Manual PPP

CONSELHO GESTOR DO PROGRAMA ESTADUAL DE PARCERIAS PBLICOPRIVADAS - CGP UNIDADE DE PARCERIAS PBLICOPRIVADAS - UPPP
MANUAL DE PARCERIAS PBLICOPRIVADAS PPPs
ABRIL DE 2008
Conselho Gestor do Programa Estadual de Parcerias Pblico-Privadas

SECRETRIO DE ESTADO DA CASA CIVIL Rgis Velasco Fichtner Pereira (Presidente) SECRETRIO DE ESTADO DE AMBIENTE Carlos Minc SECRETRIO DE ESTADO DE DESENVOLVIMENTO ECONMICO, ENERGIA, INDSTRIA E SERVIOS Jlio Csar Carmo Bueno SECRETRIO DE ESTADO DE FAZENDA Joaquin Vieira Ferreira Levy SECRETRIO DE ESTADO DE OBRAS Luiz Fernando de Souza SECRETRIO DE ESTADO DE PLANEJAMENTO E GESTO Srgio Ruy Barbosa Guerra Martins PROCURADORA GERAL DO ESTADO Lucia Lea Guimares Tavares
Unidade de Parcerias Pblico-Privadas

Jos Eduardo S. Castello Branco Sandra Vign Lo Fiego Mrcio F. C. F. Alves
Manual de PPPs 3
SUMRIO
Contedo
NOTA INTRODUTRIA ....................................................................... 7 PARTE I: INTRODUO S PARCERIAS PBLICOPRIVADAS .......................................................................................................... 8

1 1.1 1.2 1.3 2 3 4 5 6 O QUE SO PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS - PPPs? ........... 9 Consideraes Iniciais................................................................................. 9 Conselho Gestor de Parcerias Pblico-Privadas CGP..................... 10 Fundo Garantidor de Parcerias Pblico-Privadas FGP................... 10 DIFERENCIAO ENTRE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS, CONCESSO TRADICIONAL E TERCEIRIZAO ................. 11 MODELOS DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS................... 13 VANTAGENS E DESVANTAGENS DAS PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS ........................................................................... 14 APLICAES DAS PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS ........... 15 CICLO DE UMA PPP............................................................................. 16
PARTE II: FASE DE PR-ENQUADRAMENTO ............. 18

7 8 9 9.1 9.2 9.3 9.4 9.5 9.6 9.7 9.8 9.9 9.10 10 11 12 OBJETIVO ................................................................................................ 19 INCIO DO PROCESSO....................................................................... 19 ELABORAO DA PROPOSTA PRELIMINAR .......................... 19 Descrio do Problema ............................................................................ 19 Objetivos e Metas a Serem Alcanados ................................................. 19 Modalidade de PPP ................................................................................... 20 Prazo............................................................................................................ 20 Valor ............................................................................................................ 20 Interesse Pblico........................................................................................ 20 Vantagens Operacionais e Econmicas................................................. 21 Aderncia a Planos de Governo.............................................................. 21 rgo Implementador .............................................................................. 21 Aspecto Jurdico ........................................................................................ 21 ENCAMINHAMENTO AO CGP ....................................................... 21 PARECER DA UPPP.............................................................................. 21 PR-ENQUADRAMENTO.................................................................. 22
4 Conselho Gestor de Parcerias Pblico-Privadas
PARTE III: FASE DE ENQUADRAMENTO NO PLANO ESTADUAL DE PARCERIA PBLICOPRIVADA ........................................................................................................... 23

13 ELABORAO DO ESTUDO TCNICO ...................................... 24 13.1 Preliminares ................................................................................................ 24 13.2 Anlise da Demanda ................................................................................. 25 13.3 Dimensionamento da Oferta................................................................... 25 13.4 Pr-Modelagem da PPP............................................................................ 25 13.5 Projeto Bsico de Engenharia ................................................................. 25 13.6 Requisitos de Prestao de Servio......................................................... 26 13.7 Indicadores de Desempenho ................................................................... 26 13.8 Elaborao da Matriz de Risco................................................................ 26 13.9 Avaliao Financeira ................................................................................. 27 13.9.1 Fluxo de Caixa .............................................................................................. 27 13.9.2 Figuras de Mrito.......................................................................................... 28 13.9.3 Valor dos Aportes de Recursos Pblicos ................................................. 28 13.9.4 Impacto dos Aportes de Recursos Pblicos ............................................ 28 13.10 Avaliao Econmica ............................................................................... 29 13.10.1 Fluxo de Caixa ............................................................................................ 29 13.10.2 Figuras de Mrito ....................................................................................... 29 13.10.3 Anlise de Sensibilidade ............................................................................ 29 13.11 Elaborao de Estudo e de Relatrio de Impacto Ambiental EIA / RIMA........................................................................................................... 29 13.11.1 PPP com Baixo Impacto Ambiental ....................................................... 29 13.11.2 PPP com Elevado Impacto Ambiental................................................... 29 13.12 Minuta do Edital de Licitao ................................................................. 30 14 CONSULTA PBLICA .......................................................................... 30 15 PARECERES DOS SECRETRIOS DE ESTADO E DO PROCURADOR-GERAL DO ESTADO........................................... 30 15.1 Parecer da SEDEIS................................................................................... 30 15.2 Parecer da SEFAZ..................................................................................... 30 15.3 Parecer da SEPLAG ................................................................................. 31 15.4 Parecer da PGE ......................................................................................... 31 15.5 Consolidao dos Pareceres..................................................................... 31 16 ENQUADRAMENTO NO PLANO ESTADUAL DE PARCERIA PBLICO-PRIVADA ............................................................................. 31 16.1 Parecer da UPPP ....................................................................................... 31 16.2 Parecer do CGP......................................................................................... 31 16.3 Promulgao do Decreto ......................................................................... 32
PARTE IV: FASE DO PROCESSO DE LICITAO ...... 33

Manual de PPPs 5
17 18 19 20 21 21.1 22 23 24
PROCESSO DE LICITAO .............................................................. 34 AUTORIZAO LEGISLATIVA....................................................... 34 INSTITUIO DE COMISSO ESPECIAL DE LICITAO.. 34 MODALIDADE DE LICITAO...................................................... 34 TIPOS DE LICITAO ........................................................................ 34 Abertura do Processo Licitatrio............................................................ 34 ATO CONVOCATRIO ...................................................................... 36 PROCEDIMENTOS DE LICITAO FASE EXTERNA........ 37 PR-QUALIFICAO .......................................................................... 38
PARTE V: FASE DE GESTO DO CONTRATO ............. 39

25 26 27 28 29 30 31 ACOMPANHAMENTO E CONTROLE.......................................... 40 LICENCIAMENTO AMBIENTAL .................................................... 41 GESTO DE RISCO.............................................................................. 41 GESTO DE DESEMPENHO ........................................................... 42 GESTO DE ATIVOS........................................................................... 42 GESTO DE RELACIONAMENTO................................................ 42 GESTO DE PAGAMENTO.............................................................. 43
ANEXOS ............................................................................................................. 44
ANEXO 1 - SIGLRIO E GLOSSRIO.......................................................... 45 ANEXO 2 - MATRIZ DE RISCO ...................................................................... 52 ANEXO 3 - EDITAL DE LICITAO DA PPP DO COMPLEXO PENITENCIRIO DE MINAS GERAIS.......................................... 58 ANEXO 4 - EDITAL DE LICITAO DA PPP DA LINHA 4 DO METR DE SO PAULO .................................................................... 60 ANEXO 5 - FLUXOGRAMA.............................................................................. 62
NOTA INTRODUTRIA
or orientao do Conselho Gestor do Programa Estadual de Parcerias PblicoPrivadas (CGP) foi elaborado, pela Unidade de Parcerias Pblico-Privadas (UPPP), da Secretaria de Estado de Planejamento e Gesto (SEPLAG), um Manual para implementao de concesses de prestao de servio pblico na modalidade de parceria pblico-privada (PPP), caso especial de um processo concessional. O presente Manual baseado na legislao federal, no que respeita a estados e municpios, e na do Estado do Rio de Janeiro. Os diplomas legais julgados de maior importncia para o Manual em pauta so os seguintes: Lei Federal n. 11.079/04; Lei Complementar Federal n. 101/00; Lei Federal n. 8.987/95; Lei Federal n. 9.074/95; Lei Federal n. 8.666/93; Decreto Federal n 5.977/06; Lei Estadual n. 5.068/07.
O principal objetivo deste Manual o de possibilitar uma uniformizao do conhecimento dos rgos e entidades do Governo do Estado (OEs) acerca das parcerias pblico-privadas, e dos requisitos necessrios sua implementao, estes ltimos traduzidos atravs de um detalhado passo-a-passo, como adiante mostrado. Este Manual encontra-se subdivido em cinco partes. So elas: Parte I: Introduo s Parcerias Pblico-Privadas; Parte II: Fase de Pr-enquadramento; Parte III: Fase de Enquadramento no Plano Estadual de Parcerias PblicoPrivadas; Parte IV: Fase de Processo de Licitao; Parte V: Fase de Gesto do Contrato.
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PARTE I: INTRODUO S PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS
A Parte I fornece um breve resumo conceitual a respeito de parcerias pblico-privadas, a includos conselho gestor e fundo gestor. feita diferenciao entre parcerias pblicoprivadas, concesso tradicional e terceirizao, alm de descritos modelos aplicveis a essa modalidade concessional. Por fim, so mostradas as vantagens, desvantagens e aplicaes de uma PPP, alm de seu ciclo evolutivo para o caso especfico do Estado do Rio de Janeiro.
O QUE SO PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS - PPPs? 1.1 Consideraes Iniciais
s PPPs so associaes entre os setores pblico e privado, em que as partes trabalham em conjunto para benefcio mtuo, segundo regras previamente estabelecidas. As PPPs so, em realidade, uma nova modalidade de concesso de servios pblicos, em que h obrigatoriedade de aporte de recursos do parceiro pblico ao parceiro privado, j que o retorno financeiro dos investimentos e gastos operacionais por este ltimo no seria suficiente apenas com receitas prprias. Alm disso, as PPPs podem ser tambm consideradas como um novo mecanismo de financiamento ao setor pblico, j que caber ao parceiro privado arcar com os custos de implantao e operao do servio pblico concedido, estando os aportes de verbas pblicas condicionados ao efetivo incio da prestao do servio. A legislao brasileira criou duas modalidades de contrato de PPP: a concesso patrocinada e a concesso administrativa. A concesso patrocinada a concesso de servios pblicos ou de obras pblicas de que trata a Lei de Concesses n 8.987, de 13 de fevereiro de 1995, quando envolver, adicionalmente tarifa cobrada dos usurios, contraprestao pecuniria do parceiro pblico ao parceiro privado. A concesso administrativa o contrato de prestao de servios de que a Administrao Pblica seja a usuria direta ou indireta, ainda que envolva execuo de obra ou fornecimento e instalao de bens. Verifica-se, dessa maneira, que na concesso administrativa toda a remunerao advm do parceiro pblico, enquanto que na concesso patrocinada, a remunerao do parceiro privado composta de um mix de recursos pblicos e de receitas prprias. Projetos com as seguintes caractersticas contratuais so elegveis para PPP: valor superior a R$ 20.000.000,00 (vinte milhes de reais); prazo de vigncia no inferior a 5 (cinco), nem superior a 35 (trinta e cinco) anos, incluindo eventual prorrogao; remunerao pelo parceiro pblico ao parceiro privado somente aps a disponibilizao do servio; remunerao varivel pelo parceiro pblico ao parceiro privado vinculada ao seu desempenho; compartilhamento de risco entre o parceiro pblico e o parceiro privado; adimplncia das obrigaes financeiras do parceiro pblico relativamente ao parceiro privado asseguradas atravs de fundo garantidor.
A presena destas caractersticas nem sempre significa que a PPP uma opo vivel. No entanto, quando elas esto presentes, a possibilidade do projeto ser implementado na modalidade PPP deve ser devidamente considerada. O Programa Estadual de Parcerias Pblico-Privadas do Estado do Rio de Janeiro (PROPAR) destinado a disciplinar e promover a realizao desse tipo de parceria no mbito da Administrao Pblica Estadual. O PROPAR poder ser aplicado em diversas Manual de PPPs 9
reas, tais como, sade, educao, transportes, saneamento, segurana pblica, habitao, energia, esporte e lazer, dentre outras. Toda a empresa responsvel em implementar e gerir uma PPP deve ser, a priori, constituda sob a forma de Sociedade de Propsito Especfico (SPE). Esta pode assumir forma de capital aberto, adotar padres de governana corporativa e demonstraes financeiras padronizadas. Entretanto, proibido Administrao Pblica ser titular da maioria do capital votante, exceto se por instituio financeira controlada pelo Poder Pblico em caso de inadimplemento de contratos de financiamento. A transferncia do controle da SPE estar condicionada autorizao expressa da Administrao Pblica.
1.2 Conselho Gestor de Parcerias Pblico-Privadas CGP
rganismo estadual criado pela Lei Estadual 5.068, de 10 de julho de 2007, a quem caber, fundamentalmente:
aprovar projetos de PPPs, os editais de licitao, os contratos, seus aditamentos e prorrogaes e autorizar a abertura do procedimento licitatrio; apreciar os relatrios gerenciais dos contratos de PPPs elaborados pela UPPP;
autorizar a utilizao dos recursos do FGP como garantia das obrigaes pecunirias contradas pela Administrao Pblica em contrato de PPP; propor a incorporao de bens imveis dominicais ao patrimnio do FGP; dar publicidade a seus atos, alm de remeter Assemblia Legislativa e ao Tribunal de Contas do Estado, com periodicidade semestral, os relatrios gerenciais dos contratos de PPP; estabelecer modelos de editais de licitao e de contratos de PPP, bem como os requisitos tcnicos mnimos para sua aprovao.
O CGP constitudo pelos seguintes membros: Secretrio de Estado da Casa Civil (presidente), Secretrio de Estado de Planejamento e Gesto, Secretrio de Estado de Desenvolvimento Econmico, Energia, Indstria e Servios, Secretrio de Estado de Fazenda, Secretrio de Estado do Ambiente, Secretrio de Estado de Obras e Procurador Geral do Estado.
1.3 Fundo Garantidor de Parcerias Pblico-Privadas FGP
Fazenda.
FGP tem por finalidade prestar garantia de pagamento de obrigaes pecunirias assumidas pelos parceiros pblicos em virtude das parcerias, mediante autorizao do CGP e manifestao da Secretaria de Estado de
O patrimnio do FGP ser formado pelo aporte de bens e direitos realizado pelos cotistas, por meio da integralizao de cotas e pelos rendimentos obtidos com sua administrao. A integralizao das cotas poder ser realizada atravs de dotaes oramentrias, inclusive com recursos de fundos estaduais, ttulos da dvida pblica, bens imveis dominicais, bens mveis, inclusive aes de sociedade de economia mista 10 Conselho Gestor de Parcerias Pblico-Privadas
excedentes ao necessrio para a manuteno de seu controle pelo Estado, ou outros direitos com valor patrimonial. A utilizao de recursos de fundos estaduais para integralizao do FGP dever ser feita de sorte a observar correlao com natureza do respectivo fundo. Os fundos elegveis para financiamento de projetos de PPP podero ser os relacionados a seguir: Fundo de Apoio ao Desenvolvimento Tecnolgico; Fundo de Desenvolvimento Econmico e Social -FUNDES; Fundo Especial da Secretaria de Segurana Pblica; Fundo Especial do Corpo de Bombeiros; Fundo Especial Penitencirio; Fundo Estadual de Assistncia Social; Fundo Estadual de Conservao Ambiental - FECAM; Fundo Estadual de Recursos Hdricos; Fundo Estadual de Sade; Fundo para a Infncia e a Adolescncia; Outros fundos estaduais, observadas as disposies desta lei, vedada a utilizao dos recursos do Fundo nico de Previdncia Social do Estado do Rio de Janeiro RIOPREVIDNCIA.
Os recursos do FGP sero depositados em conta especial junto instituio financeira selecionada mediante licitao. Cabero instituio financeira zelar pela manuteno da rentabilidade e liquidez do FGP e Secretaria de Estado de Fazenda, como rgo gestor, deliberar sobre a gesto e alienao de bens e direitos do FGP, bem como se manifestar sobre a utilizao do Fundo para garantir o pagamento de obrigaes pecunirias assumidas pelos parceiros pblicos.
DIFERENCIAO ENTRE PARCERIAS PBLICOPRIVADAS, CONCESSO TRADICIONAL E TERCEIRIZAO
ara realizar suas funes, a Administrao Estadual recorre freqentemente colaborao de terceiros, valendo-se dos servios e dos bens de particulares ou agentes privados para melhor cumprir suas finalidades. O recurso da Administrao s atividades e aos bens privados manifesta-se sob modalidades diversas de contratos administrativos. A concesso patrocinada e a concesso administrativa, introduzidas pela Lei das PPPs, vm se somar a duas das modalidades correlatas que j existiam: concesso tradicional e terceirizao. Ressalte-se que uma PPP est essencialmente vinculada prestao de servio pelo parceiro privado. Portanto, o simples fornecimento de uma infra-estrutura ou ativo (rodovia, ponte, presdio, hospital etc.) no caracterizvel como PPP. Ser necessrio que o parceiro privado, alm do fornecimento do ativo, promova a sua operacionalidade.
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No que tange s modalidades de PPP citadas, importante ressaltar as diferenas que ocorrem entre elas. A seguir, so apresentadas duas tabelas: diferenciao entre PPP patrocinada e concesso tradicional (tabela 1) e entre PPP administrativa e terceirizao (tabela 2). Item PPP patrocinada Valor Prazo Fundo Garantidor Contraprestao do Setor Pblico Mnimo de R$ 20 milhes Entre 5 (cinco) e 35 (trinta e cinco) anos Necessrio Necessria Concesso Concesso Tradicional No estabelecido No estabelecido No aplicvel Aplicvel apenas em situaes excepcionais (art. 26 da Lei Complementar 101/00) Assumido unicamente pelo concessionrio (art. 2 da Lei 8.987/95)
Risco de Demanda
Compartilhado entre parceiro privado e pblico
Tabela 1: Diferenciao entre PPP patrocinada e Concesso Tradicional
Item PPP administrativa Valor Prazo Fundo Garantidor Contraprestao do Setor Pblico Risco de Demanda Mnimo de R$ 20 milhes Entre 5 (cinco) e 35 (trinta e cinco) anos Necessrio Necessria Compartilhado entre parceiro privado e pblico
Concesso Terceirizao No estabelecido. 5 (cinco) anos (Lei 8.666/93) No aplicvel Necessria No aplicvel
Tabela 2: Diferenciao entre PPP administrativa e Terceirizao importante ressaltar que alguns juristas consideram que uma PPP via concesso administrativa no seria uma concesso stricto sensu, assemelhando-se muito mais a uma terceirizao de carter mais amplo e complexo.
MODELOS DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS
muitos modelos de parcerias entre entes pblicos e privados, incluindo joint-ventures, parcerias estratgicas, convnios, acordos e franquias para. No Brasil, o modelo introdutrio das PPPs, no esprito da Lei Federal 11.079/03, o da garantia de juros, largamente utilizado no Segundo Reinado para alavancar a construo de estradas de ferro. Nesse sentido, pode-se afirmar que a PPP no Brasil um novo nome para um velho tema. Um dos pontos importantes de uma PPP a questo da reverso de ativos ao poder concedente, ao final do contrato de prestao de servio pblico. Isso inclusive tambm uma diferenciao clara entre a parceria pblico-privada e a privatizao. A tabela 3 apresenta situaes bsicas de concesses no que respeita constituio dos ativos e sua reversibilidade, tendo como divisores projetos greenfield e brownfield. Ativo Constituio Reverso
Greenfield
Concessionrio Reverso ao poder concedente ao final do prazo concessional, segundo regras estabelecidas no contrato.
Brownfield
Ativos pblicos prexistentes Devoluo ao poder concedente ao final do prazo concessional, segundo regras estabelecidas no contrato. Concessionrio, no perodo ps-outorga Reverso ao poder concedente ao final do prazo concessional, segundo regras estabelecidas no contrato.
Tabela 3: Constituio e reverso dos ativos No que tange s PPPs conceituadas na Lei Federal 11.079/03, as modalidades de parcerias mais comumente empregadas so as seguintes: Modelo DBFOT - Projetar, Construir, Financiar, Operar e Transferir. O modelo envolve a integrao das quatro funes ao parceiro privado e, ao final do prazo de concesso, os ativos so transferidos ao poder concedente. Neste modelo, o parceiro pblico especifica o servio a ser ofertado e uma SPE ir incumbir-se da elaborao do projeto de engenharia, construo, financiamento, operao e transferncia de ativos ao poder concedente. Neste modelo o risco do projeto compartilhado entre os parceiros pblico e privado; Modelo BFOT - Construir, Financiar, Operar e Transferir. Neste modelo o parceiro pblico, alm de especificar o servio, ir desenvolver o respectivo projeto de engenharia, e, a partir da, competir ao parceiro privado financiar, construir e operar o servio associado. Ao final do prazo de concesso, os ativos da PPP retornaro ao poder pblico. Neste modelo o risco do projeto do setor pblico.
Alm desses modelos, convm que a Administrao Estadual esteja aberta a qualquer outra nova variao de modelo PPP, que venha a ser proposta pelo setor privado, obedecidos os preceitos legais aplicveis.
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VANTAGENS E DESVANTAGENS DAS PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS
objetivo geral das parceiras pblico-privadas canalizar para os servios pblicos a habilidade gerencial e os capitais privados, estruturando o relacionamento entre as partes, de forma a que o termo parceria abranja partilha de riscos e de ganhos financeiros. Deste modo, para se trabalhar com sucesso com o setor privado, setor pblico necessita clarificar os princpios e objetivos fundamentais por trs das parcerias. A avaliao da experincia internacional tem demonstrado que as PPPs so uma soluo ganha-ganha para o setor pblico, setor privado e sociedade, possuindo diversas vantagens a seguir mostradas. Para o setor pblico, a PPP permite a obteno de um melhor uso do recurso pblico (value for money), quando da oferta de servios pblicos, ao lhes conferir eficincia, eficcia e efetividade, particularmente atravs das seguintes fontes: Inovao. A PPP permite a transferncia da capacidade inovadora do setor privado para a rea pblica. Uma das maiores fontes de ganho a esse respeito advm do fato do Governo no necessitar de fornecer pormenores de como um ativo deva ser projetado e construdo, mas sim de estabelecer os condicionantes bsicos de como o servio pblico dever ser ofertado pelo parceiro privado (modelo DBFOT); Otimizao do custo e da vida til. Num modelo DBFOT, o empreendedor estar numa tima posio para aprimorar tcnicas de projeto e construo, que minimizem os custos de implantao e operao e aumentem a vida til dos ativos, algo que dificilmente seria possvel no esquema tradicional de gesto pblica, em que as diversas fases do modelo antes citado so de responsabilidade de diferentes atores; Compartilhamento de infra-estruturas. Existem vrios casos em que facilidades governamentais implementadas atravs de PPPs so compartilhadas com terceiros, minimizando gastos operacionais do parceiro pblico, num movimento impulsionado pela experincia do parceiro privado em gesto de ativos; Diviso tima de responsabilidades. No caso mais freqente, o parceiro pblico define as condies de oferta de determinado servio pblico, e o parceiro privado projeta, constri e opera os ativos para tal. Nessas circunstncias, costuma ocorrer uma diviso de responsabilidades mais clara e coerente, j que cada um dos parceiros estar exercendo suas atividades finalsticas.
Para o setor privado, a PPP representa um novo e amplo leque de oportunidades de negcios, muitas delas restritas anteriormente governana pblica. Para a sociedade, as PPPs representam uma oportunidade de se desfrutar de servios pblicos mais bem estruturados e coordenados, sobretudo pelo fato que indicadores de desempenho estaro monitorando todo o processo concessional.
Os aspectos negativos de projetos firmados sob a forma de PPP encontrados nas experincias internacionais esto relacionados sobremaneira ao mau uso da palavra parceria, que muitas vezes confundida com uma benesse do setor pblico iniciativa privada. Do mesmo modo das vantagens, so em seguida listadas as principais desvantagens das PPPs: Tempo de maturao. As PPPs exigem modelagens, editais de licitao e arranjos comerciais privados complexos, que implicam em largos prazos de implementao; Taxa de juro (custo de transao financeira). A PPP, como dito anteriormente, um mecanismo de financiamento ao setor pblico. Diante dos riscos incorridos pelo projeto e pela freqente inexistncia de ativos pertencentes ao parceiro privado capazes de assegurar-lhe garantias creditcias (modelo project finance), as taxas de juros incorridas pelo parceiro privado e repassadas ao parceiro pblico costumam ser significativamente superiores s taxas que seriam cobradas ao setor pblico por bancos de fomento econmico; Conflito de interesses. Como as PPPs so arranjos complexos, que envolvem diversos participantes, a busca de um consenso nem sempre tarefa fcil; Ajuste contratual no tempo. Embora uma concesso tradicional tambm requeira ajuste contratuais ao longo de muitos anos (as denominadas revises qinqenais), uma concesso via PPP demanda muito mais deveres e obrigaes das partes (sobretudo as pecunirias) sendo seu ajuste temporal mais delicado.
APLICAES DAS PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS
s primeiras aplicaes do conceito mais estrito de PPP foram no Reino Unido, no incio da dcada de 90 (sc. XX). Nesse pas foi implantado um amplo programa de parcerias, que recebem o nome de public finance initiative (PFI), equivalentes s concesses administrativas brasileiras, e de public-private partnership (PPP), quando se trata de concesses patrocinadas. Segundo o Fundo Monetrio Internacional (FMI), PPPs e PFIs correspondem atualmente por 15% do investimento pblico britnico. Outros pases que desenvolveram importantes programas de PPP so Austrlia (em particular o Estado de Victoria) e Irlanda. Na Unio Europia, Finlndia, Alemanha, Grcia, Itlia, Holanda, Portugal e Espanha so os de maior envolvimento. Complementam o panorama europeu de PPPs, Repblica Tcheca, Hungria e Polnia. Canad (provncia de Quebec) e Japo iniciaram movimentos concessionais nesse modelo. Na Amrica Latina, o pioneirismo est a cargo de Mxico e Chile. No Extremo Oriente, Coria do Sul e Singapura registram alguns avanos, enquanto que no continente africano a liderana est com a frica do Sul. O principal campo de aplicao de PPPs tem sido a infra-estrutura de transportes, em especial as rodovias. Sistemas de saneamento e energia comeam a conquistar maiores fatias dessa modalidade. No Brasil, existem contratos de PPP assinados pelos governos estaduais de So Paulo e Minas Gerais para a Linha 4 do Metr e Rodovia MG 050, respectivamente. Na
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fase de audincia pblica, existem editais de licitao para a construo de presdios em Minas Gerais e Pernambuco. No mbito do Governo Federal, a iniciativa mais recente refere-se a projeto de irrigao no semi-rido nordestino.
CICLO DE UMA PPP
ste Manual contempla as fases para implementao do projeto de PPP, sendo fornecidos os principais procedimentos atinentes a cada fase.
As fases de implementao para projetos do tipo PPP so: Fase de Pr-enquadramento; Fase de Enquadramento no Plano Estadual de Parcerias Pblico-Privadas; Fase do Processo de Licitao; Fase de Gesto do Contrato.
A figura 1 mostra, resumidamente, os procedimentos de cada fase deste Manual, que se recomenda serem seguidos pelos OEs.
Elaborao do Projeto Preliminar Encaminhamento do CGP Autorizao para realizao de Estudo Tcnico Elaborao do Estudo Tcnico
Fase de PrEnquadramento Fase de PrEnquadramento Fase de PrEnquadramento Fase de Enquadramento Fase de Enquadramento Fase de Enquadramento Fase de Enquadramento Fase de Licitao Fase de Licitao Fase de Gesto de contrato Fase de Gesto de contrato
Consulta Pblica
Pareceres de membros do CGP Enquadramento no Plano Estadual de PPPs
Processo Licitatrio
Assinatura do contrato
Licenciamento Ambiental
Aconpanhamento e Controle
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PARTE II: FASE DE PR-ENQUADRAMENTO
A Parte II compreende a elaborao da Proposta Preliminar pelo rgo Estadual (OE) interessado na contratao de uma PPP, para a apreciao pelo CGP, ouvida a UPPP, com objetivo de obter autorizao para a elaborao do Estudo Tcnico. A elaborao da Proposta Preliminar consiste num conjunto bsico de informaes necessrias avaliao do projeto. Sendo assim, a Proposta Preliminar dever ser composta, no mnimo, pelos seguintes tpicos: descrio da problemtica, planos e metas que devero ser alcanados, demonstrativo que o interesse pblico estar preservado, indicao da modalidade de PPP, valor e prazo do contrato, vantagens operacionais e econmicas, aderncia a planos de governo, identificao do rgo implementador e aspectos jurdicos considerados relevantes.
OBJETIVO
objetivo da fase de pr-enquadramento o de fornecer ao CGP uma viso da rationale do projeto de PPP, isto , as razes fundamentais que o embasam, provendo uma indicao dos custos e benefcios da soluo proposta e do interesse preliminar despertado na iniciativa privada. A fase de pr-enquadramento destina-se, portanto, a permitir que o CGP decida ou no suportar determinado projeto, antes de se incorrer nos gastos normalmente vultosos inerentes ao desenvolvimento de uma PPP.
O O
INCIO DO PROCESSO
incio da fase de pr-enquadramento se dar atravs do OE interessado no estudo da concesso de servio pblico do tipo PPP. O OE submeter Proposta Preliminar apreciao do CGP.
A iniciativa privada, tendo interesse em algum tipo particular de parceria com o Estado, dever apresentar uma proposta ao rgo estadual em cuja esfera de atuao situase o empreendimento a ser implementado. Tanto quanto possvel, essa proposio dever ter o mesmo contedo da proposta preliminar a seguir descrito.
ELABORAO DA PROPOSTA PRELIMINAR
ao CGP.
O O D
OE dever elaborar um conjunto bsico e preliminar de informaes e dados a respeito de um projeto de PPP, necessrio ao seu pr-enquadramento junto
9.1 Descrio do Problema

OE dever definir que tipo de problema se pretende resolver com a PPP. Ser o ponto de partida para elaborao da Proposta Preliminar.
9.2 Objetivos e Metas a Serem Alcanados

evero ser sintetizados os objetivos e metas que se pretende alcanar com a PPP. Tanto quanto possvel, as metas devero estar traduzidas atravs de indicadores, que permitam aferir, ulteriormente, a eficcia do empreendimento ou servio objeto da PPP.
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9.3 Modalidade de PPP
OE dever informar o tipo de modelagem previsto para a PPP, como, por exemplo, BFOT ou DBFOT; sempre que possvel, dever-se- optar por este ltimo.
A vantagem de projetos tipo DBFOT a maior rapidez na sua implantao, posto que caber ao futuro concessionrio elaborar o projeto executivo do empreendimento, a partit de projeto bsico constante do Estudo Tcnico
9.4 Prazo
O
9.5 Valor
prazo dever estar contido num cronograma fsico de implementao da PPP, e, de conformidade com a Lei Estadual n 5.068/07, dever estar compreendido entre 5 a 35 anos.
O cronograma dever conter as fases de pr-operao (construo) e de operao (em marcha), tendo como incio a provvel data de assinatura do contrato com o parceiro privado.
O O
OE dever definir o valor estimado para o contrato da PPP, com base na soma aritmtica dos aportes previstos de recursos pblicos ao parceiro privado ao longo do prazo contratual.
O valor mnimo do contrato da PPP dever ser igual ou superior a R$ 20 milhes. O clculo do valor contratual dever ser feito com base em valores correntes.
9.6 Interesse Pblico

OE dever demonstrar que o projeto de PPP do interesse pblico, e que os servios a serem prestados so do interesse da coletividade.
9.7 Vantagens Operacionais e Econmicas
OE dever demonstrar que a opo PPP a melhor frente:
a concesso convencional, no caso do projeto envolver concesso patrocinada; a servio terceirizado, no caso do projeto envolver concesso administrativa; execuo pelo Poder Pblico, atravs de sua administrao direta ou indireta, no caso do projeto envolver tanto concesso patrocinada, como concesso administrativa.
9.8 Aderncia a Planos de Governo
OE dever demonstrar que o projeto de PPP aderente a planos de governo, com a considerao, entre outras, das seguintes questes:
aderncia do projeto carteira de projetos estratgicos do governo; aderncia do projeto ao plano plurianual PPA.
9.9 rgo Implementador
O O O A
OE dever definir a unidade implementadora do projeto de PPP, com a identificao do funcionrio responsvel, bem como se a regulao do contrato ser feita de maneira direta ou atravs de agncia reguladora.
9.10 Aspecto Jurdico

OE dever elaborar parecer preliminar, atravs de sua rea jurdica, indicando no haver, em princpio, impedimento legal para implementao da PPP, especialmente quanto ao fato do Estado ser, de fato, o poder concedente, relativamente ao campo de insero da PPP.
10 ENCAMINHAMENTO AO CGP
OE dever encaminhar a Proposta Preliminar apreciao do CGP que, por sua vez, a enviar UPPP para uma anlise de consistncia, que levar em conta, dentre outras coisas, o cotejamento da proposta com este roteiro.
11 PARECER DA UPPP
partir das anlises e critrios tcnicos, a UPPP poder manifestar dois tipos de pareceres: Necessita de Ajuste ou No Necessita de Ajuste. O parecer Necessita de Ajuste significar que a Proposta Preliminar dever retornar ao OE para promover as alteraes necessrias, ou at mesmo ser o processo encerrado pelo prprio OE. Quando o parecer for No Necessita de Ajuste, ou quando a Proposta Preliminar tiver Manual de PPPs 21
sofrido os ajustes necessrios, a UPPP encaminhar a mesma ao CGP, juntamente com o parecer favorvel.
12 PR-ENQUADRAMENTO
ps o parecer favorvel da UPPP, o CGP analisar a Proposta Preliminar e, em sendo esta aprovada, ser autorizada a elaborao de Estudo Tcnico, cuja descrio encontra-se a seguir.
PARTE III: FASE DE ENQUADRAMENTO NO PLANO ESTADUAL DE PARCERIA PBLICOPRIVADA
A Parte III compreende a elaborao do Estudo Tcnico com vista incluso do empreendimento no Plano Estadual de Parcerias Pblico-Privadas. O Estudo Tcnico consiste numa anlise criteriosa de viabilidade tcnica, econmica e financeira do projeto. Deste modo, o Estudo Tcnico contempla anlise de demanda, dimensionamento da oferta, projeto bsico de engenharia, especificao do servio, indicadores de desempenho, matriz de risco, avaliao financeira e avaliao econmica, estudo e relatrio de impacto ambiental e, por fim, minuta de edital de licitao da concesso. Ao trmino do Estudo Tcnico, o OE encaminhar o projeto consulta pblica, e solicitar, atravs de ofcio, aos diversos rgos da administrao estadual, os pareceres referentes s anlises pertinentes a cada um desses rgos. Ser requerido que a UPPP tambm fornea seu parecer, de modo a que o CGP possua mais subsdios na avaliao da viabilidade da incluso de um determinado projeto no Plano Estadual de Parcerias Pblico-Privadas. Sendo o projeto considerado elegvel, ser encaminhada ao Governador proposta de Decreto de sua incluso no Plano Estadual de Parcerias Pblico-Privadas.
Manual de PPPs 23
13 ELABORAO DO ESTUDO TCNICO

OE dever elaborar um Estudo Tcnico, compreendendo um conjunto detalhado e organizado de informaes, dados e relatrios tcnicos e ambientais, avaliaes financeiras e econmicas, termos editalcios e demais elementos necessrios ao enquadramento do projeto de PPP no Plano Estadual de Parcerias Pblico-Privadas.
O R

13.1 Preliminares
ecomenda-se que O OE contrate Estudo Tcnico junto a terceiros, aprofundando os temas constantes da Proposta Preliminar de uma dada PPP. Essa contratao justifica-se no s pelo grau de complexidade exigido neste tipo de assunto, como tambm pelo fato de que, dados os riscos que normalmente uma PPP envolve, h necessidade de aval de consultoria especializada. Na consolidao desse Estudo Tcnico devero constar elementos que permitam verificar os seguintes pontos: atendimento ao efetivo interesse pblico, considerando a natureza, relevncia e valor de seu objeto, bem como o carter prioritrio da respectiva execuo, observadas as diretrizes governamentais; obteno de vantagem econmica e operacional da proposta e de melhoria da eficincia no emprego dos recursos pblicos, relativamente a outras possibilidades de execuo direta ou indireta, em especial, s concesses regidas pela Lei n 8.987/95; atingimento de metas e resultados consistente com o programa de governo; definio das formas e dos prazos de execuo e de amortizao do capital investido, bem como indicao dos critrios de avaliao ou desempenho a serem utilizados; relevncia dos indicadores de resultado a serem adotados, em funo de sua capacidade de aferir, de modo permanente e objetivo, o desempenho do ente privado em termos qualitativos e ou quantitativos, bem como de parmetros que vinculem o montante da remunerao aos resultados atingidos; viabilidade de obteno pelo ente privado, na explorao do servio, de ganhos financeiros suficientes para cobrir seus custos; forma e os prazos de amortizao do capital a ser investido pelo contratado, explicitando o fluxo de caixa e a taxa interna de retorno do projeto (incluindo recursos pblicos e privados); cumprimento dos requisitos fiscais e oramentrios previstos no art. 11 da Lei Federal n. 11.079/04; demonstrao de eficincia e competitividade no cumprimento das misses de Estado e no emprego nos recursos da sociedade; observncia da indegabilidade das funes de regulao jurisdicional do exerccio do poder de polcia e de outras atividades exclusivas do Estado.
Os itens subseqentes procuram ilustrar a forma pela qual podero ser explicitados os condicionantes anteriormente mencionados. Ressalte-se, por oportuno, que o termo Estudo Tcnico, neste Manual, tem carter abrangente, ao englobar tambm outras atividades afins ao projeto de uma PPP, tais como anlises de oferta e demanda, elaborao de projeto bsico de engenharia, confeco de minuta de edital de licitao, avaliaes financeiras e econmicas etc.
13.2 Anlise da Demanda
anlise da demanda consistir em estimar o universo de beneficirios atendidos pelo concessionrio, de forma a subsidiar e dimensionar a oferta de servios.
Para tanto, dever ser estimada a quantidade de servio objeto da PPP que a sociedade estar disposta a consumir, que nos casos mais complexos poder envolver levantamentos sobre: o consumo histrico do servio; as preferncias do consumidor; a demanda no atendida; a classe do servio. a rea geogrfica atendida pelo servio.
13.3 Dimensionamento da Oferta
C
Preliminar.
om base no estudo de demanda dever ser desenvolvido um dimensionamento da oferta de servios a serem prestados, que devero estar fisicamente discriminados e quantificados atravs do projeto de engenharia.
13.4 Pr-Modelagem da PPP
N O

essa etapa dever ser estabelecido o arcabouo do projeto de PPP, com a definio dos encargos dos parceiros pblico e privado, nos perodos pr e ps-operacionais, ratificando-se ou retificando-se os termos da Proposta
13.5 Projeto Bsico de Engenharia

Estudo Tcnico dever tambm compreender um projeto bsico de engenharia, que, no caso mais completo, abranger:
desenvolvimento da soluo escolhida; requisitos tcnicos mnimos, globais e localizados, para as facilidades a serem construdas (e posteriormente operadas pelo parceiro privado); identificao dos tipos de servios a executar e de materiais e equipamentos a incorporar obra; Manual de PPPs 25
informaes que possibilitem o estudo e a deduo de mtodos construtivos; subsdios para montagem do plano de licitao e gesto da obra; oramento detalhado do custo global da obra, fundamentado em quantitativos de servios e fornecimentos propriamente avaliados.
O projeto executivo de engenharia, via de regra, dever ser desenvolvido pelo parceiro privado, pelos motivos antes expostos.
13.6 Requisitos de Prestao de Servio

essa etapa do Estudo Tcnico devero ser identificados e desenvolvidos os requisitos exigidos para prestao dos servios previstos no projeto da PPP, considerados, dentre outros fatores, a demanda a ser atendida, o nvel de qualidade almejado, as necessidades de parmetros para benchmarking etc. Tal como descrito em 13.5, nesta etapa devero ser estimados os custos de operao das facilidades ou ativos constantes do projeto bsico de engenharia. Esses custos, juntamente com os de implantao, sero a base para as avaliaes financeira e econmica adiante descritas.
N A
13.7 Indicadores de Desempenho

cada requisito estabelecido em 13.6 dever corresponder um ou mais indicadores de desempenho.
Para tanto, o Estudo Tcnico dever desenvolver um Quadro de Indicadores de Desempenho (QID), representado por um conjunto de medidores (subindicadores, indicadores, subnotas, notas, subndices, ndices, parmetros, subtotalizadores, totalizadores, supertotalizadores etc.), utilizados para a mensurao da disponibilidade e do desempenho operacional do parceiro privado, com a definio do padro aceitvel e das sanes para o caso de no conformidade na execuo do contrato, visando a servir como base de clculo para a remunerao daquele. Os indicadores de desempenho devero estar preferencialmente agrupados nas seguintes reas: operacional; ambiental; social; financeira.
13.8 Elaborao da Matriz de Risco
Estudo Tcnico dever estabelecer diversas categorias de risco, de modo que sua alocao seja assumida, da forma mais econmica possvel, pela parte mais capacitada.
Sendo assim, o Estudo Tcnico dever identificar os riscos, descrever suas conseqncias, as medidas mitigadoras e sua alocao atravs de critrios claros. Um tpico exemplo de matriz de risco, adotada em projetos da Austrlia, mostrado no Anexo 2.
13.9 Avaliao Financeira 13.9.1 Fluxo de Caixa
esta etapa devero ser elaboradas as avaliaes financeiras sob as ticas do Tesouro Estadual e do parceiro privado, sendo recomendvel a adoo da seguinte marcha de clculo:
tica do Parceiro Privado i) Estimar dos fluxos das entradas de caixa com: as receitas prprias provenientes da prestao de servio; o valor de salvamento dos bens no-reversveis; valor de salvamento da parcela ainda no depreciada de bens reversveis (parcela depreciada).
ii) Estimar dos fluxos das sadas de caixa com: investimento (servio da dvida); operao e manuteno; tributos.
iii) Estabelecer o valor da contraprestao pecuniria mnima a ser paga pelo poder pblico, de modo a assegurar remunerao adequada ao parceiro privado. Nas concesses patrocinadas, para o clculo das receitas prprias provenientes da prestao de servio, ser necessrio adotar valores de tarifas ou formas equivalentes de remunerao, ouvida a autoridade pblica responsvel. Nos casos onde a demanda seja preponderante na determinao do patamar tarifrio, ser necessrio cotejar a elasticidade da primeira com o segundo. tica do Tesouro Estadual i) Estimar os fluxos das entradas com: eventuais economias geradas com o projeto; valor de alienao de ativos; tributos diretos e indiretos arrecadados com o projeto que revertam ao Tesouro Estadual; valor de salvamento dos bens reversveis (parcela depreciada).
Manual de PPPs 27
ii)
Estimar os fluxos das sadas com: aporte de recursos ao parceiro privado, determinado anteriormente; juros e outros encargos financeiros decorrentes da constituio de Fundo Garantidor da PPP; pagamento ao parceiro privado da parcela no depreciada dos bens reversveis
13.9.2 Figuras de Mrito
ever ser calculado o Valor Presente Lquido (VPL) e a Taxa Interna de Retorno Financeira (TIRF), sob as ticas do Parceiro Privado e Tesouro Estadual.
O valor da taxa de desconto adotada nos clculos dever estar devidamente justificado. Alm disso, dever ser feita anlise da variao das figuras de mrito ante flutuaes de receitas e despesas, de modo a per mitir uma melhor noo da viabilidade financeira do projeto (Anlise de Sensibilidade).
13.9.3 Valor dos Aportes de Recursos Pblicos

s aportes de recursos pblicos ao parceiro privado devero ser determinados em funo das avaliaes financeiras precedentemente realizadas. Nas concesses patrocinadas ser ainda necessrio determinar se os aportes de recursos pblicos representam mais de 70% (setenta por cento) da remunerao do parceiro privado, uma vez que se isso ocorrer haver necessidade de promulgao de lei autorizativa especfica.
O O

13.9.4 Impacto dos Aportes de Recursos Pblicos

s aportes de recursos pblicos ao parceiro privado so caracterizados como despesas de carter continuado.
Nesse sentido, ser necessrio verificar se essas despesas de carter continuado, relativas ao projeto em anlise: somadas s do conjunto das parcerias j contratadas, incluindo crditos tributrios e outras formas de renncias fiscais, no excedero a 1% (um por cento) da receita corrente lquida, tanto no exerccio em que se iniciarem os aportes de recursos pblicos ao parceiro privado, quanto nos 10 (dez) anos subseqentes; caso criem ou aumentem as despesas existentes, no afetaro as metas de resultados fiscais previstas no Anexo de Metas Fiscais referido no 1 do art. 4 da Lei Complementar n 101/2000, devendo seus efeitos financeiros, nos perodos seguintes, serem compensados pelo aumento permanente de receita ou pela reduo permanente de despesa.
13.10 Avaliao Econmica
ssa avaliao consistir em analisar, sob o ponto de vista das economias e deseconomias geradas para a sociedade, se o projeto de PPP vivel sob essa tica, sendo recomendvel adoo da marcha de clculo que se segue.
13.10.1 Fluxo de Caixa
N D D
esse fluxo de caixa devero ser quantificados monetariamente os benefcios e os custos do projeto de acordo com seus valores econmicos, externalidades positivas e negativas inclusas.
Os preos econmicos (shadow prices) a serem incorporados aos fluxos diferem dos preos de mercado, pois so determinados pelo valor que a sociedade lhes atribui.
13.10.2 Figuras de Mrito

evero ser calculados o Valor Presente Lquido (VPL) e a Taxa Interna de Retorno Econmico (TIRE) com base nos saldos dos fluxos de caixa projetados anteriormente, conforme item 13.10.1.
O valor da taxa de desconto adotada nos clculos dever estar devidamente justificado.
13.10.3 Anlise de Sensibilidade

ever ser elaborada anlise da variao das figuras de mrito ante flutuaes de benefcios e os custos, de modo a permitir uma melhor noo da viabilidade econmica do projeto.
13.11 Elaborao de Estudo e de Relatrio de Impacto Ambiental EIA / RIMA 13.11.1 PPP com Baixo Impacto Ambiental
esse caso, o Estudo Tcnico dever estabelecer os critrios bsicos que nortearo o parceiro privado na elaborao o estudo de impacto ambiental EIA e do relatrio de impacto ambiental RIMA, ou, alternativamente, se for o caso, o Relatrio Ambiental Simplificado RAS, os quais, uma vez desenvolvidos pelo parceiro privado, devero ser submetidos aprovao por parte do OE.
N N
13.11.2 PPP com Elevado Impacto Ambiental

esse caso o estudo de impacto ambiental EIA e do relatrio de impacto ambiental RIMA, ou, alternativamente, se for o caso, o Relatrio Ambiental Simplificado RAS, sero desenvolvidos pela consultora contratada para elaborao do Estudo Tcnico. O trabalho a ser desenvolvido dever incorporar todas as recomendaes fixadas pelo OE e pelos rgos ambientais afins, alm de obedecidas a legislao pertinente e as Normas Tcnicas Brasileiras.
Manual de PPPs 29
13.12 Minuta do Edital de Licitao

elaborao da Minuta de Edital de Licitao compreender a descrio dos procedimentos processuais que trazem todas as condies e exigncias essenciais para a realizao de licitao de contratos de PPP de acordo com a legislao pertinente. Como ilustrao e orientao a futuros editais do Estado do Rio de Janeiro, so mostrados nos Anexos 3 e 4 os elementos em que se subdividem o edital de concessionamento de presdios no Estado de Minas Gerais e no edital de concessionamento da Linha 4 do Metr de So Paulo, respectivamente.
A A
14 CONSULTA PBLICA
ps o trmino do Estudo Tcnico, que consolidar todas as atividades descritas no item 13, o OE submeter a minuta do edital a Consulta Pblica, mediante publicao na imprensa oficial, em jornais de grande circulao e por meio eletrnico, devendo ser informada a justificativa para a contratao, a identificao do objeto, o prazo de durao do contrato e seu valor estimado. Adotar-se- o prazo mnimo de 30 (trinta) dias corridos para recebimento de sugestes.
15 PARECERES DOS SECRETRIOS DE ESTADO E DO PROCURADOR-GERAL DO ESTADO

m conformidade com a Lei estadual n 5.068/05, a anlise e a aprovao de projetos de PPP pelo CGP dependero das anlises dos pareceres emitidos por diversas Secretarias de Estado. Esses pareceres devero ser solicitados pelo OE, a quem tambm caber a tarefa de consolid-los e encaminh-los ao CGP.
E A A

15.1 Parecer da SEDEIS

SEDEIS emitir parecer acerca da atratividade de financiamento do projeto e da sua necessidade, importncia e valor, considerando a importncia social ou interesse estratgico para o desenvolvimento do Estado do Rio de Janeiro.
15.2 Parecer da SEFAZ

SEFAZ emitir parecer acerca dos seguintes tpicos:
capacidade de pagamento do Tesouro Estadual ; viabilidade da concesso de garantia pelo Estado ou pelo FGP; riscos para o Tesouro Estadual; incluso do projeto na estratgia fiscal do Estado; cumprimento do limite fixado no art. 24 da Lei Estadual 5.068/07; demonstrativo de que o aumento das despesas criadas ou aumentadas no afetar as metas de resultados fiscais e que seus efeitos financeiros, nos
perodos seguintes, sero compensados pelo aumento permanente de receita ou pela reduo permanente de despesa; utilizao do FGP para garantir o pagamento de obrigaes pecunirias assumidas pelos parceiros pblicos.
15.3 Parecer da SEPLAG
A A
SEPLAG emitir parecer sobre o mrito do projeto e sua compatibilidade com o Plano Plurianual, a Lei de Diretrizes Oramentrias e a Lei Oramentria Anual.
15.4 Parecer da PGE

PGE emitir parecer prvio sobre os editais, contratos e viabilidade jurdica do projeto.
15.5 Consolidao dos Pareceres
O A A
OE consolidar todos os pareceres recebidos pelas Secretarias de Estado e da Procuradoria do Estado e os encaminhar ao CGP.
16 ENQUADRAMENTO NO PLANO ESTADUAL DE PARCERIA PBLICO-PRIVADA 16.1 Parecer da UPPP

partir de solicitao do CGP, a UPPP dever manifestar seu parecer final sobre o projeto, que poder ser de dois tipos: Necessita de Ajuste ou No Necessita de Ajuste. O parecer Necessita de Ajuste significar que o Estudo Tcnico dever retornar ao OE para promover as eventuais alteraes. O parecer No Necessita de Ajuste significar que, do ponto de vista da UPPP, o projeto estar em condies de ser implementado. Qualquer que seja o parecer, este dever ser encaminhado ao OE, que, se for o caso, proceder s correes e enviar o projeto ao CGP, com vistas ao seu enquadramento.
16.2 Parecer do CGP

ps o recebimento dos pareceres descritos nos itens 15.5 e 16.1, o CGP analisar a viabilidade de enquadrar o projeto no Plano Estadual de Parcerias Pblico-Privadas.
Manual de PPPs 31
16.3 Promulgao do Decreto

m sendo o projeto elegvel, pelo CGP, para incluso no Plano Estadual de Parcerias Pblico-Privadas, o mesmo dever submetido apreciao do Governador do Estado, que, em concordando, editar Decreto, dando-lhe publicidade e encaminhando cpias Assemblia Legislativa do Estado do Rio de Janeiro ALERJ e ao Tribunal de Contas do Estado TCE.
PARTE IV: FASE DO PROCESSO DE LICITAO
A Parte IV compreende a realizao pelo OE, aps a promulgao do Decreto do Governador para incluso no Plano Estadual de Parcerias PblicoPrivadas, do processo licitatrio. Nesta fase, alm dos procedimentos licitatrios nos termos da legislao federal aplicvel espcie, dever ser obtida Autorizao Legislativa Especfica, caso se trate de PPP patrocinada onde mais de 70% (setenta por cento) da remunerao do parceiro privado advenha do parceiro pblico.
Manual de PPPs 33
17 PROCESSO DE LICITAO
provado e includo o projeto no Plano Estadual de Parceria Pblico-Privada, o rgo ou entidade responsvel pela sua implementao dar incio ao procedimento licitatrio.
18 AUTORIZAO LEGISLATIVA
m consonncia Lei Federal no 11.079/04, a emisso de Autorizao Legislativa Especfica, previamente ao incio do processo licitatrio, ser necessria nas concesses patrocinadas em que mais de 70% (setenta por cento) da remunerao do parceiro privado for oriunda da Administrao Pblica.
19 INSTITUIO DE COMISSO ESPECIAL DE LICITAO

CGP autorizar a licitao para a contratao da PPP e o OE instituir Comisso Especial de Licitao para contratao pretendida no mbito do Plano Estadual de Parcerias Pblico-Privadas, da qual far parte um membro designado pela UPPP, conforme o 1 do art. 12 da Lei 5.068/07.
O A S
20 MODALIDADE DE LICITAO
modalidade de licitao, qualquer que seja o tipo de PPP, a da concorrncia pblica. O prazo de divulgao do ato convocatrio nessa modalidade de concorrncia de quarenta e cinco dias.
21 TIPOS DE LICITAO
o trs os tipo de licitao previstos em lei: menor preo, melhor tcnica e tcnica e preo. Dada a complexidade do tema e a expertise requerida ao parceiro privado, recomenda-se a adoo do tipo tcnica e preo.
A Comisso de Licitao dever se abster de incluir como item de pontuao tcnica: questo no relacionada ao aspecto tcnico da proposta; quesito que no guarde estrita correlao tcnica e operacional com os servios a serem prestados.
A Comisso dever ainda estudar a viabilidade de incluir no edital de licitao critrios para graduao das notas que permitam escalonamento de pontuao, de forma a tornar o menos subjetivo e o mais equnime possvel o julgamento das propostas, em observncia ao disposto no caput do art. 3 da lei 8.666/1993.
21.1 Abertura do Processo Licitatrio
ntes da divulgao ao pblico do edital de licitao, ser necessria a observncia dos seguintes condicionantes:
solicitao expressa do setor requisitante interessado, com indicao de sua necessidade; elaborao do projeto bsico e, quando for o caso, o executivo; aprovao da autoridade competente para incio do processo licitatrio, devidamente motivada e analisada sob a tica da oportunidade, convenincia e relevncia para o interesse pblico; autuao do processo correspondente, que dever ser protocolizado e numerado; elaborao da especificao do objeto, de forma precisa, clara e sucinta, com base no projeto bsico apresentado; estimativa do valor da contratao, mediante meticulosa avaliao oramentria; verificao da adequao oramentria e financeira, em conformidade com a Lei de Responsabilidade Fiscal, quando for o caso; definio da modalidade e do tipo de licitao a serem adotados.
Com o advento da Lei de Responsabilidade Fiscal (LRF), outras exigncias foram impostas ao gestor pblico para promover licitaes pblicas, em especial quando a despesa se referir criao, expanso ou aperfeioamento de ao governamental que acarrete aumento da despesa. Nesse caso, so condies necessrias para a efetivao do procedimento licitatrio a existncia de: estimativa do impacto oramentrio-financeiro no exerccio em que deva entrar em vigor a despesa e nos dois subseqentes; declarao do ordenador de despesa de que o aumento tem adequao oramentria e financeira com a lei oramentria anual (LOA) e compatibilidade com o plano plurianual (PPA) e com a lei de diretrizes oramentrias (LDO).
Para a LRF, considera-se: adequada com a lei oramentria anual, a despesa objeto de dotao especfica e suficiente, ou que esteja abrangida por crdito genrico, de forma que somadas todas as despesas da mesma espcie, realizadas e a realizar, previstas no programa de trabalho, no sejam ultrapassados os limites estabelecidos para o exerccio; compatvel com o plano plurianual e a lei de diretrizes oramentrias, a despesa que se conforme com as diretrizes, objetivos, prioridades e metas previstos nesses instrumentos e no infrinja qualquer de suas disposies.
Manual de PPPs 35
22 ATO CONVOCATRIO
ato convocatrio tem por finalidade fixar as condies necessrias participao dos licitantes, ao desenvolvimento da licitao e futura contratao, alm de estabelecer um elo entre a Administrao e os licitantes. Deve ser claro, preciso e fcil de ser consultado. Cabe ao ato convocatrio disciplinar prazos, atos, instrues relativas a recursos e impugnaes, informaes pertinentes ao objeto e aos procedimentos, alm de outras que se faam necessrias realizao da licitao. O prembulo do ato convocatrio dever conter: o nmero de ordem em srie anual; o nome do rgo ou entidade interessados e de seu setor; a modalidade de licitao (concorrncia); o regime de execuo (empreitada por preo global); o tipo da licitao (tcnica e preo); a meno de que o ato regido pela Lei n 8.666, de 1993; o local, dia e hora para o recebimento da documentao e proposta e para o incio da abertura dos envelopes.
O ato convocatrio dever conter, obrigatoriamente, as seguintes condies, consideradas essenciais: objeto da licitao, com descrio sucinta e clara; prazo e condies para assinatura do contrato ou retirada de instrumentos equivalentes, para execuo do contrato e entrega do objeto da licitao; local onde poder ser examinado ou adquirido o projeto bsico; condies de habilitao e forma de apresentao das propostas; critrio para julgamento, com disposies claras e parmetros objetivos; locais, horrios e cdigos de acesso dos meios de comunicao a distncia, em que sero fornecidos elementos, informaes e esclarecimentos relativos licitao e s condies para atendimento das obrigaes necessrias ao cumprimento de seu objeto; condies equivalentes de pagamento entre empresas brasileiras e estrangeiras, no caso de licitaes internacionais; critrio de aceitabilidade do preo global; critrio de reajuste, que dever retratar a variao efetiva do custo de produo; limites para pagamento de instalao e mobilizao para execuo de obras ou servios; condies de pagamento, prevendo:
prazo de pagamento no superior a 30 dias contados da data final do perodo de adimplemento; critrio de compensao financeira dos valores a serem pagos, desde a data final do adimplemento at a data do efetivo pagamento; compensaes financeiras e penalidades por eventuais atrasos e descontos por eventuais antecipaes de pagamentos; exigncia de seguros; instrues e normas para os recursos previstos na Lei n 8.666/93; condies de recebimento do objeto da licitao; sanes para o caso de inadimplemento; outras indicaes especficas ou peculiares licitao. Alm das condies essenciais e relevantes, o ato convocatrio deve contar com os seguintes anexos, dele fazendo parte integrante: projeto bsico, com todas as suas partes, desenhos, especificaes e outros complementos; oramento estimado em planilhas de quantitativos e preos unitrios; a minuta do contrato a ser firmado entre a Administrao e o licitante.
23 PROCEDIMENTOS DE LICITAO FASE EXTERNA
fase externa est submetida aos seguintes procedimentos seqenciais, em que a realizao de determinado ato depende da concluso do antecedente:
publicao do resumo do ato convocatrio; recebimento dos envelopes com a documentao e as propostas; abertura dos envelopes com a documentao; recebimento verificao da habilitao ou inabilitao das licitantes; fase recursal, com efeito suspensivo at a deciso do recurso; abertura dos envelopes com as propostas; julgamento, classificao ou desclassificao das propostas; declarao do licitante vencedor; fase recursal, com efeito suspensivo at a deciso do recurso; homologao/aprovao dos atos praticados no procedimento; adjudicao do objeto licitante vencedora; assinatura do contrato.
Manual de PPPs 37
24 PR-QUALIFICAO
A adoo do procedimento de pr-qualificao ser feita mediante proposta da autoridade competente, aprovada pela imediatamente superior. Na pr-qualificao sero observadas as exigncias da Lei 8.666/93 relativas concorrncia, convocao dos interessados, ao procedimento e anlise da documentao.
er requerida pr-qualificao dos licitantes nos casos em que o objeto da PPP recomende anlise mais detida da qualificao tcnica dos interessados.
PARTE V: FASE DE GESTO DO CONTRATO
A Parte V compreende, primeiramente, a obteno pelo empreendedor (SPE) das licenas ambientais necessrias, sempre que o objeto do contrato exigir; como tambm se refere gesto do contrato de PPP pelo OE, ou rgo regulador, caso exista. Incluem-se nesta Parte os seguintes tipos de gesto: risco, desempenho, ativos, relacionamento e pagamento.
Manual de PPPs 39
25 ACOMPANHAMENTO E CONTROLE
Acompanhamento e Controle devero estar em conformidade com a Lei Federal 11.079/04 e a Lei Estadual 5.068/07, de modo que a concessionria dever operar visando:
eficincia e a qualidade dos servios prestados; transparncia nas relaes com o mercado; boas prticas econmico-financeiras para melhoria na gesto; responsabilidade ambiental; governana corporativa.
No caso mais geral, supe-se que o acompanhamento e controle de um contrato de PPP esteja a cargo do OE, do rgo regulador, do CGP e da UPPP. Em princpio caber ao rgo regulador acompanhar e controlar a execuo do contrato de concesso. Ao OE estaro reservadas, tambm em princpio, as atividades de verificao dos impactos do projeto nos planos e programas de desenvolvimento em que se acha inserido, como tambm o pagamento das contraprestaes, uma vez que a atestao do servio tenha sido feita pelo rgo regulador. Ao CGP, atravs de sua unidade operacional de coordenao de Parcerias PblicoPrivadas (UPPP), caber: envio Assemblia Legislativa e ao Tribunal de Contas do Estado, com periodicidade semestral, dos relatrios gerenciais dos contratos de parceria pblico-privada; remessa ao Senado Federal e Secretaria do Tesouro Nacional da verificao de que a soma das despesas de carter continuado derivada de cada projeto proposto, somadas s do conjunto da parcerias j contratadas, incluindo crdito tributrios e outras formas de renncias fiscais, no exceder a : 1% (um por cento) da receita corrente lquida do exerccio em que se iniciarem os aportes de recursos pblicos ao parceiro privado; 1% (um por cento) da receita corrente lquida projetada nos 10 (dez) anos subseqentes; No que respeita SPE, esta dever apresentar ao OE ou agncia reguladora (caso exista): relatrio semestral contendo o detalhamento das atividades desenvolvidas, a anlise dos indicativos de resultado, a qualidade do servio e as receitas obtidas contrapostas s despesas realizadas, conforme os critrios objetivos previamente estabelecidos, explicitando o fluxo de caixa realizado e a taxa interna de retorno;
relatrio de vistoria dos bens reversveis, podendo o parceiro pblico reter pagamentos ao parceiro privado, no valor necessrio para reparar as irregularidades eventualmente detectadas; contabilidade e demonstraes financeiras padronizadas, compatveis com padres mnimos de governana corporativa.
Como no h ainda uma jurisprudncia firmada sobre a Administrao contratante responder solidariamente com a contratada pelos encargos previdencirios resultantes da execuo de contratos de PPP, muito importante que o OE exija da SPE a apresentao da documentao relativa regularidade com a Seguridade Social, a cada pagamento efetivado.
26 LICENCIAMENTO AMBIENTAL
licenciamento ambiental pode requerer o envolvimento de diversos rgos e instncias governamentais:
rgo municipal (caso exista) se o impacto ambiental previsto para o empreendimento tem abrangncia local; rgo estadual (FEEMA) se o impacto ambiental previsto para o empreendimento tem abrangncia regional; rgo Federal (IBAMA) se o impacto ambiental previsto para o empreendimento tem abrangncia interestadual ou afeta potencialmente unidade de conservao.
Qualquer que seja o rgo envolvido, o licenciamento ambiental ser de responsabilidade do empreendedor (SPE). Contudo, por se estar diante de uma parceria de interesse pblico, caber ao OE apoiar o licenciamento ambiental, fornecendo suporte tcnico SPE. Observe-se que para obteno da Licena Prvia (LP) bastar apresentao, ao rgo de licenciamento do projeto bsico de engenharia. Para as licenas de Instalao (LI) e de Operao (LO), a SPE dever apresentar, s suas expensas, ao referido rgo, o projeto executivo de engenharia do empreendimento.
27 GESTO DE RISCO
alocao do risco dever ter sido negociada e especificada no contrato de PPP. Os riscos so susceptveis de mudar medida que o projeto avana, e ser essencial para o OE (ou rgo regulador, caso exista) assegurar que os riscos sero regularmente monitorados e revistos. Na fase de enquadramento no Plano Estadual de Parcerias Pblico-Privadas, o Estudo Tcnico elaborar a Matriz de Risco, item 13.8 deste Manual, que permear as clusulas do contrato, assegurando ao OE e ao concessionrio a adequada alocao do risco e permitir a gesto do mesmo durante a vigncia do contrato.
Manual de PPPs 41
28 GESTO DE DESEMPENHO
s indicadores de desempenho que sejam significativos sero considerados no Estudo Tcnico, item 13.7, e, posteriormente, transpostos para as clusulas do contrato de PPP. Os indicadores de desempenho devero basear-se em premissas quantitativas e qualitativas objetivando fornecer subsdios para avaliao dos seguintes tpicos:
atingimento dos objetivos e resultados estratgicos por parte do OE; desempenho do servio concedido e correspondente remunerao do concessionrio.
A orientao que a gesto e os procedimentos de acompanhamento devero ser mantidos to simples quanto possvel, uma vez que sistemas complexos so susceptveis de serem onerosos e difceis de implementar.
29 GESTO DE ATIVOS
s ativos pblicos cedidos ao concessionrio e os que este venha a constituir durante o perodo concessional devero ser objeto de acompanhamento por parte do OE, ou do rgo regulador, caso exista.
Para tanto, o concessionrio dever implantar um plano de gesto de ativos, enviando ao poder concedente os respectivos relatrios de progresso com periodicidade tal que permita a comprovao de sua adequada utilizao e manuteno. Especial ateno dever ser dada a dois pontos: condies operacionais de bens reversveis ao final do prazo concessional; apurao contbil da depreciao de ativos incorporados concesso pelo parceiro privado, e que revertero ao poder concedente, j que neste caso poder existir a necessidade reembolso, ao primeiro, da parcela no depreciada.
Sobre este ltimo aspecto, ser importante que o poder concedente defina os critrios para definio do que seja investimento ou gasto de capital (sobretudo em bens existentes) e a correspondente metodologia de depreciao.
30
GESTO DE RELACIONAMENTO
sucesso de uma PPP estar relacionado permanncia, durante a vigncia do contrato, da relao entre o OE (ou rgo regulador, caso exista) e o concessionrio, fundamentada em benefcios mtuos e na qualidade da prestao servios objeto da PPP. A gesto de relacionamento dever ter uma abordagem de integrao e colaborao entre as partes envolvidas na PPP, que permitam uma boa execuo do contrato durante o prazo de vigncia do mesmo, e, ainda, possibilitar o gerenciamento de conflito, de forma a evitar, por exemplo, a resciso do contrato.
Sendo assim, a minuta do contrato da PPP dever estabelecer estruturas de gesto para o relacionamento imparcial sendo encorajada a negociao ou a mediao entre o OE e o concessionrio. Nesse sentido, julga-se que, sempre que possvel, o contrato de concesso deva ser regulado por agncia especfica, j que este tipo de entidade, por definio, deve estar situada no centro de gravidade do tringulo eqiltero formado pelos interesses de concessionria, poder concedente e usurio.
31 GESTO DE PAGAMENTO
tpicos:
contrato de PPP dever refletir as condies e formas das contraprestaes feitas pelo OE ao concessionrio. Nas clusulas do contrato elaborado pelo OE referentes contraprestao podero estar presentes os seguintes
condies da oferta ou disponibilidade; condies da utilizao da disponibilidade; valor da remunerao fixa; frmula(s) de clculo para apurao da remunerao varivel, funo do desempenho operacional do concessionrio; frmula(s) de partilha de prejuzos ou ganhos financeiros excepcionais, advindo de fatores exgenos ao processo concessional.
Na hiptese de inadimplemento da obrigao pecuniria a cargo do OE ao parceiro privado, o contrato dever prever que as garantias outorgadas pelo FGP sero definidas de maneira detalhada, visando dar forma jurdica clara aos direitos e obrigaes das partes. Para tanto, o FGP, que ser administrado por uma entidade de direito privado, dever contar com regulamento que permita o pronto ressarcimento ao parceiro privado em caso de inadimplncia do parceiro pblico.
Manual de PPPs 43
ANEXOS
ANEXO 1 - SIGLRIO E GLOSSRIO ANEXO 2 - MATRIZ DE RISCO ANEXO 3 - EDITAL DE LICITAO DA PPP DO COMPLEXO PENITENCIRIO DE MINAS GERAIS ANEXO 4 - EDITAL DE LICITAO DA PPP DA LINHA 4 DO METR DE SO PAULO ANEXO 5 FLUXOGRAMA
ANEXO 1 - SIGLRIO E GLOSSRIO SIGLRIO

ALERJ BFOT Assemblia Legislativa do Estado do Rio de Janeiro. Acrnimo das palavras inglesas: build, finance, operate and transfer, que significam, respectivamente, financiamento, construo, operao e transferncia de ativos imobilizados ao poder concedente ao fim da concesso. Banco Nacional Econmico e Social. de Desenvolvimento
BNDES CGP DBFOT
Conselho Gestor de Parcerias Pblico-Privadas do Estado do Rio de Janeiro. Acrnimo palavras inglesas: design, build, finance, operate and transfer, que significam, respectivamente, projeto, financiamento, construo, operao e transferncia de ativos imobilizados ao poder concedente ao fim da concesso. Estudo de impacto ambiental. Fundo Garantidor Parcerias Pblico-Privadas do Estado do Rio de Janeiro. Licena de instalao Licena de operao Licena prvia rgo Estadual ou Entidade Estadual sob cuja gide ocorrer a implementao do projeto de PPP. Procuradoria Geral do Estado do Rio de Janeiro. Parceria Pblico-Privada. Programa Privadas. Estadual de Parcerias Pblico-
EIA FGP LI LO LP OE
PGE PPP PROPAR QID
Quadro de indicadores de desempenho.
Manual de PPPs 45
RIMA SEDEIS SEFAZ SEPLAG SPE TCE TIRE TIRF VPL
Relatrio de impacto ambiental. Secretaria de Estado de Desenvolvimento Econmico, Energia, Indstria e Servios. Secretaria de Estado de Fazenda. Secretaria de Estado de Planejamento e Gesto. Sociedade de propsito especfico. Tribunal de Contas do Estado. Taxa interna de retorno econmico. Taxa interna de retorno financeiro. Valor presente lquido.
GLOSSRIO
Adjudicao Ato privativo da Comisso de Licitao, que indica Autoridade Instauradora, qual foi, dentre as propostas apresentadas pelos fornecedores/prestadores de servio, a proposta que apresentou total compatibilidade com a solicitao do Edital de Licitao. Compreende na Administrao Pblica direta, autrquica e fundacional do Estado do Rio de Janeiro, bem como nas suas empresas pblicas, sociedades de economia mista e sociedades controladas. Pessoa jurdica de direito pblico interno, constituda sob a forma de autarquia, cuja finalidade promover a regulao de servios pblicos concedidos no Estado do Rio de Janeiro. Parte do ativo permanente, constitudo por bem destinado produo e manuteno das atividades da SPE, podendo ser disponibilizado pelo poder concedente ou materializado pelo parceiro privado. Todas as aplicaes de recursos feitas pela SPE de forma permanente (fixa), representadas pelos: bens adquiridos para uso da empresa; aplicaes de recursos na compra de aes ou quotas de outras empresas de carter permanente; e aplicao de recursos em despesas que devam onerar o resultado de vrios exerccios. Instruo contendo o objeto e as condies do processo licitatrio. Ativo fixo que retorna ao poder concedente, ao final do prazo concessional, sob determinadas condies, pactuadas no contrato de concesso. Refere-se ampliao, modernizao, reabilitao ou nova destinao de reas ou ativos industriais. Os ambientalistas costumam usar este termo para designao de reas com passivos ambientais de difcil recuperao. Conjunto de pessoas oficialmente designadas pelo OE para receber, examinar e julgar todos os documentos e procedimentos relativos licitao do projeto de PPP.
Administrao Pblica do Estado do Rio de Janeiro
Agncia Reguladora
Ativo Imobilizado
Ativo Permanente
Ato Convocatrio Bem Reversvel
Brownfield Project
Comisso Especial de Licitao
Manual de PPPs 47
Comissionamento
Processo envolvendo a validao de um projeto de PPP, mediante autorizao do Poder Concedente para o incio da prestao do servio previamente especificado. Modalidade concessional de que trata a Lei Federal 11.079/2004, envolvendo prestao de servios de que a Administrao Pblica seja a usuria direta ou indireta, ainda que envolva execuo de obra ou fornecimento e instalao de bens. Modalidade concessional de servios pblicos ou de obras pblicas de que trata a Lei Federal 8.987/1995, quando no envolver contraprestao pecuniria do parceiro pblico ao parceiro privado. Modalidade concessional de servios pblicos ou de obras pblicas de que trata a Lei Federal 11.079/2004, quando envolver, adicionalmente tarifa cobrada dos usurios, contraprestao pecuniria do parceiro pblico ao parceiro privado. Sociedade de propsito especfico, na forma de sociedade annima, constituda de acordo e sob as leis brasileiras, com o fim exclusivo de execuo do objeto do contrato da PPP. Forma de licitao da qual podem participar quaisquer interessados que na fase de habilitao preliminar comprovem possuir os requisitos mnimos de qualificao exigidos no edital para execuo do objeto da licitao. Valor pecunirio a ser pago pelo poder concedente concessionria, calculado com base na disponibilidade e utilizao dos servios objeto da PPP. Documento que estabelece os direitos e obrigaes entre o poder concedente e o concessionrio. Sala de informao em que os proponentes podero obter informaes a respeito do projeto de PPP. Documento licitatrio contendo o conjunto de instrues, regras e condies que orientam o procedimento administrativo de seleo de concessionria apta a receber a concesso do tipo PPP.
Concesso Administrativa
Concesso Convencional
Concesso Patrocinada
Concessionria
Concorrncia
Contraprestao
Contrato
Data Room
Edital
Empresa Pblica Especificao da prestao de servio Estudo Tcnico
Pessoa jurdica de capital pblico. Define a gama de servios que o governo pretende adquirir e os nveis de desempenho exigidos para cada um desses servios. Conjunto detalhado e organizado de informaes, dados e relatrios tcnicos e ambientais, avaliaes financeiras e econmicas, termos editalcios e demais elementos necessrios ao enquadramento do projeto de PPP no Plano Estadual de Parcerias Pblico-Privadas e ao subseqente processo licitatrio. Ocorre por desenvolvimento de foras naturais a que estranha a ao do Homem. Diz respeito idia da imprevisibilidade, exemplo: incndios, inundaes, etc. toda a ao humana que, embora previsvel, no se pode evitar, nem em si mesmo nem as suas conseqncias danosas. Diz respeito idia da inevitabilidade, exemplo: guerra, greve, etc. toda determinao estatal geral, imprevisvel, que impea ou, o que mais comum, onere substancialmente a execuo do contrato. Refere-se a um projeto que est sendo concebido e executado onde no existe atualmente ativo destinado produo. Um greenfield site um local onde no existe infra-estrutura presente para suportar o projeto. No cumprimento das obrigaes contratuais, seja pelo parceiro pblico, seja pelo parceiro privado. Quando duas ou mais empresas se juntam para formar uma terceira, compartilhando recursos para entrar em novo empreendimento. requerida aps a verificao do cumprimento do que consta da licena prvia, quando so analisados e aprovados os projetos executivos de controle de poluio e as medidas compensatrias.
Eventos de caso fortuito
Eventos de fora maior
Fato do prncipe
Greenfield Project
Inadimplncia
Joint-venture
Licena de Instalao
Manual de PPPs 49
Licena de Operao
Licena Prvia
Licitao
Autoriza a operao do empreendimento, aps a verificao do efetivo cumprimento do que consta das licenas prvia e de instalao e, com as medidas de controle ambiental e condicionantes determinadas para a operao. Assim, a concesso da LO vai depender do cumprimento daquilo que foi examinado e deferido nas fases de LP e LI. requerida na fase preliminar de planejamento do empreendimento ou atividade. Nessa primeira fase do licenciamento, o rgo ambiental avalia a localizao e a concepo do empreendimento, atestando a sua viabilidade ambiental e estabelecendo os requisitos bsicos a serem atendidos nas prximas fases. Procedimento administrativo formal em que a Administrao Pblica convoca, mediante condies estabelecidas em ato prprio (edital), empresas interessadas na apresentao de propostas para o oferecimento de bens e servios. Significa reduzir a exposio do acionista ou investidor a determinado risco em particular. Remoo de algumas vantagens ou desvantagens que influenciam atividades pblicas pelo simples fato de serem exercidas por rgo governamental. Empresa ou consrcio responsvel pelo funcionamento o empreendimento, uma vez que a infra-estrutura foi criada. Contrato administrativo de concesso, na modalidade patrocinada ou administrativa, de que trata a Lei Federal 11.079/2004. Estado do Rio de Janeiro. Conjunto de elementos necessrios e suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do projeto de PPP, alm de possibilitar a avaliao do seu custo e a definio dos respectivos mtodo e prazo de execuo. o conjunto de elementos necessrios e suficientes realizao do empreendimento a ser executado, com nvel mximo de detalhamento possvel de todas as suas etapas.
Mitigao do risco Neutralidade Competitiva
Operador
Parceria Pblico-Privada
Poder Concedente Projeto Bsico
Projeto Executivo
Proposta Preliminar
Quadro de Indicadores de Desempenho
Taxa de Desconto
Taxa Interna de Retorno Financeiro Valor Estimado do Contrato Valor Presente Lquido
Conjunto bsico e preliminar de informaes e dados a respeito de um projeto de PPP, necessrio ao seu pr-enquadramento junto ao CGP. Conjunto de ndices que traduzem de modo sinttico os aspectos mais relevantes do desempenho operacional e financeiro da concessionria, na execuo do contrato de PPP, facilitando sua anlise ao longo do tempo e possibilitando comparativo com projetos similares. Taxa usada para clculo do valor presente do fluxo de caixa do projeto de PPP, usualmente determinada com base no custo de capital utilizado para financiar o investimento, do qual derivar o fluxo de caixa citado. Taxa de atualizao que torna zero o valor presente, considerados os encaixes e desencaixes do fluxo de caixa do projeto de PPP, sob a tica financeira. Soma dos valores nominais das parcelas referentes contraprestao pecuniria, na vigncia do contrato da PPP. Soma algbrica dos valores do fluxo do projeto de PPP, atualizados segundo uma taxa de desconto.
Manual de PPPs 51
ANEXO 2 - MATRIZ DE RISCO
Categoria de Risco Risco da Demanda Risco de Alterao da Atividade Econmica Risco da Concorrncia
Descrio
Conseqncia
Mitigao
Alocao preferencial do Risco
Risco de modificao no nvel Variao de receita e, de atividade global da economia. conseqentemente, variao na rentabilidade. Receitas abaixo projees decorrentes Risco dos consumidores utilizarem servios concorrentes. de uma necessidade de reduzir o preo e / ou de uma reduo da procura global. Risco de alterao scioReceitas abaixo projees decorrentes demogrfica afetar a demanda de uma necessidade de reduzir o preo do servio. e / ou de uma reduo da procura global. Risco de que o valor dos A alterao dos preos reais, levando a pagamentos recebidos durante o variao de receita real e, prazo ser afetado pela inflao. conseqentemente, variao na rentabilidade real,
Estabelecimento de faixa dos valores da contraprestao diretamente relacionada variao das receitas. Estabelecimento de faixa dos valores da contraprestao diretamente relacionada variao das receitas. Estabelecimento de faixa dos valores da contraprestao diretamente relacionada variao das receitas.
Privado e pblico.
Privado e pblico.
Privado e pblico.
Risco Demogrfico
Risco de Inflao
Formular contratos com clusulas de Privado e pblico. indexao tarifria atrelada a ndice de inflao.
Risco de Utilizao do Terreno Risco da Condio do Terreno

Risco de que a condio do terreno no suportar as facilidades do projeto. Risco de que as estruturas existentes no sero suficientes para apoiar novas melhorias. Tempo e custo adicionais para realizao da obra. Tempo e custo adicionais para realizao da obra. Contratar um perito para emitir parecer. Privado.
Risco da Estrutura Existente
Prever o acompanhamento atravs de Privado ou pblico um relatrio de uma empresa de dependendo da concepo do engenharia. projeto.
Categoria de Risco
Descrio
Risco de que as licenas necessrias construo no sero obtidas ou sero obtidas com condies inesperadas. Risco de que o terreno estar contaminado e/ou de contaminao de reas vizinhas. Risco da rea do terreno estar em localidades que sejam reas indgenas; reas de patrimnio cultural, arqueolgico, ambiental; reas envolvidas em processos de desapropriao. Risco de que a rea necessria para implantao da infraestrutura no estar disponvel.
Conseqncia
Tempo e custo adicionais para realizao da obra.
Mitigao
Risco de Obteno de Licenas Necessrias Construo Risco Ambiental
Obter pareceres legais e ambientais de Privado e pblico. rgos reguladores e afins.
Aumento de custos para despoluir.
Obter pareceres de peritos ambientais Privado e pblico. e contratao de seguro. Obter registros de propriedade, realizar desapropriaes ou indenizaes. Privado e pblico.
Risco da Propriedade do Terreno
Risco de Disponibilidade do Terreno
Obter registros de propriedade.
Privado e pblico, dependendo da configurao da escolha da localidade do projeto.
Risco do Projeto e Construo
Risco da Configurao do Projeto
Risco de que a configurao do Aumento de custo, alterao do projeto no permitir a perfeita projeto, m qualidade do servio realizao da prestao de prestado. servio. Risco de que ocorrncias adversas aconteam durante o perodo de construo.
Risco de Construo
Estabelecer critrios de remunerao varivel relacionado ao desempenho do concessionrio relativos aos diversos atributos da prestao de servios. Aumento de custo, atraso da obra, Obter parceiros que tenham vasta alterao do projeto e m qualidade do experincia em construo. servio prestado.
Pblico e/ou privado, dependendo que qual setor for o responsvel pelo projeto de engenharia. Pblico e/ou privado, dependendo que qual setor for o responsvel pela execuo da obra de engenharia.
Manual de PPPs 53
Categoria de Risco
Descrio
Risco de no realizar testes operacionais de forma integrada a uma unidade ou planta industrial, visando torn-la operacional, dentro dos requisitos de desempenho especificados em projeto. Risco de que relaes industriais afetaro o cronograma de elaborao do projeto.
Conseqncia
Mitigao

Privado.
Aumento de custo, atraso da obra, Exigir do parceiro privado atestados alterao do projeto e m qualidade do de execuo de empreendimentos ou servio prestado. servios semelhantes.
Risco de Comissionamento
Risco de Relaes Industriais

Risco Financeiro
Aumento de custo, atraso da obra, Exigir do parceiro privado a alterao do projeto e m qualidade do apresentao de acordos por ele servio prestado. firmados com fornecedores etc.
Privado.
Risco da Taxa de Juros
Risco do Patrocinador do Projeto
Risco de que alterao das taxas de juros durante a vigncia do projeto poder afetar a estrutura de preo da prestao servio. Risco de que parceiro privado no ter recursos financeiros, tcnicos e operacionais para finalizar o projeto ou, at mesmo, para prestar o servio objeto da PPP.
Alterao do custo do projeto.
Assegurar mecanismos de proteo s Privado e pblico. oscilaes da taxa.
Trmino da prestao de servio e possvel perda de investimento de capital.
Risco de Indisponibilidade de Financiamento
Risco de no haver recursos prprio ou de terceiros para o empreendimento.
Trmino da obra e possvel perda de investimento de capital.
Garantir financeiramente que o Pblico. projeto estar afastado dos passivos financeiros externos da SPE; assegurar a adequao dos recursos ao cronograma da obra; exigir garantias do empreendedor do projeto; utilizar critrios de avaliao financeiros e no financeiros; dentre outras formas mitigadoras. Exigir garantias do parceiro privado do Privado. projeto.
Categoria de Risco
Descrio
Risco de mudana de propriedade ou no controle da entidade privada poder resultar no enfraquecimento em seus resultados financeiros. Risco de que o parceiro privado no tenha como honrar os compromissos financeiros junto s instituies financeiras.
Conseqncia
Alterao no custo financeiro, modificao no desempenho operacional do empreendimento, alterao da qualidade da prestao de servios. Alterao no custo financeiro, modificao no desempenho operacional do empreendimento, alterao da qualidade da prestao de servios.
Mitigao
Risco de Mudana de Propriedade na Entidade Privada Risco de inadimplncia do parceiro privado junto s instituies financeiras
Estabelecer clusulas no contrato em Privado e pblico. que mudanas societrias exijam prvia aprovao do poder concedente.
Risco de reestruturao financeira.
Risco de Refinanciamento
Risco de Moratria
Alterao no custo financeiro, modificao no desempenho operacional do empreendimento; alterao da qualidade da prestao de servios. Risco de que as contraprestaes Aumento de custo. Fundo garantidor. no sero pagas ao parceiro privado. Risco de descasamento cambial Aumento de custo. entre a receita em moeda nacional e as despesas com investimentos financiados com moeda estrangeira.
A lei 11.079/04 autorizou a insero Privado. de clusula step-in, permitindo ao financiador substituir, sem autorizao prvia do ente pblico, um novo operador da obra na hiptese de inadimplemento do empreendedor. Estabelecer clusulas no contrato que Privado e pblico. resguardem a possibilidade de refinanciamento.
Privado.
Risco Cambial
Risco Tributrio
Risco de alterao na estrutura tributria.
Estabelecer clusulas no contrato de Privado e pblico. reajustes monetrios da tarifa atravs de ndice que capture a variao da moeda nacional; permitir a recomposio do desequilbrio econmico-financeiro do contrato em virtude do impacto cambial. Alteraes no custo e, Permitir a recomposio do Pblico. conseqentemente, na rentabilidade do desequilbrio econmico-financeiro do empreendimento. contrato em virtude do impacto tributrio.
Manual de PPPs 55
Categoria de Risco Risco de Operao
Descrio
Conseqncia
Mitigao
Risco de Suprimentos
Risco de Manuteno e
Modernizao
Risco de que insumos necessrios prestao dos servios sero de qualidade inferior, no estaro disponveis nas quantidades exigidas, ou ainda podero ter seus preos seus preos majorados. Risco de que a concepo ou a qualidade da construo sero insuficientes para a realizao da prestao de servio.
Risco de Alteraes nas especificaes do servio Risco de falncia do operador
Risco de que as especificaes da prestao de servio sero alteradas aps a assinatura do contrato.
Privado. O concessionrio dever fazer contratos de longo prazo com os fornecedores, ou os prprios fornecedores participarem da SPE, como tambm instituir mecanismo de gatilho de cesta de insumos (risco de inflao). Aumento de custo e m qualidade na O setor privado dever ser capaz de Privado. prestao de servios. gerir contratos de longo prazo com subempreiteiras ou estabelecer no contrato de PPP critrios de desempenho, quando o projeto for desenvolvido pelo parceiro privado. O servio pblico objeto da PPP no Estabelecimento de regras contratuais Privado. ter as especificaes adequadas. para remunerao varivel. Aumentos dos custos e, em alguns casos, de efeitos adversos sobre a qualidade do servio prestado.
Risco do operador no obter No implementao da PPP ou da Exigir no processo de licitao, as Privado. recursos suficientes para prestao do correspondente servio. demonstraes financeiras do parceiro continuar a operao contratada. privado; acompanhar os balanos da SPE. Risco de que a prestao servio, Queda da qualidade do servio Estabelecer no contrato remunerao Privado. em virtude da obsolescncia prestado; as receitas sero inferiores s varivel a partir de critrios de tcnica ou de inovao, tornar- projees, em virtude de queda da avaliao de desempenho operacional. se- ineficaz. demanda ou reduo da tarifa. Por outro lado, haver aumento dos custos operacionais.
Risco de Obsolescncia tcnica ou inovao
Categoria de Risco Riscos Institucionais e Legais
Descrio
Conseqncia
Mitigao
Risco de Autorizaes Legais
O risco de que autorizaes Alterao no desenvolvimento do adicionais sero exigidas durante projeto ou na operao, aumentando o curso do projeto. os custos ou a qualidade do servio.
Responsabilizao, do parceiro Pblico e privado. pblico, pelas autorizaes que lhe so pertinentes. Escolha de parceiro privado com experincia na rea em que insere o projeto de PPP, e das autorizaes normalmente cabveis. Pblico.
Risco de Alterao no Arcabouo Jurdico e Regulatrio
Risco de Fora Maior, Caso Fortuito e Fato Prncipe
O risco de que mudana na lei ou em atos normativos afetaro a operao da prestao de servio ou, at mesmo, a continuidade do projeto. Risco de que a incapacidade de cumprir contrato, pr ou psconcluso, causada por motivo de fora maior, caso fortuito ou fato do prncipe.
Alterao no desenvolvimento do Clusulas contratuais com projeto ou na operao, aumentando possibilidade de resciso de contrato, os custos ou a qualidade dos servios. multas e penalidades em favor do parceiro privado. Perda ou dano ao ativo, descontinuidade da prestao de servio; perda de receitas ou atraso no incio de receitas
Risco de Obsolescncia Tcnica

Risco Poltico
O risco de que a concepo de vida do projeto revela-se mais curto do que o previsto.
Aumento de custo.
O parceiro privado dever estabelecer Pblico. fundo de reserva; fazer seguro contra tais eventos; o governo dever estabelecer contingncia para a prestao de servio alternativo; Permitir a recomposio do desequilbrio econmico-financeiro do contrato. Recorrer ao projetista, construtor ou Privado e pblico. suas seguradoras.
Risco de Alternncia de Governo
O risco de que as contraprestaes no sero pagas ao parceiro privado.
Aumento de custo.
Fundo garantidor.
Pblico.
Manual de PPPs 57
ANEXO 3 - EDITAL DE LICITAO DA PPP DO COMPLEXO PENITENCIRIO DE MINAS GERAIS Edital

Anexo I - Documentos e Condies de Habitao Anexo II - Termo de Referncia para Elaborao de Documentos de pr-qualificao Anexo III - Critrios de Pr-qualificao dos Licitantes Anexo IV - Termo de Referncia para Elaborao da Proposta Econmica Anexo V - Termo de Referncia para Elaborao da Metodologia de Execuo Anexo VI - Garantia de Proposta Anexo VII - Modelos de Cartas e Declaraes Anexo VIII - Minuta de Contrato Anexo IX - Caderno de Encargos da Concessionria Anexo X - Sistema de Mensurao de Desempenho e Disponibilidade Anexo XI - Mecanismo de Pagamento Anexo XII - Diretrizes Ambientais Anexo XIII - Critrios para Habitao da Metodologia de Execuo Anexo XIV - Descrio Planialtimtrica do Terreno
Minuta de Contrato
Captulo I Das Disposies Gerais Captulo II Do Objeto, Prazo E Transferncia Da Concesso Administrativa Captulo III Da Concessionria Captulo IV Dos Financiamentos Captulo V Do Valor Estimado do Contrato E da Remunerao da Concessionria Captulo VI Da Avaliao Do Desempenho Da Concessionria Captulo VII Das Obrigaes Das Partes Captulo VIII- Da Relao Com Terceiros Captulo IX Da Fiscalizao e Gerenciamento da Execuo do Contrato Captulo X Dos Riscos, dos Ganhos e do Equilbrio Econmico Financeiro Captulo XI Das Garantias E Seguros Captulo XII Do Regime de Bens Concesso Administrativa Captulo XIII Das Sanes E Penalidades Aplicveis Concessionria Captulo XIV Da Soluo De Conflitos Captulo XV Da Interveno Captulo XVI Da Extino Da Concesso Administrativa Captulo XVII Das Disposies Finais Anexos
Anexo I Edital de Concorrncia N. ____/2006 Seds/Mg Anexo II Documentos de Pr-Qualificao Anexo III Proposta Econmica Anexo IV Estatuto Social da Concessionria Anexo V Compromisso de Integralizao do Capital da Concessionria Anexo VI Documentao de Financiamento Anexo VII Documentao de Garantias Anexo VIII Documentao de Seguros (Aplices) Anexo IX Caderno de Encargos da Concessionria Anexo X Sistema de Mensurao de Desempenho e de Disponibilidade Anexo XI Mecanismo de Pagamento Anexo XII Cronograma Fsico das Obras de Infra-Estrutura
Manual de PPPs 59
ANEXO 4 - EDITAL DE LICITAO DA PPP DA LINHA 4 DO METR DE SO PAULO Edital

1. Objeto 2. Condies de Participao 3. Consrcios 4. Garantia de Proposta 5. Vigncia e Prazos 6. Forma de Apresentao das Propostas Econmicas e Documentos de Habilitao 7. Instrues para Apresentao do Volume 1 Proposta Econmica e do Volume 2 Documentos de Habilitao 8. Do Procedimento e Julgamento 9. Recurso Administrativo 10. Concessionria 11. Adjudicao e Homologao 12. Pedidos de Esclarecimentos e Data Room 13. Visita Tcnica 14. Condies Complementares
Minuta do Contrato Clusula Primeira - Objeto Clusula Segunda - Obrigaes de Investimentos e Servios da Concesso Patrocinada Clusula Terceira - Documentos Integrantes do CONTRATO Clusula Quarta - Vigncia e Prazos Clusula Quinta - Valor do Contrato Clusula Sexta - Remunerao e Pagamentos Clusula Stima - Reajuste Clusula Oitava - Receitas Clusula Nona - Centralizao da Arrecadao Clusula Dcima - Receitas Alternativas, Complementares, Acessrias ou de Projetos Alternativos Clusula Dcima Primeira - Mitigao de Riscos Clusula Dcima Segunda - Equilbrio Econmico Financeiro Clusula Dcima Terceira - Procedimento para Recomposio do Equilbrio Econmico Financeiro Clusula Dcima Quarta - Seguros e Garantias Clusula Dcima Quinta - Responsabilidades da CONCESSIONRIA Clusula Dcima Sexta - Atribuies do PODER CONCEDENTE Clusula Dcima Stima - Direitos e Obrigaes dos Usurios Clusula Dcima Oitava - Fiscalizao Clusula Dcima Nona - Avaliao Clusula Vigsima - Assuno do Controle Operacional da Linha 4 Amarela do Metr de So Paulo Clusula Vigsima Primeira - Interveno Clusula Vigsima Segunda - Extino da Concesso e Reverso dos Bens Vinculados Clusula Vigsima Terceira - Trmino do Prazo do CONTRATO Clusula Vigsima Quarta - Encampao Clusula Vigsima Quinta - Caducidade Clusula Vigsima Sexta - Resciso Contratual Clusula Vigsima Stima - Anulao da Concesso Patrocinada Clusula Vigsima Oitava - Falncia e Extino da CONCESSIONRIA Clusula Vigsima Nona - Propriedade do Projeto, da Documentao Tcnica e dos Direitos Relativos Linha 4 Amarela do Metr de So Paulo Clusula Trigsima - Multas e Penalidades Clusula Trigsima Primeira - Transferncia da CONCESSO Clusula Trigsima Segunda - Devoluo Clusula Trigsima Terceira - Publicidade Clusula Trigsima Quarta - Tolerncia Clusula Trigsima Quinta - Mediao, Arbitragem e Eleio de Foro Clusula Trigsima Sexta - Comunicao
Manual de PPPs 61
ANEXO 5 - FLUXOGRAMA
rgo Estadual
Elaborao da Proposta Preliminar
Conselho Gestor de PPP Recebimento da Proposta Tcnica
Conselho Gestor de PPP Emisso do Parecer autorizando a contratao
Unidade PPP Anlise da Proposta Preliminar
rgo Estadual elaborao do Estudo Tcnico
Consulta
Pblica
Pareceres de membros do Conselho Gestor de PPP
Decreto do Governador para a incluso no Plano Estadual de PPP
rgo Estadual Licitao e Contratao
SPE
OE / rgo Regulador
Licena Ambiental
Acompanhamento e Gesto

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CONSELHO GESTOR DO PROGRAMA ESTADUAL DE PARCERIAS PBLICOPRIVADAS - CGP UNIDADE DE PARCERIAS PBLICOPRIVADAS - UPPP

MANUAL DE PARCERIAS PBLICOPRIVADAS PPPs

Conselho Gestor do Programa Estadual de Parcerias Pblico-Privadas

Unidade de Parcerias Pblico-Privadas

NOTA INTRODUTRIA ....................................................................... 7 PARTE I: INTRODUO S PARCERIAS PBLICOPRIVADAS .......................................................................................................... 8

PARTE II: FASE DE PR-ENQUADRAMENTO ............. 18

4 Conselho Gestor de Parcerias Pblico-Privadas

PARTE III: FASE DE ENQUADRAMENTO NO PLANO ESTADUAL DE PARCERIA PBLICOPRIVADA ........................................................................................................... 23

PARTE IV: FASE DO PROCESSO DE LICITAO ...... 33

PARTE V: FASE DE GESTO DO CONTRATO ............. 39

6 Conselho Gestor de Parcerias Pblico-Privadas

PARTE I: INTRODUO S PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS

8 Conselho Gestor de Parcerias Pblico-Privadas

O QUE SO PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS - PPPs? 1.1 Consideraes Iniciais

1.2 Conselho Gestor de Parcerias Pblico-Privadas CGP

1.3 Fundo Garantidor de Parcerias Pblico-Privadas FGP

DIFERENCIAO ENTRE PARCERIAS PBLICOPRIVADAS, CONCESSO TRADICIONAL E TERCEIRIZAO

Compartilhado entre parceiro privado e pblico

Tabela 1: Diferenciao entre PPP patrocinada e Concesso Tradicional

12 Conselho Gestor de Parcerias Pblico-Privadas

MODELOS DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS

VANTAGENS E DESVANTAGENS DAS PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS

14 Conselho Gestor de Parcerias Pblico-Privadas

APLICAES DAS PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS

CICLO DE UMA PPP

16 Conselho Gestor de Parcerias Pblico-Privadas

Pareceres de membros do CGP Enquadramento no Plano Estadual de PPPs

PARTE II: FASE DE PR-ENQUADRAMENTO

18 Conselho Gestor de Parcerias Pblico-Privadas

ELABORAO DA PROPOSTA PRELIMINAR

9.1 Descrio do Problema

9.2 Objetivos e Metas a Serem Alcanados

9.3 Modalidade de PPP

9.6 Interesse Pblico

20 Conselho Gestor de Parcerias Pblico-Privadas

9.7 Vantagens Operacionais e Econmicas

OE dever demonstrar que a opo PPP a melhor frente:

9.8 Aderncia a Planos de Governo

9.9 rgo Implementador

9.10 Aspecto Jurdico

22 Conselho Gestor de Parcerias Pblico-Privadas

PARTE III: FASE DE ENQUADRAMENTO NO PLANO ESTADUAL DE PARCERIA PBLICOPRIVADA

13 ELABORAO DO ESTUDO TCNICO

24 Conselho Gestor de Parcerias Pblico-Privadas

13.2 Anlise da Demanda

13.3 Dimensionamento da Oferta

13.4 Pr-Modelagem da PPP

13.5 Projeto Bsico de Engenharia

13.6 Requisitos de Prestao de Servio

13.7 Indicadores de Desempenho

13.8 Elaborao da Matriz de Risco

26 Conselho Gestor de Parcerias Pblico-Privadas

13.9 Avaliao Financeira 13.9.1 Fluxo de Caixa

13.9.2 Figuras de Mrito

13.9.3 Valor dos Aportes de Recursos Pblicos

13.9.4 Impacto dos Aportes de Recursos Pblicos

28 Conselho Gestor de Parcerias Pblico-Privadas

13.10 Avaliao Econmica

13.10.1 Fluxo de Caixa

13.10.2 Figuras de Mrito

13.10.3 Anlise de Sensibilidade

13.11.2 PPP com Elevado Impacto Ambiental

13.12 Minuta do Edital de Licitao

15 PARECERES DOS SECRETRIOS DE ESTADO E DO PROCURADOR-GERAL DO ESTADO