II.

METODOLOGIAS PARA LOS DIAGNOSTICOS

ALTIERI, M. 1990. Environmentally Sound Small-Scale Agricultural Projects: Guidelines for Planning (Proyectos agrcolas de pequea escala ambientalmente slidos: pautas para la planificacin). New York, CODEL, 162 p., GTZ - n 23. El manual incluye los siguientes temas: 1. Introduccin a los conceptos ecolgicos que son pertinentes al desarrollo de proyectos agrcolas. 2. Informacin tcnica relacionada con los aspectos del medio ambiente. 3. Algunas sugerencias para planificar proyectos agrcolas de pequea escala. 4. Gua para la utilizacin de mtodos que minimicen los efectos negativos del medio ambiente sobre los proyectos agrcolas de pequea escala. Estos antecedentes pueden ser usados como base para planificar proyectos ambientalmente viables en las reas de manejo y suministro de agua, gestin de alimentos, conservacin de suelos, manejo de plagas y otros factores. Este libro incluye la metodologa necesaria para una planificacin estructural y el desarrollo de actividades en general, con especial nfasis en la planificacin y participacin local para la toma de decisiones. La planificacin es a menudo descrita como un proceso lineal para identificar necesidades, con descripcin de objetivos y diseo de proyecto para alcanzar estos objetivos. En realidad, este proceso es y debera ser ms complejo. Planificar eficazmente un proyecto constituye un proceso dinmico que envuelve a los beneficiarios, administradores y tcnicos de la asistencia externa. Los que inician el proceso pueden ser la misma comunidad, una agencia de desarrollo o la asistencia externa. En todo caso, las relaciones entre la comunidad y los tcnicos deben ser balanceadas dentro de una dinmica donde la comunidad lleva adelante el desarrollo activo. La metodologa y planificacin para una agricultura sostenible (p. 27) puede ser usada para definir prioridades entre proyectos y para determinar qu proyectos disear. La comunidad y los recursos naturales son dos importantes herramientas metodolgicas que se utilizan en este proceso de diagnstico. Una descripcin de la comunidad debe ser estructurada de tal forma que se pueda usar fcilmente sus datos, que deben incluir las caractersticas claves de la comunidad, en sus aspectos sociales, econmicos, culturales y medio ambientales. La descripcin no tiene que ser muy detallada, tampoco su realizacin debe llevarse semanas o meses.

El perfil de los recursos naturales, en cambio, se elabora con ms detalle (pp. 29-33); este estudio del medio ambiente (clima, tierra, topografa, precipitacin, fertilidad del suelo, plagas, etc.) proporciona la informacin necesaria para evaluar la viabilidad de los proyectos y determinar sus costos y beneficios, as como las modificaciones requeridas. Para proyectos de pequea escala, el inventario debe ser un mtodo rpido de evaluacin rural. Los inventarios deberan realizarse en por lo menos dos niveles: el primero consiste en presentar una visin conjunta del rea del ecosistema; el segundo ofrece un panorama socioeconmico, complementado con variables biofsicas. Despus de que la comunidad haya identificado las necesidades ms importantes, el grupo podr formular las metas y objetivos para satisfacer estas necesidades. Los objetivos pueden definirse como una meta especfica que llevar a cabo cada proyecto. La idea principal de este libro consiste en que sus propsitos y lineamientos puedan eventualmente aplicarse a todas las instancias interesadas en desarrollar trabajos en reas donde se desarrollan proyectos de pequea escala.

ALLEN, P.; VAN DUSEN, D. 1988. "Global Perspectives on Agroecology and Sustainable Agricultural Systems", v. 2 (Perspectivas globales de la agroecologa y sistemas agrcolas sostenibles, vol. 2). Santa Cruz, Calif., Regents of the University of California. 738 p., GTZ n 867. Esta es una compilacin de documentos de la conferencia "Agroecological Typification of Traditional Farming Systems in Central Chile" (Tipificacin agroecolgica y tradicional de sistemas de cultivo en el Centro de Chile) (pp. 463468), que incluye un estudio especfico de "La Palma", comunidad del Centro de Chile. El proyecto estudia agroecosistemas tradicionales, particularmente las restricciones y modelos de la utilizacin de recursos y su produccin, y el uso intensivo de "tecnologa inapropiada". Su propsito fue sugerir sistemas de gestin en los cuales se daran una organizacin ms eficiente y una mejor utilizacin del espacio de cultivos y la conservacin de los suelos. La metodologa utilizada en este estudio incluye un modelo conceptual (p. 469). La mayor parte de la informacin utilizada en este estudio fue generada a travs de un campo de estudios, observaciones de los participantes, entrevistas y consultas en bibliotecas. Esas fuentes, extradas de mtodos y recoleccin de datos, incluyen: a) Las necesidades del agricultor, metas y fundamentos, especialmente la actitud de los agricultores hacia el riesgo. b) Descripcin de agrosistemas con nfasis en modelos especiales y temporales de actividades productivas, tierra, trabajo y recursos de capital, y la influencia de sistemas externos. Presentacin de datos sobre las tierras de los agricultores: tamao de la finca y unidad de la finca, uso de permanencia, relaciones entre el propietario y el inquilino, cualidades de la tierra, habilidad para obtener agua, localizacin y relacin con el mercado, carreteras, etc. Caractersticas del trabajo de los agricultores: nmero, sexo y edad de los miembros de la familia y trabajadores; divisin del tiempo de las actividades dentro y fuera de la finca; extensin y naturaleza de los esfuerzos colectivos; otros factores que influyen en la asignacin de tiempo y esfuerzo. Los datos sobre el capital se refieren a las ventajas fsicas y financieras, tales como herramientas y equipo, infraestructura y mejoramiento de la tierra, ganadera, as como otras ventajas relacionadas con la capacidad de venta para llenar las necesidades de los agricultores: dinero de la venta de las cosechas, productos animales, manualidades, acceso al crdito y otros. c) Agroecosistemas dinmicos e interacciones: se presenta una descripcin de las prcticas de cosecha y los rubros principales, incluyendo rotaciones, combinaciones y modelos de cosecha mltiple, variedades usadas y horarios para las distintas actividades (preparacin de camas de semilla, sembradura, desyerbaje, etc.). Se describen seguidamente las interacciones directas entre los componentes de la finca, donde los productos o producciones de un componente son usados en la produccin de otro componente, tal como la eficiencia de los agricultores en el uso de la tierra, en el trabajo y en el uso de capital. Asimismo, fueron analizadas las interacciones entre el medio ambiente y miembros de la localidad, relaciones

sociales de produccin as como las relaciones entre agricultores, mercado, industrias y agencias del gobierno.

Los datos fueron obtenidos mediante estudios realizados sobre varias cosechas bajo diferentes condiciones; stos fueron ordenados por medio de cuatro indicadores principales: a) Sostenibilidad: la habilidad de un agroecosistema de recuperarse y mantener la produccin a travs del tiempo. b) Estabilidad: constancia y produccin a travs del tiempo. c) Productividad: una medida cuantitativa del precio y del volumen de la produccin por unidad de tierra o entrada. d) Equidad: una medida de cmo los productos de un agroecosistema son distribuidos igualmente entre productores y consumidores. Las propuestas desarrolladas a travs de estos mtodos tienen como finalidad mejorar la autonoma de los agricultores locales, y estn dirigidas a la reorganizacin de la produccin, prcticas y conservacin de suelos, as como el uso apropiado de tecnologas.

BANCOOP; GTZ. 1991. "Diagnstico y Planificacin Participativos: Un mtodo de planificacin estratgica y operativa para cooperativas". Costa Rica, GTZ. El Mtodo de Diagnstico y Planificacin Participativos (DPP) tiene como objetivo ayudar a establecer una gestin empresarial de la cooperativa sobre la base de una planificacin estratgica y operativa, complementada por los mtodos del seguimiento y el monitoreo; asegurando asimismo el respaldo de los asociados, gremios y personal de la cooperativa. Para servir adecuadamente a los grupos dentro del sector cooperativo y a todo el sector, este manual persigue dos objetivos principales: 1) efectuar una presentacin general del mtodo de planificacin DPP; y 2) servir de gua para la aplicacin adecuada de dicho mtodo. Una explicacin del prediagnstico del DPP se da en la pg. 13, donde se analizan los reas principales de la cooperativa, que comprenden por lo general la produccin y el mercadeo, la organizacin y la administracin, la situacin financiera y econmica, as como la motivacin y participacin de los asociados. La realizacin de un prediagnstico se considera indispensable para la preparacin y orientacin del DPP. Luego, se describe la metodologa en la introduccin (p. 16); en esta fase los principales objetivos son: 1. Determinacin del estado futuro deseado para la cooperativa. 2. Determinacin de las fortalezas y debilidades existentes en la cooperativa para alcanzar las metas futuras deseadas. El Anexo A: Gua del Prediagnstico (pp. 43-61) contiene las secciones para apuntar datos generales, tipos de produccin y mercadeo, produccin a nivel de asociados, organizacin y administracin, situacin econmica y financiera, y la motivacin y participacin de los asociados.

CCAMA, F. 1991. Desarrollo Rural: Posibilidades y Limitaciones en Puno. Lima, Per. Proyecto de Investigacin de Sistemas Agropecuarios Andinos (PISA). 126 p., IICAE14 C386d. En este estudio, se presenta el caso de la regin rural del departamento de Puno, de los pequeos productores ubicados en la regin sur de los Andes peruanos. Esta zona es una de las ms pobres del Per, asediada peridicamente por riesgos climticos como sequas, heladas, granizadas e inundaciones. Asimismo, el recurso tierra es limitado por la alta densidad poblacional, particularmente en el rea circunlacustre. El objetivo general de este estudio es discutir conceptos, instrumentos y formas de implementar el desarrollo rural. Como estudio de caso, se analiza a los pequeos agricultores del departamento de Puno. Los objetivos especficos son los siguientes: a) revisar los conceptos, instrumentos y experiencias sobre desarrollo rural; b) detallar las relaciones de las polticas globales y sectoriales en la promocin del desarrollo rural; y c) describir el sistema de produccin y proponer lineamientos de polticas que puedan inducir al desarrollo rural en las comunidades campesinas de Puno. La metodologa (p. 3) utilizada en este estudio incluye: a) una revisin de bibliografa sobre desarrollo rural; b) un estudio de caso de las comunidades campesinas; y c) una discusin de polticas globales y sectoriales que coadyuvan al desarrollo rural. El captulo 2 describe los pasos seguidos para la obtencin de informacin, a travs de encuestas aplicadas a los pequeos productores en las comunidades campesinas, as como las tcnicas estadsticas empleadas en el estudio. Los datos para el presente estudio se recolectaron a travs de una encuesta piloto a 263 familias, en 20 comunidades campesinas. En el cuadro 1 (p. 5), se presenta la informacin sobre las comunidades participantes y el nmero de jefes de familias estudiadas. El tamao aproximado de la muestra representa el 9 % del nmero de familias que viven en cada comunidad. La familia es la unidad de observacin utilizada. El cuestionario fue redactado en castellano; sin embargo, las entrevistas se realizaron en las lenguas nativas de los campesinos. Para explicar las caractersticas socioeconmicas generales, el sistema de produccin, las tecnologas y la estructura del consumo en las comunidades campesinas, se hicieron preguntas a los pequeos agricultores que estaban relacionadas con los siguientes tpicos: 1. Nmero de personas que conforman la familia. 2. Productos alimenticios consumidos, en cantidad. 3. Gastos totales en otros artculos. 4. Principales cultivos (en hectreas). 5. Cantidad cosechada, comprada, vendida, almacenada y utilizada de productos, en los cultivos ms importantes.

6. Consumo humano y no-humano de productos ms importantes. 7. Ocupacin secundaria formal del jefe de familia. 8. Uso de la tierra: cultivada, en descanso y rea no cultivada. 9. Propiedad del ganado por familia, segn especie: vacuno, equino, ovejas, llamas y alpacas. 10. Herramientas ms importantes utilizadas por una familia campesina, indicando su propiedad. Es difcil conversar y obtener informacin de las familias en las comunidades campesinas sin previa motivacin. En la mayora de las comunidades, el Convenio PerCanad tena un programa de extensin para mejorar la produccin de cebada y colza, a travs de semillas mejoradas, fertilizantes y asistencia tcnica. Cuando era un buen ao, los agricultores tenan que devolver la semilla y el fertilizante al Convenio. Esta relacin de trabajo entre la comunidad campesina y el Convenio facilit la obtencin de informacin para el presente estudio. Los captulos 4, "Aspectos generales de Puno", y 5, "Actividad agropecuaria", presentan la informacin de un diagnstico de la situacin agropecuaria en la microrregin de Puno.

CENTRO CIENTIFICO TROPICAL. 1985. "Manual para la determinacin de la capacidad de uso de las tierras de Costa Rica". San Jos, C.R. 75 p., GTZ- RC E11 022. He aqu un esbozo de esta herramienta para determinar la situacin real del uso de la tierra en Costa Rica: 1. Caractersticas y enfoque de la metodologa: est orientada hacia la determinacin de la capacidad de uso de las tierras en Costa Rica. Su objetivo es brindar al usuario (planificador, extensionista y agricultor) un instrumento que le sirva como base para el ordenamiento de la tierra en el campo agropecuario y forestal, basado en el principio del rendimiento sostenido. 2. Componentes de la metodologa de clasificacin: A. Clases de capacidad de uso de la tierra a. b. c. d. e. f. g. h. i. j. Cultivos anuales muy alto rendimiento Cultivos anuales alto rendimiento Cultivos anuales rendimiento moderado Cultivos permanentes o semipermanentes Pastoreo intensivo Pastoreo extensivo Cultivos arbreos Produccin forestal intensiva Produccin forestal extensiva Proteccin

B. Sistemas de manejo tecnolgico C. Parmetros de evaluacin D. Factores limitantes 3. Aplicacin de la metodologa en el campo: ste es un resumen de todos los requisitos (personal, equipo, etc.) necesarios para elaborar un estudio, utilizando esta metodologa.

4. Claves para cada zona de vida: en esta metodologa, se ha recurrido al "Sistema de clasificacin de las zonas de vida del mundo" de L.R. Holdridge, como base para establecer las primeras divisiones ecogeogrficas. 5. Mapa de meses secos de Costa Rica. 6. Ejemplos de cultivos en relacin con las clases de uso de la tierra. 7. Prcticas de conservacin de suelos: se dan algunos lineamientos generales sobre prcticas de conservacin de suelos que pueden utilizarse como referencia para la aplicacin de este manual. 8. Esquema general de especificaciones para el levantamiento de la capacidad de uso de la tierra. 9. Formulario recomendado para levantar la informacin de campo.

CENTRO CIENTIFICO TROPICAL. 1992. "Metodologa para la Evaluacin Rpida del Medio Ambiente para el Desarrollo Rural". San Jos, C.R. 79 p., GTZ. La Metodologa Rpida de Evaluacin del Medio Ambiente para el Desarrollo Rural (MERMAD) es un instrumento diseado para el anlisis de los posibles impactos ambientales de proyectos de desarrollo agroecolgico en cualquier parte del continente, que puede ser utilizado por instituciones prestatarias, gobiernos locales o nacionales, o por los propios interesados, ya sea que el proyecto se encuentre en etapa de planificacin, diseo, estudio de factibilidad econmica, o que ya est en marcha. Lo novedoso de este sistema es que con slo ir al campo y observar las condiciones fsicas del suelo, conociendo la zona de vida especfica y discriminando todas las condiciones observadas en las tablas de uso de la tierra elaboradas para cada regin o zona de vida, no slo se determina cul es el uso correcto que debe drsele a la tierra, sino los impactos que estn ocurriendo en ella, pues se puede valorar la desviacin del uso ptimo tanto hacia el sobreuso como al subuso. El mtodo de evaluacin rpida se puede utilizar igualmente para trabajos en el campo en reas desconocidas, as como para reas que ya cuentan con algunos estudios, mediante una clasificacin basada principalmente en trabajos de escritorio, con el empleo de mapas y materiales originales diversos de bioclima, suelos, geomorfologa y litologa. El procedimiento es algo flexible segn las circunstancias de cada caso, considerando en especial el rea total, el nivel de detalle requerido (escala de mapa) y el estado de desarrollo rural. Asimismo, este estudio deja la puerta abierta para un anlisis ms detenido de los impactos ambientales. No se incluye, por ejemplo, las consideraciones y anlisis sobre las posibles prdidas econmicas por existir tierras que estn en subuso o sobreuso; adems se podra calcular la prdida de suelo por erosin en cada una de las parcelas bajo estudio y otros aspectos ms que requieren un estudio ms extenso. La metodologa podra desarrollarse ms detallamente, para su aplicacin en cultivos especficos ms propicios, en el clculo de un posible "ndice de rentabilidad permanente", para ligarlo directamente al concepto de sostenibilidad y a otros aspectos que necesitan ms investigacin. Las secciones ms tiles de este informe aparecen en el captulo II (pp. 9-16) que empieza con una tabla sobre el proceso del sistema de la MERMAD. Las metodologas de evaluacin ambiental de desarrollos rurales que ha generado el Centro Cientfico Tropical parten de la composicin ecolgica del ambiente y el terreno, y van clasificando y discriminando los usos con miras a la utilizacin sostenible de un predio. En el cuadro 1 (p. 13), en que se presentan las condicionantes fundamentales de los desarrollos agrarios, se pueden apreciar en la columna de la izquierda las condiciones fsicas de primero; evidentemente, esto es as porque los leyes fsicas universales son las que establecen las reglas del juego en cuanto a los fenmenos de disipacin energtica de los elementos ambientales sobre la superficie de la tierra. Se trata aqu de condiciones dadas por un "determinismo climtico", inmutable, al que hay que obedecer. En la columna de la derecha, por el contrario, se presentan las leyes impuestas por el hombre y que cambian continuamente con el devenir de la historia; sin embargo, el anlisis de los fenmenos de

interaccin debe iniciarse a partir de los componentes fsicos. La metodologa del CCT considera conveniente partir de las condiciones naturales expresadas sistemticamente con el modelo de zonas de vida; de all que si hablamos de sostenibilidad, debemos basarnos en la factibilidad ecolgica, considerando las leyes inamovibles de la naturaleza. Se establece as la urgencia de determinar la viabilidad de los proyectos de desarrollo con bases ecolgicas, para que den su rendimiento no slo en un corto tiempo sino que lo mantengan por siem

DOUROJEANNI, A.; RENARD, M. 1987. "Gua para orientar estudios con fines de gestin para el desarrollo de zonas alto andinas". Lima, Per. CEPAL, 90 p., GTZ- RC P10 0009. "El documento aporta conceptos y procedimientos para orientar la ejecucin de estudios, en zonas o mbitos de montaa con el fin de seleccionar, sustentar y formular planes, programas y proyectos para mejorar la calidad de vida de sus habitantes as como conservar los recursos naturales que los sustentan. En una primera parte se definen una serie de trminos y conceptos, que si bien se utilizan frecuentemente, son muchas veces empleados con diferentes acepciones. Se diferencian igualmente las denominaciones de aprovechamiento, manejo, ordenamiento, gestin y desarrollo de cuencas hidrogrficas. Se evalan brevemente las experiencias requeridas para realizar los estudios y se propone finalmente una metodologa de trabajo orientada a la accin." La explicacin de la metodologa del trabajo viene en la seccin, "Ordenamiento secuencial del proceso de anlisis", que precede esta otra seccin, "Mtodos de anlisis de cuencas y microrregiones". Esta ltima presenta los problemas de disponibilidad de informacin sobre el tema y una lista de las organizaciones que coordinan entre ellas la difusin y distribucin de dicha informacin. En la explicacin de la metodologa propuesta para el anlisis de zonas, cuencas y microrregiones, se detallan seis pasos que son los siguientes:
"a) Determinar los problemas, sus causas y efectos en el mbito, y en el marco del escenario futuro, tal como los perciben los habitantes, los usuarios y los tcnicos.

b) Transformar los problemas detectados en objetivos. c) Delimitar y clasificar los mbitos dentro de los cuales se pretende alcanzar los objetivos. d) Detectar las restricciones que deben superarse para alcanzar los objetivos dentro de los mbitos previamente delimitados. e) Proponer soluciones para superar las restricciones previamente detectadas, con el fin de alcanzar los objetivos propuestos dentro de los mbitos delimitados. f) El siguiente paso, una vez planteadas, priorizadas y jerarquizadas las soluciones, es determinar cul es la o las alternativas que se van a seleccionar para ser ejecutadas y en qu orden, as como plantear las estrategias para su implementacin" (pp. 12-17). En una segunda parte se analizan y comparan 15 estudios de caso sobre cuencas y microrregiones, a partir de los cuales se infieren una serie de recomendaciones y conclusiones. Se presenta una clasificacin tentativa de los factores considerados en el anlisis de cada estudio, as como observaciones a cada uno. En un anexo (p. 40) se incluye un listado exhaustivo de temas que se tratan en un diagnstico integral de cuencas o microrregiones (traduccin del documento "Framework for Regional Planning in Developing Countries" del ILRI, 1983).

La definicin de un diagnstico es: "Una identificacin, interpretacin y explicacin de las causas que originan la desviacin entre el patrn de referencia y la situacin existente, adems de proyectar en un horizonte de tiempo definido previamente, las tendencias de esa realidad. El diagnstico es el paso previo y necesario que permitir proponer soluciones" (p. 4).

FAO. 1990. "Guia para Diagnsticos Florestais Microrregionais" (Gua para diagnsticos forestales microrregionales). Roma. 71 p., GTZ. Este reporte se inicia con una explicacin de las razones por las cuales es necesaria una gua de diagnsticos de microrregiones forestales: incorpora las experiencias existentes en la presentacin de una metodologa operacional usada para determinar la utilizacin y mantenimiento ptimos de microrregiones particulares. Dicha gua metodolgica comprob su eficacia en una variedad de aplicaciones en el anlisis de la silvicultura. La gua no est destinada a ser un manual operativo rgido que limite las habilidades de los profesionales que realizan diagnsticos. La idea es presentar una herramienta que comunique las experiencias previas e integre las que han resultado efectivas en el pasado. La estructura de un diagnstico de una microrregin forestal presentada en la pg. 8 contiene tres partes principales. Primero, una informacin bsica que incluye el porcentaje del rea cubierta por un bosque, problemas de erosin e industrias locales que pueden afectar los recursos forestales. Segundo, la interpretacin, como en la formulacin de preguntas como las siguientes: estn los recursos forestales concentrados en reas controladas por una industria fornea?; requieren las industrias locales cierto tipo de madera? Finalmente, el diagnstico tiene que incluir las propuestas recomendadas por el estudio (por ejemplo, establecer ms conexiones formales entre productores y consumidores; investigar la validez de las soluciones agroforestales). Otra rea principal de esta gua, de mucho inters, se inicia en la pg. 27. Es una explicacin de una fase prediagnstica, que es bsicamente una descripcin de la metodologa en el proceso de construccin del diagnstico. Gran parte de esta seccin est dedicada a la recoleccin de datos pertinentes, relacionados con los mapas requeridos, el clima, la poblacin, etc. En la pg. 30, se ofrece una lista detallada de las actividades bsicas de un prediagnstico. Estas incluyen la preparacin y evaluacin de informacin cartogrfica, elaboracin de bancos de datos, trabajos de campo, definicin y confeccin de mapas de las zonas agroeconmicas homogneas, elaboracin de una tipologa preliminar de sistemas de produccin, caracterizacin de la distribucin financiera de los recursos forestales y compilacin de informacin sobre consumo regional de recursos forestales. El resto de la gua presenta informacin sobre los mtodos de integracin entre la agricultura y pequeas industrias en la microrregin.

FAO. 1984. "Land evaluation for forestry" (Evaluacin del uso de la tierra para la agroforestera). Roma, 123 p., GTZ- n 117. En este informe, no existe diferencia significativa entre el trmino "evaluacin" y un diagnstico. Todo el documento se aboca a explicar metodologas diferentes y criterios para determinar la capacidad de una cierta rea con respecto a diferentes tipos de silvicultura y agrosilvicultura, incluyendo todos los factores en los cuales se tendr que recurrir al diagnstico. Los captulos 1 y 2 presentan una descripcin bsica de los propsitos, principios y conceptos de evaluacin del suelo. El captulo 3 es una explicacin de procedimientos y mtodos usados para determinar la aptitud del suelo, incluyendo mtodos computarizados. Lo siguiente es un resumen de los pasos a seguir para la metodologa de evaluacin (p. 25):
"1. Juntamente con las agencias gubernamentales y otras agencias implicadas en la evaluacin, determine los objetivos, limitaciones, datos y supuestos.

2. Planee las encuestas necesarias y estudios especializados; disee el plan de trabajo. 3. a) Identifique y seleccione los tipos de utilizacin del suelo que se deben tomar en cuenta en la evaluacin.
b) Determine las partes del rea, si existe alguna, que no son relevantes para los tipos de utilizacin de suelo definidos.

4. Para cada tipo de utilizacin de suelo, complete una descripcin inicial basada en los puntos arriba mencionados. 5. Para cada tipo de utilizacin de suelo, defina las limitaciones y requerimientos de su uso para determinar su aptitud dentro del rea. 6. Seleccione las unidades de suelo que se usarn para la evaluacin. Cuando sea necesario, dirija encuestas y elabore un mapa de las unidades de suelo.
7. Determine las tcnicas que se utilizarn para la evaluacin y/o planificacin de recursos y rendimientos forestales, para poder realizar los estudios necesarios.

8. a) Identifique las cualidades del suelo que se usar, para que correspondan a los requerimientos y limitaciones de su uso. b) Determine las caractersticas del suelo (indicadores diagnsticos) a ser utilizadas. 9. Para cada unidad de suelo, estudie y/o determine el valor de las caractersticas seleccionadas en el paso 8 b). Elabore tablas que listen las caractersticas de cada unidad de suelo.

10. Determine los datos que se necesitarn para el anlisis econmico y social de los usos alternativos del suelo, y lleve a cabo los estudios necesarios para recolectar dichos datos. 11. Asigne valor a los factores para cada tipo de utilizacin de suelo.

12. a) Compare los valores del factor con las caractersticas de las unidades de suelo, para obtener una valoracin de la aptitud del suelo. Resuma estos datos por medio de tablas, una para cada tipo de utilizacin de suelo en cada unidad relevante de suelo. b) Combine las valoraciones de aptitud para obtener una primera aproximacin de las clases de conveniencia del suelo para cada sistema de uso de ella." Por su parte, el captulo 4, titulado "Planeamiento de la evaluacin", explica extensamente el marco metodolgico presentado en el captulo 3 (Objetivos, limitaciones y supuestos, contexto del rea de estudio y especificaciones de trabajo). Los ejemplos del captulo 7, "Estudios especializados y encuestas del suelo", incluyen: objetivos, informacin y requisitos para las encuestas (p. 56); las encuestas sobre factores individuales del medio ambiente fsico (p. 60); estimacin del crecimiento del volumen del bosque (p. 61); y mtodos para una planificacin y evaluacin del suelo (p. 64). El captulo 8 presenta un mtodo para clasificar los factores relacionados con la compatibilidad del suelo. El captulo 9 trata del anlisis sobre el impacto ambiental. Finalmente, el captulo 10 resea la funcin del anlisis econmico y social en la evaluacin del suelo, incluyendo los siguientes puntos: clculos de la conveniencia del suelo en trminos econmicos (p. 96); aspectos sociales del uso del suelo con fines forestales (p. 101); mtodos de recoleccin de datos sociales (p. 102); y valoracin de las consecuencias sociales de los usos alternativos del suelo.

FAO. 1990. "The community's toolbox: The idea, methods and tools for participatory assessment, monitoring and evaluation in community forestry" (La caja de herramientas de una comunidad: Idea, mtodos y herramientas para una evaluacin participativa, monitoreo y evaluacin en agroforestera comunitaria). Roma. 146 p., GTZ- n 113. La manera ms efectiva de utilizar este documento es refirindose a la lista de definiciones (p. iii), que da una breve resea de la terminologa usada en la gua. Entender adecuadamente esos trminos ser necesario para tener una buena comprensin de este mtodo informal sobre informacin de campo. "Este manual est organizado en tres secciones: La seccin 'uno' introduce el concepto general y los beneficios que se obtendrn de este mtodo; ofrece tambin ejercicios de comunicacin de dos vas para personal de campo. La seccin 'dos' presenta los mtodos que servirn a determinar las necesidades de informacin, as como las distintas formas en que la informacin puede ser analizada y presentada. La seccin 'tres' describe los mtodos de recoleccin de informacin y ofrece unas sugerencias para la seleccin de los mtodos." La seccin que trata de los mtodos est dividida en cuatro captulos: Anlisis participativo; Lnea bsica participativa; Monitoreo participativo; y Evaluacin participativa. El captulo dedicado al anlisis describe de modo general un mtodo de diagnstico. El anlisis participativo es un mtodo para determinar, desde el punto de vista de los ejecutores del proyecto, cules actividades requieren ajustes y/o apoyo, con el objeto de permitir a los ejecutores internalizarlas y valorarlas. Los ejecutores de proyectos, as como los eventuales participantes, pasan por un proceso en el cual identifican las condiciones que son necesarias para llevar a cabo exitosamente las actividades, a la vez que recopilan informacin para determinar si su comunidad tiene esas condiciones o puede crearlas. En una etapa del anlisis se examina cada actividad en trminos de condiciones necesarias y se eliminan aquellas actividades que no las tienen. Tambin, es posible verificar si la participacin de agentes externos al proyecto puede coadyuvar a la identificacin de problemas y soluciones correctas propuestas por el equipo ejecutor. Una base participativa proporciona una adecuada informacin, principalmente desde la perspectiva de los ejecutores, de una situacin especfica. Es posible de esta manera planificar las actividades y, posteriormente, medir los cambios al comparar esta situacin con una similar en el futuro. Una base participativa permite tambin evaluar ciertos cambios en condiciones especficas, con base en parmetros comunes. El resto de los dos captulos en la seccin de mtodos, ms que estar orientado hacia consideraciones diagnsticas, se concentra en las fases ulteriores del proyecto.

La seccin de mtodos (cap. 8) es una lista extensiva de ideas y herramientas para ayudar a la recoleccin de informacin, cuyo uso es flexible en trminos de seleccin individual y para proyectos de tipo individual, comunitario y/o regional. Adems, todos los mtodos estn destinados a facilitar la participacin. La idea es que la informacin recolectada de modo participativo sea ms confiable y til, y que lleve los programas de silvicultura a la comunidad con ms perspectivas de xito.

FRANA, W.M. 1991. "La capacitacin y la concientizacin crticas, instrumentos bsicos para la planificacin hacia el ecodesarrollo: Un ejercicio en la microcuenca ubicada en la provincia de Santa Luca, Departamento de Boaco, Regin V, Nicaragua". Turrialba, C.R., CATIE. 109 p., CATIE- Thesis F814. Discutir una metodologa de capacitacin y concienti-zacin que garantice las bases para la planificacin en el manejo integrado de cuencas hidrogrficas, a travs de una discusin terica reforzada con un ejemplo prctico, fue el resultado de este trabajo. Poner frente a frente la metodologa de planificacin convencional y la metodologa propuesta en este trabajo, posibilit identificar factores neutralizantes de la primera y, consecuentemente, aportes bsicos para la conceptualizacin de la segunda. Los mtodos presentados en este trabajo estn divididos en tres partes: Primera etapa: a) b) c) d) e) f) Maduracin y aceptacin del tema de estudio como producto del aporte disciplinario acadmico y la orientacin de los profesores asesores. Seleccin del lugar para la realizacin del proyecto. Identificacin de problemas y objetivos. Revisin de literatura. Redaccin del anteproyecto. Presentacin del Seminario de Tesis.

Segunda etapa: a) b) Identificacin y apoyo institucional. Reconocimiento del rea de estudio y recopilacin de informacin cartogrfica y bibliogrfica.

Tercera etapa trabajo de campo: a) b) c) Transferencia del equipo de trabajo y establecimiento en la regin. Seleccin del lugar de reuniones. Reunin de presentacin.

d) e)

Seminarios de capacitacin y concientizacin. Reuniones de trabajo.

Unos de los cuadros utilizados en este estudio para ilustrar la metodologa del trabajo y la situacin actual de la regin, son los siguientes: Cuadro 1. Estaciones climticas de la cuenca alta y media del Ro Malacatoya (p. 36) Cuadro 4. Temperaturas mxima, media y mnima mensual de la Estacin de Boaco (p. 44). Cuadro 8. Elevacin sobre el nivel del mar vs. temperatura vs. evaporacin potencial (p. 54). Cuadro 10. Longitud, volumen y superficie del sistema radicular de una remolacha (p. 77). Algunas de las figuras incluidas son: Figura 1. Esquema simplificado de la metodologa convencional (p. 16) Figura 2. Esquema simplificado de la metodologa propuesta (p. 16) Figura 3. Visin de la metodologa propuesta y la metodologa convencional bajo la perspectiva de la teora de sistemas (p. 18) Figura 16. Uso potencial de la tierra en la Microcuenca El Riego (p. 64)

ICRAF. 1983. "Guidelines for agroforestry diagnosis and design" (Pautas para el diagnstico y diseo de la agrosilvicultura). Nairobi, Kenya. 25 p., GTZ- RC F08 0020. En este informe se introduce el concepto de diagnstico y diseo (D & D). "La metodologa "D & D" de ICRAF tiene como objetivo integrarse al diseo de sistemas de agrosilvicultura apropiados, para servir de base conceptual para la identificacin de necesidades investigativas y la consiguiente formulacin de una investigacin de agrosilvicultura y proyectos de desarrollo. La metodologa est dirigida a satisfacer las necesidades, resolver los problemas y /o desarrollar las potencialidades de sistemas especficos de uso de la tierra. En su forma plenamente desarrollada, D & D es un proceso que se repite a travs del ciclo de proyectos por diferentes razones en distintas etapas. Sin embargo, en el "preproyecto" inicial o en la "formulacin del proyecto", el proceso D & D se usa para alcanzar diseos prototipos con el fin de dar inicio al proyecto "R & D" (Investigacin y Desarrollo) y dirigirlo adecuadamente" (p. 1). Un elemento interesante es la lista de procedimientos especficos (p. 10) que estn involucrados en las etapas de diagnstico y prediagnstico del proyecto. Los procedimientos para la formulacin del proyecto consisten en una serie de informacin y pasos analticos que se concatenan en forma lgica. Esta secuencia tiene una presentacin jerarquca que va desde lo general a lo particular, y est diseada para economizar tiempo y esfuerzo excluyendo cualquier informacin irrelevante, mientras se va concentrando en la informacin esencial. Mediante este mtodo, con una estructura no rgida, se evita la recoleccin y procesamiento de datos complicados e innecesarios y sin trmino. A continuacin, se ofrecen los pasos de las etapas del prediagnstico y el diagnstico: La etapa prediagnstica: 1) descripcin de los antecedentes del rea de estudio, que incluyen aspectos diagnsticamente relevantes del entorno socioeconmico y biofsico; 2) diferenciacin y seleccin del uso de la tierra dentro del rea de estudio para alcanzar un diagnstico y diseo ms precisos; y 3) descripcin preliminar de aspectos diagnsticamente relevantes de los sistemas seleccionados. "La etapa prediagnstica establece una base idnea para los pasos que siguen al dar informacin socioeconmica y fsica general, y sirve para identificar los sistemas del uso de la tierra en estudio." (p. 16). La etapa diagnstica: 4) estudio diagnstico de los sistemas seleccionados y aspectos relevantes del medio ambiente; 5) anlisis diagnstico e identificacin de los usos potenciales de la tierra y sus principales problemas; y 6) planteamiento de

especificaciones para una tecnologa apropiada (incluyendo opciones que no toman en cuenta la agrosilvicultura, pero con especial atencin en los potenciales de la agroforestera). "Durante el diagnstico se presta atencin particular a la adoptabilidad. A nivel tecnolgico, las actitudes, el recurso de capital y la disponibilidad de mano de obra de los agricultores tambin se examinan junto con el marco social institucional en los cuales ellos operan. Las condiciones econmicas, particularmente los mercados y los respectivos niveles de ingresos, tambin son tomadas en consideracin. Esa etapa del estudio es la que lleva a la identificacin de las limitaciones en la opcin de tecnologa" (p. 18).

IICA. 1990. "Gua para la elaboracin de diagnsticos y perfiles sectoriales agrcolas". San Jos, C.R. 17 p., IICA- IICA PM-A1/SV-90 08. El objetivo del documento es facilitar la preparacin de diagnsticos y perfiles sectoriales por parte de las Oficinas del IICA en los pases miembros. Estos diagnsticos y perfiles sern un importante instrumento de apoyo a los pases en las negociaciones con los organismos financieros internacionales; simultneamente, servirn como antecedente fundamental en la elaboracin de la estrategia de accin del IICA a nivel de pas y subregin. La gua se divide en tres secciones: una introductoria que considera las definiciones y caractersticas de los diagnsticos, perfiles y programas sectoriales; una segunda seccin que expone la metodologa para la elaboracin de diagnsticos sectoriales; y una tercera que detalla los procedimientos operativos para la elaboracin de diagnsticos y perfiles sectoriales. La mayor parte del libro est dedicada a la explicacin de la metodologa de estos diagnsticos. Los criterios bsicos para elaborar el diagnstico sectorial tienen como enfoque central la asociacin que debera existir entre polticas, instituciones e inversiones en relacin con el comportamiento del sector agrcola. Este anlisis debe generar conclusiones y recomendaciones, sobre las cuales se propondr realizar acciones especficas. De esta forma, un diagnstico ideal debera presentar una relacin causal entre el desempeo de las polticas, instituciones pblicas e inversiones agrcolas y el comportamiento reciente de la agricultura, lo que permitira identificar claramente los diseos de polticas, las reformas institucionales y las inversiones necesarias para el crecimiento del sector. Sin embargo, es muy difcil separar los efectos de cada una de esas variables sobre el desempeo de la agricultura, principalmente porque esos efectos suelen ser rezagados y de duraciones diferentes, lo que dificulta su evaluacin. Adems, este diagnstico ideal se vuelve an ms difcil de elaborar por la insuficiencia de datos que caracteriza a la casi totalidad de los pases de Amrica Latina y el Caribe. As, lo que se pretende con el diagnstico es una aproximacin basada en el anlisis de las relaciones indicadas anteriormente y una interpretacin cuidadosa de los resultados, que proporcionen lineamientos de cmo las polticas, instituciones y el proceso de inversin agrcola pueden ser cambiados para modificar sus efectos sobre la agricultura. En este sentido, el diagnstico debe ser esencialmente interpretativo y concentrarse en los ltimos diez aos. Se debe evitar que se convierta en un trabajo descriptivo o en un anlisis histrico exhaustivo del sector agrcola. En adicin, dadas las restricciones financieras y la necesidad de realizarlos en perodos relativamente cortos, los diagnsticos deben basarse en datos existentes y evitar el uso de modelos analticos sofisticados. Un diagnstico sectorial (DS) es un estudio bsico que permite tener un mayor conocimiento del comportamiento del sector agrcola de los Estados Miembros del IICA. Est orientado a proporcionar informacin bsica e identificar lineamientos de accin para la preparacin de perfiles sectoriales y el diseo de la

estrategia de las acciones del IICA a nivel de pas. Las conclusiones y recomendaciones surgidas de este anlisis permitirn realizar acciones especficas, asociadas a la estrategia de accin del IICA a nivel de pas y a la elaboracin de perfiles, programas sectoriales y proyectos de inversin.

IICA. 1987. "Manual para la preparacin de marco orientador del desarrollo rural en el nivel microrregional". San Jos, C.R. 40 p., IICA- IICA PM-413. Este documento presenta una metodologa para disear un instrumento de anlisis y administracin de la infraestructura institucional de una microrregin. El trabajo es una gua prctica para facilitar la labor de organizacin y sntesis de las decisiones de orientacin, adaptndolas al nivel microrregional mediante un procedimiento que permite definir marcos orientadores microrregionales; este proceso toma en cuenta, por una parte, los elementos centrales, las definiciones esenciales y el espritu del marco orientador nacional y, por otra, recoge las caractersticas particulares propias de cada microrregin. El documento ha sido organizado en dos partes. La primera resume los aspectos conceptuales en relacin con la conduccin del proceso de planificacin, define el contenido y funcin del marco orientador y expone el proceso de anlisis de polticas como fundamento para su preparacin. La segunda parte, dividida en fases, define las actividades e insumos para la preparacin del marco orientador y plantea los elementos que aportan el marco doctrinario y el diagnstico. Presenta seguidamente el procedimiento para especificar los objetivos, disear la estrategia y definir reas de accin y, finalmente, las actividades de sntesis de todo el trabajo mediante la generacin del "producto" o documento que contiene el marco orientador microrregional. Segn lo anterior, un objetivo no es ms que una decisin explcita de alcanzar determinados resultados en un perodo definido, teniendo en consideracin los recursos disponibles, as como las condiciones o factores limitantes y facilitantes para su obtencin. Por ello, para definir objetivos se requiere contar con una adecuada caracterizacin e interpretacin de los problemas y sus relaciones causales, as como con la identificacin de soluciones alternativas, cuya factibilidad depender de los recursos disponibles y de las restricciones y potencialidades existentes. La estrategia est integrada en esencia por: i) la definicin de las reas de accin; ii) el establecimiento de prioridades; y iii) la determinacin de la trayectoria de las acciones. A travs de estos elementos se define el camino general que guiar la accin, tanto de los organismos pblicos como de los agentes econmicossociales, de tal manera que les sea posible alcanzar las metas y objetivos establecidos con los recursos dados en el perodo previsto. La estrategia seala cmo se enfrentar la accin y constituye una herramienta concebida para movilizar los recursos, orientndolos a la consecucin de los objetivos. La definicin del mbito territorial del programa se da a travs de la seleccin de un conjunto de criterios de delimitacin de reas referidos a condiciones ecolgicas, productivas y culturales, teniendo en cuenta la divisin polticoadministrativa de cada pas y considerando aquellas reas geogrficas con mayor nmero de beneficiarios potenciales del programa.

Se ha tenido especial cuidado en insertar ejemplos prcticos para facilitar la utilizacin de este documento. Cabe sealar, sin embargo, que la presente metodologa debe usarse como un documento de orientacin y no como un conjunto de reglas y pautas rgidas, debido a que es necesario realizar las adaptaciones correspondientes para satisfacer los requerimientos particulares de cada pas y cada microrregin.

IICA. 1985. "Seleccin de documentos para la formulacin de proyectos". San Jos, C.R. 208 p., IICA- IICA PRRET-311. Este informe contiene artculos que presentan y analizan las metodologas utilizadas para identificar proyectos de inversin; asimismo, consideran principalmente las diversas etapas que deben tenerse en cuenta para la formulacin de proyectos agropecuarios, exceptuando la etapa de sostenibilidad. Se incluye un artculo sobre elementos de diagnstico, considerando la importancia de disponer previamente de un buen diagnstico para elaborar un proyecto. Un esbozo de ese captulo (pp. 97-121), que comienza con una definicin comprensiva de un diagnstico (menos sostenibilidad), es el siguiente: A. Situacin actual y condiciones que afectan la produccin: 1. Situacin actual de la produccin 2. Condiciones que afectan la produccin a. b. c. d. e.
B.

Condiciones fsicas Condiciones biolgicas Condiciones econmicas Condiciones sociales Condiciones institucionales

Situacin actual y condiciones que afectan la comercializacin

1. Situacin actual de la comercializacin 2. Condiciones que afectan la comercializacin a. b. c. d. Condiciones de estructura de la produccin Las inversiones y su efecto en la comercializacin Condiciones de estructura de los mercados Condiciones institucionales

B. Situacin actual y condiciones que afectan la distribucin del producto y/o los ingresos 1. Situacin actual de la distribucin del producto y/o los ingresos 2. Factores que condicionan la distribucin del producto y/o los ingresos a. b. c. d. Distribucin actual de recursos financieros Acceso a recursos productivos adicionales Estructura del mercado de trabajo Factores institucionales

D. Conclusiones

JORDAN, F. 1989. Capacitacin y Participacin Campesina: Instrumentos Metodolgicos y Medios. San Jos, C.R. IICA, 44 p., IICA- IICA LME-90. La seccin de este texto, "Sobre la relacin produccin-educacinorganizacin" (p. 37), est diseada para explicar el contenido de un diagnstico de la situacin real en una microrregin. El diagnstico y la identificacin de las necesidades reales de la comunidad campesina o indgena, dentro de un sistema participativo, son un medio idneo para que sus miembros tomen conciencia de su posicin en la sociedad y de la necesidad de asumir un papel protagnico en el desarrollo nacional. Este diagnstico debe ser continuo y estructurarse a partir de y para el diseo y readecuacin de estrategias de futuro que contemplen la supervivencia y consolidacin econmica, organizativa y cultural de la comunidad, en un contexto social, poltico y econmico que le es generalmente desventajoso. El diagnstico participativo debe priorizar, como punto de llegada, la identificacin conjunta de problemas y causas en torno a la produccin; la extraccin de excedentes; la negociacin con el mundo exterior; y la reproduccin campesina (ingreso, salud, nutricin, servicios bsicos). El diagnstico es parte constitutiva del proceso de capacitacin y no una etapa previa del mismo. En este proceso, el capacitador debe participar mediante una relacin dialgica y horizontal con los campesinos. Igualmente, debe ofrecerles la posibilidad de que se apropien de los conocimientos cientficos y tcnicos que hayan podido construir y sistematizar en los cursos de capacitacin y los adquiridos como consecuencia de su ubicacin social diferenciada.

KOTSCHI, J. 1990. Ecofarming Practices: for tropical small holdings (Prcticas de ecoagricultura: para pequeas propiedades tropicales). Weikersheim, Germany, Verlag Josef Margraf. 185 p., GTZ - n 581. En esta lectura se presentan resultados iniciales de la investigacin en prcticas de ecoagricultura recin desarrolladas, principalmente las que involucran la agrosilvicultura. Los resultados se derivan de programas experimentales a pequea escala y que forman parte de proyectos de desarrollo rural. La estrecha relacin con la experimentacin y la extensin agrcola en unidades de agricultores y la cooperacin con ellos, convierten este tipo de investigacin en un instrumento aplicable a sistemas locales de agricultura. El libro incluye cinco estudios realizados en diferentes microrregiones del mundo. La mayora de estas regiones son montaosas y difieren en la fertilidad del suelo y erosin. Los resultados de estos estudios son presentados en los captulos 37 en los cuales aparece una descripcin de la ubicacin de la investigacin, seguidos por un breve anlisis de los principales problemas. Basado en esto, los objetivos centrales de la investigacin y los mtodos aplicados aparecen esquematizados. La discusin de los resultados est limitada a resultados principales, lo que sugiere perspectivas para una investigacin futura. El libro intenta dar una contribucin til a la discusin de la ecoagricultura en general y presenta algunas ideas sobre cmo pueden traducirse los principios ecolgicos a tcnicas que sean aplicables dentro de sistemas agrcolas de pequeos productores. Para este fin, los planteamientos metodolgicos son particularmente importantes, aunque no estn considerados en el diagnstico del problema, sino ms bien en la resolucin del problema descubierto. Sin embargo, este trabajo es relevante ya que sigue cada estudio desde la descripcin inicial de la ubicacin (que constituye un diagnstico corto de la microrregin), el descubrimiento de los problemas, la conceptualizacin de la metodologa y la implementacin de esa metodologa, hasta el anlisis de los resultados iniciales.

LAGUNA Q., J.L. 1990. "Seminario-Taller sobre metodologas para la implementacin de diagnsticos rurales". Bolivia, Sucre. 121 p., GTZ- RC F08 0001. Este documento es un resumen informal de un seminario realizado por el Plan Agroforestal de Chuquisaca (PLAFOR) en Bolivia. Para ayudar a resolver los problemas de planificacin/accin de desarrollo planteados en los antecedentes, se desarroll un seminario-taller donde se hizo no slo un esfuerzo por introducir las metodologas diseadas, sino fundamentalmente coordinar criterios dispares, surgidos de la experiencia y la formacin del personal implicado en el desarrollo rural. La necesidad de dar una idea ms integral de la problemtica donde tcnicos y comunidad deben encontrarse en directa relacin fue el elemento en torno al cual se estructur un seminario que permitiera la integracin del equipo y la amplia discusin a partir de los instrumentos expuestos para la investigacin/accin. Es as como los criterios manejados durante el debate fueron amplios, tomando en cuenta las experiencias del personal de campo, las posiciones tecnicistas y convencionales, hasta los criterios integrales planteados por un sector ms innovador. El seminario estuvo constituido en su primera parte por la introduccin de elementos conceptuales que subyacen en la estructura de un proceso completo de investigacin y que permiten realizar investigaciones temticas, estructurales, participativas; as como los sistemas de seguimiento y evaluacin, tomando en cuenta que este proceso se lleva a cabo en estrecha relacin con la comunidad en todas las etapas del proceso, tanto en el acopio de informacin, en la sistematizacin de la misma, como en la consiguiente devolucin de la informacin. Instrumentos que se utilizaron en el diagnstico rural: 1. Tcnicas y ejercicios de clasificacin. Se trata de un ejercicio en el cual se debe seleccionar en forma ordenada las opciones y los criterios del grupo estudiado, para su posterior cruce y evaluacin por los mismos consultados. 2. Recoleccin de ideas con respecto a las expectativas de equipo sobre el mtodo. Esta fase fue realizada primero con grupos pequeos, y despus se inici una discusin con todo el grupo. 3. Juego de roles y entrevistas semiestructuradas. Este instrumento es el ms importante en el proceso de investigacin de esta metodologa, ya que a partir de ste se inicia la elaboracin y sistematizacin de datos expresados en cuadros, grficos, diagramas, perfiles, etc. 4. Revisin de datos. Se utilizaron varias fuentes de documentos de instituciones externas y se revisaron en grupos.

5. Uso de las entrevistas realizadas (material preparado). Las grabaciones realizadas en Huayllas fueron utilizadas como fuente de informacin para que en grupos de dos se efectuaran representaciones grficas de las personas y organizaciones, como tambin los perfiles acerca de las memorias de vida. 6. Elaboracin de croquis y perfiles. Los croquis son diseos a mano alzada donde est representada la comunidad con todos sus componentes relevantes. Los perfiles son cortes transversales para inventariar y describir las componentes variables de las comunidades como suelos, cultivos, etc. 7. Estructuracin grfica del ciclo agrcola. Los ciclos agrcolas son representaciones de toda la informacin medible bajo parmetros temporales que se refieren el sistema agroecolgico de la comunidad. 8. Simulacin de aplicacin de una encuesta. Se realiz una simulacin de una reunin campesina dirigida por el representante del sindicato con todos los miembros y el equipo de extensionistas para la aplicacin y resolucin de una encuesta. 9. Elaboracin de objetivos e hiptesis a investigar en el trabajo de campo. Se trata de una revisin de las ideas expresadas por los participantes sobre el mtodo, luego de la cual se realiza una seleccin de lo que es posible investigar y se deducen los objetivos del diagnstico. Tambin, cada paso tiene una descripcin de las reacciones del grupo y de cmo funcion en este caso.

LOPEZ B., W. 1991. "La investigacin adaptativa en campos de agricultores (ICA) en la regin de La Fraylesca, Chiapas, Mxico: Un anlisis de rentabilidad econmica en el contexto del manejo integrado de los recursos naturales". Turrialba, C.R. CATIE. 115 p., CATIE- Tsis L864in. El Centro Internacional de Mejoramiento de Maz y Trigo (CIMMYT) ha desarrollado una metodologa de investigacin adaptativa denominada "Investigacin en Campos de Agricultores" (ICA), la cual resume un conjunto de conceptos y procedimientos metodolgicos que tienen el objetivo de aumentar la eficiencia en los organismos nacionales de investigacin, en su funcin de generar y transferir innovaciones tecnolgicas relativas al manejo apropiado de los recursos naturales. En Mxico, el Instituto Nacional de Investigaciones Forestales y Agropecuarias (INIFAP) y el CIMMYT han desarrollado proyectos conjuntos de investigacin adaptativa. Sin embargo, an falta medir la eficiencia potencial de esta metodologa con evaluaciones de tipo ex-post. Este trabajo estim a travs de indicadores econmicos la eficiencia de los recursos invertidos en el proyecto de investigacin adaptativa, ejecutado en "La Fraylesca", Chiapas. El anlisis incorpor los impactos directos del encalado de suelos cidos y uso de urea, en comparacin con la inversin en generar y transferir dichas tecnologas. La seccin de metodologa y materiales ha desarrollado aspectos nicos en comparacin con los otros diagnsticos de microrregiones. Los principales son: 1. Punto de vista de la evaluacin. Hay dos alternativas: a) Evaluar el proyecto desde un punto de vista nacional; b) Realizar el estudio desde un punto de vista internacional. 2. Identificacin y caracterizacin de los productos por ser evaluados. Como un resultado del proyecto ICA en la Fraylesca, dos tipos de productos fueron dentificados: a) una adicin al acervo nacional de conocimientos a travs del incremento en capacidad y ganancia en experiencias dentro del INIFAP (Mxico); y b) un incremento en productividad e ingresos para los agricultores a travs de la generacin y adopcin de las tecnologas. 3. Estimacin del flujo anual de costos de la investigacin . De acuerdo con el punto de vista adoptado, todos los insumos usados en la generacin y difusin de las alternativas tecnolgicas durante la instrumentacin del proyecto fueron incluidos, independientemente de la fuente de estos recursos.

4. Estimacin del flujo anual de beneficios. Este paso incluye la especificacin de las curvas de oferta y demanda de la produccin de maz y una explicacin de los impactos del proyecto. 5. Evaluacin de las tecnologas en fincas de los agricultores y su grado de difusin. Se realiz un anlisis estadstico despus de separar a los agricultores en tres poblaciones con diferentes niveles de acceso a varios recursos. 6. Estimacin del patrn anual de adopcin. Para la estimacin de la superficie que adoptaran el encalado a travs de los aos, se asumieron tres alternativas de adopcin, las cuales fueron formuladas y discutidas con las autoridades regionales de las principales instituciones relacionadas con el desarrollo operativo del programa de encalado. 7. Medidas actualizadas del valor del proyecto. Se utilizaron tres medidas en el estudio; los ajustes a las cuentas financieras que se consideraron podran cambiar las perspectivas de la decisin de invertir en el proyecto (valor actual neto, tasa interna de retorno y relacin beneficio-costo).

MacDICKEN, K.G.; VERGARA, N.T. 1990 . Agroforestry Classification Management (Manejo para la clasificacin de la agroforestera). New York, John Wiley & Sons. 382 p., GTZ - n 57. Este libro incluye un captulo interesante, titulado "Teora y prctica de diagnstico y diseo de la agrosilvicultura" (p. 58), por John B. Raintree, que resea algunos de los puntos del sistema ICRAF sobre el diagnstico y diseo. Se plantea que un sistema de agrosilvicultura bien diseado debe satisfacer o adecuarse a tres criterios bsicos: productividad, sostenibilidad y adoptabilidad. Los primeros dos criterios son virtualmente axiomticos en la agrosilvicultura, donde los objetivos de conservacin estn casi en el mismo nivel que los de produccin. Los agricultores tradicionales estn menos interesados en la conservacin de los recursos que en la produccin. Por lo tanto, el concepto de sostenibilidad est enfocado como una manera de alcanzar los objetivos de conservacin en trminos de objetivos de produccin. El nfasis en la adoptabilidad proviene de la observacin de que ninguna tecnologa tendr un impacto apreciable en el desarrollo rural a menos que se adapte o est adoptada por un porcentaje significativo de los usuarios. Un esquema de este captulo se presenta a continuacin: 1. Criterios para un buen diseo de agrosilvicultura 1.1 Productividad 1.2 Sostenibilidad 1.3 Adoptabilidad 2. Un planteamiento diagnstico para lograr un diseo de la agrosilvicultura En esta seccin se discute la metodologa sobre el diagnstico y diseo del ICRAF y se establece que el refinamiento de la metodologa de D & D es un proceso continuo que busca el ICRAF a travs de la colaboracin de investigadores y trabajadores del desarrollo rural en muchas partes del mundo. En la fase inicial de la metodologa, se intent muy especialmente llegar a un grupo de procedimientos aplicables para el diagnstico de los problemas en el manejo de la tierra y el diseo de sistemas adecuados de agrosilvicultura para cualquier lugar. Con el objeto de minimizar la promocin de ciertas tecnologas, se plante un diseo abierto que permitiera aplicar diferentes alternativas del uso del suelo. Se comprueba que el anlisis de un mayor nmero de estudios de caso es la manera de transferir el conocimiento relativo al diagnstico y diseo de sistemas de agroforestera con base en la prctica. 3. Requisitos de informacin para un diseo de agrosilvicultura 4. Procedimientos para un diseo de agrosilvicultura y su diagnstico: un mtodo abierto

En el anlisis final, ninguna metodologa pudo sustituirse a un diseo creativo. Los procedimientos D & D estn destinados: 1) a preparar un diseo relevante al problema compatible con el diagnstico; y 2) a proporcionar un marco para canalizar la informacin diagnstica hacia diseos detallados. 4.1 Procedimientos bsicos 4.2 Procedimientos sugeridos para una investigacin de gran escala y programas de desarrollo 5. Aspectos sustanciales del diagnstico y diseo de la agroforestera: conocimiento bsico para la agrosilvicultura 5.1 Presiones demogrficas y evolucin de la agricultura 5.2 Fuentes potenciales de produccin en aumento 5.3 Ninguna tecnologa antes del momento apropiado 6. Recomendaciones temticas para prcticas agroforestales en sistemas tropicales de uso de la tierra 6.1 Enfasis en las alternativas productivas que incorporan rboles 7. Diagnstico y diseo: pasado, presente y futuro Se presentan tablas que ilustran los procedimientos, su orden y relaciones sugeridas.

MAYER, E. 1981. "Uso de la Tierra en los Andes: Ecologa y Agricultura en el Valle del Mantaro del Per con Referencia Especial a la Papa". Lima, Per. Centro Internacional de la Papa (CIP). 115 p., IICA- 333.760985 M468E. En 1954, un grupo de economistas y agrnomos estudi el Valle del Mantaro a fin de recomendar al gobierno peruano lineamientos generales que ayudaran a orientar el desarrollo de la regin. Su primera recomendacin fue que se prepararan mapas ecolgicos y de uso de las tierras agrcolas. En los 25 aos transcurridos, se tomaron fotografas areas con la elaboracin de mapas topogrficos, geolgicos y de suelos para el Valle del Mantaro. Este informe resume e interpreta la informacin sobre el uso de las tierras agrcolas. Se han preparado mapas que indican las principales zonas de uso de la tierra en las que se cultiva la papa, sus caractersticas ecolgicas y sus patrones de tenencia de la tierra. El texto explica las metodologas utilizadas para definir las zonas de uso de la tierra, as como la interpretacin y posibles usos de los mapas confeccionados. El mapa sobre uso de las tierras agrcolas (pp. 10-11) incluye las siguientes categoras: 1. Zonas agroecolgicas. En lugar de mostrar los cultivos existentes en cada campo, como aparecen en los mapas sobre uso de la tierra preparados para los valles costeros, este mapa resume los patrones de cultivo en zonas y subzonas agroecolgicas. El trmino zona agroecolgica se define como una asociacin de actividades agrcolas y ganaderas en las que la vegetacin, la vida animal, la fisiologa de la tierra, la formacin geolgica, las condiciones del suelo y climticas estn todas interrelacionadas en una combinacin nica e identificable que tiene una fisionoma o aspecto claramente diferente. En el Valle del Mantaro, las condiciones climticas cambian abruptamente en reas reducidas en funcin de los cambios de altura, teniendo estos cambios climticos una fuerte influencia sobre la actividad agrcola. Las tres principales zonas agroecolgicas del valle estn definidas por la altura: la zona agroecolgica alta (3950 m), intermedia (3550-3950 m) y baja (3000-3550 m).

2. Subzonas. La diferenciacin interna en las zonas agroecolgicas tiene tres parmetros principales: el riego, el tipo de explotacin y el cultivo dominante. En la leyenda del mapa, las subzonas se identifican en trminos del tipo de empresa agrcola; de si la agricultura es de secano o bajo riego; y del cultivo dominante. Se utilizan los siguientes smbolos: Tipo de empresas. Condiciones de la tierra. Cultivo dominante. P= Campesino C= Comercial D= De secano I= Bajo riego M= Predominio del maz T= Predominio de los tubrculos G= Predominio de granos

3. Identificacin de lugares. El mapa de uso de la tierra identifica todas las carreteras principales y secundarias, as como las capitales de distrito y otros centros importantes de poblacin rural. 4. Leyenda bilinge. Para facilitar el uso de los mapas a lectores de habla inglesa y espaola, todos los mapas y diagramas son bilinges. 5. Bosquejos de la distribucin de cultivos. La distribucin de los principales cultivos (papa, cebada, trigo, maz) y cultivos hortcolas se muestra en una serie de mapas bosquejados que se basan en el censo agrcola de 1972. Para entender este informe se recomienda consultar los doce mapas que lo acompaan, conforme se progresa en la lectura del texto.

McCRACKEN, J.A. et al. 1988. "An Introduction to Rapid Rural Appraisal for Agricultural Development" (Una introduccin a la evaluacin rpida rural para el desarrollo agrcola). London, IIED. 96 p., GTZ. Una Evaluacin Rural Rpida (el RRA) en el contexto del desarrollo agrcola es cualquier metodologa que hace uso de un equipo multidisciplinario, que trabaja con agricultores y lderes de la comunidad para desarrollar en forma rpida, pero sistemtica, una serie de hiptesis para: 1) evaluar las necesidades de desarrollo agrcola de una comunidad; 2) identificar las prioridades de desarrollo para una investigacin posterior; 3) evaluar la viabilidad de intervenciones e innovaciones planeadas; 4) identificar prioridades para acciones de desarrollo; y 5) implementar y/o evaluar las acciones de desarrollo. Cinco caractersticas claves de las Evaluaciones Rpidas Rurales son: - Iterativas: los propsitos del estudio no son fijados de antemano, sino que van siendo modificados por el equipo que determina lo que es relevante o no. Esto involucra "el aprendizaje a medida que la persona avanza", donde la informacin recin generada ayuda a establecer las agendas para etapas posteriores del anlisis. - Innovadoras: no hay ninguna metodologa simple y estandarizada. Las tcnicas se desarrollan en funcin de situaciones particulares dependiendo de las destrezas y el conocimiento disponibles. - -Interactivas: todos los miembros del equipo, as como las disciplinas, se combinan en una forma que promueva el intercambio sereno y las perspectivas interdisciplinarias. Un enfoque de sistemas ayuda a facilitar la comunicacin. - Informales: el nfasis est, en contraste con la formalidad de otros mtodos, en entrevistas y discusiones informales y/o parcialmente estructuradas. - Insertas en la comunidad: el aprendizaje se lleva a cabo mayormente en la comunidad e inmediatamente despus en talleres de corta duracin. Los diferentes enfoques de los agricultores se usan para ayudar a definir diferencias en condiciones de campo. Las tcnicas centrales usadas en casi todas los RRA, o sea en casi todas las evaluaciones rurales, son las siguientes: 1) Resea de datos secundarios. Los datos de informacin secundaria son datos publicados o no publicados que se han recogido anteriormente y que son relevantes para el tema o agrosistema, que constituye el objetivo del RRA. 2) Observacin directa. Abarca cualquier observacin directa de los objetos de campo, hechos, relaciones, procesos o personas que aparecen registrados por el equipo en una forma escrita o por medio de grficos y frmulas.

3) Entrevistas semiestructuradas. Probablemente la tcnica ms significativa del RRA. Se lleva a cabo por medio de entrevistas informales y dirigidas. 4) Juegos analticos. Estos incluyen tcnicas para encontrar las preguntas que deben usarse en las sesiones de entrevistas, como mtodos rpidos, en aquellos casos en que existe una lista de grupos o individuos, de prioridades o preferencia. 5) Relatos y retratos. Son descripciones cortas y coloridas de situaciones que el equipo encuentra en el campo, o relatos de gente que se conoce all. 6) Diagramas. Esquemas simplificados que presentan informacin mediante una forma visual y comprensible. 7) Talleres. El taller es un mtodo de integrar a la gente y que debe incluir al equipo de campo y agentes externos al proyecto, cuyas destrezas y experiencias son necesarias para la recopilacin, anlisis y sntesis de la informacin. Se presentan cuatro clases de RRA en el texto: 1. RRA exploratorios (pp. 51-58) para obtener informacin inicial sobre un nuevo tema y agrosistema. El resultado es usualmente un grupo de preguntas claves preliminares y la formulacin de una(s) hiptesis. 2. Los RRA de temas (pp. 58-65) se usan para responder a preguntas especficas. La pregunta pudo haber sido hecha por un RRA exploratorio anterior o puede surgir de trabajadores locales en la investigacin. 3. Los RRA participativos (pp. 65-71) ayudan a la incorporacin de los campesinos en todas las etapas de desarrollo, desde la identificacin de las necesidades hasta la evaluacin de proyectos ya concluidos. 4. Los RRA de monitoreo (pp. 71-73) evalan el xito y los impactos del desarrollo, sean stos productos de un RRA o de un proceso ms convencional de planeamiento. La filosofa del concepto del RRA se encuentra detallada en las pginas 12 y 13 del documento.

MEHL, C.B. 1990. "Farm-and Village-Forestry Practices: Methods for a regional study" (Prcticas de agroforestera en fincas y pueblos: mtodos para un estudio regional). Bangkok, Thailand. Winrock International. 131 p., GTZ n 364.
Este manual est destinado a los que desean realizar estudios utilizando datos sobre silvicultura en pueblos y fincas como una herramienta de investigacin. Se pueden recoger y lo que es ms importante aplicar los datos, usando mtodos similares, a aquellos que ya han usado la base de datos. Pueden comparar sus datos con la entradas existentes con el fin de contribuir a la investigacin comparativa. El manual ensea al usuario a utilizar la base de datos, y tambin ofrece lineamientos sobre los mtodos a utilizar cuando se recopila informacin en el sitio. Las directrices siguen el formato y los requisitos de la base de datos, para asegurar que el investigador compile la informacin de la forma ms adecuada y as simplificar y sistematizar el proceso de entrada de datos. Adems, el manual sugiere fuentes de informacin y ofrece consejos prcticos para la recopilacin de datos.

Las directrices que se establecen para la recoleccin y registros de datos caben en las siguientes categoras: 1) Datos a nivel nacional a. Antecedentes b. La intervencin gubernamental en el desarrollo forestal 2) Datos a nivel de distrito a. Antecedentes b. Informacin agroecolgica 3) Datos a nivel de pueblo a. Antecedentes b. Informacin agroecolgica c. Intervencin gubernamental en el desarrollo forestal c. Uso del suelo y tenencia de la tierra 4) Datos a nivel de propiedad a. Antecedentes b. La intervencin del gobierno o su participacin en el desarrollo forestal c. Temas de propiedad y uso de la tierra d. Prcticas sobre el uso forestal

El resto de la gua est dedicado a todo lo que concierne el uso de la base de datos computarizados.

MOLINAS MALDONADO, A.S. 1991. "Metodologa simple y apropiada para establecer la capacidad y uso sostenible de la tierra, aplicable a nivel de pequea finca para la Regin II de Nicaragua". Turrialba, C.R. CATIE. 175 p., CATIE-Tesis M722m. El objetivo de este trabajo es proponer una metodologa simplificada y adaptada a las condiciones socioeconmicas de la Regin II de Nicaragua, que permita establecer capacidad y uso apropiado de la tierra por medio de factores claves (pendiente, profundidad y uso actual). Esta metodologa detecta reas en sobreuso, con base en la capacidad de uso de la tierra, y determina las tecnologas apropiadas de conservacin a nivel de fincas. Estas recomendaciones se basan en la Evaluacin Rural Rpida (RRA) y se confirman luego con una encuesta que permita agrupar las fincas, basndose en los sistemas tradicionales de produccin. El captulo 4 (p. 35), "Marco biofsico de la subcuenca alta", es un diagnstico de la regin. El contenido del captulo es el siguiente: 4.1 Caractersticas climticas 4.1.1 Bosque montano bajo tropical muy hmedo 4.1.2 Bosque subtropical muy hmedo 4.1.3 Bosque tropical hmedo, transicin a subtropical 4.2 Caractersticas meteorolgicas 4.3 Caractersticas edafolgicas 4.3.1 Material parental 4.3.2 Confeccin de mapas de series de suelo 4.3.3 Clasificacin taxonmica 4.4 Uso actual de la tierra 4.5 Flora y fauna silvestre Finalmente, el captulo "Resultados y discusiones" incluye algunos aspectos de un diagnstico, como el marco socioeconmico y caractersticas generales de los sistemas tradicionales de produccin.

MOLNAR, A. 1989. "A Review of Rapid Appraisal Tools for Use in Natural Resource Management Planning and Project Design and Execution" (Una resea de las herramientas para la evaluacin rpida en el uso y planificacin del manejo de recursos naturales y el diseo y ejecucin de proyectos). Roma, FAO. 90 p., GTZ. El principio ms importante para entender lo relativo a la Evaluacin Rural Rpida (el RRA) es que no es una metodologa sobre la recopilacin de informacin en s misma, sino un uso estructurado y creativo de ciertas herramientas para la investigacin y la evaluacin de un tema, una situacin, problema o sector. El RRA y su "grupo de trabajo" pueden ser descritos casi como un proceso de aprendizaje, por las herramientas cientficas y sociales usadas para recolectar y analizar la informacin. Los equipos que usan tales herramientas son capaces de evaluar las prcticas de manejo de los recursos naturales y los temas que ayudan a su mejora de una manera ms precisa y a un menor costo que con mtodos convencionales de investigacin. Los mtodos empleados en el RRA para la gestin del tiempo durante la recoleccin de datos y su anlisis son: verificacin de la informacin a partir de dos o tres fuentes, utilizacin de los datos secundarios disponibles, uso de guas para entrevistas detalladas y abiertas; todo lo anterior para asegurarse de que los temas pertinentes sean cubiertos y que se d la interaccin intensiva de equipos para mantener una perspectiva multidisciplinaria. Este informe no profundiza cada uno de estos mtodos. Se usan diferentes combinaciones de instrumentos para evaluar los tpicos de inters y se recurren a instrumentos particulares para distribuir los resultados de los equipos de forma ms digerible para los planificadores, el grupo del proyecto, las personas del lugar y los funcionarios del gobierno. Inicialmente, los cientficos sociales desarrollaron el RRA para permitir a los planificadores obtener informacin sobre la dimensin social y cultural de los problemas relacionados con el manejo de los recursos naturales. Esto permiti al RRA llegar a ser un mtodo multidisciplinario en apoyo a la recoleccin y anlisis de informacin en una variedad de temas tcnicos. Llevados adecuadamente, los ejercicios de planeamiento e investigacin que usan los mtodos RRA pueden ofrecer varias ventajas. Primero, son ejercicios multidisciplinarios y pueden incluir personas que toman decisiones as como investigadores, ya que el marco temporal es ms corto y flexible. Segundo, las tcnicas de entrevista son ms abiertas que los cuestionarios estadsticos de encuestas o de investigacin, y reducen los errores, que son a menudo una consecuencia de la pobre escogencia de preguntas y de una falta de triangulacin para verificar que el informante y el entrevistador se hayan entendido uno al otro. Tercero, la instrumentacin incluye tcnicas que proveen una estructura para la discusin, lo que permite a los investigadores e informantes ver la situacin desde una perspectiva compartida. Cuarto, los mtodos RRA se prestan para una reevaluacin de las hiptesis durante el transcurso del trabajo de campo tal como

se procede en la metodologa de una investigacin cualitativa y de largo plazo, de modo que las preguntas puedan ajustarse a la luz de nueva informacin. Las personas que han querido hacer uso de la metodologa RRA han encontrado difcil escoger entre los diferentes mtodos existentes alguno que les permita tomar decisiones sobre el tiempo y los recursos para llevar a cabo una investigacin, un ejercicio de planeamiento, o identificar y resolver las dificultades potenciales en la recoleccin de informacin relevante y confiable. Con la proliferacin de mtodos, ha habido un aumento en el nmero de nuevos trminos, lo que dificulta al nefito comprender cules son los elementos comunes entre los distintos mtodos. Este informe intenta llenar esa brecha. Es una gua de mtodos prometedores en desarrollo, la cual sirve a diferentes tipos de usuarios: 1. Personas que trabajan en el manejo de los recursos naturales. 2. Personal de agencias de asistencia responsables del diseo de proyectos en el manejo de recursos naturales. 3. Usuarios de las tcnicas RRA que necesitan saber dnde estn los obstculos potenciales en el uso de esas tcnicas y cmo otras personas las han resuelto. 4. Personal de un pas anfitrin, que carece de la documentacin RRA para desarrollar un conocimiento comparativo de mtodos diferentes. Temas metodolgicos (p. 6). Incluye tcnicas probadas de entrevistas y metodologas de investigacin adaptadas a los propsitos especficos del planeamiento o de la labor de investigacin. Las decisiones metodolgicas son tomadas por un equipo con base en experiencias personales; la calidad de la investigacin de campo RRA, por lo tanto, depende en gran medida de la pericia de los individuos que llevan a cabo estos ejercicios. Este procedimiento ha generado mucha controversia con respecto al hecho de que el uso del RRA pueda generar informacin confiable adecuada a su propsito. En este documento se intenta resumir los problemas metodolgicos (limitaciones) que han surgido en la aplicacin y el desarrollo de la instrumentacin RRA, de modo que aquellos que hagan uso de los manuales y mtodos estn conscientes de su existencia. Adems, para algunos de estos problemas, se comparan las soluciones utilizadas en diferentes mtodos para ayudar en la seleccin prctica de estas alternativas. Se espera que esta presentacin sirva como un paso para resolver eventualmente estos temas a medida que el RRA llegue a ser ms usado y gane ms experiencia. El texto ofrece adems un marco ilustrativo para el uso de la instrumentacin y proporciona descripciones detalladas de cada aspecto, incluyendo ejemplos con tablas de datos recolectados y figuras que presentan tcnicas organizativas.

MONTAGNINI, F. et al. 1992. Sistemas agroforestales: principios y aplicaciones en los trpicos. San Jos, C.R. Organizacin para Estudios Tropicales. 622 p. IICA- F08 M758. El captulo 4, "Planeamiento de sistemas agroforestales: la caracterizacin de un rea", describe la metodologa de un diagnstico regional o microrregional con el objetivo de determinar las posibilidades de un proyecto agroforestal. El siguiente es un esbozo del captulo: 1. Cules son los pasos de una caracterizacin? 1.1 Cules son los objetivos de una caracterizacin? 1.2 Cules son los lmites del rea por caracterizar? 1.3 Qu factores deben tomarse en cuenta al realizar una caracterizacin? 2. Tcnicas para recolectar datos: el uso de fuentes de informacin 3. Tcnicas para recolectar informacin: conversaciones informales, observaciones, entrevistas y cuestionarios 3.1 Muestreo 3.2 La conversacin informal 3.3 La entrevista y el cuestionario 3.4 Las observaciones de campo 4. Anlisis de la informacin recopilada 4.1 Cmo se organiza y presenta la informacin recolectada? a. Mapas b. Cuadros c. Figuras 4.2 Cmo se analizan los datos para detectar problemas y necesidades prioritarias? a. Necesidades bsicas b. Productividad c. Impactos ecolgicos del manejo 4.3 Cmo se interpreta la informacin para determinar factores limitantes? 4.4 Cmo se definen los objetos prioritarios de la intervencin? 4.5 Cmo se determina el posible papel de los sistemas agroforestales?

Se presentan tcnicas apropiadas para caracterizar una situacin, con el propsito de identificar los problemas, las formas de uso de la tierra y determinar las necesidades y las posibilidades de poner en prctica sistemas agroforestales en el rea estudiada.

OEA. 1992. "Energa y desarrollo: La experiencia de la OEA en el Istmo Centroamericano". Washington, D.C. 70 p., GTZ. En 1979, la OEA solicit que, durante la dcada de los ochenta, la Secretara General otorgara atencin especial al estudio de una mejor utilizacin de las fuentes convencionales y no convencionales de energa. Entre otras actividades, se puso en marcha el Proyecto Plurinacional de Energa y Desarrollo en el Istmo Centroamericano, destinado a atender en forma competitiva reas alejadas de sistemas convencionales de generacin elctrica y de sistemas de transmisin, mediante proyectos replicables de fuentes no convencionales de energa. Aunque este estudio no toma en cuenta la idea de sostenibilidad, se puede utilizar la forma de organizacin del informe, especialmente la descripcin del enfoque metodolgico (p. 7). El enfoque metodolgico busca coordinar y alcanzar los objetivos propuestos de identificacin y formulacin preliminar de proyectos especficos de desarrollo energtico, insertados en el marco del desarrollo socioeconmico integral, dando nfasis a fuentes nuevas y renovables de energa y analizando reas consideradas crticas. Los puntos considerados son los siguientes: - Seleccin de rea crticas. En colaboracin directa con la contraparte nacional, se escoga un rea en cada nacin con base en criterios o intereses especficos, cuya importancia respectiva variaba de acuerdo con cada pas. Los criterios eran bsicamente de tipo energtico, econmico, social, geogrfico y poltico. - Estimacin de la demanda de energa del rea seleccionada. Se procedi a un estudio de la dinmica de la demanda de energa considerando las fuentes (comerciales y no comerciales), los sectores de consumo (residencial, comercial, industrial, agropecuario, transportes y pblico), y tambin los niveles de concentracin poblacional (ciudades, pueblos, aldeas y fincas). Tambin, se analiz la oferta existente de energas tradicionales. - Disponibilidad de recursos energticos. En la siguiente fase se realiz un macroestudio de los recursos de energa no convencional (nuevas y renovables) de la zona, tales como solar, elica, geotrmica, biomasa y minihidrulica, lo que se plasm en diagnsticos regionales de energa y desarrollo. A partir de ello, se determinaron los recursos con un potencial interesante; se trat de aprovechar y precisar para cada uno su naturaleza, volumen y ubicacin. - Alternativas tecnolgicas. La realizacin de los diagnsticos llev a examinar las alternativas tecnolgicas que permitiran utilizar los recursos identificados para satisfacer las demandas prioritarias que se haban definido. Este proceso se diriga a la formulacin de proyectos de demostracin, para los cuales se hicieron microestudios complementarios en cuanto a demanda y recursos para llegar al nivel del estudio de factibilidad, comparando tcnicoeconmicamente el recurso seleccionado con todos los otros disponibles en la zona.

- Anlisis de replicabilidad. Este anlisis se ha realizado inicialmente dentro de la zona de estudio y posteriormente, con un grado de precisin menor, a nivel nacional, lo que permitira tener una idea del volumen mximo que representaran la fabricacin e instalacin de los equipos y la capacitacin de obreros y tcnicos, en el caso de una implementacin masiva de las tecnologas seleccionadas. - Definicin de programas regionales de utilizacin de energas nuevas y renovables. Los proyectos con caractersticas interesantes de replicacin constituyeron el inicio de programas regionales de utilizacin de energas nuevas y renovables, que podran ser parte de programas amplios de desarrollo integrado y que se basaron en los puntos siguientes: recoleccin y procesamiento de informacin de campo, implementacin, control y evaluacin de proyectos, mecanismos de transferencia de tecnologa y de capacitacin, y finalmente, definicin del marco institucional y del financiamiento.

PINNERS, E.; BALASUBRAMANIAN, V. 1991. "Use of the iterative diagnosis and design approach in the development of suitable agroforestry systems for a target area" (El uso del diagnstico y diseo iterativo en el desarrollo de sistemas adecuados de agroforestera para un rea meta). Agroforestry Systems 15: 183201, CATIE-INFORAT n 30971. El uso de diagnsticos y diseos iterativos con una participacin activa de los agricultores y agentes de extensin, result efectivo al identificar sistemas apropiados de agrosilvicultura para agricultores en las regiones de Bugesera y Gisaaka-Migongo de Ruanda, quienes participaron en el proyecto de investigacin sobre sistemas agrcolas de Ruanda entre los aos 1983 y 1988. Los sistemas tradicionales de agricultura, el uso de la tierra y el mtodo de investigacin utilizado estn descritos en la misma seccin en que se incluyen mapas de las reas estudiadas y que representan a las zonas ecolgicas. Los agentes de extensin y los agricultores participaron en una investigacin bsica para identificar las limitaciones existentes en la verificacin de tecnologas en desarrollo en centros experimentales y en fincas. La nica etapa en que los agricultores no participaron fue en la seleccin inicial de tecnologas para las pruebas. La reevaluacin peridica de los supuestos de la investigacin y los diseos de tecnologa estuvo basada en la retroalimentacin de los agricultores y extensionistas mediante visitas regulares a las estaciones de experimentacin, la temprana iniciacin de pruebas de fincas y la interaccin con los agricultores participantes mediante discusiones informales sobre las tecnologas especficas de agrosilvicultura. Como anexo a las conclusiones del artculo se incluye una copia del cuestionario. Se puede llegar a algunas conclusiones valiosas sin estadsticas; por ejemplo, empleando algunos mtodos con la participacin de los agricultores para interpretar los datos obtenidos de ellos. Es posible concluir tambin que si los investigadores y agentes de desarrollo no consideran las necesidades reales del agricultor, sus circunstancias, los recursos disponibles y la capacidad de manejo respecto de la plantacin de rboles, fracasarn entonces en identificar y extender problemas de agrosilvicultura para cualquier regin.

PLOTKIN, M; FAMOLARE, L. 1992. "Sustainable Harvest and Marketing of Rain Forest Products" (Produccin y mercadeo sostenible de los productos del bosque hmedo). Washington, D.C. Island Press. 325 p., GTZ- n 358. Este libro est basado en reportes de una conferencia denominada "La cosecha sostenible y el mercadeo de los productos del trpico hmedo". El propsito de la conferencia consisti en proveer una variedad de informacin sobre la utilidad potencial de las plantas del trpico hmedo y organizarlas de manera relevante para los conservacionistas, botnicos, antroplogos, economistas y el pblico en general. El libro est dividido en cinco secciones: La primera enfoca las metodologas para utilizar datos etnobotnicos; la segunda resea la posibilidad de aprovechar productos forestales no madereros, ya que las palmeras figuran entre muchos proyectos de desarrollo; la seccin tres examina crticamente algunas de las especies ms prominentes; en la seccin cuatro se enfoca la dificultad del desarrollo de nuevos compuestos teraputicos de plantas medicinales; la quinta, finalmente, consiste en varios estudios de caso importantes sobre productos no medicinales en el mercado. Sin embargo, los resultados ms significativos de la conferencia surgieron al final cuando los asistentes se dieron a la tarea de establecer ciertas directrices sobre cmo nuevos productos pueden traerse al mercado de una manera tica, ecolgica y socialmente sostenible (p. 310). Un caso de gran inters, por centrarse en una microrregin particular e incluir una descripcin completa de la metodologa, es "El manejo sostenible de productos no madereros del trpico hmedo en Parque de la Paz S-a-Paz en Nicaragua" (pp. 118124). La metodologa consiste en comparar sistemas de manejo de bosques naturales a cargo de un equipo internacional de investigacin. Los dos sistemas son: la seleccin de rboles madereros para su extraccin y la tala del bosque y su reemplazo por plantaciones. Tanto el dao al bosque como la regeneracin de los productos de un bosque no maderero ocurren dentro de estos experimentos. Las sub-subparcelas (5 x 2) aleatorias y estratificadas, equivalentes al 10 por ciento de cada una de las cinco sub-parcelas permanentes establecidas para medir la regeneracin (0.1 ha cada una), fueron ubicadas dentro de cada repeticin de cada tratamiento. Dentro de cada subparcela se efecta un inventario de todas las plantas tiles, se verifican o comprueban con la ayuda de un informante local ideneo y se obtienen algunos datos sobre el uso y las caractersticas de las plantas en la comunidad (riqueza de la especie, densidad, diversidad y cobertura). En la regin, estn en estudio comparativo las tcnicas sobre el manejo del bosque que realizan los campesinos. Las parcelas para el bosque tienen un corte

transversal y tambin son estratificadas, y las subparcelas al azar (5 m 2 m) son localizadas aleatoriamente. Todas las subparcelas estn sujetas a inventarios, es decir, las plantas son examinadas y los datos son registrados como se describen arriba. Las conclusiones a las que se llegaron estn basadas en el estudio de un bosque particular secundario dentro de la regin.

RAINTREE, J.B. 1987. "D & D User's Manual: An Introduction to Agroforestry Diagnosis and Design" (El manual del usuario de D & D: una introduccin al diagnstico y diseo de la agroforestera). Nairobi, ICRAF. 110 p., GTZ- n 295. Este manual constituye una introduccin amena al uso de la metodologa del ICRAF en el diseo y diagnstico de la agrosilvicultura. Aunque la lgica bsica del D & D se aplica ante todo a procedimientos especficos, los instrumentos de investigacin pueden necesitar una adaptacin para ajustarse a las necesidades del usuario. Las caractersticas claves del mtodo D & D son las siguientes: - Flexibilidad. El D & D es un procedimiento flexible, que puede ser adaptado para ajustarse a los requerimientos y recursos de diferentes usuarios. - Velocidad. El D & D ha sido diseado con la opcin de una "evaluacin rpida" en la etapa de planeamiento, y con una evaluacin profunda durante la ejecucin del proyecto. - Repeticin. El D & D es un proceso abierto de aprendizaje. Ya que los diseos iniciales pueden casi siempre ser mejorados, el proceso D & D solo debera finalizar hasta que posteriores mejoras no sean necesarias. Los conceptos y procedimientos fundamentales del D & D estn descritos en la primera seccin de los principios bsicos y procedimientos (p. 6). Como una herramienta de referencia para la reorientacin en cualquier etapa de un proyecto particular, se equematizan y presentan una tabla que lista las etapas del D & D (el prediagnstico, el diagnstico, la evaluacin y el diseo, planificacin e implementacin), las preguntas bsicas por contestar, los factores claves por considerar y el modo de investigar cada etapa. El enfoque del D & D es la utilizacin del sistema de uso de la tierra. Ya que existen distintos sistemas con problemas y potenciales diferentes, cada sistema de usos debe tener su propio diagnstico y diseo correspondiente. Esto no significa que los resultados del D & D son especficos, ya que el mismo sistema bsico sobre el uso de la tierra puede existir en diferentes partes. La seleccin de sitios representativos de sistemas importantes en el uso de la tierra es un aspecto esencial en el arte del D & D. Para los propsitos de un ejercicio del D & D, se define el sistema de uso de la tierra como una combinacin distinta de tres factores relacionados: los recursos de la tierra explotados por tecnologa particular para satisfacer los objetivos de produccin de un tipo especfico de usuarios de la tierra. Esta definicin contrasta con otras comnmente usadas que no reconocen formalmente al usuario de tierra como parte del sistema. La diferencia es ms que semntica, ya que los tres elementos son esenciales para un sistema funcional para el uso de la tierra. Al intentar concienzudamente disear siguiendo de manera estricta las pautas del sistema en lugar de resistirlas, la metodologa D & D ayuda a evitar el tipo de error de diseo que resulta en tecnologas de agrosilvicultura tcnica y ambientalmente viables pero "no adoptables".

A continuacin, se hacen sugerencias un tanto ms detalladas sobre los procedimientos de los programas de investigacin, considerando que estos deben seleccionarse y ajustarse a las circunstancias. Algunas de las modificaciones ms importantes de los procedimientos sugeridos para programas formales de investigacin surgen de adaptaciones creativas de la metodologa, a cargo de trabajadores de campo basados en la comunidad, quienes hacen una investigacin y un desarrollo informal y participativo sobre la agroforestera" (p. 18). Luego, se ejemplifica con un estudio de caso sobre un proceso de aprendizaje abierto del D & D, tal como se llev a cabo en un proyecto de agrosilvicultura en Kenia. Aunque el manual es una versin condensada del tipo de explicaciones que podran ser ms tiles, ste contiene tablas y figuras que presentan el proceso de diseo del diagnstico. La tabla de la pg. 6 puede ser especialmente til, ya que presenta los procedimientos bsicos que van desde el prediagnstico y el diagnstico hasta el diseo puesto en prctica.

SOBREVILA, C.; BATH, P. 1992. "Evaluacin ecolgica rpida: un manual para usuarios de Amrica Latina y el Caribe". Arlington, Virginia. The Nature Conservancy. 232 p., GTZ. Una Evaluacin Ecolgica Rpida (EER) es un proceso flexible que se utiliza para obtener y aplicar, en forma acelerada, informacin biolgica y ecolgica para la toma eficaz de decisiones conservacionistas. Estos mtodos integran mltiples niveles de informacin, desde imgenes de satlite y sobrevuelos hasta evaluaciones de campo muy especficas. Las EER pueden generar mapas ecolgicos actualizados e informes que describen la vegetacin, flora y fauna, as como las actividades humanas y uso actual de la tierra. La sntesis y anlisis de esta informacin permite hacer recomendaciones apropiadas sobre el uso de la tierra y actividades de conservacin en las reas de estudio. Las EER tambin proveen la informacin bsica para programas de monitoreo, a largo plazo, de los recursos naturales. Los pasos de una EER son: 1) definicin de objetivos; 2) recoleccin de datos; 3) anlisis de datos; 4) verificacin del anlisis; 5) generacin de productos; y 6) recomendaciones y aplicaciones. La pg. 10 tiene un ejemplo de una EER a escala local. La metodologa de las EER se ha diseado para funcionar en aquellas situaciones en que no se dispone de informacin detallada, o donde hay grandes limitaciones de tiempo. El manual est organizado en cinco mdulos que reflejan los fases claves de una EER. El orden de los mdulos refleja la secuencia de las actividades que funcionan bien para el desarrollo de una EER. Los mdulos son: 1) Definicin de objetivos y planificacin de la EER Antes de iniciar cualquier EER es necesario aclarar su objetivo y el tipo de usuarios; despus, es preciso identificar la clase de informacin requerida y poder as efectuar un buen anlisis y producir las recomendaciones y sugerencias necesarias para el rea en estudio. Adems, es indispensable aclarar este punto desde el principio para asegurarse de que el presupuesto es adecuado para el trabajo requerido. 2) Adquisicin y anlisis de imgenes de sensores remotos Esta seccin cubre la adquisicin de informacin secundaria e imgenes de sensores remotos (imgenes de satlite o fotografas areas), as como el procesamiento y anlisis de esta informacin para elaborar un mapa de cobertura vegetal y uso de la tierra. 3) Reconocimiento areo En reas extensas, remotas y aisladas, donde el acceso al sitio a travs de carreteras o ros es limitado, el reconocimiento areo es una herramienta adicional

de gran utilidad para efectuar observaciones generales acerca de la vegetacin, amenazas y aspectos logsticos. Estos sobrevuelos permiten obtener informacin visual y fotogrfica de la cobertura vegetal y el uso de la tierra con mayor detalle que los niveles anteriores. Esta informacin puede ser presentada a escalas mayores (por ejemplo 1:5.000 a 1:1.000) que otro tipo de anlisis similar (generalmente de 1:30.000 a 1:20.000 de 1:250.000 a 1:50.000). Estas observaciones asistirn en la fotointerpretacin de las imgenes o fotos de escala menor y a conocer mejor el sitio que est en estudio. Los sobrevuelos tambin ayudan a obtener informacin sobre las reas no cubiertas por las imgenes (por problemas de nubosidad u otros). 4) Trabajo de campo Las evaluaciones de campo son la esencia de muchas disciplinas de las ciencias bsicas (biologa, geologa, ciencias del suelo, etc.) ya que permiten adquirir informacin primaria o verificar los datos y anlisis obtenidos en las actividades anteriores. 5) Integracin de los resultados Esta seccin trata de la integracin de los diferentes niveles de informacin obtenidos durante la EER informacin derivada del anlisis de las imgenes, los sobrevuelos y el trabajo de campo. Un mapa de cobertura final se produce utilizando la informacin generada durante los sobrevuelos y el trabajo de campo, para verificar y validar el mapa preliminar de cobertura vegetal. Tambin, la informacin se integra a travs de la identificacin de sitios potenciales para la conservacin y su jerarquizacin.

SOLORZANO SOTO, R. 1986. "Diseo y aplicacin en Costa Rica de una metodologa para la planificacin operativa de un sistema de reservas forestales y zonas protectoras". Turrialba, C.R. CATIE, 231 p., CATIE- Tesis S689d. Aunque este estudio no plantea ser un diagnstico, incluye una explicacin de la metodologa utilizada para conocer la situacin actual de una zona. El paso preliminar de la metodologa consisti en revisar diferentes procesos de planificacin y las experiencias resultantes. De los casos estudiados, se analiz el aspecto de flujo o secuencia, ya que no se pretendi tomar una metodologa en uso, sino disear y poner a prueba una metodologa y mejorarla, de ser necesario, despus de su aplicacin. Con la informacin obtenida de la revisin de experiencias y metodologas y de la discusin con los responsables de las reas y el departamento, se plante una secuencia metodolgica con los siguientes pasos (ver figura n 2, p. 64): taller diagnstico, anlisis del diagnstico, preparacin de instructivos para preparar planes operativos, taller de capacitacin, preparacin de los planes de las reas y del departamento, y obtencin de un plan rector. Taller diagnstico: Se prepara un taller con los responsables de las reas y de la administracin general. En ste se discute y actualiza la situacin del sistema, los problemas comunes de las reas, limitaciones, conflictos y "cuellos de botella". Se revisan las polticas, objetivos y la prioridad de las reas. Se elabora un diagnstico del sistema y del estado de planificacin en que se encuentra, as como sus xitos y fracasos. Anlisis del diagnstico: Incluye informacin sobre la situacin forestal de Costa Rica, especialmente de las reservas forestales y zonas protectoras.

VALLESTER PUGA, E. 1986. "Diseo de una metodologa para planificar el manejo y desarrollo de refugios de vida silvestre en el trpico americano". CATIE, Turrialba, C.R., 336 p., CATIE- Tesis V185. "El estudio se llev a cabo con el propsito de disear una metodologa especfica para planificar el manejo y desarrollo de refugios de vida silvestre en el trpico americano. A travs de la revisin de la literatura, se discute el marco conceptual sobre la planificacin de los sistemas y/o subsistemas, las metodologas de planificacin de reas silvestres afines a los refugios de vida silvestre, seguido de una exposicin sobre la importancia del manejo de los refugios de vida silvestre, as como de la gama de mtodos y tcnicas para la manipulacin del hbitat natural y para el manejo de la fauna silvestre." "Para el diseo de la metodologa se hizo una descripcin y anlisis crtico del proceso empleado, el que se fundamenta en una revisin de la literatura, anlisis y valoracin de los precedentes metodolgicos sobre planificacin de parques nacionales, reas de uso mltiple, reservas forestales y refugios de vida silvestre. De cada una de estas metodologas se extrajeron aquellos componentes que podran ser tiles para integrar la metodologa en preparacin, ya sea en su forma actual o con modificaciones grandes, hasta pequeas, con base en la experiencia de planificacin de un refugio de vida silvestre y otras categoras de manejo muy afines." "En el diseo de la metodologa para planificar el manejo y desarrollo de refugios de vida silvestre en el trpico americano se utilizaron los siguientes procedimientos: actividades previas; recopilacin de la informacin bsica y los antecedentes; inventario de los recursos; impactos de la regin sobre el refugio; establecimiento de los objetivos especficos para el refugio; zonificacin; lmites; programa para el manejo; desarrollo integrado; cronograma de desarrollo; publicacin y distribucin del plan de manejo." "La metodologa propuesta est estructurada en 20 pasos fundamentales: requisitos previos, recopilacin de la informacin bsica y los antecedentes, sntesis de la informacin y reconsideracin de la definicin de la regin y el rea de estudio, inventario de los recursos en el terreno, sntesis de la informacin a nivel del rea de estudio y la unidad de conservacin, comprobacin de la tabla de contenido final, la lista de figuras y cuadros, revisin del plan de trabajo, seleccin de las especies de inters especial, definicin de los objetivos especficos del refugio, zonificacin, trazado de los lmites del refugio, anlisis de los factores limitantes, verificacin de la zonificacin y de los lmites, preparacin de los programas de manejo, elaboracin del programa de desarrollo integrado, evaluacin del plan propuesto, secuencia de desarrollo, publicacin y distribucin del plan de manejo, aprobacin, ejecucin y evaluacin del plan, evaluacin de los resultados y revisin del plan de manejo."

Este estudio contiene un conjunto de ideas acerca de la metodologa de los diagnsticos de microrregiones. Hay explicaciones de cada paso y de cada etapa incorporada en este trabajo, y si la explicacin no es muy detallada, el autor remite el lector a la bibliografa consultada en este estudio.