Semana 02 Material de Complemento 002

Curso: Planeamiento Estratgico Expositor: Ing. Marco Snchez R.
INDICE GENERAL
1. IMPORTANCIA DE LOS MANUALES ADMINISTRATIVOS

2. Mtodo DELPHI 3. Arbol de Decisiones
MATERIAL 01 IMPORTANCIA DE LOS MANUALES ADMINISTRATIVOS

Autor: Haroldo Herrera Mejores prcticas 02-2007
Los manuales Administrativos son documentos escritos que concentran en forma sistemtica una serie de elementos administrativos con el fn de informar y orientar la conducta de los integrantes de la empresa, unificando los criterios de desempeo y cursos de accin que debern seguirse para cumplir con los objetivos trazados. Incluyen las normas legales, reglamentarias y administrativas que se han ido estableciendo en el transcurso del tiempo y su relacin con las funciones procedimientos y la forma en la que la empresa se encuentra organizada.
Los Manuales Administrativos representan una guia prctica que se utiliza como herramienta de soporte para la organizacin y comunicacin, que contiene informacin ordenada y sistemtica, en la cual se establecen claramente los objetivos, normas, polticas y procedimientos de la empresa, lo que hace que sean de mucha utilidad para lograr una eficiente administracin. Son considerados uno de los elementos ms eficaces para la toma de decisiones en la administracin, ya que facilitan el aprendizaje y proporcionan la orientacin precisa que requiere la accin humana en cada una de las unidades administrativas que conforman a la empresa, fundamentalmente a nivel operativo o de ejecucin, pues son una fuente de informacin que trata de orientar y mejorar los esfuerzos de sus integrantes para lograr la adecuada realizacin de las actividades que se le han encomendado. Su elaboracin depende de la informacin y las necesidades de cada empresa, para determinar con que tipos de manuales se debe contar, cuando se elaboran adecuadamente pueden llegar a abarcar todos y cada uno de los aspectos de cualquier rea componente de la organizacin, su alcance se ve limitado unicamente por las exigencias de la administracin. Son documentos eminentemente dinmicos que deben estar sujetos a revisiones peridicas, para adaptarse y ajustarse a las necesidades cambiantes de toda empresa moderna, no deben ser inflexibles e inhibir la capacidad creativa de los integrantes de la organizacin, sino que deben reformarse constantemente conforme surjan nuevas ideas que ayuden a mejorar la eficiencia de la empresa. Un manual sin revisin y anlisis cuyo contenido permanezca esttico se convierte en obsoleto, y lejos de ser una herramienta til puede constituir una barrera que dificulte el desarrollo de la organizacin. Los manuales tienden a uniformar los criterios y conocimiento dentro de las diferentes reas de la organizacin, en concordancia con la misin, visin y objetivos de la direccin de la misma. Entre los objetivos y beneficios de la elaboracin de Manuales Asdministrativos destacan: - Fijar las polticas y establecer los sistemas administrativos de la organizacin - Facilitar la comprensin de los objetivos, polticas, estructuras y funciones de cada rea integrante de la organizacin - Definir las funciones y responsabilidades de cada unidad administrativa - Asegurar y facilitar al personal la informacin necesaria para realizar las labores que les han sido encomendadas y lograr la uniformidad en los procedimientos de trabajo y la eficiencia y calidad esperada en los servicios - Permitir el ahorro de tiempos y esfuerzos de los funcionarios, evitando funciones de control y supervisin innecesarias - Evitar desperdicios de recursos humanos y materiales

- Reducir los costos como consecuencia del incremento de la eficiencia en general - Facilitar la seleccin de nuevos empleados y proporcionarles los lineamientos necesarios para el desempeo de sus atribuciones - Constituir una base para el anlisis posterior del trabajo y el mejoramiento de los sistemas y procedimientos - Servir de base para el adiestramiento y capacitacin del personal - Comprender el plan de organizacin por parte de todos sus integrantes, as como de sus propios papeles y relaciones pertinentes - Regular el estudio, aprobacin y publicacin de las modificaciones y cambios que se realicen dentro de la organizacin en general o alguno de sus elementos componentes. - Determinar la responsabilidad de cada puesto de trabajo y su relacin con los dems integrantes de la organizacin. - Delimitar claramente las responsabilidades de cada rea de trabajo y evita los conflictos inter-estructurales Indudablemente la elaboracin y utilizacin de Manuales Administrativos tambin tiene sus limitantes las cuales en relacin a los beneficios descritos son de menor importancia: - Su diseo y actualizacin tiene un alto costo en trminos de tiempo y dinero. - Ejercen un efecto limitante de la iniciativa del personal debido a que en algunas ocasiones son excesivamente rgidos y formales. - Los objetivos de los Manuales Administrativos pueden causar confusin por ser muy amplios en su contenido - Algunos de ellos son difciles de interpretar y comprender, lo cual puede causar confusiones dentro del personal al momento de realizar sus funciones - Resistencia del personal a utilizar los manuales por ser poco atractivos y en la mayora de los casos voluminosos en contenido - En algunos casos los sindicatos utilizan a los Manuales como herramienta para proteger sus derechos, es decir que no hacen nada adicional sino est establecido debidamente en el Manual. La clasificacin de los Manuales puede resumirse en Generales y Especficos, siendo los Generales aquellos que contienen informacin de aplicacin universal para todos los integrantes de la organizacin y Especficos los que su contenido est dirigido directamente haca un rea, proceso o funcin particular dentro de la misma. Sin restar importancia a la diversidad de Manuales Administrativos que existen dentro de las empresas, para efectos de este texto se hace nfasis en tres tipos de manuales, los cuales son los que ofrecen mayor aporte para la comprensin del tema central objeto de estudio: - De Organizacin - De Normas y Procedimientos - De Puestos y funciones
MANUAL DE ORGANIZACION: Es un Manual que explica en forma general y condensada todos aquellos aspectos de observancia general dentro de la empresa, dirigidos a todos sus integrantes para ayudarlos a conocer, familizarizarse e identificarse con ella. En trminos generales, expone con detalle la estructura de la empresa, seala las reas que la integran y la relacin que existe entre cada una de ellas para el logro de los objetivos organizacionales. Su contenido es muy variado y su impacto ser el resultado de la creatividad y visin que los responsables de su elaboracin redacten dentro de l. Dentro de este contenido se sugiere: - Histora y Descripcin de la Empresa - Misin, visin y objetivos de la empresa - Legislacin o base legal

- Estructura de la organizacin (organigrama General) - Estructura de cada una de las reas componentes de la organizacin en general (Organigrama por rea) - Normas y polticas generales
MANUAL DE NORMAS Y PROCEDIMIENTOS: Este Manual describe las tareas rutinarias de trabajo, a travs de la descripcin de los procedimientos que se utilizan dentro de la organizacin y la secuencia lgica de cada una de sus actividades, para unificar y controlar de las rutinas de trabajo y evitar su alteracin arbitraria. Ayudan a facilitar la supervisin del trabajo mediante la normalizacin de las actividades, evitando la duplicidad de funciones y los pasos innecesarios dentro de los procesos, facilitan la labor de la auditora administrativa, la evaluacin del control interno y su vigilancia. Contiene un texto que seala las normas que se deben cumplir para la ejecucin de las actividades que integran los procesos, se complementa con diagramas de flujo, as como las formas y formularios que se emplean en cada uno de los procedimientos que se decriban. El Manual de Normas y procedimientos es aconsejable elaborarlo para cada una de las reas que integran la estructura organizacional de la empresa, ya que elaborar uno solo en forma general representara ser un documento muy complejo, por pequea que sea la organizacin. Est integrado por la descripcin de cada procedimiento de trabajo y las normas que giran al rededor de l; por lo tanto la integracin de varios de ellos representan al Manual de Normas y Procedimientos. La descripcin de procedimientos abarca la siguiente informacin: - Identificacin del procedimiento - Nombre - Area de desempeo - Codificacin - Descripcin Genrica (objetivo) - Normas generales - Responsable de cada una de las actividades que lo integran - Nmero de Paso o Sub-paso (secuencia de las actividades) - Descipcin de cada una de las actividades que lo integran
MANUAL DE PUESTOS Y FUNCIONES: Este Manual contiene las responsabilidades y obligaciones especficas de los diferentes puestos que integran la estructura organizacional, a travs de la descripcin de las funciones rutinarias de trabajo para cada uno de ellos.
Se utiliza generalmente en aquellas empresas estructuradas de manera funcional, es decir que estn divididas en sectores en donde se agrupan los especialistas que tienen entrenamiento e intereses similares, definiendo las caractersticas de cada puesto de trabajo, delimitando las reas de autoridad y responsabilidad, esquematizando las relaciones entre cada funcin de la organizacin. Describe el nivel jerrquico de cada puesto dentro de la organizacin, as como su relacin de dependencia, lo cual quiere decir el lugar que ocupa el puesto dentro de la estructura organizacional, a que posiciones est subordinado directa e indirectamente y cual es su relacin con otros puestos de trabajo. Al igual que el Manual de Normas y procedimientos tambin es aconsejable elaborarlo para cada una de las reas que integran la estructura organizacional de la empresa, ya que elaborar uno solo en forma general representara ser un documento muy complejo, por pequea que sea la organizacin. Est integrado por la descripcin de cada puesto de trabajo y los perfiles ideales para la contratacin de futuros ocupantes de los puestos; por lo tanto la integracin de varias de ellos representan al Manual de Puestos y Funciones. La descripcin de puestos de trabajo abarca la siguiente informacin: - Identificacin del Puesto de Trabajo - Nombre - Area de desempeo - Codificacin - Descripcin Genrica (objetivo) - Listado de funciones y atribuciones inherentes al puesto - Diarias o frecuentes - Semanales - Quincenales - Mensuales - Trimestrales - Semestrales - Anuales - Ocasionales o eventuales - Requisitos del ocupante del puesto (perfil) - Nivel acadmico - Habilidades y destrezas
- Conocimientos tcnicos y/o especficos
Para la elaboracin de los Manuales Administrativos no existen reglas universales, ni metodologas preestablecidas, solamente existen lineamientos lgicos para su conformacin, los cuales pueden integrarse de la siguiente forma: - RECOPILACION DE INFORMACION - INTERPRETACION Y DISEO DE LA INFORMACION - ELABORACION DEL MANUAL - APROBACION Y ACTUALIZACION DEL MANUAL
RECOPILACION DE INFORMACION: La recopilacin de informacin depender de las condiciones especficas del manual que se quiera elaborar, por lo que en esta etapa es necesario tener presente el objetivo general y los objetivos especficos del Manual, definir a quienes estar dirigido, los trminos que sern utilizados dentro de l y todos aquellos aspectos tcnicos que se adecen a las caractersticas particulares del documento. La informacin debe recopilarse con el apoyo del personal de toda la organizacin, obviamente para la elaboracin de Manuales de tipo general, la informacin debe ser recopilada con ayuda de las altas autoridades, mientras que para la elaboracin de los Manuales especficos la informacin debe ser recopilda directamente de los responsables de los procesos y las funciones objeto de estudio. La informacin puede ser recopilada a travs de entrevistas directas con el personal, cuestionarios y por medio de la observacin directa, es recomendable utilizar las tres tcnicas e interrelacionar la informacin resultante en cada una de ellas.
INTERPRETACION Y DISEO DE LA INFORMACION: La etapa de interpretacin y diseo de la informacin, no es ms que darle forma a la informacin recopilada bajo lineamientos tcnicos y el criterio del personal encargado de elaborarlos. Interpretar la informacin significa analizar en todos los datos recopilados, su importancia y aporte al diseo del Manual, probablemente mucha de la informacin no ser necesario incluirla dentro del documento por considerar que no agrega ningn valor para los usuarios directos, pero tambin se puede determinar que an hacen falta algunos otros datos y que es necesario realizar una segunda etapa de recopilacin de informacin. Es en esta etapa en donde se confrontan los resultados de la informacin recopilada verbalmente contra la informacin que proviene de las respuestas a los cuestionarios y de lo observado durante la primera etapa. La depuracin y complemento de informacin es muy importante para no elaborar documentos administrativos que se alejen de la realidad, por lo que toda la informacin al momento de ser diseada es importante que sea revisada por los entrevistados y aprobada por los funcionarios superiores de cada uno de ellos. El diseo del Manual es darle forma a la informacin para crear un borrador que permita visualizar claramente el contenido del documento y realizar los ajustes necesarios para su mejor comprensin.
ELABORACION DEL MANUAL: La elaboracin del Manual es la etapa ms sencilla pero laboriosa de la metodologa, su finalidad es la creacin del documento final bajo lineamientos claros y homogneos, utilizando para ello un lenguaje sencillo que logre la comprensin y la adecuada aplicacin de los usuarios directos del documento y de todos los niveles jerrquicos de la organizacin. Debe evitarse el uso de tecnicismos exagerados a menos de que se trate de un manual especfico para una tarea de tipo tcnico. Dentro de la elaboracin del manual es importante incluir las conclusiones y recomendaciones que ayuden a facilitar la interpretacin del contenido del mismo.
APROBACION Y ACTUALIZACION DEL MANUAL: La etapa de aprobacin de los Manuales independientemente a su objetivo particular es de suma importancia para la adecuada utilizacin de los mismos y para el fomento de dicha cultura dentro de la organizacin en general. El rgano encargado de la aprobacin de los Manuales puede ser el Gerente General, el Jefe de la dependencia, un departamento y/o comit especfico para el efecto, etc. No importa quien o quienes lo aprueben lo importante es que se haga por medio de un mecanismo formal, ya que solamente de esa forma los Manuales sern consultados y respetados por todos los integrantes de la organizacin. Si los manuales no son aprobados y puestos en vigencia formalmente, su elaboracin ser un trabajo innecesario, que incluye costos y esfuerzos bastante altos. Toda modificacin y/o ampliacin al contenido del Manual debe realizarse por medio de los encargados de la elaboracin y diseo de los mismos, y a su vez ser aprobados por el rgano competente para que tenga la validez y el respaldo necesario. Cualquier modificacin que se realice por separado y que no se comunique formalmente puede considerarse invlida y los responsables de llevar a cabo las actividades dentro de la organizacin podrn hacer caso omiso a las mismas

MATERIAL 02: Mtodo DELPHI Irene Konow y Gonzalo Prez Fuente "Mtodos y Tcnicas de Investigacin Prospectiva para la toma de Decisiones" - Ed. Fundacin de Est. Prospectivos (FUNTURO) U. de Chile 1990. I.-INTRODUCCIN El objetivo general de este manual es servir de gua a toda persona interesada en la aplicacin del Mtodo Delphi, de modo que puedan realizarlo en forma correcta. Un manual debe ser prctico, lo que significa sencillez y claridad en la forma de presentar los conceptos fundamentales, teniendo siempre en cuenta los aspectos tericos ms relevantes sobre los cuales se sustenta la tcnica. Es por esto que este manual comienza por entregar, en primer lugar, los aspectos tericos generales de la investigacin de futuros, seguido por una definicin conceptual de la tcnica en cuestin. La presentacin de la tcnica Delphi la haremos con una definicin que entrega Linstone y Turoff (1975) y que dice: "El Delphi puede ser caracterizado como un mtodo para estructurar el proceso de comunicacin grupal, de modo que sta sea efectiva para permitir a un grupo del individuos, como un todo, tratar con problemas complejos". Ello es, por cierto, una definicin muy amplia, y tan slo nos indica que este mtodo permite estructurar un proceso comunicacional. Sin embargo, seala que existen pocas reas del quehacer humano que no son candidatos para la aplicacin del Delphi. Aunque algunos autores definen al mtodo Delphi como un mtodo de proyeccin, dado su uso significativo en esa rea, existe una sorprendente variedad de otras reas de aplicacin. Entre las reas ya desarrolladas estn: Examen de la significacin de eventos histricos. Evaluacin de posibles asignaciones de presupuesto. Exploracin de las opciones de planeacin regionales y urbanas. Delineacin de las ventajas y desventajas asociados con opciones potenciales de poltica. Desarrollo de relaciones causases en fenmenos complejos, tanto econmicos corno sociales. Exposicin de prioridades de valores personales y nietas sociales. No es, sin embargo, la naturaleza explcita de la aplicacin lo que determina cun apropiado es utilizar el mtodo Delphi, sino las circunstancias particulares en que se ve envuelto el proceso de comunicacin del grupo. Sahal y Yee (1975). sostienen que la base de la metodologa Delphi surge del reconocimiento de la superioridad del juicio de grupo sobre el juicio individual. Corno resultado de esto se puede observar el crecimiento del conocimiento de un grupo de individuos al estructurar un proceso de comunicacin humana en problemas particulares. Se espera que el uso del Mtodo Delphi continuar creciendo a pasos acelerados. II.-ASPECTOS CONCEPTUALES 1. Inters por el Estudio del Futuro Desde siempre el hombre ha tratado de conocer el futuro. Hoy tratamos de estudiarle. El progreso cientfico-tecnolgico ha permitido un creciente grado de control sobre el medio lo cual nos permite adaptarnos o modificar las diferentes alternativas que se nos presentan, de tal manera que podemos ejercer un mayor control -no total- sobre el futuro. En definitiva la preocupacin fundamental del hombre por el futuro, es no slo por la incertidumbre del logro de sus objetivos, sino tambin por los objetivos mismos. De esta manera, el presente afecta al futuro del mismo modo como el futuro afectan al presente. Pues, las decisiones que se tornan hoy frente a los objetivos perseguidos afectan tanto el accionar presente como el logro del futuro deseado. De all que la importancia del estudio del futuro radica en la comprensin del comportamiento de las variables y la capacidad que puede desarrollar el hombre para adaptarse o modificar una determinada situacin. Hasta ahora la investigacin cientfica tradicional ha estudiado el pasado para entender el presente y arrojar luz sobre el futuro. Sin embargo, se piensa con cada vez ms evidencia, que las imgenes del futuro puede dar valiosos antecedentes sobre el presente, y por lo tanto lo afecta. En este sentido el inters por el estudio del futuro radica en la comprensin del ritmo del cambio y de las direcciones de tales cambios, con el objeto de adaptarse cuando no es posible modificarlo, o bien modificarlo cuando existe cierto grado de control sobre l (Martnez et al, 1982).

2. Comunicacin Grupal El grado de predictibilidad del futuro es una relacin inversa del grado de intervencin del hombre, definido ste como libertad humana. Dicha libertad es ejercida con mayor grado a niveles individuales y de grupos pequeos. Al analizar la conducta humana de grupos grandes se observa que dicha conducta es ms estable y por tanto se hace ms predecible. Los juicios emitidos a nivel individual han demostrado ser ineficientes en trminos de resultados que se quieren obtener, especialmente cuando se trata de resolver problemas complejos en condiciones de incertidumbre y con escasa informacin disponible. Una forma de subsanar este problema ha sido estructurar un tipo de comunicacin grupal que consiste en reunir un nmero de personas con ciertas caractersticas, para que emitan juicios sobre un determinado tema. Estas personas pueden ser expertos en el tema, afectados y/o interesados, de modo tal. que por su nivel de informacin y grado de conocimiento puedan aportar ideas y puntos de vistas diferentes al problema en cuestin. En la discusin de grupo que puede ser estructurada de distintas formas, es posible obtener juicios coherentes y enriquecidos con respecto al problema. Existen dos formas generales de estructurar una comunicacin grupal: mtodo cara a cara y mtodo Delphi. La superioridad de un mtodo con respecto a otro es un problema emprico y va a depender de circunstancias tales como: tema de que se trate, tamao del grupo, distribucin geogrfica de los expertos, participacin de personas con capacidad de influir sobre la opinin de los dems participantes, entre otros. 3. Conciencia Colectiva El resultado que se obtiene con los mtodos tradicionales (cara a cara) es la agregacin de los juicios individuales y muchas veces predominan los juicios de. personas capaces de influir en los dems. En cambio, el producto que se obtiene con el Mtodo Delphi es distinto del juicio individual y de su simple agregacin, ya que ms bien es el resultado de una visin colectiva, que surge de la forma en que se ha estructurado la comunicacin grupal. 4. Fundamentos Tericos de la Tcnica en Particular Aquellos que desean utilizar el Mtodo Delphi, usualmente reconocen la necesidad de estructurar el proceso de comunicacin grupa] en orden de obtener resultados tiles para sus objetivos. Detrs de ste intento yace la pregunta es posible, va comunicacin estructurado, crear algn tipo de inteligencia colectiva humana, en el sentido de incluir actitudes y sentimientos que son parte del proceso humano de motivacin y accin? La respuesta an no est dada en forma definitiva, pero si hay indicios que demuestran que el juicio colectivo es distinto al individual y muchas veces ms preciso. Esto, porque se asume que un grupo puede responder con ms variedad y complementariedad una pregunta o proyeccin que un individuo, si el error esperado se toma con medida de precisin. El desempeo mismo de un grupo se unifica por medio de la agregacin estadstica de los desempeos individuales. Las bases filosficas sobre la cual se crea un proceso cientfico, es de una importancia fundamentalmente prctica y no de inters filosfico, es decir no se busca conocer los planteamientos detrs de una cierta filosofa, por la filosofa en s, sino porque sta condiciona una cierta visin de los hechos y por lo tanto, el modo de proceder, y cada punto de vista determina un modelo diferente sobre el mismo tema. En el mtodo Delphi ocurre lo mismo. Para comprender mejor el enfoque de cada filosofa, se mostrar un ejercicio extractado de "Delphi Method" (Linstone y Turoff, 1975), en el cual se reflejan tres diferentes posiciones filosficas, a travs de la forma de analizar una cierta proposicin que describe una "verdad". 4.1. El enfoque de Coherencia (real) plantea: Cmo puede uno, independientemente de cualquier consideracin personal o emprica, dar una justificacin puramente racional de la afirmacin propuesta?. Puede uno construir un modelo racional que confirme dicha proposicin?. Cmo son los resultados que se deducen; precisos, certeros?. 4.2. El enfoque de Consistencia (ideal) plantea: Existe alguna combinacin de datos o juicios de expertos que entreguen una justificacin terica para esos datos y que a su vez justifiquen la proposicin?. Qu conjunto de proposiciones alterativas existen y cul satisface mejor los objetivos?. 4.3. El enfoque que busca Consenso, plantea: Puesto que los datos son siempre anteriores al desarrollo de una teora formal. Cmo puede uno, independientemente de cualquier modelo formal justificar la afirmacin por medio de datos objetivos o por el consenso de un grupo de

expertos que se refieren a las materias subjetivas de las proposiciones. Cules son las bases estadsticas?. Cules son las probabilidades de acertar?. Son las afirmaciones una buena estimacin de la verdadera situacin de los hechos?. Cada uno de los anteriores enfoques, conduce explcitamente a una conceptualizacin diferente del mundo y una manera diferente de aplicarla a la comunicacin. En trminos de esta configuracin general que hemos mencionado, segn la posicin filosfica precisa que se use, se obtendrn diferentes tipos de comunicacin en un grupo especfico, la cual a su vez influir sobre el Delphi. Con respecto a la comunicacin grupal, y dado lo anterior, se puede decir que todas las tcnicas . objetivas', finalmente dependen de valores subjetivos, los cuales son validos solamente en la medida en que exista un proceso efectivo de comunicacin por medio del cual la gente pueda especificar sus valores en forma til para el grupo. La pregunta que surge es entonces: cmo podemos establecer una escala de valores mutuamente medibles entre diferentes individuos, es decir, hacer un ranking grupal?. Arrow (1951). demostr que si uno conoce como un grupo de individuos ordena sus preferencias entre diferentes alternativas, no existe procedimiento correcto y que siempre funcione, por medio del cual, con esa informacin el grupo como un todo pueda ordenar sus preferencias. Aun cuando Arrow ,prob (matemticamente) que la inconsistencia puede ocurrir, en la gran mayora de los casos en el mundo real ella no ocurra. Existen muchos otros factores intrincados con respecto a la comunicacin grupal, los cuales no pueden ser tratados an en la forma sistemtica del teorema de Arrow. Por ejemplo un grupo de individuos en un ejercicio, comunicarn sus verdaderos sentimientos e incertidumbres o simplemente falsificarn sus sentimientos? existen realmente los sesgos grupales?. Martino (1970), realiz un interesante anlisis para ver si los panelistas de un Delphi tienden a tener un sesgo consistentemente optimista o pesimista. Concluy que los panelistas individualmente tienden a estar sesgados optimista o pesimistamente con moderada consistencia. Sin embargo, el monto del sesgo no es muy grande; un panelista optimista es pesimista en algunas de sus respuestas y viceversa. En otras palabras, cada participante exhibe una desviacin estndar que es comparable a su medida. Por otra parte, se ha comprobado que la deseabilidad de ocurrencia de un evento tiende a sesgar los resultados obtenidos en una forma compleja, la cual vara dependiendo de la estimacin que se trate. Un punto importante que vale la pena tocar, es si los miembros de un grupo o los panelistas de un Delphi son sensibles a feedback. Sheibe et al (1975) sugieren que los panelistas son sensibles al feedback proveniente del grupo como un todo. Estos resultados indican que los panelistas estn interesados en la opinin de los otros miembros del grupo y dispuestos a moverse hacia el consenso percibido. La presencia de sesgo sistemtico o aquel que surge de las caractersticas multidimensionales de la dinmica de grupo, tiene profundas implicancias para el uso de la tcnica Delphi y a su vez le imponen enormes desafos. III SOBRE LA TCNICA EN CUESTIN 1. Antecedentes Histricos El nombre Delphi proviene de la Antigua Grecia. Delphos fue la localidad donde estuvo el ms famoso santuario panhelnico, centrado en el orculo de Apolo, donde segn la leyenda, el orculo de Apolo manifestaba la voluntad de Zeus a travs de una sacerdotisa ('la pitonisa). cuyas ambiguas palabras interpretaban los sacerdotes. Este orculo alcanz prestigio en los siglos V, VI y VII antes de J.C. El primer estudio Delphi fue realizado en 1950 por la Rand Corporation para la fuerza area de EE.UU. y se le dio el nombre de "Proyecto Delphi". El objetivo de este estudio fue obtener el mayor consenso posible en la opinin de un grupo de expertos por medio de una serie de cuestionados intensivos, a los cuales se les intercalaba una retroalimentacin controlada. El propsito de este estudio fue la aplicacin de la opinin de expertos a la seleccin desde el punto de vista de una planificacin de la estrategia sovitica- de un sistema industrial norteamericano ptimo y la estimacin del nmero de "bombas A" requeridas para reducir la produccin de municiones hasta un cierto monto. Es importante recalcar que el mtodos alternativos de manejar este problema habra involucrado un proceso prcticamente prohibitivo, en trminos de costo y de tiempo, de recoleccin y procesamiento de la informacin. Es as, como las justificaciones originales para este primer estudio Delphi an son vlidos para muchas aplicaciones, cuando no se dispone de la informacin precisa, es muy costoso conseguirla o la evaluacin requiere de datos subjetivos en los principales parmetros. La tcnica Delphi se ha convertido en una herramienta fundamental en el rea de las proyecciones tecnolgicas, incluso en el rea de la Administracin clsica y operaciones de investigacin. Existe una creciente necesidad de incorporar informacin subjetiva (por ejemplo anlisis de riesgo) directamente en la evaluacin de los modelos que tratan con

problemas complejos que enfrente la sociedad, tales como, medio ambiente, salud, transporte, comunicaciones, economa, sociologa, educacin y otros. 2. Definicin y Caractersticas Principales Intentar dar una definicin del mtodo Delphi. es limitar el alcance y contenido de dicho mtodo. Lo que ms interesa es dar una descripcin general del mtodo, de sus caractersticas, limitaciones, usos y aplicaciones. No obstante lo anterior ya hemos mencionado la definicin de Linstone y Turoff (1975), que la enriqueceremos, mencionando la definicin dada por Helmer y Rescher (1959), que apunta ms bien al desarrollo del mtodo: "El Mtodo Delphi es un programa cuidadosamente elaborado, que sigue una secuencia de interrogaciones individuales a travs de cuestionarios, de los cuales se obtiene la informacin que constituir la retroalimentacin para los cuestionarios siguientes". Cualquiera sean los tipos Delphi se pueden distinguir cuatro fases: a) La primera fase se caracteriza por la exploracin del tema en discusin. Cada individuo contribuye con la informacin adicional que considera pertinente. b) La segunda fase comprende el proceso en el cual el grupo logra una comprensin del tema. Salen a la luz los acuerdos y desacuerdos que existen entre los participantes con respecto al tema. c) La tercera fase explora los desacuerdos, se extraen las razones de las diferencias y se hace una evaluacin de ellas. d) La cuarta fase es la evaluacin final. Esto ocurre cuando toda la Informacin previamente reunida ha sido analizada y los resultados obtenidos han sido enviados como retroalimentacin para nuevas consideraciones. Como una forma de superar los problemas que surgen en los encuentros cara a cara, una de las caractersticas del mtodo Delphi es el anonimato de los distintos miembros del grupo y la absoluta reserva sobre las respuestas individuales; esto est garantizado por la forma que se evalan los cuestionarios, ya que se considera el conjunto de las respuestas de los participantes (incluyendo las minoras) en los resultados del ejercicio. La evaluacin de los cuestionarios se realiza de modo tal, que sus resultados puedan incorporarse como informacin, adicional a las preguntas de los cuestionarios siguientes (feedback). Esto le permite a los participantes del ejercicio Delphi poder revisar sus planteamientos, a la luz de la nueva informacin que se les est entregando. Un ejercicio Delphi participan dos grupos diferentes. Uno es el grupo monitor, que es el encargado del diseo del ejercicio en todas sus fases, y el otro son los penalistas, los cuales responden las preguntas confeccionadas por el grupo monitor. Si bien, las respuestas y parte de la informacin es obtenida del panel, el uso que de ella se haga, ya sea en proyecciones o diseo de poltica, es de exclusiva responsabilidad del grupo monitor. Este mtodo es apropiado para el estudio de temas en los cuales la informacin, tanto del pasado como del futuro no se encuentra disponible en forma sistemtica y refinada; cuando esto ocurre, el mtodo Delphi permite obtener dicha informacin y hacer uso de ella en forma ms rpida y eficiente que los mtodos tradicionales. 3. Tipos de Delphi a) Por Objetivo. Dependiendo del objetivo que se persiga, un ejercicio Delphi se pueden clasificar en: Delphi de Proyeccin: Diseado para proyectar variables, eventos, tendencias, que servirn de apoyo en la toma de decisiones. Se caracteriza por la bsqueda del concurso entre las opiniones de los participantes, evitando los problemas que se produciran en un encuentro cara a cara Delphi de Poltica: Es una herramienta de anlisis de polticas alternativas y no un mecanismo de toma de decisiones. Su objetivo es asegurar que todas las posibles opciones de un problema han sido expuestas y consideradas de modo de estimar el impacto y consecuencias de cualquier opcin en particular, analizar y estimular la aceptabilidad de una determinada opcin. No busca el consenso, sino ms bien, se pretende acentuar las divergencias. b) Por Conduccin. Segn la forma de conducir un ejercicio Delphi podemos distinguir dos tipos: Delphi Convencional: Es el ms comn y se caracteriza por la importancia del grupo monitor tanto en el diseo, como en la evaluacin de las respuestas. Delphi Computador El grupo monitor es reemplazado en gran medida por un computador que es programado para realizar la compilacin de los resultados del ejercicio. La ventaja del Delphi convencional es que puede adaptarse o mortificarse en funcin de las respuestas del grupo. La ventaja del Delphi Computador es que permite una mayor rapidez en el procesamiento de la informacin y se minimizan los errores en la tabulacin de la informacin. e) Otros Tipos Delphi Cara - Cara: Este tipo de Delphi tiene caractersticas similares a los anteriores en cuanto a su objetivo, sin embargo su forma de conduccin presenta variaciones.
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La diferencia fundamental radica en que el cuestionario se lleva personalmente a cada integrante del panel, a quien se le hace la entrevista en forma individual, lo cual permiten aumentar la flexibilidad de las respuestas, pues el entrevistador puede resolver cualquier duda o ambigedad que se le presente al panelista en relacin a las preguntas del cuestionario. Por otra parte se logra considerables ventajas de tiempo (entrevista v/s correo) y se logra disminuir el porcentaje de desercin de los panelistas. Mini Deiphos: Al igual que en el caso anterior, sus caractersticas en cuanto a objetivos son similares a los tipos de Delphi ya -analizados. El Mini Delphi consiste en una conferencia de mesa redonda, en donde las opiniones y respuestas al cuestionario se hacen por escrito, y en varias mesas simultneamente (optativo). En este caso, el grupo monitor responde cualquier duda, tabula los resultados y devuelve el cuestionario a los participantes. Las ventajas de este tipo de Delphi radican en su mayor flexibilidad y ahorro de tiempo, resultando ms atractivo para aquellas Instituciones que no tienen problemas geogrficos (de distancia) para reunir a un grupo de panelistas. 4. Usos, Limitaciones y Aplicaciones a) Cuando usar el Delphi No es posible abogar por el uso generalizado del mtodo Delphi, pero existen circunstancias en las cuales su uso es especialmente recomendable. Estas son: Cuando el problema no se presta para el uso de una tcnica analtica precisa,, pero si puede beneficiarse de juicios subjetivos sobre bases colectivas. Cuando se necesitan ms participantes de los que pueden interactuar en forma eficiente en un intercambio cara a cara. Cuando por problemas de costo, de tiempo y de divergencias ideolgicas de los participantes, no es posible llevar a cabo encuentros de grupos. Cuando se desea mantener la heterogeneidad de los participantes a fin de asegurar la validez de los resultados, se prefiere este mtodo a los encuentros cara a cara, por que ah se evitan' los efectos de grupos de dominacin por personalidades. Cuando no existe informacin disponible o la informacin con que se cuenta es insuficiente, con este mtodo se puede extraer la informacin que posea cada participante. Cuando el tema en estudio requiere de la participacin de individuos expertos en distintas reas del conocimiento, el mtodo. es ms eficiente que cualquier otro tipo de comunicacin. ya que evita problemas de lenguajes que podran impedir una comunicacin eficiente. b) Limitaciones de la Tcnica Delphi Aunque el mtodo Delphi pueda parecer una tcnica simple y de muy fcil uso, es necesario considerar cuidadosamente los problemas en su aplicacin. Limitaciones Tcnicas o Formales. Estas limitaciones estn referidas fundamentalmente a la no comprensin del detalle de la tcnica. Composicin del panel: Este es un aspecto bsico en un ejercicio Delphi. Existe una sede de reglas que observar cuando se elige un panel; la no observancia de ellas conducir a una mala constitucin del panel y por tanto a una mala aplicacin de la tcnica. Muchas veces al constituir un panel se introducen sesgos en su composicin, y la no correccin de stos ,conducir a resultados sesgados. Los sesgos ms comunes son: i) Recargar la participacin de individuos claramente pesimistas, forzando el consenso en un sentido pesimista u optimista respectivamente. ii) Incluir en el panel individuos representantes de una ideologa determinada -cuando ello sea variable no controlada en la experiencia- descuidando el equilibrio ideolgico del panel al no incluir individuos representantes de las ideologas opuestas. iii) La inclusin de panelistas dogmticos en un Delphi de proyeccin dificultar la obtencin de consenso. Deficiente formulacin del cuestionario: Preguntas vagas, muy largas, separadas, con exceso o falta de informacin, inducirn a Interpretaciones errneas de parte de los panelistas, por lo tanto, la desviacin de las respuestas con respecto a la media ser mayor que en aquellas preguntas correctamente formuladas. No entender el tema: La no comprensin del tema objeto del estudio Delphi, por parte del grupo monitor puede conducir a plantear un cuestionarlo excesivamente largo, lo que obviamente redundar en: prdida de inters por parte de los panelistas al responder el -cuestionario y en problemas de tabulacin de la informacin. Por otra parte, tambin puede conducir a plantear un cuestionario cualitativamente insuficiente, del cual no es posible extraer toda la informacin que se requiere para obtener resultados confiables.
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Limitaciones de Fondo Estas limitaciones se refieren a la falta de comprensin del concepto Delphi, lo cual se manifiesta a travs de: Prejuicios del monitor: Ideas preconcebidas de parte del grupo monitor conducirn a la eleccin de un panel que tienda a asegurar resultados en la direccin pensada. Tambin puede llevar a plantear preguntas dirigidas o restringidas, que no agotan todas las posibilidades de investigacin del tema en estudio, forzando de este modo, el consenso de proyecciones y la divergencia en de los Delphi de poltica. Otra consecuencia, es la manipulacin de los datos en la evaluacin de los cuestionarios, introduciendo distorsiones en la presentacin del feedback, y por tanto en los resultados finales. Ignorar desacuerdos: Una de las caractersticas de este mtodo es la exploracin de los desacuerdos que surgen de las respuestas de los panelistas. Los desacuerdos pueden ser ignorados cuando el criterio de lo que se considera como consenso es muy flexible, cuando las minoras no son consideradas como resultado de una ponderacin inadecuada de los panelistas. Todo esto conducir a resultados sesgados y de escasa contabilidad. Lentitud: La realizacin del ejercicio Delphi debe ser planeado dentro de un perodo de tiempo y en la programacin de cada etapa se debe considerar un margen de tiempo que incluya demoras imprevistas. La prolongacin excesiva en el tiempo de duracin del ejercicio har que los panelistas pierdan inters en el tema. Falta de Programacin: La programacin detallada del desarrollo del ejercicio es uno de los aspectos importantes para la aplicacin exitosa de la tcnica, ya que, una buena programacin conlleva una mejor utilizacin de los recursos tanto humanos como materiales, lo que implica bajo costo en comparacin con otras tcnicas y ahorro de tiempo. Panel responsable de la proyeccin: El mtodo Delphi es una tcnica que permite extraer informacin de los panelistas con la que no cuenta el grupo monitor, la cual le servir de apoyo para realizar la proyeccin. Creer que el panel es el responsable de la proyeccin llevar a plantear un cuestionario limitado a la obtencin de resultados puntuales en relacin a la proyeccin, y no permitir obtener una informacin mas variada respecto del comportamiento de una serie de eventos, sucesos, tendencias que estaran afectando la o las variables que se quieren proyectar. Comprensin del tema en estudio: La no comprensin del tema en estudio, adems de constituir una limitacin formal por las razones sealadas ms arriba, es una limitacin de fondo en 'el planteamiento del ejercicio Delphi. No entender el tema en estudio conducir a plantear un cuestionario del cual no es posible extraer toda la informacin que se requiere para hacer una buena proyeccin. Descuentos del futuro: Uno de los problemas que enfrentan los mtodos de invesdgaci6n de futuro -basados en juicios colectivos para proyecciones o diseos de polticas- es, que cada individuo descuenta el futuro en una proporcin diferente. La tasa de descuento depende del nivel cultural y nivel social de cada individuo. Una persona situada en la base de una pirmide de estructura la social descontar la polucin, por ejemplo, a una tasa ms alta, que una persona que se ubica en la parte ms alta. Esta tasa subjetiva tienen dos dimensiones: una temporal y otra espacial. La dimensin temporal se refiere al horizonte de planificacin de cada individuo y la dimensin espacial al campo de percepcin del mundo que lo rodea. Habr individuos cuya preocupacin se reduce en trminos espaciales a su vecindad, mientras que otros estarn preocupados de lo que ocurre en su pas y en el resto del mundo. Esta tasa de descuento se aplica tanto al futuro como al pasado. Las tasas a las que cada individuo descuenta el pasado afectan las estimaciones que los individuos hacen sobre el futuro. En el contexto Delphi se observa que los participantes estn ms influenciados por los eventos recientes, que por aquellos ms -alejados en la historia (Linstone, 1975). La toma de decisiones en un ambiente de incertidumbre se hace ms difcil, ya que el rango de alternativas se ampla y aumenta la probabilidad de 'accidentes" (eventos de baja probabilidad de ocurrencias y de acciones irracionales. Los individuos, en general tienden a ignorar el ms largo plazo, centrndose en las acciones y decisiones del futuro relativamente inmediatos. An cuando en un ejercicio Delphi, la seleccin de panelistas incluya a todos los sectores de la poblacin que se desean tener representados, las conclusiones pueden tener distorsiones, por las diferencias que existen en el horizonte de planeacin entre la elite participante y la poblacin. Exceso de simplificacin: Es preferible a la complejidad. Sin embargo, la falta de atencin sobre este punto puede conducir a excesos de simplificacin. Una de las sobre simplificaciones ms comunes en el campo de las ciencias sociales, es creer que un sistema se compone de la simple suma de cada una de las partes que lo integran. Esta sobre simplificacin cobra mucha importancia cuando se trata de proyectar.
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Otra sobre simplificacin puede ocurrir con el uso de probabilidades subjetivas. La tcnica Delphi utiliza estas probabilidades y es importante tener en cuenta que la mayora de los individuos tienen tendencia a confundir, probabilidad de ocurrencia con deseabilidad de ocurrencia. (Linstone, 1975) El lenguaje usado en el cuestionarlo tambin pueden constituir una sobre simplificacin, en el sentido de no considerar en el diseo del formato las diferencias existentes entre los pancista (nivel cultural, lenguaje). Cuando se trata de panelista con distinto nivel cultural el formato nico puede destruir el mensaje entre alguno de ellos y el grupo monitor. - La ilusin del experto: No siempre una proyeccin basada en juicios de expertos es buena proyeccin, debido a que sus puntos de vista se basan en su propio subsistema y puede suceder que el pancista no considera el sistema como un todo. - Falta de imaginacin: La imaginacin y creatividad constituyen el componente artstico en el diseo del mtodo Delphi, el cual es difcil de formular en trminos concretos. Sin embargo, una de las limitaciones que enfrenta el diseo de un ejercicio Delphi, es la falta de imaginacin y creatividad de parte del grupo de monitores, lo cual se manifiesta en: i) Incapacidad de percibir que los individuos pueden ver un mismo problema de diferentes maneras, lo que se traduce en un diseo que no permite a los panelistas expresar cabalmente sus puntos de vista, ideas o enfoques. ii) Incapacidad de conceptualizar diferentes estructuras que permitan examinar el mismo problema. Manipulacin de los datos: El mtodo Delphi, por el carcter annimo de las respuestas y por la forma en que se procesa la informacin, est propenso a la manipulacin de los datos (distorsionar el feedback y los resultados finales del ejercicio) con fines de propaganda, ideolgicas, etc. Sobreestimacin de la tcnica: An cuando el mtodo Delphi tiene, "mltiples ventajas, no siempre es superior a otros mtodos. Linstone(1975) afirma que han proliferado las aplicaciones incorrectas del mtodo en los ltimos aos. Las consecuencias del uso indiscriminado ha sido la repeticin de estudios sobre un mismo tema, lo que ha significado que cada nuevo estudio aporte muy poco conocimiento adicional sobre el tema (rendimiento decreciente). Esto se debe a que: los mismos expertos han sido invitados a participar, o si son distintos, ellos tienen acceso a los estudios ya publicados y por lo tanto, son muy pocas las nuevas ideas que se obtienen. c) Campos Conocidos de Aplicacin El mtodo Delphi es ms conocido por su aplicacin en el campo de las proyecciones de largo plazo. Pero su uso se extiende tambin a otros campos, que si bien son menos conocidos, han ido creciendo en importancia. Aplicacin del Delphi en el mbito Gubernamental. Uno de los primeros Delphi de poltica conocido, se realiz en 1968. Fu llevado a cabo en USA por el National Industrial Confrence Board y se denomin "An experimental Public Affairs Forecasf". El objetivo de este estudio fue obtener un ordenamiento de las reas prioritarias, o aquellas que fueran de mayor inters para la nacin, que pudieran crear mayores problemas pblicos en los aos 70'y 80'. Con los resultados de este ejercicio, las autoridades lograron conocer aquellos problemas que deban recibir atencin especial. Una variacin novedosa en realizacin de un Delphi, fue introducida por el Departamento Federal de Trabajos Pblicos en Canad. Se realiz un ejercicio mixto que inclua opciones de polticas, en un Delphi de proyeccin del empleo del Gobierno Federal. Aplicacin del Delphi a la Industria La aplicacin del Delphi a la Industria y negocios, es tal vez uno de los aspectos menos conocidos, debido a que muchas veces los resultados de los ejercicios realizados en este campo no se publican, por un problema de la propiedad del ejercicio y de los resultados. Los estudios Delphi en relacin a problemas de la industria no siempre son conducidos por la empresa que se beneficia de sus resultados. Existen empresas consultoras que realizan estudios por cuenta de una empresa o grupo de empresas para investigar temas o reas que son de inters. As por ejemplo, la 'Social Engineering Technology lnc. condujo un Delphi sobre ocio y recreacin, solicitado por un grupo de empresas interesada en futuros mercados de la recreacin. IV ETAPAS DEL DELPHI 1. Etapa Exploratoria Consiste en: a) Definicin de objetivos: Antes de disear el ejercicio, es necesario definir claramente los objetivos que se persiguen con la realizacin de un determinado Delphi. El propsito general y los objetivos especficos por tem. En el caso especfico de un "Delphi de proyecciones" es necesario precisar, qu es lo que se quiere proyectar, y cules son los objetivos de dicha proyeccin. A partir de estas definiciones se precisa la magnitud y el alcance del estudio.
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b) Estudio del tema y bsqueda de informacin: Es preciso definir el objeto de estudio en cada ejercicio particular. Definido ste, se debe proceder a especificar detalladamente el tema que se quiere investigar. Es necesario acotar la investigacin hasta el punto de dejar claramente explicada las variables que presentan el mayor inters el grupo investigador. En el estudio del tema, el uso de ciertas tcnicas de anlisis son especialmente tiles, tales como: Construccin de rboles de relevancia que permite establecer las relaciones funcionales entre la o las variables que se desean proyectar y las variables dependientes. Elaboracin de matrices de impacto cruzado que permite identificar las interacciones entre las variables. Construccin de escenarios. Consiste en construir distintas realidades que podrn darse bajo ciertos supuestos de comportamiento de las variables en estudio. Definido el tema de estudio, cada integrante del grupo monitor identificar las distintas fuentes de informacin disponibles para los perodos que se han fijado previamente. Se confeccionan fichas con las referencias pertinente, con lo cual se construye un banco de datos. La ventaja de esta forma de identificar la informacin es que facilita su posterior recoleccin. c) Programacin de Recursos Humanos y Materiales Recursos Humanos: La programacin de los recursos, tanto humanos como materiales, que son utilizados en un ejercicio Delphi, est generalmente a cargo del jefe administrativo del estudio (que forma parte del grupo monitor). Se debe realizar un programa lo ms detallado posible de las horas hombres que sern utilizados a travs de todo el ejercicio. Esto incluye programar tanto el n total de horas con lo los perodos en que se distribuirn dichas horas, ya sea de los participantes del grupo monitor o de secretarios, ayudante, ,auxiliares, etc. Como ejemplo vemos un estudio realizado en USA por Nancy Goidstein en 1970 (Linstone and Turoff, 1975). donde la programacin de los recursos humanos fue la siguiente:
Recursos Materiales: Al igual como se programa el uso de los recursos humanos, es preciso programar la forma en que se utilizarn los recursos materiales y financieros con que se cuenta para un determinado ejercicio. 2. Grupo monitor La primera etapa que debe realizarse en un estudio Delphi es la constitucin del grupo encargado del estudio, que en la literatura se denomina grupo monitor. a) Caractersticas del Grupo Monitor - La primera caracterstica es que los componentes de este grupo conozcan la metodologa Delphi en forma cabal. El desconocimiento del mtodo en cualesquiera de sus aspectos puede conducir a errores, ya sea en el diseo, en la conduccin o en la evaluacin de resultados. -Es deseable que un cierto nmero de personas del grupo sean investigadores acadmicos-que tengan alguna relacin con el tema que se quiere estudiar. -Las personas que integran el equipo monitor deben poseer una gran imaginacin y creatividad. El estudio de temas acerca. del futuro exige desvincularse de antiguos patrones que impiden ver lo nuevo.
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-Nmero de Monitores. Para cada estudio Delphi en particular, es posible encontrar un nmero ptimo de integrantes de . este grupo monitor, que estar condicionado por los siguientes factores: -Complejidad de la informacin a obtener para la realizacin del estudio, en la etapa exploratoria. -Funciones a realizar stas estn condicionadas al mtodo usado para el procesamiento de informacin. Cuando se trata de temas multidisciplinarios es preciso incluir en el grupo especialistas de cada una de las disciplinas que abarca el tema. Esto hace que el nmero aumente en relacin a temas especficos. La eficiencia en la comunicacin dentro del grupo. Dado que este grupo es el que debe realizar estudios y decisiones sobre el tema en investigacin, es preciso cuidar que la comunicacin que se establezca entre ellos sea expedita y beneficiosa. Un nmero excesivo de monitores podra entorpecer esta relacin, en lugar de dinamizarla. b) Composicin del Grupo Monitor. El grupo monitor debe estar formado por personas con capacidad de estudiar e investigar el tema en cuestin. Es deseable que se establezcan especializaciones en las funciones a realizar por cada uno de los miembros del grupo. La etapa de tabulacin requiere de agentes con conocimientos matemticos, estadsticos y computacin. Se debe contemplar la incorporacin de personas para realizar labores administrativas, adems de las especficas del estudio Delphi. c) Funciones del Grupo Monitor. El grupo monitor debe ser el encargado de: Fijar los objetivos que se persiguen con el ejercicio Delphi. Reunir la informacin inicial para el estudio del tema que se trata. Fijar los criterios de seleccin de los panelistas; determinar su nmero y composicin. Realizar el estudio del terna de acuerdo al objetivo del tema. Elaborar un programa lo ms detallado posible del tiempo que se requerir para la realizacin del ejercicio, estimando la duracin de cada una de las etapas. Diseo de los cuestionarios, lo que Implica un estudio detallado de la forma de presentar la informacin, largo del cuestionario, largo de las preguntas, tipo de preguntas, etc. Diseo de mtodos de tabulacin y evaluacin de la Informacin obtenida a travs de los cuestionarios. Esto incluye la definicin de los criterios con que se evaluar el grado de expertisidad de los panelistas, cmo que se medir el consenso y cmo se corregirn los sesgos que presenten las respuestas de los panelistas. Distribucin y recoleccin de cuestionarios. d) Jefe de estudio. El funcionamiento eficiente y ordenado del grupo monitor requiere de la presencia de una persona encargada de: La coordinacin del trabajo del equipo y del uso de los recursos con que se cuenta. Resguardo y distribucin de recursos financieros. Supervisin del cumplimiento de los plazos fijados por el grupo en su conjunto. Establecer contacto con los panelistas en la forma previamente determinada. Atender las consultas de los panelistas en caso de dudas que pueden surgir al responder los cuestionarios Esta persona puede ser elegida de entre los integrantes del grupo monitor, por sus caractersticas personales de liderazgo, por su capacidad organizativa o conocimiento sobre el tema. Se puede dar el caso que el jefe de estudios sea designado por alguna entidad patrocinadora del estudio o interesada en la ejecucin de un estudio en particular. En tal caso es responsabilidad de ste buscar sus colaboradores para formar el grupo monitor. 3. Panel El panel en un ejercicio Delphi lo constituyen individuos elegidos por el grupo monitor, con algn criterio de seleccin, los cuales se enunciarn ms adelante. Este grupo proporciona la informacin que requiere el grupo monitor para su estudio, la que es obtenida a partir de un sistema de comunicacin estructurado en base a cuestionarios, los cuales se elaboran en sucesivas vueltas e incluyen un sistema de retroalimentacin. Para efectuar la seleccin del panel que participar en un ejercicio Delphi, es preciso definir un Universo de participantes posibles. La definicin del universo est ntimamente relacionada con el objetivo del ejercicio y con el tema en estudio. Cuando se trata de un "Delphi de Poltica", es deseable incluir una muestra que contemple la inclusin de la ms variada gama de sectores sociales, (organizacin sindical, vecinales, regionales, etc.) Interesados-,sectores con poder de decisin (representantes del gobierno), afectados directa o indirectamente, expertos sobre el tema (acadmicos,
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investigadores)'sectores de distintas corrientes ideolgicas y de pensamiento (partidos polticos, personemos importantes con tribuna pblica, etc.) Para el caso de un "Delphi de Proyeccin", el universo de los potenciales participantes debe incluir a expertos o estudioso del tema en cuestin, interesados y/o afectados directos en el tema, que puedan proporcionar informacin al nivel requerido por el estudio. a) Caractersticas de los Panelistas Cualquiera sea el tipo de Delphi que se quiera realizar, los individuos que integren el panel deben poseer ciertas caractersticas personales como: ser estudiosos de algn tema, o al menos demostrar particular inters por el tema: y tener imaginacin y creatividad, cualesquiera sean las funciones que realicen y el status social que tengan. Existen ocasiones en que es recomendable la inclusin de individuos altamente influyentes, ya sea de las esferas de gobierno, de organizaciones sociales (estudiantes, polticas, religiosas, sindicales, etc.), organismos internacionales, prensa entre otros. Tipos de Panelistas Es posible clasificar a los panelistas en cinco tipos principales, a saber: i) Expertos: Son aquellos que poseen un alto grado de conocimientos sobre el tema de estudio, ya sea por que se ha dedicado a la Investigacin y estudios de aspectos relacionados con el tenia, o bien porque en su experiencia profesional, el tema ha constituido parte importante de su trabajo. ii) Afectados: Son todos aquellos panelistas que estn involucrados directa o indirectamente con el tema en estudio. En el "Delphi de Poltica", los afectados son aquellos que se pueden beneficiar o perjudicar con el diseo de la poltica, producto de los resultados de un ejercicio Delphi. i) Representantes de la instancia Decisionales: Son todos panelistas que en el mbito de su actividad social y econmica tienen capacidad de tomar decisiones e influir en el curso de accin de determinada variable. ii) Facilitadores: Son aquellas personas que tienen una gran habilidad para organizar, clarificar y estimular, las ideas y el trabajo de grupo. Adems ofrecen en muchos casos, puntos de vista generales alternativos sobre la sociedad y cultura. iii) Colaboradores: Son aquellas personas que s bien no toman parte del panel como tal, renen las caractersticas de los panelistas y participan en el ejercicio contestando los cuestionarios a manera de prueba. Estos hacen sugerencias respecto a la calidad de la informacin contenida en los cuestionarios, la claridad de conceptos y supuestos que hay detrs de cada pregunta, claridad en la exposicin de los tems, largo del cuestionarlo, de las preguntas, y tiempo requerido para responder. Criterios de Expertisidad. Bsicamente existen 3 criterios para definir la expertisidad de un panelista: - Criterio de evaluacin externo. Son determinados por el grupo monitor y pueden estar basados en: i) Experiencia: Se refiere al tiempo que el panelista ha dedicado al tema ya sea como investigador, como docente, o en funciones pblicas o privadas que tengan relacin con el tema. ii) Exactitud en otras proyecciones. iii) Publicaciones: Es posible determinar el grado de expertisidad de acuerdo al nmero e importancia de trabajos publicados en relacin al tema investigado. iv) Participacin en Seminarios y Encuentros a nivel nacional internacional que tengan relacin con sujeto del estudio Delphi. v) Juicio de otros papelistas: Consiste en la evaluacin que hace cada panelista de cada uno de los dems integrantes del panel. Uno de los problemas que representa este ltimo criterio es que no se conserva el anonimato de los participantes en el panel. El otro problema es que no se puede asegurar que un panelista puede evaluar correctamente al resto (Brockhoff, 1975). Autoevaluacin
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Los propios panelistas son los que evalan su en un tema. Klaus Brockhoff (1975), utiliza una escala ordinal de 1 a 5 en la cual los nmeros ms bajos indican menos grado de expertisidad, y los ms altos un mayor nivel de expertisidad y conocimiento. A partir de esta forma de medir expertisidad individual, es posible obtener una medida de expertisidad del grupo mediante el clculo de la mediana. Otra forma de que los propios panelistas evalen su grado de expertsidad, es preguntarles directamente si se consideran muy expertos o poco expertos en el tema en cuestin. El problema de este criterio es que el concepto de expertisidad es ambiguo o subjetivo. Dalkey Brown y Cochmn testearon la hiptesis de que el desempeo del grupo est directamente relacionado con el nivel de expertisidad de los panelistas, calificado en forma de auto-evaluacin. Esta hiptesis fue corroborada en base a preguntas tipo almanaque, razn por la cual los resultados deben ser considerados con ciertas reservas. c) Composicin del Panel Los criterios de seleccin de Panel en un estudio Delphi, estarn en funcin del estudio particular de que se trate. As la participacin relativa de los tipos de panelistas variar con cada estudio. No obstante al no haber reglas generales para determinar la composicin del panel, se pueden anticipar ciertos criterios bsicos. Delphi de Polticas (Schecle, 1975), el criterio de seleccin de panelistas vara segn si: i) Las opciones e intereses estn claros, pero no los cursos de accin. ii) Cuando las opciones no estn claros, pero si quienes deben actuar. En el primer caso, los panelistas deben ser preponderantemente los afectados, junto a expertos. Mientras que en el segundo, la mayora debera ser expertos. Delphi de Proyecciones En un Delphi de proyecciones se debe incluir mayoritariamente expertos, tratando de abarcar los distintos sectores que estn ligados directamente al tema. La expertisidad en este caso no se limita a los conocimientos tericos, o a la experiencia docente o acadmica sino que, ser preciso incluir individuos que por su experiencia profesional puedan aportar, adems de sus conocimientos tericos, un bagaje prctico que ser de gran utilidad en las proyecciones. d) Nrnero de Panelistas El nmero ptimo de panelistas depende de los siguientes factores: Tema: Cuando la tcnica Dlphi se utiliza en estudios de temas interdisciplinarios, es necesario tener un panel con un nmero mayor de participantes que en el caso de un tema que abarque una sola disciplina. Esto, debido a que las disciplinas deben estar representadas, en cada uno de los criterios con que se escogen los panelistas. En el caso de temas muy especializados el nmero de panelistas se ve limitado por la disponibilidad de expertos en dicho tema. Objetivos del Estudio: El nmero de panelistas vara, dependiendo del uso que se le quiera dar a los resultados del ejercicio Delphi. en trminos de su difusin y de la influencia de dichos resultados puedan tener en la toma de decisiones. Recursos con que se cuenta: La limitacin de recursos, tanto humanos como financieros determinan en algn grado el nmero de panelistas. Otra restriccin al nmero de panelistas es la disponibilidad de recursos financieros para ofrecer incentivos econmicos por la participacin de expertos. e) Estudios de Sesgos del Panel Como se ha sealado anteriormente, el mtodo Delphi se basa en juicios subjetivos individuales para elaborar un juicio colectivo, sobre el que se apoya el grupo monitor para producir los resultados del estudio. En este juicio colectivo se reflejan los sesgos individuales de los panelistas. Para que el juicio colectivo sea de utilidad al ejercicio, ste debe ser lo menos distorsionado posible, por lo que se hace necesario corregir dichas distorsiones o sesgos. A continuacin, se sealan los sesgos que ocurre ms comnmente. Sesgo Pesimista - Optimista: Frecuentemente los panelistas tienden a ser pesimistas en el largo plazo y optimistas en el corto plazo. Para el caso de proyecciones, esto significa que, tienden a hacer estimaciones de largo plazo en una fecha' ms remota que la real, y viceversa, las estimaciones para el corto plazo, se hacen para fechas anteriores a las que realmente ocurren los eventos. Este sesgo se ve incrementado por las caractersticas personales de algunos individuos, pues hay personas inherentemente optimistas o pesimistas.
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Las razones del pesimismo exacerbado en el largo plazo, obedecen a que las personas estn demasiado atadas a las experiencias pasadas, de modo que cuando proyectan, lo que hacen es superponer nuevos elementos (datos) a una estructura tradicional. Con esta forma de encarar los problemas del futuro, no se logra visualizar un enfoque nuevo para el logro de soluciones. Linstone y Turoff (1975). sealan que el optimismo excesivo para las proyecciones de corto plazo, se debe fundamentalmente a que los paneiistas tienden a ignorar las interrelaciones de las partes o subsistemas que conforman el todo o sistema. Piensan a menudo que la solucin obtenida para cada una de las partes aseguran la solucin del todo. Sesgo Dogmtico: El dogmatismo se caracteriza por la resistencia al cambio. Sin embargo, se ha observado (Mulfawe, et al, 1975) que los individuos ms dogmticos presentan un mayor nmero de cambios en sus respuestas entre una vuelta y otra que aquellos considerados menos dogmticos. Adems, grupos altamente dogmticos estn menos dispuestos a variar sus respuestas en las que se consideran menos expertos, pero en presencia de alguna 'autoridad' tal como la mediana grupal, grupos altamente dogmticos exibirn ms cambios que grupos menos dogmticos. Sesgo Poltico: Los integrantes del panel que en un ejercicio Delphi representan al sector pblico, tienden generalmente a expresar opiniones, que muchas veces por lealtad poltica, no revelan la verdadera situacin en relacin a un determinado tema. En otros casos ocultan informacin comercial o que en el momento de responder el cuestionario no puede ser divulgada pblicamente. Es importante identificar cada uno de los sesgos sealados, ya que en la medida que los monitores estn conscientes de la existencia de ellos, podrn realizar los ajustes pendientes en la evaluacin de los cuestionarios, de tal modo que la informacin as procesada pueda ser de utilidad a los fines que se persiguen. f) Estmulo del Panel Incentivar a los panelistas a participar en un ejercicio Delphi es algo difcil, obtener respuesta de calidad y mantener el inters a travs de todo el ejercicio es an ms difcil. Estmulo a la participacin: Puede ocurrir en otras oportunidades que nos interesa la participacin de expertos que se muestran reticentes a participar por el tiempo que les demandar y porque esto significar apartarlos de su trabajo habitual. En estos casos sera conveniente remunerar su participacin en el panel. Cuando se trata de estimular la participacin de investigadores reticentes a integrar un panel Delphi, se recomienda cuidar que los resultados sean publicados en revistas y publicaciones especializadas en el tema, de modo que el auditrium que tendr el resultado del ejercicio motive su participacin. Como mantener el inters durante el ejercicio: Para asegurar la participacin, es preciso cuidar el estilo, presentacin y calidad del material que se entrega a los panelistas en las sucesivas vueltas. Se recomienda el uso de colores en el diseo del cuestionario, sobre todo cuando se emplean diagramas y grficos, de modo de hacerlo ms atractivo. Hay que cuidar que el lenguaje no sea montono extremadamente formal. A veces es conveniente recurrir a un lenguaje emotivo usando extractos de conversaciones amenas que tipifiquen un problema. Otra tcnica que se recomienda como una forma de mantener el inters, el uso de casetes y entrevistas. Hay que tener siempre presente, que la forma en que se entrega el material refleja el valor que los monitores le asignan al ejercicio. 4. Cuestionarios Otra etapa en el ejercicio Delphi es el diseo, elaboracin y envo de los cuestionarios que contienen las preguntas y la informacin, en relacin al tema de investigacin. La confeccin de las preguntas y formas de seleccionar y representar la informacin son aspectos determinantes, entre otros, de los resultados del ejercicio, razn por la cual requieren de un estudio y discusin ms detallados. a) Preguntas: Las preguntas de un ejercicio Delphi, no son las tpicas preguntas de una encuesta comn y corriente. Aunque igual que ellas, deben ser cuidadosamente elaboradas y cumplir ciertos requisitos como: Claridad de conceptos: Muchas de las preguntas de un ejercicio Delphi se plantean en forma de afirmaciones. Un diseo cuidadoso de las preguntas formulada, exige precisin y claridad de los conceptos vertidos en cada afirmacin. La cantidad de conceptos que deben ser definidos depender de las caractersticas y composicin del panel. As por ejemplo, si todos los panelistas son expertos, no es necesario definir los conceptos tcnicos. Cuando se contempla la inclusin de panelistas interesados o afectados junto con un expertos, es preciso aclarar el significado de los trminos tcnicos. Extensin y presentacin: Dado que las afirmaciones reflejan actividades culturales, el conocimiento y los sesgos de quienes los formulan, estn sujetos a diferentes interpretaciones de parte de los panelistas.
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Una afirmacin demasiada concisa conduce a una excesiva variedad de interpretaciones, y una demasiada larga, requiere asimilar demasiados elementos de una sola vez. Por lo tanto, es necesario encontrar una extensin adecuada que conduzca al ms amplio acuerdo deL interpretaciones. El mayor consenso se obtiene en aquellas afirmaciones de mediana longitud. Tambin se ha encontrado una relacin entre largo de las afirmaciones y la familiaridad de los panelistas con el tema. No se puede hacer recomendaciones acerca del largo de las afirmaciones que sean independientes del tema en estudio y de "las caractersticas" de los panelistas. Tambin se debe evitar un cuestionarlo demasiado extenso, pues puede desestimular el inters de los panelistas. Pero hay que tener presente que en un cuestionario demasiado corto puede obstaculizar los logros del ejercicio, en trminos de la informaci6n.que se requiere. Para mantener el inters de los panelistas se debe presentar los cuestionados en forma atractiva y amena. Una forma de lograr ello es, reduciendo al mximo el nmero de hojas, de tal modo, que el panelista no se desanime al ver el cuestionario demasiado voluminoso. La informacin que se incluye en cada pregunta debe ser la justa y necesaria. Dicha informacin se puede presentar en series, histogramas u otras expresiones grficas. Tipos de Preguntas: Existen distintos tipos de preguntas que pueden ser formuladas a los panelistas, con el objeto de extraer la informacin til a los objetivos planteados por el estudio. Dado que un panelista no siempre domina todos los aspectos de un tema, las preguntas que se formulen en un ejercicio Delphi, deben incluir el grado de certeza de la respuesta. En general, para las preguntas de votacin, ranking, grficas y de probabilidades se le pide al panelista que indique el grado de certeza de su estimacin, para lo cual se utiliza una escala ordinal, por ejemplo: 0 a 10 en que 10 es el nivel de mxima certeza. En las preguntas de construccin de un rango se solicita dicha construccin con un 50% de confianza. Este porcentaje de certeza se debe a que, dado que existe una relacin entre amplitud del rango en que se ubica el valor de una variable y el grado o nivel de certeza con que se estima este valor, nos interesa compatibilizar ambos aspectos. i) Preguntas abiertas: Son aquellas que permiten a los miembros del panel aportar ideas nuevas. Estas preguntas generalmente son del tipo: Sealar razones que justifiquen una determinada estimacin. Mencionar factores que se puedan influir en el comportamiento de una determinada variable. Mencionar eventos con sus respectivas probabilidades de ocurrencia, que podran alterar los valores de ciertas variables. Este tipo de preguntas tiene la ventaja de que evita la repeticin de informacin, pues muchas veces existen variables eventos o factores que son obvios, o por lo menos fcilmente identificabas y que surgen cuando se hace un estudio detallado del tema. ii Preguntas de Ranking: Consisten en entregar una serie de caractersticas en forma desordenada, factores y/o eventos relacionados con el tema en estudio, solicitando a los panelistas ordenarlos a los acuerdos de un determinado criterio. iii Preguntas de votacin: Se presentan dos o ms alternativas a consideracin de los panelistas, los cuales deben votar por una de ellas. Esta votacin se realiza de acuerdo a algn criterio, el cual es sealado en el cuestionario y que puede ser factibilidad, deseabilidad, probabilidad de ocurrencia, etc. iv Preguntas de control: Estas preguntas se incluyen para efectuar un chequeo a la coherencia de las respuestas de los panelistas. Consiste en hacer dos veces la misma pregunta planteada de forma distinta o en forma indirecta. v Preguntas de fechas: Son aquellas que sirven para investigar las fechas de ocurrencia ms probables de un evento. Se puede plantear de dos formas, una es entregar las fechas de ocurrencia del evento y preguntar la probabilidad de que tal evento ocurra en cada una de las fechas indicadas. La otra es pedir con un cierto nivel de confianza, que el panelista seale las fechas ms probables de ocurrencia de uno a ms eventos. vi Preguntas de probabilidades: Consiste en solicitar a los panelistas una estimacin de la probabilidad de ocurrencia de un evento con algn nivel de certeza. b) Consideraciones Generales Test de Colaboradores: Una vez que el grupo monitor ha confeccionado el cuestionario, antes de enviarlo a los panelistas, lo entrega a los colaboradores (que han sido previamente elegidos) para su revisin. Esta revisin debe ser lo ms crtica posible y estar orientada a analizar la calidad de la informacin. claridad de los conceptos y supuestos que hay detrs de cada pregunta, claridad en la exposicin de las preguntas, longitud de las preguntas, longitud del cuestionario y tiempo que se necesita para contestarlo. Eventos y Tendencias: Es importante la diferencia que existe entre un evento y una tendencia.
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En general nos interesa saber la probabilidad de ocurrencia de un evento, y la forma en que tal evento afectar las variables en estudio. En cuanto a las tendencias, si se producir un quiebre, si este ser brusco o leve. 5. Evaluacin del Cuestionarlo 1 La evaluacin de los cuestionarios, que generalmente son 2 o ms, se realiza por etapas y existen dos formas de hacerlo: a) Evaluacin manual, se usa cuando la cantidad de informacin y datos a procesar no son excesivamente voluminosos, ni complicadas en su procesamiento. b) Cuando el volumen de datos, y o complejidad del proceso, es tal que se hace difcil su procesamiento en forma manual, se requiere el uso de computadores evitndose as la lentitud en la evaluacin y la probabilidad de cometer errores. Veremos a continuacin la forma de evaluar el primer cuestionario en forma manual. Metodologa para una Evaluacin Manual. i Resumen de la informacin: se debe reunir la informacin en forma resumida y clara. Cada respuesta deber ser ponderada de acuerdo al nivel de confianza particular de cada respuesta y grado de expertisidad por tema. ii Identificacin de sesgos: Dado que los panelistas pueden estar afectos a ciertos sesgos, la informacin as resumida y ponderada como se ha sealado ms arriba, presenta an ciertas deficiencias. Para eliminar tales deficiencias es preciso identificar y corregir tales sesgos. iii Correccin de sesgos: Sesgo optimista cuando un evento es positivo, las proyecciones de la fecha de ocurrencia en forma ms cercana. El mtodo usado para corregir este sesgo, es tomar la media logartmico de las estimaciones. Esta aproximacin se basa en que los Individuos tienen una percepcin del tiempo que se puede traducir en una forma logartmica. Por ejemplo, se percibe como ms corto un lapso de tiempo de diez aos hacia el pasado, que hacia el futuro. El sesgo pesimista-optimista de las proyecciones hechas por los panelistas tambin debe ser corregido. Aquellas proyecciones que tienen ms de 10 aos en el futuro, acercado en el tiempo. Desgraciadamente no existe una formula para corregir este sesgo, sin embargo es posible adelantar ciertos criterios. La cantidad de aiios que es preciso mover la proyeccin hacia atrs o hacia adelante depender del tipo de panelistas Individuales y colectivamente considerados. Existen panelistas consistentemente pesimista por lo que a sus estimaciones se les debe aplicar una correccin ms drstica. Identificacin de consensos: Ponderadas las respuestas y corregidos los sesgos, se procede a identificar los puntos donde se ha logrado consenso y aquellos puntos donde existen discrepancias. Definicin de consenso: Es preciso definir claramente que se entiende por consenso para cada uno de los tipos de preguntas. No existe una nica forma de medir consenso. Las mencionadas a continuacin son las adoptadas para los estudios Delphi que se encuentran en el anexo. Se entender por consenso en las preguntas con dos alternativas cuando una de ellas acumula al menos el 70% de los votos ponderados por nivel de confianza y grado de expertisidad. Para las preguntas con ms de dos alternativas se entender por consenso, cuando una de las' alternativas acumula al menos el 50% del total de las alternativas ponderadas por nivel de confianza y grado de expertisidad. Cuando se trata de preguntas de construccin de rangos con una confianza dada por el grupo monitor (50% de confianza) se entender que se ha logrado consenso para cada cota que se puede estimar, cuando los valores ponderados por el grado de expertisidad arrojan un valor medio, cuyo coeficiente de variabilidad no exceda el 25%. Para las preguntas de "ranking", se define consenso cuando al menos el 50% del total de votos ponderados por grado de expertisidad y nivel de confianza coinciden en asignarle un determinado lugar a las variables planteadas. Para las preguntas de grficos se entender por consenso cuando el coeficiente de variabilidad de la curva envolvente media ponderada por nivel de confianza y grado de expertisidad no exceda el 25%. En aquellas respuestas que no se ha logrado consenso (particularmente si se trata de un Delphi para proyecciones) se deber investigar las razones de las discrepancias en el segundo cuestionario. Las medidas sealadas ms arriba tienen la limitacin que no sacan buen partido a toda la informacin contenida en la distribucin. Por ejemplo una distribucin puede tener una forma achatada, con lo cual se concluye que no se ha logrado consenso respecto de la variable, no por esto, el resultando deja de tener inters para el Delphi. Es particularmente til en un ejercicio Delphi tomar en cuenta aquellas distribuciones que reflejan discrepancias. Una medida que toma en cuenta estas variables es la estabilidad de la curva de distribucin de los votos de los panelistas a travs de sucesivas vueltas. Debido a que de estamos interesados en la opinin grupa] ms que en la opinin de los individuos en particular, este mtodo es preferible a uno que mida los cambios de opinin de cada individuo entre una vuelta y otra. (Sheibe et al, 1975)
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Para comparar la distribucin de opiniones entre vueltas, se restan los histogramas, columna por columna entre la primera y segunda vuela y entre la segunda y tercera vuelta. Y luego he obtiene los valores absolutos. Estos valores se suman para formar las unidades totales de cambio. Sin embargo, debido a que los cambios de opinin se reflejan en los histogramas por dos unidades de cambio, cada respuesta -debe ser tratada dividiendo el total de cambios por dos unidades de cambio. Finalmente el porcentaje de cambios netos se obtiene dividiendo el total de cambios por el nmero de participantes. Uno de los problemas de este mtodo es definir lo que se considera como cambio. Se necesita una medida de confianza que distinga entre los cambios normales y aquellos que representan cambio de opinin. Para obtener una medida de confianza se midi la propensin de los individuos a alterar las estimulaciones como funcin de la lejana de sus respuestas con respecto a la moda de la distribucin. Para ello,, se calcul la proporcin de panelistas que para cada distancia de la moda (medida por una escala) se movi hacia la moda. Los resultados mostraron una gran tendencia a aumentar los movimientos hacia la moda en la medida que estaban ms distantes de dicho punto. Tambin mostraron que se puede esperar un porcentaje de cambio entre los panelistas que se encontraban justo en la moda. Se define entonces un porcentaje base de movimientos oscilatorios que siempre es posible esperar. En este estudio se defini como el 15%. Cualquier cambio marginal menor que el 15% se considera como estabilidad. Cualquier pregunta cuya respuesta presente cambios superior al 15% debe ser considerada como inestable. Las ventajas de ste mtodo es que permite el uso de mayor Informacin que est contenida en la distribucin, y que es un mtodo relativamente fcil de calcular. Apunta a los objetivos del Delphi, en el sentido que considera tanto los acuerdos como los desacuerdos. Identificacin de fallas en el cuestionario: Como el mtodo est en constante perfeccionamiento, la descripci6nn de los detalles de la tcnica no han sido agotados en la literatura. Esto se ve acentuado por la exclusividad del diseo de un ejercicio Delphi, para un determinado tema. Por estas razones es posible cometer errores en el cuestionario, los cuales debern ser identificados en esta etapa para ser corregidos en vueltas posteriores. Elaboracin del feedback Los resultados de la evaluacin del cuestionado nmero uno constituyen feedback para el cuestionado nmero dos. Dichos resultados deben presentarse en cuadros estadsticos, en la formas de medias, frecuencias, medianas, histogramas de distribucin, etc. El feedback debe ser lo ms libre posible y representar la opinin de todos los panelistas, incluyendo a la minora. 6. Evaluacin del Cuestionario 2 En este segundo cuestionario se investigan las discrepancias identificadas en la evaluacin del primer cuestionario. Se somete a la consideracin de los panelistas aquellas ideas que son de inters al tema y que fueron planteadas por algn panelista en especial. La informacin contenida en el segundo cuestionario est constituida fundamentalmente por el feedback que, como se ha sealado, representa en forma resumida los resultados obtenidos en la primera vuelta. En general la tcnica para elaborar este cuestionario es la misma descrita para el primero. Es preciso, sealar que en esta vuelta muchas de las preguntas solicitarn justificacin de respuestas, para investigar las razones de las discrepancias surgidas en la primera vuelta. Nuevamente la forma de evaluar el segundo cuestionario es bsicamente la misma utilizada en la evaluacin del primer cuestionario. Sin embargo, en esta etapa es necesario adems evaluar el impacto del feedback sobre las opiniones de los panelistas. El tipo y cantidad de feedback usado en un ejercicio Delphi puede ser una variable muy importante en sus resultados. El efecto del feedback sobre las respuestas. de los papelistas se evala, midiendo el grado y velocidad que se tiende al consenso en las sucesivas vueltas. Un estudio realizado por Dalkey, Brown y Cochmne Intent demostrar que el feedback afecta los juicios de los panelistas. El experimento consisti en entregar a los panelistas un feedback falso y demostraron que al menos en la segunda vuelta el feedback tuvo efecto, ya que un gran nmero de panelistas cambio su posici6n.con respecto a la verdadera media. Sin embargo, en la tercera vuelta los panelistas volvieron a ubicarse en la media verdadera. BIBLIOGRAFA ADELSON. M., (1985), Bringing the Future Down to Earth, Futuras Research Quarterly, Vol. 1, n 1, pp. 63-73. ARROW, K., (1951), Social Choice and Individual Values, John Wiley, New York.
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CORNISH, E., (1979), The Study of th Future: An Agenda for Research, World Future Society, Washington D.C. GODET, H., (1979), The Crisis in Fomcasting and the Emergence of the "Prospective" Aproach: with case studies in Energy and Air Transport, Pergamon Press, New York. HELMER, O., RESCHER, N., (1972), Sobre la Epistemiologa de las Ciencias Inexactas, Futuro Presente, n 8.pp. 115135. LABBE, C., (1 983), Elementos Bsicos sobre Prospectiva y su Aporte al proceso Decisional, Instituto de Ciencia Poltica, Universidad de Chile. LINSTONE, A., and TUROFF, M., ed.,(1975), The Deiphl Method: Technique and Aplications. Massachusetts. MARTINEZ, C., SOTO, E., WINTER, J., (1982). Manual Delphi, Tesis para optar al titulo de Ingeniero Comercial. Departamento de Economa, Facultad de Ciencias Econmicas y Administrativas de la Universidad de Chile. MARTINO, J., (1970), The Optmism/Pessimism Consistency of Delphi Panelist, Technological Forecasting and Social Change. Vol. 2. n 2. pp. 221-224. MELNICK, S., (1983), Investigacin del Futuro: Teora y Prctica, Serie de Investigacin, Departamento de Economa, Facultad de Ciencias Econmicas y Administrativas de la Universidad de Chile. SAHAL, D. and YEE, K., (1975), Delphi: An lrwestigation from a bayesian viewpoint, Technological Forecasting and Social Change, Vol. 7. n 2. pp. 165-178. SCHEIBE, M., SKUTSCH, M., SCHOFER, J., (1975). Experiment in Delphi Methodology, en: The DelpN Method: Techniques and Applicadons. Massachussets. TOFFLER, A.. (1970). El shock del Futuro, Plaza & Janes, Barcelona.< escribi: Pearlstein Post, ultra-insulsas usualmente pginas para alarmista notablemente lenguaje En financieras. instituciones e centrales bancos dirige que gente por fijadas son inters tasas las Pero barato. crdito fin el subrayan Carlyle, Grupo del Conway como ellos, aunque crisis, la de fondo al llegan Samuelson Perlstein Ni < align="left" MsoNormal?>
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Curso: Planeamiento Estratgico Expositor: Ing. Marco Snchez R. Material 04 Arbol de Decisiones
Problema 1
Movinalia, S.A., fabricante de telfonos mviles, est considerando las siguientes cuatro posibilidades de expansin de su capacidad productiva: construir una nueva planta en Albacete, una nueva planta en Jan, ampliar su planta de Valladolid o construir una nueva planta en Madrid. Los beneficios estimados (en millones de euros) durante los prximos 5 aos para cada alternativa se recogen en la tabla siguiente en funcin de la variacin de la demanda. Demanda Albacete Jan Valladolid Madrid Se pide: a) Decisin ptima siguiendo el criterio de decisin optimista, el pesimista y el de Laplace. b) Decisin ptima si se estima que la probabilidad de que la demanda sea pequea es de un 20%, de que sea media del 40%, de que sea alta del 30% y de que sea muy alta del 10%. SOLUCIN a) Criterio optimista: Suponiendo que tiene lugar la mejor de las alternativas posibles la decisin ptima sera construir una nueva planta en Madrid. Criterio pesimita: Suponiendo que tiene lugar la peor de las alternativas posibles la decisin ptima sera ampliar la planta de Valladolid. Criterio de Laplace: Suponiendo que todas las alternativas tienen la misma probabilidad de ocurrencia tendramos que: VME (Albacete) = 0,25 (-5 + 10 + 30 + 50) = 21,25 millones de euros VME (Jan) = 0,25 (-1 + 25+ 40 + 60) = 31 millones de euros VME (Valladolid) = 0,25 (0 + 10 + 20 + 40) = 17,5 millones de euros VME (Madrid) = 0,25 (-20 + 30 + 40 + 70) = 30 millones de euros Por tanto, la decisin ptima sera construir una nueva planta en Jan. b) VME (Albacete) = 0,2 x (-5) + 0,4 x 10 + 0,3 x 30 + 0,1 x 50) = 17 millones de euros VME (Jan) = 0,2 x (-1) + 0,4 x 25+ 0,3 x 40 + 0,1 x 60) = 27,8 millones de euros VME (Valladolid) = 0,25 x (0) + 0,4 x 10 + 0,3 x 20 + 0,1 x 40) = 14 millones de euros VME (Madrid) = 0,2 x (-20) + 0,4 x 30 + 0,3 x 40 + 0,1 x 70) = 27 millones de euros Por tanto, la decisin ptima sera construir una nueva planta en Jan. Pequea -5 -1 0 -20 Media 10 25 10 30 Alta 30 40 20 40 Muy alta 50 60 40 70
Problema 2
A la hora de seleccionar la localizacin ms adecuada para una nueva academia de idiomas, se ha logrado recopilar la siguiente informacin en relacin a las tres alternativas de localizacin preseleccionadas. A partir de dicha informacin (recogida en la tabla siguiente) se pide determinar la localizacin ms adecuada para la nueva academia. Coste del metro cuadrado 40 5 8 6 Nivel de competencia 20 3 6 8 Gastos en publicidad 10 4 6 6 Disponibilidad de aparcamientos 5 7 8 5 Nivel de vida de la zona 25 9 2 3 Factores Ponder. Nivel de competencia 20 Gastos en publicidad 10 Disponibilidad de aparacamientos 5 Nivel de vida de la zona 25 SOLUCIN Puntuacin Global Calle Mayor = 5,60 puntos Puntuacin Global Barriada de S. Francisco = 5,90 puntos Puntuacin Global Avda. de la Paz = 5,60 puntos La recomendacin sera localizar la nueva academia en la Barriada de San Francisco. 9 2 3 7 8 5 4 6 6 3 6 8 Calle Mayor 40 Barriada de S. Francisco 5 Avda. de la Paz 8 Coste del metro cuadrado 6
Problema 3
InterDigital, S.A., fabricante de videocmaras digitales, est decidiendo la localizacin de un centro de distribucin desde el cul distribuir a sus 4 centros territoriales actuales distribuidos por la geografa nacional de acuerdo con la informacin contenida en la tabla adjunta. Se pide calcular mediante el mtodo del centro de gravedad de la localizacin ms adecuada para el centro de distribucin. Ciudad Anpolis Coordenadas (x, y) 2, 8 Nmero de viajes semanales 20
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Petroburgo Franktown Angel City SOLUCIN Centro de Gravedad: X = 6 e Y = 9,2 La localizacin ptima del nuevo centro de distribucin sera en la ciudad ms cercana a las coordenadas X = 6 e Y = 9,2. 15, -2 1, 16 19, 16 10 15 5
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Problema 4
MultiSports, S.A., dedicada a la comercializacin de material deportivo especializado, est decidiendo la apertura de una nueva sede en Espaa. La primera decisin que debe tomar es si realizar con carcter previo un estudio de mercado que tiene un coste de 10.000 euros. Se estima que la probabilidad de que el estudio indique que el mercado es favorable para los intereses de la empresa es del 70%. Si el estudio indica que el mercado ser favorable, existe un 90% de que la demanda sea alta, lo que generara unos beneficios anuales de 50.000 euros si se construye una planta grande, mientras que si la demanda fuese baja (10% de probabilidad) las prdidas con una planta grande seran de 30.000 euros anuales. Si la empresa se decidiese por la planta pequea los beneficios seran de 30.000 con demanda alta y de 5.000 euros con demanda baja. Si el estudio indicara que el mercado es desfavorable la probabilidad de que la demanda sea alta es de un 10%, mientras que en un 90% de los casos la demanda ser baja. Si no se realiza el estudio de mercado, las probabilidades de que la demanda sea alta o baja se estiman en un 50% ante la falta de informacin adicional. Se pide ayudar a la empresa a tomar la secuencia de decisiones correcta en relacin a la apertura de la nueva planta en Espaa. SOLUCIN El rbol de decisin que esquematiza la secuencia de decisiones y sus resultados sera el siguiente: Y resolviendo el rbol tendramos que:
VME (6) = 32.000 euros VME (7) = 17.500 euros VME (4) = Max (VME 6,VME 7) = 32.000 euros VME (8) = - 32.000 euros VME (9) = - 2.500 euros VME (5) = Max (VME 8, VME 9) = - 2.500 euros VME (10) = 10.000 euros VME (11) = 17.500 euros VME (3) = Max (VME 10, VME 11) = 17.500 euros VME (2) = 0,7 x VME (4) + 0,3 x VME (5) = 21.650 euros VME (1) = Max (VME 2, VME 3) = 21.650 euros Por tanto la secuencia de decisiones ptima sera: Realizar el estudio de mercado y si el resultado es favorable construir una planta grande, mientras que si el resultado es desfavorable, la recomendacin sera construir una planta pequea (o no construir ningun a planta, ya que se esperan prdidas en cualquier caso). El beneficio esperado se elevara a 21.650 euros.
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1. IMPORTANCIA DE LOS MANUALES ADMINISTRATIVOS

MATERIAL 01 IMPORTANCIA DE LOS MANUALES ADMINISTRATIVOS

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- Conocimientos tcnicos y/o especficos

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