Legitimacion De Capitales

Enviado por anacalderon7557, abr. 2012 | 29 Pginas (7044 Palabras) | 2 Visitas |

REPBLICA BOLIVARIANA DE VENEZUELA MINISTERIO DEL PODER POPULAR PARA LA EDUCACIN SUPERIOR FUNDACIN MISIN SUCRE-UBV ALDEA: E.T.C.R. HERMGORAS CHVEZ UNIDAD CURRICULAR: DELITOS ECONMICOS EN EL MBITO EMPRESARIAL

Desarrollado por: Ana Luz Caldern Lino Chin Janeth Valera Yirelis Gonzlez ESTUDIOS JURDICOS SECCION I Cabimas, marzo 2012 ESQUEMA Introduccin - Aspectos Fundamentales sobre Delincuencia Organizada Internacional - Caractersticas Fundamentales de los Grupos de Delincuencia Organizada - La Delincuencia Organizada en el Ordenamiento Jurdico Venezolano - El Objeto y las definiciones previstas en la Ley Orgnica con la Delincuencia Organizada

- Los delitos previstos en la Ley Orgnica contra la Delincuencia Organizada La Legitimacin de Capitales - Instrumentos utilizados para la materializacin del delito de Legitimacin de capitales Conclusiones

INTRODUCCIN La delincuencia organizada es un tema relevante dentro de los retos y problemas jurdicos actuales que enfrenta la justicia penal. Ciertamente los Estados se enfrentan a la globalizacin de las relaciones internacionales, circunstancia que incrementa progresivamente las actividades delictivas desplegadas por grupos organizados que se dirigen a obtener dos objetivos fundamentales: dinero y poder. La preocupacin de la comunidad internacional respecto a la lucha contra la delincuencia organizada ha sido considerada como un tema primordial para la seguridad jurdica de los ciudadanos y de las Instituciones. Abordar el tema de la delincuencia organizada implica necesariamente desarrollar aspectos fundamentales vinculados a la naturaleza esencialmente internacional del tema que dio origen a las legislaciones internas de cada Estado. El contenido del presente informe se dirige principalmente al anlisis sobre disposiciones contempladas en la Ley Orgnica contra la delincuencia Organizada, entre las cuales se destaca: entre los delitos previstos en dicha ley, la Legitimacin de Capitales previsto y sancionado en su artculo 4, entre otros aspectos relevantes de inters procesal y sustantivo. As mismo, tales aspectos contienen diversos aportes que pretenden esclarecer muchas confusiones en cuanto al alcance del tema de la delincuencia organizada y su aplicacin procesal en nuestro pas.

Por otra parte, del anlisis del delito de Legitimacin de Capitales previsto en la Ley Orgnica contra la delincuencia organizada contiene referencias y concordancias con otras leves sustantivas penales del Ordenamiento Jurdico Venezolano, as como referencias a Tratados, Declaraciones o Convenios, con otras naciones dirigidos a combatir los problemas derivados de dicha actividad delictiva desplegada por grupos de delincuencia organizada.

Aspectos Fundamentales sobre Delincuencia Organizada Internacional

La delincuencia organizada representa en la actualidad un tema de relevante inters y estudio para la Doctrina Penal Internacional. Abordar el desarrollo del tema sobre la delincuencia organizada implica asumir como idea fundamental, que el proceso de globalizacin ha modificado profundamente el significado de las fronteras entre los Estados. As, la delincuencia organizada no escapa al fenmeno de la globalizacin, siendo el caso que en los ltimos diez aos se ha multiplicado la cantidad de grupos delictivos cuyas actividades afectan la seguridad jurdica de los Estados y, por ende, de los ciudadanos. Lo caracterstico y novedoso de las ltimas dcadas ha sido el proceso de acelerada transnacionalizacin de las actividades de los grupos de delincuencia organizada, como fenmeno de creciente preocupacin para la comunidad internacional. El incremento de las actividades delictivas desplegadas por grupos de delincuencia organizada constituye una seria amenaza progresiva contra la estabilidad de las sociedades, circunstancia que ha sido fundamental para promover la cooperacin entre los Estados. Es por ello que los aspectos fundamentales sobre la delincuencia organizada deben ser estudiados en primer orden desde la perspectiva del marco legal internacional, toda vez que sta es la que da origen a los lineamientos jurdicos que posteriormente han sido desarrollados por los Estados. Respecto al marco legal internacional sobre la delincuencia organizada, es importante referir que actualmente existe una diversidad de instrumentos internacionales dirigidos a combatir los problemas

derivados de las actividades delictivas desplegadas por los grupos de delincuencia organizada, principalmente en la Unin Europea y Latinoamrica. Se abordar el contenido fundamental de la Convencin de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada transnacional, debido a la importancia e impacto que gener el referido instrumento internacional por su carcter primigenio y multilateral en materia de delincuencia organizada, marcando la pauta en muchas definiciones respecto al tema. Una de las caractersticas ms relevantes que se atribuye a la Convencin de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada transnacional, o tambin llamada Convencin de Palermo, es que por primera vez un instrumento de naturaleza penal internacional lograba integrar a una gran diversidad de Estados de todo el mundo, con diferentes culturas de toda especie, bajo un objetivo comn: la lucha contra la delincuencia organizada. La Convencin de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada transnacional se abri a firma en Palermo, Italia, el 12 de diciembre de 2000; cuenta en la actualidad con 147 signatarios y 93 ratificaciones, entre ellas Venezuela, que la ratific el 13 de mayo de 2002 y publicada en Gaceta Oficial 37.357. La Convencin de Palermo, consta de 41 artculos y forma parte del Derecho Penal Internacional; su importancia se debe fundamentalmente a que, por primera vez, un instrumento penal internacional lograba unificar definiciones y tipos penales comunes para todos los Estados Partes. El aspecto ms resaltante que se atribuye a la Convencin de Palermo, es haber logrado una definicin sobre del delincuencia organizada que es comn para todos los Estados Partes. En este sentido, es necesario hacer referencia al artculo 2 de la Convencin en referencia, en el cual se define como GRUPO DELICTIVO ORGANIZADO a un grupo estructurado de tres o ms personas que exista durante cierto tiempo y que acte concertadamente con el propsito de cometer uno o ms delitos graves o delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin con miras a obtener, directa o indirectamente, un beneficio econmico u otro beneficio de orden material.

As mismo, el artculo in comento, define el DELITO GRAVE como la conducta que constituya un delito punible con una privacin de libertad mxima de al menos cuatro aos o con una pena ms grave. Por otra parte, define como GRUPO ESTRUCTURADO a un grupo no formado fortuitamente para la comisin inmediata de un delito y en el que no necesariamente se haya asignado a sus miembros funciones formalmente definidas ni haya continuidad en la condicin de miembro o exista una estructura desarrollada. El objetivo fundamental del presente instrumento internacional penal, queda establecido en tres actividades fundamentales, que son las de prevenir, investigar y juzgar los delitos vinculados a la delincuencia organizada. Cabe destacar que la Convencin de Palermo cuenta con tres Protocolos adicionales, a saber: 1. Protocolo contra el Trfico Ilcito de migrantes por tierra, mar y aire. 2. Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente nios. 3. Protocolo contra el trfico y produccin ilcita de armas de fuego, sus componentes y municiones. En Venezuela se ha suscrito los tres Protocolos de la Convencin de Palermo, el tercero de ellos an no se encuentra ratificado; En consecuencia, no surte efectos contra terceros Estados y slo es aplicable dentro del Estado venezolano hasta tanto sea ratificado. Otro de los aspectos fundamentales sobre delincuencia organizada, es que actualmente se encuentra en fase negociacin ante la Organizacin de los Estados Americanos (OEA), el Plan de Accin Hemisfrico contra la Delincuencia Organizada Transnacional, que tiene por finalidad coadyuvar a los Estados del Hemisferio en la coordinacin e implementacin de las principales obligaciones previstas en la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y sus Protocolos. Las ideas expuestas evidencian que ciertamente los instrumentos internacionales en materia de delincuencia organizada estn orientados a unificar, fortalecer y facilitar los mecanismos de cooperacin entre los Estados.

Caractersticas Fundamentales de los Grupos de Delincuencia Organizada

Una vez delimitados los aspectos fundamentales sobre la delincuencia organizada internacional y su respectivo marco legal, es importante hacer referencia a otros aspectos interesantes vinculados al estudio sobre los grupos delictivos organizados. Uno de los grandes problemas que ha enfrentado la aplicacin de las normas en materia de delincuencia organizada ha sido la confusin para determinar las caractersticas que diferencian a tales grupos de las pandillas y de los grupos de delincuencia comn. El perfil criminolgico en cuanto a la estructura de los grupos de delincuencia organizada, a travs de elementos muy concretos marcan la diferencia con otras formas de actividades delictivas de naturaleza tambin grupal. La delincuencia organizada se caracteriza por diversos aspectos fundamentales, entre los cuales es menester destacar los que se exponen a continuacin: La Transnacionalizacin de las actividades; A diferencia de la delincuencia comn y de las pandillas, los grupos delictivos organizados despliegan sus acciones en ms de un Estado, o bien cuentan con la colaboracin de personas que se encuentran ubicadas en diversos Estados. El elemento transnacional es fundamental en las caractersticas de los grupos organizados, ya que la naturaleza de sus actividades requiere la mayor amplitud posible que permita confundir la ubicacin exacta de los miembros del grupo. El elemento de la transnacionalizacin es uno de los factores que ms afecta la seguridad de los Estados frente al fenmeno de la delincuencia organizada. El incremento de la transnacionalizacin de las actividades de los grupos de delincuencia organizada en las ltimas dcadas se encuentra asociado principalmente al proceso de globalizacin, debido al empleo de mayores herramientas tecnolgicas en las operaciones financieras y en las relaciones internacionales en general.

La estructura de los grupos; Durante dcadas, los grupos de delincuencia organizada conformaban una estructura vertical o jerarquizada, organizada bajo una divisin de tareas estricta. Sin embargo, luego de la decadencia de los principales grupos mafiosos en la dcada de los setenta, diversos estudios han demostrado que actualmente la estructura vertical es la menos empleada por los grupos de delincuencia organizada. Tal circunstancia se debe a que la decadencia de los aos setenta demostr que la gran debilidad de los grupos organizados en aquel momento fue la aprehensin a los directores, cabecillas, o miembros relevantes de los grupos, con lo cual las organizaciones cayeron por completo. Por tal motivo, en la actualidad, las organizaciones criminales tienden a estructurarse bajo una forma horizontal, en la que distintos subgrupos de pequeo tamao, especializados en tareas complementarias, conforman al gran grupo organizado, trabajando en forma de red y bajo la direccin de un grupo de jefes que tambin trabaja en red; En consecuencia, estamos ante una infinidad de eslabones relativamente autnomos que ejecutan acciones planificadas de conformidad con los pactos o negocios de los jefes, circunstancia que procura dificultar el proceso de erradicacin definitiva de los grupos de delincuencia organizada. Cdigo de Honor: Los grupos de delincuencia organizada se caracterizan con un alto grado de cohesin interna, que por lo general est garantizado por un cdigo de honor o bajo normas de comportamiento que obliga a guardar silencio respecto a la identidad de los miembros y a las actividades criminales ejecutadas por el grupo. La variabilidad de las formas delictivas ejecutadas; Otra caracterstica fundamental asociada a la delincuencia organizada es que los actos criminales varan de acuerdo con los intereses de cada grupo. Las especialidades delictivas son variables conforme a los objetivos del grupo, e inclusive atienden a las habilidades o destrezas de sus miembros. Los grupos de delincuencia organizada, cualquiera que sea su especialidad, tienen como propsito fundamental lograr beneficios econmicos de alto impacto y bajo operaciones bien planificadas que

aseguren la mayor vigencia posible del grupo. Plataforma econmica, tecnolgica y operacional; La delincuencia organizada cuenta con una amplia plataforma econmica, tecnolgica y operacional para sus fines y, por tal motivo, estas organizaciones criminales pueden llegar a ser una empresa suficientemente poderosa que, en muchas ocasiones, rebasa la capacidad de reaccin de los Estados. Tal poder no slo es til para lograr sus fines, sino adems para procurarse la impunidad de sus acciones. Es importante destacar que los grupos de delincuencia organizada procuran reclutar personas especializadas en las materias de conveniencia para las actividades delictivas del grupo, por ende, suelen ofrecer grandes ganancias a cambio de informacin o por la participacin de personas cuya colaboracin resulta fundamental para lograr determinados objetivos. Los aspectos fundamentales expuestos anteriormente, determinan caractersticas de los grupos de delincuencia organizada, cuyos propsitos se dirigen principalmente a obtener la mayor cuota de control y poder conforme a la especialidad de sus actividades. Tales circunstancias diferencian a los grupos organizados, en lneas generales, de los grupos de delincuencia comn y de las pandillas, en los aspectos siguientes: Por un lado, los grupos de delincuencia comn no se preocupan por la planificacin extrema de sus actividades con las previsiones a corto, mediano y largo plazo, ni tienen inters en reclutar y adiestrar a los mejores miembros para la ejecucin ms perfectible de sus actividades criminales, que son caractersticas fundamentales de los grupos de delincuencia organizada; por el contrario, los grupos de delincuencia comn efectan actividades conforme a oportunidades eventuales en las cuales pretenden obtener una ganancia econmica inmediata, sin importarles la vigencia o no del grupo. En cuanto a las pandillas, su naturaleza criminolgica es diferente, toda vez que a pesar de actuar en grupo, las actividades que despliegan implican un estado constante de rebelda contra el sistema y, por ello, sus actividades delictivas abarcan acciones de toda naturaleza que procuran llamar la atencin dentro de un entorno social determinado, a diferencia de los grupos de delincuencia organizada que procuran actuar

bajo perfil para asegurar la mayor vigencia del grupo. Las caractersticas expuestas no slo determinan aspectos fundamentales que permiten esclarecer las diversas confusiones en cuanto a la naturaleza de los grupos de delincuencia organizada, sino adems constituyen a su vez los factores de preocupacin ms importantes de la comunidad internacional ante la naturaleza especialsima que caracteriza a los grupos de delincuencia organizada. Tales factores establecen el nivel real de peligrosidad que genera el incremento de la delincuencia organizada transnacional, que radica fundamentalmente en diversos aspectos: - la habilidad para el reclutamiento de individuos eficientes. - la capacidad para proporcionar un entrenamiento especializado. - la disposicin de tecnologa avanzada. - el acceso a informacin privilegiada. - la progresividad de sus operaciones. - la mayor perfectibilidad de sus acciones que supera en muchas ocasiones la posibilidad de reaccin de los Estados. Diversos estudios sobre los grupos de delincuencia organizada coinciden, en lneas generales, que su propsito no es competir contra el Poder del Estado sino colocarlo a su disposicin para alcanzar sus objetivos Es por ello que la comunidad internacional ha considerado la necesidad de emplear mecanismos efectivos y eficaces para la prevencin y control de la delincuencia organizada en todos sus niveles y desde una ptica transnacional, asumiendo este asunto como una poltica de seguridad pblica fundamental de los Estados que involucra la participacin de todas las Instituciones pblicas y privadas que tienen responsabilidad en la materia. Las sociedades criminales cuentan con la habilidad de miembros que les permiten infiltrarse con facilidad en las organizaciones pblicas y privadas, adquiriendo en muchas ocasiones cuotas de Poder econmico y poltico importantes que amenazan la infraestructura de los Estados. La complejidad del tema implica abordar un problema que se ha transformado en una preocupacin de mbito mundial, por su capacidad para poner en peligro la seguridad jurdica de los ciudadanos, la integridad de las instituciones pblicas y privadas, y las relaciones internacionales.

Finalmente, es importante dejar claro que la compleja estructura de los grupos de delincuencia organizada requiere necesariamente de estrategias conjuntas que permitan disminuir el incremento que este fenmeno ha presentado en las ltimas dcadas, partiendo de la base que la seguridad jurdica de los ciudadanos debe ser la garanta por excelencia tutelada por los Estados. La Delincuencia Organizada en el Ordenamiento Jurdico Venezolano

El ordenamiento jurdico venezolano cuenta con la Ley Orgnica contra la delincuencia organizada, publicada en Gaceta Oficial N 5.789 Extraordinario del 26 de octubre de 2005, debido a reimpresin del texto publicado originalmente en fecha 27 de septiembre de 2005, en la Gaceta Oficial de la Repblica Bolivariana de Venezuela N 38.281. El texto legal en referencia contempla toda la normativa relativa a los delitos, procedimientos, jurisdiccin, tcnicas de investigacin, cooperacin internacional, entre otros aspectos vinculados al tema de la delincuencia organizada en Venezuela. La referida ley intent inspirarse en los postulados que fueron establecidos en la Convencin de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada transnacional, instrumento ampliamente referido en el Captulo primero de la publicacin. Muchas normas no contribuyen a la idnea interpretacin del tema de la delincuencia organizada, toda vez que su articulado adolece de confusiones graves en diversos trminos jurdicos, excesiva amplitud en los delitos calificados como delincuencia organizada y la innecesaria complejidad en los asuntos relativos a la cooperacin y asistencia internacional, aunado a los cuestionamientos constitucionales que pueden recaer en cuanto a las operaciones encubiertas. Tales errores, ms all de cualquier aspecto de tcnica legislativa, realmente evidencian la ausencia de personas conocedoras del tema sobre delincuencia organizada en la participacin de la redaccin de la Ley, circunstancia que tan slo redunda en perjuicio de la sana administracin de justicia. Estos factores, conducen a la necesidad de realizar una interpretacin

del texto de la Ley Orgnica cuyo contenido resulta oscuro en muchos aspectos, tomando en cuenta que es un tema de relevante inters actual para todos los Estados en general. El Objeto y las definiciones previstas en la Ley Orgnica con la Delincuencia Organizada

Objeto de la Ley: Artculo 1. La presente Ley tiene por objeto prevenir, investigar, perseguir, tipificar y sancionar, los delitos relacionados con la delincuencia organizada, de conformidad con lo dispuesto en la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela y los tratados Internacionales relacionados con la materia, suscritos y ratificados vlidamente por la Repblica. El primer artculo de la ley establece cul es el objeto de la norma prevista en su texto, el cual se encuentra definido por las siguientes finalidades: prevenir, investigar, perseguir, tipificar y sancionar los delitos relacionados con la delincuencia organizada, de conformidad con la Carta Magna y los tratados internacionales suscritos por Venezuela en la materia. Atendiendo a este ltimo particular, es menester hacer concordancia con el artculo 23 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela el cual establece la jerarqua y preeminencia de los tratados internacionales dentro del ordenamiento jurdico interno. Trasladando este mandato constitucional a la materia sobre delincuencia organizada, nos conduce necesariamente a verificar cules tratados internacionales suscritor por Venezuela y vinculados especficamente con la especialidad de la materia, debern ser considerados adicionalmente para la aplicacin e interpretacin de las normas previstas en la Ley Orgnica contra la delincuencia organizada. A tal efecto, es fundamental hacer referencia a los instrumentos internacionales que, por excelencia, constituyen la base para el estudio sobre el marco jurdico internacional en materia de delincuencia organizada, siendo a saber la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada y sus respectivos Protocolos complementarios, cuyos datos se indican a continuacin:

La Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional; ratificada por Venezuela, en fecha 13 de mayo de 2002 y publicada en Gaceta Oficial Nro. 37.357 del 4 de enero de 2002. - Protocolo contra el Trfico ilcito de migrantes por tierra, mar y aire; publicado en la Gaceta Oficial Extraordinaria Nro. 5.754 3 de enero de 2005. - Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente nios; publicado en la Gaceta Oficial Nro. 37.35327 de diciembre de 2001. - Protocolo contra la Fabricacin y el Trfico ilcitos de Armas de Fuego, sus Piezas y Componentes y Municiones; publicado en la Gaceta Oficial Nro. 38.183 10 de mayo de 2005 Definiciones Artculo 2. A los efectos de esta Ley, se entiende por: 1. Delincuencia organizada: La accin u omisin de tres o ms personas asociadas por cierto tiempo con la intencin de cometer los delitos establecidos en esta Ley y obtener, directa o indirectamente, un beneficio econmico o de cualquier ndole para s o para terceros. Igualmente, se considera delincuencia organizada la actividad realizada por una sola persona actuando. como rgano de una persona jurdica o asociativa, cuando el medio para delinquir sea de carcter tecnolgico, ciberntico, electrnico, digital, informtico o de cualquier otro producto del saber cientfico aplicados para aumentar o potenciar la capacidad o accin humana individual y actuar como una organizacin criminal, con la intencin de cometer los delitos previstos en esta Ley. 2. Grupo estructurado: Grupo de delincuencia organizada formado deliberadamente para la comisin inmediata de un delito. 3. Entrega vigilada o controlada: Tcnica que consis1te en permitir que re ilcitas o sospechosas salgan del territorio de uno o ms pases, lo atraviesen o; entren en l con el conocimiento y bajo la sfprvisin de sus autoridades competentes con elfin de investigar los delitos Je,lincuencia organizada, a las personas involucradas en la comisin de stos y las realizadas internamente en el pas.

4. Bienes: Activos de cualquier tipo, corporales o incorporales, muebles o inmuebles, tangibles o intangibles, as como tambin los documentos o instrumentos legales que acrediten la propiedad u otros derechos sobre dichos activos. 5. Producto del delito: Bienes derivados u obtenidos, directa o indirectamente, de la comisin de un delito. 6. Agentes de operaciones encubiertas: Funcionarios de unidades especiales que asumen una identidad diferente a la normalmente desempeada en los rganos de polica con el objeto de infiltrarse en las organizaciones o grupos de delincuencia organizada para obtener evidencias sobre la comisin de alguno de los delitos previstos en la presente Ley. Queda entendido que estas operaciones son de carcter excepcional y se efectuarn bajo la direccin del fiscal del Ministerio Pblico competente previa autorizacin del juez de control, siempre que parezca difcil el esclarecimiento del delito investigado o para efectuar los decomisos o confiscaciones a que hubiera lugar. 7. Delitos graves: Aquellos cuya pena corporal privativa de libertad excede los seis aos de prisin. 8. Interpuesta persona: Quien, sin pertenecer o estar vinculado a un grupo de delincuencia organizada, sea propietario, poseedor o tenedor de bienes relacionados con la comisin de los delitos previstos en esta Ley. Este establece las definiciones de los trminos que son empleados en diversos artculos de la Ley. En cuanto a la definicin sobre delincuencia organizada, es menester dividir tal definicin en dos partes, toda vez que segn el texto de la norma in comento es posible desprender dos formas de delincuencia organizada, a saber: aquella efectuada por un grupo y aquella efectuada por una persona que acta como rgano de una persona jurdica o asociativa. Respecto a la forma de delincuencia organizada efectuada por un grupo, la norma en su definicin establece que se trata de la accin u omisin de tres o ms personas asociadas por cierto tiempo con la intencin de cometer los delitos establecidos en la Ley y obtener, directa o indirectamente, un beneficio econmico o de cualquier ndole para s o para terceros. En primer lugar es importante acotar que el texto citado, guarda cierta

similitud con la definicin que se encuentra prevista el artculo 2 de la Convencin de las Naciones Unidas Contra la delincuencia Organizada. La definicin prevista en la Convencin de las Naciones Unidas fue redactada en trminos muy amplios tomando en cuenta el carcter internacional y multilateral de la referida Convencin, lo cual dificultaba la posibilidad de efectuar definiciones muy detalladas y concretas en virtud de que en materia internacional los Estados son cuidadosos en la redaccin de las normas debido a las diversas acepciones que su interpretacin puede generar. Tal circunstancia, sin embargo, no impide en modo alguno que los Estados suscritos a la Convencin pudieran incorporar otros elementos descriptivos en la definicin sobre delincuencia organizada en sus respectivas legislaciones internas, siempre que tales elementos se encontrasen en concordancia con el contenido, objeto y finalidad de la Convencin. Los delitos previstos en la Ley Orgnica contra la Delincuencia Organizada Dentro de los delitos previstos en la Ley Orgnica de Delincuencia Organizada, se encuentra los siguientes: - Trfico Ilcito de Metales, Piedras Preciosas o Materiales Estratgicos. - Legitimacin de Capitales - Legitimacin de Capitales por Negligencia, Imprudencia, Impericia o Inobservacia - Asociacin - Terrorismo - Trfico de Armas - Manipulacin Gentica Ilcita - Trfico Ilegal de rganos - Sicariato - Obstruccin a la Administracin de Justicia - Pornografa - Entre muchos otros delitos previstos en el artculo 16 de la presente ley. En este caso estudiaremos el delito de Legitimacin de Capitales,

previsto en el Artculo 4 de la precitada ley, el cual reza: Quien por s o por interpuesta persona sea propietario o poseedor de capitales, bienes, haberes o beneficios cuyo origen derive, directa o indirectamente, de actividades ilcitas o de delitos graves, ser castigado con prisin de ocho a doce aos y multa equivalente al valor del incremento patrimonial ilcitamente obtenido. La misma pena se aplicar a quien por s o por interpuesta persona realice las actividades siguientes: 1. La conversin, transferencia o traslado por cualquier medio de bienes, capitales, haberes, beneficios o excedentes con el objeto de ocultar o encubrir el origen ilcito de los mismos o de ayudar a cualquier persona que participe en la comisin de tales delitos a eludir las consecuencias jurdicas de sus acciones. 2. El ocultamiento o encubrimiento de la naturaleza, origen, ubicacin, destino, movimiento, propiedad u otro derecho de bienes. 3. La adquisicin, posesin o la utilizacin de bienes producto de algn delito previsto en esta Ley. 4. El resguardo, inversin, transformacin, custodia o administracin de bienes o capitales provenientes de actividades ilcitas. Los capitales, bienes o haberes objeto del delito de legitimacin de capitales sern decomisados o confiscados segn el origen ilcito de los mismos. Uno de los tipos penales ms relevantes para analizar es el delito de Legitimacin de Capitales, tanto doloso como culposo. El presente artculo sanciona la legitimacin de capitales dolosa, es decir, aquella que ha sido consumada con la intencin de desplegar la conducta punible prevista en el tipo penal. Este artculo tiene diversos detalles interesantes que acotar debido a que el contenido de este tipo penal resulta, por un lado, un cambio de paradigma interesante en cuanto al delito de legitimacin de capitales en Venezuela pero paradjicamente, por otra parte, la redaccin de la norma adolece de serios errores de tcnica legislativa que inciden en el fondo del asunto. El delito de legitimacin de capitales se encontraba previsto anteriormente en la Ley de Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas, motivo por el cual necesariamente su punibilidad deba encontrarse

conectada con la comisin de delitos vinculados al trfico de drogas; Una vez que el legislador en el ao 2005 extrae el delito de legitimacin de capitales de la Ley que regula la materia de trfico ilcito de drogas, y lo incorpora a la Ley Orgnica contra la Delincuencia Organizada, rompe con el paradigma que estableca la obligatoriedad de conexin con actividades ilcitas vinculadas necesariamente a drogas. Por ende, la innovacin de este tipo penal est en que abri por completo el margen de punibilidad para la aplicacin del delito de legitimacin de capitales, trasladando ahora su sancin a cualquier actividad ilcita, siempre que se encuadre dentro de aquellas que la ley ha previsto como propias de la delincuencia organizada. En tal sentido, una vez la entrada en vigencia de la Ley Orgnica contra la delincuencia organizada, cualquier actividad que pretendiera dar apariencia de legalidad a los bienes, haberes o beneficios obtenidos de actividades ilcitas consideradas como derivadas de delitos vinculados a la delincuencia organizada, constituye la comisin del delito de legitimacin de capitales; As, por ejemplo, la pretendida obtencin de dinero, bienes o haberes provenientes del pago de un secuestro, o provenientes de la financiacin al terrorismo, o provenientes del trfico de armas, o en fin, de cualquiera de los delitos previstos en la Ley in comento, conduce como consecuencia a la comisin del delito de legitimacin de capitales. Tal circunstancia tiene una base fundamental lgica, y es que el delito de legitimacin de capitales pretende sancionar la actividad mediante la cual se pretende dar apariencia de legalidad al dinero, bienes o haberes que provienen de actividades ilcitas, por ende, no necesariamente debe estar vinculado a actividades el narcotrfico sino a todas aquellas que impliquen el despliegue de actividades ilcitas. Ahora bien, el gran problema que produce este cambio de paradigma es que la Ley Orgnica contra la Delincuencia Organizada pretendi, abarcar un exagerado marco de punibilidad incurriendo en graves errores en cuanto a la tipificacin de los delitos, quizs ello se debe en cierto modo a la ausencia de participacin activa de personas idneas en el manejo de la materia sobre delincuencia organizada. As, uno de los grandes problemas que presentara la aplicacin del amplio paradigma que abri la legitimacin de capitales dolosa prevista

en la Ley Orgnica contra la delincuencia organizada se encuentra en que entonces todos los bienes, haberes o dinero obtenido de cualquiera de los delitos previstos en la ley conducira a la legitimacin de capitales, y a tal efecto es menester apuntar que el artculo 16 establece que tambin sern considerados delitos contra la delincuencia organizada, por ejemplo: la estafa y otros fraudes, el robo, el hurto, la corrupcin, los delitos bancarios, entre otros. En tal sentido, uno de los graves errores del legislador en la redaccin de la presente Ley ha sido abarcar un catlogo de delitos que tambin son ejecutados por grupos de delincuencia comn y, con ello pretender trasladarlos a la esfera especialsima de la delincuencia organizada, etiquetndolos a priori como delitos de delincuencia organizada; de tal manera que ahora todo pareciera ser delincuencia organizada y, por ende los bienes, haberes o dinero obtenido de las actividades delictivas previstas como delitos de delincuencia organizada pudiera ser susceptible de caer en el marco de la punibilidad de la legitimacin de capitales, motivo por el cual el cambio de paradigma resulta paradjicamente una innovacin interesante pero, a su vez, un arma de doble filo que podra conducir a graves arbitrariedades en su aplicacin. Por otra parte, la redaccin del artculo merece un anlisis que resulta interesante. La norma sanciona como legitimacin de capitales dolosa a quien por s o por interpuesta persona sea propietario o poseedor de capitales, bienes, haberes o beneficios cuyo origen derive, directa o indirectamente, de actividades ilcitas () La redaccin de los tipos penales atiende a sancionar acciones o conductas que son consideradas lesivas para los bienes jurdicos protegidos por el Estado; en consecuencia, el ncleo de todo tipo penal debe estar conformado por un verbo rector que determina cul es el hecho punible. Ahora bien, al analizar detenidamente el tipo penal de la legitimacin de capitales dolosa, se observa curiosamente que la redaccin empleada establece que la sancin est dirigida a la posesin o propiedad de bienes, capitales, haberes o beneficios que deriven directa o indirectamente de actividades ilcitas. Tal circunstancia, sin duda alguna, quebranta el principio fundamental que exige un verbo rector como ncleo de todo tipo penal, pues de lo

contrario la norma no est dirigida a sancionar ninguna accin o conducta. De tal manera que, por un lado, el delito de legitimacin de capitales dolosa tal y como est redactado en la Ley Orgnica contra la delincuencia organizada pretende sancionar la posesin o propiedad cuyo origen deriva de actividades ilcitas, cuando la Doctrina penal en general es concordante en afirmar que el delito de legitimacin de capitales tiene por finalidad sancionar aquella conducta mediante la cual el legitimador pretende incorporar en actividades legales aquellos bienes, haberes, capitales o beneficios obtenidos ilcitamente y con ello pretender dar apariencia de legalidad a su origen; tal conducta puede estar constituida por diversas actividades tales como ventas, compras, hipotecas, seguros, inversiones de cualquier clase y dems actividades que por lo general implican la mezcla y confusin de los bienes ilcitos dentro de un patrimonio lcito. As, la mera posesin o propiedad no constituye la comisin del delito de legitimacin de capitales, pues legitimar implica desplegar conductas dirigidas a ocultar el origen ilcito de los bienes, capitales, haberes o beneficios, tal y como en otros Estados se le denomina blanqueo de capitales lavado de dinero u otros trminos que implican el despliegue de actividades que pretenden dar apariencia de legalidad a los fondos provenientes de actividades ilcitas. Tal y como ha sido ampliamente descrito, la tcnica empleada en la redaccin del delito de legitimacin de capitales previsto en la Ley Orgnica contra la delincuencia organizada se aparta de la esencia fundamental que caracteriza la finalidad de este tipo penal. El contenido del artculo, establece cuatro supuestos en los cuales tambin se sanciona como legitimacin de capitales las actividades que ah se indican, a lo cual debe acotarse que el gran detalle es que cada supuesto presenta diversas alternativas, por tal motivo el fiscal del Ministerio Pblico deber individualizar las diversas conductas o alternativas que estn presentes en cada caso, sin que la mera enunciacin pudiera bastar para acreditar la presunta comisin de los hechos, y entindase que tales observaciones atienden a razones de seguridad jurdica. En concordancia con los postulados constitucionales establecidos en la garanta al debido proceso. El Artculo 5, encuadra el delito de Legitimacin de Capitales por

Negligencia, Imprudencia, Impericia o Inobservancia. Cuando el delito previsto en el artculo 4 de esta Ley se corneta por negligencia, imprudencia, impericia o inobservancia de la ley por parte de los empleados o directivos de los sujetos obligados contemplados en el artculo 43 de esta Ley, la pena ser de uno a tres aos de prisin. El presente artculo sanciona la legitimacin de capitales culposa, la cual consiste en la comisin del delito previsto en el artculo anterior pero consumado debido a negligencia, imprudencia impericia o inobservancia de la ley. A diferencia de la legitimacin de capitales dolosa, en el presente caso el sujeto activo es calificado, tal y como se desprende de la norma cuando establece que es aquel cometido por parte de los empleados o directivos de los sujetos obligados que se encuentran previstos en el artculo 43 de la presente Ley, motivo por el cual se sugiere complementar con la lectura b del referido artculo. El Artculo 43, seala cuales son los sujetos obligados, del cual hace referencia el artculo 5, estableciendo que se consideran sujetos obligados, de conformidad con lo dispuesto en el Plan Operativo Anual dictado por el rgano desconcentrado encargado de la lucha contra la delincuencia organizada, los siguientes: 1. Los bancos, empresas, personas naturales e instituciones financieras, reguladas por la Ley General de Bancos y Otras Instituciones Financieras, leyes y resoluciones especiales y por el Decreto con Rango y Fuerza de Ley Marco que regula el Sistema Financiero Pblico del Estado venezolano. 2. Las entidades aseguradoras y reaseguradoras, productores de seguros, sociedades de corretaje de reaseguros y dems personas y empresas regidas por la Ley de Empresas de Seguros y Reaseguros. 3. Las sociedades annimas de capital autorizado, los fondos mutuales de inversin, sociedades administradoras, corredores pblicos de ttulos valores, intermediarios, bolsa de valores, agentes de traspasos y dems personas naturales y jurdicas que intervengan en la oferta pblica, regida por la Ley de Mercado de Capitales 4. Las personas naturales o jurdicas que ejerzan actividad profesional o empresarial, tales como: a) Las casas de juegos, salas de bingo y casinos legalmente

establecidos. b) Las que realicen actividades de promocin inmobiliaria y compraventa de bienes inmuebles. c) Las empresas dedicadas a la construccin. d) Las joyeras y dems establecimientos que se dediquen a la compraventa de metales y piedras preciosas. e) Los hoteles y las empresas y centros de turismo autorizados a realizar operaciones de cambio de divisas. f) Las empresas de compraventa de naves, aeronaves y vehculos automotores terrestres. g) Los establecimientos destinados a la venta de repuestos y vehculos usados. h) Los anticuarios, vendedores de objetos de arte o arqueologa. i) Las empresas de Marina Mercante. j) Las fundaciones, asociaciones civiles y dems organizaciones sin fines de lucro. El rgano desconcentrado encargado de la lucha contra la delincuencia organizada podr extender mediante Reglamento la categora de sujeto obligado a otros actores cuando lo estime conveniente y les establecer las obligaciones, cargas y deberes que resulten pertinentes a su actividad econmica sujetos a las sanciones administrativas y penales previstas en esta Ley, y establecer el organismo de control, supervisin, fiscalizacin y vigilancia respectivo. Instrumentos utilizados para la materializacin del delito de Legitimacin de capitales Dinero en circulacin: tambin conocido como efectivo, es el medio comn de intercambio en la transaccin criminal original; Este tipo de negocios generan billetes de baja denominacin. Este es el mecanismo bsico que el legitimador de capitales procesa para su cliente. Cheques de Gerencia: es un cheque que el banco libra contra s mismo. Muchos legitimadores de capitales los adquieren con productos ilegales en efectivo, como uno de los primeros pasos de un esquema de

legitimacin de capitales. Cheques Personales: son aquellos librados contra una cuenta individual o de una entidad de comercio. La organizacin del legitimador de capitales controla las chequeras y enva cheques endosados y completos como medio de transferir dinero. A menudo los cheques muestran slo un nombre y ninguna otra identificacin personal. Giros: es otro instrumento de cambio emitido por bancos, o por operadores de compaas que emiten giros. Era como una herramienta til para legitimar capitales en atencin a que anteriormente no se solicitaba a los compradores que se identificaran, no obstante hoy en da esta prcticamente superado tomando en cuenta la gran importancia que la mayora de las legislaciones ha puesto en la identificacin del origen y destino tanto de los fondos como del destinatario o beneficiario final de stos. Giros Bancarios: es un cheque librado por un banco contra sus propios fondos, los cuales estn depositados en otro banco con el cual mantiene relacin de corresponsala. Estos permiten a un comerciante legtimo (o a un legitimador de capitales) mover fondos de un pas a otro, tan rpidamente como se mueve el dinero en efectivo, (aunque ms lentamente que a travs de transferencias electrnicas). El giro por s mismo representa el dinero del banco depositado en una cuenta de un banco nacional pero pagadero al comprador u a otra persona designada por el comprador.

CONCLUSIONES El Tribunal Supremo de Justicia (TSJ) a travs de la Sala Constitucional declar la constitucionalidad del carcter orgnico de la Ley Orgnica Contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo, sancionada por la Asamblea Nacional (AN) en sesin ordinaria del 31 de enero de 2012. En el presente caso, el pasado 2 de febrero la Sala Constitucional recibi un oficio suscrito por el diputado Diosdado Cabello Rondn, presidente dela AN, anexo al cual remiti un ejemplar de la mencionada Ley Orgnica, con el objeto de obtener el pronunciamiento de la Sala del Mximo Juzgado del pas acerca de la constitucionalidad de su carcter orgnico, de conformidad con lo previsto en el artculo 203 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela. Se desprendede la sentencia de la Sala del TSJ, entre otros aspectos, que la Ley Orgnica Contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento

al Terrorismo establece disposiciones que organizan y fijan el rgimen competencial de la Oficina Nacional Contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo y de la Unidad Nacional de Inteligencia Financiera, lo cual incide en la estructura orgnica de un Poder Pblico, cuales el Poder Ejecutivo. Visto desde esta perspectiva, indica la sentencia de la Sala Constitucional con ponencia de su vicepresidente, magistrado Francisco Carrasquero Lpez, el referido texto legislativo es susceptible de ser catalogado, sin lugar a dudas, como una ley orgnica en los trminos descritos en el artculo 203 de la Carta Magna al tratarse de una ley dictada para organizar los poderes pblicos. Tambin indica el Alto Tribunal que la Ley Contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo establece en su Ttulo III un catlogo de tipos penales, a los cuales asigna penas privativas de libertad, circunstancia que, en criterio de la Sala Constitucional, constituye un segundo motivo para reconocerle su carcter orgnico, por tratarse de una ley dictada para desarrollar derechos constitucionales. Concluy la Sala del Mximo Juzgado venezolano que conforme a lo previsto en el artculo 203 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela y en el artculo 25.14 de la Ley Orgnica del Tribunal Supremo de Justicia, esta Sala Constitucional declara la constitucionalidad del carcter orgnico conferido a la Ley Orgnica Contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo, sin que ello constituya pronunciamiento sobre la constitucionalidad del contenido material de dicho texto normativo. La referida ley, consta de 89 artculos, busca prevenir, investigar, perseguir, tipificar y sancionar los delitos del crimen organizado y el financiamiento a actos terroristas, como lo indica su artculo 1, y de esta manera reforzar la poltica de seguridad del Estado venezolano. Esta ley ya exista, lo que se est es incorporando 25 artculos nuevos y reformando ms de 30 para subir las penas contra la delincuencia organizada, dijo en declaraciones transmitidas por Venezolana de Televisin, el diputado socialista, Andrs Eloy Mndez. La mayora oficialista de la Asamblea Nacional (AN) la noche de aprob en segunda discusin la Ley Orgnica contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo, Se declara sancionado,

manifest el presidente de la Asamblea Nacional, Diosdado Cabello, sobre el proyecto de ley, el cual consta de 89 artculos. El proyecto contempla una sancin severa a quien financia el narcotrfico, quien trafica y usa a Venezuela como rea de trnsito para cometer este delito. Durante la discusin del artculo 5, el parlamentario Eduardo Gmez Sigala seal que el rgano rector de los procesos penales es la Fiscala General de la Repblica, pero con esta ley se quiere crear la Oficina Nacional contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo. Critic que este organismo asuma una facultad que le corresponde a la Fiscala y pase a depender del Ministerio de Interior y Justicia (MIJ). Acot que en el artculo 58 de la ley vigente se estableca que el Ministerio Pblico crear una Direccin General contra la Delincuencia, pero esto fue eliminado. En resumen, el delito de Legitimacin de Capitales, representa un tipo penal que atenta contra el orden socio econmico, ya que vulnera u ocasiona distorsiones al sistema econmico de un pas, da lugar a las siguientes consecuencias: Aumentan las actividades criminales en los diferentes sectores de una Nacin. Provee nuevos recursos a las actividades delictivas. Distorsiona los mercados financieros. Prdida del control de las polticas econmicas de cada nacin. Daa la reputacin de un pas tanto a nivel nacional como internacional. Aumenta el riesgo de quiebra en el Sector Bancario. Por ltimo es importante recordar que en Venezuela se reportan operaciones ilcitas de esta ndole por un monto anual entre cuatro y ocho mil millones de dlares. ----------------------LEY ORGNICA DE DELINCUENCIA ORGANIZADA LEGITIMACIN DE CAPITALES