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27 de mayo de 2013 Espaol nicamente

Grupo de examen de la aplicacin

Cuarto perodo de sesiones Viena, 27 al 31 de mayo de 2013 Tema 2 del programa provisional* Examen de la aplicacin de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin

Resumen: Per**

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CAC/COSP/IRG/2013/1. El presente documento se reproduce en la forma en que se recibi.

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Resumen Per
1. Introduccin: sinopsis del marco jurdico e institucional establecido por el Per en el contexto de la aplicacin de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin El sistema jurdico del Per es de tradicin jurdica romana-continental. La Convencin forma parte del derecho nacional. Durante el ao de 2011 se adoptaron dos textos de reforma, modificando el Cdigo Penal respecto de los delitos contra la administracin pblica. Primero, el da 9 de junio de 2011 se adopt la Ley 29703. Los artculos 384 y 401 de esta ley fueron impugnados por el Fiscal de la Nacin, por contravenir, entre otros, a los artculos 3 y 18 de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin. La demanda ha sido declarada fundada parcialmente por el Tribunal Constitucional mediante sentencia del 3 de mayo del 2012. Segundo, el da del 21 de julio 2011 se public la Ley 29758. Esta ley reemplaz algunas modificaciones introducidas por la Ley 29703. Siguiendo esas dos reformas consecutivas, la ley aplicable es el Cdigo Penal modificado por Ley 29703, con relacin a los artculos 376 y 393-A, y con relacin a los artculos 384, 387, 388, 400, 401 y 426, el Cdigo Penal modificado por la Ley 29758. Existe un proyecto de ley de adecuacin del Cdigo Penal a la Convencin, que aun no ha sido ingresado al pleno del Congreso. Este proyecto sugiere modificaciones a los delitos, entre otros, de abuso de autoridad; colusin; peculado; malversacin; cohecho activo y pasivo; trfico de influencias; y enriquecimiento ilcito. El Cdigo de Procedimientos Penales de 1940 fue reemplazado en el 2004 por el nuevo Cdigo Procesal Penal, que marca la transicin del sistema inquisitorio a un sistema acusatorio. El sistema de implementacin es progresivo a nivel geogrfico. Sin embargo, con relacin a delitos cometidos por funcionarios pblicos, la Ley 29648 del 01/01/2011 establece la aplicacin inmediata del Nuevo Cdigo Procesal Penal a nivel nacional. Varias autoridades del Per recopilan datos estadsticos sobre delitos de corrupcin. Entre ellas destacan el Observatorio de Criminalidad del Ministerio Pblico y las estadsticas de la Procuradura Pblica Especializada en Delitos de Corrupcin del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos. Sin embargo, el Per no cuenta con un sistema unificado de estadsticas. 2. 2.1 Captulo III Observaciones sobre la aplicacin de los artculos objeto de examen Soborno y trfico de influencias (artculos 15, 16, 18, 21) El Cdigo Penal peruano tipifica en los artculos 393 a 398 varios delitos de cohecho y soborno. Los elementos en forma directa o indirecta y el beneficio para terceros no estn regulados especficamente en todos los tipos penales. De acuerdo a lo indicado por las autoridades peruanas, la normativa se puede interpretar de tal

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manera que estos elementos sean cubiertos, sin embargo, no se presentaron casos al respecto. El Cdigo Penal del Per contempla la figura del cohecho activo transnacional en su artculo 397 A. El tipo penal cubre beneficios para terceros, sin embargo, no cubre explcitamente los que redunden en el provecho de otra entidad. El Per ha adoptado el tipo penal del cohecho pasivo internacional mediante la Ley N 29703, en el artculo 393-A. Esta disposicin no cubre los beneficios para terceros. Adems, solamente penaliza dicha conducta en los casos en que se cometi para obtener o retener un negocio u otra ventaja indebida, en la realizacin de actividades econmicas internacionales, mientras en la Convencin no figura tal elemento limitativo. El Cdigo Penal peruano no contempla el trfico de influencias activo. El trfico de influencias pasivo se encuentra regulado en el artculo 400. Aqu, el elemento en forma directa o indirecta no se encuentra explcitamente regulado; adems dicha norma solamente se aplica cuando un funcionario pblico concretamente haya conocido, est conociendo o vaya a conocer un caso judicial o administrativo, mientras en la Convencin no figura tal elemento limitativo. Sobre el soborno en el sector privado, el Cdigo Penal peruano establece la figura del "Fraude en la administracin de personas jurdicas" en el artculo 198, el cual no recoge todos los elementos previstos en la Convencin. Blanqueo del producto del delito; encubrimiento (artculos 23, 24) Los delitos de blanqueo se encuentran regulados en el Decreto Legislativo 1106, de Lucha eficaz contra el lavado de activos y otros delitos relacionados a la minera ilegal y el crimen organizado (publicado el 19.04.12). Dicho Decreto Legislativo contiene todos los elementos de las conductas de conversin y transferencia de bienes (en su artculo 1), ocultacin o disimulacin (en su artculo 2), y la participacin en dichas conductas (artculos 1 y 2, en combinacin con el Cdigo Penal). La asociacin y confabulacin no quedan tipificadas. Con respecto a la adquisicin, posesin o utilizacin de bienes, el artculo 2 del Decreto Legislativo requiere que el agente acte con la finalidad de evitar la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso, mientras la Convencin no contiene tal elemento limitativo. El Per acepta todos los delitos contra la administracin pblica como delitos determinantes del blanqueo del producto del delito. Los delitos determinantes pueden cometerse dentro y fuera de la jurisdiccin del Per, aunque todava no existe jurisprudencia al respecto. El Per penaliza el llamado auto-lavado. El Cdigo Penal del Per contempla el encubrimiento en su artculo 405. La excusa absolutoria de relaciones estrechas no est prevista en la Convencin. Malversacin; abuso de funciones; enriquecimiento ilcito (artculos 17, 19, 20, 22) La malversacin y el peculado se encuentran tipificadas en el Cdigo Penal en los artculos 387 a 389. La legislacin cubre la mayora de los elementos contenidos en la Convencin, incluyendo los beneficios para terceras personas. Si bien al decirse persona podran considerarse incluidas tanto las personas naturales como las personas jurdicas, no se incluyen de manera expresa.

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El abuso de funciones queda regulado en los artculos 376 y 376-A. Otros tipos relevantes estn contenidos en los artculos 382-384 El artculo 401 del Cdigo Penal Peruano penaliza el enriquecimiento ilcito. Con relacin a malversacin o peculado en el sector privado, el Per sanciona en el artculo 190 el delito de apropiacin ilcita comn. Obstruccin de la justicia (artculo 25) El Cdigo Penal contempla la obstruccin de justicia en sus artculos 409-A, 365 y 366. Responsabilidad de las personas jurdicas (artculo 26) El Per prev que la responsabilidad principal penal recae en la persona natural; sin embargo, existen consecuencias accesorias penales para personas jurdicas. En el mbito del derecho administrativo, el ordenamiento jurdico contiene normativa sobre la exclusin de personas naturales o jurdicas que se encuentren sancionadas administrativamente con inhabilitacin temporal o permanente de ser postores o contratista. La responsabilidad civil est regulada en el artculo 104 del Cdigo Penal. Participacin y tentativa (artculo 27) El ordenamiento jurdico contiene todas las formas de la participacin y tentativa. El Per no ha tipificado la preparacin con miras a cometer un delito. Proceso, fallo y sanciones; cooperacin con las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley (artculos 30 y 37) Las sanciones previstas en la legislacin peruana con relacin a los delitos tipificados bajo la Convencin tienen en cuenta la gravedad de estos delitos. En el Per existen inmunidades y prerrogativas judiciales, as como la posibilidad de levantar la inmunidad. El Ministerio Pblico puede abstenerse de ejercer la accin penal cuando se trata de delitos que no afecten gravemente el inters pblico; sin embargo, no aplica el principio de oportunidad a los delitos cometidos por un funcionario pblico en ejercicio de su cargo. Las medidas relativas a la liberacin condicional en espera de juicio toman en cuenta la necesidad de garantizar la comparecencia del acusado. La liberacin anticipada requiere que el sentenciado haya cumplido la mitad de la pena y que no tenga proceso pendiente con mandato de detencin. El artculo 298 del Cdigo Procesal Penal contempla la suspensin temporal en el ejercicio de un cargo, empleo o comisin de carcter pblico para una persona imputada. La inhabilitacin como pena principal o subsidiaria puede ser impuesta para todos los delitos contra la administracin pblica, e incluye la inhabilitacin para ejercer cargos en la administracin pblica, incluyendo las empresas de propiedad total o parcial de Estado.

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El Per ha establecido facultades disciplinarias para los organismos competentes contra empleados pblicos, que son independientes del proceso penal. En casos de colaboracin eficaz, aplicable a la o las personas involucradas en la comisin del delito, se puede conceder la exencin de la pena, disminucin de la pena hasta un medio por debajo del mnimo legal, suspensin de la ejecucin de la pena, liberacin condicional, o remisin de la pena para quien la est cumpliendo. Se otorgar al colaborador eficaz las mismas medidas de proteccin que a los testigos. Proteccin de testigos y denunciantes (artculos 32 y 33) La proteccin de testigos se encuentra regulada en el Cdigo Procesal Penal (artculos 247-252) y en el Decreto Supremo 003-2010-JUS. Se contemplan medidas como el cambio de residencia, la reserva de la identidad y medios econmicos para el cambio de su residencia o lugar de trabajo. Mediante dicho Decreto se cre el Programa Integral de Proteccin a Testigos, Peritos, Agraviados o Colaboradores que intervienen en el proceso penal. Dicho Programa est cargo de la Fiscala de la Nacin, existiendo unidades de proteccin en cada distrito judicial. No se han celebrado acuerdos o arreglos con otros Estados para la reubicacin de testigos, sin embargo, existen contactos a nivel tcnico. Las vctimas gozan de la misma proteccin que los testigos. Adems, tienen la posibilidad de constituirse en parte civil y de ser escuchadas antes de cada decisin que implique la extincin o suspensin de la accin penal. La Ley de Proteccin al Denunciante, Ley N 29542 promulgada en junio de 2010, se aplica en el mbito administrativo, a servidores pblicos o a cualquier ciudadano que denuncie hechos arbitrarios o ilegales en cualquier entidad pblica. Entre las medidas posibles est la reserva de identidad y la prohibicin de que el denunciante sea cesado, despedido o removido a causa de su denuncia. No se contempla proteccin laboral cuando un denunciante no trabaja en el sector pblico. Embargo preventivo, incautacin y decomiso; secreto bancario (artculos 31 y 40) El decomiso de los productos e instrumentos, o cualquier producto proveniente de la infraccin, est previsto como consecuencia accesoria del delito. En el Per existe tambin la prdida de dominio en los casos en que no procede el decomiso. El decomiso y la incautacin de los instrumentos destinados a utilizarse no se encuentran regulados. No existen reglas para incautacin y decomiso cuando el producto del delito se ha transformado o convertido parcial o totalmente en otros bienes, o para el decomiso del valor cuando el producto del delito se ha mezclado con bienes adquiridos de fuentes lcitas. Los bienes en los que se ha transformado o convertido dicho producto o de bienes con los que se haya entremezclado ese producto en parte estn cubiertos por la legislacin de lavado de activos. El concepto de efectos tcitamente se refiere a los beneficios, incluye ganancias o cualquier producto beneficio proveniente del delito.

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La incautacin (art. 316-320 del Cdigo Procesal Penal) garantiza la disponibilidad de los bienes que pueden ser decomisados en sentencia firme. El embargo (art. 302-309) garantiza las responsabilidades pecuniarias derivadas del delito o el pago de las costas. Adems de las reglas generales en los artculos 401 b y 318 del Cdigo Procesal Penal sobre la administracin de bienes, el inciso 5 del artculo 220 prev la cadena de custodia, a cargo del Ministerio Pblico. El sistema para la administracin de bienes incautados y decomisados se reform con el Decreto Legislativo No. 1104 sobre la prdida de dominio que crea la Comisin Nacional de Bienes Incautados adscrita a la Presidencia del Consejo de Ministros (CONABI). El secreto bancario y la reserva tributaria pueden levantarse a pedido del juez, del Fiscal de la Nacin, o de una comisin investigadora del Congreso. El ordenamiento peruano no prev la posibilidad de exigir a un delincuente que demuestre el origen lcito del presunto producto del delito o de otros bienes expuestos a decomiso. El ordenamiento peruano protege los derechos de los terceros de buena fe, entre otros, por el instituto del reexamen de la incautacin. Prescripcin; antecedentes penales (artculos 29 y 41) La accin penal prescribe en un tiempo igual al mximo de la pena para el delito. En delitos cometidos por funcionarios y servidores pblicos contra el patrimonio del Estado, el plazo de prescripcin se duplica cuando el patrimonio del Estado est afectado, lo cual se determina caso por caso. La prescripcin se interrumpe por las actuaciones del Ministerio Pblico o de las autoridades judiciales o por la comisin de un nuevo delito. An no se han adoptado en el Per disposiciones para tomar en cuenta toda previa declaracin de culpabilidad en otro Estado. Jurisdiccin (artculo 42) En general la jurisdiccin de los tribunales peruanos se establece de conformidad con las disposiciones de la Convencin. El principio de la personalidad activa y pasiva no queda explcitamente regulado, con excepcin de los delitos cometidos por funcionarios o servidores pblicos en desempeo de su cargo. No quedan regulados la jurisdiccin para actos preparatorios del lavado de activos y los delitos cometidos contra el Estado Parte. Consecuencias de los actos de corrupcin; indemnizacin por daos y perjuicios (artculos 34 y 35) El ordenamiento jurdico del Per prev medidas para eliminar las consecuencias de los delitos, entre otros, las causales de nulidad del acto jurdico regulados en el Cdigo Civil. Con respecto a la indemnizacin por daos y perjuicios, el Cdigo Penal regula la reparacin civil en sus artculos 92-101.

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Autoridades especializadas; cooperacin entre organismos (artculos 36, 38 y 39) El Per cuenta con Fiscalas especializadas a nivel nacional (235 fiscales, incluyendo 20 fiscales superiores), con Procuraduras Pblicas Anticorrupcin, y con Juzgados Penales Especializados en Delitos Contra la Administracin Publica. La Polica Nacional estableci una Direccin contra la Corrupcin (DIRCOCOR). Se constituy un cuerpo de peritos penales especiales para atender procesos penales complejos vinculados. Existen acuerdos de cooperacin entre el Ministerio Pblico y varias instituciones, entre ellas, el Ministerio de Educacin, el Tribunal Constitucional, el Ministerio de Justicia y la Contralora General de la Repblica. Se tomaron varias medidas para alentar a los ciudadanos a denunciar actos de corrupcin. El Per no cuenta con mecanismos proactivos de colaboracin entre las entidades encargadas con la aplicacin de la ley y las entidades del sector privado. 2. 2 Logros y buenas prcticas Se cre un Programa Integral de Proteccin a Testigos, Peritos, Agraviados o Colaboradores, y unidades de proteccin descentralizadas. Tanto el Poder Judicial, la Fiscala de la Nacin, la Polica Nacional y el Ministerio de Justicia y Derechos Humanos establecieron cuerpos especializados en materia de corrupcin. Se cre un cuerpo de peritos penales especiales para la atencin de pericias en casos complejos, entre otros, los delitos de corrupcin. Se destacan los convenios firmados a nivel nacional por el Ministerio Pblico con otras instituciones para agilizar la colaboracin. Se destacan las disposiciones legales con relacin a la Colaboracin Eficaz (Ley 27378 y CPP), las cuales alientan a las personas que participaron en la comisin de delitos a proporcionar informacin til a las autoridades.

2.3

Problemas en la aplicacin, segn proceda Se recomienda considerar la creacin de un sistema unificado de recoleccin de estadsticas consolidadas y desagregadas. Se recomienda incluir el elemento en forma directa o indirecta y el beneficio para terceras personas en todas las modalidades de los delitos de soborno activo y pasivo. Con respecto al soborno transnacional activo, se recomienda reformar el tipo penal a fin de incluir de manera expresa los beneficios para personas jurdicas. Sobre el soborno transnacional pasivo, se recomienda considerar de enmendar su legislacin para que cubra el beneficio para terceros, y eliminar el elemento limitativo en la realizacin de actividades econmicas internacionales.

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Con relacin a la malversacin y el peculado, se recomienda reformar los tipos penales a fin de incluir de manera expresa el peculado en beneficio de personas jurdicas. Se recomienda considerar la penalizacin del trfico de influencias activo. Con relacin al trfico de influencias pasivo, se recomienda que el Per considere enmendar su legislacin para cubrir el elemento en forma directa o indirecta y para eliminar el elemento limitativo de influencia a la decisin de un caso judicial o administrativo. Se recomienda considerar la adopcin de legislacin sobre el soborno en el sector privado. Se recomienda al Per ajustar su legislacin con respecto a la adquisicin, posesin o utilizacin de bienes, de modo que no se requiera que el agente acte con la finalidad de evitar la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso como elemento adicional. Se recomienda considerar la regulacin de la asociacin y confabulacin para cometer los delitos del blanqueo del producto del delito. Se recomienda asegurar que los casos de lavado de activos en los cuales el delito determinante se hubiera cometido fuera del Per queden cubiertos; para el caso de que el rgano judicial no interprete la ley en este sentido en el futuro, esto puede implicar considerar la clarificacin va reforma legislativa. Se insta al Per a proporcionar al Secretario General de las Naciones Unidas una copia de sus leyes de lavado de activos. El tipo penal de encubrimiento real contiene una excusa absolutoria de relaciones estrechas; se recomienda considerar su abolicin para los delitos contra la administracin pblica. Se recomienda considerar tipificar la preparacin con miras a cometer un delito. Se recomienda monitorear la aplicacin del levantamiento de inmunidades y prerrogativas jurisdiccionales y recabar estadsticas sobre el tema en los delitos de corrupcin. Se recomienda regular el decomiso y la incautacin de los instrumentos destinados a utilizarse. Se recomienda regular el decomiso y la incautacin cuando el producto del delito se haya transformado o convertido parcial o totalmente en otros bienes. Se recomienda regular el decomiso hasta el valor estimado del producto del delito cuando el mismo se ha mezclado con bienes adquiridos de fuentes lcitas. Reconociendo que existe una regulacin de varias de las hiptesis del prrafo 6 del artculo 31, se recomienda revisar la legislacin para contemplar todas las hiptesis de dicha disposicin.

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Se alienta al Per a considerar la posibilidad de celebrar acuerdos para la reubicacin de testigos o vctimas en otro Estado. Se recomienda considerar extender la proteccin a nivel laboral, a denunciantes que trabajen fuera de la administracin pblica. Se alienta al Per celebrar acuerdos o arreglos con otros Estados sobre la concesin de ventajas a los colaboradores con la justicia cuando ellos se encuentren en un Estado Parte y puedan prestar cooperacin en otro Estado Parte. Se alienta al Per establecer mecanismos proactivos de colaboracin entre las entidades encargadas de la aplicacin de la ley y las entidades del sector privado, en particular del sector financiero. Se alienta al Per considerar la adopcin de disposiciones para tomar en cuenta toda previa declaracin de culpabilidad en otro Estado. Se recomienda considerar establecer la jurisdiccin por el principio de la personalidad activa y pasiva, la jurisdiccin para actos preparatorios del lavado de activos y los delitos cometidos contra el Estado Parte (art. 42 prrafo 2). Se alienta al Per consultar con otros Estados y/o establecer mecanismos de consulta a fin de coordinacin si un Estado Parte que ejerce su jurisdiccin ha tomado conocimiento de que otros Estados Parte estn realizando una investigacin, un proceso o una actuacin judicial (art. 42 prrafo 5).

2.4

Necesidades de asistencia tcnica definidas para mejorar la aplicacin de la Convencin El Per solicita asistencia tcnica en las siguientes reas: Creacin de un sistema unificado de recoleccin de estadsticas consolidadas y desagregadas. Artculo 16 prrafo 2: Resumen de buenas prcticas y lecciones aprendidas; casos y tcnicas de investigacin en otros pases. Artculo 21: Resumen de buenas prcticas y lecciones aprendidas; legislacin tipo; redaccin de proyectos legislativos; asesoramiento legal. Artculo 22: Resumen de buenas prcticas y lecciones aprendidas; legislacin tipo; redaccin de proyectos legislativos; asesoramiento legal. Artculo 26: Resumen de buenas prcticas y lecciones aprendidas; legislacin tipo; redaccin de proyectos legislativos; asesoramiento legal. Artculo 32 prrafo 3: Resumen de buenas prcticas y lecciones aprendidas; legislacin tipo; redaccin de proyectos legislativos; asesoramiento legal; programas de creacin de capacidad para las autoridades encargadas de establecer y gestionar programas de proteccin de testigos y peritos. Artculo 37 prrafo 3: Resumen de buenas prcticas y lecciones aprendidas; asesoramiento legal; elaboracin de legislacin.

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Artculo 37 prrafo 5: Resumen de buenas prcticas y lecciones aprendidas; acuerdos o arreglos tipo; asesoramiento jurdico. Artculo 38: Resumen de buenas prcticas y lecciones aprendidas; asesoramiento legal.

3. 3.1

Capitulo IV: Cooperacin Internacional Observaciones sobre la aplicacin de los artculos objeto de examen Extradicin; Traslado de personas condenadas a cumplir una pena; Remisin de actuaciones penales (artculos 44, 45, 47) El Per puede considerar la Convencin como base jurdica de la extradicin, as como sus 16 tratados bilaterales y dos tratados regionales. El Per tambin coopera en materia de extradicin en ausencia de un tratado, en base del principio de reciprocidad. A nivel de la legislacin interna, la extradicin se encuentra regulada en el Cdigo Procesal Penal (artculos 513 a 527). No obstante otros requisitos en los tratados bilaterales, el Per requiere la doble incriminacin y una pena mnima privativa de libertad de un ao para permitir la extradicin; todos los delitos tipificados con arreglo a la Convencin cumplen con el requisito de esta pena mnima. Si se requiere una extradicin por varios delitos, es suficiente que uno de ellos sea extraditable para que proceda la extradicin para todos. El Estado peruano permite la extradicin de sus nacionales en base del principio de reciprocidad. En los casos en que el Per no extradita su nacional por falta de reciprocidad, el Per somete el caso a su justicia, previa solicitud del Estado requirente. Se permite la detencin previa a la extradicin. El trmite normal de una demanda de extradicin pasiva es de aproximadamente 6 meses. Existe un trmite simplificado, sujeto al consentimiento libre y expreso a ser extraditado, lo cual tarda alrededor de 3 meses. Sin embargo, no se trata de un proceso en casos de emergencia. La Fiscala de la Nacin ha tomado un papel muy proactivo y se comunica directamente de manera informal con las instituciones relevantes. Tambin adelanta documentos por medios rpidos (fax, correo electrnico). Opera tambin en el Per el ngulo rojo de INTERPOL, y en esta base, una persona requerida por otro Estado, puede ser detenida y puesta a disposicin del juez penal competente. El modelo peruano de extradicin es un modelo mixto: La Sala Penal de la Corte Suprema emite una resolucin consultiva que no es apelable, sin embargo, es posible la interposicin de una accin de garanta. El pedido de extradicin finalmente es resuelto por el Poder Ejecutivo. El Estado requirente tiene posibilidad de participar en las audiencias. Se prohbe la extradicin cuando existen riesgos de discriminacin por raza, religin, nacionalidad u opiniones polticas. El Per celebr varios tratados de traslado de condenados. Tambin es posible el traslado de condenados en base al principio de reciprocidad. Sin embargo, aun no se

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presentaron pedidos de traslado de condenados con relacin a los delitos de la Convencin. La legislacin peruana no contempla la remisin de actuaciones penales. Sin embargo existe la posibilidad de remitirse directamente a la Convencin. Asistencia judicial reciproca (articulo 46) El Per considera la Convencin como base jurdica, as como los 19 tratados bilaterales y dos tratados regionales. Tambin se presta asistencia en base del principio de reciprocidad. A nivel de la legislacin nacional, la asistencia judicial reciproca se encuentra prevista en el Cdigo Procesal Penal (artculos 511, 512, 528-537). El Per solamente solicita o brinda asistencia para investigaciones y procesos por delitos que merezcan pena mayor de un ao (artculo 528 prrafo 2). Entre ellos, pueden contarse todos los delitos tipificados con arreglo a la Convencin. Aunque no existe regulacin especfica al respecto, el Per puede suministrar informacin de manera espontnea en base de aplicacin directa de la Convencin. La doble incriminacin no es necesaria en materia de asistencia judicial recproca, salvo con relacin a solicitudes de asistencia de medidas limitativas de derechos como incautaciones. La autoridad central es la Fiscala de la Nacin. Los pedidos se tramitan de manera directa, por va diplomtica o en casos urgentes a travs de Interpol (con solicitud formal posterior); se presentan por escrito en castellano. La Fiscala ha desarrollado un papel muy proactivo para agilizar los trmites. Se permite a los Estados requirentes que modifiquen o completen las solicitudes. Entre tanto, el Per puede adoptar actos de auxilio genricos en la investigacin o medidas provisionales. El Per no ha notificado al Secretario General sobre la designacin de su autoridad central y del idioma aceptable. Las causales de denegacin de asistencia estn conforme con la Convencin. Existe causal de negativa cuando la solicitud se refiere exclusivamente a un delito tributario, con excepcin de los casos de declaracin intencionalmente falsa o omisin intencional, por lo que lo es casi imposible que un delito de corrupcin que entraa tambin cuestiones tributarias entre en el marco de este causal de denegacin. No se puede negar la asistencia amparndose en el secreto bancario. La legislacin peruana permite el traslado de una persona privada de libertad al territorio de otro Estado parte para fines de identificacin, testimonio, u otro tipo de ayuda, y permite tambin la videoconferencia para los mismos fines. La legislacin peruana no contempla disposiciones con relacin a los gastos que ocasione el cumplimiento de una demanda de asistencia jurdica reciproca. Cooperacin en materia de cumplimiento de la ley; Investigaciones conjuntas; tcnicas especiales de investigacin (artculos 48, 49, 50) El Per coopera mediante la Red Hemisfrica de Intercambio de Informacin para la Asistencia Mutua en Materia Penal y Extradicin de la Organizacin de los Estados Americanos, apoyado por el sistema informtico GROOVE; la Red Iberoamericana de Cooperacin Jurdica Internacional; y la Red de Recuperacin de

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Activos de GAFISUD. La Polica Nacional del Per coordina tambin a travs de INTERPOL, y la UIF es miembro del Grupo Egmont. Las autoridades peruanas han concluido acuerdos sobre la cooperacin en materia de cumplimiento de la ley, y se puede prestar y recibir tal cooperacin en base de la Convencin. El Per no ha celebrado acuerdos sobre investigaciones conjuntas, y no cuenta con legislacin al respeto. El ordenamiento legal peruano ha establecido tcnicas especiales de investigacin como la entrega vigilada, la videovigilancia (en algunos casos de corrupcin bajo requisitos adicionales), y las operaciones encubiertas (en casos de delincuencia organizada). Se ha suscrito un protocolo bilateral de cooperacin interinstitucional al respecto. 3.2 Logros y buenas prcticas Tanto en el marco de la extradicin como de la asistencia judicial reciproca, la Fiscala de la Nacin ha tomado un papel muy proactivo y se comunica directamente de manera informal con las instituciones relevantes tanto para la coordinacin a nivel nacional como internacional. Opera en el Per el ngulo rojo de INTERPOL, y en esta base, una persona requerida por otro Estado, puede ser detenida y puesta a disposicin del juez penal competente. Se destaca la posibilidad para el Estado que solicita la extradicin de participar en el procedimiento. El Estado requirente puede modificar o completar la solicitud de asistencia judicial reciproca. Mientras se espera la informacin adicional, el Per puede adoptar actos de auxilio genricos en la investigacin o medidas provisionales.

3.3

Problemas en la aplicacin, cuando proceda Reconociendo que todos los delitos de corrupcin cumplen con el requisito de la pena mnima de un ao en la legislacin interna, se sugiere revisar los tratados bilaterales de extradicin para asegurar que todos los delitos de corrupcin sean delitos extraditables. En cuanto tratados bilaterales prevn requisitos ms estrictos que la Convencin para la extradicin, se alienta al Per a usar la Convencin como base jurdica. Se recomienda contemplar la posibilidad de establecer un proceso simplificado en casos de urgencia para la extradicin. Se recomienda seguir evaluando las posibilidades de agilizar el proceso de extradicin y fortalecer las capacidades de las instituciones relevantes. Se recomienda al Per considerar la creacin de un derecho de apelacin en materia de extradicin.

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Si bien se prohbe la extradicin cuando existen riesgos de discriminacin por raza, religin, nacionalidad u opiniones polticas, no se integra en la ley el criterio de sexo, y se recomienda contemplarlo. Si bien existe una prctica de consulta antes del rechazo de una solicitud de extradicin, se recomienda al Per monitorear la aplicacin de dicha prctica y, al ser necesario, enmendar su legislacin al respecto. Se alienta al Per a integrar en su legislacin disposiciones especficamente permitiendo el suministro espontneo de informacin. Se alienta al Per considerar la posibilidad de adoptar las medidas necesarias que le permitan prestar asistencia ms amplia en ausencia de doble incriminacin. Se insta al Per notificar al Secretario General sobre la designacin de su autoridad central y del idioma aceptable para solicitudes de asistencia judicial recproca. Se recomienda al Per seguir en sus esfuerzos de respetar los plazos por la asistencia recproca, y, al ser necesario, adecuar su normativa en este marco. Se alienta al Per a considerar la adopcin de estndares con relacin a la responsabilidad de los gastos en el marco de la asistencia judicial reciproca. Se sugiere considerar la posibilidad de remitirse a actuaciones penales por un delito tipificado con arreglo a la presente Convencin. Se alienta al Per a seguir negociando acuerdos en materia de cooperacin en materia de cumplimiento de la ley y cooperando en base de la Convencin, as como asegurarse que su legislacin le permite todas formas de cooperacin. Se alienta a la firma de acuerdos en el marco de investigaciones conjuntas. Se alienta al Per a adecuar su legislacin a fin de que todas las tcnicas especiales de investigacin se apliquen tambin a delitos de corrupcin.

3.4

Necesidades de asistencia tcnica definidas para mejorar la aplicacin de la Convencin El Per solicita asistencia tcnica en las siguientes reas: Artculo 46 prrafos 7, 24, 26 y 28: Resumen de buenas prcticas/ lecciones aprendidas; asesoramiento jurdico; programas de creacin de capacidad para las autoridades encargadas de la cooperacin internacional en cuestiones penales. Artculo 47: Resumen de buenas prcticas/ lecciones aprendidas; asesoramiento jurdico; programas de creacin de capacidad para las autoridades encargadas de la cooperacin internacional en cuestiones penales.

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Artculo 48 prrafo 1: Resumen de buenas prcticas/ lecciones aprendidas; asistencia tecnolgica (p. ej., creacin y gestin de bases de datos o sistemas de intercambio de informacin). Artculo 48 prrafos 2 y 3: Resumen de buenas prcticas/ lecciones aprendidas; acuerdos o arreglos modelo; programas de creacin de capacidad para las autoridades encargadas de la cooperacin transfronteriza en materia de cumplimiento de la ley. Artculo 49: Resumen de buenas prcticas/ lecciones aprendidas; acuerdos o arreglos modelo.

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