Você está na página 1de 93

ROTEIRO DE AUDITORIA EM PSIQUIATRIA

2003

MDULO DO GESTOR E
MDULO UNIDADES PRESTADORAS DE
SERVIO

DENASUS
COMIT COORDENADOR DE AUDITORIAS EM PSIQUIATRIA
COMPONENTES CCAP:
BRUCE ALAN HODGE
PAULO GILBERTO JUCHEM
JOS MARIA PREARD
ROSAURA GIS MOREIRA RIOS

IDENTIFICAO DO SISTEMA
MUNICPIO ou ESTADO ____________________________________ UF _____
CNPJ/CGC: ____________________________________________________
ENDEREO: _______________________________________ CEP:___________
TELEFONE ____________________________ FAX: _______________________
E-MAIL: ___________________________________________________________

RESPONSVEL
NOME: ___________________________________________________________
CPF :____________________________________________________________
ENDEREO: _______________________________________ CEP: __________
CARGO: __________________________________________________________
PERODO: ________________________________________________________

AUDITORIA
PERODO AUDITADO: ______________________________________________
PERODO DE REALIZAO DA AUDITORIA: ____________________________
EQUIPE DE AUDITORIA:

ROTEIRO DE AUDITORIA EM SADE MENTAL


MDULO GESTOR
1. ASPECTOS GERAIS:
1.1 - Existe Programa ou Plano de Sade Mental (SM)?
(Se afirmativo, anexar documento)
SIM ( ) NO ( )
1.2 - Existem estatsticas sobre a assistncia em Sade Mental?
(Se afirmativo, anexar documento)
SIM ( ) NO ( )
1.3 - Nmero de Psiquiatras no Sistema:
_________________
1.4 - N de outros profissionais de nvel superior envolvidos em Sade Mental:
_________________
1.5 - N de outros tcnicos atuando em Sade Mental:
_________________
1.6 - N de Centros de Sade com atendimento em Sade Mental:
_________________
1.7 - N de cidados sob tratamento psiquitrico: (em hospital e ambulatrio)
_________________
1.7.1 - N de cidados sob cuidados de outros profissionais de Sade Mental:
_________________
1.8 - Nmero de AIH de psiquiatria emitidas (1 + 5):
_______/ano ou ms
1.9 - N total de leitos psiquitricos existentes:
(Em hospitais gerais , hospitais-dia e hospitais psiquitricos)
_________________
1.10 - Nmero de hospitais psiquitricos: __________
1.10.1 - N de leitos em hospitais psiquitricos:__________
1.11 - Existe diviso geogrfica para organizao do modelo de ateno?
SIM ( ) NO ( )
1.11.1 - Informar se o municpio ou Estado dividido em distritos sanitrios ou regies:

1.12 - Existe referenciamento ambulatorial para outro municpio ?


SIM ( ) NO ( )
1.12.1 - Qual?______________________________________________________
1.12.2 - Formalizado?
SIM ( ) NO ( )
1.13 - Existe referenciamento hospitalar para outro municpio ?
SIM ( ) NO ( )
1.13.1 - Qual? _____________________________________________________
1.13.2 - Formalizado?
SIM ( ) NO ( )
Anexar ou citar o documento que formaliza o referenciamento.
1.14 - O municpio integrante/participante de consrcio intermunicipal?
SIM ( ) NO ( )
Anexar o documento que oficializa o consrcio.
1.15 - Existe estrutura organizacional formal da SMS?
SIM ( ) NO ( )
1.15.1 - Se afirmativo, como regulamentada?
( ) Decreto n __________ ( ) Lei n ____________ (
Data da publicao em D.O.: _____________

) PT n __________

1.16 - Esto definidas as atribuies/competncias do setor de Sade Mental?


SIM ( ) NO ( )
Anexar o documento que formaliza tais atribuies.
1.17 - Os rgos ou setores de SM esto contemplados no organograma?
SIM ( ) NO ( )
1.17.1 - H conformidade entre o organograma formal e o real?
SIM ( ) NO ( )
1.18 - O municpio esta integrado ao Plano Diretor de Regionalizao (PDR da NOAS
2002)?
SIM ( )
1.18.1 - Como?:__________________________________________________
NO ( ) Porque?:____________________________________________________
Aqui refere-se especificamente rea da sade mental.
2. NORMATIVOS:

2.1 - Condio de gesto:


2.1.1 - (

) Plena da Ateno Bsica

2.1.2 - (

) Plena do Sistema Municipal

2.2 - PT n ______ DOU n ________ data _____/ _____/ _____

3. RECURSOS HUMANOS:
3.1 - REDE AMBULATORIAL:
3.1.1 - QUANTITATIVO DE PESSOAL - NVEL SUPERIOR( informado pelo gestor):
CORPO TCNICO DE NVEL SUPERIOR

N de
Horas/sem.
Profissionais

Mdico Psiquiatra
Mdico (outras especialidades)
Psiclogo
Assistente Social
Terapeuta Ocupacional
Enfermeiro
Outras
Total
3.1.2 - H estatstica do n mdio de consultas por mdico/dia em SM?
SIM ( ) NO ( )
3.1.2.1 - Se afirmativo quantas? _________________________
3.1.3 - Verificar o quantitativo de pessoal na rea-meio de SM ( Sade Mental ):
3.1.3.1 - Mdicos:
N: ______
Horas/sem.: _______
3.1.3.2 - Outros profissionais de nvel superior :
N ________
Horas/sem.: __________
Observar se h concomitncia de profissionais / horrios lotados na rea meio e
nas UPS.
4. PLANO MUNICIPAL DE SADE:
itens abaixo dependem da leitura do plano)
4.1 - Existe Plano Municipal de Sade vigente?
Inciso III do art. 4 da Lei 8.142/90
5

(Os

SIM (

) NO (

4.2 - O planejamento das aes contempla a rea de SM?


SIM ( ) NO ( )
4.3 - Contm diagnstico da sade da populao na rea de SM ?
SIM ( ) NO ( )
4.3.1 - Observaes:_________________________________________________
4.4 - O plano garante uma assistncia ambulatorial?
SIM ( ) NO ( )
4.5 - O plano estabelece critrios para emisso de AIH?
SIM ( ) NO ( )
4.6 - O plano determina prioridades?
SIM ( ) NO ( )
4.6.1 - Se positivo, descrever sinteticamente as principais.

4.7 - Apresenta as estratgias de organizao do modelo de ateno, com vistas sade


mental?
SIM ( ) NO ( )

4.7.1 - Se positivo, sintetizar:

__________________________________________________________________
4.8 - Quais servios de assistncia em sade mental o plano oferece populao?
4.8.1 - Ambulatrio: (Quantos?)___________
4.8.2 - Hospitais Especializados: (Quantos?):____________
4.8.3 - CAPS (Quantos e de que tipo?) _________________________________
_________________________________________________________________

4.8.4 - Hospital-Dia: (Quantos?):___________


4.8.5 - H.Geral c/leitos psiquitricos: (Quantos?)__________
4.8.6 - Residncias Teraputicas: Quantas?) :_______
4.8.7 - Outros: (Quais?):
_________________________________________________________________
5. CONSELHO MUNICIPAL (ESTADUAL) DE SADE:
5.1 - Existe?
SIM ( ) NO (

5.2 - Sua composio paritria?


SIM ( ) NO ( )
5.3 - Rene-se com que freqncia ? ______________
Anexar cpia xerox das trs ltimas reunies

6. FARMACIA:
6.1 - Identificar o responsvel:
_________________________________________________________________
Citar o nome e a formao profissional
6.2 - Esto sendo aplicados os mecanismos de acompanhamento, controle e avaliao
das aes da Assistncia Farmacutica?
SIM ( ) NO ( )
6.2.1 - Se afirmativo, citar:

6.3 - O Plano de Assistncia Farmacutica contempla a SM?


SIM ( ) NO ( )
6.4 - O Plano de Sade determina metas a serem atingidas?
7

SIM (

) NO (

6.5 - O Plano de Sade define os recursos humanos, materiais e financeiros?


SIM ( ) NO ( )
6.6 - Quanto ao seu financiamento, est sendo realizado pelas trs esferas
governamentais, conforme determina o art. 1 da PT/GM/MS-176/99, de 08/03/99?
SIM ( ) NO ( )
Anexar ou citar o documento que comprove a resposta.
6.7 - Existe instrumento legal entre Estado e Municpio para garantir o fornecimento de
medicamentos psicotrpicos?
SIM ( ) NO ( )
6.7.1 - Se afirmativo, citar:

_________________________________________________________________
6.8 - Os recursos financeiros pactuados pelas 3 esferas de governo esto sendo
suficientes para a disponibilizao e oferta de medicamentos populao?
SIM ( ) NO ( )

6.8.1 - Justificar: (Citando a fonte da informao)

__________________________________________________________________
6.9 - Existem critrios estabelecidos para a seleo de medicamentos?
SIM ( ) NO ( )
6.9.1 - Se afirmativo, quais?

__________________________________________________________________
6.10 - Existe um cronograma de aquisio de medicamentos definido?
SIM ( ) NO ( )
6.11 - Est sendo avaliado o consumo de medicamentos das unidades prestadoras de
servios, observando a demanda atendida e no atendida, como parmetro para
estimativa de necessidades?
SIM ( ) NO ( )
6.12 - Existe controle de entrada e sada?
SIM ( ) NO ( )

6.13 - Nmero de receitas de psicotrpicos aviadas: _______/ ms.


6.14 - Existe um critrio definido de distribuio dos medicamentos na rede de servios?
SIM ( ) Qual? __________________________________________ NO ( )
6.15 - Quais os psicotrpicos requisitados entre os medicamentos excepcionais?

__________________________________________________________________
6.16 - Como feito o acompanhamento e o controle desses medicamentos? Descrever :

--------------------------------------------------------------------------------------------------------------

7. CONTROLE E AVALIAO DO SISTEMA:


7.1 - Identificar o responsvel:
__________________________________________________________________
7.2 - O Servio est formalmente constitudo?
SIM ( ) NO ( )
7.2.1 - Se afirmativo, data da formalizao _______/ _______/ _______
7.3 - O quantitativo de supervisores em SM suficiente?
SIM ( ) NO ( )
7.3.1 - Explicitar a resposta:

7.4 - Atualiza sistematicamente o cadastro das unidades de sade?


SIM ( ) NO ( )
7.4.1 - Com que periodicidade? ______________________________________________
7.4.2 - O cadastro verificado In loco?
SIM ( ) NO ( )
7.5 - Realiza avaliao sistemtica do acesso dos pacientes aos servios de sade
mental ?

SIM (

) Como? ___________________________________________ NO (

7.6 - Verifica a existncia de filas, demanda reprimida e outras dificuldades de acesso da


populao?
SIM ( ) Como? _________________________________________ NO ( )
7.7 - H critrios para autorizao de AIH?
SIM ( ) NO ( )
7.7.1 - Se positivo, quais?
7.7.1.1 - Laudo para Emisso de AIH emitido por setor prprio: (
7.7.1.2 - Laudo c/ autorizao posterior da Superviso: (

7.7.1.3 - Autorizao prvia do supervisor/auditor da prpria UPS emissora: (


7.7.1.4 - Autorizao prvia do auditor municipal ou estadual: (
7.7.1.5 - Autorizao prvia do diretor da UPS emissora: (

7.7.1.6 - Outro: (descrever):

__________________________________________________________________
7.8 - O autorizador de AIH mdico legalmente nomeado?
SIM ( ) NO ( )
7.8.1 - Se negativo, justificar:

__________________________________________________________________
7.9 - O Controle e Avaliao verifica a conformidade dos procedimentos solicitados,
autorizados, apresentados e realizados, antes do processamento dos dados?
7.9.1 - no SIA:
SIM ( ) NO (

7.9.2 - no SIH:
SIM ( ) NO (

7.9.3 - Se negativo, em algum dos sistemas ou em ambos, identificar as causas:

10

__________________________________________________________________

7.10 - Verifica a qualidade dos pronturios?


SIM ( ) NO ( )

7.10.1 - Se negativo, identificar as causas:

__________________________________________________________________
7.11 - H superviso permanente na rede de servios?
( ) SIM, descrever: (Aqui analisar o nmero de supervisores em relao ao de
unidades)

( ) NO, identificar as causas:


_________________________________________________________________

7.12 - As atividades abaixo relacionadas so verificadas nos hospitais de psiquiatria?


7.12.1 - Pronturio nico: (

7.12.2 - Adequao do pessoal s exigncias da PT 224: (


7.12.3 - Existncia e execuo do Plano Teraputico: (

7.12.4 - Referenciamento rede ambulatorial quando da alta: (


7.13 - Existem relatrios de superviso hospitalar?
SIM ( ) NO ( )
11

7.14 - Verificar relatrios e registrar aspectos relevantes

7.15 - Os relatrios so enviados s UPS?


SIM ( ) NO ( )
7.16 - H critrios para autorizao de internao com longa permanncia?
SIM ( ) NO ( )
7.16.1 - Se afirmativo, quais?
7.16.1.1 - Laudo complementar: (

7.16.1.2 - Autorizao prvia do auditor da UPS: (

7.16.1.3 - Autorizao prvia de auditor municipal ou estadual: (


7.16.1.4 - Autorizao prvia do diretor da UPS: (

7.16.1.5 - Outros: (descrever):

______________________________________________________________
7.17 - So utilizados indicadores para a avaliao da Assistncia Ambulatorial e
Hospitalar?
SIM ( ) NO ( )
7.17.1 - Se afirmativo, citar os mais utilizados: (PT 3046 ou outra referenciada)

__________________________________________________________________
7.18 - Descrever como feito o Controle e Avaliao dos servios da Central de
Marcao de Consultas (se houver central):

__________________________________________________________________
7.19 - O pagamento aos prestadores de servio contratados apresenta algum mecanismo
12

de controle de regularidade?
SIM ( ) NO ( )
7.19.1 - Se positivo, descrever:

__________________________________________________________________
7.20 - H controle e/ou acompanhamento da relao entre
programao/produo/faturamento?
SIM ( ) NO ( )
7.20.1 - Se positivo, explicitar:

__________________________________________________________________
7.21 - Existem mecanismos de aferio da satisfao do usurio?
SIM ( ) NO ( )
7.21.1 - Pesquisa com o usurio: (

7.21.2 - Caixa de reclamaes e sugestes: (


7.21.3 - Central Telefnica 0800: (

7.21.4 - Outros: (descrever)

8. COORDENAO DE SADE MENTAL:


8.1 - Identificar o responsvel:
__________________________________________________________________
8.2 - Est assegurada no municpio a assistncia ao doente mental?
SIM ( ) NO ( )
8.2.1 - Se afirmativo, descrever:

__________________________________________________________________
8.3 - So desenvolvidas aes substitutivas ao modelo hospitalar?
SIM ( ) NO ( )

13

8.3.1 - Se afirmativo, quais?


8.3.1.1 - CAPS: (

8.3.1.2 - Residncias Teraputicas: (


8.3.1.3 - Hospital Dia: (

8.3.1.4 - Outras (quais?):

__________________________________________________________________
8.4 - As aes do gestor tm contribudo para a reduo de internaes hospitalares?
SIM ( ) NO ( )
8.4.1 - Se positivo apresentar dados estatsticos anteriores e posteriores implantao
das aes e que o comprovem:

__________________________________________________________________
8.5 - Os CAPS , se existentes, exercem alguma atividade gerencial ou de controle sobre a
rede assistencial de Sade Mental?
SIM ( ) NO ( )
8.5.1 - Se positivo, como?

__________________________________________________________________
9. REDE AMBULATORIAL:
9.1 - RECURSOS ORGANIZACIONAIS:
9.1.1 - realizada programao das atividades ambulatoriais?
SIM ( ) NO ( )

9.1.2 - Que parmetros so utilizados para a programao?


9.1.2.1 - Srie histrica: (

14

9.1.2.2 - Elaborados pela SES: (

9.1.2.3 - Elaborados pela SMS: (


9.1.2.4 - PT INAMPS 3046/82: (
9.1.2.5 - PT MS 1101/02: (

)
)

9.1.2.6 - Outro (qual?):________________________________________________


9.1.3 - No Planejamento so consideradas e pactuadas referncias locais, regionais e
estaduais de servios de sade?
SIM ( ) NO ( )
9.1.4 - Os servios pactuados como referncia constam em documentos formais?
SIM ( ) NO ( )
9.1.4.1 - Quais: _____________________________________________________
9.1.5 - Existe Central de Marcao de Consultas?
SIM ( ) NO ( )
9.1.6 - Existe, da parte do gestor, registro de nmero de reconsultas?
SIM ( ) NO ( )
9.1.7 - Qual o tempo mdio de espera para a 1 consulta? ___________________
9.1.8 - Existe demanda reprimida (para consultas e reconsultas)?
( ) SIM, justificar:

) NO, Identifique as causas:

9.1.8.1 - Insuficincia de recursos humanos: (


9.1.8.2 - Insuficincia de recursos financeiros: (
9.1.8.3 - Instalaes insuficientes: (

9.1.8.4 - Deficincias organizacionais: (

9.1.8.5 - Outros:

15

)
)

________________________________________________________________
9.1.9 - H controle de pacientes faltosos?
SIM ( ) NO ( )
9.1.10 - H referncia e contra referncia entre ambulatrio e hospital?
SIM ( ) NO ( )
9.1.10.1 - Se positivo, como ocorre?:____________________________________
9.1.11 - A assistncia oferecida est de acordo:
9.1.11.1 - Com a demanda da populao: (

9.1.11.2 - Com os recursos humanos disponveis: (


9.1.11.3 - Com a capacidade instalada: (

9.1.11.4 - Explicitar: (verificar se existem dados registrados que comprovem)

__________________________________________________________________
9.1.12 - Verificar no ano anterior ao da habilitao e atualmente:
9.1.12.1 - O nmero de consultas/habitante/ano:
Anterior ________ Atual ________
9.1.12.2 - O nmero de internaes hab./ano:
Anterior ________ Atual ________
9.1.12.3 - A relao consultas mdicas/ internaes:
Anterior ________ Atual ________

10. REDE HOSPITALAR:


10.1 - H planejamento/programao das internaes em SM?
SIM ( ) NO ( )
10.1.1 - Explicitar:

16

__________________________________________________________________
10.2 - A programao das internaes reavaliada periodicamente?
SIM ( ) NO ( )
10.2.1 - Quais os parmetros utilizados?
10.2.1.1 - Srie histrica: (

10.2.1.2 - Elaborados pela SES: (

10.2.1.3 - Elaborados pela SMS: (

10.2.1.4 - PT/ MS 1101/92: (

10.2.1.5 - Outros:

__________________________________________________________________
10.3 - Qual o nmero de Internaes em SM por habitante /ano? ______________
10.3.1 - Nmero de internaes ultrapassa o programado?
SIM ( ) NO ( )
10.3.1.1 - Se positivo, em quanto? _____ %
10.3.2 - Nmero de internaes abaixo do esperado?
SIM ( ) NO ( )
10.3.2.1 - Se afirmativo, em que percentuais? _____ %
10.4 - Os Servios de Referncia so divulgados internamente nas unidades, com
orientaes para acesso?
SIM ( ) NO ( )
10.4.1 - E externamente para os usurios?
SIM ( ) NO ( )
10.5 - Verificar a existncia de demanda reprimida: (e citar se e como o gestor verifica
esse fato)

17

__________________________________________________________________
10.6 - Verificar o tempo mdio de espera por internao (vaga): (idem ao anterior)

__________________________________________________________________
11 - RESIDNCIAS TERAPUTICAS:
11.1 - H residncias teraputicas em funcionamento no municpio?
SIM ( ) NO ( )
11.2 - Esto de acordo com a normatizao do MS?
SIM ( ) NO ( )
11.2.1 - Se no, porque?

__________________________________________________________________
Segundo os dados do gestor e no conforme observao direta do auditor
11.2.2 - Esto de acordo com norma Estadual/Municipal: ( )
Citar: _________________________________ ___________________________
11.3 - H critrios definidos de encaminhamento para elas: ( )
11.3.1 - Explicitar: (verificar se existem dados registrados que comprovem)
:_________________________________________________________________

__________________________________________________________________

18

IDENTIFICAO DA UNIDADE AUDITADA


UNIDADE PRESTADORA DE SERVIO - UPS
NOME: ___________________________________________________________
CNPJ/CGC: _______________________________________________________
MUNICPIO: ____________________________________________ UF: _______
ENDEREO: ______________________________________ CEP: ___________
TELEFONE: __________________________

FAX: ______________________

E-MAIL: __________________________________________________________

RESPONSVEL PELA UNIDADE PRESTADORA DE SERVIO


NOME: ___________________________________________________________
CPF: _____________________________
ENDEREO: _______________________________________ CEP: __________
TELEFONE: ________________________ FAX: _________________________
CARGO: __________________________________________________________
PERODO EM QUE OCUPA O CARGO: _________________________________

AUDITORIA
PERODO AUDITADO: ______________________________________________
PERODO DE REALIZAO DA AUDITORIA: ___________________________
EQUIPE DE AUDITORIA:

19

I - AMBULATRIO
LEGISLAO: PT/SAS/MS 224/92.
1. RECURSOS HUMANOS:
1.1 - Profissionais de nvel superior:______
1.2 - Carga horria/semanal: __________
1.2.1 - Especificar:
12..1.1 - Mdico Psiquiatra: ___________

Empregado:

Autnomo:

1.2.1.2 - Mdico Clnico:

___________

Empregado:

Autnomo:

1.2.1.3 - Psiclogo:

_________________________

1.2.1.4 - Enfermeiro:

_________________________

1.2.1.5 - Assistente Social: _________________________


1.2.1.6 - Terapeuta Ocupacional: ______________
1.2.1.7 - Fonoaudilogo:

_________________________

1.2.1.8 - Neurologista:

_________________________

1.2.1.9 - Outros (especificar):


__________________________________________________________________
1.3 - Profissionais de nvel mdio: _________________
1.4 Carga horria/semanal:_______________
1.4.1.- Especificar:
1.4.1.1 - Auxiliar de Enfermagem:

______________

1.4.1.2 - Tcnico de Enfermagem:

______________

1.4.1.3 - Agente de Sade:

______________

1.4.1.4 - Outros:

______________

2. DA ORGANIZAO:

20

2.1 - Atendimento Individual:


2.1.1 - Consulta:

SIM

NO

2.1.2 - Psicoterapia:

SIM

NO

2.1.3 - Outros:

________________________________________________

2.2 - N de Atendimentos no ms ...../....:


2.2.1 - Psicoterapias :
2.2.2 - Consultas :
2.3 - Atendimento Grupal:
2.3.1 - Grupo Operativo:

SIM (

NO (

2.3.2 - Grupo Teraputico:

SIM (

NO (

2.3.3 - Atividades Socioterpicas:

SIM (

NO (

2.3.4 - Grupos de Orientao:

SIM (

NO (

2.3.5 - Atividades de Sala de Espera:

SIM (

NO (

2.3.6 - Atividades Educativas em Sade:

SIM (

NO (

2.3.7 - N de grupos no ms considerado :

SIM (

NO (

2.4 - Visitas Domiciliares:


2.4.1 - Especificar:
2.4..1.1 - Nvel mdio:

SIM (

) NO (

2.4.1.2 - Nvel superior:

SIM (

) NO (

2.4.1..3 - N de Visitas Domiciliares no ms considerado:

___________

2.5 - Atividades Comunitrias (de Insero Social):


SIM ( ) NO (

EVENTUAIS (

3. ESTRUTURA FSICA:
3.1 - N de consultrios: ________________
3.2 - N de banheiros:
3.2.1 - Para o pblico: ______________

21

3.2.1.1 - Separado por sexo :


3.2.2 - Para funcionrios:

NO (

SIM (

NO (

SIM (

NO (

__________

3.2.2.1 - Separado por sexo :


3.2.3 - Nos consultrios:

SIM (

__________

3.3 - Sala de espera: _____.


3.3.1 - N de assentos ______
3.3.2 - Limpeza adequada :
3.3.2.1 - Se inadequada, explicar:
__________________________________________________________________

22

IDENTIFICAO DA UNIDADE AUDITADA


UNIDADE PRESTADORA DE SERVIO - UPS
NOME: ___________________________________________________________
CNPJ/CGC: _______________________________________________________
MUNICPIO: ____________________________________________ UF: _______
ENDEREO: ______________________________________ CEP: ___________
TELEFONE: __________________________

FAX: ______________________

E-MAIL: __________________________________________________________

RESPONSVEL PELA UNIDADE PRESTADORA DE SERVIO


NOME: ___________________________________________________________
CPF: _____________________________
ENDEREO: _______________________________________ CEP: __________
TELEFONE: ________________________ FAX: _________________________
CARGO: __________________________________________________________
PERODO EM QUE OCUPA O CARGO: _________________________________

AUDITORIA
PERODO AUDITADO: ______________________________________________
PERODO DE REALIZAO DA AUDITORIA: ___________________________
EQUIPE DE AUDITORIA:

23

II) EMERGNCIA PSIQUITRICA


LEGISLAO: PT/SAS/MS 224/92.
1. RECURSOS HUMANOS:
1.1 - N de Mdicos Psiquiatras

___________________

1.2 - N de Clnicos

___________________

1.3 - N de Psiclogos

___________________

1.4 - N de Enfermeiros (mnimo 1)

__________________

1.5 - N de Auxiliares de Enfermagem

___________________

1.6 - N de Assistentes Sociais (mnimo1)

___________________

2. DA ORGANIZAO:
2.1 - N de leitos: _______.
2.2 - Funcionamento integral (24 Horas):

SIM (

) NO (

2.3 - Tempo de Permanncia mxima: (72 Horas)

SIM (

) NO (

2.4 - Avaliao Mdica diria:

SIM (

) NO (

2.5 - Avaliao Psicolgica, quando necessria:

SIM (

) NO (

2.6 - Avaliao do Servio Social, quando necessria:

SIM (

) NO (

2.7 - Atendimento Grupal:


SIM ( ) NO ( )
2.7.1 - Especificar:
2..7.1.1 - Grupo Operativo: ___________________________________________
2.7.1.2 - Grupo de Orientao: ________________________________________
2.7.1.3 - Outros: ____________________________________________________
2.8 - Atendimento Famlia:

SIM (

) NO (

2.8.1 - Especificar:
2.8.1.1 - Orientao:

SIM (

) NO(

2.8.1.2 - Esclarecimento sobre diagnstico

SIM (

) NO(

2.8.1.3 - Outros: ____________________________________________________


2.9- Encaminhamentos ps-alta:

SIM (

24

) NO (

2.9.1 - Quantificar:
2.9.1.1 - Hospital Dia:_________
2.9.1.2 - Hospital Geral :___________
2.9.1.3 - Hospital Especializado :_______________
2.9.1.4 - CAPS_________
2.9.1.5 - Ambulatrio __________
2.9.1.6 - Sem encaminhamento__________

25

IDENTIFICAO DA UNIDADE AUDITADA


UNIDADE PRESTADORA DE SERVIO - UPS
NOME: ___________________________________________________________
CNPJ/CGC: _______________________________________________________
MUNICPIO: ____________________________________________ UF: _______
ENDEREO: ______________________________________ CEP: ___________
TELEFONE: __________________________

FAX: ______________________

E-MAIL: __________________________________________________________

RESPONSVEL PELA UNIDADE PRESTADORA DE SERVIO


NOME: ___________________________________________________________
CPF: _____________________________
ENDEREO: _______________________________________ CEP: __________
TELEFONE: ________________________ FAX: _________________________
CARGO: __________________________________________________________
PERODO EM QUE OCUPA O CARGO: _________________________________

AUDITORIA
PERODO AUDITADO: ______________________________________________
PERODO DE REALIZAO DA AUDITORIA: ___________________________
EQUIPE DE AUDITORIA:

26

III - HOSPITAL DIA

LEGISLAO: PT/MS 224/92 e PT/GM 44/01.

1. DADOS DOS PACIENTES:


1.1- Nmero de pacientes cadastrados :_________
1.2 - Nmero de pacientes em atendimento no ms corrente: _______
1.3 - Nmero de pacientes presentes no dia da auditoria: _________
2. RECURSOS HUMANOS (PARA CADA 30 PACIENTES/DIA):
2.1 - N de Mdicos (mnimo 1 psiquiatra): __________
2.2 - N de Enfermeiros (mnimo 1): __________
2.3 - N de outros profissionais de nvel superior (mnimo 4): __________
2.3.1 - Especificar:
2.3.1.1- Psiclogo: _____
2.3.1.2 - Enfermeiro: _____
2.3.1.3 - Assistente Social: _____
2.3.1.4 - Terapeuta Ocupacional: _____
2.3.1.5 - Outros: ____________________________________________________
2.4 - N de profissionais de nvel mdio e bsico: _______
2.4.1 - Especificar:
2.4.1.1 - Auxiliares de Enfermagem: _______
2.4.1.2 - Tcnicos de Enfermagem: _______
2.4.1.3 - Agentes de Sade: _______
2.4.1.4 - Outros: ____________________________________________________

3 .DA ORGANIZAO:
3.1 - N de vagas: __________.

27

3.2 - Situa-se em rea especfica Independente da rea hospitalar:


SIM (

) NO (

3.3 - Salas para trabalho em Grupo:

SIM (

) NO (

2.4 - Refeitrio:

SIM (

) NO (

3.5 - rea externa para atividade de lazer:

SIM (

) NO (

3.6 - Espao para repouso eventual:

SIM (

) NO (

3.7 - Atendimento Individual:

SIM (

) NO (

3.7.1 - Especificar:
3.7.1.1 - Medicamentoso:
__________________________________________________________________
3.7.1.2 - Psicoterpico:
__________________________________________________________________
3.7.1.3 - De Orientao:
__________________________________________________________________
3.7.1.4 - Outros:
__________________________________________________________________
3.8 - Origem da clientela:
3.8.1 - Urgncia/Emergncia: Qtd.

____________

3.8.2 Procura direta: Qtd.

____________

3.8.3 - Ambulatrio: Qtd.

____________

3.8.4 Egresso Internao psiquitrica: Qtd.

____________

3.8.5 - Outros (especificar):


3.9 - Atendimento em Grupo:

SIM (

) NO (

3.9.1 - Especificar:
3.9.1.1 - Psicoterapia:
_________________________________________________________________
3.9.1.2 - Grupo Operativo:
__________________________________________________________________
3.9.1.3 - Atendimento em Oficina Teraputica:
__________________________________________________________________
3.9.1.4 - Atividades Socioterpicas:
__________________________________________________________________
3.9.1.5 - Outras: __________________________________________________
3.10 - Visitas Domiciliares:

SIM (

) NO (

3.11 - Atividades Comunitrias (de Insero Social):

SIM (

) NO (

28

3.11.1 - Especificar:
________________________________________________________________
3.l2 - N de refeies (mnimo 3): ___________
3.12.1 - Especificar:
3.12.1.1 - Caf da manh:

SIM (

) NO (

3.12.1.2 - Almoo:

SIM (

) NO (

3.12.1.3 - Lanche:

SIM (

) NO (

3.12.1.4 - Jantar:

SIM (

) NO (

3.13 - Perfil nosolgico : (quantitativo)


3.13.1 - CID:
3.13.1.1 - F10

___________

3.13.1.2 - F 20 ______ 3.13.1.3 - F 30 ______

3.13.1.4 - F40

___________ 3.13.1.5

- F 50 ______ 3.13.1.6 - F 60 ______

3.13.1.7 - F70

___________ 3.13.1.8

- F 80 ______

3.13.1.9 - F 90 ______

3.14 - Encaminhamentos ps alta (quantitativo nos ltimos trs meses ):


3.14.1 - Para residncia: __________
3.14.2 - Para hospital geral:__________
3.14.3 - Para hospital psiquitrico: __________
3.14.4 - Permanece no hospital com novo n de AIH:_________
3.14.5 - Outros (especificar) :__________

29

IDENTIFICAO DA UNIDADE AUDITADA


UNIDADE PRESTADORA DE SERVIO - UPS
NOME: ___________________________________________________________
CNPJ/CGC: _______________________________________________________
MUNICPIO: ____________________________________________ UF: _______
ENDEREO: ______________________________________ CEP: ___________
TELEFONE: __________________________

FAX: ______________________

E-MAIL: __________________________________________________________

RESPONSVEL PELA UNIDADE PRESTADORA DE SERVIO


NOME: ___________________________________________________________
CPF: _____________________________
ENDEREO: _______________________________________ CEP: __________
TELEFONE: ________________________ FAX: _________________________
CARGO: __________________________________________________________
PERODO EM QUE OCUPA O CARGO: _________________________________

AUDITORIA
PERODO AUDITADO: ______________________________________________
PERODO DE REALIZAO DA AUDITORIA: ___________________________
EQUIPE DE AUDITORIA:

IV) UNIDADE PSIQUITRICA EM HOSPITAL GERAL (mximo de 30 leitos)

30

LEGISLAO: PT/SAS/MS 224/92.


1. RECURSOS HUMANOS:
1.1 - N de Mdicos Psiquiatras________
1.2 - Mdicos Clnicos: ________
1.3 - N de Enfermeiros: ________
1.4 - N de Outros profissionais de nvel superior: ________
1.4.1 - Especificar:
1.4.1.1 - Psiclogo: ________
1.4.1.2 - Assistente Social: ________
1.4.1.3 - Terapeuta Ocupacional: ________
1.4.1.4 - Outros: __________________________
1.5 - N de profissionais do nvel mdio: _______
1.5.1 - Especificar:
1.5.1.1 - Auxiliar de Enfermagem: _____
1.5.1.2 - Tcnico de Enfermagem: _____
1.5.1.3 - Pessoal de limpeza/conservao: ______
1.5.1.4 - Outros: ____________________________________________________

2. DA ORGANIZAO:
2.1 - Total de leitos: _______
2.2 - N de leitos psiquitricos: ________
2.3 - Salas para trabalho em Grupo:

SIM (

) NO (

2.4 - rea externa para lazer, Educao Fsica e Atividades Socioterpicas:


SIM ( ) NO ( )
2.4.1 - Descrever (m2 , rea verde , atividades)
:_______________________________________________________________
_______________________________________________________________

2.5 - Atendimento Individual:

SIM (

) NO (

2.5.1 - Medicamentoso:

SIM (

) NO (

2.5.2 - Psicoterapia:

SIM (

) NO (

31

2.5.3 - Terapia Ocupacional:

SIM (

) NO (

2.5.4 - Outros: _____________________________________________________


2.6 - Atendimento Grupal:

SIM (

) NO (

2.6.1 - Grupo Operativo:

SIM (

) NO (

2.6.2 - Psicoterapia de Grupo:

SIM (

) NO (

2.6.3 - Atividades Socioterpicas:

SIM (

) NO (

2.7 - Atendimento Famlia:

SIM (

) NO (

2.7.1 - Orientao sobre o diagnstico:

SIM (

) NO (

2.7.2 - Programa de tratamento:

SIM (

) NO (

2.7.3 - Alta Hospitalar:

SIM (

) NO (

2.7.4 - Continuidade do tratamento:

SIM (

) NO (

2.8 - Encaminhamentos Regionalizados ps-alta:

SIM (

) NO (

2.9 - Tempo Mdio de Permanncia (do pronturio mdico): __________


2.10 - Perfil nosolgico (CID dos 3 principais diagnsticos)
__________

___________

______________

2.11 - Encaminhamentos ps-alta (quantitativo nos ltimos trs meses ):


2.11.1 - Para residncia: __________
2.11.2 - Para outro hospital geral:__________
2.11.3 - Para hospital psiquitrico: __________
2.11.4 - Permanece no hospital com novo n. de AIH:_________
2.11.5 - Outros (especificar) :__________

32

IDENTIFICAO DA UNIDADE AUDITADA


UNIDADE PRESTADORA DE SERVIO - CAPS I
NOME: ___________________________________________________________
CNPJ/CGC: _______________________________________________________
MUNICPIO: ____________________________________________ UF: _______
ENDEREO: ______________________________________ CEP: ___________
TELEFONE: __________________________

FAX: ______________________

E-MAIL: __________________________________________________________

RESPONSVEL PEL0 CAPS I


NOME: ___________________________________________________________
CPF: _____________________________
ENDEREO: _______________________________________ CEP: __________
TELEFONE: ________________________ FAX: _________________________
CARGO: __________________________________________________________
PERODO EM QUE OCUPA O CARGO: _________________________________

AUDITORIA
PERODO AUDITADO: ______________________________________________
PERODO DE REALIZAO DA AUDITORIA: ___________________________
EQUIPE DE AUDITORIA:

33

V - CENTROS DE ATENO PSICOSOCIAL


A - CAPS I
LEGISLAO: PT/GM/MS 336/02.
1. DADOS GERAIS:
1.1 - Municpio/Populao:____________________________________________
1.2 - Horrio de funcionamento:________________________________________
1.3 - N pacientes em tratamento intensivo:_______________________________
1.4 - N pacientes em tratamento semi-intensivo:___________________________
1.5 - N pacientes em tratamento no intensivo:____________________________
1.6 - N pacientes em atendimento intensivo em 1 turno: ____________________
1.7 - N pacientes em atendimento intensivo nos 2 turnos:____________________
2. CARACTERSTICAS DO SERVIO:
2.1 - O RESPONSVEL/COORDENADOR DO CAPS:
2.1.1- Responsabiliza-se pela organizao da demanda e da rede de cuidados em S.M.
no mbito do seu territrio:
SIM (

NO (

)___________________________________________________________

________________________________________________________________________
____________________________________________________________
2.1.2- Desempenha o papel de regulador da porta de entrada da rede assistencial no
mbito do seu territrio e/ou mdulo assistencial, definido na NOAS NA (
SIM (

)___________________________________________________________

________________________________________________________________________
____________________________________________________________
2.1.3 - Coordena as atividades de superviso de unidades hospitalares psiquitricas no
mbito do seu territrio. :
SIM (

NO (

)___________________________________________________________

________________________________________________________________________
____________________________________________________________
2.1.3.1 - Relatrios apresentados:_______________________________________

34

2.1.4- Supervisiona e capacita as equipes de ateno bsica,servios e programas de


sade mental no mbito do seu territrio e/ou mdulo assistencial
SIM (

NO (

)___________________________________________________________

________________________________________________________________________
____________________________________________________________
2.1.5- Realiza e mantm atualizado o cadastramento dos pacientes que utilizam
medicamentos

essenciais

(Pt/GM/MS

1077/99)

medicamentos

(Pt/SAS/ms/341/01), dentro de sua rea assistencial.


SIM (

excepcionais

NO (

)___________________________________________________________

________________________________________________________________________
____________________________________________________________
2.1.5.1 - N pacientes utilizam medicamentos essenciais:_________
2.1.5.2 - N pacientes utilizam medicamentos excepcionais:___________
3. RECURSOS HUMANOS PARA CADA 20 PACIENTES POR TURNO:
(Limite mximo 30 pacientes/dia em regime intensivo)
3.1- N de Mdicos com formao em Sade Mental (mnimo 1): __________
3.2- N de Enfermeiros (mnimo 1): __________
3.3- N de outros profissionais de nvel superior (mnimo 3): __________
3.3.1 - Psiclogo: __________
3.3.2 - Assistente Social: __________
3.3.3 - Terapeuta Ocupacional: __________
3.3.4 - Outros: ______________________________________________________
3.4 - N de profissionais de nvel mdio (mnimo 4): __________
3.4.1 - Auxiliar de Enfermagem: __________
3.4.2 - Tcnico de Enfermagem: __________
3.4.3 - Tcnico Administrativo: __________
3.4.4 - Tcnico Educacional:____________
3.4.5 - Arteso: _____________________

4. ORGANIZAO:
4.1- Atendimento Individual:

SIM (

35

) NO (

4.1.1 - Medicamentoso:______________________________________________
_________________________________________________________________
4.1.2 - Psicoterpico:________________________________________________
_________________________________________________________________
4.1.3 - Orientao:__________________________________________________
_________________________________________________________________
4.1.4 - Outros:______________________________________________________
4.2 - Atendimento em Grupo:

SIM (

) NO (

4.2.1 - Psicoterapia:_________________________________________________
_________________________________________________________________
4.2.2 - Grupo Operativo:______________________________________________
__________________________________________________________________
4.2.3 - Atividade de Suporte Social______________________________________
__________________________________________________________________
4.2.4 - Outras:______________________________________________________
__________________________________________________________________
4.3 - Atendimento em Oficinas Teraputicas:

SIM (

) NO (

4.3.1 - Executadas por profissionais de nvel mdio:


________________________________________________________________________
____________________________________________________________
4.3.2 - Executadas por profissionais de nvel superior:
________________________________________________________________________
____________________________________________________________
4.4 - Visitas Domiciliares:(checar registros):

SIM (

) NO (

4.5 - Atendimento Famlia:

SIM (

) NO (

4.6 - Orientao:

SIM (

) NO (

4.7 - Esclarecimento sobre o diagnstico:

SIM (

) NO (

4.8 - Outros: ______________________________________________________

36

4.9 - Atividades Comunitrias enfocando a integrao do paciente na comunidade


e sua insero familiar e social.: (checar registros)
SIM (

NO (

4.9.1 - Quais?______________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
4..10 - N de refeies:
4.10.1 - 4 horas (1 turno/mnimo 1 refeio): ________
4.10.2 - 8 horas (2 turnos/mnimo 2 refeies): _______
4.11 - Origem da clientela ( especificar o n pacientes):
4.11.1 - Procura direta:_______________
4.11.2 - Urgncia/Emergncia:___________
4.11.3 - Ambulatrio:__________________
4.11.4 - Egresso Internao psiquitrica:____________
4.11.5 - Outros (especificar):____________________
4.12 - Perfil nosolgico : ( CID dos trs principais diagnsticos ):
_____________________ ______________________

________________

5- COBRANAS:
5.1- Quantitativos nos 3 ltimos meses:
5.1.1 - 38.042.010 (Cuidados. Intensivos):____________, ___________________
5.1.2 - 38.042.02.9 (Cuidados. semi Intensivos):________,__________,________
5.1.3 - 38.042.03.7 (Cuidados. no Intensivos):________,__________,_________

37

IDENTIFICAO DA UNIDADE AUDITADA


UNIDADE PRESTADORA DE SERVIO - CAPS II
NOME: ___________________________________________________________
CNPJ/CGC: _______________________________________________________
MUNICPIO: ____________________________________________ UF: _______
ENDEREO: ______________________________________ CEP: ___________
TELEFONE: __________________________

FAX: ______________________

E-MAIL: __________________________________________________________

RESPONSVEL PEL0 CAPS II


NOME: ___________________________________________________________
CPF: _____________________________
ENDEREO: _______________________________________ CEP: __________
TELEFONE: ________________________ FAX: _________________________
CARGO: __________________________________________________________
PERODO EM QUE OCUPA O CARGO: _________________________________

AUDITORIA
PERODO AUDITADO: ______________________________________________
PERODO DE REALIZAO DA AUDITORIA: ___________________________
EQUIPE DE AUDITORIA:

38

V - CENTROS DE ATENO PSICOSOCIAL


B - CAPS II
LEGISLAO: PT/GM/MS 336/02.
1. DADOS GERAIS:
1.1 - Municpio/Populao:____________________________________________
1.2 - Horrio de funcionamento:________________________________________
1.3 - N pacientes em tratamento intensivo:_______________________________
1.4 - N pacientes em tratamento semi-intensivo:___________________________
1.5 - N pacientes em tratamento no intensivo:____________________________
1.6 - N pacientes em atendimento intensivo em 1 turno: ____________________
1.7 - N pacientes em atendimento intensivo nos 2 turnos:____________________
1.8 - N pacientes em atendimento no 3 turno:____________________________
2- CARACTERSTICAS DO SERVIO:
2.1 - RESPONSVEL/COORDENADOR DO CAPS:
2.1.1- Responsabiliza-se pela organizao da demanda e da rede de cuidados em S.M.
no mbito do seu territrio:
SIM (

NO (

)___________________________________________________________

________________________________________________________________________
____________________________________________________________
2.1.2- Desempenha o papel de regulador da porta de entrada da rede assistencial no
mbito do seu territrio e/ou mdulo assistencial, definido na NOAS
SIM (

NO(

)___________________________________________________________

________________________________________________________________________
____________________________________________________________
2.1.3- Coordena as atividades de superviso de unidades hospitalares psiquitricas no
mbito do seu territrio. :
SIM (

NO (

)___________________________________________________________

39

________________________________________________________________________
____________________________________________________________
2.1.3.1 - Relatrios apresentados:_______________________________________
2.1.4- Supervisiona e capacita as equipes de ateno bsica,servios e programas de
sade mental no mbito do seu territrio e/ou mdulo assistencial.
SIM (

NO (

)___________________________________________________________

________________________________________________________________________
____________________________________________________________
2.1.5- Realiza e mantm atualizado o cadastramento dos pacientes que utilizam
medicamentos

essenciais

(Pt/GM/MS

1077/99)

medicamentos

(Pt/SAS/ms/341/01), dentro de sua rea assistencial.


SIM (

excepcionais

NO (

)___________________________________________________________

________________________________________________________________________
____________________________________________________________
2.1.5.1 - N pacientes utilizam medicamentos essenciais:__________
2.1.5.2 - N pacientes utilizam medicamentos excepcionais:___________
3. RECURSOS HUMANOS PARA CADA 30 PACIENTES POR TURNO:
(Limite mximo 45 pacientes/dia em regime intensivo)
3.1- N de Mdicos Psiquiatras (mnimo 1): __________
3.2- N de Enfermeiros c/formao em S.M.(mnimo 1): __________
3.3- N de outros profissionais de nvel superior (mnimo 4): __________
3.3.1 - Psiclogo: __________
3.3.2 - Assistente Social: __________
3.3.3 - Terapeuta Ocupacional: __________
3.3.4 - Pedagogo:_________________
3.3.5 - Outros: ___________________________________________________.
3.4- N de profissionais de nvel mdio (mnimo 6): __________
3.4.1 - Auxiliar de Enfermagem: __________
3.4.2 - Tcnico de Enfermagem: __________
3.4.3 - Tcnico Administrativo: __________
3.4.4 - Tcnico Educacional:____________

40

3.4.5 - Arteso: _____________________


4. ORGANIZAO:
4.1- Atendimento Individual:

SIM (

) NO (

4.1.1 - Medicamentoso:_______________________________________________
__________________________________________________________________
4.1.2 - Psicoterpico:_________________________________________________
__________________________________________________________________
4.1.3 - Orientao:___________________________________________________
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------4.1.4 - Outros:______________________________________________________
__________________________________________________________________
4.2- Atendimento em Grupo:

SIM (

) NO (

4.2.1 - Psicoterapia:__________________________________________________
__________________________________________________________________ 4.2.2 Grupo Operativo:______________________________________________
__________________________________________________________________
4.2.3 - Atividade de Suporte Social:______________________________________
__________________________________________________________________
4.2.4 - Outras:______________________________________________________
__________________________________________________________________
4.3- Atendimento em Oficinas Teraputicas:

SIM (

) NO (

4.3.1 - Executadas por profissionais de nvel mdio:


________________________________________________________________________
____________________________________________________________
4.3.2 - Executadas por profissionais de nvel superior:
________________________________________________________________________
____________________________________________________________
4.4- Visitas Domiciliares:(checar registros):

SIM (
41

) NO (

4.5- Atendimento Famlia:

SIM (

) NO (

4.6- Orientao:

SIM (

) NO (

4.7- Esclarecimento sobre o diagnstico:

SIM (

) NO (

4.8 - Outros: _______________________________________________________


4.9- Atividades comunitrias enfocando a integrao do paciente na comunidade
e sua insero familiar e social.: (checar registros)
SIM (

NO (

4.9.1 - Quais?______________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
4.10 - N de Refeies:
4.10.1 - 4 horas (1 turno/mnimo 1 refeio): ________
4.10.2 - 8 horas (2 turnos/mnimo 2 refeies): _______
4.11 - Origem da clientela :
4.11.1 - Procura Direta:_______________
4.11.2 - Urgncia/Emergncia:___________
4.11.3 - Ambulatrio:__________________
4.11.4 - Egresso Internao psiquitrica:____________
4.11.5 - Outros (especificar):____________________
4.12 - Perfil nosolgico : ( CID dos trs principais diagnsticos ):
_____________________ ______________________ ________________

5. COBRANAS:
5.1- Quantitativos nos 3 ltimos meses:
5.1.1 - 38.042.010 (Cuidados. Intensivos):_________,____________,__________
5.1.2 - 38.042.02.9 (Cuidados. semi Intensivos):___________________________
5.1.3 - 38.042.03.7 (Cuidados. no Intensivos):________,___________________
5.1.4 - 38.042.10.0 (Cuidados perodo de 18 s 21 horas):___________________

42

IDENTIFICAO DA UNIDADE AUDITADA


UNIDADE PRESTADORA DE SERVIO - CAPS III
NOME: ___________________________________________________________
CNPJ/CGC: _______________________________________________________
MUNICPIO: ____________________________________________ UF: _______
ENDEREO: ______________________________________ CEP: ___________
TELEFONE: __________________________

FAX: ______________________

E-MAIL: __________________________________________________________

RESPONSVEL PEL0 CAPS III


NOME: ___________________________________________________________
CPF: _____________________________
ENDEREO: _______________________________________ CEP: __________
TELEFONE: ________________________ FAX: _________________________
CARGO: __________________________________________________________
PERODO EM QUE OCUPA O CARGO: _________________________________

AUDITORIA
PERODO AUDITADO: ______________________________________________
PERODO DE REALIZAO DA AUDITORIA: ___________________________
EQUIPE DE AUDITORIA:

43

V - CENTROS DE ATENO PSICOSOCIAL


C - CAPS III
LEGISLAO: PT/ GM/MS 336/02.
1. DADOS GERAIS:
1.1 - Municpio/Populao:____________________________________________
1.2 - Horrio de funcionamento:________________________________________
1.3 - N pacientes em tratamento intensivo:_______________________________
1.4 - N pacientes em tratamento semi-intensivo:___________________________
1.5 - N pacientes em tratamento no intensivo:____________________________
1.6 - N pacientes em atendimento intensivo em 1 turno: ____________________
1.7 - N pacientes em atendimento intensivo nos 2 turnos:____________________
1.8 - N pacientes em atendimento no 3 turno:____________________________
1.9 - Urgncia/emergnciageral:________________________________________
2. CARACTERSTICAS DO SERVIO:
2.1 - RESPONSVEL/COORDENADOR DO CAPS:
2.1.1 - Responsabiliza-se pela organizao da demanda e da rede de cuidados em S.M.
no mbito do seu territrio:
SIM (

NO (

)___________________________________________________________

________________________________________________________________________
____________________________________________________________
2.1.2 - Desempenha o papel de regulador da porta de entrada da rede assistencial no
mbito do seu territrio e/ou mdulo assistencial, definido na NOAS.
NO (
SIM (

)
)___________________________________________________________

________________________________________________________________________
____________________________________________________________

44

2.1.3 - Coordena as atividades de superviso de unidades hospitalares psiquitricas no


mbito do seu territrio. :
SIM (

NO (

)___________________________________________________________

________________________________________________________________________
____________________________________________________________
2.1.3.1 - Relatrios apresentados:_______________________________________
2.1.4 - Supervisiona e capacita as equipes de ateno bsica,servios e programas de
sade mental no mbito do seu territrio e/ou mdulo assistencial.
NO (
SIM (

)___________________________________________________________

________________________________________________________________________
____________________________________________________________
2.1.5 - Realiza e mantm atualizado o cadastramento dos pacientes que utilizam
medicamentos

essenciais

(Pt/GM/MS

1077/99)

medicamentos

(Pt/SAS/ms/341/01), dentro de sua rea assistencial.


SIM (

excepcionais

NO (

)___________________________________________________________

________________________________________________________________________
____________________________________________________________
2.1.5.1 - N pacientes utilizam medicamentos essenciais:__________
2.1.5.2 - N pacientes utilizam medicamentos excepcionais:___________
3. RECURSOS HUMANOS PARA CADA 40 PACIENTES POR TURNO
(Limite mximo 60 pacientes/dia em regime intensivo)
3.1- N de Mdicos Psiquiatras (mnimo 2): __________
3.2- N de Enfermeiros c/formao em S.M.(mnimo 1): __________
3.3- N de outros profissionais de nvel superior (mnimo 5): __________
3.3.1 - Psiclogo: __________
3.3.2 - Assistente Social: __________
3.3.3 - Enfermeiro:________________
3.3.4 - Terapeuta Ocupacional: __________
3.3.5 - Pedagogo:_________________
3.3.6 - Outros: ____________________________________________________

45

3.4- N de profissionais de nvel mdio (mnimo 8): __________


3.4.1 - Auxiliar de Enfermagem: __________
3.4.2 - Tcnico de Enfermagem: __________
3.4.3 - Tcnico Administrativo: __________
3.4.4 - Tcnico Educacional:____________
3.4.5 - Arteso: _________
3.5 - Acolhimento noturno (plantes corridos de 12 horas):
3.5.1 - Auxiliar de Enfermagem: __________
3.5.2 - Tcnico de Enfermagem: __________
3.5.3.- Enfermeiro: _________
3.5.4.- Profissional de nvel mdio: ______________
3.6 - Sbados, domingos e feriados (12 horas diurnas):
3.6.1 - Prof. nvel superior (mnimo 1):_______ Categoria prof.:_______________
3.6.2 - Auxiliar de Enfermagem: __________
3.6.3 - Tcnico de Enfermagem: __________
3.6.4 - Enfermeiro: __________
3.6.5 - Profissional de nvel mdio: ______________
4. ORGANIZAO:
4.1- Atendimento Individual:

SIM (

) NO (

4.1.1 - Medicamentoso:_______________________________________________
__________________________________________________________________
4.1.2 - Psicoterpico:_________________________________________________
__________________________________________________________________
4.1.3 - Orientao:___________________________________________________
__________________________________________________________________
4.1.4 - Outros:______________________________________________________
__________________________________________________________________
4.2- Atendimento em grupo:

SIM (

) NO (

4.2.1 - Psicoterapia:__________________________________________________
46

__________________________________________________________________
4.2.2 - Grupo operativo:_____________________________________________
__________________________________________________________________
4.2.3 - Atividade de Suporte Social:______________________________________
__________________________________________________________________
4.2.4 - Outras:______________________________________________________
__________________________________________________________________
4.3- Atendimento em Oficinas Teraputicas:

SIM (

) NO (

4.3.1 - Executadas por profissionais de nvel mdio:


________________________________________________________________________
____________________________________________________________
4.3.2 - Executadas por profissionais de nvel superior:
________________________________________________________________________
____________________________________________________________
4.4- Visitas e atendimentos domiciliares:(checar registros): SIM (

) NO (

4.5- Atendimento famlia:

SIM (

) NO (

4.6- Orientao:

SIM (

) NO (

4.7- Esclarecimento sobre o diagnstico:

SIM (

) NO (

4.8 - Outros: _______________________________________________________.


4.9 - Atividades comunitrias enfocando a integrao do paciente na comunidade
e sua insero familiar e social.: (checar registros)
SIM (

NO (

4.9.1 - Quais?:______________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
4.10 - Acolhimento noturno (checar registros):

SIM (

) NO (

4.11 - Quantitativo de leitos p/ repouso e/ou observao(mximo 5):___________

47

4.12 - N pacientes at 7 dias em repouso/observao em 30 dias nos trs ltimos


meses :__________________,
4.13 - N pacientes at 10 dias intercalados em repouso/observao em 30 dias, nos trs
ltimos meses: ________________
4.14 - N de refeies:
4.14.1 - 4 horas (1 turno/mnimo 1 refeio): ________
4.14.2 - 8 horas (2 turnos/mnimo 2 refeies): _______
4.14.3 - 24 horas (mnimo 4 refeies dirias):_________
4.15 - Origem da clientela :
4.15.1 - Procura direta:_______________
4.15.2 - Urgncia/Emergncia:___________
4.15.3 - Ambulatrio:__________________
4.15.4 - Egresso Internao psiquitrica:____________
4.15.5 - Outros (especificar):___________________________________________
4.16 - Perfil nosolgico : ( CID dos trs principais diagnsticos ):
_____________________ ______________________ ________________
5. COBRANAS:
5.1.- Quantitativos nos 3 ltimos meses:
5.1.1 - SIA:
5.1.1.1 - 38.042.010 (Cuidados. Intensivos):_________,_____________,________
5.1.1.2 - 38.042.02.9 (Cuidados. semi Intensivos):________,_________,________
5.1.1.3 - 38.042.03.7 (Cuidados. no Intensivos):_________,_________,________
5.1.1.4 - 38.042.10.0 (Cuidados perodo de 18 s 21 horas):_______,_______,___
5.1.2 - SIH:
5.1.2.1 - 63.001.57.8 (Acolhimento/observ./repouso c/ utilizao de leito mximo 10
dirias por AIH):________,____________,____________________________

48

IDENTIFICAO DA UNIDADE AUDITADA


UNIDADE PRESTADORA DE SERVIO - CAPS i II
NOME: ___________________________________________________________
CNPJ/CGC: _______________________________________________________
MUNICPIO: ____________________________________________ UF: _______
ENDEREO: ______________________________________ CEP: ___________
TELEFONE: __________________________

FAX: ______________________

E-MAIL: __________________________________________________________

RESPONSVEL PEL0 CAPS i II


NOME: ___________________________________________________________
CPF: _____________________________
ENDEREO: _______________________________________ CEP: __________
TELEFONE: ________________________ FAX: _________________________
CARGO: __________________________________________________________
PERODO EM QUE OCUPA O CARGO: _________________________________

AUDITORIA
PERODO AUDITADO: ______________________________________________
PERODO DE REALIZAO DA AUDITORIA: ___________________________
EQUIPE DE AUDITORIA:

49

V - CENTROS DE ATENO PSICOSOCIAL


D - CAPS i II
LEGISLAO: PT/GM/MS 336/02.
1. DADOS GERAIS:
1.1 - Municpio/Populao:____________________________________________
1.2 - Horrio de funcionamento:________________________________________
1.3 - N pacientes em tratamento intensivo:_______________________________
1.4 - N pacientes em tratamento semi-intensivo:___________________________
1.5 - N pacientes em tratamento no intensivo:____________________________
1.6 - N pacientes em atendimento intensivo em 1 turno: ____________________
1.7 - N pacientes em atendimento intensivo nos 2 turnos:___________________
1.8 - N pacientes em atendimento no 3 turno:____________________________
1.9 - N de pacientes por faixa etria:
1.9.1 - Menos de 5 anos:____________
1.9.2 - 5 a 8 anos:___________
1.9.3 - 8 a 12 anos:___________
2. CARACTERSTICAS DO SERVIO:
2.1 - RESPONSVEL/COORDENADOR DO CAPS:
2.1.1- Responsabiliza-se pela organizao da demanda e da rede de cuidados em S.M.
de crianas e adolescentes no mbito do seu territrio:
SIM (

NO (

)___________________________________________________________

________________________________________________________________________
____________________________________________________________
2.1.2 - Desempenha o papel de regulador da porta de entrada da rede assistencial no
mbito do seu territrio e/ou mdulo assistencial, definido na NOAS. NO (
SIM (

)___________________________________________________________

________________________________________________________________________
____________________________________________________________
50

2.1.3 - Coordena as atividades de superviso de unidades de atendimento psiquitrico a


crianas e adolescentes no mbito do seu territrio. :
SIM (

NO (

)___________________________________________________________

________________________________________________________________________
____________________________________________________________
2.1.3.1 - Relatrios apresentados:_______________________________________
2.1.4 - Supervisiona e capacita as equipes de ateno bsica, servios e programas de
sade mental no mbito do seu territrio e/ou mdulo assistencial, na ateno infncia e
adolescncia.
SIM (

NO (

)___________________________________________________________

________________________________________________________________________
____________________________________________________________
2.1.5 - Realiza e mantm atualizado o cadastramento dos pacientes que utilizam
medicamentos

essenciais

(Pt/GM/MS

1077/99)

medicamentos

(Pt/SAS/ms/341/01), dentro de sua rea assistencial.


SIM (

excepcionais

NO (

)___________________________________________________________

________________________________________________________________________
____________________________________________________________
2.1.5.1 - N pacientes utilizam medicamentos essenciais:_______
2.1.5.2 - N pacientes utilizam medicamentos excepcionais:___________
3. RECURSOS HUMANOS PARA CADA 15 CRIANAS E/OU ADOLESCENTES POR
TURNO:
(Limite mximo 25 pacientes/dia)
3.1 - Mdico Psiquiatra ou Neurologista ou pediatra com formao em Sade
Mental (mnimo 1): __________
3.2 - N de Enfermeiros (mnimo 1): __________
3.3 - N de outros profissionais de nvel superior (mnimo 4): __________
3.3.1 - Psiclogo: __________
3.3.2 - Assistente Social: __________
3.3.3 - Enfermeiro:________________
3.3.4 - Terapeuta Ocupacional: __________
3.3.5 - Fonoaudilogo:_____________
51

3.3.6 - Pedagogo:_________________
3.3.7 - Outros: ______________________________________________________
3.4 - N de profissionais de nvel mdio (mnimo 5): __________
3.4.1 - Auxiliar de Enfermagem: __________
3.4.2 - Tcnico de Enfermagem: __________
3.4.3 - Tcnico Administrativo: __________
3.4.4 - Tcnico Educacional:____________
3.4.5 - Arteso: _____________________

4. ORGANIZAO:
4.1 - Atendimento Individual:

SIM (

) NO (

4.1.1 - Medicamentoso:_______________________________________________
__________________________________________________________________
4.1.2 - Psicoterpico:_________________________________________________
__________________________________________________________________
4.1.3 - Orientao:___________________________________________________
__________________________________________________________________
4.1.4 - Outros:______________________________________________________
__________________________________________________________________
4.2 - Atendimento em grupo:

SIM (

) NO (

4.2.1 - Psicoterapia:__________________________________________________
__________________________________________________________________
4.2.2 - Grupo Operativo:______________________________________________
__________________________________________________________________
4.2.3 - Atividade de Suporte Social: ______________________________________
__________________________________________________________________
4.2.4 - Outras:______________________________________________________

52

__________________________________________________________________

4.3 - Atendimento em Oficinas Teraputicas:

SIM (

) NO (

4.3.1 - Executadas por profissionais de nvel mdio:


________________________________________________________________________
____________________________________________________________
4.3.2 - Executadas por profissionais de nvel superior:
________________________________________________________________________
____________________________________________________________
4.4- Visitas e atendimentos domiciliares:(checar registros):
4.5- Atendimento Famlia:

SIM (

) NO (

SIM ( ) NO (

4.6- Orientao:

SIM (

) NO (

4.7- Esclarecimento sobre o diagnstico:

SIM (

) NO (

4.8 - Outros: _______________________________________________________


4.9 - Atividades Comunitrias enfocando a integrao da criana e do adolescente
na famlia, na escola, na comunidade ou quaisquer outras formas de insero
social: (checar registros)
SIM (

NO (

4.9.1 - Quais?______________________________________________________
_________________________________________________________________
__________________________________________________________________
4.10 - Desenvolvimento de aes inter-setoriais, principalmente com reas de
assistncia social, educao e justia
SIM (

NO (

4.10.1 - Quais? _____________________________________________________


__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
4.11 - N de refeies:
4.11.1 - 4 horas (1 turno/mnimo 1 refeio): ________
4.11.2 - 8 horas (2 turnos/mnimo 2 refeies): _______
4.12 - Origem da clientela :
53

4.12.1 - Procura direta:_______________


4.12.2 - Urgncia/Emergncia:___________
4.12.3 - Ambulatrio:__________________
4.12.4 - Egresso Internao psiquitrica:____________
4.12.5 - Outros (especificar):___________________________________________
4.13 - Perfil nosolgico : ( CID dos trs principais diagnsticos ):
_____________________

______________________

__________________

5. COBRANAS:
5.1 - Quantitativos nos 3 ltimos meses:
5.1.1 - SIA:
5.1.1.1 - 38.042.04.5 (Cuidados. Intensivos):_________,_____________,_______ 5.1.1.2
- 38.042.05.3 (Cuidados. semi Intensivos):________,_________,________
5.1.1.3 - 38.042.06.1 (Cuidados. no Intensivos):_________,_________________
5.1.1.4 - 38.042.10.0 (Cuidados perodo de 18 s 21 horas):_______,_______,___

54

IDENTIFICAO DA UNIDADE AUDITADA


UNIDADE PRESTADORA DE SERVIO - CAPS ad II
NOME: ___________________________________________________________
CNPJ/CGC: _______________________________________________________
MUNICPIO: ____________________________________________ UF: _______
ENDEREO: ______________________________________ CEP: ___________
TELEFONE: __________________________

FAX: ______________________

E-MAIL: __________________________________________________________

RESPONSVEL PEL0 CAPS ad II


NOME: ___________________________________________________________
CPF: _____________________________
ENDEREO: _______________________________________ CEP: __________
TELEFONE: ________________________ FAX: _________________________
CARGO: __________________________________________________________
PERODO EM QUE OCUPA O CARGO: _________________________________

AUDITORIA
PERODO AUDITADO: ______________________________________________
PERODO DE REALIZAO DA AUDITORIA: ___________________________
EQUIPE DE AUDITORIA:

55

V - CENTROS DE ATENO PSICOSOCIAL


E - CAPS ad II
LEGISLAO: PT/GM/MS 336/02 e PT/SAS/MS 305/02.
1. DADOS GERAIS:
1.1 - Municpio/Populao:____________________________________________
1.2 - Horrio de funcionamento:________________________________________
1.3 - N pacientes em tratamento intensivo:_______________________________
1.4 - N pacientes em tratamento Semi-intensivo:___________________________
1.5 - N pacientes em tratamento no intensivo:____________________________
1.6 - N pacientes em atendimento intensivo em 1 turno: ____________________
1.7 - N pacientes em atendimento intensivo nos 2 turnos:____________________
1.8 - N pacientes em atendimento no 3 turno:____________________________
2. CARACTERSTICAS DO SERVIO:
2.1 - RESPONSVEL/COORDENADOR DO CAPS:
2.1.1- Responsabiliza-se pela organizao da demanda e da rede de instituies de
ateno a usurios de lcool e drogas, no mbito do seu territrio:
SIM (

NO (

)___________________________________________________________

________________________________________________________________________
____________________________________________________________
2.1.2 - Desempenha papel de regulador da porta de entrada da rede assist. local no
mbito do seu territrio e/ou mdulo assistencial,definido na NOAS:
NO(
SIM (

)___________________________________________________________

________________________________________________________________________
____________________________________________________________
2.1.3 - Coordena as atividades de superviso de unidades de servios de ateno a
usurios de drogas, em articulao com o conselho Municipal de Entorpecentes:
NO (
SIM (

) __________________________________________________________

56

________________________________________________________________________
____________________________________________________________
2.1.3.1 - Relatrios apresentados:_______________________________________
2.1.4 - Supervisiona/capacita as equipes de ateno bsica, servios e programas de
sade mental local no mbito do seu territrio e/ou mdulo assistencial.
NO (
SIM (

)___________________________________________________________

________________________________________________________________________
____________________________________________________________
2.1.5 - Realiza e mantm atualizado o cadastramento dos pacientes que utilizam
medicamentos

essenciais

(Pt/GM/MS

1077/99)

medicamentos

(Pt/SAS/ms/341/01), dentro de sua rea assistencial.


SIM (

excepcionais

NO (

)___________________________________________________________

________________________________________________________________________
____________________________________________________________
2.1.5.1 - N pacientes utilizam medicamentos essenciais:_______
2.1.5.2 - N pacientes utilizam medicamentos excepcionais:___________
3. RECURSOS HUMANOS PARA CADA 25 PACIENTES POR TURNO:
(Limite mximo 45 pacientes/dia)
3.1- N Mdicos Psiquiatras (mnimo 1): __________
3.2- N Mdicos Clnicos responsvel pela triagem, avaliao e acompanhamento
das intercorrncias clnicas (mnimo 1):___________
3.3-N de Enfermeiros com formao em S.M. (mnimo 1): __________
3.4-N de outros profissionais de nvel superior (mnimo 4): __________
3.4.1 - Psiclogo: __________
3.4.2 - Assistente Social: __________
3.4.3 - Enfermeiro:________________
3.4.4 - Terapeuta Ocupacional: __________
3.4.5 - Pedagogo:_________________
3.4.6 - Outros: ______________________________________________________
3.5 - N de profissionais de nvel mdio (mnimo 6): __________
3.5.1 - Auxiliar de Enfermagem: __________
57

3.5.2 - Tcnico de Enfermagem: __________


3.5.3 - Tcnico Administrativo: __________
3.5.4 - Tcnico Educacional:____________
3.5.5 - Arteso: ___________
3.6 - Cursos:
3.6.1 - N profissionais com curso de especializao (360 h): ____________
3.6.2 - N profissionais com curso de atualizao (110 h):______________
3.6.3 - N profissionais com curso de Informao tcnica (40 h):_________
4. ORGANIZAO:
4.1 - Atendimento Individual:

SIM (

) NO (

4.1.1 - Medicamentoso:______________________________________________
_________________________________________________________________.
4.1.2 - Psicoterpico:________________________________________________
_________________________________________________________________
4.1.3 - Orientao:___________________________________________________
__________________________________________________________________
4.1.4 - Outros:______________________________________________________
__________________________________________________________________
4.2 - Atendimento em Grupo:
SIM ( ) NO ( )
4.2.1 - Psicoterapia:__________________________________________________
__________________________________________________________________
4.2.2 - Grupo Operativo:_______________________________________________
__________________________________________________________________
4.2.3 - Atividades de Suporte Social_____________________________________
__________________________________________________________________
4.2.4 - Outras:______________________________________________________
__________________________________________________________________
4.3 - Atendimento em Oficinas Teraputicas:

58

SIM (

) NO (

4.3.1 - Executadas por profissionais de nvel mdio:


________________________________________________________________________
____________________________________________________________
4.3.1 - Executadas por profissionais de nvel superior:
________________________________________________________________________
____________________________________________________________
4.4 - Visitas e atendimentos domiciliares:(checar registros):

SIM (

) NO (

4.5- Atendimento Famlia:

SIM (

) NO (

4.6- Orientao:

SIM (

) NO (

4.7- Esclarecimento sobre o diagnstico:

SIM (

) NO (

4.8 - Outros:
____________________________________________._____________________
4.9 - Atividades Comunitrias enfocando a integrao do dependente qumico na
comunidade e sua insero familiar e social.: (checar registros)
SIM ( )

NO (

4.9.1 - Quais?______________________________________________________
________________________________________________________________________
____________________________________________________________
4.10 - Atividades educativas e preventivas na unid.e na comunidade.
SIM (

NO (

4.10.1 - Quais?_____________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
4.11 - Orientao profissional.
SIM (

NO (

4.11.1 - Quais?_____________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________

59

4.12 - Acolhimento/observao/repouso/desintoxicao para pacientes que necessitem de


acompanhamento sem apresentar um quadro severo de abstinncia ou outro problema
decorrente que implique na necessidade de ser encaminhado para hospital geral.
SIM (

) NO (

4.12 - N pacientes acolhidos nos ltimos trs meses: ______,________,_______


4.13 - N pacientes encaminhados para internao em hospitais gerais nos ltimos
trs meses: _______,___________,___________.
4.14 - N de refeies:
4.14.1 - 4 horas (1 turno/mnimo 1 refeio): ________
4.14.2 - 8 horas (2 turnos/mnimo 2 refeies): _______
4.15- Origem da clientela :
4.15.1 - Procura direta:_______________
4.15.2 - Urgncia/Emergncia:___________
4.15.3 - Ambulatrio:__________________
4.15.4 - Egresso Internao psiquitrica:____________
4.15.5 - Outros (especificar):___________________________________________
4.16 - Perfil nosolgico : ( CID dos trs principais diagnsticos ):
_____________________ ______________________

___________________

5. EXIGNCIAS ESPECFICAS:
Instalaes Fsicas (RDC n 50, 21/02/2002)

5.1 - rea fsica adequada, iluminada e ventilada, permitindo que os atendimentos sejam
desenvolvidos com organizao e segurana.

NO (

) SIM (

5.2 - rea fsica com, no mnimo: _______________


5.3 - Sala de espera e recepo.

NO (

60

) SIM (

5.4 - rea de apoio administrativo.

NO (

) SIM (

5.5 - Consultrios.

NO (

) SIM (

NO (

) SIM (

5.5.1 - Quantos? ___________


5.6 - rea para atividades em grupo.

5.7 - N leitos para desintoxicao e repouso (2 a 4):_________________


5.8 - Refeitrio.

NO (

) SIM (

5.9 - Posto de Enfermagem.

NO (

) SIM (

6. COBRANAS:
6.1 - Quantitativos nos 3 ltimos meses:
6.1.1 - SIA:
6.1.1.1 - 38.042.07.0(Cuidados. Intensivos):_________,_____________________
6.1.1.2 - 38.042.08.8 (Cuidados. semi Intensivos):________,_________________
6.1.1.3 - 38.042.09.6 (Cuidados. no Intensivos):_________,_________________
6.1.1.4 - 38.042.10.0 (Cuidados perodo de 18 s 21 horas):_______,__________

61

IDENTIFICAO DA UNIDADE AUDITADA


UNIDADE PRESTADORA DE SERVIO - UPS
NOME: ___________________________________________________________
CNPJ/CGC: _______________________________________________________
MUNICPIO: ____________________________________________ UF: _______
ENDEREO: ______________________________________ CEP: ___________
TELEFONE: __________________________

FAX: ______________________

E-MAIL: __________________________________________________________

RESPONSVEL PELA UNIDADE PRESTADORA DE SERVIO


NOME: ___________________________________________________________
CPF: _____________________________
ENDEREO: _______________________________________ CEP: __________
TELEFONE: ________________________ FAX: _________________________
CARGO: __________________________________________________________
PERODO EM QUE OCUPA O CARGO: _________________________________

AUDITORIA
PERODO AUDITADO: ______________________________________________
PERODO DE REALIZAO DA AUDITORIA: ___________________________
EQUIPE DE AUDITORIA:

VI - HOSPITAL ESPECIALIZADO EM PSIQUIATRIA


LEGISLAO: PT/SAS/MS 224/92, PT/SAS/MS 407/92, PT/GM/MS 1884/94,
PT/GM/MS 469/01, PT/GM/MS 251/02, PT/GM/MS 554/02, PT/SAS/MS 77/02,

62

PT/SAS/MS 1017/02, PT/SAS/MS 150/03, RDC ANVISA 50/02, RSL CFM 1638/02,
LEI 10216/02.
1. CARACTERIZAO DA UNIDADE:
1.1 - Classificao da unidade de acordo com a PT469/01: ________________
1.2 - Classificao (PT 251):
CLASSE: _____________ PONT. PNASH:___________ N LEITOS: _______
1.3 - Unidade de referncia:

SIM (

NO (

1.4 - nico no municpio:

SIM (

NO (

1.5 - De ensino com residncia aprovada pela CNRM:

SIM (

NO (

1.6 - FIDEPS:

) _____%

NO (

1.7 - Integrado central de internao:

SIM (

NO (

1.8 - Convnios com outras unidades:

SIM (

NO (

1.9 Nmero de leitos existentes:

___________________

1.10 - Nmero de leitos cadastrados no SUS:

___________________

1.11 - Nmero de leitos ocupados no dia da visita:

___________________

1.11.1 - Psiquiatria:

___________________

1.11.2 - Hospital-Dia:

___________________

1.11.3 - Adulto:

___________________

1.11.4 - Masculino:

___________________

1.11.5 - Feminino:

__________________

1.11.6 - Infantil:

__________________

1.11.7 - Vagas:

__________________

1.11.8 - Leitos para repouso:

__________________

1.11.9 - Leitos para o SUS:

__________________

SIM (

1.11.10 - Data do ltimo alvar de funcionamento - (Vigilncia Sanitria):


Data: _____/_____/___
1.11.11 Nmero de alas : ______
1.11.12 - Outros:
__________________________________________________________________

2. ESTRUTURA FSICA:

63

2.1 Especfica

SIM (

NO (

2.2 Adaptada

SIM (

) NO (

2.3 Mista

SIM (

NO (

2.4 Vertical

SIM (

NO (

2.5 - Horizontal

SIM (

NO (

2.6 - Entrada para diversos servios

SIM (

NO (

2.7 Escadas

SIM (

NO (

2.8 Rampas

SIM (

NO (

2.9 Elevadores

SIM (

NO (

2.10 - rea para estacionamento

SIM (

NO (

2.11 - rea total do terreno (m2) _______

(segundo plantas)

2.12 - rea construda (m2) ________

(segundo plantas)

2.13 - rea para recreao/deambulao/esportes, igual ou superior rea construda:


___ m
2.13.1 - Interna: (salo de jogos, sala de estar c/ TV, msica) com um mnimo de 40m,
mais 20 m p/cada 100 leitos a mais ou frao.
___ m
2.13.2 - Externa:

___ m

3. ADMINISTRAO:
3.1 - rea de atendimento ao pblico:
3.1.1 - rea para recepo

SIM (

NO (

3.1.2 - Sala de espera para o pblico

SIM (

NO (

3.1.3 - Sanitrios para o pblico ( por sexo )

SIM (

NO (

3.1.4 - Registro/matrcula

SIM (

NO (

3.1.5 - Sala de admisso

SIM (

NO (

3.1.6 - Sanitrio para funcionrios (por sexo)

SIM (

NO (

3.1.7 - As reas esto adequadas quanto : dimenso, conforto, iluminao, ventilao,


conservao, higiene / limpeza?
SIM ( )
NO ( )
3.1.7.- Descrever:
_________________________________________________________________
3.2 - Administrao:
3.2.1 - Sala de diretoria:

SIM (

64

NO (

3.2.2 - Secretaria:

SIM (

NO (

3.2.3 - Servio de faturamento:

SIM (

NO (

3.2.4 - Servio de pessoal:

SIM (

NO (

3.2.5 - C.P.D.:

SIM (

NO (

3.2.5.1 Prprio:

SIM (

NO (

3.2.5.2 Terceirizado:

SIM (

NO (

3.2.6 - Obs.:
________________________________________________________________

4. RECURSOS HUMANOS: A partir de escalas e outros documentos de RH


4.1 - N de mdicos plantonistas (1/24 h):
___________
4.2 - N de enfermeiros: (1/19:00 s 7:00/240 leitos):

___________

4.3 - N de mdicos psiquiatras e enfermeiros: (1/20 h distribudas no mnimo em


04 dias/ 40 pacientes):

___________

4.4 - N de assistentes sociais (1/20 h distribudas no mnimo em 04 dias/ 60


pacientes):

___________

4.5 - N de psiclogos (1/20 h distribudas no mnimo em 04 dias/60 pacientes):


___________
4.6 - N de terapeutas ocupacionais (1/20 h distribudas no mnimo em 04
dias/60 pacientes):

___________

4.7 - N de auxiliares de enfermagem (4/40 leitos com cobertura nas 24 horas):


____________
4.8 - N de clnicos gerais (1/120 pacientes):

____________

4.9 - N de nutricionistas (1/hospital):

____________

4.10 - N de farmacuticos (1/hospital):

____________

4.11 Esta garantido o quantitativo de pessoal necessrio em situaes de frias,


licenas e outros eventos como determina a Pt 251? SIM ( ) NO ( )
5. ATIVIDADES TCNICAS ORGANIZADAS:
5.1 - Avaliaes profissionais:
5.1.1 - Avaliao mdica:

SIM (

NO (

5.1.2 - Avaliao psicolgica:

SIM (

NO (

65

5.1.3 - Avaliao social:

SIM (

NO (

5.2 - Garantia do atendimento dirio ao paciente por, no mnimo, um membro da


equipe multiprofissional, de acordo com o projeto teraputico individual (PT 251):
SIM (
5.3 - Atendimento individual:

SIM (

NO (
)

NO (

)
)

5.3.1 - Medicamentoso: ______.


5.3.2 - Psicoterpico: ________.
5.3.3 - De orientao:__________.
5.3.4 - Outros:
_______________________________________________________.__________
5.4 - Atendimento em Grupo:

SIM (

NO (

5.4.1 - Psicoterapia: ________________.


5.4.2 - Grupo Operativo: ___________________.
5.4.3 - Atendimento em Oficina Teraputica: _____________________________.
5.4.4 - Atividade Socioterpica: ________________________________________.
5.4.5 - Outras: _____________________________________________________.
5.5 - Preparao do paciente para a alta hospitalar:

SIM (

NO (

5.5.1 - Em caso afirmativo, descrever, resumidamente, como feita, levando


ainda em considerao se h preparao de alta diferenciada para pacientes
cronificados institucionalmente e para os demais pacientes no includos nesta
categoria (Lei 10.216 &1 Art. 4):

__________________________________________________________________
5..6 H referncia para a continuidade do tratamento em servio territorial com
programa de ateno compatvel com a necessidade do paciente?
SIM (

) NO (

5.6.1 - A Unidade, de fato, empenha-se nesta continuidade de tratamento ps


alta?
SIM (

66

) NO (

5.7 - Projeto Teraputico da instituio

SIM (

5.7.1 - Apresentado por escrito?

) NO (

SIM (

) NO (

5.8 - Projeto Teraputico especfico para pacientes de longa permanncia (mais


de 1 ano ininterrupto de internao):

SIM (

) NO (

5.9 - Preparao para o retorno prpria moradia ou a servios residenciais


teraputicos ou a outra forma de insero domiciliar:

SIM (

NO (

5.9.1 - Especificar:

__________________________________________________________________

5.10 - Projeto Teraputico especfico para pacientes com deficincia fsica e


mental grave e grande dependncia (caso exista este tipo de paciente):
SIM (

) NO (

5.10.1 - Em caso afirmativo, descrever quantos so estes pacientes, qual o tempo


mdio de permanncia dos mesmos, como feito o atendimento, se existe
neurologista e fisiatra:

5.11 - Atendimento familiar:

5.11.1 - Orientao famlia sobre o diagnstico:

67

SIM (

) NO (

5.11.1.1 - Explicar como se d esse atendimento:


------------------------------------------_______________________________________________
__________________
5.11.2 - Esclarecimento famlia sobre o diagnstico:

SIM (

NO (

5.11.2.1 - Explicar como se d esse atendimento:


__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
5.11.3 - Preparao junto famlia para a alta hospitalar: SIM (

NO (

5.11.3.1 - Explicar como se d esse atendimento:


__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
5.11.4 - Continuidade de tratamento:

SIM (

NO (

5.11.4.1 - Explicar como se d esse atendimento:


__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
5.11.5 - Programa de atendimento famlia:

SIM (

NO (

5.11.5.1 - Explicar como se d esse atendimento:


__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
- Outros:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
5.12 - Visitas Domiciliares:

SIM (

NO (

5.13.1 - mdicas (1 vez por semana):

SIM (

NO (

5.13.2 - psicolgicas (1 vez por semana):

SIM (

NO (

5.13.3 - de Servio social: (1 vez por semana):

SIM (

NO (

5.13.4 - equipe de enfermagem (anotao diria):

SIM (

NO (

5.14 - Inviolabilidade da correspondncia do usurio:

SIM (

NO (

5.13 - Existncia de evolues:

5.15 - Obs.:
__________________________________________________________________
6. ARQUIVO MDICO E ESTATSTICA :
6.1 - Sistema de arquivo:

SIM (

6.1.1 - Tipo: _____________________________

68

NO (

6.2 - Comisso de registro e de reviso diagnostica:

SIM (

NO (

6.3 - Comisso de internaes involuntrias :

SIM (

NO (

6.4 - Padronizao de pronturios:

SIM (

NO (

6.5 - Registro nos pronturios dos procedimentos diagnsticos e teraputicos nos


pacientes em conformidade com a RSL CFM 1638/02:

SIM (

NO (

6.6 - Estatsticas hospitalares:


6.6.1 - Taxa de mortalidade geral:

__________%

6.6.2 - Tempo mdio de permanncia: __________dias


6.6.3 - ndice de renovao dos leitos: __________%
6.6.4 - Taxa de ocupao hospitalar: __________%
6.6.5 - Taxa de Infeco hospitalar:

__________%

6.6.6 - N de reinternaes: __________

6.7 - Observaes:
_________________________________________________________________
__________________________________________________________________
7. COMISSO/SERVIO DE CONTROLE DE INFECO HOSPITALAR - CCIH:
7.1 - Constituda:

SIM (

) NO (

7.3 - Composio da equipe segundo as normas:

SIM (

) NO (

7.4 - Programa de controle de Infeco hospitalar:

SIM (

) NO (

7.2 - Ato de nomeao em: _______/_______/_______.

7.4.1 - Especificar:__________________________________________________
8. CONFORTO DO CORPO TCNICO:
8.1 - Vestirio com banheiro anexo (por sexo):

SIM (

) NO (

8.2 - Vestirio para pessoal de enfermagem com banheiro anexo (por sexo):
SIM (

) NO (

SIM (

) NO (

8.4 - Quarto de enfermeiro plantonista com banheiro anexo: SIM (

) NO (

8.3 - Quarto do mdico plantonista com banheiro anexo:

9. UNIDADES DE INTERNAO:
69

Utilizar este captulo (9 - Unidades de Internao) para cada ala existente. Exemplo:
Um hospital com x alas ter x captulos 9.
9.1 - Nmero ou nome da ala : _________________________________________
9.2 - Consultrio nas alas:
SIM ( ) NO ( )
9.3 - Posto de enfermagem:

SIM (

) NO (

SIM (

) NO (

9.3.1 - Quantidade: _______ leitos/posto.


9.3.2 - Localizao adequada:

9.3.2.1 - Explicitar se negativo:___________________________________ ______


9.4 - Sala de servio:
9.4.1 - Quantidade: _____________

SIM (

) NO (

9.4.2 - Localizao adequada:

SIM (

) NO (

9.4.2.1 - Explicitar se negativo: _________________________________________


9.5 - Sala de exame e curativo:

SIM (

) NO (

9.5.1 - Quantidade: ________


9.6 - Livro de ocorrncias:

SIM (

) NO (

9.7 - Escala de servio

SIM (

) NO (

9.8 - rea para guarda de maca e cadeira de rodas:

SIM (

) NO (

9.9 - Instrumentos/equipamentos relacionados s atividades mdicas e de


enfermagem necessrios aos atendimentos na especialidade:
SIM (

) NO (

9.9.1 - Caso seja verificada a inexistncia de 1 ou mais instrumentos e/ou


equipamentos apont-los:

__________________________________________________________________
9.10 - Sala de utilidades:

SIM (

) NO (

9.11 - Copa:

SIM (

) NO (

9.12 - Rouparia:

SIM (

) NO (

9.13 - Sanitrio para funcionrios (por sexo):

SIM (

) NO (

9.14 - Sistema de sinalizao funcionando:

SIM (

) NO (

9.15 - Quarto-forte (PT/MS, 407/92 e PT GM/MS 251/02):

SIM (

) NO (

9.10.1 - Quantidade: _________

70

9.16 - Obs.: _______________________________________________________


9.17 - Enfermaria:
9.17.1 - Nmero de enfermarias: __________.
9.17.2 - Nmero de leitos por enfermaria (discriminar caso haja enfermarias com
diferentes quantitativos de leitos):

9.17.2.1 - Havendo enfermarias com menos de 4,5m/leito, especific-las:

9.17.3 - Nmero de sanitrios por leito: (1:6): _________.


9.17.3.1 - Relacionar as enfermarias que no atendem ao padronizado (1:6), se for
o caso:

9.17.4 - Iluminao, ventilao natural compatvel com o conforto e bem estar do


paciente e atendendo legislao e/ou normas do SUS:
SIM (

) NO (

9.17.5 - Condies de higiene e conservao compatveis com o conforto e bem


estar do paciente e atendendo legislao e/ou normas do SUS:
SIM (

) NO (

9.17.6

9.17.6.1 - Medicao:

SIM (

) NO (

9.17.6.2 - Material de entubao:

SIM (

) NO (

9.17.6.3 - Estetoscpio:

SIM (

) NO (

9.17.6.4 - Esfigmomanmetro:

SIM (

- Carro de emergncia equipado com:

71

NO (

9.17.6.5 - Material descartvel (luvas, seringas, agulhas):

SIM (

) NO (

9.17.6.6 - Torpedo de O com vlvula 1012:

SIM (

NO (

9.17.6.7 - Amb com mscara:

SIM (

NO (

9.17.6.8 - Sondas para aspirao:


9.17.6.9 - Bandeja para traqueostomia:
9.18 - Obs.:.

SIM (
SIM (

)
)

NO (
NO (

)
)

__________________________________________________________________
9.19 - Enfermarias para intercorrncias clnicas:

SIM (

) NO (

9.19.1 - N de leitos (01 para cada 50 leitos de cl. psiquitrica): ____________


9.19.2 - rea para leito ( 6 m/leito):

SIM (

) NO (

9.19.3 - Leitos tipo Fowler:

SIM (

) NO (

9.19.3.1 - Quantidade:

____________

9.19.4 - Oxignio:

SIM (

) NO (

9.19.5 - Aspirador de secreo:

SIM (

) NO (

9.19.6 - Nebulizador:

SIM (

) NO (

9.19.7 - Vaporizador:

SIM (

) NO (

9.19.8 - Bandeja ou carro de parada:

SIM (

) NO (

9.19.9 - Sala de curativo:

SIM (

) NO (

SIM (

) NO (

SIM (

) NO (

9.19.10 - Carro de curativo (1:3 postos de enfermagem ou frao):

9.19.11 - Sanitrio anexo:


9.20 - Obs.:

__________________________________________________________________

10. CENTRO DE MATERIAL E ESTERILIZAO:


10.1 - rea fsica adequada ao desempenho das funes a que se destina:
SIM (

) NO (

10.1.1 - Especificar:
__________________________________________________________________
10.2 - Localizado em rea de circulao restrita:
10.3 - Setorizao:

72

SIM (

) NO (

10.3.1 - rea para recepo:

SIM (

) NO (

10.3.2 - rea para desinfeco:

SIM (

) NO (

10.3.3 - rea para preparo de material:

SIM (

) NO (

10.3.4 - rea para esterilizao:

SIM (

) NO (

10.3.5 - rea para guarda e distribuio de material:

SIM (

) NO (

10.4 - Existe cruzamento de fluxo de materiais

SIM (

) NO (

10.5 - Realizao de testes para comprovao da esterilizao:


SIM (

) NO (

SIM (

) NO (

SIM (

) NO (

10.6 - Normas escritas para procedimentos de esterilizao:

10.7 - E.P.I.:

11. LAVANDERIA:
11.1 - rea para guarda de material de limpeza e produtos de lavagem:
SIM (

NO (

11.2.1 - Recepao:

SIM (

) NO (

11.2.2 - Separao de roupas sujas:

SIM (

) NO (

11.2.3 - Lavadoras:

SIM (

) NO (

11.2.4 - Barreira:

SIM (

) NO (

11.2.5 - rea limpa:

SIM (

) NO (

11.2 - rea contaminada:

11.2.6 - Manuteno e conservao constantes e que garantam o bom


funcionamento do setor:

SIM (

11.2.7 - Rouparia (guarda e distribuio):

SIM (

NO (

NO (

NO (

11.2.8 - Quantidade de roupa suficiente (3 a 5 mudas p/leito):


SIM (
11.3 - Obs.:
__________________________________________________________________
12. ALMOXARIFADO:
12.1 - rea fsica suficiente para o guarda do estoque a que se destina:
SIM (

NO (

12.2 - Ventilao e iluminao suficientes para a conservao do material e para

73

propiciar conforto e condies de salubridade aos profissionais que trabalham no


local:

SIM (

) NO (

12.3 - Limpeza e higiene satisfatrias para garantir a conservao do material e


para propiciar conforto e condies de salubridade aos profissionais que
trabalham no local

SIM (

NO (

12.4 - Controle de estoque existente:

SIM (

NO (

12.5 - Sanitrio para funcionrios (por sexo):

SIM (

NO (

12.6 - Obs.:
__________________________________________________________________
13. MANUTENO:
13.1 - Prpia:

SIM (

NO (

13.2 - Terceirizada:

SIM (

NO (

14.1 - Lanchonete:

SIM (

NO (

14.2 - Necrotrio com sanitrio contguo:

SIM (

NO (

14.3 - rea para caldeira:

SIM (

NO (

14.4 - Gerador de emergncia:

SIM (

NO (

14.5.1 - Coleta adequada:

SIM (

NO (

14.5.2 - Processo seletivo de separao:

SIM (

NO (

14.5.3 - Destinao:(Limpeza Urbana )

SIM (

NO (

14.6 - gua tratada:

SIM (

NO (

14. OUTRAS INSTALAES:

14.5 - Lixo:

14.6.1 - Reservatrio: _____________ m.


14.6.2 - Lavagem/periodicidade: ___________ meses.
14.6.3 - Anlise da gua:

SIM (

NO (

14.6.4 - Data da ltima anlise: ________/________/________


14.7 - Sistema de comunicao:
14.7.1 - Interna:

SIM (

NO (

14.7.2 - Externa:

SIM (

NO (

74

14.8 - Preveno de incndio:

SIM (

NO (

14.8.1 - Extintores dentro do prazo de validade:

SIM (

NO (

14..9 - Sistema de esgoto:

SIM (

) NO (

14.9.1 - Rede pblica:

SIM (

) NO (

14.9.2 - Outros (especificar ):


__________________________________________________________________

15. INSTRUMENTO DE AVALIAO PROFISSIONAL:


15.1 - Servio Social:
15.1.1 - Os profissionais esto devidamente inscritos no C.R.E.S.S:

15.1.2 - Os profissionais fazem atendimento individual:

SIM (

) NO (

SIM (

) NO (

15.1.2.1 Quais?
__________________________________________________________________
15.1.3 - Os profissionais fazem atendimento grupal:

SIM (

) NO (

15.1.3.1 - Quais: ___________________________________________________


15.1.4 - Participa de equipe interdisciplinar:

SIM (

) NO (

15.1.5 - H cadastro Individual dos pacientes?

SIM (

) NO (

15.1.6 - Comunicao da alta por:


15.1.6.1 Telefone:

15.1.6.2 Carta e/ou telegrama:

15.1.6.3 Ficha de encaminhamento:

15.1.6.4 Visita domiciliar

15.1.6.5 Outros (especificar):


_________________________________________________________________
15.1.6.6 - Citar os registros/instrumentos elaborados/utilizados para desenvolver
essa atividade (comunicao da alta):

_________________________________________________________________
15.1.7 - O Servio utiliza os recursos da comunidade no atendimento aos

75

usurios:

SIM(

) NO (

15.1.7.1 - Qual? ____________________________________________________


15.1.8 - Observaes Gerais: _________________________________________
_________________________________________________________________

15.2 - Nutrio:
15.2.1 - Profissionais inscritos no CRN:

SIM (

) NO (

15.2.2 - Participa de equipe Interdisciplinar?

SIM (

) NO (

15.2.3 - O cardpio atualizado:

SIM (

) NO (

15.2.4 - Nutricionista avalia e realiza a prescrio diettica para os usurios


individualmente?
SIM (

) NO (

15.2.5 - Funcionrios em nmero suficiente com uniformes completos:


SIM (

) NO (

15.2.6 - H vesturios e instalaes especficas para garantir conforto aos funcionrios


do setor?

SIM (

15.2.7 - Almoxarifado de alimentos:

) NO (

SIM (

) NO (

15.2.8 - Armazenamento compatvel com a conservao dos alimentos e que


garanta condies seguras na alimentao de pacientes e profissionais:
15.2.8.1 - Alimentos guardados em temperatura ambiente:

SIM (

) NO (

15.2.8.2 - Alimentos resfriados:

SIM (

) NO (

15.2.8.3 - Alimentos congelados:

SIM (

) NO (

15.2.8.4 - Higiene evidente

SIM (

) NO (

15.2.8.5 - Paredes lavveis:

SIM (

) NO (

15.2.8.6 - Ambiente arejado, iluminado, higinico:

SIM (

) NO (

15.2.8.7 - Estrados adequados:

SIM (

) NO (

15.2.9 - Cozinha:
15.2.9.1 - rea de pr-preparo:

SIM (

) NO (

15.2.9.2 - rea de preparo:

SIM (

) NO (

15.2.9.3 - rea de coco:

SIM (

) NO (

76

15.2.9.4 - rea para distribuio de refeies:

SIM (

) NO (

15.2.9.5 - Transporte em carros trmicos:

SIM (

) NO (

) NO (

15.2.9.6 - rea para recepo, lavagem e guarda de utenslios:


SIM (

15.2.9.7 - rea para lavagem e guarda de utenslios para preparo dos alimentos:
SIM (

) NO (

15.2.9.8 - Higiene e desinfeco na cozinha que garanta condies seguras na


alimentao de pacientes e profissionais:

SIM (

) NO (

15.2.9.9 - Piso Impermevel:

SIM (

) NO (

15.2.9.10 - Paredes lavveis e limpas:

SIM (

) NO (

15.2.9.11 - Ralos sifonados:

SIM (

) NO (

15.2.9.12 - Telas nas janelas:

SIM (

) NO (

) ARTIFICIAL (

15.2.9.13 - Iluminao:

NATURAL (

15.2.9.14 - Presena de coifa ou exaustor:

SIM (

) NO (

15.2.9.15 - Utenslios bem conservados:

SIM (

) NO (

15.2.9.16 - Lavagem e desinfeco de louas e talheres manual:


SIM (

) NO (

15.2.9.17 - Lavagem e desinfeco de louas e talheres industrial:


SIM (

) NO (

15.2.9.18 - Iluminado, higinico, organizado e em bom estado de funcionamento:


SIM (

) NO (

15.2.9.18.1 - Descrever:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
15.2.10 - Refeitrio com rea especfica:
15.2.10.1 - Para pacientes:

SIM (

) NO (

15.2.10.2 - Para funcionrios:

SIM (

) NO (

15.2.10.3 - Com mobilirio prprio:

SIM (

) NO (

15.2.10.4 - Com higiene satisfatria:

SIM (

) NO (

15.2.10.5 - Com paredes lavveis:

SIM (

) NO (

15.2.10.6 - Com piso impermevel:

SIM (

) NO (

15.2.10.7 - Com telas nas janelas:

SIM (

) NO (

77

15.2.10.8 - Com lavabo com toalha e sabo:

SIM (

) NO (

15.2.10.9 - Com balco trmico para distribuio da comida: SIM (

) NO (

15.2.10.10 - Com presena de ventiladores:

SIM (

) NO (

15.2.10.11 - Com presena de bebedouros:

SIM (

) NO (

15.2.11 - Lixo:
15.2.11.1 Tratamento do lixo conforme a legislao do municpio:
SIM (

) NO (

15.2.11.2 Observaes:
__________________________________________________________________ .
15.2.12 - Vetores:
15.2.12.1 - Presena de animais:

SIM (

) NO (

15.2.12.2 - Presena de insetos:

SIM (

) NO (

15.2.12.3 - Presena de roedores:

SIM (

) NO (

15.2.13 - Pessoal com atestado de sade ocupacional atualizado:


SIM (

) NO (

15.2.14 - Observaes gerais:

15.3 - Enfermagem:
15.3.1 - Profissionais esto inscritos no COREN ?

SIM (

) NO (

) NO (

) NO (

15.3.2 - Existe responsvel tcnico pelo servio de enfermagem?


SIM (
15.3.3 - Existe passagem de planto a cada mudana de turno?
SIM (

15.3.4 - Com que freqncia e em que meio feito o registro de enfermagem?


15.3.4.1 - Em pronturio: _________________________
15.3.4.2 - Em relatrio: ___________________________
15.3.5 - Existe educao continuada?

SIM (

) NO (

15.3.5.1 H formalizao documental?

SIM (

) NO (

78

15.3.6 - Na assistncia de enfermagem:


15.3.6.1 - Existe superviso de enfermagem?

SIM (

) NO (

15.3.6.2 - Existe consulta de enfermagem?

SIM (

) NO (

15.3.6.3 - Existe prescrio de enfermagem?

SIM (

) NO (

15.3.7.1 - A verificao dos sinais vitais realizada?

SIM (

) NO (

15.3.7.2 - Existe anamnese de enfermagem?

SIM (

) NO (

15.3.7 - Na internao:

15.3.8 - Cuidados de enfermagem compreendem os seguintes aspectos:


15.3.8.1 - Observao de sinais e sintomas:

SIM (

) NO (

15.3.8.2 - Registro evolutivo do quadro clnico:

SIM (

) NO (

15.3.8.3 - Cuidados bsicos de higiene corporal:

SIM (

) NO (

15.3.8.4 - Administrao de medicamentos:

SIM (

) NO (

15.3.8.5 - Acompanhamento s refeies:

SIM (

) NO (

15 3.8.6 - Observao e vigilncia:

SIM (

) NO (

15.3.8.7 - Cuidados especiais na conteno fsica:

SIM (

) NO (

) NO (

15.3.8.8 - Os profissionais participam da equipe interdisciplinar:


SIM (
15.3.9 - Observaes gerais:

__________________________________________________________________

15.4 - Psicologia:
15.4.1 - Profissionais inscritos no CRP?

SIM (

) NO (

15.4.2.- Existem condies de guarda do material psicolgico por parte do


profissional?
SIM (

) NO (

15.4.3 - Possui plano teraputico para suas atividades?

SIM (

) NO (

15.4.4 - Evolues registradas no pronturio nico:

SIM (

) NO (

15.4.5 - Citar os registros/instrumentos elaborados/utilizados para desenvolver a

79

atividade profissional:
__________________________________________________________________

15.4.6 - Participam de equipe interdisciplinar?

SIM (

) NO (

15.4.7 - Observaes gerais


________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________
15.5 - Farmcia:
15.5.1 - Tem alvar atualizado?

SIM (

) NO (

15.5.2 - Existe responsvel tcnico?

SIM (

) NO (

SIM (

) NO(

SIM (

) NO (

15.5.3 - Fornecimento de medicamentos de forma individualizada:

15.5.4 - Fornecimento de medicamentos nas 24 hs.:

15.5.5 - Sistema de planto na farmcia para dispensar medicamentos fora do


horrio normal de trabalho do setor:
SIM (

) NO (

) 15.5.6 -

SIM (

) NO (

No fracionamento dos medicamentos:


15.5.6.1 - Existe balana especfica ( de preciso)?
15.5.6.2 - Existe controle do lote?

SIM (

) NO (

15.5.6.3 - Existe controle da validade do produto?

SIM (

) NO (

15.5.6.4 - Existe local especfico para tal?

SIM (

) NO (

15.5.6.5 - No existe contato direto entre o operado e a forma farmacutica:


SIM (

) NO (

) NO (

15.5.7 - Quanto ao armazenamento dos medicamentos em geral:


15.5.7.1 - Existncia de medicao vencida:

SIM (

15.5.7.2 - Existe vigilncia de temperatura p/ as diferentes categorias de


medicamentos?
SIM (

) NO (

15.5.7.3 - Existe no local a presena de infiltraes e superfcies midas?


SIM (

80

) NO (

15.5.7.4 - Existe incidncia de luz direta sobre a forma farmacutica?


SIM (

) NO (

15.5.8 - Farmacutico participa da CCIH?

SIM (

) NO (

15.5.9 - H padronizao de medicamento?

SIM (

) NO (

15.5.10 - Observaes gerais:

__________________________________________________________________
15.6 - Psiquiatria/Servio mdico:
15.6.1 - Profissionais inscritos no CRM:

SIM (

) NO (

15.6.2 - Os atendimentos esto registrados no pronturio

SIM (

) NO (

15.6.3 - Prescries esto registradas no pronturio:

SIM (

) NO (

15.6.4 - Encaminhamento dos pacientes aps alta para os outros servios:


SIM (

) NO (

15.6.5 - Freqncia de atendimento (evolues e prescries): ______________

15.6.5.1 - Descrever:

__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
15.6.6 - Tipos de atendimento:
15.6.6.1 - Medicamentoso:

SIM (

) NO (

15.6.6.2 - Clnico:

SIM (

) NO (

15.6.6.3 - Avaliao psiquitrica:

SIM (

) NO (

15.6.6.4 - Psicoterpico:

SIM (

) NO (

15.6.7.1 - Individual:

SIM (

) NO (

15.6.7.2 - Grupal:

SIM (

) NO (

15.6.7.3 - Familiar:

SIM (

) NO (

15.6.7.4 - Orientao:

SIM (

) NO (

15.6.7 - Modalidades de atendimento:

15.6.8 - O profissional mdico participa de reunies com os outros profissionais ?


81

15.6.8.1 - Realizam estudos de casos:

SIM (

) NO (

SIM (

) NO (

15.6.9 - Observaes gerais:

__________________________________________________________________
16. ENTREVISTA COM O PACIENTE:
16.1 - Dados de identificao:
16.1.1 - Data da internao: _____/_____/_____.
16.1.2 - Idade: _______.
16.1.3 - Sexo: _______.
16.2 - N de internaes anteriores em hospital psiquitrico: _____________.
16.3 - Sabe seu diagnstico? (Qual?)
__________________________________________________________________
16.4 - Sabe o nome de seu mdico?
__________________________________________________________________
16.5 - Aspectos fsicos e nutricionais:
16.5.1 - Toma banho dirio?

SIM (

) NO (

16.5.2 - Escova os dentes?

SIM (

) NO (

16.5.2.1 - Em caso negativo, por que?


__________________________________________________________________
16.5.3 - Recebe alguma orientao sobre higiene pessoal?

SIM (

) NO (

16.5.3.1 - Em caso afirmativo, de quem?


__________________________________________________________________
16.5.4 - Muda de roupa:
16.5.4.1 - Diariamente

16.5.4.2 - Semanalmente

16.5.4.3 - Outra (Qual?)


__________________________________________________________________
16.5.5 - Tem toalha?

SIM (

) NO (

16.5.6 - Tem lenol no leito?

SIM (

) NO (

82

16.5.7 - Utiliza para banho:


16.5.7.1 - Sabonete

16.5.7.2 - Sabo

16.5.7.3 - Nada

16.5.7.4 Outros:
__________________________________________________________________
16.5.8 - Condies de asseio do paciente no momento da entrevista:
16.5.8.1 - Adequado:

16.5.8.2 - Inadequado

16.5.8.2.1 - Porque?
__________________________________________________________________
16.5.9 - Como avalia as refeies:
16.5.9.1 - Quantidade:
16.5.9.2 - Qualidade:

Suficiente: (

) Insuficiente: (

Adequada: (

) Inadequada: (

16.5.10 - Nmero de refeies que recebe diariamente: _______.


16.6 - Nvel de participao do paciente no tratamento:
16.6 1 - Participa da TO?

16.6.2 - Participa de alguma atividade?

) Qual ?___________

16.6.3 - Participa de Psicoterapias

16.6.4 - Realiza leituras

16.6.5 - Sente-se acolhido pelos tcnicos

16.6.6 - Outros:

16.7 - Voc est satisfeito com o atendimento recebido pela equipe?


SIM ( ) NO (

Muito
Satisfeito

Satisfeito

Pouco
Insatisfeito
Satisfeito

16.7.2 - Equipe de Enfermagem (

16.7.3 - Equipe de Serv. Social

16.7.4 - Equipe de Nutrio

CATEGORIAS
16.7.1 - Mdico

83

16.7.5 - Equipe de TO

16.7.6 - Psiclogo

16.7.7 - Equipe de Limpeza

16.8 - Recebe visitas de familiares:

SIM (

) NO (

16.8.1 - Com que freqncia:


16.8.1.1 - Semanal

16.8.1.2 - Quinzenal (

16.8.1.3 - Mensal

16.8.1.4 - Eventual

16.9 - Impresso do paciente quanto a seu tratamento:


16.9.1 - Refere melhoras

16.9.2 - No refere melhora

16.9.3 - Sente-se pior

16.9.4 - No sabe informa:

16.10 - Recebe algum benefcio (auxlio doena, penso, etc.)?


SIM (

) NO (

16.11 - Em caso de Alta, para onde ir?


16.11.1 - Residncia de familiares

16.11.2 - Residncia de amigos

16.11.3 - No tem para onde ir

16.11.4 - Outros:
_________________________________________________________________
16.12 - Condies do paciente por ocasio da entrevista:
16.12.1 - Participativo:

SIM (

) NO (

16.12.2 - Pouco participativo:

SIM (

) NO (

16.12.3 - Aptico:

SIM (

) NO (

16.13 - Observaes do entrevistado (no verso):

84

IDENTIFICAO DA UNIDADE AUDITADA


RESIDNCIA TERAPUTICA
NOME: ___________________________________________________________
CNPJ/CGC: _______________________________________________________
MUNICPIO: ____________________________________________ UF: _______
ENDEREO: ______________________________________ CEP: ___________
TELEFONE: __________________________

FAX: ______________________

E-MAIL: __________________________________________________________

RESPONSVEL PELA RESIDNCIA TERAPUTICA


NOME: ___________________________________________________________
CPF: _____________________________
ENDEREO: _______________________________________ CEP: __________
TELEFONE: ________________________ FAX: _________________________
CARGO: __________________________________________________________
PERODO EM QUE OCUPA O CARGO: _________________________________

AUDITORIA
PERODO AUDITADO: ______________________________________________
PERODO DE REALIZAO DA AUDITORIA: ___________________________
EQUIPE DE AUDITORIA:

VII - SERVIO DE RESIDNCIA TERAPUTICA


LEGISLAO: PT/GM/MS 106/00.

85

1. ASPECTOS DA GESTO DO MUNICPIO:


1.1 - Populao do municpio:______________________
1.2 - Condio de gesto: _____________________________________
1.3 - Existe Coordenao de SM no municpio?

SIM (

) NO (

1.4 - Existe Programa de deshospitalizao formalizado no Municpio?


SIM (

) N O (

1.5 - Existe CAPS no Municpio?

SIM (

) NO (

1.6 - Existe Ambulatrio de SM no Municpio?

SIM (

) NO (

1.7 - N de profissionais de sade mental nos ambulatrios do SUS no Municpio:


1.7.1 - Psiquiatra: ______________
1.7.2 - Psiclogo:_______________
1.7.3 - Assistente Social:__________
1.7.4 - Terapeuta Ocupacional: ________
1.7.5 - Outros profissionais de nvel superior: _______________
1.7.6 - Nmero hospitais psiquitricos no Municpio :__________
1.7.6.1 - N de leitos:__________
1.7.7 - Quantos so os SRT no municpio:_______________
1.7.7.1 - Est o SRT sendo supervisionado pela Coordenao Estadual
Sade Mental?

SIM (

de

) NO (

1.7.7.1.1 - Se afirmativo , como?


__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
2. QUANTO A UNIDADE:
2.1 - Pblica?

SIM (

) NO (

2.2 - No lucrativa?

SIM (

) NO (

2.3 - Existe aprovao da Coordenao Nacional de Sade Mental (caso seja de


natureza no governamental sem fins lucrativos )?

SIM (

) NO (

2.3.1 - Se afirmativo, citar o documento de aprovao:


________________________________________________________________

86

2.4 - Est integrado rede de servios do SUS , havendo articulao com os


diversos nveis de complexidade da rede assistencial?

SIM (

) NO (

2.4.1 - Se positivo, explicitar:


__________________________________________________________________

2.5 - Est tecnicamente vinculado a servio ambulatorial de sade mental


prximo?

SIM (

) NO (

2.5.1 - Se afirmativo, qual?


_________________________________________________________________
2.5.2 - Se negativo, explicitar como se d a cobertura assistencial ao SRT:
__________________________________________________________________
_________________________________________________________________.
3. QUANTO AS CARACTERSTICAS FSICO-FUNCIONAIS:
3.1 - Est fora dos limites de unidades hospitalares ?

SIM (

) NO (

3.2 - Abriga um mximo de 08 (oito) usurios?

SIM (

) NO (

3.2.1 - Se NO, quantos? _______________


3.3 - Abriga mais de 03 (trs) usurios por dormitrio ?

SIM (

) NO (

3.4 - Possui sala de estar mobiliada?

SIM (

) NO (

3.5 - Existe em cada dormitrio armrio e cama para seus ocupantes?


SIM (

) NO (

3.6 - A copa/cozinha possui os equipamentos necessrios execuo de tarefas


domsticas ( geladeira , fogo , filtros , armrios ,etc. ) ?
SIM (

) NO (

3.6.1 - Oferece um mnimo de trs refeies por dia ( caf da manh , almoo e jantar)?
SIM (

) NO (

3.7 - Quanto ao ambulatrio de referncia , possui um tcnico de nvel superior da


rea de sade mental e dois de nvel mdio, atuando na assistncia e superviso das
atividades do SRT?

SIM (

) NO (

3.8 - O Servio est formalmente constitudo (com ato oficial de constituio)?


SIM (

) NO (

3.8.1 - Se afirmativo, data da formalizao ________/_______/__________


87

3.9 - Apresenta cobrana de procedimentos ao SUS no grupo 38.000.00.8


(procedimento 3804101)?

SIM (

) NO (

3.10 - J apresentou algum caso de alta?

SIM (

) NO (

3.10.1 - Se afirmativo , por qual cdigo ? quantificar: 6.3 (

) 6.8 (

) 6.9 (

3.11 - Para onde foram encaminhados os casos aps a alta (Quantificar):


3.11.1 - Residncia:__________
3.11.2 - Retorno ao Hosp. Psiq.:_________
3.11.3 - Hosp. Geral? Quantificar:__________.
3.11.4 - Em caso negativo: Os responsveis tcnicos vm condies de alta para algum de
seus atuais residentes?

SIM (

) NO (

4. QUANTO AOS DIAGNSTICOS DOS RESIDENTES:


4.1 - Qual o nmero de residentes no SRT no dia da visita?_______________
4.2 - Quantos apresentaram diagnstico psiquitrico ao serem admitidos? ________
4.2.1 - Informar o CID atual, quantificando:
F 10:

F 70:

F 20:

F 80:

F 30:

F 90:

F 40:

Outros:

F 50:

Sem diagnstico:

F 60:
5. QUANTO ORIGEM DOS RESIDENTES :
5.1 - De internaes de longa permanncia (+de 1 ano) em H. Psiquitrico:_______
5.2 - De H. Psiquitrico sem determinao de tempo de permanncia: _________
5.3 - De outros tipos de hospitais:____________
5.4 - De outras origens:__________(especificar se possvel ):

___________________________________________________________________
6. QUANTO AO PROJETO TERAPUTICO:

88

6.1 - O Servio o possui formalizado ?

SIM (

) NO (

6.2. - Determina metas a serem atingidas visando a autonomia do residente ?


SIM (

) NO (

6.3 - Propicia a ampliao de sua insero social ?

SIM (

) NO (

6.4 - Conta com projeto de alfabetizao?

SIM (

) NO (

6.5 - Conta com projeto de reinsero no trabalho ?

SIM (

) NO (

6.6 - Prev a mobilizao dos recursos comunitrios ?

SIM (

) NO (

6.7 - Determina o estmulo autonomia do residente para atividades


domsticas/pessoais?

SIM (

) NO (

6.8 - Estimula a formao de associaes de usurios ?

SIM (

) NO (

6.9 - E associaes de familiares ?

SIM (

) NO (

6.10 - E de voluntrios?

SIM (

) NO (

6.11 - Define os meios para garantir ao usurio sua cidadania e condies de


integrar-se ao ambiente comunitrio ?

SIM (

) NO (

A resposta afirmativa aos quesitos acima deve ser comprovada por algum tipo de
documentao apresentada equipe de auditoria.
7. QUANTO A SITUAO SOCIAL DOS RESIDENTES:
7.1 - Quantos recebem visitas familiares , mesmo que eventuais?____________
7.2 - Quantos recebem auxlio doena, penso, aposentadoria ou similar? ______
7.3 - Quantos recebem ajuda financeira de terceiros? ____________
7.4 - Quantos administram seus prprios bens/finanas?____________
7.5 - A SRT administra as finanas dos residentes?(Quantificar)___________
7.6 - Quantos desenvolvem ocupaes fora do SRT ?____________

89

VII A - ENTREVISTA COM O USURIO


(Entrevistar 100%)
1. Sabe seu nome ?

SIM (

NO (

2. Sabe o nome de seus Cuidadores ?

SIM (

NO (

SIM (

NO (

SIM (

NO (

3. Recebe visitas? SIM ( ) NO ( )


3.1 - De quem?_________________________________
4. Confirma ter trs refeies por dia ?
4.1 - Se positivo, quais?

5. Tem alguma atividade no SRT ?

5.1 - Se afirmativo , qual?


__________________________________________________________________
6. Antes de residir no SRT estava:
6.1 - Em hospital ?

SIM (

NO (

SIM (

NO (

6.1.1 - Neste caso por quanto tempo:_______


6.2 - Em casa?

6.3 - Em outro local (qual?)


__________________________________________________________________
6.4 - No sabe/no responde: (

7. Est satisfeito com o SRT?

SIM (

NO (

NO (

7.1 - Por que?

8. Preferia o local onde estava anteriormente?

SIM (

8.1 - Por que?


__________________________________________________________________

90

9 . Toma algum medicamento ?

SIM (

) NO (

9.1 - Quem receitou?


__________________________________________________________________
9.2 - Quem lhe d (administra)?
__________________________________________________________________

91

VII B - ENTREVISTA COM CUIDADORES


1. Existem relatrios das atividades da SRT?

SIM (

) NO (

1.1 - Verificar relatrios e registrar aspectos relevantes:


__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
2. H pronturios dos usurios?

SIM (

NO (

3. H rotinas escritas das atividades no SRT?

SIM (

NO (

3.1 - Se afirmativo, anexar.


4. Quem administra os medicamentos aos usurios?
_________________________________________________________________
5. Descrever as atividades rotineiras do cuidador:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
6. Existem mecanismos de aferio da satisfao do usurio?
SIM (

NO (

6.1 - Quais?
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
7. Est assegurada assistncia mdica ao usurio?

SIM (

NO (

7.1 - Se afirmativo, descrever:


__________________________________________________________________
8. So desenvolvidas aes de tratamento ao doente mental ?
SIM (
8.1 - Se afirmativo, quais?

92

NO (

8.1.1 - ( ) Ambulatrio
8.1.2 - ( ) CAPS
8.1.3 - ( ) Hospital Dia
8.1.4 - ( ) outras
8.1.4.1 - Descrever:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
9. Algum dos usurios necessitou de reinternao hospitalar psiquitrica?
SIM (

NO (

SIM (

) NO (

SIM (

) NO (

9.1 - Quantos? _________

10. realizada programao de acompanhamento mdico no SRT?

11. Existe referncia assistencial noturna para o SRT?

93