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Bento Herculano Duarte Neto

Consideraes introdutrias
O Direito, sendo uma cincia decorrente da expresso cultural de um
povo, em tese, no se coaduna com o fenmeno da sistematizao, sendo
este inerente s cincias ditas explicativas, que buscam construir princpios
e regras de validade universal. Os fenmenos da natureza restam demonstra-
dos, ocorrendo ou no ocorrendo, existindo ou no existindo, sendo ou no
sendo. J o Direito, enquanto dever-ser, reveste-se de carter hermenutico,
portanto sendo interpretativo, em geral destinando-se a situaes individu-
ais, o que difculta, naturalmente, qualquer tentativa de sistematizao.
No obstante, os tericos do Direito insistem em usar do critrio da sis-
tematizao, a ponto de serem criadas as chamadas famlias jurdicas, cons-
trudas a partir da existncia de caractersticas e princpios comuns, como
bem consubstanciam os sistemas da civil law, da common law, os socialistas
e aqueles de cunho flosfco ou religioso (SILVA; GOMES, 2000, p. 9-10).
O certo, outrossim, que os princpios jurdicos fundamentam todos os
compartimentos do Direito, de modo a se tornarem alicerce das mais diversas
construes legislativas. Os princpios, tambm na cincia jurdica, funcionam
como a moldura que enquadra a obra, limitando-a e complementando-a,
simultaneamente e com uma importncia muitas vezes no enxergada.
Os princpios de qualquer cincia, pois, confguram a essencialidade de
um real conhecimento, a partir deles se alcana a gnese de cada norma
ou de cada instituto. Assim, tambm ocorre no mbito do Direito, pois os
princpios jurdicos embasam o mais amplo conhecimento de seus fenme-
nos formadores, o que muito importa no momento da aplicao da norma.
A existncia de princpios jurdicos especfcos, alis, o que de maneira mais
consistente justifca a autonomia de cada ramo da cincia jurdica.
Princpios de
Direito Processual Civil
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Teoria Geral do Processo
Torna-se imperioso, destarte, queles que buscam compreender, verdadeira-
mente, o nosso sistema processual, estudar com profundidade os princpios que
o aliceram, pois so eles que delineiam as opes tomadas pelo legislador, tanto
no plano constitucional como no infraconstitucional. Aquele que bem conhecer
os princpios do Direito Processual saber melhor compreender seus dispositivos
e institutos, decifrando aparentes enigmas, que em verdade encerram cdigos de
fcil decodifcao.
Se o aplicador do direito, v. g., tem o real conhecimento do sentido e do alcance
do princpio do devido processo legal, ter melhor condio de enxergar quando
resta ele violado por um ato praticado pelo juiz da causa, o que, no caso em con-
creto, essencial a que se garanta a efetivao de uma ordem jurdica identifcada
com os valores da cidadania e da democracia. O juiz que alcana o real sentido da
ampla defesa processual, ainda v.g., certamente saber decidir quanto a permitir
ou no a juntada de um documento, a conhecer ou no um recurso, a ouvir ou
no uma testemunha.
Enfm, uma investigao principiolgica de nosso sistema processual ser de
grande valia para que o conheamos de forma mais consistente, interpretando
e aplicando de forma adequada as normas que o informam, afastando as con-
cepes derivadas de um conhecimento perfunctrio, por vezes gerando graves
distores.
Nesse quadrante, como tarefa primeira, buscar-se- o conceito de princpio
jurdico, como consequncia emergindo as suas mltiplas funes. Depois, tra-
taremos dos princpios processuais encontrados na Constituio Federal (CF),
para em seguida enfocarmos os princpios informativos gerais do processo, cul-
minando com a abordagem dos princpios especfcos de nosso Direito Proces-
sual. Quanto a estes, em que pese estarmos inseridos no mbito da teoria geral
do processo, portanto reconhecendo a sua unidade, abordar-se-o os princpios
informativos do Direito Processual Civil.
Os princpios jurdicos
e a evoluo do Processo Civil brasileiro
Como j colocado, o Direito no se encontra no campo das cincias da natu-
reza, ao contrrio consistindo na expresso cultural de uma certa sociedade.
O Direito, apesar dos argumentos jusnaturalistas, situa-se no campo do dever-
Princpios de Direito Processual Civil
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-ser, formulando-se a partir de escolhas, elaboradas por aqueles que compem
o que se pode chamar de elite poltica. A construo do Direito provm de uma
atividade de poder, sendo elaborado de acordo com as opes e convenincias
das foras dominantes, ainda que, em um plano ideal, as normas editadas repre-
sentem a vontade majoritria do todo social.
1

No campo especfco do Direito Processual acentua-se tal caracterstica, pois o
processo judicial possui o escopo poltico de garantir a integridade da organiza-
o social, na medida em que a imposio de regras de comportamento, preesta-
belecidas pelo Estado, impede a autotutela, inevitvel condutor desagregao
social. Como bem dizem Ada Pellegrini Grinover, Antnio Carlos Arajo Cintra
e Cndido Rangel Dinamarco (2005, p. 26), a pacifcao o escopo magno da
jurisdio e, por consequncia, de todo o sistema processual.
Nesse diapaso, h de se concluir que o Direito e seus princpios se constroem
a partir da infuncia poltica de uma determinada poca, o que de forma pecu-
liarmente forte ocorre com o Direito Processual. Signifca dizer que os princpios
de nosso processo judicial, inclusive o civil, tm passado por mutaes ao longo
do tempo, conforme o enfoque poltico que lhe destinado.
As mutaes do ordenamento jurdico so inerentes dinmica social e
poltica. Historicamente, basta olhar para o direito romano. Este, como se sabe,
passou por trs fases distintas, com caractersticas e institutos diversos. Ademais,
como tambm notrio, o direito romano foi, em certo momento, infuenciado
fundamentalmente pelo direito germnico, da nascendo a famlia jurdica roma-
no-germnica, implantando-se uma nova viso hegemnica do processo judicial
e do prprio Poder Judicirio, por mais incipiente que fosse a sua organizao.
Hodiernamente, verifca-se que a preocupao poltica essencial do Estado
ocorre no sentido de se propiciar mximas celeridade e efetividade processual,
a ponto de a Emenda Constitucional 45 (EC 45/2004) (Reforma do Poder Judici-
rio) inserir na Carta Magna, ainda que programaticamente, como um direito fun-
damental, o direito a um processo administrativo e judicial em tempo razovel
(CF, art. 5., LXXVIII). Tal dispositivo constitucional bem exemplifca a infuncia
poltica que rege os princpios jurdicos, na medida em que estes formam o ali-
cerce do texto normativo. Se h algum tempo o bem maior em perseguio era
1
A legitimidade da norma a correspondncia que ela possui, desde a sua gnese, com os reais interesses da coletividade,
atingindo-se o interesse pblico e o social, este considerado em sentido amplo.
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Teoria Geral do Processo
a segurana jurdica, glorifcando-se a ampla defesa e o contraditrio, hoje se
cuida, em primeiro plano, dos meios para que o processo seja efciente no tempo
e em sua concretude.
A mxima de que justia tardia injustia qualifcada, cada vez tem sido mais
lembrada, com o Direito Processual Civil sendo constantemente alterado, sempre
com o norte da necessidade de um processo judicial mais simples e, principal-
mente, mais clere. Assim, h que se reconhecer que os princpios processuais de
hoje nem sempre so os mesmos de antes, pois os escopos polticos de agora, em
parte, so diversos daqueles de outrora.
Os princpios processuais
autonomia em face do direito material
O ordenamento jurdico-processual, de forma genrica, somente evoluiu, a
ponto de confgurar um verdadeiro sistema, quando se reconheceu a autono-
mia do Direito Processual, o que passa, inevitavelmente, pela questo da auto-
nomia do direito de ao.
cedio que, at algum tempo, o direito de ao no era tido como um exer-
ccio autnomo, sendo condicionado ao direito material, portanto considerado
como um simples complemento deste. Oskar von Blow, com a publicao, em
1868, da Teoria das Excees e dos Pressupostos Processuais,
2
deu valiosa contribui-
o ao reconhecimento do Direito Processual enquanto uma cincia autnoma,
da evoluindo-se at se chegar moderna teoria do direito de ao.
O direito de ao hoje visto como um direito autnomo e abstrato, ainda que,
conforme se fncou mais recentemente, deva se enfatizar o seu carter instrumen-
tal. O direito de ao existe de forma autnoma, ainda que no confgure algo
absoluto, como bem demonstra a existncia das chamadas condies da ao.
O fato que o direito de demandar independe do direito material, na medida em
que aquele subsiste mesmo quando se verifca, pelo processo, que o segundo
nunca existiu.
2
Von Blow buscou, na obra citada, demonstrar que h certos pressupostos, positivos e negativos, que devem ser considerados
para que se obtenha xito em uma demanda processual, ainda que o direito material seja favorvel ao autor. Com isso, de forma
inequvoca, demonstra-se a autonomia do direito de ao frente ao direito material. Em verdade, o autor alemo deu um enfo-
que principiolgico ao Direito Processual Civil, com isso fundamentando a sua autonomia frente ao Direito Civil.
Princpios de Direito Processual Civil
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De tal sorte, os princpios de Direito Processual so diversos daqueles do direito
material, ainda que o processo sirva para efetivar a norma material. O processo,
como se deve sempre demonstrar, no um fm em si prprio, possuindo carter
meramente instrumental. No obstante, o Direito Processual autnomo frente
ao direito material, o que conduz concluso, por demais lgica, que os prin-
cpios processuais so diversos e autnomos em face dos (princpios) materiais.
Alis, ainda que eventualmente ocorra uma certa simetria entre a norma material
e a processual, jamais se pode perder de vista a autonomia desta.
Os princpios processuais, por conseguinte, possuem grande e peculiar relevo
para o Direito Processual como um todo, na medida em que a existncia de prin-
cpios especfcos que justifcam a concepo de um Direito Processual aut-
nomo.
Conceito de princpio jurdico
Com origem no latim principium, o termo princpio, em sentido vulgar, signi-
fca o comeo da vida ou o primeiro instante em que as coisas comeam a existir;
quer dizer, o comeo ou a origem de qualquer coisa (SILVA, 1996, p. 447). Em sen-
tido aristotlico, princpio aquilo por intermdio de que uma coisa existe ou se
conhece. Em acepo jurdica, os princpios signifcam as
[...] normas elementares ou requisitos primordiais institudos como base, como alicerce de
alguma coisa, revelando o conjunto de regras ou preceitos que se fxaram para servir de norma
a toda espcie de ao jurdica, traando a conduta a ser tida em qualquer operao jurdica
(SILVA, 1996, p. 447).
Os princpios seriam autnticos axiomas, superando em importncia mesmo
a norma ou regra jurdica, constituindo pontos bsicos que aliceram o Direito
(SILVA, 1996, p. 447).
3

Clvis Bevilcqua (apud CARRION, 1994, p. 66), tratando dos princpios gerais
de Direito, os defne como fundamentos e pressupostos do direito universal,
no s do direito nacional, como dos elementos fundamentais de cultura jurdica
humana em nossos dias; e que se extrai das ideias que formam a base da civiliza-
o hodierna.
3
Segundo Nelson Nery Junior, apenas os princpios informativos possuem carter axiomtico, constituindo verdades absolutas,
pois os mesmos, sendo ideais inerentes a todo e qualquer aparelho processual, prescindem de verifcao (1992, p. 21).
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Teoria Geral do Processo
Miguel Reale (1996, p. 300), por sua vez, tambm se referindo aos princpios
gerais de Direito, os defne como enunciaes normativas de valor genrico, que
condicionam e orientam a compreenso do ordenamento jurdico, quer para
a sua aplicao e integrao, quer para a elaborao de novas normas.
Os princpios jurdicos, portanto, revestem-se do carter de proposies ideais,
colocadas na base do ordenamento, e como tal atuando, no sentido de informar
o sistema jurdico, consagrando as opes exaradas da atividade legislativa. Os
princpios jurdicos, em sntese, constituem a verdade fundante do sistema nor-
mativo.
Sob um prisma funcional, os princpios, de um lado, consistem em regras
gerais, de atuao dentro de um contexto normativo, e, de outro, servem como
supedneo ao esclarecimento de normas obscuras. Antes, so informadores das
normas de conduta; depois, so elementos supletivos de aplicao do Direito
(DUARTE NETO, 1998, p. 50).
Por outro lado, o que caracteriza um princpio jurdico, em contraponto sim-
ples regra, o maior alcance daquele. Tal explicao, embora simplista, a que
mais didaticamente distingue uma norma principiolgica de uma mera regra de
ordem legislativa.
No mbito do Direito Processual, pode se resumir os princpios enquanto pre-
ceitos fundamentais que do forma e carter aos sistemas processuais (GRINO-
VER et al, 2005, p. 52). Jos de Albuquerque Rocha, ao defnir o que seja princpio
geral de Direito Processual, triparte o conceito defnindo isoladamente: princ-
pio, geral e direito processual. Segundo ele, princpio designa fundamento, base
ou ponto de partida de um raciocnio, argumento ou proposio; geral relacio-
na-se ao carter universal e abstrato do princpio; a locuo direito processual
delimita seu mbito de validade material (ROCHA, 2005, p. 44). Identifca, Rocha
(2005), os princpios com os valores morais, polticos e jurdicos de determinada
sociedade, proclamados por normas de direito, que denominamos normas prin-
cipiolgicas.
A nosso ver, em primeiro lugar deve se distinguir os princpios jurdicos dos
princpios morais, ticos e polticos. Aqueles, ainda que infuenciados pelos valo-
res morais e ticos, decorrem de uma opo tomada por quem detm o poder de
elaborar a norma, com uma funo ordenadora com carter impositivo. Quanto
aos princpios de Direito Processual, seriam eles as normas que estruturam o pro-
cesso judicial, delineando os aspectos principais de seu funcionamento.
Princpios de Direito Processual Civil
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Por derradeiro, nos parece absolutamente oportuno diferenciar, inclusive con-
ceitualmente, os princpios informativos do processo daqueles denominados de
fundamentais, por alguns tambm chamados de princpios gerais do Direito Pro-
cessual. Trataremos, mais adiante, de assim fazer.
Funes dos princpios jurdicos
Para que servem os princpios jurdicos? A resposta a essa indagao apresen-
ta-se indissocivel da abordagem realizada quando do conceito de princpio. Mas
se torna importante, todavia, que de forma mais direta tratemos da(s) utilidade(s)
dos princpios jurdicos,
4
pois tal ferramenta frequentemente olvidada pelo apli-
cador do Direito, que por vezes se vicia em buscar disposies legislativas literais,
em sua difcil tarefa de subsuno, ou seja, de encontrar a norma jurdica ade-
quada e aplic-la ao caso em concreto. Tal proceder, a nosso ver, signifca amiu-
dar-se o mister de aplicador do Direito.
De plano, registre-se que os princpios so inerentes prpria natureza cient-
fca daquilo que se elege como objeto de investigao. Qualquer conhecimento,
para que se tenha como cientfco, deve estar estruturado a partir de princpios.
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Assim, como bem coloca Rui Portanova (2003, p. 13), no se faz cincia sem prin-
cpios, pois a cincia o conjunto de conhecimentos ordenados coerentemente
segundo princpios.
6

Pela lio de Maurcio Godinho Delgado (1995, p. 472), os princpios, na cin-
cia jurdica, no somente preservam irrefutvel realidade, como se destacam pela
qualidade de importantes contributos compreenso global e integrada de qual-
quer inteiro universo normativo. J Paulo Nader (1992, p. 215) assevera que
[...] na vida do Direito os princpios so importantes em duas fases principais: na elaborao
das leis e na aplicao do Direito, pelo preenchimento das lacunas da lei. Os princpios, con-
forme acentuam Mouchet e Becu, guiam, fundamentam e limitam as normas positivas j san-
cionadas.
4
Ressalve-se que alguns doutrinadores questionam a utilidade e a efccia dos estudos e mesmo da aplicao dos princpios
jurdicos. No obstante, pensamos como Nery Junior, no sentido de que a melhor opinio a que entende que devem ser manti-
dos os estudos sobre os princpios, a despeito de que, ao sabor do tempo e do lugar, possam provocar consequncias diferentes
daquelas imaginadas e queridas por seus idealizadores e, mxime, pela lei que os adotou. (1992, p. 22-23).
5
No mesmo sentido, Flscolo da Nbrega diz que nenhum conhecimento possvel sem base em princpios, que so pressupos-
tos identifcados como verdades, ainda que no experimentados (1975, p. 131).
6
Claus-Wilhem Canaris defne sistema jurdico como ordem axiolgica ou teleolgica de princpios jurdicos gerais, o que de-
corre de uma concepo estruturante dos princpios (apud PORTANOVA, 2003, p. 13).
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Teoria Geral do Processo
Coincidentemente, Albuquerque Rocha (2005, p. 43), arrola como funes dos
princpios:
fundamentadora;
orientadora da interpretao;
fonte subsidiria.
A primeira estaria no momento da elaborao do ordenamento, as demais
seriam lanadas quando da aplicao da norma.
Enxergamos as seguintes funes inerentes aos princpios jurdicos:
orientadora;
interpretativa;
integrativa;
normativa.
Quanto s duas ltimas, elas partem de uma mesma essncia, de carter nor-
mativo, mas com graus de incidncia diversos, j que a funo integrativa conduz
o princpio a uma funo meramente supletiva, preenchendo lacunas (aparentes)
no ordenamento, enquanto a funo normativa propriamente dita gera uma apli-
cao direta. Por isso, subdividimos o carter normativo dos princpios em duas
funes diversas.
Funo orientadora
Tambm denominada de funo fundamentadora, conforme Albuquerque
Rocha, signifca que os princpios orientam o legislador no momento em que ele
vai elaborar a norma jurdica. Parte da concepo de que os princpios, at por
defnio, constituem a raiz de onde deriva a validez intrnseca do contedo das
normas jurdicas. Os princpios, conforme Rocha (2005, p. 42), seriam as ideias
bsicas que servem de fundamento para o direito positivo.
Nesse sentido, os princpios se aproximam da ideia de valor moral e de valor
tico, assim como da ideia de interesse social e de bem comum. Supe-se que
Princpios de Direito Processual Civil
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o legislador pretende concretizar uma norma jurdica revestida de sentido
moral, voltada ao interesse da sociedade como um todo, ainda que se destine
a determinado(s) grupo(s) social(is).
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Geraldo Ataliba, citando Agostinho Gordillo (apud PORTANOVA, 2003, p. 13),
afrma que os princpios so mais que normas, sendo uma diretriz do sistema,
um rumo apontado para ser seguido por todo o sistema.
De forma objetiva, diramos que os princpios jurdicos constituem o resultado
do senso comum do que mais benfco para a sociedade. O legislador, assim,
percebe quais so as regras de comportamento que melhor atendem ao todo
social, a partir da positivando-as. , por isso, que alguns doutrinadores chamam
os princpios de proposies ideais.
No campo do Direito Processual, quais so os objetivos que a sociedade espera
de um processo judicial? Economia, igualdade, efcincia, segurana jurdica,
celeridade, efetividade. Assim, o legislador tem tais princpios como bssola para
cumprir com a sua funo de regrar o funcionamento do processo.
Estabelece que todos devem ter o direito de defesa e assinala um prazo razo-
vel para o ru apresentar sua contestao. Por outro lado, impe prazos relati-
vamente curtos para a prtica de determinados atos no processo. Vela, pois, pela
amplitude da defesa, por um lado, mas de outro cuida de que o processo seja o
mais clere possvel.
Enfm, os princpios, quando concebidos como nortes orientadores do legis-
lador, decorrem da percepo de quais so os valores que devem ser tutelados.
Aquele que detm tal funo, ou seja, de editar normas, deve sempre auscultar a
sociedade e seu prprio ntimo, de forma a exarar regras que sejam legtimas, pois
direcionadas ao melhor convvio social, com a preservao de valores identifca-
dos com a igualdade, a justia e o bem comum.
7
Contudo, os princpios jurdicos no se confundem com os morais e os ticos. Estes no contm a essncia normativa daqueles,
com uma feio impositiva no existente na tica e na moral, cujos valores decorrem de preceitos estabelecidos, porm optados
conforme as convenincias pessoais. Grinover, Cintra e Dinamarco (2005, p. 52) afrmam que alguns princpios gerais de Direito
Processual colocam-se entre a epistemologia (cincia do direito positivo) e a deontologia (que estuda os valores ticos); entre a
norma e o valor tico, no limiar de ambos.
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Teoria Geral do Processo
Funo interpretativa
Sinteticamente, diz Rocha que os princpios servem de guia e orientao na
busca de sentido e alcance das normas (2005, p. 43). Ataliba (apud PORTANOVA,
2003, p. 13), por sua vez, afrma que o princpio rege toda a interpretao do sis-
tema e a ele deve se curvar o intrprete, sempre que se debruar sobre os precei-
tos contidos no sistema.
Em verdade, muitas vezes o aplicador do Direito depara-se com a situao
de encontrar-se em grave dilema interpretativo. No est convicto, pois, de qual
o real e melhor sentido a se emprestar norma jurdica, ou, por outro quadrante,
qual a norma a ser aplicada quele caso concreto. Deve socorrer-se, o aplica-
dor do Direito, quando em tal situao e sempre que possvel, dos princpios
jurdicos.
8

Se o magistrado tem dvida em aceitar um recurso erroneamente interposto,
conhecer do mesmo, apesar do equvoco, se enxergar qual o apelo adequado
e atender ao princpio da instrumentalidade das formas. No mesmo caso, poder
invocar, supletivamente ou por igual, o princpio da ampla defesa, coligado ao
duplo grau de jurisdio.
Vamos supor, em uma outra situao, que a parte no arrola uma testemunha,
quando tinha tal dever, porm ela comparece a juzo. Ser que o juiz deve aceitar
o depoimento respectivo? Se prestigiar a verdade real e o princpio do impulso
ofcial interpretar a norma de forma a que no haver precluso pelo no arro-
lamento.
Por fm, ser que um documento somente deve ser juntado com a inicial e a
defesa? Comporta-se tal interpretao, a teor dos artigos 283 e 297 do CPC. Mas se
o magistrado tambm se orientar pela necessidade da primazia da verdade real;
pelo reconhecimento do carter instrumental do processo; pela vantagem de se
fazer justia em sentido material; pelo poder de comando que detm na instruo
processual (vide CPC, art. 262); pela vedao ao enriquecimento indevido; ver
que todos esses aspectos constituem normas principiolgicas que lhe induziro a
aceitar, dependendo da hiptese em particular, o documento exibido.
8
No direito italiano, h norma expressa no sentido de se orientar a interpretao consoante os princpios: Se il caso rimane
ancora dubbio, si decide secondo i principi generali dellordinamento giuridico dello Stato.
Princpios de Direito Processual Civil
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Funo integrativa
Prev, o artigo 4. da Lei de Introduo ao Cdigo Civil (LICC):
Art. 4. Quando a lei for omissa, o juiz decidir o caso de acordo com a analogia, os costumes
e os princpios gerais de direito.
O CPC/39, em seu artigo 113, dispunha que
Art. 113. O juiz no poder, sob pretexto de lacuna ou obscuridade da lei, eximir-se de proferir
despachos ou sentenas.
J o CPC vigente, datado de 1973, vai alm, ao prescrever, em seu artigo 126:
Art. 126. O juiz no se exime de sentenciar ou despachar alegando lacuna ou obscuridade da lei.
No julgamento da lide caber-lhe- aplicar as normas legais; no as havendo, recorrer analo-
gia, aos costumes e aos princpios gerais de direito.
De tal sorte, resta claro que ao magistrado, incluindo a os tribunais, no se
permite a negativa em decidir a causa, sob o argumento da inexistncia de norma
jurdica aplicvel ao caso em concreto. Tal negativa em julgar, alis, violaria o prin-
cpio da inafastabilidade da jurisdio, consagrado pelo artigo 126 do CPC, em
aliana ao contido no artigo 5., XXXV, da CF.
9

Como se v, portanto, particularmente o digesto processual civil ptrio aponta
uma importante funo inerente aos princpios jurdicos; integrar as lacunas do
ordenamento jurdico
10
. Tais lacunas, alis, so ditas aparentes justamente em
face da existncia de meios que visam preencher um suposto vazio normativo.
11

E h de se ressaltar que a deteco de lacunas e a necessidade de integrao
ocorrem no apenas no plano do direito material, tambm alcanando o sistema
processual.
Diversamente de pocas remotas, quando o julgador poderia declarar non
liquet ou mesmo extinguir o processo, ainda que sem julgamento de mrito, seja
por no ter convico quanto aos fatos, seja por no vislumbrar o direito, nos sis-
9
A lei no excluir da apreciao do Poder Judicirio leso ou ameaa a direito.
10
Foi Aristteles quem primeiro detectou e tratou, de forma consistente, do problema das lacunas do ordenamento jurdico, na
obra tica a Nicmaco (PERELMAN, 1996).
11
Concordamos com a assertiva de alguns tericos do Direito, a exemplo da professora Maria Helena Diniz, no sentido de que
as lacunas do ordenamento jurdico so meramente aparentes, pois existem instrumentos que suprem a ausncia de norma
especfca para determinado caso concreto. Dentre tais mecanismos encontram-se, exponencialmente, os princpios jurdicos.
Ver, da citada autora, a obra Lacunas do Direito (Editora Saraiva).
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Teoria Geral do Processo
temas jurdicos contemporneos h a imperiosa necessidade de se emitir um pro-
vimento jurisdicional, sempre que solicitado pelo cidado, ainda que esse deci-
sum no atinja o meritum causae. Assim, a legislao material, como a processual,
prev aquilo que se rotula como tcnica de integrao do ordenamento jurdico,
pois visa consertar vazios normativos.
Em nosso direito, o uso dos princpios gerais colocado como uma tcnica
prioritria de integrao do ordenamento normativo, ao lado dos costumes e
da analogia. Difere-se, pois, do direito portugus, cujo Cdigo Civil (CC), se refe-
rindo aos princpios de direito natural, diz que apenas sero eles lanados quando
a analogia no integrar a lacuna (CC, art. 16).
Na Itlia, o CC/1865, inspirado no Cdigo Sardo ou Albertino, por igual diz que
a analogia deve ser o primeiro mecanismo para a integrao da lacuna, apenas
em carter tercirio possibilitando-se o uso dos princpios gerais de direito (CC,
art. 3.). Assim tambm o no Uruguai (CC, art. 16); na ustria falando-se na utili-
zao dos princpios jurdicos naturais para o julgamento de casos duvidosos.
O que importa ressaltar, outrossim, que os princpios consubstanciam
importante mecanismo para que o julgador possa decidir a causa, ainda que no
encontre, para aquele caso em apreciao, uma hiptese normativa adequada.
Tm, os princpios, nesse contexto, a funo de integrar o ordenamento, tanto
o material, como o jurdico-processual.
Por outro lado, ainda que os dispositivos se refram aos princpios gerais de
direito, como meios de integrao do ordenamento, todo e qualquer princpio
jurdico, no importando o setor em que atue, serve para fechar os espaos inevi-
tveis de ocorrer.
Por fm, cumpre-nos reconhecer que a funo integrativa dos princpios jur-
dicos pode se confundir com a sua funo normativa, na medida em que, com
a integrao pela via principiolgica, h inegvel exerccio normativo. cedio
que os princpios, aplicados com fora obrigacional, possuem natureza norma-
tiva. Contudo, optamos por abordar em separado a funo normativa e a de inte-
grao, pois esta aparece apenas supletivamente, j que a legislao limita o uso
dos princpios ausncia de dispositivo legal, enquanto que a funo normativa
conduz considerao deles (princpios) no como fontes secundrias ou objeto
de tcnica processual, mas sim como fontes primrias de Direito.
Princpios de Direito Processual Civil
35
Funo normativa
Sem dvida que esta a funo mais relevante dos princpios jurdicos. Mas
, tambm, aquela que suscita os maiores questionamentos, embora moderna-
mente j se tenha alcanado um quase consenso acerca da fora normativa dos
princpios de Direito.
Ser que o juiz pode decidir com base apenas em um princpio jurdico? E se
este confitar com o dispositivo legislativo destinado hiptese em particular?
Primeiro, h que se considerar que os princpios jurdicos so, em geral, extra-
dos do prprio ordenamento jurdico positivado, ou seja, da lei. Podem ser eles
encontrados na CF, em leis federais, estaduais etc. O fato que, extrados de uma
norma, s podem ter natureza normativa. Por isso mesmo, nos parece, permissa
venia, absolutamente equivocado o pensamento no sentido de que os princpios
jurdicos teriam carter abstrato, da elidindo-se uma eventual fora normativa.
O princpio do devido legal, v.g., est positivado no mbito da Lex Legum,
quando se enuncia que ningum pode ser privado de seus bens ou de sua liber-
dade sem um processo judicial. A ampla defesa e o contraditrio, ainda v.g.,
tambm esto assegurados pela norma constitucional. O respeito coisa julgada
ou a proibio prova ilcita, por igual, esto previstos na ordem constitucional
positivada.
No plano infraconstitucional, o princpio dispositivo est previsto em diversos
artigos contidos no CPC. A validade da comunicao oral e a irrecorribilidade ime-
diata das decises interlocutrias so princpios enunciados pela legislao, por
consequncia sendo incoerente retirar um intrnseco e natural sentido normativo.
Se o princpio nasce da norma como ele no teria carter normativo?
A polmica, a nosso ver, fca circunscrita a algumas reduzidas situaes.
Evidentes so as hipteses em que o dispositivo legal especfco aponta em um
sentido, todavia o princpio indicando um rumo diverso. A Lei Processual Civil, v.g.,
diz que os documentos devem ser juntados com a inicial e a defesa. Entretanto,
eventualmente o juiz admite a juntada posterior, prevalecendo os princpios da
ampla defesa e da primazia da verdade real.
Vislumbra-se, ainda, aqueles princpios construdos de forma no expressa, ou
pelo menos erguidos a partir de vrios dispositivos. So exemplos os princpios
do duplo grau de jurisdio, da celeridade e da efetividade processual, da boa-f
36
Teoria Geral do Processo
processual. O princpio do devido processo legal, ainda v.g., enseja uma aplicao
primria, na medida em que confgura verdadeiro standard de um sistema judicial
democrtico.
Em sntese, conclumos no sentido de que os princpios processuais, como os
jurdicos em geral, no podem ser relegados a um patamar secundrio, servindo
apenas para integrar lacunas ou para auxiliar o julgador na tarefa interpretativa.
Quando muito alcanariam a condio de fonte secundria de direito.
As normas denominadas de principiolgicas, por possurem um maior alcance,
no s podem como devem ser aplicadas diretamente, ainda que exista uma
regra legislativa especfca matria. H de se permitir mesmo a subsuno luz
de princpios jurdicos, ainda que se eclipsando o sentido literal da lei.
O juiz que julga luz de princpios ter uma argumentao naturalmente con-
sistente, para tanto devendo investigar de forma mais profunda e ampla o sistema
normativo, o que alcana a ordem jurdico-processual. como bem coloca Ronald
Dworkin (apud DIDIER JUNIOR, 2006, p. 31), com peculiar percucincia: conduzir
uma argumentao utilizando princpios necessariamente resulta na tentativa de
estabelecer algum direito fundamental envolvido na questo. A deciso fundada
em princpios, ao invs de ser ressalvada, h de ser prestigiada, pois em geral
estar alicerada mais frmemente.
Enfm, os princpios no seriam apenas normas, mas sim supernormas; no
seriam apenas bssolas jurdicas, mas sim tanto o ponto de partida como o de
chegada; no implicariam apenas em uma soluo paliativa, mas sim em uma
evidncia defnitiva.
Princpios processuais
consideraes antecedentes
Antes de arrolarmos e tratarmos dos princpios de Processo Civil encontrados
em nosso sistema normativo, faz-se mister que teamos algumas consideraes
explicativas antecedentes.
De plano, coloque-se que iremos dividir esta parte (fnal) do estudo, o que, em
verdade, consubstancia a essncia do tema princpios de Processo Civil, em trs
partes distintas.
Primeiro, trataremos dos princpios de processo encontrados na CF. Segundo,
enfocaremos os princpios que informam todos os sistemas processuais. Por der-
Princpios de Direito Processual Civil
37
radeiro, dissertaremos sobre os princpios ditos fundamentais do Processo Civil
ptrio, portanto, a este interligados.
No abordaremos, ao menos detidamente, os princpios setoriais do Direito
Processual, como aqueles inerentes jurisdio, s provas, aos recursos, execu-
o, ou s nulidades processuais.
Assim, no se invadir reas do Direito Processual situadas fora do mbito da
teoria geral do processo. O que no signifca dizer, porm, que en passant no
se enfrente alguns princpios ditos setoriais. At porque, de certo modo, todo
e qualquer enfoque principiolgico no deixa de se relacionar com a teoria geral
da cincia respectiva, em face de seu carter propedutico.
Princpios constitucionais
de Direito Processual Civil
De incio, registre-se que o estudo dos princpios constitucionais do processo
situa-se no campo do Direito Constitucional Processual, e no no do Direito Pro-
cessual Constitucional, sendo este mais restrito, circunscrito aos meios de con-
trole jurisdicional de constitucionalidade das normas.
12
As normas processuais de carter principiolgico, encontradas na CF, possuem
um inegvel carter de fundamentalidade, tanto que, na Carta Magna brasileira,
os princpios de Direito Processual esto enunciados em seu artigo 5., portanto,
no somente dentro do ttulo dos direitos fundamentais, como especifcamente
no captulo dos direitos e garantias individuais e coletivas.
Como oportunamente coloca Fredie Didier Junior (2006, p. 31), pode se falar,
em nossa experincia normativa, em estudo do processo luz dos direitos funda-
mentais, sendo que a CF vigente deu grande impulso a tal tendncia, pois inclui
no rol dos direitos e garantias fundamentais uma srie de dispositivos de natureza
processual, inclusive em nmero sem precedente em nossa histria constitucional.
Didier Junior (1992), amparado no relevo dado ao processo judicial na rbita
constitucional
13
, v como irrecusvel a autonomia didtica da disciplina Direito
Processual Constitucional, aqui se identifcando com o Direito Constitucional Pro-
cessual.
12
Para Nery Junior, o Direito Processual Constitucional a reunio dos princpios para o fm de regular a jurisdio constitucio-
nal, no se tratando de ramo novo do Direito Processual (1992, p. 15).
13
Por Didier Junior denominada de tutela constitucional do processo.
38
Teoria Geral do Processo
O fato que, por um prisma cientfco entendemos pouco razovel falar-se em
autonomia do processo constitucional, pois faltar-lhe-iam princpios prprios, em
padro sufciente concesso de uma almejada autonomia. Contudo, a generosi-
dade constitucional tida para com o processo judicial estabelece a necessidade de
um estudo em separado das normas e institutos (processuais) contidos na CF.
Vamos inclusive adiante, aqui comungando com o pensamento de Didier
Junior, no sentido de que os princpios constitucionais processuais devem ser
encarados como garantidores de verdadeiros direitos fundamentais processuais.
Como consequncia, o magistrado deve interpretar tais direitos de modo a lhes
dar o mximo de efccia, inclusive afastando regras que obstaculizem a sua efe-
tividade, para tanto invocando, quando necessrio, o princpio da proporcionali-
dade, pelo qual deve prevalecer, sem coliso real, o valor mais elevado, conforme
apurado no caso concreto.
14

Feito o registro da importncia dos princpios processuais encontrados em
nossa ordem constitucional, passemos a enumer-los e enfoc-los.
Princpio do devido processo legal
Tal princpio, tambm chamado de due process of law, face sua origem no
direito britnico, tido por muitos como o nico e verdadeiro princpio de Direito
Processual contido na CF/88. Nesse contexto, todos os demais princpios, ou como
tal apontados, seriam subprincpios decorrentes do devido processo legal. Assim,
os princpios da ampla defesa, do contraditrio, da publicidade dos atos proces-
suais, da proibio prova ilcita etc., seriam na verdade meros corolrios do prin-
cpio do devido processo legal, e no princpios autnomos.
15
O devido processo
legal seria, conforme locuo de Didier Junior, a norma-me, e esta gerando
aqui por nossa conta normas-flhas.
16

O due process of law consagrado na CF/88, por fora do inciso LIV do artigo
5., quando se prev que:
14
Sobre o princpio da proporcionalidade, ver estudos de Robert Alexy e de Gomes Canotilho.
15
Essa a posio, por exemplo, de Nery Junior, esboada na obra Princpios de Processo Civil na Constituio Federal (1992).
16
Conforme Nery Junior (1992, p. 35), so os seguintes os direitos decorrentes do devido processo legal:
a) comunicao e conhecimento do teor da acusao;
b) juiz imparcial;
c) produzir provas;
d) deduzir defesa oral perante o juiz;
e) ter um defensor perante o juiz ou Tribunal;
f ) reperguntar s testemunhas e contrariar provas;
g) deciso fundamentada, conforme o contido nos autos.
Princpios de Direito Processual Civil
39
Art. 5. [...]
LIV - ningum ser privado da liberdade ou de seus bens sem o devido processo legal;
17
Como se v, o devido processo legal a garantia maior do cidado em face do
arbtrio, dando-se a ele o direito, antes de ser submetido sano estatal, de ser
submetido a um processo judicial cercado de garantias e precaues. incompa-
tvel, pois, a democracia, com a inexistncia de um processo judicial revestido de
garantias individuais.
18-19
No enxergamos, portanto, qualquer plausibilidade na priso defnitiva de
algum, sem que este algum possa se defender no mbito de um processo judi-
cial. Conforme a nossa Carta Poltica, tambm ningum poder sofrer a expro-
priao forada de um bem, sem que possa se defender da acusao de dvida.
Nos pases em que se permite a pena de morte e estabelecido o due process em
sua plenitude, certamente ningum poder perder a sua vida sem que possa se
defender plenamente.
Conforme a doutrina de Nery Junior (1992, p. 26), o primeiro ordenamento que
teria feito meno ao princpio do devido processo legal, ainda que sem men-
cionar tal nome, foi a Magna Carta de Joo Sem Terra, quando se referiu law
of the land (lei da terra). A expresso due process of law, por sua vez, somente foi
utilizada pela primeira vez em uma lei inglesa de 1354, de autor desconhecido,
denominada Statute of Westminster of the Liberties of London.
O princpio do devido processo legal possui trs dimenses: a genrica, a
material e a processual.
Genericamente, o due process of law caracteriza-se pela defesa ao trinmio
vida-liberdade-propriedade. Como sintetiza Nery Junior, a norma estabelece
o direito de tutela daqueles bens da vida em seu sentido mais amplo e gen-
rico (1992, p. 28). Protege-se o direito liberdade de expresso, de religio, de
imprensa etc.
17
Alguns doutrinadores identifcam o devido do processo legal com o princpio da legalidade, a exemplo de Jnatas Luiz Mo-
reira de Paula (2002b, p. 163).
18
Por isso mesmo, a edio nos EUA de recente norma possibilitando a deteno preventiva de suspeitos da prtica de atos
de terrorismo, sem qualquer razo mais concreta, conquanto possa se argumentar favoravelmente com a gravidade do clebre
atentado de 11 de setembro de 2001, a nosso ver no se justifca, pois o bem jurdico sacrifcado nos parece gerar uma relao
custo versus benefcio desfavorvel, principalmente para a cidadania.
19
Tambm se questiona a recente alterao no Processo Civil ptrio, por meio da Lei 11.277, de 7 de fevereiro de 2006, que acres-
centou o artigo 285-A ao CPC, possibilitando que o juiz de primeiro grau julgue improcedente a pretenso deduzida na inicial,
sem que necessite citar o ru, desde que a matria controvertida seja unicamente de direito e no juzo houver sido proferida
sentena de total improcedncia em outros casos idnticos, reproduzindo-se o teor da sentena anteriormente prolatada.
40
Teoria Geral do Processo
Em sentido material, o due process signifca a tutela de direitos materiais,
o que importa reconhecer o alargamento do instituto.
20
Em seu aspecto material,
o devido processo legal manifesta-se em todos os campos do direito, por inter-
mdio de princpios como o da legalidade, no direito administrativo, o da auto-
nomia da vontade, na rea de contratos privados, e o da anualidade, em matria
tributria.
No plano processual, que neste estudo especifcamente nos interessa, gene-
ricamente devido processo legal consubstancia o direito das pessoas serem sub-
metidas a um processo judicial, para que se possibilite alguma espcie de expro-
priao, seja de sua liberdade ou de seu patrimnio.
O direito submisso a um processo judicial, visto a partir de quem se sente
ameaado, impe proteger todo e qualquer bem jurdico, pelo que, quando se
fala em defesa do patrimnio, este h de ser concebido em sentido amplo e no
pelo prisma meramente material. Um pai que pretende a guarda de um flho, por
exemplo, ao no t-la deve ter tido o direito de expor judicialmente a sua preten-
so e as suas razes.
Mas no basta, para se concretizar o devido processo legal, que se garanta
o acesso a um processo judicial. Verdadeiro due process of law, como baliza a dou-
trina mais moderna, somente ocorre quando o processo vem cercado de certas
normas e caractersticas que lhe garantam a condio de um mecanismo efciente
de proteo social. Assim, o processo deve ser pblico, clere, efetivo, igualitrio
e bilateral, com amplitude de defesa etc.
Passou-se, portanto, do sentido meramente de Direito a um processo em uma
acusao criminal, ao sentido pleno de devido processo legal, com uma ineg-
vel evoluo no s da doutrina como mesmo da jurisprudncia, protegendo o
direito das pessoas a um processo efciente e justo do ponto de vista material. Se
isso tem sido alcanado uma outra circunstncia, mas o fato que atualmente,
quando se fala em direito ao processo, no h o contentamento com o simples
acesso a um processo judicial, buscando-se algo a mais, como bem exemplifca
a postura do legislador constitucional, que inseriu o inciso LXXVIII no artigo 5. da
CF, dizendo da necessidade do processo judicial ocorrer em tempo razovel.
20
Vide, de Carlos Roberto de Siqueira Castro, a obra O Devido Processo Legal e a Razoabilidade das Leis na Nova Constituio do
Brasil (Rio de Janeiro, editora Forense).
Princpios de Direito Processual Civil
41
Princpio da igualdade
(isonomia, imparcialidade) processual
O princpio da igualdade o primeiro dos princpios processuais derivados do
devido processo legal contido na CF. Na verdade, o princpio da isonomia um
princpio geral de direito, inerente a toda e qualquer nao democrtica. Tal prin-
cpio consagrado j no caput do artigo 5. da Carta Magna, ao dispor que todos
so iguais perante a lei. A nvel infraconstitucional h de se ressaltar a orientao
contida no artigo 125, I, do CPC, que reza que o juiz dirigir o processo conforme
as disposies do Cdigo, competindo-lhe assegurar s partes igualdade de tra-
tamento.
O juiz , por excelncia, um terceiro imparcial, que tem a funo de decidir
o confito. De sua imparcialidade advm a sua autoridade especfca, pelo que
o Estado lhe fornece poder de polcia, de forma a que as decises judiciais pos-
suem essencial coercibilidade. A imparcialidade , assim, uma nota caracterstica
da atividade jurisdicional. Conforme Ada Pellegrini Grinover (2005, p. 53), o car-
ter da imparcialidade inseparvel do rgo da jurisdio. O juiz coloca-se entre
as partes e acima delas: esta a primeira condio para que possa exercer sua
funo dentro do processo.
importante ressaltar-se, entretanto, que a verdadeira igualdade de trata-
mento somente ocorre quando so tratados igualmente os iguais e desigualmente
os desiguais. Pela lio de Nery Junior (2002, p. 40), dar tratamento isonmico
s partes signifca tratar igualmente os iguais e desigualmente os desiguais, na
exata medida de suas desigualdades. Em verdade, quando o juiz tenta ser neutro
a ponto de no atenuar a desigualdade jurdica entre as partes, no estar sendo
isonmico, mas sim aprofundar a desigualdade existente.
De tal sorte, o magistrado deve considerar a capacidade jurdica de cada liti-
gante, o que no lhe far parcial, desde que mantenha a equidistncia necessria
em relao ao resultado do processo. A assepsia conceitual que s vezes se exige
do julgador , a nosso ver, incompatvel com uma viso moderna e instrumental do
processo.
Falar-se em protecionismo processual, pois, no signifca entronizar-se uma
exagerada neutralidade judicial. Alis, a prpria legislao, eventualmente, per-
mite o favorecimento processual a uma das partes, conforme sua posio na rela-
o jurdico-processual. O Cdigo de Defesa do Consumidor (CDC) possui norma
42
Teoria Geral do Processo
emblemtica em tal sentido, ao prever, em seu artigo 6., VIII, a possibilidade de
inverso do nus da prova, a critrio do juiz, mas sempre favorecendo o consu-
midor.
O princpio in dubio pro reo, no Processo Penal, implica em um favorecimento
processual. No processo do trabalho, o juiz no deve perder de vista a hipossufci-
ncia do empregado.
21
No Processo Civil, o magistrado deve, ao aquilatar a prova
produzida, considerar a capacidade probatria das partes, ensejando uma outra
dimenso do que seja prova possvel.
No tocante s prerrogativas processuais concedidas Fazenda Pblica e ao
Ministrio Pblico (MP), como o prazo em dobro para recorrer e em qudruplo
para contestar (CPC, art. 188), desde que a norma no enseje um privilgio no
vemos violao ao princpio isonmico, j que este no pode ser, como j dito,
observado pelo plano formal. A dispensa de preparo para interposio de recurso
(CPC, art. 511, 1.) e a concesso de tutela cautelar em arresto independente de
justifcao prvia (CPC, art. 816, I) tambm exemplifcam prerrogativas proces-
suais.
Pessoalmente, todavia, entendemos que normas que do vantagem proces-
sual exagerada ao ente pblico so eivadas de inconstitucionalidade.
22

Princpio do juiz e do promotor natural
Este princpio tambm inerente jurisdio, confgurando uma garantia em
prol do cidado, de forma a que seja protegido em face de eventual parcialidade
judicial.
Com efeito, a CF prev, em seu artigo 5., que
Art. 5. [...]
XXXVII - no haver juzo ou tribunal de exceo;
[...]
LIII - ningum ser processado nem sentenciado seno pela autoridade competente;
21
Ver, a respeito, nossa monografa intitulada Poderes Especfcos do Juiz do Trabalho: direo e protecionismo processual (DUARTE
NETO, 1998). Deve-se ressalvar, contudo, que alguns doutrinadores, a exemplo de Valentin Carrion, no admitem protecionismo
processual, entendendo que o princpio da proteo exclusivo do Direito do Trabalho.
22
A Medida Provisria 2.180, por exemplo, ao conceder, dentre outros privilgios, o prazo de 30 dias para a Fazenda Pblica em-
bargar a execuo, alm de no ter legitimidade, por fora de no se ter atendido ao requisito da urgncia, concede um privil-
gio desacompanhado de razoabilidade. Contudo, a jurisprudncia dominante tem acatado a constitucionalidade de tal norma.
Princpios de Direito Processual Civil
43
Juzo ou tribunal de exceo aquele designado ou criado por alguma delibe-
rao, de ordem legislativa ou no, para julgar determinado caso, tenha ele ocor-
rido ou no, sendo irrelevante j existncia de juzo ou tribunal competente.
A permissibilidade de juzo de exceo ensejaria, eventualmente, o direciona-
mento dos julgamentos.
Historicamente, nada mais odioso que a criao de tribunais ad hoc, quer dizer,
rgos judicantes a que se confere o julgamento de crimes ex post facto. Tal proi-
bio se estende ao Processo Civil, no sentido de que o juiz competente, para
apreciar determinado caso, no pode ser dele afastado, determinando-se a com-
petncia de outro rgo julgador.
Normas que estabelecem prerrogativas, como a que determina o domiclio do
alimentando, para a fxao de competncia territorial nas aes de alimentos
(CPC, art. 100, II), ou o da residncia da mulher, nas aes de separao judicial
e de anulao de casamento (CPC, art. 100, I), ou mesmo as que concedem foro
privilegiado a certas autoridades pblicas, no signifcam violao ao princpio
do juiz natural.
Tambm no constituem juzos ou tribunais de exceo aqueles de natureza
especial, pois, como alertam Celso Ribeiro Bastos e Ives Gandra da Silva Martins
(1989, p. 205), no so de exceo os juzos ou tribunais previstos na prpria
constituio.
O que o princpio do juiz natural visa proteger, e que deve ser estendido
designao inerente ao MP, o favorecimento mediante a indicao de juzes
ou tribunais para julgar casos determinados. O dispositivo constitucional, assim,
objetivou tal proteo, no comportando relativizao ao princpio do juiz natu-
ral. E de bom alvitre reiterar que o juiz natural deve ser entendido no apenas
como o juiz de primeiro grau, alcanando os tribunais.
De forma analtica, Gomes Canotilho aponta dimenses fundamentais para
que se estabelea um juiz natural, por ele denominado juiz legal:
deve haver a individualizao das competncias dos rgos jurisdicionais,
por meio de leis gerais;
a justia material h de ser garantida pela neutralidade e imparcialidade
do juiz;
h de se ter princpios de fxao de competncia, com regras precisas;
44
Teoria Geral do Processo
a distribuio de processos deve observar certos critrios, pois de nada va-
ler o princpio do juiz natural permitindo-se o direcionamento processual
(apud BASTOS; MARTINS, 1989, p. 205).
Princpio da inafastabilidade
da jurisdio (princpio do acesso Justia)
Este princpio tambm chamado de princpio da inafastabilidade do controle
jurisdicional ou de princpio do direito de ao.
Em nosso ordenamento jurdico-constitucional, o princpio da inafastabilidade
da jurisdio est consagrado pelo inciso XXXV do artigo 5. que dispe que
Art. 5. [...]
XXXV - a lei no excluir da apreciao do Poder Judicirio leso ou ameaa a direito;
Ordinariamente, o princpio em anlise est consubstanciado pela previso
do artigo 126 do CPC, no sentido de que o juiz no pode, a pretexto de lacuna
ou obscuridade da lei, eximir-se de proferir deciso. De forma complementar,
o artigo 4. da LICC d contedo ao princpio da inafastabilidade da jurisdio, ao
estipular tcnicas de integrao do ordenamento jurdico, pelo uso da analogia,
dos princpios gerais de direito, dos costumes etc.
Esse princpio, de acordo com Grinover et al. (2005, p. 147), ganha especial
relevo na doutrina processual modernssima, revestindo-se da conotao de sn-
tese da garantia constitucional de acesso Justia.
O fato que o princpio da inafastabilidade da jurisdio imprescindvel a
que tenha uma verdadeira democracia. O Estado, dentre outras, possui uma
funo jurisdicional, de forma a que no pode se eximir de dirimir os confitos de
interesses que lhe so submetidos. Deve-se, alis, garantir o acesso do cidado
ao Judicirio, de forma a que possa provocar a jurisdio e ser respondido em sua
provocao, em princpio no importando o contedo da resposta exarada.
23-24

23
Defende, Savigny, a plenitude lgica do ordenamento, pela qual todas as manifestaes de comportamento do homem frente
ao Direito devem ser resolvidas pelos institutos no ordenamento jurdico, sendo que a doutrina moderna combate seu pensa-
mento, dizendo que as lacunas contidas no Direito Positivo ho de ser preenchidas pelo trabalho construtivo da jurisprudncia
(NERY JUNIOR, 1992, p. 99).
24
Tambm certo que a doutrina processual moderna no se contenta com uma deciso qualquer, entendendo-se que um
real acesso Justia atrai a ideia fundamental de tutela jurisdicional adequada. Nesse sentido, dentre outros, Luiz Guilherme
Marinoni, Grinover (PUCHTA, 2005, p. 15).
Princpios de Direito Processual Civil
45
por isso que o objeto imediato de toda e qualquer ao a emisso de um provi-
mento jurisdicional, sendo o mediato o acolhimento da pretenso.
, sem dvida, de nefasta memria o advento do Ato Institucional 5 (AI-5) que
disps excludos da apreciao do Poder Judicirio todos os atos praticados pelo
comando da Revoluo de 31 de maro de 1964, que instituiu um regime dita-
torial no Brasil. Vencido o perodo de exceo, com a redemocratizao do pas
mais uma vez consagrou-se o princpio da inafastabilidade da jurisdio,
25
garan-
tia vital de uma plenitude democrtica.
No se tem como violadoras do princpio em comento as normas que condi-
cionam o exerccio do direito de ao, com isso inviabilizando a provocao juris-
dicional. Assim, a estipulao de condies genricas da ao (CPC, art. 267, VI)
26
,
sendo que no preenchidas a causa no receber uma sentena de mrito, no
viola o princpio da inafastabilidade da jurisdio. Da mesma forma, a previso de
pressupostos processuais perfeitamente compatvel com o acesso jurisdio.
O compromisso arbitral, por igual, no afronta a garantia de acesso jurisdio.
Condies especfcas da ao, como aquelas destinadas ao mandado de segu-
rana (prazo decadencial para o ajuizamento da ao mandamental, demonstra-
o de direito lquido e certo) ou ao de reviso, no afrontam o inciso XXXV
do artigo 5. constitucional, j que o acesso Justia pode ser condicionado, no
podendo ser evitado.
Por outro lado, comungamos com o pensamento de Joo Batista Lopes (2005,
p. 40), no sentido de que normas impeditivas de liminares em casos de tutela de
urgncia violam o princpio da inafastabilidade do controle jurisdicional.
Pelo ngulo do acesso Justia, a inafastabilidade da jurisdio depende de
outras regras ou princpios, como o da gratuidade, o da assistncia judiciria aos
necessitados (CF, art. 5., LXXIV) e o da tutela dos interesses transindividuais. Con-
forme Mauro Cappelletti e Bryant Garth (1999), as trs ondas que possibilitaram
o acesso Justia foram:
a gratuidade judiciria;
a coletivizao das aes; e
a acelerao processual.
25
Foi a CF/46 que primeiro previu a inafastabilidade da jurisdio, ao dispor que a lei no poder excluir da apreciao do Poder
Judicirio qualquer leso de direito individual.
26
Interesse processual, legitimidade ad causam e possibilidade jurdica do pedido.
46
Teoria Geral do Processo
Ainda conforme os citados juristas, a legislao deve cuidar de possibilitar um
real acesso Justia, corrigindo desigualdades e distores, pois pessoas ou orga-
nizaes que possuam recursos fnanceiros considerveis a serem utilizados tm
vantagens bvias ao propor ou defender demandas. Primeiro, elas podem pagar
para litigar; depois, suportar as delongas do litgio. Cada uma dessas capacidades,
em mos de uma nica das partes, pode ser uma arma poderosa; a ameaa de lit-
gio torna-se tanto plausvel quanto efetiva. De modo similar, uma das partes pode
ser capaz de fazer gastos maiores que a outra e, como resultado, apresentar seus
argumentos de maneira mais efciente (CAPPELLETTI; GARTH, 1988, p. 21). Assim,
instrumentos como a lei que regulamentou o benefcio da justia gratuita e a que
criou a ao civil pblica devem ser prestigiados, pois inerentes a um processo
judicial mais acessvel e democrtico.
Princpios da ampla defesa e do contraditrio
A nossa Lex Legum enftica, ao dispor que
Art. 5. [...]
LV - aos litigantes, em processo judicial ou administrativo, e aos acusados em geral so assegu-
rados o contraditrio e ampla defesa, com os meios e recursos a ela inerentes;
A uma primeira vista, por ampla defesa h de se entender o asseguramento
que feito ao ru de condies que lhe possibilitem trazer para o processo todos os
elementos tendentes a esclarecer a verdade (BASTOS; MARTINS, 1989, p. 266). Con-
tudo, apesar da nomenclatura ampla defesa, esta transcende fgura do ru, pois
mesmo o autor deve ter assegurado tal direito, como na hiptese de serem ouvi-
das as testemunhas por si arroladas ou de se permitir a juntada de prova docu-
mental.
O direito ampla defesa, como, alis, todas as normas processuais previstas na
CF, no pode ser visto como algo absoluto, portanto permitindo o regramento de
seu exerccio. Como bem leciona Lopes (2005, p. 44), ao referir-se ampla defesa,
pretende a Constituio consagrar a garantia da defesa pertinente, necessria e
adequada, j que o abuso de direito vedado pelo sistema jurdico.
Diversas normas, contidas na legislao infraconstitucional, demonstram que
a ampla defesa no pode permitir a m-f processual, como colidir com o princ-
pio da efcincia do processo. Por isso mesmo, os recursos protelatrios, as lides
temerrias, o ato atentatrio jurisdio, tudo isso enseja a condenao do liti-
Princpios de Direito Processual Civil
47
gante que, em nome de um pretenso direito de defesa, litiga de m-f. Tambm
deve se indeferir a prova desnecessria, com intuito protelatrio ou no, sem que
se viole a ampla defesa. No Processo Civil, possvel citao por edital, quando
no encontrado o ru.
De se notar que a Carta de 1988 inovou profundamente, pois estendeu o
direito ampla defesa do Processo Penal para o Processo Civil e o Administrativo,
embora a doutrina constitucional, como a processual, j interpretasse a norma
pretrita em tal sentido.
Contraditrio, consoante a defnio de Joaquim Canuto Mendes de Almeida
(apud LOPES, 2005, p. 42), a cincia bilateral dos atos e termos processuais
e possibilidade de contrari-los. Nesse sentido, Ovdio Baptista da Silva denomina
o contraditrio como princpio da audincia bilateral. Deixaremos para apreciar
tal garantia, ainda que prevista constitucionalmente, quando tratarmos dos prin-
cpios fundamentais do Direito Processual.
Princpio da independncia do Poder Judicirio
Este princpio tambm setorial da jurisdio, entretanto aqui merecendo
referncia, pois a CF, por um lado, que prev a separao dos poderes (CF, art.
2.), e de outro estabelece garantias inerentes aos juzes (CF, art. 95).
A independncia, pois, tanto h ser da instituio Poder Judicirio, como do
juiz, enquanto pessoa fsica. Ambas, em verdade, concedem garantia em favor
do jurisdicionado e da sociedade como um todo. Um Poder Judicirio que se ajo-
elhe perante o Poder Executivo, sendo este um poder poltico, no poder ser o
guardio dos direitos fundamentais dos cidados, fcando ele sujeito ao arbtrio
e injustia. Garantia como a inamovibilidade do juiz, embora a este favorea
diretamente, essencial para que o cidado conte com um Judicirio altivo e
imune a presses polticas, j que o magistrado estar em tese protegido contra
eventual perseguio.
Princpio da proteo coisa julgada
A teor do inciso XXXVI do artigo 5. da CF:
Art. 5. [...]
XXXVI - a lei no prejudicar o direito adquirido, o ato jurdico perfeito e a coisa julgada;
48
Teoria Geral do Processo
Tal dispositivo constitucional ratifca a norma infraconstitucional que prev
a imutabilidade da coisa julgada, pois, segundo o artigo 463 do CPC, depois de
publicada a sentena o juiz somente poder modifc-la para corrigir inexatides
materiais ou mediante embargos de declarao.
A proteo coisa julgada o principal elemento que compe o princpio da
segurana jurdica. Uma vez decidida a lide, a parte tem, em geral, inmeros recur-
sos processuais a serem manejados. Se, todavia, h inrcia da parte, ou se a deci-
so originria foi mantida pelas instncias recursais, h que se respeitar o decidido
pelo Poder Judicirio. Muitas vezes, inclusive, verifca-se a posteriori o equvoco
cometido pelo decisum. Todavia, h de se preservar o instituto da coisa julgada,
em prol de um bem jurdico maior, que a segurana jurdica da coletividade.
A coisa julgada pode se dar no plano formal ou no plano material, sendo
aquela a deciso judicial com trnsito em julgado. Em relao sentena no mais
recorrvel, somente pode se verifcar uma real modifcao em seu contedo por
intermdio da via da ao rescisria. Tecnicamente, a ao rescisria, por se tratar
de uma ao e no de um recurso, no relativiza a coisa julgada. Entretanto, do
ponto de vista material a ao rescisria pode desconstituir um julgado j com
trnsito em julgado, ensejando a possibilidade de uma nova deciso em sentido
antagnico desconstituda.
A legislao infraconstitucional, de forma at expressa, relativiza a coisa jul-
gada, como exemplifca a lei da ao popular, pois se a demanda for total ou par-
cialmente procedente os rus no podero modifcar o julgado; mas se o pleito
der pela improcedncia da pretenso, nem por isso restam vedadas novas tenta-
tivas de anular o ato lesivo.
Equvoco comumente cometido decorre da afrmao de que a deciso pro-
ferida em ao de alimentos no faz coisa julgada, pois pode haver um posterior
pedido de reviso judicial. Ora, se o pedido revisional se funda na modifcao do
estado de fato, h uma nova situao que altera a causa de pedir, o que afasta o
instituto da coisa julgada, j que esta pressupe a trplice identidade entre partes,
pedido e causa petendi.
27
27
CIVIL E PROCESSUAL CIVIL. EXECUO DE SENTENA. AO DE DESPEJO. PENHORA DE BEM DO FIADOR QUE NO FOI
PARTE.
1. No subsiste ato de constrio de bem de fador em contrato de locao, em caso em que, desfeito do contrato por alienao
do imvel, da ao de despejo por denncia feita pelo adquirente no participa o fador, contra a qual, portanto, no se constitui
o ttulo executivo judicial. 2. Perdura querella nullitatis insanablis, solucionvel em via ordinria, quando constatada a inexistn-
cia de citao do fador para a execuo, de intimao da penhora sobre bem seu e da designao de datas para arrematao.
(STJ, REsp 19.241, Rel. Min. Dias Trindade, 3. T., DJ 01/06/1992, p. 8.046).
Princpios de Direito Processual Civil
49
Por derradeiro, temos que registrar o crescimento da teoria da relativizao
da coisa julgada. Essa teoria, em sntese, consiste na ideia de que a coisa julgada,
quando afronta os princpios constitucionais da moralidade e da legalidade, no
se torna imutvel, sendo passvel de reviso pela via da ao declaratria de nuli-
dade insanvel, que remonta ao direito romano (querella nullitatis insanablis).
Em que pese a defesa da teoria da relativizao da coisa julgada ser defendida
por juristas do tomo de Humberto Theodoro Jnior, Teresa Arruda Alvim Wam-
bier, Jos Miguel Garcia Medina, Cndido Rangel Dinamarco
28
e Jos Augusto Del-
gado, no a contemplamos de forma simptica, pois ela reduz o j pequeno nvel
de segurana jurdica que temos a nos proteger.
certo que, em situaes extremas, pode at se aceitar a teoria em comento,
como na hiptese do no pai assim demonstrado por exame de DNA que foi
declarado judicialmente pai daquela criana. Mas, a hipertrofa que tem alcan-
ado tal teoria, a ponto de se asserir que no faz coisa julgada a deciso judicial
que viola o princpio de justia algo, conceitualmente, por demais abstrato ,
vemos uma relao custo versus benefcio desfavorvel ao nosso ordenamento
jurdico-processual.
Princpio da proibio da prova ilcita
No iremos nos deter na abordagem deste princpio, pois ele confgura princ-
pio setorial da prova judicial. No obstante, por se encontrar no plano constitucio-
nal, ainda que perfunctoriamente haveremos de aqui abord-lo.
O texto constitucional vigente taxativo, ao declarar que
Art. 5. [...]
LVI - so inadmissveis, no processo, as provas obtidas por meios ilcitos;
Prova ilcita aquela que obtida com violao ao direito material, diversa-
mente da prova ilegtima, que aquela produzida desatendendo aos ditames da
norma processual. As duas so espcies do gnero prova ilegal.
28
Dinamarco aponta a relativizao da coisa julgada por intermdio da ampliao da ao rescisria.
50
Teoria Geral do Processo
verdadeiro que a doutrina e a jurisprudncia j no aceitavam a prova
obtida ilicitamente, interpretando o disposto no artigo 332 do CPC, que estipula
que sero admitidas, no processo, as provas legais e as moralmente legtimas.
29

Todavia, no menos verdadeiro que a contundncia do inciso LVI do artigo 5.
constitucional deu outro status ao preceito legal. Em tese, no h como se relati-
vizar o comando contido no dispositivo constitucional.
A jurisprudncia atual do Egrgio Supremo Tribunal Federal (STF), orientada
pelo preceito constitucional vigente, considera invlida qualquer prova obtida
por meios ilcitos, no se admitindo exceo de espcie alguma.
Antes, o Egrgio STF separava o resultado obtido (prova) do meio de sua
obteno. Assim, uma confsso obtida mediante tortura no restava viciada, pois
a confsso em si no algo ilcito. Em um segundo momento, a jurisprudncia
do Egrgio STF balizava-se pela ponderao de bens. Assim, a escuta clandestina,
realizada para a descoberta da autoria de um pequeno furto, no era admitida
enquanto prova; mas a escuta desautorizada para a descoberta de um sequestro
era tida como uma prova vlida. Os mais recentes julgados de nossa mais alta
Corte de Justia, porm, no somente no aceitam qualquer prova produzida ilici-
tamente, considerado o momento de sua obteno, como vo alm, ao no acei-
tar provas decorrentes daquela obtida com violao ao direito material (PAULA,
2002b, p. 168-169). Tem-se, pois, a teoria denominada de teoria dos frutos da rvore
envenenada (the fruit of the poisonous tree). De tal sorte, um documento obtido
a partir de uma gravao no autorizada no pode ser considerado no processo,
ainda que seja essencial a um julgamento juridicamente justo. A nica exceo
d-se quanto prova ilcita que inocente o ru no Processo Penal.
Pessoalmente, somos adeptos da teoria advinda do direito alemo (verhlt-
nismssigkeitsmaxime), denominada de teoria da proporcionalidade, no sentido
de que o juiz ou tribunal, ao decidir sobre a admissibilidade da prova ilcita, deve
ponderar sobre o que ser mais proveitoso para processo, se a invalidao da
prova ou a sua aceitao. Adotamos, portanto, o entendimento de Nery Junior
e Jos Carlos Barbosa Moreira, no sentido de que existem outros princpios que
devem ser preservados, como o da dignidade da pessoa humana, o da substan-
cialidade da relao jurdica material, o da proteo verdade real, o do substrato
tico das relaes jurdicas e o da vedao ao enriquecimento sem causa.
29
Nesse sentido Grinover e Jos Celso de Mello Filho. Tambm assim j se posicionou o Egrgio STF, em hiptese em que des-
considerou prova de adultrio consistente em fta magntica obtida por meio de gravao clandestina.
Princpios de Direito Processual Civil
51
Vamos supor que uma pessoa vendeu o seu nico imvel, onde morava com
sua famlia e, com todo o valor recebido e o restante de suas economias adquiriu
uma outra residncia. Ocorre que essa pessoa no providenciou para si cpia do
recibo de pagamento referente ao novo imvel adquirido. Desesperado, furtou
a via original do recibo. Na ausncia de qualquer outra prova, ser que o juiz
sentir-se- confortvel em decidir favoravelmente quele que age de m-f, dei-
xando uma famlia sem moradia? E que dizer do pai que no detm a guarda das
flhas menores e, mediante gravao clandestina, faz prova de que a me, que tem
a guarda das crianas, as est prostituindo? O juiz manter a guarda com a me
porque o pai obteve a prova ilicitamente? Qual ser o mal maior?
A nosso ver, o mais plausvel responsabilizar o agente pelo ilcito cometido,
mas, analisando-se cada caso em concreto, eventualmente acatar-se provas obti-
das ilicitamente.
Princpio da publicidade dos atos processuais
O princpio da publicidade dos atos processuais consubstanciado pelo dis-
posto no artigo 5., LX e no artigo 93, IX, da CF.
Diz a norma contida no artigo 5., LX, da CF:
Art. 5. [...]
LX - a lei s poder restringir a publicidade dos atos processuais quando a defesa da intimidade
ou o interesse social o exigirem;
E reza o artigo 93, IX, tambm da CF:
Art. 93. [...]
IX - todos os julgamentos dos rgos do Poder Judicirio sero pblicos, e fundamentadas todas
as decises, sob pena de nulidade, podendo a lei limitar a presena, em determinados atos, s
prprias partes e a seus advogados, ou somente a estes, em casos nos quais a preservao do
direito intimidade do interessado no sigilo no prejudique o interesse pblico informao;
A razo da regra da publicidade dos atos processuais, sem dvida, consiste na
maior possibilidade de sua fscalizao. Quanto mais se tornar pblico o servio
prestado, maior ser o seu acompanhamento e fscalizao. Em sendo, a atividade
jurisdicional, uma atividade de natureza pblica, portanto essencial ao seu con-
trole que os atos praticados no processo sejam devidamente publicizados.
52
Teoria Geral do Processo
A Declarao Universal dos Direitos do Homem, de 1948, prev, em seu artigo
10, a publicidade popular dos juzos, mas foi na Revoluo Francesa de 1789 que
primeiro se reagiu contra os juzes secretos e de carter inquisitivo.
A recente reforma do Poder Judicirio (EC 45/2004), inclusive, determinou
que at mesmo as sesses administrativas dos tribunais se tornassem pblicas,
o que s vem contribuir para com uma maior transparncia da atividade juris-
dicional. Deve se dar condies a que todos, sem exceo, possam fscalizar o
mister judicante, o que no h de interferir na liberdade de julgar. A nosso ver,
todo e qualquer servio pblico, por mais especfco que seja, deve ser objeto de
controle e fscalizao pela populao, e no seria diferente no mbito do Poder
Judicirio, at porque, como bem sintetizam Grinover, Cintra e Dinamarco (2005,
p. 71), em ltima anlise o povo o juiz dos juzes.
A publicidade dos atos processuais, contudo, comporta excees, como pre-
veem as prprias normas constitucionais. O artigo 5., LX, fala em intimidade e
em interesse social, capazes de fazer o processo correr em segredo de justia. Se
nos autos, por exemplo, encontra-se uma fotografa que retrata um relaciona-
mento amoroso que, em face de determinadas circunstncias, se pretende que
permanea sigiloso, o juiz deve atender ao pedido de restrio da publicidade. J
o artigo 93, IX, fala de interesse pblico, o que, a nosso ver, em essncia coincide
com interesse social.
30
Ressalve-se, porm, que o artigo 93 fala em restrio pre-
sena de terceiros e at das partes a determinados atos processuais, enquanto o
artigo 5. se refere no publicidade dos atos processuais.
O artigo 444 do CPC dispe que a audincia no ser pblica nas hipteses
do artigo 155, que dizem respeito a interesse pblico (inciso I), casamento, flia-
o, separao dos cnjuges, converso desta em divrcio, alimentos e guarda de
menores (inciso II). Um processo que tem por objeto uma investigao de pater-
nidade, v.g., no nem deveria ser passvel de manuseio por terceiros.
Por derradeiro, registre-se que a publicizao dos atos processuais no signi-
fca que se d notoriedade aos mesmos. A publicidade se d pela publicao no
Dirio Ofcial ou no trio do frum, pela notifcao s prprias partes, pela pos-
sibilidade de consulta no cartrio e at mesmo pela disponibilizao de informa-
es pela internet.
30
Jnatas Luiz Moreira de Paula (2002, p. 168) exemplifca, como casos de segredo por interesse pblico, as hipteses que
versem sobre questes de soberania nacional.
Princpios de Direito Processual Civil
53
Princpio da motivao das decises judiciais
De acordo com o artigo 93, IX, da CF, toda e qualquer deciso judicial deve ser
fundamentada, sob pena de nulidade. Tal dispositivo essencial a que se possa
ter um verdadeiro sistema judicial, como tambm a que ele tenha um cunho
democrtico.
No plano infraconstitucional estabelece o artigo 165 do CPC que
Art. 165. As sentenas e acrdos sero proferidos com observncia ao disposto no artigo 458
31
;
as demais decises sero fundamentadas, ainda que de modo conciso.
Do cotejo entre o artigo 93, IX, da CF, e o artigo 165, do CPC, conclui-se que
a exigibilidade de fundamentao no alcana somente as sentenas e acrdos,
compreendendo tambm as decises interlocutrias e mesmo os despachos de
mero expediente. Quanto a estes, manda a lgica que o prprio teor acaba impli-
cando em seu fundamento. No tocante s decises interlocutrias, todavia, no
vemos o porqu da complacncia de nossos tribunais, em aceitar julgamentos do
estilo defro a liminar porque verifco os pressupostos para a sua concesso.
A motivao das decises judiciais signifca um mnimo de satisfao que
merece ser destinada ao jurisdicionado, eventualmente concedendo-lhe conforto
psicolgico e possibilitando que recorra a uma instncia superior.
Ressalve-se que o dever de fundamentar no impe ao magistrado que ela-
bore autnticas peas literrias, com uma linguagem rebuscada, recheada de
termos raros e de latinismos despropositados. O juiz deve fundamentar sua deci-
so conforme a complexidade de cada causa, de forma a que seus elementos de
convico fquem bem postos, passveis inclusive de impugnao, o que em nada
desmerece o julgador (a interposio recursal).
Nos processos submetidos Justia do Trabalho ou aos Juizados Especiais
Cveis, nestes, nas causas at 20 (vinte) salrios mnimos, sendo permitido o jus
postulandi, ou seja, a atuao direta da parte sem a assistncia de advogado, o juiz
deve lanar mo de uma linguagem mais acessvel, possvel de ser compreendida
pelo litigante sem representao judicial.
31
Art. 458. So requisitos essenciais da sentena:
I - o relatrio, que conter os nomes das partes, a suma do pedido e da resposta do ru, bem como o registro das principais
ocorrncias havidas no andamento do processo;
II - os fundamentos, em que o juiz analisar as questes de fato e de direito;
III - o dispositivo, em que o juiz resolver as questes, que as partes lhe submeterem.
54
Teoria Geral do Processo
Princpio do duplo grau de jurisdio
Para alguns, o princpio do duplo grau de jurisdio
32
se trata de um princ-
pio doutrinrio, para outros se tratando de um princpio de fundo legislativo. H
quem o entenda como um princpio expresso na CF, enquanto outros o veem
como um princpio estabelecido implicitamente na legislao infraconstitucional.
Em nossa opinio, se trata de um princpio de ndole claramente legislativa, estan-
do explicitado em nossa organizao judiciria prevista constitucionalmente.
Este princpio remonta Constituio do Imprio, de 25 de maro de 1824,
cujo artigo 158 dispunha, expressamente, sobre a garantia absoluta do duplo
grau de jurisdio, permitindo que a causa fosse apreciada, sempre que a parte o
quisesse, pelo Tribunal da Relao depois de Apelao, e hoje de Justia (NERY
JUNIOR, 1992, p. 149).
A CF vigente prev a existncia de diversos rgos jurisdicionais, estipulando-
-lhes as suas respectivas competncias funcionais, predominando a competn-
cia recursal no mbito dos tribunais. Os juzes de primeiro grau, salvo quando
apreciam embargos de declarao, ou compem turmas recursais em juizados
especiais, no detm competncia recursal. Os tribunais, por outro lado, por exce-
lncia detm competncia recursal.
O duplo grau de jurisdio consiste em uma garantia concedida ao jurisdicio-
nado, destinada a lhe propiciar uma maior segurana. Se, por um lado, a possibi-
lidade de recorrer concede um maior conforto psicolgico quele que resta ven-
cido, por outro impe uma maior segurana jurdica.
H de se reiterar, outrossim, que a competncia recursal exercida, por exce-
lncia, por rgos colegiados, o que implica, em tese, em uma melhor apreciao
da matria. Mesmo com a nova redao dada ao artigo 557 do CPC (Lei 9.756/98),
conferindo ao relator do recurso o poder de, monocraticamente, dar-lhe provi-
mento ou negar-lhe seguimento, no se elimina a caracterstica da instncia
recursal funcionar sob a forma de rgo colegiado, pois o pargrafo 1. do citado
dispositivo dispe que da deciso monocrtica caber agravo, no prazo de cinco
dias, ao rgo competente para o julgamento do recurso.
33

32
Oreste Nestor Laspro critica o termo duplo grau de jurisdio, porque no existem vrias jurisdies, mas apenas uma (apud
LOPES, 2005, p. 53).
33
Art. 557. O relator negar seguimento a recurso manifestamente inadmissvel, improcedente, prejudicado ou em confronto
com smula ou com jurisprudncia dominante do respectivo tribunal, do Supremo Tribunal Federal, ou de Tribunal Superior.
1.-A. Se a deciso recorrida estiver em manifesto confronto com smula ou com jurisprudncia dominante do Supremo Tribu-
nal Federal, ou de Tribunal Superior, o relator poder dar provimento ao recurso.
1. Da deciso caber agravo, no prazo de cinco dias, ao rgo competente para o julgamento do recurso, e, se no houver
retratao, o relator apresentar o processo em mesa; proferindo voto; provido o agravo, o recurso ter seguimento.
Princpios de Direito Processual Civil
55
O direito de recorrer no um direito absoluto, podendo ser condicionado ou
mesmo relativizado. Uma vez que o duplo grau de jurisdio uma decorrncia
do princpio da ampla defesa (PINTO, 1995), alguns processualistas criticam tudo
o que vem a condicionar o direito de recorrer.
No obstante, coerentemente com o pensamento por ns j esposado, temos
absoluta convico de que o fato do duplo grau jurisdicional consistir em um prin-
cpio constitucional no lhe concede carter absoluto. Assim, so vlidas normas
como as que estipulam preparo para se conhecer de recurso, ou a que sanciona
aquele que recorre com intuito meramente protelatrio. As aes de competn-
cia originria do STF, por outro lado, esto imunes ao duplo grau de jurisdio.
O que importa concluir que o duplo grau de jurisdio, adotado pela gene-
ralidade dos sistemas jurdicos contemporneos, um instituto essencial a que se
propicie maior segurana ao jurisdicionado. O uso inadequado de recursos deve
ser combatido conforme mecanismos inclusive j existentes, como a sano liti-
gncia de m-f, mas no devemos aceitar a tese de que os recursos so os exclu-
sivos responsveis por um sistema judicial defciente.
Princpios informativos
gerais do Direito Processual Civil
Os princpios informativos do Direito Processual, por alguns chamados forma-
tivos, j que do forma ao sistema, conforme expressiva parcela de nossa doutrina
processual so aqueles que tm como caracterstica principal o fato de no se
relacionarem com opes valorativas, tendo o signifcado de aspiraes ideais.
Tais princpios seriam inerentes a todos os sistemas processuais, uma vez que se
identifcariam com a razo de ser do processo enquanto um instrumento para
a realizao de direitos. Nesse contexto, os princpios informativos esto na
gnese de todo e qualquer sistema processual, j que o processo tem uma fna-
lidade comum, no sentido de oferecer um mecanismo de soluo de confitos,
mediante os critrios mais adequados.
Conforme tal doutrina, os princpios informativos seriam aqueles que, de uma
forma genrica, representam uma aspirao de melhoria do aparelhamento pro-
cessual, sendo de ordem lgica, poltica, jurdica e econmica, adiante se falando
em instrumentalidade e em efetividade. Tais normas ideais atuariam na formao
dos princpios especfcos do sistema processual, de modo a que
56
Teoria Geral do Processo
[...] os princpios gerais, apesar do forte contedo de que so dotados, no se limitam ao campo
da deontologia e perpassam toda a dogmtica jurdica, apresentando-se ao estudioso do direito
nas suas projees sobre o esprito e a conformao do direito positivo. (GRINOVER et al, 2005,
p. 52-53).
Preferimos, todavia, a classifcao adotada por Jos Eduardo Carreira Alvim
(2002, p. 219), no sentido de que os princpios informativos do processo so todos
aqueles que o regem, todavia podendo ser divididos em gerais e especfcos. Os
princpios informativos gerais informam qualquer sistema e so princpios indis-
pensveis para que o sistema processual funcione bem. Os demais princpios, que
so os especfcos, variam conforme a orientao poltica ou flosfca que o legis-
lador imprime a um determinado sistema.
Os princpios informativos gerais, como normas ideais, possuem carter dog-
mtico, sendo irrefutveis, j que buscam o atendimento dos escopos comuns
e inevitveis do processo judicial, tais como a fnalidade poltica e jurdica da
existncia de um mecanismo estatal capaz de solucionar confitos de interesses,
preservando-se uma autoridade essencial manuteno da paz social. Tome-se
como exemplo a necessidade relativa a todo e qualquer sistema processual
independente dos valores eregidos pelo legislador como prioritrios de consis-
tir em um meio acessvel queles desprovidos de recursos econmicos.
Princpio lgico
Conforme Portanova (2003, p. 21), o processo deve desenvolver-se com os atos
e as formas mais aptas para descobrir a verdade e evitar o erro. Assim, conside-
rando-se o processo como um conjunto de atos que visam um pronunciamento
jurisdicional que resolva a demanda, seja com apreciao de mrito ou no, tais
atos devem ordenar-se com a observncia de uma certa lgica operacional. Da
necessidade dos atos processuais seguirem essa lgica, seja quanto sua formu-
lao, prtica ou sequncia estabelecida na lei, d-se o nome de princpio lgico
do processo.
Para se iniciar uma demanda impe-se a necessidade de uma formulao
denominada de petio inicial. O juiz deve, quando necessrio, instruir o pro-
cesso ouvindo as partes e suas testemunhas, para descobrir a verdade. Como os
juzes so falveis, permite-se recurso, a rgos compostos por magistrados mais
experientes. Ao impugnado pelo recurso oportuniza-se a chance de tambm
argumentar perante o juzo revisor. Se o condenado por uma sentena recusar-se
a cumprir, voluntariamente, a deciso, consubstanciar-se- uma fase de execuo.
Como se v, tudo segue uma certa lgica existencial e procedimental.
Princpios de Direito Processual Civil
57
Por outro diapaso, relativo sequncia lgica do processo, a defesa pro-
cede inicial, a instruo deve ocorrer aps a contestao e preceder a sentena.
O juiz, ao apreciar a causa, deve primeiro decidir as questes preliminares, preju-
diciais do exame do mrito, para somente depois neste ingressar; os recursos so
interpostos em face e, bvio, aps a prolao da deciso judicial que extingue
o processo de cognio.
Tambm lgico que, ao se estabelecer um procedimento prprio s deman-
das de menor valor, este deve ser voltado a uma maior simplicidade e a uma maior
celeridade. A existncia, no Processo Civil, de um procedimento sumrio, entre o
ordinrio e o sumarssimo, tambm advm de um sentido lgico de busca de um
processo adequado s suas peculiaridades. A execuo movida contra a Fazenda
Pblica seguindo regras diversas daquelas estabelecidas para a execuo contra
particulares; a coletivizao de certas pretenses; o maior rigor para com a ver-
dade real no processo penal, tudo isso est conforme uma construo lgica ine-
rente ao processo.
Princpio econmico
O princpio da economia processual est consubstanciado na necessidade de
se obter o mximo de resultado com o mnimo de esforo. Esse princpio est
intrinsecamente ligado celeridade, simplifcao e at instrumentalidade
processual. Quanto locuo menor esforo, esta possui duplo signifcado, tanto
possuindo um sentido econmico como um sentido operacional.
34

Segundo o professor Arruda Alvim, o princpio econmico signifca que o pro-
cedimento, como qualquer atividade econmica, dever ser estruturado para
render ao mximo, com a menor atividade possvel, tudo para uma maior celeri-
dade da atividade judicial (apud PORTANOVA, 2003, p. 24).
O processo judicial deve ser acessvel aos carentes, e em relao queles com
recursos fnanceiros o ato de demandar tambm no deve importar em elevado
dispndio econmico. Como alertam Grinover, Cintra e Dinamarco (2005, p. 74),
se o processo instrumento, no pode exigir um dispndio exagerado com rela-
34
Portanova (2003, p. 25) aponta quatro vertentes quanto ao alcance do termo economia: economia de custos, de tempo, de
atos e de administrao judiciria.
58
Teoria Geral do Processo
o aos bens que esto em disputa. E mesmo quando no se trata de bens mate-
riais deve haver uma necessria proporo entre fns e meios, para equilbrio do
binmio custo versus benefcio.
De tal sorte, normas como as voltadas gratuidade judiciria (Lei 1.060/50 por
exemplo), a que impe um valor proporcional e razovel s custas processuais, a
que determina a reunio de processos nas hipteses de continncia ou de cone-
xo (CPC, art. 105), as que preveem e disciplinam a reconveno etc., atendem
ao princpio econmico do processo. Tambm decorre do princpio da economia
processual a norma que determina o aproveitamento dos atos processuais, at
em casos de nulidade (CPC, art. 250),
35
assim como as regras de fungibilidade
(recursal ou no). Atende economia e celeridade processual o entendimento
de que uma sentena extra ou ultra petita no enseja nulidade, sendo sanvel pela
mera extirpao de parte da deciso.
Princpio poltico
O princpio poltico, tambm chamado de princpio participativo, signifca que
o jurisdicionado tem, ao seu alcance, um instrumento que serve emisso de um
provimento estatal, capaz de resolver o confito que lhe incomoda, em tese apazi-
guando o seu esprito. No dizer de Portanova (2003, p. 31), pelo processo, o cida-
do tem a seu dispor instrumento capaz de prover os direitos privados de mxima
garantia social com mnimo sacrifcio das liberdades individuais e coletivas.
Consoante ainda doutrina de Portanova (2003, p. 33), so as seguintes as
concluses inerentes ao princpio poltico do processo:
na democracia participativa, o processo, alm de garantir as liberdades p-
blicas, instrumento poltico relevante de participao;
toda deciso do juiz confgura compromisso poltico e tico, pois, como de-
tentor do poder poltico, tem as responsabilidades a ele inerentes;
preciso reintroduzir o direito no conceito social: o direito est no fato,
reafrmando assim a sua dimenso poltica;
35
Norma aplicvel aos Processos Civil, Penal e Trabalhista.
Princpios de Direito Processual Civil
59
a moderna percepo do processo evidencia, alm do escopo jurdico, os
escopos polticos (preservao do princpio do poder, garantia da liberda-
de e oportunidade de participao) e sociais, principalmente a pacifcao
com justia;
o direito de ao apresenta conotao poltica evidente na medida em que
se relaciona com o exerccio de funo estatal; e
tal caracterstica bastante acentuada nas demandas concernentes tute-
la de interesses difusos e coletivos, nas hipteses da ao popular constitu-
cional e da ao direta de inconstitucionalidade pode se falar em autntico
direito poltico de ao.
Com efeito, o processo poltico desde o seu nascedouro, na medida em que
ele o mecanismo ensejado pelo Estado para preservar a paz social. A jurisdio,
por outro lado, uma das funes estatais, ao lado das funes legislativa e admi-
nistrativa. Ainda que se preconize a necessidade de uma neutralidade poltica
dos juzes, tal no importa na retirada de sua condio de detentor de um poder,
e este poltico pela sua prpria natureza. Ademais, o interesse pblico, como
o social, deve estar em toda atividade jurisdicional.
Em seu sentido participativo, reala-se que o processo judicial serve como um
meio de participao popular no ncleo do Estado (PORTANOVA, 2003, p. 34).
Instrumentos como a Ao Popular e a Ao Civil Pblica, sem dvida, constituem
essenciais mecanismos para que as pessoas exeram a cidadania.
Princpio jurdico
O princpio jurdico est consubstanciado na necessidade de se oferecer s
partes um processo com igualdade de tratamento, com um equilbrio essencial
realizao de uma verdadeira justia. Entende-se, por princpio da igualdade,
a equiparao de todos que estejam submetidos a uma dada ordem jurdica no
que se refere ao respeito, ao gozo e fruio de direitos, assim como sujeio a
deveres. (PORTANOVA, 2003, p. 34).
Vale dizer que o princpio jurdico do processo identifca-se com o princpio da
igualdade processual, reiterando a premncia de se observar a lgica aristotlica,
no sentido de que a igualdade no decorre de uma paridade pura, mas sim no ato
de tratar igualmente os iguais e desigualmente os desiguais, na exata medida de
suas desigualdades.
60
Teoria Geral do Processo
Todo e qualquer sistema processual, para atingir o seu fm essencial, deve se
guiar pela igualdade entre os litigantes. Todavia, muitas vezes so estabelecidos
privilgios a alguma das partes. Tais privilgios so de ordem legislativa (legal)
ou judicial. Exemplo de privilgio legal est o prazo em dobro para recorrer e em
qudruplo para contestar, relativo Fazenda Pblica. Privilgio judicial a opor-
tunidade de que apenas uma das partes se manifeste sobre um laudo pericial.
Os privilgios processuais justifcam-se quando consistem em meras prerro-
gativas, estas decorrendo da legtima tutela de algum valor. O prazo em dobro
para recorrer , primeira vista, corolrio da especial necessidade de se proteger
o errio (pblico). No plano judicial, o princpio jurdico est intrinsecamente rela-
cionado ao princpio do contraditrio.
Princpio instrumental
O Direito Processual, h algum tempo, era visto como algo dependente do
Direito Material. O processo judicial, por sua vez, era tido como um mecanismo
acessrio das normas materiais, destas sendo amplamente dependente. Foi, com
o reconhecimento da autonomia do direito de ao, que se verifcou que o Direito
Processual possui autonomia cientfca e funcional, com isso granjeando inequ-
voco prestgio.
Ocorre que o prestgio que se concedeu ao Direito Processual o conduziu
a uma hipertrofa que culminou com a concepo do processo como um fm em
si prprio. A autonomia orgnica do Direito Processual, outrossim, teve como
consequncia o equvoco de se esquecer da sua funo natural, qual seja, a de
servir de instrumento para a aplicao do direito material. Com a cada vez maior
complexidade que atinge o Direito Processual,
36
tal fenmeno tem crescido, oca-
sionando enormes distores em sua aplicao.
Sob certo modo, foi colocando-se em posio intermediria entre a depen-
dncia e a autonomia do Direito Processual (embora, por bvio, reconhecendo
a tese da autonomia) que surgiu o princpio da instrumentalidade do processo. Tal
princpio foi construdo a partir da premissa de que, embora o Direito Processual
tenha inegvel autonomia cientfca, o processo judicial um mero termo usado
sem sentido pejorativo instrumento para a efetivao das normas materiais.
36
O professor Carlos Alberto Carmona, no seminrio Novas Reformas do Processo Civil, ocorrido em Braslia-DF, de 3 a 5 de abril
de 2006, defendeu que o aumento da complexidade do processo decorre, naturalmente, da maior complexidade das relaes
jurdicas de direito material.
Princpios de Direito Processual Civil
61
Por nosso prisma, o princpio da instrumentalidade gera o resgate sua fna-
lidade precpua. Pela expresso de Carlos Alberto Carmona, a essncia da ltima
reforma do Processo Civil brasileiro (Leis 11.187/2005, 11.232/2005, 11.276/2006,
11.277/2006 e 11.280/2006, ensejando, ainda que parcialmente, a chamada re-
forma infraconstitucional do Poder Judicirio, posterior promulgao da EC
45/2004) consistiu em deixar de lado a beleza esttica do processo e tentar algo
que funcione.
37
E nos parece que o caminho esse, ou seja, deve se sublimar
algumas formulaes tericas ancoradas na autonomia do Direito Processual,
devendo se interpretar a cincia jurdica processual conforme seu carter instru-
mental e sua efetividade.
Como bem afrma o professor Joo Batista Lopes (2005, p. 65), deve se abolir
o excesso de formalidades e procurar de forma mais objetiva e transparente
alcanar o resultado fnal, ou seja, a tutela jurisdicional. Assim, normas como a
que admite o aproveitamento de atos processuais, ainda que ocorra nulidade
(CPC, art. 250), ou a que prev a fungibilidade entre os pedidos de tutela cautelar
e tutela antecipada (CPC, art. 273, 7.).
38

De tal sorte, o princpio da instrumentalidade pode ser visto por duas dimen-
ses, consubstanciando-se em duas diversas oportunidades. Primeiro, deve
o legislador cuidar para que as normas processuais no difcultem a efetividade
do direito material; segundo, na aplicao da lei processual o julgador deve ter
sempre em mente que o processo visa a concretizao das normas de conduta,
no sendo um fm em si prprio.
39

Princpio efetivo
Princpio efetivo, segundo Lopes (2005, p. 65), aquele que se desenvolve com
respeito s garantias constitucionais e que reconhece a quem tem um direito
tudo o que lhe assegura a ordem jurdica. Portanova, por outro ngulo, identi-
fca o princpio da efetividade com a busca por uma justia social. A sinonmia
de princpio efetivo, para Portanova (2003, p. 54), seria a expresso princpio da
supremacia do interesse social no processo.
37
Novas Reformas do Processo Civil (Braslia-DF, 3 a 5 de abril de 2006).
38
O juiz entende o pedido de tutela antecipada como o de tutela cautelar, se este era o pedido adequado, e vice-versa.
39
A obra A Instrumentalidade do Processo (Revista dos Tribunais), de Dinamarco, consiste em um marco quanto viso instru-
mental do processo.
62
Teoria Geral do Processo
Enxergamos, como princpio da efetividade, no a efetividade social citada por
Portanova, mas sim a realizao do processo judicial em seu sentido mais estrito,
ou seja, o processo deve resultar no recebimento do bem jurdico legitimamente
postulado. O processo judicial no deve resultar em um mero provimento decla-
ratrio, salvo se essa for a natureza pretendida pela parte, mas h de ser um ins-
trumento que efetivamente d o direito quele que tem o direito.
Faltar efetividade ao processo cuja demora esvazie a utilidade da pretenso,
pois, como disse Ruy Barbosa, justia tardia em verdade injustia qualifcada. Uma
pessoa doente gravemente, v.g., pleiteia que seu plano de sade autorize sua inter-
nao e arque com os custos de seu tratamento. Se o juiz muito demorar em decidir
a causa, o provimento jurisdicional de internao poder sequer encontrar desti-
natrio. A morosidade, como sabemos todos, desautoriza a justia e corri todo
o sistema.
Tambm no haver efetividade no processo no qual se reconhece um crdito,
mas no se consegue fazer com que o credor o receba. O pai que consegue, judi-
cialmente, a guarda de uma criana, tendo a me se evadido com o menor para
lugar desconhecido, faz com que o provimento no se efetive. Ganhar, mas no
levar, seria o sentido vulgar da falta de efetividade processual.
Com efeito, praticamente todas as reformas mais recentes do Processo Civil
brasileiro foram feitas no sentido de se propiciar maior efetividade e mais cele-
ridade processual. Assim o foi, v.g., com a generalizao da possibilidade do juiz
antecipar os efeitos da tutela de mrito pretendida (CPC, art. 273), complemen-
tando-se com a fungibilidade j citada (CPC, art. 273, 7.). A possibilidade de alie-
nao do bem penhorado, mediante cauo, mesmo em sede de execuo pro-
visria; medidas cautelares como o arresto e o sequestro; todas elas so normas
que demonstram a preocupao legislativa para com a efetividade do processo.
O legislador tem cuidado para que o processo no resulte em Vitria de Pirro, ou
mesmo que se inviabilize naturalmente.
inegvel que, desde h algum tempo, a opo tomada pelo legislador pro-
cessual se deu na direo da celeridade e da efetividade processual, muitas vezes
em detrimento at mesmo do bem segurana jurdica. A norma que possibilita
o julgamento liminar de processos repetitivos (Lei 11.277/2006, que acresceu
o art. 285-A ao CPC), sem que o ru seja sequer citado, emblemtica da incan-
svel luta por uma maior efetividade processual. No caso da lei, por que citar-se o
ru, se o resultado em seu favor absolutamente previsvel?
Princpios de Direito Processual Civil
63
Por fm, esclarea-se que os princpios da efetividade e da celeridade proces-
sual, embora intrinsecamente ligados, no so coincidentes.
O princpio da efetividade mais amplo que o da celeridade, na medida em
que abrange este, todavia no havendo reciprocidade. Ora, um processo pode ser
clere, mas no ser efetivo, como exemplifca uma demanda que rapidamente
julgada, mas cuja falta de executoriedade vista de plano, em face da insolvncia
do condenado. J em sentido inverso, um processo lento em demasia no pode
ser tido como efetivo.
Princpios informativos
especfcos do Direito Processual Civil
Os princpios formadores do Direito Processual, extrados da legislao infra-
constitucional, so denominados, por alguns, como princpios fundamentais do
processo, pois fundamentam este (Ovdio Baptista da Silva, Jos Eduardo Carreira
Alvim). Outros preferem cham-los de princpios gerais, arrolando-os ao lado
daqueles encontrados na CF (GRINOVER et al., 2005), havendo quem trate todos
os princpios processuais simplesmente como princpios informativos do pro-
cesso (Lopes).
Reconhecendo que todos os princpios jurdicos tm uma funo informadora,
optamos por aqui usar da denominao princpios informativos especfcos do
Direito Processual Civil. Registre-se, outrossim, que os princpios que iremos agora
abordar so princpios informativos especfcos do Direito Processual Civil, dife-
renciando-se dos princpios informativos gerais, j abordados. Enquanto os prin-
cpios informativos gerais so encontrados em todo e qualquer sistema proces-
sual, os princpios especfcos so encontrados conforme a ideologia do sistema
processual, remetendo legislao respectiva. Iremos, pois, abordar os princpios
encontrados na legislao processual civil brasileira, em nvel infraconstitucional.
Princpio dispositivo
Se h Processo Civil, este depende, em princpio, de provocao pelo indivduo
(termo usado em sentido amplo, admitindo-se, por bvio, a demanda coletiva ou
por pessoa jurdica). A essa necessidade de provocao para que a jurisdio se
instaure, d-se o nome de princpio dispositivo do processo.
64
Teoria Geral do Processo
O princpio dispositivo do Processo Civil decorre da regra geral da disponibili-
dade do direito material. Como bem coloca Othmar Jauernig (2002, p. 131), o fato
do indivduo, e no por ventura o Estado, ter que decidir sobre a existncia do
processo, explica-se pela confgurao da ordem jurdica civil (substantiva). Esta
reconhece ao indivduo determinados direitos e, em regra, basicamente no seu
interesse. Por causa deste predomnio do interesse individual, tem de ser deixado
ao indivduo, consequentemente, tambm a deciso se ele quer ou no efetivar
os seus direitos perante o tribunal.
E continua o jurista alemo, no sentido de que da ordem jurdica civil se revela
a faceta processual da autonomia privada, do elemento estrutural dominante da
nossa ordem jurdica. Segundo ele (JAUERNIG, 2002, p. 131), a deciso de no
acionar pode ser muito insensata: a ordem jurdica respeita-a, porque reconhece
a autodeterminao do indivduo na formao das suas relaes jurdicas, por-
tanto, a autonomia privada segue o princpio individualista.
De tal sorte, o princpio dispositivo tem como fundamento o individualismo
jurdico idealizado pela Revoluo Francesa, de forma a se garantir liberdade indi-
vidual ao cidado. Se o interesse diretamente individual, cabe ao indivduo deci-
dir se deve ou no pleite-lo judicialmente.
Tal individualismo, contudo, por vezes gera o inconveniente da difculdade de
acesso Justia, uma vez que o particular, isoladamente, est sujeito a coao,
assim como eventualmente enfrenta maior difculdade durante o desenvolvi-
mento da relao jurdico-processual. , portanto, como forma de proteger o
acesso ao processo, que o legislador criou mecanismos de tutela coletiva de inte-
resses, tal como a ao civil pblica, como tem ampliado o instituto da substi-
tuio processual, pelo qual um ente como um sindicato pode atuar em nome
prprio, ainda que pleiteando direito alheio.
O princpio dispositivo est confgurado, tambm, pela adstrio do magistrado
s alegaes das partes, assim como s pode decidir conforme o pleiteado no pro-
cesso. Para Ovdio Baptista da Silva e Fbio Luiz Gomes (2000, p. 46), pelo princpio
dispositivo o juiz deve julgar a causa com base nos fatos alegados e provados
pelas partes (iudex iudicare debet allegata et probata partium), sendo-lhe vedada a
busca de fatos no alegados e cuja prova no tenha postulada pelas partes.
Com efeito, o princpio dispositivo est consubstanciado, inicialmente, pela
necessidade de provocao da jurisdio (CPC, art. 2.) e pela limitao do juiz
chamada litiscontestatio. Nos termos do artigo 128 do CPC, o juiz haver de deci-
dir a lide nos limites em que foi proposta.
Princpios de Direito Processual Civil
65
De tal modo, o juiz fca adstrito ao que pleiteia o autor, do mesmo modo como
fca preso, em tese, ao alegado pelo ru em sua defesa. Se A pede B, C e D, resta
defeso ao magistrado deferir X. Se a parte, v.g., ingressa em juzo pedindo a con-
denao do ru em 200, no pode o juiz deferir 300, sob pena de decidir de forma
ultra petita, ou seja, alm do pedido. Se o locador pede a decretao do despejo
do locatrio, no pode o juiz determinar ainda o pagamento de alugueres venci-
dos, sob pena de julgar extra petita, isto , fora do pedido.
Pelo princpio dispositivo tambm fca o juiz adstrito s alegaes das partes.
Assim, o juiz deve, de plano, observar a causa de pedir (causa petendi) deduzida
pelo autor. De tal modo, se o locador pede o despejo por falta de pagamento, no
pode o juiz decret-lo por motivo diverso, mesmo que o verifque, a exemplo de
uma infrao contratual como a sublocao.
No tocante s alegaes do ru, todavia, o princpio dispositivo deve ser inter-
pretado de forma relativa. Se o ru, v.g., no alega, na contestao, que pagou
a dvida, mas o juiz verifca que, inequivocamente, ela foi quitada, deve julgar
improcedente a pretenso, em nome da prevalncia da verdade real, evitando
o enriquecimento indevido de algum. A nosso ver, o juiz s assim no deve
decidir na hiptese do ru, claramente, estiver dispondo de seu direito material,
demonstrando a sua inteno de pagar a dvida, ainda que j quitada.
No mbito da prova, refutamos a ideia pela qual, a teor do princpio disposi-
tivo, o juiz fca proibido de produzir provas ex ofcio. Conforme o artigo 130 do
CPC, o juiz tem o poder-dever de buscar as provas que entender necessrias para
descobrir a verdade. No pode o juiz assim agir de forma a violar a sua imparcia-
lidade. A propsito, quanto prova h diversos dispositivos no CPC que preveem
a possibilidade de ela ser produzida ex ofcio pelo juiz (inquirio de testemu-
nha referida, tomada de depoimento das partes em qualquer estado do processo,
exibio de coisa ou documento). Ademais, h que se considerar o disposto no
artigo 262 do CPC, pelo que o processo nasce por iniciativa das partes, mas se
desenvolve por impulso ofcial.
Alis, com fundamento nos artigos 130 e 262 do CPC que alguns defen-
dem que o princpio de nosso Processo Civil o inquisitrio e no o dispositivo.
Entretanto, o que defne o nosso sistema como dispositivo o fato de que cabe
ao indivduo provocar a jurisdio, assim como a adstrio do juiz ao pleiteado
e aduzido pelas partes. Em se tratando de direito material disponvel, a parte pode
disp-lo livremente no mbito do Processo Civil. O comandado pelos artigos cita-
66
Teoria Geral do Processo
dos refere-se proteo da verdade substancial no processo, o que outra coisa,
apesar de apontar uma certa inquisitoriedade. No esqueamos, inclusive, de que
nenhum sistema processual puramente dispositivo ou puramente inquisitrio,
prevalecendo, a defni-lo, investigar-se se a regra geral pela disponibilidade ou
pela indisponibilidade do direito material.
Princpio de demanda
40
A doutrina, em geral, identifca o princpio de demanda com o princpio dispo-
sitivo, no sentido de que seriam ambos a mesma coisa. H, contudo, autores que
distinguem os princpios citados, sendo o princpio de demanda aquele relacio-
nado necessidade de provocao da jurisdio e a adstrio do juiz ao alegado
e pleiteado, enquanto o princpio dispositivo aquele relacionado necessidade
de atuao das partes para o desenvolvimento do processo na esfera civil.
Para Silva e Gomes (2000, p. 49),
[...] enquanto o princpio dispositivo diz respeito aos poderes da parte em relao a uma causa
determinada, o princpio de demanda refere-se ao alcance da prpria atividade jurisdicional.
O primeiro deles corresponde determinao dos limites dentro dos quais se h de mover o
juiz, para o cumprimento de sua funo jurisdicional, e at que ponto h de fcar ele na depen-
dncia da iniciativa das partes na conduo da causa e na busca do material formador de seu
convencimento; ao contrrio, o princpio de demanda baseia-se no pressuposto da disponibili-
dade no da causa posta sob julgamento, mas do prprio direito subjetivo das partes, segundo
a regra bsica de que ao titular do direito caber decidir livremente se o exercer ou deixar
de exerc-lo.
Em que pese entendermos que o contedo do chamado princpio de demanda
est inserido no princpio dispositivo, sendo uma faceta deste, isso no nos impe-
dir de abordar isoladamente o primeiro. Ressalve-se, contudo, a inevitvel repe-
tio de alguns conceitos e argumentos, j colocados quando da abordagem do
princpio dispositivo.
O princpio de demanda possui contedo similar ao princpio setorial da inr-
cia da jurisdio, s mudando o prisma da anlise. Enquanto a inrcia anali-
sada pelo lado passivo, j que a jurisdio que aguarda a iniciativa da parte, a
demanda vista pelo lado ativo, pois a parte que movimenta a jurisdio que,
por princpio, inerte (SILVA; GOMES, 2000, p. 115).
40
Tambm chamado, por Portanova (2003, p. 114), de princpio da ao; princpio da disponibilidade; princpio do pedido;
princpio da liberdade de ao; princpio da iniciativa da parte; princpio monopolstico do cidado de movimentar o Poder
Judicirio; princpio da promoo do processo, nemo iudex sine actore.
Princpios de Direito Processual Civil
67
A regra matriz do princpio de demanda, acatada a tese de sua diversidade em
relao ao princpio dispositivo, est no artigo 2. do CPC, que diz que nenhum
juiz poder prestar a tutela jurisdicional seno quando a parte ou o interessado
a requerer, nos casos e nas formas legais. Assegurado a todos, por normas consti-
tucionais, o direito de peticionar (CF, art. 5., XXXIV) e de ver sua petio subme-
tida apreciao do Poder Judicirio (CF, art. 5., XXXV), o princpio de demanda
nos parece plenamente justifcado.
Como norma complementar, consubstanciando o princpio de demanda,
o artigo 128 tambm do CPC estabelece que o juiz h de fcar adstrito ao pedido
do autor, decidindo a lide nos limites em que ela haja sido proposta, sendo-lhe
defeso conhecer de questes no suscitadas, a cujo respeito a lei exija a inicia-
tiva da parte.
41
O artigo 294 do CPC, por sua vez, veda novos pedidos posteriores
petio inicial e aps a defesa do ru, sem o consentimento deste. J o artigo
460, ainda do digesto Processual Civil, diz ser vedado ao juiz proferir sentena,
favorvel ao autor, de natureza diversa da pedida, bem como condenar o ru em
quantidade superior ou em objeto diverso do que lhe fora demandado (SILVA;
GOMES, 2000, p. 49-50).
Pergunta frequente diz respeito possibilidade de relativizao do princpio
de demanda no Processo Civil. A resposta, embora seja complexa e controvertida,
nos parece negativa, pois todas as hipteses levantadas pela doutrina, toman-
do-se em considerao a legislao processual vigente, demonstram-se mera-
mente aparentes.
Hipteses como a abertura ex ofcio de inventrio, quando os legitimados
no o fazem em 30 dias aps aberta a sucesso (CPC, art. 989); da determina-
o de exibio de testamento pelo seu detentor (CPC, art. 1.129); da arrecadao
de bens na herana jacente (CPC, art. 1.142) ou se tratando de bens de ausentes
(CPC, art. 1.160), no excepcionam o princpio de demanda, por se tratarem de
hipteses de jurisdio voluntria e esta, segundo a enorme maioria da doutrina
processual, no possui natureza jurisdicional.
42
Na primeira hiptese, ademais, o
juiz no abre o processo de inventrio e partilha, em verdade provocando a ini-
ciativa do(s) interessado(s).
41
As questes de ordem pblica devem ser declaradas de ofcio, como autoriza o prprio CPC, em algumas situaes previstas
em seu artigo 267. O CPC, alis, seguindo norma contida no CC, sofreu recente alterao, no sentido de que a prescrio, ainda
que no suscitada e versando sobre direito patrimonial, deve ser declarada de ofcio pelo juiz.
42
No havendo confito de interesses no se pode falar, na denominada jurisdio voluntria, em atividade jurisdicional do
Estado, tendo ela natureza administrativa, pelo que no se excepciona o princpio da inrcia da jurisdio.
68
Teoria Geral do Processo
Verdadeira hiptese de relativizao do princpio de demanda estava contida
na norma que determinava que o juiz, ao indeferir o pedido de concordata pre-
ventiva, teria que decretar automaticamente e de ofcio a falncia da empresa,
com a abertura do processo respectivo (DL 7.661/45, art. 162). Tal norma, con-
tudo, foi revogada recentemente.
Registre-se, por fm, a previso contida no Cdigo de Processo Penal (CPP), de
que o juiz, cvel ou criminal, pode dar ordem de habeas corpus, sem necessitar de
provocao de qualquer interessado (CPP, art. 654, 2.).
Princpio da audincia bilateral (contraditrio)
O princpio da audincia bilateral corresponde ao direito ao contraditrio, pre-
visto na CF j tratado neste trabalho, quando tratamos dos princpios de Processo
Civil contidos na Carta Magna. Aqui iremos nos deter a um enfoque especfco do
princpio do contraditrio, visto luz da legislao infraconstitucional. Mas antes
de retomarmos a abordagem sobre o direito ao contraditrio, reitere-se a impor-
tncia desse princpio, para muitos sendo a norma cardeal para a determinao
do prprio conceito de funo jurisdicional (SILVA; GOMES, 2000, p. 55).
43

Em verdade, contraditrio e ampla defesa so fguras conexas, sendo que esta
qualifca aquele, j que no h contraditrio sem defesa, como a recproca ver-
dadeira, j que no h defesa sem contraditrio. A ampla defesa se realiza por
meio do contraditrio (MENDONA JUNIOR, 2001, p. 55).
Com efeito, quando o CPC d ao ru o direito de se defender, est garantin-
do-lhe o contraditrio. Tambm est resguardado o contraditrio quando o juiz
oferece ao requerido a oportunidade de pronunciar-se sobre pedido de liminar
contra si dirigido, ou mesmo quando concede prazo para a parte falar sobre docu-
mentos colacionados aos autos pelo ex adverso. Se o ru junta, com a contesta-
o, um nmero exorbitante de documentos, qualquer que seja o rito procedi-
mental seguido deve o magistrado oferecer ao autor um prazo dilatado para se
pronunciar sobre a documentao acostada. O direito ao contraditrio, portanto,
funciona como essencial garante da ampla defesa e at da igualdade processual,
devendo o juiz zelar pela oportunidade de impugnao, pelo(s) interessado(s),
a tudo que ingresse nos autos.
43
Segundo ele, a histria do princpio do contraditrio confunde-se com a prpria histria do Processo Civil, desde o direito
romano primitivo.
Princpios de Direito Processual Civil
69
O princpio do contraditrio, entretanto, apesar de seu inegvel prestgio, no
deve ser tido como uma norma absoluta, passvel de atrapalhar a efetividade do
processo. De plano, como ressalva Nery Junior (1992, p. 123-124),
[...] o princpio deve ser observado em consonncia com as peculiaridades do processo sobre
o qual esteja sendo aplicado, alcanando diferente incidncia no penal e no civil. Para o pro-
cesso penal signifca contraditrio efetivo; real e substancial. No processo civil no tem essa
amplitude. sufciente que seja dada oportunidade aos litigantes para se fazerem ouvir no
processo, por intermdio do contraditrio recproco, na paridade de tratamento e da liberdade
de discusso da causa.
Por outro lado, a prpria legislao processual civil admite a relativizao do
contraditrio, como exemplifca a possibilidade de concesso de liminar inaudita
altera parte, no processo cautelar, quando da ouvida do requerido resultar a inef-
ccia da medida (CPC, art. 804), ou mesmo a concesso de liminar em antecipao
de tutela (CPC, art. 273), que tambm pode ser concedida sem que o requerido
seja escutado. Seria o caso de liminar dada contra um plano de sade, para a inter-
nao de um paciente em estado grave, que no pode esperar o tempo, por mais
exguo que seja, para manifestao; ou do sequestro de quantia certa, usando-se
do elemento surpresa para se evitar provvel evaso.
Observe-se, contudo, que nas hipteses citadas a relativizao do contradit-
rio no implica em sua eliminao, na medida em que o requerido ser ouvido
posteriormente, podendo o juiz, a qualquer tempo, revogar a liminar concedida.
Todavia, pode a parte abrir mo de seu direito ao contraditrio, o que o far de
forma expressa ou no. Tambm se considere que nas hipteses das liminares
satisfativas e irreversveis, concedidas inaudita altera parte, o posterior contradit-
rio apresenta-se esvaziado, pois a medida judicial atingiu a parte requerida e esta
no pode reverter o quadro (o exemplo dado da liminar contra plano de sade
pode ensejar tal quadro).
Princpio da oralidade
O que princpio da oralidade? ele princpio processual ou de procedimento?
O nosso Processo Civil oral? Quais as consequncias do princpio da oralidade?
Como se v, o princpio da oralidade bastante complexo, merecendo especial
ateno.
Princpio da oralidade, segundo Silva e Gomes (2000, p. 52), signifca a preva-
lncia da palavra como meio de expresso, ao invs da escrita. No entender de
70
Teoria Geral do Processo
Jos Eduardo Carreira Alvim (2002, p. 224), no procedimento oral existe uma pre-
dominncia quantitativa de atos escritos, porm em combinao com a palavra
falada, como expresso dos atos relevantes e decisivos na formao da convico
do juiz. Para Giuseppe Chiovenda (apud ALVIM, 2002, p. 224), oralidade signifca
que as dedues das partes devem normalmente fazer-se a viva voz na audincia,
isto , no momento e no lugar em que o juiz se senta para ouvir as partes e dirigir
a marcha do processo.
A oralidade no signifca que os atos processuais sejam todos orais. Tambm
no a obstaculiza o fato da transcrio dos atos processuais. Ora, o que no est
nos autos no est no mundo, pelo que todos os atos processuais, sendo orais,
devem ser reduzidos a termo. Assim se d com o ajuizamento direto e verbal nos
juizados especiais ou na Justia do Trabalho, como em relao a qualquer depoi-
mento prestado em juzo.
A oralidade decorre, a nosso ver e em essncia, da validade da comunicao
oral. Assim, embora convindo que a natureza predominante dos atos praticados
no processo, se oral ou escrita, ser por demais importante defnio do princ-
pio adotado pelo legislador; se o da oralidade ou o da escritura, no esse o fator
decisivo para tal.
O princpio da oralidade, como cremos j ter fcado claro, um princpio de
procedimento. Contudo, mesmo os princpios procedimentais tm natureza pro-
cessual, na medida em que o procedimento, embora difra do processo, encon-
tra-se dentro deste.
Quanto natureza do procedimento ptrio, pairam-se dvidas no mbito dou-
trinrio. Alguns entendem que, reconhecendo-se a inexistncia de procedimento
oral na forma pura, via de regra adota-se um procedimento misto, combinando a
oralidade e a escritura (ALVIM, 2002, p. 224). No caso do procedimento utilizado
pelo nosso Processo Civil, porm, este guiado pela oralidade, j que a comuni-
cao verbal , em regra, vlida. Registre-se, todavia, que dependendo do tipo de
procedimento haver maior ou menor oralidade. O procedimento dos juizados
especiais cveis, obviamente tm uma carga maior de oralidade.
Conforme a doutrina processual ptria, o princpio da oralidade consubs-
tanciado pelos subprincpios da imediatidade, da identidade fsica do juiz, da
concentrao, da irrecorribilidade imediata das decises interlocutrias e do livre
convencimento do juiz.
Princpios de Direito Processual Civil
71
Princpio da imediatidade
O juiz que vai julgar deve ter contato direto com as partes e as provas produzi-
das. Ora, se uma das grandes vantagens da oralidade a maior percepo do juiz
quanto verdade, ele deve estar o mais prximo das partes e das provas.
Princpio da identidade fsica do juiz
No mesmo sentido do princpio da imediatidade, apenas visto por um prisma
diverso, o princpio da identidade fsica do juiz signifca que, no Processo Civil,
o juiz que vai julgar deve ser aquele que presidiu a instruo. Se o juiz se apo-
senta, morre, exonerado ou colocado em disponibilidade, removido ou promo-
vido, torna-se impossvel o julgamento por aquele que instruiu o processo, por
isso falando-se em relativizao do princpio em comento. No mesmo sentido, a
instruo pode ser feita mediante carta precatria, o que impossibilita a aplicao
do princpio.
Princpio da concentrao
No dizer de Morato, princpio da concentrao consiste em apertar o feito num
perodo breve de tempo, reduzindo-o a uma audincia ou a poucas audincias,
a curtos intervalos; concentrar as atividades processuais, de modo que o juiz,
colhendo as provas e ouvindo as alegaes fnais, decida sob as impresses ainda
frescas na memria (apud ALVIM, 2002, p. 225). Esta , na viso de Chiovenda
(apud ALVIM, 2002), a caracterstica principal do princpio da oralidade.
A nosso ver, a concentrao dos atos processuais tanto favorece a descoberta
da verdade, como favorece uma paridade entre os litigantes. Na legislao pro-
cessual civil ptria o saneamento em audincia (CPC, art. 331), como os procedi-
mentos sumrio e sumarssimo prestigiam a concentrao dos atos processuais.
Princpio da irrecorribilidade
imediata das decises interlocutrias
Com o intuito de se assegurar a efetividade da oralidade, na medida em que
ela se vincula concentrao, deve se cuidar para que a marcha do processo no
seja interrompida. Nesse diapaso, a Lei 11.187/2005, que limitou a recorribili-
72
Teoria Geral do Processo
dade imediata das decises interlocutrias hiptese de deciso suscetvel de
causar parte leso grave e de difcil reparao, trouxe inegvel contribuio
oralidade processual. Doravante, a regra geral a de que a parte somente pode
impugnar deciso interlocutria por ocasio do aviamento da apelao.
Princpio do livre convencimento do juiz
De nada adiantaria a oralidade, nem a imediatidade, se o magistrado no
pudesse julgar a causa conforme seu livre convencimento. Assim, o sistema ado-
tado pelo CPC, da persuaso racional ou livre convencimento motivado, ade-
quou-se ao princpio da oralidade.
No mais, lembrar a natural vantagem da oralidade, magistralmente diagnos-
ticada por Jeremy Bentham (apud SILVA; GOMES, 2000, p. 52):
No pode o juiz conhecer por suas prprias observaes esses caracteres de verdade to rele-
vantes e to naturais que se revelam na fsionomia, no som da voz, na frmeza, na prontido,
nas emoes de medo, na simplicidade da inocncia, no embarao da m-f, pode-se dizer que
ele (o juiz do processo escrito) cerrou a si prprio o livro da natureza e que ele se tornou cego
e surdo em casos nos quais necessrio tudo ver e tudo ouvir.
Princpio da adequao do procedimento
A tutela jurisdicional h de ser adequada. As causas de menor valor e de menor
complexidade so da competncia dos juizados especiais cveis, submetendo-se
a um rito mais clere e simplifcado. A Ao Civil Pblica e a Ao de Improbi-
dade Administrativa seguem ritos prprios, voltados aos objetivos especfcos
dos dois institutos citados. O MP, por outro lado, tem interveno obrigatria nas
aes de incapazes (CPC, art. 82, I). A competncia territorial nas aes de alimen-
tos no segue a regra geral da fxao pelo domiclio do ru. Tudo isso signifca
que o legislador processual busca adequar o procedimento s peculiaridades da
demanda, seja por critrio subjetivo, objetivo ou teleolgico.
Como bem coloca Didier Junior (2006, p. 64),
[...] o princpio da adequao pode ser visualizado em dois momentos: a) o pr-jurdico, legisla-
tivo, como informador da produo legislativa ao procedimento em abstrato; b) o processual,
permitindo ao juiz, no caso concreto, adaptar o procedimento de modo a melhor afeio-lo s
peculiaridades da causa.
Como o citado autor, trataremos a segunda hiptese de princpio da adaptabi-
lidade, analisado em separado.
Princpios de Direito Processual Civil
73
Segundo Galeno Lacerda, a adequao subjetiva do processo se opera em
razo dos litigantes, a exemplo da interveno obrigatria do MP nas aes de
incapazes e a diferenciao de regras de competncia. J a adequao teleolgica
faz-se de acordo com as diversas funes que visa o processo especfco, como
demonstra o procedimento simplifcado dos juizados especiais, que adequado
celeridade e efetividade processual; e os procedimentos prprios ao processo
cautelar e fase de execuo. A adequao objetiva do procedimento, por sua
vez, se d a partir de trs critrios:
natureza do direito material, cuja relevncia importa em uma modalidade
de tutela mais efetiva;
forma como se apresenta o direito material;
situao processual da urgncia ( apud DIDIER JUNIOR, 2006, p. 65-66).
Seriam exemplos de adequao procedimental estabelecida em funo da
natureza do direito material os ritos prprios das aes possessrias, de alimen-
tos, de busca e apreenso e rito para a concesso de liminar em ao civil pblica.
Exemplos de adequao em face da forma como se apresenta o direito, so os
ritos estabelecidos para o mandado de segurana, para a ao monitria e para
a concesso de tutela antecipada. Hipteses de adequao pela urgncia da situ-
ao so os procedimentos especiais das aes de alimentos e do mandado de
segurana preventivo (apud DIDIER JUNIOR, 2006, p. 65-66).
Para Luiz Guilherme Marinoni (2003), a adequao imposio do direito fun-
damental efetividade, sendo tecnicamente adequado atender-se necessidade
do direito material. Para o citado processualista, a efetividade requer adequao
e a adequao deve acarretar efetividade, pelo que os dois conceitos devem ser
decompostos, explicando a necessidade de adequao da tcnica s diferentes
situaes de direito substancial.
Princpio da adaptabilidade do procedimento
44
O juiz, mesmo no Processo Civil, assume a condio de diretor do processo,
pois ao Estado interessa o resultado da lide. Assim, ele pode conformar o pro-
cedimento s peculiaridades do caso, desde que a lei o permita. O magistrado,
44
Carlos Alberto Alvaro de Oliveira o chama de princpio da adequao formal.
74
Teoria Geral do Processo
portanto, muitas vezes autorizado expressamente pela lei, adapta o rito do ato
processual ou at do processo em si. Outras vezes, ainda que a lei prescreva deter-
minado rito, se o juiz verifcar, no caso em concreto, que o procedimento estabe-
lecido afrontar princpios como o da ampla defesa e o do contraditrio, deve
pratic-lo conforme os princpios citados.
O artigo 265-A do CPC portugus consagra expressamente tal princpio, ao
dispor que, quando a tramitao processual prevista na lei no se adequar s
especifcidades da causa, deve o juiz ofciosamente, ouvidas as partes, determi-
nar a prtica dos atos que melhor se ajustem ao fm do processo, bem como as
necessrias adaptaes.
De acordo com Didier Junior (2006, p. 67), pelo princpio em comento criam-se
tcnicas que permitem ao magistrado adaptar o procedimento, j iniciado o pro-
cesso. De tal modo, consubstanciam o princpio da adaptabilidade do procedi-
mento as seguintes regras (tcnicas) legislativas:
inverso do nus da prova, favorecendo o consumidor (CDC, art. 6., VIII);
conversibilidade do procedimento sumrio em ordinrio, em face da com-
plexidade da prova tcnica ou do valor (CPC, art. 277, 4. e 5.);
julgamento antecipado da lide (CPC, art. 330);
dispensa de audincia preliminar, se o direito indisponvel (CPC, art. 331);
as variantes procedimentais da Lei de Ao Popular (Lei 4.717/65, art. 7.
e ss.);
fxao do prazo para contestao de ao rescisria, conforme critrio do
relator (CPC, art. 491) etc.
importante que, quando o magistrado, amparado na lei, a segue desviando
o rio de seu curso normal, comunique previamente s partes, assegurando-lhes
a ampla defesa e o contraditrio. Se o juiz, v.g., inverte o nus da prova, em favor
do consumidor, como lhe autoriza o artigo 6. do CDC, deve, ao iniciar a instru-
o, comunicar a inverso. No exemplo dado, assim que o juiz verifcar a hiptese
de inverso deve comunicar s partes; se a instruo j foi encerrada h de se
reabri-la.
Diramos, a concluir, que a diferena entre a adequao e a adaptabilidade do
procedimento est que a primeira tem carter abstrato, enquanto a ltima tem
um carter concreto, j que parte sempre de um contexto legislativo.
Princpios de Direito Processual Civil
75
Princpio da acelerao processual
fato que todo e qualquer sistema processual visa uma agilidade na trami-
tao processual, sob pena de retirar-se sua efetividade. Nesse diapaso, medi-
das legislativas tm sido tomadas, no caso ptrio, visando que o processo judicial
atinja ao seu escopo de fazer justia em tempo hbil, sob pena de esvaziamento.
De tal sorte, o princpio da acelerao processual pode ser visto a partir de dois
ngulos: o do escopo de se buscar uma agilidade do processo e o da existncia de
mecanismos legislativos que propiciem uma efetiva rapidez na prestao jurisdi-
cional. Pelo prisma da vontade de se ter um processo judicial clere, merece realce
o fato do princpio ter ganhado contorno constitucional expresso (EC 45/2004),
a teor do artigo 5., LXXVIII, que incluiu, no rol dos direitos individuais fundamen-
tais, o direito a um processo judicial em tempo razovel.
Ainda sob prisma legislativo, a celeridade processual tem sido objeto de perse-
guio pelo legislador reformador ptrio, criando mecanismos como os juizados
especiais, a regra da irrecorribilidade imediata das decises interlocutrias etc.
Importa, por outro lado, que se desmistifque a lgica de que o processo clere
, por si s e em todas as situaes, sinnimo de justia bem feita e de boa qua-
lidade. s vezes, o processo, pelas suas particulares circunstncias, no pode ser
resolvido rapidamente, sem comprometimento da qualidade da atividade jurisdi-
cional. No raro, rapidez e profundidade casam-se mal.
Princpio da verossimilhana
A segurana jurdica, indubitavelmente, objeto de perseguio de todo e
qualquer sistema processual. No menos verdade, tem-se que tal segurana
dependente da convico alcanada pelo julgador. Assim, certeza e segurana so
conceitos intrinsecamente ligados, sendo ambos buscados no processo judicial.
Ocorre, todavia, que se torna at flosofcamente complicado falar-se em cer-
teza no mbito do Direito, por se tratar ele de uma cincia inexata.
45
Destarte, a
busca por verdades absolutas, no Direito, fruto de uma herana racionalista, que
h de ser adequadamente sopesada.
45
A propsito, merece destaque a assertiva flosfca de Voltaire, para quem mesmo as verdades histricas no passam de meras
probabilidades.
76
Teoria Geral do Processo
No temos dvida que a partir de 1994, quando se introduziu de forma gen-
rica o instituto da antecipao de tutela em nosso ordenamento processual civil
(CPC, art. 273), consagrou-se o princpio da verossimilhana. Tal dispositivo pos-
sibilita a antecipao dos efeitos da tutela de mrito pretendida, a partir do reco-
nhecimento da mera verossimilhana da alegao do autor. Embora no seja a
verossimilhana o nico pressuposto para a antecipao da tutela, diramos que
ela o ncleo do instituto.
Princpio da lealdade processual
As partes, como seus advogados, devem agir com lealdade durante todo
o curso do processo. Alm das questes de ordem tica e moral, a dogmtica
jurdica processual (civil) prev diversos mecanismos que combatem a m-f pro-
cessual.
O artigo 14 do CPC, ao estabelecer os deveres das partes e de seus procura-
dores, prev expressamente o dever de proceder com lealdade e boa-f (inciso
II). No obstante, os demais incisos contidos no artigo 14 do CPC, ainda que de
forma no expressa, tambm impem o dever de lealdade s partes e seus procu-
radores: expor os fatos em juzo conforme a verdade (inciso I); no formular pre-
tenses, nem alegar defesa, cientes de que so destitudas de fundamento (inciso
III); no produzir provas, nem praticar atos inteis ou desnecessrios declarao
ou defesa do direito (inciso IV); cumprir com exatido os provimentos manda-
mentais e no criar embaraos efetivao de provimentos judiciais, de natureza
antecipatria ou fnal (inciso V).
O artigo 17, tambm do CPC, em carter complementar, diz que:
Art. 17. Reputa-se litigante de m-f aquele que:
I - deduzir pretenso ou defesa contra texto expresso de lei ou fato incontroverso;
II - alterar a verdade dos fatos;
III - usar o processo para conseguir objetivo ilegal;
IV - opuser resistncia injustifcada ao andamento do processo;
V - proceder de modo temerrio em qualquer incidente ou ato do processo;
VI - provocar incidentes manifestamente infundados;
VII - interpuser recurso com intuito manifestamente protelatrio.
De tal modo, embora no seja uma prtica corrente, o juiz deve condenar, v.g.,
ainda que de ofcio, o autor que falseia os fatos, por ser litigante de m-f.
Princpios de Direito Processual Civil
77
Pelo aspecto cominatrio, o artigo 16 do CPC dispe que
Art. 16. Responde por perdas e danos aquele que pleitear de m-f como autor, ru ou interve-
niente.
E o artigo 18, caput, prev, concretamente, multa no excedente a 1% (um
por cento) sobre o valor da causa e indenizao relativa ao prejuzo sofrido em
favor da parte adversa. Tal cominao pode ser aplicada inclusive de ofcio (CPC,
art. 18, caput), apenas ressaltando-se que a indenizao depende de provocao,
na medida em que precisa ser demonstrada. Esclarea-se, ademais, que a indeni-
zao prevista no artigo 18 no pode ultrapassar a 20% (vinte por cento) sobre
o valor da causa, e que o litigante de m-f ainda deve ser condenado na sucum-
bncia (honorrios advocatcios e demais despesas processuais).
Em relao execuo do julgado (cumprimento de sentena que reconhece
obrigao de pagar quantia), especifcamente, o artigo 601 do CPC prev que
o devedor que atenta contra a dignidade da Justia deve sofrer multa de at
20% (vinte por cento) do valor atualizado do dbito em execuo, revertida
em favor do credor e sem prejuzo de outras sanes de natureza processual.
O artigo 600 do Cdigo de Ritos, por sua vez, considera atentatrios digni-
dade da Justia o ato do devedor que frauda a execuo (inciso I); se ope
maliciosamente execuo, empregando ardis e meios artifciosos (inciso II);
resiste injustifcadamente s ordens judiciais (inciso III); no indica ao juiz onde
se encontram os bens sujeitos execuo (inciso IV). Assim, o executado que
no oferece bens penhora, o que no incomum, deve ser cominado com
a pena prevista no artigo 601 do CPC. Na execuo, alis, merece registro que a
Lei 11.232/2005, que acresceu ao CPC o artigo 475-J, prev uma multa de 10%
(dez por cento) caso o condenado a pagar a quantia no cumpra voluntaria-
mente, no prazo de 15 dias.
Outra norma que estabelece o princpio da lealdade processual est contida
no pargrafo nico do artigo 538 do CPC, que prev multa de at 1% (um por
cento) sobre o valor da causa, na hiptese de embargos declaratrios manifes-
tamente protelatrios. Na reiterao dos embargos, elevar-se- a multa at 10%
(dez por cento) do valor da causa.
46
Em caso da reiterao de embargos de declarao, ou quando se cria, de outra
forma, embaraos jurisdio, o magistrado pode aplicar parte multa admi-
46
Trata-se, a nosso ver, da extenso da multa anteriormente aplicada.
78
Teoria Geral do Processo
nistrativa de at 20% (vinte por cento) sobre o valor da causa (CPC, art. 14, par-
grafo nico, acrescido pela Lei 10.358/2001). Assim, quando a parte recorre por
diversas vezes, cria reiteradamente incidentes processuais etc., o juiz deve aplicar
a multa inserida na contempt of court, instituto originrio do direito anglo-saxo.
Tal multa, por possuir carter administrativo, revertendo-se em favor da Fazenda
Pblica, pode ser cominada concomitantemente com a multa e a indenizao
previstas no artigo 18 do CPC, sem que se confgure bis in idem.
Por fm, o artigo 129 do CPC prev que o juiz, ao verifcar a tentativa de fraude
por intermdio do processo judicial, com a prtica de ato simulado ou com o fto
de se alcanar fm proibido por lei (tentativa de coluso), deve proferir sentena
que obste o objetivo dos litigantes.
O fato que muitos so os mecanismos processuais disposio do magis-
trado, permitindo o combate litigncia de m-f. Ocorre que h uma defcincia
cultural, no seio da magistratura ptria, no sentido de penalizar-se, de ofcio ou
no, aqueles que praticam litigncia de m-f. No so poucos os litigantes que,
muitas vezes at infuenciados por seus advogados, tentam praticar estelionato
pela via processual. Cabe ao Judicirio, precipuamente, velar pela lealdade pro-
cessual, eventualmente sendo duro, por razes de ordem jurdica e at pedag-
gica.
Princpio da congruncia
Congruncia signifca a harmonia de algo com o fm a que se destina. Traz, por-
tanto, ideia de coerncia. No mbito do Direito Processual, em diversos momen-
tos verifca-se a manifestao do princpio da congruncia. No obstante, alguns
doutrinadores enfocam a congruncia de forma isolada, o que merece, data venia,
algum reparo.
Joo Batista Lopes, por exemplo, em seu Curso de Direito Processual, afrma
a necessidade de congruncia entre o pedido formulado pelo autor e a sentena
exarada pelo juiz. Por tal contexto, portanto, o princpio da congruncia se iden-
tifca com o princpio de demanda, exaltando-se a adstrio do juiz iniciativa
da parte.
Acontece que o princpio da congruncia pode ser visto em outras oportuni-
dades da relao processual, no se limitando ao ato decisrio. Como diz Nilo Fer-
reira Pinto Jnior (2003, p. 37), o princpio da congruncia deve ser resguardado
Princpios de Direito Processual Civil
79
[...] em todo o curso do processo, ou seja, no procedimento e em providncias tomadas pelo
juiz, que so requisitos indispensveis para se obter a verdade e chegar ao convencimento sobre
a pretenso, da ento sentenciar de forma justa, at porque seria ilgico que, a partir de premis-
sas incongruentes, pudesse chegar a uma concluso congruente.
A petio inicial h de ser apta ao que se pretende, havendo congruncia
entre a forma utilizada e a pretenso deduzida; o pedido constante da inicial deve
ser coerente com a exposio dos fatos; o procedimento utilizado deve ser con-
gruente com a matria tratada; o recurso a ser lanado h de ser congruente com
o tipo de deciso impugnada; a prova pretendida deve atentar ao objeto da con-
trovrsia; os atos processuais devem ser praticados oportunamente.
Como se v, o princpio da congruncia se manifesta durante toda a relao
jurdico-processual, se identifcando, ocasionalmente, com outros princpios
e normas processuais. Da deciso defnitiva de primeiro grau, v.g., o recurso h ser
interposto o de apelao ou o de embargos de declarao; se pretendo provar
o fato A devo apresentar prova relativa ao fato A; se por acaso exponho que loquei
um objeto e no recebi o aluguel, em tese devo solicitar o despejo e o pagamento
do aluguel vencido, e no formular pretenso desconexa. Tudo isso tem a ver com
congruncia processual.
Princpio da precluso
O processo consiste no conjunto de atos praticados em juzo, voltados a um
determinado fm. Assim, o processo um caminhar frente, que no deve ser
interrompido. Tudo deve ser feito para o processo seguir o seu caminho, evitando
interrupes e retrocessos.
De tal maneira, sempre que possvel deve se aproveitar os atos processuais j
praticados, pelo que, uma das regras inerentes s nulidades processuais a que
determina que a parte deve argui-la de imediato, sob pena de precluso (CPC, art.
245). A precluso temporal consiste na perda do direito processual, pelo seu exer-
ccio tardio, portanto inoportuno. Se a parte requer a inquirio de testemunha
e o juiz indefere, no silncio do autor no se permite a arguio de cerceamento de
defesa apenas quando do aviamento de apelao; se a parte juntou documento
falso, devo impugn-lo logo que tenha conhecimento de seu ingresso nos autos.
Alm da precluso temporal, existem ainda os institutos da precluso lgica
e da precluso consumativa. A primeira decorre da faculdade em face da incom-
80
Teoria Geral do Processo
patibilidade entre o ato que se pretende praticar e o j praticado. Se fulano j
apelou da deciso, no pode interpor embargos de declarao; se j quitou, sem
ressalva, a execuo, no pode impugn-la.
J a precluso consumativa ocorre com a prtica do ato processual, no impor-
tando o resultado deste. Se a parte j interps a apelao cvel, no pode nova-
mente interp-la; se j apresentou rol de testemunhas, no pode, como regra,
formular novo rol.
Princpio da cooperao
O princpio da cooperao orienta o magistrado a tomar uma deciso de agen-
te-colaborador do processo, de participante ativo do contraditrio e no mais de
um mero fscal de regras (DIDIER JUNIOR, 2006, p. 71). Tal princpio, prestigiado
nos direitos alemo, francs e portugus, dentre outros, no se limita ao reconhe-
cimento da ampliao do poder instrutrio concedido ao juiz cvel.
47
Tambm no
resta ele confnado questo da efetivao das decises judiciais. Como bem diz
Didier Junior, o princpio da cooperao parte da necessidade do juiz adotar uma
postura de dilogo com as partes e os demais sujeitos do processo (2006, p. 71).
Em verdade, apesar da natureza privada do direito material posto no Processo
Civil, todo e qualquer processo judicial e, por consequncia, o Direito Proces-
sual Civil, possui indiscutvel natureza pblica. O escopo primordial do Processo
Civil a correta distribuio de justia, o que extrapola os interesses privados.
Ainda conforme Didier Junior (2006, p. 72), o princpio da colaborao gera os
seguintes deveres para o magistrado:
dever de esclarecimento;
dever de consultar; e
dever de prevenir.
Pelo dever de esclarecimento, o juiz deve se esclarecer junto s partes quanto
s dvidas que tenha sobre as suas alegaes, pedidos ou posies em juzo (apud
DIDIER JUNIOR, 2006, p. 72). O dever de consultar est ligado ao direito ao contra-
ditrio, devendo o juiz consultar as partes sobre as questes de fato ou de direito,
47
O artigo 130 do CPC prev o amplo poder instrutrio do juiz.
Princpios de Direito Processual Civil
81
antes de decidir a lide. O dever de preveno vale genericamente para todas as
situaes em que o xito da ao possa ser frustrado pelo uso inadequado do
processo (apud DIDIER JUNIOR, 2006, p. 74).
Ampliando seus conhecimentos
Recomendamos a leitura das obras citadas abaixo.
Teoria Geral do Processo, de Ada Pellegrini Grinover, Antonio Carlos de Arajo
Cintra e Cndido Rangel Dinamarco, editora Malheiros.
Princpios de Processo Civil na Constituio Federal, de Nelson Nery Junior, edi-
tora Revista dos Tribunais.
Princpios do Processo Civil, de Rui Portanova, editora Livraria do Advogado.
Teoria Geral do Processo Civil, de Ovdio A. Baptista da Silva e Fbio Luiz Gomes,
editora Revista dos Tribunais.
Verifcao de aprendizagem
1. Qual o conceito de princpio jurdico? Para que servem os princpios jurdicos?
Quais as suas funes? Os princpios servem apenas para colmatar lacunas
aparentes do sistema ou podem atuar como normas primrias?
2. O que se entende por princpio do devido processo legal? Quais as suas di-
menses? Qual a extenso do princpio do devido processo legal? O novel
artigo 285-A do CPC viola o due process of law?
3. Como se consubstancia o princpio da inafastabalidade da jurisdio? O que
se entende por acesso Justia? Qual a relao entre contraditrio e ampla
defesa? Em que limite se estabelece a proteo coisa julgada?
4. Quais os princpios informativos gerais do Direito Processual Civil? O que se
entende por princpio da instrumentalidade processual? Efetividade o mes-
mo que celeridade processual? Qual a relao entre celeridade e economia
processual? O que princpio lgico do processo? Princpio poltico o mes-
mo que princpio participativo? Justifque.
82
Teoria Geral do Processo
5. Qual a diferena entre princpio dispositivo e princpio de demanda? Em que
situaes pode se relativizar o princpio de demanda? Quais os limites impos-
tos ao juiz em face do princpio dispositivo? O Processo Civil brasileiro atende
ao princpio da demanda ou ao princpio do inquisitrio? O que se entende
por princpio da audincia bilateral?
6. A oralidade um princpio inerente ao processo ou ao procedimento? O que
caracteriza um procedimento como oral? O Processo Civil brasileiro atende ao
princpio da oralidade ou da escritura? Como se caracterizam os princpios da
adaptabilidade e da adequao do procedimento?
7. Em que momento o princpio da congruncia se manifesta na relao jurdi-
co-processual? Quais os principais mecanismos previstos no CPC que visam
combater a m-f processual? O que signifca contempt of court? O que signi-
fca precluso? O que princpio processual da cooperao?