in: Helmut Galle / Rainer Schmidt (orgs.), A memria e as cincias humanas , So Paulo: Humanitas, 2011: 87-106.

[se fizer referncia a este trabalho, utilize a paginao original, indicada ao longo do texto]

Transio e direito: culpa, punio, memria*

Virglio Afonso da Silva
Professor Titular da Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo

"[...] there is a need for understanding but not for vengeance, a need for reparation but not for retaliation, a need for ubuntu but not for victimization" (constituio provisria da frica do Sul, 1993, cap. 16)

87 1. Introduo A pergunta que guia as reflexes feitas neste breve texto poderia ser formulada da seguinte maneira: o que fazer com os crimes cometidos durante perodos autoritrios? Em diversos casos - e aqui tambm -, responder a essa pergunta costuma implicar enfrentar outras perguntas, que a tornam ainda mais complexa. E se a conduta agora considerada criminosa no o era na poca de seu cometimento? O que fazer nos casos dos crimes j prescritos? Descobrir a verdade implica necessariamente punir? Qual a relao entre punir e fazer justia? possvel fazer justia sem punir? As respostas a todas essas perguntas so determinadas por uma srie de prcompreenses tericas, das quais apenas algumas podero ser abordadas aqui. As principais dessas pr-compreenses dizem respeito, por exemplo, relao entre direito e justia, 87|88 entre direito e lei, entre justia e punio, entre memria e verdade, entre verdade e punio. Para tentar enfrentar as perguntas formuladas no primeiro pargrafo e as
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O presente texto foi apresentado como parte da srie de palestras da Ctedra von Martius de Estudos Alemes no primeiro semestre de 2009, na Faculdade de Filosofia, Letras e Cincias Humanas da Universidade de So Paulo. Agradeo a Rainer Schmidt e a Helmut Galle o convite e, a todos os presentes, as crticas e sugestes levantadas.

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dicotomias que acabam de ser mencionadas, este texto adotar uma estratgia relativamente simples, mas que me parece adequada para um texto que, ao mesmo tempo, no pretende ser um texto tcnico-jurdico de direito penal ou de direito constitucional, 1 nem tem como objetivo resolver qualquer dessas dicotomias - que, de resto, so dicotomias clssicas da filosofia do direito e da teoria da justia, que no esto a para serem "resolvidas". A estratgia escolhida pode ser dividida em dois grandes blocos. No primeiro deles, sero abordadas as principais diferenas entre duas das grandes correntes da filosofia do direito positivismo e antipositivismo - em relao ao tema, j que a relao entre as dicotomias mencionadas e o tema central deste texto muda consideravelmente se se adotam as premissas de uma ou de outra dessas corrente jusfilosficas. Mais do que isso: como ser visto, o debate a respeito daquilo que se convencionou chamar de justia transicional foi, por muito tempo, dominado pela dicotomia positivismo x antipositivismo que, em alguns casos, desaguava no embate radical entre esquecer totalmente e punir exemplarmente. No segundo bloco do texto (tpicos 3 a 5), procurarei mostrar outras formas de lidar com o problema, formas que se afastam do binmio culpa/punio e enfrentam a questo por meio do conceito de memria. 2. O embate entre positivismo e antipositivismo A principal ligao entre o tema deste texto e o embate entre positivismo e antipositivismo pode ser identificada na tentativa de responder pergunta-guia ("o que fazer com os crimes cometidos 88|89 durante perodos autoritrios?") por meio de um recurso s dicotomias direito/justia e direito/lei. Do ponto de vista histrico, os principais exemplos nesse sentido so aqueles nos quais est presente um dos complicadores j mencionados no incio do texto: "e se a conduta agora considerada criminosa no o era na poca de seu cometimento?". Em situaes normais, essa ltima pergunta respondida, h pelo menos dois sculos, por meio

Se no por outras razes, pelo simples fato de estar inserido em uma srie de palestras que pretende fomentar um debate possvel entre as diversas reas do saber.

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da mxima latina nullum crimen sine lege:2 no h crime sem lei anterior que o defina. No importa a gravidade da conduta, se ela no era considerada crime na poca de sua realizao, o agente no poder ser punido criminalmente. Mas a histria rica em situaes limtrofes, nas quais a aplicao dessa regra, ao identificar o direito estritamente lei, parece afast-lo da justia. O principal exemplo recente de rompimento dessa regra - ou seja, de afastamento da identificao do direito lei, para aproxim-lo de alguma noo de justia mais substancial - , com certeza, o Tribunal de Nuremberg. Em linhas gerais, o que estava em jogo naquele processo no era definir se o direito alemo nacional-socialista considerava os atos praticados como crime ou no. O parmetro, ali, no era o direito nacional que vigia poca do cometimento dos atos, mas uma noo de justia mais ampla, que ultrapassaria as fronteiras entre os pases e estaria acima de qualquer lei estatal. Contudo, exemplos extremos costumam explicar muito pouco. 3 Os critrios utilizados para responder maior atrocidade do 89|90 sculo XX no so necessria e automaticamente aplicveis a toda e qualquer situao de crimes cometidos durante perodos autoritrios. Nesse sentido, embora a realizao do Tribunal de Nuremberg tenha sido seguida de apoio quase unnime, 4 os mesmos parmetros - ou parmetros semelhantes - costumam encontrar forte resistncia em outras situaes. Para essas situaes excepcionais, mas no extremas como o Holocausto, a aplicao ou o afastamento da regra "no h crime sem lei anterior que o defina" costuma ainda suscitar muita polmica.
2

De forma mais completa, essa mxima tem a seguinte redao: nullum crimen, nulla poena sine praevia lege poenali, e atribuda a Feuerbach (cf. Paul Johann Anselm von Feuerbach, Lehrbuch des gemeinen in Deutschland geltenden peinlichen Rechts, Gieen: Heyer, 1801). Sobre a histria dessa garantia penal, cf., por todos, Stefan Glaser, "Nullum Crimen Sine Lege", Journal of Comparative Legislation and International Law 24 (1942): 29-42. A ideia de que casos difceis no so bons parmetros para casos menos limtrofes antiga. Cf., por todos, o voto divergente de Oliver W. Holmes em Northern Securities Co v United States , 193 US 197, 400 (1904): "Great cases like hard cases make bad law". Cf., no entanto, Otto Kranzbhler, "Nrnberg als Rechtsproblem", in Um Recht und Gerechtigkeit: Festschrift fr Erich Kaufmann , Stuttgart: Kohlhammer, 1950: 219-237. Cf. tambm Susanne Jung, Die Rechtsprobleme der Nrnberger Prozesse, Tbingen: Mohr, 1992.

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2.1. O positivismo Para um positivista,5 a resposta s questes suscitadas costuma ser razoavelmente simples. Diante da regra de que no h crime sem lei que o defina de antemo, uma conduta no prevista como crime no pode ser punida criminalmente, no importa o quo hedionda ela for. O mesmo vale para condutas que eram consideradas como crime na poca de sua realizao, mas cuja punibilidade j esteja prescrita. A partir dessa perspectiva, o direito se identifica com a 90|91 lei escrita, e apenas com ela, e a relao entre direito e justia definida sobretudo por meio de um terceiro conceito: segurana jurdica. Nesse mbito, e de forma aqui bastante simplificada, justo seria saber o que proibido e o que permitido, para poder agir de forma a respeitar a lei. Ainda que essa postura de apego letra da lei seja muitas vezes atacada como formalismo, ela , no campo do direito penal, uma constante.6 Mais do que isso: a segurana expressa na anterioridade da lei penal uma garantia fundamental de qualquer Estado de Direito, razo pela qual no costuma estar prevista apenas nos cdigos penais, mas tambm em textos constitucionais.7 Isso significa que mesmo aqueles que no compartilham as premissas positivistas, e que defendem uma maior adequao do direito a padres morais ou de justia, tendem a aceitar a regra da anterioridade da lei penal. Isso no significa, claro, que positivistas e no-positivistas necessariamente defendam o mesmo ponto de chegada e a mesma interpretao para os casos envolvendo crimes cometidos durante perodos autoritrios. Significa apenas que o ponto de partida - no h crime sem lei anterior que o defina - costuma ser compartilhado por todos. Tambm a regra que diz respeito prescrio
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"Positivista" , aqui, uma clara generalizao, j que existem diversas correntes dentro do positivismo. Quando aqui se fala em "positivismo" ou "positivista", quer se fazer uma referncia genrica a teorias e autores que defendem a separao entre direito e moral ou ao menos a inexistncia de vinculao necessria entre um e outro. De forma exemplificativa, cf. H. L. A. Hart, "Positivism and the Separation of Law and Morals (1958)", in Essays in Jurisprudence and Philosophy , Oxford: Clarendon Press, 1983: 49-87 e Hans Kelsen, Reine Rechtslehre, 2. ed., Wien: Deuticke, 1960. No direito alemo, cf., por todos, Claus Roxin, Strafrecht: Allgemeiner Teil, Mnchen: C. H. Beck, 1992, p. 67 ss. ( 5); Winfried Hassemer, Einfhrung in die Grundlagen des Strafrechts , 2. ed., Mnchen: C. H. Beck, 1990, p. 251 ss. ( 27). No caso brasileiro, cf. art. 5, XXXIX; no caso alemo, art. 103, II.

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desses (e de quaisquer outros) crimes no costuma ser negada nem afastada pelos nopositivistas. Aqui tambm possvel afirmar que todos partem de um ponto comum. Isso significa, portanto, que as respostas s perguntas formuladas no incio deste texto no sero diferentes em razo de um ponto de partida distinto em relao ao ponto nevrlgico da anterioridade da lei penal. As interpretaes tomam rumos distintos por outras razes, que sero analisadas ao longo deste texto. 91|92 2.2. Alguns exemplos Dois casos reais e no to distantes no tempo tm interesse especial para este texto. Um caso brasileiro, a chamada lei da anistia, de 1979; 8 e um caso alemo, os julgamentos dos responsveis pelas mortes de cidados que tentavam fugir da Alemanha Oriental ultrapassando muro de Berlim. Neste texto, o exemplo alemo tem maior interesse, porque lida mais diretamente com o problema da anterioridade da lei penal. No caso brasileiro, o foco do debate outro: a extenso da anistia aos membros do regime e a questo da prescrio dos crimes cometidos.9 Dentre outras razes, esses diferentes focos so explicados pela diferena entre os crimes em jogo. No caso alemo, trata-se sobretudo de homicdios e, no caso brasileiro, embora haja mortes envolvidas, o ponto central do debate a tortura. por isso que, no caso brasileiro, a anterioridade da lei penal desempenha um papel menos importante, j que no se trata de discutir condutas que eram permitidas e que, em momento posterior, foram consideradas como crime. Mesmo em estados autoritrios, ainda que seja prtica frequente, a tortura costuma ser legalmente permitida. Ao contrrio do que ocorreu no Brasil, o Poder Judicirio alemo teve que se ocupar intensamente com questes ligadas a atos considerados injustos, praticados pelo regime da ento Alemanha Oriental. As duas perguntas centrais a serem respondidas eram: (1) Qual

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Lei 6.683, de 28 de agosto de 1979. A despeito da referncia sua importncia, o caso brasileiro no ser aqui discutido em detalhes. O propsito do texto, em relao ao caso da lei da anistia, sobretudo apontar o quanto uma discusso polarizada pode empobrecer o debate acerca do que fazer com o passado. Isso ficar claro na parte final do texto.

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deve ser o tratamento dado aos responsveis pela morte daqueles que tentavam fugir para a Alemanha Ocidental? e (2) Se as mortes decorrentes de tentativas de fuga para a Alemanha 92|93 Ocidental no eram consideradas como crime pela legislao da Alemanha Oriental, e se, por isso, os guardas de fronteira apenas realizavam a sua tarefa ao atirar naqueles que se recusassem a obedecer suas ordens, como fundamentar uma eventual punio, diante da regra, vigente em ambas as Alemanhas, de proibio de retroatividade da lei penal? Nos principais casos decididos pelo Judicirio, a deciso foi pela punio dos responsveis, tanto dos jovens guardas de fronteira quanto de seus superiores hierrquicos. Como fundamentar uma deciso como essa? Como afirmado acima, negar a regra fundamental "no h crime sem lei anterior que o defina" no parece ser uma estratgia argumentativa plausvel, nem entre positivistas, nem entre no-positivistas. No caso dos primeiros, contudo, aceitar essa regra leva necessariamente concluso de que os atores envolvidos no poderiam ser punidos. J para um anti-positivista, uma condenao dos envolvidos seria eventualmente possvel, mas teria que ser fundamentada com base em alguma estratgia argumentativa que no negasse o respeito regra de que no existe crime se a lei no o definir de antemo. Nas diversas instncias pelas quais o caso passou, as fundamentaes para as condenaes foram variadas, mas, nas duas principais - o Tribunal Federal de Justia (BGH) e o Tribunal Federal Constitucional (BVerfG) -, recorreu-se chamada "frmula de Radbruch". Ela o elo de ligao entre a anlise desses casos e o embate entre positivistas e no-positivistas. 2.3. As decises do BGH e do BVerfG e a frmula de Radbruch Matar pessoas era obviamente crime na Alemanha Oriental. 10 A principal discusso na jurisprudncia alem logo aps a reunificao 93|94 dizia respeito, em primeiro lugar, existncia de alguma norma que tornasse a morte daqueles que tentavam fugir do pas uma conduta no-punvel. Em um dos principais casos
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Nos termos dos 112 e 113 do cdigo penal da RDA.

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nesse mbito, o Tribunal Estadual de Berlim chegou concluso de que no havia, mesmo na Alemanha Oriental, norma que autorizasse a morte daqueles que estavam tentando fugir, pelo menos no da forma pela qual muitos deles foram mortos (sob fogo cerrado). Por isso, em uma de suas mais importantes decises, condenou dois guardas de fronteira por homicdio. A fundamentao do tribunal de Berlim foi rejeitada pelo Tribunal Federal de Justia (BGH), sob o argumento de que o tribunal de Berlim havia interpretado a legislao da Alemanha Oriental a partir dos parmetros de um Estado Democrtico de Direito, o que, ainda segundo o BGH, seria uma espcie de retroatividade da lei acobertada por uma estratgia interpretativa. 11 Segundo o BGH, portanto, no era possvel negar que havia uma norma no direito penal da Alemanha Oriental que autorizava a morte daqueles que tentavam atravessar a fronteira se essa fuga no pudesse ser impedida de outra forma. Essa norma decorria dos textos do 17, 2, da lei sobre as competncias da polcia popular, do 27, 2, da lei sobre fronteiras, e do 213 do cdigo penal da RDA. 12 Assim, na medida em que a morte daqueles que tentavam fugir era autorizada (ao menos em alguns casos) pela lei, condenar os guardas de fronteira seria uma violao da a regra geral da anterioridade da lei penal. Mesmo assim, foi exatamente isso o que o BGH decidiu: pela condenao dos guardas.13 Mas, para fundamentar 94|95 essa condenao, o BGH - no que foi seguindo, ainda que com algumas variaes, pelo Tribunal Federal Constitucional (BVerfG)14 - no afastou a vedao da retroatividade da lei penal. Pelo contrrio, em diversas passagens dessa e de outras decises semelhantes, 15 o

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15

A esse respeito, cf. Robert Alexy, Mauerschtzen: Zum Verhltnis von Recht, Moral und Strafbarkeit , Gttingen: Vandenhoeck & Ruprecht, 1993, p. 30, segundo o qual uma retroatividade acobertada pior do que uma retroatividade explcita. BGH 40, 241 (243). Algo que se repetiu tambm em processo contra membros do conselho de segurana nacional da RDA. Cf. BGHSt 40, 218. Para mais detalhes sobre as diferenas entre ambas as decises, cf. Robert Alexy, Der Beschlu des Bundesverfassungsgerichts zu den Ttungen an der innerdeutschen Grenze vom 24. Oktober 1996 , Gttingen: Vandenhoeck & Ruprecht, 1997. Cf. BGHSt 39, 1; 39, 168; 40, 241; 41, 101.

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tribunal defende a proibio de retroao. A estratgia usada tanto pelo BGH quanto pelo BVerfG foi o recurso chamada "frmula de Radbruch". 16 Gustav Radbruch foi um filsofo do direito cuja produo intelectual concentra-se sobretudo na Alemanha do entre guerras. Nesse perodo, suas ideias principais aproximavam-se das premissas centrais do positivismo jurdico, especialmente da separao entre direito e moral. Aquilo que ficou conhecido como "frmula de Radbruch" o produto de uma reviravolta terica causada pela experincia da segunda guerra. 17 Embora ainda continuasse fiel prevalncia do direito sobre a moral, Radbruch passou a aceitar uma exceo a essa ideia. Segundo ele,
O conflito entre a justia e a segurana jurdica deve ser resolvido de forma que o direito positivo [...] tenha preferncia mesmo que seu contedo seja injusto e inadequado, a no ser que a contradio entre a lei posta e a justia atinja um nvel insuportvel, caso em que a lei, por ser "direito injusto", deve ceder em favor da justia. 18

95|96 Essa frmula pode ser considerada como a expresso de um conceito no-positivista de direito. Ainda que existam outros exemplos mais radicais de no-positivismo, que no se limitam apenas s situaes excepcionalssimas, a frmula de Radbruch tem a vantagem de oferecer uma vlvula de escape para situaes em que o apego irrestrito lei poderia gerar um grau de injustia insuportvel, mantendo, contudo, a prevalncia da lei para todos os outros casos. Com isso, tenta-se aliar um forte grau de segurana jurdica com a possibilidade de lidar com casos excepcionais como aqueles que tm que ser enfrentados em perodos de transio de regimes autoritrios para regimes democrticos. Essa uma das principais razes pelas quais os tribunais mencionados tenham recorrido a essa frmula. No caso concreto das mortes no muro de Berlim, o uso da frmula de Radbruch significa o seguinte: (1) fica mantida a regra de que no se pode punir penalmente um ato
16 17

18

Cf. BGHSt 39, 1 (16); 41, 101 (105 ss.); BVerfGE 95, 96 (112 ss.). Para uma breve comparao entre as duas fases da produo jurdica de Radbruch, cf. Stanley L. Paulson, "Radbruch on Unjust Laws: Competing Earlier and Later Views", Oxford Journal of Legal Studies 15 (1995): 489-500. Cf. tambm Hidehiko Adachi, Die Radbruchsche Formel: eine Untersuchung der Rechtsphilosophie Gustav Radbruchs, Baden-Baden: Nomos, 2006. Gustav Radbruch, "Gesetzliches Unrecht und bergesetzliches Recht (1946)", in Rechtsphilosophie (Studienausgabe), Heidelberg: C. F. Mller, 1999, p. 216.

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que, na poca de seu cometimento, no era crime; (2) a regra geral, na Alemanha Oriental era, claro, a de que atirar para matar algum algo punido penalmente (cdigo penal da Alemanha Oriental, 112 e 113); (3) formalmente, havia regras que estabeleciam excees regra geral do cdigo penal e essas regras autorizavam a matar aqueles que tentassem fugir da Alemanha Oriental; (4) essas regras, contudo, por permitirem algo extremamente injusto, no poderiam ser consideradas como vlidas, mesmo que tenham sido criadas seguindo todos os procedimentos formais para a criao de leis vigentes na Alemanha Oriental; (5) aqueles que tenham sido responsveis por essas mortes devem, portanto, ser punidos, j que as normas que os autorizavam a matar no eram normas jurdicas, porque extremamente injustas. 2.4. Os argumentos positivistas contra a frmula de Radbruch A frmula de Radbruch, especialmente da maneira como utilizada pelos tribunais alemes nesses casos, est sujeita a uma srie de 96|97 crticas. As principais delas vm, como no poderia deixar de ser, da parte dos positivistas, que sustentam que a utilizao da frmula seria uma maneira de burlar a anterioridade da lei penal, o que comprometeria um dos valores mais importantes do direito, a segurana jurdica. No o caso, aqui, de analisar todas as crticas que costumam ser feitas frmula de Radbruch.19 Pretendo me limitar principal delas, que aquela que mais diretamente tem relao com a ideia de segurana jurdica. Segundo essa crtica, se se confere a todos os juzes a competncia para, sob a alegao de alguma injustia, deixar aplicar uma lei, ou afastar uma garantia essencial como a de que no h crime sem uma lei que o preveja de antemo, aumentar-se-ia a insegurana de forma inaceitvel. Como resposta, aqueles que defendem a frmula de Radbruch argumentam que a aplicao dessa frmula no autoriza o afastamento de qualquer lei ou qualquer garantia em qualquer caso que se identificar alguma injustia. A frmula claramente faz referncia a
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Para uma anlise detida dessas crticas, cf. Robert Alexy, Begriff und Geltung des Rechts , Mnchen: Karl Alber, 1992, pp. 70-108.

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"injustia insuportvel". claro que seria possvel argumentar que h casos em que pode haver dvida se se trata de uma injustia extrema ou no, e isso tambm aumentaria a insegurana jurdica. Mas se isso assim, ento todo e qualquer caso de dvida na interpretao de qualquer lei - algo corriqueiro no mundo jurdico - implicaria um aumento na insegurana. Lidar com essas dvidas interpretativas tarefa do direito e no h nenhuma forma de elimin-las. Talvez as dvidas interpretativas acerca do conceito de injustia insuportvel sejam muito menores do que as dvidas interpretativas que rondam outros conceitos jurdicos corriqueiros, como boa-f ou ordem pblica, dentre outros. 97|98 3. Problema do caso alemo: a culpa Para alm das polmicas acerca de sua fundamentao terica, a frmula de Radbruch talvez no seja suficiente, nos casos de direito penal, para avaliar a culpa e, sobretudo, para fundamentar uma punio. Segundo o Tribunal Federal de Justia (BGH), no bastaria afirmar que as leis que autorizavam as mortes no muro eram extremamente injustas e que, por isso, no eram vlidas. Seria necessrio tambm indagar se aqueles que agiam segundo essas leis - invlidas, segundo o BGH - poderiam saber que estavam cometendo algo extremamente injusto e, por isso, contrrio ao direito. O BGH responde afirmativamente a essa pergunta, afirmando que at mesmo uma pessoa doutrinada poderia perceber que matar um fugitivo desarmado, por meio de fogo cerrado, seria algo infenso a qualquer forma de justificao racional e, por isso, uma violao da proibio de matar.20 Ainda que de forma menos direta, o Tribunal Federal Constitucional confirmou essa concluso. 21 Essas decises percorrem, portanto, a seguinte linha argumentativa: (1) matar algum nas condies descritas algo extremamente injusto e, portanto, contrrio ao direito, mesmo que formalmente autorizado por uma lei (aplicao da frmula de Radbruch); (2) qualquer pessoa, mesmo a mais doutrinada, seria capaz de perceber essa injustia, ou seja, de perceber que estava cometendo um crime, mesmo que formalmente autorizada por uma lei; (3) aquele que, mesmo assim, atira para matar, culpado e, por isso, deve ser punido.
20 21

BGHSt 40, 241 (251). BVerfGE 95, 96.

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Essa cadeia argumentativa polmica em todos os seus elos. O primeiro dos elos - a frmula de Radbruch - j foi brevemente discutido acima. O segundo elo - a evidncia da injustia extrema 98|99 problemtico especialmente no caso de jovens guardas de fronteira (embora talvez fosse plausvel para o caso dos dirigentes da RDA). O terceiro elo ainda mais problemtico, especialmente para os objetivos deste texto, porque supe que os dois primeiros argumentos levam necessariamente atribuio de culpa e punio. Essa questo ser discutida adiante, com base em algumas ideias defendidas por Klaus Gnther. 4. Culpa e punio Segundo Gnther, o debate sobre o que fazer com crimes do passado est ofuscado e confundido pela associao que se faz entre culpa e punio, porque se pressupe que a determinao da culpa tem que resultar em punio.22 Essa , segundo ele, uma associao falaciosa. Embora a punio pressuponha culpa (quem no culpado no deve ser punido), a recproca no seria sempre verdadeira. Por isso, ainda segundo Gnther, melhor analisar culpa sem necessariamente pensar em procedimentos que levam a uma punio. Levar esse argumento a srio - algo que muitas vezes no ocorre - abre espao para ampliar um debate que, em grande parte dos casos, fica restrito dicotomia extrema entre punio exemplar ou perdo total (com consequente esquecimento). O prprio debate entre positivistas e no-positivistas, brevemente explorado na primeira parte desse texto, parece pressupor um cenrio puramente dicotmico. E foi esse debate dicotmico - esquecer x punir - que deu o tom nos debates acadmicos e judiciais na Alemanha reunificada e tambm no atual debate brasileiro sobre a lei de anistia. 99|100

22

Cf. Klaus Gnther, "Der strafrechtliche Schuldbegriff als Gegenstand einer Politik der Erinnerung in der Demokratie", in Gary Smith & Avishai Margalit (orgs.), Amnestie oder Die Politik der Erinnerung in der Demokratie, Frankfurt am Main: Suhrkamp, 1997, p. 50.

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Esta parte final deste texto pretende salientar que as alternativas so muito mais ricas do que essas (especialmente quando se insere o elemento memria no debate) e que no h uma resposta correta e nica, sempre baseada no "tudo ou nada", para todos os casos. 23 Cada realidade exige uma resposta pensada para essa mesma realidade, algo que o debate jurdico, seja no direito penal, seja na teoria do direito, costuma olvidar. Dentre as variveis envolvidas, que podem guiar a definio da melhor resposta nessa ou naquela direo, podem ser citadas aqui algumas, como: (1) Elementos culturais, j que cada povo lida de forma diversa com seu passado; (2) Grau de injustia dos atos cometidos; (3) Tempo decorrido entre as injustias e o debate sobre como lidar com elas; (4) Efeitos do passado no presente e no futuro: esquecer gera harmonia ou tenso? Punir exemplarmente gera satisfao ou acirra os atritos? Algumas dessas variveis tm relao direta com a forma como pode e deve ocorrer a atribuio de culpa por injustias ocorridas no passado. Os dois extremos das possibilidades de atribuio de culpa so ocupados, de um lado, pela atribuio legal (via processo penal) e a atribuio informal (pela populao). Atribuies informais de culpa - que costumam ocorrer exatamente quando o direito afasta-se da questo, por exemplo, por meio de uma "ordem geral de esquecimento" (anistia) - podem, em alguns casos, gerar um processo irracional de punio, feito pela prpria sociedade.24 Quando isso acontece, a ideia de busca de 100|101 harmonia por meio do esquecimento, da anistia (da no-atribuio de culpa) cai totalmente por terra.
23

24

Para um breve resumo de algumas das principais alternativas sobre como lidar com a questo no mbito jurdico, cf., por exemplo, Ivan Simonovic, "Dealing with the Legacy of Past War Crimes and Human Rights Abuses: Experiences ans Trends", Journal of International Criminal Justice 2 (2004), pp. 701-710. A no ser nos casos em que o grau de injustia foi mnima ou nos casos em que, por razes culturais (ou s vezes tambm polticas), entende-se que, independente do que tenha acontecido, o mais importante apenas olhar adiante e no para o passado, segundo o mote "viver bem a melhor vingana" (cf., por exemplo, Gbor Halmai & Kim Lane Scheppele, "Living Well is the Best Revenge: the Hungarian approach to judging the past", in A. James McAdams (org.), Transitional Justice and the Rule of Law in new Democracies, Notre Dame: University of Notre Dame Press, 1998, pp. 155-184; Elin Skaar, "Truth Commissions, Trials: Or Nothing? Policy Options in Democratic Transitions", Third World Quarterly 20: 6 (1999), pp. 1109-1128).

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por isso que Gnther insiste na necessidade de algum tipo formal e racional de atribuio de culpa. 25 E, embora essa atribuio racional de culpa no precise ser feita necessariamente por meio do direito (ela pode, por exemplo, ser feita por meio da historiografia), Gnther insiste que a atribuio legal de culpa necessria, como um elemento da construo da memria coletiva. 26 Essa atribuio legal de culpa incompatvel com o esquecimento e, por isso, incompatvel tambm com a anistia em seu sentido tradicional, que interrompe (ou impede o incio de) todo e qualquer processo legal de averiguao de culpabilidade. Por isso, Gnther termina seu texto com a afirmao de que "a exigncia de punio exemplar e incondicional pode ser uma exigncia muito grande; mas a demanda por anistia e esquecimento pode ser algo brando demais". 27 5. Conhecer o passado e construir a memria coletiva A partir dessa ideia, parece-me possvel concluir que a dissociao entre culpa e punio associada constatao de que punio exemplar e esquecimento total 28 so apenas os extremos de um contnuo 101|102 de possibilidades acerca de como lidar com o passado e com a memria - pode abrir as portas para um debate mais frutfero sobre formas intermedirias de se lidar com o problema, cada uma adequada a cada realidade, com base nos elementos que mencionei anteriormente: cultura, graus de injustia, harmonizao e tempo. Talvez o exemplo mais conhecido no sentido de construir um caminho prprio sejam as chamadas "comisses de verdade e reconciliao", como as sul-africanas. Embora no seja possvel atribuir uma nica razo para que a frica do Sul tenha escolhido esse caminho, possvel sustentar algumas hipteses, com base nos quatro elementos acima expostos. A primeira delas tem a ver com o grau de injustia do regime que ficou conhecido como
25 26 27 28

Cf. Klaus Gnther, "Der strafrechtliche Schuldbegriff", p. 86. Ibidem, p. 83. Ibidem, p. 89. Seja por meio de anistia, seja por meio da crena de que vedao de retrocesso da lei penal implica a necessidade de esquecimento.

Virglio Afonso da Silva

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apartheid. Um nvel to elevado de injustia, perpetrada por dcadas a fio, no parece ser compatvel com o estabelecimento de uma anistia, no sentido de esquecimento total do passado. Uma anistia, nesse caso, poderia implicar aquilo que foi chamado por Gnther de "atribuio informal de culpa", que facilmente pode levar a uma punio tambm informal e descontrolada - daqueles que forem considerados culpados. Construir o futuro, no caso sul-africano, era (e continua sendo) uma tarefa incompatvel com o esquecimento do passado. Assim, ao mesmo tempo em que esquecer poderia gerar mais tenso do que harmonia, punir exemplarmente poderia acirrar ainda mais os atritos, algo tambm incompatvel com a construo de um futuro comum. 29 A esse fato soma-se o ltimo dos elementos mencionados anteriormente: a cultura. Esse elemento bem resumido pelo ltimo captulo da constituio provisria da frica do Sul, de 1993, que serviu de epgrafe para 102|103 este texto: "h uma necessidade de compreenso, mas no de vingana, uma necessidade de reparao, mas no de retaliao, uma necessidade de ubuntu, mas no de vitimizao".30 No o caso aqui de analisar todas as polmicas que cercaram e ainda cercam o funcionamento e os resultados das comisses de verdade e reconciliao na frica do Sul. 31 O que se pretende apenas mostrar como a ideia de memria (aliada, em alguns casos, a
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Cf., nesse sentido, Desmond Tutu, No Future Without Forgiveness, New York: Doubleday, 1999, p. 21: "enquanto os aliados puderam fazer suas malas e voltar para casa depois de Nuremberg, ns, na frica do Sul, tnhamos que viver uns com os outros". Cf. tambm Simone Martins Rodrigues Pinto, "Justia transicional na frica do Sul: restaurando o passado, construindo o futuro", Contexto Internacional 29: 2 (2007): 393-421. Na traduo feita pelo juiz Mahomed, da Corte Constitucional da frica do Sul, na deciso S. v. Makwanyane (1995), ubuntu implica "o ethos de uma capacidade instintiva de amar o prximo; a felicidade e a satisfao envolvida no reconhecimento de sua humanidade inata" ( 263). Nas palavras do juiz Madala, ubuntu implicaria a necessidade de um "sopesamento entre os interesses da sociedade e do indivduo, para a manuteno da lei e da ordem, mas no para a desumanizao e degradao do indivduo" ( 250), implicaria tambm reconhecer a humanidade at mesmo daquele que comete os crimes mais hediondos ( 244). Cf. tambm Bronwyn Leebaw, "Legitimation or Judgment? South Africa's Restorative Approach to Transitional Justice", Polity 36: 1 (2003), pp. 39-42. Para alguns exemplos das crticas feitas a essas comisses, cf. Franois Du Bois, "'Nothing but te Truth': the South African Alternative to Corrective Justice in Transitions to Democracy", in Emilios Christodoulidis & Scott Veitch (orgs.), Lethe's Law: Justice, Law and Ethics in Reconciliation , Oxford: Hart, 2001, pp. 91-114; Olivia Lin, "Demythologizing Restorative Justice: South Africa's Truth and Reconciliation Commission and Rwanda's Gacaca Courts in Context", ILSA Journal of International & Comparative Law 12 (2005), pp. 41-85.

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algum conceito de verdade) pode ser um importante - e, no Brasil, muitas vezes olvidado elemento da chamada justia de transio. Em geral, o que se quer com essas comisses conciliar a manuteno da memria com a promoo da harmonia, em detrimento da punio individualizada de determinados culpados. 32 Averigua-se a culpa sem que isso necessariamente leve a punies criminais exemplares. Muitas vezes, condiciona-se uma eventual no-punio colaborao com o estabelecimento e a fixao de uma 103|104 memria coletiva. Quem se recusa a participar da construo dessa memria, pode ser punido pelo que fez, caso tenha feito algo. Quem tem algo a contar, ajuda na construo da memria e pode, em determinados casos, ficar livre de punio. Assim, ao contrrio da anistia, que pretende apagar o passado e bloquear a construo de uma memria, ao confundir o no-estabelecimento de punies com a recusa a investigar a culpa, existem outras formas legais de construir o passado e a memria, para que se possa comear a encarar o futuro. Se estivermos abertos a esses caminhos alternativos entre a vingana e o esquecimento, talvez descubramos que, tambm no Brasil, o futuro no pode ser encarado sem memria e que h ainda muitos passados esperando por acontecer. 6. Bibliografia citada Adachi, Hidehiko. Die Radbruchsche Formel: eine Untersuchung der Rechtsphilosophie Gustav Radbruchs. Baden-Baden: Nomos, 2006. Alexy, Robert. Begriff und Geltung des Rechts . Mnchen: Karl Alber, 1992. ____. Der Beschlu des Bundesverfassungsgerichts zu den Ttungen an der innerdeutschen Grenze vom 24. Oktober 1996. Gttingen: Vandenhoeck & Ruprecht, 1997. ____. Mauerschtzen: Zum Verhltnis von Recht, Moral und Strafbarkeit . Gttingen: Vandenhoeck & Ruprecht, 1993.

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Nesse sentido, o enfoque sul-africano se distingue com clareza do enfoque alemo no trato dos crimes cometidos na antiga RDA. Para uma boa comparao entre ambos os enfoques, cf. Maryam Kamali, "Accountability for Human Rights Violations: A Comparison of Transitional Justice in East Germany and South Africa", Columbia Journal of Transnational Law 40 (2001): 89-142.

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