Direccin General de Inversiones Pblicas (DGIP)

Gua Metodolgica Sectorial para la Formulacin y Evaluacin de Programas y Proyectos de Agua Potable y Saneamiento

INDICE GENERAL

AGRADECIMIENTO.................................................................................................................. 1 INTRODUCCIN ...................................................................................................................... 2 I. GUA METODOLGICA SECTORIAL PARA LA FORMULACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO ................................................................. 3
1.1 Inversin Pblica ....................................................................................................................... 3 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 1.9 1.10 1.11 Identificacin del Problema y Alternativas de Solucin ...................................................... 7 Anlisis de involucrados ...................................................................................................... 8 Poblacin Beneficiaria y Anlisis de Demanda.................................................................... 8 Aspectos Tcnicos del Proyecto ........................................................................................ 11 Anlisis de Alternativas ..................................................................................................... 12 Esquema Institucional ....................................................................................................... 13 Financiacin del Proyecto ................................................................................................. 13 El Marco Lgico del Proyecto ............................................................................................ 14 Cronograma de ejecucin del proyecto ............................................................................ 15 Anlisis Integral del Proyecto ............................................................................................ 15

GLOSARIO ............................................................................................................................. 16

AGRADECIMIENTO
Esta Gua Metodolgica para la Formulacin y Evaluacin de Proyectos, ha sido posible gracias a los valiosos comentarios de funcionarios de varias instituciones que conforman el Gobierno Central, Descentralizado y Municipal (AHMON), as como personal, tcnico y Autoridades de la Secretara de Finanzas, quienes participaron en diferentes jornadas de validacin. Se agradece el valioso aporte de expertos del Programa de las Naciones Unidad para el Desarrollo (PNUD), particularmente en materia de Gestin del Riesgo. Asimismo, expresamos nuestro agradecimiento al Dr. Hctor Sann ngel, Consultor con basta experiencia en la materia; ya que con sus aportes, orientaciones y bajo su coordinacin, ahora disponemos de instrumentos actualizados, que permitan impulsar la formulacin de perfiles de proyectos, tcnicamente bien sustentados. Finalmente, un agradecimiento especial al Banco Interamericano de Desarrollo (BID) por financiar esta serie de Guas Metodolgicas y de esta manera contribuir al fortalecimiento del Sistema de Nacional de Inversin Pblica en Honduras.

Gua Metodolgica Sectorial para la Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Agua Potable y Saneamiento

INTRODUCCIN
Un adecuado servicio bsico de agua potable y de saneamiento permite reducir las enfermedades de origen hdrico y elevar las condiciones vida de la poblacin. Sin embargo, en nuestro pas an existe una importante diferencia en la cobertura y calidad de los servicios que se brindan en las reas urbana y rural. Para ello, es fundamental disponer de herramientas apropiadas para la identificacin, formulacin y evaluacin de proyectos de agua potable y saneamiento y que la ejecucin de dichos proyectos de inversin as como las decisiones en torno a ellos y sus caractersticas estn sustentadas en los estudios previos necesarios. La presente Gua Metodolgica para la Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Abastecimiento de Agua Potable y Saneamiento Urbanos y Rurales, orientar el proceso de identificacin, formulacin y evaluacin de esas tipologas de proyectos. Es importante realizar algunas precisiones metodolgicas. En primer lugar, la Gua tiene como referencia la Gua Metodolgica General (GMG), la cual fue elaborada con un propsito esencialmente pedaggico, igualmente, brinda una pauta para evaluar econmicamente los proyectos de Abastecimiento de Agua Potable y Saneamiento, con el fin de tener una herramienta comn de evaluacin y priorizacin para una mejor asignacin de los recursos. En segundo lugar, para desarrollar de manera completa las orientaciones, la Gua invita a recorrer los pasos metodolgicos de la GMG, por lo que se deben utilizar en forma complementaria dos partes de esa Gua de referencia: La Segunda Parte, la cual contiene una coleccin de tablas, cuadros y formatos que sirven como instrumentos auxiliares para la elaboracin del proyecto o para incluirlos, en el perfil final del Proyecto; y La Tercera Parte, es la Gua a seguir para la presentacin del proyecto al SISPU, previo a la emisin de la Nota de Prioridad por la Direccin General de Inversiones Pblicas (DGIP).

En todos los casos el equipo formulador del Proyectos de Abastecimiento de Agua Potable y Saneamiento deber hacer las adecuaciones tomando en cuenta los elementos sectoriales propios de estos Proyectos. Finalmente, el gran reto es lograr que los servicios de agua potable y saneamiento que se deriven de los proyectos de inversin pblica sean realmente sostenibles y, para ello, son fundamentales las acciones en educacin sanitaria, capacitacin para la poblacin.

Gua Metodolgica Sectorial para la Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Agua Potable y Saneamiento

I.

GUA METODOLGICA SECTORIAL PARA LA FORMULACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO

Caminos que no llegan a ninguna parte. .puentes que no conectan con carretera alguna, escuelas sin maestros, canales de riego secos, Sistemas de Abastecimiento de Agua Potable que solo proveen agua durante tres horas diarias. Estos son ejemplos de inversin perdida, de recursos pblicos dilapidados, que responden a proyectos con errores en alguna de sus etapas; formulados, evaluados, ejecutados o con deficiencias en su operacin. Sin inversin pblica de calidad no hay desarrollo. De la intensidad y de la calidad de la inversin pblica depende la capacidad del pas para avanzar en sus metas de desarrollo, focalizadas en la disminucin de la pobreza, en el bienestar de la poblacin, en el crecimiento econmico.

1.1 Inversin Pblica

Se entiende por Inversin Pblica: Toda erogacin de recursos de origen pblico que tiene como propsito aumentar la capacidad para producir bienes o servicios destinados a satisfacer las necesidades de la poblacin, a mejorar su calidad de vida y a incrementar la productividad nacional. Como los proyectos son la unidad bsica de la inversin, solo con buenos proyectos se puede garantizar la calidad de la inversin necesaria para avanzar de manera sostenible hacia estos objetivos. Se entiende por Proyecto de Inversin: Todo esfuerzo integrado y sistemtico que ampla la capacidad para producir bienes o servicios, destinados a solucionar problemas especficos y a contribuir a los objetivos del desarrollo, que requiere la aplicacin de recursos, en un espacio y en un tiempo determinados. Los beneficios esperados del proyecto se generan durante su vida operativa. El Ciclo de Vida del Proyecto: Es el conjunto de etapas a travs de las cuales pasa un proyecto de inversin pblica, desde que se propone una idea para resolver un problema o una necesidad, pasando por sucesivas etapas de estudio, formulacin y priorizacin, hasta la ejecucin de la inversin y su puesta en funcionamiento (operacin), donde se generarn los beneficios previstos para la poblacin objetivo de dicha inversin.1El Ciclo del Proyecto es el eje del Proceso de Inversin Pblica.

SNIP de Nicaragua. 3 Gua Metodolgica Sectorial para la Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Agua Potable y Saneamiento

Grfico No.1 El Ciclo de Inversin Pblica

La Inversin Pblica considera al Proyecto como la Unidad Bsica dentro del proceso de asignacin y ejecucin de los recursos. El proyecto tiene un ciclo de vida que se resumen en tres etapas: Preinversin: Es la fase en que se formula y evala un proyecto para resolver un problema para lograr un objetivo especfico. El objetivo de esta fase es apoyar la toma de decisiones sobre la asignacin de recursos al proyecto. Esta fase comprende la formulacin, desde la identificacin del problema, hasta la programacin, en la que se asignan los recursos y se consolida con los estudios y diseos para la ejecucin, como se ilustra en los grficos 1 y 2. Inversin: En esta fase se realiza el proyecto. Como producto de la ejecucin del proyecto, se genera la capacidad para resolver el problema. Operacin: Es la fase en la que se usa la capacidad generada por el proyecto con el fin de entregar bienes o servicios con los cuales los beneficiarios solucionan el problema o satisfacen la necesidad que le dio origen al proyecto. El ciclo se cierra con la evaluacin ex-post, con el fin esencial de verificar que el proyecto ha cumplido con su propsito central de resolver el problema y que est produciendo los efectos deseados. La Preinversin Consiste en el proceso de elaboracin y evaluacin del proyecto que se Ilevara a cabo para resolver el problema o atender la necesidad que le da origen. La preinversin se desagrega en las siguientes etapas: IDEA: en esta etapa, se identifica el problema o la necesidad que se va a satisfacer y se identifican las alternativas bsicas mediante las cuales se resolver el problema. PERFIL: en esta etapa se evalan las diferentes alternativas, partiendo de informacin tcnica, y se descartan las que no son viables. Se especifica y describe el proyecto con base en la
Gua Metodolgica Sectorial para la Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Agua Potable y Saneamiento 4

alternativa seleccionada. Por lo general, la informacin en que se apoya la elaboracin del perfil proviene de fuentes de origen secundario. PREFACTIBILIDAD: en esta etapa se realiza una evaluacin ms profunda de las alternativas encontradas viables, y se determina la bondad de cada una de ellas. FACTIBILIDAD: en esta etapa se perfecciona la alternativa recomendada, generalmente con base en informacin recolectada especialmente para este fin. DISEO: una vez decidida la ejecucin del proyecto, en esta etapa se elabora el diseo definitivo. En las etapas anteriores se pueden haber elaborado diseos preliminares, pero los diseos definitivos e ingeniera de detalle especialmente en el caso de los proyectos ms complejos y de mayor monto de inversin solo se justificar efectuarlos a partir del momento en que se cuente con el dictamen de viabilidad y con la decisin favorable del financiamiento.

La razn de ser de las etapas de la preinversin, como se muestra en el grfico adjunto, es que si no se cuenta con los elementos de juicio suficientes para tomar la decisin de asignacin de recursos, se debe avanzar a la etapa siguiente, que aporta mayor informacin, ms especfica y de mayor calidad (lado derecho del grfico: crece el valor de la informacin al avanzar en las etapas), con el fin de enriquecer los anlisis y disminuir incertidumbre en la decisin de autorizar o no el proyecto (lado izquierdo: disminuye el grado de incertidumbre).

Grfico No.2 Las Etapas de la Preinversin

Idea Perfil Prefactibilidad Factibilidad Diseo

PREINVERSIN

El anterior proceso es iterativo y no necesariamente todos los proyectos atraviesan por cada una de las etapas (ver grfico No.2). En cualquier etapa se puede tomar una de cuatro decisiones: La informacin es suficiente y demuestra que el proyecto es viable: Se toma la decisin de asignarle recursos y ejecutarlo. La informacin demuestra que el proyecto definitivamente es inviable: Se desecha. La informacin demuestra que el proyecto es viable, pero no estn dadas las condiciones favorables para su ejecucin (polticas, sociales, culturales, tecnolgicas y financieras): Se aplaza para revisarlo en una oportunidad futura. La informacin no es suficiente para sustentar una decisin: Se procede a la siguiente etapa.
5 Gua Metodolgica Sectorial para la Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Agua Potable y Saneamiento

La preinversin facilita un proceso de evaluacin-decisin orientado a verificar la pertinencia, viabilidad y conveniencia del proyecto antes de asignarle los recursos solicitados. Entre otros, por lo menos tres aspectos deben ser verificados: El proyecto es una buena solucin al problema planteado; La alternativa seleccionada es ms conveniente que las desechadas y que no hay a disposicin otra alternativa mejor, y El proyecto es consistente, viable y sostenible desde varios aspectos: Financieros, Institucionales, Ambientales, Tecnicos, de Riesgo, Sociales, Econmicosy de Gnero.

Las dos primeras etapas idea y perfil corresponden a la preocupacin central de esta Gua Metodolgica. Una anotacin importante: El proceso de identificacin y formulacin de proyectos no debe limitarse a un esfuerzo de estrs en las semanas antes de la fecha de cierre del registro de proyectos que aspiren a recursos de inversin del SISPU. Debe ser asumido como un flujo permanente en el quehacer institucional, dado que todos los das se est en contacto con las comunidades, con los ciudadanos, con la dinmica social, econmica y ambiental y por tanto en todo momento se estn recibiendo nuevas demandas y se estn identificando necesidades diversas. En otras palabras, las instituciones deben incorporar a su desempeo cotidiano la labor continua de formulacin de proyectos y para ello los Bancos de Proyectos Sectoriales e Institucionales son instrumentos expeditos que debe impulsarse. La Visin de Pas y Plan de Nacin Los objetivos del desarrollo nacional estn pautados esencialmente por la Visin de Pas y por el Plan de Nacin, que establecen los puntos de mira para horizontes amplios. As, la Visin de Pas plantea 4 ejes vertebrales para los objetivos nacionales: Desarrollo social, Desarrollo econmico, Desarrollo ambiental y Desarrollo institucional-territorial. Los Objetivos Nacionales se sustentan en un repertorio de 23 Metas de Prioridad Nacional. En este sentido, las instituciones formuladoras de programas y proyectos deben: Formular sus planes estratgicos sectoriales, los cuales marcarn pautas complementarias al ejercicio Visin de Pas, orientadoras de los procesos de identificacin, formulacin y evaluacin de los proyectos. Tener en cuenta los referentes de la Visin de Pas, Plan de Nacin y Planes Estratgicos Sectoriales para identificar, priorizar y seleccionar proyectos.

Gua Metodolgica Sectorial para la Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Agua Potable y Saneamiento

1.2

Identificacin del Problema y Alternativas de Solucin

Anlisis de Antecedentes Al iniciar la formulacin de un estudio de proyecto de abastecimiento de agua potable se debern buscar los antecedentes que existan sobre el problema a estudiar. Con esta accin se pretende evitar repetir trabajos ya realizados y, por tanto, ahorrar tiempo, esfuerzo y recursos. Los antecedentes requeridos son estudios de factibilidad o prefactibilidad anteriores, investigaciones bsicas de la zona donde se ubica el proyecto, estudios de prefactibilidad relacionados con el problema que se busca resolver, recopilacin bibliogrfica sobre el tema y, finalmente, entrevistas con expertos en este tipo de proyectos. Conocidos y analizados los antecedentes disponibles se procede a realizar el diagnstico que permitir tener un conocimiento del rea, poblacin, servicio de abastecimiento de agua potable propiamente tal y los servicios relacionados. Especial nfasis se debe dar al estudio del sistema de saneamiento pblico, por su estrecha relacin de complementariedad. Diagnstico. La finalidad esencial de esta accin es identificar y establecer, con base en el conocimiento tcnico, la magnitud actual de la necesidad o problema por resolver con el proyecto de abastecimiento de agua potable pblico urbano o rural. Antecedentes del rea de Influencia del Proyecto Este punto es importante porque debe permitir conocer las variables que, si bien no estn directamente relacionadas con el problema a solucionar, constituyen un marco de referencia bajo el cual se realizara y operar el proyecto de abastecimiento de agua potable. Inicialmente se debe identificar y delimitar cul ser el rea de influencia del proyecto para luego definir sus atributos. Dicha zona estar conformada por la superficie geogrfica actual y futura a la que el Sistema de Abastecimiento de Agua Potable prestar sus servicios. Los puntos a considerar y describir del rea de influencia son: Ubicacin y descripcin del centro urbano, poblacin segn gnero, descripcin del sistema actual de abastecimiento de agua potable y del sistema existente de evacuacin de aguas servidas y aguas lluvias, topografa predominante, caractersticas fsicas de los suelos, aspectos socio-econmicos, infraestructura bsica econmica y social existente, indicadores de salud respecto a enfermedades y causales de muerte relacionadas con la falta de un sistema de un abastecimiento adecuado de agua potable. Adems de lo anterior, deber investigarse sobre los posibles proyectos que entrarn en ejecucin o que ya estn en ejecucin en el rea de influencia y que tengan incidencia en la ejecucin y operacin del proyecto en estudio; por ejemplo, ampliaciones en el sistema de infraestructura bsica social, urbanizaciones, equipamiento urbano, desarrollo e instalacin de nuevas industrias, planes y programas de desarrollo turstico, estrategia de ordenamiento especial y de asentamientos humanos, etc.

Gua Metodolgica Sectorial para la Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Agua Potable y Saneamiento

Pasos 1 a 5 de la Gua Metodolgica General (GMG)

Paso Paso 1. 1. Definicin Definicin del del Paso Paso 2. 2. Anlisis Anlisis de de efectos. efectos. Paso 3. Anlisis de causas. Paso 4. Planteamiento de objetivos. Paso 5. Identificacin de alternativas

problema. problema.

La naturaleza del problema y las alternativas planteadas se referirn a una o varias de las tipologas relacionadas al principio, segn el alcance del problema. 1.3 Anlisis de involucrados

Pasos 1 a 4 de la GMG
Paso 1. Identificacin de actores. Paso 2. Identificacin de intereses. Paso 3. Estrategias de relacin. Paso 4. Participacin comunitaria.

1.4 Poblacin Beneficiaria y Anlisis de Demanda. Pasos 1 a 4 de la GMG

Paso 1. Identifica la poblacin.

Paso 2. Caracterizar y estimar la poblacin.

Paso 3. Establecer demanda insatisfecha.

Paso4. Establecer criterios de asignacin

Demanda Actual para Abastecimiento de Agua Potable Para determinar la demanda actual se definen los grupos de consumidores de caractersticas homogneas, considerando el tipo de consumo (residencial, comercial e industrial) y el nivel socioeconmico de los consumidores residenciales segn gnero, ya que stos son los ms importantes. La separacin por grupos socioeconmicos se justifica en razn de que, segn el nivel de ingreso, existen diferentes usos del agua y, consecuentemente, consumos diferentes. A mayor nivel de ingreso ms intensiva es la utilizacin del agua para los usos domsticos y mayor su capacidad de pago. Los antecedentes de la facturacin del ltimo ao permiten determinar la cobertura actual del servicio y la facturacin promedio mensual por conexin, segn los grupos de consumidores definidos. Si existe dficit en el sistema, es posible obtener la demanda mediante una muestra de grupos de consumidores, por niveles socioeconmicos, no afectados por el dficit. As se determinar su dotacin de demanda y se extrapolar el resto de la poblacin servida por el sistema. De esta manera se obtiene un punto de la curva de demanda por grupo de consumidores a la tarifa vigente, que indicar los m3 totales consumidos a la tarifa respectiva.
Gua Metodolgica Sectorial para la Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Agua Potable y Saneamiento 8

Oferta Actual Analizar la oferta actual implica estudiar el servicio de abastecimiento de agua en uso, desde el punto de vista fsico y operativo. Se conocer sobre la infraestructura que posee el servicio. Considerando el anlisis fsico se debe investigar la antigedad del sistema, estado de conservacin de las principales obras y algunos antecedentes tcnicos como la longitud de la red, tipo de captacin, tratamiento, nmero de tanques, nmero de plantas elevadoras y su potencia instalada, nmero de medidores instalados y otros. El anlisis operativo debe informar sobre las capacidades de los principales componentes del sistema y su eficiencia. Algunos antecedentes relevantes para incluir en esta seccin son: el volumen producido, volumen medido, volumen facturado, prdidas y otros. Adems se debe precisar la calidad del servicio, estudiando las caractersticas fsico-qumicas del agua y la presin de sta en toda la red. Dficit del Sistema Actual El dficit se estima en base a la demanda calculada anteriormente, y la situacin actual del consumo que realiza la poblacin segn grupos de consumidores. La dotacin de consumo actual se calcula a partir de la demanda promedio mensual por conexin, dividido entre el nmero de personas por vivienda. Con los antecedentes de demanda, oferta y dficit se est en condiciones de identificar el tipo de problema que se da en la situacin actual (sin proyecto) y sus efectos e impactos en la poblacin del rea de influencia del proyecto de abastecimiento de agua potable. Adems es importante determinar la eficiencia con que est operando el sistema, la que se puede establecer comparando la produccin y la facturacin, separando en lo posible las prdidas del sistema y lo no facturado por falta de micromedicin y por conexiones ilegales. Los problemas que eventualmente se pueden identificar son, por ejemplo: dficit de cobertura, mala calidad fsico-qumica del agua abastecida, exceso de prdidas en el sistema, falta de regulacin que genera racionamiento de mxima demanda horaria y otros. Optimizacin de la situacin actual La optimizacin de la situacin actual o situacin sin proyecto se efecta introduciendo un conjunto de modificaciones a la situacin actual: Incorporar los proyectos que la entidad responsable del servicio ya ha decidido ejecutar y que se encuentran programadas; Realizar inversiones mnimas en obras o reparaciones menores que eleven el nivel de servicio prestado por el acueducto actual; Aplicar medidas administrativas factibles que mejoren la calidad del servicio que se ofrece actualmente, como programas de deteccin y reparacin de redes y conducciones, a fin de disminuir fugas o prdidas de agua, reposiciones de elementos componentes del sistema, etc. Tarificacin.

Gua Metodolgica Sectorial para la Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Agua Potable y Saneamiento

En algunas ocasiones, la optimizacin mencionada ha generado soluciones a una buena parte del problema, obligando a la postergacin de la ejecucin del proyecto, liberndose recursos para otros proyectos de mayor prioridad y rentabilidad. Proyeccin de la situacin Sin Proyecto Para proyectar la situacin sin proyecto se considerar como base los valores de las variables correspondientes a la situacin actual, incorporando los ajustes debidos a su optimizacin en los primeros aos de la proyeccin. Las variables que deben proyectarse son: Nmero de conexiones y desglose segn tipo de consumidor. Poblacin abastecida y no abastecida, segn tipo de consumidor. Poblacin atendida por llaves pblicas, bombas manuales pblicas y otros sistemas alternativos, que se incorporarn al sistema de abastecimiento de agua potable por medio del proyecto. Consumo mensual (segn gnero) por cada tipo de conexin consumo total anual, por grupos de consumidores identificados. Prdidas del sistema; el nivel de prdidas en la situacin sin proyecto ser el de la situacin actual, mejorando slo si la optimizacin implica una disminucin. Produccin del servicio en m3/ao considerando el consumo y las prdidas se logra determinar la produccin total. Dotacin de consumo y de produccin, ambas medidas en L/habitante/da.

El aumento de los consumos residenciales se proyecta considerando: tasa de crecimiento poblacional, % de cobertura a lograr con el proyecto, planes de construccin de viviendas, aumento o disminucin, el consumo segn el grado de respuesta de ste ante fluctuaciones en el ingreso o variaciones en las tarifas. Los consumos del grupo del comercio se proyectan proporcionalmente al crecimiento del consumo de agua residencial; y el consumo de la industria se proyecta acorde al crecimiento econmico de dicho sector de actividad. Para proyectos de abastecimiento de agua potable, se conviene en que el perodo de previsin ser igual al horizonte de evaluacin del proyecto, mismo que se fija en 20 aos, que representan la vida til de las obras fsicas que han de realizarse. La sistematizacin de los datos correspondiente a las proyecciones se puede efectuar por medio de los cuadros siguientes de la hoja de Trabajo No. 3 de la GMG. Proyeccin de Demanda Industria Total Actual Ajuste Proyeccin de Oferta 1 Fuente 2 Fuente n Validacin del Problema y del planteamiento de alternativas A partir de la informacin analizada a lo largo de los puntos anteriores se revisa, confirma o redefine el problema a resolver, o la necesidad a satisfacer por medio del proyecto y que tiene relacin con el dficit actual y/o proyectado del sistema de abastecimiento de agua potable, con las enfermedades y causales de muerte que ocasiona la falta de ste, con la agudizacin del deterioro del nivel y calidad de vida de la poblacin del rea de influencia del proyecto, y con los obstculos al establecimiento y desarrollo de nuevas industrias y el desarrollo turstico en el rea.

Gua Metodolgica Sectorial para la Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Agua Potable y Saneamiento

10

Situacin con Proyecto La situacin con proyecto representa el comportamiento del sistema de Abastecimiento de Agua Potable y del rea de influencia de ste bajo la hiptesis de que el proyecto se ejecute, es decir, que la inversin y operacin del proyecto se hace realidad. Si ste induce cambios en la demanda de abastecimiento de agua potable, se debern incorporar a la proyeccin de demanda a efecto de recalcular el dficit de Sistemas de Abastecimiento de Agua Potable "con proyecto", que corresponder a la diferencia entre esta nueva proyeccin de la demanda y la oferta determinada para la situacin base optimizada, en el ltimo ao del horizonte de evaluacin para la situacin "con proyecto". 1.5 Aspectos Tcnicos del Proyecto Pasos 1 a 5 de la GMG
Paso 1. DESCRIPCIN DE
COMPONENTES Y TECONOLOGA BASICA

Paso 2. ANALISIS DE LOCALIZACIN

Paso 3. ANALISIS DE TAMAO

Paso 4. ANALISIS AMBIENTAL

Paso 5. ANALISIS DE RIESGO

Tamao del Proyecto El tamao del proyecto queda determinado por la estimacin del dficit del ltimo ao del horizonte de evaluacin de la situacin con proyecto, se expresa en litros/segundo. No obstante, consideraciones de naturaleza tcnica, econmica, ambiental o restricciones presupuestarias pueden sugerir una capacidad instalada para un horizonte menor (ejemplo, ampliacin dentro de 10 aos con base en una fuente adicional). Localizacin Los anlisis y definiciones de localizacin se harn en funcin de las alternativas que se planteen y, finalmente, de la que se escoja. La localizacin comprende el rea de cobertura del proyecto y, dentro de ella, la ubicacin en terreno de la fuente, de la planta de tratamiento, de los tanques de regulacin, red de distribucin y de los componentes que sea necesario indicar. Para la localizacin, adems de los referentes tecnolgicos (trazados y puntos de ubicacin de componentes, planta de tratamiento con potencial de cada, etc.), deber ser necesario considerar los factores de localizacin que afectan el anlisis, como los indicados en la GMG.

Anlisis Tcnico. Con el desarrollo de este apartado debern determinarse: el proceso productivo a implantar la tecnologa que se adoptar, los requerimientos de mano de obra, materias primas, materiales, etc. y el nivel de produccin y productividad del sistema.

11

Gua Metodolgica Sectorial para la Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Agua Potable y Saneamiento

Parmetros de diseo Para los diseos, se debe tener en cuenta los parmetros de las entidades reguladores, especialmente del Consejo Nacional de Agua Potable y Saneamiento (CONASA) y el Servicio Autnomo Nacional de Acueductos y Alcantarillados (SANAA). Tambin lo atinente a parmetros de la Secretara de Recursos Naturales y Ambiente (SERNA) que tengan implicaciones tcnicas. Anlisis de Riesgos Dada la vulnerabilidad de la geografa hondurea, que implica altos niveles de riesgo de manera especial para los proyectos de Abastecimiento de Agua Potable, el anlisis tcnico debe incorporar, adems de lo que exijan los entes reguladores, como mnimo, las consideraciones de riesgo establecidas en la GMG. Anlisis Ambiental Para el anlisis ambiental tener en cuenta: Las consideraciones de la GMG Las pautas y parmetros de la SERNA, segn categoras de impactos. Los parmetros de la CONASA y SANAA 1.6 Anlisis de Alternativas Pasos 1 a 6 de la GMG

Paso 1. Elaborar presupuesto por componentes.

Paso 2. Flujos de Costos y Productos

Paso 3. Anlisis Costo Eficiencia

Paso 4. Otros Criterios de Anlisis

Paso 5. Seleccin de la Alternativa

Paso 6. Anlisis Costo Beneficio

Verificacin y desarrollo de las Alternativas del Proyecto Atrs, en el anlisis del problema con los involucrados, se postularon como primera aproximacin, de manera titular, las posibles alternativas de solucin. Ahora, que ya se cuenta con mayores elementos de juicio cuantitativos y de naturaleza tcnica, se debern revisar y especificar las alternativas. Para el tamao del proyecto y el perodo de previsin, se deben identificar y determinar las alternativas tcnicamente viables de instrumentar, mediante la consideracin de tecnologas adecuadas e intermedias o de menor intensidad de capital y alternativas de diseo, de trazo de tuberas, de localizacin de tanques de regulacin, de plantas de tratamiento, de materiales y tipos de tuberas, de equipos de bombeo, entre otros. Preseleccin de Alternativas Cuando ya se han definido las alternativas del proyecto, se proceder a seleccionar dos de ellas, las que posteriormente debern ser evaluadas con ms detalle en funcin de los beneficios y
Gua Metodolgica Sectorial para la Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Agua Potable y Saneamiento 12

costos de inversin, operacin y mantenimiento esperados. Las alternativas seleccionadas deben ser similares en cuanto a la solucin que proporcionan al problema o necesidad de abastecer adecuada y oportunamente el caudal de agua potable requerido. La seleccin de las dos alternativas de proyecto se har mediante la jerarquizacin del conjunto de alternativas identificadas y eligiendo aquellas que ostentan el 1 y 2 lugar. Se sugiere aplicar el Anlisis Costo Eficiencia ACE, mediante el cual se calcular el costo por litro entregado y se escogern las dos alternativas con mnimo costo. Para la seleccin final, efectuar la jerarquizacin recomendada en la GMG. 1.7 Esquema Institucional Pasos 1 a 4 de la GMG
Paso 1. Definicin Marco Institucional Del Proyecto Paso 3. Modalidad Institucional En La Ejecucin Paso 4. Modalidad Institucional En la Operacin

Paso 2. Anlisis Legal.

La eficiencia y la sostenibilidad en la operacin de los sistemas de agua potable son muy sensibles al diseo institucional que se adopte, por ejemplo: Acueductos urbanos: Capacidad operativa del municipio. Deber tenerse en cuenta las implicaciones de descentralizacin y transformacin de SANAA. Acueductos rurales: Participacin y apropiacin por las comunidades. En Honduras se cuenta con esquemas exitosos de operacin, tal es el caso de las Juntas Administradoras de Agua (JAA) y modelo JAPOE en el Municipio de Jesus de Otoro, Departamento de Intibuc.

1.8 Financiacin del Proyecto Pasos 1 y 2 de la GMG

Paso 1. ESTABLECER EL FLUJO FINANCIERO DEL PROYECTO

Paso 2. ESTABLECER FUENTES Y ESQUEMA DE FINANCIACIN

13

Gua Metodolgica Sectorial para la Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Agua Potable y Saneamiento

Clculo de los Indicadores de Rentabilidad Con los beneficios (ingresos) y costos (egresos) estimados y sistematizados como un flujo de fondos (Ver anexo No.4) para el horizonte de evaluacin, pueden ser calculados los indicadores de rentabilidad: Valor Presente Neto (VPN), Tasa Interna de Retorno (TIR), Por lo general, la ejecucin y operacin de un proyecto de Abastecimiento de Agua Potable urbano debe ser una actividad rentable privadamente, en tanto los niveles tarifarios reflejen el costo econmico marginal de ofrecer el servicio; consecuentemente, los indicadores citados anteriormente deberan lograr satisfacer los criterios de aceptacin del proyecto. No obstante, si la poltica gubernamental de desarrollo social reconoce que el servicio es esencial y prioritario para mantener y mejorar el nivel de vida de la poblacin y sus condiciones de salud; y si en dicha poltica se acepta que el usuario del servicio no pague la totalidad del costo de producirlo, se deduce que la sociedad acepta subsidiar la prestacin del servicio, el proyecto se vuelve de carcter econmico a proyecto de carcter social. En este caso el gobierno reconoce y acepta que el nivel de beneficios es importante y que est dado; luego, lo procedente es escoger la alternativa de proyecto que minimice el costo de otorgar el servicio. De todas formas, el anlisis financiero de los proyectos de abastecimiento de agua potable est enmarcado en las polticas pblicas que se establezcan en el pas para las tarifas y la sostenibilidad financiera. Financiamiento Conocida la rentabilidad del proyecto, al margen del problema del financiamiento, se procede a definir y determinar las fuentes que aportarn los fondos que, eventualmente, permitiran la ejecucin y posterior operacin del proyecto, tomando en cuenta que desde el punto de vista del sector pblico las fuentes se clasifican segn el origen geogrfico en: a) Internas que incluyen los ingresos corrientes de las instituciones pblicas y las que provienen del sector financiero nacional y, b) externo que incluye los prstamos y donaciones de organismos financieros internacionales y de gobiernos amigos.

1.9 El Marco Lgico del Proyecto Pasos 1 a 4 de la GMG

Paso 1.
GENERAR LA ESTRUCTURA ANALITICA DEL PROYECTO

Paso 2. DESARROLLO LOGICA VERTICAL

Paso 3. DESARROLLO LOGICA HORIZONTAL

Paso 4. ARTICULACIO N ML Y FASES DEL PROYECTO

Gua Metodolgica Sectorial para la Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Agua Potable y Saneamiento

14

1.10 Cronograma de ejecucin del proyecto Se definir las diversas etapas en que ser desarrollado el proyecto y se elaborara la programacin de las actividades necesarias para la ejecucin del proyecto hasta su puesta en operacin de las actividades necesarias para la ejecucin del proyecto hasta su puesta en operacin 1.11 Anlisis Integral del Proyecto

Paso 1 de la GMG

Paso 1. Aplicacin de matriz de Anlisis Integral Del Proyecto.

15

Gua Metodolgica Sectorial para la Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Agua Potable y Saneamiento

GLOSARIO
Inversin Pblica: Es toda erogacin de recursos de origen pblico que tiene como propsito aumentar la capacidad para producir bienes o servicios destinados a satisfacer las necesidades de la poblacin, a mejorar su calidad de vida y a incrementar la productividad nacional. Es todo esfuerzo integrado y sistemtico que ampla la capacidad para producir bienes o servicios, destinados a solucionar problemas especficos y a contribuir a los objetivos del desarrollo, que requiere la aplicacin de recursos, en un espacio y en un tiempo determinado. Lquido que en nuestro medio puede tener varios orgenes y varios destinos, de acuerdo a los cuales se le califica y as podemos hablar de: agua pluvial (procede de la lluvia); agua de manantial (procede de mantos subterrneos); agua de mar (procede de los ocanos y mares); agua industrial (procede del proceso de produccin industrial). Lquido incoloro, inspido e inodoro que se puede encontrar en estado natural o ser producido a travs de un proceso de purificacin. Sirve para el consumo humano y animal. Lquido producto de los desechos humanos o animales, as como tambin producto del desecho de diferentes procesos de utilizacin como el industrial y comercial. Lquido producto de desechos humanos o animales sin incluir ningn proceso de utilizacin industrial o comercial. Lquido producto de actividades de lavado o limpieza humana, animal, industrial o comercial. No incluye desechos humanos ni animales Es la obra que se construye en la fuente de agua con el fin de captar, o retener el agua necesaria para abastecer a las comunidades beneficiarias del proyecto. Se denomina estacin de tratamiento de agua potable (frecuentemente abreviado como ETAP) al conjunto de estructuras en las que se trata el agua de manera que se vuelva apta para el consumo humano. Es la parte de la tubera que transporta agua desde la obra toma hasta el tanque de almacenamiento.

Proyecto de Inversin:

Agua:

Agua Potable:

Agua Residual:

Agua Negra:

Agua Gris:

Captaciones:

Plantas de tratamiento:

Lnea de conduccin:

Gua Metodolgica Sectorial para la Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Agua Potable y Saneamiento

16

Tanque de regulacin:

Depsitos que tienen por objeto transformar un rgimen de aportaciones (de la conduccin) que normalmente es constante en un rgimen de consumos o demandas (de la distribucin) que normalmente es variable Es el depsito donde se almacena el agua, de manera que asegure el consumo de esta, durante las horas de mayor necesidad. Es el total de lneas de tubera que llevan el agua a todas las casas y edificios que beneficia el sistema. Es la instalacin que se hace desde el tubo de la red de distribucin ms cercana hasta la llave de la vivienda. Nivel fretico, es el nivel por el que discurre el agua en el subsuelo. Se denomina sistema de abastecimiento de agua potable al conjunto de obras de captacin, tratamiento, conduccin, regulacin, distribucin y suministro intra-domiciliario de agua potable.

Tanque de almacenamiento:

Redes de distribucin:

Conexiones domiciliarias:

Napa subterrnea: Sistema de agua potable:

17

Gua Metodolgica Sectorial para la Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Agua Potable y Saneamiento

Direccin General de Inversiones Pblicas (DGIP)

www.sefin.gob.hn