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ANLISIS DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIN DEL RIESGO DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIN DEL TERRORISMO SARLAFT 1.

Despus de leer y analizar cuidadosamente el material de apoyo y hacer una investigacin en diferentes fuentes, elabore un Cuadro Sinptico sobre los procesos que se deben realizar ante los diferentes organismos de control y vigilancia frente al lavado de activos, la Superintendencia Financiera, la Fiscala General de la Nacin y la Unidad de Investigacin Financiera, no olvide insertar en el mapa las fuentes y referencias bibliogrficas.

la inspeccin, vigilancia o control sobre ninguno de los agentes del mercado, centrndose en la administracin del Registro Nacional de Valores e Intermediarios

SUPER DE VALORES

PROCESOS ANTE LOS ORGANISMOS DE CONTROL

Control y vigilancia administrativo de las bolsas de valores, de los comisionistas de bolsas, de los corredores independientes de valores y de las sociedades administradoras de fondos de inversin, con las mismas facultades que antes tena la Superintendencia Bancaria.

SUPER BANCARIA

se restringi su actividad a la estrictamente bancaria

necesidad de permiso o autorizacin estatal para la constitucin de la personalidad bancaria y la apertura de nuevos establecimientos;

ANLISIS DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIN DEL RIESGO DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIN DEL TERRORISMO SARLAFT

2. Elabore un Mapa conceptual en el que indique las principales sanciones establecidas por el Estado colombiano, por el incumplimiento de la aplicacin de las normas establecidas contra el lavado de activos, y las condiciones para conservar la informacin.

SANCIONES

Condena entre 6 y 15 aos de prisin y una multa que oscila entre quinientos (500) y cincuenta mil (50.000) salarios mnimos legales mensuales vigentes.

Congelamiento: una autoridad judicial competente debe estar en condiciones de congelar, bloquear o retener fondos o bienes especficos para impedir el transferencia de stos.

La misma pena se aplica cuando las conductas descritas anteriormente se realicen sobre bienes cuya extincin de dominio haya sido declarada.

Las penas privativas de la libertad previstas se aumentan de una tercera parte a la mitad cuando la conducta sea desarrollada por quien pertenezca a una persona jurdica, dedicada al lavado de activos y de la mitad a las tres cuartas partes cuando sean desarrolladas por los jefes, administradores

Decomiso: Los fondos o bienes siguen perteneciendo al propietario original, aunque la autoridad competente siempre puede tomar posesin de stos y asegurarse de su administracin o gestin.

Las penas privativas de la libertad ya mencionadas se aumentan de una tercera parte a la mitad cuando para la realizacin de las conductas se efectuaren operaciones de cambio o de comercio exterior, o se introduzcan mercancas al territorio nacional colombiano.

Confiscacin (o privacin): se ordena que la propiedad de fondos o bienes en cuestin sea transferida al Estado. En este caso, el propietario original pierde todos los derechos sobre la propiedad.