Dinoia, vol. 26, no.

26, 1980

CONSIDERACIONES ACERCA DE LA SUSTANCIA Y LA IDENTIDAD PERSONAL EN LOCKE

En tres artculos anteriores,publicados en estemismo anuario," he sostenido, a propsito de Descartes,la tesis de que la filosofa de los racionalistas y los empiristas se ve infectada del principio cartesiano de la certeza o principio epistemolgicofundamental (PEF).2 Descartesusa el PEF para justificar su dualismo metafsico y esto plantea una dificultad general,a saber:si las personasson en realidad --es decir, ms all del estado encarnado que disfrutan en este mundo-- egos o sustancias espirituales.Cmo fijar las condiciones de su identidad? Esto es,si las personasno son esencialmente seresencarnados-a pesar de las aparienciasen contrario--, sino egoscartesianos-y a stosse les clasifica como sustanciasinmaterales.L, entoncesser necesarioofrecerlas condiciones de identidad para estassustancias,pues se han abrogado las condiciones de identidad normales (o aparentes)para egosencarnados. Parece entonces que nos encontramosante una tarea esencialmentefilosfica: la tarea metafsica de fijar las condiciones de identidad para continuantes,como son o parecen ser las sustanciasinmateriales, Descartesno dice nada a esterespecto y su silencio puede interpretarse por lo menos en dos sentidos:o bien pens que no haba dificultad, pues la sustanciainmaterial que es el ego se muestra a cada conciencia en forma inmediata y continua y esta experiencia es todo 10 que se puede decir al respecto, es decir, aparte de esta experiencia inmediata de la sustancia inmaterial no hay otra cosapara la cual podamospostular condicionesde identidad en forma independiente; o bien, se percat del problema y decidi callar, por razonesaparentementeobvias. En contrastecon Descartes, Locke es explicito y abundante a esterespecto. Esta actitud de Locke muestraque reconocela existencia del problema y decide ofrecer una solucin al mismo. Mi interpretacin de Locke asume,por un lado, que Locke es dualista, y por el otro, que acepta el PEF. Dados estosdos compromisos,la solucin de

1 Gj. "Acerca de la tesis filosfica del pensamientoen relacin con la tesis del lenguaje de R. Descartes"(Dinoia, 1976), "El realismo sustancial de Renato Descartes" (ibid., 1977). "El principio de la certezaen Descartes"(ibid., 1978). 2 Sobre el PEF vase mi artculo en Dinoia, 1978.La idea general que subyacedicho ;principio es que los datos inmediatos de la propia conciencia son los que constituyen el fundamentode los objetos materiales y las personas. [ 134]

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Locke debe ofrecer un criterio de identidad para las personas que sea inmaterial y que, por otra parte, cumpla con los requisitos del PEF. Estos como promisos son los que llevan a Locke a aceptar la memoria-conciencia como el criterio de identidad de las personas. Sin embargo, ambos compromisos no agotan ni determinan la solucin de Locke. Ahora bien, esta interpretacin debe satisfacer, por un lado, la teora positiva de Locke acerca de lo que es una sustancia, y por otro, su tesis de que las personas no son sustancias. Mi tesis a este respecto consiste en afirmar que, aun cuando Locke tiene cosas muy interesantes que decir acerca de las sustancias, hay en su argumento un non-sequitur que va desde el carcter que atribuye a la sustancia hasta su 'tesis acerca del tipo de identidad del continuante que es una persona." Estas consideraciones pueden alimentar algunas dudas importantes que conectan la discusin de Locke con la perspectiva contempornea de los problemas de metafsica. Comenzar haciendo algunas consideraciones centrales acerca de la teora de la sustancia de Locke, para despus examinar la tesis de que las personas no son sustancias y, finalmente, plantear algunas interrogantes a la posicin de Locke. l. LA
SUSTANCIA

De la sustancia dice Locke, en su Ensayo sobre el entendimiento humano: .. La idea que tenemos entonces, a la cual damos el nombre general de sustancia, no es otra sino el supuesto, pero desconocido, soporte de esas cualidades que encontramos que existen y que, imaginamos, no pueden substituir sine re substance, sin algo que les d soporte; a este soporte lo llamamos sustancia; lo cual, de acuerdo con la verdadera significacin de la palabra, en lenguaje comn, es estar debajo de ... o sostener. (11,XXIII, 2.) De la cita anterior se desprende que Locke plantea la cuestin filosfica de la sustancia en trminos de cualidades y propiedades y de un sujeto concebido como un soporte que sustenta las cualidades. El sujeto debe concebirse como , un soporte de las cualidades; es decir, porque las cualidades o propiedades estn unidas en un soporte, existe el individuo o continuante. Locke introduce inmediatamente un problema acerca de ese sujeto o so3 Es decir, la tesis de la sustancia de Locke introduce una distincin apariencia-realidad Que permite distinguir entre la ruta de un continuante y nuestra impresin de esa ruta, Ni de la consideracin de la naturaleza de las sustancias ni de las consideraciones acerca de los predicados mentales se sigue que una persona no sea un ccntnuante cIasificable como una sustancia. "Continuante" es un sustantivo que debe leerse en una forma neutral, pues slo pretende introducir la nocin de cosa que persiste; luego vendrn las teoras que explican en qu consiste la identidad o unidad de un contnuante, Ut lzo la edicin de A_ C_ Frazer publicada por Dover. Las traducciones son mas.

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porte, a saber, que mientras no tenemos dificultad (de principio) en conocer esas cualidades o propiedades, s la tenemos para conocer qu es ese soporte, esto es, en qu consiste, cmo sostiene esas cualidades o propiedades. Mientras ms de esas cualidades coexistentes unimos en una idea compleja, bajo un nombre, ms precisa y determinada hacemos la significacin de esa palabra; sin embargo, no se la hace por ello ms capaz de certeza universal, respecto de otras cualidades no contenidas en nuestra idea compleja, ya que no percibimos la conexin o dependencia de unas con otras, pues ignoramos, a la vez, la constitucin real en la que estn fundadas, y cmo surgen de ella. (IV, VI, 10.) La cuestin de la sustancia se puede ver tambin -segn Locke- como la cuestin de la unidad de las diferentes cualidades bajo un mismo nombre. Podemos as unir, bajo el nombre "oro", las cualidades de metal, amarillo, maleable, etc., pero no sabemos cmo de su esencia real resultan esas cualidades, ni cmo esa esencia las mantiene unidas y, por lo tanto, evita que se separen. Pero tampoco podemos saber que el oro no comprenda un nmero mayor de esas cualidades; no sabemos si al nmero n de cualidades habra que agregar una cualidad ms Los principios de unidad que son las sustancias o sustratos nos son desconocidos en este sentido fundamental y esto produce un escepticismo epistemolgico con respecto a la determinacin de la sustancialidad de un ente dado. Suponemos un sustrato, pero no sabemos cul es su constitucin ni cmo unifica sus elementos. Sin embargo, no es claro an en dnde se localiza el escepticismo epistemolgico respecto de las sustancias. Una posibilidad extrema consiste en pensar que el sustrato o sostn existe y que no podemos conocerlo. Es decir, el sustrato estaria ms all de las propiedades -las cuales, en nuestro ejemplo del oro, seran el amarillo, la maleabilidad, el peso x, etc.- y habra un velo que hace imposible conocerlo. A este respecto surge un pregunta: el conocimiento de ese sustrato o esencia real sera, si fuera posible, similar al conocimiento que tenemos de las propiedades del oro? Si as fuera, quizs estaramos en mejores condiciones de determinar por qu es imposible obtenerlo y qu tipo de imposibilidad es sta. De no ser ste el caso, resultara muy difcil entender la tesis ele Locke. Otra interpretacin consiste en pensar ese sustrato, no como una propiedad ms, sino como la conexin o relacin legal entre las propiedades, misma que explicara por qu el oro es amarillo, maleable, etc. Segn esta interpretacin, el sustrato o esencia real no necesitara concebirse como un ente observable, y la dificultad epistemolgica no consistira en trascender un velo epistemolgico postulado a priori, sino en tener conocimiento de las pro-

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piedadesque componenuna sustanciay de las relacionesde origen,conexin, precedenciatemporal,etc.,que se dan entre esaspropiedades. Locke se expresa,a travsdel Ensayo, en una forma por lo menosambigua. En apoyo de la segundainterpretacin antes enunciada dice: Qu debemoshacer para mejorar nuestro conocimiento de los seres sustanciales?... La experiencia nos debe ensear aqui lo que la razn no puede enseriarnos: y solamentecon dificultad puedo conocer con certeza cules otrascualidadescoexistencon las de mi idea compleja... (IV, XII, 9.) Segnesto,la dificultad es emprica, contingente,y tenemosla capacidadde resolverlay lograr autnticacertezaen el conocimientode los sustratos o esencias reales.Esta es la inversinde la tesisde Descartes, a saber,el mismo PEF, el mismo intuicionismo, pero ahora sobreun principio empirista,y la seguridad de que podemosalcanzarla certeza,slo que gradualmente. Segn Locke, la experiencia es la que debe revelarnosla determinacin del complejo de propiedades que componenuna entidad como el oro. La idea de Locke es que, al conocerlas otras propiedadesdel oro -aquellas que no conocemosan-, o al conocer mejor sus propiedades establecidas,puede llegar a determinarsesu composiciny puede explicarsepor qu nos aparece como maleable,amarillo, etc. No quiero afirmar que la cuestin a la que se dirigen los metafsicos, conocida como la cuestinde la unidad o identidad de las sustancias, sea la cuestin que Locke considera.Es ms pertinente decir que Locke interpret la cuestin metafsicade la identidad como su propia cuestinde la unidad, y stacomo el descubrimiento emprico de las propiedadesy su coexistenciay de cmo y por qu esosconjuntos de propiedadescoexisteny forman clases naturalescomo el oro. Para Locke, el descubrimientoemprico de las clasesnaturalesexplica por qu algo es una sustanciay por qu es legtimo aplicarle un trmino general o 'sortal en diferentesocasiones. Un continuantecomo el oro es una sustancia porque es una clasenatural, y es una clase natural porque, en l, n propiedades coexistende una manera determinaday se originan en cierta forma, estableciendomutuas relacionesde conexin, dependencia,prioridad, etc., y esta constitucin y continuidad legitima nuestro uso del sortal "oro". Resumamosentonceslas notas sobresalientes de la teora de la sustancia de Locke: Locke tiene una concepcinpositiva, y otra negativa,de la sustancia.De acuerdocon estaltima, las sustancias son compuestos que determinana priori la continuidad de un individuo, sin que se explique cmo ocurre esto. La concepcinpositiva introduce la idea de un compuestoatmico que

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constituye la esencia real de un continuante individual frente a su esencia aparente o nominal. La esencia real o constitucin interna est regida por leyes que originan causalmente las propiedades, cualidades o fuerzas de las cosas, las cuales a su vez causan en nosotros las ideas o el conocimiento de las mismas. Las leyes naturales rigen los individuos o continuantes y los agrupan en clases naturales. El continuante es un individuo en virtud de la ley natural que lo gobierna y tiene 'importancia y existe porque junto con otros forma una clase natural. El sustrato o constitucin interna o esencia real no lo percibimos y, por tanto, no lo conocemos, piensa Locke; podemos llegar a conocerlo, pero ese conocimiento tendr que ser emprico. Las propiedades, cualidades o fuerzas las conocemos parcialmente. Hay, pues, una relatividad epistemolgica combinada con un realismo esencialista o absoluto de la sustancia.'Los individuos son algo determinado y fijo ms all de cmo nos aparecen y de la idea que tenemos de ellos. Podemos llegar a conocerlos, es decir, podemos llegar a conocer lo que realmente son, trascendiendo la apariencia que tienen, mas para llegar a trascender la apariencia tenemos que basarnos en la experiencia.s

11. LA

IDENTIDAD DE LAS PERSONAS

Locke ofrece una doble teora para dar cuenta de la identidad de lo que comnmente denominamos seres humanos. Para l hay que distinguir, bajo esa denominacin ordinaria, "hombre" por un lado y "persona" por el otro. Ambos designan continuantes y tienen una identidad, pero Locke se rehsa a categorizar esa identidad bajo el concepto de sustancia y, por tanto, rehsa aplicarles su interesante teora acerca de la sustancia,"
4 No slo no se trata de tesis verficaconistas, sino de una tesis plenamenterealista, segn lo observaron Leibniz en su tiempo -ej. Nouveaux Essais, III, VI Y X- y H. Putman en nuestrosdas: ej. "The Meaning of 'Meaning' .. en Mind, Language, and Reality: Philosophical Papers, vol. 2, Cambridge University Press, 1975. (Una resea de este libro aparece en Crtica, vol. VII, nm. 36, diciembre de 1980.) 5 Para una discusin ms amplia de la teora de Locke de la sustancia pueden consultarse: J. L. Mackie, Problems jrom Locke, Oxford Universty Press, 1976,y el artculo de Martha Brand Bolton "Substances,Substrata and Names of Substancesin Locke's Essay", Philosophica[ Review, octubre de 1976. 6 Rechazar que las personas sean sustancias implica negar que tengan una esencia real diferente de su esencianominal y que por lo tanto, paulatina y empricamente se vaya descubriendo su naturaleza, esto es, las leyes que rigen su composicin y que determinan las clasesnaturales a las que pertenecen. No obstante, las personas son continuantes y tienen identidad. Se trata entonces de entidades con una identidad flotante, cuasi ficticias vis a vis un universo de sustancias individuales agrupadas en clases naturales? La idea es que las personas son individuos, contnuantes: forman clasesnaturales pero no hay en ellas un principio unificador que sea un sustrato o esenciareal. Locke no niega que las personas formen una clase, aunque tampoco justifica esa tesis. Por otra parte, si las personas no forman clases naturales y, por

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Para Locke, "hombre" designa el concepto de una sustancia material y un ego o yo. Sin embargo, el compuesto que as resulta no es una sustancia. Acerca de "mismo animal" y "misma persona" dice Locke: Digo que en todos aquellos casosen que nuestra conciencia se interrumpe y perdemos de vista nuestros pasados yos, surgen dudas acerca de si somos la misma cosa pensante, esto es, si somos la misma sustancia o no. Las cuales dudas, razonables o no, en nada tocan la identidad personal. La cuestin de la identidad personal es acerca de lo que constituye la misma persona y no acerca de si se trata de la misma idntica sustancia, la cual siempre piensa en la misma persona, todo lo cual nada importa en este caso. Diferentes sustancias quedan unidas en una persona mediante la misma conciencia -cuando participan de ella- as como diferentes cuerpos quedan unidos en un animal porque constituyen la misma vida, cuya identidad queda preservada a travs de ese cambio de sustancias por la unidad de una vida continua. (11,XXVII, 10; p. 450.) De acuerdo con esto, la mismidad de vida continua nos da mismidad de animal, sin importar los cuerpos o sustancias en las que el animal resida. Esta manera de hablar pone de manifiesto una diferencia importante con respecto a la manera de hablar de la identidad de una sustancia fsica o material, a saber, que la identidad de la persona no est en el mundo para que se la descubra. Por el contrario, la identidad de una persona va constituyndose o, por as decir, autoconstruyndose.Cuando trazamos la identidad de una persona perseguimos la continuidad de esa conciencia-memoria y, a travs de esa bsqueda, logramos encadenar o unificar diferentes sustancias, hechos, estados,etc., donde ha residido esa misma conciencia-memoria que forma o constituye, as, la misma persona. En cambio, el mismo hombre resulta del mismo cuerpo, con una figura dada, y la misma sustancia espiritual, ya tenga la misma conciencia o no. (Ibid., 15.) Sin embargo, es obvio que la conciencia, tanto cuanto pueda ex:tenderse -incluso a edades pasadas--, une en la misma persona existencias y acciones muy remotas en el tiempo, al igual que las existencias y acciones del momento inmediatamente precedente, de manera que, sea lo que sea lo que tenga la conciencia de acciones presentes y pasadas, es la misma persona a la cual todas ellas pertenecen. (11,XXVII, 16.) La conciencia_es,entonces, la que permite constituir o construir la mismidad
lo tanto, no son sustancias,se seguira de esto que Locke desea garantizar en su teora la singularidad irremplazable e insustituible de las personas? No encuentro en sus textos nada que vaya en este sentido.

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de los continuantesque son las personas."Conciencia" es un sartal que nos permiteunir acciones, recuerdos, hechos,etc.,y formar as una misma persona. SegnLocke, "conciencia" es,a la vez,una condicin necesariay suficiente de "persona",es decir, "persona" puede analizarseo descomponerse en trminos de estadiosde conciencia: Puestoque la conciencia siempre acompaaal pensamientoy esto es lo que hace a cada uno lo que se llama yo,1y por tanto lo distingue de otros serespensantes,en esto solamenteconsistela identidad personal, i. e., la mismidad de un ser racional, y tanto como estaconcienciapueda extendersea cualquier accin pasada o pensamiento,hasta all se extiendela identidad de esapersona.(lb id., 11.) Lo que Locke no nos dice --segn veremos-- es cmo se lleva a cabo esa construccinde "persona" a partir de los estadiosde conciencia." Ahora, si bien es cierto que -segn Locke- la identidad de la persona no esla identidad ni de una sustanciaespiritual ni de una sustanciamaterial, esto no quiere decir que la conciencia continua de un individuo no tenga nada que ver con la sustancia.Antes al contrario: Estoy de acuerdoen que la opinin ms probable es que esta conciencia estanexadaa, y es la cualidad de, una sustanciainmaterial espiritual. (II, XXVII, 25.) Ms an; parece que, por una parte, en este mundo la conciencia necesita residir en una sustancia,aun cuando no sea siemprela misma,y esasustancia espiritual estarsiempreanexadaa otra sustanciamaterial -la cual tampoco tiene que ser la misma- para formar al hombre. (Vase sobre esto 11, XXVII,25.) Por otra parte, Locke piensa, sin embargo,que la unin de la conciencia con la sustanciaespiritual y con la sustancia material es solamente contingentey que una misma concienciapuede transmigrarde una sustanciaa otras indefinidamentey en estatransmigracin,que bien puedeser anrquica,siempre va uniendo existenciasy construyendouna mismapersonao ego. En estesentido,la teora de Locke poseeun carcterextremo,pues en la
7 El yo o ego se constituye o hace por el pensamiento;sin l no existira, y no habra racionalidad ni responsabilidad.Dicho en otra forma, no hay una esenciareal por aprehender, sino un ego que se crea por el pensamientoreflexivo. s Es decir, Locke no fija el alcance de "se puede exceder" y de "conciencia", dando lugar a interpretacionesque van desde lo absurdo hasta 10 vacuo -segn ha expuesto A. Flew en su artculo "Locke and the Problem of Personal Identity", Philosophy, 1951. Esta carencia es un sntoma de otra ms grave, a saber, Locke no expone el mecanismo mediante el cual vamos a unificar esas conciencias en un mismo y nico ego diferente a otros egos. Los autores neolockeanoscitados en la nota 20 han intentado remediar esto.

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construccinde la identidad o unidad de una personano intervienen la sustancia espiritual ni la sustanciamaterial ni ninguna otra. Segnqued asentado anteriormente, la concienciadebeser capazpor si misma de ofrecer un anlisis completode la identidad de la persona.(ef. 11,XXVII, 25.) As, pues,Locke no estsegurode que las personasno sean sustancias espirituales segnlas concibi Descartes, esdecir, sustancias cuyo atributo esencial es la conciencia.s Pero la consideracinde algunos casosposibleso contrafcticos 10 lo lleva a negar que las personaspuedan ser sustanciasespirituales. Son tres las razonesque llevan a Locke a negar que las personassean sustancias y, por lo tanto, a ofrecer una explicacin diferente de su identidad: en primer lugar, las dificultades que encuentra con los casosposibles de Nstor y Tersistes,del prncipe y el mendigo;en segundolugar, las referentesa la atribucin de culpa y mrito y, en tercerlugar, su preferenciapor una teora que asegurela transparenciaepistemolgicade las personas. Respectoal primer tipo de razn,Locke elimina la teora de la sustancia como apta para capturar la identidad de las personasimaginando varias situaciones. Por ejemplo:hay un prncipe y un mendigo.Si cambiamos el alma del prncipe al mendigo,no tendremos ni la mismapersonani el mismo hombre. No tendremosel mismo hombre porque los cuerpossern diferentes,y no tendremos la misma personaporquelos recuerdosy la concienciadel prncipe no sehabrn mudado al cuerpodel mendigojunto con su alma. Todo el argumento anterior descansaen la premisa de Locke de que "misma alma" =1= "misma conciencia". Esta premisa supone una peculiar teora de la sustanciaespiritual o inmaterial, de acuerdocon la cual el compuesto-atmico-- que constituyela sustanciaespiritual solamentemantiene una relacin contingentecon las propiedadeso atributos mentalescomo la conciencia,la memoria, etc. A su vez, la sustanciaespiritual mantiene relaciones meramentecontingentescon las sustanciasmaterialeso corporalesen las que pueda residir. El argumentopara eliminar la identidad "persona = sustanciamaterial"
9 Si las sustancias tienen atributos esenciales en el sentido de Descartes, no habra posibilidad de distinguir sustancia de conciencia y Locke no podra introducir sus casos contrafcticos. Sin embargo, podra aducir que la nocin de sustancia (pensante) de Descartes es incoherente. Vanse las descripciones de casos de misma conciencia y diferente sustancia en ibid., 21 Y 25. 10 Sobre el valor de la filosofa que utiliza casos contrafcticos o de ciencia-ficcin concuerdo con lo que dice Geach en "Ontological Relativity and Relative Identity"; "A pesar de enfrentar casos realmente extraos, la lgica de la identidad y de los nombres propios es demasiado central a nuestro esquema conceptual como para que se revise as sea ligeramente; no la vamos a revisar solamente por conceder que un caso de ciencia-ficcin describe un posible estado de cosas." En W. Munitz (ed.), Logic &: Ontology, New York Unversity Press, 1973.

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consiste en observar que la persona permanece la misma aun cuando el cuerpo sufra cambios fsicos y qumicos. Locke se conforma con comprobar este hecho del mundo sin preguntarse si, ms all de las mutaciones del cuerpo, no podriamos descubrir la identidad de la persona con algo material. Locke no insiste en la defensa de su argumento porque los casos contrafcticos lo han convencido de que la persona/conciencia puede transmigrar de un cuerpo a otro. Por qu concede Locke tanto peso a los casos contrafcticos? O acaso, por el contrario, los casos contrafcticos le sirven solamente de pretexto para tomar partido por la conciencia como condicin necesaria y suiciente de la personalidad? Quizs haya convicciones cartesianas detrs de esa eleccin.v Har dos tipos de consideraciones al respecto. Un primer punto concierne lo completo de las descripciones de los casos posibles. Otro concierne la capacidad del criterio o condicin o principio de identidad de las personas de Locke frente a los casos problema y los ca. sos reales. Respecto de la descripcin de esos casos, cabe abrigar dudas acerca de si ent.endemoslo que sera que Nstor y Tersites pudieran intercambiar concencias. Locke parece pensar que la conciencia es como una nariz o una oreja que se puede pasar o trasplantar de un cuerpo a otro, Sin embargo, "pasar" o "trasplantar" la conciencia de un cuerpo a otro, o de una sustancia espiritual a otra, es algo que no parece estar bien definido. Parte de la dificultad a la que debe enfrentarse la descripcin de estos casos consiste en la oscuridad del concepto mismo de conciencia y de otros conceptos afines. Sobre esto volver al examinar la segunda dificultad de Locke. Pero entonces, si la descripcin de los casos contrafcticos no es satisfactoria, cmo podemos basarnos en ellos para hacer una distincin tan fuerte como la que Locke quiere hacer entre hombre y persona? Dicho en otra forma, Locke puede pretender que su teora, adems de acomodar casoscomo el de Scrates dormido y Scratesdespierto, trata de acomodar casosposibles como el del prncipe y el mendigo. Pero resulta despro11 Locke parece ignorar el argumento de Aristteles a ese respecto,segn el cual hay que distinguir en la persona la forma o alma de la materia o cuerpo,y 10 que confiere identidad o unidad es la continuidad de la misma forma. La tesisde Locke del sustratoo esencia real puede cumplir el papel que Aristtelesasigna a la Forma, pero Locke se resiste a aplicar su teora de la sustancia a las personas. 12 Es decir, bien puede ser que Locke est convencidopor el PEF de que el ser de las personasdebe tener la caractersticade la certezay encuentreen los casoscontrafcticosun apoyo para esa tesis.Sobre esto volver ms tarde. 13 Creo posible argumentar,a este respecto,en el sentido de que aun cuando haya un parecido gramatical entre "cambiar una conciencia de una sustanciaa otra" y "cambiar o trasplantarun corazn de un cuerpo a otro" este parecido no alcanza a dar inteligibilidad a la tesisde la transmigracinde conciencias.

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porcionado que, al intentar acomodar los casosposibles, llegue a conclusiones extremas respecto de casos ordinarios al contar a Scrates como dos personas: una cuando est despierto y otra cuando est dormdo. Veamos la segunda dificultad de Locke. Dice que "persona" tiene que ver con: Todo aquello que se funda en una preocupacin por la felicidad, el inevitable concomitante de ser consciente; lo que es consciente de placer y dolor, desea que este yo que es consciente sea feliz. Y por lo tanto, cualquier accin pretrita que no pueda reconciliar o apropiar al yo presente mediante la conciencia no podr importarle, al igual que si nunca la hubiera hecho. .. [H, XVII, 26.) Locke piensa, entonces, que la persona se constituye mediante una apropiacin de las acciones por medio de la conciencia. La persona es 'todas aquellas acciones que piensa y concibe como suyas. A Locke le parece que no debe haber castigo o recompensa estando ausente la conciencia de las acciones u omisiones que se premian o castigan. Asienta que la capacidad de ser sujeto de castigo o recompensa presupone la identidad moral; es decir, si no hubiera identidad moral no habra la capacidad de atribuir castigo o recompensa. Su tesis es que la identidad moral, que es la identidad personal cuando se la considera desde la perspectiva de la personalidad, queda debidamente reconstruida cuando la vemos como una relacin mediadora entre varios estados mentales. Examinar primeramente las dificultades generales de esta tesis de la identidad moral de las personas, para luego ocuparme de los casos concretos que Locke pretende resolver con su teora. En primer lugar, Locke habla de conciencia en el sentido de reflexin o de darse cuenta de los estados mentales que tiene la persona. Piensa en una especie de percepcin interna que permite escrutar o percibir los estados mentales. La idea es que alguien ve dentro de s y se percata de un estado mental actual, o bien, pretrito. En el ltimo caso se trata de la memoria. En segundo lugar, Locke habla de la conciencia como de una facultad individual, privada, de las personas. Es el ego individual el que se apropia acciones actuales o pretritas y, con ello, se vuelve responsable de las mismas. Es evidente que la autoatribucin individual resulta insuficiente para decidir si se es culpable o no, aun en el propio caso. Tampoco es necesaria, pues es posible que el agente no recuerde el crimen cometido.
14 Esta desproporcin alimenta la sospecha expresada en la nota 12, a saber, que Locke .tiene una preconcepcin acerca de la identidad de las personas y sus argumentos buscan justificarla.

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En los casosen los que el recuerdoo la conciencia individual resultan insuficienteso no necesarios, el testimonio de los.demsresulta supletorio para decidir la cuestinde la atribucin de identidad y de responsabilidad, peroaun la afirmacinhechapor los dems, aunadaa la de la personamoral, puede resultar insuficiente para decidir la cuestin de hecho, a saber, si se es o no culpable,si se tiene o no mrito. Sobre esto volveral final. Baste subrayarpor ahora el deficientecarcterque tiene la teora de la identidad de Locke en trminosde la concienciao ego individual. Pasemosa examinar los casosparticulares que Locke trae a colacin. El primero es un casode locura parcial, estoes, de intervalosde locura. De ste dice Locke: Pero si es posible que el mismo hombre tenga diferentes,incomunicables conciencias en diferentesmomentos, no hay duda de que el mismo hombre constituir,en dierentesmomentos,diferentespersonas... (11, XXVII,20.) Locke cuenta dos conciencias,concluye que hay dos personasy argumenta que, puestoque la ley no castigaal enfermode locura, sino slo al sensato, debe haber, de acuerdocon la ley, dos personas.Esta es una interpretacin muy rara en verdad.Cmoes posibleinferir, a partir de la ley o de la prctica legal, una cuestinmetafsica? Seguramente puede evitarsela multiplicacin de las personas sin tener que ir en contra de la prcticapenal. Nada hay, en el casoque mencionaLocke, que nos obligue a dejar de pensaren la existencia de una nica personacon intervalosde concienciaque evitan la atribucin de responsabilidad. El segundocasoes el de un ebrio y un sonmbulo.Locke dice que ambos son culpablesy lo explica as: Las leyeshumanaslos castigana ambos,con una justicia proporcional a su manerade conocimiento-porque en estoscasos,ciertamente,no pueden distinguir entre lo real y lo ficticio y, por lo tanto, aducir ignorancia en la borracherao en el sueo no se admite como excusa. (I1, XXVII, 22.)
Pace la brbaraequivalenciaentre sonambulismoy borrachera,hay que ob-

servar aqu, sin embargo,que Locke abandona la conciencia como criterio de atribucin de responsabilidad.Por otra parte, especialmente en el caso del sonmbulo,debera decidir -por mor de la congruencia- en forma similar a comodecidi el casodel que padecelocura a intervalos.En defensa de la incongruentesolucin que da al casodel borracho,Locke dice:

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Se prueba el hecho en contra de l, pero no se puede probar, en su favor, que le falt conciencia.(Ibid.) No se sabelo que aqu podra demandarsecomo prueba, ms all de entender propiamentela palabra "borracho".Pero el casodeviene en desastre para la teora de Locke cuandostepasa a asegurar: ... en el Gran Da, cuandolos secretos de todoslos corazones se pongan al descubierto,puede que sea razonable pensar que nadie tendr que responderde lo que no sabe,pero cadauno recibir su sentencia final, ya seaque su conciencialo acuseo lo excuse.(Ibid.) Esto suenaun tanto frvolo, pues ahora resulta que la concienciaordinaria de una persona no alcanzaa constituir su identidad moral y se necesita del auxilio divino para que esa conciencia no sea falsa o simuladora o, en fin, incapaz de alcanzara decidir lo que la personaes, a saber,culpable o no. Es decir, Locke pareceestarintroduciendo de nuevo la distincin aparienciarealidad que hacetan atractivasu teorade la sustancia,sin lograr las ventajas de esta ltima teorie.>Segnesta lnea de razonamiento,la identidad de la conciencia no bastara para asegurarla identidad de una persona;hay algo que es la identidad de la personay que est ms all de la conciencia que pueden tener las personas. Sobre estetema,que ya tocamosantes,habr que volver an. El terceroes un casode mundosposibles o contrafcticos. Dice Locke: Pues supngase que a un hombre se le castigueahora por lo que hizo en otra vida, de la cual no tiene conciencia alguna. Qu diferencia habra entre concebir estecasocomo un ejemplo de castigoo concebir que a esehombre lo crearon miserable?(II, XXVII, 26.) La conclusin que extraeLocke parecerazonable:podemosverlo ya como un: castigo,segncrean los pitagricos,o como un casode miseriahumana.Hay que observar,sin embargo,que esteejemplo slo se suscita sobrela base de concebir que la transmigracinde las concienciasa travsde varias sustancias es una posibilidad. Creo que sera plausible argumentar-aparte de 10 ya dicho acercade estetipo de casos=que el absurdode esteejemploslo revela el absurdo, todava ms grande, del supuestometodolgicode utilizar casos contrafcticospara decidir la naturaleza de las personas.En todo caso,este
15 Una primera ventaja de la teora de la sustancia de Locke sera concebir a las per.sonas como seres infradeterminados por nuestros conocimientos actuales y determinables .en el futuro: es decir, seres abiertos a la investgacin, a la observacin y al descubrimiento, ms all de nuestra (s) conciencia (s), Otra ventaja fundamental consiste, como se ver despus, en que la construccin de la identidad, tal como la concibe Locke, presupone el tener .a mano otras identidades de otros contnuantes, y el mejor candidato para ocupar este puesto -seran las sustancias segn las concibe Locke.

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ejemplo solamente requiere incluir la conciencia como una condicin necesaria de la identidad personal, nunca como una condicin suficiente. Creo, pues, que los casos morales particulares que presenta Locke no ayudan a su tesis de la identidad personal, y que la consideracin de los mismos acrecienta la sospecha de que la mismidad de conciencia no es de ninguna manera lo nico ni lo ms importante que hay acerca de la identidad de las personas. Finalmente, he de referirme a una tercera fuente de apoyo de la tesis de Locke, la cual, por lo dems,ya ha aparecido en las consideraciones anteriores, a saber, la tesis de la transparencia epistemolgica de las personas. Esta es una tesis de tipo general y deriva del principio epistemolgico fundamental, o principio de la certeza, que permea toda la filosofa cartesiana. Locke piensa que las personas son transparentes a s mismas a travs de la conciencia. No hay en ellas una esencia real o sustrato desconocido y una esencia nominal o aparente. Todo lo que es la persona se exhibe a los ojos de.la mente o conciencia; la persona se muestra en una autoverificacin permanente a toda reflexin de la conciencia. Nada de 10 que es la persona escapa a la mirada escrutadora de la conciencia. Este es un motivo muy general que preside la Iilosola del Ensayo; no lo analizar aqu. Slo quiero sealar que Locke cree encontrar una relacin necesaria entre este motivo epistemolgico y las necesidadesde la moralidad: es necesario que las personas sean epistemol6gicamente transparentes,porque, de otra manera, no tendran sentido las prcticas penales de la sociedad; es decir, el castigo o el premio careceran de sentido si no supiramos quines somos, esto es, si somos o no la misma persona que llev a cabo tal o cual accin. Lo que parece aceptable es que nuestras prcticas penales requieren cierta transparencia epistemolgica de la identidad de las personas. no una transparencia total.w La demanda de una transparencia o certeza total deriva de la aceptacin del PEF. Ahora bien, no parece haber, en principio, dificultad para conjurar la tesis de una cierta transparencia epistemolgica de las personas con una tesis de la identidad personal segn la cual la mismidad de una persona es algo ms que la conciencia que una persona tiene de si misma. Dicho en otra forma, no hay una conexin necesaria entre la transparencia epistemolgica de las personas y la tesis metafsica de que la identidad de las personas se reduce al enlace de estadios de conciencia.
16 A reservade que tenga sentido lo que quiere decir una "transparenciatotal", si la personaaparecierasbitamente,toda ella de golpe, entoncesno habra necesidadde construirla. La necesidadsolamentesurge si la personaocurre en un devenir,es decir, se muestra en partes sucesivas. La construccines, para Locke, una empresaque surge por el lado epistemolgico, puesto que parte de trozosatmicosde conciencia.Hay, por supuesto,otros motivos para intentar la construccin.

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He considerado las dificultades que surgen de la descripcin y comprensin de los casos contrafcticos, as como las que derivan de la atribucin de responsabilidad. Finalmente, me he referido a la tesis de la transparencia epistemolgica de las personas. De ninguna de estas tres fuentes podemos extraer apoyo para la tesis de Locke de que la identidad personal consiste solamente en la mismidad de una concienciaY Ahora debo considerar un apoyo ms a la teora de Locke, a saber, su tesis constructvista de la denridad.w Segn algunos de los pasajes citados anteriormente, Locke sostiene que la identidad o unidad personal resulta de la accin unificadora de la conciencia, la cual se apropia diferentes existencias y acciones. En I1, XXIII, 23, Locke considera dos casos contrafcticos. Segn el primero, habra dos conciencias que habitan una sustancia material o cuerpo; segn el segundo, habra una conciencia que habita dos sustancias materiales o cuerpos. La solucin de Locke es tajante: en el primer caso cuenta dos personas, en el segundo slo una. Supngase que replicamos venturosamente a esto y logramos demostrar que los casos contrafcticos no pueden resolver la cuestin de cuntas personas hay en cada caso. La cuestin quedara abierta y Locke podra an replicar que la forma de contar es arbitraria y convencional y este hecho deja abierta fa posibilidad de crear o construir esas identidades. La sugerencia de Locke sera, entonces, que la conciencia/memoria ofrece la mejor posibilidad de llegar a construir la identidad. Sera la mejor porque, entre otras ventajas, tiene la de distinguir las personas de los animales y de los mecanismos o artefactos, sin tener que soportar la pesada carga de una identidad sustancial. Esta es la razn profunda por la cual la idea de Locke sobrevive a tantos y tan pesados ataques. No puedo detenerme aqu a examinar esta posibilidad, que tampoco me parece correcta. Sin embargo, para concluir, har al respecto dos observaciones de distinto tipo. La primera concierne a la conviccin -si
17 Hagamos una reflexin sobre el papel que cumple el PEF en los dos ltimos motivos que alimentan la tesis de Locke, y que ms bien parecen consideraciones justificatorias ofrecidas post [acto, La tesis de la atribucin de la responsabildad moral pareca beneficiarse de la tesis de Locke de las personas, pero result incapaz de satisfacer el requisito de la certeza. Queda el tercero de los motivos, y ste s parece responder al PEF. Sin embargo, la conjuncin no resulta clara, pues no se trata, como en Descartes, de que las personas sean algo y de que ese algo se manifieste o exprese a la conciencia o ego, sino que la conciencia/ recuerdo -putativa captadora o aprehensora de la personaes ella misma la que constituye o es la persona. Esto es en verdad difcil de entender. 18 Sobre la teora constructivista de la identidad en general, y las dificultades que enfrenta, vase el artculo de Sidney Shoemaker "Identity, Properties and Causaliy", en P. A. French et al. (eds.),Midwest Studies in Philosophy, vol. IV, University of Minnesota, 1979, pp. 321-342.

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acasola hay- entrelas teorasidealistasde la identidadpersonal,como la de Locke, y las teoras constructivistasde la identidad. La segundaconcierne a la viabilidad de las teoras constructivistas de la identidad, las cuales sostienen que la continuidad de la conciencia/memoria basta para fundar, justificar o explicar la identidad de las personas. Creo que hay una conexin aparenteentre sosteneruna teora idealista de la identidad y sosteneruna teora constructivista. Quien sostieneque la Identidadpersonal debe darse en trminos de la concienciao la memoria, rechazacon ello que haya,adems, otra cuestinacercade lo que es la identidad de la persona.Lo que estatesisdice es que la identidad de una persona es lo que aparececomo'tal, o que debe darseen trminosde lo que aparece r que no hay ms que buscar o preguntar.Si la personatiene conciencia o recuerdode haberhechoalgo, entonceslo hizo, yeso es todo; no hay la pregunta adicional de si real y verdaderamente lo hizo. No hay, por ejemplo,la cuestin:"Y bien, eso no responsable msall de su concienciao memoria?" Por otra parte, las teoras constructivistasde la identidad rechazanque haya un hecho del mundo en el cual consistala identidad, y que tenemos .querecogeren nuestrolenguaje.Por el contrario: no hay identidad; somos nosotroslos que tenemosque construirla a partir de ciertosrequisitos ter.cosy prcticos. En amboscasosvemosoperar la misma tendencia,a saber,no hay algo -enlo cual consistala identidad de la personani la identidad en general:hay lo que aparecey, a partir de ello, tenemosque construir las personasy construir su identidad.En una forma importante,estosignifica el rechazode las cuestiones metafsicasoriginales: "qu son las personas?", "qu es la identidad personal?","qu es ser idntico?" En estesentido,Locke contina el .caminoiniciado en su teora de la sustancia,es decir, dejar de lado las consideraciones o preguntasde la tradicin metafisica. En el casode la sustancia, estoequivalea dejar el apriorismo y convertir la cuestinde la sustanciaen 'Unacuestinemprica.En el casode la identidadpersonal,ese"dejar de lado" equivalea algo msradical: a subvertir la cuestinmisma,decidiendoque es una cuestinmal formada y que pregunta por algo ininteligible. En lugar .de esademandaimposible hay que formular otras:"cmo se presentanlas personasa s mismas?","cmose construyela personaa partir de esaspre.sentaciones?", "cmose construyela identidad de los objetoso entes?" Empero,la conexin es slo aparente,pues no hay razn para condenar 'una teora constructivistade la identidad que no recurre a la conciencia/ memoriao a otro predicadomental, sino ms bien a algo corporal o ma-terial.w
19 En Locke se conjuntan el idealismo mentalista de la teora de las personas (las per-sonasson su conciencia) con el constructivismo (la identidad de las personas se forma o

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Respecto a la segunda observacin, debo distinguir dos cuestiones. Por un lado, la relativa a la construccin de la identidad de las personas. Por el otro, la cuestin, ms general, acerca de la construccin de la identidad en general. Esta segunda cuestin no la considerar aqu. Locke se conforma con aseguramos que la conciencia es la clave para resolver la cuestin acerca de los continuantes que son las personas, pues solamente ella es capaz de enlazar diferentes existencias y acciones a manera de formar una unidad. Sin embargo, segn suelen hacer los filsofos, se calla el cmo, esto es, no nos dice cmo la conciencia/memoria cumple ese papel de enlace, el tipo de relacin que es ni, sobre todo, cmo se basta a s misma para construir la historia de un tal continuante.w La idea que se deriva de Locke es que debe haber una relacin R en~re conciencias o estado de conciencia/recuerdo, que permita enlazar las diferentes conciencias. Pero, como la conciencia es atmica y tiene una existencia precaria e intermitente, debe haber algo que permanece o contina a travs de la transmigracin de las conciencias, pues de otra manera habra que suponer otra conciencia que permanece o contina mientras la primera desaparece. Es decir, solamente recurriendo a otro continuante que permanece y permite trazar el encadenamiento de conciencias podra evitarse la arbitrariedad que amenaza a la tesis constructivsta.sPero, entonces, eso quiere decir que la tesis constructivista no es ltima, y requiere o supone la identidad de otro continuante. Bueno, esta idea es precisamente la que apareci antes en varios lugares, a saber, al hablar de la insuficiencia de la teora de Locke para resolver los casos de responsabilidad y al tratar su tesis de la transparencia de la conciencia. Una forma sucinta y alternativa de asentar esto es decir que la conciencia solamente constituye una condicin necesaria de la identidad personal, esto es, slo alcanza a constituir un tipo de condicin necesaria,pero slo puede alcanzar esto, si se toman en cuenta otras condiciones igualmente necesarias y quiz suficiente;. Por lo tanhace a partir de tomos de conciencia),pero la tesis constructivista de la identidad es independiente de la tesis ontolgica de que las personasson conciencia. Deseo mencionar aqu que la tesis constructivista de la identidad de Locke absorbe el problema de la identidad a travs del tiempo en el problema de la unidad, porque la unidad de un continuante se va constituyendoen cada instante a travs del tiempo. 20 Si bien Locke guarda silencio sobre esto, el problema ha sido recogido por los neolockeanos,quienes han tratado de ofrecer una teora a este respecto a partir de la adicin de Hume, de acuerdo con la cual hay que introducir adems un elemento causal. C/. por ejemplo H. P. Grice, "Personal Identity", en J. Perry (ed.), Personal Identity, University of California Press, 1975.Vase mi nota bibliogrfica sobre este libro en Critica, vol. IX, nm. 27, 1977.Tambin es importante la forma en que Sidney Shoemakerintenta contsruir una relacin que salve la tesis de Locke, vis ti vis un mundo de casos contrafcticos, en Las personas y su pasado. Cuadernos de Critica, nm. 8, 1981. 21 Sobre esta y otras dificultades de la tesis de Locke puede consultarse la antologa de A. Rorty The Identities o/ Persons, University of California Press, 1976.(Una resea de este libro apareci en Critica, vol. XII, nm. 36, 1980.)

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to, en ningn caso podemos dar una lectura cartesiana o, lo que es equivalente, una lectura idealista y mentalista de la 'teora de Locke, si queremos rescatar su aportacin dentro de una teora adecuada de la identidad de las personas.w Si lo anterior es correcto, se abre entonces la doble posibilidad de complementar la teora de Locke con otras condiciones necesarias de la identidad personal y, a la vez, de incorporar la nocin de sustancia en la elucidacin de la identidad de las personas. Esta complementacin equivale a negar la tesis de Locke de que las personas no son sustancias y concomitantemente equivale a afirmar que la tesis de la sustancia del propio Locke debe aplicarse tambin a las personas.v Esta es, en parte, la tesis de Leibniz.v
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INSTITUTO DE INVESTIGACIONES UNIVERSIDAD NACIONAL

FU,osFICAS DE MXICO

AUTNOMA

22 Esta es la conclusin que saca Shoemaker despusde hacer una ardua defensa de la tesis de Locke en Las personas 'Y su pasado. Shoemakersalva la tesis de Locke del cargo de circularidad introduciendo la nocin de los cuasi-recuerdos,que estn enlazados causalmente; pero el enlace causal requiere de la existencia de otro continuante material, que resulta ser el cerebro. 23 Un defensor de la teora de la sustancia para el caso de la identidad personal completar la refutacin de las teoras construccionalistasde la identidad argumentandoque los casosde memoria, as como un buen nmero de casos contrafcticosy los casos sociales e histricos, pueden acomodarse sin mayor dificultad con la explicacin sustancial de la identidad. Esta es la tarea que Leibniz desarrolla en parte cuando responde a Locke en los Noueaux Essais sur le Entendement Humain, 24 Deseo agradecer al maestro Jos Antonio Robles sus sugerenciastanto respecto de las traduccionesdel texto de Locke como del resto del trabajo. Por supuesto,ninguno de los defectos que an padece el presente trabajo debe atribursele.