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Tomado del libro titulado Delito y Seguridad de los Habitantes. Mxico,D.F.

: Editorial Siglo XXI, Programa Sistema Penal Derechos Humanos de ILANUD y Comisin Europea, 1997

POLTICA CRIMINAL: ENTRE LA P0LTICA DE SEGURIDAD Y LA POLTICA SOCIAL

ALESSANDRO BARATTA

POLITICA CRIMINAL: UN CONCEPTO COMPLEJO Y PROBLEMTICO

Poltica criminal es, en primer lugar, un concepto complejo: mientras su finalidad es unvoca, su instrumental resulta indeterminable porque es definible slo en trminos negativos, a travs de instrumentos penales, de un lado, e instrumentos no penales, del otro. Para decir

que la finalidad de la poltica criminal es unvoca debemos hacer una puntualizacin: hasta un pasado no muy lejano sta se entendi constantemente como la finalidad de controlar la criminalidad, es decir, reducir el nmero de infracciones delictivas. A partir del desarrollo de estudios victimolgicos, y en particular por la preocupacin acerca de las necesidades de la vctima, de su ambiente social y de la sociedad, el campo de accin de la poltica criminal se extiende (por lo menos potencialmente) tambin hacia el control de las consecuencias del crimen, adems de su prevencin. 1

Instituto de Derecho y Filosofa Social, Universidad de Saarlandes, Alemania. Para el control de Ias consecuencias del delito las actuales teoras prevn, sobre todo, el uso de instrumentos no penales, en particular conciliatorios (la mediacin en sus diversas formas), y restitutivos solamente en el mbito de las teoras de las funciones simblicas de la pena (teora clsica y contempornea de la retribucin, teora actual de la prevencin general
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El instrumental no penal de los medios utilizables para controlar las infracciones delictivas y sus consecuencias resulta tericamente

indeterminado.

Por otra parte, en la prctica corriente de las polticas

criminales se produce una seleccin del nmero de variables realmente examinadas en la construccin de modelos operativos de control. La

riqueza y la variabilidad del instrumental dependen de la posicin terica adoptada. En los niveles ms bajos de la escala encontraremos los modelos de la criminologa al administrativa de la de de impronta etiolgica, En niveles aplicables superiores que se

solamente

control los

criminalidad. la

encontramos

modelos

criminologa

etiolgica,

extienden al control de las consecuencias.

Los niveles se elevan con

los modelos de la criminologa crtica, en la medida en que sta recoge el paradigma del "etiquetamiento" o de la reaccin social, lo mejora y lo torna adecuado a la aplicacin prctica, mientras que al mismo tiempo la finalidad del control se extiende hacia las consecuencias. 2 Poltica criminal no es solamente un concepto complejo; es tambin un concepto problemtico. Si de los modelos prcticos ms limitados

de la criminologa administrativa salimos hacia aquellos ms amplios de la criminologa crtica, la riqueza y la variabilidad del instrumental de un control que asume siempre ms dimensiones se aproximan a su indeterminacin terica. En sus niveles ms altos de elaboracin la

poltica criminal, en cuanto gnero, es como un universo mucho ms complejo de la especie "poltica penal". Sin embargo, en estos niveles la lnea de distincin entre la poltica criminal y la poltica en general y otras de sus especies (poltica social, econmica, ocupacional, urbanstica, etc.), no se presenta ya de un modo claro. Para distinguirlas debemos recurrir, no a la finalidad

positiva o prevencin-integracin, y otras teoras), el instrumento principal para el control de las consecuencias del delito es la pena. 2 La mayor riqueza y calidad de las variables dependen tambin del hecho de que, en los modelos de la criminologa crtica, las finalidades del control se refieren a dos dimensiones: las infracciones delictivas y sus consecuencias; la criminalizacin y sus consecuencias. Se distingue, as, entre procesos primarios y secundarios de criminalizacin, es decir, entre leyes penales y sus aplicaciones y, a su vez, en la aplicacin, entre el proceso y la aplicacin de la pena. Las dimensiones se multiplican ulteriormenente. Al contrario, en los modelos de la criminologa administrativa de estricto carcter etiolgico se consideran slo una o dos dimensiones del control: el control de la criminalidad o, en el mejor de los casos, el de sus consecuencias.

objetiva o funcin social, sino a la finalidad subjetiva, es decir, a la intencin de los actores que ponen en prctica; en el mejor de los casos, podramos apelar tambin a los recursos institucionales

escogidos por los actores y a las partidas que sealan los captulos relativos en el presupuesto pblico. Pongamos un ejemplo. En Francia, hoy, un comit formado por

ciudadanos, funcionarios de alcalda, policas, prrocos, miembros de asociaciones de voluntarios u otros actores -institucionales o no- puede desarrollar un programa de lucha contra la criminalidad juvenil en funcin de la prevencin de la delincuencia, segn el modelo y con los recursos pblicos asignados a la nouvelle pr v ention. realizar, de esta manera, prcticas sociales que en El comit nada se

diferencian de las que otros actores, o quizs el propio comit, podran llevar a cabo, bajo un membrete diferente, en el mbito institucional y segn el modelo de la poltica social y educacional dirigidas a jvenes marginados. Que se trate de polticas de prevencin de la criminalidad, que se dirijan a aumentar la seguridad de los otros habitantes de la ciudad frente a los potenciales delincuentes, o que se trate, por el contrario, de una poltica de proteccin de derechos fundamentales de esos jvenes, dirigida a cambiar su situacin de desventaja social, no depende tanto de la finalidad objetiva o de la funcin que puedan tener las prcticas sociales cuanto de la intencin subjetiva de los actores y tambin de la intencin subjetiva de los legisladores y de los

administradores que han creado y preparado dos diversos programas y creado, a su vez, las correspondientes etiquetas institucionales. Ahora bien, como veremos ms adelante, esta ambivalencia

funcional de los programas, interpretados a la luz de las intenciones y de los membretes, puede crear, desde el punto de vista constitucional y de la poltica de proteccin de derechos, ambigedad y contradiccin en esos programas de seguridad ciudadana inspirados en los principios de la "nueva prevencin". Entre tanto, bastar observar que ya de

suyo, desde el punto de vista epistemolgico, la definicin de un hecho

social, como en el caso arriba citado, resulta problemtica cuando, en vez de recurrir a la funcin objetiva, se debe recurrir de los actores. 3

SEGURIDAD Y POLTICA SOCIAL: UNA FALSA ALTERNATIVA?

La contraposicin entre poltica de seguridad y poltica social no es lgica sino ideolgica, y no sirve para esclarecer sino para confundir relaciones conceptuales elementales, que estn en la base del sistema de las normas y de los principios propios de las constituciones de los estados sociales de derecho. llega a producir efectos Esto, en general, es verdadero, pero graves cuando aquella

particularmente

alternativa est aplicada a la poltica criminal.

El concepto de poltica

criminal, en razn de estos efectos, adems de ser complejo y problemtico, se convierte incluso en un concepto ideolgico.

Utilizo aqu la palabra "ideologa" en el sentido de una construccin discursiva de hechos sociales apta para producir una falsa conciencia en los actores y en el pblico. 4 La ideologa funciona sustituyendo los conceptos con los clichs, o sea con los hbitos mentales, corrompiendo el clculo clasificatorio con operaciones ocultas y subrepticias. Por ello su forma de operar resulta un instrumento principal de legitimacin y reproduccin de la realidad social.

En este sentido sigue siendo vlida la enseanza fundamental de Durkheini. Otro sentido para "ideologa" sera programa de accin en el sentido en el que lo usa Karl Mannheim. Si los hechos sociales consisten en la definicin y en la actuacin de programas polticos de accin, y si tenemos en consideracin, al mismo tiempo, ambas acepciones del trmino, podemos decir que la ideologa (en el sentido negativo) obstaculiza el conocimiento de la implicaciones reales de ciertas polticas de parte de los actores o del pblico, as como la definicin de polticas alternativas de parte de otros actos. Esto vale tambin, en particular, para la poltica criminal. Mientras la poltica "oficial" est constantemente condicionada por la ideologa en el sentido negativo, polticas alternativas (programas alternativos d accin en el sentido positivo del trmino) requieren un continuo y paciente trabajo de crtica ideolgica, y tambin de autocrtica por parte de los promotores juntamente con la participacin activa de stos en los procesos de comunicacin social, por medio de los cuales el "pblico", desde la posicin de espectador, puede transformarse en actor de la poltica. Crtica ideolgica y participacin de la sociedad civil son presupuestos necesarios para la transformacin de la poltica de control de las infracciones delictivas, de la criminalizacin y de sus consecuencias individuales y sociales desde el modelo tecnocrtico al modelo democrtico, como se ver ms adelante.
4

Observemos qu ocurre en nuestro caso. A propsito de la poltica criminal, al sustantivo "seguridad" se agregan, implcita o Se la

explcitamente, los adjetivos "nacional", "pblica", "ciudadana". trata siempre de connotaciones colectivas, no personales, de

seguridad; es decir, no se trata propiamente de la seguridad de los derechos de los sujetos individuales, cualquiera que sea su posicin en el contexto social, sino de la seguridad de la nacin, de la comunidad estatal, de la ciudad. De la doctrina de "seguridad nacional" queda todava el trgico

recuerdo, en Amrica Latina, de los aos setenta y ochenta, cuando la ideologa autoritaria inspirada en el principio schmitiano del amigoenemigo sirvi para sostener no solo un derecho penal del enemigo cuyas seales todava estn presentes incluso en los estados con regmenes formalmente democrticos- sino, sobre todo, un sistema penal ilegal, paralelo al legal y mucho ms sanguinario y, efectivo que este ltimo: un verdadero terrorismo de Estado, como el que se, desarroll en las dictaduras militares del Cono Sur. Por su parte, la doctrina de la seguridad pblica marca fuertemente la historia del derecho penal en Europa, y representa el continuo compromiso entre la tradicin liberal y la de carcter autoritario (del Obrigkeitsstaat), entre el Estado de derecho y el Estado de polica o de la prevencin, entre la poltica del derecho penal y la poltica del orden pblico. Ms prometedora, tambin, entre otras razones porque es ms reciente, es la concepcin de la seguridad ciudadana, que atribuye a la poltica criminal, por primera vez, una dimensin local, participativa, multidisciplinaria, pluriagencial, y que representa quizs un resultado histrico del actual movimiento de la nueva prevencin. Sin embargo en este ltimo caso, al igual que en los otros dos, el adjetivo estrangula, por as decirlo, al sustantivo. Desde el punto de vista jurdico, pero asimismo desde el psicolgico, podran y deberan estar, sobre todo, los sujetos portadores de derechos fundamentales universales (los que no se limitan a los ciudadanos), y stos son todas y

cada una de las personas fsicas que se encuentran en el territorio de un Estado, de una ciudad, de un barrio o de otro lugar pblico, de una casa o de otro edificio o espacio privado. "Seguros", en relacin con el disfrute y la proteccin efectiva de aquellos derechos frente a cualquier agresin o incumplimiento por parte de otras personas fsicas que actan en el mbito de competencias, poderes de derecho o de hecho que esas personas tengan, como funcionarios o particulares, en uno de los distintos mbitos territoriales. Una nacin segura, una comunidad estatal segura, una comunidad segura, son metforas que bien pueden representar la situacin de todas las personas singulares en los diversos mbitos territoriales; pero no lo hacen porque son metforas incompletas, metforas ideolgicas. En tanto ideolgicas traen consigo hbitos mentales selectivos,

largamente representados en la opinin pblica al igual que en el discurso de los juristas, cuando opinin pblica y juristas utilizan el concepto de seguridad en relacin con el de poltica criminal o de poltica tout court. En este caso, la mayor parte de los territorios de

riesgo permanecen siempre sustrados de la economa de la seguridad. Se habla de seguridad pblica, y hoy incluso de seguridad

ciudadana, siempre y solamente en relacin con los lugares pblicos y de visibilidad pblica, o con un pequeo nmero de delitos que entran en la as llamada criminalidad tradicional (sobre todo agresiones con violencia fsica a la persona y al patrimonio), que estn en el centro del estereotipo de criminalidad existente en el sentido comn y son dominantes en la alarma social y en el miedo a la criminalidad. En la

opinin pblica y en los medios de comunicacin de masas estos delitos se caracterizan por una regular reparticin de papeles de la vctima y del agresor, respectivamente, en los grupos sociales

garantizados y "respetables" y en aquellos marginales y "peligrosos" (extranjeros, jvenes, toxicodependientes, pobres, sin familia, sin

trabajo o sin calificacin profesional). Las situaciones de riesgo, a menudo gravsimas, que sufren mujeres y nios en el sector domstico, as como las limitaciones de los

derechos econmicos y sociales de los cuales son vctimas sujetos pertenecientes a los grupos marginales y "peligrosos", no inciden en el clculo de la seguridad ciudadana. Delitos econmicos, ecolgicos, de corrupcin y concusin, desviaciones criminales en rganos civiles y militares del Estado, as como connivencias delictuosas con la mafia, por parte de quienes detentan el poder poltico y econmico, forman parte de la cuestin moral, pero no tanto de la seguridad ciudadana. El orden pblico, se sabe, se detiene all donde termina el campo de accin de la seguridad publica, y no resulta afectado sino

indirectamente por el desorden social e internacional, como lo que hoy ocurre, cada da ms, con el neoliberalismo y la globalizacin de la economa. La ambigedad ideolgica del concepto de poltica criminal se destaca todava ms cuando lo relacionamos con el otro aspecto del aparente dilema: la poltica social. En este caso se produce una

especie de compensacin de aquello que se le ha sustrado a muchos de los portadores de derechos en el clculo de la seguridad. Despus que se ha olvidado a una serie de sujetos vulnerables provenientes de, grupos marginales o "peligrosos" cuando estaba en juego la seguridad de sus derechos, la poltica criminal los reencuentra como objetos de poltica social. Objetos, pero no sujetos, porque tambin esta vez la

finalidad (subjetiva) de los programas de accin no es la seguridad de sus derechos, sino la seguridad de sus potenciales vctimas. Para

proteger a esas respetables personas, y no para propiciar a los sujetos que se encuentran socialmente en desventaja respecto del real

usufructo de sus derechos civiles, econmicos y sociales, la poltica social se transforma (usando un concepto de la nueva prevencin) en prevencin social de la criminalidad. Sujetos vulnerados o vulnerables que sufren lesiones (reales), de derechos por parte del Estado y de la sociedad, como son las Iesiones a los derechos econmicos, sociales (derechos dbiles, como se ver mas adelante), se transforman en potenciales infractores de derechos fuertes de sujetos socialmente ms protegidos.

El Estado interviene, por medio de la prevencin social, no tanto para realizar su propio deber de prestacin hacia los sujetos lesionados como para cumplir (mediante acciones preventivas no penales que se aaden a las represivas) de el propio de deber de proteccin a (ms

especficamente,

prestacin

proteccin)

respecto

sujetos

dbiles considerados ya como transgresores potenciales. Estamos en presencia, como vemos, de una superposicin de la poltica criminal a la poltica social, de una criminalizacin de la poltica social; al mismo tiempo, empero, estamos frente a una inquietante conexin funcional entre nueva prevencin y nueva penologa. La orientacin de la poltica criminal hacia la poltica de seguridad o hacia la poltica social es una falsa alternativa. No solo porque con la criminalizacin de la poltica social la alternativa desaparece, sino tambin porque es un concepto estrecho y selectivo de seguridad, que condiciona y sofoca al concepto de poltica social; asimismo, y sobre todo, porque en una visin correcta de la teora de la constitucin de los estados sociales de derecho el concepto de poltica social

corresponde a una concepcin integral de la proteccin y de la seguridad de los derechos, y tiene la misma extensin normativa que el campo de los derechos econmicos, sociales y culturales en su integridad. nicamente usando hbitos mentales y estereotipos, slo en una concepcin integral de la poltica social, en la cual los destinatarios son objetos y no sujetos, resulta posible pensar la poltica social como algo diferente de la poltica de seguridad. conceptos jurdicos rigurosos y Por el contrario, utilizando la seguridad como

entendiendo

seguridad de los derechos de las personas fsicas, la alternativa tiende a desaparecer.

PREVENCIN PENAL Y NO PENAL: LA NUEVA PREVENCIN

Los resultados que ha llegado a obtener, desde hace ya tiempo, el anlisis histrico y social de la justicia criminal, se pueden sintetizar con la afirmacin de que el sistema de justicia criminal se manifiesta incapaz de resolver lo concerniente a sus funciones declaradas. Esto

significa que la pena, como instrumento principal de este sistema, falla en lo que respecta a la funcin de prevencin de la criminalidad. Este estado de crisis se registra en todos los frentes, ya sea el de la prevencin negativa general, es decir, de la intimidacin de los potenciales delincuentes, ya el de la prevencin positiva especial, es decir, de la reinsercin social de los actuales infractores de la ley penal. Estos fines preventivos son, a la luz de los hechos, simplemente inalcanzables. Por otra parte, otras funciones de prevencin que

parecen ser efectivamente realizables para el sistema penal, como la prevencin especial negativa general (la neutralizacin o la intimidacin especficas del criminal) y la prevencin general positiva (la afirmacin simblica de la validez de las normas que favorecen el proceso de integracin social), son en realidad inadecuadas con respecto a los criterios de valor que preceden a nuestras constituciones, a saber, a las constituciones del Estado social de derecho. El anlisis hecho en los ltimos veinte aos por parte de la criminologa crtica ha descrito los trminos de este fracaso recogiendo los aspectos de disfuncionalidad en la defensa de de la los justicia penal: desde la y

fragmentariedad

intereses

individuales

generales, hasta la selectividad en la represin, se ha demostrado que los programas de accin del sistema de la justicia criminal cumplen sus objetivos en un porcentaje que para ser generosos, no supera 5%. Existe quien, quiz ms apegado a la realidad, valora la eficacia de la accin represiva por debajo de 1%, que sera como si un sistema sanitario en un Estado moderno funcionara para no mas de 5% de los usuarios potenciales. Por otra parte, sabemos tambin que a este 5%, o a este 1%, se lo selecciona en trminos desiguales en funcin de las diferencias sociales. Esta selectividad es, a su vez, una variable

importante en el mantenimiento y en la generacin de la desigualdad social. Si todas estas irregularidades se superaran; si el sistema de Injusticia criminal reprimiera slo las violaciones ms significativas, los delitos ms graves; si eludiera la selectividad de clase, incluso as la respuesta reactiva al fenmeno de la criminalidad y al fenmeno de la inseguridad seguira siendo insatisfactoria. Me limitar a mencionar solo cuatro aspectos de esta incapacidad del sistema penal para garantizar las condiciones de seguridad. En primer lugar, el control penal puede intervenir, e interviene, nicamente sobre los efectos. No puede intervenir, ni queremos que

pretenda hacerlo, en las causas de la violencia y de la violacin de derechos; en resumen, acta sobre los resultados, y no sobre las causas, de los conflictos sociales. En segundo lugar, el sistema penal acta contra las personas y no sobre las situaciones; adems considera a los individuos, a travs del principio de culpa- que es un criterio de garanta y de autolimitacin del sistema- como variables independientes, y no como dependientes de situaciones. En tercer lugar, acta de manera reactiva y no preventivas; en otras palabras, interviene cuando las consecuencias de las infracciones ya se han producido, y no para evitarlas. Procede como la venganza,

simblicamente hablando, ya que no puede olvidar la ofensa una vez que sta se ha consumado. En fin, el sistema penal protege, ms que a las vctimas potenciales y reales, la validez de las normas. Todas estas caractersticas definen el sistema de justicia criminal como un sistema de respuesta simblica, lo que no quiere decir que la respuesta simblica deba desvalorizarse como una respuesta sin influencia. respuestas punitivas, por Hay momentos en los cuales las que sean, poseen un peso

simblicas

histrico decisivo.

Esto quiere decir, sin embargo, que para la

realizacin de una funcin punitiva instrumental, a saber, de proteccin

real

de

bienes

personas,

el

sistema

de

justicia

criminal

es

inadecuado. Este conocimiento ha contribuido a que surgiese una corriente de pensamiento que, en los ltimos aos, ha profundizado sobre todo en el tema de la alternativa al sistema de la justicia penal. Esta corriente se ha formulado las siguientes preguntas: qu respuesta se le da a la criminalidad por fuera del recurso del sistema de las leyes penales?; qu medida preventiva se puede utilizar que no sea la ilusoria del sistema penal?

El

desarrollo

terico

anteriormente

indicado

tiene

una

cierta

correspondencia -en lo que respecta al desplazamiento del enfoque preventivo de la reaccin penal posterior a la infraccin a formas de prevencin no penales, anteriores a la infraccin- con una lnea directriz presente en las estrategias policiales y gubernamentales en el ltimo decenio. Sin embargo, es reciente y todava relativamente

"abierto" lo que desde hace unos aos lleva el nombre de "nueva prevencin" (nouvelle prevention). Los elementos que caracterizan a esta renovacin en la teora y prctica de la prevencin "proactiva" (para distinguirla de la "reactiva", propia de la pena) son sobre todo dos: por un lado, el ingreso de la comunidad local en esta estrategia y, consecuentemente, la pluralidad de organismos que participan en el nivel local y nacional. Esto significa que el liderazgo no corresponde automticamente a los cuerpos de polica, aunque este nuevo movimiento ha surgido, en parte desde una reflexin en el interior de aqulla. Por otro lado, la extensin de las

acciones preventivas no est limitada a las variables situacionales y sociales de infracciones a la ley penal, sino que tambin se dirige, por lo menos de modo potencial, hacia conductas y situaciones no

formalmente delictivas que se pueden calificar, utilizando un trmino francs, como incivilits (conductas incivilizadas).

La funcin de la prevencin, y la posterior organizacin de un discurso cientfico internacional sobre la misma, ha estado influida por experiencias desarrolladas anteriormente en Estados Unidos y Gran Bretaa, as como por el desarrollo de experiencias realizadas en Francia en los aos ochenta. De tal manera se lleva a cabo una competencia (o convergencia) entre dos modelos; en el primero (modelo anglosajn y tambin escandinavo), la iniciativa y el liderazgo corresponden sobre todo a la polica y a los ministerios del Interior; en el segundo (modelo francs), la iniciativa y el liderazgo corresponden a las comunidades locales y a las organizaciones de las alcaldas. As, en Francia el movimiento surge sobre todo de la Comission des Maires (Comisin de Alcaldes) y despus del Conseil National des Villes (Consejo Nacional de las Ciudades). En el nivel europeo la

entrada a escena de los responsables de las municipalidades en la prevencin del crimen se encuentra representada por la constitucin del Forum des Colectivits Locales Europennes pour la Securit Urbairte (Foro de las Colectividades Locales Europeas para la Seguridad Urbana) que, conjuntamente con la Federation Canadienne des

Municipalits y con la Mayor's Conference of the United States, tom la iniciativa de convocar la Primera Conferencia Europea y

Norteamericana sobre la Prevencin de la Delincuencia, que se celebr en octubre de 1989 en Montreal. En noviembre de 1991 se llev a cabo en Pars la segunda conferencia internacional, la cual se hizo extensiva tambin a frica y a Australia. sta estuvo precedida por un seminario de quince expertos que a finales de mayo de 1991 intercambiaron experiencias de sus respectivos pases y prepararon los temas para las ponencias de la conferencia, en la cual actuaron como comit cientfico. En nombre de este comit, Philippe Robert present un informe cientfico en la segunda conferencia, en el cual se define que la prevencin "est dirigida a reducir la frecuencia de ciertos

comportamientos, criminalizados por la ley general, pero tambin las

incivilits, que no representan siempre un delito, pudiendo recurrir a soluciones distintas a la sancin penal". Hay tres niveles de prevencin: el primario, cuando se acta sobre los contextos sociales y situacionales para evitar que se favorezca la delincuencia y para procurar condiciones favorables a comportamientos legales; el secundario, dirigido especficamente a evitar a que se cometan infracciones e incivilits; el tercer nivel, cuando la prevencin se encuentra orientada a evitar la reincidencia. En lo concerniente a los destinatarios, se distinguen los programas de prevencin dirigidos a los infractores potenciales para que stos se abstengan de cometer las infracciones o, por el contrario, a las vctimas potenciales para procurar hacerlas menos vulnerables. Una distincin posterior estara dada, por un lado, entre

operaciones, especificas que se dirigen a disminuir la frecuencia de ciertos comportamientos delictivos y, por otro, operaciones generarles, que estaran dirigidas hacia el contexto social, cultural y econmico, para favorecer la adopcin de normas de comportamiento conformes con la ley. Combinando estas distinciones se alcanza la divisin fundamental entre (los modelos de intervencin: el modelo situacional y el modelo social. El primero, que prevalece en Holanda y en los pases y escandinavos, y est basado en intervenciones

anglosajones

especificas dirigidas principalmente a las vctimas potenciales, a la seguridad de los edificios v del ambiente, y tienen un ejemplo tpico

en el neighbourhood watch (vigilancia de barrio); en este modelo suele presentarse una hegemona de los organismos policiales sobre los dems. El segundo modelo, el de la prevencin social, trata en cambio de modificar con programas generales las condiciones de vida en ambientesdeterminados, por ejemplo, en un barrio, de manera que

aumenten las oportunidades de comportamientos conformes con la ley y disminuyan las de comportamientos ilegales. En este modelo, que se

nutre en especial de las experiencias francesas de los aos ochenta, y que influyen en Australia y Canad occidental, la hegemona en la

direccin de los programas corresponde a organismos de la comunidad local. No obstante esta distincin de los modelos ideales, resulta que para un mejor desarrollo de la nueva prevencin sera necesaria una buena combinacin de las intervenciones correspondientes a ambos modelos, a fin de evitar los dos excesos tpicos de las actuales polticas de prevencin: de especializacin y de generalidad. Los sectores hacia los cuales se dirige principalmente la nueva prevencin son el de la delincuencia juvenil, el de la reincidencia y el de la drogadiccin. El resumen de la discusin en el seminario que

antecedi a la conferencia de Pars pone en evidencia, de modo particular, los lmites notables y las contradicciones que han

caracterizado, hasta el momento, el desarrollo de este movimiento. Ante todo, se ha observado una persistente limitacin de los programas en los objetivos "clsicos" de la prevencin (hurto, robo, agresin fsica). Los programas, entonces, como dice un texto censurado de la introduccin a la conferencia de Pars, "dejan de lado la delincuencia oculta y la delincuencia ms cercana a los poderes econmicos y polticos". Se debe considerar tambin el problema de la percepcin de la inseguridad ciudadana y del efecto que producen los medios de comunicacin de masas, que subrayan las distinciones que caracterizan la imagen de la criminalidad difundida en la poblacin, la cual no corresponde a los datos cientficos disponibles. Por lo tanto, el demandas de pena y las

conocimiento de las actitudes, las

dimensiones del miedo a la criminalidad tienen que considerarse como un objeto de estudio en s mismo, y no como un ndice vlido de delincuencia. Es cierto que, hasta el presente, la nueva prevencin tiene la tendencia a convertirse en una extensin del control estatal, en lugar

de ser una sustitucin parcial del sistema represivo de la justicia punitiva. Tambin es cierto que, en sus formas y sus objetivos actuales, este movimiento reproduce la selectividad propia del sistema de la

justicia criminal: defiende ms a los ricos y controla ms a los pobres. Asimismo, la poltica de prevencin extrapenal puede fallar, como ha sucedido con la poltica penal en el desarrollo de sus funciones instrumentales (de control real de los conflictos, de defensa de los derechos de los individuos y de los grupos) y quedarse solo

adelantando las funciones simblicas, de capitalizacin de consenso populista por parte de los polticos. Tambin la nueva prevencin, al igual que la vieja justicia criminal, puede entonces desempear su papel en una poltica como espectculo, es decir, en la tecnocracia del poder, en lugar de ser expresin de democracia, o sea de la

autoorganizacin de la respuesta pblica a las necesidades por parte de quienes son sus verdaderos portadores. No obstante, hay potencialidades de desarrollo ms positivo, en el sentido de una defensa de los ms dbiles contra los ms fuertes, de un control democrtico de las situaciones problemticas;

potencialidades que quiz se puedan rescatar, especialmente si los esfuerzos realizados en pro de una nueva prevencin se orientan hacia el modelo antes denominado "francs", privilegiando la prevencin social con respecto a la situacional y buscando tambin, y sobre todo en la prevencin no social, es un alto grado de especificidad. de la La

especificidad

necesariamente

exclusiva

prevencin

situacional, y la generalidad no es inevitable en la prevencin social. Se puede hablar tambin de prevencin social en trminos muy especficos. La especializacin dirigidas en a la la intervencin no debe a la limitarse a

intervenciones

microcriminalidad,

delincuencia

juvenil, a la delincuencia relacionada con la droga, como, de modo declarado, se ha hecho en Francia. Sostengo, por el contrario, que debe existir la posibilidad de hacer una diferenciacin entre todos los campos de la criminalidad. que los elementos especficos de una prevencin que Pienso sean

no

meramente de tipo situacional se pueden experimentar confrontndolos con la macrocriminalidad y con el crimen organizado y la corrupcin,

ms an si se piensa que hoy esa misma microcriminalidad puede prosperar insertada en un tejido macrocriminal. En la medida en que se aplique el mtodo de diferenciacin de las intervenciones con respecto a la naturaleza especfica de los

problemas, por medio del anlisis ser posible evitar, al menos parcialmente, que el control local de las infracciones se convierta en un mero desplazamiento de stas desde las reas controladas hacia otras. Pero, sobre todo, quisiera subrayar una hiptesis que, en parte, alimenta mi "pesimismo activo" en esta materia, o mejor dicho, mis ilusiones. Si la selectividad y la desigualdad de clase, a la luz del

anlisis sociolgico y de la larga experiencia histrica, parecen ser estructurales conocemos, en en el lo sistema que se de la justicia a la criminal tal como lo

refiere

nueva

prevencin

esta

selectividad que estamos observando se puede considerar todava contingente, es decir, existe pero igual podra no existir. Esta hiptesis no se deriva de un exceso de optimismo respecto a la situacin actual del movimiento, sino que depende del hecho de que hoy ste tiene como caracterstica ideas y polticas que lo tornan un movimiento an relativamente "abierto". Se trata, en primer lugar, de la pluralidad de organismos locales y nacionales, estatales, comunitarios y privados, que participan y

pueden participar; en segundo lugar, se trata del importante papel que cumplen las iniciativas locales; en tercer lugar, de la dinmica del discurso cientfico dentro del movimiento mismo y sobre l. En un pronstico "realista" de desarrollo el peso de las diferencias de poder y de propiedad entre los grupos sociales interesados en la nueva prevencin resulta demasiado elevado; sin embargo, esos elementos permiten afirmar que las estructuras de este movimiento an no se encuentran fijas, de modo que todava resulta posible tratar de imprimir otras pautas y de contrarrestar ese peso por medio de una mayor participacin democrtica, de la energa tico-poltica y de las

indicaciones tcnicas provenientes del discurso cientfico, mientras ste no se encuentre a merced del statu quo de la poltica tecnocrtica

EL FUTURO DE LA CRIMINOLOGIA Y EL MODELO INTEGRADO DE LAS CIENCIAS PENALES

En las primeras dcadas de nuestro siglo la criminologa positivista se afirma como teora etiolgica del escrito y teora tecnolgica de la poltica criminal, y como la ms importante de aquellas disciplinas

metajurdicas que, junto con la dogmtica del derecho penal, concurren en la constitucin de un "modelo integrado de ciencia" del derecho penal (la gesamte Strafrechtswissenschaft de Franz von Listz).

A partir de los aos cuarenta en Estados Unidos y, en las dcadas sucesivas, en Gran Bretaa y despus en Europa continental, se comienza a contrastar el predominio de la criminologa positivista y, ms en general, del paradigma etiolgico en la sociologa de la desviacin, gracias a la introduccin y el desarrollo de un paradigma alternativo, cuyo origen se encuentra sobre todo en el interaccionismo simblico y en el estudio de la etnometodologa. Como se sabe, este

paradigma alternativo ( paradigma de la reaccin social) ha puesto en primer plano, en el estudio de la desviacin y de la criminalidad, los mecanismos de definicin y de etiquetamiento (institucionales e

informales) y, por consiguiente, el proceso de criminalizacin primaria (formacin de la ley penal) y secundaria (aplicacin de la ley penal). De esta manera, entraba en crisis en Europa, por lo menos, a partir de los aos sesenta, el modelo integrado de la ciencia penalstica que haba sido construido por Von Liszt. Segn la "nueva" perspectiva, la

sociologa criminal no es ms una ciencia auxiliar de la dogmtica penal y de la poltica criminal oficial: su punto de vista deja as de ser

interno para convertirse en externo al sistema de la justicia criminal. El sistema de la justicia criminal se convierte en el objeto de un saber que se aleja cada vez mas de la criminologa tradicional y se aproxima a una teora y una sociologa del derecho penal, ambas en el sentido amplio de la palabra, para referirse no slo a los procesos

institucionales de criminalizacin sino tambin a los informales, como las reacciones de la opinin pblica y "publicada", y hacerse

extensivas, al menos potencialmente, a la dogmtica del derecho penal, considerada en su papel de instancia constitutiva del sistema. En los aos sesenta y ochenta la teora, la sociologa y la historia

social de la justicia criminal han realizado un detenido anlisis de las diversas instancias u organismos del sistema de justicia penal (polica, ministerio publico, jueces, funcionarios de prisiones, etc.) o de los mecanismos de la opinin pblica y publicada que constituyen el ambiente social del sistema y que se hallan en interaccin con ste. El resultado, si lo consideramos de acuerdo con "Ias promesas de la modernidad", fue en esencia haber destacado el dficit del sistema en comparacin con tales promesas. El modelo integrado de la ciencia penal que resulta del concurso de dogmtica, teora y sociologa del derecho penal, citando el

componente criminolgico no corresponde ms al paradigma etiolgico sino al paradigma de la reaccin social, es diferente del modelo de Von Liszt de la gesamte Strafrechtswissenschaft, porque el punto de vista de la nueva criminologa ya no es interno del sistema, y en este sentido auxiliar, sino externo a l. Lo anterior significa que las definiciones del comportamiento criminal elaboradas por las instancias del sistema (legislacin, dogmtica, jurisprudencia, polica y sentido comn), no se toman como punto de partida sino como problema y objeto de

averiguacin, y se las estudia en el contexto ms general de la teora, de la historia y de anlisis contemporneo de la estructura social. Tambin en este caso, aunque considerando las notables

diferencias epistemolgicas debidas al cambio de paradigma en la teora y la sociologa del derecho penal, el discurso cientfico que

resulta del empleo del modelo integrado corresponde a un canon de interdisciplinaridad que, de acuerdo con los fines del presente

discurso, esta definido como canon de interdisciplinaridad "interna". Defino como interna la interdisciplinaridad que se lleva a cabo cuando una disciplina acadmica o un complejo integrado de disciplinas acadmicas concurren sobre un nico objeto (en nuestro caso el derecho penal), y seleccionan y organizan dentro del propio discurso resultados provenientes de otras disciplinas acadmicas, manteniendo la autonoma estratgica y la hegemona del propio saber especfico en comparacin con aqullas. Se trata de una interdisciplinaridad tal que realice un modelo integrado de ciencia del derecho penal, como el que aqu planteamos, que utilice los necesarios conocimientos de teora, historia de la sociedad, psicologa social, politologa, teora de la argumentacin, tica social, cte. interdisciplinario La connotacin y los contenidos de ese discurso se encuentran determinados tambin por la

intervencin, en el ncleo de partida del discurso (un saber jurdicopenal integrado) de la criminologa "crtica" en la dimensin hasta aqu considerada: la dimensin de la definicin o de la reaccin social. El discurso cientfico que resulta de la interdisciplinaridad interna hace posible un control que tambin denominar "interno" al sistema de justicia criminal. Se trata de un control formal y jurdico sobre la

correspondencia entre los principios de igualdad, de libertad y de legalidad, y otros principios del derecho penal "liberal", por medio de los cuales se ha traducido la "promesa" de la modernidad. Por otro

lado, denomino "externo" el control basado en criterios de justicia material y polticos, que se refieren a los efectos externos al sistema, es decir, la seleccin y la defensa de los bienes jurdicos mediante el control de comportamientos y de situaciones problemticas: la relacin entre beneficios costos sociales de su intervencin. El discurso cientfico que puede asumir la funcin de control "externo" del sistema de la justicia criminal no presenta un objeto homogneo como ocurre en el caso del control interno. Las situaciones

gestadas por el sistema de justicia criminal constituyen un universo de eventos heterogneos y con lmites mviles. Su nico elemento comn es el de ser previstos, en un determinado tiempo y en una determinada sociedad, como objetos de la intervencin del sistema. La negatividad social de las situaciones y la posibilidad de relacionarlas, por medio de mecanismos sociales de atribucin, a la accin de un sujeto individual (como lo ha demostrado Hart) no pueden considerarse como elementos discriminantes, ya que se han producido muchos casos de intervencin del sistema de justicia criminal en los cuales la negatividad social o su imputabilidad a las acciones criminalizadas fueron puestas en discusin por amplios sectores de la doctrina y de la sociedad, y porque estas dos caractersticas son verificables en situaciones y comportamientos objeto de intervencin de otros sistemas de control social. Si no seguimos la teora del "delito natural", es decir, la que se refiere a la existencia de la criminalidad como una cualidad ontolgica de comportamientos o de sujetos, independiente de los mecanismos sociales de definicin y de atribucin, resultar evidente la movilidad de los lmites y la heterogeneidad del universo de los comportamientos criminalizados. Chapman ha observado que para casi todos los

comportamientos definidos como criminales existen comportamientos sociales anlogos que no son objeto de tales definiciones. Por otro

lado, debemos tomar en consideracin que para casi todas las reas problemticas que presentan "relevancia" penal el sistema de justicia criminal no es exclusivo, sino que, en general, concurre con otros sistemas de control -preventivo o reactivo- creados por instituciones del Estado o de la sociedad civil. Mientras normalmente la competencia

multiagencial puede considerarse como una indicacin oportuna de poltica social, la exclusividad o la prioridad de un sistema de

intervencin en comparacin con otros no puede jams deducirse, como una indicacin necesaria, de la "naturaleza" de las diversas situaciones problemticas. Ahora bien, si ponemos atencin al propsito de evaluar las polticas existentes y de elaborar nuevas polticas de control de las

situaciones problemticas o socialmente negativas (as definidas segn el punto de vista de los sujetos implicados, o segn criterios de justicia material basados en teoras consistentes de las necesidades, los bienes jurdicos y el control social), la referencia al actual sistema de la justicia criminal no permite ni siquiera una definicin cientficamente utilizable del universo de las situaciones y de los comportamientos "criminales". En efecto, esta referencia no resulta exclusiva ni tampoco necesaria desde el punto de vista ontolgico. Este tipo de dificultades condicionan, directa o indirectamente, el actual debate sobre el "futuro" de la criminologa y han hecho surgir graves problemas epistemolgicos, todava sin respuesta, que estn en el centro de una crisis (ser sta, sin embargo, una crisis de desarrollo?) de la criminologa crtica. Esta crisis se manifiesta

cuando, a partir de la dimensin de la definicin , pasamos a considerar la dimensin comportamental. En el primer caso el objeto de su

discurso es el sistema de justicia criminal. En el papel de una teora y sociologa del derecho penal, la criminologa crtica concurre, en la dimensin de la definicin, en la realizacin del modelo integrado de ciencia jurdico-penal, entendida en su funcin de control "interno" del sistema de justicia criminal. En su dimensin comportamental, en

cambio, el objeto del discurso, de la criminologa critica es el "referente material" de las definiciones de criminalidad -actuales o potenciales-; ms en general, las situaciones problemticas relacionables con el comportamiento de sujetos individuales. A diferencia de lo que ocurre en el caso de la dimensin de la definicin, en el caso de la dimensin comportamental el universo de los hechos objeto de la criminologa, tanto de la tradicional como de la crtica, no presenta lmites estables ni tampoco existe homogeneidad. Homogeneidad puede haber entre reas problemticas, como las

lesiones patrimoniales, las fsicas y aquellas que afecten el honor, correspondientes especficas de a la la criminologa tradicional, tales y fenomenologas los daos

sociedad

posindustrial,

como

ecolgicos, el crimen organizado, la corrupcin administrativa, los

riesgos tecnolgicos, el trfico de drogas, la inseguridad en el trnsito y la transmisin del SIDA. criminalidad criminalidad. En el caso de la dimensin de la definicin, la teora y la sociologa del derecho penal y el discurso integrado de la ciencia jurdico-penal, en el cual ste se inserta, poseen un objeto que justifica tradicional y Es decir, entre las formas singulares de las diversas formas de la "nueva"

epistemolgicamente su autonoma y su competencia para seleccionar y organizar, en el interior del propio discurso, elementos de saber especficos diferentes (interdisciplinaridad interna ). El caso de la dimensin comportamental resulta diferente, ya que cuando la criminologa y el discurso integrado de la ciencia jurdicopenal se dirigen a las situaciones problemticas cumpliendo la funcin de control "externo" del sistema, la referida autonoma y competencia dejan de existir. En este caso, cada una de las reas problemticas

diferenciables en el universo de hechos objeto del discurso necesita, ms que nada, la contribucin convergente de disciplinas acadmicas y de conocimientos especializados distintos para cada rea, sin que ninguno de ellos pueda por principio, ejercer una funcin hegemnica o una sobre la competencia de los otros. A esta forma de convergencia

competencia, entre disciplinas acadmicas y conocimientos especficos con competencia parittica la denomino "interdisciplinaridad externa". Se trata de una agregacin que no vara seriamente en funcin de la naturaleza de los problemas que se deben controlar cientficamente, sino tambin de la dinmica de las reas disciplinarias y de la percepcin de los problemas por parte de los actores sociales

polticamente responsables en la determinacin de las estrategias y de las tcticas de control. La concepcin de esta forma de interdisciplinaridad, su empleo para el control cientfico de las situaciones socialmente problemticas

relacionables con las acciones de sujetos individuales, as como para el control externo del sistema de la justicia criminal, presuponen teoras sobre la divisin y la organizacin del acadmico y sobre la

interrelacin entre el trabajo acadmico, la polticas y la sociedad civil, que se refieren a la funcin de la ciencia en el proceso de interaccin con la sociedad, de acuerdo con el modelo democrtico. En este

contexto la hiptesis que me permito sostener es que el control "externo" del sistema de justicia criminal y una poltica consistente de control de las situaciones socialmente problemticas relacionables con el comportamiento de sujetos individuales requieren la participacin de la ciencia integrada del derecho penal en un tejido de redes de convergencia de conocimientos -redes diferenciadas y mviles- en concordancia con los cnones de la interdisciplinariedad "externa". Sostengo que no existe futuro por una disciplina -una "criminologa"que pretenda cerrar dentro su propia gramtica todas las dimensiones comportarmentales de la cuestin criminal , es decir, todas las

situaciones de violencia y de violaciones de los derechos, de problemas y conflictos sociales que se refieren a sta.

Dentro de su gramtica particular, la criminologa slo puede ofrecer una representacin artificialmente sistemtica -fragmentaria, de hechode las variables de las situaciones y de su contexto, mientras que para la construccin de respuestas sociales coordinadas y coherentes adecuadas a la complejidad de la realidad- sera necesario considerar, simultneamente, el mayor nmero de variables, una tarea no adecuada a las posibilidades heursticas y hermenuticas de una disciplina singular. La criminologa, como cada una de las disciplinas jurdica,

sociolgica, psicolgica y poltica consideradas de manera aislada, puede favorecer slo respuestas aisladas y contribuir, en el recproco aislamiento de las correspondientes comunidades cientficas, a la institucionalizacin del aislamiento, tambin recproco, de los diferentes organismos del Estado y de la sociedad civil, que en realidad actan sobre fragmentos de los diversos problemas sociales, cada uno en un momento distinto de la secuencia temporal que le es tpica.

En relacin con la denominada dimensin comportamental de la cuestin criminal, epistemolgica y "polticamente" legtima, puede ser slo un nuevo discurso que sea transversal a la divisin acadmica del trabajo cientfico, un discurso cuyo portador sea un sujeto colectivo que resulte de la participacin de actores provenientes de comunidades cientficas distintas. producir un saber Slo un discurso tal y un sujeto tal pueden social orientado al modelo democrtico de la

interaccin entre ciencia y sociedad y, por lo tanto, a las necesidades reales de los ciudadanos. Al poner en prctica el principio de la interdisciplinaridad (o multidisciplinariedad) "externa", este nuevo saber podr, al mismo tiempo, administrar tanto la contribucin como de de las del diversas medio disciplinas a y la la

contribuir,

dentro

fuera

cientfico,

representacin

poltica

aquellas

necesidades.

Superando

"cuestin criminolgica" por medio de la negacin de la criminologa como ciencia natural de comportamientos y de individuos infractores, este nuevo saber, cuya potencialidad ya se puede advertir hoy

(pinsese tan slo en los aspectos ms avanzados de la "nueva prevencin" y las polticas integradas que se estn experimentando en proyectos comunales y regionales de seguridad urbana), puede ofrecer una respuesta novedosa a la "cuestin criminal; una respuesta que no slo produzca una poltica criminal alternativa dentro del universo de las ciencias penales y del sistema de justicia criminal, sino tambin -y sobre todo- que pueda movilizar una poltica multiagencial alternativa a la poltica criminal misma. De esta forma es posible restituir a la respuesta punitiva el espacio residual y el papel fragmentario que le pertenecen, de acuerdo con los principios constitucionales del Estado social de derecho, sin descuidar la tutela de ninguna de las necesidades reales de los ciudadanos.