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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
AUDITORAS INTERNAS
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Reliability and Risk Management (R2M)

1. PROPSITO

Este procedimiento tiene como propsito establecer los lineamientos que debe seguir
el Comit de Calidad para la programacin, planificacin, ejecucin, seguimiento y
mejoras del proceso de auditoras internas del Sistema de Gestin de la Calidad (SGC)
de R2M, S. A.

2. ALCANCE

El procedimiento establece los pasos a seguir para la implantacin de un proceso de
auditoras internas de acuerdo a los requisitos de la Norma Internacional ISO 9001. Y
en la medida de lo posible la aplicacin de los lineamientos de la Norma Internacional
ISO 19011.

La auditora de un SGC evala la eficiencia y eficacia de todo el SGC y su
documentacin. Por lo tanto verifica la congruencia de la descripcin del SGC con
respecto a la norma usada como referencia, as como, la congruencia de las
actividades ejecutadas con respecto a la descripcin del SGC, su efectividad y
consistencia con los objetivos propuestos.

Las auditoras internas son una herramienta para la mejora continua y cumplen un
papel fundamental en el proceso de certificacin del SGC.

3. DEFINICIONES

3.1. Auditora: proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener
evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar
la extensin en que se cumplen los criterios de auditora.

3.2. Criterios de auditora: conjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados
como referencia. En este caso aplican los contenidos en las Normas
Internacionales ISO 19011:2002, ISO 9001:2000 e ISO 9000:2000.

3.3. Evidencias de la auditora: registros, declaraciones de hechos o cualquier otra
informacin que son pertinentes para los criterios de auditora y que son
verificables. Las evidencias pueden ser cualitativas o cuantitativas

3.4. Registro: documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia
de actividades desempeadas.

3.5. Observacin: constancia de hechos realizada en el marco del proceso de
auditora y justificada por evidencia objetiva.
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3.6. Inspeccin: evaluacin de la conformidad por medio de observacin y dictamen,
acompaada cuando sea apropiado por medicin, ensayo/prueba o comparacin
con patrones.

3.7. Verificacin: confirmacin mediante la aportacin de evidencia objetiva de que se
han cumplido los requisitos especificados.

3.8. Validacin: confirmacin mediante la aportacin de evidencia objetiva de que se
han cumplido los requisitos para una utilizacin o aplicacin especfica prevista.

3.9. Requisito: necesidad o expectativa establecida, generalmente implcita u
obligatoria. Puede utilizarse calificativos para identificar un tipo especfico de
requisitos, por ejemplo, requisito de un producto, requisito de la gestin de la
calidad y requisito del cliente. Un requisito especificado es aquel que se declara
por ejemplo en un documento.

3.10. Conclusiones de la auditora: resultado de una auditora que proporciona el
equipo auditor tras considerar los hallazgos de la auditora.

3.11. Auditor: persona con la competencia para realizar una auditora. El auditor
interno no debera auditar el rea de su responsabilidad, por ello se debe
establecer un equipo que coopere para reas diferentes. Cuando se trata de
una auditora externa, el auditor debe estar autorizado para esa actividad. La
competencia es la capacidad demostrada para aplicar conocimientos y
habilidades.

3.12. Equipo auditor: uno o ms auditores que llevan a cabo una auditora,
ayudados por expertos tcnicos, si es necesario. Se denomina auditor jefe a
quien dirige la auditora. Puede incluir auditores en formacin quienes
participan slo como observadores.

3.13. Programa de auditora: conjunto de una o ms auditoras planificadas para
un perodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.
Este programa se refiere especficamente al itinerario. Incluye: la fecha,
actividad, unidad auditada, el responsable de la actividad, el horario, la
duracin y los auditores asignados.

3.14. Plan de auditora: descripcin de las actividades in situ y los preparativos de
una auditora. Incluye: Fecha de elaboracin, de revisin, nombre de la
empresa, su direccin, el objetivo de la auditora, los criterios de auditora, los
documentos de referencia, campo de aplicacin, el alcance, el cronograma,
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funciones del equipo, la persona responsable por parte del auditado, el gua
de la auditora por parte del auditado, el equipo auditor, idioma de la
auditora, fecha y lugar, los nombres de las unidades auditadas, el programa
de la auditora, los requisitos de confidencialidad, los temas del informe, el
mtodo de clasificacin de no conformidades, formatos y estructura del
informe, la distribucin del informe final, la fecha de entrega del informe y las
firmas correspondientes por las partes involucradas.

3.15. Alcance de la auditora: extensin y lmites de una auditora. Incluye: una
descripcin de los emplazamientos fsicos, unidades organizativas,
actividades y procesos, as como el perodo de tiempo cubierto.

3.16. Accin preventiva: accin tomada para eliminar la causa de una no
conformidad potencial u otra situacin potencialmente indeseable

3.17. Accin correctiva: accin tomada para eliminar la causa de una no
conformidad detectada u otra situacin indeseable

3.18. Conformidad: cumplimiento de un requisito

3.19. No conformidad: incumplimiento de un requisito

3.20. Defecto: incumplimiento de un requisito asociado a un uso previsto o
especificado

3.21. Evidencia objetiva: datos que respaldan la existencia o veracidad de algo

3.22. Hallazgo: resultado de la evaluacin de las evidencias

4. GENERALIDADES

El Representante de la Calidad por la Alta Direccin es nombrado por la Junta
Directiva de R2M, S. A.

El Comit de Calidad es nombrado por la Junta Directiva de R2M, S. A.

El Auditor Jefe es nombrado por la Junta Directiva de R2M, S. A.





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5. RESPONSABILIDADES / PROCEDIMIENTO

5.1. El Representante de la Calidad por la Alta Direccin es responsable de:

5.1.1. Garantizar la asignacin de los recursos para la implementacin del presente
procedimiento.
5.1.2. Designar el Conjunto de Auditores Internos de R2M, S. A. y los futuros
auditores que participarn en calidad de Observadores, por encontrarse en
fase de formacin.
5.1.3. Informar oportunamente a la Junta Directiva.

5.2. El Auditor Jefe es responsable de:

5.2.1. Seleccionar el Equipo Auditor y Observadores que participarn en cada una
de las auditoras in situ, de acuerdo al cronograma realizado para tal fin.
5.2.2. Programar el proceso de auditoras internas utilizando el Formulario FO02
Programa de Auditora. Ver Anexo 4.
5.2.3. Planificar, para cada auditora in situ, el proceso de auditoras internas
utilizando el Formulario FO03 Plan de Auditora. Ver Anexo 5.
5.2.4. Resguardar los registros en la carpeta digital correspondiente al
Procedimiento de Auditoras Internas.
5.2.5. Hacer seguimiento a la ejecucin del programa y de los planes de auditora.
5.2.6. Informar oportunamente al Representante de la Calidad por la Alta Direccin.

5.3. Los Miembros del Equipo Auditor son responsables de:

5.3.1. Seleccionar el auditor lder de la auditora in situ asignada.
5.3.2. Ejecutar la auditora in situ asignada por el Auditor Jefe. Ver Anexo 5.
5.3.3. Registrar los hallazgos conducentes al establecimiento de alguna accin (por
ser una no conformidad) en el formulario FO05 Informe y Seguimiento de
Acciones Preventivas, Correctivas o de Mejora.
5.3.4. Enviar copia del registro anterior al responsable de gestionar lo relativo al
procedimiento de Acciones Preventivas, Correctivas o de Mejora.
5.3.5. Presentar oportunamente el Informe de auditora utilizando el formulario
FO04 Informe de Auditora.
5.3.6. Al final del proceso, podran promover una actividad que permita consolidar
el aprendizaje obtenido por los Observadores asignados, sin que ello
implique la generacin de registros.




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5.4. Los Observadores son responsables de:

5.4.1. Guardar la confidencialidad de toda la informacin leda o escuchada durante
la ejecucin de una auditora in situ.
5.4.2. Guardar silencio durante la ejecucin de la auditora in situ.

6. NORMAS

6.1. El resguardo de los registros debe ser en formato digital, bajo criterios mnimos de
seguridad y resguardo.

6.2. El tiempo de resguardo obligatorio se establece en un ao. Posteriormente, el
registro podr ser utilizado como Histrico.

6.3. Cuando una auditora interna identifica una no conformidad real o potencial u
oportunidad de mejora, se registra y resuelve a travs del procedimiento de
acciones preventivas, correctivas y de mejora.

6.4. La seleccin del Conjunto de Auditores Internos debe realizarse en funcin de una
evaluacin comparativa de las opciones disponibles.

6.5. Los auditores no pueden auditar su propio trabajo.

6.6. El Equipo Auditor est conformado por 1 ms personas y no requiere por
obligacin la incorporacin de Observadores.

7. REFERENCIAS

7.1. Procedimiento PO01 Control de Documentos
7.2. Procedimiento PO02 Control de Registros
7.3. Procedimiento PO04 Acciones Preventivas, Correctivas o de Mejora
7.4. Procedimiento PO05 Productos y Servicios No Conformes
7.5. Procedimiento PE01 Revisin por la Alta Direccin









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8. REGISTROS GENERADOS Y ALMACENAMIENTO

Nombre del formulario Programa de Auditora
Identificacin: (Use solo letras y nmeros sin guiones)
Cdigo de formulario FO02
Cdigo del registro Ao + Nmero de la Versin en dos dgitos
Nombre del archivo Cdigo del formulario + cdigo del registro
Almacenamiento en el
servidor de R2M, S. A.:
C: \ SGC \ 2.PROCEDIMIENTOS OBLIGATORIOS \
AUDITORIA INTERNA \ 3.REGISTROS \ AO XXXX \ Nombre
del archivo
Proteccin: Respaldo mensual por el administrador de los servidores
Recuperacin: Respaldo mensual
Tiempo de retencin: 2 aos
Disposicin: Histrico del SGC

Nombre del formulario Plan de Auditora
Identificacin: (Use solo letras y nmeros sin guiones)
Cdigo de formulario FO03
Cdigo del registro Ao + Correlativo de dos dgitos
Nombre del archivo Cdigo del formulario + cdigo del registro
Almacenamiento en el
servidor de R2M, S. A.:
C: \ SGC \ 2.PROCEDIMIENTOS OBLIGATORIOS \
AUDITORIA INTERNA \ 3.REGISTROS \ AO XXXX \ Nombre
del archivo
Proteccin: Respaldo mensual por el administrador de los servidores
Recuperacin: Respaldo mensual
Tiempo de retencin: 2 aos
Disposicin: Histrico del SGC

Nombre del formulario Informe de Auditora
Identificacin: (Use solo letras y nmeros sin guiones)
Cdigo de formulario FO04
Cdigo del registro Ao + Correlativo de dos dgitos (igual al del plan de auditora
al que se refiere)
Nombre del archivo Cdigo del formulario + cdigo del registro
Almacenamiento en el
servidor de R2M, S. A.:
C: \ SGC \ 2.PROCEDIMIENTOS OBLIGATORIOS \
AUDITORIA INTERNA \ 3.REGISTROS \ AO XXXX \ Nombre
del archivo
Proteccin: Respaldo mensual por el administrador de los servidores
Recuperacin: Respaldo mensual
Tiempo de retencin: 2 aos
Disposicin: Histrico del SGC
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9. ANEXOS
Anexo 1: Formulario FO02 Programa de Auditora.
Anexo 2: Formulario FO03: Plan de Auditora.
Anexo 3: Formulario FO04: Informe de Auditora.
Anexo 4: Grfico de la Gestin de un Programa de Auditora.






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Anexo 5: Grfico de la Gestin de un Plan de Auditora.