Iso 19011-2002 PDF

NORMA INTERNACIONAL
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ISO 19011
Sistemas de gestin de la calidad ambiente Directrices para la auditora de los sistemas de gestin de la calidad y ambiental
Management systems Systmes de management
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ndice
Prlogo Introduccin 1 2 3 4 5 Objeto y campo de aplicacin Referencias normativas Trminos y definiciones Sistema de gestin de la calidad Gestin de un programa de auditora
5.1 Generalidades 5.2 Objetivos y extensin de un programa de auditora 5.2.1 5.2.2 Objetivos de un programa de auditora Extensin de un programa de auditora
5.3 Responsabilidades, recursos y procedimientos de un programa de auditora 5.3.1 5.3.2 5.3.3 Responsabilidades Recursos Procedimientos
5.4 Implementacin del programa de auditora 5.5 Registros del programa de auditora 5.6 Seguimiento y revisin del programa de auditora 6 Actividades de auditora
6.1 Generalidades 6.2 Inicio de la auditora 6.2.1 6.2.2 6.2.3 6.2.4 Designacin del auditor jefe Definicin de los objetivos, alcance y criterios de auditora Determinacin de la viabilidad de la auditora Establecimiento del equipo auditor
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6.2.5
Establecimiento de los contactos iniciales con el auditado
6.3 Revisin de la documentacin 6.4 Preparacin de las actividades de auditora in situ 6.4.1 6.4.2 6.4.3 Preparacin del plan de auditora Asignacin de trabajo al equipo auditor Preparacin de los documentos de trabajo
6.5 Realizacin de las actividades de auditora in situ 6.5.1 6.5.2 6.5.3 6.5.4 6.5.5 6.5.6 6.5.7 Realizacin de la reunin inicial Comunicacin durante la auditora Funciones y responsabilidades de guas y observadores Recopilacin y verificacin de la informacin Generacin de hallazgos de la auditora Preparacin de las conclusiones de la auditora Realizacin de la reunin final
6.6 Preparacin, aprobacin y distribucin del informe de la auditora 6.6.1 6.6.2 Preparacin del informe de la auditora Aprobacin y distribucin del informe de la auditora
6.7 Terminacin de la auditora 6.7.1 6.7.2 Conservacin de los documentos Finalizacin de la auditora
6.8 Realizacin del seguimiento de la auditora 7 Competencia de los auditores
7.1 Generalidades 7.2 Conocimientos y habilidades 7.2.1 7.2.2 7.2.3 7.2.4 Conocimientos y habilidades genricas de los auditores de sistemas de gestin ambiental y de la calidad Conocimientos y habilidades genricas de los jefes de un equipo auditor Conocimientos y habilidades especficos de los auditores de sistemas de gestin de la calidad Conocimientos y habilidades especficos de los auditores de sistemas de gestin ambiental
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7.3 Atributos personales 7.4 Formacin acadmica, experiencia laboral, formacin de auditor y experiencia en auditora 7.4.1 7.4.2 7.4.3 Auditor Auditor jefe Auditores que auditan sistemas de gestin de la calidad y ambiental
7.5 Mantenimiento y mejora de la competencia 7.5.1 7.5.2 Desarrollo profesional continuado Mantenimiento de la capacidad auditora
7.6 Evaluacin del auditor 7.6.1 7.6.2 7.6.3 7.6.4 7.6.5 7.6.6 Las etapas de la evaluacin El proceso de evaluacin inicial Establecimiento de los niveles apropiados de conocimiento y habilidades Establecimiento de indicadores de formacin acadmica, experiencia laboral, formacin como auditor y experiencia en auditoras Mtodos de evaluacin Terminacin de la evaluacin
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Prlogo
ISO (la Organizacin Internacional de Normalizacin) es una federacin mundial de organismos nacionales de normalizacin (organismos miembros de ISO). El trabajo de preparacin de las normas internacionales normalmente se realiza a travs de los comits tcnicos de ISO. Cada organismo miembro interesado en una materia para la cual se haya establecido un comit tcnico, tiene el derecho de estar representado en dicho comit. Las organizaciones internacionales, pblicas y privadas, en coordinacin con ISO, tambin participan en el trabajo. ISO colabora estrechamente con la Comisin Electrotcnica Internacional (CEI) en todas las materias de normalizacin electrotcnica. Las Normas Internacionales son editadas de acuerdo con las reglas establecidas en la Parte 3 de las Directivas ISO/CEI. Los Proyectos de Normas Internacionales aceptados por los comits tcnicos son enviados a los organismos miembros para votacin. La publicacin como Norma Internacional requiere la aprobacin por al menos el 75% de los organismos miembros requeridos para votar. Se llama la atencin sobre la posibilidad de que algunos de los elementos de esta Norma Internacional puedan estar sujetos a derechos de patente. ISO no asume la responsabilidad por la identificacin de cualquiera o todos los derechos de patente. La Norma Internacional, ISO 19011, ha sido preparada conjuntamente por el Comit Tcnico ISO/TC 176, Gestin y Aseguramiento de la Calidad, Subcomit SC 3, Tecnologas de apoyo y el Comit Tcnico ISO/TC 207 Gestin ambiental, Subcomit 2, Auditora ambiental e investigaciones ambientales relacionadas. Esta Norma Internacional ISO 19011 anula y sustituye a las normas ISO 10011-1, ISO 10011-2, ISO 10011-3, ISO 14010, ISO 14011 e ISO 14012.
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Introduccin
Las series de Normas Internacionales ISO 9000 e ISO 14000 ponen nfasis en la importancia de las auditoras como una herramienta de gestin para el seguimiento y verificacin de la implementacin efectiva de una poltica de organizacin para la gestin ambiental y/o de la calidad. Las auditoras son tambin una parte esencial de actividades tales como la certificacin/registro externa y la evaluacin y vigilancia de la cadena de suministro. Esta Norma Internacional proporciona orientacin sobre la realizacin de auditoras de sistemas de gestin ambiental y de la calidad, a s como sobre la gestin de los programas de auditora. Entre los futuros usuarios de esta Norma Internacional se incluye a auditores, organizaciones que implementan sistemas de gestin ambiental o de la calidad, y organizaciones implicadas en la certificacin de auditores o formacin, certificacin/registro de sistemas de gestin, acreditacin o normalizacin en el rea de la evaluacin de la conformidad. La orientacin en esta Norma Internacional est diseada para ser flexible y para aplicarse a un amplio rango de usuarios potenciales. Como se indica en varios puntos del texto, el uso de estas orientaciones puede diferir de acuerdo con el tamao, la naturaleza y la complejidad de las organizaciones, as como de los objetivos y de los alcances de las auditoras que se realicen. Aunque esta Norma Internacional slo proporciona orientacin, los usuarios pueden aplicarla en sus propios requisitos de auditora. Los captulos 1, 2 y 3 de esta Norma Internacional tratan sobre el campo de actividad, las referencias normativas y los trminos y definiciones respectivamente. El captulo 4 describe los principios de la auditora. Un entendimiento de estos principios ayuda al usuario a apreciar la naturaleza esencial de la auditora y es un preludio necesario a los captulo 5, 6 y 7. El captulo 5 proporciona orientacin sobre el establecimiento y la gestin de los programas de auditora, es decir conjunto de una o ms auditoras planificadas para un periodo de tiempo especfico y dirigidas hacia un propsito especfico. Aspectos como la asignacin de responsabilidades para la gestin del programa de auditora, el establecimiento de los objetivos, la coordinacin de las actividades de la auditora y la provisin de recursos de equipo auditor suficiente se tratan en este captulo. El captulo 6 contiene orientacin para realizar las auditoras de sistemas de gestin ambiental y de la calidad, incluyendo la seleccin de los equipos auditores. El captulo 7 proporciona orientacin sobre la competencia del auditor. Da una idea general sobre el conocimiento y habilidades necesarias para ser competente para realizar una auditora.
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Directrices para la auditora de los sistemas de gestin de la calidad y ambiental

1 Objeto y campo de aplicacin
Esta Norma Internacional proporciona una orientacin sobre los principios generales de auditora, la gestin de programas de auditora, la direccin de auditoras de sistemas de gestin de la calidad y ambiental as como la cualificacin de los auditores de sistemas de gestin ambiental y de la calidad. Esta norma es aplicable a todas las entidades que tienen la necesidad de llevar a cabo y dirigir auditoras de sistemas de gestin de la calidad y/o ambiental internas o externas. La aplicacin de esta Norma Internacional a otros tipos de auditoras es posible en principio, pero debe prestarse especial atencin a la definicin de la competencia necesaria del equipo auditor en tales casos.
Referencias normativas
Los documentos siguientes contienen disposiciones que, a travs de referencias en este texto, constituyen disposiciones de esta Norma Internacional. Para las referencias fechadas, las modificaciones posteriores, o las revisiones, de la citada publicacin no son aplicables. No obstante, se recomienda a las partes que basen sus acuerdos en esta Norma Internacional que investiguen la posibilidad de aplicar la edicin ms reciente de los documentos normativos citados a continuacin. Los miembros de CEI e ISO mantienen el registro de las Normas Internacionales vigentes. ISO 9000: 2000, Sistemas de gestin de la calidad Fundamentos y vocabulario. ISO 14050:1998, Sistemas de gestin ambiental Vocabulario.
Trminos y definiciones
Para el propsito de esta Norma Internacional, son aplicables los trminos y definiciones dados en las Normas ISO 9000:2000 e ISO 14050:1998, a menos que estn sustituidas por las definiciones dadas a continuacin. Un trmino en una definicin o nota, definido en este captulo, se indica en letra negrilla seguido por su nmero de referencia entre parntesis. Dicho trmino puede ser reemplazado en la definicin por su definicin completa. 3.1 Auditora Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditora (3.3) y evaluarlas objetivamente a fin de determinar hasta que punto los criterios de auditora (3.2) se cumplen.
NOTA Las auditoras internas, denominadas algunas veces auditoras de primera parte, son realizadas por, o en nombre de, la propia organizacin para la revisin por la direccin y con otros fines internos, y pueden ser la base para una autodeclaracin de conformidad de la organizacin. Las auditoras externas incluyen aquellas normalmente denominadas auditoras de segunda y tercera parte. Las auditoras de segunda parte se llevan a cabo por partes que tienen un inters en la organizacin, como los clientes, o por otras personas en su nombre. Las auditoras de tercera parte son llevadas a cabo por organizaciones auditoras independientes y externas, tales como aquellas que ofrecen registro o certificaciones de conformidad de acuerdo con los requisitos de la norma ISO 9001 e ISO 14001. Cuando los sistemas de gestin ambiental y de la calidad se auditan conjuntamente, se denomina auditora combinada. Cuando dos o ms organizaciones cooperan a fin de auditar a un solo auditado, se denomina auditora conjunta.
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3.2 criterios de auditora conjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados como una referencia. 3.3 evidencias de la auditora registros, declaraciones de hecho u otra informacin que son relevantes para los criterios de auditora (3.2) y verificables.
NOTA Las evidencias de la auditora pueden ser cualitativas o cuantitativas.
3.4 hallazgos de la auditora resultados de la evaluacin de las evidencias de la auditora (3.3) frente a los criterios de auditora (3.2)
NOTA Los resultados de la auditora pueden indicar la conformidad o no conformidad con los criterios de auditora u oportunidades para la mejora.
3.5 conclusiones de la auditora consecuencia de una auditora (3.1), proporcionada por el equipo auditor (3.10) despus de la consideracin de los objetivos de la auditora y de todos los hallazgos de la auditora (3.4) 3.6 cliente de la auditora organizacin o persona que solicita una auditora (3.1)
NOTA El cliente puede ser el auditado o cualquier otra organizacin que tenga derechos contractuales o reglamentarios de poder solicitar una auditora.
3.7 auditado organizacin objeto de una auditora 3.8 auditor persona con la competencia (3.14) para realizar una auditora ((3.1) 3.9 equipo auditor uno o ms auditores (3.8) que realizan una auditora (3.1), ayudado por expertos tcnicos (3.10), si es necesario
NOTA 1 Un auditor del equipo auditor se designa como auditor jefe. NOTA 2 El equipo auditor puede incluir auditores en formacin.
3.10 experto tcnico persona que aporta conocimientos especficos o experiencia al equipo auditor (3.9)
NOTA 1 El conocimiento especfico o la experiencia es aquello que se relaciona con la organizacin, proceso o actividad objeto de la auditora as como con el idioma o referencias culturales. NOTA 2 Un experto tcnico no acta como auditor en el equipo auditor.
3.11 programa de auditora conjunto de una o mas auditora (3.1) planificadas para un periodo de tiempo especfico y dirigidas hacia un propsito especfico. 3.12 plan de auditora descripcin de las actividades in situ y los preparativos de una auditora (3.1)
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3.13 alcance de la auditora extensin y lmites de una auditora (3.1)

NOTA El alcance incluye tpicamente una descripcin de los emplazamientos fsicos, unidades organizativas, actividades y procesos, as como el periodo de tiempo cubierto.
3.14 competencia capacidad demostrada para aplicar conocimientos y habilidades
4 Principios de la auditora
La auditoria se caracteriza por depender de un nmero de principios. Estos hacen a la auditora una herramienta eficiente y fiable en apoyo de las polticas y controles de gestin, proporcionando informacin sobre la cual una organizacin puede actuar para mejorar su desempeo. La adhesin a esos principios es un requisito previo para proporcionar conclusiones de la auditora que sean relevantes y suficientes, y para asegurarse de que los auditores trabajan independientemente unos de otros y alcanzar conclusiones similares en circunstancias similares. Los principios siguientes se asocian a los propios auditores: Conducta tica el fundamento de la profesionalidad La confianza, la integridad, la confidencialidad y la discrecin son esenciales en la auditora Presentacin imparcial la obligacin de informar con sinceridad y exactitud Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditora reflejan sinceramente y con exactitud las actividades de la auditora. Se informa de los obstculos significativos encontrados durante la auditora y no resueltos o de las opiniones divergentes entre el equipo auditor y el auditado. Cuidado profesional debido la aplicacin de diligencia y criterio en la auditora Los auditores proceden con cuidado de acuerdo con la importancia de la tarea que deben desempear y la confianza puesta en ellos por el cliente de la auditora y por otras partes interesadas. El tener la necesaria competencia es un requisito previo importante. Los principios de auditora adicionales estn relacionados con el proceso de auditora. Un auditor es por definicin independiente y sistemtica y estas caractersticas estn estrechamente relacionadas con los siguientes principios de auditora: Independencia la base para la imparcialidad y la objetividad de las conclusiones de la auditora Los auditores son independientes de la actividad que es auditada y estn libres de sesgo y conflicto de intereses. Los auditores mantienen un estado de nimo objetivo a lo largo del proceso de auditora para asegurarse de que los hallazgos y conclusiones estarn basados slo en la evidencia. Evidencia la base racional para alcanzar conclusiones de la auditora fidedignas y reproducibles en un proceso de auditora sistemtico La evidencia en la auditora es verificable. Est basada en muestras de la informacin disponible, ya que una auditora es llevada a cabo durante un periodo de tiempo y con recursos finitos. El uso apropiado de la toma de muestras est estrechamente relacionado con la confianza que puede depositarse en las conclusiones de la auditora. La orientacin dada en los captulos que siguen de esta Norma Internacional est basada en los principios establecidos arriba.
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5 Gestin de un programa de auditora

5.1 Generalidades Una organizacin que tiene la necesidad de realizar auditoras debe implementar y gestionar un programa de auditora eficiente y eficaz. El propsito de un programa de auditora es planear el tipo y nmero de auditoras e identificar y facilitar los recursos necesarios para llevarlas a cabo. El programa de auditora puede incluir auditoras con diversidad de objetivos. Dependiendo del tamao, la naturaleza y la complejidad de la organizacin que va a ser auditada, el programa de auditora puede incluir uno, algunos, o muchas auditoras, as como auditoras combinadas y conjuntas. Una organizacin puede establecer ms de un programa de auditora. La alta direccin de la organizacin debe otorgar la autoridad para la gestin del programa de auditora. Aquellos responsables de la gestin del programa de auditora debe: a) establecer los objetivos y la extensin del programa de auditora; b) establecer las responsabilidades, los recursos y los procedimientos; c) asegurarse de la implementacin del programa de auditora; d) controlar, revisar y mejorar el programa de auditora; y e) asegurarse de que los registros del programa de auditora se mantienen. La figura 1 ilustra la aplicacin del ciclo Planificar-Hacer-Verificar-Actuar a la gestin de un programa de auditora.
Autoridad para el programa de auditora (5.1)
Definicin del programa de auditora (5.2, 5.3) - Objetivos/extensin - Responsabilidades - Recursos - Procedimientos Planificar
Implementacin del programa de auditora (5.4, 5.5) - Evaluacin de auditores - Asignacin de los equipos auditores - Direccin de actividades de auditora - Registro
Competencia de los auditores (7) Hacer Actividades de auditora (6)
Mejora del programa de auditora (5.6)
Seguimiento y revisin del programa de auditora (5.6) - Identificacin de oportunidades de mejora Verificar
Figura 1 Ilustracin de la aplicacin del ciclo Planificar- Hacer-Verificar-Actuar a la gestin de un programa de auditora
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NOTA Los nmeros en esta y en todas las figuras subsiguientes hacen referencia a los captulos pertinentes de esta Norma Internacional.
Si una organizacin opera sistemas de gestin ambiental y de calidad, puede decidirse que el programa de auditora incluya auditoras combinadas. En este caso, debe prestarse especial atencin a la competencia del equipo auditor. Dos o ms organizaciones auditoras pueden cooperar, como parte de sus programas de auditora, para realizar una auditora conjunta. En tal caso debe prestarse especial atencin a la divisin de las responsabilidades, la provisin de cualquier recurso adicional, la competencia adicional necesaria en el equipo auditor y los procedimientos apropiados. Debe alcanzarse el acuerdo sobre stos antes de que la auditora comience. Ayuda prctica Ejemplos de programas de auditora La gestin de un programa de auditora incluye la planificacin, la provisin de recursos y el establecimiento de procedimientos apropiados para realizar las auditoras dentro del programa. Ejemplos de programas de auditora incluyen: a) una serie de auditoras internas para cubrir un sistema de gestin de la calidad en toda la organizacin para el ao en curso; b) las auditoras de certificacin/registro y de seguimiento llevadas a cabo por un organismo de certificacin/registro por tercera parte sobre un sistema de gestin ambiental dentro de un periodo de tiempo acordado contractualmente entre el organismo de certificacin y el cliente; c) las auditoras del sistema de gestin de segunda parte de los proveedores potenciales de productos crticos para ser realizadas en seis meses. 5.2 Objetivos y extensin de un programa de auditora 5.2.1 Objetivos de un programa de auditora
Deben establecerse los objetivos de un programa de auditora para dirigir la planificacin y realizacin de las auditoras. Estos objetivos pueden basarse en la consideracin de: a) prioridades de gestin; b) intenciones comerciales; c) requisitos del sistema de gestin; d) requisitos legales y contractuales; e) necesidad de evaluacin del proveedor; f) requisitos del cliente;
g) necesidades de otras partes interesadas; h) riesgos potenciales a la organizacin. Ayuda prctica Ejemplos de objetivos de un programa de auditora Ejemplos de diferentes objetivos de un programa de auditora son: a) cumplir los requisitos para la certificacin de un sistema de gestin estndar; b) asegurar la conformidad con los requisitos contractuales; c) obtener y mantener la confianza en la capacidad de un proveedor.
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5.2.2
Extensin de un programa de auditora
La extensin de un programa de auditora puede variar y estar influenciada por: a) el alcance, el objetivo y la duracin de cada auditora que se realice; b) la frecuencia de las auditoras que se realicen; c) el tamao, la naturaleza y la complejidad de la organizacin auditada; d) el nmero, la importancia, la complejidad, la similitud y los emplazamientos de las actividades que se auditen; e) las normas, los requisitos legales y contractuales y otros criterios de auditora; f) la necesidad para la acreditacin, la certificacin/el registro;
g) los resultados de las auditoras previas o de la revisin de un programa de auditora previo; h) los aspectos lingsticos, culturales y sociales; i) j) las inquietudes de partes interesadas; los cambios significativos en una organizacin o en sus operaciones.
5.3 Responsabilidades, recursos y procedimientos de un programa de auditora 5.3.1 Responsabilidades
La responsabilidad de la gestin de un programa de auditora debe asignarse a uno o ms personas con un entendimiento general de los principios de la auditora, la competencia del auditor y la aplicacin de tcnicas de auditora. Ellos deben tener habilidades en la gestin y tambin conocimientos tcnicos y de negocio pertinentes para las actividades que van a auditarse. Los designados con responsabilidad para la gestin del programa de auditora deben: a) definir, implementar, controlar, revisar y mejorar el programa de auditora; b) identificar y proveer recursos para el programa de auditora. 5.3.2 Recursos
Cuando se identifiquen los recursos para un programa de auditora, debe tenerse en consideracin: a) los recursos financieros necesarios para desarrollar, implementar, dirigir y mehorar las actividades de la auditora; b) las tcnicas de auditora; c) los procesos para alcanzar y mantener la competencia de auditor, y para mejorar el desempeo del auditor; d) la disponibilidad de auditores y expertos tcnicos que tengan la competencia apropiada a los objetivos del programa de auditora particular; e) la duracin de las auditoras; f) el tiempo de viaje, alojamiento y otras necesidades de la auditora.
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5.3.3
Procedimientos
Los procedimientos del programa de auditora deben establecer e incluir: a) la planificacin y el calendario de auditoras; b) la seguridad en la competencia de los auditores y de los jefes del equipo auditor; c) la seleccin de los equipos auditores apropiados; d) la realizacin de las auditoras; e) la realizacin de un seguimiento de la auditora; f) el mantenimiento de los registros del programa de auditora;
g) el control del desempeo y la mejora del programa de auditora.
5.4Implementacin del programa de auditora

La implementacin de un programa de auditora debe incluir: a) la comunicacin del programa de auditora a las partes pertinente; b) la coordinacin y programacin de las auditoras y otras actividades del programa de auditora; c) el establecimiento y mantenimiento de un proceso para la evaluacin inicial de los auditores y la evaluacin en curso de las necesidades de formacin y desarrollo profesional continuo de los auditores, de acuerdo con los apartados 7.6 y 7.5; d) asegurarse de la designacin de los equipos auditores; e) facilitar los recursos requeridos para los equipos auditores; f) asegurarse del comportamiento de los auditores de acuerdo con el programa de auditora;
g) asegurarse del control de los registros de las actividades de la auditora; h) asegurarse de la revisin y aprobacin de los informes de auditora, y asegurarse de su distribucin al cliente de la auditora y a otras partes especificadas; i) asegurarse del seguimiento de la auditora, si procede.
5.5 Registros del programa de auditora Los registros deben mantenerse para demostrar la implementacin del programa de auditora y debe incluir: a) registros de auditora individuales, tales como: planes de auditora; informes de auditora; informes de no-conformidades; y informes de acciones preventivas y correctiva;
b) resultados de la revisin del programa de auditora; c) registros del personal de auditora, tales como: evaluacin del auditor; seleccin del equipo auditor; y formacin.
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Los registros deben conservarse y controlarse con la seguridad apropiada. 5.6 Seguimiento y revisin del programa de auditora La implementacin del programa de auditora debe seguirse y revisarse a intervalos apropiados para asegurar si se han cumplido los objetivos y para identificar las oportunidades de mejora. El seguimiento debe llevarse a cabo mediante el uso de indicadores de desempeo que midan, por ejemplo: la aptitud de los equipos auditores para implementar el plan de auditora; la conformidad con los programas y calendarios de auditora; la retroalimentacin de los clientes de la auditora, auditados y auditores; el tiempo tomado para cerrar las acciones correctivas del programa de auditora.
Esta revisin del programa de auditora debe considerar, por ejemplo: a) los resultados y tendencias del seguimiento; b) la conformidad con los procedimientos; c) las necesidades de desarrollo y expectativas de las partes interesadas; d) los registros de la auditora; e) las prcticas alternativas o nuevas para la auditora; f) la coherencia entre los equipos auditores.
Los resultados de la revisin del programa de auditora pueden llevar a acciones preventivas y correctivas y a la mejora del programa de auditora.
6 Actividades de auditora
6.1 Generalidades Este captulo contiene una orientacin sobre la gestin y forma de llevar a cabo auditoras de sistemas de gestin de la calidad y ambientales. La figura 2 proporciona una vista general de las actividades de auditora segn se describe en este apartado.
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Inicio de la auditora (6.2) - Designacin de auditor jefe - Definicin de los objetivos, alcance y criterios de auditora. - Determinacin de la viabilidad de la auditora - Establecimiento del equipo auditor - Establecimiento de los contactos iniciales con el auditado
Realizacin de la revisin de la documentacin (6.3) - Revisin de los documentos pertinentes del sistema de gestin incluyendo los registros , y determinacin de su adecuacin.
Preparacin de las actividades de auditora in situ (6.4) - Preparacin del plan de auditora - Asignacin de trabajo al equipo auditor - Preparacin de los documentos de trabajo
Realizacin de las actividades de auditora in situ (6.5) - Realizacin de la reunin inicial - Comunicacin durante la auditora - Funciones y responsabilidades de guas y observadores - Recogida y verificacin de la informacin - Generacin de hallazgos de auditora - Preparacin de las conclusiones de la auditora - Realizacin de la reunin final
Preparacin, aprobacin y distribucin del informe de auditora (6.6) - Preparacin del informe de auditora - Aprobacin y distribucin del informe de auditora
Terminacin de la auditora (6.7) Conservacin de los documentos Finalizacin de la auditora
Realizacin del seguimiento de la auditora (6.8)
Figura 2 Esquema de las actividades de auditora

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Despus de la finalizacin de la auditora, pueden tener lugar actividades de seguimiento. Estas actividades no se consideran parte de la auditora, salvo que se hubiesen incluido en el plan de la auditora. 6.2 Inicio de la auditora 6.2.1 Designacin del auditor jefe
Los responsables de gestionar el programa de auditora deben designar un auditor jefe para cada auditora especfica. Cuando se realizan auditoras conjuntas, es importante alcanzar un acuerdo entre las organizaciones auditoras antes de que comience la auditora sobre las responsabilidades especficas de cada organizacin, particularmente desde el punto de vista de la autoridad del auditor jefe designado para la auditora. 6.2.2 Definicin de los objetivos, alcance y criterios de auditora
Entre los objetivos generales de un programa de auditora, una auditora individual debe estar basada en los objetivos, el alcance y criterios documentados. Los objetivos de la auditora deben ser definidos por el cliente de la auditora. El alcance y los criterios de auditora deben definirse entre el cliente de la auditora y el auditor jefe de acuerdo con los procedimientos del programa de auditora. Cualquier cambio de los objetivos, el alcance y los criterios deben ser acordados por las mismas partes. Los objetivos de la auditora definen que es lo que se va a conseguir durante la auditora. Los objetivos de una auditora pueden incluir: a) b) c) d) determinar el grado de conformidad del sistema de gestin del auditado, o parte de l, con los criterios de auditora; evaluar la capacidad del sistemas de gestin para asegurarse del cumplimiento con requerimientos legales o contractuales; evaluar la eficacia del sistema de gestin para lograr los objetivos especificados, o identificar reas potenciales de mejora del sistema de gestin.
El alcance de la auditora describe la extensin y los lmites de la auditora tales como localizaciones fsicas, unidades organizativas, actividades y procesos para ser auditados en un perodo de tiempo cubierto por la auditora. Los criterios de auditora pueden incluir polticas, procedimientos, normas, leyes y regulaciones, requisitos del sistema de gestin, requerimientos contractuales o cdigos de conducta sectoriales, industriales o de negocio aplicables. Cuando se lleva a cabo una auditora combinada, es importante que el auditor jefe se asegure de que los objetivos de la auditora, el alcance y los criterios, y la composicin del equipo auditor sea apropiado a la naturaleza de la auditora combinada. 6.2.3 Determinacin de la viabilidad de la auditora
Los responsables de la gestin del programa de auditora deben determinar la viabilidad de la auditora teniendo en consideracin factores como: a) b) c) la suficiente y apropiada informacin para planificar la auditora; la disponibilidad de cooperacin adecuada con el auditado; la disponibilidad de tiempo y recursos adecuados.
Cuando la auditora no es viable, se debe proponer una alternativa al cliente de la auditora por aquellos responsables del programa de auditora, de acuerdo con el auditado.
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6.2.4
Establecimiento del equipo auditor
Cuando la auditora se ha demostrado viable, se debe nombrar un equipo auditor teniendo en cuenta la competencia necesaria para lograr los objetivos de la auditora. Cuando hay un solo auditor, ste debe desarrollar todos los trabajos aplicables al auditor jefe. Aquellos responsables de gestionar el programa de auditora y/o el auditor jefe, de acuerdo con el cliente de la auditora y, si es necesario, con el auditado, deben identificar los recursos necesarios. Cuando se ha decidido el tamao y la composicin del equipo auditor, se debe considerar lo siguiente: a) b) c) d) e) f) los objetivos de auditora, el alcance, los criterios y la duracin estimada de la auditora; la competencia general del equipo auditor necesaria para conseguir los objetivos de la auditora; los requisitos necesarios de los organismos de acreditacin/certificacin, si es de aplicacin; la necesidad de asegurarse de la independencia del equipo auditor de las actividades a ser auditadas y evitar conflictos de intereses; la capacidad de los miembros del equipo auditor para interactuar eficazmente con el auditado y trabajar conjuntamente; el idioma de la auditora y la comprensin de las caractersticas sociales y culturales del auditado, bien a travs de las propias capacidades del auditor o a travs del apoyo de un experto tcnico.
El proceso que asegura la competencia general del equipo auditor debe incluir los siguientes pasos: 1) 2) identificar el conocimiento y habilidades necesarias para alcanzar los objetivos de la auditora; seleccionar los miembros del equipo auditor de tal manera que todo el conocimiento y habilidades estn presentes en el equipo auditor.
El apartado 7.6 describe un proceso para la evaluacin de la competencia de un auditor que puede usarse para la seleccin de un equipo auditor. Si el conocimiento y habilidades necesarias no se encuentra cubierto en su totalidad por los auditores del equipo auditor, se pueden satisfacer incluyendo expertos tcnicos. Los expertos tcnicos deben actuar bajo la direccin de un auditor. Tanto el cliente de la auditora como el auditado pueden requerir la sustitucin de miembros del equipo auditor en particular con razonables argumentos basados en los principios de la auditora descritos en el apartado 4. Estos argumentos deben comunicarse al auditor jefe y a aquellos responsables de la gestin del programa de auditora quienes deben tomar decisiones para sustituir a los miembros del equipo. Ejemplos de argumentos razonables incluyen situaciones de conflicto de intereses (tales como que un miembro del equipo auditor haya sido un antiguo trabajador del auditado o que haya prestado servicios de consultora) y un previo comportamiento no tico. 6.2.5 Establecimiento de los contactos iniciales con el auditado
El contacto inicial con el auditado puede ser informal o formal y debe establecerse con los responsables de gestionar el programa de auditora o el auditor jefe. El propsito del contacto inicial es: a) b) c) d) e) establecer canales de comunicacin; proporcionar informacin sobre el calendario propuesto y la composicin del equipo auditor; requerir acceso a documentos relevantes, incluyendo registros; determinar las reglas de seguridad en el emplazamiento aplicables; hacer preparativos para la auditora
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f)
acordar mutuamente sobre la necesidad de personas de acompaamiento tales como observadores o guas para el equipo auditor.
6.3 Realizacin de la revisin de documentos Antes de las actividades de auditora en el emplazamiento, la documentacin del auditado debe ser revisada para determinar la conformidad del sistema, segn documentacin, con el criterio de auditora. La documentacin puede incluir documentos y registros relevantes del sistema de gestin e informes de auditoras previas. La revisin debe tener en cuenta el tamao, la naturaleza y complejidad de la organizacin, y los objetivos y campo de aplicacin de la auditora. Puede ser necesaria la realizacin de una visita preliminar del emplazamiento para tener una vista general apropiada de la informacin disponible. Si se encuentra que la documentacin es inadecuada, el auditor jefe debe informar al cliente de la auditora, a los responsables de la gestin del programa de auditora y a los auditados. No se deben asignar nuevos recursos a la auditora hasta que estos problemas se resuelvan. 6.4 6.4.1 Preparacin de las actividades de visita al emplazamiento Preparacin del plan de auditora
El auditor jefe debe preparar un plan de auditora que de la informacin necesaria al equipo auditor, al auditado y al cliente de la auditora. Este plan debe facilitar el calendario y la coordinacin de las actividades de la auditora. La cantidad de detalles dada en el plan de auditora debe reflejar el campo de aplicacin y la complejidad de la auditora. Los detalles pueden, por ejemplo, deferir entre auditoras iniciales o de seguimiento y tambin entre auditoras internas y externas. El plan de auditora debe ser suficientemente flexible para permitir cambios como cambios en el campo de aplicacin de la auditora que puede llegar a ser necesario a medida que se van desarrollando las actividades de auditora. El plan de auditora debe incluir o describir: a) b) c) d) e) f) g) los objetivos de auditora; los criterios de auditora y los documentos de referencia; el campo de aplicacin incluyendo la identificacin de la organizacin y las unidades funcionales de los procesos que van a ser auditados; las fechas y lugares donde se van a realizar las actividades de auditora en el emplazamiento; el tiempo esperado y la duracin para las actividades de la auditora, incluyendo reuniones con los auditados, gestores y reuniones con el equipo auditor; las funciones y responsabilidades de los miembros del equipo auditor y de cualquier persona que los acompae; la distribucin de los recursos necesarios a las reas crticas de la auditora.
El plan de auditora debe incluir, si es necesario: h) i) j) k) l) la identificacin del representante del auditado en la auditora; el idioma de trabajo y del informe de la auditora, cuando es diferente del idioma del auditor o del auditado; los temas del informe de auditora, incluyendo cualquier mtodo de clasificacin de no conformidades, formatos y estructuras, fecha prevista de emisin y distribucin; arreglos de logstica (viajes, facilidades en el emplazamiento, etc); materias relacionadas con la confidencialidad.
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Cuando se realiza una auditora conjunta, el jefe del equipo designado para la auditora debe especificar los mtodos de comunicacin con el auditado, como se va a realizar la auditora y la preparacin y distribucin del informe de auditora. El plan debe ser revisado y aceptado por el cliente de la auditora y presentado al auditado antes de que comiencen las actividades en el emplazamiento. Cualquier objecin del auditado debe ser resuelta entre el auditor jefe, el auditado y el cliente de la auditora. Cualquier revisin al plan de auditora debe ser aceptada entre las partes interesadas antes de continuar la auditora. 6.4.2 Asignacin de los trabajos al equipo auditor
El auditor jefe de acuerdo con el equipo auditor debe asignar a cada miembro del equipo las responsabilidades especficas de auditora del sistema de gestin, procesos, funciones, emplazamientos, reas o actividades. Esta asignacin debe tener en cuenta la necesidad de la independencia del auditor, competencia y el uso efectivo de recursos, as como de los diferentes papeles y responsabilidades de los auditores, auditores en prcticas y expertos tcnicos. Los cambios de la asignacin de trabajos se pueden realizar a medida que la auditora se va realizando para asegurar que se cumplen los objetivos de la auditora. Los miembros del equipo auditor deben revisar la informacin relevante relacionada con su parte de auditora asignada y preparar los documentos de trabajo necesarios para estas asignaciones. 6.4.3 Preparacin de los documentos de trabajo
Los documentos de trabajo se deben preparar y utilizar por el equipo auditor para el propsito de referencia y recopilar procedimientos, procesos de la auditora y pueden incluir: a) listas de comprobacin y planes de muestreo de auditora; b) formularios para recoger la informacin, como evidencias de soporte, hechos encontrados en la auditora y registros de encuentros. El uso de listas de comprobacin y formularios no debe restringir la extensin de las actividades de auditora que pueden cambiarse como resultado de la informacin recopilacin durante la auditora. Los documentos de trabajo incluyendo registros resultantes de su uso, se pueden retener, al menos, hasta que se termine la auditora. La retencin de documentos despus de la terminacin de la auditora, se describe en el apartado 6.7.1. Aquellos que contengan informacin confidencial o del propietario deben ser guardados adecuadamente durante todo el tiempo por los miembros del equipo auditor. 6.5 6.5.1 Realizacin de actividades de auditora en el emplazamiento Realizacin de la reunin inicial
Se debe de realizar una reunin inicial con la direccin del auditado o, cuando es apropiado, con aquellos responsables para las funciones o procesos que se van a auditar. El propsito de una reunin inicial es: a) revisar el plan de auditora; b) proporcionar un pequeo informe de cmo se pueden realizar las actividades de auditora; c) conformar los canales de comunicacin; d) proporcionar la oportunidad al auditado de realizar preguntas.
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Ayuda prctica Reunin inicial Muchas veces, por ejemplo en auditoras internas en pequeas organizaciones, la reunin inicial puede consistir en una comunicacin de que se est realizando una auditora y explicar la naturaleza de la auditora. Para otras situaciones de auditora, la reunin debe ser formal y se debe mantener un registro de los asistentes. La reunin debe ser dirigida por el auditor jefe. Los siguientes puntos deben ser considerados en una reunin inicial, si es apropiado: a) introduccin de los participantes, incluyendo una vista general de sus papeles; b) confirmacin de los objetivos de auditora, campo de aplicacin y criterios; c) confirmacin del horario y otra informacin relevante acordada con el auditado, como es fecha, tiempo para la reunin final, cualquier reunin interna entre el equipo auditor y el director del auditado y cualquier otro cambio; d) mtodos y procedimientos que se deben usar para realizar la auditora, incluyendo el aviso al auditado de que las evidencias de auditora sern simplemente un muestreo de la informacin disponible y que por tanto incluye un elemento de incertidumbre en la auditora; e) confirmacin de los lazos de comunicacin formal entre el equipo auditor y el auditado; f) confirmacin del idioma que se va a utilizar durante la auditora;
g) confirmacin de la duracin de la auditora, el auditado ser informado del progreso de la auditora; h) confirmacin de los recursos y facilidades necesarias para el equipo auditor y que necesita tener disponible el equipo auditor; i) j) confirmacin de los asuntos relacionados con la confidencialidad; confirmacin de los procedimientos relevantes de seguridad en el trabajo, emergencia y seguridad para el equipo auditor;
k) confirmacin de la disponibilidad, funciones e identidades de los guas; l) mtodo de informacin incluyendo la graduacin de las no conformidades;
m) informacin sobre las condiciones de cmo la auditora debe ser terminada; n) informacin sobre cualquier peticin en la realizacin o consecucin de la auditora. 6.5.2 Comunicacin durante la auditora
Dependiendo del campo de aplicacin y de la complejidad de la auditora, puede ser necesario hacer arreglos formales de comunicacin durante la auditora. El equipo auditor debe proceder peridicamente a intercambiar informacin, evaluar el progreso de la auditora y reasignar el trabajo entre los auditores si es necesario. Durante la auditora, el auditor jefe debe peridicamente comunicar el estado de la auditora y cualquier problema al auditado y al cliente de la auditora, si es necesario. Las evidencias recopiladas durante la auditora que sugieren un riesgo inmediato y significativo; por ejemplo, seguridad, medio ambiente o calidad, deben ser dados sin retraso al auditado y, si es necesario, al cliente de la auditora. Cuando las evidencias disponibles de la auditora indican que los objetivos de la auditora no son alcanzables, el auditor jefe debe informar de las razones al cliente de la auditora y al auditado para determinar las acciones apropiadas. Estas acciones pueden incluir reconfirmacin del plan de auditora, terminacin de la auditora o cambio en los objetivos de la auditora o en el campo de aplicacin. Cualquier necesidad de cambios en el campo de aplicacin de la auditora que puedan advertirse a medida que las actividades de auditora progresan deben ser revisados con y aprobados por el cliente de la auditora y, si es
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necesario, por el auditado. Cualquier problema relacionado con una salida del campo de aplicacin de la auditora debe ser notificado e informado al auditor jefe, para posible comunicacin al cliente de la auditora o al auditado. 6.5.3 Funciones y responsabilidades de los guas y de los observadores
Pueden acompaar al equipo auditor guas y observadores pero no son una parte del mismo. No deben influir o interferir en la realizacin de la auditoria. Cuando se asignan guas, stos deben asistir al equipo auditor y actuar cuando lo solicite el auditor jefe. Sus deberes pueden incluir: a) b) c) el establecimiento de contactos y tiempos para entrevistas; acordar las visitas a las partes especficas del emplazamiento o de la organizacin; asegurarse de que las reglas concernientes a la seguridad del emplazamiento y los procedimientos de seguridad son conocidos y respetados por los miembros del equipo auditor.
Los guas pueden ser testigos de la auditora por parte del auditado. A requerimiento del auditor, los guas pueden proporcionar aclaraciones o asistir en la recopilacin de informacin veraz. 6.5.4 Recopilacin y verificacin de la informacin
La figura 3 proporciona una visin general de los procesos de recopilacin de informacin para alcanzar las conclusiones de la auditora.
Fuentes de informacin
Recopilacin mediante muestreo apropiado
Informacin
Verificacin
Evidencia de la auditora
Evaluacin frente a criterios de auditora
Hallazgos de la auditora
Revisin
Conclusiones de la auditora
Figura 3 Vista general del proceso de recopilacin de informacin para alcanzar las conclusiones de auditoria
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La informacin relevante para los objetivos de la auditora, el campo de aplicacin y los criterios, incluyendo la informacin relacionada con las interelaciones entre funciones, actividades y procesos, se deben recoger mediante un sistema apropiado de muestreo durante la auditora y la verificacin. Slo la informacin que es verificable puede constituir evidencia de la auditora. La evidencia de la auditora debe ser registrada como tal.
NOTA La evidencia de la auditora se basa en muestras de la informacin disponible. Por tanto, hay un cierto grado de incertidumbre en la auditora y aquellos que actan sobre las conclusiones de la auditora deben conocer esta incertidumbre.
Los mtodos para recoger esta informacin incluyen: a) entrevistas; b) observacin de actividades; c) revisin de documentos. Ayuda prctica - Fuentes de informacin y de llevar a cabo entrevistas Las fuentes de informacin escogidas pueden variar de acuerdo con el campo de aplicacin y la complejidad de la auditoria y pueden incluir: a) b) c) d) e) f) g) h) entrevistas con empleados y con otras personas; observaciones de actividades y de condiciones y ambiente de los puestos de trabajo; documentos, tales como la poltica, los objetivos, los planes, los procedimientos, las instrucciones, las licencias y permisos, las especificaciones, los planos, los contratos, ordenes ; registros, tales como registros de inspeccin, actas de reunin, informes de auditorias, informes de programas de seguimiento y resultados de medidas; resumen de datos, anlisis e indicadores de desempeo; registros sobre la base de programas relevantes del muestreo del auditado y de procedimientos para asegurarse del control de calidad de las muestras y de los procesos de medida; informes de otras fuentes, por ejemplo, clientes, datos de alimentacin de clientes, otra informacin relevante de partes externas y clasificacin de proveedores; bases de datos computerizada y pginas de Internet.
Las entrevistas son uno de los medios importantes de recabar informacin y se deben llevar a cabo de una manera adaptada a la situacin y a las personas entrevistadas. Sin embargo, el auditor debe considerar lo siguiente: a) b) c) d) e) f) g) h) las entrevistas deben llevarse a cabo con personas de diferentes niveles y funciones que desarrollen actividades o tareas dentro del alcance de la auditora; las entrevistas deben ser llevadas a cabo durante las horas normales de trabajo y en lugar de trabajo normal de la persona que es entrevistada; se debe hacer todo lo posible para calmar o tener tranquila a la persona que se va a entrevistar antes de la entrevista, debe explicarse la razn para la entrevista y cualquier otra nota que se tome; la entrevista puede consistir inicialmente en preguntar a la persona que describa su trabajo; deben evitarse las preguntas que predisponen las respuestas (cuestiones de liderazgo); los resultados de las entrevistas deben ser resumidos y revisados con la persona que ha sido entrevistada; se debe agradecer se le debe agradecer su participacin y cooperacin a la persona entrevistada.
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6.5.5
Generacin de hallazgos de auditora
La evidencia de la auditora debe ser evaluada contra los criterios de auditora para generar los hallazgos de auditora. Los hallazgos de auditora pueden indicar tanto conformidad o no conformidad con los criterios de auditora e identificar una oportunidad para la mejora. El equipo auditor debe reunirse cuantas veces sea necesario para revisar los hallazgos de auditora en momentos adecuados durante la misma. Las conformidades deben ser resumidas para indicar la localizacin, las funciones, el proceso, o los requisitos que fueron auditados. Si estaba incluido en el plan de auditora, se deben registrar los hallazgos de la auditora individuales de conformidad y sus evidencias. Las no conformidades y las evidencias de la auditora que las soportan tambin deben registrarse. Las no conformidades se deben clasificar. Deben ser revisadas con los representantes apropiados del auditado. El propsito de la revisin es obtener el reconocimiento de que la evidencia de la auditora es precisa y que las no conformidades se han comprendido. Se debe realizar todo el esfuerzo posible para resolver cualquier divergencia de opinin concerniente a las evidencias y/o los hallazgos de la auditora, y deben registrarse los puntos en los que no haya acuerdo. 6.5.6 Preparacin de las conclusiones de la auditora
El equipo auditor debe consultar previamente a la reunin final para: a) b) c) d) revisar los hallazgos de auditora y cualquier otra informacin apropiada recabada durante la auditora contra de los objetivos de la misma; tomar acuerdos sobre las conclusiones de la auditora teniendo en cuenta el grado de incertidumbre de la auditora; preparar recomendaciones, si est especificado por los objetivos de la auditora; discutir el seguimiento de la auditora, si es necesario.
Ayuda prctica - Conclusiones de la auditora Las conclusiones de la auditora pueden sealar cuestiones como: a) b) c) la extensin del grado de conformidad del sistema de gestin con los criterios de auditora; la efectiva implementacin y mantenimiento del sistema de gestin; la capacidad del proceso de revisin del sistema para asegurar la continuacin de la viabilidad, la adecuacin y la efectividad del sistema de gestin.
Las conclusiones de la auditora pueden llevar a recomendaciones relativas a las mejoras, el negocio, las relaciones, la certificacin o registro, o futuras actividades de auditora. 6.5.7 Cmo realizar la reunin final
La reunin final debe ser realizada para presentar los hallazgos de auditora y las conclusiones de tal manera que sean comprendidas y reconocidas por el auditado, y para ponerse de acuerdo, si es necesario, en el perodo de tiempo para que el auditado presente el plan de acciones correctivas. Los participantes en la reunin final deben incluir el auditado y pueden tambin incluir el cliente de la auditora y otras partes. Si es necesario, el auditor jefe debe avisar al auditado de situaciones que se han encontrado durante la auditora que pueden llevar a una disminucin de la confianza que se puede obtener de las conclusiones de la auditora. En muchos casos, por ejemplo, en auditoras internas en pequeas organizaciones, la reunin final puede consistir en comunicar los hallazgos de la auditora y las conclusiones de la misma. Para otras auditoras, la reunin debe ser formal y las actas, incluyendo los informes de asistencia, deben mantenerse. La reunin dirigida por el auditor jefe debe llevarse a cabo en presencia de la direccin del auditado y de los responsables de las funciones auditadas.
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Cualquier opinin divergente relativa a los hallazgos de auditora o a las conclusiones entre el equipo auditor y el auditado deben discutirse y si es posible, resolverse. Si no se resuelven, las dos opiniones deben registrarse. Si est especificado en los objetivos de la auditora, se deben presentar recomendaciones de mejora. Se debe enfatizar que las recomendaciones no son de obligado cumplimiento. 6.6 Preparacin, aprobacin y distribucin del informe de la auditora 6.6.1 Preparacin del informe de auditora
El auditor jefe debe ser responsable de la preparacin y el contenido del informe de la auditora. El informe de la auditora debe proporcionar un registro de la auditora completo, preciso, conciso y claro. El informe de la auditora debe incluir, o hacer referencia a lo siguiente: a) b) c) d) e) f) g) h) los objetivos de la auditora; el alcance de la auditora, particularmente la identificacin de la organizacin y unidades funcionales o procesos auditados y el perodo de tiempo cubierto; la identificacin del cliente de la auditora; la identificacin de los miembros del equipo auditor; las fechas y lugares donde se realiz las actividades de auditora en el emplazamiento; los criterios de auditora; los hallazgos de la auditora; las conclusiones de la auditora.
El informe de la auditora debe incluir tambin o hacer referencia lo siguiente, si es necesario: i) j) k) l) el plan de auditora; lista de representantes del auditado; un informe del proceso de auditora, incluyendo los obstculos encontrados que pueden disminuir la fiabilidad de las conclusiones de la auditora; la confirmacin de que los objetivos de la auditora han sido cumplidos en el alcance de la auditora, de acuerdo con el plan de auditora;
m) las reas no cubiertas, aunque dentro del alcance de la auditora; n) o) p) q) r) las opiniones divergentes no resueltas entre el equipo auditor y el auditado; las recomendaciones para la mejora, si estaba especificado en los objetivos de la auditora; acordar los planes de seguimiento de las acciones; una declaracin la naturaleza confidencial de los contenidos; la lista de distribucin del informe de la auditora. Aprobacin y distribucin del informe de la auditora
6.6.2
El informe de la auditora debe emitirse en el perodo de tiempo acordado. Si esto no es posible, se debe comunicar al cliente de la auditora las razones para el retraso y acordar una nueva fecha de emisin. El informe de la auditora debe estar fechado, revisado y aprobado segn se haya definido en los procedimientos del programa de auditora. El informe de la auditora debe entonces distribuirse a los receptores designados por el cliente de la auditora.
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El informe de la auditora es de propiedad del cliente de la auditora y la confidencialidad se debe respetar y salvaguardar, adecuadamente, por los miembros del equipo auditor y todos los receptores del informe. 6.7 6.7.1 Terminacin de la auditora Conservacin de los documentos
Los documentos que pertenecen a la auditora deben conservarse o destruirse por comn acuerdo entre las partes participantes y de acuerdo con los procedimientos del programa de auditora y con los requisitos legales o contractuales aplicables. Salvo requisito legal, el equipo auditor y los responsables de la gestin del programa de auditora, no deben revelar el contenido de los documentos, cualquier otra informacin obtenida durante la auditora, o el informe de la auditora, a ninguna otra parte sin la aprobacin explcita del cliente de la auditora y, cuando sea apropiado, de la aprobacin del auditado. Si se requiere revelar los contenidos de un documento de la auditora, el cliente de la auditora y el auditado deben ser informados tan pronto como sea posible. 6.7.2 Finalizacin de la auditora
La auditora se completa cuando todas las actividades incluidas en el plan de auditora se han finalizado y el informe de la auditora ha sido aprobado y distribuido. 6.8 Realizacin del seguimiento de la auditora
Las conclusiones de la auditora pueden indicar la necesidad de medidas preventivas, correctivas y acciones de mejora, segn sea aplicable. Tales acciones no se consideran parte de la auditora y generalmente son emprendidas por el auditado en un perodo de tiempo acordado. El auditado debe mantener al cliente de la auditora informado del estado de estas acciones, si es necesario. La finalizacin y efectividad de la accin correctiva debe verificarse de acuerdo con el procedimiento adecuado. Esta verificacin puede ser parte de una auditora posterior.
NOTA Los objetivos del programa de auditora pueden incluir un seguimiento por parte del equipo auditor. Este seguimiento se considera una accin que aporta valor al utilizar la pericia de los miembros del equipo auditor. En estos casos, se debe tener cuidado para mantener la independencia en las actividades de auditora posteriores.
7
7.1
Competencia de los auditores

Generalidades
La confidencia y la confianza en el proceso de auditora depende de la competencia del personal que lleva a cabo la auditora. Para llegar a ser auditor, una persona debe:
tener los atributos personales indicados en el apartado 7.3; y demostrar la capacidad para aplicar los conocimientos y habilidades indicadas en el apartado 7.2, que son necesarias para llevar a cabo auditoras.
La formacin acadmica, la experiencia laboral, la formacin del auditor y la experiencia en auditoras son los medios por los que una persona adquiere los conocimientos y habilidades apropiadas para llegar a ser un auditor. Tambin son indicadores de competencia. Algunos de los conocimientos y habilidades son comunes para los auditores de sistemas de gestin de la calidad y ambiental y algunos son especficos para los auditores de cada una de las disciplinas. El apartado 7.2.1 contempla los conocimientos y habilidades que aplican a los auditores tanto de sistemas de gestin de la calidad como ambientales, el apartado 7.2.2 contempla los conocimientos y habilidades adicionales que aplican a los jefes del equipo auditor, el apartado 7.2.3 contempla aquellas reas que aplican slo a los auditores de sistemas de gestin de la calidad, y el apartado 7.2.4 contempla aquellas reas que solamente aplican a los auditores de sistemas de gestin ambiental. Los apartados 7.2.1, 7.2.3 y 7.2.4 aplican a los auditores que auditan tanto sistemas de gestin de la calidad como ambientales. El concepto de competencia se ilustra en la Figura 4.
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Competencia
Calidad Medio Ambiente
Conocimientos y Conocimientos y Conocimientos y habilidades habilidades habilidades especficos de genricos (7.2.1) ambientales calidad (7.2.3) especficos (7.2.4)
Formacin acadmica
Experiencia Formacin laboral de auditor (7.4) Atributos personales (7.3)
Experiencia
Figura 4 Concepto de competencia Este apartado describe tambin un proceso para evaluar auditores y jefes del equipo auditor as como para el desarrollo profesional continuo y el mantenimiento de la competencia. El proceso de evaluacin engloba cuatro pasos fundamentales. Estos son: a) b) c) d) 7.2 7.2.1 identificar los tipos y niveles de conocimientos y habilidades para cumplir las necesidades del programa de auditora (7.6.3); establecer indicadores de formacin acadmica, experiencia laboral, formacin del auditor y experiencia en auditoras (7.6.4); seleccionar el mtodo de evaluacin apropiado (7.6.5); completar la evaluacin mediante la comparacin de los resultados con los indicadores identificados (7.6.6). Conocimientos y habilidades Conocimientos y habilidades genricas de los auditores de sistemas de gestin de la calidad y ambientales
Los auditores de sistemas de gestin de la calidad y ambientales debern tener conocimientos y habilidades en las siguientes reas:
a)
principios de auditora, procedimientos y tcnicas para permitir al auditor la seleccin y aplicar aquellos que sean apropiados a las diferentes auditoras y para asegurarse de que las auditoras se llevan a cabo de manera coherente y sistemtica. Un auditor debe poder:
aplicar principios de auditora, procedimientos y tcnicas; planificar y organizar el trabajo eficazmente;

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b)
llevar a cabo la auditora de manera oportuna; dar prioridad y centrarse en asuntos de importancia recopilar informacin a travs de entrevistas eficaces, escuchando, observando y revisando documentos, incluyendo registros; verificar la exactitud de la informacin recopilada; confirmar que la evidencia de la auditora es suficiente en cantidad y apropiada para sustentar los hallazgos y conclusiones de la auditora; evaluar aquellos factores que puedan afectar a la fiabilidad de los hallazgos y conclusiones de la auditora; entender lo apropiado y las consecuencias del uso de tcnicas de muestreo; registrar las actividades de la auditora mediante documentos de trabajo; preparar los informes de la auditora que sean claros y concisos; mantener la informacin confidencial; comunicar eficazmente, bien a travs de habilidades lingsticas personales o a travs del apoyo de un intrprete competente.
documentos de referencia y del sistema de gestin para permitir al auditor entender el alcance de la auditora y aplicar los criterios de auditora. Los conocimientos y habilidades en esta rea deben contemplar:
- la aplicacin de sistemas de gestin a diferentes organizaciones; - la interaccin entre los componentes del sistema de gestin; - las normas de sistemas de gestin de la calidad o ambientales, los procedimientos u otros documentos
del sistema de gestin utilizados como criterios de auditora;
- las diferencias y el orden de prioridad entre los documentos de referencia; - la aplicacin de los documentos de referencia a las diferentes auditoras; - los sistemas de informacin y tecnologa para la gestin, autorizacin, distribucin y control de
documentos, datos y registros. c) situaciones de la organizacin para permitir al auditor entender el contexto de las operaciones de la organizacin. Los conocimientos y habilidades en esta rea deben contemplar:
d)
el tamao, estructura, funciones y relaciones de la organizacin; los procesos generales de negocio y terminologa relacionada; las costumbres sociales y culturales del auditado.
legislacin aplicable, reglamentos y otros requisitos relevantes a la disciplina para permitir al auditor trabajar con ellos y ser consciente de los requisitos aplicables a la organizacin que se est auditando. Los conocimientos y habilidades en esta rea deben contemplar:
- los contratos y acuerdos; - las condiciones laborales, de seguridad del lugar de trabajo y de trabajo;
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- los tratados y convenciones internacionales; - el medio ambiente.

7.2.2 Conocimientos y habilidades genricas de los auditores jefe Los auditores jefe deben tener conocimientos y habilidades adicionales en el liderazgo de la auditora para permitir al equipo auditor llevar a cabo la auditora de manera eficiente y con eficacia. Los conocimientos y habilidades en esta rea deben contemplar:
7.2.3
planificar la auditora y hacer un uso eficaz de los recursos durante la auditora; representar al equipo auditor en las comunicaciones con el cliente y el auditado; organizar y dirigir a los miembros del equipo auditor; conducir al equipo auditor para alcanzar conclusiones de la auditora; prevenir y resolver conflictos; preparar y acabar el informe de auditora.
Conocimientos y habilidades especficas de los auditores de sistemas de gestin de la calidad
Los auditores de sistemas de gestin de la calidad deben tener conocimientos y habilidades en lo siguiente: a) mtodos y tcnicas relativas a la calidad para permitir al auditor examinar los sistemas de gestin de la calidad y generar evidencias y conclusiones de la auditora apropiadas. Los conocimientos y habilidades en esta rea deben contemplar:
- terminologa de la calidad; - principios de gestin de la calidad y su aplicacin; - herramientas de gestin de la calidad y su aplicacin (por ejemplo: control estadstico del proceso,
modo de fallo y anlisis de efecto, etc.). b) productos, incluyendo servicios y procesos operativos para permitir al auditor comprender el contexto tecnolgico en el cual se est llevando a cabo la auditora. Los conocimientos y habilidades en esta rea deben contemplar:
- terminologa especfica del sector; - caractersticas tcnicas de los procesos y productos, incluyendo servicios; - procesos y prcticas especficas del sector.
7.2.4 Conocimientos y habilidades especficas de los auditores de sistemas de gestin ambiental Los auditores de sistemas de gestin ambiental deben tener conocimientos y habilidades en lo siguiente: a) mtodos y tcnicas de gestin ambiental - para permitir al auditor examinar los sistemas de gestin ambiental y generar evidencias y conclusiones de la auditora apropiadas. Los conocimientos y habilidades en esta rea deben contemplar:
- terminologa ambiental; - principios de gestin ambiental y su aplicacin; - herramientas de gestin ambiental y su aplicacin (tales como evaluacin del aspecto/impacto
ambiental, anlisis del ciclo de vida, evaluacin del desempeo ambiental etc.).
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b)
ciencia y tecnologa ambiental para permitir al auditor comprender las relaciones fundamentales entre las actividades humanas y el medio ambiente. Los conocimientos y habilidades en esta rea deben contemplar:
- el impacto de las actividades humanas en el medio ambiente; - la difusin ambiental (aire, agua, tierra); - la gestin de los recursos naturales (combustibles fsiles, agua, flora y fauna); - la interaccin de los ecosistemas; - los mtodos generales de proteccin ambiental - las tcnicas de seguimiento y medicin.
c) aspectos tcnicos y ambientales de las operaciones para permitir al auditor comprender la interaccin de las actividades, productos, servicios y operaciones del auditado con el medio ambiente. Los conocimientos y habilidades en esta rea deben contemplar:
la terminologa especfica del sector; los aspectos e impactos ambientales de las actividades, productos y servicios; los mtodos para evaluar la importancia de los aspectos ambientales; las caractersticas crticas de los procesos operativos, productos y servicios; las tcnicas de seguimiento y medicin; las tecnologas para la prevencin de la contaminacin.
7.3 Cualidades personales Las cualidades personales contribuyen al rendimiento con xito de un auditor. Un auditor debe ser: a) b) c) d) e) f) g) h) i) 7.4 7.4.1 tico imparcial, sincero, honesto y discreto; de actitud abierta dispuesto a considerar ideas o puntos de vista alternativos; diplomtico de mucho tacto en las relaciones con la gente; observador constante y activamente consciente de los entornos fsicos y las actividades; perspicaz - instintivamente consciente y capaz de entender y adaptarse a las situaciones; verstil - capaz de adaptarse a diferentes situaciones; tenaz - persistente, orientado sobre la consecucin de los objetivos; decisivo - alcanza conclusiones oportunas basadas en el razonamiento lgico y el anlisis; independiente - acta y funciona independientemente a la vez que se relaciona eficazmente con otros. Formacin acadmica, experiencia laboral, formacin como auditor y experiencia en auditoras Auditor
Para adquirir la competencia necesaria para llegar a ser un auditor, una persona debe haber: a) Completado una formacin acadmica suficiente para permitir la adquisicin de los conocimientos y habilidades definidas en el apartado 7.2.
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b) Tener experiencia laboral en una posicin tcnica, de gestin o profesional que haya implicado el ejercicio del juicio, resolucin de problemas y comunicacin con otro personal directivo o profesional, compaeros, clientes y/u otras partes interesadas. Parte de la experiencia laboral debe ser en una posicin donde las actividades realizadas contribuyan al desarrollo de conocimiento y habilidades en:
el rea de gestin de la calidad para auditores de sistemas de gestin de la calidad; y el rea de gestin ambiental para auditores de sistemas de gestin ambiental.
c) Formacin como auditor que contribuya al desarrollo de los conocimientos y habilidades descritos en el apartado 7.2.1. La formacin podra ser proporcionada por la propia organizacin de la persona o por una organizacin externa. d) Experiencia en auditoras en las actividades de auditora descritas en el apartado 6. La experiencia global en auditoras debe cubrir el proceso completo de la auditora y la totalidad de la norma del sistema de gestin de la calidad o ambiental. Esta experiencia debe haber sido obtenida bajo la supervisin y orientacin de un auditor jefe en la misma disciplina. Estos cursos de capacitacin en el trabajo deben ser habituales. 7.4.2 Auditor Jefe
Antes de asumir la responsabilidad de liderar un equipo auditor un auditor debe adquirir experiencia en la auditora actuando como auditor jefe para desarrollar los conocimientos y habilidades descritas en el apartado 7.2.2. Esta experiencia debe obtenerse bajo la supervisin y orientacin de otro auditor calificado como auditor jefe. 7.4.3. Auditores que auditan sistemas de gestin de la calidad y ambiental
Los auditores de sistemas de gestin de la calidad o ambiental que deseen llegar a ser auditores en la segunda disciplina deben: a) tener la formacin y experiencia laboral necesaria para adquirir los conocimientos y habilidades para la segunda disciplina; y b) haber realizado auditoras que cubran el sistema de gestin en su totalidad en la segunda disciplina bajo la supervisin y orientacin de un auditor calificado como auditor jefe en la segunda disciplina. Los auditores jefe en una disciplina no deben llegar a ser auditores jefe en la segunda disciplina hasta que hayan satisfecho lo establecido en los apartados a) y b) anteriores. 7.5 7.5.1 Mantenimiento y mejora de la competencia Desarrollo profesional continuado
El desarrollo profesional continuado est relacionado con el mantenimiento y la mejora de los conocimientos, habilidades y cualidades personales. Esto puede lograrse a travs varios medios tales como experiencia laboral adicional, formacin, estudios particulares, entrenamiento, asistencia a reuniones, seminarios y conferencias u otras actividades pertinentes. Las actividades de desarrollo profesional continuado deben tomar en consideracin cambios en las necesidades de las personas y las organizaciones, la prctica de la auditora, las normas y otros requisitos. 7.5.2 Mantenimiento de la capacidad auditora
Los auditores deben mantener y demostrar su capacidad para auditar a travs de la continua participacin en auditoras de sistemas de gestin de la calidad y/o ambiental.
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7.6 Evaluacin del auditor 7.6.1 Las etapas de la evaluacin.
La evaluacin de los auditores se realiza por medio de las siguientes etapas:
evaluacin inicial de personas que deseen llegar a ser auditores como parte de un programa de auditora; evaluacin posterior de la competencia de un auditor como parte del proceso de seleccin del equipo auditor descrito en el apartado 6.2.4; evaluacin continua de la actuacin del auditor para identificar necesidades relacionadas con el mantenimiento y la mejora de los conocimientos y habilidades tambin es una parte del proceso de evaluacin de los auditores.
La evaluacin inicial y continua de los auditores y auditores jefe debe estar planificada, implementada y registrada de acuerdo con los procedimientos del programa de auditora para proporcionar un resultado que sea objetivo, coherente, veraz y fiable. El proceso de evaluacin debe identificar las necesidades de formacin y de mejora de otras habilidades. La figura 5 ilustra la relacin entre la evaluacin inicial de un auditor, la seleccin del equipo auditor, el desarrollo profesional continuado, el mantenimiento de la capacidad de auditar y el proceso continuo de evaluacin del auditor.
Comienzo
Desarrollo posterior
Indicadores no cumplidos Evaluacin inicial
Indicadores cumplidos Desempeo adecuado
Evaluacin continua del desempeo (7.6)
Auditor
Necesario un desarrollo posterior
Mantenimiento de la competencia (7.5) Seleccin del equipo auditor (6.2.4)
Auditora (6) (6)
Figura 5 Etapas de la evaluacin
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7.6.2
El proceso de evaluacin inicial
El proceso de evaluacin implica cuatro pasos principales. Estos son: a) identificar los tipos y niveles de conocimientos y habilidades para satisfacer las necesidades del programa de auditora (7.6.3); b) establecer indicadores de formacin acadmica, experiencia laboral, formacin como auditor y experiencia en auditora (7.6.4); c) seleccionar los mtodos de evaluacin apropiados (7.6.5); d) completar la evaluacin comparando los resultados en relacin a los indicadores identificados (7.6.6). La figura 6 ilustra las etapas en el proceso de evaluacin inicial. Este proceso puede utilizarse asimismo para llevar a cabo la evaluacin continua de los auditores y para la seleccin del equipo auditor.
Inicio
Identificacin de los conocimientos y las habilidades adecuados para cubrir las necesidades del programa de auditora (7.6.3)
Un ejemplo de los conocimientos y habilidades necesarias para un programa de auditora interno se encuentra en la tabla 3, columnas 1 y 2.
Establecimiento de indicadores de formacin acadmica, experiencia laboral, formacin de auditor y experiencia en auditora (7.6.4)
Un ejemplo de los indicadores que podra emplear un organismo de certificacin/registro al seleccionar personas para ser auditores se encuentra en la tabla 1. Un ejemplo de indicadores para un programa de auditora interno se encuentra en la tabla 3, columna 3.
Seleccin del mtodo de evaluacin apropiado (7.6.5, tabla 2)
Ejemplos de mtodos de evaluacin empleados en una programa de auditora interno se encuentran en la tabla 3, columna 4.
Realizacin de la evaluacin y comparacin de los resultados contra los indicadores identificados y los conocimientos y habilidades (7.6.6)
Las personas que no cumplan los criterios pueden necesitar entrenamiento adicional, experiencia laboral, etc.
Figura 6 Proceso de evaluacin inicial
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7.6.3
Establecimiento de los niveles apropiados de conocimientos y habilidades
Las organizaciones deben identificar los tipos y niveles de conocimientos y habilidades apropiados para las necesidades de sus programas de auditora (vase el ejemplo en la tabla 3). Para decidir cules son los niveles apropiados de conocimientos y habilidades la organizacin debe considerar:
el tamao, naturaleza y complejidad de la organizacin; los objetivos y extensin del programa de auditora; los requisitos de certificacin, registro y acreditacin; el papel del proceso de auditora en la gestin de la organizacin; el nivel de confianza requerida en el programa de auditora; y la complejidad del sistema de gestin.
7.6.4 Establecimiento de indicadores de formacin acadmica, experiencia laboral, formacin como auditor y experiencia en auditoras La organizacin debe establecer los indicadores de formacin acadmica, experiencia laboral, formacin como auditor y experiencia en auditoras necesarios para cubrir los tipos y niveles de conocimientos y habilidades identificados de acuerdo con el apartado 7.6.3 (vase tambin el ejemplo de la tabla 3). La tabla 1 muestra indicadores de formacin acadmica, experiencia laboral, formacin como auditor y experiencia en auditoras que pueden aplicarse por las organizaciones que realicen auditoras internas o externas. Estos indicadores no son apropiados en todas las situaciones. En unos casos se necesitan ms indicadores que en otros. Para auditores que realicen auditoras de certificacin o auditoras de complejidad similar, estos indicadores deben ser los mnimos.
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Tabla 1 Ilustracin de indicadores de formacin acadmica, experiencia laboral, formacin del auditor y experiencia en auditoras
Auditor Formacin acadmica Experiencia laboral total
Auditor en ambas disciplinas
Auditor jefe Nada adicional Nada adicional
Formacin acadmica Nada adicional secundaria (vase nota 1) 5 aos (vase nota 2) Nada adicional
Experiencia laboral en el Al menos 2 de los 5 aos campo de la gestin de la calidad y ambiental Formacin del auditor
2 aos en la segunda Nada adicional disciplina (vase nota 3)
40 horas de formacin en 24 horas de formacin en la Nada adicional auditora segunda disciplina (vase nota 4) 4 auditoras completas y no menos de 20 das de experiencia en auditora como auditor en prcticas 3 auditoras completas y no menos de 15 das de experiencia en auditora actuando Las auditoras debern ser Las auditoras debern ser como auditor jefe realizadas dentro de los 3 realizadas dentro de los 2 ltimos aos consecutivos ltimos aos consecutivos Las auditoras debern ser realizadas dentro de los 2 ltimos aos consecutivos 3 auditoras completas y no menos de 15 das de experiencia en auditora en la segunda disciplina
Experiencia en auditoras
NOTA 1 La formacin acadmica secundaria es aquella parte del sistema de formacin acadmica nacional que viene a continuacin del grado primario o elemental, pero que se completa antes de la entrada a la universidad o institucin educacional similar. NOTA 2 El nmero de aos de experiencia laboral pude reducirse en un ao si la persona ha completado una formacin acadmica postsecundaria apropiada. NOTA 3 La experiencia laboral en la segunda disciplina puede ser simultanea a la experiencia laboral en la primera disciplina. NOTA 4 La formacin en la segunda disciplina es para adquirir conocimientos de las normas relevantes, leyes, reglamentos, principios, mtodos y tcnicas.
7.6.5
Mtodos de evaluacin
La evaluacin puede ser llevada a cabo por una persona o por un equipo utilizando uno o varios mtodos seleccionados de los indicados en la tabla 2. A la hora de utilizar la tabla 2, se debe tener en cuenta:
los mtodos sealados representan una variedad de opciones que pueden no ser aplicables en todas las situaciones; la fiabilidad de los varios mtodos sealados puede variar; normalmente, una combinacin de mtodos deber ser utilizada para asegurar un resultado objetivo, coherente, imparcial y fiable.
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Tabla 2 Mtodos de evaluacin Mtodo de evaluacin Revisin de registros Objetivos Ejemplos
Verificar los antecedentes del Anlisis de los registros de auditor formacin acadmica, formacin, trabajo y experiencia en auditoras Evaluar las cualidades Entrevistas personales, habilidades de telefnicas comunicacin, verificar la informacin, examinar los conocimientos, adquirir informacin adicional personales y
Entrevista
Observacin
Para evaluar las cualidades Improvisacin, presenciar personales y los conocimientos auditoras, desempeo de y habilidades y su aplicacin cursos de capacitacin de la Para facilitar informacin en aquellos puntos en los que la observacin directa no puede ser posible o apropiada Revisin del informe de la auditora y discusin con colegas, clientes, auditados y con el auditor
Revisin auditora
despus
Examen
Para evaluar las cualidades Exmenes orales y escritos, personales y los conocimientos exmenes psicotcnicos y habilidades y su aplicacin Para proporcionar informacin Encuestas, cuestionarios, sobre cmo se percibe el referencias personales, desempeo del auditor recomendaciones, quejas
Reaccin positiva y negativa
7.6.6
Completando la evaluacin
El ltimo paso de la evaluacin es comparar la informacin recopilada de la persona con los indicadores identificados en el apartado 7.6.4. Cuando una persona no cumple con los indicadores se requiere formacin, experiencia laboral y/o experiencia en auditoras adicional. A continuacin deber haber confirmacin de que se ha cumplido con los indicadores.
T raduccin Certificada
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T ab la 3 Ejem p lo d e u n a e stru c tu ra p a ra la e va lu aci n d e l au dito r en u n p ro g ra m a in te rno d e au d ito ras

reas de conocimientos y habilidades 7.2 Nivel identificado de conocimientos y habilidades 7.6.3 Indicador identificado de formacin acadmica, experiencia laboral, formacin del auditor y experiencia en auditoras 7.6.4 Procedimientos, procesos tcnicas de auditora y Capacidad para llevar a cabo una auditora de acuerdo con los procedimientos internos con compaeros conocidos del lugar de trabajo. Capacidad para aplicar las partes pertinentes del Manual de Sistem a de Gestin y los procedimientos relacionados. Haber completado un curso formacin de auditores interno. de Revisin de los registros de formacin Observacin Revisin detenida Revisin de los registros de formacin Exam en Entrevista Situaciones organizacin de la Capacidad para describir la estructura y cultura local de la organizacin y cualquier cuestin de delimitaciones. Capacidad para identificar y entender la aplicacin de las leyes y reglam entos pertinentes relativas a los procesos, productos y/o emisiones al medio ambiente. Capacidad mtodos de internos. para control describir los de la calidad Haber trabajado para la organizacin al m enos durante un ao. Revisin de los registros de em pleo Mtodos de evaluacin 7.6.5
Haber realizado tres auditoras com o miembro de un equipo auditor interno. Leer y entender los pertinentes procedimientos de la auditora, objetivo, alcance y criterios.
Sistemas de gestin y otros documentos de referencia
Leyes, reglamentos requisitos
otros
Haber asistido a un curso de formacin sobre las leyes pertinentes para las actividades y procesos objeto de esta auditora. Haber sido formado en la aplicacin de m todos de control de la calidad. Haber demostrado el uso en el lugar de trabajo de procedimientos de proceso e inspeccin final.
Revisin de los registros de formacin
Herramientas y tcnicas de la calidad relacionadas
Capacidad para diferenciar entre los requisitos del Manual de Control de la Calidad para procesos internos y para inspecciones finales. Productos, servicios procesos operativos y Capacidad productos, produccin, final para analizar su proceso especificaciones y los de uso
Haber trabajado en la oficina de planificacin de produccin en el departamento de planificacin de proceso. Haber trabajado en el departamento de servicios.
Revisin de los registros de em pleo
T ra d u c c i n c er ti fic ad a / C e rtifie d t r a n s lat io n / T r a d u c tio n c e rtif i e IS O 2 0 0 3 T od o s los d e r ec h o s r es e r v a d o s
T raduccin Certificada
ISO 19011:2002
Principios y tcnicas de gestin ambiental
Capacidad para entender la importancia de la proteccin ambiental/prevencin de la contaminacin. Capacidad para identificar los mtodos pertinentes de prevencin de la contaminacin de los procesos, productos y servicios de la organizacin. Capacidad para listar los aspectos ambientales de la organizacin (por ejemplo, productos qumicos en uso, sus reacciones entre ellos y el impacto potencial en le m edio ambiente en caso de vertido o escape). Capacidad para describir los mtodos de proteccin ambiental de la organizacin.
Haber recibido formacin concienciacin ambiental.
de
Ciencia ambiental
tecnologa
Haber satisfactoriam ente qumica.
un
completado curso de
Revisin de los registros de formacin acadmica
Aspectos ambientales operaciones
tcnicos de
y las
Haber com pletado un curso interno de formacin sobre almacenaje de productos qumicos, mezcla, uso e impactos ambientales. Haber demostrado el uso en el lugar de trabajo de mtodos correctos de almacenaje, mezcla y empleo de productos qumicos.
Revisin de los registros de formacin, contenido del curso y resultados
T ra d u c c i n c er ti fic ad a / C e rtifie d t r a n s lat io n / T r a d u c tio n c e rtif i e IS O 2 0 0 3 T od o s los d e r ec h o s r es e r v a d o s

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NORMA INTERNACIONAL

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Nmero de referencia ISO 19011:2002 (traduccin certificada)

Establecimiento de los contactos iniciales con el auditado

6.8 Realizacin del seguimiento de la auditora 7 Competencia de los auditores

Directrices para la auditora de los sistemas de gestin de la calidad y ambiental

3.13 alcance de la auditora extensin y lmites de una auditora (3.1)

3.14 competencia capacidad demostrada para aplicar conocimientos y habilidades

5 Gestin de un programa de auditora

Competencia de los auditores (7) Hacer Actividades de auditora (6)

Mejora del programa de auditora (5.6)

Extensin de un programa de auditora

5.3 Responsabilidades, recursos y procedimientos de un programa de auditora 5.3.1 Responsabilidades

g) el control del desempeo y la mejora del programa de auditora.

5.4Implementacin del programa de auditora

Terminacin de la auditora (6.7) Conservacin de los documentos Finalizacin de la auditora

Realizacin del seguimiento de la auditora (6.8)

Figura 2 Esquema de las actividades de auditora

Establecimiento del equipo auditor

Recopilacin mediante muestreo apropiado

Evaluacin frente a criterios de auditora

Generacin de hallazgos de auditora

Competencia de los auditores

Experiencia Formacin laboral de auditor (7.4) Atributos personales (7.3)

aplicar principios de auditora, procedimientos y tcnicas; planificar y organizar el trabajo eficazmente;

- los tratados y convenciones internacionales; - el medio ambiente.

Conocimientos y habilidades especficas de los auditores de sistemas de gestin de la calidad

7.6 Evaluacin del auditor 7.6.1 Las etapas de la evaluacin.

La evaluacin de los auditores se realiza por medio de las siguientes etapas:

Indicadores no cumplidos Evaluacin inicial

Indicadores cumplidos Desempeo adecuado

Evaluacin continua del desempeo (7.6)

Necesario un desarrollo posterior

Mantenimiento de la competencia (7.5) Seleccin del equipo auditor (6.2.4)

Auditora (6) (6)

Figura 5 Etapas de la evaluacin

El proceso de evaluacin inicial

Seleccin del mtodo de evaluacin apropiado (7.6.5, tabla 2)

Figura 6 Proceso de evaluacin inicial

Establecimiento de los niveles apropiados de conocimientos y habilidades

Auditor Formacin acadmica Experiencia laboral total

Auditor en ambas disciplinas

Auditor jefe Nada adicional Nada adicional

2 aos en la segunda Nada adicional disciplina (vase nota 3)

Tabla 2 Mtodos de evaluacin Mtodo de evaluacin Revisin de registros Objetivos Ejemplos

Reaccin positiva y negativa

T ab la 3 Ejem p lo d e u n a e stru c tu ra p a ra la e va lu aci n d e l au dito r en u n p ro g ra m a in te rno d e au d ito ras

Sistemas de gestin y otros documentos de referencia

Leyes, reglamentos requisitos

Revisin de los registros de formacin

Herramientas y tcnicas de la calidad relacionadas

Revisin de los registros de formacin

Revisin de los registros de em pleo

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Principios y tcnicas de gestin ambiental

Haber recibido formacin concienciacin ambiental.

Revisin de los registros de formacin

Haber satisfactoriam ente qumica.

Revisin de los registros de formacin acadmica

Aspectos ambientales operaciones

Revisin de los registros de formacin, contenido del curso y resultados

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