REPORTE DE AUDITORA

Envirocrete Octubre 25, 2013.

El presente es un resumen de la auditora interna ambiental de la empresa de manufactura de cemento Envirocrete, Inc., ejecutada por el equipo auditor Gabriela Rodriguez Romn, Zaida Salazar y Saadita Power como auditor lder. El alcance contempla la operacin de la mina de arcilla y piedra caliza, la entrega a los centros de distribucin, y operaciones de Mantenimiento del Hotel. Excluye los procesos de empaque y distribucin. Los criterios de evaluacin son: las aplicables, la Poltica Ambiental interna, el Manual Ambiental de la organizacin y la Norma ISO 14001:2004, en cuyos apartados se basan las no conformidades, a menos que se indique de otra manera. La evaluacin consisti en tres etapas, la primera con revisin de documentos y visita al sitio liderado por su actual Representante Ambiental, la segunda etapa comprendi revisin, entrevistas a personal directivo y operativo pertinente, evaluacin completa del Sistema de Gestin Ambiental (SGA), y la tercera etapa de sntesis del presente resumen, sustentando treinta y trs no conformidades mencionadas a continuacin: En entrevista con responsable de Asuntos Regulatorios, ste inform que no tenan copias de ninguna regulacin, contraviniendo lo especificado en el punto 4.4.5. Control de Documentos de la Norma ISO 14001:2004, por lo que se levanta una no conformidad. Durante la misma entrevista y en referencia a la lista de requisitos legales, no se encuentra listado el Estndar IP-30 de Seguridad, Salud y Medio Ambiente de la Industria Cementera, por lo que se levanta una no conformidad segn apartados 4.3.2. Requisitos Legales y 4.4.5. Control de Documentos, ambos de la Norma ISO 14001:2004. En entrevista con Representante Ambiental se evidenci incapacidad financiera para cumplir con las metas del ao, contraviniendo lo dispuesto en el prrafo primero del 4.4.1 de la Norma ISO 14001:2004 en cuanto a aseguramiento de disponibilidad de recursos, el 4.3.3 inciso b) en cuanto a medios y plazos para lograrlos, y el 5.1 del Manual Ambiental en cuanto a recursos financieros para cumplimiento de metas, por lo que se levanta una no conformidad. Adicionalmente mediante entrevista referida en el prrafo anterior, el tema financiero del SGA no se cubri en la ltima junta, la misma realizada en los ltimos dos meses siendo requisito hacerlo de forma mensual, contraviniendo lo dispuesto en el prrafo primero del 4.6.de la Norma ISO 14001:2004, y los requisitos de revisin del Manual Ambiental de Envirocrete, por lo que se levanta una no conformidad. Mediante la evaluacin escrita se evidenci subvaloracin de Aspectos Ambientales Significativos relativos (AAS) con respecto a la flota vehicular, requisito del 3.1. Aspectos Ambientales, se emite No Conformidad. En la misma evaluacin se evidenci desatencin a Partes interesadas como lo es comunidad cercana las canteras, contraviniendo el 4.4.3 inciso b); y el 4.6 inciso b); por lo que se levanta una No Conformidad. Una revisin ms a fondo de la metodologa de evaluacin para establecer cmo los aspectos haban sido evaluados sobre su significancia mostr que no haba requerimientos en la metodologa para evaluar alteraciones temporales en el sitio de construccin del hotel, con

omisin de lo dispuesto en el 4.6. inciso g); en lo pertinente a cambios en las circunstancias, por lo cual se emite una No Conformidad. Al solicitar los reportes de auditoras internas del SGA del sitio, se evidenci por respuesta oral de la Representante Ambiental, que las funciones establecidas en la Poltica Ambiental de la empresa no se estn cumpliendo tal como fueron asignadas por Gerencia General, contra lo especificado en el 4.5.5 de la Norma, por lo que se emite una No Conformidad. Segn conversacin con Representante Ambiental, se evidenci que la ltima auditora de cumplimiento ambiental se haba llevado a cabo haca tres aos, contra lo dispuesto en el apartado 4.5.5 de Auditora Interna por lo que se levanta una No Conformidad. Entrevista con el Director de Asuntos Regulatorios evidenci que si bien se cuenta con una lista de evaluaciones regulatorias para la construccin del hotel, la revisin no haba sucedido con la periodicidad requerida por la Poltica Ambiental de la empresa de forma mensual, contra el punto 4.4.5 inciso b) sobre Control de Documentos, por lo que se levanta una No Conformidad Menor. Adicionalmente el hecho cuestionado anteriormente, condujo a que se obviaran aspectos fundamentales regulatorios de la construccin in situ, en trasgresin del punto 4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal, y dada la severidad de las posibles consecuencias, se levanta una No Conformidad. Explicacin del Director de Asuntos Regulatorios evidenci omisin y negligencia en el control de vida silvestre, obviando el trmite de permiso de cacera ante la Direccin General de Vida Silvestre del Ministerio de Ambiente, igualmente la elaboracin de los estudios cientficos y tcnicos para el manejo de vida silvestre incluso en propiedad privada, la cual debe ser conducida por profesionales competentes, todo lo anterior en violacin a los artculos 7 inciso f), 82 y 83, de la Ley de Conservacin de Vida Silvestre, lo cual incide en el punto 4.5.2. Evaluacin del Cumplimiento legal, e implica una No Conformidad mayor. Durante la entrevista con el Director de Asuntos Regulatorios, la Poltica Ambiental de la Empresa no est publicada y disponible para todas las partes interesadas segn punto 4.2 incisos f) y g) de la Norma, originando una No Conformidad mayor. En la misma entrevista con el Director de Asuntos Regulatorios, se evidenci contra el punto 4.4.2 en cuanto a competencia, formacin y toma de conciencia, la falta de capacitacin y aptitudes, lo cual origina una no conformidad. Por revisin personal con el Director de Asuntos regulatorios, en el lugar del incidente de derrame de combustible se evidenci que las acciones correctivas y preventivas no se realizaron de forma adecuada. El almacenaje de combustible est regulado por la Ley de Hidrocarburos n 7399, ARTCULO 46.- Sern causales de caducidad: d) El mantenimiento inadecuado de las instalaciones de produccin, transporte o almacenamiento. Generando una no conformidad mayor contra el punto 4.5.3 de la Norma. Por inspeccin in situ se constat adicional a lo anterior, omisin de sealizacin respectiva y de acciones correctivas con registro de las mismas, por lo cual se levanta no conformidad contra el punto 4.5.3. Acciones correctivas y preventivas.

Del Manual Ambiental y mediante entrevista se evidencia que el Representante Ambiental reporta al Director de Ingeniera, obviando requisitos segn el punto 4.4.1 sobre recursos, funciones y responsabilidades. Esquema el cual debe aclararse, originando una no conformidad. Reportes de monitoreo (ltimos 6 meses) de descarga del desage 001, evidencian sobrepasar parmetros legales de temperatura, transgrediendo parmetros del Decreto Ejecutivo de Vertido y Reuso de Aguas N 26042-S-MINAE, y segn a Aviso de No Cumplimiento de la agencia ambiental estatal en incumplimiento recurrente, contra lo estipulado en el 4.5.3. Acciones correctivas y preventivas. Adicionalmente, 4.5.2. Evaluacin del cumplimiento legal generando una no conformidad mayor. Registros de Aspectos Ambientales evidencian que periodicidad de reportes al Director de Ingeniera no estn acordes al Manual Ambiental y punto 4.3.1 de la Norma. Generando una No conformidad. Entrevista y registros comprueban operar con permiso de descarga de aguas expirado, contra puntos 4.5.2. Evaluacin de cumplimiento legal; 4.3.2. Requisitos Legales de la Norma, generando una No Conformidad. Segn Reporte Ambiental Anual y revisin de la metodologa, errores de clculo en subvaloraron emisiones de CO2, lo que conllev a control operacional inefectivo contra puntos 4.5.6. y 4.3.1 Aspectos Ambientales Significativos de la Norma, generando una No Conformidad. Director de Ingeniera y registros de Aspectos Ambientales proporcionan evidencia que no se han actualizado cambios circunstanciales con la construccin del hotel, contra punto 4.4.6. Control operacional, generando una No Conformidad. Adicionalmente la copia del Registro de Aspectos Ambientales del Director Ambiental est desactualizada la misma no ha sido revisada en los ltimos 10 meses, contra 4.4.2 competencia y mantenimiento de registros, y punto 4.4.4 documentacin, generando una No Conformidad. En conversacin con el Director de Ingeniera, a la luz del nuevo proyecto, el presupuesto para logro de objetivos con equipo de recuperacin de calor ya no est disponible, generando una no conformidad contra los puntos 4.4.1 disponibilidad de recursos financieros y tecnolgicos, y 4.3.3 b) medio y plazos para lograr objetivos, metas y programas. Se genera una No Conformidad. En revisin de copia del Manual Ambiental del Director de Ingeniera se evidencia que est desactualizada contra 4.4.2 competencia y mantenimiento de registros, y punto 4.4.5 Control de documentos y 4.5.4. Control de registros, generando una No Conformidad. Estada en el hotel y registros evidenciaron molestias por ruidos, un aspecto normado segn Reglamento de Control de Contaminacin por Ruido n 28718-S del Ministerio de Salud; y por otro lado que las quejas son comunicaciones de Partes interesadas las cuales hay que

prestar debida atencin. Se citan puntos 4.5.2 Evaluacin del Cumplimiento Legal; 4.6 Revisin por la Direccin; 4.4.3 b) Comunicacin y responder a partes interesadas; para No Conformidad. Si bien la nueva chimenea mitiga parcialmente las emisiones, an queda por hacer. En recorrido por las mismas y conversacin con Representante Ambiental se evidencia fallo en 4.4.6 control operacional siendo stas emisiones un 4.3.1.b) Aspecto Ambiental Significativo. Se emite No Conformidad. En revisin realizada en los alrededores del sitio, se evidenci que se incumple lo establecido legalmente sobre el almacenamiento de productos qumicos, al carecer de techo los tambos. Contra Decreto n 24099-S Reglamento de Registro y Control de Sustancias Txicas y Productos Txicos y Peligrosos. Asmismo, Reglamento de Seguridad e Higiene de Trabajo. Con respecto a la Norma puntos 4.4.6. Control Operacional; 4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos; 4.5.2. Evaluacin del Cumplimiento legal. Se emite No Conformidad. Segn Representante Ambiental y estado del equipo de monitoreo en el arroyo se evidencia 4.4.6 falta de Control Operacional; 4.5.1. Seguimiento y Medicin inadecuados. Se genera No Conformidad. En conversacin con el Tcnico de Laboratorio, se evidencia que el personal no se encuentra capacitado para afrontar distintos escenarios de emergencia laboral. Los puntos 4.4.2. Competencia, formacin y toma de conciencia; y 4.4.7. Preparacin y respuesta ante emergencias, sustentan esta No Conformidad. Adicionalmente durante recorrido de las instalaciones, se evidenci que vehculos pesados pasan por calles estrechas e inapropiadas. El transporte de combustible no toma en cuenta lo estipulado en reglamentos D-24715 para el Transporte Terrestre de Productos Peligrosos; D24813 Reglamento para la Regulacin del Transporte y Acarreo de los Derivados de Petrleo; D-27008:RTCR 305-1998 Transporte Terrestre de Productos Peligrosos, Sealizacin de las Unidades de Transporte Terrestre, Materiales y Productos Qumicos Peligrosos; y punto 4.3.2 de la Norma ISO 14001 Requisitos Legales y otros requisitos. Sustentando No Conformidad. En recorrido y mediante entrevista se evidenci inexistencia de un plan de manejo de desechos slidos tales como partes de maquinaria, llantas, escombros, control de aceites derramados, entre otros. En faltante al Principio de No Contaminacin, precautorio, preventivo, de evaluacin de aspectos ambientales significativos, se citan los siguientes criterios: Ley de Gestin Integral de Residuos N 8839; Decreto N 33745-S Reglamento sobre Llantas de Desecho; N 5395 Ley General de Salud y sus Reformas, as como los apartados de la Norma Iso 14001 4.3.1.b) Aspectos ambientales significativos; 4.4.6 falta de Control Operacional; 4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos. Se levanta una No Conformidad.

En recorrido se evidencia no existe rotulacin de salidas de emergencia, seguridad, trnsito y equipo de planta de diesel. Se citan los criterios Decreto Ejecutivo D-26532 Sealizacin y Carcter de los Accesos, Recorridos y Salidas de las Vas de Evacuacin, as como de la Norma ISO 14001 el punto 4.3.2 Requisitos Legales y Otros requisitos, 4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias. Se emite No Conformidad. Como puntos a favor se citan la disponibilidad de los entrevistados a colaborar, los compromisos del Representante Ambiental en reportar los objetivos no cumplidos; del Tcnico en sus labores de monitoreo; la mejora realizada a la chimenea de emisiones, la inversin en el nuevo horno de cemento de tecnologa de avanzada. En un perodo de 90 das redefinir el alcance del Hotel, revisar normas omitidas, reorientar el plan de capacitaciones, invertir en lo necesario para lograr los objetivos y cerrar brechas de riesgo jurdicas. Gracias por su atencin, quedamos a su disposicin.