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Manual de Frascati 2002

Medio de atividades cientcas e tecnolgicas Tipo de metodologia proposta para levantamentos sobre pesquisa e desenvolvimento experimental

Manual de Frascati
Metodologia proposta para levantamentos sobre pesquisa e desenvolvimento experimental

Edio: F-Iniciativas Capa e projeto grfico: Leandro Pasini Traduo: Olivier Isnard Impresso: Grfica Ipsis

Organizao de Cooperao e Desenvolvimento Econmico


A OCDE um frum nico onde governos trabalham em conjunto para resolver os desafios econmicos, sociais e ambientais referentes globalizao. A OCDE tambm se encontra na vanguarda dos esforos para compreender e ajudar os governos na resposta de novos desenvolvimentos e preocupaes, tais como a governana corporativa, a economia da informao e os desafios do envelhecimento da populao. A Organizao oferece um ambiente onde os governos podem comparar experincias polticas, buscar respostas para problemas comuns, identificar boas prticas e trabalhar para coordenar as polticas domsticas e internacionais. Os pases membros da OCDE so: Austrlia, ustria, Blgica, Canad, Chile, Repblica Checa, Dinamarca, Estnia, Finlndia, Frana, Alemanha, Grcia, Hungria, islndia, Irlanda, Israel, Itlia, Japo, Coria, Luxemburgo, Mxico, Holanda,Nova Zelndia, Noruega, Polnia, Portugal, Eslovquia, Eslovnia, Espanha,Sucia, Sua, Turquia, Reino Unido e Estados Unidos. A Unio Europeia participa dos trabalhos da OCDE. OCDE Publicaes divulga amplamente os resultados da Organizao referentes a recolha de estatsticas e pesquisa sobre questes econmicas, sociais e ambientais, bem como as convenes, diretrizes e normas acordadas pelos seus membros.

Originalmente publicado pela OCDE em Ingls e Francs sob os ttulos: Frascati Manual 2002: Proposed Standard Practice for Surveys on Research and Experimental Development Manuel de Frascati 2002: Mthode type propose pour les enqutes sur la recherche et le dveloppement exprimental 2002 OCDE Todos os direitos reservados. 2012 F-INICIATIVAS P+D+I para a edio em Portugus do Brasil A qualidade desta traduo e a sua coerncia referente ao texto original da responsabilidadeda F.Iniciativas

Prefcio 1

Manual de Frascati

H cerca de 20 anos que fazemos do financiamento Pesquisa e Desenvolvimento o nosso trabalho. O Manual de Frascati da OCDE , desde sempre, a sua pedra angular. Surpreendidos por no encontrar esta obra de referncia traduzida para o portugus brasileiro, tomamos a deciso de contribuir para a reparao deste esquecimento. De Santos Dumont, que foi o precursor da Open Source, comunidade brasileira cientfica e tecnolgica, seguimos com o esprito de abertura a servio da cincia. Agora a verso brasileira j existe! Queremos agradecer a OCDE e a ANPEI por terem ajudado a dar forma a este projeto. Desejamos o seu melhor uso no setor industrial e de servios, que so os nossos parceiros do cotidiano na Pesquisa, no Desenvolvimento e na Inovao.

Frdric Bout
Administrador - F-Iniciativas

Prefcio 2

Manual de Frascati

Aproveitando o caminho aberto pela gesto e pelo planejamento que se infiltravam em todas as organizaes em meados do sculo passado, por necessidade ou por mimetismo, a tendncia alcanava tambm, de forma marcante, o processo de profissionalizao das atividades de Pesquisa e Desenvolvimento (P&D) nas empresas, nas instituies e at mesmo nos pases com polticas pblicas especficas, cada vez mais claras e objetivas. A busca por aumento de produtividade estava na ordem do dia e fazia-se presente em todas as reflexes. Mas, para suportar essa lgica pragmtica de gesto, era necessrio estabelecer indicadores claros e representativos para atividades de P&D, fortemente dependentes de criatividade para permitir a gerao de ideias mais inovadoras. Colocava-se, assim, o desafio de construir ambientes de P&D que integrassem criatividade e disciplina, promovendo a mxima sinergia entre ambas e o melhor resultado do conjunto. Em 1963, especialistas da Organizao para a Cooperao e Desenvolvimento Econmico (OCDE), em particular o Grupo de Especialistas Nacionais em Indicadores de Cincia e Tecnologia (NESTI), reuniram-se na Villa Falconieri, um dos mais belos palcios europeus, em Frascati, na Itlia, para tratar desse importante desafio. O objetivo era discutir uma metodologia e indicadores para entender e acompanhar atividades de P&D. O trabalho desses pioneiros resultou na primeira verso do Manual de Frascati, um verdadeiro guia prtico das aes, das metodologias e dos resultados das atividades de P&D. O Manual de Frascati , portanto, um documento-referncia que prope uma metodologia clara para tratar

dados e estatsticas referentes rea de P&D e foi preparado e publicado, inicialmente, pela OCDE. , at hoje, a principal referncia para estudos, anlises, levantamentos e comparaes de competitividade entre empresas e pases no que se refere a atividades de P&D. Embora a verso original do Manual de Frascati tenha sido lanada h quase 50 anos, sua 6 edio de 2002 ganha atualidade e novo significado nesta verso em portugus do Brasil. Ela vem em boa hora dado o recente e crescente espao que a inovao e, consequentemente, as atividades de P&D conquistaram no Brasil nos ltimos anos. Essa importncia crescente da inovao se deve, entre outras razes, ao processo de globalizao e ao rpido aumento do nmero de pases e empresas que passaram a investir consistentemente em atividades de P&D. Como a inovao ocorre em qualquer lugar do mundo, tanto em pases da OCDE quanto em pases fora da regio da OCDE, um nmero cada vez maior de pases na Amrica Latina, Leste Europeu, sia e frica esto empenhados em estimular fortemente suas atividades de P&D como forma de buscar diferenciais competitivos que possam garantir, em ltima instncia, uma liderana sustentvel no cenrio internacional no longo prazo. Inicialmente, o Manual de Frascati foi dirigido aos especialistas da OCDE e dos respectivos pases-membros responsveis por recolher e publicar dados nacionais relativos a P&D na publicao peridica da OCDE Science, Technology and Industry Scoreboard. Ao longo dos anos, o interesse no Manual de Frascati disseminou-se de modo impressionante. Hoje, o Manual utilizado para diversas finalidades, incluindo a formulao de polticas pblicas, a realizao de atividades de benchmarking e como apoio nas definies de estratgias de competitividade para pases e empresas. No Brasil, o Manual de Frascati tem especial relevncia em funo da publicao da PINTEC (Pesquisa de Inovao Tecnolgica) pelo IBGE. Baseada em processo de pesquisa equivalente ao da OCDE, a PINTEC permite, assim, analisar e discutir a situao da pesquisa, do desenvolvimento e da inovao no Brasil e nas empresas brasileiras de forma comparativa com as informaes dos pases-membros da OCDE. Assim, este Manual leitura obrigatria para todos os profissionais que se interessam pelo processo de P&D, tanto nas empresas quanto no governo e na academia. leitura recomendada, tambm, para a sociedade em geral, e a verso em lngua portuguesa preenche uma importante lacuna, facilitando o acesso das pessoas ao fantstico e infinito mundo de P&D, cada

vez mais imprescindvel para a competitividade das empresas e dos pases. O leitor encontrar neste Manual definies fundamentais, como pesquisa bsica e pesquisa aplicada entre tantas outras, e ter a oportunidade de percorrer conceitos que permitiro, tanto a iniciantes quanto a iniciados, o trnsito fcil e direto pelos vrios aspectos das atividades de P&D. Dessa forma, o leitor ganhar familiaridade com os assuntos de P&D, fazendo com que seja natural entender como cincia e tecnologia podem impactar o desenvolvimento econmico de uma nao. De fato, a gerao, a explorao e a difuso do conhecimento so fundamentais para o desenvolvimento econmico e o bem-estar das naes. Mas esses processos exigem a busca do aprimoramento contnuo. E, como s se melhora o que se mede, fundamental dispor de indicadores confiveis e representativos. Um dos maiores desafios dos gestores de P&D e dos profissionais que atuam de alguma forma nessa rea que, ao longo do tempo, a natureza e o contexto da inovao mudam. Assim, preciso buscar indicadores que capturem tais mudanas e ofeream sociedade elementos apropriados de anlise em cada contexto, em cada momento histrico. O Manual garante, de fato, uma base de entendimento e conceitos amplamente aceitos para a discusso das questes relacionadas a P&D e aplicveis a diferentes situaes conforme a necessidade ou a oportunidade. importante salientar, finalmente, que o Manual de Frascati foi o primeiro de uma srie de documentos conhecidos como a Famlia Frascati. Estes textos, publicados pela OCDE, pretendem discutir todos os aspectos relacionados s atividades de Pesquisa, Desenvolvimento e Inovao. Frascati , portanto, uma base conceitual e prtica, a principal fonte de entendimento das grandes reflexes sobre P&D e Inovao at hoje. Cada nova publicao do Manual de Frascati deve ser comemorada, pois constitui mais um passo na direo de uma gesto pragmtica e objetiva do processo de inovao, bem como refora a importncia das atividades de P&D para a inovao. E esse caminho contribui, sem dvida, para a construo de um Brasil mais competitivo e inovador.

Carlos Eduardo Calmanovici Presidente ANPEI

ndice

Captulo 1 Objetivos e alcance do Manual


1.1 Observaes preliminares direcionadas aos usurios dos dados de P&D 1.2 reas abordadas pelo Manual e utilizao das estatsticas de P&D 1.3 Relao entre o Manual de Frascati e as outras normas de referncia internacionais

17
17 17 20

1.4 Inputs e outputs de P&D 21 1.5 P&D e atividades correlatas 22 1.5.1 P&D experimental 22 1.5.2 Atividades cientcas e tecnolgicas (ACT) 1.5.4 Identicao de P&D nas atividades de software, de cincias sociais e de servios 1.5.5 Administrao e outras atividades de suporte a P&D 1.6 O Manual abrange P&D em todos os meios cientcos e tecnolgicos 22

1.5.3 P&D e inovao tecnolgica 23 24 24 25

1.7 Medio dos inputs de P&D 25 1.7.1 Pessoal ocupado em P&D 25 1.7.2 Dispndios de P&D 27 1.7.3 Instalaes e equipamentos de P&D 1.7.4 Esforos nacionais em relao a P&D 1.8 Globalizao de P&D e cooperao neste meio 28 28 29

1.9 Sistemas de classicao de P&D 30 1.9.1 Classicaes institucionais 30 1.9.2 Distribuies por funo 31

1.10 Levantamentos de P&D, segurana dos dados e comparabilidade internacional 1.11 Clculos do oramento governamental destinado a P&D (GBAORD)

32 33

1.12 Temas de interesse particular 34 1.13 Observaes nais para os usurios de dados de P&D 35

Captulo 2 Denies e convenes bsicas


2.1 Pesquisa e desenvolvimento experimental (P&D) 2.2 Atividades excludas de P&D

38
38 39

2.2.1 Ensino e formao 39 2.2.2 Outras atividades cientcas e tecnolgicas correlatas 39

2.2.3 Outras atividades industriais 42 2.2.4 Administrao e outras atividades de suporte 42

2.3 Limites das atividades de P&D 43 2.3.1 Critrios que permitem distinguir P&D das atividades correlatas 2.3.2 Problemas na fronteira entre P&D e educao/formao 2.3.3 Questes na fronteira entre P&D e as atividades cientcas e tecnolgicas ans 2.3.4 Problemas na fronteira entre P&D e outras atividades industriais 2.3.5 Problemas na fronteira entre P&D propriamente dita e atividades de apoio indireto 2.4 Identicao dos elementos de P&D no desenvolvimento de softwares em cincias sociais e em cincias humanas, assim como nas atividades dos setores de servios 2.4.1 Identicao da P&D no desenvolvimento de software 2.4.2 Identicao da P&D nas cincias sociais e humanas 2.4.3 Problemas especcos de identicao de P&D nas atividades de servios 43 45 49 52 58 59 60 62 62

Captulo 3 Classicao Institucional


3.2 Unidade de referncia e unidade estatstica

66
66

3.1 Abordagem adotada 66

3.2.1 Unidade de referncia 66 3.2.2 Unidade estatstica 66 3.3 Os setores 67 3.3.1 Justicativa da setorizao 67 3.3.2 Escolha dos setores 68 3.3.3 Problemas de setorizao 69 3.4 O setor empresarial 69 3.4.1 Cobertura 69

3.4.2 Principais subclassicaes setoriais 3.4.3 Outras subclassicaes institucionais

72 77

3.5 O setor pblico 79 3.5.1 Cobertura 79 3.5.2 Principais subclassicaes setoriais 3.5.3 Outras subclassicaes institucionais 3.6 O setor privado sem ns lucrativos 81 81 82

3.6.1 Cobertura 82 3.6.2 Principais subclassicaes setoriais 3.6.3 Outras subclassicaes institucionais 84 86

3.7 O setor de ensino superior 86 3.7.1 Cobertura 86 3.7.2 Principais subclassicaes setoriais 3.7.3 Outras subclassicaes institucionais 92 93

3.8 O setor estrangeiro 94 3.8.1 Cobertura 94 3.8.2 Principais subclassicaes setoriais 3.8.3 Outras subclassicaes institucionais 3.8.4 Zona geogrca de origem ou de destinao dos nanciamentos 94 95 95

Captulo 4Distribuies funcionais 97


4.1 Abordagem adotada 97 4.2 Tipo de P&D 98 4.2.1 Uso da distribuio por tipo de P&D 98

4.2.2 Lista de distribuio 99 4.2.3 Critrios para distinguir diferentes tipos de P&D 101

4.3 Grupos de produtos 104 4.3.1 Uso da distribuio por tipo de produto 104

4.3.2 Lista de distribuio 106 4.3.3 Critrios de distribuio 106 4.4 As reas da cincia e tecnologia 4.4.1 Uso da distribuio no campo cientco e tecnolgico 109 109

4.4.2 Lista de distribuio 110 4.4.3 Critrios de distribuio 110 4.5 Objetivos socioeconmicos 110

4.5.1 Uso da distribuio por objetivo socioeconmico

110

4.5.2 Distribuio mnima recomendada 111 4.5.3 Lista de distribuio 112 4.5.4 Critrios de distribuio 113

Captulo 5 Mensurao do pessoal ocupado em P&D


5.2 mbito e denio do pessoal ocupado em P&D

114
115

5.1 Introduo 114

5.2.1 Pblico-alvo inicial 115 5.2.2 Categorias de pessoal ocupado em P&D 116

5.2.3 Classicao por ocupao 118 5.2.4 Classicao por nvel de qualicao formal 5.2.5 Tratamento dos estudantes de ps-graduao 120 122

5.3 Medio e coleta de dados 124 5.3.1 Introduo 124 5.3.2 Dados relativos ao nmero de pessoas 5.3.3 Dados relativos a equivalente em tempo integral (ETI) 5.3.4 Variveis e agregados nacionais recomendados 5.3.5 Dados cruzados por prosso e qualicao 124 125 129 131

5.3.6 Dados por regio 133

Captulo 6 Medio das despesas dedicadas a P&D

134

6.1 Introduo 134 6.2 Despesas internas 135 6.2.1 Denio 135 6.2.2 Despesas correntes 135 6.2.3 Despesas de capital 139 6.3 Fontes de nanciamento 142 6.3.1 Mtodos de medio 142 6.3.2 Critrios para a identicao do uxo de nanciamento para P&D 6.3.3 Modo de identicao das fontes de nanciamento de P&D 143 145

6.4 Despesas externas 148 6.5 Reconciliao das diferenas entre a informao baseada nos dados dos executores e a baseada nas fontes de nanciamento 150 6.6 Distribuio por regio 151

6.7 Totais nacionais 152 6.7.1 Dispndio interno bruto em P&D (DIBPD) 6.7.2 Despesa nacional bruta de P&D (DNRD) 152 152

Captulo 7 Mtodos e procedimentos para a conduo de levantamentos 156


7.1 Introduo 156 7.2 mbito dos levantamentos de P&D 157 7.3 Identicao da populao-alvo e dos entrevistados 157

7.3.1 Setor empresarial 158 7.3.2 Setor pblico 161 7.3.3 Setor sem ns lucrativos 162 7.3.4 Setor de ensino superior 162 7.3.5 Hospitais 162 7.4 Trabalhando com entrevistados 163 7.4.1 Estmulo cooperao 163 7.4.2 Critrios operacionais 165 7.5 Mtodos de estimativa 166 7.5.1 Respostas incompletas ou parciais 167 7.5.2 Mtodos de estimativa no setor de ensino superior 7.6 Relatrios endereados OCDE e outras organizaes internacionais 168 169

Captulo 8 Distribuio do oramento governamental destinado a P&D (GBAORD) por objetivo socioeconmico
8.2 Relao com outras normas internacionais 8.3 Fontes de dados oramentrios relativos a GBAORD

170
171 171

8.1 Introduo 170

8.4 mbito de P&D 172 8.4.1 Denio bsica 172 8.4.2 Domnios cientcos e tecnolgicos 172 8.4.3 Identicao de P&D 172 8.5 Denio de governo 173 8.6 mbito do oramento governamental 173 8.6.1 Despesas internas e externas 173 8.6.2 Declaraes do nanciador e do executor 173

8.6.3 Fundos oramentrios 174

8.6.4 Financiamento direto e indireto 175 8.6.5 Tipos de despesa 175 8.6.6 GBAORD destinado a P&D realizada no exterior 176

8.7 Distribuio por objetivo socioeconmico 176 8.7.1 Critrios de distribuio 176 8.7.2 Distribuio de itens oramentrios 177 8.7.3 A distribuio 178 8.7.4 Objetivos socioeconmicos OSE 178 8.7.5 Principais diculdades 181 8.8 Principais diferenas entre os dados relativos a GBAORD e a DIBPD 184

8.8.1 Diferenas gerais 185 8.8.2 GBAORD e DIBPD nanciado pelo governo 8.8.3 GBAORD e DIBPD por objetivo socioeconmico 185 185

Anexos
1 Breve histria e as origens deste Manual 2 Obteno de dados de P&D no setor do ensino superior 3 Tratamento de P&D no Sistema de Contabilidade Nacional da ONU 186 196 213

4 P&D relacionada sade, tecnologia da informao e comunicao (TIC) e biotecnologia 227 5 Mtodo de obteno de dados sobre P&D em nvel regional 244

6 Trabalhos sobre indicadores de cincia e tecnologia realizados por outras organizaes internacionais 247 7 Outros indicadores de cincia e tecnologia 253

8 Mtodos prticos para obter estimativas atualizadas e projees sobre os recursos dedicados a P&D 268 9 A deao de P&D e os ndices de converso monetria 10 Informaes adicionais sobre a classicao de grandes projetos de P&D particularmente no que diz respeito s indstrias de defesa e aeroespacial 11 Correspondncia entre as categorias do pessoal de P&D por ocupao no Manual de Frascati e as categorias da ISCO-88 274 286 301

Siglas 303 Bibliograa 306 Lista de tabelas


1.1 Manuais metodolgicos da OCDE 19

2.1 Critrios complementares que permitem distinguir P&D das atividades cientcas, tecnolgicas e industriais correlatas 43 2.2 Limites entre P&D e educao/formao no nvel 6 da ISCED 47

2.3 Alguns casos que ilustram a fronteira entre as atividades de P&D e outras atividades industriais 54 3.1 Classicao internacional padro adaptada realizao de estatstica de P&D 73

3.2 reas cientcas e tecnolgicas 85 4.1 Utilidade das distribuies funcionais 98 4.2 Os trs tipos de pesquisa no campo das cincias sociais 5.1 P&D e atividades de suporte indireto 105 117

5.2 Esquema de correspondncia entre os nveis propostos pela ISCED e as categorias do Manual de Frascati para a classicao do qpessoal ocupado em P&D por qualicao formal 121 5.3.a Total nacional de funcionrios de P&D por setor de emprego e por ocupao 5.3.b Total nacional de funcionrios de P&D por setor de emprego e por nvel de qualicao 5.4 Pessoal ocupado em P&D por ocupao e por nvel de qualicao formal 6.1 Dispndio Interno Bruto em P&D (DIBPD) 6.2 Despesa nacional bruta de P&D (DNRD) 129 130 132 154 155

8.1 Correspondncia entre a distribuio por objetivo da NABS 1992 e a distribuio anterior da OCDE (para GBAORD) 182 8.2 Correspondncia entre a distribuio por objetivo da NABS 1992 e NordForsk (para GBAORD) 183

Tabelas dos anexos


Anexo 3 1 Lista de setores no SCN e no Manual de Frascati 217

2 Setores e produtores no SCN 217 3 Distribuio no SCN das unidades que fazem parte ou podem fazer parte do setor do ensino superior do Manual de Frascati 4 Classicao no SCN das despesas de administraes pblicas e consumo nal das ISFL a servio das famlias 5 Produo bruta e o montante total das despesas internas de P&D Anexo 4 1 Determinao de elementos de P&D relacionados com a sade no GBAORD (GBPRD) 2 P&D relacionada sade a partir de declaraes dos executores: setor empresarial 3 Identicao de P&D relacionada sade por disciplina cientca e objetivo socioeconmico Anexo 10 1 Terminologia comumente utilizada em indstrias de defesa e aeroespacial 2 Maneira como a terminologia do Reino Unido, dos Estados Unidos e da 289 230 232 233 219 220 222

Frana reetem na classicao atual do Manual de Frascati 3 Desenvolvimento de um carro blindado Anexo 11 1 Correspondncia entre as categorias do pessoal de P&D por ocupao no Manual de Frascati e as categorias da ISCO-88 Figura 3.1 rvore de deciso para a vinculao de unidades de PD no setor apropriado

292 298

302

70

ndice remissivo por pargrafo

312

Captulo 1

Objetivos e alcance do Manual

1.1 Observaes preliminares direcionadas aos usurios dos dados de P&D


1 Este Manual foi redigido por e para os especialistas dos pases-membros que acolheram e difundiram os dados nacionais relativos a P&D e forneceram respostas aos levantamentos (questionrios de consulta) da OCDE sobre P&D. Embora sejam exemplos e dados de pesquisa, este Manual essencialmente um documento de carter tcnico, concebido como uma obra de referncia. 2 O captulo 1 dirige-se principalmente aos usurios de dados de P&D. Ele fornece um resumo da cobertura oferecida pelo Manual e do seu contedo com a finalidade de ajudar a sua utilizao; ao mesmo tempo, indica a razo pela qual certos tipos de dados so ou no aceitos, os problemas de comparao apresentados por esses dados e a anlise que podemos fazer a partir dessa interpretao.

1.2 reas abordadas pelo Manual e utilizao das estatsticas de P&D


3 Publicado pela primeira vez h 40 anos, este Manual trata exclusivamente da medio dos recursos humanos e financeiros dedicados pesquisa e ao desenvolvimento experimental, frequentemente qualificados como dados de entrada de P&D.

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4 Com o passar do tempo, as estatsticas sobre estes dados revelaram-se como indicadores preciosos que foram utilizados em diversos relatrios nacionais e internacionais. Os relatrios da OCDE sobre os indicadores de cincias e de tecnologia (OCDE, 1984; OCDE, 1986; OCDE, 1989), a srie da OCDE relativa poltica cientfica e tecnolgica, assim como o quadro comparativo dos indicadores de cincia, tecnologia e da indstria (OCDE, a cada 2 anos), fornecem medidas teis de amplitude e de orientao sobre P&D em diversos pases, setores, indstrias, meios cientficos e outras categorias de classificao. As administraes interessadas no somente em poltica cientfica mas tambm em poltica industrial, at mesmo polticas econmicas e sociais de carter geral, aqui encontram um grande recurso. As estatsticas de P&D constituem a partir deste ponto um elemento de apreciao essencial nos numerosos programas governamentais, bem como um instrumento importante para a avaliao destes ltimos aqui apresentados. Em vrios pases, as estatsticas de P&D so consideradas como parte integrante das estatsticas econmicas. 5 No entanto, as estatsticas de P&D no so suficientes. Na era da economia baseada no saber, fica cada vez mais claro que estes dados devem ser examinados em um contexto conceitual que permita relacion-los a outros tipos de recursos, assim como aos resultados esperados das atividades que concernem respectiva P&D. Essa conexo poderia, por exemplo, ser estabelecida por um intermedirio do processo de inovao (ver seo 1.5.3), ou em um contexto mais amplo do investimento imaterial que cobre no somente P&D e as atividades cientficas e tecnolgicas correlatas, mas tambm as despesas de software, de formao, de organizao etc. Da mesma forma, os dados sobre a equipe envolvida em P&D devem ser considerados como um modelo relativo de formao e de utilizao de um quadro de especialistas cientficos e tcnicos. igualmente importante analisar os dados de P&D em ligao com outras variantes econmicas, como, por exemplo, os dados sobre valor associado e investimentos. O Manual no se inspira em um modelo nico aplicvel ao sistema cientfico e tecnolgico, mas visa, sobretudo, a produo de estatsticas que permitam estabelecer os indicadores utilizveis nos diversos modelos possveis. 6 Este Manual compreende duas partes, alm deste primeiro captulo de introduo; a primeira parte composta de sete captulos que expem recomendaes e princpios aplicveis coleta e interpretao dos da-

Objetivos e alcance do manual 19

dos atestados de P&D. possvel que os pases-membros no sejam todos capazes de aplicar as recomendaes aqui colocadas, mas concordamos em reconhecer que estas recomendaes constituem o quadro referencial no qual os pases deveriam inspirar-se.
Tabela 1.1 Manuais metodolgicos da OCDE
Tipos de dados
Famlia Frascati P&D

Ttulos
Srie: Medio das atividades cientcas e tecnolgicas Manual de Frascati: tipo de mtodo proposto pelos levantamentos sobre a pesquisa e o desenvolvimento experimental Estatsticas de P&D e medio dos resultados nos sistemas de ensino superior, Manual de Frascati, suplemento (OCDE 1989b)

Balano dos pagamentos de tecnologia Inovao Marcas e patentes

Tipo de mtodo proposto para a coleta e interpretao dos dados e balano dos pagamentos de tecnologia, Manual BPT (OCDE-1990) *1 Principais diretrizes propostas pela coleta e pela interpretao dos dados sobre inovao tecnolgica. Manual de Oslo (OCDE, 1997) Os dados sobre marcas e patentes de invenes e seus utilizadores como indicadores da cincia e da tecnologia. Manual de marcas e patentes OCDE/GD (94) 114, 1994b) Manual sobre a medio dos recursos humanos dedicados cincia e tecnologia. Manual de Camberra (OCDE/Eurostat, 1995) Reviso das classicaes dos setores e dos produtos de alta tecnologia. OCDE, srie de documentos de trabalho sobre DSTI, 1997/2) Indicadores bibliomtricos e anlise dos sistemas de pesquisa: mtodos e exemplos, de Yoshiko Okubo (OCDE, srie de documentos de trabalho da DSTI, 1997/1) Manual sobre os indicadores de globalizao econmica (ttulo provisrio, em preparao) OCDE Manual de estatsticas comparativas do sistema de ensino (em preparao) Nomenclatura dos sistemas de ensino. Guia de utilizao da ISCED -97 pelos pases que fazem parte da OCDE. (OCDE, 1999) Manual para elaborar melhores estatsticas de formao. Concepo, medidas, levantamentos (OCDE, 1997b)

Quadro de funcionrios de C&T Alta tecnologia Bibliometria

Outros mtodos de medio de dados de cincia e de tecnologia

Globalizao

Outros manuais aplicveis a estatsticas da OCDE Estatsticas de sistema de ensino Classicao do sistema de ensino Estatsticas sobre a formao

*1: Trata principalmente dos problemas de classicao de interpretao dos dados disponveis. Fonte: OCDE

7 A segunda parte compe-se de onze anexos que visam interpretar e desenvolver os principais fundamentos esboados nos captulos precedentes, procurando oferecer as principais diretrizes adicionais para a

20 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

aplicao dos levantamentos sobre P&D ou dos temas relacionados a esses levantamentos. Esses anexos podem ser utilizados a ttulo de informao, mas no refletem necessariamente uma interpretao recente do assunto analisado. 8 O Manual publicado em verso impressa e em verso eletrnica, sendo disponibilizado na internet. A verso eletrnica ser atualizada frequentemente quando existirem novas informaes disponveis.

1.3 Relao entre o Manual de Frascati e as outras normas de referncia internacionais


9 P&D uma atividade exercida em todos os setores de economia; no entanto ela possui certas caractersticas que a diferenciam tanto da famlia de atividades cientficas quanto de atividades econmicas, das quais ela faz parte. Era previsto desde o incio que a OCDE deveria elaborar uma unio das principais caractersticas relativas medio de atividades cientficas e tecnolgicas. Durante vrios anos, o Manual de Frascati foi o nico a preencher esta funo, porm, mais recentemente, 4 (quatro) outros manuais vieram unir-se a ele. Dispomos de outros sistemas metodolgicos da OCDE para medies cientficas e tecnolgicas, assim como para as atividades correlatas, como a rea do ensino (ver tabela 1.1)

10 A OCDE no procurou estabelecer normas internacionais aplicveis s atividades cientficas e tecnolgicas, visto que estas j existem. Por consequncia, este Manual corresponde s recomendaes da UNESCO relativas a todas as atividades cientficas e tecnolgicas (UNESCO, 1978), mas este Manual direciona-se especificamente a P&D e s necessidades dos pases-membros da OCDE dotados de sistemas cientficos e econmicos bastante similares, o que os distingue dos pases no membros. 11 Tendo em vista a necessidade de integrar a P&D em um contexto mais amplo que o seu prprio, tanto do ponto de vista conceitual quanto em termos de banco de dados, as classificaes das Naes Unidas so utilizadas em todas as medies possveis, notadamente o Sistema de Contabilidade Nacional SCN (ONU, 1968); a Comisso das Comunidades Europeias CCE (CCE et al., 1994); a Classificao Internacional Padronizada de Todos os Setores de Atividade Econmica

Objetivos e alcance do manual 21

ISIC (ONU, 1990); a Classificao Internacional Uniforme das Ocupaes ISCO (Organizao Internacional do Trabalho, 1990); e a Classificao Internacional Normalizada da Educao ISCED (UNESCO, 1997). No mais, quando possvel, o Manual inspira-se na experincia dos organismos regionais situados na rea da OCDE, notadamente a Unio Europeia e o Fundo Industrial Nrdico. 12 Nestas classificaes, as referncias a P&D so relativamente recentes e fundem-se geralmente no Manual de Frascati, considerado como o padro estatstico internacional por excelncia. 13 Assim como nas edies precedentes deste Manual, ns nos dedicamos a harmonizar os levantamentos sobre P&D com os principais enunciados dentro do Sistema de Contabilidade Nacional (SCN). conveniente, na medida do possvel, recolher dados complementares para propor uma ponte entre os dados de tipo Frascati e os dados de tipo SCN. por esta razo que recomendaes relativas distribuio de fontes de financiamento e despesas externas de P&D so particularmente detalhadas, e uma recomendao visando recolher os dados sobre investimentos nos softwares ligados a P&D foi anexada. Um exame mais profundo das relaes entre os levantamentos sobre P&D e as contas nacionais apresentado no anexo 3.

1.4 Inputs e outputs de P&D


14 O presente Manual visa medir os inputs de P&D. P&D compreende de um lado a P&D formal de unidades de P&D e do outro a P&D informal ou ocasional de outras unidades. Contudo, o interesse por P&D vai ao encontro de novos conhecimentos e inovaes, bem como ao encontro de efeitos econmicos e sociais que derivam desta atividade propriamente dita. evidente que necessitamos de indicadores de resultados de P&D para completar as estatsticas sobre os inputs, mas, naturalmente, bem mais difcil definir estes indicadores e produzi-los. 15 De uma maneira geral, existem vrios mtodos que permitem medir os resultados de P&D, ou da cincia e da tecnologia (C&T). Os levantamentos sobre inovao constituem uma tentativa de medir os resultados e os efeitos do processo de inovao dentro dos quais a P&D cumpre um papel considervel. Um manual relativo aos levantamentos sobre inovao j foi publicado e revisto uma vez (OCDE, 1997).

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16 Existe outra possibilidade que consiste em explorar os recursos dos dados existentes. Foi preciso realizar importantes trabalhos metodolgicos antes de poder recomendar um tipo de mtodo internacional de matria e tirar os indicadores de C&T. Foram publicados manuais baseando-se, respectivamente, no balano de pagamentos de tecnologia e na utilizao de dados sobre as patentes como indicadores da cincia e da tecnologia (OCDE, 1990, 1994b). Existem princpios que dirigem a bibliometria e a anlise de dados relativos aos diferentes pontos de vista sobre intensidade tecnolgica dos produtos ou ramos da atividade em questo (ver tabela 1.1). Estas obras diferem do presente Manual na medida em que estes se prendem, sobretudo, aos problemas de interpretao; os dados considerados no so recolhidos especialmente para a anlise das atividades C&T, mas devem ser extrados de recursos existentes e reorganizados com esta finalidade (para mais detalhes, ver anexo 7).

1.5 P&D e atividades correlatas 1.5.1 P&D experimental


17 Este Manual trata somente da pesquisa e do desenvolvimento experimental (que compreende a pesquisa bsica, a pesquisa aplicada e o desenvolvimento experimental). Uma definio completa das atividades encontra-se no captulo 2. 18 P&D uma atividade ligada a certo nmero de outras atividades fundamentadas na cincia e na tecnologia. Ainda que estas atividades estejam estreitamente ligadas a P&D atravs do fluxo de informaes que concernem s operaes, s instituies e equipe de funcionrios, elas no devem ser levadas em conta no momento da medio de P&D. P&D e suas atividades correlatas podem ser examinadas sob duas rubricas: o conjunto das atividades cientficas e tecnolgicas (ACT) e os processos de inovaes cientficas e tecnolgicas.

1.5.2 Atividades cientficas e tecnolgicas (ACT)


19 O conceito de ACT foi desenvolvido pela UNESCO, segundo a Recomendao sobre a Normatizao Internacional de Estatsticas sobre Cincia e Tecnologia, formulada por esta organizao (UNESCO, 1978). As atividades de cincia e tecnologia incluem, alm de P&D, educao e formao cientficas e tecnolgicas (CTET), alm de servi-

Objetivos e alcance do manual 23

os cientficos e tcnicos (STC). Estes ltimos englobam, por exemplo, servios de C&T prestados por bibliotecas e museus, a traduo e a publicao de obras sobre C&T, o levantamento topogrfico e a prospeco, coleta de informao sobre fenmenos socioeconmicos, os testes, a padronizao e o controle de qualidade, as atividades de consultoria para os clientes bem como as atividades sobre patentes e licenas por parte do governo e administraes pblicas. 20 Por consequncia, P&D (definida pela UNESCO em termos equivalentes aos da OCDE) deve distinguir-se tanto de CTET quanto de STC.

1.5.3 P&D e inovao tecnolgica


21 As atividades de inovao tecnolgica so o conjunto de diligncias cientficas, tecnolgicas, organizacionais, financeiras e comerciais, incluindo o investimento em novos conhecimentos, que realizam ou destinam-se a levar realizao de produtos e processos tecnologicamente novos e melhores. P&D apenas uma dessas atividades e pode ser realizada em diferentes estgios do processo de inovao, sendo usada no apenas como uma fonte de ideias inventivas, mas tambm para resolver os problemas que possam surgir em qualquer etapa do processo, at a sua concluso. 22 Alm disso, P&D pode ser diferenciada de outras reas de atividades criativas no processo de inovao. Conforme definido no Manual de Oslo (OCDE, 1997), P&D a aquisio de tecnologia e know-how no incorporados, a aquisio de tecnologia incorporada, ferramentas e engenharia industrial, o estudo de concepo industrial (no classificado em outros lugares), a aquisio de outros equipamentos, o incio da produo e da comercializao de produtos tecnologicamente novos e melhores. 23 No mais, quando se trata de inovaes baseadas em programas pblicos em P&D, o processo pode envolver uma etapa significativa de demonstrao. Uma demonstrao um projeto de inovao que, digamos, colocamos em prtica em condies de grande valor para alcanar: definir uma poltica nacional ou destacar uma inovao (Glennan et al., 1978). Deve-se observar que os dados recolhidos e publicados pela Agncia Internacional de Energia da OCDE cobrem a pesquisa, o desenvolvimento e a demonstrao (P&D, D).

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24 Em relao medio de P&D, a maior fonte de erros , sem dvida, a dificuldade em determinar com preciso a fronteira entre o desenvolvimento experimental e as atividades correlatas necessrias para a implantao de uma inovao. Os erros cometidos neste nvel so particularmente importantes, porque, ainda que inmeras inovaes necessitem de uma P&D cara, os custos de preparao da inovao para a produo so, muitas vezes, ainda maiores. As sees 2.3.4 e 2.4.1 do captulo 2 enunciam princpios orientadores e convenes para resolver este problema, alm de exemplos. Estes captulos fornecem novas orientaes sobre essa questo da fronteira no caso de uma atualizao de software e de projetos em grande escala, notadamente os do campo da defesa. Diretrizes adicionais para lidar com grandes projetos encontram-se no Anexo 10, que d alguns exemplos que permitem estabelecer uma distino entre P&D e desenvolvimento de pr-produo.

1.5.4 Identificao de P&D nas atividades de software, de cincias sociais e de servios


25 Nos ltimos anos, o desejo de obter melhores informaes sobre a qualidade de P&D em atividades de servios foi manifestado. Originalmente, as definies bsicas contidas neste Manual foram implementadas para a indstria manufatureira, bem como para pesquisa na rea das cincias exatas, naturais e de engenharia. Suas aplicaes nos servios apresentam, por consequncia, problemas especficos. Estas atividades comportam muitas vezes aplicaes de software e trabalhos de pesquisa em cincias sociais. No captulo 2, uma nova seo (2.4) foi adicionada para examinar problemas em questo.

1.5.5 Administrao e outras atividades de suporte a P&D


26 A realizao efetiva das atividades de P&D descritas acima requer proviso de financiamento e gesto de projeto, assim como seu financiamento. As atividades dos organismos de financiamento de P&D, tais como os Ministrios da Cincia e da Tecnologia ou o de Pesquisa, no se constituem de P&D. No caso de uma gesto interna dos projetos de P&D, o seu financiamento distingue-se das atividades de apoio direto a P&D conduzidas pelo pessoal, tais como: a equipe responsvel pela P&D, intimamente associada com cada projeto, a qual levada em conta na srie de dados sobre o quadro de funcionrios e despesas; distingue-se tambm das que so realizadas, por exemplo, pelos direto-

Objetivos e alcance do manual 25

res financeiros que fornecem apenas um apoio indireto ou auxiliar e no so levados em conta na srie de dados sobre despesas, a no ser quando so enquadrados na lista de despesas gerais. As atividades de servios auxiliares de apoio, tais como servios de restaurao ou o transporte, so consideradas, igualmente, como despesas gerais. Estas distines so examinadas com mais detalhes nos captulos 2, 5 e 6.

1.6 O Manual abrange P&D em todos os meios cientficos e tecnolgicos


27 As duas primeiras verses deste Manual s incluam as cincias exatas e naturais e a engenharia (NSE). Cincias sociais e humanas foram incorporadas na terceira edio (OCDE, 1976), adotada em 1974. Embora o Manual recomende a adoo de certos mtodos padronizados, entende-se que, por vrias razes, discrepncias podem ser toleradas pelas CSH. A experincia no a mesma em todos os pases-membros, alguns argumentam, de fato, que as investigaes podem abranger da mesma forma todas as cincias, independentemente do setor considerado, enquanto outros pensam que nem sempre possvel aplicar uniformemente os mesmos mtodos. 28 Os problemas propostos na medio de P&D, nas CSH, so mencionados medida que so apresentados nos vrios captulos deste Manual.

1.7 Medio dos inputs de P&D


29 Para fins estatsticos, medimos duas entradas: as despesas incorridas pela P&D e as do quadro de funcionrios empregados nestes trabalhos. Estas entradas so medidas anualmente e essa a maneira como calculamos o montante gasto com pesquisa de P&D durante o ano, bem como o nmero de pessoas dedicadas a este trabalho durante o mesmo perodo. Estes dois conjuntos de estatsticas apresentam suas vantagens e seus inconvenientes, por isso necessrio obter uma representao correta dos esforos de P&D, para recorrer a ambos.

1.7.1 Pessoal ocupado em P&D


30 Dados relativos utilizao de um quadro de funcionrios com conhecimentos cientficos e tcnicos oferecem uma maneira concreta de medio, com a finalidade de comparao internacional dos recursos afetados

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pela P&D. No entanto, reconhece-se que os gastos referentes a P&D so apenas parte dos recursos humanos que uma nao dedica ao bem-estar pblico, alm de que o quadro de funcionrios de especializao cientfica e tcnica contribui muito mais para o progresso da indstria, da agricultura e da medicina devido sua participao na produo, nas operaes, no controle da qualidade e gesto, na educao e em outras funes. A medio do nmero deste efetivo cientfico e tcnico objeto do Manual de Camberra (OCDE/Eurostat, 1995). Por sua parte, o presente Manual concentra-se principalmente na medio e classificao dos recursos de P&D. 31 Os dados sobre o quadro de pessoal efetivo de P&D, no entanto, criam dificuldades quando se trata de express-los em uma equivalncia de trabalho em tempo integral, ou o nmero de pessoas/ano atribudas em P&D (ver captulo 5, seo 5.3). Portanto, recomendado tambm coletar dados relacionados aos indivduos, para que eles possam ser usados em modelos gerais e em bancos de dados sobre o quadro de funcionrios cientfico e tecnolgico. 32 O esforo nacional de P&D exige a participao de um quadro de funcionrios muito diverso: do prmio Nobel at a sua secretria e de um especialista em pesquisa espacial at o criador de animais de um laboratrio. Devido grande variedade de habilidades e conhecimentos necessrios, importante classificar a equipe de P&D em categorias. 33 Os pases-membros da OCDE utilizam atualmente dois sistemas para classificar os funcionrios que desenvolvem atividades de P&D. A seo 5.2 do captulo 5 deste Manual contm as definies aplicveis tanto para uma classificao por ocupao, ligada na medida do possvel Classificao Internacional Uniforme das Ocupaes ISCO (OIT, 1990), quanto para uma classificao por nvel de qualificao [baseado inteiramente na Classificao Internacional Normalizada da Educao ISCED (UNESCO, 1997)]. Ainda que seja desejvel a obteno de dados com base nestas duas classificaes, a maioria dos pases da OCDE s utiliza um tipo de classificao. Como dispomos de dados por profisso para a maioria dos pases da OCDE o fato de que alguns deles s recolhem dados sobre os nveis de qualificao para determinados setores ou a totalidade dos setores deixa subsistir importantes problemas de comparao internacional. Poderamos argumentar que, em um sistema eficaz, no deveria haver nenhuma diferena significativa

Objetivos e alcance do manual 27

entre as duas abordagens, de modo que, por exemplo, todas as pessoas empregadas como pesquisadores possuiriam diplomas universitrios e que todos os diplomados advindos de universidades afetadas pela P&D seriam atribudos a serem empregados como pesquisadores. Na prtica, este no o caso. Por exemplo, muitos pesquisadores de certa idade no tm nvel de qualificao universitria, apesar de terem outras qualificaes secundrias ou ento possurem experincia equivalente. Por outro lado, um nmero crescente de jovens universitrios diplomados empregado no como cientista, mas como tcnico de alto nvel ou como pessoal de apoio.

1.7.2 Dispndios de P&D


34 As despesas internas constituem a medida tomada como base, alm de compreenderem todas as despesas relativas aos trabalhos de P&D executadas dentro de uma unidade estatstica ou em um setor de economia. A outra medida, aquela das despesas externas, cobre as despesas referentes a P&D efetuadas fora das unidades estatsticas ou dos setores de economia considerados. Para as necessidades de P&D, medimos tanto os custos atuais quanto as despesas de capital. Nos casos de setores do governo, as despesas correspondem aos custos diretos e indiretos. Os custos de amortizao so excludos. O ponto 6.2 do captulo 6 do Manual apresenta mais detalhes sobre o alcance coberto pelas despesas com P&D e seu contedo. 35 A P&D uma atividade que envolve importantes transferncias de recursos entre as unidades, os rgos e os setores, especialmente entre o governo e outros executores. Portanto, importante que os conselheiros e analistas de poltica cientfica saibam quem financia o desenvolvimento em P&D e quem executa. O captulo 6 mostra como calcular o fluxo de financiamento dedicado a P&D. importante salientar que a identificao destes fluxos financeiros deve se basear nas respostas dos executores de P&D, e no na resposta daqueles que a financiam (ver captulo 6, seo 6.3). As principais diretrizes so propostas para o tratamento de fundos pblicos gerais das universidades (FGU), isto , a parte da pesquisa universitria que financiada pela concesso do Ministrio da Educao destinado ao ensino e pesquisa. Tais fundos podem representar at mais da metade do conjunto destinado ao apoio global para a pesquisa universitria e constituir uma parte importante de todo o apoio dos organismos pblicos para P&D.

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36 O principal inconveniente para expressar o conjunto de entradas para P&D em termos monetrios deve-se ao fato de que elas so afetadas pelas diferenas de nvel de preos entre os pases e ao longo do tempo. Pode-se demonstrar que as taxas de cmbio correntes no refletem necessariamente a relao entre os preos para P&D em pases diferentes e que, em perodos de inflao alta, o ndice geral de preos no reflete com preciso a evoluo dos custos de execuo de P&D. O Manual recomenda aplicar nas estatsticas de P&D as paridades do poder de compra (PPP) e do ndice de preos implcitos do produto interno bruto (PIB), apesar de reconhecer que desta forma damos conta tanto dos custos de oportunidades dos recursos alocados na P&D como dos montantes reais em jogo. Os mtodos permanentes de aplicao dos deflatores especiais e de taxas de cmbio para P&D so examinados no anexo 9.

1.7.3 Instalaes e equipamentos de P&D


37 Podemos considerar estabelecer uma elaborao de indicadores de meios fsicos disponveis pela P&D, mas os dados so raramente coletados para este fim e a questo no abordada neste Manual. Diversos elementos podem ser medidos: equipamentos padronizados, bibliotecas, laboratrios, assinaturas de revistas, tempo normatizado do uso de computadores.

1.7.4 Esforos nacionais em relao a P&D


38 Ainda que as atividades de P&D sejam amplamente difundidas em todos os ramos da economia, elas so frequentemente percebidas como um todo com finalidade na poltica cientfica, ou seja, como o esforo nacional de P&D. Um dos objetivos deste Manual , portanto, estabelecer as especificaes para os dados sobre entradas de P&D que podem ser coletados a partir de uma vasta gama de executores e assim agrupados para formar agregados nacionais significativos. O principal agregado utilizado para comparaes internacionais dispndio interno bruto em P&D (DIBPD) que compreende todas as despesas referentes aos trabalhos de P&D no territrio nacional no decurso de um ano. Ela inclui os trabalhos de P&D realizados no interior do pas, que so financiados com a ajuda de recursos provenientes do exterior, porm exclui os pagamentos de P&D no exterior, em particular os destinados s organizaes internacionais. O indicador de funcionrios efetivos de

Objetivos e alcance do manual 29

P&D correspondente ao DIBPD no tem nenhum nome especfico. Ele cobre o conjunto de pessoas que trabalham em P&D (expressa na ETI) sobre o territrio nacional no decorrer de um ano corrido. Comparaes internacionais so, eventualmente, limitadas aos pesquisadores (ou diplomados de universidades) porque os pesquisadores so considerados como elementos centrais do sistema de P&D

1.8 Globalizao de P&D e cooperao neste meio


39 Vrios estudos tm demonstrado que as atividades de P&D se internacionalizam cada vez mais e que as partes de P&D executadas em um quadro de cooperao entre pesquisadores independentes, equipes de pesquisa e unidades de pesquisa esto crescendo. O papel das empresas multinacionais se desenvolve, bem como a cooperao em matria de P&D entre as universidades e outras unidades de pesquisa e as empresas, seja oficialmente atravs de organizaes internacionais, como a Unio Europeia (UE) ou a Organizao Europeia para a Pesquisa Nuclear (CERN), por meio de acordos multilaterais ou bilaterais informais. claramente necessrio coletar mais informaes sobre esta evoluo. 40 Esta edio do Manual de Frascati leva em conta o processo de globalizao, aconselhando a fornecer distribuies mais detalhadas das fontes de financiamento afetadas pela P&D e a P&D externa correspondente das transaes feitas com unidades no exterior. Encontraremos outras informaes sobre a necessidade de indicadores da globalizao tecnolgica em um exame aprofundado de diferentes aspectos da medida deste fenmeno (Manual sobre Indicadores de Globalizao Econmica, ttulo provisrio, a publicar). As atividades de P&D de grupos multinacionais de empresas, geralmente, so organizadas, gerenciadas e financiadas no nvel do grupo ou em um subconjunto do grupo e por vezes muito difcil, se no impossvel, determinar as atividades de P&D executadas nas unidades do grupo distribudo em diferentes pases, para obter informaes sobre os fluxos de P&D entre estas unidades. 41 A cooperao em P&D uma rea que no est tradicionalmente coberta pelos levantamentos de P&D. Seria muito interessante obter mais informao sobre cooperao em P&D para os decisores polticos. Entretanto, por falta de experincia suficiente dos pases-membros, no foi possvel incluir as recomendaes sobre a coleta de dados sobre a cooperao em matria de P&D, nesta edio do Manual. O nmero

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de informaes relevantes incluem as trocas de intercmbio entre os diferentes tipos de instituies. A experincia adquirida na ocasio dos levantamentos sobre inovao mostra que possvel fazer uma simples pergunta sobre a cooperao para diferentes tipos de unidades localizadas em regies geogrficas diferentes. Isso tambm poderia ser tentado em questionrios de P&D, para que no futuro seja possvel formular recomendaes explcitas.

1.9 Sistemas de classificao de P&D


42 Se desejamos entender a atividade de P&D e o seu papel, preciso estudar, de um lado, o ponto de vista das organizaes que a executam e o seu financiamento (classificao institucional) e, de outro, o ponto de vista da natureza dos programas prprios da P&D (distribuies funcionais). 43 Nos levantamentos para P&D nacional (e internacional) utilizam-se normalmente as classificaes institucionais bsicas, para facilitar o processo de levantamento, e combinam-se com distribuies funcionais, para melhor compreenso da situao descrita pelas estatsticas.

1.9.1 Classificaes institucionais


44 A abordagem institucional essencialmente baseada nas caractersticas das instituies que executam ou financiam os trabalhos de P&D. Isso implica em que todas as unidades sejam classificadas em funo de sua atividade (econmica) principal. De acordo com esta abordagem, o conjunto dos recursos para P&D da unidade estatstica atribudo a uma classificao ou a uma subclassificao. A vantagem que os dados sobre a P&D so, geralmente, coletados no mesmo quadro das estatsticas econmicas peridicas, o que facilita os levantamentos, assim como as comparaes entre dados sobre P&D e outros dados econmicos. O inconveniente principal baseia-se no fato de que ela no descreve exatamente as atividades de P&D da unidade, que podem no ser diretamente anexadas a sua atividade oficial. 45 O captulo 3 do Manual baseia-se nas classificaes institucionais usadas para obter a mxima comparabilidade com as estatsticas econmicas ou sociais peridicas e essas classificaes baseiam-se, na medida do possvel, naquelas das Naes Unidas. A principal classificao institucional

Objetivos e alcance do manual 31

dos esforos nacionais para P&D a classificao por setor. Cinco reas so definidas: as empresas, o governo, as instituies privadas sem fins lucrativos (ISFL), o ensino superior e o Exterior. Subclassificaes so fornecidas por trs dos quatro setores nacionais (empresas, ISFL e ensino superior) e se recomendam outras subdivises institucionais destinadas a destacar as diferenas nacionais na setorizao.

1.9.2 Distribuies por funo


46 A abordagem funcional, descrita no captulo 4, voltada principalmente para a natureza de P&D propriamente dita. Examinamos a natureza das atividades de P&D da unidade considerada e estabelecemos a diviso dessas atividades de acordo com diversos critrios, a fim de mostrar sua distribuio por tipo de P&D, por grupo de produtos, por objetivo, por disciplinas cientficas etc. A abordagem funcional fornece dados que so to detalhados quanto aqueles que resultam da classificao por instituio e, teoricamente, o fato de mnima influncia das diferenas de estrutura das instituies de um pas para outro, estes mais apropriados aos comparativos internacionais. Na prtica, eventualmente, essa abordagem mais difcil de seguir. Esta considerao aplica-se em especial anlise por tipo de P&D (pesquisa bsica, pesquisa aplicada e desenvolvimento experimental), que de evidente interesse poltica cientfica, mas que est baseada em um modelo muito simplificado do sistema cientfico e tecnolgico e ao mesmo tempo um importante elemento de subjetividade da parte demandada. Esta ltima questo objeto de um estudo mais aprofundado no captulo 4, seo 4.2.3. 47 A distino entre P&D civil e militar considerada como um aspecto importante da distribuio funcional dos esforos nacionais de P&D. A P&D relacionada defesa desempenha um papel relativamente secundrio na maioria dos pases da OCDE. No entanto, em alguns pases que desenvolvem importantes atividades de P&D, as despesas com P&D no domnio da defesa podem alcanar ou mesmo exceder metade das despesas pblicas totais para P&D, de onde as diferenas em matria de comparao internacional seguindo somente a P&D relacionada com defesa so ou no levadas em conta. A necessidade de P&D relacionada com defesa varia em funo da situao poltica, assim, em longo prazo, sua evoluo diferente daquelas de P&D civil. Isso significa dizer que ser ainda necessrio desassociar essas duas categorias de despesas de P&D no contexto dos esforos nacionais de P&D. A P&D

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associada defesa examinada de maneira mais profunda no Anexo 10. 48 Embora estas distribuies funcionais sejam mais detalhadas do que as classificaes institucionais, elas permanecem ainda insuficientes para serem teis a um grupo significativo de usurios potenciais dos dados de P&D, tais como pessoas interessadas no somente em um assunto muito particular, como uma subdisciplina cientfica ou grupo de produtos (holografia ou controle por computador de mquinas e ferramentas). Como j foi indicado, este Manual essencialmente projetado para medir os esforos nacionais em P&D e distribu-los em diferentes categorias. Poucos pases-membros refinaram suas classificaes para alcanar um grau maior de nvel de detalhes, exceto no caso de inventrios particulares em domnios especficos, e pouco provvel que tais resultados possam ser alcanados ao nvel da OCDE. 49 Alm disso, difcil estabelecer normas para as categorias de interesse dos governos nacionais quando se examina o tipo de pesquisa que financiada com dinheiro pblico, mas que podem ter vrias conotaes em termos de ao governamental. A estratgia de pesquisa uma rea que tem recebido uma ateno considervel. Esta expresso designa, em geral, a pesquisa considerada por uma nao como prioritria para o desenvolvimento de sua base de pesquisa e, em ltima anlise, da sua economia. A definio do que ou no estratgico varia de acordo com os pases-membros. No entanto, para manter a importncia poltica da pesquisa estratgica em alguns pases-membros, uma referncia sua identificao feita no captulo 4 deste Manual.

1.10 Levantamentos de P&D, segurana dos dados e comparabilidade


50 Embora determinados dados possam ser retirados de fontes j publicadas, nada substitui um levantamento voltado especificamentea P&D. A maior parte deste Manual foi redigida com a inteno deque tais levantamentos sejam feitos pelo menos com todos os principaisexecutores nacionais de P&D. Apesar disso, pode ser necessrio quetanto os entrevistados quanto os rgos de pesquisa tenham que fazerestimativas. Essa questo tratada em detalhes no captulo 7. 51 Com a situao variada de um pas para outro, difcil indicar, geralmente, at que ponto tais estimativas so necessrias ou em que medidas

Objetivos e alcance do manual 33

elas afetam a confiabilidade dos dados. Geralmente, na distribuio por tipo da P&D (pesquisa bsica, pesquisa aplicada e desenvolvimento experimental) que o grau de subjetividade dos entrevistados provavelmente o mais alto, assim como o no setor de ensino superior, onde as tcnicas utilizadas pelos organismos so provavelmente os mais empricas. Estes dados deveriam, por conseguinte, ser usados com cautela. Encontraremos no anexo 2 e em um suplemento especial para a verso de 1980 do Manual indicaes complementares sobre este ponto (OCDE, 1989b). 52 Mesmo que os levantamentos nacionais forneam dados que so razoavelmente precisos sobre a P&D e respondam s necessidades dos usurios nacionais, esses dados podem no ser comparveis ao plano internacional. Isso pode se dar, simplesmente, devido ao fato de que as definies ou as classificaes nacionais diferem significativamente das normas internacionais. Esses casos so, em geral, referidos nas anotaes. O problema mais complexo quando a situao nacional no corresponde s normas internacionais. muitas vezes assim que em anlises por setor, por razes de ordem administrativa, instituies aparentemente similares so classificadas em diferentes setores de acordo com o pas. Alm disso, a forma de perceber essas normas em nvel nacional pode ser diferente, especialmente para a anlise por tipo de P&D e por anlise de ocupao da equipe de P&D. Tais diferenas so impossveis de quantificar.

1.11 Clculos do oramento governamental destinado a P&D (GBAORD)


53 Os dados do oramento governamental destinado a P&D (GBAORD, na sigla em ingls) esto geralmente disponveis bem antes dos resultados dos levantamentos de P&D e so classificados dentro das categorias que apresentam um interesse particular para os tomadores de deciso. 54 Este assunto tratado parte no captulo 8 porque, embora as definies gerais apresentadas no captulo 2 sejam aplicveis no GBAORD, frequentemente, as especificaes estabelecidas nos captulos seguintes, que so essencialmente destinadas aos levantamentos baseados nas declaraes dos executores, no o so. 55 Neste tipo de anlise, nos interessamos essencialmente nas intenes

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ou objetivos dos governos que financiam P&D. O financiamento de P&D , portanto, definido em funo daquele que financia (incluindo os fundos pblicos gerais das universidades), que pode se tratar tanto de previses (previso oramentria ou crditos oramentrios) quanto de dados retrospectivos (oramento inicial ou despesas reais). Enquanto as estatsticas reais de P&D, propriamente ditas, so coletadas por meio de levantamentos especficos, o financiamento pblico de P&D deve ser, geralmente, extrado dos oramentos nacionais, em uma etapa ou outra do processo oramentrio, e estes ltimos aplicam seus prprios mtodos padronizados nacionais e terminologia normalizados no plano nacional. Embora os vnculos entre os levantamentos e os dados de GBAORD tenham sido melhorados nos ltimos anos, a anlise que resulta ser sempre um compromisso entre o que desejvel do ponto de vista de P&D e o que est disponvel a partir do oramento ou outras fontes relacionadas. 56 A classificao dos dados sobre GBAORD por objetivo socioeconmico tem por finalidade ajudar os governos a formular uma poltica cientfica e tecnolgica. Portanto, as categorias devem ser amplas e as sries estatsticas destinam-se a refletir a importncia dos recursos consagrados a cada finalidade principal (defesa, desenvolvimento industrial etc.). No entanto, a equivalncia nunca perfeita e esta classificao sempre reflete as intenes de um dado programa sobre o plano da poltica a mais do que de seu contedo detalhado. Por esta razo e por causa de limitaes metodolgicas relacionadas com o modo de compilao, dados sobre GBAORD so provavelmente, em termos absolutos, um nvel de comparao internacional inferior maioria das outras sries examinadas neste Manual.

1.12 Temas de interesse particular


57 frequentemente solicitado para coletar dados de um campo de prioridade particular, transcendendo as classificaes institucionais e as reparties funcionais. Para atender a essa demanda preciso, geralmente, reconstituir esses dados com procedncia das operaes de extrao ou tabelas particulares. Os anexos 4 e 5 tratam das reas prioritrias mais solicitadas atualmente. 58 Nos ltimos anos, os poderes pblicos comearam a estar seriamente preocupados com P&D no meio da sade e vrios estudos internacio-

Objetivos e alcance do manual 35

nais foram realizados. Nenhum dos tipos de classificaes permite obter os dados sobre P&D em matria de sade. Em contraste, um mtodo pragmtico para extrair as estimativas de P&D relacionadas com a sade a partir de bases de dados existentes proposto no anexo 4. Trata-se somente de uma assistncia para a compilao e a interpretao destes dados e em nenhum caso de uma recomendao internacional. 59 Atualmente, a OCDE elabora estatsticas e indicadores sobre economia da informao e de sociedade da informao. possvel calcular uma agregao para P&D realizada em certos setores das reas de tecnologia da informao e comunicao (TIC), com base na lista associada de ramos de atividade relevantes nestes setores, descritos no anexo 4. 60 Depois da tecnologia da informao, espera-se que as biotecnologias sejam as prximas tecnologias genricas de grande importncia para o desenvolvimento econmico do futuro. A OCDE comeou a desenvolver um quadro estatstico para as biotecnologias. Algumas ideias sobre as questes que poderiam ser includas nos levantamentos sobre esse tema e um quadro conceitual para uma enquete especialmente baseada nas biotecnologias so apresentados no anexo 4. 61 A distribuio regional das atividades de P&D apresenta um grande interesse para os poderes pblicos, no s na Unio Europeia mas mas tambm em outros pases da OCDE, em especial aqueles que so dotados de um regime federal. Uma recomendao sobre certas variveis na diviso por regio foi includa nos captulos 5 e 6 e certos aspectos metodolgicos so explicados no anexo 5.

1.13 Observaes finais para os usurios de dados de P&D


62 Para terminar, h espao para fazer quatro comentrios de ordem geral sobre a utilizao de estatsticas de P&D e dados relacionados com o financiamento de P&D.

Estas sries so apenas um reflexo quantitativo sumrio muito complexo das atividades e instituies. Como consequncia, pode ser perigoso utiliz-las em seu pas. conveniente, na medida do possvel, fazer uma analise luz de toda informao qualitativa relacionada. Em particular, para comparaes internacionais, a importncia, as aspiraes, a estrutura econmica e as modalidades internacionais dos pases considerados deveriam ser levadas em considerao.

36 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

Geralmente, os usurios se referem aos dados de P&D que tendo em mente perguntas como: Nosso esforo nacional para a pesquisa universitria est regredindo?; Minha empresa dedica uma proporo maior de financiamento pesquisa bsica do que a mdia das empresas pertencentes ao meu ramo de atuao? etc. Com a finalidade de responder a estas questes, necessrio levantar os dados bsicos relevantes a cada uma delas e, em seguida, us-los para desenvolver um indicador de P&D que possa respond-las. Alguns dados de base podem ser suficientemente precisos para responder a uma pergunta, mas no outra. Por exemplo, os dados sobre GBAORD so, na maioria das vezes, suficientemente precisos para responder a perguntas gerais que concernem evoluo de metas simples a definir: Existem sinais de retomada de P&D relacionados com defesa da regio da OCDE?. No entanto, eles no permitem responder a quaisquer perguntas baseadas em objetivos menos fceis de definir: Meu pas gasta mais ou menos, em termos absolutos, com P&D em matria de proteo ambiental que o pas X?. Uma das maneiras de desenvolver tais indicadores, a qual particularmente til para comparaes internacionais, consiste em comparar a entrada de P&D em sries de estatsticas econmicas correspondentes, por exemplo, em tomar o DIBPD em porcentagem do PIB. Estes indicadores so razoavelmente precisos, mas podem incluir uma variao sistemtica se existirem diferenas significativas entre as estruturas econmicas dos pases considerados. Sendo assim, por exemplo, as atividades das grandes multinacionais com forte intensidade de P&D podem influenciar de maneira significativa o DIBPD/ PIB de um dado pas. As classificaes e normas utilizadas para recolher as estatsticas de P&D so compatveis em toda medida possvel com aquelas aplicveis s estatsticas gerais e, ainda que as comparaes entre as sries de dados sobre P&D e a atividades extra-P&D sejam muito mais delicadas, o desenvolvimento de tais indicadores estruturais de P&D pode ser particularmente revelador. Os problemas de qualidade e comparabilidade dos dados acima referidos so caractersticos de toda gama de dados sobre atividades socioeconmicas dinmicas, tais como o emprego ou o comrcio internacional, que tem importncia para os tomadores de deciso, os dirigentes de empresas, analistas e outros. A regra que fixamos no presente Manual para atualizar o quadro de referncia aplicvel a P&D foi a de levantar os problemas e resolv-los gradualmente, es

Objetivos e alcance do manual 37

tudando vrias abordagens e aprendendo com a experincia adquirida nos pases-membros.

Captulo 2

Denies e convenes bsicas

2.1 Pesquisa e desenvolvimento experimental (P&D)


63 A pesquisa e o desenvolvimento experimental (P&D) incluem o trabalho criativo empregado de forma sistemtica, com o objetivo de aumentar o volume de conhecimentos, abrangendo o conhecimento do homem, da cultura e da sociedade, bem como a utilizao desses conhecimentos para novas aplicaes. 64 O termo P&D abrange trs atividades: a pesquisa bsica, a pesquisa aplicada e o desenvolvimento experimental. Essas atividades so descritas em detalhes no captulo 4. A pesquisa bsica consiste em trabalhos experimentais ou tericos desenvolvidos principalmente com a finalidade de adquirir novos conhecimentos sobre os fundamentos de fenmenos e fatos observveis, sem considerar uma aplicao ou uso particular. A pesquisa aplicada consiste igualmente em trabalhos originais empreendidos com o objetivo de adquirir novos conhecimentos. No entanto, ela principalmente direcionada a um objetivo prtico determinado. O desenvolvimento experimental consiste em trabalhos sistemticos com base em conhecimentos existentes obtidos pela pesquisa ou experincia prtica, para lanar a fabricao de novos materiais, produtos ou dispositivos, para estabelecer novos procedimentos, sistemas e servios ou para melhorar os j existentes em P&D. Inclui tanto a P&D formal quanto a P&D informal ou ocasionalmente outras unidades.

Denies e convenes bsicas 39

2.2 Atividades excludas de P&D


65 As necessidades dos levantamentos de P&D devem ser dissociadas de uma vasta gama de atividades correlatas com base na cincia e na tecnologia. Essas outras atividades esto estreitamente ligadas a P&D tanto por meio de fluxos de informao como em termos de funcionamento, instituies e pessoal, mas, tanto quanto possvel, devem ser excludas quando se mede a P&D. 66 Estas atividades sero analisadas em quatro ttulos:

Educao e formao (seo 2.2.1) Outras atividades cientficas e tecnolgicas relacionadas (seo 2.2.2) Outras atividades industriais (seo 2.2.3) Administrao e outras atividades de suporte (seo 2.2.4)

67 As definies tm aqui um carter prtico e visam unicamente a excluir estas atividades de P&D.

2.2.1 Ensino e formao


68 Ser conveniente excluir todas as atividades de ensino e de formao do quadro de funcionrios nos domnios das cincias exatas, naturais e de engenharia, da medicina, da agricultura, das cincias sociais e humanas, realizadas nas universidades e institutos especializados de graduao e ps-graduao. No entanto, as pesquisas efetuadas pelos estudantes em nvel de doutorado nas universidades deveriam ser levadas em conta, da melhor maneira possvel, nas atividades de P&D (ver seo 2.3.2).

2.2.2 Outras atividades cientficas e tecnolgicas correlatas


69 As atividades enumeradas aqui deveriam ser excludas de P&D, salvo aquelas que so exercidas exclusivamente ou principalmente com fins de um projeto de P&D (ver os exemplos dados na seo 2.3.1).

Servios de informao cientfica e tcnica


70 As atividades especializadas de:

Coleta (desenvolvidas pelo quadro de funcionrios cientfico e tcnico);

40 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

Indexao (desenvolvidas pelos servios de bibliografia); Registro (desenvolvidas pelos servios de marcas e patentes); Classificao (desenvolvidas pelos servios de difuso de informao cientfica e tcnica e os servios de conselho); Difuso (desenvolvidas pelas conferncias cientficas); Traduo; Anlise; Avaliao

devero ser excludas, salvo quando levarem exclusivamente ou principalmente ao apoio de sustentao de P&D (por exemplo, a preparao de relatrio original sobre os resultados de P&D ser includa nas atividades de P&D).

Coleta de dados de interesse geral


71 Esta atividade habitualmente desenvolvida pelos organismos pblicos com a finalidade de proceder a levantamentos sobre os fenmenos naturais, biolgicos ou sociais que so de interesse pblico ou que somente o governo tem meios de efetuar. Como exemplo, podemos citar os trabalhos correntes dos estabelecimentos de mapas topogrficos, de levantamentos geolgicos, hidrulicos, oceanogrficos e meteorolgicos, bem como as observaes astronmicas. A coleta de dados efetuada exclusivamente ou principalmente no quadro de processos de P&D est inclusa nas atividades de P&D (dados sobre as trajetrias e caractersticas particulares no interior de reatores nucleares, por exemplo). Este raciocnio se aplica igualmente no tratamento e interpretao de dados. As cincias sociais, em particular, dependem largamente da compilao precisa dos fatos relativos sociedade sob a forma de censos, de levantamentos por amostragem etc. Se esses dados so especialmente coletados ou tratados com a finalidade de realizar pesquisa cientfica, seu custo deve ser imputado pesquisa e cobrir planejamento, sistematizao etc. dos dados. No entanto, os dados coletados com outros fins ou de carter geral, tais como os levantamentos trimestrais sobre desemprego, deveriam ser excludos, mesmo que sejam explorados com fins de pesquisa. Os estudos de mercado so excludos, igualmente.

Ensaios e trabalhos normativos


72 Este tpico aborda a manuteno de normas nacionais, adaptao de

Denies e convenes bsicas 41

normas secundrias, testes e anlises das prticas atuais de materiais, componentes, produtos, processos, solos, clima etc.

Estudo da viabilidade
73 O estudo de projetos da engenharia de acordo com as tcnicas existentes, com a finalidade de fornecer informaes adicionais antes de tomar qualquer deciso de implementao, no faz parte de P&D. Nas cincias sociais, estudos de viabilidade consistem em examinar as caractersticas socioeconmicas e as consequncias das situaes determinadas (por exemplo, um estudo sobre a possibilidade de implantar um complexo petroqumico em uma determinada rea). No entanto, estudos de viabilidade em projetos de pesquisa so parte de P&D.

Cuidados mdicos especializados


74 Este tpico aborda o trabalho da prtica atual e o aplicativo habitual de conhecimentos mdicos. No entanto pode haver um elemento de P&D, ao qual chamamos tratamento mdico especializado, quando administrado em hospitais universitrios, por exemplo (ver seo 2.3.2).

Tratados relativos s marcas e patentes


75 Trata-se de todos os trabalhos administrativos e jurdicos relacionados com marcas e patentes. No entanto, os trabalhos sobre a patente que so diretamente ligados a projetos de P&D fazem parte de P&D.

Estudos de natureza poltica


76 A palavra poltica aqui inclui no apenas a poltica nacional mas tambm polticas regionais e locais e as polticas de empresas que buscam algum objetivo econmico. Os estudos de natureza poltica seguem objetivos como: a avaliao de programas em curso, as polticas em vigor e a atividade dos ministrios e outras instituies do governo, o trabalho de unidades envolvidas na anlise e controle permanente de eventos externos (tais como, por exemplo, a anlise de problemas relacionados com defesa e segurana nacional), e o trabalho das comisses parlamentares de inqurito sobre as polticas e as atividades do governo e dos ministrios.

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Atividades recorrentes do desenvolvimento de softwares


77 As atividades de carter atual relacionadas aos softwares no so consideradas como parte de P&D. Estas atividades abrangem os trabalhos relativos a melhorias interessantes, especificamente dos sistemas ou dos programas que estavam disponveis para o pblico antes do referido trabalho. Os problemas tcnicos que foram superados no curso de projetos anteriores, visando os mesmos sistemas de explorao e arquiteturas da informao, so igualmente excludos. Os trabalhos atuais de manuteno de sistemas de informtica no so includos (para obter mais detalhes sobre os problemas de fronteira entre o desenvolvimento de software e P&D, ver seo 2.4.1).

2.2.3 Outras atividades industriais


78 Estas atividades podem ser divididas em duas rubricas, que se sobrepem parcialmente.

Outros trabalhos de inovao


79 No Manual de Oslo (OCDE, 1997a), estes trabalhos so definidos como a totalidade das etapas cientficas, tcnicas, comerciais e financeiras, com exceo de P&D, necessrias para a realizao de produtos ou novos servios, alm de melhorias e a explorao comercial de novos processos ou melhorias. Esta categoria inclui a compra de tecnologias (incorporadas nos produtos ou no), ferramentas e engenharia industrial, concepo industrial (no especificada, alis), outras aquisies de capitais, a fabricao e a comercializao de produtos novos ou melhorados.

Produo e atividades tcnicas conexas


80 Este tpico aborda a industrializao, a produo industrial e a distribuio de bens e servios, bem como os diversos servios tcnicos relacionados com o setor empresarial e com o conjunto da economia, alm de atividades conexas de implementao das disciplinas de cincias sociais, tais como estudos de mercado.

2.2.4 Administrao e outras atividades de suporte


81 Distinguimos dois aspectos desta categoria.

Denies e convenes bsicas 43

Atividades limitadas ao financiamento para P&D


82 As atividades realizadas pelos ministrios, organizaes de pesquisa, fundaes ou instituies de caridade com a finalidade de reunir, gerenciar e distribuir aos executores os fundos destinados a P&D no so parte de P&D que correspondam ao que se encontra na instruo da verso mais recente da ISIC (ONU, 1990).

Atividades de apoio indireto


83 Este tpico aborda uma srie de atividades que no constituem, propriamente falando, a P&D, mas a apoia. Por conveno, os dados sobre o quadro de funcionrios de P&D incluem a P&D propriamente dita, mas excluem as chamadas atividades de apoio indireto, enquanto elas so levadas em conta nas despesas de P&D por seus executores de despesas gerais. As atividades de transporte, de armazenamento, de limpeza, de reparao, de manuteno e de segurana fornecem tipos de exemplos a este respeito. As atividades administrativas e os trabalhos de escritrio que no so realizados exclusivamente para efeitos de P&D, incluindo as atividades dos servios centrais de finanas e do quadro de pessoal, fazem parte tambm deste tpico.

2.3 Limites das atividades de P&D 2.3.1 Critrios que permitem distinguir P&D das atividades correlatas
Tabela 2.1 Critrios complementares que permitem distinguir P&D das atividades cientcas, tecnolgicas e industriais correlatas
Quais so os objetivos do projeto? Existe um elemento novo ou inovador neste projeto? Ele se baseia nos fenmenos, em estruturas ou em relaes desconhecidas at agora? Consiste na aplicao de uma maneira nova de conhecimento ou de tcnicas j conhecidas? Existe uma forte possibilidade de que o projeto resulte em uma nova compreenso (mais ampla e aprofundada) dos fenmenos, das relaes ou dos princpios de tratamento suscetveis de interessar a mais de uma organizao? Acredita-se que os resultados sero patenteados? Que pessoal trabalha no projeto? Quais so os mtodos utilizados? Que programa nancia o projeto? De que maneira as concluses ou os resultados deste projeto tero um carter geral? Ser mais natural classicar o projeto em outra categoria de atividade cientca, tecnolgica ou industrial?
Fonte: OCDE

44 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

84 O critrio fundamental que permite distinguir entre P&D e as atividades correlatas a existncia em P&D de um elemento de novidade, no insignificante, e a dissipao de incerteza cientfica ou tecnolgica, em outras palavras, quando a soluo de um problema no parece bvia para algum que est perfeitamente ciente de todo o conjunto de conhecimento e tcnicas bsicas comumente utilizadas no setor considerado. A tabela 2.1 adiciona certos critrios para distinguir o que excludo de P&D. 85 De acordo com estes critrios, um projeto especfico pode ser considerado como P&D se ele for realizado com um determinado objetivo, mas ele no o ser se for realizado em outro critrio. A aplicao destes critrios ilustrada pelos seguintes exemplos: No campo da medicina, uma autpsia de rotina que serve para estudar as causas da morte uma prtica comum, e no uma prtica de P&D. No entanto, a autpsia realizada com a finalidade de investigar um caso de mortalidade em particular com o propsito de constatar os efeitos colaterais de um tratamento contra o cncer revela-se P&D. Controles comuns, como do sangue e os exames bacteriolgicos prescritos por um mdico, no so de P&D, mas um programa especial de puno venosa colocada em prtica na ocasio de introduo de um novo produto farmacutico P&D. As atividades de P&D realizadas em engenharia mecnica, muitas vezes, tm uma estreita relao com estudos e projetos. Geralmente, as pequenas e mdias empresas (PME) neste setor no tm nenhum servio especial de P&D e as atividades de P&D na maioria das vezes so feitas no mbito de estudos e projetos. Se os clculos, projetos, desenhos de execuo e modos operacionais so executados para a implementao e o funcionamento de instalaes piloto e prottipos, eles devem ser includos em P&D. Estes trabalhos devem ser excludos, no entanto, se forem efetuados para a preparao, execuo e manuteno de padronizao da produo (definio de modelos, mquinas e ferramentas, por exemplo) ou para a promoo de vendas dos produtos alternativos (ofertas, folhetos e catlogos de peas, por exemplo).

2.3.2 Problemas na fronteira entre P&D e educao/formao

Denies e convenes bsicas 45

Informaes Gerais
86 Nas instituies de ensino superior, a pesquisa e a educao so ainda muito intimamente relacionadas, porque a maioria dos professores exerce estas duas atividades e os edifcios, instrumentos e equipamentos so frequentemente usados por ambos. 87 Dado que os resultados da pesquisa contribuem para educao e que a informao e experincia adquiridas no mbito do ensino muitas vezes podem resultar em uma contribuio para a pesquisa, difcil determinar com preciso onde terminam as atividades de ensino ou de formao do quadro de funcionrios ligado ao ensino superior e seus alunos e onde comeam as atividades em P&D e vice-versa. P&D uma atividade em que os aspectos inovadores se distinguem do sistema educacional habitual e das outras atividades profissionais. No entanto, difcil saber se preciso ou no adicionar em P&D as atividades cientficas que so subprodutos de uma atividade de ensino ou de formao. 88 Esta dificuldade existe em certo nmero de casos que so sucessivamente considerados:

Formar estudantes diplomados, doutores e suas atividades. A superviso dos alunos por um grupo acadmico. Assistncia mdica especializada. O aprofundamento do conhecimento pessoal dos membros do quadro acadmico (leituras pessoais).

Estudantes diplomados no nvel de doutorado


89 Em alguns pases da OCDE, o conceito de estudante graduado em terceiro ciclo (ps-graduao) no corresponde a uma categoria nacional comumente usada. provvel que neste caso os trabalhos em P&D destes estudantes sejam includos nas atividades de outro grupo de ensino em tempo parcial. 90 No entanto, em pases onde esses alunos formam um grupo reconhecido, o limite entre seus trabalhos de P&D de um lado e a educao e a formao de outro, particularmente difcil de definir. Tanto as atividades dos estudantes de ps-graduao do 3 ciclo quanto s de seus professores devem ser levadas em considerao. 91 Algumas partes do currculo no nvel 6 da ISCED so muito estru-

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turadas e incluem, por exemplo, planos de estudos, cursos determinados, trabalhos obrigatrios em laboratrio etc. Neste caso, o professor fornece educao e formao na rea de metodologia de pesquisa. Os tipos de atividade sobre este tema consistem em participar de cursos obrigatrios, estudar os textos sobre o assunto considerado, aprender a metodologia de pesquisa etc. Estas atividades no satisfazem ao critrio de novidade especificado na definio de P&D. 92 No mais, para obter uma qualificao final de nvel 6 na ISCED, os estudantes devem, igualmente, demonstrar a suas competncias na realizao de um estudo ou de um projeto relativamente independente, apresentando seus resultados. Em geral, estes estudos compreendem elementos novos requisitados para classificar os projetos de P&D. As atividades desenvolvidas pelos estudantes, portanto, deveriam ser classificadas como P&D, bem como a superviso exercida pelo professor. Independentemente dos trabalhos de P&D efetuados atravs do quadro de ensino de terceiro ciclo, possvel para ambos, professores e estudantes, realizar outros projetos de P&D. 93 Alm disso, os alunos neste nvel so, muitas vezes, associados ao estabelecimento concernido ou diretamente empregados por este ltimo e esto ligados por contrato ou por compromissos semelhantes, o que os obriga a fornecer alguns cursos em nveis mais baixos ou executar outras atividades, tais como o fornecimento de cuidados mdicos especializados, mantendo, deste modo, o direito de prosseguir os seus estudos e realizar suas pesquisas. 94 Os limites entre P&D e educao no nvel 6 para ISCED ilustrada na tabela 2.2, que se baseia, da mesma maneira que uma grande parte do texto acima, no Manual escandinavo intitulado Estatsticas de P&D no Setor Superior de Educao: Trabalho em Diretrizes Melhores (NordForsk, 1986). Os problemas mais prticos decorrentes da aplicao e destes conceitos so tratados no captulo 5 (ver seo 5.2.5).

Superviso dos estudantes


95 Uma questo relacionada com a identificao do elemento em P&D no trabalho dos alunos diplomados do 3 ciclo consiste em extrair o componente P&D do tempo consagrado pelos diretores do trabalho para supervisionar estes alunos e seus projetos de pesquisa.

Denies e convenes bsicas 47

Tabela 2.2 Limites entre P&D e educao/formao no nvel 6 da ISCED


Ensino e formao no nvel 6 Professores 1) Ensino dos estudantes de nvel 6 2) Formao dos estudantes de nvel 6 na metodologia de P&D, nos trabalhos de laboratrio etc. 3) Superviso dos projetos de P&D necessrios na qualicao de estudantes de nvel 6 4) Superviso de outros projetos de P&D e execuo dos projetos pessoais de P&D 5) Ensino para nveis inferiores ao nvel 6 6) Outras atividades Estudantes de ps-graduao 1) Trabalhos desenvolvidos para obter uma qualicao formal 2) Execuo e redao de estudos levantados de maneira independente (projetos de P&D) necessrios para obter uma qualicao formal 3) Todas as outras atividades de P&D 4) Ensino para os nveis inferiores ao nvel 6 5) Outras atividades
Fonte: OCDE

P&D

Outras atividades

96 Estas atividades de superviso s deveriam ser classificadas em P&D, se eles fossem equivalentes gesto e ao gerenciamento de um projeto de P&D particular que contenha um elemento suficientemente novo e cuja finalidade seja levar a novos conhecimentos. Nestes casos, tanto a superviso pelos membros do corpo acadmico quanto o trabalho do aluno devem ser includos em P&D. Se esta superviso consiste apenas

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em ensinar mtodos de P&D ou serve para ler e corrigir as teses, os resumos ou os trabalhos de estudantes graduados devem ser excludos de P&D.

Assistncia mdica especializada


97 Nos hospitais onde, fora a atividade principal para fornecer assistncia mdica, a formao de estudantes de Medicina ocupa um lugar importante, as atividades de ensino e de P&D, bem como os cuidados mdicos habituais e os de vanguarda so estreitamente relacionados. Os cuidados mdicos especializados constituem uma atividade que normalmente deve ser excluda de P&D (ver seo 2.2.2). No entanto pode haver um elemento de P&D nestes cuidados, por exemplo, os cuidados dispensados nos hospitais universitrios. difcil para professores e seus assistentes definir a parte das suas atividades exclusivamente reservada a P&D. Se, no entanto, o tempo e o dinheiro gastos em cuidados mdicos de rotina so tomados em considerao nas estatsticas de P&D, chega-se a uma superestimao de recursos de P&D em cincias mdicas. 98 Em geral, os cuidados mdicos no so considerados como P&D e toda assistncia mdica que no est diretamente ligada a um projeto de P&D especfico est excluda das estatsticas de P&D.

Aprofundamento dos conhecimentos pessoais dos membros de corpo universitrio


99 Esta atividade abrange o tempo dedicada formao permanente (leituras pessoais), na frequncia de conferncias e seminrios etc. 100 Dissociando a P&D das atividades conexas, somos levados frequentemente a nos perguntar se leituras pessoais deveriam ser includas nas atividades de P&D. Estas fazem, com certeza, parte do aperfeioamento dos profissionais do quadro de pesquisadores, e, em ltima anlise, os conhecimentos e a experincia adquiridos sero integrados reflexo do pesquisador sobre P&D, se no sua implementao propriamente dita. Na verdade, as leituras pessoais se inserem em uma abordagem cumulativa e, quando a informao resultante destas atividades conduz a investigao dos trabalhos de pesquisa, ela deve ser medida como P&D. 101 Somente o aprofundamento dos conhecimentos pessoais empreendidos especificamente objetivando um projeto de pesquisa considerado

Denies e convenes bsicas 49

como uma atividade de P&D.

2.3.3 Questes de fronteira entre P&D e as atividades cientficas e tecnolgicas correlatas Informaes gerais
102 A dificuldade em distinguir a P&D de outras atividades cientficas e tcnicas surge quando numa mesma instituio se executam vrias atividades. Quando se realizam os levantamentos, certas regras empricas permitem determinar mais facilmente a parte compartilhada de P&D. Por exemplo: As instituies ou unidades da instituio e as empresas onde P&D a principal atividade e que tm frequentemente atividades secundrias outras alm de P&D (informao cientfica e tcnica, teste, controle de qualidade, anlise etc.). Na medida em que a atividade secundria fosse principalmente realizada nos interesses de P&D, ela deveria ser classificada como P&D. Se ela destina-se principalmente a satisfazer a necessidades outras que aquelas de P&D, esta deveria ser excluda. As instituies onde a vocao principal uma atividade cientfica relacionada a P&D, e que efetuam frequentemente certas pesquisas relacionadas com esta atividade. Ser conveniente dissociar estas pesquisa e levar em conta a amplitude da P&D. 103 A aplicao destas regras empricas ilustrada nos exemplos seguintes:

Os trabalhos de um servio de informao cientfica e tcnica ou biblioteca integrada a um laboratrio de pesquisa, realizados principalmente para benefcio dos pesquisadores deste laboratrio, deveriam ser includos na P&D. As atividades de um centro de documentao de uma empresa aberta ao conjunto dos funcionrios devem ser excludas da P&D, mesmo se este centro coimplantado com o servio de pesquisas da empresa. Da mesma forma, as atividades das bibliotecas centrais das universidades devem ser excludas de P&D. Estes critrios aplicam-se somente em casos onde conveniente excluir totalmente as atividades de uma instituio ou de um departamento. Mtodos de contabilidade mais detalhados podem permitir cobrar uma parte dos custos das atividades excludas sobre a posio de sobrecarga de P&D. Os custos relacionados com a preparao de pu-

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blicaes cientficas e tcnicas so excludos, em geral; por outro lado, aqueles que so ocasionados pela preparao dos relatrios originais estabelecendo os resultados das pesquisas deveriam ser includos em P&D. Os organismos pblicos e as associaes de consumidores muitas vezes gerenciam laboratrios cujo objetivo principal efetuar testes e estabelecer normas. Esses funcionrios destes laboratrios tambm podem se dedicar criao ou melhoria significativa dos mtodos utilizados para os testes. As atividades desta natureza devem ser includas em P&D. A coleta de dados de interesse geral particularmente importante para a pesquisa em cincias sociais, visto que sem ela muitos aspectos dessa pesquisa no poderiam ser estudados. No entanto, ela s deveria ser classificada entre as atividades de pesquisa se os dados fossem coletados principalmente para fins de pesquisa. Alm disso, os grandes institutos de estatstica podem realizar determinadas atividades de P&D (por exemplo, trabalhos de concepo e metodologia relacionados elaborao de mtodos de levantamento e de sistemas estatsticos inteiramente novos ou profundamente modificados, os trabalhos sobre metodologias de amostragem e as estimativas de estatsticas em reas limitadas). Essas atividades de P&D devem ser includas, sempre que possvel.

Casos particulares
104 Em certos casos, os critrios que visam distinguir a P&D das atividades cientficas e tecnolgicas correlatas so particularmente difceis de aplicar. A explorao espacial, atividades de prospeco e de minerao, assim como o desenvolvimento dos sistemas sociais so trs campos envolvendo uma grande quantidade de recursos, assim, toda variao na forma como so tratados ter impactos significativos sobre a comparabilidade internacional dos dados de P&D da resultantes. Os projetos de grande envergadura, que tambm apresentam problemas para a definio do elemento de P&D, so examinados na seo 2.3.4. As convenes seguintes sero aplicadas nas trs reas mencionadas.

Explorao do espao
105 No que diz respeito explorao espacial, a dificuldade o fato de que para alguns pontos de vista uma grande parte desta atividade tem agora

Denies e convenes bsicas 51

um carter de rotina. certo que o essencial dos custos refere-se compra de bens e servios que no so abrangidos pela P&D. No entanto, toda explorao espacial tem por objetivo aumentar a soma do conhecimento, de forma que ela ser totalmente levada em conta em P&D. Pode ser necessrio distinguir as atividades relacionadas com a explorao espacial, incluindo o desenvolvimento de veculos, equipamentos e tcnicas, daquelas associadas com a prtica recorrente de colocao em rbita de satlites ou para a criao de estaes de comunicao e orientao.

Atividades de prospeco e minerao


106 Fazemos muitas vezes uma confuso de linguagem entre pesquisa de recursos novos ou significativamente aprimorados (alimentos, energia etc.) e pesquisa no sentido de prospeco das reservas existentes de recursos naturais, confuso que confunde a distino entre P&D, por um lado, e o levantamento geolgico e prospeco, por outro. Em teoria, para estabelecer dados especficos de P&D, deve-se identificar e avaliar as atividades seguintes e, em seguida, fazer a soma:

O desenvolvimento de novos mtodos e tcnicas de prospeco geolgica. Pesquisas geolgicas efetuadas como parte de um projeto de pesquisa sobre os fenmenos geolgicos. O trabalho de pesquisa sobre os fenmenos geolgicos propriamente ditos efetuados como subsidirios em programas de prospeco e de levantamento geolgico.

107 Na prtica, o ltimo desses trs pontos apresenta diversos problemas. difcil afirmar uma definio precisa, que teria uma significao para aqueles que devem responder a levantamentos nacionais. Isso porque apenas as seguintes atividades deveriam ser includas em P&D:

O desenvolvimento de mtodos e equipamentos novos ou consideravelmente melhores destinados aquisio de dados ao tratamento e ao estudo dos dados recolhidos, bem como para a interpretao destes dados. Levantamentos geolgicos efetuados como parte integrante de um projeto de pesquisa sobre os fenmenos geolgicos propriamente ditos, incluindo a aquisio, processamento e interpretao de dados para fins principalmente cientficos.

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108 Resulta que as atividades de levantamento geolgico e de prospeco das empresas comerciais sero quase totalmente excludas de P&D. Por exemplo, a perfurao do poo de explorao para avaliar os recursos contidos em um depsito deveria ser considerada como uma questo de servios cientficos e tecnolgicos.

Desenvolvimento dos sistemas sociais


109 Em regra geral, mas particularmente no domnio dos estudos de cincias sociais, os estudos so destinados a gerir o caminho das decises de funcionrios do governo (em nvel central, regional ou local) ou das empresas industriais e comerciais. Normalmente, apenas os mtodos confirmados so usados para esses estudos, mas na elaborao de modelos operacionais s vezes necessrio modificar os mtodos anteriormente em uso ou desenvolver novos, o que requer um trabalho de pesquisa considervel. Em teoria, estas modificaes ou trabalhos de desenvolvimento devem ser levados em conta na mensurao de P&D, mas preciso estar ciente das dificuldades na avaliao dos elementos de P&D, caso existam, em um determinado estudo apropriado. Na prtica, apesar dos problemas tcnicos e conceituais, possivelmente seria possvel: ou anexar totalmente a pesquisa aos estudos que compreendem um elemento significativo de novidade, ou tentar avaliar a parte de pesquisa nestes estudos e, em seguida, classific-la em P&D (ver tambm a seo 2.4.2). Para determinar se uma certa atividade pode ser considerada em P&D ou assimilada a P&D, pouco importa se essa atividade ou se o relatrio que se segue so chamados de estudo. Se for, ela corresponde definio P&D, considerada como P&D ou assimilada a P&D; caso contrrio, ser excluda.

2.3.4 Problemas na fronteira entre P&D e outras atividades industriais Informaes Gerais
110 preciso tomar cuidado para excluir as atividades que, embora faam sem dvida parte do processo de inovao, s raramente so recursos para P&D. Este o caso do depsito de patentes e concesso de licenas, dos estudos de mercado, da preparao do lanamento na fabricao de ferramentas e o redesenho da concepo de um processo de fabricao. Certas atividades como o desenvolvimento de ferramentas, o desenvolvimento de mtodos, a concepo e realizao de prottipos podem ter

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um elemento no negligencivel de P&D, da a dificuldade de determinar de maneira precisa o que deve ou no deve ser considerado como P&D. Isso se aplica em particular no setor de defesa e indstrias civis em grande escala, como o aeroespacial. Dificuldades semelhantes podem surgir quando se trata de distinguir certos servios pblicos baseados na tecnologia, como a inspeo e o controle, relacionados com atividades conexas de P&D, por exemplo, em matria de alimentos e produtos farmacuticos (tabela 2.3). 111 No captulo 4, dada uma definio de desenvolvimento experimental, ou seja, de trabalhos sistemticos baseados em conhecimentos obtidos atravs de pesquisas e/ou experincia prtica, com a finalidade de iniciar a fabricao de novos materiais, produtos ou dispositivos, para estabelecer novos procedimentos, sistemas e servios ou para melhorar substancialmente os j existentes. difcil traar com preciso a linha entre o desenvolvimento experimental e o desenvolvimento prvio produo, por exemplo, o estabelecimento de modelos de demonstrao para os usurios e modelos de testes correspondentes, bem como a produo concebida de maneira a ser aplicvel a todos os casos que se apresentem na indstria. Na verdade, seria necessrio elaborar uma srie de convenes ou critrios por ramos de atividade. A regra geral estabelecida pela Fundao Nacional de Cincia (NSF) dos Estados Unidos oferece uma base prtica que permite avaliar os casos difceis. Nesta regra, que foi ligeiramente alargada, leia-se: Se o objetivo principal dos trabalhos fornecer novas melhorias tcnicas para o produto ou processo, eles caem sob a definio de P&D. Se, pelo contrrio, o produto ou o mtodo ou a abordagem largamente fixada; e se o objetivo o de encontrar oportunidades para planos de pr-produo; ou o de garantir o sistema de produo; ou controlar os trabalhos, ento este no se trata de P&D. 112 Apesar destas precises, as definies podem ser difceis de aplicar a diferentes ramos de atividade. Nem sempre fcil determinar se existe um elemento significativo de novidade ou se o produto ou o mtodo em grande parte fixo.

Casos especiais 113 Alguns aspectos problemticos comuns so descritos abaixo.

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Tabela 2.3 Alguns casos que ilustram a fronteira entre as atividades de P&D e outras atividades industriais
Designao
Prottipos Planta piloto Estudos de concepo e desenho industrial

Tratamento
Incluir em P&D Incluir em P&D Incluir somente uma parte em P&D

Notas
Quando o principal objetivo a realizao de novas melhorias Contando que o principal objetivo seja P&D Incluir os estudos de concepo necessrios durante os trabalhos de P&D. Excluir estudos de concepo para o processo de produo Incluir P&D suplementar e as atividades de ferramental e engenharia industrial associada elaborao de novos produtos e processos. Excluir aqueles relacionados a processos de produo Inclui-se quando a produo requer testes reais em grande magnitude e subsequentes novos estudos de concepo e de engenharia. Excluir todas as outras atividades correlatas Com exceo de P&D suplementar Todos os trabalhos administrativos e jurdicos relacionados a patentes e licenas (exceto aqueles diretamente relacionados a um projeto de P&D) Mesmo se realizadas pela equipe de P&D Exceto quando parte integrante de P&D

Engenharia industrial e ferramentaria

Incluir somente uma parte em P&D

Produo a ttulo de teste

Incluir somente uma parte em P&D

Deteco de problemas de pane e servio ps-venda Trabalhos relacionados a patentes e licenas

Excluir de P&D Excluir de P&D

Anlises de rotina Coleta de dados Servios de inspeo e de controle, aplicao de normas e regulamentao Fonte: OCDE

Excluir de P&D Excluir de P&D Excluir de P&D

Prottipos
114 Um prottipo um modelo original que possui todas as qualidades tcnicas e todas as caractersticas de funcionamento do novo produto. Por exemplo, se desenvolvemos uma bomba para lquidos corrosivos, vrios prottipos so necessrios para realizar testes de envelhecimento acelerado com diversos produtos qumicos. H um retorno (opinio), para garantir que, se os resultados dos testes do prottipo so insatisfatrios, eles podem, no entanto, ser explorados em novos trabalhos de

Denies e convenes bsicas 55

desenvolvimento de bomba. 115 Na aplicao do teste da NSF, a concepo, construo e os testes de prottipos entram, normalmente, no quadro de P&D. Isso continua a ser verdade quando h um ou mais prottipos, e eles so construdos consecutivamente ou simultaneamente. Mas, quando todas as alteraes necessrias foram feitas para o(s) prottipo(s) e os testes foram concludos, chegamos ao limite das atividades em P&D. Mesmo se for desenvolvida por uma equipe de P&D, a construo de vrios exemplares de um prottipo para atender a uma necessidade temporria para fins comerciais, militares ou mdicos, mesmo que o prottipo inicial tenha dado origem a testes satisfatrios, no faz parte das atividades de P&D.

Plantas piloto
116 A construo e a utilizao de uma planta piloto so parte da P&D quando o principal objetivo o de ganhar experincia e o de reunir dados tcnicos ou outros que serviro:

Para testar hipteses. Para desenvolver novas formas de produtos. Para estabelecer novas especificaes de produtos acabados. Para conceber equipamentos e estruturas necessrias a um novo procedimento. Para escrever procedimentos ou manuais de operao do processo.

117 Se, no entanto, aps a concluso desta fase experimental, uma planta piloto funciona como unidade normal de produo comercial, sua atividade j no pode ser considerada como P&D, mesmo que ela ainda seja chamada instalao piloto. Contanto que a operao de explorao de uma instalao piloto tenha objetivo essencialmente no comercial, o fato de que parte ou a totalidade da sua produo seja vendida no introduz qualquer diferena em princpio. As receitas resultantes no devem ser deduzidas do custo das atividades de P&D.

Projetos em grande escala e plantas piloto dispendiosas


118 Os projetos em grande escala, dos quais os da defesa e os aeroespaciais constituem os exemplos mais destacados, geralmente abrangem uma gama de atividades que vo desde o desenvolvimento experimental at o desenvolvimento antes da produo. Nestas circunstncias, a organiza-

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o que financia e/ou executa estes projetos, muitas vezes, no consegue fazer distino entre P&D e outros elementos de despesas. Esta distino entre os gastos de P&D e fora de P&D especialmente importante em pases onde uma alta proporo de despesas pblicas de P&D consagrada defesa. Os princpios diretores suplementares a esta questo so fornecidos no anexo 10. 119 muito importante analisar cuidadosamente a natureza de instalaes piloto ou prottipos muito caros, especialmente quando se trata de uma sequncia de um novo tipo de central nuclear ou de uma nova srie de modelo icebreaker. Estas instalaes e prottipos podem ser feitos, quase inteiramente, utilizando materiais existentes e tecnologias conhecidas e muitas vezes so construdos para ser usados simultaneamente na execuo de trabalhos de P&D e na produo principal para os quais se destinam (produo de eletricidade ou icebreaker). Sua construo no deve ser atribuda inteiramente a P&D. Apenas os custos adicionais resultantes do fato de estes produtos serem prottipos deveriam ser cobrados em P&D.

Teste de produo
120 Quando um prottipo que comporta todas as alteraes necessrias resultou em testes satisfatrios, a fase de start-up em fabricao comea. Este processo est relacionado com a escala industrial de produo e pode envolver a modificao do produto ou do processo, a formao em novas tcnicas ou a utilizao de novas mquinas. A partir do momento que ele no requer novos trabalhos de design e engenharia, a fase de lanamento de fabricao no deveria ser considerada P&D, j que o objetivo principal no a melhoria do produto, mas o arranque do processo de produo. As primeiras unidades de teste em uma srie de produo em grande escala no devem ser vistas como prottipos para fins de P&D, mesmo se, por abuso de linguagem, elas so chamadas sob este nome. 121 Por exemplo, quando um novo produto deve ser montado por soldagem automtica, a pesquisa para o ajuste ideal do dispositivo de soldagem com o objetivo de obter o melhor ritmo de produo e a melhor eficcia possvel no ser considerada como P&D, mesmo se for preciso verificar se a fora das articulaes atende s normas em vigor.

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Deteco de falhas
122 Acontece que a soluo de problemas revela a necessidade de trabalhos complementares de P&D, mas mais comum do que os defeitos de funcionamento, que uma vez detectados do origem a alteraes menores dos equipamentos e processos padro. Portanto, este trabalho no deveria ser considerado como de P&D.

P&D adicionais
123 Quando um produto ou um novo mtodo apresentado para a unidade de produo, ainda podem surgir problemas tcnicos, e observamos a necessidade de trabalhos adicionais em P&D. Estes trabalhos deveriam ser levados em conta na avaliao em P&D.

Estudos de desenho industrial


124 No campo industrial, os trabalhos de concepo em design esto em sua maior parte focados nos processos de produo e, como tais, no so classificados em P&D. No entanto, alguns elementos dos trabalhos de concepo de design deveriam ser. Trata-se de planos e desenhos para definir procedimentos, as especificaes tcnicas e caractersticas operacionais necessrias para a concepo e a realizao de novos produtos e processos. 125 Por exemplo, no caso do desenvolvimento de equipamentos mecnicos e eltricos que incluem componentes que requerem usinagem, tratamento trmico e/ou operaes de galvanoplastia, a definio das caractersticas exigidas e a elaborao de especificaes que concernem qualidade das superfcies, os procedimentos de tratamento trmico ou processo de galvanizao e a coleta de dados aqui relacionados, de que fazem parte os planos e desenhos ou so documentos separados, so considerados como P&D.

Equipamentos e engenharia industrial


126 Na maioria dos casos, as ferramentas, as fases de ferramentaria e engenharia industrial de um projeto so vistos como parte do processo de produo. 127 As ferramentas podem ser divididas em trs fases:

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A primeira utilizao de componentes (incluindo os que fazem parte dos trabalhos de P&D). O desenvolvimento inicial dos equipamentos de produo em srie. A implementao de equipamentos relacionados com o arranque da produo em srie.

128 No entanto, se o processo de ferramentaria se traduzir por novos trabalhos de P&D, tais como o progresso em mquinas e ferramentas de produo, as alteraes feitas para os procedimentos de produo e controle de qualidade ou o desenvolvimento de novos mtodos e padres, ento, estas atividades so classificadas em P&D. 129 As atividades extras de P&D em fase de ferramental deveriam ser consideradas como P&D.

Ensaios clnicos
130 Antes de ser colocados no mercado de medicamentos, vacinas ou novos tratamentos, estes produtos devem ser apresentados para testes sistemticos com humanos voluntrios para garantir que so seguros e eficazes. Estes ensaios clnicos so divididos em quatro fases padro, em que trs precedem uma autorizao para ser lanados em fabricao. Para efeitos de comparaes internacionais, h um consenso para que as fases de testes clnicos 1, 2 e 3 possam ser consideradas como P&D. A fase 4, no curso da qual se continua a testar o medicamento ou o tratamento aps a aprovao da produo, s deve ser considerada como P&D quando for levada a novos progressos cientficos ou tecnolgicos. Alm disso, atividades realizadas antes da autorizao de produo no so consideradas como P&D, inclusive quando a concluso dos ensaios de fase 3 seguida por um longo perodo de tempo durante o qual possvel comear a comercializao e o desenvolvimento do procedimento.

2.3.5 Problemas na fronteira entre P&D propriamente dita e atividades de apoio indireto
131 As atividades de P&D acima descritas baseiam-se em certo nmero de outras atividades. Em estatsticas de P&D, a prtica requer que os dados sobre pessoal cubram somente a P&D propriamente dita, enquanto os dados que concernem s despesas cobrem todos os custos de P&D, incluindo as atividades de apoio indireto que so consideradas como sobrecarga (ver seo 2.2.4).

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132 Algumas atividades, como as de uma biblioteca ou servios de computao, fazem parte de P&D propriamente dita se forem exclusivamente destinadas a ela, porm tornam-se atividades de apoio indireto assim que so efetuadas pelos servios centrais para as necessidades das atividades de P&D e extra P&D (ver seo 2.3.3). Esta situao caracteriza igualmente as atividades de gesto e administrao e os trabalhos em escritrio. Quando estas atividades contribuem diretamente para os projetos de P&D, realizadas exclusivamente para fins de P&D, elas fazem parte de P&D propriamente dita e so levadas em conta na posio relativa para quadro de funcionrios de P&D. Citamos como exemplo o quadro responsvel por P&D que assegura a programao e superviso dos aspectos cientficos e tcnicos de projeto ou o editor que formata os resultados inteiros e de final de projeto. Resta determinar se as atividades de contabilidade associadas a um projeto de P&D especfico so atividades diretas (P&D propriamente dita) ou indiretas (auxiliares). Por conveno, classificamos estas atividades em P&D propriamente dita, mais do que em atividades de suporte indireto, quando estas so levadas a aproximao imediata das atividades de P&D (ver captulo 5, tabela 5.1 e seo 5.1).

2.4 Identificao dos elementos de P&D no desenvolvimento de softwares em cincias sociais e em cincias humanas, assim como nas atividades dos setores de servios
133 Inicialmente, o modelo sobre o qual se apoiava o Manual de P&D era estruturado pela instituio nas cincias exatas, cincias naturais e de engenharia, levando s inovaes tecnolgicas materiais nas indstrias primrias e secundrias. Desde ento, o desenvolvimento de software tornou-se uma atividade maior de inovao imaterial de forte contedo em P&D. Alm disso, passou a ser uma parte cada vez mais importante das atividades relacionadas com cincias sociais e humanas e com o progresso no campo do processamento informtico de dados. Isso levou a inovaes imateriais nas atividades de servios e de produtos, j que o setor de servios cada vez mais contribui de maneira crescente para os trabalhos do setor empresarial. 134 Nem sempre fcil aplicar estas novas reas de ferramentaria desenvolvidas para identificar os elementos de P&D nos setores e nos ramos de atividades tradicionais. Esta seo descreve os problemas encontra-

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dos quando se quer identificar a parte de P&D no desenvolvimento de softwares, em cincias sociais e humanas e nas atividades de servios.

2.4.1 Identificao da P&D no desenvolvimento de software


135 Para que um projeto de desenvolvimento de software seja classificado em P&D, sua concluso exige um progresso cientfico e/ou tecnolgico e ele deve ter por objetivo dissipar a incerteza cientfica ou tecnolgica de uma forma sistemtica. 136 Alm do software como parte de um projeto geral de P&D, os trabalhos de P&D relacionados com o software considerado como um produto acabado deveriam ser igualmente classificados em P&D. 137 O desenvolvimento de softwares, por sua natureza, no permite discernir facilmente e identificar o elemento de P&D onde este no existe. Ele parte integrante de muitos projetos que no fazem parte, eles mesmos, de nenhum elemento de P&D. No entanto, o aspecto destes projetos ligados ao desenvolvimento de softwares pode ser classificado em P&D se ele resulta em um progresso no campo de softwares. Destas melhorias, normalmente, procede uma evoluo em vez de uma revoluo. por isso que a transio para uma verso mais poderosa, uma adio ou uma modificao de um programa ou de um sistema existente podem ser classificadas como P&D, se elas incorporam os progressos cientficos e/ou tecnolgicos que levam a um enriquecimento do conhecimento. O uso do software para um aplicativo ou para um novo propsito no constitui em si mesmo um progresso. 138 Um progresso cientfico e/ou tecnolgico possvel em matria de software e pode ser realizado mesmo se um projeto no concludo no prazo. Na verdade, uma falha pode aumentar os conhecimentos que temos da tecnologia de software, ao mostrar que uma abordagem especial no dar resultados. 139 O progresso em outras reas resultantes de um projeto de software no implica que haja realizao de um progresso no desenvolvimento de software. 140 A lista a seguir d exemplos de elementos de P&D integrados de no software. Devem ser includos na medio do P&D:

P&D levando a novos teoremas e algoritmos no meio de teoria da

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computao. Avanos nas tecnologias da informao sobre o plano de sistemas operacionais, linguagens de programao, da gesto de dados, softwares de comunicao e de ferramentas de desenvolvimento de softwares. O desenvolvimento da tecnologia de internet. A busca de mtodos de concepo, desenvolvimento, instalao e manuteno de softwares. Desenvolvimento de software levando a progressos nos mtodos genricos de coleta, transmisso, armazenamento, extrao, de manipulao e exibio de dados. Desenvolvimento experimental para preencher lacunas nos conhecimentos tecnolgicos que so necessrios para o desenvolvimento de um programa ou sistema. P&D sobre ferramentas de softwares ou tecnologias em reas especializadas do tratamento da informao (tratamento de imagens por computador, apresentao de dados geogrficos, de reconhecimento de caracteres, inteligncia artificial etc.).

141 As atividades relacionadas ao software, que no saram de nenhum progresso cientfico e/ou tecnolgico e no permitem dissipar certas incertezas tcnicas, no so includas em P&D. Aqui esto alguns exemplos:

O desenvolvimento de aplicativos e sistemas de informao para as empresas que usam conhecidos mtodos e ferramentas de software existentes. O suporte de sistemas no local. A converso ou a traduo em linguagem de mquina. Adicionar programas de funcionalidade especfica do aplicativo ao usurio. Depurao de sistemas. A adaptao do software existente. A criao da documentao do usurio.

142 Na rea de softwares, os projetos individuais podem no ser considerados como P&D, mas a integrao em um projeto mais amplo pode justificar sua incluso. Assim, por exemplo, certas modificaes na estrutura de dados e nas interfaces com o usurio em um processador de linguagem de quarta gerao podem tornar-se necessrias devido introduo de uma tecnologia relacional. Essas modificaes ou adaptaes podem no ser consideradas como P&D quando vistas isoladamente, mas o

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projeto de adaptao, no seu conjunto, pode gerar uma soluo para uma incerteza cientfica ou tcnica e, por conseguinte, merecer a classificao como P&D.

2.4.2 Identificao da P&D nas cincias sociais e humanas


143 As cincias sociais e humanas so tomadas em considerao no Manual, que incorpora a definio de P&D: conhecimento do homem, da cultura e da sociedade (ver captulo 2, seo 2.1). No caso destas cincias, um novo elemento no negligencivel a dissipao de uma incerteza cientfica ou tecnolgica, a qual constitui-se de critrios teis para determinar o limite entre P&D e atividades cientficas rotineiras conexas. Este elemento pode ser ligado parte conceitual, metodolgica ou emprica do projeto considerado. Atividades atuais relacionadas s podem ser includas em P&D se elas forem parte integrante de um projeto de pesquisa especfico ou conduzidas para o benefcio de projeto. Como resultado, projetos de rotina nos quais especialistas em cincias sociais utilizam metodologias e fatos das cincias sociais criados para tratar um problema especfico no podem ser classificados como trabalhos de P&D. 144 A seguir esto alguns exemplos de trabalhos suscetveis de ser revelados na categoria atual e que, em geral, no so revelados em P&D: comentrios sobre os efeitos econmicos provveis de uma mudana da estrutura fiscal usando dados econmicos existentes; emprego de tcnicas padro em psicologia aplicada para classificar os empregados da indstria, militares, estudantes etc., alm de ser utilizadas para testar as crianas que apresentam dificuldades de aprendizagem de leitura ou outras deficincias.

2.4.3 Problemas especficos de identificao de P&D nas atividades de servios


145 difcil definir os limites de P&D nas atividades de servios e isso por dois motivos essenciais: em primeiro lugar, difcil identificar projetos que envolvam P&D e, segundo, a linha entre P&D e outras atividades inovadoras que no so parte de P&D muito tnue. 146 Entre os muitos projetos inovadores no domnio de servios, aqueles que constituem P&D conduzem a novos conhecimentos ou utilizam conhecimentos para desenvolver novas aplicaes, de acordo com a de-

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finio dada no primeiro pargrafo do presente captulo. 147 mais difcil identificar P&D nos setor de servios do que na indstria manufatureira porque este no revela necessariamente uma caracterstica especializada, mas inclui vrias reas: P&D relacionada tecnologia, P&D em cincias sociais e humanas, incluindo a P&D relativa ao conhecimento de comportamentos e organizaes. Este ltimo conceito j est integrado no ensaio do conhecimento do homem, cultura e sociedade, mas particularmente importante no caso de atividades de servio. Como esses tipos diferentes de P&D podem ser combinados em um dado determinado projeto, importante delinear com clareza as diferentes formas que toma a P&D considerada. Se a anlise se limita a trabalhos de P&D relacionados com a tecnologia, por exemplo, h um risco de subestimar o contedo de P&D. Muitas vezes, os resultados de P&D obtidos no setor de servios incorporados a um software no so necessariamente inovadores do ponto de vista tcnico, mas inovam pelas funes que executam (ver seo 2.4.1). 148 Alm disso, em empresas de servios, P&D no sempre organizada formalmente em empresas manufatureiras (ou seja, com um servio dedicado a P&D e emprego de pesquisadores ou engenheiros de pesquisa identificados como tal na tabela de efetivos etc.). O conceito de P&D em servios permanece menos preciso, por vezes passando despercebido dentro dessas empresas. medida que se acumula experincia em matria de levantamentos sobre P&D nos servios, os critrios para a identificao de P&D e exemplos de P&D ligados a servios podem exigir refinamento.

Critrios para a identificao de P&D no setor de servios


149 A lista abaixo apresenta alguns critrios que podem ajudar a identificar a existncia de trabalhos P&D em atividades de servio:

Vnculos com laboratrios pblicos de pesquisa. Participao de agentes titulares em doutorado ou alunos de doutorado. Publicao dos resultados das pesquisas em revistas cientficas, organizao de seminrios cientficos e contribuies em revistas cientficas. Realizao de prottipos ou plantas piloto (levando-se em considerao as questes formuladas na seo 2.3.4).

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Exemplos de P&D em algumas atividades de servios


150 As atividades de P&D listadas abaixo podem ser usadas como exemplos de P&D em atividades de servios. Devem ser tomados em considerao tambm os critrios gerais e adicionais anunciados na seo 2.3.1 para distinguir o que P&D. 151 Os limites gerais de P&D definidos acima, inclusive nas sees 2.2, 2.3.3 e 2.3.4, se aplicam tambm em grande parte s atividades de servios. O elemento de novidade constitui um critrio fundamental para distinguir a P&D relacionada com atividades conexas.

Exemplos de P&D no setor de seguros e bancos


Pesquisa matemtica relacionada anlise de risco financeiro. Desenvolvimento de modelos de riscos para elaborar uma poltica de crdito. Desenvolvimento experimental de um novo software para as operaes bancrias feitas em casa. Desenvolvimento de tcnicas para o estudo do comportamento dos consumidores para criar novos tipos de contas e servios bancrios. Pesquisa com a finalidade de identificar novos riscos ou novas caractersticas de risco a ser levados em considerao nos contratos de seguro. Pesquisa sobre os fenmenos da sociedade que tm um impacto sobre as novas formas de seguro (sade, aposentadoria etc.), como a cobertura para no fumante. P&D relacionada com bancos e seguros por via eletrnica. Servios relacionados com a Internet e aplicaes de comrcio eletrnico. P&D relacionada a servios financeiros novos ou consideravelmente melhores (novas contas, emprstimos, seguros conceitos e de instrumentos de poupana).

Exemplos de P&D em outras atividades de servios

Anlise dos efeitos da evoluo econmica e social sobre o consumo e atividades de lazer. O desenvolvimento de novos mtodos para medir as expectativas e as preferncias dos consumidores. Desenvolvimento de novas abordagens e novos instrumentos de pesquisa.

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Elaborao de procedimentos para localizao e controle (logstica). Pesquisa de novos conceitos em viagens e frias. Lanamento de prottipos e lojas piloto.

Captulo 3

Classicao institucional

3.1 Abordagem adotada


152 A abordagem institucional baseia-se essencialmente sobre as caractersticas das instituies que executam ou financiam o trabalho de P&D. O conjunto de recursos de P&D da unidade atribudo a uma classificao ou a uma subclassificao segundo a atividade principal desta unidade.

3.2 Unidade de referncia e unidade estatstica 3.2.1 Unidade de referncia


153 A unidade de referncia a entidade a partir da qual os elementos de informao pesquisados so coletados. Ela varia de um setor para outro e de um pas para outro de acordo com as estruturas institucionais, o quadro jurdico onde feita a coleta de dados, as tradies, as prioridades nacionais e os meios de pesquisa. Em alguns pases, a coleta de dados pode ser feita a partir de unidades de P&D; em outros casos, os dados s podem ser compilados em um nvel mais geral. O Manual no pode formular nenhuma recomendao aos pases-membros sobre qual deve ser a unidade declarante.

3.2.2 Unidade estatstica

Classicao institucional67

154 A unidade estatstica a entidade pela qual as estatsticas solicitadas so compiladas. Pode se tratar de uma unidade de observao pelas quais informaes so recebidas e estatsticas so compiladas ou de uma unidade analtica que os estaticistas criam ao decompor ou agrupar unidades de observao aos meios de estimativas e imputaes, a fim de fornecer dados mais detalhados e/ou homogneos que no poderiam ser feitos de outro modo. 155 Em princpio, a unidade estatstica deveria ser uniforme para o mesmo setor, em todos os pases. Na prtica, esta uniformidade nunca total. Isso geralmente explicado por diferenas nas estruturas e nos nomes (ou por erros devido a semelhanas de nomes) e pode tambm ser explicado pela interao com a unidade de referncia. Se a unidade de referncia maior que a unidade estatstica, pode ser difcil distribuir os dados entre as unidades de classificao adequadas. Vrias unidades sero recomendadas abaixo. Se for o caso, feita referncia s definies dadas nas classificaes internacionais tipo. No entanto, quando os pases-membros fornecem estatsticas com a finalidade de fazer uma comparao internacional, as unidades de estatstica devem ser precisadas.

3.3 Os setores 3.3.1 Justificativa da setorizao


156 Com a finalidade de facilitar a coleta de dados, na descrio de movimentos institucionais de recursos financeiros, assim como na anlise e interpretao dos dados de P&D provenientes do campo, ser conveniente agrupar as unidades estatsticas em uma classificao de acordo com os setores da economia, respeitando, tanto quanto possvel, as classificaes das atividades econmicas. Esse procedimento apresenta vrias vantagens prticas importantes:

possvel utilizar diferentes tipos de questionrios e mtodos de levantamento e de metodologias para cada setor com a finalidade de levar em conta a diversidade das suas atividades, os diferentes sistemas de contabilidade ou as vrias possibilidades de resposta das organizaes. No que se refere s despesas, a abordagem setorial o mtodo mais

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seguro para estabelecer agregados nacionais. Distribuio por setores fornece uma estrutura para a anlise de transferncias de recursos financeiros entre as organizaes que financiam o trabalho e aqueles que o executam. Como cada setor possui caractersticas e tipos de P&D prprias a ele, esta classificao tambm pode fornecer elementos de explicao sobre as diferenas de nvel e de direo de P&D. Na medida em que os setores so definidos com base em uma classificao padronizada, possvel estabelecer uma relao com outras sries estatsticas, o que pode facilitar a interpretao do papel da P&D no desenvolvimento econmico e na elaborao da poltica cientfica. As instituies dos diferentes setores so sensveis s vrias iniciativas tomadas pelas autoridades pblicas.

3.3.2 Escolha dos setores


157 De acordo com o Sistema de Contabilidade Nacional (SCN) (ONU, 1968), em toda contabilidade nacional, os agentes bsicos so necessariamente agrupados (), mas no necessrio, nem mesmo desejvel, agrup-los da mesma forma em todas as partes do sistema. O SCN estabelece uma distino entre os seguintes setores: empresas no financeiras, empresas de servios financeiras, governo, instituies sem fins lucrativos a servio das famlias e as prprias famlias. 158 As definies dos setores aqui apresentados para os levantamentos de P&D se fundamentam em grande medida no SCN 93 (CCE et al., 1994), mas o ensino superior foi considerado como um setor parte e as organizaes familiares, por conveno, foram integradas no setor privado sem fins lucrativos. Nesse contexto, assim como no SCN, as instituies sem fins lucrativos (ISFL) foram divididas entre os diferentes setores. Um exame mais preciso das relaes entre os setores do SCN e os setores propostos pelos levantamentos de P&D constam no anexo 3. 159 Podemos distinguir em cinco os setores que sero examinados mais frente: O setor empresarial (ver seo 3.4). O setor pblico (ver seo 3.5). O setor privado sem fins lucrativos (ver seo 3.6). O setor do ensino superior (ver seo 3.7). O setor setor estrangeiro (ver seo 3.8). Por sua vez, estes so divididos em subsetores.

Classicao institucional69

3.3.3 Problemas de setorizao


160 Dadas as circunstncias diversas em que a maioria das instituies contemporneas foram desenvolvidas, no possvel dar uma definio precisa dos setores que compem estas instituies; assim como as do SCN, que serviram de modelos, essas reas foram estabelecidas a partir de um conjunto de critrios por vezes conflitantes, como a funo, o objetivo, o comportamento econmico, as fontes de financiamento e o estatuto legal. 161 Assim, nem sempre vemos exatamente em que setor classificar um determinado instituto e ser necessrio, talvez, tomar decises arbitrrias. Acontece que algumas instituies esto includas em duas reas, ou at mesmo, apesar das distines claras conceituais, a presena de ligaes administrativas e jurdicas ou consideraes polticas impedem a aplicao prtica destes critrios conceituais. 162 Quando dois pases classificam em diferentes setores as instituies com funes idnticas ou parecidas em diferentes setores, os resultados dos levantamentos nacionais no sero necessariamente comparveis em escala internacional. Visto que levantamentos de P&D tm por objetivo essencial responder s necessidades nacionais, nem sempre possvel evitar tais divergncias. Tambm ser pedido aos pases coletar e comunicar os dados com o mximo de detalhes possvel para permitir um desenvolvimento potencial para as comparaes internacionais. Por essa razo, uma seo sobre outras subclassificaes institucionais foi includa para cada setor. A figura 3.1 apresenta uma rvore de deciso que pode orientar a classificao das unidades de P&D nos setores.

3.4 O setor empresarial 3.4.1 Cobertura


163 O setor empresarial inclui:

Todas as empresas, organizaes e instituies cuja atividade principal a produo de mercado de bens ou de servios (diferentes dos de ensino superior) para venda ao pblico, a um preo que corresponda realidade econmica. As instituies privadas sem fins lucrativos principalmente a servio destas empresas.

Figura 3.1 rvore de deciso para a vinculao de unidades de PD no setor apropriado

Instituio

Ministra ensino superior?

Sim

No

Ensino superior No

Vende os seus produtos a um preo economicamente importante?

Sim

Empresa No

controlada e nanciada principalmente por empresas nacionais ou estrangeiras?

70 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

Sim

Empresa No controlada e nanciada principalmente por ISFL a servio das famlias? Sim Ela administrada pelo ensino superior? Sim Ensino superior ISFL Empresa? Sim Empresa No No

Ela controlada e principalmente nanciada pelo governo?

Sim

administrado pelo ensino superior?

Sim

No

Ensino superior

Governo

Unidades problemticas onde nanciamento e controle esto defasados A unidade nanciada principalmente por: Ensino superior? Sim Ensino superior Governo? Sim Governo

Fonte: OCDE

Classicao institucional71

164 O essencial deste setor composto por empresas privadas (empresas e semiempresas) distribuidoras ou no de benefcios. Entre estas empresas, encontramos firmas onde a atividade principal P&D (os institutos de P&D e os laboratrios comerciais). Toda empresa privada que fornece um servio de ensino superior deve ser classificada no setor de ensino superior. 165 Alm disso, este setor inclui empresas pblicas (empresas pblicas e semiempresas no exploradas pelos servios governamentais) que tm por atividade essencial o mercado de produo e venda de tipos de bens alm de servios muitas vezes produzidos ou prestados por empresas privadas, embora, por razes polticas, o preo destes produtos e servios possam ser menores do que os custos globais de produo. Para que se tenha mercado de produo, preciso que os preos solicitados correspondam ao valor (qualitativo e quantitativo) de bens e servios fornecidos, que a deciso de adquirir seja livre e que o preo imposto tenha um efeito marcante sobre a oferta e a procura. Toda empresa pblica que fornece servios de ensino superior devem ser classificadas no setor de ensino superior. 166 Este setor inclui igualmente as instituies sem fins lucrativos que so os produtores de bens e servios no mercado que no so do ensino superior. Eles so de dois tipos. 167 O primeiro tipo o das ISFL, em que a atividade principal produzir bens e servios que elas vendem a preos fixados de maneira a cobrir a maioria ou todos os custos incorridos. Institutos de pesquisa, clnicas, hospitais, consultrios mdicos do setor privado pagadores dos direitos etc. podem podem obter fundos adicionais sob a forma de doaes ou ativos prprios proporcionadores de rendimentos de propriedade que permitiro praticar tarifas abaixo da mdia do mercado. 168 O segundo so as empresas de servio de ISFL. Elas so criadas e geridas em geral por associaes de empresas que so concebidas para promover, tais como cmaras de comrcio, as associaes agrcolas, manufatureiras e comerciais. Estas ISFL so geralmente financiadas por contribuies ou cotizaes de empresas interessadas em oferecer apoio institucional para seus trabalhos de P&D. No entanto, se as ISFL assumem funes semelhantes, mas controladas ou principalmente financiadas pelo governo, por exemplo, se sua existncia depende de uma subveno geral do setor pblico, deveriam ser classificadas no setor pblico.

72 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

3.4.2 Principais subclassificaes setoriais Lista de classificao


169 Para efeito de comparao internacional de estatsticas de P&D, as unidades do setor empresarial so classificadas em certo nmero de grupos e subgrupos de indstrias na Classificao Internacional Padronizada de Todos os Setores de Atividade Econmica (ISIC Rev. 3, ONU 1990 e aperfeioada em 3.1 em 2002). Encontraremos na tabela 3.1 uma apresentao revisada da ISIC Rev. 3 que se presta a tais comparaes, assim como a correspondncia com a classificao europeia NACE Rev. 1 (Eurostat, 1990). Pases que utilizam um sistema nacional de classificao de atividades econmicas, e no a ISIC Rev. 3, deveriam ter acesso s tabelas de correspondncia para converter seus dados classificados por atividade para a ISIC Rev. 3. Tudo deve ser implementado para assegurar a coerncia dessas correspondncias.

A unidade estatstica
170 P&D uma das atividades que uma empresa pode realizar. A empresa livre para organizar esta atividade em funo de seu modelo de produo. A P&D pode assim ser realizada por unidades incorporadas na produo ou por unidades centrais que sirvam ao conjunto de uma mesma empresa. Na maioria dos casos, a entidade jurdica definida nos pargrafos 78 e 79 da ISIC Rev. 3 a unidade adequada. s vezes, entidades jurdicas separadas podem ser estabelecidas para fornecer servios de P&D para um grupo de entidades legais afiliadas. A P&D ad hoc geralmente produto do servio de explorao de uma empresa, tais como o servio de desenho industrial, de controle de qualidade e produo. 171 A escolha da unidade estatstica determinada pelas necessidades de dados, descritas em detalhes no captulo 6. No entanto, uma das questes primordiais centra-se nas fontes de financiamento de P&D e no uso dos recursos levantados. Nesse caso, em geral, a entidade legal que controla a execuo de P&D, na maioria das vezes, em vez das unidades menores que realmente executam o trabalho. A unidade de P&D pode ter que elaborar e manter as contas, mas a administrao

Classicao institucional73

Tabela 3.1 Classicao internacional padro adaptada realizao de estatsticas de P&D


ISIC Rev. 3,1 Diviso / Grupo / Classe
AGRICULTURA, CAA, SILVICULTURA, PESCAS INDSTRIA EXTRATIVA ATIVIDADES DE FABRICAO Alimentos, bebidas e tabaco Alimentos e bebidas Produtos base de tabaco Txteis, couros e peles Txteis Roupas e peles Artigos de couro e calados Madeira, papel, impresso, publicao Madeira e cortia (com exceo de mveis) Papel, papelo, artigos de papel e papelo Edio, impresso e reproduo de gravaes Coque, produtos petrolferos renados, combustvel nuclear Produtos qumicos, borracha e produtos plsticos Coque, produtos petrolferos renados e combustvel nuclear Coque e combustvel nuclear Produtos petrolferos renados Produtos qumicos Produtos qumicos (menos os produtos farmacuticos) Produtos farmacuticos Borracha e materiais plsticos Produtos minerais no metlicos Produtos metalrgicos bsicos Produtos metalrgicos, ferro e ao Produtos metalrgicos e no ferrosos Produtos de metal, mquinas e equipamentos, instrumentos e de transporte 23 + 24 + 25 23 23 (menos de 232) 232 24 24 (menos 2.423) 2423 25 26 27 271 e 2731 272 e 2732 28-35 23 + 24 + 25 23 23 (menos 23,2) 23,2 24 24 (menos 24,4) 24,4 25 26 27 27,1-27,3 + 27,51 / 52 27,04 + 27,53 / 54 28-35 01, 02, 05 10, 11, 12, 13, 14, 15-37 15 + 16 15 16 17 + 18 + 19 17 18 19 20 + 21 + 22 20 21 22

NACE 1 Diviso / Grupo / Classe


01, 02, 05 10, 11, 12, 13, 14 15-37 15 + 16 15 16 17 + 18 + 19 17 18 19 20 + 21 + 22 20 21 22

74 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

Tabela 3.1 Classicao internacional padro adaptada realizao de estatsticas de P&D (Continuao)
ISIC Rev. 3,1 Diviso / Grupo / Classe
Produtos de metal, exceto mquinas e equipamentos Mquinas e equipamentos (n.c.a.) Motores e turbinas, exceto avio, veculo e moto Mquinas de uso especco Mquinas-ferramentas Armas e munies Mquinas para escritrio, mquinas de contabilidade e equipamentos de informtica Mquinas e aparelhos eltricos (n.c.a.) Motores, geradores e transformadores eltricos Distribuio de eletricidade e controle (incluindo os semicondutores) Fios e cabos eltricos isolados (incluindo cabos de bra tica) Acumuladores, pilhas e baterias primrias Lmpadas e luminrias Outros equipamentos eltricos (n.c.a.) Equipamentos e rdios, televiso e comunicao Vlvulas, lmpadas e outros componentes Transmissores de televiso e aparelhos de telefonia e de rdio e telgrafo Receptores de rdio e de televiso, aparelhos de gravao de som e imagem Instrumentos mdicos de preciso, pticos e de relojoaria Dispositivos mdicos, instrumentos e equipamentos de controle Instrumentos e aparelhos para medio, vericao, controle, navegao e outros ns, exceto equipamentos de controle de processos industriais Equipamentos de controle de processos industriais 28 29 2911 292 2922 2927 30

NACE 1 Diviso / Grupo / Classe


28 29 29,11 29,3 + 29,4 + 29,5 + 29,6 29,4 29,6 30

31 311 312 313 314 315 319 32 321 322 323

31 31,01 31,2 3,31 31,4 31,5 31,6 32 32,1 32,2 32,3

33 331 3312

33 33,1 33,2

3313

33,3

Classicao institucional75

Tabela 3.1 Classicao internacional padro adaptada realizao de estatsticas de P&D (Continuao)
ISIC Rev. 3,1 Diviso / Grupo / Classe
Instrumentos pticos e equipamentos fotogrcos Relojoaria Veculos automveis, reboques e semirreboques Outros equipamentos de transporte Navios Equipamentos ferrovirios rotativos Construo aeronutica e espacial Outros equipamentos de transporte (n.c.a.) Mveis, outras atividades fabricao (n.c.a.) Mveis Outras atividades de fabricao (n.c.a.) Recuperao PRODUO E DISTRIBUIO DE ELETRICIDADE, GS E GUA CONSTRUO SETOR DE SERVIOS Comrcio atacado e varejo, reparao de veculos automotores etc. Comrcio no atacado de computadores, perifricos e Softwares Comrcio no atacado de componentes eletrnicos e equipamentos Hotis e restaurantes Transporte, armazenagem e comunicaes Telecomunicaes Outros Intermediao nanceira (incluindo seguros) Atividades imobilirias, aluguis e atividades de servios s empresas Aluguel de equipamento de mquinas e de escritrio (incluindo computadores) Atividades de informtica e atividades relacionadas 332 333 34 35 351 352 353 359 36 361 369 37 40,41 45 50-99 50, 51,52 5151 5152 55 60,61,62,63,64 642 60-64 menos 64,2 65,66,67 70,71,72,73,74

NACE 1 Diviso / Grupo / Classe


33,4 33,5 34 35 35,1 35,2 35,3 35,4 + 35,5 36 36,1 36,2-36,5 37 40,41 45 50-99 50,51,52 51,84 51,86 55 60,61,62,63,64 64,2 60-64 menos 64,2 65,66,67 70,71,72,73,74

7123

71,33

72

72

76 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

Tabela 3.1 Classicao internacional padro adaptada realizao de estatsticas de P&D (Continuao)
ISIC Rev. 3,1 Diviso / Grupo / Classe
Consultoria de softwares e implementao de softwares Pesquisa e desenvolvimento Outros servios para empresas Atividades de arquitetura, engenharia e outras atividades tcnicas Administrao pblica, servios sociais e comunitrios etc. TOTAL GERAL
n.c.a. = no classicada em outro lugar. Fonte: OCDE

NACE 1 Diviso / Grupo / Classe


72,2 73 74 74,2 + 74,3 75-99 01-99

722 73 74 742 75-99 01-99

central de uma empresa que sabe de onde vm os recursos que so usados para cobrir as despesas. Passar os contratos e a fiscalizao est entre as principais atividades da entidade jurdica. 172 A empresa, como uma unidade estatstica, definida como a unidade organizacional que dirige e controla a distribuio de recursos para as atividades no territrio nacional, dando origem s contas e ao balano consolidado. Essas contas permitem conhecer transaes internacionais, a posio internacional em matria de investimentos e a situao financeira consolidada da unidade. Por conseguinte, recomendvel utilizar a unidade tipo empresa como unidade de referncia e, para algumas excees, como a unidade estatstica no setor empresarial. Em um grupo de empresas, desejvel alcanar resultados distintos para cada uma das entidades jurdicas que executam os trabalhos de P&D, servindo-se de estimativas conforme necessrio. 173 Quando uma empresa heterognea do ponto de vista das suas atividades econmicas e executa uma quantidade no negligencivel de P&D para vrios tipos de atividades, adequado subdividir o trabalho de P&D, caso seja possvel, para obter as informaes necessrias. Em alguns pases, procedemos desta maneira a uma diviso em unidades estatsticas correspondentes s unidades econmicas da sociedade. Em outros pases, o trabalho de P&D pode ser dividido de acordo com os dados em grupos de produtos.

Classicao institucional77

Critrios de classificao
174 Com relao classificao destas estatsticas por unidades de atividade principal, cada unidade ir pertencer categoria da ISIC que corresponder a sua atividade principal, ou grupo de atividades principais (ISIC Rev. 3, pargrafo 114). 175 De acordo com a ISIC, para determinar a atividade principal, preciso calcular a contribuio do valor adicionado de cada atividade na produo de bens ou na prestao de servios. A atividade com a mais alta contribuio para o valor adicionado da empresa determina a classificao dessa empresa. Se isso no for possvel, a principal atividade ser determinada quer em funo da produo bruta dos produtos vendidos ou dos servios prestados por parte de cada atividade, quer pelo nmero de pessoas empregadas nessas atividades (ISIC Rev. 3, pargrafo 115). 176 Quando os trabalhos de P&D so feitos em uma entidade jurdica especializada em P&D: A unidade deve ser classificada na categoria de servios de P&D (ISIC Rev.3, diviso 73). e

Sero reunidas informaes adicionais para fins de anlise e comparaes internacionais, que indicaro como se subdividem as atividades em P&D segundo as diferentes indstrias beneficiadas. Na prtica, isso significa a atribuio de cdigos ISIC s indstrias beneficirias (para uma descrio de cdigos mais detalhada consulte o captulo 4).

3.4.3 Outras subclassificaes institucionais Tipo de instituio


177 A natureza evolutiva do setor empresarial, mesmos nos pases que, em nvel global, necessitam de uma subdiviso no interior das empresas pblicas e privadas. 178 A diviso das empresas privadas em as empresas independentes e aquelas que pertencem a um grupo, e entre os grupos nacionais e estrangeiros, permite examinar certas tendncias na internacionalizao da indstria. 179 , portanto, recomendvel usar, se possvel, a seguinte classificao por

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tipo de instituio:

Empresas privadas: Empresas no pertencentes a um grupo. Empresas pertencentes a um grupo nacional. Empresas pertencentes a grupos estrangeiros multinacionais. Empresas pblicas: Empresas no pertencentes a um grupo. Empresas pertencentes a um grupo nacional. Outros institutos de pesquisa e institutos que trabalham em cooperao.

180 As empresas pblicas distinguem-se das empresas privadas pela autoridade que as dirige. Em SCN 93 (n 4.72), podemos ler, sobre o assunto da definio das sociedades no financeiras, a seguinte recomendao: Trata-se de empresas ou semiempresas no financeiras residentes que esto sujeitas ao controle das autoridades pblicas, ao controle de uma empresa definida como o poder de determinar a poltica geral escolhendo, se necessrio, seus diretores. Os poderes pblicos podem exercer seu controle sobre uma corporao:

mantendo mais de metade destas participaes com o direito para votar ou, caso contrrio, tendo o controle sobre mais da metade dos direitos de voto atribudos aos acionistas; ou em virtude de uma lei, decreto ou regulamento particular, dando s autoridades o poder de determinar a poltica da empresa ou designar administradores.

181 Um grupo deve ser considerado como estrangeiro quando o principal acionista um residente estrangeiro que detm mais da metade do capital e direito de voto, direta ou indiretamente, por meio de suas subsidirias. Para obter mais informaes, consulte o manual da OCDE sobre os indicadores da globalizao econmica (ttulo provisrio, a seguir).

Tamanho da instituio
182 A dimenso das entidades do setor empresarial condiciona geralmente o mbito e a natureza de seus programas de P&D. O tamanho da empresa pode ser definido em funo de seus rendimentos ou de outros ele-

Classicao institucional79

mentos de natureza financeira. No entanto, os efetivos constituem uma medida menos ambgua que parece, ento, prefervel. Deve ser aplicada esta classificao s unidades estatsticas dos setores manufatureiros e de servios. 183 Prope-se utilizar os seguintes grupos de tamanho (segundo o nmero de trabalhadores assalariados): 0 1-9 10-49 50-99 100-249 250-499 500-999 1 000-4 999 5 000 e acima. Estas categorias foram selecionadas por vrias razes: em particular, elas podem sobrepor-se classificao por tamanho, adotada pela Comisso Europeia de pequenas e mdias empresas (que, no entanto, indica tambm um teto para o volume de negcios ou um balano). Por conseguinte, recomendvel, no caso de reduo do nmero de categorias, manter os limites de 49 e 249 trabalhadores, para manter a comparabilidade das estatsticas para as pequenas, mdias e grandes empresas. Nos pases maiores, a categoria 250 funcionrios e mais seria demasiado ampla, de maneira que se deve conservar igualmente o limite em 999 funcionrios. A categoria 0 empregados til em vrios pases que levam em conta e em empresas que no incluem o chefe da empresa.

3.5 O setor pblico 3.5.1 Cobertura


184 Esse setor inclui:

80 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

Todos os departamentos, escritrios e outras organizaes que forneam, sem normalmente vender, servios coletivos, exceto os de ensino superior, que no se possa garantir de maneira conveniente e econmica por outros meios e que, alm disso, administram os assuntos pblicos e aplicam a poltica econmica e social da comunidade. (As empresas pblicas esto includas no setor empresarial.) As ISFL controladas e financiadas principalmente pelo governo, exceto aquelas que so administradas pelo setor de ensino superior.

185 De acordo com a definio do SCN (ONU, 1968; CCE e al., 1994): os produtores dos servios prestados por administraes pblicas ( exceo dos institutos de ensino superior sob controle pblico), deveriam incluir todos os ministrios, servios e escritrios de administrao pblica administraes centrais, estaduais e municipais que tm uma grande gama de atividades, tais como: administrao, manuteno da ordem pblica e da defesa nacional, sade pblica, educao, servios culturais e recreativos e outros servios sociais; promoo do crescimento econmico e do bem-estar; e progresso tecnolgico. Os rgos legislativos e executivos, os ministrios, as instituies e as diversas entidades administrativas devem ser includos, independentemente do seu tratamento das contas pblicas. Os encargos sociais administrados pelo governo so igualmente includos. irrelevante que sejam financiados pelo oramento regular, por oramentos extraordinrios ou verbas extraoramentrias. 186 Com exceo das que so administradas pelo setor de ensino superior, instituies privadas sem fins lucrativos (ISFL), no comerciveis, controladas e principalmente financiadas pelo governo so classificadas no setor pblico, independentemente dos tipos de unidades institucionais que se beneficiam principalmente de suas atividades. Por controle entendemos a capacidade de determinar a poltica geral ou o programa de ISFL, graas ao direito de nomear seus dirigentes. Estas ISFL so principalmente financiadas por subsdios gerais do Estado e os montantes relacionados com este apoio institucional so frequentemente publicados em relatrios ou oramentos do governo. ISFL financiadas principalmente pelo governo devem ser includas no setor pblico, mesmo que no esteja claro que o Estado exerce seu controle. 187 As unidades associadas com o setor de ensino superior que esto principalmente a servio do Estado tambm devem ser classificadas em setor pblico.

Classicao institucional81

3.5.2 Principais subclassificaes setoriais Lista de classificao


188 A classificao internacional padro a ser utilizada no setor pblico a Classificao das Funes das Administraes Pblicas (COFOG), das Naes Unidas. Infelizmente essa norma no considerada apropriada para a classificao das atividades de P&D. No se chegou a um acordo sobre a subclassificao adequada para o setor pblico, e no presente Manual no se faz nenhuma recomendao (a respeito das recomendaes para as classificaes funcionais, ver captulo 4, tabela 4.1, e sees 4.4.1 e 4.5.1).

A unidade estatstica
189 De acordo com a recomendao contida no pargrafo 51 da ISIC Rev. 3, quando os dados so agrupados juntamente com os dados coletados por pessoas jurdicas do setor empresarial, a unidade estatstica utilizada deve ser anloga entidade jurdica do setor.

Critrio de classificao
190 Na ausncia de uma classificao reconhecida, nenhuma recomendao pode ser formulada neste momento.

3.5.3 Outras subclassificaes institucionais


191 As seguintes classificaes destinam-se a mostrar, principalmente, as diferenas existentes entre pases no domnio abrangido pelo setor pblico, resultando geralmente em diferenas nas disposies institucionais.

Nvel no sistema administrativo


192 As unidades estatsticas devem ser classificadas em trs categorias, de acordo com o nvel administrativo em que elas esto localizadas, unidades que s podem ser classificadas desta forma so objeto de uma quarta categoria.

Unidades administrativas centrais e federais. Unidades administrativas dos estados (de uma federao). Unidades administrativas locais e municipais. ISFL controladas e financiadas principalmente governo.

82 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

Tipo de instituio
193 Quando existem grupos importantes de unidades ligadas tanto ao governo como a outros setores (por exemplo, unidades administrativas ou controladas pelo governo, mas localizadas em unidades de ensino superior ou relacionadas a estes ltimos ou unidades a servio da indstria, mas financiadas e controladas pelo governo), desejvel indic-las separadamente nos relatrios de organizaes internacionais. (Para esta classificao particular a unidade estatstica pode ser do tipo instituio, em vez de tipo empresa.) Quando se inclui nesse setor a P&D realizada em hospitais pblicos, convm declar-la separadamente. Uma distino til pode tambm ser feita entre as unidades para as quais a P&D constitui a principal atividade econmica (diviso 73 da ISIC Rev. 3) e as restantes.

3.6 Setor privado sem fins lucrativos 3.6.1 Cobertura


194 Segundo o SCN 93, a cobertura desse setor foi significativamente reduzida na ltima reviso do Manual e inclui a partir de agora:

Instituies privadas sem fins lucrativos no comerciveis em servios de famlias (isto , s setor pblico). Simples indivduos particulares ou famlias.

195 Como fonte de financiamento, este setor abrange atividades de P&D financiadas por instituies a servio de famlias. Estas fornecem servios individuais ou coletivos a grupos familiares, seja gratuitamente, seja a preos que no correspondem realidade econmica. Elas podem ser criadas por associaes de pessoas para fornecer bens ou, mais frequentemente, servios, principalmente aos prprios membros ou para fins filantrpicos gerais. Suas atividades podem ser financiadas com contribuies regulares, taxas, doaes em espcie ou advindas de pessoas pblicas, de corporaes ou do governo. Elas incluem as ISFL tais como as associaes profissionais e sociedades acadmicas, instituies de caridade, organizaes do setor de ajuda, sindicatos, associaes de consumidores etc. Por conveno, o setor inclui todos os fundos que as economias familiares destinam diretamente a P&D.

Classicao institucional83

196 Como um executor, este setor consiste de unidades no comerciais controladas e financiadas principalmente pelas instituies a servio dos grupos familiares, incluindo as associaes profissionais, as sociedades acadmicas e organizaes de caridade diferentes daquelas que fornecem servios de ensino superior ou aquelas administradas por instituies de ensino superior. No entanto, as bases de P&D gerenciadas por ISFL e que esto a servio das instituies familiares, cujo funcionamento est coberto em mais de 50% por uma concesso geral do Estado, deveriam ser classificadas no setor pblico. 197 Por conveno, essa rea abrange tambm as atividades residuais de P&D de grande pblico (grupos familiares) que tm apenas um papel muito pequeno na execuo de P&D. As atividades comerciais das empresas no constitudas em sociedades que pertencem a grupos familiares, por exemplo, os consultores de realizao de projetos de P&D em nome de outra unidade a um preo que corresponde realidade econmica, deveriam ser includas no setor empresarial em conformidade com as convenes relevantes na contabilidade nacional (a menos que o projeto seja realizado usando o quadro de pessoal e instalaes sob o controle de outro setor, veja abaixo). Pode ser difcil obter dados sobre este tipo de P&D, porque as atividades de P&D de indivduos particulares no so levadas em conta nos levantamentos sobre P&D em empresas. Como resultado, o setor privado sem fins lucrativos s deveria englobar a P&D realizada por empresas no constitudas em sociedades e pelas no comerciais pertencentes a grupos familiares, ou seja, indivduos financiados por recursos prprios ou por um subveno a fundo perdido. 198 Alm disso, se as subvenes e os contratos so formalmente concedidos para indivduos que so empregados principalmente em outra rea por exemplo, os subsdios concedidos diretamente para um professor de universidade , a menos que essas pessoas no realizem os trabalhos de P&D considerados, utilizando seu prprio tempo e sem solicitar as pessoas ou as instalaes da unidade que as emprega, estes subsdios e contratos devem ser levados em conta nas estatsticas de P&D da unidade que as emprega. Isso tambm se aplica aos graduados que se beneficiam ao receber prmios de pesquisa conhecidos das unidades de pesquisa. O resultado que este setor s compreende os trabalhos de P&D executados por indivduos particulares apenas em seu prprio tempo, com seus prprios meios e com despesas por conta prpria ou com o apoio

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de uma bolsa de fundo de investimento. 199 As seguintes categorias de organizaes privadas sem fins lucrativos para excluir deste setor:

Aquelas cuja principal atividade exercida a servio das empresas. Aquelas que esto principalmente a servio do governo. Aquelas que so exclusivamente ou principalmente financiadas e controladas pelo governo. Aquelas que prestam servios ao ensino superior ou que so controladas por instituies de ensino superior.

3.6.2 Principais subclassificaes setoriais Lista de classificao


200 As unidades estatsticas do setor privado sem fins lucrativos so classificadas nas seis reas cientficas e tecnolgicas principais propostas em Recomendao sobre a padronizao internacional de estatsticas sobre cincia e tecnologia da UNESCO (1978). Estes domnios so os seguintes:

Cincias exatas e naturais. Cincias da engenharia e tecnolgicas. Cincias mdicas. Cincias agrcolas. Cincias sociais. Cincias humanas.

201 O quadro 3.2 apresenta a lista dos principais domnios cientficos, com exemplos de subdomnios que so includos. 202 Se os principais meios cientficos e tecnolgicos so claramente definidos, o nvel de detalhe nas diferentes reas que constituem deixado a critrio de cada pas.

Classicao institucional85

Tabela 3.2 reas cientcas e tecnolgicas


1. CINCIAS NATURAIS 1.1 Matemtica e Cincias da Computao [Matemtica e outras reas correlatas: Cincia da Computao e outras disciplinas, desenvolvimento apenas de softwares relacionados (desenvolvimento de material unicamente: o desenvolvimento deve ser classicado nas reas de destaque das Cincias da Engenharia)] 1.2 Cincias Fsicas (Astronomia e Cincia Espacial, Fsica, outras reas correlatas) 1.3 Cincias Qumicas (Qumica, outras reas correlatas) 1.4 Cincias da Terra e relacionados com Cincias Ambientais (Geologia, Geofsica, Mineralogia, Geograa e outras Cincias Fsicas e da Terra, Meteorologia e outras Cincias Atmosfricas, incluindo a investigao do clima, Paleoecologia, Oceanograa, Vulcanologia, outras cincias correlatas) 1.5 Cincias Biolgicas (Biologia, Botnica, Bacteriologia, Microbiologia, Zoologia, Entomologia, Gentica, Bioqumica, Biofsica, outras matrias correlatas, excluindo Cincias Clnicas e Veterinrias) 2. ENGENHARIA E TECNOLOGIA 2.1 Engenharia Civil (tcnicas de Arquitetura, construo, tcnicos e cientcos em construo e especializao civil / construo, estudo de infraestrutura urbana e outras reas correlatas) 2.2 Engenharia Eltrica, Engenharia Eletrnica [Eltrica, Eletrnica, especialistas em sistemas de comunicao, especialistas em informtica (unicamente material - hardware) e outras disciplinas correlatas] 2.3 Outras Cincias da Engenharia (tais como Engenharia Qumica, Aeronutica e Aeroespacial, Mecnica, Metalurgia e Engenharia de Materiais e subdivises especializadas, Cincias Aplicadas, produtos orestais, tais como a Geodsia, a Qumica Industrial etc.; Cincia e Tecnologia de Alimentos, tecnologias especializadas ou reas interdisciplinares, por exemplo, Anlise de Sistemas, Metalurgia, Minerao, Tecnologia Txtil e outras reas relacionadas) 3. CINCIAS MDICAS 3.1 Medicina bsica (Anatomia, Citologia, Fisiologia, Gentica, Farmcia, Farmacologia, Toxicologia, Imunologia e Imunohematologia, Qumica Clnica, Microbiologia Clnica, Patologia) 3.2 Medicina clnica (Anestesiologia, Pediatria, Obstetrcia e Ginecologia, Medicina Interna, Cirurgia, Odontologia, Neurologia, Psiquiatria, Radiologia, Terapia, Otorrinolaringologia, Oftalmologia) 3.3 Cincias da Sade (Sade Pblica, Sade Ocupacional, Sade Ambiental, Enfermagem, Epidemiologia) 4. CINCIAS AGRRIAS 4.1 Agricultura, Silvicultura, Pesca e cincias correlatas (Agronomia, Pecuria, Pesca, Silvicultura, Horticultura, outras disciplinas correlatas) 4.2 Medicina Veterinria 5. CINCIAS SOCIAIS 5.1 Psicologia 5.2 Economia 5.3 Cincias da Educao (Educao, Formao e outras reas correlatas) 5.4 Outras Cincias Sociais [Antropologia (Social e Cultural) e Etnologia, Demograa, Geograa (Humana, Econmica e Social), Planejamento Urbano e Rural, Gesto, Direito, Lingustica, Cincia Poltica, Sociologia, Organizao e Mtodos, diversas Cincias Sociais e atividades interdisciplinares de C&T, metodolgicas e histricas relativas a assuntos neste grupo. Antropologia Fsica, Geograa Fsica e Psicosiologia devem ser classicadas sob o ttulo de Cincias Exatas e Naturais] 6. HUMANIDADES 6.1 Histria (Histria, Pr-histria e as cincias auxiliares da Histria, como Arqueologia, Numismtica, Genealogia, Paleograa etc.) 6.3 Outras Cincias Humanas [Filosoa (incluindo a Histria da Cincia e da Tecnologia), Artes, Histria da Arte, Crtica Religio, Teologia, outros campos e disciplinas relacionadas s Cincias Humanas, atividades de C&T metodolgicas, histricas e outras disciplinas relacionadas que se enquadram neste grupo]

A estatstica 6.2 Lngua e unidade Literatura (antiga e moderna)

de 203 De acordo com o SCN, entidade jurdica a unidade Arte, Pintura, Escultura, Musicologia, Arte Dramtica, com excluso de pesquisas artsticas deestatstica todos os tipos, recoFonte:OCDE

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mendada para este setor. Em alguns casos, pode ser apropriado usar uma unidade estatstica um pouco menor (veja a seguir).

Critrio de classificao
204 O critrio de classificao o campo cientfico em que executada a maioria das atividades de P&D. Quando uma importante ISFL exerce atividades em P&D em mais de um campo cientfico, pode se tentar dividir a unidade estatstica em unidades menores e classific-las em reas cientficas correspondentes.

3.6.3 Outras subclassificaes institucionais


205 Este setor desempenha um papel muito limitado em atividades de P&D. Assim, no proposto subdividi-lo.

3.7 O setor de ensino superior 3.7.1 Cobertura


206 Este setor inclui:

Todas as universidades, faculdades, institutos de tecnologia e outras instituies de ensino superior, qualquer que seja a origem de seus recursos financeiros e seu estatuto legal. Igualmente, inclui todos os institutos de pesquisa, as estaes de testes e hospitais que trabalham sob o controle direto de instituies educacionais de ensino superior ou que so administrados por este ltimo ou so associados.

1 Cincias Exatas e Naturais


1.1 Matemtica e cincia da computao [matemtica e outras reas relacionadas, computador e outras disciplinas relacionadas (desenvolvimento de software; o desenvolvimento de equipamentos deve ser classificado nos campos dentro das cincias de engenharia)] 1.2 Cincias fsicas (cincia do espao e astronomia (cincias espaciais), fsica, outras reas relacionadas) 1.3 Cincias qumicas (qumica e outras reas relacionadas)

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1.4 Cincias da terra e cincias do ambiente (geologia, geofsica, mineralogia, geografia fsica e outras cincias da terra, da meteorologia e outras cincias da atmosfera, incluindo a investigao do clima, oceanografia, vulcanologia, paleoecologia, outras cincias relacionadas) 1.5 Cincias biolgicas (biologia, botnica, bacteriologia, microbiologia, zoologia, entomologia, gentica, bioqumica, biofsica, outras disciplinas relacionadas, excluindo cincias clnicas e veterinrias)

2 Cincia de Engenharia e Tecnologia


2.1 Engenharia civil (arquitetura, estudo cientfico e tcnico de construo e engenharia, estudos tcnicos de engenharia civil/construo, estudo de infraestruturas urbanas e outras disciplinas relacionadas) 2.2 Engenharia eltrica, eletrnica [engenharia eltrica, engenharia eletrnica, engenharia de sistemas de comunicao, cincia da computao (hardware apenas) e outras disciplinas relacionadas] 2.3 Outras cincias da engenharia (tais como engenharia qumica, tcnico em aeronutica e aeroespacial, mecnica, metalurgia e engenharia de materiais e suas subdivises especializadas; produtos florestais; cincias aplicadas, tais como geodsia, qumica industrial etc. Cincia e tecnologia de alimentos; tecnologias especializadas ou reas interdisciplinares, por exemplo, anlise de sistemas, metalurgia, minerao, tecnologia txtil e outras reas relacionadas)

3 Cincias Mdicas
3.1 Medicina bsica (anatomia, citologia, fisiologia, gentica, farmcia, farmacologia, toxicologia, imunologia e imuno-hematologia, qumica clnica, microbiologia clnica, patologia) 3.2 Clnica mdica (anestesia, pediatria, obstetrcia e ginecologia, medicina interna, cirurgia, odontologia, neurologia, psiquiatria, radiologia, terapias, otorrinolaringologia, oftalmologia) 3.3 Cincias da sade (sade pblica, higiene ocupacional, ambiental, cuidados de enfermagem, epidemiologia)

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4Agronomia
4.1 Agricultura, silvicultura, pescas e afins (cincias da agronomia, pecuria, pesca, silvicultura, horticultura, outros domnios relacionados) 4.2 Medicina veterinria

5 Cincias Sociais
5.1 Psicologia 5.2 Economia 5.3 Educao (educao, formao e outras reas relacionadas) 5.4 Outras cincias sociais [antropologia (social e cultural) e etnologia, demografia, geografia (humana, econmica e social), planejamento urbano e rural, gesto, legislao, lingustica, cincia poltica, sociologia, organizao e mtodos, vrias cincias sociais e atividades interdisciplinares, metodolgicas e histricas de C&T relacionadas com as disciplinas neste grupo. Antropologia fsica, geografia fsica e a psicofisiologia normalmente deveriam ser classificadas sob o ttulo de cincias exatas e naturais]

6 Cincias Humanas
6.1 Histria (histria, pr-histria e cincias auxiliares da histria como arqueologia, numismtica, paleografia, genealogia etc.) 6.2 Lnguas e literatura (antiga e moderna) 6.3 Outras humanidades [filosofia (incluindo a histria da cincia e tecnologia), artes, histria da arte, crtica de arte, pintura, escultura, msica, arte dramtica, excluindo a pesquisa artstica de todos os tipos, religio, teologia, outras reas e disciplinas na rea de humanas, atividades de C&T metodolgicas, histricas e outras disciplinas relacionadas que saem deste grupo] 207 Neste setor no consta a SCN. Ela foi identificada separadamente pela OCDE (e pela UNESCO) devido ao importante papel na execuo de P&D por universidades e instituies similares.

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208 A definio acima descreve a rea geral abrangida pelo presente setor. No entanto, difcil formular diretrizes que garantam a comparao internacional dos dados submetidos, pois esse setor no est contemplado no SCN. Alm disso, devido existncia de critrios diversos, suscetvel de diferentes interpretaes, segundo os interesses da poltica nacional e as definies do setor. 209 Este setor essencialmente constitudo, em todos os pases, pelas universidades e instituies de ensino ps-secundrio de tecnologia. a respeito dos outros institutos do sistema de ensino ps-secundrio e, acima de tudo, de vrios tipos de instituies que esto de uma forma ou de outra ligadas s universidades e outras instituies de ensino superior que o tratamento das instituies difere de acordo com o pas. Os principais problemas analisados a seguir so os seguintes:

Educao no ensino ps-secundrio. Hospitais universitrios. Institutos de pesquisa localizados na fronteira do ensino superior.

Ensino ps-secundrio
210 Este setor inclui todos os estabelecimentos que tm por atividade principal oferecer ensino ps-secundrio (educao terciria), independentemente de seu status jurdico. Pode haver empresas, semiempresas pertencentes a um servio do governo, ISFL de mercado ou as instituies controladas e financiadas principalmente pelo governo ou por instituies a servio de organizaes familiares. Como indicado acima, este setor essencialmente constitudo por universidades e institutos de tecnologia. O nmero de unidades que ele compreende cresceu paralelamente criao de novas universidades e instituies de ensino ps-secundrio especializado e extenso das funes descentralizadas das unidades de nvel especializado, onde alguns fornecem educao tanto no secundrio como no ps-secundrio. Se estas unidades oferecem um ensino ps-secundrio como atividade principal, elas so ainda parte do setor de ensino superior. Se sua atividade principal fornecer ensino secundrio ou formao interna, elas deveriam ser divididas por setor de acordo com outras regras gerais (produo mercantil ou no mercantil, setor de controle e financiamento institucional etc.).

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Hospitais universitrios
211 A incluso de hospitais universitrios na rea de ensino superior justifica-se por tratar-se de, um lado, instituies de ensino ps-secundrio (hospitais de formao) e, de outro, unidades de pesquisa associadas a instituies de ensino superior (tratamentos mdicos avanados fornecidos em instituies acadmicas, por exemplo). 212 O financiamento de pesquisa mdica universitria vem normalmente de muitas fontes: dos fundos pblicos gerais das universidades (FGU), de financiamentos prprios de instituies financiadoras governamentais ou de fundo privado, pagos diretamente ou indiretamente (atravs de um conselho de pesquisa mdica, por exemplo). 213 Quando toda ou quase toda totalidade de atividades do hospital/instituio mdica tem um elemento de ensino/formao, a instituio deve ser totalmente compreendida no setor de ensino superior. Por outro lado, se apenas um pequeno nmero de clnicas/departamentos de um hospital ou instituio mdica dotado de um elemento de ensino superior, estas clnicas so apenas departamentos de educao/formao que devem ser classificadas no setor de ensino superior. Todas as outras clnicas/departamentos, sem tarefas de ensino/formao, em regra geral, devem ser includas no setor apropriado (empresas, semiempresas pertencentes a um servio de governo e ISFL de mercado no setor empresarial, instituies controladas e principalmente financiadas pelo governo no setor pblico, as ISFL controladas e principalmente financiadas por ISFL a servio das famlias no setor privado sem fins lucrativos). necessrio evitar a dupla contagem de atividades de P&D entre os diferentes setores.

Institutos de pesquisa localizados na fronteira do ensino superior


214 As universidades so tradicionalmente grandes centros de pesquisa, e quando os pases quiseram aumentar suas atividades de P&D em algumas reas, frequentemente julgaram oportuno criar dentro delas institutos e unidades de pesquisa nas suas universidades. A maioria destas instituies financiada essencialmente pelo governo e pode at ser responsvel por algumas misses especficas, enquanto outras so financiadas pelo setor privado sem fins lucrativos e, recentemente, pelo setor empresarial. 215 Um problema especfico ocorre quando se usam recursos especiais para

Classicao institucional91

criar e financiar principalmente atividades de pesquisa fundamentais, gerenciadas por organizaes que no apenas alocam subvenes s universidades propriamente ditas, mas tambm dispem de seus prprios institutos de pesquisa que podem ser encontrados no ncleo da universidade ou fora dela. Podemos considerar que estes institutos fazem parte do setor de ensino superior. 216 Um dos fatores que determinam a classificao destas instituies de pesquisa a finalidade da pesquisa efetuada. Caso se trate, acima de tudo, de satisfazer as necessidades das autoridades pblicas, os pases podem decidir-se a classificar o estabelecimento no setor pblico. Este o caso dos institutos de P&D responsveis por tarefas especficas e financiados pelo oramento de ministrios ou da administrao pblica do qual eles se sucedem. possvel tambm, quando se trata de P&D fundamental, que contribui para o conjunto de conhecimento de um pas, que alguns pases-membros decidam classificar o estabelecimento no setor de ensino superior. 217 Uma instituio de ensino superior pode ter afiliao com outros institutos de pesquisa interessados diretamente em educao ou que tenham outras funes alm da P&D, por exemplo, os servios de conselho. Entre estas afiliaes podemos encontrar, por exemplo, os deslocamentos do quadro de funcionrios de ensino superior entre as unidades educacionais e os institutos interessados. Da mesma forma, equipamentos e instalaes podem ser compartilhados entre instituies e classificados em diferentes setores. Estes institutos podem ser classificados de acordo com outros critrios, por exemplo, as organizaes que os controlam ou que os financiam ou em funo dos servios prestados. 218 Em alguns pases, estas instituies que se situam na fronteira do ensino superior podem ter um estatuto jurdico prprio e realizar pesquisa por contrato com outros setores. Tambm pode tratar-se de institutos de pesquisa financiados por fundos pblicos. Em seguida, difcil decidir se as ligaes entre as unidades so suficientemente fortes para justificar que a unidade exterior seja includa no setor de ensino superior. 219 Um fenmeno mais recente a implementao, no local ou nas proximidades das universidades e escolas tcnicas superiores, de parques cientficos, que hospedam uma variedade de estabelecimentos de produo, servios e de P&D. recomendvel no se servir de critrios de localizao geogrfica e de utilizao dos recursos em comum com o

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setor da educao para classificar tais grupos do setor de ensino superior. As unidades controladas e recebidas nestes parques e financiadas principalmente pelo governo devem ser classificados neste setor pblico; as que so controladas e principalmente financiadas pelo setor privado no devem ser classificadas neste setor, ao mesmo tempo que as empresas e outras unidades de servio das empresas devem ser classificadas no setor empresarial. 220 As unidades administradas pelas unidades de ensino ps-secundrio (incluindo hospitais de ensino). tais como so definidas acima, e que no so principalmente produtores comerciantes de P&D devem ser includas no setor de ensino superior. O mesmo se aplica se elas so principalmente financiadas pelos fundos gerais das universidades. Se estas unidades so principalmente produtoras comerciais de P&D, deveriam ser includas no setor empresarial, a despeito de qualquer outra ligao com unidades dentro do setor de ensino superior. Isso se aplica, em particular, para os parques de cincia. 221 Recomenda-se que a despesa de P&D e com o quadro de funcionrios de P&D de todos os institutos na fronteira do setor de ensino superior seja objeto de declaraes distintas.

3.7.2 Principais subclassificaes setoriais Lista de classificao


222 Na rea do ensino superior bem como no setor privado sem fins lucrativos, as unidades estatsticas esto divididas em seis grandes campos cientficos e tecnolgicos, a seguir:

Cincias exatas e naturais; Cincias de engenharia e tecnolgicas; Cincias mdicas; Cincias agrcolas; Cincias sociais; Cincias humanas.

223 O quadro 3.2 apresenta a lista dos principais domnios cientficos, com exemplos de subdomnios que so includos. 224 Se os principais campos de cincia e tecnologia so claramente definidos, o grau de distribuio em diferentes disciplinas cientficas que

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os constituem deixado a critrio de cada pas. No setor de ensino superior, informaes administrativas precisas esto disponveis, para que uma classificao detalhada dos campos cientficos possa ser utilizada como classificao institucional.

A unidade estatstica
225 A unidade do tipo empresa, que tem quase sempre atividades em mais de uma destas seis principais reas cientficas e tecnolgicas, deve recorrer a uma unidade estatstica menor. Por conseguinte, recomendvel adotar uma unidade do tipo estabelecimento. Com efeito, a menor unidade homognea cuja atividade principal se encontra em uma das seis reas e para a qual possvel obter um conjunto completo (ou quase) de dados (completos) em entradas. Dependendo do tamanho da instituio e da terminologia em uso no pas, a unidade estatstica pode ser um instituto de pesquisa, um centro, um departamento, uma escola, um hospital ou uma instituio de ensino ps-secundrio.

Critrio de classificao
226 A unidade estatstica deve ser classificada no domnio cientfico ou tecnolgico que parece descrever com mais preciso sua atividade principal, assim como ela se reflete, por exemplo, nas profisses do quadro de pessoal especializado da unidade. Quando os dados de P&D relacionados a este setor so estabelecidos pelos organismos inquiridores, pode ser que critrios adicionais devam ser utilizados, assim como a localizao institucional da unidade. De acordo com o tamanho e as caractersticas das unidades estatsticas, poderamos decomp-las por utilizar vrias unidades menores, correspondentes aos grandes meios cientficos relacionados.

3.7.3 Outras subclassificaes institucionais


227 No caso de alguns pases, pode ser interessante conhecer, para fins de comparao internacional, a distribuio entre as universidades pblicas e privadas e entre as universidades propriamente ditas e entre outras instituies de ensino ps-secundrio. 228 As unidades estatsticas devem ser classificadas em funo do tipo mais adequado de atividade principal:

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Instituies de ensino superior (faculdade ou departamento, por exemplo):


Pblico. Privado. Institutos ou centros de pesquisa. Clnicas, centros de sade ou hospitais. Outras unidades situadas na fronteira do setor do ensino superior no especificado.

3.8 Setor estrangeiro 3.8.1 Cobertura


229 Este setor inclui:

Todas as instituies e indivduos que se encontram fora dos limites polticos de um pas, com exceo de veculos, embarcaes, avies e satlites usados por instituies nacionais, bem como terrenos de teste adquiridos por estas instituies. O conjunto das organizaes internacionais (com exceo das empresas), incluindo suas instalaes e as suas atividades dentro das fronteiras de um pas.

3.8.2 Principais subclassificaes setoriais


230 As principais subclassificaes setoriais so essencialmente destinadas a classificar todas as atividades de P&D de uma unidade executora. Porm, o estrangeiro figura nos levantamentos de P&D apenas como uma fonte de financiamento de P&D realizada por unidades estatsticas j classificadas em um dos quatro setores nacionais, ou como um destino para as despesas de P&D externas efetuadas por estas unidades. Como se trata de uma posio subsidiria de recursos de P&D atribudos a uma unidade estatstica, no necessrio recorrer a um tipo de subclassificao.

Classicao institucional95

3.8.3 Outras subclassificaes institucionais


231 Poderamos subdividir este setor de acordo com os quatro setores utilizados para P&D no plano nacional, acrescentando uma quinta rea: as organizaes internacionais. A classificao proposta, portanto, a seguinte:

Empresas; Outros estados; Setor privado sem fins lucrativos; Ensino superior; Organizaes internacionais.

232 Quando os fluxos financeiros relativos a P&D entre o setor empresarial nacionais e o das empresas estrangeiras so significativos, pode-se estabelecer a seguinte diviso:

Empresas do mesmo grupo. Outras empresas.

3.8.4 Zona geogrfica de origem ou de destino dos fundos


233 Poderia ser igualmente interessante distribuir os fluxos financeiros com destino e proveniente do exterior entre as reas geogrficas seguintes:

Amrica do Norte: Canad, Estados Unidos, Mxico. Unio Europeia. Outros pases-membros europeus da OCDE. Pases da sia membros da OCDE: Coreia, Japo. Pas da Oceania membros da OCDE: Austrlia, Nova Zelndia. Outros pases europeus no membros da OCDE. Outros pases da sia no membros da OCDE. Amrica Central e Amrica do Sul. Outros pases da Oceania no membros da OCDE. frica. Todos os pases do mundo esto includos e todos os continentes separados. A rea da OCDE pode ser definida separadamente. Os grandes blocos econmicos (ALENA e Unio Europeia) da rea da OCDE so separados.

234 Esta lista foi estabelecida para atender as seguintes condies:

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A lista muito extensa e completa.

235 Outros grupos, como os pases nrdicos, os pases candidatos adeso UE e pases em transio, tambm podem representar um interesse. Alm disso, importante distinguir entre o financiamento proporcionado pela UE e o propiciado pelas organizaes internacionais.

Captulo 4

Distribuies Funcionais

4.1 Abordagem adotada


236 A abordagem funcional enfoca a natureza das atividades de P&D realizadas pela unidade de execuo, em vez de sua atividade (econmica) principal. Recursos para P&D dessa unidade subdividem-se em uma ou vrias categorias funcionais com base nas caractersticas propostas para P&D, para as quais os recursos geralmente so examinados sob o enfoque de projeto, eventualmente em um nvel ainda mais detalhado. Os mtodos de levantamento descritos no presente captulo se aplicam exclusivamente ao estabelecimento de estatsticas de P&D. Embora na teoria a distribuio funcional seja totalmente adaptada aos dados relativos ao quadro de funcionrios, em geral ela s utilizada para as despesas de P&D. 237 Os tipos de nomenclaturas utilizados nas classificaes institucionais tambm podem ser usados para a distribuio funcional (por disciplina cientfica, por exemplo). No entanto, muitas nomenclaturas servem apenas para distribuio funcional (por tipo de P&D, por exemplo). Na maioria dos casos, as estatsticas de P&D divididas pela funo j so classificadas pela instituio. assim, por exemplo, que a P&D quase sempre classificada por setor e subsetor antes de ser classificada por funo. Na verdade, a distribuio funcional emprega-se raramente nas classificaes que abrangem todos os setores (ver quadro 4.1). Na tabela 4.1, a referncia possvel significa que a categoria funcional

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utilizada por vrios pases. A referncia improvvel significa que nenhum pas utiliza esta categoria e no sabe se essa distribuio vivel.

4.2 Tipo de P&D 4.2.1 Uso da distribuio por tipo de P&D


238 recomendvel usar a desagregao por tipo de P&D para quatro setores nacionais de desempenho. Geralmente mais fcil aplicar P&D nas cincias exatas, naturais e na engenharia (CENE) do que nas cincias sociais e humanas (CSH). Para fins de comparao internacional, a distribuio deveria ser feita somente no nvel de despesas correntes. Esta distribuio pode ser feita no nvel de projeto, mas talvez seja necessrio subdividir alguns projetos de P&D em vrias atividades.
Tabela 4.1 Utilidade de alocaes funcionais
Diviso por Empresas Governo ISFL ensino superior

Tipo de P&D

Despesas

Recomendada para as despesas comuns

Recomendada para as despesas comuns Improvvel Improvvel

Recomendada para as despesas comuns Improvvel Improvvel

Recomendada para as despesas comuns Improvvel Improvvel

Grupo de funcionrios Improvvel Grupo de produtos Despesas Recomendada para as despesas comuns

Grupo de funcionrios Possvel Principal meio cientco e tecnolgico Despesas Possvel

Improvvel

Improvvel

Improvvel

Recomendada Recomendada Recomendada Possvel Possvel Possvel

Grupo de Possvel funcionrios

Objetivo Despesas socioeconmico Grupo de funcionrios


Fonte: OCDE

Recomendada somente para alguns objetivos

Recomendada Improvvel

Possvel Improvvel

Possvel Improvvel

Distribuies Funcionais99

4.2.2 Lista de distribuio


239 Podemos distinguir trs tipos de P&D:

Pesquisa bsica; Pesquisa aplicada; Desenvolvimento experimental.

Pesquisa bsica
240 Pesquisa bsica consiste em trabalhos experimentais ou tericos realizados principalmente com o objetivo de adquirir novos conhecimentos sobre os fundamentos dos fenmenos e fatos observveis, sem considerar uma determinada aplicao ou um uso em particular. 241 A pesquisa bsica analisa as propriedades, as estruturas e as relaes com o objetivo de formular e testar hipteses, teorias ou leis. A referncia sem considerar um aplicativo ou um uso particular na definio da pesquisa bsica primordial, pois o executor no conhece necessariamente os aplicativos eficazes no momento em que ele realiza pesquisas e responde aos questionrios do levantamento. Os resultados da pesquisa bsica no so geralmente negociveis, mas geralmente resultam em publicaes em revistas cientficas ou so comunicados aos colegas da rea que se interessam. Em determinadas circunstncias, a divulgao dos resultados da pesquisa bsica pode ser restrita por razes de segurana. 242 Na rea da pesquisa bsica, os cientistas tm alguma flexibilidade para definir seus prprios objetivos. Esta pesquisa geralmente realizada no setor do ensino superior, mas, alm disso, em certa medida, no setor do pblico. A pesquisa bsica pode ser orientada ou direcionada para grandes reas de interesse geral, com o objetivo explcito de desencadear em uma ampla gama de aplicaes. assim, por exemplo, com os programas de pesquisa pblica em nanotecnologia, desenvolvidos por vrios pases. Eventualmente o setor privado realiza este tipo de pesquisa para antecipar a tecnologia da prxima gerao. A pesquisa sobre a clula de combustvel um bom exemplo. Trata-se de uma pesquisa bsica em conformidade com a definio acima, sendo que nenhuma utilizao particular prevista. No Manual de Frascati, ela definida como pesquisa bsica orientada. 243 Para distinguir a pesquisa bsica orientada da pesquisa bsica pura,

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pode-se dizer que:

Pesquisa bsica pura executada para avanar os conhecimentos, sem inteno de colher os benefcios econmicos ou sociais a longo prazo e sem esforos para aplicar os resultados desta pesquisa em problemas prticos, ou transferi-los para setores responsveis de sua aplicao. Pesquisa bsica orientada realizada com a expectativa de que ela conduzir criao de uma ampla base de conhecimento que permita resolver os problemas e perceber as oportunidades que se apresentam atualmente ou possam vir a se apresentar em uma data posterior.

244 O fato de conferir uma definio distinta da pesquisa bsica orientada pode ajudar a determinar o que pesquisa estratgica, um conceito que abrange um campo muito vasto, frequentemente citado durante o processo de elaborao de polticas.

A pesquisa aplicada
245 A pesquisa aplicada consiste igualmente em trabalhos originais empreendidos com a finalidade de adquirir conhecimentos novos. No entanto, ela dirigida principalmente a um objetivo ou um determinado propsito prtico. 246 A pesquisa aplicada realizada para determinar as possveis utilizaes dos resultados da pesquisa bsica, para estabelecer mtodos ou novas maneiras de alcanar a objetivos determinados, interrompidos antecipadamente. Trata-se de considerar os conhecimentos existentes e aprofund-los com a finalidade de resolver problemas especficos. No setor empresarial, a distino entre pesquisa bsica e pesquisa aplicada muitas vezes manifestada pelo desenvolvimento de um projeto para explorar um resultado promissor obtido no mbito de um programa de pesquisa bsica. 247 Os resultados da pesquisa aplicada fundamentam-se, primeiro, em um nico produto ou em um nmero limitado de produtos, operaes, mtodos ou sistemas. Esta pesquisa permite a formatao operacional de ideias. Os conhecimentos, ou as informaes colhidas na pesquisa aplicada so patenteados, muitas vezes, mas podem tambm ser mantidos em segredo. 248 Reconhece-se que uma parte da pesquisa aplicada pode ser qualificada como pesquisa estratgica, embora nenhuma recomendao possa ser

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feita sem o acordo entre os pases-membros sobre a forma de identific-la separadamente.

Desenvolvimento experimental
249 O desenvolvimento experimental consiste em trabalhos sistemticos baseados nos conhecimentos existentes obtidos por pesquisa e/ou experincia prtica, tendo em vista a fabricao de novos materiais, produtos ou dispositivos, para estabelecer novos processos, sistemas e servios ou melhorar consideravelmente os j existentes. 250 Nas cincias sociais, desenvolvimento experimental pode ser definido como o processo que permite converter os conhecimentos adquiridos por meio de pesquisas nos programas operacionais, incluindo os projetos de demonstrao desenvolvidos com a finalidade de fazer testes e avaliaes finais. Esta categoria tem pouco ou nenhum significado no caso das cincias humanas.

4.2.3 Critrios para distinguir diferentes tipos de P&D


251 A adoo destas categorias apresenta numerosos problemas, tericos e prticos. Eles sugerem a existncia de uma sequncia e os limites que so raramente encontrados na realidade. Acontece que um mesmo centro abriga trs tipos de P&D e que, em essncia, os trabalhos so efetuados pela mesma equipe. tambm um processo bidirecional. Quando um projeto de P&D atinge a fase da pesquisa aplicada ou de desenvolvimento experimental, por exemplo, podemos ser obrigados, antes de seguir adiante, a investir em trabalhos adicionais de experimentao ou pesquisa terica para compreender melhor os mecanismos que esto na base dos fenmenos estudados. Alm disso, alguns projetos de pesquisa podem estar realmente embutidos em vrias categorias. assim que o estudo das variveis que influenciam o nvel de formao atingido pelas crianas pertencentes a diferentes grupos tnicos e sociais pode ser considerado sob o domnio da pesquisa bsica e da pesquisa aplicada. 252 Os seguintes exemplos permitem ilustrar as diferenas gerais entre pesquisa bsica, pesquisa aplicada e desenvolvimento experimental nas cincias exatas, naturais e na engenharia, bem como nas cincias sociais e humanas. 253 Exemplos de cincias exatas, naturais e da engenharia:

102 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

Em um estudo de uma determinada classe de reaes de polimerizao em vrias condies, os produtos que resultam e suas propriedades fsicas e qumicas sucedem da pesquisa bsica. Ao tentar otimizar uma destas reaes de um polmero dotado de propriedades fsicas ou dados mecnicos (que conferem uma utilidade particular), tratamos de pesquisa aplicada. O desenvolvimento experimental consiste ento em realizar em grande escala o processo otimizado em laboratrio e a procura e avaliao de possveis mtodos de produo do polmero e possivelmente os artigos que podem ser feitos com este polmero. O estudo de absoro de radiao eletromagntica por um cristal para obter informaes sobre a estrutura eletrnica parte da pesquisa bsica. O estudo de absoro de radiao eletromagntica por esse mesmo material, variando as condies experimentais (temperatura, impurezas, concentrao etc.), para obteno de certas propriedades de deteco da radiao (sensibilidade, velocidade etc.), a pesquisa aplicada. O desenvolvimento de um dispositivo que utilize este material para a obteno de melhores detectores de radiao j existentes (no intervalo espectral considerado) parte de desenvolvimento experimental. A determinao da cadeia de aminocidos em uma molcula de anticorpo parte de pesquisa bsica. O trabalho desenvolvido para diferenciar os anticorpos correspondentes s diversas condies prprio da pesquisa aplicada. O desenvolvimento experimental consistir ento em encontrar um mtodo para obter por sntese os anticorpos correspondentes a uma condio dada, com base no que sabemos de sua estrutura e na realizao de ensaios clnicos para verificar a eficcia desta sntese de anticorpos em pacientes que aceitaram se submeter, a ttulo experimental, a este tratamento avanado. A pesquisa terica sobre os fatores que determinam as lacunas que caracterizam as diferenas regionais de crescimento econmico parte de pesquisa bsica. No entanto, os mesmos trabalhos desenvolvidos para elaborar uma poltica governamental na matria so parte de pesquisa aplicada. O estabelecimento de modelos operacionais baseados em leis reveladas pelas pesquisas destinado a atenuar as desigualdades no desenvolvimento de regies dentro do desenvolvimento experimental. A anlise dos fatores ligados ao meio ambiente que determinam a ca-

254 Exemplos das cincias sociais e humanas:

Distribuies Funcionais103

pacidade de aprendizado parte de pesquisa bsica. A anlise destes fatores, com o objetivo de avaliar programas educativos destinados a corrigir algumas desvantagens ambientais, parte de pesquisa aplicada. A elaborao de meios que permitam determinar o programa de ensino mais adaptado a certos grupos de crianas e se enquadra no desenvolvimento experimental. A elaborao de novas teorias relativas aos riscos sucede-se de pesquisa bsica. O estudo de novos tipos de contratos de seguro, para cobrir novos riscos relacionados ao mercado, parte de pesquisa aplicada. Funciona da mesma forma para o estudo de novos tipos de instrumentos de poupana. Entretanto, o desenvolvimento de um novo mtodo para gerenciar um fundo de investimento encontra-se em desenvolvimento experimental. O estudo da estrutura e da gramtica de uma lngua at agora desconhecida parte de pesquisa bsica. A anlise das variaes regionais ou outras variaes na utilizao de uma linguagem, para determinar a influncia de alguns fatores geogrficos ou sociais sobre a evoluo da linguagem, parte de pesquisa aplicada. Com relao ao que faz parte de desenvolvimento experimental no campo das cincias humanas, nenhum exemplo significativo pode ser encontrado.

255 A tabela 4.2 d outros exemplos de distines existentes entre os trs tipos de pesquisa no domnio das cincias sociais. 256 Exemplos de desenvolvimento de softwares:

A descoberta de outros mtodos de clculos possveis, tais como os mtodos de clculo quntico ou a teoria quntica da informao, de responsabilidade de pesquisa bsica. Os trabalhos visam a aplicao do tratamento da informao em novas reas ou novos processos (por exemplo, o desenvolvimento de uma nova linguagem de programao, um novo sistema de explorao, novos sistemas de geradores de programa etc.). Os trabalhos que visam a aplicao do tratamento da informao com o objetivo de desenvolver ferramentas, tais como sistemas de informao geogrfica e sistemas especializados, esto em pesquisa aplicada. O desenvolvimento de um novo software, os sistemas de melhoria sensveis de sistemas, programas de aplicao etc. so prprios de desenvolvimento experimental.

104 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

4.3 Grupos de produtos 4.3.1 Uso da distribuio por grupo de produtos


257 At este momento, a distribuio da P&D por grupo de produtos no se aplica para o setor empresarial. Teoricamente, poderamos aplicar este mtodo em outros setores, porm seria preciso modificar a lista proposta na prxima seo, com a finalidade de tomar uma orientao diferente de P&D realizada em instituies no comerciais. 258 A anlise por grupos de produtos centra-se na orientao industrial real de P&D realizada pelas unidades do setor empresarial. A distribuio de P&D por grupos de produtos fornece dados de melhor qualidade, afetando a P&D de maneira mais adequada aos ramos da indstria da qual ela faz parte, de modo a estar pronta para a comparao internacional; da a possibilidade de proceder-se a uma anlise mais detalhada. desta maneira que os dados relativos despesa de P&D por grupo de produtos so os mais adequados para a comparao com as estatsticas de produtos e com as estatsticas de produo que os dados classificados por instituio, os quais no foram submetidos a modificao. 259 Teoricamente, a pesquisa bsica, pelo menos aquela no orientada, s pode ser classificada por grupo de produtos. Contudo, na prtica, a pesquisa conduzida pelas empresas geralmente dirigida a uma rea pela qual elas se interessam por razes comerciais. Os grupos de produtos identificados abaixo so grandes o suficiente para que uma empresa consiga classificar suas atividades, mesmo aquelas dentro de pesquisa bsica, em um grupo realmente correspondente s suas orientaes. Tambm recomendado incluir trs tipos de P&D na distribuio por grupo de produtos. Os trabalhos de P&D desenvolvidos com a finalidade de levar mais ao desenvolvimento de processos do que de produtos devem ser includos no grupo de produtos para os quais o mtodo ser usado.

Distribuies Funcionais105

Tabela 4.2 Os trs tipos de pesquisa no campo das cincias sociais


Pesquisa bsica
Estudo das relaes causais entre as condies econmicas e o progresso social

Pesquisa aplicada
Estudo das causas econmicas sociais e migrao de trabalhadores agrcolas das regies rurais para as cidades, de modo a elaborar um programa prprio com a nalidade de travar este xodo e assim ajudar a agricultura e prevenir os conitos sociais nas regies industriais Desenvolvimento de um modelo explorando os dados obtidos para prever as consequncias das tendncias recentes em mobilidade.

Desenvolvimento experimental
Desenvolvimento e teste de um programa de assistncia nanceira para evitar a migrao das populaes rurais para as principais cidades

Estudo da estrutura social e mobilidade socioprossional de uma empresa, ou seja, sua composio e sua evoluo com respeito aos nveis socioprossionais, a classes sociais etc. Estudo do papel da famlia em diferentes civilizaes, passadas e presentes

Desenvolvimento e teste de um programa destinado a promover a mobilidade ascendente de alguns grupos sociais ou tnicos

Estudo sobre o papel e a posio da famlia na poca atual em uma regio ou um pas especco para preparar medidas polticas sociais adequadas Estudo do mecanismo de leitura visando elaborao de um novo mtodo de ensino de leitura para crianas e para os adultos

Desenvolvimento e teste de um programa de subveno visando preservar a estrutura familiar em grupos de trabalhadores com baixa renda Desenvolvimento e teste de um programa especco de alfabetizao para os lhos de imigrantes

Estudo do mecanismo de leitura em adultos e em crianas, que a pesquisa sobre a maneira como os seres humanos adquirem informaes a partir de smbolos visuais, tais como as palavras, as imagens e os grcos

Estudo de fatores internacionais Estudo de fatores internacionais que inuenciam o desenvolvimen- especcos que determinam o desenvolvimento econmico de to econmico nacional um pas em um dado perodo, para desenvolver um modelo operacional que permita mudar a poltica de governo na rea da comrcio exterior Estudo de aspectos especcos de um dado idioma (ou de vrias lnguas que so comparveis), por exemplo, sintaxe, semntica, fontica, fonologia, variaes regionais ou sociais etc. Estudo dos diferentes aspectos de uma lngua para desenvolver um novo mtodo de ensino deste idioma ou a traduo dele ou para este idioma

106 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

Tabela 4.2 Os trs tipos de pesquisa no campo das cincias sociais (continuao)
Pesquisa bsica
Estudo do desenvolvimento histrico de um idioma Estudo das fontes de todos os tipos (manuscritos, documentos, monumentos, obras de arte, edifcios etc.) para melhor compreender fenmenos histricos (evoluo poltica, social, cultural de um pas, biograa de um indivduo etc.)
Fonte: UNESCO (1984b), Manual para as estatsticas de atividades cientcas e tcnicas.

Pesquisa aplicada

Desenvolvimento experimental

260 At o presente momento, aconselhvel apenas levar em conta as despesas correntes internas para comparaes internacionais, pois um certo nmero de pases-membros no capaz de incorporar as despesas de capital, enquanto aqueles que podem faz-lo esto no conjunto, da mesma maneira, capaz de apresentar separadamente suas despesas correntes e suas despesas de capital para efeitos de comparaes internacionais.

4.3.2 Lista de distribuio


261 A lista recomendada no ser a mesma que o objeto da distribuio, ou seja, o uso proposto para estatsticas. Para classificar os dados em carter comercial, usado o tipo de classificao nacional equivalente para o comrcio internacional (ISCED), (ONU, 1986); para dados relativos produo industrial, recorremos ao equivalente nacional do tipo da Classificao Internacional Padronizada de Todos os Setores de Atividade Econmica ISIC (ONU, 1990). Neste momento, os analistas utilizam ambos: tanto as comparaes de dados sobre a produo industrial quanto os dados de carter comercial. Por razes de harmonizao com a classificao com o setor empresarial, a mesma lista de distribuio foi adotada (ver quadro 3.1).

4.3.3 Critrios de distribuio


262 Para distribuir P&D por grupo de produtos, existem dois critrios possveis. No primeiro, as atividades devem ser classificadas em funo da natureza do produto em questo. De acordo com a segunda, a distribui-

Distribuies Funcionais107

o baseada na utilizao do produto do ponto de vista da atividade econmica da empresa.

Natureza do produto
263 Quando o critrio para testes a natureza do produto, as entradas de P&D so divididas de acordo com o tipo de produto que est sendo desenvolvido. 264 As diretrizes anteriormente adotadas pela National Science Foundation (NSF) para levantamentos de pesquisa aplicada e o desenvolvimento experimental na indstria, ilustram bem quais so os critrios operacionais: Custos devem ser cobrados para o domnio ou grupo de produtos para os quais o projeto de pesquisa e de desenvolvimento foi efetivamente executado, independentemente da classificao da rea da indstria manufatureira em que os resultados do projeto devem ser usados. A pesquisa sobre um componente eltrico de uma mquina agrcola, por exemplo, deveria ser includa no mbito do tpico de pesquisa sobre mquinas e aparelhos eltricos. Da mesma forma, a busca de tijolos refratrios destinados indstria siderrgica deveria ser includa no mbito da pesquisa de produtos de pedra, argila, vidro ou concreto, em vez do grupo de produo de metais ferrosos em formas primrias, quer esta pesquisa seja conduzida pela indstria siderrgica, quer seja pela indstria de pedra, argila, vidro ou concreto. 265 Estes princpios orientadores no devem representar problemas para a maioria dos projetos de P&D relativos elaborao de produtos. O tratamento de P&D relativas aos processos pode ser mais difcil. Se os resultados de P&D concretizarem-se claramente em materiais ou equipamentos, os princpios diretores deveriam ser aplicados a estes produtos. Caso contrrio, o procedimento deveria ser anexado ao produto a que este se destina a produzir. Alm disso, para as empresas que realizam extensos programas de P&D, necessrio recorrer a levantamentos mais detalhados ou consultas com a equipe de P&D para fornecer estimativas abrangentes. 266 A vantagem desse mtodo que qualquer empresa, seja qual for o seu ramo de atividade, que executa trabalhos de P&D em um produto dado deveria escolher o mesmo grupo de produtos, independentemente do

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uso final esperado, o que permitiria obter dados de negcios comparveis, inclusive em nvel internacional. Sua principal desvantagem o fato de que corremos o risco de subestimar a P&D sobre os produtos resultantes da montagem dos componentes muito diversos, tais como os do setor da aviao.

Utilizao do produto
267 A utilizao do produto serve como um critrio para classificar os trabalhos de P&D de uma empresa de acordo com as atividades econmicas suportadas por seu programa de P&D. A P&D ento classificada na atividade industrial correspondente aos produtos finais que so produzidos por esta empresa. 268 A P&D de uma empresa onde as atividades fazem parte de um s ramo da indstria deve ser classificada no grupo de produtos deste ramo, a menos que seja sobre um produto ou um procedimento destinado a permitir a esta empresa envolver-se em um novo ramo de atividade. 269 Quando as atividades de uma empresa esto dentro de vrios ramos, o uso do produto que precisa ser levado em considerao. Por exemplo, os trabalhos de P&D em circuitos de integrao muito alta (VLSI) poderiam ser divididos de vrias maneiras:

Se a empresa s exercer atividades na indstria de semicondutores, trata-se de P&D relativa aos componentes e acessrios eletrnicos. Se a empresa s exercer atividades na indstria de computadores, trata-se de P&D relativa s mquinas de escritrio, mquinas de contabilidade e equipamento de processamento de texto. Se a empresa desenvolve atividades na indstria de semicondutores e de informtica, a utilizao do circuito VLSI que vai determinar a escolha do grupo de produtos: Se o circuito VLSI vendido separadamente, o grupo de produtos de componentes ser o de acessrios eletrnicos. Se o circuito VLSI est includo em computadores vendidos pela empresa, o grupo de produtos ser o de mquinas de escritrio, mquinas de processamento de material e contabilidade.

270 Teoricamente, se a P&D realizada por empresas cuja atividade no se limita a um s ramo, dividida em vrias unidades institucionais, os dados resultantes de uma anlise funcional baseada na utilizao do pro-

Distribuies Funcionais109

duto deveriam ser idnticos aos que obtemos no caso de uma diviso institucional por ramos de atividade. Na prtica, a classificao funcional que compreende apenas as despesas correntes mais detalhada e muitas empresas devem ver suas atividades divididas entre vrios grupos de produtos, pois a classificao institucional ser ajustada para as principais empresas multiproduto. 271 O mtodo de classificao com base na utilizao do produto deve permitir obter em P&D os dados to comparveis quanto for possvel com outras estatsticas econmicas no nvel da instituio, incluindo as de valor acrescentado. Por conseguinte, isto particularmente til quando a atividade da empresa estudada no est restrita a um nico ramo de atividade. 272 Recomenda-se a classificao por grupos de produtos s despesas correntes de P&D correspondentes a todos os grupos e subgrupos industriais do setor empresarial. Se ela se apresenta como impossvel para todos os grupos de indstrias, recomendado operar esta distribuio pelo menos para o setor de pesquisa e desenvolvimento (ISIC Rev. 3.1, seo 73). Recomenda-se classificar os dados por grupos de produtos segundo o critrio de utilizao do produto (a indstria beneficiria no caso da ISIC Rev. 3.1, seo 73). A classificao apresentada no captulo 3, tabela 3.1 deve ser usada.

4.4 As reas da cincia e tecnologia 4.4.1 Uso da distribuio no campo cientfico e tecnolgico
273 As reas da cincia e tecnologia selecionadas para a distribuio funcional diferem em trs aspectos da classificao institucional por reas-chave descritas no captulo 3 (ver sees 3.6.2 e 3.7.2). Em primeiro lugar, a prpria P&D que examinada, e no a atividade principal da unidade de desempenho. Em segundo lugar, os recursos esto geralmente disponveis no nvel do projeto em cada realizao da unidade. Em terceiro lugar, a lista de domnios utilizados deveria ser muito mais detalhada, mas nenhum acordo sobre este ponto foi encontrado. A lista apresentada no captulo 3, tabela 3.2, por conseguinte, apresentada como uma ilustrao. Os pases no so menos incentivados a usar sua prpria classificao detalhada de campos cientficos. Iro comear os

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trabalhos destinados ao desenvolvimento de uma classificao internacional mais detalhada dos campos cientficos e para fins estatsticos. nos setores do ensino superior e instituies privadas sem fins lucrativos que a distribuio no campo cientfico se efetua mais facilmente. As unidades que fazem parte do setor pblico sujeitas aos levantamentos so, s vezes, capazes de distribuir suas atividades de P&D por disciplina cientfica, mas poucas foram as tentativas de classificao de acordo com esse mtodo no setor empresarial. 274 Esse tipo de classificao recomendado para todas as atividades de P&D conduzidas por unidades nos setores do ensino superior, do governo e das instituies privadas sem fins lucrativos.

4.4.2 Lista de distribuio


275 Infelizmente, no h nenhuma classificao internacional normatizada, atualizada e detalhada das disciplinas cientficas e tecnolgicas que poderia prestar-se a distribuio funcional das atividades de P&D. Portanto, recomendvel adotar amplas reas cientficas e tecnolgicas listadas na tabela 3.2, do sistema de classificao funcional por disciplina cientfica.

4.4.3 Critrios de distribuio


276 Os recursos devem ser atribudos de acordo com as vrias reas cientficas e tecnolgicas em funo da disciplina sobre a qual so focadas as atividades de P&D, medidas em relao a despesas e o campo no qual a equipe de P&D trabalha efetivamente, geralmente no nvel de projetos. Ser conveniente, se for o caso, particularmente para projetos com um carter multidisciplinar, repartir os recursos entre vrias disciplinas cientficas e tecnolgicas.

4.5 Objetivos socioeconmicos 4.5.1 Uso da distribuio por objetivo socioeconmico


277 Esta seo lida com a anlise funcional dos objetivos socioeconmicos (OSE) primrios de P&D internas, tal qual elas so declaradas retrospectivamente pelo executor. No devemos confundir esse mtodo com a anlise por objetivo socioeconmico do oramento governamental des-

Distribuies Funcionais111

tinado a P&D (GBAORD), que o tema do captulo 8 (que trata dos objetivos da totalidade das despesas pblicas de P&D, tanto internas quanto externas, assim como elas so declaradas por doadores, muitas vezes como dados oramentrios). 278 Ainda que alguns pases tenham j aplicado no setor de ensino superior, ou mesmo no empresarial, mais fcil aplicar no setor pblico e no das instituies privadas sem fins lucrativos (ou no conjunto de institutos cobertos pelo levantamento) a distribuio por objetivo socioeconmico dos trabalhos de P&D com base nas declaraes do executor. Este mtodo deveria ser aplicado ao conjunto de despesas internas totais de P&D para o conjunto das disciplinas cientficas. 279 Mais de metade dos pases da OCDE utiliza uma distribuio detalhada por objetivo socioeconmico das despesas em P&D em uma ou vrias reas, algumas tambm usando este tipo de distribuio para os dados relativos equipe de P&D. Mas h outros que no tm procurado aplicar este mtodo.

4.5.2 Distribuio mnima recomendada


280 Ainda que no seja possvel fazer uma recomendao geral quanto utilidade de uma anlise detalhada por objetivo socioeconmico, recomenda-se aos pases-membros esforarem-se para reunir os dados fornecidos por executores em todos os setores, com dois objetivos prioritrios:

Defesa. Monitorizao e proteo do ambiente.

P&D relacionada defesa


281 Por defesa compreendemos todos os programas de P&D realizados principalmente por razes militares, independentemente do contedo e de que eles tenham ou no aplicaes secundrias no domnio civil. Assim, esta no a natureza do produto ou do sujeito (ou a questo de saber quem financia o programa) que serve de critrio, mas sim o objetivo. O objetivo de P&D relacionada defesa a criao ou melhoria de tcnicas ou equipamentos destinados a ser utilizados pelas foras armadas que operam no territrio nacional ou no exterior ou por foras multinacionais. Por exemplo, P&D relacionada com defesa inclui a P&D nuclear e espacial realizada para fins de defesa. No entanto, no abrange

112 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

a P&D civil financiada pelos departamentos de defesa, por exemplo, no domnio da meteorologia ou das telecomunicaes. Contudo, ela tambm inclui a P&D financiada por empresas cujas principais aplicaes esto no campo militar. 282 primeira vista, a definio de P&D relacionada com a defesa em funo do objetivo parece relativamente simples. No entanto, o mesmo programa de P&D pode ter um objetivo tanto civil quanto militar. Por exemplo, podemos citar as pesquisas realizadas no Canad sobre vesturio para o clima frio para uso militar; devido ao seu potencial de aplicaes civis, este programa poderia ter sido civil ou poderia tornar-se civil. 283 Quando presses so exercidas para que a P&D ligada defesa beneficie as aplicaes no setor civil ou vice-versa, ocasionalmente, extremamente difcil diferenciar os objetivos. Nestes casos, apenas a entidade de financiamento de P&D pode decidir o seu objetivo e, portanto, que sua classificao seja de P&D relacionada com a defesa, ou seja de P&D civil (ver captulo 8, pargrafos 21 e 22). 284 Como o financiamento de P&D relacionada com a defesa se internacionaliza e se privatiza cada vez mais, todas as fontes de financiamento deveriam ser levadas em considerao nos pases onde o esforo de P&D relacionada com defesa particularmente importante. Pode ser til fornecer uma discriminao por fonte de financiamento.

Monitorizao e proteo ambiental


285 Nos ltimos anos, a ateno dos tomadores de deciso que se dirigem a todos os aspectos de atividades relativas ao meio ambiente e a P&D associada ao meio ambiente no exceo regra.

4.5.3 Lista de distribuio


286 A lista de distribuio com base na NABS (consulte o captulo 8, seo 8.7.3 e 8.7.4) a mesma que defendida para o financiamento pblico de P&D (exceto para pesquisa financiada pelos fundos gerais das universidades que que no apropriada para os inquritos baseados na execuo de P&D, veja o pargrafo 288, mais adiante). A lista a seguinte: 1 Explorao e a utilizao do ambiente terrestre.

Distribuies Funcionais113

2 Infraestrutura e ordenamento do territrio. 3 Poluio e proteo ambiental. 4 Sade pblica. 5 Produo, distribuio e utilizao racional da energia. 6 Produo e tecnologia agrcola. 7 Produo e tecnologia industrial. 8 Estruturas e relaes sociais. 9 Explorao e aproveitamento do espao. 10 Pesquisa no orientada. 11 Outras pesquisas civis. 12 Defesa.

4.5.4 Critrios de distribuio


287 As atividades de P&D deveriam ser atribudas em funo do objetivo principal do projeto. Assim como na anlise por grupo de produtos, possvel adotar duas abordagens para a distribuio. Podemos considerar tanto o contedo do projeto de pesquisa (que corresponderia abordagem baseada sobre a natureza do produto) quanto o objetivo ao qual o projeto destinado para alcanar, ou a sua finalidade (que corresponderia abordagem baseada na utilizao do produto). A segunda abordagem deveria ser mais apropriada para anlise por objetivo socioeconmico baseado nas declaraes do executor. 288 preciso observar que, quando este tipo de anlise aplicado ao setor de ensino superior, os fundos pblicos gerais das universidades (FGU) (ver captulo 6, seo 6.3.3) deveriam ser distribudos por objetivo, e no agrupados sob o ttulo pesquisa no orientada (antes progresso da pesquisa).

Captulo 5

Mensurao do pessoal ocupado em P&D

5.1Introduo
289 Os dados relativos ao quadro de funcionrios medem recursos diretamente afetados pelas atividades de P&D. Os dados sobre as despesas medem o custo total de gastos para a implementao da P&D, incluindo as atividades (auxiliares) de apoio indireto. 290 A distino entre as atividades de P&D e as atividades (auxiliares) de apoio indireto examinada do ponto de vista terico no captulo 2. Na prtica, til introduzir alguns critrios adicionais baseados na localizao da atividade dentro da entidade em questo e sobre os seus relatrios com a unidade que executa o trabalho de P&D, considerada como uma unidade tipo de estabelecimento podendo diferir da unidade estatstica. 291 Na compilao de dados sobre P&D, pode ser difcil dissociar as atividades de P&D conduzidas por agentes auxiliares daquelas exercidas por outras categorias do pessoal de P&D. Em teoria, no entanto, se elas so executadas na unidade de P&D, as seguintes atividades so levadas em conta em dados relativos aos agentes de P&D:

Realizao de trabalhos cientficos e tcnicos destinados a um projeto (organizao e execuo de experincias ou de levantamentos, construo de prottipos etc.). Programao e gesto de projetos de P&D, em se tratando, claramen-

Mensurao do pessoal ocupado em P&D 115

te, dos aspetos cientficos e tecnolgicos. Preparao de relatrios de progresso e relatrios finais sobre projetos de P&D, incluindo os aspectos relacionados com P&D que eles contm. Entrega, no plano interno, de servios destinados aos projetos de P&D, incluindo os trabalho de informtica ou os servios de biblioteca e de documentao. Contribuio para as tarefas administrativas relacionadas ao financiamento e gesto dos agentes de P&D.

292 Os servios listados abaixo so de atividades (auxiliares) de apoio indireto e conveniente excluir dados sobre o pessoal, que devem, porm, ser includos nos dados sobre as despesas com gastos gerais.

Prestao especfica fornecida pelos servios de centrais de informtica e pelas bibliotecas para as necessidades de P&D. Atividades dos servios centrais das finanas e da equipe. Segurana, limpeza, manuteno, alimentao etc.

293 Nota-se que os servios acima definidos como atividades de apoio indireto deveriam tambm ser registrados como tarifas excedentes se eles forem adquiridos ou alugados fora da empresa (ver quadro 5.1).

5.2 mbito e definio do pessoal ocupado em P&D 5.2.1 Pblico-alvo inicial


294 Todas as pessoas diretamente empregadas nas atividades de P&D devem ser contabilizadas, at mesmo aquelas que fornecem servios diretamente relacionados com o trabalho de P&D, como os executivos, os administradores e funcionrios de escritrio. 295 As pessoas que prestam servios indiretos deveriam ser excludas, por exemplo, os agentes de restaurao e o pessoal das cantinas e de segurana, embora seus salrios sejam contabilizados como custos gerais quando medimos os gastos. 296 Quando medimos os recursos humanos alocados para P&D, devemos levar em conta os recursos cada vez mais frequentes para os peritos que trabalham no local, bem como a terceirizao de P&D em outras unidades ou empresas. de subestimar os recursos humanos voltados a P&D,

116 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

pois difcil determinar se os consultores trabalham no local ou como parte de um acordo de terceirizao. Para remediar esta subestimativa, prope-se incluir nas enquetes uma pergunta sobre a equivalente em tempo integral (ETI) dos trabalhos de P&D realizados no local pelos consultores e realar os custos correspondentes na rubrica Outras despesas correntes dos resultados do levantamento de P&D. No caso da terceirizao, os consultores ficam claramente enquadrados nas despesas externas.

5.2.2 Categorias de pessoal ocupado em P&D


297 Para classificar o agente de P&D, h dois mtodos: o mais comumente utilizado baseia-se na profisso; o outro baseado no nvel de qualificao. Mesmo que estes mtodos sejam perfeitamente aceitveis e refiram-se a duas classificaes das Naes Unidas a Classificao Internacional Uniforme das Ocupaes (ISCO) (OIT, 1990) e a Classificao Internacional Normalizada da Educao (ISCED) (UNESCO, 1997) , as diferenas entre as duas criam problemas de comparabilidade internacional. 298 Cada um destes mtodos apresenta vantagens e desvantagens. A srie de dados por profisso reflete a utilizao atual de recursos e, portanto, mais til para efetuar anlises de P&D em um quadro mais estreitamente definido. Alm disso, provavelmente mais fcil para os empregadores fornecer estes dados que permitem realizar comparaes com outros conjuntos de dados sob o emprego de empresas e institutos de P&D. Por outro lado, a srie de dados sobre as qualificaes til quando desejamos efetuar uma anlise mais geral, por exemplo, para criar bases de dados sobre a totalidade do efetivo e para prevenir demanda de oferta e procura de agentes cientficos e tcnicos altamente qualificados. No entanto, as comparaes internacionais tornam-se problemticas devido s suas diferenas entre os nveis e as estruturas dos sistemas de ensino de um pas para outro. Tanto a srie de dados por profisso como as sries de dados sobre qualificaes so importantes no contexto mais geral do estudo de recursos humanos nas reas de cincia e tecnologia.

Mensurao do pessoal ocupado em P&D 117

Tabela 5.1 P&D e atividades de suporte indireto


Contabilidade em pesquisas de P&D
Atividades de P&D Nos agentes de P&D e nos custos salariais da P&D

Situao ao estabelecer P&D


Na unidade de P&D Unidades de P&D (P&D formais) + outras unidades (P&D informal)

Categorias

Atividades em cada categoria

P&D direta

Realizao de experincias, construo de prottipos etc.

Aquisio e tratamento de informaes especcas

Elaborao, digitao e reproduo de relatrios de P&D, bibliotecas internas etc. Programao e gesto dos aspectos C&T dos projetos de P&D Contabilidade, administrao dos agentes

Gesto especca da P&D

Suporte administrativo especco Atividades de apoio indireto Nem com quadro de funcionrios de P&D, nem nos custos salariais da P&D, mas em outras despesas correntes com o ttulo de despesas gerais Em outros lugares no estabelecimento de P&D (empresa), agncia, universidade etc.), (ou trabalho terceirizado) Servios centrais de nanas ou dos agentes consultores Administrao central

Componentes P&D dos servios de nanas, dos agentes e gerais

Servios de suporte relacionado C&T.

Atividades centralizadas de apoio direto

Componente P&D em atividades de suporte de servios de informtica, bibliotecas etc.

Outros servios auxiliares

Servios centralizados de apoio direto

Segurana, limpeza, manuteno, restaurao etc. Coleta e distribuio de fundos para P&D

No parte da execuo

Excludos

Fora do estabelecimento n.c.a.

Autoridades regionais e nacionais,organizaes internacionais, organizaes de caridade etc.

n.c.a. = no classicada em outro lugar Fonte: OCDE

118

299 Por conseguinte, o Manual contm definies para as duas classificaManual de Frascati | F.Iniciativas 2011 es, por ocupao e por nvel de qualificao formal. No entanto, prefervel usar o mtodo de classificao por ocupao para efetuar comparaes internacionais do agente efetivo empregado em P&D.

5.2.3 Classificao por ocupao Introduo


300 A classificao internacional padro utilizada a Classificao Internacional Uniforme das Ocupaes (ISCO). As principais definies de profisses apresentadas abaixo so destinadas especificamente aos levantamentos de P&D. No entanto, como veremos posteriormente, as profisses podem ser apresentadas como grandes categorias na ISCO-88 (BIT, 1990).

Pesquisadores
301 Os pesquisadores so especialistas que trabalham na concepo ou na criao de conhecimento, de produtos, de processos, de mtodos e de sistemas novos, assim como na gesto dos projetos relacionados. 302 Pesquisadores classificam-se no grupo principal 2 da ISCO-88, profisses intelectuais e cientficas, bem como no grupo de base diretores executivos, pesquisa e desenvolvimento (ISCO-88, 1237). Por conveno, os membros das foras armadas com qualificaes anlogas, que executam P&D, deveriam tambm ser includos na presente categoria. 303 Tambm fazem parte desta categoria os diretores executivos e os administradores que cumprem atividades de gesto e planejamento de aspectos cientficos e tcnicos dos trabalhos dos pesquisadores. Geralmente, seu nvel hierrquico igual ou maior comparado ao das pessoas diretamente empregadas na qualidade de pesquisadores. Trata-se frequentemente de antigos pesquisadores ou pesquisadores em tempo parcial. 304 Ttulos profissionais podem variar de uma instituio, de setor e de um pas para outro. 305 Estudantes diplomados (ps-graduados) com atividades de P&D deve-

Mensurao do pessoal ocupado em P&D

119

riam ser considerados como pesquisadores. Eles so detentores de um diploma de graduao universitria (nvel de 5a da ISCED) que fazem pesquisa por meio de seus estudos quando no nvel de doutorado (nvel 6 da ISCED). Quando eles no constituem uma categoria separada (ver captulo 2 seo 2.3.2) e so considerados tanto como tcnicos quanto como pesquisadores, isso pode resultar em inconsistncias na srie de dados relativas aos pesquisadores.

Tcnicos e profisses relacionadas


306 Os tcnicos e profissionais relacionados so pessoas cujas principais tarefas exigem conhecimento e uma experincia tcnica em uma ou mais reas da engenharia, das cincias fsicas, da vida ou das cincias sociais e humanas. Eles esto envolvidos em pesquisa e desenvolvimento, executando tarefas tcnicas e cientficas que requerem a aplicao de princpios e de mtodos operacionais, geralmente sob o controle dos pesquisadores. Os profissionais relacionados efetuam trabalhos correspondentes sob o controle dos pesquisadores nas cincias sociais e humanas. 307 Os tcnicos e pessoal equivalente so classificados no grupo principal 3 da ISCO-88, de profisses intermedirias, notadamente no subgrupo 31, profisses intermedirias em cincias fsicas e tcnicas, e 32, profisses intermedirias das cincias da vida e da sade, bem como no grupo de base, profisses intermedirias das estatsticas e das matemticas e cincias relacionadas (ISCO-88, 3434). Os membros das foras armadas que executam tarefas semelhantes tambm deveriam ser igualmente includos. 308 Suas tarefas incluem o seguinte:

Realizar pesquisas bibliogrficas e encontrar elementos de informao apropriados em arquivos e bibliotecas. Desenvolver programas de computador. Proceder a experincias, testes e anlises. Preparar os materiais e equipamentos necessrios para realizao de experincias, testes e anlises. Identificar medidas, clculos e preparar tabelas e grficos. Realizar entrevistas e levantamentos estatsticos.

120 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

Outros agentes de suporte


309 A equipe de suporte inclui o pessoal de escritrio, de secretariado e administrativo, qualificado ou no, que participa da execuo de projetos de P&D ou est envolvido diretamente na execuo de tais projetos. 310 Os outros membros da equipe de suporte de P&D so parte, essencialmente, dos grupos principais: 4, pessoal administrativo, 6, agricultores e operrios qualificados de agricultura e pesca, e 8, instaladores, operadores de mquinas e trabalhadores de montagem (ISCO-88). 311 So includos neste tpico todos os executivos e administradores que se ocupam principalmente de questes financeiras, da gesto da equipe e da administrao geral, desde que, no entanto, as suas atividades tenham uma relao direta com P&D. Muitos deles so parte do grupo principal 2 da ISCO-88, profisses intelectuais e cientficas, e do subgrupo 343, profisses intermedirias de gesto administrativa (exceto 3434).

5.2.4 Classificao por nvel de qualificao formal Introduo


312 A ISCED fornece os elementos bsicos que permitem classificar a equipe de agentes de P&D de acordo com seus ttulos. Para efeitos de estatsticas em P&D, recomendvel separar este pessoal em seis grandes grupos. Estes grupos so estabelecidos em funo do nvel de educao sem levar em conta o campo de estudo em questo. 313 Detentores de doutorado ou de um diploma universitrio equivalente em qualquer disciplina (nvel 6 da ISCED). Essa categoria inclui titulares de diplomas das universidades propriamente ditas ou em instituies especializadas que tenham o estatuto de universidade.

Titulares com diploma universitrio em nvel de doutorado (nvel 5a da ISCED)


314 Titulares de um diploma de ensino superior ou doutorado em qualquer disciplina que seja (nvel 5a da ISCED). Esta categoria inclui os titulares de diplomas obtidos em universidades propriamente ditas ou em instituies especializadas com o estatuto de universidade.

Mensurao do pessoal ocupado em P&D 121

Tabela 5.2 Esquema de correspondncia entre os nveis propostos pela ISCED e as categorias do Manual de Frascati para a classicao do quadro de pessoal ocupado em P&D por qualicao formal Nveis da ISCED - 97
6. Segundo ciclo do ensino superior (no conduzindo diretamente a um ttulo de pesquisador de alto nvel de qualicao) 5. O primeiro ciclo de ensino superior (no conduzindo diretamente a um ttulo de pesquisador de alto nvel) 5a. Programas fundamentados na teoria oferecendo Preparao pesquisa 5b. Programas prticos ou preparatrios de um meio determinado 4. Ensino ps-secundrio que no superior 3. Ensino secundrio (segundo ciclo) 2. Primeiro ciclo de ensino secundrio ou segundo ciclo da educao de base 1. Ensino primrio ou primeiro ciclo de educao de base 0. Educao pr-primria
Fonte: OCDE

Consideraes gerais

Categorias de equipe propostas pela OCDE


Titulares de um diploma universitrio de doutorado

Titulares de um diploma universitrio inferior ao doutorado Ps-secundrio

Titulares de outro diploma de ensino superior Titulares de outro tipo de diploma de ensino ps-secundrio no superior Secundrio Titulares de um diploma de concluso do curso secundrio

Primrio Pr-primrio

Outras qualicaes

Titulares de outros diplomas de ensino superior (nvel 5b da ISCED)


315 Titulares de outro diploma de ensino ps-secundrio superior (nvel 5b) em qualquer disciplina. Os estudos conduzem geralmente a uma especializao em uma rea especfica e em um nvel que necessita ter recebido, anteriormente, uma educao completa no ensino mdio ou equivalente. A educao dispensada de natureza mais prtica e prepara para um meio mais preciso do que os programas preparatrios de nveis 5 e 6 da ISCED.

122 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

Titulares de outro tipo de diploma ps-secundrio no superior (nvel 4 da ISCED)


316 Detentores de outro tipo de diploma ps-secundrio que no de ensino superior (nvel 4 da ISCED) em qualquer disciplina. Esta categoria inclui os titulares de diplomas, destinados a preparar para o nvel 5 os estudantes que tenham concludo o nvel 3, mas no seguiram um programa que permita o acesso ao nvel 5. Pode tratar-se de aulas de cursos bsicos de avano que conduzem a um diploma universitrio ou programas de formao profissional de curto prazo.

Titulares de diploma do ensino secundrio (nvel 3 da ISCED)


317 Graduados do segundo ciclo de ensino secundrio (nvel 3 da ISCED). Esta categoria inclui no s todos os titulares de um diploma de nvel 3 da ISCED, obtido em escola secundria, mas tambm os graduados de nvel de formao equivalente ao nvel 3, obtida em outro tipo de instituio de ensino.

Outras qualificaes
318 Esta categoria inclui as pessoas cuja educao secundria est abaixo do nvel 3 da ISCED, aqueles que no concluram o segundo grau e aqueles que esto em qualquer uma das outras quatro categorias.

5.2.5 Tratamento dos estudantes de ps-graduao


319 Em pases onde estudantes de especializao (ps-graduao) no so contabilizados em uma categoria reconhecida de pessoal de P&D, estes so classificados, provavelmente, em uma categoria de equipe docente em tempo parcial. Em outras palavras, se calculamos todos os funcionrios e despesas de P&D no setor do ensino superior seja por meio de levantamentos, seja por meio de coeficientes , seus nveis de ETI, seus custos de P&D e a origem de seu financiamento para P&D so contabilizados como se fossem de pessoal empregado pela instituio de ensino superior. 320 As dificuldades encontradas para definir a fronteira entre as atividades de P&D e as atividades de ensino e formao de alunos diplomados

Mensurao do pessoal ocupado em P&D 123

(e aquelas de seus professores) nos pases onde estes pertencem a um grupo reconhecido so explicadas em termos gerais no captulo 2 (seo 2.3.2). 321 No presente caso, o objetivo apresentar princpios orientadores relativos s categorias de alunos graduados para ser includos na srie de dados sobre a equipe de P&D (e portanto, despesas) que so vlidos no plano terico e vivel no nvel prtico. 322 Conforme observado no captulo 2, estudantes de ps-graduao so ligados, muitas vezes, ao estabelecimento em que esto diretamente empregados, ou vinculados por contrato, ou por outros compromissos semelhantes, o que obriga a estes estabelecimentos fornecerem alguns cursos em nveis mais baixos ou executar outras atividades, tais como o fornecimento de cuidados mdicos especializados, proporcionando para seus estudantes o direito a prosseguir os seus estudos e realizar pesquisas. 323 Os estudantes de ps-graduao podem ser identificados com base em seus nveis de estudos. Eles cumpriram um primeiro ciclo do ensino universitrio (no nvel 5a da ISCED) e realizam estudos no nvel de PhD (nvel 6 da ISCED). Os programas de nvel 6 da ISCED se apresentam a seguir: Esse nvel reservado aos programas de ensino superior que conduzem obteno de um ttulo de pesquisador altamente qualificado. Os programas so, portanto, dedicados a estudos aprofundados e a trabalhos de pesquisa originais e no so fundamentados apenas em cursos.

Critrios de classificao Critrio principal


Este nvel procura, normalmente, dar suporte a uma tese de uma qualidade suficiente para que permita a sua publicao. A tese deve ser o produto do trabalho de pesquisa original e representar uma contribuio significativa para o conhecimento.

Critrio alternativo
Este nvel prepara diplomados para cargos a serem ocupados, como o de

124 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

professores nas instituies que oferecem programas de nvel 5a, alm de postos de pesquisa e reas dos servios pblicos, empresas etc. 324 Em princpio, todos os estudantes de ps-graduao que trabalhem em P&D e recebam financiamento para esse propsito (sob a forma de um salrio da universidade, uma bolsa ou qualquer outra forma de financiamento) devem ser includos, em princpio, como pessoal de P&D. No entanto, por razes prticas, pode ser necessrio reduzir essa abrangncia aos estudantes para os quais possvel calcular as correspondentesdespesas de P&D e seu equivalente em tempo integral.

5.3 Medio e coleta de dados 5.3.1 Introduo


325 A medio da equipe empregada em P&D compreende trs componentes:

Medida do nmero expresso em pessoa fsica. Medio das atividades de P&D em equivalente em tempo integral (pessoas/anos). Medio das caractersticas.

5.3.2 Dados relativos ao nmero de pessoas Justificativa para a atribuio


326 Os dados sobre o nmero total de pessoas que so principalmente ou parcialmente atribudos a P&D permitem estabelecer correspondncias com outras sries de dados, por exemplo, dados sobre educao ou sobre o uso e os resultados dos censos da populao. Isto particularmente importante quando se estuda seu emprego no setor de P&D em relao com os estoques e os fluxos totais do pessoal cientfico e tcnico. 327 Os dados relativos s pessoas fsicas constituem a medida mais adequada para coletar informaes adicionais sobre a equipe de P&D, notadamente sobre idade, sexo ou pas de origem. Os dados dessa natureza so necessrios para efetuar estudos analticos e implementao das polticas de recrutamento ou outros no setor de P&D para reduzir o desequilbrio na representao entre os sexos, as dificuldades de equipe

Mensurao do pessoal ocupado em P&D 125

ou os efeitos do envelhecimento, de abandono, de xodo dos crebros, etc. Os responsveis pelo desenvolvimento de polticas de P&D pedem cada vez mais este tipo de informao. 328 O Manual da OCDE sobre a medio dos recursos humanos dedicado cincia e tecnologia Manual de Camberra (OCDE/Eurostat, 1995) apresenta um conjunto de princpios bsicos para medir os estoques e os fluxos de ativos nos domnios cientficos e tcnicos. Pesquisadores e tcnicos constituem um importante subconjunto dos recursos humanos para C&T (RHST) e a experincia tem mostrado que os levantamentos de P&D so o instrumento mais adequado para reunir dados sobre pessoas fsicas. Recenseamentos populacionais, levantamentos sobre a mo de obra e registro da populao vm utilmente completar essas fontes de dados, os quais no podem ser explorados sistematicamente para obter dados sobre o pessoal de P&D.

Abordagens e opes
329 Vrias opes esto disponveis para dados de pessoas fsicas:

Nmero de pessoas atribudas ao trabalho de P&D at uma data precisa (por exemplo, fim do perodo). Nmero de pessoas atribudas ao trabalho de P&D durante o ano (civil). Nmero total de pessoas atribudas ao trabalho de P&D durante o ano (civil).

330 Para medir os dados relativos s pessoas singulares no caso de equipe de P&D, seria preciso, tanto quanto possvel, adotar uma abordagem semelhante (s) seguida(s) para coletar outras sries estatsticas relativas s pessoas fsicas (emprego, educao etc.) com as quais os dados na srie de P&D so suscetveis de comparao.

5.3.3 Dados relativos a equivalente em tempo integral (ETI) Justificativa para a abordagem
331 As sries de dados que medem os efetivos de P&D, e notadamente seus pesquisadores, tm muitas aplicaes teis, porm no substituem uma srie com base no nmero de pessoas expresso em equivalente em tempo integral. O ETI um verdadeiro indicador de volume de P&D, to-

126 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

dos os pases-membros devem consider-lo para efeitos de comparaes internacionais. 332 Algumas pessoas (funcionrios de um laboratrio de P&D, por exemplo) podem dedicar uma parte significativa do seu tempo pesquisa, enquanto para outras (funcionrios de um centro para desenvolvimento e testes, por exemplo) ela ser uma atividade secundria.A P&D tambm pode representar uma frao significativa da atividade em determinadas profisses (entre professores universitrios ou graduados, por exemplo).Se contabilizarmos somente as pessoas cuja funo principal P&D, o esforo dedicado a P&D ser subestimado;no entanto, a contagem de todas as pessoas que dedicam uma parte de seu tempo para trabalhar em P&D levaria a uma superestimao. Portanto, preciso expressar o nmero de pessoas que executam trabalhos de P&D em equivalncia s atividades de P&D (ETI).

Medio de pessoas/anos
333 O ETI pode representar um ano de trabalho de uma pessoa. Assim, aqueles que normalmente gastam 30% do seu tempo com P&D e o resto com outras atividades (ensino, administrao universitria e orientao, por exemplo) deveriam representar apenas 0,3 ETI. Da mesma forma, o funcionrio de P&D em tempo integral em uma unidade de P&D durante seis meses apenas representaria apenas 0,5 ETI.O dia (perodo) normal de trabalho que pode diferenciar um setor de outro, e mesmo uma instituio de outra, no adequado para expressar o ETI de pessoas/horas. 334 Se medirmos o efetivo em pessoas/anos que se dedicam a P&D, ser conveniente tomar como base o mesmo perodo correspondente quele escolhido para coletar as sries de dados sobre as despesas.

ETI em uma data fixa


335 Em alguns casos, pode ser mais prtico considerar ETI dos efetivos de P&D em uma determinada data.No entanto, se h variaes significativas sazonais no emprego da equipe de P&D (por exemplo, pessoal eventual contratado pelo governo no final do ano letivo universitrio), devem-se levar em conta essas variaes para permitir uma comparao com os dados baseados na ETI em um determinado perodo.Quando os dados relativos equipe so recolhidos anualmente em uma data fixa

Mensurao do pessoal ocupado em P&D 127

que corresponda ao primeiro ou ltimo dia do perodo a que se referem as despesas relacionadas, recomendado o uso de mdias mveis sobre dois anos para estabelecer uma comparao com os dados sobre as despesas de P&D.

Diversidade de mtodos e necessidade para especificar o mtodo escolhido


336 A medio eficaz da ETI acompanhada por certo nmero de restries. Assim, impossvel evitar divergncias entre as metodologias utilizadas segundo os pases e os setores.O mtodo mais especfico, que aplicado no setor do ensino superior, consiste em conduzir os levantamentos sobre emprego do tempo de cada pesquisador. No entanto, na prtica, os mtodos adotados so geralmente mais aproximados.Um dos mtodos usados com frequncia consiste em recensear o nmero de lugares para cada categoria de equipe e multiplicar os resultados dos coeficientes de P&D adequados. Em alguns casos, esses coeficientes so baseados em dados provenientes levantamentos desenvolvidos de uma forma ou de outra, enquanto em outros casos so baseados apenas em suposies feitas por aqueles que tm a tarefa de compilar as estatsticas. 337 Para melhorar a comparabilidade internacional de dados, independentemente dos mtodos de medio utilizados, conveniente levar a pblico os detalhes da metodologia utilizada,em particular quando utilizamos coeficientes de P&D com a necessidade de acompanhar os dados orientadores sobre o valor desses coeficientes, a maneira como eles tm sido obtidos e seu modo de utilizao nos clculos da ETI, especialmente se a declarao destinada a organizaes internacionais (ver captulo 7, seo 7.6).

Problemas especficos do setor do ensino superior


338 O mtodo usado para medir a equipe de P&D deve abranger todas as categorias de pessoal que, de acordo com a definio adotada, contribuem diretamente para as atividades de P&D no setor, ou seja, aqueles que participam ativamente de P&D e aqueles que fornecem suporte. 339 Para obter dados adequados sobre a equipe de P&D no setor de ensino superior, s vezes necessrio realizar estudos e levantamentos sobre o emprego do tempo.Esses levantamentos podem ser uma fonte de dados valiosos mesmo se s ocorrerem a cada cinco ou dez anos. O anexo 2

128 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

fornece mais detalhes sobre o realizao desse tipo de levantamento. 340 A medio da equipe de P&D levanta dois problemas conexos:

Definio do tempo de trabalho. Clculo de equivalente em tempo integral (ETI).

Definio do tempo de trabalho


341 O nico aspecto da carga de trabalho de um professor/pesquisador universitrio que geralmente bem definido (sem necessariamente ser comparvel em um plano internacional) o nmero de horas de ensino no ano letivo universitrio.Em termos absolutos, o tempo de trabalho varia de acordo com uma srie de fatores, tais como:

O nmero de horas de ensino por semana. O tempo necessrio para a anlise e superviso dos alunos. As tarefas administrativas que variam de acordo com o perodo do ano. A natureza das atividades de P&D e as datas-limites impostas para a publicao e/ou apresentao dos resultados. Perodos de frias dos estudantes etc.

342 As modalidades de trabalho do pessoal empregado apresentam, portanto, uma grande flexibilidade, a qual tem sido destaque em estudos sobre o emprego de tempo. No decorrer deste, constatamos que uma grande parte das atividades profissionais, incluindo P&D, efetua-se nas horas abertas normais e frequentemente fora das instituies de ensino superior propriamente ditas.

Clculo de ETI
343 A definio do tempo de trabalho normal tem recebido ateno especial, j que quem responde aos questionrios sobre o emprego do tempo frequentemente relata tempos de trabalho muito mais longos do que a maioria das categorias similares de funcionrios. O clculo de ETI da equipe de P&D deve basear-se no tempo total de trabalho. Portanto, ningum pode representar mais de uma unidade ETI por ano e, consequentemente, no pode executar mais de uma ETI em P&D.

Mensurao do pessoal ocupado em P&D 129

344 Entretanto, na realidade, no necessariamente sempre possvel respeitar este princpio. Por exemplo, alguns pesquisadores podem exercer atividades em vrias unidades de P&D. Neste caso, esta situao cada vez mais comum no meio acadmico, onde universitrios trabalham tambm para empresas. Em um caso desta natureza, pode ser possvel reduzir a ETI para que se chegue a um indivduo. 345 Na realizao de levantamentos muito importante definir claramenteo que P&D e o que se inclui nessa designao, quer dizer, o tempo normal e o tempo adicional, quando se deseja que o entrevistado d uma informao precisa de seu volume de P&D. O mtodo usado no levantamento sobre o emprego do tempo tem um impacto sobre a exatido dos clculos da ETI (ver anexo 2). Se o levantamento baseado na distribuio de horas trabalhadas em uma semana, relativamente fcil incluir a P&D efetuada fora das horas normais. Quando o entrevistado deve dar uma estimativa do tempo que dedica a P&D durante todo um ano, mais difcil para ele avaliar corretamente a P&D (e outras atividades relacionadas) efetuadas fora do tempo de trabalho normal. Alm disso, a poca do ano em que se realiza o levantamento pode ter impacto direto sobre o clculo de ETI.

5.3.4 Variveis e agregados nacionais recomendados


346 Os dois agregados recomendados so os seguintes:

A equipe empregada em P&D, expressa em nmero de pessoas fsicas. ETI total do tempo gasto na execuo de obras de P&D no territrio nacional durante um perodo dado de doze meses.

Tabela 5.3a Total nacional de funcionrios de P&D por setor de emprego e por ocupao
Setor
Prosso Empresas Governo ISFL Ensino superior Total

Pesquisadores Tcnicos e prosses relacionadas Outros agentes de suporte Total


Fonte: OCDE

130 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

Tabela 5.3b Total nacional de funcionrios de P&D por setor de emprego e por nvel de qualicao
Setor
Nvel de qualicao Empresas Governo ISFL Ensino superior Total

Titulares de: Diplomas universitrios Doutorado (ISCED, nvel 6) Outros diplomas universitrios (ISCED, nvel 5a) Outros diplomas de ensino superior (ISCED, nvel 5b) Outros diplomas de ensino ps-secundrio No superior (ISCED, nvel 4) Diplomas de segundo grau (ISCED, nvel 3) Outras qualicaes Total
Fonte: OCDE

Estes agregados deveriam ser repartidos por setor de emprego, por profisso e/ou por nvel de qualificao formal, como indicado nas tabelas 5-3 e 5-3b.Se no for possvel fornecer uma nica classificao, conveniente dar prioridade distribuio por profisso.Outras classificaes institucionais (e s vezes distribuies funcionais) so aplicadas neste contexto. 347 Para melhor entender em que consiste a equipe de P&D e a maneira como se integra no contexto mais amplo do conjunto da equipe cientfica e tcnica, recomendado coletar dados em termos de pessoas fsicas e, se possvel, em outras categorias de equipe discriminadas em:

Sexo. Idade.

348 Para declaraes por idade, recomendvel distribuir os dados seguindo seis categorias:

Menos de 25 anos. De 25 a 34 anos.

Mensurao do pessoal ocupado em P&D 131

De 35 a 44 anos. De 45 a 54 anos. De 55 a 64 anos. 65 anos ou mais.

Estas categorias esto em conformidade com as Diretrizes provisrias das Naes Unidas relativas s classificaes internacionais do tipo por idade (ONU, 1982). 349 Outras variveis tambm merecem ser examinadas, incluindo os nveis de remunerao e os pases de origem.No entanto, a coleta de dados dessa natureza pode exigir levantamentos de pessoas fsicas, operao muito dispendiosa.Portanto, til consultar outras fontes de dados administrativos, como os registros de populao, encargos sociais etc. 350 Diferentes critrios so utilizados para identificar o pas de origem: nacionalidade, cidadania ou pas de nascimento.Outros podem ainda apresentar um interesse analtico, como o pas de residncia anterior, o emprego anterior ou o pas onde foram realizados os estudos mais elevados. Todos tm vantagens e desvantagens e fornecem informaes de diferente tipo.A combinao de pelo menos dois destes critrios dar mais informaes.No entanto a coleta de tais dados para a equipe de P&D foi pouco desenvolvida. 351 Finalmente, pode ser til coletar os dados de pessoas fsicas na rea de formao de equipe de P&D, ou seja, a rea em que indivduos adquiriram seu nvel de qualificao mais elevado. As reas de estudo so definidas na ISCED-97 e podem ser reportadas s disciplinas cientficas e tecnolgicas contidas no captulo 3, tabela 3.2.

5.3.5 Dados cruzados por profisso e qualificao


352 Cada um destes dois mtodos de classificao tem suas vantagens e suas desvantagens quando preciso classificar a equipe de P&D.Contudo, uma vez que eles esto, tanto um como o outro, relacionados a uma srie de estatsticas conexas teis (estatsticas do emprego por profisso, estatsticas de educao por qualificao), desejvel classificar a equipe de P&D tanto por profisso quanto por nvel de qualificao.Alm disso,

132 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

Tabela 5.4 Pessoal ocupado em P&D por ocupao e por nvel de qualicao formal

Pessoas fsicas Prosses


Nvel de qualicao Pesquisadores Tcnicos e o pessoal associado Outros agentes de suporte Total

Titulares de: Diplomas universitrios Doutorado (ISCED, nvel 6) Outros diplomas universitrios (ISCED, nvel 5a) Outros diplomas de ensino superior (ISCED, nvel 5b) Outros diplomas de ensino ps-secundrio No superior (ISCED, nvel 4) Diplomas de segundo grau (ISCED, nvel 3) Outras qualicaes Total
Fonte: OCDE

recomendado proceder eventualmente, de cinco em cinco anos, a uma coleta de dados relativos pessoa fsica para obter uma correspondncia entre a classificao por ocupao e por qualificao, como indicado na tabela 5.4. 353 A correspondncia entre os pesquisadores e diplomados universitrios (sabemos que os pesquisadores devem possuir um diploma de nvel universitrio) no sempre verificada. Alguns pesquisadores tm qualificaes de nveis inferiores, complementadas por uma prtica profissional. Encontramos tambm cada vez mais graduados universitrios em cincias exatas, cincias naturais e engenharia (CENE) empregados como tcnicos. A correspondncia ainda mais tnue para outras categorias profissionais. Como exemplo, os outros membros da equipe de apoio podem ser titulares de diplomas de todos os nveis (por exemplo, diretores de finanas com nvel universitrio em contabilidade, secretrios do executivo diplomados com nvel 5 da ISCED etc.). til estabelecer uma correspondncia do tipo defendido na tabela 5.4 se formos

Mensurao do pessoal ocupado em P&D 133

tentar compreender as estatsticas de equipe de P&D estabelecidas em um outro pas, se quisermos avaliar a comparabilidade internacional destas estatsticas ou se pretendermos analisar a evoluo do efetivo da equipe de P&D em seu prprio pas. Alm disso, isto ajuda a determinar a parte da equipe de P&D que constitui um subsistema de RHST, correspondente notadamente cobertura bsica na acepo do Manual de Camberra, ou seja, os pesquisadores e tcnicos que adquiriram uma qualificao formal ou um diploma de terceiro grau. 354 Por outro lado, seria desejvel dispor de um nico tipo de medio para o conjunto do pessoal de alto nvel trabalhando em P&D. O fato de que tenhamos persistido em utilizar classificaes por profisso e por nvel de qualificao impediu definir uma nica medida para esta categoria. A tabela 5.4 oferece, portanto, uma boa base para definir categorias indicativas da equipe deste tipo.

5.3.6 Dados por regio


355 Para apresentar os dados sobre pessoas fsicas e os equivalentes em tempo integral, tambm recomendvel estabelecer um distribuio, por regio, do conjunto e da equipe de P&D. Para os pases-membros da Unio Europeia, so indicados os nveis regionais na nomenclatura comum das unidades territoriais para fins estatsticos (NUTS). Para outros pases-membros da OCDE, o corte regional com organizao federal essa distribuio pode ser feita em nvel dos estados. O anexo 5 contm mais informaes sobre os mtodos a ser utilizados para compilar os dados regionais de P&D.

Captulo 6

Medio das despesas dedicadas a P&D

6.1Introduo
356 Uma unidade estatstica pode ter despesas consumidas no interior da unidade (despesas internas) ou no exterior (despesas externas). Os procedimentos que permitem medir estas despesas consistem em:

Identificar as despesas internas atingidas pela P&D executadas por cada uma das unidades estatsticas (ver seo 6.2). Identificar as fontes de financiamento utilizadas para estas despesas internas de P&D de acordo com as instrues do executor (ver seo 6.3). Identificar as despesas externas de P&D de cada uma das unidades estatsticas (ver seo 6.4). Agregar os dados por setor de desempenho e origem dos fundos, com a finalidade de obter totais nacionais significativos. Nesse contexto podem-se estabelecer outras classificaes e distribuies (ver seo 6.7).

357 As duas primeiras etapas so as mais importantes e em geral suficientes para cobrir as necessidades da quarta etapa.Dados relativos s despesas de P&D deveriam ser compilados a partir das declaraes dos executores das despesas internas.No entanto, igualmente desejvel, para obter informaes adicionais, coletar dados sobre as despesas externas.

Medio das despesas dedicadas a P&D 135

6.2 Despesas internas 6.2.1 Definio


358 As despesas internas cobrem o conjunto de todas as despesas atribudas a P&D realizadas em uma unidade estatstica ou em um setor da economia durante um determinado perodo, qualquer que seja a origem dos fundos. 359 As despesas efetuadas fora da unidade estatstica ou do setor, que tenham por objetivo dar apoio a trabalhos internos de P&D (fornecedores de P&D, por exemplo), esto includas.Elas tambm incluem tanto as despesas correntes quanto as despesas de capital.

6.2.2 Despesas correntes


360 As despesas correntes consistem nos custos salariais e outros custos correntes (ver tambm a seo 6.2.3).

Custos salariais da equipe de P&D


361 Estes custos incluem os salrios e vencimentos anuais e todos os custos com pessoal ou benefcios diversos, como bnus, indenizao de frias pagas, penses, outros abonos de encargos sociais e impostos sobre os salrios etc.Os custos salariais de pessoas que prestam servios indiretos e que no so levados em conta nos dados sobre a equipe de funcionrios (incluindo a equipe de segurana e de manuteno ou a equipe das bibliotecas centrais, dos servios de informtica ou de escritrios executivos) deveriam ser excludos e contabilizados como outras despesas correntes. 362 Custos salariais, frequentemente, constituem o essencial dos custos correntes de P&D. Os pases podero julgar ser til coletar dados ou fornecer quaisquer outros meios de informaes sobre estes custos, fazendo a distino entre as diferentes categorias de pessoal (pesquisador, tcnicos e profisses relacionadas, outro pessoal de apoio, por exemplo). Estas classificaes suplementares sero particularmente valiosas para o estabelecimento dos ndices de custos para as despesas com P&D.

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363 O clculo da parte salarial dos estudantes de nvel de doutorado (ps-graduados) s vezes um problema.Somente estudantes em nvel de PhD que so financiados no oramento das universidades (como assistentes de pesquisa, por exemplo) e/ou que recebem financiamento de fora para P&D (incluindo bolsas de pesquisa) devem ser levados em conta nestas estatsticas. Ocasionalmente, a remunerao que eles recebem para P&D so inferiores do valor de mercado que teria o trabalho por eles desenvolvido.Apenas os salrios/bolsa de estudo propriamente ditos e as despesas similares correspondentes a estes estudantes devem ser includos nas estatsticas de P&D. Nenhum valor inflado deve ser desenvolvido.

Outros custos correntes


364 Incluem os custos de compra de materiais, suprimentos e equipamentos que no fazem parte das despesas de capital e so destinados a sustentar os trabalhos de P&D realizados pela unidade estatstica durante um dado ano.Por exemplo, podemos citar gua e combustveis (incluindo gs e eletricidade), livros, peridicos, material de referncia, assinaturas para bibliotecas, a participao em sociedades cientficas etc.; o custo imputado ou efetivo de pequenos prottipos ou modelos realizados fora da instituio de pesquisa;equipamento de laboratrio (produtos qumicos, animais etc.). O custo dos consultores que trabalham no local deveria ser includo nesta categoria, mas apresentado separadamente, na medida do possvel.(Para o tratamento destes dados relativos a este tipo de equipe, consulte o captulo 5, seo 5.2.1.) Os gastos administrativos e outras despesas gerais (tais como despesas de escritrio, correios e telecomunicaes, assim como os seguros) devem tambm ser contabilizados, em pro rata se necessrio, com a finalidade de dar conta das atividades de P&D desenvolvidas na mesma unidade estatstica.Todos os custos de servios indiretos devem ser levados em conta, seja tratando-se dos servios prestados no interior das instituies em questo, seja em servios alugados ou comprados no exterior, tais como segurana, os servios de armazenamento, a utilizao, reparao e manuteno de edifcios ou relatrios de equipamentos, servios de informtica e impresso de relatrios de P&D. As despesas com juros no devem ser consideradas.

Custos correntes abrangidos pelo financiamento indireto

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365 As atividades de P&D podem incorrer em custos que no so abrangidos, frequentemente, pelo setor propriamente dito, mas sim pelas instituies classificadas em outros setores da economia, em geral o setor pblico.Os pargrafos a seguir apresentam dois exemplos desse tipo de custo.

Aluguel das instalaes de pesquisa


366 Em numerosos pases, a responsabilidade pela utilizao dos locais das instituies pblicas (incluindo as universidades) cabe a um organismo central que, muito provavelmente, faz parte do setor do pblico em pesquisas de P&D e cuja contabilidade certamente no reflete a distribuio funcional entre P&D e outrasatividades. Pode ser assim para administrao contnua das instalaes e para certas disposies temporrias no que se refere a instalaes e equipamentos.Esta observao aplica-se particularmente ao setor do ensino superior. 367 Em alguns casos, estas instalaes so colocadas gratuitamente disposio dos estabelecimentos ou no so contabilizadas em seus prprios registros. Se procuramos avaliar o real custo de P&D, a totalidade de todos os royalties e aluguis que so de P&D deveria ser includa nos dados de despesas. Quando o honorrio ou o aluguel cobrado em uma unidade que faz parte de um setor, a operao fcil. No entanto, na ausncia de tal encargo, provavelmente, seria desejvel, para garantir a comparabilidade internacional, incluir um montante terico representando um pagamento real, o qual se sabe que foi realizado por dois organismos pertencentes a um setor diferente. Poderia tratar-se, por exemplo, de um valor de mercado estimado para ser includo em outros custos atuais.Devem ser tomadas medidas para evitar a dupla contagem dos custos entre prestadores e beneficirios destes servios. 368 Se pagamentos reais so efetuados (mesmo que no sejam necessariamente revelados pelos levantamentos de P&D), um ajuste para manter, por exemplo, o valor de mercado estimado das instalaes em questo deveria ser feito pelas autoridades nacionais em suas sries de dados.Deveriam ser contabilizados como outros custos correntes no setor beneficirio. Estes pagamentos podem ser deduzidos, em caso apropriado, da contabilidade para os outros setores concessores em questo.

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Custos dos encargos sociais e aposentadorias para a equipe de pessoal de P&D


369 Os custos salariais da equipe de pessoal de P&D incluem os salrios e remuneraes anuais e todas as despesas complementares de pessoal ou remuneraes diversas, tais como prmios salariais, frias pagas, contribuies para fundos de penses e outros pagamentos previdncia social, impostos salariais etc. (ver o pargrafo 361). 370 Quando existem provises reais para encargos sociais e/ou penses para o pessoal de P&D, essas quantias devem ser includas nos custos salariais do pessoal de P&D. Tais provises no tm que figurar de forma explcita nos custos expressos pela contabilidade do setor a que correspondem. Frequentemente envolvem transaes entre setores ou dentro do mesmo setor. Mesmo quando no se efetuam transaes, deve-se tentar estimar os custos mencionados, evitando-se a dupla contabilizao desses dados.

Imposto sobre o Valor Agregado (IVA)


371 Os dados de despesa de P&D que se baseiam nas declaraes tanto do provedor quanto do doador deveriam ser expressos no custo de fatores. Isso equivale a excluir o Imposto sobre o Valor Agregado (IVA), assim como as taxas similares sobre as vendas, do custo medido de P&D e, em particular, da P&D financiada pelo governo.. No somente esta abordagem facilitar o estabelecimento de comparaes internacionais vlidas, mas ela tambm ajudar os pases em suas anlises internas, particularmente quando se trata de avaliar o custo de oportunidade dos fundos dedicados a P&D ou estabelecer propores para ajudar as estatsticas sobre o rendimento nacional e as despesas pblicas que, em geral, so expressos sem IVA. 372 No caso do setor empresarial, isso dificilmente deveria ser um problema, pois, de acordo com procedimentos padro de contabilidade, o IVA aplicado s entradas de custo registrado separadamente e recupervel se este vier a deduzir todo IVA cobrado sobre os resultados. No que se refere ao setor pblico, o IVA aplicado aos custos de entrada geralmente recupervel e, portanto, pode ser identificado separadamente. 373 Corremos o risco de encontrar mais dificuldades nos setores de ensino superior e de instituies privadas sem fins lucrativos, onde o IVA inclu-

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do nos preos de bens e servios adquiridos em um projeto no pode ser recuperado e, portanto, ser considerado pelos entrevistados como um elemento legtimo de suas despesas.Os pases deveriam se esforar em excluir o IVA dos nmeros nos setores que possuem um ajustamento de nvel central. recomendado comunicar OCDE os nmeros fora do IVA.

6.2.3 Despesas de capital


374 As despesas de capital so as despesas anuais brutas relacionadas com bens de capital fixo, utilizadas em programas de P&D de unidades estatsticas.Elas deveriam ser declaradas integralmente pelo perodo em que ocorreram e no deveriam ser contabilizadas como um elemento de amortizao. 375 Devem ser excludas da medio das despesas internas todas as provises, efetivas ou cobradas, para amortizao dos imveis, das instalaes e equipamentos.Esta abordagem proposta por duas razes:

Se inscrevssemos as provises por amortizao (ou seja, as somas necessrias para a substituio dos ativos existentes) em custos correntes, determinadas quantias teriam provavelmente que ser registradas duas vezes quando adicionadas as despesas de capital. No setor pblico, geralmente no se espera proviso para amortizao do capital fixo. por isso que, mesmo no interior de um pas, no possvel fazer comparaes satisfatrias entre setores se as amortizaes no so excludas e no possvel calcular os agregados das sries nacionais se os totais por setor no so estabelecidos sobre bases comparveis. Os terrenos e edifcios. Os instrumentos e equipamentos. Softwares.

376 As despesas de capital incidem sobre:


Terrenos e edifcios
377 a despesa ocasionada para aquisio de terras para P&D (terrenos de teste, terrenos para a construo de laboratrios e fbricas piloto, por exemplo), bem como os custos incorridos para a construo ou a aquisio de imveis, incluindo as despesas incorridas por importantes

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trabalhos de melhorarias, modificao ou reparao. 378 Muitas vezes difcil calcular a parte de P&D nos gastos em novos edifcios; frequentemente, pases no consideram este elemento de despesa de P&D (no setor de ensino superior) ou, no melhor dos casos, avaliam este elemento em funo das previses utilizadas (ver seo relativa identificao do contedo de P&D das despesas de capital). 379 A compra de novos equipamentos de pesquisa, frequentemente, includa no custo de novos edifcios sem ser identificada separadamente.Esta forma de conduta pode levar, ao longo do tempo, a uma subestimao do componente instrumentos e equipamentos no conjunto de despesas de capital dedicadas a P&D. 380 Os pases devem aplicar o mesmo mtodo durante a contabilidade desses custos ao longo dos anos.

Instrumentos e equipamentos
381 Trata-se de despesas relacionadas com a aquisio de equipamentos pesados e os grandes materiais utilizados para os trabalhos de P&D, incluindo softwares incorporados.

Software
382 Este tpico abrange a compra de softwares separadamente identificveis para permitir a execuo de P&D, incluindo as descries do programa e a documentao que acompanha os softwares do sistema e aplicativos.As taxas anuais de utilizao dos softwares adquiridos tambm esto includas. 383 No entanto, nos levantamentos de P&D, os softwares produzidos por uma unidade por conta prpria no mbito de P&D so includos na categoria relevante: custos de equipe ou outros custos atuais.

Convenes que permitam distinguir entre os custos correntes de despesas de capital


384 Geralmente, a avaliao das despesas efetivas de capital no abrange pequenos equipamentos, ferramentas e pequenas melhorias trazidas aos imveis existentes, visto que na maioria dos sistemas de contabilidade estas despesas so includas na posio custos correntes.A fronteira

Medio das despesas dedicadas a P&D 141

entre gastos menores e gastos importantes varia um pouco de um pas para outro, de acordo com prticas fiscais, ou mesmo de um organismo para outro em um mesmo pas, de acordo com as prticas contbeis.Neste caso, como raro que essas diferenas sejam importantes, no possvel nem particularmente necessrio estabelecer uma norma restrita.A atribuio de despesas para a conta dos custos correntes ou para as despesas de capital vai depender das prticas em uso no pas.No entanto, nos pases que consideram as despesas direcionadas ao desenvolvimento de prottipos muito caros (prottipos de avies, por exemplo) ou equipamentos com vida limitada (lanamento de foguetes, por exemplo) como despesas correntes, este tipo de conveno deveria ser expressamente indicada.

Identificao do contedo de P&D das despesas de capital


385 Eventualmente possvel saber, a partir do momento da compra, durante quanto tempo um bem de capital fixo ser utilizado para o trabalho de P&D. Neste caso, apenas a frao correspondente do custo dever ser cobrada como despesas de capital de P&D.Da mesma forma, quando no sabemos durante quanto tempo um bem de capital fixo ser utilizado, e se ele destinado a diversas atividades sem que possamos dizer se ele vai servir ainda mais a P&D ou para outros usos ( o caso, por exemplo, de computadores e servios correlatos ou laboratrios que serviro tanto a P&D quanto a testes e ao controle de qualidade), os custos devem ser repartidos entre P&D e outras atividades.A porcentagem de utilizao para fins de P&D poderia ser calculada em funo dos efetivos de P&D que utilizam a instalao, em relao ao efetivo total, ou de todo outro clculo administrativo anterior (uma frao das despesas de capital poder, por exemplo, cobrar o oramento de P&D ou certa parte do tempo de trabalho ou de espao nas instalaes poder ser atribudo a P&D).

Venda de bens de capital alocado para P&D


386 A venda ou cesso de bens de capital fixo inicialmente adquiridos pela P&D apresenta um problema. A operao poderia ser considerada como um no investimento no campo de P&D.Nenhuma retificao deveria ser dada ao montante registrado de despesas de capital.As despesas de capital por unidade estatstica no campo de P&D no deveriam se encontrar diminudas nem pelo exerccio em curso, nem como ttulo

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retrospectivo (para os anos de curso aos quais estas despesas de capital foram registradas). As revises correntes podem provocar anomalias, como o aparecimento de despesas de P&D internas negativas;quanto s avaliaes retrospectivas, elas so fonte de dificuldades e confuso.

Bibliotecas
387 Apesar de o pagamento de compras atuais de livros, peridicos e anurios ser atribudo a outros custos correntes, as despesas correspondentes aquisio de bibliotecas completas, de grandes colees de livros, peridicos, espcimes etc. devem constar no tpico de despesas com equipamentos pesados, principalmente quando essas despesas so feitas para equipar uma nova instituio (consulte UNESCO, 1984b, seo 3.2.1). 388 Cada pas deveria adotar a abordagem defendida pela UNESCO no momento em que envia seus dados para a OCDE.Se esta prtica revela-se impossvel, ser conveniente prender-se a uma metodologia consistente para o que a classificao dos custos acima, o que permitiria observar as modificaes que intervieram no perfil destas despesas.

6.3 Fontes de financiamento 6.3.1 Mtodos de medio


389 P&D uma atividade que envolve importantes transferncias de recursos entre unidades, rgos e setores.Nenhum esforo deve ser organizado com o objetivo de monitorar os recursos destinados a P&D desde a origem at o destino.Estas transferncias podem ser medidas de duas maneiras. 390 Podemos nos fundamentar nas declaraes do executor no que concerne ao somatrio que uma unidade, um organismo ou um setor tem recebido ou receber de outra unidade, outra organizao ou outro setor para execuo de P&D interna para a P&D realizada durante perodos anteriores ou para a que ainda no foi iniciada devem ser excludos das fontes de financiamento declaradas para o perodo em anlise. 391 Podemos, tambm, nos servir das declaraes de despesas externas que correspondem aos montantes que uma unidade, um organismo ou um

Medio das despesas dedicadas a P&D 143

setor atesta ter pago para outra unidade, outro organismo ou outro setor para a execuo de P&D durante um dado perodo de tempo. 392 altamente recomendvel utilizar o primeiro destes mtodos.

6.3.2 Critrios para a identificao do fluxo de financiamento para P&D


393 Para garantir que este fluxo financeiro seja corretamente identificado, duas condies devem ser atendidas:

Deve haver transferncia direta dos recursos. Esta transferncia deve ser tanto prevista quanto efetivamente utilizada para a execuo de P&D.

Transferncia direta
394 A transao pode assumir a forma de contrato, assistncia financeira ou doao e pode consistir de uma contribuio de dinheiro ou de outros recursos (equipe de pessoal ou equipamento emprestado para o executor, por exemplo). No caso de significativas transferncias no monetrias, preciso avaliar o valor corrente da transao, uma vez que todas as transferncias devem ser expressas em termos financeiros. 395 H vrias maneiras de transferir recursos e algumas podem no ser consideradas como diretas. 396 Os contratos ou subsdios pagos ao executor para a realizao de trabalhos em curso ou futuros de P&D so claramente identificveis como como uma transferncia de fundos. A transferncia de fundos do setor pblico para os outros setores particularmente importante para os usurios de dados sobre P&D. 397 Podemos definir duas categorias de fundos pblicos deste tipo:

Os fundos especificamente reservados compra de P&D, ou seja, os resultados de P&D pertencem ao destinatrio dos resultados ou produtos de P&D, que no ser necessariamente aquele que financia a P&D. Os fundos disponibilizados aos executores de P&D sob a forma de doao ou outra forma de incentivo financeiro, com os resultados de P&D tornando-se propriedade dos executores de P&D.

398 Recomenda-se distinguir, na medida do possvel, as duas categorias de transferncia de fundos pblicos para P&D nos dados sobre P&D do

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setor empresarial. Se possvel, a mesma separao dever ser feita para o financiamento pblico do setor de ensino superior. 399 Teoricamente, quando um governo permite a uma empresa ou a uma universidade utilizar gratuitamente, durante suas atividades de P&D, instalaes como tnel de vento, um observatrio ou um incinerador, por exemplo, o valor do servio (valor de aluguel cobrado) deveria ser igualmente assimilado transferncia.Na prtica, o beneficirio desta transao e talvez at mesmo o locador geralmente no ser capaz de estabelecer tal estimativa. 400 Pode ocorrer que um projeto de P&D de uma empresa seja financiado por um emprstimo de uma instituio financeira, uma empresa coligada ou um governo.Emprstimos reembolsveis no devem ser considerados como transferncias; por conveno, os emprstimos eventualmente concedidos a fundo perdido devem ser considerados como transferncias. 401 Existe igualmente toda uma srie de outros incentivos pblicos para P&D no setor empresarial. Podemos citar, por exemplo, a iseno de imposto sobre o rendimento para P&D industrial; o pagamento pelo governo, aps pedido e posterior comprovao, de uma parte ou da totalidade das despesas de P&D da empresa; a concesso de bnus emum contrato de pesquisa com a finalidade de incentivar as empresas em seus prprios trabalhos de P&D; a iseno de impostos e direitos aduaneiros sobre materiais de P&D e o reembolso de uma parte dos custos efetuados pela empresa, se esta aumenta a fora de sua equipe efetiva de P&D.No momento, mesmo que estas transferncias possam ser indicadas separadamente, elas no devem ser contabilizadas como ajudas diretas a P&D.As unidades estatsticas, portanto, deveriam contabilizar como montante bruto suas despesas, mesmo quando elas so reduzidas da concesso de isenes, descontos ou auxlios pagos a posteriori.

Transferncias tanto previstas quanto realmente utilizadas para P&D


402 Em muitos casos, podemos considerar como evidente que os financiamentos destinados para P&D sero efetivamente usados para essa finalidade.Mas pode ser necessrio buscar alguns esclarecimentos (especialmente quando h discrepncias entre a declarao do executor e a do financiador):

Medio das despesas dedicadas a P&D 145

Primeiro caso: uma unidade transfere fundos para outra unidade em troca de equipamentos ou servios de que a primeira necessita para seus trabalhos de P&D. Assumindo que o fornecimento deste material ou destes servios no acompanha a obrigao de efetuar trabalhos de P&D para a segunda unidade, esta no poder fazer declaraes de trabalho de P&D financiadas pela primeira unidade.Por exemplo, um laboratrio pblico adquire equipamentos correntes ou usa um computador externo para executar clculos necessrios a um projeto de P&D. O fornecedor do equipamento ou a empresa de informtica no efetua, por si s, nenhum trabalho de P&D, no declarando, por conseguinte, nenhuma atividade de P&D pelo governo. Para as estatsticas de P&D, estas despesas deveriam ser consideradas pelo laboratrio pblico como relevantes respectivamente ao ttulo de despesas internas de capital e outros custos correntes internos. Segundo caso: transferncias de fundos so descritas de maneira imprecisa pela fonte como sendo contratos de desenvolvimento para prottipos, que no se traduzem, na verdade, por nenhuma atividade de P&D do financiador e em muito pouca do receptor dos fundos. Por exemplo, o governo assina um contrato com uma empresa industrial para desenvolver um prottipo de aeronaves civis com a finalidade de uso especfico (como o tratamento de derrames de petrleo); este ser construdo em grande parte pelo executor com os meios materiais e tecnologias existentes, e os trabalhos de P&D se limitam queles necessrios para satisfazer s novas especificaes.Apenas esta parte do contrato deve ser declarada pelo executor como sendo de P&D financiada pelo setor pblico, mesmo que se, primeira vista, as contas de financiador possam sugerir que o contrato na sua totalidade se aplicou aos trabalhos de P&D. Terceiro caso: possvel, tambm, que uma unidade receba fundos de outra unidade e utilize-os para fins de P&D, mesmo que no seja esse o objetivo da transferncia.Um instituto de pesquisa, por exemplo, pode financiar parte de seus royalties e os benefcios obtidos com a venda de bens e servios.Mesmo que sejam provenientes de outras unidades e outros setores, estes fundos no devem ser considerados como transferncia para fins de P&D, mas sim como derivados da como procedentes de receitas retidas pela prpria unidade executora, pois os compradores dos bens e servios do instituto no tm a inteno de transferir fundos para P&D.

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6.3.3 Modo de identificao das fontes de financiamento de P&D


403 solicitado, geralmente, aos executores que distribuam suas despesas internas) entre os fundos pertencentes unidade de execuo (fundo prprio), os fundos advindos de outras unidades do mesmo setor ou subsetor e os advindos de outros setores e subsetores.Geralmente isso pode ser feito com relativa facilidade, mas h um ou dois casos que apresentam algumas complicaes.

Subcontratados e intermedirios
404 O problema complica-se quando os fundos passam por vrios organismos.Pode ser assim quando a P&D feita por subcontrato, como acontece ocasionalmente no setor empresarial.O executor deveria indicar, tanto quanto possvel, a origem principal dos fundos recebidos pela P&D. Estes mesmos problemas apresentam-se no caso de financiamento pela UE: neste caso, os fundos vo primeiro ao contratante e, em seguida, so divididos entre os outros participantes (subempreiteiros).Em alguns pases, as organizaes intermedirias no executoras desempenham um grande papel no financiamento de P&D, distribuindo entre os organismos executores as doaes recebidas de vrias fontes diferentes, mas sem um propsito especfico.Entre os exemplos mais conhecidos a este respeito encontramos a Associao dos Doadores para a Cincia Alem e a Fundao Alem de Pesquisa, ambas na Alemanha. Nestes casos, admissvel considerar estas organizaes como a fonte financiadora, ainda que seja prefervel a identificao da origem primria dos fundos.

Fundos pblicos gerais das universidades (FGU)


405 As universidades tm geralmente acesso a trs tipos de financiamento para as suas atividades de P&D:

Os contratos de P&D e doaes reservadas a um uso predeterminado provenientes do governo e outras fontes externas.Esses fundos devem ser atribudos sua fonte original. A renda de doaes, de carteiras de capital e de um patrimnio, bem como as de receitas provenientes da venda de servios fora P&D, tais como as taxas de inscrio dos alunos, as assinaturas de peridicos, a venda de soros ou produtos agrcolas.Estas receitas constituem os fundos prprios das universidades.No caso de universidades priva-

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das, estas receitas podem constituir uma importante fonte de financiamento de P&D. A subveno geral recebida do Ministrio da Educao ou de autoridades correspondentes ao nvel estadual ou municipal, destinada ao financiamento das suas atividades globais de pesquisa e de ensino.Poderamos argumentar que, na medida em que o governo se encontra como fonte original, o que significa que pelo menos uma parte do fundo em questo seja dedicado a P&D, o governo que deveria ser declarado como a fonte de financiamento do contedo de P&D nos fundos pblicos gerais das universidades. Por outro lado, pode-se argumentar que dentro das universidades que se decidem os montantes que devem ir para P&D, procedentes do fundo comum, que inclui os fundos prprios, j definidos, e os FGU. Por isso, os valores correspondentes devem ser atribudos ao ensino superior como fonte de financiamento. Os FGU financiados pelo governo devem ser atribudos ao setor pblico como fonte de fundos, para efeitos de comparaes internacionais. Para maior clareza, o dispndio interno bruto em P&D (DIPBD) financiado pelos poderes pblicos dividido em duas subcategorias: fundos pblicos diretos e FGU

406 Devem ser adotados os procedimentos a seguir. Os FGU devem ser contabilizados separadamente e quaisquer ajustes na srie de custos de P&D devem levar em considerao as provises reais ou ser imputados a encargos sociais e fundos de penso, que devem ser atribudos aos FGU como fonte de financiamento. A subveno global que os poderes pblicos dedicam ao ensino superior deve ser classificada como FGU, mas os outros fundos produzidos pelo prprio setor devem ser considerados como fundos prprios. Os ajustes relativos aos outros custos correntes, visando considerar os pagamentos reais ou rendas imputadas etc., devem ser includos em financiamento direto do governo. 407 Na medida do possvel, os levantamentos sobre P&D devem identificar as seguintes fontes de financiamento:

Setor empresarial: Fundos prprios da empresa. Outra empresa do mesmo grupo. Outra empresa. Setor pblico: Unidade administrativa central ou federal (excluindo os fundos gerais

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das universidades). Unidade administrativa de uma cidade ou de um estado da federao (excluindo os fundos pblicos gerais das universidades). Fundos pblicos gerais das universidades. Setor das instituies privadas sem fins lucrativos. Ensino superior. Exterior. Setor de negcios: Empresas do mesmo grupo. Outros negcios. Outros setores do governo no exterior. Setor privado sem fins lucrativos. Ensino superior. Unio Europeia. Organizaes internacionais.

6.4 Despesas externas


408 As despesas externas so a soma que uma unidade, um rgo ou um setor declara ter pago ou empenha-se em pagar a outra unidade, outra organizao ou outro setor para a execuo de trabalhos de P&D durante um dado perodo de tempo. Elas incluem a compra de P&D realizada por outras unidades bem como o apoio financeiro concedido s outras pessoas para a execuo de P&D. 409 No caso de aquisio de servios estreitamente ligados s atividades de P&D internas, a fronteira entre despesas internas e externas nem sempre muito clara.Se esses servios consistem em projetos de P&D distintos, os gastos podem ser considerados na maioria dos casos como despesas externas. Se determinadas tarefas (que no sucedem necessariamente de P&D propriamente dita), necessrias a P&D interna, so subcontratadas no exterior, em geral, elas no constituem meios de despesas internas (outros custos correntes).Em princpio, as regras so as mesmas para consultores.No entanto, os custos correspondentes aos consultores que trabalham no local classificam-se no tpico de outros

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custos correntes (pargrafo 364), visto que sua atividade de P&D faz diretamente parte da atividade de P&D da unidade. 410 Os dados referentes s despesas externas das unidades estatsticas complementam utilmente as informaes coletadas sobre os gastos internos.Por isso a coleta destes dados incentivada.Dados sobre despesas externas so indispensveis para a elaborao de estatsticas sobre a P&D executada no exterior, mas financiada por instituies nacionais.Eles tambm podem ser usados para anlise de fluxos financeiros por executores, inclusive se houver lacunas no domnio abrangido pelo levantamento. 411 Como os dados relativos a P&D so necessariamente previstas do ponto de vista de um determinado pas, muito difcil identificar o fluxo internacional de fundos para P&D.No contexto de crescente internacionalizao de P&D, ser conveniente no futuro recorrer mais frequentemente anlise de financiamento externo para resolver este problema.Em consequncia, recomendvel adicionar nomenclatura utilizada para a distribuio de P&D externas certos detalhes sobre os fluxos internacionais, semelhantes aos acima referidos, utilizados para classificar as fontes de financiamento. 412 Para tanto, recomendvel utilizar o sistema de classificao seguinte:

Setor empresarial: Outra empresa do mesmo grupo. Outra empresa. Setor pblico Setor privado sem fins lucrativos. Setor de ensino superior. Exterior: Setor de negcios. Empresa do mesmo grupo. Outras empresas. Outro setor pblico estrangeiro.

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Setor privado sem fins lucrativos. Setor de ensino superior. Organizaes internacionais.

6.5 Reconciliao das diferenas entre a informao baseada nos dados dos executores e a baseada nas fontes de financiamento
413 Em princpio, dentro de um pas, o total estimado de despesa de P&D com base nas declaraes dos executores deveria ser igual ao total, baseado nas demonstraes dos financiadores de P&D (incluindo declaraes de financiamento ao estrangeiro).Mas na realidade improvvel que seja esse o caso, dadas as dificuldades prticas da amostragem e as diferenas nas declaraes. 414 Alm das diferenas nas declaraes que aparecem como resultado do erro de amostragem (as estimativas de DIBPD so frequentemente obtidas a partir de levantamentos por amostragem, e no da totalidade da populao), os pases tm dificuldades de conciliar os dados dos financiadores e os dos executores por vrias razes. 415 O doador e os executores no tm necessariamente a mesma maneira de considerar se os trabalhos em curso correspondem ou no definio de P&D.Por exemplo, na indstria de defesa americana, o surgimento de novas empresas que tradicionalmente no fazem parte dos subcontratados na defesa (como as grandes empresas de explorao dos meios de telecomunicaes e empresas de pequeno porte com alta tecnologia) e o financiamento crescente de P&D no setor de contratos de carter tcnico, analtico e profissional menos especializado (em que os produtos de entrega podem ser apenas um pequeno elemento de um vasto projeto de P&D de defesa) deram origem a interpretaes diferentes das que abrangem a P&D. 416 O financiamento pode ser assegurado por um intermedirio, da a dificuldade, para o executor conhea a fonte original dos fundos (ver pargrafo 404). Os fundos que saem de um setor de financiamento, mas a este retornam sob a forma de P&D financiada pelo exterior, apresentam os mesmos problemas. 417 A durao dos contratos de pesquisa se distribui, muitas vezes, sobre vrios anos, da a falta de concordncia entre os dados fornecidos pelo

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locador e aqueles do executor. 418 Em muitos pases, talvez seja difcil a identificao das empresas que financiam trabalhos de P&D executados no exterior.Em se tratando de empresas multinacionais, possvel que uma empresa de um pas no saiba com exatido que parte de financiamento ela executa em outra empresa. Ela pode simplesmente efetuar um pagamento a um escritrio central em outro pas, onde, por outro lado, entre todos os servios, s um P&D. 419 Outra variante desse problema a reconciliao de dados de GBAORD que so essencialmente os dados fornecidos pelo governo financiador (mais para os subsdios do que para as despesas em si) e os dados fornecidos pelo executor de P&D. Neste caso, a falta de comparabilidade pode ser atribuda ao fato de que a quantidade de trabalhos de P&D executados difere do que havia sido programado no momento da aprovao de crditos.Este fato tambm acontece devido falta de preciso dos crditos orados, o que no permite distinguir aqueles que so especificamente destinados a P&D (para obter mais detalhes sobre a metodologia baseada em GBAORD, ver captulo 8). 420 Alm dos problemas encontrados no setor empresarial e no setor pblico, o problema de equiparao entre os dois tipos de dados apresenta-se para os outros principais financiadores de fundo de P&D, por exemplo, conselhos de pesquisa e instncias estrangeiras. 421 Recomenda-se ao governo, na medida do possvel, mencionar as diferenas entre os totais de despesas de P&D obtidos por estimativa de uma parte pelos financiadores e, por outro lado, pelos executores de P&D e fornecer com preciso, se for o caso, os fatores causais e discrepantes. importante reconhecer que estas diferenas no resultam necessariamente de falha do mtodo ou da impreciso da medio e que o fato de indicar estes fatores pode contribuir para melhorar a preciso da anlise e estatsticas.

6.6 Distribuio por regio


422 Recomenda-se, igualmente, proceder a uma distribuio por regio das despesas internas de P&D.Os pases-membros da Unio Europeia dispem, para este efeito, da nomenclatura das unidades territoriais esta-

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tsticas (NUTS).Para outros pases da OCDE, a distribuio por regio deve ser determinada com base nas necessidades nacionais.Nos pases com regime federal, por exemplo, o corte pode ser feito no nvel dos estados da federao.H outras informaes sobre os mtodos utilizados para compilao de dados de P&D em nvel regional no anexo 5.

6.7 Totais nacionais 6.7.1 Dispndio interno bruto em P&D (DIBPD)


423 DIBPD a despesa interna destinada aos trabalhos de P&D executados no territrio nacional durante um dado perodo. 424 Inclui a P&D executada no territrio nacional e financiada no exterior, mas no os pagamentos por trabalhos de P&D realizados no exterior. calculado pela soma das despesas internas de cada um dos quatro setores de execuo. Muitas vezes se apresenta como uma matriz composta dos setores de execuo e dos setores de financiamento (ver tabela 6.1). O DIBPD e sua matriz so a base para comparaes internacionais de despesas de P&D. Eles tambm fornecem o sistema de contabilidade no qual podemos inserir classificaes institucionais e distribuies funcionais. 425 Seria til prever tabelas distintas para o DIBPD no campo da defesa de um lado e no campo civil de outro, a fim de representar a maneira como as suas prprias tendncias influenciam no nvel e na estrutura do DIBPD total. Essa observao aplica-se em particular aos pases dotados de importantes programas de P&D para fins de defesa. Outros pases tambm so incentivados a estabelecer essa distino para aumentar a comparabilidade dos dados de P&D no domnio civil.

6.7.2 Despesa nacional bruta de P&D (DNRD)


426 A DNRD um agregado que inclui as despesas totais de P&D financiados por instituies de um pas durante certo perodo de tempo.Ela inclui os trabalhos de P&D executados no exterior, mas financiados por instituies nacionais ou residentes. Exclui os trabalhos de P&D realizados no territrio nacional, mas financiados pelo estrangeiro.Ela calculada fazendo-se a soma das despesas internas comprometidas com os fundos nacionais em cada um dos setores de execuo de P&D realizada

Medio das despesas dedicadas a P&D 153

no estrangeiro, mas financiada com fundos nacionais (ver tabela 6.2).A DNRD oferece informaes complementares sobre a cooperao em matria de P&D entre unidades de tipos diferentes. 427 Para permitir identificar as atividades de P&D nas organizaes internacionais, o setor estrangeiro deveria incluir uma subclassificao reservada s organizaes internacionais, conforme recomendado na seo relativa subclassificao institucional (ver captulo 3, seo 3.8.3).

Tabela 6.1 Dispndio interno bruto em P&D (DIBPD)


Setor de execuo Empresas Governo Instituies privadas sem ns lucrativos Ensino superior Total
Total executado no territrio nacional nanciado pelo setor empresarial Total executado no territrio nacional nanciado pelo governo Total executado no territrio nacional nanciado pelos FGU de origem pblica Total executado no territrio nacional nanciado pelo setor de ensino superior Total executado no territrio nacional nanciado pelo setor das ISFL Total executado no territrio nacional nanciado pelo estrangeiro

Setores dos Financiadores

Empresas

Governo

Fundos pblicos gerais das universidades (FGU)

Ensino superior

154 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

Instituies privadas sem ns lucrativos

Estrangeiros Empresas estrangeiras

O mesmo grupo Outro Outro setor pblico no estrangeiro Unio Europeia Organizaes internacionais Outros

TOTAL

Total executado no setor empresarial

Total executado Total executado no setor de no setor ISFL pblico

Total executado DIBPD no setor de ensino superior

Fonte:OCDE

Tabela 6.2 Despesa nacional bruta de P&D (DNRD)


Setor Financiador Estrangeiro Empresas Instituies sem ns lucrativos Ensino superior Mesmo grupo Outras empresas Organizaes internacionais Outras Total

Territrio nacional

Setor de nanciamento

Empresas

Governo

Empresas

Total nanciado pelo setor empresarial Total nanciado pelo governo Total nanciado pelos FGU de origem pblica Total nanciado pelo ensino superior Total nanciado pelo setor de ISFL Total nanciado com fundos nacionais executados no setor de ISFL Total nanciado com fundos nacionais executados no setor de ensino superior Total nanciado com fundos nacionais executados no exterior por empresas do mesmo grupo Total nanciado com fundos nacionais executados no exterior por outras empresas Total nanciado com fundos nacionais executado no Exterior por instituies internacionais Total nanciado com fundos nacionais executados no exterior por outros organismos DNRD

Governo

FGU de origem pblica

Ensino superior

ISFL

Total

Total nanciado com fundos nacionais executados no setor empresarial

Total nanciado com fundos nacionais executados no setor pblico

Medio das despesas dedicadas a P&D 155

Fonte:OCDE

Captulo 7

Mtodos e procedimentos para a conduo de levantamentos

7.1Introduo
428 possvel obter informaes sobre P&D a partir de diferentes fontes, por exemplo, recorrendo a relatrios anuais de conselhos cientficos ou a grandes instituies que executam a P&D. No entanto, esta informao pode apenas dar uma ideia aproximada do esforo em P&D. As concepes de P&D muitas vezes no s diferem na definio dada neste Manual mas tambm podem mudar ao longo do tempo.Alm disso, extremamente difcil obter todos os dados por um perodo de tempo e evitar a dupla contagem para a anlise dos fluxos financeiros a partir dos registros contbeis e outras fontes.Portanto, devemos fazer investigaes especiais regulares, sistemticas e harmonizadas para conseguir as estatsticas sobre P&D. No entanto, em parte devido falta de registros adequados, aos custos de levantamentos estatsticos e necessidade de limitar as aplicaes de informao estatstica dos entrevistados, as pesquisas nem sempre podem fornecer todas as informaes necessrias. 429 As estimativas constituem o complemento necessrio dos levantamentos (os entrevistados devem, na verdade, estabelecer estimativas para fornecer as informaes solicitadas nos levantamentos).Com base nas propores derivadas de dados de pesquisas, podemos fazer uso de informaes incompletas para indicar tendncias gerais globais ou os montantes totais apropriados, sem recorrer a uma pesquisa dispendiosa.De fato, as entradas de P&D no setor do ensino superior, por exemplo, so

Mtodos e procedimentos para a conduo de levantamentos 157

muitas vezes parcialmente ou mesmo totalmente estimadas. Quando todas as estatsticas so liberadas, elas devem ser acompanhadas de informaes completas sobre as suas origens e seu modo de estabelecimento. 430 Para melhor comparabilidade das informaes coletadas, este captulo d algumas orientaes metodolgicas sobre a realizao dos levantamentos de P&D. Essas diretrizes so baseadas nas melhores prticas exemplares reconhecidas. Como os mtodos e procedimentos de implementao de levantamentos de P&D esto bem estabelecidos em muitos pases, as diretrizes aqui so bastante genricas para que possam ser aplicadas com a maior abrangncia possvel.

7.2 mbito dos levantamentos de P&D


431 Teoricamente, os levantamentos de P&D deveriam ajudar a identificar e medir todos os recursos financeiros e humanos dedicados s atividades de P&D em todas as unidades de P&D. Isso diz respeito essencialmente s unidades que realizam P&D, mas tambm podem financiar P&D feitas em outras unidades (despesas externas).As unidades que simplesmente financiam P&D so objeto de um acompanhamento por parte dos pases-membros.Os poderes pblicos, por exemplo, so monitorados como parte do clculo dos crditos oramentrios do governo atribudos a P&D (GBAORD) por objetivo socioeconmico. No entanto, este captulo abrange apenas os levantamentos referentes s unidades que realizam trabalhos de P&D. Devem ser estabelecidos mtodos estatsticos e outros procedimentos que considerem todo o conjunto de P&D, especialmente aquele que pertence s unidades do setor empresarial em que P&D desempenha um papel modesto.Estes mtodos e procedimentos so mais especificamente descritos abaixo.

7.3 Identificao da populao-alvo e dos entrevistados


432 Apenas alguns pases so capazes de fazer um censo abrangente de todas as unidades que realizam P&D. Geralmente, apresentam-se inmeras restries sobre o alcance das investigaes.Poderamos, por exemplo, ser forados a limitar o nmero de unidades pesquisadas para evitar aumento dos custos; talvez seja necessrio conduzir a a pesquisa de P&D

158 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

em conjunto com outra que tenha uma seleo de determinados grupos pode exigir a participao de outras entidades com necessidades de informao e, portanto, perguntas diferentes para ser feitas s unidades pesquisadas. 433 No possvel formular recomendaes detalhadas sobre os mtodos de pesquisa que seriam adequados para todos os pases-membros, uma vez que as capacidades nacionais de P&D variam muito em importncia e estrutura.So feitas sugestes para os setores empresarial, pblico, de instituies sem fins lucrativos e de ensino superior, embora se reconhea que alguns pases usam sistemas de setorizao diferentes para os levantamentos, de um lado, e para a apresentao de dados, de outro.Alguns pases realizam enquetes junto a empresas, institutos de pesquisa e instituies de ensino superior e dividem os institutos entre os quatro setores por tipo de desempenho. 434 Hospitais e centros de sade constituem uma categoria especial de estabelecimentos que executam P&D que poderiam estar relacionados a um ou outro dos quatro setores de tipos de desempenho.As pesquisas em matria de sade se desenvolveram significativamente nos ltimos anos, por isso til avaliar a cobertura dos levantamentos para garantir que os dados sejam coletados em todos os hospitais e unidades de sade suscetveis a ter atividades de pesquisa, ou seja, os centros hospitalares universitrios e outros hospitais com forte perfil para a pesquisa e, tambm, hospitais gerais e outros centros envolvidos na prtica mdica (ISIC 8512 e 8519).Em vrios pases, eventualmente, certos tipos de hospitais ou centros de sade financiados pelo governo no esto oficialmente autorizados a usar os fundos dos quais dispem para realizar atividades de P&D, mas eles abrigam, no entanto, atividades de pesquisa.Deve ser possvel estudar as grandes unidades de execuo de uma consulta com este tipo de calendrio nacional. No caso de hospitais gerais e outros servios de sade, seria preciso realizar levantamentos de referncia a cada dez anos ou mais, alm da definio de mtodos de estimativa para os anos seguintes.

7.3.1 Setor empresarial


435 Recomenda-se fazer da empresa a unidade estatstica principal do setor empresarial (ver tambm o captulo 3, seo 3.4.2). Algumas empresas tm atividades regulares de P&D, renovadas de ano em ano, alm

Mtodos e procedimentos para a conduo de levantamentos 159

da possibilidade de possurem uma ou mais unidades de P&D. Outras empresas desenvolvem atividades de P&D apenas ocasionalmente.Elas podem ser contratadas em um projeto de um ano e no mais executar P&D no ano seguinte.Estes trabalhos de P&D muitas vezes tomam a forma de projetos que envolvem pessoas de diferentes partes da empresa sem que a P&D seja formalmente organizada.Todo projeto com metas especficas e com um oramento satisfaz o critrio de trabalho criativo realizado sistematicamente contido na definio geral de P&Dno Manual de Frascati. Recomenda-se a incluso de todas as empresas que executam P&D em todos os levantamentos de P&D, quer seja uma atividade permanente, quer seja ocasional. 436 possvel escolher entre dois mtodos, pelo menos, para determinar a populao do levantamento no setor empresarial.Um deles consiste em realizar uma enquete com base em um inventrio de grandes empresas e uma amostra de empresas menores que pertencem a uma determinada populao (dependendo da indstria e categoria de tamanho), provenientes do conjunto do setor, a fim de identificar as empresas que realizam P&D, e pedir-lhes para prestar as informaes solicitadas.A escolha das empresas deve basear-se em um registro das atividades econmicas de boa qualidade. Nesse contexto, os trabalhos anteriores de P&D de uma empresa no so considerados.Essa a abordagem seguida nos levantamentos sobre inovao. 437 Os levantamentos realizados dessa forma aplicam-se a todos os ramos de atividades e s empresas de todos os portes, abrangendo uma multiplicidade de empresas, alm do fato de ser dispendiosas. preciso, portanto, limitar o pblico-alvo em funo do tamanho das empresas e indstrias.A seleo realizada normalmente leva excluso sistemtica de empresas muito pequenas e empresas pertencentes a setores com baixa intensidade de P&D. Principalmente quando a amostra reduzida, as estimativas podem ser menos confiveis devido aos fatores de extrapolao utilizados.Na prtica, nenhum pas-membro limita-se estritamente a este mtodo. 438 Nos levantamentos de P&D para o setor empresarial, a maioria dos pases utiliza o segundo mtodo, ou seja, tenta estudar todas as empresas conhecidas que se presuma que executem P&D. A pesquisa baseia-se em um registro das empresas que executam trabalhos de P&D. Esse le-

160 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

vantamento baseia-se num registro de empresas que realizam atividades de P&D. As fontes desse registro incluem listas de empresas beneficirias de subvenes e de contratos oficiais para P&D, listas de empresas que declararam atividades de P&D em pesquisas anteriores de P&D, em levantamentos sobre inovao ou em outras pesquisas de empresas, registros de laboratrios de P&D, membros de associaes de pesquisa industrial, empregadores de pessoal altamente qualificado e listas de empresas que requerem dedues fiscais para P&D. Vrios pases apenas tm acesso a este tipo de informao para determinar quais so as empresas que executam P&D. 439 muito difcil manter registros totalmente atualizados das empresas que realizam trabalhos de P&D de maneira ocasional a partir destas fontes de informao, de modo que a P&D de pequenas e mdias empresas tende a ser subestimada.No entanto, isso no resultaria em nenhum impacto maior no conjunto de P&D das empresas, da as grandes empresas serem consideradas de qualquer maneira. 440 Para melhorar a abrangncia dos levantamentos de P&D realizados segundo essa metodologia, muitos pases combinam os dois mtodos, realizando sistematicamente um inventrio ou uma pesquisa para coletar informaes sobre P&D realizadas por empresas que no aparecem nos registros de listagem das que executam trabalhos de P&D. Por razes de custo, esses levantamentos no cobrem todos os setores e categorias de tamanhos de negcios. Os setores em questo so principalmente os de servios, pois h pouca experincia de levantamentos sobre suas atividades de P&D. preciso excluir empresas onde seja pouco provvel realizar trabalhos de P&D de maneira a diminuir os encargos para os entrevistados.Este mtodo apresenta a vantagem de reduzir consideravelmente a incerteza na estimativa dos valores do pblico-alvo, em comparao com o mtodo de amostragem simples, descrito anteriormente, que no leva em conta as atividades de P&D anteriores. Esse mtodo apresenta a desvantagem de ser caro, o que pode torn-lo difcil de ser aplicado em pases grandes. 441 Portanto, recomendvel:

Incluir nos levantamentos de P&D do setor de negcios todas as empresas que so conhecidas ou provveis para executar a P&D. Identificar, atravs de um inventrio ou uma pesquisa realizada em todas as outras empresas dos setores listados a seguir, as empresas

Mtodos e procedimentos para a conduo de levantamentos 161

442 Devem ser includas as indstrias listadas abaixo:


Indstrias
Indstrias extrativas Indstrias Instalaes pblicas, construo Atacado Transporte, armazenagem e comunicao Intermediao nanceira Computador e atividades relacionadas Servios de P&D Atividades de arquitetura e engenharia e outras atividades tcnicas 14 15-37 40, 41, 45 50 60-64 65-67 72 73 742

que tm atividades de P&D, mas no fazem parte do grupo de empresas conhecidas ou provveis para realizar a P&D. Seria preciso, em princpio, incluir todas as empresas, independentemente do seu tamanho, porm deve haver um limite, e este limite deveria ser de dez empregados.
Rev.3/NACE ISIC Rev.1

Alm disso, outros setores como a agricultura (ISCO Rev. 3, divises 01, 02, 05) deveriam ser considerados em pases que tm operaes significativas de pesquisa nestes setores.

7.3.2 Setor pblico


443 As unidades a ser includas nos levantamentos so as seguintes:

Institutos de P&D. Atividades de P&D das administraes federais, estaduais e municipais, servios, estatsticas, meteorologia, geologia e outros servios pblicos, museus e hospitais. Atividades de P&D no nvel municipal.

444 Existem vrias opes para a atualizao das listas de unidades de P&D, tais como registro de empresas, repertrio das unidades executoras de P&D, as associaes de pesquisa, fontes bibliomtricas, os pedidos de atualizaes feitos a organismos pblicos etc. 445 particularmente difcil identificar as atividades de P&D realizadas em nvel municipal, devido ao grande nmero de unidades, ao baixo nmero dos que so suscetveis de ter atividades de P&D e s dificuldades de

162 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

interpretao do conceito de P&D. Em geral, as listas de unidades de P&D no incluem as atividades realizadas em nvel municipal.Poderia, no entanto, ser interessante a tentativa de identificao daquelas nas grandes cidades.

7.3.3 Setor sem fins lucrativos


446 As fontes a ser usadas para identificar as unidades suscetveis a responder pesquisa so essencialmente as mesmas que as do setor pblico.Os dados do registro podem ser menos abrangentes, mas podem ser complementados por informaes fornecidas por pesquisadores ou diretores de servios de pesquisa.Para este setor, seria mais interessante a realizao de pesquisas sobre o financiamento de P&D.

7.3.4 Setor de ensino superior


447 Os levantamentos e procedimentos de estimativa (veja abaixo) devem abranger todas as universidades e todas as instituies correspondentes, particularmente aquelas que concedem diplomas em nvel de doutorado.Outras instituies deste setor, as quais se sabe ou se supe que executam trabalhos de P&D, tambm deveriam ser levadas em conta. 448 Geralmente, bastante fcil identificar estas instituies.Na medida do possvel, muitas vezes prefervel usar tanto unidades estatsticas das unidades de menor porte, como departamentos ou institutos pertencentes instituio.

7.3.5 Hospitais
449 Alguns pases podem julgar satisfatrio incluir centros hospitalares e outras instalaes de sade nos levantamentos regulares de P&D realizados a partir do questionrio padro desenvolvido para o setor em questo. Eventualmente, a nica soluo para os hospitais e outras instituies de sade do setor empresarial.Orientaes adicionais podem ser dadas, neste caso, sobre os trabalhos situados na fronteira da pesquisa, alm de cuidados mdicos e tratamento de testes clnicos.Centros hospitalares universitrios estreitamente integrados no plano administrativo e financeiro a instituies de ensino (ver captulo 3, seo 3.7.1) poderiam ser tratados em conjunto para as necessidades dos levantamentos de P&D e da compilao de dados sobre P&D. No caso de unidades separadas com financiamento prprio e sua administrao, elas poderiam receber

Mtodos e procedimentos para a conduo de levantamentos 163

um questionrio projetado especificamente para hospitais pblicos (veja a seguir) ou um questionrio padro sobre P&D. Para hospitais do setor pblico e do setor sem fins lucrativos, assim como para os hospitais universitrios (ou partes destes centros) que no esto integrados nas escolas, pode ser til fazer um levantamento especial. Caso no seja possvel, o questionrio normal de P&D poder ser empregado. 450 Seja qual for a abordagem para a realizao de levantamentos, deve-se ter o cuidado de garantir o tratamento coerente das unidades/projetos de P&D gerados em conjunto por vrias entidades, por pessoas que recebem seus salrios de entidades diferentes e pessoas que servem em postos nos centros hospitalares, porm empregados por outras instituies.

7.4 Trabalhando com entrevistados 7.4.1 Estmulo cooperao


451 O questionrio utilizado para a pesquisa deve incluir um nmero mnimo de questes fundamentais sobre a atividade de P&D, para permitir a produo de dados harmonizados e comparveis a ser transmitidos s organizaes internacionais. Dada a carga de trabalho que isto representa para os entrevistados, o questionrio deve ser o mais simples e curto possvel e apresentar-se de maneira lgica, acompanhado de definies e instrues claras. Em geral, apesar de o questionrio ser longo, a maior taxa de resposta por unidade e por pergunta baixa.O questionrio pode ser simplificado para as unidades de tamanho moderado.Recomenda-se vivamente testar os projetos de questionrios com uma amostra de entrevistados.O desenvolvimento de um questionrio harmonizado da OCDE para levantamentos de P&D no setor empresarial est em curso. 452 Quando o entrevistado for identificado, preciso encontrar a pessoa mais capaz de preencher o questionrio.Nos levantamentos de P&D, essa pessoa faz parte, muitas vezes, ou do departamento de contabilidade ou do servio de recursos humanos, ou ento unidade de P&D. Cada uma dessas solues apresenta vantagens e desvantagens.O responsvel de P&D encontra-se mais capacitado para definir a P&D da unidade com base nos critrios doManual de Frascati,mas nem sempre

164 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

tem a capacidade de fornecer nmeros exatos. O contador ou o responsvel pelos recursos humanos detm os nmeros precisos, mas que no se referem exatamente a P&D contida noManual de Frascati. Em unidades maiores, a cooperao entre os trs tipos de entrevistados essencial, contudo, a coordenao da resposta deve ser realizada por uma pessoa. Muitas vezes til enviar o questionrio para a pessoa que o respondeu no ano anterior. Caso contrrio, ele dever ser dirigido ao diretor geral.Em grandes instituies e complexos, tais como universidades, grandes empresas ou grupos de empresas, til identificar antecipadamente a pessoa responsvel pelo fornecimento de informaes e coordenar as informaes prestadas pelas unidades de pequeno porte. 453 muito importante assegurar a cooperao da pessoa que responde pesquisa. Na verdade, pedido aos entrevistados que dediquem uma parte de seu tempo a uma tarefa que muitas vezes no lhes traz nenhum benefcio direto, por isso o fato de preencher um questionrio sobre P&D pode at parecer para eles um desperdcio de tempo e dinheiro.O rgo de pesquisa tem o dever de ajud-los a tomar conscincia do potencial dos usos dos dados, bem como prestar ateno s suas necessidades possveis para as estatsticas de P&D. Deve tambm respeitar a confidencialidade dos dados e garantir que todos os usurios estejam conscientes das preocupaes dos entrevistados.Seria preciso considerar, na concepo dos levantamentos, a necessidade de reduzir a carga de trabalho que representa o questionrio para os entrevistados. 454 Embora o entrevistado seja raramente usurio de estatsticas, importante mostrar quais dados foram usados para incentivar a cooperao.Podemos enviar-lhe a publicao ou, se no for possvel, um resumo.Informaes especficas, que permitam ao entrevistado comparar-se com os totais correspondentes nacionais, tambm podem ser teis. 455 O departamento de estatstica deveria fornecer ao entrevistado toda a assistncia tcnica e indicar os nomes, nmeros de telefone, nmeros de fax e endereos de e-mail de agentes com quem pudesse ter a necessidade de entrar em contato.O nvel e a qualidade das respostas obtidas, o nmero de unidades consideradas e os recursos disponveis aos funcionrios da pesquisa determinaro a medida por meio da qual sero utilizados os procedimentos de controle. Raramente possvel entrar pessoalmente em contato com todas as unidades pesquisadas. Podemos estabelecer um programa de monitoramento para cada levantamento,

Mtodos e procedimentos para a conduo de levantamentos 165

permitindo visitar todas as unidades principais em um determinado perodo.Tambm igualmente possvel limitar este programa de monitoramento a proceder a uma verificao aprofundada para apenas algumas entidades.Contatos pessoais com os entrevistados que precisam de aconselhamento ou que forneceram respostas insatisfatrias deveriam ser incentivados. 456 Quase todos os entrevistados devem proceder s estimativas.A P&D uma atividade no apenas complexa mas tambm indissocivel de uma srie de outras atividades. Alm disso, os trabalhos de P&D de uma instituio podem no estar claros em sua organizao interna ou nos arquivos ou em suas contas. 457 P&D no corresponde apenas atividade dos laboratrios e dos institutos de pesquisa., ao mesmo tempo, mais e menos do que isso, pois, entre as entidades pesquisadas, poucas delas tm apenas uma atividade.A medio de entradas de P&D pode ser feita em trs etapas:

Identificao de todas as unidades de P&D especializadas e medio de suas atividades globais. Estimativa da frao de suas atividades que no se enquadram em P&D, subtraindo-se esta estimativa do total. Estimativa dos insumos utilizados para a P&D em outras unidades, alm desta estimativa no total.

458 Na prtica, pode-se negligenciar os desvios na definio rigorosa de P&D para fazer melhor uso dos registros existentes ou para aliviar alguns dos encargos para os entrevistados.Eventualmente, em especial no setor do ensino superior, pode ser necessria a preciso das propores muito bsicas para estimar as entradas de P&D.

7.4.2 Critrios operacionais


459 Devemos desenvolver critrios operacionais para o setor estudado.Assim, em um questionrio para o setor empresarial,, seria apropriado indicar a forma de distinguir a P&D da pr-produo, enquanto em um questionrio destinado ao setor do pblico pode-se focar a ateno sobre a diferena entre P&D, por um lado, e coleta de dados e informaes, por outro. Exemplos especficos deste setor poderiam ser teis aos entrevistados.Tambm possvel a referncia de exemplos especficos contidos neste Manual. Os entrevistados podem precisar de critrios

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que lhes permitam distinguir entre os contratos com empresas para o fornecimento de bens e servios necessrios para P&D, alm dos contratos para a execuo de P&D da indstria.Critrios semelhantes, mas expressos de forma diferente, poderiam ser usados para pesquisas do setor empresarial.No se devem negligenciar as diferenas que podem existir dentro do mesmo setor.Por exemplo, as definies operacionais e exemplos que so apropriados para o petrleo e gs provavelmente no so bem adaptados para a indstria de produtos eltricos.Para analisar estas questes com os entrevistados, frequentemente til utilizar outros critrios, os quais so exemplificados no captulo 2, tabela 2.1. 460 Durante as pesquisas de P&D, os entrevistados podem encontrar grandes dificuldades em aplicar as distines tericas feitas nos captulos anteriores deste Manual para a vasta gama de projetos em curso de execuo em sua organizao.Como a agncia de pesquisa no sempre capaz de verificar as respostas e geralmente obrigada a aceit-las como tais, muito importante que fornea s instituies pesquisadas explicaes e orientaes claras que assegurem a definio formal e que garantam a consistncia dos resultados. 461 Dispomos de quatro formas importantes como meios para atingir este objetivo:

As notas explicativas. Exemplos de casos. As diretrizes para cada um dos entrevistados. Documentao sobre como lidar com casos diferentes.

462 Por razes bvias, este Manual cobre apenas os dois primeiros meios.As definies e distines formais devem ser preenchidas por elementos relevantes dos dois ltimos.Para garantir que as orientaes dadas pelas agncias de pesquisa sejam coerentes, necessrio preparar a documentao que explique como os casos extremos foram resolvidos.Esta documentao poderia tambm ser uma valiosa fonte de exemplos de casos e poderia ajudar os pases a padronizar a forma como eles aplicam a classificao.

7.5 Mtodos de estimativa


463 Compilaes de estatsticas de P&D envolvem diferentes mtodos de

Mtodos e procedimentos para a conduo de levantamentos 167

estimativa. Os resultados dos levantamentos por amostragem devem ser extrapolados utilizando-se de vrios mtodos correspondentes ao conjunto do pblico-alvo.Perguntas dirigidas ao setor empresarial e ao estatal apresentam problemas de no resposta completa ou parcial.As estatsticas sobre o setor de ensino superior so baseadas na maioria dos pases em pesquisas associadas com as estimativas.

7.5.1 Respostas incompletas ou parciais


464 Na prtica, as respostas dos levantamentos de P&D so muitas vezes incompletas, independentemente do mtodo utilizado.Dois tipos de deficincias podem ser distinguidos: no resposta completa e no resposta parcial.A no resposta completa significa que a unidade no responde de forma alguma.Ocasionalmente, a agncia de pesquisa no consegue alcanar a unidade declarante, ou pode se recusar a responder.Em caso de no resposta parcial, no entanto, a unidade completa o questionrio, mas deixa pelo menos uma pergunta sem resposta, ou mesmo, em casos extremos, responde a apenas uma pergunta. 465 No respostas seriam menos problemticas se os valores que faltam fossem distribudos aleatoriamente entre todas as unidades e todas as perguntas.Na verdade, ambos os tipos de no resposta correspondem a certas caractersticas da populao e do questionrio.As no respostas parciais so mais frequentes quando o assunto (ou parece) difcil.Eventualmente, o caso, por exemplo, de perguntas sobre a distribuio de P&D (terrenos, edifcios e equipamentos) ou da distribuio por tipo de P&D. 466 No respostas comprometem a comparabilidade dos resultados dos levantamentos nacionais e internacionais sobre P&D. Devemos desenvolver e aplicar mtodos adequados para resolv-los. A utilizao de mtodos diferentes pode levar a resultados diferentes, de modo que preciso respeitar algumas recomendaes gerais.Caso contrrio, os vrios meios usados para reduzir as distores associadas com as no respostas podem levar a resultados diferentes no tempo e/ou de um pas para outro. 467 Por razes prticas e tericas, podemos remediar esse problema usando um conjunto de mtodos chamados mtodos de imputao, que visam estimar a no resposta com base em informaes complementares.O mtodo mais simples consiste em usar a resposta que a mesma empre-

168 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

sa deu no perodo anterior.Podemos tambm usar tcnicas estatsticas como substituio a quente (hot deck), ou seja, o uso das informaes fornecidas, como parte do mesmo levantamento, ou a substituio a frio (cold deck) , ou seja, o uso das informaes fornecidas em levantamentos anteriores. 468 No caso de no resposta completa, dados anteriores sobre P&D da empresa podem ser usados para estimar os gastos de P&D pelo perodo em anlise.Crescimento de vendas e/ou de emprego pode ser utilizado para ajustar os dados histricos.Quando no se tem os dados anteriores em P&D da empresa, uma vez que P&D uma mtrica varivel parcialmente ligada s vendas, podemos recomendar a utilizao da relao entre vendas da populao total e as vendas da amostra feita para cada uma das clulas de amostragem.Outro mtodo consiste da varivel de emprego.Este mtodo parte da hiptese de que os relatrios de despesas de P&D para as vendas ou da equipe de pessoal de P&D para efeitos totais so idnticos queles das unidades que respondem e das que no respondem.Esta hiptese pode ser controlada pelos meios de uma anlise de no resposta em uma amostra representativa de unidades que no responderam.Ainda que a hiptese seja falsa, podemos negligenciar o vis criado enquanto a proporo das unidades sem resposta relativamente baixa.

7.5.2 Mtodos de estimativa no setor de ensino superior


469 Recomenda-se coletar as informaes necessrias sobre a P&D nesse setor com base em levantamentos realizados nas unidades executoras, complementando-as, se preciso, com estimativas. 470 Muitas vezes, mais da metade do financiamento de P&D vem dos fundos gerais das universidades, que no so reservados, mas sim destinados ao funcionamento global da universidade.As prprias universidades muitas vezes no sabem qual a parte de P&D no uso desses fundos. Para determinar a quantidade que deveria ser atribuda, utilizamos diversos mtodos:

Estimativas centrais no baseadas em conhecimento emprico de tempo gasto em atividades diversas. Levantamentos/estudos de emprego do tempo sobre a distribuio dedicado s atividades por diferentes categorias. Levantamentos/estudos do tempo com base na avaliao feita pelos pesquisadores de seu prprio tempo de trabalho.

Mtodos e procedimentos para a conduo de levantamentos 169

471 Estudos sobre o emprego do tempo podem estabelecer coeficientes que servem para calcular o equivalente em tempo integral em P&D (ETI) e os custos da equipe de profissionais afetados pela P&D. Outros custos de P&D deveriam ser estimados principalmente em funo de seu assunto.A aquisio de equipamentos de pesquisa e as despesas incorridas para um laboratrio de pesquisa, por exemplo, fazem parte da pesquisa, enquanto a manuteno dos estabelecimentos de ensino parte da educao.Para despesas que no so claramente atribuveis pesquisa ou ao ensino, podemos fazer uma estimativa com base nos coeficientes de pesquisa como base de clculo. 472 Um exame mais detalhado sobre os vrios mtodos de levantamentos/ estudos de emprego do tempo e as questes levantadas pela compilao de estatsticas de P&D no domnio do ensino superior feito no anexo 2.

7.6 Relatrios endereados OCDE e outras organizaes internacionais


473 As autoridades nacionais realizam levantamentos de P&D para obter dados que atendem aos interesses nacionais no contexto de dispositivos institucionais nacionais.Divergncias podem, portanto, existir entre as prticas nacionais e as normas internacionais definidas tanto no presente Manual quanto em outros.No entanto, deveramos procurar reduzir o impacto dessas diferenas, quando esses dados so relatados para a OCDE e para outras organizaes internacionais na realizao de ajustes ou estimativas, mesmo que esta diferena signifique causar alteraes entre os dados de P&D contidos nas fontes internacionais e as mencionadas nos documentos nacionais.Se as autoridades nacionais no esto dispostas a fazer tais ajustes sob seus cuidados, poderiam ajudar as organizaes em questo a estabelecer estimativas bem documentadas.Se nenhum ajuste pode ser feito, notas tcnicas completas deveriam ser fornecidas.As diferenas so de dois tipos, geralmente:

Uma clara diferena na abordagem entre os levantamentos nacionais sobre a P&D e as recomendaes deste Manual. Diferenas implcitas entre os tipos de classificaes nacionais de dados econmicos ou de educao usados em pesquisas nos levantamentos do pas e classificaes internacionais recomendadas no Manual. importante identificar e relatar esses tipos de diferenas.

Captulo 8

Distribuio do oramento governamental destinado a P&D (GBAORD) por objetivo socioeconmico

8.1Introduo
474 H duas maneiras de medir os montantes que os poderes pblicos dedicam a P&D. A primeira e mais precisa consiste em investigar as unidades que realizam trabalhos de P&D (empresas, institutos, universidades etc.) para determinar os montantes efetivamente gastos em P&D durante o ano anterior e a parte que foi financiada pelo governo.A quantidade de despesas de P&D em territrio nacional (ver captulo 6, tabela 6.1) chamada dispndio interno bruto em P&D (DIBPD) financiado pelo governo. 475 Infelizmente, devido ao tempo necessrio para fazer esses levantamentos e para a coleta dos resultados, os dados relativos ao DIBPD financiado pelo governo estaro disponveis apenas um ou dois anos aps a realizao da P&D. Alm disso, as unidades que realizam trabalhos de P&D e respondem aos levantamentos, s vezes no so capazes de indicar onde se enquadra determinado contrato ou subsdio, dentro da poltica global de P&D dos governos. 476 por esse motivo que desenvolvemos um segundo mtodo, o qual permite medir o financiamento pblico de P&D. Este mtodo, baseado em dados de oramentos, consiste essencialmente em identificar todos os itens do oramento envolvendo P&D e medir ou avaliar o seu contedo de P&D quanto a financiamento.Estas estimativas so menos precisas do que os dados com base nas declaraes dos executores, mas como eles

Distribuio do oramento governamental destinado a P&D (GBAORD) por objetivo socioeconmico171

so estabelecidos a partir da base no oramento, podem estar ligados a reas de poltica pblica por meio da classificao por objetivo ou alvo.Este captulo descreve as caractersticas desses dados, com base no oramento que se designa oficialmente como oramento governamental destinado a P&D (GBAORD).

8.2 Relao com outras normas internacionais


477 As definies estabelecidas no presente captulo, sempre que possvel, so compatveis com as metodologias desenvolvidas pelo Eurostat e NordForsk Fundo Industrial Nrdico (NordForsk, 1983).

8.3 Fontes de dados oramentrios relativos a GBAORD


478 Embora os detalhes da preparao de leis financeiras variem de um pas para outro, podem-se distinguir sete etapas principais: i) Previso (estimativa de financiamento antes do incio da anlise do oramento). ii) As estimativas (dados preliminares solicitados pelos ministrios, incluindo a discusso interministerial).

iii) Oramento (nmeros apresentados ao Parlamento para o ano seguinte). iv) Crditos oramentrios iniciais (nmeros votados pelo Parlamento para o ano seguinte, no momento das modificaes trazidas durante o debate parlamentar).

v) Crditos oramentrios definitivos (nmeros votados pelo Parlamento para o ano seguinte, incluindo as leis retificadas votadas durante o ano passado). vi) Compromissos (crditos efetivamente autorizadas durante o ano). vii) Montante real (crdito revertido durante o ano). 479 Os estgios de i a iv descrevem a direo a ser tomada pelo governo. Os dados correspondentes ao exerccio oramentrio para o ano fiscal y deveriam estar disponveis o mais rapidamente possvel aps o fim do ano y 1. Recomenda-se fundamentar a base de dados preliminares

172 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

de GBAORD sobre o primeiro oramento elaborado pelo governo e pelo Parlamento, ou seja, os nmeros do estgioiv. Alguns pases podem at mesmo basear seus nmeros preliminares a partir do estgio de oramento (estgioiii). Durante o exerccio oramentrio, leis corretivas podem ser votadas, incluindo aumentos, redues e redistribuies de crditos em P&D. Essas correes so consideradas no estgiov. Os dados deveriam estar disponveis o mais rapidamente possvel aps o fim do ano em exerccio oramentrio.Sugere-se basear os dados finais de GBAORD em crditos oramentrios definitivos.Alguns pases devero ter a sua base de clculos definitivos, talvez, sobre os dados correspondentes aos estgiosviouvii.

8.4 mbito de P&D 8.4.1 Definio bsica


480 A definio bsica a anunciada na seo 2.1 do captulo 2.A pesquisa bsica, a pesquisa aplicada e o desenvolvimento experimental so todos considerados, mas no so apresentados separadamente.

8.4.2 Domnios cientficos e tecnolgicos


481 A anlise abrange as cincias exatas, naturais e de engenharia (CENE), alm das cincias sociais e humanas (CSH) sem fazer qualquer distino.

8.4.3 Identificao de P&D


482 Deveramos, sempre que possvel, aplicar todas as diretrizes e convenes que permitam P&D das atividades externas s iniciativas de P&D listadas no captulo 2.Cuidados devem ser tomados, especialmente para verificar o contedo real de P&D das rubricas oramentrios oficialmente qualificadas, como contratos de desenvolvimento ou aquisio de prottipos, assim como foi indicado no captulo 2, seo 2.3.4, e no captulo 6, seo 6.3.2, e anexo 10. 483 Os pases devero elaborar, se preciso, um conjunto de coeficientes por disciplina, instituio, entre outros critrios, ou misturar estes diferentes coeficientes a fim de determinar o percentual de P&D incluso em cargos oramentrios no exclusivos, como os fundos pblicos gerais

Distribuio do oramento governamental destinado a P&D (GBAORD) por objetivo socioeconmico173

das universidades (FGU), e tambm para a gama de instituies cujas atividades no se limitam apenas a P&D. Estes coeficientes deveriam, sempre que possvel, ser harmonizados com as instituies declarantes de P&D no caso dos levantamentos baseados em unidades executoras.

8.5 Definio de governo 484 O termo governo deve incluir a administrao central (ou federal), os estados da federao, assim como as administraes municipais (ver captulo 3, seo 3.5). Empresas pblicas no so levadas em conta, pois so tratadas como parte do setor empresarial. Para as necessidades do GBAORD recomenda-se:

Incluir sempre o governo central ou federal. Incluir os governos estaduais quando a sua contribuio importante. Excluir os fundos provenientes das administraes locais (os impostos locais).

8.6 mbito do oramento governamental 8.6.1 Despesas internas e externas


485 Os GBAORD abrangem no s a P&D financiada pelo governo e executada nos estabelecimentos pblicos mas tambm a P&D financiada e executada nos outros trs setores nacionais de negcios (empresas privadas, empresas sem fins lucrativos e ensino superior) e tambm no exterior (incluindo organizaes internacionais).

8.6.2 Declaraes do financiador e do executor


486 Os dados sobre as despesas de P&D podero ser comunicados seja pela organizao de fundos (doador), seja pelo organismo que executa a P&D de fato. Em geral, o Manual recomenda a segunda soluo, que corresponde soluo adotada nas tabelas padro de levantamentos da OCDE. No entanto, esta a primeira que privilegiada no conjunto de dados relativos a GBAORD. Dados sobre GBAORD devem basear-se nas declaraes do doador, e no nas do executor.

174 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

8.6.3 Fundos oramentrios


487 GBAORD inclui todos os emprstimos a ser financiados pelas receitas fiscais e outras receitas pblicas includas no oramento. 488 Um problema surge com relao aos fundos atribudos a P&D executada por instituies pblicas, mas que deveria ser financiada por outras fontes. Em alguns pases, estes montantes podem ser includos no oramento do Estado uma vez que a instituio em questo deve obter autorizao do Estado para efetuar estes gastos (processo bruto). Em outros pases, eles podem ser excludos (processo lquido). Ao considerar esses fundos pblicos, deveramos distinguir entre:

Os contratos ou concesses de outros setores para a execuo de trabalhos de P&D por instituies pblicas. Os outros fundos pblicos, como os rendimentos no distribudos de laboratrios pblicos, as receitas tiradas a partir de taxas diversas etc.

Saldos oramentrios sem taxa


489 De acordo com o princpio definido pelo processo lquido,os crditos para os quais as receitas so supostamente originrias, seja de outras fontes pblicas, seja de outros setores, no deveriam ser includos em GBAORD. 490 Assim, por exemplo, se um instituto de P&D tem um oramento bruto de um montante total de 10 milhes (3 milhes para trabalhos de pesquisa sob contrato financiado por crditos externos), apenas 7 milhes deveriam ser reconhecidos em matria de crdito oramentrio lquido deste instituto, e os outros 3 milhes estariam orados como fundos do contrato de pesquisa.

Outros fundos pblicos


491 Nenhum princpio especfico pode ser sugerido, mas outros fundos pblicos deveriam geralmente ser includos nos dados de GBAORD se eles estiverem orados.Isso tambm se aplica aos encargos sociais, se estiverem identificados na Lei do Oramento.

Distribuio do oramento governamental destinado a P&D (GBAORD) por objetivo socioeconmico175

8.6.4 Financiamento direto e indireto Fundos pblicos gerais das universidades (FGU)
492 Os GBAORD incluem fundos pblicos gerais das universidades (FGU).

Emprstimos e financiamento indireto de P&D industrial


493 Deveramos respeitar, tanto quanto possvel, as instrues dadas ao sujeito tanto quanto os emprstimos do financiamento indireto (captulo 6, seo 6.3.2).Assim, os emprstimos que no podem ser reembolsados deveriam ser includos em GBAORD, mas os emprstimos a ser reembolsados e o apoio indireto a P&D industrial atravs de incentivos fiscais etc. deveriam, em princpio, ser excludos.No entanto, quando esses programas de apoio indireto so realizados como parte de uma poltica de P&D integrada (por exemplo, quando as fontes so documentadas e levadas em conta na reviso interministerial do oramento da cincia), podem ser includos em GBAORD. No entanto, o financiamento indireto deveria sempre ser apresentado separadamente para que possa ser excludo em determinadas comparaes internacionais.

8.6.5 Tipos de despesa Domnio coberto


494 GBAORD inclui tanto os custos correntes quanto as despesas de capital.

Os relatrios
495 Em termos de oramento, alguns pases tm por hbito comparar os montantes importantes de um ano para o outro, montantes que, por vezes, encontram-se includos nos crditos votados ao curso de anos sucessivos. Projetos plurianuais para os quais esto previstos os oramentos de um dado ano, ou durante vrios anos, deveriam ser includos nos dados de GBAORD do ano ou dos anos em curso nos quais os trabalhos de P&D sero executados.Programas plurianuais que so objeto de uma abertura de crditos, em um momento ou em outro, mas so orados ao longo de vrios anos, deveriam ser includos nos dados correspondentes aos anos

176 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

durante os quais o oramento foi includo, e no no ano de abertura de crditos.

8.6.6 GBAORD destinado a P&D realizada no exterior


496 Devemos incluir somente as contribuies para programas internacionais de P&D ou organizaes cujas atividades so exclusivas ou principalmente consagradas a P&D. As contribuies de carter geral (como aquelas que so convertidas s Naes Unidas, da OCDE, da UE etc.) no deveriam ser levadas em conta.Os crditos oramentrios para as instituies listadas abaixo devem ser includos:

CERN (Organizao Europeia para Pesquisa Nuclear). ESA (Agncia Espacial Europeia). CGIAR (Grupo Consultivo em Pesquisa Agrcola Internacional). ESRF (Instalao Europeia de Raio Synchrotron). EMBO (Organizao Europeia de Biologia Molecular), incluindo o Laboratrio Europeu (EMBL) e a Conferncia Europeia (EMBC). AIEA (Agncia Internacional de Energia Atmica). COST (Cooperao Cientfica e Tcnica: programa da UE aberto aos pases que no pertencem Comunidade). EUREKA (rede europeia de pesquisa industrial orientada para o mercado).

8.7 Distribuio por objetivo socioeconmico 8.7.1 Critrios de distribuio Finalidade ou contedo
497 A distribuio pode ser concebida de duas maneiras:

Dependendo da finalidade do programa ou do projeto de P&D. De acordo com o contedo geral do programa ou do projeto de P&D.

498 A diferena entre essas duas abordagens ilustrada pelos exemplos seguintes:

Um projeto de pesquisa sobre os efeitos, nas funes do corpo humano, de vrios produtos qumicos que podem ser usados como armas qumicas.

Distribuio do oramento governamental destinado a P&D (GBAORD) por objetivo socioeconmico177

Um projeto de pesquisa para desenvolver clulas de combustvel para fornecer energia eltrica a regies remotas da floresta, financiado pelo Ministrio da Agricultura. Este projeto visa desenvolver a agricultura, silvicultura e pesca, mas o seu contedo est contido em P&D na categoria Energia.

A coleta de dados, conforme o propsito, o mais importante do ponto de vista das polticas pblicas e o princpio subjacente na distribuio de dados de GBAORD por objetivo socioeconmico.

Objetivos primrios e secundrios


499 Embora alguns programas de P&D apoiados pelo governo tenham um nico propsito, outros podem ter vrios. Por exemplo, um governo pode comprometer montantes em um projeto aeronutico principalmente para fins militares, mas tambm para encorajar vendas de exportao na indstria aeroespacial ou assegurar um impacto no domnio da aviao civil.No entanto, nos dados submetidos aos pases da OCDE, a P&D deveria estar classificada de acordo com o seu objetivo primordial.

Determinao dos principais objetivos


500 Nas situaes em que for difcil determinar o objetivo primrio de quem financia P&D ou em que parea haver diferenas entre o propsito e o contedo de um programa, pode ser til recorrer a dois princpios originalmente concebidos pela UE para a sua Nomenclatura para Anlise e Comparao de Programas de Cincia e Oramentos (NABS):

Efeitos do treinamento: um projeto cuja existncia se deve apenas s necessidades tcnicas de outro programa, resultado direto deste ltimo e deveria ser classificado sob a mesma rubrica. Benefcios: quando os resultados de trabalhos de P&D realizados com um determinado objetivo so retrabalhados posteriormente para uma aplicao com outra finalidade, esses benefcios indiretos deveriam ser alocados para a meta qual so orientados os trabalhos futuros de P&D.

8.7.2 Distribuio de itens oramentrios


501 A distribuio de crditos ou de P&D por objetivo socioeconmico deve ser efetuada medida que possvel o maior nvel de preciso

178 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

dos objetivos do financiador. O nvel verdadeiramente escolhido para o estabelecimento da declarao ir depender das possibilidades prticas.Todos os crditos podem ser atribudos a uma unidade executora ou a uma unidade de financiamento de P&D. Em alguns casos, as informaes no nvel de programa ou de projeto podem ser obtidas.

8.7.3 A distribuio
502 A lista de distribuio da OCDE apresentada na seo 8.7.4 a classificao da Unio Europeia adotada pelo Eurostat para anlise e comparao dos programas e oramentos cientficos ao nvel de um algarismo (NABS) (Eurostat, 1986; 1994). A correspondncia entre a lista da NABS e a lista anterior da OCDE (que era quase idntica da NABS de 1986) apresentada na tabela 8.1 e deve ser utilizada nos relatrios enviados OCDE, ainda que os pases-membros possam usar suas prprias classificaes ou a classificao NordForsk (tabela 8.2) para as compilaes nacionais de GBAORD.

8.7.4 Objetivos socioeconmicos OSE 1 Prospeco e explorao da terra

503 Inclui a pesquisa com objetivos relacionados explorao de crosta e manto terrestre, mares, oceanos e atmosfera, bem como pesquisas sobre sua utilizao.As pesquisas de clima, tempo, explorao polar (se necessrias em divises diferentes) e hidrologia tambm so includas. Este OSE no inclui:

As pesquisas sobre a alterao e utilizao da terra (OSE 2). As pesquisas sobre a poluio (OSE 3). As pesquisas relacionadas com a pesca (OSE 6).

2 Infraestrutura e planejamento.

504 Este OSE inclui as pesquisas no campo de infraestrutura e planejamento do territrio, bem como na construo de edifcios. Em geral, este OSE engloba toda pesquisa relacionada com a organizao geral do territrio.Tambm abrange a proteo contra os efeitos nocivos do planejamento dos espaos urbanos e rurais.No inclui pesquisas sobre outros tipos de poluio (OSE 3).

Distribuio do oramento governamental destinado a P&D (GBAORD) por objetivo socioeconmico179

3 Poluio e proteo ambiental

505 Este OSE inclui as pesquisas relativas s lutas contra a poluio, centradas na identificao e anlise de fontes poluidoras e suas causas, poluentes de todos os tipos, englobando a respectiva difuso e seus efeitos sobre o homem, as espcies (fauna, flora, micro organismos) e sobre a biosfera.Ele inclui as pesquisas de desenvolvimento de instalaes de controle para a medio de todos os tipos de poluio, bem como para a eliminao e a preveno de todos os tipos de poluio em todos os bitopos.

4 Sade pblica

506 Este OSE engloba a pesquisa cientfica para proteger, promover e restaurar a sade humana no sentido mais amplo, isto , incluindo aspectos sanitrios da nutrio e higiene dos alimentos.Abrange uma rea entre a medicina preventiva incluindo todos os aspectos da medicina e da cirurgia de tratamento, tanto no plano individual quanto coletivo e a prestao de cuidados hospitalares e em domiclio, medicina social, pediatria e geriatria.

5 Produo, distribuio e utilizao racional de energia

507 Inclui as pesquisas relativas a produo, armazenamento, transporte, distribuio e uso racional de todas as formas de energia.Abrange tambm pesquisas sobre os processos para aumentar a eficincia da produo e distribuio de energia, bem como para a conservao de energia. Este OSE no inclui:

As pesquisas sobre a explorao de depsitos (OSE 1). As pesquisas relativas aos veculos de energia e equipamentos (OSE 7).

6 Produo e tecnologia agrcola

508 Este OSE abrange todas as atividades de pesquisa para promover a agricultura, silvicultura, pesca e produtos alimentares.Inclui pesquisas com fertilizantes qumicos, biocidas, a luta biolgica e mecanizao agrcola, estudos que tratam da influncia das atividades agrcolas e silvcolas sobre o meio ambiente, bem como as pesquisas para desenvolver a produtividade e tecnologia de alimentos.

180 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

Este OSE no inclui:


As pesquisas na luta contra a poluio (OSE 3). As pesquisas relativas ao desenvolvimento das zonas rurais, a construo e o planejamento de edificaes, melhorias bsicas rurais e abastecimento de gua em reas rurais (OSE 2). As pesquisas sobre poupana de energia (OSE 5). As pesquisas sobre a indstria de alimentos (OSE 7).

7 Produo e tecnologia industrial

509 Inclui as pesquisas na melhoria da produtividade e tecnologia industrial.Abrange pesquisas sobre produtos industriais e sobre os processos de produo na medida em que no fazem parte da busca de outros objetivos (tais como defesa, espao, energia e agricultura).

8 Estruturas e relaes sociais

510 Este OSE inclui as pesquisas sobre os objetivos sociais, analisados principalmente pelas cincias sociais e humanas, sem ligaes bvias com outros OSE. A anlise engloba aspectos qualitativos, quantitativos, alm da previso de questes de comportamento.

9 Explorao do espao

511 Este OSE inclui o conjunto de pesquisas no campo da sociedade civil da tecnologia espacial.As pesquisas para fins militares so classificadas na OSE 13(se a pesquisa espacial civil no focada geralmente sobre um objetivo especfico, ela tem, pelo menos, um objetivo determinado, por exemplo, a extenso do conhecimento (astronomia) ou a realizao de aplicaes especficas (satlites de telecomunicaes).

10 Pesquisa financiada por fundos gerais das universidades


512 Quando os dados sobre GBAORD so apresentados de acordo com suas finalidades, este grupo deve incluir, por conveno, toda P&D financiada por meio de subvenes gerais pelos ministrios da Educao embora, em alguns pases, muitos desses programas possam relacionar-se com outros objetivos.Esta conveno foi adotada devido s dificuldades para obter dados apropriados e, portanto, uma comparabilidade adequada.Os pases-membros deveriam fornecer a distribuio, o mais

Distribuio do oramento governamental destinado a P&D (GBAORD) por objetivo socioeconmico181

detalhado possvel, do contedo deste grupo por domnio cientfico e tecnolgico e, se possvel, por objetivo.

11 Pesquisa no orientada
513 Trata-se de todos os oramentos que so destinados a P&D, mas que no podem ser vinculados a um objetivo. Pode ser til a distribuio adicional por disciplinas cientficas.

12 Outras pesquisas civis


514 Este OSE inclui as pesquisa civis que no podem (ainda) ser classificadas em um OSE particular. 13 Defesa 515 Este OSE inclui as pesquisas (e o desenvolvimento) em domnio militar.Ele engloba a pesquisa bsica, a pesquisa nuclear e a pesquisa espacial financiada pelos ministrios da Defesa.Devemos classificar nos OSE em questo as pesquisas civis financiadas pelos ministrios da Defesa, por exemplo, nos campos da meteorologia, das telecomunicaes e da sade.

8.7.5 Principais dificuldades Explorao do espao


516 Este no um fim em si mesmo para a maioria dos pases da OCDE, pois este tipo de P&D, geralmente, realizado para outra finalidade, como a pesquisa no orientada (em astronomia), ou para aplicaes determinadas (incluindo os satlites).No entanto, esta seo foi mantida, pois no pode ser eliminada sem causar uma mudana significativa no equilbrio entre os objetivos pelo qual ela seria reafetada no caso de alguns pases da OCDE que, na verdade, tm grandes programas espaciais.

Minerao
517 Sobressai, tanto na classificao do NordForsk quanto na da NABS que a P&D relacionada s atividades de explorao deve ser includa no ttulo a explorao e o aproveitamento da terra.No entanto, estas classificaes diferem quando se trata de minerao.De acordo com a

182 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

Tabela 8.1 Correspondncia entre a distribuio por objetivo da NABS 1992 e a distribuio anterior da OCDE (para GBAORD)
1.Prospeco e explorao da terra 2.Infraestrutura e planejamento dos sistemas de transporte e telecomunicaes (2.4 +2.5) Outras infraestruturas (2 menos 2.4 e 2.5) 3.Poluio e proteo ambiental 8.Prospeco e explorao da terra e da atmosfera 4.Desenvolvimento de infraestrutura 4.1 Transporte e telecomunicaes 4.2 Planejamento urbano e rural 5.Monitoramento e proteo ambiental 5.1 Preveno da poluio 5.2 Deteco de poluio e as medidas antipoluio 6. Sade (excluindo a poluio) 3.Produo e utilizao racional de energia 1.Desenvolvimento da agricultura, silvicultura e da pesca 2.Promoo do desenvolvimento industrial e tecnolgico 7.Desenvolvimento social e servios sociais 10.Espao civil 9.2 Pesquisa nanciada com fundos gerais das universidades 9.1 Progresso da pesquisa 11.Defesa 12.No especicado Fonte:OCDE

4.Sade pblica 5.Produo, distribuio e uso racional de energia 6.Produo agrcola e tecnologia 7.Produo industrial e tecnologia 8.Estruturas e relaes sociais 9.Prospeco e explorao do espao 10.Pesquisa nanciada por fundos gerais das universidades 11.Pesquisa no orientada 12.Outras pesquisas civis 13.Defesa

NABS, as atividades de minerao que visam os combustveis fazem parte do tpico produo, distribuio e utilizao de energia, enquanto a extrao e a produo de minerais no energticos fazem parte do tpico produo e tecnologia industrial, e, de acordo com a classificao de NordForsk, toda P&D em favor da indstria de minerao deveria ser includa do tpico a produo e tecnologia industrial. Na lista de distribuio da OCDE 1993 esta questo do tratamento das atividades de minerao foi mencionada; em seus relatrios OCDE, os pases-membros independentes (isto , aqueles que no usam a classificao NordForsk ou NABS) tm geralmente classificado a maioria ou a totalidade de P&D relacionadas a minerao em a explorao e o aproveitamento do meio terrestre e estes pases foram convidados a indicar especificamente como foi tratada a P&D sobre atividades de minerao.

Distribuio do oramento governamental destinado a P&D (GBAORD) por objetivo socioeconmico183

Tabela 8.2 Correspondncia entre a distribuio por objetivo da NABS 1992 e NordForsk (para GBAORD)
Categorias NABS
1.Prospeco e explorao do meio terrestre 2.Infraestrutura e planejamento sistemas de transporte e telecomunicaes (2.4 +2.5) Outras infraestruturas (2 inferiores a 2.4 e 2.5) 3.Poluio 4.Sade Pblica 5.Produo, distribuio e uso racional de energia 6.Produo tecnologia e agrcola 7.Produo e tecnologia industrial

Categorias NordForsk
13.Prospeco e explorao da terra e da atmosfera 4.Transporte e comunicao 5.Condies de vida e infraestrutura 6. Luta contra a poluio e proteo ambiental 7.Preveno e luta contra doenas 3.Produo e distribuio de energia 1.Agricultura, silvicultura e pesca, construo e servios 2.Indstria extrativa, comrcio, minerao e indstria, construo e servios 10.Educao 9.Atividades de cultura, meios de comunicao e lazer 11.Condies de trabalho 8.Condies sociais 12.Planejamento econmico e administrao pblica

8. Estruturas e relaes sociais Educao, formao, desenvolvimento e reciclagem (8.1) Atividades culturais (8.2) Melhores condies de trabalho (8.4) Gesto das empresas e das administraes, Sistemas de encargos sociais,, organizao poltica da empresa, mutaes, relaes e conitos sociais, outras pesquisas sobre estruturas e relaes sociais (8 pelo menos 8.1, 8.2 e 8.4) 9.Prospeco e explorao do espao 10.Pesquisa nanciada por fundos gerais das universidades 11. Pesquisas no orientadas 12.Outras pesquisas civis 13.Defesa
Fonte:OCDE

15.Pesquisas espaciais 14.Progresso da cincia 14 Progresso da cincia 16.Defesa

Construo
518 Outra diferena aparece no campo de construo. Logicamente, se aplicarmos a anlise com base no objetivo principal, usando a conveno conhecida como efeito cascata (ver seo 8.7.1), os programas de P&D relativos construo deveriam ser divididos de acordo com o seu principal objetivo (silos para msseis sendo classificados em defesa, os hospitais em sade pblica, os edifcios agrcolas em produo e tecnologia agrcola etc. e a P&D para o setor de construo, em

184 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

produo e tecnologia industrial).Restaria o problema de saber onde classificar a P&D sobre construo, no classificada, ou n.c.a. (isto , no classificada em outro lugar).No entanto, a NABS adotou a abordagem oposta, o que significa que a P&D de construo no considerada um efeito de treinamento, com exceo do caso de programas relacionados defesa e ao espao.De acordo com esta nomenclatura, a P&D sobre materiais de construo cai no ttulo produo industrial e tecnologia, mas a P&D de construo de trata do ttulo planejamento de tecnologia industrial, considerando que, segundo a classificao NordForsk, a P&D sobre construo classificada em produo industrial e tecnologia. O tratamento reservado a P&D sobre construo parece variar nos pases independentes.Neste caso, alm disso, importante esclarecer a abordagem.

Produo, distribuio e utilizao racional da energia


519 As sries e os dados sobre GBAORD coletados e divulgados pela direo da cincia, tecnologia e indstria da OCDE, com o objetivo de uso, produo, distribuio e utilizao racional da energia, tais como definidos na seo 8.7.4, no devem ser confundidos com as sries especiais recolhidas e divulgadas pela Agncia Internacional de Energia (IEA) da OCDE, que cobrem as despesas de pesquisa, desenvolvimento e demonstrao de energia (ou energia em P&D), um conceito que abrange um campo relativamente amplo.

8.8 Principais diferenas entre os dados relativos a GBAORD e a DIBPD


520 Os usurios de dados relativos a GBAORD muitas vezes constatam diferenas, as quais apresentam dificuldades de compreenso, entre os montantes apresentados da seguinte forma:

Montante total de GBAORD e DIBPD financiados pelo governo. GBAORD dedicados a uma finalidade especfica e despesas totais de P&D correspondentes a este objetivo, tal como indicado no captulo 4, seo 4.5.Estas diferenas entre os valores indicados so devidas s diferenas de especificao de dados.

Distribuio do oramento governamental destinado a P&D (GBAORD) por objetivo socioeconmico185

8.8.1 Diferenas gerais


521 Em princpio, os dois conjuntos de dados devem ser derivados da mesma definio de P&D e abrangem tanto a relativa a CENE e a CSH quanto s despesas correntes e despesas de capital. 522 Eles diferem principalmente em dois aspectos.Em primeiro lugar, os dados sobre DIBPD financiado pelo governo e as metas de DIBPD so baseados em declaraes dos executores de P&D, enquanto os dados que concernem a GBAORD apoiam-se sobre as dos doadores. Em segundo lugar, a srie baseada no DIBPD cobre apenas a P&D realizada no territrio nacional, enquanto as baseadas em GBAORD cobre igualmente os valores convertidos a executores estrangeiros, incluindo as organizaes internacionais. 523 Certas diferenas podem tambm provir do fato de que os perodos cobertos (ano civil ou ano fiscal) diferem, pois o executor, necessariamente, no gasta os crditos no ano ou o investidor no se compromete e pode ter uma ideia diferente e mais precisa do contedo exato de P&D do projeto em questo.

8.8.2 GBAORD e DIBPD financiado pelo governo


524 Alm dessas diferenas gerais, o DIBPD financiado pelo governo deveria incluir a P&D financiada pelo governo central (ou federal), pelos governos estaduais e municipais, enquanto os GBAORD no cobrem os governos municipais, nem mesmo, s vezes, os estaduais.

8.8.3 Distribuio de GBAORD e DIBPD por objetivo socioeconmico


525 Os GBAORD cobrem apenas a P&D financiada pelo governo (inclusive no exterior), enquanto o DIBPD cobre todas as fontes de financiamento no territrio nacional. 526 A avaliao dos objetivos do projeto em questo pode ser muito diferente, dependendo do que colocado segundo a perspectiva do executor ou do investidor de fundos, incluindo as atividades de P&D financiadas por doaes gerais como os FGU, que no contexto do DIBPD deveriam ser discriminadas por objetivo.

Anexo 1

Breve histria e as origens deste Manual

Origens
1 Foi por volta de 1960 que a maioria dos pases da OCDE foi incentivada, devido ao rpido crescimento dos recursos nacionais dedicados pesquisa e desenvolvimento experimental (P&D), a coletar dados estatsticos nesta rea.Eles concordaram tambm sobre o caminho que foi iniciado por um pequeno grupo de pases, incluindo Estados Unidos, Japo, Canad, Reino Unido, Pases Baixos e Frana.No entanto, os pases enfrentaram dificuldades tericas quando iniciaram levantamentos sobre P&D e, dadas as diferenas na abrangncia, nos mtodos e conceitos, era difcil estabelecer comparaes internacionais.Assim, parecia cada vez mais necessria uma normatizao do tipo, realizada no caso de estatsticas econmicas. 2 O interesse da OCDE nesta edio remonta ao tempo da Organizao Europeia de Cooperao Econmica (OECE).Na verdade, em1957,a Comisso de Pesquisa Aplicada da Agncia Europeia de Produtividade da OECE comeou a organizar encontros entre especialistas dos pases-membros para discutir os problemas metodolgicos. Seguindo estas reunies, um grupoad hocde especialistas foi formado sob os auspcios da comisso de pesquisa aplicada para estudar mtodos de levantamentos sobre as despesas em pesquisa e desenvolvimento. J.C. Gerritsen, o secretrio do grupo de tecnologia, preparou dois estudos detalhados sobre as definies e os mtodos utilizados para medir a P&D na rea

Breve histria e as origens deste Manual 187

estatal no Reino Unido, Frana e, depois, os Estados Unidos e Canad. Outros membros do grupo lanaram documentos que descrevem os mtodos de levantamentos seguidos nos seus respectivos pases e os resultados obtidos.

Primeira edio
3 Em 1961, quando a Direo de Assuntos Cientficos assumiu o trabalho da Agncia de Produtividade Europeia, tinha chegado a hora de apresentar propostas especficas relativas normatizao. Na sua reunio em fevereiro de 1962, o grupo ad hoc decidiu convocar uma conferncia para examinar os problemas tcnicos para medir a P&D. Em preparao para esta conferncia, a liderana de Assuntos Cientficos encarregou um consultor, M.C. Freeman, para preparar um projeto de documento que foi distribudo aos pases-membros no outono de 1962 e revisto, no final, a partir de seus comentrios.Este documento, intitulado Metodologia Normalizada Proposta para Inquritos sobre Pesquisa e Desenvolvimento Experimental (OCDE, 1963), foi examinado, revisto e aprovado por membros especialistas da OCDE na conferncia realizada em Frascati (Itlia) em junho de 1963. 4 Durante a segunda metade de 1963 a direo de gesto dos assuntos cientficos da OCDE convidou o Instituto Nacional para a Pesquisa Econmica e Social no Reino Unido para empreender, a ttulo experimental, um estudo comparativo dos esforos de pesquisa em cinco pases da Europa Ocidental (Alemanha, Blgica, Frana, Holanda e Reino Unido), Estados Unidos e a Unio Sovitica.Este estudo foi baseado em estatsticas derivadas de pesquisas realizadas antes da normatizao internacional, mas elas permitiram testar os projetos de definies.O relatrio (Freeman e Young, 1965) resultou na concluso de que as estatsticas existentes deixavam muito a desejar e props uma srie de melhorias, incluindo:

A distino mais rigorosa entre o conceito de pesquisa e desenvolvimento experimental e o das atividades cientficas correlatas. A execuo de levantamentos aprofundados no setor da educao para determinar a proporo de tempo dedicada pesquisa por professores e alunos de ps-graduao em nvel de doutoramento (ps-graduao).

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Uma distribuio mais detalhada dos dados de pessoal e de P&D para permitir, por exemplo, um clculo preciso da taxa de cmbio aplicvel s despesas de pesquisa. Uma medio mais sistemtica dos fluxos de despesas entre os setores executores de trabalhos de P&D. Mais dados sobre fluxo de pagamentos e migrao cientfica de pessoal entre os pases.

5 Em 1964, aps a aprovaodoManual de Frascatipelos pases-membros, a OCDE lanou o Ano Internacional de Estatstica (ASI) sobre pesquisa e desenvolvimento experimental.Os pases-membros apresentaram dados correspondentes aos anos de 1963 e/ou 1964.Dezessete pases tomaram parte, muitos deles desenvolvendo pela primeira vez levantamentos especficos (OCDE, 1968).

Segunda edio
6 Na sequncia da publicao dos resultados do ano estatstico, o Comit de Poltica Cientfica da OCDE encarregou o secretariado de uma revisodo Manual de Frascati,tendo em conta a experincia adquirida.Um resumo das propostas de reviso foi divulgado pelos pases-membros em maro de 1968.Um projeto de reviso do Manual, tendo em conta a maioria destas sugestes, foi examinado na reunio de peritos nacionais realizado em Frascati, em dezembro de 1968.Durante esta reviso, focou-se principalmente em tornar o Manual o mais comparvel possvel com os sistemas aplicados pela referncia internacional das Naes Unidas, como o Sistema de Contabilidade Nacional (SCN) e a Classificao Internacional Padronizada de Todos os Setores de Atividade Econmica (ISIC).A proposta revisada foi examinada por um pequeno grupo de especialistas em julho de 1969 e uma verso revista do Manual foi publicada em setembro de 1970 (OCDE, 1970).

Terceira edio
7 A segunda reviso do Manual foi influenciada por dois conjuntos de eventos. Primeiro, em 1973, os pases-membros haviam participado das quatro levantamentos do ASI, e essa experincia tinha contribudo grandemente para a exatido e a comparabilidade dos dados. Os

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tcnicos nacionais de recenseamento tambm tinham melhorado muito.Segundo, em 1972, a Comisso da Poltica Cientfica e Tecnolgica (CSTP) da OCDE criou o primeiro grupo de estudosad hocem estatsticas de P&D, presidido por M. Silver (Reino Unido), para assessorar o Comit e a Secretaria sobre a melhor forma de utilizar em curto prazo os recursos limitados e disponibilizados OCDE para as estatsticas de P&D, sempre tendo em conta as prioridades dos pases-membros.Os pases-membros foram convidados a fazer um inventrio das suas necessidades e quase todos responderam a este pedido.Alm da prioridade que atribuem continuao das investigaes ASI (Ano Estatstico Internacional), eles fizeram uma srie de recomendaes sobre a metodologia, com particular nfase para a necessidade de laos mais estreitos entre a OCDE e outras organizaes internacionais. 8 Consequentemente, a terceira ediodoManual de Frascatiaprofundou temas abordados e debatidos.Seu mbito de aplicao foi estendido pesquisa em cincias sociais e humanidades e uma maior importncia foi dada para as classificaes funcionais, incluindo a distribuio por objetivo de P&D. A verso deste projeto foi discutida durante uma reunio de peritos da OCDE em dezembro de 1973, e o texto definitivo foi aprovado em dezembro de 1974 (OCDE, 1976).

Quarta edio
9 Para esta edio, os peritos nacionais recomendaram manter uma reviso intermediria simples que no implicaria nenhuma mudana significativa das classificaes e conceitos-chave. Tratava-se especialmente de melhorar a redao e a apresentao.No entanto, uma srie de revises foi introduzida para ter em conta as recomendaes feitas pelo segundo grupo de estudosad hocsobre as estatsticas de P&D, que se reuniu em 1976 sob a presidncia do Sr. J. Mullin (Canad), com a experincia adquirida do secretariado da OCDE, graas aos levantamentos internacionais e os seus relatrios de anlise e sugestes de peritos nacionais em estatsticas de P&D. Propostas para esta reviso foram apresentadas na reunio nacional anual de peritos em dezembro de 1978.Em julho de 1979, umpequenogrupoad hoc de especialistas se reuniu na sede da OCDE, a fim de continuar a analisar um projeto elaborado por um consultor da OCDE. A verso revista incorporando as sugestes do Grupoad hoce da Secretaria foi objeto de um debate em dezembro de 1979,

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e o texto foi aprovado definitivamente no outono de 1980 (OCDE, 1981).

Suplemento de P&D no ensino superior


10 O setor de ensino superior se apresenta somente como uma entidade institucional separada do Sistema de Contabilidade Nacional (SCN) adotada pelas Naes Unidas e pela OCDE. No entanto, tanto a OCDE quanto a UNESCO rapidamente incluram este setor na coleta de estatsticas de P&D, devido ao interesse dos tomadores de deciso polticos sobre o papel das universidades e outras instituies de ensino superior nos esforos nacionais de pesquisa. Apesar deste interesse, a coleta de dados precisos para este setor suscitam difceis questes que foram discutidas durante o seminrio sobre indicadores de cincia e tecnologia no setor organizado da OCDE em junho de 1985.Especialistas estimaram que se o manual continha os princpios diretores gerais, os conselhos prticos que ele dava s vezes eram insuficientes, assim como o Grupo de Especialistas Nacionais em Indicadores de Cincia e Tecnologia (NESTI), e concordaram em sua reunio anual em dezembro de 1985 em estabelecer um suplemento aoManualde Frascati,que abordaria esses problemas e formularia recomendaes para melhorar os mtodos de pesquisa no futuro.Aps a reviso de um projeto preliminar em dezembro 1986, o texto modificado foi aprovado e adotado pelo NESTI e, sob reserva de certas modificaes, a distribuio geral foi recomendada em dezembro de 1987 (OCDE, 1989b).Algumas das recomendaes aplicam-se tambm aos outros setores de atuao.Este suplemento permanece relevante, apesar da integrao de vrias das suas recomendaes na quinta edio do Manual.

Quinta edio
11 No final dos anos 80, tornou-se claro que os princpios diretores contidosnoManual de Frascatideviam ser revistos para refletir as mudanas nas prioridades de ao governamental e obter os dados necessrios para apoiar o processo de deciso.Havia muitos novos aspectos a considerar, incluindo a evoluo da cincia e tecnologia e como interpret-la.Alguns apareceram no contexto do Programa de Tecnologia e Economia da OCDE (por exemplo, a internacionalizao, softwares, cincia de

Breve histria e as origens deste Manual 191

transferncia etc.) Havia tambm os dados de P&D associados ao meio ambiente e necessidade de fazer disposies para fins de anlise, os dados de P&D suscetveis de integrar-se com outros conjuntos de dados econmicos e industriais, bem como a reviso de normas e classificaes internacionais aplicveis s estatsticas de P&D deste Manual. 12 Como resultado, as autoridades italianas propuseram a organizao de uma conferncia de peritos para examinar um conjunto de propostas para a reviso doManual de Frascati. Esta conferncia foi realizada em Roma, em outubro de 1991. Sob os auspcios do Ministrio Italiano das Universidades e da Pesquisa Cientfica, a conferncia acolheu pela primeira vez peritos dos pases da Europa Oriental. 13 Aps esta conferncia, o grupo NESTI procedeu a sua sesso em abril de 1992, a um exame em devida forma de um projeto de verso revisada do Manual, incluindo a maior parte do texto do suplemento sobre ensino superior.Depois que uma nova reviso foi efetuada com base em recomendaes formuladas por um grupo de redao de pequeno porte, o documento foi adotado no incio de 1993 (OCDE, 1994a).

Sexta edio
14 Entre as razes para o lanamento de uma quinta reviso doManual de Frascati, foi observada a necessidade de atualizar algumas classificaes, devido crescente necessidade de dados de P&D no setor de servios, sobre internacionalizao de P&D e sobre recursos humanos afetados.Vrios projetos de avaliao comparativa tambm aumentaram a necessidade de dados comparveis (benchmarking). 15 Foi durante sua reunio de 1999 que o NESTI decidiu rever o Manual. Vrios temas para reviso foram discutidos em uma reunio adhoc,em maro de 2000. Por ocasio da sua reunio em 2000, os especialistas identificaram 19 questes necessitando de um estudo mais aprofundado.Para cada um destes temas, um pequeno grupo foi criado, e o trabalho, por vezes, cabendo a um pas piloto, em outras, ao secretariado da OCDE. Os relatrios desses grupos foram examinados durante uma reunio organizada pelas autoridades italianas em Roma, em maio de 2001.Na reunio seguinte do NESTI, em Roma, decidiu-se quais eram as revises a serem desenvolvidas pelo fundo.Propostas de alteraes de palavras foram discutidas durante uma reunio em outubro de

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2001.O manual revisto foi aprovado no final de 2002.A sexta edio do Manual foi publicada tanto em papel como em formulrio eletrnico.

Principais mudanas da sexta edio


16 Nesta edio do Manual, nos concentramos principalmente em fortalecer vrias recomendaes metodolgicas.Como em comentrios anteriores, as recomendaes contidas nas contas nacionais foram seguidas quando possvel e vivel dentro do quadro de levantamentos sobre P&D. Algumas das recomendaes formuladas nesta edio resultaram da necessidade de aproximar as estatsticas de P&D s contabilidades nacionais. 17 O captulo 1 inclui novas sees consagradas a P&D em softwares e servios, o Sistema de Contabilidade Nacional (SCN), a globalizao e cooperao em matria de P&D, bem como reas de interesse particular: sade, biotecnologia e tecnologia da informao e comunicao (TIC). 18 No captulo 2, uma nova seo dedicada a P&D em softwares, cincias sociais e servios.A seo sobre servios inteiramente nova e inclui diferentes exemplos de P&D. As sees sobre cincias sociais e software foram parcialmente revistas e compreendem informaes previamente contidas em outras partes do captulo. 19 No captulo 3, a classificao por tipo de instituio no setor empresarial mudou. As definies dos setores no mudaram, mas recomendaes foram feitas em instituies localizadas na fronteira do ensino superior . 20 O captulo 4 foi complementado com informaes adicionais sobre a noo de pesquisa bsica.Foram adicionados exemplos do tipo de P&D na indstria dos servios financeiros. feita uma recomendao mais explcita sobre a utilizao da classificao por grupos de produtos no setor empresarial, pelo menos para a ISIC Rev (CITI), Rev. 3, Seo 73. 21 O captulo 5 foi reorganizado e agora comporta duas partes: uma sobre os tipos de empregados abrangidos e as definies da equipe de P&D e outro sobre as questes da coleta de medio e de dados.A recomendao sobre a necessidade de coletar dados sobre o efetivo em nmero de indivduos, alm de dados fornecidos pelo mtodo de ETI, foi reforada.Outras indicaes so dadas sobre o clculo da ETI. A recomenda-

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o sobre a distribuio de dados por sexo e idade (com uma proposta de classificao por idade) nova. 22 O captulo 6 inclui recomendaes especficas sobre fontes de financiamento e distribuio de gastos externos.A necessidade de fontes de financiamento diretamente relacionadas com P&D em um determinado perodo aqui explicada claramente.A compra de softwares foi adicionada em gastos e investimento no mbito do novo SCN. 23 Todo o captulo 7 foi amplamente alterado.O objetivo fornecer orientaes mais detalhadas sobre os mtodos de pesquisa no setor corporativo e em questes de estimativas.Ns tambm tentamos tornar o texto mais claro e adequado para a pesquisa de P&D. 24 Algumas das recomendaes adotadas pelo Eurostat desde a ltima reviso do Manual foram includas no captulo 8 e a NABS foi utilizada como classificao bsica por nvel socioeconmico. Esclarecimentos foram feitos tambm em vrios outros conceitos e questes metodolgicas. 25 Novos anexos consagrados a P&D em algumas reas de interesse, como TIC, sade e biotecnologia, foram adicionados. Um deles contm os princpios diretores sobre a obteno de dados de P&D por regio.A rvore de deciso sobre a classificao das unidades de P&D por setor de execuo foi adicionada ao captulo 3, e exemplos de P&D relativos a softwares so apresentados no captulo 2. A maioria dos anexos da verso anterior do Manual foi atualizada e ampliada.

Agradecimentos
26 Sucessivas edies do Manual foram estabelecidas como parte de uma cooperao entre peritos dos pases-membros, incluindo a Sra. A.J. Young e Y. Fabian, alm de diversas organizaes internacionais, como UNESCO, UE, NordForsk (Fundo Industrial Nrdico) e OCDE (nas quatro primeiras edies). A National Science Foundation, dos Estados Unidos, merece uma meno especial por seu trabalho pioneiro na medio sistemtica de P&D. 27 Entre os que participaram na primeira edio do Manual, devemos mencionar J. Perlman, Prof. C. Freeman e os Membros da Delegao Geral para a Cincia e a Tecnologia da Frana (DGRST).

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28 O falecido H.E. Bispo, que presidiu a reunio em Frascati, em 1968, MH Stead (Statistics Canada), MP SLR (Escritrio Central de Estatstica da Holanda) e D. Murphy (Conselho Nacional de Cincia, Irlanda) tambm forneceram uma contribuio significativa para a segunda edio do Manual. 29 Entre aqueles que contriburam para a preparao da terceira verso, devemos mencionar em particular K. Sanow (National Science Foundation, EUA), M. J. Mitchell (Office of Fair Trading, Reino Unido), K. Perry (Central Statistical Office, Reino Unido), K. Arnow (National Institutes of Health, EUA), presidente da reunio de peritos em 1973, e os presidentes de reunies sobre tpicos especficos, M.T. Berglund (Servio Central de Estatstica da Sucia), M.J. Sevin (DGRST) e F. Snapper (Departamento de Educao e Cincia dos Pases Baixos). 30 Os trabalhos do Sr. H. Stead (Statistics Canada) foram particularmente valiosos para o desenvolvimento da quarta edio. Vrias reunies de especialistas tinham sido realizadas sob a presidncia do Sr. G. Dean (Central Statistical Office, Reino Unido) em 1978 e M.C. Falk (National Science Foundation, EUA) em 1979. 31 O suplemento sobre o ensino superior foi criado pela Sra. A. FitzGerald (EOLAS - Cincia Irlandesa e Agncia de Tecnologia, Irlanda).A seo relativa aos levantamentos sobre uso do tempo se inspiram em grande parte sobre um estudo da Sra. kerblom, do Escritrio Central de Estatsticas da Finlndia. A conferncia de 1985 sobre os indicadores ST para ensino superior foi presidida pelo Sr. T. Berglund (Estatsticas da Sucia). 32 A quinta edio foi em grande parte estabelecida pela Sra. A. FitzGerald (EOLAS) a partir do trabalho de muitos peritos nacionais.Devemos agradecer especialmente a T. Berglund (Estatstica da Sucia), J. Bonfim ( Junta Nacional de Pesquisa Cientfica e Tecnolgica, Portugal), Sra. M. Haworth (Department of Trade and Industry, Reino Unido), Sra. Holbrook (Indstria Cincia e Tecnologia, Canad), J.F. Minder (Ministrio da Pesquisa e Tecnologia, Frana), Professor F. Niwa (Instituto Nacional de Cincia e Tecnologia, do Japo), Erika Dr. Rost (Bundesministerium fr Forschung und Technologie, Alemanha), Turnbull MP (Central Statistical Office, Reino Unido) e K. Wille-Maus (Norges allmennvitenskaplige forskningrd, Noruega).O Sr. M.G. Sirilli (Consiglio Nazionale delle Ricerche, Itlia) assegurou a presidncia

Breve histria e as origens deste Manual 195

do Grupo de Peritos Nacionais sobre indicadores da cincia e tecnologia durante este perodo e tambm organizou a conferncia de Roma. 33 Esta sexta edio foi em grande parte determinada por M. kerblom (Estatsticas da Finlndia, a secretaria OCDE para a fase de redao), a partir de trabalhos sobre temas especficos realizados por um grande nmero de peritos nacionais.Deve-se agradecer especialmente a D. Byars (Australian Bureau of Statistics), Dr. D. Francoz (Departamento de Pesquisa e Tecnologia, Frana), MC Grenzmann (Stifterverband, Alemanha), J. Jankowski (National Science Foundation, EUA), Sra. J. Morgan (ONS, UK), MB Nemes (Statistics Canada), Sundstrm MA (Estatstica da Sucia), H. Tomizawa (NISTEP, Japo) e Sra. A.J. Young (consultor Statistics Canada). M.G. Sirilli (CNR, Itlia) assegurou a presidncia do grupo de peritos nacionais sobre indicadores de cincia e tecnologia durante este perodo e tambm organizou a conferncia em Roma.

Anexo 2

Obteno de dados de P&D no setor do ensino superior

Introduo
1 A obteno de dados sobre P&D no setor do ensino superior coloca problemas especficos que este anexo se esfora em explicar com mais detalhes.A reviso se baseia principalmente nos trabalhos metodolgicos desde os anos 80, que teve como resultado um suplemento especial para a quarta edio do Manual de Frascati (Estatsticas de P&D e Mensurao de Sada noensino superior,da OCDE 1989b). 2 Os levantamentos sobre uso do tempo ou, se no forem viveis, outros mtodos para estimar a parcela de P&D (coeficientes de P&D) em todas as atividades do setor de ensino superior so uma base indispensvel para a compilao de estatsticas.Elas so apresentadas a seguir. 3 O uso de coeficientes com base nestes mtodos para estimar as despesas e a equipe de P&D, a partir da totalidade das atividades das universidades, discutido a seguir, bem como certos outros assuntos sobre as medidas.

Levantamentos de utilizao do tempo e outros mtodos de estimativa da parte de P&D em todas as atividades do setor de ensino superior

Obteno de dados de P&D no setor do ensino superior 197

Informaes gerais
4 Os pases-membros utilizam diferentes tipos de levantamento sobre o emprego do tempo a fim de fornecer elementos bsicos para determinar a parcela de P&D no total das atividades acadmicas (isto , calcular os coeficientes de P&D).Estes coeficientes so fraes ou propores que se aplicam as estatsticas, descrevendo todos os recursos do setor de ensino superior.Eles servem como instrumento de clculo e estimativa a partir dos dados de pessoal e custos atribuveis a P&D. 5 Exigem-se cuidados, no entanto, quando se trata de uso do tempo de estudos nos levantamentos sobre ensino superior.A equipe das instituies de ensino superior opera suas atividades de pesquisa em conjunto com uma variedade de outras tarefas, tais como ensino, administrao e superviso.Os entrevistados, portanto, podem ter dificuldade em determinar sem ambiguidade a parte do seu tempo (de trabalho ou outro) para se dedicar exclusivamente a P&D. Primeiro, vrios mtodos de instruo destinados a minimizar alguns problemas com essas estimativas so discutidos.Ento, outros mtodos de clculo de coeficientes de P&D so descritos.

Mtodos de pesquisa da programao


6 A escolha do mtodo de pesquisa mais adequado deve ser feito em funo dos seguintes fatores:

Recursos disponveis para o estatstico. Grau de qualidade desejada de estatsticas. Contribuio que se pode razoavelmente pedir administrao acadmica e s pessoas interrogadas. Caractersticas exclusivas do pas.

7 Existem duas categorias de mtodos aplicveis aos estudos de emprego do tempo:

Aquela em que se pede aos pesquisadores para avaliar a si prprios e como alocar seu tempo de trabalho. Aquela em que se pede aos chefes de departamentos ou institutos universitrios para fornecer essas estimativas.

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Mtodos baseados na avaliao dos prprios pesquisadores


8 Podemos classificar estes mtodos de acordo com o perodo da pesquisa:

Os levantamentos sobre a distribuio do tempo de trabalho durante o ano inteiro. Os levantamentos sobre a distribuio do tempo de trabalho para uma ou vrias semanas determinadas. Os levantamentos sobre a distribuio do tempo de trabalho durante o ano todo, mas feita a partir de enquetes especiais sucessivas para uma determinada amostra da populao a cada semana do ano.

Levantamentos sobre a distribuio do tempo de trabalho durante o ano inteiro


9 Neste tipo de pesquisa, questionrios podem ser enviados para todos os membros da equipe ou uma amostra representativa. A pesquisa pode cobrir todo o setor do ensino superior, ou apenas uma amostra representativa dos estabelecimentos. equipe de funcionrios entrevistados solicita-se estimar a distribuio de seu tempo de trabalho durante um ano inteiro, a partir de uma lista de categorias de atividades profissionais.Em estudos recentes realizados pelos pases-membros, os nmeros de categorias em que as atividades foram distribudas iam de 2, como pesquisa, e 15, como outros; este ltimo cobrindo todos os aspectos de um ano de trabalho.Reconhece-se que os entrevistados podem ter problemas em se lembrar de como foram seus trabalhos ao longo do ano passado e de responderem com preciso ao questionrio.

10 Abaixo segue um exemplo de classificao da posio do tempo, mas, de acordo com as instituies examinadas, outras atividades poderiam ser sugeridas:

Atividades docentes nos nveis de graduao e ps-graduao. Ensino de ps-graduao. Pesquisa de ps-graduao. Pessoal de pesquisa. Administrao. Operaes internas atribuveis. Atividades profissionais fora das instalaes.

Obteno de dados de P&D no setor do ensino superior 199

11 Essas pesquisas incluem muitas perguntas sobre temas mais gerais, tais como o nvel de escolaridade do entrevistado, idade, sexo, barreiras que tornam a P&D mais difcil, composio das comisses etc.

Levantamentos sobre a distribuio do tempo de trabalho durante uma ou vrias semanas determinadas
12 Os questionrios podem ser enviados para todos os membros da equipe de funcionrios ou a uma parcela representativa.Eles vm na forma de um dirio no qual, a cada hora ou meia hora por dia, os entrevistados devem marcar a atividade correspondente ao que melhor fazem uso, de acordo com a lista de atividades estabelecida. 13 Pode-se pedir aos membros da equipe includa no levantamento que mantenham esse dirio durante trs curtos perodos do ano acadmico, a saber:

Uma semana normal de ensino. Uma semana de frias localizada fora de um perodo de folga da equipe. Um perodo de exames por semana.

As pesquisas realizadas a partir de investigaes especiais parciais para cada semana do ano
14 Consideramos muito difcil para o pessoal acadmico fornecer informaes precisas e detalhadas sobre o seu horrio, quando o questionrio para o levantamento cobre um perodo superior a uma semana.Por isso, desenvolveu-se um mtodo de levantamentos parciais. Estes cobrem uma semana e se dirigem a uma mostra evolutiva de pessoas para estimar a distribuio de seu tempo ao longo do ano. O mtodo de amostragem consiste em selecionar, no conjunto da populao examinada, os indivduos que sero observados e os seus subordinados uma ou vrias semanas determinadas com a finalidade de cobrir a totalidade do ano.Esta informao ento usada para calcular/estimar as sries correspondentes equipe de funcionrios e s despesas de P&D. 15 Antes de enviar os questionrios, o mtodo comporta as seguintes grandes etapas:

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Definir a populao a ser estudada. Obter uma amostra da populao para o caso de se realizar um estudo completo. Atribuir uma ou vrias semanas a cada pessoa includa na amostra, para que nesse perodo respondam aos levantamentos correspondentes.

16 Os pases adotam vrios mtodos para obter informaes levantamentos desse tipo.s vezes, os entrevistados so convidados a contar o nmero de horas gastas em vrias atividades durante toda a semana, e s vezes eles so convidados a contar sobre cada dia da semana. 17 Os pases no do as mesmas escolhas a todos os entrevistados, mas o princpio geral o mesmo: todas as atividades possveis esto listadas, e os entrevistados foram convidados a contabilizar o tempo que eles dedicam a isto (em termos absolutos ou relativos). 18 As informaes gerais, tais como as mencionadas no pargrafo 11, acima, tambm podem ser coletadas durante o levantamento. 19 Mtodos de pesquisa com base nas respostas de cada membro de funcionrios so todos relativamente caros. Portanto, os levantamentos desse tipo so geralmente feitos em intervalos distantes uns dos outros.

Mtodos baseados em estimativas feitas pelos chefes de instituies acadmicas


20 Geralmente no possvel obter informaes completas sobre as atividades de P&D no setor de ensino superior sem solicitar dados s instituies acadmicas.Na maioria dos pases, o desenvolvimento de estatsticas de P&D universitrias baseia-se tanto nas informaes obtidas na central e nos institutos quanto nas informaes fornecidas pelos entrevistados. Os questionrios enviados para as instituies muitas vezes tm perguntas sobre certas categorias de despesas e a quantidade total de outros recursos disponveis, bem como a participao estimada desses recursos dedicada a P&D. 21 Em vez de realizar estudos de programao com pesquisadores individuais, vrios pases acharam conveniente enviar um questionrio para as universidades pedindo-lhes para fornecer mais dados globais sobre o assunto.Este mtodo custa menos do que os descritos acima e requer

Obteno de dados de P&D no setor do ensino superior 201

menos esforo dos entrevistados.Questionrios so destinados normalmente aos responsveis pelos estabelecimentos e se supe que este saiba o suficiente sobre as atividades que ocorrem para fornecer estimativas precisas.Para que eles sejam to justos quanto possvel, no entanto, muitas vezes necessrio que o chefe da instituio consulte diferentes membros da equipe de pessoal.

Tratamento das atividades localizadas na fronteira de P&D


22 essencial dar instrues claras para as pessoas entrevistadas nos levantamentos sobre uso do tempo, se desejamos obter resultados tanto exatos quanto comparveis.Como resultado, a pessoa que conduz o levantamento precisa ser muito explcita sobre as atividades a serem includas em P&D e aquelas a serem excludas.A preciso das definies contidas nas instrues essencial, portanto, quando os entrevistados so solicitados a classificar suas prprias atividades.Seria conveniente seguir as recomendaes do captulo 2 do Manual ao fornecer estas instrues.

Taxa de resposta
23 Os mtodos baseados em estimativas feitas pelos institutos universitrios no impem praticamente nenhuma carga de trabalho acadmico para pesquisadores individuais (nem as outras categorias de pessoas entrevistadas), mas requerem um pouco de esforo do prprio instituto. Por outro lado, manter um registro detalhado impe uma pesada carga de trabalho para a equipe universitria, mas nenhum para o instituto.O esforo solicitado aos entrevistados menor quando eles devem somente indicar a distribuio das horas de trabalho para o ano inteiro. 24 Os levantamentos sobre o emprego do tempo de uma ou vrias semanas tm uma taxa de resposta relativamente baixa. Taxas de resposta so geralmente mais elevadas quando os entrevistados tm que dar conta de suas atividades por um ano inteiro.Alm disso, as pesquisas realizadas com instituies acadmicas muitas vezes tm uma taxa de resposta perto de 100%.

Mtodos baseados em outras fontes

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25 Se as pesquisas representam bem os meios mais sistemticos e o mais preciso possvel para coletar informaes sobre o tempo gasto em pesquisa, elas nem sempre so adaptadas aos recursos e/ou as necessidades de vrios pases. Elas exigem muito tempo e dinheiro e podem fazer pesar exigncias muito grandes sobre os recursos dos estatsticos.Em particular os pases maiores podem achar difcil efetuar levantamentos de P&D detalhadas, dado o seu grande nmero de instituies de ensino superior de pesquisa. 26 Alm disso, possvel que a formulao de polticas de educao e pesquisas em alguns pases no exija informaes mais detalhadas do que aquelas fornecidas pelos levantamentos sobre emprego do tempo. 27 Devemos, portanto, prever outros mtodos de coleta de dados para ter em conta os cortes no oramento e necessidades de informao. 28 Os coeficientes so obtidos a partir da pesquisa de vrias formas, indo das opinies a serem esclarecidas para os modelos desenvolvidos.Seja qual for o mtodo usado, eles so uma alternativa til para grandes levantamentos onerosos realizados com pesquisadores e/ou instituies de ensino superior. 29 A preciso dos coeficientes depende da qualidade que o julgamento faz sobre o clculo; a exatido das estimativas resultantes depende da qualidade dos dados que so o sujeito e o nvel de detalhes disponveis em ambos os dados a respeito dos coeficientes. 30 Os coeficientes devem ser estabelecidos a fim de obter o mesmo grau de detalhes de que dispomos para os dados necessrios para as estatsticas.Eles podem ser preparados de vrias maneiras, dependendo da informao disponvel para a unidade estatstica responsvel. essencial ter pessoas experientes e competentes envolvidas no estabelecimento desses coeficientes. 31 Geralmente, dispomos de uma variedade de informaes relevantes. Os contratos de trabalho podem especificar o tempo concedido a certas atividades, e a descrio do trabalho de certas categorias de funcionrios pode fornecer informaes relevantes.Algumas instituies podem estabelecer coeficientes totais ou parciais de seu prprio trabalho com vistas no planejamento ou avaliao; os coeficientes usados podem vir de pases com sistemas de educao similar.

Obteno de dados de P&D no setor do ensino superior 203

32 s vezes, possvel validar os coeficientes de tempo que iro servir de clculo das atividades totais de P&D, comparando os resultados das enquetes sobre emprego do tempo efetuadas em outros pases com sistemas de ensino superior similar. 33 O uso de modelos para obter coeficientes de pesquisa uma atividade relativamente nova que surge a partir da informatizao crescente de dados relativos ao ensino superior.Ele desenvolve modelos diferentes aplicando coeficientes diferentes de ponderao ou no ponderao sobre o ensino superior.

Uso de coeficientes para estimar despesas de P&D e de equipe de P&D.


34 Estudos de utilizao do tempo e outros mtodos descritos acima so destinados a fornecer provas em que se possa apoiar para distribuir o total dos recursos da universidade, entre pesquisa, ensino e outras atividades (incluindo administrao).Mas eles so apenas o primeiro passo para a compilao de estatsticas.O prximo passo determinar o total de recursos das universidades que hoje em dia, muitas vezes, feito interrogando-se as vrias fontes administrativas.A ltima etapa a utilizao de coeficientes de P&D para estimar a proporo de P&D no total de gastos e os nmeros atribudos a esses trabalhos, bem como a distribuio entre as categorias mais detalhadas. 35 Assim, o estabelecimento de estatsticas de P&D no ensino superior, muitas vezes, exige as seguintes estimativas:

O total de recursos disponveis para o setor, tanto em termos de pessoal quanto financeiros. As despesas correspondentes em P&D distribudas por tipo de custos. As despesas correspondentes em P&D distribudas por fonte de financiamento.

Total de recursos
36 Calculamos os recursos destinados a P&D aplicando a quantidade total de recursos disponveis aos coeficientes de P&D derivados de estudos

204 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

de programao ou de outras fontes.Estes montantes totais, que cobrem principalmente os fundos pblicos gerais das universidades (FGU), podem ser obtidos de diversas fontes:

Contabilidade das universidades. Arquivos administrativos. Distribuies adicionais estabelecidas pela administrao central da universidade a partir da contabilidade e dos registros gerais. Pesquisas realizadas entre as instituies acadmicas. Outros sistemas estatsticos (estatsticas do servio pblico, estatsticas gerais de salrios etc.).

37 Em muitos casos, os dados sobre os totais so provenientes de vrias fontes administrativas. O papel do governo central varia de um pas para outro e de um nvel para outro, dentro dos ministrios da educao, no mbito nacional, regional, local ou dentro da instituio de ensino superior. Independentemente da sua localizao, os centros tm geralmente uma riqueza de informaes resultantes de suas atividades administrativas. As informaes detidas pelo governo central, ainda que elas normalmente no sejam particularmente de P&D, so uma fonte til de dados de conjunto, a partir do qual os dados sobre P&D podem ser tirados, utilizando-se os coeficientes estimados de P&D ou coeficientes de P&D resultantes dos levantamentos de emprego do tempo.s vezes, podemos obter diretamente as informaes sobre P&D por parte do governo central.No entanto, no absolutamente certo que essas informaes sejam consistentes com os requisitos doManual de Frascati,o que limita as possibilidades de explor-los diretamente. 38 As informaes detidas pela administrao central nos seus registros variam de acordo com as funes desempenhadas por cada um deles.Os ministrios da educao podem ter informaes muito gerais e muito diversas, enquanto as instituies financeiras responsveis pelo ensino superior podem ter informaes sobre os rendimentos e despesas dos pesquisadores e outros membros da equipe, tomadas individualmente. 39 Para obter uma informao que permita isolar as diferentes disciplinas ou campos cientficos, s vezes temos que buscar informaes dos prprios pesquisadores, no exerccio das suas funes em uma instituio de pesquisa multidisciplinar, ou nos dirigirmos aos estabelecimentos quando sua P&D est limitada a uma nica rea cientfica.

Obteno de dados de P&D no setor do ensino superior 205

40 Existem vrias vantagens para coletar dados junto s administraes centrais em um quadro de coleta geral de dados de P&D:

Os dados so coerentes e inequvocos. Os parmetros no esto sujeitos a dupla contagem. Os dados se aplicam a um determinado perodo. Os dados so facilmente acessveis. Os dados constituem uma contribuio til para o processo iterativo de elaborao dos modelos. A utilizao dos dados de fontes secundrias alivia a carga imposta s pessoas que respondem a questionrios.

41 O uso destes dados possui limitaes, algumas das quais poderiam, se no fossem tidas em conta, traduzidas por imprecises nas estatsticas finais em P&D:

Os dados no podem cobrir integralmente os custos, as fontes de financiamento e o pessoal das atividades de P&D. Pode haver problemas de comparabilidade entre as diferentes universidades. Os dados esto disponveis a um preo muito global. O componente de estatsticas de P&D para todo o ensino superior no mostrada separadamente.

42 Os termos de acesso aos dados suficientemente detalhados sobre o total dos recursos (discriminados por campo da cincia, por exemplo) variam de um pas para outro. Tambm pode haver, dentro do mesmo pas, diferenas entre as universidades em termos de nvel de detalhe de dados, que levam a diferenas na capacidade dos pases em fornecer dados suficientemente detalhados para a OCDE. 43 Os resultados dos estudos sobre emprego do tempo servem para medir a parte de P&D a partir dos dados sobre ETI total, que em teoria podem ser definidos pelo menos de duas maneiras diferentes:

O tempo total de trabalho gasto em pesquisa feita por uma pessoa por mais de um ano. O nmero total de postos de trabalho, em tempo integral em P&D, ocupados por um indivduo durante um ano, utilizando o salrio como critrio.

44 O primeirocorresponde, grosso modo, definio de ETI contida no

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captulo 5, seo 5.3.3. Na verdade, o segundo provavelmente mais facilmente utilizado para coletar dados.Como na maioria do tempo no possvel obter informaes sobre pessoas que ocupam vrios postos, podemos imaginar que um indivduo pode contar com mais de um ETI.

Tipos de custos
45 De acordo com o captulo 6, sees 6.2.2 e 6.2.3 do Manual, os gastos de P&D devem ser repartidos em duas categorias: os custos atuais e as despesas de capital que, por sua vez, incluem os custos salariais e outras despesas correntes, por um lado, e instrumentos de despesas e equipamentos e despesas com terrenos e edifcios por outro. 46 Se no dispomos diretamente de nenhum dado para cada um desses elementos em uma determinada unidade, preciso fazer uma estimativa baseada no montante total de despesas. 47 Os custos salariais (isto , salrios e encargos sociais relacionados) geralmente representam quase metade do total de P&D no domnio do ensino superior.Geralmente, h informaes sobre os custos do trabalho total ou possvel calcular a partir de uma ou mais das seguintes fontes de dados:

Posio na escala salarial de cada pesquisador tcnico e outro membro da equipe e da escala em si. Os custos do trabalho por categoria de funcionrios e do instituto. Os custos do trabalho por categoria de pessoal, por instituto e pelo campo cientfico do departamento.

48 Os coeficientes de P&D obtidos a partir dos estudos de emprego de tempo so utilizados diretamente em determinado nvel (indivduo, instituto, departamento, universidade) para estimar a parte de P&D dos custos salariais totais; se for necessrio, podem-se fazer ajustes para considerar os custos associados de aposentadoria ou de encargos sociais. 49 Pode-se esperar que os coeficientes de pesquisa variem segundo a disciplina de ensino ou pesquisa, a categoria profissional diretamente envolvida em P&D e o tipo estabelecido no qual a atividade ocorre.No mais alto nvel de detalhe, coeficientes podem ser aplicados aos dados sobre o financiamento e a equipe de cada instituio.Neste caso, eles podem ser mudados para refletir a situao de cada instituio em matria de

Obteno de dados de P&D no setor do ensino superior 207

P&D tratada, por exemplo, de pequenos colegas profissionais das artes liberais, faculdades de artes liberais, universidades tcnicas ou de grandes universidades de ensino e pesquisa. 50 Os coeficientes so tipicamente aplicados por etapas:

A aplicao de coeficientes de P&D s diferentes categorias de equipe, se possvel por disciplina e por instituio, permite obter estimativas de ETI da equipe. Estas estimativas convertidas em coeficientes podem ser aplicadas para o fornecimento de uma estimativa de gastos em P&D.

51 Informaes sobreoutros custos correntespodem geralmente ser obtidas no instituto e, muitas vezes, se concentra em instituies que tm recursos para comprar livros, pequenos equipamentos etc.Geralmente pede-se aos institutos para estimar a proporo da parte de P&D nos custos aps a utilizao para as quais os recursos so destinados. A parte das despesas para as quais no possvel obter informaes nos institutos (despesas gerais, tais como gua, eletricidade, aluguis, administrao, manuteno geral etc.) deve ser dividida entre as unidades institucionais envolvidas.Se este critrio no puder ser aceito, estas despesas podem ser distribudas da mesma forma que os custos salariais. A parte de P&D pode assim ser determinada em funo de convenes ou avaliaes feitas pelos prprios institutos. 52 Informaes sobre os investimentos totais, como instrumentos e equipamentos, geralmente esto disponveis em nvel institucional. Em muitas pesquisas, so as instituies que avaliam a parcela de P&D de acordo com a finalidade para a qual o equipamento se destina.Os coeficientes de P&D servem provavelmente menos frequentemente para serem estimados em relao proporo de P&D em investimentos, ferramentas e equipamentos, do que no caso dos vrios tipos de custos correntes.A parcela de P&D nos investimentos em instrumentos e equipamentos tambm pode ser determinada em funo de convenes ou avaliaes feitas pelos institutos, como para certas categorias de outras despesas correntes acima mencionadas. 53 Informaes sobre o investimento total empropriedade de terra e construesso geralmente disponveis apenas no instituto ou na universidade.Os coeficientes so raramente usados para estimar a proporo de P&D nestas despesas.Tambm neste caso, os dados sobre P&D muitas

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vezes so estabelecidos a partir da utilizao a que o estabelecimento se destina. 54 Decorrendo dos pontos precedentes, os coeficientes de P&D so a nica fonte disponvel para estimar a proporo de P&D nos custos salariais, que atuam de maneira importante para avaliar a parcela de P&D em outros custos correntes, mas tm um interesse menor para medir a proporo de P&D nos investimentos em ferramentas e equipamentos ou em terrenos e edifcios.

Fontes de financiamento Geral


55 O financiamento de P&D no setor de ensino superior vem de muitas fontes diferentes.Na maioria dos pases-membros, a principal fonte tradicionalmente composta de uma proporo de pacote de financiamento global fornecido pelos fundos pblicos e chamados fundos pblicos gerais das universidades (FGU), que as instituies de ensino superior recebem para apoio de todas as suas atividades.As diferentes atividades funcionais da equipe das instituies de ensino superior (educao, P&D, administrao, sade etc.) no so especificamente enumeradas de maneira a ser objeto de investimentos distintos a partir desses subsdios que, de uma maneira geral, cobrem os pagamentos de todas as atividades profissionais.Outras fontes de financiamento de P&D so as subvenes ou contratos de ministrios, departamentos e outras instituies pblicas, incluindo conselhos de pesquisa, assim como empresas privadas sem lucrativos e, h alguns anos e cada vez mais, a maioria da indstrias e o exterior.Alm disso, algumas universidades podem tambm ter fundos prprios (incluindo distribuies de renda etc.) 56 Estudos sobre emprego do tempo e outros mtodos, visando isolar os componentes de P&D sobre o conjunto das atividades da universidade, s se aplicam sobre os fundos pblicos das universidades (FGU), que representam o essencial da parte de P&D nas instituies de ensino superior (HERD).Os fundos procedentes de fontes externas so destinados geralmente a P&D, mas podem ser igualmente utilizados para outros fins. Para cada projeto financiado fora do oramento, ao patrocinador

Obteno de dados de P&D no setor do ensino superior 209

pedido geralmente para determinar os crditos de financiamento ou no financiamento de sua pesquisa desde que esta informao no se apresente nos registros da administrao central. 57 Alguns desses fundos externos (particularmente aqueles que vm de fundaes e conselhos de pesquisa) no so sempre totalmente includos nos registros da contabilidade central das universidades.Alguns contratos de investigao tambm podem ser concludos diretamente com a universidade, ou instituto, e com os professores.Para uma cobertura to completa quanto possvel necessrio, em alguns casos, fornecer dados extraoramentrios sobre as instituies a partir da contabilidade dos doadores (embora isto v contra o princpio definido neste Manual, em que as despesas so declaradas pelo organismo encarregado de P&D) ou pelo menos fazer um controle usando tais informaes.Os dados fornecidos pelos doadores em geral no permitem conhecer a informao dos gastos e obter o valor correspondente equipe de P&D, o que por vezes um problema difcil de ser resolvido. 58 As instituies de ensino superior se dirigem cada vez mais para as fontes de financiamento externas para compensar a eliminao ou reduo dos seus recursos tradicionais dos FGU. Elas se concentram, em particular, a uma maior aproximao baseada em pesquisa com os ministrios com vocaes especiais e com a indstria, fazendo com que finalmente uma parte crescente das despesas totais venha de fontes outras que no os FGU. Estas ligaes com organizaes externas nem sempre so formalmente reconhecidas nas contas das instituies e so, portanto, difceis de quantificar ao coletar as estatsticas de P&D. Alm disso, essas transferncias de recursos podem ser feitas de forma natural (na forma de equipamentos e materiais) em vez de dinheiro, o que apresenta uma dificuldade adicional de medio. 59 Portanto, so principalmente os procedimentos contbeis que determinam at que ponto as fontes de renda de P&D podem ser definidas e identificadas separadamente.Estatsticos de P&D so tributveis no nvel de detalhes oferecidos por essas contas. ainda mais complicado identificar fontes de receita para a pesquisa que, muitas vezes, as organizaes externas no pagam ao custo total do mercado (qualquer que seja a definio que damos) de P&D realizadas em nome de instituies de ensino superior.Teoricamente, uma parte dos FGU gasta pela administrao e os custos adicionais de pesquisa financiada do exterior

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deveria ser registrada como custo de pesquisa, alm de estimativas de custos obtidos a partir de P&D obtidas com a ajuda dos coeficientes definidos acima. 60 Problemas tendo em conta fontes exatas de financiamento de P&D so comuns a todos os pases-membros, mas a maioria das dificuldades de comparabilidade internacional o estabelecimento de uma distino entre os fundos pblicos gerais das universidades (FGU) e outras fontes de receita de P&D de origem pblica.

Distino entre os fundos gerais das universidades e outras fontes de financiamento.


61 Alguns dos problemas que se constituem em determinar a parte dessas subvenes suscetveis de serem atribudas a P&D j foram mencionados anteriormente e fazem parte da metodologia da pesquisa utilizada em cada pas.Inconsistncias existem porque os pases no classificam da mesma forma o componente P&D destes fundos gerais das universidades. 62 Os fundos de natureza pblica podem ser classificados no nvel setorial como se segue:

Fundos pblicos gerais das universidades (FGU). Fundos prprios do setor. Fundos diretos do setor pblico.

Fundos gerais das universidades


63 Foi adotada para o setor de ensino superior uma categoria separada de FGU para refletir mecanismos de financiamento de P&D que o caracterizam em relao a outros setores.A maioria dos membros estima a P&D fazendo com que faa parte integrante das atividades das instituies de ensino superior; todos os fundos destinados a um estabelecimento deste tipo possuem automaticamente um componente prprio a P&D. Sob essa interpretao, estes fundos so classificados entre os fundos gerais das universidades.Ao somarmos os totais nacionais, estes dados so geralmente includos nos subtotais do financiamento pblico, alegando-se que o governo como sendo a fonte original e como ele

Obteno de dados de P&D no setor do ensino superior 211

queria que pelo menos uma parte desses fundos em questo fossem dedicados a P&D; o contedo de P&D destes fundos gerais universitrios de origem pblica deveria ser atribudo ao governo como uma fonte de financiamento. Este mtodo recomendado paracomparaes internacionais. 64 Os FGU devem ser separadamente relatados, e qualquer ajuste da srie de custos de P&D deve levar em conta os pagamentos efetivos ou alocados para encargos sociais e penses etc. e ser atribudo aos FGU como fonte de financiamento.

Fundos prprios
65 Em suas publicaes nacionais, alguns pases continuam a classificar a subveno oramentria de origem pblica alocada ao ensino superior no mais como FGU, mas como fundos prprios, argumentando que dentro das universidades que so tomadas as decises para consignar as verbas que devem ir para a P&D de um fundo comum que inclui tanto os fundos prprios como os fundos pblicos gerais das universidades; portanto, as verbas correspondentes devem ser atribudas ao ensino superior como fonte de financiamento. 66 Sob essas condies, a categoria de fundos prprios uma fonte importante de financiamento de P&D, que deve ser atribuda ao setor do ensino superior e no deve ser includa nas contas das fontes pblicas ao somar os totais nacionais. 67 Outras fontes de recursos gerados pelo prprio setor deveriam ser consideradas como fundos prprios. 68 Ainda que prticas contbeis nacionais determinem a facilidade com que se podem identificar as receitas de P&D (receitas retidas), estas podem constituir, especialmente no caso das universidades privadas, uma fonte considervel de receitas e ser inquestionavelmente classificadas como fundos prprios.

212 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

Fundos diretos do setor pblico


69 Alm do fato de que o componente de P&D dos FGU atribudo ao setor pblico, ele tambm oferece crditos para P&D no ensino superior por meio de contratos especficos para a pesquisa ou outras bolsas de pesquisa.Esta fonte de renda mais fcil de isolar e no apresenta geralmente nenhum problema maior para os estatsticos, quando se trata de classific-la como uma fonte de financiamento direta do governo. 70 Os ajustes para outras despesas correntes, a fim de levar em conta os pagamentos reais ou imputados de aluguis etc. deveriam ser contabilizados na categoria de fundos diretos do setor pblico (ver captulo 6, sees 6.2.2 e 6.3.3 do Manual).

Recomendaes
71 Para assegurar a comparabilidade mxima no plano internacional s estatsticas de P&D no setor do ensino superior, prefervel alocar tanto quanto possveis os dados sobre as fontes de financiamento.No entanto, isso depende muito da disponibilidade das informaes dos sistemas de contabilidade da central das instituies de ensino superior. 72 O principal problema da comparabilidade internacional ocorre quando os dados referentes aos FGU no so indicados separadamente e so classificados por vrios pases como fundos prprios do setor de ensino superior ou como procedentes diretamente do setor pblico. 73 Portanto, devem ser mencionados separadamente, na medida em que isto for possvel, os fundos pblicos gerais das universidades (FGU) a partir de fontes pblicas.Se isso no for possvel, os fundos correspondentes devem ser includos no tpico Os fundos provenientes do setor pblico e no estes do fundo prprio do setor de ensino superior ou outros fundos de ensino superior. 74 Os pases-membros que comunicam os dados OCDE so solicitados a indicar sobre qual(ais) conjunto(s) de dados e despesas e de equipe so aplicados os coeficientes para calcular seus dados de P&D e os coeficientes realmente utilizados.

Anexo 3

Tratamento de P&D no Sistema de Contabilidade Nacional da ONU

Introduo
1 Este anexo tem como objetivo explicar o tratamento da P&D no Sistema de Contabilidade Nacional (SCN) aos peritos em P&D que no esto familiarizados com os conceitos e com a terminologia do SCN. So abordados dois temas:

Histria das relaes entre o SCNe osistemado Manual deFrascati. Semelhanas e diferenas entre os dois sistemas: Considerao dada de maneira geral a P&D do SCN. Os setores e suas subclassificaes. Medio das despesas de P&D no SCN.

2 Em geral, todas as referncias se dirigem verso mais recente de 1993 do SCN, preparado em conjunto pela Comisso das Comunidades Europeias, o Fundo Monetrio Internacional, OCDE, das Naes Unidas e do Banco Mundial (CECet al.,1994). A verso de 1968 mencionada apenas nos casos em que existem diferenas significativas no tratamento entre as duas verses.

Histria das relaes entre os dois sistemas


3 Publicado pela primeira vez em 1953, o Sistema de Contabilidade Nacional das Naes Unidas fornecia um quadro coerente para contabili-

214 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

dade e relatrios dos principais fluxos importantes relacionados com a produo, acumulao, consumo e comrcio externo.Este sistema e as classificaes internacionais das Naes Unidas a ele associadas, como a International Standard Industrial Classification (ISIC), a estrutura padro para o trabalho estatstico e anlise econmica dos pases-membros da OCDE, razo pela qual o secretariado a utiliza. 4 O sistema de contabilidade de P&D utilizado no Manual de Frascatifoi desenvolvido em 1961, em grande parte com base nos trabalhos desenvolvidos nos Estados Unidos no momento da preparao do SCN. O sistemado Manual de Frascatifoi inspirado no SCN, que quer dizer que ele pegaria a ideia de subdividir a economia em setores e medir o fluxo de recursos entre os setores, mas ele nunca foi concebido como parte integrante desse sistema. 5 Diferenas permanecem entre os dois sistemas nas trs grandes reas abaixo:

Os setores da economia e suas classificaes associadas. A terminologia: pluralizao de um mesmo termo para se referir a conceitos diferentes ou de termos diferentes para descrever o mesmo conceito. Os mtodos contbeis que so fundamentalmente diferentes.

6 Estas diferenas entre o SCN eoManual de Frascatiforam objeto de testes sistemticos por trs vezes, por volta de 1970 e novamente em 1990, com uma anlise simultnea de ambos os sistemas, bem como em meados dos anos 70, quando apareceu o conceito de contas-satlite de P&D. 7 A primeira reviso do SCN foi concluda em 1968, antes do incio dos principais debates sobre a revisodoManual de Frascati. Esta edio do SCN concedia apenas pouco espao para P&D. Um grupo restrito, mas eloquente, de peritos nacionais de P&D salientou a necessidade de alinhar a segunda edio do Manual sobre o novo SCN. Como consequncia, a definio de setores e a terminologia foram um pouco modificadas, mas as diferenas entre as polticas contbeis foram mantidas. 8 As relaes entre oManual de Frascatie o SCN foram examinadas por vrias outras organizaes internacionais, incluindo a Comisso Econmica das Naes Unidas para a Europa e a Comisso Europeia. Assim, foi desenvolvido um sistema para desenvolver contas-satlite para P&D,

Tratamento de P&D no Sistema de Contabilidade Nacional da ONU 215

que regularmente utilizado por certo nmero de pases-membros, incluindo a Frana.A necessidade de contas-satlites tambm foi admitida na edio de 1993 do SCN, que contm um captulo examinando a compilao deste tipo de conta em reas de interesse particular, tais como a P&D. 9 Durante a preparao da edio de 1993 do SCN, a questo de P&D foi especificamente abordada no contexto da possvel incluso de investimento imaterial em vez de consumo intermedirio como foi o caso na edio de 1968. Devido a dificuldades prticas relacionadas com a execuo desta reviso, foi finalmente decidido no considerar a P&D como uma atividade de investimento, mas o debate trouxe tona a insero de princpios orientadores aplicveis a P&D que eram mais precisos do que na verso anterior.

10 Alm disso, os especialistas da contabilidade nacional associados reviso foram levados a conhecer a existncia doManual de Frascati,de suas principais recomendaes e bancos de dados relacionados.As mudanas no SCN em relao aos setores da economia e a terminologia foram introduzidasnoManual de Frascatiquando consideradas pertinentes, mas as diferenas entre as contabilidades permanecem.

O tratamento de P&DnoManual de Frascatie no Sistema de Contabilidade Nacional das Naes Unidas: semelhanas e diferenas Considerao geral da parte de P&D no SCN
11 O SCN centra-se nas atividades econmicas.A primeira questo saber o que se entende por econmica, porque este termo determina o mbito das contas nacionais e, portanto, os elementos que so produto interno bruto (PIB).Qualificar como econmicas as atividades que resultam na produo de bens e servios de mercado no apresenta qualquer dificuldade.As atividades do Estado na administrao pblica, aplicao da lei, educao, sade e ao social (e as realizadas por organizaes privadas sem fins lucrativos em reas correlatas) tambm so consideradas econmicas, embora no resultem em transaes comerciais. Alguns tipos de atividades no mercantis colocam problemas na classificao devido a seus limites.O SCN inclui no PIB a produo de

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bens pelas famlias para consumo prprio, mas no os servios de habitao ocupada pelo proprietrio.O PIB inclui as construes por conta prpria conduzidas pelas famlias ou empresas, bem como as produes de plantas e animais para subsistncia. No entanto, por conveno, o SCN no exclui do PIB os servios no remunerados, quer se trate de design de interiores, quer de limpeza, lavanderia etc. 12 A P&D geralmente uma atividade econmica no sentido definido acima.H um grupo que escapa a essa regra, a P&D realizada por estudantes de graduao que no so empregados de instituies de ensino superior, mas so subsidiados e/ou utilizam seus prprios recursos.Todas as outras despesas de P&D definidas no Manual de Frascati so tratadas em vrias contas do Sistema de Contabilidade Nacional. 13 Mesmo que a verso mais recente do SCN fornea orientaes para o tratamento de P&D, ela no faz distino de modo sistemtico nas contas, em particular pelas empresas que executam trabalhos de P&D por conta prpria, da a necessidade de usar contas-satlite.

Setores e suas subclassificaes Setores


14 O SCN eoManual de Frascatidistribuem as unidades institucionais entre certo nmero de setores.A Tabela 1 mostra os principais esquemas de correspondncia. 15 Ambos os sistemas so baseados na noo de territrio nacional de uma parte e o resto do mundo (SCN) ou o exteriorde outro (Manual de Frascati). 16 O Manual de Frascati contm apenas um conjunto de definies de setores que se aplicam a todas as suas contas (despesas de P&D por setor de desempenho, P&D por fonte de financiamento, equipe de funcionrios relacionados a P&D). O SCN intervm em dois conjuntos de definies ligeiramente diferentes (ver tabela 2), e o tratamento de P&Dno Manual de Frascati,particularmente com respeito execuo, aproxima-se bastante da segunda dessas abordagens. 17 A principal diferena queoManual de Frascaticonsidera o ensino su-

Tratamento de P&D no Sistema de Contabilidade Nacional da ONU 217

perior como um setor em si mesmo.Esta distino considerada muito importante pelos estatsticos e formuladores de polticas de P&D pelas razes expostas no captulo 3 do Manual.No entanto, a introduo de um setor adicional aumenta o ponto de vista do SCN. Enquanto as universidades e grandes escolas pblicas so do setor das administraes pblicas no SCN, os outros componentes do setor de ensino superiordoManual de Frascatiesto espalhados por todo o SCN. A tabela 3 mostra os ttulos em que eles poderiam ser classificados.
Tabela 1 Lista de setores no SCN e noo Manual de Frascati
SCN
Sociedades no nanceiras Sociedades nanceiras Administraes pblicas Instituies privadas sem ns lucrativos ao servio das famlias (Includo em outras partes do SCN) Resto do mundo
Fonte:OCDE

Frascati
Setor empresarial Setor pblico Setor privado sem ns lucrativos rea do ensino superior Exterior

Tabela 2 Setores e produtores no SCN


Setores Produtores mercantis Produtores no mercantis
Setor de empresas no nanceiras Empresas e quase empresas no nanceiras. ISFL que exercem atividades de produo mercantil 1 ISFL a servio das empresas Setor de empresas nanceiras Empresas e quase empresas nanceiras (Administraes pblicas que exercem uma atividade mercantil2) Administraes pblicas n.e.c. administraes de encargos sociais ISFL principalmente nanciadas pelo governo n.e.c. ISFL ao servio das famlias Empresas no constitudas que exercem uma atividade mercantil Famlias n.e.c., incluindo empresas no constitudas em sociedades produtoras de bens principalmente ou inteiramente por conta prpria

Setor pblico

Instituies sem ns lucrativos a servio das famlias Famlias

1.Fornecimento de bens e servios a um preo que corresponda realidade econmica. 2.Estes so tratados como quase sociedades, se tiverem uma contabilidade distinta Fonte:OCDE

218 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

18 Se o sistemadoManual de Frascatino inclusse o setor de ensino superior, haveria entre a classificao do setor SCN e os setores de P&D uma correspondncia quase completa, de acordo com o objetivo na verso de 1970 do Manual de Frascati (OCDE, 1970). assim que no Manual de Frascati, a distribuio das instituies privadas sem fins lucrativos entre os diversos setores claramente inspirada na abordagem adotada no SCN, e a seo do captulo 4 do SCN 1993 sobre esta questo completa de forma til o exame que feito no captulo 3 deste Manual. 19 No entanto, possvel que as unidades fora do ensino superior no sejam tratadas da mesma forma nas ltimas verses doManual de Frascatie no SCN. De fato, o Manual foi adaptado s definies do SCN inicial para refletir as prticas institucionais em matria de P&D. Alm disso, as instituies muitas vezes so classificadas de forma diferente nos setores de organismos que podem ter uma interpretao divergente da mesma instruo.

Classificaes
20 O SCN no recomenda sempre a mesma classificao que o Manual de Frascatiem questo a esta ltima denominao de subclassificaes dos setores. Ambos utilizam ISIC, mas a maneira como a P&D est distribuda entre os ramos da atividade econmica, necessariamente, no a mesma devido s diferenas na unidade de classificao e aos critrios de classificao.No SCN, as despesas do governo esto distribudas de acordo com a classificao das funes administrativas (COFOG), distribuio que os peritos de P&D rejeitaram em favor da classificao da NABS para o oramento governamental destinado a P&D (GBAORD), porque eles no chegaram a um acordo sobre uma classificao para a P&D executada no setor pblico..Nas publicaes da OCDE sobre as contas nacionais, o setor pblico e instituies do setor privado sem fins lucrativos, prestao de servios s famlias so divididas em funo dos tipos de unidade principal (ver tabela 4), enquanto este Manual recomenda uma classificao por campo cientfico.

Tratamento de P&D no Sistema de Contabilidade Nacional da ONU 219

Tabela 3 Distribuio no SCN das unidades que fazem parte ou podem fazer parte do setor do ensino superior do Manual de Frascati
Produtores mercantis
Instituies de ensino, quer dizer, prestadores de servios de ensino superior (FSEs)1 como atividade principal

Produtores no mercantis

ISFL servindo principalmente as Todas as corporaes no nanfamlias ceiras FSEs1 Toda empresa no constituda em sociedade FSEs a um preo correspondente realidade econmica Instituies sem ns lucrativos FSEs1 a um preo igual realidade econmica. Instituies sem ns lucrativos a servio de empresas FSEs1 Sociedades no nanciadas FSSS2 ou quase sociedades CAAES3 Instituies sem ns lucrativos FSSS2 a um preo igual realidade econmica e CAAES3 Administraes pblicas FSSS 2 ISFL controladas e principalmente nanciadas pelo governo FSSS2e3CAAES3

Hospitais universitrios (fornecedores de servios, cuidados de sade, FSSS)2 controlados ou administrados por, ou associados a instituies de ensino superior e/ou que tenham atividades de ensino signicativo

ISFL ao servio das famlias FSSS2 Institutos de pesquisa ou centros experimentais controlados ou administrados por, ou associados a instituies de ensino superior (CAAES)3(instituies de pesquisa de fronteira ) Sociedades ou quase sociedades que no ofeream servios nanceiros de P&D mas CAAES3 Instituies sem ns lucrativos oferecendo servios de P&D a um preo correspondente realidade econmica e CAAES3 Instituies sem ns lucrativos ao servio de empresas CAAES3 Administraes pblicas (CAAES)3 IPSFL controladas e principalmente nanciadas pelo governo mas associadas s instituies de ensino superior. ISFL ao servio das famlias que so administradas ou CAAES3 Famlias beneciadas de subvenes

Estudantes diplomados

1.Prestao de servios de ensino superior. 2.Prestao de servios de sade. 3.Controladas ou administradas por, ou associadas a, estabelecimentos de ensino superior Fonte:OCDE

1 Despesa de consumo final (incluindo remunerao dos empregados e outros subsdios), outras transferncias correntes e rendimentos de propriedade, formao bruta de capital e outras despesas de capital.
Fonte:Contas Nacionais dos pases da OCDE, tabelas detalhadas, vol. II

220 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

Tabela 4 Classicao no SCN das despesas de administraes pblicas e consumo nal das ISFL a servio das famlias
A. Gastos da administrao pblica 1 1.Servios gerais das administraes pblicas (pesquisa fundamental includa) 2.Defesa Nacional 3.Ordem e segurana pblica 4.Educao (universidades e grandes escolas inclusas) 5.Sade 6.Segurana social e obras sociais 7.Habitao e desenvolvimento coletivo 8.Lazer, cultura e religio 9.Servios de economia 9,1 Combustvel e energia 9,2 Agricultura, silvicultura, caa e pesca 9,3 A indstria extrativa, construo, transformao e obras pblicas, excluindo o combustvel e a energia 9,4 Transportes e comunicaes 9,5 Outros assuntos econmicos 10.Outras caractersticas Total B. Despesa de consumo nal das instituies privadas sem ns lucrativos ao servio das famlias 1.Centros de pesquisa e institutos cientcos 2.Ensino 3.Mdicos e outros servios de sade 4.Servios sociais 5.Servios recreativos e culturais 6.Organizaes religiosas 7.Servios prestados s famlias por organizaes prossionais e sindicatos 8.Vrios Total

Medio das despesas de P&D no SCN


21 O SCN eoManual de Frascatitambm diferem no mtodo de contabilizao de P&D, porque eles so baseados em modelos conceituais diferentes.Alm disso, como oManualde Frascatitambm serve para coleta de dados, mais diretamente influenciado pelas preocupaes de viabilidade.A descrio do tratamento de P&D em vrias contas listadas abaixo baseada principalmente nas citaes da edio de 1993 do SCN (CECetal.,1994).

Tratamento de P&D no Sistema de Contabilidade Nacional da ONU 221

Identificao e avaliao de P&D na conta de produo


22 A atividade de pesquisa e desenvolvimento por parte de um produtor do mercado realizada com o objetivo de descobrir ou desenvolver novos produtos e melhorar todas ou algumas caractersticas de um produto existente, ou para descobrir ou desenvolver processos de produo, novos ou mais eficientes.A atividade de pesquisa e desenvolvimento no subsidiria e, sempre que possvel, deve ser diferenciada como algo estabelecido. Quando conduzida por produtores de mercado por sua prpria conta, deve, em princpio, ser avaliada a partir do preo bsico estimado que seria pago se a pesquisa fosse subcontratada comercialmente, mas na prtica ela provavelmente vai ser avaliada com base nos custos totais de produo. Quando realizada por laboratrios ou institutos de pesquisa comerciais especializados, avaliada de maneira habitual, quer dizer, com base em recibos das vendas, contratos, comisses, taxas etc. A atividade de pesquisa e desenvolvimento conduzida por governo, universidades, institutos de pesquisa, instituies sem fins lucrativos, etc. no uma produo do mercado e avaliada com base nos custos totais. A atividade de pesquisa e desenvolvimento diferente do ensino e est classificada separadamente na ISIC. Em princpio, essas duas atividades deveriam ser dissociadas quando realizadas dentro de uma universidade ou de outra instituio de ensino superior, embora isso possa gerar uma grande dificuldade de ordem prtica, quando a mesma equipe partilha o seu tempo entre as duas atividades.Tambm podem existir entre a educao e a pesquisa, algum tipo de interao, tornando-se difcil separ-las, mesmo no plano conceitual, em alguns casos.
(CECetal.,1994, n 6142, traduo no oficial)

23 O SCN define a P&D como uma atividade para desenvolver novos produtos e processos, o que difere da definio apresentada no Manual de Frascati. O SCN contar com P&D em termos de sua finalidade, ou seja, a inovao, enquanto, de acordo como Manual de Frascati,a principal caracterstica de P&D a produo de novos conhecimentos.Se ambas as abordagens no esto muito distanciadas, elas no se sobrepem completamente. A definio dada pelo SCN mais prxima daquela dada peloManual de Oslopara as atividades inovadoras, que incluem atividades como formao e instrumentao ligadas inovao.No entanto, essas atividades no se enquadram a P&D. Alm disso, o SCN pode levar o usurio a excluir a pesquisa bsica realizada por

222 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

empresas, para a qual a inovao apenas um objetivo indireto. 24 Em termos de princpios de contabilidade, o SCN recomenda medir a produo bruta de P&D dos produtores de mercado (empresas que vendem P&D) e o custo total para outros produtores (P&D realizada por conta prpria).Este princpio fundamentalmente diferente do apresentado no Manual de Frascati, que recomenda medir as despesas atribudas a P&D. A principal diferena entre o custo total (SCN) e despesas (Frascati) reside no tratamento do capital fixo: enquanto a abordagem baseada em contas de custos contabiliza o consumo de capital fixo existente, a abordagem das despesas contabiliza as despesas (compra) de capital fixo novo. OManual de Frascati trata da mesma maneira bens intermedirios, que so medidos em funo das compras, e no do consumo sob o tpico Outras despesas correntes.Em termos de produo bruta, que o SCN recomenda medir para os produtores do mercado, considera-se o custo total ao qual preciso adicionar os excedentes de explorao, bem como os ajustes para dar conta das imposies claras sobre produo (pagamentos lquidos de subsdios), (tabela 5).
Tabela 5 Produo bruta e o montante total das despesas internas de P&D
Componentes dos custos no SCN
Cobertura similar Salrios pagos aos empregados Consumo intermedirio1 Taxas pagas sobre a produo de menos subsdios recebidos

Componentes de custo noManualdeFrascati


Custos salariais Outras despesas correntes

Tratamento diferenciado

Subsdios includos nas categorias acima, taxas sobre a produo excluda Despesa bruta em capital No includos

1. O consumo intermedirio compreende igualmente as compras de P&D. Fonte:OCDE

25 Entre os conceitos do SCN e os do Manual de Frascati, h tambm outras diferenas, embora ligeiras, no tratamento do capital fixo: i)No SCN, a formao bruta de capital fixo (FBCF) em edifcios no ignora o valor da terra em que eles esto localizados, enquanto oManual de Frascatiinclui terrenos e edifcios nas despesas sobre investimento, sem estabelecer distino;ii)a venda, incluindo a venda de bens no est includano Manual de Frascati, que pode resultar em dupla contagem porque uma parte das despesas de capital de uma entidade corresponde

Tratamento de P&D no Sistema de Contabilidade Nacional da ONU 223

a uma reduo do capital social de outra entidade.Este valor difcil de medir e, na prtica, provavelmente mnimo.

A P&D considerada como consumo intermedirio


26 A edio de 1993 do SCN d as instrues a seguir a respeito de P&D dos produtores do mercado (o setor empresarial no Manual de Frascati): As atividades de pesquisa e desenvolvimento so realizadas para melhorar a eficincia ou a produtividade, ou para obter mais benefcios futuros, assim como elas so intrinsecamente semelhantes a um investimento, mais do que a um consumo.No entanto, outras atividades como treinamento de pessoal, pesquisa de mercado ou proteo ambiental so suscetveis de ter caractersticas semelhantes.Para equacionar essas atividades com um investimento, seria preciso dispor de critrios especficos que permitissem distingui-las de outras atividades, ser capaz de identificar e classificar bens produzidos, avaliar os ativos de uma forma correspondente realidade econmica e saber as taxas aos quais eles sero amortizados ao longo dos anos.Na prtica, difcil responder a todas estes requisitos.Portanto, por conveno, todos os resultados produzidos atravs de pesquisa e desenvolvimento, treinamento de pessoal, estudos das atividades de mercado e similares so considerados para serem usados como insumos intermedirios, mesmo que alguns deles possam trazer benefcios no futuro. Como j foi destacado, a atividade de pesquisa e desenvolvimento no subsidiria, tais como transaes de compra, de armazenamento, contabilidade e manuteno, que muitas vezes so encontradas em todos os estabelecimentos.Quando a atividade de pesquisa e desenvolvimento realizada em uma escala significativa dentro de uma empresa, seria conveniente estabelec-la separadamente, de modo que as entradas e os resultados relevantes possam ser distinguidos para fins analticos.Uma vez que difcil obter dados sobre os preos, geralmente, ser preciso avaliar os resultados com base nos custos de produo total, como no caso da maioria das outras produes por conta prpria. Portanto, necessrio considerar os resultados produzidos como sendo distribudos ao estabelecimento ou aos estabelecimentos que constituem o resto da empresa e inclu-los em seu consumo intermedirio.Quando existem vrias outras instituies, os resultados da atividade de pesquisa e desen-

224 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

volvimento que foram distribudos podero ser repartidos proporcionalmente aos seus custos totais ou outro indicador, assim como devem ser distribudos os resultados da sede ou de outros servios centrais. Quando uma empresa encarrega por contrato um organismo exterior para realizar trabalhos de pesquisa e desenvolvimento, treinamento de pessoal, pesquisa de mercado ou outras atividades anlogas sua conta, as despesas incorridas pela empresa so consideradas como compras de servios utilizados para fins de consumo intermdio.
(CECet al.,1994, n 6163-6165, traduo no oficial)

27 O fato de que na edio de 1993 do SCN os softwares e grandes bases de dados sejam considerados como um bem de investimentos levanta problemas particulares em relao a P&D. No texto acima, diz-se que todos os resultados produzidos pela atividade de pesquisa e desenvolvimento (...) so considerados como sendo utilizados como insumos intermedirios.Este princpio est na verdade contradito pela capitalizao das contas nacionais de produo de softwares por conta prpria, sendo claro que uma parte considervel desta produo de P&D (P&D realizada por empresas de software e P&D sobre softwares realizadas em outras empresas).Os dados disponveis mostram que a programao de softwares representa uma parte substancial e crescente de P&D.

A P&D na conta das despesas


28 O Manual faz uma distino entre os executores e os financiadores de P&D. Por seu turno, o SCN faz uma distino entre os fornecedores e os usurios de servios de P&D (aps despesas). De acordo com o SCN, a unidade que executa a P&D tambm aquela do produto.A unidade financiadora geralmente o usurio, mas nem sempre. 29 De acordo com o SCN, a unidade financiadora a usuria quando o dinheiro empregado para financiar o trabalho interno de P&D (fundos prprios) ou para comprar servios de P&D para outra unidade.Sempre, de acordo com o SCN, a unidade que financia no a usuria se procede a uma transferncia de fundos para outra unidade para a execuo de trabalhos de P&D, mas no recebe em troca servios de P&D, que particularmente o caso de todos os tipos de doaes para P&D e tambm formas indiretas de apoio a P&D. Neste caso, o executor o utilizador.No caso de produtores do mercado, qualquer forma de doa-

Tratamento de P&D no Sistema de Contabilidade Nacional da ONU 225

o etc. do Estado deve ser considerada um subsdio (ver tabela 5).Podem surgir problemas com o contedo de P&D dos contratos de compra.Em princpio, a P&D incorporada no produto como ela o para outras compras de bens e servios, e no SCN, o utilizador da P&D o produtor/executor.No entanto, se o organismo de financiamento passa um contrato distinto de P&D e se torna o proprietrio de resultados de P&D, o doador ento o usurio, de acordo com o SCN. Quando uma entidade (que no o Estado), que financia no a executora (P&D externa),oManual de Frascatino faz recomendao especfica quanto classificao de tais transferncias de fundos, enquanto o SCN prope vrias categorias (receita de vendas, subsdios, transferncias correntes e transferncias de capital), com a ideia de que chegaremos, assim, a entender melhor o funcionamento dos mecanismos econmicos. 30 Ainda que toda P&D tenha um usurio, apenas uma parte aparece na declarao de despesas finais como tal.A grande maioria de P&D tratada como tendo sido utilizada durante o processo de produo e assim se encontra na conta de despesas j incorporadas nos bens e servios; elas so ou transferidas para um perodo posterior (formao de capital), ou utilizadas sem outra transformao para atender s necessidades individuais ou grupo de membros da comunidade (consumo final).Esta abrange toda P&D financiada por produtores mercantis e aquela que financiada pelo governo e pelas instituies privadas sem fins lucrativos (ISFL) ao servio das famlias que contribuem diretamente para os servios que oferecem.As nicas atividades de P&D tratadas como tais como despesa de consumo final na tabela so aquelas financiadas como servios comunitrios (incluindo a pesquisa bsica) e P&D similares financiadas pelo ISFL ao servio das famlias.

A necessidade de contas-satlites
31 Contas-satlites so mais frequentemente utilizadas para questes especficas nos anexos das contas nacionais principais. 32 As principais caractersticas dessas contas-satlites so as seguintes: Ao longo dos anos, as contas-satlites relacionadas s reas especficas associaram-se s seguintes caractersticas: 1 Elas relatam os dados relativos a toda uma rea de atividade econ-

226 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

mica e propem uma estrutura que permita organizar as informaes mais completas sobre uma dada rea como os dados que aparecem nas contas principais. 2 Elas se concentram em uma rea muito especfica, o critrio determinado para saber se um agente ou uma transao devem ser vinculados rea em questo. 3 Elas se articulam com as principais contas e contm pelo menos um indicador que tambm est nas contas principais. 4 A apresentao das informaes difere das contas principais: as definies, classificaes e contabilidade podem ser diferentes das que so empregadas nas contas principais com a finalidade de apresentar de maneira mais til possvel as informaes sobre o campo.s vezes, acontece que os componentes das despesas correntes ou despesas de capital, bem como a definio de produo, so modificados em relao a das contas principais.Mas importante assegurar a coerncia das definies, classificaes e convenes dentro de uma mesma conta. 5 Elas geralmente incluem tabelas que respondem a vrias perguntas: Quem produz e com que meios de produo?Quem financia? Que resultado se obtm com as despesas e quem beneficia ou utiliza esse resultado? 6 Elas geralmente incluem tanto os dados monetrios quanto os fsicos. Os dados fsicos podem se referir a essa produo, ao nmero de pessoas empregadas no assunto ou ao capital social. Elas tambm podem se referir aos beneficirios, por exemplo, o nmero de pessoas afetadas pelas atividades no mbito desta rea. A vantagem das contas-satlite a de oferecer uma viso alternativa da economia sem alterar as contabilidades principais.
(Carson e Grimm, 1991)

Anexo 4

P&D relacionada sade, tecnologia da informao e comunicao (TIC) e biotecnologia

1 Este anexo contm trs reas de P&D para as quais no possvel obter informao direta com o uso das classificaes recomendadas no Manual. As trs so de enorme importncia poltica, e a necessidade de obter dados sobre a P&D nessas reas bem evidente. Para obter os dados, frequentemente necessrio combinar dados de P&D procedentes de diversas classificaes ou mesmo incorporar novas perguntas nos levantamentos.

Obteno de dados sobre P&D em relao sade a partir de estatsticas peridicas sobre P&D Introduo
2 Nos ltimos anos, a demanda por dados de P&D relacionada sade foi particularmente forte.Como muitas vezes procuramos estabelecer comparaes internacionais, esta seo oferece orientao geral sobre a forma de compilar os dados nesta rea a partir de levantamentos j realizados e de outras fontes mais gerais. Nesse contexto, a expresso relacionada sade no se refere apenas pesquisa biomdica mas tambm a um campo mais amplo que inclui P&D relacionada com a sade, mas realizada pelas cincias sociais, incluindo pesquisa sobre servios de sade.

228 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

3 Trata-se de determinar o dispndio interno bruto em P&D (DIBPD) relacionada sade, discriminado por setor de atuao e fonte de financiamento. Devem-se acrescentar os dados correspondentes sobre a equipe de P&D, por setor profissional.A orientao tambm fornecida em GBAORD porque quem procura conjuntos de dados de P&D na sade costuma usar essa fonte.A publicao Medindo Despesas da Sade relacionadas com P&D(OCDE, 2001) contm outras informaes sobre comparaes internacionais e exemplos de prticas nacionais. 4 Em princpio, deve ser possvel fazer compilaes semelhantes em outras reas, como a agricultura.

Informaes gerais
5 Embora haja uma demanda de conjuntos de dados que abrangem todo o conjunto de P&D relacionada sade, levantamentos peridicos sobre P&D se limitam a discriminar as despesas e a equipe segundo o objetivo primordial, a disciplina e o ramo industrial da unidade.Alm disso, as classificaes no so provavelmente suficientemente detalhadas para compreender a pequena categoria de unidades de trabalho no campo da sade. 6 O processo consiste, portanto, em distribuir os dados entre as classes claramente ligadas sade (componentes principais), em seguida, usar vrios mtodos de correo e estimativa para refinar os dados e adicionar componentes relacionados com a sade de outras categorias.Em geral, trata-se de comear com as classes de instituies para as quais h uma srie de dados completos (fontes de financiamento, pessoal etc.), ento utilizar dados funcionais para fazer as correes necessrias.O processo no ir proceder da mesma forma em todos os setores, nem em todos os pases, porque as classificaes institucionais e distribuies funcionais utilizadas no so necessariamente as mesmas, mas tambm porque aquelas que fornecem o conhecimento dos dados tm um conhecimento particular das especificidades do seu pas em matria de organizao de P&D relacionadas sade. 7 Em princpio, melhor usar os dados de DIBPD relatados pelos executores, mas na prtica vrias fontes podem ser usadas para determinar gastos de P&D relacionados sade.Em alguns pases, incluindo aqueles em que a coleta de dados de GBAORD (GBPRD) ocorre juntamen-

P&D relacionada sade, tecnologia da informao e comunicao (TIC) e biotecnologia 229

te com levantamentos gerais de P&D, dados conjuntos sobre oramento (inclusive para os que compilam dados pelo objetivo primrio) podem permitir identificar os fundos atribudos sade prestados pela administrao central, enquanto estes dados no so imediatamente identificveis nas pesquisas com os executores na classificao por objetivo socioeconmico (sade pblica) ou da cincia (cincias mdicas). Da mesma forma, pode encontrar informaes valiosas nos relatrios de instituies mdicas de caridade,, conselhos de investigao e financiamento da pesquisa em sade, mesmo nos relatrios das associaes da indstria de produtos farmacuticos.Para obter um sentido relativo do DIBPD no campo da sade, s vezes necessrio misturar e aproximar os dados de diferentes fontes.

Determinao do elemento de P&D em relao sade em GBAORD (CBPRD)


8 Ao procurar dados sobre o financiamento pblico de P&D relacionada sade, utilizamos frequentemente GBAORD (CBPRD) porque incorporam um grupo especfico de objetivos socioeconmicos para esta rea. No entanto, no nos damos conta, necessariamente, que esse grupo cobre somente a P&D, cujo objetivo principal proteger, promover e restaurar a Sade Pblica (NABS 4), assim como os fundos para o trabalho em sade podem ser classificados em outros grupos. 9 O segundo maior grupo consiste nas pesquisas financiadas por fundos gerais universitrios e na pesquisa no orientada.Portanto, para dados de sade em GBAORD, os componentes principais so:

Sade pblica. A pesquisa financiada por fundos gerais das universidades e A pesquisa no orientada: cincias mdicas.

10 Quando os dados estiverem disponveis, conveniente tambm incluir pesquisas relacionadas sade financiadas para outros fins, tais como pesquisa mdica militar, a pesquisa sobre sade e segurana na energia nuclear ou apoio a atividades de P&D como parte de uma poltica industrial. 11 Pases que coletam e comunicam ao Eurostat dados acompanhados por um cdigo de dois dgitos de acordo com a NABS podem incluir duas

230 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

subclassificaes de apoio indstria (tabela 1):


Produo de produtos farmacuticos (NABS 0742). Fabricao de material mdico cirrgico e ortopdico (NABS 0791).

12 As lacunas eventualmente mais importantes da P&D relativa sade que est includa na pesquisa financiada com fundos gerais das universidades e na pesquisa no orientada so as que esto nas reas que no so das cincias mdicas, especialmente nas cincias biolgicas. Quando a P&D financiada por conselhos de pesquisa mdica ou por programas de pesquisa similares est includa na pesquisa no orientada, provavelmente possvel identificar o elemento de biologia relativa sade que pode ser includa na P&D relativa sade.
Tabela 1 Determinao de elementos de P&D relacionados com a sade no GBAORD (GBPRD)
NABS no nvel de dgitos sade pblica Pesquisa no orientada Pesquisa nanciada por fundos gerais das universidades Promoo do desenvolvimento industrial
Fonte:OCDE

Para pases que utilizam a NABS Todos Cincias mdicas Cincias mdicas Apoio ao setor farmacutico. Apoio ao setor de instrumentao mdica

13 Os dados da P&D relativa sade retirados de GBAORD para P&D no refletem a totalidade do financiamento pblico da P&D como tal, pois esse GBAORD para P&D apenas leva em conta o oramento procedente do governo central. Parte de P&D em sade pode ser financiada com fundos pblicos extraoramentrios, principalmente os fundos de encargos sociais. Os governos estaduais e municipais tambm podem financiar a P&D em sade, especialmente quando entre suas competncias se incluem o ensino universitrio ou os hospitais gerais. Quando essas verbas so significativas, deve-se fazer um esforo para adicion-las aos dados extrados de GBAORD, para obter um valor correspondente totalidade do financiamento pblico da P&D em sade.

P&D relacionada sade, tecnologia da informao e comunicao (TIC) e biotecnologia 231

Agregao do DIBPD na sade Setor empresarial


14 A ISIC tem duas classes de operaes de fabricao que se relacionam principalmente sade:

2423 Fabricao de produtos farmacuticos e medicamentos. 3311 Instrumentos mdicos.

15 Podemos considerar que essas duas classes so os principais componentes de P&D relacionada sade (tabela 2), embora seja possvel que os instrumentos mdicos requeiram um tratamento especial. Deveria existir um conjunto completo de dados para cada um deles, que permitisse extrair os dados da totalidade da P&D interna, segundo a origem do financiamento, e do pessoal dedicado a P&D por ocupao ou qualificao. 16 O prprio setor de servios de sade executa trabalhos de P&D relacionada sade:

851: atividades de sade humana, incluindo: 8511: atividades hospitalares. 8519 (em parte): laboratrios de ensaios, cuidados mdicos, testes ou diagnsticos.

17 Estas atividades no podem aparecer em todas as pesquisas de P&D, especialmente se os setores de servios de sade forem principalmente pblicos.Se levados em conta, eles provavelmente iro fazer uma operao especial de extrao.Esta operao tambm dever incluir fontes de financiamento e de pessoal de P&D. 18 Servios para a indstria farmacutica, fabricao de instrumentos mdicos e servios de sade podem incluir a execuo de trabalhos de P&D relacionada sade, especialmente na indstria de servios de P&D e os servios relacionados tecnologia da informao (incluindo, claro, laboratrios mdicos e testes).O melhor mtodo para identificar o componente de P&D relacionada sade cruzar os dados apresentados por atividade da indstria e por grupos de produtos. Deveramos assim observar o quanto de P&D farmacutica efetuada fora da prpria indstria e se as empresas enquadradas na indstria farmacutica traba-

232 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

Tabela 2 P&D relacionada sade a partir de declaraes dos executores: setor empresarial
Categoria
Indstria farmacutica (ISIC Rev.3, 2423)

Fonte
Capacidade de extrair dados de pesquisas de P&D ou por grupo de indstrias ou por grupos de produtos Requer uma extrao especial de levantamentos de P&D, ou por grupo de ramos de atividades industriais ou por grupos de produtos Pode ser possvel obter dados a partir da classicao por grupos de produtos, de outras distribuies funcionais ou de despesas externas de P&D da indstria farmacutica Pode ser possvel obter dados a partir da classicao por grupo de produtos, outras distribuies funcionais ou externas (extramuros) de P&D da indstria de instrumentos mdicos Se includos no mbito de pesquisas de P&D Pode ser possvel distinguir se os servios de sade so um grupo de produtos distintos ou externos de P&D de servios de sade privados

Instrumentos mdicos (ISIC Rev.3, 3311)

P&D sobre produtos farmacuticos em outros ramos de atividades

P&D sobre instrumentos mdicos em outros ramos de atividades

Servios privados de sade (ISIC Rev.3, 851) P&D efetuada em outras indstrias para os servios de sade privados Fonte:OCDE

lham em P&D de outros produtos. conveniente efetuar estimativas de fontes de financiamento para pesquisas adicionais relacionadas a P&D no setor dos servios, assim como a equipe de P&D em questo.Quando no temos os dados por grupos de produtos, podemos examinar outras sries para obter mais informaes sobre P&D relacionadas com a sade, incluindo P&D por domnio cientfico (cincias mdicas) e por objetivos socioeconmicos (sade como um objetivo socioeconmico) ou mesmo as despesas do setor de P&D externas da indstria farmacutica e fabricao de instrumentos mdicos. preciso cuidado para no omitir a P&D nessa rea realizada por empresas de biotecnologia.

P&D em setores no mercantis (governo, instituies privadas sem fins lucrativos, ensino superior)
19 Alguns pases realizam pesquisas para todos os tipos de instituies que executam trabalhos de P&D e, em seguida, distribui os dados com base na realizao de setores includos noManualdeFrascati. Outros desenvolvem levantamentos distintos para cada setor.

P&D relacionada sade, tecnologia da informao e comunicao (TIC) e biotecnologia 233

Informaes gerais
20 O presente Manual prope coletar dados por disciplina cientfica, como as cincias mdicas, pela classificao institucional e distribuio funcional e por objetivos socioeconmicos, tomando-se a sade como classificao funcional. 21 A experincia mostra que nem a sade como objetivo socioeconmico, nem a cincia mdica como uma disciplina cientfica bastam para dar uma descrio adequada da rea de P&D relacionada com a sade. preciso combinar as duas, como visto na tabela 3.
Tabela 3 Identicao de P&D relacionada sade por disciplina cientca e objetivo socioeconmico
Disciplina cientca ou tecnolgica Objetivo socioeconmico (OSE) Sade pblica Pesquisas no orientadas Todos os outros X = para ser includo Fonte:OCDE Cincias mdicas/sade X X X Biologia Outras cincias exatas, naturais e da engenharia X Cincias sociais e humanas X

X ?

22 O ncleo principal consiste em toda a P&D relacionada sade nas cincias mdicas e/ou sade como objetivo socioeconmico (em negrito na tabela 3). A obteno desse ncleo depende de como as duas classificaes so aplicadas em diferentes pases. Teoricamente, quando a classificao da disciplina cientfica coincide com uma das classificaes da tabela 3, dever haver pouca P&D relativa sade como objetivo socioeconmico que no esteja includa nas cincias mdicas. No entanto, a classificao no totalmente clara para a gentica, logo a incluso da coluna das cincias biolgicas e o possvel problema da identificao da proporo de P&D biolgica realizada como pesquisa no orientada, que na verdade P&D relativa sade. 23 Quando combinamos as classificaes desta forma, a determinao de fontes de financiamento e clculo de dados sobre equipe pode exigir alguma adivinhao.

234 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

24 Esse mtodo de distribuio funcional ou semifuncional pode ser complementado ou substitudo por uma srie de dados com base em classificaes institucionais nacionais, conhecimento no nvel local das especificidades do sistema nacional de P&D relacionada com a sade e outras informaes provenientes de fontes de financiamento.Por exemplo, podemos listar os principais executores nacionais de P&D em relao com a sade no setor pblico e no de instituies privadas sem fins lucrativos ISFL (NPI), em seguida, fazer extraes especiais a partir das respostas obtidas.

Ensino superior
25 Quando um questionrio detalhado sobre P&D enviado s instituies de ensino, possvel compilar dados sobre P&D relacionada sade da mesma forma que aqueles em questo a P&D realizada por outras unidades.No entanto, eles raramente recebem tais questionrios, e os dados so extrados a partir das respostas a um questionrio simples, ou compilados a partir de fonte de informao administrativa.Geralmente, a distribuio feita por amplo campo cientfico, mas no sempre o caso. 26 As cincias mdicas constituem o grupo mais importante, como categoria institucional, para a qual deveria existir dados sobre as despesas internas, origem do financiamento e equipe de P&D.No entanto, se a unidade estatstica grande, uma faculdade de medicina, por exemplo, arriscamos omitir a P&D ligada sade executada em outras faculdades, em especial aquelas em cincias sociais ou biolgicas.O financiamento de P&D geralmente dividido em direto e FGU e, s vezes, dispe de detalhes sobre as fontes institucionais de financiamento direto. possvel adicionar dados relativos ao financiamento direto de faculdades que no sejam de medicina por conselhos de investigao da sade, de um programa de um departamento de sade, de uma instituio de beneficncia mdica ou da indstria farmacutica.

Setor de instituies privadas sem fins lucrativos (ISFL)


27 Recomenda-se utilizar a classificao institucional por disciplina cientfica que tambm usada pela maioria dos pases que classificam parte

P&D relacionada sade, tecnologia da informao e comunicao (TIC) e biotecnologia 235

o setor de ISFL. As despesas de P&D na cincia mdica so o elemento principal, mas deveria tambm poder dispor de dados sobre fontes de financiamento e de equipe.Neste setor, despesas com cincias mdicas so geralmente maiores que gastos com a sade como um objetivo socioeconmico. improvvel que se identifique outras despesas de P&D relacionadas com a sade, a menos que as unidades classificadas na categoria das cincias sociais realizem trabalhos de P&D em servios de sade ou unidades de trabalho no campo da cincia da vida em geral, classificada como Cincia Natural, executem pesquisas mdicas. 28 Na ausncia de classificao por rea de cincia, talvez, seja preciso escolher as unidades estatsticas, caso por caso, dependendo dos conhecimentos dos executores locais.O setor ISFL pode incluir um nmero significativo de unidades de pesquisa pertencentes a organizaes de caridade mdica, que no deveriam ser omitidas, alegando que elas so geralmente modestas em tamanho.

Setor de governo
29 O Manual no recomenda qualquer classificao institucional para esta rea, e muitas vezes a distribuio se baseia em categorias administrativas nacionais.Por esta razo e porque existem diferenas entre os pases em termos de organizao de P&D com relao sade no setor pblico particularmente difcil propor mtodos padronizados para determinar a P&D com relao ao setor da sade. 30 Quando os dados so coletados tanto por disciplinas cientficas quanto por objetivo socioeconmico, muitas vezes, constatamos que no setor pblico despesas de P&D para a sade apresentadas como OSE so superiores s despesas de P&D com a sade apresentada como cincia mdica, inclusive quando estas cincias so uma categoria institucional e OSE uma categoria funcional.Para o setor governamental, o componente principal deveria ser o conjunto das unidades institucionais cuja atividade principal de P&D na sade como um objetivo socioeconmico e/ou cincia mdica.Seria conveniente adicionar todas as P&D nesta rea e/ou consideradas como um objetivo socioeconmico, realizadas por outras instituies.Esta informao extra pode ser obtida por classificaes institucionais e funcionais e distribuies funcionais ou de outras fontes, como os documentos do programa nos oramentos de

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P&D, os relatrios anuais das instituies etc.

Problemas institucionais particulares


31 Alguns pases criaram conselhos de pesquisa, incluindo as unidades que realizam pesquisa multidisciplinar no setor estatal ou no de ensino superior, que so classificados como pesquisa no orientada como objetivo socioeconmico e que no fazem entrar os gastos na categoria das cincias da vida, como recomendado no Manual. difcil determinar quanto destes fundos est relacionado sade, porque eles geralmente so concedidos a ttulo de pesquisa bsica. 32 Ao coletar dados sobre P&D relacionados com o financiamento de sade, til estudar o tratamento que os levantamentos nacionais de P&D dispensam aos hospitais em termos de cobertura de campo e classificao.

Agregao do DIBPD na sade


33 Em princpio, temos DIBPD relacionado sade fazendo a soma de despesas de P&D relacionadas com a sade dos quatro setores de execuo. Os montantes de financiamento so obtidos atravs da combinao do que cada setor recebe das empresas, do governo, de ISFL e do ensino superior, bem como no exterior para a realizao de P&D relacionada com sade. Neste ponto, pode-se querer verificar os nmeros, comparando-os a uma srie de dados provenientes das declaraes de financiadores, calcular a despesa nacional bruta em P&D (DNRD) relacionadas sade.Supe-se que haja diferenas, mas se forem discrepncias importantes, por exemplo, se as instituies mdicas de caridade declaram que seu financiamento de pesquisa muito superior ao que consta no DIBPD em sade financiada pelo setor das instituies privadas sem fins lucrativos, vale a pena estudar os dados com mais detalhe.

P&D em relao com as TIC (Economia da Informao)


34 Na OCDE, o Grupo de Trabalho sobre Indicadores para a sociedade da

P&D relacionada sade, tecnologia da informao e comunicao (TIC) e biotecnologia 237

informao (WPIIS) tem trabalhado nos ltimos anos na compilao de estatsticas e indicadores que descrevem o setor das TIC ou, mais geralmente, da rea da economia da informao.O objetivo desenvolver estatsticas e indicadores para melhor compreender a economia da informao/sociedade da informao. 35 Este trabalho tomou um rumo decisivo com a adoo de uma definio do setor das TIC com base na ISIC Rev.3.Essa definio difere das grandes indstrias, cuja principal atividade a produo ou a distribuio de produtos ou servios de TIC e d uma ideia da rea aproximada de produo das TIC. Deve ser complementada por uma definio com base nos produtos. 36 As indstrias no Setor das TIC na ISIC Rev. 3 so as seguintes:

Fabricao
3000 - Mquinas de escritrio, mquinas de contabilidade e equipamentos de informtica 3.130 - Fios e cabos isolados 3.210 - Vlvulas eletrnicas, lmpadas e outros componentes eletrnicos 3220 - Transmissores de rdio e televiso e aparelhos de telefonia e telegrafia 3230 - Receptores de rdio e televiso, aparelhos de gravao e reproduo de som ou imagem, e de material associado 3312 - Instrumentos e aparelhos para medio, distribuio, controle, navegao e outros fins, exceto equipamentos de controle dos processos industriais 3313 - Instalaes de controle de processo industrial

Servios
5150 Comrcio de grandes mquinas, equipamentos e suprimentos (em ISIC Rev. 3.1, s possvel para as classes de 5151, Comrcio de grandes computadores, equipamentos perifricos e software, e 5152, Comrcio de grandes peas e equipamentos eletrnicos e de telecomu-

238 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

nicaes) 6420 - Telecomunicaes 7123 - Aluguel de mquinas e equipamentos (incluindo computadores) 72 - Atividades de informtica e atividades relacionadas 37 Esta classificao fornece um bom ponto de partida para definir a P&D relacionada com as TIC no setor empresarial. Em levantamentos de P&D os dados geralmente esto disponveis apenas em dois dgitos ISIC, tornando-se difcil usar diretamente a lista acima.Alm disso, algumas categorias tm um contedo TIC bastante limitado (ISIC 3130) ou tm pouco interesse em fazer levantamentos de P&D (o comrcio por atacado ou a locao, por exemplo). Para dispor de uma definio til de P&D relacionada com as TIC P&D, pode ser necessrio incluir a ISIC 30, 32 e 33 (P&D ligadas ao fabrico de equipamento de TIC) e ISIC 64 e 72 (P&D relacionadas com servios de TIC). 38 Esta classificao deve ser complementada por um mtodo mais adequado para a pesquisa relacionada com as TIC, nomeadamente os grupos de classificao de produtos, que uma classificao funcional.Os trabalhos esto atualmente em andamento para desenvolver uma recomendao internacional de produtos considerados TIC. Apesar de todos os pases no utilizarem a classificao de produtos nas suas pesquisas, definida em termos de grupos de produtos, uma vez fixada por mtuo acordo, pode ser mais apropriado para definir a P&D relacionada com as TIC no setor empresarial.A recomendao mais explcita est contida agora no captulo 4, seo 4.3 do Manual sobre o uso da classificao por grupo de produto nas pesquisas de P&D. O grupo de produto definido pelo produto final da empresa.Assim, a P&D realizada por um fabricante de automveis em um software integrado no veculo que produz no ser considerada como P&D relacionada com as TIC, porque o software no o produto final do fabricante de automveis, porm, se o software comprado de outra empresa, considerado P&D relativa TIC. 39 O nvel de agregao da classificao por grupo de produtos usado em pesquisas poderia ser um problema porque, normalmente, no sutil o suficiente para que possamos distinguir P&D relacionadas com as TIC e quando definidas de acordo com grupos de produtos altamente desagregados.

P&D relacionada sade, tecnologia da informao e comunicao (TIC) e biotecnologia 239

40 A P&D de trabalho relacionada com as TIC ou, mais amplamente, com a economia da informao ou a sociedade da informao tambm realizada em outras reas de atuao.A classificao pelo campo da cincia til a este respeito.No entanto, o que recomendado no captulo 3 do Manual no muito conveniente para identificar P&D na rea das TIC. Est prevista a criao de uma nova classificao pelo campo da cincia que pode ser usado para fins estatsticos.Seria essencial para definir nas cincias naturais na engenharia e, provavelmente, nas cincias sociais subcampos de interesse para o setor das TIC ou um sentido mais amplo para a economia da informao/sociedade da informao.Por exemplo, incluir a cincia de hardware de computadores, tecnologias de comunicao e cincia da informao, tecnologia da informao e comunicao. No entanto, a aplicao de uma classificao muito detalhada de reas cientficas suscita, obviamente, dificuldades em vrios pases, que arriscam no poderem mais utilizar a classificao por disciplina para produzir totalmente as informaes sobre P&D relacionadas com as TIC. 41 A classificao por objetivo socioeconmico (OSE) tambm oferece uma possibilidade de distinguir P&D relacionadas com as TIC. As subclassificaes NABS so relevantes em menos de dois dgitos.A classificao por objetivo socioeconmico, no entanto, aplicada a este nvel de preciso por alguns pases da UE.

P&D relacionada biotecnologia Introduo


42 Parece que a biotecnologia ser a prxima tecnologia capaz de se espalhar para todos os setores da economia e desempenhar um papel de grande importncia para o desenvolvimento econmico no futuro. A OCDE comeou a desenvolver um quadro estatstico para medir as atividades de biotecnologia e definir mais claramente as necessidades dos usurios para os indicadores das atividades de biotecnologia e os efeitos dessas atividades.Estas consideraes formam a base da pesquisa-modelo em biotecnologias em curso de elaborao.Para facilitar o trabalho, adotamos a definio de biotecnologia como uma declarao geral e uma lista de tecnologias, que aparece no final deste anexo.

240 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

Classificaes
43 As classificaes geralmente so usadas para delimitar uma rea. A biotecnologia um processo e no produto ou indstria, por isso no h claras classificaes existentes.A International Standard IndustrialClassification (ISIC) de todos os ramos da atividade econmica, foi revisto nos anos 80, quando o interesse em biotecnologia ainda era muito limitado. Por ora, impossvel identificar reas especficas de biotecnologia em qualquer nvel de ISIC (diviso, grupo ou classe).Discusses preliminares foram realizadas sobre a possibilidade de identificar as indstrias relacionadas com a biotecnologia dentro da prxima grande reviso da classificao.A situao mais ou menos a mesma relativa Classificao Central de Produtos (CPC) e ao sistema HS 2002 de descrio e codificao de mercadorias. 44 As classificaes por campo da cincia e por objetivo socioeconmico, relacionadas com a P&D, no so adequadas na forma atual para a identificao das biotecnologias, que esto relacionadas aos principais campos cientficos mencionados no Manual, como cincias naturais, cincias mdicas e da agricultura e engenharia. A classificao mais detalhada por grandes reas cientficas, incluindo subdomnios aceitos de comum acordo, fornecem talvez a possibilidade de distinguir a biotecnologia.Devemos considerar esta soluo, por ocasio da reviso da classificao por rea da cincia. 45 A experincia adquirida na Austrlia indica as possibilidades de identificar a biotecnologia relacionada com P&D a partir de uma classificao detalhada por rea da cincia.A classificao australiana inclui a categoria biotecnologia, bem como outras categorias relacionadas biotecnologia em diferentes nveis de classificao, tais como bioqumica e biologia celular, gentica, microbiologia, biotecnologia da indstria, descontaminao biolgica, biomateriais e biotecnologia mdica. 46 Vai ser difcil identificar a biotecnologia como parte de uma classificao revista com objetivo socioeconmico.

Levantamentos-modelo
47 A nica maneira de reunir informaes sobre P&D relacionada biotecnologia ou do uso da biotecnologia , portanto, a concepo de es-

P&D relacionada sade, tecnologia da informao e comunicao (TIC) e biotecnologia 241

tudos especiais sobre a biotecnologia ou complementar com perguntas adicionais dos levantamentos tradicionais, como aqueles sobre P&D. A primeira soluo estudada no contexto de trabalhar no desenvolvimento de pesquisas-modelo sobre biotecnologia.A segunda soluo fornece informaes sobre biotecnologia relacionadas com P&D a partir de levantamentos regulares em P&D, usando a definio de biotecnologia estabelecida pela OCDE.

Adio de perguntas sobre biotecnologia nos levantamentos de P&D


48 A capacidade de adicionar perguntas para pesquisas em P&D considerada abaixo. 49 Restries associadas a questes especiais de biotecnologia para participar das pesquisas de P&D ou pedido de uma relao com estas investigaes:

A varivel deve se apresentar no quadro geral da pesquisa P&D. Deve ter classificaes apropriadas para a descrio da P&D relacionada biotecnologia. Adies relacionadas com a biotecnologia devem apenas ter o impacto de carga mnimo sobre o trabalho que representa as respostas fornecidas.

50 Uma dezena de pases j exigem informaes de biotecnologia de P&D ou no total de P&D. A questo muitas vezes refere-se a uma lista de tecnologias interessantes que incluem a biotecnologia. As pesquisas oferecem uma definio geral, uma lista de tecnologias ou uma combinao dos dois.As definies variam de acordo com cada pesquisa.Para melhor comparabilidade, recomendado usar as definies da OCDE (Definies como uma declarao geral e forma de dados de lista no final deste anexo).Seria um primeiro passo para uma maior comparabilidade dos dados sobre P&D relacionados biotecnologia. O levantamento geral sobre P&D pode incluir uma pergunta como a seguinte: A P&D que relatada comporta os trabalhos de biotecnologia (ver definio)?

242 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

Sim ( ) No ( ) Se sim, por favor, d uma estimativa da proporo das despesas totais de P&D descrita acima que seja atribuvel s biotecnologias:...% 51 Ela deve fornecer as definies de dados de biotecnologia da OCDE para orientar aqueles que responderam pesquisa.Definido como lista pode ter maior utilidade, mas ambos podem vir a ser necessrios. 52 Outra questo a considerar a parcela de financiamento pblico atribuda a trabalhos de P&D sobre biotecnologia. preciso definir, talvez, com mais preciso a varivel. 53 Como as interaes entre cincia e tecnologia so particularmente fortes no campo da biotecnologia, recomenda-se incluir esse tipo de pergunta nos levantamentos de P&D conduzidos nas outras reas listadas noManualdeFrascati. A experincia adquirida em alguns pases mostra que possvel. 54 Recomenda-se adicionar algumas perguntas simples sobre P&D em biotecnologia nos levantamentos de P&D no maior nmero possvel de pases-membros a fim de alcanar uma viso mais ampla e comparvel do papel da biotecnologia em esforos nacionais de P&D. 55 A biotecnologia um campo multidisciplinar, o que levanta problemas particulares para a classe na pesquisa.A atual definio da OCDE uma preliminar que foi usada a ttulo experimental, como parte de P&D, principalmente para o setor empresarial.Para assegurar a comparabilidade dos dados, recomendado o uso em outros setores.Sua aplicao em todos os setores ganhar experincia que ir levar a revises adicionais para a definio atual.

Definio da OCDE para biotecnologia


56 A aplicao da cincia e da tecnologia para os organismos vivos, bem como s suas partes, produtos e modelos, como agentes para alterar o materiais vivos ou no vivos, para produzir conhecimentos, bens ou servios. A definio com base em uma lista (indicativa mas no completa) a seguinte:

P&D relacionada sade, tecnologia da informao e comunicao (TIC) e biotecnologia 243

DNA (o cdigo): genmica, farmacogentica, sequenciamento de DNA /sntese/amplificao do DNA/engenharia gentica. As protenas e molculas (os elementos funcionais): sequenciamento sntese/de protenas ou peptdeos, glicoengenharia de protenas e lipdios, protemica, hormnios e fatores de crescimento, receptores de clulas, sinalizao e feromnios. cultura e engenharia de clulas e tecidos: cultura de clulas e tecidos, engenharia de tecidos, hibridao, fuso celular, estimulantes imunolgicos e vacinas, a manipulao de embries. biotecnologia - processo: biorreatores, fermentao, bioprocessamento, biolixiviao, polpao, branqueamento, biodessulfurizao biolgica, descontaminao biolgica e biofiltrao. organismos intracelulares: vetores de terapia gentica viral.

Anexo 5

Mtodo de obteno de dados sobre P&D em nvel regional

Introduo
1 Os captulos 5 e 6 do Manual contm recomendaes sobre a distribuio de dados sobre equipe de funcionrios e gastos de P&D por regio. Este anexo contm de forma mais sucinta os mtodos para faz-lo.Inspira-se no trabalho do Eurostat, que estudou esses mtodos em mais detalhes.Dados nacionais podem ser obtidos quer diretamente atravs da classificao de unidades estatsticas, quer atravs de uma pergunta sobre este modo de distribuio na pesquisa. O anexo no entra em detalhes sobre desagregaes regionais, a deciso deve ser tomada com base nas informaes nacionais e internacionais apropriadas.

Classificao de unidades estatsticas


2 Muitas vezes, possvel e vivel atribuir unidades de reas estatsticas com base no endereo de correspondncia da entidade. A vantagem deste mtodo que ele recebe automaticamente todos os parmetros por regio.No entanto, se o mtodo usado para amostragem provvel que enfrente problemas, a regio pode raramente ser usada como uma varivel de estratificao.Para variveis de P&D em nvel regional, o ideal seria ter unidades bastante pequenas de estatsticas e que suas atividades no se estendam por vrias regies. Em muitos casos, isto implicaria que algum tem que lidar com a criao do tipo de unidade.Mas, geral-

Mtodo de obteno de dados sobre P&D em nvel regional 245

mente, essa operao impossvel em termos de coleta de dados e clculo significativos de agregados nacionais pela indstria.Normalmente, os dados destinados s pesquisas de P&D existem somente no tipo de unidades das empresas e qualquer tentativa de dividir essas unidades em unidades menores resultaria em uma carga de trabalho adicional tanto para o entrevistado como para a agncia de pesquisa.Os agregados por setor de atividade da indstria tambm seriam bem diferentes se usssemos a facilidade como unidade estatstica.Assim, o Manual recomenda o uso de unidade de tipo de empresa para os levantamentos de P&D em todos os setores com exceo do ensino superior porque mais apropriado. 3 No entanto, a atribuio a uma nica regio de grandes unidades que operam em vrias regies devem conduzir a distores nas avaliaes.Portanto, recomenda-se que se no possvel incluir uma questo em separado sobre a desagregao por regio (discutido mais abaixo) - estabelecer, pelo menos para as unidades maiores, a distribuio separadamente por regio das variveis mais importantes (P&D e equipe de P&D).Se for impossvel obter diretamente a informao, pode ser necessrio fazer uma estimativa baseada em variveis que presumivelmente esto intimamente relacionadas com P&D. 4 Para obter dados sobre o setor do ensino superior, a unidade do tipo de estabelecimento (por exemplo, um instituto universitrio ou uma unidade) provavelmente a mais fcil de usar. Depende do mtodo usado. Se necessrio, podemos obter os dados diretamente em nvel regional. Caso contrrio, os argumentos acima mencionados e as indicaes na prxima seo podem ser aplicados.

Integrao de uma questo em separado sobre a desagregao por regio


5 Em comparao com a soluo mencionada acima, isto confere com mais preciso as reparties regionais. Esta uma soluo de substituio quando no h nenhuma informao nas instituies.A questo pode ser formulada de vrias maneiras. A tabela abaixo indica a informao a ser recolhida sem propor a formulao nem o assunto de prioridade com relao s variveis. 6 Pode-se solicitar informaes sobre regies, de maneira direta, mas em

246 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

alguns pases possvel que os entrevistados no saibam exatamente como definir essas regies.Uma segunda soluo identificar os municpios includos nas subunidades e seu municpio, regio ou instituio atribuindo um cdigo mais tarde para classific-las em reas apropriadas.A terceira soluo identificar os tipos de instalaes e unidades para tentar determinar o endereo desses estabelecimentos. Geralmente, possvel obter as variveis para que uma diviso regional seja necessria em nvel institucional.Devem ser adicionadas outras colunas da tabela para coletar dados sobre pesquisadores por regio. No entanto, este mtodo pode causar problemas e uma amostragem deve ser aplicada para a criao de fatores de extrapolao.
Regio, municpio ou estabelecimento Equipe de P&D (nmero de pessoas fsicas) Equipe de P&D (equivalente em tempo integral) Despesas de P&D

Anexo 6

Trabalhos sobre indicadores de cincia e tecnologia realizados por outras organizaes internacionais

1 As dificuldades impostas pela comparao de dados de P&D coletados em vrios pases, incluindo os modelos institucionais e das tradies em ensino e pesquisa tm sido objeto de estudos da OCDE e outras organizaes internacionais. Este anexo descreve o trabalho realizado por diferentes organizaes internacionais para desenvolver indicadores de cincia e tecnologia da UNESCO (Organizao das Naes Unidas para a Educao, a Cincia e a Cultura) 2 Desde 1965, a Diviso de Estatsticas da UNESCO procede sistematicamente coleta, anlise, publicao e padronizao de dados sobre cincia, tecnologia e mais especificamente de P&D. Os primeiros questionrios experimentais foram distribudos para os pases-membros em 1966 e levantamentos peridicos padronizados foram introduzidos em 1969. As informaes coletadas, principalmente por meio de levantamentos estatsticos realizados globalmente desde 1970, de recursos humanos qualificados, bem como da equipe e despesas de P&D, permitiram a criao de um banco de dados que agora cobre uma centena de pases e territrios. Estes dados foram publicados regularmentenoAnurio Estatstico(UNESCO,anual at 1999).Servem tambm para fornecer anlises e relatrios especiais, tais como o Relatrio Mundial da Cinciada UNESCO. 3 A metodologia utilizada nos levantamentos foi gradualmente desenvolvida com a ajuda de especialistas nacionais de todo o mundo e discutida em profundidade durante as misses e reunies pela UNESCO. Tem

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como objetivo promover a coleta de informao sobre as atividades da cincia e da tecnologia (C&T) de uma forma que permite uma comparabilidade internacional mxima de dados.Seguintes aos estudos metodolgicos realizados em 1975 e 1976, o secretariado da UNESCO desenvolveu com a assistncia de peritos externos, um projeto de Recomendao para a padronizao internacional sobre cincia e tecnologia, que foi discutido em uma reunio de especialistas do governo e props ento uma adoo na Conferncia Geral da UNESCO em 1978.Esta recomendao estabelece as normas internacionais que podem ser aplicadas a todos os pases-membros, com sistemas estatsticos de avano na cincia e na tecnologia ou que ainda esto tentando desenvolv-las.Enquanto projetado para fornecer informaes padronizadas sobre atividades de C&T, a recomendao foi principalmente focada em P&D. No entanto, esta proposta propunha alargar gradualmente as estatsticas alm do campo de P&D. 4 Na sequncia da adoo da Recomendao (UNESCO, 1978), duas etapas foram propostas em nvel internacional. A primeira, abrangendo um perodo de pelo menos cinco anos a partir da aprovao da recomendao, foi para se concentrar exclusivamente em todas as atividades de P&D das reas de prestao, bem como o nmero total de pessoal qualificado e/ou o nmero de pessoal qualificado economicamente ativo.Durante a segunda etapa, a observao estatstica deve ser alargada a servio da Cincia e Tecnologia (C&T) e Educao e Formao em Cincia e Tecnologia (STET) amplamente em nvel de terceiros.Em 1984, a UNESCO publicou um manual (UNESCO, 1984b) contendo os padres internacionais e reviu o Guia para estatsticas sobre cincia e tecnologia (UNESCO, 1984a) para os pases-membros.Em todo este trabalho, a UNESCO considerou a experincia de outras organizaes intergovernamentais, como a OCDE, o Comecon (Conselho de Assistncia Econmica Mtua) e a OEA (Organizao dos Estados Americanos, EUA).A cooperao tambm foi incentivada pela criao de um Grupo de Trabalho Conjunto UNESCO/ECE (Comisso Econmica das Naes Unidas para a Europa), que estudaram maneiras de melhorar e desenvolver as estatsticas sobre cincia e tecnologia durante as reunies realizadas em 1969, 1972, 1976 e 1981. 5 Desde 1976, a UNESCO tambm tem feito esforos para desenvolver uma metodologia para a coleta de dados para a informao e documentao cientfica e tecnolgica (IDCT/STID). Este trabalho culmi-

Trabalhos sobre indicadores de cincia e tecnologia por outras organizaes internacionais249

nou em 1984 com a publicao de um projeto de Guia IDCT (STID) (UNESCO, 1984c).A metodologia para a coleta de estatsticas sobre STET (EFCT) tambm foi iniciada em 1981.Estudos de casos foram conduzidos em vrias partes do mundo para determinar a situao das estatsticas de C&T, os problemas encontrados na implementao da recomendao e a necessidade de novos indicadores C&T. 6 Com o resultado de mudanas nos anos 80 e incio dos anos 90, especialmente sobre a organizao e a extenso das atividades de C&T nas antigas economias de planejamento central, uma avaliao externa especial do programa de estatsticas de C&T da UNESCO foi realizada em 1996. Os resultados e recomendaes dessa avaliao foram as concluses, entre outras, de que o programa de estatsticas de P&D UNESCO deveria alinhar a sua metodologia com a doManual de Frascatie ser priorizada ao desenvolvimento de indicadores de C&T para atender s necessidades de todos os pases. 7 Com a criao do Instituto de Estatstica (ISU) em 1999, as atividades da UNESCO, agora concentradas em um estudo da poltica internacional, necessita de informaes fundamentais na Cincia e Tecnologia, nos sistemas estatsticos C&T e de capacidades em estreita cooperao com redes de peritos internacionais da OCDE e do Eurostat.O principal objetivo desta reviso pela UNESCO ajudar a redefinir as prioridades, estratgicas para a implementao de programa de estatsticas de C&T. Os resultados desta reviso tornaram-se disponveis em 2003 e as prioridades e a estratgia de implementao do programa foram apresentadas para aprovao na 32 Conferncia Geral da UNESCO, antes do incio da implementao em 2004 pelo Eurostat (Servio de Estatsticas das Comunidades Europeias) 8 O Eurostat, em colaborao com os pases-membros da UE, assim como com os pases-membros da rea Econmica Europeia, representados no Grupo de Trabalho do Eurostat para a Estatstica de P&D e Inovao, apresenta relatrios anuais sobre o financiamento pblico de P&D por objetivos socioeconmicos nos pases-membros, os crditos de P&D de instituies comunitrias, a distribuio regional de pessoal de P&D, as despesas de P&D e os pedidos de patentes europeias. Os dados so coletados por meio de um levantamento anual efetuado nos pases-membros e tratados para que possam ser apresentados de forma comparativa. O Eurostat obtm e difunde tambm estatsticas sobre

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P&D e inovao nos pases candidatos a integrar a UE e na Federao Russa. 9 O Eurostat codiretor de trabalho metodolgico em diferentes reas. Ele participou ativamente da primeira reviso do Manual de Oslo(OCDE, 1997a), em colaborao com a OCDE. A metodologia de pesquisas de inovao foi em grande parte influenciada pelas trs pesquisas de inovao de comunidade que ele desenvolveu e coordenou. O Eurostat publicou um manual sobre a dimenso regional de estatsticas de P&D e inovao, bem como orientaes para a coleta de dados sobre o financiamento pblico da P&D que complementam as da edio anterior doManual de Frascati. Ele tambm trabalhou com a OCDE para o desenvolvimento do Manual de Camberra (OCDE/ Eurostat, 1995) sobre os recursos humanos, Cincia e Tecnologia, e foi a primeira organizao a recolher e publicar estatsticas de acordo com este Manual.

NordForsk/Fundos Industriais Nrdicos


10 Desde 1968, os pases nrdicos trabalham em conjunto e coordenam suas atividades na rea de estatsticas de P&D. At 1987, esta cooperao foi organizada pela NordForsk (Conselho Escandinavo de Pesquisa Aplicada), que criou uma comisso especial de estatsticas de P&D. Durante este perodo, vrios grupos de trabalho tm lidado com uma srie de questes relativas produo e anlise de estatsticas de P&D, tendo em conta principalmente a necessidade de assegurar a comparabilidade dos dados entre os pases nrdicos. Em 1974, a Comisso produziu um Manual Nrdico, ou seja, disponvel em lnguas nrdicas, que um suplemento detalhadoparaoManual de Frascati. Alguns captulos foram traduzidos para o ingls e apresentados pela NordForsk em vrias reunies de peritos realizadas na OCDE. O Comit tambm trabalhou no incio da anlise do oramento, e diretrizes para este assunto foram publicadas nas lnguas nrdicas (NordForsk, 1983).Ento um breve relatrio apareceu no trabalho sobre as orientaes melhoradas no domnio do ensino superior (NordForsk, 1986). 11 No ano de 1987 viu-se a fuso da NordForsk - Fundo Industrial Nrdico, que j assumiu a responsabilidade desta Comisso. Como antes, a Comisso coloca uma alta prioridade para a continuao de trabalhos de

Trabalhos sobre indicadores de cincia e tecnologia por outras organizaes internacionais251

estatsticas de P&D nos pases nrdicos.Ela tem discutido a necessidade de previses e de ter uma metodologia para a compilao desses dados.Em todos estes ltimos anos o Comit, que foi renomeado Grupo Nrdico de Desenvolvimento de Indicadores de Cincia e Tecnologia, tornou-se mais orientado para o problema de medio e avaliao de resultados de P&D, os membros incluem os produtores e utilizadores.

Indicador de C&T
12 Em 1989, o Fundo Industrial Nrdico criou um grupo de trabalho e estudos especiais sobre a inovao, que lanou uma pesquisa sobre inovao nos pases nrdicos atravs de um questionrio comum.Ele tambm organizou vrios seminrios internacionais para discutir e desenvolver diretrizes para pesquisas sobre inovao. A OCDE tem utilizado estes princpios nos debates que levaram aprovao e publicao doManual de Oslo (OCDE, 1992). Em 90 anos, o trabalho do Fundo em sua maioria tomou a forma de publicaes sobre estatsticas de P&D a cada dois anos e trabalha de forma mais abrangente sobre indicadores de cincia e tecnologia em intervalos mais longos.
RICYT(RedIberoamericana de Indicadores de Ciencia yTecnologa)

13 A Rede Ibero-americana de Indicadores de Cincia e Tecnologia (RICYT) foi criada pelo Programa Ibero-americano de Cincia e Tecnologia para o Desenvolvimento(ProgramaIberoamericano de Ciencia y Tecnologa para el Desarrollo- CYTED) com base em uma proposta inicial feita pela Oficina Ibero-americana sobre os indicadores de cincia e tecnologia, realizada na Universidade Nacional de Quilmes no final de 1994. Desde a sua criao, a RICYT coordena suas atividades com as da Organizao dos Estados Americanos (OEA). 14 Para a RICYT, o objetivo principal promover o estabelecimento de instrumentos para medio e anlise de cincia e tecnologia na Amrica Latina atravs da cooperao internacional, para seu melhor conhecimento e utilizao como instrumentos de poltica na tomada de decises. 15 Para a RICYT as atividades se enquadram em quatro grandes categorias:

Workshop sobre problemas metodolgicos colocados pelos indica-

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dores de cincia e tecnologia na Amrica Latina e intensificao do intercmbio de informaes entre os membros da rede.Um dos resultados foi a publicao de um manual de latino-americanos sobre os indicadores de inovao tecnolgica, oManual deBogot. Publicao dos indicadores da regio na srie Principais IndicadoresIbero-americanos e Interamericanos de Cincia e Tecnologia (PrincipalIndicador de Ciencia yTecnologa). Criao de mecanismos de assistncia mtua na Amrica Latina. Atividades de difuso atravs de Indcios, um boletim informativo e um site (www.ricyt.edu.ar) sobre o trabalho da rede, que fornecem regularmente informaes atualizadas sobre indicadores e edio de material bibliogrfico.

Anexo 7

Outros indicadores de cincia e tecnologia

Introduo
1 Como foi mencionado no captulo 1, cada vez mais claro que estatsticas de P&D no so suficientes por si ss para descrever toda a gama de recursos destinados ao desenvolvimento cientfico e tecnolgico e seus resultados (ver, por exemplo, Freeman, 1987). 2 Reconhecendo a necessidade de facilitar o desenvolvimento de indicadores alm dos diretamente relacionados a P&D, a OCDE tem desenvolvido uma srie de diretrizes metodolgicas em reas que se encontram em P&D (ver captulo 1, tabela 1.1).Espera-se que estes manuais e orientaes sejam complementares e forneam, em ltima instncia, diretrizes para a coleta e interpretao de dados em toda a gama de atividades cientficas e tecnolgicas. 3 Este anexo apresenta sete conjuntos de indicadores que so ou esto sujeitos a princpios orientadores para o desenvolvimento seja em curso, seja em projeto.Sua finalidade fornecer aos usurios e produtores de estatsticas de P&D um contexto no qual eles possam localizar os indicadores de P&D em relao a todo o sistema de cincia e tecnologia.Tambm mostra as fontes de dados e disponibilidade em cada rea, observando algumas das desvantagens do seu uso.Os indicadores so apresentados na ordem de tempo de desenvolvimento e de acordo com a situao observada em 2002.

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Estatsticas de patentes mbito


4 Uma patente um direito de propriedade intelectual relacionada com invenes tcnicas.Pode ser concedida a uma empresa, a um indivduo ou a um organismo pblico por um escritrio de patentes. O pedido de patente deve atender a certos critrios: a inveno deve ser nova, implicar uma atividade inventiva (de carcter no bvio) e ser aplicvel industrialmente.A patente concedida vlida em um determinado pas por um perodo limitado (20 anos). 5 O melhor utilizar, para fins de comparao internacional, estatsticas sobre pedidos de patentes, em vez das relativas a concesses de patentes, por causa de atrasos entre as datas de apresentao de pedidos de patentes e os de sua libertao, que podem chegar a 10 anos em alguns pases. 6 Indicadores de patentes baseados na contagem simples de patentes registradas com uma agncia de propriedade intelectual apresentam algumas particularidades: a comparabilidade internacional pode ser insuficiente (com vantagem para o pas onde se apresentam os pedidos de patentes) e valor altamente heterogneo de patentes registradas em um escritrio de dados.Alm disso, a regulao das patentes difere de um pas para outro, o que torna muito difcil comparar estatsticas de vrios escritrios nacionais. 7 Para resolver esses problemas, a OCDE tem procurado trabalhar para estabelecer um novo tipo de indicador baseado nas patentes: a contagem por famlia de patentes.Uma famlia de patentes definida como um conjunto de patentes arquivadas com os escritrios de vrios pases para proteger uma inveno nica (que se caracteriza por um primeiro pedido de proteo num pas designada pedido de prioridade que se estende posteriormente a outros escritrios). O uso de indicadores baseados em famlias de patentes tem duas vantagens: melhora a comparabilidade, eliminando a vantagem do pas que recebe o primeiro pedido e a influncia geogrfica; as patentes includas numa famlia de patentes so de valor mais elevado. 8 Documentos de patentes fornecem grande parte das informaes no encontradas em outros lugares e so, portanto, um complemento importante s fontes tradicionais de informao utilizadas para medir a difuso

Outros indicadores de cincia e tecnologia 255

da tecnologia da informao/cincia (ver seo sobre bibliometria).Os documentos de patentes contm informao sobre: i)as caractersticas tcnicas (lista de exigncias, tcnica de classificao, lista de patentes citadas etc.); ii) histrico da aplicao (data de prioridade, data de publicao, data de inscrio no pas, data de emisso etc.) e;iii)o inventor (nome e endereo, pas de residncia, os nome dos requerentes etc.).

Uso de estatsticas de patentes


9 Entre os poucos indicadores de tecnologia de produo existem indicadores baseados em patentes que so provavelmente os mais utilizados.Eles medem a produo da atividade inovadora de um pas: suas invenes.Publicaes cientficas dedicadas a fatores e influncia da atividade inovadora utilizam os dados fornecidos por patentes, no total (nacional) ou na empresa, por causa da estreita relao amplamente reconhecida que h entre patentes e o output da inovao. Dados de patentes tambm podem mostrar alteraes na estrutura e no desenvolvimento de atividades criativas de um pas na indstria, nas empresas e tecnologias, no rastreamento das mudanas de dependncia da tecnologia, na disseminao do ltimo e sua penetrao.

Disponibilidade
10 Os escritrios de patentes nacionais e internacionais, como o Instituto Europeu de Patentes (IEP) ou a Organizao Mundial da Propriedade Intelectual (OMPI), so as principais fontes primrias de dados. A OCDE coleta, mantm e publica para seus membros diferentes indicadores baseados em patentes nos livros Main Science and Technology Indicators (OCDE, semestral) e Science, Technology and Industry Scoreboard (OCDE, bienal), igualmente disponveis em disquete e em CD-ROM. O banco de dados da OCDE sobre patentes recolhe tambm informao sobre as patentes depositadas no IEP, no Instituto Japons de Patentes e no Instituto de Patentes e Marcas dos Estados Unidos (USPTO), classificadas por pas de residncia dos requerentes e por setor tecnolgico.

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Desvantagens
11 O uso de patentes como indicadores para medir os resultados de P&D de atividades e/ou atividades inovadoras tem algumas desvantagens.Muitas inovaes no so patenteadas, porque so protegidas por outros meios, tais como direitos autorais ou segredos comerciais.A propenso para patentear varia entre pases e setores industriais, tornando-se difcil fazer comparaes entre pases e setores.A distribuio das patentes de acordo com o seu valor prejudicada, pois muitas patentes no so de aplicao industrial e tm pouco valor, enquanto relativamente poucas tm valor elevado. Tendo em conta esta heterogeneidade, se basear na suposio de um valor equivalente de todas as patentes pode conduzir a um resultado errneo.O nmero de pedidos de patentes ou concesses de patentes difcil de interpretar isoladamente e deve ser usado em conjunto com outros indicadores.

Diretrizes internacionais
12 O crescente papel dos organismos internacionais de patentes ajuda a melhorar a comparabilidade dos dados de patentes disponveis para cada pas, embora permaneam dependentes das caractersticas de patentes.O manual da OCDE sobre patentes (Os dados sobre patentes e sua utilizao como indicadores de Cincia e Tecnologia - Manual de Patente 1994, OCDE, 1994b) descreve o uso e interpretao de dados de patentes como indicadores de cincia e tecnologia.

O balano de pagamentos de tecnologia (BPT) mbito


13 O balano de pagamentos de tecnologia (BPT) registra o fluxo de ativos internacionais e expertise na indstria. 14 As seguintes operaes esto includas no BPT: patentes (Compras,vendas), licenas para patentes, know-how (sem patente); modelos e marcas de design, estudos, comrcio (franchising includa); servios tcnicos de financiamento industrial de P&D fora do pas.

Outros indicadores de cincia e tecnologia 257

15 Esto excludos: suporte a vendas, publicidade financeira, administrativa e jurdica, seguros, transporte, filmagem, gravao e materiais sujeitos aos direitos autorais, estudos tcnicos de softwares.

Uso de estatsticas sobre o BPT


16 Os indicadores BPT permitem medir a difuso internacional de tecnologia no incorporada para registrar todas as transaes imateriais relacionadas com o comrcio de conhecimentos tcnicos e servios com um contedo tecnolgico entre parceiros de diferentes pases.

Disponibilidade
17 Dados nacionais sobre BPT podem ser coletados atravs de pesquisas especiais, mas eles geralmente so recolhidos a partir de registros mantidos pelos bancos centrais, autoridades de controle de cmbio etc. 18 A OCDE tem sido uma base de dados macroeconmicos sobre BPT na maioria dos pases abrangendo todas as operaes (recibos e pagamentos) discriminadas por pas parceiro desde 1970.Os dados desde final dos anos 80 so publicados em Main Science and Technology Indicators (OCDE, semestral) e no CD-ROM correspondente.Em 2000, a OCDE criou uma nova base internacional de dados que abrange uma srie de dados detalhados sobre o BPT desagregados por tipo de indstria, de operao e rea geogrfica.

Desvantagens
19 Em muitos pases, os dados s esto disponveis em um nvel bastante agregado.Eles no refletem necessariamente a definio do BPT para dizer que pode cobrir um campo mais vasto ou menor do que a transao tecnolgica.O equilbrio , por vezes, afetado por operaes no monetrias dentro de empresas multinacionais. A interpretao dos dados coloca algumas dificuldades e sua comparabilidade internacional pode ser limitada.

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Diretrizes internacionais
20 A OCDE publicou em 1990 um manual intitulado Proposta de norma para coletar e interpretar dados sobre o balano de pagamentos de tecnologia: BPT Manual (OCDE, 1990) que o segundo na srie de livros didticos da OCDE indicadores de cincia e tecnologia.

Bibliometria mbito
21 Bibliometria um termo genrico para dados de publicaes relacionadas.A obra original foi limitada coleta de dados sobre o nmero de artigos e outras publicaes cientficas, classificadas pelo autor e/ou instituio cientfica de campo, pas etc., a fim de estabelecer indicadores de produtividade para a pesquisa simples da universidade.Posteriormente, foram desenvolvidas tcnicas mais complexas e multidimensionais com base em citaes em artigos (e, mais recentemente, em patentes).ndices de anlise de citaes e cocitaes so resultados obtidos de medidas mais sensveis da qualidade da pesquisa e monitorizao da evoluo dos domnios cientficos e redes.

Usando estatsticas sobre bibliometria


22 A anlise bibliomtrica consiste em usar os dados sobre um nmero e os autores de artigos e publicaes cientficas e citaes (bem como as patentes) para medir os resultados obtidos por pesquisadores individuais ou grupos de instituies e pases, identificar redes nacionais e internacionais e relatar o desenvolvimento de novas reas (interdisciplinares) de cincia e tecnologia.

Disponibilidade
23 A maioria dos dados bibliomtricos fabricada por empresas, associaes comerciais ou profissionais.O Science Citation Index(SCI) e o conjunto de bases de dados criados pelolnstituto de Desenvolvimento

Outros indicadores de cincia e tecnologia 259

Cientfico e Informaes(EUA) so a primeira fonte apoiada por vrias grandes bases de indicadores de cincia criada por Horizons Computer Inc.Dados bibliomtricos podem ser tirados de outros bancos de dados mais especializados.A OCDE no tem planos agora para realizar a coleta de dados bsicos, nem os recursos nem as competncias necessrias para o efeito, mesmo utilizando regularmente dados bibliomtricos nos seus relatrios analticos.

Desvantagens
24 A propenso para publicar depende dos campos da cincia.Os indicadores bibliomtricos so particularmente teis nas cincias mdicas e algumas cincias naturais.As bases de dados so tendenciosas na medida em que se baseiam principalmente em itens e artigos escritos em ingls, o que pode afetar as comparaes internacionais.

Principais diretrizes internacionais


25 Mtodos bibliomtricos tm sido amplamente desenvolvidos por grupos universitrios e consultores privados.Neste momento no h diretrizes internacionais sobre funcionrios no que se refere coleta desses dados ou a sua utilizao como indicadores de cincia e tecnologia. Em 1989-90, a OCDE encomendou um relatrio sobre a situao do conhecimento no campo da bibliometria, publicado em 1997 como um documento de trabalho DSTI (Okubo, 1997).

Produtos e indstrias de alta tecnologia mbito


26 Para analisar o impacto da tecnologia no desempenho da indstria, seria til definir as atividades e produtos com maior contedo tecnolgico, utilizando critrios para estabelecer classificaes especiais e harmonizadas internacionalmente. Recentemente, a OCDE estabeleceu duas classificaes de tecnologias, uma por indstria, que tem gerado muito interesse e tem sido amplamente adotada nos pases-membros, e outra

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por produto. 27 Na classificao por ramo de atividade, as indstrias de transformao so divididas em quatro grupos, de acordo com a intensidade tecnolgica, em alta, mdia-alta, mdia-baixa e baixa tecnologia. At o final dos anos 90, foi amplamente utilizada a classificao tecnolgica baseada na ISIC Rev. 2, baseada na avaliao do ranking de trs indicadores de intensidade tecnolgica que refletem, em diferentes graus, suas caractersticas como produtoras de tecnologia e utilizadoras de tecnologia: i) despesas de P&D divididas pelo valor adicionado; ii) despesas de P&D divididas pela produo; e iii) despesas de P&D mais tecnologia incorporada a bens intermedirios e de produo de bens de capital, divididos pela produo. Desde a adoo pela OCDE da ISIC Rev. 3, para apresentar os dados de atividade industrial, foi atualizado o trabalho relativo aos grupos de tecnologia. No entanto, a disponibilidade limitada das tabelas de input-output da ISIC Rev. 3 (necessrias para estimar a tecnologia incorporada), implica que apenas se considerem os dois primeiros indicadores acima mencionados. Os primeiros resultados so apresentados no Anexo 1 de Science, Technology and Industry Scoreboard 2001, da OCDE.
OCDE Science, Technology and Industry2001.

28 A abordagem por produto tem a vantagem de permitir a anlise e uma determinao mais precisa do nvel de tecnologia do produto. Nos produtos de uma indstria high tech nem todos tm necessariamente alta tecnologia, do mesmo modo podemos encontrar produtos com um alto nvel de complexidade tecnolgica em indstrias mais low-tech.Em colaborao com o Eurostat, a OCDE tem utilizado dados detalhados sobre o P&D de grupos e produtos para uma lista de produtos de alta tecnologia, associada a um banco de dados com base em classes ISIC Rev. 3. Esta apresenta de trs a cinco nmeros.O prximo passo importante seria atualizar esta lista com base nos produtos do Sistema Harmonizado (SH) de seis nmeros.

Utilizao das estatsticas relativas aos produtos e a indstrias de alta tecnologia


29 Uma vez desenvolvidos, esses indicadores medem o contedo de bens de tecnologia produzido e exportado por uma indstria e um pas espe-

Outros indicadores de cincia e tecnologia 261

cfico, para explicar o seu desempenho na competio de mercados de troca de alta tecnologia.Eles so caracterizados pelo rpido crescimento da demanda global, proporcionam ganhos acima da mdia comercial e influenciam a evoluo de todo o tecido industrial. 30 Indicadores do comrcio de produtos/indstrias de materiais avanados foram originalmente concebidos como medidas de Produo ou impacto de P&D, mas atualmente so vistos de forma mais ampla, para a anlise da competitividade e globalizao.

Disponibilidade
31 Os dados com base nas definies de alta tecnologia e indicadores daOCDE foram publicados na revistaScience -Tecnologia Principal e no Painel da OCDE - Cincia, Tecnologia e Indstria. Eles tambm so usados em muitas publicaes nacionais.

Desvantagens
32 As classificaes no incluem no presente nem produtos nem setores com baixa intensidade de P&D que envolvem mquinas e equipamentos de alta tecnologia.Elas so baseadas em intensidade de P&D em alguns pases da OCDE.

Diretrizes internacionais
33 No h diretrizes internacionais, mas um mtodo de medio de produtos e indstrias de alta tecnologia nos pases da OCDE so apresentados e analisados com detalhes em Reviso de classificaes por setores e produtos de alta tecnologia (Hatzichronoglou, 1997).

Estatsticas sobre inovao mbito


34 NasDiretrizes propostas para recolha e interpretao de dados sobre inovao

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tecnolgica: o Manual de Oslo(OCDE, 1997a), o produto tecnolgico ou processo so definidos como aqueles que levam a novos produtos e processos ou os melhoram significativamente.Uma inovao s alcanada se for realizada no mercado (inovao de produto) ou usada como parte de um processo de produo (inovao de processo).A inovao envolve uma srie de informaes cientficas, tecnolgicas, organizacionais, financeiras e comerciais.Em pesquisas sobre inovao conduzidas na comunidade Eurostat combasenoManual de Oslo,vrios ajustes foram feitos para esta definio.

Usando estatsticas sobre inovao


35 Os indicadores de inovao medem vrios aspectos do processo de inovao industrial e dos recursos dedicados inovao.Eles tambm fornecem informaes qualitativas e quantitativas sobre os fatores que facilitam ou inibem a inovao, os efeitos da inovao sobre o desempenho da empresa e da difuso da inovao.Alguns pases tambm introduziram perguntas sobre inovao em outras pesquisas, como para os levantamentos de P&D.

Disponibilidade
36 Os dados nacionais sobre as atividades de inovao so geralmente recolhidos por meio de levantamentos de tempos em tempos com empresas industriais.A maioria dos pases da OCDE realiza pesquisas deste tipo, e essa experincia baseia-se no Manual de Oslo. 37 Tambm possvel coletar dados sobre o nmero e a verdadeira natureza da inovao.Esta informao pode ser obtida atravs de pesquisas especiais ou compilada de outras fontes, incluindo a imprensa tcnica. 38 A primeira srie de dados internacionais e comparveis tem sido recolhida no mbito do Fundo Industrial Nrdico. A OCDE tem contribudo para o desenvolvimento de uma lista de questes a serem includas nos levantamentos reunidos no lanamento do primeiro Inqurito Comunitrio Inovao, da Unio Europeia. A experincia adquirida com este estudo foi utilizada para desenvolver a segunda ediodoManualdeOslo. Muitos pases da OCDE se adaptaram ao questionrio da UE para desenvolver suas prprias pesquisas de inovao.No inverno

Outros indicadores de cincia e tecnologia 263

de 2002 realizou-se o terceiro Inqurito Comunitrio Inovao, que est na fase de processamento de dados.

Desvantagens
39 As pesquisas de inovao levantam algumas questes sobre qualidade, devido baixa taxa de respostas obtidas nas enquetes voluntrias e das diferentes interpretaes do conceito de inovao pelas empresas. A natureza ad hoc de pesquisas nacionais sobre inovao no satisfatria para os usurios e muitos pases fornecem informaes obtidas sobre P&D que no corresponderam s informaes a partir de pesquisas de P&D.

Diretrizes internacionais
40 Originalmente, o Manual de Oslo (OCDE, 1992) foi estabelecido conjuntamente pela OCDE e pelo Fundo Industrial Nrdico (Industrifond Nordisk, Oslo) em 1990 e oficialmente adotado pela OCDE, constituindo o terceiro manual da Famlia Frascati.A OCDE fez uma reviso em colaborao com o Eurostat em 1997, que podem realizar uma segunda reviso nos prximos anos.

Recursos humanos em cincia e tecnologia (RHCT) mbito


41 O Manual de Frascatilida apenas com a medio de equipe de P&D. O conceito de recursos humanos para a cincia e tecnologia (RHCT) muito mais amplo e abrange outras categorias de pessoal atribudas cincia e tecnologia. 42 Os RHCT so definidos no Manual de Camberra(veja abaixo) com base nas qualificaes ou trabalho atual. No primeiro caso, devemos usar a Classificao Internacional Normalizada da Educao (ISCED) (UNESCO, 1976, 1997) e no segundo a Classificao Internacional Uniforme das Ocupaes (ISCO) (OIT, 1968, 1990).Os conjuntos e anlise dos dados s podem cobrir as pessoas que tm ttulos acad-

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micos e/ou profisses no exerccio cientfico tcnico liberal e similares, ou tambm incluir a formao ps-secundria e trabalhos tcnicos.Os critrios devem ser envolvidos em nveis para analisar adequadamente os problemas de oferta e demanda. 43 Idealmente, o banco de dados deve cobrir o real RHCT, o total nacional em algum momento discriminado de acordo com a situao em relao ao setor do emprego, tipo de trabalho e insumos (principalmente a produo de educao e imigrao) e sadas (principalmente aposentadorias e emigrao).O nmero de fluxo deve ser dividido por rea da cincia e tecnologia, idade e sexo, origem nacional ou tnica.Dados de certas categorias de interesse (doutores, ps-doutorados, pesquisadores, profissionais em tecnologia da informao etc.) tambm devem ser coletados.

Usando dados sobre RHCT


44 Pacotes coordenados de dados sobre RHCT podem ser utilizados (quando ligados a estatsticas demogrficas) para analisar a situao atual e futura oferta provvel, emprego e demanda por pessoal cientfico e tcnico (no pas e no exterior) para avaliar o impacto sobre o desempenho futuro na pesquisa e na indstria, para assegurar o planejamento educacional e treinamento para medir a difuso de conhecimentos incorporados em recursos humanos e para determinar o papel das mulheres (e minorias) em cincia e tecnologia.

Disponibilidade
45 Alguns pequenos pases da OCDE so capazes de manter os registros nominais completos de todos os licenciados em educao cientfica e tcnicos e as circunstncias e o que pode ser usado para gerar dados sobre RHCT. Nos Estados Unidos, aNational Science Foundationgerencia dados abrangentes sobre as caractersticas de cientistas e engenheiros. Os dados sobre RHCT devem, no entanto, na maioria dos pases, ser formados a partir de mltiplas fontes, incluindo estatsticas da educao (nmero de professores e graduados), as pesquisas sobre fora de trabalho e outras estatsticas sobre o emprego e censos demogrficos e pesquisas para serem preenchidas em especial.

Outros indicadores de cincia e tecnologia 265

46 O Eurostat recolhe dados sobre o nmero de RHCT de pesquisa na comunidade da fora de trabalho e no fluxo de educao a partir das estatsticas de educao que proporcionam desempenho relativamente harmonizado.A UNESCO, o Eurostat e a OCDE tm desenvolvido um questionrio comum para reunir estatsticas sobre educao. Estas organizaes publicam dados sobre professores e sobre estudantes graduados em termos de nveis e reas de estudo da ISCED. A OCDE espera construir um banco de dados e um conjunto de indicadores mais detalhados.

Desvantagens
47 As estatsticas existentes so bastante fragmentadas, e o nvel de agregao bastante alto. As principais fontes de dados so levantamentos por amostragem (como a pesquisa sobre a fora de trabalho).

Diretrizes internacionais
48 Em 1995, em conjunto, o Eurostat e a OCDE publicaram o Manual de Camberra (OCDE, 1995), que inclui os padres internacionais de medio de estoques e fluxos de RHCT. Este Manual est sendo revisto pelas estatsticas e indicadores sobre a sociedade da informao.

mbito
49 O objetivo desenvolver indicadores e anlise sobre a sociedade da informao com dados que permitam o desenvolvimento e a anlise poltica. O trabalho inclui a produo de escala comparvel internacional e til para a ao do governo em medir a oferta e a demanda de infraestruturas TIC e servios relacionados, os contedos e aplicaes, particularmente para o comrcio eletrnico. 50 A abordagem a unidade bsica.Trabalhos de coleo metodolgica e de dados tm aumentado em vrias reas em diferentes velocidades, gradualmente e de forma pragmtica pelo estudo numa primeira fase que oferece sociedade dados estatsticos e informaes (dados estatsticos sobre o setor das TIC) e da demanda (as estatsticas sobre a utilizao das TIC).

266 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

Uso de estatsticas sobre o setor das TIC e utilizao de TIC


51 O desenvolvimento e anlise de indicadores e novos indicadores TIC existentes contribui para a formulao de polticas de monitoramento e avanos relativos sociedade da informao.Estatsticas sobre as TIC ajudam a medir a contribuio de indstrias que produzem TIC para a atividade econmica (valor adicionado, emprego, P&D e inovao, contribuio para a balana comercial, por exemplo).Indicadores de acesso a TIC e utilizao das TIC para determinar at que ponto os pases esto dispostos a adotar novas tecnologias e quo rpidas estas tecnologias so difundidas entre todos os agentes econmicos (empresas, famlias, indivduos, autoridades pblicas).Indicadores de transaes e-commerce so baseados em definies comuns OCDE e medem a importncia relativa das vendas e compras on-line, discriminao por tipo de cliente e destino geogrfico.

Disponibilidade
52 A OCDE comeou a recolher indicadores piloto de TIC em relao ao setor das TIC (estatsticas de oferta) e utilizao das TIC e comrcio eletrnico (estatsticas de pedidos), e a coletar informaes sobre os mtodos e instrumentos em levantamentos utilizados pelos pases-membros. Estes indicadores so utilizados pela OCDE em publicaes como Outlook Tecnologia da Informao, Perspectivas de Comunicao e Dashboard para a Cincia, Tecnologia e Indstria. A publicao da OCDE, Measuring the Information - Economia (2002), examina o papel do investimento em TIC, o uso das TIC e da inovao em TIC nas economias, a OCDE, a importncia e o crescimento das atividades de TIC que tem contribudo para o emprego e comrcio internacional, o acesso e uso de novas tecnologias por empresas e indivduos e as razes que podem explicar por que no us-lo.Ela coloca nfase especial em transaes eletrnicas e os fatores para promover ou impedi-los.

Desvantagens

Outros indicadores de cincia e tecnologia 267

53 Desvantagens da medio do uso das TIC e estatsticas de e-commerce esto relacionadas com problemas de definio e estrutura particular dos programas de coleta de dados dos pases-membros.Populaes-alvo e mtodos de amostragem e pesquisas sobre a utilizao das TIC nas empresas podem variar de um pas para outro pas.Isto pode distorcer as comparaes de nmeros agregados, porque as estatsticas sobre o uso das TIC so muito sensveis e h diferenas de limites de tamanho e mbito da indstria.Nas pesquisas sobre a utilizao das TIC pelas famlias, os problemas de comparabilidade podem estar relacionados com a unidade estatstica escolhida, individual ou domstica.Transaes eletrnicas envolvem poucas empresas e famlias, por ora, de modo que as estatsticas no respondem, talvez, aos critrios estatsticos necessrios para publicao.A classificao desempenha um papel essencial para as estatsticas sobre a oferta de TIC. Pode ser difcil para garantir a comparabilidade internacional das classificaes com base em atividades, uma vez que o nvel de preciso exigido pela definio da OCDE do Setor TIC baseado nas classes de quatro dgitos da ISIC Rev. 3.Questes de confidencialidade podem surgir na coleta de dados sobre servios de telecomunicaes e pases que podem fornecer dados sobre comrcio de atacado de TIC so muito poucos.

Diretrizes internacionais
54 Os trabalhos metodolgicos so particularmente o estabelecimento de diretrizes e o levantamento-modelo.Estes incluem como exemplos: a definio do setor TIC no mbito da OCDE, que abrange um conjunto de atividades de manufatura e servios da ISIC Rev. 3, as definies de transaes de comrcio eletrnico e da OCDE e as diretrizes que regem a sua aplicao, o tipo de pesquisa da OCDE de utilizao das TIC nas empresas; levantamento-modelo da OCDE para utilizao das TIC pelas famlias ou indivduos.Tipos de pesquisas, destinadas a dar orientaes para a medio de indicadores TIC, o uso de internet e comrcio eletrnico so compostos de mdulos autnomos que oferecem flexibilidade e grande capacidade de adaptao a um ambiente em rpida mutao. possvel tomar medidas similares em nvel internacional, usando mdulo bsico e adicionar mdulos adicionais para atender s necessidades de mudana e ter em conta a especificidade das necessidades nacionais.

Anexo 8

Mtodos prticos para obter estimativas atualizadas e projees sobre os recursos dedicados a P&D

A demanda de dados de previso em P&D


1 Embora as pesquisas forneam os meios mais precisos para a medio de cincia e tecnologia, a complexidade leva a um atraso entre o desempenho de P&D, a coleta de dados e a publicao destes dados.Alm disso, a demanda por projees continua a aumentar.Na verdade, tanto os tomadores de deciso quanto os outros usurios buscam o acesso aos valores de previso dos indicadores mais teis para a identificao, avaliao, acompanhamento e execuo de programas e polticas em cincia e tecnologia.

Os tipos de projees
2 Deve haver uma distino entre as projees de curto, mdio e longo prazo.A questo, neste caso, no para abordar a previso de mdio e longo prazo (que pode ser considerada uma anlise prospectiva).Este anexo trata apenas de projees de curto prazo e as tentativas de estimar os valores de algumas variveis dos ltimos anos e estabelecer estimativas preliminares para o corrente ano, enquanto os resultados da pesquisa ainda no esto disponveis.

Mtodos prticos para obter estimativas atualizadas e projees sobre os recursos dedicados a P&D 269

Objetivo
3 Este anexo descreve os mtodos mais utilizados e oferece alguns princpios orientadores para a previso e projees dos valores das variveis envolvidas.O objetivo no determinar os mtodos (ou procedimentos) de aplicao universal.Na verdade, a especificidade de diferentes pases e at mesmo diferentes setores, cada um com sua prpria dinmica temporal, argumenta contra a adoo de procedimentos uniformes.

Variveis
4 Os indicadores que so mais frequentemente objeto de projees esto em:

Despesas de P&D. Equipe de P&D. Tecnologias.

5 Como a tecnologia inclui projees de um elemento de avaliao qualitativa, no existem recomendaes feitas sobre este projeto. 6 Evoluo recente e gastos futuros com P&D a rea em que a aplicao de indicadores mais forte e para o qual ns estabelecemos a maioria das projees, particularmente em relao :

Despesa total nacional em P&D como uma percentagem do produto PIB, especialmente o dispndio interno bruto em P&D (DIBPD). Despesa em P&D por setor.

7 As projees para o P&D pessoal podem desempenhar um papel particularmente til na previso para estas sries de dados que geralmente so menos propensas s flutuaes sobre as despesas. 8 As variveis selecionadas no tm necessariamente uma dependncia clara relacional, mas se este for o caso, o cuidado deve ser tomado para lidar com essa relao que ir verificar a previso em termos de consistncia (ver pargrafo 20 abaixo).

270 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

Mtodos de projeo Tcnicas de extrapolao


9 Estas tcnicas so aplicadas para a srie das quais as variveis relacio nadas com P&D so geralmente disponveis em pelo menos a cada dois anos.A anlise de varincia realizada em geral usando as funes apropriadas (polinomial ou exponencial, por exemplo).

10 Quando se leva em conta uma srie de anos, mais fcil separar as tendncias pesadas e a concordncia melhorada, desta forma. No entanto, a anlise de anos mais recentes pode revelar tendncias novas ou de mudanas no sistema.Devem ser utilizados preos constantes para melhor destacar essas tendncias.

A projeo proporcional
11 No caso onde um pressupe a existncia de uma relao proporcional entre duas variveis, necessrio fazer o seguinte:

Verifique a existncia da relao proporcional por observao emprica, usando tcnicas de correlao/ou uma regresso-modelo. Calcular o coeficiente de proporcionalidade. Obter os valores mais recentes da varivel independente (por extrapolao ou usando outra fonte de informao). Aplicar o coeficiente de proporcionalidade para essa varivel independente para deduzir a outra varivel, que dependente.

12 Desde que o pas em causa no esteja sujeito a mutaes rpidas estruturais, possvel utilizar este procedimento, por exemplo, para estimar o total de P&D em relao ao PIB. 13 Esta tcnica poderia tambm ajudar a estabelecer as projees de despesa ou de equipe de P&D correspondente a diferentes setores, com condies de encontrar as variveis independentes para encontrar o assunto apropriado de previses, particularmente nas contas estatsticas nacionais da fora de trabalho ou de outras fontes de informao econmica.

Mtodos prticos para obter estimativas atualizadas e projees sobre os recursos dedicados a P&D 271

Taxas de crescimento
14 Pode ser que haja evidncias do crescimento projetado ou esperado no caso de algumas das variveis mais conhecidas particularmente nos ltimos anos e no ano corrente.Em todas as probabilidades, este ser o caso para a equipe de gastos ou P&D correspondente a um Setor privado.Por exemplo, planos de negcios podem prestar uma contribuio til ao prever a despesa ou a equipe de P&D no setor empresarial. 15 As opinies de especialistas tambm podem contribuir significativamente para o desenvolvimento de previses precisas da evoluo setorial.Alm disso, independentemente da sua utilidade direta, essas contribuies muitas vezes fornecem informaes qualitativas e, s vezes cclicas.

Declaraes de doadores para P&D


16 Apesar dos dados de P&D coletados dos executores serem geralmente considerados mais confiveis do que aqueles fornecidos pelos doadores, muitas vezes so mais facilmente disponveis e podem trazer uma contribuio valiosa para o desenvolvimento de projees de algumas variveis no caso do setor pblico.Dados sobre o oramento governamental destinado a P&D (GBAORD) muitas vezes podem ser usados para preparar a estimativa provisria de P&D realizadas no setor governamental e s vezes no ensino superior, por estimativas relativas aos fundos pblicos gerais das universidades (FGU). Os dados de GBAORD so menos teis ao estabelecer projees de P&D no setor das instituies privadas sem fins lucrativos (ISFL) e, em particular no setor empresarial, porque raramente possvel encontrar nas figuras pblicas oramentos de pagamentos precisos para essas reas externas em P&D. 17 Essa abordagem pode ser confivel nos pases onde esto relacionados entre si os procedimentos de informao sobre GBAORD, P&D interna e externa do governo e DIBPD. Quando se preparam separadamente os GBAORD, e s para as apropriaes, e se contabilizam os crditos posteriormente, esse mtodo muito menos adequado. Assim, embora seja uma ajuda valiosa para estimar algumas variveis, os oramentos pblicos devem ser utilizados com precauo.

272 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

18 Deve-se tambm ter em conta as declaraes dos locadores de recursos para P&D que no esto dentro do setor pblico, quando includos os fundos nacionais (por exemplo, as bases para pesquisas mdicas sobre o financiamento do setor ISFL) e organizaes internacionais.Qualquer mudana significativa no comportamento dessas organizaes para financiamento pode resultar em uma descontinuidade nos dados da srie em despesas de P&D.

Consistncia e validade das projees Projees de disperso


19 A aplicao de um mtodo de projeo nico pode levar a subttulos, os valores cuja soma no corresponde quantidade total projetada (extrapolao de P&D nos quatro setores de execuo e DIBPD, por exemplo).Usando diversos mtodos de projeo, obtemos vrios valores para a mesma varivel. 20 Ser conveniente, primeiramente, testar estes valores em termos de consistncia e plausibilidade, incluindo tendncias acusadas pelos indicadores derivados como a P&D por pesquisador.Depois de retirados os resultados implausveis ser necessrio, ento, calcular mdias ponderadas, se possvel, a menos que a disperso seja muito grande. 21 Recomenda-se indicar o intervalo, que mede as diferenas entre as projees obtidas usando mtodos diferentes.

Trilha de auditoria projees


22 Quando as projees so feitas regularmente, especialmente na parte dos relatrios anuais ou bienais sobre C&T, indicadores devem ser encontrados a tempo, e assim que estiverem disponveis os resultados da pesquisa retrospectiva de P&D, deve-se verificar a previso e determinar quando eles so conduzidos e quais as questes foram imprecisas e por qu.

Mtodos prticos para obter estimativas atualizadas e projees sobre os recursos dedicados a P&D 273

Diretrizes
23 Como indicado acima, impossvel, dada a especificidade de diferentes pases e setores, selecionar uma determinada metodologia e recomendar uma utilizao, independentemente do contexto em que se aplicar (no setor, especialmente atuado em questo).Devemos mostrar flexibilidade na utilizao de diferentes metodologias, tambm a abordagem mista lcita e muitas vezes necessria. 24 A soluo ideal seria conseguir fazer projees usando uma tcnica de projeo nica.Como esta soluo no realista, no momento, essencial que os pases-membros publiquem os resultados de suas projees e sempre fornea documentao pertinente a respeito de:

Variveis. Metodologias. Hipteses. Circunstncias particulares que determinaram os resultados.

25 o ponto mais importante para dar cumprimento presente recomendao se quisermos garantir a comparabilidade com as previses pelos pases-membros e comunicada OCDE para incluso na sua base de dados e publicaes.

Outras diretrizes
26 As ideias apresentadas neste anexo foram retiradas de um documento do Professor F. Niwa, do Instituto Nacional de Cincia Poltica e da Tecnologia do Japo para a conferncia de peritos para a preparao e a reviso doManual de Frascatiem estatsticas de P&D, realizada em Roma, em outubro de 1991.Este artigo prope um quadro, as orientaes e mtodos para fazer projees para a P&D bem como mtodos para fazer projees sobre as despesas de P&D (nacionais e setoriais) equipe de P&D e novas tecnologias.

Anexo 9

A deao de P&D e os ndices de converso monetria

Introduo
1 Este anexo examina mtodos especiais para deflacionar e converter em uma moeda os dados sobre despesas em P&D expressos em moedas nacionais a preos correntes. 2 Ambas as questes envolvem um ajuste de P&D para explicar as diferenas nos nveis de preos envolvidos, no emprego do tempo (quer dizer, as diferenas intertemporais) e entre pases (quer dizer, as diferenas interespaciais).No caso de deflao, as diferenas so o preo e a questo intertemporal claramente manifestantes de interesse, tanto dentro dos pases como para comparaes das tendncias internacionais ao longo do tempo.

Deflao e converso de moeda nas estatsticas internacionais da OCDE para P&D


3 Devemos, sempre que possvel, usar a mesma metodologia para a deflao e para a converso. Na ausncia de um conjunto completo de deflatores de P&D e de ndices de converso de P&D aplicveis a todos os pases-membros, o Manual recomenda usar o deflator implcito do produto interno bruto (PIB) e a paridade de poder de compra (PPP) para o PIB, que permitem medir aproximadamente o custo de oportunidade real de executar P&D.

A deao de P&D e os ndices de converso monetria 275

Deflatores ndices e de converso especficos de P&D


4 O deflator implcito do PIB e a PPP do PIB so deflatores, respectivamente intertemporais e interespaciais, com base nos resultados.Este anexo mostra como se poderia estabelecer deflatores e PPP especficas de P&D ou a elaborao de ndices de preos utilizando dados de pesquisa sobre P&D (inputs) ou uma combinao de preo e de substituio dos ndices de preos. 5 ndices de converso so mais teis para comparaes internacionais, incluindo comparaes de estimativas sobre taxas de crescimento. No entanto, a escolha de ndices de converso monetria tambm relevante quando se examinam as distribuies setoriais ou de outro tipo da P&D ou quando necessrio considerar as variaes internacionais relativas nos nveis de preos, para comparar a P&D com outras variveis econmicas. Por exemplo, uma estimativa de P&D expressa em percentagem do PIB, mesmo quando ambas as quantidades esto deflacionadas a preos constantes usando ndices de preo nacionais apropriados, afetada pelas diferenas de nveis de preo das atividades de P&D e de todas as atividades produtivas (ou seja, o PIB) em relao a uma mdia internacional. Em outras palavras, essa relao pode variar dependendo se relativamente caro ou barato executar P&D em comparao com outras atividades.

Necessidade de deflatores especficos de P&D


6 Esses deflatores se justificam na medida em que se estima que a mudana no custo de P&D foi significativamente diferente da dos custos gerais e/ou se as alteraes no custo de P&D tm variado consideravelmente segundo os setores ou indstrias. Em termos gerais, a longo prazo, razovel supor que o deflator implcito do PIB (resultados) tenderia a aumentar menos rapidamente do que uma real P&D (input) devido ao crescimento da produtividade. 7 A soluo ideal calcular deflatores especficos de P&D a partir de pesos e de preos especficos para a P&D. No entanto, o custo e a complexidade das pesquisas de preos que exigem essa abordagem no permitem consider-la, exceto para a anlise especializada.A abordagem mais comum combinar os pesos das pesquisas de P&D para os preos

276 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

de substituio.

Esforos no passado dos pases-membros da OCDE


8 O trabalho da OCDE foi inicialmente orientado por cinco princpios que podem ser encontrados na terceira edio do Manual de Frascati(OCDE, 1976), a saber:

Os deflatores devem ser estabelecidos para os setores da economia que so homogneos, independentemente de corresponderem ou no abordagem setorial existente. Estes deflatores devem ser na forma do Laspeyres. Considerando a importncia relativa dos nveis da equipe de P&D (quase 50% do total), eles devem ter ateno especial ao definir esses deflatores. Aspectos prticos deste trabalho devem ter precedncia sobre as sutilezas tericas. Deve fazer o melhor uso das fontes de informao existentes.

9 Ao curso dos anos 70, os pases-membros e ao secretariado da OCDE tm sido ativos nesta rea, procuraram desenvolver deflatores para o setor empresarial. Por ocasio de vrias reunies, os peritos nacionais apresentaram relatrios e sua experincia nesse campo. Algumas das metodologias descritas eram muito detalhadas, mas a maioria era alinhada no seu conjunto, daqueles que a Secretaria havia desenvolvido em Tendncia Industrial em P&D dos pases-membros da OCDE, 19671975 (OCDE, 1979).

10 Como resultado, uma seo especial foi inserida na quarta edio doManual de Frascati(OCDE, 1981). Ela descreveu alguns aspectos bastante simples para calcular os deflatores de P&D com pesos de pesquisas de P&D e preos de proxy obtidos a partir de vrias fontes nacionais ou internacionais. Ao invs de descrever os mtodos de termos tcnicos, elas foram apresentadas como exemplos para a indstria de empresas de um pas fictcio.Tem sido bem explicado e ilustrado trs mtodos que incluem, respectivamente:

Aplicar todos os custos de um ndice composto com base em ponderaes fixas. Siga os mesmos passos acima, mas utilizando ponderaes variveis.

A deao de P&D e os ndices de converso monetria 277

Aplicar a cada item de despesa, dentro das categorias subrea, os ndices de preos em separado. Foram prestadas informaes suplementares sobre o peso nos ndices de custos salariais.Alm disso, o anexo 4 deu uma apresentao tcnica do mtodo de clculo de deflatores de P&D.

Escolha do ndice
11 A recomendao de usar o ndice de Laspeyres precisa ser revista.Hill (1988) observou que resulta dos ndices tericos mais comumente utilizados (Laspeyres, Paasche etc.) e que tm debilidades e implicaes importantes para a anlise econmica e desenvolvimento de polticas.Ele defende o uso de ndices em cadeia que possuem algumas propriedades interessantes de uma viso terica e prtica, destacando os excessos sistemticos dos ndices de ponderao fixa clssica do tipo Laspeyres ou do Paasche. 12 Realizar uma deflao essencialmente comparar situaes em duas datas diferentes.A tendncia dos ndices de Laspeyres e Paasche tem divergido ao longo do tempo (gap entre os ndices) bem conhecida. Devemos usar um ndice em cadeia, quando comparadas as duas situaes que so diferentes e que podem fazer uma corrente por meio de uma situao intermediria.Idealmente, uma situao intermediria, onde a estrutura de preos relativos que corresponderia, grosso modo, entende-se a quaisquer preos relativos de duas situaes consideradas.Neste caso, a sequncia reduz a diferena entre os ndices (de Laspeyres e Paasche). 13 Por que a sequncia?No mundo real, o problema no qual se esbarram as estatsticas que alguns produtos s so encontrados em duas situaes consideradas. Embora a quantidade de vetores esteja completamente definida (com elementos que so positivos, ou mesmo zero), os vetores de preos so incompletos (uma vez que alguns esto em falta) e seria impraticvel considerar estimar preos fictcios sobre uma vasta escala, como os produtos antigos desaparecem por obsolescncia e produtos novos so gerados pelo progresso da tecnologia.Isto se aplica especialmente aos produtos com probabilidade de ser includa nos ndices de preos de P&D. 14 O problema, obviamente, fica pior com o aumento da distncia entre os

278 Manual de Frascati | F.Iniciativas 2011

perodos.A parte da despesa total nos dois perodos realmente coberto por comparaes diretas e o preo diminui.Se algum insiste em comparao direta entre esses dois perodos, preciso aceitar que as relaes preo no podem ser calculadas para uma pequena parcela do total de gastos nos dois perodos (tambm o fosso entre os Laspeyres e Paasche geralmente muito largo). 15 claro que se algum usa um ndice em cadeia, a quantidade de informaes sobre os preos tende a ser explorada e muito mais importante.Isto verdadeiro em cada elo da cadeia.Tambm verdade que a quantidade de informaes sobre preos efetivamente utilizados por dois perodos extremos ser muito maior. 16 Se os preos e quantidades mudarem suavemente e comearem a se encaixar, um ndice cadeia Laspeyres geralmente ser menor que o ndice direto correspondente, e vice-versa para o ndice de Paasche, resultando em uma reduo da diferena entre os ndices. Hill descreve o caso-limite de uma suavizada na cadeia de ndice (ndice suavizado de Divisia), que elimina o problema de ndices e bastante operacional.

Escolha do nvel de agregao para a deflao


17 possvel estabelecer um ndice de preo nico de P&D para o conjunto da DIBPD, ou um ndice para cada setor, ou mesmo para as diferentes indstrias do setor empresarial, ou para os campos cientficos do setor de ensino superior. A escolha depender da existncia de diferenas significativas na estrutura de custos de P&D entre os diferentes nveis e se no significativa a diferena na evoluo dos preos do mesmo item das despesas entre esses nveis. provvel, por exemplo, que a evoluo salarial e os salrios dos pesquisadores no ser o mesmo nas universidades onde so muitas vezes criados em virtude dos acordos salariais no setor pblico, como nas empresas industriais.No entanto, necessrio perguntar se a evoluo dos salrios e os salrios dos pesquisadores variam significativamente de uma indstria para outra indstria.A escolha tambm vai depender da disponibilidade da srie adequada sobre os preos, uma vez que estes so calculados a partir de pesquisas especficas sobre preos, ou que temos uso de ndices de preos de substituio.

A deao de P&D e os ndices de converso monetria 279

Estabelecimento do sistema de ponderao Informaes Gerais


18 possvel estabelecer um sistema de ponderao com base na simples desagregao recomendada por tipo de custo.Na rea da OCDE, a distribuio mdia da indstria foi a seguinte em 1989 e 1999:
Porcentagem 1989
Custos salariais Outras despesas correntes Terrenos e edifcios Instrumentos e equipamentos Total 43 43 03 10 100

1999
44 45 02 09 100

Estudo mais detalhado dos custos salariais


19 Os salrios so normalmente uma das posies de liderana nas despesas.Portanto, desejvel, quando houver ndices de preos de salrios adequados, criar um subconjunto das despesas de salrio para cada setor.

Os esquemas de ponderao
20 Os custos do trabalho em geral no so discriminados por categoria de equipes afetadas a P&D, mas podem ser usados para relatrios do corpo tcnico pessoal e salrios, para estimar a ponderao relativa dos custos dos salrios de diferentes categorias de pessoal da seguinte forma:
Relatrio quantitativo (%) Pesquisadores Tcnicos Outro pessoal de apoio Total 50 x 25 x 25 x 83,75 Relatrios de salrios relativos 1,00 = 50,00 0,75 = 18,75 0,60 = 15,00 100 Relatrios dos custos do trabalho (%) 59,7 22,04 09.17 100,0

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Estudo mais detalhado de outras despesas correntes


21 A percentagem de outras despesas correntes aumentou rapidamente.Em verses anteriores deste Manual, recomendou-se subdividir esta categoria entre:

O custo de materiais. Outras despesas.

Esta distino, no entanto, foi abandonada na pesquisa da OCDE e na maioria das pesquisas nacionais.Portanto, difcil estabelecer um sistema de subponderao.

Escolha dos ndices de preos alternativos Abordagem geral


22 Sempre que no for possvel estudar o preo de entrada significativa de P&D, os ndices de preos aplicveis a cada uma das categorias definidas no sistema de ponderao podem ser escolhidos a partir da contabilidade nacional do pas ou outras fontes em geral, ou ainda pode-se tentar identificar as sries que tm as caractersticas mais semelhantes a P&D. Como o resultado final ser geralmente mais sensvel a mudanas na srie de preos do que sero as ponderaes, a escolha dos ndices de preos de substituio a etapa mais importante que estabelece o deflator de P&D e deve ser feito com cuidado. impossvel fazer recomendaes firmes e detalhadas quanto ao volume e tipo de dados disponveis sobre os ndices de preos que variam de um pas para outro.Alm disso, algumas sries seriam adequadas para um deflator de P&D industrial, mas no a um deflator de P&D universitria, por exemplo.

Preos de substituio aplicveis aos custos salariais


23 Como em geral se dispe de dados quantitativos (nmero de pesquisadores, etc.) para os custos salariais, possvel utilizar dois mtodos gerais, com base nos custos mdios do pessoal de P&D e no nmero total de pessoas-ano dedicadas a P&D, ou com base em sries de preos de substituio baseadas nos dados de salrios e remuneraes. O pri-

A deao de P&D e os ndices de converso monetria 281

meiro tipo de srie especfico para P&D, mas no vai ser muito preciso se, durante o perodo coberto pelo relatrio, as mudanas substanciais ocorrerem no regime das profisses/qualificaes entre os funcionrios designados para a P&D. Como essas mudanas tm ocorrido na maioria dos pases-membros, pode ser prefervel usar o segundo mtodo.Nesse caso, importante escolher sries que sejam o mais comparveis possvel com os dados de P&D. Assim, os dados sobre salrios so normalmente preferveis s tarifas por hora, e as remuneraes semanais ou mensais so preferveis s tarifas horrias. O uso de tabelas salariais como preos de substituio para estimar as tendncias dos custos salariais levanta srios problemas, principalmente no que diz respeito evoluo das tabelas salariais e s modificaes nas contribuies dos empregadores para os encargos sociais dos empregados e outros benefcios complementares, assim como na diminuio da quantidade de trabalho do pessoal devido reduo da jornada de trabalho e ao aumento do perodo de frias. 24 comum distinguir entre tendncias no setor privado e no setor pblico.Pode ser necessrio operar uma arbitragem entre os mtodos que os constituem, respectivamente, para estabelecer uma decomposio dos custos salariais e para calcular ndices relativos a diferentes indstrias.Por exemplo, s vezes, podem estar disponveis ndices de salrios para todos os pesquisadores e engenheiros, para todos os tcnicos empregados na indstria, mas eles no so discriminados por setor.No entanto, o salrio mdio por hora pode estar disponvel para essas indstrias. Vamos escolher um ou outro mtodo, dependendo se os salrios dos pesquisadores evoluem de acordo com os de todos os trabalhadores na indstria a que pertencem ou de acordo com os dos pesquisadores de outras indstrias.

Preos substitutos aplicveis para outras despesas correntes


25 Esse o campo mais difcil de estudar porque as pesquisas de P&D no do, em geral, nenhuma indicao sobre a distribuio dos tipos de despesa includas e no est claro quais as despesas especficas de P&D e quais so aquelas especficas para a indstria ou setor. 26 possvel utilizar uma grande variedade de ndices de preos de substituio por outras despesas.Assim, usamos o ndice dos preos mdios

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de atacado de materiais e insumos consumidos por fabricao, o ndice de preos implcito do produto interno bruto na indstria e o ndice de preos ao consumidor (excluindo alimentos e bebidas). 27 Ao calcular os ndices para diferentes indstrias, possvel a utilizao de ndices para os custos gerais de seus insumos, mas estes podem no ser representativos de P&D. Por exemplo, sugeriu-se que grande parte do aumento das despesas correntes atribuvel ao crescimento da subcontratao de servios de apoio (o que corroborado pela diminuio da mdia de pessoal de apoio por pesquisador) e utilizao mais generalizada de equipamento alugado.

Os preos de substituio aplicveis s despesas de capital


28 Despesas relativas a terrenos e edifcios absorvem parcela relativamente pequena de P&D e fcil escolher um ndice apropriado para o preo de substituio a partir da categoria relevante de formao bruta de capital fixo (FBCF), que figura nas contas nacionais. O mesmo mtodo pode ser aplicado a gastos de P&D com instrumentos e equipamentos, embora se possa perguntar se tais ndices de preos gerais sustentam totalmente as modificaes que ocorrem nos custos dos instrumentos utilizados em P&D.

ndices de converso prprios para P&D Necessidade de ndices especiais de converso monetria
29 A converso das despesas de P&D em uma moeda comum, como o dlar norte-americano ou o euro (isto , deflao interespacial) usando a paridade do poder de compra (PPP, na sigla em ingls) do PIB, efetivamente implica um ajuste para levar em conta as diferenas nos nveis gerais de preos entre os pases, e no as diferenas nos nveis de preos associados a P&D. Se a P&D relativamente cara em um pas em relao a outro, o uso da PPP do PIB levar a uma distoro na comparao entre as despesas reais de P&D. 30 Neste caso, como nos deflatores intertemporais, a soluo ideal estabelecer evidncias de converso especficas com base nos preos de

A deao de P&D e os ndices de converso monetria 283

insumos internacionais de P&D. Mais uma vez, seria caro e complexo para realizar tais pesquisas de preos necessrios para o efeito (usando uma cesta de padro internacional de entradas de P&D).A soluo mais prtica consiste em utilizar ponderaes tiradas dos levantamentos de P&D e paridades detalhadas extradas dos trabalhos gerais sobre as PPPs realizadas pela OCDE e pelo Eurostat no contexto do Programa de Comparao Internacional (PCI), executado sob o patrocnio do Escritrio de Estatstica das Naes Unidas. Uma dificuldade significativa que a paridade do poder de compra geral calculada usando uma cesta padro internacional de bens e servios includos no PIB, ou mais precisamente na demanda final (em termos de resultados), enquanto os gastos de P&D consistem principalmente de insumos.

Esforos no passado dos pases-membros da OCDE


31 Os primeiros relatrios da OCDE sobre estatsticas de P&D publicadas no incio dos anos 60 usou as paridades do poder de compra com base em ponderaes e ndices proporcionais de preos de P&D, provenientes dos estudos de clculos de paridade de salrios e do poder de compra geral para o ano de referncia de 1960 (Freeman e Young, 1965; OCDE, 1968).Essas tentativas foram feitas no final dos anos 70, quando novos conjuntos de paridade de poder de compra se tornaram disponveis.Esta foi a situao descrita no captulo 7 da quarta edio do Manual (OCDE, 1981).Desde 1990, paridades de poder de compra foram calculadas a cada trs anos pelos pases da OCDE (1993, 1996, 1999) e anualmente para os pases da UE. A coleta de dados de 2002 est em andamento, pois o livro foi editado em 2002 e desde esse ano no sofreu alterao.

O mtodo 32 A metodologia para calcular as PPPs de P&D deve corresponder ao estabelecido no contexto do PCI.
33 Embora PPPs publicadas pela OCDE sejam expressas em unidades de moeda nacional por dlar dos EUA, e as publicados pelo Eurostat estejam nas unidades de moeda nacional por euro, elas so:

Homogneas (quer dizer, a PPC da Frana e Alemanha, que se obtm dividindo-se as PPCs em euros para esses dois pases, a mesma

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que se obtm ao dividir as PPCs em dlares norte-americanos, publicadas pela OCDE), pois impe-se uma estabilidade de bloco aos clculospara os estados da Comunidade Europeia.

Transitrias (PPP entre os pases A e B multiplicada pela PPP entre os pases B e C d a PPP os clculos entre os pases A e C).

Escolha do nvel de agregao em que convm calcular os ndices de converso de P&D


34 Idealmente, esse nvel deve corresponder ao usado para os deflatores de P&D. Na prtica, podem-se calcular as taxas especiais de PPP correspondentes P&D do setor empresarial e do setor pblico, possivelmente estabelecendo-se uma distino entre governo e ensino superior.

O sistema de ponderao
35 Como no caso de deflao, o sistema de ponderao pode ser extrado da desagregao recomendada por tipo de custo.No entanto, como os clculos de PPP exigem o uso de pesos simultneos e dados sobre os preos aplicveis a todos os pases includos na comparao (para assegurar a transitividade), necessrio ter um conjunto homogneo de coeficientes de ponderao para todos os pases do grupo.

Escolha de preo de substituio


36 A soluo ideal seria a utilizao de dados de pesquisas de preos de uma cesta de padro internacional de P&D (inputs) em ponderao com cada categoria.Como no caso dos ndices de preos intertemporais, essa abordagem seria cara e extremamente complexa e tambm pode ser excluda na prtica.A soluo para o emprego seria a utilizao de prmios substitutos (a melhor fonte consiste em uma srie de dados comparveis sobre os preos que j esto disponveis no PCI), pela associao com os ndices de preos apropriados de substituio interespaciais (isto , as paridades desagregadas calculadas para os componentes da despesa final no PCI).

A deao de P&D e os ndices de converso monetria 285

Os custos salariais
37 O PIC no recolhe nenhum dado de input intermedirio ou primrio para o setor empresarial e, por isso, no tem dados de salrios e remuneraes. Porm, no caso dos servios no comerciais, o PIC utiliza os preos de input e, portanto, leva em conta os dados sobre remunerao do trabalho para uma cesta internacional padro de ocupaes no setor pblico, particularmente em educao, sade, servios e administrao pblica.Estas informaes poderiam ser complementadas pelos resultados da pesquisa sobre salrios internacionais e salrios de cientistas e engenheiros em certos tipos de ocupaes relacionadas com a gesto de negcios.

Outras despesas correntes


38 Tambm aqui, o principal problema a falta de dados dos preos associados ao consumo intermedirio, destinados ou no para P&D do setor empresarial.Certos bens e servios finais para que os dados de preos sejam recolhidos ao abrigo do PCI tambm podem entrar como P&D (ou seja em outras despesas correntes).

Despesas de capital
39 Preos de substituio adequados para os gastos com terrenos e edifcios, bem como instrumentos e equipamentos podem ser obtidos no PCI, com as reservas j observadas para estimar os deflatores intertemporais de P&D.

Anexo 10

Informaes adicionais sobre a classicao de grandes projetos de P&D particularmente no que diz respeito s indstrias de defesa e aeroespacial

Introduo
1 Este anexo tem como objetivo fornecer orientaes adicionais sobre o tratamento dos grandes projetos de desenvolvimento nos levantamentos estatsticos de P&D e nas respostas transmitidas OCDE. A fronteira entre o desenvolvimento experimental e outras atividades industriais (que inclui dois grupos de sobreposio de atividades de conhecimento e as outras atividades de inovao e atividades de produo e tcnicas relacionadas) descrito no captulo 1, seo 1.5.3 e captulo 2, sees 2.2.3 e 2.3.4 do Manual.O captulo 1, seo 1.5.2 e captulo 2, sees 2.2.2 e 2.3.3 lidam com a fronteira entre a P&D e outras atividades de cincia e tecnologia.As distines so particularmente difceis de estabelecer, no caso de grandes projetos de desenvolvimento caros conduzidos pelas indstrias de defesa e aeroespacial.Todas as perguntas gerais que so discutidas neste anexo referem-se, porm ao setor das indstrias. 2 Por muitos anos, alguns pases tm enfrentado problemas quando se trata de coincidir com os gastos com P&D relatados por ministrios da defesa, decorrentes de contratos com o setor empresarial e os valores que a indstria de defesa diz ter recebido do setor pblico com fins em P&D. Em geral, os dados baseados sobre o oramento pblico tendem a ser maiores e podem causar diferenas no volume de trabalhos de P&D relacionados com a defesa que a referncia feita no oramento governamental destinado a P&D (GBAORD) e as do dispndio interno bru-

Informaes adicionais sobre a classicao de grandes projetos de P&D particularmente no que diz respeito s indstrias de defesa e aeroespacial

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to em P&D (DIBPD).Essas diferenas foram atribudas a uma srie de fatores, como a contratao e projeto de colaborao internacional, mas tambm levantou questes sobre a correta aplicao das definies de P&D nestas Instrues, especialmente na srie sobre GBAORD. 3 A primeira seo deste anexo compara as categorias e terminologias utilizadas pelo Reino Unido, Estados Unidos e Frana na indstria de defesa e aeroespacial.A segunda seo discute exemplos de projetos de P&D relacionados defesa.Ambas as sees tambm fornecem orientaes sobre a diferenciao entre conceito de P&D como definido noManual de Frascatie atividades relacionadas que no so tidas em conta em P&D. No que se segue, O desenvolvimento pr-produo usado para descrever o trabalho que no um produto experimental ou do sistema referindo-se s indstrias de defesa aeroespacial, ou antes se tratando da produo, especialmente em termos de atividades que no so consideradas inovao cientfica e tecnolgica.

Terminologia e categorias utilizadas nos EUA, na Frana e no Reino Unido


4 Uma das dificuldades especficas para a aplicao dos termos de busca de pesquisa bsica aplicada e desenvolvimento experimental na indstria de defesa e aeroespacial que essas indstrias tendem a usar sua prpria terminologia. Mas muitas vezes acontece que esta terminologia varia de pas para pas e ultrapassa as categorias utilizadas no Manual.Esta seo ilustra essas dificuldades, comparando as categorias do Manualde Frascati,os termos usados nos ministrios da defesa de Frana, Reino Unido e Estados Unidos e uma classificao de uso industrial por uma empresa aeroespacial de grande porte. 5 A tabela 1 apresenta uma lista de termos comumente usados nas indstrias da defesa e aeroespacial, indstrias desses pases e a tabela 2 mostra como alguns desses termos so comumente interpretados nos trs pases de acordo com a terminologia e a definio de P&D contidas noManual de Frascati.

Categorias e terminologia do Reino Unido


6 O levantamento anual do Reino Unido sobre P&D financiada pelo go-

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verno distingue duas categorias de pesquisa aplicada e so a base que servem aos nmeros comunicados na OCDE para GBAORD: A pesquisa aplicada definida como uma rea estratgica que ainda no atingiu a fase em que as potenciais aplicaes podem estar claramente descritas. Pesquisa aplicada que no de natureza estratgica por natureza ter como seus os objetivos de produtos, processos, sistemas etc. especficos. (Cabinet Office, 1991, anexo C, n 4-5) 7 Um estudo interno do Ministrio da Defesa do Reino Unido na fronteira entre a P&D e o desenvolvimento antes da produo tem identificados no mbito da inovao cientfica e tecnolgica as seguintes categorias que no so de P&D: Marketing de novos produtos. Obras relacionadas com patentes (mas veja abaixo). Mudanas de ordens financeiras e organizacionais. Engenharia do produto final ou projeto. Ferramentas e engenharia industrial. Lanamento da fabricao. Demonstraes pelo usurio (mas veja abaixo). 8 O Manual (captulo 1, seo 1.5.3) define uma demonstrao como uma inovao que implementada virtualmente em tempo real com magnitude em condies reais, para desenvolver uma poltica ou desenvolver esta inovao, e no considerada P&D. No entanto, necessrio distinguir estas manifestaes pelo usurio das demonstraes tcnicas que fazem parte da P&D. Os termos franceses projeto de demonstrao e modelo de demonstrao referem-se a eles. 9 Os trabalhos relativos a patentes, engenharia do produto final ou design, manifestaes, coleta de dados, testes e estudos de viabilidade podem ser parte de um projeto de P&D como uma obra de apoio do projeto principal (ver captulo 2, seo 2.3.4).Da mesma forma, as atividades de produo podem incluir P&D extra para resolver os problemas tcnicos que surgem aps o incio da produo.Em todas estas reas, a distino entre desenvolvimento experimental e desenvolvimento pr-produo podem ser delicados e no necessariamente seguirem o modelo simples de passos lineares da pesquisa bsica at a de produo.

10 O estudo do Reino Unido tambm identificou as atividades cientficas

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e tcnicas correlatas que no so P&D: A coleta de dados de interesse geral. Testes de trabalho e padronizao. Estudos de viabilidade. Estudos de natureza poltica. Produo e atividades tcnicas correlatas. 11 Segundo as concluses do estudo, provvel que a engenharia do produto final ou design, os estudos de viabilidade e a produo e atividades tcnicas correlatas sejam as atividades com mais probabilidade de serem erroneamente includas em P&D.
Tabela 1 Terminologia comumente utilizada em indstrias de defesa e aeroespacial
Terminologia
Pesquisa bsica Pesquisa fundamental Pesquisa preliminar Estudos preliminares Pesquisa aplicada Modelo de demonstrao Projeto de demonstrao Desenvolvimento exploratrio Estudos preliminares Desenvolvimento experimental Desenvolvimento avanado Planta piloto (inicialmente) Prottipo Modelo de demonstrao Projeto de demonstrao Estudo de concepo e especicao de sistemas Projeto preliminar orientado para sistemas Demonstraes tcnicas P&D suplementar P, D. T e A Concepo (design) industrial Estudos de viabilidade Desenvolvimento complementar Manuteno e reparos

Classicaomaisplausvel
Pesquisa bsica Pesquisa aplicada Desenvolvimento experimental P&D (atividade no especicada) P&D mista / no P&D P&D / pr-produo P&D / pr-produo P&D / pr-produo

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Tabela 1 Terminologia comumente utilizada em indstrias de defesa e de aeroespacial (Continuao)


Terminologia
Denio do projeto Desenvolvimento - engenharia Projetos de engenharia Desenvolvimento operacional Estudos de natureza poltica e operacional Engenharia industrial Desenvolvimento aps certicao Lotes de produo experimental Demonstrao para o usurio Documentao Desenvolvimento inicial Lanamento da produo Comercializao de novos produtos Trabalho relativo a patentes Engenharia de produto Ferramentas Servios aps concepo Produo em srie Atividades de C&T correlatas Inovao

Classicaomaisplausvel
P&D / pr-produo P&D / pr-produo P&D / pr-produo P&D / pr-produo No P&D Pr-produo Pr-produo Pr-produo Pr-produo Inovao C&T Inovao C&T Inovao C&T Inovao C&T Inovao C&T Inovao C&T Inovao C&T Atividade industrial Atividade Industrial No P&D No P&D

1.Este apenas um guia.A classicao real com base nos tipos de P&D, como denidos neste Manual, depende da natureza do projeto em particular e do contexto em que o termo usado. Fonte:OCDE

Categorias e terminologia dos Estados Unidos


12 O oramento para pesquisa, desenvolvimento, teste e avaliao (RDT&E, na sigla em ingls), do Ministrio da Defesa dos Estados Unidos, possui sete categorias (6,1-6,7): pesquisa bsica, pesquisa aplicada, desenvolvimento de tecnologias avanadas, demonstrao e validao, desenvolvimento tcnico e desenvolvimento para produo, apoio gesto e desenvolvimento de sistemas operacionais.Todos esses fundos esto alocados em P&D sob a forma de reembolsos National Science Foundation (NSF) e, portanto, de reembolsos de GBAORD, segundo os critrios da OCDE. No entanto, os executores de P&D tambm informam a NSF (e, portanto, fornecem a base para os totais

Informaes adicionais sobre a classicao de grandes projetos de P&D particularmente no que diz respeito s indstrias de defesa e aeroespacial

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de DIBPD e podem fazer distines diferentes. 13 As atividades 6.1 e 6.2 so o programa de Base de Dados de Tecnologia do Departamento de Defesa, que muitas vezes aparece como o fermento de capacidades tecnolgicas do ministrio.Neste contexto, as novas tecnologias e suas potenciais aplicaes militares so revistas e desenvolvidas (por vezes durante anos).As atividades de desenvolvimento de tecnologias avanadas (6.3) destinam-se a facilitar a transio entre a pesquisa laboratorial e o uso da tecnologia no campo. Juntas, essas trs primeiras atividades formam o que se designa como o programa de Cincia e Tecnologia (C&T) do Ministrio da Defesa.

Definies oficiais de atividades inscritas no oramento de pesquisa, desenvolvimento, teste e avaliao


14 Atividade 6.1. A pesquisa bsica definida como o estudo sistematicamente orientado para um maior conhecimento e compreenso dos principais aspectos fundamentais de fenmenos e fatos observveis sem referncia a aplicaes especficas em termos de processos ou produtos. Inclui atividades para melhorar o conhecimento e compreenso fundamental nos domnios da cincia, da fsica, da engenharia, do meio ambiente e da vida relevantes para, a longo prazo, dar segurana nacional.Nele encontram-se os desenvolvimentos no mbito da pesquisa aplicada e do desenvolvimento de tecnologias avanadas relacionadas defesa, criao e ao melhoramento das capacidades militares funcionais. 15 Atividade 6.2. A pesquisa aplicada definida como o estudo sistemtico para a aquisio de conhecimentos e entendimento para encontrar formas de atender a uma necessidade reconhecida e especfica.Trata-se de transformar o trabalho de promissora pesquisa bsica em solues para as necessidades militares definidas em geral, sem levar a projetos de desenvolvimento.A caracterstica principal desta categoria que nas necessidades militares, o objetivo elaborar solues, avaliar a viabilidade e a aplicabilidade e determinar os parmetros.

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Tabela 2 Maneira como a terminologia do Reino Unido, dos Estados Unidos e da Frana se reete na classicao atual do Manualde Frascati
Manual de Frascati
Pesquisa bsica

Reino Unido
Pesquisa bsica (O)

Estados Unidos
Pesquisa bsica (O)

Frana
Pesquisa bsica (O) Estudos iniciais (O) Ver tambm abaixo trabalho de pesquisa (O) Ver tambm pesquisa (I)

PESQUISA E DESENVOLVIMENTO

Pesquisa aplicada

Pesquisa aplicada estratgica (O)

Pesquisa aplicada (O)

Pesquisa aplicada (O) Projeto de demonstrao (O) Modelo de demonstrao (I)

Pesquisa aplicada especca (O) Desenvolvimento exploratrio (O) Desenvolvimento (O) Pesquisas gerais (I) Projeto inicial (I) Projeto probatrio (I) Trabalho de pesquisa (O) Pesquisa orientada para os sistemas (I) Desenvolvimento experimental Desenvolvimento experimental (O) Desenvolvimento de tecnologia avanada (O) Desenvolvimento (I) Desenvolvimentos decididos (O) Demonstrao e validao (O) Prottipo (I) Instalao piloto (I) Desenvolvimento tcnico / Desenvolvimento de produo (O) Apoio a gesto (O) Desenvolvimento de sistemas operacionais (O)

Atividades que no so P&D


Desenvolvimento prvio produo Inovao cientca e tcnica (I) Servios C&T (I) Formao e desenvolvimento C&T (I) Outras atividades de C&T conexas (O)
O = Terminologia Ocial (Ministrio da Defesa). I = Terminologia da indstria. Fonte:OCDE

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16 Atividade 6.3. O desenvolvimento de tecnologias avanadas, incluindo todos os esforos de desenvolvimento e utilizao de equipamentos em experincias e ensaios de campo.Os resultados so a prova da viabilidade tecnolgica e avaliao de servios operacionais e prticos das solues ao invs do desenvolvimento de materiais para uso operacional.Projetos nesta categoria esto relacionados diretamente aos requisitos militares estabelecidos. 17 Atividade 6.4. A demonstrao e validao inclui todos os esforos para explorar tecnologias integradas em um ambiente operacional to realista quanto possvel, a fim de avaliar o desempenho de tecnologias avanadas e seu potencial em termos de reduo de custos. 18 Atividade 6.5.Desenvolvimento tcnico e desenvolvimento para a produo incluem projetos de desenvolvimento tcnico e desenvolvimento para a produo e para uso operacional, cuja produo em larga escala ainda no foi aprovado.Esta fase caracterizada por grandes projetos para linhas de produo. 19 Atividade 6.6.O apoio gesto de P, D, T e A busca apoio nas instalaes ou operaes necessrias para o uso geral de pesquisa e desenvolvimento.Abrange bases de testes, construo militar, a manuteno de laboratrios, operao e manuteno de aeronaves e navios de teste, bem como estudos e teste realizado em apoio programa de P&D. Despesas com os membros do laboratrio, que sejam funcionrios ou terceirizados, podem ser includas na categoria de oramento de pesquisa bsica, pesquisa aplicada ou desenvolvimento de tecnologias avanadas, como for apropriado. 20 Atividade 6.7. O desenvolvimento de sistemas operacionais incluem projetos de desenvolvimento implementados em apoio aos programas de desenvolvimento ou melhoria, ainda em fase de desenvolvimento de tcnica e desenvolvimento para a produo, mas com a produo j aprovada.Esta categoria tambm inclui os grandes estudos de sistemas e pesquisas sobre a melhoria dos sistemas de armamentos existentes. 21 O Ministrio da Defesa dos Estados Unidos e suas relaes entre os principais sistemas de atividades de desenvolvimento (incluindo as atividades 6.4 a 6.7), as atividades de desenvolvimento em tecnologia avanada (6.3),as informaes fornecidas OCDE, todas as atividades

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de desenvolvimento do setor da defesa (6.3-6.7) so classificados pelo NSF (National Science Foundation) na categoria de desenvolvimento experimental.A maioria dos trabalhos que se encaixam na categoria de tecnologia avanada de desenvolvimento (6.3), a demonstrao e validao (6.4), o desenvolvimento tcnico e desenvolvimento para a produo (6.5) so sem dvida o desenvolvimento experimental.No entanto, como o desenvolvimento de sistemas operacionais(6.7) apoia o desenvolvimento de projetos de produo que j foram aprovados, parece que algumas dessas atividades, pelo menos, podem ser consideradas como atividades de pr-desenvolvimento de produo, ficando fora do mbito da definio de desenvolvimento experimental.

Categorias e terminologia especfica para a Frana


22 Na Frana, o Ministrio da Defesa aplica o sistema de classificaono Manual de Frascati,mas a classificao de um projeto determinado de tipo de atividade depende de seu lugar no processo decisrio e natureza do trabalho que isso implica.Assim, o montante de estudos abrange a pesquisa bsica e aplicada, incluindo pesquisa (que se estende entre a pesquisa bsica e pesquisa aplicada) e desenvolvimento exploratrio (que consiste em definir a aplicao operacional de novos desenvolvimentos tecnolgicos).O termo desenvolvimento determinado utilizado para o desenvolvimento experimental.Abrange as tarefas que so para refinar prottipos para a produo e o uso operacional, ou mais precisamente todo o trabalho de pr-lanamento propriamente dito de uma produo. 23 Na indstria aeroespacial francesa, a pesquisa contempla tanto a pesquisa bsica quanto a aplicada.Os termos desenvolvimento, prottipo e planta piloto definem em geral, o conceito de desenvolvimento experimental, tal como definido neste Manual. Os servios cientficos e tcnicos e a educao e o desenvolvimento, em geral, so excludos de P&D. No entanto, autoridades competentes devem verificar com a empresa em causa a classificao especfica do trabalho a ser adotada para garantir que se cumpra o sistema de classificao deste Manual.

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Exemplos
24 Esta seo examina alguns exemplos de grandes projetos de desenvolvimento tecnolgico nas indstrias de defesa e aeroespacial, para mostrar como as categorias neste Manual se aplicam e onde podem surgir dificuldades.

Um exemplo
25 Descrio do projeto: Estabelecer a viabilidade e o valor de estruturas com base em componentes no equilibrados e torn-los utilizveis em propriedades de temperatura ambiente de semicondutores para optoeletrnica, nica banda estreita lgica e de altas velocidades.Se bem sucedidos, os novos dispositivos vo ser significativamente mais eficientes do que os componentes do arseneto de glio ou silcio para o futuro em aplicaes de alta velocidade eletrnica.O objetivo identificar os componentes de desequilbrio de interesse, para confirmar alguns parmetros essenciais de materiais semicondutores com banda estreita e usar esses parmetros para prever o desempenho de componentes e, finalmente, aps a identificao de determinados componentes, estudar a sua realizao prtica e apresentar suas caractersticas de uma forma simples. 26 Este projeto est atualmente em pesquisa estratgica aplicada, sendo um conjunto de aplicaes e no uma aplicao em particular.Poderia ser a extenso de uma pesquisa bsica levando descoberta de estruturas com base em componentes no equilibrados, provavelmente feita em uma universidade.Supe-se que esta descoberta tenha grande potencial de aplicaes na optoeletrnica e em funes de alta velocidade, de lgica e de pesquisa que visa identificar essas possveis aplicaes.Ensaios esto previstos para confirmar alguns dos parmetros essenciais, mas eles podem muito bem ter lugar na fase de pesquisa aplicada quando se tratar de explorar reas desconhecidas apenas vislumbradas em pesquisa bsica. 27 Uma vez identificados os componentes adequados, a sua concluso concreta o desenvolvimento experimental.Os primeiros prottipos projetados para caracterizar de uma forma simples poderia ser parte desta fase de desenvolvimento experimental.Os modelos mais sofisticados e

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procedimentos de demonstrao por parte do cliente ou o usurio (ver pargrafo 7 acima) se inserem no desenvolvimento pr-produo em vez de desenvolvimento experimental.

Exemplo B
28 Descrio do projeto: O X um sistema de projeto de msseis de defesa area de curto alcance (SHORAD), projetado para ser escalvel e, portanto, capaz de responder a novas ameaas.O X2, estando em processo de desenvolvimento o mais novo membro da famlia X. O projeto vai ser desenvolvido para a produo de novos msseis X2 e equipamento de terra relacionados.O programa de desenvolvimento que fornece uma escala de todo o sistema requer a interao de um nmero de tecnologias complexas como optoeletrnica, cadeias de comando e de radar, bem como para um maior acompanhamento.O operador pode exercer um maior nmero de alvos, com um melhor poder discriminatrio, e disparar vrios msseis de uma s vez se necessrio.Dispara-se um nico mssil, desde que a trmica do dispositivo de rastreamento optoeletrnico no possa ser usado para orientar o mssil para o alvo, mas nenhum outro mssil pode ser lanado at que o leitor optoeletrnico (EO) no esteja livre de novo.No caso de uso de vrios dispositivos, o primeiro mssil pode ser guiado comeando pelo rastreador de EO, mas em seguida transferido para um radar de rastreamento para ser dirigido para o alvo, o rastreador de EO assim que liberado pode ento comear a guiar um segundo mssil antes que primeiro tenha atingido o seu alvo.O programa procura integrao dos subsistemas desenvolvidos pelos empreiteiros em tecnologia sob a orientao de um nico contratante principal. 29 O desenvolvimento de verses atualizadas (tipo II) comum em tecnologia de defesa e no necessariamente fcil de definir o que experimentalmente em tal desenvolvimento.Neste caso, a diferena entre o dispositivo a um nico mssil e o sistema de msseis mltipla e grande o suficiente para sugerir que o desenvolvimento da segunda o desenvolvimento experimental.Mas esse projeto (que tambm tecnologia de defesa atual) foi criado para desenvolver um sistema complexo combinando vrios equipamentos e tecnologias diferentes. Teoricamente, este projeto pode ser dividido em um nmero de subprojetos, alguns

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dos quais seriam terceirizados.Alguns desses subprojetos, que incluem a aplicao de tecnologia comprovada para os equipamentos existentes, podem no ser pesquisa e desenvolvimento. Um subcontratante que est trabalhando em um subprojeto no deve ser contabilizado como de desenvolvimento experimental.No entanto, a agncia que financia e o mestre de trabalho podem no ser capazes de dividir nestes termos as despesas do projeto. 30 O exemplo B envolve tanto o desenvolvimento experimental quanto o de produo.Deve ser separado da produo das fases posteriores do projeto, a fim de distinguir os elementos localizados na fronteira entre a produo e a pr-produo.

Exemplo C
31 A tabela 3 mostra as vrias fases de um programa de desenvolvimento para o desenvolvimento de um tanque blindado e um programa posterior de modernizao. 32 O desenho do estudo parece estar na fronteira da pesquisa aplicada e poderia ser alcanado no final de um projeto de pesquisa aplicada. 33 No desenvolvimento inicial do programa, a concepo detalhada e integrao de sistemas parecem atender o desenvolvimento experimental.De fato, essa integrao inclui o teste, e estes esto bem na fase de desenvolvimento experimental. Se o programa de modernizao deve completar todos os passos listados, provvel que as melhorias substanciais seguidas a este trabalho devem ser consideradas como de desenvolvimento experimental.No caso em que o programa de modernizao seria dessa natureza, fases de design do sistema e integrao do sistema seria tambm o desenvolvimento experimental. 34 A fase de testes e recuperao/alterao de projeto acompanhada por um feedback. A maioria destas atividades seriam de desenvolvimento experimental, enquanto outras podem no ser ligadas a ela. 35 Etapas da demonstrao para o usurio e o recebimento de modelos de desenvolvimento parecem ser a pr-produo, em vez de desenvolvimento experimental, e estar localizados fora de P&D. 36 Os servios de design ps-projeto so comparveis aos de recuperao /

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modificao do projeto.Isto pode incluir atividades de desenvolvimento experimental, mas este no o caso em geral.

Exemplo D
37 Descrio do projeto: O caa-bombardeiro chamado AZERTY atravessou com sucesso os estgios de pesquisa, demonstrao de tecnologia, estudo de projeto e desenvolvimento para chegar fase inicial dos testes de voo de aeronaves, um estgio de desenvolvimento anterior ao de produo.Agora, outras clulas so necessrias para o desenvolvimento do dispositivo e sua integrao em dispositivos areos ofensivos/defensivos para garantir a sua plena capacidade operacional.Esta fase pode exigir uma dzia de dispositivos adicionais.
Tabela 3 Desenvolvimento de um carro blindado
1.PROGRAMA DE DESENVOLVIMENTO INICIAL
Necessidades operacionais do usurio Especicaes detalhadas Estudo de concepo/demonstrao O que se espera do novo equipamento no terreno? Como este equipamento deve estar capaz de cumprir o seu papel? Apoiar-se sobre o estudo da concepo de princpio inicial para mostrar que as especicaes podem ser atendidas. Concepo de subsistemas, equipamentos com maior probabilidade de atender s especicaes, primeiro ao revisar os equipamentos existentes, em seguida, ao alter-los e, se necessrio, desenvolver novos. Proceder montagem de todos os subsistemas e testes para garantir que todos trabalhem juntos como projetado. Realizar testes detalhados para mostrar que as especicaes foram atendidas. Fazer as alteraes necessrias durante os testes. O cliente realiza os seus prprios testes para garantir que o produto responda s especicaes como desejado. Convir com as normas de fabricao e preparar os termos tcnicos. Realizar a produo em massa, em conformidade com as normas de fabricao acordadas. Assegurar a adaptao s normas j na fabricao de equipamentos e servios.Esta fase envolve as mudanas de estudo e produo de equipamento necessrio para a adaptao.

Projeto detalhado

Integrao de sistemas

Aprovao Retomada / modicao concepo Usurio de demonstrao

Modelo de recepo Produo Servios aps a concepo

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Tabela 3 Desenvolvimento de um carro blindado (Continuao)


2.PROGRAMA DE MODERNIZAO Determinao de necessidades novos hardwares de negcio Especicao detalhada das melhorias Projeto de sistemas O que se espera aps a atualizao? Que tipo de equipamento tem que ser capaz, aps essas melhorias? Projetar o sistema melhorado usando o equipamento de veculos, os equipamentos existentes e novos desenvolvidos durante o programa de desenvolvimento. Proceder montagem de todos os subsistemas e testes para garantir que todos trabalhem juntos como projetado. Realizar testes detalhados para mostrar que as melhorias solicitadas foram obtidos. Fazer as alteraes necessrias durante os testes. O cliente realiza os seus prprios testes para garantir que o produto responda s especicaes como desejado. Convir com as normas de fabricao e preparao das tcnicas de feixes. Realizar a produo em massa e introduzir as alteraes de acordo com as normas de fabricao acordadas. Assegurar a adaptao s novas normas de fabricao de equipamentos j em servio.Esta fase envolve o estudo de mudanas e fabricao de equipamentos para a adaptao.

Integrao de sistemas

Provas Retomada / modicao concepo Usurio de demonstrao

Modelo de recepo Produo de equipamentos modicados/modernizao de veculos Servios aps a concepo

Fonte:OCDE

38 O primeiro estgio o desenvolvimento de um dispositivo areo ofensivo/defesa integrada. Esta etapa consiste em montar componentes e subsistemas que no foram includos antes neste contexto.Ela requer um extenso programa de testes de voo de dez aeronaves, que pode ser muito caro e constituir as maiores despesas antes da transio para a produo.Alguns dos trabalhos ordenados nesta fase no envolvem o elemento de novidade que devem ser classificados em despesas de P&D, nesta fase devem ser divididos entre:

Desenvolvimento experimental (P&D). Desenvolvimento pr-produo (excluindo P&D).

39 A distino entre essas duas categorias requer uma apreciao de especialista para ver quando termina o elemento de novidade e comea o

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desenvolvimento normal de um sistema integrado. A descrio desse estgio de projeto, mostra mais uma vez, como pode ser difcil estabelecer uma distino entre o desenvolvimento experimental e o desenvolvimento na pr-produo.A necessidade de valorizao de um especialista, ressalta esta dificuldade. 40 A segunda fase abrange o teste do sistema areo ofensivo defensivo integrado.Uma vez estabelecido que o sistema funciona na primeira fase, o projeto de desenvolvimento pode avanar para a produo de uma srie de testes operacionais experimentais.O sucesso destes testes depende do controle de uma srie de produo em escala industrial.Para efeitos do Manual de Frascati, estes trabalhos no so de P&D, mas sim de desenvolvimento de produo.No entanto, podem surgir dificuldades durante os testes e pode ser necessrio usar um novo desenvolvimento experimental para super-los.Este Manual se refere a P&D retroativa desse trabalho, que deve ser levada em conta em P&D. 41 A terceira etapa a produo em escala industrial.No se trata mais de P&D.

Anexo 11

Correspondncia entre as categorias de equipe do pessoal de P&D por ocupao no Manual de Frascati e as categorias da ISCO-88

A tabela 1, abaixo, apresenta uma lista indicativa das categorias da ISCO-88, em que se encontram os pesquisadores e outras categorias de pessoal de P&D. Essa tabela deve ser lida unicamente num sentido; por exemplo, os pesquisadores encontram-se entre os profissionais da sade (subgrupo 222 da ISCO-88), mas nem todos os profissionais da sade so pesquisadores. A tabela tambm no inclui determinadas categorias de pessoal de P&D, por exemplo, os das Foras Armadas (grupo principal 0 da ISCO-88) e os estudantes de ps-graduao que no esto registrados em um posto de trabalho especfico.

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Tabela 1 Correspondncia entre as categorias do pessoal de P&D por ocupao no Manual de Frascati e as categorias da ISCO-88
A Classicao Internacional Uniforme das Ocupaes ISCO (OIT, 1991) composta do mais alto nvel de agregao de dez grandes grupos, divididos em 28 grandes subgrupos (e 116 subgrupos e 390 grupos de unidades) PESQUISADORES CATEGORIA ISCO-88 (GRANDES SUBGRUPOS E SUBGRUPOS): 21 Especialistas das cincias fsicas, matemticas e tcnicas 211 Fsicos, qumicos e relacionados 212 Matemticos, estatsticos e relacionados 213 Prossionais de computao 214 Arquitetos, engenheiros e relacionados 22 Especialistas nas cincias da vida e da sade 221 Especialistas em cincias da vida 222 Mdicos e prossionais de sade (exceto enfermagem) 23 Prossionais de ensino 231 Universidades e instituies de ensino superior 24 Outros prossionais intelectuais e cientcos 241 Prossionais de administrao e comrcio de empresas 242 Juristas 243 Arquivistas, bibliotecrios e relacionados 244 Cincias sociais e humanidades Mais Grupo de base1237 Executivos de direo Pesquisa e Desenvolvimento TCNICOS E PESSOAL EQUIVALENTE CATEGORIA - ISCO-88 (GRANDES SUBGRUPOS E SUBGRUPOS): 31 Prossionais de nvel intermedirio da cincia fsica e tcnica 311 Tcnicos das cincias fsicas e tcnicas 312 Operadores de computador e outros operadores de hardware de computador 313 Tcnicos de equipamentos pticos e eletrnicos 314 Controladores e tcnicos dos transportes martimos e areos 315 Inspetores dos edifcios, segurana, higiene e qualidade 32 Prossionais de nvel intermedirio cincias da vida e da sade 321 Tcnicos e trabalhadores relacionados em cincias da vida e da sade 322 Ocupaes intermedirias da medicina moderna (com exceo de enfermagem) Mais Grupode base 3434 prossionais intermedirios deestatstica e matemtica, e relacionados OUTRO PESSOAL DE APOIO CATEGORIA - ISCO-88 (GRANDES GRUPOS): 4 Empregados do tipo administrativos 6 Agricultores e operrios qualicados da agricultura e pescas 8 Operadores de instalaes e mquinas e trabalhadores da montagem Maissubgrupo 343 Prossionais de nvel intermdio de gesto administrativa (com exceo do grupo de base 3434)1 1 Os membros do executivo e do corpo de legisladores, executivos superiores da administrao pblica, lderes e executivos superiores nas empresas, n.e.c.
1.Prosses intermedirias da estatstica, da matemtica e relacionadas (aqui includas na categoria de tcnicos e ocupaes relacionadas). Fonte:OCDE

Siglas

AST BPT CCE CE CEE CENE CERN COFOG CSH DIBPD DNRD EFCT ETI FBCF FGU GBAORD

Atividade Cientca e Tecnolgica Balano de Pagamentos de Tecnologia Comisso das Comunidades Europeias Comunidades Europeias Comisso Econmica para a Europa nas Naes Unidas Cincias Naturais e Engenharia Organizao Europeia para Pesquisa Nuclear Classicao de Funes de Administrao Pblica Cincias Sociais e Humanas Dispndio Interno Bruto Despesa Nacional Bruta em P&D Educao e Formao Cientca e Tcnica Equivalente em Tempo Integral Formao Bruta de Capital Fixo Fundos Pblicos Gerais das Universidades (FGU) Oramento governamental destinado a P&D

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HERD IDCT ISCED ISCO ISFL ISIC IVA NABS NACE NESTI NSF OECE OIT ONU P&D P, D & D P, D, T e A PIB PPP RHCT

Dispndios da Educao Superior em P&D Informao e Documentao Cientca e Tecnolgica International Standard Classication of Education (Classicao Internacional Normalizada da Educao) International Standard Classication of Occupations (Classicao Internacional Uniforme das Ocupaes) Instituies Privadas sem Fins Lucrativos International Standard Industrial Classication (Classicao Internacional Padronizada de Todos os Setores de Atividade Econmica) Imposto sobre o Valor Agregado Nomenclatura para Anlise e Comparao de Programas de Cincia e Oramentos Nomenclatura de Atividades Econmicas da Comunidade Europeia Grupo de Especialistas Nacionais em Indicadores de Cincia e Tecnologia National Science Foundation Organizao Europeia de Cooperao Econmica Organizao Internacional do Trabalho Organizao das Naes Unidas

PCI Programa de Comparao Internacional Pesquisa e Desenvolvimento Experimental Pesquisa, Desenvolvimento e Demonstrao Pesquisa, Desenvolvimento, Teste e Avaliao Produto Interno Bruto Paridade do Poder de Compra Recursos Humanos em Cincia e Tecnologia

Siglas305

SCI Science Citation Index SCN SITC STET STID TIC UNESCO Sistema de Contabilidade Nacional Classicao de Comrcio Internacional (vide EFCT) Scientic and Technological Information and Documentation (vide IDCT) Tecnologia da Informao e Comunicao

UE Unio Europeia Organizao das Naes Unidas para a Educao, a Cincia e a Cultura

Bibliograa

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ndice Remissivo por pargrafo

Administrao e outras atividades de apoio

26, 81-83, 131-132, 289-293, Tabela 5.1 26 185, 192, 484 26-33 366-368 366-368

Administrao e outras atividades de apoio a P&D Administrao local Agradecimentos Anexo. 1 Aluguel das instalaes de pesquisa Aluguel de instalaes de pesquisa

mbito das pesquisas de P&D 431 Amortizao (excluses) Amostragem Setor empresarial 441 Setor de ensino superior Aprofundamento do conhecimento pessoal dos membros do quadro acadmico reas cientcas e tecnolgicas Anexo. 4 (12-19) 99-101 34, 374-375

200-202, 222-226, 273-276, Tabela 3.2, Anexo. 2 (42), Anexo. 4 (21-22, 40, 42, 44-45) 74, 97-98

Assistncia mdica especializada

Atividades atuais de desenvolvimento de software 77 Atividades de apoio indireto Atividades de servios Critrios para a identicao de P&D Exemplos de P&D no setor bancrio e de outras atividades de servios 149 150-151 83, 131-132, 289-293, Tabela 5.1

Identicao de P&D Problemas de identicao de P&D Atividades limitadas ao nanciamento de P&D Balano de pagamentos de tecnologia (BPT) Bibliometria

25, 133-134 145-148 82

Anexo. 7 (13-20) Anexo. 7 (21-25)

Biotecnologia 60 Denio da OCDE Breve histrico e origens Clculo das despesas (P&D no SCN) Cincia e tecnologia (AST) Cincias exatas, naturais e engenharia Tipo de P&D, exemplos 253 Cincias sociais e humanas (CSH) Exemplos gerais de P&D Exemplos de tipos de pesquisa, Identicao de P&D Incluso Classicao das funes administrativas pblicas (COFOG) 143-144 254-255, Tabela 4.2 25, 133-134, 143-144 27-28 188, Anexo. 3 (20) Anexo. 4 (51 , 55-56) Anexo. 1 (1-15) Anexo. 3 (28-30) 19-20

Classicao institucional 152 Setorizao 156-162, Figura 3.1

Unidade declarante 153 Unidade Estatstica Classicao Internacional Normalizada da Educao (ISCED) Classicao Internacional Uniforme das Ocupaes (ISCO) Classicao Internacional Padronizada de Todos os Setores de Atividade Econmica (ISIC) Coecientes de P&D Coleta de dados de interesse geral Consumo intermedirio (tratamento de P&D no SCN) Contas-satlites no SCN Anexo. 3 (31-32) Crditos do oramento governamental destinado a P&D (CPBRD) 53-57, 474-496, 154-155 297, 305, 323, Tabela 5.2 297, 300-301, 307, 310-311, Anexo. 11 (Tabela 1) 169, 174-176, 189, 261, Tabela 3.1 Anexo. 4 (14, 36-38, 43, Tabela 2) Anexo. 2 (48-49, 54) 71, 103 Anexo. 3 (26-27)

Anexo. 4 (10/08, 13, Tabela 1) 520-526 495 485

Diferenas em comparao com DIBPD Projetos plurianuais (ao a ser tomada) Oramento governamental destinado a P&D (GBAORD)

Critrio de Uso do produto 267 Recomendao 272 Cruzamento de dados por ocupao e qualicao P&D e atividades de apoio indireto Tratamento de estudantes de diplomados (ps-graduao) Agregados nacionais e variveis recomendadas 352-354, Tabela 5.4 289-293, Tabela 5.1 319-324 346-351, Tabela 5.3.ab

Discriminao por regio 355 Custos atuais 360 Outras despesas correntes 364 Os custos correntes cobertos por nanciamento indireto Encargos sociais e penses do quadro de funcionrios de P&D Os custos salariais do quadro de funcionrios de P&D Oramento governamental destinado a P&D (GBAORD) Denio Aluguel das instalaes de pesquisa Imposto sobre o Valor Agregado (IVA) Dados sobre o equivalente de trabalho em tempo integral (ETI) 371-373 331-332, 335-337, Anexo. 2 (43-44) 343-345 335 341-342 333-334 338-340 326-328 358-359 Anexo. 9 (1-39) 365 369-370 361-363 485 358-359 366-368

Clculo do equivalente de trabalho em tempo integral Em uma data xa (mtodo de clculo) Denio do tempo de trabalho Pessoas / ano (mtodo de clculo) Setor de ensino superior Dados sobre o nmero de indivduos Denio Deatores e ndices de converso de P&D

Demonstrativo 23 Desenvolvimento de sistemas sociais 109 Desenvolvimento Experimental 64 Denio 249-250

Desinvestimento no setor de P&D 386 Dispndio interno bruto em P&D (DIBPD) 423-425, Tabela 6.1, Anexo. 4 (8, 14-15, 33) 426-427, Tabela 6.2

Despesa nacional bruta em P&D (DNRD) Despesas de capital Bibliotecas

387-388 384 374-376 385

Convenes para a distino entre os custos atuais das despesas de capital Denio Identicao dos contedos de P&D das despesas em capital

Instrumentos e equipamentos 381

Software
Terrenos e construes Venda de bens de capital alocados a P&D Despesas de capital para P&D alocadas para a construo

382-383 377-380 386

377-378, 385, Anexo. 2 (53)

Despesas de P&D 34-36, 356-357 Discriminao por regio 422 Despesas externas Denio Dados com base nas demonstraes dos executores e dados com base em relatos de fontes de nanciamento Despesas internas Denio Deteco de falhas Determinao dos elementos de P&D nos softwares, nas cincias sociais e nos servios s empresas Diferenas em comparao com DIBPD Distribuio funcional de atividades de P&D Abordagem adotada Cincia e tecnologia Grupos de produtos Objetivo socioeconmico (SEO) Tipo de P&D Distribuio regional das atividades de P&D 236-237, Tabela 4.1 273-276 267-272 277-280 238-256 25,133-151 520-526 358-359 122, Tabela 2.3 413-421 408-412

61, 355, 422, Anexo. 5 (1-6)

Empresas privadas 164

Empresas pblicas 165 Emprstimos e nanciamento indireto de P&D industrial Oramento governamental destinado a P&D (GBAORD) Incluso nos levantamentos de P&D Encargos sociais e penses do quadro de funcionrios de P&D Encargos sociais e penses do quadro de funcionrios de P&D Engenharia industrial e ferramentas Levantamentos de P&D Conabilidade e comparabilidade internacional Levantamentos sobre tipos de biotecnologias 50-52 Anexo. 4 (47-56) 492 400 369-370 369-370 126-129, Tabela 2.3

Ensaios clnicos 130 Ensino e formao 68 Ensino ps-secundrio 210 Estatsticas de patentes Estatsticas e indicadores sobre a Sociedade da Informao Estatsticas relativas inovao Estrangeiro Oramento governamental destinado a P&D (GBAORD) 496 Anexo. 7 (4-12) Anexo. 7 (49-54) Anexo. 7 (34-40)

Denio de 229 Subclassicaes setoriais principais rea geogrca de origem ou de destino dos fundos Estudantes de ps-graduao em nvel de doutorado Estudo, concepo e desenho industrial Estudos de natureza poltica 230-232 233-235 89-94 124-125, Tabela 2.3 76, 119

Estudos de viabilidade 73 Eurostat (Servio de Estatstica das Comunidades Europeias) Excluses de P&D Anexo. 6 (8-9) 65-67

Explorao do espao 105 Explorao e minerao Ferramental e engenharia industrial Fontes de recursos Critrios para identicao dos uxos de fundos para P&D Fundos pblicos gerais das universidades (FGU) 393 405-407 106-108 126-129, Tabela 2.3

Identicao de fontes de uxos de recursos para P&D Mtodos de medio

403 389-392

Subempreiteiros e intermedirios 404 Transferncias destinadas e realmente utilizadas para P&D Transferncia direta Formao bruta de capital xo (FBCF) Fundos pblicos gerais das universidades (FGU) 402 394-401 Ann. 3 (25) 405-406, Anexo. 2 (61-64) 492 Anexo. 2 (36)

Oramento governamental destinado a P&D (GBAORD) Fundos gerais universitrios (FGU): (veja: Fundos pblicos gerais das universidades) Fundos oramentrios Oramento governamental destinado a P&D (GBAORD) Gastos gerais

487-490

26, 83, 131-132, 292-293, 296, 364 39-41 257-261 262-266 Anexo. 4 (32) 449-450 211-213 371-373 371-373 401, 493 181 166-168

Globalizao da P&D e de cooperao em P&D Grupo de produtos Classicao; P&D relacionadas com as TIC Anexo. 4 (39) Critrios de distribuio Hospitais Mtodos e procedimentos para a realizao de levantamentos Hospitais Universitrios Imposto sobre o Valor Agregado (IVA) Imposto sobre o Valor Agregado (IVA) Incentivos scais a P&D Indicadores de globalizao econmica - Manual da OCDE Instituies sem ns lucrativos (ISFL) Limite entre P&D e outras atividades Administrao e outras atividades de apoio P&D e atividades industriais P&D e outras atividades industriais; exemplos P&D e outras atividades cientcas e tecnolgicas, exemplos P&D e educao / formao ao nvel 6 da ISCED-94 P&D e educao / formao; exemplos Manuais metodolgicos e outros documentos da OCDE Manual de Camberra

131-132 110-112 Tabela 2.3 104, 110, 113 Tabela 2.2 86-88 9, 16, a Tabela 1.1,

Anexo. 7 (12, 20, 25, 33, 40, 48)

Manual da OCDE sobre Medio de Recursos Humanos dedicados cincia e tecnologia 328, Manual de Frascati Breve histrico e origens Principais mudanas da sexta edio Agradecimentos Anexo. 1 (1-15) Anexo. 1 (16-25) Anexo. 1 (26-33) 29 37 463-472 428-430 285, 505 169 Anexo. 7 (48)

Medio de entradas P&D Meios fsicos de P&D Mtodos de estimativa Mtodos e procedimentos para a realizao de levantamentos Monitoramento e proteo ambiental Nomenclatura das Atividades Econmicas da Comunidade Europeia (NACE) Nomenclatura para a anlise e comparao dos oramentos e programas de cincia - NABS 502, NordForsk (Nordic Industrial Fund) Objetivos de P&D (ver tambm: objetivos socioeconmicos) Objetivos socioeconmicos (SEO) Outras pesquisas civis Critrios de atribuio

Anexo. 4 (8, 11, 41) Anexo. 6 (10-12)

277-288, Anexo. 4 (21-22, 44, Tabela 3) 514

497-501

Defesa 515 Prospeco e explorao do espao Prospeco e explorao da terra 511 503

Infraestrutura e planejamento 504 NABS 502, NordForsk Tabela 8.1 Tabela 8.2

Poluio e proteo ambiental 505 Principais reas problemticas Produo, distribuio e utilizao racional da energia 516-519 507

Produo e tecnologia agrcola 508 Produo e tecnologia industrial 509 Pesquisa nanciada por fundos gerais universitrios 512

Pesquisa no orientada 513 Sade Pblica 506

Estruturas e relaes sociais 510 Os custos correntes cobertos por nanciamento indireto Os custos salariais do quadro de funcionrios de P&D Os esforos nacionais em P&D (ver tambm DIBPD) Outras atividades cientcas e tecnolgicas correlatas 365 361-363 38, 423-425, Tabela 6.1 69-77

Outras atividades de inovao 79 Outras atividades industriais 78 Outras despesas correntes 364 Outro pessoal de apoio 310-311, Anexo. 11 (1, Tabela 1)

Denio 309 P&D de biotecnologia P&D e atividades correlatas Critrios para distinguir a P&D das atividades correlatas P&D e inovao cientca e tecnolgica P&D em indstrias de defesa e aeroespaciais P&D no desenvolvimento de software nas cincias sociais e nas atividades humanas, bem como nas atividades de servios P&D relacionada com as TIC P&D relacionadas com defesa 133-151 Anexo. 4 (34-41) 281-284, 515, Anexo. 10 (1-41) Anexo. 4 (1-33, Tabela 1-3) Anexo. 4 (51-56) 84-85 Tabela 2,1 21-24

Anexo. 10 (1-41, Tabela 1-3)

P&D relacionada com sade 58,

P&D suplementar 123 Pesquisa Aplicada 64, 246-248

Denio de 245 Pesquisa e desenvolvimento experimental (RD) Denio de Pesquisa Estratgica Denio do Reino Unido Anexo. 10 (6) 17-18, 63-64

Elemento de pesquisa aplicada 248 Pesquisa bsica 64, 241-242

Denio 240 Pesquisa bsica orientada 243 Pesquisadores 302-305, Anexo. 11 (1, Tabela 1)

Idade 348

Denio 301 Planta piloto Populao-alvo e participantes das dos levantamentos Postura a ser adotada para realizao do levantamento Principais mudanas da sexta edio 111, 116-119, Tabela 2.3 432-450 451-462 Anexo. 1 (16-25)

Produo e atividades relacionadas 80 Produo provisria para testes Produto interno bruto (PIB) Produtos e indstrias de alta tecnologia Projees e estimativas dirias para os recursos dedicados a P&D Projetos de grande escala e instalaes piloto onerosas 120-121, Tabela 2.3 Anexo. 3 (11) Anexo. 7 (26-33) Anexo. 8 (1-26) 118-119, Anexo. 10 (1-41) 495

Projetos plurianuais (ao a ser tomada) Prottipos Quadro de funcionrios de P&D

114-115, Tabela 2.3 30-33

Outras qualicaes 318 Categorias Classicao do nvel de qualicao 297-299 312, Tabela 5.2

Classicao por ocupao 300 Coleta de dados e medio de Denio Diplomas de concluso do ensino secundrio (nvel 3 da ISCED) Diplomas de ensino superior (nvel 5b da ISCED) Diplomas ps-secundrios de ensino no superior (nvel 4 da ISCED) Diplomas acadmicos em nvel de doutorado (nvel 6 da ISCED) Diplomas universitrios inferiores ao PhD (nvel 5a da ISCED) Recursos humanos em cincia e tecnologia (RHCT) 325 294-296 317 315 316 313 314

Anexo. 7 (41-48) 182 192

Relatrios direcionados OCDE e outras organizaes internacionais Distribuio do quadro de funcionrios de P&D por sexo RICYT (Red Iberoamericana de Indicadores de Ciencia y Tecnologa) Servios de atendimento ao cliente e busca de falhas Servios de informao cientca e tcnica Servios pblicos de inspeo e de controle aplicao de normas, regulamentos Setor empresarial

Anexo. 6 (13-15) Tabela 2.3 70 Tabela 2,3

Critrios de classicao

174-176

Denio de 163 Empresa privada 179 Empresa pblica Empresas pertencentes a um grupo estrangeiro multinacional Mtodos e procedimentos para a realizao levantamentos P&D relacionadas sade Dimenso da instituio Tipo de instituio Unidade estatstica Setor de servio de sade Setor do ensino superior Outras subclassicaes institucionais mbito 227-228 207-209 179-180 181 435-442 Anexo. 4 (14-18, Tabela 2) 182-183 177-179 170-173 Anexo. 4 (16-17)

Denio de 206 Estimativas de P&D relacionadas sade nos levantamentos sobre as despesas e sobre o quadro de funcionrios de P&D Atividades localizadas na fronteira de P&D Outras despesas correntes Custos laborais Dados das administraes centrais (utilizao) Estimativa das partes de P&D Estudos sobre o emprego do tempo Fundos diretos do setor do pblico Fundos pblicos gerais das universidades (FGU) Instrumentos e equipamentos Mtodos baseados em outras fontes Procedimentos para a execuo de levantamentos Fontes de nanciamento Taxa de resposta de Terrenos e construes Utilizao de coecientes Anexo. 2 (22) Anexo. 2 (51, 62, 65-68) Anexo. 2 (47-50, 54) Anexo. 2 (20, 37-42) Anexo. 2 (4-5) Anexo. 2 (6-19) Anexo. 2 (62, 69-70) Anexo. 2 (61-64) Anexo. 2 (52) Anexo. 2 (25-33) Anexo. 2 (1-3) Anexo. 2 (55-60) Anexo. 2 (23-24) Anexo. 2 (53) Anexo. 2 (34-37, 43-44) 214-221

Institutos de pesquisa localizados na fronteira do ensino superior

Mtodos e procedimentos para enquetes P&D relacionada sade

447-448 Anexo. 4 (23, 25-26)

Unidade estatstica 225 Setor pblico mbito Classicao Oramento governamental destinado a P&D (GBAORD) 185-187 188-190 484

Critrio de classicao 190 Denio de 184 Mtodos e procedimentos para a realizao de levantamentos 443-445

Nvel no sistema administrativo 192 P&D relacionados sade Anexo. 4 (29-30)

Subclassicaes 191 Tipo de instituio 193 Unidade estatstica 189 Setor privado sem ns lucrativos (ISFL/PNP) mbito 195-199

Denio de 194 Setor cientco e tecnolgico Mtodos e procedimentos para a realizao de levantamentos P&D relacionadas sade 200-204 446

Anexo. 4 (27-28)

Unidade estatstica 203 Setores Escolha dos setores 157-159

Razes para setorizao 156 Problemas de setorizao Setores do SCN e o Manual de Frascati 160-162, Figura 3.1 Anexo. 3 (14-19, Tabela 1-3)

Sistema de Contabilidade Nacional (SCN) e o Manual de Frascati 13, 157-160, Anexo. 3 (1-32, Tabela 1-5) Sistemas de classicao para a P&D 42-49

Software
SCN Despesas de capital Ann. 3 (27) 382-383

Exemplos de P&D

140-142

Exemplos de tipos de P&D 256 Identicao de P&D Superviso dos alunos 25, 133-139 95-96

Tabela de rotina de anlise 2,3 Tcnicos e ocupaes relacionadas 307-308, Anexo. 11 (1, Tabela 1)

Denio de 306 Exemplos de tarefas 308 Tecnologia da informao e comunicao (TIC) 59

Testes e padronizao 72 Tipos de P&D Critrios de distino Trabalho sobre patentes e licenas UNESCO (Organizao das Naes Unidas para a Educao, a Cincia e a Cultura) 251-252 75, Tabela 2.3 Anexo. 6 (2-7)

Unidade declarante 153 Unidade estatstica (opcional) Setor do ensino superior 225 Setor pblico 189 Setor empresarial Setor privado sem ns lucrativos (ISFL/PNP) Universidades (ver tambm: rea de ensino superior) Utilidade de distribuies funcionais Venda de bens de capital alocados a P&D Tabela 4,1 386 170-173 203