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MANUAL DA ATIVIDADE DE REGISTRO CGE - PB

Manual da Atividade de Registro CGE

v. 03/2011

MANUAL DE REGISTRO
REV 02 DATA 15.09.2011 MOTIVO Adequao Contedo ITENS MODIFICADOS de Insero de Leilo, Documentao do Controle Interno processo sade, Documentao e No conformidades Dispensas e Inexigibilidades, No conformidade leilo, Convnios de descentralizao de crditos, ITEM Procedimentos Padronizados CGE. de Item 2.1, 3.4 e Modelo 6, novos PP

03

13.10.2011

Adequao Contedo

REV 01 02 03

DATA APROVAO 01.08.2011 Secretrio- Chefe da Controladoria Geral do Estado Portaria 004/2011 DOE 05.08.2011 15.09.2011 13.10.2011 Secretrio- Chefe da Controladoria Geral do Estado Secretrio- Chefe da Controladoria Geral do Estado

Este Documento e a informao nele contida so privativos da Controladoria Geral do Estado da Paraba. vedada a reproduo de quaisquer partes deste Documento sem autorizao expressa da Controladoria Geral do Estado da Paraba.

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SUMRIO 1. 2. CONCEITOS E DEFINIES REFERENTES A REGISTROS ....................................................................... 4 PADRES DE GERENCIAMENTO DE RISCOS ...................................................................................... 4 2.1 PADRES DE GERENCIAMENTO DE RISCOS PARA REGISTRO DE LICITAES, DISPENSAS E INEXIGIBILIDADES ........................................................................................................................................... 5 2.1.1 EXAME ............................................................................................................................................... 5 2.1.2 ANLISE ............................................................................................................................................. 7 2.2 DOCUMENTAO PARA EXAME DE LICITAES, DISPENSAS E INEXIGIBILIDADES ..........................11 2.3 PADRES DE GERENCIAMENTO DE RISCOS PARA REGISTRO DE CONTRATOS........................................ 15 2.3.1 EXAME ............................................................................................................................................. 15 2.3.2 ANLISE ........................................................................................................................................... 17 2.4 DOCUMENTAO PARA EXAME DE CONTRATOS ...............................................................................18 2.5 PADRES DE GERENCIAMENTO DE RISCOS PARA REGISTRO DE CONVNIOS ........................................ 21 2.5.1 EXAME ............................................................................................................................................. 21 2.5.2 ANLISE ........................................................................................................................................... 22 2.6 DOCUMENTAO PARA EXAME DE CONVENIOS ................................................................................24 3. CERTIFICADOS DE REGISTRO.......................................................................................................... 26 3.1 3.2 3.3 3.4 4. 5. 6. 7. 8. INSTRUO DO PROCESSO ......................................................................................................................26 REANLISE ...........................................................................................................................................28 TRMITE DOS PROCESSOS ......................................................................................................................28 TRMITE DOS PROCESSOS DE LICITAO DE OBRAS E SERVIOS DE ENGENHARIA .............................................29

AUTORIDADE E RESPONSABILIDADE .............................................................................................. 30 ALTERAES DO MANUAL ............................................................................................................ 31 POSICIONAMENTO PADRONIZADO CGE ......................................................................................... 32 MODELOS ..................................................................................................................................... 34 FLUXOS DE TRABALHO .................................................................................................................. 41

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1. CONCEITOS E DEFINIES REFERENTES A REGISTROS


Os processos de licitao, dispensas e inexigibilidades, contratos, congneres, convnios e respectivos aditivos devem, conforme determinao do Decreto 30.608/2009, e ser remetidos CGE para exame e registro, nos termos do Art. 2 desta norma. Para fins de operacionalizao da determinao legal, a CGE conceder registro numerado a cada um dos processos enviados, desde que no enquadrados em restries de no conformidade ou ausncia de apresentao de documentao mnima exigida, nos termos deste Manual, o qual viabilizar sua publicao no Dirio Oficial do Estado para que tenha seus efeitos legais. A concesso do registro exprime a indicao de que o processo possui as condies mnimas, exigidas pelos padres de gerenciamento de riscos da CGE, dispostos neste Manual, para insero no banco de dados da CGE (SISTEMA ELETRNICO DE REGISTRO DA CGE) e do SISTEMA ELETRONICO GESTOR DE COMPRAS. O processo de registro tem como funo principal a formao de banco de dados sobre os procedimentos licitatrios, inclusive dispensas e inexigibilidades, contratos, congneres, convnios e respectivos aditivos, que possibilite a atuao da auditoria, a obteno de informaes gerenciais e subsidiariamente a orientao aos rgos do Poder Executivo Estadual no cumprimento dos ditames legais relacionados a estes processos.

2. PADRES DE GERENCIAMENTO DE RISCOS


Os padres de gerenciamento de riscos para exame e posterior concesso de registro aos procedimentos licitatrios, dispensas e inexigibilidades, contratos, congneres, convnios e respectivos aditivos, foram elaborados considerando os seguintes pressupostos: A atuao da Controladoria Geral do Estado quando da emisso de registro tem

como objetivos; a) constituir uma base de dados (datawarehouse) que permita a realizao de auditoria continua e remota de procedimentos licitatrios, contratos, congneres, convnios e respectivos aditivos; b) identificao prvia de procedimentos que estejam em flagrante desacordo com a Lei de Licitaes e Legislao Subsidiria; c) permitir a
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transparncia/publicizao das aes do Estado; d) possibilitar atuao estratgica da Auditoria da CGE bem como da Fiscalizao do Tribunal de Contas, direcionada aos procedimentos que apresentam maior risco para a Administrao Estadual; e e) gerar informaes gerenciais para auxiliar os Gestores no processo de tomada de deciso A Lei n 8666/93 no obriga os rgos do sistema de controle interno analisar previamente os procedimentos licitatrios, contratos, congneres, convnios e respectivos aditivos; Obrigatoriedade de existncia de aprovao da assessoria jurdica dos rgos e entidades estaduais das administraes direta, indireta e fundacional, inclusive empresas pblicas e sociedades de economia mista, quanto legalidade das minutas de editais de licitao bem como as de contratos, convnios ou ajustes e de seus anexos, nos termos do pargrafo nico do artigo 38 da Lei n 8.666/93 e da Resoluo Normativa RN-TC02/2011. Limitao de recursos humanos para analisar a totalidade dos processos Possibilidade de anlise amostral facultada pelo 3 do art. 2 do Decreto n encaminhados pelos rgos do Poder Executivo Estadual; e 30.608/2009.

2.1

PADRES DE GERENCIAMENTO DE RISCOS PARA REGISTRO DE LICITAES, DISPENSAS E INEXIGIBILIDADES

2.1.1 EXAME
O exame de editais remetidos a CGE para concesso de registro ser realizado quando verificadas uma das seguintes condies: LICITAES COMPRAS E SERVIOS 1. No tenham sido elaborados a partir dos modelos definidos pela CGE e que apresentem valores acima de R$ 80.000,00; 2. Tenham como objeto a prestao de servios contnuos independente de valor, desde que no tenham sido elaborados a partir dos modelos definidos pela CGE.

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OBRAS E SERVIOS DE ENGENHARIA 1. No tenham sido elaborados a partir dos modelos definidos pela CGE e sejam referentes a Tomadas de Preos ou Concorrncias ou Preges superiores a R$ 150.000,00, O exame dos aspectos tcnicos (Projeto Bsico) nas licitaes para obras e servios de engenharia dever ser realizado apenas quando da no apresentao da DECLARAO DO REPRESENTANTE DO RGO QUANTO AO PROJETO BSICO, conforme MODELO 6. LEILO 1. Sero analisados em sua totalidade e tramitados em meio fsico.

Os processos que no se enquadrem nos critrios anteriormente mencionados tero seus registros concedidos, de FORMA AUTOMTICA pelo SISTEMA DE REGISTRO DA CGE, independente do exame prvio pela auditoria, exceo queles com exame compulsrio pela seleo automtica constante no item 3.3 deste Manual, no eximindo o rgo de ser objeto de auditoria/inspees para o acompanhamento da execuo do objeto contratado, bem como de quaisquer outras apreciaes quanto observao do fiel cumprimento legislao pertinente. DISPENSAS E INEXIGIBILIDADES

Devido a seu carter de excepcionalidade, sero analisadas pela Assessoria Jurdica da CGE, em sua totalidade, excetuando as de pequeno valor na forma dos incisos I e II do artigo 24 da Lei 8.666/93. Em se tratando de obras ou servios de engenharia, os elementos tcnicos de engenharia pertinentes a estes processos sero analisados por auditor de contas pblicas lotados na Gerncia Executiva de Auditoria, quando da no apresentao da DECLARAO DO REPRESENTANTE DO RGO QUANTO AO PROJETO BSICO, conforme MODELO 6.

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2.1.2 ANLISE
Para fins de exame, sero consideradas no conformidades e impedir a emisso do registro do procedimento licitatrio a ocorrncia de um dos seguintes fatores: COMPRAS E SERVIOS
ITEM Ausncia/insuficincia de Reserva Oramentria. Objeto no descrito de forma precisa, suficiente e clara. Ausncia de apresentao de Minuta do Contrato quando aplicvel. Ausncia de apresentao de Aprovao da aquisio do material de informtica pelo Conselho Superior de Informtica do Estado da Paraba CONSIP. Art. 3, IX do Decreto Estadual n 19.203/97 REFERENCIA LEGAL Art.13, 1 do Decreto Estadual n31.996/11 c/c art. 7, IV do Decreto Estadual n 24.649/03 Art. 40, I da Lei n 8.666/93 c/c art. 3, II, da lei 10.520/02

Ausncia de apresentao de Aprovao da contratao de servios de tecnologia pelo Conselho Superior de Informtica do Estado da Paraba CONSIP. Ausncia de clusula dispondo sobre a obrigatoriedade da reteno do 1,5% em favor do Empreender. MINUTA DO CONTRATO Ausncia de descrio do objeto e seus elementos caractersticos Ausncia de determinao do preo e condies de pagamento. Ausncia de clausula de resciso Ausncia de descrio do regime de execuo ou forma e fornecimento. Ausncia da informao sobre prazo de incio de etapas de execuo, de concluso, de entrega, de observao e de recebimento definitivo, conforme o caso. Ausncia de Clusula de reteno de 11% da cesso de mo-de-obra para Seguridade Social

Art. 3, IX do Decreto Estadual n 19.203/97

Lei n 9.335/2011 e Decreto n 32.086/2011

Art. 55, inciso I da Lei n 8.666/93 Art. 55, inciso III da Lei n 8.666/93 Art. 55, inciso VIII da Lei n 8.666/93 Art. 55, inciso II da Lei n 8.666/93 Art 55, inciso IV Lei n 8.666/93 Art. 23 da Lei 9.711/98 e c/c Art. 117 e 118 da Instruo Normativa RFB n 971/2009.

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OBRAS E SERVIOS DE ENGENHARIA

ITENS PARA ANLISE EDITAL ( Quando no elaborado pelo Modelo CGE no exclusivo) Objeto no descrito de forma precisa, suficiente e clara Ausncia de clusula dispondo sobre a obrigatoriedade da reteno do 1,5% em favor do Empreender. Ausncia de Reserva Oramentria Art. 40, I da Lei n 8.666/93 c/c art. 3, II, da Lei n 10.520/02. Lei n 9.335/2011 32.086/2011. e Decreto n

Insuficincia de Reserva Oramentria

art.13, 1 do Decreto 31.996/11 c/c art. 7, IV do Estadual 24.649/03 art.13, 1 do Decreto 31.996/11 c/c art. 7, IV do Estadual 24.649/03 Art 23 do 29.463/2008. Decreto

Estadual Decreto Estadual Decreto

Termo de Convnio fora da vigncia Ausncia de clusula contendo os critrios de aceitabilidade de preos unitrios e global Ausncia de clusula no edital que obrigue aos licitantes a apresentao da composio das taxas de do BDI e Encargos sociais Ausncia de clusula que exija no recebimento final da obra a apresentao do Projeto As Built. No caso de obras e servios de engenharia conveniados com o Governo Federal, Anotao de Responsabilidade Tcnica (ART) do oramentista. Ausncia de clusula que disponha sobre a obrigatoriedade de contratao de at 5% de sentenciados. Ausncia da exigncia da apresentao da CND no final da obra. Ausncia de Clusula de reteno de 11% da cesso de mo-de-obra para Seguridade Social

Estadual

Art. 40, X da Lei n 8.666/93 Art. 3 c/c o Art.11 do Decreto Estadual n 30.610/09 Art. 10, 1 c/c o art.11 do Decreto Estadual n 30.610/09 LDO 2011 ou Lei Federal 12.309/2010, 4 do art. 127 n

Lei n 9.430/2011 e Decreto Estadual n 32.383 de 29 de agosto de 2011


Art.71 da Lei n 8.666/93

Art. 23 da Lei 9.711/98 e c/c Art. 117 e 118 da Instruo Normativa RFB n 971/2009. ITENS PARA ANLISE TCNICA (Quando no apresentada DECLARAO PROJETO BSICO Exclusivo Engenheiro/Arquiteto) Projeto Bsico incompleto (quando faltam ou so apresentados de forma incompleta ou Art. 6, IX da Lei n 8.666/93; art. 1 e do Decreto Estadual n seguintes documentos: Anotao de art.2 Responsabilidade Tcnica (ART) dos projetos, 30.610/2009 e RN-TC-02/2001, art. 1, licenas ambientais, projetos complementares, VII. de clculo estrutural, eltrico e hidro sanitrio,
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especificaes tcnicas de materiais e servios, oramentos, dentro outros importantes para caracterizar o objeto) Fracionamento da Obra Modalidade inadequada Regime de execuo incoerente Condies de capacidade tcnica cerceando a competitividade (atestados, exigncia de profissionais de forma exagerada, disponibilidade de equipamentos, etc) Preos unitrios incoerentes com as entidades oficiais ou com o mercado Ausncia da composio das taxas de BDI e Encargos Sociais no oramento (ressalvando que no caso do Encargos Sociais quando for explicitado que adotada a taxa do Sistema Integrado de Controle de Obras (SINCO), est dispensada a apresentao da composio). No utilizao de taxa de BDI diferenciada para itens de aquisio de materiais e/ou equipamentos, cujo valor seja expressivo (acima de 50% do valor total da obra); Ausncia do item administrao local, planilha oramentria quando os servios a serem contratados exigirem esses itens. Ausncia do item instalao de canteiro/acampamento na planilha oramentria quando os servios a serem contratados exigirem esses itens. Ausncia do item mobilizao e desmobilizao na planilha oramentria quando os servios a serem contratados exigirem esses itens. Ausncia dos encargos complementares Art. 23, 5 da Lei n 8.666/93 e Acrdo 82/2005 Plenrio do TCU Art. 23, 5 da Lei n 8.666/93 e Acrdo 82/2005 Plenrio do TCU Art. 10 da Lei n 8.666/93 Art. 37, XXI da Constituio Federal de 1988 Art 43, IV, da Lei n 8.666/93. Art. 4 c/c o art.11 do Decreto Estadual n 30.610/09

1 do Decreto Estadual n 30.610/2009

Art. 5 c/c o Art.11 do Decreto Estadual n 30.610/09 Art. 5 c/c o Art.11 do Decreto Estadual n 30.610/09

Art. 5 c/c o Art.11 do Decreto Estadual n 30.610/09 Art. 7 c/c o art.11 do Decreto Estadual n 30.610/09

LEILO

BENS MVEIS Ausncia de autorizao legislativa, em se tratando de bem incorporado ao Patrimnio Pblico.. Ausncia de avaliao prvia Ausncia de justificativa que consubstancie
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Art. 17, inciso I, Lei 8666/93 Art. 19 da Lei 8.666/93 Art. 17 da Lei 8.666/93

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existncia de interesse pblico BENS IMVEIS Derivados de procedimentos judiciais ou dao em pagamento Ausncia de avaliao do bem Exigncia de comprovao de recolhimento, fase de habilitao da concorrncia, percentual superior a 5% (cinco por cento) avaliao No utilizao da modalidade concorrncia leilo Ausncia da comprovao da necessidade utilidade da alienao. Art. 19 da Lei 8.666/93 na a da ou ou Art. 18 da Lei 8.666/93

Art. 19 da Lei 8.666/93 Art. 19 da Lei 8.666/93

BENS IMVEIS Demais Casos Ausncia de avaliao do bem Licitao na modalidade leilo ou concorrncia, exceto nos casos elencados nas alneas a a g do inciso I do art. 17; Exigncia de comprovao de recolhimento, na fase de habilitao da concorrncia, a percentual superior a 5% (cinco por cento) da avaliao Art. 17 da Lei 8.666/93

Art. 18 da Lei 8.666/93

Para fins de exame, sero consideradas no conformidades e impedir a emisso do registro da dispensa ou inexigibilidade a ocorrncia de um dos seguintes fatores:

ITEM

REFERENCIA LEGAL Decreto Estadual n 30.608/2009 Art. 38 caput da Lei 8.666/93 e Smula n 177 ( TCU) Art. 26 Pargrafo nico da Lei 8.666/93 Art. 22 3 da Lei 8.666/93 Orientao CGE Ofcio Circular n 002/2011/ASSEJUR/CGE Art. 29, inciso III da Lei 8.666/93. Art. 29, inciso III da Lei 8.666/93. Art. 29, inciso III da Lei 8.666/93. Art. 29, inciso IV da Lei 8.666/93. Art. 29, inciso IV da Lei 8.666/93. Art. 28, inciso III da Lei 8.666/93.

Ausncia: Ofcio remetendo o processo para anlise e emisso de parecer Ausncia: Requisio/solicitao do rgo ou entidade com a descrio do objeto pleiteado Ausncia: Justificativa/ motivao das razes que o levaram a escolha do fornecedor para a aquisio do bem ou servio pleiteado Ausncia: De apresentao de, no mnimo, 03 propostas Ausncia: De anlise da Comisso de Licitao do requerente sobre o objeto Ausncia: De Certido Negativa Federal Ausncia: De Certido Negativa Estadual Ausncia: De Certido Negativa Municipal Ausncia: De prova de regularidade relativa Seguridade Social ( INSS) Ausncia: De prova de regularidade relativa ao Fundo de Garantia por Tempo de Servio ( FGTS) Ausncia: De Ato Constitutivo, Estatuto ou Contrato Social em vigor
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Ausncia: De Minuta do Contrato Ausncia: De clausula prevendo a deduo de 1,5% destinado ao Fundo de Apoio ao Empreendedorismo Ausncia: De parecer jurdico do rgo de origem devidamente fundamentado Ausncia:De informao sobre a vigncia do contrato Ausncia: De autorizao do Secretrio de Administrao Ausncia: Autorizao do ordenador da despesa

Art. 38, Pargrafo nico da Lei 8.666/93 Lei Estadual n 9.355/2011 e Decreto Estadual n 32.086/2011 Art. 38, Inciso VI da Lei 8.666/93 Art. 55, Inciso IV da Lei 8.666/93 Art. 8 3 do Decreto 31.996/2011 Art. 38 caput da Lei 8.666/93

2.2

DOCUMENTAO PARA INEXIGIBILIDADES

EXAME

DE

LICITAES,

DISPENSAS

Os seguintes documentos devero ser anexados (de forma digital) no SISTEMA ELETRNICO GESTOR DE COMPRAS quando do envio do processo de licitao para exame CGE e a falta de qualquer um deles ser motivo de devoluo do processo pelo Apoio ao Registro, Assessoria Jurdica ou pela Auditoria e impedir o prosseguimento do exame e registro. COMPRAS a) Autorizao para abertura da licitao; b) Edital; c) Planilha constando a descrio do(s) material(s) ou equipamento(s) a ser adquirido(s), com a respectiva especificaes, quantidades e preos, devendo constar a assinatura do responsvel, nome, matrcula e cargo e a devida aprovao pela autoridade competente; d) Justificativa dos preos (atravs de pesquisa de mercado, pelo menos em trs fornecedores quando aplicvel), devendo constar a assinatura do responsvel, nome, matrcula e cargo e a devida aprovao pela autoridade competente; e) Justificativa das quantidades (memria de clculo ou outro instrumento que explique as quantidades a ser adquiridas) devendo constar a assinatura do responsvel, nome, matrcula e cargo e a devida aprovao pela autoridade competente;

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f)

Termo de Referncia, no caso de prego, devendo constar a assinatura do responsvel, nome, matrcula e cargo e a devida aprovao pela autoridade competente. Esse documento substitui os relacionados nas alneas c e d;

g) Minuta do contrato, se for o caso, ou de outro instrumento que venha substiti-lo; h) Reserva oramentria; i) j) Parecer jurdico de aprovao do edital e da minuta do contrato; Convnio ou instrumento similar, quando os recursos financeiros advm de recursos de outro ente; k) Assinatura do Edital l) Data de Realizao do Procedimento m) Parecer do Controle Interno, nos casos de oriundos da SES. OBRAS E SERVIOS DE ENGENHARIA a) Autorizao para abertura da licitao; b) Edital; c) Projeto Bsico contendo: licenas ambientais; projetos tcnicos de engenharia e/ou arquitetura com as respectivas ARTs; planilha oramentria constando todos os servios a serem contratados com as respectivas quantidades e preos; planilha de composio das taxas de BDI e Encargos Sociais; especificaes tcnicas dos materiais e servios; cronograma fsico-financeiro; plano da licitao e gesto da obra; d) Termo de Referncia, no caso de prego, devendo constar a assinatura do responsvel, nome, matrcula e cargo e a devida aprovao pela autoridade competente. Esse documento substitui o relacionado na alnea c, j que todos os documentos do projeto bsico estaro anexados ao termo de referncia; e) Declarao do gestor de que os servios licitados enquadram em servios de engenharia comuns; f) Minuta do contrato; g) Reserva oramentria; h) Parecer jurdico de aprovao do edital e da minuta do contrato; i) j) Assinatura do Edital Convnio ou instrumento similar, quando os recursos financeiros advm de recursos de outro ente; k) Parecer do Controle Interno, nos casos de oriundos da SES.

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Em carter de exceo, para obras e servios de engenharia OPCIONAL a remessa de documento DECLARAO DE PROJETO BSICO, no devendo ser sua ausncia motivao para devoluo por DESPACHO DEVOLUTIVO. Os seguintes documentos devero ser anexados (de forma digital) no SISTEMA ELETRNICO GESTOR DE COMPRAS quando do envio do processo de dispensas e inexigibilidades para exame CGE e sua no remessa ser motivo de devoluo do processo pela Assessoria Jurdica e impedir o prosseguimento do exame e registro. LEILES a. Parecer do Controle Interno, nos casos de oriundos da SES. DISPENSAS a. Requisio/solicitao do rgo ou entidade com a descrio do objeto, a motivao expressa e as justificativas das razes que o levaram a escolha do fornecedor para a aquisio do bem, ou executante para a contratao do servio; b. Termo de Referncia quando se tratar da contratao de servios de consultoria e de terceirizao de mo de obra; c. Apresentao de, no mnimo, 3 (trs) propostas comerciais (art. 22, 3 da Lei n 8.666/93) d. Anlise da Comisso de Licitao do requerente sobre o objeto, a empresa e a justificativa dos valores da contratao, alm do mapa de apurao dos preos; e. Comprovante da reserva oramentria em valor suficiente para o empenho e pagamento dos compromissos de despesa no exerccio financeiro de 2011, (art. 13, caput e 3

do Decreto n. 31.996 de 2011);


f. Documentao da empresa (ato constitutivo, estatuto ou contrato social) e suas respectivas alteraes (art. 28, III, da Lei 8.666/93); g. Certides negativas federais, da fornecedora para comprovar a regularidade fiscal (art. 29, III, da Lei 8.666/93); h. Certides negativas estaduais da fornecedora para comprovar a regularidade fiscal (art. 29, III, da Lei 8.666/93); i. Certides negativas municipais da fornecedora para comprovar a regularidade fiscal (art. 29, III, da Lei 8.666/93);

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j.

Minuta de contrato a ser celebrado, com a clusula prevendo, a deduo de 1,5% destinado ao Fundo Estadual de Apoio ao Empreendedorismo (Lei Estadual n 9.335/2011 regulamentada pelo Decreto n 32.086/2011);

k. Parecer da Assessoria Jurdica do rgo de origem com a fundamentao da pretenso dos autos, enquadrando-a no respectivo dispositivo legal da legislao vigente; l. Autorizao do Secretrio de Estado da Administrao nos termos do 3 do artigo 8 do Decreto n. 31.996 de 2011. m. Demanda Judicial n. Prova de regularidade relativa ao FGTS o. Ato constitutivo, estatuto ou contrato social em vigor p. Autorizao do Ordenador da Despesa n) Parecer do Controle Interno, nos casos de oriundos da SES. o) Numerao seqencial do processo. INEXIGIBILIDADE a. Requisio/solicitao do rgo ou entidade com a descrio do objeto, a motivao expressa e as justificativas das razes que o levaram a escolha do fornecedor para a aquisio do bem, ou executante para a contratao do servio; b. Apresentao de comprovao de exclusividade atravs de atestado fornecido pelo rgo de registro do comrcio do local em que se realizaria a licitao ou a obra ou o servio, pelo Sindicato, Federao ou Confederao Patronal, ou, ainda, pelas entidades equivalentes (art. 25, inciso I da Lei n 8.666/93); c. Apresentao de documentos que comprovem a notria especializao para contratao de servios tcnicos enumerados no art. 13 da Lei n 8.666/93 (Art. 25, inciso II da Lei n 8.666/93) d. Anlise da Comisso de Licitao do requerente sobre o objeto, a empresa e a justificativa dos valores da contratao, alm do mapa de apurao dos preos; e. Consulta e tramitao on-line no Sistema Eletrnico Gestor de Compras do Governo do Estado, para verificao da existncia de itens codificados e dos respectivos preos (7 e 8 do art. 8 do Decreto n. 31.996 de 2011), exceto obras e servios de engenharia e as dispensas fundamentadas nos incisos IV e X do artigo 24 lei 8.666/93; f. Comprovante da reserva oramentria em valor suficiente para o empenho e pagamento dos compromissos de despesa no exerccio financeiro de 2011, exceto a PBGS e a
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CAGEPA, esta ltima em relao s despesas de custeio (art. 13, caput e 3 do Decreto n. 31.996 de 2011); g. Documentao da empresa (ato constitutivo, estatuto ou contrato social) e suas respectivas alteraes (art. 28, III, da Lei 8.666/93); h. Certides negativas federais, da fornecedora, para comprovar a regularidade fiscal (art. 29, III, da Lei 8.666/93); i. Certides negativas estaduais da fornecedora, para comprovar a regularidade fiscal (art. 29, III, da Lei 8.666/93); j. Certides negativas municipais da fornecedora, para comprovar a regularidade fiscal (art. 29, III, da Lei 8.666/93); k. Minuta de contrato a ser celebrado, com a clusula prevendo a deduo de 1,5% destinado ao Fundo Estadual de Apoio ao Empreendedorismo (Lei Estadual n 9.335/2011 regulamentada pelo Decreto n 32.086);

l. Parecer da Assessoria Jurdica do rgo de origem com a fundamentao da pretenso


dos autos, enquadrando-a no respectivo dispositivo legal da legislao vigente; m. Autorizao do Secretrio de Estado da Administrao nos termos do 3 do artigo 8 do Decreto n. 31.996 de 2011. n. Prova de regularidade relativa ao INSS; o. Prova de regularidade relativa ao FGTS; p. Proposta de Preo; q. Autorizao do Ordenador da Despesa; r. Demanda Judicial p) Parecer do Controle Interno, nos casos de oriundos da SES. q) Numerao seqencial do processo. 2.3 PADRES

CONTRATOS

DE GERENCIAMENTO DE RISCOS PARA REGISTRO DE

2.3.1 EXAME
O exame de contratos e aditivos remetidos a CGE para concesso de registro ser realizado quando verificadas uma das seguintes condies: 1. Serem decorrentes de adeses a atas de registro de preos oriundas de rgos externos Administrao Pblica do Estado da Paraba, com o intuito de assegurar
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a compatibilidade dos preos contidos nas atas aos parmetros de mercado e a devida publicidade (DOE/PB ou DOU e/ou Jornal de Grande Circulao Nacional); 2. No serem atestados no sistema de Contratos da CGE pelo rgo que se referem a minuta remetida juntamente com o processo licitatrio; 3. Quando se tratarem de aditivos. 4. Quando se tratarem de concesso e permisso. 5. Quando decorrentes de dispensas e inexigibilidades, que sero analisados pela Assessoria Jurdica com as seguintes caractersticas: Contratos decorrentes do artigo 25 e incisos III a XXI do artigo 24 da Lei 8666/93 Valor superior ao limite fixado nos incisos I e II do art. 24 da Lei 8666/93 de acordo com o Pargrafo nico do mesmo artigo (DISPOSITIVO QUE DOBRA OS VALORES PREVISTOS NOS INCISOS I e II); Visem a contratao por prazo superior a 60 dias; Constitua nova DISPENSA para objeto que j foi objeto de dispensa de licitao nos ltimos 180 (cento e oitenta) dias; Tratem de servios contnuos e com valor superior a R$ 8.000,00; Tratem de locao mo de obra; contratao de consultoria ou aluguel de bens mveis e/ou imveis. O registro de contratos em geral ser concedido atravs do controle de auto-tutela do contratante, publicado junto ao seu extrato, no qual o Gestor responsvel pelo rgo contratante atesta, sob pena de responder pelo ilcito previsto no artigo 92 da Lei 8666/93, que o referido instrumento se encontra em estrita conformidade com a minuta anteriormente analisada pela CGE. O objetivo principal do registro de contratos a coleta de dados que possam ser utilizados para monitoramento do desempenho dos contratos atravs da construo de indicadores de desempenho. Os contratos que no se enquadrem nos critrios anteriormente mencionados tero seus registros concedidos, de FORMA AUTOMTICA pelo SISTEMA DE REGISTRO DA CGE, independente do exame prvio pela auditoria, exceo queles com exame compulsrio pela seleo automtica constante no item 3.3 deste Manual, no eximindo o rgo de ser objeto de auditoria/inspees para o acompanhamento da execuo do objeto contratado,
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bem como de quaisquer outras apreciaes quanto observao do fiel cumprimento legislao pertinente.

2.3.2 ANLISE
Para fins de exame, sero consideradas no conformidades e impedir a emisso do registro contratos e aditivos em geral a ocorrncia de um dos seguintes fatores:

ITEM ADESO ATA

REFERENCIA LEGAL

Decorrente de adeso a ata de registro de preos que tenha sido originada de procedimento licitatrio que no tenha sido Acrdo TCU AC -3625-18/11-2 publicado no DOE/PB ou DOU e/ou em Jornal de grande Circulao.
Assinatura do contrato fora do prazo de vigncia da ata Ausncia da Ata de Registro de Preos e de sua publicao no Dirio Oficial. Valor do objeto divergente do valor contido na ata; Contratao de objeto diferente do registrado na ata Contratao em quantitativo superior a 100% do contido na ata Contratao em previstas na ata condies distintas das Art. 11 do Decreto Estadual n 26.375/05 Art. 15 2 da Lei 8.666/93

Art. 12 do Decreto Estadual n 26.375/05

Falta de comprovao da vantajosidade da adeso com pesquisa de preo atualizada com os seguintes itens: i.Apresentar ampla pesquisa de mercado a partir de termo de referencia elaborado (art 8 II do Decreto Federal n 3.555/2000) com no mnimo trs fornecedores, nas compras/servios a serem contratados que sejam declaradamente equivalentes ou similares. ii.Apresentar manifestao do setor tcnico competente em relao s propostas obtidas considerando o disposto no 1 do artigo 15 da Lei n 8.666/93;
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iii.Apresentar comparativo com outras atas de preos cujo objeto seja declaradamente equivalente ou similar. ADITIVOS COMPRAS E SERVIOS Ausncia/insuficincia de Oramentria.

Reserva

Acrscimos ou supresses superiores aos permitidos por Lei. Ausncia de comprovao para aditivos de prazo da demonstrao da vantajosidade do preo atravs de pesquisa de preos atualizada.

Art.13, 1 do Decreto Estadual n 31.996/11 c/c art. 7, IV do Decreto Estadual n 24.649/03 Art. 65 Lei n 8.666/93 Art 3 Decreto n30. 608/2009

CONCESSO OU PERMISSO Adoo de outro critrio de julgamento que no o de menor valor da tarifa do servio a ser prestado, ou a maior oferta, pela outorga da concesso/permisso, nos casos de pagamento ao poder concedente/permitente ou dos dois critrios, conjuntamente. ADITIVOS DE OBRAS E SERVIOS DE ENGENHARIA: Justificativa tcnica divergente das alteraes constantes nos demais documentos; Planilha oramentria divergente dos servios executados ou que no explicite os servios executados, os saldos e os servios a serem alterados Acrscimos e supresses superiores aos permitidos por lei, ressalvados os casos excepcionais que devero seguir a Deciso do TCU n 215/1999 - Plenrio.

Art. 65 da Lei n 8.666/93 e Deciso citada

2.4

DOCUMENTAO PARA EXAME DE CONTRATOS

Os seguintes documentos devero ser anexados (de forma digital) no SISTEMA DE REGISTROS DA CGE quando do envio do processo para exame CGE e falta ser motivo de devoluo do processo pela Equipe de Apoio ao Registro ou pela Auditoria e impedir o prosseguimento do exame e registro.

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CONTRATOS EM GERAL COMPRAS E SERVIOS b) Contrato; c) Planilha do contratado constando a descrio do(s) material(s) ou equipamento(s) ou servio(s) a ser adquirido(s) ou contratado(s), com a respectiva especificaes, quantidades e preos; d) No caso de contrato advindo de registro de preos, Ata de registro de preos; e) Parecer do Controle Interno, nos casos de oriundos da SES. f) No caso contrato advindo de adeso ata de registro de preo, alm dos documentos anteriores: 1. Comprovao de publicao do procedimento licitatrio que originou a ata de registro de preos no DOE PB ou DOU ou em Jornal de grande Circulao 2. Publicao da ata no DOE/PB ou DOU e/ou em Jornal de grande Circulao. 3. Consulta ao rgo gerenciador e autorizao do mesmo para a adeso; 4. Comprovao da vantajosidade da adeso, que dever ser demonstrada atravs de: i. Apresentar ampla pesquisa de mercado a partir de termo de referencia elaborado (art 8 II do Decreto Federal 3.555/2000) com no mnimo trs fornecedores, nas compras/servios a serem contratados que sejam declaradamente equivalentes ou similares. ii. Apresentar manifestao do setor tcnico competente em relao s propostas obtidas considerando o disposto no 1 do artigo 15 da Lei 8.666/93; iii. Apresentar comparativo com outras atas de preos cujo objeto seja declaradamente equivalente ou similar. OBRAS E SERVIOS DE ENGENHARIA a) Contrato; b) Planilha Oramentria do contratado constando a descrio, as quantidades e os preos dos servios contratado(s), com a devida assinatura e identificao do responsvel da contratada; c) Especificaes tcnicas dos materiais e servios a serem contratados, com a devida assinatura e identificao do responsvel da contratada;
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d) Cronograma fsico-financeiro, com a devida assinatura e identificao do responsvel da contratada; e) Projeto Executivo com a respectiva ARTs ou autorizao do dirigente do rgo contratante para que o referido projeto seja desenvolvido concomitantemente com a execuo das obras e/ou servios; f) No caso de contrato advindo de registro de preos, Ata de registro de preos; g) Parecer do Controle Interno, nos casos de oriundos da SES. h) No caso contrato advindo de adeso ata de registro de preo, alm dos documentos anteriores: 1. Comprovao de publicao do procedimento licitatrio que originou a ata de registro de preos no DOE PB ou DOU ou em Jornal de grande Circulao 2. Consulta ao rgo gerenciador e autorizao do mesmo para a adeso; 3. Comprovao da vantajosidade da adeso, que dever ser demonstrada atravs de: i. Apresentar ampla pesquisa de mercado a partir de termo de referencia elaborado (art 8 II do Decreto Federal 3.555/2000) com no mnimo trs fornecedores, nas compras/servios a serem contratados que sejam declaradamente equivalentes ou similares. ii. Apresentar manifestao do setor tcnico competente em relao s propostas obtidas considerando o disposto no 1 do artigo 15 da Lei 8.666/93; iii. Apresentar comparativo com outras atas de preos cujo objeto seja declaradamente equivalente ou similar. ADITIVOS DE CONTRATOS COMPRAS E SERVIOS a) Termo aditivo; b) Justificativa tcnica e jurdica da alterao do contrato; c) Reserva Oramentria referente ao valor acrescido, no caso de acrscimo do valor contratado; d) Parecer do Controle Interno, nos casos de oriundos da SES.

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OBRAS E SERVIOS DE ENGENHARIA a) Termo Aditivo; b) Justificativa Tcnica e Jurdica da alterao do contrato; c) Reserva Oramentria referente ao valor acrescido, no caso de acrscimo do valor contratado; d) Caso aditivo implique em alterao nas quantidades ou na incluso de novos servios, Planilha Oramentria constando a descrio, as quantidades e os preos dos servios contratado(s), executados, a serem executados e os alterados, com as devidas assinaturas do contratado e contratante; e) Especificaes tcnicas dos materiais e servios alterados, com a devida assinatura e identificao do responsvel da contratada, se houver alterao no documento original; f) Se houver alterao nos prazos, Cronograma fsico-financeiro atualizado, com a devida assinatura e identificao do responsvel da contratada e do contratante; g) Se houver alterao no projeto, esse dever ser tambm apresentado com identificao dos servios a serem alterados; h) Parecer do Controle Interno, nos casos de oriundos da SES.

2.5 PADRES DE GERENCIAMENTO DE RISCOS PARA REGISTRO DE CONVNIOS

2.5.1 EXAME
O exame de convnios e aditivos remetidos a CGE para concesso de registro ser realizado quando verificadas uma das seguintes condies: 1. Se refiram transferncia de recursos financeiros iguais ou superiores a R$ 80.000,00; 2. Se refiram transferncia de recursos financeiros iguais ou superiores a R$ 150.000,00, quando se tratar de obras ou servios de engenharia. 3. Se referirem a descentralizao de crditos oramentrios. Os convnios que no se enquadrem nos critrios anteriormente mencionados tero seus registros concedidos, de FORMA AUTOMTICA pelo SISTEMA DE REGISTRO DA CGE, independente do exame prvio pela auditoria, exceo queles com exame compulsrio pela seleo automtica constante no item 3.3 deste Manual, no eximindo o rgo de ser objeto
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de auditoria/inspees para o acompanhamento da execuo do objeto contratado, bem como de quaisquer outras apreciaes quanto observao do fiel cumprimento legislao pertinente

2.5.2 ANLISE
Para fins de exame, sero consideradas no conformidade e impedir a emisso do registro de convnios e aditivo a ocorrncia de um dos seguintes fatores:
ITEM Plano de Trabalho em desconformidade com o Anexo I do Decreto Estadual n 29.643/08 Plano de Trabalho com despesas que no so de custeio. Ausncia de Reserva Oramentria Contrapartida em desacordo com a legislao Utilizao de modalidade de aplicao inadequada Utilizao de natureza de despesa inadequada Previso de realizao de despesas a ttulo de taxa de administrao, de gerncia ou similar Previso de pagamento de gratificao, consultoria, assistncia tcnica ou qualquer espcie de remunerao adicional a servidor que pertena aos quadros de rgos ou de entidades da Administrao Pblica Federal, Estadual, Distrito Federal ou Municipal, que esteja lotado ou em exerccio em qualquer dos entes partcipes; Aditamento com alterao da natureza do objeto ou das metas Previso de utilizao dos recursos em finalidade diversa da estabelecida no respectivo instrumento, ainda que em carter de emergncia; Previso de realizao de despesas em data anterior ou posterior sua vigncia Atribuio de vigncia ou de efeitos financeiros retroativos Previso de realizao de despesas com REFERENCIA LEGAL Art.4 do Decreto Estadual n 29.643/08 Art. 3, inciso XIII, Decreto 29.463/2008 (Subvenes Sociais) Art. 13, 1 do Decreto Estadual n 31.996/11 Art. 46 da LDO 2011

Art. 12, I do Decreto Estadual n 29.463/08

Art. 12, II do Decreto Estadual n 29.463/08

Art. 12, III do Decreto Estadual n 29.463/08

Art. 12, IV do Decreto Estadual n 29.463/08

Art. 12, V do Decreto Estadual n 29.463/08 Art. 12, VI do Decreto Estadual n 29.463/08 Art. 12, VII do Decreto Estadual n

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taxas bancrias, com multas, juros ou 29.463/08 correo monetria, inclusive referente a pagamentos ou recolhimentos fora dos prazos; Previso de transferncia de recursos para clubes, associaes de servidores ou Art. 12, VIII do Decreto Estadual n quaisquer entidades congneres, excetuadas 29.463/08 creches e escolas para o atendimento prescolar; Previso de realizao de despesas com publicidade, salvo as de carter educativo, informativo ou de orientao social, das quais Art. 12, IX do Decreto Estadual n no constem nomes, smbolos ou imagens 29.463/08 que caracterizem promoo pessoal de autoridades ou servidores pblicos; Previso de pagamento de despesas com pessoal ativo, inativo e pensionista do Estado Art. 12, X do Decreto Estadual n 29.463/08 ou dos Municpios, nos termos do inciso X do artigo 167 da Constituio Federal Convnio com prazo de vigncia indeterminado. Ausncia de apresentao de Termo do Art. 12, XI do Decreto Estadual n 29.463/08 Convnio; Ausncia de apresentao de Reserva Art. 12, XI do Decreto Estadual n 29.463/08 Oramentria Ausncia de apresentao de Plano de Art. 12, XI do Decreto Estadual n 29.463/08 Trabalho Ausncia de apresentao de (para obras) Projeto bsico completo (a indicao do item Art. 4, 1, Decreto 29.463/08 incompleto/ no apresentado consta do campo ocorrncias ADITIVOS DE CONVNIOS Ausncia de Plano de Trabalho reformulado com novas metas e cronograma. DESCENTRALIZAO DE CRDITOS ORAMENTRIOS Transferncia de crditos oramentrios entre oramentos fiscal e da seguridade social LDO, LOA para entes constantes do oramento de investimentos.

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2.6

DOCUMENTAO PARA EXAME DE CONVENIOS

Os seguintes documentos devero ser anexados (de forma digital) no SISTEMA ELETRONICO DE REGISTROS DA CGE quando do envio do processo para exame CGE e sua falta ser motivo de devoluo do processo pelo Apoio ao Registro ou pela Auditoria e impedir o prosseguimento do exame e registro. COMPRAS E SERVIOS a) Termo do Convnio; b) Plano de Trabalho; c) Reserva oramentria; e d) Parecer jurdico de aprovao do convnio; e) Parecer do Controle Interno, nos casos de oriundos da SES. SUBVENES SOCIAIS E ECONOMICAS a) Termo do Convnio; b) Plano de Trabalho; c) Reserva oramentria; d) Parecer jurdico de aprovao do convnio; e) Registro no cadastro nacional de entidades de assistncia social CNEAS. f) Parecer do Controle Interno, nos casos de oriundos da SES. OBRAS E SERVIOS DE ENGENHARIA a) Termo do Convnio; b) Plano de Trabalho; c) Reserva oramentria; d) Parecer jurdico de aprovao do convnio; e) Projeto Bsico completo contendo: licenas ambientais; projetos tcnicos de engenharia e/ou arquitetura com as respectivas ARTs; planilha oramentria constando todos os servios a serem contratados com as respectivas quantidades e preos; planilha de composio das taxas de BDI e E. Sociais; especificaes tcnicas dos materiais e servios; cronograma fsico-financeiro; plano da licitao e gesto da obra; f) Declarao de Projeto Bsico g) Parecer do Controle Interno, nos casos de oriundos da SES.

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ADITIVOS A CONVENIOS COMPRAS E SERVIOS a) Termo Aditivo; b) Plano de trabalho que reflita as alteraes; c) Reserva Oramentria referente ao valor acrescido, no caso de acrscimo do valor conveniado; d) Justificativa tcnica e jurdica da alterao do convnio; e) Parecer do Controle Interno, nos casos de oriundos da SES. OBRAS E SERVIOS DE ENGENHARIA a) Termo Aditivo; b) Plano de trabalho que reflita as alteraes; c) Reserva Oramentria referente ao valor acrescido, no caso de acrscimo do valor conveniado; d) Justificativa Tcnica e Jurdica da alterao do convnio; e) Caso aditivo implique em alterao nas quantidades ou na incluso de novos servios, Planilha Oramentria constando a descrio, as quantidades e os preos dos servios conveniados(s) originalmente, executados, a serem executados e os alterados, com as devidas assinaturas dos responsveis tcnicos dos convenentes; f) Especificaes tcnicas dos materiais e servios alterados, com a devida assinatura e identificao do responsvel da contratada, se houver alterao no documento original; g) Se houver alterao nos prazos, Cronograma fsico-financeiro atualizado, com a devida assinatura e identificao do responsvel da contratada e do contratante; h) Se houver alterao no projeto, esse dever ser tambm apresentado com identificao dos servios a serem alterados; i) Parecer do Controle Interno, nos casos de oriundos da SES.

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3. CERTIFICADOS DE REGISTRO
Em cumprimento as condies estabelecidas no item 2, e no havendo impedimento da concesso do registro por ocorrncia de qualquer das no conformidades relacionadas neste Manual, a CGE emitir para o rgo o CERTIFICADO DE REGISTRO, nos termos estabelecidos em Modelo 1. Quando o processo no tiver sido examinado devido a no adequao aos critrios de seleo constantes deste Manual, este ser registrado mediante a emisso de CERTIFICADO DE REGISTRO AUTOMTICO, constante do Modelo 1.1. Em casos de existncia de no conformidades apuradas dentre as relacionadas neste Manual a CGE no emitir CERTIFICADO DE REGISTRO, sendo, neste caso, o rgo notificado via CERTIFICADO DE NO CONFORMIDADE PARA CONCESSO DE REGISTRO, onde constar, conforme Modelo 2 a indicao precisa da causa da no concesso do registro, estando estas adstritas as referenciadas no item 2 deste Manual. Ocorrendo a emisso de CERTIFICADO DE NO CONFORMIDADE PARA

CONCESSO DE REGISTRO o processo poder ser avocado para anlise pela Gerncia Executiva de Auditoria, pelo Secretrio Executivo da CGE ou pelo Secretrio Chefe da CGE, que podero excepcional e motivadamente AUTORIZAR o registro do processo (licitaes, dispensas, inexigibilidades, contratos, convnios, outros ajustes e respectivos aditivos, conforme o caso), atravs da emisso de DESPACHO AUTORIZATIVO DE REGISTRO, conforme Modelo 3, no qual devero descrever as razes e ponderaes consideradas para fundamentar a autorizao.

3.1 Instruo do Processo


Ocorrendo, no exame para a concesso de certificado de registro a identificao de pontos de no conformidade legal do processo que mesmo no impedindo a emisso de certificado de registro nos termos deste Manual, podero ser comunicados para sua melhor adequao aos ditames legais pertinentes, dever o auditor ou assessor jurdico, emitir DESPACHO ORIENTATIVO, nos termos do Modelo 4 onde far constar, de forma

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concisa e objetiva a indicao dos pontos de no conformidade legal observados no exame, podendo, sugerir meios para sua correo. O DESPACHO ORIENTATIVO ser remetido para o rgo para as providncias de ajustes, via SISTEMA ELETRNICO GESTOR DE COMPRAS ou SISTEMA DE REGISTROS DA CGE, conforme o caso, no sendo necessria a devoluo do processo para novo exame na CGE. Para emisso de DESPACHO ORIENTATIVO o auditor poder utilizar-se subsidiariamente do exame da legislao a seguir, sem prejuzo de outras aplicveis: Tipo Licitaes Legislao Lei n 8.666/1993, Lei n 10.520/2002 e Lei 12.232/2010. Smulas e Decises do TCU e TCE Contratos Decretos 26.375/2005, 30.608/2009, Complementar Convnios Estaduais n n n n 31.996/2011, n 24.649/2003, n 28.206/2007,n 30.143/2008; 123/2006.

Resoluo n 003/2008 SEAD, Lei Smulas e Decises do TCU e TCE Decreto Estadual n 29.463/2008. IN 001/92 SEPAN - Resoluo 001/2005 FUNCEP; Lei Estadual n 6.194/95, n 9.196/2010 (LDO) e Lei Complementar n 101/2000. Smulas e Decises do TCU e TCE Ocorrendo, no exame para a concesso de certificado de registro a identificao pelo Apoio ao Registro, Assessoria Jurdica ou Auditoria da ausncia de qualquer dos documentos exigidos neste Manual para prosseguimento do exame o processo dever ser devolvido ao rgo com indicao em DESPACHO DE DEVOLUO, conforme Modelo 5 que indicar objetivamente quais documentos necessitam ser anexados para o prosseguimento do processo de exame.

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Os CERTIFICADOS e DESPACHOS descritos neste ponto disporo de numerao seqencial nica para todos os processos analisados pela CGE sero emitidos e tero sua seqncia controlada pelo SISTEM DE REGISTROS DA CGE no qual os CERTIFICADOS e DESPACHOS sero gerados. Quando de sua implementao a numerao seqenciada iniciar-se- do nmero 00001/ano (2011) e ser reiniciada a cada ano civil.

3.2 Reanlise
Ocorrendo a emisso de CERTIFICADO DE NO CONFORMIDADE PARA

CONCESSO DE REGISTRO, o rgo dever suprir as no conformidades elencadas e remeter o processo para anlise da CGE. A reanlise do processo caber ao auditor que receber o processo pelo sistema de controle de contratos e convnios ou pelo sistema gestor de compras, independente de ter sido o autor da primeira anlise, devendo para tanto, verificar o atendimento aos itens anteriormente relacionados como motivao para a no conformidade. No caso de cessada a motivao para a no conformidade ser emitido o CERTIFICADO DE REGISTRO.

3.3 Trmite dos Processos


Os processos que tiverem CERTIFICADO DE REGISTRO emitido pelo auditor ou de forma automtica, tero seu nmero de registro automaticamente gerado pelo sistema e remetido a Casa Civil para providncias de publicao, no sendo necessria anuncia superior para este trmite. Nos casos de CERTIFICADO DE NO CONFORMIDADE PARA CONCESSO DE REGISTRO o processo tramitar para anlise superior da Gerencia Operacional de Registro, que poder: (1) devolver o processo ao rgo de origem para sanar as No Conformidades; (2) Encaminhar para posicionamento superior ( Gerente Executivo de Auditoria, Secretrio Executivo ou Secretrio Chefe); (3) Solictar reanlise do auditor. O Secretrio Chefe, Secretrio Executivo ou Gerente Executivo de Auditoria podero na anlise do processo com CERTIFICADO DE NO CONFORMIDADE PARA REGISTRO, (1) emitir DESPACHO AUTORIZATIVO e devolver para o Gerente Operacional de Registro que gerar registro e encaminhar ao rgo; (2) devolver ao Gerente Operacional de Registro mantendo a no conformidade, para devoluo ao rgo; (3) solicitar reanlise

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do auditor. Nos casos de devoluo por ausncia de documentao e emisso do DESPACHO DE DEVOLUO, o processo ser devolvido para o rgo diretamente pelo Apoio ao Registro ou Auditor dependendo de quem detectar o problema. Para fins de controle de conformidade na gerao automtica de registro, o Sistema de Controle de Registro da CGE, selecionar AUTOMATICAMENTE um processo a cada 10 remetidos na seqncia, dentre os que no forem objeto de exame devido aos critrios estabelecidos neste manual para exame detalhado pela auditoria.

3.4 Trmite dos Processos de Licitao de Obras e Servios de Engenharia


Quando da remessa para anlise de licitaes de obras e servios de engenharia, que pelos critrios de gesto de risco deste Manual forem passiveis de exame da auditoria para concesso de registro, os seguintes pontos sero observados: a) O processo de licitao ser examinado pelos auditores lotados no servio de registro SEM EXCLUSIVIDADE de formao em engenharia ou arquitetura quando acompanhado de DECLARAO DE PROJETO BSICO, conforme MODELO 6. Este exame se restringir aos aspectos de conformidade legal do Edital, nos termos do item 2 deste Manual. b) Quando do no envio da DECLARAO DE PROJETO BSICO, o exame dever recair sobre os aspectos tcnicos sendo este EXCLUSIVO de auditor com formao em engenharia ou arquitetura, podendo, a critrio do Gerente Operacional, ser designado auditor no lotado no servio de registro para esta atividade, conforme disponibilidade dos servios de auditoria, devendo este avaliar os aspectos tcnicos especficos e a conformidade legal, nos termos do item 2 deste manual. c) Nos casos de no disponibilidade imediata de auditor com formao em engenharia ou arquitetura para anlise dos elementos tcnicos,quando requerido por este Manual, os prazos para emisso de registro sero contados apenas a partir do recebimento pelo auditor especialista.

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4. AUTORIDADE E RESPONSABILIDADE
A autoridade e responsabilidade inerente a atividade de registro realizada no mbito do Gerncia Executiva de Auditoria ( GEA), esto descritas a seguir: FUNES ENVOLVIDAS SECRETRIO CHEFE RESPONSABILIDADE AUTORIDADE Avocar processos Emitir Aprovar Registros; SECRETRIO EXECUTIVO Avocar processos Emitir GERENTE AUDITORIA EXECUTIVO DE Propor alteraes no Manual de Registro. Emitir CERTIFICADOS ou DESPACHO ORIENTATIVO. DESPACHO AUTORIZATIVO Avocar processos Emitir Tramitar registro GERENTE DE REGISTRO Atualizar Designar Emitir base legal do para ou Tramitar ocorrncia CONCESSO REGISTRO DESPACHO ORIENTATIVO. GRUPO DE AUDITORES NA Examinar ATIVIDADE REGISTRO submetidos segundo Manual. GRUPO DE APOIO GEA Examinar submetidos
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DESPACHO Manual de

AUTORIZATIVO

DESPACHO processos em nvel de de de de DE e/ou

AUTORIZATIVO.

anlise superior processos Sistema de Registro CGE, auditores exame e registro CERTIFICADOS DESPACHO ORIENTATIVO. registro para os casos de CERTIFICADO DE NO

processos para critrios registro, deste

Emitir DESPACHO ou Emitir

CERTIFICADOS, ORIENTATIVO DE DE DESPACHO DESPACHO

DEVOLUO. processos para registro, DEVOLUO.

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observando Registrar SISTEMA COMPRAS registros tramitar registro CHEFE JURDICA DA ASSESSORIA Atualizar Designar e

a os no

conformidade dados Sistema do DE de e de

Emitir Registro quando da emisso de CERTIFICADO DE AUTOMTICO. REGISTRO

dos registros nos sistemas. GESTOR

Registro de Licitaes. Gerar automticos nos CGE base sistemas e

SISTEMA legal do para seus ou Tramitar processos de

GESTOR DE COMPRAS. Sistema de Registro CGE. assessores e exame e registro de dispensas inexigibilidades contratos. Emitir ASSESSORES JURDICOS CERTIFICADOS DESPACHO ORIENTATIVO. Examinar submetidos segundo Manual. para critrios processos registro, deste registro para os casos de ocorrncia de CERTIFICADO DE NO CONCESSO DE REGISTRO e/ou DESPACHO ORIENTATIVO, referente a dispensas e inexigibilidade e seus contratos Emitir DESPACHO ou DEVOLUO. CERTIFICADOS, ORIENTATIVO DE DESPACHO

5. ALTERAES DO MANUAL
Ocorrendo necessidade de alterao das regulaes quanto aos pontos descritos neste Manual, inclusive quanto aos fatores para emisso de CERTIFICAO DE NO CONFORMIDADE PARA EMISSO DE REGISTRO e exigncias de documentos para registro, a proposta de alterao ser preparada pela GEA e submetida a anlise e aprovao do Secretrio Chefe da CGE, que providenciar a alterao da verso deste Manual com a incorporao da alterao proposta, no sendo necessria edio de nova Portaria de aprovao.

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As verses sero alteradas em sua numerao seqncial ( 1,2..) quando da ocorrncia de incluses, supresses ou alteraes de itens a exceo dos alterado sua numerao de referncia( ex. 2.1 2.2) Posicionamento Padronizados, que quando alterados, ter a verso em curso mantida, sendo apenas

6. POSICIONAMENTO PADRONIZADO CGE


No intuito de padronizao de posicionamentos da CGE sobre assuntos relacionados a registros de Licitaes, Dispensas, Inexigibilidades, Contratos e Convnios, o Secretrio Chefe padronizar entendimento da CGE atravs desta seo. Os entendimentos aqui detalhados devero ser observados por todos os auditores e assessoria jurdica na emisso de certificados de registro ou despachos orientativos. Os posicionamentos padronizados sero apresentados como segue:
MODELO PP 001/2011 Assunto Geral: Licitaes Tema Especfico Lei n 9.430/2011 e Decreto 32.383/2011 5% de vagas para sentenciados Posicionamento: Impossibilidade de aplicao do disposto nos artigos 3 e 4 quanto a exigncia no ato do registro de contratos decorrentes de licitao, dispensa ou inexigibilidade de certido expedida pela SEAP, at pronunciamento posterior do Secretrio Chefe, devido a inconsistncias entre Lei e Decreto. Autorizado pelo Memo n 100 de 05.08.2011 Aplicvel a partir de 01.09.2011 Cancelado pelo Memo n 100 de 05.10.2011

ANO 2011 PP 001/2011 Assunto Geral: Licitaes Tema Especfico Lei n 9.430/2011 e Decreto 32.383/2011 5% de vagas para sentenciados Posicionamento: Impossibilidade de aplicao do disposto nos artigos 3 e 4 quanto a exigncia no ato do registro de contratos decorrentes de licitao, dispensa ou inexigibilidade de certido expedida pela SEAP, at pronunciamento posterior do Secretrio Chefe, devido a inconsistncias entre Lei e Decreto. Autorizado pelo Memo n s/n de 10.09.2011 Aplicvel a partir de 10.09.2011 Cancelado pelo Memo n de

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PP 002/2011 Assunto Geral: Contratos Tema Especfico Contrato advindo de adeso de ata de registro de preos de outros entes da federao. Posicionamento: Suspenso provisria, mediante DESPACHO AUTORIZATIVO, da exigncia de apresentao de comprovao de publicao do procedimento licitatrio que originou a Ata a ser utilizada, quando de outro ente da federao, em DOE, ou DOU e/ou Jornal de Grande Circulao. Autorizado pelo Memo n s/n de 10.09.2011 Aplicvel a partir de 10.09.2011 Cancelado pelo Memo n de

PP 003/2011 Assunto Geral: Convnios Tema Especfico Convenentes com restrio SIAFI Aes de Educao, Sade e Assistncia Social Posicionamento: Considerando o 3 do artigo 25 da Lei Complementar 101/2000, no dever ser motivo de no conformidade para registro de convnios o registro de pendncia do convenente junto ao SIAFI, quando nos casos de transferncias voluntrias do Estado da Paraba, destinadas a aes de educao, sade e assistncia social. Autorizado pelo Memo n s/n de 22.09.2011 Aplicvel a partir de 22.09.2011 Cancelado pelo Memo n de PP 004/2011 Assunto Geral: Convnios Tema Especfico Licitaes para uso em Convnios Posicionamento: Considerando o artigo stimo, pargrafo segundo, inciso III da lei 8666/93 e as decises do TCU (TC-016.176/2008-0, Acrdo n 4.134/2008-2 Cmara, , TC-018.893/2007-0, Acrdo n 4.584/2008-1 Cmara, TC-008.104/2006-0, Acrdo n 3.098/2007- TCU-1 Cmara, TC-014.277/2006-8, Acrdo n 74/2009-2 Cmara, dentre outros), ser entendido pela CGE que h impossibilidade da utilizao de licitaes anteriores para a execuo de convnios federais e estaduais, quando celebrados posteriormente ao certame. Autorizado pelo Memo n s/n de 13.10.2011 Aplicvel a partir de 13.10.2011 Cancelado pelo Memo n de

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7. MODELOS
1 CERTIFICADO DE REGISTRO

CERTIFICADO DE REGISTRO GEA n xxxxxx/aaaa Identificao rgo: Edital/Contrato/Convnio: [informado via sistema, se licitao edital, se contrato, se convnio] (1) Certificamos que os documentos apresentados pelo [rgo] referente ao processo em epgrafe, foram examinados observando os requisitos para gerenciamento de riscos constantes do Manual das Atividades de Registro da CGE, aprovado pela Portaria n xxxx, no tendo sido evidenciada a existncia de itens que impeam a concesso do registro. (2) A concesso do registro exprime a indicao que o processo possui as condies mnimas, exigidas pelos padres de gerenciamento de riscos da CGE vinculados a [licites, contratos e convnios], para insero no banco de dados do [Sistema Gestor de Compras Sistema de Registro CGE] e no exime o rgo de ser objeto de auditoria/inspees para o acompanhamento, bem como de quaisquer outras apreciaes quanto observncia do fiel cumprimento legislao pertinente. Data e Hora Identificao digital.

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1.1 CERTIFICADO DE REGISTRO AUTOMTICO

CERTIFICADO DE REGISTRO GEA n xxxxxx/aaaa Identificao rgo: Edital/Contrato/Convnio: [informado via sistema, se licitao edital, se contrato, se convnio] (1) Certificamos que os documentos apresentados pelo [rgo] referente ao processo em epgrafe, observados os requisitos para gerenciamento de riscos constantes do Manual das Atividades de Registro da CGE, aprovado pela Portaria n xxxx, teve registro automtico. (2) A concesso do registro exprime a indicao que o processo possui as condies mnimas, exigidas pelos padres de gerenciamento de riscos da CGE vinculados a [licites, contratos e convnios], para insero no banco de dados do [Sistema Gestor de Compras Sistema de Registro CGE] e no exime o rgo de ser objeto de auditoria/inspees para o acompanhamento, bem como de quaisquer outras apreciaes quanto observncia do fiel cumprimento legislao pertinente. Data e Hora Gerado automaticamente pelo Sistema....

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2- CERTIFICADO DE NO CONFORMIDADE PARA CONCESSO DE REGISTRO GEA n xxxxxx/aaaa

Identificao rgo: Edital/Contrato/Convnio: [informado via sistema, se licitao edital, se contrato, se convnio] (1) Certificamos que os documentos apresentados pelo [rgo] referente ao processo em epgrafe foram examinados observando os requisitos para gerenciamento de riscos constantes do Manual das Atividades de Registro da CGE, aprovado pela Portaria xxxx, no tendo sido evidenciada a existncia de todos os itens que possibilitem a concesso do registro. (2) A (s) no conformidade (s) para a concesso do registro foi motivada pelo(s) iten(s) abaixo:

ITEM [contrato adeso ata] Assinatura do contrato fora do prazo de vigncia da ata

REFERENCIA LEGAL

Art. 11 do Decreto Estadual n 26.375/05

(3) Para a concesso do registro as no conformidades relacionadas devem ser sanadas em sua totalidade e o processo reenviado para novo exame. Data e Hora Identificao digital

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3- DESPACHO AUTORIZATIVO DE REGISTRO Identificao rgo: Edital/Contrato/Convnio: [informado via sistema, se licitao edital, se contrato, se convnio] Referencia: CERTIFICADO DE NO CONFORMIDADE PARA CONCESSO DE REGISTRO GEA n xxxxxx/aaaa Emissor: [Gerncia Executiva de Auditoria, pelo Secretrio Executivo da CGE ou pelo Secretrio Chefe da CGE] (1) Considerando a emisso do Certificado de No Conformidade Para Concesso de Registro em epgrafe, e fundamentado nas seguintes razes [ espao para escrever as razes] Autorizo excepcionalmente, o registro do processo. (2) A concesso do registro exprime a indicao que o processo mesmo no possuindo as condies mnimas, exigidas pelos padres de gerenciamento de riscos da CGE vinculados a [licites, contratos e convnios], teve autorizao excepcional para insero no banco de dados do [Sistema Gestor de Compras Sistema de Registro CGE] e no exime o rgo de ser objeto de auditoria/inspees para o acompanhamento, bem como de quaisquer outras apreciaes quanto observncia do fiel cumprimento legislao pertinente. Data e Hora Identificao digital

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4- DESPACHO ORIENTATIVO Identificao rgo: Edital/Contrato/Convnio: [informado via sistema, se licitao edital, se contrato, se convnio] (1) Considerando que no exame dos documentos apresentados pelo [rgo] referente ao processo em epgrafe, foram identificados itens de no conformidade legal, que mesmo no impedindo a emisso de certificado de registro pela CGE, devem ter sua adequao aos ditames legais providenciada. Seguem os itens para providncias de reformulao, conforme recomendaes:

ITEM [contrato adeso ata] Assinatura do contrato fora do prazo de vigncia da ata

REFERENCIA LEGAL

RECOMENDAO

Art. 11 do Decreto Estadual n 26.375/05

(2) O atendimento as recomendaes constantes deste DESPACHO, constitui-se em responsabilidade do Gestor, no sendo necessrio o envio para verificao de cumprimento por esta CGE. Data e Hora Identificao digital

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5- DESPACHO DE DEVOLUO Identificao rgo: Edital/Contrato/Convnio: [informado via sistema, se licitao edital, se contrato, se convnio] (1) No exame dos documentos apresentados pelo [rgo] referente ao processo em epgrafe, foram identificadas ausncias de apresentao dos documentos abaixo elencados, que impedem a continuidade do processo de exame para concesso de registro.

Documentos

(2) Para continuidade do processo de exame pela CGE faz-se necessria a remessa dos documentos listados. Data e Hora Identificao digital

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6- DECLARAO DE PROJETO BSICO


(deve ser elaborado em papel timbrado do rgo)

DECLARAO
DECLARAMOS que o projeto bsico pertinente (DESCREVER A LICITAO), cujo objeto (DESCREVER O OBJETO) est completo e contem os seguintes elementos:
1. Licena Ambiental (quando a legislao obrigar para o objeto a ser licitado) 2. Projetos tcnicos completos com as respectivas ARTs e aprovaes nos rgos competentes (corpo de bombeiros; concessionrias; para projetos na rea de sade, AGEVISA; dentre outros que o objeto exigir). Exemplo: projeto tcnico de uma edificao envolve: projeto de arquitetura, projeto de clculo estrutural, projeto de instalaes eltricas e hidrossanitrias, dentre outros necessrios e suficientes para caracterizar o objeto. Quando os servios de engenharia a serem licitados no interferirem na estrutura do imvel, pode o projeto tcnico ser substitudo por uma planta baixa falada, ou seja, planta baixa do imvel com indicao dos locais onde sero executados os servios, e um croquis de localizao do imvel, conforme dispe o art.1 do Decreto Estadual n 30.610/2009); 3. Especificaes tcnicas dos materiais e servios (a codificao dos servios e materiais deve ser coerente com a constante no oramento); 4. Oramento com todos os anexos necessrios, inclusive composies das taxas de BDI e Encargos Sociais e da administrao local e encargos complementares (caso adote a taxa de encargos sociais do SINCO, declarando o fato est isenta da apresentao da composio dessa taxa). 5. Cronograma fsico-financeiro (coerente com os servios a serem executados). 6. Preos unitrios compatveis com os valores de mercado e cotados a partir da utilizao da (citar a tabela de referncia de onde os preos unitrios foram coletados inclusive sua data base).

Joo Pessoa, XX de XXXXX de 20XX (assinatura do dirigente /Responsvel tcnico e do dirigente mximo do rgo)
NOME DO DIRIGENTE/RESPONSVEL TCNICO DO RGO DESCRIO DO CARGO TCNICO DESCRIO DO CREA NOME DO DIRIGENTE MAXIMO DO RGO DESCRIO DO CARGO

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8. FLUXOS DE TRABALHO

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REGISTRO CONTRATOS CONVENIOS 1 fase


Apoio GEA Auditoria Anlise Superior

Incio Recebe processo no sistema interno Recebe processo sistema interno Examina o processo contra os critrios do Manual sim no Exame? sim no Confromre? no sim Emite CERTIFICADO REGISTRO AUTOMTICO Processo de exame sim Avocar? Remete p Publicao Recebe o processo no sistema interno

Registro ok?

Verifica conformidade dos dados cf lista

no Liberar processo para auditoria sim Conformidade? Acessa sistema interno

Emite despacho detalhando no conformidade

Emite CERTIFICADO DE REGISTRO

no

Seleciona despacho autorizativo

Devolve ao rgo para correes

Emite CERTIFICADO DE N REGISTRO Orientao?

Informa os campos requeridos

FIM

sim

Emite DESPACHO ORIENTATIVO no

Gera despacho para trmite

Tramtia parecer no Sistema

Tramita para Anlise Superior

Remete para publicao

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REGISTRO CONTRATOS CONVENIOS 2 fase


Apoio GEA Auditoria Anlise Superior

Incio Recebe processo no sistema interno Recebe processo sistema interno Examina o processo contra os critrios do Manual Recebe o processo no sistema interno

Avocar?

Verifica conformidade dos dados cf lista

sim

Processo de exame Acessa sistema interno sim Conformidade? no Liberar processo para auditoria sim no no Emite despacho detalhando no conformidade Emite CERTIFICADO DE REGISTRO Informa os campos requeridos Seleciona despacho autorizativo

Confromre?

Devolve ao rgo para correes

Emite CERTIFICADO DE N REGISTRO Orientao?

Gera despacho para trmite

FIM

sim Tramtia parecer no Sistema Emite DESPACHO ORIENTATIVO no Remete para publicao

Remete para publicao

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