctima est protegida del dao que pueda causarle el traficante y tiene acceso a una asistencia inmediata de corta duracin. sta puede incluir atencin mdica bsica, asesoramiento, informacin jurdica, ayuda econmica de emergencia y acceso a la informacin.
Alojamiento temporal pero seguro que permita atender otras necesidades (por ejemplo, de orden mdico, psicolgico o jurdico)
El albergue suministrado por el Estado al que retornan las vctimas, a menudo deber prestar asistencia para facilitar el proceso de rehabilitacin y la reinsercin de la vctima en su familia o comunidad. Sin la proteccin de ese alojamiento y la asistencia provisional que pueda ofrecer, las vctimas estarn expuestas a nuevos acosos o a una revictimizacin.
Casa, hostal, vivienda provisional u otro tipo de alojamiento

Cuando los visados temporales y otras medidas permitan a las vctimas permanecer durante un tiempo en el Estado de destino, suele haber programas de apoyo, en cooperacin con los gobiernos y las autoridades de inmigracin, para facilitarles alojamientos donde puedan permanecer sin temor a injerencias no deseadas durante el perodo que les permita recuperarse de su terrible experiencia y orientar su vida de otra forma. Los elementos esenciales de estos alojamientos son, en particular, un entorno acogedor, informacin sobre los servicios disponibles y acceso a las instalaciones y servicios comunitarios existentes. Si las vctimas no se ven confrontadas a una deportacin o repatriacin inminente, pueden ser indicados tipos de alojamientos poco institucionalizados.
Lugar que permita vivir con independencia

En determinadas circunstancias, las vctimas repatriadas de la trata estarn tan enfermas que necesitarn un alojamiento permanente. Sucede frecuentemente con las vctimas que han contrado hepatitis o SIDA. Estas vctimas pueden ser rechazadas por sus familias o comunidades y tener gran dificultad para encontrar empleo o una situacin segura. Pueden experimentar problemas psicolgicos importantes y la mejor forma de ayuda que puede ofrecrseles ser probablemente un alojamiento y un apoyo duraderos o permanentes. Un alojamiento y una vivienda deben ser flexibles para poder adaptarse a los distintos grupos de destinatarios (hombres, mujeres y nios), as como a las vctimas individuales de la trata con necesidades particulares. Las organizaciones no gubernamentales especializadas disponen de servicios de expertos y de una gestin operacional que recibe financiacin de los gobiernos. Ese enfoque programado facilita la evolucin de las vctimas que recuperan poco a poco su autonoma y el control de su vida.
El aspecto esencial de estos programas de alojamiento es que formen parte de programas de asistencia integrales y centrados, proporcionando el tipo de alojamiento adecuado a la etapa de recuperacin y las necesidades de la vctima.
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Necesidades de alojamiento de los nios vctimas de la trata

Las necesidades de los nios al respecto son diferentes de las necesidades de las vctimas adultas, por lo que es preciso disponer de alojamientos y programas aparte para las vctimas infantiles. Por la vulnerabilidad propia de su edad y carecer de la proteccin de una familia, los nios suelen necesitar entornos ms seguros y protegidos durante perodos ms prolongados. Necesitan asistencia que deber generalmente proporcionarse durante un perodo ms prolongado que en el caso de los adultos. Se ha comprobado ampliamente que las vctimas infantiles de experiencias traumticas pueden tener reacciones ms duraderas y graves que los adultos. Si los Estados no disponen de alojamientos separados para los menores vctimas de la trata, los sistemas existentes de proteccin a la infancia tal vez puedan proporcionales albergue, asistencia mdica y psicolgica, as como educacin y formacin.
Modelos de alojamiento
Centros de albergue casual y de orientacin
Los centros de albergue casual y de orientacin pueden servir de enlace entre los servicios especializados y la polica, as como las instituciones que proporcionan servicios de extensin u otras instituciones que estn en contacto con las presuntas vctimas. Esos centros proporcionan orientacin inicial, evalan las necesidades sociales, mdicas y psicolgicas, prestan servicios especializados, incluido el alojamiento, y remiten a la presunta vctima a otros servicios. Los centros de albergue casual deberan crear una base de datos sobre los servicios sociales disponibles en el Estado para las personas que han sido objeto de trata. Pueden tambin reunir datos annimos sobre los casos de trata. Por ejemplo, en Serbia, se ha creado un equipo en el que estn representadas las principales organizaciones no gubernamentales de lucha contra la trata y autoridades de previsin social. Este equipo procede a evaluar a las personas en un centro de remisin y orientacin (centro de albergue casual) y las remite ulteriormente a servicios ms completos, que incluyen el alojamiento.
Albergue confidencial
Un albergue confidencial debera constituir un refugio seguro para la persona objeto de la trata, que garantice un alto grado de seguridad y al mismo tiempo respete su derecho a la privacidad y autonoma. En general, ello supone instalaciones de alojamiento de las vctimas con direcciones secretas puesto que la amenaza de los traficantes subsiste. A este efecto es conveniente utilizar apartamentos separados unos de otros, de concepcin flexible y secretos, en lugar de un edificio central, porque ofrecen mayor seguridad. Una vez establecido el sistema, los apartamentos se pueden alquilar y dejar con frecuencia, a fin de mantener secreta la direccin durante perodos ms largos. Adems, un sistema de apartamentos descentralizado es ms apropiado para suministrar alojamientos adaptados a los diferentes grupos de destinatarios, ya sea hombres, mujeres o nios. En algunos Estados, como los Pases Bajos, se aprovecha la infraestructura existente de refugios para las vctimas femeninas de la violencia domstica. En ese caso, debe haber acuerdos claros y una definicin precisa de tareas entre el centro de orientacin (centro de albergue casual) y el albergue.
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En general, la buena administracin de un albergue confidencial requiere un reglamento bien concebido que defina cuestiones como los procedimientos de admisin, el reglamento del personal, el momento en que finaliza el alojamiento, la tramitacin de las quejas de los ocupantes y los procedimientos administrativos.
Fuente: National Referral Mechanisms: Joining Efforts to Protect the Rights of Trafficked Persons; a Practical Handbook (Varsovia, OSCE, 2004), puede consultarse en: www.osce.org/documents/odihr/2004/05/2903_en.pdf
Recurso recomendado
Manual de la IOM sobre ayuda directa a las vctimas de la trata
El captulo 4 de este manual publicado en 2007 versa sobre la creacin de albergues para las vctimas de la trata, su gestin y personal, los procedimientos para prestar asistencia a los ocupantes del alojamiento, el trato deparado a dichos ocupantes y los servicios de alojamiento y asistencia. Este amplio captulo contiene elementos fundamentales, como directrices para la elaboracin de cdigos de conducta del personal, reglamentos de los albergues y derechos de los ocupantes.
The IOM Handbook on Direct Assistance for Victims of Trafficking puede consultarse en: www.iom.int/jahia/Jahia/cache/offonce/pid/1674?entryId=13452
Prctica prometedora
Prestar una asistencia til a las vctimas requiere la aplicacin de un criterio integral, por lo cual en el mdulo 8.10 sobre servicios integrados se proporciona una prctica positiva sobre el alojamiento de las vctimas de la trata.
Mdulo 8.9
Rehabilitacin, formacin profesional y educacin
Sinopsis En este mdulo se dan algunos ejemplos de la asistencia que puede prestarse a las vctimas para protegerlas contra una nueva victimizacin.
captulo 8
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Diversas cuestiones complejas influyen en la repatriacin y la reinsercin satisfactorias de las vctimas de la trata. A menudo se necesitar asistencia para su rehabilitacin, formacin profesional y educacin como parte del proceso de reinsercin, que son componentes esenciales para romper el ciclo de la revictimizacin. Si se autoriza a las vctimas a permanecer en el Estado de destino o si finalmente regresan a su lugar de origen, debe proporcionarse educacin, formacin profesional y asistencia para la rehabilitacin. Los Estados que prevn una residencia temporal para las vctimas generalmente les ofrecen tambin la oportunidad de beneficiarse, antes de regresar, de los servicios de educacin, formacin o readiestramiento y empleo, disponibles. Ello puede representar una importante ayuda para que la vctima prepare su retorno y reinsercin en el Estado de origen. En varios Estados de destino que conceden visados temporales, funcionan programas de rehabilitacin bien organizados. Si se permite a una vctima permanecer en el Estado de destino puede preverse una rehabilitacin ms amplia, orientada sobre todo a obtener un nuevo empleo y cambiar el estilo de vida. Este tipo de asistencia ofrece posibilidades considerables a las vctimas para ayudarlas a salir del crculo de revictimizacin en que pueden quedar atrapadas. No obstante, para que los programas considerados sean eficaces es esencial ofrecerlos en forma discreta, evitando el estigma inherente a un programa ofrecido nicamente a vctimas de la trata. Las oportunidades de empleo deben ser efectivas, realistas y tiles. La participacin de contratistas importantes, como empresas transnacionales, en programas de aprendizaje o pasanta pueden ser una gran ventaja.
Reinsercin en la educacin
Debe considerarse prioritario, de ser posible, ayudar a las vctimas a que completen su educacin. En cooperacin con las autoridades nacionales, la organizacin que acoge a las vctimas en su Estado de origen puede facilitar su reinsercin en el sistema educativo y, en su caso, aportar una contribucin financiera a la educacin.
Formacin profesional
Organizaciones no gubernamentales, instituciones educativas, organizaciones caritativas, agrupaciones religiosas u organismos asociados al gobierno, a veces conjuntamente, suelen impartir formacin profesional. La formacin profesional es un elemento importante en los planes de reinsercin como medio de garantizar una integracin social sostenible de las vctimas, puesto que incrementa sus perspectivas de obtener trabajo, su confianza y sus aptitudes para desempearse en la vida. Las organizaciones que prestan servicios deben ayudar a las vctimas a definir objetivos de trabajo acordes con sus aptitudes, competencias, nivel de educacin, y con las oportunidades de empleo disponibles en el lugar. La participacin en programas de formacin profesional debe ser voluntaria y las decisiones a su respecto adoptarse caso por caso.
Microempresas y actividades que generan ingresos

Si las vctimas dan especialmente muestras de tener espritu empresarial, las actividades generadoras de ingresos y los prstamos para establecer microempresas pueden constituir un medio eficaz de fomentar en el individuo la autonoma, la autosuficiencia y la confianza
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en s. Para que los proyectos que generan ingresos sean eficaces suele ser necesario integrarlos con otras actividades conducentes a la reinsercin, como la orientacin psicolgica y la formacin profesional. Se trata de medidas que hay que adaptar a los distintos casos, teniendo en cuenta la experiencia de la persona en cuestin, su educacin, competencias, personalidad y voluntad de administrar una microempresa.
Colocacin en empleos, subvenciones salariales y programas de aprendizaje

La falta de perspectivas de trabajo de una vctima puede haber sido uno de los factores coadyuvantes de su vulnerabilidad inicial ante la trata. Numerosas vctimas tienen poca experiencia para encontrar y conservar empleos. Puede ser necesario ayudarlas a encontrar un empleo y a establecer y mantener relaciones con los colegas y los empleadores a fin de conservarlo. Los organismos estatales competentes pueden contribuir a identificar los lugares de trabajo adecuados y los procesos de contratacin. Si los empleadores se resisten a contratar a repatriados, las subvenciones salariales o los programas de aprendizaje pueden servir de incentivo y contribuir a que la persona repatriada obtenga un trabajo.
Fuente: The IOM Handbook on Direct Assistance for Victims of Trafficking, que puede consultarse en: www.iom.int/jahia/Jahia/cache/offonce/pid/1674?entryId=13452
Prctica prometedora
Asistencia en Nigeria Instituto Interregional de las Naciones Unidas para Investigaciones sobre la Delincuencia y la Justicia
En el marco de un programa de accin contra la trata de jvenes mujeres y menores de Nigeria a Italia con fines de explotacin sexual, ejecutado por el UNICRI en colaboracin con la ONUDD, se organizaron actividades experimentales de reinsercin social para ayudar a los menores y las jvenes que haban sido objeto de la trata y se encontraban en situacin de riesgo, a independizarse econmicamente y satisfacer sus necesidades y las de sus familias. En Nigeria se imparti formacin sobre asistencia a las vctimas y reinsercin social a los miembros de un grupo de cinco organizaciones no gubernamentales asociadas, dedicadas a combatir la trata, que realizaron en el Estado de Edo actividades piloto de microfinanciacin para las vctimas y las jvenes que corran el riesgo de serlo. Desde diciembre de 2003 hasta abril de 2005, 79 jvenes recibieron fondos del proyecto de microfinanciacin. En la segunda fase de ese programa, el UNICRI y la ONUDD seguirn prestando asistencia a los menores y las jvenes de Nigeria que han sido objeto de la trata o corren el riesgo de serlo, proporcionando apoyo para su reinsercin efectiva en el Estado de Edo. Las actividades se llevarn a cabo en cooperacin con organizaciones no gubernamentales locales, instituciones oficiales y organizaciones de la sociedad civil. Se facilitar la rehabilitacin y
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reinsercin de los dos grupos de destinatarios fundamentales mediante orientacin psicolgica, atencin de la salud y asesoramiento laboral a las vctimas y sus familias, asistencia jurdica y administrativa e informacin pertinente que les permitan encarar distintas posibilidades de ganarse la vida. El proyecto tambin tiene por objeto ampliar el acceso de las vctimas efectivas y potenciales de la trata a la microfinanciacin para que puedan llevar adelante actividades viables alternativas generadoras de ingresos. Adems de ofrecer pequeos prstamos, el proyecto impartir orientacin profesional, formacin tcnica y apoyo con carcter permanente para que las vctimas y las personas vulnerables que decidan crear una pequea empresa, o participar en una existente, tengan perspectivas de salir adelante. Esta serie de actividades integradas contribuir a que los menores y las jvenes (y sus familias) vctimas y en situacin de riesgo recobren su autonoma, tanto econmica como social, y dispongan de los medios necesarios para asentarse y atender a las necesidades propias y de sus familias. El seguimiento individual y el asesoramiento y la asistencia permanentes estarn a cargo de las organizaciones no gubernamentales encargadas de prestar apoyo y asistencia a los principales beneficiarios a nivel local, hasta que alcancen un nivel de autosuficiencia que les permita llevar adelante sus actividades sin ayuda.
Puede consultarse informacin adicional en: www.unicri.it/wwd/trafficking/nigeria/microcredit.php
Mdulo 8.10
Ejemplos prometedores de servicios integrados
Sinopsis En este mdulo se dan algunos ejemplos de servicios amplios e integrales para las vctimas. Las medidas de asistencia no incorporadas a un conjunto integral de respuestas no lograrn romper efectivamente el ciclo de la trata. La reinsercin sostenible de las personas que han sido objeto de la trata requiere la adopcin de un enfoque holstico para atender a la gran diversidad de necesidades que experimentan. En el mdulo 7.10 figuran ejemplos conexos relativos a los nios vctimas.
Es fundamental que los programas de asistencia y apoyo a las vctimas proporcionen servicios completos e integrados. La asistencia mdica, psicolgica y jurdica, el alojamiento, la educacin y la capacitacin no sern eficaces si se aplican aisladamente. Los distintos servicios deben colaborar estrecha, coordinada y participativamente en el mejor inters de las vctimas a que asisten. En lo que sea posible, las vctimas deberan tener acceso a una
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ventanilla nica. Esto es particularmente importante para los nios vctimas. Una cooperacin slida entre los gobiernos y las organizaciones no gubernamentales y entre estas ltimas es la forma ms eficaz de ofrecer servicios coordinados. A continuacin figuran ejemplos de prcticas con buenas perspectivas en que se ofrecen servicios integrales para satisfacer las diversas necesidades de las personas.
Prctica prometedora
Centro de migrantes y refugiados de Critas, Beirut
Actualmente, Critas realiza en su Centro de migrantes y refugiados del Lbano dos proyectos destinados a prevenir la trata de personas. El primero tiene por objeto proteger los derechos humanos de los trabajadores migrantes en el Lbano e incluye orientacin social, asesoramiento jurdico, sensibilizacin del pblico, fomento de un cambio de actitud y sesiones de orientacin para ayudar a los migrantes a protegerse del abuso y a ofrecerse apoyo mutuo. El segundo est encaminado a crear un entorno ms favorable que reduzca la incidencia de los abusos y la explotacin y, en forma general, los casos de trata. El proyecto mejora considerablemente la capacidad de proteger y ayudar a las mujeres para que puedan sustraerse de situaciones de abuso y explotacin, y hallar soluciones dignas y duraderas. Son proyectos que permiten a los inmigrantes protegerse del abuso, la explotacin y la privacin de libertad, ayudndolos a comprender y a utilizar los procesos judiciales, as como a recurrir a las redes de asistencia social. Los trabajadores migrantes cursan seminarios de orientacin que les explican sus derechos y sus responsabilidades en el Lbano, adems de darles la oportunidad de poner en prctica competencias que los ayuden a evitar situaciones de abuso, explotacin y privacin de libertad. Esos seminarios y otros canales de comunicacin informan a los migrantes sobre los servicios jurdicos y sociales de que disponen en el Lbano cuando consideren que sus derechos han sido violados. La labor de prevencin se efecta mediante negociaciones con las embajadas, organismos de seguridad y contratacin para ponerse en contacto con los migrantes recin llegados a fin de que asistan a las sesiones de orientacin. Tambin se da publicidad a esos seminarios en los puntos de encuentro de migrantes y de boca en boca.
Organizacin Internacional para las Migraciones, Skopje

La OIM ha ayudado a las autoridades de la ex Repblica Yugoslava de Macedonia a equipar un albergue administrado por el gobierno para dar una acogida urgente y de trnsito a mujeres vctimas de la trata e inmigrantes abandonados a su suerte en dificultad. Antes de establecer ese refugio, las vctimas se retenan en comisaras de polica hasta su deportacin. La instalacin est protegida por la polica, y la OIM de Skopje proporciona a las vctimas asistencia mdica directa y orientacin psicolgica antes de su regreso al pas de origen.
Albergue Little Rose, Ciudad de Ho Chi Minh (Viet Nam)

El Albergue Little Rose se propone contribuir al desarrollo de un modelo eficaz y sostenible de rehabilitacin y reinsercin de las vctimas de la trata menores de edad que han regre-
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sado a Viet Nam procedentes de Camboya. Imparte formacin profesional a las jvenes para que puedan encontrar un trabajo tras un perodo de recuperacin de cuatro meses. Si es necesario pueden conseguir una prolongacin de dicho perodo de recuperacin. Adems de la formacin profesional, las jvenes del albergue siguen cursos de preparacin para la vida, capacitacin sobre los derechos del nio, clases de alfabetizacin, servicios sanitarios y de orientacin. Cada grupo de vctimas que regresan de Camboya se compone de 15 jvenes. Tienen diversas oportunidades de intercambiar informacin sobre su experiencia, que es un medio til para ayudarlas a superar su traumatismo. Todas las jvenes que completan el perodo de cuatro meses en el albergue reciben un subsidio de reinsercin. La Unin de Mujeres de Viet Nam, principal asociado de la OIM en este proyecto, coordina la reinsercin de las nias en sus comunidades, en colaboracin con un comit local para la poblacin, la familia y la infancia.
Campaa de rescate y recuperacin de las vctimas de la trata de personas (Estados Unidos de Amrica)
En virtud de la Ley de proteccin de las vctimas de la trata y de la violencia, de 2000, el Departamento de Salud y Servicios Humanos de los Estados Unidos es el organismo responsable de ayudar a las vctimas de la trata a cumplir los requisitos necesarios para recibir prestaciones y servicios que les permitan rehacer su vida en condiciones de seguridad en este pas. En el marco de esa labor, el Departamento ha iniciado la campaa de rescate y recuperacin de las vctimas de la trata de personas, cuyo objetivo es identificar y ayudar a estas vctimas en los Estados Unidos. La finalidad de la campaa es poder identificar a ms vctimas de la trata y ayudarlas a recibir las prestaciones y los servicios necesarios para vivir en condiciones de seguridad en los Estados Unidos. La primera fase de la campaa se centra en las personas con ms probabilidades de conocer a vctimas de la trata en su vida cotidiana, quizs sin reconocer su condicin. Impartiendo una formacin especial a los asistentes sociales, las organizaciones de servicios sociales y los organismos encargados de hacer cumplir la ley acerca del problema de la trata de personas, se espera alentar a esos intermediarios a que, ms all de la apariencia, reconozcan indicios y hagan las preguntas pertinentes porque tal vez sean las nicas personas ajenas a la situacin que puedan acceder y ayudar a las vctimas.
Fuente: Informacin disponible sobre el Departamento de Salud y Servicios Humanos de los Estados Unidos en: www.acf.hhs.gov/trafficking/rescue_restore/index.html
Servizio Migranti Caritas (Italia)

El Servizio Migranti Caritas, con sede en Turn y financiado por el Departamento de Igualdad de Oportunidades de Italia, administra un programa de rehabilitacin especializado en ayudar a las vctimas a independizarse a travs del trabajo. Se les ensea italiano y se les presta otras formas de asistencia para que puedan conseguir un empleo legalmente. La formacin profesional impartida incluye capacitacin en la industria hotelera, manufacturera, la rama de la ingeniera mecnica, los servicios domsticos y el cuidado de las
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personas de edad. Primero se da a las vctimas un albergue temporal y despus un alojamiento en apartamentos independientes.
Programa de aprendizaje empresarial (Filipinas)

El proyecto de la ONUDD Apoyo a las vctimas y a los testigos de la trata de seres humanos en Filipinas tena por objeto reforzar y ampliar la capacidad de determinados centros de rehabilitacin de todo el pas para contribuir a la recuperacin fsica y mental de las vctimas. Adems, el proyecto apoya los programas de becas de formacin profesional para las vctimas y sus familias. El sector privado de Filipinas tambin se ha sumado a esta iniciativa con un programa de aprendizaje empresarial que coloca a las vctimas de la trata en distintas compaas para que aprendan tcnicas como el enlatado y la fabricacin de galletas. El proyecto apoya a los aprendices con ayuda en forma de alimentos y transporte.
Accin a favor de las mujeres en situacin difcil (Camboya)

Accin a favor de mujeres en situacin difcil (AFESIP) es una organizacin no gubernamental que se ocupa de vctimas de trata y esclavitud sexual en Camboya, con el objetivo a largo plazo de su reinsercin satisfactoria como miembros econmicamente independientes de la comunidad. En el marco de su labor a favor de la reinsercin, AFESIP imparte educacin general a residentes de diversos albergues. La educacin bsica consiste en cursos de alfabetizacin en lengua khmer, aritmtica, higiene personal y salud. Se ensean las tcnicas de peluquera a las residentes de los albergues de Phnom Penh y Siem Reap, que tambin siguen cursos de tcnicas empresariales. La capacitacin agrcola se imparte a algunas residentes ms jvenes.
Puede obtenerse informacin adicional sobre AFESIP en: www.afesip.org
Organizacin Internacional para las Migraciones, Kyiv

La oficina de la OIM en Kyiv inaugur un centro de rehabilitacin y un albergue que proporcionan ayuda y proteccin a las vctimas de la trata repatriadas. En su labor de colaboracin con las autoridades sanitarias de Ucrania, la OIM proporciona orientacin psicolgica y asesoramiento en cuestiones sociales, atencin psiquitrica, ginecolgica, adems de exmenes y tratamiento mdico para las vctimas con carcter confidencial. La OIM colabora con una red de 15 organizaciones no gubernamentales de Ucrania para prestar asistencia a las vctimas, y con las autoridades para facilitar su reinsercin. Despus de que abandonan el albergue de la OIM, mantienen un contacto regular que permite supervisar la reinsercin y saber si las familias de las vctimas han sido amenazadas o acosadas.
Organizacin Internacional para las Migraciones (Federacin de Rusia)

En el marco de un proyecto financiado por la Unin Europea, cofinanciado por los Gobiernos de Suiza y los Estados Unidos, la OIM pone en prctica un proyecto contra la trata en la Federacin de Rusia, cuya finalidad es: i) prestar asesoramiento normativo al
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Gobierno sobre la forma de mejorar su respuesta legislativa a la trata; ii) prevenir la trata fortaleciendo la capacidad de los organismos encargados de hacer cumplir la ley en su accin y sensibilizar sobre el problema, y iii) fomentar la capacidad de las autoridades nacionales y las redes locales de organizaciones no gubernamentales en materia de proteccin y reinsercin de las vctimas. Las actividades de asistencia en el marco del proyecto son las siguientes:
Establecer un mecanismo para remitir a las vctimas de la trata a una organizacin apropiada de asistencia en las regiones experimentales, sobre la base de una cooperacin entre organismos, con la participacin de las autoridades gubernamentales, organizaciones no gubernamentales y organizaciones internacionales. Prestar asistencia a las vctimas de la trata en el centro de rehabilitacin para las vctimas de la trata de Mosc. Organizar una formacin y seminarios especializados para el personal del Centro de rehabilitacin (sobre asistencia mdica y orientacin psicolgica). Fortalecer las redes de organizaciones no gubernamentales y reforzar las actividades de fomento de la capacidad y de formacin para que las organizaciones no gubernamentales proporcionen servicios ms eficaces de rehabilitacin y reinsercin a las vctimas.
Puede obtenerse informacin adicional sobre este proyecto en: http://no2slavery.ru/eng/project/
Baan Kredtrakarn (Tailandia)

El albergue gubernamental Baan Kredtrakarn, situado en Bangkok, proporciona asistencia y proteccin a mujeres y nios. Puede acoger a unas 500 nias y mujeres, y gran parte de sus ocupantes son vctimas de la trata. El albergue brinda asesoramiento, prepara a sus ocupantes para que acten como testigos en los tribunales e imparte formacin profesional para contribuir a la reinsercin de las vctimas a la sociedad. Baan Kredtrakarn adems de proporcionar servicios a las vctimas de la trata mientras estn en el albergue, ayuda a la repatriacin, la reinsercin y el seguimiento de nacionales de otros pases. Los asistentes sociales que colaboran con el centro acompaan a las vctimas a su pas de origen para asegurarles un retorno en condiciones de seguridad y cooperan con organismos locales gubernamentales y no gubernamentales para prestarles una asistencia permanente.
Refugio en la frontera con Nepal y apoyo a las vctimas de la trata (India)

Manav Seva Sansthan procura interceptar y rescatar a las vctimas de la trata en la frontera con Nepal, en Uttar Pradesh. Ha establecido centros de vigilancia en la frontera para facilitar la circulacin segura y el rescate de las vctimas. La finalidad del proyecto es:

Asesorar a las vctimas, en particular interceptadas durante la trata. Proporcionar a las vctimas un alojamiento confortable en un entorno seguro durante el proceso de reinsercin y repatriacin.
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Proporcionar asistencia jurdica y mdica a las vctimas. Estimular la confianza en s mismas e incorporarlas al proceso de desarrollo.
Con el apoyo de un programa mundial de la ONUDD titulado Creacin de estructuras de apoyo no gubernamentales para las vctimas de delitos violentos, incluidas las vctimas de la trata de personas, Manav Seva Sansthan estableci un hogar de residencia temporal breve en Nautanwa, junto al cruce fronterizo de Sanauli, el primero en su gnero, sobre la frontera con Nepal. La administracin colabora asimismo con organismos encargados de hacer cumplir la ley y otras organizaciones no gubernamentales en la labor de asesoramiento y ayuda a la repatriacin de las vctimas.
Puede consultarse informacin adicional sobre este programa y otros proyectos de apoyo a las vctimas en que participa la ONUDD en: www.unodc.org/india/trafficking_human_beings.html
EL VIH/SIDA Y LA TRATA DE PERSONAS
Mdulo 8.11
Sinopsis
Perspectiva general del VIH/SIDA
Este mdulo da una perspectiva general del VIH/SIDA y destaca el riesgo que supone para las personas que son vctimas efectivas o potenciales de la trata
Debido a que la trata de personas es un delito de naturaleza clandestina, no se dispone de informacin suficiente sobre su relacin con el VIH/SIDA. Para impedir la transmisin del VIH en el contexto de la trata con fines de explotacin sexual, se partir de la hiptesis de que las personas objeto de la trata con el fin mencionado estn expuestas a la infeccin por el VIH. Los principales elementos conducentes a esa conclusin son los siguientes:
Los grupos con un comportamiento sexual arriesgado son ms vulnerables a la infeccin por el VIH. Las personas expuestas a la trata tambin corren un importante riesgo de contraer el VIH.
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Los objetivos de la trata son diversos, pero todas sus vctimas estn expuestas al VIH por motivos similares, entre los que figuran: Relaciones sexuales sin proteccin y promiscuas Consumo de drogas por va inyectable (voluntaria o no) Automutilaciones, perforaciones y tatuajes Tratamiento mdico o quirrgico en condiciones de riesgo (incluido en el parto y el aborto voluntario u obligado en condiciones antihiginicas, con la intervencin de personas no calificadas y el empleo de material no estril).
Los servicios y la informacin para la prevencin del VIH/SIDA a menudo no llegan a las vctimas de la trata. Por consiguiente, para reducir su vulnerabilidad al VIH, es necesario informar sobre:

Cmo llegar hasta las personas vulnerables. La naturaleza exacta de los riesgos que corren con respecto a la infeccin por el VIH. Los servicios necesarios en relacin con el VIH. El acceso a esos servicios.
Qu es el VIH?

Se entiende por VIH el virus de inmunodeficiencia humana. El VIH se encuentra presente en las secreciones corporales de las personas infectadas, incluido el semen, el flujo vaginal y la sangre. Puede transmitirse sexualmente y por va sangunea. Las personas infectadas por el VIH lo estn de por vida aunque tengan un aspecto saludable y se sientan bien pueden transmitir el virus a terceros. No existe ninguna vacuna, ni tratamiento que cure el VIH.
Qu es el SIDA?

Se entiende por SIDA el sndrome de la inmunodeficiencia adquirida. El SIDA es un grupo de enfermedades que pueden resultar de la infeccin por el VIH. El VIH afecta al sistema inmunitario que normalmente protege contra las infecciones. La mayora de las personas que han contrado el VIH terminan por tener SIDA, pero pueden transcurrir muchos aos entre la infeccin por el virus y el momento en que el sistema inmunitario se haya debilitado de manera de no poder combatir ms las infecciones.
Quin puede infectarse por el VIH?
Cualquier persona puede infectarse por el VIH que provoca el SIDA, de manera que todos deben saber cmo protegerse. Cada vez son ms numerosas las personas infectadas por el VIH.
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Cmo se contrae la infeccin por el VIH?

Mediante relaciones sexuales sin proteccin con una persona infectada. Mediante inyecciones (por ejemplo, utilizando una jeringa ya empleada por otra persona) y transfusiones de sangre o productos sanguneos contaminados. Las mujeres embarazadas infectadas pueden transmitir el VIH a sus hijos durante el embarazo, el parto o al amamantarlos. Mediante la utilizacin de instrumentos cortantes no estriles, como agujas, cuchillos y hojas de afeitar.
El VIH no se puede transmitir mediante el contacto cotidiano con las personas infectadas
No puede transmitirse mediante un apretn de manos o un abrazo, o compartiendo el mismo aseo o ducha, utensilios domsticos, telfonos, piscinas o prendas de vestir con personas infectadas por el VIH. No se puede transmitir por el sudor, las lgrimas, los estornudos, la tos o la orina. No se puede transmitir mediante picaduras de insectos (por ejemplo, de mosquitos).
Fuente: Seccin 8 del captulo 5 de la publicacin titulada The IOM Handbook on Direct Assistance for Victims of Trafficking, que puede consultarse en: www.iom.int/jahia/Jahia/cache/offonce/pid/1674?entryId=13452
Recurso recomendado
The Journal of the American Medical Association (publicacin de la Asociacin Estadounidense de Medicina)
En 2007, se public en The Journal of the American Medical Association un estudio sobre la prevalencia del VIH en las nias y mujeres de Nepal repatriadas que haban sido objeto de trata con fines de explotacin sexual. Este estudio completo -el primero en su gnerocomprob que un tercio de las pruebas de VIH realizadas eran positivas y casi dos tercios de las vctimas de la trata, menores de 15 aos, eran positivas.
HIV prevalence and predictors of infection in sex-trafficked Nepalese girls and women, by Jay G. Silverman y otros, publicado en The Journal of the American Medical Association, vol. 298, N 5 (2007), disponible en: www.jama.com
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Mdulo 8.12
Respuestas a la vulnerabilidad ante el VIH/SIDA de las personas vctimas de la trata
Sinopsis En el presente mdulo se examinan respuestas a la vulnerabilidad ante el VIH/SIDA de las personas vctimas de la trata.
Respuesta de los gobiernos

Normas
Los gobiernos deberan:

Ratificar el Protocolo contra la Trata de Personas. Asegurar que en las estrategias y planes de accin nacionales contra el SIDA las personas expuestas a la trata sean reconocidas como el grupo de poblacin que corre mayor riesgo. Asegurar que se reconozca a las personas vulnerables a la trata como destinatarios de los servicios relativos al VIH/SIDA en el marco de sus correspondientes estrategias y planes de accin nacionales de lucha contra la trata.
Medidas concretas
Los gobiernos deberan comprometerse a:

Proporcionar informacin y educacin sobre el VIH/SIDA. Poner a la disposicin pruebas del VIH voluntarias y confidenciales, y prestar asesoramiento. Fomentar la utilizacin de preservativos. Proporcionar tratamientos para las infecciones sexualmente transmitidas. Proporcionar tratamiento antirretrovrico y atencin paliativa a las personas con SIDA. Revisar las polticas en materia de repatriacin para incorporarles los servicios de prevencin y atencin relacionados con el VIH/SIDA. Reforzar la legislacin que condena la estigmatizacin y la discriminacin contra las personas que viven con el VIH/SIDA, en particular las vctimas de la trata.
En la Declaracin Poltica sobre el SIDA, en el anexo a la resolucin 60/262 de la Asamblea General aprobada el 15 de junio de 2006, los Estados Miembros se comprometieron a: seguir desplegando todos los esfuerzos necesarios para ampliar las respuestas globales, sostenibles e impulsadas a nivel nacional para lograr una cobertura multisectorial amplia de la prevencin, el tratamiento, la atencin y el apoyo, con la participacin plena y
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activa de las personas que viven con el VIH, los grupos vulnerables, las comunidades ms afectadas, la sociedad civil y el sector privado, con el fin de lograr para 2010 el objetivo del acceso universal a programas amplios de prevencin y a los servicios de tratamiento, atencin y apoyo ()
El texto completo de la Declaracin Poltica puede consultarse en: http://data.unaids.org/pub/Report/2006/20060615_HLM_ PoliticalDeclaration_ARES60262_en.pdf
Respuesta de la sociedad civil y las organizaciones no gubernamentales

Las organizaciones de la sociedad civil que trabajan en este mbito deberan comprometerse a prestar servicios sanitarios, sociales y asistencia letrada a las vctimas de la trata, en particular:
Servicios de prevencin y atencin integrales en materia de VIH/SIDA para las vctimas de la trata repatriadas. Asistencia para la reintegracin, con miras a evitar la revictimizacin (a travs de la estigmatizacin y la discriminacin).
El Cdigo de prcticas recomendadas para las intervenciones de las ONG contra el VIH/SIDA puede consultarse en: www.ifrc.org/what/health/hivaids/code/
Respuesta de las Naciones Unidas

El Programa conjunto de las Naciones Unidas sobre el VIH/SIDA (ONUSIDA) rene a la ONUDD, el ACNUR, el UNICEF, el PMA, el PNUD, el UNFPA, la OIT, la UNESCO, la OMS y el Banco Mundial, que colaboran para lograr el objetivo comn de acceso universal a la prevencin y el tratamiento del VIH. El acceso universal incluye el acceso para las vctimas de la trata, efectivas y potenciales. Las principales medidas del programa para la prevencin del VIH que recomienda el ONUSIDA son: 1. 2. 3. 4. 5. Prevenir la transmisin sexual del VIH. Prevenir la transmisin maternoinfantil del VIH. Prevenir la transmisin del VIH mediante el consumo de drogas por va inyectable, en particular mediante medidas de reduccin del dao. Garantizar la seguridad de la sangre que se suministra. Prevenir la transmisin del VIH en los lugares donde se dispensa atencin de la salud.
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6. 7. 8. 9.
Fomentar un ms amplio acceso al asesoramiento y las pruebas del VIH promoviendo al mismo tiempo los principios de confidencialidad y consentimiento. Incorporar la prevencin del VIH a los servicios de tratamiento del SIDA. Centrarse en la prevencin del VIH entre los jvenes. Proporcionar informacin y educacin para que los individuos puedan protegerse de la infeccin.
10. Hacer frente al estigma y la discriminacin relacionados con el VIH y reducirlos. 11. Prepararse para el acceso y la utilizacin de vacunas y microbicidas.
Fuente: www.unaids.org
Conjunto de medidas de movilidad segura de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito
El Protocolo contra la trata de personas alienta a los Estados parte a prever la recuperacin fsica, psicolgica y social de las vctimas de la trata de personas, incluso () asistencia mdica, psicolgica y material () (prrafo 3 del artculo 6). El Conjunto de medidas de movilidad segura de la ONUDD tiene por objeto ayudar a los pases a proporcionar a las personas expuestas a la trata informacin que les permita protegerse contra la trata y prevenir la infeccin por el VIH. El conjunto de medidas adapta los componentes del Programa de prevencin, tratamiento y atencin del VIH para su utilizacin en cada etapa del proceso de la trata. La programacin relativa al VIH tiene ocho componentes:
Informacin, educacin y comunicacin (para sensibilizar y dar informacin que pueda ponerse en prctica). Utilizacin de preservativos masculinos y femeninos para reducir significativamente la infeccin por el VIH. Tratamiento de substitucin para las personas que consumen drogas por va inyectable. Programa de distribucin de agujas y jeringas a los usuarios que se inyectan drogas. Asesoramiento y pruebas voluntarias (vase el mdulo 8.14). Tratamiento antirretrovrico y cuidados paliativos. Diagnstico y tratamiento de las infecciones sexualmente transmitidas. Antidiscriminacin y estigma.
Para las mujeres embarazadas o que amamantan se prevn medidas adicionales de prevencin de la transmisin de la madre al nio.
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Los ocho componentes de la programacin relativa al VIH deben estar asociados a las distintas etapas geogrficas y temporales del proceso de la trata, por las que se entiende (en este contexto de movilidad segura) lo siguiente:

Perodo anterior a la partida. Partida. Perodo del viaje y el trnsito. Llegada y explotacin. Identificacin. Rescate u otra separacin. Rehabilitacin. Repatriacin. Reinsercin.
Por ejemplo, las intervenciones antes de la partida podran limitarse a la informacin, educacin y comunicacin, mientras que durante la etapa de la explotacin podran recurrir a todos los servicios.
Puede consultarse informacin adicional sobre la respuesta de la ONUDD al VIH/SIDA en: www.unodc.org/unodc/en/hiv-aids/index.html
Mdulo 8.13
Directrices sobre el VIH para las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley, los fiscales y los jueces
Sinopsis El presente mdulo proporciona orientaciones sobre el VIH/SIDA destinadas a las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley, los fiscales y los jueces en relacin con las personas vulnerables a la trata. Puede consultarse informacin adicional sobre cuestiones conexas en los mdulos 5.15 y 8.12 a 8.15.
Las personas vulnerables a la trata de seres humanos estn expuestas a riesgos considerables para su seguridad personal, su salud fsica y mental, su seguridad econmica y su condicin jurdica. En particular, la condicin jurdica de las vctimas de la trata en un pas de destino, generalmente de inmigrantes ilegales o indocumentados, puede dificultar el
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acceso a los servicios de salud y sociales, la ayuda econmica y la asistencia jurdica. Las disposiciones legislativas aplicadas a las personas vulnerables a la trata pueden contribuir considerablemente a reducir este riesgo al mnimo y prevenir daos adicionales, a condicin de que ese riesgo se reconozca y se encare debidamente. Por esos motivos es esencial que los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, los fiscales y los jueces conozcan este riesgo y puedan darle una respuesta apropiada, a la vez que cumplen sus cometidos en el marco del sistema judicial.
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Una vez garantizada la seguridad de la vctima, debera darse prioridad a su salud fsica y mental incluida la prevencin y el tratamiento del VIH/SIDA respecto de los objetivos de la investigacin.
Las entrevistas de las vctimas de la trata, incluso aquellas realizadas por los encargados de hacer cumplir la ley, los jueces y los fiscales deberan seguir las Recomendaciones de la OMS sobre tica y seguridad para las entrevistas a mujeres vctimas de la trata de personas, que pueden consultarse en: www.who.int/gender/documents/en/final%20recommendations %2023%20oct.pdf. Vase asimismo el mdulo 6.12 relativo a las entrevistas a las vctimas con arreglo a criterios de tica y seguridad.
Aplicacin de la ley
Una vez garantizada la seguridad de las personas vulnerables a la trata, se dar prioridad a su salud fsica y mental, que incluye la evaluacin de las necesidades relacionadas con la posible infeccin por el VIH. Adems de asesoramiento con arreglo a los casos individuales, se les debera ofrecer:

Pruebas voluntarias y rpidas del VIH. Pruebas para otras infecciones sexualmente transmisibles. Profilaxis posterior a la exposicin, si procede.
A las mujeres y las jvenes se les debera ofrecer asimismo la prueba de embarazo y, si corresponde, atencin prenatal. Adems se determinar si estn amamantando. En caso de infeccin:
Deberan elaborarse planes apropiados de gestin de la infeccin sexualmente transmitida o del VIH, en colaboracin con los interesados. Tratndose de nios, la colaboracin se efectuar con los padres o el tutor, y en el caso de nios no acompaados, con los funcionarios de asistencia social competentes.
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En los planes de gestin debe preverse el acceso al tratamiento antirretrovrico indicado y, para las mujeres embarazadas o que amamantan, medidas para prevenir la transmisin maternoinfantil. Debera ofrecerse capacitacin en materia de prevencin de la infeccin por el VIH. Si se conceden perodos de reflexin, deben proporcionarse medios de prevencin y proteccin apropiados durante dicho plazo y con posterioridad al mismo. Debera ofrecerse asimismo la posibilidad de repetir las pruebas regularmente para detectar una posible infeccin durante el perodo de reflexin (por ejemplo, contrada por lesiones autoinfligidas, consumo inyectable de drogas, relaciones sexuales no protegidas, etc.).
Si se comprueba que una madre est infectada por el VIH, se procurar en lo posible determinar si los hijos tambin lo estn para poder atender adecuadamente sus necesidades sanitarias. Si corresponde, los responsables de prestar atencin mdica pueden incitar a los pacientes a someterse a la prueba del VIH en su propio inters, sin que la prueba tenga carcter obligatorio.
Desde el punto de vista de la aplicacin de la ley, esas medidas adems de beneficiar a los interesados, tambin pueden contribuir a que se disponga de testigos competentes y dispuestos a cooperar en los procedimientos judiciales ulteriores.
Fiscales
Los fiscales tienen deberes especiales con las vctimas de los delitos citadas para comparecer en calidad de testigos. Sus responsabilidades generales al respecto se examinan en el mdulo 5.13. El bienestar y la seguridad de esas personas deben garantizarse dentro de los lmites que permita el sistema jurdico. Los fiscales deben tratar de obtener mandamientos judiciales para garantizar la proteccin de esas personas contra otros daos que pueda ocasionar el hecho de prestar declaracin, en particular el riesgo de represalias, inclusive contra terceros. En relacin con la infeccin por el VIH de las personas entrevistadas, deben tomarse disposiciones para evitar interrogatorios excesivos sobre la salud u otras cuestiones confidenciales cuando no sean pertinentes al asunto. En algunas jurisdicciones existen lmites a las preguntas planteadas a las presuntas vctimas de agresiones sexuales sobre su experiencia sexual, si no se refieren directamente a los hechos del caso. Si las cuestiones de carcter privado incluidos los aspectos de la salud sexual y reproductiva no son pertinentes al juicio, no deben plantearse en el tribunal. En el contexto general de la situacin de vulnerabilidad a la trata, la infeccin por el VIH, las infecciones sexualmente transmitidas y el embarazo en la mujer, slo podrn revelarse en el juicio con el consentimiento del interesado. Si se obtiene dicho consentimiento o si la falta de consentimiento ocupa un segundo plano en razn de requisitos probatorios fundamentales, se adoptarn procedimientos para atenuar lo ms posible la consternacin o la vergenza del interesado. Por ejemplo, pueden comunicarse al tribunal las cuestiones relativas al embarazo, el VIH, las infecciones transmitidas sexualmente y todos los detalles sobre el estado de salud mediante pruebas documentales, en lugar de declaraciones y contrainterrogatorios, de manera que el juez y los abogados de la parte contraria dispongan de informacin suficiente para cumplir sus funciones sin que la informacin se divulgue a otras personas presentes en el juicio. Deben adoptarse procedimientos que impidan el acceso ulterior no autorizado a actuaciones judiciales confidenciales o su divulgacin no autorizada.
captulo 8
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Jueces
Interrogatorio
Los jueces suelen estar facultados para intervenir cuando el interrogatorio de los testigos sea indebidamente agresivo e impedir un interrogatorio improcedente. Por ejemplo, puede ser necesario que intervengan para impedir el interrogatorio sobre el VIH u otras cuestiones relativas al estado de salud que no sean pertinentes al procedimiento. Si los jueces estn facultados para dictar mandamientos sobre el interrogatorio, ha de procederse teniendo debidamente en cuenta los intereses de los testigos en la medida en que sea compatible con las condiciones de un juicio justo para el acusado. Los jueces deben familiarizarse con formas de revelar al tribunal pruebas como las relativas a la infeccin por el VIH mediante pruebas documentales, en lugar de declaraciones.
Personas de apoyo
Debe concederse autorizacin para la presencia en el tribunal de personas que presten apoyo a menos que existan razones justificadas para no hacerlo. Pueden incluirse los profesionales de la salud, as como asesores sobre el VIH.
Condena
Al condenar a los acusados del delito de trata o de delitos conexos, los jueces deberan tener en cuenta la exposicin de las vctimas a tratos crueles, inhumanos o degradantes, a daos graves, incluida la infeccin por el VIH. En contextos apropiados, esos elementos pueden constituir circunstancias agravantes a los efectos de la duracin, del tipo de condena, o las condiciones de la liberacin. Por ejemplo, la trata de una persona con fines de explotacin sexual que ocasione la infeccin por el VIH puede justificar una condena ms severa, de conformidad con las disposiciones en vigor. En todos los casos en que exista un poder discrecional para pronunciar la condena, los jueces deberan estar facultados a tomar en consideracin el dao causado a la vctima, en particular las consecuencias negativas para su salud, como la infeccin por el VIH.
Mdulo 8.14
Anlisis clnicos y asesoramiento relativos al VIH para las personas vulnerables a la trata
Sinopsis Este mdulo aborda las pruebas de deteccin y el asesoramiento sobre el VIH/SIDA para las personas vulnerables a la trata.
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La OMS y el ONUSIDA alientan a los Estados a ampliar sus servicios de asesoramiento y pruebas de carcter voluntario, as como a normalizar e incrementar las pruebas y el asesoramiento por iniciativa del organismo proveedor de servicios para poder informar a un mayor nmero de personas sobre su eventual seropositividad, en particular si es elevada la prevalencia del VIH a nivel nacional y en determinados grupos de la poblacin (por ejemplo, usuarios de drogas inyectables, hombres que practican relaciones homosexuales, etc.). En algunas circunstancias, puede considerarse que las personas vulnerables a la trata con fines de explotacin sexual renen las condiciones para el asesoramiento y las pruebas por iniciativa del proveedor de servicios.
El asesoramiento y las pruebas del VIH por iniciativa del proveedor no son una aprobacin de las pruebas coercitivas u obligatorias del VIH.
Asesoramiento y pruebas de deteccin del VIH por iniciativa del proveedor para las personas vulnerables a la trata
El VIH/SIDA en relacin con las personas vulnerables a la trata es una esfera relativamente nueva de investigacin y accin. Adems de las disposiciones sobre el consentimiento con conocimiento de causa a que alude la OMS en sus directrices sobre el asesoramiento y las pruebas del VIH, el proveedor de servicios podr tomar la iniciativa al respecto con arreglo a las siguientes consideraciones.
Ampliacin del asesoramiento y las pruebas por iniciativa del proveedor
Debera ofrecerse un asesoramiento y pruebas de carcter voluntario a las personas expuestas a la trata una vez identificadas por las autoridades en los pases de trnsito o de destino. Se recomienda que el asesoramiento y las pruebas del VIH por iniciativa del proveedor se lleven a cabo en instalaciones sanitarias de calidad reconocida, pero es poco probable que las personas vulnerables a la trata acudan a esos establecimientos. Por consiguiente, cabra ampliar los servicios encargados de efectuar pruebas y prestar asesoramiento para que incluyan organizaciones no gubernamentales y otras instituciones de la sociedad civil que proporcionan atencin y asistencia a las personas vulnerables a la trata.
Consentimiento con conocimiento de causa y asesoramiento anterior y posterior a la prueba
El traumatismo que pueden sufrir las personas objeto de la trata debera tenerse en cuenta en el asesoramiento y las pruebas del VIH por iniciativa del proveedor; debera adems procurarse obtener el consentimiento del interesado con pleno conocimiento de causa.
Prestar especial atencin a los nios y adolescentes
Debera prestarse especial atencin a los nios y adolescentes. Entre las informaciones que preceden la prueba debe abordarse el vnculo entre la trata y el VIH/SIDA.
captulo 8
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Capacitacin del personal mdico
Para organizar el asesoramiento y las pruebas del VIH por iniciativa del proveedor, el personal mdico especialmente calificado y los asistentes deben orientarse, en forma no discriminatoria, por el tipo de explotacin impuesta a la vctima.
Relacin entre las pruebas del VIH y otras formas de asistencia
El asesoramiento y las pruebas del VIH por iniciativa del proveedor o de carcter voluntario (si se solicitan) no deben vincularse a ninguna otra forma de asistencia posible. Sin embargo, las pruebas del VIH deben estar relacionadas con la atencin y el tratamiento prestados.
Relacin de las pruebas del VIH con la condicin de residente

No se debera revocar el permiso de residencia de una vctima seropositiva. Los pases deberan modificar la legislacin que autoriza la deportacin de ciudadanos extranjeros sobre la base de su seropositividad. La legislacin debera tener en cuenta la naturaleza particular de la seropositividad como consecuencia de la trata para dar un curso ms favorable a las solicitudes de residencia examinadas.
Supervisin y evaluacin
Los pases deberan supervisar activamente e informar sobre el asesoramiento y las pruebas del VIH por iniciativa del proveedor destinados a las personas vulnerables a la trata.
Fuente: ONUDD, 2008, proyecto de orientacin sobre el asesoramiento y las pruebas realizadas por iniciativa del proveedor destinados a las personas vulnerables a la trata de seres humanos.
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The WHO/UNAIDS Guidance on Provider-initiated HIV Testing and Counselling in Health Facilities y otros recursos pueden consultarse en: www.who.int/hiv/topics/vct/en/index.html
The IOM Handbook on Direct Assistance for Victims of Trafficking puede consultarse en: www.iom.int/jahia/Jahia/cache/offonce/pid/1674?entryId=13452. Vase asimismo IOM Guide for HIV Counsellors; IOM HIV Counselling in the Context of Migration Health Assessment en: www.iom.int/jahia/Jahia/cache/offonce/pid/1674?entryId=9054
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Mdulo 8.15
Modelo de remisin a especialistas relativo al VIH para las personas vulnerables a la trata
Sinopsis Este mdulo presenta un modelo de remisin relativo al VIH en los pases desarrollados destinado a las personas vulnerables a la trata
Un modelo de remisin es un sistema que ayuda a los interesados a acceder a los servicios que necesitan. El proyecto de modelo relativo al VIH de la ONUDD que figura a continuacin es el resultado de reuniones consultivas celebradas en 2007, en Brisbane (Australia). Su finalidad es orientar a las personas identificadas como posibles vctimas de la trata hacia los servicios relativos al VIH, en este caso en el pas de destino.
Identificacin de la posible vctima de la trata por la autoridad responsable (policial/fronteriza/ migraciones/otras)
Participacin de la vctima en la investigacin o el juicio suspendida durante el perodo de reflexin (vase asimismo el mdulo 7.1)
Traslado de la vctima a un lugar seguro y notificacin de las dems autoridades pertinentes
Expedicin de un visado
Notificacin al proveedor de servicios por la autoridad encargada de la identificacin.
Atencin de las necesidades de salud fsica y mental, sin perjuicio de los servicios relativos al VIH
Interesado en la fase 1. La vctima necesita una evaluacin
Interesado en la fase 2. Elaboracin y aplicacin de plan de gestin a largo plazo
El responsable del caso satisface las necesidades del interesado a largo plazo, incluidas las relativas al VIH. Si se carece de un tratamiento para la infeccin por el VIH en el pas de origen debera estudiarse la posibilidad de conceder un permiso de residencia permanente a las vctimas infectadas por el VIH
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Prctica prometedora
El modelo utilizado en Filipinas para proporcionar a las vctimas de la trata una atencin adecuada tiene en cuenta la complejidad de sus necesidades y se basa en un sistema flexible de servicios que permite escoger los servicios pertinentes y accesibles. El modelo aborda los servicios de apoyo, la ayuda para tener acceso a los derechos y beneficios correspondientes, as como medidas para fomentar la reinsercin y reintegracin social de las vctimas. Los centros regionales del Ministerio de Bienestar Social y Desarrollo proporcionan los servicios y promueven actividades de extensin con la ayuda de organizaciones no gubernamentales. Los tres primeros niveles del modelo se centran en la evaluacin de las vctimas individuales para planificar la asistencia individualizada que se les prestar. En el primer nivel se encara la admisin y la asistencia, en el segundo nivel, la evaluacin y examen psicosocial y en el tercer nivel se refiere a la evaluacin psicolgica de las vctimas de traumatismos graves.
Puede obtenerse informacin adicional en el sitio web del Ministerio de Bienestar Social y Desarrollo de Filipinas: www.dswd.gov.ph
JUSTICIA PARA LAS VCTIMAS
Mdulo 8.16
Acceso a la informacin y la representacin jurdica
Sinopsis El presente mdulo explica la importancia de dar a las vctimas de la trata acceso a la informacin y, de ser necesario, a la representacin jurdica para facilitar su participacin en las actuaciones penales contra los traficantes. En el mdulo 5.15 puede consultarse informacin conexa.
Los Estados deben fomentar la participacin de las vctimas de la trata en las actuaciones penales contra los traficantes. Las vctimas son una fuente importante de pruebas para el enjuiciamiento satisfactorio en un caso de trata. Debe ayudarse a las vctimas en su esfuerzo por participar en el proceso judicial por medios directos e indirectos, a travs de la notificacin oportuna de los hechos y decisiones ms importantes, una informacin completa sobre los procedimientos y trmites correspondientes,
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el apoyo a las vctimas que facilite su presencia en los momentos decisivos, y asistencia cuando tienen la oportunidad de hacerse or. La estructura del sistema judicial debe tener en cuenta los obstculos con los que tropiezan numerosas vctimas en su intento por acceder al mismo, por motivos de cultura, raza, idioma, recursos, educacin, edad o nacionalidad.
Fuente: Handbook on Justice For Victims of Crime and Abuse of Power (Manual sobre justicia para las vctimas de delitos) (captulo II, seccin D), que puede consultarse en: www.unodc.org/pdf/crime/publications/standards_9857854.pdf
Facilitar la participacin de las vctimas en las actuaciones penales

Las vctimas de la trata, como parte en las actuaciones penales, necesitan disponer de informacin, en un idioma que comprendan, sobre el proceso judicial, sus derechos y responsabilidades. El acceso a la informacin es un punto de partida importante para la participacin de las vctimas en los procesos penales. De nada servir a las vctimas la lista ms completa de derechos si no se les informa a su respecto. La informacin contribuye a prepararlas y familiarizarlas con las actuaciones penales, y ayuda a atenuar su estrs psicolgico y su ansiedad. Contribuye asimismo a que se hagan valer y les permite participar activamente en el caso y hacer respetar sus derechos.

El Protocolo contra la Trata de Personas establece que los Estados parte velarn por que se proporcione a las vctimas de la trata de personas informacin as como la oportunidad de que sus opiniones y preocupaciones se presenten en las actuaciones penales contra los delincuentes. (La obligacin fundamental de dar a las vctimas una oportunidad de participar se establece en el artculo 25 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada Transnacional.) Se tratar de presentaciones escritas o bien de declaraciones orales, sin que ello menoscabe los derechos de la defensa. En el Protocolo contra la Trata de Personas se establece que los Estados parte debern proporcionar a las vctimas informacin sobre procedimientos judiciales y administrativos, as como asesoramiento e informacin, en particular con respecto a sus derechos amparados por la ley, en un idioma que puedan comprender.
Prrafo 2 del artculo 6

Cada Estado parte velar por que su ordenamiento jurdico o administrativo interno prevea medidas con miras a proporcionar a las vctimas de la trata de personas, cuando proceda: a) Informacin sobre procedimientos judiciales y administrativos pertinentes;
b) Asistencia encaminada a permitir que sus opiniones y preocupaciones se presenten y examinen en las etapas apropiadas de las actuaciones penales contra los delincuentes sin que ello menoscabe los derechos de la defensa.
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La Declaracin sobre los principios fundamentales de justicia para las vctimas de delitos y del abuso de poder (resolucin 40/34 de la Asamblea General, anexo) dispone que se informar a las vctimas de sus derechos a obtener reparacin, de su papel y del alcance, el desarrollo cronolgico y la marcha de las actuaciones, as como la decisin de sus causas, especialmente cuando se trate de delitos graves y cuando hayan solicitado esa informacin; asimismo, se les informar de la disponibilidad de servicios sanitarios y sociales y de otra asistencia pertinente. Acceso a la justicia y trato justo 4. Las vctimas sern tratadas con compasin y respeto por su dignidad. Tendrn derecho al acceso a los mecanismos de la justicia y a una pronta reparacin del dao que hayan sufrido, segn lo dispuesto en la legislacin nacional. 5. Se establecer y reforzarn, cuando sea necesario, mecanismos judiciales y administrativos que permitan a las vctimas obtener reparacin mediante procedimientos oficiales u oficiosos que sean expeditos, justos, poco costosos y accesibles. Se informar a las vctimas de sus derechos para obtener reparacin mediante esos mecanismos. 6. Se facilitar la adecuacin de los procedimientos judiciales y administrativos a las necesidades de las vctimas: a) Informando a las vctimas de su papel y del alcance, el desarrollo cronolgico y la marcha de las actuaciones, as como de la decisin de sus causas, especialmente cuando se trate de delitos graves y cuando hayan solicitado esa informacin; b) Permitiendo que las opiniones y preocupaciones de las vctimas sean presentadas y examinadas en etapas apropiadas de las actuaciones siempre que estn en juego sus intereses, sin perjuicio del acusado y de acuerdo con el sistema nacional de justicia penal correspondiente; c) Prestando asistencia apropiada a las vctimas durante todo el proceso judicial;
d) Adoptando medidas para minimizar las molestias causadas a las vctimas, proteger su intimidad, en caso necesario, y garantizar su seguridad, as como la de sus familiares y la de los testigos en su favor, contra todo acto de intimidacin y represalia; e) Evitando demoras innecesarias en la resolucin de las causas y en la ejecucin de los mandamientos o decretos que concedan indemnizaciones a las vctimas. 7. Se utilizarn, cuando proceda, mecanismos oficiosos para la solucin de controversias, incluidos la mediacin, el arbitraje y las prcticas de justicia consuetudinaria o autctonas, a fin de facilitar la conciliacin y la reparacin en favor de las vctimas. En algunos ordenamientos jurdicos el derecho a recibir informacin sobre diversas actuaciones judiciales est limitado a determinados grupos de vctimas. En algunos casos, slo se proporciona informacin bsica a quienes cumplen un papel formal en las actuaciones penales, por ejemplo, testigos, demandantes civiles o demandantes a instancias de la parte.
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Algunos Estados han establecido por ley el deber de las autoridades que participan en actuaciones penales de informar a las vctimas del delito. Una ventaja de esa obligacin es que los funcionarios cobran una conciencia ms clara de su responsabilidad hacia las vctimas. La existencia de una obligacin jurdica de por s no basta para garantizar el acceso de las vctimas a la informacin. Para que puedan aprovechar esta informacin eficazmente se necesitan otras medidas como servicios de traduccin y de asistencia jurdica.
Representacin y asistencia jurdica

Con frecuencia las vctimas renuncian a participar en las actuaciones judiciales porque no obtienen el asesoramiento jurdico sencillo, accesible y oportuno que buscan. Debera proporcionarse asesoramiento jurdico en el marco del apoyo integrado que ofrecen los programas de asistencia a las vctimas. Dado que numerosas vctimas de la trata temen a los poderes pblicos y las autoridades administrativas, es especialmente importante que dispongan de representacin y asistencia jurdica. Crear vnculos estrechos entre las organizaciones no gubernamentales que proporcionan asistencia jurdica y los organismos encargados de hacer cumplir la ley puede contribuir considerablemente a la proteccin de las vctimas y sus derechos. El establecimiento de protocolos y procedimientos oficiales y oficiosos entre estos organismos debera formar parte de toda estrategia integrada de asistencia a las vctimas. La labor de los asesores letrados es informar a las vctimas de sus derechos y su papel en las actuaciones penales y acompaarlas durante todo el proceso. Las ayudan a expresar sus opiniones y a hacer respetar sus derechos procesales. Asimismo preparan a las vctimas para las actuaciones penales y pueden reducir el riesgo de otra experiencia traumtica. Su intervencin aumenta la posibilidad de que los testimonios prestados sean slidos y coherentes y contribuyan al xito del enjuiciamiento de los traficantes. Existe una clara relacin entre el acceso de las vctimas a la representacin jurdica y el desenlace satisfactorio de la accin penal. Numerosas jurisdicciones autorizan a las vctimas a contratar a un abogado para que las asesoren y acompaen en el proceso a condicin de que paguen sus servicios. Pero las vctimas de la trata no suelen tener medios econmicos para pagar los honorarios. Por consiguiente, es necesario que el Estado ponga abogados gratuitamente a su disposicin. Adems, han de ser profesionales familiarizados con las necesidades y situaciones de las vctimas de la trata, que posean la experiencia necesaria para representarlas eficazmente en las diversas actuaciones judiciales.
Prctica prometedora
Camboya
Action pour les enfants (www.aplecambodia.org) es una organizacin no gubernamental que lucha contra la explotacin sexual de los nios. Adems de asistentes sociales que proporcionan asesoramiento y servicios de rehabilitacin para los nios vctimas, los abogados de la organizacin prestan asesoramiento jurdico y representan a los nios y sus familias gratuitamente. La organizacin tambin supervisa casos tramitados en los tribunales nacionales, informa sobre el cumplimiento de los procedimientos y colabora con organizaciones extranjeras encargadas de hacer cumplir la ley y organizaciones internacionales en materia de educacin, promocin y sensibilizacin.
captulo 8
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El Proyecto de Defensores Camboyanos (www.cdpcambodia.org) est integrado por un grupo de abogados que prestan asistencia en los procesos judiciales y contribuyen a la elaboracin de un sistema jurdico. El Centro contra la trata de este proyecto proporciona asistencia letrada a las vctimas e imparte capacitacin a las autoridades policiales locales sobre las investigaciones relativas a la trata.
Repblica de Moldova
El Centro de prevencin de la trata de mujeres (www.antitraffic.md) presta asistencia jurdica gratuita a las vctimas de la trata e imparte formacin a los responsables de hacer cumplir la ley, los fiscales, los jueces y los guardias de frontera.
Mdulo 8.17
Restitucin e indemnizacin de las vctimas
Sinopsis El presente mdulo se refiere a las disposiciones de la Convencin contra la Delincuencia Organizada Transnacional y el Protocolo contra la Trata de Personas que requieren el establecimiento de procedimientos apropiados para indemnizar a las vctimas. El mdulo examina asimismo el objeto y la fuente de la indemnizacin, as como los principios relativos a su concesin contenidos en los instrumentos internacionales y regionales. Por ltimo, se destacan algunos ejemplos prometedores de ordenamientos nacionales que prevn la indemnizacin de las vctimas de la trata y se recomiendan recursos para fortalecer los mecanismos de indemnizacin.
El Protocolo contra la Trata de Personas y la Convencin contra la Delincuencia Organizada

El prrafo 6 del artculo 6 del Protocolo contra la Trata de Personas dice: Cada Estado parte velar por que su ordenamiento jurdico interno prevea medidas que brinden a las vctimas de la trata de personas la posibilidad de obtener indemnizacin por los daos sufridos. Esto significa que cuando no exista la posibilidad de obtener indemnizacin con arreglo a la legislacin nacional, podr ser necesario adoptar disposiciones legislativas que establezcan los planes apropiados. En virtud de la disposicin correspondiente de la Convencin contra la Delincuencia Organizada que figura en el prrafo 2 del artculo 25, debern establecerse por lo menos algunos procedimientos adecuados que permitan obtener indemnizacin o restitucin. El Protocolo no precisa ninguna fuente posible de indemnizacin, lo que significa que cualquiera de las opciones siguientes podra ser suficientes para cumplir sus requisitos:
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a) Disposiciones que permiten a las vctimas interponer demandas civiles por daos y perjuicios contra delincuentes u otros con arreglo al derecho estatutario o al derecho consuetudinario; b) Disposiciones que permiten a los tribunales penales dictar sentencias por daos dolosos o imponer rdenes de indemnizacin (es decir, decretar que los delincuentes paguen indemnizacin a las vctimas) o imponer rdenes de indemnizacin o restitucin contra personas condenadas por la comisin de delitos; c) Disposiciones que establecen fondos o planes especiales en virtud de los cuales las vctimas pueden reclamar una indemnizacin al Estado por los daos y perjuicios sufridos a raz de un delito. El marco legislativo que establece los mecanismos para presentar demanda de indemnizacin es un punto de partida importante para dar acceso a las vctimas de la trata a la indemnizacin por daos sufridos y salarios no percibidos. No obstante, la mera existencia de esa legislacin no basta.
Fuente: Guas legislativas para la aplicacin de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y sus Protocolos (Publicacin de las Naciones Unidas, nm. de venta: E.05.V.2). Estas Guas pueden consultarse en: www.unodc.org/unodc/en/treaties/CTOC/legislative-guide.html
Las vctimas de la trata de personas tienen derecho a recibir indemnizacin del traficante por los daos fsicos o mentales que les ha causado, o por no haber percibido ningn pago en concepto del trabajo realizado o los servicios prestados. El acceso a la indemnizacin est estrechamente vinculado con otras cuestiones
Informacin. Las personas objeto de trata suelen verse privadas de acceso a la indemnizacin por no conocer su derecho a percibirla ni las diligencias procesales a ese efecto. Por tanto, la informacin suministrada por las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley o por abogados particulares es una importante condicin previa de ese acceso. Para obtener mayor informacin al respecto, vanse los mdulos 8.4 y 8.15. Decomiso de activos. Los traficantes suelen ocultar su dinero o llevarlo al extranjero, lo que impide a las vctimas hacer valer sus demandas de indemnizacin. Para sortear ese obstculo, los Estados deberan decomisar los bienes y el dinero producto de la trata y utilizarlos para indemnizar a las vctimas. Deberan asimismo reforzar la cooperacin en materia de cumplimiento del derecho internacional para conseguir el acceso a los activos de los traficantes trasladados al extranjero. Vanse los mdulos 4.6 y 5.7.
Pese a la importancia que supone para las vctimas de la trata recibir una indemnizacin, su derecho a obtenerla se respeta poco.
captulo 8
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Propsito de la indemnizacin
Es importante para las vctimas de la trata recibir una indemnizacin no solo desde el punto de vista econmico sino tambin por su significado simblico.
Desde el punto de vista social, al otorgarse una indemnizacin se reconoce que la trata es un delito. Desde una perspectiva humana, se reconoce el sufrimiento de la vctima, y la indemnizacin puede constituir un primer paso en el proceso de superacin del traumatismo y los abusos sufridos. En la prctica, la indemnizacin puede ayudar a las vctimas a rehacer su vida. Como justo castigo, la indemnizacin abonada por los traficantes puede representar una forma de sancin y disuadir a otros traficantes.
Fuentes y tipos de indemnizacin

El artculo 14 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada proporciona una base jurdica para que los Estados parte cooperen en el plano internacional en materia de indemnizacin. El artculo 16 de la Convencin pide a los Estados parte que den consideracin prioritaria a la devolucin del producto del delito o los bienes decomisados al Estado parte requirente a fin de que ste pueda indemnizar a las vctimas. El artculo 25 prev que los Estados parte establezcan procedimientos adecuados que permitan a las vctimas de los delitos comprendidos en la Convencin obtener indemnizacin y restitucin. El derecho al acceso correspondiente debe comunicarse a las vctimas. Los distintos ordenamientos jurdicos prevn tres mtodos principales para obtener una indemnizacin: actuaciones penales, accin civil (incluida la demanda por daos y perjuicios y conforme a la legislacin laboral) y sistemas administrativos (como los mecanismos de indemnizacin del Estado fondos constituidos por los gobiernos).
Indemnizacin
Del infractor
Del Estado
Accin civil
Actuaciones penales
Fondos para las vctimas
Accin civil y penal combinadas (derecho civil)
Indemnizacin como pena subsidiaria (derecho consuetudinario)
Fuente: OSCE, National Referral Mechanisms: Joining Efforts to Protect the Rights of Trafficked Persons; a Practical Handbook, pg. 84
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Procedimientos civiles
En la mayora de los pases, las vctimas pueden interponer una demanda civil para obtener una indemnizacin motivada por una falta que les ha causado un perjuicio en el marco de la responsabilidad civil o de derechos contractuales (fraude, agresin, encarcelamiento, deuda). Obsrvese asimismo que las vctimas de la trata pueden tener derechos en el marco de la legislacin laboral independientemente de la existencia de cualquier forma de contrato. Aunque esos procedimientos civiles pueden parecer ms accesibles a una vctima de la trata que los procedimientos penales, y aunque no participe la polica, se requiere la identificacin del infractor. Para que la vctima reciba una indemnizacin el infractor deber encontrarse en la misma jurisdiccin que la vctima y ser solvente. Los daos se calculan con arreglo a la legislacin civil nacional y suelen incluir daos morales y materiales.
Procedimiento penal
Algunos pases vinculan las demandas civiles de indemnizacin con las actuaciones penales contra el infractor. Esto significa que en un solo juicio se sanciona al infractor y se indemniza a la vctima, lo que reduce el estrs de sta. Se aplica asimismo en pases en que el pago de la indemnizacin forma parte de la condena. Un proceso penal que conlleve una accin civil presenta la ventaja de combinar dos procedimientos, en cuyo marco el fiscal es responsable de reunir y presentar las pruebas de la responsabilidad que incumbe al infractor de pagar la indemnizacin. En algunos pases puede dictarse junto con la sentencia condenatoria una orden judicial de indemnizacin pagadera por el infractor. La indemnizacin penal puede calcularse con el mismo criterio que una indemnizacin prevista en la legislacin civil o de forma totalmente diferente. Estos tipos de demanda exigen que las autoridades hayan identificado a las vctimas y que el infractor haya sido enjuiciado y condenado en un proceso penal. No obstante, los procesos relativos a la trata presentan la dificultad de que su autor es a menudo desconocido o ha huido de la jurisdiccin, se carece de pruebas suficientes sobre el carcter forzoso del trabajo realizado por la vctima o la vctima no desea o no puede cooperar en las actuaciones judiciales.
Fondos especiales para financiar las demandas de indemnizacin

La indemnizacin tambin puede ser pagada por el Estado directa o indirectamente. En algunos pases hay planes administrados por el Estado destinados a las vctimas de delitos violentos. Los planes de indemnizacin financiados o subvencionados por el Estado presentan la importante ventaja de dar a la vctima la garanta del pago de la indemnizacin, sin que sea necesario ubicar o identificar al delincuente. Suelen bastar un informe policial y la disposicin por parte de la vctima de ayudar a la polica en las investigaciones. Los planes estatales tambin pueden ser relativamente sencillos y poco burocrticos y requerir menos tiempo que los procedimientos civiles. Los planes de indemnizacin pueden financiarse mediante diversas fuentes, como las multas, los bienes decomisados de los infractores, ingresos fiscales, otros medios de financiacin pblica, donaciones de particulares e instituciones. Para que esos fondos ayuden a las vctimas eficazmente:
No se debe aplicar el principio de la exclusin invocando la ilegalidad (dado que las vctimas de la trata suelen ser residentes ilegales en el pas de destino). El proceso debe ser sencillo y eficiente (dado que la mayora de las vctimas son rpidamente repatriadas a su pas de origen). Debe protegerse a las vctimas en la mayor medida posible contra una nueva victimizacin ocasionada por el proceso judicial.
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Demanda de indemnizacin
Una demanda de indemnizacin puede justificarse por diversos motivos, entre los que figuran:

Sufrimiento y dolor ocasionados por la violencia fsica o psicolgica. Gastos mdicos. Salarios no percibidos o trabajo mal remunerado. Reembolso de gastos ilegales abonados a una agencia de contratacin o empleo, o en concepto de transporte ilegal. Multas impuestas por los traficantes por mala conducta. Deducciones excesivas, fraudulentas o ilegales de los salarios en concepto de alquiler, subsistencia, transporte, impuestos o pagos de seguridad social.
Es mucho ms fcil obtener satisfaccin cuando los activos han sido ubicados, incautados y decomisados durante el proceso civil o penal. Puede consultarse informacin adicional sobre la incautacin y el decomiso en los mdulos 4.6 y 5.7. En algunas jurisdicciones se puede prever una indemnizacin adicional o daos ejemplares o punitivos en el caso de vctimas de la trata. Su objeto es generalmente castigar a un infractor por una conducta particularmente grave, con el consiguiente efecto disuasivo. La indemnizacin puede guardar relacin con el patrimonio del infractor. Tal vez sean conceptos nuevos para ciertas jurisdicciones, pero nada impide que los Estados los introduzcan cuando el tipo de delito en virtud del cual se pide indemnizacin justifica una respuesta especialmente ejemplar en materia de poltica pblica. Cuanto ms expeditivo y racional sea el plan de indemnizacin, ms accesible ser para sus vctimas, tanto en el plano nacional como internacional. La naturaleza transnacional del delito de la trata plantea dificultades particulares. Las vctimas que hayan cambiado de jurisdiccin tropezarn con dificultades prcticas para tramitar una demanda de indemnizacin en otro pas. Tambin se plantean dificultades cuando el traficante es transferido a otra jurisdiccin para su enjuiciamiento o cuando el delincuente o el demandado en un juicio civil o laboral tiene la mayor parte de sus activos en el territorio de otro pas. Es importante, entre otras cosas, asegurar:
El acceso al servicio de traductores para superar el obstculo lingstico (vase el mdulo 8.4). El acceso a la informacin sobre la legislacin y los procedimientos en el pas en el que se interpone la demanda (vase el mdulo 8.15). La reunin eficaz y completa de pruebas (vase el captulo 5). Ayuda para sufragar los gastos de viaje y obtener los visados para participar en las vistas.
Fuente: National Referral Mechanisms: Joining Efforts to Protect the Rights of Trafficked Persons; a Practical Handbook (Varsovia, OSCE, 2004), disponible en: www.osce.org/documents/odihr/2004/05/2903_en.pdf
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Principios para indemnizar a las vctimas de delitos

Principios internacionales
De conformidad con los principios 8 a 13 de la Declaracin sobre los principios fundamentales de justicia para las vctimas de delitos y del abuso de poder (resolucin 40/34 de la Asamblea General, anexo), la indemnizacin comprender la devolucin de los bienes o el pago por los daos o prdidas sufridos, el reembolso de los gastos realizados como consecuencia de la victimizacin, la prestacin de servicios y la restitucin de derechos. Los Estados fomentarn el establecimiento, el reforzamiento y la ampliacin de fondos nacionales para indemnizar a las vctimas de delitos.
Resarcimiento
8. Los delincuentes o los terceros responsables de su conducta resarcirn equitativamente, cuando proceda, a las vctimas, sus familiares o las personas a su cargo. Ese resarcimiento comprender la devolucin de los bienes o el pago por los daos o prdidas sufridos, el reembolso de los gastos realizados como consecuencia de la victimizacin, la prestacin de servicios y la restitucin de derechos. Los gobiernos revisarn sus prcticas, reglamentaciones y leyes de modo que se considere el resarcimiento como una sentencia posible en los casos penales, adems de otras sanciones penales. En los casos en que se causen daos considerables al medio ambiente, el resarcimiento que se exija comprender, en la medida de lo posible, la rehabilitacin del medio ambiente, la reconstruccin de la infraestructura, la reposicin de las instalaciones comunitarias y el reembolso de los gastos de reubicacin cuando esos daos causen la disgregacin de una comunidad. Cuando funcionarios pblicos u otros agentes que acten a ttulo oficial o cuasioficial hayan violado la legislacin penal nacional, las vctimas sern resarcidas por el Estado cuyos funcionarios o agentes hayan sido responsables de los daos causados. En los casos en que ya no exista el gobierno bajo cuya autoridad se produjo la accin u omisin victimizadora, el Estado o gobierno sucesor deber proveer al resarcimiento de las vctimas.
9.
10.
11.
Indemnizacin
12. Cuando no sea suficiente la indemnizacin procedente del delincuente o de otras fuentes, los Estados procurarn indemnizar financieramente: a) A las vctimas de delitos que hayan sufrido importantes lesiones corporales o menoscabo de su salud fsica o mental como consecuencia de delitos graves; b) A la familia, en particular a las personas a cargo, de las vctimas que hayan muerto o hayan quedado fsica o mentalmente incapacitadas como consecuencia de la victimizacin
captulo 8
427
13. Se fomentar el establecimiento, el reforzamiento y la ampliacin de fondos nacionales para indemnizar a las vctimas. Cuando proceda, tambin podrn establecerse otros fondos con ese propsito, incluidos los casos en los que el Estado de nacionalidad de la vctima no est en condiciones de indemnizarla por el dao sufrido.
El texto de la Declaracin puede consultarse en: www.un.org/documents/ga/res/40/a40r034.htm
Principios y directrices bsicos sobre el derecho de las vctimas de violaciones manifiestas de las normas internacionales de derechos humanos y de violaciones graves del derecho internacional humanitario a interponer recursos y obtener reparaciones
Los prrafos pertinentes de los Principios y directrices bsicos (resolucin 60/147 de la Asamblea General, anexo) son los siguientes: 19. La restitucin, siempre que sea posible, ha de devolver a la vctima a la situacin anterior a la violacin manifiesta de las normas internacionales de derechos humanos o la violacin grave del derecho internacional humanitario. La restitucin comprende, segn corresponda, el restablecimiento de la libertad, el disfrute de los derechos humanos, la identidad, la vida familiar y la ciudadana, el regreso a su lugar de residencia, la reintegracin en su empleo y la devolucin de sus bienes. 20. La indemnizacin ha de concederse, de forma apropiada y proporcional, a la gravedad de la violacin y a las circunstancias de cada caso, por todos los perjuicios econmicamente evaluables que sean consecuencia de violaciones manifiestas de las normas internacionales de derechos humanos o de violaciones graves del derecho internacional humanitario, tales como los siguientes: a) El dao fsico o mental;
b) La prdida de oportunidades, en particular las de empleo, educacin y prestaciones sociales; c) d) Los daos materiales y la prdida de ingresos, incluido el lucro cesante; Los perjuicios morales;
e) Los gastos de asistencia jurdica o de expertos, medicamentos y servicios mdicos y servicios psicolgicos y sociales.
Los Principios y directrices bsicos pueden consultarse en: www2.ohchr.org/english/law/remedy.htm
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Convencin Internacional sobre la proteccin de los derechos de todos los trabajadores migratorios y de sus familiares
La Convencin Internacional sobre la proteccin de los derechos de todos los trabajadores migratorios y de sus familiares (resolucin 45/158 de la Asamblea General, anexo) pone de relieve el derecho de los trabajadores migratorios a recibir una indemnizacin incluso en caso de expulsin (prrafos 6 y 9 del artculo 22; prrafo 2 del artculo 68). La expulsin no menoscabar ninguno de los derechos que haya adquirido el trabajador migratorio de conformidad con la legislacin del Estado de empleo, incluido el derecho a percibir los salarios y otras prestaciones que se le adeuden. Antes o despus de la partida el trabajador tendr la oportunidad razonable para arreglar lo concerniente a cualquier reclamacin de salarios y otras prestaciones que se le adeuden y el cumplimiento de sus obligaciones pendientes. Las medidas para eliminar la contratacin de trabajadores migratorios indocumentados no menoscabarn sus derechos con respecto a la capacidad de interponer demandas civiles contra sus empleadores.
El texto de la Convencin Internacional puede consultarse en: www.un.org/documents/ga/res/45/a45r158.htm
Principios Europeos
Decisin marco del Consejo de 15 de marzo de 2001 relativa al estatuto de la vctima en el proceso penal
Esta Decisin marco del Consejo de la Unin Europea tiene por objeto ofrecer la mejor proteccin y defensa jurdicas a las vctimas, sea cual fuere el Estado miembro en el que se encuentren. A tal fin, se insta a los Estados miembros a que armonicen su legislacin para garantizar a las vctimas diversos derechos, incluidos los derechos a la indemnizacin y el reembolso de las costas judiciales. En relacin con los derechos de las vctimas a obtener indemnizacin en el marco del proceso penal, el artculo 9 de la Decisin marco dice lo siguiente: 1. Los Estados miembros garantizarn a la vctima de una infraccin penal el derecho a obtener en un plazo razonable y en el marco del proceso penal una resolucin relativa a la indemnizacin por parte del autor de la infraccin, salvo cuando la legislacin nacional disponga que, para determinados casos, la indemnizacin se efecte por otra va. 2. Los Estados miembros adoptarn las medidas pertinentes para propiciar que el autor de la infraccin indemnice a la vctima adecuadamente. 3. Salvo en caso de necesidad absoluta impuesta por el proceso penal, los objetos restituibles pertenecientes a la vctima y aprehendidos durante las actuaciones se devolvern a la vctima sin demora.
El texto completo de la Decisin marco del Consejo puede consultarse en: http://ec.europa.eu/justice_home/doc_centre/criminal/doc_criminal_ intro_en.htm
captulo 8
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Convenio Europeo sobre Indemnizacin a las Vctimas de Delitos Graves

El Convenio Europeo sobre Indemnizacin a las Vctimas de Delitos Graves (European Treaty Series, N 116) de 1983 prev la indemnizacin de las vctimas como sigue: Artculo 2 1. Cuando la indemnizacin no pueda asegurarse completamente por otras fuentes, el Estado deber contribuir a indemnizar: a) A las vctimas de graves lesiones corporales o de un deterioro del estado de salud directamente imputable a un delito intencional de violencia; b) A las personas a cargo de la persona fallecida como consecuencia de tal delito.
2. La indemnizacin se conceder aun cuando el infractor no pueda ser enjuiciado o castigado. . . . Artculo 3 La indemnizacin ser abonada por el Estado en cuyo territorio se ha cometido el delito: a) A los nacionales de los Estados parte en el presente Convenio;
b) A los nacionales de todos los Estados miembros del Consejo de Europa que sean residentes permanentes en el Estado en cuyo territorio se ha cometido el delito. . . . Artculo 8 1. La indemnizacin puede reducirse o denegarse en razn del comportamiento de la vctima o del reclamante, antes, durante o despus de la infraccin, o en relacin con el dao o el fallecimiento. 2. La indemnizacin puede tambin reducirse o denegarse en razn de la participacin de la vctima o del reclamante en la delincuencia organizada o su pertenencia a una organizacin que comete delitos de violencia. 3. La indemnizacin puede tambin reducirse o denegarse en el caso en que una decisin de indemnizacin total o parcial fuese contraria al sentido de la justicia o al orden pblico.
El texto completo del Convenio Europeo sobre Indemnizacin a las Vctimas de Delitos Graves puede consultarse en: http://conventions.coe.int/treaty/en/Treaties/Word/116.doc
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El Convenio del Consejo de Europa sobre la accin contra la trata de seres humanos (Council of Europe Treaty Series, N 197, adoptado por el Comit de Ministros el 3 de mayo de 2005 y abierto a la firma en Varsovia el 16 de mayo de 2005) contiene varias disposiciones sobre la indemnizacin, incluido el siguiente artculo fundamental: Artculo 15. Indemnizacin y reparacin 1. Cada Parte garantizar a las vctimas, desde su primer contacto con las autoridades competentes, el acceso a las informaciones sobre los procedimientos judiciales y administrativos pertinentes en un idioma que puedan comprender. 2. Cada Parte prever, en su legislacin interna, el derecho a la asistencia letrada y la ayuda jurdica gratuita para las vctimas, conforme a las condiciones previstas en su legislacin interna. 3. Cada Parte prever, en su legislacin interna, el derecho de las vctimas a ser indemnizadas por los infractores. 4. Cada Parte adoptar las medidas legislativas o de otra ndole necesarias para garantizar la indemnizacin de las vctimas, conforme a las condiciones previstas en su legislacin interna, por ejemplo, el establecimiento de un fondo para la indemnizacin de las vctimas u otras medidas o programas destinados a la asistencia e integracin social de las vctimas que se podran financiar con cargo a los activos procedentes de la aplicacin de las medidas previstas en el artculo 23.
El texto completo del Convenio del Consejo de Europa sobre la accin contra la trata de seres humanos puede consultarse en: www.coe.int/t/dg2/trafficking/campaign/Docs/Convntn/default_en.asp
Oficina de instituciones democrticas y derechos humanos de la Organizacin para la Seguridad y la Cooperacin en Europa
La Oficina de instituciones democrticas y derechos humanos de la OSCE realiz un estudio de ocho pases para examinar los sistemas y la prctica de la indemnizacin a las personas objeto de trata y explotacin, en Albania, los Estados Unidos, la Federacin de Rusia, Francia, la Repblica de Moldova, el Reino Unido, Rumania y Ucrania, que representan diferentes tradiciones legislativas en la regin de la OSCE. Se prepar un documento de trabajo sobre el estudio, titulado Compensation for trafficked and exploited persons in the OSCE region (Indemnizacin de las personas objeto de la trata y la explotacin en la regin de la OSCE) para un seminario celebrado del 10 al 12 de diciembre de 2007 en Barcelona (Espaa). Informaba sobre diversas posibles modalidades de pago de una indemnizacin:
Planes de indemnizacin financiados o subvencionados por el Estado.
captulo 8
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El pago de daos y perjuicios por la persona causante de la prdida o el dao en procedimientos penales o civiles. Indemnizacin obtenida a travs de tribunales laborales.
En su evaluacin de la eficacia de los sistemas de indemnizacin el documento sealaba, entre otras cosas, lo siguiente:
Durante la tramitacin de una demanda, es esencial el acceso a otros derechos, denominados derechos conexos, como los servicios de asesoramiento, seguridad, jurdicos, sociales y asistencia mdica, as como los permisos de residencia, con objeto de que los planes de indemnizacin sean accesibles y eficaces para las vctimas de la trata. El delito de la trata puede no ser el delito principal en un juicio determinado, aunque est tipificado en la legislacin nacional. Esto puede afectar el derecho de la vctima a obtener una indemnizacin. La eficacia del sistema de indemnizacin depende del contexto jurdico general. Por consiguiente, pueden ser intiles los esfuerzos por mejorar los planes de indemnizacin si el alcance del ordenamiento jurdico de un pas determinado no es suficiente, a menos que se introduzcan al mismo tiempo importantes reformas legislativas.
El documento titulado Compensation for trafficked and exploited persons in the OSCE region se publicar en 2008 y podr consultarse en: www.osce.org/odihr/publications.html
Prctica prometedora
Ley de asistencia e indemnizacin a las vctimas de delitos (Bulgaria)
La Asamblea Nacional de Bulgaria adopt en una sesin plenaria celebrada el 18 de diciembre de 2006 la Ley de asistencia e indemnizacin a las vctimas de delitos que prev la indemnizacin de las vctimas, incluidas las personas objeto de trata, as como ayuda, asistencia mdica y asesoramiento jurdico. Incumbe a las autoridades la responsabilidad de informar a las vctimas acerca de esos derechos.
Tribunal de indemnizacin de las vctimas de Nueva Gales del Sur (Australia)

El Tribunal de indemnizacin de las vctimas de Nueva Gales del Sur fue establecido en virtud de la Ley de apoyo y rehabilitacin de las vctimas de 1996 y est integrado por magistrados que se pronuncian sobre apelaciones contra fallos y dictan mandamientos para obtener la restitucin de fondos por los delincuentes condenados, asesores que dictan resoluciones sobre demandas de indemnizacin y aprueban las solicitudes de asesoramiento, y personal del tribunal que proporciona apoyo administrativo en la tramitacin y resolucin de las peticiones de indemnizacin y asesoramiento, las apelaciones y el resarcimiento. En mayo de 2007, el Tribunal indemniz a una tailandesa llevada a Australia siendo menor, con fines de explotacin sexual. www.theage.com.au/articles/2007/05/28/1180205160434.html
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Ley para combatir la trata de personas y la explotacin sexual de nios, N 3 (1) de 2000 (Chipre)
En virtud del artculo 8 de esta Ley, las vctimas de explotacin tienen derecho a indemnizacin por daos y perjuicios generales y especiales de los traficantes. Para evaluar esos daos los tribunales pueden tener en cuenta la magnitud de la explotacin, el beneficio obtenido de la explotacin por el delincuente, el alcance de los efectos negativos de la trata en las perspectivas de futuro de la vctima, la culpabilidad del infractor y la relacin de ste con la vctima. Entre los daos especiales pueden figurar todos los gastos incurridos como consecuencia de la trata, incluido el costo de la repatriacin.
Israel
La legislacin autoriza al Gobierno a incautar los activos de los traficantes para dedicarlos a la rehabilitacin de las vctimas e indemnizarlas.
Nigeria
El Organismo Nacional de Nigeria para la proscripcin de la trata de personas y otras cuestiones conexas fue creado en virtud de la Ley de aplicacin y administracin de la Ley de proscripcin de la trata de personas de 2003. Esa ley, modificada en diciembre de 2005, prev la creacin de un fondo fiduciario para sufragar las necesidades de las vctimas mientras se encuentren bajo la responsabilidad del Organismo e indemnizarlas. El fondo se financia con el producto de la subasta de los bienes incautados y confiscados a los traficantes. El manual del Organismo de ayuda a las vctimas de la trata establece su derecho a obtener una indemnizacin del traficante por daos econmicos, fsicos y psicolgicos. www.naptip.gov.ng/victimsup.htm
Serbia
Las vctimas pueden entablar juicios civiles contra los traficantes. Las vctimas que entablen juicios civiles o penales tendrn derecho a obtener permisos de residencia temporales y podrn acceder al empleo y abandonar el pas durante las actuaciones judiciales.
Tailandia
El proyecto de ley para prevenir y eliminar la trata de personas penaliza todas las formas de trata y prev una mayor atencin a las vctimas, as como su indemnizacin.
Ex Repblica Yugoslava de Macedonia

Las vctimas pueden entablar acciones civiles contra los traficantes por daos y perjuicios y para obtener indemnizacin.
Regin administrativa especial de Hong Kong de China

Las vctimas pueden entablar acciones civiles por daos y perjuicios o para obtener una indemnizacin en relacin con lesiones resultantes de la trata.
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Alianza Mundial contra la Trata de Mujeres, Material justice: seeking compensation in trafficking cases
Alliance News, nmero de 27 de julio de 2007 En este nmero de Alliance News, la GAATW proporciona reseas y anlisis de las distintas posibilidades de obtener indemnizacin de que disponen las personas objeto de trata.
El nmero 27 de Alliance News puede consultarse en: www.gaatw.net/publications/Alliance%20News/July2007/Alliance News_July07final.pdf
Esfuerzos conjuntos para proteger las derechos de las personas objeto de la trata Manual prctico de la Organizacin para la Seguridad y la Cooperacin en Europa
En este manual de la OSCE se examina la indemnizacin y el decomiso del producto del delito o de los activos de los delincuentes. La seccin 5 del manual aborda los tipos de indemnizacin a que pueden tener derecho las vctimas, as como los mecanismos para proporcionar esas indemnizaciones.
National Referral Mechanisms: Joining Efforts to Protect the Rights of Trafficked Persons; a Practical Handbook (Varsovia, OSCE, 2004) disponible en: www.osce.org/documents/odihr/2004/05/2903_en.pdf
Indemnizacin de las personas objeto de trata y explotacin en la regin de la OSCE Compensation for trafficked and exploited persons in the OSCE region
Este documento fue preparado por Katy Thompson y Allison Jernow para el seminario sobre la indemnizacin de las personas objeto de trata y explotacin en la regin de la OSCE, organizado por la Oficina de instituciones democrticas y derechos humanos de la OSCE, del 10 al 12 de diciembre de 2007, en Barcelona (Espaa).
Una vez publicado en 2008 el documento podr consultarse en: www.osce.org/odihr/publications.html
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Procedimiento civil para las vctimas de la trata de seres humanos

Este manual sobre el procedimiento civil, de Kathleen Kim y Daniel Werner, fue publicado en 2005 por Legal Aid Foundation (Fundacin de asistencia jurdica) de Los Angeles.
El manual puede consultarse en: www.lafla.org/clientservices/specialprojects/trafres.asp
Guas Legislativas para la aplicacin de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y sus Protocolos
Las Guas Legislativas de la ONUDD relativas a la Convencin contra la Delincuencia Organizada y sus Protocolos proporcionan algunas orientaciones sobre las disposiciones relativas a la indemnizacin.
Las Guas pueden consultarse en: www.unodc.org/unodc/en/treaties/CTOC/legislative-guide.html
captulo 9
PREVENCIN DE LA TRATA DE PERSONAS
Las medidas eficaces para prevenir la trata de personas y luchar contra ella requieren un enfoque internacional amplio, que incluya medidas para prevenirla, para proteger a sus vctimas y para enjuiciar a los traficantes. Para que esa prevencin sea eficaz el Protocolo contra la Trata de Personas requiere que los Estados procuren aplicar medidas tales como iniciativas sociales y econmicas, dirigidas a las posibles vctimas, actividades de investigacin y campaas de informacin y difusin. Esta esfera de respuesta a la trata requiere que en el diseo y la ejecucin de iniciativas cooperen una gran variedad de actores (desde legisladores y fuerzas del orden a la prensa y el pblico). En el presente captulo se analizan los principios relativos a la prevencin (mdulo 9.1) y las polticas para cumplirlos. Las causas profundas de la trata (mdulo 9.2) tienen muchas facetas. Van desde la discriminacin y la falta de poder econmico en razn del gnero (mdulo 9.3) a la corrupcin (mdulo 9.4), las cuestiones de ciudadana (mdulo 9.5) y la movilidad segura (mdulo 9.6). Se ofrecen listas de referencia como ayuda para elaborar estrategias destinadas a solucionar estos problemas. (mdulo 9.7). Es necesario despertar la conciencia sobre este hecho para que las personas puedan evitar ser una vctima de los tratantes. En el mdulo 9.8 se analizan las medidas que permitiran despertar esa conciencia y en el mdulo 9.9 figuran la listas de referencia para facilitar este proceso. Una concienciacin eficaz requiere que la estrategia de comunicacin elija un mensaje claro y garantice una transmisin clara. El mdulo 9.10 contiene directrices breves para elaborar una estrategia de comunicacin. En situaciones de emergencia las personas son ms vulnerables a la explotacin y se necesita una respuesta rpida para protegerlas del influjo de tratantes atrados a las zonas con poblaciones desplazadas; el mdulo 9.11 ofrece ejemplos de respuestas eficaces y eficientes. La demanda es un proceso complicado que tambin se debe solucionar a fin de reducir la correspondiente oferta. Las complejidades de la demanda se analizan en el mdulo 9.12 y la demanda especfica creada por el turismo sexual se estudia en el mdulo 9.13. En el mdulo 9.14 se examinan las medidas que pueden desalentar a quienes satisfacen la demanda. En el mdulo 9.15 se debate el uso y la importancia de los instrumentos de acopio de datos normalizados para determinar el objetivo de las respuestas de prevencin, y en el mdulo 9.16 se examinan las funciones y responsabilidades especiales de los medios de comunicacin por lo que hace a prevenir activamente la trata de personas y a no facilitarla involuntariamente. En el mdulo 9.17 se estudia la importante funcin que desempean el personal de las fuerzas de mantenimiento de la paz y dems personal de las fuerzas internacionales de mantenimiento del orden al no participar en el problema de la trata de personas y tambin al contribuir a la solucin de este problema, y el mdulo 9.18 contiene mecanismos de capacitacin pertinentes para ese contexto. En el mdulo 9.19 se analiza el tema no muy estudiado de la trata de personas para la extraccin de rganos.
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Mdulo 9.1
Principios de la prevencin
ABORDAR LAS CAUSAS PROFUNDAS DE LA TRATA DE PERSONAS Mdulo 9.2 Mdulo 9.3 Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo 9.4 9.5 9.6 9.7 Abordar las causas profundas de la trata de personas Eliminar la discriminacin basada en el gnero y promover los derechos econmicos de la mujer Prevenir la corrupcin Ciudadana y apatridia Medidas relativas a los documentos de viaje y de identidad Listas de referencia para la prevencin
CONCIENCIACIN Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo 9.8 9.9 9.10 9.11 Medidas de concienciacin Listas de referencia para la campaa de concienciacin Elaborar una estrategia de comunicacin Respuesta rpida: prevencin en caso de emergencias
DESALENTAR LA DEMANDA Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo 9.12 9.13 9.14 9.15 9.16 Definicin del concepto de demanda Explotacin de la prostitucin infantil Estrategias dinmicas de prevencin: centradas en los tratantes Utilizacin de instrumentos normalizados de acopio de datos La funcin de los medios de comunicacin en la prevencin de la trata de personas Conducta del personal de las fuerzas de mantenimiento de la paz y de otras fuerzas de mantenimiento del orden Capacitacin de las fuerzas de mantenimiento de la paz y de otras fuerzas de mantenimiento del orden Trata de personas para extraccin de rganos
Mdulo 9.1
Sinopsis
Principios de la prevencin
En este mdulo figuran principios y directrices para prevenir la trata de personas.
La prevencin de la trata de personas necesita de respuestas creativas y coordinadas. Los esfuerzos por disuadir a los tratantes abordando las causas profundas que los incitan a convertirse en tales se combinan con el efecto disuasivo de los esfuerzos de la justicia penal. Para romper el crculo de la trata de personas la asistencia a las vctimas debe estar
captulo 9
Prevencin de la trata de personas
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dirigida tanto a impedir que vuelvan a ser objeto de la trata como a impedir que se conviertan, a su vez, en tratantes. Y se deben analizar todas estas respuestas porque presentan una oportunidad de recopilar datos cuanto ms se sepa sobre los tratantes y sus mtodos mayor ser la posibilidad de que las medidas para combatirlos tengan un objetivo correcto. Para resumir, la prevencin de la trata de personas est relacionada con todas las dems respuestas a este problema y, por lo tanto, deber abordarse en una forma concertada, holstica, que tenga en cuenta la complejidad de este delito. Suele ocurrir que las medidas para prevenir la trata de personas estn orientadas a las denominadas causas profundas, como por ejemplo la pobreza, la falta (de igualdad) de oportunidades y la falta de educacin. Adems de que este enfoque es limitado, suele ocurrir que estos problemas slo se aborden desde la perspectiva de las vctimas, sin preocuparse por las causas profundas que contribuyen a que una persona se convierta en tratante. Abordar slo esta etapa del proceso es descuidar el conjunto. En una punta del proceso estn los factores de la oferta (en el lugar de origen) que se relacionan con la vulnerabilidad de una persona a la captacin o la atraccin de la actividad delictiva; en la otra punta estn los factores de la demanda (en el lugar de destino), que llevan a la explotacin de las vctimas. Entre ambas puntas estn los bordes porosos (del pas de origen, destino y trnsito) que permiten a este mercado ilegtimo comerciar a travs de las fronteras. El artculo 9 del Protocolo contra la Trata de Personas destaca la necesidad de que los Estados se ocupen de estos aspectos de la trata de personas.
Protocolo contra la Trata de Personas

Artculo 9 Prevencin de la trata de personas 1. Los Estados parte establecern polticas, programas y otras medidas de carcter amplio con miras a: a) Prevenir y combatir la trata de personas; y
b) Proteger a las vctimas de trata de personas, especialmente las mujeres y los nios, contra un nuevo riesgo de victimizacin. 2. Los Estados partes procurarn aplicar medidas tales como actividades de investigacin y campaas de informacin y difusin, as como iniciativas sociales y econmicas, con miras a prevenir y combatir la trata de personas. 3. Las polticas, los programas y dems medidas que se adopten de conformidad con el presente artculo incluirn, cuando proceda, la cooperacin con organizaciones no gubernamentales, otras organizaciones pertinentes y otros sectores de la sociedad civil. 4. Los Estados parte adoptarn medidas o reforzarn las ya existentes, recurriendo en particular a la cooperacin bilateral o multilateral, a fin de mitigar factores como la pobreza, el subdesarrollo y la falta de oportunidades equitativas que hacen a las personas, especialmente las mujeres y los nios, vulnerables a la trata.
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5. Los Estados parte adoptarn medidas legislativas o de otra ndole, tales como medidas educativas, sociales y culturales, o reforzarn las ya existentes, recurriendo en particular a la cooperacin bilateral y multilateral, a fin de desalentar la demanda que propicia cualquier forma de explotacin conducente a la trata de personas, especialmente mujeres y nios. El Protocolo contra la Trata de Personas:
Requiere que los Estados procuren aplicar medidas tales como iniciativas sociales y econmicas, actividades de investigacin y campaas de informacin y difusin destinadas a las posibles vctimas. Entre las polticas, los programas y las dems medidas adoptadas se contarn la cooperacin con organizaciones no gubernamentales y dems organizaciones pertinentes. Reafirma que las medidas eficaces para prevenir y combatir la trata de personas necesitan un enfoque internacional amplio que incluya medidas para prevenir dicha trata, proteger a sus vctimas y encausar a los traficantes. Indica que los Estados debern adoptar o reforzar esas medidas, especialmente mediante la cooperacin bilateral y multilateral, a fin de mitigar factores falta de oportunidades equitativas y pobreza que hacen vulnerables a las personas, especialmente las mujeres y los nios.
Principios y Directrices recomendados sobre los derechos humanos y la trata de personas

(E/2002/68/Add.1) (Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos)
Los Principios y Directrices recomendados sobre los derechos humanos y la trata de personas, elaborados por la Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos, ofrecen una importante orientacin para la adopcin de medidas contra la trata de personas. A continuacin figura la directriz que tiene suma importancia para prevenir la trata de personas.
Directriz 7: Prevencin de la trata de personas Las estrategias que apunten a prevenir la trata de personas deben tener en cuenta que la demanda constituye una causa fundamental. Los Estados y las organizaciones internacionales deben tambin tener en cuenta los factores que aumentan la vulnerabilidad a la trata de personas, entre ellas la desigualdad, la pobreza y la discriminacin y los prejuicios en todas sus formas. Una estrategia eficaz de prevencin debe tener como base la experiencia adquirida e informacin fidedigna. Los Estados, en colaboracin con las organizaciones intergubernamentales y no gubernamentales y, cuando proceda, aprovechando los programas y las polticas de cooperacin para el desarrollo, deberan considerar la posibilidad de:
captulo 9
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1. Analizar los factores que crean demanda de servicios de comercio sexual y de trabajo en condiciones de explotacin y adoptar firmes medidas legislativas, normativas y de otra ndole para hacer frente a estos problemas. 2. Establecer programas que ofrezcan distintas maneras de ganarse la vida, entre ellos educacin bsica, capacitacin y alfabetizacin, especialmente para mujeres y otros grupos que han estado tradicionalmente en situacin de desventaja. 3. Dar mayores oportunidades educacionales a los nios y aumentar la matrcula escolar, especialmente de nias. 4. Cerciorarse de que los posibles migrantes, especialmente las mujeres, sean debidamente informados de los riesgos de la migracin (explotacin, servidumbre por deudas y cuestiones de salud y seguridad como la exposicin al VIH/SIDA, por ejemplo) as como de las posibilidades existentes de emigrar en forma legal y en condiciones que no sean de explotacin. 5. Preparar campaas de informacin para la poblacin en general con miras a promover una mayor conciencia de los peligros que entraa la trata de personas. En esas campaas hay que dar a conocer las complejas circunstancias que rodean la trata de personas y las razones por las cuales una persona puede adoptar decisiones potencialmente peligrosas en cuanto a la migracin. 6. Revisar y modificar las normas que puedan obligar a trabajadores a migrar en condiciones irregulares y vulnerables. Este proceso debera incluir un examen de los efectos que surten para la mujer la legislacin represiva o discriminatoria en materia de nacionalidad, propiedad, inmigracin, emigracin y mano de obra migratoria. 7. Estudiar medios de dar mayores oportunidades para la migracin de trabajadores en forma legal y remunerada y en condiciones que no sean de explotacin. El fomento de la migracin laboral por parte del Estado debe depender de la existencia de los mecanismos de regulacin y supervisin para proteger los derechos de los trabajadores migratorios. 8. Dar mayor capacidad, como medida preventiva, a los agentes del orden para detener y enjuiciar a quienes participan en la trata de personas. Para ello hay que cerciorarse de que esos agentes cumplan a su vez las obligaciones que la ley les impone. 9. Adoptar medidas para reducir la vulnerabilidad cerciorndose de que todas las personas puedan obtener certificados en regla de nacimiento, ciudadana y matrimonio.
Los Principios y Directrices recomendados sobre los derechos humanos y la trata de personas se pueden consultar en: www.unhcr.bg/other/r_p_g_hr_ht_en.pdf
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El Protocolo contra la Trata de Personas y la Convencin contra la Delincuencia Organizada Transnacional

El Protocolo contra la Trata de Personas, conjuntamente con el artculo 31 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada Transnacional, requiere que los Estados parte adopten lo que viene a representar una estrategia amplia de prevencin. Las medidas de prevencin social, como, por ejemplo, corregir las condiciones subyacentes adversas, econmicas y sociales, que se consideran contribuyen al deseo de migrar y, por lo tanto, a la vulnerabilidad de las vctimas ante los tratantes, as como la prevencin que aportan la educacin y la concienciacin, estn comprendidas en el artculo 31 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada Transnacional y en el artculo 9 del Protocolo contra la Trata de Personas. El texto de estos artculos permite abarcar tanto las campaas destinadas a despertar la conciencia sobre este problema y a movilizar el apoyo de la poblacin para las medidas contra l, como las medidas dirigidas ms directamente a alertar a grupos especficos o incluso a individuos que se consideran con un alto riesgo de victimizacin. En estas esferas las medidas preventivas que se pueden adoptar contra la trata de personas son similares a las que se pueden adoptar contra la delincuencia organizada en general, pero el Protocolo contra la Trata de Personas tambin contiene requisitos que son especficos de la trata. Al reconocer que este delito se puede atacar tanto del lado de la demanda como del lado de la oferta, el artculo 9 incluye medidas destinadas a desalentar la demanda de servicios que fomenta el elemento de explotacin que contiene la trata y, por lo tanto, su principal fuente de ganancias ilcitas. El Protocolo tambin toma en consideracin que quienes ya han sido vctimas suelen ser ms vulnerables, especialmente cuando son repatriadas a lugares donde es comn la trata. Adems del requisito bsico de proteger a las vctimas de la intimidacin o de las represalias de los delincuentes, el artculo 9 tambin pide que se adopten medidas para proteger a las vctimas contra el riesgo de volver a ser objeto de la trata de personas o de otras formas de victimizacin. El Protocolo tambin trata de prevenir la trata de personas mediante medidas que hagan ms difciles a los tratantes el uso de las formas convencionales de transporte y de entrada en los pases: pide que los Estados parte garanticen la eficacia de los controles fronterizos y prevengan el uso indebido de pasaportes y dems documentos de viaje o de identidad (vanse el mdulo 5.11 y el mdulo 9.6). Estas disposiciones, contenidas en los artculos 11, 12 y 13 del Protocolo contra la Trata de Personas son idnticas a las disposiciones correspondientes del Protocolo contra el Trfico Ilcito de Migrantes, lo cual permite a los Estados que desean ratificar ambos protocolos aplicar conjuntamente estas medidas.
Manual para planificar proyectos destinados a prevenir la trata de nios
Terre des Hommes Este manual, publicado en 2007, tiene por objeto contribuir a mejorar las medidas destinadas a prevenir la trata de nios. Rene la experiencia adquirida y la recopila en un formato paso a paso para que los encargados de formular polticas, gobiernos,
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organizaciones intergubernamentales y dems organizaciones que deciden cules son las medidas que deben adoptarse y deben tener prioridad en la lucha contra la trata de nios.
A Handbook on Planning Projects to Prevent Child Trafficking se puede consultar en: http://tdh-childprotection.org/component/option,com_doclib/ task,showdoc/docid,471/
La trata de personas en Europa sudoriental; 2004 Objetivo prevencin

Este informe, publicado por el UNICEF, la Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos y la Oficina de Instituciones Democrticas y Derechos Humanos de la OSCE, analiza las medidas adoptadas por los gobiernos y las organizaciones internacionales y no gubernamentales locales para despertar la conciencia y ayudar a las vctimas en Albania, Bosnia y Herzegovina, Bulgaria, Croacia y la ex Repblica Yugoslava de Macedonia, Repblica de Moldova, Rumania y la entonces Serbia y Montenegro (incluida la provincia de Kosovo, administrada por las Naciones Unidas). Este informe, basado en investigaciones realizadas en Europa sudoriental en 2004, pide lo siguiente:
Un mayor esfuerzo para atacar las causas profundas de la trata de personas en los pases de origen y destino. Programas flexibles contra la trata de personas que se adecuen a las partes cambiantes de la trata. Una mejor comprensin de la trata de personas en el contexto ms amplio del desarrollo, la igualdad de gnero y la reduccin de la pobreza. Una mayor cooperacin entre las instituciones y los organismos de desarrollo en cuestiones relativas a la trata de personas. Un fortalecimiento constante de los sistemas de proteccin social para prevenir la trata de nios. Una investigacin ms profunda de los hechos que fomentan la demanda de la trata. Una mayor participacin de la sociedad civil. Medidas de prevencin a largo plazo para garantizar soluciones de largo plazo.
El informe est disponible en: www.unicef.org/media/media_25814.html
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ABORDAR LAS CAUSAS PROFUNDAS DE LA TRATA DE PERSONAS
Mdulo 9.2
Abordar las causas profundas de la trata de personas
Sinopsis En este mdulo se analizan las causas profundas de la trata de personas y las polticas econmicas y sociales identificadas en el Plan de Accin de la OSCE para luchar contra la trata de personas, cuyo objetivo es atacar esas causas profundas.
Cules son las causas profundas de la trata de personas?

Las causas profundas de la trata de personas son diversas y suelen diferir de un pas a otro. La trata de personas es un fenmeno complejo que suele estar dirigido o influido por factores sociales, econmicos, culturales y de otro tipo. Muchos de estos factores son caractersticos de modelos especficos de trata, y de los pases en los que ocurren. Hay, sin embargo, numerosos factores que tienden a ser comunes a este delito en general o que se encuentran en diferentes regiones, pautas o casos. Uno de estos factores es que los delincuentes explotan el deseo de migrar de la posible vctima para reclutarla o ganar un control o cooperacin inicial, para reemplazarlo luego por medidas ms coercitivas, cuando la vctima ya ha sido trasladada a otro pas o a otra regin del pas, que no siempre es el lugar adonde intentaba emigrar. Alguno de los factores comunes son las condiciones locales que despiertan el deseo de emigrar en busca de una mejora: la pobreza, la opresin, la falta de derechos humanos, la falta de oportunidades sociales o econmicas, los peligros derivados de conflictos o inestabilidad, y otras condiciones similares. La inestabilidad poltica, el militarismo, los disturbios civiles, los conflictos armados internos y los desastres naturales pueden derivar en un aumento de la trata de personas. La desestabilizacin y el desplazamiento de poblaciones aumentan su vulnerabilidad a la explotacin y al abuso mediante la trata y los trabajos forzosos. La guerra y la contienda civil pueden provocar desplazamientos masivos de la poblacin, dejando a los hurfanos y a los nios de la calle extremadamente vulnerables a la trata de personas. Estos factores tienden a ejercer sobre las vctimas una presin que las empuja a la migracin y, por lo tanto, a caer en manos de tratantes, pero otros factores que tienden a atraer a las posibles vctimas tambin pueden tener importancia. La pobreza y la riqueza son dos conceptos relativos que llevan a pautas de migracin y de trata en donde la vctima pasa de condiciones de extrema pobreza a condiciones menos extremas. En ese contexto la rpida expansin por el mundo en desarrollo de la radio y de los medios de telecomunicacin, entre ellos Internet, puede haber aumentado el deseo de emigrar a los pases desarrollados y, por lo tanto, la vulnerabilidad de los posibles migrantes ante los tratantes.
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La prctica de confiar los nios pobres a amigos o parientes ms ricos puede crear vulnerabilidad. Algunos padres no solo venden a sus hijos por dinero, sino porque tienen la esperanza de que puedan escapar de una situacin de pobreza crnica y pasar a ocupar un lugar donde tendrn una vida mejor y mayores oportunidades. En algunos pases el entorno social o cultural tambin contribuye a la trata de personas. Por ejemplo, la devaluacin de la mujer y de las nias en una sociedad las hace mucho ms vulnerables a la trata. A estos factores se suman las fronteras porosas, los funcionarios pblicos corruptos, la intervencin de grupos o redes internacionales de delincuentes organizados y la capacidad limitada o la falta de dedicacin de los funcionarios de inmigracin o agentes del orden para controlar las fronteras. La falta de una legislacin adecuada y de voluntad poltica y compromiso de hacer cumplir la legislacin o los mandatos vigentes son otros factores que facilitan la trata de personas. Dadas las causas profundas mencionadas la mayora de las estrategias de prevencin corresponden a una de las siguientes categoras:

Reducir la vulnerabilidad de las posibles vctimas mediante el desarrollo social y econmico. Desalentar la demanda de los servicios de las personas objeto de trata. Educacin pblica. Control de fronteras. Prevencin de la corrupcin de los funcionarios pblicos.

Medidas preventivas recomendadas en el mbito nacional
El Plan de Accin contra la trata de personas aprobado por la OSCE recomienda la adopcin en el mbito nacional de diversas medidas a fin de prevenir la trata de personas: a) medidas relativas a la recopilacin de datos y actividades de investigacin; b) medidas fronterizas; c) polticas econmicas y sociales destinadas a atacar las causas profundas de la trata de personas; d) medidas para despertar la conciencia; y e) medidas legislativas. Se recomienda la adopcin de las siguientes medidas econmicas y sociales: En los pases de origen:
Asignar prioridad al fomento de la estabilidad econmico-social y poltica, as como a la reduccin de las migraciones motivadas por condiciones de extrema pobreza y otros factores que alimentan la trata de personas. Dicha poltica deber promover adems el desarrollo econmico y la integracin social. Facilitar el acceso de los menores a oportunidades de educacin o de formacin profesional e incrementar la tasa de escolaridad, en particular de las nias y los grupos minoritarios. Mejorar las oportunidades de trabajo para la mujer creando condiciones comerciales propicias para la pequea y mediana empresa. Organizar cursos de capacitacin para los empleados de estas empresas, dirigidos en particular a grupos de alto riesgo.
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En los pases de destino:
Aplicar medidas que reduzcan la invisibilidad de la explotacin. Contribuira notablemente a este objetivo la creacin de un programa de supervisin pluri-institucional, con controles administrativos y servicios de recogida de datos en el mercado laboral, as como, si procede, en los centros dedicados al comercio del sexo. Considerar la posibilidad de que se liberalice el mercado laboral a fin de incrementar las oportunidades de empleo para trabajadores de diversos ramos y especialidades. Resolver el problema de la mano de obra no regularizada, sin seguridad social y a menudo ilegal, con miras a lograr un equilibrio entre la demanda de mano de obra barata y la capacidad de regularizar el curso de los movimientos migratorios. Atajar la economa sumergida que debilita la competitividad del resto de la economa y favorece el trfico ilegal de inmigrantes.
Tanto en los pases de origen como en los pases de destino:
Adoptar medidas para aumentar el nivel de la seguridad social y crear oportunidades de empleo para todos. Adoptar medidas apropiadas para eliminar toda discriminacin contra la mujer en el empleo a fin de garantizar, en funcin de la igualdad de gnero, la igualdad de remuneracin por trabajos iguales y la igualdad de oportunidades de empleo. Eliminar todas las formas de discriminacin contra las minoras. Desarrollar programas que ofrezcan oportunidades para ganarse la vida y que incluyan una educacin bsica, la alfabetizacin, la difusin de las tcnicas de comunicacin y de otra ndole, y la reduccin de toda barrera que obstaculice la iniciativa empresarial. Alertar contra las desigualdades de gnero y fomentar mediante la educacin unas relaciones basadas en la mutua igualdad y respeto entre el personal de ambos sexos que contribuyan a prevenir la violencia contra la mujer. Introducir polticas que den acceso a la mujer al control de los recursos econmicos y financieros en condiciones de igualdad con el hombre. Promover tcnicas de financiacin flexible que faciliten crditos, y particularmente microcrditos, de bajo inters. Fomentar las tcnicas de buena gestin y la transparencia de las operaciones econmicas. Adoptar medidas legales, educativas, sociales, culturales o de otra ndole, y fortalecer las existentes, al tiempo que promulgan, donde proceda, leyes penales que disuadan, recurriendo a la cooperacin bilateral y multilateral, la demanda de servicios que favorecen la explotacin de la persona, particularmente mujeres y nios, hacindoles caer vctimas de la trata.
El texto completo del Plan de Accin de la OSCE se puede encontrar en: www.osce.org/documents/pc/2005/07/15594_en.pdf
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Mdulo 9.3
Eliminar la discriminacin basada en el gnero y promover los derechos econmicos de la mujer
Sinopsis En este mdulo se analiza la importancia de la discriminacin basada en el gnero como exacerbacin de la vulnerabilidad de la mujer a la trata de personas y se defiende la promocin de sus derechos econmicos.
La mujer suele ser objeto de discriminacin en materia de salario, de acceso al mercado laboral y de capacitacin profesional comerciable. Esto aumenta su vulnerabilidad a la explotacin de los tratantes. Adems, los estereotipos de gnero perpetan su sobrerrepresentacin en los trabajos peor pagados, menos seguros y que son tradicionalmente femeninos, y determinan la distribucin de las responsabilidades para los trabajos remunerados y no remunerados.
La Convencin sobre la eliminacin de todas las formas de discriminacin contra la mujer

El artculo 10 de la Convencin sobre la eliminacin de todas las formas de discriminacin contra la mujer (anexa a la Resolucin 34/180 de la Asamblea General) obliga a los Estados parte a eliminar todo concepto estereotipado de los papeles masculino y femenino en todos los niveles y en todas las formas de enseanza y, en particular, mediante la modificacin de los libros y programas escolares y la adaptacin de los mtodos de enseanza. El artculo 4 de esa Convencin especifica que la adopcin de medidas especiales de carcter temporal encaminadas a acelerar la igualdad de facto entre el hombre y la mujer no se considerar discriminacin.
Plataforma de Accin de Beijing

En la Plataforma de Accin de Beijing (Resolucin 1 del captulo I del anexo II, A/CONF.177/20/Rev.1), aprobado en la Cuarta Conferencia Mundial sobre la Mujer en 1995, los gobiernos se comprometieron a adoptar diversas medidas para promover los derechos econmicos de la mujer y suprimir la discriminacin en el trabajo, entre otras:

Fomentar y respaldar el trabajo por cuenta propia de la mujer y de las microempresas. Garantizar la igualdad de acceso de la mujer a una capacitacin laboral eficaz que no se limite a las esferas de empleo tradicionales. Promover que la distribucin de las responsabilidades del hombre y la mujer respecto de la familia sea en pie de igualdad, mediante la legislacin y las polticas educativas.
Declaracin de Bruselas sobre prevencin y lucha contra la trata de seres humanos

La Declaracin de Bruselas se realiz en el marco de la Conferencia Europea sobre prevencin y lucha contra la trata de seres humanos, celebrada en septiembre de 2002. En el
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artculo 7 de la Declaracin titulado Causas profundas, bajo el ttulo Prevencin de la trata de seres humanos se declara que:
Un aspecto esencial de un enfoque de este delito basado en los derechos humanos es destacar la perspectiva de gnero. Una estrategia europea contra la trata debera incluir la lucha contra la violencia basada en el gnero y las estructuras patriarcales que favorecen un entorno propicio para la trata de personas. La legislacin y las polticas sobre igualdad de oportunidades deben proteger y fortalecer la posicin jurdica y social de la mujer y de los nios, y ocuparse especficamente de todas las formas de discriminacin en razn del gnero. Deben establecerse programas de apoyo para lograr la plena participacin y emancipacin de la mujer en la sociedad, en especial en la esfera de la educacin y la vida econmica, incluido el apoyo a la actividad empresarial femenina. Los programas de apoyo deberan orientarse a fortalecer las actividades para terminar con la pobreza y la marginalizacin, especialmente entre los grupos ms vulnerables de poblacin, como las mujeres y las nias, en todos los pases de origen, trnsito y destino, mediante medidas destinadas a mejorar la gobernanza, el apoyo material, la proteccin social y las oportunidades laborales, as como el desarrollo econmico sostenible.
Mecanismos nacionales para la igualdad de gnero

Muchos pases han establecido un mecanismo nacional para lograr la igualdad de gnero. Segn la recomendacin general N 6 del Comit sobre la eliminacin de la discriminacin contra la mujer y la Plataforma de Accin de Beijing esos mecanismos nacionales de igualdad de gnero deberan:

Establecerse a un alto nivel de gobierno. Tener recursos suficientes. Tener un firme compromiso poltico. Tener la autoridad y la capacidad necesarias para influir en las polticas. Tener un mandato bien definido que le permita aconsejar sobre las consecuencias para la mujer de todas las polticas gubernamentales, supervisar la situacin de la mujer y formular nuevas polticas, como tambin aplicar estrategias y medidas para eliminar la discriminacin por motivo de gnero.
El pleno reconocimiento de los derechos humanos de la mujer requiere la creacin de este tipo de rganos de coordinacin a alto nivel, encargados de supervisar la ejecucin de las leyes nacionales relativas al gnero, la elaboracin y coordinacin de polticas destinadas a integrar una perspectiva de gnero en la legislacin, la poltica y los programas nacionales.
Prctica prometedora
Girls be Ambitious (Camboya)
Japan Relief for Cambodia y American Assistance for Cambodia El objetivo del programa Girls be Ambitious del Japan Relief for Cambodia y de la American Assistance for Cambodia, dos organizaciones no gubernamentales, es prevenir la trata de
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mujeres y nias camboyanas despertando la conciencia entre las ms vulnerables, dando incentivos para mantenerlas en la escuela y facilitando la capacitacin profesional que mejorar sus perspectivas de trabajo, les generar ingresos y las emancipar social y polticamente. El programa depende del Proyecto de escuelas rurales, un esfuerzo conjunto de las dos organizaciones, que dirige ms de 300 escuelas en pueblos de Camboya y facilita asistencia econmica a las familias cuyas hijas asisten a la escuela. Cada mes los maestros envan al programa, por correo electrnico, una hoja de asistencia en Excel con la lista de las nias patrocinadas; cuando las nias han logrado asistencia perfecta se facilita de inmediato el pago de 10 dlares EE.UU. Cuando la asistencia no es perfecta el pago de ese mes se suspende hasta que el programa investigue las razones de la inasistencia. Adems del programa oficial de la escuela, las participantes en el programa Girls be Ambitious reciben instruccin en ingls, informtica, manualidades, agricultura y otras aptitudes profesionales, as como programas de concienciacin. Particulares o entidades pueden participar en el proyecto patrocinando a una nia durante un ao escolar por 120 dlares EE.UU.
Mas informacin sobre el programa Girls be ambitious est disponible en: www.camnet.com.kh/Girls-Ambitious Mas informacin sobre el proyecto de escuelas rurales esta disponible en: www.cambodiaschools.com
Programas para crear puestos de trabajo y programas de capacitacin para la mujer (Bulgaria)
Bulgaria ha puesto en ejecucin un proyecto de tres aos financiado por el PNUD para promover la emancipacin econmica de la mujer y para crear puestos de trabajo. La creacin de un centro de apoyo empresarial contribuy a la creacin de 160 nuevos puestos de trabajo, 131 de los cuales fueron ocupados por mujeres. El centro brinda capacitacin profesional y programas de readiestramiento en distintas esferas, como por ejemplo el desarrollo del turismo, el idioma ingls y computacin. De las 374 personas entrenadas, 263 eran mujeres. Tambin se estableci un plan de garantas de crdito para que las empresas familiares o de propiedad de una mujer puedan tener acceso al crdito comercial de un banco.
Ley de prevencin de la violencia y proteccin de las vctimas de la trata de personas, de 2000, artculo 106 a) (Estados Unidos)
Segn el artculo 106 a) de esta ley, el Gobierno de los Estados Unidos deber establecer y aplicar iniciativas internacionales para mejorar las oportunidades econmicas de las posibles vctimas de la trata de personas como mtodo de prevencin y disuasin de la trata de personas. Entre esas iniciativas se cuentan:

Programas de micro crditos, capacitacin profesional y asesoramiento laboral. Programas para promover la participacin de la mujer en la adopcin de decisiones econmicas.
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Programas para que los nios, y especialmente las nias, asistan a la escuela primaria y secundaria, y para educar a las personas que han sido vctimas de la trata. Desarrollo de programas de enseanza relativos a los peligros de la trata de personas. Donaciones a las organizaciones no gubernamentales para acelerar y fomentar la funcin y la capacidad poltica, econmica, social y educativa de la mujer en sus pases.
Mdulo 9.4
Sinopsis
Prevenir la corrupcin
Este mdulo introduce la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin y remite al lector al United Nations Anti-Corruption Toolkit y otros recursos pertinentes.
La corrupcin es el uso indebido del poder pblico para provecho propio. La corrupcin comprende diversos elementos, como, por ejemplo, el soborno, la malversacin o peculado, el abuso de confianza y el favoritismo. Especficamente, el soborno implica la promesa, el ofrecimiento o la concesin de un beneficio indebido que afecte incorrectamente las acciones o decisiones de un funcionario pblico. Los funcionarios corruptos suelen desempear una funcin importante en la trata de personas. En la etapa de la captacin la obtencin de invitaciones fraudulentas o de documentos falsificados puede verse facilitada por funcionarios corruptos. En la etapa del transporte, a cambio de sobornos los funcionarios pueden pretender no ver e ignorar las vctimas de la trata, permitindoles cruzar la frontera. En la etapa de la explotacin, se puede recurrir a la extorsin. Ningn pas ha estado exento de algn nivel de prcticas corruptas. La comunidad internacional y el pblico en general en todas las sociedades estn exigiendo constantemente ms apertura y responsabilidad de los que desempean la funcin pblica, lo que ha llevado en los ltimos aos a muchas iniciativas nacionales, regionales e internacionales centradas en diversos aspectos del problema de la corrupcin. La Convencin sobre la Delincuencia Organizada Transnacional incluye disposiciones relativas a la corrupcin propias de ese contexto. Pero dado el carcter y el alcance especficos de esa Convencin los Estados coincidieron en que el fenmeno multifactico de la corrupcin se podra atacar mejor en un instrumento separado. Por lo tanto, la Asamblea General, en su Resolucin 58/4, aprob la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin, que se abri a la firma del 9 al 11 de diciembre de 2003 en Mrida, Mxico, y que entr en vigor el 14 de diciembre de 2005.
Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin

La adopcin de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin brinda la oportunidad de encontrar una solucin mundial al problema de la corrupcin. El nivel de apoyo
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que ha recibido indica un claro reconocimiento de la gravedad del problema y un notable compromiso poltico de combatirla. La Convencin requiere que los Estados parte tipifiquen como delito y otros ilcitos una amplia gama de actos de corrupcin cuando no fueran considerados delitos en el derecho nacional. En algunos casos, los pases estn obligados jurdicamente a tipificarlos como delitos; en otros casos, a fin de tener en cuenta las diferencias en los ordenamientos jurdicos nacionales, deben contemplar la posibilidad de hacerlo. La Convencin va ms all de los instrumentos anteriores de este tipo, ya que tipifica como delito no solamente las formas bsicas de la corrupcin, como por ejemplo el soborno y la malversacin o peculado de los fondos pblicos, sino tambin el trfico de influencias y los ilcitos cometidos en apoyo de la corrupcin, como por ejemplo el encubrimiento y el blanqueo del producto de la corrupcin, as como la obstruccin de justicia. La Convencin tambin aborda esferas problemticas de la corrupcin en el sector privado. Adems, contiene disposiciones sustanciales sobre la necesidad de intensificar la cooperacin internacional en materia penal, as como en aspectos especficos de la cooperacin en materia de cumplimiento de la ley, como por ejemplo las investigaciones conjuntas o la utilizacin de tcnicas especiales de investigacin tales como la entrega vigilada, la vigilancia electrnica y las operaciones encubiertas. Y por ltimo, la Convencin incluye captulos separados sobre recuperacin de activos y sobre asistencia tcnica e intercambio de informacin. Una ptica fundamental de la Convencin es la prevencin: proveer de entrada el marco institucional y regulatorio necesario para reducir la posibilidad de prcticas corruptas. La prevencin y la represin de la corrupcin estn intrnsecamente relacionadas con el desarrollo y con el logro de un medio de vida sostenible. Cuando la corrupcin corrompe la sociedad, incluidas las fuerzas del orden, hay pocas posibilidades de desarrollo y de prosperidad. Por eso la asistencia para prevenirla y reprimirla debe considerarse parte de un esfuerzo ms amplio por sentar los fundamentos de la democracia, el desarrollo, la justicia y la gobernanza eficaz.
Para ms informacin, visite el sitio Internet de UNODC en: www.unodc.org/unodc/en/corruption/index.html Para ms detalles sobre la Convencin y su estado de ratificacin vase: www.unodc.org/unodc/en/treaties/CAC/index.html
El Manual anticorrupcin de las Naciones Unidas
El Anti-Corruption Toolkit contiene amplia informacin y sirve de gua para los encargados de formular polticas, los expertos y la sociedad civil en la elaboracin, la aplicacin y la supervisin de iniciativas contra la corrupcin. Est dividido en nueve captulos especializados, a saber:
Evaluacin de la corrupcin y de la capacidad institucional para luchar contra ella.
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Fortalecimiento de las instituciones. Prevencin de situaciones. Prevencin social y potenciacin del pblico. Represin del delito. Legislacin contra la corrupcin. Supervisin y evaluacin. Cooperacin judicial internacional. Recuperacin de activos y repatriacin de fondos ilegales.
A la mayora de los captulos siguen estudios de casos prcticos que muestran la forma en que diversas medidas contra la corrupcin esbozadas en el Toolkit son aplicadas en distintos pases del mundo. Un problema fundamental que encuentran quienes investigan la corrupcin es que, a diferencia de los delitos tradicionales, como por ejemplo el robo o el asesinato, la corrupcin no tiene una vctima clara que vaya a presentar una denuncia y no hay un acto patente que los testigos puedan denunciar. Por el contrario, en los casos de corrupcin quienes tienen un conocimiento directo del delito suelen obtener de l algn provecho, con lo cual es difcil que lo denuncien. Pero la corrupcin no es un delito sin vctimas; en muchos casos la nica vctima es el inters pblico. Por esta razn cualquier estrategia contra la corrupcin debe incluir elementos destinados a descubrir la presencia de la corrupcin, como por ejemplo:
Elementos que alienten a los testigos o a quienes tienen conocimiento de un incidente de corrupcin, a denunciarlo. Incentivos para denunciar los servicios pblicos deficientes cuando podran deberse a corrupcin. Enseanza general sobre la corrupcin, el dao que causa y las normas bsicas que son de esperar en la administracin de los asuntos pblicos. Elementos que generan informacin y pruebas de corrupcin en otras formas, como por ejemplo la exigencia de realizar auditorias e inspecciones. Estrategias para fomentar que las vctimas ms directas de la corrupcin, como por ejemplo los participantes que perdieron en una licitacin pblica o la seleccin de un puesto que estuvieran viciados de corrupcin, para que reconozcan esta posibilidad e informen al respecto cuando tengan esa sospecha.
Al alentar las denuncias de quienes conocen la existencia de corrupcin el mayor problema suele ser su vulnerabilidad a la intimidacin o a la venganza de los delincuentes, generalmente por su pertenencia a un grupo vulnerable o por la relacin que tienen con los delincuentes. Por lo tanto, cuando la relacin con los funcionarios se da en circunstancias de aislamiento fsico o social, como es el caso de los nuevos inmigrantes o los residentes de zonas rurales, se deberan realizar campaas de informacin para que conozcan las normas de conducta que cabe esperar de los funcionarios y se le deberan dar los medios de presentar una denuncia cuando las normas no se cumplen. Los organismos gubernamentales tambin pueden establecer canales que permitan las denuncias internas.
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El United Nations Anti-Corruption Toolkit se puede encontrar en: www.unodc.org/documents/corruption/publications_toolkit_sep04.pdf
Gua legislativa para la aplicacin de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin
Un grupo de expertos de todas las regiones geogrficas, representando diversos ordenamientos jurdicos, as como observadores de entidades pertinentes de las Naciones Unidas y dems organizaciones internacionales, colaboraron en la elaboracin de la Gua legislativa para la aplicacin de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin. Esta gua tiene por objeto asistir a los pases que desean ratificar y aplicar la Convencin; en ella se determinan los requisitos legislativos, las cuestiones derivadas de esos requisitos y diversas opciones de que disponen los pases cuando elaboran y redactan la legislacin necesaria.
La Gua legislativa est disponible en rabe, chino, espaol, francs, ingls y ruso en: www.unodc.org/unodc/en/treaties/CAC/index.html
Conferencia de las Partes
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El primer perodo de sesiones de la Conferencia de las Partes en la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin se celebr en Jordania, del 10 al 14 de diciembre de 2006. Las resoluciones adoptadas en esa Conferencia se pueden consultar en: www.unodc.org/unodc/en/treaties/CAC/CAC-COSP.html
El segundo perodo de sesiones de la Conferencia de las Partes en la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin se celebr en Bali, Indonesia, del 28 de enero al 1 de febrero de 2008. Ms informacin sobre este perodo de sesiones se puede encontrar en: www.unodc.org/unodc/en/treaties/CAC/CAC-COSP.html
Grupos de trabajo establecidos por la Conferencia de las Partes

En el primer perodo de sesiones la Conferencia estableci grupos de trabajo, que se reunieron por primera vez en Viena en 2007.
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La informacin relativa a la primera reunin del Grupo de trabajo sobre el examen de la aplicacin de la Convencin (29 a 31 de agosto de 2007), el Grupo de trabajo sobre recuperacin de activos (27 y 28 de agosto de 2007) y el Grupo de trabajo sobre asistencia tcnica (1 y 2 de octubre de 2007) se pueden consultar en: www.unodc.org/unodc/en/treaties/CAC/working-groups.html
Autoevaluacin de la aplicacin de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin
La ONUDD ha creado una autoevaluacin de la aplicacin de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin que se puede bajar de: www.unodc.org/unodc/en/treaties/CAC/index.html
Transparency International Transparency International es una organizacin mundial de la sociedad civil fundada en 1993, que cuenta con ms de 90 organizaciones nacionales. Transparency International despierta la conciencia sobre la corrupcin en todo el mundo reuniendo el gobierno, la sociedad, el sector empresarial y los medios de comunicacin para promover la transparencia en las elecciones, en la administracin pblica, en contratacin pblica y en los negocios. Transparency International tambin promueve reformas gubernamentales contra la corrupcin. Tiene cinco prioridades fundamentales:

La corrupcin en poltica. La corrupcin en la contratacin pblica. La corrupcin en el sector privado. La convenciones internacionales contra la corrupcin. La pobreza y el desarrollo.
Ms informacin sobre Transparency International se puede encontrar en: www.transparency.org Las sugerencias de lectura de Transparency International sobre la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin se pueden consultar en: www.transparency.org/global_priorities/international_conventions/ readings_conventions#un
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Mdulo 9.5
Sinopsis
Ciudadana y apatridia
En este mdulo se analiza la cuestin de la ciudadana como una forma de impedir la trata de personas a travs de las fronteras.
Las personas sin ciudadana tienen poco o ningn acceso a la justicia, el cuidado de la salud, los viajes, la educacin, el trabajo y la representacin poltica. Un estudio reciente publicado por Vital Voices Global Partnership, titulado Stateless and Vulnerable to Human Trafficking in Thailand, examina la especial vulnerabilidad a la trata de personas de los grupos tnicos minoritarios que no tienen ciudadana. Los problemas que tienen estas personas por su falta de ciudadana limitan sus oportunidades de trabajo, aumentando as su vulnerabilidad a la explotacin. Adems, las personas que no tienen ciudadana y que terminan siendo vctimas de la trata de personas recibirn poca proteccin y asistencia y pueden serles denegada la vuelta a su pas de origen. En el informe se analiza la dimensin jurdica de obtencin de ciudadana y los problemas que encuentran los grupos tribales. Se afirma que mejorar el acceso a la ciudadana ayudara considerablemente a reducir la vulnerabilidad a la trata de personas y recomienda que se apliquen las siguientes medidas:

Registrar el nacimiento de todos los nios. Mejorar la transparencia del trmite de la ciudadana. Suprimir el pago para el trmite de la ciudadana. Instruir a los funcionarios locales en las leyes pertinentes. Suprimir las restricciones a los viajes y el acceso a la educacin, el cuidado de la salud y el empleo para las personas que estn tramitando la ciudadana.
Stateless and Vulnerable to Human Trafficking in Thailand se puede consultar en: www.humantrafficking.org/publications/584
Prctica prometedora
Proyecto de ciudadana y de registro de nacimiento de los montaeses
En Tailandia se est haciendo lo posible para reducir la vulnerabilidad de las minoras tnicas a la trata de personas. El Gobierno est trabajando con la Dependencia de Cultura de la UNESCO para solucionar el problema de la falta de ciudadana de las nias y mujeres de las montaas de Tailandia, consideradas un factor de alto riesgo por su vulnerabilidad ante la trata u otra forma de explotacin. Sin condicin jurdica, las minoras tnicas se
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consideran extranjeros ilegales y pueden ser objeto de detencin, deportacin, extorsin y otras formas de abuso. No slo carecen del derecho a que se registre su nacimiento y a tener la nacionalidad, sino que tambin se les niega el derecho de voto, de propiedad de la tierra y de viajar ms all de sus distritos o provincias de origen (restringiendo as sus oportunidades de empleo), de obtener certificados despus de completar la escuela y de recibir los servicios de asistencia pblica social, incluido el cuidado de la salud y el tratamiento mdico. En respuesta a estas conclusiones la UNESCO apoya a las organizaciones no gubernamentales y coopera con la UNIAP y los organismos del Gobierno de Tailandia en ayudar a los montaeses a conseguir la ciudadana.
Para ms informacin sobre el Highland Citizenship and Birth Registration Project se puede consultar: www.unescobkk.org/index.php?id=1822
Mdulo 9.6
Medidas relativas a los documentos de viaje y de identidad
Sinopsis En este mdulo se presenta el artculo 12 del Protocolo contra la Trata de Personas, relativo a la seguridad de los documentos de viaje y de identidad.
Documentos de viaje y de identidad

El artculo 12 del Protocolo contra la Trata de Personas establece que los Estados parte adoptarn medidas para garantizar la necesaria calidad as como la integridad y seguridad de los documentos tales como pasaportes. La letra del artculo deja en claro que esto incluye las medidas tcnicas para que los documentos sean ms difciles de falsificar o de alterar y medidas administrativas y de seguridad para proteger el proceso de produccin y de emisin contra la corrupcin, el robo y otras desviaciones de documentos. Adems, se pueden crear figuras delictivas complementarias para reprimir el robo, la falsificacin y otros ilcitos relacionados con los documentos de viaje o de identidad cuando no existan en el ordenamiento jurdico nacional o no estn comprendidos en la definicin de delitos ms generales. Varias tecnologas nuevas o en desarrollo ofrecen considerables posibilidades de crear nuevos tipos de documento que permitan identificar a las personas con absoluta certeza, que puedan ser ledas rpida y correctamente por mquinas y que sean difciles de falsificar porque dependen de informacin guardada en una base de datos que est fuera del alcance de los delincuentes en lugar de figurar en el propio documento.
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Protocolo contra la Trata de Personas

Articulo 12. Seguridad y control de los documentos Cada Estado parte adoptar, con los medios de que disponga, las medidas que se requieran para: a) Garantizar la necesaria calidad de los documentos de viaje o de identidad que expida a fin de que stos no puedan con facilidad utilizarse indebidamente ni falsificarse o alterarse, reproducirse o expedirse de forma ilcita; y b) Garantizar la integridad y la seguridad de los documentos de viaje o de identidad que expida o que se expidan en su nombre e impedir la creacin, expedicin y utilizacin ilcitas de dichos documentos. Las disposiciones de los artculos 11, 12 y 13 del Protocolo contra la Trata de Personas son idnticas a las disposiciones correspondientes del Protocolo contra el Trfico Ilcito de migrantes y cuando un Estado es parte en ambos protocolos, o tiene previsto serlo, se recomienda su aplicacin conjunta, al menos por lo que respecta a las disposiciones legislativas.
Para informacin sobre el tema conexo de las medidas de control fronterizo, vase el mdulo 5.11.
Mdulo 9.7
Sinopsis
Listas de referencia para la prevencin
Este mdulo, derivado de A Handbook on Planning Projects to Prevent Child Trafficking, es uno de los pasos previos que deben darse antes de comenzar una iniciativa de prevencin.
Lista de referencia preparatoria

1. Complete un anlisis del problema que:

Distinga entre las personas objeto de la trata y otros migrantes. Examine las diferentes etapas en el proceso de la trata de personas. Ubique la trata en contexto, determinando si es una prioridad para la comunidad en cuestin. Explore las razones de que las personas sean objeto de trata en relacin con: causas inmediatas; causas subyacentes y estructurales; fracaso institucional.
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Asigne atencin prioritaria a las causas ms importantes de la trata. Identifique todo grupo determinado de personas que sea objeto de trata en cantidades desproporcionadamente superiores a otros y toda caracterstica prominente de las personas que han sido vctimas de la trata. Determine qu grupos de personas, hogares y comunidades o lugares se desean como objetivo de la campaa. Tome como base informacin procedente de fuentes confiables y serias.
2.
Identifique los recursos y oportunidades disponibles:
Determine las personas y las organizaciones capaces de colaborar en la lucha contra la trata en las zonas en las que usted est interesado. Explore posibles actividades complementarias y la superposicin con la labor realizada por otras organizaciones.
3.
Evale las limitaciones, obstculos, riesgos:

Identifique amenazas de posibles aliados. Explore las amenazas a la seguridad que presentan los elementos delictivos. Verifique las presunciones peligrosas que puedan hacer fracasar el proyecto.
4.
Considere la forma de aplicar a la trata un enfoque basado en los derechos humanos:
Garantice que los derechos humanos (y en el caso de los nios, su inters superior) estn en el centro de todos los objetivos y actividades. Incluya estrategias de participacin para que las personas vulnerables a la trata sean parte del proceso de adopcin de decisiones y aydelas a gozar de sus derechos. Tenga en cuenta las diferentes necesidades de los diferentes grupos para evitar discriminaciones.
Lista de referencia de la estrategia

1. Desarrolle una estrategia de proyecto. Basado en los pasos preparatorios adoptados.

Decida en qu etapas de la trata se concentrar su proyecto. Elabore estrategias para concretar las etapas elegidas. Seleccione una combinacin de diferentes estrategias que refleje la complejidad del problema que est tratando de solucionar.
2. 3. 4.
Establezca metas realistas para la cantidad de personas que debe alcanzar el proyecto. Considere la forma en que las actividades contribuyen a aumentar la capacidad de los actores con base local de reaccionar ante la trata de personas. Para verificar que las estrategias seleccionadas sean apropiadas utilice:
La experiencia de iniciativas anteriores sobre el tema.
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El examen de la lgica del programa -es posible que las actividades que ha previsto produzcan el cambio deseado? Las consultas con los principales interesados, incluso con otras organizaciones que trabajan en esta esfera.
Fuente: Adaptado del Handbook on Planning Projects to Prevent Child Trafficking, 2007, Mike Dottridge, para Terre des Hommes, pginas 40 y 58, que se puede consultar en: http://tdh-childprotection.org/index.php?option=com_doclib&task= showdoc&docid=471
CONCIENCIACIN
Mdulo 9.8
Sinopsis
Medidas de concienciacin
En este mdulo se examinan diversos mtodos de prevencin mediante la enseanza pblica, la informacin y las campaas de concienciacin.
Se debe tratar de despertar la conciencia pblica ante el problema de la trata de personas mediante campaas de informacin pblica u otros medios. En el caso de las vctimas, las campaas de informacin pblica tambin deben incluir normas de derechos humanos bsicos y ensear a las vctimas que la trata de personas es un delito, que los estn convirtiendo en vctimas y que pueden buscar la proteccin de la ley. Las campaas deben formularse en una forma que sea comprendida por las vctimas, utilizando en los materiales un lenguaje adaptado a la audiencia y a propsito para ella.

El Plan de Accin de la OSCE contra la trata de personas incluye las siguientes medidas que deben adoptarse en el mbito nacional:
Emprender, en colaboracin con la sociedad civil y organizaciones no gubernamentales, campaas de informacin para alertar a la opinin pblica contra la trata de personas en todas sus formas, dando a conocer los mtodos utilizados por los tratantes y los riesgos que amenazan a las vctimas.
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Alertar a las autoridades de inmigracin y al personal consular y diplomtico ante el problema de la trata a fin de que su conocimiento de este problema les pueda orientar en sus contactos con vctimas potenciales de este comercio. Alentar a las embajadas nacionales a divulgar informacin sobre la normativa legal del pas de destino en materia de derecho familiar, derecho del trabajo y leyes de inmigracin que puedan interesar a todo migrante eventual, colaborando al respecto con las organizaciones no gubernamentales. Alertar ante el problema de la trata a todo otro grupo profesional potencialmente interesado, particularmente a los legisladores, al personal de los servicios de vigilancia y a otros profesionales, como el personal mdico y de los servicios sociales y de empleo, as como al sector privado, a fin de estimularlos a responder adecuadamente a este problema y a reforzar su capacidad institucional para resolverlo. Alentar a las secciones consulares y de visados de las misiones diplomticas a valerse de documentacin impresa y otros dispositivos en su labor con personas vulnerables. Alentar a los medios informativos para que expongan claramente el problema de la trata de personas y describan con realismo la situacin de sus vctimas. Para optimizar su impacto pblico, dichas campaas debern llevarse a cabo en colaboracin con profesionales de los medios informativos. Dirigir las campaas de alerta social a los grupos ms vulnerables de la sociedad, particularmente a personas pertenecientes a minoras nacionales, nios, migrantes y personas desplazadas en el interior del pas. Hacer que dichas campaas lleguen igualmente a la poblacin de aldeas o lugares de escasa importancia, cuya poblacin pudiera estar particularmente expuesta a riesgo. Trabajar al respecto en las escuelas y en las universidades, as como en contacto directo con las familias, a fin de alertar a los ms jvenes contra el riesgo de la trata. Plantear, tambin con el auxilio de los medios informativos, la necesidad de reducir la demanda de los servicios de vctimas de la trata para fines de explotacin sexual, trabajos forzosos, esclavitud u otras prcticas similares a la esclavitud, y fomentar la adopcin de una poltica de tolerancia cero hacia todas las formas de la trata de personas. Establecer lneas o telfonos directos, anunciados en los medios informativos, en los pases de origen, de trnsito y de destino que cumplan tres funciones: la de fuente de asesoramiento y orientacin independiente para posibles vctimas que estn tal vez buscando empleo en el extranjero; la de va inicial de acceso de las vctimas potenciales para ponerse en contacto con los servicios de consulta; y la va para la denuncia annima de todo delito flagrante o presunto de la trata de personas.
Educacin pblica, informacin y campaas de concienciacin

Quienes migran suelen estar en desventaja por falta de informacin y se ven obligados a volcarse a terceros para encontrar ayuda o trabajo en el exterior. A menudo estos terceros resultan ser tratantes. El objetivo de sensibilizar al pblico es despertar su inquietud por el riesgo de caer vctima de estos delincuentes y por los perjuicios sociales y humanos que causa la trata de personas.
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En general, las campaas contra la trata deben orientarse a dar a conocer el verdadero carcter de este delito y sus consecuencias. Dentro de la poblacin en general, para llegar a grupos especficos se pueden utilizar mensajes ms concretos o medios ms especficos. Las campaas de concienciacin deben facilitar a las posibles vctimas informacin suficiente sobre los riesgos de este delito, las posibilidades de migrar legalmente para trabajar y la posible remuneracin que obtendran a fin de que puedan evaluar con fundamento si las ofertas de trabajo son realistas y buscar ayuda en caso de trata de personas. Las campaas de concienciacin tambin deben advertir de los riesgos para la salud, como por ejemplo los embarazos no deseados y las enfermedades de transmisin sexual, como el VIH/SIDA, asociados con la explotacin sexual. Otros mensajes que deben transmitirse son la necesidad de vigilancia y de responsabilidad pblica (adoptar medidas cuando se detecta la existencia de trata de personas), de informacin sobre los programas contra la trata y de penas aplicables a este delito.
Prctica prometedora
Campaa mundial en la televisin sobre la trata de seres humanos (Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito)
La campaa mundial de la ONUDD en la televisin tiene por objeto dar a conocer, en forma amplia y variada, las cuestiones relacionadas con la trata de personas e ilustrar algunas de las medidas que se estn adoptando para solucionar este creciente problema. El primer vdeo de la campaa est dedicado a la trata de mujeres para fines de explotacin sexual, con objeto de describir un aspecto de este problema complejo y transmitir un fuerte mensaje. Tras el xito del primer mensaje de vdeo, la ONUDD produjo un segundo mensaje, dedicado a la trata de hombres, mujeres y nios para el trabajo servil y forzoso (por ejemplo, en fbricas o en campos, o como empleados domsticos). Con la cooperacin de estaciones de radio de todo el mundo la ONUDD acord la transmisin de estos mensajes en las redes nacionales, as como en redes mundiales y regionales como CNN International, BBC World y MTV Asia. Millones de personas en todo el mundo han visto estos mensajes de vdeo sin que ello representara ningn gasto para la ONUDD. Los mensajes tambin han sido distribuidos entre organizaciones no gubernamentales pertinentes para servir como mecanismo de concienciacin a nivel local. Dos nuevos mensajes de vdeo lanzados posteriormente fueron un paso adelante en la campaa de la ONUDD, ya que piden a las vctimas y al pblico en general que reaccionen contra la trata. Organizaciones no gubernamentales y gobiernos son socios vitales en este esfuerzo para luchar contra la trata de personas y son determinantes para brindar apoyo a las vctimas y para despertar la conciencia a nivel local. La ONUDD trabaja en estrecha cooperacin con entidades de las Naciones Unidas y organizaciones no gubernamentales locales para distribuir los nuevos anuncios del servicio pblico, agregando al final de cada mensaje el nmero telefnico de una lnea de comunicacin directa, de haber una disponible, donde las vctimas podrn recibir asistencia y ayuda. Si bien el primero y segundo mensajes de vdeo estaban dirigidos principalmente a las posibles vctimas en los pases de origen, el tercero y el cuarto estaban dirigidos a las vctimas y al pblico en general en los pases de destino. Los cuatro mensajes tambin estaban dirigidos a los funcionarios pblicos que participan en la elaboracin y la aplicacin de leyes contra la trata de personas y de proteccin de las vctimas.
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Los mensajes de vdeo se pueden ver en : www.unodc.org/unodc/en/multimedia.html
stos y otros mensajes de vdeo tambin se pueden ver en: http://ungift.org/
Campaa de carteles Abra sus ojos (Pentameter 2, Reino Unido)

En el Reino Unido, como parte de la operacin Pentameter 2 dirigida por la polica, se ha iniciado una campaa activa No cierre sus ojos ante la trata de personas para concienciar al pblico y facultarlo a denunciar sus inquietudes a la polica. La polica y otros asociados en el Pentameter 2 del Reino Unido distribuyen carteles. En la primera fase de la operacin -Pentameter 1- tambin se adoptaron medidas concretas para despertar la conciencia. Se produjeron folletos y se distribuyeron en los aeropuertos para despertar la conciencia de los hombres que viajaban a la Copa Mundial y tratar de reducir la demanda de sexo pagado (que puede significar el empleo de vctimas de la trata) y tambin se utiliz para ese fin la revista oficial de Inglaterra para aficionados.
Para ms informacin sobre el Pentameter 2, la respuesta de las fuerzas del orden a la trata de personas, vase el mdulo 5.4 y vistese: www.pentameter.police.uk
Campaa de informacin Salvemos a nuestras hermanas (India)

La publicidad y el patrocinio son dos formas sumamente eficaces de vender cualquier cosa, incluidas las soluciones a un problema. Save the Children India ha recurrido a famosos actores cinematogrficos indios como embajadores en la lucha contra la trata de personas. Tomando como base casos reales ocurridos en Nepal, se produjo una pelcula documental de dos horas, Chameli, dirigida por Ravi Baral, director nepal, a fin de dar a conocer a las comunidades locales la realidad en la trata de nias, y desafiar al Gobierno a solucionar el problema. Segn Baral, la pelcula muestra a la comunidad internacional y a muchas nias y mujeres de los puebles, que pueden ser vendidas para la prostitucin, la cruda realidad de la trata de personas. El mensaje de la pelcula es claro: la prostitucin es horrible y hay que acabar con la trata de nias y mujeres. La primera fase de la campaa culmin en una consulta a nivel nacional para estrechar los vnculos y sentar las bases de una red ms activa que cubra toda la India.
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Concurso de carteles La trata de personas en el siglo XXI (OIM Federacin de Rusia)

Como parte de una campaa de informacin financiada por la Unin Europea para prevenir la trata de personas en la Federacin de Rusia, se celebra un concurso de carteles para despertar la conciencia, especialmente entre los jvenes, sobre la trata de personas en la Federacin de Rusia y destacar sus peligros. En cada una de las tres zonas del proyecto (la regin de Mosc, la Repblica de Carelia y la regin de Astrakn), un jurado oficial seleccionar las tres entradas ms creativas y los ganadores recibirn premios en dinero. Los tres ganadores de cada una de las tres regiones entrarn en una seleccin final. Los tres primeros ganadores recibirn premios en dinero y el cartel ganador ser impreso y distribuido en las campaas de informacin de la OIM sobre prevencin de la trata de personas en la Federacin de Rusia. Las regiones participantes organizarn exposiciones de los mejores carteles.
Para ms informacin vase: http://no2slavery.ru/eng/poster_contest/
Iniciativa de comunicacin Meena (Oficina Regional para el Asia Meridional del Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia)
El UNICEF desarroll la iniciativa de comunicacin Meena como un proyecto de comunicacin masiva destinado a cambiar percepciones y comportamientos que obstaculizan la supervivencia, la proteccin y el desarrollo de las nias en el sur de Asia. Meena es un personaje de historietas de nueve aos, brava y llena de espritu. Meena es muy conocida en los pases del sur de Asia. Su nombre es adecuado a la cultura de la regin y los personajes que la acompaan en sus aventuras, adonde solucionan problemas comunes de los nios, han sido investigados detenidamente. Sus aventuras la pasean por problemas de educacin, salud, igualdad de gnero, ausencia de explotacin y abuso. En sus aventuras ha enfrentado problemas tales como el estigma del VIH/SIDA, ha ayudado a su prima a evitar el matrimonio antes de la edad legal, ha curado a un nio de la diarrea y ha encontrado la forma de seguir en la escuela. Entre los libros de historietas y las pelculas de Meena est Las nias vuelven, que sensibiliza sobre el problema de la trata de personas y la explotacin sexual de las nias. Meena ha sido incorporada a los programas escolares de Bangladesh y, junto a su hermano Raju, es embajadora de los derechos de los nios en el Pakistan. En la India Meena aparece en las estaciones de radio y televisin pblicas y en todo el pas se estn estableciendo gabinetes Meena compuestos por nias de edad escolar. En Nepal se la utiliza para iniciar debates sobre el desarrollo, la salud y cuestiones de gnero. En Butn se han diseado estampillas y carteles de Meena en colaboracin con Correos de Butn. En Sri Lanka algunos programas de educacin sobre los derechos de los nios y sobre el peligro que representan las minas utilizan a Meena como un modelo de conducta infantil. Los episodios de televisin de Meena tambin se han pasado en Camboya, la Repblica Democrtica Popular Lao y Viet Nam, doblados a los idiomas locales.
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Ms informacin sobre la Iniciativa de comunicacin Meena se puede consultar en: www.unicef.org/rosa/media_2479.htm
Concienciacin en Burkina Faso (Oficina Regional de la ONUDD para el frica Occidental y Central)
Como parte de la aplicacin de un proyecto titulado Medidas para prevenir y luchar contra la trata de personas en la subregin del frica Occidental se realizaron campaas de concienciacin a nivel local en septiembre y octubre de 2006 en 16 provincias de Burkina Faso. Charlas, mensajes radiales y foros en el teatro se han utilizado para sensibilizar a la poblacin local sobre las cuestiones de la trata de personas y la metodologa de las redes criminales. Los mensajes se referan al ordenamiento jurdico nacional, las consecuencias que la trata de personas tiene para las vctimas y sus familias, cuestiones de salud y sicolgicas, y la nocin de explotacin.
Charlas: se organizaron 100 charlas en 16 provincias, en las cuales la audiencia poda hacer preguntas a los coordinadores sobre cuestiones de la trata de personas. La Direction de la protection de lenfant et de ladolescent (DPEA) comunic que en esta actividad participaron 6.839 personas. Mensajes radiales: se organizaron 14 programas radiales en 10 provincias en tres idiomas para difundir informacin sobre la trata de personas. La Direccin consider que estos mensajes radiales llegaron a 800.000 personas. Foros teatrales: en 16 provincias se organizaron funciones de teatro en las que se representaba una obra sobre la situacin de la trata de personas, seguida por debates entre los coordinadores y la audiencia,. La Direccin comunic que a estas funciones haban asistido 4.354 personas.
Concienciacin en Colombia (Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito, Colombia)
Los premios ONU 21 fueron establecidos en 1996 por el entonces Secretario General de las Naciones Unidas, Kofi Annan, para recompensar a los funcionarios por la innovacin, la eficiencia y la excelencia en la ejecucin de los programas y servicios de la Organizacin. La ONUDD en Colombia recibi una mencin por las actividades desarrolladas en 2006 en la esfera de la lucha contra la trata de personas, que incluy ayudar a la televisin colombiana a producir una telenovela sobre este problema en un horario de gran audiencia. Millones de televidentes miraban la telenovela todas las noches y descubran los mtodos utilizados por los tratantes, y dnde podan acudir las vctimas a buscar ayuda.
Concienciacin en la subregin del Alto Mekong (Organizacin de las Naciones Unidas para la Educacin, la Ciencia y la Cultura, Bangkok)
La UNESCO ha desarrollado la siguiente metodologa para producir programas de radio en idiomas minoritarios a fin de educar a audiencias especficas en cuestiones relativas al VIH/SIDA, las drogas y la trata de personas.
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1. El programa toma la forma de una telenovela dramtica, con una herona local que pasa por una gran variedad de experiencias. Las telenovelas son muy populares y son una forma de comunicacin que suele tener mayor aceptacin entre los adolescentes y los jvenes, que rechazaran los mtodos pedaggicos tradicionales. 2. El argumento del programa se basa en experiencias reales. Las historias reales se recogen en un debate grupal participativo (sesiones de grupo) a nivel de pueblo y se integran en el libreto de la telenovela para que la audiencia pueda identificarse con los personajes. 3. Escritores locales minoritarios escriben directamente el libreto en determinado lenguaje minoritario que se ha elegido a fin de que sea cultural y lingsticamente aceptable para la audiencia. 4. El libreto se traduce al ingls y al idioma nacional para controlar su exactitud cientfica. 5. Msicos locales componen msica local tradicional y canciones en el idioma del grupo minoritario que destacan la trama de la historia. 6. 7. El programa se prueba para verificar que transmita un mensaje apropiado y eficaz. Se difunde el programa.
8. Se realiza una investigacin de seguimiento selectiva de la audiencia en los pueblos para evaluar si el horario de difusin del programa es adecuado, si el programa es comprensible y cules son los efectos del mensaje. 9. El libreto, las grabaciones y dems material relacionado con los programas se empaquetan y distribuyen para su posterior uso como material pedaggico y educativo y para una futura retransmisin. 10. El programa se ofrece a las estaciones de radio en otros pases de la regin donde exista la misma minora. El libreto y el formato pueden adaptarse para satisfacer las necesidades de la estacin de radio o de la comunidad local. Un ejemplo de la labor de concienciacin que realiza la UNESCO utilizando esta metodologa es una obra de teatro, Vida de tragedias, escrita en idioma jingpo, que gan el primer premio en el quinto concurso provincial literario y premios de creacin artstica en Yunnan, China. Este libreto radial fue escrito por un conocido autor jingpo, Yue Jian. La UNESCO facilit ayuda financiera para este programa mediante el Banco Asitico de Desarrollo. La Vida de tragedias fue transmitida por radio y distribuida en casetes y discos compactos. Otro libreto radial, La vista de las montaas nevadas, escrita en el idioma naxi, se refiere a cuestiones relativas al VIH/SIDA y a la trata de personas. En conjuncin con su programa de radio, la UNESCO (en cooperacin con la New Life Centre Foundation en Chiang Mai, Tailandia) tambin ha producido un lbum de canciones populares lahu referentes a estos mismos temas, interpretadas por cantantes lahu populares en Tailandia y en Myanmar.
Se puede obtener ms informacin sobre las actividades de concienciacin de la UNESCO en Bangkok en: www.unescobkk.org/index.php?id=1020
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Programa de asistencia contra la trata de personas del frica Meridional (OIM frica Meridional)
Con la utilizacin de campaas impresas, iniciativas de pelculas y televisin, libretos radiales, representaciones teatrales y cobertura periodstica, la OIM difunde informacin dirigida a personas vulnerables y objeto de la trata, funcionarios pblicos y de los servicios de seguridad y el pblico, as como los usuarios de los servicios que prestan las personas objeto de trata. En los pases de origen del frica Meridional las campaas estn destinadas a impedir que las personas vulnerables se conviertan en vctimas de la trata, mientras que en Sudfrica las actividades de las campaas estn orientadas a sensibilizar sobre la existencia de una lnea de ayuda de 24 horas de servicio, el 0800 555 999, establecida en 2004. Un ejemplo de estas ltimas fue el uso por la OIM del popular equipo de ftbol sudafricano, el Kaizer Chiefs, para difundir el nmero de la lnea de ayuda usando camisetas con un mensaje impreso contra la trata de personas y el nmero de la lnea de ayuda durante el precalentamiento que se realiza antes de un encuentro de la Liga de ftbol de primera divisin.
Para ms informacin sobre las campaas de concienciacin en materia de lucha contra la trata de personas de la OIM se puede consultar: www.iom.org.za/CTInformationCampaign.html
Concienciacin en Costa Rica (Instituto Interregional de las Naciones Unidas para Investigaciones sobre la Delincuencia y la Justicia)
En el marco del programa de accin para luchar contra la trata de menores para fines sexuales el Instituto Interregional de las Naciones Unidas para Investigaciones sobre la Delincuencia y la Justicia elabor un conjunto de materiales para sensibilizar sobre la trata de personas a los adolescentes de Costa Rica, entre los que se cuentan:
El mensaje Protegindoles, que sale al aire en el horario de mayor audiencia de los principales canales de televisin durante dos meses. Un mensaje radial complementaba el mensaje de la televisin y se transmiti durante tres meses por nueve estaciones de radio, con lo cual se lleg a zonas remotas del pas. Carteleras que se han ubicado en puntos estratgicos de la frontera entre Costa Rica y Panam como informacin y disuasin de la trata de nios para la explotacin sexual. Catorce carteleras movibles que han circulado en mnibus durante cuatro meses en las zonas identificadas por el proyecto como las rutas ms vulnerables a la trata. Un sealador de libros destinado a las poblaciones en riesgo se entregaba a los adolescentes cuando la oficina de pasaportes emita su documentacin de viaje. En las ventanas de las oficinas de inmigracin se peg un conjunto de tres etiquetas diferentes.
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El material de concienciacin se puede consultar en: www.unicri.it/wwd/trafficking/minors/activities_costarica.php
Concienciacin en Ucrania (Instituto Interregional de las Naciones Unidas para Investigaciones sobre la Delincuencia y la Justicia)
En el marco de su programa de accin contra la trata de menores para fines sexuales el Instituto dise un conjunto de materiales para sensibilizar sobre el problema en Ucrania, entre ellos:
Un folleto, Prevenir y ayudar, distribuido en las sesiones de capacitacin y en las mesas redondas, advirtiendo tambin de la lnea de ayuda nacional para la trata de personas. Un opsculo, Medidas para luchar contra la trata de nios y la explotacin de la prostitucin infantil en Ucrania (legislacin nacional e internacional), destinado a los especialistas que trabajan en la esfera de la proteccin de los derechos del nio, que fue publicado y ampliamente distribuido. Un mensaje de video, No! No debe suceder, con material de promocin de la lnea nacional de ayuda contra la trata de personas y las cuestiones relativas a la trata de nios y la explotacin de la prostitucin, que fue transmitida por los canales de televisin nacionales y regionales, y por monitores del subterrneo.
El material de concienciacin puede consultarse en: www.unicri.it/wwd/trafficking/minors/activities_ukraine.php
Concienciacin en Nigeria (Instituto Interregional de las Naciones Unidas para Investigaciones sobre la Delincuencia y la Justicia)
En el marco del programa de accin contra la trata de jvenes mujeres y menores de Nigeria a Italia para la explotacin sexual, ejecutado por el Instituto Interregional de las Naciones Unidas para Investigaciones sobre la Delincuencia y la Justicia en colaboracin con la ONUDD, se han realizado tres campaas de concienciacin en el estado de Edo, Nigeria. La primera tena por objeto llegar a los padres, jefes tradicionales y sacerdotes, la segunda a los pueblos rurales y la tercera a los nios. Las campaas incluan anuncios cantados por la radio en los idiomas locales, campaas en el mercado de amplia difusin, conversaciones instructivas con jvenes, mujeres y hombres y asesoramiento con jefes tradicionales y lderes religiosos, as como reuniones, seminarios y talleres sobre cuestiones fundamentales relacionadas con la trata de personas.
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Los materiales de concienciacin se pueden consultar en: www.unicri.it/wwd/trafficking/nigeria/awareness.php
Mdulo 9.9
Listas de referencia para la campaa de concienciacin
Sinopsis Cuando se planifica una campaa de informacin pblica se tendrn en cuenta las metas, fines, objetivos mensurables, los grupos abarcados y su entorno, mensajes clave, materiales y acciones, supervisin y evaluacin. En este mdulo se ofrecen directrices y una lista de referencia para que sirvan de punto de partida.
Establecer una campaa

ECPAT International ofrece directrices para las organizaciones no gubernamentales que estn estableciendo una campaa de concienciacin. Las directrices se refieren especficamente a las actividades de la organizacin Protecting Environment and Children Everywhere (PEACE), el representante nacional de ECPAT en Sri Lanka, para luchar contra la explotacin sexual comercial de los nios, pero tambin se aplican a las cuestiones de la trata de personas.
1.
Aprovechar el momento
Capturar el momento adecuado. Lo ideal es buscar ayuda cuando los temas son de actualidad y reciben mucha atencin de los medios de comunicacin.
Tener una estrategia disponible. Tener un plan de accin estratgico para esos momentos a fin de poder aprovecharlos.
2. Crear las condiciones correctas para la accin
Despertar la conciencia sobre la cuestin. No asumir que la cuestin conservar la actualidad por mucho tiempo. Sensibilizar en diferentes niveles: en las bases, en el sector pblico, en el sector privado y en el Gobierno.
Tratar de que la cuestin se convierta en oficial.
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Obtener reconocimiento oficial del problema debatiendo la cuestin con los ministerios pertinentes y hacer lo posible para conseguir un reconocimiento conjunto del problema y aumentar as las posibilidades de recibir ayuda del Estado. 3. Definir el mensaje fundamental adecuado
Identificar su pblico. El mensaje que usted presenta y la forma en que lo hace dependen del destinatario. Qu comunidad sera ms influyente para resolver el problema? Cul es la mejor manera de llegar a ellos?
Elaborar el mensaje. El mensaje necesita destacar los efectos que tendr la cuestin para la audiencia a quien est dirigido.
4. Aprovechar los medios de comunicacin
Al convertirse en una fuente de informacin para los medios usted puede llegar a una audiencia ms amplia, puede lograr mayor reconocimiento y confianza del pblico, tener algn control sobre el tipo de noticias que se difunde y contrapesar las opiniones incorrectas con respuestas razonadas.
5. Utilizar la ayuda y la presin internacional
Compartir problemas y experiencias. El problema que usted desea resolver ya ha sido experimentado en alguna forma en otro lugar del mundo; recuerde pedir ayuda al exterior.
Unirse a una red mundial. Establecer y mantener contactos con organizaciones internacionales preparadas para ayudar, con personal experimentado de otros pases que puedan orientar el progreso y donantes deseosos de prestar ayuda.
Utilizar la presin internacional. No todos los gobiernos son receptivos a las iniciativas de organizaciones no gubernamentales.
La presin directa se da cuando las organizaciones internacionales toman contacto con su gobierno mediante los canales adecuados para expresar la preocupacin de la comunidad internacional al respecto. La presin indirecta se da cuando el pas en cuestin es mencionado en conferencias internacionales o en medios de comunicacin extranjeros en relacin con el problema que est en el centro de su campaa.
6. Establecer una red local
Utilizar todos los recursos disponibles. Es ms posible que las organizaciones internacionales se interesen por su campaa cuando estn representados otros sectores y grupos. Su red podra incluir organizaciones no gubernamentales que trabajen en esferas conexas, organizaciones basadas en el extranjero con una presencia en su pas, el sector privado, organismos pblicos, particulares y representantes de los medios de comunicacin.
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Fuente: Directrices de ECPAT International, Setting up a Campaign (PEACE, Sri Lanka) disponibles en: www.ecpat.net/eng/CSEC/good_practices/index.asp
Lista de referencia de la campaa

La campaa debe incluir: Un punto de partida

Establece su razn de ser? Busca consenso y acepta posibles crticos? Se basa en un simple anlisis de interesados? Ha previsto un lanzamiento oficial?
Una meta ambiciosa, unos fines posibles y unos objetivos mensurables

Son los objetivos ambiciosos, claros y realmente posibles? Explican el porqu, el dnde, el qu, el cundo y el cmo?
Un lema y una identidad

Es el lema corto y simple? Tiene un lema complementario?
Definicin de grupos y entornos especficos

Se identificaron todos los grupos en el anlisis de los interesados? Se basan los entornos en investigaciones y evaluaciones locales? Se probaron los borradores de materiales con los grupos de reflexin?
Mensajes principales

Son claros, cortos y concisos? Hay mensajes principales y mensajes selectivos?
Materiales fundamentales

Se ha previsto una variedad de materiales? Se utilizarn asociados para realizar la produccin y la distribucin? Se han organizado estudios de casos prcticos para darle una fachada humana a los problemas?
Medidas fundamentales

Incluye la campaa una participacin activa? Marcan las actividades hitos especficos?
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Recaudacin de fondos y recursos para la campaa

Explica la campaa el plan de financiacin? Se pide a los socios que contribuyan con algo especfico?

Se ha previsto la supervisin y evaluacin en toda la extensin de la campaa? Incluir una investigacin cualitativa y cuantitativa? Estar la campaa relacionada con las estadsticas existentes?
Un punto final

Cundo terminar la campaa? Qu planes hay para un informe?
Fuente: Programa Conjunto de las Naciones Unidas sobre el VIH/SIDA; la lista de referencia de la campaa se puede consultar en: http://data.unaids.org/WAC/in_waccampaignguide_04_en.pdf
Mdulo 9.10
Sinopsis
Elaborar una estrategia de comunicacin
Este mdulo contiene una lista de referencia para formular una estrategia de comunicacin.
ECPAT International ofrece orientacin sobre la forma de disear una estrategia de comunicacin eficaz. Si bien se ofrecen en el contexto de la informacin sobre el turismo sexual infantil estas directrices aportan un asesoramiento valioso a la formulacin de una estrategia de comunicacin relativa a la trata de personas.
Planifique su estrategia de comunicacin
Evale el contexto. Cul es el problema?
Identifique las necesidades. Cuando ya conozca el problema, identifique y asigne prioridades a las soluciones
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Evale sus capacidades. Redacte una lista de los recursos con los que cuenta: Recursos financieros (fondos que tiene y capacidad de recaudacin). Recursos humanos (aptitudes especiales, experiencia, contactos importantes). Asociados (locales, nacionales, internacionales, gubernamentales, del sector privado). Recursos tcnicos (material, equipo, documentacin). Ubicacin (la oportunidad y el lugar son factores de importancia para determinar el accionar). Relacin con los donantes. Al adecuar las necesidades y sus recursos usted puede identificar sus prioridades
Fije metas especficas. En el marco de prevencin de la trata de personas debe determinar el o los objetivos especficos Una vez que haya fijado sus objetivos, prevea la forma de lograrlos con una planificacin estratgica de la comunicacin: Objetivo. Audiencia. Mensaje. Medios de comunicacin.
Seleccione su audiencia
Varios grupos a los que est dirigido el proyecto. Diferentes audiencias tienen diferentes especificaciones que deben encararse de manera diferente
Comprenda el grupo al que est dirigido el proyecto. Usted necesita conocer el grupo elegido a fin de llegar a l en la forma ms eficaz. Comprenda la forma en que funciona el grupo, cmo est organizado, etctera
Coopere con el grupo al que est dirigido el proyecto y despierte su inters. Trabaje con el grupo que ha elegido los mensajes sern mejor aceptados cuando los transmiten los pares
Su mensaje
Concienciacin. Suministre informacin bsica sobre el problema para que su audiencia: Reconozca la existencia del problema. Adquiera conocimientos generales sobre el tema. Le encuentre algn inters; su audiencia debera comprender la forma en que el problema se relaciona con ella. Sabe qu se est haciendo y qu se puede hacer como prevencin. Para definir su mensaje, ponga primero a la audiencia; la informacin debe estar diseada a su medida El mensaje debe ser claro, preciso e importante para la audiencia
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Estimule a la audiencia para que reaccione. Su mensaje no debe presentar un problema insoluble; ms bien su mensaje debera: Presentar la funcin y las responsabilidades que caben al grupo al que est dirigido el proyecto. Sugerir respuestas a la pregunta del grupo: qu podemos hacer? Efectuar recomendaciones prcticas. Se debern seleccionar medios de difusin apropiados para mensajes apropiados.
Cabildeo. El mensaje debe basarse en hechos fidedignos y debe centrarse en un problema especfico. Si usted no presenta propuestas positivas y claras su mensaje ser intil y habr perdido su credibilidad La forma en que se percibe su mensaje depende de la forma en que se transmite tenga en cuenta a su audiencia
Medios de comunicacin
La seleccin del medio debe adaptarse a la meta que se haya fijado, el mensaje, la audiencia y los recursos disponibles.
Comunicacin directa. El contacto directo personal con la audiencia puede insumir mucho tiempo y tener un alcance limitado, pero tambin puede ser eficaz para solucionar el problema
Utilizacin de los medios masivos de informacin: peridicos, radio, televisin e Internet pueden llegar a una audiencia muy grande Hechos que difunden los mismos medios de comunicacin.
Entrevistas, reportajes sobre sus actividades, videos sobre el problema, documentacin distribuida en la red. Prepare cuidadosamente su mensaje para que sea concreto y directo. Ejemplos reales y prcticos estimulan el inters.
Presentacin de su propio material
Puede presentar a los medios el material que haya producido. Siempre tenga algn material impreso, expuesto o listo para ser difundido, as no pierde la oportunidad de exponer el problema. Puede preparar carpetas para entregar a periodistas, con informacin pertinente cuidadosamente seleccionada sobre el tema, su organizacin y un boletn de prensa (su mensaje a la prensa).
Produzca su propio material

Producir su propio material le permitir controlar el mensaje, su formato y la informacin que desea transmitir o podr decidir cmo conseguir la mayor repercusin en la audiencia abarcada y cmo llegar al grupo seleccionado.
Medios de comunicacin impresos. Los medios impresos son los que se usan con mayor frecuencia; ofrecen una variedad de materiales, permiten una informacin veraz y detallada e implican una participacin ms activa de la audiencia, que tiene que leer el texto
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No siempre se leen los textos largos: combine un mensaje llamativo y corto con un texto detallado ms largo La prensa escrita puede ser en forma de volante, folleto, cartel, cartelera, pgina de anuncios, hoja extra, informe, dibujo, calcomana, etiqueta de equipaje, historietas, colgantes de picaporte, etctera
Medios de comunicacin visual (todos estos medios requieren un uso tico cuidadoso; antes de utilizar la imagen de una persona obtenga su consentimiento). El video es un medio flexible para los mensajes pero es costoso, pasivo en trminos de audiencia y requiere un canal eficiente de distribucin (o sera visto por muy pocas personas). Los vdeos se pueden pasar por diversos canales de comunicacin y en diferentes lugares; televisin, cines, en vuelos, en medios de transporte como mnibus y barcos, en lugares pblicos, aeropuertos, hospitales, agencias, exposiciones, salones de hoteles, etctera Las fotos pueden complementar un mensaje pero no pueden utilizarse por s mismas sin explicacin
Otros medios de comunicacin posibles son obras de teatro, msica, pelculas, peticiones y nuevas tecnologas, como por ejemplo Internet y el correo electrnico. Diversificacin. Combine distintos formatos de medios de comunicacin para aumentar las posibilidades de llegar a su audiencia. La repeticin y la continuidad son de utilidad y ayudan a la audiencia a memorizar y comprender el mensaje
Prueba piloto
Las estrategias de comunicacin deben considerar las variables y la comunicacin debe probarse. La prueba puede ser en pequea escala, siempre que sea representativa de la audiencia a quien est dirigido el proyecto y de las condiciones de difusin del mensaje.
Pruebe el mensaje: qu se dice? Tiene la audiencia una buena comprensin del mensaje? Lo recuerda? Est de acuerdo? Se siente interesada? Qu reaccin le produce? Es lo que usted esperaba?
Pruebe el medio de difusin: resulta pertinente? Pruebe el canal: es la mejor forma de llegar a ellos?
Examine su estrategia de comunicacin sobre la base del intercambio de resultados y observaciones para adecuarla lo ms exactamente posible a las necesidades de la audiencia y vuelva a probarla hasta que est satisfecho.
La supervisin se basa en directrices que usted establece para lograr el objetivo y desde el principio debe estar incluida en su estrategia. Tiene lugar durante toda la campaa y ser repetida despus de un cierto tiempo. La evaluacin se planifica antes de que comience la campaa. Hay dos tipos de evaluacin que deben combinarse:
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Cualitativa: evale lo que sabe la gente sobre la trata de personas, cmo la perciben y cules son sus sentimientos al respecto. Esto se puede hacer mediante cuestionarios que se reparten a grupos representativos Cuantitativa: se fijan indicadores mensurables de la audiencia, de los objetivos (por ejemplo, porcentaje del posible objetivo al que se llega, porcentaje de la poblacin, nmero de salidas al aire, nmero de panfletos distribuidos).
Fuente: La mencionada estrategia se deriv de las directrices de ECPAT International que llevan el ttulo de Designing a Communication Strategy: the Achievements of ECPAT Italys Campaign y que se pueden consultar en: www.ecpat.net/eng/CSEC/good_practices/index.asp
Mdulo 9.11
Respuesta rpida: prevencin en caso de emergencias
Sinopsis Este mdulo ofrece directrices para proteger de la trata a las personas vulnerables en momentos de crisis, como por ejemplo en caso de conflictos armados o desastres naturales.
Directrices para proteger a los nios en caso de emergencias

El UNICEF observa que en emergencias en gran escala donde sera difcil establecer acuerdos de guardia para determinados nios, los derechos y el inters superior de los nios deben estar salvaguardados y ser promovidos por los Estados y las organizaciones que trabajan en pro de la infancia. Diversas medidas son fundamentales para evitar el peligro de que los nios se conviertan en vctimas de la trata de personas: 1. Realice una evaluacin rpida de la situacin de los nios. En el marco de los mecanismos adecuados, supervise, combata, denuncie y comunique los abusos graves y sistemticos, la violencia y la explotacin. 2. Preste ayuda para evitar la separacin de los nios de sus cuidadores y facilitar la identificacin, el registro y el control mdico de los menores separados de sus padres o tutores, especialmente los menores de cinco aos de edad y las adolescentes. Los gobiernos debern determinar quines son los funcionarios a cargo de la proteccin de los menores en los principales hospitales que atiendan a menores y en campamentos temporarios. 3. Garantice la aplicacin de sistemas de reunificacin de la familia, con instalaciones adecuadas de cuidado y proteccin.
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4. Prevea el cuidado provisorio para los menores separados de sus padres hasta que puedan reunirse con su familia, sean ubicados en hogares provisorios o se haya concertado algn otro tipo de cuidado a largo plazo. Los cuidados provisorios tienen que tener en vista la meta de la reunificacin de la familia, conjuntamente con una evaluacin del inters superior del nio y deben garantizar la proteccin y el bienestar de los menores. 5. Promueva la recuperacin de los menores facilitando un apoyo psicolgico que aumente su resiliencia, adems de satisfacer sus necesidades bsicas. 6. Establezca procedimientos para garantizar que los menores que viajan en momentos de emergencia lo hagan con sus padres o con otros cuidadores principales. El gobierno puede aplicar una moratoria temporaria en la adopcin de nios hasta que todos los menores hayan sido debidamente identificados y el proceso de la reunificacin de la familia se haya completado. La norma internacional en una crisis es mantener a los nios tan cerca de sus familias y sus comunidades como sea posible. Que estn con parientes en una unidad familiar extensa suele ser mejor solucin que desarraigarlos completamente. La trata de menores, la explotacin sexual y las formas extremas de trabajo infantil puede no ser nada nuevo en la regin afectada por desastres y/o conflictos. Pero la ruptura de las instituciones deja la puerta abierta a la explotacin criminal e inescrupulosa de los ms vulnerables. Los gobiernos deben responder rpidamente a esta amenaza para dar esa proteccin.
Fuentes: Comit de Derechos del Nio, Observacin general No. 6 (2005); UNICEF, Manual para situaciones de emergencia sobre el terreno, 2005. Se puede consultar en: www.unicef.org/spanish/publications/index_28057.html Impreso en UNICEF, Guidelines on the Protection of Child Victims of Trafficking, septiembre de 2006, se puede consultar en: www.unicef.org/ceecis/0610-Unicef_Victims_Guidelines_en.pdf
Medidas recomendadas para proteger a los menores en caso de desastres naturales

En momentos de desastres naturales o situaciones de conflicto los menores son particularmente vulnerables a la trata de nios, as que deben aplicarse inmediatamente planes de accin para reducir esa posibilidad. El UNICEF recomend los siguientes cinco pasos para responder a la crisis del maremoto: 1. Registrar a todos los menores desplazados. Identificar a los que no estn acompaados, estn separados de sus padres o cuidadores o hayan quedado hurfanos, y conocer su exacta ubicacin. 2. Proveer cuidado seguro inmediato. Cuando se haya determinado que los menores no estn acompaados o estn separados de sus padres deben ubicarse bajo el cuidado temporario de adultos que sean responsables de su bienestar. Su cuidado y proteccin deben ser cuidadosamente supervisados para que no corran ms riesgos.
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3. Ubicar a los parientes. Rastrear y reunir a los miembros de la familia que se hayan separado durante el caos. 4. Alertar a la polica y dems autoridades. Es esencial educar a la polica, las patrullas fronterizas, los maestros, los trabajadores de la salud, etctera, sobre la amenaza de la explotacin de menores y solicitar su apoyo para protegerlos. 5. Adoptar medidas nacionales especiales. Puede ser necesario restringir temporariamente la circulacin de menores para impedir que la trata eluda los controles.
Fuente: Unin Interparlamentaria y UNICEF, Combating Child Trafficking, Manual para parlamentarios, No. 9, 2005, se puede consultar en: www.unicef.org/protection/files/child_trafficking_handbook.pdf
Prctica prometedora
Medidas adoptadas por el Gobierno de Indonesia despus del maremoto
Despus del maremoto el Gobierno de Indonesia estaba preocupado con la posibilidad de la trata de menores de las zonas afectadas. Para ello impuso una moratoria en la adopcin internacional de nios de Aceh. A los menores de 16 aos no se les permita dejar el pas sin uno de sus padres. Se aument la vigilancia en los aeropuertos y los puertos en Sumatra del Norte y Aceh hasta que todos los nios fueran debidamente identificados y se pudiera realizar la reunificacin familiar. El Gobierno de Indonesia actu con celeridad para alertar a las organizaciones no gubernamentales asociadas en los pases afectados, advirtindoles de la posibilidad de que se produjeran casos de trata de nios vulnerables y pidindoles que difundieran esta alerta en Asia, entre los trabajadores de socorro y otros asociados pertinentes.
Respuesta de la Organizacin Internacional para las Migraciones para luchar contra la trata de personas en el caso del maremoto en Aceh, Indonesia
La OIM solicit la colaboracin de Rafly, el msico ms conocido de Aceh, para despertar la conciencia acerca de los peligros de la trata de seres humanos en el marco de una campaa de informacin masiva relacionada con el Ramadn. Rafly produjo anuncios de inters pblico que fueron difundidos en bahasa indonesio y en bahasa de Aceh hasta 35 veces por da durante dos meses, en siete estaciones de radio. Adems, la OIM y Himpunan Ulama Dayah (Unin de los directores de las escuelas islmicas para pupilos) redactaron textos para monlogos del Corn, que fueron ledos por jefes religiosos por la radio, en los que se trataba de una migracin segura, del riesgo de la trata de personas y de las medidas preventivas desde una perspectiva islmica.
Respuesta de la Organizacin Internacional para las Migraciones para luchar contra la trata de personas en el caso del maremoto en Nias, Indonesia
Nias es una isla predominantemente cristiana en la costa de Sumatra del Norte en Indonesia. La OIM, en colaboracin con el Centre for Study and Child Protection (PKPA), una organizacin no gubernamental, elabor material para una campaa de informacin, como por
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ejemplo calcomanas, folletos, carteles y anuncios de inters pblico en la radio, adecuados a las cultura de Nias. Adems, la OIM en colaboracin con PKPA organiz un taller para analizar la trata de personas en Nias, al que asistieron jefes comunitarios y religiosos, as como funcionarios pblicos y representantes de organizaciones civiles. En el taller se determinaron los problemas de la trata de personas especficos de Nias y se seleccionaron organismos para actuar como centros de intercambio de informacin relacionada con la trata, dar asesoramiento cuando se necesite ayuda y formular un plan de accin para luchar contra la trata de personas en la isla.
Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito, Lbano

En el Lbano hay ms de 300.000 empleados domsticos procedentes de Asia y frica, principalmente de Sri Lanka, Etiopa y las Filipinas. Incluso antes del conflicto de 2006 existan seales claras de que muchos de estos trabajadores eran vctimas de explotacin, redes criminales y trata de personas. Como resultado de la crisis humanitaria en el Lbano muchos empleados domsticos huyeron o fueron abandonados por sus empleadores, con lo que aument su vulnerabilidad a la trata. Se estima que despus del conflicto unos 24.000 empleados domsticos fueron evacuados. Con su proyecto de cooperacin tcnica Medidas para prevenir y combatir la trata de personas en el Lbano la ONUDD apoy una campaa de concienciacin dirigida especialmente a los empleados domsticos de Sri Lanka, Etiopa y las Filipinas para informarles de los riesgos de la trata de personas. En estrecha cooperacin con el Gobierno del Lbano y la organizacin no gubernamental Caritas Migrant Center (que opera una lnea de ayuda para las vctimas de la trata de personas), la ONUDD prepar material de sensibilizacin para distribuir en refugios, embajadas, iglesias, negocios y mercados. El texto de la campaa de concienciacin fue preparado en coordinacin con un grupo local de reflexin y traducido a tres idiomas. Ms que utilizar carteles y folletos, el mensaje y los nmeros de la lnea de comunicacin directa se imprimieron en anotadores que los beneficiarios seleccionados podan llevar con ellos fcilmente. En el marco del proyecto de la ONUDD relativo a la justicia de menores los delincuentes juveniles de una crcel de Beirut colaboraron con la finalizacin del material, ilustrando un ejemplo positivo de las sinergias entre proyectos.
DESALENTAR LA DEMANDA
Mdulo 9.12
Sinopsis
Definicin del concepto de demanda
En este mdulo se examina qu significa demanda con respecto a la trata de personas.
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Qu queremos decir cuando hablamos de demanda en relacin con la trata?

La trata de personas se puede examinar desde el lado de la demanda y desde el lado de la oferta. Es importante prevenir la trata, pero tambin desalentar la demanda que alienta todas la formas de explotacin de las personas y conduce a la trata de seres humanos. Los pases de destino deben examinar los factores que los hacen atractivos para la trata de personas y atacar estos factores en mltiples formas. No se ha acordado una definicin del trmino demanda. Generalmente se refiere al deseo de una mercanca, mano de obra o servicio en particular, pero en el contexto de la trata de personas la demanda es de un trabajo en condiciones de explotacin o de servicios que infringen los derechos humanos de las personas que los prestan. En la prctica es difcil diferenciar entre demanda de trabajo y de servicios que son legales y aceptables (y un elemento natural del mercado productivo) y los que no lo son. El empleador de trabajo o el consumidor de servicios puede no saber que el trabajo o los servicios los suministra una persona que ha sido vctima de la trata. Esto significa que el anlisis de la demanda de personas objeto de la trata se realiza mejor en el contexto de un anlisis ms amplio de determinados tipos de trabajos o servicios en donde la persona objeto de la trata puede ser explotada. Las pruebas sealan tres niveles de demanda relacionados con la trata de personas:

Demanda del empleador (empleadores, propietarios, gerentes o subcontratistas). Demanda del consumidor directo (en la industria del sexo), compradores para empresas (en la manufactura), miembros de una familia (en el trabajo domstico). Los terceros involucrados en el proceso (captadores, agentes, transportistas y dems que participan a sabiendas en el traslado de personas a los fines de la explotacin).
La parte de la demanda de la trata generalmente se refiere al carcter y la amplitud de la explotacin despus de que la vctima ha llegado al punto de destino, as como a los factores sociales, culturales, polticos, econmicos, jurdicos y de desarrollo que configuran la demanda y facilitan el proceso de la trata.
Fuente: Demand Side of Human trafficking in Asia: Empirical Findings (Oficina Internacional del Trabajo, Bangkok, 2006), que se puede consultar en: www.ilo.org/public/english/region/asro/bangkok/library/pub16a.htm

Como se examin brevemente el mdulo 9.1, atacar simplemente los factores del lado de la oferta es ignorar la mitad del proceso de trata de personas. El prrafo 5 del artculo 9
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del Protocolo contra la Trata de Personas destaca la necesidad de atacar la demanda de trabajo y servicios brindados por personas objeto de la trata: Los Estados parte adoptarn medidas legislativas o de otra ndole, tales como medidas educativas, sociales y culturales, o reforzarn las ya existentes, recurriendo en particular a la cooperacin bilateral y multilateral, a fin de desalentar la demanda que propicia cualquier forma de explotacin conducente a la trata de personas, especialmente mujeres y nios.
El texto de la Convencin contra la Delincuencia Organizada Transnacional y sus Protocolos se puede consultar en: www.unodc.org/unodc/en/treaties/CTOC/index.html

(E/2002/68/Add.1) (Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos)
El principio 4 de los Principios y Directrices recomendados sobre los derechos humanos y la trata de personas, elaborado por la Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos, establece que las estrategias que apunten a prevenir la trata de personas tendrn en cuenta que la demanda es una de sus causas fundamentales. La directriz 7 del mismo documento (reproducida en su totalidad en el mdulo 9.1) afirma en su prrafo 1 que los Estados deberan considerar la posibilidad de analizar los factores que crean demanda de servicios de comercio sexual y de trabajo en condiciones de explotacin y adoptar firmes medidas legislativas, normativas y de otra ndole para hacer frente a estos problemas.
Declaracin de Bruselas sobre prevencin y lucha contra la trata de seres humanos

La Declaracin de Bruselas fue efectuada en la Conferencia europea sobre la prevencin y la lucha contra la trata de seres humanos un reto mundial para el siglo XXI, celebrada en septiembre de 2002. Anexadas a la Declaracin estn las Recomendaciones, normas y mejores prcticas. En este anexo, bajo el ttulo Prevencin de la trata de seres humanos, artculo 7, causas profundas, se declara que:
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Una meta comn y esencial en la lucha contra la trata ser ocuparse de reducir la demanda de servicios sexuales y mano de obra barata. Esto incluye la educacin para que exista entre los sexos una relacin respetuosa y equitativa, y la organizacin de campaas de concienciacin especialmente dirigidas a los clientes. En el artculo 8, Investigacin, se afirma que: Un componente crucial en la respuesta amplia contra la trata de seres humanos ser incrementar la investigacin y el anlisis de la parte de la demanda de la trata y un examen de los mtodos que permitan reducir eficazmente la demanda de los clientes. En el artculo 10, Concienciacin, se afirma que: Como parte de un proceso amplio para reducir eficazmente la trata de seres humanos se organizarn campaas de concienciacin dirigidas a la parte de la demanda del proceso de trata de seres humanos.
La Declaracin de Bruselas sobre la prevencin y la lucha contra la trata de seres humanos se puede consultar en: http://register.consilium.eu.int/pdf/en/02/st14/14981en2.pdf
Plan de accin de la OSCE contra la trata de personas

En su Plan de accin contra la trata de personas la OSCE recomienda la adopcin de medidas a nivel nacional para prevenir la trata, entre ellas: 1. Labor de investigacin y recogida de datos 1.3 Analizar en profundidad las causas que subyacen a la trata de personas y los factores que alimentan la oferta y la demanda de estos servicios, as como las redes y repercusiones econmicas de la trata y sus vnculos con la migracin ilegal. 3. Polticas econmicas y sociales destinadas a cercenar las races de la trata. 3.2 En los pases de destino:
Resolver el problema de la mano de obra no regularizada, sin seguridad social y a menudo ilegal, con miras a lograr un equilibrio entre la demanda de mano de obra barata y la capacidad de regularizar el curso de los movimientos migratorios; 3.3 Tanto en los pases de origen como en los pases de destino:
Adoptar medidas legales, educativas, sociales, culturales o de otra ndole, y fortalecer las existentes, al tiempo que se promulgan, donde proceda, leyes penales que disuadan, recurriendo a la cooperacin bilateral y multilateral, la demanda de servicios que favorecen la explotacin de la persona, particularmente mujeres y nios, hacindoles caer vctimas de la trata. 4. Campaas de alerta social y pblica 4.10 Plantear, tambin con el auxilio de los medios informativos, la necesidad de reducir la demanda de los servicios de vctimas de la trata para fines de explotacin sexual,
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trabajos forzosos, esclavitud u otras prcticas similares a la esclavitud, y fomentar la adopcin de una poltica de tolerancia cero hacia todas las formas de la trata de personas.
Fuente: El Plan de accin est anexado a la decisin N 557/Rev.1 del Consejo Permanente de la OSCE y se puede consultar en: www.osce.org/documents/pc/2005/07/15594_en.pdf
Declaracin sobre la demanda efectuada por la Alianza de la OSCE

A continuacin figura un resumen de la declaracin presentada por La Strada International en nombre del equipo de expertos para coordinar las actividades de la Alianza, el 3 de octubre de 2006, con referencia al da especial sobre la trata de personas de la reunin de aplicacin sobre cuestiones de la dimensin humana: Al examinar la importancia de la demanda en el problema de la trata, la Alianza pide a los Estados, organizaciones intergubernamentales, organizaciones no gubernamentales, sindicatos y el sector privado que:
Amplen la concienciacin, la atencin y las actividades de investigacin respecto de todas las formas de trabajo forzoso y de explotacin, sean el resultado de una trata nacional o internacional, y de los factores que motivan su demanda. Solucionen el problema de la mano de obra sin proteccin, no regularizada y a menudo ilegal que lleva a las violaciones de los derechos de los trabajadores migrantes y favorece la trata y la explotacin de las personas. Apoyen a las organizaciones y sindicatos de trabajadores migrantes o de personas objeto de la trata para que puedan proteger mejor sus derechos. Garanticen que las actividades laborales no reguladas queden comprendidas en el mbito de proteccin de las leyes laborales, para asegurarse de que todos los trabajadores gocen de los mismos derechos laborales. Recopilen informacin y repriman toda forma de trabajo infantil que sea peligrosa y explotadora de conformidad con el Convenio de la OIT sobre las peores formas de trabajo infantil y elaboren respuestas estratgicas conformes con la Convencin sobre los Derechos del Nio. Fomenten la creacin de asociaciones ticas de empleadores con cdigos de conducta que garanticen la proteccin de los derechos de sus trabajadores. Organicen campaas de concienciacin pblica sobre productos y servicios producidos por trabajo forzoso, y explotador y elaboren directrices para ayudar a los consumidores a identificar mercancas o servicios que no hayan sido producidos mediante la explotacin. Firmen y ratifiquen la Convencin sobre la proteccin de los derechos de todos los trabajadores migratorios y de sus familiares y el Convenio del Consejo de Europa contra la trata de seres humanos. Organicen campaas de concienciacin pblica que se centren en la aceptacin de los migrantes y de sus familias para reducir la discriminacin y la estigmatizacin de los trabajadores migrantes.
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En nombre del Equipo de expertos para coordinar las actividades de la Alianza: Oficina de Instituciones Democrticas y Derechos Humanos de la OSCE, la ACNUDH, el PNUD, el UNICEF, el Fondo de Desarrollo de las Naciones Unidas para la Mujer (UNIFEM), la OIT, la OIM, la Federacin Internacional de la Cruz Roja y las Sociedades de la Media Luna Roja, el Centro Internacional de Formulacin de Polticas Migratorias, Europol, INTERPOL, el Relator Nacional Holands, el Nexus Institute, ACTA, Anti-Slavery International, la Organizacin para la erradicacin de la prostitucin de menores, la pedofilia y la trata de menores con fines sexuales (ECPAT), La Strada International, la Federacin Internacional de Terre des Hommes, Save the Children, Amnesty International.
La declaracin completa de la Alianza as como informacin adicional sobre el enfoque de la reduccin de la demanda adoptado por la Oficina de Instituciones Democrticas y Derechos Humanos de la OSCE se puede consultar en: www.osce.org/item/22263.html
Prctica prometedora
Jinetes de camellos en los Emiratos rabes Unidos
Durante muchos aos, jvenes, principalmente procedentes de Bangladesh, Pakistn y Sudn, fueron objeto de la trata para servir como jinetes de camellos en los Emiratos rabes Unidos. En 2005, despus de aos de campaas de los gobiernos, organizaciones internacionales y organizaciones no gubernamentales, se encontr una solucin particularmente novedosa para disminuir la demanda. Con la legislacin que prohbe la utilizacin de jvenes los propietarios de camellos comenzaron a utilizar robots controlados a distancia de un tamao comparable al de los jvenes utilizados anteriormente.
Ms informacin sobre esta cuestin se puede consultar en: www.ansarburney.org/human_trafficking-children-jockeys.html Para la ptica de Anti-Slavery International sobre la respuesta de los Emiratos rabes Unidos, vase: www.antislavery.org/archive/briefingpapers/ilo2006uae_camel jockeys.pdf
Desalentar la demanda de trabajo forzoso en Brasil

Entre las iniciativas legales de Brasil se han incluido diversas medidas para suprimir el trabajo forzoso. En 2006 se dict una reglamentacin que prohbe a las instituciones financieras estatales prestar servicios financieros a las entidades enumeradas en la lista negra del Ministerio de Trabajo, donde figuran los nombres comprobados de personas y empresas que utilizan trabajo forzoso.
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Croacia
El Cdigo Penal de Croacia se reform en octubre de 2004 para tipificar la trata de personas con una definicin ms amplia que la del Protocolo contra la trata de personas, ya que no solo se penaliza a los tratantes sino tambin a los clientes de las personas objeto de la trata cuando tienen conocimiento de la situacin.
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Demand Side of Human Trafficking in Asia: Empirical Findings (OIT, 2006), disponible en: www.ilo.org/public/english/region/asro/bangkok/library/pub16a.htm
The Mekong Challenge Human Trafficking: Redefining Demand (OIT, 2005), disponible en: www.ilo.org/public/english/region/asro/bangkok/library/pub16a.htm
Mdulo 9.13
Sinopsis
Explotacin de la prostitucin infantil
En este mdulo se analizan las medidas legislativas y de otro tipo, como por ejemplo directrices y campaas ticas, que se pueden ejecutar para desalentar la demanda de personas objeto de la trata atacando al problema de la explotacin sexual.
Se sabe que miles de turistas y de hombres de negocios que viajan por el mundo mantienen relaciones sexuales, incluso con nios, o hacen material pornogrfico. En general el turismo sexual se arregla en forma informal entre amigos o colegas; sin embargo, se han dado casos de agentes de viaje enjuiciados por ofrecer y organizar turismo sexual. Adems, quienes viajan a otros pases para tener relaciones sexuales con mujeres o nios suelen sentirse protegidos por el annimo y racionalizan su comportamiento en diversas formas para mitigar el sentido de responsabilidad que puedan tener en sus propios pases. Suelen justificar su comportamiento alegando que es culturalmente aceptable en ese pas o que estn ayudando a la persona al darles dinero. Algunos de los que buscan relaciones sexuales con un nio consideran, equivocadamente, que tienen menos posibilidades de contraer el VIH/SIDA. Gran parte del esfuerzo por luchar contra la prostitucin infantil en los pases en desarrollo se concentra en los abusos cometidos por los extranjeros, por dos razones:
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el poder econmico y social del explotador extranjero excede en gran medida el del nio; y el explotador extranjero puede abandonar fcilmente el pas y evitar el enjuiciamiento. Para responder a esta ltima situacin muchos pases han apelado a la jurisdiccin extraterritorial para los delitos relacionados con la explotacin sexual de los nios cometidos por sus nacionales en otros pases.
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Legislacin
Para ms informacin puede visitar: www.humantrafficking.org
Prctica prometedora
Ley de represin de los delitos violentos y orden pblico, de 1994 (Estados Unidos)
Segn la Ley de delitos violentos y orden pblico es ilegal que un ciudadano de los Estados Unidos viaje al exterior con la intencin de mantener relaciones sexuales de cualquier tipo con un menor de 18 aos. La penalidad por este acto es prisin por un mximo de 10 aos, una multa o ambas. Sin embargo, la intencin es difcil de probar a este respecto.
Ley de delincuentes sexuales (Reino Unido)

La Ley de delincuentes sexuales del Reino Unido fue aprobada en 1997 y tipifica como un delito penal punible en el Reino Unido mantener relaciones sexuales con un nio en un pas extranjero cuando el autor es ciudadano o residente del Reino Unido. Tambin es delito planear un viaje al exterior para mantener relaciones sexuales con nios.
Lnea telefnica directa Crimestoppers (Reino Unido)

El Ministerio del Interior del Reino Unido estableci una lnea directa gratis, Crimestoppers, que pueden utilizar los turistas britnicos en Gambia para denunciar el abuso infantil en el exterior. Los agentes de viaje han distribuido a los turistas informacin sobre la prostitucin infantil para que puedan estar alerta.
Proyecto de Ley 2020/Ley 82 (Hawaii, Estados Unidos)

La legislatura estatal de Hawaii sancion como Ley 82 el proyecto 2020, en mayo de 2004, que tipifica como delito la promocin de viajes con fines de prostitucin y es causa de revocacin de la licencia del agente de viaje.
El texto completo del proyecto de Ley 2020 se puede consultar en: www.capitol.hawaii.gov/session2004/bills/HB2020_cd1_.htm
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Ley de reforma de los delitos (turismo sexual infantil), 1994 (Australia)

La Ley de reforma de los delitos (turismo sexual infantil), de 1994, entr en vigor en julio de 1994. Esta Ley tipifica como delito en Australia toda relacin sexual con un menor de 16 aos mantenida en un pas extranjero por un ciudadano o un residente de Australia. Esta Ley rige para personas, empresas o sociedades y prev una pena de prisin por un mximo de 17 aos y multas por un mximo de 500.000 dlares australianos. La Ley tambin tipifica como delito el fomentar, beneficiarse o aprovecharse de toda actividad que promueva las relaciones sexuales con nios.
Esta Ley y otras de la Commonwealth de Australia se pueden consultar en: www.comlaw.gov.au/comlaw/comlaw.nsf/sh/homepage
Cdigos y compromisos
Cdigo de conducta para la proteccin del nio frente a la explotacin sexual en viajes y turismo
El Cdigo de conducta para la proteccin del nio frente a la explotacin sexual en viajes y turismo es una iniciativa conjunta del sector privado y de la organizacin no gubernamental pro derechos del nio, ECPAT International, destinada a prevenir la explotacin sexual del nio en los destinos tursticos. El Cdigo se origin en un proyecto de ECPAT, financiado por el UNICEF y apoyado por la Organizacin Mundial del Turismo. Los operadores de viaje y sus organizaciones, agentes de viaje, hoteles, aerolneas, etc., que respaldan el Cdigo se comprometen a adoptar las siguientes medidas: 1. Establecer una poltica tica en relacin con la explotacin de la prostitucin infantil. 2. Capacitar al personal en el pas de origen y de destino de los viajes. 3. Introducir una clusula en los contratos con los proveedores repudiando la explotacin de la prostitucin infantil. 4. Facilitar informacin a los viajeros mediante catlogos, folletos, pelculas en los vuelos, informacin en los pasajes, en las pginas de inicio, etc. 5. Facilitar informacin a personas clave locales en el lugar de destino. 6. Informar anualmente.
El Cdigo y la informacin adicional se pueden consultar en: www.thecode.org
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Compromiso Regional y Plan de Accin de la regin de Asia oriental y el Pacfico contra la explotacin sexual comercial de los nios
Representantes de 25 gobiernos, en cooperacin con organismos de las Naciones Unidas, organizaciones internacionales, organizaciones no gubernamentales y representantes de jvenes, reunidos en la Consulta Regional para Asia oriental y el Pacfico celebrada del 16 al 18 de octubre de 2001 en Bangkok en preparacin del Segundo Congreso Mundial contra la Explotacin Sexual Comercial de los Nios, se comprometieron a adoptar medidas contra la explotacin sexual comercial de los nios, incluida la trata de nios, en las siguientes esferas: participacin de los menores y los jvenes; coordinacin y cooperacin; prevencin; proteccin; y recuperacin y reintegracin.
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Proyectos
El Compromiso Regional y Plan de Accin se puede consultar en: www.unicef.org/events/yokohama/easia-pac-reg-outcome.html
Campaas destinadas a disminuir la demanda

La campaa de la Organizacin para la erradicacin de la prostitucin de menores, la pedofilia y la trata de menores con fines sexuales (ECPAT) es un movimiento internacional para despertar la conciencia sobre estos temas. La componen una red de organizaciones y personas dedicadas a acabar con la explotacin de la prostitucin infantil. Las campaas locales que advierten sobre la jurisdiccin extraterritorial y sobre el hecho de que mantener relaciones sexuales con menores es un delito han tenido xito en muchos pases occidentales. En Europa, Australia, Nueva Zelandia y Asia esta Organizacin ha logrado que las aerolneas y los agentes de viaje pongan carteles en los aeropuertos advirtiendo a la gente que mantener relaciones sexuales con menores es ilegal y ha distribuido volantes sobre el carcter brutal de este comercio. Es una organizacin reconocida como entidad de carcter consultivo especial ante el Consejo Econmico y Social. Cada ao esta Organizacin colabora con otras organizaciones no gubernamentales, gobiernos y el UNICEF para organizar un congreso mundial contra la explotacin sexual de los nios y adolescentes.
Para ms informacin sobre ECPAT se puede consultar en: www.ecpat.net Para ms informacin sobre el Congreso Mundial contra la explotacin sexual comercial de los nios se puede consultar en: www.ecpat.net/World_Congress/
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Proyecto de prevencin del turismo sexual infantil

El proyecto de prevencin del turismo sexual infantil es un esfuerzo conjunto de World Vision y del Departamento de Estado y la Oficina de Inmigracin y Aduanas de los Estados Unidos. El proyecto tiene una estrategia de tres partes: 1. Una campaa de informacin disuasiva para los posibles turistas pedfilos en Camboya, Costa Rica, Tailandia y los Estados Unidos. 2. Ayuda en materia policial para poder identificar a los turistas pedfilos. 3. Programas de prevencin mediante educacin, asesoramiento y creacin de otros medios de vida.
Para ms informacin vase: www.worldvision.org/worldvision/wvususfo.nsf/stable/globalissues_stp
ChildSafe (Camboya)
ChildSafe es una campaa en Camboya, operada por una organizacin no gubernamental, que recurre a diversos actores para luchar contra la explotacin sexual de los nios. Al buscar la ayuda de conductores de taxis, tuk-tuk y motocicletas, personal de hoteles, hosteras y restaurantes, y de los turistas en Camboya, ChildSafe crea una red de personas clave que reciben una constante capacitacin en la proteccin del nio. Estas personas pueden identificar a los nios en riesgo y el comportamiento sospechoso de los turistas en Camboya para que se puedan adoptar las medidas necesarias.
Mayor informacin sobre el programa ChildSafe se puede consultar en: www.childsafe-cambodia.org/index.asp
Recurso recomendado
Cmo luchar contra la trata de nios para fines sexuales: una gua de capacitacin
ECPAT International, 2006 Destinada a la capacitacin de grupos de mltiples interesados, como por ejemplo personal de las fuerzas de seguridad, trabajadores sociales y cuidadores, esta gua presenta directrices instructivas y material pertinente, incluidas fichas descriptivas para distribuir, sobre la cuestin especfica de combatir la trata de nios para fines sexuales.
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Esta gua de capacitacin se puede consultar en: www.ecpat.net/eng/pdf/Trafficking_Report.pdf
Extraer elementos de buena prctica: el Programa de accin contra la trata de menores para fines sexuales
ECPAT International, 2007 Esta publicacin analiza tres ejemplos de medidas exitosas contra la trata de nios:
La campaa para despertar la conciencia aplicada por Paniamor en Costa Rica es un ejemplo de cmo llegar a la audiencia objetivo. El manual de capacitacin multidisciplinario, con las sesiones de capacitacin en materia de trata de personas, elaborado y aplicado por FACE en Tailandia, es un ejemplo de cmo aprovechar los recursos existentes. La lnea de telfonos directa de La Strada en Ucrania es un ejemplo de cmo impedir la trata de nios y la explotacin de la prostitucin infantil al mismo tiempo que se presta asistencia a los supervivientes.
Esta publicacin se puede consultar en: www.ecpat.net/eng/pdf/Trafficking%20Action%20Programme.pdf
Conjunto de mecanismos para aplicar y supervisar el Compromiso Regional y Plan de Accin de la regin de Asia Oriental y el Pacfico contra la explotacin sexual comercial de los nios
Este conjunto de mecanismos (publicacin de las Naciones Unidas, nm. de venta: E.06.II.F.17), compilado en 2006 por la Divisin de Nuevas Cuestiones Sociales de la Comisin Econmica y Social para Asia y el Pacfico est compuesto por tres captulos: 1. Mecanismos para elaborar planes nacionales de accin contra la explotacin sexual comercial de los nios. 2. Anlisis de situacin de la investigacin de la explotacin sexual comercial de los nios: enfoques y mecanismos bsicos. 3. Informacin piloto sobre la explotacin sexual comercial de los nios: experiencias del Asia oriental. Este conjunto de mecanismos aporta experiencia, buena prctica y mecanismos prcticos y puede servir de referencia prctica para los principales actores que tratan de aprender de la experiencia y adaptar las enseanzas a su contexto local y nacional, especialmente en la regin de Asia oriental y el Pacfico.
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El conjunto de instrumentos est disponible en: www.unescap.org/publications/detail.asp?id=1156
Mdulo 9.14
Estrategias dinmicas de prevencin: centradas en los tratantes
Sinopsis Este mdulo muestra las medidas que se han adoptado para obtener el perfil de los tratantes, posibles y reales, y disuadirlos de explotar a otras personas.
La mayora de las estrategias que se centran en los tratantes comienzan en el punto en que interviene la justicia penal: se descubre a los tratantes cuando hay una sospecha de trata. Sin embargo, rara vez se presta atencin a qu eran los tratantes antes de convertirse en tales y qu factores los llevaron a serlo. Por ejemplo, el hecho de que algunos tratantes primero fueron vctimas sera una seal de que los factores que hacen de una persona una posible vctima de la trata (vanse el mdulo 9.2 y el mdulo 9.3) pueden ser los mismos que la hacen susceptible de convertirse en un tratante. Esto, a su vez, seala la necesidad de que los programas de reintegracin tengan en cuenta que para romper el crculo de la trata no solo se debe impedir que las vctimas vuelvan a caer en las redes de la trata sino que tambin se debe impedir que se conviertan ellas mismas en tratantes (para ms detalles sobre la reintegracin en general, vase el captulo 7). Estas lagunas en el conocimiento sobre los tratantes y en las respuestas a ellos destacan la necesidad de priorizar las actividades de investigacin y de recopilacin de datos. Actualmente la informacin sobre los tratantes -quines son y cmo operan- es insuficiente para aplicar con eficacia las respuestas adecuadas e impedirles que cometan esos delitos. Datos detallados, por lo tanto, deben ser recopilados para extremar y adecuar las medidas contra los tratantes y los posibles tratantes. Algunos ejemplos prometedores de las medidas adoptadas para obtener el perfil de los tratantes y recopilar datos pertinentes se pueden consultar en el mdulo 9.15.
Identificar y obtener el perfil de los tratantes

Conjunto de instrumentos para reducir el delito de trata de personas (Reino Unido)
Cuando estn disponibles, los perfiles de tratantes que han sido acordados por diversos organismos tienen su utilidad. Los funcionarios de inmigracin y los policas pueden beneficiarse del acceso a esos perfiles para la deteccin del tratante en los puntos de entrada y de salida. Adems de los perfiles de vctimas y de posibles vctimas es til cuando existen perfiles de:
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El modus operandi de los tratantes. Los tratantes y sus cmplices.
Al lograr estos perfiles la informacin local se registrar y compartir con otros organismos y, cuando corresponda, se comunicar a los organismos nacionales. Cuando son interceptadas en el punto de entrada a otro pas muchas de las posibles vctimas slo han sido engaadas y no han sufrido otra forma de coercin, por lo que pueden ignorar que corren el riesgo de ser explotadas. Sin embargo, el hecho de que viajen con un tratante conocido puede significar que podrn suministrar informacin til. Es posible que la polica intercepte a los tratantes y las vctimas al salir del pas as como al entrar. Los perfiles y las bases de datos para identificar a los tratantes y a sus vctimas son de igual utilidad.
Fuente: El conjunto de mecanismos para reducir el delito de trata de personas, del Ministerio del Interior del Reino Unido, se puede consultar en: www.crimereduction.homeoffice.gov.uk/toolkits/tp0601.htm
Oficina Federal de la Polica Criminal (Alemania)

La Oficina Federal de la Polica Criminal de Alemania public el informe de Bundeslagebild Menschenhandel 2006 en agosto de 2007. Este informe contiene detalles sobre el sexo y la nacionalidad de los tratantes para facilitar la formulacin de estrategias de prevencin dirigidas a ellos. La Oficina registr 664 sospechosos, 77% de los cuales eran varones. Aproximadamente el 43% de los tratantes eran nacionales alemanes; el 52 % tenan diferentes nacionalidades al nacer (entre ellos rumanos, polacos y blgaros pases que tambin son pases de origen). Conocer la nacionalidad de los tratantes y tener informacin sobre su nacionalidad al nacer puede ayudar para la elaboracin de medidas de prevencin dirigidas a posibles tratantes.
El informe est disponible (slo en alemn) en: www.bka.de/lageberichte/mh/2006/mh2006.pdf La informacin en ingls se puede consultar en: www.bka.de
Disuadir a los tratantes

Organismo Nacional para la Prohibicin de la Trata de Personas y cuestiones conexas (Nigeria)
En el sitio Internet del Organismo Nacional para la Prohibicin de la Trata de Personas y cuestiones conexas de Nigeria aparece el lema Los nios no son un producto agrario no los cambie por dinero, un mensaje claramente dirigido a los tratantes o a los posibles
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tratantes. El Departamento de Informacin Pblica del Organismo, con el apoyo de la OIM y de USAID, ha producido carteles que difunden este mensaje (y otros dirigidos a los tratantes y explotadores de nios que dice Los nios no han sido creados para ser esclavos no los trate como esclavos). El Organismo ha establecido una red de asociaciones femeninas, agentes de seguridad, organizaciones no gubernamentales y otras entidades interesadas en los territorios de distintos estados y gobiernos locales de Nigeria. La red se rene regularmente para apoyar la educacin bsica y los esfuerzos de recopilacin de informacin del Organismo.
Ms informacin sobre la labor del Organismo Nacional para la Prohibicin de la Trata de Personas y otras cuestiones conexas se puede consultar en: www.naptip.gov.ng
Organizacin de Bienestar Comunitario Indio

La Organizacin de Bienestar Comunitario Indio fue establecida en 1994, principalmente para ayudar a las mujeres marginadas y explotadas de la India que se encontraran en circunstancias difciles. La Organizacin se ha centrado principalmente en ayudar a las trabajadoras sexuales y sus clientes, prevenir el contagio de las enfermedades de transmisin sexual (incluido el VIH) en los sectores de alto riesgo y prevenir la explotacin sexual de los nios. En 2007, en el Da Internacional de la lucha contra el uso indebido y el trfico ilcito de drogas (26 de junio), la Organizacin de Bienestar Comunitario Indio celebr un encuentro para alentar a los proxenetas e intermediarios a que abandonaran la trata de personas. En esta ocasin 10 proxenetas mujeres e intermediarias quemaron simblicamente su registro de clientes, trabajadores sexuales y personas vulnerables a la explotacin, como testamento de su compromiso de abandonar la trata de personas. Los proxenetas e intermediarios que participaron en el programa juraron cumplir este compromiso.
Ms informacin sobre la labor de la Organizacin de Bienestar Comunitario Indio se puede consultar en: http://icwoindia.org
Mdulo 9.15
Utilizacin de instrumentos normalizados de acopio de datos
Sinopsis Este mdulo presenta algunos ejemplos de metodologas e instrumentos de acopio de datos normalizados.
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En la misma forma en que definiciones de la trata y del contrabando que sean de aceptacin universal y de aplicacin permanente ayudarn a los investigadores a generar estimaciones exactas de la frecuencia de ambos fenmenos, las metodologas e instrumentos de acopio de datos normalizados permiten medir, comparar e interpretar datos, de distintas jurisdicciones y distintos momentos, sobre la prevalencia, el carcter y los efectos de este delito. La trata de personas es un fenmeno transnacional que slo puede terminarse si todos los actores que la combaten, dentro y fuera de los gobiernos, pueden colaborar sobre la base de informacin slida acerca del fenmeno, la forma en que evoluciona y la forma en que es afectado o no por las distintas intervenciones.

(E/2002/68/Add.1) (Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos) Directriz 3.
Investigacin, anlisis, evaluacin y difusin

Una estrategia eficaz y realista de lucha contra la trata de personas debe tener como base informacin, experiencia y anlisis fidedignos y al da. Es esencial que todos los que participen en la formulacin y aplicacin de estas estrategias comprendan claramente las cuestiones en juego y lo sigan haciendo. Cabe a todos los medios de comunicacin un importante papel, proporcionando informacin exacta de conformidad con los principios de tica profesional, en la tarea de que se cobre cada vez ms conciencia pblica del fenmeno de la trata de personas. Los Estados y, cuando proceda, las organizaciones intergubernamentales y no gubernamentales deberan considerar la posibilidad de: 1. Adoptar y aplicar sistemticamente la definicin internacionalmente convenida de trata de personas que se enuncia en el Protocolo de Palermo. 2. Sistematizar la reunin de informacin estadstica sobre la trata de personas y los desplazamientos conexos (como el contrabando de migrantes) que puedan tener un elemento de trata de personas. 3. Desagregar los datos relativos a las vctimas de la trata de personas segn la edad, el gnero, el origen tnico y otras caractersticas pertinentes. 4. Realizar, financiar y recopilar investigaciones de la trata de personas. La investigacin debe estar slidamente fundada en principios tnicos que incluyan la conciencia de la necesidad de no volver a traumatizar a las vctimas de la trata. La metodologa y las tcnicas de interpretacin de la investigacin deben ser de la ms alta calidad. 5. Observar y evaluar la relacin entre la intencin de las leyes, las normas y las actividades contra la trata de personas y sus efectos reales y, en particular, cerciorarse de establecer una distincin entre las medidas que efectivamente reducen la trata de personas y las que no surten ms efecto que el de traspasar el problema de un lugar o un grupo a otro.
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6. Reconocer la importante contribucin que los sobrevivientes de la trata de personas pueden aportar, a ttulo estrictamente voluntario, para formular y poner en prctica medidas contra la trata de personas y evaluar sus efectos. 7. Reconocer el papel central que pueden desempear las organizaciones no gubernamentales para mejorar la accin de los agentes del orden contra la trata de personas proporcionando a las autoridades competentes informacin acerca de casos y tendencias de la trata de personas y siempre que se tenga en cuenta la necesidad de salvaguardar la privacidad de las vctimas de ella.
Mecanismos de investigacin
Como parte de un proyecto titulado Coaliciones contra la trata de seres humanos en las Filipinas el UNICRI, en cooperacin con la ONUDD, ha elaborado mecanismos de investigacin y una metodologa de investigacin normalizados que pueden ser utilizados, con modificaciones menores segn las variables en la situacin y la cultura del Estado en estudio, en todos los proyectos de cooperacin tcnica para combatir la trata de personas. A continuacin se enumeran los mecanismos de investigacin.
Supervisin de las vctimas

El mecanismo de supervisin utilizado con las vctimas de la trata comprende 49 preguntas y abarca los siguientes tpicos:

Perfil personal y demogrfico (sexo y edad). Prcticas de captacin. Costo del contrabando de personas y deudas incurridas en el proceso de captacin y partida. Rutas y experiencias durante el viaje. Explotacin en el pas de destino. Participacin de grupos y redes de delincuentes organizados. Connivencia y corrupcin de los funcionarios pblicos. Prcticas de denuncias de las vctimas. Evaluacin que hace la vctima de las medidas adoptadas por el gobierno para luchar contra este delito.
Supervisin de organizaciones no gubernamentales

La supervisin de organizaciones no gubernamentales incluye preguntas relativas a las siguientes cuestiones:
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Perfil de la organizacin y de la operacin. Clientes y/o beneficiarios. Amplitud de la labor que realiza la organizacin no gubernamental con las vctimas de la trata y con las personas objeto de contrabando, as como la asistencia que les han prestado. Servicios que ms necesitan las vctimas. Coordinacin con organismos pblicos as como con otras organizaciones no gubernamentales.
Supervisin de expertos en justicia penal

Se desarrollaron dos variantes de esta supervisin: una para el pas de origen y otra para el pas de destino. Se consider que los expertos en justicia penal y en aplicacin de la ley en el Estado de origen podan tener ms perspicacia para las prcticas de captacin, mientras que su contraparte en los pases de destino podran facilitar ms informacin sobre las prcticas de explotacin. Por lo tanto hay diferencias mnimas en estos dos instrumentos de investigacin. Sin embargo, se intent superponer al mximo posible los dos cuestionarios. La supervisin de los expertos penales cubre los siguientes tpicos:

Datos generales sobre casos de trata de personas. Rutas y experiencias de viaje. Coercin, decepcin y explotacin. Otras prcticas criminales. Ganancias derivadas del delito. Participacin de grupos transnacionales de delincuentes organizados. Respuestas de las fuerzas del orden y la justicia penal. Connivencia y corrupcin de funcionarios pblicos.
Lista de referencia para el anlisis de casos prcticos

La lista de referencia muestra las categoras y variables contenidas en los otros instrumentos de investigacin. Cubre los siguientes temas especficos:

Vctimas (sus experiencias con la captacin y la explotacin). Delincuentes (variables demogrficas y su funcin dentro de la organizacin delictiva). Organizaciones delictivas (carcter, prctica y modus operandi). Contactos con entornos lcitos e ilcitos. Rutas elegidas. Costos y ganancias de las actividades delictivas. Datos sobre casos penales.
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Un resumen del informe sobre la fase I del proyecto relativo a las coaliciones contra la trata de seres humanos en las Filipinas, titulado Trafficking in Human Beings from the Philippines: Examining the Experiences and Perspectives of Victims and Non-governmental Organizations, se puede consultar en: www.unodc.org/pdf/crime/human_trafficking/Exec_summary_ISDS.pdf
Un informe titulado Rapid Assessment: Human Smuggling and Trafficking from the Philippines se puede consultar en: www.unodc.org/pdf/crime/trafficking/RA_UNICRI.pdf
Recurso recomendado
La ASEAN y la trata de personas: utilizacin de la informacin como mecanismo para luchar contra la trata de personas (La OIM y la ASEAN)
En este informe de la OIM/ASEAN, publicado en 2007, se examinan los datos recopilados sobre la trata de personas en los Estados miembros de la ASEAN, Camboya, Indonesia, las Filipinas y Tailandia, a fin de extraer de ellos las mejores prcticas y efectuar recomendaciones para mejorar su eficacia y eficiencia. El informe tambin contiene modelos de cuestionarios utilizados para recopilar datos.
Qu es un dato?
En el informe se dice: Los datos son la base de la informacin. La informacin es la base del conocimiento. Al evaluar el tipo de datos que necesitan recopilarse se debe considerar lo siguiente:

Qu conocimientos necesita usted? Qu informacin lo ayudar a obtener ese conocimiento? Qu datos lo ayudarn a obtener esa informacin?
Objetivos de informacin de la recopilacin de datos sobre trata de personas

El informe aclara que en el contexto de la trata de personas en los Estados miembros de la ASEAN los Estados necesitan datos que los ayuden a decidir la forma de prevenirla, de enjuiciar a los delincuentes y de proteger a las vctimas, y mide sus esfuerzos al hacerlo.
Principios de recopilacin de datos

El informe establece y examina los siguientes principios de recopilacin de datos:
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Principio 1
Para ser tiles los datos deben tener relacin con sus objetivos
Es importante definir los objetivos antes de realizar la recopilacin de datos. Los datos son pertinentes cuando presentan informacin al gobierno sobre la forma de lograr los objetivos de prevencin, proteccin y enjuiciamiento, y cuando lo ayudan a medir si las medidas contra la trata logran los efectos previstos (evaluacin). Principio 2 Los datos deben ser regulares y seguros
Los datos deben ser recopilados y comunicados en forma regular para permitir el seguimiento de los cambios que devenguen. Los datos deben ser confiables; deben ser exactos y precisos, y la metodologa para la recopilacin debe estar claramente explicada y poder defenderse. Principio 3 Los datos deben ser protegidos
Los datos deben ser adecuadamente protegidos, con polticas y procedimientos claros que equilibren el inters del mantenimiento del orden con la necesidad de garantizar la intimidad, la confidencialidad y la seguridad individual de las personas. Datos annimos, no individualizados, suelen ser suficientes a los fines de adoptar polticas. Por motivos operacionales pueden requerirse datos personales y especficos. El acceso a estos datos debe estar sujeto a controles estrictos. Principio 4 Los datos deben convertirse en informacin y conocimiento
Esto implica establecer un sistema de informacin debidamente diseado y mantenido a nivel del organismo y/o a nivel nacional. Un sistema de informacin no es solamente una base de datos informatizada u hojas de clculo; requiere computadoras, programas informticos, personal y campos de datos claramente definidos. Un sistema de informacin implica muchos pasos, desde determinar cules son las necesidades de informacin y los datos que interesan hasta convertir esos datos en informacin que sea til para los gerentes. Un sistema de informacin debe tener un diseo, ejecucin y mantenimiento adecuados. El sistema de informacin debe ser sostenible.
ASEAN and Trafficking in Persons: Using Data as a Tool to Combat Trafficking in Persons se puede consultar en: www.iom.int/jahia/Jahia/cache/offonce/pid/1674?entryId=14477
Prctica prometedora
La prctica prometedora relativa al perfil de los tratantes se puede ver en el mdulo 9.14.
Trata de personas: pautas mundiales (Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito)
En abril de 2006, la ONUDD public un informe sobre pautas mundiales de trata de personas. La metodologa utilizada para recopilar los datos que figuran en este informe fue un
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anlisis de contenido, que implica el estudio, anlisis y clasificacin selectiva realizados en forma sistemtica del contenido de publicaciones de dominio pblico. Los planes de anlisis de contenido son sumamente confiables: un grupo diferente de investigacin, utilizando el sistema de puntaje y las instrucciones establecidas para la recopilacin de datos, debera obtener las mismas categorizaciones, ya que los resultados logrados por las metodologas se basan en elementos objetivos y no en percepciones, opiniones o evaluaciones. El procedimiento bsico en el anlisis del contenido consiste en lo siguiente:

Seleccin de categoras y objetos que se analizarn. Fijacin rigurosa de criterios para la inclusin, una caracterstica que garantiza la posibilidad de que otros repitan el estudio. Respeto riguroso del plan de clasificacin preestablecido. Anlisis estadstico de los resultados.
Antes de publicar el informe un grupo de expertos independientes examina y evala positivamente la metodologa utilizada. En 2002, el Programa Mundial contra la Trata de Personas estableci una base de datos con los flujos de trata de personas. La fase de entrada de datos consisti en una seleccin continua de las fuentes principales, mundialmente, que suministran informacin sobre los casos de trata de personas. Cada caso seleccionado por el grupo de investigadores se ingres en la base de datos utilizando un programa informtico para la entrada de datos. Los campos seleccionados por los investigadores y utilizados para el informe de la OIM/ASEAN fueron los siguientes:

Fecha de la entrada. Fecha de la publicacin. Nmero de identificacin de la publicacin (asignado a cada publicacin en la fase de recopilacin de datos para evitar duplicacin y facilitar la remisin a la fuente original). Tipo de publicacin. Empresa editorial. Ruta de la trata de personas (por lo que hace a los pases o zonas o regiones interesadas). Nmero de etapas de cada ruta. Pas, zona o regin de origen, de trnsito y de destino de las vctimas. Tipo de explotacin (sea explotacin sexual o trabajo forzoso). Perfil de las vctimas (sean hombres, mujeres o nios). Perfil de los delincuentes (nacionalidad y sexo).
Ms informacin sobre la metodologa de recopilacin de datos se puede consultar en Trafficking in Persons: Global Patterns, que est disponible para bajar en: www.unodc.org/unodc/en/human-trafficking/publications.html
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Frontex
Frontex es un organismo de la Unin Europea con sede en Varsovia, que fue creado como rgano especializado, independiente, encargado de coordinar la cooperacin operacional entre los pases miembros de la Unin Europea en materia de seguridad fronteriza. Una actividad central de Frontex es la realizacin de anlisis de riesgo: evala las amenazas, observa las vulnerabilidades y pesa las consecuencias. Entre sus anlisis de riesgo especficos est la evaluacin de los flujos de migracin de frica a Europa, incluida la trata de personas. La ventaja de realizar este tipo de anlisis de riesgo especfico es que facilitar la planificacin de operaciones conjuntas en las fronteras de la Unin Europea para detener la trata de personas hacia la Unin.
Ms informacin sobre la labor de Frontex se pude consultar en: www.frontex.europa.eu
Strategic Information Response Network

La Strategic Information Response Network es una iniciativa apoyada por el Proyecto interinstitucional de las Naciones Unidas para luchar contra la trata de mujeres y nios en la subregin del Mekong, que tiene por objeto entregar datos y anlisis de alta calidad, responsables y actualizados, sobre cuestiones filosas relativas a la trata de personas en la subregin del Gran Mekong. La Network deber informar a importantes interesados en luchar contra la trata de personas, gubernamentales y no gubernamentales, fomentar la adopcin de medidas, as como entregarles informacin en diversas formas, desde informes breves, mapas y fichas de datos hasta foros de debate y debates. Las actividades de investigacin, validacin y anlisis las realizan sobre el terreno organizaciones basadas en la comunidad, organismos nacionales e internacionales y/o el mismo Proyecto interinstitucional de las Naciones Unidas. En tanto secretara de COMMIT, las funciones del Proyecto interinstitucional de las Naciones Unidas estn establecidas en el prrafo 29 del memorando de entendimiento de COMMIT, firmado por los gobiernos de la subregin para desarrollar procedimientos destinados a la recopilacin y al anlisis de datos e informacin sobre casos de trata de personas y para garantizar que las estrategias contra la trata se basen en investigaciones, experiencias y anlisis que sean exactos y actualizados. La Strategic Information Response Network est decidida a cumplir con su mandato.
Ms informacin sobre la labor de la Strategic Information Response Network se puede consultar en: www.no-trafficking.org
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Mdulo 9.16
La funcin de los medios de comunicacin en la prevencin de la trata de personas
Sinopsis En este mdulo se examina la funcin y la responsabilidad de los medios de comunicacin en la prevencin de la trata de personas, tanto por lo que respecta a la informacin que los periodistas de investigacin encuentren en el curso de su trabajo como por la utilizacin de un enfoque cauteloso a aceptar avisos.
Adems de la funcin fundamental que los medios de comunicacin deben desempear en la concienciacin para prevenir la trata de personas (vanse mdulo 9.8 a mdulo 9.11) hay otras funciones especiales que pueden desempear. Los medios de comunicacin son indispensables para educar al pblico sobre las diversas manifestaciones de la trata de personas. Adems, tienen la responsabilidad de garantizar que, al adoptar un enfoque cuidadoso e informado de la aceptacin de anuncios clasificados, los medios de comunicacin no favorezcan involuntariamente a los tratantes en su tarea de explotacin.
Funcin de concienciacin de los medios de comunicacin

Los medios de comunicacin tienen una importante funcin que desempear en la movilizacin de la opinin pblica para ayudar a prevenir y combatir la trata de personas. Debido a su influencia y a su capacidad de moldear la opinin pblica son un poderoso mecanismo de cambio social. Hay que promover el periodismo que investiga la trata de personas. Al escribir un artculo o al mandar al aire un tema sobre la trata de personas los medios de comunicacin no solo educan al pblico sino que tambin sacan a la luz un tema que normalmente est oculto. Un escrutinio responsable de los medios de comunicacin internacionales puede marcar la diferencia entre que un tratante quede en libertad o sea encarcelado. Sin embargo, en algunas partes del mundo los periodistas y los medios de comunicacin no conocen debidamente el fenmeno de la trata de personas o no estn suficientemente interiorizados de las dimensiones del problema. Debido a ello algunos medios confunden esta cuestin con otras, como por ejemplo el contrabando de migrantes. La publicidad de los medios de comunicacin debe tener en cuenta el enfoque basado en los derechos humanos y garantizar que se respeten los derechos de las vctimas y de los sobrevivientes.
Al imprimir o transmitir las noticias sobre trata de personas, tambin deben anunciarse los nmeros de la asistencia telefnica y otras fuentes de ayuda para las posibles vctimas y los miembros de la comunidad.
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Lo que deben y no deben hacer los medios de comunicacin

La proteccin de las vctimas est en el centro de todas las medidas contra la trata de personas. Los periodistas, fotgrafos y medios de comunicacin deben proteger a las vctimas, reales y posibles, (y a los terceros) alterando su imagen, historia personal e identidad.
DEBE Decir la verdad Ser exacto, objetivo y justo Utilizar tcnicas de ocultamiento para no revelar la identidad de la vctima y de su familia
NO DEBE No debe tratar a los supervivientes como objetos No debe tomar fotos de la vctima No debe formular preguntas que atenten contra la dignidad de los supervivientes (Cuntas veces fue violado? Cuntos clientes atenda cada da?) No debe distorsionar ni empaar los hechos verdicos para que las historias sean ms sensacionalistas No debe utilizar ttulos sensacionales o de prensa amarilla No trate de llevar a las vctimas a su lugar de explotacin ni hacerles rememorar su experiencia
Hurgar en las causas que motivan la trata de personas Visitar las zonas de las fuentes para comprender las complejidades de las causas profundas Investigar. Al ir tras los autores, coopere con las autoridades de mantenimiento del orden Destacar los problemas que enfrentan los supervivientes Cubrir la historia en el juzgado; centrarse en la ley, sus lagunas, su aplicacin, demoras, etc. Elegir cuidadosamente sus palabras
Fuente: Not her real name Reporting Trafficking in Persons A Media Handbook, proyecto del PNUD para la prevencin de la trata de personas, VIH/SIDA en mujeres y nios, Nueva Delhi, 2006. Se puede obtener ms informacin en: www.ungift.org/index.php?option=com_content&task=view&id=232 &Itemid=556
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Recurso recomendado
Trata de mujeres; manual para periodistas
(Anti-Sex Trafficking Action, Serbia)

Trata de mujeres; manual para periodistas es una publicacin de la organizacin no gubernamental Anti-Sex Trafficking Action, con sede en Belgrado. El manual se centra principalmente en la trata de personas que se origina, pasa o termina en Serbia y en la respuesta a este delito del conjunto de las organizaciones gubernamentales y no gubernamentales de Serbia. Adems de la informacin concreta sobre Serbia, el manual presenta informacin general sobre la trata de personas para la explotacin sexual, e informacin y asesoramiento para los periodistas interesados en informar al respecto. De particular relevancia para los objetivos de este mdulo son aquellas partes del manual donde se examinan las cuestiones y los problemas que presenta la entrevista a una vctima de la trata de personas para fines de explotacin sexual. Esta informacin es til para periodistas, independientemente de que estn escribiendo sobre la trata de personas.
Para obtener Trafficking in Women; Manual for Journalists, disponible en ingls y en serbio, srvanse dirigirse a Anti-Sex Trafficking Action en astrasos@sezampro.yu
Anuncios responsables
Los anuncios clasificados publicados en peridicos locales, regionales o nacionales relativos a los servicios para adultos pueden ser una fachada para operaciones de explotacin de las vctimas de la trata de personas. Para asegurarse de que no son utilizados para la explotacin de personas, los medios de comunicacin debern:
Proveer el nmero de las lneas de asistencia telefnica directa contra la trata de personas, junto a las listas de anuncios clasificados para adultos. Cooperar con la polica en las investigaciones cuando les sea posible. Aceptar pagos de avisos clasificados slo por cheque o por tarjetas de crdito para poder encontrar al autor del anuncio en caso de que se realice una investigacin.
La funcin de concienciacin que cumplen los medios de comunicacin tiene relacin con la funcin que puede desempear el pblico en la denuncia de la trata de personas. Quienes desean obtener los servicios de adultos deben saber que se pueden encontrar con vctimas de la trata. Tambin deben saber adnde poder denunciar esta sospecha. Se puede encontrar ms informacin sobre este tema en el mdulo 9.12.
Prctica prometedora
La Newspaper Society (Reino Unido)
La Newspaper Society representa a 1.300 peridicos, 1.100 sitios Internet, 750 revistas, 36 estaciones de radio y 2 estaciones de televisin del Reino Unido. El 1 de noviembre
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de 2007 la Newspaper Society emiti una declaracin sobre la cooperacin con el Ministerio para la Mujer y la Igualdad del Reino Unido para combatir la trata de personas. La declaracin se refiere principalmente a los anuncios clasificados que pueden fomentar la demanda de mujeres objeto de la trata. A la reunin que dio origen a esta declaracin conjunta contra la trata de personas asisti el ministro para la Mujer y la Igualdad, un ministro del Interior, el ministro de Cultura, Industrias Creativas y Turismo, el procurador general y representantes de la Newspaper Society, la Advertising Standards Authority, el Committee of Advertising Practice y la Advertising Association. El ministro para la Mujer y la Igualdad afirm que segn la polica los pequeos anuncios, como por ejemplo jvenes nuevas todos los das y damas internacionales 24/7, ubicados al final de los peridicos locales, posiblemente fomentaran la demanda de mujeres y nias objeto de la trata. El ministro del Interior dijo que el Gobierno se haba comprometido a extremar las directrices para los peridicos locales sobre qu avisos podan aceptar y a explorar otras diversas iniciativas de cooperacin. El director de The Newspaper Society se comprometi a examinar las directrices que ellos publicaban para las editoriales a fin de garantizar que reflejaran las inquietudes sobre la trata de personas, y a plantear estas inquietudes a los editores de peridicos locales y regionales. La Newspaper Society tambin brinda directrices y asesoramiento jurdico a sus miembros en forma de Puntos para vigilar en los anuncios clasificados, el ABC de la legislacin que rige la publicidad y de los servicios de asesoramiento de control de la publicidad. Esta informacin incluye advertencias sobre anuncios que pueden encubrir servicios sexuales. Un ejemplo de medida prometedora es la adoptada por Archant Regional, la rama de Archant dedicada a la publicacin de peridicos, con cuatro ttulos diarios, aproximadamente 30 semanarios y unos 45 semanarios gratis que suman una circulacin semanal de, aproximadamente, 3 millones de copias. En Suffolk, despus de que cinco prostitutas fueran asesinadas en 2007, Archant Regional decidi, en cooperacin con la polica, aceptar slo pagos por cheque o por tarjetas bancarias para los anuncios clasificados para adultos a fin de facilitar las investigaciones.
Para ms informacin sobre estas iniciativas, visite el sitio Internet de The Newspaper Society: www.newspapersoc.org.uk. Sobre este tema tambin se inform en el nmero del 1 de noviembre de 2007 de The Economist (Indecent proposals, pg. 43). Para prcticas prometedoras conexas vase tambin el mdulo 9.12.
Existen diversos cdigos de conducta para los medios de comunicacin. Por ejemplo, se puede visitar el sitio Internet de la Society of Professional Journalists en: www.spj.org/ethicscode.asp
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Mdulo 9.17
Conducta del personal de las fuerzas de mantenimiento de la paz y de otras fuerzas de mantenimiento del orden
Sinopsis En este mdulo se examinan las normas que rigen durante las misiones la conducta del personal de las fuerzas de mantenimiento de la paz y dems personal de las Naciones Unidas.
Un aspecto del problema de la trata de personas es el que tiene lugar en la zona de operaciones de apoyo a la paz. El Instituto Interregional de las Naciones Unidas para Investigaciones sobre la Delincuencia y la Justicia hace tres observaciones sobre la relacin entre las operaciones de apoyo a la paz y la trata de personas:
En las actuales operaciones de apoyo a la paz la comunidad internacional es la fuente primaria (o la nica) de mantenimiento del orden, lo que convierte a estas operaciones en la autoridad primaria para luchar contra la trata de personas. Debido a que el personal de las operaciones de apoyo a la paz recibe sueldos altos para la localidad donde prestan servicios puede, a sabiendas o no, servir como una fuente primaria de demanda de personas objeto de la trata, por ejemplo, en los prostbulos y en el servicio domstico. En algunos casos los miembros de las operaciones de apoyo a la paz han estado implicados en la trata de personas.
Fuente: Sitio Internet de UNICRI: www.unicri.it/wwd/trafficking/peacekeeping/index.php
Las Naciones Unidas estn haciendo todo lo posible por solucionar la cuestin de la trata de personas y la prostitucin relacionada con ella en las zonas donde hubo un conflicto y reconocen que les cabe la responsabilidad de combatir este delito, ya que existen denuncias e incidentes que implican a su personal de mantenimiento de la paz.
Las fuerzas de mantenimiento de la paz tienen el deber de mantener y respetar los derechos de toda la poblacin local, particularmente las mujeres y los nios, que suelen correr un riesgo mayor de abuso y explotacin sexual. Estn prohibidas las relaciones sexuales del personal de mantenimiento de la paz con menores de 18 aos, haya o no consentimiento. La explotacin y el abuso sexuales de la poblacin local, incluidos los refugiados y los receptores de ayuda, estn prohibidos. El intercambio de dinero, cobijo, alimentos u otras mercancas por servicio o favores sexuales constituye explotacin sexual. La utilizacin de prostitutas por personal de las Naciones Unidas en las zonas de misin constituye explotacin y est prohibida. Incluso en los lugares donde la prostitucin no
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sea un delito, la compra de servicios sexuales por el personal de mantenimiento de la paz de las Naciones Unidas constituye un acto de explotacin sexual.
Todo el personal de las operaciones de mantenimiento de la paz tienen prohibido visitar o comprar servicios sexuales en locales prohibidos, como por ejemplo bares, clubes nocturnos, prostbulos u hoteles donde estn presentes la explotacin y el abuso sexual en forma de prostitucin. La presencia de alguno de ellos en un local prohibido se considera apoyo de la explotacin sexual y contribuye a las ganancias del delito organizado. El establecimiento de locales prohibidos en las zonas de misin es responsabilidad del jefe de misin. El personal directivo de todos los niveles debe crear un entorno conducente a la persecucin del abuso sexual y tienen la responsabilidad de apoyar y promover sistemas que mantengan este entorno. El incumplimiento de las rdenes relativas a los locales prohibidos constituye una falta de conducta.
Poltica contra la trata de personas del Departamento de Operaciones de Mantenimiento de la Paz de la Naciones Unidas
El Departamento de Operaciones de Mantenimiento de la Paz debe garantizar que su personal no sea parte del problema de trata de personas. El Departamento de Operaciones de Mantenimiento de la Paz debe determinar la forma, dentro de sus facultades, de apoyar las estructuras nacionales para combatir la trata de personas.
Todo el personal de mantenimiento de la paz de las Naciones Unidas (militares, polica civil y civiles) debe cumplir las normas ms altas de integridad y de conducta. Toda intervencin del personal de mantenimiento de la paz en la trata de seres humanos o en cualquier otra forma de abuso o explotacin sexual constituye una falta de conducta grave y es motivo de medidas disciplinarias, tales como destitucin o repatriacin. El hecho de que personal de las fuerzas de mantenimiento de la paz est implicado en casos de abusos a los derechos humanos, como por ejemplo la trata de personas, puede tener otras consecuencias adems del abuso en s mismo:

Que quede daada la credibilidad de toda la operacin de mantenimiento de la paz. Que el personal est expuesto al chantaje. Que los autores, o la totalidad del contingente o misin, sea objeto de represalias violentas de los familiares o la comunidad. Que cuando los implicados tambin son responsables de la seguridad, resulten comprometidos los objetivos militares y la eficacia operacional.
Las Naciones Unidas tienen una poltica de tolerancia cero ante la comisin de actos de explotacin y abuso sexual por sus empleados o personal afiliado.
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Boletn del Secretario General (ST/SGB/2003/13)

Medidas especiales de proteccin contra la explotacin y el abuso sexuales
Seccin 3 Prohibicin de cometer actos de explotacin y abuso sexuales

3.1 La explotacin y el abuso sexuales violan normas y reglas jurdicas internacionales universalmente reconocidas y siempre han representado un comportamiento inaceptable y una conducta prohibida para los funcionarios de las Naciones Unidas. Tal conducta se prohbe en el Reglamento y el Estatuto del Personal de las Naciones Unidas. Con objeto de proteger plenamente a las poblaciones ms vulnerables, especialmente las mujeres y los nios, se promulgan las siguientes normas concretas, que reiteran las obligaciones generales previstas en el Reglamento y el Estatuto del Personal de las Naciones Unidas: a) La explotacin y el abuso sexuales constituyen faltas graves de conducta y son, por tanto, motivo para la adopcin de medidas disciplinarias, incluida la destitucin sumaria; b) Las actividades sexuales llevadas a cabo con nios (es decir, con personas menores de 18 aos) estn prohibidas independientemente de la edad fijada localmente para alcanzar la mayora de edad o la edad de consentimiento. No puede aducirse como defensa una estimacin errnea de la edad de un nio; c) El intercambio de dinero, empleos, bienes o servicios por sexo, incluidos los favores sexuales u otras formas de comportamiento humillantes, degradantes o explotadoras, est prohibido. Esto incluye cualquier prestacin de asistencia que se est obligado a proporcionar a beneficiarios de asistencia; d) Las relaciones sexuales entre funcionarios de las Naciones Unidas y los beneficiarios de asistencia, habida cuenta de que se basan en una dinmica de poder inherentemente desigual, socavan la credibilidad e integridad de la labor de las Naciones Unidas, por lo que estn firmemente desaconsejadas; e) En caso de que un funcionario de las Naciones Unidas albergue preocupaciones o sospechas respecto de la comisin de explotacin o abuso sexuales por otro miembro del personal, perteneciente o no al mismo organismo o al sistema de las Naciones Unidas, deber informar de esas preocupaciones mediante los mecanismos de denuncia existentes; f) Los funcionarios de las Naciones Unidas tienen la obligacin de establecer y mantener un entorno conducente a la prevencin de la explotacin y el abuso sexuales. El personal directivo a todos los niveles tiene una responsabilidad particular de apoyar y promover sistemas que permitan mantener ese tipo de entorno. 3.3 Las normas enunciadas anteriormente no constituyen una lista exhaustiva. Otros tipos de comportamiento de explotacin o abuso sexuales pueden ser motivo de adopcin de medidas disciplinarias, incluida la destitucin sumaria, de conformidad con lo dispuesto en el Reglamento y el Estatuto del Personal de las Naciones Unidas.
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El texto completo del Boletn del Secretario General (ST/SGB/2003/13) y la informacin sobre la Dependencia de Conducta y Disciplina del Personal del Departamento de Operaciones de Mantenimiento de la Paz se puede consultar en: www.un.org/Depts/dpko/CDT/about.html
Departamento de Operaciones de Mantenimiento de la Paz de las Naciones Unidas: reformas para suprimir la explotacin y el abuso sexual
En 2004, el Secretario General de las Naciones Unidas invit al Prncipe Zeid Raad Zeid Al-Hussein, representante permanente de Jordania ante las Naciones Unidas, a actuar como su asesor en el problema de la explotacin y abuso sexuales perpetrados por el personal de mantenimiento de la paz de las Naciones Unidas. El informe que prepar el Prncipe Zeid sobre esta cuestin, titulado Una completa estrategia para poner trmino en el futuro a la explotacin y el abuso sexuales en las operaciones de las Naciones Unidas para el mantenimiento de la paz (A/59/710), fue presentado a la Asamblea General en marzo de 2005. El informe contiene un conjunto de reformas amplias y novedosas que la Asamblea General examin en abril de 2005. Esto deriv en la aprobacin de un conjunto de reformas para las fuerzas de la paz relativas a la explotacin sexual y el abuso, que se aplicaran en un perodo de dos aos (vase el documento A/59/19/Rev.1, segunda parte y la resolucin 59/300 de la Asamblea General). Este conjunto de reformas est actualmente en aplicacin con la estrategia amplia del Departamento de Operaciones de Mantenimiento de la Paz contra la explotacin y el abuso sexuales
Una completa estrategia para poner trmino en el futuro a la explotacin y el abuso sexuales en las operaciones de las Naciones Unidas para el mantenimiento de la paz (A/59/710) y el conjunto de reformas para el mantenimiento de la paz relativas a la explotacin y el abuso sexuales contenidas en el documento A/59/19/Rev.1, as como la resolucin 59/300 de la Asamblea General, se pueden consultar en: www.un.org/Depts/dpko/CDT/reforms.html
Departamento de Mantenimiento de la Paz: estrategia completa en relacin con la explotacin y el abuso sexuales
La estrategia completa del Departamento de Operaciones de Mantenimiento de la Paz para poner trmino a la explotacin y el abuso sexuales comprende:
Medidas destinadas a prevenir la falta de conducta. Aplicacin de las normas de conducta de las Naciones Unidas. Medidas correctivas.
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Medidas destinadas a prevenir la falta de conducta
Desde mediados de 2005, el personal de las misiones de paz a su llegada a la misin recibe instruccin obligatoria en prevencin de la explotacin y el abuso sexuales. Las misiones tambin estn mejorando las instalaciones de recreacin para todas las categoras del personal de mantenimiento de la paz utilizando los recursos existentes, mientras se aguarda el desarrollo de una estrategia completa en esta esfera, solicitada por la Asamblea General.
Aplicacin de las normas de conducta de las Naciones Unidas
Debido a la provisin de directrices adicionales y al establecimiento de grupos de disciplina y de conducta, las denuncias e investigaciones de falta de conducta se tramitan en una forma ms firme y profesional. Se han efectuado mejoras en los registros, bsqueda de datos y denuncias sobre presuntas faltas de conducta. En octubre de 2006, el Secretario General de las Naciones Unidas present a los Estados Miembros un proyecto de modelo revisado de memorando de entendimiento relacionado con las operaciones de mantenimiento de la paz de las Naciones Unidas (A/61/494). Las revisiones cubren una amplia gama de cuestiones relacionadas con la conducta de las tropas. Se han creado grupos de juristas para asesorar sobre diversas cuestiones, incluida la de aumentar la responsabilidad penal del personal de las Naciones Unidas.
Medidas correctivas
El proyecto de declaracin poltica de las Naciones Unidas y el proyecto de estrategia general de las Naciones Unidas de asistencia y apoyo a las vctimas de explotacin y abuso sexuales por personal de las Naciones Unidas o personal asociado (anexo al documento A/60/877) fue presentado a los Estados Miembros. En el nterin se ha autorizado a las misiones a remitir las denuncias a la asistencia de emergencia bsica.
En 2006, el Departamento de Operaciones para el Mantenimiento de la Paz emiti directrices sobre explotacin y abuso sexual para los expertos en informacin pblica a fin de mejorar la informacin que llega a la comunidad sobre cuestiones tales como ayuda a las vctimas y los resultados de las investigaciones por falta de conducta.
La informacin sobre la Dependencia de Conducta y Disciplina del Personal del Departamento de Operaciones de Mantenimiento de la Paz de las Naciones Unidas se puede consultar en: www.un.org/Depts/dpko/CDT/strategy.html
Organizacin del Tratado del Atlntico Norte

La Organizacin del Tratado del Atlntico Norte (OTAN) es una alianza de 26 pases de Amrica del Norte y de Europa comprometida a realizar las metas del Tratado del Atlntico
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Norte firmado el 4 de abril de 1949. La OTAN tiene una poltica de tolerancia cero respecto a la trata de personas realizada por agentes y funcionarios de la OTAN. Esta poltica fue adoptada en junio de 2004 y respaldada por los Jefes de Estado y de Gobierno de la OTAN en la Cumbre de Estambul. La OTAN, as como las naciones que aportan tropas, se comprometen a extremar las medidas para prevenir y combatir la trata de personas. Los apndices a la poltica contienen directrices claras al respecto:
Apndice 1. Directrices de la OTAN sobre cmo combatir la trata de seres humanos para las fuerzas militares y el personal civil desplegado en las operaciones conducidas por la OTAN. Apndice 2. Directrices de la OTAN para la elaboracin de programas de capacitacin y de educacin en apoyo de la poltica para combatir la trata de seres humanos. Apndice 3. Directrices para el personal de la OTAN para prevenir la promocin y el fomento de la trata de seres humanos.
En el prrafo 3 del apndice 1 se afirma que las fuerzas que realizan operaciones bajo el comando y el control de la OTAN tienen prohibido realizar trata de seres humanos o facilitarla. Esta prohibicin se aplica tambin a todo civil que acompae esas fuerzas, incluidos los contratistas.
La NATO Policy on Combating Trafficking in Human Beings se puede consultar en: www.nato.int/docu/comm/2004/06-istanbul/docu-traffic.htm
Organizacin para la Seguridad y la Cooperacin en Europa: Cdigo de conducta para los integrantes de misiones (2000)
Segn las Directrices contra la trata de personas de la OSCE todo el personal debe respetar la legislacin local y adoptar normas ejemplares de comportamiento personal. El personal sobre el terreno debe cumplir con el Cdigo de conducta de la OSCE para los integrantes de misiones [Viena, 2000], recientemente actualizado por la Secretara de la OSCE para incluir la trata de personas. En el prrafo 6 del Cdigo de conducta para los integrantes de misiones, relativo al respeto de las normas aceptadas de derechos humanos, dice lo siguiente: Los integrantes de la misin deben abstenerse de toda conducta que pueda ser perjudicial para las metas de la OSCE. Esto incluye la asociacin con toda persona sospechosa de estar implicada en una actividad contraria a la legislacin nacional o internacional o a las normas aceptadas de derechos humanos, o una asociacin con toda persona de la que pudiera sospecharse que se dedica a la trata de seres humanos. Los integrantes de la misin deben saber que la utilizacin de los servicios de una persona que presuntamente es vctima de la trata contribuye a la ganancia de los traficantes y a daar a las vctimas. Los integrantes de la misin adoptarn normas ejemplares de comportamiento personal para garantizar que la OSCE contribuya a luchar contra la trata de seres humanos, y no est incrementando el problema.
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Las Anti-Trafficking Guidelines de la OSCE se pueden consultar en: www.osce.org/documents/odihr/2001/06/1563_en.pdf
El Code of Conduct for OSCE Mission Members de la OSCE se puede consultar en: http://legislationline.org/legislation.php?tid=178&lid=6766&less=false
Prctica prometedora
Ministerio de Justicia y Polica (Noruega)
El 17 de octubre de 2002 el Gobierno de Noruega resolvi introducir directrices ticas para los funcionarios pblicos prohibindoles la compra y aceptacin de servicios sexuales. El motivo de esta medida fue el problema creciente de la prostitucin internacional y la trata de mujeres y nios con fines sexuales. La demanda de servicios sexuales forma parte de la razn de este trfico. Las directrices ticas deben considerarse parte de la labor realizada por el Ministerio de Justicia de Noruega en el marco del plan de accin para prevenir la trata de mujeres y nios. Al establecer directrices ticas para los funcionarios pblicos el Gobierno trata de dar un buen ejemplo. De esta forma las autoridades y el Gobierno como empleadores asumen en principio la responsabilidad de prevenir que las personas sean degradadas como vctimas de la trata para fines sexuales.
Fuente: El sitio Internet del Ministerio de Justicia y Polica de Noruega es: http://odin.dep.no/jd/engelsk/publ/veiledninger/012101-990367/ dok-bn.html En este sitio tambin se puede encontrar ms informacin sobre las directrices ticas.
Departamento de Defensa (Estados Unidos)

El Departamento de Defensa de los Estados Unidos ha puesto en prctica una poltica de tolerancia cero respecto de la prostitucin por ser un factor que contribuye a la trata de personas por motivos sexuales. Las fuerzas armadas de los Estados Unidos en Corea elaboraron un programa que se centra en una creciente concienciacin, la identificacin de las vctimas, la reduccin de la demanda y la cooperacin con las autoridades locales.
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Desde fines de 2006 servirse de la prostitucin es un delito especfico, punible, para las tropas en virtud del artculo 134 del Cdigo Uniforme de Justicia Militar, parte de la legislacin penal militar de los Estados Unidos. En respuesta a las denuncias de trata de personas para trabajar en Iraq cometidas por contratistas o subcontratistas del Departamento de Defensa que empleaban a trabajadores nacionales de terceros pases, se han aplicado salvaguardias, como por ejemplo la orden de que todos los contratistas dejen de retener los pasaportes de los empleados, que se entregue a los empleados una copia firmada de su contrato de trabajo y que los contratistas y subcontratistas utilicen empresas de contratacin certificadas. Nuevas reglamentaciones tambin requieren que los contratistas instruyan a todos sus empleados en la lucha contra la trata de personas para garantizar el cumplimiento de la legislacin de los Estados Unidos y la legislacin del pas husped. La instruccin en la lucha contra la trata de personas es obligatoria para todo el personal de las fuerzas armadas de los Estados Unidos. Los funcionarios civiles del Departamento de Defensa destinados en los Estados Unidos o en el exterior y los agentes de la polica militar reciben una formacin especial que les permite reconocer e identificar posibles casos de trata de personas.
Fuente: Se puede consultar esta informacin y otra en el sitio Internet del Departamento de Estado de los Estados Unidos: www.state.gov/g/tip/rls/fs/07/82340.htm
Misin de Administracin Provisional de las Naciones Unidas en Kosovo

La Misin de Administracin Provisional de las Naciones Unidas en Kosovo ha prohibido un nmero de establecimientos en Kosovo, de conformidad con la orden policial con la lista de los locales prohibidos por esta Misin que se distribuye a todo su personal, que tiene la obligacin de conocerla. Los establecimientos se incluyen en esta lista ante la sospecha de que estn implicados en la industria del sexo (no necesariamente con mujeres objeto de trata). Como medida de precaucin el personal de esta misin tiene prohibido visitar ese tipo de establecimiento. En el mdulo 2.7 puede verse la estrategia de la Misin y su compromiso de luchar contra la trata de personas en Kosovo.
Para ms informacin sobre las polticas de la UNMIK se puede consultar en: www.unmikonline.org/
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Mdulo 9.18
Capacitacin de las fuerzas de mantenimiento de la paz y de otras fuerzas de mantenimiento del orden
Sinopsis Este mdulo remite a algunos materiales y programas de capacitacin preparados para las fuerzas de mantenimiento de la paz y otras fuerzas internacionales de mantenimiento del orden. Para otros manuales de capacitacin destinados al personal de la fuerza del orden vanse el mdulo 5.20 y el mdulo 2.14
Programa de capacitacin en el empleo del Instituto Interregional de las Naciones Unidas para Investigaciones sobre la Delincuencia y la Justicia (UNICRI) destinado al personal de las fuerzas internacionales del orden
El Instituto Interregional sostiene que las estrategias para formar un marco amplio para la lucha contra la trata de personas no alcanzan a satisfacer la demanda. Entre las deficiencias se cuentan:
Una aplicacin despareja de los regmenes actuales de capacitacin dentro y entre las instituciones. No contratar a instituciones locales en una forma provechosa. Falta de conocimiento de los programas de capacitacin en aplicacin o propuestos.
En 2003, el Instituto Interregional, en asociacin con las Universidades de Essex y de Turn y el Instituto Europeo de Prevencin del Delito y Lucha contra la Delincuencia, afiliado con las Naciones Unidas, puso en ejecucin un proyecto financiado por la Comisin Europea bajo el programa marco sobre cooperacin policial y judicial en materia penal (AGIS) (decisin 2002/630/JHA del Consejo) destinado a luchar contra la delincuencia organizada y las redes criminales implicadas en la trata de personas en las zonas donde operan las misiones de apoyo a la paz, mejorando la informacin sobre el problema, despertando la conciencia al respecto y creando y mejorando la capacidad de lucha contra la trata de personas mediante un manual de capacitacin especializada para el personal de las fuerzas internacionales de seguridad que participan en las operaciones de apoyo a la paz. Si bien el manual de capacitacin se ocupa de la situacin de la trata de personas en las operaciones de apoyo a la paz realizadas en los Balcanes, la experiencia adquirida en esta regin puede servir de base a un programa de capacitacin para los integrantes de todas las otras operaciones de apoyo a la paz. En 2005, nuevamente con el apoyo econmico de la Comisin Europea mediante su programa marco relativo a la cooperacin policial y judicial en materia penal, y en asociacin con la Universidad de Turn, el Instituto Europeo de Prevencin del Delito y Lucha contra la Delincuencia y el Centro Holands para la Cooperacin Policial Internacional, el
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UNICRI prepar un curso preparatorio de capacitacin en el empleo para el personal de las fuerzas internacionales del orden procedentes de la Unin Europea y los pases candidatos. En tres seminarios separados de tres das los participantes de 17 pases recibieron instruccin sobre la trata de personas en el entorno de las operaciones de apoyo a la paz, dirigidas principalmente a los policas destinados o que seran destinados a misiones de apoyo en Europa sudoriental. En julio de 2006 el UNICRI actualiz y revis la primera edicin del manual basndose en el intercambio de informacin recibido de los instructores y los participantes.
Manual de capacitacin en la lucha contra la trata de personas y operaciones de mantenimiento de la paz (julio de 2006)
El manual de capacitacin, titulado Trafficking in Human Beings and Peace-Support Operations: pre-deployment/in-service training programme for international law-enforcement personnel, contiene lo siguiente:

La definicin y elementos de la trata de personas. Causas profundas de la trata y la especial vulnerabilidad de la mujer y los nios. La trata de personas como acto de la delincuencia transnacional organizada. La identificacin de las vctimas de la trata. Los principios de la proteccin de la vctima y sus derechos. Responsabilidades del personal de las operaciones de apoyo a la paz en relacin con la lucha contra la trata de personas.
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Fuente: Esta informacin fue extrada del siguiente sitio: www.unicri.it/wwd/trafficking/peacekeeping/index.php
Para ms informacin sobre el manual srvase escribir a information@unicri.it
La capacitacin en las operaciones de apoyo a la paz
Instituto de las Naciones Unidas para Formacin Profesional e Investigaciones

El programa de formacin por correspondencia del Instituto de las Naciones Unidas para Formacin Profesional e Investigaciones ofrece la capacitacin a distancia a su propio ritmo para las personas que han de ser destinadas a las misiones de mantenimiento de la paz. Los estudiantes pueden inscribirse en tantos cursos como deseen, o en el programa que otorga un certificado de capacitacin en operaciones de apoyo a la paz de las Naciones Unidas. Los cursos se pueden completar utilizando recursos en lnea, pero los estudiantes sin acceso a Internet pueden utilizar los servicios postales o de fax. Muchos de los cursos estn disponibles en varios idiomas.
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Dos nuevos cursos son de particular importancia en la prevencin de la trata de personas:
Perspectivas de gnero en las operaciones de mantenimiento de la paz de las Naciones Unidas

Aparecido en 2007, este curso ensea cuestiones conceptuales y operacionales derivadas de integrar la perspectiva de gnero en las operaciones de apoyo a la paz. El curso explica la forma en que el equilibrio de gnero y la igualdad entre los sexos permiten a la mujer dejar de ser una vctima en los conflictos. El curso tambin destaca la necesidad de que la mujer tenga una funcin estratgica en todos los niveles de adopcin de decisiones de las Naciones Unidas y a nivel de misiones, as como a nivel local y gubernamental.
La tica en el mantenimiento de la paz

Aparecido en 2006 este curso presenta un panorama bsico y hace comprender la tica del mantenimiento de la paz. Mediante el estudio de casos y ejemplos prcticos se trata de guiar a los agentes del mantenimiento de la paz sobre el terreno y ofrece perspectivas sobre aspectos del mantenimiento de la paz en la actualidad desde un punto de vista tico. Algunos de los temas abarcados son:

El cdigo de conducta. Sensibilizacin cultural. Gnero y mantenimiento de la paz. Trata de personas. Proteccin de los nios. Derechos humanos. Sensibilizacin sobre el VIH/SIDA. Directrices y procedimientos de las Naciones Unidas en materia de disciplina para los agentes uniformados de las fuerzas de mantenimiento de la paz.
Para ms informacin sobre ste y otros cursos de capacitacin, vase: www.unitarpoci.org/es/ En francs: www.unitarpoci.org/fr En ingls: www.unitarpoci.org/
Enseanza informatizada avanzada por medio de la Escuela de la NATO

La Escuela de la OTAN y la Red de relaciones internacionales y seguridad de Zurich han producido dos cursos que abarcan varias dimensiones de la trata de personas, y que incluyen la poltica de la OTAN para combatir la trata de personas y las repercusiones de este delito en las operaciones dirigidas por la OTAN. Los cursos estn disponibles para todas las personas, gratis, en http://pfp.ethz.ch/ -el sistema de gestin de la enseanza que cuenta con el programa de Advanced Distributed Learning. Los cursos a ritmo propio se toman en forma independiente, sin el apoyo ni la intervencin de ningn tutor ni profesor. No se conceden certificados ni diplomas una vez completado satisfactoriamente el curso.
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Los cursos de enseanza informatizada avanzada ofrecidos en relacin con la trata de personas son los siguientes:
Trata de personas: causas, consecuencias, estrategias de lucha contra ella

Este curso distingue entre los diferentes tipos de trata de personas (trata de mujeres, hombres y nios a los fines de explotacin laboral o sexual, el comercio ilcito de rganos humanos y el comercio de nios para adopcin), presenta un panorama de la historia de la trata de personas, explora sus causas y sus consecuencias, y analiza las estrategias utilizadas para combatirla.
Lucha contra la trata de seres humanos

Este curso introduce a los estudiantes en el problema de la trata de personas y las posibilidades de combatir este delito cometido por delincuentes organizados. Tambin explica la poltica de la OTAN para combatir la trata de personas y analiza la repercusin de este delito en las operaciones dirigidas por la OTAN. Los temas abarcados por este curso son los siguientes:

Los principios de la poltica de la OTAN para combatir la trata de seres humanos. La cuestin de la trata de seres humanos. Identificacin de las vctimas y autores de la trata. La repercusin de la trata de personas en las operaciones dirigidas por la OTAN. Los deberes de las fuerzas dirigidas por la OTAN en la prevencin de la trata de personas.
Ms informacin sobre los cursos de la OTAN se puede ver en: www.ndc.nato.int/courses/adlcourse.html#cthb A los cursos que tratan especficamente de la lucha contra la trata de personas se puede acceder va http://pfp.ethz.ch/
Otros recursos recomendados

Mejores prcticas de mantenimiento de la paz
La Seccin de Mejores Prcticas de Mantenimiento de la Paz del Departamento de Operaciones de Mantenimiento de la Paz de las Naciones Unidas ayuda a planificar, conducir, gestionar y apoyar las operaciones de mantenimiento de la paz extrayendo enseanzas de la experiencia, solucionando problemas y transfiriendo las mejores prcticas en el mantenimiento de la paz de las Naciones Unidas. La meta general de la Seccin de Mejores Prcticas de Mantenimiento de la Paz es desarrollar y fomentar una cultura de mejores prcticas en esta esfera, ayudando a establecer y desarrollar los mecanismos y los hbitos de trabajo necesarios para compartir conocimientos. A este fin difunde por Internet los recursos de mejores prcticas, entre los que se cuentan diversos recursos contra la trata de personas.
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Los recursos de mejores prcticas en mantenimiento de la paz se pueden consultar en: http://pbpu.unlb.org/pbps/Pages/Public/Home.aspx
Gua de referencia sobre trata de personas del Departamento de Operaciones de Mantenimiento de la Paz
La gua de referencia sobre trata de personas del Departamento de Operaciones de Mantenimiento de la Paz, tiene por objeto definir este problema en el contexto de las operaciones de mantenimiento de la paz de las Naciones Unidas y propone estrategias para solucionarlo tomando como base la experiencia de misiones anteriores y las consultas con organizaciones asociadas. Esta gua de referencia explica la poltica del Departamento de Operaciones de Mantenimiento de la Paz de las Naciones Unidas respecto de la trata de personas, y explica su enfoque programtico del tema. Los tres objetivos primarios de esta gua de referencia son:
Despertar la conciencia sobre la trata de personas en todo el personal de las misiones actuales. Ayudar a los instructores aportando material de capacitacin actualizado y mejorado. Facilitar recursos adicionales a quienes estn encargados de solucionar especficamente los problemas de trata de personas en determinadas misiones.
La gua de referencia est disponible en: http://pbpu.unlb.org/pbps/library/trafficking%20Resource%20Package.pdf
Recursos sobre la mujer y el mantenimiento de la paz en el Fondo de Desarrollo de las Naciones Unidas para la Mujer
En cooperacin con los gobiernos, otros rganos de las Naciones Unidas, organizaciones nacionales e internacionales y organizaciones no gubernamentales, el UNIFEM ha ayudado a la mujer en situaciones de conflicto y ha apoyado su participacin en los procesos de paz. El UNIFEM aporta un apoyo estratgico y catalizador para poner el gnero en primera plana y para apoyar la participacin de la mujer en todas las actividades destinadas a conseguir la paz y resolver conflictos. La proteccin de la mujer en un conflicto armado y su importancia en la prevencin de conflictos, el mantenimiento de la paz y la consolidacin de la paz es un objetivo primordial del UNIFEM y de la comunidad internacional.
Los recursos del UNIFEM relativos a la mujer y el mantenimiento de la paz se pueden consultar en: www.peacewomen.org/resources/Peacekeeping/peacekeepingindex.html
captulo 9
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Los derechos humanos y el derecho humanitario en los principios rectores de la aplicacin profesional de la ley (Comit Internacional de la Cruz Roja)
Este folleto del Comit Internacional de la Cruz Roja analiza los principios y normas del derecho humanitario y de los derechos humanos en el contexto de la aplicacin de la ley y muchos de sus conceptos son pertinentes para la capacitacin de los agentes del orden en relacin con la trata de personas.
Este folleto, que tambin existe en espaol, francs, portugus y ruso, est disponible en ingls en: www.icrc.org/web/eng/siteeng0.nsf/html/p0809
Capacitacin en derechos humanos y derecho humanitario para las fuerzas de polica y de seguridad (Comit Internacional de la Cruz Roja)
Diversos elementos del manual elaborado por el Comit Internacional de la Cruz Roja titulado Servir y proteger: derecho de los derechos humanos y derecho humanitario para las fuerzas de polica y de seguridad son de utilidad para la capacitacin de los agentes del orden en relacin con la trata de personas.
El manual de capacitacin se puede consultar en: www.icrc.org/Web/Eng/siteeng0.nsf/htmlall/p0698/$File/ICRC_002_0698. PDF!Open
La violencia policial contra las mujeres y los nios (Organizacin coordinadora de jefes de polica regionales del frica meridional)
La Organizacin coordinadora de jefes de polica regionales del frica meridional ha elaborado un manual de instruccin para evitar la violencia policial contra las mujeres y los nios que incluye un captulo sobre la trata de mujeres y nios. El objetivo del manual es unificar los programas de instruccin regional para los agentes del orden y otros profesionales.
El manual se puede consultar en: www.trainingforpeace.org/resources/vawc.htm
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Mdulo 9.19
Trata de personas para la extraccin de rganos
Sinopsis En este mdulo se examina el trfico de rganos y la trata de personas a los fines de la extraccin de rganos.
Al igual que ocurre con la trata de personas para otros fines de explotacin, las vctimas de la trata para la extraccin de rganos se seleccionan de grupos vulnerables (por ejemplo, los que sufren de extrema pobreza) y los tratantes suelen ser parte de grupos transnacionales de delincuentes organizados. La comisin de este delito tiene caractersticas particulares que lo distinguen por el sector de donde surgen los tratantes y los proveedores de rganos: mdicos y dems profesionales de la salud, conductores de ambulancias y trabajadores de la morgue suelen estar implicados en el trfico de rganos adems de los actores indicados en otras redes delictivas del trfico. En el caso de la extraccin de rganos las facetas del consentimiento y de la explotacin se ven complicadas por el hecho de que la vctima suele prestar su consentimiento y recibir el pago acordado para ello. Sin embargo, como suele ocurrir en situaciones de trata de personas por cualquier fin de explotacin, la prestacin del servicio est motivada por la extrema pobreza y el abuso de la vulnerabilidad.
Medidas para prevenir la trata de personas para fines de extraccin de rganos
Hasta el momento hay poca informacin disponible sobre la trata de personas para fines de extraccin de rganos. Esto marca la necesidad de incrementar la recopilacin de datos y la investigacin. El delito de trata de personas para fines de extraccin de rganos se cruza con el delito del trfico de rganos. Por lo tanto debe existir una mayor colaboracin y cooperacin entre los actores dedicados a combatir los delitos relacionados con los rganos, como por ejemplo organizaciones de la salud y servicios de apoyo a los supervivientes, y los que participan en la lucha contra la trata de personas, como por ejemplo sectores de la justicia penal. Los agentes del orden estn en una ubicacin privilegiada para poder identificar tanto a las vctimas de la trata como a los tratantes. Los agentes de polica y los funcionarios de aduana y de frontera deben recibir una formacin que los capacite a identificar a las vctimas posibles y reales y a los autores del trfico de rganos y de la trata para fines de la extraccin de rganos. Al igual que ocurre con todas las medidas destinadas a combatir la trata de personas tiene fundamental importancia la proteccin de la vctima y la ayuda que se le presta. Por lo tanto los servicios de apoyo para los supervivientes de la extraccin de rganos deben colaborar con los servicios de apoyo a las vctimas de la trata.
captulo 9
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El principal dilema de reducir la demanda de rganos traficados ilcitamente y la trata de personas para fines de extraccin de rganos es equilibrar el inters del receptor con el del donante de los rganos.
Reducir la demanda
Reducir la demanda de rganos requiere la participacin de distintos actores. Miembros del sector mdico y de la salud deben actuar para garantizar que los rganos no se obtengan mediante transacciones financieras. Los agentes de viaje deben asegurarse de que no favorecen el turismo del trasplante que explota a quienes estn en una situacin econmica desesperada. Los jefes tribales, culturales y de la comunidad deben actuar para asegurarse de que las prcticas mdicas tradicionales y culturales no se interpreten de una forma que redunden en un dao a la integridad corporal de la gente. Fundamental para reducir la demanda de rganos, que fomenta su obtencin con carcter de explotacin, es necesario:

Reducir las condiciones de salud que llevan al deterioro del rgano. Aumentar la oferta de donantes deseosos y capaces de donar sus rganos por canales que eviten la explotacin.
Prctica prometedora
MUNDIAL
Resolucin WHA57/18 aprobada por la 57 Asamblea Mundial de la Salud

En su resolucin WHA57/18, titulada Trasplante de rganos y tejidos humanos, aprobada el 22 de mayo de 2004, la 57 Asamblea Mundial de la Salud expres su preocupacin por la creciente escasez de material de trasplante humano para atender las necesidades de los pacientes. Inst a los Estados Miembros a ampliar la utilizacin de riones de donantes vivos, adems de los obtenidos de donantes fallecidos. Consciente del riesgo que esto presenta de empujar a la clandestinidad el comercio de rganos, la Asamblea Mundial de la Salud tambin inst a los Estados Miembros a que adopten medidas para proteger a los grupos ms pobres y vulnerables frente al 'turismo de trasplantes' y la venta de tejidos y rganos, prestando atencin al problema ms general que supone el trfico internacional de tejidos y rganos humanos.
El texto completo de la resolucin de la Asamblea Mundial de la Salud se puede consultar en: www.who.int/ethics/en/A57_R18-en.pdf
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Ms informacin sobre la tica del trasplante de rganos y de tejidos se puede consultar en la OMS en: www.who.int/ethics/topics/human_transplant/en/
Resolucin 59/156 de prevencin, lucha y sanciones contra el trfico de rganos humanos

En su resolucin 59/156, aprobada el 20 de diciembre de 2004, la Asamblea General, examinando el trfico de rganos humanos en el contexto de la delincuencia organizada transnacional:
Inst a los Estados Miembros a que adoptaran las medidas necesarias para prevenir, combatir y sancionar la extirpacin ilcita y el trfico de rganos humanos. Alent a los Estados Miembros a que intercambiaran experiencias e informacin sobre la prevencin, la lucha y las sanciones contra la extirpacin ilcita y el trfico de rganos humanos. Pidi al Undcimo Congreso de las Naciones Unidas sobre Prevencin del Delito y Justicia Penal que prestara atencin a las cuestiones de la extirpacin ilcita y el trfico de rganos humanos. Pidi al Secretario General que, en colaboracin con los Estados y organizaciones interesados y con sujecin a la disponibilidad de recursos extrapresupuestarios, preparara un estudio sobre el alcance del fenmeno del trfico de rganos humanos para presentarlo a la Comisin de Prevencin del Delito y Justicia Penal en su dcimoquinto perodo de sesiones.
El texto completo de la resolucin se puede consultar en: www.un.org/Depts/dhl/resguide/r59.htm
Informe del Secretario General a la Comisin de Prevencin del Delito y Justicia Penal sobre prevencin, lucha y sanciones contra el trfico de rganos humanos (E/CN.15/2006/10)
De conformidad con lo solicitado en la resolucin 59/156 de la Asamblea General de 20 de diciembre de 2004, el Secretario General present un estudio sobre el alcance del fenmeno del trfico de rganos humanos a la Comisin de Prevencin del Delito y Justicia Penal en su dcimoquinto perodo de sesiones. El informe contiene un panorama general preliminar del alcance y el carcter del trfico de rganos humanos, con las tendencias mundiales y una evaluacin inicial del grado de participacin de los grupos delictivos organizados. En la seccin V del informe se examina la participacin de los grupos delictivos organizados en el trfico de rganos humanos, y se afirma que se debe distinguir con claridad entre la venta de rganos y su trfico, situacin sta menos comn que la anterior.
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Un mtodo utilizado por los grupos delictivos organizados para obtener los rganos es atraer a la gente al exterior con promesas falsas y convencerlos o forzarlos a vender sus rganos a fin de pagar sus deudas. Los receptores del rgano deben pagar un precio mucho ms alto, en parte para beneficiar a los intermediarios, cirujanos y directores de hospitales que, segn se ha denunciado, estaran implicados en la red de delincuencia organizada. En el prrafo 81 del informe se afirma que no est claro el alcance de la relacin entre el trfico de rganos y la trata de personas (y otras formas de la delincuencia organizada). Se destaca la conexin entre el desempleo, la falta de educacin y la pobreza y la vulnerabilidad ante estos delitos, y se afirma que si bien los casos de trata de personas para extirparles rganos parecen ser una excepcin, se han notificado algunos. En el prrafo 82 se sostiene que no hay pruebas concluyentes de la trata de nios con el fin de extirparles rganos pero que segn varios informes se han encontrado muertos, mutilados y con rganos extirpados muchos nios secuestrados o desaparecidos. Se seala que el trasplante de rganos de un nio al cuerpo de un adulto es mdicamente posible. En prrafos subsiguientes se destaca la utilizacin de rganos para utilizarlos en prcticas de brujera.
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REGIONAL
El informe completo se puede consultar en: www.unodc.org/unodc/en/commissions/CCPCJ/session/15.html
Convenio sobre los Derechos Humanos y la Biomedicina Consejo de Europa, Oviedo, 4.IV.1997
El captulo VI del Convenio trata de la extraccin de rganos y de tejidos de donantes vivos con fines de trasplante. El captulo VII prohbe obtener ganancias econmicas de la disposicin de una parte del cuerpo humano, y en su artculo 21 afirma que el cuerpo humano y sus partes, como tales, no debern ser objeto de lucro.
El texto del Convenio de Derechos Humanos y Biomedicina del Consejo de Europa se puede consultar en: http://conventions.coe.int/treaty/en/treaties/html/164.htm
Protocolo adicional al Convenio de Derechos Humanos y Biomedicina relativo al trasplante de rganos y tejidos de origen humano Consejo de Europa, Estrasburgo, 24.I.2002
En el prembulo del Protocolo adicional al Convenio sobre los Derechos Humanos y la Biomedicina se reconocen los riesgos que presenta para personas vulnerables la escasez de rganos y tejidos disponibles para satisfacer la demanda. Se afirma que el trasplante de
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rganos y tejidos debe realizarse en condiciones que respeten los derechos y la libertad de los donantes, los posibles donantes y los receptores de rganos y tejidos, que las instituciones deben garantizar esas condiciones y que es necesario proteger los derechos y libertades individuales y prevenir la comercializacin de partes del cuerpo humano implcitos en las actividades de bsqueda, intercambio y distribucin de rganos y tejidos. En el captulo VI del Protocolo adicional se prohbe el lucro. En el prrafo 1 del artculo 21 se afirma que el cuerpo humano y sus partes, como tales, no debern ser objeto de lucro o de una ventaja equivalente. Aclara, sin embargo, que esta disposicin no impide el pago que no constituya lucro, como por ejemplo la compensacin a los donantes con vida por el lucro cesante u otros gastos justificados, pagos por servicios tcnicos o mdicos prestados legtimamente y compensacin por daos emergentes. El prrafo 2 del artculo 21 prohbe anunciar la necesidad o disponibilidad de rganos o tejidos a fin de ofrecer o de buscar un lucro o una ganancia equivalente. El artculo 22 del Protocolo adicional prohbe claramente el trfico de rganos y tejidos.
El texto del Protocolo adicional se puede consultar en: http://conventions.coe.int/treaty/en/treaties/html/186.htm
Propuesta de la Repblica Helnica para la adopcin de una Decisin marco del Consejo relativa a la prevencin y el control del trfico de rganos y tejidos humanos Consejo de la Unin Europea, 2003/C 100/13
En febrero de 2003 Grecia propuso que el Consejo de la Unin Europea adoptara una decisin marco para la prevencin y el control del trfico de rganos y tejidos humanos. Esta propuesta fue formulada basndose en el artculo 29, en el apartado e) del artculo 31 y en el apartado b) del prrafo 2 del artculo 34 del Tratado de la Unin Europea, destacando la cooperacin para prevenir la delincuencia organizada. La Iniciativa de la Repblica Helnica con vistas a la adopcin de una decisin marco del Consejo relativa a la prevencin y control del trfico de rganos y tejidos humanos afirma en el comienzo que: El trfico de rganos y tejidos humanos es una forma de la trata de seres humanos que comprende graves violaciones a los derechos humanos fundamentales y, en particular, a la dignidad y la integridad fsica del ser humano. Este trfico es una faceta de la actividad de grupos de delincuentes organizados que suelen recurrir a prcticas inadmisibles, tales como el abuso de las personas vulnerables y la utilizacin de violencia y amenazas. Adems, plantea graves riesgos para la salud pblica e infringe los derechos de los ciudadanos a un acceso equitativo a los servicios de salud. Y por ltimo, socava la confianza de los ciudadanos en el sistema legtimo de trasplante. Esta iniciativa va ms all del Protocolo contra la Trata de Personas, que no incluye la remocin de tejidos, tales como piel, huesos, cartlagos, ligamentos y crneas. La iniciativa tambin cubre las lagunas dejadas por la falta de mencin del trfico de rganos y tejidos humanos en la decisin marco 2002/629/JHA del Consejo relativa a la lucha contra la trata de seres humanos, aprobada en 2002.
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El Parlamento Europeo aprob la Iniciativa de la Repblica Helnica, con algunas enmiendas, en una resolucin legislativa de 23 de octubre de 2003.
Tanto la iniciativa original de la Repblica Helnica como el texto enmendado aprobado por el Parlamento Europeo se pueden consultar en: www.europarl.europa.eu/sides/getDoc.do?pubRef=-//EP//TEXT+TA+P5TA-2003-0457+0+DOC+XML+V0//EN&language=LV
ORGANIZACIONES
Organs Watch
Organs Watch fue creado en 1999 en la Universidad de California, Berkeley (Estados Unidos) y es un centro de documentacin independiente que se centra en cuestiones relacionadas con los rganos. Organs Watch rastrea los rumores mundiales relativos a los rganos, distribuye informes a la prensa y a las sociedades mdicas e investiga las denuncias y alegaciones presentadas al respecto. Organs Watch rene a antroplogos, activistas de derechos humanos, mdicos y especialistas en medicina social para explorar las dimensiones sociales y econmicas del trasplante de rganos, centrndose en las consecuencias que tiene para los derechos humanos, en todo el mundo, la bsqueda desesperada de rganos. El sitio en Internet de Organs Watch permite el acceso a los resultados de extensas investigaciones y a una variedad de publicaciones.
La direccin del sitio Internet de Organs Watch es la siguiente: http://sunsite.berkeley.edu/biotech/organswatch/
Coalition for Organ-Failure Solutions

La Coalition for Organ-Failure Solutions es una organizacin internacional de salud y derechos humanos dedicada a terminar con la explotacin de las personas vulnerables como fuente de rganos y de tejidos. La Coalition combina la prevencin, el asesoramiento en las polticas y el apoyo a los supervivientes. En sus esfuerzos por reformar las polticas la Coalition trata de mejorar la oferta alternativa de rganos para los pacientes que los necesitan y de proteger a las personas de la explotacin implcita en la donacin comercial de rganos. La Coalition tambin realiza campaas de concienciacin y llamadas de atencin sobre este tema, busca para sus misiones la colaboracin de quienes adoptan decisiones y de los interesados ms importantes y realiza actividades de asesoramiento entre los posibles donantes comerciales vivos.
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Para ms informacin sobre la labor de la Coalition for Organ-Failure Solutions, consulte en: www.cofs.org
Initiative on Global Organ Trafficking

La Initiative on Global Organ Trafficking es un movimiento dedicado a combatir el trfico de rganos humanos como explotacin. Ofrece informacin y materiales sobre el trfico de rganos y su objetivo es servir como centro de informacin sobre el comercio ilcito de rganos. La Initiative tambin investiga el trfico para trasplantes a fin de despertar la conciencia al respecto.
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INFORMES
La Initiative on Global Organ Trafficking se puede encontrar en: www.organtrafficking.org/index.html
Coercin en el comercio de riones? Un estudio de fondo sobre el trfico de rganos humanos en todo el mundo
En 2004 el Organismo Alemn de Cooperacin Tcnica public un estudio de fondo sobre el trfico de rganos.
Este informe se puede consultar en: www.gtz.de/traffickinginwomen
El trfico de rganos en Europa

Consejo de Europa, doc. 9822, 3 de junio de 2003, informe de la Comisin de Asuntos Sociales, de Salud y Familiares de la Asamblea Parlamentaria Este informe del ao 2003 estudia las cuestiones relativas a la oferta y demanda de rganos en Europa y las cuestiones ticas conexas. Tambin hace recomendaciones a los Estados Miembros para combatir el trfico de rganos realizado por la delincuencia organizada transnacional.
captulo 9
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Este informe se puede consultar en: http://assembly.coe.int/documents/workingdocs/doc03/edoc9822.htm
Recursos relativos al trfico de rganos humanos
Se puede consultar una coleccin de informes y de artculos relativos al trfico de rganos humanos en: www.vachss.com/help_text/organ_trafficking.html
captulo 10
SEGUIMIENTO Y EVALUACIN
El seguimiento y la evaluacin nunca deberan considerarse funciones accesorias al elaborar programas de lucha contra la trata, puesto que son parte integrante de la ejecucin satisfactoria de los programas y actividades de esa ndole. En el presente captulo se describen las funciones de seguimiento y evaluacin (mdulo 10.1) y el modo en que se integran en el ciclo de un proyecto (mdulo 10.2). En el mdulo 10.3 se resea un marco lgico, que sirve para articular la elaboracin, la ejecucin, el seguimiento y la evaluacin de un proyecto. En el mdulo 10.4 se explica el proceso de evaluacin y se resumen los parmetros de evaluacin de un proyecto y el contenido del informe de evaluacin respectivo. Por ltimo, en el mdulo 10.5 se presenta orientacin sobre el seguimiento y la evaluacin de proyectos destinados propiamente a combatir la trata y se recomiendan fuentes de recursos para consolidar los conocimientos y la capacidad requeridos a ese respecto.
Resea de las funciones de seguimiento y de evaluacin El seguimiento y la evaluacin en el ciclo de un proyecto Marco lgico Cmo planificar y realizar una evaluacin El seguimiento y la evaluacin de proyectos relativos a la trata de personas
Mdulo 10.1
Resea de las funciones de seguimiento y de evaluacin
Sinopsis En este mdulo se describen concisamente las funciones de seguimiento y de evaluacin y lo que las diferencia entre s.
Qu es el seguimiento?
Es una funcin permanente consistente en la reunin sistemtica de datos sobre ciertos indicadores para que el personal directivo y los principales interesados conozcan el grado de
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consecucin de los objetivos de una determinada intervencin en curso y la utilizacin efectiva de los fondos asignados.
Indicadores
Un indicador es una variable cuantitativa o cualitativa que permite medir los cambios producidos por una intervencin, en relacin con lo que se haba previsto medir. Es una base razonablemente sencilla y fidedigna para evaluar logros, cambios o desempeos. Un indicador es preferentemente numrico, y puede medirse cronolgicamente para mostrar el cambio. Los indicadores, que se determinan durante la etapa de planificacin de un proyecto, suelen comprender los elementos siguientes: 1. Qu se ha de medir? (Qu cambio se persigue? Por ejemplo, que los participantes notifiquen un aumento de la asistencia escolar de las nias de una aldea) 2. La unidad de medicin que se emplear (para describir los cambios; por ejemplo, el porcentaje) 3. La situacin anterior a la ejecucin del programa (a veces denominada parmetro de referencia; por ejemplo, el 40% en 2007) 4. La amplitud, la magnitud o la dimensin del cambio previsto (por ejemplo, el 75% en 2008) 5. La calidad o el estndar de cambio previstos (por ejemplo, lograr mejoras que posibiliten a las nias obtener calificaciones ms altas) 6. Los segmentos de la poblacin a los que est destinada la intervencin (por ejemplo, nias vulnerables a la trata de aldeas del distrito del sur) 7. El plazo (por ejemplo, de enero de 2008 a enero de 2009)
Qu es la evaluacin?
La evaluacin es el examen sistemtico y objetivo de proyectos y programas, en curso o terminados, o de polticas respecto de lo siguiente:

Concepcin. Ejecucin. Resultados.
Los criterios de evaluacin son:

Objetivos. Eficiencia. Eficacia. Efectos. Sostenibilidad.
captulo 10
Seguimiento y evaluacin
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La evaluacin se centra en el examen de los resultados y los efectos, ms que en los productos.
Vanse los Estndares de Calidad de Evaluacin del Comit de Asistencia para el Desarrollo (CAD) en el sitio de la Direccin de la Cooperacin para el Desarrollo de la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos (OCDE): www.oecd.org/document/29/0,3343,en_2649_34435_16557149_1_1_ 1_1,00.html
Normativa de evaluacin Grupo de Evaluacin de las Naciones Unidas

En abril de 2005, el Grupo de Evaluacin de las Naciones Unidas estableci normas y estndares para armonizar la funcin de evaluacin en el sistema de las Naciones Unidas. Con esas normas se trata de facilitar la colaboracin en la esfera de la evaluacin a nivel de todo el sistema y velar por que la evaluacin se ajuste a principios bsicos convenidos, a saber:

Intencionalidad (intencin de aprovechar las conclusiones de la evaluacin). Imparcialidad. Independencia. Susceptibilidad a la evaluacin. Calidad. Idoneidad. Transparencia y consulta. tica de la evaluacin. Seguimiento. Contribucin al aumento de conocimientos.
En el sitio del Grupo de Evaluacin de las Naciones Unidas (www.uneval.org) pueden consultarse las versiones en los idiomas chino, espaol, francs, ingls y ruso de las normas y estndares.
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Diferencias entre seguimiento y evaluacin Seguimiento Momento El seguimiento es una funcin permanente que se realiza durante toda la ejecucin de un proyecto o programa. El seguimiento es un componente habitual de la gestin de un proyecto o programa. Se centra en la ejecucin y compara la ejecucin real con la prevista. Evaluacin Sirve para valorar la totalidad del ciclo de un proyecto.
Profundidad y finalidad
La evaluacin examina los logros del proyecto o programa y determina si el plan era el ms idneo para obtener los resultados. La evaluacin mide logros, as como las consecuencias positivas o negativas, e intencionales o no intencionales. La evaluacin trata de extraer experiencias a partir de los buenos y malos resultados y tambin trata de determinar las prcticas ptimas que pueden aplicarse en otros contextos.
Quin se encarga
El seguimiento suele estar a cargo de las personas que participan directamente en la ejecucin del proyecto o programa.
Lo ms indicado es que una persona independiente ajena al proyecto o programa realice la evaluacin que pueda ser imparcial al consultar al personal del proyecto o programa.
Relacin entre seguimiento y evaluacin
La informacin reunida y las observaciones efectuadas durante el proceso de seguimiento se incorporan a la evaluacin y se utilizan en ese proyecto.
Existen diversas organizaciones y publicaciones dedicadas a armonizar y perfeccionar los mecanismos de seguimiento y evaluacin. Muchas de ellas pueden aportar su experiencia en lo que respecta a la vigilancia y la evaluacin de los programas de lucha contra la trata. A continuacin figura una pequea seleccin de los recursos disponibles.
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Cmo se crean sistemas de SyE en apoyo de un mejor gobierno Keith Mackay, Banco Mundial, Grupo de Evaluacin Independiente, 2007
Recurso concebido en particular para los gobiernos de los pases en desarrollo que desean fortalecer sus sistemas de seguimiento y evaluacin, esa publicacin incluye prcticas prometedoras de seguimiento y evaluacin y guas de diagnosis, ejemplos de evaluaciones e instrumentos de otra ndole destinados a perfeccionar los sistemas de vigilancia y evaluacin de los gobiernos. En particular, examinan las actividades de Chile, Colombia y Australia destinadas a crear sistemas de vigilancia y evaluacin y se trata la situacin de frica, como un caso especial.
La versin en idioma espaol del informe puede descargarse del sitio: http://lnweb90.worldbank.org/oed/oeddoclib.nsf/DocUNIDViewForJava Search/E39EB81E5BBC572F852573CC00794DA4/$file/monitoring_and_ evaluation_spanish.pdf
Seguimiento y evaluacin: algunos instrumentos, mtodos y enfoques Grupo de Evaluacin Independiente del Banco Mundial, 2004
En ese folleto se presenta una resea de instrumentos, mtodos y enfoques del seguimiento y la evaluacin e incluye mtodos de reunin de datos, marcos analticos y tipos de evaluacin y examen. Se analizan la finalidad y utilizacin, las ventajas y desventajas, los costos, el tipo de conocimientos requeridos y el tiempo necesario y se incluyen puntos de referencia importantes respecto de:

Indicadores de rendimiento. El enfoque de marco lgico. Evaluacin basada en la teora. Encuestas oficiales. Mtodos de evaluacin rpida. Mtodos participativos. Estudios de seguimiento del gasto pblico. Evaluacin de los efectos. Anlisis de costos-beneficios y anlisis de costos-eficacia.
Las versiones en los idiomas rabe, espaol, francs, ingls, portugus y ruso del informe pueden consultarse en el sitio: http://www.worldbank.org/ieg/ecd/me_tools_and_approaches.html
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Red sobre Evaluacin del Desarrollo del Comit de Asistencia para el Desarrollo
La Red sobre Evaluacin del Desarrollo es un rgano subsidiario del Comit de Asistencia para el Desarrollo que recibe apoyo de la secretara de la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos. Su objetivo es aumentar la eficacia de los programas de desarrollo internacionales mediante el apoyo a la evaluacin independiente de dichos programas. La Red dispone de una coleccin de publicaciones y documentos (incluido material sobre prcticas ptimas, documentos de orientacin y manuales para facilitar el seguimiento y la evaluacin), as como de un glosario de los principales trminos relacionados con la evaluacin en los idiomas chino, espaol, francs, ingls, italiano, japons, portugus y ruso.
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El glosario de terminologa puede consultarse en el sitio: www.oecd.org/findDocument/0,2350,en_2649_34435_1_119678_1_1_ 1,00.html
Las publicaciones y documentos de la Red sobre Evaluacin del Desarrollo se pueden consultar en el sitio: www.oecd.org/findDocument/0,3354,en_2649_34435_1_1_1_1_1,00.html
Grupo de Cooperacin sobre Evaluacin

El Grupo de Cooperacin sobre Evaluacin fue fundado por los jefes de los rganos de evaluacin de los bancos multilaterales de desarrollo con objeto de fortalecer la capacidad de evaluacin, intercambiar la experiencia acumulada, difundir informacin, armonizar los indicadores de desempeo y las metodologas de evaluacin, intensificar la colaboracin entre los bancos multilaterales de desarrollo y las organizaciones de desarrollo bilaterales y multilaterales, y facilitar la participacin de los Estados miembros prestatarios en el proceso de evaluacin a fin de fomentar su capacidad. El Grupo de Cooperacin sobre Evaluacin est integrado por los rganos de evaluacin del Banco Africano de Desarrollo, el Banco Asitico de Desarrollo, el Banco Europeo de Inversiones, el Banco Europeo de Reconstruccin y Desarrollo, el Banco Interamericano de Desarrollo, el Banco Mundial y del Fondo Monetario Internacional. El Grupo de Evaluacin de las Naciones Unidas y la Red sobre Evaluacin del Desarrollo del Comit de Asistencia para el Desarrollo de la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos forman parte de l en calidad de observadores.
Se puede obtener ms informacin sobre el Grupo de Cooperacin sobre Evaluacin, as como enlaces con los sitios de sus miembros y otros recursos, en el sitio: https://wpqp1.adb.org/QuickPlace/ecg/Main.nsf/h_Toc/73ffb29010478ff 348257290000f43a6
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Grupo de Evaluacin de las Naciones Unidas

El Grupo de Evaluacin de las Naciones Unidas ha establecido normas y estndares (vase ms arriba) como una referencia para fortalecer, profesionalizar y mejorar la calidad de la evaluacin en el sistema de las Naciones Unidas. Esas normas reflejan respeto a los derechos humanos, a los valores y principios internacionales, a la universalidad y neutralidad y a la cooperacin internacional.
Las versiones en los idiomas chino, espaol, francs, ingls y ruso de las normas y estndares del Grupo de Evaluacin de las Naciones Unidas pueden consultarse en el sitio: www.uneval.org
Otros recursos recomendados
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Gobierno de Australia, Organismo Australiano de Desarrollo Internacional (AusAID) AusGuideline 3.3 The Logical Framework Approach (2005), www.ausaid.gov.au/ausguide/pdf/ausguideline3.3.pdf
Departamento de Ayuda Humanitaria de la Comisin Europea, Aid Delivery Methods, vol. 1, Project Cycle Management Guidelines (2004), http://europa.eu/europeaid/multimedia/publications/publications/ manuals-tools/t101_en.htm
Search for Common Ground, Designing for Results: Integrating Monitoring and Evaluation in Conflict Transformation Programs (2006), www.sfcg.org/documents/manualpart1.pdf
Agencia Sueca de Cooperacin Internacional para el Desarrollo (ASDI): www.sida.se/?d=121&language=en_us
Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional (USAID): www.usaid.gov
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Mdulo 10.2
El seguimiento y la evaluacin en el ciclo de un proyecto
Sinopsis En este mdulo se esbozan los procesos de seguimiento y de evaluacin durante todo el ciclo de un proyecto.
Un proyecto es un conjunto de actividades interrelacionadas diseadas para lograr objetivos especficos en un plazo preestablecido y con los recursos de que se dispone. El ciclo de un proyecto es un medio por el que se estructuran las labores y funciones necesarias durante la ejecucin del proyecto. El ciclo de un proyecto se compone por lo general de las etapas de concepcin, ejecucin, seguimiento y evaluacin.
Decisin de ejecutarlo
CONCEPCIN (Plan del proyecto y valoracin de su susceptibilidad a la evaluacin)
EJECUCIN Y SEGUIMIENTO
Evaluacin de los efectos finales
CICLO DEL PROYECTO

(Seguimiento permanente)
Evaluacin de mitad de perodo
ANLISIS
EVALUACIN
Evaluacin posterior a la ejecucin
captulo 10
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Jerarqua de objetivos (modelo lgico]

Un buen concepto de un proyecto contiene la sucesin de etapas entre las actividades y los efectos o metas finales. Esos escalonamientos permiten vigilar el proyecto a lo largo de su ejecucin.
OBJETIVOS
Cambios finales previstos
RESULTADOS
Cambios derivados de los productos
PRODUCTOS
Lo generado por las actividades
ACTIVIDADES
Servicios concretos prestados
INSUMOS
Recursos, personas, conocimientos
Mdulo 10.3
Sinopsis
Marco lgico
En este mdulo se explica el marco lgico bsico que se utiliza en la planificacin, concepcin, ejecucin, seguimiento y evaluacin de proyectos de lucha contra la trata y en proyectos de otra ndole.
Qu es un marco lgico?
Es un instrumento para mejorar la planificacin, ejecucin, gestin, seguimiento y evaluacin de un proyecto. El marco lgico es un modo de estructurar los principales elementos de un proyecto y destacar los vnculos lgicos entre ellos.
534
Marco lgico simple

Productos y actividades principales
Objetivos y resultados Objetivo: Se describe lo que el grupo destinatario lograr si modifica su conducta (en algunos casos se trata de un beneficio palpable; en otros, de un paso hacia la obtencin de un beneficio futuro de orden superior) Resultados: Se describe la conducta que se desea inculcar en los grupos destinatarios las formas en que los grupos destinatarios actualizarn el potencial descrito en los productos (por ejemplo, aplicacin de conocimientos, adopcin de prcticas, empleo de tecnologa, etc.) Productos: Se describe el potencial (tcnico o de recursos humanos) determinados en el proyecto Actividades principales: Se describen las principales actividades que han de desarrollarse para obtener cada uno de los productos. (Las actividades deben definirse de modo realista teniendo los recursos disponibles.)
Indicadores
Medios de verificacin
Hiptesis importantes
Se obtendrn los productos si se ejecutan las actividades? Se lograrn los resultados si se obtienen los productos? Se alcanzarn los objetivos si se consiguen los resultados? Contribuirn los objetivos alcanzados a la consecucin de la meta ms amplia?
captulo 10
535
Matriz de marco lgico creada por el Departamento de Desarrollo Internacional del Reino Unido
Estructura del proyecto Meta Cules son los objetivos generales a cuyo logro contribuir la actividad? Efectos del programa a ms largo plazo Propsito Cules son los efectos inmediatos previstos del programa o proyecto? Cules son los beneficios y cules son sus destinatarios? Qu mejoras o cambios se derivarn del programa o el proyecto? Motivacin principal para ejecutar el programa o proyecto Cules son las medidas cuantitativas o los criterios cualitativos para determinar si se ha cumplido el propsito? Qu fuentes de informacin existen o pueden proporcionarse para medir el grado de cumplimiento del propsito? Qu factores externos son determinantes para que el propsito contribuya a la consecucin de la meta? Cules son las medidas cuantitativas o los criterios cualitativos para determinar si se han alcanzado esos objetivos generales? Qu fuentes de informacin existen o pueden proporcionarse para medir el grado de consecucin de la meta? Qu factores externos son determinantes para sostener los objetivos a largo plazo? Indicadores de progreso Modos de verificacin Riesgos e hiptesis importantes
Productos Qu productos (consecuencias) han de generarse para cumplir el propsito? Qu clase y calidad de productos se generarn y para cundo? Con qu fuentes de informacin se verificar la creacin de los productos? Qu factores reducirn la posibilidad de alcanzar la finalidad gracias a los productos?
Actividades Qu actividades han de desarrollarse para obtener los productos? Qu tipo de actividades se desarrollarn, de qu calidad y para cundo? Con qu fuentes de informacin se verificar el logro de las actividades? Qu factores podran ser un obstculo para que las actividades generen los productos?
536
Fuente: Departamento de Desarrollo Internacional del Reino Unido, Tools for Development: a handbook for those involved in development activity (2002): www.dfid.gov.uk/pubs/files/toolsfordevelopment.pdf
Mdulo 10.4
Cmo planificar y realizar una evaluacin
Sinopsis En este mdulo se resumen las tres etapas del proceso de evaluacin, se enuncian algunas directrices para elaborar el mandato de una evaluacin y se resea el contenido de un informe de evaluacin.
Resea del proceso de evaluacin ETAPA 1 Planificacin de la evaluacin 1. Definicin de la finalidad 2. Delimitacin de responsabilidades 3. Plan de trabajo de la evaluacin 4. Verificacin del presupuesto 5. Asociacin bsica de aprendizaje 6. Elementos de la evaluacin 7. Mandato 8. Seleccin de consultores 9. Logstica 10. Orientaciones para el equipo de evaluacin
Fuente: Poltica y directrices de evaluacin de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (ONUDD).
ETAPA 2 Desarrollo de la evaluacin 1. Participacin del director de proyecto o de la evaluacin 2. Reunin de datos 3. Proyecto de informe 4. Asociacin bsica de aprendizaje 5. Incorporacin de la informacin transmitida por los interesados
ETAPA 3 Aprovechamiento de la evaluacin 1. Examen de las recomendaciones 2. Elaboracin de un plan de ejecucin 3. Difusin 4. Internet
captulo 10
537
Directrices para elaborar el mandato de la evaluacin

En el mandato de la evaluacin se define la labor que el evaluador o el equipo evaluador debe llevar a cabo. Los evaluadores deben ser independientes, es decir, no deben haber participado en la concepcin ni en la ejecucin del proyecto que han de evaluar. El mandato debe ajustarse a cada proyecto, pero en general debe incluir los elementos siguientes: 1.

Informacin de antecedentes Razn, momento y forma de creacin del proyecto. Presupuesto del programa. Objetivos principales y resultados previstos. Base legislativa y mandato. Finalidad de la evaluacin Iniciador de la evaluacin. Razones para realizar la evaluacin. Logros previstos de la evaluacin. Interesados principales. Uso previsto de los resultados de la evaluacin. Alcance de la evaluacin Plazo de evaluacin. Cobertura geogrfica. mbito temtico. Preguntas de evaluacin. Mtodos de evaluacin Elementos principales propuestos de la metodologa que se utilizar. Equipo de evaluacin Nmero de integrantes del equipo de evaluacin. Cualificaciones necesarias de cada miembro del equipo. Disposiciones relativas a la planificacin y ejecucin Disposiciones administrativas: consulta con el personal sobre el terreno y acuerdos con los asociados o beneficiarios. Plazo del proceso completo de evaluacin. Recursos y apoyo logstico requeridos. Descripcin de los productos previstos.
2.

3.

4.
5.

6.
538
Resea del informe de evaluacin

Las partes en el proyecto leern el informe de la evaluacin general. Se utilizar como base para adoptar decisiones sobre el futuro del proyecto o sobre otros proyectos y actividades. La estructura del informe est adaptada a cada proyecto, sin embargo, siempre debera incluir resultados, conclusiones y recomendaciones. 1.
Introduccin Antecedentes y contexto (resumen del concepto y de la concepcin de la totalidad del proyecto). Propsito y objetivo de la evaluacin (examinar el mandato, las estrategias, los objetivos, la pertinencia, la eficacia, los resultados, los efectos, la sostenibilidad). Modalidad de ejecucin (idoneidad y eficacia de las modalidades de ejecucin). mbito de la evaluacin (aspectos tratados en la evaluacin conforme al mandato). Metodologa de evaluacin (mtodos utilizados para la reunin de datos). Anlisis y conclusiones principales Valoracin general del desempeo (idoneidad, pertinencia, eficacia, eficiencia). Logro de los objetivos (si se lograron o no los objetivos y cmo). Obtencin de los resultados y los productos del programa o proyecto (grado en que esa obtencin contribuy a los objetivos y si se lograron conforme al calendario fijado y a los recursos disponibles). Ejecucin (plan operativo, seguimiento y servicios de apoyo). Disposiciones institucionales y administrativas (idoneidad y su incidencia en la ejecucin). Resultados, efectos y sostenibilidad Resultados (los resultados lograron el propsito del proyecto y repercusin de los resultados en la vida de las personas). Efectos (cambios positivos o negativos derivados del proyecto). Sostenibilidad (supervivencia de los beneficios tras la finalizacin del proyecto). Experiencias Experiencias (conocimientos derivados de la aplicacin prctica que puedan mejorar las intervenciones futuras). Prcticas ptimas (elementos que produjeron buenos resultados y cmo aplicarlos en otros contextos). Dificultades (dificultades y problemas que afectaron a la ejecucin y cmo evitarlos en el futuro). Recomendaciones Problemas resueltos durante la evaluacin.
2.

3.
4.
5.
captulo 10
539
Acciones o decisiones recomendadas (sugerencias para mejorar la ejecucin y gestin del proyecto y la poltica).
6. Conclusiones generales (conclusiones derivadas de los resultados, las enseanzas y las recomendaciones enumeradas) Anexos

Mandato. Organizaciones o lugares visitados y personas entrevistadas. Resumen del cuestionario de valoracin. Material pertinente.
Mdulo 10.5
El seguimiento y la evaluacin de proyectos relativos a la trata de personas
Sinopsis En este mdulo se enuncian los principios y directrices especficos del seguimiento y la evaluacin de proyectos relativos a la trata de personas, e incluye un ejemplo de un proyecto de ese tipo y la experiencia adquirida a raz de ese proyecto. Tambin se recomiendan fuentes de informacin adicionales sobre el seguimiento y la evaluacin de proyectos relativos a la trata de personas.
(Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos) Directriz 3. Investigacin, anlisis, evaluacin y difusin
Una estrategia eficaz y realista de lucha contra la trata de personas debe tener como base informacin, experiencia y anlisis fidedignos y al da. Es esencial que todos los que participen en la formulacin y aplicacin de estas estrategias comprendan claramente las cuestiones en juego y lo sigan haciendo. Los Estados y, cuando proceda, las organizaciones intergubernamentales y no gubernamentales deberan considerar la posibilidad de: 5. Observar y evaluar la relacin entre la intencin de las leyes, las normas y las actividades contra la trata de personas y sus efectos reales y, en particular, cerciorarse de establecer una distincin entre las medidas que efectivamente reducen la trata de personas y las que no surten ms efecto que el de traspasar el problema de un lugar o un grupo a otro.
540
La versin en idioma espaol de los Principios y Directrices recomendados sobre los derechos humanos y la trata de personas puede consultarse en el sitio: www.acnur.org/biblioteca/pdf/2509.pdf
Seguimiento y evaluacin, y enseanzas aportadas por la experiencia

Terre des Hommes
En su Handbook on Planning Projects to Prevent Child Trafficking, publicado en 2007, Terre des Hommes incluye una lista de comprobacin sobre el seguimiento y la evaluacin de los programas de lucha contra la trata y sobre la experiencia adquirida en su ejecucin. 1. Considerar el seguimiento y la evaluacin en la etapa de planificacin, y asegurarse de que se establezcan mecanismos de:

Seguimiento de las actividades. Evaluacin de los cambios producidos por esas actividades. Individualizacin de los efectos de los cambios de esa ndole en la trata de nios y en la vida de los nios. Anlisis de los efectos no intencionales.
2. Elaborar indicadores tiles y pertinentes y de medios para verificar su aplicacin, comparndolos con las actividades y objetivos del proyecto. Velar por que los planes de seguimiento y evaluacin sean realistas, tiles y eficaces en funcin de los costos. 3. Incluir planes para consultar a nios y comunidades durante los procesos de seguimiento y evaluacin. 4. Velar por que la planificacin del proyecto incluya experiencias a la trata de nios de otras organizaciones y estar dispuesto a intercambiar informacin sobre la trata con otros organismos e individualizar junto con ellos las buenas prcticas.
La versin en idioma ingls del Handbook on Planning Projects to Prevent Child Trafficking puede consultarse en el sitio: http://tdh-childprotection.org/content/view/158/1
Evaluacin de los efectos de los proyectos de lucha contra la trata

(Government Accountability Office)
En 2007, la Government Accountability Office de los Estados Unidos hizo un estudio sobre el xito de los proyectos de lucha contra la trata en diversos pases. En el informe
captulo 10
541
del estudio se analizan los medios de seguimiento y de evaluacin de esos proyectos y se formulan recomendaciones para mejorar la medicin de su ejecucin mediante la modificacin de la concepcin del proyecto con el fin de precisar las estrategias y los resultados previstos. En el informe se observa que, en lneas generales, se ha completado un nmero reducido de evaluaciones para determinar los efectos, lo que cuestiona los efectos de las intervenciones para combatir la trata. En el informe se observa que de los documentos de proyectos de lucha contra la trata (de diversos proyectos y pases) frecuentemente no incluyen elementos propios del seguimiento, como la fijacin de metas para la valoracin del desempeo. Otros problemas sealados en relacin con la evaluacin de los efectos de un proyecto son:

Datos sobre la trata cuestionables (incluido el nmero de sus vctimas) Plazos excesivamente cortos y objetivos demasiado amplios
Para subsanar esas deficiencias, la General Accountability Office recomienda lo siguiente:
Elaborar un marco lgico con objetivos claros y esferas limitadas de intervencin Vincular claramente las actividades del proyecto a los resultados previstos, determinar indicadores mensurables y establecer procedimientos para fijar y modificar las metas
Determinar si un proyecto est en condiciones de ser evaluado. Para realizar una valoracin de la susceptibilidad de evaluacin los evaluadores deberan considerar: La envergadura del proyecto, la suficiencia de recursos y la duracin de la ejecucin es adecuada para que hayan surtido efectos El proyecto se est aplicando a la poblacin destinataria Los documentos de un proyecto especifican y vinculan claramente los objetivos, las metas y las actividades La informacin existente es suficiente para determinar los efectos
Incorporacin de las funciones de seguimiento y de evaluacin en la concepcin del proyecto. Antes de la ejecucin de un proyecto, los responsables de un proyecto deben considerar el modo en que se evaluar Las organizaciones deben definir los efectos previstos y el modo en que se medirn
Con ese fin, han de determinarse los beneficiarios del proyecto, y el grupo con que compararn los datos que habrn de reunirse y el mtodo para analizarlos. Esos datos deben reunirse antes, durante y despus de la ejecucin.
La informacin anterior procede del informe de la Government Accountability Office de los Estados Unidos, titulado Human Trafficking: Monitoring and Evaluation of International Projects Are Limited, but Experts Suggest Improvements (GAO-07-1034, julio de 2007), publicado en el sitio: www.gao.gov/new.items/d071034.pdf
542
Daos colaterales: Repercusiones de las medidas de lucha contra la trata en los derechos humanos en todo el mundo (Alianza Mundial contra la Trata de Mujeres)
En septiembre de 2007, la Alianza Mundial contra la Trata de Mujeres (GAATW) public un informe titulado Collateral Damage: The Impact of Anti-Trafficking Measures on Human Rights around the World. Mediante el examen de la experiencia de Australia, Bosnia y Herzegovina, el Brasil, los Estados Unidos, la India, Nigeria, Tailandia y el Reino Unido, en l se analiza la repercusin de las polticas y prcticas de lucha contra la trata de esos pases en las personas que viven, trabajan y migran en sus propios territorios y cruzan sus fronteras como migrantes. En el informe, cuya finalidad es contribuir a las polticas y prcticas para combatir la trata en todo el mundo, se puntualizan las deficiencias que socavan los esfuerzos para prevenir que las mujeres, los nios y los hombres migrantes se encuentren en situaciones de explotacin y de trata.
La versin en el idioma ingls del informe puede consultarse en el sitio: www.gaatw.net
Valoracin de las respuestas a la trata de personas en la Unin Europea: manual de evaluacin

El 21 de septiembre de 2007, la Direccin General Justicia, Libertad y Seguridad, un departamento de la Comisin Europea, public un documento de trabajo titulado Measuring responses to trafficking in human beings in the European Union: an assessment manual para su utilizacin durante una reunin dedicada al Da de la Unin Europea de lucha contra la trata. El documento tiene por objeto perfeccionar la capacidad de los Estados miembros de la Unin Europea para elaborar y aplicar polticas y estrategias en respuesta a la trata de personas. Se incluye una lista de comprobacin de 55 preguntas, que sirve para constatar si se han aplicado o no medidas especficas. Los indicadores tienen por finalidad ayudar a los Estados miembros a medir sus propios progresos.
anexo 1
SINOPSIS DE CADA MDULO
Mdulo CAPTULO 1. Sinopsis MARCO JURDICO INTERNACIONAL Pgina Definiciones relacionadas con la trata
Mdulo 1.1
Definicin de trata Este mdulo ofrece una resea de los elementos que intervienen en la definicin de trata de personas.
Mdulo 1.2
Distincin entre trata de personas y trfico ilcito de migrantes En este mdulo se aborda la distincin entre la trata de personas y el trfico ilcito de migrantes.
Mdulo 1.3
La cuestin del consentimiento En este mdulo se examina la funcin que cumple el consentimiento de la vctima en el delito de trata de personas.
Instrumentos contra la delincuencia organizada transnacional
Mdulo 1.4
Presentacin de los instrumentos internacionales contra la delincuencia organizada transnacional En este mdulo se examina la necesidad de instrumentos internacionales para facilitar la cooperacin internacional, se presenta la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada y sus Protocolos, y se recomiendan recursos que pueden facilitar la comprensin en el plano internacional del delito de trata de personas.
Mdulo 1.5
Aplicacin de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y sus Protocolos En este mdulo se explica cmo los Estados pasan a ser parte de la Convencin contra la Delincuencia Organizada y sus Protocolos y se dan detalles sobre la relacin entre esos dos instrumentos de cooperacin internacional. Tambin se recomiendan recursos para obtener ms informacin sobre la aplicacin de la Convencin y sus Protocolos.
11
Mdulo 1.6
Ratificacin del Protocolo contra la Trata de Personas En este mdulo se ofrece orientacin a los gobiernos y a la sociedad civil sobre las medidas que pueden adoptarse antes y despus de la ratificacin del Protocolo.
14
Mdulo 1.7
Otros instrumentos internacionales pertinentes En este mdulo se enumeran otros importantes instrumentos jurdicos internacionales que guardan relacin con la trata de personas y los sitios web donde pueden consultarse electrnicamente.
16
543
544
Mdulo Mdulo 1.8 Instrumentos regionales
Sinopsis
Pgina 22
En este mdulo se enuncian los instrumentos nacionales y regionales contra la trata de personas y los sitios web donde pueden consultarse.
CAPTULO 2.
Evaluacin del problema Mdulo 2.1 Directrices generales para la realizacin de evaluaciones Este mdulo recomienda recursos de utilidad para en la realizacin de evaluaciones eficaces. Mdulo 2.2 Evaluacin de la situacin nacional Este mdulo proporciona ejemplos de procesos de evaluacin y las metodologas e instrumentos de sondeo utilizados. Mdulo 2.3 Evaluacin de la respuesta nacional Este mdulo proporciona ejemplos de evaluaciones que se han llevado a cabo para analizar aspectos de las respuestas con que se hace frente a la trata de personas. Mdulo 2.4 Evaluacin del marco jurdico Este mdulo ofrece directrices y recursos para evaluar un marco jurdico nacional. Vase tambin el mdulo 3.2 sobre penalizacin de la trata de personas. Mdulo 2.5 Evaluacin del sistema de justicia penal En este mdulo se presentan recursos para realizar evaluaciones de los sistemas de justicia penal. 50 45 40 35 32
Elaboracin de estrategias
Mdulo 2.6
Principios rectores para la elaboracin de respuestas estratgicas a la trata de personas Esta sinopsis propone principios rectores que deben tenerse presentes al elaborar estrategias y planes de accin, y otros recursos tiles.
52
Mdulo 2.7
Planes de accin y estrategias nacionales Este mdulo contiene una sinopsis de las respuestas a la trata de personas, recursos recomendados y referencias a algunos ejemplos de estrategias y planes nacionales.
55
Mdulo 2.8
Relatores nacionales de lucha contra la trata de personas Este mdulo ofrece ejemplos de cargos que han sido establecidos por los Estados para coordinar las medidas de respuesta a la lucha contra la trata de personas y facilitar la cooperacin entre los organismos en el plano internacional.
66
Mdulo 2.9
Planes de accin y estrategias regionales Este mdulo hace referencia a algunos ejemplos prometedores de planes de accin y estrategias regionales para luchar contra la trata de personas.
68
anexo 1
Sinopsis de cada mdulo
545
Mdulo
Sinopsis
Pgina 74
Mdulo 2.10 Planes de accin y estrategias interregionales La trata de personas que tiene lugar entre regiones exige una respuesta interregional. Este mdulo se refiere a algunas prcticas prometedoras en ese sentido. Mdulo 2.11 Una iniciativa internacional Este mdulo ofrece un ejemplo de una iniciativa mundial prometedora contra la trata de personas. Mdulo 2.12 Elaboracin de un enfoque multiinstitucional de una intervencin Este mdulo presenta una lista de las principales etapas para crear un marco multiinstitucional y ofrece directrices y recursos para establecer una colaboracin oficial entre los organismos. Mdulo 2.13 Elaboracin de mecanismos de coordinacin interinstitucional Este mdulo remite al lector a ejemplos de mecanismos de colaboracin interinstitucional. Mdulo 2.14 Capacitacin y creacin de capacidad Este mdulo presenta referencias a programas y material de capacitacin. Adems, puede consultarse material de capacitacin adicional en el mdulo 9.18.
77
79
84
91
CAPTULO 3.
MARCO LEGISLATIVO
Mdulo 3.1
Necesidad de una legislacin contra la trata En este mdulo se explica la necesidad de una legislacin especfica sobre la trata de personas en el plano nacional, para luchar eficazmente contra ese fenmeno.
98
Mdulo 3.2
Penalizacin del delito de trata En este mdulo se explica la exigencia de penalizacin prevista en el artculo 5 del Protocolo contra la Trata de Personas y se presentan ejemplos extrados de la legislacin nacional.
99
Mdulo 3.3
Otros delitos relacionados con la trata de personas En este mdulo se examinan los actos penales relacionados con la trata de personas.
111
Mdulo 3.4
Responsabilidad de las personas jurdicas Este mdulo presenta las disposiciones del artculo 10 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada, segn el cual ha de establecerse la responsabilidad de personas jurdicas por su participacin en delitos graves, incluida la trata de personas.
116
Mdulo 3.5
Penalizacin del producto del delito de la trata de personas En este mdulo se examina la necesidad de tipificar como delito el blanqueo del producto de la trata de personas, como parte importante de una estrategia integrada de lucha contra ese fenmeno.
118
Mdulo 3.6
Legislacin sobre derechos humanos y la trata de personas Este mdulo presenta un panorama de los principios y documentos principales relacionados con los derechos humanos y la lucha contra la trata de personas.
120
546
Mdulo
Sinopsis
Pgina
CAPTULO 4.
COOPERACIN INTERNACIONAL EN MATERIA DE JUSTICIA PENAL
Mecanismos de cooperacin en materia de justicia penal Mdulo 4.1 Sinopsis: Mecanismos de cooperacin en materia de justicia penal en el marco de la Convencin contra la Delincuencia Organizada Este mdulo destaca la importancia de los mecanismos de cooperacin en la lucha contra la delincuencia organizada trasnacional, presenta una breve sinopsis de esos mecanismos e indica algunos recursos fundamentales. Mdulo 4.2 Extradicin Este mdulo examina la extradicin, presenta una gama de recursos para facilitar la concertacin de acuerdos de extradicin y formular solicitudes de extradicin, y remite a algunas prcticas prometedoras de cooperacin en materia de extradicin. Mdulo 4.3 Lista sobre extradicin Este mdulo presenta una lista de elementos que deben incluirse en una solicitud de extradicin para que sta se conceda. Mdulo 4.4 Asistencia judicial recproca Este mdulo examina la asistencia judicial recproca, presenta al lector una gama de recursos para facilitar la asistencia y ofrece algunos ejemplos prometedores de asistencia judicial recproca. Mdulo 4.5 Lista de control sobre asistencia judicial recproca Este mdulo ofrece una lista de elementos para la preparacin de solicitudes de asistencia judicial recproca. Mdulo 4.6 Cooperacin internacional a los fines del decomiso Este mdulo describe las disposiciones de la Convencin sobre la Delincuencia Organizada relativas al decomiso y la incautacin del producto del delito y presenta los recursos que pueden ayudar en ese proceso. 152 150 142 138 130
126
Mtodos de cooperacin para el cumplimiento de la ley
Mdulo 4.7
Cooperacin internacional para el cumplimiento de la ley Este mdulo examina aspectos de la cooperacin internacional para el cumplimiento de la ley:

158
Cauces de la cooperacin para el cumplimiento de la ley Contacto bilateral o multilateral directo Cooperacin sobre el intercambio de informacin Ampliacin de contactos entre investigadores Cooperacin durante las investigaciones 162
Mdulo 4.8
Artculo 27 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada sobre cooperacin para el cumplimiento de la ley Este mdulo presenta al lector el artculo 27 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada, que pide a los Estados parte que cooperen estrechamente en las actividades para el cumplimiento de la ley.
anexo 1
547
Mdulo Mdulo 4.9
Sinopsis Acuerdos y arreglos de cooperacin bilateral y multilateral Este mdulo presenta ejemplos de acuerdos o arreglos de cooperacin bilaterales o multilaterales prometedores.
Pgina 163
Mdulo 4.10 Prcticas de cooperacin prometedoras Este mdulo expone algunas prcticas cooperativas prometedoras en materia de justicia.
172
CAPTULO 5.
CUMPLIMIENTO DE LA LEY Y PROCESO JUDICIAL
Investigacin relativa a la trata de personas
Mdulo 5.1
Resea de los problemas de las investigaciones relativas a la trata de personas Este mdulo resume un reciente artculo sobre los problemas que se plantean en las investigaciones relativas a la trata de personas en los Estados Unidos y la necesidad de realizar una investigacin eficaz que garantice el xito del enjuiciamiento.
183
Mdulo 5.2
Sinopsis de las tcnicas de investigacin Este mdulo presenta sucintamente a los lectores las dos principales tcnicas operacionales en las investigaciones para luchar contra la trata.
185
Mdulo 5.3
Investigacin reactiva Este mdulo presenta las investigaciones reactivas originadas por la vctima, a raz de la denuncia de una o ms vctimas.
187
Mdulo 5.4
Investigacin proactiva Este mdulo presenta ejemplos de enfoques multiinstitucionales, basados en informacin de inteligencia en que cooperan rganos encargados de hacer cumplir la ley, servicios de inteligencia y diversas instancias gubernamentales.
189
Mdulo 5.5
Investigacin de desarticulacin En este mdulo se examinan algunas de las principales opciones de desarticulacin de que disponen los organismos encargados de hacer cumplir la ley.
194
Mdulo 5.6
Investigaciones financieras paralelas En este mdulo se examinan los aspectos financieros del delito de la trata de personas.
195
Mdulo 5.7
Incautacin de bienes y decomiso del producto del delito En este mdulo se examinan los requisitos previstos en el artculo 12 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada en relacin con la incautacin de bienes y el decomiso del producto del delito. Es esencial aplicar el artculo 12 para facilitar la cooperacin internacional efectiva que se aborda en el mdulo 4.6.
197
Mdulo 5.8
199
En este mdulo se resean las disposiciones contenidas en el artculo 20 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada, relativas a las tcnicas especiales de investigacin y se resea la utilizacin de informadores, la vigilancia y las operaciones encubiertas.
548
Mdulo Mdulo 5.9
Sinopsis Investigaciones en el escenario del delito Este mdulo aborda las investigaciones en el lugar de los hechos.
Pgina 202
Mdulo 5.10 Investigaciones conjuntas En este mdulo se resean los principales aspectos de las operaciones proactivas conjuntas y se explican las principales medidas necesarias para constituir un equipo mixto de investigacin. Mdulo 5.11 Medidas de control fronterizo En este mdulo se presentan las disposiciones del Protocolo contra la Trata de Personas relativas a las medidas de control fronterizo y se dan ejemplos de prcticas prometedoras. Mdulo 5.12 Reunin e intercambio de informacin de inteligencia En este mdulo se analizan los tipos de informacin de inteligencia necesarios para realizar investigaciones eficaces.
204
209
216
Enjuiciamiento de los traficantes
Mdulo 5.13 Enjuiciamiento de los traficantes Este mdulo presenta las normas internacionales relativas al enjuiciamiento de los traficantes. Expone asimismo los derechos y deberes de los fiscales y algunos mecanismos para que cooperen eficazmente en el enjuiciamiento de los culpables del delito de trata.
220
Proteccin y trato de las vctimas, los testigos y los delincuentes
Mdulo 5.14 Obtener la colaboracin de los delincuentes En este mdulo se presentan las disposiciones del artculo 26 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada relativas a prcticas importantes para obtener la participacin de los delincuentes en la investigacin y el proceso judicial. Mdulo 5.15 Directrices sobre derechos humanos y trata de personas en el contexto del cumplimiento de la ley En este mdulo se presentan los Principios y Directrices recomendados sobre los derechos humanos y la trata de personas del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos relacionados con el cumplimiento de la ley. Mdulo 5.16 Proteccin de las vctimas durante la investigacin En este mdulo se presentan los requisitos previstos en la Convencin contra la Delincuencia Organizada y en el Protocolo contra la Trata de Personas en relacin con la proteccin de las vctimas, y se resumen algunas buenas prcticas que pueden servir de base para un enfoque humanitario del cumplimiento de la ley.
228
230
232
anexo 1
549
Mdulo Mdulo 5.17 Proteccin de los testigos
Sinopsis
Pgina 238
En este mdulo se presentan las disposiciones del artculo 24 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada relativas a la proteccin de los testigos, y de los apartados a) y b) de su artculo 23 sobre la obstruccin de la justicia. Se presenta asimismo el modelo de ley de las Naciones Unidas sobre proteccin de testigos. Mdulo 5.18 Proteccin de los testigos durante y despus del procesamiento y el juicio En relacin con la proteccin de los testigos durante y despus del procesamiento y el juicio, en este mdulo se examinan:

245
Medidas de proteccin de los testigos La Declaracin de las Naciones Unidas sobre los principios fundamentales de justicia para las vctimas de delitos y del abuso de poder El papel de las organizaciones no gubernamentales en la proteccin de los testigos Prcticas prometedoras de los Estados 251
Mdulo 5.19 Prcticas prometedoras de los Estados En este mdulo se abordan consideraciones especiales relacionadas con la proteccin de los nios testigos.
Instrumentos de capacitacin en materia de cumplimiento de la ley
Mdulo 5.20 Instrumentos de capacitacin para funcionarios encargados de hacer cumplir la ley y miembros del poder judicial En este mdulo se recomiendan instrumentos para la capacitacin de funcionarios encargados de hacer cumplir la ley y miembros del poder judicial con objeto de combatir la trata de personas.
254
CAPTULO 6.
IDENTIFICACIN DE LAS VCTIMAS
Mdulo 6.1
Evitacin de la criminalizacin de las vctimas de la trata de personas El presente instrumento explica la necesidad de evitar la criminalizacin de las vctimas de la trata de personas.
265
Mdulo 6.2
Aspectos que se han de tener en cuenta antes de la identificacin El presente mdulo aborda brevemente cuestiones que han de tenerse en cuenta antes de la entrevista, a fin de superar diversos obstculos a la comunicacin.
267
Mdulo 6.3
Directrices sobre la identificacin de las vctimas de la trata de personas
269
En este mdulo se presentan directrices sobre la identificacin de las vctimas de la trata de personas, que figuran en los Principios recomendados del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos.
550
Mdulo Mdulo 6.4
Sinopsis Indicadores de la trata de personas En este mdulo se enumeran algunos indicadores de la trata de personas relacionados con situaciones generales de trata, as como indicadores especficos que guardan relacin con tipos de explotacin concretos.
Pgina 270
Mdulo 6.5
La entrevista inicial Este mdulo, preparado por Anti-Slavery International, presenta siete pasos que han de observarse al realizar la entrevista inicial con una presunta vctima.
277
Mdulo 6.6
Formulario de entrevista de escrutinio de la Organizacin Internacional para las Migraciones para la identificacin de vctimas de la trata de personas En este mdulo se presenta el formulario de entrevista de escrutinio concebido para ayudar a funcionarios de diversos organismos a identificar a vctimas de la trata de personas, as como otras listas de referencia modelo y preguntas para la entrevista.
283
Mdulo 6.7
Listas de referencia para facilitar la identificacin de las vctimas En este mdulo se incluyen listas de referencia y formularios de escrutinio previo a los que han recurrido en distintas situaciones algunas entidades que han estado en contacto con vctimas. Vase el formulario de entrevista de escrutinio de la Organizacin Internacional para las Migraciones en el mdulo 6.6.
289
Mdulo 6.8
Mdulo de identificacin de vctimas para el personal de los servicios de salud En este mdulo, preparado por el Departamento de Salud y Servicios Humanos de los Estados Unidos, figuran ejemplos de preguntas esenciales que el personal de los servicios de salud podra hacer para determinar si alguien es una posible vctima de la trata de seres humanos.
296
Mdulo 6.9
Consejos prcticos sobre la realizacin de entrevistas para los profesionales de la asistencia mdica En este mdulo se reproducen algunos de los elementos que ha preparado el Departamento de Salud y Servicios Humanos de los Estados Unidos para uso de los profesionales de la asistencia mdica en la identificacin y la prestacin de asistencia a las vctimas de la trata de personas.
298
Mdulo 6.10 Mdulo de identificacin de vctimas para las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley En este mdulo se ponen de relieve algunos factores, preguntas e indicadores bsicos para que las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley puedan identificar a posibles vctimas de la trata de personas. Mdulo 6.11 Consejos sobre la realizacin de entrevistas para las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley En este mdulo se presentan algunos elementos para orientar la labor de las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley en las entrevistas a las personas que sospechen puedan ser vctimas de la trata. Mdulo 6.12 Entrevistas a las vctimas con arreglo a criterios de tica y seguridad Este mdulo contiene recomendaciones sobre la conducta conforme a principios ticos y de seguridad que debe observarse en el trato con las vctimas y presuntas vctimas de la trata.
300
303
306
anexo 1
551
Mdulo
Sinopsis
Pgina 310
Mdulo 6.13 Acreditacin de la condicin de vctima En este mdulo se preconiza un proceso de acreditacin de la condicin de vctima para que sta pueda tener acceso a servicios y obtener apoyo ms fcilmente. Mdulo 6.14 Material de capacitacin En este mdulo se recomiendan diversos materiales de capacitacin que pueden utilizarse para identificar mejor a las vctimas.
312
CAPTULO 7.
CONDICIN DE INMIGRANTE DE LAS VCTIMAS, SU REPATRIACIN Y REINSERCIN
Perodo de reflexin y permiso de residencia
Mdulo 7.1
Perodo de reflexin En este mdulo se examinan la finalidad y el valor que tiene para las vctimas un perodo de reflexin. Proporciona directrices para la concesin de esos perodos de reflexin y expone algunos ejemplos positivos.
318
Mdulo 7.2
Permiso de residencia temporal o permanente En este mdulo se examinan los permisos de residencia de que disponen las vctimas de la trata. Se presenta el artculo 7 del Protocolo contra la Trata de Personas, as como respuestas aportadas por pases europeos a la cuestin de los permisos de residencia. Resume asimismo las deliberaciones de la Alianza Mundial contra la Trata de Mujeres (GAATW) sobre los permisos de residencia, reproduce algunas medidas adoptadas por pases en relacin con la concesin de estos permisos a las vctimas de la trata.
327
Repatriacin y reinsercin
Mdulo 7.3
Comprender las dificultades de las vctimas de la trata repatriadas En este mdulo se resean sucintamente algunas dificultades a que se enfrentan las vctimas al regresar a su pas de origen.
335
Mdulo 7.4
Obligaciones de los Estados En este mdulo se explican las disposiciones del artculo 8 del Protocolo contra la Trata de Personas relativas a la repatriacin de las vctimas y se examina la cuestin de las vctimas que corren el riesgo de ser deportadas del pas de destino.
337
Mdulo 7.5
Los derechos humanos en relacin con la repatriacin y la reinsercin de las vctimas Este mdulo presenta las directrices elaboradas por la Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos respecto de la repatriacin y la reinsercin de las vctimas de la trata.
340
Mdulo 7.6
Vctimas confrontadas a la deportacin
343
Este mdulo aborda situaciones en que las vctimas de la trata se enfrentan a la deportacin antes de haber podido demostrar que han sido efectivamente vctimas de ese delito.
552
Mdulo Mdulo 7.7
Sinopsis Mecanismos para la repatriacin y la reinsercin de las vctimas en condiciones de seguridad
Pgina
345
Este mdulo presenta ejemplos de mecanismos (como acuerdos bilaterales y la colaboracin con organizaciones no gubernamentales y otras organizaciones internacionales) que pueden facilitar la repatriacin y reinsercin de las vctimas. Mdulo 7.8 Proceso de repatriacin y reinsercin Este mdulo explica las etapas del proceso de repatriacin de las vctimas de la trata a su pas de origen y su reinsercin en ste. Mdulo 7.9 Proteccin de los refugiados vctimas de la trata En este mdulo se pone de relieve la cuestin de la proteccin y la asistencia proporcionadas a las vctimas de la trata que son refugiadas y remite a diversas directrices de la Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Refugiados (ACNUR) que pueden contribuir al proceso de proteccin. Mdulo 7.10 Repatriacin y reinsercin de nios Este mdulo aborda aspectos especiales de la repatriacin de menores vctimas de la trata. 357 354 349
CAPTULO 8.
ASISTENCIA A LAS VCTIMAS
Principios de la asistencia a las vctimas
Mdulo 8.1
Obligaciones de los Estados En este mdulo se describen en trminos generales los servicios de asistencia que los Estados deben proporcionar a las vctimas.
366
Mdulo 8.2
Obligaciones de los Estados con los nios vctimas de la trata En este mdulo se abordan las obligaciones de los Estados en materia de proteccin y asistencia a los nios vctimas y se dan ejemplos de medidas para garantizar su seguridad, teniendo en cuenta sus derechos y necesidades.
372
Mdulo 8.3
Proteccin, asistencia y derechos humanos En este mdulo se abordan cuestiones relativas a los derechos humanos que deben tenerse presentes para proporcionar proteccin y asistencia a las vctimas de la trata.
376
Tipos de asistencia prestada a las vctimas
Mdulo 8.4
Asistencia lingstica y de traduccin En este mdulo se resea la asistencia lingstica y de traduccin que los Estados deben prestar a las vctimas. Es una asistencia necesaria para la eficacia de otros servicios de apoyo prestados.
382
Mdulo 8.5
Asistencia mdica En este mdulo se resean los tipos de asistencia mdica que generalmente necesitan las vctimas de la trata.
383
anexo 1
553
Mdulo Mdulo 8.6 Asistencia psicolgica
Sinopsis
Pgina 388
En este mdulo se examinan las reacciones psicolgicas habituales de las vctimas causadas por la experiencia de la trata y se esboza el tipo de asistencia psicolgica que suelen necesitar. Mdulo 8.7 Asistencia material Este mdulo presenta aspectos que han de tenerse en cuenta para proporcionar a las vctimas asistencia material y financiera. Mdulo 8.8 Programas de alojamiento En este mdulo se examinan algunas consideraciones bsicas que deben tenerse presentes al proporcionar a las vctimas alojamiento seguro. Mdulo 8.9 Rehabilitacin, formacin profesional y educacin En este mdulo se dan algunos ejemplos de la asistencia que puede prestarse a las vctimas para protegerlas contra una nueva victimizacin. Mdulo 8.10 Ejemplos prometedores de servicios integrados En este mdulo se dan algunos ejemplos de servicios amplios e integrados para las vctimas. Las medidas de asistencia no incorporadas a un conjunto integrado de respuestas no lograrn romper efectivamente el ciclo de la trata. La reinsercin sostenible de las personas que han sido objeto de trata requiere la adopcin de un enfoque holstico para atender a la gran diversidad de necesidades que experimentan. En el mdulo 7.10 figuran ejemplos conexos relativos a los nios vctimas. 399 396 393 391
El VIH/SIDA y la trata de personas
Mdulo 8.11 Perspectiva general del VIH/SIDA Este mdulo da una perspectiva general del VIH/SIDA y destaca el riesgo que supone para las personas que son vctimas efectivas o potenciales de la trata. Mdulo 8.12 Respuestas a la vulnerabilidad ante el VIH/SIDA de las personas vctimas de la trata En este mdulo se examinan respuestas a la vulnerabilidad ante el VIH/SIDA de las personas vctimas de la trata. Mdulo 8.13 Directrices sobre el VIH para las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley, los fiscales y los jueces
404
407
410
Este mdulo proporciona orientaciones sobre el VIH/SIDA destinadas a las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley, los fiscales y los jueces en relacin con las personas vulnerables a la trata. Puede consultarse informacin adicional sobre cuestiones conexas en los mdulos 5.15 y mdulos 8.12 a 8.15. Mdulo 8.14 Anlisis clnicos y asesoramiento relativos al VIH/SIDA para las personas vulnerables a la trata Este mdulo aborda los anlisis clnicos y el asesoramiento sobre el VIH/SIDA para las personas vulnerables a la trata. Mdulo 8.15 Modelo de remisin a especialistas relativo al VIH para las personas vulnerables a la trata Este mdulo presenta un modelo de remisin a especialistas relativo al VIH en los pases desarrollados destinado a las personas vulnerables a la trata. 416 413
554
Mdulo Justicia para las vctimas
Sinopsis
Pgina
Mdulo 8.16 Acceso a la informacin y la representacin jurdica Este mdulo explica la importancia de dar a las vctimas de la trata acceso a la informacin y, de ser necesario, a la representacin letrada para facilitar su participacin en las actuaciones penales contra los traficantes. En el mdulo 5.15 puede consultarse informacin conexa. Mdulo 8.17 Restitucin e indemnizacin de las vctimas Este mdulo se refiere a las disposiciones de la Convencin contra la Delincuencia Organizada Transnacional y el Protocolo contra la Trata de Personas que requieren el establecimiento de procedimientos apropiados para indemnizar a las vctimas. El mdulo examina asimismo el objeto y la fuente de la indemnizacin, as como los principios relativos a su concesin contenidos en los instrumentos internacionales y regionales. Por ltimo, se destacan algunos ejemplos prometedores de ordenamientos nacionales que prevn la indemnizacin de las vctimas de la trata y se recomiendan recursos para fortalecer los mecanismos de indemnizacin.
417
421
CAPTULO 9.
PREVENCIN DE LA TRATA DE PERSONAS
Mdulo 9.1
Principios de la prevencin En este mdulo figuran principios y directrices para prevenir la trata de personas.
436
Abordar las causas profundas de la trata de personas
Mdulo 9.2
Abordar las causas profundas de la trata de personas En este mdulo se analizan las causas profundas de la trata de personas y las polticas econmicas y sociales identificadas en el Plan de Accin de la OSCE para luchar contra la trata de personas, cuyo objetivo es atacar esas causas profundas.
442
Mdulo 9.3
Eliminar la discriminacin basada en el gnero y promover los derechos econmicos de la mujer En este mdulo se analiza la importancia de la discriminacin basada en el gnero como exacerbacin de la vulnerabilidad de la mujer a la trata de personas y se defiende la promocin de sus derechos econmicos.
445
Mdulo 9.4
Prevenir la corrupcin Este mdulo introduce la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin y remite al lector al United Nations Anti-Corruption Toolkit y otros recursos pertinentes.
448
Mdulo 9.5
Ciudadana y apatridia En este mdulo se analiza la cuestin de la ciudadana como una forma de impedir la trata de personas a travs de las fronteras.
453
anexo 1
555
Mdulo Mdulo 9.6
Sinopsis Medidas relativas a los documentos de viaje y de identidad
Pgina 454
En este mdulo se presenta el artculo 12 del Protocolo contra la Trata de Personas, relativo a la seguridad de los documentos de viaje y de identidad. Mdulo 9.7 Listas de referencia para la prevencin Este mdulo, derivado de A Handbook on Planning Projects to Prevent Child Trafficking, presenta las etapas preparatorias previas al comienzo de una iniciativa de prevencin. 455
Concienciacin
Mdulo 9.8
Medidas de concienciacin En este mdulo se examinan diversos mtodos de prevencin mediante la enseanza pblica y campaas de concienciacin e informacin.
457
Mdulo 9.9
Lista de referencia para la campaa de concienciacin Cuando se planifica una campaa de informacin pblica se tendrn en cuenta metas, fines, objetivos mensurables, grupos destinatario y su entorno, mensajes clave, materiales y acciones, supervisin y evaluacin. En este mdulo se ofrecen directrices y una lista de referencia para que sirvan de punto de partida.
466
Mdulo 9.10 Elaborar una estrategia de comunicacin Este mdulo contiene una lista de referencia para formular una estrategia de comunicacin. Mdulo 9.11 Respuesta rpida: prevencin en caso de emergencias Este mdulo ofrece directrices para proteger de la trata a las personas vulnerables en situaciones de crisis, como por ejemplo conflictos armados o desastres naturales.
469
473
Desalentar la demanda
Mdulo 9.12 Definicin del concepto de demanda En este mdulo se examina qu se entiende por demanda en el contexto de la trata de personas. Mdulo 9.13 La explotacin de la prostitucin infantil En este mdulo se analizan las medidas legislativas y de otro tipo, como por ejemplo directrices ticas y campaas que se pueden ejecutar para desalentar la demanda de personas objeto de trata respecto del problema de la explotacin sexual. Mdulo 9.14 Estrategias dinmicas de prevencin: centradas en los tratantes Este mdulo muestra las medidas que se han adoptado para obtener el perfil de los tratantes, posibles y reales, y disuadirlos de explotar a otras personas. Mdulo 9.15 Utilizacin de instrumentos normalizados de acopio de datos Este mdulo presenta algunos ejemplos de metodologas e instrumentos normalizados de acopio de datos.
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Mdulo
Sinopsis
Pgina
Mdulo 9.16 La funcin de los medios de comunicacin en la prevencin de la trata de personas En este mdulo se examina la funcin y la responsabilidad de los medios de comunicacin en la prevencin de la trata de personas por lo que respecta a la informacin que los periodistas de investigacin encuentren en el curso de su trabajo, as como la cautela al aceptar anuncios. Mdulo 9.17 Conducta del personal de las fuerzas de mantenimiento de la paz y de otras fuerzas de mantenimiento del orden En este mdulo se examinan las normas que rigen la conducta del personal de las fuerzas de mantenimiento de la paz y dems personal de las Naciones Unidas, durante las misiones. Mdulo 9.18 Capacitacin de las fuerzas de mantenimiento de la paz y de otras fuerzas de mantenimiento del orden Este mdulo remite a algunos materiales y programas de capacitacin preparados para las fuerzas de mantenimiento de la paz y otras fuerzas internacionales de mantenimiento del orden. Mdulo 9.19 Trata de personas para extraccin de rganos En este mdulo se examina el trfico de rganos y la trata de personas a los fines de la extraccin de rganos.
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CAPTULO 10.
SEGUIMIENTO Y EVALUACIN
Mdulo 10.1 Resea de las funciones de seguimiento y de evaluacin En este mdulo se describen concisamente las funciones de seguimiento y de evaluacin y lo que las diferencia entre s. Mdulo 10.2 El seguimiento y la evaluacin en el ciclo de un proyecto En este mdulo se esbozan los procesos de seguimiento y de evaluacin durante todo el ciclo de un proyecto. Mdulo 10.3 Marco lgico En este mdulo se explica el marco lgico bsico que se utiliza en la planificacin, concepcin, ejecucin, seguimiento y evaluacin de proyectos de lucha contra la trata y en proyectos de otra ndole. Mdulo 10.4 Cmo planificar y realizar una evaluacin En este mdulo se resumen las tres etapas del proceso de evaluacin, se enuncian algunas directrices para elaborar el mandato de una evaluacin y se resea el contenido de un informe de evaluacin. Mdulo 10.5 El seguimiento y la evaluacin de proyectos relativos a la trata de personas En este mdulo se enuncian los principios y directrices especficos del seguimiento y la evaluacin de proyectos relativos a la trata de personas e incluye un ejemplo de un proyecto de ese tipo y la experiencia adquirida a raz de ese proyecto. Tambin se recomiendan fuentes de informacin adicionales sobre el seguimiento y la evaluacin de proyectos relativos a la trata de personas.
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anexo 2
PROTOCOLO PARA PREVENIR, REPRIMIR Y SANCIONAR LA TRATA DE PERSONAS, ESPECIALMENTE MUJERES Y NIOS, QUE COMPLEMENTA LA CONVENCIN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL
Prembulo
Los Estados parte en el presente Protocolo, Declarando que para prevenir y combatir eficazmente la trata de personas, especialmente mujeres y nios, se requiere un enfoque amplio e internacional en los pases de origen, trnsito y destino que incluya medidas para prevenir dicha trata, sancionar a los traficantes y proteger a las vctimas de esa trata, en particular amparando sus derechos humanos internacionalmente reconocidos, Teniendo en cuenta que si bien existe una gran variedad de instrumentos jurdicos internacionales que contienen normas y medidas prcticas para combatir la explotacin de las personas, especialmente las mujeres y los nios, no hay ningn instrumento universal que aborde todos los aspectos de la trata de personas, Preocupados porque de no existir un instrumento de esa naturaleza las personas vulnerables a la trata no estarn suficientemente protegidas, Recordando la resolucin 53/111 de la Asamblea General, de 9 de diciembre de 1998, en la que la Asamblea decidi establecer un comit especial intergubernamental de composicin abierta encargado de elaborar una convencin internacional amplia contra la delincuencia transnacional organizada y de examinar la elaboracin, entre otras cosas, de un instrumento internacional relativo a la trata de mujeres y de nios, Convencidos de que para prevenir y combatir ese delito ser til complementar la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional con un instrumento internacional destinado a prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y nios, Acuerdan lo siguiente: Disposiciones del Protocolo I. Disposiciones generales Mdulo 1.4 Mdulo 1.5 7 11 Mdulos pertinentes Pgina
Artculo 1 Relacin con la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional 1. El presente Protocolo complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y se interpretar juntamente con la Convencin. 2. Las disposiciones de la Convencin se aplicarn mutatis mutandis al presente Protocolo, a menos que en l se disponga otra cosa.
557
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Disposiciones del Protocolo
Mdulos pertinentes
Pgina
3. Los delitos tipificados con arreglo al artculo 5 del presente Protocolo se considerarn delitos tipificados con arreglo a la Convencin. Artculo 2 Finalidad Los fines del presente Protocolo son: a) Prevenir y combatir la trata de personas, prestando especial atencin a las mujeres y los nios; b) Proteger y ayudar a las vctimas de dicha trata, respetando plenamente sus derechos humanos; y c) Promover la cooperacin entre los Estados parte para lograr esos fines. Artculo 3 Definiciones Para los fines del presente Protocolo: a) Por trata de personas se entender la captacin, el transporte, el traslado, la acogida o la recepcin de personas, recurriendo a la amenaza o al uso de la fuerza u otras formas de coaccin, al rapto, al fraude, al engao, al abuso de poder o de una situacin de vulnerabilidad o a la concesin o recepcin de pagos o beneficios para obtener el consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre otra, con fines de explotacin. Esa explotacin incluir, como mnimo, la explotacin de la prostitucin ajena u otras formas de explotacin sexual, los trabajos o servicios forzados, la esclavitud o las prcticas anlogas a la esclavitud, la servidumbre o la extraccin de rganos; b) El consentimiento dado por la vctima de la trata de personas a toda forma de explotacin intencional descrita en el apartado a) del presente artculo no se tendr en cuenta cuando se haya recurrido a cualquiera de los medios enunciados en dicho apartado; c) La captacin, el transporte, el traslado, la acogida o la recepcin de un nio con fines de explotacin se considerar trata de personas incluso cuando no se recurra a ninguno de los medios enunciados en el apartado a) del presente artculo; d) Por nio se entender toda persona menor de 18 aos. Mdulo 1.4 7 Mdulo 1.1 Mdulo 1.2 Mdulo 1.3 2 3 6 Mdulo 1.4 Mdulo 4.1 7 126
Artculo 4 mbito de aplicacin A menos que contenga una disposicin en contrario, el presente Protocolo se aplicar a la prevencin, investigacin y penalizacin de los delitos tipificados con arreglo al artculo 5 del presente Protocolo, cuando esos delitos sean de carcter transnacional y entraen la participacin de un grupo delictivo organizado, as como a la proteccin de las vctimas de esos delitos. Artculo 5 Penalizacin 1. Cada Estado parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito en su derecho
2 11 99
anexo 2
Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas
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Mdulos pertinentes
Pgina
interno las conductas enunciadas en el artculo 3 del presente Protocolo, cuando se cometan intencionalmente. 2. Cada Estado parte adoptar asimismo las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito: a) Con sujecin a los conceptos bsicos de su ordenamiento jurdico, la tentativa de comisin de un delito tipificado con arreglo al prrafo 1 del presente artculo; b) La participacin como cmplice en la comisin de un delito tipificado con arreglo al prrafo 1 del presente artculo; y c) La organizacin o direccin de otras personas para la comisin de un delito tipificado con arreglo al prrafo 1 del presente artculo.
II.
Proteccin de las vctimas de la trata de personas
Artculo 6 Asistencia y proteccin a las vctimas de la trata de personas 1. Cuando proceda y en la medida que lo permita su derecho interno, cada Estado parte proteger la privacidad y la identidad de las vctimas de la trata de personas, en particular, entre otras cosas, previendo la confidencialidad de las actuaciones judiciales relativas a dicha trata. 2. Cada Estado parte velar por que su ordenamiento jurdico o administrativo interno prevea medidas con miras a proporcionar a las vctimas de la trata de personas, cuando proceda: a) Informacin sobre procedimientos judiciales y administrativos pertinentes; b) Asistencia encaminada a permitir que sus opiniones y preocupaciones se presenten y examinen en las etapas apropiadas de las actuaciones penales contra los delincuentes sin que ello menoscabe los derechos de la defensa. 3. Cada Estado parte considerar la posibilidad de aplicar medidas destinadas a prever la recuperacin fsica, psicolgica y social de las vctimas de la trata de personas, incluso, cuando proceda, en cooperacin con organizaciones no gubernamentales, otras organizaciones pertinentes y dems sectores de la sociedad civil, y en particular mediante el suministro de: a) Alojamiento adecuado;
Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo
5.15 5.16 5.17 5.18 5.19
230 232 238 245 251
Captulo 8 Mdulo 8.1 Mdulo 8.2 Mdulo 8.3 Mdulo 8.4 Mdulo 8.5 Mdulo 8.6 Mdulo 8.7 Mdulo 8.8 Mdulo 8.9 Mdulo 8.10 Mdulo 8.11 Mdulo 8.12 Mdulo 8.13 Mdulo 8.14 Mdulo 8.16 Mdulo 8.17
366 372 376 382 383 388 391 393 396 399 404 407 410 413 416 421
b) Asesoramiento e informacin, en particular con respecto a sus derechos jurdicos, en un idioma que las vctimas de la trata de personas puedan comprender; c) d) Asistencia mdica, psicolgica y material; y Oportunidades de empleo, educacin y capacitacin.
4. Cada Estado parte tendr en cuenta, al aplicar las disposiciones del presente artculo, la edad, el sexo y las necesidades especiales de las vctimas de la trata de personas, en particular las necesidades especiales de los nios, incluidos el alojamiento, la educacin y el cuidado adecuados.
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Mdulos pertinentes
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5. Cada Estado parte se esforzar por prever la seguridad fsica de las vctimas de la trata de personas mientras se encuentren en su territorio. 6. Cada Estado parte velar por que su ordenamiento jurdico interno prevea medidas que brinden a las vctimas de la trata de personas la posibilidad de obtener indemnizacin por los daos sufridos. Artculo 7 Rgimen aplicable a las vctimas de la trata de personas en el Estado receptor 1. Adems de adoptar las medidas previstas en el artculo 6 del presente Protocolo, cada Estado parte considerar la posibilidad de adoptar medidas legislativas u otras medidas apropiadas que permitan a las vctimas de la trata de personas permanecer en su territorio, temporal o permanentemente, cuando proceda. 2. Al aplicar la disposicin contenida en el prrafo 1 del presente artculo, cada Estado parte dar la debida consideracin a factores humanitarios y personales. Artculo 8 Repatriacin de las vctimas de la trata de personas 1. El Estado parte del que sea nacional una vctima de la trata de personas o en el que sta tuviese derecho de residencia permanente en el momento de su entrada en el territorio del Estado parte receptor facilitar y aceptar, sin demora indebida o injustificada, la repatriacin de esa persona teniendo debidamente en cuenta su seguridad. 2. Cuando un Estado parte disponga la repatriacin de una vctima de la trata de personas a un Estado parte del que esa persona sea nacional o en el que tuviese derecho de residencia permanente en el momento de su entrada en el territorio del Estado parte receptor, velar por que dicha repatriacin se realice teniendo debidamente en cuenta la seguridad de esa persona, as como el estado de cualquier procedimiento legal relacionado con el hecho de que la persona es una vctima de la trata, y preferentemente de forma voluntaria. 3. Cuando lo solicite un Estado parte receptor, todo Estado parte requerido verificar, sin demora indebida o injustificada, si la vctima de la trata de personas es uno de sus nacionales o tena derecho de residencia permanente en su territorio en el momento de su entrada en el territorio del Estado parte receptor. 4. A fin de facilitar la repatriacin de toda vctima de la trata de personas que carezca de la debida documentacin, el Estado parte del que esa persona sea nacional o en el que tuviese derecho de residencia permanente en el momento de su entrada en el territorio del Estado parte receptor convendr en expedir, previa solicitud del Estado parte receptor, los documentos de viaje o autorizacin de otro tipo que sean necesarios para que la persona pueda viajar a su territorio y reingresar en l. Mdulo 7.1 Mdulo 7.2 Mdulo 7.6 318 327 343
Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo
7.3 7.4 7.5 7.6
335 337 340 343
anexo 2
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Mdulos pertinentes
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5. El presente artculo no afectar a los derechos reconocidos a las vctimas de la trata de personas con arreglo al derecho interno del Estado Parte receptor. 6. El presente artculo se entender sin perjuicio de cualquier acuerdo o arreglo bilateral o multilateral aplicable que rija, total o parcialmente, la repatriacin de las vctimas de la trata de personas.
III.
Medidas de prevencin, cooperacin y otras medidas
Artculo 9 Prevencin de la trata de personas 1. Los Estados parte establecern polticas, programas y otras medidas de carcter amplio con miras a: a) Prevenir y combatir la trata de personas; y
b) Proteger a las vctimas de trata de personas, especialmente las mujeres y los nios, contra un nuevo riesgo de victimizacin. 2. Los Estados parte procurarn aplicar medidas tales como actividades de investigacin y campaas de informacin y difusin, as como iniciativas sociales y econmicas, con miras a prevenir y combatir la trata de personas. 3. Las polticas, los programas y dems medidas que se adopten de conformidad con el presente artculo incluirn, cuando proceda, la cooperacin con organizaciones no gubernamentales, otras organizaciones pertinentes y otros sectores de la sociedad civil. 4. Los Estados parte adoptarn medidas o reforzarn las ya existentes, recurriendo en particular a la cooperacin bilateral o multilateral, a fin de mitigar factores como la pobreza, el subdesarrollo y la falta de oportunidades equitativas que hacen a las personas, especialmente las mujeres y los nios, vulnerables a la trata. 5. Los Estados parte adoptarn medidas legislativas o de otra ndole, tales como medidas educativas, sociales y culturales, o reforzarn las ya existentes, recurriendo en particular a la cooperacin bilateral y multilateral, a fin de desalentar la demanda que propicia cualquier forma de explotacin conducente a la trata de personas, especialmente mujeres y nios.
Captulo 4 Mdulo 9.1 Mdulo 9.2 Mdulo 9.3 Mdulo 9.4 Mdulo 9.5 Mdulo 9.6 Mdulo 9.7 Mdulo 9.8 Mdulo 9.9 Mdulo 9.10 Mdulo 9.11 Mdulo 9.12 Mdulo 9.13 Mdulo 9.14 Mdulo 9.15 Mdulo 9.16 Mdulo 9.17 Mdulo 9.18 Mdulo 9.19
436 442 445 448 453 454 455 457 466 469 473 476 482 488 490 498 502 510 516
Artculo 10 Intercambio de informacin y capacitacin 1. Las autoridades de los Estados parte encargadas de hacer cumplir la ley, as como las autoridades de inmigracin u otras autoridades competentes, cooperarn entre s, segn proceda, intercambiando informacin, de conformidad con su derecho interno, a fin de poder determinar: a) Si ciertas personas que cruzan o intentan cruzar una frontera internacional con documentos de viaje pertenecientes a terceros o sin documentos de viaje son autores o vctimas de la trata de personas;
Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo Mdulo
2.14 5.4 5.12 5.20 6.14 9.18
91 189 216 254 312 510
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Mdulos pertinentes
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b) Los tipos de documento de viaje que ciertas personas han utilizado o intentado utilizar para cruzar una frontera internacional con fines de trata de personas; y c) Los medios y mtodos utilizados por grupos delictivos organizados para los fines de la trata de personas, incluidos la captacin y el transporte, las rutas y los vnculos entre personas y grupos involucrados en dicha trata, as como posibles medidas para detectarlos. 2. Los Estados parte impartirn a los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, as como a los de inmigracin y a otros funcionarios pertinentes, capacitacin en la prevencin de la trata de personas o reforzarn dicha capacitacin, segn proceda. sta deber centrarse en los mtodos aplicados para prevenir dicha trata, enjuiciar a los traficantes y proteger los derechos de las vctimas, incluida la proteccin de las vctimas frente a los traficantes. La capacitacin tambin deber tener en cuenta la necesidad de considerar los derechos humanos y las cuestiones relativas al nio y a la mujer, as como fomentar la cooperacin con organizaciones no gubernamentales, otras organizaciones pertinentes y dems sectores de la sociedad civil. 3. El Estado parte receptor de dicha informacin dar cumplimiento a toda solicitud del Estado parte que la haya facilitado en el sentido de imponer restricciones a su utilizacin.
Artculo 11 Medidas fronterizas 1. Sin perjuicio de los compromisos internacionales relativos a la libre circulacin de personas, los Estados parte reforzarn, en la medida de lo posible, los controles fronterizos que sean necesarios para prevenir y detectar la trata de personas. 2. Cada Estado parte adoptar medidas legislativas u otras medidas apropiadas para prevenir, en la medida de lo posible, la utilizacin de medios de transporte explotados por transportistas comerciales para la comisin de los delitos tipificados con arreglo al artculo 5 del presente Protocolo. 3. Cuando proceda y sin perjuicio de las convenciones internacionales aplicables se prever, entre esas medidas, la obligacin de los transportistas comerciales, incluidas las empresas de transporte, as como los propietarios o explotadores de cualquier medio de transporte, de cerciorarse de que todos los pasajeros tengan en su poder los documentos de viaje requeridos para entrar legalmente en el Estado receptor. 4. Cada Estado parte adoptar las medidas necesarias, de conformidad con su derecho interno, para prever sanciones en caso de incumplimiento de la obligacin enunciada en el prrafo 3 del presente artculo. 5. Cada Estado parte considerar la posibilidad de adoptar medidas que permitan, de conformidad con su derecho interno, denegar la entrada o revocar visados a personas implicadas en la comisin de delitos tipificados con arreglo al presente Protocolo.
Mdulo 5.11 Mdulo 9.6
209 454
anexo 2
563
Mdulos pertinentes
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6. Sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 27 de la Convencin, los Estados parte considerarn la posibilidad de reforzar la cooperacin entre los organismos de control fronterizo, en particular, entre otras medidas, estableciendo y manteniendo conductos de comunicacin directos. Artculo 12 Seguridad y control de los documentos Cada Estado parte adoptar, con los medios de que disponga, las medidas que se requieran para: a) Garantizar la necesaria calidad de los documentos de viaje o de identidad que expida a fin de que stos no puedan con facilidad utilizarse indebidamente ni falsificarse o alterarse, reproducirse o expedirse de forma ilcita; y b) Garantizar la integridad y la seguridad de los documentos de viaje o de identidad que expida o que se expidan en su nombre e impedir la creacin, expedicin y utilizacin ilcitas de dichos documentos. Mdulo 5.11 Mdulo 9.5 Mdulo 9.6 209 453 454
Artculo 13 Legitimidad y validez de los documentos Cuando lo solicite otro Estado parte, cada Estado parte verificar, de conformidad con su derecho interno y dentro de un plazo razonable, la legitimidad y validez de los documentos de viaje o de identidad expedidos o presuntamente expedidos en su nombre y sospechosos de ser utilizados para la trata de personas.
209 453 454
IV.
Disposiciones finales Mdulo 1.7 Mdulo 7.6 Mdulo 7.9 16 343 354
Artculo 14 Clusula de salvaguardia 1. Nada de lo dispuesto en el presente Protocolo afectar a los derechos, obligaciones y responsabilidades de los Estados y las personas con arreglo al derecho internacional, incluidos el derecho internacional humanitario y la normativa internacional de derechos humanos y, en particular, cuando sean aplicables, la Convencin sobre el Estatuto de los Refugiados de 1951 y su Protocolo de 1967, as como el principio de non-refoulement consagrado en dichos instrumentos. 2. Las medidas previstas en el presente Protocolo se interpretarn y aplicarn de forma que no sea discriminatorias para las personas por el hecho de ser vctimas de la trata de personas. La interpretacin y aplicacin de esas medidas estarn en consonancia con los principios de no discriminacin internacionalmente reconocidos.
564
Disposiciones del Protocolo Artculo 15 Solucin de controversias
Mdulos pertinentes Mdulo 1.6
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1. Los Estados parte procurarn solucionar toda controversia relacionada con la interpretacin o aplicacin del presente Protocolo mediante la negociacin. 2. Toda controversia entre dos o ms Estados parte acerca de la interpretacin o la aplicacin del presente Protocolo que no pueda resolverse mediante la negociacin dentro de un plazo razonable deber, a solicitud de uno de esos Estados parte, someterse a arbitraje. Si, seis meses despus de la fecha de la solicitud de arbitraje, esos Estados parte no han podido ponerse de acuerdo sobre la organizacin del arbitraje, cualquiera de esos Estados parte podr remitir la controversia a la Corte Internacional de Justicia mediante solicitud conforme al Estatuto de la Corte. 3. Cada Estado parte podr, en el momento de la firma, ratificacin, aceptacin o aprobacin del presente Protocolo o adhesin a l, declarar que no se considera vinculado por el prrafo 2 del presente artculo. Los dems Estados parte no quedarn vinculados por el prrafo 2 del presente artculo respecto de todo Estado parte que haya hecho esa reserva. 4. El Estado parte que haya hecho una reserva de conformidad con el prrafo 3 del presente artculo podr en cualquier momento retirar esa reserva notificndolo al Secretario General de las Naciones Unidas. Artculo 16 Firma, ratificacin, aceptacin, aprobacin y adhesin 1. El presente Protocolo estar abierto a la firma de todos los Estados del 12 al 15 de diciembre de 2000 en Palermo (Italia) y despus de esa fecha en la Sede de las Naciones Unidas en Nueva York hasta el 12 de diciembre de 2002. 2. El presente Protocolo tambin estar abierto a la firma de las organizaciones regionales de integracin econmica siempre que al menos uno de los Estados miembros de tales organizaciones haya firmado el presente Protocolo de conformidad con lo dispuesto en el prrafo 1 del presente artculo. 3. El presente Protocolo estar sujeto a ratificacin, aceptacin o aprobacin. Los instrumentos de ratificacin, aceptacin o aprobacin se depositarn en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. Las organizaciones regionales de integracin econmica podrn depositar su instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin si por lo menos uno de sus Estados miembros ha procedido de igual manera. En ese instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin, esas organizaciones declararn el alcance de su competencia con respecto a las cuestiones regidas por el presente Protocolo. Dichas organizaciones comunicarn tambin al depositario cualquier modificacin pertinente del alcance de su competencia 4. El presente Protocolo estar abierto a la adhesin de todos los Estados u organizaciones regionales de integracin econmica que Mdulo 1.6 14
anexo 2
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Mdulos pertinentes
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cuenten por lo menos con un Estado miembro que sea Parte en el presente Protocolo. Los instrumentos de adhesin se depositarn en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. En el momento de su adhesin, las organizaciones regionales de integracin econmica declararn el alcance de su competencia con respecto a las cuestiones regidas por el presente Protocolo. Dichas organizaciones comunicarn tambin al depositario cualquier modificacin pertinente del alcance de su competencia.
Artculo 17 Entrada en vigor 1. El presente Protocolo entrar en vigor el nonagsimo da despus de la fecha en que se haya depositado el cuadragsimo instrumento de ratificacin, aceptacin, aprobacin o adhesin, a condicin de que no entre en vigor antes de la entrada en vigor de la Convencin. A los efectos del presente prrafo, los instrumentos depositados por una organizacin regional de integracin econmica no se considerarn adicionales a los depositados por los Estados miembros de tal organizacin. 2. Para cada Estado u organizacin regional de integracin econmica que ratifique, acepte o apruebe el presente Protocolo, o se adhiera a l despus de haberse depositado el cuadragsimo instrumento de ratificacin, aceptacin, aprobacin o adhesin, el presente Protocolo entrar en vigor el trigsimo da despus de la fecha en que ese Estado u organizacin haya depositado el instrumento pertinente o en la fecha de su entrada en vigor con arreglo al prrafo 1 del presente artculo, si sta es posterior.
Artculo 18 Enmienda 1. Cuando hayan transcurrido cinco aos desde la entrada en vigor del presente Protocolo, los Estados parte en el Protocolo podrn proponer enmiendas por escrito al Secretario General de las Naciones Unidas, quien a continuacin comunicar toda enmienda propuesta a los Estados parte y a la Conferencia de las Partes en la Convencin para que la examinen y decidan al respecto. Los Estados parte en el presente Protocolo reunidos en la Conferencia de las Partes harn todo lo posible por lograr un consenso sobre cada enmienda. Si se han agotado todas las posibilidades de lograr un consenso y no se ha llegado a un acuerdo, la aprobacin de la enmienda exigir, en ltima instancia, una mayora de dos tercios de los Estados parte en el presente Protocolo presentes y votantes en la sesin de la Conferencia de las Partes. 2. Las organizaciones regionales de integracin econmica, en asuntos de su competencia, ejercern su derecho de voto con arreglo al presente artculo con un nmero de votos igual al nmero de sus Estados miembros que sean Partes en el presente Protocolo. Dichas organizaciones no ejercern su derecho de voto si sus Estados miembros ejercen el suyo, y viceversa.
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Mdulos pertinentes
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3. Toda enmienda aprobada de conformidad con el prrafo 1 del presente artculo estar sujeta a ratificacin, aceptacin o aprobacin por los Estados parte. 4. Toda enmienda refrendada de conformidad con el prrafo 1 del presente artculo entrar en vigor respecto de un Estado parte noventa das despus de la fecha en que ste deposite en poder del Secretario General de las Naciones Unidas un instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin de esa enmienda. 5. Cuando una enmienda entre en vigor, ser vinculante para los Estados parte que hayan expresado su consentimiento al respecto. Los dems Estados parte quedarn sujetos a las disposiciones del presente Protocolo, as como a cualquier otra enmienda anterior que hubiesen ratificado, aceptado o aprobado.
Artculo 19 Denuncia 1. Los Estados parte podrn denunciar el presente Protocolo mediante notificacin escrita al Secretario General de las Naciones Unidas. La denuncia surtir efecto un ao despus de la fecha en que el Secretario General haya recibido la notificacin. 2. Las organizaciones regionales de integracin econmica dejarn de ser Partes en el presente Protocolo cuando lo hayan denunciado todos sus Estados miembros.
Artculo 20 Depositario e idiomas 1. El Secretario General de las Naciones Unidas ser el depositario del presente Protocolo. 2. El original del presente Protocolo, cuyos textos en rabe, chino, espaol, francs, ingls y ruso son igualmente autnticos, se depositar en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. EN FE DE LO CUAL, los plenipotenciarios infrascritos, debidamente autorizados por sus respectivos gobiernos, han firmado el presente Protocolo.
anexo 3
FORMULARIO DE INFORMACIN
Estimados lectores: Este Manual tiene por finalidad servir de recurso prctico para todos los que se dedican a combatir la trata de personas. Es de esperar que las aportaciones de sus usuarios sirvan para actualizarlo y mejorarlo. Les pedimos que, en aras de la cooperacin que ha guiado el proceso de concepcin y compilacin de este recurso dediquen unos minutos a transmitirnos sus opiniones, consejos y recomendaciones, para que el Manual sea ms til en el futuro. Srvanse cumplimentar el presente formulario y remitirlo a: Dependencia de Lucha contra la Trata de Personas Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito Centro Internacional de Viena Apartado postal 500 1400 Viena (Austria) Correo electrnico: AHTU@unodc.org
Utilidad del Manual

Cmo calificara la utilidad del Manual en las esferas siguientes? Captulo 1 Marco jurdico internacional Captulo 2 Evaluacin del problema y elaboracin de estrategias Captulo 3 Marco legislativo Captulo 4 Cooperacin internacional en materia de justicia penal Captulo 5 Cumplimiento de la ley y proceso judicial Captulo 6 Identificacin de las vctimas Muy til til Mediana- Poco mente til til Muy poco til No corresponde
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568
Cmo calificara la utilidad del Manual en las esferas siguientes? Captulo 7 Condicin de inmigrante de las vctimas, su repatriacin y reinsercin Captulo 8 Asistencia a las vctimas Captulo 9 Prevencin de la trata de personas Captulo 10 Seguimiento y evaluacin Calidad de las prcticas prometedoras Nmero de las prcticas prometedoras Calidad de los recursos recomendados Nmero de recursos recomendados Claridad del lenguaje Diseo y diagramacin Utilidad general del Manual
Muy til
til
Mediana- Poco mente til til
Muy poco til
No corresponde
Su trabajo
En qu mbito trabaja? Formulacin de polticas Cumplimiento de la ley Poder judicial Prestacin de servicios Organizaciones no gubernamentales Organizaciones internacionales Otro mbito Srvase aportar detalles
anexo 3
Formulario de informacin
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Utilizacin del Manual

Con qu fin utiliza o prev utilizar el Manual en su trabajo Para la formulacin de polticas Para capacitacin Para concienciacin Como material de consulta Para otro fin Srvase aportar detalles
Puede recomendar algn recurso para su inclusin en la prxima edicin del Manual?
Puede sugerir alguna prctica prometedora para su inclusin en la prxima edicin del Manual?
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Otras observaciones
Observaciones:
Agradecemos su contribucin al perfeccionamiento del Manual.
Centro Internacional de Viena, Apartado postal 500, 1400 Viena, Austria Tel: (+43-1) 26060-0, Fax: (+43-1) 26060-5866, www.unodc.org
FOR UNITED NATIONS USE ONLY
United Nations publication ISBN 978-92-333407-2 Sales No. S.08.V.14
*0789378* Printed in Austria V.07-89378February 2009125
ndice Mexicano
Vulnerabilidad ante la Trata
de sobre la
Personas
Mxico 2010
Directorio Mario Luis Fuentes Director General de CEIDAS, A.C. Consejo Editorial Rolando Cordera Fernando Corts Miguel Concha Malo Jess Kumate Rodrguez Dulce Mara Sauri Irasema Terrazas Soprano Carlos Rojas Gutirrez Equipo de Investigacin Sal Arellano Coordinador Asesora y diseo final de la metodologa de clculo Delfino Vargas Chanes Mara Cruz Merino Senz
CEIDAS Fiona Roberts Coordinadora del Programa Integral de Prevencin de la Trata de Personas Apoyo de redaccin Laura Ilarraza Fabiola Jurez Cristina Hernndez ISBN: 978-607-95321-3-0 Impreso y hecho en Mxico Diseo Editorial: Octavio Tahuiln P. Impreso en Coloristas y Asociados S.A. de C.V. Edicin 1000 ejemplares
ndice Mexicano sobre la Vulnerabilidad ante la Trata de Personas

Centro de Estudios e Investigacin en Desarrollo y Asistencia Social (CEIDAS, A.C.)
www.ceidas.org
www.mexicosocial.org
Presentacin
a trata de personas constituye el peor crimen social del siglo XXI. Sus perpetradores cometen las ms crueles vejaciones en contra de millones de personas en todo el mundo, mientras que sus vctimas se ven despojadas de su libertad, de sus proyectos y de sus capacidades para realizarlos. As, la persistencia de este crimen en una sociedad evidencia no slo la desproteccin de las personas ante mltiples abusos y tratos degradantes, sino tambin una crisis de valores y prioridades sociales. Lo anterior, porque la presencia generalizada de la trata de personas slo puede darse en el contexto de un clima social de violencia, abuso, maltrato y discriminacin en contra de mujeres, nias, nios y adolescentes, quienes de acuerdo con la literatura especializada, constituyen los grupos de poblacin que en mayor medida son enganchados y convertidos en vctimas de los tratantes. A lo largo de los ltimos aos se ha dado una discusin sobre las dimensiones que este delito tiene en Mxico. De manera infortunada no se ha logrado construir un sistema nacional de informacin sobre el tema, y ni las autoridades ni la sociedad civil han logrado consolidar instrumentos de medicin que proporcionen informacin cuantitativa en la materia. En efecto, an cuando la Ley para Prevenir y Sancionar la Trata de Personas establece que es obligacin de las autoridades construir un sistema de informacin sobre este delito, a 2010 tal instrumento no ha sido creado. Con base en esta consideracin, a partir de 2009, CEIDAS asumi la tarea -con el apoyo de un Grant otorgado por el Departamento de Estado de los Estados Unidos de Amrica- de construir el Primer Diagnstico Nacional sobre las Condiciones de Vulnerabilidad que Propician la Trata de Personas en Mxico, el cual fue realizado en alianza con la Comisin Nacional de los Derechos Humanos. A partir de este diagnstico, fue posible identificar espacios de vulnerabilidad, territorios en los que la migracin tanto nacional como internacional es ms acentuada; ciudades y destinos tursticos denunciados por los medios de comunicacin y organizaciones de la sociedad civil como de alta presencia de explotacin sexual comercial infantil y la trata de personas con fines de explotacin sexual y laboral; as como la debilidad institucional y del marco jurdico, tanto federal como local para prevenir, perseguir y sancionar a los delincuentes; ms an, para proteger a las vctimas. A pesar de la informacin que fue posible compilar en ese Diagnstico, es fundamental generar informacin de calidad que abra nuevas rutas de investigacin; que ample el marco de conocimiento sobre este tema en Mxico, pero que sobre todo, que permita disear mejores polticas pblicas y marcos jurdicos. De este modo, se considera que este primer ndice Mexicano sobre la Vulnerabilidad ante la Trata de Personas constituye un ejercicio innovador en el anlisis y la investigacin sobre este delito pues:
Presentacin
a) Ofrece una visin comprensiva sobre la vulnerabilidad en la que se encuentra la poblacin ante el riesgo de convertirse en vctima. b) Compila datos y estadsticas sobre los principales factores identificados como de vulnerabilidad ante la trata de personas, articulndolos en cinco dimensiones que permiten saber en qu mbitos de la poltica pblica deben actuar con mayor atingencia las autoridades, tanto federales como estatales y municipales. c) Establece el primer indicador numrico sobre el riesgo medible de convertirse en vctima de trata de personas, desagregando la informacin para cada una de las Entidades Federativas, y construyendo subndices para cada una de las dimensiones en que estn agrupados los indicadores utilizados. Lo que No mide este ndice Como su nombre lo indica, este ndice estima el riesgo medible sobre la vulnerabilidad de las personas ante la posibilidad de convertirse en vctimas de los tratantes. En ese sentido, se recomienda leer este documento con mucho cuidado pues no ofrece informacin sobre el grado de presencia del delito de la trata de personas en las entidades federativas. Lo anterior es muy importante porque como se ver ms adelante, la calidad de la informacin oficial disponible no slo es insuficiente, sino que carece de la calidad necesaria para construir un ndice que permita dar cuenta de la dimensin del delito en las entidades de la Repblica. Debe sealarse tambin que, como todo ndice, ste no es un instrumento de sancin de ninguna autoridad; es antes bien una herramienta para la planeacin, el diseo de polticas pblicas, as como de programas y acciones de gobierno, dirigidas a la reduccin de las condiciones que propician la trata de personas. En consecuencia, tampoco constituye un documento que pueda ser utilizado como aval o aprobacin de ninguna autoridad, pues todos los datos disponibles permiten sealar que Mxico es un pas en el que hay una alta vulnerabilidad ante la trata de personas, debido a que es un pas en el que hay un limitado cumplimiento de los derechos humanos. La ordenacin que presenta el ndice agrupa a las entidades en tres categoras mediante los que, con fines de comparacin interestatal, son catalogados como de Alta, Media o Baja Vulnerabilidad. En ese sentido es preciso destacar que el hecho de que una entidad sea de Alta Vulnerabilidad ante la Trata, no significa necesariamente que en ella haya una alta presencia del delito; y viceversa: que en una entidad identificada como de Baja Vulnerabilidad no haya altos ndices de comisin de este delito. Tmese como ejemplo el caso del Distrito Federal, el cual es identificado como la entidad de Ms baja vulnerabilidad ante la trata en todo el pas. Esto es as, porque la combinacin de todos los factores que mide el ndice, indican que hay un mayor grado de cumplimiento y proteccin de los derechos humanos; no as la ausencia de impunidad, ilegalidad o de un posiblemente alto nmero de casos de trata de personas. En esa lgica, debe destacarse que zonas como La Merced, Tepito, Santo Domingo, Tlalpan y amplias franjas de la Zona Oriente de la Ciudad, han sido identificadas como centros de operacin de poderosas redes de tratantes. En el mismo caso estara ubicado el estado de Baja California, en el que, de acuerdo con informacin hemerogrfica, testimonios de vctimas y reportes de medios de comunicacin y organismos internacionales, la ciudad de Tijuana es considerada como una de las mayores zonas no slo en Mxico, sino en el mundo, de entrenamiento, trfico y reclutamiento de esclavas sexuales que son vctimas de redes nacionales e internacionales de trata.
Por el contrario, analizando el caso del estado de Chiapas, identificado como el de ms alta vulnerabilidad ante la trata de personas, no implica que necesariamente sea la entidad en la que hay el mayor nmero de casos de comisin del delito en cuestin. Es preciso comprender pues, la diferencia que existe entre la presencia de condiciones que permiten ser enganchado, reclutado, raptado, secuestrado o engaado en una entidad, y las que permiten la operacin de las redes de tratantes. Dicho de otro modo, hay una diferencia radical entre el lugar en que las personas son enganchadas, y los lugares en los que son convertidos en vctimas. De este modo, en la comisin del delito de la trata de personas es posible identificar tres fases. La primera, puede ser catalogada como la de enganche; la segunda como de traslado o encierro y control de la vctima; y la tercera como de realizacin o consumacin de la explotacin. Este ndice slo incorpora variables relativas a la primera y segunda fase, pero no a la tercera. Esta tercera dimensin del problema la cual est relacionada con la persecucin, sancin del delito y proteccin de las vctimas, no pudo ser incluida por la deficiente informacin delictiva generada por la Procuradura General de la Repblica, as como por las Procuraduras Generales de Justicia de las 32 Entidades Federativas. Una variable que tampoco fue incorporada es la relativa a los marcos jurdicos locales. A la fecha de cierre de este documento, haba 25 estados con reformas a sus Cdigos Penales en la materia, mientras que tres entidades contaban con leyes vigentes: Chiapas, Distrito Federal y Tabasco. As pues, la construccin de un ndice de calidad de las leyes locales para la prevencin y sancin del delito, as como para la proteccin de las vctimas, se consider como un proyecto que debera realizarse en s mismo, atendiendo estrictamente al conocimiento aportado por las ciencias jurdicas, por lo que se decidi que no deba formar parte de este ndice que mide la vulnerabilidad en trminos de estructuras socioeconmicas. Hay un tema adicional que debe ser mencionado: en la seleccin de las variables que integran este ndice, se tom en cuenta que no todos los casos la trata de personas son cometidos por redes organizadas de criminales. Se reconoce as que el delito de la trata de personas puede, y de hecho es tambin cometido, por personas cercanas a las vctimas. Hay casos de violencia domstica que terminan en el abuso y la trata de l o de la cnyuge; en los que la violencia en las relaciones de pareja puede generar situaciones en las que (mayoritariamente), el novio se convierte en el tratante de la novia; o casos en los que redes familiares se dedican a la explotacin, ya bien de adultos mayores, de personas con discapacidad o de nias y nios, en actividades de mendicidad o de explotacin. No queda ms que reiterar que al construir este ndice, el propsito de CEIDAS, est dirigido a ofrecer un instrumento til para la construccin polticas pblicas, desde una perspectiva de derechos humanos, y en las que los ejes rectores para su articulacin se encuentren en la proteccin de la libertad y la dignidad de las personas.
Mario Luis Fuentes Director General de CEIDAS, A.C. Estructura y Contenidos
Estructura y Contenidos
La trata de personas es un complejo fenmeno que incluye desde aspectos penales hasta cuestiones relacionadas con la migracin irregular, la pobreza, la desigualdad, la marginacin, la violencia domstica, etc.; con ello, constituye fundamentalmente un problema de derechos humanos. En este sentido, la Exposicin de Motivos de la Ley para Prevenir y Sancionar la Trata de Personas establece que su propsito es salvaguardar la libertad y la dignidad de las personas, pues el bien jurdico protegido es el libre desarrollo de la personalidad. Por estas razones es importante determinar las condiciones individuales y colectivas -condiciones sociales, econmicas y culturales- que elevan el riesgo de los individuos de convertirse en vctimas de la trata de personas.
Contexto y caracterizacin
Este ndice, as como sus ndices parciales, tienen como objetivo sintetizar el grado de riesgo medible en el que se encuentra la poblacin nacional ante la posibilidad de convertirse en vctimas del crimen de la trata de seres humanos. La revisin de la literatura especializada permite identificar dos grandes categoras de factores que elevan el riesgo de ser vctima (Raymond et al, 2009): Factores a nivel individual: se refieren a aspectos personales tales como: a. b. c. d. e. f. g. h. i. Baja auto-estima y auto-control Niveles de educacin deficientes Falta de informacin Pobreza y carencias econmicas Personas con discapacidades Hogares con numerosos miembros o hacinamiento Hogares con presencia de violencia domstica Hogares con presencia de discriminacin y violencia por gnero Adicciones
Factores a nivel estructural: se refieren a aspectos del entorno social: a. b. c. d. Falta de oportunidades de empleo digno Polticas econmicas como retiro de programas de apoyo al campo y a las familias, inflacin etc. Urbanizacin creciente y migracin Ambiente social de discriminacin racial y de gnero
e. Fomento del turismo sexual y alta demanda por personas de servicio domstico, trabajadores en la agricultura e industria f. Existencia de redes de trfico de personas con mtodos de reclutamiento muy sofisticados g. Falta eficacia por parte de las autoridades judiciales h. Desconfianza en las instituciones i. Falta de redes de apoyo o capital social j. Polticas migratorias restrictivas que limitan las oportunidades de migracin legal k. Desinters de los gobiernos por limitar la trata de personas l. Corrupcin Otros modelos categorizan los factores en trminos de oferta (o factores push), demanda (o factores pull), adems de enfatizar el papel de la impunidad, que no solo fomenta, sino que logra que el problema se mantenga en la invisibilidad. Entre los modelos de mayor reconocimiento destaca el del tringulo de la trata (The Trafficking Triangle) propuesto por Phinney. Este modelo subraya la invisibilidad de los factores que fomentan el desarrollo del trfico y la trata, con lo que se consigue su desarrollo en el largo plazo:
Por lo anterior, se recurri a la literatura especializada a fin de conocer los patrones identificados por organismos internacionales e identificar los factores de mayor peso en la determinacin del nivel de riesgo que corre una persona de convertirse en vctima de la trata. En ese sentido, recurriendo a documentos elaborados por la Organizacin Internacional del Trabajo (OIT), el Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia (UNICEF), as como la Organizacin de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC), se identificaron las actividades en las que con mayor recurrencia se han identificado casos de trata de personas, as como los factores de vulnerabilidad individuales que caracterizan a las vctimas. De este modo, vale la pena destacar en primer trmino, las 8 actividades que la Organizacin Internacional del Trabajo ha sealado como las de mayor riesgo: 1) la agricultura y la horticultuta; 2) la construccin; 3) la industria textil; 4) establecimientos de expendio de bebidas; 5) la minera; 6) procesamiento de alimentos y empacadoras; 7) la industria de los transportes y ; 8) la industria del sexo y la prostitucin1. En estos sectores, la OIT ha detectado que las principales vctimas de la trata y el trabajo forzoso son: a) Los trabajadores que forman parte de grupos de poblacin que han sufrido periodos prolongados de discriminacin, tales como las poblaciones indgenas de Latinoamrica. b) Los trabajadores migrantes, particularmente aquellos en situacin migratoria irregular. c) Los trabajadores empleados en actividades informales, incluidos los trabajadores de zonas rurales remotas y; d) Poblacin joven e inexperta, o poblacin analfabeta quienes pueden ser menos conscientes de los derechos humanos y laborales que poseen2. Por otra parte, UNICEF destaca en su documento Contra la Trata de nias, nios y adolescentes, 2008 (reseado por CEIDAS, en el Primer Diagnstico sobre las Condiciones de Vulnerabilidad que propician la trata de personas en Mxico, 2009), que entre los factores que propician la trata de nias nios y adolescentes son: a) b) c) d) e) f) g) La pobreza La desigualdad y las inequidades de gnero La baja tasa de matriculacin escolar La presencia de nios desamparados o separados de sus familias Falta de registro al nacimiento Alta demanda de servicios para la explotacin sexual y el uso de mano de obra barata Tradiciones y valores culturales que permiten el abuso contra los nios.
Siguiendo la argumentacin, la inclusin de aspectos individuales en el ndice enfrenta las siguientes debilidades crticas: a) No hay informacin suficiente ni con la calidad apropiada que permita estimar el nmero aproximado de vctimas que hay en cada una de las entidades federativas en Mxico. b) En funcin de lo anterior, tampoco es posible construir un perfil de las vctimas que permita determinar con precisin cules son las caractersticas socio-demogrficas de las poblaciones de las que son originarias, o bien, en las que son explotadas. c) La informacin no est disponible para todas las entidades, o se presenta de manera no sistemtica.
En trminos generales, en la Hoja informativa de Indicadores sobre la Trata de Personas, la UNODC coincide en el sealamiento con respecto a que las vctimas de trata de personas responden a las caractersticas descritas, destacando adems la posibilidad de que la trata se d tambin en mbitos en los que est presente el trabajo domstico3.
Integracin y seleccin de indicadores

La caracterizacin de los riesgos sociales y de vulnerabilidad ante la trata de personas que han hecho los Organismos Internacionales citados, as como lo contenido tanto en el Protocolo de Palermo como en la Ley para Prevenir y Sancionar la Trata de Personas permite la construccin de un ndice que sintetice la mayor cantidad de datos disponibles en la materia.
1 Vase el documento: Combating Forced labor, a handbook for employers an business ,OIT, Ginebra, 2008. 2 Vase el documento: Fighting Human Trafficking: the forced labor dimensions, OIT, Ginebra, 2008. La OIT define al trabajo forzoso en el Convenio Nmero 29, como todo trabajo o servicio que es obtenido de una persona bajo amenazas o penas, y para cuya realizacin esa persona no se ofreci voluntariamente. 3 Vase: http://www.unodc.org/pdf/HT_indicators_E_LOWRES.pdf, consultado el 05 de mayo de 2010.
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Para tal fin se llev a cabo una seleccin de indicadores, agrupados en cinco dimensiones, que permiten dar visibilidad a las condiciones estructurales que posibilitan la violacin del derecho que tiene toda persona al libre desarrollo de su personalidad. Este bien es violado cuando las personas son objeto de la explotacin sexual comercial o laboral, lo cual en la mayora de los casos segn la literatura especializada-, tiene como antecedente el incumplimiento de un conjunto de derechos que debilitan o definitivamente cancelan la posibilidad de que las personas puedan evitar convertirse en vctimas. El Diagnstico de las Condiciones de Vulnerabilidad que Propician la Trata de Personas (CNDH-CEIDAS, 2009), evidencia que hay mayores probabilidades de enganche de las vctimas, cuando stas viven en entornos de proteccin fracturados, en los cuales ni las instituciones del Estado ni la comunidad ni las familias pueden ofrecer las garantas mnimas para evitar la violacin del multicitado derecho al libre desarrollo de la personalidad. De esta forma, si bien la mayora de pases con mayor incidencia de trata de personas son aquellos con mayores carencias sociales, hay factores que, cuando se presentan simultneamente, agudizan la vulnerabilidad de las personas, entre otros: I. La presencia generalizada de altos niveles de violencia social II. La presencia generalizada de pobreza y carencias sociales III. Sistemas de justicia y de seguridad pblica deficientes IV. Precariedad econmica y condiciones laborales de explotacin V. Presencia de migracin interna o internacional VI. Discriminacin por gnero en el contexto del desarrollo humano Atendiendo a estas condiciones, se llev a cabo un proceso de seleccin de indicadores, vinculados a derechos que, al no estar garantizados plenamente, propician precisamente los altos niveles de vulnerabilidad que se perciben en Mxico. Considerando adicionalmente que, segn los datos de la UNODC y del Departamento de Estado de los Estados Unidos de Amrica, en prcticamente el 90% de los casos las vctimas son nias, nios, adolescentes y mujeres, se puso nfasis en los indicadores que muestran en mayor medida la violacin de los derechos de estos grupos de poblacin. I. As, la determinacin de cada una de las dimensiones queda como sigue: Presencia Generalizada de Violencia Social
c) Porcentaje de mujeres vctimas de violencia (ENDIREH, 2006)5 d) Porcentaje de muertes con presencia de violencia familiar, con respecto al total de muertes violentas (Periodo 2004-2008)6 e) Nmero de presuntos delincuentes, por entidad federativa, por el delito de violencia intrafamiliar (periodo 20042008)7. Este indicador se toma como referencia, pero no se integra entre las variables con las que se calcula el valor final del ndice. Luego de realizar distintas pruebas y ejercicios estadsticos, se determin que las variables de los incisos b y c no ofrecan suficiente informacin, por lo que se decidi excluirlas del clculo final del ndice. II. a) b) c) d) e) Presencia Generalizada de Pobreza y Carencias Sociales En esta dimensin se consideraron los siguientes indicadores: Porcentaje de personas en pobreza multidimensional8 Porcentaje de personas en pobreza multidimensional moderada9 Porcentaje de personas en pobreza multidimensional extrema10 Porcentaje de rezago educativo11 Porcentaje de nias y nios que no asisten a la escuela12
Estos indicadores estn relacionados con el derecho al desarrollo social, consignado en la Ley General de Desarrollo Social, as como con el Derecho a la Educacin, establecido tanto en el Artculo 4 de la Constitucin como en la Ley General de Educacin. Si bien se reconoce que todos los derechos tienen una misma jerarqua y valor, y que ninguno puede ser superpuesto a los dems, se consider que en buena medida la pobreza y el rezago educativo son factores determinantes de las carencias sociales, pues, como se vio lneas arriba, son los elementos que mayor peso tienen en la determinacin que han hecho los principales Organismos Internacionales sobre las vulnerabilidades existentes ante la trata de personas. Derivado del anlisis estadstico, los resultados del anlisis excluyeron a la variable del inciso a) debido a que la informacin que aportaba al clculo del ndice no resultaba significativa. III. Sistema de Justicia y Seguridad Pblica Deficiente
En esta dimensin, se tom como fundamento la existencia del derecho de las nias, nios y adolescentes, a vivir alejados de toda forma de maltrato, abuso y violencia. Este derecho tiene su fundamento jurdico tanto en la Convencin sobre los Derechos del Nio, como en la Convencin sobre la eliminacin de todas las formas de discriminacin contra la mujer, as como en las leyes que hay en Mxico sobre ambas cuestiones. Para estimar cuantitativamente esta dimensin se tomaron originalmente los siguientes indicadores: a) Porcentaje de muertes violentas en menores de 18 aos, con respecto al total de muertes violentas registradas en cada una de las entidades federativas del pas (periodo 2004-2008)4. b) Porcentaje de muertes violentas de mujeres de 15 a 40 aos, con respecto al total de muertes violentas registradas en cada una de las entidades federativas del pas (periodo 2004-2008).
4 En la sistematizacin de datos de INEGI, las cifras sobre muertes violentas incluyen las muertes accidentales, as como las que tienen como causa los homicidios y los suicidios. Estos datos fueron obtenidos del Sistema de Consulta Interactiva de Datos en Internet, de INEGI.
Dos de los mayores retos que se tienen en el combate a la trata de personas son los de la impunidad y la corrupcin. En ese sentido, Mxico es considerado uno de los pases con un sistema judicial y de seguridad pblica que presentan profundos rezagos. Esta realidad, consignada por organismos como Amnista Internacional, Transparencia Internacional y la propia UNODC, debe llevar a la consideracin de que an con los datos oficiales disponibles, es difcil conjeturar o inferir los niveles de corrupcin o de capacidad judicial institucional para garantizar justicia a las vctimas. Con estas consideraciones, para cuantificar esta dimensin se consideraron originalmente cuatro indicadores: a) Porcentaje de presuntos delincuentes consignados por la comisin de uno o ms delitos que pueden estar relacionados con la trata de personas13.
5 Obtenido de la Encuesta Nacional de la Dinmica y Relaciones en los Hogares, ENDIREH, Mxico, INEGI, 2006. 6 Obtenido del Sistema de Consulta Interactiva de Datos en Internet, de INEGI. 7 Obtenido del Sistema de Consulta Interactiva de Datos en Internet, de INEGI. 8 Obtenido de la medicin oficial de la pobreza multidimensional realizada por CONEVAL con base en la ENIGH, 2008. 9 Idem 10 Idem 11 Obtenido de las estimaciones presentadas en 2010 por el Instituto Nacional de Educacin para los Adultos, INEA. 12 Obtenido del Mdulo de Trabajo Infantil de la Encuesta Nacional de Ocupacin y Empleo, INEGI-STPS, Mxico, 2007. 13 Debido a que en el denominado Fuero Comn, se carece de informacin confiable con respecto al delito de la trata de personas, se seleccionaron 14 delitos que en algn momento
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b) Delincuentes sentenciados por la comisin de delitos que pueden estar relacionados con la trata de personas14. c) Porcentaje de no averiguacin previa 2007-200815. d) ndice Nacional de Inseguridad 200716 Una vez que se llevaron a cabo diversas pruebas estadsticas, los resultados del anlisis llevaron a la exclusin del inciso a). IV. Precariedad econmica y condiciones laborales de explotacin
a) b) c) d) VI.
De este modo, los indicadores considerados originalmente son los siguientes: Porcentaje de poblacin que radica en la entidad, pero que hace cinco aos viva en otro estado de la Repblica. Porcentaje de la poblacin que ha emigrado regular o irregularmente hacia otro pas de manera permanente. Porcentaje de poblacin migrante internacional. Porcentaje de Emigrantes totales de la entidad. Los resultados del anlisis excluyeron a las variables de los incisos a y b. Discriminacin por gnero en el contexto del desarrollo humano
La pobreza, las carencias derivadas de la insuficiencia del ingreso, as como condiciones generalizadas de precariedad laboral, constituyen factores que incrementan la posibilidad de convertirse en vctima de trata, ya sea con fines de explotacin sexual, como laboral. Esto se relaciona con el derecho que tienen todas las personas, y en particular las nias, nios y adolescentes, a no ser explotados. En funcin de ello se incluyen los siguientes indicadores: a) Presencia de trabajo infantil. b) Tasa promedio de desocupacin anual. c) Promedio de horas trabajadas de la poblacin ocupada.17 d) Promedio de las medianas de los ingresos por hora trabajada.18 Los resultados del anlisis excluyeron a la variable del inciso b. V. Migracin interna e internacional
La desigualdad entre hombre y mujeres en trminos de desarrollo humano, hizo patente la necesidad de disear un ndice que reflejara la discriminacin de gnero. Para lograr este objetivo, se retoma el ndice de Desarrollo Relativo al Gnero (IDG) que consiste en un reajuste al IDH, de forma que evala la desigualdad entre hombres y mujeres en las tres dimensiones que lo componen. Paralelamente, y tomando en consideracin que uno de los principales frenos al desarrollo humano es la violencia, recientemente el PNUD cre un nuevo indicador que refleja la penalizacin al IDH de acuerdo con el desempeo en la generacin de la equidad relativa a las mujeres y que adems incluye el factor de la violencia contra las mujeres perpetrada por la pareja (PNUD, 2009). Por separado, se calcula el ndice del Desarrollo Humano ajustado por no violencia y el ndice del Desarrollo Humano ajustado por Gnero. La razn fundamental de analizar por separado estos dos ndices es que ambos muestran claramente la brecha de vulnerabilidad y no requieren de un anlisis adicional.
El nico instrumento estadstico para estimar numricamente las dimensiones estatales de la migracin ha sido hasta ahora el ndice de Intensidad Migratoria. Sin embargo, su construccin se llev a cabo con datos del Censo del Ao 2000, por lo que se consider de poca utilizad su uso ya que el presente reporte se realiza en el 2010. En funcin de ello, se decidi tomar la base de datos de la Encuesta Nacional sobre la Dinmica Demogrfica (ENADID), 2009, a travs de la cual se obtuvo informacin en dos niveles: 1) migracin interna y; 2) migracin internacional. As, se retomaron dos indicadores que dan cuenta de la intensidad migratoria en cada una de las entidades de la Repblica y con ello, sobre la incidencia que tiene en la determinacin de la vulnerabilidad ante la trata de personas en Mxico.
pudieran tener relacin con ese crimen, y que permiten tener una aproximacin a los niveles de violencia que existe en contra de los nios, nias, adolescentes y mujeres. Lo delitos seleccionados son: 1) Abuso sexual; 2) Atentados al pudor; 3) Corrupcin de menores, 4) Estupro; 5) Hostigamiento sexual; 6) Incesto; 7) Incitacin a la prostitucin; 8) Lenocinio; 9) Maltrato al infante; 10) Robo de infante; 11) Sustraccin de Menores e Incapaces; 12) Trfico de menores; 13; Ultrajes a la moral y; 14) Violacin. Para los aos 2007 y 2008 se incorpora, debido a la nueva legislacin, el delito de Trata de personas, teniendo como consecuencia, para estos dos aos, la consideracin de 15 tipos delictivos. Como puede verse en la propia denominacin de los distintos delitos, an hay categoras que estn en total contraposicin con lo sealado tanto por los Instrumentos de derecho internacional, como por lo establecido en nuestra Constitucin y en las leyes relacionadas con el delito de la trata de personas. En el caso del Estupro, los Atentados al Pudor; los Ultrajes a la Moral e incluso el Incesto, se mantienen atavismos y principios que no permiten la garanta del derecho al libre desarrollo de la personalidad, pues en ocasiones se sigue manteniendo como bien jurdico tutelado a conceptos tales como la moral pblica y las buenas costumbres, y no la libertad y la dignidad, que son los prerrequisitos indispensables del ya mencionado libre desarrollo de la personalidad. 14 Al igual que en el caso anterior, se seleccionaron 15 delitos registrados en el fuero comn para las 32 entidades de la Repblica. Se tom esta determinacin pues como qued asentado, an no hay suficiente informacin administrativa ni estadstica sobre consignaciones o sentencias judiciales por el delito de la trata de personas.. 15 Sexta Encuesta Nacional sobre Inseguridad, 2009 , elaborada por el Instituto Ciudadano de Estudios sobre la Inseguridad (ICESI) 16 Descripcin del ndice Nacional de Inseguridad y su incorporacin al ndice Mexicano de Vulnerabilidad ante la Trata de Personas: el ndice Nacional de Inseguridad (INIS) es un indicador elaborado por Instituto Ciudadano de Estudios sobre la Inseguridad (ICESI). Est integrado por tres mediciones: a) Incidencia Delictiva por cada 100 mil habitantes segn la ENSI-5 (Encuesta Nacional sobre Inseguridad, 2008, ICESI); b) Delitos cometidos con arma de fuego por cada 100 mil habitantes, segn la ENSI-5 (Encuesta Nacional sobre Inseguridad, 2008, ICESI); c) Homicidios dolosos por cada 100 mil habitantes, segn la SNSP . En una primera etapa del proceso cada variable fue estandarizada, posteriormente se hizo un factor derivado mediante componentes principales, de la variable estandarizada de delitos y de delitos con arma. En una segunda etapa, se hizo un factor por componentes principales, de los homicidios por cada 100 mil habitantes estandarizados y el factor encontrado antes de delitos por cada 100 mil habitantes; finalmente, se hizo un ajuste de la escala para que fuera ms comprensible. El ndice se representa por una escala que parte de 0, donde el mnimo esperado es justamente el cero (ausencia de delitos), siendo que a mayor el indicador, mayor el nivel de inseguridad. Por el momento se muestra la escala con un mximo de 6, que representara tres veces el nivel promedio actual. 17 Se define como umbral mximo tolerable de trabajo un total de 48 horas laboradas a la semana. 18 Se decidi utilizar el indicador de la mediana pues en materia de ingresos se percibi una muy significativa presencia de valores extremos que podran distorsionar los valores presentados.
Donde IDH es el ndice de desarrollo humano, IDG es el ndice ajustado por Gnero y el IDG NV ndice de desarrollo relativo al gnero ajustado por no violencia, todos medidos en el 2005. La brecha mayor indica mayor vulnerabilidad hacia la trata, ya que identifica una mayor discriminacin por gnero19.
Procedimiento utilizado en la construccin de los indicadores

Existen indicadores que en sus fuentes originales estn expresados en nmeros absolutos y que son relativos slo a un ao. En este caso, se procedi a transformar el indicador numrico en trminos porcentuales; es decir, se tomaron los valores absolutos registrados para cada una de las entidades federativas, y se estim su valor relativo con respecto a los totales consignados. Hay informacin que, por el contrario, est disponible para periodos de mediano plazo (5 aos o ms), pero cuyos datos nuevamente estn expresados en trminos absolutos. En este caso, una vez ms, se procedi a estimar su representacin relativa con respecto a los totales estatales consignados.
19 Se decidi utilizar el indicador de la mediana pues en materia de ingresos se percibi una muy significativa presencia de valores extremos que podran distorsionar los valores presentados.
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Anlisis y Resultados
Lo anterior se consider fundamental, a fin de no sesgar la informacin con respecto a los estados que tienen mayor densidad poblacional, y por lo tanto, datos mucho ms elevados, si se toman en su expresin absoluta. Por ejemplo, de tomar slo los nmeros absolutos, el estado de Mxico y el Distrito Federal, al ser los ms poblados del pas, apareceran siempre como las entidades con mayores valores. De este modo, la decisin consisti en estimar el peso relativo de cada variable al interior de las propias entidades, y con ello reportar adecuadamente la presencia o no de valores positivos o negativos de los datos reportados. De esta forma, para los casos de variables disponibles para cinco aos o ms, se tomaron como referencia los valores para el periodo 2004-2008, siendo ste ltimo el ms reciente disponible en INEGI. Se transformaron en porcentajes, y se obtuvo un promedio de esos cinco aos, que es el valor que se reporta al final en las tablas con los valores de cada una de las entidades del pas. Debe anotarse que en el caso anterior se encuentra la mayora de datos disponibles para las dimensiones de violencia social y de sistema de seguridad y justicia deficientes. Este procedimiento se considera positivo en tanto que permite establecer un indicador que expresa una tendencia y no slo el dato obtenido en un ao, lo cual podra, en estos temas, sesgar la percepcin en torno al comportamiento del fenmeno. Asimismo, debe hacerse hincapi en que los indicadores relativos a los presuntos delincuentes y delincuentes sentenciados por delitos que pueden tener alguna relacin con el de la trata de personas, deben tomarse con mucha cautela pues al respecto pueden darse al menos las siguientes interpretaciones: d) Cuando hay un alto nmero de presuntos delincuentes y delincuentes sentenciados, puede deducirse ya bien, que hay un sistema de denuncia y procuracin de justicia eficaz; o por el contrario, que es tal la magnitud del fenmeno que su investigacin y persecucin son inevitables. En ese sentido, podra interpretarse que dadas las condiciones de no denuncia en el pas, la situacin en las entidades con indicadores con valores altos, puede ser an peor, pues la cifra negra podra ser an ms elevada20. e) Cuando el nmero de presuntos delincuentes y delincuentes sentenciados es bajo, puede interpretarse: I) que efectivamente hay una baja incidencia delictiva en la entidad; II) que hay una alta impunidad y por lo tanto un sistema deficiente de integracin de averiguaciones previas o de imparticin de justicia; o III) que se combinan ambos factores con condiciones de corrupcin y temor de la ciudadana que inhibe la presentacin de denuncias. f) Cuando hay un alto nmero de presuntos delincuentes, pero pocos sentenciados, o viceversa, puede inferirse, aunque nunca asegurase de manera lineal, que hay un deficiente sistema de procuracin de justicia o de corrupcin. Por lo anterior, se decidi incorporar el mayor nmero de indicadores posibles al respecto, por lo que se determin, en este caso, agregar un procedimiento adicional. En particular, en los indicadores de presuntos delincuentes y delincuentes sentenciados por delitos que pueden tener alguna relacin con la trata de personas, se seleccionaron 15 tipos penales considerados en los Cdigos Penales de las 32 entidades de la Repblica. Una vez obtenidos los valores de cada uno de ellos, se procedi a determinar su proporcin con respecto al total de averiguaciones previas o delincuentes sentenciados por todos los delitos, a fin de dimensionar de manera precisa la magnitud de la presencia de estos delitos en una entidad determinada. Despus de calcular estos porcentajes, se procedi a promediarlos para los cinco aos que se tomaron como referencia temporal (2004-2008) en funcin de que ese ltimo es el ltimo ao con informacin disponible del INEGI.
Finalmente debe aclararse que existen otros indicadores, tales como la pobreza multidimensional, el rezago educativo, etc., que en sus fuentes tienen una expresin tanto absoluta como relativa. En este caso se decidi utilizar directamente la segunda opcin.
Se utiliz el mtodo de Anlisis Factorial Confirmatorio para estimar los ndices para cada una de las dimensiones siguientes: Violencia social; Pobreza y carencias sociales; Justicia y seguridad deficiente; Precariedad econmica y condiciones laborales de explotacin y; Migracin interna e internacional. Las cargas muestran la contribucin de cada variable para construir el factor en cuestin. Los puntajes para cada uno de los factores identificados se reflejan en la Tabla 1. La ventaja del Anlisis Factorial Confirmatorio es que se pueden estimar tanto las cargas factoriales para cada variable, como los puntajes factoriales de cada entidad federativa que se obtienen mediante la combinacin lineal de las variables originales por cada dimensin. Es decir, que para cada una de estas dimensiones se obtuvo el puntaje factorial de los 32 estados; de esta manera, para cada estado se calcula el puntaje de vulnerabilidad correspondiente. En esta fase del anlisis confirmatorio no se incluyeron las variables que miden la brecha del ndice del Desarrollo Relativo al Gnero (IDG) y la brecha de relativa a este ndice en funcin de la violencia que se ejerce contra las mujeres (IDG-NV), ya que dichas variables son ndices per se y carece de sentido analizarlos de nueva cuenta para forma otro ndice21. Con objeto de facilitar la interpretacin, una vez que se obtienen los puntajes factoriales para cada estado, se transforman los ndices mediante la siguiente expresin:
Donde Xi es el puntaje observado para el ndice en cuestin, Xmin es el puntaje mnimo y Xmax es el puntaje mximo, de esta manera el ndice se expresa en funcin de un porcentaje para todos los estados. Dado que es una transformacin lineal el puntaje factorial no se ve afectado y se puede interpretar en una misma escala, cuyo rango oscila entre 0 y 100%. El sentido de la interpretacin es que mientras mayor sea el porcentaje mayor es la vulnerabilidad hacia la trata.
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Sobre la magnitud de la cifra negra con respecto a delitos no denunciados, se recomienda ver los distintos estudios del ICESI, A.C.
21 Esta es otra de las razones por las cuales se excluy del anlisis final la variable del porcentaje de mujeres vctimas de violencia, el cual est disponible en la Encuesta Nacional de la Dinmica de las Relaciones en los Hogares (ENDIREH, 2006), pues el ndice de Desarrollo Relativo al Gnero, ajustado con la medicin de la presencia de condiciones de violencia, ya incluye precisamente a esta variable, por lo que incorporarla de manera individual podra generar una sobre-representacin de la variable de violencia en el clculo final del ndice.
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Tabla 1. Estimaciones de puntajes factoriales para las dimensiones asociadas con el ndice de Trata a.
Asimismo, los factores relativos a desarrollo socio-econmico (F2 Pobreza y Carencias Sociales, F4 Precariedad econmica y condiciones laborales de explotacin y las Brechas de Desarrollo Humano) tienen correlaciones significativas. Se observa un fenmeno muy interesante relativo a la correlacin negativa entre la brecha que mide el freno al desarrollo humano ejercido por la violencia por razones de gnero y el factor 2 de Pobreza y Carencias Sociales. Esta correlacin negativa sugiere que en aquellos estados donde se han alcanzado mayores niveles de desarrollo econmico, paradjicamente se ha retrocedido en trminos de violencia. Lo mismo sucede en el caso de la correlacin negativa entre la brecha que mide el freno al desarrollo humano ejercido por la violencia por razones de gnero y la brecha del Desarrollo Humano ajustado por Gnero. Este fenmeno, subrayado en el Informe del PNUD (2009), destaca que en los estados en los que la disparidad por gnero se ha venido reduciendo en trminos macro, la violencia contra las mujeres persiste, por lo que las capacidades bsicas de las mujeres an se encuentran en peligro. En cuanto a la descripcin de cada uno de los factores, la Tabla 3 representa los estadsticos descriptivos:
a. Estimaciones usando el mtodo de mxima verosimilitud Tabla 3. Estadsticos descriptivos de los factores Se observa una mayor dispersin entre los factores relativos a desarrollo socio-econmico (F2 Pobreza y Carencias Sociales, F4 Precariedad econmica y condiciones laborales de explotacin as como en las Brechas de Desarrollo Humano) En cuanto al Factor 1, relativo a Violencia Social, la distribucin es prcticamente simtrica ya que la media y la mediana son iguales. Destaca el valor atpicamente alto de Quertaro; y si bien los valores de Coahuila, Baja California y Baja California Sur podran parecer muy bajos, no llegan a considerarse valores atpicos. Los datos estn bastante concentrados, ya que la amplitud intercuartlica es de 25, lo que sugiere una alta presencia de violencia social a lo largo y ancho del pas. A continuacin, se representan grficamente los resultados de los factores por entidad federativa:
Ahora, se estudian las correlaciones entre los factores de inters. En este caso se usan los cinco factores y los dos ndices de brechas de gnero. Como se observa en la Tabla 2 las correlaciones son bajas, tambin se observa una correlacin negativa entre la brecha (IDH-IDG NV)/IDH y los factores F1 a F5. Tabla 2. Correlaciones entre factores
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Ordenacin General de las Entidades, segn su posicin en el ndice
Figura 1. Ordenamiento de 32 entidades federativas en cuanto al Factor 1, (Dimensin de Violencia Social)

Violencia Social
ndices de vulnerabilidad de trata

Chiapas Michoacn Zacatecas Guanajuato Oaxaca Quertaro Puebla San Luis Potos Nayarit Yucatn Guerrero Hidalgo Tlaxcala Tabasco Veracruz Jalisco Sinaloa Chihuahua Colima Durango Aguascalientes Campeche Morelos Tamaulipas Coahuila Mxico Nuevo Len Sonora Quintana Roo Baja California Sur Baja California Distrito Federal 0 100 Violencia Social Justicia y Seguridad Pblica Deficiente Migracin Interna e Internacional 200
f i s t o r f I n d i e c
300 Pobreza y Carencias Sociales Precariedad Econmica y Condiciones Laborales de Explotacin
400
Quertaro Chihuahua Nayarit Oaxaca Tabasco Tlaxcala Mxico Michoacn Guanajuato Chiapas Durango Guerrero Quintana Roo San Luis Potos Puebla Veracruz Sinaloa Tamaulipas Hidalgo Sonora Colima Aguascalientes Yucatn Distrito Federal Zacatecas Morelos Campeche Nuevo Len Jalisco Baja California Baja California Sur Coahuila 0 20 40 60 80 100
Violencia Social
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En lo que se refiere al Factor 2, que alude a Pobreza y Carencias Sociales, la distribucin tiene una mayor dispersin, con una amplitud intercuartlica de 35. Los Estados que se encuentran en el 25% de mayor pobreza y rezago, y en consecuencia con mayores probabilidades de ser vulnerables a la trata son Chiapas, Michoacn, Oaxaca, Guanajuato, Puebla, Veracruz, Guerrero y Zacatecas. Esta dispersin es simultneamente una muestra de la profunda desigualdad que persiste en el pas, y que responde sobre todo a una lgica de desarreglos estructurales en el modelo de desarrollo que se ha implementado desde la dcada de los aos 80 del siglo pasado.
El factor de Justica y Seguridad Pblica deficiente es uno de los que presenta valores ms altos y simultneamente mayor dispersin. Los Estados que se encuentran en el 25% de mayor deficiencia en la justicia y seguridad pblica y, por lo tanto, con mayores probabilidades de ser vulnerables a la trata son Zacatecas, Yucatn, Quertaro, Chiapas, Baja California Sur, Aguascalientes, Chihuahua e Hidalgo.
Este factor tambin evidencia los desequilibrios y desigualdades que existen en las entidades de la Repblica, con respecto a sus sistemas de procuracin de justicia, persecucin del delito y proteccin a vctimas. En esa lgica, este ndice debe tomarse como un ejercicio descriptivo, pero no explicativo de las causas que dan origen a tales desigualdades o bien a la persistencia de la impunidad y corrupcin en la mayora de las entidades.
Figura 2. Ordenamiento de 32 entidades federativas en cuanto a Pobreza y Carencias Sociales
Figura 3. Ordenamiento de 32 entidades federativas en cuanto a justicia y seguridad pblica deficiente
Pobreza y Carencias Sociales

Chiapas Michoacn Oaxaca Guanajuato Puebla Veracruz Guerrero Zacatecas Yucatn San Luis Potos Jalisco Hidalgo Chihuahua Durango Sinaloa Quertaro Colima Nayarit Campeche Tlaxcala Morelos Aguascalientes Tamaulipas Mxico Baja California Baja California Sur Tabasco Quintana Roo Sonora Nuevo Len Coahuila Distrito Federal 0 20 40 60 80 100 Zacatecas Yucatn Quertaro Chiapas Baja California Sur Aguascalientes Chihuahua Hidalgo Tlaxcala Coahuila San Luis Potos Campeche Veracruz Nayarit Guanajuato Jalisco Michoacn Morelos Tamaulipas Puebla Nuevo Len Durango Tabasco Sonora Baja California Sinaloa Quintana Roo Mxico Colima Oaxaca Guerrero Distrito Federal 0 20
Justicia y Seguridad Pblica Deficiente
Justicia y Seguridad Pblica Deficiente
40
60
80
100
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23
La precariedad econmica y condiciones laborales de explotacin es el factor que presenta mayor grado de dispersin en su distribucin. Los estados que ocupan el cuartil de mayor intensidad son Guerrero, Michoacn, Zacatecas, Oaxaca, Puebla, Nayarit, Tabasco, San Luis Potos y Quintana Roo. Figura 4. Ordenamiento de 32 entidades federativas en cuanto a Precariedad Econmica y Condiciones Laborales de Explotacin.
Es de destacarse que el factor de Migracin es el que presentan menor varianza en su distribucin, especialmente en los dos cuartiles superiores, lo cual sugiere una intensa dinmica migratoria, tanto interna como de carcter internacional en el pas. As, lo que se puede observar es que las entidades que tienen mayor dinmica migratoria interna son Colima y Quintana Roo (tanto en el sentido de ser expulsoras y receptoras); y se confirma la intensidad migratoria internacional, que adicionada con la interna, coloca a Guanajuato y Oaxaca como dos de los estados con mayores flujos de migrantes en el pas.
Precariedad Econmica y Condiciones Laborales de Explotacin

Guerrero Michoacn Zacatecas Oaxaca Puebla Nayarit Tabasco San Luis Potos Quintana Roo Hidalgo Jalisco Sinaloa Chiapas Colima Yucatn Morelos Guanajuato Campeche Tlaxcala Veracruz Coahuila Quertaro Tamaulipas Durango Aguascalientes Nuevo Len Chihuahua Baja California Sur Mxico Baja California Sonora Distrito Federal 0 20 40 60 80 100
Figura 5. Ordenamiento de 32 entidades federativas en cuanto a Migracin Interna e Internacional
Migracin Interna e Internacional

Colima Guanajuato Coahuila Oaxaca Chiapas San Luis Potos Guerrero Puebla Sonora Michoacn Zacatecas Sinaloa Jalisco Tabasco Nuevo Len Mxico Yucatn Durango Tlaxcala Aguascalientes Morelos Veracruz Hidalgo Tamaulipas Quertaro Nayarit Campeche Baja California Distrito Federal Chihuahua Baja California Sur Quintana Roo 0 20 40 60 80 100
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Finalmente, como se mencion anteriormente, el IDG incorpora en su frmula la preferencia por igual desempeo entre hombres y mujeres en las tres dimensiones de desarrollo medidas por el IDH. Cuanto mayor sea la brecha entre hombres y mujeres en la esperanza de vida, educacin e ingreso, mayor ser la diferencia entre el valor del IDG y del IDH. Esta diferencia de valores entre los ndices es la penalizacin al IDH, si existe desigualdad de gnero en cualquiera de las tres capacidades (Fukuda-Parr, 2003; Schler, 2006). La figura revela que los estados que ocupan el cuartil de mayor marginacin hacia las mujeres son Chiapas, Veracruz, Tabasco, Oaxaca, Hidalgo, Zacatecas, Tlaxcala y Guerrero.
La brecha entre el IDG y el IDGNV indica la discriminacin entre hombres y mujeres en sus oportunidades de desarrollo humano en los mbitos de esperanza de vida, educacin, ingresos, incluyendo tambin la violencia de pareja. El indicador que mide la brecha es la comparacin en trminos relativos de ambos ndices con el ndice de Desarrollo Humano. En general, se observa que el valor del IDGNV es mayor que el IDG, si bien existen algunos Estados (como Chiapas, Guanajuato, Guerrero, Michoacn, Oaxaca y Veracruz) en los que el IDG mejora al realizar el ajuste de la no violencia. Este fenmeno se explica por la conjuncin de los bajos niveles relativos de ingreso, educacin y salud existentes en dichos Estados, con los niveles de no violencia superiores al promedio nacional que caracterizan a dichos estados. Al analizar comparativamente el IDH, el IDG y el IDGNV se encuentra que en 2005, el valor del IDH a nivel pas fue de 0.82, superior en 0.7% al del IDG del 0.8145. El desarrollo humano recibe una penalizacin an mayor cuando se considera el efecto de la violencia contra las mujeres, ya que el deterioro alcanza el 2.72% (PNUD, 2009). Un aspecto crtico es que el deterioro por efectos de violencia familiar se produce especficamente en Estados que tienen un buen desempeo de las mujeres en cuanto a su desarrollo potencial, como es el caso del Distrito Federal, Jalisco y Aguascalientes. Ocurre lo contrario, en estados con un pobre desempeo en el IDG como son los casos de Chiapas, Oaxaca, Veracruz y Zacatecas. Figura 7. Ordenamiento de 32 entidades federativas en cuanto a ndice de Desarrollo Humano Relativo a Niveles de Violencia
ndice del Desarrollo Humano Relativo a Niveles de Violencia
Jalisco Mxico Colima Distrito Federal Durango Chihuahua Aguascalientes Tabasco Morelos Sonora Puebla Nuevo Len Hidalgo Campeche Quintana Roo Sinaloa San Luis Potos Quertaro Tamaulipas Zacatecas Tlaxcala Baja California Sur Coahuila Nayarit Baja California Veracruz Oaxaca Yucatn Guerrero Guanajuato Michoacn Chiapas 2 0 2 4 6
Figura 6. Ordenamiento de 32 entidades federativas en cuanto al ndice de Desarrollo Humano Relativo a Gnero
ndice del Desarrollo Humano Relativo al Gnero

Chiapas Veracruz Tabasco Oaxaca Hidalgo Zacatecas Tlaxcala Guerrero Campeche San Luis Potos Chihuahua Guanajuato Durango Michoacn Puebla Nayarit Coahuila Sinaloa Sonora Yucatn Mxico Nuevo Len Jalisco Quertaro Tamaulipas Quintana Roo Baja California Sur Aguascalientes Morelos Colima Baja California Distrito Federal 0 .5 1 1.5 2
Por lo que respecta a la brecha del ndice del Desarrollo Humano ajustado por violencia, el IDGNV sigue el mismo proceso de clculo que el IDG tradicional para cada una de las tres dimensiones -salud, educacin e ingreso- y tambin para la cuarta dimensin incorporada, la violencia de pareja. Los datos de esta ltima dimensin provienen de la Encuesta Nacional sobre la Dinmica de las Relaciones en los Hogares (ENDIREH 2006).
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Debido a la enorme cantidad de informacin que se retom para construir el ndice, y a la complejidad que la caracteriza, se procedi a realizar un segundo nivel de anlisis que permitiera darle mayor sentido a las implicaciones derivadas de la agrupacin por Factores. As, se llev a cabo un proceso de Anlisis de Clases Latentes que permitiera ordenar a los Estados en niveles o grupos que comparten relativamente caractersticas homogneas de vulnerabilidad ante la probabilidad de que sus poblaciones puedan convertirse en vctimas del delito de trata.
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Entidades con Grado Medio de Vulnerabilidad ante la Trata de Personas Figura 9. Anlisis Comparativo del Grupo de Estados de Vulnerabilidad Media
Yucatn Veracruz Aguascalientes 100 75 50 25 Tamaulipas Durango 0 Campeche Chihuahua
Para sintetizar el desempeo comparativo de los Estados, se utilizaron los cinco factores (Violencia social, Pobreza y carencias sociales, Justicia y seguridad deficiente, Precariedad econmica y condiciones laborales de explotacin, y Migracin interna e internacional) ms las brechas (IDH-IDG)/IDH y (IDH-IDGNV)/IDH) para formar Clases Latentes. En congruencia con lo anterior, las 32 Entidades de la Repblica mexicana se agruparon en tres clases: Bajo, Moderado y Alto riesgo a la trata. El anlisis comparativo de los tres grupos de riesgo obtenidos se muestra a continuacin:
Tlaxcala
Colima Violencia Social Pobreza y Carencias Sociales Justicia y Segurdidad Deficiente Precariedad y Explotacin Migracion Internacional Brecha IDG-IDH Brecha IDG NV-IDH
Tabasco
Hidalgo
Figura 8. Anlisis Comparativo del Grupo de Estados de Alta Vulnerabilidad
Entidades con alto grado de vulnerabilidad ante la trata de personas

Chiapas 100 75 Zacatecas 50 Guanajuato Violencia Social 25 0 Puebla Guerrero Pobreza y Carencias Sociales Justicia y Segurdidad Deficiente Precariedad y Explotacin Migracion Internacional Brecha IDG-IDH Brecha IDG NV-IDH
Sonora
Sinaloa San Luis Potos Quertaro Nayarit Morelos
Jalisco
Entidades con Bajo Grado de Vulnerabilidad ante la trata de personas

Figura 10. Anlisis Comparativo del Grupo de Estados de Baja Vulnerabilidad
Baja California 100 75 50 Violencia Social 25 0 Coahuila Pobreza y Carencias Sociales Justicia y Segurdidad Deficiente Precariedad y Explotacin Migracion Internacional Brecha IDG-IDH Brecha IDG NV-IDH Baja California Sur
Quintana Roo
Oaxaca
Michoacn
Nuevo Len
Distrito Federal
22 Las Clases Latentes se usan para identificar grupos que son homogneos dentro de cada clase y heterogneos entre las distintas clases identificadas.
Mxico
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Apndice 1. Identificacin de Factores de Riesgo o Vulnerabilidad ante la Trata de Personas por entidad Federativa
1. AGUASCALIENTES
Diagrama compar
vo de vulnerabilidades
Violencia Social 100 Brecha Violencia por Violencia Gnero 80 60 40 20 0 Brecha Discriminacin Gnero ca Deciente
Evaluacin Promedio
Precariedad Eco Condic Laborales Explotacin
ndice Vulnerabilidad Trata 2010 Resultados de evaluacin Estado Factor Vulnerabilidad Violencia Social Pobreza y Carencias Sociales Justicia Seguridad Pblica Deficiente Precariedad Eco Condic Laborales Explotacin Migracin Interna e Internacional Brecha Discriminacin Gnero Brecha Violencia por Violencia Gnero Aguascalientes Posicin 22 22 6 25 20 28 7 Percentil 32% 32% 84% 23% 39% 13% 81%
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2. BAJA CALIFORNIA
3. BAJA CALIFORNIA SUR
Diagrama compar
Violencia Social 80 60 40 20 0
Diagrama compar
Violencia Social 100
Brecha Violencia por Violencia Gnero
Pobreza y Carencias Sociales Brecha Violencia por Violencia Gnero
80 60 40 20
Evaluacin
Brecha Discriminacin Gnero
ca Deciente Brecha Discriminacin Gnero
0 ca Deciente
Promedio
Evaluacin
Promedio
ndice Vulnerabilidad Trata 2010 ndice Vulnerabilidad Trata 2010 Resultados de evaluacin Estado Baja California Posicin 30 25 25 30 28 31 25 Percentil 6% 23% 23% 6% 13% 3% 23% Estado Factor Vulnerabilidad Violencia Social Pobreza y Carencias Sociales Justicia Seguridad Pblica Deficiente Precariedad Eco Condic Laborales Explotacin Migracin Interna e Internacional Brecha Discriminacin Gnero Brecha Violencia por Violencia Gnero Baja California Sur Posicin 31 26 5 28 31 27 22 Percentil 3% 19% 87% 13% 3% 16% 32% Resultados de evaluacin
Factor Vulnerabilidad Violencia Social Pobreza y Carencias Sociales Justicia Seguridad Pblica Deficiente Precariedad Eco Condic Laborales Explotacin Migracin Interna e Internacional Brecha Discriminacin Gnero Brecha Violencia por Violencia Gnero
32
33
4. CAMPECHE
5. CHIAPAS
Diagrama compar
Diagrama compar
Violencia Social 80 Brecha Violencia por Violencia Gnero 60 40 20 0 Brecha Discriminacin Gnero ca Deciente
Evaluacin Promedio
Violencia Social 100 Pobreza y Carencias Sociales Brecha Violencia por Violencia Gnero 80 60 40 20 0 Brecha Discriminacin Gnero ca Deciente
Evaluacin Promedio
ndice Vulnerabilidad Trata 2010 ndice Vulnerabilidad Trata 2010 Resultados de evaluacin Estado Factor Vulnerabilidad Violencia Social Pobreza y Carencias Sociales Justicia Seguridad Pblica Deficiente Precariedad Eco Condic Laborales Explotacin Migracin Interna e Internacional Brecha Discriminacin Gnero Brecha Violencia por Violencia Gnero Campeche Posicin 27 19 12 18 27 9 14 Percentil 16% 42% 65% 45% 16% 74% 58% Estado Factor Vulnerabilidad Violencia Social Pobreza y Carencias Sociales Justicia Seguridad Pblica Deficiente Precariedad Eco Condic Laborales Explotacin Migracin Interna e Internacional Brecha Discriminacin Gnero Brecha Violencia por Violencia Gnero Chiapas Posicin 10 1 4 13 5 1 32 Percentil 71% 100% 90% 61% 87% 100% 0% Resultados de evaluacin
34
35
6. CHIHUAHUA
7. COAHUILA
Indice Vulnerabilidad Trata 2010 Resultados de evaluacin Estado Coahuila
Habilidad Violencia Social Pobreza y Carencias Sociales Justicia Seguridad Pblica Deficiente Precariedad Eco Condic Laborales Explotacin Migracin Interna e Internacional Brecha Discriminacin Gnero Brecha Violencia por Violencia Gnero
Evaluacin 0.0 10.0 81.7 36.0 97.0 29.2 44.6
Promedio 36.2 48.4 64.1 51.7 77.8 39.2 55.3
Brecha -36.2 -38.4 17.5 -15.7 19.3 -9.9 -10.8
Diagrama compar
Violencia Social 100 Brecha Violencia por Violencia Gnero 80 60 40 20 0 Brecha Discriminacin Gnero
Diagrama compar
Violencia Social 100 Pobreza y Carencias Sociales Brecha Violencia por Violencia Gnero 80 60 40 20
Evaluacin Promedio Evaluacin
0 Brecha Discriminacin Gnero ca Deciente
ca Deciente
Promedio
ndice Vulnerabilidad Trata 2010 ndice Vulnerabilidad Trata 2010 Resultados de evaluacin Estado Factor Vulnerabilidad Violencia Social Pobreza y Carencias Sociales Justicia Seguridad Pblica Deficiente Precariedad Eco Condic Laborales Explotacin Migracin Interna e Internacional Brecha Discriminacin Gnero Brecha Violencia por Violencia Gnero Chihuahua Posicin 2 13 7 27 30 11 6 Percentil 97% 61% 81% 16% 6% 68% 84% Estado Factor Vulnerabilidad Violencia Social Pobreza y Carencias Sociales Justicia Seguridad Pblica Deficiente Precariedad Eco Condic Laborales Explotacin Migracin Interna e Internacional Brecha Discriminacin Gnero Brecha Violencia por Violencia Gnero Coahuila Posicin 32 31 10 21 3 17 23 Percentil 0% 3% 71% 35% 94% 48% 29% Resultados de evaluacin
36
37
8. COLIMA
9. DISTRITO FEDERAL
Diagrama compar
Diagrama compar
Violencia Social 100 Brecha Violencia por Violencia Gnero 80 60 40 20

Evaluacin Promedio
Evaluacin Promedio
ca Deciente
ndice Vulnerabilidad Trata 2010 ndice Vulnerabilidad Trata 2010 Resultados de evaluacin Estado Factor Vulnerabilidad Violencia Social Pobreza y Carencias Sociales Justicia Seguridad Pblica Deficiente Precariedad Eco Condic Laborales Explotacin Migracin Interna e Internacional Brecha Discriminacin Gnero Brecha Violencia por Violencia Gnero Colima Posicin 21 17 29 14 1 30 3 Percentil 35% 48% 10% 58% 100% 6% 94% Estado Factor Vulnerabilidad Violencia Social Pobreza y Carencias Sociales Justicia Seguridad Pblica Deficiente Precariedad Eco Condic Laborales Explotacin Migracin Interna e Internacional Brecha Discriminacin Gnero Brecha Violencia por Violencia Gnero Distrito Federal Posicin 24 32 32 32 29 32 4 Percentil 26% 0% 0% 0% 10% 0% 90% Resultados de evaluacin
38
39
10. DURANGO
11. GUANAJUATO
Diagrama compar
Diagrama compar
80 60 40 20
Evaluacin Promedio
Violencia Social 100 Brecha Violencia por Violencia Gnero 80 60 40 20 0 Brecha Discriminacin Gnero ca Deciente Pobreza y Carencias Sociales Brecha Violencia por Violencia Gnero
Violencia Social 100 Pobreza y Carencias Sociales
Evaluacin Promedio
ndice Vulnerabilidad Trata 2010 ndice Vulnerabilidad Trata 2010 Resultados de evaluacin Estado Factor Vulnerabilidad Violencia Social Pobreza y Carencias Sociales Justicia Seguridad Pblica Deficiente Precariedad Eco Condic Laborales Explotacin Migracin Interna e Internacional Brecha Discriminacin Gnero Brecha Violencia por Violencia Gnero Durango Posicin 11 14 21 24 18 13 5 Percentil 68% 58% 32% 26% 45% 61% 87% Estado Factor Vulnerabilidad Violencia Social Pobreza y Carencias Sociales Justicia Seguridad Pblica Deficiente Precariedad Eco Condic Laborales Explotacin Migracin Interna e Internacional Brecha Discriminacin Gnero Brecha Violencia por Violencia Gnero Guanajuato Posicin 9 4 15 17 2 12 30 Percentil 74% 90% 55% 48% 97% 65% 6% Resultados de evaluacin
40
41
12. GUERRERO
13. HIDALGO
Diagrama compar
Diagrama compar
Evaluacin Promedio
Evaluacin Promedio
ndice Vulnerabilidad Trata 2010 ndice Vulnerabilidad Trata 2010 Resultados de evaluacin Estado Factor Vulnerabilidad Violencia Social Pobreza y Carencias Sociales Justicia Seguridad Pblica Deficiente Precariedad Eco Condic Laborales Explotacin Migracin Interna e Internacional Brecha Discriminacin Gnero Brecha Violencia por Violencia Gnero Guerrero Posicin 12 7 31 1 7 8 29 Percentil 65% 81% 3% 100% 81% 77% 10% Estado Factor Vulnerabilidad Violencia Social Pobreza y Carencias Sociales Justicia Seguridad Pblica Deficiente Precariedad Eco Condic Laborales Explotacin Migracin Interna e Internacional Brecha Discriminacin Gnero Brecha Violencia por Violencia Gnero Hidalgo Posicin 18 12 8 10 23 5 13 Percentil 42% 65% 77% 71% 29% 87% 61% Resultados de evaluacin
42
43
14. JALISCO
15. MXICO
Diagrama compar
Diagrama compar
Violencia Social 100 Pobreza y Carencias Sociales Brecha Violencia por Violencia Gnero 80 60 40 20
Evaluacin Promedio Evaluacin
ca Deciente
Promedio
ndice Vulnerabilidad Trata 2010 ndice Vulnerabilidad Trata 2010 Resultados de evaluacin Estado Factor Vulnerabilidad Violencia Social Pobreza y Carencias Sociales Justicia Seguridad Pblica Deficiente Precariedad Eco Condic Laborales Explotacin Migracin Interna e Internacional Brecha Discriminacin Gnero Brecha Violencia por Violencia Gnero Jalisco Posicin 29 11 16 11 13 23 1 Percentil 10% 68% 52% 68% 61% 29% 100% Estado Factor Vulnerabilidad Violencia Social Pobreza y Carencias Sociales Justicia Seguridad Pblica Deficiente Precariedad Eco Condic Laborales Explotacin Migracin Interna e Internacional Brecha Discriminacin Gnero Brecha Violencia por Violencia Gnero Mxico Posicin 7 24 28 29 16 21 2 Percentil 81% 26% 13% 10% 52% 35% 97% Resultados de evaluacin
44
45
16. MICHOACN
17. MORELOS
Diagrama compar
Diagrama compar
Violencia Social 80 Pobreza y Carencias Sociales Brecha Violencia por Violencia Gnero 60 40 20
Evaluacin Promedio
Evaluacin Promedio
ca Deciente
ndice Vulnerabilidad Trata 2010 ndice Vulnerabilidad Trata 2010 Resultados de evaluacin Estado Factor Vulnerabilidad Violencia Social Pobreza y Carencias Sociales Justicia Seguridad Pblica Deficiente Precariedad Eco Condic Laborales Explotacin Migracin Interna e Internacional Brecha Discriminacin Gnero Brecha Violencia por Violencia Gnero Michoacn Posicin 8 2 17 2 10 14 31 Percentil 77% 97% 48% 97% 71% 58% 3% Estado Factor Vulnerabilidad Violencia Social Pobreza y Carencias Sociales Justicia Seguridad Pblica Deficiente Precariedad Eco Condic Laborales Explotacin Migracin Interna e Internacional Brecha Discriminacin Gnero Brecha Violencia por Violencia Gnero Morelos Posicin 26 21 18 16 21 29 9 Percentil 19% 35% 45% 52% 35% 10% 74% Resultados de evaluacin
46
47
18. NAYARIT
19. NUEVO LEN
Diagrama compar Diagrama compar vo de vulnerabilidades

Brecha Violencia por Violencia Gnero Pobreza y Carencias Sociales
Violencia Social 100 80 60 40 20 0

Evaluacin Evaluacin Promedio
ca Deciente
Promedio
Migracin Interna e Internacional Migracin Interna e Internacional Precariedad Eco Condic Laborales Explotacin
ndice Vulnerabilidad Trata 2010 Resultados de evaluacin Estado Factor Vulnerabilidad Violencia Social Pobreza y Carencias Sociales Justicia Seguridad Pblica Deficiente Precariedad Eco Condic Laborales Explotacin Migracin Interna e Internacional Brecha Discriminacin Gnero Brecha Violencia por Violencia Gnero Nayarit Posicin 3 18 14 6 26 16 24 Percentil 94% 45% 58% 84% 19% 52% 26% Estado
ndice Vulnerabilidad Trata 2010 Resultados de evaluacin Nuevo Len Factor Vulnerabilidad Violencia Social Pobreza y Carencias Sociales Precariedad Eco Condic Laborales Explotacin Migracin Interna e Internacional Brecha Discriminacin Gnero2 Brecha Violencia por Violencia Gnero1 Posicin 28 30 21 26 15 2 2 Percentil 13% 6% 32% 19% 55% 32% 65%
48
49
20. OAXACA
21. PUEBLA
Diagrama compar
Diagrama compar
Evaluacin Promedio
Evaluacin Promedio
ndice Vulnerabilidad Trata 2010 ndice Vulnerabilidad Trata 2010 Resultados de evaluacin Estado Factor Vulnerabilidad Violencia Social Pobreza y Carencias Sociales Precariedad Eco Condic Laborales Explotacin Migracin Interna e Internacional Brecha Discriminacin Gnero4 Brecha Violencia por Violencia Gnero2 Oaxaca Posicin 4 3 30 4 4 7 Percentil 90% 94% 6% 90% 90% 90% 16% Estado Factor Vulnerabilidad Violencia Social Pobreza y Carencias Sociales Justicia Seguridad Pblica Deficiente Precariedad Eco Condic Laborales Explotacin Migracin Interna e Internacional Brecha Discriminacin Gnero Brecha Violencia por Violencia Gnero Resultados de evaluacin Puebla Posicin 15 5 19 5 8 15 11 Percentil 55% 87% 39% 87% 77% 55% 68%
50
51
22. QUERTARO
23. QUINTANA ROO
Diagrama compar
Diagrama compar
60 40 20
Evaluacin Promedio
Violencia Social 80
Brecha Violencia por Violencia Gnero Pobreza y Carencias Sociales
Evaluacin
Promedio
ndice Vulnerabilidad Trata 2010 ndice Vulnerabilidad Trata 2010 Resultados de evaluacin Estado Factor Vulnerabilidad Violencia Social Pobreza y Carencias Sociales Justicia Seguridad Pblica Deficiente Precariedad Eco Condic Laborales Explotacin Migracin Interna e Internacional Brecha Discriminacin Gnero Brecha Violencia por Violencia Gnero Quertaro Posicin 1 16 3 22 25 24 18 Percentil 100% 52% 94% 32% 23% 26% 45% Estado Factor Vulnerabilidad Violencia Social Pobreza y Carencias Sociales Justicia Seguridad Pblica Deficiente Precariedad Eco Condic Laborales Explotacin Migracin Interna e Internacional Brecha Discriminacin Gnero Brecha Violencia por Violencia Gnero Quintana Roo Posicin 13 28 27 9 32 26 15 Percentil 61% 13% 16% 74% 0% 19% 55% Resultados de evaluacin
52
53
24. SAN LUIS POTOS
25. SINALOA
Diagrama compar
Diagrama compar
Evaluacin Promedio

80 60 40 20 0
Evaluacin Promedio
ca Deciente
ndice Vulnerabilidad Trata 2010 ndice Vulnerabilidad Trata 2010 Resultados de evaluacin Estado Factor Vulnerabilidad Violencia Social Pobreza y Carencias Sociales Justicia Seguridad Pblica Deficiente Precariedad Eco Condic Laborales Explotacin Migracin Interna e Internacional Brecha Discriminacin Gnero Brecha Violencia por Violencia Gnero San Luis Potos Posicin 14 10 11 8 6 10 17 Percentil 58% 71% 68% 77% 84% 71% 48% Estado Factor Vulnerabilidad Violencia Social Pobreza y Carencias Sociales Justicia Seguridad Pblica Deficiente Precariedad Eco Condic Laborales Explotacin Migracin Interna e Internacional Brecha Discriminacin Gnero Brecha Violencia por Violencia Gnero Sinaloa Posicin 17 15 26 12 12 18 16 Percentil 48% 55% 19% 65% 65% 45% 52% Resultados de evaluacin
54
55
26. SONORA
27. TABASCO
Diagrama compar
Diagrama compar
Evaluacin Promedio
Evaluacin Promedio
ndice Vulnerabilidad Trata 2010 ndice Vulnerabilidad Trata 2010 Resultados de evaluacin Estado Factor Vulnerabilidad Violencia Social Pobreza y Carencias Sociales Justicia Seguridad Pblica Deficiente Precariedad Eco Condic Laborales Explotacin Migracin Interna e Internacional Brecha Discriminacin Gnero Brecha Violencia por Violencia Gnero Sonora Posicin 20 29 24 31 9 19 10 Percentil 39% 10% 26% 3% 74% 42% 71% Estado Factor Vulnerabilidad Violencia Social Pobreza y Carencias Sociales Justicia Seguridad Pblica Deficiente Precariedad Eco Condic Laborales Explotacin Migracin Interna e Internacional Brecha Discriminacin Gnero Brecha Violencia por Violencia Gnero Tabasco Posicin 5 27 23 7 14 3 8 Percentil 87% 16% 29% 81% 58% 94% 77% Resultados de evaluacin
56
57
28. TAMAULIPAS
29. TLAXCALA
Diagrama compar
Violencia Social 80 Brecha Violencia por Violencia Gnero 60 40 20 0 Brecha Discriminacin Gnero
Diagrama compar
80 60 40 20 Pobreza y Carencias Sociales
Evaluacin
ca Deciente
Promedio
Evaluacin Promedio
ndice Vulnerabilidad Trata 2010 ndice Vulnerabilidad Trata 2010 Resultados de evaluacin Estado Factor Vulnerabilidad Violencia Social Pobreza y Carencias Sociales Justicia Seguridad Pblica Deficiente Precariedad Eco Condic Laborales Explotacin Migracin Interna e Internacional Brecha Discriminacin Gnero Brecha Violencia por Violencia Gnero Tamaulipas Posicin 18 23 19 23 24 25 19 Percentil 42% 29% 39% 29% 26% 23% 42% Estado Factor Vulnerabilidad Violencia Social Pobreza y Carencias Sociales Justicia Seguridad Pblica Deficiente Precariedad Eco Condic Laborales Explotacin Migracin Interna e Internacional Brecha Discriminacin Gnero Brecha Violencia por Violencia Gnero Tlaxcala Posicin 6 20 9 19 19 7 21 Percentil 84% 39% 74% 42% 42% 81% 35% Resultados de evaluacin
58
59
30. VERACRUZ
31. YUCATN
Diagrama compar
Diagrama compar
Evaluacin Promedio
Evaluacin Promedio
ndice Vulnerabilidad Trata 2010 ndice Vulnerabilidad Trata 2010 Resultados de evaluacin Estado Factor Vulnerabilidad Violencia Social Pobreza y Carencias Sociales Justicia Seguridad Pblica Deficiente Precariedad Eco Condic Laborales Explotacin Migracin Interna e Internacional Brecha Discriminacin Gnero Brecha Violencia por Violencia Gnero Veracruz Posicin 16 6 13 20 22 2 26 Percentil 52% 84% 61% 39% 32% 97% 19% Estado Factor Vulnerabilidad Violencia Social Pobreza y Carencias Sociales Justicia Seguridad Pblica Deficiente Precariedad Eco Condic Laborales Explotacin Migracin Interna e Internacional Brecha Discriminacin Gnero Brecha Violencia por Violencia Gnero Yucatn Posicin 23 9 2 15 17 20 28 Percentil 29% 74% 97% 55% 48% 39% 13% Resultados de evaluacin
60
61
32. ZACATECAS
Diagrama compar
Evaluacin Promedio
ndice Vulnerabilidad Trata 2010 Resultados de evaluacin Estado Factor Vulnerabilidad Violencia Social Pobreza y Carencias Sociales Justicia Seguridad Pblica Deficiente Precariedad Eco Condic Laborales Explotacin Migracin Interna e Internacional Brecha Discriminacin Gnero Brecha Violencia por Violencia Gnero Zacatecas Posicin 25 8 1 3 11 6 20 Percentil 23% 77% 100% 94% 68% 84% 39%
62
Abreviaturas, simbologa y definiciones utilizadas en las tablas de trabajo
estado = Entidad F1 Violencia Social
*x1 = Porcentaje de muertes con presencia de violencia intrafamiliar con respecto a las muertes violentas 20042008 x2 x3 *x4 = Porcentaje de mujeres vctimas de violencia, endireh, 2006 = Porcentaje de muertes violentas mujeres 15-39 aos con respecto al total de muertes violentas 2004-2008 = Porcentaje de muertes violentas de menores de 19 aos con respecto al total de muertes violentas, 2004-2008
*x5 = Porcentaje de presuntos delincuentes por violencia intrafamiliar con respecto al total de presuntos delincuentes 2004-2008 F2 *x6 *x7 Pobreza y Carencias Sociales = Pobreza extrema = Pobreza moderada
x8 = Pobreza total multidimensional *x9 = Porcentaje de poblacin mayor de 15 aos en rezago educativo *x10 = % de poblacin de 5 a 17 aos que no asiste a la escuela F3 Justica y seguridad publica deficiente
*x11 = Porcentaje de delincuentes sentenciados, respecto del total procesados por algn delito con posible relacin con la trata de personas 2004-2008 x12 = Porcentaje de presuntos delincuentes con alguna relacin con la trata, respecto del total de presuntos delincuentes 2004-2008 *x20 = Porcentaje de no averiguacin previa 2007-2008. Ensi-6/2009 *x21 = ndice Nacional de Inseguridad 2007 F4 Precariedad econmica y condiciones laborales de explotacin
*x13 = Porcentaje de nios de 5 a 17 que trabajan, ENOE, 2007 (recodificar 100-x13)
65
*x14 = Promedio de horas trabajadas a la semana por la poblacin ocupada 2005-2009 *x15 = Promedio del ingreso por hora trabajada de la poblacin ocupada 2005-2009 x16 = Tasa Promedio de desocupacin 2004-2009 F5 Migracin interna e internacional *x17 = Porcentaje de poblacin que viva en otra entidad en 2001 *x18 = Porcentaje de poblacin migrante internacional 2006 *x19 = Porcentaje de Emigrantes de la entidad 2004-2009 ndices analizados por separado *x25 = IDG 2005 *x26 = IDG 2005 NV Variable no usadas en el clculo final x27 x22 x23 x24 = IDH-IDGNV/IDH % = IDG 2006-2007 (brechas de gnero ) = IDH 2005 (Desarrollo Humano) = IDH 2005
66
ndice Mexicano sobre la Vulnerabilidad ante la Trata de Personas, se imprimi en los talleres de Coloristas y Asociados S.A. de C.V.; Calzada de los Hroes # 315 C.P. 37000 Len Gto., en Octubre de 2010. Tiraje: 1,350 ejemplares
Subprocuradura de Derechos Humanos, Prevencin del Delito y Servicios a la Comunidad Fiscala Especial para los Delitos de Violencia contra las Mujeres y Trata de Personas
TERMINOLOGA
CONCEPTO
FUENTE
VNCULO
Abuso de poder
Ley General para Prevenir, Sancionar y Erradicar los Delitos en Materia de Trata Aprovechamiento que realiza el sujeto activo para la comisin de Personas y para la Proteccin y del delito derivado de una relacin o vnculo familiar, Asistencia a las Vctimas de estos Delitos sentimental, de confianza, de custodia, laboral, formativo, educativo, de cuidado, religioso o de cualquier otro que DOF 14/06/2012 implique dependencia o subordinacin de la vctima respecto al victimario, incluyendo a quien tenga un cargo pblico o se Artculo 4 frac. XII, Captulo I, del ostente de l, o pertenecer a la delincuencia organizada. Titulo Primero, del Libro Primero
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LG PSEDMTP.pdf
Abuso Sexual
Es un delito contra la libertad y el normal desarrollo psicosexual, refirindose a quien sin el consentimiento de una persona y sin el propsito de llegar a la cpula, ejecute en ella un acto sexual o la obligue a ejecutarlo. Es un trmino un poco confuso en materia de trata de personas porque acoger es proteccin, amparo, refugio que se le da a una persona. En derecho penal se aproxima con mayor frecuencia al ocultamiento de una persona o encubrimiento de un delincuente. En materia de trata de personas este verbo est ms orientado a los miembros del grupo de tratantes que tienen la funcin de ocultar a las vctimas en el proceso de trnsito y de explotacin. Los tipos penales de trata de
Cdigo Penal Federal, Artculo 260
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/9.p df
Glosario de trminos trata de personas: derecho aplicado Organizacin Internacional Migraciones (OIM), 2010 Pg. 1 *Referenciaespecfica para las
Acogida
Pgina1de83
personas usualmente sancionan al facilitador o colaborador en el delito en condicin de autor o cmplice. La normativa conexa tiende a crear delitos que castiguen a los propietarios de establecimientos comerciales que permitan, a sabiendas, el ocultamiento o la explotacin de vctimas en sus locales Toda accin ejercida en el mbito del trabajo que manifieste abuso de poder por parte del empleador, del personal jerrquico, de quien tenga la funcin de mando, de un tercero vinculado directa o indirectamente con l o de quien tenga influencias de cualquier tipo sobre el superior, Esta accin es ejercida sobre la o el trabajador, atentando contra su dignidad, integridad fsica, sexual, psicolgica o social, mediante amenazas, intimidacin, maltrato, persecucin, menosprecio, insultos, bromas sarcsticas reiteradas, discriminacin negativa, desvalorizacin de la tarea realizada, imposicin, inequidad salarial, traslados compulsivos, acoso y acoso sexual Es una forma de violencia en la que, si bien no existe la subordinacin, hay un ejercicio abusivo de poder que conlleva a un estado de indefensin y de riesgo para la vctima, independientemente de que se realice en uno o varios eventos Glosario sobre derechos humanos y no discriminacin Direccin de Estudios, Legislacin y Polticas Pblicas Pgina 1
*Referenciaespecfica

Acoso laboral
http://www.issste.gob.mx/atencion/derechoshu manos/documents/_GlosariosobreDerechosHu manosyNoDiscriminacionCONAPRED2006.pdf
Ley General de Acceso de las Mujeres a una Vida Libre de Violencia ltima reforma 15/01/2013 Artculo 13, Captulo II, Titulo II
Acoso sexual
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LG AMVLV.pdf
Acoso
De acuerdo a las directivas de la Unin Europea, el acoso se Glosario sobre derechos humanos y no produce cuando se ha violado la dignidad de una persona o ha discriminacin estado sometida a un entorno intimidatorio, hostil,
http://www.issste.gob.mx/atencion/derechoshu manos/documents/_GlosariosobreDerechosHu manosyNoDiscriminacionCONAPRED2006.pdf
Pgina2de83
humillante y ofensivo
Direccin de Estudios, Legislacin y Polticas Pblicas Pgina 1 *Referenciaespecfica
Acuerdo de readmisin
Acto por el cual la Secretara determina autorizar la Ley de Migracin DOF 25-05-2011 internacin al pas de un extranjero deportado con anterioridad; Artculo 3, frac. II, Captulo nico, Ttulo I Aquellos que tienen entre doce aos cumplidos y dieciocho aos incumplidos Ley para la Proteccin de los Derechos de Nias, Nios y Adolescentes. ltima reforma 15/01/2013 Ttulo I, Disposiciones Generales, Artculo segundo
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LM igra.pdf
Adolescentes
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/1 85.pdf
Adultos Mayores
Aquellas personas que cuenten con sesenta aos o ms de edad y que se encuentren domiciliadas o en trnsito en el territorio nacional
Ley de los Derechos de las Personas Adultas Mayores Ultima Reforma 25/04/2012 Captulo nico, Disposiciones Generales, Artculo 3
Ajustes razonables
Se entendern las modificaciones y adaptaciones necesarias y adecuadas que no impongan una carga desproporcionada o
Convencin sobre los Derechos de las Personas con Discapacidad
http://www.un.org/esa/socdev/enable/documents/tc
Pgina3de83
indebida, cuando se requieran en un caso particular, para garantizar a las personas con discapacidad el goce o ejercicio, Las Definiciones, Artculo 2, prrafo IV en igualdad de condiciones con las dems, de todos los derechos humanos y libertades fundamentales Alerta de violencia de gnero Es el conjunto de acciones gubernamentales de emergencia Ley General de Acceso de las Mujeres a para enfrentar y erradicar la violencia feminicida en un una Vida Libre de Violencia territorio determinado, ya sea ejercida por individuos o por la propia comunidad. ltima Reforma 15/01/2013 Artculo 22, Captulo V, Titulo II
cconvs.pdf
Aptrida
Toda persona que no sea considerada como nacional por, ningn Estado, conforme a su legislacin. La ley conceder igual trato a las personas que tienen una nacionalidad pero que no es efectiva. Quien solicita el ingreso a territorio nacional para proteger su libertad o su vida de persecuciones polticas, en los trminos de los tratados y convenios internacionales de los cuales sea parte el Estado mexicano;
Ley de Migracin DOF 25-05-2011 Artculo 3, frac. IV, Captulo nico, Ttulo I Ley de Migracin DOF 25-05-2011 Artculo 3, frac. III, Captulo nico, Ttulo I
Asilado poltico
Conjunto de acciones tendentes a modificar y mejorar las circunstancias de carcter social que impidan el desarrollo integral del individuo, as como la proteccin fsica, mental y
Ley de Asistencia Social; Captulo I,
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/2
Pgina4de83
Asistencia Social
social de personas en estado de necesidad, indefensin desventaja fsica y mental, hasta lograr su incorporacin a una vida plena y productiva. La asistencia social comprende acciones de promocin, previsin, prevencin, proteccin y rehabilitacin. Es un conjunto de acciones tendientes a modificar y mejorar las circunstancias de carcter social que impidan el desarrollo integral del individuo, as como la proteccin fsica, mental y social de personas en estado de necesidad, indefensin, desventaja fsica y mental, hasta lograr su incorporacin a una vida plena y productiva
Disposiciones Generales, Artculo 3
70.pdf
Asistencia social
Ley General Discapacidad
de las
Personas
con
http://www.salud.gob.mx/unidades/cdi/nom/compi/ley100605 .html
Artculo 2, frac I
Asistencia y proteccin a las Vctimas
Conjunto de medidas de apoyo y proteccin de carcter integral que se brindan a las vctimas desde el momento de su identificacin o rescate y hasta su reincorporacin plena a la sociedad, que cumplen la funcin de orientarlas legalmente, otorgar apoyo mdico, psicolgico, econmico temporal, as como proteccin para ella y su familia.
Ley General para Prevenir, Sancionar y Erradicar los Delitos en Materia de Trata de Personas y para la Proteccin y Asistencia a las Vctimas de estos Delitos DOF 14/06/2012 Artculo 4 frac. XIV, Captulo I, del Titulo Primero, del Libro Primero
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LGPSEDMT P.pdf
Asociacin Delictuosa
Asociacin o banda de tres o ms personas organizadas para delinquir.
Cdigo Penal para el Distrito Federal; artculo 253
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/9 .pdf
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Las autoridades en el mbito de sus respectivas competencias debern prestar atencin a las vctimas, consistente en: Fomentar la adopcin y aplicacin de acciones y programas, por medio de los cuales se les brinde proteccin; Promover la atencin a vctimas por parte de las diversas instituciones del sector salud, as como de atencin y de servicio, tanto pblicas como privadas; Proporcionar a las vctimas, la atencin mdica, psicolgica y jurdica, de manera integral, gratuita y expedita; Proporcionar un refugio seguro a las vctimas, y Informar a la autoridad competente de los casos de violencia que ocurran en los centros educativos. Autoridad migratoria Servidor pblico que ejerce la potestad legal expresamente conferida para realizar determinadas funciones y actos de autoridad en materia migratoria Ley de Migracin DOF 25-05-2011 Artculo 3, frac. I, Captulo nico, Ttulo I Bienes Los activos de cualquier tipo, corporales o incorporales, muebles o inmuebles, tangibles o intangibles, y los documentos o instrumentos legales que acrediten la propiedad Convencin de las Naciones Unidas Contra la Delincuencia Organizada Transnacional
http://www.unodc.org/documents/treaties/UNTOC/Publicatio ns/TOC%20Convention/TOCebook-s.pdf
Atencin a la Vctima
Ley General de Acceso de las Mujeres a una Vida libre de Violencia DOF 1/febrero/2007 Artculo 51
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u otros Derechos sobre dichos activos a) i) La conversin o la transferencia de bienes, a sabiendas de que esos bienes son producto del delito, con el propsito de ocultar o disimular el origen ilcito de los bienes o ayudar a cualquier persona involucrada en la comisin del delito determinante a eludir las consecuencias jurdicas de sus actos; ii) La ocultacin o disimulacin de la verdadera naturaleza, origen, ubicacin, disposicin, movimiento o propiedad de bienes o del legtimo derecho a stos, a sabiendas de que dichos bienes son producto del delito; b) Con sujecin a los conceptos bsicos de su ordenamiento jurdico: i) La adquisicin, posesin o utilizacin de bienes, a sabiendas, en el momento de su recepcin, de que son producto del delito; ii) La participacin en la comisin de cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo al presente artculo, as como la asociacin y la confabulacin para cometerlos, el intento de cometerlos, y la ayuda, la incitacin, la facilitacin y el asesoramiento en aras de su comisin. Captacin En lenguaje jurdico convencional la captacin es un concepto que se traduce en atraccin. Es decir, atraer a una persona, llamar su atencin o incluso atraerla para un propsito definido. En lo que respecta a la trata de personas tiene un Glosario de trminos trata de personas: derecho aplicado Organizacin Internacional para las Convencin de las Naciones Unidas Contra la Delincuencia Organizada Transnacional Articulo 6 prrafo 1
http://www.unodc.org/documents/treaties/UNT OC/Publications/TOC%20Convention/TOCe book-s.pdf
Blanqueo de dinero
Lavado de dinero
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significado muy similar. Presupone reclutamiento de la Migraciones (OIM), 2010 vctima, atraerla para controlar su voluntad para fines de explotacin. La captacin se ubica dentro de los verbos que Pag. 3 definen las acciones sancionables dentro del tipo penal de trata de personas. Algunas legislaciones han cambiado este concepto por reclutamiento o promocin, aunque no son sinnimos Carta de Naturalizacin Instrumento jurdico por el cual se acredita el otorgamiento de la nacionalidad mexicana a los extranjeros. Ley de Nacionalidad; Artculo 2, fraccin III ltima reforma 23/04/2012 Cdula de Identidad Ciudadana Documento oficial de identificacin, que hace prueba plena Ley General de Poblacin; Artculo 104 sobre los datos de identidad que contiene en relacin con su ltima reforma 09/04/2012 titular. Instrumento jurdico por el cual se reconoce la nacionalidad mexicana por nacimiento y que no se ha adquirido otra nacionalidad. Ley de Nacionalidad; Artculo 2, fraccin II ltima reforma 23/04/2012 Diccionario de Derecho; Rafael de Pina Vara; Ed. Porra
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/1 40.pdf http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/5 3.pdf
Certificado de Nacionalidad Mexicana
Chantaje
Amenaza hecha a una persona de divulgar un acto realizado por ella susceptible de causarle, si es publicado, un perjuicio o de daar su reputacin, en el caso de que se niegue a entregar una suma de dinero o de cualquier cosa equivalente, a cambio del silencio.
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Cliente Explotador
Es la persona que utiliza los servicios derivados de la explotacin de una persona. Es uno de los medios descritos en la definicin de trata de personas del Protocolo de Palermo y se sanciona usualmente dentro del tipo penal o como uno de sus agravantes. La coaccin implica fuerza, intimidacin o violencia para que una persona diga o ejecute algo. Los tratantes ejercen este medio sobre las vctimas utilizando diferentes elementos generadores: la posibilidad de ejercer un dao directo y personal o la amenaza de afectar a otras personas. Esta afectacin normalmente es fsica pero tambin puede dirigirse al perjuicio de la imagen, el estado emocional o el patrimonio Incluir los lenguajes, la visualizacin de textos, el Braille, la comunicacin tctil, los macrotipos, los dispositivos multimedia de fcil acceso, as como el lenguaje escrito, los sistemas auditivos, el lenguaje sencillo, los medios de voz digitalizada y otros modos, medios y formatos aumentativos o alternativos de comunicacin, incluida la tecnologa de la informacin y las comunicaciones de fcil acceso. Dar y recibir un beneficio patrimonial (dinero o bienes) es parte del modo de operacin de las redes de trata. El tratante puede ofrecer una cantidad de dinero u otro tipo de beneficio por la vctima, en especial si son personas menores de edad y estn sujetas por vnculo legal o parental. Tambin aplica cuando una persona recibe un pago por proporcionar
Glosario de Trminos, INMUJERES
http://www.inmujeres.gob.mx/index.php/programa s/prevencion-de-la-trata-depersonas/glosario#letraC
Coaccin
Glosario de trminos trata de personas: derecho aplicado Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM), 2010 Pag. 3
Comunicacin
Convencin sobre los Derechos de las Personas con Discapacidad Artculo 2, prrafo I
http://www.un.org/esa/socdev/enable/documents/tc cconvs.pdf
Concesin o recepcin de pagos
Glosario de trminos trata de personas: derecho aplicado Organizacin Internacional Migraciones (OIM), 2010 para las
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informacin o crear alguna ventaja especfica para que el tratante tenga acceso a la vctima. En estos casos, de acuerdo Pag. 4 al tipo de legislacin contra la trata que se est aplicando, quien recibe el pago puede ser autor del delito de trata de personas o recibir sancin por otros delitos que contemplen estas conductas. La concesin o recepcin de pagos es un medio para realizar la captacin de la vctima y se incluye frecuentemente en el tipo base que castiga esta actividad delictiva. Condicin de estancia Situacin regular en la que se ubica a un extranjero en atencin Ley de Migracin a su intencin de residencia y, en algunos casos, en atencin a la actividad que desarrollarn en el pas, o bien, en atencin a DOF 25-05-2011 criterios humanitarios o de solidaridad internacional. Artculo 3, frac. VI, Captulo nico, Ttulo I Introduccin del miembro viril en el cuerpo de la vctima por va vaginal, anal u oral, independientemente de su sexo. Cdigo Penal Federal, Artculo 265, prrafo 2 ltima reforma 23/01/2013 a)La promesa, el ofrecimiento o la concesin a un funcionario pblico, directa o indirectamente, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad, con el fin de que dicho funcionario acte o se abstenga de actuar en el cumplimiento de sus funciones oficiales; b) La solicitud o aceptacin por un funcionario pblico, directa o indirectamente, de un beneficio indebido que Convencin de las Naciones Unidas Contra la Delincuencia Organizada Transnacional
Cpula
Corrupcin
http://www.unodc.org/documents/treaties/UNTOC /Publications/TOC%20Convention/TOCebooks.pdf
Articulo 8 prrafo 1
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redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad, con el fin de que dicho funcionario acte o se abstenga de actuar en el cumplimiento de sus funciones oficiales. Ley General para Prevenir, Sancionar y Erradicar los Delitos en Materia de Trata de Personas y para la Proteccin y Asistencia a las Vctimas de estos Delitos DOF 14/06/2012 Artculo 4 frac. XIII, Captulo I, del Titulo Primero, del Libro Primero Ley General para Prevenir, Sancionar y Erradicar los Delitos en Materia de Trata de Personas y para la Proteccin y Asistencia a las Vctimas de estos Delitos DOF 14/06/2012 Artculo 3 frac. V, Captulo I, del Titulo Primero, del Libro Primero Convencin de las Naciones Unidas Contra la Delincuencia Organizada Transnacional Ley de Migracin
Dao grave o amenaza de dao grave
Cualquier dao fsico, psicolgico, financiero, sexual o a la reputacin, o la sola amenaza para la vctima, capaz de hacerle creer que no tiene ms opcin que someterse o seguir sometida a la conducta de explotacin, y que el sujeto activo, conocindola, la utilice para obtener el sometimiento de la vctima.
Debida diligencia
Obligacin de los servidores pblicos de dar respuesta inmediata, oportuna, eficiente, eficaz y responsable en la prevencin, investigacin, persecucin y sancin, as como en la reparacin del dao de los delitos previstos por esta Ley, incluyendo la proteccin y asistencia a las vctimas de estos delitos.
Decomiso
La privacin con carcter definitivo de bienes por decisin de un tribunal o de otra autoridad competente
Defensor de derechos
Toda persona u organizacin de la sociedad civil que
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humanos
individual o colectivamente promueva o procure la proteccin o realizacin de los derechos humanos, libertades DOF 25-05-2011 fundamentales y garantas individuales en los planos nacional Artculo 3, frac. IX, Captulo nico, o internacional. Ttulo I Se entender todo delito del que se derive un producto que pueda pasar a constituir materia de un delito definido en el artculo 6 de la presente Convencin; Convencin de las Naciones Unidas Contra la Delincuencia Organizada Transnacional
Delito determinante
Delito grave
La conducta que constituya un delito punible con una Convencin de las Naciones Unidas privacin de libertad mxima de al menos cuatro aos o con contra la Delincuencia Organizada una pena ms grave Transnacional Entendida como la obligacin del Estado y los Servidores Pblicos de tomar todas las medidas necesarias para garantizar a la vctima la restitucin de sus derechos, indemnizacin y rehabilitacin por los daos sufridos, as como de vigilar la garanta de no repeticin, que entre otros incluye la garanta a la vctima y a la sociedad de que el crimen que se perpetr no volver a ocurrir en el futuro, el derecho a la verdad que permita conocer lo que verdaderamente sucedi, la justicia que busca que los criminales paguen por lo que han hecho, y a la reparacin integral. Ley General para Prevenir, Sancionar y Erradicar los Delitos en Materia de Trata de Personas y para la Proteccin y Asistencia a las Vctimas de estos Delitos DOF 14/06/2012 Artculo 3 frac. VII, Captulo I, del Titulo Primero, del Libro Primero
Derecho a la reparacin del dao
Derechos Humanos
Son el conjunto de prerrogativas inherentes a la naturaleza de la persona, cuya realizacin efectiva resulta indispensable para el desarrollo integral del individuo que vive en una sociedad Comisin
Nacional
de
Derechos
http://www.cndh.org.mx/Cuales_Son_Derechos_H umanos
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jurdicamente organizada. Estos derechos, establecidos en la Humanos Constitucin y en las leyes, deben ser reconocidos y garantizados por el Estado. Refiere a los derechos que son parte inalienable, integrante e indivisible de los derechos humanos universales contenidos en la Convencin sobre la Eliminacin de Todos las Formas de Discriminacin contra la Mujer (CEDAW), la Convencin sobre los Derechos de la Niez, la Convencin Interamericana para Prevenir, Sancionar y Erradicar la Violencia contra la Mujer (Belem Do Par) y dems instrumentos internacionales en la materia Ley General de Acceso de las Mujeres a una Vida Libre de Violencia ltima reforma 15/01/2013 Artculo 5, fraccin VIII, Captulo I, Titulo Primero
Derechos Humanos de las Mujeres
Desaparicin forzada
La privacin de la libertad a una o ms personas, cualquiera que fuere su forma, cometida por agentes del Estado o por personas o grupos de personas que acten con la autorizacin, el apoyo o la aquiescencia del Estado, seguida de la falta de informacin o de la negativa a reconocer dicha privacin de libertad o de informar sobre el paradero de la persona, con lo cual se impide el ejercicio de los recursos legales y de las garantas procesales pertinentes La vctima es separada del lugar o medio donde se ha criado o habita y/o se cortan los vnculos afectivos que tiene con ellos,
Convencin Interamericana sobre Desaparicin Forzada de Personas Artculo 2
http://www.oas.org/juridico/spanish/tratados/a60.html
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Desarraigo
mediante el uso de fuerza, la coaccin o el engao. El objetivo del desarraigo es evitar el contacto de la vctima con sus redes sociales de apoyo: familia, amistades, vecinos, a fin de provocar las condiciones de aislamiento que permiten al tratante mantener control y explotarla. El desarraigo forma parte de la fase de captacin de la trata pero se materializa en el traslado de la vctima al lugar de explotacin. Cuando se llega al destino final la vctima es despojada, casi en todos los casos, de sus documentos de identidad y viaje y otras pertenencias que la lijen con su identidad y lazos familiares y afectivos. Lo usual es que se vea privada de su libertad desde ese momento pero en algunos casos se le permite comunicacin con sus familiares o personas cercanas, incluso una visita ocasional pero bajo control total sobre lo dice o hace de manera que no tenga oportunidad de comentar lo que le est pasando. Lo cierto es que los mecanismos de dominacin mantienen el vnculo entre vctima y victimario. No se entiende esta frase. El desarraigo siempre se mantiene en situaciones de trata, incluso la vctima lo acepta como una medida de proteccin a sus mismos familiares y otras personas cercanas Se entender cualquier distincin, exclusin o restriccin por motivos de discapacidad que tenga el propsito o el efecto de obstaculizar o dejar sin efecto el reconocimiento, goce o ejercicio, en igualdad de condiciones, de todos los derechos humanos y libertades fundamentales en los mbitos poltico, econmico, social, cultural, civil o de otro tipo. Incluye todas las formas de discriminacin, entre ellas, la denegacin de ajustes razonables.
Manual sobre La Investigacin del Delito De Trata de Personas Gua De Auto aprendizaje Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito UNODC Pgina 11
http://www.unodc.org/documents/humantrafficking/AUTO_APRENDIZAJE.pdf
Discriminacin por motivos de discapacidad
Convencin sobre los Derechos de las Personas con Discapacidad Artculo 2, prrafo III
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Diseo universal
Se entender el diseo de productos, entornos, programas y servicios que puedan utilizar todas las personas, en la mayor medida posible, sin necesidad de adaptacin ni diseo especializado. El diseo universal no excluir las ayudas tcnicas para grupos particulares de personas con discapacidad, cuando se necesiten. Conjunto de servicios, programas, orientacin y recursos educativos especializados, puestos a disposicin de las personas que padecen algn tipo de discapacidad, que favorezcan su desarrollo integral, y faciliten la adquisicin de habilidades y destrezas que les capaciten para lograr los fines de la educacin Se entender la prohibicin temporal de transferir, convertir, enajenar o mover bienes, o la custodia o el control temporales de bienes por mandamiento expedido por un tribunal u otra autoridad competente Fenmeno social que se manifiesta en el traslado (individual o por grupos) de personas de un determinado pas al extranjero, motivado por circunstancias de tipo poltico, econmico, racial o religioso. Son emigrantes los mexicanos y los extranjeros que salgan del pas con el propsito de residir en el extranjero.
Convencin sobre los Derechos de las Personas con Discapacidad Artculo 2, prrafo V
Educacin Especial
de las
Personas
con
http://www.conadis.salud.gob.mx/descargas/pdf/ley personasdiscapacidad.pdf
Artculo 2, frac IV
Embargo preventivo o incautacin
Convencin de las Naciones Unidas Contra la Delincuencia Organizada Transnacional
Emigracin
Diccionario de Derecho; Rafael de Pina Vara; Ed. Porra
Emigrante
Ley General de Poblacin ltima reforma 09/04/2012 Artculo 77
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Empoderamiento
Proceso por medio del cual las mujeres y los hombres transitan de cualquier situacin de opresin, desigualdad, discriminacin, explotacin o exclusin a un estado de conciencia, autodeterminacin y autonoma, el cual se manifiesta en el ejercicio del poder democrtico que emana del goce pleno de sus derechos y libertades.
Ley General de Acceso de las Mujeres a una Vida Libre de Violencia; ltima reforma 15/01/2013 Artculo 5, Frac. XX
Empoderamiento de las Mujeres
Es un proceso por medio del cual las mujeres transitan de cualquier situacin de opresin, desigualdad, discriminacin, explotacin o exclusin a un estadio de conciencia, autodeterminacin y autonoma, el cual se manifiesta en el ejercicio del poder democrtico que emana del goce pleno de sus derechos y libertades Se refiere a crear hechos total o parcialmente falsos para hacer creer a una persona algo que no es cierto. En la trata de personas se refiere a la etapa de reclutamiento donde el tratante establece un mecanismo de acercamiento directo o indirecto con la vctima para lograr el enganche o aceptacin de la propuesta. Esencialmente se traduce en ofertas de trabajo, noviazgo, matrimonio y en general una mejor condicin de vida. De igual forma, el engao es utilizado por el tratante para mantener a la vctima bajo su control durante la fase de traslado y posteriormente en los lugares de explotacin. La normativa penal ha incorporado este concepto en los tipos que sancionan la trata como parte integral del tipo
Ley General de Acceso de las Mujeres a una Vida Libre de Violencia; ltima reforma 15/01/2013 Artculo 5, Frac. XX
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LG AMVLV.pd
Engao
Glosario de trminos trata de personas: derecho aplicado Organizacin Internacional Migraciones (OIM), 2010 Pag. 8 para las
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base o de alguna de las agravaciones. Este es uno de los aspectos ms importantes para lograr que una vctima no sea culpada por delitos que haya cometido durante el proceso de trata al que fue sometida
Entrega vigilada
Se entender la tcnica consistente en dejar que remesas Convencin de las Naciones Unidas ilcitas o sospechosas salgan del territorio de uno o ms Contra la Delincuencia Organizada Estados, lo atraviesen o entren en l, con el conocimiento y Transnacional bajo la supervisin de sus autoridades competentes, con el fin de investigar delitos e identificar a las personas involucradas en la comisin de stos
http://www.unodc.org/documents/treaties/UNT OC/Publications/TOC%20Convention/TOCe book-s.pdf
Esclavitud
Dominio de una persona sobre otra, dejndola sin capacidad de disponer libremente de su propia persona ni de sus bienes y se ejerciten sobre ella, de hecho, atributos del derecho de propiedad.
Ley General para Prevenir, Sancionar y Erradicar los Delitos en Materia de Trata de Personas y para la Proteccin y Asistencia a las Vctimas de estos Delitos DOF 14/06/2012 Artculo 11, Captulo I, del Titulo Segundo, del Libro Primero
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/ LGPSEDMTP.pdf
Estacin Migratoria
Instalacin fsica que establece el Instituto para alojar Ley de Migracin temporalmente a los extranjeros que no acrediten su situacin migratoria regular, en tanto se resuelve su situacin DOF 2/05/2011 migratoria.
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Artculo 3, frac. X, Captulo nico, Ttulo I Estenografa Proyectada Es el oficio y la tcnica de transcribir un monlogo o un dilogo oral de manera simultnea a su desenvolvimiento y, a la vez, proyectar el texto resultante por medios electrnicos visuales o en Sistema de Escritura Braille Atencin brindada al nio de entre 0 y 6 aos para potenciar y desarrollar al mximo sus posibilidades fsicas, intelectuales, sensoriales y afectivas, mediante programas sistemticos y secuenciados que abarquen todas las reas del desarrollo humano, sin forzar el curso natural de su maduracin Ley General Discapacidad de las Personas con
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LG IPD.pdf
Artculo 2, frac XIII Ley General Discapacidad de las Personas con

Estimulacin Temprana
Artculo 2, frac XIV
Estupro
Es un delito contra la libertad y el normal desarrollo Cdigo Penal Federal, Artculo 261 psicosexual, entendindose como al que sin propsito de llegar a la cpula, ejecute un acto sexual en una persona menor de doce aos de edad o persona que no tenga la capacidad de comprender el significado del hecho o que por cualquier causa no pueda resistirlo o la obligue a ejecutarlo. Ley General para Prevenir, Sancionar y Erradicar los Delitos en Materia de Trata de Personas y para la Proteccin y Asistencia a las Vctimas de estos Delitos DOF 14/junio/2012
Explotacin de la mendicidad ajena
Obtener un beneficio al obligar a una persona a pedir limosna o caridad contra su voluntad, recurriendo a la amenaza de dao grave, un dao grave o al uso de la fuerza u otras formas de coaccin, o el engao.
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Artculo 24, Captulo I, del Titulo Segundo, del Libro Primero Explotacin laboral Cuando una persona obtiene, directa o indirectamente, beneficio injustificable, econmico o de otra ndole, de manera ilcita, mediante el trabajo ajeno, sometiendo a la persona a prcticas que atenten contra su dignidad, tales como: I. Condiciones peligrosas o insalubres, sin las protecciones necesarias de acuerdo a la legislacin laboral o las normas existentes para el desarrollo de una actividad o industria; II. Existencia de una manifiesta desproporcin entre la cantidad de trabajo realizado y el pago efectuado por ello, o III. Salario por debajo de lo legalmente establecido. Ley General para Prevenir, Sancionar y Erradicar los Delitos en Materia de Trata de Personas y para la Proteccin y Asistencia a las Vctimas de estos Delitos DOF 14/junio/2012 Artculo 21, Captulo I, del Titulo Segundo, del Libro Primero
Explotacin Sexual Comercial
Significa la participacin de una persona en la prostitucin, la servidumbre sexual o la produccin de materiales pornogrficos, como consecuencia de estar sujeta a una amenaza comn, la coaccin, el rapto, la fuerza, el abuso de autoridad, servidumbre por deuda o fraude.
Pgina 64 del documento de Trata de Personas: Aspectos bsicos, en la parte relativa al Glosario
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Situacin por la cual el ejecutivo de la Unin obliga a un extranjero pernicioso a salir del pas, cualquiera que sea la calidad migratoria que corresponda al mismo en cualquiera de los siguientes casos: Expulsin de Extranjeros Que con su estancia se ponga en peligro la seguridad y el orden del Estado. Por ofensa diferida al Estado de residencia. Cuando no obedezca la orden de la Secretara de Gobernacin de salir del territorio nacional en el plazo que se le fije. Cuando se dedique a actividades ilcitas o deshonestas. Cuando ocasione perjuicios econmicos al Estado de residencia. Cuando se interne ilegalmente en el pas. Ley de Migracin Extranjero Persona que no pasea la calidad de mexicano, conforme a lo previsto en el artculo 30 de la Constitucin; DOF 25-05-2011 Artculo 3, frac. XI, Captulo nico, Ttulo I
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos; Artculo 33
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Falsificacin
Variedad de la falsedad que puede adoptar diversas modalidades, tales como la formacin de un objeto falso, la imitacin de un objeto existente o la alteracin de uno autntico.
Diccionario de Derecho; Rafael de Pina Vara; Ed. Porra
Filtro de revisin migratoria
Espacio ubicado en el lugar destinado al trnsito internacional de personas, donde el Instituto autoriza o rechaza la internacin regular de personas al territorio de los Estados Unidos Mexicanos;
Ley de Migracin DOF 25-05-2011 Artculo 3, frac. XII, Captulo nico, Ttulo I
Fraude
Este trmino tiene diferentes significados. En el tema de trata de personas el fraude es la consecuencia lgica del engao. El tratante utiliza la manipulacin y la mentira para lograr que la vctima acepte sus ofertas. Usualmente el trmino fraude se refiere a burlar o eludir la ley. Esto puede ajustarse, en trata de personas, al propsito del tratante de controlar a vctima y lograr que bajo su dominio llegue a cometer delitos. El fraude se incluye dentro del tipo de trata como uno de los medios para llegar a la vctima. La fuerza se interpreta como una forma de violencia fsica. El tratante puede recurrir en la fase de reclutamiento o captacin a mecanismos de sustraccin forzosa de la vctima de su comunidad o pas. Asimismo, la fuerza aplica en las fases de traslado y explotacin.
Manual sobre La Investigacin del Delito de Trata de Personas Gua De Auto aprendizaje Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito UNODC Pg. 13 Manual sobre La Investigacin del Delito de Trata de Personas Gua De Auto aprendizaje Oficina de las Naciones Unidas contra la
Fuerza
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Droga y el Delito UNODC Pg. 14 Fuerza La fuerza se interpreta como una forma de violencia fsica. El tratante puede recurrir en la fase de reclutamiento o captacin a mecanismos de sustraccin forzosa de la vctima de su comunidad o pas. Asimismo, la fuerza aplica en las fases de traslado y explotacin Todo funcionario pblico o persona que preste un servicio pblico conforme a la definicin prevista en el derecho interno y a su aplicacin con arreglo al derecho penal del Estado Parte en el que dicha persona desempee esa funcin. Glosario de trminos trata de personas: derecho aplicado. Organizacin Internacional para Migraciones (OIM), 2010. Pg. 11 las
Funcionario pblico
Convencin de las Naciones Unidas Contra la Delincuencia Organizada Transnacional Articulo 8 prrafo 4
Fundados Temores
Los actos y hechos que den o hayan dado lugar a una persecucin, y que por su naturaleza, carcter reiterado, o bien, por una acumulacin de acciones por parte de un tercero, ponen o podran poner en riesgo la vida, la libertad o la seguridad de una persona.
Ley Sobre Refugiados Y Proteccin Complementaria DOF 27 enero 2011 Artculo 2 frac. I, Captulo nico del Titulo Primero Ley General para Prevenir, Sancionar y Erradicar los Delitos en Materia de Trata de Personas y para la Proteccin y Asistencia a las Vctimas de estos Delitos
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LR PC.pdf
Garanta de no revictimizacin
Obligacin del Estado y los servidores pblicos, en los mbitos de sus competencias, de tomar todas las medidas necesarias para evitar que las vctimas sean revictimizadas en
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cualquier forma.
DOF 14/06/2012 Artculo 3 frac. VIII, Captulo I, del Titulo Primero, del Libro Primero
Grupo delictivo organizado
Un grupo estructurado de tres o ms personas que exista Convencin de las Naciones Unidas durante cierto tiempo y que acte concertadamente con el Contra la Delincuencia Organizada propsito de cometer uno o ms delitos graves o delitos Transnacional tipificados con arreglo a la presente Convencin con miras a obtener, directa o indirectamente, un beneficio econmico u otro beneficio de orden material Un grupo no formado fortuitamente para la comisin inmediata de un delito y en el que no necesariamente se haya asignado a sus miembros funciones formalmente definidas ni haya continuidad en la condicin de miembro o exista una estructura desarrollada Son aquellos ncleos de poblacin y personas que por diferentes factores o la combinacin de ellos, enfrentan situaciones de riesgo o discriminacin que les impiden alcanzar mejores niveles de vida y, por lo tanto, requieren de la atencin e inversin del Gobierno para lograr su bienestar. Convencin de las Naciones Unidas Contra la Delincuencia Organizada Transnacional
Grupo estructurado
Grupos Sociales en Situacin de Vulnerabilidad
Ley General de Desarrollo Social; Artculo 5, fraccin VI ltima reforma 01/06/2012
Hostigamiento sexual
Es el ejercicio del poder, en una relacin de subordinacin
Ley General de Acceso de las Mujeres a
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LG
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real de la vctima frente al agresor en los mbitos laboral y/o escolar. Se expresa en conductas verbales, fsicas o ambas, relacionadas con la sexualidad de connotacin lasciva
una Vida Libre de Violencia DOF 1/02/2007 Artculo 13, Captulo II, Titulo II
AMVLV.pdf
Identificacin de vctimas
Se refiere a un procedimiento debidamente establecido y conducido por profesionales especializados que se dedican a identificar posibles vctimas de trata de personas. El objetivo de este proceso de identificacin es obtener informacin que permita establecer con una probabilidad razonable que la persona en cuestin pudo haber sido vctima de la trata de personas. Una identificacin positiva le permite a la persona afectada tener acceso a los servicios y programas disponibles de atencin y proteccin. La identificacin se produce cuando la posible vctima es detectada o acude por s misma a las autoridades o instituciones pblicas o privadas relacionadas con el combate del delito. Esta identificacin preliminar permite que una serie de beneficios estn a disposicin de la vctima especialmente cuando an no ha podido brindar la informacin necesaria o an no se conocen todos los hechos.
Glosario de trminos trata de personas: derecho aplicado Organizacin Internacional Migraciones (OIM), 2010 Pg. 12 para las
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Igualdad
Principio segn el cual todas las personas tienen los mismos derechos, y por tanto, han de ser tratadas de la misma manera.
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos; Artculo 4
Inters superior de la infancia
Entendido como la obligacin del Estado de proteger los derechos de la niez y la adolescencia, y de velar por las vctimas, ofendidos y testigos menores de 18 aos de edad, atendiendo a su proteccin integral y su desarrollo armnico. Los procedimientos sealados en esta Ley reconocern sus necesidades como sujetos de derecho en desarrollo. El ejercicio de los derechos de los adultos no podr condicionar el ejercicio de los derechos de las nias, nios y adolescentes.
Ley General para Prevenir, Sancionar y Erradicar los Delitos en Materia de Trata de Personas y para la Proteccin y Asistencia a las Vctimas de estos Delitos DOF 14/junio/2012 Artculo 3 frac. IV, Captulo I, del Titulo Primero, del Libro Primero
Laicidad y libertad de religin
Garanta de libertad de conciencia, asegurando a las vctimas la posibilidad de vivir y manifestar su fe y practicar su religin, sin ninguna imposicin en los programas o acciones llevados a cabo por las instituciones gubernamentales o de la
Ley General para Prevenir, Sancionar y Erradicar los Delitos en Materia de Trata de Personas y para la Proteccin y Asistencia a las Vctimas de estos Delitos DOF 14/junio/2012
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sociedad civil que otorgue proteccin y asistencia.
Artculo 3 frac. IX, Captulo I, del Titulo Primero, del Libro Primero Ley General Discapacidad de las Personas con
http://www.archivos.ujat.mx/abogado_gral/legislacion_univ2 012/Leyes_federales_03/LEY_General_de_las_Personas_con_ Discapacidad.pdf
Lengua de Seas
Lengua de una comunidad de sordos, que consiste en una serie de signos gestuales articulados con las manos y acompaados de expresiones faciales, mirada intencional y movimiento corporal, dotados de funcin lingstica, forma parte del patrimonio lingstico de dicha comunidad y es tan rica y compleja en gramtica y vocabulario como cualquier lengua oral
Artculo 2, frac IX
Lenocinio
Es un delito contra el libre desarrollo de la personalidad el cual es cometido por toda persona que explote el cuerpo de otra por medio del comercio carnal, se mantenga de este Cdigo Penal Federal; Artculo 206 Bis comercio u obtenga de l un lucro cualquiera; induzca o ltima reforma 25/01/2013 solicite a una persona para que con otra, comercie sexualmente con su cuerpo o le facilite los medios para que se entregue a la prostitucin, y al que regentee, administre o sostenga directa o indirectamente, prostbulos, casas de cita o lugares de concurrencia expresamente dedicados a explotar la prostitucin, u obtenga cualquier beneficio con sus productos. Facultad que debe reconocerse al hombre, dada su conducta Diccionario de Derecho; Rafael de Pina racional, para determinar su conducta sin ms limitaciones Vara; Ed. Porra que las sealadas por la moral y por el derecho.
Libertad
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El ser humano nace libre y, por lo tanto, su derecho de vivir libre no es el regalo de alguna autoridad, sino una consecuencia lgica de su propia naturaleza. Capacidad de las personas para elegir los medios para su desarrollo personal as como para participar en el desarrollo social. Derivado del artculo primero, prrafo tercero, de la Constitucin Poltica mexicana, el libre desarrollo de la personalidad encuentra su basamento terico en la dignidad humana. sta constituye, junto a la vida, el valor ms importante en un Estado Constitucional, y se traduce en la libertad que todo ser humano tiene de ser uno mismo. Es decir, que ni el Estado, ni los rganos que lo componen, ni persona alguna, pueden tener injerencia en la espiritualidad e individualidad del la mujer y el hombre. De ah que cualquier tipo de discriminacin, generada por cualquier causa, deba ser perseguida y sancionada por el ordenamiento jurdico.
Ley General de Desarrollo Social; Artculo 3, fraccin I ltima reforma 01/06/2012
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos; Artculo 1, prrafo 3
Libre Desarrollo de la Personalidad
Libro: El libre desarrollo de la personalidad (un bien jurdico digno del Estado constitucional; Autor: Miguel Ontiveros Alonso INACIPE; Captulo IV, prrafo 1
Lugar destinado al trnsito internacional de personas
Ley de Migracin Espacio fsico fijado por la Secretara para el paso de personas de un pas a otro. DOF 25-05-2011 Artculo 3, frac. XV, Captulo nico, Ttulo I Es reconocido como una prctica parecida a la esclavitud
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Matrimonio Forzado
cuando: una mujer, sin que la asista el derecho a oponerse, es prometida o dada en matrimonio a cambio de una contrapartida en dinero o en especie entregada a sus padres, a su tutor, a su familia o a cualquier otra persona o grupo de personas; cuando el marido de una mujer, la familia o el clan del marido tienen el derecho de cederla a un tercero a ttulo oneroso o de otra manera; o cuando la mujer, a la muerte de su marido, puede ser transmitida por herencia a otra persona.
Convencin Suplementaria sobre la Abolicin de la Esclavitud, la Trata de Esclavos y las Instituciones y Prcticas Anlogas a la Esclavitud; Artculo 1, fraccin C
http://www.cedhchihuahua.org.mx/portal/tratados/ pdf/37.pdf
Matrimonio servil
Cualquier mujer que se vea privada de los derechos y las libertades ms elementales y sea sometida a la brutalidad y al control en una relacin ntima de pareja se encuentra en una Inciso i) del artculo 1 de la Convencin situacin de esclavitud. Toda institucin o prctica en virtud Suplementaria sobre la Abolicin de la de la cual: Esclavitud, la Trata de Esclavos y las Instituciones y Prctica Anlogas a la - Una mujer, sin que le asista el derecho a oponerse, es Esclavitud, adoptada en Ginebra, Suiza, prometida o dada en matrimonio a cambio de una el 7 de Septiembre de 1956, ratificada por contrapartida en dinero o en especie entregada a sus padres, su Mxico el 30 de junio de 1959 y publicada tutor, a su familia o a cualquier otra persona o grupo de en el Diario Oficial de la Federacin el 24 personas20. de junio de 1960. - El marido de una mujer, la familia o el clan del marido tienen el derecho de cederla a un tercero a ttulo oneroso o de otra manera. - La mujer, a la muerte de su marido, puede ser transmitida por herencia a otra persona. - Una mujer es prometida, entregada o persuadida para contraer matrimonio bajo condiciones de esclavitud, maltrato
http://www.cedhchihuahua.org.mx/portal/tratados/ pdf/37.pdf
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y/o abuso Cualquier mujer que se vea privada de los derechos y las libertades ms elementales y sea sometida a la brutalidad y al control en una relacin ntima de pareja se encuentra en una situacin de esclavitud. Toda institucin o prctica en virtud de la cual: Matrimonio Servil Una mujer, sin que le asista el derecho a oponerse, es prometida o dada en matrimonio a cambio de una contrapartida en dinero o en especie entregada a sus padres, su tutor, a su familia o a cualquier otra persona o grupo de personas20. El marido de una mujer, la familia o el clan del marido tienen el derecho de cederla a un tercero a ttulo Oneroso o de otra manera. La mujer, a la muerte de su marido, puede ser transmitida por herencia a otra persona. Una mujer es prometida, entregada o persuadida para contraer matrimonio bajo condiciones de esclavitud, maltrato y/o abuso Los tratantes de personas utilizan medios muy diversos para lograr el reclutamiento o captura de las vctimas y su posterior sometimiento. La amenaza, el uso de la fuerza u otras formas de coaccin, al rapto, al fraude, al engao, al Glosario de trminos trata de personas: derecho aplicado Organizacin Internacional para las
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Medios
abuso de poder o de una situacin de vulnerabilidad o a la Migraciones (OIM), 2010 concesin o recepcin de pagos o beneficios para obtener el consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre Pag. 13 otra, son algunos de ellos. Las legislaciones penales que aplican el concepto del consentimiento viciado o irrelevante tanto para personas mayores como menores de edad tienden a ubicar los medios como agravantes con penas mayores a las del tipo penal simple. En otros pases se estila no detallar la lista de posibles medios ante la posibilidad de que aparezca uno nuevo que no haya sido contemplado. En el derecho penal cuando se utiliza una lista de medios, tanto el fiscal como el juzgado deben atenerse a ella cuando requieran aplicar el tipo penal, en este caso trata de personas. Obligacin de cualquier autoridad, de velar por la aplicacin ms amplia de medidas de proteccin a la dignidad, libertad, seguridad y dems derechos humanos de las vctimas y los ofendidos de los delitos previstos por esta ley. Las autoridades adoptarn, en todo momento, medidas para garantizar su seguridad, proteccin, bienestar fsico y psicolgico, su intimidad y el resguardo de su identidad y datos personales Ley General para Prevenir, Sancionar y Erradicar los Delitos en Materia de Trata de Personas y para la Proteccin y Asistencia a las Vctimas de estos Delitos DOF 14/junio/2012 Artculo 3 frac. I, Captulo I, del Titulo Primero, del Libro Primero
Mxima proteccin
Mendicidad
Situacin derivada de la pobreza, generalmente una situacin marginal extrema en la que el mendigo es receptor de un sentimiento de pena o de lstima por su indumentaria o por su apariencia, a travs de los cuales busca subsistir pidiendo dinero a transentes. Cuando detrs de estos mendigos se encuentran personas que lucran de ellos a travs del
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sometimiento, la coaccin, la amenaza, abusando del estado de indefensin de las vctimas, utilizndolos como medio para obtener un beneficio, esta situacin encaja dentro del concepto de trata de personas. Ley de Migracin Mexicano Persona que posea las calidades determinadas en el artculo 30 de la Constitucin. DOF 25-05-2011 Artculo 3, frac.XVI, Captulo nico, Ttulo I Migrante Individuo que sale, transita o llega al territorio de un Estado distinto al de su residencia por cualquier tipo de motivacin. Ley de Migracin DOF 25-05-2011 Artculo 3, frac. XVII, Captulo nico, Ttulo I Ley General de Acceso de las Mujeres a una Vida Libre de Violencia Misoginia Son conductas de odio hacia la mujer y se manifiesta en actos violentos y crueles contra ella por el hecho de ser mujer. ltima reforma 15/01/2013 Artculo 5, fraccin XI, Captulo I, Titulo Primero
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LM igra.pdf http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LM igra.pdf
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Ley General de Acceso de las Mujeres a una Vida Libre de Violencia Modalidades de Violencia Las formas, manifestaciones o los mbitos de ocurrencia en ltima reforma 15/01/2013 que se presenta la violencia contra las mujeres. Artculo 5, fraccin V, Captulo I, Titulo Primero
Nia, nio o adolescente migrante no acompaado
A todo migrante nacional o extranjero nio, nia o adolescente menor de 18 aos de Edad, que se encuentre en Ley de Migracin territorio nacional y que no est acompaado de un familiar DOF 25/05/2011 consanguneo o persona que tenga su representacin legal. Artculo 3, frac. XVIII, Captulo nico, Ttulo I
Ofendido
Tendrn esta calidad los familiares de la vctima hasta en cuarto grado, dependientes econmicos, as como a cualquier otra persona que tenga una relacin de hecho o convivencia afectiva con la vctima y que sufran, hayan sufrido o se encuentren en situacin de riesgo de sufrir algn dao o Ley General para Prevenir, Sancionar y perjuicio por motivos o a consecuencia de la comisin del Erradicar los Delitos en Materia de Trata delito. Entre los que se encuentran: de Personas y para la Proteccin y Asistencia a las Vctimas de estos Delitos
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LGPSEDMT
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P.pdf
I. Hijos o hijas de la vctima; II. El cnyuge, concubina o concubinario; III. El heredero declarado judicialmente en los delitos cuyo resultado sea la muerte de la vctima u ofendido; IV. La persona que hubiere vivido de forma permanente con la vctima durante por lo menos dos aos anteriores al hecho, y V. La persona que haya sufrido daos al intervenir para asistir a la vctima en peligro o para prevenir la victimizacin.
DOF 14/06/2012 Artculo 60, Captulo I, del Ttulo Tercero, del Libro Primero
Oficina consular
A las representaciones del Estado mexicano ante el gobierno de otro pas en las que se realizan de carcter permanente las siguientes funciones: proteger a los mexicanos que se localizan en su circunscripcin, fomentar las relaciones comerciales, econmicas, culturales y cientficas entre ambos pases y expedir la documentacin a mexicanos y extranjeros en trminos de la Ley del Servicio Exterior Mexicano y su Reglamento.
Ley de Migracin DOF 25/05/2011 Artculo 3, frac. XIX, Captulo nico, Ttulo I
Son actos de proteccin y de urgente aplicacin en funcin del inters superior de la Vctima y son fundamentalmente
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rdenes de proteccin
Precautorias y cautelares. Debern otorgarse por la autoridad competente, inmediatamente que conozcan de hechos probablemente constitutivos de infracciones o delitos que impliquen violencia contra las mujeres.
Ley General de Acceso de las Mujeres a una Vida Libre de Violencia ltima reforma 15/01/2013
Tendrn una temporalidad no mayor de 72 horas y debern Artculo 27 Y 28, Captulo VI, Titulo II expedirse dentro de las 24 horas siguientes al conocimiento de los hechos que las generan. Son las siguientes: I. Desocupacin por el agresor, del domicilio conyugal o donde habite la vctima, independientemente de la acreditacin de propiedad o posesin del inmueble, an en los casos de arrendamiento del mismo; rdenes de proteccin de emergencia II. Prohibicin al probable responsable de acercarse al domicilio, lugar de trabajo, de estudios, del domicilio de las y los ascendientes y descendientes o cualquier otro que frecuente la vctima; III. Reingreso de la vctima al domicilio, una vez que se salvaguarde de su seguridad, y IV. Prohibicin de intimidar o molestar a la vctima en su entorno social, as como a cualquier integrante de su familia. Ley General de Acceso de las Mujeres a una Vida Libre de Violencia ltima reforma 15/01/2013 Artculo 29, Captulo VI, Titulo II
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Son las siguientes: I. Suspensin temporal al agresor del rgimen de visitas y convivencia con sus descendientes; rdenes de proteccin de naturaleza civil II. Prohibicin al agresor de enajenar o hipotecar bienes de su propiedad cuando se trate del domicilio conyugal; y en cualquier caso cuando se trate de bienes de la sociedad conyugal; III. Posesin exclusiva de la vctima sobre el inmueble que sirvi de domicilio; IV. Embargo preventivo de bienes del agresor, que deber inscribirse con carcter temporal en el Registro Pblico de la Propiedad, a efecto de garantizar las obligaciones alimentarias, y V. Obligacin alimentaria provisional e inmediata. Sern tramitadas ante los juzgados de lo familiar o a falta de stos en los juzgados civiles que corresponda.
Ley General de Acceso de las Mujeres a una Vida Libre de Violencia ltima reforma 15/01/2013 Artculo 32, Captulo VI, Titulo II
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Son las siguientes: I. Retencin y guarda de armas de fuego propiedad del Agresor o de alguna institucin privada de seguridad, independientemente si las mismas se encuentran registradas conforme a la normatividad de la materia. Es aplicable lo anterior a las armas punzocortantes y Punzo contundentes que independientemente de su uso, hayan sido empleadas para amenazar o lesionar a la vctima; rdenes de proteccin preventivas II. Inventario de los bienes muebles e inmuebles de propiedad comn, incluyendo los implementos de trabajo de la vctima; III. Uso y goce de bienes muebles que se encuentren en el inmueble que sirva de domicilio de la vctima; IV. Acceso al domicilio en comn, de autoridades policacas o de personas que auxilien a la Vctima a tomar sus pertenencias personales y las de sus hijas e hijos; V. Entrega inmediata de objetos de uso personal y documentos de identidad de la vctima y de sus hijas e hijos; VI. Auxilio policaco de reaccin inmediata a favor de la vctima, con autorizacin expresa de ingreso al domicilio donde se localice o se encuentre la Vctima en el momento de solicitar el auxilio, y
Ley General de Acceso de las Mujeres a una Vida Libre de Violencia ltima reforma 15/01/2013 Artculo 30, Captulo VI, Titulo II
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VII. Brindar servicios reeducativos integrales especializados y gratuitos, con perspectiva de gnero al agresor en instituciones pblicas debidamente acreditadas.
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Pas de Origen
El pas de nacionalidad o de residencia habitual del solicitante o del refugiado, as como del extranjero al que se le otorgue proteccin complementaria.
Ley Sobre Refugiados y Complementaria DOF 27 enero 2011
Proteccin
Artculo 2 frac. III, Captulo nico del Titulo Primero Participacin Social Derecho de las personas y organizaciones a intervenir e integrarse, individual o colectivamente en la formulacin, ejecucin y evaluacin de las polticas, programas y acciones del desarrollo social. Es el aprovechamiento de la confianza, subordinacin o superioridad que tiene sobre un menor de dieciocho aos, derivada de su parentesco en cualquier grado, tutela, curatela, guarda o custodia, relacin docente, religiosa, laboral, mdica, cultural, domstica o de cualquier ndole y ejecute, obligue, induzca o convenza a ejecutar cualquier acto sexual, con o sin su consentimiento. Ley General de Desarrollo Social; Artculo 3, fraccin V.
Pederastia
Cdigo Penal Federal; Artculo 209 Bis ltima reforma 25/01/2013
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Perodo de reflexin
Es el perodo que se le otorga a la vctima para su recuperacin fsica y emocional y para que tome una decisin informada sobre su participacin en la investigacin de los hechos. Una cantidad considerable de vctimas de trata de personas sufren tortura mental y fsica, amenazas a sus parientes cercanos, engao, etc. Por lo que cuando son rescatadas o se liberan de los tratantes difcilmente quieran colaborar con las autoridades. Este es un concepto que paulatinamente ha ingresado a la normativa procesal, especialmente en el rea migratoria. Algunos pases han incorporado en su legislacin migratoria una categora especial para vctimas de trata de personas por un perodo igual o superior a los 90 das naturales. Este perodo puede ser ampliado de acuerdo a las circunstancias de cada caso en particular. El perodo de reflexin y recuperacin aplica aunque la vctima no brinde informacin a las autoridades y dentro de este lapso de tiempo se aplican una serie de medidas de proteccin y asistencia. La implementacin de un perodo de recuperacin y reflexin amparado en sede migratoria previene o impide que se aplique la deportacin, rechazo o expulsin de posibles vctimas de trata de personas. El proceso de identificacin de vctimas y el citado plazo o perodo de recuperacin estn ntimamente ligados. Primero procede la evaluacin para determinar si la persona es una posible vctima del delito para que proceda el plazo de recuperacin y reflexin.
Glosario de trminos trata de personas: derecho aplicado Organizacin Internacional Migraciones (OIM), 2010 Pag. 15 para las
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Persecucin
En sentido amplio, son las disposiciones legales, planes y tcnicas dirigidas a mejorar la investigacin del delito de trata de personas y el procesamiento de los responsables.
Manual sobre La Investigacin del Delito de Trata de Personas Gua De Auto aprendizaje Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito UNODC Pg. 15
Persona con Discapacidad
Toda persona que presenta una deficiencia fsica, mental o sensorial, ya sea de naturaleza permanente o temporal, que limita la capacidad de ejercer una o ms actividades esenciales de la vida diaria, que puede ser causada o agravada por el entorno econmico y social.
de las
Personas
con
Artculo 2, frac XXI.
Personas con discapacidad
Incluyen a aquellas que tengan deficiencias fsicas, mentales, Convencin sobre los Derechos de las intelectuales o sensoriales a largo plazo que, al interactuar con Personas con Discapacidad diversas barreras, puedan impedir su participacin plena y efectiva en la sociedad, en igualdad de condiciones con las Artculo 1 dems.
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Perspectiva de gnero
Entendida como una visin cientfica, analtica y poltica sobre las mujeres y los hombres y las relaciones entre ellos en la sociedad, que permite enfocar y comprender las desigualdades socialmente construidas a fin de establecer polticas y acciones de Estado transversales para disminuir hasta abatir las brechas de desigualdad entre los sexos y garantizar el acceso a la justicia y el ejercicio pleno de sus derechos.
Ley General para Prevenir, Sancionar y Erradicar los Delitos en Materia de Trata de Personas y para la Proteccin y Asistencia a las Vctimas de estos Delitos DOF 14/06/2012 Artculo 3 frac. II, Captulo I, del Titulo Primero, del Libro Primero Ley General de Acceso de las Mujeres a una Vida Libre de Violencia ltima reforma 15/01/2013 Artculo 5, fraccin IX, Captulo I, Titulo Primero.
Perspectiva de Gnero
Es una visin cientfica, analtica y poltica sobre las mujeres y los hombres. Se propone eliminar las causas de la opresin de gnero como la desigualdad, la injusticia y la jerarquizacin de las personas basada en el gnero. Promueve la igualdad entre los gneros a travs de la equidad, el adelanto y el bienestar de las mujeres; contribuye a construir una sociedad en donde las mujeres y los hombres tengan el mismo valor, la igualdad de derechos y oportunidades para acceder a los recursos econmicos y a la representacin poltica y social en los mbitos de toma de decisiones. Se entiende por pornografa infantil a toda representacin, por cualquier medio, de un nio dedicado a actividades sexuales explcitas, reales o simuladas, o toda representacin de las partes genitales de un nio con fines primordialmente sexuales.
Pornografa infantil
Inciso c del artculo 2 del Protocolo Facultativo de la Convencin sobre los Derechos del Nio relativo a la Venta de Nios.
http://www.ordenjuridico.gob.mx/TratInt/Derecho s%20Humanos/D43.pdf
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Presentacin
A medida dictada por el Instituto mediante la cual se acuerda Ley de Migracin el alojamiento temporal de un extranjero que no acredita su situacin migratoria para la regularizacin de su estancia o la DOF 25/05/2011 asistencia para el retorno. Artculo 3, frac. XX, Captulo nico, Ttulo I Ley General para Prevenir, Sancionar y Erradicar los Delitos en Materia de Trata de Personas y para la Proteccin y Asistencia a las Vctimas de estos Delitos DOF 14/06/2012 Artculo 3 frac. X, Captulo I, del Titulo Primero, del Libro Primero
Presuncin de minora de edad
En los casos que no pueda determinarse o exista duda sobre la minora de edad o documentos de identificacin y no se cuente con dictamen mdico, se presumir sta.
Producto del delito
Bienes de cualquier ndole derivados u obtenidos directa o indirectamente de la comisin de un delito.
Convencin de las Naciones Unidas Contra la Delincuencia Organizada Transnacional. Pg. 5
Prostitucin Forzada
Es la situacin en la cual la vctima es manipulada u obligada a Glosario de trminos trata de personas: ejecutar actos de contenido sexual que involucran su cuerpo, derecho aplicado para satisfacer deseos sexuales de otras personas, con o sin
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remuneracin por ello.
Organizacin Internacional Migraciones (OIM), 2010 Pg. 19
para
las
Prostitucin infantil
Se entiende la utilizacin de un nio en actividades sexuales a cambio de remuneracin o de cualquier otra retribucin
Protocolo Facultativo de la Convencin sobre los Derechos del Nio Relativo a la Venta de Nios, la Prostitucin Infantil y la Utilizacin de los Nios en la Pornografa, 2000 Articulo 2, inciso (b)
http://www.ordenjuridico.gob.mx/TratInt/Derecho s%20Humanos/D43.pdf
Proteccin
Manual sobre La Investigacin del Delito de Trata de Personas Gua De Auto Programas o medidas orientadas al resguardo y defensa fsica aprendizaje Oficina de las Naciones de las vctimas de trata de personas que incluyen el resguardo Unidas contra la Droga y el Delito de la identidad, ubicacin, reubicacin, etc. de los y las UNODC afectadas Pg. 15 Proteccin que la Secretara de Gobernacin otorga al extranjero que no ha sido reconocido como refugiado en los trminos de la presente Ley, consistente en no devolverlo al territorio de otro pas en donde su vida, se vera amenazada o se encontrara en peligro de ser sometido a tortura u otros tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes. Ley Sobre Refugiados y Proteccin Complementaria. DOF 27/01/2011 Artculo 2 frac. IV, Captulo nico del Titulo Primero.
Proteccin Complementaria
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Proteccin complementaria
A la proteccin que la Secretara otorga al extranjero que no ha sido reconocido como refugiado, consistente en no devolverlo al territorio de otro pas en donde su vida se vera amenazada o se encontrara en peligro de ser sometido a tortura u otros tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes. Todas las Nias, nios y adolescentes tienen el derecho a ser protegidos contra actos u omisiones que puedan afectar su salud fsica o mental, su normal desarrollo o su derecho a la educacin en los trminos establecidos en el artculo 3 constitucional.
Ley de Migracin DOF 25/05/2011 Artculo 3, frac. XXI, Captulo nico, Ttulo I
Proteccin de Menores
Las normas establecern las formas de prever y evitar estas Ley para la Proteccin de los Derechos de conductas. Enunciativamente, se les proteger cuando se vean Nias, Nios y Adolescentes; Artculo 21 afectados por: El descuido, la negligencia, el abandono, el abuso emocional, fsico y sexual. La explotacin, el uso de drogas y enervantes, el secuestro y la trata. Conflictos armados, desastres naturales, situaciones de refugio o desplazamiento, y acciones de reclutamiento para que participen en conflictos armados.
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Proxeneta
Es aquella persona que obtiene beneficios econmicos derivados de la prostitucin de otra persona.
Diccionario de la Real lengua Espaola
http://www.rae.es/rae.html
Publicidad engaosa
Para los fines de esta Ley, se considerar engaosa la publicidad que por cualquier medio induzca al error como consecuencia de la presentacin del mensaje publicitario, como consecuencia de la informacin que transmite o como consecuencia de omisin de informacin en el propio mensaje, con objeto de captar o reclutar personas con el fin de someterlas a cualquier tipo de explotacin o de inducir la comisin de cualquier delito en materia de trata de personas.
Ley General para Prevenir, Sancionar y Erradicar los Delitos en Materia de Trata de Personas y para la Proteccin y Asistencia a las Vctimas de estos Delitos DOF 14/06/2012 Artculo 4 frac. XVI, Captulo I, del Titulo Primero, del Libro Primero
Publicidad ilcita
Para los fines de esta Ley, se considerar ilcita la publicidad que, por cualquier medio, se utilice para propiciar de manera directa o indirecta la comisin de los delitos en materia de trata de personas que se prevn.
Ley General para Prevenir, Sancionar y Erradicar los Delitos en Materia de Trata de Personas y para la Proteccin y Asistencia a las Vctimas de estos Delitos DOF 14/06/2012
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Artculo 4 frac. XV, Captulo I, del Titulo Primero, del Libro Primero
Rapto
El rapto es una figura jurdica orientada a la sustraccin y retencin de una mujer con fines deshonestos o de matrimonio. Es una figura penal que se mantenido en las legislaciones a travs de los siglos. En el Protocolo de Palermo, el trmino rapto tiene un sentido ms amplio, ajustado con mayor certeza a un secuestro sin objeto de lucro. No obstante, en el mundo jurdico este concepto se refiere, exclusivamente, a la sustraccin y retencin de mujeres
Recepcin
La recepcin se enfoca en el recibimiento de personas, en este caso las vctimas de trata de personas. El receptor las oculta en un escondite temporal en tanto se reanuda el viaje hacia el destino final o las recibe y mantiene en el lugar de explotacin. En este caso, la normativa sanciona a quien recibe pero tambin al propietario del local o la empresa o persona que arrienda el lugar, sea este comercial o particular en tanto hayan permitido la estada temporal o permanente de las vctimas con conocimiento del propsito para el que se les oculta o utiliza. Define una accin sancionable en la trata de personas.
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Refugiado
Todo extranjero que se encuentre en territorio nacional y que sea reconocido como refugiado por parte de las autoridades competentes, conforme a los tratados y convenios internacionales de que es parte el Estado Mexicano y a la legislacin vigente;
Ley de Migracin DOF 25-05-2011 Artculo 3, frac. XXII, Captulo nico, Ttulo I
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio /pdf/LMigra.pdf
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El extranjero que encontrndose en los supuestos establecidos en el artculo 13 de la Ley es reconocido como tal por la Secretara de Gobernacin. Art. 13 La condicin de refugiado se reconocer a todo extranjero que se encuentre en territorio nacional, bajo alguno de los siguientes supuestos: I. Que debido a fundados temores de ser perseguido por motivos de raza, religin, nacionalidad, gnero, pertenencia a determinado grupo social u opiniones polticas, se encuentre fuera del pas de su
Refugiado
Ley Sobre Refugiados y Proteccin Complementaria
nacionalidad y no pueda o, a causa de dichos temores, no DOF 27/01/2011 quiera acogerse a la proteccin de tal pas; o que, careciendo de nacionalidad y hallndose, a consecuencia de tales Artculo 2 frac. V, Captulo nico del acontecimientos, fuera del pas donde antes tuviera residencia Titulo Primero habitual, no pueda o, a causa de dichos temores, no quiera regresar a l; II. Que ha huido de su pas de origen, porque su vida, seguridad o libertad han sido amenazadas por violencia generalizada, agresin extranjera, conflictos internos, violacin masiva de los derechos humanos u otras circunstancias que hayan perturbado gravemente el orden pblico, y III. Que debido a circunstancias que hayan surgido en su pas de origen o como resultado de actividades realizadas, durante
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su estancia en territorio nacional, tenga fundados temores de ser perseguido por motivos de raza, religin, nacionalidad, gnero, pertenencia a determinado grupo social u opiniones polticas, o su vida, seguridad o libertad pudieran ser amenazadas por violencia generalizada, agresin extranjera, conflictos internos, violacin masiva de los derechos humanos u otras circunstancias que hayan perturbado gravemente el orden pblico.
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Son lugares seguros para las vctimas, los cuales prestan servicios como: hospedaje, alimentacin, vestido, calzado, servicio mdico, asesora jurdica, apoyo psicolgico, programas reeducativos, capacitacin y bolsa de trabajo. Corresponde a los refugios, desde la perspectiva de gnero: Aplicar el Programa; Velar por la seguridad de las mujeres que se encuentren en ellos; Proporcionar a las mujeres la atencin necesaria para su recuperacin fsica y psicolgica, que les permita participar plenamente en la vida pblica, social y privada; Dar informacin a las vctimas sobre las instituciones encargadas de prestar asesora jurdica gratuita; Brindar a las vctimas la informacin necesaria que les permita decidir sobre las opciones de atencin; Contar con el personal debidamente capacitado y especializado en la materia, y Todas aquellas inherentes a la prevencin, proteccin y atencin de las personas que se encuentren en ellos. No se podr proporcionar la ubicacin de los refugios a Ley General de Acceso de las Mujeres a una Vida libre de Violencia; Artculos 54 al 56
Refugios para las Vctimas
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personas no autorizadas para acudir a ellos.
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Relacin de parentesco
Se refiere a los conocidos vnculos de consanguinidad y afinidad que se regulan por una tabla que establece la relacin de una persona, en este caso la vctima, con sus parientes en primer, segundo y tercer grado generacional. La consanguinidad se refiere a la familia propia y la afinidad a la familia del cnyuge. La lnea de consanguinidad directa asciende (padres, abuelos) o desciende (hijos, nietos, biznietos) e indirecta (hermanos, tos, primos). Los grados de afinidad se computan de la misma forma (suegros, cuados).
Remuneracin
Las percepciones que reciban las personas en el territorio de Ley de Migracin los Estados Unidos Mexicanos por la prestacin de un servicio personal subordinado o por la prestacin de un DOF 25/05/2011 servicio profesional independiente. Artculo 3, frac. XXV, Captulo nico, Ttulo I Obligacin de los delincuentes o los terceros responsables de su conducta de resarcir equitativamente, cuando proceda, a las vctimas, sus familiares o las personas a su cargo. Este resarcimiento comprender la devolucin de los bienes o el pago por los daos o prdidas sufridas, el reembolso de los gastos realizados como consecuencia de la victimizacin, la presentacin de servicios y la restitucin de derechos. Declaracin SOBRE los Principios Fundamentales de Justicia para las Vctimas de Delitos y de Abuso de Poder; Oficina de Alto Comisionado para los Derechos Humanos, 29 de Noviembre de 1985.
Reparacin del Dao
http://www.dhmigrantes.cide.edu/documentos/d eclaracion_principios_%20fundalentales_victima s.pdf
Residente permanente
Autoriza al extranjero para permanecer en el territorio Ley de Migracin nacional de manera indefinida, con permiso para trabajar a cambio de una remuneracin en el pas. DOF 25/05/2011
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Artculo 52, fraccin IX Autoriza al extranjero para permanecer en el pas por un tiempo no mayor a cuatro aos, con la posibilidad de obtener un permiso para trabajar a cambio de una remuneracin en el pas, sujeto a una oferta de empleo con derecho a entrar y salir del territorio nacional cuantas veces lo desee y con derecho a la preservacin de la unidad familiar por lo que podr ingresar con o solicitar posteriormente la internacin de las personas que se sealan a continuacin, quienes podrn residir regularmente en territorio nacional por el tiempo que dure el permiso del residente temporal: Residente temporal a) Hijos del residente temporal y los hijos del cnyuge, concubinario o concubina, siempre y cuando sean nias, nios y adolescentes y no hayan contrado matrimonio, o se encuentren bajo su tutela o custodia; b) Cnyuge; c) Concubinario, concubina o figura equivalente, acreditando dicha situacin jurdica conforme a los supuestos que seala la legislacin mexicana, y d) Padre o madre del residente temporal. Las personas a que se refieren los incisos anteriores sern autorizados para residir regularmente en territorio nacional bajo la condicin de estancia de residente temporal, con la Ley de Migracin DOF 25/05/2011 Artculo 52, fraccin VII, Captulo II, Titulo Cuarto
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posibilidad de obtener un permiso para trabajar a cambio de una remuneracin en el pas sujeto a una oferta de empleo, y con derecho a entrar y salir del territorio nacional cuantas veces lo deseen. En el caso de que el residente temporal cuente con una oferta de empleo, se le otorgar permiso para trabajar a cambio de una remuneracin en el pas, en la actividad relacionada con dicha oferta de empleo. Residente temporal estudiante Autoriza al extranjero para permanecer en el territorio nacional por el tiempo que duren los cursos, estudios, proyectos de investigacin o formacin que acredite que va a realizar en instituciones educativas pertenecientes al sistema educativo nacional, hasta la obtencin del certificado, constancia, diploma, ttulo o grado acadmico correspondiente, con derecho a entrar y salir del territorio nacional cuantas veces lo desee, con permiso para realizar actividades remuneradas cuando se trate de estudios de nivel superior, posgrado e investigacin. Reconocimiento en trminos de origen tnico, gnero, edad, capacidades diferentes, condicin social, condiciones de salud, religin, las opiniones, preferencias, estado civil o cualquier otra, para superar toda condicin de discriminacin y promover un desarrollo con equidad y respeto a las diferencias. Ley de Migracin DOF 25/05/2011 Artculo 52, fraccin VII, Captulo II, Titulo Cuarto
Respeto a la Diversidad
Ley General de Desarrollo Social; Artculo 3, fraccin VII ltima reforma 01/06/2012
Retorno asistido
Procedimiento por el que el Instituto Nacional de Migracin Ley de Migracin
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hace abandonar el territorio nacional a un extranjero, remitindolo a su pas de origen o de residencia habitual
DOF 25/05/2011 Artculo 3, frac. XXIV, Captulo nico, Ttulo I
Servidumbre por deudas
La condicin que resulta para una persona del hecho de que un deudor se haya comprometido a prestar sus servicios personales, o los de alguien sobre quien ejerce autoridad, como garanta de una deuda, si los servicios prestados, equitativamente valorados, no se aplican al pago de la deuda, o si no se limita su duracin ni se define la naturaleza de dichos servicios.
Ley General para Prevenir, Sancionar y Erradicar los Delitos en Materia de Trata de Personas y para la Proteccin y Asistencia a las Vctimas de estos Delitos DOF 14/06/2012 Artculo 12, frac. I, Captulo I, del Titulo Segundo, del Libro Primero
Servidumbre por deudas
Se entiende por servidumbre por deudas al estado o condicin que resulta del hecho de que un deudor se haya comprometido a prestar sus servicios personales, o los de alguien sobre quien ejerce autoridad, como garanta de una deuda, si los servicios prestados, equitativamente valorados, no se aplican al pago de la deuda, o si no se limita su duracin ni se define la naturaleza de dichos servicios
Inciso a) del artculo 1 de la Convencin Suplementaria sobre la Abolicin de la Esclavitud, la Trata de Esclavos y las Instituciones y Prctica Anlogas a la Esclavitud, adoptada en Ginebra, Suiza, el 7 de Septiembre de 1956, ratificada por Mxico el 30 de junio de 1959 y Publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 24 de junio de 1960.
http://www2.ohchr.org/spanish/law/abolicion.ht m
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Es siervo por gleba aquel que: Servidumbre por gleba a) Se le impide cambiar su condicin a vivir o a trabajar sobre una tierra que pertenece a otra persona; b) Se le obliga a prestar servicios, remunerados o no, sin que pueda abandonar la tierra que pertenece a otra persona; c) Ejerza derechos de propiedad de una tierra que implique tambin derechos sobre personas que no puedan abandonar dicho predio.
Ley General para Prevenir, Sancionar y Erradicar los Delitos en Materia de Trata de Personas y para la Proteccin y Asistencia a las Vctimas de estos Delitos DOF 14/06/2012 Artculo 12, frac. II, Captulo I, del Titulo Segundo, del Libro Primero
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Tiene condicin de siervo: I. Por deudas: La condicin que resulta para una persona del hecho de que un deudor se haya comprometido a prestar sus servicios personales, o los de alguien sobre quien ejerce autoridad, como garanta de una deuda, si los servicios prestados, equitativamente valorados, no se aplican al pago de Ley General para Prevenir, Sancionar y la deuda, o si no se limita su duracin ni se define la naturaleza Erradicar los Delitos en Materia de Trata de dichos servicios. de Personas y para la Proteccin y Asistencia a las Vctimas de estos Delitos II. Por gleba: Es siervo por gleba aquel que: DOF 14/06/2012 a) Se le impide cambiar su condicin a vivir o a trabajar sobre una tierra que pertenece a otra persona; Artculo 12, Captulo I, del Titulo Segundo, del Libro Primero b) Se le obliga a prestar servicios, remunerados o no, sin que pueda abandonar la tierra que pertenece a otra persona; c) Ejerza derechos de propiedad de una tierra que implique tambin derechos sobre personas que no puedan abandonar dicho predio.
Siervo
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Condicin particular de la vctima derivada de uno o ms de las siguientes circunstancias que puedan derivar en que el sujeto pasivo realice la actividad, servicio o labor que se le pida o exija por el sujeto activo del delito: a) Su origen, edad, sexo, condicin socioeconmica precaria; Situacin de vulnerabilidad b) Nivel educativo, falta de oportunidades, embarazo, violencia o discriminacin sufridas previas a la trata y delitos relacionados; c) Situacin migratoria, trastorno fsico o mental o discapacidad; d) Pertenecer o ser originario de un pueblo o comunidad indgena; e) Ser una persona mayor de sesenta aos; f) Cualquier tipo de adiccin; g) Una capacidad reducida para forma juicios por ser una persona menor de edad, o h) Cualquier otra caracterstica que sea aprovechada por el sujeto activo del delito Este concepto se basa en dos presupuestos bsicos: Glosario de trminos trata de personas: Ley General para Prevenir, Sancionar y Erradicar los Delitos en Materia de Trata de Personas y para la Proteccin y Asistencia a las Vctimas de estos Delitos DOF 14/06/2012 Artculo 4 frac. XVII, Captulo I, del Titulo Primero, del Libro Primero
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Situacin de vulnerabilidad
1. Que la vctima no tenga capacidad para comprender el significado del hecho (persona menor de edad, incapaz). 2. Que la vctima no tenga capacidad para resistirlo (discapaz, estado de necesidad econmica, bajo nivel cultural, sometido o sometida a engao, coercin o violencia). La situacin de vulnerabilidad de la vctima es un medio utilizado por el tratante para el acercamiento y control y se incluye en el tipo penal base o como uno de los agravantes del delito Hiptesis en la que se ubica un extranjero en funcin del cumplimiento o incumplimiento de las disposiciones migratorias para su internacin y estancia en el pas. Se considera que el extranjero tiene situacin migratoria regular cuando ha cumplido dichas disposiciones y que tiene situacin migratoria irregular cuando haya incumplido con las mismas Toda persona menor de 18 aos reclutado en fuerzas nacionales armadas o grupos armados, o usado para participar activamente en hostilidades
derecho aplicado Organizacin Internacional Migraciones (OIM), 2010 Pag. 24 para las
Situacin migratoria
Ley de Migracin DOF 25/05/2011 Artculo 3, frac. XXVII, Captulo nico, Ttulo I Protocolo Facultativo de la Convencin sobre los Derechos del Nio Relativo a la Participacin de Nios en los Conflictos Armados, 2000 Ley de Migracin DOF 25/05/2011 Artculo 3, frac. XXVIII, Captulo nico, Ttulo I
Soldado Infantil
http://www2.ohchr.org/spanish/law/crcconflict.htm
Tarjeta de residencia
Documento que expide el Instituto con el que los extranjeros acreditan su situacin migratoria regular de residencia temporal o permanente;
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Testigo
Tendr esta calidad toda persona que de forma directa o indirecta, a travs de sus sentidos tiene conocimiento de los hechos que se investigan, por lo que puede aportar informacin para su esclarecimiento, independientemente de su situacin legal.
Ley General para Prevenir, Sancionar y Erradicar los Delitos en Materia de Trata de Personas y para la Proteccin y Asistencia a las Vctimas de estos Delitos DOF 14/06/2012 Artculo 61, Captulo I, del Ttulo Tercero, del Libro Primero
Es un derecho y un deber social. No es artculo de comercio, exige respeto para las libertades y dignidad de quien lo presta y debe efectuarse en condiciones que aseguren la vida, la salud y un nivel econmico decoroso para el trabajador y su familia. Trabajo No podrn establecerse distinciones entre los trabajadores por motivo de raza, sexo, edad, credo religioso, doctrina poltica o condicin social. Toda actividad humana, intelectual o material, independientemente del grado de preparacin tcnica requerido por cada profesin u oficio. Trabajo Domestico Es considerado una forma de servidumbre cuando existen condiciones de explotacin, vulnerabilidad de los derechos fundamentales y explotacin laboral. En el trabajo domstico, actividad desarrollada mayoritariamente por mujeres, una persona sirve a un individuo o a una familia dentro de una Ley Federal del Trabajo; Artculo 3 y Artculo 8 ltima reforma 30/11/2012
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casa. Hay trabajo forzado cuando el mismo se obtiene mediante: I. Uso de la fuerza, la amenaza de la fuerza, coercin fsica, o amenazas de coercin fsica a esa persona o a otra persona, o bien utilizando la fuerza o la amenaza de la fuerza de una organizacin criminal; Ley General para Prevenir, Sancionar y Erradicar los Delitos en Materia de Trata de Personas y para la Proteccin y Asistencia a las Vctimas de estos Delitos DOF 14/06/2012
Trabajo forzado
II. Dao grave o amenaza de dao grave a esa persona que la Artculo 22, Captulo I, del Titulo ponga en condiciones de vulnerabilidad; Segundo, del Libro Primero III. El abuso o amenaza de la denuncia ante las autoridades de su situacin migratoria irregular en el pas o de cualquier otro abuso en la utilizacin de la ley o proceso legal, que provoca que el sujeto pasivo se someta a condiciones injustas o que atenten contra su dignidad. Traficante Es aquella persona que facilita la entrada ilegal de una persona en un Estado del cual dicha persona no sea nacional o residente permanente con el fin de obtener, directa o indirectamente, un beneficio financiero u otro beneficio del orden material. La facilitacin de la entrada ilegal de una persona en un Estado Parte del cual dicha persona no sea nacional o residente permanente con el fin de obtener, directa o indirectamente, un beneficio financiero u otro beneficio de orden material. En caso de trfico ilcito, que suele realizarse Protocolo contra el Trfico Ilcito de Migrantes por Tierra, Mar y Aire.
http://www.oas.org/juridico/spanish/tratados/sp _proto_cont_tr%C3%A1fi_l%C3%ADci_migra _tierra_mar_aire_comple_conve_nu_cont_delin_ orga_transn.pdf
Trfico ilcito de migrantes
Protocolo contra el Trfico Ilcito de Migrantes por Tierra, Mar y Aire, que Complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional,
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en condiciones peligrosas o degradantes, los migrantes consienten en ese trfico. El trfico ilcito termina con la llegada de los migrantes a su destino. El trfico ilcito es siempre transnacional Trfico ilcito de personas La facilitacin de un cruce de fronteras sin cumplir los requisitos legales o administrativos, con el fin de obtener directa o indirectamente un beneficio financiero u otro de orden material
Artculo 3, Inciso a)
Protocolo contra el Trfico Ilcito de Migrantes por Tierra, Mar y Aire.
Trmite migratorio
Cualquier solicitud o entrega de informacin que formulen las personas fsicas y morales ante la autoridad migratoria, para cumplir una obligacin, obtener un beneficio o servicio de carcter migratorio a fin de que se emita una resolucin, as como cualquier otro documento que dichas personas estn obligadas a conservar, no comprendindose aqulla documentacin o informacin que solo tenga que presentarse en caso de un requerimiento del Instituto,
Ley de Migracin DOF 25/05/2011 Artculo 3, frac. XIX, Captulo nico, Ttulo I
El transporte implica el uso de un medio de locomocin. Transporte Los tratantes y sus colaboradores utilizan medios de transporte areo, martimo o terrestre para movilizar a las vctimas. Define la fase o etapa intermedia de la trata de personas que enlaza la captacin o reclutamiento con el fin de explotacin. En la normativa contra este ilcito, se sanciona la
Glosario de trminos trata de personas: derecho aplicado Organizacin Internacional Migraciones (OIM), 2010 para las
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accin de transportar dentro del tipo penal base. Algunos pases han incorporado sanciones penales o administrativas contra las personas o empresas que, con conocimiento del objetivo del transporte, se prestan para realizarlo por si o con el uso de terceras personas Transversalidad Es el proceso que permite garantizar la incorporacin de la perspectiva de gnero con el objetivo de valorar las implicaciones que tiene para las mujeres y los hombres, cualquier accin que se programe, tratndose de legislacin, polticas pblicas, actividades administrativas, econmicas y culturales en las instituciones pblicas y privadas. Dentro de las fases de la trata de personas, el traslado ocupa el segundo eslabn de la actividad delictiva posterior a la captacin o reclutamiento de la vctima. Por traslado debe entenderse el mover a una persona de un lugar a otro utilizando cualquier medio disponible (incluso a pie). A diferencia de transportar, otro trmino que define esta fase delictiva, el traslado enfatiza el cambio que realiza una persona de comunidad o pas. En ese sentido este concepto se acerca con mucha precisin a la mecnica del desarraigo que se analiza en forma separada. Para efectos jurdicos, el tipo penal de trata debe especificar que esta actividad puede realizarse dentro del pas o con cruce de fronteras. En la mayor parte de los pases, la legislacin sobre trata de personas no toma en cuenta el consentimiento de la vctima en la fase de traslado sea esta mayor o menor de edad. (Ver consentimiento)
Pg. 25
Ley general para la Igualdad entre Mujeres y Hombres; Artculo 5, fraccin II
http://www.google.com.mx/search?hl=esMX&source=hp&q=Ley+general+para+la+Igualdad+entre+Mu jeres+y+Hombres%3B+Art%C3%ADculo+5%2C+fracci%C3% B3n+II&gbv=2&oq=Ley+general+para+la+Igualdad+entre+Mu jeres+y+Hombres%3B+Art%C3%ADculo+5%2C+fracci%C3% B3n+II&gs_l=heirloomhp.3...1297.1297.0.2250.1.1.0.0.0.0.78.78.1.1.0...0.0...1c.1. XAaWLUC11K8
Traslado
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Trata de personas
Ley General para Prevenir, Sancionar y Erradicar los Delitos en Materia de Trata Toda accin u omisin dolosa de una o varias personas para de Personas y para la Proteccin y captar, enganchar, transportar, transferir, retener, entregar, Asistencia a las Vctimas de estos Delitos. recibir o alojar a una o varias personas con fines de explotacin. DOF 14/06/2012 Artculo 10, Captulo I, del Titulo Segundo, del Libro Primero Promueva, publicite, invite, facilite o gestione por cualquier medio a que una o ms personas viajen al interior o exterior del territorio nacional con la finalidad de que realicen cualquier tipo de actos sexuales, reales o simulados, con una o varias personas menores de dieciocho aos de edad, o con una o varias personas que no tienen capacidad para comprender el significado del hecho o con una o varias personas que no tienen capacidad para resistirlo, y se beneficie econmicamente de ello. Ley General para Prevenir, Sancionar y Erradicar los Delitos en Materia de Trata de Personas y para la Proteccin y Asistencia a las Vctimas de estos Delitos DOF 14/06/2012 Artculo 18, Captulo I, del Titulo Segundo, del Libro Primero
Turismo Sexual
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Venta de nios
Se entiende todo acto o transaccin en virtud del cual un nio Protocolo Facultativo de la Convencin es transferido por una persona o grupo de personas a otra a sobre los Derechos del Nio Relativo a la cambio de remuneracin o de cualquier otra retribucin. Venta de Nios, la Prostitucin Infantil y la Utilizacin de los Nios en la Pornografa, 2000 Articulo 2, inciso (a)
http://www2.ohchr.org/spanish/law/crc-sale.htm
Todo acto o transaccin en virtud del cual un nio es transferido por una persona o grupo de personas a otra a cambio de remuneracin o de cualquier otra retribucin). En el artculo 3 del mismo Protocolo se establece que la venta de nios se refiere especficamente a: Venta de nios i) Ofrecer, entregar o aceptar, por cualquier medio, un nio con fines de: a. Explotacin sexual del nio; b. Transferencia con fines de lucro de rganos del nio; Artculo 2 c. Trabajo forzoso del nio; ii) Inducir indebidamente, en calidad de intermediario, a alguien a que preste su consentimiento para la adopcin de un nio en violacin de los instrumentos jurdicos Protocolo relativo a la Venta de Nios, la Prostitucin Infantil y la utilizacin de nios en la pornografa del 25 de mayo de 2000 que complementa la Convencin de los Derechos del Nio.
http://www2.ohchr.org/spanish/law/crc-sale.htm
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internacionales aplicables en materia de adopcin.
Vctima
Titular del bien jurdico lesionado o puesto en peligro por la accin u omisin por los delitos previstos en la Ley. Lo anterior con independencia de que se identifique, aprehenda, sujete a procesos o condene al autor, coautor o partcipe del delito y con independencia de la relacin familiar entre ste y la vctima u ofendido.
Ley General para Prevenir, Sancionar y Erradicar los Delitos en Materia de Trata de Personas y para la Proteccin y Asistencia a las Vctimas de estos Delitos
La persona que haya sufrido daos, inclusive lesiones fsicas o mentales, sufrimiento emocional, prdida financiera o menoscabo sustancial de los derechos fundamentales, como consecuencia de acciones u omisiones que violen la legislacin penal. Vctima 2. Podr considerarse vctima a una persona, independientemente de que se identifique, aprehenda, enjuicie o condene al victimario e independientemente de la relacin familiar entre el autor del hecho delictivo y la vctima. En la expresin vctima se incluye adems, de acuerdo al caso particular, a los familiares o personas dependientes que tengan relacin directa con la vctima y a las personas que hayan sufrido daos al intervenir para Asistir a la vctima en peligro o para prevenir la Declaracin sobre los principios fundamentales de justicia para las vctimas de delitos y del abuso de poder de 1985
http://www2.ohchr.org/spanish/law/delitos.htm
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victimizacin. 3. Las disposiciones de la presente Declaracin sern aplicables a todas las personas sin distincin alguna, ya sea de raza, color, sexo, edad, idioma, religin, nacionalidad, opinin poltica o de otra ndole, creencias o prcticas culturales, situacin econmica, nacimiento o situacin familiar, origen tnico o social, o impedimento fsico. Diferentes sistemas procesales han incorporado definiciones especficas de vctima en la normativa procesal penal Victimizacin secundaria Se refiere a la victimizacin que ocurre no como un resultado directo de la accin delictiva sino a travs de la respuesta de las instituciones y los individuos hacia la vctima Es un delito contra la libertad y el normal desarrollo psicosexual; mismo que comete el que por medio de la violencia fsica o moral realice cpula con persona de cualquier sexo. Cdigo Penal Federal; Artculo 265 ltima Reforma 25/01/2013
Violacin
Accin fsica o moral lo suficientemente eficaz para anular la Diccionario de Derecho; Rafael de Pina capacidad de reaccin de la persona sobre quien se ejerce. Vara; Ed. Porra Violencia Dao o sufrimiento causado a una persona que afecta su bienestar psicolgico, fsico, patrimonial, econmico, sexual o puede provocarle la muerte.
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PGR-FEVIMTRA Es cualquier accin o conducta, basada en su gnero, que cause muerte, dao o sufrimiento fsico, sexual o psicolgico a la mujer, tanto en el mbito pblico como en el privado. Se entender que violencia contra la mujer incluye la violencia fsica, sexual y psicolgica: Violencia contra la Mujer Que tenga lugar dentro de la familia o unidad domstica o en cualquier otra relacin interpersonal, ya sea que el agresor comparta o haya compartido el mismo domicilio que la mujer, y que comprende, entre otros, violacin, maltrato y abuso sexual; Que tenga lugar en la comunidad y sea perpetrada por cualquier persona y que comprende, entre otros, violacin, abuso sexual, tortura, trata de personas, prostitucin forzada, secuestro y acoso sexual en el lugar de trabajo, as como en instituciones educativas, establecimientos de salud o cualquier otro lugar, y Que sea perpetrada o tolerada por el Estado o sus agentes, dondequiera que ocurra. Violencia contra las Mujeres Cualquier accin u omisin, basada en su gnero, que les cause dao o sufrimiento psicolgico, fsico, patrimonial, econmico, sexual o la muerte tanto en el mbito privado como en el pblico. Ley General de Acceso de las Mujeres a una Vida Libre de Violencia ltima Reforma 15/01/2013 Convencin Interamericana para Prevenir, Sancionar y Erradicar la Violencia Contra la Mujer; Artculo 1 y 2 Ley General de Acceso de las Mujeres a una Vida Libre de Violencia; DOF 1/02/2007 Artculo 5, fraccin IV

http://www.oas.org/juridico/spanish/tratados/a 61.html
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Artculo 5, fraccin IV, Captulo I, Titulo Primero Son aquellas conductas que daen la autoestima de las alumnas con actos de discriminacin por su sexo, edad, condicin social, acadmica, limitaciones y/o caractersticas fsicas, que les infligen maestras o maestros. Ley General de Acceso de las Mujeres a una Vida Libre de Violencia ltima Reforma 15/01/2013 Artculo 12 Violencia docente Aquellas conductas que daen la autoestima de las alumnas Ley General de Acceso de las Mujeres a con actos de discriminacin por su sexo, edad, condicin una Vida Libre de Violencia social, acadmica, limitaciones y/o caractersticas fsicas, que les infligen maestras o maestros ltima Reforma 15/01/2013 Artculo 12, Captulo II, Titulo II Violencia econmica Es toda accin u omisin del Agresor que afecta la supervivencia econmica de la vctima. Se manifiesta a travs de limitaciones encaminadas a controlar el ingreso de sus percepciones econmicas, as como la percepcin de un salario menor por igual trabajo, dentro de un mismo centro laboral Ley General de Acceso de las Mujeres a una Vida Libre de Violencia ltima Reforma 15/01/2013 Artculo 6, fraccin IV, Captulo I, Titulo Primero
Violencia Docente
Violencia en la comunidad
Son los actos individuales o colectivos que transgreden Ley General de Acceso de las Mujeres a derechos fundamentales de las mujeres y propician su una Vida Libre de Violencia denigracin, discriminacin, marginacin o exclusin en el
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mbito pblico.
ltima Reforma 15/01/2013 Artculo 16
Violencia en la Comunidad
Son los actos individuales o colectivos que transgreden Ley General de Acceso de las Mujeres a derechos fundamentales de las mujeres y propician su una Vida Libre de Violencia denigracin, Discriminacin, marginacin o exclusin en el mbito pblico ltima Reforma 15/01/2013 Artculo 16, Captulo III, Titulo II
Violencia Familiar
Es el uso de la fuerza fsica o moral, as como las omisiones Cdigo Civil Federal; Artculo 323 Ter, graves, que de manera reiterada ejerza un miembro de la segundo prrafo. familia en contra de otro integrante de la misma, que atente contra su integridad fsica, psquica o ambas independientemente de que pueda producir o no lesiones; siempre y cuando el agresor y el agredido habiten en el mismo domicilio y exista una relacin de parentesco, matrimonio o concubinato. Es el acto abusivo de poder u omisin intencional, dirigido a dominar, someter, controlar, o agredir de manera fsica, verbal, psicolgica, patrimonial, econmica y sexual a las mujeres, dentro o fuera del domicilio familiar, cuyo Agresor tenga o haya tenido relacin de parentesco por consanguinidad o afinidad, de matrimonio, concubinato o mantengan o hayan mantenido una relacin de hecho. Ley General de Acceso de las Mujeres a una Vida Libre de Violencia ltima Reforma 15/01/2013 Artculo 7, Captulo I, Titulo II
Violencia familiar
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Violencia Feminicida
Es la forma extrema de violencia de gnero contra las mujeres, producto de la violacin de sus derechos humanos, en los mbitos pblico y privado, conformada por el conjunto de conductas misginas que pueden conllevar impunidad social y del Estado y puede culminar en homicidio y otras formas de muerte violenta de mujeres. Es cualquier acto que inflige dao no accidental, usando la fuerza fsica o algn tipo de arma u objeto que pueda provocar o no lesiones ya sean internas, externas, o ambas.
Ley General de Acceso de las Mujeres a una Vida Libre de Violencia ltima Reforma 15/01/2013 Artculo 21, Captulo V, Titulo II Ley General de Acceso de las Mujeres a una Vida Libre de Violencia ltima Reforma 15/01/2013 Artculo 6, fraccin II, Captulo I, Titulo Primero
Violencia fsica
Violencia institucional
Son los actos u omisiones de las y los servidores pblicos de cualquier orden de gobierno que discriminen o tengan como fin dilatar, obstaculizar o impedir el goce y ejercicio de los derechos humanos de las mujeres as como su acceso al disfrute de polticas pblicas destinadas a prevenir, atender, investigar, sancionar y erradicar los diferentes tipos de violencia. Es la negativa ilegal a contratar a la Vctima o a respetar su permanencia o condiciones generales de trabajo; la descalificacin del trabajo realizado, las amenazas, la intimidacin, las humillaciones, la explotacin y todo tipo de discriminacin por condicin de gnero.
Ley General de Acceso de las Mujeres a una Vida Libre de Violencia ltima Reforma 15/01/2013 Artculo 18, Captulo IV, Titulo II
Violencia Laboral
Ley General de Acceso de las Mujeres a una Vida Libre de Violencia ltima Reforma 15/01/2013
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Artculo 11, Captulo II, Titulo II Violencia Laboral y Docente Se ejerce por las personas que tienen un vnculo laboral, docente o anlogo con la vctima, independientemente de la relacin jerrquica, consistente en un acto o una omisin en abuso de poder que daa la autoestima, salud, integridad, libertad y seguridad de la vctima, e impide su desarrollo y atenta contra la igualdad. Puede consistir en un solo evento daino o en una serie de eventos cuya suma produce el dao. Tambin incluye el acoso o el hostigamiento sexual. Violencia patrimonial Es cualquier acto u omisin que afecta la supervivencia de la vctima. Se manifiesta en: la transformacin, sustraccin, destruccin, retencin o distraccin de objetos, documentos personales, bienes y valores, derechos patrimoniales o recursos econmicos destinados a satisfacer sus necesidades y puede abarcar los daos a los bienes comunes o propios de la vctima. Ley General de Acceso de las Mujeres a una Vida Libre de Violencia ltima Reforma 15/01/2013 Artculo 6, fraccin III, Captulo I, Titulo Primero Ley General de Acceso de las Mujeres a una Vida Libre de Violencia ltima Reforma 15/01/2013 Artculo 10, Captulo II, Titulo II
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Violencia psicolgica
Es cualquier acto u omisin que dae la estabilidad psicolgica, que puede consistir en: negligencia, abandono, descuido reiterado, celotipia, insultos, humillaciones, devaluacin, marginacin, indiferencia, infidelidad, comparaciones destructivas, rechazo, restriccin a la autodeterminacin y amenazas, las cuales conllevan a la vctima a la depresin, al aislamiento, a la devaluacin de su autoestima e incluso al suicidio.
Ley General de Acceso de las Mujeres a una Vida Libre de Violencia ltima Reforma 15/01/2013 Artculo 6, fraccin I, Captulo I, Titulo Primero
Ley General de Acceso de las Mujeres a una Vida Libre de Violencia Violencia sexual Es cualquier acto que degrada o daa el cuerpo y/o la sexualidad de la Vctima y que por tanto atenta contra su ltima Reforma 15/01/2013 libertad, dignidad e integridad fsica. Es una expresin de abuso de poder que implica la supremaca masculina sobre la Artculo 6, fraccin V, Captulo I, Titulo mujer, al denigrarla y concebirla como objeto, y Primero Autorizacin que se otorga en una oficina consular que evidencia la acreditacin de los requisitos para obtener una condicin de estancia en el pas y que se expresa mediante un documento que se imprime, adhiere o adjunta a un pasaporte u otro documento. La visa tambin se puede otorgar a travs de medios y registros electrnicos pudindose denominar visa electrnica o virtual. La visa autoriza al extranjero para presentarse a un lugar destinado al trnsito internacional de personas y solicitar, segn el tipo de visado su estancia, Ley de Migracin DOF 25/05/2011 Artculo 3, frac. XXX, Captulo nico, Ttulo I
Visa
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siempre que se renan los dems requisitos para el ingreso Visa de residencia permanente Autoriza al extranjero para presentarse en cualquier lugar destinado al trnsito internacional de personas y solicitar su ingreso a territorio nacional, con el objeto de permanecer de manera indefinida. Ley de Migracin DOF 25/05/2011 Artculo 40, fraccin VI, Captulo I, Titulo Cuarto Visa de residencia temporal Autoriza al extranjero para presentarse en cualquier lugar destinado al trnsito internacional de personas y solicitar su ingreso a territorio nacional, con el objeto de permanecer por un tiempo no mayor a cuatro aos. Ley de Migracin DOF 25/05/2011 Artculo 40, fraccin IV, Captulo I, Titulo Cuarto Visa de residente temporal estudiante Autoriza al extranjero para presentarse en cualquier lugar destinado al trnsito internacional de personas y solicitar su ingreso a territorio nacional, con el objeto de permanecer por el tiempo que duren los cursos, estudios, proyectos de investigacin o formacin que acredite que se llevarn a cabo en instituciones educativas pertenecientes al sistema educativo nacional, y realizar actividades remuneradas conforme a lo dispuesto por la fraccin VIII del artculo 52 de esta Ley. Autoriza al extranjero para presentarse en cualquier lugar destinado al trnsito internacional de personas y solicitar su ingreso a territorio nacional, con el objeto de permanecer por un tiempo ininterrumpido no mayor a ciento ochenta das, Ley de Migracin DOF 25/05/2011 Artculo 40, fraccin V, Captulo I, Titulo Cuarto
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LM igra.pdf http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LM igra.pdf http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LM igra.pdf
Visa de visitante con permiso para realizar actividades remuneradas
Ley de Migracin DOF 25/05/2011

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contados a partir de la fecha de entrada y realizar actividades remuneradas.
Artculo 40, fraccin II, Captulo I, Titulo Cuarto
Visa de visitante para realizar trmites de adopcin
Autoriza al extranjero vinculado con un proceso de adopcin en los Estados Unidos Mexicanos, a presentarse en cualquier lugar destinado al trnsito internacional de personas y solicitar su ingreso a territorio nacional, con el objeto de permanecer en el pas hasta en tanto se dicte la resolucin ejecutoriada y, en su caso, se inscriba en el Registro Civil la nueva acta del nio, nia o adolescente adoptado, as como se expida el pasaporte respectivo y todos los trmites necesarios para garantizar la salida del nio, nia o adolescente del pas. La expedicin de esta autorizacin, slo proceder respecto de ciudadanos de pases con los que los Estados Unidos Mexicanos hayan suscrito algn convenio en la materia. Autoriza al extranjero para presentarse en cualquier lugar destinado al trnsito internacional de personas y solicitar su ingreso a territorio nacional, con el objeto de permanecer por un tiempo ininterrumpido no mayor a ciento ochenta das, contados a partir de la fecha de entrada.
Ley de Migracin DOF 25/05/2011 Artculo 40, fraccin III, Captulo I, Titulo Cuarto
Visa de visitante sin permiso para realizar actividades remuneradas
Ley de Migracin DOF 25/05/2011 Artculo 40, fraccin I, Captulo I, Titulo Cuarto Ley de Migracin DOF 25/05/2011
Visitante con Fines de Adopcin
Autoriza al extranjero vinculado con un proceso de adopcin en los Estados Unidos Mexicanos, a permanecer en el pas hasta en tanto se dicte la resolucin ejecutoriada y en su caso,
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se inscriba en el registro civil la nueva acta del nio, nia o adolescente adoptado, as como se expida el pasaporte respectivo y todos los trmites necesarios para garantizar la salida del nio, nia o adolescente del pas. La expedicin de esta autorizacin solo proceder respecto de ciudadanos de pases con los que los Estados Unidos Mexicanos haya suscrito algn convenio en la materia.
Artculo 52, fraccin VI, Captulo II, Titulo Cuarto
Visitante Con Permiso Para Realizar Actividades Remuneradas
Autoriza al extranjero que cuente con una oferta de empleo, con una invitacin por parte de alguna autoridad o institucin acadmica, artstica, deportiva o cultural por la cual perciba una remuneracin en el pas, o venga a desempear una actividad remunerada por temporada estacional en virtud de acuerdos interinstitucionales celebrados con entidades extranjeras, para permanecer en territorio nacional por un tiempo ininterrumpido no mayor a ciento ochenta das, contados a partir de la fecha de entrada.
Ley de Migracin DOF 25/05/2011 Artculo 52, fraccin II, Captulo II, Titulo Cuarto
a) Ser ofendido, vctima o testigo de algn delito cometido en territorio nacional. Para efectos de esta Ley, sin perjuicio de lo establecido en otras disposiciones jurdicas aplicables, se considerar ofendido o vctima a la persona que sea el sujeto pasivo de la conducta delictiva, independientemente de que se identifique, aprehenda, enjuicie o condene al perpetrador e independientemente de la relacin familiar entre el
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Visitante Por Razones Humanitarias
perpetrador y la vctima. Al ofendido, vctima o testigo de un delito a quien se autorice la condicin de estancia de Visitante por Razones Humanitarias, se le autorizar para permanecer en el pas hasta que concluya el proceso, al trmino del cual debern salir del pas o solicitar una nueva condicin de estancia, con derecho a entrar y salir del pas cuantas veces lo desee y con permiso para trabajar a cambio de una remuneracin en el pas. Posteriormente, podr solicitar la condicin de estancia de residente permanente; b) Ser nia, nio o adolescente migrante no acompaado, en trminos del artculo 74 de esta Ley. c) Ser solicitante de asilo poltico, de reconocimiento de la condicin de refugiado o de proteccin complementaria del Estado Mexicano, hasta en tanto no se resuelva su situacin migratoria. Si la solicitud es positiva se les otorgar la condicin de estancia de residente permanente, en trminos del artculo 54 de esta Ley. Tambin la Secretara podr autorizar la condicin de estancia de visitante por razones humanitarias a los extranjeros que no se ubiquen en los supuestos anteriores, cuando exista una causa humanitaria o de inters pblico que haga necesaria su internacin o regularizacin en el pas, en cuyo caso contarn con permiso para trabajar a cambio de una remuneracin. Autoriza al extranjero nacional o residente de los pases Ley de Migracin Ley de Migracin DOF 25/05/2011 Artculo 52, fraccin V, Captulo II, Titulo Cuarto
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Visitante Regional
vecinos para ingresar a las regiones fronterizas con derecho a entrar y salir de las mismas cuantas veces lo deseen, sin que su DOF 25/05/2011 permanencia exceda de tres das y sin permiso para recibir Artculo 52, fraccin III, Captulo II, remuneracin en el pas. Titulo Cuarto Mediante disposiciones de carcter administrativo, la Secretara establecer la vigencia de las autorizaciones y los municipios y entidades federativas que conforman las regiones fronterizas, para efectos del otorgamiento de la condicin de estancia de visitante regional.
Visitante Sin Permiso Para Realizar Actividades Remuneradas
Autoriza al extranjero para transitar o permanecer en Ley de Migracin territorio nacional por un tiempo ininterrumpido no mayor a ciento ochenta das, contados a partir de la fecha de entrada, DOF 25/05/2011 sin permiso para realizar actividades sujetas a una remuneracin en el pas. Artculo 52, fraccin I, Captulo II, Titulo Cuarto
Visitante Trabajador Fronterizo
Autoriza al extranjero que sea nacional de los pases con los cuales los Estados Unidos Mexicanos comparten lmites territoriales, para permanecer hasta por un ao en las entidades federativas que determine la Secretara. El visitante trabajador fronterizo contar con permiso para trabajar a cambio de una Remuneracin en el pas, en la actividad relacionada con la oferta de empleo con que cuente y con derecho a entrar y salir del territorio nacional cuantas veces lo desee.
Ley de Migracin DOF 25/05/2011 Artculo 52, fraccin IV, Captulo II, Titulo Cuarto
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Vulnerabilidad Social
Condicin de los individuos o grupos que sufren en su contra una conducta sistematizada e incluso estandarizada de desprecio social originada por su pertenencia a un colectivo al que se le ha adherido un estigma social que tiene como efecto un menoscabo de sus derechos.
Yamileth Ugalde et.al., Glosario de Gnero, IMUJERES, Mxico 2da. Edicin, 2008, p.136
Xenofobia
Sentimiento de odio hacia el extranjero, que se manifiesta en Diccionario de Derecho; Rafael de Pina forma de hostilidad contra las personas, las cosas y las Vara; Ed. Porra instituciones.
ACRNIMOS
ACNUR CATWLAC AFADEM CEIDAS CENSIDA CDHDF CDI CDN CENDI CEDAW OficinadelAltoComisionadodelasNacionesUnidasparalosDerechosHumanos CoalicinContraElTrficodeMujeresyNiasenAmricaLatinayElCaribe AsociacindeFamiliaresdeDetenidos,DesaparecidosyVctimasdeViolacionesalosDerechosHumanos CentrodeEstudioseInvestigacinenDesarrolloyAsistenciaSocial CentroNacionalparalaprevencinyelControldelVIH/SIDA ComisindeDerechosdelDistritoFederal ComisinNacionalparaelDesarrollodelosPueblosIndgenas ConvencindelosDerechosdelosNios CentrodeDesarrolloInfantil ConvencinsobrelaEliminacindetodaslasFormasdeDiscriminacincontralaMujer
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CEDOC CENAPI CI CIDH CISEN CLS CMDPDH CNAC CNDH COMAR CONAVIM CONEVAL CONAPO CONAPRED CorteIDH CPEUM CPF DEA DGPME DHS DIF DINCEAVIT DOT ENADIS ENDIRE ENOE
CentrodeDocumentacindelaFEVIMTRA CentroNacionaldePlaneacin,AnlisiseInformacinparaelCombatealaDelincuencia ComisinIntersecretarial ComisinInteramericanadeDerechosHumanos CentrodeInvestigacinySeguridadNacional ContralaSalud ComisinMexicanadeDefensayPromocindelosDerechosHumanos CentroNacionaldeAtencinCiudadana ComisinNacionaldelosDerechosHumanos ComisinMexicanadeAyudaaRefugiados ComisinNacionalparaPreveniryErradicarlaViolenciacontralasMujeres ConsejoNacionaldeEvaluacindelaPolticadeDesarrolloSocial ConsejoNacionaldePoblacin ConsejoNacionalparaPrevenirlaDiscriminacin CorteInteramericanadeDerechosHumanos ConstitucinPolticadelosEstadosUnidosMexicanos CdigoPenalFederal DrugEnforcementAdministration(AgenciadeControlantiDrogasdelosEstadosUnidosdeAmrica) DireccinGeneralProteccindeMexicanosenelExtranjero DepartmentofHomelandSecurity(DepartamentodeSeguridadNacionaldelosEstadosUnidosdeAmrica) SistemaNacionalparaelDesarrolloIntegraldelaFamilia DirectorioNacionaldeCentrosdeAtencinaVctimasdeViolenciacontralasMujeresyTratadePersonas DelincuenciaOrganizadaTransnacional EncuestaNacionalsobreDiscriminacinenMxico EncuestaNacionaldelaDinmicadelasRelacionesdelosHogares EncuestaNacionaldeOcupacinyEmpleo
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ECPAT
EndChildProstitution,ChildPornographyandTraffickingofChildrenforSexualPurposes.Reddeorganizacionestrabajandopara laeliminacindelaexplotacinsexualcomercialdenios,niasyadolescentes. ESCNNA ExplotacinSexualComercialdeNios,NiasyAdolescentes. ESCI ExplotacinSexualComercialinfantil FBI FederalBureauofInvestigation.(BuroFederaldeInvestigacindelosEstadosUnidosdeAmrica) FCC FundacinCaminoaCasa FEVIMTRA FiscalaEspecialparalosDelitosdeViolenciacontralasMujeresyTratadePersonas FODEIMM FortalecimientodelasPolticasMunicipalesdeEquidadeIgualdadentreMujeresyHombres GLECA GrupodeExpertoscontraelLavadodeActivos GEN GrupoEspecialdeAgentesdelMinisterioPblicodelaFederacinencontradelNarcomenudeo ICEImmigrationandCustomsEnforcement(MigracinyControldeAduanas) IFAIInstitutoFederaldeAccesoalaInformacin IMJUVE InstitutoMexicanodelaJuventud INALI InstitutoNacionaldeLenguasIndgenas INM InstitutoNacionaldeMigracin INDESOL InstitutoNacionaldeDesarrolloSocial INEGI InstitutoNacionaldeEstadsticayGeografa INMUJERES InstitutoNacionaldelasMujeres IP IniciativaPrivada JETJusticiaEfectivaparaTodos LFCDO LeyFederalcontralaDelincuenciaOrganizada LGAMVLV LeyGeneraldeAccesodelasMujeresaunaVidaLibredeViolencia LGP LeyGeneraldePoblacin LGPSETP LeyGeneralparaPrevenir,SancionaryErradicarlosDelitosenMateriadeTratadePersonasyparalaProteccinyAsistenciaalas VctimasdeestosDelitos. MIG NNA Nias,niosyAdolescentes
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OCDEOrganizacinparalaCooperacinyelDesarrolloEconmico OEA OrganizacindeEstadosAmericanos OIM OrganizacinInternacionalparalasMigraciones OIT OrganizacinInternacionaldelTrabajo OMSOrganizacinMundialdelaSalud ONG OrganizacinnoGubernamental ONU OrganizacindelasNacionesUnidas ONUDD OrganizacindelasNacionesUnidascontralaDrogayelDelito(VertambinUNODC) OSC OrganizacindelaSociedadCivil PANITLIPadrnNacionaldeIntrpretesyTraductoresenLenguasIndgenas PEA PoblacinEconmicamenteActiva PGJ ProcuraduraGeneraldeJusticia PGR ProcuraduraGeneraldelaRepblica PND PlanNacionaldeDesarrollo PNEA PoblacinEconmicamenteActiva PNPSTPProgramaNacionalparaPrevenirySancionarlaTratadePersonas POT PoblacinOcupadaTotal PP ProtocolodePalermo PROVCTIMA ProcuraduraSocialdeAtencinalasVctimasdeDelitos RENAPO RegistroNacionaldePoblacineIdentificacinPersonal RENPERegistroNacionaldePersonasExtraviadas SCT SecretariadeComunicacionesyTransportes SECTUR SecretariadeTurismo SEGOB SecretariadeGobernacin SEMARSecretaradeMarina SEP SecretaradeEducacinPblica SEIDO SubprocuraduraEspecializadaenInvestigacindeDelincuenciaOrganizada
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SESNSPSecretariadoEjecutivodelSistemaNacionaldeSeguridadPblica SICASistemaparalaIntegracinCentroAmrica SNIMHSistemaNacionalparalaIgualdadentreHombresyMujeres SNSP SistemaNacionaldeSeguridadPblica SSA SecretariadeSalud SSP SecretaradeSeguridadPblica SRE SecretariadeRelacionesExteriores STPS SecretaradelTrabajoyPrevisinSocial TICs TecnologasdeInformacinyComunicacin TIP TraffickinginPerson(TratadePersonas) TP TratadePersonas TOSI Tasadeocupacindelsectorinformal TPL TasadeParticipacinLaboral UEITMPOUnidadEspecializadaenInvestigacindeTrficodeMenores,Personasyrganos UNICEF FondodeNacionesUnidasparalaInfancia UNODC OficinadelasNacionesUnidascontralaDrogayelDelito USAID UnitedStatesAgencyInternationalDevelopment(AgenciaInternacionaldeCooperacinparaelDesarrollodelosEstadosUnidos)
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Valores, conceptos y herramientas contra la trata de personas: Gua para la sensibilizacin Organizacin Internacional para las Migraciones, OIM

Organizacin Internacional para las Migraciones Misin en Colombia

PRESENT A CIN PRESENTA

VALORES CONTRA LA TRATA

GUA PARA LA SENSIBILIZACIN

VALORES, CONCEPTOS Y HERRAMIENTAS CONTRA LA TRATA DE PERSONAS

CONCEPTOS CONTRA LA TRATA

GUA PARA LA SENSIBILIZACIN

VALORES, CONCEPTOS Y HERRAMIENTAS CONTRA LA TRATA DE PERSONAS

Derechos humanos reconocidos internacionalmente

2.2 LA TRA TA DE PERSONAS TRAT

GUA PARA LA SENSIBILIZACIN

VALORES, CONCEPTOS Y HERRAMIENTAS CONTRA LA TRATA DE PERSONAS

La definicin adoptada en el Protocolo es la siguiente:

La captacin, el transporte, el traslado, la acogida o la recepcin de personas.

14 El Protocolo entr en vigor el 25 de diciembre de 2003. Vase: http://www.unodc.org/ unodc/en/crime_cicp_signatures_trafficking.html

GUA PARA LA SENSIBILIZACIN

2.2.1.2 Elementos subjetivos

VALORES, CONCEPTOS Y HERRAMIENTAS CONTRA LA TRATA DE PERSONAS

HERRAMIENTAS CONTRA LA TRATA

GUA PARA LA SENSIBILIZACIN

3.1.1 E stilos de aprendizaje

VALORES, CONCEPTOS Y HERRAMIENTAS CONTRA LA TRATA DE PERSONAS

La distancia entre la realidad y el modelo Es un estilo que valora la innovacin y el

GUA PARA LA SENSIBILIZACIN

Para qu quiero iniciar este proceso formativo? Qu quiero contar a mi pblico?

Hacer explcita la intencionalidad. Dar respuesta a la trada: saber + poder + querer.

3.3 HERRAMIENT AS P ARA LA IMPLEMENT A CIN HERRAMIENTAS PARA IMPLEMENTA DE LA SENSIBILIZACIN

VALORES, CONCEPTOS Y HERRAMIENTAS CONTRA LA TRATA DE PERSONAS

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Elementos que cuidan la relacin:

3.3.1 claves para la sensibilizacin

VALORES, CONCEPTOS Y HERRAMIENTAS CONTRA LA TRATA DE PERSONAS

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pero que lo nico que transmitirn ser distancia, cuando no arrogancia.

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LA ORGANIZACIN INTERNACIONAL PARA LAS MIGRACIONES

Programa a Apoyo a Vctimas de Trata de Personas en Mxico

Programa a Apoyo a Vctimas de Trata de Personas en Mxico

Programa a Apoyo a Vctimas de Trata de Personas en Mxico

Programa a Apoyo a Vctimas de Trata de Personas en Mxico

Programa a Apoyo a Vctimas de Trata de Personas en Mxico

El informe completo puede leerse, http://www.state.gov/g/tip/rls/tiprpt/2006/index.htm

Programa a Apoyo a Vctimas de Trata de Personas en Mxico

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