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Analista de Fimln~s~~~qle;d Sl!~": , Tesouro Nacional'(AFqISTN); Analista'de~: .~ Controle da Secretaria Feperal de Control, <. I,; Analista de Planejamentol~Oramento d~~! ' , Planejamento, Ora":lento e Gest~o (MPOca Especialista em f>oUticas'Pblicas e Gesto l" Governamental, tambm'linculado f;Jo Mini~~~ "
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sta obra foi elaborada visando atender demanda dos concursandos que pretendam ingressar em cargos pblicos, bem como desejem encontrar uma publicao voltada aos contedos de Cincia Poltica, elencados nos editais dos concursos pblicos que exigem esta disciplina. Acredito que este livro ser de grande utilidade aos candidatos a cargos pblicos, bem como queles que, atuando no mbito da Administrao Pblica ou iniciando sua jornada nos meios acadmicos, necessitem de uma referncia rpida e objetiva acerca de algumas das principais contribuies da Cincia Polftica para a discusso das relaes entre Estado, sociedade e mercado. No momento em que a Administrao Pblica reconhece a relevncia desse conhecimento para o ingresso nas carreiras geradas pelo Governo, um grande passo foi dado. Espero estar oferecendo, com este trabalho, uma modesta contribuio na divulgao da Cincia Polltica, no apenas para o exerccio profissional, mas para o exerccio da cidadania. Por oportuno, fao pblico meu agradecimento ao praf. CELSO DE ARRUDA FRANA cuja colaborao na compilao e organizao da obra foi importantssima.

JOS ANTNIO EERNANDES 1)E MAGALHES

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Cincia Poltica

30 edio VESTCON

Autor: Jos Antnio Fernandes de Magalhes Colaborador: Celso de AlTuda Frana

'(bdos os direitos autorais desta obra so reservados e protegidos pela Lei n 9.610, de 1912198. Proibida a reproduo dl' qualquer pane deste livro. sem autorizao prvia expressa por escrito do autor c da editora. por quaisquer meios empregados. sejam eletrnicos. mecnicos, videogrficos. fonogrlicos. reprogrfieos, microflmicos, fotogrficos. grficos ou outros, Essas proibics aplicam-se tambm editorao da obra. bem como s suas caractersticas grficas, Editora
VESTCON

Distribuio c Vendas SEPN 509 -- BI. B - Ed, Contag - 3 andar - CEP 70750-502 Caixa Postal 6124 CEI' 707t9-970- BraslialDF- Brasil Te!.: (61) 3034 9599 - Fax: (61) 3034 9536 Te1elivros: 0800 600 4399 (ligao gratuita) www.vestcon.eom.br vcstcon (a1 vcslcoll .com. br

ntRETORIA EXECUTIVA Norma SlIely A.!'. Pirnentcl GERNCIA DE PRODUO Regina Mara Mod LUlla EDITORAO ELETRNICA Carlos Alessandro de Oliveira Faria Sdncy Jos Baptista Sobrinho REVISO Dinalva Femandes da Rocha Fbio Rezende Maria de Jesus Arajo

Ao meu pai Alfredo, in memoriam, pela dedicao incondicional que iniciou estajornada minha me Lourdes, pela ateno permanente e apoio em todos os momentos dificeis minha esposa Luciana, pelo carinho constante e incentivo continuamente renovado Ao amigo Jos Parente Filho, pelo apoio ao longo de nossa jornada profissional conjunta

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Apresentao
A presente obra foi elaborada visando atender demanda dos concursandos que pretendem ingressar nos cargos pblicos de Analista de Finanas e Controle da Secretaria do Tesouro Nacional (AFC/STN); Analista de Finanas e Controle da Secretaria Federal de Controle (AFC/SFC); Analista de Planejamento e Oramento do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto (MPOG); Especialista em Polticas Pblicas e Gesto Governamental, tambm vinculado ao Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto (MPOG) e que desejam encontrar uma publicao voltada para os contedos de Cincia Poltica elencados nos editais dos referidos concursos. Tendo em vista o contedo dos editais atualmente em vigncia e procurando dar obra o carter mais didtico possvel, foi elaborada uma estrutura em cinco partes, cada qual agrupando os conhecimentos que apresentassem uma maior afinidade com aqueles previstos nos respectivos programas. Isto posto, a Parte Um trata dos conceitos fillldamcntais que so utilizados para trabalhar as questes de poltica, poder e dominao. Na Partc Dois, temos uma breve viso da teoria poltica, sempre enfatizando, num arco de proposies que vo desde Maquiavel, passando pelos contratualistas, liberais clssicos, weberianos, marxistas e neomarxistas, at os pensadores da Public Choise, as abordagens dos respectivos autores no que tange s complexas e no raro contraditrias relaes entre Estado, sociedade e mercado no pensamento poltico ocidental. A amplitude das questes tratadas pelos mencionados autores e a multiplicidade de enfoques possvel foi filtrada a partir das abordagens prevalecentes nos centros de seleo e formao governamental, bem como levando em conta as questes \cvantadas em certames passados. Na Parte Trs, foi abordada a problemtica de surgimcnto c formao do Estado Moderno, tendo como fio condutor o modelo weberiano, examinando-se tambm as questcs correlatas cidadania, partidos polticos, sistemas eleitorais, questo do federalismo no Brasil c as controvcrsas discusses sobre a edificao e declnio do Estado de Bem-Estar Social nos pases do capitalismo avanado. Na Parte Quatro, examina-se sumariamente o processo de globalizao, enfatizando suas dimenses polticas e a emergncia de novos atores transnacionais. Por derradeiro, na Parte Cinco, so abordadas as polticas

plhlicas, a intcrmcdiao de interesses e a questo da pobreza no Brasil, examinando-se a poltica econmica (com nfase nos determinantes polticos da gesto econmica) c as polticas sctoriais cspeclicas ora em curso. Isso posto, s no houve tempo hbil para incluir os contedos referentes ao terceiro setor nas relaes entre Estado e sociedade, conforme previsto no programa de Cincia Poltica para Analista de Planejamento e Oramento, lacuna a ser preenchida numa prxima oportunidade.

Captulo 1 - Conceitos Bsicos: Poltica, Poder, Dominao ......................................... 15 1.1 CONCEPES BSICAS SOBRE pOLTICA E PODER 15 1.1.llnstituics: Estado, Governo e partidos 15 I 1.2 Processos: nfase no processo de tomada das decises pblicas 16 1.1.3 Funo: nfase no equilibrio e na harmonia do sistema 16 1.1.4 Recursos: nfase na capacidade de obter comportamentos 17 1.2 DEFINIO DO FENMENO POLTICO 19 Captulo 2 - Poder c Dominao 2.t AS CARACTERSTICAS DO PODER COMO FENMENO pOLTICO 2.1.1 Relacional 2.1.2 Relativo '" 2.1.3 Mensurvel 2.1.4 Nunca neutro 2.2 A TII'OU)(ilA DAS FORMAS DE PODER 23 DOM INAO 2.3.1 Dominao tradicional 2.3.2 Dominao carismtica 2.3.3 Dominao racional-legal Captulo 3 Governabilidade e Governana 21 21 21 21 22 22 22 25 26 27 28 30

Captulo I _.A Moderna Concepo da Poltica: Maquiavel 1.1 O RENASCIMENTO 12 O PENSAMENTO pOLTICO DE MAQUIAVEL 1.2.10 modelo clssico da teoria poltica 1.2.2 O novo mtodo cientfico 1.2.3 Os referenciais tericos 1.2.4 A arte de governar Captulo 2 - As Teorias Contratualistas: Hobbes, Locke e Rousseau 2.1 DELIMITAO CONCEITUAL 2.2 O ESTADO DE NATUREZA 2.3 A DOUTRINA JUSNATURALlSTA 2.4 A NATUREZA DO CONTRATO: DIVERGNCIAS E CONVERGNCIAS 2.5 O PENSAMENTO DE TIIOMAS HOBBES 2.5.1 Contexto histrico 2'\.2 O estado de naturc/U

.41 .41 .42 42 42 .43 44 47 47 49 SI S4 S6 56 57

2.5.3 O contrato social 2.5.4 A sociedade civil e o Estado absoluto 2.6 O PENSAMENTO DE JOHN LOCKE 2.6.1 Contexto histrico 2.6.2 O estado de natureza 2.6.3 Motivao e natureza do contrato 2.6.4 A sociedade civil 2.6.5 Concluso 2.7 O PENSAMENTO DE JEAN-JACQUES ROUSSEAU 2.71 O estado de natureza 2.7.2 A sociedade civil 2.7.3 O contrato social e a vontade geral Captulo 3- A Moderna Teoria Poltica do Governo: Montesquieu 31 APRESENTAO DA OBRA PRINCIPAL: MTODO E CONTEDO 3.2 TEORIA DAS FORMAS DE GOVERNO 3.3 TEORIA DA SEPARAO DOS PODERES

57 58 58 58 59 60 60 61 61 61 62 66 65 65 66 60

8.3 REVOLUO PASSIVA 8.4 GUERRA DE MOVIMENTO E GUERRA DE POSiO 8.4.1 Guerra de movimento 8.4.2 Guerra de posio........................ .. 8.5 SITUAES DE AUTONOMIA DO I:STADO....... Captulo 9- Uma Teoria do Estado e das Classes: l'olllantzas...................... 9.1 O ESTRUTURALISMO E A CRTICA AOS POSTULADOS DO MARXISMO ORTODOXO 9.2 O ESTADO E AS RELAES DE CLASSE: A REPRODUO 9.3 AUTONOMIA RELATIVA DO ESTADO: A LEGITIMAO ..

10] 104 104 104 105 10(, IO( 107' 10') 111 III 113 114

Captulo 10 - A Crise de Legitimidade do Estado Capitalista: OFFE 10.1 AS FUNES DO ESTADO NO CAPITALISMO CONTEMPORNEO 10.2 A NATUREZA DE CLASSE DO ESTADO 10.3 OS LIMITES DA AUTONOMIA DO ESTADO

Captulo 5 - A Crtica ao Pensamento Liberal: Karl Marx 5.1 A NATUREZA E AS FUNES DO ESTADO NO CAPITALISMO 5.2 AUTONOMIA DO ESTADO 5.2.1 Caracterizao e limites da autonomia no pensamento de Marx 5.2.2 A condio normal de autonomia: abdicao/absteno 5.2.3 A condio excepcional de autonomia: equilbrio de classes 5.3 A QUESTO DA DEMOCRACIA 5.4 A QUESTO DA CLASSE DOMINANTE 5.5 OS CONCEITOS MAIS UTILIZADOS Capitulo 6 -- A Teoria da Legitimao, do Estado Moderno e da Burocracia: Max Weber 6.1 APRESENTAO 6.2 O MTODO 6.3 OS CONCEITOS DE AUTORIDADE, DOMINAO E LEGlTIMIDADE 6.4 A TEORIA DA BUROCRACIA 6.5 UMA TEORIA DA TICA Captulo 7 - Uma Teoria do Estado e do Imperialismo: Lnin 7.1 UMA TEORIA SOBRE O ESTADO 7.2 UMA TEORIA SOBRE O IMPERIALISMO Captulo 8 -- Uma ( ) Teoria do Estado e da lIegemonia: Grarnsci 8.1 O CONCEITO DE SOCIEDADE CIVIL E DE SOCIEDADE POLTICA 8.2 TEORIA DA llEGEMONIA 82.1 Conceito de hegemonia . 8.2.2 Crisc de hegemonia

75 75 77 77 78 79 80 80 81

Captulo 12 - As Teorias Neoliberais sobre o Estado: Buchanan e Olson 12.1 A INEFICI'NCIA INERENTE AO ESTADO 12.2 O PROBLEMA DA ESCOLHA COLETIVA

119 119 121

82 82 83 87 96 97 98 98 99 101 101 102 102 103

Captulo 1 - Estado: Surgimento e Evoluo do Estado Modell!-o~~;< 1.1 ANTECEDENTES HISTRICOS 1.1.1 Idade Mdia e o Feudalismo 1.1.2 A Revoluo Comercial 1.2 SURGIMENTO E EVOLUO DO ESTADO MODERNO 1.2.10 processo 1.2.2 As dimenses do pblico e do privado no Estado Moderno 1.3 FASES DE FORMAO DO ESTADO MODERNO \.3.1 Proto-Estado Feudal 1.3.2 Estado Estamental 1.3.3 Estado Absoluto 1.3.4 Estado Representativo 1.4 ELEMENTOS CONSTITUINTES DO ESTADO MODERNO 1.4.1 Territrio 1.4.2 Povo 1.4.3 Governo e soberania 1.5 GOVERNO: FORMAS E SISTEMAS DE GOVERNO 1.5.1 Classificao clssica de Arstteles \.5.2 Classificao clssica de Ccero 1.5.3 Classificao clssica de Maqlliavcl.. 1.5.4 C1assilicao clssica de Monlesquit~lI 1.5.5 Classificao moderna: fonnas c sistcmas de Governo

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125 125 126 127 128 128 131 135 135 135 135 135 136 136 136 136 138 138 139 . 1Jl) . 1Jl) 140

1.6 fORMAS IIISTRICAS DE APARELHO DE ESTADO: MODELOS DE ADMINISTRAO PBLICA 1.6.1 Modelo Patrimonial 1.6.2 Burocrtico 1.6.3 Gerencial 1.7 A REFORMA I lO APARELHO DE ESTADO NO BRASIL 1.8 FUNES DO ESTADO MODERNO: ETAPAS HISTRICAS 1.8.1 Funcs do Estado Moderno no sculo XlV 1.8.2 Funcs e Aparelho do Estado Liheral (sc. XVIll) 1.8.3 Funes e Aparelho do Estado de Direito (sc. XIX) 1.8.4 Estado Interventor na Economia (sc. XX - Capitalismo avanado) 1.IV! Estado do Bem-Estar Social ( IC)451970) Captulo 2 - A Crise do Estado Contemporneo: Transformacs do Papel do Estado nas Sociedades Contemporneas e no Brasil 2.1 ETA"AS DO ESTADO CONTEMPORNEO 2.1.1 Estado Liheral 2.1.2 Estado Democrtico 2.1.3 Estado Intervendonista ou Social Burocrtico . 2.2 A CRISE DO ESTADO NA DCADA DE 80 2.2.1 Crise fiscal do Estado 2.2.2 Crise do modo de interveno do Estado 2.2.3 Crise da forma burocrtica de administrar o Estado 2.:'\ A CRISE E AS TRANSFORMAES DO ESTADO E
S( )(,IFI >ADE N( l BR I\SII.....

142 142 143 147 151 154 154 154 155 155 156

6.3.2 Fatores de consolidao do Estado de Bem-Estar Social 6.3.3 Tipologias consagradas do Estado do bem-estar social 6.3.4 Causas mais provveis da crise do Estados do bem-estar social 604 A POSIO BRASILEIRA EM RELAO AO ESTADO DE BEM -ESTAR SOCIAL PARTE 4 - GLOBALlZAO E NOVA ORDEM INTERNACiONAL

202 206 207 211 213

157 157 157 157 158 160 162 162 164

165

Captulo I .- Dimenses Polticas da Globalizao: Formao dos Blocos Regionais e Novas Formas de Relao entre Estado, Mercado e Atores Sociais 1.1 CONTEXTUALlZAO 1.2 1\ FORMAO DOS BLOCOS REGIONAIS: PROCESSO, INSTrI~UIES E pESAF'OS 1.3 A UNIAO EU RaPEI A 1.3.1 llistrico I J21nstituics e funcionamento 1.3.3 Situao politica e jurdica: supranacionalidade e direito comunitrio 1.3.4 Desdobramentos prximos IA O MERCADO COMUM DO SUL 1.4.1 Etapas de formao/implantao 1.5 ACORDO DE LIVRE COMRCIO DA AMRICA DO NORTE (NAFTA) 1.6 ORGAN IlAES INTERNACIONAIS PARTE 5 pOlTICAS PlJBLlCAS

215 215 223 225 225 227 230 232 233 233 .. 234 234 239

Captulo] -- Partidos Polticos e Sistemas Eleitorais 3.1 PARTIDOS POLTICOS 3.2 SISTEMAS ELEITORAIS

168 168 174

Captulo 5 - A Questo do Federalismo no Brasil 5.1 CLI\SSIHCAO QUANTO As FORMAS OU TIPOS DE ESTADO 5.1.1 Simples ou Unitrios 5.1.2 Compostos q SURG}MENTO, CARACTERSTICAS E EVOLUO IIlSTORICA DO MODELO FEDERALlSTA Captulo 6 - O Estado de Bem-Estar Soa!: Emergncia da Questo Social e Crise do Modelo de BemEstar Social 6.1 O INGRESSO DA QUESTO SOCIAL NA AGENDA GOVERNAMENTAL 6.2 ETAPAS DE EMERGNCIA E CONSOLIDAO DA QUESTO SOCIAL 6.2.1 Caridade pblica 6.2.2 Regulao do trabaIlHl 6.2.:'1Instituio do Sq;lIT<lSoe;1 (,.3 SUJWIMENTO DO ESTAI)' BEM-ESTAR SOCIAL 6.3.1 Ampliao horiwntal lcios e sua assimilao cidadania

188 188 188 188 190

194 194 197 197 198 199 200 200

Captulo I Polticas Pblicas: Enfoque Sistmico, Atores, Arenas, Processo I)rcsrio e Problemas da lmplcmentao 1.1 COLOCAO DO PROBLEMA 1.2 ABORDAGENS UTILIZADAS NA ANLISE DE pOLTICAS PBLICAS 1.21 A perspectiva neoliberal 1.2.2 A perspectiva social-democrata . 1.3 FORMAO DA AGENDA GOVERNAMENTAL 1.3.1 Definies preliminares e a setorializao da agenda \.3.2 Modelo sislmiro: demandas, processamento e respostas 1.3.3 Alores politicos 1.3.4 Arenas decisrias IA PROCESSO DECISRJO 1.4.1 Formulao de alternativas ..: : 1.4.2 Padres de relao entre os atores 1.43 Absoro das demandas 1.5 DINMICA DAS DECISPS 1.51 Modelos de anlise 1.5.2 Construo lgica das decises J.6 PROBLEMAS DE IMPLEMENTAO 1.6.1 Implementao .' 1(,.2 Operacionalizao da deciso, condies de sucesso e avaliao dos resultados ._ -....... . Capitulo 2- Intermediao de Intcresses 2.1 CONCEITO . .

241 241 242 242 249 252 252 255 257 263 268 268 269 269 272 272 273 274 274 275

" .

.............. 278 278

2.2 ANLISE DA SITUAO BRASILEIRA 2.3 CLlENTEI.ISMO 2.4 CORPORATIVISMO 2.4.1 Contextualizao histrica 2.4.2 Caracterizao como mecanismo de intermcdiao de interesses 2.4.3 COJ1lorativismo estatal 2.5 NEOCORPORA11VISMO OU CORPORATlVISMO SOClETAL 2.6 INSULAMENTO BUROCRTICO 2.7 IJNIVERSALlSMO DE PROCEDIMENTOS Captulo 3 Polticas de Combate Pobreza: Desigualdades Socioeconmicas da Populao Brasileira 3.1 O QUADRO DA DESIGUALDADE 3.2 POLTICAS DE COMBATE POBREZA Captulo 4 . Poltica Econmica: Determinantes Polticos da Gesto Econmica Crescimento, Inflao e Recesso e Polticas de Estabilizao 4.1 CONCEITOS BSICOS: CRESCIMENTO, INFLAO E RECESSO 4.2 PLANOS DE ESTABILIZAO ECONMICA 4.2.1 Planos do regime n.ilitar (1979-1984) 4.2.2 Planos do Governo Sarney (1985-1989) 4.2.3 Planos do Governo Col\or e do Governo ltamar (1990-1991/1992-1993) 4.2.4 Plano Real (1993-2000) Capltulo.5 l'olliG\s Sctoriais Especficas: Desafios, Inovaes e Perspectivas de I'olticas Pblicas 5.1 POLTICAS SETORIAIS DA REA SOCIAL: SAtJl)E, EDUCAO, PREVIDNCIA, MEIO AMBIENTE 5.1.1 Sistema nico de Sade (SUS) 5.1.2 Educao no Brasil 5.1.3 Poltica previdenciria no Brasil 5.1.4 Meio ambiente e polticas ambientais no Brasil 5.2 POI.TICAS SETORIAIS DA REA ECONMICA E DE INFRAESTRUTURA: TRANSPORTE, ENERGIA, INDSTRIA, AGRICULTURA, COMUNICAES E DESENVOLVIMENTO URBANO 5.2.1 Transportes no Brasil 5.2.2 Poltica energtica no Brasil 5.2.3 Poltica industrial brasileira 5.2.4 Poltica agrcola e pecuria brasileira 5.2. 51>csenvolvimento urbano 5.2.6 Poltica de telecomunicaes no Brasil

278 279 281 281 284 284 286 287 296

294 294 .

300 300 301 302 302 304 305

307 307 307 313 335 338

Introduo Cincia Poltica

343 343 345 355 357 3 59 364

Captulo 1 Conceitos Bsicos: Poltica, Poder, Dominao

Classicamente, a palavra poltica originria do grego plis (po[itiks), e se retere ao que urbano, civil, pblico, enfim, ao que da cidade (daplis). Indica tratar-se, portanto, de uma atividade humana relacionada ao exerccio da vida pblica c das funes decisrias que dizem respeito ao interesse coletivo, eis que a cidade era o centro da vida coletiva. Nesse sentido, era oposta ao oikos, o reduto do lar e da vida familiar, onde se desenrolava a atividade produtiva/reprodutiva do cidado. Modcrnamente, a esfera de atuao pblica foi ampliada para abranger toda a atividade que, direta ou indiretamente, tenha a ver com a alocao imperativa de valores no mbito de dada sociedade, e entre distintas sociedades no plano internacional. Sehmitter (1984) vislwnbra quatro abordagens principais que, no mbito da cincia poltica, oferecem modelos analticos para definir e entender o fenmeno da poltica atual.

l.l.l Instituies: Estado, Governo e partidos

A definio clssica do sculo XIX considera a poltica como a "arte e a cincia do Estado ou do governo". Mesmo essa viso, todavia, aceita a importncia .de incluir alguma" organizacs ou fenmenos que se ligam ao Estado na condio de pr-estatais ou supra-estatais. Tradicionalmente incluem o estudo do Governo, dos partidos polticos, do sistema eleitoral, dos grupos de presso que atuam junto ao parlanlento, dos crculos burocrticos, civis e militares, que tem papel no processo decisrio, e dos grupos informais que atuam prximos ao Estado, sobre ele exercendo ou tentando exercer influncia (SCHMITrER, 1984). Essas primeiras abordagens em cincia poltica concentravam sua anlise no Estado ou no Governo, enfatizando sua estrutura, funcionamento, modelo jurdico-formal, composio de seus membros titulares, mecanismos de interferncia na sociedade, permeabilidade aos grupos externos e instituies associadas. Embora a preocupao com o Estado seja uma constante no pensamento poltico contemporneo, as primeiras abordagens que enfatizavam o Estado e

seus aparelhos eram usualmente restritivas, enfatizando os aspectos jurdicoformais do fenmeno poltico, fortemente influenciada por um vis jurdicocom anlises e interpretaes baseadas no Direito constitucional, na teoria geral do Estado e na filosofia jurdica.

1.1.2 Processos: nfase no pr()~esso de tomada das decises pblicas

Essa abordagem considera a polltica como um processo social, cuja especificidade estaria no uso dos recursos antes mencionados - poder, autoridade, influncia - para formulao de linhas de condutas coletivas adotadas pelos atores. Essa abordagem se prope a explicar por que uma determinada linha de conduta foi adotada (formulao, participantes, determinantes, resultados e impacto), num contexto de conflito envolvendo disputas sobre a administrao de bens escassos na sociedade. Para os autores que adotam esse aporte terico, a cincia poltica deve compreender "o estudo da alocao autoritria ou imperiosa dos valores, de maneira que essa alocao seja influenciada pela distribuio e utilizao do poder" (EASTON, 1984). Ela fixa os limites do sistema poltico como todas as aes mais ou menos relacionadas com a formulao de decises autoritrias ou imperiosas para urna sociedade. Se entendermos decises "autoritrias ou imperiosas" como aquelas fimdamentadas no poder extroverso do Estado, ento a poltica volta a ser definida em termos de Estado, agora entendido como processo e no como instituio (SCIIMITER, 1984). Alguns tericos que utilizam o decisioll-making approach, todavia, consideravam que o estudo do processo de tomada de decises enquanto delimitao da poltica ultrapassa os limites da esfera pblica, podendo ser tambm aplicada s decises que tm reflexos indiretos sobre o Estado e a sociedade (CHlLCOTE, 1997). Inspiradas pela anlise sistmica (CHILCOTE, 1997), essas abordagens consideram a existncia de um sistema integrado de decises, tanto pblicas quanto privadas, que se influenciam reciprocamente e que do origem quilo que denominamos de poltica, a partir de uma dinmica de estmulo-resposta, onde o Estado o ncleo de tomada das decises coletivamente relevantes, onde so processadas as demandas e formuladas as polticas pblicas. 1.1.3 Funo: nfase no equilbrio e na harmonia do sistema Em sentido amplo, definir algo pela sua funo quer dizer consider-lo sob o aspt.cto da sua conseqncia ou conseqncias no sistema global do qual faz parte. O modelo fiu'cionalista investiga o fenmeno poltico tendo como objeto de anlise as conseqncias da atividade poltica para a sociedade em sua totalidade (CHILCOTE, 1997). No entendimento funcionalista, a poltica pode ser compreendida tanto como requisito do sistema, isto , uma atividade necessria ao bom

funcionamento do sistema global, quanto como uma tarefa, isto , padro dI.: atividade geralmente encontrado em qualquer sociedade (SCHMITTER, 1984). O socilogo americano Talcott PARSONS (apud SCHMITTER, 1984) sugeriu que o subsistema poltico responsvel por processar as demandas dos vrios grupos de interesses existentes no sistema global, de forma a realizar os objetivos coletivos, e a teoria funciona lista do equilbrio sustentada por Robert Dahl (apud CHILCOTE, 1997), basead na autonomia dos subsistemas e no pluralismo organizacional, considera que o desafio da poltica por uma classe ou grupo leva busca de um novo equilbrio, de maneira que a polti~a funcione para manter a paz entre os interesses conflitantes. Assim temos que a funo da poltica resolver os conflitos entre indivduos e grupos, sem que este conflito destrua uma das partes. Admite o carter precrio da resoluo poltica, eis que a mesma no pe fim ao conflito, mas apenas o canaliza, o transforma em formas no destrutivas para os partidos e coletividade, de forma a garantir a manuteno do sistema. 1.1.4 Recursos: nfase na capacidade de obter comportamentos A definio da poltica a partir dos recursos enfatiza os meios utilizados pelos atores para imporem sua vontade aos antagonistas num contexto de conflito. Tende a buscar a especificidade da poltica em relao a outros fenmenos sociais a partir do uso de conceitos como poder, influncia e autoridade (SCHMITTER, 1984). Influncia: Muitos estudiosos rejeitam essa nfse na fora, preferindo colocar na variedade e na sutileza dos meios e recursos utilizados pelos atores a caracterstica da poltica. Particularmente forte na sociologia e na cincia poltica norte-americana, essa viso da politica rejeita a reduo do lenmeno a uma s dimenso, c(msiderando que a fora e a coao ocorrem to-somente em casos limitrofes. Preferem ento utilizar o termo influncia, considerado um conceito mais abrangente. A poltica envolveria uma pluralidade de tipos de dominneia. ntendida como a capacidade de persuadir e liderar sem recorrer violncia, atravs dos processos de argumentao, barganha, propaganda e similares. caracterstico da matriz pluralista, que entende a poltica como "a arte de influenciar, manipular ou controlar grupos com a inteno de avanar os propsitos de alguns contra a oposio de outros" (QUINCY WR1GHT apud SCHMITTER, 1984), ou v na sociedade norte-americana a existncia de uma poliarquia (ROBERT DAHLapud CHILCOTE, 1997), ou seja, uma sociedade unde os obstculos para a existncia de oposio poltica no so substanciais, ,:om ampla autonomia dos subsistemas e pluralismo organizacional, apresentando um padro de desigualdades dispersas que inviabilizam o exerccio do poder poltico como anteriormente concebido.

Na relao de influncia, o sujeito passivo adota o comportamento sugerido pelo sujeito ativo porque aceita os argumentos apresentados, no sentido do dever moral ou da oportwlidade de um certo tipo de comportamento. Poder: Conceitualrnentc fundamentado pela teoria weberiana, segundo a qual o "meio decisivo da poltica a violncia" (WEBER, 1999), enfatiza a coero e a monopolizao da violncia ou fora fisica, bem como as lutas para obter, retcr e exercer o poder ou resistir a seu exerccio. Maquiavel (1989), considerado o fundador da cincia poltica moderna, foi o primeiro a exprimir com clareza a poltica como instncia autnoma da moral, filosofia, direito ou religio, definindo-a exatamente como "a arte de conquistar, manter, expandir ou reaver o poder", associando a figura do prncipe, como condutor do Estado Moderno, ao poltico no sentido estrito. Essa concepo da po ltica como instrumento de poder vai caracterizar o pensamento absolutista e permanece at hoje presente em abordagens modernas do conflito poltico. A concepo da poltica associada ao poder tende a dicotomizar as faces em luta em dois campos opostos e mutuamente excludentes. Caracteriza as abordagens clssicas de Maquiavel e Weber, sendo modemamente utilizada, dentro de seus rcspectivos paradigmas, pelos marxistas, elitistns e neoinstitucionalistas. Autoridade: Nessa terceira subcategoria, o foco do estudo da poltica estaria situado na disciplina, entendida como caracterstica condicionadora e formadora de hbito, "de obedincia de massa acrtica e no resistente", possuindo traos de comportamento regrado, treinado e internalizado (DREIFUSS, 1993). Tipo especfico de relao social. Trata-se do poder legtimo, isto , revestido de consentimento, que, segundo Weber (apud DREIFUSS, 1993), se faz obedecer voluntariamente. Portanto, essa abordagem rejeita tanto a nfase na violncia inerente s abordagens centradas no poder, quanto as formas vagas e mltiplas de influncia, optando por um tipo especfico de relao social que combina ambos: o estudo da poltica seria o estudo das relacs de autoridade entre indivduos e os grupos, da hierarquia de foras que se estabelecem entre eles, e principalmente a capacidade de criar e manter a crena de que as reparties de poder e influncia existentes so as mais apropriadas. Embora no eni"atize as instituies, esse entendimento reconhece que, modernamente, o Estado, ou o governo, ocuparia o pice da estrutura social de autoridade, cabel" . c incia poltica explicar tod" c<;saestrutura e as foras e influncias resp( ,ue a compel1l.

Para Carl Schmitt (1992), a esfera da poltica coincide com a da relao amigo-inimigo. Com base em tal premissa, o campo de origem e de aplicao da poltica seria o antagonismo e a sua funo consistiria na atividade de associar e defender os amigos e de desagregar e combater os inimigos. Para Freund (apud BOBBlO, 1992), enquanto houver poltica ela dividir a coletividade em amigos e inimigos. Nesse sentido caracterstico do Estado eliminar, dentro dos limites da sua competncia territorial, a diviso dos seus membros 011 grupos internos em grupos de amigos e inimigos, no tolerando seno as simples rivalidades quanto forma do processo decisrio, a competio "'comercial" que se d no mercado, ou as lutas dos partidos polticos por ocupar e distribuir cargos polticos, reservando ao Governo, em nome do Estado, o direito de indicar o inimigo externo. Todo o desencontro de interesses pode, em qualquer momento, transformar-se em rivalidade ou em conflito, e tal conflito, desde o momento que assuma o aspecto de uma prova de fora entre os grupos que representam esses interesses, ou seja, desde o momento que se afirme como uma luta de poder, tornar-se- poltico. Igualmente convm salientar que tanto a poltica quanto a guerra compartilham de uma essncia comum, eis que implicam em recursos para impor a vontade de algum sobre outrem tendo como referncia a fora fsica (SCHMITT, 1992). Todavia, enquanto na poltica o comportmnento do sujeito passivo determinado pela ameaa sempre presente de violncia (coero, que constitui a ameaa do emprego da fora), na guerra temos o emprego efetivo, continuado, imediato e incondicionado da violncia (uso atual da fora), que antes existia to-somente como possibilidade. justamente na medida em que o poder poltico se distingue do instrumento de que se serve para atingir os prprios fins e em que tal instrumento a fora fsica, que ele o poder a que se recorre para resolver os conflitos cuja no soluo acarretaria a decomposio do Estado e da ordem internacional, administrmldo os conflitos de forma no-violenta. A partir do exposto, podemos apontar duas condies para discernir, no contexto dos fenmenos sociais, a especificidade do fenmeno poltico: Condio necessria: carter controverso, conflituoso, envolvendo antagonismo de interesses ou atitudes entre diferentes indivduos ou grupos. A questo das necessidades ilimitadas versus escassez de recursos. Qualquer fenmeno ou ato social potencialmente poltico nesse sentido. Condio suficiente: reconhecimento recproco pelos atores de um quadro de restries mtuas, o que exige um certo grau de integrao e cooperao entre indivduos e grupos. Este reconhecimento pode estar baseado em crenas comuns (estrutura de autoridade) ou na simples prudncia (antecipao do poder de retaliao do oponente), que leva os atores a respeitarem as regras do jogo. O estudo da poltica pode enfatizar os conflitos e a ruptura com a ordem

estabc1ecida tanto quanto pode enfatizar a integrao e a assimilao dos conflitos para a manuteno do sistema estabelecido. Assim, temos: Conflito: tipos, fontes, padres e intensidade. Integrao: autoridade, estrutura, formulao de decises e crenas comuns. Por exemplo, pode-se estudar o Estado, poder instltucionalizado da .sociedade, como um instrumento de dominao (de uma elite dirigente, de uma classe economicamente dominante, etc.) e como um meio de assegurar a manuteno da ordem social, a integrao e o alcance do bem comum. Pode-se ainda enfatizar os processos de deciso que nele ocorrem, ou antes examinar sua estrutura e funes.

Captulo 2 Poder e Dominao

2.1 AS CARACTERSTICAS pOLTICO

DO PODER COMO FENMENO

Segundo Max Weber (apud DREIFUSS, 1993), o conceito de poder diz respeito capacidade de imposio da prpria vontade, a despeito da resistncia do outro, visando consecuo de um determinado objetivo ou fim estipulado pelo sujeito que impe. 2.1.1 Relacional O poder na poltica um fenmeno relacional, ou seja, um fenmeno que no ocorre no vazio, uma vez que se origina do confronto de vontades e/ou interesses diversos e potencialmente antagnicos. O conceito weberiano de poder abrange, portanto, as noes de conflito e coero. Para que a vontade de um prevalea sobre a vontade de outro, deve haver uma expectativa de severas sanes em caso de desobedincia ou rebeldia. Entendido em sua acepo poltica, o poder a capacidade de impor a prpria vontade a outrem, mesmo contra a vontade dessa outra pessoa. Sua caracterstica , portanto, a de um fenmeno relaciona1, que pressupe ao lado do indivduo ou grupo que o exerce, outro indivduo ou grupo que obrigado a comportar-se como aquele deseja. Isso posto, o poder no uma substncia, algo que se possa ter como um objeto, mas uma relao que se estabelece entre sujeitos ou grupos, que no depende para ser caracterizado apenas dos instrumentos materiais ou simblicos ou da habilidade de quem pretenda utilizar esses recursos para exercer poder, mas sim de que efetivamente o sujeito ativo possa impor sua vontade ao sujeito passivo no embate do processo decisrio. 2.1.2 Relativo Sendo relacional, o poder tambm relativo. Tratando-se de uma relao entre atores sociais, ele tambm tridico, pois ocorre entre um sujeito A, um

sujeito 8 e o contexto em que a relao de ambos est inserida. No basta especificar a pessoa ou grupo que detm a condio ativa nem o grupo ou pessoa sobre quem exercido o poder; faz-se necessrio tambm determinar a esfera de atividade qual o poder se refere, e o momento em que ele ou pode ser exercido. Assim, na esfera militar o capito tem poder sobre o tenente; mas se esse capito um oficial de linha e o tenente um mdico, nos assuntos referentes sua especialidade, o oficial de patente inferior pode ter a palavra definitiva; um poltico que detm hoje um grande poder devido s alianas lorrnadas no parlamento e ao g.ao de sua popularidade pode Ho ter esse mesmo poder em outro contexto, onde as alianas tenham sido desfeitas e a sua popularidade tenha cessado, ainda que continuando a ocupar o mesmo cargo, com as mesmas atribuies e prerrogativas. 2.1.3 Mensurvel O poder tende a ser perceptivel; o carter mensurvel no significa .necessariamente uma quantifieao aritmtica do poder, mas sim o fato de que o mesmo produz resultados que podem ser percebidos pelos sentidos. 2.1.4 Nunca neutro Nunca neutro no sentido de que os atores dotados de poder na relao sempre causam interferncia no cOlllportamento, inclusive com sua omisso. No caso da Guerra das Malvinas, por exemplo, o comportamento norteamericano, declarando-se formalmente neutro e recusando sua participao no TIAR (Tratado Interarnericano de Assistncia Recproca), ou Tratado do Rio de Janeiro, mecanismo concebido na poca da Guerra Fria que considerava UIllataque ao territrio de qualquer pas americano um ataque ao territrio de todos eles, cuja efetividade dependia do apoio logstico norte-americano, inviabilizou os planos argentinos de mobilizar o continente americano contra as retaliaes blicas inglesas visando a reocupao do territrio em litigio. Nesse sentido, a mera omisso pode produzir resultados, bem como a expectativa sobre a deciso do sujeito que detm poder na relao tende a influenciar os comportamentos dos sujeitos submetidos a esse poder.

A tipologia clssica das formas de poder remonta de forma especfica a Aristteles, sendo retomado por Locke (apud 808810, 1992). Eles apontam a existncia de trs formas principais de poder: o poder paterno, o poder desptico e o poder poltico. () poder paterno tem por fundamento a natureza, sendo exercido em favor dos lilhos; o poder desptico tem como fundamento o castigo por um dclJt'J , ometido e exercido em lilvor do senhor: 11 poder poltico tem como fundallH'nto o consenso, sendo exercido em quem governa e de quem

governado. Tais concepes no tm possibilidade de distinguir o carter especfico do poder poltico, eis que no denotam a relao poltica em si, mas conotam a relao poltica referente a um Governo tal qual deveria ser. As formas modernas de classificao do poder se baseiam nos meios mediante os quais o sujeito ativo da relao pode determinar, de acordo com seus interesses e preferncias, o comportamento do sujeito passivo, a despeito da vontade deste ltimo. Com base nesse critrio, Bobbio (1992), utilizando a abordagem desenvolvida por Amitai Etzioni, diferencia trs' grandes classes na esfera do poder, quais sejam: o poder econmico, o poder ideolgico e o poder poltico O poder econmico aquele que se vale da posse de 'certos bens, necessrios 01\ considerados como tais, numa situao de escassez, para induzir aqueles que no os possuem mas deles necessitam a manter um certo comportamento, consistente sobretudo na realizao de um certo tipo de trabalho. Em princpio, sustenta o autor, todo aquele que possua abundncia de bens necessrios capaz de determinar o comportamento de quem se encontra em condies de penria, mediante a promessa de proviso desses recursos, ou a ameaa de interdit-los. Trata-se, portanto, de um poder remunerativo, baseado no controle dos recursos e retribuies materiais. O poder ideolgico flUldamenta-se na influncia, ou seja, na capacidade que possuem certas idias, lormuladas de certo modo, expressas em certas circunstncias, por pessoas com certo prestgio e difundidas mediante certos processos, de determinar a conduta de terceiros. Trata-sede um poder simblico, associado capacidade de produzir o conhecimento e difundir os valores que consubstanciam o processo de socializao necessrio coeso e integrao do grupo. Trata-se de um poder nomtativo, baseado na alocao dos prmios e das privaes simblicos, considerados consensualmente relevantes em dada sociedade, envolvendo o slalus de seus membros. O poder poltico sustenta o autor que o poder poltico aquele que se baseia na posse dos instrumentos mediante os quais se exerce a fora fisica (as armas de toda a espcie e potncia): seria o poder coercitivo no sentido estrito do termo. O sujeito ativo aquele que monopoliza os meios de violncia (instrumentos, tcnica e organizao) e capaz de us-Ios para impor sua vontade ao sujeito passivo, sendo a ameaa do emprego da violncia - e sua possibilidade real e latente -, a base do poder. Trata-se de um poder coercitivo, baseado na aplicao ou ameaa de sanes fsicas. Tambm possvel classificar os tipos de orientaes ou reaes dos subordinados diante do poder que sobre eles se pretende exercer. O alienado, intensamente negativo, que tem origem na mera resignao ante o exerccio de uma fora superior; o calculador, sendo negativo ou positivo de intensidade moderada, con(ormc o sujeito passivo obedea para perder menos ou ganhar mais com a situao; e o moral, intensamente positivo, pela introjeo do mando exerccio sohre o sujeito, que aceita as ordens por uma questo de princpios.

Finalmente, o autor contextualiza a classificao, ao atirmar que todas estas trs formas de poder fundamentam e mantm uma sociedade de desiguais, isto , dividida em ricos e pobres (poder econmico), sbios e ignorantes (poder ideolgico), fortes e fraeos (poder poltico), isto , em superiores e inferiores. De fato, as trs formas de poder acima referidas, embora possam ser visualizadas nas relaes entre dois indivduos, interessam cincia poltica na medida em que se expressam no contexto de um processo social, como poder de um grupo sobre outro, sejam quais forem os critrios adicionais que balizam a distino entre esses grupos. Essa relao de desigualdade e oposio de interesses entre grupos promove um antagonismo permanente, cujo desfecho violento sempre uma possibilidade real, eis que a fora o recurso a que recorrem todos os gmpos sociais antagnicos para se defenderem dos ataques externos, ou para impedirem, com a desagregao do grupo, de serem eliminados. Na medida em que o antagonismo constante, o poder poltico, como poder cujo meio especfico a fora, de longe o instrumento mais eficaz para condicionar os comportamentos, o poder supremo em qualquer sociedade, assim como as relaes baseadas no antagonismo que esto balizadas pela ameaa do emprego da violncia - ainda que em ltima instncia -, so o ncleo da poltica. Por fim, cabe ressaltar que a ameaa real do uso da fora condio necessria, mas no suficiente, para caracterizar o poder poltico. Afinal, no qualquer grupo social, mesmo em condies de usar a fora com certa continuidade e de forma efetiva, que exerce o poder poltico. Conforme Bobbio (1992), o que caracteriza o poder poltico a exclusividade do uso da fora em relao totalidade dos grupos que atuam num determinado contexto social, exclusividade que resulta de um processo que se desenvolve em todas as sociedades, no sentido da monopolizao da posse e uso dos meios com que se pode exercer a coao fsica. Na sociedade contempornea, a instncia institucionalizada para exercer tal monoplio legtimo da fora fsica o Estado, apropriadamente definido por Weber (1999) como sendo "uma empresa institucional de carter poltico onde o aparelho administrativo leva avante, em certa medida e com xito, a pretenso do monoplio da legtima coero fsica, com vistas ao cumprimento das leis, incidente sobre a populao de um dado territrio". Ainda segundo Weber (apud DREIFUSS, 1993), o poder poltico definido como a capacidade sistmica de conformar o embate social sem recorrer fora, a no ser em ltima instncia. Explicando melhor: para Weber, o fenmeno do poder se manifesta apenas quando possvel resolver os conflitos sociais sem recorrer fora, ainda que seja a ameaa concreta de sua aplicao a base para o poder. A coao, ou seja, a submisso da vontade de um vontade de outro, se daria em funo da ameaa de sanes futuras. Pode-se perguntar: por que

algum cuja vontade foi contrariada deixaria de pegar em annas para mudar esta situao? Para responder a esta pergunta, necessrio compreender duas importantes nocs: autoridade, ou o poder leglimo, e dominao. A autoridade, tal como a temos entendido, o poder revestido de consentimento. Mais ainda, um poder consentido estvel, continuado no tempo, a que os subordinados prestam, pelo menos dentro de certos limites, uma obedincia incondicional s ordens recebidas. Assim, temos o poder estabilizado e consentido quando a uma alta probabilidade de que B realize com continuidade os comportamentos desejados por A, corresponde uma alta probabilidade de que A execute aes contnuas com o fim de exercer comando sobre B. O poder estabilizado e consentido tende a se expressar por meio de relaes de comando e obedincia. Quando a relao de poder estabilizado e consentido se articula numa pluralidade de funes claramente definidas e estavelmente coordenadas entre si, fala-se normalmente da institucionalizao do poder, que corresponde s manifestaes formais de autoridade. Na sociedade contempornea, o Govemo, os partidos polticos, a Administrao Pblica e as Foras Armadas agem com base na autoridade, numa institucionalizao do poder legtimo mais ou menos complexa.

nesse sentido que Souza (1998) aponta como diferena fundamental do conceito de dominao em relao ao conceito de poder, conforme formulados no pensamento weberiano, o fato de que uma relao de dominao supe que a obedincia prestada aos comandos fundamenta-se no reconhecimento daqueles que obedecem ao contedo obrigatrio das ordens que lhe foram dadas. Em outras palavras, enquanto para Weber (1999) o poder a possibilidade de impor a prpria vontade sobre o comportamento de alheio, no sendo, nesse caso, o comando necessariamente legtimo nem a obedincia forosamente um dever, a dominao, compreendida como a probabilidade de que wn mandato seja obedecido, implica o reconhecimento da autoridade (poder revestido de consentimento) de que est investida a fonte da qual se origina tal mandato. Assim, podemos dizer que em Weber (op. cit.), a legitimidade, ou reconhecimento da autoridade, que o poder revestido de consentimento, elementu constitutivo imprescindvel da dominao. Conforme salienta Souza (1998), no h dominao durvel que se fundamente apenas no hbito ou na represso pura. Nas palavras de Rousseau (1996, p. 12): "o mais forte nunca bastante forte para ser scmpre o senhor, se no transformar sua fora em direito e a obedincia em dever". Com essas palavras o autor coloca as duas dimenscs fundamentais da dominao no Estado Modemo, que so, respectivamente, a legalidade e a legitimidade.

Por legalidade compreende-se a confomlao do comportamento de acordo com as diretrizes formalizadas pelo ordenamento jurdico: legal todo o comportamento praticado em conformidade com as leis. Por legitimidade entende-se a ordem que encontra em parcela significativa da populao um grau de consenso capaz de assegurar a obedincia, sem a necessidade de recorrer ao uso da fora, por fora de valores e interesses compartilhados entre comandantes e subordinados. ['onforme aponta Souza (1998), cada tipo de dominao difere em relao crena que fundamenta a legitimidade, todavia todos apresentam caractersticas funcionais comuns, universais. Essas seriam trs: os dorninadores, os domin"dos e o quadro administrativo. Com hase na interao desses trs segmentos fundamentais, pode-se descrever a estrutura do Estado em sua forma atual pelas seguintes caractersticas, elaboradas a partir do conceito weberiano de Estado e de dominao (1'[0 & PORTO, 1998): monopoliza o uso da fora legtima em lIDldado territrio; toma decises que obrigam a todos os que habitam o territrio; constitudo por postos de comando e por uma estmtura administrativa ocupados por membros da prpria sociedade; dispe de meios materiais que asseguram a gesto dos assuntos phlicos; estabelece um conjunto de regulaes para a vida social, ao qual os prprios ocupantes dos postos de comando e da estrutura administrativa esto submetidos; estabelece os instrumentos de acesso dos membros da sociedade aos postos de comando e estrutura administrativa, assim como dos interesses de indivduos e grupos sociais ao processo de deciso pblica. Todas as formas de poder devem repousar sobre um princpio de legitimidade ou autoridade que fornea a base legal e moral para o seu exerccio. A legitimidade resulta, portanto, da convico de que o poder deriva do compartilhamento de valores e metas coletivas. Historicamente, haveria trs formas de exercer, legtima e continuamente, o poder poltico (WEBER, 1999): a dominao carismtica, a dominao tradicional e a dominao racional-legal. O conceito de dominao se refere a uma relao de poder em que a vontade do dominador no precisa ser cotidianamente imposta, mas flui naturalmente sobre os atos do dominado, sendo esta situao percebida por ambos como "normal". Trata-se de uma relao essencial de comando e obedincia, geralmente duradoura e historicamente constituda. 2.J.1 Ilominan tradicional I cgitimao que se baseia na autoridade do "elcm!) ontem", ou seja, dos ,- 'i! -s arraigados, consolidados gcrao aps gCI' ponto de serem

"naturalizados" pelo uso e exclurem outros comportamentos do horizonte de possibilidades. Nessa forma de dominao a legitimao que se baseia na autoridade do "eterno ontem", ou seja, dos hbitos arraigados, consolidados gerao aps gerao, a ponto de serem "naturalizados" pelo uso e exclurem outros comportamentos do horizonte de possibilidades. Trata-se de uma ordem social que percebida pelos seus membros como tendo sempre existido, estando portanto revestida de uma fora obrigatria. A autoridade do governante pessoal, fundamentada nesses usos e costumes sedimentados pelas geraes; as obrigaes e direitos dos legisladores no so claramente especificados, sendo o status normalmente atribudo pelo nascimento, assim como o conjunto de funes que devem ser desempenhadas na sociedade por cada indivduo. Exemplo: direito divino dos reis, poder de um chefe tribal, poder de um patriarca. A dominao tradicional, assim como a racional-legal, caracterstica de ordens sociais estabclecidas. So caractersticas tpicas da dominao tradicional: obedincia devida pessoa do govemante, no ao cargo que ele ocupa; essa obedincia se sustenta na tradio que ele encaroa, no nas suas caractersticas pessoais, derivando do costume e da linhagem; as normas no so racionais, mas se baseiam na tradio; a vontade do governante a lei, exceto quando conflitante com a tradio; os funcionrios so ligados ao governante por laos de parentesco ou fidelidade pessoal, no necessitando ter competncia tcnica e sendo seus poderes c atribuies dependentes da confiana do govemante. 2.3.2 Domnao carismtica Legitimao baseada no extraordinrio e pessoal dom da graa, ou carisma. Nesse caso a autoridade estritamente pessoal, no podendo ser herdada, doada ou transmitida normativamente, pois considerada uma qualidade intrnseca ao dominador. Autoridade pessoal, exercida por um lder nato, heri ou gnio. Geralmente, quando reivindica o uso do poder, pode encontrar-se em conflito com as bases de legitimidade da sociedade em questo, sendo um revolucionrio; assim, seu campo de ao a converso e o uso da fora. No modelo weberiano original, o lder carismtico concebido em termos de messianismo religioso, razo pela qual ele possui senso de misso sagrada e reivindica autoridade moral, conformidade e obedincia de seus seguidores. Atualmente pode se aplicar a qualquer lder, de massas ou no, que reivindique com xito o direito de se fazer obedecer com base em alguma qualidade extraonlinilria que seja considerada nica e intrnseca pessoa dele.

So caractersticas tpicas da dominao carismtica: obedincia devida pessoa do lder; essa obedincia no se baseia na tradio ou em consideraes de competncia racional para ocupao de um cargo, mas afetiva e devida ao carisma do lder; cabe ao lder carismtico mandar e ao seguidor obedecer; o quadro de funcionrios escolhido pelo carisma, vocao pessoal ou devoo ao lder, no por capacidade tcnica ou posio tradicional; no existem regras de competncia tcnica nem privilgios estamentais inexistem regras para a administrao, sejam elas racionais ou tradicionais. Exemplo: Subcomandante Marcos (lder zapatista mexicano); Lnin durante o perodo da Revoluo Bolchevista; Moiss ao conduzir o xodo do povo hebreu para fora do Egito. 2.3.3 Dominao racional-legal Dominao em virtude da crena na validade do estatuto legal e da competncia funcional baseada em regras racionalmente criadas. Regras generalizadas, autoridade impessoal decorrente de um cargo particular, sem vinculao com pessoas. Os homens aceitam o exerccio do poder como legtimo porque a formulao das ordens ou da poltica obedece a regras aceitas por todos, formal e claramente expressas, que visanl a atingir linalidadl:s compartilhadas, ou pelo ml:1I0S,que assim se apresentam. Se baseia na crena de que so legais e racionais as nonnas do regime. Compreende o triunfo da racionalidade como princpio ordenador do poder e da convivncia social. Como modelo de dominao, est associado ao processo de racionalizao que acompanha a formao dos modernos Estados nacionais, calcados em burocracias profissionais, vivendo em sociedades cada vez mais laicas e operando dentro de um modo de produo capitalista. So caractersticas tpicas da dominao racional-legal: a obedincia devida ao ordenamento jurdico, no s pessoas; o govemante obedecido em decorrncia do cargo que ocupa, no por tradio ou por qualidades carismticas; as pessoas que ordenam esto obrigadas a obedecer ao estatuto; os funcionrios so profissionais selecionados por competncia tcnica, sem vinculao tradicional ou afetiva com os govemantes; esses funcionrios seguem uma hierarquia de cargos e um conjunto de atribuies (direitos e deveres) legalmente fixados; a vontade do govemante somente acatada quando embasada em atribuies legais, que so criadas ou modificadas por mudanas no estatuto. Exemplos: Diretoria de grandes empresas; Presidente dos Estados Unidos; Reitor de Universidade; Chefe de Repartio Pblica; Delegado de Polcia.

Todavia, para caracterizar a dominao no basta a legitimidade decorrente da aceitao de um poder contnuo, mas tambm se faz necessria a existncia de um quadro administrativo que efetive o exerccio cotidiano do poder. Esse quadro produto da complexificao das relaes sociais e polticas como um todo. Em sociedades simples, nas quais a dominao exercida de forma semelhante familiar, como no subtipo patriarcal da dominao tradicional, inexiste o quadro. Devido ao pequeno tamanho'dessas comunidades, a relao dominador-dominado direta e pessoal, de acordo com o modelo familiar. a diferena de amplitude no domnio que exigir um quadro administrativo para o exer~cio da dominao eficaz, o que distingue patriarcalism de patrimonialismo. E a consolidao do Estado Moderno, com sua soberania territorialmente demarcada, que vai dar origem s sucessivas formas de administrao pblica, conforme visto a seguir.

Captulo 3 Governabilidade e Governana

A governabilidade como questo terica ganha relevo na literatura poltica a partir de uma linha de reflexo aprofundada por Samuel Huntington entre as dcadas de 1960 e 1970. Segundo o argumento do autor, existiriam condies timas de governabilidade quando se observasse um equilbrio entre as demandas sobre o governo e sua capacidade de administr-Ias e atend-Ias. O excesso de demandas em face da capacidade de resposta do governo caracteri7.aria um desequilbrio que, no limite, produziria ingovernabilidade. Essa defasagem ocorreria primordialmente nas sociedades em desenvolvimento, caracterizadas por baixo grau de institul'ionalizao poltica. Em tais sociedades, o alargamento da participao poltica e a rpida mobilizao de novos grupos teriam precedido o pleno desenvolvimento das instituies polticas, gerando um foco permanente de instabilidade. O resultado refletir-se-ia em uma crise de governabilidade, expresso do binmio alta mobilizao - baixa institucionalidade. Posterionnente, ao paJiicipar da elahorao do relatrio para a Comisso Trilateral sobre a crise de governabilidade nas democracias consolidaililS,l hUltington salienta que o funcionamento adequado desses sistemas polticos resultaria do equilbrio entre ao;instituies de iflpU!, responsveis pela agregao dos interesses, e as instituies governamentais de ou/pu!, responsveis pela formulao e implcmcntao de polticas. Analisando a democracia norte-americana dos anos 1950-1960, onde a diversificao das demandas e o alargamento do campo das presses teriam conduzido ao descompasso entre o alto nvel de expectativas e o desempenho efetivo do governo, gerando crescente insatisfao em parcelas significativas da populao, o autor conclui que a frustrao das expectativas teria produzido um forte sentimento de ineficcia poltica, originando uma situao de ingovernabilidade no por falta, mas por excesso de democracia Uma segunda vertente analtica, concentrando sua ateno nos pases capitalistas avanados, principalmente no Estado de Bem-Estar Social estabelecido aps a Segunda Guerra Mundial nos pases da Europa Ocidental, retoma o conceito de crise da govcrnabilidade, associando-a s dificuldades da social-democracia europia De acordo com esse diagnstico, os anos 70

represent~am um momento crtico na histria desses pases, cuja expanso teria ultrapassado as possibilidades de atendimento das demandas pelos governantes. Crise fiscaJl, instabilidade poltica e eroso da autoridade seriam alguns dos componentes bsicos desse processo. O peso das organizaes corporativas tenderia a manifestar-se por meio das demandas de coalizes distributivas de diferentes portes e contedos, gerando presses de dificil compatibilizao e tornando extremamente complexo o processo de gesto pblica. As sucessivas refofOlulaes do conceito de governabmdade tornaramno compatvel com os imperativos do fortalecimento das instituies democrticas. Entretanto, as mltiplas significaes que lhe foram atribudas comprometeram sua eficcia analtica. Mais ainda, em sua concepo mais atual viri a confundirse com o conceito de governaflce, introduzido no debate pblico internacioM! como resultado dc uma reflcxo conduzida principalmente pc10 Banco MUI" 1, tendo em vista aprofundar o conhecimento das condies que garantem um Es~v eficiente. A abordagem ento adotada deslocou o foco da ateno das implicaes estritamente econmicas da ao estatal para uma viso mais abrangente, envolvendo as dimenses sociais e polticas da gesto pblica. Em sentido amplo, passou a considerar que a capacidade governativa no mais seria avaliada em funo apenas t;\0S reo;ultados das polticas governamentais, mas passaria a significar a forma pela qual o governo exerce seu poder. Assim, os procedimentos e prticas governamentais na consecuo das metas pblicas adquirem rc1evncia, incluindo como objeto de anlise aspectos como o fonnato institucional do processo decisrio, a articulao pblicoprivada na fornmlao das polticas ou ainda a abertura maior ou menor para a participao dos setores interessados ou de distintas esferas de poder. A pergunta fundamental refere-se a corno maximizar a eficcia da ao estatal, considerando no apenas os aspectos tcnicos e administrativos, mas enfatizando tanlbm os requisitos polticos que possibilitam urna atuao eficiente por parte do Estado. No mbito da Re!ClfIna do Estado, tanto na dimenso da anlise terica quanto na formulao de propostas prticas, os conceitos supra-mencionados tem fundamental importncia. Governabilidade refere-se s condies sistmicas mais gerais sob as quais se d o exerccio do poder em uma dada sociedade. Nesse sentido, implica considerar as caractersticas do sistema poltico, tais como o sistema de governo - se parlamentarista ou presidencialista -, as relaes entre os poderes - maior ou menor assimetria, mecanismos de controle mtuo, articulao entre eles -, os sistemas de partidos - bipartidrios, pluripartidrios -, o sistema de intermediao de interesses - corporativista ou pluralista, e ainda o papel do clientelismo e as relaes havidas entre polticas, burocratas e a sociedade civil. Nesse sentido, a governabilidade pode ser entendida corno sendo a capacidade poltica do governo de intermedir interesses. garantir legitimidade e, em ltima instncia, governar.
I A cri fiscal conxl fulcro de anlise da crise do Estado a partir dos anos 70 utilizada sob.emodo por James 0'( 'ollnor. I hc lisc.1 crisis oflhe Slate. Ncw York, SI. Martin Press. 1973.

Por outro lado, governana, na acepo que tem pautado as iniciativas de Reforma do Estado na sociedade brasileira, diz respeito capacidade governativa em sentido amplo, envolvendo a capacidade de ao estatal na implementao das polticas e na consecuo das metas coletivas. Refere-se ao conjunto de mecanismos e procedimentos para lidar com a dimenso participativa e plural da sociedade, alocando os recursos pblicos da fonna mais efcente/eficaz possvel, a fim d0 alcanar mais efetividllde na execuo das polticas pblicas. Prevalece o entendimento de que as nOvas condies internacionais e a complexidade crescente da ordem social pressupem um Estado dotado de maior flexibilidade, capaz de descentralizar funes, transferir responsabilidades e alargar, ao invs de restringir, o universo dos atores participantes, sem abrir mo dos instrumentos de controle e superviso. Caberia, portanto, viabilizar a insero do Estado na sociedade, sem enfraquecer a autoridade estatal e seus meios de coordenao e de execuo. Nesse sentido, a governana pode ser entendida como sendo a capacidade financeira e administrativa de implementar as decises polticas tomadas pelo governo. No Brasil dos anos 90, os problemas de governabilidade e governana foram equacionados como decorrncia das limitaes, contradies e insuficincias do modelo de Estado intervencionista que teve incio na dcada de 30 e perdurou at os anos 80. Assim, foram tratados em conjunto pelas propostas de Relorma do Estado, que passaram a ser implementadas a partir do primeiro mandato do atual presidente, Femando Henrique Cardoso. Sua premissa bsica de que a noo de eficcia do Estado implica no apenas questes ligadas competncia e eficincia da mquina estatal, mas tambm aspectos ligados sustentabilidade poltica das decises e legitimidade dos fins que se pretende alcanar por meio da ao governamental. O problema da govemabilidade passa a ser examinado em seu teor pluridimensional, envolvendo os instrumentos institucionais, os recursos financeiros e os meios polticos de execuo. No bojo das referidas refomlas, a primeira questo relevante a ser enfrentada dizia respeito ao tamanho do Estado: seu escopo de atuao e a extenso e custo da mquina administrativa para atender s demandas orientadas para um Estado interventor, assistencialista e produtor. As respostas encontradas indicavam que o Estado estava inchado em suas atribuies e nos contingentes necessrios para atend-Ias. Dessa forma, foram propostas basicamente trs medidas, que visavam diminuir o tamanho do Estado e reduzir seu espectro de atuao: privatizao: entendida como o proeesso de transformar uma empresa estatal em privada, e que deveria incidir sobre o parque produtivo do Estado e alguns setores de infra-estrutura; terceirizao: consiste em transferir para o setor privado servios auxiliares ou de apoio, a serem contratados pela seleo de ofertas concorrentes; voltada principalmente para minimizar os gastos com mode-obra (remunerao e beneficios sociais) e custeio (equipamentos e materiais de consumo);

publicizao: entendido como processo medianle o qual as atuais fundaes e demais entidades pblicas prestadoras de determinados tipos de servios pblicos considerados socialmente relevantes, ainda que no tpicos de Estado, seriam transformadas em Organizaes Sociais, tendo seu patrimnio e seus custos geridos por entidades de direito privado sem fins lucrativos, que prestariam os referidos servios mediante um contrato de gesto assinado com o Poder Executivo e autorizado pelo Legislativo, passando" regime de trabalho, remunerao, aquisio de bens e servios a serem conduzidos segundo tcnicas gerenciais, e no mais estatutrias. Tais iniciativas, preocupadas com a govemana do Estado brasileiro, visavam minimizar os custos de manuteno do aparelho estatal, introduzir tcnicas gerenciais na Administrao Pblica e concentrar os recursos pblicos em tomo das atividades estratgicas, evitando a disperso de esforos c a duplicidade de funes entre o Estado e o mercado. A noo desenvolvida era de um Estado menor e mais forte: menor porque transferia para a iniciativa privada a responsabilidade pela produo econmica, e mais forte porque poderia concentrar seus recursos na aquisio de capacidade tcnica e gerencial (porque gastaria com maior critrio) com adequada sustentao social e poltica (porque gastaria menos), sendo assim capaz de manter sua fora decisria para arbitrar e distribuir cuslos inerentes s reformas mais amplas (fiscal, tributria, previdenciria, eleitoral e partidria). Assim, um aumento na governana significaria tambm um aumento de govemabilidade, atravs da maior legitimidade para tomar decises e formular polticas que implicassem elevados custos imediatos para amplos setores da populao (compresso dos salrios em geral, reduo de vantagens e garantias do servio pblico, eliminao de barreiras protecionistas que protegiam os setores mais atrasados da economia), e mesmo para algumas bases parlamentares do Governo (bases cuja sustentao poltica era decorrncia da arraigada prtica do clicntelismo e do cartorialismo). Dessa forma, o processo de privatizao, por exemplo, seria acompanhado de uma severa regulamentao naqueles setores recm-privatizados, onde houvesse justificado receio da formao de monoplios privados. A regulamentao em sentido estrito um procedimento mediante o qual o Estado produz leis que regulam a vida econmica e social, sendo-lhe tal funo especfica, decorrente de sua condio soberana. Diz respeito, portanto, ao grau de interferncia do Estado no mercado e na sociedade civil. A regulamentao visa, nos Estados contemporneos, proteger direitos sociais, garantir padres de qualidade dos bens e servios que so alocados via mercado, evitar monoplios privados e salvaguardar quaisquer interesses pblicos que o Estado julgue relevantes. Vale ressaltar a perspectiva in'"titucional, mediante a qual toda a sociedade, para se coordenar, usa um conjunto de mecanismos de controlei coordenao de trs tipos fundamentais: o Estado, o mercado e a sociedade civil. No Estado est includo o sistema legal ou jurdico, constitudo pelas

normas jurdicas c instituies fundamentais da sociedade, onde o sistema legal o mecanismo mais geral de controle, praticamente se identificando com o Estado, na medida em que estabelece os princpios bsicos para que os demais mecanismos possam minimamente funcionar. O mercado, por sua vez, o sistema econmico em que o controle se realiza atravs da competio. Finalmente, a sociedade civil, estruturada segundo o peso relativo dos grupos sociais, constitui-se em um terceiro mecanismo bsico de controle: os grupos sociais que a compem tendem a se organizar, seja para defender interesses particulares, corporativos, seja para agir em nome do interesse pblico; em qualquer hiptese, so um mecanismo essencial de controle. A Rel<mna do Estado parte da premissa que ser prefevel o mecanismo de controle que for mais geral, mais di fuso, mais automtico. Essas seriam as caractersticas do mercado, considerando-se que atravs da concorrncia que se obtm os melhores resultados com os menores custos. Todavia, reconhece que devido s falhas e/ou insuficincias do mercado, necessrio reservar ao Estado um papel rcgulamentador complementar, a fim de que decises possam ser tomadas e implantadas para garantir a manuteno de direitos sociais mnimos e assegurar o desenvolvimento econmico, agora entendido principalmente em tennos de insero no mercado mundial. A premissa de que o succsso do Estado brasileiro depende de sua positiva insero no cenrio global concentra os esforos na preocupao com a competilividade, ou a capacidade que teria a economia brasileira de concorrer com outras potncias no mercado mundial. At a dcada de 80, a teoria do comrcio internacional era inteiramente dominada pela idia de que os pases se especializam, segundo suas vantagens comparativas subjacentes. Com o desenvolvimento da nova economia poltica, largamente aceito hoje que muito, talvez a maior parte, do comrcio de bens manufaturados reflete um processo bem mais arbitrrio, no qual vantagens acidentais ou temporrias (no raro decorrentes de deliberada poltica governamental) tm enorme influncia. Assim, o Estado ainda tem um papel a desempenhar, garantindo condies para que possa a economia brasileira produzir mais e melhor, com um custo menor do que o atual, que seria decorrente da sobrecarga tributria, do custeio social e das altas taxas de juros, por sua vez decorrentes da crise fiscal e das prticas c1ientelislas/assistencialistas do modelo intervencionista que perdurou at os anos SO. Em todo caso, no possvel esperar estabilidade poltica e desenvolvimento econmico por longo tempo sem combinar adequadanlente govemabi!idade com governana. No h novo projeto ou nova poltica sem recursos que financiem e poderes que hierarquizem. Nada possvel sem uma acumulao necessria e indispensvel de poder poltico por um Estado que detenham no apenas os mecanismos implementadores de poltica, mas que haja obtido consenso junto sociedade para exercer as intervenes que as reformas requerem e que esses mecanismos operar;' 'l1alizem. Mas o governo no vai manter o consenso l'm tomo de seu projell' '''0 dispe de mecanismos para implement-Io, tornando-se improdutivo' para a sociedade.

Assim, se a governana implica algum insulamento burocrtico, a proteo da burocracia contra a captura pelos interesses setoriais exteriores ao Estado, a fim de que a mesma possa buscar a eficincia/eficcia no desempenho de suas funes executivas e a iseno tcniea no exerccio de suas funes consultivas/de assessoria, governabilidade supe a imerso do Governo, inclusive dessa burocracia, em uma densa rede de relaes sociais que o liga a seus aliados na sociedade a partir de objetivos de transformao e de um consenso democraticamente construdo sobre a racionalidde dos meios empregados e a sua relao com o interesse pblico. Trata-se, portanto, de combinar aj conhecida "vontade poltica", sem a qual no possvel contrariar interesses setoriais e/ou regionais cujos ganhos a curto prazo eventualmente tero de ser sacrificados para assegurar o saneamento do Estado e a retomada do desenvolvimento econmico, com a capacidade financeira, tecnolgica e gerencial para implementar as decises nos prazos necessrios. Em sntese, a governana ser a1canada e a Reforma do Estado ser bem sucedida quando o Estado se tornar mais forte embora menor, na medida em que for: mais forte financeiramente, superando a crise fiscal que o abalou nos anos 80; mais forte estruturalmente, com uma clara delimitao de sua rea de atuao e uIlla precisa distino entre seu ncleo estratgico (tomadores de deciso) e suas unidades descentralizadas (executoras de deciso); mais forte estrategicamente, dotado de elites polticas capazes de operar o consenso na sociedade e, a partir dele, tomar as decises necessrias; mais forte administrativamente, contando com urna alta burocracia tecnicamente capaz e motivada. No alcane da governabilidade, por outro lado, podemos identificar quatro requisitos necessrios para o processo de reforma do Estado no Brasil, quais sejam: accoulltability, instituies polticas adequada.s para intermediar as relaes Estado e sociedade num contexto democrtico e a presena de um contrato social bsico. A argumcntao de que a qualidade e extenso da capacidade de interveno do Estado na economia e na sociedade dependem em ampla medida da efetividade do mecanismo atravs do qual os governos so obrigados a responsabilizar-se perante o pblico pelos resultados de suas aes. A accoulltablity pressupe a existncia de mecanismos de controle alm daqueles judiciais e parlamentares, provenientes da participao ativa da sociedade civil organizada no processo de tomada das decises (sem que alta implique cercear a capacidade do governo), de fornla a coibir os abusos e a captura do Estado por interesses privados. Tamhm supe uma adequao dos mecanismos institucionais

tradicionais, como partidos e o prprio parlamento, bem como sistema judicirio e os meios de comunicao dc massa, que devem ser capazes de esc larccer ao eleitor mediano quais so os interesses emjogo, como funcionam os mecanismos eletivos e quais as opes reairnente disponveis. Por fim, o contrato social bsico pressupe um mnimo de consenso sobre as regras do jogo em uma democracia, uma aceitao ao menos tcita dos mecanismos de mercado como os alocadores mais eficientes de recursos, um mnimo de identificao entre a sociedade e o Estado que permita ao ltimo ser visto como devido representante da primeira, de forma que a recusa ou inconvenincia em relao a alguma deciso isolada ou em relao a alguma poltica especfica no possa levar contestao do sistema como um todo. Trata-se, sobretudo, de reverter o quadro de hobbesianismo social que, segundo Santos (apud RENN JR., 1999) tem caracterizado as relaes entre Estado e sociedade no Brasil. Destaca-se nesse aspecto o argumento sobre o distanciamento entre a norma legal escrita e sua execuo na vida cotidiana de grande parte da populao. A massa atomizada e carente, sujeita violncia pblica e privada, nega a existncia do conflito como mecanismo de preservao da dignidade pessoal. No obstante, os cidados que o admitem raramente buscam ajuda nas instituies competentes. Ao lado do descrdito referente participao poltica, h uma total desconfiana na capacidade estatal de administrar a Justia e a segurana pblica. As solues para resolver os conflitos tendem a ser buscados fora dapolis. Para aprofundar ainda mais o sentimento de insegurana, o acelerado processo de transformao social e crise econmica aumenta a sensao de incerteza quanto ao futuro. Em tal contexto, a ineficincia dos comportamentos de acordo com a lei gera expectativas de desobedincia difusa generalizada ao sistema legal. H uma ausncia de credibilidade nas instituies pblicas. A imprevisibilidade dos comportamentos individuais e das instituies a base do conceito de hobbesianismo social. A vida privada a nica fonte de segurana e confiabilidade. Apesar da presena formal do Estado, a sociedade como que replica, de fato, o estado de natureza hobbesiano, no qual inexistem regras gerais vlidas universalmente aceitas e tudo imprevisvel. Cada subgrupo passa a definir suas prprias normas. O resultado uma cultura poltica predatria, na qual o cidado assume a lgica de "levar vantagem em tudo". Segundo Santos (apud RENN JR., 1999), a certeza da impunidade, principal constatao da ineficcia do Estado, prejudica o fortalecimento de uma cultura cvica, sem a qual a formao de mecanismos de accountabi/ity se mostra invivel, comprometendo a consolidao da democracia no Brasil. A hiptese do hobbesianismo social uma caracterstica significativa da cultura poltica brasileira, afetando negativamente a construo da agenda poltica e a formulao das polticas pblicas Em ltima instncia, questiona-

se a qualidade dos servios oferecidos pelo Estado brasileiro e a prpria confiana dos cidados no atual arcahouo institucional do Pas. A legitimidade das instituies polticas que viabiliza a governahilidadc influl:nciada pelos resultados oferecidos s demandas da populao. Instituies ineficicntes em termos de govcrnana contribucm ncgativamcntc para a instilucionali:lllo do sistema poltico, interferindo com a govemabilidade.

Captulo 1 A Moderna Concepo da Poltica: Maquiavel

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de construo do Estado Moderno transcorreu ao longo de cinco sculos. A concentrao e centralizao da gesto pblica nas mos dos reis absolutistas e a ascenso da burguesia como classe dominante se fizeram acompanhar de uma ruptura com as formas de pensamento medievais, implicando na busca de novos modelos para analisar a conduta politica e a<; relaes de poder na sociedade. O Renascimento, esse movimento intelectual, cientfico e artstico que vai surgir e ter sua maior expresso na Itlia, representa precisamente a primeira erupo da nova mcntalidadc ral:ionalista, secular, quc busca ccutrar a finalidade do conhecimento no homem e na vida material, desvinculando as atividades polticas de finalidades religiosas e passando a consider-Ia um conjunto de atividade com objetivos essencialmente mundanos. A secularizao da conscincia implica no processo pelo qual a maior parte das explicaes tericas se desvincula das teses religiosas. Trata-se do reconhecimento da escolha humana e de que a discusso poltica exige critrios fundados na razo natural, pois suas escolhas e processos esto voltados para fins materiais. Confornle salienta Aranha (1993), o homem renascentista confia na raz;io e na capacidade humana de agir com autonomia, por isso busca explicaes racionais baseadas nas experincias e observaes, e no no testemunho da f. precisamente nesse contexto que o pensamento de Maquiavc1 ter lugar. Expoente de sua poca, tendo exercido vrios cargos polticos de relevncia, vai elaborar sua obra terica a partir da reflexo sobre a realidalle circundante, marcando a construo da anlise poltica como um domnio autnomo das teses religiosas.

o processo

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1.2.1 O modelo clssico da teoria poltica A abordagem clssica da teoria poltica, que se formou na Idade Antiga e pennaneceu vigente na Idade Mdia, de natureza prescritivo-normativa, isto , baseia-se na prescrio, por meio de normas, de como deve ser o hom governo (ARANHA, 1993). A funo da teoria poltica seria ento a de definir a essncia do bom governo, a partir de uma lei universal -- porque vlida para todos os homens em todos os tempos _o, de forma a indicar aos governantes os princpios que fundamentam o agir correto a lm de orientar os homens na tarefa de construir a vida em comum. 1.2.2 O novo mtodo cientfico O pensamento de Maquiavel, particularmente sua obra "O Prncipe", se constitui no marco dessa ruptura, a partir da qual a poltica passa a ser tratada de fornla analitica, e no mais normativo-prescritiva, passando a ser considerada llln domnio autnomo da moral e da teologia. Maquiavel busca a autonomia do discurso poltico, cujo processo de secularizao exige que o pensamento racional esteja desvinculado da religio ou da moral (ARANHA, 1993), visto que o Estado deve ser centralizado e so!x'ral1o, porlanto dcve L'star livre dos limites de conduta traados pela Igreja, que dita <.15 normas morais. Assim, em termos de mtodo, o pensamento poltico de Maquiavel pode ser balizado a partir dos seguintes elementos: n'cusa d{' critrios normativos: para o autor, a poltica no mais se relere ao modelo do bom regime, mas anlise do jogo efetivo das foras que se chocam em circunstncias muito especficas; suas sugestes de como deve o Prncipe proceder para atingir seus objetivos (voltados para a conquista e conservao do poder e do prprio Estado) no tem carter normativo, mas sim so baseadas na observao da relao de foras em contnuo movimento e mudana de equilbrio, sendo o a!,>1r poltico aquele que, a partir do equilbrio existente e das suas prprias foras face a esse equilbrio, busca criar nova relao de foras com base nessa realidade concreta, de fonna a dominar a situao. realismo: Maquiavel antiutpico, ou seja, considera que "a maneira como vivcmos to diferente daquela como deveramos viver" que "mais apropriado abordar a verdade efetiva das coisas, e no a imaginao", razo pela qual considera que a anlise poltica deve sempre enfocar as relaes de poder tal qual se do na realidade, e no como idealmenle se deveriam dar, sendo o real concebido no como algo est(ltico (' exterior ao olhar humano, mas como algo contingcllcial, uma trama dc possibilidades sempre aherta interferncia do agir humano.

utilitarismo: a importncia de conhecer a poltica agir politicamente, dado que o saber no tem finalidade em si mesmo, mas se acha voltado para a transfonnao da realidade, distanciando-se da discusso centrada em modelos e aproximando-se da anlise da poltica como jogo de foras resultantes dos inconciliveis desejos humanos. empirismo: baseia-se no em modelos abstratos criados pela pura especulao, mas na reflexo critica oriunda da acurada observao dos homens pblicos de seu tempo e de seu comportamento poltico, sendo o fenmeno do poder formalizado na instituio do Estado (aquele concretamente existente, e no o modelo perfeito para o bom governo de uma sociedade justa) seu interesse principaL 1.2.3 Os referencias tericos Malgrado o autor opte pelo mtodo emprico, baseando suas concepes na observao direta do Estado concretamente existente e da prtica poltica dos govemantes, a anlise desses fatos no se faz sem o uso de duas coordenadas tericas bsicas, que vo conformar a avaliao dos dados concretos: uma filosofia da histria e uma explicao da psicologia humana. A primeira uma interpretao celica da histria, concebe o fenmeno histrico no como a idia crist, segundo a qual o desenrolar dos fatos humanos no tempo cumpre desgnios divinos, dirigindo-se linearmente para o Juzo Final, mas como constitudo por ciclos, que se renovam em movimentos de revoluo em torno de si mesmos. Os fatos histricos repetem-se nas linhas mestras; conhec-Ios apossar-se de um material de recorrncia, essencial para o estudo do presente. Tal interpretao do acontecer histrico complementa-se com uma compreenso da psicologia humana. Maquiave1 conclui, atravs do estudo dos antigos e da intimidade com os potentados da poca, que os homens so todos egostas e ~mbiciosos, s recuando da prtica do mal quando coagidos pela fora da le\. Os desejos e as paixes seriam basicamente os mesmos em todos os tempos e todos os lugares. Da juno dessas duas vertentes tericas, Maquiavel infere a possibilidade de conhecer a poltica de forma autnoma e radicalmente separada da tica e do direito. Mais ainda, destacando-se as causas da prosperidade e da decadncia dos Estados antigos, pode-se assim compor um modelo analtico para o estudo das sociedades contemporneas e, passando da teoria do governo para a arte do governo, elaborar um conjunto bsico de tcnicas e procedimentos para conduzir com sucesso o exerccio do poder. Em sua obra mais famosa, "O Prncipe", Maquiavel vai exatamente sumariar suas concluses sobre a arte do governo, a partir de uma anlise criteriosa da situao italiana de sua poca, marcada pela instabilidade e fragilidade das instituies polticas, em comparao com a histria romana e o sucesso no processo de centralizao e concentrao poltica que tinha levado fornlao dos Estados absolutistas em Portugal, Espanha e Frana.

1.2.4 A arte de governar Em "O Prncipe", Maquiavel discute como os principados hereditrios podem ser governados e mantidos e como os novos podem ser conquistados e conservados. Assemelhando-se a wn manual tcnico da arte do governo, o livro em questo apresenta as principais concluses do pensamento maquiavlico acerca da poltica e do Estado, a saber: que no bom (no sentido de bem-sucedido) o governo que no souber combinar a habilidade poltica com o poder militar; que os mesmos imperativos para a sobrevivncia do Estado se impe tanto s repblicas como aos principados, no havendo boa., leis sem boas armas; que as relaes entre os Estados so, em primeiro lugar, relaes de fora; que a moral pblica de outra natureza que a moral privada, motivo pelo qual o comportamento do estadista deve ser julgado conforme os benefcios ou maleficios que suas aes trazem para a conservao do Estado e o bem-estar pblico. Analisando o processo poltico, c mais precisamente os elemcntos que conduzem ao sucesso ou fracasso das iniciativas polticas, Maquiavel resgata os conceitos de virt e fortuna, referindo-se, respectivamente, s qualidades pessoais do Prncipe e s circunstncias com as quais ele se defronta. Na perspectiva cnst, que exerceu forte influncia sobre a moral medieval, o homem virtuoso aquele que privilegia os valores espirituais sobre os interesses materiais e capaz de tomar um hbito a realizao do bem, cujo fundamento repousa na ordem divina, sendo vlidas as aes por si mesmas em qualquer contexto. Diferentemente da tradio crist, ao usar o termo virt Maquiavel retoma ao conceito clssico de virtude: virtus em latim poder, potncia, vigor, ou seja, a qualidade viril do homem. Mais especificamente, virtus significa virtude, no sentido de mrito, capacidade, excelncia. Conseqentemente, em poltica, o homem de virt aquele capaz de imprimir mudanas no curso da histria e realizar grandes obras. Portanto, o prncipe virtuoso no o prncipe bom e justo, mas aquele cuja virtude se encontra na atividade - mais propriamente, na capacidade de aproveitar a situao com energia e arrojo a fim de obter xito. Em suma, virt poltica consiste na fora que permite conquistar e manter o poder. O desdobramento dclico permanece o quadro bsico da interpretao da histria enquanto cincia, mas ao desdobramento delico junta-se um outro nvel de determinaes mais prximas e concretas, sobre as quais Maquiave1 no fornece indicaes rigorosas, mas antes as indica sob a denominao geral e clssica de fortuna. Fortuna, no conceito de Maquiavel, justamente esse conjunto de circunstncias que delimitam o raio de ao da atividade humana, que balizam

as possibilidades nas quais os atores polticos se movem. O prncipe virtuoso deve aproveitar a situao para alcanar o xito, porque, mesmo quando ele possui virt, o seu sucesso depende tambm das circunstncias, dos acontecimentos de ocasio, assim como aquele que tem apenas a ocasio, mas no virtuoso, no passa de um oportunista que no conseguir se manter no poder, ou que conduzir o Estado para a runa. Para Maquiavel, a fortuna (ou sorte) decide metade de nossas aes, mas a outra metade depende do valor do prncipe. No Renascimento e na Idade Moderna desenvolveu-se o processo de secularizao da conscincia, que em poltica acompanhou o processo de construo do Estado Moderno, decorrente da centralizao, concentrao e territorializao do poder poltico. A necessidade do fortalecimento do Estado, indispensvel para sua autonomia, fez surgir aos poucos o conceito de razo de Estado. Por razo de Estado podemos compreender a premissa de quc em circunstncias extremamente graves, estando diante da necessidade de garantir a segurana do Estado, lcito ao Govemante violar normas jurdicas, morais, polticas e econmicas. Isso ocorre porque os primeiros tericos da razo de Estado so os defensores da necessidade do monoplio da fora por parte do Estado, nica condio de se garantir a ordem pblica, sem cair na anarquia. Atualmente, as instituies democrticas tm procurado atenuar o impacto e a violncia do recurso razo de Estado, buscando formas legais e controlveis, como o estado de stio e a legislao de emergncia, entre outras, para serem usadas em situao de exceo, a fim de que o retomo normalidadc constitucional se faa o mais rpido possvel. Maquiavel no sustenta que a poltica seja intrinsecamente imoral, mas sim que ela tem wna moralidade que lhe prpria, distinta da moral idade individual ou religiosa, pois a poltica envolve interesses coletivos e finalidades materiais. Isso posto, o autor sustenta que em poltica so morais as aes teis comunidade, e imorais aquelas que a prejudicam e visam interesses privados, ou que fracassem em atingir os fins visados. Mais precisamente, as aes somente so valorveis conforme o fim a que se destina e conforme sejam efcazes para atingir essa finalidade proposta que, em ltima anlise, diz respeito conservao do prprio Estado, porque a perspectiva da poltica a sobrevivncia da sociedade. Deixando de lado as questes tcnicas do podcr e suas concepes sobre a histria e a psicologia humana para dedicar-se s formas jurdicas do governo, Maquiavel defende o governo misto, ou seja, aquele em que o prncipe, os aristocratas e o povo governam Estado em conjunto, de forma a controlar-se mutuamente. Maquiave1, todavia, inova, ao considerar a permanncia do conflito como

inevitvel e mesmo salutar para o Estado. Ao contrrio de seus contemporneos, que viam no conflito uma ameaa para a liberdade e para a prpria existncia do Estado, o autor reconhece que a poltica se faz pela conciliao de interesses divergentes, e que o conflito inerente atividade social humana. Assim, ao traar as linhas gerais do governo misto, Maquiavel entrelaa trs conceitos fundamentais: uma moderna concepo de ordem, que no mais se pode basear na hierarquia entre governantes e governados, tida como natural e como tal legitimada pela vontade divina; um conceito de liberdade como sendo a possibilidade de viver em segurana e de agir no sentido de ampliar o bem comum; um conceito de governo republicano, ou seja, no qual existam mecanismos capazes de fazer valer a vontade da maioria e educar os membros da comunidade para viverem de acordo com a liberdade cvica e que criem limites para o exerccio do poder arbitrrio, seja ele do prncipe, da aristocracia ou do prprio povo.

Captulo 2 As Teorias Contratualistas: Hobbes, Locke e Rousseau

Em sentido amplo, compreende todas aquelas teorias polticas que vem a origem da sociedade e o ftmdamento do poder poltico (chamado de imperium, Governo, soberania, Estado, potestas) num contrato, isto , num acordo tcito ou expresso entre a maioria dos indivduos, acordo que assinalaria o fim do estado natural e o incio do estado social e poltico (MATIEUCCI, 1992a). Num sentido mais estrito, por tal termo entendemos uma escola que floresceu na Europa entre o comeo do sculo XVII e os fins do sculo XVIII e teve seus mximos expoentes em Thomas Hobbes (1588-1679), John Locke (1632-1704) e Jean-Jacques Rousseau (1712-1778). Por escola compreendemos no wna comum orientao poltica, mas o comwn uso de uma mesma sintaxe ou de uma mesma estrutura conceitual para racionalizar a fora e alicerar o poder no consenso. Sua caracterstica comum a unidade metodolgica (80BBIO & BOVERO, 1994). No possuem as mesmas bases ontolgicas, metafisicas ou ideolgicas, mas sim um princpio metodolgico fundamentado na racionalidade, que supe permitir a reduo do direito, da moral e da poltica a uma cincia demonstrativa, ancorada em premissas gerais indutivamente formuladas com base na experincia concreta, ou empirismol. Nesse aspecto, todos os trs autores, semelhana de Maquiavel, buscam a construo de uma tica racional, separada da teologia e capaz por si mesma, precisamente porque fundada numa anlise e numa crtica racional dos fundamentos do poder, de garantir a legitimao universal dos princpios da conduta hwnana na comunidade poltica.

I Empirismo pode ser entendido como a abordagem filosfica que considera que o nico conhecimento valido aquele oriundo da perincia, aferido pelo sujeito a part;J das impressc5sensoriaisprovocadas pelo ambiente e da rcf1cxlo sobre essas experilleias, negandn tanlo o valor da espcculalo puramente ",ciona! quanlo a base instintiva do
comportallleTlto.

A busca dessa tica racional e universal implica na adoo das premissas da escola jusnaturalista, a qual sustenta precisamente a existncia de um conjunto de direitos que, inerentes ao ser humano e anteriores constituio da comunidade poltica ou da sociedade, seriam naturais e, portanto, ensejariam o Estado como um produto da vontade racional dos hOffit-'I1s. Em temlOS de modelo que explica o snrgimento e a organizao do Estado em sua poca, a abordagem contratualista faz uso de dois conceitos fundamentais, presentes em todos os autores abordados, ainda que com interpretaes conflitantes: o estado de natureza e o estado civil. Essa concepo contratualista constru da no momento em que a cultura poltica sofre profundas modificaes, impactada pelas concepes cientficas da poca, onde o Estado passa a ser cada vez mais concebido como mquina, isto , como algo que pode e deve ser artificialmente construido, em oposio concepo orgnica prpria da Idade Mdia. Tal concepo orgnica, oriunda de Aristteles e amplamente recepcionada e desenvolvida pelos doutores da Igreja2 , naturalizava o Estado, negando qualquer dicotomia entre a sociedade natural e a sociedade civil, visto que a ltima era o desdobramento lgico e necessrio da primeira, pela ampliao sucessiva dos laos familiares. O Estado era visto como o pice de uma longa escala de grupos intermedirios naturais (famlia, corporao, comuna), onde a associao era natural e a autoridade surge no pai (ou rei) e se delega aos escalcs inferiores, tendo como fonte de legitimao a ordem natural das coisas estabelecida pela vontade divina. Trs loram as condies para a consolidao do pensamento poltico das teorias contratualistas, no mbito de um debate mais amplo sobre o fundamento do poder poltico (MA TIEUCCI, 1992): Em primeiro lugar, que um processo bastante rpido de desenvolvimento poltico tirasse de sua base a sociedade tradicional --a sociedade que sempre existiu e que recebe, por conseguinte, sua legitimidade do peso do passado - e instaurasse novas formas e novos processos de governo, representado na Europa pela consolidao do Estado Moderno sobre a sociedade feudal, baseada em cst:lIlll:ntos c na gesto privada da alltori<iadc poltica. Em segundo lugar, que houvesse uma cultura poltica secular, isto , disposta a discutir racionalmente a origem e os fins do governo, no o aceitando passivamente por ser um dado da tradio ou de origem divina. Em terceiro lugar, que a sociedade no s conhecesse o instituto privado do contrato, mas soubesse us-lo de forma analgica: entre os gregos, por exemplo, a palavra koinona indicava tanto uma associao econmica como poltica. Supe que possa haver uma proximidade associativa entre a natureza das atividades produtivas e a natureza das relaes de comando e obedincia em que se fundamenta a distribuio de poder na comunidade.
2 Telogos e filsofos ligados Igreja Callica Romana, membros do clero ou no, que descnvolveram a escolstic escola de pensamento medieval que baseava-se na inlerpretao do Direito romano e da filosofia grega clssica segundo os lex.tos bblicos, as encclicas papais e a especulao metatisica.

Em todo caso, a finalidade sempre dar uma legitimao racional s ordens do poder, mostrando que ele se fundamenta, em ltima instncia, no consenso entre os indivduos.

Elemento essencial da estrutura da doutrina contratualista o estado de natureza, que seria justamente aquela condio da qual o homem teria sado, ao associar-se, mediante um pacto, com os outros homens. Normalmente apresentado como hiptese lgica negativa sobre como seria o homem fora do contexto social e poltico, para poder assentar as premissas do fundamento racional do poder. Trata-se, portanto, de contrapor, como dois momentos distintos ou como dois modelos antitticos de representao das relaes humanas, o conceito de estado natural e o conceito de estado civil. Segundo Bobbio & Bovcro (1994), esses dois tcrmos so de liSO sistemtico, servindo para compreender toda a vida social do homem. O uso histrico permite interpretar o curso da histria como o processo de passagem do estado de natureza para o estado civil - e eventual recada do segundo para o primeiro -, enquanto uso axiolgico se faz na medida que a cada um dos termos atribudo um valor antittico em relao ao outro, podendo ser o estado de natureza visto como negativo face ao estado civil, e vice-versa. Ainda segundo Bobbio & Bovero (1994), o uso diverso e muitas vezes contraditrio do termo "estado de natureza", referente ao momento antcrior constituio do Estado e englobando aquele conjunto de direitos imanentcs ao ser humano (portanto naturais a ele), implica no surgimento de trs problemas conceituais que vo receber respostas diversas dos autores contratualistas, a saber: se o estado de natureza uma realidade histrica ou hipottica; se esse estado de natureza pacfico ou belicoso; se nesse cstado de natureza o indivduo se apresenta isolado ou j descnvolvc tl.lTIlIasde convivncia social. Para rcsponder ao primeiro problema, necessrio fazer uma distino analtica entre trs possveis nveis explicativos (MAITEllCCI, 191J2a): h os que sustentam que a passagem do estado de naturcza ao estado social um tto histrico realmentc acontecido, isto , esto dominados pelo problema antropolgico da origem do homem civilizado (Rousseau seria um desses); outros, pelo contrrio, fazem do cstado de natureza mera hiptese lgica, a fim de ressaltar a idia racional ou jurdica do Estado, do Estado tal qual deve ser, e de colocar assim o fundamento da obrigao poltica no consenso expresso ou tcito dos indivduos a uma autoridade que os representa e encaroa (caso de Locke e, at certo ponto, Hobbes);

 outro ainda, prescindindo totalmente do problema antropolgico da origem do homem civilizado e do problema filosfico e judico do Estado racional, vem no contrato um instrumento de ao poltica capaz de impor limites a quem detm o poder. Desses trs nveis explicativos, todos eles presentes nos autores a serem abordados, o segundo reflete a predominncia do elemento jurdico como categoria essencial da sintaxe explicativa: trata-se de reconhecer no direito a Imic,. forma possvel de racionalizao das relaes sociais ou de sublimao juddica da fora. Isso se explica com base numa trplice ordem de consideraes (MATTEUCCI, 1992a): a influncia contempornea da escola do direito natural (jusnaturalismo), com a qual () Contratualismo est estreitamente aparentado; a necessidade de legitimar o Estado, seja suas imposics (as leis), num perodo em que o direito criado pelo soberano tende a substituir o direito consuetudinrio, seja seu aparelho repressivo, num perodo em que o exerccio da fora era por ele monopolizado; finalmente, uma exigncia sistemtica, a de construir todo o sistema jurdico a compreendido o pblico e o internacional - usando uma categoria tipicamcnte privada que evidencia a autonomia dos sujeitos, como o contrato, e colocando assim como base de toda a juridicidade o pacta sIm/ scrl'llllda. Quanto ao segundo prohlema, se o estado de natureza pacfico ou hostil, os autores divergem quanto avaliao da situao do homem antes da instaurao do estado civil. Podemos basicamente indicar trs abordagens: hostil, em guerra efetiva, segundo Hobbes, para quem a vida do homem no estado de natureza U( ... ) solitria, mscra, repugnante, bmtal, breve.", dado que nesse estado "o domnio das paixes, a guerra, o medo, a pobreza, a desdia, o isolamento, a barbrie, a ignorncia e a bestialidade" so os elementos que govemam a relao entre os indivduos. pacfico, mas em guerra potencial, para Locke, que considera que em princpio o estado de natureza pode ser pacfico, mas que nele os direitos dos homens so sempre precrios e a harmonia tende a perderse, se nenhum poder superior assiste e regulamenta esses direitos. pacfico, segundo Rousseau, para quem o estado de natureza um estado pacfico e harmnico, onde inexiste o conflito ou a escassez; todavia, deve-se observar que Rousseau tem uma concepo tridica, onde um momento positivo (estado de natureza, caracterizado pela igualdade e harmonia) seguido por um momento negativo (estado civil, calcado na propriedade privada e no conflito), por sua vez sucedido por 11111 positivo (reJlhlica, fundamentado 110 contrato social illstitudo e inst iluidor da vontadc geral), este ltimo scndo assimilado
au Estado da r;J/;\O,

que no h uma tendncia natural para a vida em sociedade, mas to somente a necessidade dessa vida, decorrente da impossibilidade de cada um atender sozinho seus prprios interesses, razo pela qual a vida em comum em suas mltiplas associaes se d em tomo do indivduo e no da coletividade. Bobbio & Bovero (1994) sustentam que a concepo contratualista no exclui o direito natural das sociedades naturais, como a famlia, mas no admite a sociedade poltica como extenso daquela, mas to somente como criao dos indivduos, visto que nem o vnculo domstico nem ri vnculo senhorial oferecem um modelo vlido para a sociedade poltica. Malgrado essas diferentes interpretaes, os contratualistas querem legitimar o estado de sociedade (a civilizao) ou modific-lo com base nos princpios racionais onde o poder no assenta no consenso, opondo-se s viscs regressivas de urna idade de ouro baseada na harmonia e na abundncia que seria anterior ao surgimento da famlia, da propriedade privada e do Estado, dado que vem no contrato a nica forma de progresso: mesmo Rousseau, que tende a considerar como degenerativa a sociedade de seu tempo em relao felicidade inicial do estado de natureza, considera que o pacto social inevitavelmente necessrio aps ter surgido a linguagem, a famlia e a propriedade privada (ROSS, 1983). Isso posto, todos os contratualistas vem no contrato 11minstrumento de emancipao do homem, emancipao poltica apenas, que deixa inalterada e at garante a estrutura social, baseada precisamente na fam.lia e na propriedade privada, mantendo urna clara distino entre poder poltico e poder social, entre o governo e a sociedade civil (MAITEUCCI, 1992a).

Quanto ao terceil'

"lema. os contratualistas concordam em considerar

o modelo contratualista parte da premissa, comnm a todos os autores, de que o princpio de legitimao das sociedades polticas exclusivamente o consenso. Esse consenso por sua vez, decorre do contrato, expresso ou tcito, firmado pelos homens entre si, no sentido de concederem a um deles, ou a uma assemblia deles, a capacidade de fazer as leis e de impor o seu cumprimento a todos os membros da comunidade. Para melhor compreender esse liame obrigacional que une os indivduos na constituio da sociedade civil e legitima o exerccio do poder pelo Estado, faz-se neccssrio conhecer antes de abordar o jusnaturalismo, um conjunto de escola'> de direito que sustentava duas premissas bsicas, a saber (BOBBIO & !30VERO, 1994): que havia um conjunto de direitos naturais, 011seja, que no eram oriundos do Estado nem de uma instncia divina, cuja fonte exclusiva de validade estava na sua conformidade com a razo humana; que () Estado COII\O lrma de comunidade humana politicamente organizada surge de um contrato entre os indivduos, a fim de melhor garantir e tulelar os seus direitos naturais.

o Jusnaturalismo sustentava que no apenas o Estado, mas a prpria sociedade era constituda por um pacto entre os indivduos, sendo assim o contrato social desdobnulo em dois tipos, referentes a dois momentos sucessivos (BOBBlO & BOVERO, 1994): pacto de unio, ou pacto societatis, mediante o qual os indivduos decidem de comum acordo viver em sociedade, sendo a base que constitui a sociedade civil; pacto de submisso, que sucede ao primeiro, mediante o qual os indivduos assim reunidos decidem, de comum acordo, se submeter a um poder comum. Assim, o Jusnaturalismo no ignora os trs fundamentos clssicos das obrigaes), cada um disciplinador do exerccio do poder em um tipo diferente de associao (BOBBIO & BOVERO, 1994): sociedade domstica: baseada no ex generatione, que a obrigao mediante a qual o filho obedece os pais por ter sido por eles gerado; sociedade senhorial: baseada na ex delicto, ou seja, a obrigao do escravo obedecer ao seu dono decorre de um delito cometido, ao qual era comi nada a condio de escravo; sociedade poltica: ex contractu, onde a obrigao do sdito de obedecer ao soberano nasce do contrato, oriundo este do pacto entre vontades livres e iguais, o qual d origem sociedade civil. Todavia, o Jusnaturalismo busca ultrapassar os limites do pensamento jurdico medieval sem, contudo, romper completamente com os conceitos jurdicos romanos que regulamentam a prpria noo de contrato. Os limites da autoridade do poder soberano, por exemplo, so analisados a partir dos conceitos oriundos do contratualismo medieval, que se baseava na lex imperium, onde o populus conferiu ao prncipe o poder que originalmente somente o povo era titular. Esse pacto de submisso, todavia, sempre permitiu duas interpretaes antagnicas, a saber (BOBBIO & BOVERO): tran.~latio imperii, onde a autoridade do prncipe resulta de uma alienao total, que compreende tanto o exerccio quanto a titularidade do poder soberano; C(}fICt.'S.'i;O ;mperii, onde se entende que o pacto implica to-somente na concesso limitada do poder soberano, tanto no tempo quanto no objeto, motivo pelo qual o prncipe recebe to-somente o exerccio, mas no a titularidade desse poder. Esses timdamentos so resgatados pelo Jusnaturalismo, eis que ele busca formular precisamente uma teoria racional do Estado, prescindindo de argumentos teolgicos, dentro do processo de contnua ciso entre a Igreja e o Estado, ao mesmo tempo que aponta a existncia de direitos anteriores e eticamente superiores ao direito positivo, que deveriam servir-lhe de referncia e limites.

Segundo Bobbio & Bovero (1994), a doutrina Jusnaturalista considera o Estado racionalmente concebido como a nica entidade na qual o homem realiza plenamente sua prpria natureza racional. 1\ sada do estado de natureza para o estado social no se faz por utilidade, mas antes um imperativo categrico. O Estado tcm o valor intrnseco ahsoluto, pois um cntc moral, ainda que no dependente de razes teolgicas, j que o indivduo no livre seno no reino do Direito, onde o direito privado (natural) submetido ao direito pblico (positivo). Segundo os mesmos autores, essa abordagem jusnaturalista permite compreender a lei como sendo o ato especfico mediante o qual se explicita a racionalidade do Estado. A lei, enquanto geral e abstrata, emana do Legislativo, representante da vontade geral (conceito muito trabalhado por Rousseau), distinto do decreto do prncipe, pois o que caracteriza o Estado, dentro da concepo jusnaturalista, precisamente o poder exclusivo de fazer leis. Weber (1999), considera a racionalizao do Estado, ou seja, das formas de dominao, caracterstica fundamental da formao do Estado Moderno, passando pela reduo de toda a forma de direito ao direito estatal, a ponto de restar to-somente o direito natural do indivduo (reconhecido e tutelado pelo Estado) inserido no direito estatal, que direito positivado. Assim, se o Estado Moderno, segundo Weber (1999), tende a optar por um modelo de dominao racional-legal, o jusnaturalismo fundamenta juridicamente essa autoridade racional, pelas seguintes caractersticas: primado da lei sobre os costumes c a jurisprudncia; relaes impessoais entre o prncipe e os funcionrios, caracterstica da forma burocrtica de organizao do Estado; relaes impessoais entre funcionrios e os sditos, e depois entre funcionrios e cidados, caractersticas do Estado de Direito; laicizao do Estado e subordinao do soberano s leis naturais que so as leis da razo; concepo antipaternalista do poder, cuja meta no a de fazer os sditos felizes, mas sim de faz-los livres, dentro dos limites do Direito. Esse modelo de Estado proposto pelo jusnaturalismo tem como bases duas concepes essenciais, quais sejam: uma concepo individualista do Estado, que passa a ser considerado como a somatria de cada indivduo que o compe; uma concepo estatista da sociedade, que a partir do jusnaturalisllIo passa a ser entendida como artificialmente criada a partir da racionalidade do Estado.

4 Oriundo da filosofia de Emmanuel Kant. significa, de forma simplifcada, um dever moral que se impe por si mesmo, independentemente das preferncias do sujeito 011 de sua utilidade para o bem-estar pblico ou privado.

2.4

A NATtJREZA DO CONTRATO: VERG.~NCIAS

DIVERGNCIAS

E CON-

Conforme anteriormente afirmado, o modelo contratualista parte da premissa, comum a todos os autores, de que o princpio de legitimao das sociedades polticas exclusivamente o consenso. Esse consenso por sua.vez, decorre do contrato, expresso ou tcito, firmado pelos homens entre SI, no sentido de concederem a um deles, ou a uma assemblia deles, a capacidade de fazer as leis e de impor o seu cumprimento a todos os membros da comunidade. O contratualismo moderno, aquele desenvolvido por Hobbes, Locke e Rousseau, apresenta divergncias quanto ao modelo de realzao e quanto ao contedo do pacto. A historicidade do ato, ou seja, se a transio entre ~ estado de natureza e o estado civil ocorreu factualmente, num momento especifico do tempo, secundria, tendo em vista que o co?~ato ~ co~c:bido ~o~o. uma necessidade da razo, eis que o contrato onglOal e o uOleo pnnCIplO de lcgitimao vlido para o exerccio racional do poder, no precisando derivar de um fato realmente ocorrido para ser vlido (MATrEUCCI, 1992a). Assim, no que se refere modalidade do pacto, ns temos duas posies, a saber (MATTEUCCI. 1992a): . dupla modalidade, seguindo as premissa~ do Jusn.aturahs~?, mediante as quais temos a constituio primeIro da SOCIedade CIVil, mediante IIIll pacto de associao entre indivduos iguais e livres, portadores dos mesmos direitos naturais, seguido da. c~n~tituio ~o Estado, mediante um pacto de submisso pelo qual os mdIVlduos assIm reunidos se submetem a um poder comum; modalidade nica, sendo uma inovao de Hobbes, que eliminou o pacto societal, pois para esse autor o pacto de unio supe .qu~ cada um dos indivduos que compe a multido cede o dnelto de autogovemo a um terceiro (principe ou assemblia), desde que todos os outros faam simultaneamente a mesma coisa, motivo pelo qual o contrato a um s tempo um pacto de sociedade e de submisso. No que di/o respeito ao objclo do contrato, es!c ~ sempre concebido como sendo a transkrncia de direitos naturais, que so merentes ao homem no estado de natureza, para a sociedade ou Estado. A extenso dessa alienao , todavia, percebida de fonna diversa pelos autores, a saber (BOBBIO & BOVFRO, 1994; ROSS, 1(83): Hobbes: Para esse autor, a titularidade dos direitos naturais, e no apenas o exerccio destes, transferido para o Soberano; todavia, no defende uma alienao total, visto que toda a renncia que sustenta o contrato soc!al. tem por finalidade garantir a segurana da prpria vida, sendo este o ~mc~ .bem :nalienvel, que quando ameaado ou no suficientemente protegido Ihde o :cto e confere ao indivduo a prerrogativa de se defender como bem entender, ;largem ou mesmo contra o Soberano.

Locke: concebe uma alienao muito parcial dos direitos naturais do indivduo em favor do Soberano, eis que a nica falta que impede a perfeio no estado de natureza a de um juiz imparcial que possa julgar sobre a razo e o erro sem ser parte envolvida; na medida em que o autor considera o estado civil institudo para tutelar a propriedade, que engloba tambm a liberdade pessoal, os indivduos conservariam todos os direitos naturais menos m, que o de fazerem justia por si mesmos. . Roussean: Paradoxalmente, esse autor o que concebe urni alienao mais total, pois entende que o contrato social no aliena os direitqs naturais para os outros, mas para si mesmo; a transferncia total de direitos naturais ao corpo poltico tem a finalidade de fazer com que sejam dados a todos os membros desse corpo leis que cada um reconhea que teria imposto a si prprio no estado de nalnreza, se nesse estado pudesse exercer a razo. Assim, se anteriormente observamos divergncias dos autores acerca do estado de natureza, agora podemos observar essas divergncias no que diz respeito ao contedo da sociedade civil. Essas divergncias se do a partir de trs problemas acerca da lIatnreza do poder soberano e de suas relaes com os indivduos, a saber: se o poder soberano absoluto ou limitado; se o poder soberano indivisvel ou divisvel; se o poder soberano irresistivel ou resistvel. Poder soberano absoluto ou limitado Hobbes e Rousseau defendem o carter absoluto do poder, visto que os trs consideram que o Soberano no obrigado a respeitar as leis civis por ele criadas nem pode ser submetido a julgamento por seus sditos. Essa colocao no permite inferir que o Soberano exerce poder ilimitado, mas que est acima das leis civis (aquelas consagradas pelo direito positivo), sendo limitado somente pelo direito natural, que o fundamento ltimo de sua autoridade. Tampouco permite falar em despotismo, visto que o Estado deve permanccer fiel aos princpios racionais que orientaram sua criao, soh pena de IlIptura com o contrato e retorno ao estado de natureza. I ,oeke mais abrangente, defendendo abertamente o direito de insurreio quando as leis civis so violadas pelo Soberano, visto considerar, em primeiro lugar, que o contrato no consiste na alienao dos direitos naturais em favor do poder assim constitudo; e, em segundo lugar, que no admite que o Soberano possa estar acima das leis civis, pois isso o colocaria em estado de natureza. IJoder indivisvel ou divisvel Nenhum dos trs autores admite a diviso da soberania. O que eles admitem to-somente o exerccio das funes soberanas do Estado (Executivo, Legislativo e Judicirio) por organismos diversos. Particulamlente Locke e Rousseall consideram o Poder Legislativo superior aos demais, enquanto

Hobbes tende a concentrar a soberania no Poder Executivo. Todavia, nenhum dos trs admite o Governo mistoS. Poder soberano irresistivel ou resistvel Nesse aspecto em particular, duas posies surgem, conforme se considera como mau extremo a ser evitado, ou a tirania (exacerbao do poder exercido pelo Soberano em detrimento dos direitos dos indivduos) ou a anarquia (ampliao exacerbada da esfera de liberdade privada em detrimento do bem comum e da autoridade do Soberano): contra a tirania: Locke considera a tirania o primeiro mal, devendo os sditos desconhecer e resistir ao Soberano quando ele extravasa os limites do contrato social ou desrespeita os direitos naturais dos indivduos; para Locke, o mau governo passvel de resistncia, dado que trata seus sditos no como homens racionais, mas como escravos. contra a anarquia: Hobbes sustenta a obedincia incondicional; admite, contudo, que o usurpador no merece obedincia e deve ser combatido como inimigo; considera mau governo aquele que no capaz de proteger os seus sditos, cuja obrigao perante o Soberano dura enquanto durar o poder deste de proteger os sditos. A posio de Rousseau mais ambgua. Posto diante do dilema fundamental para qualquer teoria racional do Estado, qual seja, equacionar dois bens fundamentais aparentemente contraditrios, a obedincia ao poder soberano e a liberdade dos sditos, o autor reafirma a liberdade como bem prioritrio, mas ao mesmo tempo defende o dever de obedincia absoluta, na medida em que entende por obedincia a submisso lei que cada um prescreve para si mesmo, o que consistiria, paradoxalmente, na liberdade (BOBBlO & BVERO, 1994).

Durante toda a vida de llobbes, principalmente na sua produo intelectual, a Inglaterra esteve em guerra civil, ao cabo da qual aquele pas foi transformado no governo mais centralizado da Europa de ento, onde todas as ordens intermedirias - aristocracia, Igreja, corporao, mosteiro e comunidade local - haviam sido subjugadas, destrudas ou amalgamadas ao esquema de unificao nacional. 2.5.2 O estado de natureza Hobbes introduz a abstrao lgica do estado de natureza, uma condio hipottica em que no h poder comum para controlar os indivduos, nem lei e nem a coao da lei. O homem civilizado queria sair dessa condio, mas ao mesmo tempo ele tambm tinha - no estado de natureza - os direitos naturais que queria preservar, particularmente "a liberdade que cada homem possui para usar seu prprio poder como quiser, para a preservao de sua prpria natureza; isto , de sua prpria vida e, conseqentemente, de fazer qualquer coisa conforme seu prprio juzo e razo e, alm, disso, de conceber os meios mais apropriados para tanto". Pelas razes acima expostas, h uma tenso entre preservar a liberdade vantajosa no estado de natureza e o medo da violncia e da guerra, que logicamente esse estado de liberdade absoluta e completa igualdade produz. Ocorre, portanto, que o estado de natureza um estado de guerra efetiva, constante, em que cada homem lobo do prprio homem, e onde todos esto em guerra contra todos. Como nenhum homem to forte que no possa ser atingido por outros homens, e nenhum homem to fraco que no possa causar algum dano vida ou integridade dos demais, e todos podem fazer tudo o que desejam, havendo no entanto limitados recursos para atender a essas infinitas necessidades, no estado de natureza, segundo Hobbes, "no h indstria, nem artes, nem sociedade; e, o que pior de tudo, h constante medo e perigo de morte violenta; e a vida do homem solitria, pobre, vil, selvagem e curta". 2.5.3 O contrato social Segundo Hobbes, foi a transfonnao do estado de natureza em sociedade civil, expressa num Estado soberano, por meio do contrato, que fez surgir neste mundo qualquer forma de sociedade. Ele considerou que esse contrato foi firmado porque era a nica maneira que assistia aos indivduos de evitarem a morte e a insegurana, na medida em que mediante esse pacto admitiam um poder soberano, ao qual alienavam seus direitos naturais e contra o qual cada um deles seria impotente. O poder do Estado assim constitudo absoluto, primeiro porque o contrato absoluto, e segundo, porque fora de sua incondicionalidade no poderia haver sociedade protetora, e () homem mergulharia, mais uma vez, na sombria condio de medo e brutalidade de que escapar mediante o pacto.

2.5.1 Contexto histrico Thomas Hobbes (1588-1679) publicou sua grande obra, Leviathan em 1651, como uma das primeiras tentativas de sistematizar o comportamento poltico dos seres humanos, de acordo com a lgica dedutiva, as leis do movimento e o mtodo emprico do sculo XVII. Essa obra foi acabada pouco depois da Guerra Civil que varreu a Inglaterra no perodo entre 1642-1646, quando puritanos e presbiterianos escoceses aliaram-se contra o Rei Carlos I, sob o comando de Oliver Cromwell. Antes de sua publicao, o referido rei foi executado pelo Parlamento, e a sociedade inglesa passava por um perodo de profunda instabilidade, com sucessivos levantes ocorrendo em todas as partes do pas.
5 Governo misto e tripartio de poderes soberanos do Estado so duas coisas diferentes: no Governo misto temos a diviso da soherania que repousa em entes distintps. geralmente represcnlando diferentes categorias de cidados, cada UIII dot~Jo de suhcumia sulniu e dishnla ds demais; na tripartiAo de poderes, temus um s elite soberano. cujas fwt<.:s lipicas. de fazer leis, eXecutar as leis e dizl'T o direito s() CXCILldas mcdianlc dt:legao IXII"organismos indeplnJclltcs e hamlllicos entre si.

Hobbes entende o pacto de unio como um contrato de submisso seguido por uma doao, o que no ocorre nas formas liberal (Locke) ou democrtica (Rousseau), onde os indivduos retm seus direitos naturais e o povo continua sendo o depositrio da soberania. Para Ilobbes, o pacto social um acordo para a constituio de um poder comum, que no caso especfico alienado a um terceiro, que, singularmente, permanece no estado de natureza, na medida em que no est sulwrdinado s leis civis que produz. 2.5.4 A sociedade civil e o Estado absoluto Na sociedade civil, a lei passa a ser a autoridade do Soberano (que tanto pode ser um indivduo ou IUlla assemblia), nada mais. Tambm a diviso ou multiplicidade de autoridade no deve ocorrer na sociedade civil, eis que a diviso da Soberania sua prpria negao, pois somente soberana a autoridade una, indivisvel e incontrastve1. I\. representao de interesses e a existncia de grupos intermedirios tambm deve ser suprimida ou colocada diretamente sob a autoridade do poder soberano, que representa a totalidade do corpo poltico. Em suma, o Estado toma-se para Hobbes a comunidade legal-poltica, surgida do contrato social mediante o qual cada indivduo aliena inteiramente seus direitos naturais a um soberano (indivduo ou assemblia), com a condio de qlle todos os demais f:tam o mesmo, a ftm de que esse poder soberano no pemlta, em seu anterior, nenhuma forma inferior de comunidade que possa presumivelmente desafiar sua unidade, sua indivisibilidade e sua autoridade absoluta, condies necessrias para que cada indivduo tenha a segurana de que sua vida ser preservada c possa buscar seus fins naturais.

no princpio racionalista de representao dos interesses dos proprietrios burgueses. O resultado dos conflitos foi a derrota final do absolutismo com a Revoluo G lorosa ( 1(88). Quando a Cmara dos Comuns trilIn rou, mandando chamar Guilherme de Orange e sua esposa Maria, que se encontravam refugiados na Holanda, outorgando-Ihes o poder real, o Parlamento burgus deixava claro que esse poder era derivado do seu e nele encontrava seus limites. No navio que transportou o novo casal real, retomou a inglaterra, de seu exlio na Holanda, John Locke, ativamente envolvido no processo revolucionrio realizado em seu pas, onde defendeu a causa da burguesia ascendente, que procurava novas fontes de legitimao do exerccio do poder poltico, agora voltadas para a racionalizao da autoridade. O autor sustenta que no existe poder que possa ser considerado inato e de origem divina, como queriam os tericos do absolutismo. Antes, Robert Filmer (1588-1653), autor de "O Patriarca", e um dos defensores do absolutismo, procurara demonstrar que o povo no livre para escolher sua forma de governo e que os monarcas possuem um poder inato. Contra essa tese, Locke redigiu seu "Primeiro Tratado sobre o Governo Civil"; depois desenvolveu suas idias no "Segundo Tratado sobre o Governo Civil". Neles, Locke sustenta que o estado de sociedade e, conseqentemente, o poder poltico nascem de um pacto entre os homens. I\.ntes desse acordo, os homens vivem em estado de natureza. 2.6.2 O estado de natureza Para Locke, no estado de natureza "nascemos livres na mesma medida em que nascemos racionais". Os homens, por conseguinte, seriam iguais, independentes e governados pela razo. O estado natural seria a condio na qual o poder executivo da lei da natureza permanece exclusivamente nas mos dos indivduos, sem se tomar comunal. Todos os homens participariam dessa sociedade singular que a humanidade, ligando-se pelo liame comum da razo. No estado de natureza todos os homens teriam o destino de preservar a paz e a humanidade e evitar ferir os direitos dos outros. Entre os direitos que Locke considera naturais, est o de propriedade, ao qual os Dois Tratados sobre o Governo Civil concedem especial destaque. O direito propriedade seria natural e anterior sociedade civil, mas no inato. Sua origem residiria na relao concreta entre o homem e as coisas, atravs do processo de trabalho. Se, graas a este, o homem transforma as coisas - pensa Locke -, o homem adquire o direito de propriedade, na medida em que "todo homem possui uma propriedade em sua prpria pessoa, de tal forma que a fadiga de seu corpo e o trabalho de suas mos so seus". Assim, em lugar de opor o trabalho propriedade, Locke sustenta a tese de que o trabalho a origem e o fundamento da propriedade. As coisas sem trabalho teriam pouco

2.6.1 Contexto histrico I\. histria poltica da Inglaterra do sculo XVll tem como marcos bem ntidos os anos de 1603 e 1689. Em 1603, faleceu Elizabeth I e a coroa foi colocada na cabea de Jaime Stuart. Em 1689, a Revoluo Gloriosa fez ascender ao trono real Guilhenne de Orange e sua esposa Maria. Entre aquelas datas, ocorreram os conflitos decorrentes do abuso de poder, por parte dos monarcas da dinastia dos Stuart, e as tentativas de consolidao dos interesses da burguesia, realizadas pelos seus representantes na Cmara dos Comuns. Ocorre que no sculo XVII a burguesia ascendente j estava suficientemente fortalecida e poderia prescindir de governos fortes para solidificar seu domnio sobre a nao. Os monarcas ingleses da dinastia Stuart pretendiam fundamentar a autoridade real no poder divino, ficando o sculo XV li marcado pelos constantes conllitos entre ;1 ,ridade real, supostamente inata porquanto oriunda da vontade divjl' utoridade do Parlamento, baseada

valor, e mediante o trabalho que elas deixariam o estado em que se encontram na natureza, tomando-se propriedade.

2.6.3 Motivao e natureza do contrato

Vivendo em perfeita igualdade e liberdade no estado natural, o homem, contudo, estaria exposto a certos inconvenientes. O principal seria a possvel inclinao no sentido de beneficiar-se a si prprio ou a seus amigos, na ausncia de uma autoridade imparcial que pudesse dirimir eventuais conflitos sobre os interesses de cada um. Dessa forma, o gozo da propriedade e a conservao da liberdade e igualdade ficariam seriamente ameaadas. Justamente para evitar a concretizao dessas ameaas, o homem teria abandonado o estado natural e criado a sociedade civil, politicamente organizada, atravs de um contrato no entre governantes e governados, mas entre homens igualmente livres. O pacto social no criaria nenhum direito novo, que viesse a ser acrescentado aos direitos naturais, que no implicam na renncia por parte dos homens de seus direitos em favor do poder dos govemantes. O pacto seria apenas o acordo entre esses mesmos indivduos, reunidos para empregar sua fora coletiva na execuo das leis naturais, renunciando a execut-Ias pelas mos de cada um. Seu objetivo seria a preservao da vida, da liberdade e da propriedade, bem como reprimir as violaes desses direitos naturais.

subseqente processo pelo qual a comunidade confia poder poltico a um governo. Esses processos podem ocorrer ao mesmo tempo, mas so claramente distintos; embora contratualmente relacionados entre si, os integrantes do povo no esto submetidos contratualmente ao governo. o povo que decide quando ocorre uma quebra de confiana, pois s o homem que confia poder capaz de dizer quando se abusa do poder.

2.6.5 Concluso Dois Tratados sobre o Governo Civil justificaram

As teses de Locke encontram-se na base das democracias liberais. Seus a revoluo burguesa na Inglaterra. Montesquieu (1689-1755) inspirou-se em Locke para formular slla teoria da separao dos trs poderes soberanos do Estado. A mesma influncia pode ser percebida nos pensadores americanos que colaboraram para a Declarao da Independncia Americana (1776). Todavia, vale ressaltar que o autor identifica trs tipos de poder mediante os quais se expressa a soberania: o Legislativo, o Executivo e o Federativo. O Legislativo aquele que tem o direito de determinar o modo como ser empregada a fora do Estado para proteger a comunidade e seus membros. O Poder Executivo um poder ao qual cabe fazer executar as leis e gerir a sociedade, dirimindo o conflito entre seus membros. Abrange ao mesmo tempo a Administrao e a Justia, aplicando a lei dentro da sociedade, a todos aqueles que fazem parte dela. O Poder Federativo retm a faculdade que todo homem possua antes de entrar em sociedade, pois globalmente a comunidade forma um corpo que est no Estado de natureza em relao a todos os outros Estados ou com relao a todas as pessoas que no fazem parte do dela .- esse Podcr compreende o direito de paz e guerra, o direito de formar ligas e alianas e de entabular qualquer tipo de negociao com as pessoas e as comunidades estranhas ao Estado, estando encarregado da segurana e dos interesses exteriores da sociedade.

2.6.4 A sociedade civil

Na sociedade civil formada pelo contrato, as leis aprovadas por mtuo consentimento de seus membros e aplicadas por juzes imparciais manteriam a harmonia geral entre os homens. O mtuo consentimento colocaria os indivduos, que se incorporam atravs do pacto "em condies de instalar a fonna dc governo que julguem mais conveniente". Isso posto, o poder dos govemantes seria outorgado pelos participantes do contrato social e, portanto, revogvel. Com base nessa premissa, Lockc sustenta o direito de resistncia e insurreio sempre que se fizer presente o abuso de poder por parte das autoridades. Quando o govemante toma-se tirano, coloca-se em situao de guerra contra o povo. Este, se no encontrar qualquer reparao, pode revoltar-se, e esse direito uma extenso do direito natural que cada um teria de punir seu agressor. Se para o homem a razo de sua participao no contrato social evitar o estado de guerra, e a tirania um estado de guerra do govemante contra seus sditos, ento trata-sc de uma quebra do contrato. Assim, para Locke, o pacto social o contrato mediante o qual o direito legislativo e executivo dos indivduos em estado de natureza transferido para a sociedade. Esta, devido ao prprio carter do contrato social, limita o poder poltico. O Soberano seria assim, o agente e executor da soberania do povo. Este que estabelece os Poderes Legislativo, Executivo e Judicirio. Locke distingue o processo de contrato social - criador da comunidade - do

2.7.1 O estado de natureza

O autor presentemente examinado caracterizava-se por enttizar a emoo, o instinto e a natureza, considerando o progresso cientfico, a tcnica e a excessiva racional idade como fontes de opresso e desigualdade. Embora buscasse uma fonte racional para legitimar a autoridade do Estado e fimdamentar a comunidade poltica, acreditava que os direitos naturais do homem haviam sido mais completos e garantidos num estado de natureza anterior constituio da sociedade civil, que era fruto no da racionalidade ou da necessidade comum, mas do surgimento da propriedade privada. Rousseau via o homem no estado de natureza sem moralidade, mas ao mesmo tempo sem maldade: para ele, o estado de natureza um estado pacfico e harmnico, onde inexiste o conflito ou a escassez, e onde predomina a

convivncia pacfica entre os indivduos. Deix~do por si ~esmo, o e~ta~o de natureza tenderia a perdurar, e nenhuma necessidade havena de constttUlr um pacto entre os indivduos. .' . Isso posto, o autor tem uma viso posItIva do estado de natureza, considerando que a constituio psicolgica inerente ao ser humano em tal estado essencialmente de boa ndole - trata-se do chamado "bo~ selvagem", no contaminado pela cobia, luxria, egosmo ou dio, que senam p~oduto justamente do progresso material, da cincia e, principalmente, da propnedade privada. 2.7.2 A sociedade civil . Ao contrrio dos outros dois autores, Rousseau entende que a SOCiedade civil no uma hiptese lgica decorrente de um contrato social, m~s uma descrio do modo como os homens so atu~lmente e.ncon~dos em sOCledade. Para Rousseau, a propriedade pnvada fOI a on&em d~ mal e. d~ desigualdade, que por sua vez instituram a sociedade civil. E a ~ocledade Clvtl que beligerante e corrupta em face da desigualdade e da opressao, e a natureza

um ideal pr-humano.

.' . Assim, Rousseau v a formao da SOCiedade cIvIl como o produto voracidade do homem, decorrente da necessidade do rico em regul~.entar posse de sua riqueza particular e de legitimar sua posi~o de su~e~ondade explorao sobre o pobre. Foi o rico que concebeu a SOCIedadeCIVil,a fim

da a e de

proteger seus interesses: para preservar a ordem; . para controlar as tentativas de usurpar: sua propnedade; para legitimar a explorao que exer~la sobre o ~obre. O autor, portanto, viu o Estado de sua epoca, partlcularment~ ~ Estado absolutista, como um instrumento do rico para assegurar sua poslao como classe dominante, voltado portanto para cercear a liberdade do povo e pres.ervar a desigualdade. Sustentou que era impossvel sep~ar a desigualdade SOCI~da desigualdade poltica, mas ao mesmo tempo acredItou que os h?mens q~enam ser livres e iguais --e que apenas a ignorncia que os levou a aceitar a socled~~e civil na qual viviam. Rousseau pode ento conceber um Estad~ que gar~t~a a liberdade e a igualdade, descrevendo-o como o Estado da razao, a Repubhca baseada no contrato social e na vontade geral. 2.7.3 O contrato social e a vontade geral Em teoria poltica, Rousseau era um partidrio da comunida?e. ~e.gundo ele, quanto mais se permitisse s pe~soas vivere~ como mdlvld~os, desenvolvendo as suas prprias personahdades e segumdo as suas emooes, mais se descobriria a necessidade que tm da comunidade. Para o autor, essas comunidades so criadas por um ato de vontade dos seres hum~os. Isso ~o~to, admitia que um Estado era criado por um acordo expliclto ou taclto.

Explicitamente, as pessoas declaravam que queriam constituir um Estado, uma comunidade; por acordo tcito, decidiam permanecer dentro dessa comunidade e no emigrar. Dessa forma, Estado e povo eram um s. Tendo criado o Estado, o povo devia control-Io e podia mud-Io a seu bel-prazer. Esta a doutrina da soberania popular. Essa doutrina sustenta que os administradores, legisladores e magistrados devem seu poder ao povo, que a nica fonte de autoridade legtima. Os govemantes atuam como meros intrpretes ou representantes do povo, o qual detm o poder de decidir se as instituies vigentes sero mantidas ou modificadas, e qual a eventual nova conformao que devam adotar. Sendo soberano em relao aos governantes, o povo deve ser soberano tambm em relao aos seus membros individuais. Rousseau sustenta que, mediante o contrato social que institui o Estado da razo, cada indivduo se entrega completamente comunidade, transferindo a esta comunidade todos os direitos que portava no estado_de natureza. Todavia, como o Estado da razo era produto desse contrato social e refletia a vontade geral, ele nunca iria fazer exigncias injustificadas, visto que usaria seu direito ilimitado sobre a pessoa, o tempo, a lealdade e a propriedade dos seus cidados, apenas na medida em que necessrio fosse. Assim, para Rousseau, com o contrato social o homem perde sua liberdade natural e um direito ilimitado a tudo que o tenta e que ele possa conseguir, ganhando em troca a liberdade civil e a propriedade de tudo que ele possui. Sob esse contrato social, o Estado trata todos os cidados igualmente, porque ele est agindo como um Estado sob a direo da vontade geral: a liberdade civil assim a liberdade de todos, pois quando os indivduos esto subordinados a tais convenes, eles no obedecem a ningum, mas unicamente sua prpria vontade. A preocupao fundamental de Rousseau foi a liberdade c a igualdade dos indivduos, consideradas dependentes e complementares, mas sempre enfatizando a liberdade da sociedade civil, e no do Estado racionalmente pactuado. Desejava colocar a lei, emanada da vontade geral, acima de todos os grupos intermedirios (famlias, corporaes, igrejas, empresa.<;, comunidade loca\), de fonna a suprimir todo o conflito, bem como as fontes de opresso e desigualdade de um indivduo sobre o outro. O autor entende que o Estado viabiliza ao homem realizar seus potenciais como ser racional, antes impossvel de atingir no estado de natureza, ao mesmo tempo que pelos poderes desse Estado o homem poupado da luta e da tirania, prprias da sociedade civil, bastando que haja uma entrega absoluta do indivduo, com todos os seus direitos e todos os seus poderes, comunidade corno um todo. Essa comunidade, para o autor, indistinguvel do Estado e participa de todas as suas qualidades igualitrias. Trata-se de uma unidade moral, mas uma unidade outorgada pela vontade soberana do Estado e conduzida pelo governo poltico.

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Mais ainda, a vontade geral no sinnimo de vontade de todos, mas compreende a vontade de um organismo poltico, entidade com uma vida prpria totalmente separada daquela dos membros individuais que a formam, sendo esta vontade geral indivisvel, inalienvel e ilimitada. Ela requer a obedincia incondicional, de cada indivduo da comunidade, e implica a obrigao de cada cidado entregar ao Estado tudo quanto o Estado entender solicitar, pois a vontade geral, que se sobrepe s vontades individuais, pode compelir obedincia qualquer pessoa. Assim, a mera somatria aritmtica das vontades individuais o autor chama de vontade de todos, sendo mera agregao de vontades particulares, portanto inferior e subordinada vontade geral, que nascia do corpo poltico enquanto unidade que ultrapassava a soma da vontade de cada uma das suas partes. Por fim, na medida em que o autor v no Estado a emancipao dos indivduos em relao sociedade tradicional, ele refuta a legitimidade de qualquer instncia intermediria entre o indivduo e o Estado; se as pessoas formassem faces ou partidos, a vontade geral no mais se poderia aferir, pois os votos seriam representativos dos interesses particulares de cada grupo ou faco, e mesmo o voto majoritrio no produziria mais a vontade geral, mas to-somente a vontade de todos que, no sendo representativa da racionalidade inerente ao Estado constitudo, poderia ser tambm injusta e contrria ao bem-estar da comunidade. Sua posio, conforme observa Bastos (1995), conduz defesa do modelo de mandato imperativo, segundo o qual os deputados no so representantes do povo, mas unicamente seus comissrios, nada podendo decidir em definitivo. Para Rousseau (1996), toda a lei que o povo no tenha pessoalmente ratificado nula, no uma lei. Para compensar esse desvio, Rousseau autor propunha solues paliativas: alta rotatividade dos representantes, para que no tivessem oportunidade de extrapolar suas funes; submisso s instrues do Parlamento e prestao de contas de sua conduta ao povo. Conforme assevera Bastos (1995), a postulao fundamental da teoria do mandato imperativo a de que qualquer posio assumida pelo eleito contra a vontade do eleitor nula e de nenhum efeito. No foi essa, todavia, a teoria adotada pelo Estado Liberal, no qual prevaleceu o modelo de mandato representativo ou livre, em que h a suposio de uma relao de confiana entre o mandante e o mandatrio, recebendo do eleitor poderes para decidir de forma autnoma. Para Rousseau (1996), isso significa que o eleitor somente livre na hora de votar; depois, estaria alienado do poder supremo, conferido ao "representante" .

Captulo 3 A Moderna Teoria Poltica do Governo: Montesquieu

A moderna teoria poltica do Governo, principalmente a j clssica tripartio dos poderes, muito deve ao senhor Charles-Louis de Secondat (] 6891755), que recebeu o cargo de Presidente do Parlamento de Bordus de um tio, que tambm lhe deixou o ttulo de Baro de Montesquieu, com o qual viria a ser consagrado no domnio da Cincia Poltica. A principal obra de Montesquieu seu livro "Do Esprito das Leis", publicado em 1748, onde o autor procura analisar a estrutura e a conexo interna dos fatos humanos e formular um esquema rigoroso de interpretao do mundo histrico, social e poltico. Suas premissas metodolgicas para executar tal tarefa so (ARN, 1993): Racionalismo: seu mtodo no recai no empirismo, pois tem da lei uma alta idia, de que ela - ou deveria ser - a encarnao da razo. Ceticismo: dado que a lei feita por legisladores e no raro estes esto abaixo de sua misso, o autor enfatiza a majestade da lei e a imperfeio dos legisladores. Determinismo: o autor considera que as coisas tm uma natureza prpria, sendo as leis, em seu significado mais extenso, relaes necessrias que derivam dessa natureza intrnseca; todavia, nem o clima, a Constituio ou os costumes bastam para explicar um pas. Relativismo: a lei para o autor um sistema de relaes, onde "o esprito das leis consiste nas diversas relaes que as leis podem ter com diversas variveis, como o clima, a Constituio de cada Governo, os costumes, etc. mtodo de Montesquieu exclui da anlise qualquer perspectiva religiosa ou moral, propondo uma abordagem descritiva e comparativa dos fatos sociais, estudando os sistemas polticos na sua realidade concreta. Em termos de posicionamento poltico, Montesquieu concebe a liberdade em termos de segurana, a exemplo de tantos outros liberais, ou seja, a garantia de que os caprichos de um governo opressor no vo privar o indivduo de seus bens

ou da sua vida. Quanto igualdade, considera que a igualdade absoluta utpica, considl:rando pmdente recusar o direito de voto aos indivduos excessivamente destitudos de recursos, devendo sempre o acesso ao governo ser restrito, a fim de que o poder no caia nas mos do baixo povo (ARON, 1993). Quanto ao contedo, a obra citada destaca as formas de governo, a teoria da separao dos poderes e a influncia do clima. no ~o~porta;m~nto humano. Pela sua relevncia, vamos abordar apenas os dOISpnmelros tOplCOS, j que o terceiro de pouca relevncia no entendimento moderno de cincia poltica.

Montesquieu elaborou um sistema de classificao das formas de Governo baseado em dois parmetros: a natureza e o princpio do Governo. A natureza do Governo se exprime naquilo que faz com que ele seja como ou, diramos modernamente, na sua estrutura e na sua base poltica. o princpio do Governo seria a sua motivao ou o princpio tico que conduz o comportamento daqueles que detm o controle sobre esse conjunto de papis institucionalizados que o Governo. Seria as "paixes humanas" que influenciam o comportamento human~. . . . Assim, so formas de (Joverno a republtca, a monarq1lla e o despotismo,

preveno contra a tendncia natural que tm os homens de abusar de qualquer parccla de poder que lhe seja confiada, que os poderes ou funes que so inerentes ao exerccio da Soberania estatal sejam exercidos por trs rgos distintos. Para Montesquieu, essas funes ou poderes seriam trs, a saber: o Poder Legislativo, mediante o qual o prncipe ou magistrado faz leis para algum tempo ou para sempre, e corrige ou ab-roga as que esto feitas; o Poder Executivo das coisas que dependem do direito das gentes, mediante o qual ele faz a paz ou a guerra, envia e recebe embaixadas, estabelece a ordem, prev as invases (seria o Poder Executivo em sentido estrito, o Governo ou Administrao Pblica); o Poder Executivo das coisas que dependem do direito civil, mediante o qual pune os crimes e julga os dissdios dos particulares, ou seja, o poder de julgar e de dizer o direito (poder jurisdicional do Estado, ou Poder Judicirio). Assim, o autor considera que o exerccio dos trs poderes, o de fazer as leis, o de executar as resolues e o de julgar os dissdios, pela mesma pessoa pode facilmente eonduzir opresso, motivo pelo qual as funes devem ser confiadas a pessoas distintas, de forma que um poder controle e sirva de freio ao outro.

entendidos da seguinte maneira: a replblica compreende a democracia e a aristocracia. A natureza da democracia consiste em a soberania residir nas mos do povo, enquanto seu princpio a virtude, ou seja, no patriotismo, na igualdade e no civismo. J a natureza da aristocracia a soberania pertencer a alguns, tendo por princpio a moderao dos govcrnantes. a monarquia tem como natureza ser o governo de um s, devendo o monarca governar mediante leis fixas e estabelecidas previamente. Seu princpio o da honra, baseada nas distines e no culto das prerrogativas. . () despotismo, por lLimo, tem por natureza a 19norancla ou transgresso da lei. Seu princpio motivador o medo, tanto do povo em relao ao soberano quanto deste em relao ao povo. . Para o autor, as instituies polticas devem estar em harmoma com as condies fisicas e sociais das naes a que servem. Da que a repblica. concebida como forma de governo tpica dos pases pequenos, a monarquia como inerente aos pases mdios, e o despotismo como forma de governo mais apropriada aos pases de vastos territrios.
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Captulo 4 A Teoria Liberal da Representao: Stuart Mill

Com a crescente militncia da classe trabalhadora, em meados do sculo XIX, esse modelo mudou. Sem abandonar a idia de que o povo tinha de protegerse do governo que o dirigia, John Stuart Mill viu o processo democrtico como uma contribuio ao desenvolvimento humano, como um guia a uma sociedade livre e eqitativa, ainda no alcanada. O exerccio do poder sob a democracia promoveu o progresso humano mais do que qualquer outro sistema. A desigualdade existia, reconhecia o autor, e era incompatvel com sua democracia desenvolvimentista, porm a desigualdade no era inerente ao capitalismo; ao contrrio, era acidental e poderia ser remediada (CARNY, 1994). Jol1OStuar Mill nasceu em Londres, no ano de 1806. filho do filsofo e economista James MiII, um dos principais amigos e seguidores de Jeremy Bentham, o reformador liberal ingls que melhor desenvolveu o utilitarismo. Recebeu de seu pai uma educao muito completa e, aos quinze anos, estava perfeitamente familiarizado com os clssicos gregos e latinos, com as cincias biolgicas e com a economia poltica. Foi nesta idade que leu as obras do jurista Bentham pela primeira vez, tomando como seu o objetivo daquele autor: agir no sentido de reformular as leis e as instituies inglesas de modo a que estas concorressem para a maior felicidade do maior nmero de indivduos. Em 1848, publica os Princpios de Economia poltica, que se tomaro a obra de referncia nessa rea. Seguindo a orientao caracterstica dos liberais clssicos, MiIl sustenta que a liberdade comercial constitui a instituio que garante o crescimento econmico mais rpido. Todavia, no apia incondicionalmente o capitalismo, apontando a necessidade de promover uma concorrncia de mercado livre entre empresas (cooperativas) pertencentes aos trabalhadores. Em 1859 publica Da Liberdade, onde sustenta que a liberdade individual til porque aumenta a felicidade da coletividade, sendo limitada somente pela condio de que ningum deve ferir o prximo com o exerccio da prpria liberdade. Neste livro, Mill desenvolve tambm um critrio que determina onde o Estado deve intervir e quando este deve deixar os indivduos livres para agir

c?m.o quiserem. Defendia a liberdade de pensamento e discurso, e declarava o dlf,elt? de cada pe~soa cultivar seu prprio carter, seus prprios desejos e seu propno pl~~o de VIda, e~ vez de permitir que fossem norteados pelos costumes pelas tradloes, pelo.s dItames religiosos ou pela opinio phlica. Dessa forma' ~~~enta~a um pluraltsmo social e poltico, conconlante livre disseminao da~ .delas ?i~e~~entes, como pro~eo contra o que TocqueviJIe chamara de "tirania da malona .. E~ 1863, publIca Do Utilitarismo, onde defende aquela doutrina, ~futando as Id,~as s~0stat.n~te errneas que circulam a seu respeito. Em vez de SImplesmente a maIOr felICIdade para o maior nmero de pessoas" expresso consagrada pelos aut~r~s utilit~~tas, propunha uma formulao qu: levaria em con~,? val?r de,~1 fehcI~ade, distrngumdo os prazeres "superiores" (intelectuais) e os mfe~ores (sensu~ls). No ano de 1869 publicou A Sujeio das Mulheres, onde manIfesta seu apOIo ao voto feminino, ajudando a promover o movimento sufragista em fins do sculo XIX. Faleceu em 1873. ~.i11 e~p.licitou e exps de maneira sistemtica a doutrina da liberdade que e~ta 1,~phcIta e.um pouco dispersa na obra de Adam Smith e David Hume. O raclocu:1O de ~11I. t~m como ponto de partida a idia intuitiva segundo a qual a~ a~oes d?s mdlV1d.uo~~ertenc~m a dois domnios distintos. O primeiro, ? do~mo da hberdade mdlvldual, e aquele em que a sociedade nunca deve m.te~IT, nem pela coero ,d~corr~nt~ d~s_leis, nem pela presso da opinio pub.hca. O segundo, o d~mlm~ da JunsdIao da sociedade, aquele em que a socI.edade pode e deve mtervu, regulamentando, proibindo ou autorizando, pumndo, etc . .O domnio da ~iberdade individual, sustenta o autor, conceme as aes q~e S? produzem efeItos sobre a pessoa que age; o domnio das aes que nao. tem repercusses. ~oci;as so~re ,os outros. domnio da jurisdio da SOCIedade, pelo contrano, e constltUldo pelas aes que tm conseqncias sobr~ os outros e que, por a, podem provocar-Ihes algum mal. Seria o dano ~re~l~o, potencial ou real, que transfere a ao do domnio da liberdade mdlVl~ual p~ra o campo da moral idade e da lei. Da se conclui que o elemento que vaI c1assl~~ar ~ ao na~ catego~as propostas sua conseqncia - que na abordagem utllItansta permIte clasSIficar a ao como boa ou m. ac.ordo com o utilitarismo, uma instituio boa (e desejvel) se sua eonseql'~ncla fo.r o aum:nt~ ~a felicidade da coletividade. Portanto, para d.eterrnuar se a hberdade mdlvldual (a liberdade no domnio das aes que s tem repercusses sobre ns) algo bom, algo desejvel, preciso ver se sua nat~eza aumentar a felicidade geral. Segundo John Stuart MilI, haveria duas razoes ~ara pensar que a liberdade individual aumenta a felicidade (VERCARA 1995): J ,

?~

et.D~rimeiro lugar, ~u~enta a felicidade pessoal daquele que dela dlspoe: qua":do um mdlvduo se v proibido de perseguir o projeto pessoal de VIda que ele deseja realizar, sofre; a liberdade individual poupa-lhe o sofrimento, portanto aumenta sua felicidade;

 em segundo lugar, a liberdade individual necessria para que se possa experimentar novos estilos de vida: esta experincia indispensvel para se deseohrir costumes e estilos de vida que aumentam a felicidade coletiva. Tambm de acordo com esse princpio, as aes pertencero ao domnio priv;'do (esfera da liberdade) ou ao domnio pblico (esfera da regulamentao) conforme suas conseqncias. Todavia, essas conseqncias podem variar confornle as circunstncias que envolvem o ato. Vergara (1995) cita um exemplo r pqentemente utilizado por MilI para esclarecer a questo: escrever num jornal :'lle os vendedores de trigo deixam o povo com fome. Pertence ao domnio da liberdade individual (liberdade de expresso), mas falar o mesmo diante de ul11aturha enfurecida reunida na porta da casa de um negociante de cereais deixa de s-Io, pois tal atividade claramente acarreta dano preciso, ao menos potencialmente, para algum. Ele retomou a idia clssica da sociedade ideal, definindo esse ideal como uma comunidade de trabalhadores laboriosos impulsionando o desenvolvimeuto da capacidade humana. As recompensas nessa sociedade seriam proporcionais ao esforo, sendo as injustias distributivas do capitalismo atribudas ao modelo de distribuio da riqueza condicionado pela propriedade feudal que o antecedeu. Ele considerava que o capitalismo estava reduzindo gradativamente a desigualdade de renda, riqueza e poder (RaSS, 1983). Mill produziu sua ohra no momento em que a sociedade liberal percebia claramente as contradies antes apenas latentes entre a liberdade e a igualdade, ambas consideradas condies bsicas para a democracia. Nesse contexto, a defesa geral que o autor fazia em favor do laissezfaire no provm de um compromisso com os direitos individuais em contraposio interferncia do Estado em questes morais. a comrcio, para MiII, um ato social, carregando possibilidades bem reais de dano preciso coletiviJade, sendo portanto um tema adequado regulamentao do governo. a que importava para o autor era se um determinado sistema econmico aumentava ou restringia as oportunidades para o desenvolvimento do carter. MilI defendia o livre comrcio por trs nlzes principais (BELLAMY, 1994): a eticincia; o medo da rigidez e da natureza potencialmente autoritria da burocracia do Estado; o estmulo decorrente para o desenvolvimento da moralidade individual. a livre comrcio favorecia a eficincia na medida em que, na maior parte dos casos, as pessoas conheciam, melhor que os outros, seus prprios interesses, e lucravam em serem transfonnadas em indivduos mais autoconliantes, j que a competio encoraja a inovao, assegura produtos de melhor qualidade a preos mais baratos, aumentando a prosperidade das pessoas e, indiretamente, a sua liherdade. Assim, sustenta Bcllamy (1994), o posiciona-

mento de Mill de que as restries ao comrcio s so crradas porque realmente no produzem os resultados desejados; quando percebia claramente um beneficio, o autor fazia exceo ao princpio do Iaiss ez-fa ire. Tais excees tiveram retlexos no pensamento dominante entre os economistas polticos do sculo XIX, pois detemlinados servios pblicos, necessrios para garantir o crescimento econmico (e () aumento de bem-estar da coletividade), como os faris, eram desvantajosos demais para que os cidados, individualmente, quisessem proporcion-Ios. A segunda razo de apoio ao laissez-faire decorria do medo, compartilhado pelos tericos liberais, de um crescimento do poder do Estado. A formao de uma burocracia estatal que poderia repetir na sociedade inglesa as prticas do mandarinato chins ou da administrao czarista seria inerente a uma economia planejada. medida em que o Estado incorporasse novas funes, o quadro administrativo seria expandido ao infinito, atraindo para si, enquanto principal fonte de poder, todos os indivduos talentos os e ambiciosos da sociedade. Essa concentrao de talentos terminaria comprometendo o exerccio de atividades necessrias para o progresso da coletividade. A massa da populao, por outro lado, por estar permanentemente dirigida, seria transformada em semiescrava. a pensamento criativo seria substitudo pela escravido da rotina burocrtica, o que resultaria na estagnao social. A terceira razo, oriunda da posio liberal contra a extenso do Estado, no era, entretanto, nem econmica nem poltica, mas moral. O livre comrcio desenvolveria as virtudes da prudncia, perseverana, poupana, sobriedade, que elevariam o padro comportamental da massa popular, pois a necessidade de sobrevivncia decorrente da competio imporia uma disciplina de trabalho capaz de aprimorar as virtudes cvicas do cidado; a auto-disciplina econmica teria retlexos tambm na solidez de carter e na maturidade para participar do processo decisrio, fonnando eleitores sbrios e independentes. Como outros autores seus contemporneos, que concluram que a natureza humana no era toda idntica, reconhecendo e incorporando uma viso particular de diferenas sociais existentes ou princpios de estratificao nas suas apreciaes da natureza do homem como ela , MiIl entendia que o grosso da humanidade, as massas, as classes trabalhadoras, podem ser deficientes no que respeita as suas capacidades ou pendores polticos e culturais relevantes, e parte do problema poltico o de garantir a influncia e a autoridade daqueles que so politicamente imparciais, competentes ou especializados (RaSS, 1983). A segunda parte do problema, todavia, consistia em como conter os dirigentes e elevar o nvel dos grupos subordinados. Mill demonstrava o desejo legtimo de elevar a virtude e aumentar os poderes de todos e o temor de que a expanso demasiado rpida dos direitos polticos e outros pudesse desafiar as instituies e os sistemas que eram, at ento, necessrios civilizao. Ocorre que Mill no confiava na capacidade da massa trabalhadora de IIsar ajuizadamente () poder poltico. Era improvvel que "os trabalhadores

no especializados" seguissem o conselho esclarecido da classe mdia ou sacrificassem um benefcio imediato por uma vantagem a longo prazo. Por isso, estes costumes tinham de ser-Ihes inculcados, e Mill proplmha vrias medidas - desde o esquema de representao proporcional at eleies abertas - para assegurar uma representao equilibrada de interesses, aumentar os benefcios educativos da participao poltica e habituar o populacho a escolher seus representantes entre as mentes mais brilhantes, submetendo-se s suas opinies. Ele estava ciente dos interesses opostos na sociedade e do grande nmero de eleitores da classe trabalhadora, porm ele no era a favor de se dar o mesmo peso eleitoral a cada membro da sociedade. Ele queria a ampliao do sufrgio para manter sob controle o poder de um segmento prspero e limitado da populao, mas o poder de voto deveria se basear na contribuio dos diferentes indivduos a uma sociedade democrtica. Dessas premissas vem sua noo de Governo representativo, que expressa a viso liberal do Estado burgus como sendo uma democracia representativa, com o poder residindo em um pequeno grupo de cidados, devido, em grande parte, a uma distribuio pr-capitalista anterior da propriedade (ROSS, 1983). Para Mill, o govemo servia para dois propsitos, a saber (BELLAMY, 1994): como agncia de educao nacional; para conduzir as questes coletivas de comunidade, de acordo com o nvel educacional da mesma. Dessa forma, o Estado ideal era concebido como sendo aquele no qual o poder poltico era estendido a um gmpo amplo, deixando que o mercado livre cuidasse da distribuio da riqueza e da renda. A desigualdade social era crescentemente aceita como o preo necessrio a pagar pelo aumento da produo, com a "igualdade" expressa cada vez mais em termos polticos, havendo a separao formal entre organizao do Estado, como democracia poltica fundamentada na igualdade juridica e na representao, e a organizao da economia, como produo capitalista desigual e baseada nas classes sociais. O problema foi deslocado do papel do Estado como fiador da igualdade na produo para a questo do sufrgio numa sociedade de classe - isto , a quem deveria ser permitido, entre as diferentes classes de produtores e no-produtores, participar da eleio (e, por esse meio, do controle) de um Governo que proveria um nmero limitado de servios e o cumprimento das leis. A democracia no era mais vista como instrumento de controle dos excessos econmicos visualizados por Rousseau; ao contrrio, a democracia passava a ser necessria para limitar os excessos inatos dos funcionrios governamentais, dando aos cidados o poder para mudar tais funcionrios atravs dos mecanismos eleitorais (ROSS, 1983). Mill, todavia, viu a necessidade de algum tipo de organizao da produo capitalista (cooperativas de produtores) que permitiria aos trabalhadores tomarem-se capitalistas. Isso estava intimamente relacionado a todo problema de expanso do sufrgio a esses grupos sociais subalternos, que poderiam impor leis qlle contrariavam os mecanismos da sociedade de mercado, considerados

os mais racionais e eficientes possvcis, comprometendo a economia. Tratavase, segundo o autor, de efetivar a defesa pblica da propriedade privada, tida como instituio primri e fundamental, contra os crescentes ataques da c1assc trabalhadora ao sistema capitalista. Para o Mill, as sociedades cooperativas ajudariam a afastar as energias que conduziam ao trabalho da conquista de vantagens puramente pessoais. Ele afirnlava que a mediocridade geral da vida inglesa, particularmente acentuada no comportamento dos trabalhadores e da maioria dos empregadores, poderia ser superada, j que no era decorrente da constituio essencial da natureza humana, mas passvc1 de correo por etapas, lentas e um sistema de cultura prolongado por sucessivas geraes. Para Mill, a conquista da liberdade e do direito de participao poltica pela massa trabalhadora apoiava-se no autocontro1e e na adoo por essa massa de virtudes cvicas - que coincidiam com as virtudes cultivadas pela burguesia inglesa. Todavia, MiIl no apoiava incondicionalmente a organizao social de sua poca; considerava que o sistema de propriedade e o mercado tinham de ser purificados, principalmente mediante a imposio de limites aos direitos de sucesso e de transmisso, acreditando no poder crescente da razo na vida social, principalmente atravs da ampliao dos mecanismos educacionais (ROSS, 1983). Mill no considerava que os direitos de propriedade flussem de alguma suposta liberdade natural para dispormos de nossos bens como nos aprouvesse, visto que eles eram na verdade privilgios sociais. Sua justificativa estava subordinada pelas consideraes utilitaristas de incentivo e segurana. Enquanto a produo de riqueza tinha de seguir as leis da economia, a distribuio decorria to-somente da vontade poltica. Para o autor, a nica reivindicao vlida propriedade era en4uanto garantia aos indivduos dos frutos de seu prprio trabalho e abstinncia. Tal concepo refletia os preconceitos da burguesia vitoriana6 contra a riqueza herdada da nobreza e as rendas provenientes da terra. MiIl sustentava a necessidade de impor limites ao montante que algum poderia herdar, bem como preconizava que os proprietrios s mereciam as rendas derivadas de suas prprias benfeitorias. Todavia, o autor no aprovava uma redistribuio de renda tendo como base a necessidade ou porque a liberdade individual ampliasse com o aumento do bem-estar das pessoas. As medidas redistributivas eventualmente preconizadas decorriam losomente de um maior vnculo entre a propriedade e o mrito; a propriedade e as rendas dela derivadas deveriam ser adquiridas e cultivadas pc10 esforo do indivduo, sendo os beneficios decorrentes derivados do prprio merecimento - situao em que aumentava a liberdade, estimulando a autoconfiana.

o conjwllo

de praticas e valores da alta sociedade inglesa durante o governo da Rainha Vitria, de 1837 a 190!, quando o Imprio Britnico atingiu sua mxima e~panso, com a conquista de territrios na frica, sia e Oce.nia. A burguesia passou a disputar com a nobreza o ex.erccio das funes governamentais. cultivando uma auto-imagem de empreendedorismo, disciplina e parcimnia. que diferenciava "moralmente" sua riqueza. adquiJida pela "competncia e esforo", daquela herdada pcla nobreza.

Significativa nesse sentido, confornle assevera Bellamy (1994), era a proposta formulada pelo autor para a reforma agrria irlandesa. Para Mill, a fome foi resultante da administrao ineficiente dos proprietrios de terras e da excessiva produo de animais por parte dos camponeses. Os primeiros perderam o direito s suas prerrogativas de proprietrios por terem negligenciado a terra, decorrendo da a proposta de compra das propriedades, mediante aquisio compulsria e reivindicao das terras incultas, e a venda ou o arrendamento ao campesinato. A posse da propriedade, por sua vez, estimularia nessa categoria 11111 esprito de dedicao ao trabalho, bem como virtudes "burguesas" de prudncia e autocontrole, combatendo as duas causas do problema: superpopuI"o e subproduo. Em contrapartida, opunha-se poltica governamental de ampliar a Poor Law e a ajuda externa, considerando que tais iniciativas enfialjueciam a vontade dos pobres dc trabalhar e praticar o controle da natalidade. Assim, mal grado Mill tenha demonstrado entusiasmo pelas propostas dos socialistas utpicos de sua poca, principalmente pelo modelo cooperativo de organizao da produo, ele prprio continuou inserido no campo liberal.

Captulo 5 A Crtica ao Pensamento Liberal: Karl Marx

Filsofo poltico, economista e terico social alemo dc origem judaica, Karl Marx ( 1818-1883) exerceu enorme influncia no pensamento socialista e nos movimentos polticos revolucionrios dos sculos XIX e XX. Tendo recebido suas primeiras influncias do socialista francs Claude-lIenri SaintSimon e dos hegelianos radicais, com destaque para Ludwig Feuerbach, desenvolveu uma violenta crtica da sociedade capitalista a partir da interpretao do surgimento e desenvolvimento do capitalismo pela tica do materialismo histrico e dialtico (teria "virado Hegel de cabea para baixo"), localizando a causa da alienao humana nas relaes econmicas exploradoras e acreditando que o conflito de classes era o sintoma e o instrumento de sua soluo. Em suas obras A Ideologia Alem (1845-46) e no Manifesto Comunista (1848), ambos escritos em colaborao com Friedrich Engels, o autor elaborou sua teoria do materialismo histrico, afirmando que as instituies sociais, poltica'> e culturais, as ideologias predominantes e a prpria conscincia da coletividade so modeladas pelas relaes econmicas e pelas condies materiais ou, em temlOS marxistas, a superestrutura social sustentada por uma base econmica. Marx e Engels identificaram uma srie de estgios histricos correspondentes ao desenvolvimento progressivo da produo material, partindo do comunismo primitivo, prosseguindo pela escravido e pelo feudalismo, at chegar ao capitalismo, o qual seria suplantado pelo socialismo e, por fim, pelo comunismo avanado. Nessa viso, cada estgio, exceto o primeiro e o ltimo, seria marcado por uma diviso antagnica entre a classe dominante, que controla o modo de produo, e a classe dominada, que explorada por ela. Essa relao explorador/explorado gera conflitos (contradies) que o sistema no consegue resolver, at chegar ao ponto de ruptura, quando as classes exploradas revolucionam a sociedade e tomam-se governantcs. Nesse contexto, a burguesia capitalista que havia substitudo, com

a ascenso do industrialismo, a nobreza kudal, seria, por sua vez, expulsa pelo proletariado urbano. Tal concepo permite delimitar quais as posies sustentadas por Marx no que tange ao relacionamento entre Estado, mercado e sociedade. Em primeiro lugar, Marx considerava as condies materiais de uma sociedade como a base de sua estrutura social e da conscincia humana. A forma do Estado, portanto, emerge das relaes de produo, no do desenvolvimento geral da mente humana ou do conjunto das vontades humanas. A conscincia humana que guia e at mesmo determina essas relaes individuais o produto das condies materiais - o modo pelo qual as coisas so produzidas, distribudas e consumi das (CARNOY, 1994). Entende Marx que, "( ...) Na produo social de sua vida, os homens entram em relaes determinadas, necessrias, e independentes de sua vontade, relaes de produo que correspondem a um grau determinado de desenvolvimento de suas foras produtivas materiais. A soma total dessas foras de produo constitui a estrutura econmica da sociedade, a base real sobre a qual se eleva uma superestrutura jurdica e poltica e qual correspondem formas definidas de conscincia social. O modo de produo da vida material, condiciona de forma geral, o processo de vida social, poltico e intelectual". Assim, o capitalismo, como modo de produo especfico surgido a partir da desarticulao da sociedade feudal, de acordo com Marx, tem as seguintes caractersticas (CARNOY, 1994): a riqueza produtiva, os instrumentos de produo, so privadamente possudos e alm:ados para usos por seus proprietrios; o mesmo verdadeiro para a capacidade de trabalhar, chamada de fora de trabalho; alguns proprietrios da fora de trabalho no possuem os instrumentos de produo que Ihes possibilitariam satisfazer suas necessidades. Assim, no capitalismo h um mercado de capital, onde os donos da riqueza produtiva alocam seus recursos na procura de lucros, e um mercado de trabalho, onde os proprietrios de fora de trabalho so forados a vender seus servios para sobreviver. Dessa forma, porque a burguesia tem um controle especial sobre o trabalho no processo de produo capitalista, essa classe dominante estende seu poder ao Estado e a outras instituies. Em segundo lugar, Marx defendia que o Estado, emergindo das relaes de produo, no representa o bem-comum, mas a expresso poltica da estrutura de classe inerente produo. Uma vez que desenvolveu a formulao da sociedade capitalista como uma sociedade de classes, dominada pela burguesia, seguiu-se necessariamente a sua viso de que o Estado a exprc;so poltica dessa dominao. Mais ainda, concebeu o Estado como um instrumnto essencial da dominao de uma classe sobre a outra na sociedade capit: 'sta,

visto que sua interveno (e no neutralidade) no conl1ito vital e se condlLiona ao carter essencial do Estado como meio de dominao de classe. Se nas primeiras obras Marx via a sociedade burguesa como aquela em que a sociedade civil est separada da sociedade poltica, o fundamento da luta de classes permite compreender o Estado como uma instituio com vnculo de classe, surgindo da contradio entre os interesses de um indivduo e o interesse comum de todos os indivduos. No significa que o Estado seja um compl de classe, mas ele evolui no sentido de mediar as contradies entre os indivduos e a comunidade e, uma vez que a comunidade dominada pela burguesia, assim o a mediao pelo Estado. Todavia, no fica claro at onde e de que forma o Estado age nos interesses da burguesia "em seu conjunto como um todo", enquanto que, ao mesmo tempo, capaz de utilizar seus poderes sobre a propriedade privada na busca desses interesses. Ocorre que o Estado expresso poltica da classe dominante sem ser originrio de um compl de classe, mas antes uma instituio socialmente necessria, exigida para cuidar de certas tarefas socialmente necessrias para a sobrevivncia da comunidade, tornando-se uma instituio de classe. O terceiro ponto fundamental na teoria do Estado de Marx que, na sociedade burguesa, o Estado representa o brao repressivo da burguesia. A ascenso do Estado como instncia que detm o monoplio legtimo do exerccio da violncia fisica em seu territrio se coaduna perfeitamente com seu caracter classista, visto que esse aparelho coativo por ele monopolizado atua como fora repressiva para manter sob controle os antagonismos de classe. H aqui duas questes, dois desdohramcntos cm tcrmos de fun-rcs que so exercidas pelo Estado: uma funo primria de jurisdio e legislao da sociedade, qual seja, a imposio das leis, inerente a toda a sociedade; uma funo secundria de represso, pois seu surgirncnto identificado como parte da diviso do trabalho, isto , como parte do aparecimento das diferenas entre os grupos na sociedade e da falta de consenso social. Trata-se da constatao que o aparecimento das divises sociais leva separao do poder de coero em relao ao corpo geral da sociedade, de forma a possibilitar que um grupo use o poder repressivo concentrado no Estado contra os outros grupos.

5.2.1 Caracterizao e limtes da autonomia no pensamento de Marx A noo de autonomia do Estado pressupe que em algum momento ele pode ser capturado por interesses privados e expressar diretamente esses interesses. Dessa forma, podemos observar trs situaes especficas no que

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diz respeito s relaes entre o Estado e a sociedade civil (PRZEWORSKY, 1995): autonomia: o Estado autnomo quando formula suas prprias metas e as realiza face oposio. instrumentalizao: ele instnunental quando age efetivamente como agente de alguns interesses externos. irrelevncia: ele irrelevante, fraco ou disfuncional quando no pode fazer muito, seja em busca de seus prprios objetivos ou de objetivos alheios. Nessa perspectiva, a autonomia sempre relativa, no sentido de que o Estado se torna autnomo apenas sob certas condies. Essa viso das relaes entre Estado e sociedade civil, nas teorias marxistas, apresenta a seguinte estrutura (PRZEWORSKY, 1995): se a classe economicamente dominante capaz de se organizar politicamente e no encontra oponentes igualmente poderosos, ento, a classe dominante conquista o Estado e manda diretamente; se alguma dessas condies violada, o Estado se torna independente da sociedade. Disso temos (CARNOY, 1994; PRZEWORSKY,1995): quando o Estado instrumental, interesses da classe economicamente dominante ditam o que o Estado faz. quando o Estado autnomo, suas polticas no refletem sistematicall1cnte os interesse.'>da classe dominante. Observao. Todavia, a prpria relao entre Estado e sociedade - se em condies histricas particulares o Estado autnomo ou instmmental '- explicado pelas relaes de classe. () Estado seria Ulll instrumento da classe capitalista sempre que essa cbsse pudesse se organizar politicamente e sempre que ela no se defrontasse com UIIloponente, igualmente poderoso, em outras classes. 5.2.2 A condio normal de autonomia: abdicao/absteno Nessa condio a burocracia do Estado tem alguma autonomia frente burguesia devido a averso inerente dessa classe em atuar diretamente no aparelho do Estado e devido ao conflito de interesses entre os capitalistas individuais (exigindo uma burocracia independente que pode atuar, como executora, para toda a classe capitalista). Essa autonomia seria explicada pela teoria da abdicao/absteno, segundo a qual a burguesia tem a importncia econmica e a capacidade organizacional necessrias para conquistar e exercer o poder de Estado. Todavia, o custo de participao na luta pelo poder poltico e seu eventual exerccio alto, atrapalhando os burgueses individuais que apenas querem explorar outras classes e desfrutar da propriedade. Assim, os capitalistas esperam que seja possvellratar de seus Ill'gcios privados com sucesso sob a proteo de uma ditadura. Entio, a hurguesia abdica da luta pelo poder poltico e o Estado se

torna autnomo. Nesse caso, a burguesia abdica do poder ou se abstm de tom-l0 porque percebe que seus interesses so melhor servidos se permanecer fora da poltica (PRZEWORSKY, 1995). Assim, nas condies normais do Estado burgus. a burguesia atribui a tarefa de gerenciar os negcios polticos da sociedade a uma burocracia (que pode ou no ser originada socialmente dos quadros burgueses), mas esta burocracia - em contraposio s primeiras formaes sociais - e,stsubordinada sociedade e produo burguesas. Embora a burocracia, enquanto conjunto de burocratas individuais, seja autnoma frente burguesia, est, como instituio, reduzida cada vez mais ao estado de um estrato social que atua como agente da classe dominante (PRZEWORSKY, 1995), 5.2.3 A condio excepcional de autonomia: equilbrio de classes A autonomia do Estado frente aos interesses de classe resulta do equilbrio de classes: esta a explicao marxista ortodoxa da autonomia expandida do Estado (CARNOY, 1994). O equilbrio de classes uma condio necessria para a autonomia do Estado: quando a burguesia forte, a fora de seus oponentes explica porque os custos da luta pelo poder so altos; quando a burguesia fraca, a fraqueza de seus oponentes explica porque no so capazes de conquistar o poder (PRZEWORSKY,1995). Em tempos excepcionais, as possibilidades de autonomia podem aumentar, quando a luta de classes "congelada" pela incapacidade de qualquer classe em demonstrar seu poder sobre o Estado. Essa condio histrica excepcional permite que a burocracia amplie sua autonomia frente ao controle de classes, no sendo dominada por nenhuma classe dominante da sociedade civil. O ex.emplo histrico comentado por Marx seria o bonapartisnlo, mais precisamente o golpe de Estado de Napoleo m, tema de seu livro "O 18 Bnllnrio de Luis Bonaparte" (1852), onde analisa uma fornla de governo onde a hurguesia se deixa levar quando se v na emergncia de uma crise (CARNOY, 1994). Nessa anlise do Imprio de Lus Bonaparte (1852-1870), Marx volta sua conceituao original, argumentando que h exemplos histricos, quando nenhuma classe tem poder suficiente para governar atravs do Estado. Nesses casos, o prprio Estado que domina. Seriam situaes especficas, em que a burguesia concede sacrificar seu poder poltico para manter seu poder econmico e social, abrindo mo da representao parlamentar e seus partidos polticos. Marx argumenta que Lus Bonaparte jogou as classes umas contra as outras onde nenhuma dela~ tinha foras para reconquistar o poder, tendo assumido o governo depois que todas elas mostraram sua incapacidade de dominar e se esgotaram no processo. Para Marx, o Estado bonapartista surgiu num perodo excepcional e se constituiu numa exceo forma "normal" do Estado burgus. Tais perodos so car<lc\eriz<ldos pelo equilbrio das classes em luta, de tal forma que o poder

de Estado, como mediador entre elas, adquire uma certa autonomia. Ainda, o Estado serve a classe capitalista passivamente, ao deixar intocadas as relaes de produo, deixando o controle bsico dos meios de produo em mos burguesas. Nesse modelo de Estado autnomo, o Estado no instrumento da burguesia, mas tem suas aes determinadas pelas condies da luta de classe e pela estnttura de uma sociedade de classes. Na verdade, se o Estado autnomo no muda a configurao do poder econmico, ele depende da burguesia dominante para a acumulao de capital, conseqentemente de impostos pblicos e para a prpria elevao do Estado e expanso militar.

poder econmico global: atravs de seu controle dos meios de produo, a classe dominante capaz de influenciar as medidas estatais de uma maneira que nenhum outro grupo pode desenvolver; os capitalistas subjugam a economia, e por decorrncia o Estado, manipulando o capital. determinao estrutural: o Estado um instrumento da classe dominante porque, dada a sua insero no modo capitalista de produo, no pode ser diferente, j que existem constrangimentos estruturais - isto , estruturas previamente construdas que limitam a margem de manobra do Estado . que nenhum governo, na sociedade capitalista, pode evitar ou ignorar.

Marx observou duas facetas na questo da democracia, coerentemente com seu conceito da natureza de classe do Estado, mas a ambigidade est justamente na duplicidade desta questo, visto que as duas tces correspondem s duas classes fundamentais que lutam no interior do quadro poltico de uma sociedade de classes (CARNOY, 1994). Assim, temos que as formas democrticas (eleies, parlamento, multiplicidade de partidos polticos e garantias constitucionais) podem ser instnnnentalizadas e utilizadas pela classe dominante como meio de oferecer a iluso de participao das massas no Estado, enquanto o poder econmico da classe dominante garante a reproduo das relaes entre o capital e o trabalho na produo. Por outro lado, existe a luta para dar s formas democrticas um novo contedo social ou de massas, impelindo-as aos extremos democrticos de controle popular a partir da base, incluindo a extenso das formas democrticas da esla poltica para toda a sociedade.

modo de produo: a combinao das foras produtivas e rclaes de produo entre as pessoas na sociedade numa determinada poca da histria. Os exemplos incluem o comunismo primitivo, o feudalismo, o capitalismo, o socialismo e o modo de produo asitico. relaes de produo: a diviso do trabalho que coloca em movimento as foras produtivas e euja atividade est relacionada propriedade e posse dos meios de produo. (oras produtivas: a capacidade produtiva, incluindo prdios e maquinrios, a tecnologia e as habilidades de trabalho. meios de produo: as ferramentas, a terra, os prdios e o maquinrio com os quais os trabalhadores produzem bens materiais para si prprios e para a sociedade.

Desde que no fica claro, em Marx, at que ponto o Estado um agente da classe dominante, seus seguidores tm oferecido vrias respostas para explicar porque o Estado deveria ser considerado C0ll10 um instrumento da classe dominante, a saber (CARNY, 1994): origem social dos membros do sistema de Estado: as pessoas que esto nos mais altos postos dos ramos executivo, legislativo e judicirio tendem a pertencer mesma classe ou classes que dominam a sociedade civil; mesmo quando no tm sua origem nessa classe, so para ela recrutados por sua educao e suas relaes, adotando o comportamento e interesses da classe dominante.

Captulo 6
A. Teoria da Legitimao, do Estado

l\1oderno e da Burocracia: Max Weber

caminho de desenvolvimento das organizaes poltico-sociais e econmicas que diverge daquele encontrado na maioria das outras culturas. Tal opinio clara na obra A tica Protestante e o Esprito do Capitalismo (t 904-05), na qual o autor atrihui a ascenso e o crescimento do capitalismo, em parte, tica prtica contida na teologia protestante, em especial na teologia calvinista. Valores como dedicao, parcimnia, temperana e autonomia eram considerados no s virtudes em si, mas provas da graa de Deu,s. Dessa forma, o acmulo de riquezas, combinada com o usufruto limitado delas, tomou-se um dever cristo, permitindo, na prtica, o processo de acumulao necessrio para a expanso capitalista e para os macios no processo de industrializao.

Socilogo e economista poltico alemo, Max Weber (I 864-1920) um dos fundadores da sociologia moderna, acadmico cltiOSestudos do capitalismo, de religies comparadas, de sistemas de classes e sistemas sociais, juntamente com suas contribuies metodologia das cincias sociais, ainda so de grande relevncia para o pensamento poltico contemporneo. Segundo ron ( I q<)l), rode-se c lassi ficar as obras de Weber em quatro categorias: os estudos de metodologia, crtica e filosofia, que tratam do esprito, objeto e mtodos das cincias hmnanas, histrica e sociologia, sendo simultaneamente epistemolgicos e filosficos, estando reunidos nmna coletnea intituladaEssais sur Ia T1Joriede Ia Science(Ensaios sobre a Teoria da Cincia); as obras histricas propriamente, onde destaca-se mn estudo sobre as relaes de produo na agricultura do mundo antigo, uma histria econmica geral, trabalhos especiais sobre problemas econmicos da Alemanha c da Europa de sua poca etc.; os Irabalhos de sociologia da religio, a comear pelo clebre estudo sobre as relaes entre A tica Protestante e o Esprito do Capitalismo, que Weber continuou com uma anlise comparativa das grandes religies e da ao recproca entre as condies econmicos, as situaes sociais e as convices religiosas; sua obra-prima, o tratado de sociologia geral intitulado Economia e Sociedade, publicado postumamente. Para o autor, a ll'nd['ncia da civilizao ocidental tem sido ampliar e aprohllldar a racionalizao dos comportamcntos individuais e coletivos, conduzida pela crena no progresso por intemldio da razo, que abriu mn

A base inicial de toda sociologia weberiana reside na "ao social" e no postulado de que a sociologia uma cincia "compreensiva". Nesse sentido, tanto o mundo natural quanto a realidade da vida social so concebidos por Weber como um conjunto inesgotvel de eventos. O autor destaca o papel de desvendamento do real desempenhado pelo pensamento cientfico, qne "faz do que evidente por conveno, mn problema". O trabalho cientfico , assim, inesgotvel, porque o real o , bem como fragmentrio e especializado. Diferentemente da sociologia durkheimiana, por exemplo, postula que se para as cincias naturais a ordenao dos acontecimentos relativamente independente do observador, nas cincias sociais - entendidas por ele como aquelas que dizem respeito vida cultural - a ordenao dos acontecimentos depende fundamentalmente da postura e da prpria ao do investigador. As aes sociais praticadas peJo cientista social em seu trabalho de investigao so de mesma natureza que as aes praticadas por qualquer homem ou grupo de homens por ele investigado; esto sujeitas mesma lgica Portanto, a realidade concebida como o encontro entre os homens e os valores que eles vinculam e articulam. Assim, a cincia vista como a possibilidade de captao da interao entre homens e valores no seio da vida cultural, isto , a captao da ao social. Como a realidade infinita, apenas um fragmento a cada vez pode ser objeto de conhecimento. Na seleo desse fragmento, esto presentes os valores do investigador; trata-se, pois, de um processo subjetivo, o que no entanto no compromete a objetividade, desde que o investigador leve em conta, na interpretao das aes e relaes, os valores do prprio ator social e no os seus (do investigador). O objeto das cincias da cultura ser, nesse contexto, a decifrao da significa~ (o sentido) da ao social (as condutas humanas). A nica maneira de estudar esse objeto a compreenso.

Weber dcfende o mtodo compreensivo, que consiste em cntender o sentido que as aes de um indivduo contm e no apenas abordar o aspecto exterior dessas aes. Por exemplo: se uma pessoa d a uma outra um pedao de papel, esse simples fato nada representa, em si mesmo, para a cincia social. Mas se a primcira pessoa deu o papel para a outra com o objctivo de saldar uma dvida - o pedao de papel um ttulo de crdito estamos diante de um fato humano, isto , de uma ao carregada de sentido (ARON, 1993). Nesse caso, o ponto focal de interesse da sociologia a ao. Por ao (incluindo a omisso e a tolerncia) Weber (1999) entende um comportamento compreensvel com relao a "objetos", isto , um comportamento especificado ou caracterizado por um sentido (subjetivo) "real" ou "mental" mesmo que ele no scja quase percebido. A ao que especificamente tem importncia para a sociologia compreensiva , em particular, um comportamento que (Weber, 19(9): cst rdacionado ao sentido subjetivo pensado daquele quc age com referncia ao comportamento de outros; est co-detenninado no seu decurso por esta referncia significativa; pode scr explicado pela compreenso a partir deste sentido mental (subjetivamente). Seu empenho est em definir o carter daquelas aes humanas que so objeto da sociologia compreensiva e o modo pelo qual elas devem ser apreendidas, no plano conceitual. O decurso do comportamento humano, diz WEBER (1992), revela conexes e regularidades. Esse decurso pode ser interpretado pela compreenso. A compreenso, obtida pela interpretao, acarreta uma evidncia. O grau mximo de evidncia, por sua vez, encontrado no que ele chama de "interpretao racional com relao afins". Comportamento racional com relao a fins aquele que "se orienta, exclusivamente, por meios tidos como adequados (subjetivamente) para obter fins determinados, tidos C'Jmo indiscutveis (subjetivamente). Por apresentar uma evidncia especfica, no significa que o comportamento racional com relao a fins seja a meta da sociologia compreensiva. Este comportamento o tipo ideal mais apropriado: "tanto a sociologia como a Histria fazem interpretaes sobretudo de carter pragmtico a partir das conexes racionalmente compreensveis de uma ao"(WEBER, 1992, p. 315). Vale observar que esse posicionamento significa que todo tratamento do objeto da SOCiologia remetido, de sada, s interaes entre os atores. Weber estabelece, ento, diferenas entre os tipos de ao, a partir de referncias "tpicas", providas de sentido. Desse modo, a "ao social racional com relao a fins" serve de tipo ideal "precisamente para poder avaliar o alcance do irracional com relao afins". A ao est referenciada tambm no "mundo exterior", isto , processos da natureza, que no possuem "relao provida de sentido". Mas tais processos

so importantes como "condicionamentos" e "conseqncias" nos quais se orientam as aes providas de sentido. Assim, por exemplo, se fosse possvel estabelecer uma correlao objetiva entre certas caractersticas hereditrias e a aspirao de certos indivduos pelo poder (rel~o ~o provida d.e sentido), ~Ia deveria ser levada em considerao pela SOCIOlogIacompreensIva na medIda em que ela procurasse explicar de modo intcrpretativo (WEBER, 1992, p. 323): mediante que ao, provida de sentido, procuraram os homens dotados com aquelas qualidades herdadas e especficas realizar o contedo de sua aspirao, de tal modo co-detemlinada e favoreci da e por que e em que medida conseguiu-se aquilo; que conseqncias compreensveis teve esta aspirao (condicionada hereditariamente) no seu comportamento, com referncia ao comportamento de outros homens, o qual tambm era provido de sentido. Processos exclusivamente psquicos, ressalta o autor, no so compreensveis para a sociologia. A fonua mais imediatamente ~ompreens~el. da cstmtura provida de sentido de uma ao para ele "a ao ?nentada :ubJetlva~ente de maneira estritamente racional, conforme meIos que sao conSIderados (subjetivamcntc) como univocamcnte adequados para alcanar os fins propostos, os quais tambm, por sua vez, so claros e lUlvocos (WEBER,.1992, p. 323). Por contraste, processos irracionais so aqueles nos qUals: no foram devidamente consideradas e observadas as condies objetivamente regulares da ao racional com relao a fins, ou (o que outra coisa); . _ os que eliminaram em parte relativamente grande as conslderaoes subjetivamente racionais com relao a fins do ator. . Para explicar processos irracionais preciso antes interpretar como scna o comportamento "no caso limite ideal tpic~ ra~ional com ~e1~o a fins e racionalidade regular". "Entre a ao que esta OrIentada (subJetIvamente) de modo absolutamente racional com relao a fins e os dados psquicos absolutamente incompreensveis, encontram-se, mediantc mltiplas transaes, as conexes compreensveis chamadas comumente de psicolgicas. A estas chama de "irracionais com relao a fms" (WEBER, 1992, p. 317-8). Para o autor, deve-se distinguir tambm entre: ao social racional com relao a fins; . .,,'. ao orientada de modo "correto" confornlc aqUIlo que e obJeltvamente vlido": ao racional de acordo com o regular. A orientao subjetiva de um comportamento com referncia ao com~o~tamento regular (de acordo com ele, contra ele, prximo dele, etc) pode constItuIr um "sentido" para a ao. bvio para a sociologia co~preensiv~, a~n.na Weber, que as conexes "psicolgicas" no so "discernveIs de maneIra loglca racional". Mas possvel deduzir suas conseqncias nos comportamentos. Assim, por exemplo, a crena na predestinao pode d.esenvolver no crente uma atitude tica ativa e, assim, as aes deste modo onentadas passam a ser

"inteiramente compreensveis providas de sentido". "A racionalidade regular serve sociologia como tipo ideal no que diz respeito ao emprica (...). Atravs da comparao com o tipo ideal se estabelecem, pensando na imputao causal, os elementos irracionais causalmente relevantes" (WEBER, 1992, p. 320). Vale ressaltar que no paradigma weberiano "os comportamentos dos atores so interpretados como sendo dotados de uma propriedade de intencionalidade e, por conseguinte, como tendo a condio de aes, ainda que certos elementos dessas aes (estruturao do sistema de preferncias, escolha dos meios para obter os fins desejados, habilidade na utilizao dos meios, etc) sejam determinados por elementos anteriores s aes em questo. Nesse aspecto Weher ( 1992, p. 320) conclui que "exatamente por esta razo, nesta maneira de ver, o indivduo constitui o limite e o nico portador de um comportamento provido de sentido". Em conseqncia, "conceitos como 'Estado', 'feudalismo', 'corporao' e outros semelhantes, designam para a sociologia, de maneira geral, categorias que se referem a deternlinados modos 'de o homem agir' em sociedade, portanto, a sua tarefa consiste em reduzi-lo a um 'agir' que 'compreensvel' e isto significa, sem cxceo, um agir de homens que se relacionam entrc si" (WEBER, 1992, p. 322). ~nesse sentido que Weber aponta, por exemplo, uma importante dilCrena de enfque entre a sociologia e o direito. Ao contrrio do direito, "a sociologia no se preocupa com a elaborao do contedo do sentido 'objetivo' e 'Iogicamente correto' dos 'preceitos jurdicos', mas com mn agir, para cujos detenninantes e resultantes (...) desempenham um papel importante, assim como as representaes dos homens sobre o 'sentido' e o 'valor' de determinados preceitos jurdicos". No se trata aqui de pressupor uma coletividade que detemina o rumo dos comportamentos individuais, mas de tomar as e1aboracs coletivas (como os preceitos jurdicos) como referncias, como um dos dados da realidade frente aos quais os comportamentos individuais, vistos como dutados de intencional idade, se orientam. Metodologicamente, "a sociologia deve proceder continuamente da maneira seguinte: usar conexes 'usuais' da vida cotidiana, cujo sentido bem conhecido, tendo em mente a definio de outras conexes que, em seguida, sero usadas para definir as primeiras". J deve ter ficado claro, a esta altura - e isto importante para nosso interesse no estudo da poltica moderna - que o indivduo weberiano no baliza seu cumportamento simplesmente pelo comportamento dos demais indivduos, mas tambm em construtos coletivos, institucionalizados, que jogam igualmente um papel decisivo na conformao das aes e relaes sociais. Os atores na concepo weberiana tm seu comportamento balizado por regras, normas de conduta, padres estabelecidos. Ocorre, porm, que no universo da sociologia compreensiva as regras, normas e padres so referenciais inter-subjetivos, parmetros para diferentes lllodos de ao e, ao mesmo tempo, produto de interaes inler-subjetivas. Weber sustenta que as leis sociais estabelecem relaes causais em termos

de re.gras de possibilidades, segundo as quais determinados processos devem segUIr-se, ou ocorrer simultaneamente, em relao a outros. Para examinar caracterstic~s recorrentes de comportamentos ou fenmenos sociais e polticos, o autor pr?p()~ a c~nstruo do chamado tipo ideal (CHILCOTE, 1997). O tipo Ideal e um recurso metodolgico, visando a orientao do cientista frente inesgotvel variedade de fenmenos observveis na vida social. Tratase ~e abstrair dos fenmenos concretos o que existe de particular, constituindo assun um conceito individualizante, ou como diz Weber histrico-concreto Esse tipo i~eal expe como se desenvolveria uma forma p~rticular de ao se ~ fizesse raclOnahnente em direo a um fim e se fosse orientada de forma a atingir um e somente um fim. Assim, o tipo ideal no descreveria um curso concreto de ao, mas um desenvolvimento normativamente ideal, isto um curso de ao objetivamente possvel (ARON, 1993). '

6.3

OS CONCEITOS DE AlJTORIDADE, DOMINAO E LEGITIMIllADE

.P.ar~Weber, todas as fomlas de poder devem repousar sobre um princpio de le~I~lmldadc. ~u .autoridade que fornea a base legal e moral para o seu exerClCIO.A.legitimidade resulta, portanto, da convico de que o poder deriva d~ compartllhamcnto de valores c metas coletivas. Historicamente, haveria tres ~orn~as de ~~ercer, legiti~~ente,.o poder poltico (WEBER, 1999): a dommaao tradiCIOnal, a dommaao raCIOnal-legal e a dominao carismtica. No ~odelo weberiano, portanto, cabe perfeitamente a obrigatoriedade ~e ~ert~ncm~ento a uma dada associao, desde que esse pertencimento seja mShtucl.onahzado. Weber define instituio como sendo aquelas comunidades nas quals se apresenta o seguinte estado de coisas: em o~osio . a~sociao voluntria de fins, a imputao, com base em ClfcunstancIas realmente objetivas, independentemente das declaraes dos imputados; em oposi~ s com~nidades consensuais, que no possuem um regulame~to raCIOnal deliberado (e, neste sentido, amorfas), a existncia de taIs regulamentos racionais, criados pelos homens, e a existncia de u~ aparato coercitivo, como uma circunstncia que co-determina o agIr. . . As~i~, nem toda comunidade na qual a pessoa tenha nascido e crescido e um~ l~stJtUJo. No so, por exemplo, a comunidade tnica ou a comunidad(: domes!lca. Por .o.utr~ lado, so instituies aquelas formas estruturais da comunIdade poht~ca a qual costumeiramente chamamos de Estado e aqueli15 formas da comunlda~e religiosa s quais se d o nome de Igreja. . Para Weber, ha uma relao direta entre o agir em sociedade (orientado e~ VIsta de l~~ a~or~~ r~~ional) e o agir consensual; assim como h uma relao dtreta entre IIlslttUlao (com seus estatutos racionais) e "associao". Nesse

quadro, um agir em associao significa um agir orientado, no confoIDlC um estatuto, mas segundo um consenso, isto , um agir consensual em que: a imputao do indivduo no seu carter de membro se d de acordo com o consenso, sem que este o queira de maneira racional com relao a fins; apesar da ausncia de um regulamento estatudo com fins, determinadas pessoas (os senrores do poder), promulgam regulamentos eficazes para a ao dos indivduos que pertencem associao de acordo com o consenso; estas mesmas pessoas ou outras esto dispostas a exercer a coao psquica ou fisica de qualquer tipo, referente aos membros que se comportam de maneira contrria ao consenso. Ocorre que, na civilizao moderna, quase todo agir em associao at certo ponto regulamentado. Dessa forma, a comunidade domstica regulamentada (parcialmente) pelo direito familiar. Existem, portanto, poucos tipos puros de instituio. Dessa forma temos que quanto mais multifacetada a ao institucional que as constitui, tanto menos regularmente a totalidade desta atravs de estatutos. Temos ento um elemento fundamental na sociologia weberiana: o processo de estabelecimento de relaes de dominao entre indivduos e grupos de indivduos, bem como a relao desta dominao com as regulamentaes institllcionais. O surgimento de novos estatutos das institui~es, sustenta o autor, se d quase que exclusivamente por imposio. Isto significa que determinados homens proclamam um estatuto como vlido para a ao da respectiva associao ou para a ao regulamentada pela respectiva associao, e os membros da instituio (ou os sditos desta instituio), pelo menos de forma aproximada, se adaptam a este estatuto, no seu agir, de maneira legal e provida de sentido. Para Weber (1999), isto vale dizer que o regulamento estatudo adquire, no que se refere s instituies, uma validade emprica na forma do consenso. Este consenso, preciso lembrar, deve ser entendido como "uma mdia de possibilidade de que os indivduos visados, na medida em que esto de acordo com a compreenso do sentido, e os que so atingidos por um estatuto imposto tambm o respeitam e observam realmente - conceitualmente no importa se isso acontece por temor, por f religiosa, respeito frente ao dono do poder, por uma considerao puramente racional com relao a fins ou por qualquer outro motivo possvel. O que importa que o estatuto seja praticamente vlido para o comportamento de seus scios e estes, conseqentemente orientem seu comportamento nestes mesmos estatutos. Vale ressaltar, portanto, que esta validade emprica na forma do consenso dos estatutos da instituio no signiJica que os indivduos esto de acordo com o consenso nem requer a existncia de um acordo implcito. Pode-se afastar qualquer concepo contratualista desse entendimento weberiano de consenso.

o fato de que os estatutos

da maioria das instituies foram impostos significa que foram estabelecidos por homens ou grupos de homens que tiveram influncia sobre o agir em comunidade, impondo assim uma expectativa de consenso que fundamenta empiricamentc a obedincia ao estatuto. Quando estas imposies so empiricamente vlidas, "porque em mdia determinam de maneira suficiente a ao dos membros, podemos denomin-Ias de constituio da respectiva instituio" (WEBER, 1992, p. 344). Todo poder de imposio, por sua vez, se baseia numa influncia especfica, pela autor chamada de dominao, de homens concretos sobre a ao em associao de outros. Tal influncia se baseia, entre outras coisas, na possibilidade de aplicao de uma coao (fisica ou psquica). As possibilidades de validade emprica do consenso assim obtido "so tanto maiores quanto mais pode-se esperar que os indivduos que obedecem o fazem, em mdia, porque consideram obrigatria, tambm subjetivamente, a relao de dominao. (...) Enquanto isso acontece, em mdia ou aproximadamente, a dominao baseiase no consenso da legitimidade" (WEBER, 1999, p. 191). Uma relao de dominao um caso especial de relao de poder. A preocupao de Weber buscar uma definio de dominao que relacione este conceito com o conceito geral de poder, isto , a possibilidade de impor a prpria vontade conduta alheia. Weber (1999) parte de dois casos bsicos e radicalmente opostos de dominao: dominao mediante uma "constelao de interesses" (especialmente mediante situaes de monoplio econmico); dominao mediante a "autoridade" (poder de mando e dever de obedincia). No primeiro caso (cujo tipo puro o domnio monopolizador sobre um mercado), a dominao se baseia nas influncias excrcidas pelo(s) dominador(es), com base em suas posses, sobre o comrcio "formalmente" livre dos dominados. A "inspirao" da dominao so os prprios interesses dos dominadores. J no segundo caso (cujo tipo puro o poder exercido pelo pai de famlia, pelo funcionrio ou pelo prncipe), a dominao se baseia simplesmente no fato de os dominadores recorrerem ao dever de obedincia, independentemente de motivaes e interesses. Embora sendo formas opostas, toda relao de dominao baseada em constelaes de interesses pode transformar-se gradualmente em uma dominao autoritria. Existe, mesmo na relao de dominao autoritria (baseada no dever de obedincia) uma certa proporo mnima de interesse. As coisas, portanto, so fluidas e variveis neste aspecto. Apesar desta variabilidade, deve-se determinar, do ponto de vista sociolgico, a oposio entre o poder "efetivo" derivado da posse de bens (regulado por compromisso de interesses) e, por outro lado, o poder autoritrio do chefe de famlia ou do monarca (que se limita a recorrer ao dever de obedincia). Isso posto, com base em tal oposio,

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o conceito de dominao ser entendido como ligado ao poder de mando autoritrio. Ao tratar da liderana e da ao poltica, fica claro que Weber pensa, em primeiro lugar, em "direo" e "comando", o que envolve a extrao de "obedincia". A obedincia, por sua vez, pode ser obtida de vrias formas. Pode ocorrer enquanto obteno de mn "consentimento passivo" (por imposio carislIltica) ou enquanto "subordinao" (por imposio tradicional). Porm, o fundamental para a poltica numa situao de dominao racional-legal e, port<lIlto, essencial para a relao de autoridade (racionalmente e legalmente legitimada), qm: a obedincia ocorra enquanto disciplina, entendida como sendo "a probabilidade de que, em virtude do hbito, um comando receba obedincia pronta e ;mtomtl.:a, de forma estereotipada, por parte de um grupo dado de pessoas" (WEBER, 1999, p. 194). A disciplina, para o autor, supera as formas de obedincia baseadas na tradio e no carisma e prepara o terreno para a emergncia de um sistema representativo e de uma poltica racional e impessoal, transformando-se no elemento constituinte necessrio do consentimento ativo que um governo precisa obter, por medidas e meios legais e raCIOnaiS. Mas o exerccio legal-racional e a obteno de disciplina no deixam de envolver uma certa dose de fora. Essa fora pode ser "ativa" (ou institucional), ou seja, pode haver o exerccio deliberado da violncia por agentes sociais, com meios adequados ou, por outra, "estrutural", isto , implcita na situao, subjacente s rclalles sociais. Assim, o Estado passa a conter wn resumo da acumulao histrica e institucional de fora e da centralizao de sua predisposio e efetivo emprego. A disciplina - que generalizou-se ao conjunto das relaes sociais na poca lIloderna a partir da disciplina militar -- ccntraltambm no processo de substituio da economia privada (teudal) por uma economia pblica (capitalista), influindo na configurao das sociedades modernas. A disciplina tem uma caracterstica condicionadora e formadora do hbito de obedincia, especificamente de uma obedincia de massa, acrtica e no resistente. Tem tambm traos de ordenamento regrado, treinado e internalizado, tanto por meios e fom1as coercitivos como coativos. E ainda se manifesta como autocontrole socialmente desenvolvido. O carisma se ope disciplina, por seu carter de poder mgico, como atributo nico e transitrio de um indivduo. Mas essa oposio resolvida pela organizao contnua da disciplina e pelas limitaes organizacionais do carisma. Ora, para a organizao contnua da disciplina so necessrias regulamentaes e codificaes especficas, alm de entidades e instncias coercitivas e despersonalizadas. necessria tambm a generalizao de prticas associativas lIlodL:rnas, que suhstituam prticas tradicionais de submisso e de extrao irracional de consentilllL:lltO. bto tudo implica, portanto, o estahelecimento de meios coercitivos c administrativos de organizao que tenham uma abrangncia

pblica, ou seja, um carter estatal, e que no se limitem ao mbito dos interesses particulares. Afinal, a obedincia subsumida pela disciplina, e assim racionalizada, pode tomar-se "lei e ordem". Exige, portanto, a expropriao dos meios coercitivos e administrativos e sua remisso ao mbito pblico ou estatal. Portanto, a noo de disciplina encerra uma obedincia habitual, sem resistncia nem crtica. Quando esta disciplina no habitual, e por isso exige a presena de fato de mando eficaz (pessoal, organizacional 011 institucional) para obter obedincia, estamos numa situao de dominao. Na definio de Weber (1999), podemos entender por dominao um estado de coisas pelo qual wna vontade mani festa (mandato) do dominador ou dos dominadores influi sobre os atos de outros (do dominado ou dos dominados), de modo que, em um grau socialmente relevante, tais atos tenham lugar como se os dominados tivessem adotado por si mesmos, e como mxima de seu operar, o contedo do mandato (obedincia). importante para a definio do conceito de dominao o sentido da aceitao do mandato como nonna vlida. Nesse sentido, no suficiente considerar o cumprimento efetivo do mandato. Do ponto de vista dos mveis concretos da ao, um mandato pode ser cumprido pelo convencimento, por parte do ator, da retido desta ordem, ou por algum sentimento de dever, ou por algum tipo de temor, ou ainda por simples costume ou convenincia. Pode-se, ento, precisar as duas definies bsicas. Poder significa a possibilidade de impor a prpria vontade, dentro de uma relao social, ainda q~~ contra qualquer resistncia, e qualquer que seja o fundamento dessa possibJ11dade, enquanto que dominao a possibilidade de encontrar obedincia a um mandato de determinado contedo, entre determinadas pessoas. A dominao tradicional se especifica por encontrar legitimidade na validade das ordenaes e poderes de mando herdadas pela tradio. Os que exercem a dominao esto determinados pela tradio. Os dominados no so membros de uma associao, mas companheiros ou sditos do senhor. Pode haver ou no quadro administrativo. As relaes do quadro administrativo (quando existe um) com o soberano no so determinadas pelo dever do cargo, mas pela fidelidade pessoal. No se obedece a uma ordem estatuda, mas pessoa delegada pela tradio. As ordens so legtimas em parte pela fora da tradio, em parte pelo arbtrio do soberano em interpretar essa tradio. So caractersticas tpicas da dominao tradicional: obedincia devida pessoa do govemante, no ao cargo que ele ocupa; essa obedincia se sustenta na tradio que ele encarna, no nas suas caractersticas pessoais, derivando do costume e da linhagem; as normas no so racionais, mas se baseiam na tradio; a vontade do governante a lei, exceto quando conflitante com a tradio;

 os fu.ncionrios so ligados ao governantc por laos de parentesco ou fidelIdade pessoal, no necessitando ter competncia tcnica e sendo seus poderes e atribuies dependentes da confiana do governante. . Exemplo:.direito divino dos reis, poder de um chefe tribal, poder de um patnarca. A d~~mao tradicional, assim como a racional-legal, caracterstica de ordens SOCIaIS estabelecidas. A dominao carismtica se especifica por encontrar legitimidade no fato de que a obedincia dos dominados uma obedincia ao carisma e ao seu port~dor. Carisma a qualidade extraordinria de uma personalidade consIderada sobrenatural, sobre-humana ou mgica. A obedincia obedincia ao lder en.quanto portador de carisma. A administrao se d sem qualquer quadro racI~nal: ~em regras fixas, hierarquia ou competncias. Simplesmente o c~e!c cansmahco cria ou anuncia novos mandamentos (direitos, normas, pUlllOCS, etc) pela revelao ou por sua vontade de organizao. So caractersticas tpicas da dominao carismtica: obedincia devida pessoa do lder; essa ob~di~ncia ~o se baseia na tradio ou em consideraes de con~petencla raCIOnal para ocupao de um cargo, mas afetiva e devIda ao carisma do lder; cabe ao lder carismtico mandar c ao seguidor obedecer; o quadro de funcionrios escolhido pelo carisma, vocao pessoal ou devoo ao lder, no por capacidade tcnica ou posio tradicional' no ~xistem regras de competncia tcnica nem privilgios estamentais: ll1eXIstem regras para a administrao, sejam elas racionais ou tradicionais. Exem~lo: Subcomandante Marcos (lder zapatista mexicano); Lnin durante o perlOelo da Revoluo Bolchevista; Moiss ao conduzir o xodo do povo hebreu para fora do Egito. " ~illalmente,. a dominao racional-legal se especifica por encontrar leglh~l1ldade no dIreitJ estatudo de modo racional, com pretenso de ser respeItado pelos membros da associao. O direito racional um conjunto abs.trato de !egr~s a serem aplicadas em casos concretos. A administrao racIOnal supoe CUIdardos interesses da associao, nos limites da lei. O soberano est sujeito lei. H uma ordem de carter impessoal. Quem obedece no obedece pessoa do soberano, mas obedece ao direito e o faz como me:Ubro da a.ss.ocia?o. exerccio da autoridade racional depende de um quadro adml~lstrahvo h~e~arquizado e profissional, separado do poder de controle sobre os melO.s~e a?mmlstrao. A administrao racional se caracteriza, tipicamente, pela eXIstencla de uma burocracia. So caractersticas tpicas da dominao racional-legal: a obedincia devida ao ordenamento jurdico, no s pessoas; o gove~ante obedecido em decorrncia do cargo que ocupa, no por tradIo ou por qualidades carismticas;

as pessoas que ordenam esto obrigadas a obedecer ao <:sta~t?; . os funcionrios so profissionais selecionados por competencIa tecmca, sem vinculao tradicional ou afetiva com os governantes; esses funcionrios seguem uma hierarquia de cargos e um conjunto de atribuies (direitos e deveres) legalmente fixados; a vontade do governante somente acatada quando embasada em atribuies legais, que so criadas ou modificadas por mudana.'; no estatuto. Exemplos: Diretoria de grandes empresas; Presidente dos Estados Unidos; Reitor de Universidade; Chefe de Repartio Pblica; Delegado de Polcia. Para obter disciplina numa situao de dominao (ou simples~ent~ pa~a se opor ou exercer a fora) necessria a existncia de articulaes orgamzaclOnms e associativas, que Weber chama de associacs de dorillnao. Essas articulaes so conjuntos de relaes sociais que pressupem regras de comportamento, cuja observncia garan~id~ e im~osta por in.div~uos e rgos especializa dos. H nas articulaes a~S?CIatt~as sI~temas ra~lOnaIS de autoridade e estruturas executivas e admmIstrahvas ImpessoaIs. Esses ordenamentos racionalmente estatuidos o so de acordo com pretenses e intenes. Entre essas pretenses, uma fundamental: ~ue suas orden~.es tenham valor impositivo (outorgado) para todos aqueles sItuados em sua orbIta de poder, independentemente da forma de ingresso (nascimento, pacto, utilizao dos servios, etc). . As associaes politicas tambm se caractenzam pelo fato de que a dominao de seu quadro administrativo teI~ pretenso de validade para um territrio determinado, pretenso esta garanttda pela fora. " Para fins de anlise poltica, entende Weber (1999, p. 51:-22), que u.ma associao poltica e em particular um Estado no se.pode defimr pelo conteudo do que faz. Com efeito, sustenta o autor que no eXIste tare~a alguma que uma associao poltica no tenha alguma vez tomado em suas maos, nem tampouco pode se dizer de nenhuma delas, por outro lado, que a poli.tica tenha sido s~~pre exclusivamente prpria daquelas associaes que se deSIgnam como pol~hcas, e hoje como Estados, ou que foram hist~rica~en~e as p~ecUTsor~s do E~ta~~ moderno. Estas consideraes tm, aqUI, o objetIvo de mtroduzlr uma Idem fundamental: a definio do Estado pelo monoplio da fo~~. Pa:a :Ye~er, "sociologicamente, o Estado moderno s pode definir-se em ultI~a ~nstan;~a a partir de um meio especfico que, do mesmo modo que a toda assocIaao pol~tIca, lhe prprio, a saber: o da coao fisica. Portanto, todo Estado se b~s~la na fora. Isto realmente assim. Se s subsistissem cons~es SOCI~IS que ignoraram a coao como meio, o conceito de Estado ~avena desapar:cId?; na mesma medida, se no mais existisse conflito, a poliltca ~o.mo tal~clxana de existir. A coao no de modo algum o meio normal ~u ~mco do Estado, mas sim seu meio espec fico. No passado, as associaes maIS dIVersas - comeando

pela famlia - empregaram a coao fisica como meio perfeitamente normal. Hoje, ao contrrio, diremos: O Estado aquela comunidade humana que no interior de um determinado territrio - o conceito de territrio essencial definio - reclama para si (com xito) o monoplio da coao fisica legtima. Porque especlico da atualidade que s demais associaes ou pessoas individuais somente se concede o direito da coao fisica na medida em que o Estado o pennite. Considera-se este, pois, como fonte nica do direito de coao (Weber, 1999, p. 525-543). Ou seja, para se conceber uma associao poltica, na perspectiva weheriana, so necessrias: uma delimitao territorial; a existncia, neste territrio, de um quadro gerencial e executor exclusivo, excludente e inconteste; a execuo, por este quadro gerencial, da administrao, da lei e da violncia necessrias para manter; a ordem estatuda e sua preservao como tal, enquanto integridade do territrio e jurisdio sobre ele. Vale lembrar que nas relaes de poder, de modo geral (e no apenas nas relaes de dominao), a base territorial importante para a compreenso da situao em que essa relao se con<;tri. Do ponto de vista geral do poder, portanto, existe uma relao entre o uso e o controle da fora e a base territorial de organizao. Uma condio central de um sistema de poder sua vigncia dentro de uma rea territorial, e a condio vital dessa vigncia por sua vez, o monoplio do controle da fora suprema dentro dessa rea. Assim, o que vai assegurar a disciplina, nas associaes (e a associao poltica "superior" o Fstado) a organizao (' a dominao racional e burocrtica, na sua forma administrativa, ('oativa ou coercitiva. Nas palavras de Weber, "uma associao se chama associao de dominao quando seus memhros esto submetidos a relaes de dominao em virtude da ordem vigente" (WEBER, 1999, p. 531) Uma associao , sempre, de algum modo, associao de dominao, pela simples existncia de seu quadro administrativo. Para Weber, "uma associao de dominao deve se chamar associao poltica quando e na medida em que sua existncia e a validade de suas ordens, dentro de um determinado mbito geogrfico, sejam garantidas de modo contnuo pela ameaa e pela aplicao da fora fisica por parte de seu quadro administrativo. E, como j se viu, a associao poltica fundamental o Estado. Por Estado deve-se cntender um instituto poltico, de atividade contnua, quando e na medida em que seu quadro administrativo mantenha, com xito, a pretenso ao monoplio legtimo da coao fisica, para a manuteno da ordem vigente. Assim, diz-se que uma ao politicanlente orientada, quando e na medida em que tende a influir na direo de uma associao poltica, particularn1ente na apropriao ou expropriao, IIl nova distribuio ou atribuio dos poderes governamentais. Nessa mesllla linha de raciocnio, ele descreve a poltica como sendo a

"aspirao participao no poder, ou influncia sobre a distribuio do poder, quer seja entre Estados ou, no interior de um Estado, entre os grupos humanos que compreende (...). Aquele que faz poltica aspira ao poder, quer seja como meio a servio de outros fins - ideais ou egostas - ou o poder 'pelo prprio poder', ou seja, para gozar do sentimento de prestgio que confere" (WEBER, 1999, p.544). este o sentido histrico do processo de racionalizao. Para o autor, todas as instituies caractersticas do capitalismo moderno provm de origens distintas do Direito romano, como a ao, a letra de cmbio, a sociedade mercantil, a hipoteca e a representao, que tm origem basicamente no perodo medieval. A recepo do direito romano influiu decisivamente apenas enquanto criou o pensamento jurdico-formal. A justia de toda teocracia e todo absolutismo se orientou em sentido material, enquanto que a da burocracia, pelo contrrio, se orientou sempre em sentido jurdico-formal. O direito romano foi aqui (do mesmo modo que em toda a parte) o meio que serviu erradicao do direito material em beneficio do formal. O fundamental no direito formal, naquilo que diz respeito ao capitalismo e ao Estado modernos, o fato de ser estvel. Na China pode ocorrer por exemplo que algum que vende sua casa a outro e depois cai na pobreza, volte sua antiga casa scm pagamento algum ao novo proprietrio, por fora da tradio de solidariedade. Com semelhante direito, o capitalismo no pode operar; o que nccessita de um direito com o qual possa contar do mesmo modo que com uma mquina; os pontos de vista religiosos e mgicos no ho de jogar nele papel algum. Tal racionalizao foi obtida mediante uma aliana entre o Estadomodcrno e os juristas. No sculo XVI houve uma tentativa de aliana com indivduos de formao humanista, mas notou-se que tal formao no era suficiente para a direo poltica do Estado. Na China e na ndia tambm havia humanistas, mas carncia de juristas. No Ocidente, ao contrrio, dispunha-se de um direito formal estruturado, herdado justamente do direito romano. Os funcionrios do Estado, formados com base neste direito, revelaram-se, no Ocidente, como bastante superiores a todos os demais enquanto "tcnicos" da administrao. Tambm do ponto de vista da histria econmica este fato adquiriu importncia, ou seja, a aliana entre o Estado e o racionalismo jurdico possibilitado pela jurisprudncia formal favoreceu substantivamente o desenvolvimento do capitalismo. Uma "verdadeira" poltica econmica, dito pelo autor, s foi possvel na poca moderna. Ou seja, mais objetivamente, somente na poca moderna os detentores do poder do Estado instituram deliberada e sistematicamente prticas de fomento, planejamento e coordenao das atividades de acumulao econmica privada e, consecutivamente, de arrecadao estatal. Seu primeiro sistema, como se sabe, o mercantilismo. Antes disso s6 havia alguma poltica fiscal e de "bem-estar" (isto , garantia de alimentos). No Oriente, motivos religiosos e rituais, bem como a constituio de

castas e famlias, impediram a organizao de uma poltica econmica planejada. Enfim, a evoluo histrica para uma forma de Estado racional, capaz inclusive de implementar uma poltica econmica em moldes modernos, est em ntima conexo com o desenvolvimento do capitalismo, e ambos - Estado e capitalismo - e~to calcados sobre a base oferecida pelo direito racional. "A empresa capltaltsta moderna repousa internamente sobretudo no clculo", no entendimento de Weber. Necessita para seu funcionamento de uma justia e uma administrao cujo funcionamento se possa calcular racionalmente, pelo menos em princpio, por normas fixas gerais, com tanta exatido como se pode calcular o rendimento provvel de uma mquina. Tanto o capitalismo quanto o Estado moderno no se podem mais contentar com uma justia simplesmente baseada num abstrato sentido de equidade do juiz, ou em quaisquer outros meios irracionais. Foram justamente estas irracionalidades jurdicas na tica weberiana que possibilitaram o surgimento e at mesmo o floresci:nento do capitalism~ "do comerciante" e do "provedor" do Estado, ou enfim de todas as formas de capitalismo que o autor chama de "pr-racionalistas". O moderno capitalismo racional, portanto, surgiu onde puderam ser superadas estas irracional idades isto , onde, como na Inglaterra, a elaborao prtica do direito se encontrav~ efetivamente nas mos dos advogados, os quais, no interesse de seus clientes, isto , de elementos capitalistas, idealizavam as formas adequadas dos negcios, e de cujo !,'fmio saam logo os juzes, ligados estritamente aos precedentes, ou seja, a esquemas calculveis, ou ento, por outra, surgiu onde o juiz, como no Estado burocrtico com suas leis racionais, mais ou menos um autmato de pargrafos, ao qual se lhe do desde cima os autos, com os custos c as taxas, para que emita para baixo a sentena com seus fundamentos mais ou menos concludentes, isto , em todo caso, um funcionamento que no conjunto podese calcular.

relaes de autoridade entre posies ordenadas sistematicamente de modo hierrquico, por esferas de competncia claramente definidas, por uma elevada diviso do trabalho e por uma precisa separao entre a pessoa e o cargo no sentido de que os funcionrios no possuem, a ttulo pessoal, os recursos administrativos, dos quais devem prestar contas, e no podem apoderar-se do cargo como uma propriedade sua; o corpo burocrtico constitudo contratualmente por indivduos livres, que exercem suas funes administrativas de modo continuado e com base em documentos escritos, e que, em virtude das especificaes tcnicas e qualificaes escolares mediante as quais so selecionados e pelas quais so promovidos, recebem uma recompensa atravs de um salrio estipulado em dinheiro, considerando o prprio trabalho como uma ocupao de tempo integral escalonada em uma carreira.

o autor constri sua teoria da burocracia a partir de sua anlise dos tipos de dominao, desdobmdos em dois elementos essenciais, a saber: a forma de legitimao e o aparelho administrativo que lhe correspondente. Assim, o domnio racional-legal caracterizado, do ponto de vista da legitimao, pela existncia de normas legais e abstratas que condicionam o exerccio do poder poltico e, do ponto de vista do aparelho, pela existncia de um corpo administrativo burocrtico, isto , profissional. So caracteristicas da burocracia, segundo Weber (1994): regras abstratas s quais esto vinculados o detentor do poder, o aparelho administrativo e os dominados, motivo pelo qual as ordens so legtimas somente na medida em que quem as emite no ultrapassa a ordem jurdica impessoal que as sustenta;

Weber se preocupa em examinar como a autonomia da poltica se defronta com as exigncias ticas formuladas pelo campo da moralidade coletiva. Examinando os diferentes objetivos com que se defrontam os lderes polticos e os cientistas, o autor elabora sua concepo de que os padres ticos so diferenciados conforme a vocao peculiar que cada um desses grupos apresenta, a saber (WEBER, 1994): tica da responsabilidade: o poltico devc agir tendo em vista, primeiramente, as conseqncias de seus atos frente ao que pode ser definido como a finalidade ltima da ao poltica, qual seja, a preservao do Estado, condio fundamental para o bem-estar e a preservao da prpria coletividade, que a instncia perante a qual o poltico deve responder. tica da convico: os cientistas, assim como os filsofos, tm um compromisso intrnseco com a procura da verdade, com a exatido dos fatos, motivo pelo qual seu comportamento deve pautar-se por princpios diversos daqueles que caracterizam o poltico; sua vocao e seu compromisso com a verdade em si mesma, a despeito de quaisqucr conscqncias que dela possam advir.

Captulo 7 Uma Teoria do Estado e do Imperialismo: Lnin

Terico e poltico revolucionrio russo, Vladimir lllitch Ulianov, ou Lnin, foi lder da revoluo bolchevique e fundador do Estado socialista sovitico. Convertendo-se ao socialismo marxista nos tempos de estudante, foi exilado para a Sibria devido s atividades radicais que desenvolvida, tendo elaborado uma interpretao revisionista da teoria marxista e do mtodo prtico de organizao revolucionria. Para Lnin, o interesse no Estado centrava-se na estratgia revolucionria, numa teoria de transfomlao do capitalismo para o comunismo. Participando ativamente do processo revolucionrio na Rssia, sua estratgia consistia em demlbar o aparelho existente do Estado pelos bolcheviques, com a tomada material do Estado e seu subseqiiente desmantelamento. Nesse sentido, mostrouse cOl'trrio teoria marxista de que a revoluo deveria ser realizada por wn proletariado com uma conscincia revolucionria extremamente avanada, dentro de um contexto de alta industrializao capitalista. Na interpretao leninista do marxismo, a necessidade de um Estado, uma vez que ele () aparelho repressivo de uma classe dominante, s existe porque est presente um conflito de classes. Considera, portanto, que a libertao da classe dominada somente possvel mediante recurso a uma revoluo violenta e destruio do aparelho estatal burgus. Para Lnin, a luta de classe continua mesmo depois de derrubado o Estado burgus, no perodo de transio do capitalismo para o comunismo, requerendo a construo de um novo Estado que elimine a burguesia: da, a ditadura do proletariado, momento no qual a abolio da burguesia enquanto classe se vai efetivar mediante o uso do aparelho repressivo de um Estado opedrio todo-poderoso (CARNOY, 1994). Essa ditadura do prolclarimlo, na transio para o comunismo, se faz necessria por dois motivos ( 'ARNOY, 1994):

o aparelho de Estado em uma sociedade capitalista um aparelho especificamente capitalista, organizado estruturalmente, em sua forma e contedo, para servir classe capitalista, no podendo ser tomado pela classe trabalhadora para servir a seus propsitos; a revoluo para a burguesia significa o fim de sua posio privilegiada e, desse modo, ela est disposta a lutar contra o novo regime com todos os seus recursos. Lnin prope a criao de um Estado revolucionrio baseado no conceito de "democracia operria", uma democracia ampliada, de forma a que o povo possa participar em todas as instituies sociais. Depois da Revoluo de Fevereiro de 1917, que deps o czar russo, instaurando um sistema liberaldemocrtico, Lnin se ops ao governo provisrio "burgus", reivindicando todo o poder para os sovietes, ou conselhos autnomos de soldados, camponeses e trabalhadores locais. Nesse perodo escreveu Estado e Revoluo, onde justificava a denubada violenta do "Estado burgus" repressivo e preconizava o surgimento de um Estado democrtico dos trabalhadores, no qual a iniciativa privada seria gradualmente substituda pela produo coletiva, chegando ao comunismo total, onde o prprio Estado desapareceria. Com a Revoluo de Outubro de 1917, tomou-se o ehefe do novo Estado sovitico. Embora inicialmente aceitando opluripartidarismo, os conflitos posteriores redlrndaram na adoo do governo de partido nico sob a doutrina do centralismo democrtico. Tal regime previa a eleio de cada rgo da hierarquia do Partido Comunista pelo eleitorado do rgo imediatamente inferior, e incentivava a livre discusso dos assuntos polticos; todavia, quando a autoridade central tomava alguma deciso, esta devia ser aceita sem questionamento. Na prtica, ele levou os bolcheviques a abolir todas as formas democrticas, incluindo gradualmente a retirada do poder dos sovietes, colocando-os nas mos do Comit Central do Partido Bolchevique, respaldado pelos Guardas Vermelhos. Esse procedimento era coerente com sua proposio do Partido Comunista como uma vanguarda revolucionria, ou seja, uma organizao altamente disciplinada e centralizada de revolucionrios profissionais que deveria conduzir os trabalhadores ao comunismo, zelando pela destruio de quaisquer vestgios do aparelho estatal burgus. Assim, uma classe trabalhadora desorganizada e historicamente incipiente, como era o caso na Rssia czarista, seria conduzida pela liderana de uma vanguarda de revolucionrios profissionais cultos que agem em nome das massas por meio de uma organizao partidria disciplinada. Diferenas com relao a essa poltica contriburam para uma diviso entre a faco bolchevique de Lnin ("majoritria") e a ala mencheviquc ("minoritria") do Partido Social Democrtico Russo.

Lnin sustenta que o imperialismo na forma do capitalismo financeiro um estgio do capitalismo em sua forma mais altamente desenvolvida e final.

A teoria de Lnin do imperialismo encontra-se expressa na obra Imperialismo. ()Mais Alto Estgio do Capitalismo, de 1916, onde o autor via a Primeira Guerra Mundial como o ltimo suspiro do capitalismo, pois a sua insacivel fome de novos mercados produzia rivalidades e guerras autodestrutivas entre as potncias capit<llistas. Baseia-se numa anlise minuciosa de uma srie de aspectos econmicos fundamentais (CARNOY, 1994): rpid<l concentrao da produo em grandes monoplios industriais; ampliao da atuao bancria, concentrada em poderosos monoplios que adquirem controle sobre o dinheiro, as matrias-primas e os demais meios de produo. Ele associa esse estgio unio entre o capital bancrio e o capital industrial para formar o capital financeiro, onde o prprio capital exportado, toma-se voltil, associado a um desigual desenvolvimento e a acumulao de um excedente de capital nas naes avanadas sob o controle de uma oligarquia financeira de banqueiros que cada vez mais investem seu dinheiro na industria e transformam-se em capitalistas industriais. Assim, o capital financeiro e a oligarquia financeira reinam supremos sobre todas as outras formas de capital. Sob o capitalismo monopolista, os cartis, os sindicatos e trustes dividem o mercado domstico e tomam o controle da indstria em seus prprios pases, mas o capitalismo tambm cria um mercado mundial. Os mercados domsticos esto ligados a mercados estrangeiros e a exportao de capital aumenta, resultando na diviso econmica do mundo entre associaes capitalistas transnaciOllais. Para Lniu, "o imperialismo o capitalismo monopolista". Isso, por si mesmo, determina seu lugar na histria, pois o monoplio brota do solo da livre concorrncia, a transio do sistema capitalista para uma ordem econmica superior. Ele apontou quatro manifestaes desse capitalismo monopolista (CARNOY, 1994): a formao de associaes capitalistas, cartis, sindicatos e trustes, confomle o monoplio surge da concentrao da produo; o controle monop(jlista das matrias-primas mais importantes; a emergncia dos bancos como monopolistas do capital financeiro, resultando em uma oligarquia financeira que joga uma estreita rede de relaes de dependncia sobre todas as instituies econmicas e polticas da sociedade burguesa atual, sem exceo; a diviso do mundo colonial em esferas de influncia, reflexo da luta do capital financeiro pelas matrias-primas e da exportao do capital.

Captulo 8 Uma (...) Teoria do Estado e da Hegemonia: Gramsci

Antonio Gramsci (1891-1937) foi um filsofo e um poltico, destacandose como intelectual marxista. Nascido na pobreza do meio rural, da qual escapou graas educao universitria, Gramsci transportou para sua obra a percepo prtica das condies reais da classe trabalhadora. Divergindo do determinismo histrico do marxismo ortodoxo, ele enfatizava a prxis - conexo necessria entre a teoria e a prtica e a crena na ao, na perspiccia e na espontaneidade do proletariado de criar sua prpria histria. Gramsci asswniu todos os pressupostos elaborados por Marx e Lnin acerca das origens materiais de classe e do papel da luta e da conscincia de classe na transformao social, abraando inclusive a noo de Marx sobre a hegemonia burguesa na sociedade civil, interpretando-a como o predomnio ideolgico dos valores e normas burguesas sobre as classes subalternas. Sua contribuio foi na concepo da sociedade civil como estando vinculada ao momento superestrutural, bem como o papel decisivo da superestrutura na perpetuao das classes e na preveno do desenvolvimento da conscincia de classe. Ele atribuiu ao Estado parte da funo de promover um conceito nico da realidade e, conseqentemente, emprestou ao Estado um papel maior na perpetuao das classes. Dito de outra forma, o Estado era muito mais do que o aparelho repressivo da hurguesia; o Estado inclua a hegemonia burguesa na superestrutura (CARNOY, 1994). Para Marx, a sociedade civil e a sociedade poltica so antteses, onde o Estado, a ordem poltica, o elemento subordinado, ao passo que a sociedade civil, o domnio das relaes econmicas, o elemento decisivo; a estrutura determina e domina a superestrutura. ",\S palavras de Gramsci: "podemos fixar dois grandes nveis superestrutura; , o primeiro pode ser chamado de 'sociedade civil', isto , o conjunto dos organismos vulgarmente denominados 'privados'; e o segundo, de

'sociedade poltica' ou de 'Estado'. Esses dois nveis correspondem, de um lado, funo de 'hegetJlonia', que o grupo dominante exerce em toda a sociedade; e, de outro, 'dominao direta' ou ao comando, que exercido atravs do Estado e do governo juridicamente constitudo" (CARN<)Y, 1994). Assim concebida, a sociedade civil enquanto superestrutlll.l representa o fator ativo e positivo no desenvolvimento histrico; o complexo das relaes ideolgicas e culturais, a vida espiritual e intelectual, e a expresso poltica dcsS;JSrelaes torna-se o centro da anlise, e no a estrutura.

evidente para o autor que toda classe social se serve, no processo de sua organizao em classe dirigente, de uma peculiar instrumentao hegemnica: o parlamentarismo, os partidos liberal-democrticos, a opinio pblica com os grandes rgos de informao, quando se trata da burguesia capitalista avanada, com apoio estrutural do mercado e da prpria organizao fabril; os conselhos operrios, no primeiro momento, os sindicatos e, sobretudo, o partido revolucionrio, quando o proletariado que luta pelo poder. A este caber a tarefa de selecionar os intelectuais que compem a classe operria, organizar a sua hegemonia, muni-Ios de uma teoria e de uma estratgia capazes de confrontar vitoriosamente a hegemonia das classes dominantes. 8.2.2 Crise de hegemonia Ocorre quando as classes sociais se separam de seus partidos polticos, de forma que a classe no mais reconhece os homens que lideram os partidos como expresso sua. Nesses momentos podem ocorrer revoltas e o meio usual de utilizar o Estado para manter a hegemonia da classe dominante se deteriora. Os elementos da burocracia e outras instituies que so independentes da opinio pblica ampliam seu poder e autonomia . Isso ocorre como resultado de atos impopulares das classes dirigentes (atravs do Estado) ou do intensificado ativismo poltico de massas anteriormente passivas. Em ambos os casos temos uma "crise de autoridade", quando a classe dominante perde seu consenso, isto , no mais dirigente, mas apenas dominante, exercendo apenas fora coativa, isto significa exatamente que as grandes massas se separam de suas ideologias tradicionais e no mais crem no que costumavam crer anteriormente (CARNOY, 1994).

8.2.1 Conceito de hegemonia llegemonia pode ser entendida como a capacidade de direo intelectual e moral, em virtude da qual a classe dominante, ou aspirante ao domnio, consegue ser aceita como guia legtimo, constitui-se em classe dirigente e obtm o consenso ou a passividade da maioria da populao diante das metas impostas vida social e poltica de um pas. Esse conceito gramsciano de hcgemonia se desdobra em dois significados distintos, a saber: o processo na sociedade civil pela qual uma parte da classe dominante exerce o controle, atravs de sua liderana moral e intelectual, sobre outras fralks aliadas da classe dominante, na medida em que capaz de articular o interesse de todos esses segmentos; o processo pelo qual uma classe dominante assim constituda capaz de usar sua liderana poltica, moral e intelectual para impor sua viso de mundo como inteiramente abrangente e universal, moldando os interesses e as necessidades dos grupos subordinados. Segundo Granlsci (1989), numa sociedade de classes, a supremacia de uma delas se exerce sempre atravs das modalidades complementares e, de fato, integradas, se bem que analiticamente dissociveis, do domnio e da hegemonia. Se o domnio se impe aos grupos antagnicos pelos mecanismos de coero da sociedade poltica, a hegemonia se exerce sobre grupos sociais aliados ou neutrais, lIsando dos "mecanismos hegemnicos" da sociedade civil. Uma conjugao de fora e de consenso, de ditadura e de hegemonia fundamental em todo o Estado, variando to-somente a proporo entre ambos os elementos, em razo do grau de desenvolvimento da sociedade civil, que, como sede da ao ideologicamente orientada, o locus de formao e difuso da hegemonia, o centro nevrlgico de toda a estratgia poltica. Assim, a crise do Estado, quando "orgnica", tem por contedo uma crise de hegemonia, lima quebra na aptido dos grupos dominantes se tomarem tambm dirigentes, um grave dficit de legitimidade em quem poderia preparar a transformao a novas formas de Estado, a equilbrios orgnicos mais avanados (JRAMSeJ, I ()Rq)

Conceito que usa para relacionar transformaes na poltica, ideologia e relaes sociais com transfonnaes na economia. Gramsci (1989) usa o termo "evoluo passiva" pnra designar a constante reorganizao do poder do Estado e sua relao com as classes dominadas para preservar a hegemonia da classe dominante e excluir as massas de exercerem inOuncia sobre as instituies econmicas e polticas. Defrontado com massas potencialmente ativas, o Estado institui a revoluo passiva como uma tcnica que a burguesia tenta adotar quando sua hegemonia est de alguma maneira enfraquecida (GRAMSCI, 1989). Essa revoluo passiva se d na medida em que se procura impedir o desenvolvimento de um adversrio revolucionrio mediante polticas reformistas que suavizem as contradies e levem a cooptao dos elementos descontentes, principalmente suas lideranas emergentes.

8.4.1 Guerra de movimento Para o autor, a captura do Estado a derrubada c o controle do Estado no significava em si mesmo o controle da sociedade; no significava o estabelecimento de uma hegemonia proletria alternativa. Ao mesmo tempo ele considera pouco provvel que o proletariado pudesse obter o controle sobre o Estado atravs da guerra de movimento (de um ataque direto, baseado no enfrentamento fsico crescente), como na Rssia. Uma vez que o Estado era muito mais do que as foras coercitivas da burguesia, uma vez que era parte da superestrutura ideolgica (hegemnica) da sociedade civil dominada pela burguesia, ele devia ser enfocado corno urna pea do sistema de poder, no necessariamente o elemento crucial de poder. 8.4.2 Guerra de posio Para lidar com a situao da Itlia e de outros pases europeus, onde o capitalismo era muito mais desenvolvido do que na Rssia, desenvolvido no apenas nas foras de produo, mas em sua superestrutura ideolgica, implicando lia existncia de um proletariado mais extenso e, por outro lado, menos militante e menos desejoso de derrubar o capitalismo, Gramsci desenvolveu a estratgia da guerra de posio, a qual tem quatro elementos importantes (CARNY, 1994): nfase nas especificidades locais: ela enfatiza que cada pas particular exige um reconhecimento acurado da sua prpria realidade, devendo haver ullIa adaptao de tticas e procedimcntos conforme o estgio capitalista e as peculiaridades culturais concretas em que os revolucionrios vo atuar; contra-hegemonia: necessrio sitiar o aparelho do Estado com uma contra-hegemonia, criada pela organizao de massa da classe trabalhadora e pelo desenvolvimento das instituies e da cultura operria ." forma de enfraquecer o Estado burgus e base para o novo Estado proletrio; conscincia poltica coletiva: a guerra de posio uma luta pela conscincia da classe operria, que se desdobra em trs nveis sucessIvos; - conscincia profissional: na medida em qUl:mcmbros de um grupo profissional esto conscientes de sua unidade e homogeneidade e da necessidade de organiz-l o; - conscincia corporativa: solidariedade de interesses entre todos os membros de uma classe social, mas apenas no campo econmico; . conscincia de classe: quando a solidariedade transcende os interesses corporativistas e passa a haver uma identificao com todos os grupos subordinados, que podem ento unir-se pam formar uma contra-hegemonia que os liberte;

partido de massa capaz de formar intelectuais orgnicos: enfatiza o processo de transformao de todos os trabalhadores em intelectuais, no sentido de serem pensadores-organizadores com uma concepo do mUlldo consciente que transcende seus inlcresses de classe.

Grarnsci (1989) define como equilbrio catastrfico aquela situao em que ambas as classes destruiriam uma outra caso qualquer uma delas tentasse estabelecer sua dominao. Aqui a autonomia do Estado o equilbrio da teoria dos jogos: nenhuma classe quer lutar pelo poder, dada a esperada retaliao de seu oponente; o resultado que o Estado domina ambas as classes. Para Grarnsci, como para os autores marxistas de forma geral, a autonomia do Estado pelo equilbrio de classes ocorre se em algum momento falha uma das trs condies que instrumentalizam o Estado. Essa instrumentalizao do Estado ocorre quando uma classe (CARNY, 1994): economicamente dominante; pode se organizar politicamente; o poder dessa classe no seriamente contestado. Examinando os fenmenos do bonapartismo e do cesarismo, que poderiam ser aplicados de forma anloga ao populismo dos pases da Amrica Latina, ocorre Estado autnomo quando ele surge de uma relao direta entre um lder personalista e uma massa de indivduos menos favorecidos, incapazes de representar a si mesmos por meio de quaisqucr organizaes mediadoras. Assim, a partir das diversas vertentes da teoria marxista temos quatro possibilidades de surgimento do Estado autnomo, a partir da configurao das relaes de classe (CARNY, 1994): uma burguesia forte, confrontando oponentes fracos, exerce o poder de Estado diretamente; o equilbrio entre uma burguesia forte enfrentando um proletariado fraco resulta em fascismo; a situao em que todas as classes so fracas resulta em formas mais pacficas de autonomia do Estado, como o bonapartismo ou o populismo; quando a classe operrla forte e a burguesia fraca ns temos a ascenso do autoritarismo burocrtico ('Donnell), onde a burguesia nativa incapaz de cumprir a tarefa de investir na indstria de bens de canital e os setores populares estavam altamente mobilizados na busca Je demandas \conmicas .

Ca~tulo 9 Uma Teoria do Estado e das Classes: Poulantzas

A essncia da teoria do Poulantzas sustenta que o Estado pode ser independente diante dos interesses particularistas das empresas e ainda assim agir como um agente perfeito do interesse coletivo do capital. Para fundamentar esse posicionamento o autor passa por diferentes fases ao longo de sua obra, primeiramente adotando um estruturalismo radical, posteriormente atribuindo um maior peso aos conl1itos de classe (PRZEWORSKY, 1995).

Marx sustentava que as instituies jurdicas e ideolgicas funcionais a cada sistema econmico emergiriam espontaneamente assim que um dado modo de produo e de troca se tomasse rotineiro. Poulantzas considera que a maneira como diferentes atividades sociais so organizadas no implica que se reforcem mutuamente, e isso inclui o sistema de produo. O sistema jurdico constitui um sistema coerente, que s pode mudar segundo as leis para no perder sua coerncia. A burguesia no pode usar leis especficas como instrumentos seus sem que todo o si'stema legal seja quebrado e, portanto, tomado ineficaz. O sistema legal se transforma no s em resposta a condies externas, mas tambm de acordo com. sua prpria lgica (PRZEWORSKY, 1995). . Dada a autonomia relativa entre as instncias e seu desenvolVImento desigual, no existe qualquer razo prvia para que as condics externas da economia capitalista devam existir apenas porque a economia capitalista. Dentro da estrutura de vrios nveis separados pelo desenvolvimento desigual, o Estado tem a funo particular de ser o fator de coeso. Se as diversas atividades socialmente organizadas em uma sociedade capitalista so coerentes, isso acontece apenas em razo do Estado (CARNOY, 1994).

9.1

O ESTRIJTlJRAI,ISMO E A CRTICA AOS POSTULADOS DO

MAH.XISMO ORIUJ)OXO

Em sua primeira fase de produo terica, Poulantzas adotou um estruturalismo radical, sustentando a supremacia da estrutura econmica como base condicionante de todos os processos sociais. A estrutura social no tem em seu ncleo nenhum sujeito criativo. A formao social antes um sistema de processos objetivos, sem sujeitos. Assim, os indivduos passam a ser suportes ou portadores das relaes estruturais nas quais se situam. So as relaes de produo os sujeitos da histria, e no os indivduos envolvidos nessas relaes de produo. Somente as classes, e no os indivduos que tm uma histria, na medida em que se desenvolvem e entram em conflito, num modo especfico de produo (SILVEIRA, 1984). O conceito de modo de produo envolve trs estruturas ou nveis distintamente articulados (o econmico, o poltico e o ideolgico). Embora a estrutura econmica seja sempre determinante em ltima instncia, qualquer uma das trs pode ser a estrutura em dominncia num determinado modo de produo. De fato, o autor rejeita dois aspectos centrais da anlise marxista da reproduo (SILVEIRA, J9X4): argumenta que o capitalismo jamais poderia reproduzir-se sem o Estado; o capitalismo sempre L'nli-cnta a ameaa ,cial da classe trabalhadora, motivo pelo qual ele nunca legt'

Segundo o autor, a forma e a funo do Estado moldam-se pelas estmturas da sociedade, sendo cada Estado especfico ao modo de produo. No caso do modo de produo capitalista, temos os seguintes elementos (PULANTZAS, 1985): relativa autonomia do Estado: o Estado capitalista tem um carter verdadeiramente poltico, isto , ele possui estruturas objetivas especficas, autnomas em relao estrutura econmica, ainda que de uma autonomia relativa; distino entre sociedade civil e Estado: essa especificidade da estrutura do Estado capitalista identificada separao entre o Estado c a sociedade civil; valores universalizarlos: a autonomia da estrutura do Estado capitalista manifestada e, ao mesmo tempo, constituda pelo carter de universalidade assumido por um conjunto particular de valores, que por sua vez faz a prpria mediao especfica entre a base e a supra-estrutura. Esses valores que assumem papel constitutivo so os valores universalizados na sociedade capitalista de liberdade e igualdade formais e abstratos. Esses elementos estariam sendo produzidos na infra-estrutura econmica, mais precisamente nas relaes de mercado, onde inexistem hierarquias naturais reconhecidas e supe-se a livre negociao . Poulantzas em princpio recusa com veemncia a noo de uma classe

) social-sujeito da histria. Esquematizando seus pontos de vista, teramos (SILVEIRA,1984): dois domnios tericos distintos, o das estruturas (econmica, ideolgica e poltica) e o das prticas sociais (ou prticas de classe); no domnio das estruturas a estrutura econmica que a determinante em ltima instncia, mas a estrutura ideolgica e a estrutura poltica mantm uma autonomia relativa quela; o domnio das prticas sociais (de classe) considerado como efeito do domnio das estruturas, efetivando-se, portanto, como prticas econmicas, prticas ideolgicas e prticas polticas; uma classe social pode ser identificada em relao a um nvel estrutural particular (econmico, ideolgico ou poltico), mas constitui o efeito do conjunto dos nveis. No bojo dessas consideraes, emergem as formulaes bsicas de Poulantzas a respeito da autonomia (relativa) do Estado capitalista - autonomia que tem seus fundamentos em princpios estruturais -, e as que se referem ao "lugar" das classes sociais e das lutas de classe no modo de produo capitalista, entendidas como efeito dos conjuntos dos nveis ou instncias estruturais (econmica, poltica e ideolgica). Separados, assim, o domnio das estruturas, de um lado, e o domnio das prticas sociais (de classe), de outro, toma-se imprescindvel estabelecer um lugar para o qual confluam as estruturas e as prticas sociais, um vaso comunicante entre esses domnios distintos, sob pena de se congelar a histria. Este lugar estratgico para dar passagem histria, sob o capitalismo, o Estado. E apenas a, no Estado, que as lutas de classe podem transformar as estruturas, mesmo sendo aquelas um efeito destas (SILVElRA, 1984). Deve-se levar em conta, todavia, que o Estado traduz, no nvel poltico, a relao entre os interesses das classes dominantes com o das classes dominadas, sendo portanto o fator de coeso da unidade de formao e tambm a estrutura na qual se condensam as contradies dos diversos nveis da formao. Ele atua, portanto, como um vaso comunicante para onde so repassadas as contradies que se do nos outros nveis. Os Estados podem derivar seu poder do fato de constituir uma arena de conflitos entre outras organizaes, constituindo-se um poder universalizador, apoiado na capacidade do Estado de (PRZEWORSKY, 1995): invocar um interesse superior, que transcende o das demais partes envolvidas; extrair fontes que tomaro possveis suas tentativas de resolver as questes levantadas. Nessa concepo, o Estado tratado como um ator unificado que assegllra a coeso do sistema social como um todo. Essa mesma reintegrao acontece 110 contexto da luta de classes, c todas as instituies da sociedade, incluindo o Estado, so o produto dessa luta (POULANTZAS, 1985). A contribuio especial de Poulantzas s teorias do Estado est posta quando ele mostra como o Estado capitalista fornece o quadro para as lutas entre fraes da classe dominante e reintegra a classe operria, como indivduos separados dos meios de produo e de sua classe, numa nao e num conjunto unificado de regras e instituies. Ao mesmo tempo, o Estado fornece o espao poltico para a luta de classes. ele que reintegra os trabalhadores e os burgueses num todo unificado que ser reproduzido como sociedade capitalista - como uma estrutura de classes - atravs do tempo.

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O interessante na sua teoria sua anlise das funes polticas do Estado e sua tentativa de explicar por que a classe operria no derruba o capitalismo. A maneira eomo as classes se organizam politicamente um efeito das aes do Estado. Ocorre que no capitalismo o Estado impede que a classe trabalhadora se organize coletivamente como fora revolucionria (PRZEWORSKY, 1995). Os trabalhadores so, primeiramente, uma categoria defmida dentro do sistema de produo. Mas o capitalismo individualiza as relaes de classe. O capitalismo um sistema em que as relaes entre as pessoas e as coisas (propriedade) so diferenciadas das relaes das pessoas entre si (contrato). Ambas as relaes so universais e igualitrias. Sob o capitalismo, o Direito e a ideologia tratam toda propriedade da mesma maneira, obscurecendo a distino entre recursos produtivos e artigos de consumo que define as classes sociais. Sob o capitalismo, o Direito e a ideologia tratam as partes do contrato da mesma maneira, como "indivduos", omitindo o fato de que os trahalhadores, que no podem sobreviver sem vender sua capacidade de trabalho, so obrigados a entrar em contratos de emprego que lhe so desfavorveis. Segundo Poulantzas, as instituies polticas capitalistas tratam a todos como cidados em abstrato- sem identific-Ios pela posio que ocupam nas relaes de classe, como indivduos, e no como capitalistas e trabalhadores. Poulantzas (1985) argumenta ainda, seguindo de pcrto Gramsci, que no capitalismo contemporneo o Estado garante que os trabalhadores no se tomem dispostos a agir contra o capitalismo. Aqui, a funo do Estado organizar o compromisso de classe: o Estado capitalista contemporneo um "Estado popular de classe". O Estado fora a burguesia a pagar () custo econmico de seu interesse poltico de preservar o capitalismo, embora o autor no deixe claro se o mecanismo pelo qual a classe trabalhadora cooptada para o capitalismo

consiste em concesses ou em competio livre dentro de limites institucionalmente definidos. Assim, esse Estado popular de classe pode se apresentar formalmente de duas formas (C1\RNOY, 1994; PRZEWORSKY, 1995): como uma ditadura, que mede as concesses necessrias para mobilizar o consentimento da classe trabalhadora; como uma democracia, na qual os partidos da classe trabalhadora competem para melhorar as condies materiais dos trabalhadores. Isso ocorre porque os interesses econmicos dividem a burguesia. Os burgueses so incapazes de agir coletivamente, dado que a reproduo do capitalismo do interesse da burguesia, mas no dos capitalistas individuais: sem recorrer ao arcabouo da escolha racional, eles se defrontam com o prohlcma do carona na organizao das aes coletivas. Isso posto, a tarefa de garantir a reproduo do capitalismo no pode ser assumida pela burguesia: ela s pode ser realizada pelo Estado que age contra as o.bjees de firmas individuais. Para manter o capitalismo, o Estado precisa ser mdependente da influncia dos capitalistas - essa a teoria da autonomia relativa do Estado, de Poulantzas. Cabe ao Estado unificar os interesses dos capitalistas individuais na manuteno do sistema, construindo um bloco de poder que venha a agregar as diferentes fraes da classe dominante em tomo de uma ideologia que legitime o seu domnio. Dentro do contexto da ideologia dominante, ento, o bloco no poder a expresso politica das diferentes fraes da classe dominante. atravs do bloco no poder que essas diferentes fraes so unificadas para governar; na verdade, sua funo a de traduzir a ideologia dominante em ao concreta _ que se expressa por uma srie de prticas materiais, costumes e valores, as quais agem como cimento na ligao das relaes sociais, polticas e econmicas. A ideologia dominante incorpora-se, desse modo, aos aparelhos do Estado, os quais elaboram, inculcam e reproduzem essa ideologia. Esse papel fundamental para a reproduo da diviso social do trabalho, das classes sociais e da dominao da sociedade por uma classe determinada (POULANTZAS, 1985). Por que o Estado, que autnomo em relao aos capitalistas individuais, agiria invariavelmente para reproduzir o capitalismo? Seria em decorrncia de limitaes estruturais s instituies estatais do capitalismo ou em decorrncia do prprio interesse do aparato do Estado. Mesmo que o Estado no scja guiado pelos mesmos interesses c objetivos da classe capitalista, em uma economia capitalista qualquer, o Estado ainda to constrangido pelos interesses burgueses que nenhum Estado pode ameaar o capitalismo. Seria uma questo de dependncia estmtural do Estado ao capital.

Captulo 10 A Crise de Legitimidade do Estado Capitalista: OFFE

10.1 AS FUNES PORNEO

DO ESTADO

NO CAPITALISMO

CONTEM-

Claus Offe argumenta que o Estado contemporneo apresenta trs dimenses fundamentais em sua composio, a saber (CARNOY, 1994): aparelhos institucionais; organizaes burocrticas; normas e cdigos, tanto formais quanto informais, que regulamentam as esferas pblica e privada da sociedade. Para Offe, o Estado se desenvolve, nas sociedades capitalistas, como resposta a crises peridicas que surgem da contradio bsica da produo capitalista (OFFE, 1984; 1991): a crescente socializao da produo, mediante a incorporao do trabalho produo, na forma de trabalho assalariado; a continuidade da apropriao privada, mediante a extrao do excedente pelos capitalistas. Essas crises peridicas suscitam respostas que do origem ao desenvolvimento de mecanismos de adaptao, tanto internos ao mercado (oligopolizao e monopolizao), como atravs das funes ampliadas do Estado. OFFE (1984; 1991) v o Estado corno um mediador das crises capitalistas, que se v envolvido em dois dilemas: sua natureza de classe enquanto reprodutor das relaes sociais capitalistas de produo; os limites que essa natureza impe sua capacidade de interveno. O problema fundamental da teoria responder por que os indivduos particulares que, em circunstncias concretas, ocupam cargos no interior das instituies estatais tomam iniciativas orientadas para resolver as necessidades da reproduo capitalista. A resposta de Offe se baseia em dois mecanismos (PRZEWORSKY,1995):

 os govcrnantes so compelidos a promover a acumulao e a assegurar a legitimao no seu prprio interesse institucional; no capitalismo, o Estado organizado institucionalmente de um modo que o impede de tomar iniciativas que transformariam a natureza da economia. Na teoria marxista ortodoxa, o capitalismo um sistema de produo e troca que se reproduz espontaneamente, como efeito automtico de seu funcionamento. O Estado pode ter sido necessrio para criar o capitalismo durante o perodo da a.:umulao primitiva, mas uma vez constitudo ele reproduz as condies da prpria existncia. Nesse contexto, o mercado lima instituio que se auto-legitima porque os indivduos se confrontam uns com os outros e com unl mecanismo impessoal: eles podem ver seus sucessos e fracassos apenas em termos de seu prprio desempenho ou, no mximo, de sua sorte. OfTe concorda com Marx sobre o capitalismo competitivo, segundo o qual se as relaes mercantis fossem universais e competitivas, o capitalismo funcionaria sem percalos, isto : a acumulao prosseguiria estavelmente; haveria suficiente legitimidade; no faltariam ao Estado nem recursos materiais nem apoio popular. Mas () capitalismo competitivo, tipicamente liberal, acabou. () mercado perdeu a capacidade de dirigir a economia. Os recursos passaram a ser alocados por decises administrativas; os salrios passaram a ser determinados pelo conflito entre organizaes e no pelo valor da fora de trabalho. As teorias neomarxistas, assim, consideram que algumas instituies externas ao sistema de produo e troca fazem () que quer que seja necessrio para a manuteno do sistema capitalista. A explicao para a persistncia do capitalismo frente a vrias ameaas encontrada nas atividades dessas instituies, reunidas no Estado. A funo do Estado reproduzir o capitalismo e esse o objetivo das polticas pblicas. Essa funo geral e inerente ao Estado no capitalismo contemporneo, por sua vez, se desdobra em duas funes especficas, complementares e mutuamente dependentes: acumulao e legitimao. Todavia, considera o autor que o capitalismo contemporneo apresenta uma tendncia permanente em direo desmercantilizao, isto : a fora de trabalho e os recursos alienveis tendem a ser retirados do mercado ou ento trocados por meio de mecanismos no mercantis. Quando o capital e o trabalho se retiram das trocas mercantis, a acumulao no mais automtica, a legitimao ameaada e o Estado fica desprovido de recursos e apoio popular, nascendo da sua dupla crise: fiscal e de legitimao.

Para assegurar a legitimao e promover a acumulao o Estado precisa realizar polticas de remercantilizao administrativo, isto , medidas orientadas a fortalecer o mercado e expandir o reino das relaes de mercado. Assim, na sntese, a teoria de Offe (1984/1991) afirma que como o mercado no uma instituio que se auto-reproduza perpetuamente, em razo de sua vulnerabilidade monopolizao e desmercantilizao, o Estado deve substituir o mercado na funo de alocar recursos para usos produtivos e de distribuir renda. Offe sustenta que os servios que passaram, finalmente, a ser organizados pelo Estado do Bem-Estar eram, na verdade, uma pr-condi? ~ara o surgimento do mercado de trabalho: apenas quando certas altvldades (domsticas, educativas, etc.) so realizadas fora dos mercados de trabalho, isto fora das trocas baseadas no valor, os indivduos podem vender sua fora de tr;balho. A existncia de sistemas no-mercantis necessria para a existncia e o funcionamento dos mercados, em particular do mercado de trabalho. Todavia, se o crescimento de sistemas no-mercantis necessrio para a existncia e o funcionamento dos mercados, esse desenvolvimento imobiliza recursos e diminui a eficincia. Tais funes contraditrias do Estado do BemEstar explicam sua fragilidade poltica (CARNOY, 1994).

No que diz respeito s teorias acerca das relaes entre Estado e soci.edade civil, Offc (1991) rejeita tanto as teorias da influncia quanto as teonas do constrangimento, a saber: . teorias da influncia: sustenta que o controle dueto do Estado pertence classe capitalista, atravs da influncia das corporaes nas instituies governamentais e mediante a ameaa de uma greve de investimento. teorias do constrangimento: entende que existe uma limitao natural aos cursos possveis de ao, implicando em falta de autonomia das instituies e processos polticos, que no podem atuar como instrumento de qualquer interesse no capitalista. Offe refuta tais teorias na medida em que ambas supem a existncia de um interesse de classe que contrasta com o mero interesse especfico de empresas ou grupos de capitalistas individuais, entendendo portanto a exi.s~ncia de um grau de racionalidade que incompat~el co~n a na!ureza c,ompel1t1vada produo capitalista. Sustenta o autor que e mUlto maIs ~rovavel o Estad? servir a algum interesse particular num dado momento especI fico, do que servIr aos interesses da classe no seu conjunto. . , Ele prope, ao contrrio, que o interesse comum da classe doml~ant: e melhor expresso naquelas estratgias do aparelho do Estado que nau sao

inici~'.daspor interesses externos mas pelas prprias rotinns e estruturas formais da organizao estatal, visto que o Estado capitalista a estrutura dessas sociedades histricas que se reproduzem atravs da concorrncia e da produo exploratria de mercadorias (CARNOY, 1994). Para se reproduzir, e reproduzir a sociedade que lhe deu origem, o Estado capitalista precisa preencher quatro condies, que so as seguintes (CARNOY, 1994): o Estado no pode ordenar ou controlar a produo; os agentes do aparelho do Estado dependem de recursos provenientes do processo de acumulao privada, principalmente atravs dos impostos, para sua sobrevivncia, e somente podem consegui-Io se estiverem de acordo com a exigncia de manuteno da acumulao; o Estado tem autoridade c mandato para sustentar e criar condies de acumulao; como os agentes do Estado no possuem uma base de poder prprio, precisam de um mandato para agir, motivo pelo qual, para se manter como um Estado capitalista, precisa esconder essa condio, e se fazer ser 1cgtimo aos olhos daquelas massas que lhe deram o poder. A estrutura COI1lUI11 de vrias teorias neomarxistas do Estado, nas quais est inserido o pensamento de OfTe, esta: quando algumas condies para a acumulao e a legitimao esto ausentes e a reproduo capitalista ameaada, o Estado desempenha as funes necessrias para )()rnecer tais condics.

fazem politicamente (interferir no processo decisrio), mas reside no que seus membros ~()(Jem se recusar a fazer economicamente (empregar e investir). afie s~stenta ~u~ as contradies no processo de acumulao privada se tornam cnses pohtlcas, na medida em que o Estado tenta assegurar a acumulao de capital no prprio interesse institucional do Estado. ?ut~a li?1ta~ ~~ra o Estado capitalista, este interno a sua prpria 0p:r~ao, e a lI11posslblhdade de se tomar um capitalista coletivo - isto , dmglr ou suplantar a acumulao privada devido aos limits estruturais de suas tentativas de planejamento a mdio alcance, centralizado e burocrtico para a repr~uo do capital. Para entender esse problema, preciso verifica; as estrateglas que o Estado usa para reconciliar seus elementos tOllstitutivos (ba:'~camente seu papel de agente de acumulao e ao mesmo tempo de agente leglttmador), que so de dois tipos, alocativas e produtivas (CARNOY 1994' PRZEWaRSKY, 1995). ' , Estratgias alo cativas A alocao um modo de atividade do Estado capitalista que cria e mantm as condies de acumulao de forma puramente autoritria. Uso dos p?d~res que pertencem ao Estado enquanto tal e esto sua disposio. So os direI tos de taxar, gastar e de fazer leis e administr-Ias (imp-Ias). A autoridade estatal de alocar recursos e poder politicamente legitimada e, desse modo, o poder poltico o nico critrio da alocao. Estratgias produtivas Exige mais d,o que a alo~ao de recursos e poder que o Estado j tem sob seu controle. Alem de organIzar a produo e acumulao, faz-se necessrio algum ingresso fisico na produo. Seria a situao em que o capitalista falha em capt<lr o valor total do produto (presena de economia externa). O problema que, nas sociedades capitalistas avanadas, as estratgias alocativas no mais so suficientes para cumprir as funes de Estado e o modelo hurocrtico de operao do aparelho estatal, que administra b~m o processo de alocao, falha em operar adequadamente nas atividades estatais produtivas. afie (1984; 1991) apresenta duas alternativas para superar esse problema: adoo de uma racionalidade instrumental, ou sej a, criar uma estrutura racional-intencional, a qual faria com que os aparelhos governamentais em seus procedimentos internos, se assemelhassem s estrutura~ privadas de produo; a adoo de uma estrutura baseada no conflito e consenso democrtico altamen~e descentralizado, a fim de determinar o processo de produo, onde os mgressos e os resultados seriam simultaneamente determinados pelos clientes da administrao do Estado e os receptores de benefcios.

Basicamente, os limites que se fazerem presentes contra a autonomia do Estado capitalista dizem respeito ao prohlema de reconciliar os requisitos da ac .Il11ulaocapitalistn, de um lado, e da legitimao, por outro. Para vencer esse dilema, o autor sustenta que o aparelho do Estado deve assegurar que a fora de trahalho seja empregvel e empregada no mercado e que as unidades individuais do capital considerem o emprego dessa fora de trahalho lucrativo - que a taxa de lucro seja suficientemente alta para promover investimento c expans1o econmica crescente. Quando houver uma discrepncia qualquer nesse modelo, o Estado capitalista, pelo seu prprio interesse institucional, tentar manter a capacidade de emprego da fora de trabalho e promover o investimento do capital monetrio. Trata-se de um processo decisrio onde o Estado busca resolver seus prprios problemas - o pessoal do Estado tem de garantir seus prprios empregos e sua existncia como categoria institucional. Ocorre que os detentores individuais do capital monetrio esto numa posio capaz de ohstruir as polticas bem-sucedidas, na medida em que dispe de condies para decidi, sobre a alocao dos recursos e dos processos de troca. Assim, o poder da classe capitalist<l t. ide naquilo que seus membros

Captulo 11 A Crise Fiscal do Estado Capitalista: O'Connor

bem como a diviso do oramcnto (PRZEWORSKY,1995):

proposta

por O'Connor,

a saber

Caractersticas do Estado em qualquer sociedade capitalista: o Estado normalmente no se engaja diretamente na produo e, quando o faz, age como os atores privados; o Estado extrai seus recursos de uma economia cujas decises seguem uma racionalidade privada; o Estado obrigado a se preocupar com a acumulao, uma vez que ela a fonte de seus prprios recursos; no possuindo fontes de poder por si prprios, os governos devem se preocupar com a garantia da legitimidade e, num regime democrtico, devem buscar apoio popular, expresso eleitoralmente. Diviso do oramento proposta por O'Connor: gastos sociais de capital, que subsidiam a acumulao do capital privado, mediante: investimentos para indstrias especficas (construo de rodovias); investimento em infra-estrutura; investimento em pesquisa; reciclagem da tora de trabalho. gastos sociais de produo, que tenta cobrir os custos sociais do desenvolvimento capitalista, visando manter a hegemonia da burguesia c a legitimidade do prprio Estado: criar ambiente poltico seguro para comrcio c investimentos; controlar o proletariado pela transferncia de rendas; controlar fisicamente revoltas com aparato coativo. Para O'Connor, h duas contradies bsicas que surgem dos encargos crescentes, a saber (CARNOY, 1994): o Estado deve elevar o oramento em expanso a partir de impostos e a classe trabalhadora que deve pagar essas taxas, na medida em que o capital monopolista domina o oramento e socializa vrios custos e gastos de produo, mas se recusa a socializar o lucro; em funo da revolta contra as taxas, e como reflexo da crescente crise que produz a revolta, os empregados do Estado se organizam e querem mais salrios, e os dependentes do Estado agem da mesma fonna por maiores beneficios (mais segurana, educao de melhor qualidade, etc.). O conflito se agrava porque, ao contrrio das corporaes privadas, que repassam os salrios mais altos aos consumidores sob a fonna de preos mais elevados, o Estado somente pode proporcionar salrios melhores e pagamentos de carter assistencial mais amplos aumentando impostos ou dbitos, atitudes s quais o conjunto da classe trabalhadora se ope.

lames O'Connor desenvolveu nos Estados Unidos uma anlise do Estado norte-an:tericano ,no ~on~exto da luta de classes e da lgica do capital, sustentando que a cn~e e~ono~ll1ca e o re~ultado da subproduo de capital, onde a crise do ~stado nao .e de~lVada da cns~ geral do capitalismo, mas tem lgica prpria, amda que dtalehcamente relaCionada com a crise econmica geral. :ara O'Connor, a crise do Estado contemporneo a sua crise fiscal, qual seJ~, a crescente lacwla entre as despesas e as rendas, que uma fonna da cont~adl~ geral entr~ o carter social da produo e a propriedade privada. As lhmensoes dessa cnse vo ser condicionadas pela produo e relaes entre (CARNOY,1994): o capital das corporaes; o capital local e regional; os empregados e dependentes do Estado; os contribuintes das classes trabalhadoras. Ao con~~o de ?~e, ~ autor presentemente abordado no se preocupa com as contradloes pohhcas mternas dos aparelhos administrativos do Estado enfocando mais: ' as contradies inerentes extrao de impostos para subsidiar a acumulao do capital e legitimar o desenvolvimento capitalista . as contradies funcionais no processo de trabalho no seio' dos aparelhos do Estado. .. Para O'Connor, o Estado intervm a fim de burocratizar, enclausurar e a~tnlstrar o conflito de classes, regulando as relaes entre o trabalho e o capital, entre os trabalhado~es organizados e os desempregados e pobres, entre o pequeno e o grande capItal, e entre o capital de setores da economia em expanso ~ o de setores em retrao. Esses aspectos do poder do Estado so custosos ~ e o alunento da despesa ocasionado pelo desenvolvimento capitalista monopoltsta que gera a crise fiscal do Estado. ~ara melhor compr~en~er o mecanismo da crise fiscal, urge examinar as funoes que o antor atnbUl a qualquer Estado capitalista contemporneo,

O'Connor entende que a poltica social o resultado contraditrio do comprol~isso entre o capital monopolista e um movimento operrio poderoso mas sua . enfase ' I.. nos aspectos econmicos da luta nos aparelhos de Estado toca ap~~as. Imp IClt~ment~ na base ideolgica do poder estatal. Para ele, a leglttnlldadc ~o E~tadoe uma questo de beneficios materiais acumulados para as massas elcJtorals (a acomodao da fora de trabalho). Isso posto, a Icgitimao e a acumulao so os problemas funcionais d~ qualquer.Estado em lima sociedade capitalista - todas as polticas pblicas sao. ~ntendldas como uma resposta s necessidades da acumulao e da leglttmao. Note-se que tais exigncias, embora simultneas e aparentemente com~J~me~tar~s,no so necessariamente conciliveis: a compreenso de que a legl~unaaoe ~ara c seu custo se expressa na acumulao foi a contribuio e,specJlica~e Connor para as teorias neomarxistas que estudam a crise do Estado capitalista contemporneo (PRZEWORSKY, 1995).

Captulo 12 As Teorias Neoliberais sobre o Estado: Buchanan e Olson .

At a Grande Depresso, o Estado apenas garantia a operao do mercado, mas no intervinha. No existia, naquela poca, razo para que interesses privados buscassem controlar o Estado. Veio ento a Revoluo Keynesiana: o Estado adquiriu a capacidade de administrar a economia. Mas como resultado de seus novos poderes adquiridos, rapidamente perdeu sua capacidade de resistir s presses de grupos privados, que agora tinham boas razes para tentar influir no Estado. Permeado por interesses privados, o Estado passou a gerar massivas ineficincias medida em que respondia a presses conflitantes, em particular para a acumulao e a legitimao. Nesse momento, os neomarxistas como OfIe e O'Connor concluram que possvel um fracasso na reproduo diagnstico partilhado pelos neoliberais, no caso Buchanan e Olson, que responderam com uma revoluo contra o Estado. Buchanan desenvolve seu trabalho de anlise da crise do Estado contemporneo a partir da Teoria da rent seeking society, inspirada por Krueger e Tullock, verso da Escola de Virgnia do neoliberalismo, segundo a qual no h espao para a poltica, visto que ela simplesmente um desperdcio de recursos. Essa dura crtica baseia-se em dois postulados essenciais, ambos profundamente ligados ao paradigma da Escolha Racional, a saber: que todos os indivduos tendem agir no sentido de maximizar sua prpria utilidade, ou seja, de ampliar seus beneficios e reduzir seus custos, de forma a ganhar mais; que o Governo , em ltima anlise, formado por indivduos que, sejam eles polticos eleitos ou burocratas nomeados, so to propensos a maximizar os prprios beneficios pessoais quanto quaisquer outros indivduos.

Dessa concepo essencial da natureza humana e da constituio do Governo decorrem, necessariamente, duas concluses: as burocracias so inexoravelmente ineficientcs, uma vez que tendem a alocar recursos no de acordo com a lgica de mxima eficincia alocativa do mercado, mas de acordo com embates polticos; as burocracias, aqui entendidos tanto os burocratas profissionais de carreira quanto os polticos eleitos e seus assessores nomeados, so propensas expanso de seus prprios recursos, motivo que orienta seu comportamento e suas decises frente ao eleitorado. Isso posto, o comportamento dos burocratas (profissionais, polticos eleitos e auxiliares nomeados) seria do tipo rent-seeking, ou voltado para obteno de renda. Essa busca de renda, no caso especfico desses grupos governanlcntais, provocaria uma alocao ineficiente de recursos, na medida em que eles se utilizariam do poder extroverso do Estado precisamente para obter rendas cxtramercado, gerando ineficincia pela transferncia de renda fora do equilbrio competitivo de mercado. Nessa concepo, a relao de troca entre ocupantes de cargos (polticos e burocratas) e apoiadores (atores privados) a essncia da ao do Estado. Os primeiros neccssitam de apoiadorcs para sobreviver e os ltimos por sua vez devem receber incentivos suficientes para evitar que o apoio que ;m se desvi; para outros. Os ocupantes de cargos podem distribuir recursos diretamente aos apoiadores, ora mediante subsdios, emprstimos, empregos, contratos ou o fO?Iecimento de servios, ora usando sua autoridade regulanlCntadora para cnar rendas para gmpos privilegiados pela restrio da capacidade de atuao das foras do mercado. Nesse contexto, o controle sobre o cmbio, as restries entrada no mercado pelo credenciamento de produtores e por meio de tarifas, ou restries quantitativas sobre importaes so formas de gerar rendas. Embora o padro rent-seeking no seja diretamente corrupo, Evans (1993) afirmar que tal conjunto de procedimentos facilmente se expressa, em termos mais primrios e onde a sociedade civil menos organizada para cobrar a conduta de politicos e burocratas, em forma de corrupo, eis que os ocupantes dos cargos podem tambm cobrar uma parcela da renda para si. Essa abordagem considera que o mercado sempre mais eficiente para alocar os recursos do que o Governo. Duas outras razes ainda se agregam para definir a supremacia do mercado sobre a regulamentao pblica, a saber: as rendas monoplicas gastas pelo governo; os recursos desperdiados na tentativa de influenciar o governo para fornecer rendas monoplicas. Esse autor entende que a interveno governamental gera rendas monoplicas, a partir de apropriao dos excedentes do consumidor. Se os prprios governantes se apropriaDl dessa renda, ela ser desperdiada em atividades improdutivas. Alm disso tudo, todos desperdiam recursos tentando influenciar o Governo.

A postura do autor pode ser exempli (icada da seguinte maneira: se duas indstrias gastam recursos com gentilezas a burocratas governamentais, uma fazendo "Iobby" a favor e outra contra uma certa tarifa, e no final o Governo decide no introduzir essa tarifa, a eficincia no sofre pela interveno governamental, dado que o Governo se absteve de interferir, mas recursos foram desperdiados na tentativa de influenciar sua deciso: a prpria possibilidade de interveno uma causa de desperdcio. O modelo bsico que expressa essa teoria foi desenvolvido por Niskanen, que trabalha com o paradigma do principal-agente, podendo ser assim explicitado: o comportamento burocrtico explicado a partir da intcrao em forma de monoplio bilateral entre agncia (agente: oferta servios) e o legislativo (principal: compra os servios da agncia); a agncia tcm vantagens sobre o principal em funo da assimctria de informaes que a bencficia; a agncia tem por objetivo aumentar seu beneficio, maximizando lucros; a agncia produz uma quantidadc de servios procurando maximizar a diferena entre os seus recursos oramcntrios e os custos de produo dos servios: a quantidade de servios comprados pelo legislativo agncia no atinge a quantidade em que os beneficios se igualam aos custos de produo dos servios; o comportamento burocrtico ineficiente, dado que o tamanho de uma agncia (em termos de seus recursos) no se determina no ponto em que beneficios e custos marginais se igualam (como numa firma particular que atua no mercado). Isso posto, Buchanan tende a sustentar uma critica ainda mais agressiva que aquela formulada pela Teoria da Regulao que, inspirada por Stigler, corresponde a uma verso da Escola de Chicago do neoliberalismo, segundo o qual o processo poltico no fundo visto como inferior ao mercado por causa de suas imperfeies. Ambas sustentam que o mercado aloca recursos para todos os usos mais eficientemente do que as instituies polticas. Ambas, tambm, concluem que o processo democrtico defeituoso e o Estado uma fonte de ineficincia.

Mancur Olson, por outro lado, trabalha com o problema sobre a formulao de decises coletivas, portanto analisa o prprio processo de construo e manifcstao de preferenciais eleitorais e seus impactos na organizao dos grupos de interesse e no processo decisrio que ocorre a nivel governamental. Para ele, a lgica da ao coletiva no corresponde aos mesmos padres de comportamento que regem a racionalidadc individual. Sua principal

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contribuio terica foi o desenvolvimento dessa di ferenciao, expressa pela falcia da composio. Uasicamente, podemos entender que a falcia da composio sustenta que a ao coletiva no o resultado da mera agregao das preferncias individuais, mas que o comportamento do indivduo em coletividade, ao menos nos grandes agregados, assume uma racional idade peculiar, que expressa diferentes estratgias para maximizar o interesse de cada um frente s interaes qllf~ocorrem no grupo e que podem modificar os comportamentos que seriam ac\otados isoladamente, mesmo que os interesses de cada um sejam coincidentes e no-competitivos. Para melhor exemplificar a lgica dessa ao coletiva, o autor examina ln;s situaes cspcc licas e as estratgias que se podem adotar em cada uma delas, sempre dentro do princpio do sujeito racionalmaximizador dos prprios benel1cios. () problema do carona: trata-se de uma deciso que envolve o interesse de agir frente ao custo de participao. Nessa situao, o indivduo, que sozinho agiria no sentido de proteger seus interesses, prefere no agir, deixando que os outros membros do grupo resolvam o problema, certo de que ser beneficiado pela ao dos demais mesmo sem atuar, obtendo o mesmo beneficio sem custo algum. () dilema do prisioneiro: ocorre numa situao em que a cooperao produziria o mximo de beneficio possvel para cada membro individual do grupo, mas a impossibilidade de compartilhar informaes e de prever o comportamento dos demais leva cada membro, agindo isoladamente e supondo um comportamento no-cooperativo por parte dos demais, a adotar uma atitude no-cooperativa, que leva a uma perda de eficincia e diminuio dos henc!1cios que cada um poderia auferir. () jogo da galinha: uma situao em que a retirada sbita e explcita da cooperao, sob a alegao de desinteresse, inviabilidade ou desespero, busea na verdade induzir outros membros do grupo a assumirem o custo e os riscos do empreendimento coletivo que, uma vez realizado, vai beneficiar o agente que se prope "a jogar tudo para o alto". Esses so apenas alguns dos exemplos de como a reao aos agregados modifica os comportamentos individuais, provocando um resultado diverso daquele que decorreria da ao isolada de cada membro do grupo.

Estado Moderno

Captulo 1 Estado: Surgimento e Evoluo do Estado Moderno

Estado como ordem poltica da sociedade conhecido desde a Antigidade aos nossos dias. Todavia nem sempre teve essa denominao, nem tampouco encobriu a mesma realidade. A palis dos gregos ou a civitas e a respublica dos romanos eram termos que traduziam a idia de Estado, principalmente pelo aspecto de personificao do vnculo comunitrio, de aderncia imediata ordem poltica ou de participao na cidadania. No Imprio Romano, durante o apogeu da expanso, e mais tarde entre os gennnicos invasores, os vocbulos lmperium e Regnum, ento de uso corrente, passaram a exprimir a idia de Estado, nomeado como organizao de domnio e de poder. a emprego moderno do termo Estado remonta a Maquiavel, quando este inaugurou O Prncipe com a frase famosa: "Todos os Estados, todos os domnios que tm tido ou tm imprio sobre os homens so Estados, e so repblicas ou principados". Atualmente, aqueles que adotam uma abordagem jurdica tendem a considerar que o Estado representa uma manifestao especfica da Sociedade, caracterizada por um ordenamento jurdico carregado de imperatividade. Chegase ao Estado Moderno por uma operao jurdica de institucionalizao do poder. Segundo essa concepo, o Estado se forma quando o poder assenta numa instituio e no numa pessoa, pelo que esse Estado representa uma sujeio do poder ao direito, somente existindo onde for concebido como um poder independente da pessoa dos govemantes (BaNA VIDES, 1978). A relao ntima entre poder e Estado se encontra claramente expressa no pensamento de Max Weber, segundo a qual todas as formaes polticas so formaes de fora, de tal maneira que se existissem somente agregaes sociais sem meios coercitivos no mais haveria lugar para o Estado, e nem mesmo para a poltica (WEBER, 1994).