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Presidncia da Repblica

Casa Civil
Subchefia para Assuntos Jurdicos LEI No 10.214, DE 27 DE MARO DE 2001.
Dispe sobre a atuao das cmaras e dos prestadores de servios de compensao e de liquidao, no mbito do sistema de pagamentos brasileiro, e d outras providncias.

Converso da MPv n 2.115-16, de 2001

Fao saber que o PRESIDENTE DA REPBLICA adotou a Medida Provisria n 2.115-16, de 2001, que o Congresso Nacional aprovou, e eu Jader Barbalho, Presidente do Senado Federal, para os efeitos do disposto no pargrafo nico do art. 62 da Constituio Federal, promulgo a seguinte Lei: Art. 1o Esta Lei regula a atuao das cmaras e dos prestadores de servios de compensao e de liquidao, no mbito do sistema de pagamentos brasileiro. Art. 2o O sistema de pagamentos brasileiro de que trata esta Lei compreende as entidades, os sistemas e os procedimentos relacionados com a transferncia de fundos e de outros ativos financeiros, ou com o processamento, a compensao e a liquidao de pagamentos em qualquer de suas formas. Pargrafo nico. Integram o sistema de pagamentos brasileiro, alm do servio de compensao de cheques e outros papis, os seguintes sistemas, na forma de autorizao concedida s respectivas cmaras ou prestadores de servios de compensao e de liquidao, pelo Banco Central do Brasil ou pela Comisso de Valores Mobilirios, em suas reas de competncia: I - de compensao e liquidao de ordens eletrnicas de dbito e de crdito; II - de transferncia de fundos e de outros ativos financeiros; III - de compensao e de liquidao de operaes com ttulos e valores mobilirios; IV - de compensao e de liquidao de operaes realizadas em bolsas de mercadorias e de futuros; e V - outros, inclusive envolvendo operaes com derivativos financeiros, cujas cmaras ou prestadores de servios tenham sido autorizados na forma deste artigo.

Art. 3o admitida a compensao multilateral de obrigaes no mbito de uma mesma cmara ou prestador de servios de compensao e de liquidao. Pargrafo nico. Para os efeitos desta Lei, define-se compensao multilateral de obrigaes o procedimento destinado apurao da soma dos resultados bilaterais devedores e credores de cada participante em relao aos demais. Art. 4o Nos sistemas em que o volume e a natureza dos negcios, a critrio do Banco Central do Brasil, forem capazes de oferecer risco solidez e ao normal funcionamento do sistema financeiro, as cmaras e os prestadores de servios de compensao e de liquidao assumiro, sem prejuzo de obrigaes decorrentes de lei, regulamento ou contrato, em relao a cada participante, a posio de parte contratante, para fins de liquidao das obrigaes, realizada por intermdio da cmara ou prestador de servios. 1o As cmaras e os prestadores de servios de compensao e de liquidao no respondem pelo adimplemento das obrigaes originrias do emissor, de resgatar o principal e os acessrios de seus ttulos e valores mobilirios objeto de compensao e de liquidao. 2o Os sistemas de que trata o caput devero contar com mecanismos e salvaguardas que permitam s cmaras e aos prestadores de servios de compensao e de liquidao assegurar a certeza da liquidao das operaes neles compensadas e liquidadas. 3o Os mecanismos e as salvaguardas de que trata o pargrafo anterior compreendem, dentre outros, dispositivos de segurana adequados e regras de controle de riscos, de contingncias, de compartilhamento de perdas entre os participantes e de execuo direta de posies em custdia, de contratos e de garantias aportadas pelos participantes. Art. 5o Sem prejuzo do disposto no 3 o do artigo anterior, as cmaras e os prestadores de servios de compensao e de liquidao responsveis por um ou mais ambientes sistemicamente importantes devero, obedecida a regulamentao baixada pelo Banco Central do Brasil, separar patrimnio especial, formado por bens e direitos necessrios a garantir exclusivamente o cumprimento das obrigaes existentes em cada um dos sistemas que estiverem operando 1o Os bens e direitos integrantes do patrimnio especial de que trata o caput, bem como seus frutos e rendimentos, no se comunicaro com o patrimnio geral ou outros patrimnios especiais da mesma cmara ou prestador de servios de compensao e de liquidao, e no podero ser utilizados para realizar ou garantir o cumprimento de qualquer obrigao assumida pela cmara ou prestador de servios de compensao e de liquidao em sistema estranho quele ao qual se vinculam.

2o Os atos de constituio do patrimnio separado, com a respectiva destinao, sero objeto de averbao ou registro, na forma da lei ou do regulamento. Art. 6o Os bens e direitos integrantes do patrimnio especial, bem como aqueles oferecidos em garantia pelos participantes, so impenhorveis, e no podero ser objeto de arresto, seqestro, busca e apreenso ou qualquer outro ato de constrio judicial, exceto para o cumprimento das obrigaes assumidas pela prpria cmara ou prestador de servios de compensao e de liquidao na qualidade de parte contratante, nos termos do disposto no caput do art. 4o desta Lei. Art. 7o Os regimes de insolvncia civil, concordata, interveno, falncia ou liquidao extrajudicial, a que seja submetido qualquer participante, no afetaro o adimplemento de suas obrigaes, assumidas no mbito das cmaras ou prestadores de servios de compensao e de liquidao, que sero ultimadas e liquidadas pela cmara ou prestador de servios, na forma de seus regulamentos. Pargrafo nico. O produto da realizao das garantias prestadas pelo participante submetido aos regimes de que trata o caput , assim como os ttulos, valores mobilirios e quaisquer outros seus ativos, objeto de compensao ou liquidao, sero destinados liquidao das obrigaes assumidas no mbito das cmaras ou prestadores de servios. Art. 8o Nas hipteses de que trata o artigo anterior, ou quando verificada a inadimplncia de qualquer participante de um sistema, a liquidao das obrigaes, observado o disposto nos regulamentos e procedimentos das cmaras ou prestadores de servios de compensao e de liquidao, dar-se: I - com a tradio dos ativos negociados ou a transferncia dos recursos, no caso de movimentao financeira; e II - com a entrega do produto da realizao das garantias e com a utilizao dos mecanismos e salvaguardas de que tratam os 2 o e 3o do art. 4o, quando inexistentes ou insuficientes os ativos negociados ou os recursos a transferir. Pargrafo nico. Se, aps adotadas as providncias de que tratam os incisos I e II, houver saldo positivo, ser ele transferido ao participante, integrando a respectiva massa, se for o caso, e se houver saldo negativo, constituir ele crdito da cmara ou do prestador de servios de compensao e de liquidao contra o participante. Art. 9o A infrao s normas legais e regulamentares que regem o sistema de pagamentos sujeita as cmaras e os prestadores de servios de compensao e de liquidao, seus administradores e membros de conselhos fiscais, consultivos e assemelhados s penalidades previstas:

I - no art. 44 da Lei no 4.595, de 31 de dezembro de 1964, aplicveis pelo Banco Central do Brasil; II - no art. 11 da Lei n o 6.385, de 7 de dezembro de 1976, aplicveis pela Comisso de Valores Mobilirios. Pargrafo nico. Das decises proferidas pelo Banco Central do Brasil e pela Comisso de Valores Mobilirios, com fundamento neste artigo, caber recurso, sem efeito suspensivo, para o Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional, no prazo de quinze dias. Art. 10. O Conselho Monetrio Nacional, o Banco Central do Brasil e a Comisso de Valores Mobilirios, nas suas respectivas esferas de competncia, baixaro as normas e instrues necessrias ao cumprimento desta Lei. Art. 11. Ficam convalidados os atos praticados com base na Medida Provisria no 2.115-15, de 26 de janeiro de 2001. Art. 12. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao. Congresso Nacional, em 27 de maro de 2001; 180o da Independncia e 113 da Repblica.
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Senador JADER BARBALHO Presidente do Congresso Nacional Este texto no substitui o publicado no D.O.U. de 28.3.2001 (edio extra)