PROTOCLO BRC - AUDITORIAS DE CERTIFICACION ALCANCE DE LAS EVALUACIONES El alcance de la evaluacin se definir con el cliente antes de realizar la evaluacin

y ser reconfirmado en la reunin de apertura. Partes del lugar o de la operacin pueden excluirse del alcance; tales omisiones; sern claramente definidas en el informe y en el certificado. La norma sin embargo, se usar en su totalidad y ningn elemento relevante de la norma BRC ser omitido. Las evaluaciones contra la norma BRC pueden ser combinadas con otras actividades evaluativas ya sean diseos reconocidos tal como la norma IFS, Certificacin Orgnica o evaluaciones a medida a pedido del cliente. PREPARACION PARA LA EVALUACIN Previo a cada evaluacin debe revisarse la operacin de procesamiento en relacin con los Requisitos de la norma con criterio para hacer cualquier ajuste o mejora necesaria para la operacin y los sistemas. Es la responsabilidad del proveedor asegurar que se est utilizando la ltima edicin de la norma BRC Es importante que en el momento de la evaluacin, el programa de produccin represente productos para el usuario(s) pretendido de la certificacin. Donde sea posible, debe estar en produccin la ms amplia gama de estos productos para que el auditor lo evale. Donde la gama de productos sea amplia o diversa, el auditor tiene la discrecin de continuar la evaluacin hasta que est lo suficientemente satisfecho de que se ha evaluado el alcance esperado de la certificacin. PROCESO DE EVALUACIN La duracin de la evaluacin depender de un nmero de factores como se ha esquematizado anteriormente. Certificacin CMi acordara la duracin probable de la evaluacin con anterioridad, sin embargo este tiempo ser estimado ya que el auditor puede necesitar ms tiempo si surgen problemas durante la visita del lugar en el da Las evaluaciones se desarrollaran usualmente en ingls, sin embargo Certificacin CMi tiene la facilidad de ofrecer evaluaciones en idiomas extranjeros a travs de la red de oficinas locales de Certificacin CMi. La evaluacin est compuesta por seis elementos: Reunin de apertura Inspeccin de la fabrica generalmente 3 horas Revisin del documento HACCP o sistema de manejo de peligro y riesgo Sistema de manejo de calidad Chequeo de registros de auditoras anteriores, verificacin y chequeo de ms documentacin Evaluacin final de hallazgos por parte del auditor en preparacin para la reunin de cierre Reunin de cierre

Se espera que en las reuniones de apertura y cierre los asistentes por parte de la compaa sean gerentes sniors que posean la autoridad apropiada para asegurar que la accin correctiva puede progresar, en caso de que se encuentren no conformidades. Durante la evaluacin, se toman notas detalladas de la habilidad del cliente de cumplir con la norma. Esto se usar como base para el informe de la evaluacin. En caso de que una clusula de la norma no se cumpla, el asesor considerar la naturaleza e importancia de la no-conformidad contra la norma y se informar al representante del lugar. En la reunin de cierre, el asesor presentara lo encontrado y discutir cualquier noconformidad que se haya identificado. El asesor preparar una copia del resumen de la evaluacin y de las no conformidades que se dejan con el representante tcnico de la compaa en el da o, en circunstancias excepcionales, despus de un da de la evaluacin La decisin de conceder la certificacin debe tomarse siguiendo una revisin del informe de la evaluacin y cualquier accin correctiva documentada que se haya brindado, independientemente por Gerencia Cmi y no puede por ello darse en la evaluacin. INFORMES DE LA EVALUACIN Luego de cada evaluacin se prepara un informe escrito completo de acuerdo con el formato dictado por la BRC. El informe se presenta en cuatro secciones y contiene un resumen de la evaluacin, visin general, desempeo, resumen de no conformidades y un informe detallado de la evaluacin. La seccin detallada de la evaluacin brinda detalles integrales de cmo la planta cumple con la norma y evidencia objetiva para justificar cualquier no-conformidad que se haya identificado. El informe oficial se entregar en ingles, a menos que se especifique lo contrario por el usuario, sin embargo pueden brindarse versiones en el idioma local donde las oficinas locales del CMI estn tomando la evaluacin. NOTIFICACIN DE SERIOS TEMAS SEGURIDAD/ LEGITIMIDAD ALIMENTICIA Es un requisito de muchos compradores que el cuerpo certificador los notifique inmediatamente acerca de serios problemas de seguridad alimenticia y /o problemas de legalidad que surjan de una evaluacin del proveedor. En este caso poco probable, CMi discutir con el cliente que accin se necesita para cumplir con las expectativas del comprador especfico involucrado. Notar por favor que la norma BRC solicita que donde se retire o suspenda la certificacin, la compaa debe informar completa e inmediatamente a sus clientes de las circunstancias relacionadas con el retiro o la suspensin. EVALUACIN DE LA ACCIN CORRECTIVA Para que se edite un certificado es necesario que todas las no conformidades se corrijan y que se brinde evidencia apropiada y documentada a CMi para permitir que se verifique dentro de 28 das de la evaluacin.

Se proporcionara direccion/ guia en la evaluacin sobre la naturaleza de la evidencia que se necesitara para demostrar la conformidad La accin correctiva ser evaluada al final de este periodo y la decisin se tomara sobre/en la entrega de un certificado

DISTRIBUCION DE INFORMES DE EVALUACIN Esto usualmente se mantiene para el perodo de accin correctiva de 28 das posteriores a la preparacin inicial del informe. El reporte es entonces chequeado y firmado junto con toda evidencia de accin correctiva, por un gerente tcnico competente y autorizado. El informe es usualmente despachado al cliente dentro de los 42 das de la fecha de la evaluacin. La persona que paga por la evaluacin se tomar como el comprador/cliente. Como tal, es el que recibe el informe de la auditoria. Adems, los clientes del exterior pueden recibir, arreglo previo mediante, una copia para su representante. Las copias adicionales del informe pueden brindarse a un precio nominal. En todos los casos, lo informes son distribuidos a terceras partes si el dueo de este (usualmente el proveedor) expresa su consentimiento por escrito. CMi guardar una copia del informe y da la informacin sobre la cual se basa la decisin de entregar la certificacin por un periodo de 5 aos. NO CONFORMIDADES Y ACCIN CORRECTIVA La evaluacin calcular la naturaleza y significado de cualquier no-conformidad Existen tres niveles de no conformidades i. Critica Hay una falla crtica o un tema legal para cumplir con la seguridad alimenticia. ii. Importante/Grave a) Hay una falla sustancial para alcanzar los Requisitos de un objetivo y/o b) Hay una falla sustancial para alcanzar cualquier clusula de la norma y/o c) Una situacin, que en la base de evidencia objetiva disponible plantea una duda significativa como para la conformidad del producto provisto. iii. Menor a) Donde no se ha cumplido la conformidad absoluta del objetivo del principio, pero sobre la base de la evidencia objetiva, la conformidad del producto no esta en duda y/o b) Una clusula no se ha cumplido totalmente, pero sobre la base de evidencia objetiva la conformidad del producto no esta en duda

El nivel de no-conformidad asignado por el evaluador contra un requisito de la norma BRC es crtico con respecto a la severidad y riesgo que presenta y esta basado sobre evidencia y observaciones efectuadas durante la evaluacin. Cuando una compaa no cumple los Requisitos de la norma, la certificacin no se otorgar. PROCEDIMIENTOS PARA MANEJAR NO CONFORMIDADES Y ACCIN CORRECTIVA

Los procedimientos para manejar no conformidades se explican mas adelante. PARA CERTIFICACIN INICIAL No conformidades criticas o importantes fundamentales surgidas contra clusulas

Donde se ha establecido una no-conformidad critica o importante, la compaa no obtendr la certificacin. Se llevara a cabo una evaluacin completa para verificar que se ha realizado la accin correctiva apropiada y que existe evidencia demostrable de conformidad. No conformidades crticas Otras Donde se ha establecido una no-conformidad critica, la compaa no obtendr la certificacin hasta que la no-conformidad se haya corregido y la accin correctiva se haya verificada por una segunda visita del cuerpo de certificacin. En el caso de que una no-conformidad critica se haya determinado por el cuerpo certificador, la compaa deber informar completa e inmediatamente a sus clientes y avisarles de la circunstancia. La informacin de las acciones correctivas a tomar para lograr el estado de certificacin tambin se le har conocer a los clientes. No conformidades mayores/ importantes No se otorgar ningn certificado hasta que se haya demostrado la correccin de no conformidades mayores. Se estima normalmente que las no conformidades mayores sern corregidas dentro de los 28 das de la evaluacin, ya sea de manera permanente o temporaria (presentar una solucin es aceptable para el cuerpo de certificacin) el cuerpo de certificacin puede verificar que la accin correctiva se ha realizado. Esto se logra ya sea por medio de la entrega de evidencia objetiva o por una visita mas efectuada por el cuerpo de certificacin. Si no existe una solucin temporaria o se produce una demora justificada para la implementacin de una solucin permanente, la compaa puede continuar dentro del programa de certificacin por un periodo de tres meses si presenta una declaracin explicativa aceptable al cuerpo de certificacin de dentro de los 28 das. La compaa permanecer como no certificada y slo recibir la certificacin luego de que se haya verificado la accin correctiva implementada.

Si la no-conformidad mayor no puede cerrarse dentro del periodo de tres meses, el proceso de certificacin comenzar nuevamente, es decir, la evaluacin completa. No conformidades menores La certificacin se otorgara cuando se han nombrado las no conformidades y se ha presentado la accin correctiva tomada y la evidencia (por ej: fotos, facturas por el trabajo completo) al cuerpo de certificacin normalmente dentro de los 28 das siguientes a la evaluacin. El cuerpo de certificacin puede llevar a cabo una visita mas para verificar si la no-conformidad se ha corregido. Cuando se ha entregado evidencia documentada, la verificacin absoluta se dejar hasta la prxima evaluacin. Resumen de Acciones y Acciones Correctivas Provenientes Conformidades Identificadas en la Certificacin Inicial.
Tipo de no-conformidad

de

No

Accin de la compaa y Accin del CMi accin correctiva Critica (contra un requisito 1. Abordar accin correctiva 1. No otorgar certificacin. Llevar a no fundamental) cabo otra visita evaluativa para verificar accin correctiva de noconformidad critica. 2. Otorgar o no la certificacin dentro de los 42 das. Critica (contra un requisito 1. Abordar accin correctiva fundamental) 1. No otorgar certificacin 2. Realizar nuevamente la visita a pedido de la compaa y llevar a cabo otra evaluacin completa Mayor (contra un requisito no 1. Abordar y confirmar la 1. Verificar la accin correctiva fundamental( accin correctiva (con presentada. La certificacin se evidencia documentada) al otorga cuando la conformidad se cuerpo certificador dentro demuestra con o sin una nueva de los 28 das. visita. 2. Otorgar o no-certificacin dentro de los 48 das. Si la no-conformidad ms importante no se completa dentro de un periodo de tres meses, el proceso de certificacin comenzar nuevamente, es decir evaluacin completa.

Mayor (contra un requisito 1. Abordar accin correctiva fundamental)

1. No otorgar certificacin 2. Realizar nuevamente la visita a pedido de la compaa y llevar a cabo una evaluacin completa

Menor

1. Abordar y confirmar accin 1. Verificar la accin correctiva correctiva (con evidencia presentada. La certificacin se documentada) al cuerpo otorga cuando se demuestra la certificador dentro de los 28 conformidad con o sin una nueva das. visita. La verificacion absoluta de la accin correctiva se llevara a cabo en una subsiguiente evaluacin 2. Otorgar o no la certificacin dentro de los 42 das.

EVALUACIN EN CURSO No conformidades crticas o mayores/ importantes que surgen contra clusulas fundamentales. Donde se haya establecido una no-conformidad critica o mayor la certificacin de la compaa se suspender o retirar. Se llevar a cabo una evaluacin completa para verificar que se ha realizado la accin correctiva apropiada y existe evidencia demostrable de conformidad en curso. No conformidades crticas otras Cuando la certificacin se encuentra en orden y se descubre una no-conformidad critica en una evaluacin subsiguiente, la certificacin debe suspenderse inmediatamente. En caso de que una no-conformidad critica se ha establecido por el cuerpo de certificacin, la compaa informara completa e inmediatamente a sus clientes acerca de las circunstancias relacionadas con la suspensin de la certificacin. La informacin acerca de la accin correctiva a tomar para reinstalar el estado de certificacin tambin ser comunicada a los clientes. La compaa no volver a obtener certificacin hasta que la no-conformidad se haya corregido y la accin correctiva verificada por el cuerpo certificador en una nueva visita. Donde no exista accin correctiva o sea inapropiada, dentro de los 28 das, la certificacin ser retirada. La compaa tendr que solicitar nuevamente la certificacin. No conformidades mayores Las no conformidades mayores tienen que corregirse dentro de 28 das para asegurar la renovacin de la certificacin. A la compaa se le puede permitir 28 das para cumplir con la norma, pero en situaciones mas serias, dependiendo de la naturaleza y el nmero de las no conformidades mayores, el cuerpo certificador puede implementar la suspensin inmediata. Ya sea que se implemente o no de la suspensin, la compaa debe demostrar su determinacin dentro de 28 das y se verificar por el cuerpo de certificacin

para renovar la certificacin. Si el cuerpo de certificacin no esta satisfecho con la respuesta de la compaa, no se otorgar un nuevo certificado. No conformidades menores Las medidas a tomar se igualan a las descriptas para la evaluacin inicial. Evaluaciones de certificacin en curso
Tipo de no Conformidad Accin de la compaa y Accin Accin del CMI Correctiva Critica (contra un requisito no 1. Suspender la produccin en 1. Suspender la certificacin pero fundamental) reas de ejecucin o del producto continuar con la evaluacin. afectado 2. Llevar a cabo otra visita para 2. Informar inmediatamente a los verificar la accin correctiva de la clientes no-conformidad critica 3. Abordar accin correctiva 3. Otorgar o no la certificacin dentro de 42 das

Critica (contra un requisito 1. Suspender la produccin en 1. Suspender la certificacin pero fundamental) reas de ejecucin o del producto continuar con la evaluacin afectado 2. Efectuar nuevamente la visita a 2. Informar inmediatamente a los pedido de la compaa y llevar a clientes cabo una evaluacin completa 3. Abordar accin correctiva Mayor (contra un requisito no 1. Abordar y confirmar accin fundamental) correctiva (con evidencia documentada) al Cuerpo de Certificacin dentro de los 28 das. 1. Verificar la accin correctiva, siempre que la certificacin sea otorgada, cuando se demuestre la conformidad con o sin nuevas visitas. 2. Otorgar o no-certificacin dentro de los 42 das Mayor (contra fundamental) un requisito 1. Informar inmediatamente a los 1. Suspender la certificacin pero clientes continuar con la evaluacin 2. Abordar accin correctiva 2. Efectuar nuevamente la visita a pedido de la compaa y llevar a cabo una evaluacin completa

Menor

1. Abordar y confirmar accin 1. Verificar la accin correctiva correctiva al Cuerpo de Certificacin presentada. La certificacin se dentro de los 28 das. otorga cuando la conformidad se demuestra con o sin realizar otra visita. La verificacin absoluta de acciones correctivas se llevara a cabo en una evaluacin subsiguiente. 2. Otorgar o no-certificacin dentro de los 42 das