FUNDAO GETLIO VARGAS ESCOLA DE DIREITO DE SO PAULO

ALEXANDRE PACHECO DA SILVA

ANTES DE UMA FUNDAO, UM CONCEITO: Um estudo sobre a disciplina jurdica das fundaes de apoio na cooperao entre Universidade e Empresa.

SO PAULO 2011

Alexandre Pacheco da Silva

ANTES DE UMA FUNDAO, UM CONCEITO: Um estudo sobre a disciplina jurdica das fundaes de apoio na cooperao entre Universidade e Empresa.

Dissertao apresentada Escola de Direito de So Paulo da Fundao Getlio Vargas, como requisito para a obteno do ttulo de mestre em direito e desenvolvimento. Orientador: Prof. Dr. Mario Gomes Schapiro

Fundao Getlio Vargas Escola de Direito de So Paulo So Paulo 2011

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Silva, Alexandre Pacheco. Antes de uma Fundao, um conceito: Um estudo sobre a disciplina jurdica das fundaes de apoio na cooperao entre Universidade e Empresa / Alexandre Pacheco da Silva. - 2011. 322 f. Orientador: Mario Gomes Schapiro. Dissertao (mestrado) - Escola de Direito de So Paulo da Fundao Getulio Vargas. 1. Fundaes (Direito pblico) -- Brasil. 2. Universidade e indstria -- Brasil. I. Schapiro, Mario Gomes. II. Dissertao (mestrado) - Escola de Direito de So Paulo da Fundao Getulio Vargas. III. Ttulo.

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ALEXANDRE PACHECO DA SILVA

ANTES DE UMA FUNDAO, UM CONCEITO: Um estudo sobre a disciplina jurdica das fundaes de apoio na cooperao entre Universidade e Empresa.

Dissertao apresentada Escola de Direito de So Paulo da Fundao Getlio Vargas, como requisito para a obteno do ttulo de Mestre em Direito e Desenvolvimento. Linha de Pesquisa: Direito dos Negcios e Desenvolvimento Econmico e Social. Data de aprovao: ___/___/_____ Banca Examinadora: _____________________________________ Prof. Dr. Mario Gomes Schapiro _____________________________________ Prof. Dr. Mario Engler _____________________________________ Profa. Dra. Maria Paula Dallari Bucci

AGRADECIMENTOS No poderia comear qualquer forma de agradecimento, seno agradecendo aos meus pais e a minha irm, por todo o carinho e apoio e pela importncia que sempre deram a minha formao. Sempre me indicaram a importncia de estudar e refletir sobre o ambiente a minha volta para que possamos pensar em formar de melhorar o nosso pas. Thais. No tenho palavras suficientes para agradecer. No haveria um trabalho sem as suas crticas, suas sugestes, sem nossas conversas. Muito obrigado. Ao meu Orientador, que conheci ainda na minha Graduao em Direito na Escola de Direito de So Paulo da Fundao Getlio Vargas, uma voz fundamental na formao de uma Escola de Direito de Ponta que se enxerga como um ambiente crtico, plural e livre. Dentre todas as conversas que tivemos, sua maior contribuio para a minha formao no foi um contedo especfico, mas sim o reforo de que necessrio se criar formas diferentes de se pensar o direito. Ao Professor Oscar Vilhena e Fundao Getlio Vargas pela Bolsa Mario Henrique Simonsen e pelo ambiente rico em discusses e preocupaes sobre os rumos do desenvolvimento do Brasil. Aos Professores que compuseram a minha Banca de Qualificao. Professor Mario Engler, com importantes alertas sobre os caminhos metodolgicos de meu trabalho e sobre a forma de construo de minhas ideias. Professora Maria Paula Dallari Bucci, pelos comentrios feitos ao meu trabalho, pela generosidade em indicar a Universidade Federal de So Carlos como um caso relevante a ser estudado, por me colocar em contato com o pessoal da Universidade e por sempre interesse e esprito crtico ao ouvir e ler minhas ideias. todos os entrevistados. Suas entrevistas me conduziram para a complexidade da realidade das Universidades Federais brasileiras e para as potencialidades dos Ncleos de Inovao e das Fundaes de Apoio. Agradeo ao Professor Targino de Arajo Filho, ao Professor Paulo Igncio Fonseca de Almeida, Professora Ana Lcia Vitale Torkomian, ao Professor Hlio Waldman, ao Dr. Lauro Teixeira Contrim e ao Dr. Marcelo Garzon, por terem me concedido entrevistas encarando minhas questes diretamente, por terem me recebido com muita simpatia e com o esprito de encontrar solues para melhorar o pas. Agradeo ao Professor Francelino Grando, no apenas pela entrevista, mas principalmente por ter compartilhado comigo o seu entusiasmo pela formao de um pas melhor, em que a tecnologia desenvolvida no pas possa ser um diferencial para ensejar um crescimento econmico com a ampliao da infraestrutura de pesquisa das Universidades Pblicas Federais. Ao Professor Carlos Ari Sundfeld, pois em meio as vaidades do mundo jurdico e a complexidade dos temas do Direito Administrativo, nunca desempenhou o papel de autoridade por sua posio, mas sempre por seus argumentos e provocaes. O tema deste trabalho foi fruto de um dos debates com o Professor em sala de aula. Debates que sempre primaram pela construo de propostas para solucionar controvrsias jurdicas e refletir sobre modelos institucionais. Agradeo ao Professor Jos Garcez Ghirardi por sempre me mostrar que existe um mundo que busca ser compreendido para alm do Direito, mundo das palavras, dos sentidos, dos pequenos gestos, da generosidade das pessoas. Por fim, aos meus amigos Paulo Andr Nassar, Vitor Martins, Andr Rosilho e Jos Antonio Batista de Moura Ziebarth, importantes interlocutores para a minha pesquisa por seus comentrios, sugestes e pelo tempo gasto com minhas ideias. Obrigado todos.

SUMRIO INTRODUO.........................................................................................................................2 a. Um primeiro desafio ao estudo do tema: classificao jurdica e fundaes de apoio................................................................................................................................3 b. Uma outra abordagem: organizaes de intermediao como instrumento de cooperao entre universidade e empresa.....................................................................14 c. Organizao do trabalho e metodologia de pesquisa....................................................21 CAPTULO I: LEI DE INOVAO - UM MARCO LEGAL DE INSTITUCIONALIZAO DA COOPERAO UNIVERSIDADE E EMPRESA...............................................................................................................................26 a. Po de queijo, biphor e PAM Membranas....................................................................30 i. ii. iii. iv. Indstria do Po de Queijo e a contratao por demanda de mercado................31 Desenvolvimento de biphor e a parceria pblico-privada tecnolgica................33 A criao da PAM Membranas a partir do Laboratrio de Processos de Membrana do Programa de Engenharia Qumica COPPE/UFRJ........................35 cincia, tecnologia e inovao: termos-chave na reflexo sobre cooperao U&E.....................................................................................................................36

b. O marco legal da cooperao Universidade e Empresa (U&E) ! Lei n. 10.973/04.......................................................................................................................42 i. ii. Escopo da cooperao: Uma Lei voltada ao desenlace das Universidades Pblicas Federais.................................................................................................46 Instrumentos de cooperao: transferncia de tecnologia, aliana estratgica, parceria, participao societria e prestao de servio..................................................................................................................49 Novos velhos atores: " Universidade Empreendedora# , " Empresa Nacional# , " Organizaes de Intermediao# e " Empresas de Inovao (spin off)# ......................................................................................................................60 Universidade Francesa e Escritrios de Transferncia de Tecnologia Norte Americanos: a questo da diviso de competncias entre NIT e Fundaes de Apoio...................................................................................................................67

iii.

iv.

CAPTULO II: FUNDAES DE APOIO COMO ORGANIZAES DE INTERMEDIAO ! UMA DISCIPLINA JURDICA EM CONSTRUO......................................................................................................................80

a. Exerccio: O Regime de direito pblico, o po de queijo, o Biphor e a PAM Membranas ...................................................................................................................83 b. Lei n. 8.958/1994: A formao da disciplina jurdica das fundaes de apoio universidades federais...................................................................................................91 c. Acrdo n. 2.731/2008: Uma tentativa restritiva de compatibilizao das fundaes de apoio com o regime de direito pblico...................................................................101 i. ii. iii. iv. A Deciso n. 655/2002 e Acrdo n. 2.731/2008: A busca pelo escopo de atuao das fundaes de apoio.........................................................................104 Crise na Universidade de Braslia: o estopim para o Acrdo n. 2.731/2008.........................................................................................................113 Acrdo n. 2.731/2008: ! Velhos temas, novos conceitos" ..............................118 2009: O ano em que os projetos de pesquisa e desenvolvimento tecnolgicos poderiam ter parado nas universidades federais brasileiras" .........................................................................................................135

d. Lei n. 12.349/2010 e Decreto n. 7.423/2010: a reforma da Lei n. 8.958/94 e uma nova proposta de regulamentao da relao entre universidades federais e fundaes de apoio.......................................................................................................................140 CAPTULO III: FAI ! A FUNDAO DE APOIO CRIADA COMO ORGANIZAO DE INTERMEDIAO DA COOPERAO UFSCAR E EMPRESAS...........................................................................................................................149 a. Duas inclinaes distintas: fundaes de apoio ! voltadas para fora" da universidade e fundaes de apoio ! voltadas para dentro" da universidade.......................................151 b. A Metodologia de anlise da FAI...............................................................................160 c. FAI: antes de uma fundao, um conceito - uma entidade sem ! vontade prpria" ........................................................................................................................162 d. FAI nos Projetos da UFSCAR: De um brao operacional da Universidade para uma Organizao de Intermediao de seu Desenvolvimento Tecnolgico.................................................................................................................169 e. FAI e Agncia de Inovao: uma relao simbitica..................................................182 f. O Decreto n. 7.423/2010 e a proposta de reforma do Confies: aproximaes e afastamentos do modelo FAI.......................................................................................189 CONCLUSO: UM MODELO COMPATVEL EM UM UNIVERSO COMPLEXO.........................................................................................................................195

ENTREVISTAS APNDICE A ! Entrevista com o Professor Targino de Arajo Filho ! Reitor da Universidade Federal de So Carlos.......................................................................................213

APNDICE B ! Entrevista com Professor Paulo Igncio Fonseca de Almeida ! Diretor Executivo da Fundao de Apoio Institucional ao Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (FAI).......................................................................................................................................224 APNDICE C ! Entrevista com a Professora Ana Lcia Vitale Torkomian ! Ex-Diretora Executiva da Fundao de Apoio Institucional ao Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (2000-2008) e atual Secretaria Adjunta de Desenvolvimento Tecnolgico e Inovao do Ministrio de Cincia e Tecnologia........................................................................................240 APNDICE D ! Entrevista com o Professor Francelino Lamy de Miranda Grando - ExProcurador-Chefe da Universidade Federal de So Carlos e atual Secretrio de Inovao do Ministrio de Desenvolvimento Indstria e Comrcio...........................................................250 APNDICE E ! Entrevista com o Dr. Lauro Teixeira Cotrim - Procurador-Chefe da Universidade Federal de So Carlos.......................................................................................265 APNDICE F ! Entrevista com Dr. Marcelo Ferro Garzon ! Advogado da Assessoria Jurdica da Fundao de Apoio Institucional ao Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (FAI) e da Agncia de Inovao da Universidade Federal de So Carlos......................................................................................................................................284 APNDICE G ! Entrevista com o Professor Hlio Waldman ! Reitor da Universidade Federal do ABC......................................................................................................................305

SIGLAS CNRS ! Centre National de la Recherche Scientifique CNRT ! Centres Nationaux de Recherche Technologique COPPE ! Instituto Alberto Luiz Coimbra de Ps-Graduao e Pesquisa de Engenharia COPPETEC ! Fundao Coordenao de Projetos, Pesquisas e Estudos Tecnolgicos FAI ! Fundao de Apoio Institucional ao Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico FAPEU ! Fundao de Amparo Pesquisa e Extenso Universitria FINATEC ! Fundao de Empreendimentos Cientficos e Tecnolgicos FINEP ! Financiadora de Estudos e Projetos FNDCT ! Fundo Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico FOC ! Fiscalizao de Orientao Centralizada FUNDEP ! Fundao de Desenvolvimento da Pesquisa INPI ! Instituto Nacional de Propriedade Industrial MCT ! Ministrio de Cincia e Tecnologia MDIC ! Ministrio de Desenvolvimento Indstria e Comrcio MEC ! Ministrio da Educao MPOG ! Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto MIT ! Massachuttes Institute of Technology SECEX ! Secretaria de Controle Externo UFSCAR ! Universidade Federal de So Carlos UFMG ! Universidade Federal de Minas Gerais UFRJ ! Universidade Federal do Rio de Janeiro UFSC ! Universidade Federal de Santa Catarina UNICAMP ! Universidade de Campinas USP ! Universidade de So Paulo UnB ! Universidade de Braslia TCU ! Tribunal de Contas da Unio

RESUMO A presena crescente de pessoas jurdicas sob o regime de direito privado exercendo funes e atividades desempenhadas por pessoas jurdicas sob o regime de direito pblico tem apresentado desafios importantes para o estudo do Direito. A atuao das Fundaes de Apoio no auxlio s Universidades Pblicas Federais brasileiras so um exemplo disso. De um fenmeno espontneo, timidamente regulado pela Lei n. 8.958/1994, transformaram-se em um universo diversificado, em que se questiona a sua atuao junto Instituies Federais de Ensino Superior. Ao desempenhar funes e atividades de auxlio Universidades Federais, executam recursos pblicos oramentrios e de Agncias de Fomento. O questionamento da obrigatoriedade destas entidades realizarem prvio procedimento licitatrio para contratao de terceiros quando estiverem auxiliando s Universidades Federais, a necessidade de cumprimento das regras de recolhimento de recursos pblico Conta nica do Tesouro Nacional e a possibilidade de contratao de pessoal sem concurso pblico para trabalhar nas atividades de auxlio fazem parte das controvrsias enfrentadas no trabalho. Este trabalho procurou refletir sobre este fenmeno a partir de trs frentes, uma proposta de anlise do fenmeno fundacional, em que fundaes de apoio so compreendidas como organizaes de intermediao entre universidade e empresa, um levantamento das principais questes de compatibilizao entre o regime de direito pblico e a atuao das fundaes no contexto de auxlio ao desenvolvimento tecnolgico das Universidades Pblicas Federais e, por fim, o estudo de um caso em que h a compatibilizao entre um modelo de fundao de apoio e o regime de direito pblico, o caso da Fundao de Apoio Institucional ao Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (FAI) da Universidade Federal de So Carlos (UFSCAR). Propomos um recorte especfico para o estudo do auxlio realizado pelas fundaes de apoio, caracterizando-as como organizaes de intermediao da cooperao entre universidade e empresa, pois acreditamos que dado o conjunto significativo de transformaes no papel desempenhado por universidades de pesquisa no mbito da produo industrial, uma nova forma de leitura da intermediao necessria para a compreenso do papel e da misso das Universidades de Pesquisa no desenvolvimento econmico do pas. As universidades, alm de formadoras da mo de obra especializada e da gerao de conhecimento, passam a ser centros de gerao de tecnologia, se aproximando da indstria, pois substituiria em parte os antigos departamentos de pesquisa e desenvolvimento de indstrias nacionais, ao mesmo tempo que tambm desempenharia o papel de fomentadora da gerao de empresas de inovao, criando incubadoras de empresas e facilitando o intercmbio entre seus professores e tcnicos e profissionais da matriz industrial dos pases. No Brasil, esta transformao se depara com um hiato importante. O pas, por meio de suas Universidades Pblicas produtor de conhecimento, com um nmero significativo de publicaes internacionais, contudo, no tem conseguido converter este conhecimento em aplicao industrial, em inovao tecnolgica, medida pelo registro de patentes e pela transferncia de tecnologia para a indstria. Em segundo lugar, a Lei de Inovao Tecnolgica (Lei n. 10.973/2004) como a primeira tentativa de estabelecer formas de reduzir este hiato, criou instrumentos jurdicos para permitir a cooperao entre Universidades Pblicas Federais e Empresas Nacionais, posicionando as fundaes de apoio como intermediadoras da relao entre Universidade e Empresa, ao lado dos Ncleos de Inovao. A Lei, por um lado, foi capaz de criar os instrumentos jurdicos para que a cooperao entre Universidade Pblica e Empresa Nacional seja lcita, contudo, no enfrentou questes jurdicas importantes, alm das questes sobre incidncia do regime de direito pblico na intermediao realizada pelas fundaes, tambm no definiu a funo das fundaes de apoio na captao e gesto de projetos de tecnologia, ou na gesto da propriedade intelectual e sua relao com os Ncleos de Inovao, ou a participao das fundaes na formao de empresas de inovao por meio do processo de

incubao de empresas nas Universidades Federais. Foi o Tribunal de Contas da Unio, como rgo de controle do emprego dos recursos pblicos, o principal local de debate sobre as controvrsias jurdicas envolvendo a relao entre Fundaes de Apoio e Universidades Federais. Em nosso entendimento, o Tribunal na Deciso n. 655/2002, iniciou um processo de compatibilizao entre a atuao das fundaes de apoio e o regime de direito pblico, ao definir as fundaes de apoio ligadas projetos de desenvolvimento e transferncia de tecnologia das Universidades Federais como organizaes de intermediao, contudo, retrocedeu no Acrdo n. 2.731/2008, ao definir de forma ampla o conceito de recurso pblico e recomendar aos Ministrios da Educao e da Cincia e Tecnologia que proibissem os repasses diretos de recursos de Agncias de Fomento Fundaes de Apoio no mbito federal. O caso da FAI paradigmtico, pois no apenas um caso que refora a nossa avaliao de que possvel haver compatibilidade entre o regime de direito pblico e a atuao das fundaes apoio, como sinaliza para solues de desenho institucional relevantes para a reflexo sobre a regulao das fundaes de apoio no mbito federal. A FAI como uma fundao voltada para a Universidade Federal de So Carlos capaz de cumprir com as potencialidades de uma fundao almeja contribuir para o desenvolvimento tecnolgico de Universidades Pblicas Federais, uma vez que funciona como um ! outro eu" da UFSCAR, um duplo positivo, executando atividades que se fossem feitas pela Universidade no teriam a mesma agilidade ou at no seriam realizadas.

Palavras-chave: Fundao de Apoio, Instituies Federais de Ensino Superior, Desenvolvimento Econmico, Oramento Pblico, Lei de Inovao, Cooperao Universidade e Empresa, Universidade Empreendedora, Empresas de Inovao e Transferncia de Tecnologia.

ABSTRACT The growing presence of legal entities under the private law regime exercising functions and activities usually performed by legal entities under the public law regime has been presenting relevant challenges to the study of Law. The work of the Support Foundation in the assistance to Brazilian Federal Public Universities is an example. From a spontaneous phenomenon, barely regulated by Law no. 8.958/1994, they transformed into a diversified universe, in which their acting before Federal Institutions of Higher Education is questioned. When performing public functions and activities of aid to Federal Universities, they utilize budget public resources and from funding agencies. The questioning of the requirement of such entities to undertake the prior bidding process for hiring third parties in their support activities to the Federal Universities, the need of compliance with the rules of return of public funds to the National Treasury!s Single Account, and the possibility of hiring staff without public tenders to work in assistance activities are part of the controversies faced by the present work. This study aimed to reflect on this phenomenon from three fronts, a proposal to analyze the phenomenon of foundations, in which support foundations are understood as intermediary organizations between universities and companies, a survey of the main issues of compatibility between the system of public law and the activities of foundations in the context of assistance on technological development to the Federal Public Universities, and lastly, the study of a case where there is compatibility between a model of support foundation and the system of public law, the Institutional Support Foundation for Scientific and Technological Development (FAI), from Federal University of So Carlos (UFSCAR). We propose a specific focus for the study of the assistance performed by support foundations, characterizing them as intermediary organizations of cooperation between universities and companies, for we believe that, given the significant number of changes in the role of research universities in industrial production, a new understanding of the form of intermediation is required for comprehending the role and mission of Research Universities in the country's economic development. Universities, as well as forming of skilled labor and knowledge generation, are becoming centers of creation of technology, approximating the industry, replacing, in part, the old departments of research and development of domestic industries, while also play a part in facilitating the generation of innovative companies, creating business incubators and facilitating the exchange between teachers and technicians and professionals of the industrial matrix of countries. In Brazil, this transformation is faced with an important gap. The country, through its public universities acts as a producer of knowledge, with a significant number of international academic publications. However, Brazil has failed to convert this knowledge into industrial application in technological innovation, as measured by patenting and technology transfer to industry. Secondly, the innovation law (Law No. 10.973/2004), as the first attempt to develop ways to reduce such gap, created legal instruments to authorize the cooperation between Federal Public Universities and National Companies, placing the support foundations as intermediating the relationship between University and Business, alongside with Innovation Centers. The Law on the one hand, was able to create the legal instruments for the lawful cooperation between the Public University and National Company, however, failed to face significant legal issues, besides the questions about the application of public law regime in the intermediation conducted by support foundations, also did not define the role of such support foundations in the capture and management of technology projects, or management of intellectual property and its relationship with the Innovation Centers, or participation in the formation of innovative companies through the process of business incubation in Federal Universities. It was the National Court of Audit, as an organ of control of the use of public funds, the principal place of debate on the legal disputes involving the

relationship between Support Foundations and Federal Universities. In our view, the Court in Decision No. 655/2002, began a process of reconciling the work of the support foundations and the system of public law, by defining support foundations related to development and technology transfer projects from Federal Universities as intermediary organizations. However, it regressed in in Judgment No. 2.731/2008, by broadly defining the concept of public resources and recommend to the Ministries of Education and Science and Technology to prohibit the direct transfers of resources from Funding Agencies to Support Foundations at the federal level. The FAI example is paradigmatic of the, as not only is a case that reinforces our assessment that there may be compatibility between the system of public law and the activities of support foundations, but also suggests solutions of institutional design solutions relevant to the debate on regulation of support foundations at the federal level. FAI, as a foundation for the Federal University of Sao Carlos is able to fulfill with the potential of a foundation to contribute to the technological development of Federal Public Universities, since it functions as an "alter ego" of UFSCAR, a positive double, carrying out activities that, if performed by the University would not have been equally fast, or even would not be conducted.

Keywords: Support Foundation, Federal Public Universities, Economic Development, Public Budget, Innovation Act, University-Industry Partnership, Entrepreneurial University, Innovation Companies e Technology Transfer.

O duplo Sugerido ou estimulado pelos espelhos, pelas guas e pelos irmos gmeos, o conceito do duplo comum a muitas naes. verossmil supor que sentenas como Um amigo um outro eu , de Pitgoras, ou o Conhece-te a ti mesmo platnico se inspiraram nele. Na Alemanha Chamaram-no Doppelgnger , na Esccia, fetch , porque vem buscar (fetch) os homens para leva-los para a morte. Encontrarse consigo mesmo , por conseguinte, funesto; a trgica balada Ticonderoga , de Robert Louis Stevenson, fala de uma lenda sobre esse tema. Recordemos tambm o estranho quadro How They Met Themselves , de Rosseti; dois amantes se encontram consigo mesmos no crepsculo de um bosque. Seria o caso de citar exemplos anlogos de Hawthorne, Dostoivski e Alfred de Musset. Para os judeus, contudo, o aparecimento do duplo no era pressgio de morte prxima. Era certeza de ter alcanado o estado proftico. Assim o explica Gershom Scholem. Uma tradio recolhida pelo Talmude narra o caso de um homem em busca de Deus que se encontrou consigo mesmo. No relato William Wilson , de Poe, o duplo a conscincia do heri. Este o mata e morre. Na poesia de Yeats, o duplo nosso anverso, nosso contrrio, aquele que nos complementa, aqueles que no somos nem seremos. Plutarco escreve que os gregos deram o nome de outro eu ao representante de um rei.
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INTRODUO Uma imagem para reflexo: o duplo Jorge Lus Borges, em seu o livro dos seres imaginrios de 19571, constri um extravagante compndio de estranhos entes elaborados ao longo do tempo e do espao pela fantasia dos homens. Estes formam uma coletnea de criaes da mente humana que transpassaram diversas obras literrias e que revelam caractersticas de nossa imaginao. Como o prprio autor recomenda a seus leitores no prlogo de sua obra, o livro deve ser lido como quem brinca com as formas cambiantes reveladas por um caleidoscpio 2. Nas figuras de Borges podemos nos deparar com diferentes formas de se construir entidades, revelando a pluralidade com que um mesmo elemento pode ser visto em diferentes culturas e olhares. Nesse universo de cento e dezesseis seres imaginrios, escolhemos o duplo como uma imagem forte para o incio de nossa reflexo. Tal personagem nos revelador, porque a depender do olhar pode ser encarado como um outro eu ou como o meu anverso . Como um outro eu , seria a extenso do sujeito, daquilo que ele e daquilo que ele almeja ser. Como meu anverso , inimigo, aquele que desvia o caminho, que nos torna algo que no almejamos ser. Uma imagem que consideramos til para o desenvolvimento do presente trabalho, que, em sntese, buscar compreender a figura fundaes de apoio, que da mesma forma que na imagem do duplo, a depender da posio de observao ela pode ser vista como instrumento estratgico das universidades pblicas federais, indispensvel para a viabilizao da cooperao entre universidade e empresa ou como uma tentativa de fuga ao regime de direito pblico por parte das universidades federais (ou grupos de professores), capazes de gerar toda sorte de problemas, dentre os quais desvios de recursos e finalidades da instituio. Nesse sentido, a imagem o duplo ilustra a oposio estrutural do trabalho, entre uma entidade encarada como positiva e negativa ao mesmo tempo, apresentando-se ao pesquisador como um fenmeno plural e complexo, a qual se faz sentir desde a sua prpria definio jurdica, perpassando pelos desafios que a experincia cotidiana de suas aes impe queles que pretendem se debruar sobre o tema.
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BORGES, Jorge Lus. O livro dos seres imaginrios. Traduo: Helosa Jahn. So Paulo: Companhia das Letras, 2007. 2 Idem, p. 10. 2

Por isso, mesmo sendo mltiplos os caminhos possveis para o seu estudo, acreditamos que a oposio proposta capaz de organizar a contribuio deste trabalho, qual seja a de explorar um modelo capaz de reduzir essa oposio, a dizer o da Fundao de Apoio Institucional ao Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico da Universidade de So Carlos. Um fenmeno que tem ganhado mais ateno em razo do crescimento destas organizaes, que ao longo dos ltimos anos atingiram maior envergadura financeira e influncia nos projetos de pesquisas e nas atividades de extenso das universidades pblicas federais, bem como nas parcerias realizadas entre ela e o setor privado. Sem dvida, um campo ainda pouco explorado pela academia jurdica, repleto de possibilidades e de desafios, a comear por sua prpria definio como fundao no estatal , demandando dos juristas novas classificaes, respostas e construes capazes de dar conta da descrio desta entidade e da regulao de sua relao com a universidade pblica e com os setores privados.

a. Um primeiro desafio ao estudo do tema: classificao jurdica e fundaes de apoio Um dos primeiros impulsos naturais de um trabalho jurdico dedicar as primeiras linhas de sua reflexo sobre o posicionamento do tema estudado no ordenamento jurdico, em particular a partir de classificaes propostas e discutidas pela doutrina jurdica3.
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primeira vista chama ateno a estrutura consolidada de construo do objeto fundaes de direito privado. Em regra, as obras jurdicas sobre o tema compartilham uma estrutura especfica, com pouca diferena quanto a organizao dos elementos de anlise e a forma como o tema posto. Para ilustrarmos essa afirmao selecionamos quatro obras dedicadas ao estudo das fundaes de direito privado. Nestas obras o tema fundaes de direito privado estruturado segundo os seguintes captulos, um captulo sobre histria das fundaes, em que se observa a presena de fundaes na antiguidade, na idade mdia, na idade moderna e na atualidade. A seguir apresentado um captulo que prope uma teoria geral das fundaes, em que se estipula um conceito geral sobre fundaes, capaz de abarcar todas as espcies sob os mesmos elementos. Em terceiro, todas as obras apresentam um captulo sobre as fundaes como uma pessoa jurdica de direito privado, definindo-a em oposio a figuras como as associaes e as sociedades, analisando tambm quais so os tipos de fundaes. Por fim, todas as obras criam captulos sobre os aspectos prticos do cotidiano das fundaes, como sua constituio, seu patrimnio, sua administrao, dentre outros a depender do ano em que o livro foi publicado. Uma estrutura que do ponto de vista da reflexo sobre as fundaes de apoio contribui pouco, pois busca encarar o fenmeno das fundaes de apoio como parte desta estrutura consolidada de anlise, encarando as caractersticas peculiares das fundaes de apoio como distores ao modelo de fundaes privadas e no como caractersticas de uma nova organizao, capaz de demandar do Direito novas respostas e formas de exame. Em nosso entendimento, o malefcio da aplicao desta estrutura ao fenmeno das fundaes de apoio est no seu baixo poder de anlise crtica sobre as transformaes que esto em progresso no ambiente universitrio. Alm disso, esta estrutura coloca o jurista em uma zona de conforto em relao ao estudo do tema, em particular por fornecer o quadro doutrinrio cristalizado em conceitos abstratos e reflexes histricas superficiais, no demandando que ele posicione o tema segundo novas caractersticas, ou proponha novas categorias de reflexo. Para conferir esta 3

No estudo das fundaes de apoio isso no diferente. H classificaes e debates sobre termos empregados. Discutem-se dicotomias como fundao pblica em oposio s fundaes privadas, bem como fundaes estatais em oposio s fundaes no estatais. Debates que versam sobre os elementos e caractersticas das fundaes, em especial sobre seu patrimnio, suas finalidades e sua relao com o Pode Pblico. Contudo, a escolha pela anlise do tema fundaes de apoio a partir de classificaes e dicotomias propostas pela doutrina jurdica no se revela como uma boa estratgia para a reflexo sobre o tema. Isto porque, em nosso entendimento no h uma correspondncia entre as caractersticas do fenmeno ftico das fundaes de apoio com a leitura jurdica que classificaes tradicionais propem sobre esta entidade. Parece-nos que o fenmeno fundaes de apoio guarda pouca relao de similaridade com a tradicional doutrina sobre fundaes, sejam estas estatais ou no estatais. Em nosso entendimento, h uma incompatibilidade entre o arcabouo ftico de sua criao, organizao e desenvolvimento que contradiz ou at descaracteriza sua definio jurdica de fundao no estatal. Como fenmeno ftico e espontneo, as fundaes de apoio passam a impresso de no encaixe no quadro de classificaes existentes no ordenamento jurdico vigente, em particular quanto delimitao de seu patrimnio, se pblico ou privado, e de sua relao com a Universidade Pblica, seja no formato de autarquia ou fundao estatal4.
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estrutura consolidada e a reflexo da doutrina jurdica sobre as fundaes de direito privado, ver: GRAZZIOLI, Airton; RAFAEL, Edson Jos. Fundaes Privadas: Doutrina e Prtica. 2 edio. So Paulo: Editora Atlas, 2011. Ver tambm: PAES, Jos Eduardo Sabo. Fundaes e Entidades de Interesse Social Aspectos jurdicos, administrativos, contbeis e tributrios. 5 edio, rev., atual., ampl. Braslia: Braslia Jurdica, 2006. Ver ainda: DINIZ, Gustavo Saad. Direito das Fundaes Privadas Teoria Geral e Exerccio de Atividades Econmicas. 2 edio. Porto Alegre: Sntese, 2003. Por fim, ver: ALVES, Francisco de Assis. Fundaes, Organizaes Sociais, Agncias Executivas: Organizaes da Sociedade Civil de Interesse Pblico e outras Modalidades de Prestao de Servios Pblicos. So Paulo: LTr, 2000. 4 Segundo Grazzioli e Rafael, so sete as espcies de fundaes existentes no ordenamento jurdico nacional. Segundo os autores as fundaes podem variar pela origem de seu patrimnio, personalidade jurdica, pelas suas finalidades e pela pessoa que a constitu. As sete espcies de fundaes so: (i) institudas pelo Poder Pblico com personalidade jurdica de direito pblico, ou (ii) de direito privado; (iii) instituda por pessoas naturais ou jurdicas de direito privado com personalidade jurdica de direito privado, como entidade de previdncia privada ou complementar, ou (iv) de apoio s instituies pblicas de ensino superior; (v) instituda por partido poltico, com personalidade de direito privado; (vi) instituda por pessoas naturais ou jurdicas para fins de natureza de sucesso patrimonial; e (vii) instituda por pessoas naturais ou pessoas jurdicas com atuao filantrpica e de assistncia social. Nesta classificao, so retomadas as definies tradicionais de civilistas da primeira metade do sculo XX, como Caio Mario da Silva Pereira e Clvis Bevilqua, mesmo que novas espcies de fundaes tenham surgido no contexto do debate. Nossa crtica no se encontra nas definies estipuladas por civilistas da primeira metade do sculo XX, que as estipularam no contexto ftico de seu tempo, mas sim na permanncia dessas definies e na tentativa de agregar um novo fenmeno a classificao jurdica existente. No caso das fundaes de apoio h a presena de patrimnio e recursos tanto privados quanto pblicos. Alm disso, desempenham muitas vezes atividades precpuas da Universidade, em particular na gesto de atividades de pesquisa e na organizao de cursos de extenso universitria. Como se pode ver, a separao entre pblico e privado, fundamental para a classificao exposta pelos autores, encontra dificuldades de compatibilizao. 4

Quando definida como pessoa jurdica de direito privado sem fins lucrativos com a finalidade de auxiliar instituies pblicas de ensino superior em suas atividades de ensino, pesquisa e extenso, a fundao de apoio passa a guardar em si a comunho entre o pblico e o privado. Pblico, pois atua no auxlio da efetivao das misses das Universidades Pblicas, tendo presente na sua atuao recursos e o patrimnio pblico. Privado, pois seu regime jurdico de direito privado, ou seja, segundo as regras do Cdigo Civil Brasileiro. Uma comunho complexa, uma vez que seu auxlio se estendeu a diversas atividades das universidades pblicas, envolvendo cursos de extenso universitria, gesto de hospitais universitrios, organizao de concursos e a gesto da tecnologia desenvolvida pela universidade. Tais atividades delinearam formas de atuao e caractersticas especficas s fundaes de apoio, que, entre si, foram gradativamente ganhando linhas prprias. Nestes contextos, fundaes de apoio so contratadas por universidades pblicas, com dispensa de licitao, para que executem, ou contratem terceiros para executar, a administrao de hospitais, de ncleos de pesquisa, cursos de especializao, concursos para ingresso e ascenso na universidade, dentre outras atividades menos comuns. Para isso, recebem recursos das universidades, de Agncias de Fomento e da iniciativa privada para adquirir equipamentos, insumos de pesquisa, material hospitalar, contratar pessoal para trabalhar em projetos e hospitais, bem como pessoal para a realizao de obras. Em comum, todas elas relevam uma sensao de no pertencimento, de falta de encaixe entre a classificao de fundaes, o regime jurdico de direito pblico e a atuao das fundaes de apoio. Em parte, esta sensao se origina em razo da tradicional separao entre os ramos do direito em dois grandes grupos, o direito pblico e o direito privado, cada um com lgicas prprias. Uma separao que j encontra sinais de esgotamento, Segundo alguns autores5, esta dicotomia j se encontraria com seus dias contados, uma vez que cada vez mais nota-se o
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Sobre a classificao apresentada, ver: GRAZZIOLI, Airton; RAFAEL, Edson Jos. Fundaes Privadas: Doutrina e Prtica. 2 edio. So Paulo: Editora Atlas, 2011, pp. 54-71. 5 O Direito Pblico e o Direito Privado esto sofrendo transformaes significativas quanto aos seus objetos. Brocados tradicionais das duas reas vem cada vez mais perdendo espao nos debates e na anlise sobre temas importantes nestas reas. Leituras do Princpio da Legalidade em sentido estrito, em que o administrador pblico s pode fazer aquilo que a Lei determina, ou discusses sobre a legalidade de decretos, resolues e portarias autnomos , vem perdendo espao no direito administrativo para reflexes sobre os parmetros e os limites do poder normativo de entes administrativos, reconhecendo que estes possuem graus de discricionariedade, mesmo no explcitos na Lei. Alm disso, h questes sobre a cada vez mais presente atuao de entidades privadas em atividades que at ento contavam com a prestao por parte do Poder Pblico, como no caso das privatizaes de servios pblicos nos setores de telecomunicaes, energia e transportes, em que novos instrumentos foram desenvolvidos para a melhor articulao de interesses de entes privados e finalidades pblicas almejadas. Contudo, este movimento no ocorre apenas no mbito do Direito Pblico, tendo feies tambm no Direito Privado, em particular na lgica de brocados tradicionais, como o paradigma da autonomia 5

crescimento da participao de entes privados no dia a dia prtico do direito pblico, bem como a aplicao de regras de caractersticas eminentemente pblicas no direito privado. Parece um contrassenso defender que o direito privado seja o terreno absoluto da autonomia privada, quando se observa o crescimento de normas e princpios de ndole coletivista, como o conjunto de normas do direito do consumidor ou como os princpios da funo social da propriedade e dos contratos presentes no Cdigo Civil. Da mesma forma, a consistncia de uma leitura estrita do princpio da legalidade no direito pblico em que o administrador pblico fica adstrito a agir apenas e to somente quando recebe um comando legal expresso, tendo de se abster caso contrrio, no parece encontrar resguardo em um ambiente de queda da atividade legislativa e crescente exerccio do poder normativo por parte da Administrao Pblica. Tendo em mente os questionamentos acima mencionados, vejamos de perto estas incompatibilidades entre a classificao jurdica fundacional e o fenmeno das fundaes de apoio no contexto das universidades pblicas. Fundao de apoio espcie do gnero fundao. Como gnero, sua unidade se encontra em trs elementos: o patrimnio, a destinao deste finalidade especfica, que no pode ser lucrativa. Sendo assim, independentemente da espcie, o gnero fundao se define por um patrimnio destinado a uma finalidade especifica, podendo ter variaes quanto aos objetivos a serem perseguidos e quanto origem de seus bens6.

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privada. No Direito Privado, o espao de liberdade de pessoas jurdicas e pessoas naturais para contratar e ser contratado amplo, fundado em regras que privilegiam a livre manifestao de vontades como forma de vinculao jurdica. Uma lgica eminentemente individualista, em que se constroem regras sobre como identificar vcios de manifestao desta vontade e elementos mnimos e necessrios para validade e eficcia destes acordos. Da mesma forma que no caso do Direito Pblico, teorias e conceitos novos, como a teoria da boa f objetiva, funo social dos contratos, desconsiderao da personalidade jurdica, dentre outras, vem atribuindo uma perspectiva nova a estes debates, aqui aproximando o Direito Privado da lgica presente no Direito Pblico. Para aprofundamento nestes debates sugerimos no campo do Direito Pblico: BINENBOJM, Gustavo. Uma Teoria do Direito Administrativo: Direitos Fundamentais, Democracia e Constitucionalizao. Rio de Janeiro: Renovar, 2006. Ver tambm: MARQUES NETO, Floriano Peixoto. Regulao Estatal e Interesses Pblicos So Paulo: Malheiros Editores, 2002. Ver ainda: ARAGO, Alexandre Santos. Direito dos Servios Pblicos. Rio de Janeiro: Forense, 2007. 6 No h muita controvrsia quanto ao conceito de fundao sob o regime de direito privado na doutrina jurdica nacional. Sobre a classificao de Fundaes Airton Grazzioli e Edson Jos Rafael, afirmam que As fundaes, pessoas jurdicas que tm suporte factual no patrimnio inicial, em razo de suas caractersticas especficas (modo de constituio, administrao e representao), podero pertencer ao direito pblico ou ao direito privado. Ver em: GRAZZIOLI, Airton; RAFAEL, Edson Jos. Fundaes Privadas: Doutrina e Prtica. 2 edio. So Paulo: Editora Atlas, 2011, p. 49. No tocante as fundaes privadas, Gustavo Saad Diniz, recuperando as classificaes de Clvis Bevilqua, Caio Mario da Silva Pereira, Helita Barreia Custdio e Orlando Gomes, estipula que fundao privada organizao com patrimnio afetado por uma finalidade especfica determinada pelo seu instituidor, com personalidade jurdica atribuda em lei. Definio em que tambm se nota pouca controvrsia. Ver em: DINIZ, Gustavo Saad. Direito das Fundaes Privadas Teoria Geral e Exerccio de Atividades Econmicas. 2 edio. Porto Alegre: Sntese, 2003, p. 70. 6

Com relao a este critrio, adotamos a seguinte diviso para as fundaes: as fundaes estatais e as fundaes no estatais7. Fundaes estatais so aquelas institudas por meio de Lei com patrimnio pblico e mantidas pelo Estado, podendo, a depender da outorga dada por sua lei criadora, ter personalidade de direito privado ou personalidade de direito pblico. Nesse sentido, dentro da definio de fundaes estatais se encontram dois grupos, o primeiro de fundaes estatais com personalidade jurdica de direito pblico e o segundo com personalidade jurdica de direito privado. O que as diferencia o maior grau de autonomia fornecido pelo regime jurdico estipulado a cada uma delas e o grau de dependncia de seu sustento em relao ao Poder Pblico, que, nas fundaes sob o regime de direito pblico total, e nas de direito privado, parcial. Dentre as fundaes estatais de personalidade jurdica de direito pblico, o exemplo mais adequado para nossa discusso so as fundaes de ensino superior. Dentre elas cabe especial meno, adequada aos fins deste trabalho, Universidade de Braslia (UnB) e Universidade Federal de So Carlos (UFSCAR). Institudas por Lei da esfera administrativa a qual pertencem, possuem autonomia administrativa e tm seu funcionamento custeado por recursos oramentrios, submetendo-se ao mesmo regime jurdico das autarquias8 e, por isso, tambm chamadas de fundaes autrquicas .9
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Adotou-se a classificao que distingue as fundaes em estatais e no estatais em detrimento a diviso pblica e privada em razo da advertncia feita por Vera Monteiro e Carlos Ari Sundfeld, na qual afirmam: Comumente se afirma que as fundaes criadas e mantidas pelo Poder Pblico so estatais e, por isso, tm regime diferente das outras que no so. A razo de ser dessa afirmao a definio do Decreto-lei n. 200/67 para as fundaes, j transcrita. Seguem os juristas mais a frente No entanto, nem todas as fundaes criadas pelo Estado precisam ser, obrigatoriamente, entes com poderes e deveres tipicamente pblicos. Nada impede que o Estado, institua uma fundao com personalidade jurdica de direito privado. Em cada caso concreto, a lei de criao que outorgar personalidade jurdica de direito pblico ou privado . Ver em: SCARPINELLA, Vera; SUNDFELD, Carlos Ari. Fundaes Educacionais e Licitao. In: PANTALEO, Leonardo (org.). Fundaes Educacionais. So Paulo: Atlas, 2003, pp. 249 - 250. 8 A respeito de autarquias, Maral Justen Filho estipula que autarquia uma pessoa jurdica de direito pblico, instituda para desempenhar atividades administrativas sob o regime de direito pblico, criada por lei que determina o grau de sua autonomia em face da Administrao direta. Nesse sentido, autarquias, so pessoas jurdicas de direito pblico, podendo ser institudas pelos trs entes federativos com patrimnio pblico, dispostas na Administrao Indireta, fruto de movimentos de descentralizao administrativa, os quais buscaram criar entidades com maior grau de autonomia para o desempenho de funes administrativas, podendo se organizar a partir de diplomas normativos prprios (Decretos, Resolues e Portarias). Passa-se a estas entidades competncias que poderiam ser exercidas ou j foram exercidas pela Administrao Direta. Em regra, a depender da sua Lei de criao, seus quadros de pessoal so compostos por servidores pblicos concursados, sob o regime estatutrio. Segundo o autor, a depender da Lei instituidora, a autarquia poder manter vnculos mais intensos ou menos intensos com a Administrao Direta. So exemplos disso, o maior ou menor vinculao na escolha de seus dirigentes e a designao de recursos prprios para a sua gesto. H a possibilidade de que a Lei definia que os dirigentes da autarquia sejam designados pelo Chefe do Poder Executivo, como no caso de Agncias 7

Como entidades pblicas, ficam adstritas s regras gerais do regime de direito pblico, tendo de respeitar os princpios do direito administrativo, como, por exemplo, o princpio do concurso pblico para a contratao de pessoal, e as regras especficas de contratao para aquisio e alienao de bens e servios: o procedimento de licitao pblica. Nas fundaes estatais privadas, o Poder Pblico abre mo de seu poder normal de gesto, atribuindo a estas fundaes maior autonomia e flexibilidade em comparao fundao autrquica. Diferentemente das fundaes no estatais, na qual so pessoas naturais ou jurdicas que constituem a fundao, aqui o Poder Pblico, que por meio de Lei, cria a Fundao Estatal sob o regime de direito Privado. Um exemplo desta maior autonomia se encontra na possibilidade de contratao de funcionrios alternativamente ao ingresso de servidores concursados. Enquanto nas fundaes autrquicas a maioria ou at a totalidade de contratados so servidores pblicos concursados sob o regime estatutrio, no caso das fundaes estatais sob o regime de direito privado, a maior parte (seno a totalidade) dos funcionrios est sob o regime da Consolidao das Leis do Trabalho (CLT, tambm referido como regime celetista), no tendo estabilidade, tampouco os demais benefcios do regime estatutrio como a aposentadoria integral. Vale ressaltar, ainda, que mesmo tendo aberto mo de seu poder normal de gesto, estas fundaes ainda permanecem sujeitas a um conjunto de regras prprias do direito pblico, a depender da disciplina jurdica estabelecida por sua Lei instituidora, sendo sua leitura propcia ao ensejo de controvrsias sobre o tipo e a extenso das regras de direito pblico aplicveis. Um exemplo interessante desta espcie de fundao a Fundao Padre Anchieta em So Paulo10.

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Reguladoras, ou que o processo passe pela indicao de membros da prpria autarquia, como no caso de algumas Universidades Pblicas. Alm disso, comum a designao de competncias privativas s autarquias em que no h possibilidade de interveno da Administrao Direta, bem como em alguns casos a estipulao de recursos prprios para o seu funcionamento. Em regra, v-se mais a estipulao de competncias do que a destinao de recursos especficos. Para maior aprofundamento sobre as autarquias e fundaes autrquicas ver: JUSTEN FILHO. Maral. Curso de Direito Administrativo. 2 edio, rev., atual. So Paulo: Saraiva, 2006, pp. 126-133. 9 Maria Sylvia Zanella Di Pietro ao tratar do regime jurdico aplicvel as fundaes estatais de personalidade jurdica de direito pblico a jurista assevera que tero como caracterstica a presuno de veracidade e executoriedade dos seus atos administrativos , obrigatoriedade de sua constituio se dar por meio de lei , desobrigando-a de inscrio no Registro Civil das Pessoas jurdicas, impenhorabilidade dos seus bens e sujeio processo especial de execuo estabelecido pelo art. 100 da Constituio Federal , juzo privativo e as demais prerrogativas e privilgios que se aplicam s pessoas jurdicas de direito pblico. Ver em: DI PIETRO, Maria Sylvia. Direito Administrativo. 14 edio. So Paulo: Atlas, 2002, p. 371. 10 O exemplo da Fundao Padre Anchieta foi retirado da obra de Maria Sylvia Zanella Di Pietro que sobre a existncia de fundaes estatais e no estatais tece os seguintes comentrios: a Constituio no faz distino quanto personalidade jurdica, tem-se que entender que todos os seus dispositivos que se referem s fundaes abrangem todas, independentemente da personalidade jurdica, pblica e privada. . Ver em: Idem, p. 379. 8

Como se observa, em comparao ao regime jurdico da administrao direta, as fundaes estatais representam uma alternativa de flexibilizao da ao estatal direta, haja vista que aqui, mesmo sob o regime de direito pblico, verifica-se maior autonomia administrativa. No outro espectro, no se confundindo com as fundaes estatais privadas, esto as fundaes no estatais, categoria na qual se inserem as fundaes de apoio, que aqui sero constitudas por pessoas naturais ou jurdicas de direito privado e estaro necessariamente sob o regime jurdico de direito privado. Fundaes no estatais so aquelas que no guardam vnculo de criao, tampouco de sustento com o Poder Pblico, institudas com patrimnio privado, por meio de escritura pblica ou testamento, conforme dispe o art. 62 do Cdigo Civil, tanto por pessoas fsicas, quanto por pessoas jurdicas11. Afora a vedao distribuio de resultados e a vinculao necessria sua finalidade no lucrativa (sendo esta, no caso das fundaes de apoio, necessariamente o auxlio s atividades de pesquisa, ensino e extenso de universidades), as fundaes no estatais estariam livres para celebrar contratos, contrair dvidas, contratar funcionrios sob o regime celetista, no estando submetidas s regras e princpios do direito pblico, tampouco fiscalizao de rgos de controle, tais quais os Tribunais de Contas12. Contudo, no contexto ftico de sua relao com entidades pblicas de ensino superior, as fundaes de apoio se revestem de particularidades que no se limitam apenas a colocar em cheque a separao entre o direito pblico e o direito privado, mas, e sobretudo, a sua relao de pertencimento com gnero fundaes. A comear por seu objeto, o auxlio aos projetos de pesquisa, ensino e extenso da universidade. Este, por concatenar duas entidades sob regimes jurdicos distintos potencializaria os riscos de criao de situaes de conflito de interesses e sobreposio de atividades entre fundaes e universidades.

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Maria Helena Diniz em suas anotaes sobre o Cdigo Civil Brasileiro refora a definio j tradicional de Clvis Bevilqua de fundao no direito privado uma universalidade de bens personalizada, em ateno ao fim que lhe d unidade , ou como afirma mais adiante um patrimnio transfigurado pela ideia, que o pe ao servio de um fim determinado , afirmando que Fundao um acervo de bens, com destinao especfica, a que a lei atribui personalidade jurdica. Pode ser criada por negcio jurdico inter vivos (escritura pblica) ou causa mortis (testamento). negcio jurdico formal. Ver em: DINIZ, Maria Helena. Cdigo Civil anotado. 12 ed. rer. e atual. So Paulo: Saraiva, 2006, p. 158. Ver ainda notas 3, 4 e 6. 12 O poder de fiscalizao do Tribunal de Contas da Unio est associado ao resguardo do emprego dos recursos pblicos em sentido amplo. A dico do 2 do art. 33, bem como do art. 71 da Constituio Federal de 1988, apontam para esta relao. Nesse sentido, fundaes privadas, com patrimnio privado, no estariam no escopo de fiscalizao do Tribunal de Contas da Unio, que no caso fiscaliza o emprego e a gesto de recursos pblicos no mbito federal. 9

Por meio de fundaes de apoio, universidades pblicas brasileiras poderiam estar executando suas atividades precpuas de ensino, pesquisa e extenso sem cumprir os procedimentos obrigatrios que toda entidade sob o regime de direito pblico tem de observar, como por exemplo, a prvia realizao do certame licitatrio para contratar com particulares. Professores estariam complementando seus rendimentos, sendo remunerados por aulas em cursos de especializao e atividades de consultoria empresarial, ambos organizados pelas fundaes de apoio, em detrimento de suas atividades principais de ensino e pesquisa. Tcnicos e funcionrios do quadro administrativo estariam sendo contratados pelas fundaes sem concurso pblico para atuarem nas atividades regulares realizadas no cotidiano das universidades. Aes de importante relevncia jurdica que a classificao jurdica e os conceitos doutrinrios sobre fundaes no tem sido suficientes para resolver. Na definio de Francisco Assis Alves fica clara a proximidade peculiar entre fundao e universidade, na qual se abrem portas para a constituio de um diversificado conjunto de possibilidades de uso das fundaes de apoio13:
[...] as fundaes de apoio so hoje reconhecidas como aquelas entidades cuja atuao serve de base para que as idias desenvolvidas na Universidade possam se transformar em projetos com resultados imediatos, produtivos, levando a Universidade para alm da sua funo primordial, que, em poucas palavras, a produo de conhecimento e inteligncias.

Nos ltimos anos, muito se discutiu no mbito do controle e da fiscalizao das universidades pblicas federais sobre quais as atividades realizadas pelas fundaes de apoio se enquadrariam efetivamente como atividades de apoio, em particular segundo o regime da Lei n. 8.958/1994. Isto porque tornou-se comum o uso de recursos pblicos por estas fundaes. Em muitos casos, estas no dispunham de patrimnio prprio, sendo por vezes constitudas com patrimnio pblico, da prpria faculdade ao qual eram vinculadas. Alm disso, passavam a receber repasses das Universidades para o desempenho de suas atividades precpuas de pesquisa e extenso, ou se utilizavam de projetos da universidade para a captao de recursos junto a Agncias de Fomento, como a Financiadora de Estudos e Projetos (FINEP), dentre outras, dispondo de recursos destinados a ampliao da infraestrutura administrativa,
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ALVES, Francisco de Assis. Fundaes, Organizaes Sociais, Agncias Executivas: Organizaes da Sociedade Civil de Interesse Pblico e outras Modalidades de Prestao de Servios Pblicos. So Paulo: LTr, 2000, p. 66. 10

laboratorial e para o desenvolvimento de projetos de desenvolvimento tecnolgico da instituio. Segundo Jos Eduardo Sabo Paes14, esta discusso que ganhava contornos prprios, pois muitas vezes no passava pela anlise do fato que estas fundaes de apoio representavam um hbrido no estudo do direito pblico, pois, em sua constituio eram criadas por iniciativas de professores universitrios, podendo ser encaradas como fundaes no estatais, em outros, eram criadas por iniciativa do prprio rgo mximo das Universidades, podendo ser encaradas em semelhana com as fundaes estatais sob o regime de direito privado. Contudo, se no primeiro caso, pelo fato de disporem de patrimnio pblico em sua constituio j teriam como descaracterizada a sua natureza no estatal, no segundo caso, a ausncia de autorizao legislativa para a sua constituio, conforme o art. 37, inciso XX da Constituio, por si s j descaracterizariam esta classificao. Um universo multifacetado, capaz de sofrer questionamentos desde sua constituio, passando seus acordos com as universidades pblicas, at a execuo de projetos desta, nos quais no se tm com preciso os limites da legalidade de suas aes, em particular quando estas versam sobre a gesto de recursos pblicos. Principalmente por leituras de que, mesmo fazendo uso de recursos pblicos, as fundaes, por estarem sob o regime de direito privado, em princpio, poderiam receber recursos pblicos fora do contexto de recolhimentos de natureza oramentria, ao mesmo tempo em que no estariam submetidas realizao de licitao pblica para adquirir produtos, contratar servios, alienar bens, bem como poderiam contratar funcionrios sob o regime celetista. Alternativas atraentes no contexto rgido da gesto administrativa. No debate jurdico, os principais temas versaram sobre o enquadramento de suas atividades como compatveis ou no com o regime de direito pblico. De um lado, eram apontadas lacunas entre o regime jurdico proposto pela Lei n. 8.958/94 e as regras de direito pblico, a dizer as regras sobre o regime jurdico dos servidores pblicos (Lei n. 8.112/90), sobre licitao pblica (Lei n. 8.666/93) e as regras de direito financeiro (Lei n. 4.320/64), em particular diante da crescente atuao das fundaes na gesto administrativa e financeira
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A esse respeito o autor anota que: Cumpre salientar, no entanto, que ainda hoje subsiste uma diferenciao no que tange criao das fundaes de apoio, uma vez que nem todas foram constitudas do mesmo modo. Refiro-me quelas em que houve, no momento de sua constituio a participao de bens ou recursos pblicos oriundos da prpria Universidade enquanto autarquia, enquanto pessoa jurdica de direito pblico sem a devida e obrigatria autorizao legislativa na composio de seu patrimnio inicial (art. 37, incisos XIX e XX, da atual CF) . Ver em: PAES, Jos Eduardo Sabo. Fundaes, associaes e entidades de interesse social: aspectos jurdicos, administrativos, contbeis, trabalhistas e tributrios. 6 ed. Rev., atual. e ampl. Braslia: Braslia Jurdica, 2006, p. 272. 11

de projetos de pesquisa e extenso at ento realizadas pelas Universidades, aspecto que em si j causava estranhamento e manifestaes no sentido de sua ilegalidade15. Por gerirem recursos pblicos, aplica-se o regime de licitao a estas entidades privadas? De contratao de funcionrios? De gesto de recursos oramentrios? De outro lado, tambm causava desconforto o conjunto crescente de atividades desempenhadas pelas fundaes no contexto das universidades, tendo como incio a organizao de cursos de extenso, alcanando nos anos 2000 a realizao de servios comuns da universidade, como atividades de vigilncia, limpeza e manuteno predial16. Nesse sentido, qual o limite para a atuao destas entidades privadas? Poderiam atuar tanto em atividades meio, como em atividades fim das universidades pblicas? As relaes entre pblico e privado, entre os regimes jurdicos aplicveis, entre a natureza jurdica dos recursos ao sarem da universidade e ingressarem nas fundaes, todas elas foram questes jurdicas objeto de debates, mas que em nosso entendimento encontraram na classificao das fundaes de apoio como fundaes no estatais barreiras importantes reflexo. Barreiras que se mostram ainda mais claras quando nosso exame passa a fiscalizao empreendida pelo Tribunal de Contas da Unio nas duas ltimas dcadas. O Tribunal tem procurado encontrar modos de compatibilizao entre a atuao das fundaes e o regime jurdico de direito pblico. Contudo, diferentemente da doutrina jurdica, o TCU reconhece em suas decises as peculiaridades das fundaes de apoio, em especial aquelas referentes ao seu patrimnio e s atividades que desempenha, tentando propor leituras de compatibilizao,
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Uma das primeiras tentativas de posicionar o tema fundaes de apoio nas decises do Tribunal de Contas da Unio foi feita por Jos Eduardo Sabo Paes. Dentre os temas apontados pelo autor, destacam-se a definio do conceito de desenvolvimento institucional na hiptese de dispensa de licitao do art. 24, inciso XIII, da Lei n. 8.666/93, contratao de pessoal pelas fundaes de apoio, a participao de servidores de universidades pblicas federais em projetos executados pelas fundaes, bem como a concesso de bolsas de ensino, pesquisa e extenso por parte das fundaes a servidores desta. Temas que foram sendo debatidos pelo Tribunal, de modo a forma um conjunto de entendimento, em grande parte que sero discutidos no escopo deste trabalho. Ver em: PAES, Jos Eduardo Sabo. Fundaes e Entidades de Interesse Social Aspectos jurdicos, administrativos, contbeis e tributrios. 5 edio, rev., atual., ampl. Braslia: Braslia Jurdica, 2006, pp. 227-255. 16 No mesmo ano da investida de Jos Eduardo Sabo Paes, A Universidade Federal de Minas Gerais (UFMG) contratou os juristas Sacha Calmon Navarro Colho e Eduardo Junqueira Coelho para elaborao de Parecer sobre as atividades realizadas pela Fundao de Desenvolvimento da Pesquisa (FUNDEP), que atua no apoio UFMG. Em boa medida os temas apontados por Paes coincidiram com a maioria dos temas tratados por Sacha Calmom e Eduardo Coelho, sendo acrescentadas questes como a cobrana em cursos de especializao, a aplicao do princpio da unicidade de tesouraria na relao entre Universidades Pblicas Federais e Fundaes de Apoio e o conceito de extenso e suas diversas acepes. A reflexo proposta pelo Parecer j sugere, no exame de diversos temas, a complexidade do estudo da compatibilidade entre a atuao das fundaes de apoio e a aplicao do regime jurdico de direito pblico, regime aplicvel as Universidades Pblicas Federais, seja na forma autarquia, seja na forma fundao estatal com personalidade de direito pblico. Ver em: COLHO, Sacha Calmon Navarro; COLHO, Eduardo Junqueira. A Relao entre as Fundaes de Apoio e as Instituies Federais de Ensino Superior em face da Lei 8.958/94. Revista IOB de Direito Administrativo v. 1, n. 12, dezembro de 2006. So Paulo: IOB Thomson, 2006, p. 41-83. 12

criando campos em que as fundaes poderiam atuar e campos em que sua atuao seria considerada ilcita. Dessa forma, no de se estranhar que trabalhos jurdicos doutrinrios consistentes que se debruaram no tema, tenham formulado duras crticas prpria existncia das fundaes de apoio, sintetizadas na proposio de Maria Sylvia Zanella Di Pietro de que a instituio de fundaes de apoio representam uma tentativa de fuga17 por parte das universidades, ou de grupos de professores universitrios, ao regime de direito pblico ao qual esto obrigatoriamente submetidos, em particular as regras que dizem respeito a contratao de pessoal (exigncia de concurso pblico), compras pblicas (obrigatoriedade de realizao de licitao pblica) e gesto de recursos oramentrios (recolhimento obrigatrio de recursos ao final do exerccio a conta nica do tesouro nacional.). Todavia, mesmo que esta leitura encontre subsdios no arcabouo ftico da atuao das fundaes, ela suficiente para esgotar o debate sobre fundaes de apoio? No estaramos perdendo questes relevantes sobre as transformaes sofridas nos ltimos anos nas universidades pblicas brasileiras? Obstculos que as universidades pblicas vm enfrentando para o cumprimento de suas finalidades no estariam sendo ignorados? No estaramos tratando de uma entidade, que para alm das classificaes, carrega em si uma importncia e uma misso no contexto do desenvolvimento econmico do pas? Antes de ser o principal problema, as fundaes no seriam uma soluo, ainda que mal formulada ou juridicamente precria? Nesse sentido, no deveramos dar um passo adiante e refletirmos sobre o seu conceito, no mais como uma espcie do gnero fundaes no estatais , mas como entidade
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Esta ideia de fuga construda pela administrativista Maria Sylvia Zanella Di Pietro se reporta ao conceito de administrao paralela ou parasistema jurdico-administrativo do jurista argentino Agustn A. Gordillo. Segundo o autor este fenmeno compreende a convivncia entre um sistema formal ao lado de um procedimento informal, paralelo ao regime, aprovado por processos institucionalizados entre seus operadores, estando, por consequncia, fora da regulao prevista para as entidades no regime formal. Na concepo de Maria Sylvia a universidade pblica sob o regime de direito pblico representaria o sistema formal, adstrito as regras de direito pblico para a realizao de suas operaes de compras, gesto de seus recursos, realizao de seus projetos e gesto de seus recursos humanos. As fundaes de apoio por sua vez seriam a estrutura paralela que criaria o regime informal de atuao das universidades, em que esta ficaria desembaraada das regras rgidas do direito pblico, como por exemplo o procedimento de licitao pblica. Ver em: DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella. Parcerias na administrao pblica: concesso, permisso, franquia, terceirizao, parceria pblico-privada e outras formas. So Paulo: Atlas, 2009, pp. 287 288. A este respeito, tratando de movimentos de privatizao e das transformaes sofridas no direito administrativo portugus, cabe a meno ao trabalho de Maria Joo Estorninho, que prope uma leitura pessimista sobre o ingresso de entidades privadas na prestao de servios pblicos e atividades antes realizadas pelo Estado. Ver tambm: ESTORNINHO, Maria Joo. A fuga para o Direito Privado: Contributo para o estudo da actividade de direito privado da Administrao Pblica. Coimbra: Almedina, 2009. 13

com caractersticas e funo prpria no contexto universitrio, em que seja possvel a convivncia entre regras do regime jurdico de direito pblico e do direito privado? Menos preocupada com a estrutura fundacional das fundaes de apoio, mas sim com sua funo no contexto das universidades pblicas? Perguntas que, em conjunto com a imagem do duplo, reforam o objetivo deste trabalho, qual seja, propor uma leitura diferente para o fenmeno das fundaes de apoio, posicionando a sua funo de auxlio s universidades pblicas brasileiras no contexto do desenvolvimento tecnolgico do pas, cumprindo um papel especfico de viabilizar a cooperao entre universidade pblicas e empresas privadas. Reconhecemos que ao propormos este recorte, nossa anlise no poder se estender para todas as formas de atuao das fundaes de apoio, em particular para suas atividades de administrao de hospitais universitrios. Todavia, acreditamos que este recorte pode ser capaz de fornecer um novo instrumental de exame crtico dos problemas e das propostas interpretativas de compatibilizao entre a atuao das fundaes de apoio e o regime de direito pblico, apontados pela doutrina jurdica e pelo Tribunal de Contas da Unio. A seguir, teceremos breves linhas sobre essa nova perspectiva, inserindo as fundaes de apoio no conceito de organizaes intermediadoras na cooperao entre universidade e empresa, apontando-o como referencial terico do trabalho, capaz de posicionar as fundaes de apoio como um tema relevante que impacta o desenvolvimento econmico do pas e demanda do sistema jurdico nacional respostas e alternativas para sua compatibilizao.

b. Uma outra abordagem: organizaes de intermediao como instrumento de cooperao entre universidade e empresa No contexto das relaes entre os atores que compe os setores de cincia, tecnologia e inovao nos pases, a dizer universidades, centros de pesquisa, empresa e governo, a cooperao entre universidade e empresa vem ganhando maior expresso. Novas entidades e instrumentos jurdicos vm ganhando fora no intuito de aproximar centros produtores de conhecimento de locais de absoro e converso do conhecimento em novos produtos, processos produtivos e servios18.
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Segundo Robert E. Litan e Robert Cook-Deegan, tradicionalmente as universidades ocupam uma posio relevante no desenvolvimento econmico dos pases. So as universidades responsveis pela criao de conhecimento e pela formao de mo de obra para a indstria, para o governo e para a cadeia de servios na 14

Atividades como a gerao e a transferncia de tecnologia passam a ganhar destaque, rearranjando o posicionamento destes atores, apontando para espaos em que a universidade, o governo e as empresas no atuavam. Nesse sentido, este trabalho se prope a analisar as fundaes de apoio como atores relevantes na gerao e na transmisso de tecnologia produzida na universidade para as empresas. Um papel necessrio a ser desempenhado, mas que ainda no encontrou respaldo nas aes de nenhuma outra entidade. Um duplo para atividades de cooperao entre universidade e empresa, que por vezes pode cumprir um papel positivo criando as condies para a universidade pblica ingressar em arranjos cooperativos com a iniciativa privada, alternativamente, subvertendo as atividades realizadas pelas universidades, facilitando desvios e impedindo com que a misso da universidade seja atingida. Acreditamos que esta chave de anlise pode ser capaz de revelar aspectos no tratados na literatura jurdica sobre fundaes, como as razes de criao das fundaes de apoio, as transformaes de sua atuao no contexto universitrio pblico, sua relao com o setor produtivo, dentre outras questes relevantes para a reflexo sobre o tema. Vejamos de forma introdutria no que se constitui esta nova perspectiva. Como primeira definio, podemos caracterizar as organizaes ou agentes de intermediao como entidades criadas por universidades ou pelo Estado com o intuito de garantir as condies de formao e manuteno de relaes de cooperao entre universidade e empresa, com vistas a facilitar a transferncia de tecnologia entre eles, bem como a realizao de parcerias de pesquisa e desenvolvimento de novas tecnologias e at a formao
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economia. Em linhas gerais, os autores apontam que trabalhadores com melhor formao estaro mais aptos a aprender e aplicar as habilidades adquiridas em seus estudos e suas habilidades inatas no ambiente de trabalho, adaptando-se mais rapidamente as mudanas na economia e ao progresso tcnico na indstria. Alm disso, a formao universitria tambm seria capaz de formar os empreendedores, aqueles que incorrem nos riscos de abrir seu prprio negcio, diversificando a economia e criando empregos, bem como os lderes do pas, aqueles que iro ocupar posies importantes no governo e na iniciativa privada. Todavia, os autores apontam para uma ampliao das responsabilidades das universidades frente ao crescimento econmico dos pases. Nas ltimas dcadas, o que os autores chamaram de universidades de pesquisa (research universities) tem ampliado seu escopo de atuao para alm do ensino. Por meio de suas pesquisas, universidades tm sido capazes de desenvolver novos conhecimentos, os quais so apropriados com maior intensidade por empresas na gerao de inovaes tecnolgicas nas empresas. Segundo os autores, esta apropriao e converso de conhecimento das universidades em inovao tecnolgica nas empresas tem se constitudo em muitos pases como um vetor importante para o crescimento econmico. Universidades em pases como os Estados Unidos, a Frana e a Alemanha passam a comercializar e produzir conhecimento em arranjos que contam com as empresas privadas, antes adstritas aos seus departamentos de pesquisa e desenvolvimento de novos produtos e servios e agora muito prximas da universidade. Instrumentos jurdicos como as patentes, os contratos de licenciamento de uso, acordos de parceria, dentre outros, ganham maior importncia e relevo no que veio a ser chamado de cooperao universidade empresa, criando-se um novo campo de estudo, com impactos nas reas jurdicas, econmicas, de gesto, dentre outras. Ver em: LITAN, Robert E.; COOK-DEEGAN, Robert. Universities and Economic Growth: The Importance of Academic Entrepreneurship. In: Rules for Growth: Promoting Innovation and Growth Through Legal Reform. Kansas: Kauffman The Foundation of Entrepreneurship, 2011, pp. 55-57. 15

de empresas nascentes focadas na produo de inovao tecnolgica. Estas organizaes serviriam como interface do setor produtor de conhecimento em acordos celebrados com o setor de transformao destes em inovao tecnolgica. (NUNES, 2010, pp. 79 80). Surgem no contexto de iniciativas de universidades ou em programas de Estados, que passaram a organizar reas de produo e transferncia de tecnologia dentro das universidades, buscando viabilizar o estabelecimento de relaes de parceria com as empresas. Iniciativas que buscaram ao longo do sculo XX incorporar a infraestrutura de pesquisa com a cadeia produtiva da indstria.19 So organizaes que pressupem haver uma diferena de interesses e objetivos entre os centros produtores de conhecimento, em particular as universidades, e os destinatrios destes conhecimentos, as empresas, estas responsveis pela converso deste conhecimento gerado em novos produtos e processos produtivos. Enquanto a perspectiva dos produtores de conhecimento residiria no longo prazo, na disseminao e apropriao destes conhecimentos pela sociedade, a perspectiva dos destinatrios estaria na gerao de novos produtos e servios, em particular com vistas obteno de retornos financeiros de curto prazo. Organizaes de intermediao serviriam como um facilitador desta cooperao, pois teriam o potencial de, ao mesmo tempo, preservar os interesses dos produtores de conhecimento e atender os anseios de seus destinatrios. Facilitariam a aproximao de tais entidades sem comprometimento de nenhum dos interesses em jogo. (NUNES, 2010, p. 81) Atuariam como estruturas organizacionais catalisadoras da assimilao de conhecimentos pelo setor empresarial, traduzindo informaes do campo cientfico como oportunidades de negcio no contexto de mercado, bem como atuariam como entidades de negociao dos direitos sobre os resultados das tecnologias produzidas pelas entidades de
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Segundo David Mowery e Bhaven Sampat as universidades vem desempenhando um papel cada vez mais importante no desenvolvimento industrial dos pases como fonte de produo de conhecimento cientfico e produo tecnolgica. Segundo os autores, so diversas as iniciativas de governos nacionais com intuito de aproximar as universidades do processo de inovao de produtos e servios que ocorre no mbito da produo industrial. Dentre estas iniciativas, destacam-se a formao de parques tecnolgicos com investimentos de empresas no ambiente universitrio, em que se aglutinam empresas nascentes voltadas a produo de conhecimentos que possam ser apropriados pelas empresas investidoras. Segundo estes autores, o crescimento da pesquisa aplicada e o desenvolvimento tecnolgico em universidades em muitos pases pelo mundo apontam para transformaes da relao entre universidade e ambiente produtivo. Se anteriormente a universidade por meio de suas atividades de ensino e pesquisa bsica cumpria o papel de fornecer mo de obra especializada para a produo industrial, formando os gerentes, diretores e presidentes de empresas, com a ampliao de suas atividades, incorporando a intensificao da pesquisa aplicada e o desenvolvimento tecnolgico, a universidade passa a se inserir dentro da cadeia produtiva, como fornecedora e parceria de indstrias nos mais diversos setores da economia. A este respeito conferir: MOWERY, David C.; SAMPAT, Bhaven N. Universities in National Innovation Systems. In: FAGERBERG, Jan; MOWERY, David C.; NELSON, Richard. The Oxford Handbook of Innovation. Oxford: Oxford University Press, 2005, pp. 209. 16

produo de conhecimento, articulando a transferncia segundo os objetivos e resultados almejados por estas entidades.20 Neste sentido, a reflexo sobre a insero de organizaes de intermediao na cooperao entre universidade e empresa estaria no ncleo do debate sobre crescimento econmico dos pases, pois no apenas cuidaria das condies para o alcance de um maior progresso tcnico, como tambm est intimamente ligada ampliao e diversificao da matriz industrial destes pases. 21 Sem dvida, esta discusso tem adquirido linhas prprias, pois o tema da inovao tecnolgica apontado como central nas descries que buscam compreender o processo de desenvolvimento dos pases desenvolvidos e os problemas de pases em desenvolvimento. Um debate que adquire feies jurdicas concretas a partir dos anos de 1980, quando as primeiras leis com o objetivo expresso de aproximao entre universidade e empresa foram editadas, acompanhadas paulatinamente de uma avaliao dos resultados de sua aplicao, abrindo-se uma nova agenda de pesquisa para o tema22. Dentre elas, duas ganham destaque por sua influncia no Brasil, a Lei Francesa de Inovao (Loi sur l innovation et la recherche de 1999) e as Leis Norte Americanas de Inovao (Stevenson-Wylder Technology Innovation Act e a Bayh
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Dole University and

!Segundo Albert N. Link, as organizaes de intermediao tem ganhado maior expresso em razo da reduo de departamentos internos de pesquisa e desenvolvimento de empresas em muitos setores industriais, que nos ltimos anos tem apostado pela formao de parcerias com instituies de pesquisa, tendo grande destaque as parcerias realizadas com universidades e centros de pesquisa. Uma passagem que passa a exigir novas organizaes e instrumentos para articulao entre instituies com misses e interesses distintos. Em sua obra, Link enxerga os escritrios de transferncia de tecnologia no contexto de universidades norte americanas como uma das expresses desta nova configurao de investimentos e parcerias entre empresa e universidade. Ver em: LINK, Albert. Public/Private Partnerships: Innovation Strategies and Policy Alternatives. New York: Springer, 2006, p. 6.! 21 Na relao entre inovao tecnolgica, pesquisa, desenvolvimento cientfico e crescimento econmico, podemos assinalar tambm a sntese elaborada por Link. Segundo o autor, as atividades de Pesquisa, divididas em bsica e aplicada, e a atividade de desenvolvimento de tecnologia, divida entre fases experimentais, o desenvolvimento de prottipos ou processos pilotos, e fase de testes, so etapas anteriores do que comumente se chama de inovao tecnolgica, definida de forma ampla como a introduo de novos produtos, processos produtivos ou servios na economia. So estas atividades de pesquisa e desenvolvimento que servem de base para a promoo da mudana tcnica na estrutura industrial dos pases, pois so elas geradoras de inovao tecnolgica, capaz de diversificar a produo, ampliar a competitividade das empresas e inaugurar novos mercados para empresas nacionais. A mudana tecnolgica promovida pela gerao de inovao seria uma das principais causas de crescimento econmico, elevando a importncia das instituies responsveis por atividades de pesquisa e desenvolvimento, como as universidades e centros de pesquisa. Conferir em: Idem, p. 8. 22 Apenas a ttulo exemplificativo podemos mencionar seis diplomas normativos em diferentes pases do mundo com essa inteno expressa, so eles: (i) National Research Development Corporation de 1948 (Reino Unido); (ii) Stevenson-Wylder Technology Innovation Act de 1980 (Estados Unidos); (iii) Bayh Dole University and Small Business Patent Act de 1980 (Estados Unidos); (iv) Bundesministerium fr Bildung and Forschung Patentinitiative de 1996 (Alemanha); (v) Loi sur l innovation et la recherche de 1999 (Frana); e (vi) The Law to Promote Technology Transfer from University to Industry de 1998 (Japo). Ver em: BARBOSA, Denis Borges. et al. Direito da inovao: comentrios Lei Federal da Inovao, Incentivos Fiscais Inovao, Legislao estadual e local, Poder de Compra do Estado (modificaes Lei de Licitaes). 2 ed. rev. e aumentada. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2011, p. 1 17

Small Business Patent Act ambas de 1980), cada uma articulando uma forma particular suas organizaes de intermediao. No caso norte-americano os chamados escritrios de transferncia de tecnologia (technology transfer offices) dentro das universidades e no modelo francs o Centro Nacional de Pesquisa Cientfica (Centre National de la Recherche Scientifique articulador da cooperao entre universidade e empresa na Frana. Em comum a todos os modelos legislativos, encontra-se um novo conceito de universidade, no mais adstrito s atividades de ensino e pesquisa bsica, mas que pretende se inserir como parte da cadeia produtiva dos mais diversos setores industriais, participando como agente produtor de conhecimento aplicado e tecnologia23. Segundo Henry Etzkowitz, um dos principais estudiosos sobre o tema, o maior destaque da universidade nos novos arranjos com a indstria se d, pois:
A universidade o princpio gerador de sociedades baseadas no conhecimento, assim como o governo e a indstria foram as principais instituies em sociedades industriais. A indstria continua a ser um ator-chave na sociedade como o lcus da produo, assim como o governo sendo fonte das relaes contratuais que garantam interaes estveis e intercmbio [entre indstria e universidade]. A vantagem competitiva da universidade em relao a outras instituies produtoras de conhecimento so seus alunos. Sua entrada regular e contnua nos cursos de graduao, trazendo novas ideias, contrasta com a pesquisa e desenvolvimento (P & D) de unidades de empresas e laboratrios governamentais que tendem se ossificar, faltando um fluxo contnuo de capital humano que construdo na universidade. 24

CNRS), principal

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Segundo Robert E. Litan e Robert Cook-Deegan, o objetivo primrio e inafastvel das universidades a descoberta e disseminao de conhecimento. Pesquisas e marginalmente as atividades de ensino e extenso seriam capazes de gerar e formatar as informaes dispostas de forma bruta na sociedade. Informaes que adquirem roupagens diferentes nas faculdades, podendo ser construdas segundo teoremas e frmulas matemticas, ou pela gerao de novos leitores eletrnicos ou pelo desenvolvimento de novas protenas e novas descobertas sobre sequenciamento gentico. Cada uma apresenta em maior e menor grau o potencial de apropriao por parte das empresas, de modo a serem incorporadas na cadeia produtiva da indstria e dos servios na economia. Dado os graus de maior ou menor concretude e apropriabilidade destes conhecimentos, as universidades passaram a se enxergar como centros produtores, titulares de direitos sobre os conhecimentos mais prximos de se tornarem produtos. Titulares ao lado dos inventores, pois sem a sua infraestrutura e seu ambiente de troca de informaes estes novos conhecimentos no teriam condies de serem gerados, podendo agora com o retorno financeiro de sua comercializao ampliar a sua infraestrutura de pesquisa e seu nmero de pesquisadores. Esta transformao na universidade a enxerga como um novo e importante agente produtor de conhecimento, parte da cadeia de servios e da matriz industrial dos pases. Ver em: LITAN, Robert E.; COOKDEEGAN, Robert. Universities and Economic Growth: The Importance of Academic Entrepreneurship. In: Rules for Growth: Promoting Innovation and Growth Through Legal Reform. Kansas: Kauffman The Foundation of Entrepreneurship, 2011, pp. 58-59. 24 Traduo livre do trecho: The university is the generative principle of knowledge-based societies just as government and industry were the primary institutions in industrial societies. Industry remains a key actor as the locus of production, government as the source of contractual relations that guarantee stable interactions and exchange. The competitive advantage of university, over other knowledge-producing institutions, is its students. Their regular entry and graduation continually bring in new ideas, in contrast to research and development (R & D) units of firms and government laboratories that tend to ossify, lacking the "flow-trough of human capital" that is built into the university. Ver em: ETZKOWITZ, Henry. The Triple Helix: university-industry-government innovation in action. New York: Routledge, 2008, p. 1. 18

No Brasil, a reflexo sobre cincia, tecnologia e inovao apresenta caractersticas peculiares, importantes para o posicionamento do estudo do papel de organizaes de intermediao no contexto nacional. O pas possui uma importante infraestrutura cientfica dentro de suas universidades pblicas, porm, esta no incorporada na matriz industrial nacional, ainda associada importao de tecnologia e inovao. Nesse sentido, o pas observa um descompasso entre a produo cientfica e gerao de inovao tecnolgica. Enquanto o pas cresce em importncia no cenrio econmico mundial, estando entre as dez maiores economias do mundo, ocupa apenas a 68 posio no Global Innovation Index25, um dos principais ndices de avaliao dos pases em relao ao seu desenvolvimento tecnolgico. Esta posio resultado da anlise de dois dados diferentes: o volume de publicaes cientficas do pas e nmero total de pedidos de patentes depositadas junto aos rgos nacionais de propriedade intelectual. No mbito da produo cientfica o pas est na intermediria 36 posio, tendo relevante posto na produo mundial de conhecimento, com publicaes relevantes em diversas reas. Contudo, no mbito da inovao tecnologia, em que se prestigia a introduo de novos produtos, processos e servios na economia, calculada com base no nmero de patentes depositadas por empresas nacionais no pas, o pas ocupa o preocupante 61 lugar. Junte-se a este quadro um dado consternador revelado pela Pesquisa Inovao Tecnolgica (PINTEC)26 elaborada pelo Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica (IBGE) sobre a relao de setores da Indstria Nacional com a inovao tecnolgica, qual seja, o de que a maioria dos setores da indstria nacional estabelece como sua estratgia produtiva para
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O Global Innovation Index (GII) um ndice criado em 2007 pelo Institut Europen D administration (INSEAD) para avaliar a inovao tecnolgica nos pases. Diferentemente do parmetro adotado pelos estudos publicados pela OCDE, o GII almeja ampliar a forma como se mede a inovao nos pases. Nesse sentido, ao mesmo tempo que busca visualizar os resultados comerciais advindos dos investimentos das empresas em atividades de inovao tecnolgica (importao de tecnologia ou pesquisa e desenvolvimento), almeja tambm avaliar a capacidade dos governos dos pases em fomentar atividades de inovao tecnolgica por meio de polticas pblicas especficas para este fim. Todos os dados esto publicados em: <http://www.globalinnovationindex.org/gii/main/home.cfm>. ltimo acesso: 16/04/2011. 26 A Pesquisa de Inovao Tecnolgica (PINTEC) realizada pelo Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica (IBGE), com o apoio da Financiadora de Estudos e Projetos (FINEP), do Ministrio da Cincia e Tecnologia. A Pesquisa organizada a partir de um questionrio elaborado pelo IBGE e submetido a uma amostra de empresas privadas em todos os Estados do Brasil. Os resultados coletados dizem respeito ao esforo empreendido para o desenvolvimento de produtos ou processos tecnologicamente novos ou aprimorados. D-se especial ateno aos dispndios realizados nas atividades de Pesquisa e Desenvolvimento (P&D), na aquisio de mquinas e equipamentos e novos conhecimentos, no treinamento do pessoal, e na implementao efetiva de produtos e processos tecnologicamente novos ou aprimorados. BRASIL. Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto. Pesquisa de Inovao Tecnolgica 2005. Rio de Janeiro: Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica, 2007. Ver em: < http://www.pintec.ibge.gov.br/>. ltimo acesso: 27/02/2011. 19

ampliao tecnolgica a mera aquisio de mquinas e equipamentos e o treinamento de seus funcionrios para o seu de uso, deixando de lado a criao e o desenvolvimento tecnolgico prprio ou em conjunto com outras instituies. Com exceo das empresas cujo objeto principal pesquisa e desenvolvimento (classificadas como empresas de P&D), as demais tm concentrado seus investimentos em inovao na mera aquisio de tecnologia. A indstria de modo geral, o setor de telecomunicaes e o setor de informtica consideram que investir em inovao investir em treinamento e mquinas, sendo que o setor de informtica o que mais investe na formao de setores de pesquisa e desenvolvimento internos s empresas. Neste sentido, um dos problemas centrais do desenvolvimento da inovao tecnolgica no pas se encontra na falta de relao entre a formao do conhecimento cientfico e a sua posterior incorporao pelo setor produtivo nacional como nova tecnologia. Este aspecto nos mostra que parte da condio nacional de comprador de tecnologia se relaciona com nossa dificuldade de aproximao do conhecimento cientfico com o seu reflexo na produo industrial, ou seja, temos cada vez mais permanecemos com a mesma quantidade de produtos .27 Segundo Stal e Fujino 28, estes dados podem ser explicados pela estrutura do arcabouo institucional da cincia e tecnologia no pas, que, de um lado, durante as ltimas dcadas se voltou para um modelo de universidade pblica com foco na produo de conhecimento abstrato e pesquisa bsica, isolados de questes e problemas na estrutura produtiva das
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crebros , contudo,

Neste contexto, cabe trazer os comentrios de Francelino Lamy Miranda Grando a respeito do descompasso entre produo cientfica e desenvolvimento tecnolgico no Brasil: Reconhecidamente, criamos ao longo das ltimas dcadas um forte sistema universitrio e um bem estruturado sistema de ps-graduao, assim como um conjunto considervel de instituies de pesquisa cientficas e tecnolgicas. Tais instituies tm nos credenciado a um crescimento expressivo da produo cientfica nacional com grande abrangncia das nossas competncias cientficas. Esse esforo tem se traduzido no crescente nmero de artigos publicados em peridicos internacionais alcanando, em duas dcadas, a expressiva marca de 1,5% da participao do Brasil em relao aos demais pases do mundo. Esses resultados expressam a qualidade da nossa capacitao de gerar conhecimento cientfico. Entretanto no encontram a devida correspondncia no desenvolvimento tecnolgico brasileiro, de modo a agregar contedo tecnolgico aos nossos bens e servios que levem a uma participao crescente nos mercados domstico e internacional e reflitam os necessrios benefcios econmicos e sociais para a populao brasileira. Ver em: GRANDO, Francelino Lamy de Miranda. Inovao tecnolgica marco regulatrio. In: Seminrios temticos para a 3 Conferncia Nacional de Cincia, Tecnologia e Inovao. Publicado na Revista Parcerias estratgicas/Centro de Gesto e Estudos Estratgicos, Ed. especial: n. 20 (jun. 2005), p. 1024. Disponvel em: < http://www.cgee.org.br/arquivos/p_20_5.pdf>. ltimo acesso: 02/06/2011. 28 Nas palavras das autoras: Assim, o governo brasileiro optou por concentrar os investimentos em Cincia, fortalecendo as universidades e promovendo treinamento de cientistas e pesquisadores, concedendo um grande nmero de bolsas de mestrado e doutorado a cientistas brasileiros para seus estudos em escolas de primeira linha do exterior. O resultado de tal modelo que o Brasil embora tenha conseguido obter ndices razoveis de artigos cientficos publicados em peridicos internacionais (tendo aumentado sua participao na produo mundial de 0,4% em 1981 para 1,4% em 2001), acabou gerando indicadores de tecnologia (patentes) sofrveis. Ver em: STAL, Eva; FUJINO, Asa. As relaes universidade-empresa no Brasil sob a tica da lei de inovao. Cadernos de Ps-Graduao administrao, So Paulo, v. 4, n. 1, especial RAI, 2005, p. 271. 20

empresas, repleto do que as autoras chamaram de entraves burocrticos , que favoreciam este isolamento, os quais, por exemplo, poderiam ser caracterizados por procedimentos rgidos de aquisio de mquinas e insumos para pesquisa e desenvolvimento tecnolgico. De outro, o modelo apoiou a importao de tecnologia, criando programas de incentivo, benefcios tributrios, subvenes econmicas, capazes de sustentar a montagem da matriz industrial nacional, contudo, responsveis por suas dificuldades de diversificao e ampliao no contexto de competitividade global29. Sendo assim, o intuito do presente trabalho refletir sobre a atuao das fundaes de apoio como organizaes de intermediao no contexto do desenvolvimento e do estmulo da inovao tecnolgica, por meio da transferncia de tecnologia de universidades pblicas brasileiras para o setor produtivo nacional, como parte de um espectro amplo de debates sobre a cooperao entre universidade e empresa. Nosso objetivo apresentar o fenmeno ftico das fundaes de apoio como parte do conjunto de transformaes que as universidades pblicas brasileiras vm sofrendo, fruto da busca por sua aproximao com o ambiente produtivo nacional como forma de combater o descompasso entre produo cientfica e gerao de inovao. Em razo dessa escolha, foge da nossa anlise a atuao das fundaes de apoio na gesto de hospitais universitrios, uma vez que no h correlao entre esta atuao e o debate sobre cooperao entre universidade e empresa no desenvolvimento tecnolgico nacional. Acreditamos que a abordagem do fenmeno das fundaes de apoio a partir do instrumental de anlise das organizaes de intermediao no contexto do desenvolvimento tecnolgico das universidades pblicas nacionais pode nos ajudar a construir um quadro mais detalhado de explicaes sobre a evoluo do conjunto normativo regulador das fundaes de apoio (Lei n. 8.958/94), bem como da cooperao entre universidade e empresa (Lei n. 10.973/2004), nos permitindo tambm avaliar a atuao do Tribunal de Contas da Unio na fiscalizao dos contratos e convnios celebrados entre Universidades Federais e Fundaes.

c. Organizao do trabalho e metodologia de pesquisa Dois obstculos se apresentam de pronto ao estudo das fundaes de apoio como organizaes de intermediao, quais sejam, a identificao de caractersticas e formas de
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Idem, p. 272. 21

atuao comuns s fundaes, e como estas so postas em debate, quais so as questes de interpretao jurdica e de desenho institucional que a comunidade jurdica chamada a responder. Nossa escolha, diante das provocaes e dos questionamentos formulados h pouco, foi restringir o objeto de anlise do trabalho ao universo das relaes entre instituies federais de ensino superior e fundaes de apoio na cooperao entre universidade e empresa. Uma escolha que se justifica em primeiro lugar pela significativa quantidade de fundaes de apoio com atuao em atividades de desenvolvimento tecnolgico junto a instituies federais de ensino superior, como o caso da Fundao de Apoio Institucional para o Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (FAI) no contexto da Universidade Federal de So Carlos (UFSCAR) e da Fundao de Desenvolvimento da Pesquisa (FUNDEP) junto Universidade Federal de Minas Gerais (UFMG), atribuindo relevncia e amplitude a reflexo aqui empreendida. Em segundo lugar, nossa escolha se justifica em razo da existncia de um conjunto normativo numeroso no mbito federal, compreendendo a Lei n. 8.958/94 e a Lei n. 10.973/2004, trs decretos regulamentares, normas de credenciamento, todos ricos em elementos relevantes para a reflexo, que no esto presentes, ou se esto, surgem em menor nmero no contexto estadual. Em terceiro lugar, acreditamos que a abordagem das organizaes de intermediao na cooperao entre universidade e empresa circunscreve de maneira mais adequada a posio atribuda s fundaes de apoio pela Lei n. 10.973/2004, Lei de Inovao Tecnolgica, que introduz instrumentos de parceria e transferncia de tecnologia entre universidade e empresa. E, em quarto lugar, em razo da forte atuao do Tribunal de Contas da Unio na fiscalizao das fundaes de apoio, percebida desde a dcada de 1990, e consolidada pelo Acrdo n. 2.731/2008, que serve como mapa da 8.958/1994, consolidando temas e posies do Tribunal. Como j dito, exclumos todos os elementos que compem o quadro de atuao das fundaes de apoio junto a hospitais universitrios, haja vista que estes no se inserem no contexto de cooperao objeto deste estudo, alm de constiturem um corpo de anlise e interpretaes jurdicas distintas do que pretendemos analisar neste trabalho, inclusive tendo fiscalizaes prprias realizadas pelo Tribunal de Contas da Unio. Desse modo, nosso intuito responder a seguinte pergunta: Como compatibilizar a atuao das fundaes de apoio no auxlio gesto de projetos e transferncia de
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atuao das fundaes junto a

Universidades Federais e das interpretaes do Tribunal sobre os dispositivos da Lei n.

tecnologia das Universidades Federais com o regime de direito pblico, sem, no entanto, descaracteriz-la como uma organizao de intermediao fundamental para a viabilidade da cooperao entre universidade e empresa? Nossa hiptese de que, quanto mais alinhada a fundao de apoio estiver com os interesses institucionais da universidade, menores sero os riscos de incompatibilidade entre sua atuao e o regime de direito pblico, tendo em vista o maior controle que seus rgos podero exercer sobre as fundaes e a reduo de riscos potenciais de conflitos de interesses e apropriaes privadas de recursos e bens pblicos. Para respondermos esta questo e confirmarmos nossa hiptese de pesquisa, dividimos o trabalho em trs captulos, o primeiro servindo-nos como referencial terico de anlise e definio de conceitos, o segundo como mapa das questes jurdicas relevantes sobre a interpretao do conjunto de normas que disciplinam as fundaes de apoio e o terceiro captulo, como um estudo de caso que buscar por prova os conceitos e as interpretaes propostas nos captulos anteriores, servindo tambm como base para a reflexo sobre o atual estado da disciplina jurdica das fundaes de apoio e propostas de reforma. Em sntese: (i) O captulo I realiza um estudo sobre os conceitos, agentes, instrumentos e organizao proposta pela Lei n. 10.973/2004, como o modelo jurdico inaugural da cooperao universidade empresa no pas, em que organizaes de intermediao cumprem um papel relevante e necessrio; (ii) O captulo II apresenta e analisa as principais incompatibilidades apontadas pelo Tribunal de Contas da Unio (consolidadas no Acrdo n. 2.731/2008) entre a atuao das fundaes de apoio junto a universidades federais, comparando a funo das fundaes atribuda por ele e suas respostas a esse arranjo com a funo e organizao proposta pela Lei n. 10.973/2004; e (iii) O captulo III empreende um estudo de caso sobre a Fundao de Apoio Institucional para o Desenvolvimento Tecnolgico (FAI) da Universidade Federal de So Carlos (UFSCAR), uma alternativa de compatibilizao entre as regras do regime de direito pblico, obrigatrias as universidades federais, e a organizao e atuao das fundaes de apoio junto a estas. Modelo que em boa medida, acreditamos que tenha sido inspirador para o recente Decreto n. 7.423/2010.
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Para tanto, nossa seleo de materiais de pesquisa incluiu tanto documentos jurdicos tradicionais ao estudo do direito, como outros materiais pouco vistos em trabalhos jurdicos. Nossa inteno com base nos materiais selecionados e a partir da abordagem escolhida promovermos uma anlise qualitativa30 da compatibilizao das fundaes de apoio, como organizaes de intermediao, em relao as normas de direito pblico as quais as universidades federais esto submetidas. Dentre os materiais tradicionais, cabe a meno dos diplomas normativos que tratam do tema, da doutrina nacional de direito administrativo, em particular comentrios Lei n. 8.958/1994, Lei 10.973/2004, Lei n. 8.666/93, Lei n. 4.320/64, dentre outras, passando pelo Acrdo n. 2.731/2008 do Tribunal de Contas da Unio e pelos Relatrios de Atividade da Fundao de Apoio da Universidade Federal de So Carlos. Alm dos relatrios de fiscalizao do Tribunal e a legislao sobre o tema, o trabalho emprega notcias de jornal, entrevistas presenciais e registros pblicos de debates realizados em conferncias sobre o tema. Sem este ltimo conjunto de materiais, o estudo de caso sobre a atuao da Fundao de Apoio Institucional na Universidade Federal de So Carlos seria incompleto, visto que fugiriam anlise do trabalho aspectos importante sobre os motivos da criao da Fundao e os impactos das propostas interpretativas do Tribunal de Contas da Unio. Enquanto o primeiro grupo de matria-prima de pesquisa, fundamentalmente documental, informa a formulao de conceitos e a posterior anlise crtica da atuao do Tribunal de Contas, o segundo grupo responde s necessidades de um estudo de caso marcado por caractersticas fticas que fogem aos documentos utilizados na primeira parte do trabalho. Nesse sentido, o terceiro captulo construdo segundo Relatrios de Atividade da Fundao selecionada, e por meio de um conjunto de entrevistas semiestruturadas31 com figuras importantes na construo e nas transformaes que esta sofreu nos ltimos anos.
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Segundo Richardson, a pesquisa qualitativa busca compreender com um alto grau de detalhamento as caractersticas situacionais apresentadas pelos sujeitos relacionados ao objeto de anlise estudado. Caractersticas no reveladas por um exame de materiais de base documental, que por vezes no revelam intenes, impresses, motivos e outras perspectivas adstritas ao exame de campo. Para tanto, vrias tcnicas de pesquisa so empregadas, cabendo destaque para pesquisas-ao, questionrios e entrevistas. Ver em: RICHARDSON, Roberto Jarry. Pesquisa Social: Mtodos e tcnicas. 3 edio. So Paulo: Atlas, 2007, p. 42. 31 Entrevistas semiestruturadas so aquelas em que o entrevistador parte de uma matriz comum de entrevista, abordando temas comuns entre todos os seus entrevistados, de modo a permitir o cruzamento e a comparao das informaes, ao mesmo tempo que no se limita as questes da matriz, permitindo com que o entrevistado desenvolva outros temas, ou explore aspectos no vislumbrados pelo entrevistador em sua matriz. Vale notar que aps cada entrevista, novas informaes e outras formas de abordagem do tema podem ser incorporados na matriz de anlise, tornando este mtodo propcio para pesquisas em que se busca explorar um tema em que ainda no se tenha muitas informaes documentadas. Ver em: MINAYO, Maria Ceclia de Souza. Pesquisa Social: Teoria, mtodo e criatividade. 27 edio. Petrpolis: Vozes, 2008, p. 21. 24

Ainda que a entrevista contenha algumas limitaes como ferramenta metodolgica, traz benefcios pesquisa empreendida neste trabalho por ser capaz de revelar informaes no contidas nos documentos analisados, bem como as impresses sobre a legislao e a atuao do Tribunal de Contas da Unio na percepo de atores relevantes no contexto da fundao estudada.

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CAPTULO

I:

LEI

DE

INOVAO

UM

MARCO

LEGAL

DE

INSTITUCIONALIZAO DA COOPERAO UNIVERSIDADE E EMPRESA

O presente captulo serve a este trabalho como a descrio do quadro jurdicoinstitucional em que se insere a fundao de apoio como uma organizao de intermediao. Em razo disso, antes de apresentar seus conceitos e a disciplina que esta prope, propomos uma breve reflexo inicial sobre a principal contribuio para as relaes entre universidade e empresa (U&E), qual seja, da Lei como o marco legal de institucionalizao da cooperao U&E. A nosso ver, a Lei parte de duas premissas importantes, a primeira de que a universidade vive um processo de transformao no que diz respeito a suas funes sociais ligadas produo e transferncia de conhecimento para a sociedade32 e a segunda de que projetos cooperativos com o compartilhamento de direitos de propriedade intelectual so o caminho mais curto para a ampliao e diversificao da matriz industrial nacional33. Ela se ope viso de que a aproximao entre universidade e indstria poderia comprometer o seu compromisso com a liberdade acadmica, em particular, com a livre circulao de conhecimentos e a livre escolha de temas e agendas de pesquisa, em razo da transformao do conhecimento em mercadoria por meio dos direitos de propriedade intelectual. 34
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Em uma leitura atenta da Lei n. 10.973/2004, podemos notar um dilogo direto com o raciocnio de Henry Etzkowitz, quando este busca apontar como o modelo de universidade nos Estados Unidos e na Europa est sofrendo transformaes de modo a incorporar aspectos que no faziam parte de suas misses como instituio de ensino e pesquisa. Transformaes que so aglutinadas sob a expresso universidade empreendedora , compreendendo desde a participao de universidades em projetos de pesquisa desenvolvidos em conjunto com empresas privadas e pblicas, bem como a participao de universidades em empreendimentos empresariais, sendo scias minoritrias de empresas nascentes voltadas inovao. Ver em: ETZKOWITZ, Henry et. al. The future of the university and the university of the future: evolution of ivory tower to entrepreneurial paradigm. Research Policy 29, 2000, pp. 313 303, p. 314. Disponvel em: < http://ideas.repec.org/a/eee/respol/v29y2000i2p313-330.html>. ltimos acesso: 12/05/2011. 33 Em um estudo promovido por Brooks e Randazzese, os autores apontam que a pesquisa aplicada desenvolvida por universidades mais importante para o avano tcnico da indstria do que em regra se discute. O impacto destas pesquisas na matriz das indstrias nacionais no se restringe apenas a gerao de produtos ou da soluo de problemas tcnicos na produo, passa pelo prprio aprendizado estratgico da estrutura produtiva, pela formao e reciclagem profissional, se estende s decises de aquisio de maquinrio, na formulao de testes, no controle de qualidade, dentre outros aspectos no visveis nos debates sobre o tema, mas fundamentais para a reflexo sobre o crescimento industrial. a combinao entre os canais de comunicao entre universidade e empresa que so os responsveis por todo este conjunto de transformaes importantes, capazes de diversificar a matriz industrial dos pases. Ver em: BROOKS, Harvey; Randazzese, Lucien P. University-Industry Relations: The Next Four Years and Beyond. In: BRANSCOMB, Lewis M.; KELLER, James H. Investing in Innovation: Creating a Research and Innovation Policy That Works. Boston: MIT Press, 1999, p. 362. 34 Neste trabalho no entramos no debate sobre o mrito da insero do regime jurdico de proteo da propriedade intelectual no contexto universitrio. Sobre este tema h um debate amplo, o qual no quisemos nos 26

Sob uma perspectiva ampla, a Lei n. 10.973/2004, como norma inserida no ordenamento jurdico brasileiro inaugura de forma expressa uma forma especfica de aproximao entre universidades pblicas e empresas sob o regime de direito privado, sendo empresas com participao de capital pblico (empresa pblica e sociedade de economia mista) quanto empresas privadas. Em princpio, no havia proibies explcitas contratao entre universidades pblicas e empresas. Na verdade, havia desinteresse macio das empresas nacionais, ainda muito ligadas transferncia de tecnologia informada segundo a lgica de substituio de importaes e de aquisio de tecnologia estrangeira35, e dvidas dentro das universidades sobre a legalidade da contratao com empresas privadas, em especial quanto titularidade de direitos de propriedade intelectual frutos de parcerias com a iniciativa privada e obrigatoriedade da realizao de licitao pblica para o licenciamento de uso de tecnologia desenvolvida pela universidade pblica36.
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debruar em razo do tema cooperao entre universidade e empresa pressupor que a universidade tenha direitos sobre sua produo tecnolgica, uma vez que a cooperao se estrutura a partir de processos de produo e transferncia de tecnologia, tendo como instrumentos a propriedade intelectual. Todavia, quanto as crticas sobre as transformaes que vem ocorrendo nas universidades pelo mundo, cabe a meno a dois argumentos apontados por Lawrence Soley. O primeiro deles aponta que pesquisadores acadmicos ao serem influenciados pelo ambiente externo universidade, em particular por interesses empresariais, teriam comprometidas a sua liberdade acadmica, principalmente sua livre escolha de temas e agenda de pesquisa. Segundo Soley, a liberdade acadmica a desencadeadora de transformaes no ambiente social e no o contrrio. O segundo argumento da corrente pessimista em relao as transformaes ocorridas na universidade aponta para o comprometimento do livre acesso e disseminao de informaes de pesquisa no ambiente universitrio. Muito embora as informaes das cartas patentes sejam pblicas, uma vez alcanando a proteo patentria, h um receio considervel de que a disseminao da informao sobre estas pesquisas na universidade sejam retardadas por esse processo, gerando um efeito cumulativo que possa retardar o desenvolvimento tecnolgico da prpria universidade como um todo, dependente da interao entre seus pesquisadores. Como sntese destes dois argumentos, o Soley afirma que h incentivos positivos para pesquisadores comprometerem suas atividades precpuas como membros da universidade, em especial pois seria mais atraente eles se envolver em pesquisas com potencial explorao comercial, nas quais dediquem uma parcela maior de seu tempo nos escritrios de transferncia de tecnologia, administrando suas invenes protegidas, oferecendo consultorias, auxiliando o processo de licenciamento de suas patentes, ou at criando sua prpria empresa, em detrimento da conduo e disseminao de suas atividades de pesquisa na universidade ou exercendo suas atribuies de ensino. Para conferir o debate na ntegra ver: SOLEY, Lawrence. Phi Beta Capitalism: Universities in Service to Business. In: CAQ Covert Action Quarterly, n. 60, spring 1997, pp. 40-45. Tambm em verso eletrnica sob o Ttulo: The Selling of Academe: American Universities in Service to Business, disponvel em: <http://www.paradigme.com/sources/SOURCES-PDF/Pages%20de%20Sources04-1-2.pdf>. ltimo acesso: 11/08/2011. 35 Nas palavras de Evando Mirra de Paula e Silva, diretor do Centro de Gesto de Estudos Estratgicos Em grande parte de nosso empreendimento industrial, a modernizao tecnolgica est embutida no equipamento comprado, o fornecedor o grande portador do conhecimento . Ver em: PAULA E SILVA, Evando Mirra de. Modelos de insero de C,T&I para o desenvolvimento nacional. Seminrios temticos para a 3 Conferncia Nacional de Cincia, Tecnologia e Inovao. Publicado na Revista Parcerias estratgicas/Centro de Gesto e Estudos Estratgicos, Ed. especial: n. 20 (jun. 2005), p. 1339. Disponvel em: < http://www.cgee.org.br/arquivos/p_20_5.pdf>. ltimo acesso: 02/06/2011. 36 A esse respeito, cabe meno aos comentrios feitos por Eva Stal e Asa Fujino em seminrio sobre o tema no ano da edio da Lei de Inovao: No mbito das polticas governamentais, a ausncia de poltica especfica que vise a estimular tal parceria tem sido maior entrave transferncia de tecnologia para a indstria. No caso da legislao, h entendimentos diferentes entre as instituies acadmicas e de pesquisa sobre a atual Lei de 27

Da perspectiva da cooperao U&E como teoria institucional de aproximao e interao entre Estado, Empresa e Universidade, a Lei no apresentou novidades relevantes, cabendo a meno apenas para a convivncia complementar proposta pela lei entre duas organizaes de intermediao, a saber, as fundaes de apoio e os ncleos de inovao, que ser tratada mais de perto nos itens subsequentes. Nesse sentido, a Lei brasileira serve como objeto concreto de reflexo, pois articula instrumentos jurdicos que almejam induzir e facilitar a cooperao, os quais at ento estavam presentes em modelos tradicionais (tringulo de Sbato37) e recentes (Tripla hlice38
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Propriedade Intelectual, especificamente nos aspectos que se referem titularidade, e suas conexes com a lei n. 8.666, que trata da obrigatoriedade de licitao quando h interesse de instituio pblica em processos de compra/venda de ativos. A interpretao de algumas universidades, como a USP, pela obrigatoriedade de processo licitatrio para licenciamento de patente, quando a mesma tiver sido desenvolvida pela universidade e financiada por recursos pblicos . Ver em: STAL, Eva; FUJINO, Asa. Gesto da propriedade intelectual na universidade pblica brasileira: diretrizes para licenciamento e comercializao. In: Simpsio de Gesto da Inovao Tecnolgica, 23., 2004, Curitiba. Anais...So Paulo: FEA/USP, 2004. Disponvel em: CD-ROM. 37 Jorge Sbato, pesquisador na rea de energia nuclear e ex-Diretor da Comisso Nacional de Energia Atmica da Argentina, em conjunto com Natalino Botana, pesquisador do Instituto de Integrao da Amrica Latina, propuseram em 1968 o primeiro modelo institucional de interao entre universidade, empresa e governo. O modelo conhecido como Tringulo de Sbato, propunha que cada um dos atores institucionais da cincia e da tecnologia ficassem responsveis por atividades em que tivessem maior competncia. As universidades ficaria resguardada a pesquisa bsica e aplicada, enquanto s empresas ficaria o papel de absoro destas pesquisas e sua posterior converso tecnologia. Ao governo caberia o papel de incentivar a absoro da pesquisa e de tecnologias pelas empresas, criando instrumentos e concedendo benefcios a estas. Interessante notar que mesmo que o modelo no tenha proposto formas em que tais interaes iriam ocorrer, foi o primeiro movimento que ressaltou a importncia da cincia e da tecnologia para a superao do desenvolvimento nos pases latino americanos. Nesse sentido, o modelo serviu mais como uma sinalizao de uma tendncia de reflexo, do que uma proposta institucional acabada de interao entre empresas, universidades e governo. Segundo Judith Sutz, o mrito das reflexes de Sbato e Botana residiam no apenas na emergncia da aproximao entre a pesquisa e a produo industrial na Amrica Latina, como tambm no apontamento da insero perifrica destes pases no contexto da inovao dos pases desenvolvidos, mantendo seu padro histrico de fornecedor de bens e servios com baixo contedo tecnolgico e consumidor de produtos com alto contedo tecnolgico. Para mais detalhes SUTZ, Judith. The university-industry-government relations in Latin America. Research Policy, Amsterdan, vol. 29, pp. 279-290, 2000, p. 281. Disponvel em: <! http://www.sciencedirect.com/science/article/pii/S0048733399000669> . ltimo acesso: 13/07/2011. 38 Henry Etzkowitz em sua obra The Triple Helix: university-industry-government innovation in action, cunhou a expresso hlice tripla como metfora de um novo arranjo institucional em oposio ao que considerava as propostas de modelos bilaterais de interao entre universidade, empresa e governo, como o modelo do Tringulo de Sbato na Amrica Latina. Enquanto modelos bilaterais a interao ocorria, fundamentalmente, por meio de operaes de transferncia, segundo o escopo de Programas de incentivo de desenvolvimento tecnolgico, o modelo da hlice tripla vislumbra a mudana de papis dos principais atores dos arranjos de cincia, tecnologia e inovao. Segundo Etzkowitz, h um processo em andamento de transformaes nos papis desempenhados por universidades, empresas e governos. Interaes bilaterais, sob a metfora de uma hlice dupla, em cada ator cumpre um papel determinado, formando pares de interao, universidade-empresa (transferncia de conhecimentos), empresa-governo (concesso de incentivos) e universidade-governo (financiamento da pesquisa), estariam dando lugar para interaes triplas, em que cada um destes atores ocupariam funes que no modelo anterior eram definidas como funo das demais entidades. Por exemplo, universidades passariam a se ocupar do desenvolvimento tecnolgico e da formao de empresas nascentes voltadas tecnologia, e no apenas da produo de conhecimento cientifico e transferncia s empresas. Empresas se ocupariam de formar setores de absoro de tecnologias, ampliando seus programas de treinamento e aprimoramento profissional, se aproximando de atividades que at ento eram desempenhadas pelas universidades. O governo, ao mesmo tempo que ainda permaneceria no financiamento das atividades de pesquisa e na articulao de incentivos para absoro do conhecimento por parte das empresas, atuaria no fomento de parcerias entre universidade e empresas, bem como na formao de empresas voltadas a inovao tecnolgica no 28

e Bonaccorsi & Piccaluga39), que buscam identificar tendncias e similaridades na cooperao, bem como diferenas e distores, suficientes para gerao de novos paradigmas. Sob a perspectiva ftica da cooperao U&E no Brasil, a Lei institucionaliza iniciativas que mesmo em meio a incertezas jurdicas sobre parcerias com a iniciativa privada, j eram postas em prtica, seja por influncia de exemplos internacionais, seja por iniciativa empreendedora de pesquisadores40 e empresrios, em particular no contexto de universidades
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contexto universitrio. Nesse sentido, seu papel seria o de reforar o hibridismo destas novas relaes, em que h empresas dentro da universidade, e em que h formao profissional nas empresas (treinamentos). Segundo Etzkowitz, um cenrio que se observa na medida em que centros de pesquisa cada vez mais adotam instrumentos de organizao e gesto empresariais, empresas nascentes incorporam elementos acadmicos, criando um novo tipo de cientista, de carter empreendedor, bem como uma nova espcie de empresrio, de carter mais acadmico e tcnico. Sobre o modelo de hlice tripla conferir: ETZKOWITZ, Henry. The Triple Helix: university-industry-government innovation in action. New York: Routledge, 2008. Ver tambm: ETZKOWITZ, Henry; VIALE, Riccardo. Polyvalent Knowledge and the Entrepreneurial University: A Third Academic Revolution? Critical Sociology, 36, 4, 2010. Disponvel em: < www.sociologiadip.unimib.it/dipartimento/ricerca/pdfDownload.php?>. ltimo acesso: 01/05/2011. Ver ainda: ETZKOWITZ, Henry et. al. The future of the university and the university of the future: evolution of ivory tower to entrepreneurial paradigm. Research Policy 29, 2000, pp. 313 303, p. 314. Disponvel em: < http://ideas.repec.org/a/eee/respol/v29y2000i2p313-330.html>. ltimos acesso: 12/05/2011. 39 A partir das constataes apontadas pelo modelo de hlice tripla de Etzkowitz, novas propostas de anlise destas transformaes passaram a ser propostas no contexto de reflexo sobre as interaes entre universidades, empresas e governo. Dentre os novos modelos, se destacou a proposta dos pesquisadores italianos Andrea Bonaccorsi e Andrea Piccaluga. Segundo os autores, mesmo que a tendncia apontada por Etzkowitz possa ser observada em muitos pases, em muitos casos essa tendncia surge a partir de movimentos incompletos, os quais reforam o desempenho de papis por parte de apenas um ator, ou reforam as interaes em apenas um sentido. Por esse razo, os autores buscaram criar uma taxionomia de relaes entre universidade, empresa e governo, de modo a dar conta destes movimentos incompletos em direo a hlice tripla, apontando para cinco tipos de relao, quais sejam: (i) relaes pessoais informais (em que a empresa e pesquisadores universitrios interagem sem qualquer acordo formal); (ii) relaes pessoais formais (em que h acordos formais diretos entre o pesquisador e empresa); (iii) relaes institucionais informais (em que h acordos informais entre universidade e empresa); (iv) relaes institucionais formais (em que os acordos formais entre universidade e empresa); e (v) relaes de interao intermediada (em que so celebrados acordos entre empresas e organizaes representantes das universidades, como por exemplo, escritrios de transferncia de tecnologia). Como exemplos de arranjos informais os autores apontam a realizao de atividades de consultoria individuais e trocas de informao em fruns, conferncia organizadas por empresas. Como exemplos de acordos formais, os autores apontam a contratao por parte de empresas de pesquisa encomendadas, do financiamento de atividades de pesquisa em parceria, a transferncia de tecnologia segundo contratos de licenciamento de direitos de propriedade intelectual, bem como a criao de consrcios de pesquisa e incubadoras. O Intuito dessa taxinomia identificar quais so as barreiras e os facilitadores para as interaes segundo o modelo de hlice tripla possam se estabelecer em sua plenitude. Segundo os autores, esta plenitude seria alcanada nas relaes formais, em que a interao se desse por meio da intermediao de escritrios de transferncia de tecnologia ou qualquer outra forma de entidade de intermediao, pois assim, tanto a universidade no correria riscos de contaminao quanto aos interesses privados de curto prazo, como as empresas tambm poderiam obter os resultados desejados, no sendo estes comprometidos pelos valores de disseminao do conhecimento das universidades. Para maior aprofundamento no Modelo Bonaccorsi e Piccaluga, ver: BONACCORSI, Andrea; PICCALUGA, Andrea. A theoretical framework for the evaluation of university-industry relationships. R&D Management, vol. 24, issue 3, pp. 229247. Disponvel em: <!http://onlinelibrary.wiley.com/doi/10.1111/j.1467-9310.1994.tb00876.x/abstract>. ltimo acesso: 06/07/2011. 40 Um dos principais problemas relacionados a transformao de professores universitrios brasileiros em pesquisadores empreendedores o seu sistema de avaliao. Enquanto nos Estados Unidos a captao de recursos para pesquisa e o nmero de projetos realizados so critrios para ascenso na carreira acadmica, no Brasil e em boa parte da Europa o principal critrio de ascenso o nmero de publicaes em peridicos bem avaliados. Geuna e Nesta, por exemplo, afirmam que na Itlia, o sistema de avaliao dos professores valorizam excessivamente as publicaes acadmicas, o que perde o sentido em reas com conexes importantes com a 29

pblicas da regio sudeste do pas, como a Universidade de So Paulo (USP), a Universidade de Campinas (Unicamp), a Universidade Federal de So Carlos (UFSCAR) e as Universidades Federais de Minas Gerais (UFMG) e do Rio de Janeiro (UFRJ), cada uma com experincias e formas de organizao e gesto da transferncia de tecnologia distintas. (TORKOMIAN, 2009, p. 629). Nesse sentido, organizamos este captulo da seguinte forma: (a) apresentao de exemplos de cooperao universidade e empresa anteriores Lei de Inovao, institucionalizados como instrumentos jurdicos cooperao U&E; (b) apresentao e anlise das barreias, do escopo, dos conceitos, instrumentos cooperao presentes na Lei; e por fim uma (c) reflexo sobre as influncias da legislao norte-americana e francesa na Lei nacional, pontuando algumas crticas sobre ausncias e lgicas distintas presentes na Lei.

a. Po de queijo, biphor e PAM Membranas Dentre as experincias nacionais anteriores Lei, selecionamos trs exemplos de interaes entre universidade e empresa que sintetizam trs das cinco formas disponveis de cooperao U&E, quais sejam: (i) contratao da universidade para soluo de um problema da empresa ( contratao por demanda de mercado ); (ii) desenvolvimento conjunto de tecnologia ( parceria pblico-privada tecnolgica ); (iii) desenvolvimento tecnolgico a partir de laboratrios ( incubadoras ou empresas spin-off ). Alm de teis para uma primeira visualizao prtica do arcabouo ftico que a Lei busca regular, as experincias abaixo descritas tambm nos servem para definir termos-chave da discusso sobre cooperao, quais sejam processos produtivos.
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indstria, em reas como engenharia, qumica e administrao de empresas. Os autores afirmam que nmero de patentes obtidas, projetos de soluo tecnolgica, atividades de reciclagem de profissionais da indstria, bem como recursos captados da iniciativa privada, deveriam compor o conjunto de critrios de avaliao dos professores, no apenas na Itlia, como em toda a Europa. Professores com atividades diversificadas, capazes de trazem retornos a universidade, sofrem avaliaes ruins em relao a professores adstritos a publicaes. Os autores fazem questo de afirmar que o ideal no privilegiar um em detrimento do outro, mas to somente equalizar situaes que aos seus olhos so igualmente importantes para a universidade. Ver em: GEUNA, Aldo; NESTA, Lionel J. J. University patenting and its effects on academic research: The emerging European evidence. Research Policy, vol. 35, pp. 790-807, 2006. Disponvel em: <! http://www.sciencedirect.com/science/article/pii/S0048733306000655>. ltimo acesso: 03/08/2011. 30

criao de

de empresa de pblicas

universidades

conhecimento cientfico ,

tecnologia

inovao , fundamentais na compreenso do desenvolvimento de novos produtos, servios e

i.

Indstria do Po de Queijo41 e a contratao por demanda de mercado

No h ao certo uma data para o surgimento do po de queijo como parte da culinria nacional. Existem registros dele vindos do sculo XVIII. Contudo, sua popularidade como parte do cotidiano dos brasileiros teve incio apenas a partir dos anos de 1950. Como receita culinria, o po de queijo: apresenta duas caractersticas que determinam aspectos relevantes para sua comercializao: a ausncia de fermento biolgico ou qumico em sua produo e a necessidade de consumo imediato quando pronto. Nesse sentido, quanto fabricao o po de queijo est mais prximo do processo de feitura dos biscoitos de polvilho e no dos pes. Porm, em relao ao seu consumo est mais prximo aos pes dos que aos biscoitos. Com estas caractersticas, foi um produto que, at vinte anos atrs restringia-se a mercados de varejo local, como padarias, cafeterias ou bares, no conseguindo se tornar um produto de amplitude nacional e internacional. Em sntese, no havia uma indstria do po de queijo. Em 1990, o sucesso dos alimentos congelados inspirou algumas empresas da indstria de queijos do Estado de Minas Gerais a tentar desenvolver um po de queijo congelado, capaz de ser levado ao forno para que ficasse pronto em poucos minutos. No haveria mais a necessidade de preparo imediato da massa e seu tempo de produo seria significativamente reduzido. Todavia, num primeiro momento nada se obteve. Os tcnicos responsveis pelo desenvolvimento do produto constataram a existncia de um gargalo tecnolgico , qual seja, as baixas temperaturas necessrias para o processo de congelamento do produto destruam o fermento natural necessrio para crescimento da massa do po de queijo, impedindo a viabilizao do produto. Conhecedores da existncia do Grupo de Tecnologia de Alimentos da Universidade Federal de Minas Gerais, por formao pessoal ou por participao de seminrios promovidos
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O caso da formao da indstria do po de queijo foi exposto pelo diretor do Centro de Gesto de Estudos Estratgicos em seminrio ocorrido em 2005 sobre o tema parcerias estratgicas. Todas as informaes expostas no caso esto com maior riqueza de detalhes presentes no texto de Evando Mirra de Paula e Silva, o qual traz mais outros dois exemplos interessantes, o da formao do plo de telecomunicaes e informtica de Santa Rita do Sapuca e do projeto Genolyptus, uma rede cooperativa de estudos do genoma do eucalipto que busca solues para a indstria de papel celulose, reunindo sete universidades e trs centros de pesquisa da Embrapa. Ver em: PAULA E SILVA, Evando Mirra de. Modelos de insero de C,T&I para o desenvolvimento nacional. Seminrios temticos para a 3 Conferncia Nacional de Cincia, Tecnologia e Inovao. Publicado na Revista Parcerias estratgicas/Centro de Gesto e Estudos Estratgicos, Ed. especial: n. 20 (jun. 2005), pp. 1339 1346. Disponvel em: < http://www.cgee.org.br/arquivos/p_20_5.pdf>. ltimo acesso: 02/06/2011. 31

pela universidade, tcnicos de algumas destas empresas levaram a questo para o Grupo, estipulando prmios financeiros para uma soluo. Inicialmente, foi proposta uma soluo de natureza qumica para solucionar o problema, qual seja, a adio de uma espcie de fermento diferente dos j testados. Porm, infelizmente a iniciativa repetiu o fracasso anterior. Novas iniciativas foram tomadas para soluo do problema, agora com outras instituies de pesquisa, a dizer as Universidades Federais de Viosa e Lavras e com o Centro Tecnolgico de Minas Gerais (Cetec). Dada a multidisciplinariedade dos grupos, props-se uma soluo de natureza biotecnolgica, no mais um fermento, mas sim uma variante criognica no fermento natural presente na prpria massa do po de queijo, capaz de torn-la resistente ao frio. A nova tecnologia foi rapidamente implantada por muitas empresas da indstria do queijo de Minas Gerais, impulsionando um novo mercado de po de queijo congelado com mais de oito mil pontos de venda no Brasil. Quatrocentas novas empresas foram criadas em torno da fabricao, distribuio e representao deste produto. Tornou-se um produto de exportao nacional, entrando nos mercados de pases como Estados Unidos, Mxico, Alemanha, Itlia, Israel, Cingapura, Japo, dentre outros. De uma receita culinria, adstrita a encontros familiares e pequenos negcios no varejo, com reduzido impacto na economia nacional, o po de queijo congelado tornou-se um produto formador de uma nova indstria, com novo impacto na economia nacional, gerando novas empresas e novos empregos diretos e indiretos, aumentando, inclusive, a oferta de produtos disposio dos consumidores no mercado de alimentos prontos. Uma forte transformao que surgiu de uma demanda de empresas fabricantes de queijo, que buscaram ajuda de setores de pesquisa universitrios para a superao de um gargalo tecnolgico, em que foram oferecidas retribuies pecunirias para as solues propostas, talvez no condizentes com os resultados financeiros obtidos pelas empresas demandantes, mas de grandes resultados para a economia nacional.

32

ii.

Desenvolvimento de biphor e a parceria pblico-privada tecnolgica42

Em 1989, o grupo de pesquisa comandado pelo Professor Fernando Galembeck do Instituto de Qumica da Universidade de Campinas (Unicamp) publicou uma pesquisa indicando novas possibilidades de materiais obtidos a partir do fosfato. A partir de testes, o estudo apresentou que polifosfatos de alumnio, pigmentos brancos utilizados em frmulas de tintas base de ltex, continham partculas que espalhavam a luz de melhor forma do que o dixido de titnio (TiO2), um insumo relevante no mercado de tintas base de ltex. O estudo apontava que, a depender da composio e preparao das frmulas de tintas base de ltex, seria possvel uma substituio de at 80% do dixido de titnio empregado nestes produtos. Entre os anos de 1990 e 1994, a partir desta descoberta, o grupo de pesquisa do Professor Galembeck buscou empregar estes conhecimentos desenvolvendo em escala piloto um procedimento laboratorial capaz de desenvolver novas tecnologias com base em polifosfatos de alumnio. O empreendimento chamou ateno da antiga empresa Serrana Minerao, adquirida pela multinacional Bunge, interessada nos potenciais resultados das novas descobertas do grupo. De 1995 at 2005, a empresa e o grupo de pesquisa firmaram um acordo de cooperao, no qual a empresa investiu cerca de um milho de reais no projeto num projeto que pretendia adequar as descobertas relacionadas aos polifosfatos de alumnio s necessidades dos fabricantes de tinta, tendo como prottipo o pigmento Polifal. Os resultados das descobertas seriam partilhados entre os parceiros, incluindo direitos sobre a propriedade intelectual (em particular, as patentes obtidas), sobre os produtos resultantes. Os recursos do acordo foram, ao longo do tempo, empregados no aperfeioamento da infraestrutura laboratorial da universidade, remunerao de pesquisadores, reembolso de
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O caso da parceria entre o grupo do professor Galembeck e a Bunge foi resumido da descrio do trabalho de Antnio Jos Junqueira Botelho, membro do grupo, e do artigo de Jos Manoel Carvalho de Mello. Buscou-se sintetizar os fatos mais relevantes para o escopo do presente trabalho, priorizando a coleta de dados de investimento e desenvolvimento do produto. No artigo de Mello, o autor narra outra iniciativa de parceria com o grupo do Professor Galembeck feito com a empresa Oxiteno e com a participao do Fundo Pblico de Investimento Verde Amarelo da Financiadora de Estudos e Projetos (FINEP). Nesse empreendimento foram realizadas pesquisas para o desenvolvimento de fibras. A escola pelo caso Biphor se deu pelo caso incorporar desde a descoberta de um conhecimento cientfico at a criao de um produto e o sua introduo no mercado. Ver em: BOTELHO, Antnio Jos Junqueira. O Grupo de Pesquisa Morfolgica e Topoqumica de Slidos, Instituto de Qumica, Universidade de Campinas. 2007. Disponvel em: < http://www.schwartzman.org.br/simon/ianas/brasil_quimica.pdf>. ltimo acesso: 10/06/2011. Conferir tambm: MELLO, Joo Manoel Carvalho. Relao Universidade-Empresa e o Resultado em Inovaes. Revista T&C Amaznia, Ano VI, Nmero 13, Fevereiro de 2008, pp. 06-10. 33

viagens, hospedagem e aluguel de equipamentos e instalaes de pesquisa, bem como na aquisio mais gil de insumos de pesquisa para testes e formao de amostras. No escopo do acordo, foram feitos testes em mais de 300 litros de tinta, gerando um conjunto de amostras com caractersticas de disperso, cobertura, estabilidade e viscosidade apropriadas para o mercado, substituindo o TiO2 com menores custos, sendo menos txico para o meio ambiente. Segundo as previses feitas pela Bunge, para um grande fabricante de tintas o emprego desse novo produto representaria uma economia em matria-prima superior a 7%, enquanto para um pequeno fabricante a reduo de custos poderia chegar a 15%. Em 2004, foram registradas patentes conjuntas (Unicamp Bunge) do Biphor (produto) e de seu processo de produo, que cria um novo pigmento branco composto de nanopartculas, capaz de substituir, a um menor custo e com menor prejuzo ao meio ambiente, o dixido de titnio. Estas patentes, segundo o acordo de cooperao, sero exploradas exclusivamente pela Bunge, que pela licena de explorao da parcela da universidade, pagou cem mil reais, acrescidos de 1,5% de participao sobre o faturamento do produto durante o perodo de durao da proteo patentria. Mesmo aps o lanamento do produto em 2005, a empresa celebrou um novo acordo de cooperao, ampliando seus investimentos no projeto junto ao grupo do Professor Galembeck, com um repasse fixo mensal de vinte mil reais e designado doze funcionrios de seu departamento de pesquisa e desenvolvimento de novos produtos e processos produtivos para trabalharem em conjunto com o grupo.

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iii.

A criao da PAM Membranas a partir do Laboratrio de Processos de Membrana do Programa de Engenharia Qumica COPPE/UFRJ43

Ronaldo Nbrega, Professor de Engenharia Qumica da Universidade Federal do Rio de Janeiro (UFRJ) por trinta e cinco anos, teve no incio de sua carreira nos anos de 1970, a oportunidade de participar da montagem do Laboratrio de Processos com Membranas do Programa de Engenharia Qumica do Instituto Alberto Luiz Coimbra de Ps-graduao e Pesquisa de Engenharia (COPPE UFRJ). Um laboratrio que desde sua montagem se voltou formao de parcerias com laboratrios de pesquisa de outros pases, promoo de pesquisas e publicaes conjuntas, ao intercmbio de pesquisadores das instituies, em particular como parte de programas de ps-graduao e organizao de conferncias, simpsios e encontros. Nos anos de 1980, este laboratrio despertou o interesse de empresas como a Petrobrs e a Filtros Europa, que, tendo contato com algumas publicaes sobre membranas filtrantes promoveram investimentos na sua pesquisa. Tais investimentos foram aplicados, alguns com a existncia de acordos de cooperao em projetos que as empresas consideravam mais viveis, outros sem. Na dcada de 1990, no mbito das pesquisas conduzidas pelo Professor Nbrega, no inseridas em acordos de cooperao, foram desenvolvidos procedimentos pioneiros de fabricao de membranas polimricas porosas, capazes de realizar processos de microfiltrao. Essa nova tecnologia apresentava o potencial para ser empregada no tratamento de efluentes industriais, no reuso e purificao de gua e na purificao e esterilizao de ambientes. Em 2002, o Professor Ronaldo Nbrega, aposentado como professor da UFRJ, decide com mais dois outros pesquisadores seniores do Laboratrio e dois ex-alunos de psgraduao do programa da COPPE/UFRJ, fundar a PAM Membranas Seletivas, empresa cujas principais atividades seriam a comercializao da membrana polimrica porosa de microfiltrao e o desenvolvimento de novos processos e produtos de microfiltrao.

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O caso da formao da empresa de inovao (ou spin-off) PAM Membranas foi extrado do artigo de Joo Manoel Carvalho Mello, com informaes complementares coletadas nos stios eletrnicos da empresa e da Associao Brasileira de Desenvolvimento industrial (ABDI), em especial na notcia publicada com o ttulo como nascem as empresas , disponvel em: < http://www.abdi.com.br/Paginas/noticia_detalhe.aspx?i=414>. ltimo acesso: 18/07/2011. Ver tambm em: MELLO, Joo Manoel Carvalho. Relao Universidade-Empresa e o Resultado em Inovaes. Revista T&C Amaznia, Ano VI, Nmero 13, Fevereiro de 2008, pp. 06-10. 35

Nos trs anos que se seguiram, o empreendimento foi um fracasso. Em duas tentativas de lanamento do produto, seu resultado financeiro foi muito abaixo do esperado e os custos de manuteno da empresa inviabilizaram o negcio, que s retomou as atividades em 2005. Neste ano, os scios da empresa decidiram apresentar o projeto da empresa para o Programa de Incubao de Empresas Tecnolgicas da UFRJ, que, vendo o potencial do projeto e com base no prestgio do Professor Nbrega junto instituio, acolheu o projeto, que retornou suas origens: os Laboratrios de Engenharia Qumica da Universidade. No programa de incubao de empresas, a UFRJ forneceu exposio para a PAM Membranas, que se apresentava para potenciais clientes com o respaldo e credibilidade da COPPE/UFRJ, bem como cursos de gesto empresarial, em particular cursos que buscavam fornecer instrumentos econmicos de avaliao do impacto entrada de novos produtos no mercado. Sua remunerao ficava atrelada aos resultados da empresa, que, quando tivesse seus primeiros resultados positivos, estaria comprometida ao repasse de parte de seus recursos incubadora da UFRJ. Em 2009, a PAM Membranas construiu a sua primeira fbrica para a produo em larga escala de membranas polimrica porosa de microfiltrao, celebrando no mesmo ano um acordo de cooperao e transferncia de tecnologia em que a empresa repassar um percentual de seu faturamento para o Laboratrio de Processos com Membranas da UFRJ. Hoje a empresa possui forte atuao em diversos mercados, exportando seu principal produto e atuando em conjunto com empresas financiadoras de pesquisa, como a Petrobras, em projetos realizados no mbito da COPPE/UFRJ.

iv.

Cincia, tecnologia e inovao: termos-chave na reflexo sobre cooperao U&E

Definir os termos cincia44, tecnologia45 e inovao46 neste trabalho nos permite visualizar de forma clara os papis e as funes dos principais atores envolvidos nos arranjos
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Como primeiras linhas na definio de cincia, Dlcio Roberto dos Reis traz a ideia de que cincia estaria associada a uma forma de saber abstrato, atenta a fenmenos naturais, os quais seriam estudados com base na observao, no conhecimento acumulado, em experimentos, dentre outras formas, capazes de gerar explicaes amplas e modelos tericos de anlise. Conferir em: REIS, Dlcio Roberto. Gesto da Inovao Tecnolgica. So Paulo: Manole, 2004, p. xxvii. 45 A partir das primeiras linhas sobre cincia e como correspondente prtico daquela forma especfica de conhecimento, Giovanni Dosi define tecnologia como a aplicao de conhecimentos cientficos, aplicao voltada a uma finalidade prtica, articulada a uma forma de saber tcnica, cujo produto principal seriam mtodos, procedimentos, habilidades e competncias. Uma nova tecnologia, uma nova tcnica, novidade em relao ao estado da arte das tcnicas e mtodos presentes no arcabouo de pesquisa aplicada, algo relevante 36

de cooperao entre universidade e empresa para a construo de uma sociedade baseada no conhecimento. Para tanto, os exemplos expostos acima nos ajudaram como visualizao concreta dos conceitos, que aqui se apresentaram de forma abstrata, e no apontamento da tendncia atual de formao de arranjos cooperativos em projetos que busquem a gerao de inovao. Nesse sentido, primeiro trataremos das diferenas entre cincia e tecnologia, ambos como formas de conhecimento, para depois tratarmos das diferenas entre tecnologia e inovao, como produtos, processos produtivos e servios. A fronteira entre cincia e tecnologia como formas de conhecimento se faz segundo sua finalidade. Enquanto a cincia se pe sob a lgica do descobrir e explicar, como um conjunto de conhecimentos organizados sobre mecanismos de causalidade dos fatos observveis, obtidos por meio do estudo objetivo dos fenmenos empricos , a tecnologia se apresenta como o conjunto de conhecimentos cientficos ou empricos diretamente aplicveis produo ou melhoria de bens ou servios
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, conhecimento que responde ao domnio

cognitivo da ao, estabelecendo relaes e informaes para informar o saber fazer . Mesmo que nos dois casos seja possvel o registro documental, mantm-se a diferena fundamental entre suas finalidades, com variaes na forma e nos objetivos dos documentos produzidos e disseminados na sociedade. Enquanto na cincia, o principal veculo de disseminao a publicao de artigos, teses, livros, tratados e outras maneiras de formalizao do conhecimento de ordem mais abstrata, na tecnologia os principais instrumentos documentais so manuais, plantas, layouts, memrias descritivas, livros tcnicos, dentre outras. (REIS, 2008, p. 34)
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para a estrutura produtiva ou para outras pesquisas de natureza aplicada. Podemos citar desde um novo procedimento laboratorial como nova tecnologia at dispositivos eletrnicos de controle de energia e calibragem prprios de indstria de alto consumo, como no caso da indstria de produo de alumnio. Ver em: DOSI, Giovanni. Technological Paradigms and Technological Trajectories. Research Policy, n. 11, 1982, pp. 147-162. Disponvel em: < http://ideas.repec.org/a/eee/respol/v22y1993i2p102-103.html>. ltimo acesso: 10/07/2011. 46 Resumidamente, a inovao tecnolgica a tecnologia economicamente vivel para comercializao no mercado. No h inovao sem viabilidade comercial. Nesse sentido, no faria sentido desvincular a inovao do setor produtivo e das empresas, pois estas seriam as interessadas por excelncia na comercializao destes produtos, processos produtivos e servios novos, advindos de descobertas ou invenes de natureza tecnolgica. a inveno aplicada, disponvel para comercializao, capaz de produzir impactos na sociedade, seja criando novos mercados, seja aprimorando os processos produtivos na matriz industrial. A este respeito ver: REIS, Dlcio Roberto. Gesto da Inovao Tecnolgica. So Paulo: Manole, 2004, p. xxviii. 47 Definio retirada do Relatrio Unesco Science Report, de Avaliao de polticas pblicas de fomento cincia dos pases membros das Naes Unidas. O Relatrio da Unesco sobre fomento de polticas cientficas aponta para o crescimento de iniciativas pases emergentes na produo cientfica mundial. Mesmo que pases como os Estados Unidos da Amrica, o Japo e a Alemanha ainda ocupem as principais posies, o Relatrio aponta para progressos no campo da cincia, em particular na produo de descobertas cientificas nestes pases. cincia e tecnologia de pases que fazem parte das Naes Unidas (ONU). UNITED NATIONS FOR EDUCATION, SCIENCE AND CULTURE ORGANIZATION. Unesco Science Report. Paris: Unesco, 2010, p. 5. Disponvel em: <!http://unesdoc.unesco.org/images/0018/001899/189958e.pdf>. ltimo acesso: 03/05/2011. 37

Alm disso, ambas compartilham uma dependncia de contextos e informaes produzidas no passado, sendo que a distino entre finalidades tambm se impe na extenso desta dependncia. No caso da cincia, ela pode se prolongar por um conjunto de explicaes e teorias desenvolvidas ao longo de muitos anos, pois sua finalidade explicar, enquanto que na tecnologia, por vezes se depara com um problema tcnico imediato. (REIS, 2008, p. 35) claro que estas definies, quando inseridas na dinmica das atividades de pesquisa e desenvolvimento, podem encontrar zonas de conexo. Contudo, permanecem teis pois denotam espaos de atuao de atores relevantes para o estudo aqui proposto, quais sejam, a universidade e a empresa48. Vejamos ento estes conceitos no caso do desenvolvimento do Biphor pelo grupo do Professor Galembeck. O conceito de cincia, neste exemplo, materializou-se no estudo sobre os polifosfatos de alumnios, que inovavam na informao de que estes pigmentos continham partculas que espalhavam mais intensamente a luz do que o dixido de titnio (TiO2). Uma nova informao que no mbito da produo de conhecimento cientifico poderia ter se encerrado ali, cumprindo, por exemplo, uma das funes da universidade que a de gerao de conhecimento por meio de atividades de pesquisa. Contudo, a iniciativa do grupo em buscar e encontrar o emprego dessa nova informao na indstria de tintas j entra no campo da tecnologia, que se completa com a formao de um procedimento laboratorial piloto capaz de desenvolver novas tcnicas com base em polifosfatos de alumnio. O mesmo se observa no caso do Laboratrio de Processos com Membranas da COPPE/UFRJ, tanto no estudo de membranas, como no emprego das informaes obtidas no processo de filtragem de lquidos. Casos que pem tanto a cincia, quanto a tecnologia dentro da universidade, posicionando-a como agente habilitado tanto para produo do conhecimento abstrato, para a
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A respeito destas zonas de conexo entre cincia e tecnologia, Rodrigo Maia de Oliveira aponta para um conceito importante na reflexo sobre estas atividades no contexto das universidades, a ideia de colgios invisveis . Segundo Rodrigo, nas universidades entre atividades de cincia e tecnologia seriam formadas entre professores, pesquisadores e alunos (graduao e ps-graduao) redes de compartilhamento de informao, cooperativas informais em que a regra seria o intercmbio de publicaes, descobertas, experimentos e histrias sobre fracassos em atividades de pesquisa. Tudo isso formaria uma cadeia de conhecimento dentro da universidade, na qual os limites entre atividades exclusivamente cientfica e tecnolgicas ficariam incertos, pois ao compartilhar informaes sobre experimentos fracassados um pesquisador poderia estar fornecendo ideias para a formulao terica de um trabalho de seu colega pesquisador ou de um professor dentro da universidade. Ver em: OLIVEIRA, Rodrigo Maia. Proteo e Comercializao da Pesquisa Acadmica no Brasil: Motivaes e Percepes dos Inventores. 2011. 167 f. Tese de Doutorado, Instituto de Geocincias, Universidade de Campinas, So Paulo, pp. 77-78. 38

resoluo de problemas tcnicos da empresa, principal interessada na gerao de tecnologia, porm nem sempre atenta dinmica de gerao de conhecimento e novas descobertas com implicaes industriais, e, em regra, pouco disposta a incorrer nos custos de montar equipes de pesquisa e desenvolvimento internas sua organizao. Passemos agora para a distino entre tecnologia e inovao como produtos, aqui retomando a definio de tecnologia proposta no incio, comparando-a com a definio de inovao do Manual Frascati49, elaborado pela Organizao para a Cooperao e Desenvolvimento Econmico (OCDE). Segundo o Manual, a inovao seria ao mesmo tempo cientfica, por de alguma forma incorporar conhecimentos abstratos e ideias, e tecnolgica por ter um emprego como produto, processo produtivo, ou servio relevante para as empresas inseridas nos mais diversos mercados. Todavia, diferente da cincia e da tecnologia, a inovao necessariamente destinada comercializao no mercado, sendo no mnimo vivel para que de alguma forma opere segundo mecanismos de trocas50. Pode ser um produto, processo ou servios inditos (chamada de inovao radical), capaz de criar novos mercados e substituir produtos existentes, ou pode ser um aprimoramento dos produtos que j esto disponveis ao consumidor (inovao incremental),
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No contexto da dcada de 1980, a Organizao para a Cooperao Econmica e Desenvolvimento (OCDE), OCDE como forma de criar instrumentos de avaliao de polticas de fomento ao desenvolvimento tecnolgico dos pases, passou a editar os manuais da famlia Frascati . O primeiro deles o Manual Frascati, cuidava da padronizao de conceitos e instrumentos de atividades de Pesquisa e Desenvolvimento, realizadas tanto em departamentos internos de empresas, como em centros de pesquisa e universidades. Aps a edio do Manual Frascati, foram editados o Manual de Oslo que de questes relacionadas a formas de remunerao advindas do desenvolvimento tecnolgico e da produo de inovao e o Manual Camberra, que cuidava das classificaes e conceitos relacionados a estrutura de recursos humanos ligados a atividades tecnolgicas e de inovao. Os conceitos e os dados estatsticos apontados por estes manuais foram responsveis pela criao de uma agenda internacional de debates sobre polticas pblicas de inovao tecnolgica, servindo como canal de comunicao e compartilhamento de experincias entre os pases membros da OCDE. Sem estes manuais, a formao de informaes sobre tais polticas seriam de difcil assimilao pelos pases, bem como o monitoramento de aes seria praticamente impossvel de ser realizado. Para mais detalhes sobre as caractersticas de cada manual e sua insero no contexto das polticas pblicas no Brasil, ver: FINANCIADORA DE ESTUDOS E PROJETOS. Manual de Oslo: Proposta de Diretrizes para Coleta e Interpretao de Dados sobre Inovao Tecnolgica. Verso eletrnica, 1997. Disponvel em:<! http://www.finep.gov.br/imprensa/sala_imprensa/manual_de_oslo.pdf>. ltimo acesso: 11/07/2011. 50 De forma mais detalhada, a inovao tecnolgica se apresenta na literatura econmica a partir de um ramo especfico da economia, ramo que cuida da explicao da inovao tecnolgica na indstria, a economia da inovao. Segundo esta leitura, o ciclo de criao de novos produtos, processos produtivos e servios, respeita os seguintes estgios: (i) inveno; (ii) inovao; e (iii) imitao. O primeiro estgio envolve a pesquisa bsica, a pesquisa aplicada e o desenvolvimento experimental, tambm tratados como cincia (pesquisa bsica e aplicada) e tecnologia (desenvolvimento experimental). tambm chamada de fase de pesquisa e desenvolvimento (P&D), em que se trabalha com ideias, teorias, projetos e prottipos. Nesta fase, no h certeza ainda sobre o valor comercial do resultado da pesquisa. apenas no segundo estgio, o da inovao tecnolgica em que se verifica a viabilidade comercial do prottipo, do processo, ou do projeto desenvolvido na fase anterior. Por esta razo que a inovao tecnolgica encarada como a ideia inserida no mercado de troca de bens e servios. Para um aprofundamento no conceito de inovao consultar: HASENCLEVER, Lia; FERREIRA, David. Economia Industrial. Rio de Janeiro: Editora Campus, 2002. 39

seja no comrcio, seja na indstria, trazendo consigo menores custos de produo e maior qualidade. Extrapola o mbito da descoberta cientfica, se estendendo pela criao e manuteno de arranjos que envolvem as atividades de pesquisa e a produo industrial51. Drucker52 afirma que inovao o esforo para criar alteraes teis ao potencial econmico da empresa, pois nela se pressupe no apenas a ideia e a soluo tcnica, mas, sobretudo, a viabilidade comercial do produto, processo ou servio. O autor afirma que no processo de inovao no podem ser apenas considerados os conhecimentos cientficos e tecnolgicos, sendo tambm obrigatrios conhecimentos de finanas, gesto e marketing, em que o escopo de preocupaes se encontra na identificao das condies de insero da tecnologia no mercado, para assim, tornar-se inovao. Como fruto de tantas variveis, a inovao, como estratgia de tomada de deciso das empresas quanto ao desenvolvimento de seus produtos, processos e servios, no um processo espontneo53, ao contrrio, na ausncia de mecanismos de induo ou de fomento por parte do Estado, as empresas tendem a investir menos do necessrio na obteno de conhecimentos cientficos, na pesquisa e desenvolvimento de novos produtos, processos e servios e na aquisio de novas tecnologias54.
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Em seu trabalho WHITEHEAD, Alfred N. Science and the Modern World. New York: Mac Millan, 1925; Alfred North Whitehead j especulava a inovao como um fenmeno datado do sculo XIX, adquirindo suas feies atuais no sculo XX, principalmente como resultado da evoluo dos meios de comunicao e transporte, capazes de fornecer as condies base para o crescimento, implantao e disseminao de novas descobertas nas matrizes industriais dos pases do hemisfrio norte. 52 No artigo The discipline of innovation , Peter Ducker no campo da administrao e economia faz importantes comentrios sobre a concepo da inovao como tecnologia vivel para comercializao. Ver em: DRUCKER, Peter F. The discipline of innovation. Harvard Business Review, v. 63, n. 3, 1985. Disponvel em:< http://cobweb2.louisville.edu/faculty/regbruce/bruceintl//drucker.pdf>. ltimo acesso: 20/07/2011. Essa forma de tratamento da inovao e suas implicaes no tocante a gesto e ao marketing tambm podem ser observadas em seu livro. Conferir: DRUCKER, Peter. The new realities. Londres: Mandarin Paperbacks, 1990. 53 Stefan Kuhlmann e Philip Shapira ressaltam a inovao como um processo no espontneo, conforme se observa da seguinte passagem: (...) In the past 150 years, this area of society has been intensely influenced by government interventions, mainly by the national state. National political systems, themselves differentiated, developed science, research, technology, innovation, and other policy activities, in which they acted as catalysts, promoters, and regulators of elements of innovation system which were emerging in many places. Ver em: KUHLMANN, Stefan; SHAPIRA, Philip. How is Innovation Influenced by Science and Technology Policy Governance? Transatlantic Comparisons. In: HAGE, Jerald; MEEUS, Marius (org.). Innovation, Science, and Institutional Change: A Research Handbook. Oxford: Oxford University Press, 2009, p. 233. 54 Albert N. Link sintetiza a leitura econmica sobre o mercado da inovao e suas falhas de mercado: To explain, consider a marketable technology to be produced through an R&D process where conditions prevent full appropriation of the benefits from technological advancement by the R&D-investing firm. Other firms in the market or in related markets will realized some of the profits from the innovation, and of course consumers will typically place a higher value on a product than price paid for it. The R&D-investing firm will then calculate, because of such conditions, that the marginal benefits it can receive from a unit investment in such R&D will be less than could be earn in the absence of the conditions reducing the appropriated benefits of R&D below their potential, namely the full social benefits. Thus, the R&D-investing firm may underinvest in R&D, relative to what it would have chosen as its investment in the absence of the conditions. Stated alternatively, the R&Dinvesting firm may determine that its private rate of return is less than its private hurdle rate and therefore it will 40

Nesse sentido podemos apontar para alguns obstculos que tornam a inovao um processo no espontneo, organizados segundo o que consideramos o seu principal obstculo: a falta de informao ou a obteno de informao incompleta por parte das empresas. Em primeiro lugar, nem sempre as empresas tm canais de comunicao com grupos de estudo na rea em que atuam como pudemos observar no caso da formao da indstria do po de queijo. Acrescente-se tambm que sua estrutura interna em muitos casos no permite uma avaliao completa do potencial e da viabilidade comercial dos projetos em que atuam, o que fica evidente no caso da PAM Membranas. Em regra, necessria a formao de um portflio de projetos, pois o ndice de insucesso alto, seja no desenvolvimento da tecnologia, seja na verificao de sua viabilidade comercial55. Em razo disso, so necessrias competncias de gesto e planejamento para projetar a entrada e a oferta do produto, processo ou servio no mercado. Antes de obter a viabilizao das membranas porosas, a PAM Membranas fez duas tentativas sem sucesso de introduo do produto no mercado, tendo de rever sua estratgia e organizao no perodo em que ficou no programa de incubao da COPPE/UFRJ. Alm disso, nos momentos de produo de conhecimento cientifico e em estgios iniciais de desenvolvimento de tecnologia, os resultados produzidos so de difcil ou impossvel apropriao, uma vez que, por exemplo, no Brasil, no permitida a proteo jurdica de ideias, processos e prottipos de produtos, conforme o art. 10 da Lei n. 9.279/1996. No processo de desenvolvimento do Biphor, o depsito da patente s foi realizado depois de todo o processo de gerao de conhecimento cientfico, tcnico e de perodos laboratoriais. Outro desafio suportar o tempo de desenvolvimento de um novo produto. Em regra, as empresas ou no esto preparadas ou no esto dispostas para investimentos de longo prazo, que, no caso do Biphor, por exemplo, se estendeu por dez anos. Este intervalo de tempo entre as atividades de pesquisa e desenvolvimento e a viabilizao de seus resultados

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not undertake socially valuable R&D. Ver em: LINK, Albert N.. Public/ Private Partnership: Innovation Strategies and Policy Alternatives. New York: Springer, 2006, p. 26. 55 TASSEY, Gregory. Underinvestment in Public Good Technologies. Journal of Technology Transfer, 2005, pp. 91 92. 41

considerado longo demais pelas empresas, no sendo colocado frente das necessidades no curto prazo de manuteno dos fluxos de caixa das empresas56. Por fim, h o risco de comportamentos oportunistas entre quem produz a tecnologia e quem adquire a tecnologia, como a venda de informaes para concorrentes, espionagem e tcnicas de engenharia reversa, capazes de minar projetos que contam com investimentos privados. Em nenhum dos casos tratados aqui tais comportamentos foram observados, mas, sem dvida, sua disseminao em larga escala pode servir de desestmulo para investimentos em projetos57. Destarte, cresce o nmero de iniciativas organizadas pelo Estado de induo e fortalecimento do fomento a arranjos cooperativos entre empresas e universidades, em que a disseminao da lgica da inovao, como criao cientifica, desenvolvimento tecnolgico e viabilizao comercial, redistribui papis e demanda por novas estruturas tanto na universidade, quanto na empresa, capazes de suportar tal interao. No item seguinte buscaremos tratar do quadro jurdico institucional brasileiro, formalizado na Lei n. 10.973/04, tambm chamada de Lei de Inovao58, mas que em nosso entendimento deveria ser chamada de Lei da Cooperao Institucional U&E, nome que reconhecemos ter um menor apelo sonoro.

b. O marco legal da cooperao Universidade e Empresa (U&E)

Lei n. 10.973/04

No obstante o importante papel desempenhado pelas universidades na produo e disseminao de novos conhecimentos hoje reconhecido e compartilhado que permanece o debate sobre o modelo mais efetivo de transferncia de tecnologia. Desde os anos de 1980, muitos formuladores de politicas pblicas tem acreditado

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BOZEMAN, Barry; LINK, Albert. Investments in Technology: Corporate Strategies and Public Policy Alternatives. New York: Praeger Publishers, 1983, p. 30. 57 David j. Teece nesse sentido afirma que: the successful transfer of technology from one firm to another often requires careful teamwork with the purposeful interactions between the seller and the buyer of the technology. In such circumstances, both the seller of the technology are exposed to hazards of opportunism. Sellers, for example, may fear that buyers will capture the know-how too cheaply or use it in unexpected ways. Buyers may worry that the sellers will fail to provide the necessary support to make the technology work in the new environment; or they may worry that after learning about the buyer s operations in sufficient detail to transfer the technology successfully, the seller would back way from the transfer and instead enter the buyer s industry as a technologically sophisticated competitor. TEECE, David J.. Dynamic Capabilities & strategic management: Organizing for Innovation and Growth. Oxford: Oxford University Press, 2009, -42. 58 Sobre o emprego da expresso Lei de Inovao Tecnolgica, o Professor Francelino Lamy de Miranda Grando, como ex-coordenador da discusso do anteprojeto da Lei n. 10.973/04 e do grupo de trabalho intragovernamental, comenta: A Lei de Inovao brasileira, ela no Lei de Inovao, ela uma Lei que trata da aproximao de instituies do setor pblico com entidades do setor privado, s isso. um apelido esse negcio de Lei da Inovao, no estou falando isso agora, tenho milhares de testemunhas que me ouviram falar isso oportunamente. APNDICE D. Entrevista com o Professor Francelino Grando, julho de 2011, p. 261. 42

(ou tem sido aconselhados) que a proteo de direitos de propriedade intelectual necessria para que o conhecimento produzido na universidade seja transferido efetivamente. Isto tem estimulado legislaes destinadas ao incentivo, a permitirem a apropriao por parte da universidade de direitos de propriedade intelectual advindos das descobertas fruto de sua pesquisa acadmica, organizando tambm um novo conjunto de estruturas organizacionais para o apoio a esta explorao. Entretanto, este modelo tem sido questionado por muitos estudiosos que tem sugerido as universidades e aos formuladores de polticas pblicas a buscarem modelos alternativos. Em particular, tem ganhado espao a colaborao direta entre universidade e indstria, ao invs das simples operaes envolvendo direitos de propriedade intelectual, como o principal veculo de transferncia de conhecimento. Estas colaboraes podem incluir contratos de pesquisa, joint ventures, consultoria, superviso conjunta de estudantes, estgios durante a graduao, e outros canais. 59

Dentre vrios desenhos possveis para a cooperao entre universidade e empresa, a Lei n 10.973/2004 optou por induzir a cooperao entre as universidades pblicas federais e a empresa privada nacional. No optou por inserir as universidades privadas, bem como, ao fazer meno em diversos de seus dispositivos s empresas nacionais, tambm no incorporou empresas estrangeiras na cooperao almejada pela lei. Nesse sentido, a Lei serve como disciplina jurdica para a cooperao, guardando em si uma proposta para equacionamento do principal entrave para o desenvolvimento tecnolgico do pas, a nossa incapacidade de converter nossos conhecimentos cientficos produzidos em produtos, processos e servios capazes promover o crescimento do pas. Contudo, por que uma Lei sobre o tema? Uma primeira razo estaria na leitura estrita do principio da legalidade. No tradicional brocado do direito administrativo, Administrao Pblica s permitido fazer o que a Lei autoriza. No caso, como tratamos de universidades federais, em regra constitudas sob a forma jurdica de fundao estatal pblica ou autarquia, at 2004 no haveria nenhuma autorizao legal para o estabelecimento de cooperao entre universidade e empresa, em particular para o

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Traduo livre de: Although the important role that universities play in the production and dissemination of new knowledge is now widely shared and acknowledge, there is still a debate about the most effective forms of knowledge transfer. Since the 1980s, many policymakers have believed (or been advised) that intellectual property rights protection is required for university-produced knowledge to be transferred effectively. This has stimulated legislation aimed at encouraging universities to appropriate the IP of the discoveries emerging from academic research and to set up organizational structures supporting the exploitation of such IP. However, this model has recently been challenged and numerous scholars have encouraged universities and policymakers to look at alternative models. In particular, it is now increasingly appreciated that direct collaborations between university and industry, rather than simple patent or copyright transactions, are a key vehicle for knowledge transfer. These collaborations can include research contracts, joint ventures, consultancies, joint supervision of students, graduate employment, and other channels. Ver em: ANDERSEN, Brigitte; ROSI, Federica. The Flow of Knowledge from Academic Research Base into the Economy: the Use and Effectiveness of Formal IPRs and Soft IP in UK Universities. Report to the Strategy Advisory Board for Intellectual Property Policy (SABIP), outubro de 2010. Disponvel em: <http://www.bbk.ac.uk/management/our-staff/academics/andersen/researchand-knowledge-transfer>. ltimo acesso: 27/07/2011. 43

compartilhamento de direitos de propriedade intelectual advindos de atividades realizadas de forma conjunta.60 Fato, que por si s no impediu, como vimos nos trs casos expostos acima, a Universidade Federal do Rio de Janeiro, a Universidade de Campinas e as Universidades Federais de Viosa e Lavras de realizarem acordos de cooperao e a realizao de projetos em conjunto, com o ingresso de recursos, trnsito de pesquisadores e tcnicos privados e prestao de servios. Contudo, vale ressaltar que a cooperao era exceo no contexto nacional, restrita s experincias de universidades pblicas da regio sudeste do pas, no ganhando uma dimenso nacional. Alm disso, nos exemplos narrados apenas no caso Biphor pde se observar o compartilhamento de direitos de propriedade intelectual em projetos realizados em conjunto por universidade e empresa, e, ainda, o pedido de patente foi requerido j na vigncia da Lei de Inovao. At a edio da Lei de Inovao no ficava claro como universidades e empresas aplicariam as regras da Lei de Propriedade Industrial (Lei n. 9.279/96). No havia previso de compartilhamento de direitos em projetos envolvendo entidades pblicas da administrao indireta e entidades do setor produtivo privado. At mesmo porque a Lei no era destinada disciplina destas relaes, voltando-se orientao dos casos comuns de registro e obteno de direitos sobre marcas, patentes, desenhos industriais e modelos de utilidade. Perguntava-se se a prpria cooperao U&E, por meio de acordos, contratos, convnios, seria lcita em si. Caso fosse lcita, ainda restariam questes relevantes a serem disciplinadas, que por si s incentivariam a inrcia das universidades federais, como: os direitos de propriedade intelectual, licitaes pblicas, as espcies de parceria, prestao de

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Segundo o Professor Francelino Grando, dado o diagnstico de que haveria uma distncia significativa entre produo de conhecimento cientfico e produo industrial, visto na baixa atividade inovativa da indstria nacional, ainda importadora de tecnologia, e na baixa incorporao de pesquisadores com altos nveis de psgraduao no quadro de funcionrios da indstria nacional, impunha-se a criao de instrumentos para a aproximao entre universidade e empresa, at ento inexistentes. Nas palavras do autor: Considerando que o conhecimento estabelece as bases para a gerao de novos conhecimentos e cria novas oportunidades para as empresas, se faz necessrio um engajamento cada vez maior do setor produtivo no apenas nas atividades de pesquisa e desenvolvimento mas principalmente restaurando e estreitando as parcerias tecnolgicas, mobilizando as competncias existentes nas universidades, empresas e instituies de pesquisa tanto no pas como no exterior. Neste contexto, a propriedade intelectual, particularmente as patentes, tem se apresentado como um instrumento fundamental, fornecendo o estmulo necessrio para a cooperao mais estreita entre o meio acadmico e a indstria. Ver em: GRANDO, Francelino Lamy de Miranda. Inovao tecnolgica marco regulatrio. In: Seminrios temticos para a 3 Conferncia Nacional de Cincia, Tecnologia e Inovao. Publicado na Revista Parcerias estratgicas/Centro de Gesto e Estudos Estratgicos, Ed. especial: n. 20 (jun. 2005), p. 1030. Disponvel em: < http://www.cgee.org.br/arquivos/p_20_5.pdf>. ltimo acesso: 02/06/2011. 44

servio por parte da universidade e a forma de remunerao de servidores e formao de empresas voltadas a produo de inovao tecnolgica. 61 Nesse sentido, a Lei no apenas veio validar as experincias anteriores, criando mecanismos de compatibilizao das prticas j realizadas no sudeste com a Lei n. 8.666/93 (Lei de Licitaes Pblicas) e a Lei n. 9.279/1996 (Lei de Propriedade Industrial), como veio autorizar as universidades federais a faz-lo, como um mecanismo indutivo de fomento ao desenvolvimento tecnolgico do pas. Segundo Ana Lcia Torkomian62, antes da Lei de 2004 no estava claro nem para a universidade nem para a empresa quem seria o titular dos direitos de propriedade intelectual resultantes de um projeto de pesquisa realizado de forma conjunta entre empresa e universidade. Nas negociaes em que participou, para tratar de projetos envolvendo a Universidade Federal de So Carlos, a autora constatou que empresas no se dispunham a dividir os frutos,. Segundo a professora de engenharia a lgica era bem simples: por empregar a maior parte dos recursos financeiros do projeto, os resultados advindos dele seriam integralmente da empresa, mesmo que fossem os profissionais na universidade responsveis pela soluo tcnica ou tecnologia desenvolvida. Outra razo para a edio da Lei foi a consolidao da produo e transferncia de tecnologia como parte das misses institucionais das universidades federais brasileiras, que se materializariam como atividades de pesquisa e extenso universitria. Segundo Branca Terra63, nos anos de 1990 era crescente a demanda de empresas por cursos e outros servios de extenso, em particular servios de consultoria para a resoluo de
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Segundo o Dr. Lauro Teixeira Cotrim: Quando ns temos uma Lei como a Lei de Inovao, a primeira grande porta que ela abriu foi a de que dentro da universidade perdurava uma dvida muito sria sobre a possibilidade de estabelecimento de cooperao, parceria, com a iniciativa privada para gerar inovao tecnolgica. Perguntava-se: Mas a gente pode isso? Uma pergunta natural, n? Pensando o princpio da Legalidade. A gente pode fazer isso? No tem nenhuma Lei que permita a gente fazer isso. A fica naquela [incerteza], n, faz, no faz, faz, no faz, e acaba no fazendo, n! As pesquisas que eram feitas aqui acabavam se perdendo, no se conseguia nem repassar isso para a iniciativa privada. APNDICE E. Entrevista do Dr. Lauro Teixeira Cotrim, julho de 2011, p. 279. 62 A Professora Ana Lcia Vitale Torkomian, em entrevista concedida a ns, integralmente reproduzida no APNDICE D deste trabalho, narra que nos primeiros anos que assumiu a Direo Executiva da Fundao de Apoio Institucional ao Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (FAI), credenciada para atuar junto a Universidade Federal de So Carlos (UFSCAR), levava seu advogado para negociar os direitos de propriedade intelectual com empresas de tecnologias desenvolvidas pela UFSCAR. No se sabia quais eram os direitos da Universidade, nem sequer se a universidade pblica poderia contratar com particulares para o desenvolvimento tecnolgico. Segundo a Professora as empresas que se interessavam em realizar projetos conjuntos no queriam compartilhar os resultados obtidos, queriam que todos os resultados fossem apropriados por ela. Ver em: APNDICE D. Entrevista de Ana Lcia Torkomian, julho de 2011, p. 245. 63 TERRA, Branca. A transferncia de Tecnologia em universidades empreendedoras: um caminho para a inovao tecnolgica. Rio de Janeiro: Qualitymark, 2001, pp. 30-31. 45

problemas tcnicos s universidades pblicas brasileiras, mesmo que muitas delas no tivessem institucionalmente preparadas para receber o volume destas demandas. Antes da Lei, ainda pendiam dvidas sobre a amplitude das atividades de extenso universitria, tendo como pacfica a extenso como atividade de compensao, retorno dos investimentos pblicos sociedade, com iniciativas e projetos destinados a questes sociais, acesso educao, sade, moradia, desenvolvimento regional, dentre outras. Contudo, perdurando discusses sobre a extenso como retorno dos investimentos pblicos ao desenvolvimento do parque industrial brasileiro, em particular pela atuao da universidade junto s empresas, seja na prestao de servios ou at na atuao conjunta no desenvolvimento de projetos. A Lei, ao autorizar a formao de parcerias, a prestao de servios, a possibilidade do servidor pblico se licenciar para abrir uma empresa voltada inovao, dentre outras medidas, consolidou a produo, e especialmente, a transferncia de tecnologia como funo da universidade, como formas de pesquisa (construo) e extenso (transferncia). No item seguinte, trataremos de forma mais prxima qual a disciplina jurdica criada pela Lei, como ela se organiza e quais so outros atores relevantes nesses arranjos, tendo como ilustrao os exemplos da formao da indstria do po de queijo, da criao do Biphor e da constituio da PAM Membranas.

i.

Escopo da cooperao: Uma Lei voltada ao desenlace das Universidades Pblicas Federais

Podemos observar na disciplina jurdica proposta pela Lei de inovao dois movimentos complementares64, o de transferncia de tecnologia j desenvolvida por
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Optamos por no aderir as classificaes propostas por Francelino Grando, Denis Borges Barbosa, Carlos Ari Sundfeld e Rodrigo Pinto de Campos, pois nosso escopo de preocupaes reside nos instrumentos por ela criados para viabilizar a cooperao entre universidade e empresa. Contudo, so classificaes que merecem meno neste trabalho, em particular a estipulada por Francelino Grando, a mais prxima dos movimentos que apontamos acima. Segundo Grando, a Lei de Inovao Tecnolgica cria trs mecanismos: (i) de gesto das universidades pblicas e institutos de pesquisa; (ii) de parceria com a iniciativa privada; e (iii) de dinamizao da transferncia de tecnologia ao setor industrial. Classificao que em nosso entender poderia ser condensada nos dois ltimos mecanismos, pois a gesto das universidades pblicas e institutos de pesquisa meio de articulao tanto da transferncia, quanto da parceria, no sendo por ns considerada mecanismo da cooperao entre universidade e empresa. Ver em: GRANDO, Francelino Lamy de Miranda. Inovao tecnolgica marco regulatrio. In: Seminrios temticos para a 3 Conferncia Nacional de Cincia, Tecnologia e Inovao. Publicado na Revista Parcerias estratgicas/Centro de Gesto e Estudos Estratgicos, Ed. especial: n. 20 (jun. 2005), p. 1030. Disponvel em: < http://www.cgee.org.br/arquivos/p_20_5.pdf>. ltimo acesso: 02/06/2011. A segunda classificao que cabe meno neste trabalho a adotada por Denis Borges Barbosa em seus 46

universidades federais, objeto de proteo do regime de propriedade intelectual e assim passvel de ser comercializado com as empresas nacionais, e o desenvolvimento conjunto de novas tecnologias entre empresas e as universidades federais. Complementares porque a Lei reconhece a existncia de um estoque cientfico e tecnolgico disponvel nas universidades federais e ainda no aproveitado pelas empresas nacionais, seja em relao infraestrutura fsica da universidade ou em relao ao potencial tcnico de seus pesquisadores. Em seu texto a Lei se divide em sete captulos. Todavia, para os fins deste estudo estes captulos podem ser reagrupados em trs eixos, quais sejam: (a) estmulo a construo de ambientes especializados e cooperativos de inovao; (b) estmulo participao das universidades no processo de inovao; e (c) estmulo a inovao nas empresas. Ressalte-se o maior peso atribudo pela Lei aos dois primeiros, uma vez que no apenas compreendem a maioria dos dispositivos, dezoito dos vinte e nove artigos da Lei, como tambm por cuidarem dos principais conceitos e instrumentos da Lei, como as parcerias, intercmbios, prestao de servios e mobilidade de pesquisadores. No s isso, a Lei se volta aos dois primeiros eixos para definir qual movimento que pretende informar, designando para este seus protagonistas, no plano da tecnologia as

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comentrios Lei. Na verdade a classificao que est disposta na prpria Lei, organizada segundo estmulos de: (i) construo de um ambiente propcio inovao; (ii) de interao entre universidade/centros de pesquisa e empresas nacionais; (iii) da ocorrncia de atividades de inovao nas empresas; e (iv) produo do inventor independente. Esta classificao interessante como primeiro contato com a Lei, contudo, se esgotando a. Ver em: BARBOSA, Denis Borges. et al. Direito da inovao: comentrios Lei Federal da Inovao, Incentivos Fiscais Inovao, Legislao estadual e local, Poder de Compra do Estado (modificaes Lei de Licitaes). 2 ed. rev. e aumentada. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2011, p. 4. A terceira classificao a que gostaramos de fazer meno neste trabalho a proposta por Carlos Ari Sundfeld e Rodrigo Pinto de Campos. Segundo os autores a Lei de Inovao pode ser dividida em trs eixos principais: (i) choque de gesto no setor de pesquisa pblica; (ii) fomento estatal a empresas privadas que investem em Pesquisa e Desenvolvimento; e (iii) melhoria do marco legal aplicvel s atividades de Pesquisa e Desenvolvimento e seu financiamento. No primeiro eixo a Lei teria retirado as amarras dos servidores pblicos quanto s regras de Direito Administrativo tradicional, com hipteses de dispensa de licitao e a possibilidade de licenciamento de servidores pblicos para a constituio de empresas de base tecnolgicas. No segundo eixo a Lei teria tentado criar novos meios de fomento da inovao em empresa privadas, prevendo a participao minoritria do Estado em sociedades de propsito especfico voltadas a inovao, bem como na concesso de incentivos tributrios e subvenes econmicas empresas nacionais. Por fim, no terceiro eixo, no fica claro o que os autores nomearam como melhoria no marco legal, tendo dado como referncia a previso legal que permite a instituio de fundos mtuos de investimento em atividades de inovao, aspecto que em nossa avaliao poderia ser inserido no segundo eixo. Como se pode ver tambm uma classificao que no dialoga diretamente com a nossa forma de abordagem, merecendo apenas a meno feita aqui. Ver em: SUNDFELD, Carlos Ari; CAMPOS, Rodrigo Pinto. Incentivo inovao tecnolgica nas contrataes governamentais: um panorama realista quanto segurana jurdica. Biblioteca Digital Frum de Contratao e Gesto Pblica FCGP, Belo Horizonte, ano 5, n. 60, dez. 2006. Disponvel em: <http://www.editoraforum.com.br/bid/bidConteudoShow.aspx?idConteudo=38554>. ltimo acesso: 07/10/2010. 47

universidades e no plano dos incentivos financeiros a Unio e suas Agncias de Fomento (principalmente CAPES, FINEP e CNPq). Neste ponto interessante notar que as normas que cuidam dos contratos e convnios para o compartilhamento da infraestrutura da universidade com empresas nacionais (art. 4), dos contratos de transferncia e licenciamento de tecnologia (art. 6), da possibilidade de obteno de outorga de direito de uso de tecnologia por parte das universidade (art. 7), prestao de servios entre universidade e empresa, das parcerias universidade e empresa (art. 9) e dos ncleos de inovao, todas elas tem como destinatrio as universidades, sob o conceito mais amplo de entidades de pesquisa (Instituies Cientificas e Tecnolgicas), como podemos ver no incio destes artigos 4 ( As ICT podero ), 6 ( facultado ICT ), 7 ( ICT poder ), 8 e 9 ( ICT poder ), 11 ( ICT poder ), 16( facultado ICT ). J no terceiro eixo, o de estmulo as empresas nacionais, o que se observa a participao do governo na concesso de estmulos, de modo a atrair as empresas para estes arranjos, o que pode se observar nos arts. 19, 20 e 21, em particular, normas que se destinam Unio (art. 19), s entidades da administrao pblica federal (art. 20) e s agncias de fomento (art. 21). Organizando incentivos tais quais a subveno econmica, o financiamento pblico, a participao societria, bem como a possibilidade de contratao de empresas ou consrcio de empresas para resoluo de problemas tcnicos que envolvam risco tecnolgico. Sendo assim, quando nos referimos Lei de Inovao, na verdade, estamos tratando de um conjunto de autorizaes destinadas s universidades federais, de modo a permitir seu ingresso em arranjos de iterativos com a iniciativa privada, que demandam maior flexibilidade especialmente quanto contratao e gesto, ao lado de um conjunto de incentivos disposio do governo para atrair as empresas a cooperar. Vejamos ento com mais cuidado a interao entre universidade e empresa, especialmente no que se refere aos instrumentos indutores e formadores da cooperao, para a partir destes refletirmos sobre os atores presentes neste arranjo, dando especial destaque para os casos tratados, de modo a definirmos o que chamamos de desenlace ou maior flexibilizao do regime de contrataes das universidades federais, em particular nas figuras jurdicas da dispensa de licitao e da flexibilizao do regime jurdico dos pesquisadores universitrios.

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ii.

Instrumentos de cooperao: transferncia de tecnologia, aliana estratgica, parceria, participao societria e prestao de servio.

Comecemos pelo estudo dos instrumentos propostos pela Lei de Inovao, pois so reveladores das caractersticas dos atores da Lei de Inovao, a dizer universidades federais, empresas nacionais, agncias de fomento, fundaes de apoio e Ncleos de Inovao Tecnolgica. Nesse sentido, dividimos os instrumentos de cooperao entre os instrumentos criadores, nos quais a iniciativa de cooperao parte da universidade, em particular a formao de empresas de desenvolvimento tecnolgico e inovao e instrumentos indutores da cooperao, nos quais h a participao tanto da universidade, quanto dos agentes privados, como os acordos de parceria, a transferncia e o licenciamento de tecnologia. Em sntese so eles: (a) compartilhamento remunerado via contrato ou convnio da infraestrutura fsica (laboratrios instrumentos e materiais) da universidade com as empresas nacionais (art. 4); (b) a participao minoritria da Unio ou de suas entidades, incluindo-se as universidades, em sociedade de propsito especfico voltada ao desenvolvimento de novas tecnologias e inovao (art. 5); (c) contrato de transferncia de tecnologia e licenciamento de tecnologia (art. 6); (d) prestao de servio de servios (consultoria, cursos, treinamentos, dentre outros ligados cincia, tecnologia e inovao) da universidade para as empresas (art. 8); (e) acordos de parceria para pesquisa cientfica e desenvolvimento tecnolgico (art. 9) Vejamos cada um deles. No primeiro instrumento, o compartilhamento via contrato ou convnio 65(art. 4), a Lei de Inovao busca regular o acesso das empresas nacionais s instalaes materiais das
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Para fins de consulta do texto integral da Lei: Art. 4 As ICT podero, mediante remunerao e por prazo 49

Instituies Cientficas e Tecnolgicas, para ns universidades federais. So trs as condies para este compartilhamento: a estipulao de um prazo de durao, no podendo perdurar de forma indeterminada, a obrigatoriedade de uma contraprestao pecuniria pelo uso das instalaes laboratoriais e dos materiais da universidade e o respeito aos critrios, prioridades e requisitos de compartilhamento estabelecidos e aprovados pelo rgo mximo das universidades federais, assegurada a igualdade de oportunidades s empresas e organizaes interessadas. A hiptese mais comum de compartilhamento est relacionada as atividades de incubao. Um nova empresa, como no caso da PAM Membranas, faz uso por um perodo limite de tempo, que varia de quatro a seis anos66, das instalaes e materiais da universidade, mediante remunerao, que tambm varia segundo a possibilidade de pagamento destas empresas, com a ressalva de que o exerccio desta atividade no interfira diretamente nas atividades-fim da universidade. Sob a lgica j apresentada h pouco de que a Lei organiza um conjunto de autorizaes para que as universidades federais possam cooperar com a iniciativa privada nacional, a norma se destina s universidades (detentora das instalaes e materiais), de um
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determinado, nos termos de contrato ou convnio: I - compartilhar seus laboratrios, equipamentos, instrumentos, materiais e demais instalaes com microempresas e empresas de pequeno porte em atividades voltadas inovao tecnolgica, para a consecuo de atividades de incubao, sem prejuzo de sua atividade finalstica; II - permitir a utilizao de seus laboratrios, equipamentos, instrumentos, materiais e demais instalaes existentes em suas prprias dependncias por empresas nacionais e organizaes de direito privado sem fins lucrativos voltadas para atividades de pesquisa, desde que tal permisso no interfira diretamente na sua atividade-fim, nem com ela conflite. Pargrafo nico. A permisso e o compartilhamento de que tratam os incisos I e II do caput deste artigo obedecero s prioridades, critrios e requisitos aprovados e divulgados pelo rgo mximo da ICT, observadas as respectivas disponibilidades e assegurada a igualdade de oportunidades s empresas e organizaes interessadas. 66 A respeito de incubadoras tecnolgicas, Gonzalo Enrquez e Jair Galdino Cabral Costa, afirmam: As incubadoras de empresas tm por objetivo servir de suporte estrutural para pequenas e micro empresas de base tecnolgica, que buscam a diversificao e a revitalizao econmicas, agregando valor ao produto, atravs de uma interao com os centros de ensino e pesquisa, obtendo informaes sobre tecnologias similares, gesto administrativa e financeira de empresa, marketing, avaliaes de mercado, visando melhorar a eficcia produtiva da regio para uma insero mais competitiva no mercado. [...] Diminuem os riscos dos empreendimentos desenvolvidos por professores universitrios, servidores pblicos e alunos de universidade e centros de pesquisa, contribuindo para a revitalizao regional na medida em que favorecem a criao de novas empresas e empregos. Segundo os autores funciona como uma gravidez, em que a universidade representa a me e a empresa incubada representa o nascituro. H um prazo para o nascimento ou no da empresa, assim como h um prazo para o prazo. A depender de cada universidade, este prazo pode variar de quatro a seis anos, podendo em alguns casos ser estendido por mais um ou dois anos. Caso a empresa no atinja a maturidade suficiente para a sua manuteno no mercado, a empresa falece, extinta. Conferir em: ENRQUEZ, Gonzalo; COSTA, Jair Galdino Cabral. Sistemas Locais De Inovao Tecnolgica, Incubadoras De Empresas E Desenvolvimento Da Indstria No Par. Artigo disponvel no Portal da Inovao do Governo do Estado do Par, parte das publicaes destinadas a iniciativas inovadoras. Disponvel em: <! http://www.ppi.pa.gov.br/Arquivos/artigos/SISTEMAS%20LOCAIS%20DE%20INOVAO%20TECNOLG ICA,%20INCUBADORAS%20DE%20EMPRESAS%20E%20DESENVOLVIMENTO%20DA%20INDSTRIA %20DO%20PARA.pdf>. ltimo acesso: 12/08/2011. 50

lado, e s empresas nacionais e organizaes de direito privado sem fins lucrativos (fundaes, associaes, organizaes sociais, dentre outras), de outro, buscando aproximar ambos pelos benefcios deste relacionamento, o acesso pelas empresas infraestrutura universitria e o incremento nas receitas da universidade em razo do uso de sua infraestrutura. Na esteira desta cooperao, surge o primeiro questionamento sobre o compartilhamento, que em boa medida se estende por todos os contratos previstos na Lei de Inovao, qual seja, quando o procedimento licitatrio obrigatrio? Atualmente, esta questo foi superada com a Lei n. 12.349/2010, que alterou a Lei de Licitaes Pblicas e Contratos Administrativos (Lei n. 8.666/1993), inserindo uma nova hiptese de dispensa de licitao (inciso XXXI ao art. 24), em que esto dispensadas de licitao as contrataes visando cumprimento do disposto nos arts. 3, 4, 5 e 20 da Lei n. 10.973, de 2 de dezembro de 2004, observados os princpios gerais de contratao dela constantes . Contudo, at 2010 no havia clareza sobre a obrigatoriedade ou no de licitao pblica para a celebrao deste tipo de contrato. Em primeiro lugar porque segundo autores como Maral Justen Filho 67 a Constituio Federal acolheu em seu art. 37, inciso XXI, a presuno (absoluta) de que a prvia licitao produz a melhor contratao para a administrao pblica, cabendo apenas hiptese expressas de dispensa ou inexigibilidade de licitao como formas excepcionais de no realizao de tal procedimento. Em razo disso, e da ausncia de uma previso expressa na Lei de Inovao ou na Lei de Licitaes de uma hiptese prpria de dispensa, tornou-se muito comum a utilizao da hiptese de dispensa do art. 24, inciso XIII da Lei n. 8.666/93, que estabelece que h dispensa de licitao na contratao de instituio brasileira incumbida regimental ou estatutariamente da pesquisa, do ensino ou do desenvolvimento institucional . Como se pode ver, esta hiptese de dispensa no era integralmente adaptada ao arranjo da Lei de Inovao, como vemos no caso do compartilhamento e como veremos nos demais instrumentos, uma vez que surgem dvidas sobre a pertinncia de se considerar empresas nacionais como as entidades mencionadas no inciso XIII exposto acima.

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JUSTEN FILHO, Maral. Comentrios Lei de licitaes e contratos administrativos. 12 edio. So Paulo: Dialtica, 2008, p. 281. 51

Outra questo relevante e, em nosso entendimento, ainda em aberto a existncia ou no do dever intrnseco de sigilo quanto s informaes obtidas fruto do compartilhamento de instalaes e materiais da universidade. O art. 4 no estabelece esta obrigatoriedade, embora seja possvel estipulao em contrato, porm, por vezes, no contexto de elaborao do contrato, possvel que j existam algumas informaes de carter confidencial que no estivessem cobertas e, portanto, se encontrem desprotegidas. Nesse sentido, seria possvel sustentar a existncia de uma obrigatoriedade de sigilo intrnseca a esta relao de compartilhamento, tanto para a universidade com a empresa contratante, como forma de proteo contra as outras empresas no mercado, como da universidade com a empresa, como forma de proteo das novas ideias e projetos nascente ainda no passveis da proteo da propriedade intelectual? Segundo Denis Borges Barbosa68, so dois elementos que aqui devem ser levados em considerao, o nvel de acesso informao e a possibilidade de seu uso por terceiros, em particular por empresas concorrentes a contratante. Se a informao est em domnio geral, como vimos no caso Biphor, com a publicao do estudo sobre os polifosfatos de alumnio, ou se terceiros j tem condies de domin-la, no caberia falar em obrigao de sigilo intrnseca relao, sendo esta reservada para hipteses em que a informao no estava disponvel. Passemos agora para o exame do segundo instrumento de compartilhamento, a formao de sociedade de propsito especfico de pesquisa e desenvolvimento de tecnologia e inovao com participao minoritria da Unio, prevista no art. 5 da Lei de Inovao. A proposta normativa deste instrumento a de viabilizar uma forma de parceria com fins especficos de inovao. Diferente do modelo das incubadoras, em que a universidade cria um ambiente para empresas se desenvolverem, com cursos de gesto, com o compartilhamento de suas instalaes e materiais, aqui, tanto a Unio, quanto as universidades federais poderiam ingressar como scias minoritrias do empreendimento. Segundo Barbosa69, o artigo se conecta diretamente com a previso do art. 14 da Lei, o qual permite com que o pesquisador (servidor pblico), afasta-se por prazo limitado de trs
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BARBOSA, Denis Borges. et al. Direito da inovao: comentrios Lei Federal da Inovao, Incentivos Fiscais Inovao, Legislao estadual e local, Poder de Compra do Estado (modificaes Lei de Licitaes). 2 ed. rev. e aumentada. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2011, p. 60. 69 Nas palavras do autor: O presente dispositivo tem especial ligao com o Art. 14, que faculta ao pesquisador afastar-se por prazo limitado da Administrao Pblica para tentar, no setor privado, perseguir o sucesso de sua criatividade. Realstica ou mitologicamente, o Art. 5 preveria um meio complementar de robustecer essa investida direta dos criadores em direo ao setor produtivo. Teria, igualmente, vinculao com o Art. 23, que 52

anos, prorrogveis por mais trs anos para tentar no setor privado perseguir o sucesso de suas descobertas. Mesmo que de forma no expressa, sem remisso aparente, Barbosa sustenta que o art. 5 seria um meio complementar de robustecer essa investida direta dos servidores pblicos em direo ao setor produtivo, que ao lado do aporte de recursos privados e da subveno econmica prevista no art. 19, poderiam viabilizar novas empresas nascentes. Um instrumento de complexa implementao, em primeiro lugar pela necessidade de autorizao legislativa para a participao da Unio ou de suas entidades nestas sociedades, conforme o art. 37, inciso XX da Constituio Federal. Em segundo lugar, pela previso operacionalizao do pargrafo nico do art. 5 da Lei, que estabelece que A propriedade intelectual sobre os resultados obtidos pertencer s instituies detentoras do capital social, na proporo da respectiva participao . Cabe questionar aqui como operacionalizar juridicamente uma sociedade empresria em que os direitos de propriedade intelectual advindos de empreendimentos por ela desenvolvidos sero de titularidade de seus scios e no dela prpria, sendo seus resultados distribudos a eles, sob a forma de dividendos. Difcil imaginar a compatibilizao deste dispositivo com questes envolvendo a liquidao desta sociedade ou outras questes envolvendo o direito societrio. Talvez por essas razes este dispositivo tenha permanecido sem regulamentao ou tentativas de aplicao. O terceiro instrumento previsto pela Lei de Inovao (os contratos de transferncia e licenciamento de tecnologia70), permite com que as universidades federais possam celebrar acordos de fornecimento ou licenciamento de seus direitos exclusivos advindos de suas prprias criaes e constitudos antes da celebrao do contrato com as empresas nacionais ou outras entidades sem fins lucrativos. O objetivo deste dispositivo acelerar o processo de gerao de inovao na economia nacional, permitindo a transferncia e a outorga de uso de tecnologias j desenvolvidas pelas universidades federais ao longo dos ltimos anos por empresas com vistas converso destas
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prev o aporte em empreendimentos de inovao de dinheiro do setor privado, atravs de portfolio investment. A subveno econmica, prevista no art. 19, tambm representa instituio importante para o modelo previsto neste art. 5 . Ver em: BARBOSA, Denis Borges. et al. Direito da inovao: comentrios Lei Federal da Inovao, Incentivos Fiscais Inovao, Legislao estadual e local, Poder de Compra do Estado (modificaes Lei de Licitaes). 2 ed. rev. e aumentada. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2011, p. 63. 70 Nos dizeres do art. 6 da Lei n. 10.973/2004: facultado ICT celebrar contratos de transferncia de tecnologia e de licenciamento para outorga de direito de uso ou de explorao de criao por ela desenvolvida. 53

em novos produtos, processos e servios aptos a comercializao no mercado. No por acaso, o pargrafo quarto do art. 6 da Lei prev hiptese de perda da exclusividade sobre tecnologia desenvolvida em razo da no comercializao dos produtos resultantes dela. Em relao ao questionamento comum sobre a obrigatoriedade ou no de realizao de licitao para a celebrao destes contratos, a Lei, neste artigo, oferece melhores condies ao intrprete, dispensando a obrigatoriedade de procedimento licitatrio, porm diferenciando duas situaes relevantes a serem expostas a seguir. A primeira hiptese ocorre quando a contratao se d com clusula de exclusividade71, isto , quando a tecnologia ou a criao protegida pela universidade federal fornecida para a explorao de empresa, impedindo s demais o acesso a sua explorao72. Para esta hiptese, a Lei prev a necessidade de publicao de edital, sendo esta iniciativa uma forma de garantir certa igualdade de condies entre os potenciais interessados. Neste edital devero estar previstos o objeto do contrato (qual tecnologia ser fornecida), exigncia de comprovao de regularidade fiscal, os critrios tcnicos para a qualificao e para a escolha do beneficirio, bem como a obrigatoriedade de comercializao dos resultados obtidos pela explorao, prazos e condies do contrato, mesmo que no final do perodo previsto s aparea o interessado inicial. Todavia, no est claro na Lei de Inovao se o dever de publicao de edital seria suprido pela oferta de licena de patente prevista no art. 64 da Lei 9.279/1996 (Lei de Propriedade Industrial), a qual prev a possibilidade do titular da patente, aqui representado
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Nos dizeres do 1 do art. 6 da Lei n. 10.973/2004: A contratao com clusula de exclusividade, para os fins de que trata o caput deste artigo, deve ser precedida da publicao de edital. 72 Richard Nelson crtica contratos de transferncia e licenciamento de tecnologia com clusulas de exclusividade, pois aponta que estes instrumentos tem um alto potencial de restringir o acesso e a circulao do conhecimento produzido pela academia, em particular para pesquisas futuras, pois ao patentear um conhecimento especfico, a informao fica disponvel a toda a sociedade, s que o seu emprego por outros cientistas fica comprometido. Alm disso, o autor aponta como outros perigos importantes a liberdade acadmica, o atraso nas publicaes de professores em razo de acordos de sigilo e a restrio ao uso de laboratrios por parte de estudantes e pesquisadores para projetos de pesquisa bsica. Ver em: NELSON, Richard R. The Market economy and the scientific commons. Research Policy. Vol. 33, n. 3, 2004, pp. 455-471. Disponvel em:<! http://dimetic.dime-eu.org/dimetic_files/NelsonRP2004.pdf>. ltimo acesso: 16/08/2011. Quanto as crticas de Nelson, no acreditamos que a exclusividade desempenhe o papel devastador apontado pelo autor. De um lado, ela traz o benefcio de alinhar a agenda de pesquisa da universidade com necessidades importantes do setor produtivo nacional, beneficiando a formao de alunos, estando mais prxima de seus ambientes profissionais futuros, e de professores, na medida em que tero seu trabalho diversificado, compreendendo aspectos tericos e prticos. Cabe ressaltar o desenvolvimento tecnolgico no uma atividade amplamente difundida nas universidades, depender do perfil dos professores e pesquisadores, da infraestrutura da universidade e do conjunto de pesquisas acumuladas na universidade ao longo dos anos. Alm disso, a universidade que disponibilizava o conhecimento sem custos para a sociedade, poder por meio da captao de recursos junto empresas ampliar sua infraestrutura de pesquisa e o nmero de projetos que poder suportar, trazendo tambm benefcios significativos pesquisa e seu desenvolvimento tecnolgico. Por essa razo, reconhecemos a pertinncia da crtica proposta por Nelson, contudo, no achamos que ela seja suficiente para afastar a existncia de exclusividade nestes contratos, que podem captar mais recursos pela estipulao desta espcie de clusula. 54

pelas universidades federais, ofertar ao pblico, sem nenhum interessado, tecnologias e criaes desenvolvidas pela universidade. De um lado, no h previso expressa na Lei sobre esta possibilidade, e de outro, fica difcil para a universidade, antes de qualquer interessado se manifestar, avaliar todos os aspectos financeiros e mercadolgicos de suas criaes, sendo mais fcil quando um interessado surge e se publica um edital para potenciais interessados, podendo-se, em bases reais, avaliar-se preo e condies da exclusividade, bem como os prazos e demais clusulas contratuais. A segunda hiptese de fornecimento de tecnologia aquela em que o contrato no exige exclusividade73, ou seja, no qual fica permitida a contratao direta junto universidade federal, pois a tecnologia desenvolvida fica disposio de todos aqueles que quiserem licenci-la para sua futura comercializao, no havendo neste contrato qualquer obrigatoriedade de realizao de licitao pblica, ou necessidade de demonstrao de regularidade fiscal ou qualificao tcnica. No caso da criao da indstria do po de queijo, por exemplo, seriam possveis ambas as hipteses (transferncia de tecnologia com ou sem exclusividade), contudo, o que se pde observar pela narrativa do caso foi a transferncia sem exclusividade, que ao fim e ao cabo, foi benfica para o desenvolvimento da indstria, com a criao de novas empresas e expanso deste mercado. Vejamos agora o penltimo instrumento de cooperao entre universidade e empresa, a contratao da universidade para prestao de servios, ou como tambm chamada a contratao sob demanda de mercado, disposta no art. 874 da Lei de Inovao. No h uma definio na Lei de Inovao de quais so os servios voltados pesquisa cientfica e tecnolgica que as universidades federais podem oferecer. Ao contrrio, a escolha foi deixar que a demanda das empresas ditasse quais seriam os servios mais valiosos e requisitados do mercado. Escolha que guardou em si os benefcios de um sistema aberto, tendo em vista a rapidez das mudanas tecnolgicas, e os malefcios desta escolha, em especial sobre a abrangncia que estes servios poderiam adquirir.

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Nas palavras do 2 da Lei n. 10.973/2004: Quando no for concedida exclusividade ao receptor de tecnologia ou ao licenciado, os contratos previstos no caput deste artigo podero ser firmados diretamente, para fins de explorao de criao que deles seja objeto, na forma do regulamento. 74 Nos dizeres do art. 8, caput da Lei n. 10.973/2004: facultado ICT prestar a instituies pblicas ou privadas servios compatveis com os objetivos desta Lei, nas atividades voltadas inovao e pesquisa cientfica e tecnolgica no ambiente produtivo. 55

Nesse sentido, a universidade estaria autorizada para oferecer atividades como consultoria tcnica, organizao de cursos de extenso universitria, desenvolvimento e instalao de nova tecnologia por encomenda, treinamentos, dentre outras, em que a titularidade ser do contratante, resguardados os direitos morais do autor (pessoa fsica) quando seu nome estiver diretamente relacionado paternidade da criao. Exemplos que nos remetem ao caso da criao da indstria do po de queijo, em que houve contratao por encomenda para a resoluo de um problema tcnico referente ao congelamento da massa do po de queijo. Ser que neste caso seria vivel a realizao de um procedimento licitatrio, uma vez que no existe nenhum bem j desenvolvido pela universidade, salvo claro o seu conhecimento e o conjunto de pesquisas que dispe? Difcil responder. Tentaremos faz-lo ao longo do trabalho, em especial na discusso que iremos propor no captulo II, mas vale dizer aqui que diferentemente das compras e vendas feitas pela administrao pblica, em que a deciso parte da Administrao Pblica, neste caso uma entidade administrativa, a universidade, demandada a produzir sob encomenda, em regra para uma empresa ou um grupo especfico de empresa, em que o interesse no de obter a melhor proposta, ou o melhor preo, mas sim assistir a uma empresa com dificuldades tcnicas em sua estrutura produtiva. Uma questo ainda pendente, em nossa viso. Quanto forma de remunerao dos participantes do empreendimento, cumpre-nos ressaltar a previso constante no pargrafo segundo75 do art. 8 da Lei, a qual prev que no escopo da prestao de servios realizada pelas universidades federais, os servidores pblicos envolvidos nas atividades desta prestao tem direito a receber retribuio pecuniria sob a forma de adicional varivel, sendo esta paga pela universidade ou por fundao de apoio. Aqui cabe uma ressalva importante sobre a prestao de servios por parte das universidades federais, qual seja, os principais questionamentos relacionados prestao de servio por parte das universidades federais no nasce de sua abrangncia, mas sim da meno s fundaes de apoio feita no pargrafo segundo em conjunto com a ausncia de uma hiptese especfica de dispensa de licitao para projetos relacionados pesquisa cientfica e tecnolgica. Da mesma forma como no compartilhamento de sua infraestrutura (art. 4), a prestao de servios por parte das universidades federais tem de ser aprovada pelo rgo mximo
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Nas palavras do dispositivo legal: O servidor, o militar ou o empregado pblico envolvido na prestao de servio prevista no caput deste artigo poder receber retribuio pecuniria, diretamente da ICT ou de instituio de apoio com que esta tenha firmado acordo, sempre sob a forma de adicional varivel e desde que custeado exclusivamente com recursos arrecadados no mbito da atividade contratada. 56

destas instituies, em especial quanto pertinncia do servio prestado e os seus objetivos de pesquisa, desenvolvimento tecnolgico e institucional. Desde a edio da Lei, muito se debateu sobre quais so os servios que se enquadram no escopo da Lei, no tanto como servios cientficos ou tecnolgicos, mas em especial como servios que incorporariam o desenvolvimento institucional das universidades federais. Conforme j exposto, a ausncia de um dispositivo de dispensa de licitao prprio para as contrataes sob o escopo da Lei de Inovao levou muitas universidade a se utilizarem da hiptese de dispensa prevista no inciso XIII, do art. 24 da Lei n. 8.666/1993, em que o critrio dos servios que podem ser prestados pela universidade no so atividades voltadas pesquisa cientifica e tecnolgica, mas, na verdade, atividades voltadas ao ensino, pesquisa e ao desenvolvimento institucional das universidades. Atividades que claramente no estariam sob o escopo da pesquisa cientfica e tecnolgica, como atividades de vigilncia, conservao, limpeza, dentre outras, comearam a ser desenvolvidas sob hipteses de dispensa de licitao por fundaes de apoio, ocasionando srias restries do Tribunal de Contas da Unio quanto prestao de servios por parte das universidades. Tanto no compartilhamento de infraestrutura, como na prestao de servios esta ausncia gerou controvrsias que pretendemos explorar com mais cuidado no captulo 2, em que trataremos da atuao do Tribunal de Contas da Unio junto as universidades federais, cabendo aqui apenas uma breve introduo sobre o assunto. Por fim, passamos ao ltimo instrumento de cooperao proposto pela Lei de Inovao, os acordos de parceria. Diferentemente da transferncia e do licenciamento de tecnologia (art. 6), em que j foram desenvolvidos produtos, servios ou processos produtivos com recursos prprios da universidade, e do desenvolvimento de tecnologia por encomenda (art. 8), em que ir se desenvolver tecnologia com recursos da empresa, nos acordos de parceria o risco do empreendimento, da criao ou aprimoramento de novos produtos, processos ou servios, e os resultados obtidos so comuns a ambos os participantes. A disciplina jurdica proposta pelo art. 976 se caracteriza pelo encontro de vontades, de capital intelectual, de recursos, de instalaes, visando um interesse comum, qual seja, o desenvolvimento tecnolgico para o surgimento de inovaes tecnolgicas no setor produtivo.
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Nos dizeres do art. 9, caput, da Lei n. 10.973/2004: facultado ICT celebrar acordos de parceria para realizao de atividades conjuntas de pesquisa cientfica e tecnolgica e desenvolvimento de tecnologia, produto ou processo, com instituies pblicas e privadas. 57

Na prestao de servio, a empresa escolhe a universidade federal que apresente programas e agendas de pesquisa que se adequem a suas necessidades, numa relao que se assemelha do cliente que escolhe um advogado ou um mdico para tratar de um problema que vem enfrentando, pagando maiores quantias pelo servio de acordo com o tamanho e complexidade do problema, bem como pela credibilidade e especializao do profissional. Por isso na encomenda de tecnologia todos os resultados ficam com o contratante, aquele que arca com todos os riscos da encomenda. Nesta prestao de servio, h variveis subjetivas importantes para a formao do preo e para o desenvolvimento de projetos, no presentes no caso da transferncia de tecnologia, em que simplesmente se escolhe um produto, como se ele estivesse em uma vitrine, com variaes entre uma obra exclusiva, como quando se compra uma pintura nica em um leilo, ou quando se compra a reproduo deste quadro, disponvel a qualquer um, obviamente por valores muito menores do que o da obra original. No caso dos acordos de parceria, a dinmica toda compartilhada, a juno de esforos a marca da relao, que pode se dar na forma do art. 5, com a formao de sociedades de propsito especifico, ou, na forma de acordos de parceria, em que no h uma nova pessoa jurdica, mas um acordo mtuo de assistncia, cooperao e emprego de esforos e recursos. No h nenhum formato obrigatrio para o acordo de parceria, que no um instrumento contratual da mesma forma que nos demais instrumentos, como a prestao de servios e a transferncia e o licenciamento de tecnologia. No entanto, em alguns casos se observa que os acordos de parceria assumem o formato de consrcio, especialmente quando o parceiro da universidade uma empresa pblica ou uma sociedade de economia mista, seguindo nestes casos os requisitos do art. 279 da Lei n. 6.404/7677. Ademais, no contexto do art. 9, surgem alguns questionamentos relevantes, j presentes nas discusses anteriores, mas que aqui merecem um cuidado, quais sejam, a apropriao sobre os resultados parciais e finais do empreendimento, avaliao dos recursos

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Segundo Barbosa: A escolha representa no obrigao, mas vantagens para os partcipes. Nada impede que sigam as regras de consrcio, sem lev-los ao registro na Junta Comercial; se no o fizer, perdem-se, no entanto, imunidade falncia, a no presuno de solidariedade, o estatuto fiscal prprio do consrcio e a apreenso favorvel da instituio que resulta da jurisprudncia trabalhista e previdenciria . Ver em: BARBOSA, Denis Borges. et al. Direito da inovao: comentrios Lei Federal da Inovao, Incentivos Fiscais Inovao, Legislao estadual e local, Poder de Compra do Estado (modificaes Lei de Licitaes). 2 ed. rev. e aumentada. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2011, p. 91. 58

empregados pelos parceiros e a necessidade ou no de realizao de licitao pblica para a escolha do parceiro. Segundo o disposto no pargrafo 2 do art. 9 da Lei de Inovao, clusula obrigatria dos acordos de parceria a previso da titularidade da propriedade intelectual fruto da parceria, bem como a participao nos resultados da explorao das criaes resultantes desta. Como se pode observar, no h uma repartio dada ou um titular especfico, definidos pela Lei, h a necessidade natural de uma comunho de esforos de reparties equivalentes ou proporcionais aos recursos financeiros e intelectuais empregados no trabalho. Alm disso, mesmo que a titularidade possa ser estipulada para apenas um dos contratantes, o pargrafo segundo prev que o licenciamento dos resultados ser obrigatrio para ambas as partes. No tocante forma de avaliao, no momento da edio da norma no havia critrios de avaliao para o capital intelectual empregado pelas partes, prejudicando a boa formao das parcerias. Em regra, os acordos variavam na forma e nas variveis de natureza intelectual, podendo compreender remuneraes distintas para profissionais com formao e experincia acadmicas muito similares, bem como subavaliando este conjunto de recursos, que na maioria dos casos o principal ativo das universidades federais 78. Foi apenas em 2010, com o art. 9, 1 do Decreto n. 7.42379, que foi proposta uma forma de avaliao com base no patrimnio tangvel e intangvel das universidades, que no decreto so denominadas como instituies apoiadas. Alm dessa, podemos reforar a necessidade, ainda no presente na Lei, de criao de critrios de avaliao do capital humano da universidade, como a formao dos pesquisadores e experincia, articulando mecanismos conjuntos como os presentes nas avaliaes de publicaes desenvolvidas pela CAPES e pelo CNPq. Por fim, coloca-se neste ponto a mesma questo sobre a obrigatoriedade de realizao de licitao para a contratao sob encomenda para a celebrao de acordos de parceria. Mesmo no havendo previso expressa de dispensa de licitao na Lei n. 8.666/93, faz sentido a realizao de procedimento de licitao pblica para casos em que a Administrao

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! BARBOSA, Denis Borges. et al. Direito da inovao: comentrios Lei Federal da Inovao, Incentivos Fiscais Inovao, Legislao estadual e local, Poder de Compra do Estado (modificaes Lei de Licitaes). 2 ed. rev. e aumentada. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2011, pp. 94-95. 79 Nas palavras do art. 9, 1 do Decreto 7.423/2010: Art. 9o Os instrumentos contratuais ou de colaborao celebrados nos termos do art. 8o devem conter: [...] 1o O patrimnio, tangvel ou intangvel, da instituio apoiada utilizado nos projetos realizados nos termos do 1o do art. 6o, incluindo laboratrios e salas de aula, recursos humanos, materiais de apoio e de escritrio, nome e imagem da instituio, redes de tecnologia de informao, conhecimento e documentao acadmicos gerados, deve ser considerado como recurso pblico na contabilizao da contribuio de cada uma das partes na execuo do contrato ou convnio. 59

Pblica, na figura da universidade, escolhida para participar de um empreendimento comum, com repartio de resultados? Acreditamos que no faa sentido, e refletiremos sobre este tema no prximo captulo, em que nosso escopo de anlise se concentrar na Leitura do Tribunal de Contas sobre as regras de dispensa e obrigatoriedade de realizao de licitao pblica. Por enquanto, cabe aqui nosso registro de que acreditamos na possibilidade de se assegurar a igualdade de condies na celebrao de parcerias, estendendo a previso de publicao de edital prevista no art. 4, 1, da Lei, em que o edital precede a contratao de transferncia e licenciamento de tecnologia com clusula de exclusividade. O problema a falta de previso legal estipulando esta como uma hiptese de dispensa ou de inexigibilidade de licitao.

iii.

Novos velhos atores:

Universidade Empreendedora ,

Empresa Nacional ,

Organizaes de Intermediao e Empresas de Inovao (spin-off)

importante para uma universidade de medicina estar cercada de uma infraestrutura adequada na forma de empresas que criadoras de aplicativos para pesquisa, de modo que a pesquisa possa beneficiar o pblico. O contrrio tambm importante: a universidade deve dar uma resposta para questes comerciais e fazer uso de capacidades comerciais.80

Dos instrumentos para a organizao da cooperao entre universidade e empresa passamos para um estudo dos atores presentes na Lei, em particular buscando encontrar quais so as caractersticas que os definem e quais as transformaes pelas quais se submeteram. Nossa escolha por comear pelo estudo dos instrumentos da Lei da Inovao e no pelo estudo dos conceitos presentes nesta, buscou apontar que os conceitos fazem parte de discusses tericas importantes em sistemas jurdicos internacionais, no necessariamente incorporadas em sua integralidade por nosso desenho legal. Procuramos primeiro apresentar de que forma a Lei disciplina a cooperao aqui estudada para que este quadro revelasse a incorporao de um novo conjunto de caractersticas da universidade nos dias atuais, bem como as diferenas entre o nosso sistema e as respostas que o sistema jurdico
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Traduo livre do seguinte trecho: It is important for a medical university to be surrounded by an adequate infrastructure in the form of companies that create applications for research, so that such research may benefit the public. The reverse is also important: the university must respond to commercial issues and utilize commercial expertise. Ver em: ETZKOWITZ, Henry. The Triple Helix: university-industry-government innovation in action. New York: Routledge, 2008, p. 27. 60

nacional forneceu para estruturar a cooperao entre universidade e empresa e outros sistemas jurdicos, em particular a Frana e os Estados Unidos. Esta comparao nos aponta para novos velhos atores, como a universidade, agora com vistas a se tornar uma universidade empreendedora, as fundaes de apoio e os ncleos de inovao, como organizaes de intermediao, facilitadoras desse processo, empresas de inovao, criadas e desenvolvidas dentro da prpria universidade e as empresas nacionais como beneficirias, partcipes, parceiras da universidade a depender do arranjo cooperativo que se inserem. Michael M. Crow81, reitor da Arizona State University, em estudo dedicado sobre as transformaes sofridas pelas universidades nos Estados Unidos e em pases do oeste europeu, desenvolveu um tipologia interessante para a nossa reflexo sobre o conceito de universidades empreendedoras. O autor divide as universidades em seis tipos82 hipotticos, em que cada um delas agrega novas caractersticas ao modelo anterior, constituindo um novo formato de instituio: (a) academias gregas; (b) universidades europeias medievais; (c) universidades de pesquisa alems; (d) universidade norte americanas de pesquisa; (e) universidades Land-Grant; (f) universidades empreendedoras. Nas academias gregas o foco principal se d nas atividades de ensino, como forma de conservao e perpetuao do conhecimento da sociedade, em que se pode constatar a forte preocupao quanto formulao e aplicao de uma metodologia de compreenso e encadeamento dos fenmenos naturais e sociais complexos. Diferentemente das academias, as universidades europeias medievais se concentraram na descoberta, em estruturas destinadas a uma maior disseminao de conhecimento, mesmo que ainda tmida e restrita a estratos especficos da sociedade. So exemplos desse tipo as universidades de Bolonha, Paris, Cambridge, Oxford e Jagiellonian. Se as academias gregas eram voltadas a atividades de ensino e as universidades medievais a um esboo de atividades de pesquisa, as universidades alems do final do sculo XVIII foram as que melhor sintetizaram a figura de uma universidade voltada pesquisa

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CROW, Michael M. Building an Entrepreneurial University. In: KAUFFMAN Foundation. The Future of the Research University Meeting the Global Challenges of the 21st century. Kansas City: 2008, p. 20. Disponvel em:<!http://www.kauffman.org/Details.aspx?id=5758>. ltimo acesso em: 12/06/2011. 82 A Diviso proposta por Michael M. Crow tem apenas o carter didtico e ilustrativo de apresentar as caractersticas das transformaes que universidades pelo mundo vieram sofrendo ao longo de sculos. O autor reconhece que no h qualquer rigor histrico em sua tipologia, sendo inclusive a escolha dos nomes dos tipos associada a sua fora expressiva e no a uma definio acabada e precisa sobre a histria e o funcionamento das universidades dos pases. Ver em: Idem, p. 18. 61

aplicada, em particular aplicada a um novo ambiente de industrializao e transformaes na economia da Europa. Recentemente, Crow aponta para dois tipos de transformaes carreados por universidades norte americanas, as universidades de pesquisa e as universidades Land-Grant. No primeiro tipo, podemos mencionar as universidades John Hopkins, Stanford, Chicago e o Massachusetts Institute of Technology (MIT)83, em que h uma combinao entre ciclos de ensino de artes liberais, de conhecimentos especficos e formao em pesquisa na rea escolhida, bem como programas de ps-graduao e pesquisa aplicada. No segundo tipo, as universidades Land-Grants, cujo foco no est no ensino das artes liberais, est na preparao e no envolvimento do aluno na produo e na pesquisa aplicada agricultura, cumprindo a funo especfica de fornecer as condies para o desenvolvimento do setor no pas84.
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O Massachusetts Institute of Technology um exemplo particularmente interessante para o escopo deste trabalho. Segundo Etzkowitz o MIT integra vrios formatos acadmicos dentro de seus programas de ensino e pesquisa. Formatos que vo desde o que ele chama de ensino clssico (classical teaching college), ao estudo politcnico europeu de escolas de engenharia (european polytechnic engeneering school), at o modelo de ensino e pesquisa das universidades Land-Grant, que buscava associar a pesquisa s necessidades agrcolas regionais de Estados norte americanos. Ao mesmo tempo que se opunha ao modelo de pesquisa bsica e pureza cientfica da Sheffield School de Yale, incorporava experincias de pesquisa bsica e mtodos de investigao de universidades alemes, em particular quanto a avanos no desenvolvimento de novos materiais. Destaque-se a forte incorporao de cientistas europeus nos quadros do MIT, como resultado de perseguies e de conflitos ocorridos durante os anos entre a primeira e segunda guerra mundial. Foram eles em conjunto com a nova mentalidade surgida no contexto do MIT responsveis por pelo surgimento do modelo mais acabado de aproximao de uma universidade com o ambiente produtivo durante o sculo XX. Sobre o MIT ver: ETZKOWITZ, Henry. MIT and the Rise of Entrepreneurial Science. New York: Routledge, 2002, pp. 20-21. 84 Harvey Brooks e Lucien P. Randazzese assinalam que diferente do modelo de ensino e pesquisa das universidades europeias, concentrado no ensino de artes liberais e na pesquisa bsica, os Estados Unidos no final do sculo XIX e no incio do sculo XX j demonstrava a sua vocao para a pesquisa aplicada e para a interao entre universidade e as necessidades de setores produtivos. Ao contrrio do que muitos pensam, esta ligao no ocorreu no contexto das principais universidades norte americanas, como Harvard, Yale, Columbia, Stanford, ou qualquer outra que compe a Ivy League, mas sim nas Universidades Pblicas de Ensino e Pesquisa Agrcola, as chamadas Land-Grant Universities. Segundo os autores, em 1982, o Morrill Act estipulou que os recursos advindos da venda de terras pblicas dos Estados norte americanos seriam destinados a formao de universidades pblicas voltadas a formao e a pesquisa aplicada no campo. Pela sua prpria proposta e por sua proximidade com o campo e com fazendeiros nos Estados Unidos, no faria sentido organizar programas de pesquisa bsica ou ocupar grande parte do programa da universidade com disciplinas presente no programa das universidades Ivy League, nas Land-Grant Universities no se buscava a formao de lderes, mas sim de produtores agrcolas, capazes de produzir com maior eficincia. Nesse sentido, o Morrill Act criou um sistema descentralizado de ensino e pesquisa, em que os estudantes e os programas de pesquisa concentravam seu tempo e seus esforos no atendimento as necessidades da produo agrcola regional dos Estados norte americanos, sendo responsveis anos mais tarde pela criao de estaes experimentais de cultivo (1887) e cooperativas agrcolas (1914). A primeira Land-Grant University foi a Universidade Estadual de Connecticut, fundada com grande apoio da populao do Estado, que via neste tipo de iniciativa uma forma de desenvolvimento regional. Foram estas experincias desenvolvidas no mbito das Universidades Pblicas norte americanas que durante este perodo que serviram de influncia para mudana no currculo de universidades norte americanas da Ivy League anos mais tarde. Foram elas tambm influncias importantes na formao de cursos de engenharia nos Estados Unidos, os quais passaram a organizar seus programas de pesquisa a partir de uma agenda de temas com maior aplicao prtica. Para mais detalhes sobre a formao das Land-Grants Universities, ver: BROOKS, Harvey; Randazzese, Lucien P. University-Industry Relations: The Next Four Years and Beyond. In: BRANSCOMB, 62

Ambos os modelos de universidades apresentam a capacidade de desenvolver novas tecnologias, por vezes chegando muito prximo do produto final, com viabilidade de mercado, tendo como exemplo mais acabado disso o MIT. Viale e Etzkowitz85 afirmam que estas transformaes no ocorreram por acaso. Sob uma perspectiva ampla, so reflexos de alteraes no modo de produo das empresas e na evoluo das formas de comunicao, os quais vm inaugurando diferentes configuraes para a atuao de Estados, Empresas e Universidades. Mesmo vindo de diferentes tradies acadmicas nacionais, a partir do ltimo sculo as universidades vm adquirindo um formato voltado a empreender, central para o processo de inovao tecnolgica dos pases. Sua atuao passou de fornecedora de insumos inovao, com a produo de conhecimento abstrato, para agente produtivo, capaz de substituir as empresas em atividades de pesquisa e desenvolvimento, bem como assumir a conduo da formao e cultivo de empresas nascentes voltadas ao desenvolvimento de novas tecnologias. A Universidade como prestadora de servios, como produtora de tecnologia, como formadora de empresas e profissionais especializados no desenvolvimento de tecnologia e inovao. Estas novas funes que instituies do tipo academias gregas e universidades medievais europeias no seriam demandadas a realizar, esboadas nas universidades de pesquisa alemes e norte americanas na primeira metade do sculo XX, adquirindo nos ltimos trinta anos, feies de universidade empreendedora86. Segundo Etzkowitz87, o nascimento do conceito de universidade empreendedora reside na capitalizao do conhecimento como corao da nova misso da universidade em sociedades do conhecimento e num contexto de reduo do financiamento governamental para pesquisa. Como ideia surge na leitura de alguns autores que verificaram a traduo da pesquisa em desenvolvimento tecnolgico por meio de diversos instrumentos de transferncia de
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Lewis M.; KELLER, James H. Investing in Innovation: Creating a Research and Innovation Policy That Works. Boston: MIT Press, 1999, p. 364-365. Ver tambm: ETZKOWITZ, Henry. MIT and the Rise of Entrepreneurial Science. New York: Routledge, 2002, pp. 24-25. 85 ETZKOWITZ, Henry; VIALE, Riccardo. Polyvalent Knowledge and the Entrepreneurial University: A Third Academic Revolution? Critical Sociology, 36, 4, 2010. Disponvel em: < www.sociologiadip.unimib.it/dipartimento/ricerca/pdfDownload.php?>. ltimo acesso: 01/05/2011. 86 ETZKOWITZ, Henry et. al. The future of the university and the university of the future: evolution of ivory tower to entrepreneurial paradigm. Research Policy 29, 2000, pp. 313 303, p. 314. Disponvel em: < http://ideas.repec.org/a/eee/respol/v29y2000i2p313-330.html>. ltimos acesso: 12/05/2011. 87 Nos dizeres de Etzkowitz: The capitalization of knowledge is the heart of a new mission for the university, linking universities to users of knowledge more tightly and establishing the university as an economic actor in its own right. Ver em: ETZKOWITZ, Henry. The Triple Helix: university-industry-government innovation in action. New York: Routledge, 2008, p. 27. 63

tecnologia, em que o papel do ensino e da pesquisa passa a ser reconfigurado, incorporandose tambm na lgica produtiva88. Como reestruturao ftica, se insere no contexto de reduo do financiamento governamental para pesquisa nos Estados Unidos e na Europa Ocidental com incio nos anos de 1980, perpassando os anos 90 at hoje89. Cada qual com suas caractersticas particulares, responderam reduo do volume de recursos provenientes do Estado criando novas organizaes e mecanismos capazes de compensar estas perdas, num primeiro momento, e ampliar os investimentos em atividades de pesquisa no momento posterior. Nos Estados Unidos, foram arranjos que se corporificaram nos chamados escritrios de transferncia de tecnologia (technology transfer office) e na formao de empresas nascentes (start-up e spin-off companies) segundo um sistema de financiamento via mercado de capitais (venture capital)90.
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A respeito da construo e do desenvolvimento dessa linha de pensamento cabe a meno aos autores David C. Mowery, Henry Etzkowitz, Branca Terra. Ver em: MOWERY, David C. et. al. Ivory Tower and Industrial Innovation: University-Industry Technology Transfer Before and After the Bayh-Dole Act. California: Stanford Business Books, 2004. Ver tambm: ETZKOWITZ, Henry. The Triple Helix: university-industry-government innovation in action. New York: Routledge, 2008. Ver ainda: TERRA, Branca. A transferncia de Tecnologia em universidades empreendedoras: um caminho para a inovao tecnolgica. Rio de Janeiro: Qualitymark, 2001. 89 Sobre as transformaes sofridas pelas universidades no contexto europeu e norte americano e as motivaes do surgimento do conceito de universidades empreendedoras, Etzkowitz afirma: Clearly, some sense of these changes were heralded earlier in the twentieth century in the first real steps then taken towards building academic-industrial links, notably those originated at MIT by Vannevar Bush and his colleagues at MIT. Similarly, Research Corporation, founded by Frederick Cottrell a Professor of Chemistry at the University of California Berkeley, introduced the principle of utilizing income generated by patents to seed-fund new research. A potentially self-generating system of research was initiated that was subsequently expanded by government. Ver em: ETZKOWITZ, Henry et. al. The future of the university and the university of the future: evolution of ivory tower to entrepreneurial paradigm. Research Policy 29, 2000, pp. 313 303, pp. 317 e 318. Disponvel em: < http://ideas.repec.org/a/eee/respol/v29y2000i2p313-330.html>. ltimos acesso: 12/05/2011. 90 Para Harvey Brooks e Lucien P. Randazzese a relao entre universidades e empresas podem ser classificadas em quatro perodos: (i) o pragmatismo pesquisa universitria em indstrias emergentes; (ii) o perodo dourado da cincia; (iii) ps-guerra fria competio global e escassez de recursos; (iv) atualidade. No primeiro perodo destaca-se a ligao pragmtica entre as Land-Grant Universities e a produo agrcola estadual norte americanas. Segundo os autores houve significativos progressos na produo agrcola no incio do sculo XX nos Estados Unidos em razo desta experincia. Outra marca do perodo foi o crescimento de cursos de engenharia durante o perodo da primeira Guerra Mundial, em que no apenas cursos foram abertos, como seus programas foram profundamente influenciados pelas Universidades Land-Grants, at sofrerem uma considervel retrao no perodo da Depresso Norte Americana dos anos 30. Os autores denominam o perodo como pragmtico, pois no havia nenhuma inteno de parceria ampla, sob os conceitos de universidade empreendedora ou capitalizao de conhecimento neste perodo, havia apenas demandas regionais, e a possibilidade de apropriao por parte da estrutura agrcola e posteriormente de pequenas estruturas industriais de profissionais e solues advindas destes contextos. No segundo perodo, o perodo da era dourada, que compreendeu o perodo entre guerras e duas dcadas posteriores ao fim da segunda Guerra Mundial, foi o perodo de grande produo cientfica no pas, com uma enorme quantidade de recursos disponibilizados para a pesquisa, em particular para a pesquisa com finalidade militar, dando destaque para a corrida armamentista entre Estados Unidos e Unio Sovitica. Um exemplo disso foi a criao da National Science Foundation (NSF), fundao responsvel pelo financiamento de pesquisa bsicas no setor de engenharia, fsica e qumica, que em 1956 recebeu US$ 16 milhes e em 1966 recebeu US$ 480 milhes. No campo da sade foi criado outra estrutura financiadora da pesquisa nas universidades, o National Institute os Health (NIH), que da mesma forma 64

Na Europa Ocidental, em particular na Frana91, ao contrrio dos Estados Unidos, a escolha foi de manter a estrutura centralizada de Institutos Nacionais de pesquisa, utilizandose de mecanismos de aproximao com o setor privado, como o intercmbio de pesquisadores e executivos, a prestao de servios por parte da universidade e centros de pesquisa, a transferncia de tecnologia, inclusive direitos de propriedade intelectual da universidade, todos eles coordenados pelos grandes institutos de pesquisa nacionais. Como se observa, so modelos com escolhas diferentes sobre como a universidade pode se colocar como uma instituio empreendedora, contudo, ambos compartilham do conceito de uma universidade como um agente produtor de tecnologia, bem como de estruturas cujo objetivo viabilizar a aproximao da universidade com empresas nacionais, que neste trabalho sero chamadas de organizaes intermediadoras. Nesse sentido, enquanto a agenda de pesquisa nos Estados Unidos se concentrou em estudos ligados constituio de escritrios de transferncia de tecnologia com vistas viabilizao de uma nova estrutura de comercializao da propriedade intelectual, na Europa, em particular, na Frana, ela esteve ligada aos centros pblicos de pesquisa, flexibilizao do regime pblico de pesquisa, fomentando o intercmbio de pesquisadores tempo integral em
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que o NSF recebeu uma quantidade significativa de recursos para o financiamento universitrio. Neste perodo de recursos abundantes, a relao entre universidade era direta, ela produzindo pesquisas e formando profissionais para as empresas e as empresas com extensos departamentos de pesquisa e desenvolvimento ficavam responsveis pelo desenvolvimento tecnolgico da pesquisa (bsica e aplicada) universitria e pela inovao tecnolgica. No terceiro perodo, o ps-guerra fria, diante da sensao de que os Estados Unidos haviam ganhado a corrida tecnolgica em conjunto com polticas de cortes nos gastos pblicos de governos chefiados pelo Partido Republicano (Reagan e Bush), boa parte dos recursos destinados ao financiamento da pesquisa foram reduzidos. Ao lado disso, no comeo da dcada de 1980, as indstrias japonesas e alems passaram a figurar como importantes competidoras indstrias norte americanas, capturando parte relevante dos mercados dominados por empresas norte americanas. Indstrias como a automobilstica, de eletroeletrnicos, semicondutores e de componentes eletrnicos passaram gradativamente para o domnio destes pases, abrindo uma nova agenda de competividades para a indstria norte americana. Duas alternativas criadas foram a criao de University-Industry Cooperative Research Centers (UIRCs - 1984), em que se incentivava a formao de parcerias entre universidade e empresa, segundo as novas regras criadas pelo Bayh-Dole Act, e de Science and Technology Centers (STC - 1987) em que se incentivava a formao de pesquisadores voltados para a interao entre universidade e empresa. Em relao ao quarto perodo a principal mudana apontada pelos autores a entrada de novos competidores no cenrio do terceiro perodo, seguindo a tendncia de estagnao do financiamento pblico, articulando como principal estratgia tecnolgica a cooperao entre universidade e empresa. Ver em: BROOKS, Harvey; Randazzese, Lucien P. University-Industry Relations: The Next Four Years and Beyond. In: BRANSCOMB, Lewis M.; KELLER, James H. Investing in Innovation: Creating a Research and Innovation Policy That Works. Boston: MIT Press, 1999, p. 366-367. 91 Segundo Muller o principal coordenador da cooperao entre universidade e empresa na Frana foi tradicionalmente o Centre National de la Recherche Scientifique (CRNS), transformado a partir da Lei de Inovao Francesa (Loi sur I Innovation et la Recherche) de Instituto inteiramente pblico, sem qualquer participao privada a no ser na aquisio de pesquisas e tecnologias, para um instituto com a participao empresas privadas na produo de tecnologia e na utilizao da infraestrutura laboratorial e de servios das universidades. Ver em: MULLER, Emmanuel; ZENKER, Andrea; Heraud, Jean-Alain. France: Innovation System and Innovation Policy. In: Fraunhofer ISI Discussion Papers. Innovation Systems and Policy Analysis. Karlsruhe, abril de 2009. Disponvel em:< http://www.evoreg.eu/docs/files/arwo/200902_Emmanuel_Muller_Andrea_Zenker_Jean_Alain_Heraud_France _Innovation_System_and_Innovation_Policy.pdf>. ltimo acesso: 14/06/2011. 65

empresas, permitindo a prestao de servios pelas universidades, facilitando a criao de cursos e treinamentos para as empresas do setor privado92. Experincias que buscaram articular novas capacidades e competncias, bem como a resoluo de um problema prtico, qual seja, em perodos de baixo crescimento, ou perodos de crise econmica, os pases tendem a investir menos em pesquisa e tecnologia, reduzindo o ritmo das inovaes93. Nesse sentido, podemos remeter s imagens brasileiras apresentadas no incio deste captulo, da universidade como incubadora de novas empresas, caso da PAM Membranas, da universidade como contratada, caso da indstria do po de queijo, em que se produziu uma nova tecnologia por encomenda, ou no caso da Biphor, em que se observa a realizao de uma parceria entre universidade e empresa. Um novo formato que exige novas competncias, organizaes e capacidades, que segundo Etzkowitz guardam semelhana por apresentarem quatro caractersticas marcantes: (a) liderana acadmica capaz formular e implementar vises estratgicas e de longo prazo; (b) controle jurdico sobre sob os recursos acadmicos, incluindo a propriedade material como os prdios e as instalaes laboratoriais da universidade, bem como a propriedade intelectual emanada de suas pesquisas (bsica e aplicada);

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A esse respeito podemos mencionar alguns trabalhos que buscaram compreender a formao e a organizao da Lei Francesa de Inovao, Lor sur I Innovation et la Recherche, de 1999. Nestes trabalhos se observa a passagem de um sistema de cincia e tecnologia fundamentalmente pblico, centrado em grandes centros nacionais de pesquisa, com pesquisadores em tempo integral, na maioria dos casos tais quais servidores pblicos no Brasil. Os trabalhos apontam que este modelo chegou ao seu esgotamento no incio dos anos 1990, em particular pelos custos do sistema para o Estado. Conferir: MULLER, Emmanuel; ZENKER, Andrea; Heraud, Jean-Alain. France: Innovation System and Innovation Policy. In: Fraunhofer ISI Discussion Papers. Innovation Systems and Policy Analysis. Karlsruhe, abril de 2009. Disponvel em:<! http://www.evoreg.eu/docs/files/arwo/200902_Emmanuel_Muller_Andrea_Zenker_Jean_Alain_Heraud_France _Innovation_System_and_Innovation_Policy.pdf>. ltimo acesso: 14/06/2011. Ver tambm: MALVA, Antonio Della; LISSONI, Francesco; LLERENA, Patrick. Institutional Change and Academic Patenting: French Universities and the Innovation Act of 1999. Working Paper. Disponvel em: <! http://elsa.berkeley.edu/~bhhall/others/DellaMalvaLissoniLlerena_Institutional_Change_Academic_Patenting_F rance.pdf>. ltimo acesso: 18/06/2011. No mesmo sentido: GALLOCHAT, Alain. French Technology Transfer and IP Policies. Working Paper, University of Panthon, 2005. Disponvel em: <! http://www3.grips.ac.jp/~sumikura-mostip/smips/1C1%20GALLOCHAT%20PAPER%20E.pdf>. ltimo acesso: 14/06/2011. &' ! ETZKOWITZ, Henry et. al. The future of the university and the university of the future: evolution of ivory tower to entrepreneurial paradigm. Research Policy 29, 2000, pp. 313 330, p. 318. Disponvel em: < http://ideas.repec.org/a/eee/respol/v29y2000i2p313-330.html>. ltimos acesso: 12/05/2011. ! 66

(c) capacidade organizacional para transferncia de tecnologia por meio de patentes, licenciamento e incubao de empresas; e (d) ethos empreendedor em seus administradores, professores e alunos. Caractersticas que acreditamos ser tambm almejadas pela disciplina jurdica da Lei da Inovao, em especial quando observamos quais instrumentos foram escolhidos para a transformao de universidades em instituies empreendedoras, j tratados neste trabalho, e quais organizaes de intermediao selecionou para viabilizar esse processo, a dizer fundaes de apoio e ncleos de inovao. Estes trataremos com mais cuidado no item seguinte.

iv.

Universidade Francesa e Escritrios de Transferncia de Tecnologia Norte Americanos: a questo da diviso de competncias entre NIT e Fundaes de Apoio

As organizaes de intermediao, tambm chamadas de agentes de intermediao, so aquelas que desempenham a interlocuo entre o pesquisador e o empresrio, so quem cria as condies de comunicao entre entidades com interesses e preocupaes distintas. So entidades que se especializam em interpretar as necessidades e demandas das empresas que podem se tornar oportunidades tecnolgicas para as universidades. Mayer e Blaas94, em trabalho sobre viabilizao da transferncia da tecnologia em universidades, afirmam que so trs funes as principais funes desempenhadas por organizaes de intermediao, so elas: (a) realizam a avaliao e a documentao da pesquisa e tecnologia desenvolvidas pela universidade, ficando responsveis pela prospeco de oportunidades de transferncia de tecnologia, bem como de sua gesto (registro e acompanhamento); (b) coordenam atividades conjuntas realizadas entre universidades e empresas, seja em regime de parceria, seja na constituio de uma nova empresa com finalidade de
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MAYER, Sabine; BLAAS, Wolfgang. Technology Transfer: An Opportunity for Small Open Economies. Journal of Technology Transfer, v. 27, n. 3, p. 275-289, jun. 2002, p. 277. 67

produo tecnolgica, gerindo no primeiro caso parte dos recursos destinados ao projeto conjunto. (c) atuam na elaborao de eventos envolvendo a promoo do conhecimento produzido na universidade, como forma de disseminao da informao e aproximao da universidade com a empresa. Funes que, segundo Nunes95, so desempenhadas por estas organizaes a depender da estrutura universitria adotada pelo pas e do enfoque escolhido pela Lei de cooperao entre universidade empresa presente no pas. Segundo Barbosa, as duas principais influncias Lei brasileira so as Leis de Inovao norte americanas de 1980 (Bayh-Dole Act e o Stevenson-Wyldler Act). Vejamos brevemente seus pontos de conexo com a Lei brasileira e suas organizaes intermedirias. Na Frana, a questo fundamental envolvendo o desenvolvimento tecnolgico do pas no reside na aproximao entre universidade e empresa como pudemos observar no Brasil. Ela se encontra em duas outras tentativas de aproximao, a do pesquisador pblico com a empresa e a dos Grandes Centros de Pesquisa Nacionais com as universidades. O sistema francs de cincia, tecnologia e inovao, organiza-se distribuindo as seguintes funes: s universidades96 cabem atividades de ensino e pesquisa bsica residual, aos Centros Nacionais de Pesquisa cabem as atividades de pesquisa bsica e aplicada e aos
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NUNES, Andr Luis de S. Mudanas Promovidas pela Lei de Inovao nas Funes e Prticas de Gesto dos Intermediadores da Cooperao Universidade-Empresa das Universidades Federais. 2010. 241 f. Dissertao de Mestrado em Tecnologia, Qualidade e Competividade, Setor de Cincias Sociais Aplicadas, Universidade Federal do Paran, Paran, 2010, pp. 79-80. 96 Sobre o papel reduzido das universidades francesas na transferncia de tecnologia no pas, Malva, Lissoni e Llerena afirmam: Differently from their US counterparts (but also from many Europeans ones, such as the British or the Dutch), French universities have always struggled to establish themselves as central actors in the public research system, let alone to gain the necessary autonomy for the purpose. This difficulty has deep historical roots (Neave, 1993). After all existing universities had been abolished under the Revolutionary regime at the end of the eighteenth century, a new university (one for the entire country) was establish by Napoleon in 1808. Under the name of Imperial University (or University of France), the latter had exclusively teaching tasks, for the education of medical doctors, teachers and lawyers, while the Grandes Ecoles, a peculiar French institution, were charged with the formation of the technical and administrative elites.It was only in 1896 that the Imperial University was disbanded and regional faculties gained the status of universities, but still no autonomy from the central government. Their research activities were conducted in small personal laboratories by a professor with a few assistants and most often needed funding from external partners (as had happened with Pasteur s laboratory In Lille in 1854). French universities had wait until 1970s to gain some rights to selforganized their teaching and research activities, but not yet any in terms of finance and real estate management, let alone the handling of IPR [Intellectual Property Rights] matters. The latter, therefore, were quite neglected or left in the hands of PROs [Public Research Organizations]. Ver em: MALVA, Antonio Della; LISSONI, Francesco; LLERENA, Patrick. Institutional Change and Academic Patenting: French Universities and the Innovation Act of 1999. Working Paper, p. 5. Disponvel em: < http://elsa.berkeley.edu/~bhhall/others/DellaMalvaLissoniLlerena_Institutional_Change_Academic_Patenting_F rance.pdf>. ltimo acesso: 18/06/2011. 68

departamentos de pesquisa e desenvolvimento das empresas francesas cabe a produo tecnolgica prpria ou a aquisio da tecnologia produzida pelos Grandes Centros Nacionais de Pesquisa. Assim, faz sentido que a Lei de Inovao Loi sur I Innovation et la Recherche) se concentre na aproximao entre o pesquisador pblico e a estrutura produtiva, haja visto que a universidade francesa no realiza um volume significativo de pesquisa e os Centros Nacionais j comercializem seus resultados com as empresas. Cabe ento mencionar as quatro principais medidas propostas pela Lei de Inovao francesa, boa parte delas em dilogo direto com dispositivos presentes na Lei brasileira, so elas: (i) mobilidade dos pesquisadores pblicos tempo integral para atuarem em projetos junto a empresas privadas e na constituio de empresas nascentes voltadas tecnologia, neste caso podendo-se se licenciar por at seis anos; (ii) fomento de atividades de cooperao de incubao de novas empresas, com regras mais flexveis de contratao de pessoal e compras pblicas; (iii) incentivos fiscais e autorizao para constituio de fundos de investimentos destinados pesquisa; e (iv) criao de novos tipos societrios mais simplificados para empresas nascentes voltadas produo tecnolgica97. Nunes98 afirma que na Frana a interao entre setor pblico e setor privado no desenvolvimento tecnolgico ocorre preponderantemente no nvel individual, na interao entre pesquisadores pblicos e empresas privadas, particularmente por meio de atividades como consultorias e treinamentos. O autor ainda aponta que no que tange transferncia de tecnologia, a Lei de Inovao francesa no acrescentou nada, pois a prtica antecedia a Lei sendo realizada pelos principais responsveis pela pesquisa no pas, os Centros Nacionais como o Centre National de la Recherche Scientifique
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CNRS e os Centres Nationaux de

Nas palavras de Muller, Zenker e Hraud: The innovation Act had four main areas: (i) the mobility of (public) researchers towards private enterprises, for instance through the authorization for public researchers to participate in an innovative firm start-up without losing their civil service status for 6 years, or the possibility for public researcher to engage in consulting activities or in private firms board of directors; (ii) public-private research collaboration, for instance via incubators in universities and public research organizations, and simplified administrative procedures; (iii) fiscal measures for innovation firms, directed towards the Crdit d import Recherche as well as the Fonds Communs de Placement dans I Innovation, and (iv) a legal framework for innovating firms: the extension of the joint stock company (Socit par Actions Simplifie) to all innovative firms . Ver em: MULLER, Emmanuel; ZENKER, Andrea; Heraud, Jean-Alain. France: Innovation System and Innovation Policy. In: Fraunhofer ISI Discussion Papers. Innovation Systems and Policy Analysis. Karlsruhe, abril de 2009. Disponvel em:< http://www.evoreg.eu/docs/files/arwo/200902_Emmanuel_Muller_Andrea_Zenker_Jean_Alain_Heraud_France _Innovation_System_and_Innovation_Policy.pdf>. ltimo acesso: 14/06/2011. 98 NUNES, Andr Luis de S. Mudanas Promovidas pela Lei de Inovao nas Funes e Prticas de Gesto dos Intermediadores da Cooperao Universidade-Empresa das Universidades Federais. 2010. 241 f. Dissertao de Mestrado em Tecnologia, Qualidade e Competividade, Setor de Cincias Sociais Aplicadas, Universidade Federal do Paran, Paran, 2010, pp. 79- 80. 69

Recherche Technologique

CNRT. Estes j dispunham de mecanismos e instrumentos para

comercializao de suas pesquisas e tecnologias desenvolvidas99, no sendo uma demanda relevante para o debate da criao da Lei francesa. Nesse sentido, a Lei de Inovao brasileira apresenta um carter institucional se comparada com a francesa, uma vez que a cooperao se d fundamentalmente entre universidade e empresa, abrindo portas para que pesquisadores pblicos possam abrir suas prprias empresas, contudo, sem prestar servios que possam concorrer com os prestados pela universidade. Exemplo disso so as atividades de consultoria nos dois sistemas, enquanto no francs o pesquisador pode realizar o servio, na Lei brasileira, a universidade que pode prest-lo. Assim, o mais prximo de uma organizao de intermediao na Frana so os Centros Nacionais de Pesquisa, pois atuam em atividades de transferncia de tecnologia. Contudo, por serem detentores de uma vasta estrutura laboratorial financiada pelo governo e serem os responsveis pela pesquisa bsica e aplicada no pas, so a um s tempo aqueles que produzem e comercializam pesquisa e tecnologia, no podendo ser encarados como organizaes de intermediao prprias. Diferente do que afirma Barbosa100, no acreditamos que a Lei brasileira compartilhe do modelo de cooperao Estado e empresa que informa o conceito de universidade presente
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Sobre o papel dos Grandes Centros Nacionais de Pesquisa Franceses Malva, Lissoni e Llerena apontam: PROs [Public Research Organizations], in fact, have long been the dominant force of the public research system after WWII [World War II], but also one which more recent policies have tried to integrated with academic institutions, in particular universities. The Centre National de la Recherche Scientifique (CNRS) was originally established in 1939 with the express goal of supporting academic research and/or performing research through its own labs. Over the years, a similar role came to be played by INSERM (the National Institute of Health and Medical Research) in the medical sciences, and by other, smaller PROs. During the 1960s both demographic factors and a call form democratization of education led to massive university enrolment, which called for the isolation of a larger and better endowed laboratories from teaching. As a result, successive governments pushed the CNRS to establish a system of partnerships with universities and their staff, on the basis of a periodic evaluation by CNRS committees. This kind of mechanism, which has been extended over time, led, on the one hand to splitting the academic environment between teaching versus research departments, and, on the other hand, to integrating a substantial part of PRO personnel into university research groups. Larger and better connected departments now receive financial and material assistance from CNRS, which results in a vertical hierarchy of university labs: those staffed only by CNRS personnel and funded directly by CNRS; those staffed by both CNRS and university personnel; and finally those exclusively staffed by university personnel, with little or no access to CNRS funds. Ver em: Idem, p. 6. 100 Denis Borges Barbosa teve intensa participao na elaborao do projeto de lei do qual derivou a Lei n. 10.973/2004. Segundo o autor a lei estrangeira que mais inspirou a nossa foi a Lei francesa de inovao de 1999, a qual apontaria para um modelo de colaborao entre o Estado e o setor produtivo. Contudo, uma influncia que pode gerar problemas relevantes, uma vez que o modelo francs presume uma estrutura de Estado extremamente profissional, orgnica, eficiente no seu controle, em boa medida fruto da Escola Nacional de Administrao francesa, a qual o sistema administrativo brasileiro no compartilha. Discordamos da leitura do autor quanto ao modelo francs informar uma colaborao entre Estado e setor produtivo. Concordamos com Andr Lus de S Nunes quando aponta o carter individualista do modelo francs, que aposta na aproximao entre o pesquisador pblico e o setor produtivo, a qual pode ocorrer pelo intercmbio ou pela iniciativa do pesquisador em criar uma nova empresa. Para mais detalhes sobre este debate conferir: BARBOSA, Denis Borges. et al. Direito da 70

na Lei de inovao francesa, mesmo reconhecendo que a formao das universidades brasileiras e principalmente as atividades de ensino no Brasil se relacionam diretamente com o modelo, a metodologia e a organizao da universidade francesa. Uma diferena que se observa nas atividades de pesquisa e extenso nestes pases, no modelo francs a pesquisa fica concentrada em centros pblicos e nas empresas, enquanto no Brasil a pesquisa acontece principalmente nas universidades pblicas. Nesse sentido, mesmo compartilhando similitudes com o ensino francs, no que tange s atividade de pesquisa e extenso acreditamos que o sistema brasileiro dialoga pouco com o modelo francs, mesmo que tenhamos incorporado parte dos instrumentos previstos na Lei francesa, especialmente quanto mobilidade dos pesquisadores e formao de empresas nascentes em programas de incubao da universidade junto centros de pesquisa. Na verdade, sustentamos que o conceito de universidade empreendedora guarda maior semelhana com a experincia das universidades norte americanas no final dos anos de 1970 e comeo dos anos de 1980, com especial destaque para instituies como o MIT. Todavia, a primeira experincia de aproximao entre universidades e setor privado ocorreu na formao das universidades pblicas Land-Grant norte americanas. Estas universidades foram fundadas a partir da edio do Morril Act de 1862, com a misso de fornecer uma formao gratuita, especfica e prtica direcionada ao campo, capaz de capacitar profissionais e pesquisadores para as demandas de desenvolvimento do setor agrcola, em que o foco no estaria nas artes liberais, mas sim na pesquisa aplicada, como por exemplo no desenvolvimento de novas tcnicas de cultivo101. Segundo Mowery et. Al.102, a partir da experincia das universidades Land-Grant nos Estados Unidos, no foram poucas as iniciativas de aproximao entre universidade e empresa, capazes de justificar o sucesso do pas na gerao de inovaes tecnolgicas. Segundo os autores, universidades norte-americanas em comparao com as europeias
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inovao: comentrios Lei Federal da Inovao, Incentivos Fiscais Inovao, Legislao estadual e local, Poder de Compra do Estado (modificaes Lei de Licitaes). 2 ed. rev. e aumentada. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2011, pp. 7-8. Ver tambm: NUNES, Andr Luis de S. Mudanas Promovidas pela Lei de Inovao nas Funes e Prticas de Gesto dos Intermediadores da Cooperao Universidade-Empresa das Universidades Federais. 2010. 241 f. Dissertao de Mestrado em Tecnologia, Qualidade e Competividade, Setor de Cincias Sociais Aplicadas, Universidade Federal do Paran, Paran, 2010, pp. 45-46. 101 Mowery et. al. sobre a importncia e a distino entre universidades Land-Grant e as universidades tradicionais norte-americanas afirma: Their focus on training for farmers and workers, along with research oriented to regional economic development, differentiated American land-grant universities from European universities of the late nineteenth and early twentieth centuries. U.S. public universities, especially those established under the terms of the Morril Act, affected the direction of academic research enterprise during this period to a greater extent than the private Ivy League institutions. Ver em: MOWERY, David C. et. al. Ivory Tower and Industrial Innovation: University-Industry Technology Transfer Before and After the Bayh-Dole Act. California: Stanford Business Books, 2004, p. 9. 102 Idem, p.10. 71

apresentam uma orientao direcionada prtica, pesquisa, que ao longo do tempo se mostrou mais adequada a interao com empresas e transferncia de tecnologia. Outro exemplo interessante a respeito dessa orientao prtica das universidades norte-americanas foi a criao da fundao Research Corporation pelo Professor Frederick Gardner Cottrell em 1912, com a finalidade de gerir os direitos de propriedade intelectual da Universidade da Califrnia Berkeley, pois havia um receio de que esta atividade, se no especializada, poderia no gerar os resultados esperados pela universidade ou comprometer o bom desempenho de outras atividades, por exemplo deslocando professores ou pesquisadores para a sua realizao em detrimento de suas atividades precpuas de pesquisa. Interessante que a fundao que foi criada para realizar a gesto das criaes e descobertas da Universidade da Califrnia, com o tempo, passou a prestar servios a outras universidades. O professor Cottrell, a partir de sua pesquisa sobre controle de poluio na cidade de So Francisco, desenvolveu um sistema de filtragem de resduos slidos presentes no ar (poeira e fuligem) com base em pulsos eltricos, recebendo suas primeiras seis patentes em 1907, com base no que chamou de electrostatic precipitator. O Professor acreditava que criaes, descobertas, tecnologias protegidas por direitos de propriedade intelectual poderiam ser um melhor objeto de apropriao por partes das empresas do que se elas estivessem sem a proteo103. De um lado, o esforo na obteno da patente de um produto produziria informaes relevantes sobre as caractersticas e a importncia da criao descoberta ou tecnologia desenvolvida, criando melhores condies de ser compreendida por empresas privadas. De outro lado, poderiam significar um retorno financeiro importante para o pesquisador e para a universidade. Nas palavras do Professor:
(...) uma poro mnima de proteo comumente sentida como necessria para qualquer preocupao produtiva antes de decises de investimento em maquinrio ou outros equipamentos, para no dizer nada sobre a propaganda necessria para colocar uma nova inveno no mercado. O nmero de patentes obtidas com mrito dado o ambiente absolutamente pblico criado por seus inventores no possibilita sua entrada preponderante no mercado, porque o que um negcio de todos negcio de ningum 104.

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Segundo Mowery et. al.: (...) Cottrell s research was motivated in part by his interest in problems of industrial technology and practice (Cameron, 1993). Beginning in 1905, Cottrell conducted research on industrial air pollution control, responding to a growing nuisance in his native San Francisco. Building on the work of the British scientist Sir Oliver Lodge, Cottrell invented the electrostatic precipitator, a device that removed dust and fumes from smoke-stacks by electrically charging them and collecting them on an oppositely charged plate. Ibdem, p. 59. 104 Traduo livre de: a certain minimum amount of protection is usually felt necessary by any manufacturing concern before it will invest in machinery or other equipment, to say nothing of the advertising necessary to put a new invention on the market. Thus a number of meritious patents given to the public absolutely freely by their 72

Reconhecia a necessidade de uma entidade especializada para a gesto da propriedade intelectual e com a ajuda da Smithsonian Institution, um dos maiores centros de pesquisa na rea de paleontologia dos Estados Unidos, foi criada a fundao Research Corporation, com a misso de registrar e comercializar pesquisas e tecnologias produzidas por universidades norte-americanas, bem como servir como uma espcie de laboratrio de patentes (laboratory of patent economics) em que se prospectaria novas reas a serem exploradas, quais so conhecimentos passveis de serem apropriados, quais no, dentre outras possibilidades de experimentao105. Suas atividades se concentraram: (a) na produo, comercializao e instalao do electrostatic precipitation e outros equipamentos que derivaram destes, gerando uma fonte de receita permanente para o custeio de suas atividades; (b) gesto da propriedade intelectual de invenes e tecnologias desenvolvidas por universidade ou instituies de pesquisa que foram cedidas para a fundao, podendo em alguns casos reverter os retornos da comercializao para universidades; e (c) concesso de bolsas de pesquisa para pesquisadores de universidade e instituies de pesquisa106. Segundo Mowery et.al., com o passar dos anos surgiu a ideia desta fundao especializada se tornar uma espcie de cmara de liquidao e custdia de direitos de propriedade intelectual das universidades (clearing house of intellectual property rights), a qual aglutinaria todas as pesquisas e tecnologias protegidas, permitindo a sua padronizao e a sua oferta para as empresas privadas a um menor custo do que se feita por cada universidade, garantindo o retorno de parte das receitas obtidas para elas. 107 Segundo os autores, durante muitos anos os pesquisadores e professores eram incentivados pelo corpo administrativo da faculdade a procurar a Research Corporation, no apenas para cuidar do registro e do acompanhamento de suas patentes, mas tambm para obter informaes se a sua descoberta poderia ser objeto de proteo. Nas palavras dos autores:
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investors have never come upon the market chiefly because what is everybody s business is nobody s business. Ver em: Ibdem, p. 59. 105 CAMERON, Frank. Cottrell: Samaritan of Science. Science, maio de 1952, pp. 40 - 43. Disponvel em:<! http://www.sciencemag.org/content/115/2995/579.2.full.pdf>. ltimo acesso: 11/07/2011. 106 Idem, p. 42. 107 Segundo Mowery et. al.: In addition, as the Research Corporation argued in a 1972 document, centralized management of patenting and licensing on behalf of universities by a specialist could be less costly for each institution than independent management of their faculty patents: if there were an inter-university clearing house for handling patents, experts could be engaged, contacts with industry could be maintained, legal costs could be spread, and many other advantages gained for the whole group (Research Corporation, 1972, p. 15). Ver em: MOWERY, David C. et. al. Ivory Tower and Industrial Innovation: University-Industry Technology Transfer Before and After the Bayh-Dole Act. California: Stanford Business Books, 2004, p. 64. 73

O corpo de funcionrios das universidades no estava equipado para lidar com estes problemas - o nmero de patentes gerados em um ano por uma nica instituio, o nmero era to pequeno que no compensava contratar um especialista em propriedade intelectual108.

Nesse sentido, Cottrell j antecipava argumentos que fizeram parte do debate no final dos anos de 1970 sobre a principal Lei de Inovao nos Estados Unidos, o Bayh-Dole Act. Neste perodo, a fundao foi o principal agente de intermediao nos Estados Unidos junto a universidades, no qual se observa a gerao de bons resultados quanto transferncia de tecnologia das universidades para as empresa, especialmente nas universidades pblicas Land-Grant e por uma parcela de universidades privadas que comearam a criar programas prprios de gesto de propriedade intelectual e formulao de parcerias com a iniciativa privada para elaborao de projetos conjuntos e para o compartilhamento de estruturas laboratoriais patrocinadas pela iniciativa privada, dentre as quais cabe o destaque para o modelo do MIT109. ! Inicialmente, o Massachusetts Institute of Technology (MIT) celebrou um acordo com a Research Corporation (Invention Administration Agreement - IAA) para que a fundao se tornasse a gestora da propriedade intelectual advinda de conhecimentos e novas tecnologias produzidas pela instituio ou individualmente por seus professores e pesquisadores. O acordo previa a instalao de um escritrio dentro do MIT em Boston, no qual a fundao ficaria responsvel por avaliar todas as descobertas que potencialmente poderiam ser objeto de patentes, bem como ingressar com os pedidos, acompanh-los e monitorar qualquer violao feita uma vez que estas descobertas estivessem protegidas. A maioria das despesas destas atividades seriam suportadas pela fundao e os resultados obtidos seriam

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Traduo livre de: University staffs were not equipped to handle such problems the number of patents arising in any one year at a single institution would be too small to justify having expert patent personnel . Ver em: Idem, p. 63. (#& ! Sobre os antecedentes do Bayh-Dole Act, Mowery e Sampat afirmam que: Although some US universities were patenting faculty inventions as early as the 1920s, few institutions had developed formal patent policies prior to the late 1940s, and many of these policies embodied considerable ambivalence toward patenting. Public universities were more heavily represented in patenting than private universities during the 1925 -45 period, both within the top research universities and more generally. These characteristics of university patenting began to change after 1970, as private universities expanded their share of US university patenting, universities generally expanded their direct role in managing patent and licensing, and the share of biomedical patents within overall university patenting increased. Lobbying by US research universities active in patenting was one of several factors behind the passage of the Bayh-Dole Act in 1980 . Ver em: MOWERY; David C.; SAMPAT, Bhaven N. Universities in National Innovation Systems. In: FAGERBERG, Jan; MOWERY, David C.; NELSON, Richard R. The Oxford Handbook of Innovation. Oxford: Oxford University Press, 2005, pp. 228229. 74

divididos na proporo de 60 % para o MIT e 40% para a fundao, os quais serviriam para financiar o seu funcionamento e projetos filantrpicos.110 Ao longo dos anos, foram sendo criados departamentos internos de gesto de patentes no MIT (Patent Management Division e Patent Management Division s Invention Portfolio) e em universidades como Stanford e Berkeley, bem como em universidades Land-Grant como a universidade do Texas, em que se intensificaram as atividades de avaliao e comercializao dos resultados obtidos pela pesquisa nestas universidades. Contudo, se no incio as atividades da fundao conseguiam ser financiadas com a comercializao do electrostatic precipitation do Professor Cottrell e com a tecnologia doada por algumas universidades, o crescimento de suas atividades no final dos anos de 1950 e comeo dos anos 60, j apontava para seu esgotamento, que eclodiu com o rompimento em 1963 do acordo com o MIT, uma fonte de receita importante, bem como uma fonte de despesa significativa111. Interessante notar que as divises de gesto de patentes montadas pela Research Corporation no MIT assumiram boa parte das atividades anteriormente desempenhadas pela fundao, sendo custeadas pelo instituto e por programas de financiamento pblico. Com o fim da maioria de seus acordos e o esgotamento de seu modelo, a Research Corporation passou a atuar na oferta de servios de consultoria sobre montagem de departamentos de patentes e divulgao e oferta de novas tecnologias para empresas, tendo sua importncia diminuda anos aps ano no contexto da transferncia de tecnologia.112
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Conforme se observa no seguinte trecho: All services were provided at the expense of the Research Corporation, although the Corporation assumed no financial responsibility for any additional development costs for MIT inventions. Any licensing income net expenses was to be divided between MIT and the Corporation on a 60-40 basis. The Research Corporation used its portion of the earnings to support its operating expenses and philanthropic activities. Ver em: MOWERY, David C. et. al. Ivory Tower and Industrial Innovation: University-Industry Technology Transfer Before and After the Bayh-Dole Act. California: Stanford Business Books, 2004, p. 64. 111 Para uma melhor compreenso sobre o trmino da relao entre o MIT e a Research Corporation, ver a descrio de Terra em que h uma avaliao dos programas posteriores criados pela instituto mimetizando boa parte das iniciativa iniciada pela fundao. Na verdade, parece que na dcada de 60, houve uma tentativa de retomar a gesto da propriedade intelectual para o instituto, levando ao rompimento com a fundao. Terra, no chega a afirmar isso, concorda com Mowery et. al. que o modelo da fundao em que esta seria responsvel por todos os custos, tendo como retorno todos os resultados, no teria vida longa tendo em vista a realidade distinta das instituies com as quais a fundao trabalhava. Ver em: TERRA, Branca. A transferncia de Tecnologia em universidades empreendedoras: um caminho para a inovao tecnolgica. Rio de Janeiro: Qualitymark, 2001, pp. 78 -79. 112 Vale a meno ao comentrio feito por Mowery et. al. sobre quais atividades foram desempenhadas pela Research Corporation nos anos seguintes ao rompimento com o MIT: During the 1970s, the Research Corporation initiated an ambitious training program to teach university administrators and faculty to evaluated the patentability and licensing prospects for faculty inventions. The outreach program included a newsletter, Research and Invention, which began publication in 1971; an instructional pamphlet for university inventors and administrators entitled Evaluating and Patenting Faculty Inventions ; and sponsorship of conferences and seminars on university-industry technology transfer. In addition, with funding from National Science 75

A Lei de inovao norte americana, o Bayh-Dole Act, nasce deste contexto, em que cresce o interesse das universidades por obter receitas da explorao de direitos de propriedade intelectual fruto de suas pesquisas, bem como do esgotamento da atuao da Research Corporation como organizao de intermediao destes direitos, em particular de patentes, com empresas privadas113. Surge dos problemas da atuao particularizada dos departamentos de gesto de patentes das universidades, convertidos em verdadeiros escritrios de transferncia de tecnologia, em particular de um problema especfico, qual seja, a possibilidade de apropriao pela universidade privada norte americana dos resultados de pesquisas financiadas por agncias federais norte americanas. De um lado, defensores da tese de que tecnologias desenvolvidas com recursos pblicos no deveriam pertencer universidade, no podendo ser objeto de direitos de propriedade intelectual, seriam bens pblicos. De outro, aqueles que viam na possibilidade de apropriao incentivos na elaborao de projetos e para o desenvolvimento de novas tecnologias114. O Bayh-Dole Act foi editado em dezembro de 1980, criando uma poltica federal uniforme de patentes para universidades e pequenas empresas, dando direito a elas de registrar patentes resultantes de pesquisas ou tecnologias financiadas com recursos de agncias federais de fomento, resguardando o direito destas agncias ou de qualquer outra
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Foundation, the corporation began a Patent Awareness Program in 1973 that sought to increase the ability of faculty members and administrators alike to recognize inventions developed at educational institutions. Os autores continuam: The Research Corporation remained active during the 1980s in the face of Bayh-Dole and the growth of independent university-based technology transfer operations, but its importance declined. The ability of the corporation to compete in this arena was further hindered by its status as a charitable foundation. Ver em: MOWERY, David C. et. al. Ivory Tower and Industrial Innovation: University-Industry Technology Transfer Before and After the Bayh-Dole Act. California: Stanford Business Books, 2004, pp. 75 - 81. 113 Segundo Terra, sem a intermediao da Research Corporation, alm de procurar oportunidade no setor privado, os escritrios de transferncia de tecnologia se mobilizaram a articular projetos conjuntos com agncias governamentais, dentre as quais duas se destacam a National Science Foundation (NSF) e o National Institute of Health (NIH). Segundo a autora a partir do final dos anos de 1960 e em conjunto com empresas privadas: as agncias federais se tornaram os contratantes ativos da pesquisa universitria, a questo da propriedade dos direitos de inveno apareciam virtualmente em todos os contratos. Cada agncia desenvolveu seu guia e poltica prprios e no final dos anos 70, existiam cerca de vinte e seis polticas diferentes e diversas regulamentaes. Ver em: TERRA, Branca. A transferncia de Tecnologia em universidades empreendedoras: um caminho para a inovao tecnolgica. Rio de Janeiro: Qualitymark, 2001, pp. 48 -49. 114 Sobre o debate no congresso norte americano para a edio do Bayh-Dole Act, Mowery et. al. comenta: One side of the debate over patent policy was represented by Senator Harley Kilgore (D-W.Va), who argued that the federal government should retain title to patents resulting from federally funded research and place them in the public domain (Kevles, 1978). According to Kilgore, allowing private contractors to retain patents represented a giveaway of the fruits of the taxpayer-funded research to large corporations, reinforcing the concentration of technological and economic power. The opposing position was articulated by the director of the wartime Office of Science Research and Development, Vannevar Bush, who argued that allowing contractors to retain patent rights would preserve their incentives to participate in federal R&D projects and to develop commercially useful products based on government-funded research. Ver em: MOWERY, David C. et. al. Ivory Tower and Industrial Innovation: University-Industry Technology Transfer Before and After the Bayh-Dole Act. California: Stanford Business Books, 2004, p. 86. 76

entidade governamental de licena no exclusiva e no remunerada de uso destas tecnologias. A Lei ainda prev mecanismos de remunerao para os pesquisadores universitrios, bem como privilgios para aquisio destas tecnologias por pequenas empresas115. Na Lei brasileira temos um cenrio curioso. Enquanto os artigos relacionados transferncia de tecnologia, parcerias, prestao de servios e contratao junto a agncias de fomento (arts. 3, 4, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 16 e 19) se inserem no debate norte americano sobre propriedade intelectual, financiamento pblico e organizaes de intermediao, a Lei francesa aparece como influncia quando a lei cuida do pesquisador pblico brasileiro, seja na possibilidade de criao de uma nova empresa ou da possibilidade de remunerao adicional por suas descobertas (arts. 5, 14 e 15)116. No s isso, a Lei de Inovao prev que duas entidades iro desempenhar o papel de organizao intermediadora, os ncleos de inovao e as fundaes de apoio. De um lado, ao criar a figura do ncleo de inovao, a Lei parece remeter diretamente aos escritrios de transferncia de tecnologia, em particular pelas funes atribudas pela Lei como a de avaliao e classificao dos resultados da pesquisa da universidade, bem como nas suas atividades de consultoria sobre a divulgao de criaes e o acompanhamento dos pedidos de registro de propriedade intelectual, conforme pode se constatar na redao do art. 16:
Art. 16. A ICT dever dispor de ncleo de inovao tecnolgica, prprio ou em associao com outras ICT, com a finalidade de gerir sua poltica de inovao. Pargrafo nico. So competncias mnimas do ncleo de inovao tecnolgica: I - zelar pela manuteno da poltica institucional de estmulo proteo das criaes, licenciamento, inovao e outras formas de transferncia de tecnologia; II - avaliar e classificar os resultados decorrentes de atividades e projetos de pesquisa para o atendimento das disposies desta Lei; III - avaliar solicitao de inventor independente para adoo de inveno na forma do art. 22;

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Para uma descrio mais detalhada sobre quais foram os dispositivos da Lei norte americana consultar: TERRA, Branca. A transferncia de Tecnologia em universidades empreendedoras: um caminho para a inovao tecnolgica. Rio de Janeiro: Qualitymark, 2001, pp. 49 -57. 116 A respeito da influncia francesa na Lei de Inovao, o Professor Francelino Grando comenta: Mas sim, deve ser mencionado que h uma responsabilidade histrica de uma liderana poltica importante que olha longe e busca inspirao ao meu ver correta que de uma sociedade que tem mais similaridades com a nossa. Porque h desenvolvimentos histricos imbricados, ento aproveitar-se de solues aliengenas, nesse caso especialmente favorvel. (...) Para isso ento uma inspirao francesa adequada porque a realidade histrica assemelhada, o que precisavam era exatamente de uma palavra que depois ia aparecer que era a flexibilizao nas relaes de um aparelho de estado napolenico com um mercado europeu, de uma Europa que se construa e de uma Frana perdia o seu maior inimigo, a Alemanha e passava a ter o seu maior competidor, a Alemanha. APNDICE D. Entrevista com o Professor Francelino Grando, julho de 2011, p. 261. Contudo, em nosso entendimento a Lei brasileira tambm sofreu uma significativa influncia da experincia dos escritrios de transferncia de tecnologia norte americanos, no apenas sob a lgica da Research Corporation do incio do sculo, mas, e sobretudo, do modelo criado pelo Massachusetts Institute of Technology (MIT).! 77

IV - opinar pela convenincia e promover a proteo das criaes desenvolvidas na instituio; V - opinar quanto convenincia de divulgao das criaes desenvolvidas na instituio, passveis de proteo intelectual; VI - acompanhar o processamento dos pedidos e a manuteno dos ttulos de propriedade intelectual da instituio.

De outro, ao dispor sobre as fundaes de apoio parece dialogar com a experincia da Research Corporation norte americana, em especial por estar fora da universidade e no dentro como os ncleos e por sugerir que estas instituies sirvam de base para a atuao dos ncleos de inovao, o que pode ser observado nas funes especficas previstas na Lei, quais sejam: (a) auxlio a atividades de pesquisa e extenso voltadas inovao, colaborando na transferncia de tecnologia, na gesto administrativa e financeira de projetos, podendo celebrar contratos com a Financiadora de Estudos e Projetos (Agncias de Fomento pesquisa) para receber recursos (art. 3-A); (b) aquisio de bens e servios destinados a estes projetos e em benefcio da universidade (art. 27, IV); e (c) pagamento de bolsa de estmulo inovao para pesquisadores pblicos (art. 9, 1), ou na forma adicional varivel o projeto em que ele estiver envolvido gerar resultados (art. 8, 2). Contudo, se as funes e o escopo de atuao e de intermediao dos ncleos de inovao parecem definidos pela Lei de Inovao, no possvel dizer o mesmo para as fundaes de apoio. A Lei de inovao, como visto, guarda alguns papis para as fundaes, sem, contudo, posicion-la nos arranjos, deixando espao para que ela concorra com a atuao dos ncleos ou os complemente. Andr Luis de S Nunes aponta para este ambiente de incerteza, comentando:
A Lei de Inovao Tecnolgica, como explicado anteriormente, obrigou as universidades federais a criarem ou adaptarem Ncleos de Inovao Tecnolgica para serem os responsveis pela cooperao U-E [Universidade e Empresa]. Contudo, essa lei causou certas indignaes quanto s mudanas que realmente causaria no ambiente acadmico e empresarial. Pois, at ento, as Fundaes de Apoio eram as principais intermediadoras dessa interao, e, aps a promulgao da lei, questionava-se quais seriam as mudanas que aconteceriam nesses rgos, quais 78

funes continuariam a desempenhar e quais seriam interrompidas. Assim como no sabia-se como as universidades se reestruturariam para implantar os novos NITs. 117

Nesse sentido, algumas perguntas surgem da edio da Lei de Inovao em relao ao quadro institucional antecedente, a comear por qual parcela da cooperao entre universidade e empresa as fundaes de apoio, como organizaes de intermediao, iro intermediar? Por quais das atividades previstas por Mayer e Blaas esta entidade deve ficar responsvel? Quais so as atividades que fogem de sua atribuio de organizao de intermediao? O que dentre tudo isso compatvel com o regime de direito pblico e o que no ? E, sobretudo, qual o melhor desenho que preserva os valores que orientam a atuao da administrao pblica e ao mesmo tempo sejam capazes de servir aos objetivos de uma universidade empreendedora? So perguntas complexas que almejamos refletir no prximo captulo em que discutiremos o surgimento das fundaes de apoio no auxlio pesquisa cientfica e tecnolgica como um fenmeno que responde a problemas vividos pelas universidades brasileiras. Exploraremos quais os problemas desta organizao intermediadora diante das regras em que as universidades federais esto submetidas, em particular na fiscalizao realizada pelo Tribunal de Contas da Unio sobre estas entidades, servindo-nos de guia para a reflexo sobre a compatibilidade destas entidades com o regime de direito pblico, bem como sobre sua importncia e a sua manuteno no sistema jurdico brasileiro.

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O autor ainda segue apontando que: Alm disso, analisando a nova legislao e estudando as experincias das universidades federais brasileiras, algumas dvidas surgiam em relao competncia das instituies em mudar o rgo responsvel pela cooperao U-E [Universidade Empresa], ao entendimento que as Fundaes de Apoio fariam da lei e quais adaptaes realizariam em sua estrutura e a capacidade de clareza e funcionalidade da Lei de Inovao, que deixava certos pontos sem explicao e com excessiva burocracia, o que dificultava a interao U-E ao invs de facilit-la. Ver em: NUNES, Andr Luis de S. Mudanas Promovidas pela Lei de Inovao nas Funes e Prticas de Gesto dos Intermediadores da Cooperao UniversidadeEmpresa das Universidades Federais. 2010. 241 f. Dissertao de Mestrado em Tecnologia, Qualidade e Competividade, Setor de Cincias Sociais Aplicadas, Universidade Federal do Paran, Paran, 2010, p. 105. 79

CAPTULO

II:

FUNDAES

DE

APOIO

COMO

ORGANIZAES

DE

INTERMEDIAO

UMA DISCIPLINA JURDICA EM CONSTRUO

Volto a dizer que ns temos que verificar a questo dentro de um exame de gerao de conhecimento e disseminao de conhecimento. O que importante para as universidades enquanto instituio e que pode e deve ser feito pelas Fundaes de Apoio? O que est inserido neste campo? Com a Lei 8.958 de 94, lei aberta e passvel de diversas interpretaes. As instituies preferiram e/ou lhe foi imposto por presses polticas de reitores, a dirigentes, decanos, de interesses inclusive privados, a inserir vrios objetos de atuao no seio do desenvolvimento institucional Presses e necessidades das mais diversas ordens, todas identificadas ou pelo Ministrio Pblico ou o TCU, abriram o campo do desenvolvimento institucional. 118

No captulo anterior, buscamos fornecer uma mudana de enfoque na leitura sobre fundaes de apoio, encarando-a a partir da estrutura jurdica criada pela Lei de Inovao e segundo os conceitos jurdicos que subjazem a esta Lei, a dizer, universidade empreendedora, organizaes de intermediao e empresas de inovao. Nossa inteno foi posicionarmos a fundao em um contexto em que acreditamos que ela possa desempenhar uma funo relevante na soluo do que apontamos como problema da gerao de inovaes no pas, qual seja, a distncia entre nossa crescente produo cientifica e nossa baixa gerao de resultados tecnolgicos e de inovao. Neste captulo, cuidaremos da anlise da disciplina jurdica em construo das fundaes de apoio. Em construo, porque desde 1994, com a edio da Lei n. 8.958, muitas dvidas pairaram sobre a interpretao das normas presentes nesta Lei. Dvidas que foram fruto de lacunas deixadas na Lei, mas importantes para a execuo dos contratos e convnios celebrados entre fundaes de apoio e universidades federais, bem como de conceitos que ainda careceriam de interpretaes, com especial destaque para os conceitos de recurso pblico e desenvolvimento institucional.
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Este trecho faz parte da palestra de Eduardo Sabo Paes, presidente a poca da Associao Nacional dos Procuradores e Promotores de Justia de Fundaes e Entidades de Interesse Social, proferido no XXVII Encontro Nacional das Fundaes de Apoio s Instituies de Ensino Superior e de Pesquisa Cientfica e Tecnolgica, realizado de 14 a 16 de outubro de 2009. Sua palestra fez parte do Painel II: Acrdo TCU 2.731/2008 e Regramento da Administrao Fundacional , em que representantes de universidades federais, auditores do Tribunal de Contas da Unio e representantes de fundaes de apoio debateram sobre os impactos e as propostas de compatibilizao entre a atuao das fundaes de apoio e o regime de direito pblico. Ressaltese a mudana no enfoque para a anlise do papel das fundaes de apoio proposta por Eduardo Sabo Paes, uma anlise com foco na gerao e disseminao do conhecimento, que em nosso ponto de vista dialoga diretamente com as caractersticas de uma universidade empreendedora. Para mais detalhes ver em: XXVII ENCONTRO NACIONAL DAS FUNDAES DE APOIO S INSTITUIES DE ENSINO SUPERIOR E DE PESQUISA CIENTFICA E TECNOLGICA. 1 edio. Mrcio Ziviani e Paulo Afonso Bacarense Costa (organizadores). Juiz de Fora: CONFIES, 2009, p. 220. 80

Uma reflexo que passa pela organizao jurdica proposta pela Lei n. 8.958/1994, explorando sua organizao e sua proposta de disciplina jurdica para as fundaes, mas no se encerra nela ou nos demais diplomas normativos que trataram do tema, como os Decretos n. 5.205/2004 e 7.4.23/2010. Buscamos, na leitura que o Tribunal de Contas sobre estes diplomas e sua relao com o regime jurdico de direito pblico, identificar os problemas jurdicos que tem sido debatidos na atuao destas entidades no contexto das universidades pblicas federais. Nesse sentido, se no captulo anterior buscamos um referencial terico para concebermos a atuao das fundaes no auxlio a projetos de pesquisa tecnolgica e extenso universitria, pontuando caractersticas, conceitos e o quadro normativo da cooperao entre universidade e empresa, neste captulo almejamos oferecer uma viso sobre o quadro jurdico especfico das fundaes e os questionamentos jurdicos realizados sobre a atuao das fundaes pela entidade responsvel pelo controle e fiscalizao do emprego de recursos pblicos, o Tribunal de Contas da Unio. Para isso, dividimos o captulo em trs partes: (a) a formao da disciplina jurdica das fundaes de apoio universidades federais; (b) Acrdo n. 2.731/2008: Uma tentativa ampla de compatibilizao com o regime de direito pblico; e (c) Lei n. 12.349/2010 e Decreto n. 7.423/2010: Uma nova alternativa de compatibilizao. Na primeira parte, nosso objetivo descrever o quadro normativo montado pela Lei n. 8.958/1994, identificando qual relao a Lei busca estabelecer, qual conceito de fundao apoio a Lei prescreve e como ela define questes que sero objeto de anlise do Tribunal de Contas no Acrdo n. 2.731/2008. Sustentaremos que mesmo no existindo um consenso sobre as motivaes de sua criao, sua criao responde a problemas vivenciados pelas universidades no final dos anos de 1980 e ao longo dos anos 1990, problemas que agrupamos em dois grupos: financiamento de suas atividades e reposio e expanso de seus recursos humanos. Na segunda parte deste trabalho, optamos por nos debruar na anlise do Acrdo n. 2.731/2008 por duas razes. Em primeiro lugar pela extenso e proximidade temporal da fiscalizao empreendida em 2008 que deu ensejo ao acrdo, compreendendo quinze universidades federais e vinte fundaes de apoio ligadas a estas. Em segundo, pela forma como se organizou a fiscalizao, na qual os auditores federais ficaram responsveis por responder quatorze perguntas elaboradas com base nos entendimentos e nos problemas jurdicos j enfrentados pelo Tribunal na fiscalizao das fundaes junto a universidades federais.
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Para ns, estas duas razes justificam a escolha deste acrdo como mapa de questes sobre a compatibilizao entre a atuao das fundaes de apoio e o regime de direito pblico. Porm, adicione-se a estas razes a repercusso gerada pela deciso, que nas palavras de Francelino Grando caiu como uma bomba
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nas atividades de pesquisa desenvolvidas por

universidades federais, representando uma ameaa para sua continuidade. Nossa ateno na segunda parte do trabalho recai sobre a reflexo a respeito da compatibilidade dos procedimentos de licitao (Lei n. 8.666/1994) e recolhimento de valores conta nica do Tesouro Nacional com a funo atribuda pelas legislaes que cuidam das fundaes em arranjos de pesquisa, tecnologia e inovao (Lei n. 8.958/1994 e Lei n. 10.973/2004). Na terceira parte deste estudo, nossa inteno examinar quais foram os desdobramentos normativos desencadeados pelo Acrdo n. 2.731/2008, em particular a Medida Provisria n. 495/2010, convertida na Lei n. 12.349/2010, e no Decreto n. 7.423/2010, todos eles estabelecendo dilogo direto com os conceitos e recomendaes propostas pelo TCU, articulando uma nova disciplina jurdica para as fundaes de apoio, reforando alguns entendimentos do Tribunal, bem como se opondo a outros. Todavia, antes de adentrarmos no debate propriamente dito deste captulo, propomos um breve exerccio de aplicao do regime de direito pblico aos casos apresentados no captulo anterior, quais sejam, o surgimento da indstria do po de queijo, a criao do Biphor e a entrada no mercado da PAM Membranas.

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Nas palavras do Professor Grando: O que voc mencionou a pouco [Acrdo n. 2.731/2008] o dia de uma bomba. Isso voc deve se referir como: O massacre de... The Black day...e realmente parou a pesquisa no pas. Como ela j passou, mas realmente parou, tanto que voc teve que botar a soluo de alguma outra maneira, porque as reservas estratgicas, o 2 de agosto em muitos casos no chegou, na enorme maioria no chegou, resolveu-se no 30 de julho. Mas sim, no h nenhum exagero, no h nenhuma inverdade, no h nenhuma utilizao da verdade, como argumento, eu diria que o dramatismo real no foi tratado pela maioria dos pesquisadores por causa da resilincia que a sociedade, mais visualmente, comunidade cientficoacadmico, resilincia que ela tem, o costume que ela tem de viver de maneira muito perigosa, por muito tempo. Ento, o hiato de tranquilidade que houve por muito tempo desde o comeo do Governo Lula, quando os oramentos comearam a ter vocao de crescer e crescem muito, crescem com essa lgica que eu sempre me refiro da perenidade, da construo de um sistema, esse perodo, at cair a bomba do Tribunal de Contas, esse perodo aumentou a resilincia de quem tinha sofrido muito na vida, at muito recentemente, por isso ento os vrios tantos meses eles foram possveis at uma soluo. APNDICE D. Entrevista com o Professor Francelino Grando, julho de 2011, p. 248. 82

a. Exerccio: O Regime de direito pblico, o po de queijo, o Biphor e a PAM Membranas Nos casos narrados no captulo I, nos limitamos a explorar os fatos de experincias anteriores Lei de Inovao que dialogassem com a disciplina jurdica que esta props em 2004. Porm, um esforo que no fizemos foi o de verificar se as normas do regime de direito pblico foram cumpridas, em particular as normas que preveem a realizao de licitao pblica, a obrigatoriedade de recolhimento de todas as receitas auferidas pelas universidades conta nica do Tesouro Nacional e a vedao aos servidores pblicos de participao na gerncia ou administrao de empresa privada. Nesse sentido, propomos aqui para o incio da reflexo sobre as fundaes de apoio o breve exerccio hipottico de aplicarmos as regras das Leis 8.666/93 (Lei de Licitaes Pblicas e Contratos Administrativos), da Lei 8.112/1990 (Lei do Regime Geral dos Servidores Pblicos) e da Lei 4.320/64 (que dispe sobre as regras gerais do direito financeiro) Vejamos primeiro o caso da Lei de Licitaes Pblicas e Contratos Administrativos. Seja no formato de fundao pblica ou autarquia, por fora do pargrafo nico do art. 1 da Lei n. 8.666/1993, estas entidades so obrigadas a realizar o procedimento previsto nesta Lei quando quiserem contratar algum para realizao de obra, servio, para a aquisio de algum produto, ou alienao de algum de seus bens. A licitao pblica procedimento administrativo que legitima a contratao por parte da entidade pblica, que prepara a Administrao Pblica para contratar com o particular.120 Segundo Hely Lopes Meirelles, o critrio de incidncia do procedimento licitatrio no como nos estatutos anteriores (Decreto Lei n. 200/67, Lei n. 5.456/68, Lei n. 6.946/81 e Decreto-lei n. 2.300/86), restrito Administrao Pblica Centralizada e a Administrao Autrquica. Segundo o autor a novidade proposta pela Lei n. 8.666/93, foi estender sua
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A respeito da relao entre licitao pblica e contrato administrativo, Hely Lopes Meirelles assinala: A Administrao Pblica, por suas entidades estatais, autrquicas e empresariais, realiza obras e servios, faz compras e aliena bens. Para essas atividades precisa contratar, mas seus contratos dependem, em geral, de um procedimento seletivo prvio, que a licitao. O autor ainda segue afirmando que: Toda licitao conduz a um contrato, todo contrato objetiva uma obra, um servio, uma compra ou uma alienao de interesse pblico. A licitao o antecedente necessrio do contrato administrativo; o contrato o consequente lgico da licitao. Nesse sentido, a licitao o procedimento administrativo preparatrio do contrato; a condio de sua formalizao. Neste se seleciona a melhor proposta, a qual ambas as parte se vinculam para a consecuo de seu objeto. Ver em: MEIRELLES, Hely Lopes. Licitao e Contrato Administrativo. 14 edio, atualizada por Eurico de Andrade Azevedo e Vera Monteiro. So Paulo: Malheiros Editores, 2006, pp. 25-26. 83

aplicao a todos os rgos da Administrao direta, as autarquias, as fundaes estatais, aos fundos especiais e demais entidades com vnculos com Unio, Estados, Distrito Federal e Municpios. O que passa a importar a presena de recursos pblicos na gesto de entidades que detenham personalidade jurdica, sejam elas de direito pblico (regra) ou at de direito privado (excees), e no mais a estrutura jurdica da entidade. 121 A razo para a realizao deste procedimento antes de qualquer contratao simples: garantir a ampla oportunidade para que todos os interessados em contratar com a administrao pblica possam faz-lo em igualdade de condies, de modo a ter como resultado a melhor proposta dentro das apresentadas pelos concorrentes, coibindo, em alguma medida, o desperdcio de recursos pblicos (art. 3 da lei n. 8.666/93). Busca-se a melhor proposta, que pode ser medida em termos de menor preo, melhor tcnica, ou pela combinao de preo e tcnica a depender da obra, servio ou produto a ser adquirido pela Administrao Pblica. 122 Nesse sentido, quanto maior o nmero de concorrentes, mais provvel que sero menores os recursos dispendidos pela Administrao Pblica, ou que est ter um amplo conjunto de opes para escolher entre aqueles com boa tcnica. Como procedimento administrativo, caracteriza-se como uma sequncia ordenada de atos direcionados aos seus participantes, os quais comeam no edital de abertura do certame, com a definio do que ser contratado, quais so os requisitos para a contratao e os critrios de escolha do vencedor, tendo fim com a adjudicao de seu objeto ao vencedor, que tendo sido habilitado como apto a concorrer no certame e tendo a proposta mais vantajosa para a Administrao dever ser contratado. Para os fins deste trabalho, vejamos o procedimento previsto para alienao de bens de entidades pblicas.

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A respeito desta mudana promovida pela Lei n. 8.666/93, o autor afirma: Diferentemente do Estatuto anterior, que limitava sua abrangncia Administrao Federal centralizada e autrquica, a Lei n. 8.666/93 determina sua aplicao a todos os rgos da Administrao direta, fundos especiais, autarquias, fundaes, empresas pblicas, sociedades de economia mista e demais entidades controladas direta ou indiretamente pela Unio, Estados, Distrito Federal e Municpios. A lei mencionou diversas figuras, para no abrir brechas que pudessem liberar qualquer dessas entidades pela ausncia de eventual formalidade legal exigvel. O que importa a gesto de recursos pblicos, e no a estrutura jurdica da entidade. Desde que tenha personalidade jurdica, fica sujeita a licitao. Idem, p. 44. 122 Segundo Hely Lopes Meirelles, o princpio maior que orienta o processo licitatrio o princpio de igualdade entre os licitantes, no qual: (...) a Administrao Pblica seleciona a proposta mais vantajosa para o contrato de seu interesse. Visa a propiciar iguais oportunidades aos que desejam contratar com o Poder Pblico, dentro dos padres previamente estabelecidos pela Administrao, e atua como fator de eficincia e moralidade nos negcios administrativos. o meio tcnico-legal de verificao das melhores condies para a execuo de obras e servios, compra de materiais e alienao de bens pblicos. Realiza-se atravs de uma sucesso ordenada de atos vinculantes para a Administrao e para os licitantes, sem observncia dos quais nulo o procedimento licitatrio, e o contrato subsequente. Ibidem, p. 27. 84

Em sua seo VI, a Lei define em seu art. 17 quais so os procedimentos que tem de ser observados quando entidades pblicas como as fundaes e autarquias a pouco mencionadas decidem alienar seus bens. So eles: (i) a justificao por parte do ente pblico sobre o interesse pblico na alienao; (ii) prvia avaliao do bem; e (iii) obrigatoriedade da modalidade concorrncia pblica para bens imveis e qualquer modalidade para bens mveis. So seis as modalidades de licitao: (i) concorrncia; (ii) tomada de preos; (iii) convite; (iv) concurso; (v) leilo; e (vi) prego. Dentre estas modalidades e para os fins do caso que estudamos, podemos descartar a modalidade concurso, prego e leilo, pois a primeira est relacionada a hipteses em que a administrao decide premiar um trabalho tcnico ou artstico (3 do art. 22 da Lei n. 8.666/93)123, hiptese oposta a que tratamos no caso de contratao da universidade por demanda de empresa, a segunda por estar adstrita a bens comuns124, capazes de serem definidos por especificaes usuais do mercado (art. 1, caput, da Lei n. 10.520/2002), fato no observado na contratao sob demanda, e a terceira, por ser destinada a bens inservveis para administrao pblica ou bens apreendidos ou
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No tocante ao concurso, Maral Justen Filho comenta que esta modalidade de licitao serve ao interesse da Administrao selecionar trabalho tcnico ou artstico, capaz de exteriorizar habilidades fsicas ou conhecimento intelectual personalssimas, estando na maioria das vezes atrelado a iniciativas de desenvolvimento cultural. Cria-se um concurso com o estabelecimento de seus objetivos e critrios de escolha dos trabalhos, oferecendo-se um prmio para aqueles que se destacarem. No se trata apenas de uma liberalidade da Administrao, mas sim de um incentivo gerao de obras que poderiam no ser economicamente viveis para o mercado, mas que por seu valor artstico e cultural seriam de grande importncia para a sociedade. Nesse sentido, existem diferenas relevantes entre esta modalidade e as modalidades concorrncia, tomada de preo e convite, em particular quanto a execuo da prestao por parte do interessado no objeto oferecido. Nas ltimas modalidades, os interessados formulam a proposta e o vencedor ser contratado para executar uma determinada prestao. No concurso, o trabalho j apresentado de plano, estando pronto e acabado. No h seleo de propostas para futura execuo. Nesse sentido, no vemos como esta modalidade poderia ser inserida no contexto da cooperao entre universidade e empresa, no apenas por sua finalidade de incentivo artstico e cultural, como tambm por sua relao com os interessados, que apresentam trabalhos finalizados Administrao que ficar com eles, movimento inverso do notado na transferncia de tecnologia. Ver em: JUSTEN FILHO, Maral. Comentrios Lei de licitaes e contratos administrativos. 12 edio. So Paulo: Dialtica, 2008, p. 253. 124 O prego a modalidade mais recente de licitao. No est prevista na Lei n. 8.666/93, tendo sido incorporada no ordenamento jurdico brasileiro pela Lei n. 9.472/97, que dispe sobre o regime jurdico geral de Telecomunicaes, ganhando maior amplitude com a Lei n. 10.502/2002, que previu a sua aplicao a todas as entidades da Administrao Pblica que quisessem contratar a aquisio de bens e servios comuns. Segundo Vera Monteiro, diferentemente das modalidades previstas na Lei n. 8.666/93, na modalidade prego no h qualquer relao entre seu procedimento e o valor da futura contratao. O critrio que permite a realizao desta modalidade est relacionado com a caracterstica do bem ou servio a ser adquirido pela Administrao Pblica. No prego, independente do valor da contratao, autoriza-se a contratao de bens ou servios cujo padro de desempenho e qualidade possam ser objetivamente definidos pelo edital, por meio de especificaes usuais no mercado. Um dos critrios sugeridos para a medio desta objetividade a fungibilidade do objeto licitado, podendo este ser substitudo por outros da mesma qualidade e na mesma quantidade. Outro critrio tambm usado o da aquisio contnua por parte da Administrao Pblica, aquisio rotineira, de bens e objetos do dia a dia das atividades da Administrao Pblica, padronizado. Nesse sentido, bens de alta complexidade tcnica e tambm os bens que so produzidos por encomenda no se adequariam modalidade prego, como os bens e servios tecnolgicos em regra providos pelas universidades federais empresas e outras instituies de pesquisa. Ver em: SCARPINELLA, Vera. Licitao na Modalidade Prego (Lei 10.520, de 17 de julho de 2002). So Paulo: Malheiros Editores, 2003, pp. 75-76. 85

penhorados, caractersticas que no so condizentes com o conhecimento ou a tecnologia produzida pela universidades federais (5 do art. 22 da Lei n. 8.666/93)125. Entre concorrncia, tomada de preos e o convite so dois os principais critrios de diferenciao, o valor da contratao (art. 23) e a chamada de participantes (art. 22). A modalidade concorrncia pode ser aplicada a qualquer aquisio ou alienao feita por entidades pblicas inseridas no campo de incidncia da Lei de Licitaes. a modalidade mais abrangente, na qual pode se observar a maior sequncia de atos no procedimento licitatrio, sendo obrigatria para operaes que envolvam valores acima de um milho e quinhentos mil reais (art. 23, I, c) e na compra ou alienao de imveis, de bens ou servios produzidos fora do pas, de concesso de uso, de servio ou de obra pblica, independente do valor destes contratos (3 do art. 23)126. A tomada de preo a modalidade de licitao para contratos de valor estimado imediatamente inferior ao estabelecido para a concorrncia, qual seja operaes e valores que no ultrapassem um milho e quinhentos mil reais, sendo mais restrita quanto a chamada de participantes, optando, para fins de economicidade, pela chamada dos cadastrados no Sistema Integrado de Cadastro de Fornecedores
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SICAF na esfera federal (2 do art. 22)127.

Segundo Maral Justen Filho, o leilo o procedimento tradicional dentro do Direito Comercial e Processual, em que interessados podem realizar apresentar vrias propostas sobre um bem que no tem mais serventia para a Administrao Pblica. A regra do Leilo que os interessados compaream em data anteriormente combinada para o ato, formulando verbalmente suas propostas, no cabendo qualquer sigilo quanto ao contedo destas, pois o objetivo aqui obter a maior proposta para a Administrao Pblica. Poderia ser um mecanismo interessante para a alienao de tecnologias das Universidades Federais, em particular para aquelas em estgios avanados e com ampla adaptao estrutura produtiva de empresas de um setor industrial, contudo, a definio da Lei de Licitaes suficientemente clara, serve para a alienao de bens que no servem mais para a Administrao Pblica, o que no parece ser o caso das tecnologias produzidas pelas Universidades, que no apenas podem ser empregadas no contexto interno da universidade, como tambm pode ter serventia rgos pblicos, como as tecnologia no campo da informtica, como tambm para empresas pblicas, como se verifica no campo da agroindstria com a EMBRAPA. Sobre o conceito de leilo ver: JUSTEN FILHO, Maral. Comentrios Lei de licitaes e contratos administrativos. 12 edio. So Paulo: Dialtica, 2008, p. 254. 126 Segundo Hely Lopes Meirelles, a concorrncia a modalidade de licitao prpria para contratos de grande valor, nos quais valoriza-se a participao de uma grande quantidade de interessados. Esta modalidade segue a lgica de quanto maior o nmero de participantes, maior ser o benefcio auferido pela Administrao Pblica, pois maior ser o nmero de ofertas, podendo a Administrao escolher aquela que apresenta o menor preo. Como suas caractersticas principais, este um procedimento universal, pois se oferece a qualquer interessado independente de registro cadastral, com ampla publicidade, tendo, por exemplo, o seu edital de ser publicado no Dirio Oficial da Unio ou de Estados ou Municpios, que ainda exige a habilitao preliminar dos concorrentes, com apresentao de documentos solicitados no edital de abertura do certame licitatrio, e o julgamento das propostas por Comisso, de no mnimo 3 membros (art. 51 da Lei n. 8.666/93). Ver em: MEIRELLES, Hely Lopes. Licitao e Contrato Administrativo. 14 edio, atualizada por Eurico de Andrade Azevedo e Vera Monteiro. So Paulo: Malheiros Editores, 2006, pp. 79-80. 127 A respeito da modalidade tomada de preo, Hely Lopes Meirelles aponta que a Lei n. 8.666/93 aproximou esta modalidade da modalidade concorrncia, exigindo a publicao de aviso (art. 21) e permitindo a participao de todos aqueles que estejam em condies de obter cadastramento, sendo necessrio apenas a apresentao da documentao exigida pelo edital at trs dias da data de recebimento das propostas (art. 22, 2). Da mesma forma que na concorrncia, h publicidade dos atos e a anlise das propostas feitas por uma Comisso de Julgamento. Contudo a habilitao prvia dos licitantes se d por meio de registros cadastrais, os 86

No convite, a forma mais simplificada de chamada de participantes, em que so chamados trs participantes para participar, os valores envolvidos so significativamente menores, no podendo ultrapassar cento e cinquenta mil reais (art. 23, I, a). Diferentemente, da concorrncia e da tomada de preos, esta modalidade no exige que os convidados sejam registrados como na tomada de preo, no exige publicao das cartas-convite que sero encaminhadas para os trs selecionados, tendo apenas de ser afixado um instrumento convocatrio em local apropriado, em regra no quadro de avisos do ente pblico licitante.128 Ressalte-se que, tanto na tomada de preo quanto no convite, h a possibilidade, desde que manifestada tempestivamente e com a demonstrao do preenchimento dos requisitos necessrios, de outros concorrentes participarem do certame licitatrio se no chamados pelos critrios iniciais destas duas modalidades, conforme previsto no 3 do art. 22 da Lei n. 8.666/1993. Assim, apliquemos a modalidade de concorrncia, como a mais abrangente no procedimento licitatrio, aos casos da formao da Indstria do po de queijo e no caso da criao do Biphor pelo Laboratrio do Professor Galembeck. No primeiro caso, o da contratao da Universidade Federal de Minas Gerais para o desenvolvimento de uma soluo para o problema do congelamento da massa do po de queijo, trata-se de uma operao de alienao feita por ente da administrao pblica, no caso, uma autarquia federal. Nesta operao, so possveis duas leituras sobre o que ser alienado. A primeira, que a universidade est alienando um servio, o desenvolvimento de um novo processo que ao final poder gerar um novo produto. A segunda leitura a de que a universidade est alienando um bem que ainda no existe, mas que poder existir caso os experimento e testes sejam bem sucedidos, o prottipo do po de queijo fruto de adaptaes biotecnolgicas. Tanto em uma leitura como em outra, a Lei de Licitaes no oferece alternativas para a realizao de certame licitatrio, uma vez que nenhuma das modalidades apresentadas a pouco se aplica as leituras propostas acima. No h previso de certame para alienao de servios na Lei, bem como o produto ainda inexistente ou o prottipo no se adequa
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quais, em principio, podem imprimir maior agilidade ao processo de contratao da Administrao. Ver em: Idem, p. 97. 128 Segundo Hely Lopes Meirelles, o convite elaborado para empresas determinadas, dispensando, em princpio a apresentao dos documentos exigidos nas outras modalidades. Caso sejam exigidos documentos, estes devem ser colocados em um envelope separado da proposta, sendo que da mesma forma que nas demais modalidades os envelopes de propostas s podero ser abertos em pblico. Aqui diferente das outras duas modalidades, o julgamento pode ser realizado por um servidor pblico designado por uma autoridade competente, que a prtica administrativa designa como o responsvel pelo convite. Ver em: Ibidem, p. 98-99. 87

perfeitamente a definio de bens mveis do Cdigo Civil brasileiro (arts. 82 e 83), cujo critrio o da mobilidade. Na primeira hiptese, o art. 17 da Lei, das alienaes realizadas por entes pblicos, no h nenhuma previso para a alienao de servios por parte da administrao pblica, a Lei restringe a alienao a bens mveis e imveis. Na segunda hiptese, mesmo que a Lei estabelea a alienao para bens mveis e imveis, coloca como requisito prvio a avaliao destes bens, o que no caso de uma tecnologia muito difcil (para no dizermos impossvel) de ser realizado. Porm, no obstante as dificuldades apontadas h pouco, surge um outro problema, que reside na prpria lgica do procedimento licitatrio previsto na Lei n. 8.666/93, qual seja, o movimento que ela informa. A Lei n. 8.666/93 est organizada para cuidar dos casos em que um ente da administrao pblica, dentre o rol previsto na Lei, decide contratar uma obra, servio, adquirir ou alienar um bem pblico, dentre outras iniciativas, em que a tomada de deciso sobre contratar do ente da administrao. No caso da contratao sob demanda de mercado, a deciso de contratar do ente privado, que procura um ente especfico da administrao, pois est interessado em seus conhecimentos, suas habilidades, seu corpo de profissionais. o movimento oposto do que a Lei de Licitaes procura informar. Nesse sentido, faria sentido em contrataes por demanda que a universidade elaborasse um edital, com todos os critrios envolvendo o desenvolvimento dessa nova tecnologia, para atrair outras empresas interessadas nisso? No seria um desincentivo a empresa contratante na cooperao com a universidade, tendo em vista que informaes suas ficaram disponveis no mercado para seus concorrentes poderem fazer uso? So perguntas que demandam respostas do Direito. Vejamos o caso Biphor. No caso da criao do produto Biphor, fruto da parceria entre a Universidade Federal do Rio de Janeiro e a Serrana Minerao, empresa parte da Multinacional Bunge, a reflexo sobre a aplicabilidade da disciplina jurdica presente na Lei n. 8.666/93 tem um ingrediente diferente, o compartilhamento de esforos e a propriedade conjunta do bem produzido. Entre os anos de 1994 e 2005, a Serrana Minerao assinou um acordo de cooperao com a Universidade Federal do Rio de Janeiro, pois estava interessada em investir no desenvolvimento de um prottipo de pigmento com base em polifosfatos de alumnio, que durante este perodo foi desenvolvido. Aqui j caberiam as seguintes questes: a Universidade para celebrar este acordo de cooperao deveria organizar uma licitao? Em que modalidade? Como elaborar este edital? No serviria de desincentivo para a Serrana Minerao desistir do projeto?
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Deixemos de lado estas questes por um instante. No ano de 2005, depois dos investimentos realizados pela empresa e pela universidade, em que se atingiu a um novo produto, o Biphor, o qual foi objeto de patente, ambos passaram a auferir a partir dali os resultados financeiros sobre o licenciamento deste produto. Nesse sentido cabe a pergunta: ser que para cada venda do Biphor, produto de propriedade da universidade, esta deveria realizar uma licitao pblica para alienar seu bem? De forma um pouco mais clara, toda vez que uma empresa quisesse explorar esse novo produto, de titularidade compartilhada entre universidade e Bunge, portanto parcialmente pblica e parcialmente privada, seria necessrio a realizao de licitao? Acreditamos que no, em particular por no acreditamos que a Lei de Licitaes serve a estas formas especficas de interao entre o pblico e o privado tratadas na Lei de Inovao. Passemos agora para a anlise dos dois outros temas relacionados ao regime jurdico de direito pblico, o regime geral dos servidores pblicos e a obrigatoriedade de recolhimento de receitas pblicas conta nica do tesouro nacional. Em especial, tomaremos por base o caso da constituio da PAM Membrana bem como retomaremos alguns aspectos do caso Biphor. Segundo o art. 117, inciso X, da Lei n. 8.112/90, vedado ao servidor pblico federal a participao em gerncia ou administrao de sociedade privada, personificada ou no, bem como o exerccio do comrcio, com exceo de sua participao como acionista, cotista ou comanditrio. Pela leitura simples do artigo, verifica-se que a mera existncia da PAM Membranas antes da Lei de Inovao, como empresa criada por pesquisadores no contexto do Laboratrio de Processos com Membranas do Programa de Engenharia Qumica da COPPE/UFRJ seria ilegal, uma vez que servires pblicos eram seus scios-administradores. Ademais, teria a Universidade Federal do Rio de Janeiro que elaborar licitao pblica para que estes pesquisadores que criaram a PAM Membranas pudessem explorar os conhecimentos gerados no Laboratrio de Processos com Membranas, caso nestes conhecimentos figurasse tecnologia desenvolvida pelo laboratrio com recursos da universidade? Outro aspecto interessante se pe no art. 56 da Lei n. 4.320/64, que versa sobre as normas gerais de direito financeiro, estabelece o princpio de unidade de tesouraria, em que obrigatrio o recolhimento de todas as receitas conta nica do Tesouro Nacional, vedando qualquer fragmentao para criao de caixas especiais.
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Pelo princpio da unicidade de caixa ou unicidade de Tesouro Nacional, h s um caixa ao qual os recursos oramentrios sero repassados para entes pblicos no incio do exerccio financeiro (a partir de 1 de janeiro), bem como h s um caixa ao qual todos os recursos no realizados devem retornar ao trmino do exerccio financeiro (encerrado ao trmino do dia 31 de dezembro). Se aplicado ao caso Biphor, este princpio adquire os seguintes traos: os aportes financeiros, sejam eles pblico (vindos do oramento ou no) ou privados, destinados realizao de reformas no laboratrio, aquisio de insumos e equipamentos e realizao de testes em outros laboratrios, pela Serrana Minerao que ingressarem na universidade durante o ano de 1994, seriam, ao final do exerccio financeiro, transformados em recursos prprios da universidade, recursos que pelo princpio de unicidade de caixa, se no fossem gastos at final do ano de 1994, teriam de ser devolvidos ao Tesouro Nacional. Como recursos devolvidos, perderiam a sua caracterstica de recurso destinado a projeto de desenvolvimento tecnolgico, passando a compor o conjunto de recursos a serem distribudos no planejamento oramentrio do prximo ano, podendo ser destinados a quaisquer outras reas que no cincia, tecnologia ou inovao. No ano seguinte, estes recursos poderiam at no retornar, a depender do planejamento oramentrio deliberado no congresso nacional. Desse modo, para a manuteno do projeto tecnolgico do caso Biphor, ou todos os gastos deveriam ser realizados pela empresa Serrana Minerao, para que no se corresse o risco de perda desses recursos no oceano oramentrio ou o envio de recursos para a universidade se daria pouco a pouco, sempre no incio do exerccio ou em sua metade, de modo a permitir com que estes recursos pudessem ser empregados no projeto. Um arranjo que em sua prpria descrio j se percebe que seria complexo e de difcil operacionalizao. Todas as situaes propostas neste breve exerccio servem para apontar espaos potenciais de atuao para fundaes de apoio no que tange ao estabelecimento de cooperaes entre universidade e empresa, em que muitas vezes o obstculo para a sua efetivao est na falta de compatibilidade entre as regras do regime de direito pblico e o arranjo almejado no desenvolvimento tecnolgico. A seguir trataremos da formao e das transformaes da disciplina jurdica das fundaes de apoio, identificando em quais atividades da universidade elas se encontraram presentes e em que medida seu papel de organizao de intermediao vem ganhando fora nos movimentos de reforma da legislao referente ao tema.
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b. Lei n. 8.958/1994: A formao da disciplina jurdica das fundaes de apoio universidades federais Segundo autores como Jacques Schwartzman, Nelson Amaral, Ivan Almeida e Paulo Roberto Corbucci129, a existncia das fundaes de apoio se insere em um debate amplo sobre o financiamento das instituies de ensino superior no Brasil. Segundo a linha de pesquisa destes autores, foram as caractersticas e as formas deste financiamento nos anos de 1990 que fizeram com que as fundaes de apoio ganhassem tanta influncia na vida universitria, adquirindo as feies que possuem nos dias atuais, seja em razo do volume de recursos que passaram a movimentar, seja pelos projetos que passaram a conduzir. Jacques Schwartzman130 descreve o surgimento das fundaes de apoio em dois momentos distintos, o primeiro na dcada de 1970, como um fenmeno de pouca expresso, restrito a algumas universidades pblicas que buscavam uma maior autonomia administrativa, especialmente no desenvolvimento de suas atividades de pesquisa, e o segundo na dcada de 1990, momento em que se intensificou a presena e a importncia destas entidades, em particular na captao de recursos para universidades pblicas, principalmente por meio de cursos de ps-graduao lato sensu. Segundo estes autores, haveria uma relao direta entre problemas de repasses e emprego de recursos oramentrios e a ampliao da atuao de fundaes de apoio no

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Estes autores tem buscado entender as transformaes no ensino superior e a existncia de entidades como as fundaes de apoio no contexto das universidades pblicas nacionais como um fenmeno ligado a mudanas na concepo do ensino superior no pas e seus reflexos sobre a poltica oramentria nacional. Todos eles procuram identificar as razes e as consequncias do que chamaram de expanso do setor privado sobre o ensino superior e estratgias de sobrevivncia das universidades. Para melhor compreenso do debate ver em: ALMEIDA, Ivan C. Gastos com educao no perodo de 1994 a 1999. In: Revista Brasileira de Estudos Pedaggicos, Braslia, n. 200-202, pp. 137-198, jan.-dez/2011. AMARAL, Nelson C. Financiamento da educao superior: estado x mercado. So Paulo: Cortez, Unimep, 2003. CORBUCCI, Paulo R. Financiamento e Democratizao do Acesso Educao Superior no Brasil: Da Desero do Estado ao Projeto de Reforma. In: Revista de Educao Social, Campinas, vol. 25, n. 88, pp. 677-701, out. 2004. SCHWARTZMAN, Jacques. O Financiamento da Instituies de Ensino Superior no Brasil. In: Seminrio sobre os Desafios do Ensino Superior, So Paulo, Instituto de Estudos Avanados da Universidade de So Paulo, pp. 1-44. Disponvel em:<http://www.iea.usp.br/observatorios/educacao>. ltimo acesso: 10/04/2011. 130 Nas palavras do autor: As fundaes de apoio s universidades federais comearam a ser criadas, pela prprias IFES; ainda na dcada de 70, visando a obteno de maior autonomia administrativa, especialmente no gerenciamento de atividades de pesquisa. Por serem de direito privado, podiam atuar com mais liberdade na rea de compras, inclusive importaes, contratao de pessoal celetista e prestao de contas, conferindo maior agilidade e melhor qualidade de servios. Em anos mais recentes, especialmente na dcada de 90, passaram tambm, a ser importantes veculos de captao de recursos que tinham como principal objetivo a complementao de salrios de servidores e de recursos extras para unidades e departamento. Ver em: SCHWARTZMAN, Jacques. O Financiamento da Instituies de Ensino Superior no Brasil. In: Seminrio sobre os Desafios do Ensino Superior, So Paulo, Instituto de Estudos Avanados da Universidade de So Paulo, pp. 144, p. 16. Disponvel em:<http://www.iea.usp.br/observatorios/educacao>. ltimo acesso: 10/04/2011. 91

contexto de universidades pblicas federais, sendo as fundaes um dos mecanismos de manuteno da capacidade de investimento destas universidades. No Brasil, segundo Corbucci131, at o incio dos anos 1990, a alocao de recursos do Ministrio da Educao para as Instituies de Ensino Superior se baseou em critrios histricos, em que o oramento de um ano tendia a repetir o oramento do ano anterior, conferindo certa previsibilidade quanto ao encaminhamento de recursos, sendo estes destinados em sua imensa maioria (cerca de 85%) para despesas com pessoal. Segundo Almeida132, cada instituio de ensino superior recebia do governo federal um teto para dispndios, o qual era dividido pelas instituies nas mais variadas rubricas. Dentre elas cabe mencionarmos uma em especial, os recursos de outros custeios e capital (OCC), rubrica na qual eram dispostos os recursos financeiros dispendidos dentre outras atividades em projetos de pesquisa e extenso, no contexto universitrio. Segundo o autor, mesmo a universidade tendo um teto para dispndios, os recursos no eram igualmente repassados, enquanto o repasse de recursos para cobrir a folha salarial ocorria com certa regularidade, os demais recursos ficavam ao sabor da disponibilidade oramentria e financeira do governo federal, muitas vezes sofrendo perdas significativas em razo dos efeitos da alta inflao do perodo. A primeira alternativa criada para contornar a falta de recursos para financiar as demais atividades da universidade foi a transformao de recursos destinados a custeio de pessoal em recursos de OCC, os quais poderiam ser colocados no mercado para que no perdessem valor com a inflao, sendo seus rendimentos convertidos em receitas prprias para as universidades, elevando a sua capacidade de investimento.

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Paulo Roberto Corbucci faz uma leitura sobre o financiamento do ensino superior no Brasil a partir do que chamou de falso dilema entre educao superior e educao bsica. Segundo o autor o financiamento do ensino superior, tradicionalmente vinculado a repasse de recursos pblicos oramentrios, que mesmo em momentos de crise fiscal e inflao conseguiu se manter durante os anos de 1980, na dcada de 1990 passa a ser esvaziado, sofrendo redues ao longo dos anos, em funo do que chamou de iniciativas que visaram a desqualificar a deslegitimar a educao superior de carter pblico, no Brasil, com argumentos de ineficincia e elitizao. Ver em: CORBUCCI, Paulo R. Financiamento e Democratizao do Acesso Educao Superior no Brasil: Da Desero do Estado ao Projeto de Reforma. In: Revista de Educao Social, Campinas, vol. 25, n. 88, pp. 677701, out. 2004, p. 679. 132 Segundo o autor: Como resultado, ao longo de muitos anos, os recursos de OCC, repassados pelo Tesouro, se mantiveram constantes em termos reais ou mesmo declinantes, apesar do crescimento do nmero de IFES, do nmero de alunos e da expanso da rea fsica, que ocorreram nas dcadas de 70 e 80. Ver em: ALMEIDA, Ivan C. Gastos com educao no perodo de 1994 a 1999. In: Revista Brasileira de Estudos Pedaggicos, Braslia, n. 200-202, pp. 141, jan.-dez/2011. ! 92

Segundo Schwartzman133, esta prtica tinha incio com a elevao da requisio mensal para pagamento de pessoal, que se dava dentro dos limites aceitos pelo Ministrio da Educao e do Desporto em razo de promoes, abono de frias, mudanas de regime de trabalho, dentre outros. Os recursos no empregados eram convertidos pelas instituies de ensino superior em receita prpria, passveis de serem aplicados no mercado financeiro, obtendo durante alguns meses elevados rendimentos nominais. Quando empregados estes rendimentos eram convertidos na universidade designados como outros custeios e capital (OCC)134, cujo emprego tinha sido feito em atividades e projetos de ensino, pesquisa e extenso dentro da universidade. Nesse sentido, vale mencionar a passagem em que Schwartzman ressalta esse procedimento como uma distoro no financiamento do ensino superior brasileiro na esfera federal:
Quanto aos recursos prprios , destinados a OCC, a grande distoro estava na alocao desses recursos entre IFES. Havia aquelas que se recusavam a utilizar-se do mecanismo de inflar a folha de pessoal e, portanto, enfrentavam srias dificuldades financeiras e outras que chegavam a exagerar na criao de saldos. O volume de excedentes, gerados em cada IFES, dependia mais da capacidade tcnica de cria-los de forma convincente e da teia de relaes pessoais com os burocratas do MEC, que aprovavam o montante solicitado, do que propriamente de avaliaes de necessidade ou mrito, conduzidas pelos responsveis pela poltica de ensino superior do MEC. 135

Este mecanismo de converso de despesas com pessoal em despesas de outros custeios e capital no sobreviveu ao Plano Real. Com o controle da inflao e a instaurao de uma

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Nas palavras do autor: A soluo encontrada pelas IFES para esta diminuio de recursos para OCC, praticada at o final de 1995, ocorreu atravs de mecanismos informais, possveis to-somente em pocas de inflao e de controle pouco rgido das despesas de pessoal. As IFES, por sua iniciativa ou induzidas pela burocracia do MEC, elevaram a requisio mensal para pagamento de pessoal, dentro de faixas aceitveis para o MEC e respaldada pelas possibilidades naturais de aumentos provocados por promoes, abono de frias, mudanas de regime de trabalho, etc. Os recursos no utilizados para pagamento de pessoal eram, ento, aplicados no mercado financeiro e obtinham elevados rendimentos nominais, devido forte inflao do perodo. Eram, ento, transformados em receitas prprias e usados em despesas de OCC. No final do ano, os recursos de pessoal, no utilizados para este fim, deveriam ser devolvidos ao Tesouro, embora o acerto fosse feito em termos nominais. Ver em: SCHWARTZMAN, Jacques. O Financiamento da Instituies de Ensino Superior no Brasil. In: Seminrio sobre os Desafios do Ensino Superior, So Paulo, Instituto de Estudos Avanados da Universidade de So Paulo, pp. 1-44, p. 10. Disponvel em:<http://www.iea.usp.br/observatorios/educacao>. ltimo acesso: 10/04/2011. 134 Segundo o stio eletrnico do Tesouro Nacional o conceito de receita prpria para fins de direito financeiro e oramentrio so As arrecadaes pelas entidades pblicas em razo de sua atuao econmica no mercado. Estas receitas so aplicadas pelas prprias unidades geradoras. Definio disponvel em:<! http://www.tesouro.fazenda.gov.br/servicos/glossario/glossario_r.asp>. ltimo acesso: 08/08/2011. (') ! SCHWARTZMAN, Jacques. O Financiamento da Instituies de Ensino Superior no Brasil. In: Seminrio sobre os Desafios do Ensino Superior, So Paulo, Instituto de Estudos Avanados da Universidade de So Paulo, pp. 1-44, p. 12. Disponvel em:<http://www.iea.usp.br/observatorios/educacao>. ltimo acesso: 10/04/2011. 93

nova agenda de investimentos em educao no pas, na segunda metade dos anos 90136, Corbucci aponta para duas transformaes relevantes na forma de financiamento das atividades das universidades. De um lado, eliminou-se a possibilidade de gerao de saldos financeiros com folha de pessoal, tendo o Ministrio da Educao que efetuar o repasse da totalidade dos recursos destinados OCC, que seriam divididos entre atividades de ensino (85%) e pesquisa (15%), sob critrios de diplomao de alunos, cursos oferecidos, volume de produo e qualidade de cursos de ps-graduao. De outro, promoveu-se uma conteno significativa na esfera federal de reposio de servidores administrativos, em particular de tcnicos administrativos, com reduo na abertura de concursos e nos concursos abertos na remunerao oferecida. Fazia-se clara a escolha de no ampliao do quadro de pessoal, em muitos casos, at, de no reposio dos quadros, bem como da prioridade das atividades de ensino em relao as atividades de pesquisa no ambiente das universidades pblicas. As fundaes de apoio crescem em importncia neste contexto, em que a alternativa criada para contornar problemas no financiamento universitrio se esgota, e a universidade pblica federal perde importncia na agenda da educao no pas, ganhando espao nos discursos que assinalavam como papel do Estado o financiamento da expanso da educao bsica e fundamental, deixando a expanso do ensino superior para a iniciativa privada. Segundo Corbucci137, um cenrio de estrangulamento da capacidade de investimento nas universidades federais, em que as fundaes, j existentes (dcada de 70) ou a serem criadas (anos 90), surgem como veculos de captao de recursos, em particular na organizao de cursos de ps-graduao lato sensu e atividades comerciais, substituindo as manobras realizadas com recursos de pessoal e outros custeios e capital.
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Segundo Corbucci: A poltica do MEC para o ensino superior brasileiro, no Governo Fernando Henrique Cardoso, beneficiou-se das medidas adotadas nas gestes anteriores, sobretudo no que se refere extino do CFE, ocorrida no Governo Itamar Franco. A partir de ento, o MEC delegou a maior responsabilidade pela expanso do ensino superior esfera privada, evidenciada pela ampliao considervel da participao desse setor na oferta de vagas. O Plano Plurianual (PPA) 1996-1999, elaborado nesse governo, destacava dois pressupostos das aes na rea de educao superior: i) contribuio do setor na melhoria da qualidade do ensino; e ii) formao de recursos humanos qualificados para a modernizao do pas. Alm disso, revelava preocupao com a necessidade de se criar um sistema de avaliao da qualidade do ensino ofertado, sobretudo o da esfera privada. Ver em: CORBUCCI, Paulo R. Financiamento e Democratizao do Acesso Educao Superior no Brasil: Da Desero do Estado ao Projeto de Reforma. In: Revista de Educao Social, Campinas, vol. 25, n. 88, pp. 677-701, out. 2004, p. 681. 137 Corbucci nesse sentido firma que: A despeito dessas diretrizes polticas integrantes dos discursos oficiais, os dispndios do MEC com educao superior, em especial aqueles destinados manuteno da rede federal, foram sistematicamente contingenciados ao longo da dcada de 1990. Alm disso, sua composio foi bastante alterada, medida que se ampliaram os gastos com inativos e pensionistas e, consequentemente, reduziu-se a parcela destinada ao pagamento de pessoal ativo e aos investimentos em infraestrutura. Ao estrangular a capacidade de expanso das IFES, tambm se abriu caminho para o crescimento do setor privado . Idem, pp. 681-682. 94

Se anteriormente a alternativa tinha sido gerar receitas prprias por meio da transformao de recursos destinados a custeio de pessoal em OCC, agora as instituies de ensino superior passavam a contratar com fundaes de apoio, sem licitao, para a realizao de cursos de especializao, atividades de consultoria, assessoria, prestao de servios laboratoriais, dentre outros como forma de captao de novas receitas prprias.
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A um s tempo, a entrada de receitas prprias respondia a demandas formuladas por

professores universitrios no sentido de ampliar sua remunerao, por vezes corroda pela inflao e ausncia de ajustes peridicos, bem como incrementou a capacidade de investimento das universidades, seja na sua prpria manuteno, seja em novos projetos, em especial nas reas de pesquisa e extenso. Respondiam reduo do investimento no ensino pblico superior e ao receio de professores e reitores de universidade federais de que as receitas prprias arrecadadas em atividades de consultoria e especializao ficassem indisponveis por falta de oramento ou mudanas nas prioridades de investimento , sendo repassadas tardiamente, em regra nos ltimos meses do ano, impossibilitando o seu emprego, tendo que retornar a conta nica do Tesouro Nacional138. Na viso pessimista de Nelson Amaral:
(...) no sobrou outra sada s IFES se no investir em aes do quase-mercado, em busca de recursos para a sua sobrevivncia. Passaram a atuar atravs de convnios e contratos com fundaes de apoio, abrindo cursos de especializao e extenso que cobram taxas dos alunos; oferecendo assessorias, consultorias e prestando os mais diversos servios laboratoriais etc. Estariam as instituies imersas no dilema Universidade ou empresa de consultoria e servios? Com todas as consequncias negativas deste fato? Diante da subsuno do educacional pelo econmico, pelo mercado, hora de reafirmar-se que j no trata de poltica educacional, mas de poltica genuinamente econmica, onde o econmico se sobrepe ao poltico e social, e a universidade v-se violentada em sua natureza mais especfica e essencial, perdendo e correndo risco iminente, como indcios claros j o indicam, de transformar-se numa fbrica de profisses exitosas ou em uma nova empresa de consultorias e servios , conforme alerta o reitor J. Lavados M. da Universidade do Chile. 139

Mesmo antes da edio da Lei n. 8.958/1994, universidades e fundaes adotavam a celebrao de contratos e convnios de cooperao em que recursos oramentrios ou recursos advindos de cursos de especializao de universidades federais eram repassados fundaes de apoio, ficando estas responsveis pela organizao dos cursos, realizao dos
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! AMARAL, Nelson C. Financiamento da educao superior: estado x mercado. So Paulo: Cortez, Unimep, 2003, p. 40.! ('& !Idem, p. 42. 95

pagamentos para os professores, repasse de recursos para projetos de pesquisa, auxlio em atividades administrativas, dentre outras atividades ligadas a gesto financeira e administrativa das universidade federais.140 Como fenmeno ftico a ser disciplinado pelo Direito, as fundaes de apoio respondiam necessidade de captao e reteno de recursos financeiros e humanos diante do cenrio de reduo de investimentos nas universidades federais. Como questo para o Direito, as fundaes criavam distores relacionadas a dedicao cada vez maior de professor atividades externas a universidade (consultoria, assessoria, treinamentos, cursos de especializao), em detrimento de suas atividades de ensino e pesquisa regular, bem como a sua compatibilizao com o regime jurdico de direito pblico, em particular quanto realizao de licitao pblica, concursos para contratao de servidores, e recolhimento de receitas prprias obtidas em cursos de extenso e atividades de carter consultivo Conta nica do Tesouro Nacional. Desafios que surgiam em razo de dvidas sobre o seu regime jurdico. Sob o regime jurdico de direito privado, em princpio, estas no precisariam prestar contas rgos de controle e fiscalizao, sendo contratadas sem a realizao de licitao pblica, recebendo os recursos de cursos de extenso e atividades consultoria e assessoria realizadas por professores da universidade apoiada com o emprego de seus recursos fsicos sem qualquer contrapartida. Todavia, sob a perspectiva de controle dos recursos pblicos e do cumprimento das finalidades das universidades, as fundaes teriam de licitar, de respeitar regras de recolhimento e repasse de recursos pblicos e contratao de pessoal, trazendo relevantes questes envolvendo as universidades federais, seus professores e o Tribunal de Contas da Unio. O que compe o auxlio das fundaes de apoio s universidades pblicas federais? Qual o seu vnculo institucional com as universidades? Qual a sua relao com professores e tcnicos-administrativos da universidade? Quais atividades ela pode desempenhar? Ela pode

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Neste contexto Schwartzman acrescenta: Esta foi a resposta encontrada para a crescente dificuldade de recursos de OCC e para a conteno salarial. De fato, hoje [2002] existem mais de 100 fundaes ligadas s IFES, que se tornaram um essencial suporte na captao de recursos extras, principalmente aqueles oriundos da prestao de servios e do oferecimento de cursos de extenso. Na maior parte das vezes, esses recursos no passam pelos oramentos das IFES, sendo receitas e despesas contabilizadas somente nas Fundaes. Ver em: SCHWARTZMAN, Jacques. O Financiamento da Instituies de Ensino Superior no Brasil. In: Seminrio sobre os Desafios do Ensino Superior, So Paulo, Instituto de Estudos Avanados da Universidade de So Paulo, pp. 144, p. 16. Disponvel em:<http://www.iea.usp.br/observatorios/educacao>. ltimo acesso: 10/04/2011. ! 96

representar a universidade em negociaes, contratos e eventos? Quantas fundaes podem existir no ambiente universitrio? As fundaes de apoio seriam facilitadoras da apropriao privada de recursos pblicos, por permitirem que professores exeram atividades de consultoria e assessoria em detrimento de suas atividades regulares de ensino e pesquisa? Quando haveria um conflito de interesse? Por exemplo, no haveria um conflito de interesse quando professores constitussem fundaes para organizao de cursos de psgraduao lato sensu e atividades de consultoria e assessoria a partir da imagem e credibilidade da instituio federal de ensino superior qual este servidor estatutrio? As fundaes por ampliarem estas atividades de natureza comercial no estariam subvertendo as misses da universidade pblica, no estariam promovendo desvios das finalidades da instituio? Questes que demandavam por respostas do sistema jurdico, de modo a orientar o comportamento das universidades, de seus professores, e que seriam fundamentais para a fiscalizao empreendida pelo Tribunal de Contas da Unio no contexto das Universidades Federais. Um conjunto de dvidas que no tiveram respostas consistentes na disciplina jurdica da Lei n. 8.958/1994, tendo a Lei, em boa medida, apenas tratado na superfcie dos mecanismos necessrios para que a fundao de apoio pudesse auxiliar as universidades federais em suas atividades de ensino, pesquisa, extenso e em seu desenvolvimento institucional. Em parte, a razo para essa falta de consistncia da Lei pode ser atrelada ao momento de sua edio, 1994, perodo em que ainda no se via a expanso significativa das fundaes que ocorreu no final dos anos 90 e incio dos anos 2000.141 Outra razo que podemos apontar seria a dificuldade em identificar as atividades que deveriam compor o auxlio prestado pelas fundaes s instituies de ensino superior, tendo
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Segundo Andr Luis de S Nunes no h um levantamento ou um acompanhamento do processo de crescimento das fundaes de apoio no contexto das universidades pblicas federais. Nas cinco fundaes de apoio que o autor estudou foi percebido que mesmo cada uma tendo uma data de criao diferente (duas na dcada de 1970 e trs nos anos de 1990), o crescimento destas se deu nos dois ltimos anos da dcada de 1990 e no comeo dos anos 2000. Nesse sentido, mesmo fundaes que tenham sido criadas durante os anos 70, no podem ser excludas do movimento de expanso do final dos anos 90, pois foi a que ganharam importncia e envergadura financeira nos projetos das universidades. A Fundao de Desenvolvimento da Pesquisa (FUNDEP), fundao de Federal de Santa Catarina, que tendo sido criada em 1977, ganhou fora financeira a partir dos anos 2000. Ver em: NUNES, Andr Luis de S. Mudanas Promovidas pela Lei de Inovao nas Funes e Prticas de Gesto dos Intermediadores da Cooperao Universidade-Empresa das Universidades Federais. 2010. 241 f. Dissertao de Mestrado em Tecnologia, Qualidade e Competividade, Setor de Cincias Sociais Aplicadas, Universidade Federal do Paran, Paran, 2010, pp. 163-170. 97

em vista a pluralidade de arranjos, atividades e tamanhos das fundaes de apoio pelo pas. Neste ponto, tem-se a impresso de que o legislador quis deixar para cada universidade o estabelecimento das normas que regeriam sua relao com as fundaes, dentro das balizas estabelecidas por ele 142. Em sntese, a Lei n. 8.958/1994 disciplinou da seguinte forma a relao entre instituies federais de ensino superior e fundaes de apoio: (i) permitiu a celebrao por prazo determinado de contratos ou convnios com dispensa de licitao (art. 24, XIII da Lei n. 8.666/1993) entre Universidades Federais e Fundaes de Apoio (art. 1); (ii) estipulou que as fundaes de apoio estivessem registradas sob regime de direito privado, segundo as regras dispostas no Cdigo Civil Brasileiro (art. 2), tendo a obrigao de se credenciar no Ministrio da Educao e do Desporto, bem como no Ministrio de Cincia e Tecnologia, tendo este credenciamento de ser renovados a cada dois anos (art. 2, inciso I); (iii) obrigou as fundaes a prestar contas e submeter-se fiscalizao da Universidade e dos rgos de controle pblico (ar. 3, II, III, IV); (iv) proibiu a utilizao destes contratos como forma de contratao indireta de servidores ou funcionrios para a universidade (art. 4, 3); (v) proibiu a participao dos servidores pblicos universitrios na direo da fundao (Art. 4); e

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Segundo Schwartzman at o anos de 2002 no existiam um informaes consolidadas sobre as fundaes, em particular quanto ao volume de recursos por elas gerido. Nas palavras do autor: Tais recursos variam muito, dependendo do tamanho da fundao e da IFES, mas, em certos casos, podem movimentar recursos vrias vezes superiores aos aportados a ttulo de OCC pelo Tesouro. Em consequncia, uma completa anlise financeira das IFES somente ser obtida, quando se conhecer o volume de recursos utilizados pelas IFES atravs de suas fundaes, mas que no integram seus oramentos. Ver em:! SCHWARTZMAN, Jacques. O Financiamento da Instituies de Ensino Superior no Brasil. In: Seminrio sobre os Desafios do Ensino Superior, So Paulo, Instituto de Estudos Avanados da Universidade de So Paulo, pp. 1-44, p. 18. Disponvel em:<http://www.iea.usp.br/observatorios/educacao>. ltimo acesso: 10/04/2011. ! 98

(vi) proibiu que a fundao assumisse o pagamento de dbitos contrados pelas universidades (ar. 5). A Lei deixou de disciplinar questes relevantes como a definio das atividades que poderiam ser escopo do contrato ou convnio celebrados entre fundaes e universidades federais, no definiu parmetros mnimos para as normas a serem editadas pelas universidades na regulamentao de suas fundaes de apoio, no para quais atividades poderiam ser atribudas bolsas de ensino pesquisa e extenso, no estipulou tetos mximos de remunerao por meio de bolsas, no definiu como se daria o ressarcimento por parte das fundaes quando estas fizessem uso de recursos da universidade, enfim, no cuidou de muitos temas relevantes para esta relao, que, com o tempo, passaram a se incorporar os atos de fiscalizao empreendidos pelo Tribunal de Contas da Unio. Pelo texto legal, no ficava claro o grau de vinculao entre a universidade e as fundaes de apoio. No havia uma definio sobre o escopo da intermediao que as fundaes deveriam realizar. A disciplina jurdica proposta pela Lei n. 8.958/94 abarcava tanto as fundaes voltadas exclusivamente s universidades federais, as quais cuidavam apenas dos projetos de ensino, pesquisa e extenso desta, como das fundaes que, fazendo uso da infraestrutura da universidade, voltavam-se tambm para fora da universidade, cuidando no apenas de projetos desta, mas tambm de projetos governamentais (p.ex. concursos pblicos) e projetos com entidades privadas (p.ex. treinamentos empresariais), sem a participao direta da universidade.143
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Andr Luis de S Nunes, em sua dissertao de mestrado analisa cinco fundaes de apoio com atuao junto a universidades federais em que fica claro a atuao destas como fundaes voltadas ao ambiente externo.. Nestes casos, a fundao de apoio tem como uma de suas clientes a universidade federal, mas no nica cliente. Este o modelo da Fundao Coordenao de Projetos, Pesquisas e Estudos Tecnolgicos COPPETEC, criada em 1993 pelo Instituto Luiz Coimbra de Ps-Graduao e Pesquisa de Engenharia (COPPE) da Universidade Federal do Rio de Janeiro (UFRJ). Segundo o autor, a COPPE foi criada para coordenar os programas de psgraduao em cincias exatas da UFRJ, tendo durante as dcadas de 1970, 80 e 90, responsvel pelas pesquisas desenvolvidas nestas reas pela Universidade. A COPPETEC nasce em 1993 como entidade responsvel por administrar a comercializao das patentes e a prestao de servios tecnolgicos da COPPE, criando um corpo administrativo prprio, mas tendo como membros de sua direo boa parte dos membros da direo da COPPE. Ao longo dos anos, a COPPETEC foi ampliando o nmero de projetos que no contavam com a universidade diretamente, mesmo que em muitos de seus projetos contassem com professores da universidade. Muitos exalunos dos cursos de ps-graduao passaram a fazer parte de seus quadros, propondo projetos e parcerias com empresas privadas e empresas pblicas, em particular a Petrobrs. Atualmente, possvel afirmar que a COPPETEC tem uma quantidade de projetos independentes suficientes para a sua manuteno. So projetos que envolvem consultorias, treinamentos, elaborao de solues tecnolgicas, como o desenvolvimento de processos e tcnicas, formas de medio e avaliao, dentre outros. Outro modelo de relao entre universidade e fundaes aquele em que a fundao s realiza projetos da universidade, onde no h qualquer relao em que a fundao oferea um servio tecnolgico dela, todos estes servios so da Universidade. Um exemplo desse modelo o da Fundao de Apoio Institucional ao Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (FAI), com atuao junto a Universidade Federal de So Carlos. No trataremos aqui sobre as peculiaridades desse modelo, 99

Os dois modelos de fundao, mesmo sendo bem distintos e com implicaes muito diferentes em relao aos riscos apontados h pouco, foram tratados da mesma forma pela Lei de 1994, criando um ambiente amplo de controvrsias jurdicas para o exerccio da fiscalizao do Tribunal de Contas. Enquanto em fundaes voltadas exclusivamente para projetos da universidade, o risco de situaes de conflito de interesse menor em comparao s fundaes voltadas preponderantemente ao ambiente externo, estas ltimas podem apresentar maior capacidade de captao de recursos externos para projetos da universidade, pois possuem um contato mais intenso com empresas e entes governamentais. Relaes complexas, que deveriam ter sido encaradas pela legislao. Porm, antes de examinarmos quais foram os temas tratados pelo Tribunal de Contas da Unio, cabe aqui a meno Exposio de Motivos da Lei n. 8.958/1994, no que tange definio do escopo de atividades outorgadas pela Lei s fundaes. Ela, em nosso entendimento, d indcios importantes sobre a funo das fundaes no auxlio s atividades das universidades federais almejada pela Lei. Entre suas atividades, a Exposio de Motivos da Lei define como funes para as fundaes de apoio a captao e o gerenciamento de recursos vindos de Agncias de Fomento, recursos extra-oramentrios144, e o assessoramento elaborao e administrao de projetos, conforme se observa no trecho abaixo:
(..) as fundaes de apoio foram criadas com o objetivo de auxiliar as IFES [Instituies Federais de Ensino Superior] na captao e gerenciamento de recursos extra-oramentrios, oriundos de diversas agncias de financiamento nacionais e internacionais para o desenvolvimento de projetos de pesquisa, ensino e extenso. Neste contexto, as fundaes de apoio cumprem funes especficas, especializandose no conhecimento de polticas de atuao e procedimentos das agncias de financiamento e fomento, nacionais e internacionais, no assessoramento elaborao de projetos compatveis com essas fontes e gerenciamento de recursos obtidos, com a administrao individualizada de cada projeto. 145

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pois dedicamos um captulo ao seu estudo. Para mais detalhes sobre o modelo de fundaes voltados ao ambiente externo, ver : NUNES, Andr Luis de S. Mudanas Promovidas pela Lei de Inovao nas Funes e Prticas de Gesto dos Intermediadores da Cooperao Universidade-Empresa das Universidades Federais. 2010. 241 f. Dissertao de Mestrado em Tecnologia, Qualidade e Competividade, Setor de Cincias Sociais Aplicadas, Universidade Federal do Paran, Paran, 2010, pp. 143-150. 144 Segundo o sitio eletrnico do Tesouro Nacional, recursos extra-oramentrios so valores provenientes de toda e qualquer arrecadao que no figure no oramento e, consequentemente, toda arrecadao que no constitui renda do Estado. O seu carter de extemporaneidade ou de transitoriedade nos oramentos. Definio disponvel em: <http://www.tesouro.fazenda.gov.br/servicos/glossario/glossario_r.asp>. ltimo acesso: 10/03/2011. Na classificao de recursos pblicos, os recursos extra-oramentrios se ope aos recursos oramentrios por no figurarem no oramento, correspondem a entradas de recursos pelo qual o Estado detm a posse, contudo, no o proprietrio do recurso. O exemplo comum de recurso extra-oramentrio a cauo oferecida para a garantia de certames licitatrios, o Estado detm a posse destes recursos, contudo, no proprietrio deste. 145 BRASIL. Exposio de motivos da Lei n. 8.958 de 20 de dezembro de 1994. 100

O presente trecho revelador da dicotomia entre as atividades responsveis pelo crescimento das fundaes, cursos de extenso e consultoria, e as atividades que se pretendiam alcanar com as fundaes, a captao de recursos externos para a elaborao e gesto de projetos de pesquisa e extenso. Diferena importante quando nos questionamos sobre a diviso de competncias entre ncleos de inovao e fundaes de apoio, bem como quando avaliarmos as interpretaes propostas pelo Tribunal de Contas da Unio em sua tentativa de compatibilizar a atuao das fundaes de apoio com o regime de direito pblico. Isto porque, se considerarmos que sua funo como alternativa frente reduo de investimentos no ensino superior perdeu o sentido no novo contexto de expanso universitria dos ltimos anos, em particular com Programa de Apoio a Planos de Reestruturao e Expanso das Universidades Federais (Reuni), as fundaes ainda podem cumprir papis relevantes no contexto das universidades federais, em particular como uma organizao de intermediao da relao de cooperao entre universidade e empresa. Este papel em nosso entendimento j estava presente na prpria formulao da Lei n. 8.958/1994, porm, pela pouca extenso da Lei no de forma evidente.

c. Acrdo n. 2.731/2008: Uma tentativa restritiva de compatibilizao das fundaes de apoio com o regime de direito pblico O Acrdo n. 2.731, proferido no dia 26 de novembro de 2008, no foi o primeiro julgado do Tribunal de Contas da Unio sobre Fundaes de Apoio. A fiscalizao de acordos celebrados entre universidade pblicas federais e fundaes de apoio j estavam presentes na pauta do Tribunal desde 1982, ganhando maior espao a partir da segunda metade dos anos de 1990 e perpassando pelos anos 2000. 146 Ao longo destes anos, formou-se no Tribunal um extenso conjunto de interpretaes para a Lei n. 8.958/94, com definies de conceitos e integrao com outras Leis que compe
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O Relatrio do voto do Ministro Aroldo Cedraz, Relator do Acrdo n. 2.731/2008, narra que o primeiro ato envolvendo acordos entre universidades federais e fundaes de apoio examinado pelo Tribunal ocorreu em 1982, na apreciao das contas da Universidade Federal do Esprito Santo, em que o Tribunal apontou irregularidades na relao desta com a Fundao Ceciliano Abel de Almeida, em particular na realizao de compras de equipamentos com recursos pblicos sem licitao e na utilizao do patrimnio da universidade pela fundao, sem qualquer forma de compensao. O Relator ainda afirma que A proliferao das fundaes de apoio s universidades, sobretudo no contexto de fortes restries oramentrias que marcaram a dcada de 90, foi acompanhada pela emergncia de um conjunto significativo de incertezas jurdicas quanto regularidade e finalidade dos ajustes realizados com estas entidades privadas. BRASIL. Tribunal de Contas da Unio. Acrdo 2.731 publicado em 27 de novembro de 2008, p. 30. 101

o regime de direito pblico, como a Lei n. 8.666/1993, no qual o Tribunal descreveu atividades que considera ilegais na relao entre fundaes e universidades, bem como um conjunto vasto de processos administrativos em que se discutiu a reprovao de contas de universidades federais. Neste sentido, por que escolhemos estudar apenas um Acrdo diante do universo de decises proferidas pelo Tribunal de Contas da Unio sobre o tema? E, por que decidimos estudar esta deciso especfica, quando nosso objeto de estudo so as fundaes de apoio no contexto da cooperao entre universidade e empresa? Em primeiro lugar, pela amplitude da fiscalizao instaurada pelo Tribunal para o exame da relao entre universidades federais e fundaes de apoio. Em 16 de abril de 2008 foi instaurada a Fiscalizao de Orientao Centralizada (FOC), cujo escopo foi o exame, no plano nacional, do relacionamento das Instituies Federais de Ensino Superior (IFES) com suas fundaes de apoio. Foram objeto de anlise os contratos e convnios celebrados entre dezesseis universidades federais147 e vinte fundaes de apoio148, distribudas em treze estados da federao, que no total movimentaram s no ano de 2008 cerca de quatrocentos e sessenta e cinco milhes de reais. Em segundo lugar, em razo da fiscalizao ter se concentrado nas fundaes com atuao em projetos de pesquisa e extenso universitrias, descartando o exame de fundaes
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As instituies federais de ensino superior fiscalizadas foram: Universidade Federal do Rio Grande do Norte (UFRN), a Universidade Federal Rural do Semi-rido (UFERSA), a Universidade Federal do Amazonas (UFAM), a Universidade Federal de Santa Catarina (UFSC), a Universidade Federal Fluminense (UFF), a Universidade Federal Rural do Rio de Janeiro (UFRRJ), a Universidade Federal do Paran (UFPR), a Universidade Federal de Pernambuco (UFPE), a Universidade Federal de Minas Gerais (UFMG), a Universidade Federal de Ouro Preto (UFOP), a Universidade Federal de Goias (UFG), a Universidade Federal do Cear (UFC), Universidade Federal da Bahia (UFBA), a Universidade Federal do Acre (UFAC), a Universidade Federal de Roraima (UFRR) e a Universidade Federal do Piau (UFPI). BRASIL. Tribunal de Contas da Unio. Acrdo 2.731 publicado em 27 de novembro de 2008, p. 18. 148 As fundaes de apoio fiscalizadas foram: Fundao Norte Rio Grandense de Pesquisa e Cultura (FUNPEC/RN), a Fundao Guimares Duque (FGD/RN), a Fundao de Apoio Institucional Rio Solimes (UNISOL/AM), a Fundao de Amparo Pesquisa do Estado do Amazonas (FAPEAM/AM), a Fundao de Amparo Pesquisa e Extenso Universitria (FAPEU/SC), a Fundao de Estudos e Pesquisas ScioEconomicos (FEPESE/SC), a Fundao Jos Arthur Boiteux (FUNJAB/SC), a Fundao de Ensino e Engenharia de Santa Catarina (FEESC/SC), a Fundao Euclides da Cunha (FEC/RJ), a Fundao de Apoio Universidade Federal Rural do Rio de Janeiro (FAPUR/RJ), a Fundao para o Desenvolvimento da Cincia, da Tecnologia e da Cultura (FUNPAR/PR), a Fundao de Apoio ao Desenvolvimento (FADE/PE), a Fundao de Desenvolvimento e Pesquisa (FUNDEP/MG), Fundao Educativa de Rdio e Televiso de Ouro Preto (FEOP/MG), Fundao Gorceix, Fundao de Apoio Pesquisa (FUNAPE/GO), Fundao Cearense de Pesquisa e Cultura (FCPC/CE), Fundao de Apoio Pesquisa e Extenso (FAPEX/BA), Fundao de Apoio e Desenvolvimento ao Ensino e Pesquisa e Extenso Universitria no Acre (FUNDAPE/AC), Fundao Ajuri de Apoio ao Desenvolvimento da Universidade Federal de Roraima, Fundao Cultural e de Fomento Pesquisa, Ensino e Extenso (FADEX/PI). BRASIL. Tribunal de Contas da Unio. Acrdo 2.731 publicado em 27 de novembro de 2008, p. 18. 102

de apoio com atuao em hospitais universitrios, que conforme o prprio Ministro Relator do Acrdo, Aroldo Cedraz, reconhece merece um exame prprio. Em terceiro lugar, pela forma como a fiscalizao foi estruturada. Esta concentrou-se em quatro temas, no limitando a suas concluses a eles, quais sejam: (i) nos instrumentos de parceria (contratos e convnios da Lei n. 8.958/1994); (ii) no controle das fundaes de apoio exercido pelas Instituies Federais de Ensino Superior (IFESs); (iii) o ressarcimento das IFESs pelas Fundaes pelo uso de seus recursos; e (iv) a concesso de bolsas servidores pblicos no escopo destas parcerias e a transferncia de recursos para as fundaes. Os auditores responsveis pela fiscalizao tiveram um perodo de preparao, em que receberam uma matriz padro de quatorze perguntas, a serem respondidas segundo os materiais que recebessem, tendo de respond-las segundo a jurisprudncia do Tribunal consolidada at o ano de 2008, apresentada em treinamentos realizados pouco depois da instaurao da FOC. Dentre os questionamentos propostos um deles nos interessa particularmente, a questo n. 12: A IFES tem utilizado, de alguma forma, fundaes de apoio para aes relativas apropriao de resultados de pesquisa (patentes, royalties, etc.) ou em aes ligadas a Lei de Inovao Tecnolgica (Lei n. 10.973/2004)? Em quarto lugar, pelo impacto que suas recomendaes geraram no contexto da pesquisa nacional, representando uma ameaa a sua continuidade, em especial pelo conceito de recursos pblicos que o Acrdo inaugurou, ao lado da orientao para que os Ministrios da Educao e da Cincia e Tecnologia proibissem suas Agncias de Fomento (FINEP, CAPES, CNPq) a repassar recursos financeiros ligados projetos de pesquisa, diretamente s fundaes de apoio. Nesse sentido, o Acrdo n. 2.731/2008 pode ser considerado como um amplo retrato da interpretao do TCU sobre temas relevantes disciplina jurdica das fundaes de apoio, bem como um quadro preliminar da atuao de fundaes de apoio no contexto das universidades federais, em especial, no que tange a Lei de Inovao. Desse modo, estruturamos a anlise do Acrdo em quatro momentos, o conceito de fundaes do Tribunal, a crise que o ensejou em 2008 envolvendo a suspeita de desvios de recursos na Universidade de Braslia, a exposio da interpretao da Lei n. 8.958/1994 e as reformas legais promovidas aps a edio do Acrdo.

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i.

A Deciso n. 655/2002 e Acrdo n. 2.731/2008: A busca pelo escopo de atuao das fundaes de apoio

Se nosso objeto de anlise neste captulo so as questes jurdicas apontadas pelo Tribunal de Contas da Unio, e a sua construo de definies, conceitos e recomendaes sobre a relao de auxlio exercida por fundaes de apoio s universidades federais, um bom comeo analisar a Deciso n. 655/2002. Isto porque, em ambos se verificam esforos de sistematizao das interpretaes do Tribunal quanto s aplicaes da Lei n. 8.958/1994, em regra diludos nos processos de tomada de contas de universidades federais. Alm disso, boa parte das questes jurdicas e dos conceitos tratados no Acrdo de 2008, foram inicialmente sistematizadas pela Deciso n. 655/2002, em alguns casos com maior detalhamento, em particular na definio do escopo das atividades das fundaes de apoio no auxlio s universidades federais, disciplinado na Lei n. 8.958/1994. Ao longo de todo o Relatrio do Acrdo n. 2.731/2008, o Ministro Relator faz menes Deciso, apontando-a como uma espcie de guia inicial sobre as interpretaes do Tribunal no tocante ao relacionamento entre universidades federais e fundaes de apoio. Desse modo, vejamos com mais detalhe a deciso. Entre os anos de 2000, 2001 e 2002, cresceu significativamente o conjunto de irregularidades apontadas pelo Tribunal de Contas em sede de processos de tomada de contas junto a universidades federais. Mesmo que cada processo de tomada de contas apresentasse caractersticas peculiares, os temas tratados nestes processos em regra se repetiam. Por este fato, no ano de 2002, o Tribunal por meio da Deciso n. 655, realizou seu primeiro esforo de sistematizao das condies mnimas de contratao entre universidade e fundaes e sobre o escopo de atividades as quais a Lei n. 8.958/1994 permitiria a atuao das fundaes.149 Desse esforo, duas impresses podem ser colhidas. Em primeiro lugar, o Tribunal buscou reafirmar condies mnimas claramente dispostas na Lei n. 8.958/1994, como a de
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A Deciso n. 655/2002 foi um esforo que pretendeu unificar entendimentos estabelecidos em tomadas de contas realizadas em treze Instituies Federais de Ensino Superior. Optamos por no toma-la como objeto deste trabalho em razo da sua baixa repercusso no que tange a reformas legislativas, tendo influenciado em parte a edio do Decreto n. 5.205/2004, bem como por no ter gerado tantos impactos nas atividades de pesquisa, diferentemente do que ocorreu com os entendimentos propostos pelo Tribunal de Contas no Acrdo n. 2.731/2008. Para ver comentrios e uma breve anlise da deciso consultar: PAES, Jos Eduardo Sabo. Fundaes, associaes e entidades de interesse social: aspectos jurdicos, administrativos, contbeis, trabalhistas e tributrios. 6 ed. Rev., atual. e ampl. Braslia: Braslia Jurdica, 2006. 104

que o contrato deveria ter objeto e prazo determinado, necessariamente voltado para atividades de ensino, pesquisa, extenso ou desenvolvimento institucional, tendo de ser obrigatoriamente vinculado a um projeto ou programa da Universidade. Em segundo lugar, buscou tratar de temas os quais o Tribunal acreditava no estarem claros na Lei das Fundaes de Apoio, quais sejam, a definio de desenvolvimento institucional e o escopo de atividades aos quais as fundaes poderiam atuar. No primeiro caso, o Tribunal demonstrou-se preocupado com o uso elstico do conceito de desenvolvimento institucional presente na Lei, utilizado na celebrao de contratos com dispensa de licitao entre fundaes e universidades. Enquanto atividades de ensino 150, pesquisa151 e extenso152, contavam com definies estipuladas por normativas do Ministrio da Educao, gerando poucas dvidas sobre quais atividades estariam neste escopo, o desenvolvimento institucional permanecia em aberto. A nica previso sobre o
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Para os fins deste trabalho, sintetizamos as atividades de ensino superior aqui referidas como as atividades de graduao (segundo o que dispe o art. 44, II, Lei n 9.394/1996, que se dividem em bacharelado, licenciatura e tecnolgica, e as atividades de ps graduao, que se dividem em lato sensu, cursos de especializao com durao mnima de 360 horas (segundo o que dispe o art. 44, III, Lei n 9.394/1996), e strito sensu, com programas de mestrado e doutorado acadmicos (segundo o que dispe o art. 44, III, Lei n 9.394/1996.). 151 As atividades de pesquisa podem ser divididas entre pesquisa bsica e pesquisa aplicada. Para diferenciar estes termos, tomamos de emprstimo as definies de Simon Schwartzman, definindo pesquisa bsica como aquela que tem por motivao a descoberta de fenmenos empricos importantes, que possam avanar o conhecimento em determinado campo, de acordo com o consenso da comunidade de especialistas e a pesquisa aplicada como aquela em que h a busca por um produto ou uma soluo tcnica, voltado a prtica, almejando um resultado prtico visvel, como um processo laboratorial ou um prottipo com potencial utilidade ou valor econmico, que no seja o prprio conhecimento. Ver em: SCHWARTZMAN, Simon. Pesquisa acadmica, pesquisa bsica e pesquisa aplicada em duas comunidades cientificas. Verso eletrnica do texto. Disponvel em: <!http://www.schwartzman.org.br/simon/acad_ap.htm>. ltimo acesso: 09/08/2011. 152 Em primeiro lugar, a extenso o momento em que o ensino e a pesquisa alcanam a sociedade e a sociedade alcana o ensino e a pesquisa. Englobando ensino e pesquisa as atividades de extenso podem ocorrer pela elaborao de cursos, palestras e seminrios, tradicionalmente ligados as atividades de ensino ou por meio de atividades laboratoriais, incubadoras de empresas e cooperativas, atividades de campo, tradicionalmente ligadas a pesquisa. So realizadas pela Universidade ttulo dessa aproximao, conforme determina o art. 43, inciso VII da Lei 9.394/1996. Segundo o Programa Nacional de Extenso Universitria de 2001, elaborado em conjunto pelos Pr-reitores de Extenso de Universidades Pblicas e pela Secretaria de Ensino Superior do Ministrio da Educao (Na poca chamado ainda de Ministrio de Educao e do Desporto), a extenso universitria a prtica acadmica que interliga a Universidade nas suas atividades de ensino e pesquisa com as demandas da populao, com a funo de por meio da associao do processo educativo com aes culturais e cientficas aplicadas, trazer elementos da realidade para a universidade e reverter o conhecimento gerado na universidade em medidas concertas para a sociedade. Nos dizeres do Programa, a extenso: (...) vai alm de sua compreenso tradicional de disseminao de conhecimentos (cursos, conferncias, seminrios), prestao de servios (assistncias, assessorias e consultorias) e difuso cultural (realizao de eventos ou produtos artsticos e culturais) - j apontava para uma concepo de universidade em que a relao com a populao passava a ser encarada como a oxigenao necessria vida acadmica. A Extenso Universitria o processo educativo, cultural e cientfico que articula o Ensino e a Pesquisa de forma indissocivel e viabiliza a relao transformadora entre Universidade e Sociedade. A Extenso uma via de mo-dupla, com trnsito assegurado comunidade acadmica, que encontrar, na sociedade, a oportunidade de elaborao da praxis de um conhecimento acadmico. No retorno Universidade, docentes e discentes traro um aprendizado que, submetido reflexo terica, ser acrescido quele conhecimento. Disponvel em: <! http://www.proec.ufpr.br/downloads/extensao/2009/forun/Plano%20Nacional%20de%20Extens%E3o.pdf>. ltimo acesso: 12/07/2011. 105

desenvolvimento institucional na redao original da Lei estava em seu art. 1, o qual permitia com a contratao entre universidades e fundaes se desse com dispensa de licitao nos casos de ensino, pesquisa, extenso ou desenvolvimento institucional. Segundo o art. 1 da Lei n. 8.958 poca, e o art. 24, inciso XIII da Lei n. 8.666/93:
Art. 1 As instituies federais de ensino superior e de pesquisa cientfica e tecnolgica podero contratar, nos termos do inciso XIII do art. 24 da Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993, e por prazo determinado, instituies criadas com a finalidade de dar apoio a projetos de pesquisa, ensino e extenso e de desenvolvimento institucional, cientfico e tecnolgico de interesse das instituies federais contratantes. Art. 24. dispensvel a licitao: (...) XIII - na contratao de instituio brasileira incumbida regimental ou estatutariamente da pesquisa, do ensino ou do desenvolvimento institucional, ou de instituio dedicada recuperao social do preso, desde que a contratada detenha inquestionvel reputao tico-profissional e no tenha fins lucrativos;

Como se verifica na redao dos artigos expostos acima, no ficava clara a amplitude do conceito desenvolvimento institucional, que poderia ser estendida a toda e qualquer forma de aprimoramento da universidade, ou se o desenvolvimento teria de ser balizado por parmetros concretos e mensurveis, como por exemplo elaborao de novas formas de organizao da estrutura laboratorial da universidade. No por acaso, o Tribunal constatou que em muitas universidades federais contratavase com fundaes de apoio, com dispensa de licitao, sob o escopo do conceito de desenvolvimento institucional, praticamente para tudo. Desde servios de intermediao e assessoria at para a execuo de servios comuns, como limpeza, vigilncia e manuteno predial. Vejamos. Primeiramente, contratava-se com as fundaes para a organizao do vestibular para ingresso universidade. A fundao era contratada com dispensa de licitao para organizar o vestibular, em alguns casos para a elaborao de provas, em outros apenas para a organizao do concurso, com designao do local e gesto dos aplicadores das provas, ficando responsvel nestes casos pela contrao de terceiro para a elaborao da prova. A taxa de inscrio cobrada dos candidatos s vagas servia como forma de custeio e remunerao da fundao, em que os excedentes no retornavam s universidades, sob a justificativa de que seriam reaproveitados para custear o vestibular do ano seguinte. Tambm contratava-se com as fundaes dentro de programas de ensino e pesquisa. Professores e alunos organizavam grupos de estudos, grupos de pesquisa, atividades
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complementares, seminrios, cursos de especializao, projetos laboratoriais, projetos de desenvolvimento tecnolgico, todos contando com recursos vindos de fundaes, que para os pesquisadores, eram destinados sob o formato de bolsas de ensino, pesquisa e extenso, e aos departamentos da universidade, eram destinados como investimento na aquisio de insumos, reformas, importao de materiais, passagens areas, dentre outras. Os recursos empregados pelas fundaes nestas aes vinham em regra das universidades, em particular por meio de repasses oramentrios dos Ministrios da Educao e da Cincia e Tecnologia, que tinham como destino os projetos de ensino, pesquisa e extenso da universidade, mas como j dito, eram repassados para contas abertas pelas fundaes de apoio, e vinham tambm de projetos das universidades aprovados por Agncias de Fomento Educao e Cincia e Tecnologia, como a Financiadora de Estudos e Projetos, em que estas Agncia repassavam, com anuncia das Universidades, os recursos as fundaes. Recursos privados advindos de projetos de cooperao ou de investimento direto passaram a ocupar o cenrio das fundaes mais recentemente, a partir dos anos 2000, hiptese que trataremos com mais detalhe nos itens subsequentes. No que tange a estas atividades, constatava-se que as fundaes tambm serviam para contratao indireta de profissionais. Nas atividades de ensino, professores eram contratados via fundaes, sob regime celetista, para suprir vagas no preenchidas da universidade, na maioria dos casos por atraso na realizao dos concursos. Nas atividades de pesquisa em particular, as fundaes eram contratadas para contratar profissionais por tempo determinado, destinados a projetos especficos, nos quais participariam de uma pesquisa de campo, um experimento cientfico ou at de testes em laboratrio, dentre outras atividades. No fazia sentido abrir concursos para este tipo de contratao e por isso estas eram realizadas por meio das fundaes. As formas de custeio e remunerao destas atividades eram as mais variadas, sendo mais comuns a cobrana de taxas de administrao da Universidade ou de empresas interessadas para o desenvolvimento de projetos ou programas de pesquisa, ou com o estabelecimento de um fundo de apoio institucional, o qual era institudo independentemente de qualquer projeto, em regra contava com o repasse de tempos em tempos de recursos oramentrios destinados universidade. As fundaes tambm eram contratadas para a organizao de cursos de extenso universitria, como treinamentos, seminrios, encontros, congressos, dentre outros, em que esta se ocupava da seleo dos professores e pesquisadores do curso, fazia sua divulgao,
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contratava funcionrios para trabalhar na organizao dos cursos e como forma de custeio e remunerao recolhia taxas de matrcula e em alguns casos mensalidades. Por fim, contratava-se com fundaes para a realizao de atividades comuns aos dia a dia das universidades, como atividades de limpeza, vigilncia, conservao predial, servios gerais, dentre outras. Neste tipo de contratao, em regra as fundaes ou eram contratadas para contratar empresas especializadas com dispensa de licitao, ou contratavam funcionrios sob o regime celetista para o desempenho destas funes (esta ltima com menor recorrncia). No que tange especificamente aos servios comuns, tradicionalmente para estas atividades elaborava-se um edital de contratao de servios e organizava-se um certame licitatrio, onde era contratada uma empresa para a sua execuo. Com a fundao, estes mesmos servios eram contratados com dispensa, pela leitura de algumas universidades de que estes implicariam em melhoras no desenvolvimento de atividades fim da universidade, enquadrando-se na hiptese de desenvolvimento institucional do art. 24, inciso XIII da Lei n. 8.666/93. Dentre todas essas formas de contratao, o Tribunal ressalta que necessrio verificar quais delas respondem a funo atribuda pela Lei s fundaes de apoio. Tendo estabelecido esta funo seria possvel antes de tudo distinguir as contrataes lcitas das ilcitas. Da mesma forma que fizemos no incio deste captulo, o Tribunal recorre Exposio de Motivos da Lei n. 8.958/1994, a qual, segundo os termos da deciso, realou a funo das fundaes de apoio como intermedirias entre a universidade e o meio externo. Porm, intermedirias de que atividades? Qual seria este meio externo? Em primeiro lugar, intermedirias na captao de recursos financeiros obtidos em editais (atividade) propostos por agncias de fomento (meio externo), como a Financiadora de Estudos e Projetos (FINEP) ligada ao Ministrio de Cincia e Tecnologia. As fundaes cumpririam o papel de facilitar a disseminao destes editais entre os professores da universidade, auxiliando a elaborao e formalizao de projetos de professores ou de departamentos das universidades, os ajudaria na gesto dos recursos recebidos, recebendo os recursos em nome dos professores, executando-os segundo os pedidos destes, auxiliando-os tambm em sua prestao de contas com a Agncia de Fomento. Sem a fundao, a busca por editais, a formalizao de projetos, a gesto dos recursos e a prestao de contas ficam a cargo dos professores universitrios. Nos projetos financiados pela FINEP os recursos so depositados na conta bancria do pesquisador, que fica responsvel pelo seu dispndio e pela prestao de contas. A fundao atuaria como uma
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gestora do pesquisador, a qual economizaria o tempo dele em atividades meio da pesquisa, podendo se dedicar integralmente a atividades fim. Em segundo lugar intermediariam a captao de recursos obtidos por investimentos privados em projetos de pesquisa, desenvolvimento tecnolgico e transferncia de tecnologia. Na Deciso o Tribunal reconhece que esta no muito comum nas universidades federais objeto de debates em tomada de contas realizadas ali, contudo, ressalta que as fundaes, como entidades sem fins lucrativos sob o regime de direito privado, poderiam desempenhar um papel interessante nessa intermediao, servindo como um aparelho gerencial adequado s universidades. Sem a fundao, as empresas se quisessem investir em projetos da universidade teriam de doar recursos a universidades, que a cada ano, se no aplicados, se perderiam em meio ao conjunto de recursos da Unio, dificultando o controle e a realizao de investimentos de mdio e longo prazo, ou teriam de investir na conduo direta dos projetos, seja destinando recursos contas particulares de professores universitrios, ou ela mesma comprando insumos, equipamentos, importando aparelhos e matrias primas. Se j se observava uma raridade neste tipo de investimento, sem as fundaes, eles praticamente no existiriam, exceo de alguns casos em que o investimento se daria diretamente no professor universitrio, numa mistura de projeto de pesquisa e atividades de consultoria e assessoria. Nesse sentido, e nas palavras da deciso:
120. Foram, portanto, duas as bases de apoio esperado pelo Executivo, ao propor a lei: a busca por mais recursos, reconhecidamente escassos ante as restries dos oramentos pblicos em confronto com a complexidade crescente da infraestrutura de pesquisa; e um gerenciamento otimizado desses recursos, requerendo-se para tanto uma gesto mais gil e flexvel. 121. Ainda na viso do anteprojeto da lei, cumpririam s fundaes de apoio funes especificas, especializando-se no conhecimento de polticas de atuao e procedimentos das agncias de financiamento e fomento, nacionais e internacionais, no assessoramento elaborao de projetos compatveis com essas fontes e gerenciamento dos recursos obtidos, com a administrao individualizada de cada projeto. Assim essas fundaes constituiriam o meio eficaz e as condies especiais de trabalho, imprescindveis s IFES, que podero, dedicadas s atividades-fim, participar e contribuir efetiva e sistematicamente para o desenvolvimento tecnolgico do pas . 122. Portanto, parece-nos vlido reconhecer nas fundaes de apoio tanto a figura de um escritrio de contratos de pesquisa quanto a de um escritrio de transferncia de tecnologia. No primeiro caso, teriam uma postura menos ativa, apenas realizando a mediao entre universidades e empresas, dando consequncia a entendimentos j de interesse dessas partes. No segundo, promoveriam diretamente as pesquisas cujos os resultados pudessem interessar ao setor empresarial, buscando, assim, clientes para futuros negcios, ou identificariam e trariam para a universidade demandas externas, viabilizando os acertos para seu atendimento. 109

Tendo definido ento o escopo de atuao das fundaes de apoio, como escritrios de gesto de contratos e de transferncia de tecnologia, qual os elementos necessrios ao conceito de desenvolvimento institucional deveriam ser incorporados na interpretao da Lei? Em primeiro lugar, que o sentido de desenvolvimento institucional seria o de melhoria mensurvel e relacionada atividades de ensino, pesquisa e extenso universitrias. Em segundo lugar, que desenvolvimento institucional no poderia ser relacionado a atividades meio das universidades, em que mesmo que permita as atividades fim, no compem seus objetivos. Com base nestes dois critrios, as contrataes relacionadas servios comuns, organizao do vestibular, contratao indireta de profissionais para reposio temporria de quadros e a contratao feita para organizao de cursos extenso desvinculados programas da universidade foram consideradas pelo Tribunal como contrataes irregulares, as quais no poderiam ser feitas sob a hiptese de dispensa de licitao e nos casos de contratao indireta, estariam contrrias ao princpio constitucional de prvio concurso pblico para o ingresso nos quadros da administrao pblica, conforme o disposto no inciso II do art. 37 da Constituio Federal. Quanto a temas como a legalidade das formas de remunerao e custeio das atividades desenvolvidas pelas fundaes de apoio no contexto das universidades federais, esta Deciso apenas esboou algumas recomendaes, que ficaram mais claras e sistematizadas no Acrdo n. 2.731/2008. Todavia, na Deciso ficou registrado o receio do Tribunal no uso de formas de remunerao variveis nos contratos entre fundaes e universidades, em especial com taxas de administrao de projetos que pudessem ser reajustadas ou ficassem vinculadas aos resultados dos projetos. Alm disso, considerava ilegal a criao de fundos de apoio institucional, contas bancrias abertas pelas fundaes em bancos privados, como forma de reter recursos que deveriam ser repassados universidades como contrapartida pelo uso de seus recursos fsicos, de sua imagem, dentre outros. Como impacto normativo, a deciso influenciou a edio do Decreto n. 5.205/2004, responsvel pelas regulamentao da Lei n. 8.958/1994. Influenciou, pois em boa medida o conceito estipulado na Deciso se fez presente como novidade regulamentar do Decreto153,
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Isso pode ser observado na redao do 3 do art. 1 do Decreto n. 5.205/2004: 3 Para fins deste Decreto, entende-se por desenvolvimento institucional os programas, aes, projetos e atividades, inclusive aqueles de natureza infra estrutural, que levem melhoria das condies das instituies federais de ensino superior e de 110

que, fora esta incorporao, tambm permitiu com que as fundaes contratassem profissionais externos universidade, por tempo determinado, para atuarem em projetos de ensino, pesquisa, extenso e desenvolvimento institucional, seguindo tambm o entendimento do Tribunal sobre a atuao das fundaes como escritrio de contratos, gesto de projetos de pesquisa transferncia de tecnologia. O Decreto, neste contexto, fez parte do processo de construo de conceitos e funes s fundaes de apoio, que neste caso contou com o importante esforo do Tribunal de Contas. No campo da doutrina do direito administrativo, a deciso tambm proporcionou classificaes interessantes. Fernando Bittencourt154, por exemplo, analisando as formas de contratao com fundaes de apoio procurou distinguir entre o que considerou como modelo de contratao ideal, construdo com base na deciso n. 655/2002, e contrataes incompatveis com o regime de direito pblico, em particular com as normas de licitao pblica, de gesto oramentria e concurso pblico. Trazemos esta classificao como forma de sistematizao entre os campos de atuao lcitos segundo a leitura do Tribunal s fundaes e os campos em que h espao para debates. A proposta do autor dividir a atuao das fundaes de apoio atividades de pesquisa e extenso universitrias entre contratos ideais e contratos irregulares: a) Contrato ideal: a fundao contratada para um servio especfico, bem caracterizado em suas etapas, prazos, insumos e produtos, vinculado a um projeto especfico cujos resultados so claramente especificados em termos concretos, mensurados em termos de atividades de ensino, pesquisa, extenso e/ou desenvolvimento institucional. A fundao executa diretamente o objeto do contrato, dispondo de sua prpria estrutura gerencial e de pessoal. Demanda-se
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pesquisa cientfica e tecnolgica para o cumprimento da sua misso institucional, devidamente consignados em plano institucional aprovado pelo rgo superior da instituio. 154 Segundo Fernando Bittencourt o uso elstico do termo desenvolvimento institucional como hiptese de dispensa de licitao foi um dos temas mais discutidos sobre fundaes de apoio no mbito da fiscalizao da atuao de fundaes de apoio no contexto universitrio federal. Esta e as demais dificuldades segundo o autor decorreriam do carter genrico e impreciso da Lei n. 8.958/1994, que no forneceu os elementos mnimos para que os juristas e demais operadores do direito pudessem aplica-la sem questionamento no mbito do controle da Administrao Pblica. Nesse sentido, o seu trabalho buscou com base em decises e acrdos do Tribunal de Contas, em particular da Deciso n. 655/2002, construir uma tipologia dos contratos entre fundaes de apoio e universidades federais. Ressalte-se que o estudo no tem como objetivo esgotar todas as formas de contratao j analisadas pelo Tribunal, quer sim apontar para as formas mais recorrentes de contratao que tem demandado respostas do Tribunal. Com base nestas respostas ele prope uma tipologia entre a contratao ideal e as contrataes irregulares. Ver em: BITTENCOURT, Fernando Moutinho. Contrataes pblicas e fundaes de apoio. Revista de Informao Legislativa. Braslia, ano 43, n. 171, jul./set. 2006. 111

que a fundao comprove, com designao de pessoal e por critrios tcnicos sua capacidade de desenvolver o projeto, em alguns casos exigindo-se experincia prvia com casos similares. Devem estar previsto no contrato os critrios de remunerao dos servios da fundao, estando atrelados aos esforos empregados e a complexidade do projeto. So exemplos destes contratos: (i) execuo dos servios de secretaria administrativa de um curso de extenso realizado por docentes da universidade dentro de um plano de trabalho aprovado pelo colegiado acadmico da instituio; e (ii) a execuo de servios de gesto e assessoramento comercial no repasse ao setor produtivo de uma tecnologia desenvolvida por uma unidade universitria (registro de patentes, negociao de royalties e promoo comercial). b) Contratos irregulares: (i) fundao como laranja : fundao contratada pela IFES com

dispensa de licitao para contratar com um terceiro a execuo de servio, obra ou fornecimento de produtos para IFES. Os pagamentos so feitos fundao e repassados ao terceiro contratado. (ii) fundao como mera compradora: a fundao contratada para

executar compras de bens e servios no especificados, em funo das demandas da universidade. A IFES repassa recursos para a Fundao adquirir produtos ou servios, sem qualquer especificao e prazo, sendo estes executados quando a necessidade surgir. (iii) fundao como simples manipuladora de receitas: a fundao

contratada para arrecadar as receitas auferidas pela prestao de servio realizada pela universidade ou em funo de suas receitas patrimoniais. Estes recursos ingressam na Fundao e so movimentados segundo disposies da universidade.
112

(iv)

fundao como intermediria de mo de obra: a fundao contratada

pela IFES para contratar pessoal, que ficaro a disposio da universidade, no exercendo funes na fundao. O regime de contratao o regime celetista, ficando o pagamento dos salrios a cargo da fundao.

Esta classificao no est isenta de crticas, tendo em vista o nosso entendimento de que pela Deciso n. 655/2002, haveria a possibilidade da fundao contratar profissionais por tempo determinado para projetos de pesquisa e projetos de desenvolvimento tecnolgico, no configurando nenhuma irregularidade. Contudo, mesmo sendo sujeita crticas, o que resta no s da classificao, mas tambm do contedo da Deciso de 2002, a constatao de que h uma funo a ser desempenhada pelas fundaes de apoio, e que a partir dessa funo que se deve organizar as interpretaes sobre as diferentes formas como estas instituies tem atuado na prtica. Nesse sentido, se o Tribunal em 2002 j tinha se posicionado de forma ampla e sobre diversos temas, tendo estes ocupado boa parte das tomadas de contas nos anos posteriores, qual a razo da instaurao de um ato de fiscalizao to amplo como o realizado em 2008, e o que mudou na interpretao do Tribunal? As fundaes no estariam atuando dentro do escopo da Lei n. 8.958/1994? O Tribunal teria revisto parte de seus entendimentos?

ii.

Crise na Universidade de Braslia: o estopim para o Acrdo n. 2.731/2008

No incio de abril de 2008, o presidente da Fundao de Empreendimentos Cientficos e Tecnolgicos (Finatec), o Professor Antnio Manoel Dias Henriques, sua mulher, a Professora Flavia Camarero e Eduardo Grin, juntamente com o reitor da Universidade de Braslia (UnB), o Professor Timothy Mulholland, foram apontados como responsveis por desvios de recursos da universidade.155
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GOIS, Chico de. Timothy Mulholland pede demisso do cargo de reitor da UnB. Jornal O Globo, Rio de Janeiro, verso online publicada em 13/04/2008, disponvel em: <! http://oglobo.globo.com/pais/mat/2008/04/13/timothy_mulholland_pede_demissao_do_cargo_de_reitor_da_unb426820580.asp>. ltimo acesso: 07/08/2011. Ver tambm: AGNCIA ESTADO. TCU aplica multa de R$ 5 mil a ex-reitor da UnB. Jornal O Estado de So Paulo, So Paulo, verso online publicada em 28/11/2008, disponvel em: <! http://www.estadao.com.br/noticias/nacional,tcu-aplica-multa-de-r-5-mil-a-ex-reitor-daunb,285377,0.htm>. ltimo acesso: 07/08/2011. Ver ainda: REDAO. MPF apresenta nova denncia contra o ex-reitor Timothy Mulholland. Jornal Correio Brasiliense. Braslia, verso eletrnica publicada em 08/09/2008, disponvel em: 113

Enquanto ao reitor foi associada a notcia de que ele teria gasto quatrocentos e setenta mil na reforma de seu apartamento funcional, na Asa Norte do Plano Piloto de Braslia, aos demais foi imputada a prtica de desvios de recursos da universidades da monta de vinte oito milhes de reais, fruto de acordos entre a Finatec, presidida por Antnio Henriques e empresas de Flavia Camarero (Camarero &Camarero Consultoria Empresarial) e de Eduardo Grin (Grin Consultoria e Assessoria)156. Dentre as duas suspeitas, a que ganhou maior repercusso foi a reforma do apartamento funcional do reitor, em particular pela disseminao da informao de que as lixeiras adquiridas na reforma foram adquiridas pelo valor de mil reais cada uma. Aps a veiculao das notcias sobre a reforma, estudantes invadiram a reitoria, protestando pela sada do reitor que acabou ocorrendo poucos dias depois. O Ministrio Pblico Federal, tendo em vista a repercusso dos incidentes ocorridos na Universidade de Braslia, oficiou o Tribunal de Contas da Unio, recomendando a instaurao de uma fiscalizao nas contas da Universidade de Braslia, bem como em outras universidades federais em que figurassem fundaes de apoio, como a Finatec.157 Em 16 de abril de 2008 a Fiscalizao de Orientao Centralizada foi instaurada, mobilizando diversas Secretarias de Controle Externo para o exame de contratos e convnios celebrados entre universidades federais e fundaes de apoio. Um tema j amplamente discutido no Tribunal, contudo, diante da crise que se instaurou na Universidade de Braslia, parecia que ainda necessitava de uma ampla investigao. Esta fiscalizao serviu de base para a edio do Acrdo n. 2.731/2008. Nas palavras do Ministro Relator do Acrdo, Ministro Aroldo Cedraz, a fiscalizao refletia a:

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<http://www.correiobraziliense.com.br/app/noticia/cidades/2008/09/08/interna_cidadesdf,30718/mpf-apresentanova-denuncia-contra-o-ex-reitor-timothy-mulholland.shtml>. ltimo acesso: : 07/08/2011. 156 CREDENDIO, Jos Ernesto; MATAIS, Andreza. Grupo ligado fundao da UnB condenado priso. Jornal Folha de So Paulo, verso eletrnica publicada em 05/12/2010, disponvel em: <! http://www1.folha.uol.com.br/poder/840816-grupo-ligado-a-fundacao-da-unb-e-condenado-a-prisao.shtml>. ltimo acesso: 07/08/2011. Ver tambm: ALVES, Renato. Justia do DF condena quatro por desvios de R$ 30 milhes na Finatec. Jornal Correio Brasiliense, verso online publicada em: 07/12/2010, disponvel em: <! http://www.correiobraziliense.com.br/app/noticia/cidades/2010/12/07/interna_cidadesdf,226483/justica-do-dfcondena-quatro-por-desvios-de-r-30-milhoes-na-finatec.shtml>. ltimo acesso: 07/08/2011. 157 URBANIN, Carina. MPF denuncia ex-reitor da UnB por mais dois crimes. Jornal Estado de So Paulo, verso eletrnica publicada em 08/09/2008, disponvel em: < http://www.estadao.com.br/noticias/nacional,mpfdenuncia-ex-reitor-da-unb-por-mais-dois-crimes,238155,0.htm >. ltimo acesso: 07/08/2011. Ver tambm: REDAO. MPF apresenta nova denncia contra o ex-reitor Timothy Mulholland. Jornal Correio Brasiliense. Braslia, verso eletrnica publicada em 08/09/2008, disponvel em: <http://www.correiobraziliense.com.br/app/noticia/cidades/2008/09/08/interna_cidadesdf,30718/mpf-apresentanova-denuncia-contra-o-ex-reitor-timothy-mulholland.shtml>. ltimo acesso: : 07/08/2011. ! 114

preocupao com os contornos graves que se desenhavam no contexto da crise que envolveu a Fundao Universidade de Braslia e uma de suas fundaes de apoio, a Fundao de Empreendimentos Cientficos e Tecnolgicos (Finatec), nos primeiros meses deste ano, em que emitiram [ministros] pronunciamentos destacando a necessidade de que este Tribunal iniciasse ampla ao de controle voltada para aspectos importantes do relacionamento das Instituies Federais de Ensino Superior (IFES)com suas fundaes de apoio.

Interessante notar a particularidade das denncias na Universidade de Braslia: Enquanto os desvios imputados aos diretores da Finatec apresentavam maior gravidade quanto aos seus impactos sobre as contas da universidade, tendo em vista suas cifras milionrias, foram os supostos desvios realizados para a reforma do apartamento funcional do Reitor da Universidade que chamaram mais ateno dos estudantes universitrios, que acabaram por gerar tamanha comoo que eventualmente causaram a queda do Reitor Timothy Mulholland. Peculiar tambm foram as escolhas de responsabilizao feitas pelo Ministrio Pblico Federal aos envolvidos. Ao ex-reitor da Universidade foi imputada responsabilizao administrativa158, por ato de improbidade, e aos diretores da Finatec foi oferecida ao penal, de responsabiliz-los criminalmente. No caso do ex-reitor, o Ministrio Pblico deu incio a um inqurito civil pblico para investigar o desvio de recursos pblicos na reforma de seu apartamento funcional, dando ensejo propositura de ao civil pblica por ato de improbidade administrativa. No caso dos ex-diretores da Finatec foi instaurado inqurito policial para verificao da prtica dos crimes de apropriao indbita, formao de quadrilha e lavagem de dinheiro.

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No tocante a responsabilizao administrativa do ex-Reitor Timothy Mulholland, foi instaurado o Inqurito Civil n. 1.16.000.000245/2009-68 pelo Ministrio Pblico Federal, para apurar a malversao e possveis desvios de recursos pblicos federais na Fundao Universidade de Braslia. Sob a hiptese de dispensa de licitao do art. 24, inciso XIII da Lei n. 8.666/1993, a Universidade de Braslia contratava com quatro fundaes de apoio (Fundao de Apoio ao Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico na rea da Sade FUNSADE, Fundao de Estudos e Pesquisa em Administrao e Desenvolvimento FEPAD, Fundao Universitria de Braslia FUBRA e Fundao de Empreendimentos Cientficos e Tecnolgicos FINATEC) para a realizao de servios comuns, compras de equipamentos, passagens reas e mveis para o apartamento funcional do ex-reitor, dentre outras compras e atividades. Segundo o Inqurito Civil e com base nos dados do SIAFI, o Ministrio Pblico apontava que foram repassados recursos da Coordenadoria de Administrao e Finanas da UnB para as fundaes contratadas, com base na emisso de uma grande quantidade de empenhos na modalidade dispensa e inexigibilidade de licitao. Comparadas com outras modalidades, a dispensa era de longe a mais frequente forma de contratao da UnB durante os anos de 2005 at 2008. Quando contratadas para realizao de uma obra de construo ou reforma predial, bem como para servios como o de limpeza, as fundaes subcontratavam outras empresas, sem a realizao de licitao. Quando eram contratadas para adquirir mquinas, equipamentos, ou qualquer outro bem mvel, tambm recebiam recursos e contratavam sem a realizao de licitao pblica. Segundo o Ministrio Pblico, em alguns casos os recursos eram desviados para contas de terceiros ligados aos envolvidos, em outros casos havia um gasto excessivo, vultuoso de recursos pblicos para a aquisio de determinados bens mveis, como no caso da compra das lixeiras no valor de mil reais. 115

No ltimo caso, em 24 de novembro de 2010, o ex-reitor, agora Professor do Instituto de Psicologia da Universidade de Braslia, foi absolvido pelo Juiz Hamilton de S Dantas da 21 Vara da Seo Judiciria do Distrito Federal das acusaes de improbidade administrativa. Segundo o magistrado, os gastos exacerbados do reitor no configuraram uso dos recursos pblicos em proveito prprio, pois foi demonstrado que todos os recursos foram empregados no imvel de propriedade da Universidade de Braslia e que seu patrimnio no sofreu alteraes acima de seus rendimentos demonstrados. O Juiz ainda ressaltou que os recursos empregados na reforma por terem vindo da Finatec, uma fundao de apoio no regime de direito privado, seriam recursos privados, no configurando hiptese de improbidade. Alm disso, afirma que a reforma havia sido aprovada pelo Conselho Universitrio (Consuni/UnB), inclusive com a autorizao para o dispndio destas quantias, no tendo sido caracterizado hiptese de desvio. A Fundao neste caso foi apenas o instrumento para realizao da reforma. Nas palavras do Magistrado:
De incio, deve-se, desde logo, destacar que os bens adquiridos foram, desde a data de sua compra, integrados ao patrimnio da Universidade de Braslia, como o prprio autor desta ao reconhece na inicial. De outro lado, tambm interessante frisar que a verba utilizada no tem natureza pblica, como esclarece a Universidade de Braslia, litteris: Os recursos utilizados para mobiliar o imvel so oriundos de taxas do Fundo de Apoio Institucional (FAI) da Fundao de Empreendimentos Cientficos e Tecnolgicos (Finatec). A Finatec uma fundao de direito privado inteiramente autnoma, sem vnculo orgnico com a UnB alm da caracterizao de ser uma fundao de apoio FUB, assim reconhecida pelos Ministrios da Educao e da Cincia e Tecnologia. Os recursos do FAI, assim, so recursos privados, obtidos por uma fundao de direito privado, que os repassa, em bens e servios, FUB para que seja considerada fundao de apoio, nos termos da Lei 8.958/94 e Decreto 5.205/04. (fls. 677/678). [...] De fato, se afigura defensvel a afirmao de que a Universidade de Braslia necessita de luxuosas instalaes para a recepo de membros da comunidade acadmica, com o fim proporcionar bom ambiente para o desenvolvimento institucional da Universidade. Pode-se discordar desse entendimento, mas no me parece que tal providncia constitua ato de improbidade administrativa. Do contrrio, o Ministrio Pblico Federal teria que ajuizar inmeras aes contra os administradores e membros dos Poderes Legislativo, Executivo e Judicirio, e at mesmo do prprio Ministrio Pblico Federal, que, notoriamente, transitam em carros luxuosos e usam instalaes dignas de reis e rainhas. Portanto, enquanto no houver a instituio do princpio da simplicidade , abolidor de toda suntuosidade intil e desrespeitosa com a populao ainda muito carente deste Pas, teremos que conviver com o pensamento de que o luxo promove o desenvolvimento institucional ou compatvel com a dignidade do cargo .

No caso dos diretores da Finatec, em 10 de outubro de 2010, Antonio Henriques, sua mulher e Eduardo Grin, foram condenados pela 3 Vara Criminal do Distrito Federal a dez
116

anos de priso, em regime fechado, pela prtica dos crimes de apropriao. Segundo o magistrado ficou demonstrado que os rus tiveram um incremento significativo em seu patrimnio pessoal, muito prximo dos valores apontados como desviados, totalizando vinte e oito milhes de reais. Segundo a sentena, entre os anos de 2001 e 2006, foram celebrados diversos contratos em que foram repassados para as empresas dos rus da ao penal recursos que a fundao de apoio destinaria para projetos. Foram apresentadas notas fiscais de servios que no ocorreram, projetos que no saram do papel, mas que tiveram recursos executados, contratao de funcionrios fictcios. Em sntese, a fundao de apoio figurou aqui como instrumento para viabilizao de operaes de fraude, tendo como vtima a universidade, pois como j vimos boa parte dos recursos de que a fundao dispunha em boa medida devem ter sido repassados pela universidade. As fundaes foram consideradas facilitadoras dos desvios ocorridos em 2008. Prova disso foi que no mesmo ano o Conselho Universitrio da UnB rompeu com os contratos e descredenciou trs das cinco fundaes de apoio que atuavam no apoio da Universidade, so elas: a prpria Finatec, a Fundao Universitria de Braslia (Fubra) e a Fundao de Apoio ao Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico na rea de Sade (Funsade)159. As outras duas, a Fundao de Estudos e Pesquisas em Administrao e Desenvolvimento (Fepad) e a Fundao de Apoio ao Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico do Hospital da UnB (Fahub) foram extintas. Apenas no incio de 2011, o Consuni/UnB aprovou o recredenciamento da Finatec e das outras duas fundaes que haviam sido descredenciadas em 2008. O modelo atual da Finatec de escritrio de transferncia de tecnologia, em que fica clara a sua posio na gesto da propriedade intelectual da universidade e na gesto de projetos de tecnologia, em especial atuando na captao de investimentos de empresas privadas. Sem dvida, um exemplo significativo para o estudo das fundaes, em especial como uma forma de aprendizado institucional para o conjunto de Professores e Gestores da
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ASSOCIAO NACIONAL DOS DIRIGENTES DAS INSTITUIES FEDERAIS DE ENSINO SUPERIOR. Justia inocenta ex-reitor da UnB. Texto eletrnico publicado no stio eletrnico da associao ANDIFES. Disponvel em: <! http://www.andifes.org.br/index.php?option=com_content&view=article&id=4497:justica-inocenta-ex-reitor-daunb&catid=52&Itemid=100013>. ltimo acesso: 07/08/2011. Ver tambm: REDAO. Ex-reitor da UnB se livra de condenao por desvio de recursos. Jornal Correio Brasiliense, verso eletrnica publicada em: 23/11/2010. Disponvel em: <! http://www.correiobraziliense.com.br/app/noticia/cidades/2010/11/23/interna_cidadesdf,224401/ex-reitor-daunb-se-livra-de-condenacao-por-desvio-de-recursos.shtml>. ltimo acesso: 07/08/2011. ! 117

Universidade de Braslia, no qual antes da fundao de apoio ser a culpada por atos prejudiciais Universidade, foi tambm vtima, ao lado da Universidade dos atos ali praticados. Contudo, em nosso entendimento, estes so fatos fundamentais para explicar as razes do Acrdo n. 2.731/2008, mesmo mantendo as funes e o escopo das atividades das Fundaes definidas na Deciso n. 655/2002, propor uma nova leitura para a Lei n. 8.958/1994, em particular no que toca o conceito de recursos pblicos e a captao de fundaes de apoio junto agncias de fomento federais, tendo impactos diretos em suas recomendaes, apontadas pelas universidades federais e seus pesquisadores como paralisantes pesquisa e aos projetos de desenvolvimento tecnolgicos realizados por universidades federais.

iii.

Acrdo n. 2.731/2008: Velhos temas, novos conceitos

Eu queria deixar algumas mensagens. Uma delas que o Tribunal reconhece o papel das Fundaes de Apoio. Em momento algum vocs vo encontrar escrito em algum Acrdo do Tribunal que as Fundaes no so importantes ou que elas, como tambm foi discutido aqui, podero desaparecer diante de alguma proposta de autonomia universitria. Pelo Contrrio, o Tribunal ele sempre pontuou at nichos pouco explorados pelas Fundaes de Apoio como, por exemplo, a transferncia de tecnologia, registro de patente e, enfim, atuao como parceira nesses cenrios em que elas continuam atuando pouco, no meu entender, podemos discutir isso melhor. Mas o Tribunal ele conhece as Fundaes de Apoio. Esse Acrdo foi menos que restritivo, foi um Acrdo indutivo. Uma leitura com outros olhos pode ver que ns procuramos semear, deflagrar aes ministeriais. O Tribunal no legislou, outra posio tambm um pouco errnea. O Tribunal recomendou em alguns pontos mudanas dos dispositivos normativos ou legais. Recomendou. E com isso, eu acho que ele conseguiu mexer com as estruturas ministeriais tanto que est se vendo a alguns esforos. 160

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! Este trecho faz parte da palestra de Luiz Wagner Mazzaro de Almeida, auditor Federal de Controle Externo da Secex RJ do Tribunal de Contas da Unio, proferido no XXVII Encontro Nacional das Fundaes de Apoio s Instituies de Ensino Superior e de Pesquisa Cientfica e Tecnolgica, realizado de 14 a 16 de outubro de 2009. Sua palestra fez parte do Painel II: Acrdo TCU 2.731/2008 e Regramento da Administrao Fundacional , em que representantes de universidades federais, auditores do Tribunal de Contas da Unio e representantes de fundaes de apoio debateram sobre os impactos e as propostas de compatibilizao entre a atuao das fundaes de apoio e o regime de direito pblico. Interessante notar a viso de um dos auditores responsveis pela Fiscalizao Orientao Centralizada (FOC), que deu origem ao Acrdo n. 2.731/2008. O trecho selecionado d a impresso que o Tribunal abriu o caminho para as universidades explorem as suas fundaes de apoio como escritrios de gesto de contratos e de transferncia de tecnologia. Curioso que tal impresso no era compartilhada com os demais participantes d o encontro. Para mais detalhes ver em: XXVII ENCONTRO NACIONAL DAS FUNDAES DE APOIO S INSTITUIES DE ENSINO SUPERIOR E DE PESQUISA CIENTFICA E TECNOLGICA. 1 edio. Mrcio Ziviani e Paulo Afonso Bacarense Costa (organizadores). Juiz de Fora: CONFIES, 2009, p. 228. ! 118

Nas palavras do auditor federal, Luiz Wagner Marazzo, se encontram trs percepes relevantes para nossa reflexo sobre o Acrdo, a de que o Tribunal conhece as fundaes, a de que este foi um Acrdo indutor de comportamentos e de que se espera ainda um tipo de atuao por parte das fundaes de apoio, qual seja, a de cuidar da transferncia de tecnologia da universidade pblica federal. Conhece porque j tratou em diversas oportunidades sobre o tema, j tendo construdo conceitos e glosado muitas prestaes de contas de universidades federais. Parece que o Auditor sugere que o Tribunal sabe com quem est lidando . Ao mesmo tempo, como uma deciso de carter prospectivo, olhando para frente, dispondo como as fundaes devem atuar, no como tradicionalmente as decises jurdicas examinam questes, verificando o que j ocorreu. E, a de que h um espao no explorado pelas fundaes, em sentido amplo, no contexto de sua relao com as universidades federais, as atividades de transferncia de tecnologia e desenvolvimento tecnolgico. Vejamos com maior detalhe esta nova forma de abordagem do Tribunal. Como primeira viso do Acrdo, gostaramos de reproduzir a matriz de questionamentos desenvolvida pelo Tribunal e entregue a seus auditores, para que estes a aplicassem no exame das universidades selecionadas para a Fiscalizao de Orientao Centralizada, base ftica para as recomendaes estipuladas pelo Tribunal. So elas: 1. A IFES tem normas internas (alm dos contratos e convnios de parceria) regulando a sua relao com a Fundao de Apoio, luz das normas gerais que regem a matria? 2. Como tem ocorrido o processo de credenciamento das fundaes de apoio da IFES e como esto sendo acompanhados os novos requisitos para os prximos processos? 3. O Ministrio Pblico Estadual, por meio de sua Curadoria de Fundaes, tem fiscalizado regularmente a fundao de apoio? 4. A formalizao dos convnios, contratos e ajustes celebrados com a fundao de apoio est em conformidade com a legislao e jurisprudncia que regem a matria, incluindo a existncia de projetos de ensino, pesquisa, extenso ou desenvolvimento institucional, cientfico e tecnolgico elaborados e aprovados pelo rgo competente da IFES, para cada ajuste celebrado com a fundao?
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5. A execuo dos convnios, contratos e ajustes celebrados com a fundao de apoio est em conformidade com a legislao e jurisprudncia que regem a matria? 6. A IFES exerce um controle eficiente sobre os contratos, convnios e ajustes celebrados com a fundao de apoio? 7. Existe cesso de pessoal da IFES para a fundao de apoio e, em caso positivo, feita dentro das exigncias legais normativas, incluindo a sistemtica de concesso de bolsas de ensino, pesquisa e extenso, considerando tambm o confronto com as possibilidades de pagamento alternativo por servios eventuais prestados? 8. Existe pessoal contratado pela fundao de apoio para atividades na IFES e, em caso positivo, feita dentro das exigncias legais e normativas, sem alocao para atividades permanentes e sem caracterizao de terceirizao de servios ? 9. H ressarcimento, por instrumento prprio, devido pela utilizao de bens e servios da IFES, pelo prazo estritamente necessrio elaborao e execuo de cada projeto firmado entre a IFES e a fundao de apoio? 10. H ressarcimento, por instrumento prprio, de parcelas arrecadadas pela fundao de apoio e devidas IFES pela utilizao de pessoal, conhecimento, imagem, bens e servios, em projetos firmados entre ela e a fundao de apoio, inclusive cursos e concursos? 11. H casos de repasse, da IFES fundao de apoio, de recursos oramentrios disponibilizados em final de exerccio financeiro ou alocados para o programa REUNI, em especial para obras de expanso, reforma ou aparelhamento? 12. A IFES tem utilizado, de alguma forma, fundaes de apoio para aes relativas apropriao de resultados de pesquisas (patentes, royalties, etc.) ou em aes ligadas Lei de Inovao Tecnolgica (Lei n. 10.973/2004)?

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13. A IFES tem utilizado, de alguma forma, a sistemtica introduzida pela Lei n. 11.314/2006, para pagamento de Gratificaes de Cursos e Concursos, remunerando diretamente servidores envolvidos em logstica, preparao e execuo de cursos de ps-graduao ou extenso, bem como de vestibulares ou concursos pblicos? 14. Quais so as possveis prticas de boa gesto existentes no cenrio atual e quais as sugestes potenciais dos gestores e da equipe a serem acrescentadas as propostas j feitas pelo TCU acerca do relacionamento entre IFES e fundaes de apoio, incluindo sugestes de mudanas legislativas ou de orientaes ministeriais nos instrumentos que regem esse relacionamento? Como se pode observar, boa parte das perguntas propostas pela fiscalizao dialoga diretamente com os conceitos e temas tratados na Deciso n. 655/2002, podendo ser divididas em dois grupos: aquelas questes referentes a verificao do cumprimento do texto normativo da Lei n. 8.958/94 e de seu Decreto regulamentar de 2004, e questes que procuraram verificar a assimilao da jurisprudncia do Tribunal e produzir novas informaes sobre a atuao das fundaes, como por exemplo o uso de fundaes de apoio nos arranjos previstos na Lei de Inovao. Como exemplo do que estamos estipulando como verificao do texto normativo, podemos mencionar as questes dois e trs da matriz. Ali, busca-se saber se houve o cumprimento do credenciamento obrigatrio previsto no inciso III do art. 2 da Lei n. 8.958/94, ou se havia a fiscalizao obrigatria do Ministrio Pblico Estadual quanto atuao das fundaes, conforme prevista no inciso I do art. 2. Questes que no envolvem nenhuma controvrsia jurdica ou disputa entre interpretaes sobre o papel das fundaes. So perguntas de sim ou de no, em que sim demonstra um comportamento de acordo com a norma e no o contrrio. No segundo conjunto de questes, vemos a presena de controvrsias jurdicas relevantes ao debate sobre os limites da atuao das fundaes no contexto das universidades federais, sendo que algumas j foram respondidas pelo Tribunal, apresentadas neste trabalho na Deciso n. 655/2002, enquanto outras ainda estavam pendentes de resposta. No primeiro grupo, podemos mencionar a questo nmero oito, em que se trata da fundao como instrumento de terceirizao de servios, em que fica clara a importncia da definio do conceito de desenvolvimento institucional como fundamento para a configurao
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da hiptese de dispensa de licitao do art. 24, inciso XIII da Lei n. 8.666/93, fundamental tambm para responder as questes quatro e cinco. No segundo grupo, podemos mencionar as questes sobre a obrigatoriedade das fundaes de apoio, no escopo dos contratos celebrados com as universidades, se promoverem efetivamente o ressarcimento a elas pelo uso de sua infraestrutura de pesquisa, que pode ir desde o uso de laboratrios at a mera meno do nome da universidade, questo ainda controversa poca do Acrdo, em particular no que tange a existncia de fundos de apoio institucional, e a presena de fundaes de apoio em arranjos da Lei de Inovao. De modo geral, os questionamentos esto relacionados a trs preocupaes fundamentais: (i) as universidades federais tm e exercem controle sobre as fundaes de apoio? (ii) os contratos e convnios estabelecidos esto ligados atividades de ensino, pesquisa, extenso e desenvolvimento institucional, tendo objeto, prazo, pessoal, e planejamento para sua realizao? (iii) H recursos pblicos que no esto sendo revertidos para as universidades em razo de respostas negativas dos dois questionamentos anteriores? Como respostas para estas questes selecionamos as informaes colhidas na fiscalizao que estivessem presentes em pelo menos trs universidades do universo de dezesseis analisadas. Isto porque, cada auditor respondeu os questionamentos acima com base na universidade analisada. Sendo assim, comportamentos com ocorrncia em apenas uma universidade, em nosso entendimento, devem ser vistos como comportamentos isolados, sendo deixados de lado para os fins da anlise aqui proposta. Neste sentido, no conjunto de questes em que no havia nenhuma controvrsia quanto a interpretao das normas verificou-se: (i) muitos credenciamentos estavam vencidos161; (ii) a existncia de contratos celebrados sem aprovao do rgo mximo da universidade162; (iii) contratos guarda-chuva , sem a previso de remunerao, com objeto genrico e com a existncia de pagamento por parte da universidade de antecipao de despesas da fundao163; (iv) ausncia de prestao de contas164 a universidade e ao TCU; e (v) subcontratao do objeto do contrato ou convnio 165. Como j dito, foram questes que no demandavam do Direito respostas ou propostas interpretativas da Lei n. 8.958/94, como a apresentada neste trabalho encarando as fundaes de apoio como organizaes de intermediao. So questes que j tinham respostas muito
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Fato observado nas seguintes universidades: UFRR, UFOP e UFSC. Fato observado nas seguintes universidades: UFAM, UFMG, UFSC, UFOP, UFPE, UFF, UFRRJ, UFAC e UFPR. 163 Fato observado nas seguintes universidades: UFPI, UFAM, UFPR, UFG, UFMG, UFAC e UFSC. 164 Fato observado nas universidades: UFMG, UFPE, UFOP e UFSC. 165 Observada nas seguintes universidades: UFAM, UFAC, UFMG, UFC, UFF, UFRRJ e UFPE. 122

claras do Direito, podendo ser extradas da mera leitura da legislao, questes de sim ou no como j mencionado. Por isso, acreditamos que elas j tiveram seu espao ocupado neste trabalho, fazendo com que nos inclinemos ao estudo do segundo grupo. No segundo grupo, de controvrsias jurdicas analisadas pelo Tribunal, podemos as dividir em seis pontos, discutindo cada uma delas sob a sua compatibilidade com o regime de direito pblico e a perspectiva das fundaes de apoio como organizaes de intermediao, conceito que em nosso entendimento compartilha com boa parte da caracterizao proposta pelo Tribunal na Deciso n. 655/2002. So eles: i. Constatou-se em seis universidades166 a ausncia de normativo interno quanto formalizao, tramitao, aprovao de projetos, prazos de execuo, tipos de bolsas, teto das bolsas e remunerao das fundaes, bem como para a contratao de servios tcnicos e de consultoria de professores e pesquisadores; ii. Constatou-se a em cinco universidades167 a dispensa indevida de licitao com base na hiptese de dispensa de licitao desenvolvimento institucional para realizao de obras laboratoriais e para a organizao do vestibular da instituio; iii. Constatou-se em quatro universidades168 a alocao continuada de docentes em projetos com a fundao de apoio, com percepo perene de bolsas, desconfigurando o carter espordico exigido pelo art. 6 do Decreto n. 5.205/2004; iv. Constatou-se em seis universidades169 a ausncia de ressarcimento s universidades pela utilizao de bens e servios propiciados pela IFES previso indevida de reteno de percentuais de receita para fundos de apoio institucionais; v. Constatou-se em onze universidades170 o repasse direto s fundaes apoio de recursos financeiros obtidos em projetos da universidade, ou de professores da universidade, financiados por agncias de fomento e fundos setoriais;
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As seis universidades foram: UFERSA, UFG, UFBA, UFPE, UFRR e UFAC. As cinco universidades foram: UFMG, UFERSA, UFRN, UFOP, UFAM. 168 As quatro universidades foram: UFAC, UFMG, UFPE e UFRN.! 169 As seis universidades foram: UFAC, UFAM, UFOP, UFMG, UFRR e UFSC. 170 As onze universidades foram: FUFPI, UFOP, UFRN, UFC, UFMG, UFRRJ, UFG, UFPE, UFAC UFRR e UFBA. 123

vi. Por fim, constatou-se em quatorze das universidades171 o repasse s fundaes de recursos oramentrios vindos de projetos coordenados pelo Ministrio da Educao e de Cincia e Tecnologia, encaminhados s universidades no final de exerccios financeiros, em algumas oportunidades no ltimo dia do ano. Na primeira delas, a ausncia de regulamentos editados pelas Universidades Federais disciplinando sua relao com as fundaes de apoio, verifica-se o receio de perda do controle da Universidade sobre a atuao das fundaes de apoio. No estaria claro para os atores dessa relao quais seriam as regras do jogo, qual a poltica institucional da universidade para o estabelecimento dessa relao. Sem normativas internas que tratassem sobre contratos, recursos, relao com servidores, propriedade intelectual, ficava a impresso de que oportunidades de desvios de recursos e de finalidades, bem como situaes de conflito de interesses seriam mais difceis de serem controladas. A Lei n. 8.958/1994, neste ponto, no dispunha de um dispositivo em que ficava expressa a necessidade de normativas internas. No determinava se era uma obrigao ou uma faculdade das Universidades, previa apenas em seu art. 3, inciso III, que as fundaes ficariam sob o controle finalstico e de gesto do rgo mximo da Universidade. Segundo o posicionamento do Ministro Relator do Acrdo, na ausncia de normas internas, claras, dispondo sobre questes deixadas em aberto pela legislao, prprias da relao particular entre estas entidades, irregularidades passariam despercebidas, como por exemplo, bolsas de estudo com valores muito dissociados dos projetos em que ela se insere, projetos que no seriam conduzidos de forma eficiente, haveriam desperdcios de recursos pblicos e privados, bem como a celebrao de contratos e convnios guarda-chuvas , em que todas as contrataes seriam realizadas com uso de fundaes, dentre outras que poderiam ser mencionadas a ttulo de exemplificao. Segundo o Ministro Aroldo Cedraz, o Tribunal no pretendia cuidar dos requisitos mnimos ou das caractersticas principais que deveriam estar dispostas nestes regulamentos, mas sim da inexistncia destes como uma questo relevante, a qual apresenta riscos desnecessrios a gesto de recursos pblicos, j se mostra contrria a lgica proposta na Lei n. 8.958/94, a lgica em que a universidade deve ter o controle sobre as atividades das fundaes, em que estas normativas serviriam de instrumento para controlar o auxlio
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As quatorze universidades foram: UFAM, FUFPI, UFAC, UFOP, UFRN, UFC, UFMG, UFF, UFRRJ, UFG, UFPE, UFAC UFRR e UFBA. 124

exercido pelas fundaes. Sem estas normativas, no haveria possibilidade de controle, ameaando, por consequncia a prpria atividade de auxlio. Na segunda constatao da Fiscalizao, observavam-se duas situaes distintas, a de dispensa de licitao para a realizao de obras laboratoriais e a de dispensa de licitao para a realizao de concursos, como os concursos de vestibular de ingresso na universidade, ambos sob o conceito de desenvolvimento institucional. Na definio estipulada na Deciso n. 655 de 2002, definiu-se desenvolvimento institucional como o conjunto de programas, aes, projetos e atividades que levassem melhoria mensurvel das condies das instituies federais de ensino superior com vista ao cumprimento da sua misso institucional, consignados em plano institucional aprovado pelo rgo superior da instituio. Nesta Deciso foram excludos servios de natureza comum, como a realizao de obras, concursos de ingresso, servios de limpeza, segurana e conservao predial, atividades meio da universidade, tradicionalmente hipteses em que obrigatria a realizao de licitao pblica. O elemento central para a definio de desenvolvimento institucional passou a ser a noo de melhorias mensurveis nas condies das universidades, necessariamente relacionadas aos planos de institucionais destas, aprovados por seus rgos colegiados superiores. Se servios de natureza comum haviam sido excludos, obras e melhorias em estruturas de pesquisa da universidade, como laboratrios e reas de testes, a questo no ficava to clara. Pelo Decreto n. 5.205/2004, o conceito de desenvolvimento institucional inclua no conceito de desenvolvimento institucional as obras de infraestrutura laboratorial da universidade, podendo ser aprovadas pelo rgo mximo da instituio e segundo os parmetros do plano institucional ser realizadas no escopo dos contratos celebrados com dispensa de licitao com fundaes de apoio. No Acrdo n. 2.731/2008, a posio do Tribunal de que qualquer obra no pode ser objeto de dispensa, mesmo as obras de natureza laboratorial ou as alteraes feitas no mbito de reas de testes da universidade. No entender do Tribunal, obras so hipteses de realizao de licitao. Interessante notar que o Tribunal contraria a definio prevista no Decreto, propondo que o sentido da Lei n. 8.958/94 e da Lei n. 8.666/93 no seria compatvel incluso destas obras no conceito de desenvolvimento institucional. Universidades alegavam que o Decreto ao regulamentar o conceito teria fora normativa, pois apenas teria atribudo sentido a um
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conceito jurdico indeterminado disposto na Lei n. 8958/94, sem, contudo, inovar no sistema jurdico, ampliando o escopo do conceito do Tribunal. Em nosso entendimento, se olharmos a fundao de apoio como uma organizao de intermediao, em especial na sua imagem de captadora de recursos externos e gestora da transferncia de tecnologia da universidade, podemos dizer que se estas obras fizerem parte da modernizao da infraestrutura tecnolgica da universidade, esta espcie de obra se enquadraria na hiptese de dispensa, pois no apenas seria uma melhora mensurvel, como estaria ligada prpria misso institucional da universidade. No seria mais uma atividade meio da universidade, mas parte integrante da atividade fim desta, pois por vezes reformas e construes de laboratrios com novas tecnologias podem ser em si a tecnologia da Universidade, como vimos no caso Biphor. Aproveitando o raciocnio anterior, das fundaes como organizaes de intermediao, passamos pela anlise da terceira constatao apontada pelo Tribunal, a de pagamento de bolsas para professores de forma contnua, descaracterizando o carter espordico previsto no art. 6 do Decreto n. 5.205/2004. Segundo o Acrdo, bolsas de ensino, pesquisa e extenso devem necessariamente ser veiculadas a projetos especficos sob carter espordico, de forma que estas atividades no conflitem com as atividades permanentes desenvolvidas pelos professores. Em razo disso, toda a bolsa teria de estar inserida em um projeto com prazo determinado. Contudo, no que tange aos projetos de pesquisa, o grau de continuidade discutvel, em especial tendo em vista que podem ser projetos de longo prazo ou at projetos permanentes. Como definir, por exemplo, a continuidade em projetos como o que vimos no desenvolvimento do Biphor? Naquele caso, o desenvolvimento de um novo produto durou cerca de onze anos (1994-2005), contudo, este prazo poderia ser ainda maior se outras modificaes fossem propostas ao longo do projeto ou se os resultados almejados no fossem aqueles que foram obtidos. Alm disso, esta continuidade adquire feies mais complicadas quando refletimos sobre a posio do pesquisador no projeto. comum que a rotatividade de pesquisadores auxiliares nos projetos seja maior do que a de pesquisadores responsveis. No caso dos auxiliares a questo simples, contrata-se por tempo determinado, pois sabe-se que muito provavelmente este ser substitudo por outro pesquisador no futuro. O problema se d na esfera dos pesquisadores responsveis e dos coordenadores do projeto. Estes estaro no projeto em todas as suas fases, desde a elaborao, ao seu desenvolvimento e a sua
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manuteno, no caso da gerao de resultados positivos. Como no caracterizar esta participao como contnua? da prpria natureza de alguns projetos que os seus coordenadores sejam os responsveis por todo o projeto. No seria razovel, dentro da perspectiva das atividades de desenvolvimento tecnolgico e do papel das fundaes como organizaes de intermediao, permitirmos nestes casos a possibilidade de percepo de bolsas enquanto o projeto tecnolgico for desenvolvido, mesmo que isto implique uma certa indefinio sobre sua concluso? Em nosso entendimento sim. Porm, por enquanto, no haveria subsdios normativos para sustentarmos esta posio, pois o antigo Decreto n. 5.205/2004 era claro neste sentido, e o atual Decreto n. 7.423/2010 no nos parece abrir espao para esta leitura, vinculando ainda a concesso de bolsas a atividades de carter espordico. Passemos agora para a questo dos repasses diretos de recursos oramentrios e extraoramentrios s fundaes de apoio, presentes s constataes quatro, cinco e seis. Como j exposto quando tratamos da formao da Lei n. 8.958/94, a questo se coloca entre o princpio da unicidade de tesouraria, ou unicidade de caixa, e o receio das universidades em ver recursos que seriam destinados elas no realizados. Como conceito jurdico central no debate est a definio de recursos pblicos presentes nos arts. 3 e 4 da Lei n. 8.958/94. Segundo o art. 56 da Lei n. 4.320/64: o recolhimento de tdas as receitas far-se- em estrita observncia ao princpio de unidade de tesouraria, vedada qualquer fragmentao para criao de caixas especiais . O princpio da unicidade de tesouraria ou unicidade de caixa, o princpio que responde a organizao centralizada do Tesouro Nacional. Na prtica, h uma Conta nica do Tesouro, que durante todo ano mantida junto ao Banco Central, sendo operacionalizada no dia a dia pelo Banco do Brasil, ou excepcionalmente, por outros agentes financeiros autorizados pelo Ministrio da Fazenda em operaes especficas. 172 A importncia deste princpio reside na organizao contbil da Administrao Pblica, pois com a centralizao de todas as receitas e despesas em uma Conta nica, possvel ao final de cada exerccio confrontar os totais e apurar se o resultado foi dficit, supervit ou equilbrio.
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A respeito do princpio de unicidade de tesouraria, Flavio da Cruz explica: A unidade de tesouraria consiste em traduzir o que a doutrina das finanas pblicas consagrou como unidade de caixa. Por esse entendimento, todas as receitas devem entrar em uma caixa nica e da dever sair o dinheiro para o pagamento de todas as despesas. Conforme modernamente se entende o assunto na prtica, a obedincia a essa unidade exige uma conta bancaria nica que funciona como centralizadora de todos os recursos. Ver em: CRUZ, Flavio da. et.al. Comentrios lei n. 4.320: Normas Gerais de Direito Financeiro Oramentos e Balanos da Unio, dos Estados, dos Municpios e do Distrito Federal, Comentrios ao Substitutivo do Projeto de Lei n. 135/96. 3edio. So Paulo: Editora Atlas, 2003, pp. 98-99. 127

At o Acrdo n. 2.731/2008, o Tribunal apresentava o seguinte entendimento sobre os recursos objeto de contratos e convnios da Lei n. 8.958/1994, sendo o recurso oramentrio, deve ele seguir o princpio de unicidade de tesouraria. Esse entendimento visava apontar para a ilegalidade do recorrente repasse de recursos oramentrios s fundaes de apoio, que sob o regime de direito privado, com conta bancria prpria, poderia reter estes valores ao final de todo exerccio financeiro. Sob esta mesma lgica, os recursos devidos pelas fundaes em razo do uso dos bens da Universidade, como laboratrios, centros de pesquisa, materiais, equipamentos, medidores, uso da marca da universidade, todos eles deveriam no apenas ser repassados s universidades, como tambm recolhidos Conta nica do Tesouro Nacional, vedando-se a reteno destes nas fundaes, seja por meio de contas bancrias denominadas fundos de apoio institucional , ou qualquer outra forma de reteno. A reclamao das universidades quanto a este entendimento residia na sua dificuldade de empregar recursos oramentrios destinados a projetos de pesquisa e extenso universitrios. O principal problema apontado pelas universidades federais ao Tribunal era a prtica comum de repasse tardio de recursos destinados a estes projetos. Reter recursos era necessrio para ampliar a capacidade de investimento das universidades federais em projetos de pesquisa e extenso universitria. Como j mencionamos no incio deste captulo, tradicionalmente no financiamento das universidades federais o repasse de recursos para custeio de pessoal ocorre regularmente, enquanto o repasse de recursos para projetos irregular.173 Se a manuteno da capacidade de investimento das universidades federais um fator importante no desenvolvimento do ensino superior no pas, v-se apenas a mudana do instrumento pelo qual viabiliza-se esta manuteno, que no final dos anos de 1980 e incio dos anos de 1990 tinha como estratgia a transformao de recursos de custeio de pessoal em recursos prprios e nos ltimos anos a ser feito por meio de fundaes de apoio.
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Retomando o raciocnio de Jacques Schwartzman: A soluo encontrada pelas IFES para esta diminuio de recursos para OCC, praticada at o final de 1995, ocorreu atravs de mecanismos informais, possveis tosomente em pocas de inflao e de controle pouco rgido das despesas de pessoal. As IFES, por sua iniciativa ou induzidas pela burocracia do MEC, elevaram a requisio mensal para pagamento de pessoal, dentro de faixas aceitveis para o MEC e respaldada pelas possibilidades naturais de aumentos provocados por promoes, abono de frias, mudanas de regime de trabalho, etc. Os recursos no utilizados para pagamento de pessoal eram, ento, aplicados no mercado financeiros e obtinham elevados rendimentos nominais, devido forte inflao do perodo. Eram, ento, transformados em receitas prprias e usados em despesas de OCC. No final do ano, os recursos de pessoal, no utilizados para este fim, deveriam ser devolvidos ao Tesouro, embora o acerto fosse feito em termos nominais. Ver em: SCHWARTZMAN, Jacques. O Financiamento da Instituies de Ensino Superior no Brasil. In: Seminrio sobre os Desafios do Ensino Superior, So Paulo, Instituto de Estudos Avanados da Universidade de So Paulo, pp. 1-44, p. 10. Disponvel em:<http://www.iea.usp.br/observatorios/educacao>. ltimo acesso: 10/04/2011. 128

Segundo o reitor da Universidade Federal de So Carlos, Professor Targino de Arajo Filho, recursos para projetos eram recorrentemente repassados no ltimo ms do ano, sendo que em alguns casos j foram repassados Universidade Federal de So Carlos nos ltimos dias do ano, quando pelo princpio da unicidade de tesouraria teriam de retornar ao Tesouro Nacional. 174 Em nosso entendimento, a prtica de envio tardio de recursos em parte se liga a necessidades atreladas gerao de equilbrio e supervit das contas pblicas, em que estes recursos ainda no repassados ou repassados no ltimo ms ou dias do ano servem como margem de manobra para garantir um resultado positivo no final do exerccio. Mesmo que acreditemos que tal prtica no deveria ser premiada pelo no emprego destes recursos em projetos de pesquisa e extenso, no temos subsdios jurdicos para discordar da leitura proposta pelo Tribunal quanto necessidade de recolhimento destes recursos Conta nica do Tesouro. So recursos oramentrios e, portanto, devem seguir as normas deste regime, inclusive quando tratamos de organizaes de intermediao. Todavia, no ficava claro at o Acrdo n. 2.731/2008 se recursos que viriam de Agncias de Fomento, como a Financiadora de Projetos (FINEP), empresa pblica ligada ao Ministrio de Cincia e Tecnologia, em que os recursos administrados so do Fundo Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (FNDCT), tambm receberiam o mesmo tratamento. Isto porque, os recursos vindos de agncias de fomento, em particular da FINEP, principal agncia no mbito do financiamento desenvolvimento tecnolgico, esto sempre atrelados a projetos especficos, via de regra, dentro de programas criados pela prpria Agncia, atravs de lanamento de edital, recebimento e anlise de projetos, dentro dos quais o vencedor da disputa obtm o financiamento, sendo que no caso da FINEP os recursos so advindos de um fundo especial que no participa da lgica oramentria. Na prtica, quando um pesquisador ou um grupo de pesquisa de alguma universidade federal era escolhido para a realizao de um projeto financiado pela FINEP, era celebrado um contrato mediante o qual os recursos do financiamento eram repassados diretamente fundao de apoio e projetos de desenvolvimento tecnolgico da universidade. Em alguns
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A esse respeito o Professor Targino de Arajo Filho comenta: O MEC [Ministrio da Educao] no consegue soltar o dinheiro ao longo do ano para os projetos e chega l no final do ano, ele vem com uma avalanche de projetos. Estes projetos aqui voc fica sob presso dos pesquisadores. [Eles pergunta] Como que eu vou perder um milho de reais? E o que a gente fazia? A gente recebia os projetos e repassava o dinheiro para a fundao, porque se a gente no passasse o dinheiro para a fundao, o dinheiro voltava. APNDICE A. Entrevista com o Professor Targino de Arajo Filho, julho de 2011, p. 213. 129

casos a Fundao abria um conta bancria prpria para a gesto dos recursos, em outros casos os mantinha em uma conta nica da fundao. Na leitura das universidades federais, no faria sentido que recursos obtidos junto a Agncias de Fomento, para projetos com durao maior do que um ano, fossem inseridos na lgica oramentria de recolhimento Conta nica do Tesouro Nacional. Diferente do entendimento das Universidades, o Tribunal, em nossa viso influenciado pelas descobertas da fiscalizao e pelas suspeitas de desvios da Finatec, os quais envolviam recursos da FINEP, recomendou aos Ministrios da Educao e de Cincia e Tecnologia, que no permitissem com que suas agncias de fomento repassassem qualquer recurso diretamente para fundaes, tendo que repass-los diretamente s universidades. Essa recomendao se sustentava no conceito de recurso pblico estipulado no Acrdo, de forma indita, que gerou reflexos no apenas no conceito de recursos extraoramentrios, mas tambm sobre a definio de recursos privados nos contratos entre fundaes e universidades. Vejamos. O Tribunal, em sua recomendao 9.1. firmou o entendimento de que:
(...) a expresso recursos pblicos a que se refere o art. 3, caput, da Lei 8.958/1994 abrange no apenas os recursos financeiros aplicados nos projetos executados com fundamento na citada lei, mas tambm toda e qualquer receita auferida com a utilizao de recursos humanos e materiais das Instituies Federais de Ensino Superior, tais como: laboratrios, salas de aula; materiais de apoio e de escritrio; nome e imagem da instituio; redes de tecnologia de informao; documentao acadmica e demais itens de patrimnio tangvel ou intangvel das instituies de ensino utilizados em parcerias com fundaes de apoio, sendo obrigatrio o recolhimento de tais receitas conta nica do Tesouro Nacional;

Sendo assim, no apenas recursos extra-oramentrios, como aqueles que no esto diretamente relacionados s previses oramentrias de repasse, seriam recursos pblicos, como tambm toda e qualquer receita auferida com a utilizao de recursos humanos e materiais das Instituies Federais de Ensino Superior, ou seja, qualquer receita com algum grau de correlao com recursos da universidade receita pblica, e como tal, deve ser recolhida Conta nica do Tesouro Nacional. Contudo, assim como as universidades, discordamos do entendimento do Tribunal, pois mesmo que recursos oramentrios e recursos extra-oramentrios, advindos de Agncias de Fomento, sejam recursos pblicos, no seguem a mesma lgica do princpio de unicidade de tesouraria. Vejamos por que.

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Em primeiro lugar, mesmo que pblicos, tais recursos no figuram diretamente no Oramento, no estando sob o escopo de incidncia das regras e princpios que organizam o oramento pblico. So exceo ao princpio de unicidade de caixa, pois servem a uma finalidade especifica, em que o legislador optou pela distino do regime geral. Na prpria dico dos artigos 71175 e 72176 da Lei n. 4.320/64, fica claro o carter dos fundos especiais, pois tem de ser criados por lei prpria, a qual designar recursos especficos e os fins a serem alcanados. So recursos que, por sua prpria constituio no faro parte do ciclo natural de formao e execuo do oramento pblico federal. Um exemplo disso o caso da FINEP na gesto dos recursos do Fundo Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (FNDCT). O fundo foi criado pelo Decreto-Lei n. 719/69, que designando recursos prprios a serem destinados a projetos de cincia e tecnologia desenvolvidos por entidades de pesquisa. Em 2007, a FINEP foi nomeada como a secretaria executiva do Fundo, sendo a responsvel pela elaborao de editais e pela seleo de projetos de pesquisa e infraestrutura de pesquisa no pas. Segundo Flvio Cruz, fundo especial uma forma de gesto que se diferencia da gesto por caixa nico, com finalidades variadas e abrangncia ampla, podendo se estender em diversos setores da administrao pblica federal, estadual e municipal, sendo tambm providos de recursos das mais variadas origens: receitas prprias, receitas vinculadas, incentivos fiscais, doaes, emprstimos internos e externos, dotaes oramentrias, crditos especiais, etc.177. Sendo assim, faria sentido que recursos que foram designados pelo legislador como recursos a serem empregados em projetos especficos ingressarem no conjunto geral de

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Nos termos do Art. 71 da Lei n. 4.320/64: Art. 71. Constitui fundo especial o produto de receitas especificadas que por lei se vinculam realizao de determinados objetivos ou servios, facultada a adoo de normas peculiares de aplicao. 176 Nos termos do Art. 72 da Lei n. 4.320/64: Art. 72. A aplicao das receitas oramentrias vinculadas a turnos especiais far-se- atravs de dotao consignada na Lei de Oramento ou em crditos adicionais. 177 Nas palavras do autor: Inicialmente, h que se entender que fundo especial uma forma de gesto que se diferencia da gesto por caixa nico, por se constituir em restrio sobre um conjunto de valores para atendimento de determinados objetivos. As finalidades dos fundos so as mais variadas possvel e abrangem diversos setores da administrao pblica federal, estadual e municipal, providos de recursos das mais variadas origens: receitas prprias, receitas vinculadas, incentivos fiscais, doaes, emprstimos internos e externos, dotaes oramentrias, crditos especiais, etc. Salientamos, pois, que o fundo especial uma forma de gesto de recursos que no se caracteriza como entidade jurdica prpria ou rgo. Contudo, classificado como unidade oramentria e contbil, com demonstrao das origens e aplicaes de recursos especficos para atender as finalidades especficas de sua criao. Ver em: CRUZ, Flavio da. et.al. Comentrios lei n. 4.320: Normas Gerais de Direito Financeiro Oramentos e Balanos da Unio, dos Estados, dos Municpios e do Distrito Federal, Comentrios ao Substitutivo do Projeto de Lei n. 135/96. 3edio. So Paulo: Editora Atlas, 2003, pp. 106-107. 131

recursos oramentrios, aglutinados na Conta nica do Tesouro Nacional? Acreditamos que no. Se aplicados em projetos de pesquisa e desenvolvimento tecnolgico das universidades, no faria sentido mant-los atrelados aos projetos, no vemos razo para que estes recursos ingressem na Conta nica do Tesouro Nacional, mesmo sendo recursos pblicos como os recursos oramentrios. Alm disso, e em segundo lugar, no haveria nenhuma previso sobre a necessidade de recolhimento destes recursos na Lei n. 8.958/94. Ao contrrio, a lgica de um financiamento realizado por uma Agncia de Fomento compreenderia a disponibilizao contnua de recursos para projetos de mdio e longo prazo. E, neste contexto, as fundaes apenas estariam viabilizando esta espcie de financiamento feito por estas entidades, que, se feito diretamente com as universidades no ocorreria de forma efetiva. Para melhor compreenso da extenso desta determinao vejamos alguns exemplos. Na criao da PAM Membranas pela Incubadora da Universidade Federal do Rio de Janeiro, como a empresa privada contou com a infraestrutura laboratorial, humana, e materiais da Universidade, toda a receita auferida pela empresa seria considerada por essa definio um recurso pblico, tendo de ser recolhido Conta nica do Tesouro Nacional. Se a Universidade de Campinas fosse uma universidade federal, todos os recursos aportados pela Serrana Minerao no projeto de desenvolvimento do Biphor, bem como todos os resultados financeiros advindos da sua comercializao, tanto da universidade, quanto da empresa, seriam considerados como recursos pblicos e, portanto, deveriam ser recolhidos Conta nica do Tesouro Nacional. So dois exemplos que procuram ilustrar a extenso do conceito, que, se levado a sua aplicao integral, converte recursos privados destinados a projetos de pesquisa e desenvolvimento tecnolgico em recursos pblicos, esvaziando a capacidade de investimento das universidades nestes projetos. Alm disso, cabe a advertncia de Jos Afonso da Silva sobre a prpria impossibilidade atual de organizao das finanas pblicas segundo o princpio da unidade de caixa:
Este foi tambm um dos mais caros concepo clssica de oramento, e certamente o mais violado. A exigncia de que o oramento fosse uno, como constava do art. 73 da Constituio de 1946 assentava-se em que todas as contas oramentrias constassem de um s documento e de uma nica caixa. Consistia, pois, em apresentar o oramento de tal forma que fosse suficiente fazer duas somas para obterem-se o total das despesas e o total das receitas e uma subtrao entre os 132

dois totais para saber se o mesmo continha um equilbrio, um excedente de receita (supervit) ou dficit. A evoluo das tarefas estatais tornou impossvel cumprir esse princpio tal como era formulado, porque foram surgindo oramentos paralelos (de autarquias, de entidades paraestatais, de autonomias administrativas, etc.). Alm disso, apareceu uma multiplicidade de oramentos dentro do oramento geral, desde a distino entre oramento ordinrio e oramento extraordinrio, oramento corrente e oramento de capital, oramento anual e oramento plurianual. Este especialmente veio conturbar o princpio da unidade por sua vinculao a planos de longo prazo (art. 165, 4). Ento, em lugar da pretenso unidocumental, o oramento moderno, por sua assinalada relao com o planejamento, tornou-se necessariamente multidocumental. 178

Em nosso entendimento, o conceito definido foi inadequado diante de arranjos de cooperao entre universidade e empresa e contraditrio diante da prpria definio do Tribunal de fundaes de apoio como entidades privadas responsveis pela gesto de contratos e transferncia de tecnologia . No apenas por impossibilitar qualquer forma de gesto privada realizada por estas entidades, tendo em vista que todos os seus recursos passam a ser pblicos pela mera utilizao de bens da universidade, como tambm por esvaziar as suas atividades de intermediao, em particular as que se inserem nos instrumentos previstos na Lei de Inovao. Ressalte-se que este conceito esvazia os instrumentos da Lei de Inovao, pois se boa parte deles, como a parceria e a formao de empresas de inovao, passam a serem feitas segundo as regras oramentrias, pelas quais recursos privados passam a ser pblicos e as fundaes passam a funcionar como departamentos internos das universidades. Mesmo que o debate sobre a relao entre recursos extra-oramentrios e o princpio da unicidade do tesouro ainda permanea, mesmo que, em nosso entendimento, no sigam a mesma lgica e busquem proteger aspectos diferentes dos recursos pblicos, o conceito de recursos pblicos do Tribunal no merece considerao, seja por sua contradio com sua prpria definio do escopo de atividades das fundaes, seja pela efetivao dos instrumentos da Lei de Inovao, que sem a fundao de apoio, este conceito se esvazia. No final das contas, acreditamos que as descobertas evidenciadas na Fiscalizao de Orientao Centralizada, em conjunto com a crise da Universidade de Braslia, foram preponderantes para o estabelecimento de recomendaes e conceitos contrrios ao sentido das fundaes como organizaes intermediadoras. O que em 2002, sinalizava como incio da sistematizao de entendimentos sobre a disciplina jurdica das fundaes de apoio em sua relao contratual com as universidades
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SILVA, Jos Afonso da. Curso de Direito Constitucional Positivo. 34 edio, rev. atual. So Paulo: Malheiros Editores, 2011, pp. 743-744. 133

federais, em 2008 rui no receio do Tribunal em permitir com que crises como a ocorrida na Universidade de Braslia ocorram novamente. Contudo, como tentamos apresentar at aqui, as fundaes de apoio como organizaes de intermediao so entidades que tem como objetivo intermediar a concretizao do desenvolvimento tecnolgico na universidade, em particular como intermediria na relao entre universidade e agncias de fomento; e entre universidades e empresas. Em nosso entendimento, as atenes devem estar mais voltadas para a relao entre universidade e fundao, e menos para a definio do que so recursos pblicos, ou a perenidade das bolsas de pesquisa, ou se recursos extra-oramentrios tem o dever de serem recolhidos Conta nica do Tesouro. Isto porque, o primeiro passo para a disciplina de organizaes de intermediao a definio de sua funo intermediadora, no caso das fundaes, voltadas ao auxlio de projetos de pesquisa, desenvolvimento tecnolgico e extenso da universidade. A questo dos recursos por ela geridos, a possibilidade de reaproveitamento de valores oramentrios, a dinmica de ingresso de recursos privados, so questes que, uma vez sendo definidas as regras entre universidades e fundaes, ficam mais fceis de serem equacionadas, pois fica claro o percurso dos recursos, a que projetos eles se inseriram, qual destino atingiram, quais resultados proporcionaram. Desse modo, em nosso entendimento o Tribunal poderia ter se dedicado reflexo sobre os impactos da ausncia de normativas internas no contexto das universidades e seus impactos sobre as irregularidades que ele constatou. Por exemplo, se em universidades que possuem uma normativa interna sobre sua relao com fundaes de apoio, h um maior respeito ao recolhimento de recursos Conta nica ou se h um maior ressarcimento as universidades pelas fundaes de apoio pelo uso de sua infraestrutura. Mesmo que o Tribunal tenha definido que todos os contratos deveriam ser individualizados, os recursos segregados em contas distintas, poderia ter sido realizado um esforo para que fossem apresentadas prticas a serem seguidas, mecanismos de governana e normativas de universidades analisadas que fossem consideradas lcitas e positivas s universidades. Isto porque, para Fundaes com atuao em projetos de desenvolvimento tecnolgico, com segregao de recursos em projetos, em que h normativas da universidade sobre bolsas, remunerao, trmite de processos, dentre outros temas, em que no h indcios de desvio, mas to somente a reteno de recursos extra-oramentrios e privados para sua
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veiculao projetos, ser que a estas fundaes vale a pena aplicar as recomendaes do Tribunal de Contas? Em nosso entendimento no. E ao que sugere os movimentos de reforma da Lei n. 8.958/94, aos Ministrios da Educao e de Cincia e Tecnologia tambm no.

iv.

2009: O ano em que os projetos de pesquisa e desenvolvimento tecnolgicos poderiam ter parado nas universidades federais brasileiras
Eu tenho medo de sair preso, depois do que eu vou falar aqui. Preso porque estou diante de autoridades que tm como obrigao precpua zelar pelas normas burocrticas que regem a gesto pblica, as quais muitas temos que vencer para cumprirmos nossa misso de Fundao de Apoio ao desenvolvimento da cincia e tecnologia na universidade brasileira. (...) Lamentavelmente hoje em dia, todo administrador pblico considerado, pelos rgos de controle, um ladro em potencial. Essa a grande verdade. Em meus 40 anos de servio pblico nunca tive minhas contas reprovadas. No fiz nada mais que obrigao, mas um feito. Mas eu sinto nos meus colegas da FINEP, nos meus colegas do CNPq, e nos meus colegas que atuam nas Fundaes, um temor paralisante deles em assinar um cheque, em assinar uma nota de empenho, em aprovar uma prestao de contas de um projeto. Projetos esses que tornaram o Brasil campeo em muitas reas de cincia e tecnologia. No obstante esse resultado, e o que estamos fazendo nas universidades, ns podemos ser presos porque desviamos recursos da rubrica A para a rubrica B, sem eventualmente pedir autorizao a esse ou aquele rgo. (...) O que adianta prestar conta de A a Z se o resultado medocre? Se o resultado finalstico medocre, quem perdeu foi a sociedade que o financiou. 179

Na fala de Fernando Peregrino, superintendente de uma das maiores fundaes de apoio do pas, a COPPETEC, ligada a Universidade Federal do Rio de Janeiro, pode se perceber o incmodo de gestores de fundaes de apoio, professores universitrios e
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! Este trecho faz parte da palestra de Fernando Peregrino, Superintendente da Fundao Coppetec - RJ, proferido no XXVII Encontro Nacional das Fundaes de Apoio s Instituies de Ensino Superior e de Pesquisa Cientfica e Tecnolgica, realizado de 14 a 16 de outubro de 2009. Sua palestra fez parte do Painel II: Acrdo TCU 2.731/2008 e Regramento da Administrao Fundacional , em que representantes de universidades federais, auditores do Tribunal de Contas da Unio e representantes de fundaes de apoio debateram sobre os impactos e as propostas de compatibilizao entre a atuao das fundaes de apoio e o regime de direito pblico. O discurso em tom de desabafo de Fernando Peregrino revela a impresso negativa que pesquisadores de universidade e membros de fundaes de apoio tiveram sobre a interveno do Tribunal de Contas da Unio. Interessante notar que para ele a principal questo o formalismo da prestao de contas e a falta de preocupao com os resultados obtidos pela atuao das fundaes de apoio. Uma viso relevante para o debate, em particular se comparada com as vises de Eduardo Sabo Paes, jurista especializado no assunto, e de Luiz Wagner Mazzaro de Almeida, auditor federal de controle externo da Secex RJ/TCU. Para mais detalhes ver em: XXVII ENCONTRO NACIONAL DAS FUNDAES DE APOIO S INSTITUIES DE ENSINO SUPERIOR E DE PESQUISA CIENTFICA E TECNOLGICA. 1 edio. Mrcio Ziviani e Paulo Afonso Bacarense Costa (organizadores). Juiz de Fora: CONFIES, 2009, p. 228. ! 135

pesquisadores em relao ao Acrdo n. 2.731/2008. No apenas o trecho acima, mas os encontros promovidos pelo Conselho Nacional das Fundaes de Apoio s Instituies Federais de Ensino Superior e de Pesquisa Cientfica e Tecnolgica (Confies), fica claro o descontentamento com a deciso. Os pesquisadores acusam o Tribunal de Contas da Unio de inviabilizar a pesquisa e o desenvolvimento tecnolgico nas universidades federais pelo Brasil. Em reportagem do Jornal Folha de So Paulo180 de 12/01/2009, o coordenador de programas de ps-graduao em engenharia da Universidade Federal do Rio de Janeiro, Lus Pinguelli Rosa, afirmou que se suas verbas FINEP e seus financiamentos do BNDES cassem na conta da Universidade Federal do Rio de Janeiro e no na da COPEETEC, seus 700 projetos correriam o risco de no serem concludos. O coordenador apontava para a impossibilidade de gesto desses recursos por parte da universidade, uma vez que no h certeza sobre quando ocorrero repesasses para projetos, bem como na universidade no haveria possibilidade de contratao de pesquisadores para trabalhar em projetos por perodos determinados, seja na coleta de dados, seja em experimentos laboratoriais. Alm disso, a prpria incerteza quanto aos recursos, se privados, se pblicos, se oramentrios, todas as dvidas sobre o Acrdo, praticamente inviabilizariam investimentos na pesquisa e no desenvolvimento tecnolgico. Fernando Peregrino, no XXVII Encontro Nacional das Fundaes de Apoio, organizado pelo Confies, provoca os auditores federais presentes no evento afirmando que a restrio ao repasse direto de recursos de projetos oferecidos pela FINEP ficou restrita s fundaes de apoio ligadas a universidades pblicas federais, mas no a universidades privadas. Universidades privadas continuariam a receber regularmente seus recursos de projetos FINEP, mesmo estes recursos sendo tambm recursos pblicos. No deveriam estes recursos ser recolhidos tambm a Conta nica do Tesouro Nacional, pergunta Peregrino?181 Fernando ainda desabafa:
A Fundao COPPETEC no recebe recursos da UFRJ. Ela que nem Robin Hood, ela pega dos outros, FINEP e companhias privadas, e pe e planta na UFRJ. Eu no recebo um real com base nesse art. 1 da Lei 8.958, se isso que esto

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JORNAL FOLHA DE SO PAULO. Pesquisadores protestam contra deciso do TCU sobre fundaes. Publicada em 12/01/2009. Disponvel em: < http://www1.folha.uol.com.br/folha/ciencia/ult306u489065.shtml>. ltimo acesso: 05/01/2011. 181 XXVII ENCONTRO NACIONAL DAS FUNDAES DE APOIO S INSTITUIES DE ENSINO SUPERIOR E DE PESQUISA CIENTFICA E TECNOLGICA. 1 edio. Mrcio Ziviani e Paulo Afonso Bacarense Costa (organizadores). Juiz de Fora: CONFIES, 2009, p. 249. 136

pensando, terceirizao de oramento. Eu no fao isso, mas essa uma opo nossa, da Fundao. Todos os recursos da Fundao so captados em projetos privados e pblicos. E o que a gente deixa l muito mais do que o oramento da Unio deixa para a UFRJ, porque a rubrica, outros custeios e capital da UFRJ cem; e o que a gente deixa plantado em equipamento, plantados em laboratrios, plantados em servios mil; muito mais que mil. A gente no pega dinheiro para fazer no sei o que, 8.666, sem 8.666, coisa nenhuma no. 182

Neste mesmo encontro, o Professor Paulo Afonso Bracarense Costa183, presidente poca do Confies, narra que o CNPq suspendeu no incio de 2009 todas as bolsas de pesquisadores que estivessem em projetos com empresas privadas, para averiguar a legalidade da atribuio de bolsas, em particular diante dos novos conceitos do Acrdo de 2008. O professor cita o Projeto Milnio Nuclear do CNPq, que destinava trs milhes de reais ao melhor projeto de desenvolvimento de tecnologias no setor, no qual foi ganhador o Professor Aquilino da UFRJ. Segundo o Professor Bacarense, o projeto parou. Como os trs milhes de reais foram passados da conta pessoal do Professor Aquilino para a COPPETEC, fundao de apoio Universidade Federal do Rio de Janeiro, no ficava claro se as recomendaes do TCU ao Ministrio de Cincia e Tecnologia se estendiam a todo e qualquer recurso pblico recebido pelas fundaes. Na dvida, o projeto parou. Compras, bolsas, e a construo do laboratrio foram suspensas. A maior parte destes recursos no foram empregadas. No mesmo sentido, na X Conferncia da Associao Nacional de Pesquisa e Desenvolvimento das Empresas Inovadoras (ANPEI)184, o presidente da FINEP, Lus Fernandes, discursou apontando que a deciso do TCU dificultou o apoio a projetos de pesquisa das instituies federais de ensino superior, pois o problema reside na falta de estrutura para o gerenciamento financeiro e administrativo destes projetos pelas universidades, papel executado pelas fundaes de apoio. Naquele momento a FINEP se encontrava em uma posio delicada, no poderia mais repassar recursos para as fundaes de apoio de forma direta, ao mesmo tempo que desconfiava do repasse direto s universidades federais em razo das questes oramentrias envolvidas no tema.

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Idem, p. 258. Ibidem, p. 260.! 184 REVISTA ELETRNICA INOVAO UNICAMP. Tribunal de Contas probe repasse de agncias do MCT a fundaes de apoio, deciso ataca cooperao com empresa e Lei de Inovao. Publicada em 17/05/2010. Disponvel em: < http://www.inovacao.unicamp.br/report/noticias/index.php?cod=730>. ltimo acesso: 05/01/2011. 137

No encontro promovido pelo Confies, o auditor federal de controle externo da Secex/RJ, Luiz Wagner Mazzaro de Almeida185, membro da Fiscalizao de Orientao Centralizada, como forma de responder aos questionamentos propostos, tenta explicar a razo da estipulao do conceito de recursos pblicos como se observou na recomendao 9.1. do Acrdo n. 2.731/2008:
(...) a captao de um recurso muitas vezes conseguida porque a universidade entrou com o nome dela, alm do nome, claro, do pesquisador, da excelncia do pesquisador, da capacitao do pesquisador. Mas o objetivo daquele item 9.1., foi de trazer esse entendimento, no s porque o dinheiro tem uma origem privada e o projeto foi executado dentro da universidade que no h recursos pblicos envolvidos. H sim. Algum ocupou uma sala, algum consumiu a energia da universidade. Ento h recursos pblicos.

Em reportagem do Jornal do Brasil de 16 de maio de 2009186, o Ministro Relator do Acrdo n. 2.731/2008, Aroldo Cedraz, explicou que a deciso foi tomada para dar mais transparncia ao uso dos recursos pblicos e para que as fundaes passem a trabalhar dentro dos limites da lei. Segundo o Ministro, a ao foi necessria para que as fundaes deixassem de extrapolar os limites de sua atuao e no se distanciassem da natureza de suas funes, desvirtuadas ao longo das ltimas dcadas. Universidades no tinham sequer cpias dos instrumentos que celebravam com as fundaes em alguns casos analisados pelo Tribunal. Em algumas oportunidades, via-se uma conta nica da fundao para gerir todos os recursos de projetos, pagamentos exorbitantes de bolsas membros das fundaes e das universidades federais. Entre mortos e feridos, em meio aos debates acalorados sobre os conceitos do Acrdo e as incertezas geradas por ele na conduo de projetos de pesquisa e desenvolvimento tecnolgico com agncias de fomento e parceiros privados, em 25 de maro de 2009, a pedido do Ministro de Cincia e Tecnologia, Sergio Machado, a Recomendao 9.4.1. do Acrdo n.

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! XXVII ENCONTRO NACIONAL DAS FUNDAES DE APOIO S INSTITUIES DE ENSINO SUPERIOR E DE PESQUISA CIENTFICA E TECNOLGICA. 1 edio. Mrcio Ziviani e Paulo Afonso Bacarense Costa (organizadores). Juiz de Fora: CONFIES, 2009, p. 271.! 186 JORNAL DO BRASIL. Universidades devem corrigir irregularidades relacionadas a fundaes de apoio. Publicada em 16 de maio de 2009 e disponvel no stio eletrnico do Tribunal de Contas da Unio. Disponvel em: <http://portal2.tcu.gov.br/portal/page/portal/TCU/imprensa/noticias/detalhes_noticias?noticia=922581>. ltimo acesso: 05/01/2011. 138

2.731/2008, que proibia o repasse direto de recursos de projetos da FINEP para fundaes de apoio, foi suspensa pelo Tribunal no Acrdo n. 510/2009, pelo prazo de 360 dias.187 As ponderaes apresentadas pelo Ministro de Cincia e Tecnologia foram:
(...) a determinao do Tribunal de Contas da Unio contida no item 9.4.1 compromete os investimentos em pesquisa no pas, uma vez que no leva em considerao, a ainda pouco efetiva autonomia administrativa, financeira e patrimonial das IFES, que tem previso constitucional, mas que efetivamente est longe de ser implementada. Fato que as universidades no tm estrutura para gerir os recursos oriundos dos repasses. Impedir o repasse direito s fundaes de apoio significa inviabilizar todo o recurso a ser repassado, uma vez que as universidades tero de passar por ampla reforma para recomposio dos seus quadros, tempo esse que inviabilizar inmeros projetos e estagnar, ou pelo menos prejudicar o desenvolvimento cientfico do pas. No caso concreto, dentre os rgos e entidades subordinados ou vinculados ao Ministrio da Cincia e Tecnologia, destaca-se significativo impacto do respectivo acrdo no mbito da Financiadora de Estudos e Projetos FINEP, empresa pblica vinculada ao MCT. Tal impacto se prev com base em relatrio estimativo sobre a avaliao da participao de fundaes universitrias nas operaes contratadas em 2007 e 2008, no qual se constatam significativos percentuais de at 38,4% (equivalente a quase R$ 200.000.000,00) de projetos envolvendo a participao de fundaes de apoio, do montante total dos projetos aprovados pela FINEP ( sem subveno ).

Suspenso que abriu uma agenda de debates sobre reformas na Lei n. 8.958/1994 e na Lei n. 10.973/2004. Medidas que passavam pela reflexo da compatibilidade entre a atuao das fundaes de apoio e o seu papel no contexto das universidades pblicas federais. Deste debate surgiram duas propostas de compatibilizao, a proposta presente na Medida Provisria n. 495/2010, convertida na Lei n. 12.349/2010, que altera a Lei de Inovao e a Lei n. 8.958/94, e a proposta de reforma da regulamentao da Lei n. 8.958/94, por meio da edio do Decreto 7.423/2010, que promoveu alteraes significativas na relao entre universidades e fundaes. Reformas que por vezes incorporaram recomendaes do Tribunal e por vezes expressamente a refutaram, movimentos que analisaremos no item a seguir.

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No acrdo n. 510/2009 do Tribunal de Contas da Unio, a recomendao que figurava no item 9.4.1., de no repasse direto de recursos da FINEP s fundaes de apoio ficou suspensa por 360 dias, contados a partir da publicao do Acrdo n. 510/2009. A solicitao para o adiamento do cumprimento das recomendaes foi feita pelo Ministro de Estado da Cincia e Tecnologia, Sergio Machado Rezende, que encaminhou ao Tribunal o Aviso 30/MCT, de 4/3/2009, para solicitar um perodo transitrio para implementao das medidas determinadas no Acrdo 2731/2008. 139

d. Lei n. 12.349/2010 e Decreto n. 7.423/2010: a reforma da Lei n. 8.958/94 e uma nova proposta de regulamentao da relao entre universidades federais e fundaes de apoio. Como resultado dos debates surgidos em razo dos potenciais impactos das recomendaes do Acrdo 2.731/2008, foram editados dois diplomas normativos, a Medida Provisria n. 495 de 19 de julho de 2010, que reformou integralmente a Lei n. 8.958/94, convertida na Lei n. 12.349/2010, e o Decreto n. 7.423 de 31 de dezembro de 2010, que reformou por completo a regulamentao da Lei n. 8.958/94. Ambas as alteraes legislativas que ocorreram no mesmo ano e que serviram, em nosso entendimento, como respostas normativas ao Tribunal de Contas, seja contrariando expressamente suas recomendaes, seja incorporando mecanismos de controle das fundaes de apoio pelas universidades. Vejamos primeiro a reforma promovida pela Lei n. 12.349/2010 e como esta incorporou e refutou as recomendaes e interpretaes do Tribunal de Contas da Unio. Dos seis artigos presentes na Lei n. 8.958/94, a medida provisria alterou cinco deles e ainda acrescentou mais quatro ao texto legal. Como se pode ver, a Lei promoveu uma reforma ampla na Lei n. 8.958/94. Em primeiro lugar, reforou algumas questes j tratadas pelo Tribunal, deixando de forma expressa pontos que j vinham fazendo parte de julgados do TCU, como a proibio da subcontratao do objeto dos contratos celebrados entre fundaes de apoio e universidades federais (4 do art. 1). Ela ainda ampliou o rol de hipteses em que a fundao no poderia ser contratada com dispensa de licitao sob o conceito de desenvolvimento institucional188 (inciso I do art. 3), vedando tambm a utilizao de funcionrios contratados pela fundao em servios permanentes da universidade (3 do art. 4). Ao lado disso, ampliou o grau de transparncia das fundaes, estabelecendo a obrigatoriedade destas publicarem em seus stios eletrnicos todos os instrumentos contratuais celebrados com universidades federais, agncias de fomento e empresas, bem como seus relatrios semestrais e sua prestao de contas de pagamentos que realizou durante o ano (art. 4, incisos I, II, III, IV e V).
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Dentre as atividades que no compe o conceito de desenvolvimento institucional esto: manuteno predial ou infraestrutural, conservao, limpeza, vigilncia, reparos, copeiragem, recepo, secretariado, servios administrativos na rea de informtica, grficos, reprogrficos e de telefonia e demais atividades administrativas de rotina, bem como as respectivas expanses vegetativas, inclusive por meio do aumento no nmero total de pessoal 140

No obstante s incorporaes, a reforma tambm caminhou na direo oposta das recomendaes do Tribunal em dois aspectos, em relao: (i) a vedao ao repasse direto s fundaes de apoio de recursos de agncias de fomento; e (ii) ao escopo das atividades que poderiam ser exercidas pelas fundaes, que a partir desta reforma compreenderam de forma expressa a gesto administrativa e financeira de projetos de pesquisa e desenvolvimento tecnolgico das universidades federais. No primeiro aspecto, a Lei n. 12.349/2010 adicionou o art. 1-A na Lei n. 8.958/94. Segundo o art. 1-A, as agncias de fomento ligadas aos Ministrios da Educao e Cincia e Tecnologia, com meno expressa FINEP, podero celebrar contratos com fundaes de apoio, com dispensa de licitao na hiptese de desenvolvimento institucional (art. 24, inciso XIII da Lei n. 8.666/93), em projetos de auxlio a universidades federais realizados por estas fundaes, podendo incluir atividades de gesto administrativa e financeira das fundaes nestes projetos. Uma resposta direta recomendao 9.4.1. do Tribunal, que se opunha ao repasse direto de recursos de agncias s fundaes, bem como uma sinalizao de que papel das fundaes participar da gesto administrativa financeira de projetos, podendo auxiliar pesquisadores na prestao de contas de projetos, na formalizao e adequao de seus projetos a editais de agncias de fomento, na gesto, registro e acompanhamento de direitos de propriedade intelectual da universidade, bem como a organizao de treinamentos e cursos com participao de empresas. Contudo, o art. 1-A deixou em aberto a necessidade de recolhimento ou no destes recursos Conta nica do Tesouro Nacional, que pela leitura do Tribunal seria obrigatria, por serem estes recursos pblicos, enquanto pela leitura de muitas fundaes, por acreditarem que o princpio da unicidade de tesouraria seria aplicvel apenas aos recursos oramentrios tal recolhimento no seria necessrio. Interessante notar que neste movimento de reforma deu-se efetividade intermediao realizada pelas fundaes, criando-se pelo menos uma primeira fronteira entre recursos que faro parte da lgica destes projetos, como recursos de Agncias de Fomento e recursos privados, de outros recursos que, em princpio pelas recomendaes do Tribunal no fariam parte desta lgica, a dizer os recursos oramentrios. Ainda no tocante hiptese de dispensa de licitao sob o conceito de desenvolvimento institucional, a Lei n. 12.349/2010 deixa expresso que obras laboratoriais, aquisio de materiais e equipamentos e outros insumos voltados a pesquisa e
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desenvolvimento tecnolgico podem ser parte do objeto do contrato celebrado entre universidades federais e fundaes de apoio com dispensa de licitao (1 e 2 do art. 1). Um importante instrumento de flexibilizao para as fundaes de apoio, que em suas atividades de gesto administrativa e financeira dos projetos da universidade passaram a poder realizar compras e obras sem a realizao de licitao pblica, tendo que, como dito acima, prestar contas de suas atividades para a universidade, na gesto de todos os recursos, e para o Tribunal de Contas da Unio na hiptese de recursos repassados por Agncias de Fomento. Nesta disputa o Tribunal de Contas da Unio parece se ater associao intuitiva entre execuo de obras e obrigatoriedade de realizao de licitao pblica, no querendo criar qualquer diferenciao entre obras laboratoriais e qualquer outra espcie, enquanto as universidades buscam apontar para a peculiaridade deste tipo de obra, parte do que considera o ncleo do conceito de desenvolvimento institucional, a dizer, a infraestrutura tecnolgica da universidade. Outro aspecto relevante trazido pela Lei 12.349/2010 foi a previso expressa de que servidores pblicos da universidade podem fazer parte de projetos e atividades desenvolvidas pelas fundaes, no escopo de projetos de pesquisa e desenvolvimento tecnolgico (art. 4, caput). Nas decises do TCU no ficava claro se esta participao seria possvel, em particular em projetos que envolvessem empresas privadas. O Tribunal props uma interpretao estrita do princpio da legalidade. Como no havia nenhuma previso legal a respeito da participao de servidores pblicos em parcerias e arranjos com empresas privadas, esta seria vedada, em particular quando observadas as vedaes do regime geral de servidores pblicos dispostas no art. 117 da Lei n. 8.112/90. Uma interpretao desconectada dos objetivos previstos na Lei de Inovao, que buscou criar instrumentos de aproximao entre instituies pblicas de pesquisa e empresas privadas, tendo como um dos instrumentos de aproximao o intercmbio de profissionais. Outro ponto relevante presente no movimento de reforma, diz respeito ao conceito de recursos pblicos estabelecido pela recomendao 9.1. do Acrdo. Pela leitura do conceito do Tribunal, parecia que este sugeria que a mera presena de um servidor pblico em um projeto, encarando-o como um recurso humano da universidade, portanto recurso pblico, ou de outros recursos da universidade como laboratrio ou o nome da universidade em um evento, poderiam tornar recursos privados aportados em projetos em recursos pblicos. Uma transformao contrariaria a lgica no apenas da Lei n. 8.958/94, mas, e sobretudo, da Lei
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n. 10.973/2004, que como buscamos demonstrar no captulo I flexibilizou um conjunto de regras de direito pblico. Conquanto as iniciativas de reforma tenham tratado de interpretaes polmicas propostas pelo Tribunal, no houve nenhuma iniciativa de definio sobre o que seriam recursos pblicos e at onde se estenderia o princpio da unicidade de tesouraria. Talvez no enfrentar diretamente estes temas possa ter sido parte de uma estratgia consciente do legislador diante de um ambiente de disputas e riscos de paralizao da pesquisa no pas, no qual valesse a pena atacar apenas de forma indireta os grandes temas que envolvem a relao entre fundaes de apoio e universidades federais. Mesmo reforando a legalidade dos repasses diretos de recursos de Agncias de Fomento e a participao de servidores em projetos com a iniciativa privada, tambm autorizando as fundaes a pagarem bolsas de ensino, pesquisa e extenso a docentes e pesquisadores, a falta de definio do conceito de recurso pblico ainda deixava em aberto diversas questes sobre a compatibilidade das aes de fundaes de apoio no contexto de universidades federais. Nesse sentido, podemos afirmar que a reforma, opondo-se recomendaes do Tribunal, bem como incorporando parte de suas recomendaes foi capaz de definir um escopo mnimo da intermediao realizada pela fundaes, contudo, no foi capaz de tratar do ncleo da proposta do Tribunal, qual seja, o conceito de recurso pblico, para fins de aplicao das regras do sistema oramentrio e de licitaes pblicas. Avana na delimitao de uma disciplina jurdica com parmetros mnimos de compatibilidade em que a relao entre universidades e fundaes se estrutura com dispensa de licitaes, constituio de um corpo administrativo celetista nas fundaes, voltados a atividades de gesto administrativa e financeira de projetos de pesquisa e desenvolvimento tecnolgico das universidades, com recursos exclusivos , privados e extra-oramentrios, sem saber se adstritos ou no ao regime geral oramentrio. Todavia, no avana nos demais temas aqui discutidos. Passemos agora para a anlise do segundo diploma normativo reformador da disciplina jurdica das fundaes de apoio, o Decreto n. 7.423/2010. O Decreto n. 7.423/2010, editado para regulamentar o novo desenho normativo proposto pela Lei n. 12.349/2010, foi uma tentativa de identificar a universidade federal como o centro da tomada de deciso na sua relao com as fundaes de apoio. Isto porque, no apenas na Deciso de 2002, mas e principalmente no Acrdo de 2008, percebe-se que a relao entre fundaes de apoio e universidades muito diferente de um caso para outro,
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havendo universidades com mecanismos de controle e universidades sem qualquer um destes mecanismos. Por essa razo, o Decreto, em seu desenho, buscou estruturar medidas que concentrassem a tomada de decises estratgicas sobre projetos na direo superior das universidades. Nesse sentido, o Decreto, da mesma forma que a Lei, estabelece um debate prprio com o Acrdo n. 2.731/2008, sobretudo, no que tange ao fortalecimento do controle das universidades sobre fundaes de apoio. Vejamos quais so suas principais propostas para viabilizar este fortalecimento. Em primeiro lugar, diferentemente do Decreto n. 5.205/2004 que apenas estipulava um conceito de desenvolvimento institucional para os fins de dispensa de licitao, o Decreto n. 7.423/2010 procurou ampliar a esfera de poder da universidade sobre as fundaes, atribuindo funes expressas aos rgos superiores colegiados destas. Nos parece que a mensagem que o Decreto procura deixar a de que no so as fundaes que se servem das universidades, mas sim de que as fundaes servem universidade. Podemos observar estas mudanas nos dois eixos principais do decreto: (i) as regras delimitando os requisitos e condies para o credenciamento das fundaes de apoio junto aos Ministrios da Educao e Cincia e Tecnologia e ao registro destas nas universidades federais; e (ii) o estabelecimento de requisitos mnimos de contratos e convnios celebrados entre fundaes de apoio e universidades federais e seu controle com base na avaliao de desempenho. No primeiro eixo, nota-se a estratgia do Decreto ao disciplinar os requisitos mnimos de credenciamento de fundaes de apoio, at ento disciplinados pela Portaria Interministerial n. 3.185/2004189, com as alteraes promovidas pela Portaria Conjunta MEC/MCT n. 475/2008.190 O Decreto, por exemplo, define que as fundaes tm de ser
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Vale mencionar aqui neste trabalho os critrios para o credenciamento de fundaes estabelecidos por esta Portaria. Em seu artigo 2 a Portaria previa como requisitos a serem demonstrados pelas fundaes para a obteno de seu credenciamento: I finalidade no lucrativa e exerccio gratuito dos membros da diretoria e dos conselhos, comprovados mediante verso atualizada de estatuto; II regularidade fiscal comprovada por intermdio das certides expedidas pelos rgos pblicos competentes; III inquestionvel reputao ticoprofissional, atestada ou declarada por autoridade pblica ou pessoa jurdica de direito pblico; IV ata de reunio do conselho superior competente da instituio federal a ser apoiada, na qual manifeste prvia concordncia com o credenciamento da interessada como sua fundao de apoio; V comprovar a sua boa e regular capacidade financeira e patrimonial, mediante a apresentao do balano patrimonial e de demonstraes contbeis do ltimo exerccio social, acompanhados das respectivas atas de aprovao pelo rgo de deliberao mxima da Fundao, no podendo substitu-los por balancetes ou balanos provisrios; e VI demonstrar, por intermdio de relatrios de atividades e outros documentos, que a Fundao tem apoiado as instituies de ensino superior e de pesquisa cientfica e tecnolgica na consecuo de seus objetivos. 190 No contexto da crise instaurada na Universidade de Braslia, foi editada esta nova Portaria de modo a acrescentar alguns novos requisitos para o credenciamento, mantendo boa parte da estrutura da Portaria anterior, 144

registradas na universidade, sendo seu registro aprovado pelo rgo colegiado superior desta. Condiciona tambm o prprio pedido de credenciamento aprovao da universidade, sendo encaminhado posteriormente para exame do Grupo de Apoio Tcnico dos Ministrios da Educao e da Cincia e Tecnologia (art. 3 e 4) Na esteira de aumento do controle da universidade, o Decreto ainda prev que mais da metade do corpo diretivo das fundaes deve ser apontado pelo rgo colegiado superior das universidades (inciso II do art. 4), tendo de ter no mnimo um membro externo, podendo este ser de outras entidades cientficas ou de empresas privadas. Alm disso, regulamentou a possibilidade de uma fundao de apoio registrada e credenciada a uma universidade federal poder atuar no auxlio ou em projetos de outras universidades ou centros de pesquisa, condicionando essa atuao a aprovao do grupo tcnico dos Ministrios da Educao e da Cincia e Tecnologia, bem como a sua compatibilidade as finalidades da fundao (2 do Art. 4) Medidas que sinalizam para uma proposta diversa da apresentada pelo Tribunal de Contas da Unio. No Tribunal, buscou-se, por meio de uma definio ampliativa de recursos pblicos, estender a toda atuao das fundaes de apoio o regime de direito pblico. Nos parece que o TCU buscou publicizar as fundaes de apoio como mecanismo de controle, enquanto o Decreto buscou ampliar o controle das universidades sobre a atuao das fundaes, atribuindo novas competncias aos rgo superiores colegiados destas. Em nossa viso uma deciso acertada do Decreto, pois consegue compatibilizar a presena da fundao como uma entidade sob o regime de direito privado responsvel pela intermediao da universidade com seu ambiente externo (Agncias de Fomento e Empresas) com a presena de mecanismos de controle, diferente do proposto nas interpretaes do TCU, as quais praticamente transformavam as fundaes de apoio em departamentos internos da universidade.

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o que pode ser observado no art. 1-A da Portaria: So condies para registro e credenciamento de que trata esta portaria: I estatuto referendado pelo conselho superior da instituio apoiada; II rgo deliberativo superior da fundao integrado, no mnimo, por um tero de membros designados pelo conselho superior da instituio apoiada; III demonstraes contbeis do exerccio social, acompanhadas de parecer de Auditoria independente, bem como relatrio anual de gesto, encaminhados ao conselho superior da instituio apoiada para apreciao em at 60 (sessenta) dias, aps a devida aprovao pelo rgo deliberativo superior da fundao; IV projetos de pesquisa ou extenso com participao de no mnimo 2/3 (dois teros) de pessoal da instituio apoiada; V incorporao de parcela sobre projetos captados ao oramento da instituio apoiada, conta de recursos prprios, na forma da legislao oramentria. Pargrafo nico. A comprovao do cumprimento das disposies contidas nos incisos II, IV e V dever constar do relatrio anual de gesto. ! 145

Observam o fenmeno das fundaes de apoio de perspectivas diferentes. Enquanto o Tribunal olha para a crise da Universidade de Braslia e busca encontrar solues para que episdios como aquele no ocorram novamente, o Decreto faz uma leitura para alm do episdio, identificando que na falta de controle da Universidade que reside a questo que demanda do Direito uma proposta normativa. Outro aspecto relevante sobre o credenciamento, parte deste esforo elaborado pelo Decreto, encontra-se na incorporao de uma nova hiptese para o pedido de renovao do credenciamento, qual seja a avaliao de desempenho da fundao com base nos ganhos de eficincia obtidos na gesto dos projetos da universidade (1 do art. 5). Mesmo que tal medida possa se ver as voltas de inmeras contestaes quanto aos critrios de eficincia empregados, ou at sobre o prprio conceito de eficincia para os fins de sua avaliao, o mero esforo na realizao de um exame sobre o que a fundao foi capaz de melhorar no desempenho da universidade j pode ser considerada um critrio importante para o aprimoramento da atuao das fundaes de apoio. Mecanismos de avaliao, mesmo que redutores de complexidade, devem ser celebrados por nos permitir visualizar a evoluo ou o retrocesso de instituies, sendo fundamentais para a elaborao de planos de ao de aprimoramento contnuo. Passemos ento ao segundo eixo do Decreto, o estabelecimento de requisitos mnimos para os contratos e convnios celebrados entre fundaes de apoio e universidades federais. O Decreto em um dilogo direto com as constataes da Fiscalizao de Orientao Centralizada, regulamentou a obrigao de que cada universidade federal estipulasse, caso quisesse contratar com fundaes de apoio, normativas internas que disciplinassem a sua relao com estas entidades. Normas que tratassem dos requisitos mnimos destes contratos, como os critrios para a concesso de bolsas de ensino, pesquisa e extenso e questes como o ressarcimento universidade pela utilizao de bens pblicos por parte das fundaes. Medidas que podem ser observadas, por exemplo, na estipulao, por exemplo, dos itens mnimos que um projeto gerenciado pelas fundaes deve apresentar, sendo eles: a formulao de um plano de trabalho, com objeto determinado, um projeto bsico, com prazo de execuo, metas, discriminao de recurso por projeto (inclusive se pblicos ou privados), hipteses de ressarcimentos universidade, bem como a discriminao dos pagamentos a serem realizados, tudo isso tendo de ser aprovado pelo rgo colegiado superior da universidade (art. 6, 1, incisos I, II, III e IV; e 2). Pode parecer bvio tendo em vista o que j expusemos na Deciso de 2002 e no Acrdo de 2008, bem como pelo prprio texto legal da Lei n. 8.958/94, contudo, a permanncia de irregularidades observadas no Acrdo de 2008 em comparao com as
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recomendaes de 2002, justifica a disposio especfica e detalhada dos requisitos mnimos de um projeto. Alm disso, estipula que os projetos tm de contar com no mnimo dois teros de pessoas vinculadas universidade, entre docentes, tcnicos-administrativos, estudantes regulares e pesquisadores (3 do art. 6), que atuariam nas atividades com percepo de bolsas, reforando a estratgia de fortalecimento da universidade em sua relao com as fundaes de apoio. Em relao especificamente s bolsas de ensino, pesquisa e extenso, cabe mencionar que o Decreto apresenta contribuies importantes no debate proposto pelo Tribunal, estabelecendo dois parmetros novos para a sua concesso e seu teto, quais sejam: (i) a proporcionalidade da bolsa com a remunerao regular de seu beneficirio e sua equiparao com bolsas correspondentes, se existirem, concedidas por Agncias de Fomento (2 do art. 7); e (ii) a vedao destas serem superiores ao maior valor recebido pelo funcionalismo pblico nos termos do art. 37, inciso XI da Constituio Federal (4 do art. 7). Por fim, quanto aos contratos e convnios relacionados pesquisa tecnolgica e a transferncia de tecnologia, o Decreto busca resguardar a universidade estabelecendo como clusula obrigatria destes acordos de retribuio financeira s universidades, na hiptese de gerao de resultados fruto de projetos realizados no contexto da universidade (3 do art. 9), no tendo de se limitar direitos de propriedade intelectual (4 do art. 9). Interessante notar de forma ampla que uma das intenes do Decreto foi a definir parmetros mnimos e cogentes para a relao entre universidade e fundaes, que at ento tinham grandes espaos de liberdade interpretativa. Contudo, o fez sem descaracterizar a fundao como uma entidade sob o regime de direito privado, reconhecendo o papel dos projetos gerenciados por ela como parte da formao e permanente desenvolvimento dos profissionais da universidade e da prpria misso empreendedora da universidade. Um pouco diferente da impresso que obtivemos nas leituras do Tribunal de Contas da Unio em 2008, que por vezes nos passou a impresso de incmodo quanto a essa possibilidade ou de at incompatibilizao deste tipo de aproximao. O conceito de recurso pblico do Tribunal, com todas as questes que podem ser suscitadas a seu respeito, nos sugere uma certa sacralizao do que pblico, seja ele um recurso fsico da universidade ou um recurso intelectual da universidade, seu quadro de profissionais.
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Nesse sentido, ao contrrio das principais medidas propostas pelo Tribunal, o Decreto, bem como as reformas promovidas pela Lei 12.349/2010, caminharam na elaborao de uma nova disciplina que, ainda que aumente os mecanismos de controle e fiscalizao, no perde de vista a importncia das fundaes, atacando a questo sob outro prisma, o do fortalecimento da universidade pblica federal nestes contextos. Questes como a apropriao privada de recursos pblicos, o conflito de interesses de profissionais com atuao na universidade e nas fundaes de apoio, a terceirizao de servios comuns, dentre outras questes parecem em boa medida resguardadas pela estratgia de fortalecimento da Universidade proposta pelo Decreto. Todavia, para os fins da reflexo proposta neste trabalho, a compatibilizao da disciplina jurdica das fundaes de apoio com o regime jurdico de direito pblico, ainda acreditamos que existem questes em aberto para serem respondidas pelo Direito. Mesmo que se tenha notado nas reformas normativas uma delimitao mnima entre o espao de atuao das fundaes, apontando para uma tendncia de distanciamento dos projetos geridos pelas fundaes das regras de direito pblico, em particular de licitao pblica e oramentrias, acreditamos que a visualizao de uma experincia concreta nos sirva para refletirmos sobre estas questes em aberto. Nesse sentido, no prximo captulo propomos uma reflexo sobre a Fundao de Apoio Institucional ao Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico da Universidade Federal de So Carlos, como uma forma de explorar um caso em que a relao entre fundao de apoio e universidade se construiu na direo dos arranjos cooperativos entre universidade e empresa.

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CAPTULO III: FAI

A FUNDAO DE APOIO CRIADA COMO ORGANIZAO

DE INTERMEDIAO DA COOPERAO UFSCAR E EMPRESAS

Estudar de forma mais prxima a relao entre uma Fundao de Apoio e uma Universidade Federal sob a perspectiva deste trabalho, responde a dois objetivos: descer ao detalhe no exame de uma estrutura jurdica que se concretize como uma organizao de intermediao e verificar como a Universidade Federal normatizou esta relao, estabelecendo regras quanto aos contratos, s bolsas, ao registro, ao credenciamento, e ao controle da gesto e dos resultados. Com isso em mente, o estudo ainda se insere no trabalho como uma terceira forma de abordagem do tema fundaes de apoio, que at aqui foi feito com base em conceitos, na Legislao e em interpretaes jurdicas de instncias administrativas de controle da Administrao Pblica. O estudo realizado neste captulo busca refletir sobre um exemplo,191 uma experincia que se reveste de peculiaridades, que acreditamos ser suficiente para vislumbrarmos uma imagem concreta do que mais se aproxima de um modelo de organizao de intermediao para o desenvolvimento tecnolgico. Dessa experincia, no almejamos apontar para o modelo correto de relacionamento entre universidades federais e fundaes de apoio, buscamos apresentar e refletir sobre um modelo que foi capaz de gerar resultados positivos pesquisa tecnolgica, transferncia de tecnologia e cooperao entre uma Universidade Federal, uma Fundao de Apoio e Empresas Privadas. Ademais, ao tratarmos de um caso particular, buscamos empreender o exerccio de responder boa parte das perguntas feitas pela Fiscalizao de Orientao Centralizada, realizadas no mbito do Acrdo n. 2.731/2008, como forma de criar este dilogo entre os conceitos apresentados no trabalho, a deciso analisada e uma experincia ftica. A escolha da Universidade Federal de So Carlos particularmente interessante no que toca cooperao entre universidade e empresa e s questes envolvendo a formao de
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Estudos qualitativos, com emprego de entrevistas e anlise de documentos como extratos de palestras, debates em simpsios, so muito comuns no campo das cincias sociais. Estes estudos buscam obter percepes, atividades sociais, comportamentos, motivaes, no verificadas em documentos oficiais, nos quais se busca uma melhor compreenso de processos sociais complexos. Estudos de caso que tenham como o objetivo o emprego deste instrumental pouco ortodoxo, so particularmente teis para perguntas do tipo como ou do tipo por que , nas quais a investigao de campo/emprica se mostra muito til para definir contextos da vida real, aos quais passam desapercebidos em meio a impresses de senso comum institucionalizados. Ver em: RICHARDSON, Roberto Jarry. Pesquisa Social: Mtodos e tcnicas. 3 edio. So Paulo: Atlas, 2007.! 149

universidades empreendedoras, em particular quando observamos seus resultados recentes envolvendo transferncia de tecnologia. Em primeiro lugar, mesmo sendo uma universidade de pequeno porte192 no Estado de So Paulo193, obteve resultados significativos de cooperao entre universidade e empresa. Mesmo no tendo sido a primeira a estabelecer regras sobre propriedade intelectual194 em seu mbito interno ou no estabelecimento de arranjos de cooperao com a iniciativa privada, destaca-se na obteno e comercializao de patentes de inveno, bem como no nmero de depsitos feitos em co-titularidade com empresas privadas. 195 Se em nmeros absolutos a universidade no o maior expoente da deteno de direitos de propriedade intelectual no Estado de So Paulo196, sem dvida, em uma relao
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A denominao mdia, atribuda Universidade Federal de So Carlos, responde a dois critrios: nmero de estudantes e quadro de servidores. Dados de 2008, apresentados por Rodrigo Maia de Oliveira, apontam que a USP a maior universidade sitiada no Estado de So Paulo, tendo cerca de 5.400 docentes e mais de 15.000 servidores que atendem cerca de 54.000 alunos de graduao e 25.400 alunos de ps-graduao. Nmeros que destoam de universidades de porte menor, como a UNESP (3.500 docentes; 6.800 servidores; 33.000 graduandos e 9.800 ps-graduandos) e a UNICAMP (2.100 docentes; 7.800 servidores; 17.000 graduandos e 15.200 psgraduandos). Diante deste quadro, universidades como a UNIFESP (780 docentes; 1.150 alunos de graduao; 2.780 alunos de ps-graduao) e a UFSCAR (700 docentes, 7.000 alunos de graduao e 2.500 alunos de psgraduao), so consideradas universidades de pequeno porte no Estado de So Paulo. Ver em: OLIVEIRA, Rodrigo Maia. Proteo e Comercializao da Pesquisa Acadmica no Brasil: Motivaes e Percepes dos Inventores. 2011. 167 f. Tese de Doutorado, Instituto de Geocincias, Universidade de Campinas, So Paulo, p. 48. ! 193 No contexto nacional, a regio Sudeste a que compreende o maior nmero de patentes depositadas por universidades. S esta regio responsvel por 80% de todos os depsitos de patentes realizados por universidades pblicas no pas. Dentro da regio Sudeste, as universidades paulistas respondem pela metade das patentes acadmicas depositadas at o final de 2007. Ver em: AMADEI, Jos Roberto Plcido; TORKOMIAN, Ana Lcia Vitale. As patentes nas universidades: anlise dos depsitos das universidades pblicas paulistas. Cincia da Informao. Braslia, V. 38, n. 2, pp. 9-18, maio/ago, 2009, p. 11. Disponvel em: <http://www.scielo.br/pdf/ci/v38n2/01.pdf>. ltimo acesso: 22/08/2011.! 194 Dentre as cinco universidades empreendedoras no Estado de So Paulo, a USP e a UNICAMP foram as primeiras a estabelecer normas internas (Resolues e Portarias) sobre propriedade intelectual ainda nos anos 1980. UNESP editou normas internas durante a dcada de 1990 e UFSCAR e UNIFESP apenas nos anos 2000. OLIVEIRA, Rodrigo Maia. Proteo e Comercializao da Pesquisa Acadmica no Brasil: Motivaes e Percepes dos Inventores. 2011. 167 f. Tese de Doutorado, Instituto de Geocincias, Universidade de Campinas, So Paulo, p. 49.! 195 Os resultados obtidos so mais significativos no que tange ao licenciamento de patentes de inveno da universidade, contudo no esta a nica forma de propriedade intelectual objeto de contratos por parte da UFSCAR e de universidades paulistas, tendo destaque tambm modelos de utilidade e certificados de adio. No que tange aos resultados obtidos, a UFSCAR a que apresenta a maior proporo de documentos depositados (entre patentes de inveno, modelos de utilidade e certificados de adio) em regime de co-titularidade e maior nmero de licenciamento de patentes, no total 6. Na UFSCAR, dos 45 pedidos de patentes depositados no ano de 2008, 29 foram em regime de co-titularidade com empresas (64,4%). Na UNICAMP, maior detentora de depsitos de patentes no Estado de So Paulo, dos 61 documentos depositados em 2008, apenas 14 (23%) foram em regime de co-titularidade com empresas. Estes nmeros apontam para o destaque da UFSCAR em arranjos cooperativos com empresas. Mesmo no sendo a maior produtora de tecnologia no Estado , sem dvida, a que mais se aproxima de setores industriais, obtendo resultados importantes no desenvolvimento de tecnologias em arranjos cooperativos. No caso da UFSCAR, destaca-se o setor de desenvolvimento de materiais responsvel por 31,2% do conjunto de patentes depositadas em co-titularidade, sinalizando para a sua vocao de empreendedorismo no campo da engenharia. Idem, p. 54. ! 196 Das cinco universidades pblicas do Estado de So Paulo, a UNICAMP a universidade que acumula o maior nmero de depsitos, tendo alcanado em 2007 a marca de 527 documentos (entre patentes de inveno, 150

disponibilidade de recursos (pesquisadores e laboratrios) e resultados obtidos , se no a primeira, a segunda universidade mais empreendedora do Estado de So Paulo. Um quadro que contou com a Fundao de Apoio Institucional ao Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (FAI) como sua principal organizao de intermediao na cooperao da UFSCAR com empresas, articulando a partir dos anos 2000 os principais movimentos de transferncia de tecnologia, comercializao de direitos de propriedade intelectual, ampliao da infraestrutura tecnolgica da universidade, bem como da gesto conjunta de projetos com a iniciativa privada. Dessa forma, dividimos nossa anlise neste captulo em seis partes: (i) uma reflexo sobre fundaes de apoio voltadas para fora da universidade em oposio a fundaes voltadas para dentro ; (ii) uma breve explicao sobre a forma empregada para o estudo da Fundao de Apoio Institucional ao Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (FAI), credenciada para auxiliar a Universidade Federal de So Carlos em seus projetos de pesquisa e em atividades de transferncia de tecnologia; (iii) a formao dessa fundao e as transformaes que sofreu ao longo do tempo, caminhando para um modelo de organizao de intermediao na cooperao entre universidade e empresa; (iv) um olhar sobre suas atividades e a forma como ocorre essa intermediao; (v) a contribuio da FAI para a formao e sustentao do Ncleo de Inovao da Universidade, a Agncia de Inovao; e, (vi) por fim, a proposta de reforma do Decreto n. 7.423/2010 elaborada pelo Confies.

a. Duas inclinaes distintas: fundaes de apoio voltadas para fora da universidade e fundaes de apoio voltadas para dentro da universidade. Como j mencionado por diversas oportunidades neste trabalho, a relao entre universidades e fundaes de apoio, no que tange o debate de suas funes de intermediao no desenvolvimento tecnolgico, depende de uma anlise caso a caso. Sem perder de vista esta perspectiva, Andr Luis de S Nunes197, em sua dissertao de mestrado apresentada na
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modelos de utilidade e certificados adio), seguida pela USP com 391 depsitos, tendo a UNESP depositado 79, a UFSCAR 56 documentos e a UNIFESP 32. Contudo, a UFSCAR a que tem o maior nmero absoluto de depsitos no exterior, no total de 6 patentes obtidas em 2004. Ibidem, p. 51.! 197 O trabalho de Andr Luis S Nunes buscou descrever as mudanas promovidas pela Lei de Inovao na estrutura das cinco fundaes de apoio que estudou, em particular, no que tange s suas funes de transferncia de tecnologia das universidades federais. Seu enfoque foi o de verificar o que mudou com a constituio de Ncleos de Inovao Tecnolgica, se houve transferncia de funes, compartilhamento de estruturas e de pessoal. As cinco universidades estudadas pelo autor foram: Universidade Federal do Rio Grande do Sul (UFRGS), Universidade Federal de Santa Catarina (UFSC), Universidade Federal do Paran (UFPR), 151

Universidade Federal do Paran, buscou explorar o funcionamento de cinco fundaes de apoio, particularmente em relao s transformaes que estas sofreram aps a edio da Lei n. 10.973/2004. Seu problema de pesquisa foi proposto da seguinte forma: Quais as mudanas promovidas pela lei de inovao nas funes e prticas de gesto das Fundaes de Apoio e dos Ncleos de Inovao Tecnolgica das universidades federais? Nas universidades estudadas pelo autor, os resultados da pesquisa apontam que a Lei de Inovao teve um papel determinante em trazer algumas atividades para o interior da estrutura organizacional destas universidades, em particular, a disseminao da cultura da propriedade intelectual no ambiente universitrio e de oportunidades de financiamento para pesquisa tecnolgica. A criao de Ncleos de Inovao Tecnolgica cumpriu estes papis, que at ento no estavam formalmente designados a nenhum outro ente da universidade, sendo feito em todos os casos pelas fundaes de apoio das universidades analisadas198. Aps a edio da Lei de Inovao, o autor afirma que as atividades de gesto da propriedade intelectual da universidade foram passadas para os ncleos de inovao. At ento, essas atividades de gesto da propriedade intelectual eram realizadas pelas fundaes, permanecendo as atividades de gesto administrativo-financeira de projetos, compras de insumos para pesquisa e obras de infraestrutura laboratorial com as fundaes de apoio. Em alguns casos, os ncleos s passaram a funcionar com o auxlio das fundaes, enquanto em outros, apenas as atividades de gesto da propriedade intelectual passaram a ser efetivamente executadas pelo ncleo, que em todos os casos foi constitudo como uma estrutura interna das universidades federais analisadas.199 Como se pode perceber, um estudo que se insere diretamente na reflexo deste trabalho, em especial, por compartilhar nossa leitura de que as fundaes tm um potencial de cumprir funes de intermediao em atividades de cooperao entre universidade e empresa. Segundo o autor, no espectro de combinaes entre os elementos que compem a relao entre universidade e fundaes de apoio, h aquelas que se voltam mais para os projetos da universidade, tendo esta como nica cliente ou principal cliente , e fundaes que mesmo tendo tido em seu incio uma relao prxima com a universidade, ao longo dos
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Universidade Federal de Minas Gerais (UFMG) e Universidade Federal do Rio de Janeiro. Ver em: NUNES, Andr Luis de S. Mudanas Promovidas pela Lei de Inovao nas Funes e Prticas de Gesto dos Intermediadores da Cooperao Universidade-Empresa das Universidades Federais. 2010. 241 f. Dissertao de Mestrado em Tecnologia, Qualidade e Competitividade, Setor de Cincias Sociais Aplicadas, Universidade Federal do Paran, Paran, 2010, p. 18.! 198 Idem, p. 201.! 199 Ibidem, p.202.! 152

anos foi adquirindo independncia, de modo a constituir um portflio diversificado de servios e clientes com os quais trabalha, prestando servios para empresas privadas, empresas pblicas, instituies de pesquisa e outras universidades. Como neste captulo pretendemos explorar o caso particular da Universidade Federal de So Carlos e da Fundao de Apoio Institucional, descrevendo o seu modelo como o de uma fundao voltada para dentro
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da universidade, acreditamos ser til explorar, de

forma breve, um modelo diferente ao da Universidade Federal de So Carlos, o de fundaes voltadas para fora da universidade, tendo ambas, no entanto, objetivos muito semelhantes, sintetizados sob a perspectiva da cooperao entre universidade e empresa. Antes de uma reproduo de todos os casos, escolhemos alguns exemplos presentes no trabalho de Andr Nunes que consideramos ser uma descrio interessante sobre quais so os elementos do que denominamos como modelo de fundao de apoio voltado para fora da universidade. Dentre eles podemos destacar as caractersticas de duas fundaes que, segundo o autor, podem ser contrapostas a partir do seu maior e menor grau de independncia em relao ao controle das universidades que auxiliam, sendo eles: a Fundao Coordenao de Projetos, Pesquisas e Estudos Tecnolgicos (COPPETEC), como o modelo de maior independncia em relao ao seu auxlio Universidade Federal do Rio de Janeiro (UFRJ), e
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Andr Luis S Nunes, dentre as cinco fundaes estudadas, aponta a Fundao de Apoio da Universidade Federal do Rio Grande do Sul (FAURGS), credenciada como Fundao de Apoio da Universidade Federal do Rio Grande do Sul (UFRGS), como a fundao, dentro do seu universo de pesquisa, com laos fortes com a universidade, o que aqui neste trabalho foi referido tambm como fundaes voltadas para dentro da universidade. Criada em 1994 pela iniciativa de 731 servidores docentes e tcnico-administrativos da Universidade Federal do Rio Grande do Sul como a nica fundao de apoio com atuao junto UFRGS, teve o incio de suas atividades formalizado por ato do Conselho Universitrio em 1 de dezembro de 1994. Dentre as atividades descritas pelo autor, a fundao realiza: (i) a gesto administrativo-financeira de projetos de ensino, pesquisa e extenso; (ii) a realizao de eventos, atividades cientficas, culturais e esportivas; (iii) a coordenao tcnica entre a universidade e instituies de pesquisa estrangeiras; (iv) a elaborao de concursos; e (v) a realizao de estudos tcnicos e organizao de atividades de assessoria. Mesmo que as atividades iv e v sejam atividades tradicionalmente voltadas para fora da universidade, o autor ressalta que elas praticamente no ocupam a maior parte do tempo despendido pela instituio. Alm disso, com exceo dos concursos elaborados pela Fundao, a aprovao e o monitoramento das atividades da Fundao so realizados pela Secretaria de Desenvolvimento Tecnolgico (SEDETEC) da UFRGS. Esta Secretaria foi criada nos anos 2000 pela reitoria da UFRGS pela juno da Rede de Incubadoras da Universidade e pelo Escritrio de Interao e Transferncia de Tecnologia da Universidade, at ento maior parceiro da FAURGS. Sua criao respondeu necessidade de maior controle sobre os projetos realizados pela Fundao, de forma a concentrar na universidade o processo de tomada de deciso sobre a poltica tecnolgica e de propriedade intelectual da instituio. Antes da SEDETEC, as decises sobre o emprego de recursos financeiros destinados aos projetos de pesquisa aplicada e desenvolvimento de tecnologia ficavam a cargo de pesquisadores da universidade e da FAURGS. Neste perodo, segundo relatos do autor, havia um cuidado na segregao dos recursos, criando-se uma conta prpria para cada projeto, em que os recursos seriam empregados pelos pesquisadores, tendo estes que prestar contas ao final dos projetos. Com a SEDETEC todos estes processos foram internalizados na Universidade, tendo todos os projetos que envolvam seus servidores que ser examinados pela SEDETEC, que passou a controlar inclusive o tempo por eles dedicados a estes projetos. Um modelo que, como veremos, tem muitos pontos de dilogo com o caso da FAI na UFSCAR, valendo a pena a sua meno como base de comparao. Ver em: Ibidem, pp. 128-132.! 153

a Fundao de Amparo Pesquisa e Extenso Universitria (FAPEU), como menor grau de independncia no apoio Universidade Federal de Santa Catarina (UFSC). A escolha destes dois exemplos, antes de ser um emprstimo simples, serve a este trabalho como base para a reflexo sobre o caso particular da Fundao de Apoio Institucional na Universidade Federal de So Carlos, que ser apresentado nos itens subsequentes, estruturando nossa discusso sobre a compatibilidade entre o regime de direito pblico e a relao de universidades federais com fundaes de apoio, a partir de parmetros concretos sobre a atuao das fundaes de apoio. No reproduziremos toda a descrio promovida por Andr Nunes, uma vez que nossas preocupaes em relao s fundaes de apoio, mesmo que prximas, no so idnticas. Cabe, desta feita, apresentarmos quais os questionamentos que orientaram a nossa seleo de informaes da pesquisa do autor. Para isso, nos guiaremos pelas seguintes perguntas: (i) h uma predominncia de projetos da universidade geridos pela fundao em relao a projetos que no envolvam a universidade, mesmo que contem com a participao de seus servidores? (ii) H mecanismos que concentrem a tomada de deciso na universidade sobre projetos geridos pela fundao, ou seja, a universidade tem como controlar o desenvolvimento e a execuo dos projetos dos quais ela participe? (iii) Se h mecanismos, o ncleo de inovao da universidade o responsvel por este controle? Vejamos inicialmente as respostas a estas perguntas que o estudo da COPPETEC foi capaz de responder. A Fundao Cooperao de Projetos, Pesquisas e Estudos Tecnolgicos (COPPETEC) foi constituda em 1993 pela iniciativa dos diretores da antiga Coordenao dos Programas de Ps-Graduao em Engenharia, atual Instituto Alberto Luiz Coimbra de Ps-Graduao e Pesquisa de Engenharia (COPPE)201 da Universidade Federal do Rio de Janeiro (UFRJ),202
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201

Segundo Andr Nunes, a Coordenao dos Programas de Ps-Graduao em Engenharia foi elaborada pelo engenheiro e Professor Alberto Luiz Galvo Coimbra na dcada de 1960. At a formao dos primeiros programas de ps-graduao na universidade, os alunos com desejo de ingressar em cursos de ps-graduao stricto sensu, em regra, eram recomendados pelo professor a fazerem cursos no exterior. Com o advento dos primeiros programas e de sua reunio em uma estrutura centralizada e coordenada, a COPPE, os alunos do curso de graduao em engenharia passaram a ter a opo de obter esta diplomao no pas. Desde o incio, a Coordenao dos Programas de Ps-Graduao da UFRJ teve a preocupao de formar profissionais que pudessem se inserir no processo de industrializao do pas, bem como profissionais que fossem capazes de criar solues tcnicas e tecnologias para o crescimento da matriz industrial do pas. Ver em: Ibidem, p. 141.! 202 Sobre a Universidade Federal do Rio de Janeiro, Andr Luis de S Nunes descreve: A histria da Universidade Federal do Rio de Janeiro comea em 7 de setembro de 1920 quando foi criada a Universidade do Rio de Janeiro. Em 1937 ela foi reorganizada e passou a se chamar Universidade do Brasil. A sua atual denominao foi conferida em 5 de novembro de 1965. Atualmente, a UFRJ possui 141 cursos de graduao, 87 cursos de mestrado e 72 cursos de doutorado. De acordo com o ltimo censo do CNPq, de 2008, a UFRJ conta 154

como parte do projeto de ampliao da infraestrutura de pesquisa em engenharia da universidade. Segundo Andr Nunes203, a COPPETEC nasceu para servir de escritrio de transferncia de tecnologia da COPPE, departamento da UFRJ, que ao longo dos anos foi ganhando expresso no contexto da universidade por ser pioneira na produo de tecnologia e em tentativas de sua comercializao. Mesmo o autor no tendo explorado detalhadamente as regras que definem as relaes entre COPPE e UFRJ em suas entrevistas e no exame dos Relatrios de Atividade da COPPETEC, ele aponta que desde o incio das atividades da COPPETEC, foi o quadro diretivo da COPPE, e no o Conselho Universitrio da UFRJ, que editou as principais normativas de gesto de projetos e da propriedade intelectual ali gerada. No cenrio da pesquisa e do desenvolvimento tecnolgico da Universidade, a COPPE, ao longo das dcadas de 80 e 90, tornou-se protagonista no contexto da UFRJ, chamando para si diversas competncias que, em princpio, ficariam sob a responsabilidade da universidade. Por esses fatos, a COPPE, dentro da estrutura da UFRJ, foi gradativamente conquistando significativa autonomia decisria quanto definio dos critrios relevantes a pesquisa como, por exemplo, critrios sobre o ingresso nos programas de ps-graduao, os eventos a serem realizados, atividades de intercmbio com empresas, parcerias, bem como a forma e a organizao dos projetos de pesquisa e desenvolvimento tecnolgico a serem realizados. Antes da Lei de Inovao, em especial a partir da segunda metade dos anos 1990, a gesto da propriedade intelectual da Universidade, os projetos de incubao de empresas, a captao de recursos junto s Agncias de Fomento, os eventos relacionados ao desenvolvimento tecnolgico, em regra, ficavam sob a responsabilidade da COPPETEC. Nos seus primeiros anos de atuao, o autor aponta para a predominncia de recursos e projetos geridos pela COPPETEC como projetos da COPPE e, portanto, da Universidade Federal do Rio de Janeiro. Com o gradual aparelhamento da COPPETEC pela COPPE, com o aporte contnuo de recursos da Universidade advindos dos projetos por ela gerenciados, aos moldes dos j descritos no captulo II deste trabalho, a COPPETEC foi ganhando envergadura como instituio.

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com 822 grupos de pesquisa cadastrados e com a participao de 4.29 pesquisadores e 3.371 doutores. Da mesma forma, como visto anteriormente na reviso da literatura, no ranking de produo cientfica, a UFRJ se posiciona em 3, com mais de 1500 artigos publicados. A mesma posio ela ocupa no ranking das maiores universidades depositantes de patentes entre 2000 e 2004, com 81 patentes registradas. Ver em: Ibidem, 139. ! 203 Ibidem, p. 142.! 155

Peculiarmente, alguns dos ex-alunos dos programas de ps-graduao da COPPE passaram a compor os quadros de pessoal da COPPETEC, construindo as condies para que a COPPETEC pudesse desenvolver projetos prprios. No apenas isso, muitos dos diretores da COPPE ocupavam cadeiras do quadro diretivo da COPPETEC, tendo grande ingerncia sobre os projetos por ela geridos e pelos recursos captados junto Universidade, s Agncias de Fomento e Empresas. Nos anos 2000, diante da consolidao da COPPETEC como a instituio representante da COPPE, a COOPETEC passou a gerir projetos prprios, em que seus prprios quadros seriam capazes de realizar projetos e atividades de desenvolvimento tecnolgico, tais como consultorias e assessoramento indstria. Neste contexto, houve um crescimento significativo de investimentos de empresas pblicas, com destaque para a Petrobras, e de poucas empresas privadas em projetos de desenvolvimento tecnolgico. Com a criao da Agncia de Inovao em 2007, fruto da Lei da Inovao, quatro atividades antes desempenhadas pela COPPETEC foram transferidas para a Agncia de Inovao da UFRJ. Com algumas reservas, so elas: (i) gesto da propriedade intelectual da universidade, resguardadas as tecnologias da COPPE para a COPPETEC; (ii) captao de recursos para a ampliao e manuteno da estrutura laboratorial da universidade; (iii) prospeco de oportunidades tecnolgicas para a comunidade cientfica da UFRJ; e (iv) disseminao da cultura da propriedade intelectual na universidade. COPPETEC, alm de seus projetos prprios, restou a representao da COPPE na transferncia de sua tecnologia (contratos), as atividades de incubao de empresas de inovao e a avaliao e classificao das atividades de pesquisa elaboradas no mbito da COPPE. Segundo Andr Nunes, se por um lado a COPPETEC foi ganhando maior autonomia em relao Universidade pelo desenvolvimento de projetos prprios feitos por ex-alunos dos programas de ps-graduao da COPPE, tornando-se uma das principais instituies de desenvolvimento tecnolgico do pas, por outro, passou a concorrer com as atividades da Agncia de Inovao da UFRJ que, em alguns casos, exerce as mesmas funes que a COPPETEC, contudo, com um menor quadro de funcionrios e com menos experincia acumulada. Hoje, ambas realizam funes de captao de recursos para projetos e a gesto da propriedade intelectual (depsito de pedidos, acompanhamento, etc.), que por vezes envolvem

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a COPPE e outros departamentos da universidade, bem como a promoo de eventos para unir a oferta e a demanda tecnolgica universidade204. No trecho a seguir o autor conclui sua avaliao sobre o caso da COPPETEC, reforando os riscos de conflitos de interesse, de duplicao de esforos e de confuso quanto identificao de qual a organizao de intermediao da UFRJ:
Porm, a Fundao de Apoio continua a realizar atividades em concorrncia com a Agncia da UFRJ, o que deve ser visto com cautela para que uma no interfira no negcio da outra, como as funes de avaliao e classificao dos resultados de pesquisa, desenvolvimento de convnios e contratos com o setor pblico e privado, e a divulgao das tecnologias internas. Estas funes, caso no sejam feitas em parceria, e com conhecimento do outro rgo, podem gerar um conflito de interesses e que um se torne concorrente direto do outro, e, at uma dvida na sociedade de quem o responsvel por estas atividades dentro da UFRJ. 205

Vejamos agora as caractersticas da Fundao de Amparo Pesquisa e Extenso Universitria (FAPEU) com atuao junto Universidade Federal de Santa Catarina (UFSC). A Fundao de Amparo Pesquisa e Extenso Universitria (FAPEU) foi constituda como pessoa jurdica de direito privado sem fins lucrativos, por escritura pblica, em 1977, com a finalidade de auxiliar nas atividades de ensino, pesquisa e extenso da Universidade Federal de Santa Catarina. Teve como suas principais atribuies, at o final dos anos 1990, a gesto de recursos advindos da Universidade, bem como de recursos oramentrios repassados por meio de convnios e, a partir do final dos anos 1990, de recursos repassados por Agncias de Fomento, quando professores eram agraciados com financiamento de seus projetos de pesquisa. A cooperao entre a universidade e empresas s se tornou uma realidade institucionalizada nos anos 2000, tendo, em anos anteriores, alguns episdios pontuais206. Quatro anos aps a criao da FAPEU (1981), de forma pioneira no pas, a UFSC criou o seu Ncleo de Inovao Tecnolgica, vinculado Pr-Reitoria de Pesquisa e PsGraduao (PRPG). Porm, este pioneirismo ficou restrito ao acanhamento da estrutura montada pela Universidade que, na poca e por vinte e um anos, no passou de trs pessoas: o coordenador do Ncleo (professor concursado), um assistente administrativo da Universidade (servidor pblico) e um estagirio (em geral aluno do curso de graduao).

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204 205

Ibidem, p. 149.! Ibidem, p. 150.! 206 Ibidem, pp. 165-166. ! 157

A principal funo do NIT da UFSC neste perodo era de orientao sobre a possibilidade de resultados de pesquisas elaboradas por professores da UFSC poderem ser objeto de proteo de propriedade intelectual, em particular patentes207. Interessante notar que, segundo Andr Nunes, mesmo tendo criado um NIT em 1981, a UFSC no exigia que o registro de patentes de pesquisas realizadas por seus professores fossem feitos em seu nome, ao contrrio, deixava que os professores o registrassem em seu nome. At 2004, a universidade no possua nenhuma patente sobre qualquer pesquisa por ela desenvolvida208. Nos anos 2000, tanto a FAPEU passou a desempenhar atividades relacionadas ao desenvolvimento tecnolgico da universidade, quanto novas estruturas internas da UFSC foram criadas para a apropriao dos resultados de pesquisa e gesto dos direitos de propriedade intelectual advindos desta. Em 2002, foi criada pela PRPG a Coordenadoria de Gesto da Propriedade Intelectual (COGEPI) da Universidade que, em 2004 foi convertida no Departamento de Propriedade Intelectual (DPI), que passou a ser o responsvel pela gesto da propriedade intelectual de projetos da Universidade. A partir daquela data os projetos no poderiam mais ser registrados apenas em nome de pesquisadores ou, em alguns casos, apropriados sem custo algum por empresas. Porm, uma medida que no foi acompanhada da criao de cargos para o DPI que, da mesma forma como o antigo NIT da UFSC, no contava com mais do que poucos professores e servidores tcnico-administrativos da Universidade para o seu trabalho. Segundo Andr Nunes, o DPI tinha de contar com a ajuda do Grupo de Pesquisa em Propriedade Intelectual da Universidade, financiado pelo CNPq, que servia como quadro de apoio para o desempenho das atividades de registro e acompanhamento dos pedidos de patente junto ao Instituto Nacional da Propriedade Industrial. Situao que no foi alterada com a converso do DPI em Departamento de Inovao Tecnolgica (DIT) em 2006, o qual teve suas competncias ampliadas, contudo continuava a reproduzir os problemas das estruturas anteriores, em particular a de escassez de pessoal. A partir de 2007, muitas das atividades que eram desempenhadas pela FAPEU foram transferidas ao DIT, entre elas, a avaliao e classificao de projetos de pesquisa da universidade quanto ao seu potencial de proteo sob a forma de propriedade intelectual, bem como as atividades de incubao de empresas, os acordos de confidencialidade quanto s
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Ibidem, p. 167.! Ibidem, p. 168.! 158

informaes dos projetos desenvolvidos em parceria com empresas privadas e a disseminao da cultura da propriedade intelectual na comunidade cientfica da universidade. Nas palavras do coordenador de projetos da FAPEU, transcritas no trabalho de Andr Nunes, a diviso de tarefas entre FAPEU e DIT passou a adquirir a seguinte dinmica:
A FAPEU realizava o que o NIT faz hoje. A questo da propriedade intelectual ficava acertada diretamente entre a empresa e o coordenador do projeto. J a questo do registro de patentes era feito pela fundao, porque a UFSC no tinha pessoal, no sabia quem que ia pagar a patente, os depsitos e a manuteno. Alm disso, a FAPEU fazia e ainda faz a gesto de recursos dos projetos. Mas atualmente, est tudo com a UFSC. Hoje o projeto aprovado pelo Departamento, e o contrato assinado entre FAPEU e Empresa. Toda a questo de propriedade intelectual ns j acertamos com o DIT, pois foram feitas clusulas expressas de confidencialidade e de cesso de tudo UFSC, (...) garantindo o direito da universidade na tecnologia desenvolvida e o resguardo do conhecimento, que da UFSC, e no da FAPEU. 209

Segundo Andr Nunes, antes da Lei de Inovao, entre iniciativas internas da Universidade e a atuao da Fundao de Apoio, a propriedade intelectual sobre resultados de pesquisa dizia respeito a uma relao entre professores e FAPEU, no passando pelas instituies internas da Universidade, seja pelos custos envolvidos no registro da propriedade intelectual, seja pelas dificuldades na formao de um quadro de pessoal para essas atividades. Com a Lei de Inovao, mesmo tendo havido a transferncia de atividades para o DIT, a FAPEU, pela experincia acumulada e pelo seu relacionamento com professores da Universidade, continuou a desempenhar boa parte das funes de transferncia de tecnologia (p. ex. contratos de licenciamento) e de intermediao na relao entre universidade e empresa210. Nas palavras do assessor jurdico do DIT, transcritas por Andr Nunes em seu trabalho:
A relao com a Fundao excelente, porque a maior parte dos professores procura a Fundao, ou empresas procuram a Fundao. A Fundao j conhece os pesquisadores, ento faz esta aproximao. Ento, o papel do NIT tem sido mais de observar o interesse da universidade nessas relaes. Se esto realmente pagando o preo justo, est tendo a preocupao de ter clusula de propriedade intelectual ou a universidade participando na propriedade intelectual, a possibilidade de receber royalties. Antes se fazia a parceria entre a fundao e o professor com a empresa, por meio de um projeto. Existia no acordo a propriedade intelectual, mas ela no foi negociada antes, no foi discutida na elaborao do projeto. Ento, o que est acontecendo agora, que depois que voc transferiu toda a tecnologia, !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
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Ibidem, p. 172.! Ibidem, p. 175.! 159

todo o conhecimento, e no teve o cuidado de proteger isso. Ento est tendo uma perda enorme e no d para fazer nada. Ento, o que est acontecendo agora, de uns tempos para c, ao invs de discutir PI no final do projeto, que no d certo, eles sentam antes, quando o professor est se candidatando ao edital, para discutir como vai ser a questo da PI, tanto na parte deles quanto das Financiadoras. 211

Dois exemplos que nos permitem refletir sobre os modelos de relacionamento entre universidades federais e fundaes de apoio, em particular com relao aos benefcios e malefcios desta relao. Enquanto um modelo voltado para fora da UFRJ foi capaz de constituir uma das maiores instituies de desenvolvimento cientfico do pas, a COPPETEC, segundo Andr Nunes, foi tambm capaz de gerar um ambiente em que a fundao de apoio concorre com o Ncleo de Inovao da Universidade, potencializando situaes de conflito de interesse em razo da sobreposio de algumas atividades. J no modelo voltado para dentro da Universidade, o que se observou foi a fundao servindo como base para as tentativas de constituio de estruturas internas que pudessem dar conta da transferncia de tecnologia da Universidade e da gesto da propriedade intelectual, observadas nos insucessos da formao dos quadros do Ncleo de Inovao, do COGEPI, do DPI e, finalmente do DIT. Sem a Fundao, nem a Universidade, nem seus professores poderiam ter concretizado suas iniciativas de desenvolvimento tecnolgico. Nos itens subsequentes buscaremos, com base nos questionamentos aqui propostos e em outras questes levantadas na coleta dos materiais que embasaram nosso estudo de caso da FAI na UFSCAR, refletir sobre as formas de compatibilizao e as peculiaridades do modelo desta Fundao.

b. Metodologia de anlise da FAI Formalmente, conforme descrevem seus Relatrios de Atividades do perodo de 2003 at 2010,212 a Fundao de Apoio Institucional ao Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico
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Ibidem, p. 176.! No stio eletrnico da Fundao de Apoio Institucional ao Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (http://www.fai.ufscar.br), esto disponveis apenas os Relatrios de Atividades do ano de 2003 at 2009. Em nossa visita Fundao, em julho de 2011, obtivemos mais dois outros Relatrios de Atividades: o de Comemorao de 10 anos de Fundao, editado em 2002, ano de ingresso da Professora Ana Lcia Vitale Torkomian como Diretora Executiva da Fundao, e o Relatrio de Atividades do ano de 2010. Com base nestes documentos, pudemos construir um quadro sobre o funcionamento da Fundao a partir do ano de 1997, restando em aberto o perodo de 1992 at 1996, do qual no obtivemos nenhuma informao documental, exceo do Estatuto Social da Fundao. No sabemos se foram publicados Relatrios de Atividades nestes anos 160

foi criada em 1992 pela Associao Brasileira de Polmeros (ABPol) como uma pessoa jurdica, sob o regime jurdico de direito privado, sem fins lucrativos, com a finalidade de auxiliar s atividades de ensino, pesquisa e extenso da Universidade Federal de So Carlos. Uma descrio que diz muito pouco sobre ela, porque no menciona que em sua criao a fundao no dispunha de patrimnio, como exige a sua caracterizao pelo Cdigo Civil Brasileiro, bem como por no conter as razes de sua criao, suas primeiras atividades, suas transformaes ao longo dos anos e suas principais caractersticas. Nesse sentido, nosso estudo sobre esta fundao est calcado no exame dos Relatrios de Atividades, que esto disponveis nos stios eletrnicos da FAI e da UFSCAR, bem como em entrevistas com agentes importantes na formao e no desenvolvimento da fundao desde sua criao at os dias atuais. Agentes capazes de fornecer um quadro sobre as razes da criao da fundao, a evoluo de sua relao com a Universidade, os instrumentos jurdicos criados para a realizao de projetos, qual o impacto da legislao e da fiscalizao do Tribunal de Contas da Unio sobre suas atividades e quais os resultados obtidos pela fundao no incremento do desenvolvimento tecnolgico da Universidade, em particular na cooperao entre universidade e empresa. Para a construo deste quadro, inicialmente entrevistamos o reitor da Universidade, Professor Targino de Arajo Filho e o Diretor Executivo da Fundao de Apoio, o Professor Paulo Igncio Fonseca de Almeida. Estas entrevistas foram capazes de formar o plano inicial dos prximos interlocutores da formao FAI e do funcionamento atual da fundao. Em seguida, a partir de indicaes das duas entrevistas anteriores, promovemos um encontro com a Professora Ana Lcia Vitale Torkomian, uma das principais coordenadoras do Ncleo de Extenso UFSCAR-Empresa e ex-Diretora Executiva da FAI (2000-2008), atual Secretaria Adjunta de Desenvolvimento Tecnolgico e Inovao do Ministrio de Cincia e Tecnologia, e com o Professor Francelino Lamy de Miranda Grando, ex-Procurador Chefe da UFSCAR, atual Secretrio de Inovao do Ministrio de Desenvolvimento, Indstria e Comrcio, ambos conhecedores dos detalhes sobre a formao da entidade, bem como das principais transformaes sofridas por ela nos ltimos, boa parte sob suas iniciativas. Destes, descemos para o nvel operacional da fundao nos dias atuais, cujos nossos principais interlocutores foram o advogado Marcelo Garzon, assessor jurdico da Agncia de Inovao da UFSCAR e da FAI, conhecedor do dia-a-dia dos projetos de extenso, dos
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e tambm no obtivemos informaes sobre as prestaes de contas da entidade aos rgos de Controle neste perodo.! 161

projetos governamentais e de convnios entre a universidade e a fundao, bem como da gesto de propriedade intelectual da universidade, e com o atual Procurador-Chefe da UFSCAR, o Dr. Lauro Teixeira Cotrim, que tambm atuou como Procurador na gesto do Professor Grando, e hoje responsvel pelo controle institucional dos projetos da Universidade gerenciados pela Fundao. Se os Relatrios Anuais podem nos fornecer uma viso privilegiada dos projetos que foram e esto sendo gerenciados pela fundao, permitindo-nos visualizar a sua atuao como organizao de intermediao, colocando-a sob os debates propostos pelo TCU, as entrevistas com estes interlocutores nos fornecem a histria dela sob os olhos de quem a criou, revelando detalhes e aspectos que os relatrios no tm condies de informar. Aspectos que dialogam diretamente com a proposta deste trabalho, de estudo das fundaes de apoio no como fundaes de direito privado, mas como organizaes de intermediao, que mesmo que estejam sob o regime jurdico das fundaes privadas, como fenmeno, no guardam muitas semelhanas com este.

c. FAI: antes de uma fundao, um conceito - uma entidade sem vontade prpria Dentro do universo de entrevistas por ns realizadas, duas expresses nos chamaram ateno ao inquirimos os entrevistados sobre como definiriam a criao da FAI no incio dos anos 1990, so elas: (i) a FAI no nasce por patrimnio, mas sim por conceito213; e (ii) a nossa fundao no tem vontade prpria que cada uma delas significa? Em primeiro lugar, significa que no o patrimnio voltado ao cumprimento de uma finalidade que pode definir as fundaes de apoio, alis, na maioria dos casos no define. No define porque a constituio das fundaes de apoio se d com patrimnio emprestado de outra instituio, em geral da prpria universidade em que ela ir atuar, ou com pequenos capitais iniciais e uma grande parte de bens, direitos e haveres que vir adquirir , como foi o caso da Fundao de Apoio Institucional, que nasce com um patrimnio pequeno, de trs milhes de cruzeiros, tendo como seu principal ativo o que ainda viria a adquirir216.
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, a sua vontade a da universidade215. Porm, o

APNDICE D. Entrevista com o Professor Francelino Lamy de Miranda Grando, julho 2011, p. 248.! APNDICE A. Entrevista com o Professor Targino de Arajo Filho, julho 2011, p. 211.! 215 APNDICE B. Entrevista com o Professor Paulo Igncio Fonseca de Almeida, julho 2011, p. 223.! 216 O Artigo 7 do Estatuto da Fundao de Apoio Institucional ao Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico estipula que: Art. 7 - O Patrimnio original da FAI UFSCAR constitudo pela quantia de CR$ 3.000.000, 162

Em segundo lugar, no nasce por patrimnio porque ele no ser a base principal de seu desenvolvimento, no ser o meio para o alcance de suas finalidades estatutrias. Na realidade, so os servios prestados pela Fundao que a definem, o seu regime jurdico de direito privado que atrai seus criadores, a sua agilidade na contratao de pessoal por tempo determinado e organizao de projetos que justifica a sua criao no contexto universitrio de So Carlos. Segundo o Professor Targino de Arajo Filho, a razo principal para o surgimento da FAI foi para dar apoio a projetos de pesquisa que, no incio dos anos 1990, sofria pelo escasso contingente de profissionais disponveis na Universidade para a realizao desta atividade e por problemas de obteno de recursos financeiros para a manuteno de sua infraestrutura de ensino, pesquisa e extenso, bem como para sua expanso. De um lado, a Universidade no podia contratar tcnicos laboratoriais, tcnicos administrativos, auxiliares de pesquisa, dentre outros profissionais de suporte para a realizao destas atividades, enquanto o Ministrio da Educao no aprovasse a abertura de concursos para estas posies. Segundo o Professor, a Universidade no contratou e nem reps vagas de tcnicos administrativos, por exemplo, entre 1995 e 2010. No havia tambm mecanismos jurdicos de contratao temporria de profissionais de pesquisa pela Universidade Federal de So Carlos, sob a forma de Fundao Pblica, uma vez que todos os profissionais da Universidade so servidores pblicos concursados sob o regime estatutrio. No havia a possibilidade de contratao de um tcnico experiente em manuseio de tcnicas como a solda de materiais para a execuo de um projeto especfico, por exemplo, pelo departamento de engenharia de materiais. Segundo o Professor Paulo Igncio, esta combinao no dava alternativa de gesto para a universidade, que no possua autonomia para repor seus quadros de funcionrios, que muitas vezes saam por melhores oportunidades de trabalho, ou em razo de aposentadoria. Ao mesmo tempo, no tinha meios para contratar pessoas por tempo determinado, pois a prpria natureza da atividade no se coadunava com a estabilidade. A FAI permitiu este respiro a partir de 1992, contratando profissionais para atuar nos projetos de pesquisa, tcnicos que passaram a auxiliar na realizao de atividades de pesquisa e tambm de extenso.
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(trs milhes de cruzeiros), expresso monetria da poca, constante da escritura pblica de instituio da Fundao de Apoio Institucional ao Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico FAI, lavrada nestas Notas, s fls 297, do livro n. 463, aos 21 de janeiro de 1992, e representados em moeda corrente, provenientes das contribuies de seus fundadores. O Art. 8 do Estatuto estabelece: Art. 8 - Constituem ainda o patrimnio da FAI UFSCar: I As doaes, dotaes, subvenes e auxlios recebidos de pessoas fsicas ou jurdicas, de direito privado ou pblico. II os bens, direitos e haveres que vier a adquirir. ! 163

Nas atividades de ensino o problema no era to dramtico, mesmo que o cenrio de professores no fosse o ideal para o cumprimento dos objetivos de crescimento da instituio. Isto porque, no acontecia com os professores o que era muito comum acontecer com o corpo tcnico e administrativo da Universidade: estes ingressavam na universidade, mas continuavam procura de outra posio, prestando novos concursos pblicos para posies com maior destaque e remunerao, fato que ocorria em muitos casos, nos quais o funcionrio saa da universidade quando j estava pronto para desempenhar suas funes adequadamente. Segundo o Professor Targino217, o caminho mais comum de um tcnico aps completar um ano de ingresso na UFSCAR, era ele ir trabalhar na Universidade de So Paulo, que pagava melhor e abria concursos com especificaes muito semelhantes s da UFSCAR. De outro lado, a criao da FAI servia tambm como estratgia de sobrevivncia da universidade e mecanismo de preservao da capacidade de investimento da instituio, principalmente em meio ao esgotamento de medidas de carter paliativo, como a ampliao de despesas com pessoal e outros custeios e capital (OCC), em que as universidades aumentavam suas despesas com pessoal para reverter em outras atividades, como nas atividades de pesquisa e extenso, comuns no final dos anos 1980 e comeo dos anos 1990. A criao da FAI nos primeiros anos da dcada de 1990 tambm respondeu problemas de captao de recursos da Universidade frente ao Ministrio da Educao, em particular ao caos administrativo dos anos do Governo Collor, tendo um breve respiro no Governo Itamar, e enfrentando um perodo complicado nos anos do Governo Fernando Henrique Cardoso, em que os recursos destinados s Universidades Federais foram sensivelmente reduzidos, sendo sua maior parte canalizados para a preservao de atividades de ensino 218. Segundo o Professor Grando, no governo Fernando Henrique a perspectiva de investimentos na educao no mbito federal saiu das Universidades e caminhou para o ensino bsico e fundamental, estrangulando a capacidade de investimento das universidades federais. Eram poucos recursos para construo de laboratrios, centros de pesquisa e testes experimentais, dentre outras iniciativas importantes no contexto de atividades de pesquisa e extenso. Ao mesmo tempo, segundo o Professor Targino, a criao da FAI foi uma resposta s demandas internas da Universidade, em particular s demandas de professores pela liberao
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APNDICE A. Entrevista com o Professor Targino de Arajo Filho, julho 2011, p. 218.! APNDICE D. Entrevista com o Professor Francelino Lamy de Miranda Grando, julho 2011, p. 250. 164

de realizao de atividades externas Universidade, como atividades de consultoria e assessoria. Estas atividades serviam como complemento remunerao que os professores consideravam estar perdendo valor desde a inflao, passando inclusive pela edio do plano real. Mesmo sem uma definio por parte da Universidade, crescia a prtica de atividades de consultoria, assessoramento, dentre outras que concorriam com as atividades de ensino e pesquisa dos professores da Universidade, demandando uma soluo. Nas palavras do Professor Targino, Pr-reitor de Extenso poca, at a dcada de 1990 ns tnhamos uma posio aqui contrria a esta coisa do professor poder receber, foi uma coisa que ns fomos vencidos, ento entre deixar solto, vamos regulamentar e acompanhar.
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A Fundao de Apoio foi uma forma de controle destas atividades, pois era por ela que se dava a execuo destas atividades, fossem elas de extenso, por meio da organizao de cursos de especializao ou treinamentos corporativos, ou por meio de atividades de consultoria e assessoria a empresas privadas. Um controle que s foi possvel em razo da forma como o quadro diretivo da Fundao foi organizado, remetendo-nos nossa segunda expresso: a FAI uma fundao sem vontade prpria, em que sua vontade auxiliar a Universidade. Para cuidar de todas as questes expostas, a Fundao de Apoio Institucional foi criada como nica fundao de apoio da Universidade de So Carlos, no concorrendo com qualquer outra instituio dentro da Universidade. No apenas isso, ela foi criada integralmente voltada UFSCAR, no prestando servios ou realizando atividades para nenhuma outra instituio de ensino superior. A FAI s existe porque a UFSCAR existe. Diferente de outras universidades, que observaram a criao de diversas fundaes em seu ambiente universitrio, na UFSCAR a FAI foi criada para ser a nica entidade de auxlio Universidade. No foi fruto de um conjunto de professores que se organizaram, elaboraram um estatuto, pegaram emprestado um bem e registraram a entidade no cartrio de registros de pessoas jurdicas, foi uma iniciativa institucional da Universidade. Para a Professora Ana Lcia Torkomian, um modelo que procurou no criar um ambiente de competio por projetos da Universidade, em que h uma disputa voraz por recursos e o comprometimento de atividades fim da universidade, foi um modelo que buscou

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APNDICE A. Entrevista com o Professor Targino de Arajo Filho, julho 2011, p. 216.! 165

preservar a Universidade de uma tendncia inevitvel, a ampliao de seu relacionamento com o ambiente externo, em particular com empresas. Nas palavras da Professora220:
Aqui na Universidade s existe essa fundao e, por outro lado, essa fundao s atende a esta universidade, Ento, primeiro no vira uma coisa que eu via com outros colegas, que era meio que uma concorrncia dentro do campus para quem consegue angariar mais projetos em detrimento at da lgica de que projetos so esses, como se ela tivesse um caminho paralelo, como se ela corresse numa raia prpria, n? E essa definio dela servir universidade e da universidade respeit-la, eu acho que isso foi fundamental.

Como tal, criou mecanismos de articulao com a Fundao, preservando a tomada de deciso sobre projetos, atividades dos professores, eventos a serem realizados pela Fundao sob o controle da Universidade. Interessante notar que bem antes do Decreto de 2010, a FAI foi constituda pela tomada de deciso da UFSCAR, alinhando-se com a estratgia desenhada no Decreto. Vejamos cada um deles. Em primeiro lugar, como gosta de se referir o Professor Targino, o Conselho
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Deliberativo da Fundao de Apoio Institucional, rgo mximo da Fundao, um subconjunto do Conselho Universitrio da UFSCAR, rgo mximo da Universidade. O Conselho Deliberativo da Fundao foi desde seu incio composto por membros da Administrao Superior da Universidade, sendo estes indicados pelo Conselho Universitrio da UFSCAR. So membros permanentes do Conselho Deliberativo da Fundao: o Reitor da Universidade, o Vice-Reitor, os Pr-Reitores, os Diretores de Centros e os representantes do corpo tcnico-administrativo da instituio. Como se pode ver a Universidade dentro da Fundao, como rgo mximo desta222.
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APNDICE C. Entrevista com a Professora Ana Lcia Vitale Torkomian, julho 2011, p. 241. APNDICE A. Entrevista com o Professor Targino de Arajo Filho, julho 2011, p. 211. 222 O art. 14 do Estatuto da Fundao de Apoio Institucional ao Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico dispe: Art. 14 O Conselho Deliberativo da FAI UFSCar, rgo mximo de deliberao da Fundao, composto por 18 (dezoito) membros titulares, na forma estabelecida nesta Seo: I Como membros natos, todos indicados pelo Conselho Universitrio da Universidade Federal de So Carlos UFSCar, os ocupantes dos seguintes cargos da UFSCar: a. Reitor; b. Vice-Reitor; c. Pr-Reitor de Administrao; d. Pr-Reitor de Graduao; e. Pr-Reitor de Ps-Graduao; f. Pr-Reitor de Pesquisa; g. Pr-Reitor de Extenso; h. Diretor do Centro de Cincias Agrrias; i. Diretor do Centro de Cincias Biolgicas e da Sade; j. Diretor do Centro de Cincias Exatas e de Tecnologia; k. Diretor do Centro de Educao e Cincias Humanas; l. Diretor do Campus Sorocaba da UFSCar. II Trs representantes do corpo docente e trs representantes do corpo tcnico-administrativo da UFSCar, e seus suplentes, indicados respectivamente pelos Conselhos de Administrao, de Pesquisa e de Extenso da UFSCar, dentre seus membros docentes e tcnicos166

Cabe ao Conselho Deliberativo da FAI apreciar as prestaes de contas da Diretoria Executiva, rgo de execuo de atividades, aprovar a estrutura administrativa da Fundao, como plano de cargos e salrios, o regime interno da fundao, bem como qualquer proposta de mudana estatutria da Fundao223. Alm disso, o prprio Conselho Fiscal da Fundao constitudo por membros do Conselho de Curadores da Universidade Federal de So Carlos, os quais ficam responsveis pelo controle externo da Fundao, em particular no que tange gesto financeira dos recursos administrados por esta, tambm desempenhando a anlise da prestao de contas da Fundao. Em segundo lugar, no h projetos e uma agenda prpria da Fundao. A agenda da Fundao ditada pelas necessidades e demandas da Universidade, no h interesses distintos, h interesses complementares e convergentes, em que fica muito claro quem o responsvel pela tomada de decises estratgicas e quem o responsvel pelo cumprimento das decises, dos projetos e dos planos. Nas palavras do Professor Paulo Igncio224:
A nossa fundao uma fundao que apoia os projetos da universidade. Os projetos so aprovados na universidade, so projetos da universidade, que passam pela cmara de extenso e saem dos seus departamentos e so gerenciados do ponto de vista econmico e do ponto de vista administrativo e da prestao de contas na fundao, mas so projetos da universidade. Com isso, voc mantm as relaes, a universidade que determina quais so os projetos aprovados, quais so os projetos de pesquisa e extenso de interesse, etc. E a fundao executa.

O Professor Grando, em uma passagem de sua entrevista explora o quo prximas eram as cpulas da FAI e da UFSCAR quando ele exercia as funes de Procurador-Chefe da UFSCAR. Segundo o Professor, se sentavam mesa juntas as cpulas das duas instituies, compostas pelo Reitor, o Vice-Reitor, membros do Conselho Universitrio e a Diretoria
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administrativos. III O Reitor e o Vice-Reitor da UFSCar so respectivamente o Presidente e o Vice-Presidente do Conselho Deliberativo da FAI UFSCar. ! 223 Segundo o art. 15 do Estatuto da Fundao de Apoio Institucional ao Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico: Art. 15 Compete ao Conselho Deliberativo: I Apreciar a Prestao de Contas da Fundao, elaborada e apresentada pela Diretoria Executiva. II Aprovar a estrutura administrativa da FAI, o Plano de Cargos e Salrios, as vantagens e o regime disciplinar de seu pessoal, conforme proposta da Diretoria Executiva, tendo como referncia a remunerao das carreiras da UFSCar. III Aprovar o Regimento interno da Fundao e outros atos normativos propostos pela Diretoria Executiva, pelo voto da maioria absoluta de seus membros. IV Introduzir modificaes no Estatuto, no Regimento Interno e nas normas internas, por sua iniciativa ou da Diretoria Executiva, pelo voto de dois teros de seus membros. V Apreciar as decises proferidas pelo Diretor-Executivo ad referendum do Conselho Deliberativo. ! 224 APNDICE B. Entrevista com o Professor Paulo Igncio Fonseca de Almeida, julho 2011, p. 221.! 167

Executiva da Fundao de Apoio. Juntas promoviam a verificao e assinatura da prestao de contas e o correto emprego de recursos, em suas palavras:
(...) ns administramos duas planilhas, (...), ns sabemos os recursos que esto aqui e qual rubrica, ns sabemos os recursos que esto aqui sob qual rubrica. Ento ns gerencivamos essa quantidade de recursos com determinada finalidade. Na prtica ns tomvamos as decises e assinvamos, tirava-se os papis, traziam outros papis e as pessoas no mudavam das cadeiras e assinavam outros papis. 225

Neste tocante, a Professora Ana Lcia Torkomian ainda aponta que aos olhos da direo da Universidade, ela, quando Diretora Executiva da Fundao, era tratada como parte da equipe da alta administrao da Universidade, em que participava de reunies de Prreitores, do Reitor e Vice-reitor, nas quais importantes decises da Universidade estavam sendo tomadas. nesse sentido que a fundao no teria vontade prpria, seno a de auxiliar a Universidade em suas atividades de ensino, pesquisa e extenso, com especial destaque para as duas ltimas. A fundao fazia e faz parte, de forma orgnica, do dia a dia e das principais decises da UFSCAR, aspecto que para todos os entrevistados representou importante vantagem para o desenvolvimento de projetos pela Fundao. Por exemplo, se um professor fosse demandado para exercer uma atividade de consultoria para uma empresa privada, como deveria proceder? Em primeiro lugar, entraria com uma solicitao na Pr-Reitoria de Extenso da Universidade descrevendo a atividade a ser realizada, como esta se relacionaria com o seu Programa de Pesquisa e quanto tempo ela duraria. A Pr-Reitoria analisaria o pedido, em especial verificando a pertinncia da atividade com a rea de estudo do Professor e os possveis conflitos desta com suas atividades de ensino e pesquisa internos na Universidade, aprovando ou no a solicitao. Caso aprovada, seguiria para a Fundao de Apoio que o auxiliaria na organizao do projeto, na eventual contratao de pessoal especificamente para o projeto ou na aquisio de materiais (importados ou no), de modo a garantir que o mnimo de seu tempo fosse ocupado com estas atribuies de ordem administrativa. Ao final, os pagamentos seriam realizados Fundao, os quais seriam repassados ao Professor ttulo de bolsa de extenso, sendo recolhida pela Fundao uma taxa de administrao, que na FAI varia de 10 a 17% do valor do projeto, sendo o restante dos
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APNDICE D. Entrevista com o Professor Francelino Lamy de Miranda Grando, julho 2011, p. 251.! 168

recursos excedentes recolhidos doados UFSCAR, ou at recolhidos diretamente Conta nica do Tesouro Nacional. Cabe ressaltar um detalhe muito importante na dinmica entre FAI e UFSCAR, qual seja, cada docente poderia receber apenas uma bolsa, seja ela de pesquisa de ensino ou de extenso. O cuidado tomado era para que ele realizasse apenas uma atividade complementar s suas atividades prprias como professor sob o regime de tempo integral da universidade. Da mesma forma ocorria com a organizao de cursos de extenso. Os cursos surgiam de iniciativas de professores da Universidade, os quais submetiam a solicitao Pr-Reitoria de Extenso, seguindo o mesmo procedimento exposto h pouco, cabendo fundao organizar o curso, recolher os pagamentos efetuados pelos alunos e pagar os professores envolvidos com bolsas de extenso, cobrando pelo servio uma taxa de administrao e recolhendo os recursos excedentes Universidade. Dois exemplos que denotam a posio da Universidade e da Fundao nas atividades de extenso universitria, bem como revelam o conceito de uma entidade de auxilio que, diferentemente de fundaes privadas, no se encontram calcadas em seus patrimnios, mas sim nos servios que podem prestar em auxlio Universidade. A seguir, buscaremos apresentar como este arranjo inicial ganhou contornos mais complexos ao longo do tempo, apontando para o momento em que as atividades de transferncia de tecnologia e de cooperao entre universidade e empresa assumiram o protagonismo que ocupam hoje nas atividades desenvolvidas pela Fundao, em particular, pelo desenvolvimento de trs dinmicas de projetos especficos, quais sejam: (i) Convnios de Cooperao Institucional; (ii) Projetos de Extenso; e (iii) Projetos Governamentais.

d. FAI nos Projetos da UFSCAR: De um brao operacional da Universidade para uma Organizao de Intermediao de seu Desenvolvimento Tecnolgico A partir da anlise dos Relatrios de atividades da FAI e das entrevistas concedidas, pudemos perceber a existncia de duas fases importantes nestes quase vinte anos de existncia da Fundao, so elas: o momento de formao e crescimento da Fundao e o momento mais recente em que a fundao se estrutura para a realizao de projetos de natureza tecnolgica, principalmente ligados a atividades de pesquisa e extenso da universidade. Antes de propormos uma cronologia dos projetos geridos pela Fundao ao longo dos anos, propomos um exame dos principais instrumentos que marcam cada um destes perodos:
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o primeiro entre os anos 1992 e 2000, em que os trs instrumentos tinham um papel importante para a Fundao, e o segundo entre os anos 2000 e 2010, quando houve um crescimento exponencial dos contratos celebrados no mbito de Projetos de Extenso e Projetos Governamentais. Enquanto a primeira fase conversa diretamente com as atividades que compuseram a formao da fundao, em regra, com pouca relao com desenvolvimento tecnolgico e transferncia de tecnologia, associadas demanda de professores por atividades de extenso e com a possibilidade da Universidade conseguir captar recursos externos, a segunda fase se direciona para a utilizao em larga escala da estrutura de pesquisa e desenvolvimento presente na universidade. Cabe, contudo, ressaltar que pelos relatos colhidos no h como dissociarmos uma fase da outra, uma vez que uma condio de existncia da outra. At mesmo porque seria um exerccio em vo buscarmos possibilidades alm das que puderam ser narradas por nossos interlocutores. Nesse sentido, acreditamos que pela descrio destes dois momentos, em particular pela distino entre os instrumentos assinalados, poderemos dar uma boa ideia da passagem da FAI como um brao operacional da UFSCAR, para ela como uma organizao intermediadora do desenvolvimento tecnolgico e da transferncia de tecnologia na universidade. Vejamos ento cada um deles. A organizao dos projetos gerenciados pela FAI se faz por meio da segregao do projeto segundo o recurso que este ir gerenciar e a sua temtica. Por exemplo, os Convnios de Cooperao Institucional gerem recursos oramentrios, em regra para realizao de obras e aquisio de materiais e mquinas para a Universidade. Os contratos celebrados em Projetos Governamentais recebem recursos de Agncias de Fomento, que podem ser destinados modernizao de laboratrios, bem como projetos de desenvolvimento tecnolgico da Universidade. Os contratos celebrados em Projetos de Extenso so aqueles que contam com recursos eminentemente privados, os quais podem ser fruto de atividades de consultoria de professores, cursos de extenso, bem como de parcerias com o setor privado para desenvolvimento tecnolgico, ou fruto de transferncia de tecnologia. No primeiro caso, os Convnios de Cooperao Institucional, celebra-se um convnio entre universidade e fundao com dispensa de licitao, no qual a universidade elabora um projeto, por exemplo, no caso da FAI, para conservao do espao Florestan Fernandes que
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rene diversas obras de socilogos brasileiros, em que a UFSCAR repassa recursos oramentrios recebidos do Ministrio da Educao FAI, que executar o projeto, em geral contratando terceiros especializados nesta atividade. No conseguimos verificar se desde o incio das atividades da FAI havia o respeito s normas de direito pblico referentes s obrigaes de realizao de licitao pblica e de recolhimento destes recursos Conta nica do Tesouro Nacional. Contudo, podemos afirmar que pelo menos desde 1997, por informaes constantes nos Relatrios de Atividades analisados, a FAI, na execuo destes convnios, realiza licitao pblica. Funcionando da seguinte maneira, os recursos eram repassados para a Fundao, por meio de transferncia bancria a uma conta denominada fundo de apoio institucional, em que estes, enquanto no empregados, seriam investidos no mercado financeiro de modo a render juros. O setor de compras da Fundao elaborava o edital para o certame licitatrio, sendo escolhidas em regra as modalidades de tomada de preo e convite, tendo em vista que os valores nunca ultrapassavam os limites presentes na Lei n. 8.666/93 para a realizao de concorrncia pblica. Realizava-se o certame, com a apurao do vencedor e a realizao da compra ou a execuo da obra. Contudo, qual a razo para que a Universidade efetuasse esse repasse s Fundaes, seno a dispensa de licitao ou a reteno de recursos pblicos? O Dr. Lauro Teixeira Cotrim, Procurador-Chefe da UFSCAR226 aponta para o repasse tardio destes recursos para projetos por parte do Ministrio da Educao, seguindo a lgica, j exposta neste trabalho, do pontual repasse de recursos destinados ao custeio de pessoal em oposio ao repasse tardio de recursos destinados a projetos, como forma de margem de manobra para garantia do equilbrio ou do supervit das contas pblicas. Recursos que em razo do seu repasse e das regras de direito financeiro, em especial ao princpio de unidade de tesouraria, tinham durao restrita no mbito da universidade. A este respeito o Dr. Lauro apresenta interessante descrio sobre como tudo isso acontecia no mbito da UFSCAR e da FAI227:
O que ns vamos ter a, ns tivemos h um tempo atrs, a questo de repasses tardios de recursos oramentrios. Chegava no dia 25 de dezembro, vinha para a universidade alguns milhes de reais, a voc tinha duas alternativas: voc devolvia, se adotasse uma conduta conservadora a respeito !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
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APNDICE E. Entrevista com o Dr. Paulo Teixeira Cotrim, julho 2011, p. 266. ! Idem, p. 281.! 171

da gesto de recursos pblicos, voc iria devolver para o Tesouro da Unio, sem gastar um tosto, porque no havia muito tempo at o final do exerccio para gastar aquele dinheiro. A outra alternativa, que foi desenvolvida pelo menos no nosso caso aqui, foi a elaborao de projetos de ensino, pesquisa e extenso, n, ou de desenvolvimento institucional, de infraestrutura e tal, e com base nesses projetos de estabelecer convnios com as fundaes de apoio repassando os recursos para que elas fizessem a aplicao desses recursos e executassem esse convnio no exerccio seguinte.

Da mesma forma que no caso da realizao de licitao pblica nas contrataes sob o escopo deste convnio, no obtivemos nos documentos analisados um indicativo de que estes projetos desde o incio da fundao no contavam com a cobrana de taxa de administrao. Porm, pelos documentos disponveis, Relatrios de Atividades e nas entrevistas realizadas, pelo menos a partir de 1997, fica claro que a taxa destinava-se a projetos de extenso, vindos desta a principal fonte de receita da FAI. Atualmente, nestes convnios, a FAI no cobra taxa de administrao sobre o valor do projeto que est sendo gerenciado. Segundo o advogado Marcelo Garzon, a Fundao considera como sua misso institucional o auxlio Universidade na execuo de recursos oramentrios. No considera que o crescimento da fundao deva ocorrer a partir destes recursos, que seriam destinados ampliao da infraestrutura da Universidade e, nesse sentido, a FAI apenas seria um instrumento para o emprego destes recursos pela UFSCAR. Os recursos destinados aos convnios eram empregados em atividades como o manejo sustentvel de reas agrcolas e reservas do campus da Universidade ou a construo de toda a estrutura de ensino distncia da UFSCAR. Nestes projetos, nota-se a realizao de atividades de carter eminentemente internos Universidade que, se no fossem prejudicadas pela combinao de repasses tardios e recolhimento Conta nica do Tesouro Nacional, seriam normalmente empregadas pela Universidade segundo os procedimentos exigidos pelo regime de direito pblico. Contudo, percebeu-se, conforme aponta o Dr. Lauro Cotrim, que a Fundao era mais eficiente na execuo da licitao, empregando os recursos de maneira gil, ao mesmo tempo em que prestava contas de forma eficaz. Vantagem que, segundo o Dr. Lauro228, advinha da organizao do setor de compras da Fundao, que funcionava a partir de um baixo nmero de solicitaes, em particular em comparao s do setor de compras da Universidade,

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Ibidem, pp. 277 e 278.! 172

dispondo de igual contingente de funcionrios para estas atividades em comparao ao da Universidade. Cabe ainda mencionar que o setor de compras da fundao utilizava boa parte da pesquisa de empresas e dos estudos de qualidade elaborados pelos professores ou pelos Departamentos da Universidade para a elaborao dos editais na tomada de preos e no convite. Em geral, nestas modalidades, priorizava-se a chamada de empresas que figurassem no trabalho desenvolvidos pelos professores, no excluindo outras que quisessem participar do certame. No setor de compras da Universidade, segundo o Dr. Lauro229, este trabalho na maioria das vezes, no era considerado para a elaborao do edital. As pesquisas realizadas por Professores e Departamentos no serviam em nada e, por vezes, se observava a escolha de empresas que eram consideradas pelas pesquisas dos professores como inaptas para fornecer o produto ou servio desejados, contudo, adequavam-se aos critrios de preo e requisitos do edital. Em razo destas constataes, ao longo do tempo, a FAI passou a ficar responsvel por obras e materiais mais complexos, ligados a estruturas laboratoriais, importao de materiais e insumos, bem como outras atividades em que, mesmo respeitando as normas de direito pblico, ela seria mais eficiente no desempenho destas atividades. No tocante ao segundo instrumento, os Projetos Governamentais, celebra-se um contrato entre uma Agncia de Fomento Educao (CAPES), Cincia (CNPq), ou Tecnologia (FINEP) e a Fundao de Apoio, em conjunto com a Universidade, fruto de um edital ou de um programa elaborado por estas Agncias, em que um projeto da Universidade foi selecionado para ser financiado. Para melhor visualizao destes projetos, iremos nos debruar na apresentao de trs deles geridos no mbito da FAI, nos quais fica clara as caractersticas do relacionamento entre Fundao e UFSCAR e como a execuo do Projeto conversa com o regime jurdico de direito pblico. Em 2001230, a Fundao de Apoio Institucional e a UFSCAR participaram do Projeto III de aprimoramento de profissionais da sade organizado pelo Ministrio da Sade. Neste ano, a UFSCAR, com o auxlio da FAI, apresentou no escopo do Projeto III o Curso de
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Ibdem, p. 279.! FUNDAO DE APOIO INSTITUCIONAL AO DESENVOLVIMENTO CIENTFICO E TECNOLGICO. Relatrio de Atividades 2003. So Paulo, 2003, p. 18. Disponvel em: <! http://www.fai.ufscar.br:8080/FAI/documentos/relatorios>. ltimo acesso: 10/08/2011.! 173

Especializao em Enfermagem Obsttrica, desenvolvido pelo Departamento de Enfermagem (Denf) da UFSCAR, de modo a capacitar enfermeiros da rede ambulatorial e hospitalar do Sistema nico de Sade (SUS) e dos Programas de Sade Familiar do municpio de So Carlos e cidades da regio. A capacitao destinava-se reduo da morbimortalidade materna e assistncia da mulher no ciclo grvido-puerperal. Em 2002, o Curso proposto pela UFSCAR foi aprovado e o contrato assinado pela Universidade e pela FAI, o qual previa o repasse dos recursos do SUS Fundao para a execuo especfica do projeto, ficando esta responsvel pelo pagamento dos professores envolvidos e pela organizao administrativa do curso, enquanto Universidade cabia a seleo dos seus servidores que participariam do projeto, bem como a elaborao do material previsto e o fornecimento de salas de aula e outros equipamentos necessrios ao curso. Um contrato que em princpio no foi celebrado nem executado com licitao pblica, mesmo a FAI figurando em sua execuo. Contudo, no podemos ignorar que mesmo no sendo realizada licitao para este tipo de contratao, o projeto foi precedido de procedimentos de compra especficos previstos no edital de contratao expedido pelo Ministrio da Sade, os quais, em alguma medida, deveriam ser considerados como protetivos ao errio pblico. Cabe notar que nas contrataes efetuadas por Agncias de Fomento, a questo no se articula segundo o menor preo ou preo e qualidade, como podemos observar na Lei de Licitaes. A questo dos Editais de Agncias de Fomento disponibilizar recursos para os projetos que as Universidades sejam capazes de fazer para dar conta de sua expanso e desenvolvimento tecnolgico. No vemos razo para a realizao de licitao pblica para o repasse. Vemos sim, a obrigao de realizao de licitao pblica para a sua execuo que, se for observada, neutraliza os riscos de mau emprego dos recursos, servindo de contra-argumento determinao 9.4.1. do Tribunal, que vedava o repasse direto s Fundaes. Outro exemplo interessante ocorreu em 2004. Neste ano231, dentre os Programas de Fomento ao Desenvolvimento Tecnolgico das Universidades Nacionais promovidos pela Financiadora de Estudos e Projetos, foram propostos os Programas CT Infra 4, para a ampliao e consolidao de laboratrios nas reas de fisioterapia, estatstica e qumica, e Inovaes na Produo de Antibiticos. Da mesma
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! FUNDAO DE APOIO INSTITUCIONAL AO DESENVOLVIMENTO CIENTFICO E TECNOLGICO. Relatrio de Atividades 2005. So Paulo, 2003, p. 19. Disponvel em: <! http://www.fai.ufscar.br:8080/FAI/documentos/relatorios>. ltimo acesso: 10/08/2011.! 174

forma que no Projeto III do Ministrio da Sade, estes foram projetos precedidos de Edital, cuja lgica era a disponibilizao de recursos queles que apresentassem projetos adequados ao escopo do Programa proposto. A UFSCAR, com o auxlio da FAI, apresentou os Projetos de ampliao de seu Laboratrio de Microscopia Eletrnica, bem como de Caracterizao de Superfcies, no Programa CT Infra 4 e o Projeto Produo de Antibiticos Beta-lactmicos com Reduo de Impactos Ambientais, no escopo do Programa Inovao na Produo de Antibiticos. Foi bem sucedida nos dois, celebrando contratos com a FINEP da mesma forma como narrado h pouco no Projeto III. Foram recebidos recursos pela FAI, que os executou prestando contas UFSCAR, ao Sistema nico de Sade e FINEP, segundo os critrios particulares de cada um deles, tendo sido cobradas taxas de administrao da ordem de 5% sobre os valores dos projetos, para fins de custeio dos profissionais e das despesas da FAI que fizeram parte da execuo do projeto. Interessante notar que apenas na execuo do Projeto da UFSCAR presente no Programa CT Infra 4, houve realizao de licitao pblica para a contratao de obras de ampliao destes laboratrios. Na execuo do Programa de Produo de Antibiticos, no houve nenhuma meno sobre a realizao de licitao pblica para aquisio de insumos no desenvolvimento tecnolgico de antibiticos com baixos impactos ambientais. Sobre os Projetos Governamentais gerenciados pela FAI, o Dr. Lauro Contrim comenta232:
A outra situao que ns temos so os recursos oriundos de Agncias de Fomento, FINEP, FAPESP, CNPq, enfim, diversas Agncias de Fomento, estes recursos a rigor tambm so recursos pblicos, emanam de instituies pblicas, ento, a princpio, eles tambm deveriam passar por todo esse processo de licitao e formalizao de despesas que so realizadas. Mas tambm nesse caso isso no tem sido necessrio se fazer com o mesmo rigor, porque as prprias instituies em sua disciplina prpria, as instituies de fomento, elas permitem uma flexibilidade, sem tanto rigor, sem tanta preocupao com a Lei n. 8.666.

Ademais, no obstante os Programas apresentados acima, em que o carter eminentemente institucional, as Agncias de Fomento e os Ministrios ainda propem projetos de carter pessoal, em que se buscam solues que podem ser desenvolvidas por professores universitrios.

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APNDICE E. Entrevista com o Dr. Paulo Teixeira Cotrim, julho 2011, p. 266.! 175

Nestes Programas, os professores com projetos vencedores recebem recursos na sua conta particular, podendo alcanar cifras considerveis acima dos quinhentos mil reais, como o Projeto Milnio elaborado pelo Professor Aquilino na Universidade Federal do Rio de Janeiro, que recebeu trs milhes de reais. Aqui, os gastos e a prestao de contas so realizados pelo Professor, que se quiser poder contar com o auxlio da Fundao, sendo-lhe cobrada uma taxa de administrao de 17% sobre o valor do projeto. Sobre esta taxa de administrao cabe um breve parnteses. Como regra, as taxas de administrao cobradas pela fundao variam de 10% a 17% sobre o valor dos Projetos de Extenso e Projetos Governamentais gerenciados por ela. Em 1997, nos Projetos Governamentais da Universidade, como os trs narrados acima, o Conselho Universitrio da UFSCAR aprovou a cobrana de Taxas de Administrao Diferenciadas, que reduziam pela metade (5%) o patamar mnimo da taxa de administrao cobrada pela Fundao. Alm disso, tambm foram aprovados os critrios de diferenciao da cobrana das taxas para Projetos de Extenso e Governamentais gerenciados pela FAI. O primeiro critrio era de que quanto mais revertidos forem os resultados do projeto para a Universidade, menor ser a taxa de administrao cobrada, tendo como mnimo o percentual de 10%. O segundo critrio era o de que a todo o valor superior a 10% do projeto que fosse recolhido pela FAI, seria revertido para um fundo de equalizao, para projetos internos da Universidade que no contassem com recursos de atividades de extenso, bem como com poucos recursos governamentais, como projetos culturais, de economia solidria, dentre outros. Nesse sentido, para projetos governamentais gerenciados por professores, cobrava-se 17% sobre o valor do projeto, dos quais 7% seriam revertidos para o fundo de equalizao, destinado a custear atividades de menor investimento no contexto da Universidade, em particular iniciativas que buscavam a interao entre a Universidade e comunidades carentes, como as cooperativas da UFSCAR. Vale assinalar que por uma deciso do Conselho Deliberativo da Fundao, a deciso sobre a aplicao destes recursos ficaria a cargo da PrReitoria de Extenso, que ao decidir remeteria os projetos FAI, que os executaria. Sobre o Fundo de Equalizao e a sua aplicao, explica o Professor Paulo Igncio, Diretor Executivo da FAI233:
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APNDICE B. Entrevista com o Professor Paulo Igncio Fonseca de Almeida, julho 2011, p. 226.! 176

Porque outra caracterstica nossa essa caracterstica particular de nossa extenso. Tem uma poltica que ns chamamos de robinudiana , se o professor est com um projeto em que naquele projeto ele tem muitos interesses pessoais, ele tem uma taxa para vender aquele projeto muito elevada. A taxa de administrao aqui da fundao de 10%, se faz um projeto com muito benefcio para ele a taxa vai para 17%, isso gera um recurso que ns chamamos de fundo de equalizao, que destinado execuo de projetos no apoiveis externamente. Quando o professor usa recursos nos seus projetos para melhorar o seu laboratrio, para incentivar os alunos a pesquisarem, a taxa cai para o valor mnimo. A taxa cobrada sobre o valor do projeto, a taxa cobrada nos projetos. Esses 7% vo para o fundo de equalizao, que a prpria Pr-Reitoria de Extenso estabelece aes para a sua execuo.

Em sntese, de Convnios de Cooperao Institucional nenhuma taxa administrativa era cobrada. De Projetos Governamentais da Universidade a taxa de administrao cobrada era de 5%, passando para 17% quando o projeto era exclusivo de um professor da UFSCAR, cujos resultados no seriam revertidos para a Universidade. E, por fim, de 10% a 17% para Projetos de Extenso, aos quais nos dedicaremos a seguir. Os Projetos de Extenso elaborados pela Universidade e gerenciados pela Fundao de Apoio Institucional so os projetos que corporificam a cooperao entre Universidade e Empresa. So projetos destinados captao de recursos privados, em regra, resultados de projetos apresentados por docentes ou por departamentos da UFSCAR Pr-Reitoria de Extenso, para serem executados pela FAI, se aprovados pela Universidade. So projetos que contam com a participao preponderante de empresas privadas, tambm tendo em alguns deles a presena de empresas pblicas. Podem ser projetos que cuidam da formao de incubadoras, da elaborao de cursos de extenso e treinamento de profissionais de um setor, podem tratar de projetos de desenvolvimento tecnolgico da Universidade, bem como podem estar ligados iniciativas culturais da Universidade, administrao da Rdio UFSCAR e Orquestra Experimental da UFSCAR. At os anos 2000, o principal escopo de atividades geridas em Projetos de Extenso foram os cursos, treinamentos, formao de incubadoras, todas voltadas ao potencial dos conhecimentos ligados s atividades de ensino e pesquisa bsica da Universidade. At os anos 2000, as iniciativas de cooperao entre Universidade e Empresa ficavam restritas ao Ncleo de Extenso UFSCAR-Empresa, interno Universidade. Segundo o Professor Paulo Igncio, as iniciativas da Fundao voltadas inovao tecnolgica nas empresas, como o desenvolvimento de projetos de tecnologia aplicada e a
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transferncia de tecnologia da Universidade s empresas, surgiram no comeo dos anos 2000, bem antes do Decreto n. 5.025/2004 e da Lei n. 10.973/2004. A deciso de incorporar estas atividades na Fundao foi, em parte, fruto da indicao da Professora Ana Lcia Torkomian para a Diretoria executiva da Fundao nos anos 2000. Antes de assumir, a Professora tinha trabalhado no Ncleo de Extenso UFSCAR-Empresa, reportando-se ao Professor Targino, poca Pr-Reitor de Extenso. Ali a Professora de Engenharia de Produo e Gesto Tecnolgica da UFSCAR, encontrava muitas dificuldades para interagir com as empresas privadas por meio da Universidade. Essas dificuldades foram retratas em sua Tese de Doutorado na Faculdade de Administrao e Economia da Universidade de So Paulo (USP), com o ttulo Gesto de tecnologia na pesquisa acadmica: o caso de So Carlos234, em particular a inrcia do empresariado privado em ingressar no desenvolvimento cooperativo e na transferncia de tecnologia da universidade, e o que chamou de estrutura burocrtica da Universidade e falta de alternativas de gesto, no mesmo sentido dos problemas apontados pelo Professor Paulo Igncio no item anterior. Quando assumiu a Diretoria Executiva da FAI, estava convencida de que seria importante para a Universidade aproximar a transferncia de tecnologia da UFSCAR, coordenada at aquele ano pelo Ncleo de Extenso, e as atividades de cooperao entre universidade e empresa para a Fundao de Apoio Institucional. Sendo assim, foi criada pela Professora a Diviso de Propriedade Intelectual da FAI, com atribuies relacionadas diretamente proteo da tecnologia produzida na Universidade, com a realizao de registros de direitos de propriedade intelectual, como marcas e patentes, no Instituto Nacional de Propriedade Industrial, bem como a comercializao desta propriedade intelectual junto a empresas pblicas e privadas, por meio de contratos de licenciamento e transferncia de tecnologia. Desse modo, antes da proposta de Lei de Inovao ser discutida no Congresso Nacional, a FAI j havia se tornado um escritrio de transferncia de tecnologia tradicional, aos moldes dos observados nas universidades norte americanas, com especial destaque para o MIT. No apenas isso, com base na interao com as empresas, facilitada agora pelo regime de direito privado da fundao, que no exigia a realizao de licitao pblica e tampouco os
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TORKOMIAN, Ana Lcia Vitale . Gesto de tecnologia na pesquisa acadmica: o caso de So Carlos . So Paulo: FEA/USP, 1997 (Tese de Doutorado).! 178

recolhimentos Conta nica do Tesouro Nacional, foi possvel o desenvolvimento de projetos de parceria entre a UFSCAR e empresas privadas, nos quais a Fundao ocupava o papel de intermediadora, fazendo a interface entre a Universidade e a empresa. Podemos observar esta evoluo nos projetos de extenso relacionados ao setor Agroindustrial de Cana-de-Acar. Em 2004, a pedido do Servio Brasileiro de Apoio a Pequenas e Micro Empresas (SEBRAE) e do Instituto Euvaldo Lodi (IEL), foi elaborado o projeto A Competitividade do Sistema Agro-Industrial-Cana-de-Acar pelo Departamento de Engenharia de Produo da UFSCAR, cujo objetivo era levantar os principais problemas desta indstria e elaborar programas de ao, envolvendo a prospeco de oportunidades de desenvolvimento do setor, estudos de viabilidade tcnica de tecnologias da Universidade na indstria de cana-de-acar da regio e fornecer apoio s iniciativas locais de exportao de derivados da cana-de-acar. Em 2009, um dos resultados advindos deste projeto foi a realizao de outro projeto, intitulado Introduo de Variedades RB em Pases Produtores de Cana-de-Acar, cujo escopo concentrou-se em introduzir variedades de cana-de-acar mais resistentes s doenas enfrentadas por empresas do setor sucroalcooleiro, frutos das pesquisas e dos planos de ao elaborados pelo projeto de 2004. L foram identificadas oportunidades no desenvolvimento de estudos relacionados biotecnologia da produo e utilizao da cana-de-acar, s quais, seis anos mais tarde, foram incorporadas por meio de transferncia de tecnologia e contrataes por demanda tecnolgica em empresas privadas do setor. Projetos aprovados pela Pr-Reitoria de Extenso da UFSCAR, cujos recursos foram encaminhados diretamente fundao, que cobrou para administrar o projeto taxas de administrao de 10% do SEBRAE e do IEL no primeiro caso e, no segundo caso, das Empresas demandantes do setor sucroalcooleiro, no tendo sido realizadas licitaes pblicas, tampouco recolhimentos Conta nica. Segundo o Professor Paulo Igncio 235 so utilizadas boas prticas de gesto nestes projetos, como a elaborao de trs oramentos, a consulta aos professores e pesquisadores participantes do projeto, bem como com a criao de um fundo de proteo contra questes trabalhistas, que ser destinado a aes judiciais propostas pelos contratados pelos projetos de extenso desenvolvidos pela FAI. Medidas que podem ser capazes de dar conta do bom

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APNDICE B. Entrevista com o Professor Paulo Igncio Fonseca de Almeida, julho 2011, p. 224.! 179

emprego dos recursos, podendo ser capazes de trazer resultados importantes para a Universidade Federal de So Carlos. Segundo a Professora Ana Lcia Torkomian, foi a partir da incorporao de atividades de escritrio de transferncia de tecnologia na FAI que as empresas e institutos privados passaram a reconhecer a UFSCAR como parceira, como uma entidade capaz de compartilhar interesses em um projeto conjunto. Na metfora utilizada pelo Professor Francelino Grando, se o tempo da Universidade diferente do tempo da empresa, se seus interesses so distintos, a fundao de apoio pode ser uma boa forma de aproximar estes tempos e interesses, preservando-os ao mesmo tempo. No caso da relao entre a FAI e a UFSCAR isso fica bem claro. Por exemplo, quando vemos que professores podem apenas auferir uma bolsa da Fundao, ou quando vemos que a Universidade que aprova os projetos geridos pela FAI, que ao mesmo tempo reverte parte de seus recursos para projetos de extenso pouco valorados pelo mercado, como projetos da Orquestra Experimental da Universidade ou das Cooperativas de Negcios Inclusivos da UFSCAR. So medidas que no comprometem outras atividades da Universidade, ao mesmo tempo so capazes e buscam reverter os frutos das atividades valorizadas pelo mercado em outras, nas quais no h interesse privado em investir, respeitando a lgica de um ambiente plural. No caso da relao entre FAI e empresas possvel observar um menor conjunto de procedimentos para a formalizao dos projetos, uma maior agilidade na elaborao de acordos de sigilo e de elaborao de minutas e propostas de parceria, bem como a utilizao de profissionais com uma experincia no setor privado, em particular na gesto de propriedade intelectual, capazes de trazer sua rede de relacionamentos para dentro da fundao. Alm disso, h uma facilidade muito maior na aquisio de equipamentos, na compra de passagens reas, transporte, no ingresso de profissionais das empresas nos projetos, de contratao de tcnicos para cada um dos servios, dentre outras atividades que, se realizadas pela Universidade, seriam mais demoradas ou at complicadas de se estruturar, como no caso do ingresso de profissionais de empresas privadas como pesquisadores em projetos dentro da Universidade. Segundo a Professora Ana Lcia, foram estes Projetos os responsveis pelo crescimento exponencial da Fundao durante os anos 2000 e at os dias atuais. Avaliando o crescimento da FAI em 2000, podemos observar o volume de recursos por ela gerenciados dentro de convnios e projetos governamentais e de extenso.
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Em 2000236, entre projetos de extenso, governamentais e convnios, a Fundao de Apoio Institucional gerenciou aproximadamente 16,5 milhes de reais, sendo que destes, 62% compreendiam recursos de projetos de extenso, 25% de projetos governamentais e 13% de convnios de cooperao institucional. Em 2010, nestes projetos foram gerenciados cerca de 133, 7 milhes de reais pela FAI, em que 71% dos recursos advinham de projetos de extenso, enquanto 14% eram resultantes de projetos governamentais e 15% de convnios de cooperao institucional. Se em 2004, em projetos de extenso, foram gerenciados pouco mais de dez milhes de reais, em 2010 os recursos gerenciados em projetos de extenso alcanaram o montante de noventa e seis milhes de reais. Dados que denotam no apenas o crescimento exponencial do volume de recursos gerenciados pela FAI, mas, sem dvida nenhuma, o crescimento dos recursos empregados em projetos de extenso que, como dito, so eminentemente de empresas. Projetos nos quais se observa a concretizao de arranjos de cooperao entre universidade e empresa e da formao de uma universidade empreendedora, que neste caso cresceu com atividades de extenso tecnolgica. Dados que poderiam ser sensivelmente reduzidos se os entendimentos 9.1. e 9.4.1., referentes ao conceito de recurso pblico e ao repasse direto a Fundaes de Apoio de Recursos de Agncias de Fomento, no escopo de Projetos Governamentais, prosperassem. Em especial se o primeiro ganhasse guarida nos processos de tomada de contas pelo Tribunal, uma vez que faria com que todos os recursos de projetos de extenso fossem convertidos em recursos pblicos, levando a estes projetos as obrigaes de licitao pblica e recolhimento Conta nica dos recursos colhidos por estes projetos. Questes que fizeram com que a FAI, a partir de 2008, no celebrasse mais Convnios de Cooperao Institucional, uma vez o TCU, mesmo considerando que os repasses tardios so uma prtica que prejudica o desenvolvimento das atividades da Universidade, reconhecia como ilegal o repasse dos recursos no final do exerccio financeiro para as fundaes, pois contrariava o princpio de unidade de tesouraria que, segundo o Tribunal, tambm era violado quando os recursos de Agncias de Fomento no retornassem ao final do exerccio financeiro Conta nica do Tesouro Nacional.

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! FUNDAO DE APOIO INSTITUCIONAL AO DESENVOLVIMENTO CIENTFICO E TECNOLGICO. Relatrio de Atividades 2004. So Paulo, 2003, p. 27. Disponvel em: <! http://www.fai.ufscar.br:8080/FAI/documentos/relatorios>. ltimo acesso: 10/08/2011.! 181

Entendimento corroborado por ns quanto aos recursos oramentrios, mesmo que reconheamos as razes para a Universidade faz-lo. Contudo, ainda no estamos convencidos de que esta a melhor leitura para os recursos advindos de Agncias de Fomento, recursos especficos, que no se inserem na estrutura do planejamento e repasses oramentrios, tambm no sendo necessariamente descaracterizados pelo emprego em projetos gerenciados segundo o modelo da FAI. Contudo, nos parece que mesmo que os recursos pblicos tenham feito parte da formao da FAI, em especial nos primeiros anos, acreditamos que daqui para frente estes ocuparo cada vez menos a realidade de seus projetos. Um caminho que aponta para a relevncia do modelo criado pela UFSCAR no debate sobre cooperao entre Universidade e Empresa. Importncia que vai desde a compatibilizao entre o regime de direito pblico e a atuao das fundaes de apoio no contexto de universidades federais, at o debate sobre quais so as alternativas de implementao de estruturas prprias de cooperao entre universidade e empresa. Nesse sentido, no item seguinte procuraremos explorar qual dilogo a FAI estabeleceu com a Lei de Inovao, em particular sobre a relao entre Fundaes de Apoio e Ncleos de Inovao.

e. FAI e Agncia de Inovao: uma relao simbitica A Agncia de Inovao da UFSCAR, o Ncleo de Inovao da Universidade, se insere no quadro amplo de constituio de Ncleos de Inovao no Brasil. Em um estudo realizado pela Professora Ana Lcia Torkomian no Frum Nacional de Gestores da Inovao e da Transferncia de Tecnologia (FORTEC)237, buscou-se traar o perfil dos Ncleos de Inovao criados no pas at o ano 2009. Neste quadro geral, notou-se que mais da metade dos Ncleos criados desde a edio da Lei de Inovao reportam s Universidades das regies Sul e Sudeste, estando todos os Ncleos estudados ligados a algum departamento da universidade, na maioria dos casos,
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O Frum Nacional de Gestores da Inovao e da Transferncia de Tecnologia (FORTEC) congrega 120 Ncleos de Inovao como participantes permanentes de seus grupos de trabalho. Destes 120 Ncleos, 78 se dispuseram a participar do estudo promovido pela Professora Ana Lcia Vitale Torkomian, com o objetivo de traar um perfil atual da formao e organizao dos NITs no pas. Ver: TORKOMIAN. Ana Lcia Vitale. Panorama dos Ncleos de Inovao Tecnolgica no Brasil. In: SANTOS, Marli Elizabeth Ritter dos; TOLEDO, Patrcia Tavares Magalhes; LOTUFO, Roberto Alencar (orgs.). Transferncia de Tecnologia: estratgias para a estruturao e gesto de Ncleos de Inovao Tecnolgica. Campinas: Komendi, 2009.! 182

estando ligados s Pr-Reitorias de Ps-Graduao e Pesquisa ou s Reitorias das Universidades238. Na verdade, segundo o estudo conduzido pela Professora Ana Lcia, estruturas que desempenhavam o papel de Ncleos de Inovao j poderiam ser observadas at 10 anos antes da edio da Lei de Inovao em algumas Universidades Federais, como no caso de So Carlos, em que a FAI j exercia papis previstos ao NIT na Lei de Inovao239. Na maioria dos casos, a criao dos Ncleos se fez por meio da edio de normativas internas da Universidade, como Portarias ou Resolues, dispondo sobre questes como registro e gesto da propriedade intelectual da Universidade240. No aspecto mais delicado da constituio dos Ncleos de Inovao, o estudo descreve que o quadro de pessoal dos Ncleos bem enxuto, na maioria dos casos no passando de dez pessoas, todas servidoras pblicas da universidade, na qual cumulam funes, sendo docente ou tcnico-administrativo da universidade, por exemplo, e coordenador ou assessor no Ncleo de Inovao241. As quatro principais funes realizadas pelos Ncleos so: (i) atendimento, orientao e acompanhamento dos processos de registro de marcas e patentes em nome da universidade; (ii) oferecimento de assessoria tcnica e administrativa sobre transferncia e comercializao

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O Estudo da Professora aponta que 35% dos Ncleos de Inovao se encontram na regio Sudeste do pas, 31% se encontram na regio Sul, 18% na regio Nordeste, enquanto apenas 10% ficam na regio Centro-Oeste e 6% na regio Norte. Destes, mais da metade compe o quadro de Ncleos constitudos por Universidades Pblicas Federais, nas quais 50,5% esto ligadas Pr-Reitorias de Ps-Graduao e Pesquisa ou Pesquisa e Extenso, 22% Reitorias, sendo as demais pulverizadas nas universidades. Idem, p. 23.! 239 Segundo o estudo, at 1994, duas Universidades Federais do grupo de anlise j possuam estruturas que mimetizavam as funes de Ncleos de Inovao. Em 2004, j eram 19 que possuam estruturas que respondiam s funes de Ncleos de Inovao. Nos anos 2007 e 2008, muito em funo da Lei n. 10.973/2004, foram mais 17 e 18 universidades, respectivamente, que passaram a constituir Ncleos. Ibidem, p. 26. ! 240 Em relao formalizao dos Ncleos de Inovao, o estudo aponta que em 59% do grupo de instituies analisadas h existncia de uma norma interna editada pela Universidade dando conta da constituio do Ncleo. Em 23% dos casos, o Ncleo das normativas internas ainda aguarda o pronunciamento dos rgos mximos colegiados das Universidades e em 10% dos casos h a existncia de um Ncleo, contudo, no h nenhuma normativa interna que cuidou de sua criao. No que tange regulamentao de propriedade intelectual, dos que formalizaram por meio de normativas internas a constituio de Ncleos, 44% incorporaram em suas normativas questes de propriedade intelectual e 36% encaminharam normativas prprias para os rgos mximos colegiados das Universidades para aprovao. Ibidem, p. 27! 241 Em relao aos recursos humanos dos Ncleos, retomando a crtica feita pela Professora Ana Lcia Torkomian em relao Lei de Inovao, na qual a Professora aponta que criou-se a figura dos Ncleos, contudo, sem a designao de pessoal para tanto ou a abertura de concursos para sua contratao, os dados levantados pelo estudo corroboram esta crtica, uma vez que em 82% dos Ncleos de Inovao analisados no h mais do que 10 pessoas trabalhando, sendo que todas elas so servidoras da universidade. Em 53% dos casos no h a designao especfica de uma funo atribuda para este servidor no Ncleo, seja ela de coordenador, assessor ou diretor. Ibidem, p. 29.! 183

de tecnologia; (iii) organizao de eventos para disseminao da cultura de propriedade intelectual; e (iv) assessoria jurdica relacionada propriedade intelectual. 242 O caso da Universidade Federal de So Carlos diante deste quadro peculiar. No apenas pela FAI desempenhar boa parte das funes que, em princpio seriam desempenhadas por um Ncleo de Inovao, como na Universidade, o Ncleo UFSCAR-Empresa e a PrReitoria de Extenso tambm foram responsveis por desempenhar tais atividades. Concretamente, a criao de um ncleo formal de inovao na Universidade teve incio como parte de iniciativas da extenso tecnolgica da UFSCAR em 2003. Nesta data, o Conselho Universitrio da Universidade editou dois diplomas normativos referentes ao tema, a Portaria GR n. 637 e a Portaria GR n. 627. A primeira criou a Comisso Especial de Propriedade Industrial e Difuso Tecnolgica (COEPL), como responsvel pela anlise e julgamento da viabilidade jurdica e econmica dos pedidos de proteo de propriedade intelectual encaminhados por docentes, discentes e outros servidores da Universidade, bem como pela manuteno de registros dos pedidos submetidos e aprovados pelo INPI. A segunda instituiu o Programa de Proteo Propriedade Intelectual e Transferncia de Tecnologia na UFSCAR, designando como membros da COEPL com direito a voto: o Diretor Executivo da FAI, o Coordenador do Ncleo de Extenso UFSCAR-Empresa e um membro da UFSCAR designado pelo Reitor da Universidade e, sem direito a voto, o Procurador-Chefe da UFSCAR. Pelo art. 3 da Portaria GR 627/2003, todos os direitos propriedade industrial gerados por docentes, discentes ou servidores tcnico-administrativos da UFSCAR no mbito de suas atividades regulares de ensino, pesquisa e extenso seriam de propriedade da UFSCAR estando sujeitos s regras dispostas pela Universidade. Um arranjo que na prtica funcionava da seguinte forma: um Professor ou Grupo Departamental da Universidade fazia a solicitao de registro de uma patente COEPL, que deliberava sobre a viabilidade jurdica e econmica do pedido e o aprovava ou desaprovava. Se aprovado, encaminhava o pedido FAI, que por meio de sua Diviso de Propriedade Intelectual, criada nos anos 2000, protocolava junto ao INPI o pedido em nome da
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Quanto s atividades realizadas pelos Ncleos objeto do estudo, em 90% dos casos verifica-se o desempenho do atendimento, orientao e acompanhamento dos processos de registro de marcas e patentes da Universidade. Em 86% dos casos foi observado o oferecimento de assessoria tcnica e administrativa sobre a transferncia e comercializao da tecnologia produzida pela Universidade. Organizao de eventos para a disseminao da cultura de proteo da propriedade intelectual correspondeu a 82% dos casos analisados, enquanto assessoria jurdica pde ser observada em 76% dos casos analisados. Ibidem, p. 30.! 184

Universidade, acompanhando o processo de concesso da carta patente, cobrando as despesas por ela incorridas no processo. No caso da manifestao de interesse de uma empresa no licenciamento destes direitos, seria a FAI, cientificando o COEPL, que intermediaria a negociao e a celebrao do contrato de licenciamento ou de transferncia de tecnologia, sendo este assinado pela Universidade, tendo prvio parecer da Procuradoria da UFSCAR. Coordenava todos os agentes que se ocupavam do desenvolvimento tecnolgico e da transferncia de tecnologia na universidade, os quais institucionalmente passaram a interagir, deliberando sobre os pedidos de quinze em quinze dias (2 do art. 1 da Portaria GR n. 627/2003). Contudo, esta organizao no durou muito, pois em 2004, a Lei n. 10.973 (Lei de Inovao) estipulou, em seu art. 16, que as Instituies Cientficas e Tecnolgicas, nas quais se enquadram a maioria das Universidades Federais no Brasil, deveriam constituir um Ncleo de Inovao Tecnolgica, que ficaria responsvel pelo gerenciamento da Poltica de Inovao da Instituio. Segundo o pargrafo nico do art. 16, seriam competncias mnimas deste ncleo:

Pargrafo nico. So competncias mnimas do ncleo de inovao tecnolgica: I - zelar pela manuteno da poltica institucional de estmulo proteo das criaes, licenciamento, inovao e outras formas de transferncia de tecnologia; II - avaliar e classificar os resultados decorrentes de atividades e projetos de pesquisa para o atendimento das disposies desta Lei; III - avaliar solicitao de inventor independente para adoo de inveno na forma do art. 22; IV - opinar pela convenincia e promover a proteo das criaes desenvolvidas na instituio; V - opinar quanto convenincia de divulgao das criaes desenvolvidas na instituio, passveis de proteo intelectual; VI - acompanhar o processamento dos pedidos e a manuteno dos ttulos de propriedade intelectual da instituio.

Estipulao que j se encontrava presente na atuao conjunta da Fundao de Apoio e do Ncleo UFSCAR-Empresa no mbito da COEPL. Nas palavras do advogado Marcelo Garzon, membro da assessoria jurdica da FAI243:

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APNDICE F. Entrevista com o Dr. Marcelo Ferro Garzon, julho 2011, p. 280.! 185

Vamos l, com a vinda da Lei de Inovao, a Lei de Inovao disse haja um NIT, tipo Deus em um de seus dias, haja luz e a luz se fez, ento, a instituio cria a ferramenta, cria esta instncia, sabendo da importncia disso para a universidade, s que esta atividade envolve uma srie de outras micro tarefas que precisam ser executadas. Quando eu falo de proteger uma tecnologia, eu falo de uma redao, de pagamento de uma anuidade, de gente acompanhando esse depsito, alm disso, eu falo de gente buscando empresas interessadas em licenciar essa tecnologia, pessoas visitando essas empresas, tratando das negociaes, reduzindo isso a termo para levar para a apreciao da instituio. Num segundo momento, eu falo de pessoas recebendo relatrios de pagamento de royalties, registrando, contabilizando e repassando para a AGU [Advocacia Geral da Unio], dividindo para inventores, melhoristas, obtenedores, dividindo para a instituio, dividindo para o Departamento. Isso assim, eu estou resumindo do resumo uma srie de micro atividades que tm de ser feitas.

Atividades que, segundo a Professora Ana Lcia Torkomian, 244 se no forem bem articuladas entre todas as instncias que se relacionam com a Universidade para o planejamento e execuo destas atividades, podem incorrer em duplicidade de esforos e de recursos empregados. Aspecto que j havia sido resolvido no mbito da UFSCAR, mas que segundo o Dr. Marcelo Garzon no era institucionalizado nas demais Universidades do pas. Segundo o advogado, o caminho comum nas universidades quanto gesto de suas atividades de gesto de direitos de propriedade intelectual era a contratao de um escritrio externo especializado nesta atividade. Em suas palavras245:
O caminho usual qual seria? A contratao de um escritrio terceirizado para gerenciar, como a grande maioria das instituies tem. Voc abre uma licitao, contrata um escritrio e o escritrio faz este gerenciamento de portflio por um preo X. S que aqui, historicamente, a Fundao tem uma iniciativa na rea de propriedade intelectual e vem apoiando a instituio nessa empreitada. Ento ficou muito mais adequado colocar a Fundao para desempenhar este papel de escritrio de transferncia de tecnologia, do que contratar um escritrio terceirizado, primeiro pelo custo, porque a Fundao entende isso como um dos mecanismos de fomento que ela tem como misso, ento esse custo suportado por ela, e mesmo que este custo fosse repassado para a instituio, dada a nossa finalidade no lucrativa, o nosso custo seria infinitamente menor, dado os valores de um escritrio terceirizado.

Se, por um lado, a Lei buscava induzir comportamentos na direo de Universidades Federais que ainda no possuam uma instncia de gerenciamento de direitos de propriedade intelectual e transferncia de tecnologia, por outro, imps uma nova instncia em arranjos j
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APNDICE C. Entrevista com a Professora Ana Lcia Vitale Torkomian, julho 2011, pp. 237 e 238.! APNDICE F. Entrevista com o Dr. Marcelo Ferro Garzon, julho 2011, p. 281.! 186

organizados para estas finalidades, como no caso da UFSCAR. Em razo da Lei seria necessrio reestruturar os papis dentro destas atividades, agora tendo de ser criado um Ncleo de Inovao Tecnolgica. Ademais, a Lei no previu da onde sairiam os recursos para as Universidades Federais criarem seus Ncleos de Inovao. Na verdade, estipulou a sua criao, sem sequer definir a sua posio dentro das universidades, como se um departamento interno das Universidades, ou se as fundaes de apoio poderiam em alguma medida realizar as atividades destes ncleos. O comentrio da Professora Ana Lcia Torkomian denota de maneira precisa a questo sobre a criao dos Ncleos de Inovao:
(...) os NIT s foram criados pela Lei de Inovao, mas, por outro lado, as universidades no receberam recursos humanos para isso, ento os NIT s tm funcionado com bolsistas e com pessoas da prpria academia, cada um se vira como pode com os professores. (...) Isso complicado, porque lidar com bolsista, acaba a bolsa e ele vai embora. 246

A soluo elaborada foi a criao da Agncia de Inovao como o Ncleo de Inovao Tecnolgica da UFSCAR em 2007, por meio da Resoluo ConsUni n. 572, em que se definiu a nova Poltica de Inovao Tecnolgica da UFSCAR, articulando nova instncia de deciso sobre as atividades de proteo e comercializao de tecnologia desenvolvida na Universidade ou em parcerias entre a UFSCAR e empresas. O COEPL foi substitudo pelo Conselho de Inovao Tecnolgica COEPI (art. 4 da Resoluo), tendo sido incorporados ao modelo da COEPL que j contava com o Diretor Executivo da FAI, o Reitor, os Pr-Reitores e o Diretor Executivo da nova Agncia de Inovao da UFSCAR. O Coordenador do Ncleo de Extenso UFSCAR-empresa deu lugar neste novo arranjo para o Diretor Executivo da Agncia de Inovao. Na prtica, a Agncia de Inovao da UFSCAR foi instituda no mesmo espao fsico da FAI, tendo como Diretor o Diretor Executivo da FAI que, em 2007, era a Professora Ana Lcia Torkomian e, agora, o Professor Paulo Igncio. Compartilham pessoal como, por exemplo, o Dr. Marcelo Garzon, que compe a assessoria jurdica da Fundao, ao mesmo tempo em que est presente como coordenador da gesto de propriedade intelectual da Agncia formando uma simbiose entre as entidades.

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APNDICE C. Entrevista com a Professora Ana Lcia Vitale Torkomian, julho 2011, p. 243. 187

Nas palavras do Diretor Executivo da FAI e da Agncia de Inovao, o Professor Paulo Igncio, esta simbiose tem efeitos positivos sobre a gesto da proteo e comercializao de tecnologias da UFSCAR, como a estabilidade da equipe e o contnuo treinamento, conforme se observa no trecho abaixo:
Ento, a FAI tem uma caracterstica interessante pelo desenvolvimento dela, o diretor da Fundao de Apoio da Universidade, que a nica fundao credenciada para apoiar a UFSCAR e, por enquanto, s faz apoio Universidade Federal de So Carlos, tambm o Diretor da Agncia de Inovao, Ncleo de Inovao Tecnolgico, que uma instncia da Universidade. Ento, est na Fundao o escritrio de patentes, todos os membros do escritrio de patentes, da propriedade intelectual e da transferncia de tecnologia. So funcionrios da Fundao, isso d possibilidade de maior estabilidade para a equipe e contnua formao e capacitao para essa equipe que faz a proteo, faz a comercializao das propriedades 247 intelectuais da universidade.

Alm das competncias mnimas estabelecidas pela Lei de Inovao, o art. 7 da Resoluo ConUni n. 572 ainda atribui Agncia de Inovao os papis de anlise e julgamento da viabilidade tcnica e econmica dos pedidos de proteo (inciso IV), de assessorar a administrao superior da UFSCAR em assuntos pertinentes propriedade intelectual e transferncia de tecnologia, prospectando novas oportunidades de investimento (inciso IX) e coordenar as aes da UFSCAR na concepo e funcionamento de cooperativa (inciso XI) e incubadoras de empresas de inovao (inciso XII), apoiando inclusive a sua manuteno (inciso XIII). Como se observa, articulou-se um modelo em que as decises permanecem na UFSCAR, tendo em vista que todos os projetos e pedidos de proteo e comercializao passam pelo Conselho de Inovao Tecnolgica, bem como na prtica a Agncia de Inovao compe a estrutura da Fundao, desempenhando atividades em conjunto, formando uma simbiose, na qual a avaliao tcnica dos pedidos fica a cargo da Agncia, que se utiliza do corpo de docentes da Universidade, e a avaliao econmica e as atividades de registro, acompanhamento e comercializao da tecnologia da UFSCAR ficam a cargo da FAI. Por um lado, podemos verificar que a simbiose entre Fundao e Agncia foi a forma encontrada pela Universidade para equacionar a estipulao do comando legal da Lei de Inovao, buscando um modelo em que poderia aproveitar os recursos humanos da UFSCAR e da Fundao. Contudo, de outro lado, o modelo da UFSCAR aproxima demais a Agncia da
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APNDICE B. Entrevista com o Professor Paulo Igncio Fonseca de Almeida, julho 2011, p. 221.! 188

Fundao, principalmente pelo compartilhamento de pessoal, tornando a Agncia muito dependente da Fundao, quase numa entidade s. Todavia, sem que a Lei designe recursos humanos e financeiros para os Ncleos de Inovao Tecnolgica, no vemos como estes tipos de arranjos, priorizando simbioses entre NIT s e Fundaes de Apoio, no tendam a se proliferar. A seguir buscaremos examinar mais de perto como as reformas ps-Acrdo n. 2.731/2008 se relacionaram com a experincia da Fundao de Apoio Institucional, apontando para movimentos de aproximaes e afastamentos em relao ao modelo da FAI e ao debate at aqui apresentado sobre fundaes de apoio. Em particular, analisaremos a recente proposta de reforma do Decreto n. 7.423/2010 apresentada pelo Conselho Nacional das Fundaes de Apoio s Entidades de Ensino Superior e Pesquisa Cientfica e Tecnolgica (Confies)248, como sntese desses movimentos, tentando explorar quais so os obstculos apontados e as iniciativas de aprimoramento da disciplina jurdica das fundaes. f. O Decreto n. 7.423/2010 e a proposta de reforma do Confies: aproximaes e afastamentos do modelo FAI Segundo o Professor Paulo Igncio Fonseca de Almeida, Diretor Executivo da FAI e Presidente do Confies: faltou chamar as fundaes para se discutir o Decreto . No houve a participao de um dos principais interessados na regulamentao sobre o tema, sendo o Decreto n. 7.423/2010 fruto de discusses realizadas entre o Ministrio da Educao, na figura da Secretaria de Educao Superior, e a Associao Nacional dos Dirigentes das Instituies Federais de Ensino Superior (Andifes)249. Para o Professor250, a execuo prtica do Decreto, devido a algumas falhas na sua elaborao, ao invs de facilitar, complica desnecessariamente a ao da fundao e da universidade, complica o alinhamento entre elas. O Decreto no teria definido uma posio
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Em julho de 2011, aps seis meses da edio do Decreto n. 9.423/2010, o Conselho Nacional das Fundaes de Apoio s Entidades de Ensino Superior e Pesquisa Cientfica e Tecnolgica, sob a Presidncia do Professor Paulo Igncio Fonseca de Almeida, publicou uma proposta de alterao do Decreto, enviando no mesmo ms a proposta de alterao para o Grupo de Apoio Tcnico (GAT) da Secretaria de Educao Superior do Ministrio da Educao. O inteiro teor da proposta do Confies de reforma do Decreto n. 7.423/2010 est disponvel no stio eletrnico da instituio. Disponvel em: < http://www.confies.org.br/novo/index.php?option=com_content&view=article&id=144:confies-apresenta-aogat-propostas-de-alteracoes-do-decreto-7423&catid=8&Itemid=51>. ltimo acesso: 30/08/2011.! 249 APNDICE B. Entrevista com o Professor Paulo Igncio Fonseca de Almeida, julho 2011, p. 233.! 250 Idem, p. 247.! 189

sobre temas importantes, como, por exemplo, o recolhimento de recursos advindos de Agncias de Fomento Conta nica do Tesouro Nacional, bem como teria estipulado obrigaes sem correlao com o dia-a-dia dos projetos, como o caso da obrigao de que nos projetos geridos pelas fundaes, pelo menos dois teros da equipe seja composta por servidores da universidade (3 do art. 6 do Decreto n. 7.423/2010). Nesse sentido, o Decreto teria sido um afastamento de experincias bem sucedidas como a da FAI na UFSCAR. Mesmo que concordemos que a ausncia das fundaes no debate sobre a elaborao do Decreto seja um problema relevante para a formulao da disciplina jurdica da cooperao entre universidade e empresas, nossa impresso sobre o Decreto no se alinha crtica feita pelo Professor Paulo Igncio, de que este teria sido um afastamento de experincias bem sucedidas, como a experincia da FAI na UFSCAR. Por esta razo, nos debruaremos na anlise destas reformas, de modo a testar nossa impresso em comparao crtica apontada pelo Professor. Foram dez alteraes presentes na proposta do Confies, s quais procuramos agrupar em trs grupos de anlise: (i) maior liberdade para que fundaes credenciadas possam se voltar para fora da universidade; (ii) reduo de obstculos operacionais; e (iii) reduo de obstculos na intermediao. No primeiro grupo, a proposta do Confies visa ampliar o espao de liberdade das fundaes credenciadas junto a universidades, para que estas possam celebrar contratos e convnios com outras instituies, podendo ser estas outras universidades e centros de pesquisa, ou associaes, fundaes e empresas. Para alcanar esse objetivo, no apenas a proposta do Confies prope de forma expressa essa possibilidade, acrescentando o pargrafo 4 no art. 2 do Decreto n. 7.423/2010, como tambm retira a necessidade de que sejam estabelecidas normativas internas da Universidade, como Resolues e Portarias, que regulem a sua relao com as fundaes, como estava previsto no caput do art. 6 do Decreto. Alm disso, a proposta retirou do texto as quantidades mnimas de servidores da universidade que deveriam fazer parte dos projetos geridos pelas fundaes no escopo de contratos e convnios com as universidades, previstas no art. 6. De um lado, nos parece que a proposta do Confies buscou dar maior liberdade para as fundaes no que tange sua relao com as universidades, e no que se refere formao de equipes de pesquisa, formao de quadro de docentes para a realizao de cursos de extenso,
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treinamento, consultoria, e outras atividades que possam contar com profissionais que no sejam servidores da Universidade. De outro, o Decreto revelava uma preocupao relevante de voltar as atividades da fundao para a universidade, no apenas nas regras de credenciamento, mas, e sobretudo, no desenvolvimento de projetos, obrigando as universidades a regular a sua relao com as fundaes e determinando nmeros mnimos de servidores presentes nos projetos. Esta foi uma forma de intensificar a vocao das fundaes como organizaes de intermediao, em particular por definir que as decises estratgicas seriam tomadas pela universidade (normativas internas) e que a universidade estaria dentro dos projetos geridos pela fundao (infraestrutura laboratorial e pessoal de pesquisa). Nesse sentido, ao nosso ver, a proposta do Confies caminhou no sentido contrrio ao da experincia desenvolvida no contexto da UFSCAR, pois, diferente dela, passou a facultar a possibilidade de estabelecimento de normativas, bem como a existncia de servidores da universidade em projetos geridos pelas Fundaes. Alm disso, tambm no se alinhou s recomendaes que consideramos corretas do Tribunal de Contas da Unio, o qual apontava estas iniciativas como fundamentais para o controle do emprego dos recursos pblicos que eram geridos por fundaes. No segundo grupo, a proposta do Confies busca tratar de obstculos operacionais importantes no cotidiano da relao entre universidades e fundaes. Qual a natureza jurdica das bolsas de ensino, pesquisa e extenso? So isentas de imposto de renda? So passveis de serem concedidas para professores em cursos de ps-graduao lato sensu? Recursos advindos de Agncias de Fomento devem ser recolhidos Conta nica do Tesouro Nacional ao final de cada exerccio financeiro? Como organizar, nos projetos gerenciados pelas fundaes, o ressarcimento pelo uso da infraestrutura de pesquisa (laboratorial, tcnica e docente)? Para isso, definiu, retomando, ao nosso ver corretamente, a definio presente no art. 6 do antigo Decreto n. 5.205/2004, de que bolsas de ensino, pesquisa e extenso so doaes civis das fundaes de apoio servidores das universidades federais, definindo que o servidor no se caracteriza como contribuinte individual para fins de imposto de renda, estando estes isentos da cobrana do tributo (4 do art. 7 da proposta do Confies). Definies que com a reforma na Lei n. 8.958/1994 e com a edio do Decreto n. 7.423/2010 foram retiradas do texto legal. Alm disso, a proposta do Confies ainda prev a possibilidade de concesso de bolsa de ensino para professores em cursos de ps-graduao lato sensu. No texto do inciso III do
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art. 13 do Decreto n. 7.423/2010, fica proibida a concesso de bolsas de ensino para atividades regulares de magistrio de graduao e ps-graduao nas universidades federais. Na proposta, acrescentou-se ao lado do termo ps-graduao a expresso stricto senso (p.ex. mestrado e doutorado), abrindo margem para que bolsas de ensino possam ser concedidas para atividades de magistrio regular para cursos de ps-graduao lato sensu (p. ex. cursos de especializao). Em nosso entendimento, se a proposta acerta na retomada das definies da natureza jurdica das bolsas de ensino, pesquisa e extenso do art. 6 do Decreto n. 5.205/2004, mostra-se contraditria aos prprios conceitos retomados. Pela definio de bolsas do Decreto de 2004, bolsas so doaes civis espordicas, em que so delimitados o perodo de sua concesso e seu valor. No podem fazer parte de qualquer atividade contnua, perene, regular de magistrio de professores da universidade, mesmo que em cursos de ps-graduao stricto sensu. Sendo assim, h de se escolher entre uma realidade em que a bolsa de ensino tem natureza diferente de bolsas de pesquisa ou extenso ou, como segunda alternativa, deve ser elaborada uma outra forma de remunerao dos docentes em suas atividades em cursos de especializao. Quanto ao segundo bloco de obstculos operacionais, a proposta define uma forma especfica de ressarcimento das instituies federais de ensino superior pelo uso de sua infraestrutura de pesquisa, de sua imagem e de seu quadro de docentes, atribuindo aos Conselhos Superiores (rgos colegiados mximos das universidades) a definio de um percentual do valor total do projeto a ttulo de ressarcimento, de forma a facilitar a execuo dos projetos, bem como retirar do Decreto n. 7.423/2010 o inciso III do 1 do art. 12, o qual determina que as universidades devem estabelecer rotinas de recolhimento mensal Conta nica do Tesouro, de recursos advindos dos projetos gerenciados pelas fundaes quando da disponibilidade desses por seus agentes financiadores. No primeiro caso, a proposta cria um mecanismo para facilitar a execuo dos projetos sem, contudo, notar que uma delimitao de um percentual fixo sobre o valor do projeto pode no final estar aqum do ressarcimento devido universidade. Por exemplo, define-se no incio que ser cobrado 5% do valor do projeto a ttulo de ressarcimento pelo uso da infraestrutura da universidade. Porm, ao longo do desenvolvimento do projeto, percebe-se que outros recursos so necessrios, que testes devem ser realizados em outros laboratrios, dentre outras mudanas que naturalmente podem ocorrer neste contexto. No desenho atual do Decreto n. 7.423/2010, a cada etapa do projeto gerenciado pela fundao de apoio deve-se apurar qual recurso da universidade foi utilizado e discriminar os valores referentes ao seu ressarcimento.
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Na proposta do Confies, este seria avaliado no incio, dando menos trabalho, contudo, implicando maior risco de prejuzo s universidades. No segundo caso, ao retirar a determinao do estabelecimento de rotinas de recolhimento mensal Conta nica de recursos gerenciados pelas fundaes em projetos da Universidade, no se extingue o debate sobre a obrigao de recolhimento, mas sim do estabelecimento de rotinas para tanto. No vemos como na esfera infralegal o debate poderia ser extinto, pois, o recolhimento, como j apontamos no captulo anterior, est intimamente ligado a interpretaes dos artigos 56, 71 e 72 da Lei n. 4.320/64, os quais versam sobre o princpio da unicidade do tesouro e do regime diferenciado dos fundos especiais. Na realidade, nos parece que a proposta de retirada do inciso III do 1 do Decreto n. 7.423/2010, buscou omitir uma discusso que permanece, qual j trouxemos nossos argumentos e que est distante de chegar a um termo. Por fim, no terceiro grupo de propostas apresentadas pelo Confies, os obstculos para a intermediao, gostaramos de apontar para quatro mudanas sugeridas. Em primeiro lugar, apontamos para duas alteraes propostas pelo Confies, mas que, em nossa concepo, j estavam superadas no debate sobre a atuao das fundaes de apoio, tendo sido resgatadas, quais sejam a possibilidade de ampliao do conceito de desenvolvimento institucional como hiptese de dispensa de licitao em casos de servios de manuteno predial, servios administrativos (recepo, secretariado, telefonia, dentre outros), vigilncia, limpeza, dentre outras atividades do meio da universidade, tradicionalmente objeto de licitao pblica e a possibilidade de celebrao de Convnios de Cooperao Institucional com a designao de fundos de apoio institucional, tradicionalmente utilizados para o repasse de recursos oramentrios de projetos s fundaes. Na proposta do Confies, o 2 do art. 2 do Decreto n. 7.423/2010, ganharia uma nova redao, alterando a vedao construda desde 2002 pelo Tribunal de Contas da Unio e reproduzida no Decreto n. 5.205/2004, antecessor do Decreto atual, qual seja, a de que esses servios comuns no se enquadrariam na hiptese de dispensa de licitao do art. 24, inciso XIII da Lei n. 8.666/93. No compreendemos a razo da retomada desta proposta, que j h alguns anos foi definida, ao nosso ver corretamente, tanto pelo TCU, como pelo regulamento da Lei n. 8.958/1994. Mesmo que para as fundaes a ampliao do conceito de desenvolvimento institucional possa ser uma forma de intensificar o seu auxlio s universidades, este auxlio no se enquadra nas funes de intermediao das fundaes, bem como incompatvel com o regime de direito pblico, em particular quanto a todos os valores que revestem o processo
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de licitao pblica, como os de igualdade de oportunidade a todos os potenciais contratantes e a obteno da proposta mais vantajosa para a administrao pblica. Da mesma forma, no compreendemos a razo do resgate dos Convnios de Cooperao Institucional (CCIs), declarados como ilegais pelo Tribunal de Contas da Unio, e descartados pela reforma da Lei n. 8.958/1994 e pelo Decreto n. 7.423/2010. Em nosso entendimento, a disciplina jurdica das fundaes de apoio credenciadas para o auxlio de universidades federais caminha para a gesto de recursos extra-oramentrios, advindos de projetos financiados por Agncias de Fomento, e recursos privados advindos da transferncia de tecnologia da Universidade para a iniciativa privada e de parcerias estabelecidas entre universidade e empresa. Em segundo lugar, ressaltamos a sugesto do Confies que merece um destaque positivo como efetiva contribuio para o aprimoramento da intermediao realizada pelas fundaes de apoio, qual seja, a possibilidade da fundao, uma vez contratada para a gesto de um projeto de pesquisa ou de desenvolvimento tecnolgico, representar os interesses da universidade em negociaes com empresas e outras instncias financiadoras do projeto. Na proposta do Confies, acrescentou-se o inciso I no art. 8 do Decreto, o qual possibilita a representao da universidade pela sua fundao, evidenciando a caracterstica, j apontada neste trabalho, da fundao como a interface da universidade nas negociaes sobre a remunerao da transferncia de tecnologia da universidade e sobre os direitos de propriedade intelectual e outros frutos de projetos conjuntos realizados entre universidade e iniciativa privada. No Decreto de 2010 e na reforma da Lei n. 8.958/94, no ficava clara esta possibilidade. Na realidade, esta uma prtica que pode ser observada na prtica em alguns contextos de contratos celebrados entre universidades e fundaes, nos quais a fundao volta-se com maior intensidade para o auxlio universidade e no para outros projetos externos a esta. Nesse sentido, h um dilogo direto entre esta iniciativa do Confies e o modelo da FAI e UFSCAR, na qual este tipo de representao se encontra presente. Mesmo reconhecendo que esta sugesto encontra total respaldo nos debates sobre as fundaes de apoio sob a perspectiva de organizaes de intermediao da cooperao universidade e empresa, aproximando-se do modelo da FAI, as outras sugestes propostas pelo Confies se afastam no apenas do modelo da FAI, mas, em muitos casos, como apontado, da evoluo do debate sobre a disciplina jurdica das fundaes de apoio em sua relao de auxlio a universidades pblicas federais. Um afastamento que no de novas propostas, mas da retomada de questes j superadas e muito debatidas.
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CONCLUSO: UM MODELO COMPATVEL EM UM UNIVERSO COMPLEXO

O rio que fazia uma volta atrs de nossa casa era a imagem de um vidro mole que fazia uma volta atrs de casa. Passou um homem depois e disse: Essa volta que o rio faz por trs de sua casa se chama enseada. No era mais a imagem de uma cobra de vidro que fazia uma volta atrs de casa. Era uma enseada. Acho que o nome empobreceu a imagem. 251

Nas palavras de Manoel de Barros se encontram os anseios e angstias presentes neste trabalho. Por meio de imagens como o duplo e a partir do referencial terico das organizaes de intermediao, quisemos propor uma forma de ver o fenmeno das fundaes de apoio. Um duplo que se voltado para a universidade pode alcanar toda a sua potencialidade como organizao de intermediao. Porm, se distante dela pode adquirir muitas outras feies, podendo gerar resultados positivos e negativos. Da mesma forma como fizemos por todo o trabalho, em que procuramos ilustrar a cooperao entre universidade e empresa por meio de exemplos e em que apresentamos impresses dos atores envolvidos nesta cooperao diante do Acrdo n. 2.731/2008, iniciamos esta concluso com uma breve e peculiar descrio de uso recente de Fundaes de Apoio. A Lei n. 11.145, editada em 26 de julho de 2005, criou a Universidade Federal do ABC (UFABC), com a finalidade anunciada de que a universidade se tornasse um importante centro de produo tecnolgica na regio das cidades de Santo Andr, So Bernardo e So Caetano, antiga regio industrial pujante do Estado de So Paulo, que vem sofrendo com a sada de indstrias da regio. Inesperadamente, j no incio de suas atividades credenciou a Fundao de Desenvolvimento da Pesquisa (FUNDEP), at ento credenciada como Fundao de Apoio da Universidade Federal de Minas Gerais (UFMG), tambm como sua fundao de apoio. Sobre a criao da Universidade e sobre o credenciamento da FUNDEP como a Fundao de Apoio da recm-criada universidade, o atual Reitor da Universidade Federal do ABC, Professor Hlio Waldman, conta:
Acontece o seguinte, a nossa lei de criao de 2005. Em julho de 2005 saiu no Dirio Oficial da Unio uma Lei dizendo assim: fica criada a Universidade Federal do ABC, e a nada acontece. A Lei simplesmente cria !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
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BARROS, Manoel. O Livro das Ignornas. 16 edio. Rio de Janeiro: Record, 2009, p. 25. 195

a universidade. Isso foi em junho, a precisa ter um reitor. Em 31 de outubro toma posse o primeiro reitor. Eu fui testemunha disso, eu fiz parte de todas as equipes dirigentes. Fiz parte do convite e ele, ao aceitar, imediatamente me convidou para integrar a equipe dele. A gente se conhece da UNICAMP, eu fiz carreira na UNICAMP e ele tambm. Ele me convidou e eu aceitei, ento eu fiz parte da equipe dele desde o primeiro dia. Bom, tudo bem, o reitor foi nomeado l em Braslia, assinou um papel, vice-reitor tambm, ento no dia 1 de novembro a universidade j tinha reitor e vice-reitor, e mais nada! No dava para fazer nada. A universidade no possua sequer o chamado CNPJ [Cadastro Nacional de Pessoas Jurdicas], ns no tnhamos CNPJ e ningum sabia informar no MEC [Ministrio da Educao] como que se faz para se conseguir o CNPJ. Ningum exagero, mas depois de consultar muita gente a gente descobriu uma pessoa que conseguiu nos orientar, mas envolve Receita Federal, Ministrio da Fazenda, essa coisa toda meio complicada. Mas, enquanto isso a gente no podia fazer nada, se voc no tem CNPJ, voc no pode abrir uma conta, voc no pode receber dinheiro, no pode fazer nada. Muito bem, ento foi nomeada a UFMG, Universidade Federal de Minas Gerais para ser a nossa tutora. Agora, voc pode me perguntar: por que no foi a UFSCAR ou a UNIFESP? Eu no sei. Mas, aparentemente, antes de ser criada houve discusses no MEC sobre se devia se criar, e disso eu no participei, se devia ser criada uma Universidade Federal aqui ou se devia ser aberto um campus, que poderia ser ou da UNIFESP ou da UFSCAR, elas participaram destas discusses e talvez por isso o MEC tenha decidido no mandar nenhuma das duas como nossa tutora. Foi nomeada a UFMG. Ns no fomos consultados sobre isso. A a UFMG achou interessante. uma universidade muito boa, uma das grandes Universidades Federais brasileiras, gostou muito da ideia, decidiu nos ajudar, recebeu recursos para nos ajudar, para comear os trabalhos. Mas a logo descobriu que no possvel uma Universidade Federal repassar recursos para outra Universidade Federal, a Lei no permite, tem algum tipo de vedao. Ela passou para a Fundao dela, que a FUNDEP, para que a FUNDEP pudesse nos ajudar no projeto de implantao da UFABC. Foi ento que comeou o nosso relacionamento com a FUNDEP. At ento, eu nem sabia que existia, mas parece que por sorte ela uma das melhores. A gente caiu em boas mos. Ento, depois de cumprido esse projeto a gente j conhecia e j identificamos que ns precisvamos de uma fundao de apoio, porque todo mundo tinha fundao de apoio e a gente queria ter esse relacionamento com o setor empresarial, faz parte do nosso modelo. Todas as universidades produtivas no Brasil tm apoio de alguma fundao por causa disso. 252

Antes mesmo de formar o seu primeiro graduado em engenharia, a Universidade Federal do ABC teve de recorrer ao credenciamento de uma Fundao de Apoio para incio de suas atividades. Chama-nos ateno no apenas a introduo da FUNDEP no perodo de constituio da Universidade, como a iniciativa do Ministrio da Educao em mediar o processo, fazendo uso de estruturas como a da Fundao de Apoio.

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!APNDICE G. Entrevista com o Professor Hlio Waldman, julho de 2011, pp. 304 e 305.! 196

So muitos os contextos no mbito das Universidades Pblicas em que se nota a presena de Fundaes de Apoio. Desde a administrao de Hospitais Universitrios at iniciativas filantrpicas e de incentivo cultura, adquirindo feies mais empresariais ou fundacionais. Esta pluralidade de situaes envolvendo a relao entre a fundao, como entidade sob o regime de direito privado, e a universidade federal, como ente sob o regime de direito pblico, revela-se instigante ao jurista que, diante de controvrsias jurdicas sobre a aplicao de tais regimes, demandado a construir as fronteiras entre comportamentos legais e ilegais. Nosso objetivo com esta dissertao foi de construir as fronteiras para fundaes que tenham, como finalidade, o auxlio atividades pertinentes pesquisa e ao desenvolvimento tecnolgico realizado nas universidades federais brasileiras. Nessa tentativa, foram trs os momentos da nossa reflexo: a escolha de um referencial terico de anlise, o mapeamento das principais questes jurdicas envolvendo o tema e o estudo de um caso referncia, como um modelo compatvel entre fundaes de apoio e o regime de direito pblico, capaz de servir de exemplo para o debate sobre reformas no quadro regulatrio das fundaes e da cooperao entre universidade e empresa. Definir, afinal, quais as atividades da Universidade que legalmente as fundaes podem intermediar, sem, contudo, comprometer a prpria atividade. Em nossa viso, tendo em vista a reflexo que propomos sobre o modelo da FAI na UFSCAR, so cinco as principais atividades que podem ser desempenhadas por fundaes de apoio em seu auxlio s Universidades Federais, so elas: (i) a negociao e comercializao da tecnologia produzida (transferncia de tecnologia) ou a ser produzida pela universidade (contratao por demanda de mercado); (ii) a organizao das atividades de incubao de empresas de inovao; (iii) a formao e a conduo de parcerias tecnolgicas entre universidade federal e empresas; (iv) gesto da propriedade intelectual (prospeco de oportunidade, avaliao de resultados, registro, acompanhamento e classificao); e (v) disseminao da cultura da propriedade intelectual e dos resultados obtidos nas parcerias e em outros projetos tecnolgicos no ambiente acadmico da Universidade. Atividades que em nosso entendimento devem contar com a participao efetiva dos Ncleos de Inovao e dos rgos Colegiados das Universidades Federais, instncias que ao nosso ver tm de assumir funes de coordenao, de tomada de decises estratgicas sobre quais projetos se inserem na misso da Universidade e quais no, deixando s fundaes a responsabilidade de execuo, de representar a Universidade nestes novos arranjos.
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Nesse sentido, em nosso esforo de compatibilizar formas de agir das fundaes e as regras que compem o regime de direito pblico, acreditamos que nossa leitura tenha contribudo ao estudo da disciplina jurdica das fundaes de apoio por posicion-la no apenas na Lei n. 8.958/94, mas, e sobretudo, na Lei n. 10.973/2004, buscando por todo o texto refletir sobre suas funes e seu potencial na cooperao entre universidade e empresa. Apontamos que a presena de conceitos jurdicos indeterminados, como desenvolvimento institucional, e a ausncia de regulamentao de alguns temas relevantes na relao entre instituies federais de ensino superior, como a de bolsas de ensino, pesquisa e extenso, demandaram do Tribunal de Contas da Unio respostas interpretativas que construram disciplina jurdica das fundaes de apoio. Buscamos discutir como este movimento que durante as duas ltimas dcadas do sculo XX foi sendo gradativamente disciplinado na legislao, com a Lei n. 8.958/94, passando pelas interpretaes propostas pelo Tribunal de Contas da Unio, alcanando as reformas administrativas realizadas na Lei e em seus regulamentos administrativos. Reflexo que residiu no apenas em suas conexes com o recente conjunto de instrumentos propostos pela Lei de Inovao, que atribuem um protagonismo das universidades pblicas federais no desenvolvimento tecnolgico do pas, como tambm nos parmetros e limites impostos pelo regime de direito pblico. Posicionando as fundaes no auxlio ao desenvolvimento e transferncia de tecnologia da universidade pblica federal, atribuindo-lhe nova misso institucional, em que a instituio passa a desempenhar uma funo diferente na cadeia produtiva da indstria nacional, como uma fornecedora de solues tecnolgicas, de modo a desempenhar em conjunto com empresas nacionais novos produtos e servios tecnolgicos, contribuindo na ampliao e diversificao da matriz industrial nacional. Uma leitura que se forma a partir de novos conceitos, como os de empresas de inovao, universidade empreendedora e organizaes de intermediao, os quais passam a funcionar segundo uma nova lgica, a da universidade como agente de mercado, prestador de servios, formador de empresas, parceiro comercial, lgica esta diferente da presente no regime jurdico de direito pblico brasileiro, voltado a uma universidade que busca contratar, na qual a lgica a de garantir o acesso e a igualdade de oportunidades. Questes particularmente tratadas nas interpretaes sobre a obrigatoriedade ou no de realizao de procedimentos como os da licitao pblica, prevista na Lei n. 8.666/93, bem como os de recolhimento de recursos oramentrios Conta nica do Tesouro Nacional e as vedaes de
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exerccio de atividades empresariais e comerciais por parte de servidores pblicos, previsto na Lei n. 8.112/90. Fundaes de apoio sob o recorte da intermediao da cooperao entre universidade e empresa, seriam capazes de servir como interface da universidade, pois teriam condies de contornar os seguintes problemas: (i) falta de estrutura condizente com acordos de parceria para o desenvolvimento conjunto de novas tecnologias e com as necessidades da comercializao das patentes geradas pela Universidade; (ii) falta de pessoal para gesto de projetos e para a gesto da propriedade intelectual da Universidade; (iii) reduo ou falta de recursos para projetos de mdio e longo prazo; (iv) necessidades de contratao de pesquisadores por tempo determinado; e (v) de uma captao de recursos para a construo e ampliao da infraestrutura laboratorial das Universidades Pblicas Federais. Problemas que no podem ser afastados do intrprete no momento em que este busca solues para casos concretos, como pudemos observar nas propostas interpretativas do Tribunal de Contas da Unio, objetos de reflexo deste trabalho. Uma interveno que, apesar de formular importantes questes para a fiscalizao da atuao das fundaes de apoio em sua relao com universidades pblicas federais, contrariou a lgica de sua prpria definio de fundaes de apoio como escritrios de transferncia de tecnologia na intermediao da cooperao universidade e empresa, propondo uma interpretao ampliativa do conceito de recursos pblicos e do conceito de desenvolvimento institucional, bem como pela vedao do repasse direto de recursos de Agncias de Fomento s fundaes de apoio. Propostas que em nossa viso revelaram uma contradio interna no esforo interpretativo do Tribunal, que acolheu a leitura das fundaes como organizaes de intermediao na captao de recursos externos destinados a projetos de pesquisa e extenso universitrio, como visto na descrio da Deciso n. 655/2002. Contudo, criaram obstculos concretos a execuo destes projetos de pesquisa e desenvolvimento tecnolgico ao ampliar o escopo de incidncia do regime de direito pblico, com destaque para a ampliao do conceito de recurso pblico e a vedao ao repasse direto de recursos de Agncias de Fomento para as fundaes de apoio. Contradio que na nossa viso reside na influncia que a crise da Universidade de Braslia exerceu sobre o Tribunal que, ao contrrio do que a sua Deciso de 2002 poderia sugerir, praticamente esvaziou as funes de intermediao que podem ser exercidas pelas fundaes de apoio.
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Em nosso entendimento, o Tribunal acerta quando busca afastar o repasse de recursos oramentrios para as fundaes por meio de convnios de cooperao institucional, mesmo diante da prtica condenvel de repasse tardio de recursos dos Ministrios da Educao e de Cincia e Tecnologia para projetos. So recursos que foram criados para que anualmente seja debatida a sua destinao, estando inseridas em questes polticas que envolvem a escolha de prioridades e programas do Governo em reas especficas. Todavia, o Tribunal se equivoca ao estender o tratamento dado a recursos oramentrios aos recursos advindos de fundos especiais, como o caso do Fundo Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (FNDCT), cuja Secretaria Executiva a FINEP, responsvel pelo emprego destes recursos em projetos de pesquisa e desenvolvimento tecnolgico no pas. Como buscamos demonstrar, so recursos que seguem uma lgica distinta da do oramento pblico e, portanto, ao ingressarem em Projetos da Universidade no deveriam ser convertidos em recursos oramentrios, sendo recolhidos Conta nica do Tesouro Nacional. Equivoca-se tambm, em nossa viso, ao caracterizar todos os recursos que de alguma forma sejam empregados em projetos que contem com a participao da Universidade, como recursos pblicos, os quais no apenas seguiram as regras de recolhimento do oramento pblico, como tambm obrigam as universidades federais a realizarem procedimento licitatrio para o seu emprego. No por acaso, em um espao de dois anos, a Lei n. 8.958/94 e seu regulamento, o Decreto n. 5.205/2004, foram integralmente modificados em duas frentes (Lei n. 12.349/2010 e Decreto n. 7.423/2010), em clara resposta s interpretaes de compatibilizao propostas pelo Tribunal de Contas em 2008. A Lei n. 12.349/2010, instrumento reformador da Lei n. 8.958/94, mesmo incorporando recomendaes importantes do TCU, delimitando questes importantes como as vedaes de subcontratao para a realizao de obras e servios comuns feitas por meio de fundaes, por ns apontada como uma resposta direta s recomendaes equivocadas do TCU sobre a definio de recursos pblicos e sobre o repasse direto de recursos advindos de fundos especiais. Foi a partir desta Lei que, de forma expressa, a gesto administrativa e financeira de projetos passou a compor o escopo legal de atividades das fundaes, no deixando dvidas sobre a possibilidade da Fundao contratar pessoal temporrio, adquirir material e equipamentos, captar recursos junto s Agncias de Fomento, dentre outras atividades vinculadas ao desenvolvimento de projetos de pesquisa e desenvolvimento tecnolgico.
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Avana na delimitao de uma disciplina jurdica com parmetros mnimos de compatibilidade, em que a relao entre universidades e fundaes se estrutura com dispensa de licitaes, constituio de um corpo administrativo celetista nas fundaes voltados a atividades de gesto administrativa e financeira de projetos de pesquisa e desenvolvimento tecnolgico das universidades, com recursos exclusivos , privados e extra-oramentrios. Contudo, deixa ainda espaos para debate entre Universidade e o TCU, sobre a possibilidade das fundaes poderem gerir recursos oramentrios repassados por meio de convnios de cooperao, debate que em nossa viso o TCU, pelo quadro normativo vigente, tem razo ao proibir. J o Decreto n. 7.423/2010, diferente do regulamento anterior, buscou ampliar a esfera de poder da universidade sobre as fundaes, em particular, delimitando os requisitos e condies para o credenciamento das fundaes de apoio junto aos Ministrios da Educao e Cincia e Tecnologia e ao registro destas nas universidades federais, bem como estabelecendo os requisitos mnimos de contratos e convnios celebrados entre fundaes de apoio e universidades federais e seu controle com base na avaliao de desempenho. Parece-nos que a mensagem que o Decreto procura deixar a de que no so as fundaes que se servem das universidades, mas de que as fundaes servem universidade, pois concentraram na universidade a tomada de decises estratgicas sobre os arranjos de cooperao que contaram com a participao de fundaes de apoio, uma vez que passou a concentrar, nos rgos colegiados mximos das universidades, deliberaes fundamentais para a relao como a de credenciamento, composio, projetos e prestao de contas das fundaes de apoio. Em nossa viso, esta ltima reforma corporifica, em boa medida, aspectos relevantes da experincia vivida na UFSCAR que, desde a constituio da FAI, concentrou toda a relao entre universidade e fundao na primeira. Esvaziou qualquer forma de autonomia da fundao, criou laos intrnsecos entre elas, no sendo estranho que seu Ncleo de Inovao nada mais seja do que parte da estrutura ampla da Fundao, que em ltima instncia a face da Universidade que atua sob o regime de direito privado. Por isso, trouxemos este caso como referncia de nosso estudo, pois acreditamos que ele seja um dos modelos mais compatveis e bem definidos de relao entre instituies federais de ensino superior e fundaes de apoio no que tange gesto de projetos de carter tecnolgico e de transferncia de tecnologia. Uma experincia que, como buscamos mostrar, por voltar-se Universidade, concentrando todas as decises estratgicas nesta, bem como delimitando de forma precisa o
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escopo de projetos, a destinao de recursos, o seu emprego, a relao que passou a estabelecer com empresa, mesmo tendo tido recomendaes do Tribunal de Contas da Unio, nunca teve uma de suas contas rejeitadas, tendo crescido exponencialmente em expresso e volume de recursos geridos a partir dos anos 2000. Na FAI fica claro quem o tomador de decises sobre os projetos, a UFSCAR, quem o responsvel pela prospeco de oportunidade, a Agncia de Inovao, e quem ir executlos, negociando contratos, celebrando parcerias, cuidando de todos os aspectos da propriedade intelectual, a FAI. Um contexto que revela as vicissitudes que marcam o movimento legislativo de disciplina das Universidades Federais brasileiras, o qual prev novas misses, cria novos rgos, contudo, no prev recursos financeiros ou humanos para tanto, o que pudemos observar na criao dos Ncleos de Inovao pela Lei de Inovao e nas descries que apresentamos sobre carncias de servidores tcnico-administrativos para a execuo de projetos nas universidades federais durante a dcada de 1990 e o comeo dos anos 2000. Por fim, entre as reformas e a experincia da FAI na UFSCAR, este trabalho prope uma agenda de importantes questes que, em nosso entendimento, devem incorporar o debate futuro sobre a disciplina jurdica das fundaes de apoio, so elas: (i) por que no adotar a denominao organizaes de intermediao tecnolgica na disciplina jurdica de fundaes prprias voltadas ao desenvolvimento tecnolgico, deixando para estas instituies a forma jurdica fundao de direito privado? (ii) por que no delimitarmos um teto mximo de credenciamento de fundaes de apoio por universidades federais ou at restringirmos que cada universidade possa credenciar apenas uma fundao no que tange cooperao entre universidade e empresa? (iii) por que no permitirmos o compartilhamento de pessoal administrativo entre fundaes e ncleos de inovao? E, por fim, (iv) por que no prever de forma expressa qual o papel das fundaes no auxlio da formao de empresas voltadas inovao tecnolgica, delimitando at a participao da universidade e da fundao na composio acionria destas empresas? Questes que permanecem, que neste trabalho foram expostas diante do quadro que pretendemos construir, mas que ainda merecem um cuidado maior, pois em nosso entendimento as reformas promovidas entre os anos de 2008 e 2010 buscaram lidar com os riscos de execuo das recomendaes do Tribunal de Contas e com a diversidade de diversos modelos e usos das fundaes de apoio por parte das Universidades, no tendo dado conta de aspectos importantes como os que assinalamos h pouco.
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APNDICE A

Entrevista com o Professor Targino de Arajo Filho Universidade Federal de So Carlos

Reitor da

Alexandre: H uma crtica recorrente que aponta o regime de direito pblico como o principal obstculo para o adequado desenvolvimento de atividades de pesquisa em universidade pblicas, em especial as regras sobre licitao, concurso pblico, remunerao de servidores, repasses oramentrios. Na opinio do professor, este regime cria problemas para a pesquisa na Universidade Federal de So Carlos? Quais seriam eles? Professor Targino: Sem dvida. A nossa fundao foi criada, no vou precisar a data, acho que em 92 ou 93. Depois o Paulo vai poder te falar disso. Foi criada para tentar facilitar a relao dos nossos pesquisadores com as empresas. Porque voc j tinha algumas relaes j existentes, estabelecidas, j havia algumas prestaes de servio, como servio de laboratrios, essa coisa toda, em que a fundao entrava como intermediria, fazendo a intermediao, sendo um facilitador. Por que? Porque j naquele momento a estrutura que a gente tinha dentro da universidade no estava, primeiro, preparada para trabalhar com esta interface, e ns no tnhamos pessoas suficientes. Acho que se voc me perguntar se a universidade poderia sobreviver sem a fundao? Poderia, desde que ela tivesse pessoal, pudesse contratar mais gente e que alguns dos impedimentos legais que a universidade tem pudessem ser contornados. Na verdade a fundao gere os recursos da pesquisa de uma forma mais gil do que a universidade, a universidade muito atravancada para este processo. Alexandre: Ela atravancada por causa do direito? O que eu estou chamando de direito? O regime de direito pblico da universidade, licitao, repasse oramentrio, concurso pblico. Entre todos estes aspectos que eu poderia chamar de regime de direito pblico, decorrente do regime autrquico da universidade, o que na pesquisa o n? Professor Targino: Por exemplo, em muitos projetos de pesquisa voc precisa de pessoal para apoio ao projetos, para desenvolver o projeto voc precisa contratar pessoas. A fundao contrata com muita facilidade, essas pessoas. A nossa fundao, inclusive, quando ela est

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lidando com recursos pblicos, com recursos que chegam via projetos que a gente chama de governamentais, ela faz os processos licitatrios. Alexandre: Por que a universidade no poderia fazer estes processos? Por que a fundao mais eficiente na organizao deste processo? Professor Targino: A primeira coisa era assim, a fundao surge para dar apoio ao projetos de pesquisa da universidade, em funo destas dificuldades que a gente j tinha. No podamos contratar pessoal, por exemplo, para apoiar os projetos. Alexandre: Mas isso, por alguma medida do Ministrio da Educao? Professor Targino: A gente no tinha pessoal para contratar. No tinha vagas, por exemplo, para ter o apoio. Vou te dar exemplos assim: Ns temos um programa de melhoramento gentico da cana de acar, que o maior programa que existe, a rede de desenvolvimento sucroalcooleiro, a RIDESA envolve nove universidades, so nove universidades federais, que absorveram o IAA (o antigo instituto do acar e do lcool) e que desenvolve os modelos genticos de novas verses de cana de acar, essa rede que responsvel por mais de 60% da cana de acar que produzida no pas. essa rede, ela tem uma relao com as usinas muito grande, porque so as usinas que financiam a pesquisa, esses recursos entram via fundao de apoio, entram na fundao, so apoiados pela fundao e a partir da esse pessoal contrata pessoas para desenvolver os projetos. Tudo que previsto dentro da Lei, o que eu vejo um pouco nesta questo que desde a Lei de 94, estas leis ficaram muito abertas, eu no senti a vontade de se resolver esta questo, a mesma coisa das bolsas. Vrias vezes, eu cheguei a falar, inclusive com a Maria Paula, porque eu participei da, eu era representante da ANDIFES, dos reitores, na comisso que estava discutindo isso. Por que no se regulamenta de uma vez por todas esta questo das bolsas? Pode ou no pode ter bolsa? Tem imposto de renda ou no tem? So questes que ficam. A gente fez um projeto, ns temos aqui e nunca fomos questionados at hoje. Fizemos uma coisa, um programa de bolsas, que uma coisa muito interessante, conseguimos vir funcionando. Mas eu estou escapando da sua coisa. Acho que num primeiro momento, as fundaes vieram para ajudar a viabilizar os projetos de pesquisa e extenso. Porque voc poderia
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contratar pessoas para realizar o projeto, etc. A em funo dos prprios problemas que as universidades passam a ter em sua prpria relao com o MEC, por exemplo, quem que aqui nos causa mais problemas, do ponto de vista aqui meu, reitor, o MEC. Alexandre: Por qu? Professor Targino: Porque o MEC no consegue soltar o dinheiro ao longo do ano pros projetos e chega l no final do ano ele vem com uma avalanche de projetos. Estes projetos aqui voc fica sob presso dos pesquisadores. Como que eu vou perder um milho de reais? E o que a gente fazia? A gente recebia os projetos e repassava o dinheiro para a fundao, porque se a gente no passasse o dinheiro para a fundao, o dinheiro voltava. Era essa a questo. As prprias secretarias do MEC fazem isso o tempo inteiro. Eu falava isso com a Maria Paula, Maria Paula a SECAD est fazendo isso , porque a gente sofre a presso aqui. E o que aconteceu foi que com o REUNI, com o processo de expanso do REUNI, a foi generalizado, o repasse dos recursos para a fundao, porque era aquela quantidade de recursos imensa que vieram e os reitores no iam gastar, como que voc vai devolver? Ento a repassava para a fundao, a tem formas e formas de repasse. Ns aqui quando fizemos isto, fazamos assim item a item, no repassava um bolo de recursos para a fundao, fazamos convnios, que a gente chamava de Convnios de Cooperao Intrainstitucional para cada recurso. Repetindo, o recurso tinha sido passado para c para fazer no sei o que, era repetido para fazer no sei o que l e a fundao fazia licitao, fazia tudo isso. A vem uma grande diferena da nossa fundao: A nossa fundao foi criada, eu me lembro, e isso eu no entendo legalmente t, eu me lembro que antigamente eu no podia falar isso, A nossa fundao no tem vontade prpria , ela faz o que a gente quer, o que a universidade quer. O Conselho Deliberativo da nossa fundao um subconjunto do Conselho Universitrio. Pura e simplesmente. Conjunto de pessoas, ento a fundao s pode fazer o que a gente determina, ela no tem vontade prpria. O Paulo Igncio vai, se voc falar isso para ele, ele vai, agora para me revidar ele fala assim: Ns no temos vontade prpria, ns fazemos o que a UFSCAR quer. Porque eu sempre usei e ele achava muito forte. Ele se sentia ofendido com a questo de no ter vontade prpria, mas fato.
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Porque uma fundao que nasceu para apoiar a UFSCAR e ela no faz outro projeto, ela no apoia outra universidade, ela s apoia a UFSCAR. Ela chegou a em determinado momento a fazer alguns concursos aqui para o municpio, de preparar as provas, essa coisa toda, mas foi o mximo que ela fez. Isso tudo depois de ser consultado o Conselho Deliberativo, o que completamente diferente da maioria das fundaes. Eu vejo muito a Fundao da Unb, em que o reitor estava brigando para conseguir ter 50% mais um da universidade no Conselho Deliberativo. Ento no uma fundao de apoio. Ela uma fundao de direito privado que faz um monte de coisa. Ento naquela poca me parece que um pouco na dcada de 90, a gente no podia falar que no tinha vontade prpria porque parece que, quando ns criamos a fundao ns j criamos desta forma. Ento sempre o reitor que estiver aqui vai ser o presidente do Conselho Deliberativo. Os pr-reitores que estiverem vo ser os seus mdios, e assim por diante. Sempre os que estiverem aqui sero tambm na fundao. Mas ns criamos ela desta forma. Foi uma fundao que nunca teve problemas. Alexandre: Inclusive em relao ao TCU? Professor Targino: Inclusive. Ns nunca tivemos problemas. Tenho at medo de falar isso, mas nunca tivemos. O que ns tivemos foi uma briga aqui local, porque aqui a UFSCAR tem uma outra caracterstica, ns tivemos um reitor nosso foi prefeito por dois mandatos, 2000 e 2004, at 2008 ele foi prefeito e depois entrou outro reitor que est a como prefeito. E a isso foi uma revoluo na cidade, isso foi uma revoluo na cidade. A cidade era uma cidade tpica do interior de So Paulo, conservadora, e a entrou estes prefeitos do PT, foi uma mudana radical. A teve um problema muito srio com um poltico local e a o que eles conseguiram, uma das questes que eles conseguiram fazer foi no permitir mais que a prefeitura fizesse convnio mais via fundao com a universidade, a fundao no pode mais intermediar processo. Esse foi o nico problema que a fundao teve, mas que um problema criado para tentar evitar. Mas o que eu queria dizer, fora do que ocorreu l na Unb, aquela coisa toda, na prpria Unifesp que fazia uma leitura muito aberta do que podia ou no podia a fundao, eu diria que a maior parte das fundaes foi criada para apoiar as universidades, e a elas no tem vontade prpria.
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So diferentes das fundaes que ficam no entorno da USP, como a fundao da FEA l, abrir curso de graduao? Usando professor da universidade? Dela o curso? Ns oferecemos aqui cursos de especializao, so cursos oferecidos pela universidade e a fundao gerencia o curso, ela faz toda a parte de receber os recursos, de fazer os pagamentos que so necessrios. Alexandre: Neste aspecto me chamou ateno, na literatura internacional sobre universidades empreendedoras, uma figura aparece com frequncia, so os escritrios de transferncia de tecnologia. Da quando eu fui no site da UFSCAR e vi l a FAI, a definio do que a FAI realiza na UFSCAR gesto administrativa e financeira dos projetos e da pesquisa na universidade. Ela tambm faz a parte de transferncia de tecnologia? Como o senhor poderia definir essa gesto administrativa e financeira? O senhor mencionou pagamentos, o processo licitatrio que ela organiza, mas o que mais compe esta relao? Professor Targino: Ela cuida dos projetos FINEP, so todos dela, estes so projetos de pesquisa da FINEP que so gerenciados pela fundao porque mais gil o trabalho da fundao. Ns recebemos recursos FINEP, eu, por exemplo, gerenciei, eu tinha um projeto que eu coordenei a 4 anos atrs, projeto muito grande da FINEP, da ordem de R$ 500.000, e uma das coisas que a gente reclamava muito era por exemplo, passagem, eu queria comprar passagem com a facilidade com que a gente compra quando voc tem um projeto de extenso com o setor privado, voc compra de quem voc quer. No caso dos projetos FINEP a fundao fazia licitao e ganhou uma determinada empresa e voc tinha que ser com ela, etc... Tudo funcionava de acordo com os requisitos legais, mas funcionava mais rpido do que na universidade. Porque naquele momento, l na criao das fundaes de apoio eu acho que a questo maior da criao era essa questo para voc ter pessoal para o apoio nos projetos de pesquisa, voc via a fundao contratar pessoas para o projeto de pesquisa, o que no caracterizava o vnculo empregatcio, porque as pessoas eram contratadas para um determinado projeto, temporariamente, terminado determinado projeto, acabou. Claro que voc j tinha algumas contradies nesse processo. Porque voc tem projetos que tem carter contnuo, programas de melhoramento gentico um projeto que tem carter contnuo, no ? Que o prprio Decreto que foi feito junto com a Maria Paula tenta evitar isso, esse um problema para ns, ns fomos vencidos em relao a ela. Como a gente faz para lidar com os projetos de carter contnuo.
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Eu s estava querendo enfatizar esta questo, a universidade cria as fundaes, a UFSCAR criou a fundao com esta perspectiva de apoiar determinados projetos e de regulamentar, porque a partir da ns conseguimos regulamentar todas as relaes dos nossos pesquisadores com o setor privado, a USP tinha uma outra forma, ela dizia que o professor poderia realizar atividades enumeradas, desde que ele ocupasse no mximo 8 horas por semana, liberar o professor para fazer. Ns no fizemos isso. Ns no liberamos ningum, os professores tem que aprovar tem que aprovar o projeto aqui dentro da universidade ou seja, ou no Conselho de Extenso ou no Conselho de Pesquisa, para este projeto ser encaminhado para a fundao. A fundao no recebe projeto que no seja aprovado! Ento no adianta voc ir l na fundao e dizer que quer que ela gerencie este projeto. Ela no vai gerenciar. Depois estes problemas de repassar os recursos, foi da prpria limitao da poltica, da nossa relao com o MEC. N, o recurso vinha para c ns no queramos devolver, ento repassava para a fundao. Ns fazamos aqui o repasse recurso a recurso, de tal forma que o recurso no ficava descaracterizado, por que me parece que muitas fundaes faziam um bolo s e a fica um dinheiro do reitor. No, aqui essa coisa, ns sempre tivemos um preocupao em fazer estas coisas... Alexandre: Todos os registros ficavam na reitoria tambm? Por exemplo voc celebrava um convnio de repasse de um recurso com a fundao e tinha um documento l e um documento aqui? Professor Targino: Sim, tudo, tudo. Aqui a gente fazia um Convnio de Cooperao Institucional, que a gente chamava de CCI, que ns paramos de fazer a partir de 2008. Que a em 2008 foi um caos. Eu assumi em 2008, eu digo que foi meu presente de aniversrio, porque o Acrdo do dia 28 de novembro e meu aniversrio no dia 27, ento era aquela coisa. Eu trabalhei com toda a regulamentao das atividades, eu era pr-reitor quando a gente fez toda a nossa regulamentao, que foi uma maneira de disciplinar, porque muito engraado, at a dcada de 90 ns tnhamos uma posio aqui contrria a esta coisa do professor poder receber, foi uma coisa que ns fomos vencidos, ento entre deixar souto, vamos regulamentar e acompanhar. E, nesse processo quando eu era pr-reitor de extenso a minha coordenadora do ncleo que a gente chamava de Ncleo UFSCAR EMPRESAS, uma pessoa que
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especialista em patentes, ento ns passamos a criar nossa regulamentao de patentes. Essa pessoa ento depois virou a diretora da fundao e a a fundao passou a cuidar desse processo de patentes, at que ns criamos a Agncia de Inovao. Que ela cumulava no perodo, hoje ela est numa das diretorias do MCT. Ana Lcia Torkomian. Ela professora nossa, continua morando em So Carlos, mas est trabalhando em Braslia. Agora o Paulo Igncio passou a cumular essas duas funes (fundao + agncia). Ento ns temos, a Agncia de Inovao que acumula junto com a fundao de apoio que cuida da nossa poltica de patentes, a questo para cultivares, por causa do nosso programa de melhoramento gentico, temos a ideia de trabalhar com informtica, de ir ampliando isso. Ainda hoje tivemos a presena aqui do presidente do CNPq, o Glaucius, para conversarmos sobre os NITs, os ncleos, mas ns precisamos de pessoal. A Maria Paula tinha nos prometido pessoal para isso. Sem pessoal, ns no vamos conseguir avanar, nesse problema, a ns usamos este subterfgio de fazer via fundao. Ns precisamos de pessoal para isso, os pesquisadores precisam cada vez mais nos demandam a disponibilidade de servidores tcnico-administrativos para fazer as atividades de prestao de contas dos projetos. Ento muito paradoxal. O CNPq financia, manda o dinheiro pro pesquisador direto, como a FAPESP faz, manda para o pesquisador direto, a eles nos cobram para que a universidade oferea pessoal para auxiliar o pesquisador na prestao de contas. Porque o pesquisador no quer fazer prestao de contas e perde muito tempo nesse tipo de atividade. Tem toda razo de no querer. Ele no est habilitado para fazer a prestao. muito dinheiro. A professora aqui do departamento disse: Como que eu vou ficar cuidando dessa dinheirada? . Minha cabea no serve para isso. Ento so estas as contradies que ficaram, que esto a. Nosso quadro tcnico administrativo esse, e eu entendo a Maria Paula quando fez esse processo. A gente passou dois anos, coincidentemente a Maria Paula tomou posse como Secretria no mesmo dia que eu tomei posse como reitor. E ns passamos dois anos de nossas vidas, at 2010, porque o acrdo saiu e ns passamos dois anos discutindo esse decreto, que um decreto que causa dificuldade para a gente e pressupe que esse dinheiro, que boa parte destes recursos venha para dentro da universidade, s que ns no temos pessoal para gerenciar estes projetos. Isso fora que a relao da fundao com os servidores outra n. A relao contrata via CLT, se o funcionrio no est a contento ela pode demiti-lo a qualquer momento.
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Aqui so todos estatutrios. Estamos com uma greve agora. uma situao muito complicada, que envolve muita coisa, envolve corporativismo, muitas das fundaes tiveram que (as universidades que tem hospital) ns estamos a, tem uma proposta do governo de uma empresa hospitalar, que para dar conta da existncia de 26 mil pessoas contratas via fundao para trabalhar nos hospitais universitrios. E por que isso? Por que ns ficamos sem contratar servidos tcnicos administrativos desde 1995, sem contratar e sem repor, porque o governo no abria reposio, ns passamos a repor nas carreiras que no esto em extino em janeiro de 2010. De julho de 1995 at janeiro de 2010 ns no repusemos quadros. Veio o REUNI, que um processo de expanso significativo, esse governo fez isso, mas o REUNI nos permitiu fazer contratao para dar conta da expanso. Isso at mascarou ao longo deste perodo, voc veja pessoas chegando, mas at o fluxo negativo. Ou seja entrou menos gente do que saiu. Temos uma situao muito complicada. Porque a o MEC e se aposentaram em 2007. A universidade passou por um estrangulamento muito grande. Teve um perodo de resistncia muito grande. E isso tudo um canal eram as fundaes porque o dinheiro para a pesquisa ele existe, existe uma quantidade de recursos razovel para a pesquisa hoje. Alexandre: Qual o perfil do profissional da Fundao de Apoio? So Professores? Professor Targino: So pessoas contratadas no mercado. Hoje nossa fundao, se no me engano, tem por volta de 50 funcionrios. Eu brincava com a Maria Paula, o que eu vou fazer? Porque esses 50 funcionrios, no necessariamente, so iguais aos 50 tcnicos administrativos que eu tenho aqui na universidade, t certo. Aqui eu tenho pessoas extremamente competentes, que vestem muito a camisa. Tem uma limitao numrica. Quando foi aprovado o Decreto a Maria Paula tinha o plano de mexer na carreira tambm. E na carreira muitas das atividades que hoje so gerenciadas pela fundao passariam a ser gerenciadas pela universidade, porque o recurso passaria para dentro da universidade. Tem um decreto que prope a reposio deste recurso, mas nem tudo retorna e hoje mesmo o congresso est discutindo acabar com a coisa do RAP, que so os Restos a Pagar. uma situao muito complicada, em que eu no entendia, por que no vamos enfrentar isso de
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o Ministrio do

Planejamento que do as cartas com relao a pessoal. Docentes ns passamos a repor os que

frente? Ento vamos colocar que estas fundaes precisam ser fundaes de apoio de fato e no fundaes independentes da universidade. Mas isso no passou. Alexandre: Qual a diferena em dizer que as fundaes seriam apenas de apoio? Professor Targino: Seria que os Conselhos Deliberativos so pessoas da universidade. A gesto que assumi a gesto da universidade, uma parte dela, e no pode ficar na mo dela, importante quando eu falo do Conselho Universitrio, o Conselho Universitrio, ento a nossa fundao ela tem a parte da reitoria, que o reitor e os pr-reitores, a as outras pessoas do conselho deliberativo no so ligadas a reitoria, no fazem parte da minha equipe, so professores da faculdade, so diretores de centro, enfim, que garantem com que a fundao no se preste a servir aos interesses do reitor. Alexandre: Mas tem algum da sociedade civil? Professor Targino: Agora por fora de lei vai ter. Por fora do decreto vai ser mais 2 pessoas da sociedade civil. Ns estamos revendo o nosso estatuto para colocar duas pessoas da sociedade civil, que isso ns no tnhamos pensado. Alexandre: E a lei de inovao nesse contexto? Boa parte das pessoas com quem eu converso sobre a lei de inovao apontam para ela como uma lei que no pegou. Professor Targino: Tambm acho. E ela andou pouco, e acho que existe uma questo cultural a, que a de mexer com os empresrios, n. A nossa questo no est mais dentro da universidade. A universidade se modernizou, a universidade ela est dispondo de mecanismos para esta interao. Agora o que falta o empresrio entender que vale a pena investir. Ele contratar doutores, ele enfim se aproximar. isso que no andou. Ento hoje possvel que uma pessoa se afaste da universidade para constituir sua empresa, que uma coisa que nem se falava antes. Isso possvel, qualquer tipo de interao bastante favorecida, as universidades tem tentado facilitar esse processo da melhor maneira possvel. Alexandre: Teve algum professor que fez este caminho aqui?
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Professor Targino: Tem vrios que saram. No em funo da Lei. Eles saram antes. Abrindo empresas. A opto eletrnica um exemplo disso. um caso muito bem sucedido. o que eles chamam de spin-off, aqui a gente tem. Muitas empresas de alta tecnologia que tiveram origem na universidade. Aqui tem muitas empresas que passaram por esse processo. Alexandre: O que me chama ateno que a Lei, ao mesmo tempo que busca aproximar a iniciativa privada da universidade, ela tenta criar dentro da universidade uma iniciativa privada? Algum tem a possibilidade de sair. Professor Targino: A iniciativa privada prefere importar tecnologia. No est atento para esta questo da importncia da gente criar este conhecimento, do pas criar este conhecimento. Uma pessoa que voc poderia tentar conversar o Glaucius. O Glaucius, o presidente do CNPq, Glaucius Oliva. Tem um deputado que est puxando esta questo da lei de inovao, o deputado Sib Machado. Newton Lima Neto tambm. Eles esto nas duas frentes ou comisses de cincia e tecnologia e pesquisa e inovao no congresso vo apresentar um projeto de lei para mexer no arcabouo da lei n. 8.666/93. Ns temos um problema serssimo na universidade. Nossos tcnicos de ensino superior, as pessoas mais capacitadas, como o sindicato deles, a FASUBRA, no deixa ter uma poltica separada para os tcnicos com nvel superior ns simplesmente capacitamos os tcnicos, a eu falo de engenheiro, arquiteto, informtica, que o nosso caos, a hora que o cara t bom aqui ele vai para USP. Por que, porque ele vai ganhar muito mais na USP. Aqui ele tem um salario que... Se eu tenho um projeto que precisa de um tcnico em informtica, no vamos usar o que eu tenho aqui, vamos fazer um projeto com recurso externo, voc esbarra em algumas questes de conjuntura muito complicadas. Alexandre: Professor qual a sua avaliao da interveno do TCU de 2008? O TCU no foi sensvel aos problemas das universidades e ao papel das fundaes de apoio? Professor Targino: Ento eu fico com a impresso de que, por exemplo, a estratgia que saiu no Decreto agora, regulamentando as fundaes de apoio na relao com as universidades, foi muito mais numa aposta de trazer estas atividades para c para dentro, eu no senti da Maria Paula em nenhum momento a perspectiva de vamos melhorar as fundaes. Mas sim de tentar trazer aquilo que era feito pelas fundaes para dentro das universidades. O que muito
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complicado nessa conjuntura que a gente tem, porque a gente no tem pessoal, ns no temos pessoas preparadas para isso, a pesquisa no pode depender de greves. Se voc pega o Acrdo voc v isso. A nossa modelo. Cada projeto que feito por um professor, ele um projeto que aprovado dentro da universidade, e ele coloca l o que vai fazer e o que no vai fazer. Ns ainda podemos aprimorar a fiscalizao destes projetos. Eu li aquele acrdo inteiro e voc v coisas absurdas. Aquela coisa dos dirigentes ganharem bolsa da fundao para ter pessoa e contratar pessoa para fazer o que eles deveriam fazer. Mas isso no o geral. Voc vai ter uma surpresa com o Paulo. O Paulo vai poder te falar no nmero de fundaes que j trabalham nesse modelo. Tem alguns momentos que alguns pesquisadores querem uma flexibilidade muito grande, se colocando acima do bem e do mal. A eu acho um equvoco. O que a gente precisa prestar contas, avanar nisso. Pergunta para Maria Paula: Por que voc no quis regulamentar as fundaes para valer? Por exemplo, naquele decreto a gente poderia colocar que 80%, 90%, 99% do Conselho Deliberativo deveria ser das universidades e da sociedade civil organizada, por que no? A gente conseguiu um decreto com 50% mais um. Das Bolsas? O Confies est pedindo regulamente a Bolsa? Se bolsa no tem INSS, nem Imposto de Renda? Mais o que caracteriza a contraprestao de servio? A a Lei da Inovao deixa isso muito souto. Se for um contrato algo, se for um convnio outro? Meu caro quando ns formos discutir aqui, para ns tudo contrato. Todo mundo diz: no meu projeto de pesquisa, no de extenso.

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APNDICE B

Entrevista com Professor Paulo Igncio Fonseca de Almeida Tecnolgico (FAI)

Diretor

Executivo da Fundao de Apoio Institucional ao Desenvolvimento Cientfico e

Professor Paulo Igncio: Ns temos algumas competncias tecnolgicas, por exemplo na aviao, na construo de avies pela EMBRAER, a partir muito de desenvolvimento feito a partir de uma escola de engenharia como o ITA, na qual eu me orgulho de ter cursado e participado daquele processo de desenvolvimento do bandeirantes, dos primeiros avies a partir l da ao do ITA e do CTA do IAE. Mas por que a inovao estratgica? Porque a inovao significa lanar novos produtos e novos processos no mercado. Hoje voc v um processo acelerado, veja a entrada dos tablets. E no mundo desenvolvido a inovao est muito associada s empresas, com um debate sobre produo e proteo, desenvolvimento de tecnologia nas empresas. No Brasil a pesquisa est concentrada nas universidades, n, para a gente desenvolver esta competncia foi um esforo feito pelos governos recentes do pas na capacitao e na qualificao dos nossos pesquisadores para desenvolver uma cincia competitiva mundialmente. Hoje o Brasil j se coloca, relativamente, com ndices muito interessantes na publicao mundial, mas ao mesmo tempo voc tem pouco investimento e desenvolvimento nas indstrias. O que necessrio nesse processo? Ns precisamos avanar na criao do desenvolvimento tecnolgico, no desenvolvimento cientfico e de novos produtos e processos produtivos nas empresas. Como fazer esse passo? Temos conhecimentos e capacidade cientfica na academia, mas no temos empresas que incorporem esse conhecimento ou admitam pessoal que possa produzir a inovao. As empresas reclamam dos tipos de formandos que ns temos no pas, faltam engenheiros. Mas a universidade de certa maneira quer melhores condies para produzir e para se qualificar e produzir novos conhecimentos. Mas a relao uma relao difcil e esse o passo que a gente tem que dar no pas. Tornar os nossos produtos inovadores. Levar a inovao, a produo, esse o momento do pas. Alexandre: Nesse aspecto eu queria tratar especificamente do papel da fundao de apoio nessa intermediao. Alguns tratam a fundao de apoio ou outras organizaes em outros pases como organizaes de intermediao, seja como escritrio de patentes, seja na gesto administrativa financeira, so organizaes de intermediao. Por que essa espcie de
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organizao, a fundao de apoio, mais especificamente a FAI, ajudaria nessa aproximao entre universidade e empresa? Professor Paulo Igncio: Ento, a FAI tem uma caracterstica interessante, pelo desenvolvimento dela, o diretor da Fundao de Apoio da universidade, que a nica fundao credenciada para apoiar a UFSCAR e por enquanto s faz apoio a Universidade Federal de So Carlos, o diretor tambm o diretor da agncia de inovao, do ncleo de inovao tecnolgico, que uma instncia da universidade. Ento, est na fundao o escritrio de patentes, todos os membros do escritrio de patentes, da proteo intelectual e da transferncia de tecnologia, so funcionrios da fundao, isso d possibilidade de maior estabilidade para a equipe e contnua formao e capacitao para essa equipe que faz a proteo, faz a comercializao das propriedades intelectuais da universidade. A gente tem benchmarkets internacionais, a gente tem avaliaes internacionais para os TTO s para os escritrios de transferncia de tecnologia mundiais a gente v que muitos daqueles escritrios bem sucedidos so empresas, porque elas tem caractersticas de lidar com o mercado mais prxima, menos afeito as questes, vamos dizer da universidade que so de uma natureza de formao, de pesquisa bsica, pesquisa aplicada, com uma base na formao, com uma estrutura de formao. A intermediao ganha mais flexibilidade, mais possibilidade quanto mais prxima da iniciativa privada est, quanto mais nas regras da iniciativa privada est. Claro que ela promove os resultados da transferncia produzindo frutos para a universidade. Ento eu tenho que criar competncias de mercado para produzir resultados para a instituio. Uma coisa que eu queria lembrar a voc que tem fundaes e fundaes. E a explicar um pouco a diferena entre estas fundaes. A nossa fundao uma fundao que apoia os projetos da universidade. Os projetos so aprovados na universidade, so projetos da universidade, que passam pela cmara de extenso e saem dos seus departamentos e so gerenciados do ponto de vista econmico e do ponto de vista da prestao de contas administrativo na fundao, mas so projetos da universidade. Com isso voc mantm as relaes, a universidade que determina quais so os projetos aprovados, quais so os projetos de pesquisa de interesse, etc e a fundao executa. Em outro modelo de fundao os projetos so da fundao e contrata professores da universidade, usa recursos da universidade. Esse tipo de fundao acaba produzindo a necessidade que os professores virem tempo parcial na instituio, porque os projetos da
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fundao passam a ser mais interessantes do ponto de vista de relao externa do que a atividade primeira da universidade. Ento a nossa fundao como a grande maioria das fundaes credenciadas hoje, so fundaes que atuam apoiando iniciativas da universidade e no tem iniciativas prprias, como criao de cursos e etc... Este modelo que eu estou dizendo aqui o modelo da USP, da FEA, por exemplo, que essencialmente diferente da fundao de apoio. Ns temos problemas com a gerao da legislao oriunda do Acrdo. Isto porque h uma certa confuso a respeito ao papel do pblico e do privado nesta questo. Uma questo central que permeia seria a seguinte: quaisquer recursos so recursos pblicos? O acrdo tenta caracterizar quaisquer recursos vindos do oramento do Estado ou no, por exemplo, conseguidos pela ao de um funcionrio ou de um professor por um projeto financiado por uma empresa, por exemplo. Se voc considerar este recurso oriundo de uma empresa tal qual o recurso oramentrio da Unio, voc no tem efetivamente cabimento a existncia de uma fundao de apoio para fazer gesto privada de recurso, pois a o recurso pblico e voc tem que gerenci-lo conforme as regras pblicas. Ento, se a gente admitisse como vlido este conceito voc teria na universidade uma instncia, que a fundao de apoio de direito privado, funcionando como uma instncia da universidade, e a voc criaria um departamento da universidade. A voc teria dois regimes de trabalho, porque os funcionrios da fundao so contratados com CLT e os funcionrios da faculdade so contratados no regime estatutrio. Ento veja que no possvel aceitar, se voc quer o exerccio do papel da fundao de apoio, fundao de direito privado, que apoie a universidade, no possvel aceitar essa interpretao em relao aos recursos pblicos. Na verdade o que voc tem que a universidade autoriza a fundao a fazer a gesto deste recurso de extenso, deste trabalho de extenso, a voc gerencia o recurso, remunerando a universidade naquilo que ela deve receber pela utilizao dos laboratrios, do tempo dos professores etc. Na Lei de Inovao, por exemplo, voc tem o papel do professor e pesquisador que poder receber bolsa. At o aluno pode receber. Quando ele est dentro de um projeto de pesquisa, na instituio ele pode receber. Essa a diferena. Para professores e funcionrios podem receber bolsa, complementando seus salrios, porque eles so dedicao exclusiva na universidade. Essa uma atividade extraordinria de pesquisa, tem limitao de tempo e limitao de valor. Como uma bolsa CNPq , que remunera pela produtividade do professor, invs de ser para a produtividade cientfica ele t trabalhando numa questo de inovao, que
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est mais relacionado com as indstrias, mas com questes de mercado ou mesmo de interesses regionais, vinculadas ao desenvolvimento local. Ento a minha viso da legislao em geral, diferentemente dos pases anglosaxnicos em que a legislao pequenininha, as regras so pequenas e se tem uma justia gil, que avalia e pune aqueles que no seguem a legislao, o legislador brasileiro procura restringir a situao, fazendo cdigos cercando muito a ao do gestor e isso no nem um pouco favorvel a gesto das iniciativas e dessa relao pblico/privado. Parece que no Brasil todo mundo culpado at que prove o contrrio e no que todos so inocentes at que prove o contrrio, que seria o aceitvel para a economia funcionar realmente. A gente deveria estar focado nos resultados, nos objetivos a conseguir, claro que pelos caminhos corretos. No estou defendendo que qualquer caminho justifica o meio. Mas em muitas vezes a deciso provada tem mais liberdade para voc escolher a melhor qualidade, o equipamento correto, que tem que estar na mo do pesquisador na hora certa, se eu for fazer uma licitao para botar um termmetro na mo do pesquisador l no meio do mar para pesquisar no momento que ele precisa, se eu perder tempo e demorar ele perde a pesquisa. Qual o custo disso? A gesto privada permite mais eficincia, mais celeridade no processo. Se voc faz honestamente, com transparncia e usando a flexibilidade da legislao privada voc ganha mais efetividade do que a gesto pblica. Se o recurso vira pblico, tem que oramentar, tem que devolver de um ano para outro, tem que correr, o governo recolhe, devolve, e isso tudo gera uma baixa eficincia na gesto dos recursos, a fundao veio para acelerar esse processo de agilidade na gesto dos recursos. Alexandre: Queria perguntar tambm professor, ontem eu conversei com o professor Targino e ele me informou que algumas coisas eu tinha que discutir com o Senhor. Especialmente em relao a configurao da fundao atualmente. Uma frase que ele falou ontem e me chamou muita ateno foi: A nossa fundao no tem vontade prpria. Professor Paulo Igncio: Pois eu falo com ele e eu discordo dele. J falei isso numa reunio do Conselho Deliberativo da Fundao, n. Porque a vontade da fundao apoiar a universidade, essa a vontade da fundao. Ela regida por regras da universidade. Ela tem os projetos de extenso, a nossa legislao de extenso muito rica, muito precisa, a legislao da Pr-Reitoria de Extenso e da Cmara de Extenso, ela est informatizada, ento ela recebe os pedidos, as definies das taxas, os oramentos que se negociam, quanto o
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nmero de bolsas, o docente s pode receber uma bolsa, no pode receber mais de uma bolsa, ento h um regramento muito bom fruto de anos de trabalho da extenso na universidade que permite que a fundao nesse sentido no tenha vontade prpria, no sentido de que eu no posso aqui dar bolsa para qualquer um, no posso privilegiar um ou outro, eu sigo as orientaes da universidade. Mas eu no fao isso com nenhum demrito para a fundao. A fundao uma empresa, ela funciona como uma empresa, ento h tomada de decises que ficam muito em cima da fundao, a fundao corre os riscos de deciso. Alexandre: Por exemplo? Professor Paulo Igncio: Quando o recurso oramentrio vem da universidade eu sigo a Lei n. 8.666 para fazer licitao, entro no ritual todo. Quando o recurso vem por empresas, outros mecanismos eu uso as melhores prticas de gesto, fao trs oramentos, e decido qual vai ser a melhor reposta. Com isso ns construmos em um ms um laboratrio aqui na Universidade. A fundao agora est capacitada para prestar servios de engenharia para projetar, fazer o projeto arquitetnico, projetos de engenharia, dos laboratrios de pesquisa. Ela licita, ela acompanha, fiscaliza e tem ento as obras. Pois a gente consegue, faz dois anos que ns estamos executando e em ano ns construmos um laboratrio de nanotecnologia, em que voc precisa medir nano centmetros e nano metros, ento uma tecnologia de construo que exigiu um certo risco em fazer, no d para errar, mas com a competncia conseguida ns pusemos em um ano em funcionamento e os equipamentos j esto colocados, assentados, o prdio tem arquitetonicamente uma posio muito elogiada, toda equipe est muito elogiada pela ao. A equipe da universidade est envolvida na expanso do REUNI, da construo dos prdios e assoberbada com a ao, a universidade est com dificuldade de executar, a a fundao vem atuar no atendimento da pesquisa, que uma parte forte da UFSCAR e que ficaria para trs se no tivesse essa ao da universidade. A gente ento est fazendo hoje, a ideia fomentar o desenvolvimento cientfico e tecnolgico atravs da construo dos laboratrios de pesquisa da universidade, apoiar os programas de pesquisa dos pesquisadores como os projetos do CNPq, os INCTs, que manda recursos para o pesquisador, mas o pesquisador tem que fazer a gesto e no tem como fazer, ento ns estamos colocando recurso para auxiliar esses pesquisadores, estamos fomentando a inovao mantendo a equipe de proteo intelectual e transferncia de tecnologia e estamos
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fomentando a cultura, porque a gente que est mantendo a rdio da universidade, a concessionria da rdio universitria, somos ns que mantemos com recursos gerados do gerenciamento dos demais projetos. Ento voc v que possvel voc prestar servios de apoio a universidade por adio a universidade, tem muita vontade, vontade do apoio, que os recursos gerados dos projetos produzam resultados na universidade, fundao no acumula propriedades, no faz aumento de capital, a no ser na proteo, na sustentabilidade dela, pois tem que ter um fundo de proteo contra problemas trabalhistas, tem que ter alguns cuidados para no caso de alguma dissoluo voc tenha como remunerar dvidas. Com isso voc consegue fazer funcionar melhor a estrutura. Eu estou convicto que no possvel voc achar que possvel transferir essas aes que hoje so feitas na fundao para a universidade e que vai ter sucesso. Por que? Se voc passa para a universidade voc tem que fazer gesto pblica, se voc faz gesto pblica, as regras da gesto pblica so extremamente restritivas de eficincia, as regras da iniciativa privada permitem maior eficincia, se voc tem lisura, transparncia na ao. Alexandre: Voc mencionou estas regras, mas no que especificamente? Licitao? Oramento, contingenciamento de recursos no incio do ano e o repasse tardio destes recursos no final do ano? Concurso pblico, a dificuldade de se abrir vagas nas universidades federais? Eu queria que o senhor tratasse de cada um deles. Professor Paulo Igncio: Isso tudo verdade. A universidade tem regras com as quais eu concordo plenamente. Para voc se tornar um professor da universidade extremamente importante que voc o seja atravs do concurso, porque busca a impessoalidade no processo e no tenho dvida que para as aes essenciais da universidade que diz respeito ao ensino, a pesquisa, a liberdade de pesquisa que voc tem que ter na universidade, a busca de excelncia, a autonomia de ao, didtica e acadmica, o modelo pblico perfeito, nesse sentido, o que o modelo pblico no permite o problema de gesto, e a eu sou radical, me tornei radical nesta questo, o gerenciamento pblico ele tem amarras na essncia da gesto pblica. Se voc estudar a gesto pblica ela tem que ser oramentada de um ano para outro, ela tem que ser feita um planejamento que a estrutura no prev, ela vai criando necessidades que a expanso prpria do sistema no permite, ela difcil de claramente contratar e descontratar, porque o sistema de estabilidade no d alternativa de gesto, isso provoca uma certa acomodao das pessoas, no sentido do que elas esto fazendo, a motivao tem que ser
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sempre extra e aqueles que no se motivam encostam o corpo, voc no tem como motiv-los. Ento na universidade voc tem um corpo de professores muito motivados para a ao, funcionrios tambm, que esto, mas voc tem limitao no conjunto, no facilitando a premiao das pessoas que esto motivadas para a produo e para melhoria. H uma tendncia a lentido. Quando voc fala em inovao e ligao com o mercado voc tem mais agilidade e essa agilidade se voc tiver interfaces entre o pblico e o privado, mais privado do que pblico, voc agiliza o processo, voc consegue que as iniciativas daquele lado que vido por produo consiga se realizar e tambm voc reconhece o mrito de produo daqueles trabalhos de mais longo prazo de formao bsica que no tem apoio do mercado. Porque outra caracterstica nossa , essa uma caracterstica particular da nossa extenso, tem uma poltica que ns chamamos de Robinudiana, se o professor est com um projeto em que naquele projeto ele tem muitos interesses pessoais, ele tem uma taxa para vender aquele projeto muito elevada, a taxa de administrao do projeto aqui da fundao 10%, se faz um projeto com muito benefcio para ele a taxa vai para 17%, isso gera um recurso que ns chamamos de fundo de equalizao que destinado a execuo de projetos no apoiveis externamente, quando o professor usa recursos nos seus projetos para melhorar o seu laboratrio, para incentivar os alunos a pesquisar, a taxa cai para o seu valor mnimo. A taxa cobrada sobre o valor do projeto, a taxa cobrada nos projetos. Esses 7% vo para o fundo de equalizao, que a prpria Pr-Reitoria de extenso estabelece as aes que so executadas. Alexandre: Hoje em dia qual a proporo dos recursos de origem privada e de origem pblica na fundao? Professor Paulo Igncio: Bom, eu no tenho muito esse nmero, mas eu tenho os que eu gerencio aqui, so cerca de 930 projetos de extenso gerenciados na fundao contra 30 projetos governamentais, que so gerenciados na fundao. Os professores tm tambm os financiamentos da FAPESP, os financiamentos diretos, estes financiamentos diretos no so gerenciados pela fundao por uma iniciativa da FAPESP. Alexandre: Mas a fundao pode fazer a prestao de contas para este professor?

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Professor Paulo Igncio: Tambm ns no trabalhamos. A no ser no programa de apoio, fomento, que ns estamos criando para os INCTs, Institutos Nacionais de Cincia e Tecnologia e para os projetos CNPq, FAPESP no fazemos isso. Mas o que eu quero dizer. Minas Gerais, a FAPEMIG ela coloca recursos nas fundaes de apoio e no diretamente para os pesquisadores, porque a gesto administrativa e gerencial muito melhor feita por profissionais, que so os profissionais que ns contratamos aqui do que carregar o professor para fazer essas atividades. uma perda de tempo e uma perda de recursos. O CNPq chega a colocar recursos para o pesquisador e os recursos so proibidos de render, quer dizer alm do professor ter que fazer, o recurso fica preso, sem rendimento na ao, uma ao muito ineficiente, por causa desta legislao ineficiente, e por causa desta forma de no valorizar e no reconhecer o papel que cada instituio pode estar fazendo. Eu no acho, diferentemente da Fundao de Amparo de Minas Gerais, da FAPEMIG, a FAPESP coloca recurso para o pesquisador, que poderiam estar sendo gerenciados pelas fundaes de apoio, com carter, essa fundao que eu disse que realmente apoia e que a gente deve valorizar pelo credenciamento MEC/MCT, para que se identifique como fundaes com essa caracterstica de apoio, promotoras da inovao, promotoras do desenvolvimento do pas, nessa parte de incentivos as empresas para promover a inovao. Alexandre: A minha dvida nesse aspecto as empresas vem diretamente a fundao? Eu quero um projeto com esses objetivos, com estas caractersticas? Como que isso funciona? Professor Paulo Igncio: A intermediao, geralmente, um professor que faz. Ele contatado pela empresa para trabalhar um projeto, para trabalhar uma necessidade da empresa, o que ela precisa. Mas atualmente, a agncia de inovao faz prospeco de oportunidades, de um a dois anos para c ns temos uma ao mais forte da agncia de inovao que levanta oportunidades para os pesquisadores. Olha a empresa tal t necessitando disso, identificamos que voc tem essa caracterstica, vamos ver se podemos fazer aqui um projeto, ou uma solicitao de um projeto para uma agncia de fomento, ou uma prestao de servio tecnolgico. Ns tambm entendemos prestao de servio tecnolgico aquilo que caracterstico da universidade que o mercado no pode dar. Muitas vezes ns temos mquinas, equipamentos de pesquisa aqui que no existe oferta deste produto no mercado, ento toda essa oferta de servio tecnolgico
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oferta de servio de ponta, oferta que o mercado no fornece e quando fornece ns devemos abandonar essa linha de fornecimento. Ns estamos avanando nisso no pas. Veja o SIBRATEC nacional do MCT, foi uma rede de prestao de servios tecnolgicos de alta competncia necessria para o apoio as empresas grandes, mdias, pequenas empresas, mas que o mercado no fornece. Ns temos aqui o CCDM, o Centro de Caracterizao e Desenvolvimento de Materiais, que um prestador de servio tecnolgico, melhorou toda a parte de cermica da regio, a cadeia de cermica que tem melhorado porque recebe apoio, sapatos, o trabalho e desenvolvimento com couros, porque apoia. A questo de combustveis, validao de combustveis, atravs da ANP, feita pelo CCDM, ento voc v que tem iniciativas em que voc precisa desta competncia, fora a questo de desenvolvimento de novos materiais, temos aqui equipamentos carssimos, ento preciso cooperao para que este servio seja prestado para a empresa e voc pode fazer atravs da universidade. Veja s ali, ns organizamos um workshop Natura/UFSCAR, em que voc busca facilitar a parceria de uma empresa como a Natura, que sabidamente uma empresa inovadora, com os pesquisadores da universidade. Ento voc prospecta quais so as reas de interesse e coloca junto o pessoal para discutir, trabalhar proposies, propostas. A agncia de inovao quase como uma agncia de casamento, porque quem faz inovao so pessoas, n, por isso preciso colocar as pessoas em contato e esse papel voc consegue fazer com estas iniciativas na agncia de inovao com o apoio da fundao. Alexandre: Isso desde o incio Professor? Essa forma de apoio? Professor Paulo Igncio: Desde o incio. A fundao tem 20 anos, ela nasceu em 1992, faz em janeiro de 1992, ento estamos no 20 ano agora. Vamos completar 20 anos em janeiro de 2012. Estamos vivendo os vinte anos da fundao. As iniciativas de inovao surgiram mais ou menos em 2000, final de 2004 veio a lei de inovao. A gente j tinha algumas regulamentaes na universidade para propriedade intelectual e se consolidou em 2008 a fundao do NIT da UFSCAR, que a Agncia de Inovao da UFSCAR. J gerenciada pela mesma, pela professora Ana Torkomian, que era diretora da fundao, ento ela conduziu o processo, quando ela se afastou para ir ao MCT, eu entrei nas duas posies tambm. Ento a gente tem seguido na UFSCAR este procedimento e tem dado
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resultados interessantes, por exemplo, ns temos uma relao entre propriedade intelectual licenciada em relao no total de patentes da ordem de 15 a 20%, oscila. No temos muita proteo, temos cerca de 70 propriedades atualmente protegidas. Mas 15 so licenciadas. Ento, por causa dessa interao forte e competncia do escritrio de patente e transferncia a gente consegue gerar um resultado de patente para a universidade. Esses nmeros superiores a 10% so excelentes a nvel mundial, ento um caminho interessante que a gente tem feito. Alexandre: Ontem eu estava conversando com o professor Targino, e discutimos sobre o fato da Lei de Inovao ter sido uma Lei que no pegou. uma lei que tem carncias, guarda em si problemas. Isso verdade? Que problemas o senhor apontaria? Professor Paulo Igncio: A dificuldade da inovao uma dificuldade de cultura, a cultura da inovao ela no est incorporada nem na universidade, nem nas empresas, ainda. Inovao produto e processo no mercado. Ento, centro de criao de novas idias, tecnologia de ponta, a universidade vem fazendo, produzindo a nvel mundial, mas para gerar inovao tem todo um processo longo em que voc tem que desenvolver capacidade produtiva de transformar aquela inveno em uma inovao. Alexandre: Qual a principal dificuldade nessa aproximao entre pesquisadores, professores de universidade e os empresrios da indstria nacional? Professor Paulo Igncio: Bom, h vrias dificuldades dos dois lados. O empresariado de uma maneira geral reclama que a universidade no atende as necessidades da empresa, de resposta de curto prazo. Precisa dar um resultado, ele cobra um resultado rpido, uma resposta rpida do pesquisador e o pesquisador da universidade d as suas aulas, ele est preocupado com a formao, ele envolve seus alunos, ele trabalha em questes, ele publica, portanto ele responde para um nvel de exigncia da pesquisa internacional, ele trabalha em uma lgica e o empresrio trabalha em outra lgica. Esse problema no s no Brasil, um problema mundial. Hoje essa relao e j a muito tempo no Brasil vem tentando uma conversa tambm vem tentando se estabelecer. Mas o prprio incentivo que foi dado para o desenvolvimento da produo cientifica no campo da academia voltada para publicao. Para que o Brasil mostrasse capacidade nesta rea e o Brasil mostrou, tem mostrado capacidade, o Brasil est
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publicando, recursos financeiros para fazer isso est tendo e a resposta dos pesquisadores das universidades tem sido muito boa. Agora, a capacidade de inovao das empresas ela no se desenvolveu na mesma direo. Porque o incentivo no para a competio. Se voc olha as polticas anteriores, eram polticas de substituio da importao, mercado fechado, ainda hoje a gente vive das commodities, de sua extrao e o lado empresarial pouco inovador. Ele no competitivo em muitas reas, no tem nvel de competio mundial, porque ele tem um mercado regional, ele trabalha com tecnologias de segunda gerao, ele no precisa desenvolver a tecnologia, ele compra uma tecnologia, a histria do lado empresarial brasileiro de comprar a tecnologia, que resolve uma produo de segunda gerao, que ainda assim interessante para mercados restritos. Mas na medida em que voc comea a entrar mundialmente e competir mundialmente, este caminho vai se mostrando insuficiente, mesmo do ponto de vista empresarial, porque inclusive voc tem necessidades, aquela questo do tablet, do computador, do PC, do laptop, de repente tablet, uma coisa joga fora a outra, no adianta tecnologia de segunda gerao, ningum vai entrar com tecnologia de segunda gerao quando a questo j est no tablet, com preos mais baratos. Ou voc compete na tecnologia de primeira gerao ou voc no se impe no mercado. Esta uma realidade, uma realidade associada a uma mudana de sociedade do conhecimento e valorizao do conhecimento. E voc no v isso rebatido nas empresas. Voc no v pesquisadores com ttulo de mestrado e doutorado valorizados na empresa, a empresa ainda no valoriza suficientemente a inovao, porque a cultura de inovao ainda no est muito implantada. Ento essa situao que dificulta essa relao. Alexandre: H professores empreendedores? A Lei de inovao permite com que professores possam abrir suas empresas. Professor Paulo Igncio: Ento, essa outra alternativa, que uma alternativa muito interessante. A do empreendedorismo, que a gente tem que incentivar a iniciativa empreendedora dos alunos, como alternativa para emprego. Outro defeito nosso, histrico, da gente sempre buscar um emprego em uma empresa, numa grande empresa. Uma grande empresa uma meta de consumo, eu quero trabalhar numa Petrobrs, eu quero trabalhar na Vale, na Braskem, mas a iniciativa de abrir o seu negcio ela encontra dificuldades no pas.
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Ns tambm estamos iniciando os processos de gerao de empreendedorismo e o que eu acho mais interessante seria a gente pensar na liderana empreendedora, a formao para a liderana empreendedora, ento, se voc tem um processo de capacitao e agregao de pessoas para a produo de algo novo, voc tem que ter ambientes adequados para que estes empreendimentos ocorram e se fortaleam e se estabeleam no mercado. Esse processo um processo doloroso, tem um chamado vale da morte , tem muitas empresas novas que morrem antes de colocarem seus produtos competitivamente no mercado, n, ento um processo de entendimento, de conhecimento, de desenvolvimento, que os ambientes prximos da universidade que vo possibilitar que isso ocorra. Ns temos aqui em So Carlos, incubadoras prximas a universidade, parques tecnolgicos se desenvolvendo, um parque eco-tecnolgico de iniciativa privada, se desenvolvendo, de um grupo da iniciativa privada, para um grupo de empresas privada, para a partir dessa capacidade tecnolgica gerada na universidade e temos alguns exemplos de empresas e docentes que estimularam o desenvolvimento de empresas de tecnologia, mas so casos ainda poucos. Alexandre: O senhor poderia mencionar algum? Professor Paulo Igncio: Ns temos uma empresa da rea de vidros e cermica que criada aqui no laboratrio de cermica da universidade, temos empresas de nanotecnologia, temos algumas pequenas empresas que ainda esto se formando, se consolidando, por iniciativas incubadas no interior da universidade. Temos tambm um exemplo clssico, que no saiu da UFSCAR, que no saiu daqui, mas sim da USP, uma das empresas de inovao radical mais conhecidas do Brasil que uma empresa de tica, tica eletrnica, a opto eletrnica. Ela se consolidou j, uma empresa bem sucedida que nasceu de um laboratrio de fsica da USP. Foi incubada no Parquetec e depois se desenvolveu, desenvolveu produtos. Comea como um laboratrio de fsica e depois para tubos de...enfim, agora est me falhando a iniciativa, mas ela conhecida aqui. Ns estamos tendo o exemplo aqui prximo da gente, que comeam a ter esse tipo de empresa. Agora eu tambm queria dizer que a inovao ela no ocorre s nesse ponto, ela tambm se espalha na inovao social, na inovao na educao, na inovao nos mtodos de educao, na inovao na rea cultural. Ns temos aqui uma incubadora de cooperativas
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populares, que formam cooperativas para reciclagem, criar riqueza e renda a partir da renda da universidade. Incubao destas iniciativas. Economia solidria. H possibilidades de voc fazer transformaes dos prprios modos como a gente hoje entende a economia e isso a universidade tem ao, age nessa direo tambm e a fundao apoia estas iniciativas, apoia a execuo destes projetos. Ento, inovao cultura, por transformar, por colocar resultado novo, por transformar. Sair do comodismo da situao atual e buscar uma alternativa, um processo novo. Veja a questo dos orgnicos. Hoje existe mercado para a produo orgnica. Hoje pases da Europa importam produtos daqui. Quem trabalha com uma produo de maneira diferenciada vai criando um comrcio justo, uma nova maneira de relacionamento. H muitos acontecimentos e ns vamos passar por isso. Ns estamos saindo para uma economia baseada no petrleo e passando para uma economia sustentvel, que deve ser sustentvel. E o conceito de uma economia sustentvel voc ter o lado social atendido, o lado ambiental atendido e o lado econmico atendido, ns estamos no processo de transformao, em ns somos parte e agentes desse processo. E a inovao vem muito dessa nova perspectiva, de nos levar dessa perspectiva de desenvolvimento atual para esta perspectiva de desenvolvimento sustentvel. Esta perspectiva faz parte de nossa trajetria atual. Alexandre: Os diretores da fundao so remunerados? Tem algum profissionalismo na organizao da fundao? Tem um mandato? Professor Paulo Igncio: Ento, tem que ter profissionalismo para que a fundao funcione. Eu por exemplo sou aposentado, como professor aposentado eu tenho dedicao total a fundao e eu recebo uma CD, um cargo de direo, eu sou assessor do reitor, nesse momento. A nova legislao agora vai permitir que a prpria fundao remunere a sua direo, ainda no passou no cdigo civil isso, o cdigo civil das fundaes. Porque alm de ser fundao de apoio, ela uma fundao, ento tem que atender a lei das fundaes e a Lei das fundaes s permitia a remunerao dos diretores de fundaes com finalidade assistencialista. T mudando, est no senado, projeto que inclui as fundaes de apoio credenciadas tambm como entidades que possam ter seus dirigentes remunerados pela prpria fundao.
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Ento no vejo problema que voc trabalhe de um modo ou de outro. O que importa efetivamente compromisso profissional com a ao. Voc a ao organizacional aqui da nossa fundao muito bem estabelecida, foi um trabalho que os diretores anteriores e particularmente a diretora anterior, a Ana Torkomian, que uma engenheira de produo, refinou toda a parte da produo dos processos e procedimentos da fundao. Eu tenho trabalhado, eu fui diretor em 2000 e implantei o sistema de gerenciamento automtico atravs do GPF, que o gerenciador de projetos e finanas da fundao pela internet, e agora ns estamos trabalhando na atualizao e superao deste sistema que vai envelhecendo. Ento ns nos preocupamos em ter ferramentas de ao informatizadas e automatizadas para poder aumentar a produtividade do trabalho que est sendo feito aqui. Capacitao na parte gerencial, na parte organizacional e informacional, agente consegue e a gente se empenha em fazer e os nossos resultados tem apontado que temos ido por um bom, temos tido bons resultados. Alexandre: Olhando para o decreto editado em 2010, o que faltou neste decreto na regulamentao das fundaes de apoio com a universidade? Professor Paulo Igncio: Em primeiro lugar acho que faltou chamar as fundaes para se discutir o decreto. Alexandre: mesmo? Porque a Professora Maria Paula, a quem eu entrevistei e fez parte da minha banca de qualificao, ela falou que foi um processo negociado. Professor Paulo Igncio: Sim, foi muito negociado com os reitores. Com a Andifes, Associao dos dirigentes de universidades federais, mas uma coisa bsica que o decreto foi feito olhando as fundaes como fundaes que tinham projetos delas e contratavam recursos da universidade, enquanto o nosso modelo o modelo de fundaes que gerenciam os projetos da universidade e que hoje a referencia das fundaes, no iniciativa s da fundao de So Carlos, isso j existia com as fundaes de Minas Gerais, n, com a COPPETEC do Rio de Janeiro, existe num nmero significativo das fundaes e de certa maneira um dos pontos, para ser correto, teria sido um processo melhor se as fundaes tivessem sido chamadas para estar discutindo a regulamentao. Elas no foram.
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Com isso, ns temos problemas. Eu sou presidente do Confies, Conselho Nacional das Fundaes que apoiam as universidades e centros de pesquisa, ns estamos propondo modificaes no decreto. Porque a execuo prtica do Decreto, devido a algumas falhas na sua elaborao, ao invs de facilitar, complica desnecessariamente a ao da fundao e da universidade, complicam o alinhamento. Uma das questes aquela que eu lhe disse, de que o recurso tem que entrar na universidade. O decreto d margem para esta interpretao e essa interpretao ela inviabiliza o funcionamento, ou causa a situao em que a fundao passa a ser uma instncia da universidade com um regime de trabalho diferenciado da universidade o que ilegal, na situao, o decreto vai ter que esclarecer melhor essa situao e a alternativa que ns estamos propondo que a gente execute aqui para a universidade. E que so as iniciativas das boas fundaes, como as boas fundaes funcionam, ento a experincia das boas fundaes deveriam ou deve daqui para frente, sobre o que passou so coisas que a historia vai mostrar, a justeza da ao, mas daqui para frente necessrio corrigir os pontos em que o decreto pode inviabilizar a estrutura toda de inovao no pas. As fundaes de apoio so parceiras fundamentais para a inovao acontecer no pas. O exemplo disso est aqui em So Carlos, t aqui na UFSCAR, e o exemplo no s aqui, em Minas, na FUNDEP, na UFMG, em Viosa, com a FUNARBE, no Rio com a COPPE, com a COPPETEC, na Unicamp com a FUNCAMP, na USP com a FUSP, tem os modelos para voc incentivar, para que esta relao ocorra, o que no pode-se confundir que a FEA no uma fundao de apoio, a opo outra da FEA, a opo da FAI, da FUNDEP, da FUNARBE, da COPPETEC por fundao de apoio, apoiar suas fundaes e promover o pas. Essas fundaes tem que ser ouvidas, para transformar as falhas que o decreto produziu, porque no acompanhou a lgica de funcionamento a partir de quem estava executando, de quem estava fazendo. Ouvir os questionamentos dos reitores, ouvir os questionamentos foram importantes, eles deram um marco geral importante, mas insuficiente, essa que a minha viso a respeito. Alexandre: E a extenso? Professor Paulo Igncio: Bom, funciona assim, cada professor tem um programa de pesquisa dele, nesse programa ele fala qual a sua rea de pesquisa, nesse programa ele pode pendurar
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os seus projetos, ento, se dentro do programa de pesquisa dele, se a Cmara aprova um projeto pertinente com a sua rea de pesquisa, se aprovado, o projeto gerenciado aqui pela fundao e tem bolsa para isso, uma atividade de extenso reconhecida. Seno cai como prestao de servio, que fora de bolsa, no tem bolsa. Para ele exercer uma atividade ele tem que ter aprovao e estar consistente com a sua rea de pesquisa, um projeto de pesquisa que ele est com o programa de pesquisa, que ele est aprovado no departamento e na PrReitoria de extenso, a ele pode pegar o projeto, vincula alunos, faz um projeto para uma empresa, dentro da rea de pesquisa dele, essa estrutura a estrutura interessante de participao. Um caso super interessante seria o grupo da engenharia de produo que faz ergonomia, com o Professor Menegon. Esse, ele atua muito com empresas e utiliza muito, faz inovao, tem patentes, difcil vai ser arranjar hora para fazer, mas ele tem um laboratrio grande que ele construiu com o apoio da Petrobrs, da Embraer, atua na Embraer, atua com ergonomia.

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APNDICE C

Entrevista com a Professora Ana Lcia Vitale Torkomian

Ex-

Diretora Executiva da Fundao de Apoio Institucional ao Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (2000-2008) e atual Secretaria Adjunta de Desenvolvimento Tecnolgico e Inovao do Ministrio de Cincia e Tecnologia Alexandre: Professora, gostaria que voc falasse um pouco sobre a sua formao e reas de pesquisa e tratasse da formao da FAI, tendo em vista o seu intenso trabalho na construo da fundao? Como ela era quando voc assumiu e como ela ficou quando voc saiu da direo? Prof. Ana Lcia: Eu sou professora aqui na UFSCAR no departamento de engenharia de produo. Na engenharia de produo ns temos uma linha que a gesto da tecnologia e da inovao e dentro dessa linha, que eu sou professora nesse programa, nessa ps-graduao, a minha rea de pesquisa inovao, propriedade intelectual, relacionamento, cooperao universidade, empresa, governo, a hlice trplice, empreendedorismo, transferncia de tecnologia. Ento a minha formao, eu sou engenheira de produo, depois eu fiz o mestrado e fiz o doutorado em gesto de tecnologia, administrao, eu fiz na FEA, da USP, l em So Paulo, e fiz em gesto de cincia e tecnologia, ento transferncia de tecnologia foi o foco da minha tese de doutorado, inclusive na minha tese de doutorado eu estudei o caso da UFSCAR, So Carlos, com o caso da gerao e transferncia de tecnologia, mas l eu j abordei e no era o foco, mas eu j abordei a questo da fundao de apoio pea fundamental. Na minha tese j tem resultados que falam sobre a questo da fundao de apoio, porque ela amada por outros. De repente voc pode a usar esse material, que trata disso, dando um subsdio tambm para a sua pesquisa. Vou ento falar o antes da FAI e o depois da FAI. Foi por isso que eu assumi naquele momento, antes da FAI, a Coordenao do Ncleo de Extenso UFSCAR-Empresa, que era o rgo da Universidade, o escritrio de transferncia de tecnologia da universidade, 10 anos atrs. 1998, isso, mais de 10 anos. Bom, a assumi isso, j tinha formao acadmica nessa rea, orientava, e assumi a coordenao do ncleo UFSCAR-Empresa. E foi de l que eu parti do trabalho feito l que eu fui convidada para assumir a diretoria da FAI e na verdade acumular essas duas atividades, porque realmente um escritrio de transferncia de tecnologia na universidade, n, e uma
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fundao de apoio, se eles no trabalharem de maneira articulada, h uma clara sobreposio de atividades e duplicao de esforos e conflitos. E o nosso modelo foi esse a. Eu acabei acumulando as duas funes. E aqui na FAI, na poca em que eu assumi, voc teve acesso aos relatrios da FAI? Alexandre: Tive acesso ao relatrio de 2010. Prof. Ana Lcia: S. Ento vai buscar os outros. A histria da FAI vem de muito antes, foi a que eu fiquei esses oito anos na diretoria da FAI. A curva dela de resultados foi assim uma exponencial. A gente fez um trabalho importante em um momento em que, e essa curva no s pelo trabalho que ns fizemos, eu e a equipe que eu montei aqui, mas tambm pelo momento da universidade, de estar interagindo, pelas oportunidades que foram propiciadas por programas do governo. Pela gesto que a gente teve na reitoria. Ento uma srie de fatores que a gente tem a. Acompanhar essa trajetria d para ver bem o que, se ainda permanece esses relatrios esto disponveis em pdf na pgina da FAI, mas eu no sei se tem o primeiro relatrio que eu fiz, da comemorao de 10 anos da FAI, no sei se tem esses porque esses so mais antigos, ento, iai foi isso. Da mesma maneira que aqui na FAI houve uma sobreposio, a depois eu deixei o ncleo UFSCAR-Empresa porque a gente acabou meio que dividindo as tarefas, a o ncleo UFSCAR-Empresas ele restringiu suas atividades a gesto de uma incubadora de empresas jnior, na verdade, de um condomnio de empresas jnior aqui dentro da universidade, a ficou uma coisa da Pr-Reitoria de extenso mesmo. Ai eu senti falta na fundao de algumas coisas importantes que, teoricamente deveriam ser feitas pela universidade, e at eu fazia nesse ncleo de extenso, mas com essa nova redefinio dos papeis, eu criei um escritrio na FAI, que depois se tornou o escritrio de propriedade intelectual, e que hoje se transformou na agncia de inovao, criada de acordo com as regras da Lei de Inovao, a eu acumulei os cargos de direo da FAI e da Agncia de Inovao, at que h dois anos eu recebi um convite e fui para Braslia. Ai eu fui, assumi a Secretaria Adjunta de Desenvolvimento Tecnolgico e Inovao do Ministrio de Cincia e de Tecnologia, ento voc v que est tudo ligado com isso, minha carreira toda, por isso difcil focar aqui, tanta coisa, n. Aqui como diretora tem a experincia, como pesquisadora tem as orientaes na rea, de mestrado e doutorado, tem a experincia no governo, no ministrio de cincia e tecnologia
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que o ano passado lutou bastante para que as fundaes de apoio pudessem sair das amarras das quais elas se envolveram. Voc sabe que quando voc falou da Maria Paula, ela sabe que aqui um caso, a gente sabe que ele no retrata a realidade das outras fundaes no Brasil, mas ele visto como um modelo sim porque funciona direitinho e um modelo bem sucedido, aqui tudo certinho. Ento isso. Alexandre: Voc mencionou que quando voc entrou ainda no existia um escritrio de transferncia de tecnologia na fundao. Do que a fundao no inicio se ocupava? Ela fazia a gesto administrativa e financeira de projetos de pesquisa da universidade? Quando voc assumiu qual era o quadro da fundao? Prof. Ana Lcia: Quando eu entrei a fundao no tinha 20 funcionrios. Ela era estruturada, tinha diretoria, o setor financeiro, o setor de compras, puxa vida voc vai me fazer puxar pela memria, puxa vida, vamos ver se a gente arranja um relatrio daquele festivo. Tinha trs setores principais, eu acho, que era o setor de compras, o financeiro e acho que era projetos, e prestao de contas estava vinculado ao financeiro. O que que ela fazia, ela fazia gesto de projetos, no seguinte sentido, os projetos aprovados pela universidade, porque aqui sempre foi assim, a lgica da criao da fundao respeitou sempre a soberania da universidade na definio das polticas para os seus pesquisadores, ento h um projeto de extenso a ser realizado, que aprova esse projeto de extenso e diz se ele pode ou no ser executado primeiro o departamento ao qual o docente pertence, a o centro, a universidade est dividida em alguns centros, e a a Cmara de Extenso, e a partir da ele vem para a fundao de apoio, n, como um projeto aprovado, quem faz o contrato e assina o contrato a fundao, a partir da a fundao recebe o recurso, emite a nota, n recebe o dinheiro, a executa os pagamentos que tem que ser pagos. Se esse projeto a origem do recurso privado, quem faz o gasto o pesquisador e a fundao paga, se um recurso pblico ele efetuado, a gesto feita de acordo com a Lei 8.666, e a execuo feita pelo setor de compras e tem a prestao de servio que quem faz, a prestao de contas do uso desses recursos. Que o escopo central dessa atuao da fundao. Esse setor veio a se tornar a diviso de propriedade intelectual e agora agncia de inovao, que no mais um setor da FAI, um rgo da estrutura da universidade (mostrando no relatrio de atividades de 10 anos de fundao). Alexandre: Mas que atua conjuntamente com os funcionrios da FAI, no?
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Prof. Ana Lcia: Atua conjuntamente. E a a estrutura era essa, isso at foi uma dissertao de mestrado de um orientando meu, uma outra sugesto para voc, a cooperao da universidade federal de So Carlos com a sociedade, de um orientando, Rodrigo Maia de Oliveira, que estudou exatamente a UFSCAR e a cooperao, exatamente os projetos da FAI. Ento, voc v que nesse perodo em que a gente assumiu a direo da FAI, os recursos gerenciados em 2002 eram de 22 milhes, quando eu sai eram 180 milhes, ento foi uma coisa assim n. O ltimo relatrio que eu fiz foi de dois anos atrs. Nesse tempo a fundao cresceu muito e a fundao teve um papel importante para gerenciar esses recursos, cresceram os recursos governamentais, captados atravs de projetos de extenso, com parceiros privados, n, cresceu a expectativa das empresas de contarem com a universidade como uma fonte de conhecimento, cresceu essa demanda. Acho que tambm a universidade sofre um amadurecimento, isso no s a UFSCAR, de uma maneira geral, com toda essa necessidade de inovao nas empresas, das empresas serem competitivas no mercado global, esse quadro de empresas no investirem em P&D, quem tem P&D a universidade, ento o caminho mais curto para a modernizao de seu parque industrial, do parque industrial nacional a cooperao, e tambm o amadurecimento tambm porque quando tudo isso comeou as pessoas falavam assim mas como que vai? No vai dar certo nunca essa relao, porque universidade tem o objetivos distintos da empresa, a empresa tem o foco no curto prazo, a universidade no longo prazo e a existia uma expectativa de que um dos parceiros mudasse e passasse a operar na lgica do outro. Mas isso no ocorreu, isso no vai ocorrer nunca, o que ocorreu foi um amadurecimento e uma compreenso dessas diferenas e a partir da passar a trabalhar juntos entendendo essa diferena e respeitando essa diferena, e a partir da fica tudo diferente. Ainda h dificuldades nesse relacionamento? Claro! Porque os objetivos so distintos, as culturas so diferentes, e a fundao faz um papel absolutamente relevante nesse meio de campo. No s viabilizando a entrada de recursos, como tambm tendo um papel pr-ativo. Alexandre: Pelo que eu tenho observado, de um lado as fundaes atuam de forma complementar as universidades, atuando na correo e auxlio a seus problemas, como o problema de escassez e reposio de recursos humanos, de gesto de recursos pelo repasse tardio, questes envolvendo licitao pblica, importao de Insumos. Do outro lado, ela servindo como elo de atrao de empresas, facilitando a aproximao entre a instncia
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universitria e a empresarial. A fundao como uma organizao de intermediao, qual realmente a funo dela? Prof. Ana Lcia: Tudo tem um processo de amadurecimento, n? O que ela hoje resultado de uma construo que foi realizada ao longo dos anos, no s por mim, mas pelos diretores que passaram por aqui tambm e pelo conselho da prpria fundao que so membros da prpria universidade. Ento quando eu entrei ela era uma fundao pequena e foi crescendo. Mas a lgica de funcionamento no mudou, ela sempre respeitou as regras definidas pela universidade e a da poltica acadmica e de extenso, n? Acho que o papel da fundao sempre foi importante e no s porque a empresa consegue reconhece-la como uma entidade privada, ela de fato uma entidade privada, sem fins lucrativos, mas um entidade privada. E a claro que depende muito, como toda empresa, depende muito do perfil de quem est na direo, no s cachorro que a cara do dono, no ? Depende do perfil ou do grupo de pessoas que est na direo que vai mostrar como que aquilo vai funcionar e a, assim, eu me entreguei aqui na fundao, tanto que para ficar aqui 8 anos, eu entrei fundo aqui. No sei se fui eu quem ficou mais tempo aqui na diretoria, mas eu entrei mesmo aqui, eu ficava aqui, acho que eu fui a pessoa que ficou mais tempo aqui. Ento a gente construiu aqui. Passar de 20 para 50 funcionrios, voc vai contratando e mostrando como a regra do jogo e eu sempre zelei por funcionar direito, essa coisa assim de que era a cara de pessoas que acham que rgos governamentais no funcionam, n? Ou que servio pblico e os funcionrios, que no sei o que, no estou julgando se daqui para fora funciona ou no, mas aqui dentro sempre teve que funcionar. Ento funcionava e eu ficava de perto funcionando, fazia parte da regra do jogo que aqui para atender os pesquisadores, eles so os nossos clientes, vocs tm que agir de forma profissional, e os elogios que eu recebo aqui fora que eu profissionalizei a fundao, e eu acho que eu peguei o momento que eu tinha, que era, ou profissionaliza e ela vai crescendo. E sempre tomei muito cuidado com as pessoas que eu estava escolhendo. Eu tinha muito receio, eu sou professora tambm, tudo bem eu fiz engenharia de produo, ento a coisa da gesto, era uma coisa que eu tinha facilidade, mas eu nunca tinha gerenciado, e eu estava gerenciando aqui uma empresa de 50 funcionrios, ento eu tinha que acompanhar muito de perto, porque a gente via acontecendo problemas em outras fundaes Brasil a fora, n?
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E a gente no consegue acompanhar tudo, voc no est presente em todas as licitaes, ento eu tinha o cuidado muito grande na seleo das pessoas. No comeo eu entrevistava at boy, depois a gente vai colocando pessoas, vai tendo uma outra estrutura. Quando eu sa daqui j tnhamos uma estrutura matricial, que no est nesse. Ento passamos matricial, com setores como o financeiro, recursos humanos, patrimnio, prestaes de contas, informtico, jurdico, projetos, diviso de concursos. Como voc v uma estrutura bem mais complexa. Eu fazia questo, porque a gente sabia que d margem para muitos problemas, ento eu acompanhei e a gente conseguiu criar um time bom. No todo mundo que est aqui. Tem vrias pessoas que permanecem aqui que so heranas e eu no coloquei todo mundo, voc v que muita gente saiu. Alexandre: Na sua opinio, na organizao da FAI, as regras da universidade tiveram um peso maior do que a legislao das fundaes de apoio? Prof. Ana Lcia: Na verdade, no tinha uma regulamentao, a Lei 8.958 ela no foi regulamentada, ela levou dez anos para ser regulamentada, nesse interim o que a gente tinha l era um pargrafo l, no pode funcionrio da fundao desempenhar atividade, por exemplo no podia contratar pessoas, ah, tem que seguir a Lei 8.666, ento eram coisas assim. Eu acho que foi muito importante para a histria da fundao ela ter sido criada dentro de um conceito de trabalhar em conjunto, o que eu acho muito importante. Aqui na universidade s existe essa fundao e por outro lado essa fundao s atende a esta universidade. Ento primeiro no vira uma coisa que eu via com outros colegas, que era meio que uma concorrncia dentro do campus para quem consegue angariar mais projetos em detrimento at da lgica de que projetos so esses, como se ela tivesse um caminho paralelo, como se ela corresse numa raia prpria, n? E essa definio dela servir a universidade e da universidade respeit-la eu acho que isso foi fundamental. claro que depende muito sempre das pessoas que esto, porque se tiver algum que quer fazer diferente s a regra no adianta, eu acho, porque as pessoas interpretam as regras de diferentes maneiras, mas o reitor quando eu era diretora aqui, o Barba, que hoje prefeito da cidade ele sempre me tratou como parte da equipe da alta administrao da universidade, ento eu sempre participei das reunies de pr-reitores, das pessoas que tinham cargos chaves na universidade, reitor, vice reitor, os pr-reitores, alguns diretores e eu sempre participei, t envolvida, parte da equipe da universidade, acho que sempre foi algo super importante.
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Embora, enquanto um ente jurdico que ela , desvinculado, mas sabendo que assim olha eu no estou aqui para fazer nenhuma maracutaia, para dar um n em nada, vamos fazer direito a coisa. para todo mundo sair contente? . Mas com a prestao de um servio adequado, bom e eficiente. para a Administrao sair contente? tambm. Mas atravs da FAI gerar os resultados importantes e ajudar a universidade a cumprir sua misses, que ela no consegue cumprir sozinha. Foi nisso que foi baseado. Alexandre: Professora, qual a sua opinio sobre a Lei de Inovao como tentativa de aproximao do centro produtor de pesquisa no pas com setor produtivo? Alguns autores apontam que a Lei no conseguiu os resultados almejados, que ela no articulou o melhor modelo de aproximao entre estas duas instncias, pouco at dizendo que foi uma Lei que no pegou . Voc concorda com essa assertiva? E se voc pudesse mencionar algum gargalo, n, presente na Lei que dificulta a operacionalizao da Lei, de modo a aprimorar o modelo presente na Lei. Professora: Primeiro, eu discordo completamente dessa afirmao, de que no pegou. A Lei de Inovao claro que no panaceia para resolver todos os problemas que sempre tem uma expectativa, no , no assim. Eu acho que a Lei de Inovao foi muito importante. Hoje no pas a gente tem mais de 180 ncleos de inovao tecnolgica e olha que eram s obrigadas as instituies pblicas federais. Hoje, vinculadas ao FORTEC, que o Frum dos gestores de inovao e de transferncia de tecnologia nas universidades, ou seja, dos NITs, ou de agncias de inovao, ou de escritrios, NIT o nome que foi dado pela Lei de Inovao, mas j existiam em outras universidades com outros nomes e tal e aqui a gente chama de agncia, tem mais de 180. Esses ncleos de inovao, claro que eles tm diferentes graus de maturidade, tem ncleo muito incipiente ainda, mas tem ncleo que j gera resultados importantes, como o nosso aqui da UFSCAR, como o da USP, como o da UNICAMP, como o da UFMG, so ncleos que geram resultados importantes. Que resultados so esses? So a gesto da propriedade intelectual e a transferncia dessa tecnologia para empresas, ento de uma hora para outra? Claro que no. No vai ser de uma hora para outra. Aqui, hoje isso que a agncia ela comeou as suas atividades aqui j, ento tempo para caramba, que preciso para desenvolver e sensibilizar a comunidade acadmica, n, para ter pessoas, para eu conseguir sentar na mesa com um empresrio para negociar.
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A primeira negociao que eu fiz de licenciamento, nossa, eu me lembro, eu levei meu advogado, vamos l para So Paulo na empresa, e sem histrico nenhum que me desse segurana. Ento, isso leva tempo para montarmos uma equipe e tem problema. Voc me pediu um calcanhar de aquiles nessa histria, que os NITs foram criados pela Lei de Inovao, n, mas por outro lado as universidades no receberam recursos humanos para isso, ento os NITs tem funcionado com bolsistas, n, e com pessoas da prpria academia, cada um se vira como pode, com professores. Alexandre: Aqui com o pessoal da Fundao, no? Prof. Ana Lcia: Aqui tem o setor da Fundao e a Diretoria da universidade, n, ento uma sobreposio, a Fundao no pode contratar pessoas e botar na Agncia e Inovao, ento ela mantm a sua diviso de propriedade intelectual e conta com isso. A parte da estrutura da universidade, que a estrutura da Agncia, que tem pessoas da universidade, so professores, a Agncia no tem funcionrio. Alexandre: So os professores que fazem a prospeco de oportunidades? Prof. Ana Lcia: A Agncia tem uma diretoria, tem vrios conselhos, tem o conselho de inovao que d as diretrizes e as polticas, e tem o conselho tcnico que avalia, tem professor sim. Avalia aquela tecnologia do ponto de vista tcnico e comercial e a nesse caso aqui temos a parceria com a fundao, que nesse caso tem atividades que so executadas pela diviso de patentes, como a parte do depsito, a parte operacional, n, de depositar a patente. Voltando ao que eu estava dizendo, no tinha pessoas, no tem pessoas. Isso complicado, porque lidar com bolsista, acaba a bolsa ele vai embora. Ento tem que treinar, um caminho difcil e nem todas as universidades tem essa possibilidade como ns temos. Aqui um privilgio podermos fazer isso tranquilamente com a fundao. Nem todas as universidades tem essa forma de atuar. Tem universidades que tem vrias fundaes, tem universidade que a fundao funciona a revelia do que a universidade est querendo, ento, as vezes atendendo um professor, as vezes atendendo gente de fora! Que uma distoro, no meu entendimento da coisa. Alexandre: No incio existiu alguma resistncia ao modelo criado para a FAI? Algum professor reivindicou a possibilidade de prestao de servios de consultoria?
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Prof. Ana Lcia: Aqui a gente trabalha com programas, acho que devem ter falado para voc destes programas. Porque assim, programa a coisa maior da atividade daquele professor. Eu posso dar uma consultoria, se ela estiver dentro do meu programa e no for uma coisa isolada, a universidade no considera isso um problema, se o docente submete a PROEX uma consultoria para uma empresa, o cara um especialista em solda, o que o programa dele, as atividades de pesquisa dele e de ensino, elas so em solda, ele tem projetos nisso, no um problema. Ele aprova, ele pode fazer se quiser, a ele pode fazer aqui por meio da fundao e vai pagar as taxas devidas. Isso no um problema. Mas assim, as vezes tem uma presso dos pesquisadores sim para que a gente na fundao aceite projeto que no tramitou, porque sempre tem a dificuldade, ah, vai tramitar vai levar meses...eu preciso disso agora, ou uma presso porque precisa receber um recurso, preciso da nota, voc no emite uma nota, depois o projeto. Tem essa presso, mais presso para passar por cima de algumas coisas do que uma resistncia. Tem essa presso, por isso que a gente precisa de uma equipe organizada, bem treinada e precisa ter jogo de cintura para poder falar no com delicadeza. Foi isso que a gente fez ao longo do tempo. Apesar de que a gente ganha alguns inimigos por causa disso, no digo inimigos, ganha uns desafetos, n. Porque, ah, essa mulher no deixa nada. Alexandre: No aspecto cultural, qual a maior dificuldade em aproximar a iniciativa privada com o pesquisador pblico? Afinar este contato no muito difcil, a comear pela mentalidade? Voc vislumbraria que caminhamos para que empresas no futuro invistam em pesquisa bsica? Prof. Ana Lcia: O meu querido, se as empresas investirem em pesquisa j est bom! No precisa nem ser bsica. Voc veja a distoro que ocorre em nosso pas que nem em pesquisa elas no investem. O nosso grfico invertido com relao ao que acontece no resto do mundo onde as empresas investem em P&D, n. Aqui quem investe em P&D preponderantemente o governo, ento se j investir j t bom no precisa nem ser na bsica, ento. A relao tem que ser construda e confiana o que importa. O papel destes rgos que esto no meio a fundao de apoio e os ncleos de inovao tecnolgica eles tem que construir essa ponte, isso mesmo, o pesquisador est l pesquisando, ele no tem que, ele tem que ir l fazer a pesquisa dele e a empresa est l vendo as dificuldades dela.
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Por isso a gente precisa destes rgos nas universidades e tem a contrapartida deles na empresa tambm, que faam com que eles consigam transitar entre esses espaos, para os dois lados, que consigam conversar com um empresrio sem achar que est falando com um ser de outro mundo, n. E consiga estabelecer comunicao e depois coloca o professor junto. fazer uma ponte mesmo. Esses rgos, os ncleos, as agncias, as fundaes, para isso mesmo, eles fazem esse papel. Alexandre: A universidade conseguiria por si s desempenhar todas essas funes que a fundao desempenha hoje por si s? Prof. Ana Lcia: Hoje eu acredito que no. Acho que a fundao tem um papel fundamental. Alexandre: Qual a sua opinio sobre a forma como o Tribunal de Contas da Unio interveio em 2008? Voc enxerga que o Tribunal ao mesmo tempo que apontou para irregularidades, captou a funo e a importncia das fundaes? Prof. Ana Lcia: Acho que a questo com o TCU e todas as discusses depois uma questo de voc conhecer os dois lados. Maus exemplos a gente tem em todos os lugares de tudo, no s de fundao, a gente tem mal exemplo de professor, de pesquisador, de mdico, de qualquer coisa, ento, pegar os maus exemplos e generalizar e tratar todo mundo como se todo mundo agisse daquela maneira prejudicial para as universidades e prejudicial para o pas. Por outro lado, no possvel que se proliferem maus exemplos por isso tem que minimamente as regras precisam estar bem estabelecidas para comportamentos inadequados. Acho possvel sim a gente ter um modelo, de funcionamento harmnico e adequado, tanto possvel que a gente est aqui.

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APNDICE D

Entrevista com o Professor Francelino Lamy de Miranda Grando - Ex-

Procurador-Chefe da Universidade Federal de So Carlos e atual Secretrio de Inovao do Ministrio de Desenvolvimento Indstria e Comrcio Alexandre: Professor, minha primeira experincia com o tema fundaes de apoio se deu na leitura de textos de direito administrativo que tratam do tema. Um dele o da Professora Maria Sylvia Zanella Di Pietro, em que esta considera o fenmeno fundaes de apoio como uma espcie de administrao paralela , conceito do jurista argentino Augustin Gordillo, em que ao lado da estrutura oficial, formam, se posicionam estruturas concorrentes, informais, que operam no limiar da legalidade, na zona cinza de interpretao da norma jurdica, que carrega em si um forte peso de comportamento ilegal. Como voc professor avalia isso? uma leitura condizente com a realidade das fundaes? Professor Francelino Grando: Administrao Paralela uma traduo, no? Alexandre: Sim. Professor Francelino Grando: Porque Administrao Paralela em brasileiro, e insisto em brasileiro, ela a princpio me causou espcie, para dizer bem em portugus. Alexandre: Meu segundo contato com o tema se deu na perspectiva dos pesquisadores de universidades federais, em particular por suas manifestaes feitas em diversos meios de comunicao. Todas elas no intuito de expor a irracionalidade do Acrdo do TCU de 2008, o qual, segundo os pesquisadores teria parado com a pesquisa no pas . Dessa forma, meu trabalho comeou em meio a essa tenso entre a fundao como um arranjo jurdico controverso e ao mesmo tempo pragmaticamente indispensvel pela a gesto de projetos de pesquisa no mbito das universidades federais. Professor Francelino Grando: O que voc mencionou a pouco o dia de uma bomba. Isso voc deve se referir como: O massacre de... . The Black day...e realmente parou a pesquisa no pas. Como ela j passou, mas realmente parou, tanto que teve de botar a soluo de alguma outra maneira, porque as reservas estratgicas, o 2 de agosto em muitos casos chegou, na enorme maioria no chegou, resolveu-se no 30 de julho.
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Mas sim, no h nenhum exagero, no h nenhuma inverdade, nem nenhuma utilizao da verdade, como argumento, eu diria que o dramatismo real no foi efetivamente tratado pela maioria dos pesquisadores por causa da resilincia que a sociedade, mais visualmente, comunidade cientfico-acadmico, resilincia que ela tem, o costume que ela tem de viver de maneira muito perigosa, por muito tempo. Ento o hiato de tranquilidade que houve por muito tempo desde o comeo do governo Lula, quando os oramentos comearam a ter a vocao de crescer e crescem e crescem muito, e crescem com essa lgica que eu sempre me refiro da perenidade, da construo de um sistema, esse perodo, at cair a bomba do Tribunal de Contas, esse perodo aumentou a resilincia de quem tinha sofrido muito na vida, at muito recentemente, por isso ento os vrios tantos meses eles foram possveis at uma soluo. Todo mundo pensando muito mais em operar do que em chorar lgrimas. Por isso talvez a verdadeira dramaticidade daquela ruptura no tenha aparecido, pela resilincia e pelo relativo acmulo que tinha acontecido nesse hiato de construo para frente. Alexandre: No final das contas, qual a vocao das fundaes de apoio? possvel que a universidade avoque todas as atividades da fundao de apoio e desempenhe essas atividades com qualidade e em tempo hbil? possvel manter a mesma base de resultados positivos das fundaes numa gesto feita pela universidade? Isso porque hoje nos pas ns estamos diante de um hiato entre um nvel adequado de pesquisa, medido por publicaes e ps-graduaes no exterior, e um baixo nmero de patentes registradas, isto um baixo nvel de resultados no aspecto da inovao. Professor Francelino Grando: Perfeito. Voc est usando os padres de avaliao internacional, que diga-se aqui eu os coloco entre colchetes. Alexandre: Voc tem toda a razo de coloc-los entre colchetes, mas como hoje em dia ela tem muitos adeptos, eu acredito que estes parmetros de avalio podem, no mnimo servir para criar um canal de comunicao para o avano do debate, isto , temos pelo menos pontos de partida e resultados que almejamos. Professor Francelino Grando: Bravo. Eu estou perfeitamente de acordo com voc. Veja o seguinte, eu leio o dicionrio tucans do Macaco Simo todos os dias eu leio, as vezes a
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nica coisa que eu leio na Folha, mas sempre primeira, to importante quanto o Luls era engraado. Alexandre: Inclusive, por sugesto da Professora Maria Paula, a fundao a qual eu tenho estudado mais de perto a FAI, ligada a Universidade Federal de So Carlos. Tambm no quiser entrar na questo da atuao das fundaes de apoio nos hospitais universitrios, me concentrando na gesto da pesquisa. Professor Francelino Grando: Bravo. Bravssimo. At mesmo porque uma coisa no tem nada a ver com a outra. Mas, deixe eu te perguntar voc sabia de alguma ligao minha com a FAI? Alexandre: Para minha grata surpresa nas minhas conversas com o Prof. Targino, com o Prof. Paulo Igncio e com a Professora Ana Lcia Torkomian, seu nome surgiu naturalmente, seja porque eu tenha mencionado como uma das entrevistas que ainda iria realizar, seja pela recordao de algum episdio da formao da FAI e seu desenvolvimento. E todos fizeram meno a sua importncia nesta construo. Foi uma grata coincidncia. Professor Francelino Grando: Imagino at para mim. Tambm que nem a cachorra daquele Ministro Magdo, eu tambm sou humano, fico satisfeito de estar no circulo desta maneira e a nossa FAI. Porque a FAI uma inveno mesmo. Ela uma inveno e uma traduo em redao formal jurdica de um conceito. Garanto a voc realmente o quanto foi inovador em sua formalizao. H muitas, felizmente, h muitas fundaes de apoio geradas a partir da FAI, vrias, diria no so tantas, mas pelo menos cinco, foram escritas no Hotel das Amricas, no restaurante do Hotel das Amricas, mais umas duas em botequim, um exemplo, a fundao da Universidade Federal de Juiz de Fora e a Fundao da Universidade Federal do Rio Grande do Sul, enorme, no . Alexandre: Talvez ela no seja maior do que a de Minas Gerais, no? A Fundep algo impressionante no? Professor Francelino Grando: A outra histria. A a pessoa a Conceio. Esse nome voc vai ouvir. Um Google hit, uma linda figura, como ela viveu em dcadas anteriores
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desse perodo de 90, na peculiaridade da Universidade Federal de Minas Gerais. A Fundep foi criada em funo do projeto imobilirio da construo da cidade universitria da Pampulha, ento uma realidade histrica muito singular que a faz muito precoce. por isso que a Conceio, ela tem uma vivncia de anos anteriores desse processo. Alexandre: Mas qual o conceito que est por trs da Fundep? Professor Francelino Grando: Ela diferente porque ela nasceu como uma verdadeira fundao. Ela nasceu com um enorme patrimnio imobilirio. Destinada a uma finalidade. Como uma fundao romana. Alexandre: A maior parte das fundaes de apoio no mbito federal nasceram sem patrimnio, no? Professor Francelino Grando: Elas sem patrimnio, elas nascem por conceito e no por patrimnio, por isso essa diferena dessa, como com a Jos Bonifcio, a Jos Bonifcio uma Lei de 1960, no mbito da universidade nacional, ento ela tem um fundamento histrico, ela nasce em dcadas diferentes, no se confundem. O que interessante como elas so carreadas para integrar o sistema. Ento a tomada da fundao Jos Bonifcio pela gesto democrtica, pelo reitor Maculan. Eleito democraticamente reitor da Universidade Federal do Rio de Janeiro, uma das suas preocupaes era de retomar o controle da Fundao Jos Bonifcio. Como ns estamos tratando aqui de uma discusso srie e acadmica, esses detalhes que eu teria aqui ficariam para outro tipo de livro. Que talvez vendesse mais. importante realar ento a distncia entre o conceito, que quando surge a discusso de inovao da atividade, do adensamento da atividade de extenso, consignado no art. 207, como uma das indesignveis funes sociais da universidade, a percepo da necessidade de contribuir para a evoluo das empresas geradoras de emprego, tributos e riquezas, isso uma novidade e a que vo surgir essas fundaes. Isso culmina com a Lei de 94. Alexandre: A Lei de 1994 me chamou muita ateno. Desculpe-me se meu comentrio for precipitado, mas na minha leitura uma lei curta e tmida em relao ao temas que ela deveria tratar.
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Professor Francelino Grando: Claro. Mais imagine que ela estava num governo curto, tmido e que conseguiu ainda tratar desse jeito. Foi o hiato maravilhoso, eu chamo esse de o suspiro, de respirar, foi o respiro dos dois anos do governo Itamar Franco. At um dia desse s eu falava isso. Agora tem um monte de gente falando, na moda falar bem do Itamar. O Ministro Murilo Ringer, foi Ministro da Educao dois anos isso foi entre...a nova repblica no teve nenhum bom ministro da educao... o mesmo bolo no fim das contas. E vem a o que eu chamo de a longa guerra do reinado. Os oito anos do Ministro Paulo Renato, que, curiosidade, n, eu novamente pude ouvir pessoas dizendo, pois n professor, pois voc era o cara que sempre ao final elogiava o Paulo Renato. Sempre, eu sempre elogiei como competente, srio, dedicado, general de campo das foras inimigas. Sempre esteve a frente. Sempre expos claramente qual era o projeto. Eu sempre me coloquei radicalmente contra o projeto dele, lutei, a isso me lembra o porque te contar isso, lutei sempre seguro de que perderia a batalha. E que morreria lutando. At que ganhamos a guerra. Ento este um componente muito importante da trajetria da construo das fundaes de apoio, que aquele de ser um mero instrumental a ser utilizado como defesa extrema da melhor utilizao dos recursos oramentrios para as atividades finalsticas da universidade pblica federal. Nessa tarefa, as fundaes de apoio a hospitais universitrios tornam-se hegemnicas, esse o caso delas. Todo mundo faz isso, mas a onde so elas. Alexandre: Professor, nos depoimentos que recolhi de notcias da poca do Acrdo, uma das razes para a existncia das fundaes era a existncia do que chamavam, talvez no de forma prpria, de contingenciamento oramentrio, que consiste na prtica de repasse tardio de recursos, a dizer em alguns casos nos ltimos meses, quando no nos ltimos dias do ano. Professor Francelino Grando: dramtico! Alexandre: Aqui abro um pequeno parnteses, para compartilhar de uma frase que me marcou muito nesse tema, que foi dita pelo meu Professor de Direito Administrativo quando discutamos o tema fundaes de apoio. Segundo ele, as fundaes de apoio so uma espcie de amante, em que o marido a universidade e a esposa o Ministrio da Educao, voc faz com ela o que voc no pode fazer estando casado, ou seja relacionar-se com outras mulheres, e esconde.
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Professor Francelino Grando: A voc me traz ento a inovao FAI, essa imagem permite perfeitamente. Seguindo na metfora do matrimonio, ns geramos um modelo islmico, voc pode ter algumas poucas e essa a diferena com a USP. Alexandre: A USP tem muitas, acho que 30. Professor Francelino Grando: Algumas, poucas! Preferencialmente uma s. A FAI nasceu para ser nica. No tem jeito de ter outra. Sem infringir qualquer direito ou qualquer pressuposto constitucional de impessoalidade, a engenharia jurdica de atos, de sucesso de atos, que lhe permitem a segurana de que a FAI ser sempre nica. A engrenagem no gira outra vez. Alexandre: A tomada de deciso muito coordenada entre as instncias na universidade. Professor Francelino Grando: Ento, qual o meu bordo da concepo, preciso que o conjunto de pessoas, nos sentamos em torno da mesa da reitoria, no gabinete do reitor e isso acabou sendo praticado, no formalmente, mas acabou sendo praticado mesmo assim, as pessoas que nos sentamos nessa mesa, ns administramos duas planilhas, as duas esposas, ns sabemos os recursos que esto aqui e qual rubrica, ns sabemos os recursos que esto aqui sob quais rubricas. Ento ns gerenciamos essa quantidade de recursos com determinada finalidade. Na prtica ns tomvamos as decises e assinvamos, tiravam-se os papeis, traziam outros papeis e as pessoas no mudavam das cadeiras e assinavam os outros papeis. Por isso a minha reticencia a administrao paralela, porque paralelas so retas que nunca se encontram, s no infinito. Quando voc disse ao lado j me satisfaz mais, porque, porque ao lado contempla o complementar, so administraes complementares, so dinmicas complementares. Como passar uma embreagem de uma marcha para outra marcha, de um terreno para outro terreno, de um tempo para outro tempo. Era a concepo ento de que o tempo da universidade no dialoga com o tempo da empresa, ou da vida real, da vida que demanda, da empresa eu falei mais porque estamos aqui nesta inovao tecnolgica. At mesmo porque a vocao da nossa universidade enorme na prestao de contribuio social. Retiro at e digo que o tempo da realidade um, o tempo da universidade outro, e nenhum deles deve ser jamais alterado. Pelo menos no o que eu vislumbro como problema. No alterao do tempo de ningum. Acho que o que ns precisamos da embreagem dos tempos, como se diz na roa debrear, que de passar de uma marcha para outra.
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A gerao da FAI foi exatamente isso, uma engrenagem acoplada a outra engrenagem. Que era a imagem que eu usava antes, mas que essa nova imagem me agradou muito agora, a partir da metfora do casamento, que a do casamento islmico ou judeu. Alexandre: Eu digo isso porque em conversas com colegas de profisso, colegas de mestrado, e outros juristas conhecidos, h um incomodo muito grande que beira a condenao da prtica ou a acusaes de desvio, quando apresentamos uma estrutura privada dentro de uma estrutura pblica. Ouvi em muitos casos que era uma forma de privatizao ou uma forma de desvio de recursos. Prof. Grando: De um lado do espectro ideolgico ao outro lado do espectro ideolgico, so estas fundamentalmente. Alexandre: Mas o modelo da FAI no atende nenhuma destas descries, ou leituras se assim for mais adequado? Desde o incio ela veio suprir alguns problemas da universidade, como o problema de recursos humanos, a ausncia de abertura de concursos para setores da administrao da universidade. Prof. Grando: Claro! Mas no s hein. Isso a longa guerra do reinado. Tinha que contratar professores. Concordamos que preciso primeiro, quando voc tem 8 mil professores substitutos, 8 mil, hein! Porque no se abre concurso para a contratao de professores, voc contrata primeiro professores, por mais que seja carente as vagas de tcnico-administrativo. Alexandre: Claro. Prof. Grando: Agora voc concorda comigo que no possvel que uma determinada pesquisa em que ele no tem sequer habilitao formal para exercer determinado servio tcnico laboratorial, isso o tcnico em laboratrio que trabalhou dez anos e est aposentado, morreu... a longa guerra do reinado, a voc v esta distoro da utilizao do papel da fundao, o utilitarismo. Mas histria, no se pode guardar em arquivo secreto e ela impacta de diversas maneiras. Ela impacta inclusive gerando o ambiente promiscuo que gera fundaes que eu preferiria no registrar a definio do conceito. Mas preciso ver que contratos massivos feitos entre fundaes de apoio a universidade pblicas federais com
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entidades regionais, muitas vezes governos do Estado, fazer estes contratos massivos, elas so uma distoro dentro da distoro. Eu no consigo ser to otimista para me preocupar com apenas a distoro resultante. Eu tenho que olhar sempre para o ambiente nocivo e perverso que gerou a distoro. A meu amigo... Alexandre: Um outro ponto que eu gostaria de tratar da afirmao de que a fundao de apoio ao realizar um certame licitatrio, o faz de forma mais clere e precisa do que a universidade sobre o mesmo bem ou servio. O que muitos advogados mencionam quando tratam de fundaes dela como uma tentativa de escape as regras da Lei 8.666, quando no exemplo da FAI no , correto? Professor Francelino Grando: ao contrrio. Sem qualquer interesse acadmico, mas como eu estou falando de mim eu fico a vontade, o operador do sistema de licitao da FAI tinha sido meu aluno na Faculdade de Direito na Universidade Federal do Espirito Santo, ainda, ele menino e eu menino. Como ele, eu vim para So Carlos para fazer o doutorado, ele veio fazer o mestrado. E ns partilhamos a residncia. Eu era Procurador Geral da Universidade. A gerao foi una dessa maneira. Inatacavelmente legal, conforme a Constituio, dispondo conforme as normas constitucionais, dispondo dos recursos pblicos que recebia, mais de uma dcada antes da bomba de 2008. Alexandre: Gostaria de tratar com voc Professor o caso da Universidade Federal do ABC. Universidade Federal recm-criada, ainda no formou o seu primeiro engenheiro e j conta com um convnio com a Fundep de Minas Gerais. Fui l para entrevistar o reitor com apenas esta pergunta na cabea, por que uma universidade to nova j dispunha de um convnio com uma fundao de apoio e ainda por cima de outro Estado? Bom, O Reitor da Universidade me contou que quando a universidade foi criada por lei, ela no contava com um mnimo de infraestrutura para receber e dispender recursos na organizao da universidade, no tinham sequer um CNPJ. Enquanto providenciavam as medidas para exercer suas atividades, o MEC nomeou a UFMG como Universidade tutora, o que levou tambm a Fundep para a estrutura da UFABC, especialmente para o repasse de recursos, uma vez que haveria uma vedao de repasse de recursos entre universidades. Chegou-se ao ponto de a prpria Petrobrs exigir a
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intervenincia de uma fundao de apoio para o desenvolvimento de um projeto de pesquisa com a UFABC. Professor Francelino Grando: Que eu no sabia, mas a Fundep nasce com a experincia de se criar uma universidade a partir do patrimnio. Escolheu-se certo. Para praticar a distoro. Voc tem toda a razo. Mas, raciocinando conceitualmente, o advento de uma inteira nova universidade, num perodo fascinante, em que 14 novas universidades so criadas, para dar dimenso desse nmero, desde 11 de agosto de 1827 at 31 de dezembro de 2002, havia 42 universidades federais no Brasil. Um analfabeto retirante fez mais 14. Esta uma circunstncia histrica. Nessa circunstncia to peculiar corporificar uma universidade no ABC com a prioridade social desse investimento pblico razovel compreender que algo fora do ordinrio opere, porque excepcional. E a aliana de uma universidade tutora, como geral, com uma estrutura historicamente habilitada para operar na circunstncia me parece um bom casamento. Um bom arranjo, que se dissolve na exausto de sua finalidade. difcil defender conceitualmente para mais do que isso. Mas a realidade nos exige muito mais do que conceitos. Alexandre: Eu visualizo um modelo, um conceito na FAI, uma estrutura profissional. Com exceo de algumas prticas, eu no vejo qualquer possvel conflito com o ordenamento jurdico. Mas refletindo sobre essa estrutura profissional, j no deveria estar prevista a possibilidade de remunerao de seus dirigentes? Especialmente tendo em vista atividades to profissionalizadas como a gesto da propriedade intelectual e a transferncia de tecnologia. Professor Francelino Grando: Eu nunca perderia de vista o seguinte, corpo tcnico qualificado e remunerado de maneira competitiva quando h uma atividade central de relao com o mercado, me parece indispensvel, sob pena de comprometer qualquer corpo tcnico desejvel. Isso dito e sculo XXI andado, voc mencionou a gesto da propriedade intelectual e a transferncia de tecnologia me basta esses dois, outra realidade sculo XXI andado. Exige-se uma qualificao superior e uma remunerao adequada. Nunca perderia de vista a indissociabilidade de ser um professor ou diretor superior da fundao e que tenha uma remunerao de acordo com a universidade e no com aquele empreendimento.

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Alexandre: Sem dvida nenhuma. A FAI, por exemplo, encontrou uma alternativa. O Prof. Paulo Igncio formalmente assessor da Reitoria. Professor Francelino Grando: Exatamente isso. Veja como coerente e eu j defendi aqui. essa expresso. Isto indispensvel. indissocivel da funo do direito da fundao de apoio da universidade. Ela no de outra coisa. Isso me permite chegar a um bordo que eu bati muito, muito nele e no me parece dated, A FAI no tem vontade. A meu amigo se quis comprar lixeira de ouro foi porque o reitor quis. por isso que o Timmothy Muholland que foi meu amigo por muito tempo, fao tanta questo de dizer que foi, como foi no passado e no so mais. H pouqussimas pessoas que esto nesta categoria e no esto mais, felizmente. Ele o , e evidentemente no me fez nada de pessoal. Para ser preciso eu tinha na qualidade de Secretario uma audincia com ele na sexta-feira quando na quinta-feira eu estava com o carro preto lambendo o cho, CBN, Promotor falando, de tarde a secretria dele ligou para cancelar a audincia que tinha na manh seguinte. Na manh seguinte ele estava na delegacia, na sexta-feira. Ento, o grave que ele fez foi contra o conceito. O grave que ele fez foi contra as milhares, milhares, milhares de pessoas, profissionais, as atividades que foram realizadas. As lixeiras de ouro elas so conhecidas por um enorme nmero de brasileiros. O que a FINATEC fez para gerar a diferena de qualidade de vida de milhares e milhares de brasileiros no conhecida nem por eles mesmos. Este o crime do Timmoty e ns tnhamos superado o crime dos...como que chama...nossa do meu Estado, da famlia que deu um grande reitor, Ansio Teixeira, capixaba, Ceciliano Abel de Almeida, tanto que a fundao se chama Ceciliano Abel de Almeida. Mas o filho dele, professor da universidade...naquela poca no existia a expresso estourar a boca do balo , mas foi o que ele fez. Ele chutou o balde. Ns fizemos uma construo ideolgica, conceito, depois desse trauma e encerrou essa fase. Gerou mas eu vejo muito positivamente, porque toda a outra fase j passou. Tudo o que realmente, todo o cenrio, todo o contexto, todas elas mudaram completamente e fundamentos evoluram para outra realidade. Ento agora que a noo de que o papel da universidade tambm contribuir para o desenvolvimento tecnolgico para o setor produtivo de bens e servios, que a interao de parte da universidade com o mercado amplo capaz de fazer uma atualizao, um desenvolvimento tecnolgico em qualquer atividade produtora de bens e servios.
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Na medida em que esta cultura penetra a universidade, ento nessa realidade muito mais propcia, muito mais favorvel, o ambiente muito mais favorvel necessrio consolidar experincias estrangeiras, experincias histricas, consolidar em um organismo ou em alternativas, em novas organizaes capazes a responder aos desafios que esto postos hoje. Tambm no tem nenhuma necessidade a nenhuma perenidade no. A Veja [revista] no estava na capa estes dias, casamento, ns estamos institucionalizando o seja eterno enquanto dure. Casando cada vez mais e cada um mais vezes. Nisso eu sou um conservador. Completei semana passada 30 anos do nico casamento, que para a alegria geral de todos, que so muito saudveis, terminou a tanto tempo que eu j no me lembro mais. Eu s me lembro quando completou dez anos, depois eu j no me lembro mais, paro de contar. Mas foi um s. Alexandre: Professor, agora tratando de um segundo tema, diretamente relacionado com as fundaes de apoio. A Professora Maria Paula Dallari Bucci mencionou que voc fez parte da equipe que redigiu a Lei de Inovao. Eu tenho algumas impresses e gostaria de compartilha-las com voc Professor. Em primeiro lugar, eu vejo o modelo da tripla hlice ali presente, com influncias de outras legislaes e discusses pelo Brasil e mundo a fora. Professor Francelino Grando: E discusses pelo Brasil. Literalmente, literalmente, eu posso lhe dizer que na qualidade de coordenador da discusso do anti-projeto de lei do governo do Presidente Lula como Secretrio de Tecnologia e Inovao do MCT, coordenava tanto o grupo de trabalho intragovernamental, quanto o dilogo com a sociedade, ento, literalmente com experincias e discusses de Rio Grande a Rio Branco, literalmente. Mas, bem cerzido por esse Brasil a fora. Eu acho que a grande construo foi de fato estabelecer o dilogo institucional, acho que esta foi a grande tarefa. Estabelece o dilogo institucional multi, plurinstitucional, de maneira a gerar aquela atrao positiva, que as pessoas mais interessadas acabam sendo aquelas mais atradas e elas se fortalecem na medida em que se constroem consensos. Isto ao contrrio do general Paulo Renato, que entendia que pela dizimao das tropas inimigas ele venceria com a sua proposta. Alexandre: Qual a relao da Lei de Inovao com o projeto de lei anterior? Qual a sua relao com este projeto? Voc participou do debate?

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Professor Francelino Grando: Veja o seguinte. Conduzido pelo Professor Carlos Amrico Pacheco? Alexandre: Exato. Prof. Grando: Veja o seguinte, eu sou muito curioso. Ento eu no alegaria em meu benefcio a ignorncia, mas nada mais que a curiosidade no envolvimento. Porque eu, pessoalmente, eu estava completamente dedicado a discusso principal que era sobre a autonomia universitria. E a discusso do anti-projeto de lei no mesmo governo que eu admirava como coerente e no desqualificava como neurtico, a iniciativa conduzida pelo mesmo governo, para mim era, indubitavelmente, nunca refleti muito sobre isso, naturalmente, sem dvida nenhuma, ela era inoportuna e, portanto, ineficiente. No possvel dissociar as coisas, entendeu. Voc no pode dialogar no debate, como exige uma lei daquela, se voc no consegue articular pedido de socorro por asfixia. Como que voc pode discutir organizao social com um governo que diz que vai se desonerar das obrigaes com o custeio da universidade pblica de qualidade porque ele tem certeza que um pas pobre e perifrico como o Brasil precisa utilizar os seus recursos oramentrios na incluso de todos na escola fundamental e eventualmente, em algumas regies, se sobrar em alguma qualificao tcnica mdia. Eu no desqualifico um governo como foi o governo Fernando Henrique, t, com a qualidade, qualificao de integrantes, a comear do prncipe dos socilogos, do cara que foi o Paulo Renato, ou do cara que era na minha frente, da qualidade que era na minha frente. O Bresser na administrao. Na cincia e Tecnologia...no, na cincia e tecnologia no vale...nunca ningum, ningum merece ser lembrado, n por isso. A conscincia do Bresser no MARE das organizaes sociais, voc no pode associar as coisas, voc no pode desqualificar as coisas. Voc no pode chamar esse povo de tudo neurtico e desqualificar esse povo, como feudo de poder, o Paulo Renato est querendo apenas fazer universidade privada porque ele tem uma sociedade com uma delas, que o que gente veio falar comigo agora. Eu vou usar uma expresso forte. Eu no deixo que algum fale na minha frente que Paulo Renato scio de universidades particulares. Se falar na minha frente ou voc se levanta, suspende a conversa e me traz a prova, ou a gente encerra a conversa porque no temos conversa. So outras coisas, so outros nicho que ele atua e que eu pretendo ter atuado.
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Ento sem desqualificar e sem chama-los de neurticos, para verificar quem vai ser o sucessor do Fernando Henrique, eu acho que no era nada disso. Eu acho que um projeto articulado e consistente todo coerente em si. Ento no possvel participar desse dilogo, eles geraram um think tank (usina de ideias) brasileiro, poderia ser razovel, eu nunca proporia fazer, no faz sentido, isso de uma sociedade que tem uma outra noo de consensos coletivos, que ns ainda no temos, no temos ainda, gostaria de destacar a juventude, no temos ainda, mas eu retiro do ainda a vontade de que acontea, porque eu no sei se eu quero que acontea. Isso um continente, um continente diverso, mais parecido com um cara que no era coreano, no era canadense, no era finlands, e o nome deixa muito claro Darcy Ribeiro, esse cara escreveu, elaborou e construiu cientificamente a noo de povo novo. Um Think Tank (usina de ideias), no sei se algum dia ser a necessria passagem de um povo novo. A diversidade a nossa riqueza, a ausncia da noo de consensos coletivos previamente estabelecidos a nossa inspirao. Alexandre: Professor, qual o peso que voc daria para as influncias internacionais da Lei de Inovao? Lgico, so diversas as nossas particularidades, a comear pela presena das fundaes de apoio, contudo, ns tambm no nos enquadramos em um modelo especfico, como o do Bayh Dole Act, legislao que influenciou diversas outras pelo mundo. Denis Borges Barbosa, por exemplo, aponta como nossa principal influncia a legislao francesa. Professor Francelino Grando: O Denis est falando como testemunha ocular da histria. Ele no est opinando. Como em alguns momentos eu te falei. A no uma opinio. Por isso sobre o fato no h argumentos. Eu posso acrescentar, para complementar a assertiva do Denis, que a histrica relao da formao da universidade brasileira com a universidade francesa e com a universidade alem. Ento, rapaz...esse cara no merece ser mencionado, mais a eu estou fazendo curto circuito, porque se olharmos para a histria claro que ele tem que ser mencionado, o fato. Mas eu tenho tanto nojo dele...Bom, vou circunscrever. Um dos mais admirveis deputados brasileiros da dcada de 80, pernambucano, legtimo. Uma oratria extraordinria, uma clareza quase infantil, com essa qualidade ele presidiu o partido comunista brasileiro. Nessa qualidade, ele foi lder do governo Itamar, daquele respiro do governo Itamar e a emasculou-se, o que para o nordestino no pode ser mais destruidor e virou esse presidente do PPS. Linha auxiliar dos demos. uma tragdia.
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Alexandre: Roberto Freire. Professor Francelino Grando: Mas sim, deve ser mencionado que h uma responsabilidade histrica de uma liderana poltica importante que olha longe e busca inspirao ao meu ver correta que de uma sociedade que tem mais similaridades com a nossa. Porque h desenvolvimentos histricos imbricados, ento aproveitar-se de solues aliengenas, nesse caso especialmente favorvel. A Lei de Inovao Brasileira ela no Lei de Inovao, ela uma lei que trata de aproximao de instituies do setor pblico com entidades do setor privado, s isso. um apelido esse negcio de Lei da Inovao, no estou falando isso agora, tenho milhares de testemunha que me ouviram falar isso oportunamente. Para isso ento uma inspirao francesa adequada porque a realidade histrica assemelhada, o que precisavam era exatamente de uma palavra que depois ia aparecer que era a flexibilizao nas relaes de um aparelho de estado napolenico com um mercado europeu, de uma Europa que se construa e de uma Frana perdia o seu maior inimigo, a Alemanha e passava a ter o seu maior competidor, a Alemanha. Por isso que eu sustento a tantos anos, t l no artigo 5 da Lei de Inovao, sustento a tantos anos, embora eu tenha falado com voc, no desde, mas o art. 5, mas j a partir do segundo mandato do Presidente Lula a necessidade de uma nova entidade, inexistente no direito brasileiro, corretamente, porque inexistente a necessidade. Se ns j conseguimos, nesses quase vinte anos, ento, de discusso, avanar do corredor ideolgico para um amplo campo aberto de desenvolvimento de canais de comunicao, ento, indispensvel tratar dessa nova realidade com o mesmo esprito inovador, com o mesmo conceito de que a necessidade que gera, induz e molda uma nova forma. Nada que existe pode atender a uma nova necessidade, ela no existia quando ns nos consolidamos assim. Mas a dinmica imposta pelo conjunto de polticas pblicas do governo do Presidente Lula e de tantos governos estaduais notavelmente, um governador notrio na oposio ao Presidente Lula, o Governador e Senador Luis Henrique de Santa Catarina. Mas eu duvido que a comunidade de Santa Catarina tenha m lembrana do perodo do governador Luis Henrique. Veja como um caso claro de completa dissonncia com a discusso polticopartidria. E Pernambuco, olha o que acontece de juno de esforos em diversos partidos se for pegar voc tem Jarbas Vasconcelos. Quer um inimigo mais evidente, com toda a legitimidade
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democrtica de um Governador e Senador da Repblica. Com o Eduardo Campos que foi Ministro de Cincia e Tecnologia do Governo Lula, e notvel e brilhante. Quer dizer o PT prefeitura de Recife a quanto tempo. E olha o que o Plo digital. Inovao uma palavra que utilizada em anncios comerciais quaisquer que voc pegue. E essa uma mudana radical em relao a uma dcada apenas. uma alterao radical. No haviam essas razes. Se avanamos tanto, estamos muito bem sucedidos. Vamos ter a confiana de que estamos muito bem sucedidos, vamos adquirir essa confiana, todos os agentes somos muito bem sucedidos num pas continental e multidiverso e socialmente at um dia desses conhecido como Belize. Ns fomos bem sucedidos, e talvez valesse a pena de fazer o caminho inverso. Ser que este vocbulo assim familiar na Frana? Foram gastos muitos milhes para que isso entrasse na nossa cabea entendeu. Muitos milhes. Ser que ele est na padaria, quanto em um padeiro aqui em Braslia.

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APNDICE E

Entrevista com o Dr. Lauro Teixeira Cotrim - Procurador -Chefe da

Universidade Federal de So Carlos Alexandre: Por que a FAI necessria na gesto de projetos de pesquisa e na gesto de direitos de propriedade intelectual e transferncia de tecnologia da UFSCAR? No seguinte sentido, por que a universidade no seria capaz de desempenhar tais atividades por si? Quais seriam os principais problemas para o seu desempenho? Dr. Lauro: Bom, eu poderia responder essa pergunta sobre o ponto de vista um pouco mais da histria da UFSCAR mesmo, da histria da UFSCAR. Ao longo do tempo a Universidade Federal de So Carlos, que no to antiga assim, t completando 35, 40 anos de existncia, evidentemente ela no contou sempre, no seu histrico, com uma estrutura administrativa bem organizada, bem funcional, bem eficaz, bem eficiente, que pudesse dar atendimento a todas as demandas oriundas da rea acadmica. Ento, na medida em que foi crescendo a produo cientfica, a produo acadmica, trabalhos de natureza cientfica, cooperao com entes externos e a produo de inovao, comeou a ficar evidente que a universidade no tinha essa capacidade, esse potencial de ela prpria gerenciar, administrar, toda a burocracia envolvida nesse desenvolvimento cientifico e tecnolgico que ela produzia. Evidentemente, no incio das atividades da universidade, mais no incio das atividades, esse volume de produo era inferior, mas ao longo do tempo ele foi se tornando maior e foi ficando cada vez mais claro que a universidade por sua estrutura prpria no daria conta desse relacionamento. Se sentia muita dificuldade com a falta de agilidade, muita lerdeza, no funcionamento das unidades administrativas prprias da universidade, carncia de pessoal, carncia de pessoal treinado, carncias de burocracia que impedia uma agilidade, uma eficcia na tomada de decises, o que prejudicial no estabelecimento de parcerias, o que acabava ocasionando a perda de oportunidades no estabelecimento de parcerias com entidades, rgo e empresas privadas principalmente, no . Por outro lado, o corpo de pesquisadores e pesquisadores da universidade tambm sentia esse entrave burocrtico, essa dificuldade burocrtica repercutindo diretamente no andamento de suas atividades, nos seus trabalhos dentro dos seus laboratrios, nas suas pesquisas, isso significava um certo obstculo, at mesmo em pesquisas em que muitos defendem no mbito da universidade.
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Na medida em que a universidade como sendo uma universidade pblica, submetida a regras de direito pblico, nosso caso uma fundao pblica federal, a Universidade Federal de So Carlos, obviamente ela est limitada na sua liberdade de atuao, na maneira como ela conduz o seu dia a dia. Isso tambm era visto pela comunidade acadmica como um entrave no estabelecimento de parcerias, a obteno de recursos externos, principalmente de entidades privadas, ao rpido estabelecimento destas parcerias, a agilidade da tomada de decises e assim por diante, enfim, a burocracia era sempre vista como uma dificuldade a mais. Por outro lado, mesmo conseguindo os recursos, se tinha dificuldade na gesto desses recursos, ento vamos imaginar que estas dificuldades iniciais fossem superadas e a gente conseguisse recursos para desenvolver uma certa atividade. Isso exigia que esses recursos entrassem no oramento e fossem geridos de uma forma mais legais, de direito financeiro e direito oramentrio e assim por diante. Isso tambm gerava dificuldades, porque a gente sabe que a administrao pblica lenta, no , desde o processo de definio do que ser gasto at o processo de contratao, de licitao, at chegar a um produto dentro da universidade, o tempo que exigido para isso muito longo. Essa, vamos dizer assim, resumidamente, as grandes dificuldades de natureza administrativa que o setor acadmico, o setor de pesquisa da universidade, enfim, setor fim da universidade, enfrentava para desenvolver de maneira mais satisfatria possvel, maneira que tivesse um resultado melhor possvel. Ento, me parece que a cerca de 20 anos, a universidade sentindo todas essas dificuldades comeou a desenvolver a ideia de estabelecer uma fundao de apoio, numa poca em no existia nenhuma legislao tratando do assunto, exatamente com esse propsito, de propiciar, a ideia inicial qual que era propiciar a captao de recursos externos que auxiliassem nas atividades de ensino pesquisa e extenso dentro da universidade e que essa captao fosse feita da maneira mais gil, flexvel e eficiente possvel. Ento a fundao seria um veculo que auxiliaria nessa captao, ao mesmo tempo, auxiliaria, teria o papel de auxiliar na gesto destes recursos captados na iniciativa privada, recursos externos que no vinham diretamente do Tesouro Nacional. Alexandre: Recursos externos como os vindos da FINEP? Dr. Lauro: Pode incluir a FINEP, mas projetos que viessem da iniciativa privada tambm, n. Mas tambm recursos de rgos de financiamento, sem dvida, que passavam a ser captados e gerenciados pelas fundaes de apoio.
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Enfim, isso tambm propiciaria um certo reforo do quadro de pessoas capacitadas tecnicamente para trabalhar nos projetos, suprindo eventuais deficincias que a universidade tivesse em setores especficos. No substituindo a mo de obra, que isso a UFSCAR nunca fez, mas determinados projetos financiados com recursos externos podem contemplar a concesso de bolsas, podem contemplar a contratao de profissionais para suplementar o potencial de mo de obra qualificada que a universidade dispe, mas que no suficiente para realizar determinado projeto, ento tinha tambm esse propsito. Ento, eu no sei dizer se uma necessidade, como voc fez a pergunta. Talvez no seja exatamente uma necessidade, mas um caminho que propicia uma maior agilidade de enfrentamento dessas metas, destas tarefas que so colocadas para essas atividades, atingimento destas tarefas, que ela se prope, talvez o atingimento destas proposies seja um mecanismo que ajude muito a chegar a tudo isso. O que no que dizer que no poderia ser tentada uma administrao direta pela prpria universidade, captando os seus recursos, gerenciando esses recursos at a entrega final dos seus projetos. O que provavelmente ocorreria que ns teramos necessidade de investimento muito maior em recursos humanos, em estrutura, em instalaes, enfim, em programas e projetos que permitissem com que a universidade ficasse adequadamente estruturada para que pudesse atender essa demanda sem o auxlio da fundao de apoio. O que at hoje, eu particularmente, no tenho visto como possvel na atual organizao jurdica funcional administrativa. muito difcil para a universidade assumir todo esse encargo. Pensar hoje que a universidade poderia assumir todas as atividades desempenhadas pela fundao de apoio seria um... Alexandre: Na entrevista com o Prof. Targino, ele mencionou que uma das principais dificuldades da universidade se d em sua relao com o MEC. Segundo o Professor, a falta de autonomia da UFSCAR, revelada pela dependncia em relao ao Ministrio, principalmente na abertura de concursos pblicos para contratao de pessoal e no repasse de recursos em tempo hbil para emprega-los, tornam a fundao necessria no contexto da UFSCAR. A tomada de deciso para esse tipo de investimento no da universidade, ela do ministrio da educao. Por isso da minha pergunta, a universidade sozinha seria capaz de realizar essas atividades? muito complicado, no? Dr. Lauro: Eu diria que sim, que seria muito difcil, talvez at impossvel, dentro desta estrutura atual que ns temos, da maneira como funciona a administrao pblica federal, a
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administrao pblica de forma geral, da maneira como funciona a universidade, com seus oramentos definidos em Braslia, com os recursos que so repassados com base no oramento, com as obrigaes inerentes aos processos de contratao e de execuo de obras e de servios e etc, a toda essa burocracia envolvida na gesto de uma universidade, eu diria que precisaria mudar muita coisa do ponto de vista estrutural para que fosse possvel a uma universidade gerenciar diretamente o seus projetos. A comear por um contingente de pessoal reforado bastante na rea administrativa, treinamento desse pessoal, no , por que nesse caso para que alcanssemos uma agilidade maior, tendo em vista as exigncias que vem sendo feitas pela legislao e tudo isso, temos que ter um contingente de pessoal muito bem treinado e em quantidade suficiente para atender as mltiplas demandas burocrticas. E mesmo assim, eu na minha pouca experincia at hoje eu no vi uma instituio pblica que conseguisse gerenciar essas questes, inovao, pesquisa cientfica e tecnolgica, atividades de extenso, diretamente, de maneira gil, funcional, a tempo e a hora, que todos sassem contentes. Geralmente, a Administrao Pblica, infelizmente, ela patina na morosidade, na ineficincia, enfim, no tem aquele resultado que a gente espera. E como nesse caso de fundaes de apoio, gerenciamento de projetos, atividades de pesquisa, de inovao tecnolgica, muito importante que a instituio que vai desenvolver trabalhos de pesquisa estejam no mesmo passo, no mesmo ritmo que seus parceiros externos, a burocracia pode se tornar um empecilho a essa parceria, na medida em que os tempos da iniciativa privada e da administrao pblica no so os mesmos. Alexandre: No tocante aos procedimentos administrativos, o Dr. Marcelo Garzon mencionou em sua entrevista que uma licitao realizada pela FAI ocorre em menor tempo do que uma licitao, sobre o mesmo bem ou servio, realizada pela universidade. Eu queria entender melhor essa agilidade. treinamento? Pessoal especializado? Organizao? Dr. Lauro: Na verdade, o que eu acho que a fundao de apoio faz de melhor o gerenciamento de projetos que ela faz em parceria com a iniciativa privada. Aquilo que a gente costuma chamar de recursos externos, recursos obtidos de empresas, entidades de direito privado, porque esses recursos a rigor podem ser gerenciados sem a necessidade de realizao de licitao.

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Ento, as aquisies so feitas, no que no exista nenhum processo de cotao, levantamento de preos, verificao de qual melhor contratao a ser realizada, s que esse processo todo feito de uma maneira mais informal, vamos dizer assim. Comea pelo prprio pesquisador, que j levantou dados a respeito do equipamento que ele quer comprar, j levantou qual o mais adequado, qual o mais desenvolvido, j fez uma cotao informal, j tem uma ideia de qual o produto que ele tem que comprar para aplicar naquela pesquisa ou naquele projeto que ele est trabalhando. Se fosse para a universidade de quase nada serviria este trabalho do pesquisador, porque teria que passar de um processo comeando do zero, com edital de licitao para que todos os interessados pudessem participar, ento s a ns j perdemos um tempo, s por a ns estaramos perdidos se o projeto tivesse que tramitar dentro da universidade. Sendo recurso externo ns no precisamos fazer isso. Entrando na fundao de apoio como recurso de origem externa, ele no recebe a alcunha de recurso pblico, embora exista uma discusso do Tribunal de Contas da Unio de que todos os recursos que forem auferidos pela universidade passem ou no passem pela universidade seriam recursos pblicos, mas ns ainda temos entendido que pode a fundao de apoio gerenciar recursos a partir de uma planilha oramentria, devidamente aprovada pela universidade, no nosso caso aqui pela PrReitoria de extenso e pelo conselho de extenso, que deve fazer parte de um projeto especfico que ser gerido pela FAI e desta planilha oramentria pode perfeitamente estar previsto que os recursos sero destinados a fundao de apoio que ficar responsvel pela sua destinao, pelo partilhamento nas suas diversas despesas que sero realizadas e para a universidade s vai ser recolhida a parte que lhe toca. Se fosse numa empresa, eu diria que na universidade s entraria o lucro. Mas como no se trata de uma empresa, eu digo que cabe a contrapartida pela utilizao de sua estrutura fsica, do seu potencial de recursos humanos e assim por diante. Alm claro da remunerao pela propriedade intelectual, que o Tribunal de Contas tambm tem apontado como necessrio. Mas voltando aqui, no h nenhuma dvida que o processo de gerenciamento de recursos externos se torna muito mais rpido do que se a universidade tivesse que promover o recolhimento de todos os recursos na conta nica do Tesouro Nacional, para que esses recursos depois tivessem que ser orados, ou seja, fossem colocados no oramento, enquanto receita e orado tambm a despesa, para que s ento a universidade fazer a utilizao desse recurso e quando fosse fazer a utilizao destes recursos ela teria que fazer o processo
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licitatrio, porque, agora sim, seriam recursos carimbados como recurso pblico, previsto no oramento, no tem como fugir, tem que fazer a licitao. Ento, haveria uma perda de tempo enorme nesse processo todo, enquanto isso o projeto estaria aguardando para comear, o pesquisador estaria se desesperando porque no consegue comear a pesquisa, o demandante externo, o parceiro ou a instituio que tem interesse no projeto tambm estaria muito preocupada, nervosa, irritada com isso, pensando em at desistir do projeto, o que acontece muitas vezes. Ento, eu diria que seria quase que invivel esse procedimento. Ento, uma primeira diferena que eu vejo essa, em se tratando de um recurso externo no h essa obrigatoriedade de realizao do procedimento formal de licitao. Embora, na nossa fundao de apoio por recomendao da universidade existe a sugesto, de que sempre que possvel, se faam os procedimentos de levantamento de preo, de cotaes, at mesmo dependo das situaes realizao de licitaes de maneira semelhante a que realizada pela universidade quando ela utiliza recursos pblicos, para assegurar a impessoalidade, assegurar a obteno da melhor proposta, para a proteo do recurso pblico. A outra situao que ns temos so recursos oriundos de Agncias de Fomento, FINEP, FAPESP, CNPq, enfim, diversas, agncias de fomento, estes recursos a rigor tambm so recursos pblicos, emanam de instituies pblicas, ento, a princpio, eles tambm deveriam passar por todo esse processo de licitao e formalizao de despesas que so realizadas. Mas tambm nesse caso isso tambm no tem sido necessrio se fazer com o mesmo rigor, porque as prprias instituies em sua disciplina prpria, as instituies de fomento, elas permitem uma flexibilidade na realizao dos gastos. Ento, esses recursos tambm so gastos com alguma flexibilidade, sem tanto rigor, sem tanta preocupao com a Lei 8.666. Nesses projetos possvel que se faa mesmo, em muitos projetos o prprio pesquisador que fica responsvel pelos gastos, prprio pesquisador destinatrio do auxlio a pesquisa, com a responsabilidade de realizar estas despesas a. E, finalmente ns temos os recursos oramentrios, o que mais raro, mas tambm ocorre da fundao de apoio ser conveniada ou ser contratada para realizao de algum projeto com a utilizao de recursos pblicos, recursos do oramento, recursos da UFSCAR, ou do oramento da Unio, ou com oramento de algum Ministrio, nesse caso mesmo sendo na fundao no h como fugir da regra, obrigatria a realizao de licitao, a fundao fica sujeita as mesmas regras da universidade.
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Ento vamos dizer assim, a vantagem que a fundao tem reduz bastante nesse caso. O que ns vamos ter a, ns tivemos a um tempo atrs a questo de repasses tardios de recursos oramentrios. Chegava no dia 25 de dezembro vinha para a universidade alguns milhes de reais, a voc tinha duas alternativas, voc devolvia, se adotasse uma conduta conservadora a respeito da gesto de recursos pblicos, voc iria devolver para o Tesouro da Unio, sem gastar um tosto, porque no havia tempo at o final do exerccio de gastar aquele dinheiro. A outra alternativa que foi desenvolvida foi, pelo menos no nosso caso aqui, foi a elaborao de projetos de ensino, pesquisa e extenso, n, ou de desenvolvimento institucional, de infraestrutura e tal, e com base nesses projetos estabelecer convnios com as fundaes de apoio repassando os recursos para que ela fizesse a aplicao desses recursos e executasse esse convnio no exerccio seguinte. Obviamente, isso tem sido muito discutido pelo Tribunal de Contas, que tem apontado que isso no seria possvel e tal. No nosso caso, particularmente, ns recebemos algumas observaes, algumas recomendaes, mas no tivemos nenhuma conta rejeitada, nesse perodo todo, at porque embora a gente tivesse feito alguns convnios, a universidade tem zelado para que eles fossem corretamente executados, tivessem a prestao de contas, enfim todas aquelas recomendaes do TCU, eu diria que a maioria delas a universidade j vem atendendo tradicionalmente , sem que houvesse nenhuma necessidade de o TCU recomendar, h uma ateno importante da universidade em cima da execuo destes convnios. At porque a nossa fundao muito interrelacionada com a UFSCAR, imbricada mesmo com a administrao da UFSCAR, nossa fundao mesmo muito supervisionada pela UFSCAR. Alexandre: Ela no teria vontade prpria ? Como o Prof. Targino gosta de falar. Dr. Lauro: Ela at tem vontade prpria, mas uma vontade prpria muito controlada. At porque se voc pensar que o prprio reitor o...acho que ele ocupa o cargo de presidente da fundao, se no me engano. Alexandre: E o Prof. Paulo Igncio assessor da reitoria. Dr. Lauro: , ento e no Conselho Deliberativo da Fundao de Apoio, formam a grande maioria, 90% dos membros so da prpria universidade. O controle direto que a universidade
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exerce sobre a fundao no nosso caso muito grande, eu no sei o que acontece nas outras fundaes Brasil a fora. Mas no nosso caso aqui muito grande. E a universidade s tem uma fundao, sempre teve apenas uma fundao. A relao da universidade com a fundao, pelo menos no que diz respeito a projetos j regulamentada j a bastante tempo, tem uma normativa prpria. Eu tenho dito para o reitor que j est na hora da gente fazer uma nova, um upgrade nessa nossa regulamentao. At mesmo porque ns temos alguns procedimentos que a gente evoluiu bastante em relao a portaria, que at no esto na Portaria, que precisam ser incorporados, aperfeioados, do ponto de vista normativo, n. No sei se respondi a sua questo, se estou me estendendo muito, estou me estendendo demais. Alexandre: No que isso, s estou tentando organizar os argumentos e perguntas. Dr. Lauro: Voc vai organizando que eu estou desorganizando. Alexandre: Quais so os questionamentos jurdicos frequentes que surgem no mbito da procuradoria referentes fundao? No que vocs so mais demandados a responder? Obviamente todos os contratos passam por aqui. Dr. Lauro: Na Procuradoria, fundamentalmente, at o ano retrasado eu acho, ns tnhamos muitos encaminhamentos desses convnios de cooperao, para execuo de projetos de recursos do oramento da Unio. Isso vinha para c. Depois que foi elaborada essa Portaria disciplinando a aprovao, a tramitao e o gerenciamento de recursos de projetos de extenso pela fundao de apoio, isso deu uma organizada bastante importante no funcionamento, no gerenciamento desse procedimento. At um tempo atrs os projetos de extenso tramitavam pela procuradoria. At uns quatro ou cinco anos atrs tramitavam pela procuradoria, mas eu comecei a perceber que era uma tramitao meramente burocrtica, e ns havamos trabalhado muito intensamente, a procuradoria, o Dr. Grando, etc, na elaborao daquele procedimento e a ideia qual que era, que a universidade tivesse algum tipo de controle maior, mais presente sobre a captao de recursos externos e a realizao de atividades de extenso, no , que a universidade ficasse de olho nisso.
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Mas, eu comecei a perceber que no havia necessidade, que a competncia para gerenciar, supervisionar e avaliar esses projetos ser da Pr-Reitoria de extenso, ento eu sugeri que eles deixassem de encaminhar para a procuradoria, para essa atividade meramente burocrtica, para que ficassem sob responsabilidade exclusiva da Pr-Reitoria de extenso, esta atividade de avaliar os projetos. Se por acaso encontrassem alguma dificuldade, alguma dvida, alguma inconsistncia, que demandasse alguma interpretao jurdica, a nos provocariam, isso fez uma queda significativa no volume de trabalho burocrtico, melhorou o funcionamento das coisas. Passavam aqui 20 processos por semana e diminuiu para dois. A ficou que sempre que houver a necessidade de celebrao de um convnio ou contrato de apoio com alguma instituio externa, os projetos passam por aqui, porque tem um instrumento jurdico a ser assinado pela universidade, ento necessariamente tem que passar pela procuradoria jurdica. Ou ento quando o caso da contratao da FAI para algum tipo de servio de apoio a projeto especfico, especialmente quando se trata de recursos oramentrios. Ento de 2010 para c passamos, abandonamos os convnios e passamos a utilizar mais os contratos, quanto se trata de recursos oramentrios, t. Ento chega algum recurso de algum ministrio, fundamentalmente do Ministrio da Educao, para desenvolver algum projeto aqui da universidade, mas que a universidade no tem as condies para que ela prpria possa gerenciar tudo isso. Bom, em algumas situaes a universidade contratou a fundao de apoio para prestar apoio para este projeto, a repassou o dinheiro para ela. A um contrato, n, com dispensa de licitao, faz-se um contrato com a fundao, submetido lei 8.666, e a fundao vai executando aquele projeto, emitindo as faturas periodicamente, e a universidade vai pagando as faturas como faz qualquer outra instituio privada. Alexandre: Isto ocorre sob a hiptese de desenvolvimento institucional? Dr. Lauro: No isso tem acontecido principalmente com projetos, n. Projetos do MEC, e tal. Desenvolvimento institucional aquela hiptese de infraestrutura, tal n. Este desde o Acrdo ns no fizemos nenhum. Antes do Acrdo ns tnhamos convnios em que os recursos chegavam no final do exerccio, foram passados as fundaes de apoio para executar uma obra. Por exemplo, projeto de expanso do laboratrio de algum departamento da universidade, chegou o recurso em cima da hora repassamos via convnio para a fundao, depois prestou contas e depois ns prestamos conta para os Ministrios. Isso ns fazamos.
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De 2010 para c no fazemos mais, o Acrdo de 2008, no ? De 2009 para c ns no fizemos mais. Em algumas situaes ns passamos a fazer contratos, contratos de prestao de servio de apoio ao projeto tal. Geralmente a projetos de ensino, algum tipo de curso de extenso, algum tipo de treinamento que vai ser oferecido para professores, por exemplo, para rede pblica de primeiro grau, de segundo grau, projeto de pesquisa, ou algum projeto de extenso que a universidade vai realizar e que precisa do apoio da universidade, a vindo os recursos para c, desde que na alnea adequada, pessoa jurdica, fazemos a contratao da fundao de apoio para apoiar esse projeto. Mas de qualquer maneira o final da execuo do projeto, tambm com prestao de contas. Isso ns tambm temos feito n. O que mais. Demandas especficas, a no ser na fase de discusso do acrdo que eu tive muita discusso, muita conversa com o Professor Targino, com a Reitoria para de alguma maneira poder contribuir para a elaborao do Decreto que saiu l no final do ano e da alterao da prpria lei das fundaes. Isso ns discutimos bastante, que estava na ordem do dia. Algumas coisas acabou ajudando. que tudo isso foi muito polmico. Alexandre: O Decreto ficou a contento? Dr. Lauro: Tem gente que gosta e tem gente que no gosta. Parece que o presidente da fundao de apoio no gostou muito no. Alexandre: Pois . H uma proposta de modificao do Decreto feita pelo Confies. Dr. Lauro: De qualquer maneira eu acho que sempre comporta interpretao. O que que pega, na verdade, o que eu acho que est pegando o seguinte, a necessidade ou no dos recursos passarem pela universidade para ir para a fundao, isso parece que um ponto que est pegando muito. A necessidade ou no de se fazer um contrato com a fundao de apoio para cada projeto, enfim, tem tudo haver com agilidade no gerenciamento dos recursos. o que eu te falei. Se passa pela universidade, a velocidade de gerenciamento desses recursos cai a quase zero, n. Se passa direto pela fundao a coisa j chega na extremidade da realizao da despesa, ganha muito mais agilidade, no . A voc estava me perguntando, como que fundao de apoio consegue realizar licitaes, voc me perguntou antes, com mais agilidade, em alguns casos ela no realiza. E
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nesses em que ela realiza, provavelmente tem maior disponibilidade de pessoal, o nmero de licitaes menor. Se voc pegar o nosso departamento de compras aqui, se deve ter al uma meia dzia de servidores, mas ns licitamos tudo para a universidade, ento a quantidade de licitaes muito maior e a burocracia muito mais emperrada, desde a elaborao da requisio, por vrios departamentos e unidades, depois tem que ter algum para juntar essas requisies em uma s, porque se forem pedidos iguais em diferente locais, eu tenho que transformar isso em um pedido s, num pedido nico, juntar em um s, para fazer apenas uma licitao. Tem muito trabalho burocrtico para ser feito. Isso eu acho que entrava. Provavelmente na fundao eles devem ter mais disponibilidade de pessoal, de tempo, numa quantidade menor de licitaes para se fazer, eu acredito que seja isso. Sem falar que tem aqueles vcios prprios do funcionalismo. Como l uma fundao de apoio, os empregados so submetidos ao regime celetista, uma relao de emprego, parece que isso tudo gera um compromisso maior dos empregados com o prprio funcionamento da instituio. So coisas meio subjetivas, mas podem ser tambm uma causa para esse desempenho melhor das fundaes de apoio. Alexandre: Qual a participao do Ministrio Pblico Federal neste debate sobre a regulamentao das Fundaes de Apoio? Eu sei que um promotor pblico federal ofereceu denncia no caso da Universidade de Braslia, mas e no debate, algum promotor pblico se posiciona? Dr. Lauro: No sei se eu consigo te responder esta questo no. Eu no participei dos debates sobre fundaes de apoio em Braslia, essa negociao foi mais tratada no mbito da ANDIFES no , ou seja, com os reitores, com o Ministrio da Educao, ou seja, no sei se outros Ministrios participaram disso. Mas, a discusso que eu tive foi mais aqui dentro da universidade, com a reitoria, com a equipe de pr-reitores, e etc. O que eu tenho visto do Ministrio Pblico que ele normalmente, eles se interessam por determinadas coisas, mas com um papel muito mais de crtica e correo do que uma atitude mais pr-ativa de construo de caminhos, inclusive eu estive em uma palestra, acho que foi em 2008 no Tribunal de Contas da Unio, no sei se voc teve acesso a esse seminrio sobre fundaes de apoio e um dos palestrantes era um representante do Ministrio Pblico, acho que um representante do Ministrio Pblico Federal, se no me engano ele faz parte do Ministrio Pblico Federal.
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Se no me engano, ele foi l para falar sobre fundaes de apoio. Foi uma das piores palestras, porque ele se limitou a fazer uma apresentao da lei de fundaes, de uma maneira bastante mecnica, de uma maneira dogmtica mesmo da lei, coisa que ali todo muito estava cansado de ver ou de ler, n, saber ou de ler. Ou seja, parece que eles tem uma dificuldade de ir um pouco alm na interpretao do ordenamento jurdico brasileiro, de maneira que possa enxergar a vida prtica da instituies, ficam muito apegados na letra fria da lei e no na vivencia das instituies e a no conseguem dar contribuies que saiam um pouco desse campo imaginrio da lei. Alexandre: Na sua opinio, como voc avalia o Acrdo n. 2.731/2008? Ele colocou fundaes que geram resultados, que atuam de forma organizada, que prestam contas, que demandam do direito uma melhor regulamentao de suas atividades, com fundaes que operavam na ilegalidade, com prticas muito distantes da controvrsia jurdica? Dr. Lauro: O TCU na verdade fez uma auditoria especial em algumas entidades de ensino superior e a UFSCAR no estava entre elas, a motivao at onde eu sei foram as denncias que foram divulgadas pela imprensa, agora eu acredito que o trabalho do TCU seja um trabalho com algumas limitaes. natural, todo rgo de fiscalizao e controle sofre com essa limitao, acredito eu que eles no consigam, primeiro fazendo uma fiscalizao usando uma viso muito homognea, n e aplicando essa viso a todas as instituies, porque as instituies so diferenciadas. Quando eu trago a mesma lente para olhar coisas diferentes talvez eu no consiga enxergar as diferenas entre essas coisas diferentes, as distines entre estas diversas instituies. Acho que o TCU passa por isso. O procedimento do TCU segue uma cartilha, um roteiro, estabelecido pelo prprio tribunal, fornecido por seus auditores, estes auditores, com base nesta cartilha vo auditar essas instituies. E acho que j vem delimitada a tarefa, o campo de atuao destes auditores e a esta delimitao no permite com que eles faam essas diferenciaes como ns gostaramos de ver. O mesmo acontece com a imprensa. A imprensa informada por algum de algum fato irregular e transforma aquilo numa grande notcia, num grande fato poltico e, enfim, como foi o caso da lixeira. Uma lixeira custa...ele pagou mil reais na lixeira, n. Se ns fossemos pragmticos, eles tinham de ter sido intimado para devolver os mil reais ou devolver a lixeira e o assunto estava encerrado, quem sabe ele seria advertido. No caso o reitor caiu, o vice reitor caiu, uma coisa totalmente desproporcional, falando da lixeira. Eu no sei se tem
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mais alguma coisa, eu no vi o processo, eu no posso falar nada. Mas o caso da lixeira, se tornou emblemtico da queda de um reitor. Voc vai l ver o prdio do STJ, recentemente construdo, em Braslia, vai ver o prdio do Ministrio Pblico Federal, tambm recentemente construdo em Braslia, voc vai ver o prdio do Ministrio do Trabalho, tambm recentemente concludo em Braslia, enfim, vrios edifcios com aparncia faranica em Braslia aquilo l tambm uma maneira de gasto com suntuosidade, que t todo mundo vendo e no d para afirmar que isso no causa um certo inconformismo de uma maneira geral. Eu como cidado no fico conformado quando vejo este tipo de gasto desnecessrio, para ostentao, claro que a lixeira estaria inserida nesta lista de gastos absurdos. Mas seria caso de averiguao, advertncia e devoluo do dinheiro, pronto, resolvido. Claro que eu no conheo a situao da fundao de apoio de Braslia, no sei como ela gerenciada, acho que ela no a nica, no ? uma situao completamente diferenciada. O que eu acho assim, que o Acrdo levantou a situao em diferentes universidades e fundaes de apoio, detectou casos graves de descontrole total, o que feito em fundaes, as fundaes gerenciando recursos sem nenhum controle da universidade apoiada, sem que se tivesse nenhuma noo do que estava sendo feito. Isso parece que foi detectado. Ento, nesse ponto bom, porque parece que o Acrdo acaba estabelecendo parmetros, no sei se eu posso dizer como parmetros mnimos, mas parmetros que podem levar que essas fundaes de apoio se enquadrem ou seja fechadas e outras tomem seu lugar de tal maneira que seno o TCU, ou as universidades que so as principais interessadas, tenham um controle mais eficiente sobre o que fazem as fundaes de apoio, para que estas fundaes de apoio saibam e que tenham l no artigo primeiro de seus estatutos que elas existem em funo da universidade e no o contrrio, que o professor saiba que o vnculo dele com a universidade e no com a fundao de apoio, que o pesquisador saiba que o vnculo dele com a universidade e no com a fundao de apoio, que o professor saiba que ele at possa receber uma contrapartida, desde que ele esteja realizando um projeto aprovado pela universidade e que ele tenha essa bolsa tambm aprovada pela universidade, seno o que ele est fazendo no legal, no jurdico. Neste ponto de vista o Acrdo tem um papel benfico, n. De orientar estas entidades. As entidades que eu considero que funcionavam relativamente bem, que eu acho que o caso da nossa fundao de apoio aqui, na verdade esse Acrdo mais refora o nosso trabalho bem feito e nos ajuda, nos fortalece para que a universidade trabalhe para aperfeioar toda a estrutura administrativa que ela possui e aperfeioar tambm os procedimentos que so
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realizados na universidade pela fundao, para que ns tenhamos sempre flexibilidade de gesto, mas ao mesmo tempo termos transparncia na gesto e termos possibilidade de controle na gesto, a universidade num primeiro momento, e os rgos de controle em um segundo momento. A universidade fiscalizando a fundao e os rgos de controle fiscalizando a universidade, acho que o ideal dos mundos. Sem impedir com que a fundao cumpra o seu papel. Porque se ns fecharmos completamente as oportunidades, a prpria fundao de apoio se torna um rgo da universidade. A j no interessa mais, acho que no pode ser assim. Alexandre: Ento essa seria a dinmica na relao entre universidade e fundao e a vocao da fundao? Dr. Lauro: Na minha opinio, no vocao das fundaes de apoio exercer as atividades fim da instituio apoiada, h um conflito evidente, ela no pode fazer isso. A instituio criada para realizar as atividades de ensino, pesquisa e extenso a universidade, a fundao de apoio no pode jamais chamar para si o papel da universidade, no momento em que ela chama para si o papel da universidade ela passa a ser uma concorrente da universidade, na medida em que ela vai oferecer o mesmo servio que compete a universidade oferecer e a eu acho que ela desvirtuou as suas atividades, ela no pode mais ser chamada de fundao de apoio. Alexandre: Ento, a gesto de projetos no seria uma funo da universidade? Dr. Lauro: A gente pode dizer que a gesto do projeto, a gesto financeira e administrativa do projeto, a gente pode dizer que esta a uma atividade que no atividade precpua da universidade. Da Universidade ensino, pesquisa e extenso. A atividade administrativa a gente pode dizer que no uma atividade fim da universidade, uma atividade meio e por ser atividade meio que eu acho que abre essa possibilidade de transferir essas atividades para outra instituio que vai prestar essa coisa, transferindo essa atividade meio para viabilizar as atividades fim. Por isso que eu costumo dizer que nem os projetos, tem fundaes de apoio que contratam diretamente projetos como se dela fossem, na nossa viso aqui, a minha a do Professor Targino, no essa os projetos so da universidade, a fundao de apoio, ela nos auxilia, nos apoia na realizao destes projetos, geralmente nos apoia em que: s
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administrativa e financeiramente, ou seja no funcionamento burocrtico da coisa. Quem que vai realizar mesmo o projeto? Vai ser um laboratrio da faculdade, vai ser um professor da universidade, geralmente de dedicao exclusiva, tempo integral, n. Ento esse professor que vai fazer esse projeto, a fundao de apoio pode eventualmente suprir a carncia de um profissional ou outro, mas a fundao no vai suprir a ausncia deste profissional, no est l, est na universidade, a fundao de apoio t gerindo simplesmente esta mo de obra gerencial, mas eu no posso nem falar que uma mo de obra da fundao de apoio, embora a rigor essa pessoa seja paga pela fundao de apoio. Alexandre: Via bolsa? Dr. Lauro: A rigor bolsa, mesmo que seja um profissional liberal que seja contratado, autnomo ou coisa assim. Embora ela pague, este um profissional, um colaborador do projeto e o projeto da universidade. Ento essa viso que muitas fundaes de apoio acabaram distorcendo, eu acho que o caso da USP, criar um nmero grande de fundaes de apoio, e no caso as fundaes acabam trabalhando quase de maneira independente em relao a universidade, a universidade no tem quase que ingerncia em relao ao funcionamento das fundaes, sobre os recursos nem pensar n. Hoje eu tenho um receio de falar sobre outras fundaes, porque hoje eu no sei. Depois de Braslia, eu no sei. Alexandre: As empresas privadas quando entram em contato com o pesquisador aqui na universidade para algum projeto, para o desenvolvimento de solues para problemas tcnicos que elas vm enfrentando em sua estrutura produtiva, elas demandam a participao das fundaes de apoio na gesto dos projetos? Dr. Lauro: No, no por demanda no. Na verdade, pelo que eu entendo as fundaes de apoio existem por uma criao das prprias universidades, as universidades que ao longo do tempo foram construindo essa soluo, que a construo de fundaes de apoio para ajudlas nas atividades de ensino, pesquisa e extenso, para apoi-las nessas atividades que a gente conhece hoje. No porque outros parceiros externos demandem essa existncia, que com o tempo isso foi se consolidando, se constituiu, foi se consolidando e se tornou uma prtica, no ?
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Ento nas relaes das universidades, principalmente nas federais, com a Petrobrs muitas das universidades, talvez todas tenham relaes contratuais, atravs de convnios, que costuma financiar pesquisas, principalmente na rea de combustveis de petrleo, etc. Ento nesse relacionamento histrico com a Petrobrs, as fundaes comearam a ser inseridas como intervenientes, como participantes, justamente para gerir os recursos e isso se tornou uma prtica no relacionamento com a Petrobrs. Talvez por isso a Petrobrs quando foi estabelecer este convnio com a Universidade Federal do ABC ela j props que tivesse a participao de uma fundao de apoio, pois ela prpria j se habituou com este tipo de relacionamento e ele est funcionando bem, as coisas esto caminhando, ento ela quer continuar nessa linha de funcionamento. Inclusive a questo da propriedade intelectual em 2006, ou 2007, todas as universidades tiveram uma discusso muito grande com a Petrobrs, porque ela no queria concordar que os direitos de propriedade intelectual sobre os desenvolvimentos resultantes de projetos desenvolvidos pelas universidades com recursos da Petrobrs ficassem com as universidades. Deu muito trabalho at que ns chegamos a um acordo de mbito nacional, at que a Petrobrs aceitou compartilhar os direitos de propriedade intelectual, estabelecemos uma frmula l de 20/80, 80/20, que a. Acabaram entendo que a contribuio para o desenvolvimento no s o dinheiro, a contribuio o conhecimento, a participao do inventor fundamental, a participao da indstria fundamental, assim por diante. A se estabeleceu uma frmula que agradou a todos e estamos usando at hoje. Ento, hoje a Petrobrs tem uma minuta que fruto dessa discusso de longa data, em que foi se estabelecendo uma minuta de convnio, de acordo de cooperao e assim por diante, e nessa minuta t prevista a participao da fundao de apoio. Alexandre: Por fim, eu gostaria de tratar da Lei de Inovao. Nas minhas entrevistas eu tenho me deparado com duas posies. A primeira de que h lacunas na Lei, dificultando a operacionalizao da parceria entre universidade e iniciativa privada. Um exemplo disso, a falta de previso de que um profissional da iniciativa privada possa atuar dentro da universidade no desenvolvimento de projetos. A Lei de Inovao prev apenas que o pesquisador pblico possa realizar atividades na empresa. Outro exemplo a no regulamentao do artigo que trata da sociedade de propsito especfico presente na Lei. Outros, como o Prof. Grando, discordam dessa leitura, apontando o que para alguns so lacunas como espaos abertos onde pode ser exercido a autonomia
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universitria, com normativas prprias de modo a regulamentar a relao. Qual a sua avaliao da Lei de Inovao? Voc se posiciona de que lado neste debate? Dr. Lauro: Olha a contribuio real que eu tive com essa questo da Lei de Inovao foi com a contribuio que eu dei com a professora Ana Torkomian, na elaborao da normativa que criou a Agncia de Inovao da UFSCAR, l onde o Marcelo presta os seus servios, colabora, que voc j deve ter coletado a Portaria que trata da nossa Agncia de Inovao. Eu tratei diretamente da elaborao daquela Portaria junto com a Professora Ana. Alis eu sou orgulhoso daquela Portaria, acho que ns fizemos um bom trabalho, acho que fizemos uma coisa que regulamentou bem esta questo aqui dentro da universidade, e permitiu com que as coisas acontecessem aqui de uma maneira mais organizada, que as coisas tivessem um fluxo de atividades nesta rea de maneira mais organizada, mais segura, mais racional, vamos dizer assim dentro da universidade. Porque at a a inovao, vamos dizer o desenvolvimento tecnolgico, gerava patente ou poderia gerar patente de inventos, processos e produtos, etc, ficava meio solto, se eventualmente se corria atrs para se fazer um registro, era porque um professor, acho que esse caso seria necessrio fazer, n. Primeiro o trabalho da Professora Ana na Fundao de Apoio e depois o trabalho da universidade que deu um tratamento gerencial e normativo para esta questo da inovao no mbito da universidade. Eu acho que a universidade federal de So Carlos ganhou bastante em organizao e funcionalidade sobre estes temas. Ento eu acho que eu sou mais na linha do que voc falou do Grando a. Porque quando o Estado regulamenta demais uma chiadeira danada que esto invadindo demais, esto passando por cima da autonomia, o caso do Acrdo do TCU evidente, al o que eles esto propondo uma regulamentao maior, aumento da regulamentao, aumento da superviso. Quando ns temos uma Lei de Inovao, que a primeira grande porta que ela abriu foi que sempre houve dentro da universidade uma dvida muito sria sobre a possibilidade de estabelecimento de cooperao, parceria, com a iniciativa privada para gerar inovao tecnolgica, mas a gente pode fazer isso ? Uma pergunta natural, n? Pensando o princpio da legalidade. A gente pode fazer isso? No tem nenhuma lei que permita a gente fazer isso. A fica naquela, n, faz, no faz, faz, no faz, e acaba no fazendo, n! As pesquisas que eram feitas aqui acabavam se perdendo n, no se conseguia nem repassar isso para a iniciativa privada. No que esteja mil maravilhas, mas j conseguimos repassar algumas coisas, comeamos a criar, a registrar, a
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proteger e a repassar algumas coisas para a iniciativa privada. Isso aqui na UFSCAR, mas acho que em outras universidades tambm. Quando ns constitumos a Agncia de Inovao, contando com o apoio da FAI, com o apoio do Marcelo, com o Apoio da Ana, as coisas comearam a estabelecer uma estrutura. As coisas comearam a ganhar funcionalidade. As pessoas comearam a saber como elas tinham que se comportar para detectar uma produo, proteger essa inovao e disseminar para a comunidade e com base nisso tambm obter benefcios para a prpria instituio. Isso comeou a ficar mais estabelecido, mais evidente para todos que trabalham nessa cadeia de gerao de conhecimento, n. O que eu acho que aconteceu com a Lei de Inovao que ela teve o grande mrito de dizer para todo mundo: faam isso porque pode e bom para o pas, bom para a universidade e bom para a sociedade. Pode fazer. A disciplinou um monte de coisas, dentre elas a existncia da Agncia de Inovao, outra a possibilidade de parcerias pblico-privadas, outra a possibilidade de contratao das fundaes de apoio, t escrito l. Eu tenho uma agncia de inovao, ns no demos esse passo ainda, mas se a universidade quiser ela pode decidir por sua instncia deliberativa competente que vamos contratar a fundao de apoio formalmente para que ela cuide de tudo que diz respeito a patentes, contratamos e a a Agncia fica s com o papel intelectual. Qual o papel intelectual de avaliar os projetos, ver o seu potencial inovador, se o caso ou no de se ter uma inovao protegida, ah tem, ento fundao de apoio ta, para voc, d tudo para a fundao de apoio fazer, todos os contratos, tudo, acho que o caminho que d maior agilidade, negocia aquilo com a iniciativa privada. Alexandre: Mas a FAI no est fazendo assim? Dr. Lauro: Ela est fazendo assim, mas na verdade a fundao de apoio, claro, mas a Agncia de Inovao que tem essa competncia n. A FAI apoia a Agncia de Inovao, mas do ponto de vista jurdico formal a Agncia de Inovao. Alexandre: Porque eles esto inclusive no mesmo espao fsico. O Marcelo, por exemplo, est nas duas.

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Dr. Lauro: Pois . isso que eu falei no aperfeioamento no nosso normativa interna aqui. Ns temos uma normativa interna aqui, mas ns temos que dar mais um passo interno aqui, normativo aqui interno. E no caso da Lei de Inovao a mesma coisa acho que tem que acontecer. As questes esto l previstas, agora isso que voc falou do pesquisador externo vir trabalhar dentro da universidade ou algum vindo de fora, por que em um termo de parceria voc no pode estabelecer isso? Ser desenvolvido um projeto tal, em que se realizara a parceria tal, eles vo entrar com tanto de recurso, com isso, com aquilo, e tambm haver a participao de um pesquisador indicado pela empresa tal, que atuar no laboratrio, incorrendo todas as despesas por conta de...por que haveria algum problema, eu no vejo nenhum problema. A o sujeito vem trabalhar aqui, algum da empresa trabalhando em um projeto da universidade. Eu no vejo dificuldade nenhuma para isso, a vai falar, precisaria estar na Lei, a eu vou falar no! Possibilitou a parceria com a iniciativa privada. Alexandre: Eu digo isso porque um auditor do TCU no encontro do Confies em 2009, ele se prendia ao comando de que a administrao pblica s pode fazer aquilo que est previsto em lei. Portanto, como no est previsto em Lei, no pode. A ele fez isso em vrios temas que haviam sido colocados em debate pelos pesquisadores no encontro, que no tinham previso expressa na Lei de Inovao. Dr. Lauro: Viso estrita, literal do principio da legalidade. assim, essa a viso de muitos auditores, de membros do Ministrio Pblico, ficam apegados a letra fria da lei, a uma viso dogmtica do direito, a no v alternativa, esquece de outras coisas mais importantes na interpretao, a ficam amarrados. No conseguem contribuir para o pas melhorar. Voc precisa ter um pouco de criatividade na hora de interpretar a lei, se no ns todos viramos uns robozinhos, uns autmatos, ns temos que interpretar a lei, palpar a realidade. Temos que ler os livros dos sbios, no , se que as leis podem ser consideradas produes dos sbios, os livros dos grandes pensadores, e temos que dar a nossa contribuio, colocar o nosso grozinho de areia ali naquela escultura na praia, porque a vida em sociedade exige isso da gente, na construo de nosso futuro e da nossa realidade.

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APNDICE F

Entrevista com Dr. Marcelo Ferro Garzon

Advogado da Assessoria

Jurdica da Fundao de Apoio Institucional ao Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (FAI) e da Agncia de Inovao da Universidade Federal de So Carlos Dr. Marcelo: S para construir algumas premissas para a compreenso daquilo que eu vou colocar para voc, como voc viu aqui do lado temos a Agncia de Inovao, n, ela fica dentro do prdio da fundao de apoio, ento eu sou o assessor da fundao nos aspectos institucionais, apoio a diretoria, Dr. Maurcio cuida da parte de licitao e a Dr. Juliana dos contratos com empresas terceiras, afora isso eu assessoro a Agncia de Inovao. A estrutura nossa foi criada de qual forma, o NIT da instituio a Agncia de Inovao, que composta por uma comisso especial de propriedade intelectual e por uma diretoria e tem uma base operacional, que suportada pela fundao que faz a base do trabalho do NIT, de prospeco, proteo e transferncia de tecnologia. Ento, ns fazemos este trabalho aqui e submetemos para anlise de mrito da instituio. Ento, s para voc entender a minha atuao acaba indo nas duas frentes daquilo que voc est estudando. Ento vamos l. Alexandre: Um dos pontos principais na discusso sobre qual seria o papel da fundao de apoio e da universidade o da complementaridade, ou seja, a fundao auxiliaria a universidade no que ela tem dificuldade de realizar sozinha. Nesse sentido, por exemplo, na rea de gesto de propriedade intelectual e transferncia de tecnologia, no que a fundao complementaria a atuao da universidade, tornando mais apta na gesto. Dr. Marcelo: Vamos l, com a vinda da Lei de Inovao, a Lei de Inovao disse haja um NIT, tipo Deus em um de seus dias, haja luz e a luz se fez, ento, a instituio cria a ferramenta, cria esta instncia, sabendo da importncia disso para a universidade, s que esta atividade envolve uma srie de outras microtarefas que precisam ser executadas. Quando eu falo de proteger uma tecnologia, eu falo de uma redao, de pagamento de uma anuidade, de gente acompanhando esse depsito, alm disso, eu falo em gente buscando empresas interessadas em licenciar essa tecnologia, pessoas visitando essas empresas, tratando das negociaes, reduzindo isso a termo para levar para a apreciao da instituio. Num segundo momento, eu falo de pessoas recebendo relatrios de pagamento de royalties, registrando, contabilizando e repassando para AGU, num segundo momento, dividindo para os inventores, melhoristas, obtentores, dividindo para a instituio, dividindo
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para o departamento. Isso assim, eu estou resumindo do resumo, n, uma srie de micro atividades que tem de ser feitas. O que nos mostra o seguinte, no valeria a instituio, pelo menos no incio, em que esta estrutura do NIT comea a se concretizar, no seria oportuno fazer todo esse trabalho pela universidade. O caminho usual qual seria? A contratao de um escritrio terceirizado para gerenciar, como a grande maioria das instituies tem. Voc abre uma licitao, contrata um escritrio e o escritrio faz este gerenciamento de portflio por um preo X, s que aqui, historicamente, a fundao tem uma iniciativa na rea de propriedade intelectual e vem apoiando a instituio nessa empreitada. Ento ficou muito mais adequado colocar a fundao para desempenhar esse papel de escritrio de transferncia de tecnologia, do que contratar um escritrio terceirizado, primeiro pelo custo, por a fundao entende isso como um dos mecanismos de fomento que ela tem como misso, ento esse custo suportado por ela, e mesmo que este custo fosse repassado para a instituio, dada a nossa finalidade no lucrativa, o nosso custo seria infinitamente menor, dado o custo de um escritrio terceirizado. Nessa empreitada de tentar vincular a nossa atividade com a da fundao, um dos grandes algozes da fundao o Acrdo do TCU, no mbito federal. Ns nos deparamos com alguns Acrdos do TCU em que ele diz e reitera vrias vezes, em que ele diz que a fundao deva ser um escritrio de transferncia de tecnologia. Ento ns vimos que nossa maneira de atuar est em linha com aquilo que o prprio TCU entende como correto. Alexandre: Aproveitando que voc mencionou o Acrdo do TCU, um tema controverso que eu gostaria de tratar aqui o do conceito de recurso pblico do Acrdo. Especialmente no que tange a recursos de origem privada que por serem empregados em projetos da Universidade se tornariam pblicos, tendo, por consequncia, de respeitar as regras do regime de direito pblico, licitao, oramento e etc. Como refletiu este conceito na operacionalizao das atividades da fundao? Dr. Marcelo Garzon: Veja bem, o que voc tem naquela questo do TCU, voc tem um entendimento do Tribunal de Contas com relao ao que recurso pblico, l ele cria um raciocnio de que todo o tipo de recurso que venha para a instituio, por passar pela instituio ele passa a ser pblico, e aqueles que vm para a fundao tendo em vista uma atividade que ser exercida por um docente tambm teriam esta natureza. Isto um entendimento do TCU que est sendo combatido por diversas instncias, mas para ns no h
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grande dificuldade, hoje recurso FINEP, ou qualquer outro rgo de fomento que aporte recurso na fundao eu obedeo as regras de direito pblico, eu licito, eu obedeo as normas do direito administrativo, todos, para mim isso no um problema. Como o Professor Paulo presidente do Confies, ento a gente tem um acesso um pouco privilegiado ao contexto nacional, ento voc percebe que isso em outros lugares um problema. Porque nem sempre tem-se esse entendimento de que o recurso pblico. Eu particularmente tenho l as minhas reservas com o posicionamento do TCU, da maneira como foi prolatado, o que est na conta nica da Unio, t na conta nica da Unio, isso recurso pblico. O que entra na fundao em que ela contratada, eu tenho uma autorizao legal de exercer a atividade como empresa privada fosse, isso sacramentado por lei, isso sacramentado por decreto, a eu tenho um entendimento do TCU que contrrio a isto. Mas para ns aqui no h grandes problemas. Todo o recurso que venha de origem pblica obedece a Lei n. 8.666/93 e os demais princpios do Direito Administrativo. Recursos que venham de natureza privada no so considerados como recursos pblicos, entram aqui como origem privada e seguem sim boas prticas na gesto desse recurso, ningum rasga dinheiro aqui, todo mundo se preocupa em balizar aqui, ter trs propostas de tudo, oramentos, tudo aprovado dentro de um programa da instituio, a fundao s executa aquilo que a instituio aprovou num programa de trabalho. Alexandre: O Prof. Targino e o Prof. Paulo Igncio mencionaram em suas entrevistas que caractersticas histricas peculiares da FAI fizeram toda a diferena para a construo de uma boa relao com a UFSCAR. Dentre estas caractersticas menciono a vinculao entre recursos e sua destinao para projetos especficos. Quanto essas peculiaridades foram determinantes para a gesto da fundao, a comear pela gesto da propriedade intelectual? Dr. Marcelo: Muito. Hoje ns temos uma estrutura muito fechada, para voc entender vou explicar de outra maneira. Se hoje um professor apresentar uma atividade que no envolve um acordo de cooperao com qualquer outra instituio, a agncia consultada, se houver um projeto, todo o projeto quando proposto, tramita por vrias instncias na instituio e hoje a Agncia de Inovao uma instncia, ento tem esse projeto de cooperao UFSCAREmbrapa, por exemplo, ao chegar em algumas das instncias de avaliao de mrito eles pedem parecer da Agncia, ento nesse momento eu consigo resguardar os interesses da instituio, veja que isso casustico, idem na fundao, ento a fundao, como ela recebe projeto a projeto, a Agncia de Inovao acaba sendo consultada ou no momento de
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aprovao acadmica ou pelo operacional da fundao, ento no h, bom, eu no vou dizer que no h, mas enfim, o risco que tenham projetos gerando patentes por fora, sem que a Agncia de Inovao possa inserir ali clausulas de propriedade intelectual, sem que se possa gerir ali os ativos que sero gerados, o risco muito baixo de que isso acontea. Alexandre: Quanto ao modelo da Lei de Inovao, aqui h uma ICT? Dr. Marcelo: A Universidade a ICT aqui. H uma distino entre IFES e ICT, que no veio da Lei da Inovao, veio de uma Lei anterior. O IPT uma ICT, por exemplo, numa ltima legislao, at ento ICT e IFES eram entendidos como sinnimos, porque uma instituio federal de ensino, ela deve, trem caractersticas de institutos de cincia e tecnologia, a no final do ano passado veio uma legislao que separou, ICT uma coisa e IFES outra. Logo depois, veio uma bobagem que fez, saiu uma alterao que disse que tanto para um quanto para outra era o mesmo tratamento para a Lei de Inovao. Porque, na verdade uma ICT em alguns casos no ser uma IFES, mas em muitos casos uma IFES ser uma ICT, porque ela um instituto de cincia e tecnologia, ela te esse vis de pesquisa e de extenso. Alexandre: Outro tpico controverso o da remunerao da e na fundao de apoio? Como ela se d? O Prof. Paulo mencionou a taxa de administrao e inclusive a discriminao que feita em alguns projetos, eu queria que o senhor tratasse da taxa e do fundo de equalizao promotor da diferenciao na cobrana realizada em projetos? Dr. Marcelo: Vou tentar te explicar em linhas gerais, mas j fao uma ressalva que este assunto est sob anlise. Estamos analisando como esta sistemtica ficar, voc veio num momento em que tudo est mudando. Mas para voc entender como era vigente. A remunerao se d mediante taxa, uma prtica ao nosso ver correta, pois a prpria Lei de Inovao fala na cobrana de taxas para cobrir despesas administrativas e fala em percentual. Mais uma vez tem um posicionamento a que no dominante, mas eu j escutei algumas vezes, que a remunerao mediante taxa vinculada a percentual de projeto pode caracterizar conflito de interesse. A nosso ver no se aplica porque no a fundao que cria o valor do projeto e sim o coordenador, mas h um entendimento a de que a taxa de remunerao da fundao ser vinculada ao valor do projeto poderia gerar um conflito de interesse porque geraria um interesse na fundao que o projeto inflasse para que ela tenha uma taxa maior. Mas no nosso caso, como a universidade que aprova o projeto, o mrito, as propostas, tudo
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vem pronto de l e eu executo daqui, esse conflito no tem condies de acontecer. Muito embora, mesmo nas instncias em que isso seja feito conjuntamente, eu particularmente no, isso colocao de quem no conhece bem pesquisador, a nica coisa que esse pessoal quer fazer a pesquisa seguir adiante. Todo mundo s quer que o trabalho acontea, ningum quer levar vantagem em nada, pessoal quer fazer a coisa andar. Bom, ento a taxa da fundao era assim. Esse fundo de equalizao foi criado para que finalidade? Ele era um fundo que busca o que? Bom, ele um fundo que quando o professor apresenta um projeto que muito carregado em compra de insumos, que tem caractersticas mais pessoais, a taxa do fundo de equalizao sobe e a isso gera uma remunerao mais adequada a instituio. Quando no projeto, voc tem l aquisio de equipamentos, material permanente que vai ficar para a instituio esse fundo de equalizao desce, porque o prprio projeto est trazendo estrutura para a instituio. T cobrindo seus custos. Alexandre: No tocante a gesto de recursos e ao conceito de recurso pblico, como se d aqui o recolhimento de recursos conta nica do Tesouro Nacional? A fundao opera de modo a minimizar o contingenciamento oramentrio, ou seja, o repasse tardio de recursos destinados projetos de pesquisa, ensino e extenso? Qual a sua opinio sobre o Decreto de 2010, especialmente em sua disposio que parte dos recursos obtidos pela fundao devem voltar a conta nica? Dr. Marcelo: Bom, primeiro que foi criada uma srie de medidas visando acabar com aquele problema de recursos no passar de um exerccio para outro. Tem a algumas normas que esto regulando melhor estas vindas de recursos, ento se eu fao um empenho em um ano e por algum motivo eu no consigo executar esse recurso volta no ano subsequente, s que no to simples assim. Me parece que ele compromete a nossa expectativa de entrada de recurso, me parece que a legislao veio, mas no curou 100% do problema. E a fundao, e eu estou aqui lhe dando a minha opinio particular, ela muito mais do que uma ferramenta para resolver esse problema de repasse, ela uma ferramenta que propcia uma interao com o meio empresarial muito mais adequada, porque a universidade tem uma velocidade de ao e o meio empresarial tem outra velocidade de ao, um pouco difcil, sem qualquer demrito a qualquer uma das duas, elas tem a sua justificativa na instncia em que ela ocorre. A fundao
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ela vem para casar esses dois interesses, ento ela uma vlvula redutora que entra no meio destas duas engrenagens para tentar ajustar e engrenar estes dois tempos. Vamos imaginar o seguinte: vamos pegar um projeto da Braskem, a Braskem quer desenvolver um novo polmero e est disposta a gastar X mil reais para desenvolver um novo polmero. Meu professor apresenta um projeto. Se este recurso gerenciado pela universidade ele entra na conta nica, cada tubinho tem que se submeter ao departamento de compras, preparar um edital, publicar, se a quantidade no for suficiente, tem que abrir um novo edital, eventualmente tem um novo aditivo de preo, o professor no se conforma. Ento voc tem uma srie de dificuldades, dificuldades para o pagamento de bolsas, dificuldades para contratao de pessoal para projeto. Quando a Braskem deseja produzir um novo polmero, ela t disposta a colocar 10 pessoas trabalhando aqui no meu grupo, s que a instituio no tem forma jurdica para isso, ela no tem mecanismos jurdicos para atender essa demanda. Alexandre: A Lei de Inovao deixou escapar essas questes? Dr. Marcelo: Mesmo que voc tenha pagamentos de pessoa fsica, que so algumas utilizaes que a instituio pode ter, para o desenvolvimento de pesquisa isso inadequado, voc precisa reter talento, voc precisa que uma pessoa comece com um projeto e termine com um projeto. Se ele est recebendo uma bolsa a cada trs meses ou um pagamento a cada trs meses, pagamento de pessoa fsica, sem vinculo, sem fundo de garantia, sem Unimed, ele t procurando emprego. A fundao consegue dar tudo isso, ento a Braskem vem aporta o recurso aqui, o professor vai preparar um projeto, vai submeter a instituio, esse projeto tem que ter um mrito acadmico, tem que ter as aprovaes da instituio, a ele vir para a fundao, a a Braskem ir aportar o recurso aqui e a fundao ir executar conforme aquelas alneas. Ento eu consigo contratar em um projeto 10 pesquisadores, comprar material de consumo, compra passagem, levar o meu pessoal para a Braskem, trazer de l para c, nesse meio tambm acabo gerando possibilidade de estgio para mestrando, de bolsa, enfim de uma srie de opes a que a empresa abre para melhorar essa interao com a universidade. Ento a fundao vem muito mais nessa perspectiva, do que para resolver o problema de repasse de recursos.

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Alexandre: Todavia, no debate ocorrido tanto no TCU, como no Confies, o papel de gestora administrativa e financeira considerado muito importante para a pesquisa e extenso na Universidade. No uma funo fundamental aqui? Dr. Marcelo: Sim. Tanto que j est consolidado. Saiu a nova legislao. O TCU mais uma vez comeou a tentar restringir, dizendo que gerenciamento financeiro no apoio institucional, e como a coisa ainda no se resolvia, veio uma lei dizendo que apoio institucional gerenciamento financeiro e administrativo tambm, ento hoje isto est sepultado. Porque . A fundao faz uma poro de outras coisas, mas tambm faz gerenciamento administrativo e financeiro. Alexandre: A FAI tambm atua na oferta de alguns cursos, no? Dr. Marcelo: Sim, alguns cursos de especializao. So diferenciados dos mestrados e doutorados. So cursos de especializao com um foco especfico. Alexandre: Qual a proporo atual entre a receita da fundao advinda de entidades privada em comparao com a de entidades pblicas. Qual seria? Dr. Marcelo: Em primeiro lugar a fundao vive basicamente da taxa de administrao que ela cobra. 100%. Estas s so cobradas de recursos que entram de empresas, como eu disse. Projeto FINEP aqui dentro no paga nem taxa. Eu gerencio e administro por uma facilidade de pessoas para poder preparar relatrio, para poder preparar o pesquisador, mas a fundao no recebe um centavo, mais uma das coisas que a fundao entende como sua misso. Ento eu vivo hoje dos valores recebidos em projetos de extenso, assim entendidos aqueles que recebem recursos privados para execuo e disso que a fundao sobrevivi. Alexandre: Ento como funciona quando um recurso FINEP entra na fundao? Por exemplo quando um professor ganha um concurso aberto pela FINEP? Dr. Marcelo: Este recurso no entra para a instituio. Tem duas opes, ou ele gerenciado por aqui, ou ele gerenciado na conta corrente do pesquisador. Agora voc imagina um pesquisador com um talo de cheque de um milho e saindo l no site da FINEP que ele tem um milho em conta, o risco que esta pessoa sofre, que ela pode sofrer um sequestro, o fisco
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que simplesmente ignora o que pesquisa, o que isso ou que aqui, isso aqui receita, ento eu vou tributar , ele no pergunta, ele simplesmente executa da maneira como ele acha que adequado. Ento, o professor gerenciar os recursos em conta corrente prpria um grande risco, por isso a fundao tambm atua. Alexandre: A fundao tambm atua no auxlio da contabilidade e prestao de contas do pesquisador, no? Dr. Marcelo: O professor apresenta a prestao de contas e eu tenho uma pessoa aqui capacitada, que trabalha com a interface da FINEP a mais de dez anos, ento ele vai apoiar o professor na apresentao de relatrios, auxiliando na formatao, no envio, no acompanhamento, porque o professor precisa deste apoio. Alexandre: O Prof. Targino mencionou que numa licitao realizada pela fundao e na mesma realizada pela universidade, a fundao a realizar de forma mais eficiente. Isso verdade? Por quais razes? No que ela seria mais gil e eficiente? Dr. Marcelo: A chave tanto para a atividade, a eu coloco no mesmo tacho a atividade de gesto de propriedade intelectual. As pessoas que fazem isso aqui, o fazem profissionalmente full time. Quando eu tenho a instituio, meu setor de compras l subdividido em uma enormidade de reas, eles tm assim, eles tm um piano enorme para carregar. Aqui eu preciso abrir uma licitao em um ms, se eu no tiver gente eu contrato e fao acontecer. Eu sou pago para fazer acontecer, ento nisso eu consigo ganhar eficincia. Porque a fundao trabalha como uma empresa privada, ento se a instituio precisa que eu deflagre um certame em quarenta e cinco dias, eu vou deflagrar, se eu no tenho equipe eu contrato, se eu no tenho gente, enfim eu resolvo, eu tenho que fazer acontecer, este o meu papel. Ento por isso que voc acaba ganhando em eficincia. Eu preciso fiscalizar uma obra, a instituio tem que ver se vai alocar...aqui eu vou l e contrato e ponho o cara para trabalhar no dia seguinte. Ento isso me d celeridade. Eu consigo trabalhar profissionalmente com aquela atividade. Alexandre: Com relao aos dirigentes da Fundao. Como funciona a remunerao dos diretores executivos aqui? O Prof. Paulo Igncio, por exemplo, formalmente ele assessor da
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reitoria da UFSCAR, no? Ele um professor aposentado, essa a tnica da diretoria da fundao? Dr. Marcelo: Sempre foi assim historicamente. Historicamente nunca se remunerou diretor. assim, no sei o grau de vivncia que voc tem, mas professor uma pessoa, assim, fora do normal, essas pessoas so abnegadas, fazem tudo isso porque querem ver a instituio crescer, amam esse negcio aqui. A instituio ela est em greve, mas se voc for ver no laboratrio aqui todas as pessoas esto trabalhando. Ento da natureza deles. Ento, no vou dizer que simples preencher o cargo, porque administrar uma fundao pesado, mas sempre teve diretorias compostas por membros da instituio. Alexandre: Pela sua experincia, no h um pleito reivindicando que a direo das fundaes possam ser remuneradas pela prpria entidade? Para mim, nada mais natural do que um diretor de fundao receba uma contraprestao pelos seus servios prestados. Lgico, h diferentes formas de se remunerar, mas a simples proibio no negativa para a organizao das fundaes? Dr. Marcelo: Tem pleito e tem legislao para isso, mais uma vez, a nova legislao excluiu aquela vedao que proibia a remunerao de diretores. A nova lei de fundaes, agora, abre margem para que se remunere diretores. Aqui, por enquanto, mantm-se da mesma forma. Em principio tem de ser construdo. uma possibilidade, plenamente vivel, afinal, a pessoa dedica um bom tempo e seu trabalho aqui, mas ainda no foi implementado. O que eu posso te dizer que desde o final do ltimo ano, ns j no temos mais a vedao de que isso acontea, salvo aquelas que so de interesse pblico, finalidade filantrpicas, que ainda tem vedao especfica em lei prpria. A vedao que havia para as fundaes era vinculada a Lei das Fundaes, na verdade ao seu Decreto regulamentador, e com a vinda do novo Decreto, aquela previso foi extirpada, ento hoje possvel. At agora ningum implementou. Alexandre: Pela sua experincia, qual a principal dificuldade na aproximao entre a universidade pblica e a iniciativa privada? Alguns apontam que a fundao funcionar como um elo entre estes dois agentes. Por que to difcil esta aproximao se dar de espontaneamente?
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Dr. Marcelo: Tudo que a empresa privada quer gerar ela quer gerar para si, no tempo adequado. Falar para ela que ela vai interagir com um rgo pblico, onde tudo pblico, o laboratrio pblico, cria um fantasma, que no existe, mas cria e dificulta esta relao. A fundao vem exatamente para isso. A empresa trata comigo que sou privado como ela, eu tenho meus trmites com a instituio. Ento nisso ela vem ser um facilitador, quando ela me pede uma minuta de contrato, eu entrego no dia seguinte. Claro, isso tem que ser validado pela procuradoria jurdica se a universidade for ser interveniente, sim. Mas acontece que eu consegui dar uma resposta para a empresa. Eu preciso colocar o meu pesquisador para conversar com o cara que trabalha no core do negcio da Petrobrs, eu tenho condies de redigir um termo de sigilo no dia e colocar estes dois para conversar. Um termo de sigilo na instituio tem todo um regramento prprio e esferas para serem transpassadas. Alexandre: Isso tudo se torna mais fcil em razo do Procurador da UFSCAR ser o Dr. Lauro ou h um mecanismo institucional que atribui maior liberdade a fundao para a elaborao deste tipo de documento? Dr. Marcelo: O Dr. Lauro assim, uma figura fantstica que tem nele essa vontade de fazer a UFSCAR crescer cada vez mais e trabalhar somando. Sempre observando a legalidade, mas somando com a instituio. No sendo uma instncia de entrave, sendo uma instncia de apoio e atuao presente em tudo que se faz. Mas essa experincia que eu te passei, ela corriqueira em todas as instituies. Veja, muito complicado conversar com professor sobre gerenciamento de projeto. Ele as vezes faz essa confuso. s vezes ele passa pelo Procurador e ele diz no. Aqui eu no falei da instituio, eu tenho uma srie de procedimentos rgidos l, mas eu estou dizendo da relao fundao e empresa. Depois h uma outra relao, fundao e instituio e pesquisador e instituio, que dentro de casa. A minha interface com empresa fundao. Se eu fao um termo de sigilo como fundao, eu no tenho a assinatura do Dr. Lauro no termo de sigilo que eu estou celebrando, eu FAI estou assumindo o compromisso de sigilo, ento essas minhas relaes elas tem um respaldo na instituio, tem mecanismos na instituio, mas isso dentro de casa. Para fora, eu fundao falo com a empresa.

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Alexandre: No tocante a Agncia de Inovao. Hoje ela se encontra dentro da estrutura fsica da FAI, agora a tendncia de emancipao? Ela ir criar corpo prprio? Dr. Marcelo: Olha, a Agncia de Inovao uma instncia da instituio e como uma instncia da instituio, tem a sua diretoria suprida de tempos em tempos. Ento cada diretoria busca uma linha de atuao. Hoje o Professor Paulo est muito confortvel com a linha que a fundao vem trabalhando. Voc tem a Agncia de Inovao, como uma instncia da Universidade e voc tem a fundao de apoio com o escritrio de transferncia de tecnologia que trabalha apoiando esta estrutura. Se essa estrutura vai ganhar mais capilaridade, mais estrutura para trabalhar sozinha s o tempo vai dizer, e o governo. N? Porque ele tem que incentivar isso. Ele tem que permitir a abertura de cargos aqui, tem que permitir funcionrios, agentes de transferncia de tecnologia, agentes de propriedade intelectual, ele tem que prever como que vai se dar a anlise jurdica destes documentos, certo? Tudo isso tem que ser regrado e a Unio tem que dar ferramentas para a instituio prosseguir. Tirar isso da lei de compras. Transferncia de tecnologia no compra transferncia de tecnologia. Mas ns temos que sair do regime da Lei de Licitao. Alexandre: Em regra, a maioria das compras no se do sob hipteses de dispensa de licitao? Dr. Marcelo: Voc tem muitos casos de dispensa, mas ainda existem muitas amarras dentro da Lei de Licitao e ainda com um outro agravante, esta figura da Lei de Inovao, o TCU ainda no validou, a estrutura est se formando na prtica, n. At hoje no houve fiscalizao que pontuasse, transferncia de tecnologia, porque passvel de auditoria, saber valorao de royalties, querer saber custos de proteo, querer saber valorao de ativos, tudo isso o Estado precisa regrar, no adianta vir s a Lei de Inovao. Alexandre: Mesmo porque ela fala muito pouco disso. Dr. Marcelo: Exatamente. Ela cria um ambiente propcio e o prprio professor Grando, a pouco tempo ns tivemos juntos, ele disse que a ideia da Lei era exatamente essa, criar as balizas, dizendo que era possvel e deixar as instituies irem criando as suas rotinas e suas ferramentas. No se criou um modelo nico fechado. Porque no d para ter um modelo nico
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fechado num pas com as nossas dimenses, com as nossas diferenas polticas de localizao, ento cada local acaba tendo o seu arranjo. Alexandre: Essa estratgia no acabou gerando problemas? Essa liberdade foi tambm associada a possibilidade de desvios, em especial no caso da Universidade de Braslia, com o caso da FINATEC. Dr. Marcelo: Olha esse caso prejudicou parcialmente a imagem das fundaes. Mas isso no teve nada haver com a Lei de Inovao e com a atuao do NIT, ento essa uma atividade que no foi contaminada vamos assim dizer. E a atuao da fundao foi, vamos dizer assim, o problema a Miriam Leito, o problema a Rede Globo e a maneira como ele do um enfoque para as coisas. ento isso durante algum tempo gerou alguns dessabores para as fundaes, mas hoje acredito que isso seja superado. Eu no recebo empresas aqui que mencionam a histria da FINATEC, isso no acontece e eu atendo muitas empresas. Eu consigo dizer para voc que isso no nos abalou, no houve reduo na entrada de receitas, no houve nada disso. Alexandre: O que hoje voc acredita ser o aspecto central para ser alterado na Lei de Inovao? Dr. Marcelo: Hoje um ponto para mim que est l expresso e que para mim falta

regulamentao a participao de servidores e da instituio em empresas. A possibilidade da instituio ser tambm titular de cotas da empresa com remunerao. Isso um ponto, est l, est dito, mas iai para fazer? Outra coisa a prestao de servio pela instituio, isso foge da misso estatutria dela. A empresa vai pagar e ela no vai receber nota? Ela no vai emitir nota? Ela vai mudar o cadastro dela no FISCO? Para mudar o cadastro dela ela tem que mudar o estatuto, mas ela vai mudar. Eu conheo muitas instituies que esto avanando com estas questes, eu conheo instituies federais que j fazem prestao de servio, j atuam em uma srie de outras linhas. Alexandre: Por exemplo?

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Dr. Marcelo: UFMG. UFMG j trabalha desta forma. Eles tem procurado cumprir a Lei de Inovao dentro da universidade, tambm com o apoio da Fundep, porque como eu disse, voc no tem cargos ainda. Alexandre: E com o apoio da FAPEMG, no? Dr. Marcelo: Exato, a FAPEMG a grande parceira da UFMG. Alexandre: E a FAPESP? Dr. Marcelo: A FAPESP tem um entendimento diferenciado com relao ao que ela acredita que deva fomentar. As FAPs tem autonomia para escolher e traar as suas polticas do que fomentar. Ento a nossa FAPESP tem uma poltica de fomentar algumas coisas e a FAPEMG outras, sem demrito a qualquer um delas. So modelos diferentes e cada uma faz como achar mais adequado. A FAPEMG tem esse vis de apoio a inovao, de apoio ao NIT, suprimento de pessoal, lanamento de editais anuais para colocar bolsistas para trabalhar, tudo isso acontece l e no acontece aqui. Alexandre: Aproveitando a sua meno a bolsa. Como se encontra atualmente a questo da concesso de bolsas para alunos? Ainda permanece a controvrsia sobre ela? Dr. Marcelo: Hoje a legislao permite expressamente a concesso de bolsa, inclusive para aluno. No texto da lei...no, no na lei no decreto, est l no texto do decreto que possvel a concesso de bolsa de inovao para aluno. Alexandre: Recentemente eu conversei com a Professora Maria Paula Dallari Bucci, na conversa ela me passou a impresso de que o ideal na calibragem dessa relao, entre universidade e fundaes de apoio, seria trazer e resguardar a tomada de deciso na universidade. H, sem dvida, um incomodo em se operar uma estrutura privada dentro da universidade pblica, especialmente pela lentido como a agenda da autonomia universitria. Voc acredita que o papel das fundaes ser reduzido com o sucesso da implementao de uma maior autonomia universitria?

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Dr. Marcelo: Se houverem mecanismos que permitam com que a instituio trabalhe com a iniciativa privada, atendendo melhor os seus anseios, os anseios da sociedade no aspecto de inovao, no aspecto de desenvolvimento de projetos, no no aspecto de formao de recursos humanos, que isso hoje ela faz com excelncia. Mas se voc tiver um conjunto de normas que assim o permita, no vejo bice, a fundao est aqui justamente para cumprir uma lacuna, tem muito mrito no que faz, cada vez mais e mais tarefas e fazendo melhor, mas se a instituio passa a atender a demanda integralmente no vejo problema. Eu particularmente no acredito que a fundao deixe de existir. como voc disse, a fundao pode reduzir o seu papel, pode ter uma srie de restries a suas aes, mas eu no imagino ela deixando de existir. Alexandre: Como funciona a demanda por projetos? uma demanda que parte da faculdade e encaminhada para a fundao ou tambm engloba a demandas feitas por empresas a fundao, que a partir da organiza um grupo de pesquisadores para dar conta da demanda? Dr. Marcelo: Para mim um pouco difcil de aquilatar isso porque a empresa vem conversa com o professor, o professor apresenta um projeto na instncia da instituio. Mas eu acho que estas coisas se equilibram. Na grande maioria das vezes as empresas procuram a instituio, os professores formam alunos que vo trabalhar na Down, que vo trabalhar na Petrobrs, vo trabalhar Brasil a fora. Ento eles sabem da excelncia que tem aqui, eu acho que essa via muito igualitria. Mas eu no tenho condio de aquilatar, porque para mim chega um projeto aqui, UFSCAR e empresa, ponto. Eu consigo dizer que a minha interao muito maior com o meio empresarial do que com mecanismos de fomento, FINEP, etc. Quem impulsiona a maioria das pesquisas financiadas aqui na fundao so empresas privadas isso eu consigo te dizer. Mas eu no consigo dizer para voc da onde parte. Se o professor que procura a empresa, se a empresa que procura o professor, porque quando o professor redige o projeto ele j est mais ou menos alinhado com a empresa. No que isso exclua, a fundao tem avanado num trabalho de busca de empresas, de formao de portiflio, de tentar apresentar projetos e formar parcerias. Ento ns trazemos aqui empresas, como trouxemos a natura e ela apresenta as pesquisas dela. Eu boto uma mesa de negcio, o pesquisador conversa com a empresa. Se isso vai dar certo eu s vou saber isso l na frente, que eles tramitaram um projeto e chegou l na frente para ns executarmos, mas ns fazemos aes para viabilizarmos isso.
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Alexandre: Qual a proporo entre empresas estrangeiras e empresas nacionais que atuam em projetos aqui? Alm disso, qual o perfil da empresa que est procurando esse tipo de parceria? Dr. Marcelo: Assim, eu acho que de todo lado. Voc tem demandas de empresas nacionais. Voc tem demanda de empresas estrangeiras, o fato que voc tem as empresas se fundindo com empresas multinacionais. Ns recebemos demandas de empresas multinacionais e nacionais, empresas de base tecnolgica, empresas nascidas na instituio. Alexandre: Retomando a questo da participao de profissionais da universidade na empresa e da empresa na universidade, quais mecanismos da fundao viabilizam esta interao? Dr. Marcelo: Todo tipo de mecanismo. Imagina o seguinte, tenho que ser mais casustico para tentar te explicar, vamos imaginar que eu tenho uma empresa em Quixeramobim do Sul que ela tem um problema, ela faz brocas e essas brocas esto quebrando. Ento ela precisa encontrar algum que tenha conhecimento na anlise e na caracterizao daquele material, para identificar porque aquele material est quebrando, depois de identificado, tentar identificar qual o material que pode substituir essa broca, preparar um piloto e entregar para a empresa com a prova do conceito feita. A empresa tem bons profissionais t, mas ela vai precisar de uma expertise externa, ento ela encontra aqui na Universidade Federal de So Carlos, o professor conversa, diz que precisar ir na empresa trs vezes, vai precisar trazer o seu material, vai ter que montar o espectroscpio, um reator, sei l o que para analisar a sua broca e vou analisar com base nisso, eu vou precisar de tais e tais reagentes para poder desenvolver um material que atenda a sua demanda, para isso eu preciso de X bolsistas que vo trabalhar nesse projeto, esse pessoal vai na sua empresa de trs em trs meses, depois ns vamos precisar comprar material para fazer um piloto, feito o piloto eu preciso te entregar, preciso at a com a minha equipe te ensinar como se usa, ensinar a fazer o que eu fiz aqui dentro de casa. Nesse processo todo, olha como a fundao apareceu, comprando passagem, contratando pessoal, comprando insumo, comprando equipamento, levando o professor com motorista para o aeroporto para ele poder pegar o avio para ele ir para Quixeramobim do Sul
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reservando hotel, a fundao entrou em todo esse processo, apoiando a execuo dessa atividade. No final o que a instituio ganhou, a instituio provavelmente recebeu equipamentos, eu formei meus recursos humanos, um dos braos da instituio o apoio a extenso, ento quando eu levo os meus alunos para l eu primeiro crio vivncias prticas para eles, crio oportunidades de emprego para esse pessoal, muitas vezes eles acabam sendo absorvidos pela empresa. Tudo isso acaba sendo propiciado por uma atuao da fundao. No sei se eu consegui mostrar para voc, mas de um projeto eu fui de fio a pavio, afora isso tem toda uma estrutura aqui de anlise de contrato, prevendo a propriedade intelectual, que foi a fundao quem fez, uma equipe aqui prevendo o projeto das alneas que foram previstas aqui em projeto, para que alnea est indo, como que isto est sendo organizado, porque que eu consigo comprar e como, tem um pessoal de compras aqui tirando trs oramentos e falando para voc gastar o mnimo possvel e atingir o mximo do seu objetivo, alm de todas essas atividades que eu te mostrei. Alexandre: Quem arca com todos esses custos a empresa, no? Dr. Marcelo: Sim, esses recursos vo, por exemplo, para o nosso fundo de bolsas, que ele que alimenta o projeto. Com taxa de administrao para a fundao, frente a empresa. Alexandre: H cobrana a universidade? Dr. Marcelo: No. Muito pelo contrrio, ns temos que ressarcir a universidade pelo uso dos seus pesquisadores, pelo uso dos seu laboratrio, por tudo isso. Alexandre: Com tudo isso, praticamente no sai recursos da universidade? Dr. Marcelo: De maneira alguma. Veja, isso eu estou lhe contando casuisticamente como a FAI trabalha, Brasil a fora tem coisa acontecendo de todo o jeito. E eu tenho situaes em que a fundao tambm, e eu acho que nessa linha que voc deve estar me perguntando para eu tentar entender, eu tenho situaes em que a fundao contratada pela universidade para executar uma atividade. Vamos imaginar que a universidade precisa construir um laboratrio. Alexandre: Recentemente foi construdo um laboratrio de nanotecnologia aqui, no?
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Dr. Marcelo: Vrios. Vamos imaginar que aquele laboratrio fosse uma demanda da universidade para a FAI. A universidade faz uma cotao, certo, feito um levantamento de custo de obra, se tem clculos de referncia, bom, isso para contratar custa X, ela contrata a fundao e a fundao recebe por isso minimamente, geralmente, assim, as remunerao da fundao nestas empreitadas, mais uma vez a fundao como eu te disse entende que funo dela, acho que nfima a remunerao dela, eu no sei te dizer isso contabilmente, mas vem exatamente o recurso para a execuo da atividade. A universidade paga para a fundao executar. A fundao abre o certame, contrata empresa, fiscaliza a obra, fiscaliza a execuo, faz aditivo do contrato se precisa, faz aditivo do contrato se precisa, contrata outra empresa que vai fornecer equipamento, isso ou aquilo. Entendeu? Nessas opes vem recurso da Unio, mas ela contratou, voc tem um inciso no artigo 24, que permite a contratao de fundao de apoio devidamente credenciada para este tipo de atividade. So essas as condies de como aqui so feitas as contrataes. Brasil a fora voc pode ter toda a ordem de contrataes. Alexandre: Por exemplo? Dr. Marcelo: Eu no conseguiria lhe dar a informao tcnica, mas pode acontecer para a instituio pagar para a fundao realizar um servio, e eu j vi isso em alguns acrdos, no vou saber designar nmero e at no vou fazer por questo de deselegncia da minha parte, de instituies que remuneraram antecipadamente a execuo de um contrato. Isso vedado. Executou a obra, paga, executou a obra, paga. J vi acrdos do TCU no sentido de glosarem contas porque o pagamento foi feito antecipado. Pagamento foi feito muito acima daquilo que realmente seria necessrio para a execuo. Ento, voc pode ter esse tipo de coisa acontecendo. No nosso caso no h nem remunerao para esse tipo de atividade. Alexandre: Uma discusso travada no mbito do TCU foi a do conceito de desenvolvimento institucional como hiptese de despensa de licitao. A principal distoro apontada pelo Tribunal foi o uso extensivo desse conceito. Desenvolvimento institucional foi usado para justificar a contratao de fundaes com dispensa de licitao para a contratao de servios de limpeza, segurana, secretaria, coperagem. Isso j aconteceu na FAI?
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Dr. Marcelo: Ns no temos esse problema aqui. O que eu contrato obra e eu recebo o valor exato para fazer a obra. Executo com recurso meu e depois recebo, no levo vantagem nenhuma nisso, muitas vezes no sou nem remunerado por essa atividade, fao porque entendo que misso da fundao. Falo como fundao, que faz entendendo como sua misso, trabalhar nessas linhas. Voc pegou um estudo de caso fcil, uma coisa estruturada. Alexandre: A FAI, hoje, s trabalha para a UFSCAR? J trabalhou com outras instituies? Dr. Marcelo: Hoje s trabalhamos com a UFSCAR. J houve no passado a elaborao de concursos para a prefeitura, mas muito incipiente. Foi uma atividade voltada a apoio e mais uma vez tinha um mrito acadmico por trs. Ento no foi uma coisa que a fundao fez para ganhar dinheiro. Isso tinha um mrito acadmico para a instituio. Nossa atuao sempre muito vinculada aos interesses da UFSCAR. Mais uma vez, no sei at que ponto isso certo ou isso errado, como no sei at que ponto a maneira como a Fundep trabalha certa ou errada, n? Eu acho que a Fundep muito fora, repito isso uma opinio particular minha, a Fundep trabalha muito fora da UFMG e em determinados momentos ns trabalhamos muito dentro da UFSCAR, para ns seria oportuno transbordar um pouco isso, mas isso j acontece com os meus projetos, j transbordam, j produzem um impacto para a sociedade muito bacana. A Fundao est acertada e a prova de tudo isso que ns no temos problemas com nenhum rgo de fiscalizao, a nossa atuao absolutamente tranquila. Alexandre: A questo hoje construir uma regulamentao que sirva tanto para a Fundep quanto para a FAI, no? Dr. Marcelo: A Fundep hoje ela tem uma atuao muito profissional e ela comea a ter competncias prprias em muitas reas. Ento ela passa ter dentro do seu quadro, passa a ter um lado mais empresarial do que para o lado fundacional. A essncia de uma fundao atuar em prol de um determinado grupo ou da sociedade, a essncia da fundao beneficiar a coletividade. A Fundep hoje ela coleciona expertise e especialidades que hoje ela comea a ter um vis empresarial, o nosso vis totalmente fundacional, temos um regime de direito privado,
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mas ns trabalhamos dentro do modelo fundacional. Enquanto a Fundep comea a trabalhar num modelo mais empresarial. A Fundep comea a trabalhar como uma empresa mesmo. Quando ela comea a prestar assessoria no s para a UFMG, mas para outras tantas instituies e cobrar por esse servio, ela est sendo uma empresa de gerenciamento de projetos, entende o que eu estou querendo dizer para voc? Portanto, ela no est, tambm no sei se eu estou certo, essa uma impresso minha, mas me parece que esta linha com que a Fundep trabalha, ela tem uma viso mais empresarial. A FAI tem uma viso muito fundacional. A Fundep hoje consegue operar em vrias frentes, seja prestando servio de concurso, sendo remunerada para isso. Ok, no distribui lucro, no distribui lucro, mas a sua atuao tem uma cara de empresa, por isso um vis empresarial, sua maneira de atuar nos lembra muito uma empresa privada. Enquanto a fundao, voc olha para ela, ela ainda tem o jeito de fundao mesmo. A Fundep no, por mais que ela no tenha repasse de lucros, o supervit dela seja investido em pesquisa, ela atende todas as normas do MEC, etc, mas ela tem uma essncia empresarial, a minha viso. Alexandre: Voc sente uma mudana cultural na forma como os pesquisadores vm o conhecimento na universidade? Especialmente pela forma como ele pode ser apropriado? Dr. Marcelo: Tem mudado. Um dos grandes louros da Lei de inovao, por mais que se tenha muito ainda a ser construdo, ela comeou a criar massa crtica, o INPI que era uma instncia apagada a beira da falncia, s no falia porque era uma instncia governamental, comeou a ganhar musculatura, comeou a abrir concursos, comeou a querer eliminar aquele gap de 4 anos para conceder uma patente, comeou a dar curso para capacitar pessoas, para que se tenham bons pedidos de patentes, voc dentro das instituies comea a ter uma massa se movimentando para conscientizar pesquisador, para proteger conhecimento, para buscar empresa para licenciar, para fazer estas atividades, ento voc comea a ter massa crtica e comea a difundir a cultura da propriedade intelectual na instituio, esse o grande mrito dentro da lei da inovao. O que voc tinha um cenrio antes da Lei da Inovao, se voc chegasse para uma empresa e dissesse olha ns vamos ter que discutir titularidade de patente, ele iria te dizer: voc est louco, eu no tenho que discutir nada, eu estou pagando, eu estou levando e voc no meio.
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Como o pesquisador em si busca o desenvolvimento de sua linha de pesquisa, muitas vezes ele viria contra voc, dizendo que no tinha que negociar nada no, est vindo dinheiro para o meu laboratrio, eu estou conseguindo tocar as minhas pesquisas, eu tenho meu grupo acontecendo, isso uma situao que a Lei de Inovao extirpou. Hoje conditio sine qua non, deu patente, tem titularidade da instituio, tem que discutir, se no discutir voc corre o risco de judicialmente perder. Ento a Lei de Inovao veio nessa linha e ela avanou demais, no digo que no havia este trabalho de conscientizao da Lei, desta busca por valorizar os ativos da instituio, tudo isso j acontecia, s que agora voc passa a ter um instrumento legal que passa a te dar fora para negociar com a empresa, que te d autonomia para negociar l, isso via agncia de inovao. Voc tem essa preocupao com propriedade intelectual, mas voc no tem fora. Com a vinda da Lei de Inovao, voc passa a ter preocupao e fora para agir. J quando haviam alternativas, tanto da instituio, quanto da fundao, visando valorizar os ativos intangveis da instituio, enquanto seus ativos de propriedade intelectual, mas a Lei de inovao passa a dar musculatura, passa a dar fora para a instituio poder fazer isso. Isso um vantagem que a Lei de Inovao trouxe que sem precedentes. Alexandre: O que voc acha que falta melhorar na relao jurdica entre universidade e fundao de apoio? De forma a constituir uma universidade empreendedora. Dr. Marcelo: Bom, eu vou elencar algumas coisas sem querer ser exaustivo no tema, eu vou dizer da minha viso pessoal. Primeiro, e eu j disse isso aqui na nossa conversa, pesquisa no se faz com lei de compra, isso um instrumento que prejudica o desenvolvimento de ativos intangveis, de propriedade intelectual, se eu preciso colocar, no sei se o Professor Paulo usou esse exemplo com voc, mas eu vou usar: O Leo Marinho fica num determinado ponto do mar, num dia do ano, alis, num dia a cada sessenta anos ele fica l num determinado ponto e ali que ele fica, eu preciso por um termmetro na mo do pesquisador naquele dia, naquela hora, l. Com Lei de compras eu no fao isso. Para fazer pesquisa eu preciso, em determinados momentos, disso. Em determinadas situaes eu preciso constatar um fenmeno que naquele momento, se perder, perdeu e no adianta, eu vou justificar na pesquisa como: no acudiram aos interessados no certame, sendo assim o mrito da pesquisa...n? isso que eu quero dizer para voc. A Lei de compras no serve para pesquisa. Isso o bvio lulante.
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Afora isso, minha viso, falta dos rgos de fomento trabalhar mais de forma a se preocupar mais com os ativos intangveis, de propriedade intelectual. Voc tem os rgos de fomento muitas vezes dizendo assim: eu custeio o projeto, entenda-se com a empresa com relao a propriedade intelectual. A FINEP est mudando. Alguns j esto dizendo vocs que se entendam, mas dentro desse limite aqui. A impe uma baliza, por exemplo, eu estou apoiando um projeto, ento 50% da propriedade intelectual no mnimo da instituio, falta para os rgos de fomento no querer mandar, mas criar baliza. Dar suporte para a atividade da instituio. Quando ele deixa souto ele no pe em relevo a importncia da instituio. O BNDES tem trabalhado muito nessa linha. Ele entra com um recurso, ele vai olhar l, capital nacional e capital estrangeiro. Se capital estrangeiro, 100% da propriedade intelectual tem que ser da ICT, eu no abro mo disso. Eu deixo ele licenciar, iai vocs podem negociar como vai se licenciar, mas eu exijo isso. O capital 100% nacional, mas quanto eu aportei? Quanto a empresa aportou? Eles esto fazendo essa anlise crtica, isso me d uma valorizao tremenda do meu pesquisador. Meu pesquisador olha e fala o BNDES para eu apresentar um projeto l eu j tenho que estar desenhando a propriedade intelectual. Isso me d fora. Isso cria difuso e outras chamadas todas. Se voc comea a criar, se os rgos comeam a fomentar isso, a coisa comea a acontecer. Eu tive na regio do nordeste e na regio do nordeste voc v muita coisa acontecendo. E iai, eu estava junto de um professor e ele me disse que vendo tudo isso voc v como importante aquela destinao obrigatria do percentual dos recursos para a regio, porque esse recurso que faz acontecer. Voc tem o porto na regio de Pernambuco, voc tem a criao do porto, uma migrao de empresas caminhando para l. Tudo isso fruto daquele dinheiro que obrigatrio ir para essa rea. Porque que eu te digo isso, porque o governo, inclusive pelos mecanismos de fomento tem que incentivar aquilo que ele considera como estratgico, e nesse sentido a propriedade intelectual. Por isso que eu falo dos rgos. Eu peguei um exemplo, que alguma coisa que eu vi, que realmente, antes eu achava ruim, t indo dinheiro nosso l em vo. No, no isso, no em vo.

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APNDICE G Federal do ABC

Entrevista com o Professor Hlio Waldman

Reitor da Universidade

Alexandre: Professor, inicialmente so dois questionamentos que eu quero enderear a voc hoje. Em primeiro lugar eu gostaria de entender por que uma universidade to nova como a Universidade Federal do ABC buscou apoio para a sua gesto de projetos com uma das maiores fundaes de apoio do pas a Fundep, ligada a UFMG? Em segundo lugar, possvel dizer que mesmo recm criada a UFABC compartilha de problemas presentes no cenrio atual das Universidades Federais, como por exemplo escassez de recursos humanos e dificuldades na organizao e execuo de projetos? Professor Hlio Waldman: Aqui ns estamos comeando, nosso principal problema construir a universidade. O que acontece, ns somos uma universidade tecnolgica, em que est sendo implantada em uma regio industrial, altamente industrializada, provavelmente com o propsito de estabelecer uma relao produtiva entre a universidade e a indstria na regio, o que faz sentido porque essa foi uma regio que sofreu muito com a desindustrializao, com o esgotamento do antigo modelo de substituio de importaes, o ABC foi criado com base nesse modelo que foi interessante num primeiro momento, n, que depois encontrou seus limites, importante. Para o Brasil foi chamado de dcada perdida, no ? Mas para o ABC foi mais do que simplesmente estagnao foi um retrocesso. Voc circula por a e v quantos terrenos e instalaes industriais que esto abandonadas aqui na regio. A universidade se prope a mudar esse cenrio, ajudar a regio a reencontrar sua vocao industrial em novos termos, em termos mais competitivos. Mais voltados a inovao e isso exige uma aproximao entre universidade e setor empresarial. A aproximao no fazer s workshops e seminrios, tudo bem, workshops e seminrios d para comear uma aproximao, mas para fazer projetos juntos e isso envolve recursos financeiros, a capacidade de captar esses recursos financeiros e a capacidade de coloca-los em ao, colocar projetos em andamento. A comea a questo que nos leva a precisar de fundaes de apoio. A estrutura da universidade no apropriada, primeiro ela relativamente enxuta e ela dimensionada, no caso da estrutura administrativa, para executar o oramento, que algo que tem todo ano, regular, no feita para realizar projetos, projetos com comeo, meio e fim, de trs meses, seis meses, trs anos, cinco anos, esse tipo de coisa.
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Alm disso, ela extremamente lenta para fazer esse tipo de coisa. Ela lenta porque ela feita para administrar uma instituio permanente e no para administrar projetos de curto prazo, tanto para contratao de recursos humanos, quanto para compras, tudo muito lento aqui, mas funciona, para a realizao das atividades, dos projetos permanentes funciona. Funciona para dar sustentao para as aulas, mesmo para as pesquisas individuais, ela funciona bem. A gente est construindo a universidade e ela est se saindo bem em vrios quesitos importantes de produo cientfica, estamos contratando muita gente boa. O que significa um grande potencial de interao com o meio empresarial. Mas est faltando um instrumento para tocar isso, que seria a fundao de apoio. Agora voc mencionou que ns temos uma fundao de apoio, que a Fundep. E porque que a gente foi parar na Fundep, a Fundep tem sede em Belo Horizonte e ns aqui. Isso uma questo mais circunstancial do que conjuntural. Acontece o seguinte, a nossa lei de criao de 2005. Em julho de 2005 saiu no Dirio Oficial da Unio uma Lei dizendo assim, fica criada a Universidade Federal do ABC, e a nada acontece. A Lei simplesmente cria a universidade, isso foi em junho. A precisa ter um reitor. 31 de outubro toma posse o primeiro reitor. Eu fui testemunha disso, eu fiz parte de todas as equipes dirigentes. Fiz parte do convite e ele ao aceitar imediatamente me convidou para integrar a equipe dele, a gente se conhece da UNICAMP, eu fiz carreira na UNICAMP e ele tambm. Ele me convidou e eu aceitei, ento eu fiz parte da equipe dele desde o primeiro dia. Bom, tudo bem o reitor foi nomeado l em Braslia, assinou um papel, vice-reitor tambm, ento no dia 1 de novembro a universidade j tinha reitor e vice-reitor, e mais nada! No dava para fazer nada. A universidade no possua sequer o chamado CNPJ, ns no tnhamos CNPJ e ningum sabia informar no MEC como que se faz para se conseguir o CNPJ. Ningum exagero, mas depois de consultar muita gente a gente descobriu uma pessoa que conseguiu nos orientar, mas envolve Receita Federal, Ministrio da Fazenda, essa coisa toda meio complicada. Mas, enquanto isso a gente no podia fazer nada, se voc no tem CNPJ, voc no pode abrir uma conta voc no pode receber dinheiro, no pode fazer nada. Bom, a o MEC disse no, vamos nomear uma universidade que vai ser a sua tutora, voc vai ter uma universidade que vai cuidar da gente, vai nos ajudar e o MEC vai passar recursos para essa universidade tutora enquanto no tiver CNPJ, um contador e essa coisa toda.
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Muito bem, ento foi nomeada a UFMG, federal de Minas Gerais para ser a nossa tutora. Agora voc pode me perguntar por que no foi a UFSCAR ou a UNIFESP? Eu no sei. Mas, aparentemente, antes de ser criada houve discusses no MEC sobre se devia se criar, e disso eu no participei, se devia ser criada uma universidade federal aqui ou se devia ser aberto um campus, que poderia ser ou da UNIFESP ou da UFSCAR, elas participaram destas discusses e talvez por isso o MEC tenha decidido no mandar nenhuma das duas como nossa tutora. Foi nomeada a UFMG. Ns no fomos consultados sobre isso. A a UFMG, achou interessante, uma universidade muito boa, uma das grandes universidades federais brasileiras, gostou muito da ideia, decidiu nos ajudar, recebeu recursos para nos ajudar, para comear os trabalhos. Mas a logo descobriu que no possvel uma universidade federal repassar recursos para outra universidade federal, a Lei no permite, tem algum tipo de vedao. Ela passou para a fundao dela, que a Fundep, para a Fundep nos ajudar no projeto de implantao da UFABC. Foi ento que comeou o nosso relacionamento com a Fundep. At ento, eu nem sabia que existia, mas parece que por sorte ela uma das melhores. A gente caiu em boas mos. Ento depois de cumprido esse projeto a gente j conhecia e j identificamos que ns precisvamos de uma fundao de apoio, porque todo mundo tinha fundao de apoio e a gente queria ter esse relacionamento com o setor empresarial, faz parte do nosso modelo. Todas as universidades produtivas no Brasil tem apoio de alguma fundao. Por causa disso. Ento credenciamos a Fundep como nossa fundao de apoio. E de l para c vinhamos recredenciando de 2 em 2 anos. Esse ano tivemos problemas, no fim a gente conseguiu, por causa da nova legislao que estabelece que para credenciar uma fundao de apoio, a entidade apoiada deve indicar mais da metade, a maioria do conselho superior. A legislao anterior dizia que tinha que indicar um tero, agora mais da metade. A Fundep ela apoia duas universidades, a UFMG e a UFABC, por causa desta histria que eu acabei de contar. Ento quando era um tero, era fcil, uma indicava um tero a outra indicava um tero e ainda sobrava outro tero. Agora como mais da metade a gente tem que indicar as pessoas que foram indicadas pela prpria UFMG. Isso gerou um problema interno no Grupo Interministerial, eles ficaram em dvida se podia ou no podia. Eu precisei falar com dois ministros, o Ministro da Educao e o Ministro da Cincia e Tecnologia, para eles mobilizarem as consultorias jurdicas e fazerem ver que a gente ficar sem fundao de apoio iria ser um desastre para ns, uma coisa muito sria, porque ns estamos negociando convnios com a Petrobrs, por exemplo, e diz que s faz esses convnios se for por fundao de apoio, ns no podemos ficar sem fundao de apoio.
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Ficar sem fundao de apoio significa, por exemplo, ficar sem contratos com a Petrobrs, que a maior financiadora, hoje, de pesquisa no pas. Alexandre: uma demanda da Petrobrs? Professor Hlio Waldman: , da ANP. No a nica. A FINEP at poucos anos tambm, depois por presso, pela confuso toda que deu com as fundaes de apoio parou, mas hoje acho que ela admite, ela faz das duas maneiras. Ento o primeiro projeto CT INFRA que ns fizemos, eu no sei se voc trabalha com isso, basicamente o programa que a FINEP e o INCT tem para apoiar a infraestrutura das universidades. Tem um edital por ano, o programa em si se chama PROINFRA, todo ms de dezembro eles soltam. Quando ns comeamos o primeiro CTINFRA que ns conseguimos foi com o apoio da Fundep porque tinha de ser. Depois eles mudaram, no podia ser. O que era obrigatrio, se tornou proibido. Agora parece que facultativo. Ento eles ficam mudando, por causa das presses que se tem em cima das fundaes de apoio. Alexandre: A Fundep recebe apenas projetos da universidade, ela no fornece projetos prprios ou oportunidades para a universidade? Professor Hlio Waldman: No, no tem. Ela fornece sob demanda. A rigor nada impede que ela nos proponha um projeto, mas isso no tem acontecido. Mesmo porque eles esto l em Belo Horizonte. Alexandre: No que consiste essa demanda? Gesto de projetos? Gesto de recursos? Ela faz prospeco de oportunidades para a universidade? H um ncleo de inovao? Professor Hlio Waldman: Aqui voc tem que entender o seguinte ns estamos comemorando este ano cinco anos. Ainda no formamos nosso primeiro engenheiro. J formamos vrios bacharis em cincia e tecnologia, mas vamos formar nosso primeiro engenheiro no final desse ano. Estamos comeando, criamos o ncleo de inovao tecnolgica, o NIT, a poucos, acho que no faz um ano. Ento estamos estruturando tudo isso. Ns temos tido pouco movimento para a Fundep. Inclusive essas dificuldades todas tem nos fazendo refletir se ns no deveramos ter uma fundao aqui. Acho que no final das contas isso que vai acontecer. Hoje com o volume de recursos que a gente movimenta, no
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suficiente para atrair uma fundao para ser a nossa fundao de apoio exclusiva, muito pouco, temos poucos projetos, pouca coisa. Temos muito potencial, 400 docentes, trabalhando em tempo integral, pessoal bastante habilitado, ento o potencial grande, mas o volume de recursos que est sendo movimentado pequeno. Ainda no suficiente para sustentar uma fundao. De certa maneira a nossa relao com a Fundep um prolongamento da relao de tutoria da UFMG. Alexandre: Na sua opinio Professor, quais so as carncias da Lei de Inovao? Pontos a serem aprimorados? Professor Hlio Waldman: Olha, uma questo complexa, n. Eu tive em uma reunio da Andifes na semana passada e peguei uma atividade l, um evento, uma mesa redonda, exatamente sobre essa questo. H um esforo novo agora, foi identificado que a Lei da Inovao, Lei do Bem, todas essas iniciativas que foram tomadas no deram certo porque parece que resolve um problema aqui e no d segurana jurdica para que essas coisas aconteam, para que a inovao acontea. , ento h um esforo hoje, liderado pelo deputado Sib Machado, no sei se voc j ouviu falar no sentido de criar um marco legal, talvez at com mudanas mais profundas na legislao, talvez com mudanas mais profundas na constituio, para criar uma estrutura legal que d suporte a esse esforo de inovao, na verdade que tem que ser liderado pelas empresas, a inovao acontece nas empresas, no acontece na universidade, o que acontece na universidade a formao de talentos, gerao de conhecimentos, uma srie de atividades que so importantes para o suporte da inovao. A inovao acontece nas empresas. E para que haja esse suporte voc precisa realmente de mudar esse marco legal. Grande parte da pesquisa ocorre nas universidades pblicas. Um pesquisador pblico, em principio, ele no foi feito para inovar, essa que a questo. A universidade no feita para inovar, onde ela acontece no no setor pblico. Ele pode investir, criar estes marcos, esses espaos onde a inovao pode acontecer. Mas so as empresa que tem que assumir isso, e a empresa movida a lucro, ento voc tem que ter uma economia receptiva para a inovao. Ento um pouco complexo. Alexandre: No aspecto cultural, a fundao tem desempenhado um papel de mudana na mentalidade de pesquisadores e empresrios, ela funciona efetivamente na aproximao?
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Prof. Hlio Waldman: Isso seria o ideal, mas no isso. Talvez o NIT, o Ncleo de Inovao Tecnolgico fosse mais adequado para fazer esse meio de campo, a ideia que o NIT faa isso e interaja com a Fundao. Alexandre: O NIT como uma instncia dentro da universidade? Professor Hlio Waldman: Sim. Portanto, ele conhece a universidade por dentro, sabe quem so as pessoas, sabe quem so os grupos capacitados. Alexandre: Contudo, se o ncleo no fosse operacionalizado pela fundao, ele no reproduziria os mesmos problemas da universidade? Prof. Hlio Waldman: Para fazer esse meio de campo muito importante conhecer a universidade por dentro e saber onde que esto as capacitaes. Fazer um meio de campo entre o setor tcnico da universidade e da empresa. Porque para essa coisa funcionar necessrio se ter primeiro, ou concomitante, uma interao, um entrosamento, entre o setor tcnico das empresas e os professores, isso fundamental, uma vez tendo esse entrosamento, isso vai nos ajudar a ajustar os objetivos.

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