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Presentacin
DEMUS cuenta con una trayectoria de ms de veinte aos en la defensa de los derechos humanos de las mujeres, luchando contra las prcticas discriminatorias y por una justicia de gnero. En ese contexto, considera importante difundir el informe jurdico del Dr. Jos A. Burneo Labrn sobre los casos de las mujeres pobres y excluidas que fueron esterilizadas forzadamente en el gobierno del ex presidente Alberto Fujimori y sobre la necesidad de reconocer que estos hechos configuran delito de lesa humanidad. A raz de las denuncias de la Defensora del Pueblo, del informe de la Subcomisin investigadora sobre anticoncepcin quirrgica voluntaria del Congreso del ao 2002 y del caso emblemtico de Mamrita Mestanza Chvez1, nuestro pas se encuentra ante el desafo de procesar adecuadamente los casos de esterilizacin forzada y de responder a la demanda de justicia y reparacin de cada una de sus vctimas. Esperamos que esta publicacin contribuya a evitar la impunidad en estos casos y a que no se repitan.
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DEMUS, Estudio para la Defensa de los Derechos de la Mujer Jr. Caracas 2624 - Jess Mara 463 1236 y 463 8515 demus@demus.org.pe www.demus.org.pe Lima, setiembre 2008
Esta publicacin ha sido posible gracias al apoyo de la Agencia Espaola de Cooperacin Internacional - AECI y ENTREPUEBLOS.
Caso patrocinado por DEMUS, APRODEH, CRR, CLADEM, y CEJIL ante la Comisin Interamericana de Derechos Humanos (caso CIDH 12.19).
ndice PRESENTACIN PRIMERA PARTE A) Las investigaciones desde la sociedad civil A) Las B) Informes B) Informes Defensoriales C) Las dos acusaciones constitucionales investigadas desde el Congreso de la Repblica D) Las investigaciones preliminares del Ministerio Pblico D) Las E) Conclusiones E) Conclusiones de la primera parte SEGUNDA PARTE A) La cuestin de la calificacin de las esterilizaciones forzadas en el caso peruano como delito de genocidio o de lesa humanidad B) La cuestin de la prescripcin y el principio de legalidad en relacin al caso peruano de las esterilizaciones forzadas Pg. 16 Pg. 3 Pg. 5
Este Informe Jurdico fue elaborado a solicitud de DEMUS - Estudio para la Defensa de los Derechos de la Mujer y el Comit de Amrica Latina y el Caribe para la Defensa de los Derechos de la Mujer. Catedrtico de la Pontificia Universidad Catlica del Per y de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos. El autor agradece a Daniel Snchez Velsquez, Roxana Yzusqui Ros y Sofa Donaires Vega por su colaboracin en la investigacin y redaccin del Informe Jurdico.
B. Informes Defensoriales
17. Son tres los informes defensoriales sobre la Aplicacin de la anticoncepcin quirrgica y los derechos reproductivos: el N 7 (ao 1998); el N 27 (ao 1999), y el N 69 (ao 2002). Pasamos a sealar algunos aspectos relevantes. 18. La cifra consolidada de ligaduras de trompas aparece en el Informe Defensorial 69 (2002: 162) y coincide en lo fundamental con las aportadas en las investigaciones de Tamayo (1999) y Zauzich (2000). Se trata as de 81,762 para el ao 1996; de 109,689 para el ao 1997; de 25,995 para el ao 1998; de 26,788 para el ao 1999; de 16,640 para el ao 2000, y de 11,154 para el ao 2001. Lo que hace un total de 272,028 (doscientos setenta y dos mil veintiocho) ligaduras de trompas realizadas entre los aos 1996 y 2001 inclusive.
Esta informacin aparece en el Informe suscrito por el Fiscal Provincial de la Fiscala especializada en delitos contra los derechos humanos de fecha 7 de agosto 2007. Texto proporcionado por DEMUS. Esta informacin aparece en la Resolucin de fecha 23 de julio de 2004 suscrita por la Fiscal de la Nacin, Dra. Nelly Caldern, declarando no ha lugar a formular denuncia. Texto proporcionado por DEMUS.
D.2. Investigacin preliminar, segn expediente 18-2002, a cargo del Fiscal Provincial de la Fiscala especializada en delitos contra los derechos Humanos (FEDDDHH) con sede en Lima 38. Se inici el 27 de enero 2003 el Expediente 18-2002 por decisin del Fiscal Provincial de la FEDDDHH con sede en Lima, al disponer ste Abrir investigacin policial. La Investigacin da curso as a la denuncia penal formulada por el congresista Hctor Hugo Chvez Chuchn en su calidad de presidente de la Subcomisin Investigadora de Personas e Instituciones involucradas en las Acciones de Anticoncepcin Quirrgica Voluntaria perodo 1990-2000, existente entonces en el Congreso de la Repblica. 39. El congresista Chvez Chuchn denunci a un grupo de altos funcionarios del gobierno del perodo 1990-2000, no comprendiendo empero a quienes entonces tenan derecho a ante-juicio poltico. Los delitos imputados son: - contra la Libertad individual, - contra la Vida, el cuerpo y la salud, - contra la Administracin de Justicia, - Asociacin ilcita para Delinquir, y - Genocidio.
D.1. Investigacin preliminar, segn expediente 203-2001, a cargo del Despacho de la entonces Fiscal de la Nacin, Dra. Nelly Caldern
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Informacin que aparece en el texto de la denuncia constitucional 269 que fuera proporcionado por DEMUS. Ver el informe de calificacin aportado por DEMUS.
35. Segn Resolucin de fecha 23 de julio de 2004, suscrita por la Dra. Nelly Caldern entonces Fiscal de la Nacin, se declara: No ha lugar a formular denuncia constitucional contra el ex Presidente Alberto Fujimori Fujimori por la presunta comisin de: los delitos de lesa humanidad en la modalidad de Genocidio y Tortura, los Delitos contra la Libertad en la modalidad de Coaccin y Secuestro;
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Desde enero 2007, el Fiscal Provincial a cargo del expediente 18-2002 es el abogado Jorge Alex Daz Prez, quien ha elaborado un informe, con fecha 7 de agosto 2007, dirigido a la seora Yony Qquelln, Pdta. de la Asociacin de mujeres afectadas por las esterilizaciones forzadas-Anta. Texto proporcionado por DEMUS.
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A. La cuestin de la calificacin de las esterilizaciones forzadas en el caso peruano como delito de genocidio o lesa humanidad
Seguidamente analizaremos la posible calificacin de las esterilizaciones forzadas, materia de este informe, como delito de Genocidio (I) y luego como delito de Lesa humanidad (II).
a un grupo que lo lleven a su destruccin fsica, imponer medidas destinadas a impedir los nacimientos en el seno del grupo11, transferencia forzosa de los nios de ese grupo a otro grupo. Si en base a los informes e investigaciones que forman parte de los antecedentes de este informe, se asumiera como hiptesis que existiran los elementos suficientes que permitiran afirmar que se ha llevado a cabo un considerable nmero de esterilizaciones (ligadura de trompas), sin el consentimiento de determinado grupo de mujeres, cabe formularse la cuestin de si se ha perpetrado el delito de genocidio. Ello por cuanto nos encontramos objetivamente frente a medidas destinadas a impedir nacimientos en el seno de un grupo, configurndose, de esta manera, una conducta subsumible en el listado de los crmenes que configuran la conducta prohibida. 1.2. La identificacin y comisin de la conducta prohibida contra un grupo determinado Un segundo elemento que es necesario evaluar es que las vctimas pertenezcan a un grupo determinado. La finalidad del crimen de genocidio es proteger a un grupo de personas que resulte claramente distinguible por las caractersticas inmutables y estables que lo definen. La vulnerabilidad de estos grupos es potencialmente mayor porque las posibles vctimas pueden ser identificadas del resto de la poblacin con particular facilidad12. De acuerdo con la Convencin para la prevencin y la sancin del delito de genocidio y el Estatuto de la Corte Penal Internacional, las vctimas deben pertenecer a un grupo nacional, tnico, racial o religioso. En el mbito interno, el Cdigo penal peruano ha reemplazado el grupo racial por el de social. En virtud de ello, es necesario demostrar la pertenencia de las vctimas que fueron esterilizadas sin su consentimiento a un grupo nacional, tnico, racial, religioso o social. Sobre el particular, es importante mencionar que las esterilizaciones, en su mayora, de acuerdo con los antecedentes, se habran llevado al cabo contra un grupo social especfico: personas que realizaban trabajo en el campo, andinas, indgenas, rurales, con poca instruccin formal y en situacin de pobreza. 1.3. La intencin de destruir, total o parcialmente a este grupo Como se ha sealado para que una persona sea acusada de haber cometido un crimen de genocidio debe demostrarse que realiz acciones con la intencin de destruir total o parcialmente a un grupo. Para el cumplimiento de esta intencionalidad especial, dolus specialis, se requiere que el perpetrador pretendiera claramente el resultado de que se le acusa, es decir, que los actos hayan tenido lugar en el contexto de una pauta manifiesta de conducta dirigida contra ese grupo o haya podido por s misma causar esa destruccin13.
I.
El delito de genocidio
El genocidio es un delito internacional dirigido a lograr el exterminio o eliminacin de un grupo determinado8. De acuerdo con la Convencin para la prevencin y la sancin del delito de genocidio, el Estatuto de la Corte Penal Internacional y el Cdigo Penal peruano, para la calificacin de un determinado crimen como genocidio es necesario la concurrencia de tres elementos fundamentales: (i) la conducta prohibida (ii) la identificacin y comisin de la conducta prohibida contra un grupo determinado y (iii) la intencin de destruir, total o parcialmente, a este grupo. Mientras que los dos primeros elementos podran considerarse los elementos objetivos, el tercero de ellos, constituye el requisito diferenciador respecto del resto de delitos internacionales. El elemento subjetivo especial de destruir en todo o en parte al grupo protegido, hace del genocidio una forma de persecucin extrema e inhumana que lo diferencia del crimen contra la humanidad9. De esta manera, determinar la responsabilidad de una persona por genocidio requiere, previamente, demostrar que tuvo esta intencin especial. Esta tarea resulta bastante compleja pues incluso los tribunales internacionales han tenido muchas dificultades para probar este elemento subjetivo especial10. 1.1. Conducta prohibida La Convencin para la prevencin y la sancin del delito de genocidio, el Estatuto de la Corte Penal Internacional y el Cdigo penal peruano establecen como conductas prohibidas la realizacin de: asesinatos, lesin a la integridad fsica o moral de los miembros del grupo, causar deliberadamente condiciones de vida
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Ver artculo II, d, de la Convencin para la prevencin y la sancin del delito de Genocidio (ONU, 1948). SUNGA, Lyal. La jurisdiccin ratione materiae de la Corte Penal Internacional (arts. 5 a 10 del Estatuto de Roma). En: AMBOS, Kai y GUERRERO, Oscar (compiladores). El Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional. Bogot: Universidad Externado de Colombia, 1999, p. 245. El acusado saba o debera haber sabido que la conducta destruira, total o parcialmente, ese grupo o que esa conducta formaba parte de un conjunto de conductas similares dirigido contra ese grupo. ICC Preparatory Commission Elements of Crimes, en su quinta sesin en Nueva York 12-30 junio del 2000. Vase tambin Amicus Curiae ante el Tribunal Supremo espaol, Allard K. Lowenstein International Human Rights Clinic, Facultad de Derecho de Yale, 13 de diciembre del 2006. Disponible en: http://www.derechos. org/nizkor/espana/juicioral/doc/yaleamicus2.html, (visitada el 27 de febrero del 2008).
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GIL GIL, Alicia. El genocidio y otros crmenes internacionales. Valencia: Centro Francisco Toms y Valiente, 1999, p. 135. AMBOS, Kai. La Parte General del Derecho Penal Internacional. Base para una elaboracin dogmtica. Uruguay: Fundacin Konrad Adenauer, 2004, p. 417. PERAZA PARGA, Luis y KERBER PALMA, Alicia. Genocidio listo para sentencia. Anuario Mexicano de Derecho Internacional, Vol VIII, 2008, p. 925. Disponible en: http:// www.juridicas.unam.mx/publica/ librev/rev/derint/cont/8/ain/ain38. pdf, (visitada el 27 de febrero del 2008).
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II.
Anlisis de los elementos de lesa humanidad en la modalidad de otros actos inhumanos (esterilizacin forzada)
Vase al respecto el Informe del Secretario General de las Naciones Unidas S/25704 de fecha 3 de mayo 1993 fundamentando el Estatuto y la creacin del TPI para la ex Yugoslavia, en especial prrafos 27 a 34.
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El Derecho Internacional ha instituido claramente los crmenes contra la humanidad como cualquiera de una serie de actos inhumanos que al ser cometidos de manera sistemtica o a gran escala, dejan de ser crmenes comunes para pasar a subsumirse en la categora ms grave de crmenes contra la humanidad14. La definicin del crimen contra la humanidad en el artculo 7 del Estatuto de la Corte Penal Internacional, supone un hito al tratarse de la primera definicin de crimen contra la humanidad recogida en un tratado internacional de carcter multilateral. Las definiciones aportadas por el Estatuto son muy importantes debido a que codifica en gran parte normas internacionales consuetudinarias o imperativas de derecho internacional general (ius cogens), contribuyendo as a una mayor precisin jurdica al respecto. Un aspecto novedoso es la consolidacin del tipo penal crmenes contra la humanidad o de lesa humanidad, incluyendo en l una serie de actos, como la las esterilizaciones forzadas (art.7-1, g) y otros actos inhumanos (art. 7-1, k).
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Vase al respecto la Convencin interamericana para prevenir, sancionar y erradicar la violencia contra la mujer (Convencin de Belm Do Par) de 1994, Recomendacin General N 19 del Comit de la Convencin para la Eliminacin de Todas las formas de Discriminacin de la Mujer de 1992, Declaracin y Programa de Accin de Viena, Declaracin sobre la eliminacin de la violencia contra la mujer de 1993, Programa de Accin de la Conferencia de Poblacin y Desarrollo de 1994, la Plataforma de Accin de Beijing de 1995, entre otros.
EQUIPO NIZKOR. Crmenes contra la humanidad: configuracin del tipo penal en Derecho Internacional y sus diferencias respecto del tipo de genocidio. Disponible en: http:// www.derechos.org/nizkor/arg/doc/ memo1.html#Definicin, (visitada el 27 de febrero del 2008).
Es importante tener en cuenta que el Estatuto de Roma entr en vigor el 1 de julio de 2002, lo que determina la competencia temporal de la Corte Penal Internacional (en adelante, CPI). De modo tal, que no es posible sostener que la CPI sea competente respecto de hechos que ocurrieron con anterioridad a la entrada en vigor de su Estatuto. Lo anterior no impide, sin embargo, la calificacin de hechos ocurridos antes o despus de la entrada en vigor del Estatuto de Roma en base a normas consue-
RUEDA FERNNDEZ, Casilda. Los crmenes contra la humanidad en el Estatuto de la Corte Penal Internacional: Por fin la esperada definicin? En: CARRILLO SALCEDO, Juan Antonio (Ed.). La Criminalizacin de la Barbarie: La Corte Penal Internacional. Madrid, Consejo General del Poder Judicial, 2000, p. 315. Vase tambin Prosecutor v. Momcilo Krajinik, Trial Chamber I, Case: IT-00-39-T, 27 de septiembre del 2006. Disponible en: http:// www.un.org/icty/krajisnik/trialc/ judgement/kra-jud060927e.pdf, (visitada el 27 de febrero del 2008).
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Vase tambin: Sentencia del Caso Akayesu, N TPIR-96-4-T (septiembre de 1998), prrafo 580, El concepto de generalizado puede ser definido como masivo, frecuente, una accin a gran escala, realizado colectivamente con una considerable gravedad y dirigido contra una multiplicidad de vctimas. El concepto de sistemtico puede ser definido como un acto concientemente organizado y que sigue un patrn determinado, basndose en una poltica comn que utiliza recursos pblicos o privados. No es un requisito que esta poltica se deba adoptar formalmente como una poltica de Estado. Sin embargo, debe haber una cierta clase de plan o poltica preconcebida. De acuerdo con Doudou Thiam, Relator Especial de la Comisin de Derecho Internacional de la ONU (1983 - 1995), Un acto inhumano cometido contra una sola persona podra constituir un crimen contra la Humanidad si se situara dentro de un sistema o se ejecuta segn un plan, o si presenta un carcter repetitivo que no deja ninguna duda sobre las intenciones de su autor (...). Seventh report on the draft Code of Crimes against the Peace and Security of Mankind, by Mr. Doudou Thiam, Special Rapporteur (41st session of the ILC (1989)), A/ CN.4/419 & Corr.1 and Add.1, p. 88, prr. 60 y 62. SALMN GRATE, Elizabeth. La Corte Penal Internacional y sus medidas para su implementacin en el Per. Lima: Fondo Editorial PUCP, 2001, p. 94.
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I.
La prescripcin
Vase al respecto el Informe Final de la Comisin de la Verdad y Reconciliacin del Per, Lima, 2003, Tomo I, Captulo 4 La dimensin jurdica de los hechos, en particular el numeral 4.2.7, pg. 211 y ss. Entre los documentos que prueban la existencia del derecho consuetudinario, se mencionan: Las resoluciones de la Asamblea General de las Naciones Unidas N 3 (I) de 13 de febrero de 1946 y N 170 (II) de 31 de octubre de 1947, sobre la extradicin y el castigo de los criminales de guerra; la resolucin N 95 (I) de 11 de diciembre de 1946, que confirma los principios de derecho internacional reconocidos por el Estatuto del Tribunal Militar Internacional de Nremberg y por el fallo de este Tribunal, y las resoluciones N 2184 (XXI) de 12 de diciembre de 1966 y N 2202 (XXI) de 16 de diciembre de 1966, que han condenado expresamente como crmenes contra la humanidad la violacin de los derechos econmicos y polticos de la poblacin autctona, por una parte, y la poltica de apartheid, por otra. Resoluciones del Consejo Econmico y Social de las Naciones Unidas N 1074 D (XXXIX) de 28 de julio de 1965 y N 1158 (XLI) de 5 de agosto de 1966, relativas al castigo de los criminales de guerra y de las personas que hayan cometido crmenes de lesa humanidad; los Principios de Cooperacin Internacional en la Identificacin, Detencin, Extradicin y Castigo de los culpables de Crmenes de Guerra o de Crmenes de Lesa Humanidad, aprobada por la Resolucin N 3074 (XXVII) de la Asamblea General de la ONU del 3 de diciembre de 1973; El Proyecto de Cdigo de Delitos contra la Paz, la Seguridad de la Humanidad de 1996. Entre los instrumentos internacionales que reconocen la imprescriptibilidad de ciertos crmenes internacionales se mencionan: i) La Convencin de Imprescriptibilidad de crmenes de guerra y lesa humanidad; ii) la Convencin Europea de Imprescriptibilidad de Crmenes contra la Humanidad y Crmenes de guerra, firmada el 25 de enero de
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La prescripcin, segn la concepcin moderna y propia en general del derecho penal interno de los Estados, es el instituto jurdico por el cual el transcurso del tiempo produce el efecto de la extincin de ciertos derechos; en el derecho penal sta puede extinguir la accin penal y la pena. En ambos casos se imponen lmites de carcter temporal al ejercicio del Poder punitivo del Estado.
III. Conclusiones
1.1. La excepcin de la prescripcin respecto de los delitos comunes 3.1. Las esterilizaciones sin consentimiento ni justificaciones mdicas y perpetradas contra mujeres campesinas, andinas, indgenas, rurales, con poca instruccin formal y en situacin de pobreza seran susceptibles de subsumirse dentro de los elementos del tipo objetivo del crimen de genocidio (impedir los nacimientos en el seno del grupo). Sin embargo, no hay indicios suficientes para demostrar el elemento subjetivo especial. La poltica de esterilizaciones forzadas no demuestra un intento especfico de aniquilar total o parcialmente al grupo, toda vez que la intencin principal habra sido el control de la natalidad. 3.2. La falta de elementos para demostrar la intencionalidad especial del delito de genocidio no significa que los actos perpetrados no sean punibles. Por el contrario, tales actos son susceptibles de ser calificados, como hiptesis de trabajo, como crimen de lesa humanidad. 3.3. Nuestra hiptesis de trabajo es que los actos cometidos en el caso peruano realizan el elemento objetivo y subjetivo del delito de lesa humanidad en las modalidades concurrentes de esterilizacin forzada y actos inhumanos, de acuerdo con normas consuetudinarias o de ius cogens, normas que han sido recientemente codificadas por el Estatuto de Roma. La privacin a un nmero considerable de mujeres de la capacidad de reproduccin biolgica, sin su libre consentimiento, y otros actos inhumanos que afectaron gravemente la integridad fsica, salud mental o fsica, habra sido realizado de manera sistemtica y generalizada. En consecuencia, los autores mediatos e inmediatos tenan conocimiento de que su accin se realizaba dentro de un ataque de tales caractersticas. La excepcin de la prescripcin procede para el caso de los delitos comunes, establecidos en el Cdigo Penal. En el derecho peruano la excepcin de la accin penal se encuentra regulada en los artculos 80 y sgts. del Cdigo Penal de 1991; la excepcin de la pena se regula en los artculos 86 y sgts. del Cdigo Penal de 1991. El procedimiento para su interposicin se regula en el artculo 5 del Cdigo de Procedimientos Penales.
1.2. Delitos sobre los que no procede la excepcin de la prescripcin22 Tanto en el derecho internacional como en el derecho nacional se reconoce que la excepcin de la prescripcin no es procedente cuando las conductas delictivas constituyen graves violaciones a los derechos humanos y/o determinados crmenes internacionales. Segn el Derecho Internacional son imprescriptibles los crmenes de guerra, los crmenes de lesa humanidad, el crimen de genocidio. El sustento jurdico de la imprescriptibilidad de los crmenes internacionales antes indicados se encuentra en el derecho internacional consuetudinario23 y en el derecho convencional24; en particular, la Convencin sobre la imprescriptibilidad de los crmenes de guerra y de los crmenes de lesa humanidad, Convencin que ha sido ratificada por el Estado peruano mediante la Resolucin Legislativa N 27998, publicada en el Diario Oficial El Peruano con fecha 12 de junio de 200325. Por su parte, la Corte Interamericana de Derechos Humanos (CDH) ha indicado adems que la imprescriptibilidad de los crmenes de lesa humanidad resulta ser una norma imperativa de Derecho Internacional, ius cogens, de obligatorio cumplimiento para todos los Estados, a pesar de que stos no hayan ratificado
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AMBOS, Kai. La Parte General del Derecho Penal Internacional. Base para una elaboracin dogmtica. Uruguay: Fundacin Konrad Adenauer, 2004, p. 404 y ss.
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la citada Convencin sobre la imprescriptibilidad de los crmenes de guerra y de los crmenes de lesa humanidad26. En particular sobre el caso peruano, la CDH declar en la Sentencia del caso Barrios Altos que son inadmisibles, entre otras, las disposiciones de prescripcin que impidan la investigacin y sancin de responsables de graves violaciones a los derechos humanos: son inadmisibles las disposiciones de amnista, las disposiciones de prescripcin y el establecimiento de excluyentes de responsabilidad que pretendan impedir la investigacin y sancin de los responsables de las violaciones graves de los derechos humanos tales como la tortura, las ejecuciones sumarias, extralegales o arbitrarias y las desapariciones forzadas, todas ellas prohibidas por contravenir derechos inderogables reconocidos por el Derecho Internacional de los Derechos Humanos27.
Cabe mencionar que el Estado peruano aprob la adhesin a la Convencin indicando que sera aplicable para los crmenes cometidos con posterioridad a su entrada en vigor para el Per. Sobre ello, cabe sealar que, de acuerdo con el artculo 19 inciso c) del Convenio de Viena sobre el Derecho de los Tratados (1969), esta limitacin o reserva planteada por el Estado peruano sera invlida en la medida que la misma puede resultar incompatible con la finalidad y objeto de la referida Convencin, cual es, evitar la impunidad de las graves violaciones a los derechos humanos ocurridas en un Estado. En la Sentencia del Caso Almonacid Arellano y otros, la Corte Interamericana indic que: [] Aun cuando [el Estado] no ha[ya] ratificado dicha Convencin, esta Corte considera que la imprescriptibilidad de los crmenes de lesa humanidad surge como categora de norma Derecho Internacional General (ius cogens), que no nace con tal Convencin sino que est reconocida en ella. Consecuentemente, [el Estado] no puede dejar de cumplir esta norma imperativa. Corte IDH. Caso Almonacid Arellano y otros Vs. Chile. Excepciones Preliminares, Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 26 de septiembre de 2006, parr. 153. Corte IDH. Caso Barrios Altos Vs. Per. Fondo. Sentencia de 14 de marzo de 2001, prr 41. Estos pronunciamientos tambin fueron reiterados en los siguientes casos: Caso Cantoral Huaman y Garca Santa Cruz, sentencia de 10 de julio de 2007. Prr. 190; caso de la Masacre de la Rochela, sentencia de 11 de mayo de 2007, prr. 294; caso La Cantuta, Sentencia de 29 de noviembre de 2006, prr. 152; Caso de las Masacres de Ituango sentencia de 1 de julio de 2006, Prr. 402; Caso Bulacio, Sentencia de fecha 18 de septiembre de 2002, prr. 116. No obstante lo anterior, a la fecha, no existe un pronunciamiento que establezca un precedente obliga-
Resolucin emitida por la Sala Penal Nacional de la Corte Superior de Lima de fecha 2 de marzo de 2007, expedida en la causa Ejecuciones arbitrarias en Accomarca, sealando lo siguiente: Cuarto: El hecho de procesar los actos antes reseados como delito de asesinato, previsto y penado por el Cdigo Penal (), no implica en modo alguno negarle la condicin de violaciones a los derechos humanos, como tampoco impugnar las consecuencias que ello acarrea. Esta subsuncin en los tipos penales locales de ningn modo contrara ni elimina el carcter de crmenes contra la humanidad de la conducta en anlisis ni impide aplicarles las reglas y las consecuencias jurdicas que les caben por tratarse de crmenes contra el derecho de gentes.32. Resolucin emitida por la Segunda Sala Penal de Huancayo con fecha 8 de septiembre de 2006, en la Causa Luis Augusto Prez Document, por el delito de secuestro en agravio de Luis Alberto Ramrez Hinostroza (Exp. N 2004-1639): El Sistema Normativo Universal () ha establecido que cierta clase de acciones u omisiones tienen la calificacin jurdica de Actos Contra la Humanidad, por lo tanto, por razones histricas, morales y jurdicas, la accin para su juzgamiento resulta imprescriptible, por la sencilla razn de que la sociedad en su conjunto tiene permanentemente vigente el derecho a la Verdad para evitar la desnaturalizacin de la vida colectiva33.
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Estas disposiciones de la CDH, que han sido reiteradas y desarrolladas en su jurisprudencia28, son tambin reconocidas y aplicadas por los tribunales peruanos, estableciendo con ello un precedente importante que consolida el principio de imprescriptibilidad de los delitos que implican vulneraciones graves a los derechos humanos29. Entre las resoluciones que se han pronunciado sobre la improcedencia de la excepcin de la prescripcin, se encuentran las siguientes: Resolucin emitida por la Sala Superior Anticorrupcin A de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fecha 9 de mayo de 2005, que declar infundada la excepcin de prescripcin30, sealando lo siguiente: TERCERO.- Establecida la naturaleza de los delitos [violacin de derechos fundamentales] por los cuales se ha decidido instruir a la excepcionante (...) esta Sala declara que no es oponible la prescripcin al ejercicio de esta accin penal, dado que como seal la Corte Interamericana en la ya glosada sentencia de fondo [caso Barrios Altos]: Esta Corte considera que son inadmisibles las disposiciones de amnista, las disposiciones de prescripcin y el establecimiento de excluyentes de responsabilidad que pretendan impedir la investigacin y sancin de los responsables de las violaciones graves a los derechos humanos (...). STIMO.- (...) de lo que se sigue que si bien el instituto de la prescripcin se funda en la primaca del valor seguridad jurdica frente al valor justicia, en el caso de los delitos como los instruidos (por su especial gravedad y naturaleza) tal primaca se invierte a favor de la justicia y por ende el Estado se halla obligado a ejercer los mecanismos y procedimientos legales destinados a la investigacin y sancin de los que resultaren responsables de tales delitos ()31.
torio. De conformidad con el Texto nico de la Ley Orgnica del Poder Judicial, las Ejecutorias que fijan principios jurisprudenciales que han de ser de obligatorio cumplimiento sern publicados en el Diario Oficial El Peruano (artculos 22 y 116). La excepcin de prescripcin fue presentada por la procesada Shirley Sandra Rojas Castro, en el proceso que se le sigue por los delitos de homicidio calificado, lesiones graves y asociacin ilcita para delinquir en agravio de Placentina Marcela Chumbipuma Aguirre y otros. En: Informe Defensorial N 97 A dos aos del Informe Final de la Comisin de la Verdad y Reconciliacin, pgs. 126 y 127. Informe Defensorial N 112, El difcil camino de la reconciliacin. Justicia y reparacin para las vctimas pg. 141 y 142. La Sala Penal Nacional revoc el auto que declar fundada la excepcin de prescripcin. En: Informe Defensorial N 112, El difcil camino de la reconciliacin. Justicia y reparacin para las vctimas pg. 141. Ibd., pg. 142. Ello, en principio, debido a que no haba transcurrido el plazo ordinario de prescripcin por el delito de asociacin ilcita. Vase prr. 22 y 23 de la Sentencia del Tribunal Constitucional de fecha 29 de abril de 2005 (expedida en la Causa de Mximo Humberto Cceda Pedemonte, Exp. N 1805-2005-HC/TC). Ibd. Prr. 23 y 24.
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Sentencia del Tribunal Constitucional de fecha 29 de abril de 2005 (expedida en la Causa de Mximo Humberto Cceda Pedemonte, Exp. N 1805-2005-HC/ TC), en la cual se indic que la resolucin judicial que declar improcedente la excepcin de prescripcin no vulnera ninguno de los derechos del seor Cceda Pedemonte34, sealando adems que: dada la trascendencia de los procesos penales que actualmente se siguen por los hechos atribuidos al Grupo Colina, este Tribunal considera que es necesario continuar con la tramitacin del proceso tendiente a determinar las responsabilidades a que hubiere lugar. Es por ello que resulta importante recordar, conforme se hiciera en anterior jurisprudencia, que: [l] os hechos que son materia de los procesos penales seguidos contra el recurrente forman parte de un conjunto atribuido al autodenominado Grupo Colina, todos ellos cometidos bajo una modalidad delictiva que ha motivado el rechazo y la condena de la Comunidad Nacional e Internacional. El Estado Peruano no debe tolerar la impunidad de stos y otros graves crmenes y violaciones a los derechos humanos, tanto por una obligacin tica fundamental derivada del Estado de Derecho, como por el debido cumplimiento de compromisos expresos adquiridos por el Per ante la Comunidad Internacional35.
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Resolucin emitida por la Primera Sala Penal de la Corte Superior de Justicia de ncash que confirm el auto que declar infundada la excepcin de prescripcin deducida en el caso La desaparicin forzada de Pedro Haro y Csar Mautino. En esta resolucin se indic que: ...conforme a lo dispuesto en el artculo 82 del Cdigo Penal, los plazos de prescripcin de la accin penal comienzan, entre otros, en el delito permanente, a partir del da en que ces la permanencia, pero como no se pudo establecer an el destino o paradero de las vctimas, se encuentran ante un delito de carcter permanente, motivo por el cual no se extingue el ius puniendi o potestad sancionadora del Estado38. A los argumentos antes sealados, cabe agregar aquellos pronunciamientos del Tribunal Constitucional en los que se establece que son improcedentes los obstculos procesales para sancionar graves crmenes contra el derecho internacional humanitario y violaciones a los derechos humanos. En este sentido, se mencionan los siguientes casos:
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Sentencia recada en el Expediente N 2798-04-HC/TC, por la cual el Tribunal Constitucional seal, refirindose a las graves vulneraciones a los derechos humanos, que: la gravedad de estas conductas ha llevado a la comunidad internacional a plantear expresamente que no pueden oponerse obstculos procesales que tengan por propsito eximir a una persona de sus responsabilidades en graves crmenes y violaciones del derecho internacional humanitario y los derechos humanos41. Esta afirmacin se deriva, como ha sido sealado, de la obligacin del Estado de investigar y sancionar las violaciones producidas. (...) La investigacin que desarrolle el Estado, por medio de sus autoridades jurisdiccionales, debe ser asumida como un deber jurdico propio y no como una gestin procesal cualquiera. El derecho a la tutela judicial, tal cual queda establecido en la presente sentencia, exige que los jueces dirijan el proceso de modo de evitar dilaciones y entorpecimientos indebidos que provoquen situaciones de impunidad, frustrando as la debida proteccin judicial de los derechos humanos (caso Bulacio versus Argentina, Sentencia del 18 de septiembre del 2003)42.
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Tribunal Constitucional. Sentencia de fecha 14 de marzo de 2004, en la causa de Genaro Villegas Namuche, EXP. N 2488-2002-HC/TC, Punto 10 de los fundamentos. Tribunal Constitucional. Sentencia de fecha 21 de junio de 2004, expedida en la causa de Carlos Portella Nez, Exp. N 2310-2004-HC/TC, prr. 4. Tribunal Constitucional. Sentencia de fecha 9 de diciembre de 2004, expedida en la Causa Gabriel Orlando Vera Navarrete, prr. 18. Tribunal Constitucional. Sentencia recada en el Expediente N 2798-04-HC/TC, prrafos 18 y 19. Tribunal Constitucional. Sentencia de fecha 2 de marzo de 2007, recada en el Exp. N 679-2005-PA/ TC, Santiago Enrique Martn Rivas (vista la causa: 8-03-2005), prr 30.
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En esta Sentencia, el Tribunal Constitucional declar el carcter permanente del delito de desaparicin forzada (prrafo 26). Informe Defensorial N 97 A dos aos del Informe Final de la Comisin de la Verdad y Reconciliacin, pg. 128. En Informe Defensorial N 112, El difcil camino de la reconciliacin. Justicia y reparacin para las vctimas de la violencia, pg 143.
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Sentencia de fecha 14 de marzo de 2004, expedida en la causa de Genaro Villegas Namuche (EXP. N 2488-2002-HC/TC), que seala lo siguiente: corresponde al Estado el enjuiciamiento de los responsables de crmenes de lesa humanidad y, si es necesario, la adoptacin de normas restrictivas (). El objetivo, evidentemente, es impedir que ciertos mecanismos del ordenamiento penal se apliquen con el fin repulsivo de lograr la impunidad. sta debe ser siempre prevenida y evitada, puesto que anima a los criminales a la reiteracin de sus conductas, sirve de caldo de cultivo a la venganza y
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Sentencia de fecha 2 de marzo de 2007, recada en el Exp. N 679-2005-PA/TC LIMA, en la cual se seala lo siguiente: Las obligaciones asumidas por el Estado peruano con la ratificacin de los tratados sobre derechos humanos comprenden el deber de garantizar aquellos derechos que, de conformidad con el Derecho Internacional, son inderogables y respecto de los cuales el Estado se ha obligado internacionalmente a sancionar su afectacin43.
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En este sentido, se encuentra abundante jurisprudencia emitida por Tribunales Internacionales; desde la Sentencia del Tribunal Internacional Militar de Nremberg (1945) hasta los Tribunales Penales Internacionales para la ex Yugoslavia y Ruanda y los Tribunales Regionales de Derechos Humanos, la Corte Interamericana de Derechos Humanos y la Corte Europea de Derechos Humanos. A modo de ejemplo se menciona la siguiente jurisprudencia: la Sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos (CDH) de fecha 26 de septiembre de 2006, emitida en el Caso Almonacid y otros, en la cual la CDH indic, al margen de lo que se estableciera en la legislacin chilena, que para el 17 de septiembre de 1973 las conductas cometidas por los agentes del gobierno de Chile contra el seor Almonacid Arellano, constituyeron crmenes de lesa humanidad bajo el Derecho internacional. Para llegar a tal conclusin, la CDH realiz un recuento de la evolucin, reconocimiento y establecimiento de los elementos de este crimen internacional teniendo como fuente principalmente al derecho internacional consuetudinario. En este sentido la Corte, en su prrafo 104 concluy lo siguiente: () la Corte considera que existe suficiente evidencia para razonablemente sostener que la ejecucin extrajudicial cometida por agentes estatales en perjuicio del seor Almonacid Arellano (), cometida dentro de un patrn sistemtico y generalizado contra la poblacin civil, es un crimen de lesa humanidad [prrafos 99 a 104]. Un pronunciamiento similar tambin fue realizado en la Sentencia de fecha 25 de noviembre de 2006, en el Caso Castro Castro contra Per, prr 402; Sentencia de fecha 22 de septiembre de 2006, en el Caso Goibur y otros contra Paraguay, prr. 128. En este sentido tambin se encuentran las Sentencias de la Corte Europea de Derechos Humanos de fecha 22 de marzo de 2001, emitida en el Caso Streletz, Kressler y Krenz contra Alemania; la Sentencia de fecha 22 de marzo de 2001, en el Caso K.H.W contra Alemania,
1.3. Aplicacin en el caso particular Por los fundamentos antes indicado, al tratarse de conductas que constituyen crmenes de lesa humanidad, la excepcin de prescripcin no procede en el caso particular, as se atribuyan a estos hechos los tipos penales del derecho interno.
especial cuando las conductas delictivas constituyen graves violaciones a los derechos humanos y/o crmenes internacionales. En particular, se han postulado tres modalidades en la aplicacin del principio de legalidad para efectos de la calificacin de ciertas conductas delictivas como crmenes internacionales, a pesar de que dichos crmenes internacionales no se encuentran tipificados en la ley penal interna: 2.2.1. Modalidad 1: desconocimiento de la normatividad internacional en general. Nos encontramos en esta modalidad ante la primaca de las formalidades del principio de legalidad; en consecuencia, los hechos materia de juzgamiento se analizan y tipifican exclusivamente desde las categoras del derecho penal nacional, aun cuando pudieran ser concurrentemente consideradas como graves violaciones a los derechos humanos y/o crmenes internacionales. De alguna manera es lo que apreciamos en las sentencias nacionales sobre el caso Lucanamarca. 2.2.2. Modalidad 2: aplicacin de tipos penales contenidos en normas internacionales consuetudinarias o de ius cogens Se realiza una integracin del Principio de legalidad regido por el Derecho Internacional; en consecuencia, se aplican de manera directa los tipos penales contenidos en normas internacionales consuetudinarias o de ius cogens para efectos de la calificacin de las conductas como crmenes internacionales. En este sentido se encuentra la siguiente jurisprudencia comparada: Sentencia de la Audiencia Nacional de Espaa de fecha 19 de abril de 2005, (Caso Adolfo Scilingo). En esta Sentencia, la Audiencia Nacional conden a Adolfo Scilingo por el tipo delitos de lesa humanidad (art. 607 bis del Cdigo Penal Espaol), vigente en el derecho espaol con fecha posterior a la comisin de los hechos imputados. Para justificar la aplicacin retroactiva de este tipo penal (art. 607 del Cdigo Penal Espaol), la Audiencia Nacional indic que los crmenes de lesa humanidad ya existan en el Derecho internacional consuetudinario en el momento de la perpetracin de los hechos. Con ello se observa que la Audiencia Nacional hace una referencia de manera directa al derecho internacional consuetudinario. En relacin a la aplicacin del principio de legalidad, la Audiencia indic lo siguiente: En el anlisis del problema de la tipicidad, es de destacar que la formulacin del principio de legalidad penal (criminal y penal) nullum crimen nulla poena sine lege, en el Derecho Internacional se articula como de nullum crime sine iure, lo que permite una interpretacin mucho ms amplia de las exigencias derivadas de este principio, en cuanto que sera suficiente la consideracin como tal en derecho internacional, aunque no estuviera tipificado en derecho interno. A
prr. 106; la Decisin de fecha 17 de enero del 2006 emitida en el caso de Kolk y Kislyiy contra Estonia; la Sentencia de la Sala de Apelaciones de fecha 29 de Julio de 2004, del Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia, Caso Blaskic (IT-95-14).
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Sentencia de la Audiencia Nacional de Espaa de fecha 19 de abril de 2005, (Caso Adolfo Scilingo). Disponible en la pgina web del Equipo Nizkor: http://www.derechos.org/ nizkor/espana/juicioral/#sent [revisada con fecha 4 de noviembre de 2006]. dem. Traduccin no oficial. En Corte Europea de Derechos Humanos, caso de Kolk y Kislyiy contra Estonia, Decisin de fecha 17 de enero del 2006.
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Sentencia disponible en la pgina web del Equipo Nizkor: http:// www.derechos.org/nizkor/espana/ juicioral/#sent [revisada con fecha 20 de noviembre de 2007], considerando sexto. Ibd. considerando sexto, punto 5. Ibd. considerando sptimo.
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2.3. Aplicacin al caso concreto Considerando que el tipo penal de crmenes de lesa humanidad, segn los trminos del Estatuto de Roma de 1998, no ha sido recogido en el Cdigo Penal peruano, es posible impulsar en el caso particular la que hemos denominado Modalidad 3. Ello, supone calificar los hechos materia de este informe como violaciones graves de los derechos humanos y constitutivos del delito de lesa humanidad. En consecuencia, los hechos se subsumirn en las figuras del Cdigo Penal peruano para efectos de la pena, pero ello no ser un impedimento para que estos hechos tambin sean calificados con el tipo penal internacional respectivo, con todas las caractersticas que ello implique para efectos del enjuiciamiento (imprescriptibilidad, jurisdiccin universal).
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Ibd. SEGUNDA SENTENCIA N: 798/2007. Sentencia de fecha 10 de enero de 2008, expedida por la Cuarta Sala de la Ilma. de la Corte de Apelaciones de Santiago de Chile, punto 5.
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Justicia
ESTERILIZACIN FORZADA EN EL PER: DELITO DE LESA HUMANIDAD
de Gnero