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L10973

Presidncia da Repblica
Casa Civil
Subchefia para Assuntos Jurdicos
LEI No 10.973, DE 2 DE DEZEMBRO DE 2004. Dispe sobre incentivos inovao e pesquisa cientfica e tecnolgica no ambiente produtivo e d outras providncias.

Regulamento

O PRESIDENTE DA REPBLICA Fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu sanciono a seguinte Lei: CAPTULO I DISPOSIES PRELIMINARES Art. 1o Esta Lei estabelece medidas de incentivo inovao e pesquisa cientfica e tecnolgica no ambiente produtivo, com vistas capacitao e ao alcance da autonomia tecnolgica e ao desenvolvimento industrial do Pas, nos termos dos arts. 218 e 219 da Constituio. Art. 2o Para os efeitos desta Lei, considera-se: I - agncia de fomento: rgo ou instituio de natureza pblica ou privada que tenha entre os seus objetivos o financiamento de aes que visem a estimular e promover o desenvolvimento da cincia, da tecnologia e da inovao; II - criao: inveno, modelo de utilidade, desenho industrial, programa de computador, topografia de circuito integrado, nova cultivar ou cultivar essencialmente derivada e qualquer outro desenvolvimento tecnolgico que acarrete ou possa acarretar o surgimento de novo produto, processo ou aperfeioamento incremental, obtida por um ou mais criadores; III - criador: pesquisador que seja inventor, obtentor ou autor de criao; IV - inovao: introduo de novidade ou aperfeioamento no ambiente produtivo ou social que resulte em novos produtos, processos ou servios; V - Instituio Cientfica e Tecnolgica - ICT: rgo ou entidade da administrao pblica que tenha por misso institucional, dentre outras, executar atividades de pesquisa bsica ou aplicada de carter cientfico ou tecnolgico; V - Instituio Cientfica e Tecnolgica - ICT: rgo ou entidade da administrao pblica cuja misso institucional seja preponderantemente voltada execuo de atividades de pesquisa bsica ou aplicada de carter cientfico, tecnolgico ou de inovao; (Redao dada pela Medida Provisria n 495, de 2010) V - Instituio Cientfica e Tecnolgica - ICT: rgo ou entidade da administrao pblica que tenha por misso institucional, dentre outras, executar atividades de pesquisa bsica ou aplicada de carter cientfico ou tecnolgico; VI - ncleo de inovao tecnolgica: ncleo ou rgo constitudo por uma ou mais ICT com a finalidade de gerir sua poltica de inovao; VII - instituio de apoio: instituies criadas sob o amparo da Lei no 8.958, de 20 de dezembro de 1994, com a finalidade de dar apoio a projetos de pesquisa, ensino e extenso e de desenvolvimento institucional, cientfico e tecnolgico; VII - instituio de apoio - fundao criada com a finalidade de dar apoio a projetos de pesquisa, ensino e extenso e de desenvolvimento institucional, cientfico e tecnolgico de interesse das IFES e ICTs, registrada e credenciada nos Ministrios da Educao e da Cincia e Tecnologia, nos termos da Lei n 8.958, de 20 de dezembro de 1994. (Redao dada pela Medida Provisria n 495, de 2010) VII - instituio de apoio - fundao criada com a finalidade de dar apoio a projetos de pesquisa, ensino e
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do capital social, na proporo da respectiva participao. CAPTULO III DO ESTMULO PARTICIPAO DAS ICT NO PROCESSO DE INOVAO Art. 6o facultado ICT celebrar contratos de transferncia de tecnologia e de licenciamento para outorga de direito de uso ou de explorao de criao por ela desenvolvida. 1o A contratao com clusula de exclusividade, para os fins de que trata o caput deste artigo, deve ser precedida da publicao de edital. 2o Quando no for concedida exclusividade ao receptor de tecnologia ou ao licenciado, os contratos previstos no caput deste artigo podero ser firmados diretamente, para fins de explorao de criao que deles seja objeto, na forma do regulamento. 3o A empresa detentora do direito exclusivo de explorao de criao protegida perder automaticamente esse direito caso no comercialize a criao dentro do prazo e condies definidos no contrato, podendo a ICT proceder a novo licenciamento. 4o O licenciamento para explorao de criao cujo objeto interesse defesa nacional deve observar o disposto no 3o do art. 75 da Lei no 9.279, de 14 de maio de 1996. 5o A transferncia de tecnologia e o licenciamento para explorao de criao reconhecida, em ato do Poder Executivo, como de relevante interesse pblico, somente podero ser efetuados a ttulo no exclusivo. Art. 7o A ICT poder obter o direito de uso ou de explorao de criao protegida. Art. 8o facultado ICT prestar a instituies pblicas ou privadas servios compatveis com os objetivos desta Lei, nas atividades voltadas inovao e pesquisa cientfica e tecnolgica no ambiente produtivo. 1o A prestao de servios prevista no caput deste artigo depender de aprovao pelo rgo ou autoridade mxima da ICT. 2o O servidor, o militar ou o empregado pblico envolvido na prestao de servio prevista no caput deste artigo poder receber retribuio pecuniria, diretamente da ICT ou de instituio de apoio com que esta tenha firmado acordo, sempre sob a forma de adicional varivel e desde que custeado exclusivamente com recursos arrecadados no mbito da atividade contratada. 3o O valor do adicional varivel de que trata o 2o deste artigo fica sujeito incidncia dos tributos e contribuies aplicveis espcie, vedada a incorporao aos vencimentos, remunerao ou aos proventos, bem como a referncia como base de clculo para qualquer benefcio, adicional ou vantagem coletiva ou pessoal. 4o O adicional varivel de que trata este artigo configura-se, para os fins do art. 28 da Lei no 8.212, de 24 de julho de 1991, ganho eventual. Art. 9o facultado ICT celebrar acordos de parceria para realizao de atividades conjuntas de pesquisa cientfica e tecnolgica e desenvolvimento de tecnologia, produto ou processo, com instituies pblicas e privadas. 1o O servidor, o militar ou o empregado pblico da ICT envolvido na execuo das atividades previstas no caput deste artigo poder receber bolsa de estmulo inovao diretamente de instituio de apoio ou agncia de fomento. 2o As partes devero prever, em contrato, a titularidade da propriedade intelectual e a participao nos resultados da explorao das criaes resultantes da parceria, assegurando aos signatrios o direito ao licenciamento, observado o disposto nos 4o e 5o do art. 6o desta Lei.

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3o A propriedade intelectual e a participao nos resultados referidas no 2o deste artigo sero asseguradas, desde que previsto no contrato, na proporo equivalente ao montante do valor agregado do conhecimento j existente no incio da parceria e dos recursos humanos, financeiros e materiais alocados pelas partes contratantes. Art. 10. Os acordos e contratos firmados entre as ICT, as instituies de apoio, agncias de fomento e as entidades nacionais de direito privado sem fins lucrativos voltadas para atividades de pesquisa, cujo objeto seja compatvel com a finalidade desta Lei, podero prever recursos para cobertura de despesas operacionais e administrativas incorridas na execuo destes acordos e contratos, observados os critrios do regulamento. Art. 11. A ICT poder ceder seus direitos sobre a criao, mediante manifestao expressa e motivada, a ttulo no-oneroso, nos casos e condies definidos em regulamento, para que o respectivo criador os exera em seu prprio nome e sob sua inteira responsabilidade, nos termos da legislao pertinente. Pargrafo nico. A manifestao prevista no caput deste artigo dever ser proferida pelo rgo ou autoridade mxima da instituio, ouvido o ncleo de inovao tecnolgica, no prazo fixado em regulamento. Art. 12. vedado a dirigente, ao criador ou a qualquer servidor, militar, empregado ou prestador de servios de ICT divulgar, noticiar ou publicar qualquer aspecto de criaes de cujo desenvolvimento tenha participado diretamente ou tomado conhecimento por fora de suas atividades, sem antes obter expressa autorizao da ICT. Art. 13. assegurada ao criador participao mnima de 5% (cinco por cento) e mxima de 1/3 (um tero) nos ganhos econmicos, auferidos pela ICT, resultantes de contratos de transferncia de tecnologia e de licenciamento para outorga de direito de uso ou de explorao de criao protegida da qual tenha sido o inventor, obtentor ou autor, aplicando-se, no que couber, o disposto no pargrafo nico do art. 93 da Lei no 9.279, de 1996. 1o A participao de que trata o caput deste artigo poder ser partilhada pela ICT entre os membros da equipe de pesquisa e desenvolvimento tecnolgico que tenham contribudo para a criao. 2o Entende-se por ganhos econmicos toda forma de royalties, remunerao ou quaisquer benefcios financeiros resultantes da explorao direta ou por terceiros, deduzidas as despesas, encargos e obrigaes legais decorrentes da proteo da propriedade intelectual. 3o A participao prevista no caput deste artigo obedecer ao disposto nos 3o e 4o do art. 8o. 4o A participao referida no caput deste artigo ser paga pela ICT em prazo no superior a 1 (um) ano aps a realizao da receita que lhe servir de base. Art. 14. Para a execuo do disposto nesta Lei, ao pesquisador pblico facultado o afastamento para prestar colaborao a outra ICT, nos termos do inciso II do art. 93 da Lei no 8.112, de 11 de dezembro de 1990, observada a convenincia da ICT de origem. 1o As atividades desenvolvidas pelo pesquisador pblico, na instituio de destino, devem ser compatveis com a natureza do cargo efetivo, cargo militar ou emprego pblico por ele exercido na instituio de origem, na forma do regulamento. 2o Durante o perodo de afastamento de que trata o caput deste artigo, so assegurados ao pesquisador pblico o vencimento do cargo efetivo, o soldo do cargo militar ou o salrio do emprego pblico da instituio de origem, acrescido das vantagens pecunirias permanentes estabelecidas em lei, bem como progresso funcional e os benefcios do plano de seguridade social ao qual estiver vinculado. 3o As gratificaes especficas do exerccio do magistrio somente sero garantidas, na forma do 2o deste artigo, caso o pesquisador pblico se mantenha na atividade docente em instituio cientfica e tecnolgica. 4o No caso de pesquisador pblico em instituio militar, seu afastamento estar condicionado autorizao do Comandante da Fora qual se subordine a instituio militar a que estiver vinculado. Art. 15. A critrio da administrao pblica, na forma do regulamento, poder ser concedida ao pesquisador pblico, desde que no esteja em estgio probatrio, licena sem remunerao para constituir empresa com a finalidade de desenvolver atividade empresarial relativa inovao.
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1o A licena a que se refere o caput deste artigo dar-se- pelo prazo de at 3 (trs) anos consecutivos, renovvel por igual perodo. 2o No se aplica ao pesquisador pblico que tenha constitudo empresa na forma deste artigo, durante o perodo de vigncia da licena, o disposto no inciso X do art. 117 da Lei no 8.112, de 1990. 3o Caso a ausncia do servidor licenciado acarrete prejuzo s atividades da ICT integrante da administrao direta ou constituda na forma de autarquia ou fundao, poder ser efetuada contratao temporria nos termos da Lei no 8.745, de 9 de dezembro de 1993, independentemente de autorizao especfica. Art. 16. A ICT dever dispor de ncleo de inovao tecnolgica, prprio ou em associao com outras ICT, com a finalidade de gerir sua poltica de inovao. Pargrafo nico. So competncias mnimas do ncleo de inovao tecnolgica: I - zelar pela manuteno da poltica institucional de estmulo proteo das criaes, licenciamento, inovao e outras formas de transferncia de tecnologia; II - avaliar e classificar os resultados decorrentes de atividades e projetos de pesquisa para o atendimento das disposies desta Lei; III - avaliar solicitao de inventor independente para adoo de inveno na forma do art. 22; IV - opinar pela convenincia e promover a proteo das criaes desenvolvidas na instituio; V - opinar quanto convenincia de divulgao das criaes desenvolvidas na instituio, passveis de proteo intelectual; VI - acompanhar o processamento dos pedidos e a manuteno dos ttulos de propriedade intelectual da instituio. Art. 17. A ICT, por intermdio do Ministrio ou rgo ao qual seja subordinada ou vinculada, manter o Ministrio da Cincia e Tecnologia informado quanto: I - poltica de propriedade intelectual da instituio; II - s criaes desenvolvidas no mbito da instituio; III - s protees requeridas e concedidas; e IV - aos contratos de licenciamento ou de transferncia de tecnologia firmados. Pargrafo nico. As informaes de que trata este artigo devem ser fornecidas de forma consolidada, em periodicidade anual, com vistas sua divulgao, ressalvadas as informaes sigilosas. Art. 18. As ICT, na elaborao e execuo dos seus oramentos, adotaro as medidas cabveis para a administrao e gesto da sua poltica de inovao para permitir o recebimento de receitas e o pagamento de despesas decorrentes da aplicao do disposto nos arts. 4o, 6o, 8o e 9o, o pagamento das despesas para a proteo da propriedade intelectual e os pagamentos devidos aos criadores e eventuais colaboradores. Pargrafo nico. Os recursos financeiros de que trata o caput deste artigo, percebidos pelas ICT, constituem receita prpria e devero ser aplicados, exclusivamente, em objetivos institucionais de pesquisa, desenvolvimento e inovao. CAPTULO IV DO ESTMULO INOVAO NAS EMPRESAS Art. 19. A Unio, as ICT e as agncias de fomento promovero e incentivaro o desenvolvimento de produtos e processos inovadores em empresas nacionais e nas entidades nacionais de direito privado sem fins lucrativos voltadas para atividades de pesquisa, mediante a concesso de recursos financeiros, humanos, materiais ou de
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infra-estrutura, a serem ajustados em convnios ou contratos especficos, destinados a apoiar atividades de pesquisa e desenvolvimento, para atender s prioridades da poltica industrial e tecnolgica nacional. (Vide Medida Provisria n 497, de 2010) 1o As prioridades da poltica industrial e tecnolgica nacional de que trata o caput deste artigo sero estabelecidas em regulamento. 2o A concesso de recursos financeiros, sob a forma de subveno econmica, financiamento ou participao societria, visando ao desenvolvimento de produtos ou processos inovadores, ser precedida de aprovao de projeto pelo rgo ou entidade concedente. 3o A concesso da subveno econmica prevista no 1o deste artigo implica, obrigatoriamente, a assuno de contrapartida pela empresa beneficiria, na forma estabelecida nos instrumentos de ajuste especficos. 4o O Poder Executivo regulamentar a subveno econmica de que trata este artigo, assegurada a destinao de percentual mnimo dos recursos do Fundo Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico FNDCT. 5o Os recursos de que trata o 4o deste artigo sero objeto de programao oramentria em categoria especfica do FNDCT, no sendo obrigatria sua aplicao na destinao setorial originria, sem prejuzo da alocao de outros recursos do FNDCT destinados subveno econmica. Art. 20. Os rgos e entidades da administrao pblica, em matria de interesse pblico, podero contratar empresa, consrcio de empresas e entidades nacionais de direito privado sem fins lucrativos voltadas para atividades de pesquisa, de reconhecida capacitao tecnolgica no setor, visando realizao de atividades de pesquisa e desenvolvimento, que envolvam risco tecnolgico, para soluo de problema tcnico especfico ou obteno de produto ou processo inovador. 1o Considerar-se- desenvolvida na vigncia do contrato a que se refere o caput deste artigo a criao intelectual pertinente ao seu objeto cuja proteo seja requerida pela empresa contratada at 2 (dois) anos aps o seu trmino. 2o Findo o contrato sem alcance integral ou com alcance parcial do resultado almejado, o rgo ou entidade contratante, a seu exclusivo critrio, poder, mediante auditoria tcnica e financeira, prorrogar seu prazo de durao ou elaborar relatrio final dando-o por encerrado. 3o O pagamento decorrente da contratao prevista no caput deste artigo ser efetuado proporcionalmente ao resultado obtido nas atividades de pesquisa e desenvolvimento pactuadas. Art. 21. As agncias de fomento devero promover, por meio de programas especficos, aes de estmulo inovao nas micro e pequenas empresas, inclusive mediante extenso tecnolgica realizada pelas ICT. CAPTULO V DO ESTMULO AO INVENTOR INDEPENDENTE Art. 22. Ao inventor independente que comprove depsito de pedido de patente facultado solicitar a adoo de sua criao por ICT, que decidir livremente quanto convenincia e oportunidade da solicitao, visando elaborao de projeto voltado a sua avaliao para futuro desenvolvimento, incubao, utilizao e industrializao pelo setor produtivo. 1o O ncleo de inovao tecnolgica da ICT avaliar a inveno, a sua afinidade com a respectiva rea de atuao e o interesse no seu desenvolvimento. 2o O ncleo informar ao inventor independente, no prazo mximo de 6 (seis) meses, a deciso quanto adoo a que se refere o caput deste artigo. 3o Adotada a inveno por uma ICT, o inventor independente comprometer-se-, mediante contrato, a compartilhar os ganhos econmicos auferidos com a explorao industrial da inveno protegida.
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CAPTULO VI DOS FUNDOS DE INVESTIMENTO Art. 23. Fica autorizada a instituio de fundos mtuos de investimento em empresas cuja atividade principal seja a inovao, caracterizados pela comunho de recursos captados por meio do sistema de distribuio de valores mobilirios, na forma da Lei no 6.385, de 7 de dezembro de 1976, destinados aplicao em carteira diversificada de valores mobilirios de emisso dessas empresas. Pargrafo nico. A Comisso de Valores Mobilirios editar normas complementares sobre a constituio, o funcionamento e a administrao dos fundos, no prazo de 90 (noventa) dias da data de publicao desta Lei. CAPTULO VII DISPOSIES FINAIS Art. 24. A Lei no 8.745, de 9 de dezembro de 1993, passa a vigorar com as seguintes alteraes: " Art. 2o ................................................................... ................................................................... VII - admisso de professor, pesquisador e tecnlogo substitutos para suprir a falta de professor, pesquisador ou tecnlogo ocupante de cargo efetivo, decorrente de licena para exercer atividade empresarial relativa inovao. ..................................................................." (NR) " Art. 4o ................................................................... ................................................................... IV - 3 (trs) anos, nos casos dos incisos VI, alnea 'h', e VII do art. 2o; ................................................................... Pargrafo nico. ................................................................... ................................................................... V - no caso do inciso VII do art. 2o, desde que o prazo total no exceda 6 (seis) anos." (NR) Art. 25. O art. 24 da Lei no 8.666, de 21 de junho de 1993, passa a vigorar acrescido do seguinte inciso: " Art. 24. ................................................................... ................................................................... XXV - na contratao realizada por Instituio Cientfica e Tecnolgica - ICT ou por agncia de fomento para a transferncia de tecnologia e para o licenciamento de direito de uso ou de explorao de criao protegida. ..................................................................." (NR) Art. 26. As ICT que contemplem o ensino entre suas atividades principais devero associar, obrigatoriamente, a aplicao do disposto nesta Lei a aes de formao de recursos humanos sob sua responsabilidade. Art. 27. Na aplicao do disposto nesta Lei, sero observadas as seguintes diretrizes:
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I - priorizar, nas regies menos desenvolvidas do Pas e na Amaznia, aes que visem a dotar a pesquisa e o sistema produtivo regional de maiores recursos humanos e capacitao tecnolgica; II - atender a programas e projetos de estmulo inovao na indstria de defesa nacional e que ampliem a explorao e o desenvolvimento da Zona Econmica Exclusiva (ZEE) e da Plataforma Continental; III - assegurar tratamento favorecido a empresas de pequeno porte; e IV - dar tratamento preferencial, na aquisio de bens e servios pelo Poder Pblico, s empresas que invistam em pesquisa e no desenvolvimento de tecnologia no Pas. IV - dar tratamento preferencial, diferenciado e favorecido, na aquisio de bens e servios pelo poder pblico e pelas fundaes de apoio para a execuo de projetos de desenvolvimento institucional da instituio apoiada, nos termos da Lei no 8.958, de 1994, s empresas que invistam em pesquisa e no desenvolvimento de tecnologia no Pas e s microempresas e empresas de pequeno porte de base tecnolgica, criadas no ambiente das atividades de pesquisa das ICTs. (Redao dada pela Medida Provisria n 495, de 2010) IV - dar tratamento preferencial, diferenciado e favorecido, na aquisio de bens e servios pelo poder pblico e pelas fundaes de apoio para a execuo de projetos de desenvolvimento institucional da instituio apoiada, nos termos da Lei no 8.958, de 20 de dezembro de 1994, s empresas que invistam em pesquisa e no desenvolvimento de tecnologia no Pas e s microempresas e empresas de pequeno porte de base tecnolgica, criadas no ambiente das atividades de pesquisa das ICTs. (Redao dada pela Lei n 12.349, de 2010) Art. 28. A Unio fomentar a inovao na empresa mediante a concesso de incentivos fiscais com vistas na consecuo dos objetivos estabelecidos nesta Lei. Pargrafo nico. O Poder Executivo encaminhar ao Congresso Nacional, em at 120 (cento e vinte) dias, contados da publicao desta Lei, projeto de lei para atender o previsto no caput deste artigo. Art. 29. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao. Braslia, 2 de dezembro de 2004; 183o da Independncia e 116o da Repblica. LUIZ INCIO LULA DA SILVA Antonio Palocci Filho Luiz Fernando Furlan Eduardo Campos Jos Dirceu de Oliveira e Silva Este texto no substitui o publicado no DOU de 3.12.2004

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