GUIA DE AVALIAO DA CONFORMIDADE REQUISITOS TCNICOS E DE GESTO

1. OBJETIVO

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O Guia de Avaliao da Conformidade - Requisitos Tcnicos e de Gesto do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas Instaladoras e Instalaes QUALINSTAL, da Associao Brasileira pela Conformidade e Eficincia das Instalaes ABRINSTAL estabelece conjunto de orientaes a serem seguidas para realizao da avaliao da conformidade, realizada por OAC, para qualquer nvel de certificao, na verificao da conformidade da empresa instaladora, contemplando os requisitos tcnicos e de gesto aplicveis ao escopo considerado. Este Guia tambm pode ser utilizado pela empresa instaladora como orientao no seu processo interno de adequao aos requisitos tcnicos e de gesto a serem implantados. As orientaes apresentadas neste Guia referem-se, particularmente, s possveis evidncias a serem apresentadas (ou encontradas) durante um processo de avaliao da conformidade, bem como relativos s atividades implantadas para atendimento dos requisitos tcnicos e de gesto. As informaes estabelecidas neste Guia no so exaustivas (exclusivas, nicas), portanto possvel que existam outras evidncias, no citadas, que sirvam para demonstrao de atendimento aos requisitos implantados na empresa instaladora.

2. REQUISITOS GERAIS DE ADESO E QUALIFICAO

Ref. 1. Itens Responsabilidad e tcnica Requisitos A organizao deve possuir profissional devidamente habilitado e registrado no respectivo rgo de classe que, independentemente de outras atribuies ou vnculos, atue como responsvel tcnico pelos servios prestados pela organizao A organizao deve cumprir as normas e regulamentos legais aplicveis, bem como especificaes tcnicas inerentes ao servio prestado Possveis Evidencias - Registro no rgo de classe do responsvel tcnico e - Anuidade paga do rgo de classe e - Evidencia de vinculo com a organizao do responsvel tcnico. - Evidencias de execuo das normas e regulamentos legais (verificado durante a auditoria). Ex: Verificar cumprimento das Normas Regulamentadoras aplicveis, cumprimento das NBRs aplicveis, etc

2.

3. REQUISITOS DE GESTO 3.1 Requisitos de qualidade

Ref. Itens Requisitos Possveis Evidencias

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Ref. 1. Itens Requisitos Requisitos de Os documentos requeridos pelo programa devem documentao ser controlados. Um procedimento documentado deve ser estabelecido para definir os controles necessrios para a) aprovar documentos quanto sua adequao, antes da sua emisso, b) analisar criticamente e atualizar, quando necessrio, e reaprovar documentos, c) assegurar que alteraes e a situao da reviso atual dos documentos sejam identificadas, d) assegurar que as verses pertinentes de documentos aplicveis estejam disponveis nos locais de uso, e) assegurar que os documentos permaneam legveis e prontamente identificveis, f) assegurar que documentos de origem externa sejam identificados e que sua distribuio seja controlada, e g) evitar o uso no intencional de documentos obsoletos, e aplicar identificao adequada nos casos em que forem retidos por qualquer propsito. A organizao deve possuir e manter atualizadas as normas de regulamentos legais aplicveis, disponibilizando de forma controlada tais informaes aos colaboradores envolvidos com a execuo dos servios. Registros devem ser estabelecidos e mantidos para prover evidncias da conformidade com requisitos e da operao eficaz das atividades da organizao. Registros devem ser mantidos legveis, prontamente identificveis e recuperveis. Um procedimento documentado deve ser estabelecido para definir os controles necessrios para identificao, armazenamento, proteo, recuperao, tempo de reteno e descarte dos registros. Responsabilidad A direo deve assegurar que as e, autoridade e responsabilidades e autoridades so definidas e comunicao comunicadas na organizao.

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Possveis Evidencias - Procedimento documentado de controle de documentos (atendendo itens a-g).

2.

- Registro de controle de validade das normas/regulamentos legais e - Registro de controle da distribuio das normas/regulamentos legais. - Procedimento documentado que identifique para cada registro os seguintes controles: identificao, armazenamento, proteo, recuperao, tempo de reteno e descarte.

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4.

5.

Recursos Humanos

A organizao deve a) determinar as competncias necessrias para o pessoal que executa trabalhos que afetam a qualidade do servio, b) fornecer treinamento ou tomar outras aes para satisfazer essas necessidades de competncia, c) avaliar a eficcia das aes executadas, d) assegurar que o seu pessoal est consciente quanto pertinncia e importncia de suas atividades e de como elas contribuem para atingir os objetivos da qualidade, e e) manter registros apropriados da educao, treinamento, habilidade e experincia.

- Organograma ou - Definio de responsabilidades em procedimentos ou - Outro tipo de documento que define as responsabilidades e autoridades Obs: qualquer uma destas alternativas precisa ser comunicada para os funcionrios. - Perfil de cargo, ou descrio de cargo com as competncias necessrias e - Plano de treinamento, conforme competncias necessrias e registros de treinamentos realizados e - Registro de analise de eficcia dos treinamentos executados e - Entrevista com os funcionrios para saber se esto conscientes desta importncia e - Registros de educao (certificado de escolaridade ou diploma, etc), de treinamentos (lista de presena ou certificados, etc), de habilidade (entrevistas ou declarao da empresa ou avaliao de desempenho, etc) e de experincia (CV ou carteira profissional, etc).

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Ref. 6. Itens Infra-estrutura Requisitos A organizao deve determinar, prover e manter a infra-estrutura necessria para alcanar a conformidade com os requisitos do servio. A infra-estrutura inclui, quando aplicvel a) edifcios, espao de trabalho e instalaes associadas, b) equipamentos de processo (tanto materiais e equipamentos quanto programas de computador), e c) servios de apoio (tais como transporte e comunicao). A organizao deve evidenciar que as instalaes fsicas, veculos, mquinas e equipamentos esto em conformidade com normas tcnicas e de segurana e com requisitos aplicveis.

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Possveis Evidencias - Declarao da empresa de que forma determina, provem e mantm a sua infra estrutura e - Infra estrutura declarada in loco ou - Procedimento de como zelar pelas condies dos equipamentos, maquinas e acessrios ou - Relao de maquinas, equipamentos e acessrios

7.

- Registros de verificaes e manutenes dos equipamentos, veculos, mquinas e acessrios e - Instalaes fsicas adequadas com requisitos de segurana ou outros requisitos aplicveis ou - Plano de manuteno corretivo/preventivo ou - Check list de verificaes. - Procedimentos ou ITs de execuo do servio ou - Fluxograma de realizao do servio.

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9.

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Planejamento da A organizao deve planejar e desenvolver os realizao do processos necessrios para a realizao do Servio servio. O planejamento da realizao do servio deve ser coerente com os requisitos de outros processos da organizao. A organizao deve estabelecer procedimentos para garantir conhecimento prvio das condies locais da obra Ao planejar a realizao do servio, a organizao deve determinar o seguinte, quando apropriado: a) objetivos da qualidade e requisitos para o servio; b) a necessidade de estabelecer processos e documentos e prover recursos especficos para o servio; c) verificao, validao, monitoramento, inspeo e atividades de ensaio requeridos, especficos para o servio, bem como os critrios para a aceitao do servio; d) registros necessrios para fornecer evidncia de que os processos de realizao e o servio resultante atendem aos requisitos Processos A organizao deve determinar relacionados ao a) os requisitos especificados pelo cliente, cliente incluindo os requisitos para entrega e para atividades de ps-entrega, b) os requisitos no declarados pelo cliente, mas necessrios para o uso especificado ou intencional onde conhecido, c) requisitos estatutrios e regulamentares relacionados ao servio, e d) qualquer requisito adicional determinado pela organizao.

- Procedimento de vistoria prvia e - Registros de conhecimento prvio das condies locais da obra - Registro de planejamento do servio a ser realizado ou - Plano de Qualidade do Servio e - Registros que evidenciem que os processos de realizao e o servio resultante atendem aos requisitos (testes realizados e aceite do cliente e procedimentos utilizados, etc).

- Procedimento para definir como sero determinados os requisitos para gerar o Contrato ou Proposta e - Contrato para o cliente ou - Proposta para o cliente ou - E-mail de oramento/solicitaes para o cliente

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Ref. 12. Itens Requisitos A organizao deve analisar criticamente os requisitos relacionados ao servio. Esta anlise crtica deve ser realizada antes da organizao assumir o compromisso de fornecer um servio para o cliente (por exemplo, apresentao de propostas, aceitao de contratos ou pedidos, aceitao de alteraes em contratos ou pedidos) e deve assegurar que a) os requisitos do servio esto definidos, b) os requisitos de contrato ou de pedido que difiram daqueles previamente manifestados esto resolvidos, e c) a organizao tem a capacidade para atender aos requisitos definidos. Devem ser mantidos registros dos resultados da anlise crtica e das aes resultantes dessa anlise A organizao deve determinar e tomar providncias eficazes para se comunicar com os clientes em relao a) informaes sobre o servio b) tratamento de consultas, contratos ou pedidos, incluindo emendas c) realimentao do cliente, incluindo suas reclamaes A organizao deve estabelecer sua oferta de servios assegurando informaes corretas, claras e precisas sobre suas caractersticas, qualidade, quantidades, composio, preo, garantia, prazos de validade e origem, entre outros dados, bem como sobre os riscos que apresentam sade e segurana dos consumidores

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Possveis Evidencias - Procedimento de anlise critica dos requisitos relacionados ao servio e - Registro de anlise crtica e - Registro das aes resultantes desta anlise ou - Registro de vistoria prvia da obra ou - Lista de equipamentos, mquinas e acessrios que sero utilizados ou - Clculo de material ou - Check list, ou registro na prpria solicitao do cliente (visto de verificao com data)

13.

- Procedimento de comunicao com os clientes (via telefone, e-mail, fax, etc) ou - Declarao da empresa de que forma feita comunicao com os clientes ou - Registros dos tipos de comunicaes com os clientes ou - Registros de consultas efetuada pelo cliente.

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18.

- Procedimento de vendas de seus servios e - Registro de oramento, pedidos, propostas ou - Outro documento que evidencie que a empresa informou ao cliente s caractersticas dos servios, qualidade, quantidades, composio, preo, garantia, prazos de validade e origem, entre outros dados, bem como sobre os riscos que apresentam sade e segurana dos consumidores ou - Registro do oramento aprovado pelo cliente. Projeto e A organizao deve planejar e controlar o projeto - Procedimento de elaborao e controle dos desenvolvimento e desenvolvimento do servio. Durante o projetos e desenvolvimentos dos seus servios. planejamento do projeto e desenvolvimento a organizao deve determinar: a) os estgios do projeto e desenvolvimento b) a anlise crtica, verificao e validao que sejam apropriadas para cada fase do projeto e desenvolvimento c) as responsabilidade e autoridades para projeto e desenvolvimento Aquisio A organizao deve estabelecer um procedimento - Procedimento documentado para a realizao documentado de aquisio e registros de aquisio de materiais e servios. associados, e deve assegurar que o servio adquirido est conforme com os requisitos especificados de aquisio A organizao deve assegurar a aquisio de - Pedido de compra mencionando as normas materiais em conformidade com as normas e tcnicas pertinentes ou regulamentos legais e especificaes aplicveis - Controle de materiais / fornecedores em conformidade com normas e regulamentos legais e especificaes aplicveis ou - Registro de conhecimento de especificao pelo fornecedor. O controle deve incluir materiais controlados e a - Registro de controle de materiais e servios contratao de servios de execuo controlados, crticos para a qualidade dos servios que a que a organizao considere crticos para sua empresa executa. qualidade

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Ref. 19. Itens Requisitos A organizao deve estabelecer procedimento para realizao de controle de qualidade dos materiais recebidos e de seu armazenamento A organizao deve estabelecer e implementar inspeo ou outras atividades necessrias para assegurar que o servio adquirido atende aos requisitos de aquisio especificados. Quando a organizao ou seu cliente pretender executar a verificao nas instalaes do fornecedor, a organizao deve declarar, nas informaes de aquisio, as providncias de verificao pretendidas e o mtodo de liberao de servio. A organizao deve adquirir materiais e servios de fornecedores previamente qualificados com base em requisitos compatveis com a importncia do item no servio prestado Controle de A organizao deve planejar e realizar a produo produo e e o fornecimento de servio sob condies fornecimento de controladas. Condies controladas devem incluir, quando aplicvel: servio a) a disponibilidade de informaes que descrevam as caractersticas do servio b) a disponibilidade de instrues de trabalho, quando necessrio c) o uso de equipamento adequado d) a disponibilidade e uso de dispositivos para monitoramento e medio e) a implementao de medio e monitoramento f) a implementao da liberao, entrega e atividade ps entrega Quando apropriado, a organizao deve identificar o servio por meios adequados ao longo da realizao do servio. A organizao deve identificar a situao do servio no que se refere aos requisitos de monitoramento e de medio. Quando a rastreabilidade um requisito, a organizao deve controlar e registrar a identificao nica do servio.

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Possveis Evidencias - Procedimento de controle dos materiais recebidos e de seu armazenamento e - Registro de inspeo (relatrio de inspeo ou carimbo de inspecionado etc). - Procedimento de controle dos servios recebidos e - Registro de inspeo (relatrio de inspeo ou aceite em relatrio/laudo de execuo do servio, etc). - Registro de declarao no pedido de compra ou - Carta ao fornecedor.

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23.

- Procedimento com o critrio de qualificao de fornecedores e - Registro de avaliao dos fornecedores e - Cadastro de fornecedores qualificados/ homologados. - Procedimentos com as caractersticas dos servios no local de execuo do servio e - Ordem de Servio, Isomtrico, croqui - Lista de ferramentas, equipamentos e acessrios e - Equipamentos de medio e monitoramento e - Registro de medio e monitoramento realizado (relatrio de teste, etc) e - Registro de liberao entrega e atividade ps entrega (relatrio de entrega do servio de conhecimento do cliente, etc).

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A organizao deve preservar a conformidade de produtos durante processo interno e entrega no destino pretendido. Esta preservao deve incluir identificao, manuseio, embalagem, armazenamento e proteo. A preservao tambm deve ser aplicada s partes constituintes de um produto. Controle de A organizao deve determinar as medies e dispositivos de monitoramentos a serem realizados e os medio e dispositivos de medio e monitoramento monitoramento necessrios para evidenciar a conformidade do servio com os requisitos determinados.

- Cronograma de obra ou - Contrato com identificao dos servios ou - Comunicados entre as partes. - Plano de identificao dos monitoramentos e medies necessrios e - Registro de monitoramento e medio do servio (relatrio de teste, check list, etc) - Procedimento de rastreabilidade do controle dos registros utilizados durante a execuo da obra (materiais e equipamentos utilizados, testes realizados, cronograma da obra, permisses de trabalho, etc). - Planilha, procedimento ou outro documento com o tipo de preservao dos produtos, incluindo identificao, manuseio, embalagem, armazenamento e proteo e - Conformidade desta preservao in loco

- Procedimento, plano de controle ou outro documento com as medies e monitoramentos a serem realizados e os dispositivos de medio e monitoramento necessrios

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Ref. 29. Itens Requisitos A organizao deve estabelecer processos para assegurar que medio e monitoramento podem ser realizados e so executados de uma maneira coerente com os requisitos de medio e monitoramento. Quando for necessrio assegurar resultados vlidos, o dispositivo de medio deve ser a) calibrado ou verificado a intervalos especificados ou antes do uso, contra padres de medio rastreveis a padres de medio internacionais ou nacionais; quando esse padro no existir, a base usada para calibrao ou verificao deve ser registrada, b) ajustado ou reajustado, como necessrio, c) identificado para possibilitar que a situao da calibrao seja determinada, d) protegido contra ajustes que possam invalidar o resultado da medio, e e) protegido de dano e deteriorao durante o manuseio, manuteno e armazenamento. Adicionalmente, a organizao deve avaliar e registrar a validade dos resultados de medies anteriores quando constatar que o dispositivo no est conforme com os requisitos. A organizao deve tomar ao apropriada no dispositivo e em qualquer servio afetado. Registros dos resultados de calibrao e verificao devem ser mantidos. Quando usado na medio e monitoramento de requisitos especificados, deve ser confirmada a capacidade do software de computador para satisfazer a aplicao pretendida. Isso deve ser feito antes do uso inicial e reconfirmado se necessrio. Medio, anlise A organizao deve aplicar mtodos adequados e melhoria para monitoramento e, quando aplicvel, para medio dos processos do sistema de gesto. Esses mtodos devem demonstrar a capacidade dos processos em alcanar os resultados planejados. Quando os resultados planejados no so alcanados, devem ser efetuadas as correes e executadas as aes corretivas, como apropriado, para assegurar a conformidade do servio. A organizao deve medir e monitorar as caractersticas do servio para verificar se os requisitos do servio tm sido atendidos. Isso deve ser realizado em estgios apropriados do processo de realizao do servio, de acordo com as providncias planejadas. A evidncia de conformidade com os critrios de aceitao deve ser mantida. Os registros devem indicar a(s) pessoa(s) autorizada(s) a liberar o servio. A liberao do servio e a entrega do servio no devem prosseguir at que todas as providncias planejadas tenham sido satisfatoriamente concludas, a menos que aprovado de outra maneira por uma autoridade pertinente e, quando aplicvel, pelo cliente.

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Possveis Evidencias - Procedimento de monitoramento e medio (equipamento adequado, a preciso e exatido adequados, etc).

30.

- Procedimento implementado de calibrao de equipamentos de medio e monitoramento e - Plano de calibrao com periodicidade necessria e - Certificado de calibrao rastrevel a padres de medio internacionais ou nacionais (RBC) e - Preservao do equipamento durante o manuseio, manuteno e armazenamento. Equipamentos identificados.

31.

- Em caso de calibrao no aceita, verificar se foram identificadas e validadas medies anteriores realizadas com este equipamento.

32.

- Registros de calibrao e validao do software.

33.

- Procedimento com mtodo para garantir a capacidade dos processos em alcanar os resultados planejados e - Quando os resultados planejados no so alcanados, existncia de planos de aes.

34.

- Plano de Controle, procedimento implementado e/ou outro documento com as etapas de controle na execuo do servio e dos materiais utilizados.

35.

- Registros dos controles realizados com identificao dos responsveis pela liberao.

36.

- Registro de aprovao das etapas da obra ou - Em caso de prosseguir com a obra sem aprovao de alguma etapa, aprovao do andamento (autoridade pertinente e, quando aplicvel, pelo cliente fluxo de responsabilidades).

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Ref. 37. Itens Controle produto servio conforme Requisitos de A organizao deve assegurar que produtos que ou no estejam conformes com os requisitos do no produto sejam identificados e controlados para evitar seu uso ou entrega no intencional. Os controles e as responsabilidades e autoridades relacionadas para lidar com produtos noconformes devem ser definidos em um procedimento documentado. A organizao deve tratar os produtos ou servios no-conformes por uma ou mais das seguintes formas: a) execuo de aes para eliminar a noconformidade detectada; b) autorizao do seu uso, liberao ou aceitao sob concesso por uma autoridade pertinente e, onde aplicvel, pelo cliente; c) execuo de ao para impedir o seu uso pretendido ou aplicao originais. Devem ser mantidos registros sobre a natureza das no-conformidades e quaisquer aes subseqentes executadas, incluindo concesses obtidas Quando o produto ou servio no-conforme for corrigido, esse deve ser reverificado para demonstrar a conformidade com os requisitos. Quando a no-conformidade do produto ou servio for detectada aps a entrega ou incio de seu uso, a organizao deve tomar as aes apropriadas em relao aos efeitos, ou potenciais efeitos, da no-conformidade. A organizao deve executar aes corretivas para eliminar as causas de no-conformidades, de forma a evitar sua repetio. As aes corretivas devem ser apropriadas aos efeitos das no-conformidades encontradas. Um procedimento documentado deve ser estabelecido para definir os requisitos para a) anlise crtica das no-conformidades (incluindo reclamaes de clientes), b) determinao das causas de noconformidades, c) avaliao da necessidade de aes para assegurar que aquelas no-conformidades no ocorrero novamente, d) determinao e implementao de aes necessrias, e) registro dos resultados de aes executadas (ver 4.2.4) e f) anlise crtica de aes corretivas executadas. A organizao deve atender prontamente s reclamaes da organizao contratante ou dos clientes implementando aes corretivas proporcionais magnitude dos problemas para evitar sua recorrncia

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Possveis Evidencias - Procedimento documentado de controle do produto e servio no conforme (estabelecido os controles e as responsabilidades e autoridades relacionadas para lidar com produtos no conformes).

38.

- Registros de produto e / ou servio no conforme com aes para eliminar a no conformidade e - Fluxo de responsabilidades para aprovao de uso, liberao ou aceitao de produtos no conformes e - Local de armazenamento e identificao dos produtos e servios no-conformes.

39.

- Registros das no conformidades, bem como das aes subseqentes executadas, incluindo concesses obtidas. - Registro de reverificado do produto no conforme corrigido. - Registro de no conformidades de produtos ou servios detectadas aps a entrega ou incio de seu uso.

40.

41.

42.

Melhorias

- Registro de aes corretivas com aes tomadas que evitem a repetio da no conformidade.

43.

- Procedimento documentado de ao corretiva e - Registro de aes corretivas com aes tomadas que evitem a repetio da no conformidade e - Registro da eficcia das aes corretivas implementadas.

44.

- Registro de ao corretiva oriundas de reclamao de clientes ou de organizaes contratantes.

3.2 Requisitos de sade e segurana

Ref. Itens Requisitos Possveis Evidncias

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Ref. 1. Itens Requisitos Identificao, A empresa deve atender legislao vigente em avaliao e termos de Riscos Ambientais (PPRA) e Sade controle de Ocupacional (PCMSO) disponibilizando EPIs e riscos EPCs adequados ao grau de risco envolvido com os servios executados em conformidade com as normas e regulamentos legais e especificaes aplicveis.

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2.

3.

4.

Preparao atendimento emergncias

A organizao deve estabelecer e manter procedimentos para a identificao contnua de perigos, a avaliao de riscos e a implementao das medidas de controle necessrias. NOTA: os riscos e medidas de controle das principais atividades devem ser mapeados, no limitando-se a estas. Avaliaes de riscos considerados crticos pela devem ser realizadas por organizao operadores liderados por avaliador qualificado, com base em procedimentos especficos e para todas as obras. As permisses de trabalho devem ser elaboradas e discutidas antes da execuo dessas atividades, e devem estar disponveis no local do mesmo. e A empresa deve executar um plano de a emergncia e primeiros socorros para acidentes e atendimento a acidentados. Este plano deve conter formas de alarme, sinalizao, comunicao de emergncia e retorno normalidade

Possveis Evidncias - Registro do PCMSO (compatvel com a atividade da organizao) e - Registro do PPRA (compatvel com a atividade da organizao) e - Registro de rastreabilidade da calibrao dos equipamentos utilizados nos levantamentos e - Registro de entrega dos EPIs e EPCs para os funcionrios e - Utilizao pelos funcionrios dos EPIs e EPCs nas visitas as obras - Procedimento de identificao contnua de perigos, a avaliao de riscos e a implementao das medidas de controle necessrias e - Registro de levantamento dos perigos e riscos. - Registro de levantamento de riscos das atividades rotineiras e no rotineiras realizadas por operadores liderados por avaliador qualificado e - Registros de permisses de trabalho elaboradas e discutidas antes da execuo dessas atividades. - Plano de emergncia e primeiros socorros para acidentes e atendimento a acidentados que contenha formas de alarme, sinalizao, comunicao de emergncia e retorno normalidade e - Conhecimento dos colaboradores com relao a este Plano. - Procedimento de identificao das Normas e regulamentos legais, bem como as especificaes aplicveis. - Procedimento de verificao peridica do atendimento aos requisitos legais e - Registro de verificao peridica da validade dos requisitos legais e - Registros de atendimento aos requisitos legais. - Procedimentos que contemplam requisitos de normas tcnicas, procedimentos e documentos disponibilizados por empresas contratantes e outras fontes de informao consideradas necessrias, verificando quanto s mudanas e atualizaes e - Registro de atendimento a estes procedimentos. - Organograma ou - Documento com a definio do responsvel para assuntos relacionados sade e segurana - Organograma da empresa ou - Documentos com responsabilidades associadas s atividades de sade e segurana.

5.

6.

Requisitos legais A empresa deve identificar as normas e e outros regulamentos legais, bem como as especificaes requisitos aplicveis A empresa deve verificar periodicamente e manter registros apropriados sobre o atendimento dos requisitos legais e regulatrios aplicveis, incluindo licenas e autorizaes e outros requisitos subscritos pela contratada A empresa deve referenciar ou incorporar em seus procedimentos normas tcnicas, procedimentos e documentos disponibilizados por empresas contratantes e outras fontes de informao consideradas necessrias, verificando quanto mudanas e atualizaes

7.

8.

Estrutura e A empresa deve estabelecer e documentar um responsabilidade responsvel para assuntos relacionados a sade s e segurana A empresa deve estabelecer e documentar uma estrutura e responsabilidades associadas aos aspectos de sade e segurana

9.

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Ref. 10. Itens Treinamento, conscientizao e competncia Requisitos A empresa deve assegurar que os profissionais envolvidos com a prestao do servio so treinados, conscientes e competentes (escolaridade, experincia e treinamento / certificao) com relao aos aspectos de sade e segurana

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11.

Controle operacional

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13.

14.

15.

Monitoramento

Possveis Evidncias - Plano de treinamento, conforme competncias necessrias com relao aos aspectos de sade e segurana e - Registros de treinamentos realizados e - Entrevistas com os funcionrios para saber se esto conscientes da importncia e - Registros de escolaridade (certificado de escolaridade ou diploma, etc), treinamentos (lista de presena ou certificados, etc), e experincia (CV ou carteira profissional, etc). A empresa deve executar os servios atravs de - Registro de treinamentos realizados com colaboradores adequadamente treinados nas relao s normas e regulamentos legais e normas e regulamentos legais e especificaes especificaes aplicveis. aplicveis A empresa deve estabelecer instrues sobre - Documento com instruo para utilizao de segurana, utilizao e higienizao de EPIs para EPIs e colaboradores e controles sobre seu uso - Evidencia de conhecimento destas instrues especfico, incluindo distribuio e validade dos pelos colaboradores e - Lista de entrega e controle dos EPIs e mesmos - Utilizao pelos colaboradores dos EPIs durante a auditoria. A empresa deve providenciar e manter condies - Procedimento com instruo de sinalizao, seguras e adequadas realizao do servio, limpeza, proteo contra eroso e locais incluindo sinalizao, limpeza, proteo contra apropriados para armazenamento de materiais, eroso e locais apropriados para armazenamento equipamentos e resduos (avaliao in loco). de materiais, equipamentos e resduos. Equipamentos crticos para a execuo dos - Procedimento para identificao, condies servios devem ser identificados e suas operacionais, monitoramento e registros dos condies operacionais e de segurana equipamentos crticos para a execuo dos monitoradas regularmente de acordo com servios e procedimentos e planos de manuteno que - Plano de manuteno e indiquem os pontos de verificao, padres de - Registros das manutenes. desempenho esperados e aes a tomar no caso de desvios A empresa deve identificar e registrar acidentes, - Registros de acidentes, incidentes e no incidentes e no conformidades ocorridas dentro conformidades e dos aspectos de sade e segurana - Conhecimento dos colaboradores com relao a importncia de se registrar os acidentes, incidentes e no conformidades.

3.3 Requisitos de meio ambiente

Ref. 1. Itens Aspectos ambientais Requisitos A empresa deve estabelecer, implementar e manter procedimentos para identificar aspectos ambientais relativos aos servios prestados e assegurar que eles so considerados na definio dos objetivos ambientais. Possveis Evidencias - Procedimento para identificar aspectos ambientais e - Planilha com o levantamento de aspectos ambientais e - Registro de que os aspectos ambientais levantados foram considerados na definio dos objetivos ambientais. - Procedimento para identificao e acesso a requisitos legais aplicveis e a outros requisitos subscritos pela organizao relacionados aos seus aspectos ambientais e - Planilha com levantamento dos requisitos legais bem como a aplicabilidade aos seus aspectos ambientais.

2.

Requisitos legais A empresa deve estabelecer, implementar e e outros manter procedimentos para identificar e ter acesso a requisitos legais aplicveis e a outros requisitos subscritos pela organizao relacionados aos seus aspectos ambientais e determinar como esses requisitos se aplicam aos seus aspectos ambientais

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Ref. 3. Itens Requisitos A empresa deve verificar periodicamente e manter registros apropriados sobre o atendimento dos requisitos legais e regulatrios aplicveis, incluindo licenas e autorizaes e outros requisitos subscritos pela contratada A empresa deve assegurar a disponibilidade de recursos essenciais para estabelecer, implementar, manter e melhorar a gesto ambiental de seus processos. Funes, responsabilidades e autoridades devem ser definidas, documentadas e comunicadas visando facilitar uma gesto ambiental eficaz

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Possveis Evidencias - Registro de verificao peridica de atendimento aos requisitos legais e regulatrios aplicveis, incluindo licenas e autorizaes e outros requisitos subscritos pela contratada. - Declarao da empresa de que disponibilizado recursos para manter a gesto ambiental de seus processos. - Organograma da empresa ou - Documentos com responsabilidades associadas s atividades de gesto ambiental e - Entrevista com colaboradores para saber sobre o conhecimento destas responsabilidades. - Plano de treinamento, conforme competncias necessrias para os colaboradores que realizam tarefas que tenham o potencial de causar impacto ambiental significativo e - Registros de treinamentos realizados e - Entrevistas com os funcionrios para saber se esto conscientes da importncia e - Registros de escolaridade (certificado de escolaridade ou diploma, etc), de treinamentos (lista de presena ou certificados, etc), e experincia (CV ou carteira profissional, etc). - Procedimento de comunicao imediata junto empresa contratante no caso de incidente ou acidente ambiental e - Registro de incidentes ou acidentes ambientais, bem como seu tratamento e comunicao. - Registro da identificao e planejamento das operaes que estejam associadas aos aspectos ambientais significativos identificados, para assegurar que elas realizadas sob condies especificadas. - Procedimento com relao ao descartes dos resduos perigosos e no perigosos e - Registro de disposio dos resduos e - Registros dos locais que recebem estes resduos (qualificao e licena/autorizao dos fornecedores). - Plano de emergncia com relao s potenciais situaes de emergncia e potenciais acidentes que possam ter impacto sobre o meio ambiente, que contenha de que forma a empresa responder a estes e - Conhecimento dos colaboradores com relao a este Plano. - Procedimento e registros de monitoramento e medio as caractersticas principais de suas operaes que possam ter um impacto ambiental significativo. - Procedimento de verificao peridica do atendimento aos requisitos legais e - Registro de quando foi verificado o atendimento e - Registros de atendimento aos requisitos legais.

4.

Recursos, funes, responsabilidades e autoridades

5.

6.

Competncia, A empresa deve assegurar que qualquer pessoa treinamento e que, para ela ou sem seu nome, realize tarefas conscientizao que tenham o potencial de causar impacto ambiental significativo identificado pela organizao, seja competente com base em formao apropriada, treinamento ou experincia, devendo reter os registros associados.

7.

Comunicao

A empresa deve providenciar estrutura para comunicao imediata junto empresa contratante no caso de incidente ou acidente ambiental

8.

Controle operacional

9.

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Preparao resposta emergncias

A empresa deve identificar e planejar aquelas operaes que estejam associadas aos aspectos ambientais significativos identificados, para assegurar que elas realizadas sob condies especificadas Os resduos gerados, incluindo perigosos e lixo hospitalar, devem ser coletados, armazenados e dispostos de acordo com procedimento documentado e com legislao aplicvel registros devem ser mantidos sobre a disposio dos resduos em locais autorizados e A empresa deve estabelecer, implementar e a manter procedimentos para identificar potenciais situaes de emergncia e potenciais acidentes que possam ter impacto sobre o meio ambiente, e como a empresa responder a estes.

11.

12.

e A empresa deve estabelecer, implementar e manter procedimento para monitorar e medir regularmente as caractersticas principais de suas operaes que possam ter um impacto ambiental significativo. Avaliao do A empresa deve estabelecer, implementar e atendimento a manter procedimento para avaliar requisitos legais e periodicamente o atendimento aos requisitos outros legais aplicveis e manter registros dos resultados das avaliaes.

Monitoramento medio

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4. REQUISITOS TCNICOS APLICVEIS AOS TIPOS DE SERVIO EXECUTADOS Os requisitos tcnicos e normas tcnicas aplicveis s instalaes esto detalhados no Regulamento Especfico de cada Especialidade Tcnica.

5. REQUISITOS DE COMPETNCIA E TREINAMENTOS 5.1 Requisitos Gerais O controle da competncia e treinamentos deve ser realizado atravs de procedimentos documentados, que estabeleam de forma clara, no mnimo: o o o uma estrutura interna de perfil de profissionais adequada realizao dos servios prestados; a relao de atividades a serem realizadas para cada perfil; bem como os requisitos mnimos de escolaridade, experincia profissional, treinamentos e habilidades; um programa de treinamento, contemplando as adequaes necessrias aos requisitos de competncias de cada colaborador.

Os programas de treinamento devem considerar a reciclagem permanente da capacitao dos colaboradores, de forma a se adequar s necessidades do mercado e exigncias de clientes.
Possveis Evidencias: - Procedimento documento com relao o controle da competncia e realizao de treinamentos e - Registro de perfil de cargo dos colaboradores (escolaridade, experincia, treinamentos e habilidades) e - Programa de treinamento com reciclagem da capacitao dos colaboradores

Devem ser considerados no estabelecimento dos requisitos de competncia e programas de treinamento, aplicveis a cada perfil, os seguintes temas: o Treinamentos gerais Primeiros socorros Preveno e combate a incndio Atendimento ao cliente Utilizao de EPIs Trabalho em altura Conduo de veculos Uso de ferramentas e equipamentos Treinamentos gerenciais Projeto e execuo de instalaes

Treinamentos solicitados por Clientes so considerados requisitos obrigatrios deste programa desde que contratualmente especificados.
Possveis Evidencias: - Perfil de cargo dos colaboradores com a especificao destes treinamentos (para cargos aplicveis)

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A empresa instaladora deve evidenciar atendimento aos requisitos de competncias de acordo com as seguintes alternativas:
Sistemtica de controle (A) (B) Descrio

declarao de conformidade com os requisitos de competncia, emitida pela empresa laudo de avaliao de conformidade com as competncias requeridas, emitido por entidade independente de reconhecida competncia perante o mercado (C) laudo de avaliao de conformidade com as competncias requeridas, emitido por entidade de 3. Parte (D) certificado de conformidade de pessoal, emitido por OPC Nota 1: por OPC entende-se um Organismo de Certificao de Pessoas acreditado pelo INMETRO Nota 2: o laudo de avaliao ou a certificao deve possuir prazo de validade inferior a 24 meses, a no ser que definido de forma distinta no regulamento especfico. Nota 3: a declarao de conformidade e laudo de avaliao de conformidade deve ser resultado de avaliao particular baseada em habilidades, conhecimentos, treinamentos, experincias ou outros mecanismo declarados

5.2 Requisitos Especficos por Especialidade Tcnica e Subsetores Requisitos especficos de competncia e treinamento encontram-se definidos no Regulamento Especfico de cada Especialidade Tcnica.

6. REQUISITOS DE MATERIAIS 6.1 Requisitos gerais A empresa instaladora deve preparar uma lista de materiais que afetam tanto a qualidade dos seus servios quanto a qualidade da instalao, e que devem ser controlados. Esta lista deve ser representativa dos principais itens por ela utilizados.
Possveis Evidencias: - Lista com os materiais crticos para a qualidade dos servios que a empresa presta (com representatividade)

A empresa instaladora deve garantir que sejam controlados os materiais que tenham a inspeo exigida pelo cliente, como tambm todos aqueles que considerou crticos em funo de exigncias feitas pelo cliente quanto ao controle de outros servios ou para atendimento de requisitos legais. O controle dos materiais deve ser realizado atravs de procedimentos documentados que estabeleam de forma clara, no mnimo: o caractersticas tcnicas dos materiais (inclui citao de normas tcnicas se aplicveis) o sistemtica de controle adotado para monitorar as caractersticas dos materiais; o sistemtica de controle para fornecedores dos materiais. Na sistemtica de controle, devem ser consideradas as seguintes alternativas :
Sistemtica de controle (A) (B) Descrio

declarao de conformidade com os requisitos tcnicos da norma aplicvel, emitida pelo fabricante laudo tcnico de conformidade com os requisitos tcnicos, emitido pelo fabricante, por lote de comercializao ou lote de produo (C) laudo tcnico de conformidade com os requisitos tcnicos, emitido por entidade de 3. parte (D) certificado de conformidade com os requisitos tcnicos dos materiais, emitido por entidade independente de 3 parte Nota : por entidade independente de 3 parte entende-se organizao pertencente e regida pelos critrios estabelecidos no

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Sistema Brasileiro de Avaliao da Conformidade - SBAC

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Possveis Evidencias: - Procedimento documentado para controle de materiais (caractersticas tcnicas, controle adotado, controle dos fornecedores) e - Registro de avaliao dos fornecedores e - Citao das normas tcnicas aplicveis e - Registro de verificao do recebimento do material conforme estas caracterticas.

6.2 Requisitos Especficos por Especialidade Tcnica e Subsetores Requisitos especficos de materiais encontram-se definidos no Regulamento Especfico de cada Especialidade Tcnica.

7. REQUISITOS DE PROJETO 7.1 Requisitos gerais O projeto da instalao deve considerar, no mnimo, os seguintes elementos: o o o o o o plantas (indicao de localizao e traado das linhas, tubulaes, pontos de consumo e principais elementos da instalao); esquemas unifilares, isomtricos e outros, aplicveis a cada caso; memorial descritivo da instalao; especificao tcnica dos componentes (descrio, caractersticas nominais e normas que devem atender); parmetros de projeto (dados tcnicos e premissas que foram utilizadas no dimensionamento e determinao dos componentes da instalao); detalhes construtivos (quando aplicveis).

Possveis Evidencias: - Plantas ou croquis e - esquemas unifilares e isomtricos e - memorial descritivo e - especificaes tcnicas ou normas tcnicas e - parmetros do projeto.

7.2 Requisitos Especficos por Especialidade Tcnica e Subsetores Requisitos especficos de projeto encontram-se definidos no Regulamento Especfico de cada Especialidade Tcnica.

8 DISPOSIES FINAIS E TRANSITRIAS 8.1 As condies estabelecidas neste Guia entram em vigor na data de sua publicao. 8.2 Os casos omissos e as dvidas suscitadas quanto aplicao deste Guia sero dirimidos pelo CT.

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