Presentacin Corporativa

1. La compaa 2. Regulacin y control de riesgo 3. Estructura de mercado 4. Clientes a. Depositantes b. Emisores 5. Servicios 6. Calidad de servicios

1.

La compaa

Constitucin
Institucin Privada, creada en marzo de 1993 con inicio de operaciones en septiembre de 1995 Cuentas patrimoniales de la sociedad al 31 de diciembre de 2009 son las siguientes: Capital pagado : $ 3.400 millones de pesos Patrimonio total : $ 3.559 millones de pesos

Directorio
Presidente : Sergio Baeza Valds Vicepresidente : Pablo Yrarrzaval Valds Directores Mario Gmez Dubravcic Arturo Concha Ureta Jorge Claude Bourdel Joaqun Cortez Huerta Rodrigo Grau Prez Leonel Casanueva Marn Jos Antonio Martnez Zugarramurdi Oscar A. Raposo Jr Guillermo Tagle Quiroz
3

1.

La compaa
Socios La propiedad del DCV est constituida por: La Sociedad Interbancaria de Depsito de Valores S.A., representa a los bancos Inversiones DCV S.A., representa a las AFPs Bolsa de Comercio de Santiago DTCC Holding ILLC, DCV Vida S.A., representa a las compaas de seguros de vida Inversiones Burstiles S.A., representa a la Bolsa Electrnica Accionistas minoritarios incluida la Bolsa de Corredores de Valparaso 0,9% 27%. 27%. 20,7%. 10% 9%. 5,4%.

1.
Misin

La compaa

Proveer a las entidades que participan en el mercado de capitales los servicios de custodia, administracin, compensacin y liquidacin de valores, cumpliendo altos estndares de seguridad, transparencia, eficiencia y calidad. Visin Ser una institucin lder en el desarrollo e innovacin de servicios para el mercado de capitales, tanto en el mbito local como internacional. Valores Honestidad, respeto, excelencia, austeridad, responsabilidad, iniciativa y compromiso Unidades estratgicas de negocio Depsito Central de Valores, DCV DCV Registros

1.

La compaa

Objetivo El DCV realiza las funciones de custodia de valores, en cuentas de posicin agrupadas (mnibus) e individuales Valores nacionales Valores extranjeros El DCV registra electrnicamente la transferencia de la propiedad, resultado de las operaciones realizadas por sus depositantes: Mercado Burstiles Mercados fuera de las bolsas (OTC) El DCV coordina y suministra la informacin necesaria para la liquidacin financiera de las operaciones y para la administracin de vencimientos de las emisiones. El DCV ofrece servicios de registro de emisiones desmaterializadas de valores de oferta pblica, facilitando la colocacin primaria de stas El DCV Registros, a contar del ao 2000, ofrece al mercado el servicio de Administracin de registros de accionistas y aportantes de fondos.
6

1.

La compaa

Gobierno corporativo DCV mantiene tres Comits de Directores: Comit de Auditora y Gestin de Riesgo Operacional: supervisin del trabajo de auditora interna; analizar informes de auditores externos y SVS; analizar los estados financieros; conocer de las transacciones entre partes relacionadas; informar al Directorio acerca de los conflictos de intereses y conductas sospechosas y fraudes; determinar realizacin de auditoras especiales. En materias de gestin de riesgo operacional, establecer los procedimientos para administracin de riesgo operacional; informar al Directorio, al Comit de Vigilancia y otros, acerca de los riesgos y planes de mitigacin adoptados. Comit de TI y Procesos: analizar estrategias en materias de tecnologa y operaciones; las metodologas y los procesos establecidos. Verifica el plan de inversiones tecnolgicas de cada ao insertas dentro del plan estratgico de TI. Comit de Negocios: analiza y propone al Directorio iniciativas de negocios, modificaciones a los servicios y tarifas y otras iniciativas de carcter estratgico.

1.

La compaa

Estadstica Saldo de la cartera total de inversiones depositada en el DCV: A julio de 2010 asciende a US$ 216,2 mil millones El total de la cartera de inversiones depositada se compone: 94,5% por instrumentos emitidos en forma desmaterializada 5,5%, emitidos en forma fsica Las transacciones registradas en el perodo enero-julio 2010 alcanzaron a US$605,8 mil millones. En el mes de julio de 2010, las transacciones registradas alcanzaron a US$92,8 mil millones El nmero de transacciones registradas en el perodo enero-julio 2010: 946.422 transacciones En el mes de julio se registraron 160.568 transacciones

2.

Regulacin y control de riesgo

Polticas de seguridad 1. Tipo de pliza 2. Fidelidad funcionaria y delito electrnico (seguro integral de valores BBB) 3. Terrorismo 4. FIPI (Responsabilidad civil profesional) 5. D&O (Directores y ejecutivos) 6. Todo riesgo operativo a. Incendio y adicionales b. Cobertura complementaria - perjuicio por paralizacin c. Rotura de maquinarias y equipos d. Responsabilidad civil e. Robo contenidos f. Robo dinero, valores, cheques g. Rotura de cristales h. Cobertura complementaria terrorismo Monto asegurado: 0,1% del monto mantenido en custodia
9

2.

Regulacin y control de riesgo

Inspecciones de control Auditoria externa (Ernst&Young) Comit de Vigilancia Superintendencia de Valores y Seguro (S.V.S.) Operaciones y control Procedimientos escritos Control de calidad Auditoria interna Control fsico Circuito cerrado de TV Guardias de seguridad

10

2.

Regulacin y control de riesgo

Continuidad operacional Dos centros de procesamiento de datos En lnea: con posibilidad de operar en forma independiente y prcticamente inmediata Separados por ms de 10 km, adhiriendo a estndares internacionales Un tercer sitio de respaldo pero se est trabajando para hacerlo un tercer sitio de produccin Se cuenta con rea a cargo de la gestin de continuidad de negocio, con un oficial de continuidad a cargo Plan de continuidad de negocios (BCP): para abordar los incidentes a nivel de componentes y a nivel de prestacin o proceso. Desarrollo de planes de pruebas: para mejorar y validar la efectividad los procedimientos ante escenarios de contingencia: Alternancia de sitios de produccin, plan de evacuacin, cortes de energa elctrica, respaldo de edificios, respaldo de personal por reas crticas.

11

3.

Estructura de mercado de valores de Chile

Emisores/valores
Sector Privado Banco Comerciales Sociedades annimas Sector Publico Banco Central de Chile Tesorera General de la Repblica Instituto de Normalizacin Previsional

Bolsa de Comercio de Santiago

Mercado OTC

Bolsa de Valores

Bolsa Electrnica Bolas de Corredores de Valparaso

Negociacin

Negociacin

Combanc

Sistema de pagos

LBTR (BCCH) CCLV (Contra parte Central) Colocaciones primarias

Banco Central

Liquidacin 12

4.

Clientes
a. Depositantes Clientes actuales Corredoras de Bolsa Compaas de Seguros de Vida Bancos Administradora General de Fondos Compaas de Seguro General Sociedades Annimas Administradora de Fondos de Pensiones Mutuales Bolsas de Valores Otros 164 Depositantes
13

40 26 25 23 22 13 6 3 3 3

b.Emisores Bancos Letras hipotecarias Depsitos a plazo Bonos bancarios y subordinados Estado de Chile Bonos de corto y largo plazo emitidos por el Banco Central de Chile. Bonos de INP Bonos del tesoro Sociedades Annimas Bonos Acciones Efectos de comercio Bonos securitizados
14

5.

Servicios
Custodia Custodia de valores propiedad depositantes Custodia de valores de terceros: Mandantes Cuentas agrupadas de terceros (Omnibs) Cuentas de terceros individuales (nominadas) Custodia Internacional En DTCC (USA) cuenta para liquidacin DVP Clearstream Acuerdo con custodios globales Citibank Deutsche Bank Registro de Transacciones OTC: Registradas a travs de sistemas de DCV Burstiles: Registradas a travs de las Bolsa de Valores

15

5.

Servicios
Eventos Corporativos Eventos de capital (Cupones y dividendos) Reporte de ejercicio de derechos polticos: juntas de accionistas, asambleas de tenedores de bonos. Emisiones Registro desmaterializado de emisiones de toda clase de valores de renta fija e intermediacin financiera Custodia de todos los valores renta variable: inmovilizados Registro de Accionistas: a travs de DCV Registros Administracin de registro de accionista de sociedades annimas. Administracin de registro de aportantes de fondos de inversin A la fecha administra aproximadamente 200 registros de accionistas y de aportantes de fondos de inversin.

16

6.

Calidad de servicios
Encuesta Panel de Usuarios: orientada a generar informacin peridica y oportuna respecto de la percepcin de los usuarios acerca del desempeo de los sistemas del DCV en un conjunto limitado de indicadores Se realiza un seguimiento a los usuarios de los sistemas del DCV durante un perodo de 8 meses, realizando mediciones cada dos semanas Algunos resultados agregados del Panel primer semestre 2010

Para efectos de anlisis e interpretacin de resultados. Los resultados por sobre 75% de notas 6 y 7, son considerados niveles de excelencia

100 83 83 72 88

96 87 85

17

6.

Calidad de servicios
Encuesta de imagen de atributos de servicio: monitorear la imagen del servicio que entrega el DCV entre sus clientes de niveles gerenciales, para tener un input de este segmento 1 vez al ao Permite identificar fortalezas y debilidades de la imagen del DCV en un conjunto limitado de atributos de servicio Algunos resultados de la encuesta del ao 2009 Cuando se pregunta a los encuestados por cul su opinin general del DCV?. Un 76,3% lo evala con Nota 6 7. Siendo 1 psimo y 7 excelente

18

Presentacin Corporativa