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CONJUNTO DE PROCEDIMENTOS INTERNOS

SMARIO ITEM 1 2 3 4 5 5.1 6 7 8 9 10 11 11.1 11.2 11.2.1 11.2.2 11.2.3 11.2.4 12 12.1 12.2 12.3 12.4 12.4.1 12.4.2 12.5 12.5.1 12.5.2 12.5.3 12.6 13 13.1 13.2 13.2.1 13.2.2 13.3 13.4 14 14.1 14.2.1 14.2.2 14.2.3 14.4 14.4.1 14.5 14.5.1 14.5.3 14.5.4 14.5.5 15 15.1 15.2 15.2.1

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DESCRIO Aprovao Objetivo Aplicao Escopo de Certificao Documentos de Referncia Documento de Referncia Distribuio Histrico da Empresa Organograma da Empresa Matriz de Responsabilidade e Autoridade Fluxograma Geral de Processos Sistema Gesto Operacional Requisitos Gerais Requisitos de Documentao Generalidades Conjunto de Regras e Procedimentos Controle de Documentos Controle de Registros Responsabilidade da Direo Comprometimento da Direo Foco no Cliente Poltica da Qualidade Planejamento Objetivos da Qualidade Planejamento do Sistema de Gesto Operacional Responsabilidade, autoridade e comunicao Responsabilidade e Autoridade Representante da Direo Comunicao Interna Anlise Crtica pela Direo Gesto de Recursos Proviso de Recursos Recursos Humanos Generalidades Competncia, conscientizao e treinamento Infra-Estrutura Ambiente de Trabalho Realizao do Produto Planejamento da Realizao do Produto Determinao de Requisitos Relacionados ao produto Anlise Crtica dos Requisitos Relacionados ao Produto Comunicao com o cliente Aquisio Processos de Aquisio Produo e Fornecimento de Servio Controle de Produo e Fornecimento de Servio Identificao e Rastreabilidade Propriedade do Cliente Preservao do Produto Medio, anlise e melhoria Generalidades Medio e Monitoramento Satisfao do Cliente

PGINA 02 02 02 02 02 02 03 03 03 03 03 03 03 04 04 04 04 05 05 05 05 05 05 05 05 06 06 06 06 06 07 07 07 07 07 07 07 08 08 08 08 09 09 09 09 09 10 10 10 11 11 11 11

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15.2.2 15.2.3 15.2.4 15.3 15.4 15.5 15.5.1 15.5.2 15.5.3 Auditorias Internas Medio e Monitoramento de Processos Medio e Monitoramento de Produtos Controle de Produtos No Conformes Anlise de Dados Melhorias Melhoria Contnua Ao Corretiva Ao Preventiva

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MOTIVO(S) DA REVISO No se Aplica: Emisso Inicial 1APROVAO Assinaturas rea Funo Nome 2OBJETIVO Elaborao Qualidade Gerente da Qualidade / RD Almir Pereira Quaresma Junior Anlise Crtica/ Aprovao Direo Diretora Executiva Mariela Carvalho Corra Sousa Lima

Este Conjunto de Regras e Procedimentos tem como objetivo descrever o Sistema de Gesto Operacional da Geraldo Corra CVM S/A. Nele ainda est descrito o escopo de Sistema de Gesto Operacional, a descrio da interao entre os processos bem como os Procedimentos Documentados estabelecidos. 3APLICAO

O Conjunto de Regras e Procedimentos se aplica a todas as reas e processos que impactam, direta ou indiretamente, na qualidade dos produtos da Geraldo Corra CVM S/A e pode ser utilizado para avaliaes por parte de clientes ou rgos competentes. 4ESCOPO DE CERTIFICAO

Gesto de recursos financeiros, incluindo operaes de renda varivel, renda fixa, cmbio, administrao de clubes de investimento. 5DOCUMENTOS DE REFERNCIA

5.1- Documento de Referncia Na utilizao deste procedimento pode-se adotar para uma consulta eventual, se necessrio, o seguinte documento: a) INSTRUO CVM N 497, DE 3 DE JUNHO DE 2011. b) PROGRAMA DE QUALIFICAO OPERACIONAL BSM&BOVESPA 6DISTRIBUIO

O Departamento de Gesto da Qualidade da Geraldo Corra S/A. mantm, atravs da Lista Mestra de Documentos, o controle das revises do Conjunto de Regras e Procedimentos, assegurando que as cpias controladas atualizadas sejam distribudas e as cpias obsoletas sejam recolhidas dos locais e sites designados.

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HISTRICO DA EMPRESA

A GERALDO CORRA CORRETORA DE VALORES MOBILIRIOS S/A, nasceu do esprito empreendedor do Sr. Geraldo Corra, seu fundador, que em 1949 foi nomeado Corretor de Fundos Pblicos da Bolsa de Valores de Minas Gerais, pelo ento governador Milton Campos. Empresrio dinmico e de ampla viso, tornou-se o principal corretor de Fundos Pblicos do Estado de Minas Gerais. Com o advento da revoluo de 1964 o mercado financeiro brasileiro passou por grandes transformaes. Iniciando-se com a edio da Lei 4595 de 31.12.1964 que extinguiu a "SUMOC" Superintendncia da Moeda e do Crdito, at ento a entidade responsvel pela fiscalizao e controle de mercado financeiro, e instituiu o Banco Central do Brasil e culminou com a edio da Lei 4728 de 14.07.1965 e da resoluo n45 BACEN, que viabilizaram a criao das Sociedades Corretoras de Valores. Assim, tendo em vista atender a tais disposies governamentais, em 1967, o ento corretor de fundos pblicos Geraldo Corra, transformou-se na O.G.C. Corretora de Valores Mobilirios S.A. Em continuidade sua trajetria de sucesso e expanso, em 11 de janeiro de 1978 ocorreu a fuso da O.G.C. Corretora de Valores com a Itacolomi Corretora de Valores Mobilirios S.A., da qual resultou a Geraldo Corra Corretora de Valores Mobilirios S.A, desde ento uma das mais slidas e tradicionais sociedades corretoras de valores filiadas BOVMESB e BOVESPA, tendo hoje como dirigente principal o Sr. Geraldo Corra Filho. 8ORGANOGRAMA

O organograma da empresa est descrito no Anexo I deste Conjunto de Regras e Procedimentos 9MATRIZ DE RESPONSABILIDADE E AUTORIDADES

A matriz de responsabilidades e autoridades est representada no Anexo II deste Conjunto de Regras e Procedimentos. 10- FLUXOGRAMA GERAL DO PROCESSO O Fluxograma geral do processo est demonstrado no Macro fluxograma dos Processos da Geraldo Corra CVM S/A (DQ. 10) conforme Anexo III deste Manual. 11- SISTEMA DE GESTO OPERACIONAL 11.1Requisitos Gerais

A Geraldo Corra CVM S/A estabeleceu, documentou, implementou e mantm um Sistema de Gesto Operacional de acordo com os requisitos da Norma NBR ISO 9001, verso 2008 e procura melhorar atravs de aes, continuamente, a sua eficcia. A Geraldo Corra CVM S/A identificou os processos necessrios para o Sistema de Gesto Operacional e sua aplicao por toda a empresa, determinou a seqncia e a interao entre esses processos, determinou ainda os critrios e mtodos necessrios para assegurar que a operao e o controle desses processos sejam eficazes. A direo assegura a disponibilidade dos recursos e informaes necessrias para apoiar a operao e o monitoramento desses processos. A direo executiva monitora, analisa e mede esses processos, implementando aes necessrias para atingir os resultados planejados e a melhoria contnua de cada um dos processos do SGO.

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A Geraldo Corra CVM S/A adquire externamente processos que afetam a conformidade com os requisitos do produto. Tais processos referem-se aos servios prestados por alguns operadores de Renda Varivel e por alguns operadores de Cmbio. O controle desses processos ocorre atravs de estabelecimento e implementao de procedimentos documentados para a realizao das operaes financeiras, do treinamento desses operadores nos procedimentos relacionados, bem como da avaliao desses operadores como fornecedores de servios. 11.1.1- Requisitos Legais Aplicveis So aplicados na Geraldo Corra CVM S/A: Ofcios, circulares, estatutos, regulamentaes e manual de procedimentos operacionais da Bovespa, bem como leis, circulares, comunicados, resolues e instrues normativas do Bacen, conforme descrito na Lista Mestra de Documentos e ainda nas NRs e NBRs descritas no Programa de Controle de Ambiente de Trabalho. 11.2Requisitos de Documentao

11.2.3- Controle de Documentos Os documentos do Sistema de Gesto Operacional da Geraldo Corra CVM S/A so controlados, identificados, aprovados e analisados criticamente pelas pessoas competentes, a fim de garantir a sua perfeita utilizao e distribuio. Este controle dos documentos assegura que as alteraes e a situao da reviso atual dos documentos estejam identificadas, que todas as verses de documentos pertinentes ao Sistema de Gesto Operacional estejam legveis, prontamente identificveis e disponveis nos locais de uso e ainda que as verses obsoletas de tais documentos sejam recolhidas, a fim de evitar o seu uso no intencional. O monitoramento deste processo realizado atravs da utilizao da Lista Mestra de Documentos Controlados. 11.2.4- Controle de Registros O controle dos registros do Sistema de Gesto Operacional da Geraldo Corra CVM S/A realizado conforme as Diretrizes para controle de Registros e visa assegurar que esses registros sejam identificados, legveis e prontamente recuperveis, quando necessrio. 1212.1RESPONSABILIDADE DA DIREO Comprometimento da Direo

A Direo da Geraldo Corra CVM S/A acompanha e analisa criticamente o seu Sistema da Gesto Operacional, atravs das reunies de anlises crticas, e visa assegurar a sua implementao, sua eficcia e seu desenvolvimento contnuo. Como foco do Sistema de Gesto Operacional, foi estabelecido a Poltica e os Objetivos da Qualidade e, para se atingir as metas propostas, a alta direo garante a disponibilidade dos recursos necessrios e trabalha a importncia de se atender os requisitos dos clientes e os requisitos estabelecidos pela prpria Organizao. 12.2Foco no Cliente

A Geraldo Corra CVM S/A assegura que os requisitos especificados pelo cliente so determinados e atendidos, visando assim alcanar a satisfao do cliente.

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12.3Poltica da Qualidade

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A Geraldo Corra CVM S/A possui uma Poltica da Qualidade documentada e apropriada aos propsitos da organizao, visando o cumprimento dos requisitos estabelecidos e uma melhoria contnua da eficcia do Sistema de Gesto Operacional. Esta poltica analisada criticamente pela alta direo e disseminada a todos os colaboradores da organizao, incluindo-se a, os Agentes Autnomos de Investimentos. POLTICA DA QUALIDADE DA GERALDO CORRA ATENDER AOS REQUISITOS DOS CLIENTES, BUSCANDO CADA VEZ MAIS A SUA SATISFAO, CONSIDERANDO AS SEGUINTES DIRETRIZES: 12.4AGILIDADE NO ATENDIMENTO; PRECISO NAS INFORMAES PRESTADAS; LEGITIMIDADE DAS OPERAES REALIZADAS PELA CORRETORA; MELHORIA DA PERFORMANCE DE CADA COLABORADOR, ATRAVS DA APLICAO DE PROGRAMAS DE TREINAMENTO; MELHORIA CONTNUA DA EFICCIA DO SISTEMA DE GESTO DA QUALIDADE. Planejamento

12.4.1- Objetivos da Qualidade A Geraldo Corra CVM S/A possui objetivos da qualidade bem definidos, que so mensurveis e coerentes com a Poltica da Qualidade. 12.4.2- Planejamento do Sistema de Gesto da Qualidade O Planejamento do Sistema de Gesto Operacional foi realizado de forma a satisfazer aos requisitos citados no item 11.1 bem como aos objetivos da qualidade. A integridade do Sistema de Gesto da Qualidade mantida quando mudanas so planejadas e implementadas. 12.5Responsabilidade, autoridade e comunicao

12.5.1- Responsabilidade e Autoridade A Direo da Geraldo Corra CVM S/A assegura que as responsabilidades e autoridades so definidas e comunicadas na organizao. As responsabilidades e autoridades das funes que afetam a conformidade com os requisitos do produto da Geraldo Corra CVM S/A esto definidas na Matriz de Responsabilidades e Autoridades e no organograma. 12.5.2- Representante da Direo A Diretoria da Geraldo Corra CVM S/A designou formalmente, em 1 de Fevereiro de 2009, como Representante da Direo, o Sr. Almir Pereira Quaresma Jnior que, independente de outras responsabilidades, tem autoridade e responsabilidade definida para: Garantir que o Sistema de Gesto Operacional da Geraldo Corra CVM S/A seja estabelecido, implementado e mantido em todas as reas e nveis da Empresa; Relatar sistematicamente Direo da Empresa o desempenho do Sistema e qualquer necessidade de melhoria; Assegurar a promoo da conscientizao dos requisitos do cliente por toda a Empresa.

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12.5.3- Comunicao Interna A Geraldo Corra CVM S/A mantm um sistema de Comunicao Interna que se mantm ancorado em reunies e quadros de avisos. A utilizao desse sistema visa assegurar que a empresa estabelea mtodos de comunicao apropriados e que garante a eficcia na busca de se atingir os requisitos do produto, a satisfao do cliente e o funcionamento do Sistema de Gesto Operacional. 12.6Anlise Crtica pela Direo

A Alta Direo da Geraldo Corra CVM S/A rene-se com freqncia mensal para analisar dados e processos da Organizao. Nessas reunies avaliam-se as oportunidades para melhoria e necessidades de mudanas no SGO, incluindo os Objetivos da Qualidade. A cada ano, no entanto, analisam-se os temas abaixo relacionados, de forma a verificar a adequao e eficcia do SGO da Geraldo Corra CVM S/A. a) b) c) d) e) f) g) h) i) j) k) Resultados de auditorias internas e externas; Realimentao do cliente (Reclamao de clientes/ Pesquisa de satisfao dos clientes); Desempenho dos processos e conformidade do produto; Situao de aes preventivas e corretivas; Acompanhamento das aes oriundas de anlises crticas anteriores pela direo; Mudanas que possam afetar o SGO; Recomendaes para melhorias; Melhoria da eficcia do SGO e dos processos; Melhoria do produto em relao aos requisitos do Cliente; Necessidade de recursos; Adequao da Poltica de Qualidade.

Caso de no se consiga atingir os valores estabelecidos como objetivos ou em caso de tendncias negativas dos processos ou dos dados, cabe Diretoria abrir Relatrios de No Conformidade ou Relatrios de Ao Preventiva, quando aplicvel. 1313.1GESTO DE RECURSOS Proviso de Recursos

A Geraldo Corra CVM S/A, disponibiliza os recursos necessrios para gesto, execuo dos trabalhos e atividades de medio, quando aplicvel e monitoramento, incluindo pessoal treinado para o exerccio dessas atividades. 13.2Recursos Humanos

13.2.1- Generalidades O pessoal da Geraldo Corra CVM S/A que executa atividades que afetam a conformidade com os requisitos do produto competente, com base em educao, treinamento, habilidade e experincia apropriados. 13.2.2- Competncia, treinamento e conscientizao Os funcionrios que executam atividades que afetam a conformidade com os requisitos do produto da Geraldo Corra CVM S/A so capacitados e treinados e possuem pleno

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conhecimento das suas competncias, da importncia de suas atividades e de como elas contribuem para atingir os objetivos do Sistema de Gesto Operacional. Os treinamentos so executados conforme um Plano Anual de Treinamento e os registros so mantidos. 13. 3- Infra-Estrutura A Geraldo Corra CVM S/A mantm uma infra-estrutura necessria para alcanar os requisitos do produto. Esta infra-estrutura engloba sistemas operacionais, sistema de telefonia, equipamentos de informtica e demais instalaes necessrias boa operao da organizao. Os servios de apoio so realizados por empresas qualificadas e submetidas aos critrios de qualificao exigidos pela Geraldo Corra CVM S/A. Para garantir a conservao e o bom funcionamento desta infra-estrutura, a Geraldo Corra CVM S/A realiza servios de manuteno, atravs de terceiros. O acompanhamento dos trabalhos realizados por terceiros monitorado. Os fornecedores de servios so avaliados e reavaliados com freqncia anual. 13.4Ambiente de Trabalho

A Geraldo Corra CVM S/A gerencia e mantm as condies de ambiente de trabalho adequadas para se atingir os requisitos do produto. Para a implementao e acompanhamento da melhoria contnua do ambiente de trabalho, foi implementado programa Dolho, que visa estabelecer padres de organizao, higiene e descarte dentro dos setores da organizao. O acompanhamento deste programa realizado atravs das Auditorias Internas do Programa DOlho.

1414.1-

REALIZAO DO PRODUTO Planejamento da Realizao do Produto

A Geraldo Corra CVM S/A planeja e desenvolve o seu processo de realizao do produto visando atingir os objetivos da qualidade e os requisitos dos Clientes. Para a execuo das atividades que afetam a conformidade com os requisitos do produto existem outros documentos, incluindo demais procedimentos de sistema e documentaes dos rgos reguladores. 14.2Processos Relacionados a Clientes

14.2.1- Determinao de Requisitos Relacionados ao Produto A Geraldo Corra CVM S/A determina os requisitos especificados e os no declarados pelo cliente. 14.2.2- Anlise Crtica dos Requisitos Relacionados ao Produto A Geraldo Corra CVM S/A analisa criticamente os requisitos relacionados ao produto antes mesmo de assumir qualquer compromisso de fornecer o produto para um Cliente, conforme descrito na documentao do SGO. Esta anlise crtica tem como finalidade verificar se todos os requisitos dos produtos esto definidos, se h algum requisito do contrato ou pedido que difere

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daqueles previamente acordados, se estes j foram resolvidos e se a organizao possui condio de atender a todos os requisitos definidos. Determinados contratos estabelecidos com os Clientes so mantidos de forma fsica. Porm, na maioria das vezes os contratos com os clientes so estabelecidos de forma verbal, via telefone, onde o Cliente solicita a compra ou venda de aes, a compra ou venda de ttulos do Governo Federal, transaes cambiais, dentre outros. H, no entanto registros das transaes realizadas. Tais registros so mantidos em formato eletrnico (gravaes telefnicas) e/ ou fsico e so controlados.

14.2.3- Comunicao com o Cliente A Geraldo Corra CVM S/A determina e toma providncias eficazes para se comunicar com os clientes em relao : a) Informaes sobre produtos; b) Tratamento de consultas, contratos ou pedidos, incluindo emendas, e; c) Realimentao do cliente, incluindo suas reclamaes. A comunicao com os Clientes feita atravs de fax, e-mail e considerando a caracterstica do negcio o grande volume de contatos feito atravs da utilizao do sistema telefnico. Como forma de garantir a preciso das informaes verbais, quando via telefone, a Geraldo Corra CVM S/A grava as conversas, que forma que possa proceder Recuperao de Dados de Ligaes Telefnicas, quando necessrio. 14.4Aquisio

14.4.1- Processos de Aquisio A Geraldo Corra CVM S/A realiza seu processo de aquisio buscando manter o controle e assegurar que os produtos adquiridos estejam em conformidade com os requisitos especificados no momento da aquisio. Os fornecedores qualificados so selecionados, avaliados e reavaliados a partir de critrios estabelecidos pela Geraldo Corra CVM S/A e na capacidade destes de fornecerem os produtos dentro das especificaes requeridas. 14.5Produo e fornecimento de Servio

14.5.1- Controle de Produo e Fornecimento de Servio A Geraldo Corra CVM S/A planeja e realiza o fornecimento de servios sob condies controladas. As documentaes internas e externas descrevem como os servios devem ser executados para atender aos requisitos do cliente, os requisitos da prpria organizao e os requisitos de rgos reguladores. A Geraldo Corra CVM S/A utiliza equipamentos adequados tais como mesa de Operaes, Sisbacen, Sinacor, Sistemas de Telefonia, etc. Para manter os equipamentos e sistemas operando de maneira eficaz, conta com empresas qualificadas que realizam as manutenes quando necessrio.

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A liberao dos produtos para clientes ocorre na forma de liberao de capital aps venda de aes, ou resgate de renda fixa, ou resgate de clubes de investimento. Tais liberaes ocorrem atravs de depsito bancrio ou disponibilidade do capital no prprio caixa da empresa, atravs de cheque cruzado em preto, com um carimbo com os dizeres EXCLUSIVAMENTE PARA CRDITO NA CONTA DO FAVORECIDO ORIGINAL. No que tange s liberaes das operaes de cmbio, os operadores liberam para o Cliente os contratos de cmbio devidamente negociados com o banco. 14.5.2- Validao dos Processos de Produo e Fornecimento de Servio A Geraldo Corra CVM S/A valida os processos de fornecimento de servios visto que as deficincias de um profissional que realiza operaes financeiras s podem aparecer aps o servio ser realizado. A validao dos profissionais que atuam em Renda Fixa e Renda Varivel feita atravs de Certificados emitidos pela BM&FBovespa, ou pela Ancor, ou pela Andima, ou por registro de autnomo na CVM, de forma a demonstrar a capacidade dos profissionais que realizam operaes financeiras em alcanar os resultados planejados. 14.5.3- Identificao e Rastreabilidade Os produtos da Geraldo Corra CVM S/A se constituem em aes comercializadas na Bovespa, ttulos emitidos pelo Governo Federal e contratos de cmbio. Tais produtos so identificados atravs de cdigos, datas, nomes de clientes, etc., de forma nica, sendo que, quando necessrio, possvel rastrear o produto a qualquer momento de solicitao, de maneira retroativa at a origem de sua negociao. 14.5.4- Propriedade do Cliente A Geraldo Corra CVM S/A cuida da propriedade do cliente enquanto ela est sobre o seu controle ou sendo usada por ela. A propriedade do cliente sempre identificada, verificada e protegida, quando fornecida para uso ou incorporao ao produto. Se qualquer propriedade do cliente for perdida, isso informado ao cliente, negociaes so executadas de forma a garantir que o cliente no seja prejudicado e os registros dessas negociaes so mantidos. A Geraldo Corra CVM S/A reconhece tambm, como Propriedade do Cliente, a propriedade intelectual, bem como seus dados pessoais. Todas as anotaes que contenham dados de Clientes e ou informaes sobre operaes so consideradas confidenciais. Para garantir o sigilo e proteo propriedade do cliente, o colaborador deve destruir os papis obsoletos em Fragmentadora de Papel, antes que esses papis saiam dos setores de origem. 14.5.5- Preservao do Produto Conforme citado no item 14.5.3, os produtos da Geraldo Corra CVM S/A se constituem em aes comercializadas na BM&FBovespa, ttulos emitidos pelo Governo Federal e transaes cambiais. Tais produtos no requerem preservao, em termos de manuseio, embalagem e armazenamento. A proteo e preservao aplicveis ao produto esto relacionadas custdia do produto aps as transaes realizadas pela Geraldo Corra CVM S/A. Tais transaes so registradas ou na BM&FBovespa, ou no Cetip, ou no Sisbacen. Alm destes registros, realizado um backup de todas as transaes efetuadas na Geraldo Corra CVM S/A. No que tange s operaes cambiais, no existe a situao de Custdia. Arquiva-se, no entanto, as documentaes relacionadas s transaes. A Geraldo Corra CVM S/A possui um Sistema de Segurana das Informaes criptografado com 1024 bits, que garante totalmente a Segurana dos dados dos Clientes.

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1515.1MEDIO, ANLISE E MELHORIA Generalidades

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A Geraldo Corra CVM S/A planejou e implementou processos de monitoramento, medio, anlise e melhoria, para: a) Demonstrar a conformidade do produto; b) Assegurar a conformidade do Sistema de Gesto Operacional e c) Melhorar continuamente o Sistema de Gesto da Qualidade. Tais aes so descritas a seguir: 15.2Medio e Monitoramento

15.2.1- Satisfao do Cliente A Geraldo Corra CVM S/A monitora e avalia as informaes relativas percepo dos clientes sobre se a organizao atendeu aos seus requisitos. Os mtodos para obteno e uso dessas informaes esto baseados na Pesquisa de Satisfao dos Clientes. Tais pesquisas so enviadas aos clientes com uma freqncia anual. A compilao dos dados feita pelo Representante da Direo e comparada com as metas estabelecidas. Aps a compilao, os dados devem ser divulgados a todos os envolvidos e medidas devero ser adotadas quando do no cumprimento das metas estabelecidas. Os resultados compilados da Pesquisa de Satisfao de Clientes devem ser analisados tambm pela direo durante as anlises crticas do SGO da Geraldo Corra CVM S/A. 15.2.2- Auditorias Internas A Geraldo Corra CVM S/A realiza Auditorias Internas atravs de empresas especializadas. Para a execuo destas auditorias existe um Programa Anual de Auditorias Internas, elaborado e administrado pelo Gerente da Qualidade, que deve dar prioridade realizao de pelo menos uma auditoria por ano em todo o SGO. A partir do Programa Anual de Auditorias Internas elaborado um Plano de Auditorias Internas, levando-se em considerao a situao e a importncia dos processos e das reas a serem auditadas. Neste Programa, deve-se estabelecer o escopo, as datas e horrios das auditorias, os mtodos e os responsveis pela auditoria e pela rea a ser auditada. As Auditorias Internas so executadas por Auditores devidamente treinados e qualificados para tal, e devem assegurar total imparcialidade e objetividade na realizao destas atividades. 15.2.3- Medio e Monitoramento de Processos A Geraldo Corra CVM S/A aplica mtodos adequados para monitoramento dos processos do seu SGO. Tais mtodos tm como objetivo demonstrar a capacidade dos processos em alcanar os resultados planejados. Quando os resultados planejados no so alcanados, so efetuadas as correes necessrias e executadas as aes corretivas, como apropriado, para assegurar a conformidade do processo. 15.2.4- Medio e Monitoramento de Produtos A Geraldo Corra CVM S/A monitora as caractersticas dos servios para verificar se os requisitos do cliente tm sido atendidos. O monitoramento dos servios executados pela Geraldo Corra CVM S/A realizado em funo das condies de mercado e tambm em funo dos resultados das pesquisas de satisfao dos Clientes.

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Com relao s pesquisas, pode-se evidenciar se os servios esto sendo executados de maneira a satisfazer um cliente conforme os seus requisitos. Com relao s condies mercadolgicas, podem-se analisar dados de mercado comparando-se tais dados com os dados de faturamento da Geraldo Corra CVM S/A. Os servios da Geraldo Corra CVM S/A so liberados pelos prprios operadores e os registros indicam os operadores responsveis pela realizao e liberao dos servios. A liberao dos servios no deve prosseguir at que as providncias planejadas nos documentos do SGO da Geraldo Corra CVM S/A tenham sido satisfatoriamente concludas. Em funo das normas externas adotadas pela Geraldo Corra CVM S/A, os produtos no devem ser liberados por autoridade pertinente ou pelo cliente at que todas as providncias planejadas tenham sido efetiva e satisfatoriamente concludas. 15.3Controle de Produtos No Conformes

A Geraldo Corra CVM S/A estabelece diretrizes para o controle de produtos no conformes e adoo de aes corretivas para eliminao de no conformidade, incluindo anlise das no conformidades para a determinao de suas causas fundamentais, avaliao de aes que previnam suas reincidncias, implementao de ao apropriada e anlise crtica das aes implementadas. A Geraldo Corra CVM S/A trata os produtos no conformes atravs da execuo de aes para eliminar as no conformidades detectadas. So mantidos registros sobre a natureza das no conformidades e quaisquer aes subseqentes executadas, incluindo concesses obtidas. Quando o produto no conforme for corrigido, este deve ser reverificado para demonstrar a conformidade com os requisitos. A Geraldo Corra CVM S/A executa aes apropriadas aos efeitos ou efeitos potenciais da noconformidade quando o produto ou servio no-conforme foi identificado aps entrega ou incio de uso do produto. 15.4Anlise de Dados

A Geraldo Corra CVM S/A determina, coleta e analisa dados apropriados para demonstrar a adequao e eficcia de seu SGO e para avaliar onde melhorias contnuas da eficcia do sistema podem ser realizadas. Isso inclui dados gerados como resultado do monitoramento dos processos e de outras fontes pertinentes. A anlise de dados fornece informaes relativas : a) Satisfao de clientes; b) Conformidade com os requisitos do produto; c) Caractersticas e tendncias de processos e produtos, incluindo oportunidade para aes preventivas e corretivas; d) Fornecedores. Os dados acima citados so analisados nas reunies de Anlise Crtica. Outros dados do SGO so analisados trimestralmente nas reunies entre os diretores, os quais tomam como base os dados citados no registro de indicadores da qualidade. 15.5Melhorias

15.5.1- Melhoria Contnua

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A Geraldo Corra CVM S/A, fazendo uso da sua Poltica e de seus Objetivos da Qualidade, das anlises dos dados coletados, do resultado de suas auditorias internas, das anlises crticas pela direo e de suas aes corretivas e preventivas implementadas, busca, continuamente, melhorar a eficcia do seu Sistema de Gesto da Qualidade. 15.5.2- Ao Corretiva A Geraldo Corra CVM S/A executa aes corretivas quando da deteco de no conformidades, tratando as causas das no conformidades detectadas, de forma a evitar sua repetio. O tratamento das no conformidades reais inclui: a) Anlise crtica da no conformidade, incluindo reclamao de clientes; b) Determinao as causas das no conformidades; c) Avaliao da necessidade de aes corretivas para assegurar que aquelas no conformidades no ocorrero novamente; d) Determinao e implementao das aes corretivas necessrias; e) Registro dos resultados de aes corretivas executadas; e f) Analise critica das aes corretivas executadas. 15.5.3- Ao Preventiva A Geraldo Corra CVM S/A define aes preventivas para eliminar as causas de no conformidades potenciais, de forma a evitar sua ocorrncia. As aes preventivas adotadas so apropriadas aos efeitos dos problemas potenciais. O tratamento das no conformidades potenciais inclui: a) Definio das no conformidades potenciais e de suas causas; b) Avaliao da necessidade de aes preventivas para evitar a ocorrncia de no conformidades potenciais; c) Definio e implementao das aes preventivas necessrias; d) Registro dos resultados de aes preventivas executadas; e e) Analise critica das aes preventivas executadas.