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Manual de Contratao de Solues de Tecnologia da Informao V 2.

Novembro de 20 0

Manual de Contratao de Solues de TI

Manual de Contratao de Solues de TI

Presidente da Repblica Luiz Incio Lula da Silva Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto Paulo Bernardo Silva Secretaria de Logstica e Tecnologia da in ormao ! SLT" Maria da Glria Gui ares dos Santos #epartamento de Ser$ios de Rede ! #SR Cristiano !oc"a #ec$ert %oordenao Geral de &plica'es e Ser$ios de Rede Leonardo Boselli da Motta (cleo de %ontrata'es de Tecnologia da "n ormao ! (%T" %io&o da 'onseca Ta(ali)a

)*+ipe de )laborao do Man+al *nderson Souza de *ra+,o - L.der de /0ui)e %aniel Portil"o Troncoso - Cola(orador Leandro Bar(osa Martins - Cola(orador Luiz 'ernando Bastos Coura - Cola(orador 1e2ton Le os 3ieira - Cola(orador 4le(er 'erreira dos *n,os - !evisor

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)*+ipe de Re$iso da "nstr+o (ormati$a SLT",MP n o -. , /--0 *nderson Souza de *ra+,o - SLTI 7 MP Cristiano !oc"a #ec$ert - SLTI 7 MP %aniel Portil"o Troncoso - SLTI 7 MP %aniela *l eida - I1C!* %a8se Souza da Silva - I1/P %elson Pereira da Silva - SLTI 7 MP %io&o da 'onseca Ta(ali)a - SLTI 7 MP '(io %ivino da Silva - I1/P #er8 Mross - SLTI 7 MP 9os: /duardo *ra&o 'il"o - MinC 9os: Luis ar de Ca )os Larc"er - M%IC 4le(er 'erreira dos *n,os - SLTI 7 MP Leandro Bar(osa Martins - SLTI 7 MP Leonardo Boselli da Motta - SLTI 7 MP Luiz 'ernando Bastos Coura - SLTI 7 MP Mirtes *)arecida da Silva Mar0ues - SLTI 7 MP 1e2ton Le os 3ieira - SLTI 7 MP

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S!M"#I$
% INT#$&!'($ ))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))) * 2 + ,-.N/0.M/NT$ INSTIT!CI$N.- ))))))))))))))))))))))))))))))))))))) 1 2. % Introduo )))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))) 1 2.2 + Instrumentos de ,lane2amento Institucional ))))))))))))))))))) 1 2.3 + . TI no ,lane2amento Institucional ))))))))))))))))))))))))))) 0 3 + ,-.N/0.M/NT$ &/ TI ))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))) 3. % Introduo )))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))) 3.2 + ,lano &iretor de Tecnologia da Informao ))))))))))))))))))) 4 + M$&/-$ &/ C$NT#.T.'($ &/ S$-!'5/S &/ TI )))))))))))))))))))) 3 6 % .T$#/S &$ MCTI ))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))) 6 7 + ,-.N/0.M/NT$ &. C$NT#.T.'($ &/ S$-!'5/S &/ TI ))))))))))))) 23 7. + ,CTI+, 8 Iniciao ))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))) 26 7.2 + ,CTI+,28 .n9lise de Viabilidade da Contratao ))))))))))))))) 2* 7.3 + ,CTI+,38 ,lano de Sustentao ))))))))))))))))))))))))))))))) 37 7.4 + ,CTI+,48 /strat:gia da Contratao )))))))))))))))))))))))))) 40 7.6 + ,CTI+,68 .n9lise de #iscos )))))))))))))))))))))))))))))))))) 41 7.7 + ,CTI+,78 Consolidar Informaes )))))))))))))))))))))))))))) 66 ; + S/-/'($ &$ <$#N/C/&$# &/ S$-!'5/S TI ))))))))))))))))))))))))) 6; ;. + S<TI+,38 #eali=ar -icitao ))))))))))))))))))))))))))))))))))) 61 * + >/#/NCI.M/NT$ &$ C$NT#.T$ &/ S$-!'($ &/ TI )))))))))))))))) 73 *. + >CTI+, 8 Iniciao )))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))) 74 *.2 + >CTI+,28 /ncamin?ar $rdem de Servio ou de <orn. de @ens ) ) ) 7* *.3 + >CTI+,38 Monitoramento da /Aecuo )))))))))))))))))))))))) 71 *.4 + >CTI+,48 Transio Contratual ))))))))))))))))))))))))))))))) ;; *.6 + >CTI+,68 /ncerramento do Contrato ))))))))))))))))))))))))) ;; 1 % .#T/<.T$S )))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))) ;1 0 % #/</#BNCI.S ))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))) 07 % CN&IC/ T/M"TIC$ )))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))) 0;

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.N/D$ I + MCTI + ,-.N/0.M/NT$ &. C$NT#.T.'($ ))))))))))))))))))) 23 .N/D$ II + ,CTI % INICI.'($ ))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))) 24 .N/D$ III + ,CTI + .N"-IS/ &/ VI.@I-I&.&/ )))))))))))))))))))))))))))) 26 .N/D$ IV + ,CTI + ,-.N$ &/ S!ST/NT.'($ )))))))))))))))))))))))))))) 27 .N/D$ V + ,CTI + /ST#.TE>I. &. C$NT#.T.'($ )))))))))))))))))))))) 2; .N/D$ VI + ,CTI + .N"-IS/ &/ #ISC$S )))))))))))))))))))))))))))))))))) 2* .N/D$ VII + MCTI + S/-/'($ &$ <$#N/C/&$# ))))))))))))))))))))))))) 21 .N/D$ VIII + MCTI + >/#/NCI.M/NT$ &$ C$NT#.T$ ))))))))))))))))))) 30 .N/D$ ID + >CTI % INICI.'($ )))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))) 3 .N/D$ D + >CTI + M$NIT$#.M/NT$ &. /D/C!'($ )))))))))))))))))))) 32 .N/D$ DI + .#T/<.T$8 &$C!M/NT$ &/ $<ICI.-IF.'($ &. &/M.N&. )) 33 .N/D$ DII + .#T/<.T$8 .N"-IS/ &/ VI.@I-I&.&/ &. C$NT#.T.'($ )))) 36 .N/D$ DIII + .#T/<.T$8 ,-.N$ &/ S!ST/NT.'($ )))))))))))))))))))))) 31 .N/D$ DIV + .#T/<.T$8 /ST#.TE>I. &. C$NT#.T.'($ ))))))))))))))) 43 .N/D$ DV + .#T/<.T$8 .N"-IS/ &/ #ISC$S )))))))))))))))))))))))))))) 4; .N/D$ DVI + .#T/<.T$8 T/#M$S &/ #/</#BNCI. $! ,#$0/T$ @"SIC$ ))) 60 .N/D$ DVII + .#T/<.T$8 ,-.N$ &/ INS/#'($ )))))))))))))))))))))))))) 6* .N/D$ DVIII + .#T/<.T$8 T/#M$ &/ CIBNCI. ))))))))))))))))))))))))))) 72 .N/D$ DID + .#T/<.T$8 T/#M$ &/ C$M,#$MISS$ ))))))))))))))))))))) 73 .N/D$ DD + .#T/<.T$8 $#&/M &/ S/#VI'$ $! &/ <$#N. &/ @/NS )))))) 71 .N/D$ DDI + .#T/<.T$8 T/#M$ &/ #/C/@IM/NT$ ,#$VISG#I$ )))))))))) ; .N/D$ DDII + .#T/<.T$8 T/#M$ &/ #/C/@IM/NT$ &/<INITIV$ )))))))))) ;2 .N/D$ DDIII + .#T/<.T$8 T/#M$ &/ /NC/##.M/NT$ &$ C$NT#.T$ )))) ;3 .N/D$ DDIV % IN 04H20 0 ))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))) ;6

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% INT#$&!'($
O Manual de Contratao de Solues de Tecnologia da Informao surgiu como um produto do processo de reviso da Instruo Normativa N 04 de ! de maio de "00# $ IN S%TI&M' 04&"00#( pu)licada pela Secretaria de %og*stica e Tecnologia da Informao $ S%TI do Minist+rio do 'lane,amento( Oramento e -esto. Tal Norma dispun/a so)re o processo de contratao de Servios de Tecnologia da Informao $ TI pela 0dministrao '1)lica 2ederal direta( aut3r4uica e fundacional. Sua reviso deu origem a Instruo Normativa 4ue dispe so)re o processo de contratao de Solues de Tecnologia da Informao pela 0dministrao '1)lica 2ederal direta( aut3r4uica e fundacional $ IN S%TI&M' 04&"0 0. 0 IN 04&"0 0 + a consolidao de um con,unto de )oas pr3ticas para contratao de Solues de TI pela 0dministrao '1)lica 2ederal. 0 este con,unto c/amamos de Modelo de Contratao de Solues de TI $ MCTI. 5ste Manual descreve os processos( atividades e artefatos envolvidos no MCTI( com o o),etivo de apoiar os profissionais na reali6ao do processo de contratao de Solues de TI. 'ara tal( iniciaremos( no Cap*tulo "( com uma )reve descrio so)re 'lane,amento 5strat+gico Institucional( seguido do 'lane,amento de Tecnologia da Informao( no Cap*tulo 7. No Cap*tulo 4( falamos so)re o MCTI e suas respectivas fases( as 4uais so detal/adas nos pr89imos cap*tulos. No Cap*tulo :( descrevermos os atores envolvidos no MCTI. 5m seguida( no Cap*tulo ;( iniciamos o detal/amento do MCTI descrevendo a fase de 'lane,amento da Contratao de Solues de TI $ 'CTI. No Cap*tulo <( descrevemos a fase de Seleo do 2ornecedor de Solues de TI $ S2TI. No Cap*tulo #( descrevemos a fase de -esto de Contratos de Solues de TI $ -CTI. 0 seguir( apresentamos( no Cap*tulo !( uma descrio dos artefatos envolvidos MCTI( detal/ando seu conte1do( cu,os templates para preenc/imento encontram=se nos 0ne9os >I a >>III. O Cap*tulo 0 apresenta as refer?ncias utili6adas na ela)orao deste Manual e o Cap*tulo tr3s um @ndice Tem3tico para facilitar a consulta. 2ec/amos com a apresentao dos flu9os dos processos em taman/o real $ 0ne9os I a > $ A os modelos de preenc/imento dos 0rtefatos do MCTI $ 0ne9os >I a >>IIIA e a IN 04&"0 0 $ 0ne9o >>IB.

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2 % ,-.N/0.M/NT$ INSTIT!CI$N.2. % Introduo


'lane,ar + determinar os o),etivos ou metas de uma organi6ao e coordenar os meios e recursos para atingi=los. Mas para 4ue uma instituio se,a realmente recon/ecida como organi6ao ela deve ter a capacidade de percepo e de organi6ao de suas e9peri?ncias e perspectivas futuras. 'ara isso + necess3rio integrar con/ecimento e conte1do( priori6ando 4uestes relevantes com aes associadas a o),etivos definidos. Cs Organi6aes '1)licas competem atos administrativos 4ue( na maioria das ve6es( se,a por determinao constitucional ou por sua alta comple9idade re4uerem plane,amento. 0 Constituio da Dep1)lica 2ederativa do Erasil atri)ui aos atos administrativos as propriedades de efici?ncia( efic3cia( efetividade e economicidade com vistas a promover a mel/oria cont*nua da gesto p1)lica( sendo o Minist+rio do 'lane,amento( Oramento e -esto o principal ator deste processo. 'ara satisfa6er estas propriedades( alguns atos administrativos necessitam de minucioso plane,amento( entre eles as contrataes. %ogo( toda instituio p1)lica deve reali6ar plane,amento. O plane,amento( ento( pode ser visto como uma ferramenta administrativa 4ue possi)ilita perce)er a realidade e esta)elecer reali6aes no tempo de forma estruturada. O plane,amento dos Frgos '1)licos deve ser ela)orado com o o),etivo de promover o interesse p1)lico( utili6ando os recursos p1)licos para )eneficiar a sociedade de forma transparente( sustent3vel e efetiva. 'ara reali6ar tal plane,amento( + necess3rio a utili6ao de alguns instrumentos. Tais Instrumentos de 'lane,amento Institucional devem contemplar o),etivos e metas a serem alcanadas( )em como aes e recursos 4ue devem ser utili6ados para atingir os o),etivos e metas esta)elecidas. Gm instrumento de plane,amento tam)+m deve esta)elecer formas de mensurao de sua efetividade. 0 seguir falaremos )revemente so)re os principais Instrumentos de 'lane,amento Institucional e so)re o papel da TI neste processo.

2.2 % Instrumentos de ,lane2amento Institucional


O principal instrumento de plane,amento dos Frgos e 5ntidades da 0dministrao '1)lica 2ederal $ 0'2 + o 'lano 'lurianual $ ''0. O 'lano 'lurianual( est3 previsto no artigo ;: da Constituio 2ederal e + regulamentado pelo Hecreto ".#"!( de "! de outu)ro de !!#. O 'ro,eto de %ei do ''0 deve conter as diretri6es( o),etivos e metas da 0dministrao '1)lica 2ederal para as despesas de capital e outras delas decorrentes e para as relativas aos programas de durao continuada. 5le esta)elece as medidas( gastos e o),etivos a serem seguidos pelo -overno 2ederal ao longo de um per*odo de 4uatro anos. Ou se,a( o plane,amento de cada ano Ioramento anualJ no pode contrariar as determinaes do ''0. Com isto( torna=se o)rigat8rio para o -overno o plane,amento de suas aes alin/adas ao seu oramento. %ogo( o Oramento '1)lico tam)+m constitui um importante Instrumento de 'lane,amento Institucional e como tal est3 intrinsecamente ligado ao ''0. Isto se deve ao fato de 4ue para e9ecutar as aes previstas no ''0 + necess3rio alocar e mo)ili6ar recursos. 'ara isso +
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necess3rio 4ue o Frgo possua oramento. 5nto( a concesso de oramento ao Frgo est3 diretamente condicionada K e9ist?ncia de um ou mais Instrumentos de 'lane,amento Institucional. Hesta forma( o Oramento '1)lico pode ser visto como um plano de governo para guiar as aes do 'oder '1)lico a curto e m+dio pra6o. Outro importante Instrumento de 'lane,amento + o 'lane,amento 5strat+gico Institucional $ '5I. Gm '5I + um modelo de deciso 4ue determina o prop8sito organi6acional em termos de misso( o),etivos( estrat+gias( metas( aes e valores( de forma a priori6ar a alocao dos recursos. O '5I + um documento 4ue delimita os dom*nios de atuao do Frgo( descrevendo o am)iente interno e a forma com 4ue o mesmo responde ao am)iente e9terno( com o o),etivo de cumprir a funo social o Frgo. 0 ela)orao do '5I deve ser feita de forma gerencial( definindo o),etivos( selecionando programas e aes segundo o am)iente interno e e9terno do Frgo em 4uesto. Na ela)orao do '5I tam)+m devem ser consideras premissas 4ue necessitam ser o)servadas para garantir a coer?ncia e a sustenta)ilidade dos pro,etos elencados no documento. Neste conte9to( + imperativo o envolvimento de todos os n*veis organi6acionais no processo de ela)orao do '5I. O ''0 + insumo fundamental para ela)orao do '5I.

2.3 % . TI no ,lane2amento Institucional


0 maioria das aes previstas no 'lane,amento 5strat+gico de um Frgo esto associadas a ativos de Tecnologia da Informao. %ogo( os ativos de TI constituem funes estrat+gicas dos Frgos da 0'2. 0ssim sendo( torna=se cada ve6 mais impratic3vel pensar a estrat+gia institucional do Frgo sem 4ue esta este,a intrinsecamente alin/ada com a TI. %ogo( todas as a4uisies relacionadas aos ativos de TI dos Frgos devem ser reali6adas em conformidade com o 'lane,amento 5strat+gico deste. Neste conte9to( + evidente a necessidade de um 'lane,amento de TI 4ue se incorpore ao 'lane,amento 5strat+gico Institucional. No pr89imo cap*tulo falaremos so)re o 'lane,amento de TI e seus Instrumentos de 'lane,amento.

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3 % ,-.N/0.M/NT$ &/ TI 3. % Introduo


Como vimos no cap*tulo anterior( para garantir a completude do 'lane,amento 5strat+gico Institucional + necess3rio a reali6ao do 'lane,amento de TI do Frgo. 'ara tal( a 3rea de TI deve possuir estrat+gias 4ue promovam aes estruturantes para suportar as metas e o),etivos definidos no 'lane,amento 5strat+gico do Frgo. 0ssim sendo( um documento estrat+gico relacionado a TI se fa6 necess3rio( de forma a esta)elecer diretri6es e metas 4ue orientem a ela)orao do 'lane,amento de TI do Frgo. O Hecreto n .04# de " de ,aneiro de !!4( organi6ou o plane,amento( a coordenao( a organi6ao( a operao( o controle e a superviso dos recursos de informao e inform3tica dos 8rgos e entidades da 0'2 so) a forma de Sistema de 0dministrao dos Decursos de Informao e Inform3tica $ SIS'. Segundo o mesmo Hecreto( compete ao Frgo Central do SIS' Lorientar e administrar o processo de plane,amento estrat+gico( coordenao geral e normali6ao relativa aos recursos de informao e inform3tica da 0dministrao '1)lica 2ederalM. 'ara isso( + necess3rio a ela)orao de um documento )ali6ador das diretri6es estrat+gicas e metas de aprimoramento institucional dos 8rgos 4ue compem o SIS'( visando orientar o aprimoramento da governana de Tecnologia da Informao dos mesmos. 0 este documento denominamos de 5strat+gia -eral de Tecnologia da Informao $ 5-TI. %ogo( ca)e K S%TI( como Frgo Central do SIS'( a ela)orao da 5-TI.

3.2 % ,lano &iretor de Tecnologia da Informao


Tendo como refer?ncia uma 5-TI( ela)ora=se o 'lane,amento de TI atrav+s de um instrumento 4ue conten/a as estrat+gias de neg8cios 4ue sero suportadas no per*odo definido no 'lane,amento 5strat+gico Institucional e a forma como a TI suportar3 tais estrat+gias em um n*vel macro. 5ste instrumento deve ser atuali6ado com fre4u?ncia visando atender Ks necessidade de curto pra6o. 0 IN 04&"0 0 em seu 0rt. "( inciso >>II define o 'lano Hiretor de Tecnologia da Informao $ 'HTI como Instrumento de 'lane,amento de TI a ser utili6ado no Nm)ito da 0'2. 0inda segundo a IN 04&"0 0( um 'HTI + um Linstrumento de diagn8stico( plane,amento e gesto dos recursos e processos de Tecnologia da Informao 4ue visa atender Ks necessidades tecnol8gicas e de informao de um 8rgo ou entidade para um determinado per*odoM. 0ssim sendo( + necess3ria a identificao das necessidades de informao do Frgo e a forma como estas informaes se relacionam com as estrat+gias definidas no 'lane,amento 5strat+gico do Frgo. O necess3rio tam)+m 4ue o 'HTI conten/a todo plane,amento de investimentos( contratao de )ens e servios( )em como 4uantitativo e capacitao de pessoal relacionado a TI. %ogo( + importante 4ue na ela)orao do 'HTI ten/amos a participao das diversas 3reas do Frgo. Hesta forma( a e9ist?ncia de um Comit? 5strat+gico de TI( com representantes das diversas 3reas do Frgo( com poder para decidir so)re os investimentos relacionados a
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Tecnologia da Informao( + fundamental. Outro importante papel da4uele comit? + prover o alin/amento das aes de TI Ks necessidades de neg8cio do Frgo( definindo( ento( as respectivas prioridades de investimento. 5videncia=se desta forma a forte vinculao entre o 'lane,amento de TI e as contrataes relacionadas a Tecnologia da Informao( pois estas se constituem em um dos principais 0tos 0dministrativos relacionado a 3rea de TI dos Frgos( se,a por sua funo estrat+gica( fre4u?ncia ou comple9idade. 0ssim sendo( todas Las contrataes devero ser precedidas de plane,amento ela)orado em /armonia com o plane,amento estrat+gico de tecnologia da informaoM PIN 04&"0 0( 0rt. 4Q. %ogo( o 'HTI + artefato norteador do MCTI( cu,as contrataes devem estar alin/adas com o 'lane,amento 5strat+gico de TI do Frgo. 0 2igura representa o conte9to de ela)orao do 'lane,amento de TI no Nm)ito do SIS'.

Figura 1: Contexto de Elaborao do Planejamento de TI

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4 % M$&/-$ &/ C$NT#.T.'($ &/ S$-!'5/S &/ TI


Com vistas a atender as disposies contidas no art. ;R( I( do Hecreto=%ei nR "00 de ": de fevereiro de !;< e a necessidade de fa6er cumprir o princ*pio constitucional da efici?ncia( a 0dministrao deve implantar processos de plane,amento de seus atos administrativos. 'ara isso( so utili6ados os Instrumento de 'lane,amento vistos nos cap*tulos anteriores. Gm dos principais( mais comple9os e mais fre4uentemente utili6ados atos administrativos + a contratao. Contratar + fa6er contrato. Gm contrato + um acordo ou conveno entre duas ou mais pessoas( para a e9ecuo de alguma coisa( so) determinadas condies. O contrato +( portanto( o documento em 4ue se registra esse acordo ou conveno. O ato da 0dministrao '1)lica de contratar )ens e servios com a iniciativa privada est3 elencado no Hecreto %ei n "00 & ;<. Tal Hecreto( em seu art. 0( S <R afirma 4ueT Lpara mel/or desincum)ir=se das tarefas de plane,amento( coordenao( superviso e controle e com o o),etivo de impedir o crescimento desmesurado da m34uina administrativa( a 0dministrao procurar3 deso)rigar=se da reali6ao material de tarefas e9ecutivas( recorrendo( sempre 4ue poss*vel( K e9ecuo indireta( mediante contrato( desde 4ue e9ista( na 3rea( iniciativa privada suficientemente desenvolvida e capacitada a desempen/ar os encargos de e9ecuoM. 0ssim sendo( contratar + necess3rio e plane,ar este comple9o e importante ato administrativo + imperativo para atender o interesse p1)lico( minimi6ando assim a possi)ilidade de desperd*cio de recursos p1)licos( utili6ando=os de forma mais efetiva. 'ara as contrataes relacionadas a Tecnologia da Informao foi desenvolvido o Modelo de Contratao de Solues de Tecnologia da Informao $ MCTI )aseado nas fases e processos descritos na IN 04&"0 0. 0 IN 04&"0 0 em seu 0rt. #R( esta)elece 4ue Las contrataes de Solues de Tecnologia da Informao devero seguir tr?s fasesM( so elasT PCTI Planejamento da Contratao de Solues de TI; SFTI Seleo do Forne edor de Solues de TI; e !CTI !eren iamento do Contrato de Soluo TI"

'ara cada fase( foram desen/ados processos e atividades( e ela)orados artefatos 4ue sero descritos mais adiante. O MCTI possui 7 processos e ;< atividades. 0l+m disso( o Modelo produ6 7 artefatos e prev? a participao de 7 atores. Os processos( atividades( artefatos e atores do Modelo encontram=se distri)u*dos nas suas 7 fases da seguinte formaT Fases PCTI SFTI GCTI Processos 5 3 5 Atividades 41 7 19 Artefatos 8 1 4 Atores 7 4 5

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0 2igura " representa o Modelo de Contratao de Solues de TI.

Figura #: $odelo de Contratao de Solues de TI

'ara ilustrar o MCTI( foi utili6ado a E'MN IacrUnimo do ingl?s Business Process Modeling Notation( em portugu?s LNotao para Modelagem de 'rocessos de Neg8cioMJ. 5sta notao foi utili6ada por se tratar de um modelo simples( did3tico e de f3cil interpretao por parte de seus usu3rios. Com o intuito de padroni6ar a identificao dos procedimentos Iprocessos e atividadesJ( foram utili6adas siglas no seguinte formatoT a inicial de cada uma das fases I'CTI( S2TI e -CTI $ conforme descritas anteriormenteJ seguidas pela letra L'M e por um indicador num+rico. 0 seguir( detal/aremos os atores( processos( atividades e artefatos 4ue fa6em parte de cada uma das fases do MCTI.

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6 % .T$#/S &$ MCTI


Segundo EOOCV( DGME0G-V( e W0COESON I"00:J( um ator representa um con,unto coerente de pap+is 4ue os usu3rios do processo desempen/am 4uando de sua e9ecuo. Tipicamente( um ator representa um papel 4ue uma entidade desempen/a durante a e9ecuo de um processo. Neste conte9to( um papel + visto como um con,unto de atri)uies( funes e&ou responsa)ilidades 4ue um ator possui. No MCTI os atores so pessoas ou 3reas elencadas na IN 04&"0 0. O importante ressaltar 4ue 4uando se pensa em atores deve=se pensar neles como pap+is em ve6 pessoas pois( no MCTI( uma pessoa pode desempen/ar mais de um papel no Modelo. O MCTI prev? a participao de 7 atores( os 4uais descrevermos a)ai9o. %&E' &E()ISIT'*TE +' S,-)./, +e0inio: Gnidade do 8rgo ou entidade 4ue demande a contratao de uma Soluo de Tecnologia da Informao. Fase Parti i1ante: 'CTI. Xrea De4uisitante 'ti2idade Parti i1ante: da Soluo 'CTI=' T Iniciao. 'rte0atos: Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda IHOHJ.

&e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo "R( inciso IA IN 04&"0 0( artigo !RA Ber atorT Integrante De4uisitanteA Ber atorT 2iscal De4uisitante do Contrato. ,bser2ao: 0s fases( processos ou atividades 4ue contam com a participao do Integrante De4uisitante ou do 2iscal De4uisitante do Contrato pressupem a participao da Xrea De4uisitante da Soluo.

%&E' +E TEC*,-,!I' +' I*F,&$'./, +e0inio: Gnidade setorial ou seccional do SIS'( )em como 3rea correlata( respons3vel por gerir a Tecnologia da Informao do 8rgo ou entidade. Xrea de TI Fases Parti i1antes: 'CTI( S2TI.

Pro essos Parti i1antes: 'CTI=' T IniciaoA S2TI='"T Devisar TecnicamenteA S2TI='7T Deali6ar %icitao.
1;

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'rte0atos: Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda IHOHJA Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico.

&e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo "R( inciso IIA IN 04&"0 0( artigo "7A Ber atorT Integrante T+cnico. Ber atorT 2iscal T+cnico do Contrato. ,bser2ao: 0s fases( processos ou atividades 4ue contam com a participao do Integrante T+cnico ou do 2iscal T+cnico do Contrato pressupem a participao da Xrea de Tecnologia da Informao.

E()IPE +E P-'*E4'$E*T, +' C,*T&'T'./, +e0inio: 54uipe formada por servidores das 3reas envolvidas no plane,amento da contratao( composta porT Integrante T+cnicoA Integrante 0dministrativoA Integrante De4uisitante. Fases Parti i1antes: 'CTI( S2TI.

54uipe de 'lane,amento da Contratao

Pro essos Parti i1antes: 'CTI=' T IniciaoA 'CTI='"T 0n3lise de Bia)ilidade da ContrataoA 'CTI='7T 'lano de SustentaoA 'CTI='4T 0n3lise de DiscosA 'CTI=':T 5strat+gia da ContrataoA 'CTI=';T Consolidar InformaesA S2TI='"T Devisar TecnicamenteA S2TI='7T Deali6ar %icitao.

'rte0atos: 0n3lise de Bia)ilidade da ContrataoA 'lano de SustentaoA 0n3lise de DiscosA 5strat+gia da ContrataoA Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico.

&e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo "R( inciso IIIA IN 04&"0 0( artigo !R( S "( inciso IIIA Ber atorT Integrante T+cnicoA Ber atorT Integrante 0dministrativoA
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Ber atorT Integrante De4uisitanteA Ber atorT 2iscal T+cnico do ContratoA Ber atorT 2iscal 0dministrativo do ContratoA Ber atorT 2iscal De4uisitante do Contrato. I*TE!&'*TE T5C*IC, +e0inio: Servidor representante da Xrea de Tecnologia da Informao( indicado pela autoridade competente dessa 3rea( com con/ecimento t+cnico relacionado a Soluo. O parte integrante da 54uipe de 'lane,amento da Contratao. Integrante T+cnico Fases Parti i1antes: 'CTI( S2TI. Pro essos Parti i1antes: 'CTI='"T 0n3lise de Bia)ilidade da ContrataoA 'CTI='7T 'lano de SustentaoA 'CTI='4T 0n3lise de DiscosA 'CTI=':T 5strat+gia da ContrataoA 'CTI=';T Consolidar InformaesA S2TI='"T Devisar TecnicamenteA S2TI='7T Deali6ar %icitao.

'rte0atos: 0n3lise de Bia)ilidade da ContrataoA 'lano de SustentaoA 0n3lise de DiscosA 5strat+gia da ContrataoA Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico.

&e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo "R( inciso III( al*nea aA Ber atorT 54uipe de 'lane,amento da ContrataoA Ber atorT Xrea de Tecnologia da InformaoA Ber atorT 2iscal T+cnico do Contrato. I*TE!&'*TE '+$I*IST&'TI6, +e0inio: Servidor representante da Xrea 0dministrativa( indicado pela autoridade competente dessa 3rea. O parte integrante da 54uipe de 'lane,amento da Contratao. Integrante 0dministrativo Fase Parti i1ante: 'CTI.

Pro essos Parti i1antes: 'CTI='"T 0n3lise de Bia)ilidade da ContrataoA


1=

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'CTI='7T 'lano de SustentaoA 'CTI='4T 0n3lise de DiscosA 'CTI=':T 5strat+gia da ContrataoA 'CTI=';T Consolidar Informaes.

'rte0atos: 0n3lise de Bia)ilidade da ContrataoA 'lano de SustentaoA 0n3lise de DiscosA 5strat+gia da ContrataoA Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico.

&e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo "R( inciso III( al*nea )A Ber atorT 54uipe de 'lane,amento da ContrataoA Ber atorT Xrea 0dministrativaA Ber atorT 2iscal 0dministrativo do Contrato. I*TE!&'*TE &E()ISIT'*TE +e0inio: Servidor representante da Xrea De4uisitante da Soluo( indicado pela autoridade competente dessa 3rea( com capacidade t+cnica relacionada a 3rea de neg8cio em 4ue a mesma atua. O parte integrante da 54uipe de 'lane,amento da Contratao. Integrante De4uisitante Fase Parti i1ante: 'CTI.

Pro essos Parti i1antes: 'CTI='"T 0n3lise de Bia)ilidade da ContrataoA 'CTI='7T 'lano de SustentaoA 'CTI='4T 0n3lise de DiscosA 'CTI=':T 5strat+gia da ContrataoA 'CTI=';T Consolidar Informaes.

'rte0atos: 0n3lise de Bia)ilidade da ContrataoA 'lano de SustentaoA 0n3lise de DiscosA 5strat+gia da ContrataoA Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico.

&e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo "R( inciso III( al*nea c. Ber atorT 54uipe de 'lane,amento da ContrataoA Ber atorT Xrea De4uisitante da SoluoA Ber atorT 2iscal De4uisitante do Contrato.

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1>

%&E' '+$I*IST&'TI6' +e0inio: Frgo( 3rea ou setor de uma 5ntidade da 0dministrao '1)lica contratante respons3vel pela e9ecuo dos atos administrativos elencados no MCTI. Xrea 0dministrativa Fases Parti i1antes: 'CTI( S2TI.

Pro essos Parti i1antes: 'CTI=' T IniciaoA S2TI='4T 0ssinar ContratoA S2TI=':T Hestituir 54uipe de 'lane,amento da ContrataoA S2TI=';T Nomear -estor e 2iscais.

'rte0atos: Hocumento de Oficiali6ao da HemandaA Contrato.

&e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo !R( S "A IN 04&"0 0( artigo "4( S A Ber atorT Integrante 0dministrativoA Ber atorT 2iscal 0dministrativo do Contrato. ,bser2ao: 0s fases( processos ou atividades 4ue contam com a participao do Integrante 0dministrativo ou do 2iscal 0dministrativo do Contrato pressupem a participao da Xrea 0dministrativa.

%&E' +E -ICIT'.7ES +e0inio: Frgo( 3rea ou setor de uma 5ntidade da 0dministrao '1)lica contratante respons3vel pelas atividades envolvidas no processo licitat8rio. Xrea de %icitaes Fase Parti i1ante: S2TI. Pro esso Parti i1ante: S2TI='7T Deali6ar %icitao.

'rte0atos: Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sicoA Contrato.

&e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo " A IN 04&"0 0( artigo "".

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1?

C,*T&'T'+' +e0inio: 5ntidade provedora da Soluo de Tecnologia da Informao( vencedora do processo de Seleo do 2ornecedor. Fases Parti i1antes: S2TI( -CTI. Contratada Pro essos Parti i1antes: S2TI='4T 0ssinar ContratoA -CTI='7T Monitoramento da 59ecuo

'rte0atos: ContratoA Termo de Ci?nciaA Termo de CompromissoA Ordem de ServioA Nota 2iscalA Termo de 5ncerramento do Contrato.

&e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo "( inciso BIIIA IN 04&"0 0( artigo ":( incisos I( II e IIIA Ber atorT 'reposto. ,bser2ao: 0s fases( processos ou atividades 4ue contam com a participao do 'reposto ou do Depresentante %egal da Contratada pressupem a participao desta.

!EST,& +, C,*T&'T, +e0inio: Servidor com atri)uies gerenciais( t+cnicas e operacionais relacionada ao processo de gesto do contrato( indicado pela autoridade competente. -estor do Contrato Fase Parti i1ante: -CTI. Pro essos Parti i1antes: -CTI=' T IniciaoA -CTI='"T 5ncamin/ar Ordem de Servio ou de 2ornecimento de EensA -CTI='7T Monitoramento da 59ecuoA -CTI='4T Transio ContratualA -CTI=':T 5ncerramento do Contrato.

'rte0atos: ContratoA Termo de Ci?nciaA Termo de CompromissoA


2@

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Ordem de ServioA Nota 2iscalA Termo de 5ncerramento do Contrato. 0( artigo "( inciso IBA 0( artigo "4( inciso IA 0( artigo ":A 0( artigo ";. FISC'- T5*CIC, +, C,*T&'T, +e0inio: Servidor representante da Xrea de Tecnologia da Informao( indicado pela autoridade competente dessa 3rea para fiscali6ar tecnicamente o contrato.

&e0er3n ias: IN 04&"0 IN 04&"0 IN 04&"0 IN 04&"0

2iscal T+cnico

Fase Parti i1ante: -CTI.

Pro essos Parti i1antes: -CTI=' T IniciaoA -CTI='7T Monitoramento da 59ecuo.

'rte0atos: ContratoA Ordem de Servio.

&e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo "( inciso BA IN 04&"0 0( artigo "4( inciso IIA IN 04&"0 0( artigo ":( inciso IIIA Ber atorT Integrante T+cnico. FISC'- '+$I*IST&'TI6, +, C,*T&'T, +e0inio: Servidor representante da Xrea 0dministrativa( indicado pela autoridade competente dessa 3rea para fiscali6ar o contrato 4uanto aos aspectos administrativos. 2iscal 0dministrativo Fase Parti i1ante: -CTI.

Pro essos Parti i1antes: -CTI=' T IniciaoA -CTI='7T Monitoramento da 59ecuo.

'rte0atos: ContratoA Ordem de Servio.

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21

&e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo "( inciso BIA IN 04&"0 0( artigo "4( inciso IBA IN 04&"0 0( artigo ":( inciso IIIA Ber atorT Integrante 0dministrativo. FISC'- &E()ISIT'*TE +, C,*T&'T, +e0inio: Servidor representante da Xrea De4uisitante da Soluo( indicado pela autoridade competente dessa 3rea para fiscali6ar o contrato do ponto de vista funcional da Soluo de Tecnologia da Informao. 2iscal De4uisitante Fase Parti i1ante: -CTI. Pro essos Parti i1antes: -CTI=' T IniciaoA -CTI='7T Monitoramento da 59ecuo.

'rte0atos: ContratoA Ordem de Servio.

&e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo "( inciso BIIA IN 04&"0 0( artigo "4( inciso IIIA IN 04&"0 0( artigo ":( inciso IIIA Ber atorT Integrante De4uisitante. Gma ve6 con/ecido os participantes do Modelo de Contratao de Solues de Tecnologia da Informao( descreveremos as fases( processos e atividades envolvidas no MCTI.

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22

7 % ,-.N/0.M/NT$ &. C$NT#.T.'($ &/ S$-!'5/S &/ TI


0 IN 04&"0 0( em seu 0rt. 4R( afirma 4ue Las contrataes devero ser precedidas de plane,amento( ela)orado em /armonia com o 'HTI( alin/ado ao plane,amento estrat+gico do 8rgo ou entidadeM. 0ssim sendo( a primeira fase do MCTI + a fase de 'lane,amento da Contratao de Solues de TI $ 'CTI. 5sta fase + composta por : processos( 4 atividades e produ6 # artefatos. 0l+m disso( < atores participam desta fase( 4ue est3 estruturada da seguinte formaT 'CTI=' $ IniciaoA 'CTI='" $ 0n3lise de Bia)ilidade da ContrataoA 'CTI='7 $ 'lano de SustentaoA 'CTI='4 $ 0n3lise de DiscoA 'CTI=': $ 5strat+gia da ContrataoA 'CTI='; $ Consolidar InformaesA 0rtefatoT 0n3lise de Bia)ilidade da ContrataoA 0rtefatoT 'lano de SustentaoA 0rtefatoT Modelo de Termo de CompromissoA 0rtefatoT Modelo de Termo de Ci?nciaA 0rtefatoT 5strat+gia da ContrataoA 0rtefatoT 0n3lise de DiscosA 'rte0ato: Termo de &e0er3n ia ou Projeto 89si o; 0torT Xrea 0dministrativaA 0torT Xrea De4uisitante da SoluoA 0torT Xrea de Tecnologia da InformaoA 0torT Integrante T+cnicoA 0torT Integrante 0dministrativoA 0torT Integrante De4uisitanteA 0torT 54uipe de 'lane,amento da Contratao. O 'lane,amento da Contratao se inicia com o envio do Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda $ HOH K Xrea de Tecnologia da Informao. Neste ponto( + atuali6ado o HOH e + feita a indicao da 54uipe de 'lane,amento da Contratao. 5m seguida( tr?s processos so e9ecutados em paraleloT a 0n3lise de Bia)ilidade da ContrataoA o 'lano de Sustentao e a 0n3lise de Discos( sendo 4ue este 1ltimo permeia todas as etapas do 'lane,amento da Contratao. O processo 0n3lise de Bia)ilidade da Contratao tem por o),etivo reali6ar uma an3lise detal/ada so)re a via)ilidade( ou no( da demanda gerada na fase de Iniciao e se encerra com a produo do artefato 0n3lise de Bia)ilidade da Contratao. O processo 'lano de Sustentao tem como principal atividade a gerao do artefato 'lano de Sustentao( o 4ual visa garantir a continuidade do neg8cio( en4uanto esse for necess3rio K 0dministrao '1)lica. 0p8s a produo da 0n3lise da Bia)ilidade e do 'lano de Sustentao dever3( ser reali6ado o
Manual de Contratao de Solues de TI 25

processo 5strat+gia de Contratao. 5ste processo visa a definio de crit+rios t+cnicos( o)rigaes contratuais( responsa)ilidades e definies de como os recursos /umanos e financeiros sero alocados para atingir o o),etivo da contratao. 'aralelamente( na 0n3lise de Discos( so analisadas e tratadas as ameaas 4ue comprometem a contratao. Bale ressaltar 4ue a IN 04&"0 0 em seu art # afirma 4ueT L+ o)rigat8ria a e9ecuo da fase de 'lane,amento da Contratao( independentemente do tipo de contratao( inclusive nos casos deT I = Ine9igi)ilidadeA II = Hispensa de licitao ou licitao dispensadaA III = Criao ou adeso K 0ta de Degistro de 'reosA e IB = Contrataes com uso de ver)as de organismos internacionais( como Eanco Mundial( Eanco Internacional para Deconstruo e Hesenvolvimento( e outrosM. %ogo( conclui=se 4ue + imprescind*vel a reali6ao do 'lane,amento( independentemente da fase de Seleo do 2ornecedor( uma ve6 4ue Lplane,arM + dever constitucional da 0dministrao '1)lica. 0 2igura 7 ilustra o 'CTI. O 0ne9o I apresenta o flu9o da fase de 'lane,amento da Contratao em taman/o real. 0 seguir descreveremos os processos e atividades envolvidas nesta fase.

Figura :: $CTI Planejamento da Contratao de Solues de TI ;PCTI<

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26

7. % ,CTI+, 8 Iniciao
O processo de Iniciao possui ; atividades e valida o artefato Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda. 7 atores participam deste processo. O processo est3 estruturado da seguinte formaT 'CTI=' . $ Berificar De4uisitos do HOHA 'CTI=' ." $ 0lterar HOHA 'CTI=' .7 $ Indicar Integrante T+cnicoA 'CTI=' .4 $ 0nalisar HOHA 'CTI=' .: $ Indicar Integrante 0dministrativoA 'CTI=' .; $ Instituir 54uipe de 'lane,amento da ContrataoA 0torT Xrea 0dministrativaA 0torT Xrea De4uisitante da SoluoA 0torT Xrea de TIA 'rte0ato: +o umento de ,0i iali=ao da +emanda" O processo comea com o envio do Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda para Xrea de TI( 4ue verifica os re4uisitos do mesmo e( caso se,a necess3rio( envia o HOH K Xrea De4uisitante da Soluo para correes. Gma ve6 consolidado o HOH( a Xrea de TI deve indicar o Integrante T+cnico da 54uipe da 'lane,amento da Contratao e encamin/ar o Hocumento para a 0utoridade Competente da Xrea 0dministrativa( 4ue dever3 analis3=lo e decidir so)re a continuidade ou no da contratao. Caso se decida pela continuidade da contratao( a 0utoridade Competente da Xrea 0dministrativa deve indicar o Integrante 0dministrativo( instituindo( assim( a 54uipe de 'lane,amento da Contratao. 0 2igura 4 ilustra o processo de Iniciao do 'CTI O 0ne9o II apresenta o flu9o do processo de do 'CTI em taman/o real. 0 seguir descreveremos as atividade envolvidas neste processo.

Figura >: PCTI?P1: Ini iao

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2;

6E&IFIC'& &E()ISIT,S +, +,+ ,bjeti2o: Berificar se o Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda foi preenc/ido corretamente. &es1ons92el: Xrea de Tecnologia da Informao. PCTI?P1"1 Entrada: Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda.

Sa@da: Sugestes 'ara 0lterao do HOH. +es rio: Dece)er o Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda( enviado pela Xrea De4uisitante da Soluo( e verificar se o conte1do m*nimo( descrito na IN 04&"0 0 em seu 0rt. !R( incisos I a IB( est3 presente no documento rece)idoT I = vinculao das necessidades( considerando os o),etivos estrat+gicos e as necessidades corporativas da instituio( e alin/adas ao 'HTIA II = e9plicitao da motivao e demonstrativo de resultados a serem alcanados com a contratao da Soluo de Tecnologia da InformaoA III = indicao da fonte dos recursos para a contrataoA e IB = indicao do Integrante De4uisitante para composio da 54uipe de 'lane,amento da Contratao.

&e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo !R( incisos I a IBA ver artefatoT Hocumento de Oficiali6ao da HemandaA
ver atorT Xrea de Tecnologia da Informao. ,bser2ao: No fa6 parte do escopo desta atividade a verificao do m+rito( somente do conte1do e da forma como o Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda foi redigido pelo Xrea De4uisitante da Soluo. '-TE&'& +,+

,bjeti2o: 0lterar o Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda para 4ue


ele possua o conte1do m*nimo citado nos incisos de I a IB do 0rt. !R da IN 04&"0 0. PCTI?P1"# &es1ons92el: Xrea De4uisitante da Soluo.

Entrada: Sugestes para 0lterao do HOH. Sa@da: Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda alterado. +es rio: Dece)er o Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda( enviado pela Xrea de Tecnologia da Informao( com a indicao das correes necess3rias e reali6ar as alteraes pertinentes.

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2<

&e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo !R( incisos I a IBA


ver artefato Hocumento de Oficiali6ao da HemandaA ver atorT Xrea De4uisitante da Soluo.

I*+IC'& I*TE!&'*TE T5C*IC,

,bjeti2o: Indicar o Integrante T+cnico da 54uipe de 'lane,amento da


Contratao. &es1ons92el: 0utoridade Competente da Xrea de Tecnologia da Informao.

PCTI?P1":

Entrada: Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda. Sa@da: Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda. +es rio: Indicar um servidor da Xrea de Tecnologia da Informao para ser o Integrante T+cnico da 54uipe de 'lane,amento da Contratao. 0 indicao deve( preferencialmente( fa6er parte do Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda( o 4ual( nesta etapa( ,3 dever3 conter a indicao do Integrante De4uisitante. 0p8s a citada indicao( o HOH dever3 ser enviado K 0utoridade Competente da Xrea 0dministrativa.

&e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo !R( S RA


ver artefato Hocumento de Oficiali6ao da HemandaA ver atorT Xrea de Tecnologia da Informao.

'*'-IS'& +,+

,bjeti2o: 0nalisar o Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda e


decidir so)re o prosseguimento da contratao. &es1ons92el: 0utoridade Competente da Xrea 0dministrativa. PCTI?P1"> Entrada: Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda.

Sa@da: Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda analisado. +es rio: Dece)er o HOH( enviado pela Xrea de Tecnologia da Informao( analisar seu conte1do e decidir( motivadamente( se a contratao dever3 prosseguir ou ser ar4uivada.

&e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo !R( S "RA


ver artefato Hocumento de Oficiali6ao da HemandaA ver atorT Xrea 0dministrativa.

Manual de Contratao de Solues de TI

2=

I*+IC'& I*TE!&'*TE '+$I*IST&'TI6,

,bjeti2o: Indicar o Integrante 0dministrativo da 54uipe de


'lane,amento da Contratao. &es1ons92el: 0utoridade Competente da Xrea 0dministrativa. PCTI?P1"A Entrada: Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda.

Sa@da: Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda. +es rio: Indicar um servidor da Xrea 0dministrativa para ser o Integrante 0dministrativo da 54uipe de 'lane,amento da Contratao. 0 indicao deve( preferencialmente( fa6er parte do Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda( o 4ual( nesta etapa( ,3 dever3 conter a indicao do Integrante De4uisitante e do Integrante T+cnico.

&e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo "R( S " inciso( III( al*nea L)MA
IN 04&"0 0( artigo !R( S " inciso( IIA ver artefato Hocumento de Oficiali6ao da HemandaA ver atorT Xrea 0dministrativa.

I*STIT)I& E()IPE +E P-'*E4'$E*T, +' C,*T&'T'./,

,bjeti2o: Instituir 54uipe da 'lane,amento da Contratao.


&es1ons92el: 0utoridade Competente da Xrea 0dministrativa. PCTI?P1"B Entrada: Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda.

Sa@da: Nomeao da 54uipe de 'lane,amento da Contratao. +es rio: Instituir a 54uipe de 'lane,amento da Contratao composta pelo Integrante T+cnico( Integrante De4uisitante e Integrante 0dministrativo indicados pelas respectivas 3reas. 0 instituio da e4uipe dever3 ser feita em documento pr8prio contendo os dados de contato de cada um dos integrantes.

&e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo "R( inciso IIIA


IN 04&"0 0( artigo !R( S "R( inciso IIIA ver atorT 54uipe de 'lane,amento da Contratao. ver atividadeT S2TI=': $ Histituir 54uipe de 'lane,amento da Contratao.

7.2 % ,CTI+,28 .n9lise de Viabilidade da Contratao


O processo de 0n3lise de Bia)ilidade da Contratao possui ! atividades e produ6 o artefato 0n3lise de Bia)ilidade da Contratao. 7 atores participam deste processo( 4ue est3
Manual de Contratao de Solues de TI 2>

estruturado da seguinte formaT 'CTI='". $ Hefinir De4uisitosA 'CTI='"." $ 5specificar De4uisitosA 'CTI='".7 $ Identificar SoluesA 'CTI='".4 $ 0valiar Solues 'CTI='".: $ 5scol/er SoluoA 'CTI='".; $ Wustificar Soluo 5scol/idaA 'CTI='".< $ 0valiar Necessidades de 0de4uaoA 'CTI='".# $ Consolidar InformaesA 'CTI='".! $ 0provar 0n3lise de Bia)ilidadeA 0torT Integrante T+cnicoA 0torT Integrante De4uisitanteA 0torT 54uipe de 'lane,amento da ContrataoA 'rte0ato: 'n9lise de 6iabilidade da Contratao" 0 0n3lise de Bia)ilidade da Contratao se inicia com a definio dos re4uisitos da Soluo de Tecnologia da Informao( seguido pela especificao destes re4uisitos. 5stas informaes compem o conte1do do documento c/amado 5specificao de De4uisitos. Conclu*da a 5specificao de De4uisitos( + necess3ria a indicao das Solues 4ue atendem aos re4uisitos definidos no 0rt. ( inciso II( al*neas LaM a LgM da IN 04&"0 0. Heve ser feita ainda uma an3lise e comparao dos Custos Totais de 'ropriedade $ TCO das Solues identificadas. Heste con,unto de Solues( deve ser 5scol/ida uma Soluo espec*fica. 5sta escol/a deve ser devidamente ,ustificada. 0l+m disso( /3 de se avaliar se e9istem necessidades de ade4uao 4ue devem ser satisfeitas antes da contratao. 0s informaes devem ser consolidadas no documento 0n3lise de Bia)ilidade da Contratao. 0 2igura : ilustra o processo de construo da 0n3lise de Bia)ilidade da Contratao. O 0ne9o III apresenta o processo de 0n3lise de Bia)ilidade da Contratao em taman/o real. 0 seguir( descreveremos as atividades envolvidas neste processo.

Figura A: PCTI?P#: 'n9lise de 6iabilidade da Contratao Manual de Contratao de Solues de TI 2?

+EFI*I& &E()ISIT,S

,bjeti2o: Hefinir re4uisitos de neg8cio( de capacitao( legais( de


manuteno( temporal( de segurana( sociais( am)ientais e culturais. &es1ons92el: Integrante De4uisitante. PCTI?P#"1 Entrada: Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda. Sa@da: 5specificao de De4uisitos. +es rio: 5ssa atividade encontra=se descrita no artigo ( inciso I( al*neas LaM a LcM da IN 04&"0 0. 0 atividade deve comear com a avaliao do Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda e o levantamento das seguintes informaesT aJ demandas dos potenciais gestores e usu3rios da Soluo de Tecnologia da InformaoA )J solues dispon*veis no mercadoA e cJ an3lise de pro,etos similares reali6ados por outras instituiesA O levantamento e a avaliao e9plicitados acima devem servir de )ase para a definio e especificao dos seguintes re4uisitosT de neg8cio( 4ue independem de caracter*sticas tecnol8gicas e definem as necessidades dos servios e os aspectos funcionais da Soluo de Tecnologia da InformaoA de capacitao( 4ue definem a necessidade de treinamento presencial ou K distNncia( carga /or3ria e entrega de materiais did3ticosA legais( 4ue definem as normas Ks 4uais a Soluo de Tecnologia da Informao dever3 respeitarA de manuteno( 4ue independem de configurao tecnol8gica e definem a necessidade de servios de manuteno preventiva( corretiva( evolutiva e adaptativaA temporais( 4ue define a data limite para entrega da Soluo de Tecnologia da Informao contratadaA de segurana( com o apoio da Xrea de Tecnologia da InformaoA e sociais( am)ientais e culturais( 4ue definem re4uisitos 4ue a Soluo de Tecnologia da Informao deve atender para respeitar necessidades espec*ficas relacionadas a costumes( idiomas e ao meio am)iente. 0ssim 4ue a definio e definio dos re4uisitos for reali6ada( as informaes geradas devero ser repassadas K Xrea de Tecnologia da Informao para 4ue a mesma especifi4ue os re4uisitos tecnol8gicos Iatividade 'CTI."."J.

&e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo

( inciso I( al*neas a K gA IN 04&"0 0( artigo "A ver artefato Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda. ver artefato 0n3lise de Bia)ilidade da Contratao.
5@

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ver atorT Integrante De4uisitante. ESPECIFIC'& &E()ISIT,S

,bjeti2o: 5specificar( 4uando aplic3veis( os re4uisitos tecnol8gicos


com )ase nos re4uisitos definidos na atividade 'CTI='". . &es1ons92el: Integrante T+cnico. PCTI?P#"# Entrada: HOH( 5specificao de De4uisitos.

Sa@da: 5specificao de De4uisitos. +es rio: He mesma forma 4ue a atividade anterior( a atividade 5specificar De4uisitos comea com a avaliao do Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda e o levantamento das seguintes informaesT aJ demandas dos potenciais gestores e usu3rios da Soluo de Tecnologia da InformaoA )J solues dispon*veis no mercadoA e cJ an3lise de pro,etos similares reali6ados por outras instituiesA He posse das informaes acima e dos re4uisitos definidos na atividade anterior I'CTI= '". J( devero ser feitas as seguintes especificaes( 4uando aplic3veis( conforme IN 04&"0 0( art. 7T I. de ar4uitetura tecnol8gica( composta de /ardYare( softYare( padres de interopera)ilidade( linguagem de programao( interface( dentre outrosA II. de pro,eto e de implementao( 4ue esta)elecem o processo de desenvolvimento de softYare( t+cnicas( m+todos( forma de gesto( de documentao( dentre outrosA III. de implantao( 4ue definem o processo de disponi)ili6ao da soluo em am)iente de produo( dentre outrosA IB. de garantia e manuteno( 4ue definem a forma como ser3 condu6ida a manuteno e a comunicao entre as partes envolvidasA B. de capacitao( 4ue definem o am)iente tecnol8gico dos treinamentos a serem ministrados( perfil do instrutor( dentre outrosA BI. de e9peri?ncia profissional da e4uipe 4ue pro,etar3( implementar3 e implantar3 a Soluo de Tecnologia da Informao 4ue definem a nature6a da e9peri?ncia profissional e9igida e as respectivas formas de comprovao dessa e9peri?ncia( dentre outrosA BII.de formao da e4uipe 4ue pro,etar3( implementar3 e implantar3 a Soluo de Tecnologia da Informao( 4ue definem cursos acad?micos e t+cnicos( formas de comprovao dessa formao( dentre outrosA BIII. de metodologia de tra)al/oA I>. de segurana da informaoA e >. demais re4uisitos aplic3veis.

&e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo

( inciso I( al*neas LaM K LcMA IN 04&"0 0( artigo 7A


51

Manual de Contratao de Solues de TI

ver artefatoT Hocumento de Oficiali6ao da HemandaA ver artefatoT 0n3lise de Bia)ilidade da ContrataoA ver atorT Integrante T+cnico. ,bser2ao: Ca)e K Xrea De4uisitante da Soluo repassar o levantamento reali6ado anteriormente para 4ue os mesmos sirvam de su)s*dio para a especificao dos re4uisitos tecnol8gicos. I+E*TIFIC'& S,-).7ES

,bjeti2o: Identificar as diferentes solues 4ue atendam aos re4uisitos


especificados nas atividades anteriores I'CTI='". e 'CTI='"."J. &es1ons92eis: Integrante T+cnico e Integrante De4uisitante. PCTI?P#": Entradas: Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda( 5specificao dos De4uisitos( Solues de Tecnologia da Informao dispon*veis na 0dministrao '1)lica 2ederal( Solues de TI dispon*veis no 'ortal de SoftYare '1)lico( Solues de Mercado( Solues 0derentes aos 'adres e='ing( IC'=Erasil( e=0r4( Oramento 5stimado. Sa@da: Solues de Tecnologia da Informao. +es rio: Conforme descrito no inciso II do artigo da IN 04&"0 0( devero ser identificadas diferentes solues 4ue atendam aos re4uisitos especificados nas atividades anteriores( considerandoT aJ disponi)ilidade de soluo similar em outro 8rgo ou entidade da 0dministrao '1)lica 2ederalA )J solues e9istentes no 'ortal do SoftYare '1)lico Erasileiro I/ttpT&&YYY.softYarepu)lico.gov.)rJA cJ capacidade e alternativas do mercado( inclusive a e9ist?ncia de softYare livre ou softYare p1)licoA dJ o)servNncia Ks pol*ticas( premissas e especificaes t+cnicas definidas pelos 'adres de Interopera)ilidade de -overno 5letrUnico = e='IN- e Modelo de 0cessi)ilidade de -overno 5letrUnico = e=M0-A eJ ader?ncia Ks regulamentaes da Infraestrutura de C/aves '1)licas Erasileira = IC'= Erasil( 4uando /ouver necessidade de utili6ao de certificao digitalA fJ a o)servNncia Ks orientaes( premissas e especificaes t+cnicas e funcionais definidas pelo Modelo de De4uisitos para Sistemas Informati6ados de -esto 0r4uiv*stica de Hocumentos $ e=0DZ Erasil( 4uando o o),etivo da soluo a)ranger a gesto de documentos ar4uiv*sticos digitais e no digitais( conforme Desoluo do CON0DZ nR ":( de "< de a)ril de "00<A e gJ oramento estimadoA

&e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo

( inciso IIA ver artefatoT Hocumento de Oficiali6ao da HemandaA


52

Manual de Contratao de Solues de TI

ver artefatoT 0n3lise de Bia)ilidade da ContrataoA ver atorT Integrante T+cnico. ver atorT Integrante De4uisitante. ,bser2ao: para a ela)orao da estimativa de preos recomenda=se o)servar o conte1do constante da Orientao T+cnica nR 0 &"0 0 do site TIControleT GD%T /ttpT&&YYY.ticontrole.gov.)r.

'6'-I'& S,-).7ES

,bjeti2o: O)ter uma an3lise comparativa dos Custos Totais de


'ropriedade das Solues identificadas. &es1ons92eis: Integrante T+cnico e Integrante De4uisitante. PCTI?P#"> Entrada: Solues de Tecnologia da Informao.

Sa@da: 0n3lise TCO. +es rio: Dece)er a lista de Solues identificadas na atividade anterior I'CTI='".7J e para cada uma delas( calcular o TCO. 5m seguida ela)orar uma an3lise comparativa das solues em termos de TCO. 5sta an3lise servir3 como instrumento para escol/a da Soluo I'CTI='".:J e posterior ,ustificao desta escol/a I'CTI='".;J.

&e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo

( inciso IIIA ver artefatoT 0n3lise de Bia)ilidade da ContrataoA ver atorT Integrante T+cnico. ver atorT Integrante De4uisitante.

ESC,-CE& S,-)./,

,bjeti2o: 5scol/er a Soluo de Tecnologia da Informao 4ue ser3


contratada. &es1ons92eis: Integrante T+cnico e Integrante De4uisitante. PCTI?P#"A Entrada: Solues de Tecnologia da Informao( 0n3lise TCO.

Sa@da: Soluo de Tecnologia da Informao 5scol/ida. +es rio: Dece)er a lista de Solues identificadas na atividade anterior I'CTI='".7J( ,untamente com a 0n3lise comparativa do TCO e escol/er a opo mais ade4uada aos o),etivos da contratao.

&e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo

( inciso IBA ver artefatoT 0n3lise de Bia)ilidade da ContrataoA ver atorT Integrante T+cnico.
55

Manual de Contratao de Solues de TI

ver atorT Integrante De4uisitante. Orientao T+cnica nR 0 &"0 0 /ttpT&&YYY.ticontrole.gov.)r.

do

site

TIControleT

GD%T

4)STIFIC'& S,-)./, ESC,-CI+'

,bjeti2o: Wustificar a soluo escol/ida na atividade anterior I'CTI=


'".:J. &es1ons92eis: Integrante T+cnico e Integrante De4uisitante. PCTI?P#"B Entrada: Soluo de Tecnologia da Informao 5scol/ida( 0n3lise TCO.

Sa@da: Wustificativa para escol/a da Soluo de Tecnologia da Informao. +es rio: Wustificar a soluo escol/ida na atividade anterior I'CT='".:J( conforme inciso IB do artigo da IN 04&"0 0T aJ descrio sucinta( precisa( suficiente e clara da Soluo de Tecnologia da Informao escol/ida( indicando os )ens e servios 4ue a compemA )J alin/amento em relao Ks necessidadesA e cJ identificao dos )enef*cios a serem alcanados com a soluo escol/ida em termos de efic3cia( efici?ncia( efetividade e economicidadeA 5sta ,ustificativa servir3 de insumo para a ela)orao do Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico I'CTI=';J.

&e0er3n ias: IN 04&"0 0( art.

( IBA ver artefatoT 0n3lise de Bia)ilidade da ContrataoA ver artefato Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sicoA ver atorT Integrante T+cnico. ver atorT Integrante De4uisitante.

'6'-I'& *ECESSI+'+ES +E '+E()'./,

,bjeti2o: 0valiar as necessidades de ade4uao para e9ecuo


contratual. &es1ons92eis: Integrante T+cnico e Integrante De4uisitante. PCTI?P#"B Entrada: Soluo de Tecnologia da Informao 5scol/ida( 5specificao de De4uisitos( 0tivos e 'rocessos Organi6acionais.

Sa@da: Necessidades de 0de4uao. +es rio: 0 avaliao das necessidades de ade4uao para a e9ecuo contratual dever3 a)rangerT aJ infraestrutura tecnol8gicaA
Manual de Contratao de Solues de TI 56

)J cJ dJ eJ fJ

infraestrutura el+tricaA log*sticaA espao f*sicoA mo)ili3rioA e outros 4ue se apli4uem.

O artefato produ6ido nesta atividade servir3 de su)s*dio para a criao do 'lano de Insero.

&e0er3n ias: IN 04&"0 0( art.

( BA ver artefatoT 0n3lise de Bia)ilidade da ContrataoA ver atorT Integrante T+cnico. ver atorT Integrante De4uisitante.

C,*S,-I+'& I*F,&$'.7ES

,bjeti2o: Consolidar as informaes para a gerao do documento


0n3lise de Bia)ilidade da Contratao. &es1ons92eis: Integrante T+cnico e Integrante De4uisitante. PCTI?P#"D Entrada: Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda( 5specificao de De4uisitos( Solues de Tecnologia da Informao( Soluo de

Tecnologia da Informao 5scol/ida( Wustificativa para 5scol/a da Soluo de Tecnologia da Informao( Necessidades de 0de4uao( 0n3lise TCO. Sa@da: 0n3lise de Bia)ilidade da Contratao. +es rio: Heve=se consolidar as informaes geradas no processo de 0n3lise de Bia)ilidade da Contratao I'CTI='"J com o o),etivo de gerar um documento 1nico 4ue demonstre a via)ilidade da contratao. 5ste documento deve conter( pelo menos( os seguintes itensT 5specificao dos De4uisitos I'CTI='". e 'CTI='"."JA 0valiao das Solues Hispon*veis I'CTI='".7JA 5stimativa Orament3ria I'CTI='".7 item fJA e Outros aplic3veis.

&e0er3n ias: IN 04&"0 0( art. "R( >IA


ver artefatoT 0n3lise de Bia)ilidade da ContrataoA ver atorT Integrante T+cnico. ver atorT Integrante De4uisitante.

Manual de Contratao de Solues de TI

5;

'6'-I'& '*%-ISE +E 6I'8I-I+'+E

,bjeti2o: 0valiar o documento de 0n3lise de Bia)ilidade da


Contratao para fins de aprovao. &es1ons92eis: 54uipe de 'lane,amento da Contratao. PCTI?P#"E Entrada: 0n3lise de Bia)ilidade da Contratao.

Sa@da: 0n3lise de Bia)ilidade da Contratao aprovada. +es rio: 0nalisar o documento de 0n3lise de Bia)ilidade da Contratao conforme re4uisitos definidos no inciso >I( do artigo "R da IN 04&"0 0. 0 aprovao do documento se dar3 por meio das assinaturas da 54uipe de 'lane,amento da Contratao. Caso no se,a aprovada( deve=se retornar para alguma atividade do processo para efetuar as devidas correes no documento( procedendo posterior an3lise..

&e0er3n ias: IN 04&"0 0( art. "R( >I.


IN 04&"0 0( 0rt. . ver artefatoT 0n3lise de Bia)ilidade da ContrataoA ver atorT 54uipe de 'lane,amento da Contratao.

7.3 % ,CTI+,38 ,lano de Sustentao


O processo de ela)orao do 'lano de Sustentao possui ; atividades e produ6 o artefato 'lano de Sustentao. 7 atores participam deste processo( 4ue est3 estruturado da seguinte formaT 'CTI='7. $ Hefinir Decursos Materiais e VumanosA 'CTI='7." $ Hefinir 0tividades de Transio e 5ncerramento do ContratoA 'CTI='7.7 $ 5la)orar 5strat+gia de ContinuidadeA 'CTI='7.4 $ 5la)orar 5strat+gia de Independ?nciaA 'CTI='7.: $ Consolidar InformaesA 'CTI='7.; $ 0valiar 'lano de SustentaoA 0torT Integrante T+cnicoA 0torT Integrante De4uisitanteA 0torT 54uipe de 'lane,amento da ContrataoA 'rte0ato: Plano de Sustentao" Segundo o 0rt. 4 da IN 04&"0 0( para ela)orar do 'lano de Sustentao( + preciso identificar os recursos materiais e /umanos necess3rios K continuidade do neg8cio. Heve=se atentar para Lcontinuidade do fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao em eventual interrupo contratualM. 0l+m disso( deve=se definir atividades para uma eventual transio contratual e encerramento do contrato. Tam)+m se fa6 necess3rio( uma Lestrat+gia de independ?ncia do 8rgo ou entidade contratante com relao K contratadaM. Todas estas informaes devem compor o 'lano de Sustentao.

Manual de Contratao de Solues de TI

5<

LO 'lano de Sustentao dever3 ser aprovado e assinado pela 54uipe de 'lane,amento da ContrataoM PIN 04&"0 0( 0rt. 4( 'ar3grafo 1nicoQ 0 2igura ; ilustra o processo de ela)orao do 'lano de Sustentao. O 0ne9o IB apresenta o processo de ela)orao do 'lano de Sustentao em taman/o real. 0 seguir( descreveremos as atividades envolvidas neste processo.

Figura B: PCTI?P:: Plano de Sustentao

+EFI*I& &EC)&S,S $'TE&I'S E C)$'*,S ,bjeti2o: Identificar os recursos materiais e /umanos necess3rios K continuidade do neg8cio. &es1ons92eis: Integrante T+cnico e Integrante De4uisitante. PCTI?P:"1 Entrada: Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda( 0tivos e 'rocessos Organi6acionais.

Sa@da: Decursos Materiais e Vumanos. +es rio: 0nalisando a demanda devem ser identificados dentre os ativos e processos organi6acionais do Frgo a4ueles recursos materiais e /umanos 4ue sero fundamentais para a continuidade do neg8cio do Frgo. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo 4( inciso IA ver atorT Integrante T+cnicoA ver atorT Integrante De4uisitanteA ver artefatoT 'lano de Sustentao.

Manual de Contratao de Solues de TI

5=

+EFI*I& 'TI6I+'+ES +E T&'*SI./, E E*CE&&'$E*T, +, C,*T&'T, ,bjeti2o: 5sta)elecer procedimentos 4ue devem ser seguidos em uma eventual transio contratual e no encerramento do contrato. &es1ons92eis: Integrante T+cnico e Integrante De4uisitante. PCTI?P:"# Entrada: Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda.

Sa@da: 0tividades de Transio e 5ncerramento do Contrato. +es rio: 0nalisando a demanda( sevem ser ela)orados procedimento paraT aJ entrega de verses finais dos produtos e da documentaoA )J transfer?ncia final de con/ecimentos so)re a e9ecuo e a manuteno da Soluo de Tecnologia da InformaoA cJ devoluo de recursosA dJ revogao de perfis de acessoA eJ eliminao de cai9as postaisA fJ outros 4ue se apli4uem. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo 4( inciso IIIA ver atorT Integrante T+cnicoA ver atorT Integrante De4uisitanteA ver artefatoT 'lano de Sustentao. E-'8,&'& EST&'T5!I' +E C,*TI*)I+'+E ,bjeti2o: Hefinir mecanismos 4ue permitam a continuidade do fornecimento da Soluo em eventual interrupo contratual. &es1ons92eis: Integrante T+cnico e Integrante De4uisitante. PCTI?P:": Entrada: Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda( 0tivos e 'rocessos Organi6acionais.

Sa@da: 5strat+gia de Continuidade de 2ornecimento. +es rio: Easeado em uma an3lise da demanda( dos ativos e processos organi6acionais do Frgo( deve=se detectar( no tempo( situaes de interrupo contratual e para cada uma delas descrever aes necess3rias para dar continuidade ao fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo 4( inciso IIA ver atorT Integrante T+cnicoA ver atorT Integrante De4uisitanteA ver artefatoT 'lano de Sustentao.

Manual de Contratao de Solues de TI

5>

E-'8,&'& EST&'T5!I' +E I*+EPE*+F*CI' ,bjeti2o: 5sta)elecer diretri6es 4ue minimi6em depend?ncia da Contratante em relao a Contratada. &es1ons92eis: Integrante T+cnico e Integrante De4uisitante. PCTI?P:"> Entrada: Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda.

Sa@da: 5strat+gia de Independ?ncia. +es rio: Easeado em uma an3lise da demanda( definirT aJ forma de transfer?ncia de con/ecimento tecnol8gicoA e )J direitos de propriedade intelectual e direitos autorais da Soluo de Tecnologia da Informao so)re os diversos documentos e produtos produ6idos ao longo do contrato( incluindo a documentao( os modelos de dados e as )ases de dados( ,ustificando os casos em 4ue tais direitos no vierem a pertencer K 0dministrao direta( aut3r4uica e fundacional do 'oder 59ecutivo 2ederal. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo 4( inciso IBA ver atorT Integrante T+cnicoA ver atorT Integrante De4uisitanteA ver artefatoT 'lano de Sustentao.

C,*S,-I+'& I*F,&$'.7ES ,bjeti2o: Consolidar as informaes para a gerao do documento 'lano de Sustentao. &es1ons92eis: Integrante T+cnico e Integrante De4uisitante. PCTI?P:"A Entrada: 0tivos e 'rocessos Organi6acionais( Hocumento de

Oficiali6ao da Hemanda( Decursos Vumanos e Materiais( 5strat+gia de Continuidade de 2ornecimento( 0tividades de Transio e 5ncerramento do Contrato( 5strat+gia de Independ?ncia. Sa@da: 'lano de Sustentao. +es rio: Heve=se consolidar as informaes geradas no processo 'lano de Sustentao I'CTI='7J com o o),etivo de gerar um documento 1nico contendo( pelo menos( os seguintes itensT I $ recursos materiais e /umanos necess3rios K continuidade do neg8cioA II $ continuidade do fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao em eventual interrupo contratualA III $ atividades de transio contratual e encerramento do contratoA IB $ estrat+gia de independ?ncia do 8rgo ou entidade contratante com relao K
Manual de Contratao de Solues de TI 5?

contratada. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo 4A ver atorT Integrante T+cnicoA ver atorT Integrante De4uisitanteA ver artefatoT 'lano de Sustentao.

'6'-I'& P-'*, +E S)STE*T'./, ,bjeti2o: 0valiar o 'lano de Sustentao. &es1ons92el: 54uipe de 'lane,amento da Contratao. PCTI?P:"B Entrada: 'lano de Sustentao. Sa@da: 'lano de Sustentao aprovado.

+es rio: O o),etivo desta atividade + reali6ar uma verificao no conte1do descrito no artefato 'lano de Sustentao e avaliar a sua aplica)ilidade. O conte1do m*nimo do 'lano de Sustentao( suas especificaes e re4uisitos necess3rios( esto listados no artigo 4 da IN 04&"0 0. Caso o 'lano de Sustentao no este,a em conformidade com as especificaes encontradas no artigo 4 da IN 04&"0 0 ele dever3 ser corrigido pela respectiva 3rea respons3vel e ser su)metido K nova avaliao para aprovao. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( art. 4( 'ar3grafo 1nicoA ver atorT 54uipe de 'lane,amento da ContrataoA ver artefatoT 'lano de Sustentao.

7.4 % ,CTI+,48 /strat:gia da Contratao


O processo de ela)orao da 5strat+gia da Contratao possui ! atividades e produ6 o artefato 5strat+gia da Contratao. 7 atores participam deste processo( 4ue est3 estruturado da seguinte formaT 'CTI='4. $ Indicar Soluo de TIA 'CTI='4." $ Indicar Termos ContratuaisA 'CTI='4.7 $ Hefinir Desponsa)ilidades da ContratadaA 'CTI='4.4 $ 5la)orar Modelos de HocumentosA 'CTI='4.: $ Hefinir Crit+rios T+cnicos de WulgamentoA 'CTI='4.; $ 5la)orar Oramento Hetal/adoA 'CTI='4.< $ 5la)orar 5stimativa de ImpactoA 'CTI='4.# $ Consolidar InformaesA 'CTI='4.! $ 0valiar 5strat+gia da ContrataoA 0torT Integrante T+cnicoA 0torT Integrante De4uisitanteA 0torT Integrante 0dministrativoA
Manual de Contratao de Solues de TI 6@

0torT 54uipe de 'lane,amento da ContrataoA 'rte0ato: EstratGgia da Contratao"

Segundo o 0rt. : da IN 04&"0 0( a L5strat+gia da Contratao ser3 ela)orada a partir da 0n3lise de Bia)ilidade da Contratao e do 'lano de SustentaoM. O processo de ela)orao da 5strat+gia da Contratao se inicia com a indicao da Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada. 0 5strat+gia da Contratao deve conter os termos contratuais indicando todas as responsa)ilidades da Contratada( os crit+rios t+cnicos de ,ulgamento das propostas 4ue sero apresentadas na fase de Seleo do 2ornecedor( o oramento detal/ado e uma estimativa de impacto econUmico=financeiro 4ue a contratao causar3 na Contrante. L0 5strat+gia da Contratao dever3 ser aprovada e assinada pela 54uipe de 'lane,amento da ContrataoM. PIN 04&"0 0( 0rt :( S ;Q 0 2igura < ilustra o processo de ela)orao da 5strat+gia da Contratao. O 0ne9o B apresenta o processo de ela)orao da 5strat+gia da Contratao em taman/o real. 0 seguir( descreveremos as atividades envolvidas neste processo.

Figura D: PCTI?P> ? EstratGgia da Contratao

I*+IC'& S,-)./, +E TI ,bjeti2o: Indicar a Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada. &es1ons92el: Integrante T+cnico. PCTI?P>"1 Entrada: 'lano de Sustentao e 0n3lise de Bia)ilidade da Contratao.
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Manual de Contratao de Solues de TI

Sa@da: Soluo de TI. +es rio: Indicar a Soluo de TI a ser contratada. 5ssa tarefa ,3 foi e9ecutada nas atividades 'CTI='".7( 'CTI='".4 e 'CTI='".:( portanto dentro do conte9to do processo de 5strat+gia da Contratao ca)e a ratificao ou reviso no documento final. 0s informaes geradas nesta atividade sero utili6adas para ela)orao da descrio da Soluo de Tecnologia da Informao no Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico( consolidado na atividade 'CTI=';. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( 0rt. :( inciso I. ver atorT Integrante T+cnicoA ver artefatoT 5strat+gia da Contratao.

I*+IC'& TE&$,S C,*T&'T)'IS ,bjeti2o: Indicar os Termos Contratuais 4ue faro parte da Contrato. &es1ons92eis: 54uipe de 'lane,amento da Contratao. Entrada: 'lano de Sustentao e 0n3lise de Bia)ilidade da Contratao. PCTI?P>"# Sa@da: Termos Contratuais.

+es rio: Neste processo devero ser indicados os Termos Contratuais( a serem utili6ados no item BI = 5lementos para -esto do Contrato do Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico( consolidado na atividade 'CTI=';. 'ara sua construo dever3 ser o)servado o disposto nos SS "R e 7R do artigo : da IN 04&"0 0T L0rt. : ... S "R 0 aferio de esforo por meio da m+trica /omens=/ora apenas poder3 ser utili6ada mediante ,ustificativa e sempre vinculada K entrega de produtos de acordo com pra6os e 4ualidade previamente definidos. S 7R O vedado contratar por postos de tra)al/o alocados( salvo e9cepcionalmente os casos ,ustificados( mediante a comprovao o)rigat8ria de resultados compat*veis com o posto previamente definido.M Conforme descrito no inciso III do artigo : da IN 04&"0 0( os termos contratuais devero conterT aJ fi9ao de procedimentos e Crit+rios de 0ceitao dos servios prestados ou )ens fornecidos( a)rangendo m+tricas( indicadores e valores m*nimos aceit3veisA )J 4uantificao ou estimativa pr+via do volume de servios demandados ou 4uantidade de )ens fornecidos( para comparao e controleA cJ definio de metodologia de avaliao da 4ualidade e da ade4uao da Soluo de

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Tecnologia da Informao Ks especificaes funcionais e tecnol8gicasA dJ garantia de inspees e dilig?ncias( 4uando aplic3veis( e suas formas de e9erc*cioA eJ definio de direitos autorais e de propriedade intelectualA fJ cronograma de e9ecuo f*sica e financeiraA gJ forma de pagamento( 4ue dever3 ser efetuado em funo dos resultados o)tidosA /J definio de mecanismos formais de comunicao a serem utili6ados para troca de informaes entre a contratada e a 0dministraoA e iJ definio clara e detal/ada das sanes administrativas( de acordo com os arts. #;( #< e ## da %ei nR #.;;;( de !!7( ,untamente com o art. < da %ei n 0.:"0( de "00"( o)servandoT . vinculao aos termos contratuaisA ". proporcionalidade das sanes previstas ao grau do pre,u*6o causado pelo descumprimento das respectivas o)rigaesA 7. as situaes em 4ue advert?ncias ou multas sero aplicadas( com seus percentuais correspondentes( 4ue o)edecero uma escala gradual para as sanes recorrentesA 4. as situaes em 4ue o contrato ser3 rescindido por parte da 0dministrao devido ao no atendimento de termos contratuais( da recorr?ncia de aplicao de multas ou outros motivosA :. as situaes em 4ue a contratada ter3 suspensa a participao em licitaes e impedimento para contratar com a 0dministraoA e ;. as situaes em 4ue a contratada ser3 declarada inidUnea para licitar ou contratar com a 0dministrao( conforme previsto em %eiA %ei nR #.;;;&!7( artigos #;( #< e ##T L0rt. #;. O atraso in,ustificado na e9ecuo do contrato su,eitar3 o contratado K multa de mora( na forma prevista no instrumento convocat8rio ou no contrato. S o 0 multa a 4ue alude este artigo no impede 4ue a 0dministrao rescinda unilateralmente o contrato e apli4ue as outras sanes previstas nesta %ei. S "o 0 multa( aplicada ap8s regular processo administrativo( ser3 descontada da garantia do respectivo contratado. S 7o Se a multa for de valor superior ao valor da garantia prestada( al+m da perda desta( responder3 o contratado pela sua diferena( a 4ual ser3 descontada dos pagamentos eventualmente devidos pela 0dministrao ou ainda( 4uando for o caso( co)rada ,udicialmente. 0rt. #<. 'ela inexe uo total ou 1ar ial do ontrato a 0dministrao poder3( garantida a

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pr+via defesa( aplicar ao contratado as seguintes sanesT I = ad2ert3n iaA II = multa( na forma prevista no instrumento convocat8rio ou no contratoA III = sus1enso tempor3ria de participao em licitao e im1edimento de contratar com a 0dministrao( por pra6o no superior a " IdoisJ anosA IB = de larao de inidoneidade para licitar ou contratar com a 0dministrao '1)lica en4uanto perdurarem os motivos determinantes da punio ou at+ 4ue se,a promovida a rea)ilitao perante a pr8pria autoridade 4ue aplicou a penalidade( 4ue ser3 concedida sempre 4ue o contratado ressarcir a 0dministrao pelos pre,u*6os resultantes e ap8s decorrido o pra6o da sano aplicada com )ase no inciso anterior. S o Se a multa aplicada for superior ao valor da garantia prestada( al+m da perda desta( responder3 o contratado pela sua diferena( 4ue ser3 descontada dos pagamentos eventualmente devidos pela 0dministrao ou co)rada ,udicialmente. S "o 0s sanes previstas nos incisos I( III e IB deste artigo podero ser aplicadas ,untamente com a do inciso II( facultada a defesa pr+via do interessado( no respectivo processo( no pra6o de : IcincoJ dias 1teis. S 7o 0 sano esta)elecida no inciso IB deste artigo + de compet?ncia e9clusiva do Ministro de 5stado( do Secret3rio 5stadual ou Municipal( conforme o caso( facultada a defesa do interessado no respectivo processo( no pra6o de 0 Ide6J dias da a)ertura de vista( podendo a rea)ilitao ser re4uerida ap8s " IdoisJ anos de sua aplicao. 0rt. ##. 0s sanes previstas nos incisos III e IB do artigo anterior 1odero tambGm ser a1li adas Hs em1resas ou aos 1ro0issionais 4ue( em ra6o dos contratos regidos por esta %eiT I = ten/am sofrido condenao definitiva por praticarem( por meios dolosos( fraude fiscal no recol/imento de 4uais4uer tri)utosA II = ten/am praticado atos il*citos visando a frustrar os o),etivos da licitaoA III = demonstrem no possuir idoneidade para contratar com a 0dministrao em virtude de atos il*citos praticados.M &e0er3n ias: %ei nR #.;;;&!7( artigos #;( #< e ##. %ei nR #.;;;&!7( art. ;:( inciso II( ). %ei nR #.;;;&!7( art. <7( inciso I( ). IN 04&"0 0( artigo :( inciso III. IN 04&"0 0( artigo :( SS "R e 7R. ver atorT 54uipe de 'lane,amento da ContrataoA ver artefatoT 5strat+gia da Contratao.

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+EFI*I& &ESP,*S'8I-I+'+ES +' C,*T&'T'+' ,bjeti2o: Hefinir as responsa)ilidades da contratada. &es1ons92eis: Integrante T+cnico. PCTI?P>": Entrada: 'lano de Sustentao e 0n3lise de Bia)ilidade da Contratao.

Sa@da: Termos Contratuais. +es rio: Nesta atividade devem ser descritas as responsa)ilidade da Contratada relacionadas K e9ecuo contratual. Hevem ser o)servadas as legislaes( normas e padres pertinentes relacionadas ao o),eto da contratao e aos contratos administrativos( )em como outras fontes relacionadas. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo :( inciso II. ver atorT Integrante T+cnicoA ver artefatoT 5strat+gia da Contratao.

E-'8,&'& $,+E-,S +E +,C)$E*T,S ,bjeti2o: 5la)orar modelos de documentos a serem entregues pela contratada na reunio inicial I-CTI=' .7J. &es1ons92el: 54uipe de 'lane,amento da Contratao. PCTI?P>"> Entrada: 'lano de Sustentao e 0n3lise de Bia)ilidade da Contratao.

Sa@da: Modelo de Termo de Compromisso ( Modelo de Termo de Ci?ncia. +es rio: 5la)orar os modelos de documentos a serem entregues pela contratada na reunio inicial( conforme artigo ":( inciso I( al*nea L)M da IN 04&"0 0. Neste processo devero ser ela)orados dois modelos de documentosT Termo de Compromisso e Termo de Ci?ncia. O primeiro documento deve ser assinado pelo Depresentante %egal e 'reposto da Contratada( e o segundo documento deve ser assinado por todos os empregados da contratada diretamente envolvidos na contratao. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo :( inciso BIA IN 04&"0 0( artigo ":( inciso I( al*nea L)MA ver atorT 54uipe de 'lane,amento da ContrataoA ver artefatoT Termo de CompromissoA ver artefatoT Termo de Ci?nciaA ver artefatoT 5strat+gia da Contratao.

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+EFI*I& C&IT5&I,S T5C*IC,S +E 4)-!'$E*T, ,bjeti2o: Hefinir os crit+rios t+cnicos de ,ulgamento das propostas para a fase de Seleo do 2ornecedor. &es1ons92eis: Integrante T+cnico. PCTI?P>"A Entrada: 'lano de Sustentao e 0n3lise de Bia)ilidade da Contratao.

Sa@da: Crit+rios T+cnicos de Wulgamento das 'ropostas. +es rio: Hefinir os crit+rios t+cnicos de ,ulgamento das propostas para a fase de Seleo do 2ornecedor( o)servando o seguinteT aJ utili=ao de ritGrios orrentes no mer ado A )J a 'n9lise de 6iabilidade da ContrataoA cJ possi)ilidade de considerar mais de um atestado relativo ao mesmo 4uesito de capacidade t+cnica( 4uando necess3rio para a comprovao da aptidoA dJ vedao da indicao de entidade certificadora( e9ceto nos casos previamente dispostos em normas do governo federalA eJ vedao da pontuao com )ase em atestados relativos K durao de tra)al/os reali6ados pelo licitanteA fJ vedao da pontuao progressiva de mais de um atestado para o mesmo 4uesito de capacidade t+cnicaA e gJ ,ustificativa dos crit+rios de pontuao em termos do )enef*cio 4ue tra6em para o contratante. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo :( inciso BIIA ver atorT Integrante T+cnicoA ver artefatoT 5strat+gia da Contratao.

E-'8,&'& ,&.'$E*T, +ET'-C'+, ,bjeti2o: 5la)orar oramento detal/ado da contratao. &es1ons92eis: Integrante 0dministrativo e Integrante T+cnico. Entrada: 'lano de Sustentao( 0n3lise de Bia)ilidade da Contratao. PCTI?P>"B Sa@da: Oramento Hetal/ado.

+es rio: Conforme descrito no inciso IB do artigo : da IN 04&"0 0 o oramento detal/ado ser3 ela)orado pelo Integrante 0dministrativo com o apoio do Integrante T+cnico e deve ser fundamentado em pes4uisa no mercado. Como su)s*dio K sua ela)orao deve=se utili6arT
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o 'lano de SustentaoA a 0n3lise de Bia)ilidade( especialmente o item Loramento estimadoM levantado em conta os artefatos produ6idos nas atividades 'CTI='".7( 'CTI='".4 e 'CTI='".:A Contrataes similaresA Balores oficiais de refer?nciaA 'es4uisa ,unto a fornecedoresA Tarifas p1)licas.

&e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo :( inciso IB. ver atorT Integrante 0dministrativoA ver atorT Integrante T+cnicoA ver artefatoT 0n3lise de Bia)ilidade da ContrataoA ver artefatoT 'lano de SustentaoA ver artefatoT 5strat+gia da Contratao.

E-'8,&'& ESTI$'TI6' +E I$P'CT, ,bjeti2o: 5la)orar a 5stimativa de Impacto 5conUmico=2inanceiro no oramento do 8rgo ou entidade. &es1ons92el: Integrante De4uisitante. PCTI?P>"D Entrada: Oramento Hetal/ado( 'lano de Sustentao( 0n3lise de Bia)ilidade.

Sa@da: 5stimativa de Impacto 5conUmico=2inanceiro. +es rio: O Integrante De4uisitante da Soluo dever3 ela)orar estimativa de impacto econUmico=financeiro no oramento do 8rgo ou entidade. 5ssa estimativa dever3 ser ela)orada K lu6 do artigo ; da %ei Complementar nR 0 ( de 04 de maio de "000 $ %ei de Desponsa)ilidade 2iscal $ 4ue afirmaT L0rt. ;. 0 criao( e9panso ou aperfeioamento de ao governamental 4ue acarrete aumento da despesa ser3 acompan/ado deT I = estimati2a do im1a to orament9rio?0inan eiro no exer @ io em Iue de2a entrar em 2igor e nos dois subseIuentesA II = declarao do ordenador da despesa de 4ue o aumento tem ade4uao orament3ria e financeira com a lei orament3ria anual e compati)ilidade com o plano plurianual e com a lei de diretri6es orament3rias. S o 'ara os fins desta %ei Complementar( considera=seT I = ade4uada com a lei orament3ria anual( a despesa o),eto de dotao espec*fica e suficiente( ou 4ue este,a a)rangida por cr+dito gen+rico( de forma 4ue somadas todas as despesas da mesma esp+cie( reali6adas e a reali6ar( previstas no programa de tra)al/o( no se,am ultrapassados os limites esta)elecidos para o e9erc*cioA

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II = compat*vel com o plano plurianual e a lei de diretri6es orament3rias( a despesa 4ue se conforme com as diretri6es( o),etivos( prioridades e metas previstos nesses instrumentos e no infrin,a 4ual4uer de suas disposies. S "o 0 estimativa de 4ue trata o inciso I do caput ser3 acompan/ada das 1remissas e metodologia de 9l ulo utili=adas. S 7o Dessalva=se do disposto neste artigo a despesa considerada irrelevante( nos termos em 4ue dispuser a lei de diretri6es orament3rias. S 4o 0s normas do caput constituem condio pr+via paraT I = empen/o e licitao de servios( fornecimento de )ens ou e9ecuo de o)rasA II = desapropriao de im8veis ur)anos a 4ue se refere o S 7o do art. #" da Constituio.M &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo :( inciso BA %ei Complementar nR 0 ( de 04&0:&"000( artigo ;A ver atorT Integrante De4uisitanteA ver artefatoT 0n3lise de Bia)ilidade da ContrataoA ver artefatoT 'lano de SustentaoA ver artefatoT 5strat+gia da Contratao.

C,*S,-I+'& I*F,&$'.7ES ,bjeti2o: Consolidar as informaes para a gerao do documento 5strat+gia da Contratao. &es1ons92eis: 54uipe de 'lane,amento da Contratao. PCTI?P>"E Entrada: Soluo de TI( Termos Contratuais( Modelo do Termo de Ci?ncia( Modelo do Termo de Compromisso( Crit+rios T+cnicos de Wulgamento das 'ropostas( Oramento Hetal/ado( 2onte de Decursos( 5stimativa de Impacto 5conUmico=2inanceiro( 'lano de Sustentao e 0n3lise de Bia)ilidade. Sa@da: 5strat+gia da Contratao. +es rio: Consolidar as informaes geradas no processo 5strat+gia da Contratao I'CTI= '4J e gerar o artefato 5strat+gia da Contratao o 4ual dever3 conterT definio de crit+rios t+cnicosA o)rigaes contratuaisA definio de responsa)ilidadesA e9plicitao de como os recursos /umanos e financeiros sero alocados para atingir o o),etivo da contratao. &e0er3n ias: Hefinio = IN 04&"0 0( artigo "R( inciso >III. IN 04&"0 0( artigo 4.
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ver atorT 54uipe de 'lane,amento da ContrataoA ver artefatoT 0n3lise de Bia)ilidade da ContrataoA ver artefatoT 'lano de SustentaoA ver artefatoT 5strat+gia da Contratao.

'6'-I'& EST&'T5!I' +' C,*T&'T'./, ,bjeti2o: 0valiar a 5strat+gia da Contratao gerado no processo anterior I'CTI='4.!J. &es1ons92eis: 54uipe de 'lane,amento da Contratao. PCTI?P>"J Entrada: 5strat+gia da Contratao.

Sa@da: 5strat+gia da Contratao 0provada. +es rio: Neste processo( a 54uipe de 'lane,amento da Contratao devero avaliar a 5strat+gia da Contratao conforme especificaes constantes no artigo "R e artigo : da IN 04&"0 0. 5m caso de no conformidades com o especificado nestes artigos( a 5strat+gia da Contratao dever3 ser encamin/ada ao respons3vel para correo dos itens espec*ficos. 0p8s a correo o documento deve ser reavaliado. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo :( S ;R. ver atorT 54uipe de 'lane,amento da ContrataoA ver artefatoT 5strat+gia da Contratao.

7.6 % ,CTI+,68 .n9lise de #iscos


O processo de 0n3lise de Discos possui 0 atividades e produ6 o artefato 0n3lise de Discos. 7 atores participam deste processo( 4ue est3 estruturado da seguinte formaT 'CTI=':. $ Identificar Discos 4ue Comprometem o SucessoA 'CTI=':." $ Identificar Discos de No 0tendimento das NecessidadesA 'CTI=':.7 $ Identificar 'ro)a)ilidade de Ocorr?nciaA 'CTI=':.4 $ Identificar Hanos 'otenciasA 'CTI=':.: $ Hefinir 0es de 'revenoA 'CTI=':.; $ Hefinir Despons3veisA 'CTI=':.< $ Hefinir 0es de Conting?nciaA 'CTI=':.# $ Hefinir Despons3veisA 'CTI=':.! $ Consolidar InformaesA 'CTI=':. 0 $ 0valiar 0n3lise de DiscoA 0torT Integrante T+cnicoA 0torT Integrante De4uisitanteA 0torT Integrante 0dministrativoA 0torT 54uipe de 'lane,amento da ContrataoA 'rte0ato: 'n9lise de &is os"
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0 0n3lise de Discos est3 descrita no o 0rt. ;. da IN 04&"0 0. Segundo este( La 0n3lise de Discos dever3 ser ela)orada pela 54uipe de 'lane,amento da ContrataoM. 'ara isso( devem ser identificados os riscos 4ue possam comprometer o sucesso da contratao e da gesto contratual e os riscos da Soluo no alcanar os resultados 4ue atendam Ks necessidades da Contratante. 'ara cada risco identificado( devem ser relacionados os potenciais danos 4ue a ocorr?ncia do evento relacionado ao risco pode provocar( )em como sua pro)a)ilidade. 'ara cada risco tam)+m devem ser definidas as aes de preveno e conting?ncia e seus respectivos respons3veis. L0 0n3lise de Discos ser3 aprovada e assinada pela 54uipe de 'lane,amento da Contratao.M PIN 04&"0 0( 0rt. ;.( S "RQ Bale ressaltar 4ue a 0n3lise de Discos da contratao permeia todas as fases do processo de 'lane,amento da Contratao e dever3 ser consolidada no documento final 0n3lise de Discos. PIN 04&"0 0( 0rt. ;.( S Q 0 2igura # ilustra o processo de ela)orao da 0n3lise de Discos. O 0ne9o BI apresenta o processo de ela)orao da 0n3lise de Discos em taman/o real. 0 seguir( descreveremos as atividades envolvidas neste processo.

Figura E: PCTI?PA ? 'n9lise de &is os

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I+E*TIFIC'& &ISC,S ()E C,$P&,$ETE$ , S)CESS, ,bjeti2o: Identificar os riscos 4ue comprometem o sucesso da contratao. &es1ons92el: 54uipe de 'lane,amento da Contratao. PCTI?PA"1 Entrada: Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda( 0n3lise de Bia)ilidade( 'lano de Sustentao( 5strat+gia da Contratao.

Sa@da: Discos 4ue Comprometem o Sucesso da Contratao. +es rio: Nesta atividade( a 54uipe de 'lane,amento da Contratao dever3 identificar os principais riscos 4ue possam comprometer o sucesso do processo de contratao. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo "R( inciso >B. IN 04&"0 0( artigo ;( inciso I. ver atorT 54uipe de 'lane,amento da ContrataoA ver artefatoT Hocumento de Oficiali6ao da HemandaA ver artefatoT 0n3lise de Bia)ilidade da ContrataoA ver artefatoT 'lano de SustentaoA ver artefatoT 5strat+gia da ContrataoA ver artefatoT 0n3lise de Discos.

I+E*TIFIC'& &ISC,S +E */, 'TE*+I$E*T, +'S *ECESSI+'+ES ,bjeti2o: Identificar os riscos de no atendimento das necessidades da Contratante. &es1ons92el: 54uipe de 'lane,amento da Contratao. PCTI?PA"# Entrada: Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda( 0n3lise de Bia)ilidade( 'lano de Sustentao( 5strat+gia da Contratao.

Sa@da: Discos da Soluo no 0tender as Necessidades. +es rio: Nesta atividade( a 54uipe de 'lane,amento da Contratao dever3 identificar os principais riscos 4ue possam fa6er com 4ue os servios prestados ou os )ens fornecidos no atendam Ks necessidades do 8rgo contratante( o 4ue poder3 resultar na necessidade da reali6ao de uma nova contratao. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo "R( inciso >B. IN 04&"0 0( artigo ;( inciso II. ver atorT 54uipe de 'lane,amento da ContrataoA ver artefatoT Hocumento de Oficiali6ao da HemandaA ver artefatoT 0n3lise de Bia)ilidade da ContrataoA ver artefatoT 'lano de SustentaoA ver artefatoT 5strat+gia da ContrataoA ver artefatoT 0n3lise de Discos.
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I+E*TIFIC'& P&,8'8I-I+'+E +E ,C,&&F*CI' ,bjeti2o: Hefinir a pro)a)ilidade de ocorr?ncia de cada evento relacionado aos riscos identificados. &es1ons92el: 54uipe de 'lane,amento da Contratao. PCTI?PA": Entrada: Discos 4ue Comprometem o Sucesso da Contratao( Discos de No 0tendimento das Necessidades.

Sa@da: Delao [Disco 9 'ro)a)ilidade[. +es rio: 0 54uipe de 'lane,amento da Contratao dever3 calcular a possi)ilidade de ocorr?ncia de cada um dos eventos relacionado a cada risco identificado nas atividades anteriores I'CTI=':. e 'CTI=':."J. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo "R( inciso >B. IN 04&"0 0( artigo ;( inciso III. ver atorT 54uipe de 'lane,amento da ContrataoA ver artefatoT 0n3lise de Discos.

I+E*TIFIC'& +'*,S P,TE*CI'IS ,bjeti2o: Mapear os danos potenciais de cada um dos eventos identificados nos riscos. &es1ons92el: 54uipe de 'lane,amento da Contratao. PCTI?PA"> Entrada: Discos 4ue Comprometem o Sucesso da Contratao( Discos de No 0tendimento das Necessidades.

Sa@da: Delao [Disco 9 Hanos 'otenciais[. +es rio: Nesta atividade( a 54uipe de 'lane,amento da Contratao dever3 mapear os danos potenciais de cada um dos eventos relacionados aos riscos identificados nas atividades 'CTI=':. e 'CTI=':.". &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo "R( inciso >B. IN 04&"0 0( artigo ;( inciso III. ver atorT 54uipe de 'lane,amento da ContrataoA ver artefatoT 0n3lise de Discos. +EFI*I& '.7ES +E P&E6E*./, ,bjeti2o: Hefinir as aes a serem tomadas para redu6ir ou eliminar as c/ances de ocorr?ncia dos eventos identificados. &es1ons92el: 54uipe de 'lane,amento da Contratao. PCTI?PA"A Entrada: Discos 4ue Comprometem o Sucesso da Contratao( Discos

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de No 0tendimento das Necessidades( Delao [Disco 9 'ro)a)ilidade[. Sa@da: 0es para Dedu6ir ou 5liminar as C/ances de Ocorr?ncia. +es rio: Nesta atividade( a 54uipe de 'lane,amento da Contratao dever3 definir as aes a serem tomadas para redu6ir ou eliminar as c/ances de ocorr?ncia dos eventos relacionados aos riscos identificados nas atividades 'CTI=':. e 'CTI=':.". &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo "R( inciso >B. IN 04&"0 0( artigo ;( inciso IB. ver atorT 54uipe de 'lane,amento da ContrataoA ver artefatoT 0n3lise de Discos.

+EFI*I& &ESP,*S%6EIS ,bjeti2o: Hefinir os respons3veis por cada uma das aes de preveno definidas na atividade anterior I'CTI=':.:J. &es1ons92el: 54uipe de 'lane,amento da Contratao. PCTI?PA"B Entrada: 0es para Dedu6ir ou 5liminar as C/ances de Ocorr?ncia.

Sa@da: 0es para Dedu6ir ou 5liminar as C/ances Ocorr?ncia 0tuali6adas. +es rio: Nesta atividade( a 54uipe de 'lane,amento da Contratao dever3 definir os respons3veis por cada uma das aes de preveno definidas na atividade anterior. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo "R( inciso >B. IN 04&"0 0( artigo ;( inciso BI. ver atorT 54uipe de 'lane,amento da ContrataoA ver artefatoT 0n3lise de Discos.

+EFI*I& '.7ES +E C,*TI*!F*CI' ,bjeti2o: Hefinir as aes 4ue devem ser e9ecutas ap8s a ocorr?ncia dos eventos relacionados aos riscos. &es1ons92el: 54uipe de 'lane,amento da Contratao. PCTI?PA"D Entrada: Delao [Disco 9 Hanos 'otenciais[.

Sa@da: 0es de Conting?ncia. +es rio: Conforme artigo ;( inciso B da IN 04&"0 0( a 54uipe de 'lane,amento da Contratao dever3 definir as aes de conting?ncia para os riscos identificados. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo "R( inciso >B. IN 04&"0 0( artigo ;( inciso B.
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ver atorT 54uipe de 'lane,amento da ContrataoA ver artefatoT 0n3lise de Discos. +EFI*I& &ESP,*S%6EIS ,bjeti2o: Hefinir os respons3veis por cada uma das aes de conting?ncia definidas na atividade anterior I'CTI=':.<J. &es1ons92el: 54uipe de 'lane,amento da Contratao. PCTI?PA"E Entrada: 0es de Conting?ncia.

Sa@da: 0es de Conting?ncia atuali6ada. +es rio: Conforme artigo ;( inciso BI da IN 04&"0 0( nesta atividade 54uipe de 'lane,amento da Contratao dever3 definir os respons3veis por cada uma das aes de conting?ncia definidas na atividade anterior I'CTI=':.<J. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo "R( inciso >B. IN 04&"0 0( artigo ;( inciso BI. ver atorT 54uipe de 'lane,amento da ContrataoA ver artefatoT 0n3lise de Discos.

C,*S,-I+'& I*F,&$'.7ES ,bjeti2o: Consolidar as informaes para a gerao do documento 0n3lise de Discos. &es1ons92eis: 54uipe de 'lane,amento da Contratao. PCTI?PA"J Entrada: Discos 4ue Comprometem o Sucesso da Contratao( Discos da Soluo No 0tender as Necessidades( DelaoT Disco 9

'ro)a)ilidade( DelaoT Disco 9 Hanos 'otencias( 0es 'ara Dedu6ir ou 5liminar as C/ances de Ocorr?ncias( 0es de Conting?ncia. Sa@da: 0n3lise de Discos. +es rio: Nesta atividade( a 54uipe de 'lane,amento da Contratao dever3 consolidar as informaes geradas no processo 0n3lise de Discos I'CTI=':J e gerar o artefato 0n3lise de Discos o 4ual dever3 conterT identificao dos principais riscos 4ue possam comprometer o sucesso do processo de contratao I'CTI=':. JA identificao dos principais riscos 4ue possam fa6er com 4ue os servios prestados ou )ens entregues no atendam Ks necessidades do contratante( podendo resultar em nova contratao I'CTI=':."JA identificao das possi)ilidades de ocorr?ncia e dos danos potenciais de cada risco identificado I'CTI=':.7 e 'CTI=':.4JA
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definio das aes a serem tomadas para redu6ir ou eliminar as c/ances de ocorr?ncia do evento I'CTI=':.:JA definio das aes de conting?ncia a serem tomadas caso o risco se concreti6e I'CTI=':.<JA e definio dos respons3veis pelas aes de preveno dos riscos e dos procedimentos de conting?ncia I'CTI=':.; e 'CTI=':.#J.

&e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo "R( inciso >B. IN 04&"0 0( artigo ;. ver atorT 54uipe de 'lane,amento da ContrataoA ver artefatoT 0n3lise de Discos.

'6'-I'& '*%-ISE +E &ISC,S ,bjeti2o: 0valiar o documento 0n3lise de Discos gerado no processo anterior I'CTI=':.!J. &es1ons92el: 54uipe de 'lane,amento da Contratao. PCTI?PA"1K Entrada: 0n3lise de Discos.

Sa@da: 0n3lise de Discos aprovada. +es rio: Nesta atividade a 54uipe de 'lane,amento da Contratao dever3 avaliar o documento 0n3lise de Discos gerado na atividade anterior I'CTI=':.!J. Caso no se,a aprovada( devem ser reali6adas novamente as atividades necess3rias para prover os devidos a,ustes no documento( visando sua aprovao em posterior an3lise. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo "R( inciso >B. IN 04&"0 0( artigo ;( S ". ver atorT 54uipe de 'lane,amento da ContrataoA ver artefatoT 0n3lise de Discos.

7.7 % ,CTI+,78 Consolidar Informaes


5sta + a 1ltima atividade da fase da 'lane,amento da Contratao. 04ui deve=se consolidar as informaes geradas durante a fase em um documento intitulado Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico. Conforme definido no 0rt. <( S R da IN 04&"0 0( o Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico ser3 ela)orado pela 54uipe de 'lane,amento da Contratao. He posse dos artefatos gerados durante a fase de 'lane,amento da Contratao I0n3lise de Bia)ilidade da Contratao( 'lano de Sustentao( 5strat+gia da Contratao e 0n3lise de DiscosJ a 54uipe de 'lane,amento da Contratao dever3 gerar o Termo de Defer?ncia ou
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'ro,eto E3sico( conforme consta do 0ne9o >BI. 5ste documento deve ser aprovado pelas autoridades competentes PIN 04&"0 0( art <( S 4Q. 5m seguida( conforme artigo ! da IN 04&"0 0( a Xrea De4uisitante da Soluo ou a Xrea de Tecnologia da Informao devero decidir so)re a disponi)ili6ao do documento em audi?ncia ou consulta p1)lica. Tal disponi)ili6ao tem como o),etivo avaliar a completude e a coer?ncia da 5specificao de De4uisitos( a ade4uao e a e9e4ui)ilidade dos crit+rios de aceitao. 5m relao ao tema( vale lem)rar 4ue a %ei de %icitaes e Contratos I%ei nR #.;;;&!7J dispe so)re um caso em 4ue ser3 o)rigat8ria a reali6ao de audi?ncia p1)lica. Conforme artigo 7! da citada %ei( sempre 4ue o valor estimado para uma licitao ou para um con,unto de licitaes simultNneas ou sucessivas for superior a D\ :0 mil/es o processo licitat8rio ser3 iniciado( o)rigatoriamente( com uma audi?ncia p1)lica. Segue o te9to do artigo comentadoT L0rt. 7!. Sempre 4ue o valor estimado para uma licitao ou para um con,unto de licitaes simultNneas ou sucessivas for superior a 00 IcemJ ve6es o limite previsto no art. "7( inciso I( al*nea ]c] desta %ei( o processo licitat8rio ser3 iniciado( o)rigatoriamente( com uma audi?ncia p1)lica concedida pela autoridade respons3vel com anteced?ncia m*nima de : I4uin6eJ dias 1teis da data prevista para a pu)licao do edital( e divulgada( com a anteced?ncia m*nima de 0 Ide6J dias 1teis de sua reali6ao( pelos mesmos meios previstos para a pu)licidade da licitao( K 4ual tero acesso e direito a todas as informaes pertinentes e a se manifestar todos os interessados.M 0 ela)orao do Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico marca o final da fase de 'lane,amento da Contratao. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo <. IN 04&"0 0( artigo !. ver atorT 54uipe de 'lane,amento da ContrataoA ver artefatoT Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico.

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; % S/-/'($ &$ <$#N/C/&$# &/ S$-!'5/S &/ TI IS<TIJ


0 fase de Seleo do 2ornecedor de Solues TI possui < atividades e 7 processos( produ6indo o artefato Contrato. 4 atores participam desta fase( 4ue est3 assim estruturadaT S2TI=' $ 0valiar TD&'EA S2TI='" $ Devisar TecnicamenteA S2TI='7 $ Deali6ar %icitaoA S2TI='4 $ 0ssinar ContratoA S2TI=': $ Hestituir 54uipe de 'lane,amento da ContrataoA S2TI='; $ Nomear -estor e 2iscaisA 0torT ContratadaA 0torT Xrea 0dministrativaA 0torT Xrea de %icitaesA 0torT Xrea de Tecnologia da InformaoA 'rte0ato: Contrato" Segundo a art. "" da IN 04&"0 0( Lca)er3 a Xrea de %icitaes condu6ir as etapas da fase de Seleo do 2ornecedorM. 'or este motivo( detal/aremos apenas as atividades cu,a Xrea de TI encontra=se envolvida. 0 IN 04&"0 0 afirma em seu art. " 4ue La fase de Seleo do 2ornecedor ter3 in*cio com o encamin/amento do Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico pela Xrea de Tecnologia da Informao K Xrea de %icitaesM. 0ssim sendo( a Xrea de %icitaes deve avaliar o Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico e caso( e9istam necessidades de ade4uao( o mesmo deve ser encamin/ado K Xrea de TI 4ue ficar3 respons3vel por revisar tecnicamente o documento. Hurante esta fase ca)er3 a Xrea de Tecnologia da Informao apoiar tecnicamente o pregoeiro ou a Comisso de %icitao nas respostas aos 4uestionamentos ou Ks impugnaes dos licitantes. Tam)+m ca)er3 a Xrea de Tecnologia da Informao( nesta fase( apoiar tecnicamente o pregoeiro na an3lise e ,ulgamento das propostas e dos recursos apresentados pelos licitantes. 0p8s a assinatura do Contrato deve ser destitu*da a 54uipe de 'lane,amento da Contratao e nomeados o -estor e os respectivos 2iscais do Contrato. 0 2igura ! ilustra a fase de Seleo do 2ornecedor de Solues de Tecnologia da Informao. O 0ne9o BII apresenta a fase de Seleo do 2ornecedor de Solues Tecnologia da Informao em taman/o real. 0 seguir( descreveremos as algumas atividades envolvidas nesta fase.

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Figura J: Seleo do Forne edor de Solues de TI SFTI

'6'-I'& T&LP8 ,bjeti2o: 0valiar o Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico gerado na fase de 'lane,amento da Contratao = 'CTI. &es1ons92eis: Xrea de %icitaes e Xrea Wur*dica. SFTI?P1 Entradas: Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico.

Sa@da: Decomendaes. +es rio: 2inali6ada a fase 'lane,amento da Contratao( a Xrea de TI remeter3 o TD&'E K Xrea 0dministrativa 4ue por meio de sua Comisso %icitao a)rir3 o processo administrativo( conforme artigo 7# da %ei nR #.;;;&!7. O processo administrativo( al+m do Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico( conter3 o 5dital( demais itens pertinentes e dever3 ser remetido K Xrea Wur*dica para an3lise( conforme esta)elecido por norma interna de cada Frgo. 0s Xreas de %icitaes e Wur*dica devem fa6er a avali6ao do Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico gerado na fase de 'lane,amento da Contratao. Se a Xrea de %icitaes ou a Xrea Wur*dica sugerir alguma alterao no Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico( a recomendao deve ser encamin/ada K Xrea de Tecnologia da Informao para reali6ar as correes necess3rias IS2TI='"J. Caso no se,am necess3rias alteraes( o flu9o segue com a e9ecuo da atividade S2TI='7 $ Deali6ar %icitao. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo " ( caput. ver atorT Xrea de %icitaesA
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ver artefatoT Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico.

&E6IS'& TEC*IC'$E*TE ,bjeti2o: Devisar Tecnicamente o Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico conforme recomendaes geradas na atividade anterior IS2TI= ' J. SFTI?P# &es1ons92eis: Xrea de Tecnologia da Informao com participao do Integrante T+cnico.

Entradas: Decomendaes. Sa@da: Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico revisado. +es rio: Conforme inciso I do artigo "7 da IN 04&"0 0( nesta atividade a Xrea de Tecnologia da Informao dever3 revisar o Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico conforme recomendaes geradas na atividade S2TI=' . 0ssim 4ue as revises forem feitas o documento corrigido dever3 ser encamin/ado para nova avaliao da Xrea de %icitaes e da Xrea Wur*dica. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo "7( caput. IN 04&"0 0( artigo "7( inciso I. ver atorT Xrea de Tecnologia da InformaoA ver atorT Integrante T+cnicoA ver artefatoT Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico.

;. % S<TI+,38 #eali=ar -icitao


O processo de Deali6ar %icitao possui " atividades e " su)processos( produ6indo o artefato Contrato. 7 atores participam deste processo( 4ue est3 assim estruturadoT S2TI='7. $ Desponder Zuestes & Impugnaes T+cnicasA S2TI='7." $ 0nalisar 'ropostasA Su)processoT Condu6ir %icitaoA Su)processoT 5ncerar CertameA 0torT Xrea de %icitaesA 0torT Xrea de Tecnologia da InformaoA 0torT Xrea 0dministrativaA 'rte0ato: Contrato" Conforme 0rt. "" da IN 04&"0 0 ca)e K Xrea de %icitaes condu6ir as etapas da fase de Seleo do 2ornecedor. Como o processo licitat8rio varia em relao K modalidade e ao tipo de t+cnica utili6ada( o detal/amento de cada uma das suas atividades no est3 no escopo da IN 04&"0 0. Sendo assim( dentro da presente atividade( sero detal/ados somente os processos 4ue envolvam a Xrea de Tecnologia da Informao( sendo elesT S2TI='7. e S2TI='7.".
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5ste processo tem como entrada o Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico e como sa*da o Contrato. 0 2igura 0 ilustra o processo de Deali6ar %icitao. 0 seguir( descreveremos as atividades envolvidas nesta fase.

Figura 1K: &eali=ar -i itao

&ESP,*+E& ()EST7ES L I$P)!*'.7ES T5C*IC'S ,bjeti2o: Desponder as 4uestes ou as impugnaes dos licitantes. &es1ons92eis: 'regoeiro ou Comisso de %icitao com apoio t+cnico da Xrea de TI e do Integrante T+cnico. SFTI?P:"1 Entrada: Zuestes&Impugnaes T+cnicas.

Sa@da: Desposta as Zuestes&Impugnaes T+cnicas. +es rio: 0 Xrea de %icitaes deve responder Ks 4uestes ou impugnaes feitas pelos licitantes. Zuando as 4uestes ou impugnaes forem de ordem t+cnica a Xrea de %icitaes poder3 solicitar apoio da Xrea de TI para a ela)orao da resposta. Caso se,a solicitado apoio( a Xrea de TI( com a participao do Integrante T+cnico( dever3 fornecer todos os su)s*dios t+cnicos necess3rios para a ela)orao da resposta solicitada. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo "7( caputA IN 04&"0 0( artigo "7( inciso IIA
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%ei nR #.;;;&!7( art. 4 A ver atorT Xrea de %icitaesA ver atorT Xrea de Tecnologia da InformaoA ver atorT Xrea 0dministrativaA ver atorT Integrante T+cnicoA ver artefatoT Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico. '*'-IS'& P&,P,ST'S ,bjeti2o: 0nalisar e ,ulgar as propostas apresentadas pelos licitantes. &es1ons92eis: 'regoeiro ou Comisso de %icitao com apoio t+cnico da Xrea de Tecnologia da Informao e do Integrante T+cnico. Entrada: 'ropostas t+cnicas. SFTI?P:"# Sa@da: 'ropostas t+cnicas analisadas. +es rio: 0 Xrea de %icitaes deve analisar as propostas apresentadas pelos licitantes. Caso a Xrea de %icitaes detecte a necessidade de um apoio t+cnico para a an3lise e ,ulgamento das respostas este dever3 ser prestado pela Xrea de Tecnologia da Informao( com a participao do Integrante T+cnico. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( 0rt. "7( inciso III. ver atorT Xrea de %icitaesA ver atorT Xrea de Tecnologia da InformaoA ver atorT Xrea 0dministrativaA ver atorT Integrante T+cnicoA ver artefatoT Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico.

'SSI*'& C,*T&'T, ,bjeti2o: 0ssinar o Contrato gerado na fase de plane,amento da contratao 'CTI='4.". &es1ons92eis: Xrea 0dministrativa e Contratada. SFTI?P> Entrada: Contrato.

Sa@da: Contrato 0ssinado. +es rio: Nesta atividade ser3 procedida a assinatura do contrato com oIsJ vencedorIesJ da licitao reali6ada. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo "4( caput. ver atorT Xrea de %icitaesA
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ver atorT Xrea 0dministrativaA ver atorT Contratada. +ESTIT)I& E()IPE +E P-'*E4'$E*T, +' C,*T&'T'./, ,bjeti2o: Hestituir a 54uipe de 'lane,amento da Contratao. &es1ons92el: Xrea 0dministrativa. SFTI?PA +es rio: 5sta atividade marca o final dos tra)al/os da 54uipe de 'lane,amento da Contratao. Segundo o artigo "4 da IN 04&"0 0 a

54uipe de 'lane,amento da Contratao ser3 automaticamente destitu*da 4uando da assinatura do contrato( pela 0utoridade Competente da Xrea 0dministrativa. Entrada: 54uipe de 'lane,amento da Contratao. Sa@da: Hestituio da 54uipe de 'lane,amento da Contratao. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo "4( S R. ver atorT Xrea 0dministrativaA ver atorT 54uipe de 'lane,amento da Contratao.

*,$E'& !EST,& E FISC'IS ,bjeti2o: Nomear o -estor e os 2iscais do contrato. &es1ons92el: Xrea 0dministrativa. Entrada: Contrato. SFTI?PB Sa@da: Nomeao dos -estores e 2iscais do Contrato.

+es rio: 5sta atividade encontra=se descrita no artigo "4 da IN 04&"0 0. 0 fase de Seleo do 2ornecedor se encerrar3 com a assinatura do contrato e com a nomeao pela 0utoridade Competente da Xrea 0dministrativa doT I. -estor do ContratoA II. 2iscal T+cnico do ContratoA III. 2iscal De4uisitante do ContratoA e IB. 2iscal 0dministrativo do Contrato. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo "4A %ei nR #.;;;&!7( art. ;<A ver atorT Xrea 0dministrativaA ver atorT -estor do ContratoA ver atorT 2iscal T+cnico do ContratoA ver atorT 2iscal De4uisitante do ContratoA ver atorT 2iscal 0dministrativo do Contrato.

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* % >/#/NCI.M/NT$ &$ C$NT#.T$ &/ S$-!'($ &/ TI


0 fase de -erenciamento do Contrato possui : processos e ! atividades( produ6indo 4 artefatos. : atores participam deste processo( 4ue est3 assim estruturadoT -CTI=' $ IniciaoA -CTI='" $ 5ncamin/ar Ordem de ServioA -CTI='7 $ Monitoramento da 59ecuoA -CTI='4 $ Transio ContratualA -CTI=': $ 5ncerramento do ContratoA 0rtefatoT Ordem de ServioA 0rtefatoT Termo de Dece)imento 'rovis8rioA 0rtefatoT Termo de Dece)imento HefinitivoA 0rtefatoT Termo de 5ncerramento do Contrato. O art. ": da IN 04&"0 0 afirma 4ue La fase de -erenciamento do Contrato visa acompan/ar e garantir o fornecimento dos )ens e a ade4uada prestao dos servios 4ue compem a Soluo de Tecnologia da Informao durante todo o per*odo de e9ecuo do contratoM. 'ara isso + necess3ria a reali6ao de uma reunio inicial para consolidao de uma )ase de con/ecimentos para todos os outros processos da fase de -esto Contratual. Hurante a e9ecuo contratual a Contratante encamin/a Ordens de Servio K Contratada. 'aralelamente deve ocorrer o processo de Monitoramento da 59ecuo Contratual. 5ste processo + o mais amplo processo do MCTI. 5le possui : atividades incorporadas. 0 seguir temos o processo de transio contratual( 4ue s8 ser3 reali6ado nos casos de assinatura de novo contrato. 2indada a e9ecuo do contrato temos o processo 5ncerramento do Contrato. O importante destacar ainda 4ue durante esta fase Lo -estor do Contrato dever3( com )ase na documentao do Vist8rico de -erenciamento do Contrato( da manuteno da necessidade( economicidade e oportunidade da contratao( encamin/ar K Xrea 0dministrativa a documentao e9plicitando o interesse de aditamento contratual( com pelo menos ;0 dias de anteced?ncia de seu t+rminoM. PIN 04&"0 0( 0rt. ";. caputQ 0l+m disso( Los softYares resultantes de servios de desenvolvimento devero ser catalogados pelo contratante e( sempre 4ue aplic3vel( disponi)ili6ados no 'ortal do SoftYare '1)lico Erasileiro de acordo com regulamento do Frgo Central do SIS'M. PIN 04&"0 0( 0rt. "<. caputQ 0 2igura ilustra a fase de -erenciamento do Contrato de Soluo Tecnologia da Informao. O 0ne9o BIII apresenta a fase de -erenciamento do Contrato de Soluo de Tecnologia da Informao em taman/o real. 0 seguir( descreveremos os processos e atividades envolvidas nesta fase.

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Figura 11: !CTI ? *@2el Mero

*. >CTI+, 8 Iniciao
O processo de Iniciao possui 7 atividades( su)processo e produ6 o artefato 'lano de Insero. 0l+m disso( so assinados os Termos de Ci?ncia e de Compromisso. 4 atores participam deste processo( 4ue est3 assim estruturadoT -CTI=' . $ 5la)orar 'lano de InseroA -CTI=' ." $ Convocar Deunio InicialA -CTI=' .7 $ Deali6ar Deunio InicialA -CTI=' .4 $ 0lterar 0taA 0torT -estor do ContratoA 0torT 2iscal T+cnico do ContratoA 0torT 2iscal De4uisitante do ContratoA 0torT 2iscal 0dministrativo do ContratoA 0rtefatoT 'lano de InseroA 0rtefatoT Termo de CompromissoA 0rtefatoT Termo de Ci?ncia. 0 Iniciao comea com a ela)orao do 'lano de Sustentao pelo -estor do Contrato com apoio dos 2iscais T+cnico( 0dministrativo e De4uisitante. O -estor deve convocar uma Deunio Inicial com todos os envolvidos na contratao( gerando uma ata 4ue deve ser aprovada por todos os participantes. Nesta Deunio deveram ser entregues pela Contratada( devidamente assinados( o Termo de Compromisso e o Termo de Ci?ncia.

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0 2igura " ilustra a fase de Iniciao da -esto Contratual. O 0ne9o I> apresenta o processo de Iniciao da -esto Contratual em taman/o real. 0 seguir( descreveremos as atividades envolvidas no processo.

Figura 1#: Pro esso de Ini iao da 0ase de !esto Contratual"

E-'8,&'& P-'*, +E I*SE&./, ,bjeti2o: 5la)orar o 'lano de Insero da Contratada. &es1ons92eis: -estor do Contrato( 2iscal T+cnico( 0dministrativo e De4uisitante. !CTI?P1"1 Entrada: 0n3lise de Bia)ilidade.

Sa@da: 'lano de Insero. +es rio: 5sta atividade consiste na ela)orao( pelo -estor do Contrato com apoio do 2iscal T+cnico( do 2iscal 0dministrativo e do 2iscal De4uisitante( do 'lano de Insero. 5sse plano prev? os procedimentos( atividades e alocao de material necess3rios para o in*cio da e9ecuo do contrato e contemplar3( no m*nimoT . o repasse K contratada de con/ecimentos necess3rios K e9ecuo dos servios ou
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ao fornecimento de )ensA e ". a disponi)ili6ao de infraestrutura K contratada( 4uando cou)er. 'ara ela)orao do referido plano deve=se utili6ar como su)s*dio as informaes geradas no procedimento 'CTI='".; $ 0valiar Necessidades de 0de4uao. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( art. "R( >BI. IN 04&"0 0( artigo ":( I( a. ver atorT -estor do ContratoA ver atorT 2iscal T+cnico do ContratoA ver atorT 2iscal De4uisitante do ContratoA ver atorT 2iscal 0dministrativo do ContratoA ver artefatoT 0n3lise de Bia)ilidadeA ver artefatoT 'lano de Insero.

C,*6,C'& &E)*I/, I*ICI',bjeti2o: Convocar a reunio inicial e ela)orar a pauta da mesma. &es1ons92el: -estor do Contrato. Entrada: Contrato. !CTI?P1"# Sa@da: 'auta da Deunio Inicial e Convocao para a Deunio Inicial.

+es rio: 5sta atividade ser3 desempen/ada pelo -estor do Contrato o 4ual dever3 convocar como participantesT a Xrea de Tecnologia da InformaoA a Xrea De4uisitante da SoluoA a Xrea 0dministrativaA a Contratada IDepresentante %egal e 'repostoJA e os Hemais Intervenientes 4ue se considerem necess3rios. No convite para a participao da Deunio Inicial devem constarT a data da reunioA local de reali6aoA /or3rio de in*cio e de t+rminoA e a pauta da reunio. O importante uma confirmao pr+via da participao de cada um dos convidados e( se poss*vel( envio de lem)rete com anteced?ncia de "4 /oras da reunio. 'ara ela)orar a pauta da reunio inicial devem ser o)servados os seguintes 4uesitosT . presena do representante legal da empresa contratada 4ue apresentar3 o 'reposto 4ue acompan/ar3 a e9ecuo do contratoA ". entrega( por parte da contratada( do termo de compromisso de manuteno de sigilo e ci?ncia das normas de segurana vigentes no 8rgo ou entidade( assinado pelo representante legalA
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7. definio dos meios de comunicao formais entre o 8rgo ou entidade e o 'repostoA e 4. esclarecimentos relativos a 4uestes operacionais( administrativas e de gerenciamento do contrato. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo ":( I( ). ver atorT -estor do Contrato.

&E'-IM'& &E)*I/, I*ICI',bjeti2o: Deali6ar a reunio inicial do contrato. &es1ons92el: -estor do Contrato. Entrada: 'lano de Insero da Contratada e 'auta da Deunio Inicial. !CTI?P1": +es rio: Conforme inciso I( al*nea ) do artigo ": da IN 04&"0 0( o -estor do Contrato + o respons3vel pela reali6ao da reunio inicial. Segue letra da citada normaT L0rt. ":. 0 fase de -erenciamento do Contrato visa acompan/ar e garantir o fornecimento dos )ens e a ade4uada prestao dos servios 4ue compem a Soluo de Tecnologia da Informao durante todo o per*odo de e9ecuo do contrato e envolve as seguintes tarefasT I = in*cio do contrato( 4ue a)rangeT ... )J reunio inicial convocada pelo -estor do Contrato com a participao da Xrea de Tecnologia da Informao( Xrea De4uisitante da Soluo( da Xrea 0dministrativa( da contratada e dos demais intervenientes por ele identificados( cu,a pauta o)servar3( pelo menosT . presena do representante legal da Contratada 4ue apresentar3 o 'reposto da mesmaA ". entrega( por parte da contratada( do termo de compromisso e de termo de ci?nciaA e 7. esclarecimentos relativos a 4uestes operacionais( administrativas e de gerenciamento do contratoAM 5ssa reunio deve seguir a pauta ela)orada na atividade anterior I-CTI=' ."J e deve utili6ar como su)s*dio o 'lano de Insero da Contratada( ela)orado na atividade -CTI=' . . 0p8s a reali6ao da reunio inicial( o -estor do Contrato deve encamin/ar a 0ta da reunio a todos os participantes( a 4ual deve conter uma )reve descrio dos pontos discutidos na reunio inicial e deve ser aprovada e assinada por cada um dos participantes. Caso /a,a alguma discordNncia so)re o conte1do da mesma este deve ser alterado Iver a pr89ima
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Sa@da: Termo de CompromissoA Termo de Ci?ncia

atividadeJ e su)metido a nova aprovao dos participantes. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo ":( I( ). ver atorT -estor do ContratoA ver atorT 'repostoA ver atorT 2iscal T+cnico do ContratoA ver atorT 2iscal De4uisitante do ContratoA ver atorT 2iscal 0dministrativo do ContratoA ver atorT Xrea 0dministrativaA ver atorT Xrea De4uisitante da SoluoA ver atorT Xrea de Tecnologia da InformaoA ver artefatoT Termo de CompromissoA ver artefatoT Termo de Ci?ncia.

'-TE&'& 'T' ,bjeti2o: Deali6ar as alteraes necess3rias na 0ta da Deunio Inicial. &es1ons92el: -estor do Contrato. Entrada: 0ta da Deunio Inicial. !CTI?P1"> Sa@da: 0ta da Deunio Inicial Corrigida.

+es rio: 5sta atividade s8 acontecer3( caso a 0ta gerada na atividade anterior I-CTI=' = 7J no ten/a sido aprovada pelos participantes. 0p8s a alterao da 0ta a mesma dever3 ser su)metida a nova aprovao dos participantes. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo ":( I( ). ver atorT -estor do ContratoA

*.2 % >CTI+,28 /ncamin?ar $rdem de Servio ou de <ornecimento de @ens


Nesta atividade o -estor do Contrato encamin/ar3 formalmente as Ordens de Servio ou de 2ornecimento de Eens ao 'reposto da Contratada. 0 Ordem de Servio ou de 2ornecimento de Eens( conforme artigo ":( inciso II da IN 04&"0 0( dever3 conterT aJ a definio e a especificao dos servios a serem reali6ados ou )ens a serem fornecidosA )J o volume de servios a serem reali6ados ou a 4uantidade de )ens a serem fornecidos segundo as m+tricas definidasA cJ o cronograma de reali6ao dos servios ou entrega dos )ens( inclu*das todas as tarefas significativas e seus respectivos pra6osA e dJ a identificao dos respons3veis pela solicitao do )em ou servio na Xrea
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De4uisitante da Soluo.

*.3 % >CTI+,38 Monitoramento da /Aecuo


O processo de Monitoramento da 59ecuo contratual possui : atividades e produ6 " artefatos. : atores participam deste processo 4ue est3 assim estruturadoT -CTI='7. $ Dece)er O),etoA -CTI='7." $ 5la)orar Termo de Dece)imento 'rovis8rioA -CTI='7.7 $ 0valiar ZualidadeA -CTI='7.4 $ 0nalisar Hesvios de ZualidadeA -CTI='7.: $ 5ncamin/ar Hemandas de CorreoA -CTI='7.; $ 5fetuar CorreesA -CTI='7.< $ Berificar 0der?ncia aos Termos ContratuaisA -CTI='7.# $ Indicar Termos No 0derentesA -CTI='7.! $ 5ncamin/ar Sanes 'ara Xrea 0dministrativaA -CTI='7. 0 $ 5la)orar Termo de Dece)imento HefinitivoA -CTI='7. $ 0utori6ar 5misso de Nota 2iscalA -CTI='7. " $ 5mitir Nota 2iscalA -CTI='7. 7 $ Berificar Irregularidades 2iscais( Tra)al/istas e 'revidenci3riasA -CTI='7. 4 $ Berificar Manuteno da Necessidade( 5conomicidade e OportunidadeA -CTI='7. : $ 5ncamin/ar 'edido de 0lterao ContratualA 0torT -estor do ContratoA 0torT 2iscal T+cnico do ContratoA 0torT 2iscal De4uisitante do ContratoA 0torT 2iscal 0dministrativo do ContratoA 0torT ContratadaA 0rtefatoT Termo de Dece)imento 'rovis8rioA 0rtefatoT Termo de Dece)imento Hefinitivo. O monitoramento se inicia com o rece)imento( pelo 2iscal T+cnico( do O),eto da Contratao. Tal rece)imento se d3 de forma total ou parcial. No caso de rece)imento parcial( o 2iscal T+cnico rece)er3 os itens constantes da Ordem de Servio espec*fica. O processo deve ser e9ecutado tantas ve6es 4uantas forem necess3rias para o rece)imento de todo o O),eto da Contratao. Neste momento( o deve=se ela)orar um Termo de Dece)imento 'rovis8rio( a ser entregue ao representante da Contratada. 5ste documento garante a Contratada 4ue oIsJ itemIsJ constantes da Ordem de Servio foram entregues a Contratante para avaliao. 0p8s rece)er o O),eto e emitir o Termo de Dece)imento o 2iscal T+cnico deve avaliar a 4ualidade dos itens rece)idos de acordo com crit+rios de aceitao definidos em Contrato. Os desvios de 4ualidade identificados devem ser encamin/ados ao -estor do Contrato( 4ue + o respons3vel por decidir so)re a aplicao de penalidade ou envio para correo dos desvios pela Contratada. No caso de aplicao de penalidade( as mesmas devem ser identificadas e enviadas K Xrea 0dministrativa para aplicao das sanes previstas em contrato. Caso os desvios de 4ualidade identificados se,am enviados K Contratada para correo( ca)er3 ao 2iscal T+cnico nova avaliao da 4ualidade dos itens corrigidos.
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5m se verificando a conformidade dos itens( o 2iscal 0dministrativo deve verificar se a e9ecuo da Ordem de Servio se deu de forma aderente aos termos contratuais. 5m caso de no ader?ncia( o 2iscal 0dministrativo deve indicar os termos 4ue no esto aderentes ao Contrato e o -estor do Contrato deve( ento( encamin/ar as devidas sanes para Xrea 0dministrativa. 5stando o processo aderente( o -estor do Contrato( ,untamente com o 2iscal De4uisitante do Contrato devem ela)orar o Termo de Dece)imento Hefinitivo( a ser entregue K Contratada. 5m seguida( o -estor do Contrato deve 0utori6ar a 5misso de Nota 2iscal e o 2iscal 0dministrativo deve Berificar a Degularidade 2iscal( Tra)al/ista e 'revidenci3ria da Contratada. Caso se,am identificadas irregularidades( as mesmas devem ser 5ncamin/adas ao -estor do Contrato para 5ncamin/amento de Sanes K Xrea 0dministrativa. Ine9istindo irregularidades( o 2iscal Hemandante deve Berificar a Manuteno da Necessidade( 5conomicidade e Oportunidade da Contratao( dando continuidade a e9ecuo contratual. Berificada a no manuteno de algum dos itens supracitados( o 2iscal Hemandante deve solicitar ao -estor do Contrato a modificao contratual com o o),etivo de assegurar a manuteno da necessidade( economicidade e&ou oportunidade da contratao. O -estor do Contrato encamin/a( ento( para a Xrea 0dministrativa o 'edido de 0lterao Contratual. 0 cada atividade do processo de Monitoramento da 59ecuo( deve ser verificado pelo 2iscal T+cnico do Contrato e pela Xrea De4uisitante da Soluo se as condies elencadas no 'lano de Sustentao esto sendo mantidas. Ha mesma forma( o -estor do Contrato deve manter o LVist8rico de -erenciamento do Contrato( contendo registros formais de todas as ocorr?ncias positivas e negativas da e9ecuo do contrato( por ordem /ist8ricaM. PIN 04&"0 0( art. ":( III( l( nQ 0 2igura 7 ilustra o processo de Monitoramento do Contrato. O 0ne9o > apresenta o processo de Monitoramento do Contrato em taman/o real. 0 seguir( descreveremos as atividades envolvidas no processo.

Figura 1:: $onitoramento da Exe uo

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&ECE8E& ,84ET, ,bjeti2o: Dece)er o o),eto ou suas parcelas. &es1ons92eis: 2iscal T+cnico do Contrato. Entrada: Ordem de Servio ou 2ornecimento de Eens.. !CTI?P:"1 +es rio: O 2iscal T+cnico do Contrato deve rece)er da Contratada os itens especificados na Ordem de Servio ou de 2ornecimento de Eens 4ue fa6em parte do O),eto da Contratao. 0 forma de rece)imento deve estar definida em contrato. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo ":( III( al*nea aA ver atorT 2iscal T+cnico do ContratoA ver artefatoT Ordem de Servio ou 2ornecimento de EensA E-'8,&'& TE&$, +E &ECE8I$E*T, P&,6ISN&I, ,bjeti2o: 5mitir o Termo de Dece)imento 'rovis8rio. &es1ons92el: 2iscal T+cnico. Entrada: Ordem de Servio. !CTI?P:"# Sa@da: Termo de Dece)imento 'rovis8rio.

+es rio: Nesta atividade o 2iscal T+cnico dever3 emitir o Termo de Dece)imento 'rovis8rio 4uando da entrega do o),eto resultante de cada Ordem de Servio ou de 2ornecimento de Eens( conforme al*nea LaM( inciso III do artigo ": da IN 04&"0 0. O Termo de Dece)imento 'rovis8rio + a declarao formal do 2iscal T+cnico do Contrato de 4ue os servios foram prestados ou )ens foram entregues( para posterior an3lise das conformidades de 4ualidade )aseadas nos Crit+rios de 0ceitao. O processo em tela tam)+m + referenciado pela %ei de %icitaes e Contratos nos trec/os transcritos a)ai9o S o Nos casos de a4uisio de e4uipamentos de grande vulto( o rece)imento far=se=3 mediante termo circunstanciado e( nos demais( mediante reci)o.M &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo "R( >BII. IN 04&"0 0( artigo ":( III( a. %ei nR #.;;;&!7( art. <7( I( a c&c art. <7( II( a c&c art. <7( S R. ver atorT 2iscal T+cnico do ContratoA ver artefatoT Ordem de Servio ou 2ornecimento de EensA ver artefatoT Termo de Dece)imento 'rovis8rio.

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'6'-I'& ()'-I+'+E ,bjeti2o: 0valiar a 4ualidade dos servios reali6ados ou )ens entregues. &es1ons92el: 2iscal T+cnico e 2iscal De4uisitante. Entrada: Crit+rios de 0ceitao. !CTI?P:": Sa@da: Hesvios de Zualidade.

+es rio: Nesta atividade o 2iscal T+cnico e o 2iscal De4uisitante devero reali6ar a avaliao da 4ualidade dos servios reali6ados ou )ens entregues de acordo com os Crit+rios de 0ceitao previamente definidos. 0 partir desse processo o flu9o pode seguir dois camin/os diferentes dependendo da ader?ncia( ou no( aos Crit+rios de 0ceitao. Caso a 4ualidade este,a de acordo com os Crit+rios de 0ceitao esta)elecidos o flu9o segue direto para a atividade -CTI='7.< $ Berificar 0der?ncia aos Termos Contratuais( seno passa=se para a pr89ima atividade I-CTI='7.4J. Neste 1ltimo caso os desvios de 4ualidade devero ser descritos e enviados ao -estor do Contrato para 4ue ele tome as medidas 4ue ,ulgar pertinentes. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo ":( III( )A ver atorT 2iscal T+cnico do ContratoA ver atorT 2iscal De4uisitante do ContratoA ver artefatoT Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico.

'*'-IS'& +ES6I,S +E ()'-I+'+E ,bjeti2o: 0nalisar os Hesvios de Zualidade gerados na atividade anterior I-CTI='7.7J e decidir so)re a aplicao de sanes ou encamin/amento de demandas de correo K Contratada. !CTI?P:"> &es1ons92el: -estor do Contrato.

Entrada: Hesvios de Zualidade. +es rio: Nesta atividade o -estor do Contrato deve analisar os Hesvios de Zualidade gerados na atividade anterior I-CTI='7.7J e decidir so)re a aplicao de sanes ou encamin/amento de demandas de correo K Contratada. Caso opte pela aplicao de sanes o flu9o deve ir direto para a atividade -CTI='7.! $ 5ncamin/ar Saes para Xrea 0dministrativa $ seno o flu9o prossegue com a pr89ima atividade I-CTI='7.:J. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo ":( III( ). ver atorT -estor do ContratoA ver artefatoT Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico.

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E*C'$I*C'& +E$'*+'S +E C,&&E./, ,bjeti2o: 5ncamin/ar as Hemandas de Correo K Contratada. &es1ons92el: -estor do Contrato. Entrada: Hesvios de Zualidade. !CTI?P:"A Sa@da: Hemandas de Correo.

+es rio: 5sta atividade consiste no encamin/amento das demandas de correo K contratada. 0s demandas de correo devem ser )aseadas no documento de Hesvios de Zualidade gerado na atividade anterior I-CTI='7.4J. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo ":( III( f. ver atorT -estor do ContratoA ver artefatoT Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico.

EFET)'& C,&&E.7ES ,bjeti2o: 5fetuar as correes descritas no documento Hemandas de Correo. &es1ons92el: Contratada. !CTI?P:"B Entrada: Hemandas de Correo.

Sa@da: Itens Corrigidos. +es rio: Nesta atividade a Contratada dever3 reali6ar as correes descritas no documento LHemandas de CorreoM gerado na atividade anterior I-CTI='7.:J. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo ":( III( c. ver atorT ContratadaA ver artefatoT Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico.

6E&IFIC'& '+E&F*CI' ',S TE&$,S C,*T&'T)'IS ,bjeti2o: Berificar a ader?ncia aos termos contratuais. &es1ons92el: 2iscal 0dministrativo do Contrato. Entrada: Contrato. !CTI?P:"D +es rio: Nesta atividade o 2iscal 0dministrativo dever3 verificar a ader?ncia do o),eto aos termos contratuais definidos na atividade 'CTI='4." $ Indicar Termos Contratuais. Hependendo da ader?ncia( ou no( aos Termos Contratuais o flu9o pode seguir dois

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camin/os diferentes. Caso o 2iscal 0dministrativo entenda pela ader?ncia do o),eto aos Termos Contratuais o flu9o segue diretamente para a atividade -CTI='7. 0 $ 5la)orar Termo de Dece)imento Hefinitivo $ seno o flu9o continua com a pr89ima atividade -CTI='7.# $ Indicar Termos No 0derentes. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo ":( III( d. ver atorT 2iscal 0dministrativo do ContratoA ver artefatoT Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico. I*+IC'& TE&$,S */, '+E&E*TES ,bjeti2o: Indicar os termos aos 4uais a e9ecuo da Ordem de Servio ou 2ornecimento de Eens referente aos itens entregues no est3 aderente. !CTI?P:"E Entrada: Contrato. Sa@da: Termos Contratuais No 0derentes. +es rio: Nesta atividade o 2iscal 0dministrativo dever3 criar o documento Termos Contratuais No 0derentes com )ase na deciso tomada na atividade anterior I-CTI='7.<J. 5ste documento dever3 conter a lista dos termos contratuais aos 4uais o o),eto entregue no est3 aderente e dever3 ser encamin/ado ao -estor do Contrato. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo ":( III( d. ver atorT 2iscal 0dministrativo do ContratoA ver artefatoT Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico. &es1ons92el: 2iscal 0dministrativo.

E*C'$I*C'& S'*.7ES P'&' %&E' '+$I*IST&'TI6' ,bjeti2o: 5ncamin/ar as sanes para a 3rea administrativa. &es1ons92el: -estor do Contrato. Entrada: Contrato( Termos Contratuais No 0derentes( Irregularidades. !CTI?P:"J Sa@da: Sanes 0plic3veis.

+es rio: 0 presente atividade consiste no envio das sanes para a 3rea administrativa. 0s sanes podem ser geradas em tr?s diferentes momentos do flu9o de processos do monitoramento da e9ecuo I-CTI='7JT 0nalisar Hesvios de ZualidadeA Indicar Termos No 0derentesA e 5ncamin/ar Irregularidades. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo ":( III( g.
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ver atorT -estor do ContratoA ver artefatoT Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico.

E-'8,&'& TE&$, +E &ECE8I$E*T, +EFI*ITI6, ,bjeti2o: 5la)orar o Termo de Dece)imento Hefinitivo. &es1ons92eis: -estor do Contrato e Xrea De4uisitante da Soluo. !CTI?P:"1K Entrada: Termo de Dece)imento 'rovis8rio( Ordem de Servio ou 2ornecimento de Eens( Contrato.

Sa@da: Termo de Dece)imento Hefinitivo. +es rio: Nesta atividade( o -estor do Contrato ,untamente com a Xrea De4uisitante da Soluo devero ela)orar o Termo de Dece)imento Hefinitivo para fins de encamin/amento de pagamento. Somente de posse deste artefato + 4ue o -estor do Contrato poder3 autori6ar a contratada a 5misso de Nota 2iscal. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo ":( III( /. ver atorT -estor do ContratoA ver atorT 2iscal De4uisitante do ContratoA ver artefatoT Termo de Dece)imento 'rovis8rioA ver artefatoT Ordem de Servio ou de 2ornecimento de EensA ver artefatoT Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sicoA ver artefatoT Termo de Dece)imento Hefinitivo.

')T,&IM'& E$ISS/, +E *,T' FISC',bjeti2o: 0utori6ar a emisso de Nota 2iscal K Contratada. &es1ons92el: -estor do Contrato. !CTI?P:"11 Entrada: Termo de Dece)imento Hefinitivo. Sa@da: 0utori6ao para 5misso de Nota 2iscal.

+es rio: 0p8s rece)er o Termo de Dece)imento Hefinitivo gerado na atividade anterior I-CTI='7. J o -estor do Contrato dever3 emitir uma 0utori6ao para 5misso de Nota 2iscal ao 'reposto da Contratada. Somente de posse deste artefato + 4ue a contratada poder3 reali6ar a pr89ima atividade I-CTI='7. "J. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo ":( III( i. ver atorT -estor do ContratoA ver artefatoT Termo de Dece)imento Hefinitivo.

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E$ITI& *,T' FISC',bjeti2o: 5mitir nota fiscal para rece)imento. &es1ons92el: Contratada. !CTI?P:"1# Sa@da: Nota 2iscal. +es rio: 0o rece)er a 0utori6ao 'ara 5misso de Nota 2iscal do -estor do Contrato( o 'reposto da Contratada deve providenciar sua emisso para fins de rece)imento. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo ":( III( i. ver atorT Contratada. Entrada: 0utori6ao 'ara 5misso de Nota 2iscal.

6E&IFIC'& &E!)-'&I+'+ES FISC'ISO T&'8'-CIST'S E P&E6I+E*C" ,bjeti2o: Berificar 'revidenci3rias. Degularidades 2iscais( Tra)al/istas e

&es1ons92el: 2iscal 0dministrativo. !CTI?P:"1: Entrada: %egislao Tri)ut3ria( Tra)al/ista e 'revidenci3ria.

Sa@da: Irregularidades. +es rio: Nesta atividade o 2iscal 0dministrativo dever3 verificar a regularidade 2iscal( Tra)al/ista e 'revidenci3ria da empresa contratada. Caso no se,am identificadas irregularidades o flu9o dever3 seguir direto para a atividade -CTI='7. 4 $ Berificar Manuteno da Necessidade( 5conomicidade e Oportunidade( caso contr3rio( o flu9o segue para a pr89ima atividade I-CTI='7. 7J. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo ":( III( ,. ver atorT 2iscal 0dministrativo.

6E&IFIC'& $'*)TE*./, +' *ECESSI+"O EC,*,$ICI+'+E E ,P,&T)" ,bjeti2o: Berificar manuteno da necessidade( economicidade e oportunidade da contratao. &es1ons92el: 2iscal De4uisitante da Soluo. !CTI?P:"1> Entrada: 'lano de Hiretor de Tecnologia da Informao( Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda( 'es4uisa de Mercado( Contrato.

Sa@da: 'edido de 0lterao Contratual. +es rio: Nesta atividade o 2iscal Hemandante do Contrato dever3 verificar se os 4uesitos
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de necessidade( economicidade e oportunidade da contratao continuam sendo satisfeitos. Caso positivo o flu9o dever3 continuar com a pr89ima atividade I-CTI='7. :J( seno o flu9o se encerra a4ui. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo ":( III( ^. ver atorT 2iscal De4uisitante da SoluoA ver artefatoT Hocumento de Oficiali6ao da HemandaA ver artefatoT Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico.

E*C'$I*C'& PE+I+, +E '-TE&'./, C,*T&'T)',bjeti2o: 5ncamin/ar pedido de alterao contratual para a Xrea 0dministrativa. &es1ons92el: -estor do Contrato. !CTI?P:"1A Entrada: 'edido de 0lterao Contratual.

Sa@da: 'edido de 0lterao Contratual. +es rio: 5la)orar 'edido de 0lterao Contratual ,ustificando as ra6es para manuteno da necessidade( economicidade e&ou oportunidade da contratao( em conformidade como o 0rt. ;: da %ei n #.;;; de " de ,un/o de !!7. &e0er3n ias: IN 04&"0 0( artigo ":( III( m. ver atorT -estor do ContratoA ver atorT Xrea 0dministrativa.

*.4 % >CTI+,48 Transio Contratual


0 transio contratual deve ser cuidadosamente plane,ada de modo a minimi6ar o risco da descontinuidade de servios ou fornecimento de )ens( o)servando a manuteno dos n*veis dos servio. O pra6o de transio deve ser suficientemente plane,ado( de forma 4ue no /a,a interrupo dos servios e&ou fornecimento de )ens. Heve=se utili6ar o 'lano de Sustentao como insumo para e9ecuo deste processo. 0lgumas atividades elencadas no processo de 5ncerramento de Contrato tam)+m devem ser reali6adas neste processo.

*.6 % >CTI+,68 /ncerramento do Contrato


O processo de 5ncerramento do Contrato consiste na ela)orao do artefato Termo de En erramento do Contrato. 'ara isso( o -estor do Contrato deve apresentar ao representante da Contratada o Termo de
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5ncerramento do Contrato( o)servando o ade4uado tratamento dos aspectos legais da contratao. 5ste Termo deve ser assinado pela Contratante e pela Contratada. Os re4uisitos para o encerramento formal do contrato devem estar definidos no pr8prio Contrato e inclu*dos no Plano de Sustentao. Decomenda=se uma an3lise das lies aprendidas e 4ue se,am criadas recomendaes de mel/oria nos processos para o plane,amento e a implementao de compras e a4uisies futuras. 0l+m disso( devem ser e9ecutados procedimentos espec*ficos 4ue assegurem a continuidade dos servios 4uando se tratar de servios cont*nuos ou de su)stituio da Contratada. No caso de resciso antecipada( a 0dministrao poder3 assumir o o),eto do contrato e os recursos da Contratada necess3rios K sua e9ecuo( reter cr+ditos e e9ecutar garantias e multas devidas. Heve=se ainda atentar para os seguintes procedimentosT recuperao ou transfer?ncia de recursos de propriedade da ContratanteA remoo de perfis de acesso relacionados ao contrato em descontinuao ou transioA troca de todas as sen/as e&ou c/aves de acesso 4ue porventura pudessem ser de con/ecimento dos empregados da ContratadaA todo o con/ecimento de ar4uitetura e operao da infraestrutura e dos sistemas do contratado ten/a sido ade4uadamente transferido para e4uipe internaA recuperao de todos os documentos classificados ou 4ue devam permanecer com o contratanteA demais procedimento espec*ficos da contratao.

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1 % .#T/<.T$S
Neste Cap*tulo( descreveremos os principais artefatos envolvidos no Modelo de Contratao de Solues de Tecnologia da Informao. 0lguns artefatos envolvidos no MCTI so conte1dos parciais de outros artefatos maiores 4ue encerram uma fase ou um processo. 5stes artefatos s8 sero descritos de acordo com sua relevNncia no processo. Gm )om e9emplo disso + o artefato 0n3lise de Discos. 5ste artefato + a soma do conte1do dos artefatos gerados na fase de mesmo nome. 0ssim sendo( descreveremos a4ui o artefato 0n3lise de Discos( mas no descreveremos( por e9emplo( o artefato Delao Disco 9 'ro)a)ilidade( pois seu conte1do ,3 est3 descrito na pr8pria 0n3lise de Discos. +,C)$E*T, +E ,FICI'-IM'./, +' +E$'*+' +,+ Construo: Xrea De4uisitante da Soluo.

Parti i1ao: Xrea de Tecnologia da Informao e 0utoridade Competente da Xrea 0dministrativa.

,bjeti2os do arte0ato: 2ormali6ar o in*cio do processo de plane,amento da contratao de TIA Bincular as necessidades da contratao aos o),etivos estrat+gicos e Ks necessidades corporativas da instituio( todas elas alin/adas ao 'lano Hiretor de Tecnologia da Informao $ 'HTIA Indicar a fonte de recursos para a contrataoA Indicar os integrantes da 54uipe de 'lane,amento da Contratao.

ContePdo: O Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda cont+m o detal/amento da necessidade da Xrea De4uisitante da Soluo e seu conte1do + formado porT I+E*TIFIC'./, +' %&E' &E()ISIT'*TE +' S,-)./, )nidadeLSetorL+e1artamento: Gnidade administrativa respons3vel pela re4uisio de contratao. 5st3 unidade + a demandante 4ue tem a necessidade vinculada no 'HTI. +ata: Hata em 4ue a oficiali6ao da demanda est3 sendo efetivada. *ome do Projeto: Nome 4ue identifi4ue o pro,eto das demais demandas ou contrataes no 8rgo. &es1ons92el 1ela +emanda: Nome da pessoa respons3vel pela demanda de contratao 4ue est3 sendo gerada. Tele0one do &es1ons92el: N1mero do telefone do respons3vel pela demanda.

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E?mail do &es1ons92el: 5ndereo eletrUnico do respons3vel pela demanda. SI'PE do &es1ons92el: N1mero da matr*cula SI0'5 do respons3vel pela demanda. Integrante &eIuisitante: Nome do servidor indicado como Integrante De4uisitante 4ue far3 parte da 54uipe de 'lane,amento da Contratao. Tele0one do Integrante &eIuisitante: N1mero do telefone do Integrante De4uisitante. E?mail do Integrante De4uisitante. &eIuisitante: 5ndereo eletrUnico do Integrante

Fonte de &e urso: 2onte dos recursos 4ue sero utili6ados para a contratao.

+E$'IS I*TE!&'*TES +' E()IPE +E P-'*E4'$E*T, +' C,*T&'T'./, Integrante TG ni o: Nome do servidor indicado como Integrante T+cnico 4ue far3 parte da 54uipe de 'lane,amento da Contratao. Tele0one do Integrante TG ni o: N1mero do telefone do Integrante T+cnico. E?mail do Integrante TG ni o: 5ndereo eletrUnico do Integrante T+cnico. Integrante 'dministrati2o: Nome do servidor indicado como Integrante 0dministrativo 4ue far3 parte da 54uipe de 'lane,amento da Contratao. Tele0one do Integrante 'dministrati2o: N1mero do telefone do Integrante 0dministrativo. E?mail do Integrante 'dministrati2o: 5ndereo eletrUnico do Integrante 0dministrativo.

,84ETI6, EST&'T5!IC, ,bjeti2o EstratGgi o: %istagem dos o),etivos estrat+gicos 4ue esto no plane,amento estrat+gico do 8rgo e devem ser atendidos conforme descrito no 'HTI. *e essidade: Bincular as necessidades 4ue devem ser satisfeitas para o atingimento dos o),etivos estrat+gicos. $oti2ao L 4usti0i ati2a: Hescrio da motivao e ,ustificativa da contratao. &esultados a Serem 'l anados: Hescrio dos resultados a serem alcanados com o sucesso no fornecimento ou prestao de servios contratados.

E*C'$I*C'$E*T, %rea de Te nologia da In0ormao: 0o rece)er o documento de Oficiali6ao da Hemanda( a autoridade competente da Xrea de Tecnologia da Informao dever3
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lanar as informaes de Nome( Telefone e endereo eletrUnico do Integrante T+cnico indicado para compor a 54uipe de 'lane,amento da Contratao respons3vel por esta contratao. O 0ne9o >I apresenta um modelo de preenc/imento para o Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda.

'*%-ISE +E 6I'8I-I+'+E +' C,*T&'T'./, Construo: '1oio: Integrante T+cnico. Integrante De4uisitante.

,bjeti2o do arte0ato: ContePdo: 0 0n3lise de Bia)ilidade da Contratao demonstrar3 a via)ilidade da contratao e seu conte1do + formado pelaT 5specificao dos De4uisitos I'CTI='". e 'CTI='"."JA 0valiao das Solues Hispon*veis I'CTI='".7JA 5stimativa Orament3ria I'CTI='".7JA e Outros aplic3veis. Hemonstrar a via)ilidade da contratao.

0 0n3lise de Bia)ilidade cont+m a seguintes informaesT 1 *,$E +' S,-)./, +E TEC*,-,!I' +' I*F,&$'./, Nome da Soluo de Tecnologia da Informao descrito de forma espec*fica para diferenci3=la das demais solues e9istentes.

# &E()ISIT,S +E *E!NCI, #"1 *e essidades de *egQ io *e essidade: Necessidade vinculada aos o),etivos de neg8cio para alcance de metas do 8rgo ou a descrio de um pro)lema 4ue deve ser resolvido( ,3 devidamente previstos no 'HTI. Fun ionalidade: %istagem e descrio das funcionalidades 4ue devem fa6er parte da Soluo de Tecnologia da Informao para atender as necessidades listadas ou resolver os pro)lemas da Xrea De4uisitante. 'tor En2ol2ido: %ista dos respons3veis pelas demandas. 0 associao das funcionalidades para as Solues de Tecnologia da Informao 4ue se,am
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demandadas por mais de uma Xrea De4uisitante + importante para 4ue /a,a o controle de 4ue todos ten/am suas necessidades atendidas. #"# +emais &eIuisitos Neste campo devero ser descritos os demais re4uisitos considerados pertinentes( tais comoT &eIuisitos de Ca1a itaoT Hefinio dos re4uisitos de capacitao 4ue envolvem a necessidade de treinamento dos usu3rios so)re a Soluo de Tecnologia da Informao e todos os detal/es( como o local onde o treinamento se dar3( material did3tico( carga /or3ria( capacitao do instrutor( dentre outros. &eIuisitos -egais: %evantamento de leis e normas 4ue devem ser o)servadas e o)edecidas pela Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada. &eIuisitos de $anuteno: Necessidade de continuidade no fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao em caso de fal/as. Heve ser avaliada a necessidade de tempo de resposta( soluo de pro)lemas( pra6os de durao de garantia e manuteno da Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada. &eIuisito Tem1oral: Hefinio das datas de implementao da Soluo de Tecnologia da Informao ou de suas parcelas. &eIuisitos de Segurana: %evantamento dos itens de segurana 4ue devem ser o)servados( assim como normas e pol*ticas 4ue devem ser o)servadas na contratao e implementao da Soluo de Tecnologia da Informao. &eIuisitos So iaisO 'mbientais e Culturais: %evantamento de caracter*sticas e re4uisitos 4ue a Soluo de Tecnologia da Informao deve apresentar ou o)edecer( como limite de emisso sonora por e4uipamentos( taman/o m39imo 4ue dever3 ocupar( linguagem e te9tos em portugu?s( )em como( descarte de res*duos de forma sustent3vel. : -E6'*T'$E*T, +'S S,-).7ES +ISP,*R6EIS *ome da Soluo: Identificao da Soluo de Tecnologia da Informao ou do pro,eto. Entidade: Identificao do 8rgo em 4ue a Soluo de Tecnologia da Informao foi contratada ou implantada( caso ,3 ten/a sido fornecida. 6alor: Balor pago pela Soluo de Tecnologia da Informao. +es rio: Hescrio detal/ada da Soluo de Tecnologia da Informao para posterior an3lise frente aos re4uisitos de neg8cio e t+cnicos( e frente a outras solues dispon*veis. Forne edor: Identificao da empresa 4ue fornece a soluo

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> I+E*TIFIC'./, +'S S,-).7ES E '-TE&*'TI6'S +ISP,*R6EIS 'ara cada Soluo descrita no item 7( selecionar a aplica)ilidade ou no dos re4uisitos descritos no campo LDe4uisitoM. A 4)STIFIC'TI6' +' S,-)./, ESC,-CI+' A"1 +es rio da soluo *ome: Identificao da Soluo de Tecnologia da Informao ou do pro,eto. +es rio: Hescrio detal/ada da Soluo de Tecnologia da Informao para posterior an3lise frente aos re4uisitos de neg8cio e t+cnicos( e frente a outras solues dispon*veis. 8em L Ser2io: %istagem dos )ens e servios 4ue compem a Soluo de Tecnologia da Informao escol/ida. 6alor Estimado: Balor de cada um dos itens 4ue compem a Soluo de Tecnologia da Informao escol/ida.

A"# 'linSamento om as *e essidades de *egQ io Funo: %istagem dos itens e funcionalidades da Soluo de Tecnologia da Informao escol/ida. *e essidade de *egQ io: Binculao de cada necessidade de neg8cio levantada aos respectivos itens ou funcionalidades da Soluo de Tecnologia da Informao escol/ida.

A": 8ene0@ ios Es1erados Ti1o: Hefinio dos tipos de )enef*cios a serem atingidos. 8ene0@ io: +es rio dos bene0@ ios ad2indos da ontratao e implementao da Soluo de Tecnologia da Informao.

B '6'-I'./, +'S *ECESSI+'+ES +E '+E()'./, P'&' ETEC)./, C,*T&'T)' Ti1o de *e essidade: Hefinio do tipo de necessidade de ade4uao( tais comoT f*sica( operacional( l8gica( etc. +es rio: Hescrio das necessidades de ade4uao do am)iente do 8rgo para e9ecuo satisfat8ria do contrato( de maneira 4ue a Soluo de Tecnologia da Informao atin,a seus o),etivos.

O 0ne9o >II apresenta um modelo para o artefato 0n3lise de Bia)ilidade da Contratao.

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P-'*, +E S)STE*T'./, Construo: '1oio: Integrante T+cnico. Integrante De4uisitante.

,bjeti2o do arte0ato: ContePdo: O 'lano de Sustentao visa garantir a continuidade do neg8cio durante e ap8s a entrega da Soluo de Tecnologia da Informao( )em como ap8s o encerramento do contrato. Hever3 conter as seguintes informaesT 1 I*T&,+)./, 5screver um resumo do conte1do e da finalidade do 'lano de Sustentao. # &EC)&S,S *ECESS%&I,S U C,*TI*)I+'+E +E *E!NCI, +)&'*TE E 'PNS ' C,*T&'T'./, #"1 ? &e ursos $ateriais &e urso: Hefinir os recursos materiais necess3rios para suportar a contratao da soluo. (uantidade: 'ara cada recurso( definir a 4uantidade necess3ria. +is1onibilidade: 'ara cada recurso( definir a disponi)ilidade re4uerida. 'o Para ,bteno do &e urso: 'ara cada recurso( definir a regras de a4uisio e de reposio. &es1ons92el: Identificar o respons3vel pela ao. -arantir a continuidade do neg8cio( en4uanto esse for necess3rio K 0dministrao '1)lica.

#"# ? &e ursos Cumanos Funo: Hefinir o papel relativo aos recursos /umanos necess3rios K gesto( fiscali6ao e avaliao da contratao da soluo. Formao: 'ara cada funo( definir a formao profissional necess3ria. 'tribuies: 'ara cada funo( definir as atri)uies a serem desempen/adas. Carga Sor9ria: Hefinir a carga /or3ria semanal necess3ria.

: T&'*SI./, C,*T&'T)':"1 '2aliao de Continuidade Contratual

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'o: Hescrever as aes relativas K avaliao do contrato atual. &es1ons92el: Identificar o respons3vel pela ao. +ata in@ io: Hefinir a data inicial das aes para avaliao do contrato. +ata 0im: Hefinir a data final das aes para avaliao do contrato.

:"# 'es 1ara en erramento ontratual 'o: Hescrever as aes relativas ao encerramento do contrato atual. &es1ons92el Identificar o respons3vel pela ao. +ata in@ io: Hefinir a data inicial das aes para o encerramento do contrato. +ata 0im: Hefinir a data final das aes para o encerramento do contrato.

> EST&'T5!I' +E C,*TI*)I+'+E C,*T&'T)' E2ento: Hefinir os eventos 4ue possam causar interrupo contratual. 'o 1re2enti2a: 'ara cada evento( definir uma ao para evitar 4ue o mesmo ocorra. &es1ons92el : Identificar o respons3vel pela ao preventiva. 'o de 1re1arao: 'ara cada evento( definir uma ao 4ue minimi6e os efeitos decorrentes da ocorr?ncia do evento. &es1ons92el: Identificar o respons3vel pela ao de preparao. 'o de onting3n ia: 'ara cada evento( definir uma ao alternativa a ser tomada. &es1ons92el: Identificar o respons3vel pela ao de conting?ncia. A EST&'T5!I' +E I*+EPE*+F*CI' A"1 Trans0er3n ia de ConSe imento ItemT Hescrever as informaes 4ue devero ser transmitidas pela contratada. Forma de trans0er3n ia de onSe imento: Hescrever como estas informaes devero ser transmitidas pela contratada.

A"# +ireitos de Pro1riedade Intele tual Cl9usulas: Hescrever as cl3usulas so)re os direitos de propriedade intelectual do contratante e contratada.

O 0ne9o >III apresenta uma modelo de preenc/imento do 'lano de Sustentao.

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EST&'T5!I' +' C,*T&'T'./, Construo: 54uipe de 'lane,amento da Contratao(

,bjeti2o do arte0ato: ContePdo: 0 5strat+gia da Contratao deve contemplarT a definio de crit+rios t+cnicosA as o)rigaes contratuaisA a definio de responsa)ilidadesA a e9plicitao de como os recursos /umanos e financeiros sero alocados para atingir o o),etivo da contratao. 0 5strat+gia da Contratao cont+m as seguintes informaesT 1 S,-)./, +E TEC*,-,!I' +' I*F,&$'./, 1"1 +es rio da Soluo Es olSida Hescrever detal/adamente a Soluo de Tecnologia da Informao para posterior an3lise frente aos re4uisitos de neg8cio e t+cnicos e frente a outras solues dispon*veis. 8ens (ue Com1em a Soluo: %istar os )ens 4ue compem a Soluo de Tecnologia da Informao escol/ida. Ser2ios (ue Com1em a Soluo: %istar os servios 4ue compem a Soluo de Tecnologia da Informao escol/ida. Hefinir e formali6ar a estrat+gia para a contratao.

1"# +e0inio da Soluo 'tendimento da Soluo: 0 partir do confrontamento da Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada frente a alguns crit+rios especificados em lei( /aver3 a definio do tipo de contratao( modalidade de licitao( etc.

# &ESP,*S'8I-I+'+ES +' C,*T&'T'*TE E +' C,*T&'T'+' #"1 +e2eres e &es1onsabilidades da Contratante Hefinir 4uais sero os deveres e responsa)ilidades da contratante 4ue comporo o contrato. #"# +e2eres e &es1onsabilidades da Contratada Hefinir 4uais sero os deveres e responsa)ilidades da contratada 4ue comporo o contrato. 0 contratada no poder3 se e9imir destas mesmo /avendo su)contratao.

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: I*+IC'./, +,S TE&$,S C,*T&'T)'IS :"1 Pro edimentos e CritGrios de ' eitao Eta1a L Fase L Item: Hefinio de 4ual etapa( fase ou item do pro,eto ser3 aplicada a mensurao. Indi ador: Hefinio de 4ual ser3 o indicador mensurado. Zual ser3 a unidade de medida a ser avaliada. 6alor $@nimo ' eit92el: Hefinio do valor m*nimo aceit3vel da4uele item de mensurao.

:"# Estimati2a de 6olume de Ser2ios ou 8ens Ser2ioL8em: %istagem dos servios e )ens 4ue compem a Soluo de Tecnologia da Informao. Estimati2a: Zuantidade estimada dos )ens e servios 4ue compem a Soluo de Tecnologia da Informao. Forma de Estimati2a: Metologia( forma ou fonte das 4uantidades estimadas.

:": $etodologia de '2aliao da (ualidade e da 'deIuao Eta1a L Fase L Item: Hefinio de 4ual etapa( fase ou item do pro,eto ser3 avaliada a 4ualidade da Soluo de Tecnologia da Informao. $Gtodo de '2aliao: Hefinio de como ser3 aferida a 4ualidade na etapa( fase ou item da Soluo de Tecnologia da Informao de forma o),etiva e sua devida ade4uao Ks especificaes funcionais e tecnol8gicas.

:"> Ins1ees e +ilig3n ias Ti1o: Hescrio do tipo de inspeo ou dilig?ncia. Forma de Exer @ io: 'ara cada tipo de inspeo ou dilig?ncia( descrever a maneira de seu e9erc*cio.

:"A Forma de Pagamento Modo ou percentual 4ue ser3 pago por cada entrega em funo do resultado a ser o)tido. :"B Cronograma de Exe uo F@si o?Finan eira Entrega: %istagem do item ou servio a ser entregue. 5sta entrega pode ser parcelada ou integral. +ata da Entrega: Hefinio da data de entrega de cada produto( servio ou parcela. Per entual Pago: +e0inio do 1er entual a ser 1ago em ada entrega"

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Total: 6alor total a ser 1ago"

:"D $e anismos Formais de Comuni ao Funo de Comuni ao": %istagem do 4ue dever3 ser contemplado neste mecanismo de comunicao. +o umento: Nome do documento a ser entregue. Emissor: Pessoa emissora do do umento de omuni ao" +estinat9rio: Pessoa re e1tora do do umento de omuni ao" $eio: 2orma com 4ue o documento dever3 ser produ6ido e entregue. Periodi idade: Hefinio da fre4u?ncia 4ue os documentos devero ser emitidos e entregues pela contratada ou pela administrao.

:"E &egras Para '1li ao de $ultas e Sanes , orr3n ia: Hescrio clara das situaes em 4ue se caracteri6ar3 a infrao a algum termo contratual. Hevem ser descritas as no conformidades( ou outras situaes ou ocorr?ncias em 4ue sero propostas sanes a serem aplicadas pela Xrea 0dministrativa. Sano L $ulta: Hescrio da sano&multa a ser aplicada de acordo com cada situao ou ocorr?ncia listada. 0s multas e sanes devem ser proporcionais ao impacto 4ue a ocorr?ncia provocar3 no 8rgo e aos casos de reincid?ncia das ocorr?ncias.

> ,&.'$E*T, +ET'-C'+, 8ensLSer2ios: Indicar os )ens ou servios 4ue compem a Soluo de Tecnologia da Informao. 6alor Estimado: 'ara cada )em ou servio descrever o valor estimado.

A '+E()'./, ,&.'$E*T%&I' A"1 Fonte de &e ursos 6alor: Balor de cada uma das fontes orament3rias utili6adas para a contratao. Fonte ;ProgramaL'o<: Identificao da fonte de custeio da contratao Total: Balor total da contratao.

A"# Estimati2a de Im1a to E onVmi o?Finan eiro Exer @ io Finan eiro: Indicao do e9erc*cio financeiro. 6alor: Balor estimado para cada e9erc*cio financeiro.

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Per entual do ,ramento: 'n9lise e Con luso: 0n3lise do c3lculo reali6ado com a representatividade e impacto do valor no oramento e a concluso so)re os resultados.

B C&IT5&I,S +E 4)-!'$E*T, +' P&,P,ST' B"1 Pro1osta TG ni a B"1"1 ,rgani=ao Hescreve como as propostas devem estar formatadas para sua avaliao. B"1"# CritGrio TG ni o Pontu92el ;a1enas 1ara melSor tG ni a ou tG ni a e 1reo< CritGrio: Item( caracter*stica ou re4uisito a ser atendido para pontuao das propostas t+cnicas. Pontuao: Balor da pontuao de cada item. Per entual: 'ercentual 4ue cada item representa na pontuao total. 4usti0i ati2a: Wustificativa da escol/a do item e da proporcionalidade da pontuao.

B"# CritGrios de Seleo $odalidade: Hefinio da modalidade da licitao. Ti1o: Hefinio do tipo de licitao.

B": (uali0i ao TG ni a B":"1 &eIuisitos de Ca1a itao e Ex1eri3n ia Heve=se ela)orar uma lista contendo todos os re4uisitos de capacitao e e9peri?ncia 4ue a empresa licitante vencedora dever3 apresentar no ato de assinatura do contrato. B":"# &eIuisito de (uali0i ao das EIui1es TG ni as Heve=se descrever todos os re4uisitos de e9peri?ncia( 4ualificao( capacitao e certificao da e4uipe respons3vel pela e9ecuo contratual. O 0ne9o >IB apresenta uma modelo de preenc/imento para a 5strat+gia da Contratao.

'*%-ISE +E &ISC,S Construo: '1oio: Integrante T+cnico. Integrante De4uisitante. 54uipe de 'lane,amento da Contratao.

'1ro2ao e 'ssinatura:

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,bjeti2o do arte0ato: Hescrever( analisar as ameaas 4ue possam vir a comprometer o sucesso da contratao( )em como a forma como as mesmas devem ser tratadas.

ContePdo: O artefato L0n3lise de DiscosM( + definido no inciso >B do artigo "R da IN 04&"0 0( e deve conter( consoante artigo ; da IN 04&"0 0( os seguintes itensT 1 &ISC,S +, P&,CESS, +E C,*T&'T'./, &is o: identificar os riscos 4ue podem comprometer o processo de contratao( resultando em atrasos ou em comprometimento do processo de contratao. Probabilidade: para cada risco identificado( definir um valor percentual 4ue representa a pro)a)ilidade de ocorr?ncia do risco. +ano: para cada risco identificado( relacionar os danos potenciais 4ue o risco pode gerar no processo de contratao. 'o Pre2enti2a: para cada risco identificado( definir aes 4ue podem ser reali6adas para evitar a ocorr?ncia do risco. 'o de Conting3n ia: para cada risco identificado( definir aes 4ue devem ser tomadas para remediar a ocorr?ncia do risco. &es1ons92el: definir um papel respons3vel pela e9ecuo da ao.

# F)*+'$E*T,S +' C,*T&'T'./, &is o: identificar os riscos 4ue podem fa6er com 4ue( ap8s o servio ter sido contratado( o mesmo no atenda Ks necessidades do neg8cio especificadas. Probabilidade: para cada risco identificado( definir um valor percentual 4ue representa a pro)a)ilidade de ocorr?ncia do risco. +ano: para cada risco identificado( relacionar os danos potenciais 4ue o risco pode gerar no processo de contratao. 'o Pre2enti2a: para cada risco identificado( definir aes 4ue podem ser reali6adas para evitar a ocorr?ncia do risco. 'o de Conting3n ia: para cada risco identificado( definir aes 4ue devem ser tomadas para remediar a ocorr?ncia do risco. &es1ons92el: definir um papel respons3vel pela e9ecuo da ao.

O 0ne9o >B apresenta uma modelo de preenc/imento para a 0n3lise de Discos.

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TE&$, +E &EFE&F*CI' ,) P&,4ET, 8%SIC, Construo: Xrea de Tecnologia da Informao.

,bjeti2o do arte0ato: . Hescrever os elementos necess3rios e suficientes( com n*vel de preciso ade4uado( para caracteri6ar o o),eto da contratao.

ContePdo: O Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico deve conter( no m*nimoT I = de0inio do objeto I'CTI='".:J; II = 0undamentao da ontratao I'CTI='".:J; III = des rio da Soluo de Te nologia da In0ormao I'CTI='4. JA IB = reIuisitos da soluo I'CTI='". e 'CTI='"."JA B = modelo de 1restao de ser2ios ou de 0orne imento de bens I'CTI='"."JA BI = elementos 1ara gesto do ontrato I'CTI='4."JA BII = estimati2a de 1reos I'CTI='4.;JA BIII = de0inies dos ritGrios de sanes I'CTI='4."JA I> = ritGrios de seleo do 0orne edor I'CTI='4.:JA e T ? adeIuao orament9ria I'CTI='4.<J" 0ssim sendo( seu conte1do + composto das seguintes informaesT 1 +EFI*I./, +, ,84ET, Indicar( de modo sucinto( preciso( suficiente e claro( o meio pelo 4ual um determinado o),etivo da 0dministrao dever3 ser satisfeito( vedadas especificaes 4ue( por e9cessivas( irrelevantes ou desnecess3rias( limitem ou frustrem a competio ou a reali6ao do fornecimento. Suas partes essenciais soT a declarao do o),eto como prestao de servioIsJ ou a4uisio de produtoIsJ( vedada a caracteri6ao e9clusiva do o),eto como fornecimento de mo=de=o)raA o n1cleo imut3vel do o),eto e o pra6o. # F)*+'$E*T'./, +' C,*T&'T'./, #"1 &elao +emanda T *e essidade

+emanda Pre2ista: Delacionar as demandas de )ens & servios previstos para o per*odo definido na descrio do O),eto da Contratao. (uantitati2o a ser ontratado: 'ara cada demanda prevista( informar a unidade de

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medida e a 4uantidade do item a ser contratado para atendimento da demanda. #"# $oti2ao Hescrever as ra6es 4ue ,ustifi4uem a necessidade da soluo a ser contratada e os )enef*cios esperados com a contratao( se poss*vel( com indicadores e 4uantificao destes )enef*cios. 5sta identificao clara + importante para 4ue posteriormente se,a feita a avaliao de 4ue os re4uisitos foram definidos de acordo com a necessidade e o o),etivo a ser atingido( e 4ue ap8s a contratao( a Soluo de Tecnologia da Informao atende a estes re4uisitos e supre as necessidades levantadas. #": &esultados a serem al anados Ti1o: Hescrever o tipo de resultado 4ue se pretende alcanar comoT economicidade( agilidade( efic3cia( efici?ncia( etc. &esultado: Hescrever os resultados a serem alcanados atrav+s de economicidade e mel/or aproveitamento dos recursos materiais( /umanos e financeiros dispon*veis.

#">?4usti0i ati2a da soluo es olSida"


*e essidade: Indicar as Necessidades de Neg8cio 4ue sero atendidas com a contratao. 8ene0@ io: 'ara cada necessidade identificada( indicar os )enef*cios 4ue sero alcanados com o seu atendimento. Ti1o: Hescrever o tipo de )enef*cio alcanadoT econUmico( social( am)iental( etc.

: +ESC&I./, +' S,-)./, +E TI :"1 +es rio Hescrever detal/adamente a Soluo de Tecnologia da Informao. 8emLSer2io: %istar os )ens e servios 4ue compem a Soluo de Tecnologia da Informao descrita. 6alor Estimado: 0 partir da descrio detal/ada da Soluo de Tecnologia da Informao fa6er uma estimativa de seu valor.

> ESPECIFIC'./, T5C*IC' ;&E()ISIT,S +' S,-)./,< >"1 Consideraes !erais Hescrever a situao atual do am)iente onde oIsJ produtoIsJ ou servioIsJ estaro inseridos( de forma a ,ustificar a necessidade de a4uisio dos mesmos. >"# &eIuisitos Internos >"#"1 &eIuisitos Internos Fun ionais

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So a4ueles ligados diretamente ao o),etivo da demanda. So Ks funcionalidades esperadas pelos clientes. 5ntre eles citamosT

&eIuisito de (ualidade: Indicar as caracter*sticas e padres de 4ualidade relevantes para as funcionalidades do produto&servio. &eIuisito Fun ional ,brigatQrio da Soluo: 5specificar as aes ou atividades 4ue o produto&servio deve prover para a contratada( sem levar em considerao restries f*sicas. &eIuisito de E2oluo L $anuteno da SoluoT Hescrever as necessidades futuras de evoluo ou de manuteno para ade4uao da Soluo( indicando os pra6os de garantia do produto e&ou servio( e descrever as necessidades de continuidade no fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao em caso de fal/as. &eIuisito de *@2el de Ser2io: Hescrever os indicadores e valores de refer?ncia 4ue a Soluo deve prover e 4ue devero ser mensurados( acompan/ados e avaliados para identificar pro)lemas( riscos e desvios no desenvolvimento( implementao e&ou operao da Soluo.

>"#"# &eIuisitos Internos *o?Fun ionais


Entrega: Identificar as 5ntregas previstas 4ue compem a Soluo. Pra=o: Hefinir a data ou 4uantidade em dias para reali6ao de cada 5ntrega identificada. &eIuisito: So a4ueles no ligados diretamente K demanda do cliente( mas igualmente importantes para sua satisfao Icomo desempen/o e disponi)ilidadeJ ou ader?ncia aos padres internos da organi6ao Icomo carga de processamento( uso de o),etos e processos padroni6ados etcJ. 5ntre eles destacamosT Ser2ios de Su1orte: 5specificar a forma como dever3 ser prestado o servio de suporte a Soluo( podendo esta)elecer normas procedimentais e padres espec*ficos. &eIuisito de (ualidade: Indicar as caracter*sticas e padres de 4ualidade da Soluo( tais comoT confia)ilidade( usa)ilidade( acessi)ilidade( porta)ilidade( etc. &eIuisito de Padroni=ao: 5specificar re4uisitos de conformidade com algum padro ou norma 4ue a Soluo dever3 satisfa6er( tais comoT padres de desenvolvimento do pro,eto( de a4uisio de )ens ou fornecimento de servios( padres de documentao( padres de controle e de comunicao( etc. &eIuisito de Com1atibilidade: 5specificar( se for o caso( os re4uisitos e9igidos para interao com outros processos( produtos e&ou servios. &eIuisito de +esem1enSo: 5specificar os padres de desempen/o e9igidos para a Soluo( tais comoT disponi)ilidade do servio( tempo de resposta( tempo de
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recuperao( facilidade de uso do recurso e outros.


&eIuisito de Segurana da In0ormao: 5specificar os re4uisitos de segurana 4ue foram definidos pela Xrea de Tecnologia da Informao. &eIuisito de Segurana Institu ional: 5specificar os re4uisitos de segurana 4ue foram definidos pelo Frgo e Xrea De4uisitante. &eIuisito de !esto +o umental: 5specificar as normas e procedimentos t+cnicos referentes K produo( tramitao( classificao( avaliao( uso e ar4uivamento dos documentos durante todo o seu ciclo de vida. &eIuisito de !esto do ConSe imento: 0 -esto do Con/ecimento possui o o),etivo de controlar e facilitar o acesso( )em como manter um gerenciamento integrado so)re as informaes em seus diversos meios. Hevem=se descrever t+cnicas e&ou m+todos formais de identificao( criao( apresentao e distri)uio do con/ecimento dentro do conte9to corporativo referente K contratao e a Soluo a ser ad4uirida. &eIuisito de Proteo do +ireito Patrimonial e da Pro1riedade Intele tual: Hescrever so)re os direitos de propriedade intelectual e patrimonial afetos K Soluo de Tecnologia da Informao. 0tualmente( estes re4uisitos so definidos com )ase na %ei nR !."<!( de 4 de maio de !!; e na %ei nR !.; 0( de ! de fevereiro de !!#. &eIuisito de !esto de &is os: 5specificar pol*ticas e procedimentos 4ue permitam uma gesto ade4uada do riscoA esta esta)elecer3 regras so)re os limites de risco aceit3vel( os respons3veis pela aceitao do risco e os procedimentos a serem desenvolvidos no caso da aceitao de riscos e9cessivos. &eIuisito de !esto de Pessoas: Hescrever um con,unto de m+todos( pol*ticas( t+cnicas e pr3ticas com o),etivo a orientar o comportamento e as relaes /umanas( de maneira a ma9imi6ar o potencial do capital /umano no am)iente de tra)al/o. &eIuisito de !esto ,rament9ria: Identificar e descrever os aspectos da gesto orament3ria relacionados ao O),eto da Contratao. &eIuisito de !esto de Controlabilidade: 5specificar os elementos essenciais da contratao 4ue permitam o controle.

>": &eIuisitos Externos" So a4ueles gerados fora da organi6ao( como as demandas legais e regulat8rias( para garantir a ader?ncia K legislao em vigor e Ks pol*ticas p1)licas. Heve=se atentar para a reali6ao de um minucioso levantamento dos re4uisitos constitucionais( legais e infra= leg3is( de modo 4ue o modelo de prestao de servios & fornecimento de )ens adotado se,a o mais aderente poss*vel a tais re4uisitos sem perda da o),etividade na contratao. Hentre eles destacamos os seguintes re4uisitosT

Pol@ti a de Segurana da In0ormao: Hefinir normas legais( padres e pol*ticas


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de segurana do Frgo 4ue devero ser o)servadas.

Padro de Comologao e Certi0i ao de (ualidade de Produtos de In0orm9ti a: Hefinir os padres de 4ualidade e9igidos para /omologao e certificao dos produtos fornecidos e&ou servios prestados. Pol@ti a de Controle de ' esso: Hefinir as pol*ticas de controle de acesso ade4uadas K soluo contratada 4ue aumentam a segurana e redu6am os custos atrav+s da administrao centrali6ada. $etodologia de !eren iamento de Projeto: Hefinir a metodologia e as ferramentas de gerenciamento de pro,eto a serem utili6adas no acompan/amento da implementao da soluo. $etodologia de +esen2ol2imento de Sistemas: Hefinir( 4uando necess3rio( a metodologia de desenvolvimento de sistemas da soluo e esta)elecer os re4uisitos 4ue devem ser o)servados e monitorados no desenvolvimento dos pro,etos( inclusive no desenvolvimento de softYares( a)rangendo m+todos a serem utili6ados( padroni6ao e documentao. *orma TG ni a de SaPde e Segurana do TrabalSo: Hefinir as normas t+cnicas de sa1de e segurana do tra)al/o 4ue devam ser o)servadas. *orma !eral de Pessoal: Hefinir as normas gerais de conduta( circulao e +tica para o pessoal da Contratada. Pol@ti a PPbli a de Proteo: Hefinir as pol*ticas p1)licas de proteo social e am)iental.

A $,+E-, +E P&EST'./, +E SE&6I., L F,&*ECI$E*T, +E 8E*S A"1 4usti0i ati2a do 1ar elamento do objeto Hemonstrar a via)ilidade t+cnica e econUmica da soluo contratada ser reali6ada de forma parcelada.

,bjeto: Identificar o o),eto a ser parcelado. Forma de Par elamento: 'ara cada O),eto( descrever como ser3 feito o parcelamento do mesmo. 4usti0i ati2a: 'ara cada O),eto( demonstrar a via)ilidade t+cnica e econUmica do parcelamento.

A"# $etodologia de TrabalSo


I+ 8em L Ser2io: Identificar os )ens e servios 4ue compem a Soluo conforme definido no item 7. Forma de Exe uo L Forne imento: 'ara cada )em & servio( definir a forma de e9ecuo dos servios( direta ou indireta.
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4usti0i ati2a: 5la)orar ,ustificativa para escol/a desta forma de e9ecuo & fornecimento de )ens.

B $EC'*I$,S +E !EST/, C,*T&'T)'B"1 Pa1Gis e &es1onsabilidades


Pa1el: Identificar os pap+is envolvidos na gesto do contrato da Soluo de Tecnologia da Informao. Entidade: 'ara cada 'apel( identificar a entidade a 4ual o mesmo pertence. &es1onsabilidade: 'ara cada 'apel( definir um con,unto de responsa)ilidades inerentes ao processo de gesto contratual.

B"# +e2eres e res1onsabilidades da ontratante +e2er L &es1onsabilidade: Delacionar as cl3usulas 4ue o)rigam a contratante( tais comoT a 4ue permiti o acesso dos empregados do contratado ao local da e9ecuo da prestao dos servios ou do fornecimento do materialA prestao de informaes e os esclarecimentos 4ue ven/am a ser solicitados pelo contratadoA solicitao de reparao do o),eto do contrato( 4ue este,a em desacordo com a especificao apresentada e aceita ou apresente defeitoA fiscali6ar e acompan/amento da e9ecuo do o),eto do contratoA pagamento no pra6o previsto no contratoA entre outros.

B": +e2eres e res1onsabilidades da ontratada

+e2er L &es1onsabilidade: Delacionar as cl3usulas 4ue o)rigam K Contratada( tais comoT responder( em relao aos seus empregados( por todas as despesas decorrentes da e9ecuo do o),etoA responder por 4uais4uer danos causados diretamente K 0dministrao ou a terceiros( decorrentes de sua culpa ou dolo na e9ecuo do contrato Ia fiscali6ao ou o acompan/amento do contrato pela 0dministrao no e9clui ou redu6 a responsa)ilidade do contratadoJA manter os seus empregados devidamente identificados( devendo su)stitu*=los imediatamente caso se,am considerados inconvenientesA arcar com a despesa decorrente de 4ual4uer infrao se,a ela 4ual for( desde 4ue praticada por seus empregados nas instalaes da 0dministraoA comunicar K 0dministrao( por escrito( 4ual4uer anormalidade de car3ter urgenteA entre outros.

B"> Formas de a om1anSamento do ontrato


E2ento: Identificar os poss*veis eventos 4ue possam ocorrer durante a e9ecuo do contrato. Forma de ' om1anSamento: 'ara cada 5vento identificado( descrever a 2orma de 0compan/amento da ocorr?ncia do mesmo( incluindo as verificaes 4ue devero ser feitas de conformidade do contrato com o edital e as 4ue sero feitas na e9ecuo contratual e na forma de fornecimento de )ens & prestao dos servios.
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B"A $etodologia de a2aliao da Iualidade


Eta1a L Fase L Item: Indicar a 5tapa( 2ase ou Item a ser avaliado. $Gtodo de '2aliao: Hefinir os m+todos 4ue sero utili6ados para avaliar o N*vel de Servio da 5tapa( 2ase ou Item.

B"B *@2eis de Ser2io


Eta1a L Fase L Item: Indicar a 5tapa( 2ase ou Item a ser avaliado. Indi ador: Hefinir o indicador e o valor de refer?ncia. 6alor m@nimo a eit92el: Hefinir o valor m*nimo aceit3vel em relao ao valor de refer?ncia.

B"D Estimati2a de 2olume de bens L ser2ios


8em L Ser2io: Indicar os Eens e&ou servios 4ue compem a Soluo. Estimati2a: Informar a 4uantidade e&ou volume estimado para cada Eem & Servio. Forma de Estimati2a: Hescrever a metodologia utili6ada no processo de estimativa.

B"E Pra=os e Condies


Eta1a L Fase L Item: Indicar a 5tapa( 2ase ou Item a ser avaliado. Pra=o e Condio: 'ara cada 5tapa( 2ase ou Item( definir o pra6o e a condio de reali6ao da 5tapa & 2ase ou aceitao do Item.

B"J ' eiteO alterao e an elamento


Condio de ' eite: Hefinir as condies de aceitao dos Eens fornecidos e&ou Servios prestados. Condio de 'lterao: Hefinir as condies em 4ue poder3 /aver alterao contratual. Condio de Can elamento: Hefinir as condies 4ue ense,aro o cancelamento do contrato.

B"1K Condies de 1agamento


Eta1a L Fase LItem: Indicar a 5tapa( 2ase ou Item a ser avaliado. Condio de Pagamento: 'ara cada 5tapa( 2ase ou Item( fornecer as condies de aceite para pagamento.

B"11 !arantia Hescrever as condies e pra6os de garantia da Soluo de Tecnologia da Informao. B"1# Pro1riedadeO sigilo e restries
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+ireito de Pro1riedade: Hescrever so)re os direitos de propriedade )aseados na %ei nR !.; 0 de ! de fevereiro de !!#. Condio de $anuteno de Sigilo: Hescrever so)re as medidas de segurana a serem tomadas no tocante ao sigilo das informaes contratuais e a segurana dos documentos 4ue compe esta contratao. &estrio: Hescrever outras restries aplic3veis.

B"1: $e anismos Formais de Comuni ao Funo de Comuni ao": %istagem do 4ue dever3 ser contemplado neste mecanismo de comunicao. +o umento: Nome do documento a ser entregue. Emissor: 'essoa emissora do documento de comunicao. +estinat9rio: 'essoa receptora do documento de comunicao. $eio: 2orma com 4ue o documento dever3 ser produ6ido e entregue. Periodi idade: Hefinio da fre4u?ncia 4ue os documentos devero ser emitidos e entregues pela contratada ou pela administrao.

D ESTI$'TI6' +E P&E., 8emLSer2io: %istar os )ens e servios 4ue compem a Soluo de Tecnologia da Informao. 6alor Estimado: Balor estimado do )em ou servio relacionado.

E '+E()'./, ,&.'$E*T%&I' E"1 Fonte de &e ursos


6alor: Balor referente a fonte de recursos. Fonte ;ProgramaL'o<: 'ara cada valor( indicar a fonte de recursos da dotao orament3ria. Total: Balor total orado da soluo

J S'*.7ES 'P-IC%6EIS

, orr3n ia: Hescrever as ocorr?ncias previstas 4ue podem ense,ar a aplicao de sanes contratuais. Sano: 'ara cada ocorr?ncia( descrever a sano correspondente.

1K ? C&IT5&I,S +E SE-E./, +, F,&*ECE+,& 1K"1 Pro1osta TG ni a


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1K"1"1 ? ,rgani=ao

Item: Identificar os itens 4ue devem constar da 'roposta T+cnica. +es rio: 'ara cada item( descrever seus detal/es( peculiaridades e necessidades.

1K"# (uali0i ao tG ni a: 1K"#"1 &eIuisitos de Ca1a itao e Ex1eri3n ia


Pa1el: Delacionar os papeis de tra)al/o desempen/ados pelo fornecedor no fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao. &eIuisitos: 'ara cada 'apel( indicar os re4uisitos de capacitao necess3rios para e9ecuo do contrato.

1K": CritGrios de seleo: 1K":"1 Cara teri=ao da Soluo de Te nologia da In0ormao 5la)orar uma descrio de forma a caracteri6ar a Soluo de Tecnologia da Informao como produto ou servio. -i itao: $odalidade: Hefinir 4ual a modalidade de licitao. Ti1o: Hefinir 4ual o tipo de licitao.

4usti0i ati2a: Wustificar a escol/a da Modalidade e do Tipo de %icitao definida acima. 4usti0i ati2a 1ara a1li ao do direito de 1re0er3n ia ;-ei Com1lementar nW 1#:LKB e -ei nW E">#ELJ1<: 5m sendo o caso de aplicao do direito de prefer?ncia( apontar o dispositivo legal das referidas %eis. 4usti0i ati2a 1ara a ontratao direta: No caso de contratao direta( ,ustific3=la apontando os dispositivos legais da %ei nR #.;;;&!7. CritGrios de Cabilitao: Hescrever os crit+rios 4ue sero utili6ados para /a)ilitao dos licitantes. 4usti0i ati2a: 'ara cada crit+rio de /a)ilitao escol/ido( descrever as ,ustificativas 4ue levaram a sua e9ig?ncia( levando=se em conta o),etivo da contratao e a legislao pertinente. CritGrio TG ni o ,brigatQrio:
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Hescrever os crit+rios t+cnicos o)rigat8rios levando=se em conta o disposto no art. 70 da %ei nR #.;;;&!7. CritGrio TG ni o Pontu92el: Hescrever os crit+rios t+cnicos pontu3veis. Pontuao: descrever a pontuao relacionada ao crit+rio escol/ido. Per entual ;X<: para cada crit+rio definir o percentual 4ue o mesmo representa em relao a pontuao total. 4usti0i ati2a: para crit+rio ,ustificar motivadamente a sua escol/a.

CritGrio de ' eitabilidade de Preos )nit9rios e !lobais: Hescrever os crit+rios 4ue sero utili6ados para aceitao ou no dos respectivos preos. 4usti0i ati2a: para crit+rio ,ustificar motivadamente a sua escol/a. CritGrio de 4ulgamento: Hescrever os crit+rios de ,ulgamento( levando=se em considerao os re4uisitos /a)ilitat8rios o),etivos previamente definidos( os 4uais no devem contrariar as normas e princ*pios esta)elecidos por %ei. Decomenda=se a leitura do art. 4: da %ei nR #.;;;&!7. 4usti0i ati2a: para crit+rio ,ustificar motivadamente a sua escol/a. O 0ne9o >BI apresenta uma modelo de preenc/imento para o Termo de Defer?ncia & 'ro,eto E3sico. P-'*, +E I*SE&./, Construo: '1oio: -estor do Contrato. 2iscal T+cnico 2iscal De4uisitante 2iscal 0dministrativo ,bjeti2o do arte0ato: . Hescrever as atividades de alocao de recursos necess3rios para a contratada iniciar o fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao ContePdo: O 'lano de Insero deve conter as seguintes informaesT

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1 I+E*TIFIC'./, %rea &eIuisitante da soluoT identificar a Xrea De4uisitante da Soluo. ContratadaT Identificar a empresa contratada para prover a soluo. *ome do 1rojetoT informar o nome do pro,eto. Contrato: informar o n1mero do contrato.

# 6IS/, !E&'- +, P&,4ET, Hescrever de forma sucinta e clara o o),eto da contratao. #"1 4usti0i ati2a da Contratao Wustificar o motivo da contratao. #"# ,bjeti2os da Contratao Hetal/ar os o),etivos a serem alcanados com a contratao : $ET,+,-,!I' +E T&'8'-C, :"1 ,rdens de Ser2io ou Forne imento de 8ens Forma de En aminSamento: Hescrever a maneira como sero repassadas as Ordens de Servio ou 2ornecimento de Eens K Contratada( detal/ando seu procedimento.

:"# Exe uo do Projeto Hescrever as principais procedimentos para e9ecuo do pro,eto. :": Ferramentas de Controle Ferramentas : Hescrever as ferramentas utili6ada para controle do pro,eto. Controle: 'ara cada ferramenta utili6ada( descrever os controles reali6ados.

> ETEC)./, +, C,*T&'T, >"1 Pa1Gis e &es1onsabilidades Parti i1ante : Hefinir os perfis profissionais envolvidos no pro,eto. &es1onsabilidades : Hescrever para cada perfil as responsa)ilidades atri)u*das no decorrer do pro,eto.

>"# Partes Interessadas %rea L Nrgo L Setor: Identificar as 3reas&8rgos&setores interessados no pro,eto " Im1a to: Hefinir o grau de importNncia do pro,eto para cada 3rea&8rgo&setor.

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>": Ex1e tati2as Hescrever 4uais as e9pectativas do re4uisitante pela implementao da soluo. >"> Fatores Cr@ti os de Su esso Hescrever as mel/orias dos processos a serem o)tidos com a soluo. >"A Premissas da Contratao Hescrever as premissas a serem o)servadas para a implementao da soluo. >"B &estries da Contratao Hescrever as restries a serem o)servadas no decorrer da processo de contratao. >"D Poss@2eis Entregas da Contratao Entrega T Hescrever os o),etos entreg3veis. $ar o T 5sta)elecer os marcos de pro,eto necess3rios para via)ili6ar as entregas. +urao T 'ara cada o),eto( definir o tempo de e9ecuo. +ata de entrega T 'ara cada o),eto entreg3vel( definir a data prevista para a entrega. >"E In0raestrutura a ser +is1onibili=ada H Contratada PessoaL&e urso T'ara cada o),eto entreg3vel( definir os recursos necess3rios. +urao : 'ara cada recurso( definir o tempo demandado do recurso. In@ io T'ara cada recurso( definir a data inicial prevista para uso do recurso. Fim : 'ara cada recurso( definir a data final prevista para uso do recurso. >"J Indi adores de (ualidade Indi adorT Hescrever indicadores de 4ualidade a serem o)servados no pro,eto. $Gtri a : Hescrever a medida a ser adotada para cada indicador. >"1K &esultados Es1erados EntregaT Hescrever os resultados a serem alcanados com a contratao. 6alor: Hescrever os )enef*cios auferidos com estes resultados.. A I*ST&).7ES C,$P-E$E*T'&ES Hescrever 4ual4uer instruo complementar a ser o)servada. O 0ne9o >BII apresenta uma modelo de preenc/imento para o 'lano de Insero.

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TE&$, +E CIF*CI' Construo: 54uipe de 'lane,amento da Contratao.

,bjeti2o do arte0ato: . O)ter comprometimento formal dos empregados da contratada diretamente envolvidos no pro,eto so)re o con/ecimento da declarao de manuteno de sigilo e das normas de segurana vigentes no 8rgo ou entidade( firmada entre a Contratante e a Contratada. O 0ne9o >BIII apresenta uma modelo do Termo de Ci?ncia.

TE&$, +E C,$P&,$ISS, Construo: 54uipe de 'lane,amento da Contratao.

,bjeti2o do arte0ato: . O)ter comprometimento formal da Contratada so)re o sigilo dos dados e informaes de uso da Contratante( )em como suas normas e pol*ticas de segurana . O 0ne9o >I> apresenta uma modelo do Termo de Compromisso.

,&+E$ +E SE&6I., ,) +E F,&*ECI$E*T, +E 8E*S Construo: -estor do Contrato.

,bjeti2o do arte0ato: . Solicitar formalmente K Contratada a prestao de servio ou fornecimento de )ens relativos ao o),eto do contrato. 0 Ordem de Servio ou 2ornecimento de Eens deve conterT I+E*TIFIC'./, ,SL,F8T Identificar a Ordem de Servio ou de 2ornecimento de Eens. %rea &eIuisitante do Ser2ioT Identificar a Xrea De4uisitante do Servio ou Eem. +ata de EmissoT 'reenc/er com a data de emisso. *ome do ProjetoT Informar o nome do pro,eto. SiglaT Informar a sigla do pro,eto.

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Emergen ialT Informar se a OS&O2E + urgente. ContratadaT Identificar a Contratada da soluo. ContratoT Informar o n1mero do contrato.

1 ESPECIFIC'./, +,S P&,+)T,S L SE&6I.,S E 6,-)$ES Produto L Ser2ioT Hescrever os produtos e&ou servios re4uisitados na OS&O2E. $Gtri aT 'ara cada produto e&ou servio( descrever a unidade de medida para avaliao do servio ou do fornecimento. (uantidade: Heterminar a 4uantidade do produto ou servio de acordo com a unidade de medida definida anteriormente. Preo: Heterminar o preo do produto ou servio. # I*ST&).7ES C,$P-E$E*T'&ES Hescrever outras instrues necess3rias K e9ecuo da OS&O2E. : C&,*,!&'$' Tare0a: Hescrever as tarefas inclu*das na OS&O2E In@ io: Informar a data de in*cio da tarefa. Fim Informar a data de concluso da tarefa. > +,C)$E*T,S E*T&E!)ES Hescrever os documentos 4ue foram entregues ,untamente com a OS&O2E. A +'T'S E P&'M,S +ata Pre2ista 1ara In@ io dos Produtos L Ser2ios: Informar a data prevista para in*cio da OS&O2E. +ata 1re2ista 1ara Entrega dos Produtos L Ser2ios: Informar a data final prevista para entrega dos produtos ou servios. Pra=o total do Contrato ; om a !arantia<: Informar o pra6o do contrato( inclu*do o per*odo de garantia dos produtos e&ou servios.

O 0ne9o >> apresenta uma modelo de Ordem de Servio ou 2ornecimento de )ens.

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TE&$, +E &ECE8I$E*T, P&,6ISN&I, Construo: 2iscal T+cnico do Contrato.

,bjeti2o do arte0ato: . Heclarar formalmente para a Contratada 4ue os servios foram prestados ou os )ens foram entregues para posterior an3lise das conformidades de 4ualidade )aseadas nos crit+rios de aceitao definidos anteriormente em contrato. O 0ne9o >>I apresenta uma modelo de preenc/imento do Termo de Dece)imento 'rovis8rio.

TE&$, +E &ECE8I$E*T, +EFI*ITI6, Construo: -estor do Contrato. Xrea De4uisitante da Soluo ,bjeti2o do arte0ato: . Heclarar formalmente para a Contratada 4ue os servios prestados ou os )ens fornecidos foram devidamente avaliados e atendem aos re4uisitos esta)elecidos em contratoA O 0ne9o >>II apresenta uma modelo do Termo de Dece)imento Hefinitivo.

TE&$, +E E*CE&&'$E*T, +, C,*T&'T, Construo: Parti i1a: -estor do Contrato. Xrea De4uisitante da Soluo Contratada ,bjeti2o do arte0ato: . 5ncerrar formalmente o pacto contratual entre a Contratante e a Contratada. O 0ne9o >>III apresenta uma modelo do Termo de 5ncerramento do Contrato.

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0 % #/</#BNCI.S
Constituio da Dep1)lica 2ederativa do Erasil( de 0: de outu)ro de !##. Instruo Normativa S%TI&M' nR 04( " de novem)ro de "0 0. IIN 04&"0 0J %ei nR #.;;;( de " de ,un/o de !!7. %ei nR 0.:"0( de < de ,ul/o de "00". Hecreto=%ei nR "00( de ": de fevereiro de !;<. Hecreto nR <. <4( de " de maio de "0 0. Hecreto nR :.4:0( de 7 de maio de "00:. Hecreto nR 7.:::( de # de agosto de "000. Orientao T+cnica nR 0 &"0 0 da TIControle. Nota T+cnica n &"00# $ S52TI&TCG. 5-TI( Estratgia Geral de Tecnologia da Informao. Sistema de 0dministrao de Decursos de Informao e Inform3tica $ SIS'( "0 0. 'HTI( Modelo de efer!ncia do Plano "iretor de Tecnologia da Informao. Sistema de 0dministrao de Decursos de Informao e Inform3tica $ SIS'( "0 0. COEIT 4. ( #ontrol $%&ecti'es for Information and related Tec(nolog). Information S_stems 0udit and Control 0ssociation $ IS0C0( "00<. ITI% B7( Information Tec(nolog) Infrastructure *i%rar). Office for -overnment Commerce $ OC-( "00<. EOOCV( -.A DGME0G-V( W.A W0COESON( I. +M* , Guia "o +su-rio , ./ Edio. Dio de WaneiroT 5ditora Campus( "00:. TGDE0N( 5.A D0IN5D WD.( D. `.A 'OTT5D( D. 5. 0dministrao de tecnologia da informao1 teoria e pr-tica. Dio de WaneiroT 5lsevier( "00:. 'MEO` -GIH5( #on&unto de #on(ecimento do Gerenciamento de Pro&eto. 'enns_lvaniaT 'ro,ect Management Institute( "007. SODO( Maria. Plane&amento Institucional1 capacidade de condu2ir a3es. So 'aulo em 'erspectiva( So 'auloT 2undao Seade( "007. O%IB5ID0( H. de '.D. 4istemas5 $rgani2ao e Mtodos 6 uma a%ordagem gerencial. So 'auloT 0tlas S.0.( "00".

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% CN&IC/ T/M"TIC$
' '*%-ISE +E &ISC,S definio $ art. "R( >B fase de 'lane,amento da Contratao $ art 0( IB ela)orao( apoio e au9*lio $ art. ;( caput conte1do $ art. ;( incisos consolidao e documento final = art ;( S R aprovao e assinatura $ art. ;( S "R )ase para ela)orao do Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico $ art. <( caput

'*%-ISE +E 6I'8I-I+'+E +' C,*T&'T'./, definio $ art. "R( >II fase de 'lane,amento da Contratao $ art 0( I conduo( tarefas = art ( caput ( par3grafo 1nico

aprovao( assinatura $ art.

)ase para ela)orao da 5strat+gia da Contratao $ art. :( caput )ase para ela)orao dos crit+rios t+cnicos de ,ulgamento da proposta para a fase de seleo do fornecedor $ art. :( BII )ase para ela)orao do Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico $ art. <( caput

%&E' '+$I*IST&'TI6' indicao do Integrante 0dministrativo $ art. "R( III( ) indicao do 2iscal 0dministrativo do Contrato $ art. "R( BI rece)imento do documento de Oficiali6ao da Hemanda $ art. !R( S "R apoio na indicao dos termos contratuais $ art. :( III nomeao pela Xrea 0dministrativa de -estor e 2iscaisA encerramento da fase de Seleo do 2ornecedor $ art. "4( caput( incisos I a IB e S participao na reunio inicial $ art. ":( I( ) rece)imento de sanes $ art. ":( III( g rece)imento de pedidos de modificao contratual $ art. ":( III( m
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rece)imento de documentao e9plicitando o interesse de aditamento contratual $ art. ";( caput

%&E' +E C,$P&'S apoio Ks atividades da contratao( de acordo com suas atri)uies regimentais $ art. "!( caput

%&E' +E C,*T&'T,S apoio Ks atividades da contratao( de acordo com suas atri)uies regimentais $ art. "!( caput

%&E' +E -ICIT'.7ES rece)imento do Termo de Deferencia ou 'ro,eto E3sico $ art. " condu6ir as etapas da fase de Seleo do 2ornecedor $ art. "" recomendar alteraes no Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico e demais documentos $ art. "7( I apoio Ks atividades da contratao( de acordo com suas atri)uies regimentais $ art. "!( caput

%&E' +E TEC*,-,!I' +' I*F,&$'./, definio $ art. "R( II indicao do Integrante T+cnico $ art "R( III( a indicao do 2iscal T+cnico do Contrato $ art. "R( B in*cio da fase de 'lane,amento da Contratao( rece)imento do documento de Oficiali6ao da Hemanda $ art. !R( caput indicao do Integrante T+cnico para composio da 54uipe de 'lane,amento da Contratao $ art. !R( S R indicao de diferentes solues 4ue atendam aos re4uisitos $ art. ,ustificativa da soluo escol/ida $ art. ( IB ( II

avaliao das necessidades de ade4uao do am)iente para a e9ecuo contratual $ art. ( B aprovao e assinatura da 0n3lise de Bia)ilidade da Contratao $ art. 1nico apoio na definio dos re4uisitos de segurana $ art. "( BI especificao dos re4uisitos tecnol8gicos $ art. 7( caput apoio na ela)orao do 'lano de Sustentao $ art. 4( caput
1@>

( par3grafo

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aprovao e assinatura do 'lano de Sustentao $ art. 4( par3grafo 1nico apoio na indicao da Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada $ art. :( I apoio na definio das responsa)ilidades da contratada $ art. :( II apoio na indicao dos termos contratuais $ art. :( III apoio na definio dos crit+rios t+cnicos de ,ulgamento da proposta $ art. :( BII apoio na ela)orao da 0n3lise de Discos $ art. ;( caput aprovao e assinatura da 0n3lise de Discos $ art. ;( S "R construo do Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico $ art. <( S R deciso so)re a disponi)ili6ao do Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico em consulta ou audi?ncia p1)lica $ art. !( caput encamin/amento do Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico K Xrea de %icitaesA in*cio da fase de Seleo do 2ornecedor $ art. " ( caput pap+is durante a fase de Seleo do 2ornecedor $ art. "7 participao na reunio inicial $ art. ":( I( )

%&E' 4)&R+IC' recomendar alteraes no Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico e demais documentos $ art. "7( I

%&E' &E()ISIT'*TE +' S,-)./, 7'er e8uisitante da 4oluo9 ')T,&I+'+E C,$PETE*TE da Xrea de Tecnologia da InformaoA indica um servidor de sua 3rea para o papel de Integrante T+cnico $ art. "R( III( a da Xrea 0dministrativaA indica um servidor de sua 3rea para o papel de Integrante 0dministrativo $ art. "R( III( ) da Xrea De4uisitanteA indica um servidor de sua 3rea para o papel de Integrante De4uisitante $ art. "R( III( c indica o -estor do Contrato $ art. "R( IB da Xrea de Tecnologia da InformaoA indica um servidor de sua 3rea para o papel de 2iscal T+cnico do Contrato $ art. "R( B da Xrea 0dministrativaA indica um servidor de sua 3rea para o papel de 2iscal 0dministrativo do Contrato $ art. "R( BI

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da Xrea De4uisitante da SoluoA indica um servidor de sua 3rea para o papel de 2iscal De4uisitante do Contrato $ art. "R( BII da Xrea 0dministrativaA rece)e o documento de Oficiali6ao da Hemanda $ art. !R( S "R da Xrea 0dministrativaA decide motivadamente so)re o prosseguimento da contratao $ art. !R( S "R( I da Xrea 0dministrativaA indica o Integrante 0dministrativo para composio da 54uipe de 'lane,amento da Contratao $ art. !R( S "R( II da Xrea 0dministrativaA institui a 54uipe de 'lane,amento da Contratao $ art. !R( S "R( III C

C&IT5&I,S +E 'CEIT'./, definio de Termo de Dece)imento 'rovis8rio $ art. "R( >BIII definio $ art. "R( >> item dos Termos Contratuais $ art. :( III( a ade4uao e e9e4ui)ilidadeA consulta ou audi?ncia p1)lica $ art. ! avaliao da 4ualidade $ art. ":( III( )

C,*T&'T'+' 'lano de InseroT documento 4ue prev? as atividades de alocao de recursos necess3rios para a contratada iniciar o fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao $ art. "R( >BI Ordem de Servio ou de 2ornecimento de EensT documento utili6ado para solicitar K Contratada a prestao de servio ou fornecimento de )ens relativos ao o),eto do contrato $ art. "R( >BII vedaoA a contratada 4ue prov? a Soluo de Tecnologia da Informao no poder3 ser a mesma 4ue a avalia( mensura ou fiscali6a $ art. ;R vedaoA demandar tarefas fora do escopo do o),eto da contratao $ art. <R( IB item do documento 'lano de SustentaoA estrat+gia de independ?ncia do 8rgo ou entidade contratante com relao K Contratada $ art. 4( IB item do documento 5strat+gia da ContrataoA responsa)ilidades da contratada $ art. :( II termos contratuais $ art. :( III assinatura do termo de compromisso $ art. :( BI( a
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todos os empregados da contratada diretamente envolvidos na contrataoA assinatura do termo de ci?ncia da declarao de manuteno de sigilo e das normas de segurana vigentes no 8rgo ou entidade $ art. :( BI( ) entregar modelos de documentos na reunio inicial $ art. :( S R 'lano de Insero da Contratada $ art. ":( I( a participao na reunio inicial $ art. ":( I( ) rece)imento formal de Ordens de Servio ou 2ornecimento de )ens $ art. ":( II rece)imento de demandas de correo $ art. ":( III( f rece)imento de autori6ao para emisso de Nota 2iscal $ art. ":( III( i entrega dos termos de ci?ncia da declarao de manuteno de sigilo e das normas de segurana vigentes no 8rgo ou entidade $ art. ":( S R +

+,C)$E*T, +E ,FICI'-IM'./, +' +E$'*+' definio $ art. "R( >I in*cio da fase de 'lane,amento da Contratao $ art. !R( caput conte1do m*nimo $ art. !R( incisos I a IB indicao do Integrante T+cnico $ art. !R( S R encamin/ado K autoridade competente da Xrea 0dministrativa $ art. !R( S "R instituio da 54uipe de 'lane,amento da Contratao $ art. !R( S "R( III utili2ao na definio e especificao dos re8uisitos 6 art. ::5 I E E()IPE +E P-'*E4'$E*T, +' C,*T&'T'./, definioA composio $ art. "R( III indicao do Integrante De4uisitante para composio da 54uipe de 'lane,amento da Contratao $ art !R( IB indicao do Integrante T+cnico para composio da 54uipe de 'lane,amento da Contratao $ art. !R( S R indicao do Integrante 0dministrativo para composio da 54uipe de 'lane,amento da Contratao $ art. !R( S "R( II instituio $ art. !R( S "R( III

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atri)uiesA acompan/amento e apoio das fases do processo de 'lane,amento da Contratao e Seleo do 2ornecedor $ art. !R( S 7R ela)orao dos modelos de documentos a serem entregues pela contratada na reunio inicial = art. :( BI aprovao e assinatura do documento de 5strat+gia da Contratao $ art. :( S ;R avaliao da via)ilidade de parcelamento da Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada $ art. <( S "R avaliao da necessidade de licitaes e contrataes separadas $ art. <( S 7R aprovao e assinatura do Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico $ art. <( S 4R destituio $ art. "4( S 7R indicao preferencial dos integrantes da 54uipe de 'lane,amento da Contratao para os pap+is de fiscais $ art. "4( S "R

EST&'T5!I' +' C,*T&'T'./, definio $ art. "R( >IB documento da fase de 'lane,amento da Contratao $ art 0( III ela)orao $ art. :( caput aprovao e assinatura $ art. :( S ;R )ase para ela)orao do Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico $ art. <( caput

EST&'T5!I' !E&'- +E TEC*,-,!I' +' I*F,&$'./, ? E!TI definio $ art. 7R

EST&'T5!I' +E I*+EPE*+F*CI' do 8rgo ou entidade contratante com relao K Contratada = art. 4( IB F FISC'- '+$I*IST&'TI6, definio $ art. "R( BI nomeao $ art. "4( IB indicao preferencial dos Integrantes da 54uipe de 'lane,amento da Contratao para o papel de 2iscal 0dministrativo $ art. "4( S "R apoio na ela)orao do 'lano de Insero da Contratada $ art. ":( I( a verificao de ader?ncia aos termos contratuais $ art. ":( III( d
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verificao da manuteno das condies classificat8rias $ art. ":( III( e verificao das regularidades fiscais( tra)al/istas e previdenci3rias para fins de pagamento $ art. ":( III( ,

FISC'- &E()ISIT'*TE definio $ art. "R( BII nomeao $ art. "4( III indicao preferencial dos Integrantes da 54uipe de 'lane,amento da Contratao para o papel de 2iscal De4uisitante $ art. "4( S "R apoio na ela)orao do 'lano de Insero da Contratada $ art. ":( I( a avaliao e ,ustificativas da 4ualidade dos servios reali6ados ou )ens entregues $ art. ":( III( ) identificao de no conformidade com os termos contratuais $ art. ":( III( c verificao da manuteno da necessidade( economicidade e oportunidade da contratao $ art. ":( III( ^ apoio na manuteno do 'lano de Sustentao $ art. ":( III( l

FISC'- T5C*IC, definio $ art. "R( B declarao formal de 4ue os servios foram prestados ou )ens foram entreguesA Termo de Dece)imento 'rovis8rio $ art. "R( >BIII nomeao pela Xrea 0dministrativa $ art. "4( II indicao preferencial dos Integrantes da 54uipe de 'lane,amento da Contratao para o papel de 2iscal T+cnico $ art. "4( S "R apoio na ela)orao do 'lano de Insero da Contratada $ art. ":( I( a confeco e assinatura do Termo de Dece)imento 'rovis8rio $ art. ":( III( a ,ustificativas e avaliao da 4ualidade dos servios reali6ados ou )ens entregues $ art. ":( III( ) identificao de no conformidade com os termos contratuais $ art. ":( III( c verificao da manuteno das condies classificat8rias $ art. ":( III( e manuteno do 'lano de Sustentao $ art. ":( III( l

F,&*ECE+,& 7'er #ontratada9 !


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!EST,& +, C,*T&'T, definio $ art. "R( IB declarao formal de 4ue os servios prestados ou )ens fornecidos atendem aos re4uisitos esta)elecidos no contratoA Termo de Dece)imento Hefinitivo $ art. "R( >BIII nomeao pela Xrea 0dministrativa $ art. "4( I ela)orao do 'lano de Insero da contratada $ art. ":( I( a convocao da reunio inicial $ art. ":( I( ) encamin/amento formal de Ordens de Servio ou 2ornecimento de )ens $ art. ":( II encamin/amento das demandas de correo para a Contratada $ art. ":( III( f encamin/amento de indicao de sanes K Xrea 0dministrativa $ art. ":( III( g confeco e assinatura do Termo de Dece)imento Hefinitivo para fins de encamin/amento para pagamento $ art. ":( III( / autori6ao para emisso de Nota 2iscal $ art. ":( III( i encamin/amento K Xrea 0dministrativa de eventuais pedidos de modificao contratual $ art. ":( m manuteno de registros formais de todas as ocorr?ncias positivas e negativas da e9ecuo do contrato $ art. ":( n aditamento contratual( encamin/amento K Xrea 0dministrativa $ art. "; I I$P'CT, EC,*Y$IC,?FI*'*CEI&, no oramento do 8rgo ou entidadeA conte1do do documento 5strat+gia da Contratao $ art. :( B

I*TE!&'*TE '+$I*IST&'TI6, definio $ art. "R( III( ) indicao para composio da 54uipe de 'lane,amento da Contratao $ art. !R( S "R( II ela)orao do oramento detal/ado $ art. :( IB apoio na construo do Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico $ art. <( S R

I*TE!&'*TE &E()ISIT'*TE definio $ art. "R( III( c


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indicao para composio da 54uipe de 'lane,amento da Contratao $ art. !R( IB conduo da 0n3lise de Bia)ilidade da Contratao $ art. ( caput (

participao na indicao de diferentes solues 4ue atendam aos re4uisitos $ art. II definio de re4uisitos $ art. "( caput apoio na ela)orao do 'lano de Sustentao $ art. 4( caput indicao dos termos contratuais $ art. :( III apoio na ela)orao da 0n3lise de Discos $ art. ;( caput apoio na construo do Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico $ art. <( S R

I*TE!&'*TE T5C*IC, definio $ art. "R( III( a indicao para composio da 54uipe de 'lane,amento da Contratao $ art. !R( S R conduo da 0n3lise de Bia)ilidade da Contratao $ art. ela)orao do 'lano de Sustentao $ art. 4( caput indicao da Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada $ art. :( I definio das responsa)ilidades da contratada $ art. :( II indicao dos termos contratuais $ art. :( III apoio na ela)orao do oramento detal/ado $ art. :( IB definio dos crit+rios t+cnicos de ,ulgamento da proposta para a fase de Seleo do 2ornecedor $ art. :( BII ela)orao da 0n3lise de Discos $ art. ;( caput participao na construo do Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico $ art. <( S R participao na fase de Seleo do 2ornecedor $ art. "7( caput * *ECESSI+'+ES de informao e tecnol8gicasA definio de 'HTI $ art. "R( >>II necessidade da contrataoA item do documento de Oficiali6ao da Hemanda $ art. !R( I alin/amento em relao Ks necessidadesA ,ustificativa da soluo escol/ida $ art. IB( )
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( caput

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avaliao das necessidades de ade4uao do am)iente para via)ili6ar a e9ecuo contratual( su)s*dio para o 'lano de Insero da Contratada $ art ( B re4uisitos de neg8ciosA necessidades e os aspectos funcionais da Soluo de Tecnologia da Informao $ art. "( I re4uisitos de capacitaoA necessidade de treinamento presencial ou K distNncia( carga /or3ria e entrega de materiais did3ticos $ art. "( II re4uisitos de manutenoA necessidade de servios de manuteno preventiva( corretiva( evolutiva e adaptativa $ art. "( IB re4uisitos sociais( am)ientais e culturaisA necessidades espec*ficas relacionadas a costumes e idiomas( e ao meio am)iente $ art. "( BII identificao dos riscos da Soluo de Tecnologia da Informao no alcanar os resultados 4ue atendam K necessidade da contrataoA 0n3lise de Discos $ art. ;( I necessidades da contratanteA 0n3lise de Discos $ art. ;( II necessidade de licitaes e contrataes separadas $ art. <( S 7R monitoramento da e9ecuoA verificao da manuteno economicidade e oportunidade da contratao $ art. ":( III( ^ da necessidade(

aditamento contratualA manuteno da necessidade( economicidade e oportunidade da contratao $ art. ";

*,T' FISC' autori6ao para emisso de notaIsJ fiscalIisJ $ art. ":( III( i P P-'*E4'$E*T, EST&'T5!IC, do 8rgo ou entidadeA alin/amento das contrataes $ art. 4R( caput ine9ist?ncia( utili6ar 'lano 'lurianual ou instrumento e4uivalenteA registro no 'HTI $ art. 4R( par3grafo 1nico Oficiali6ao da Hemanda( item necessidade da contrataoA considerar o),etivos estrat+gicos $ art. !R( I

P-'*, +E I*SE&./, +' C,*T&'T'+' definio $ art. "R( >B avaliao das necessidades de ade4uao do am)iente do 8rgo ou entidade para via)ili6ar a e9ecuo contratualA su)s*dio para o 'lano de Insero da Contratada $ art (B ela)orao $ art. ":( I( a
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P-'*, +E S)STE*T'./, definio $ art. "R( >III fase de 'lane,amento da Contratao $ art 0( II ela)orao( conte1do m*nimo = art 4 aprovao( assinatura $ art. 4( par3grafo 1nico )ase para ela)orao da 5strat+gia da Contratao $ art. :( caput )ase para ela)orao do Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico $ art. <( caput manuteno de suas condies $ art. ":( III( l transio contratual( encerramento do contrato $ art. ":( IB

P-'*, +I&ET,& +E TEC*,-,!I' +' I*F,&$'./, ? P+TI definio $ art. "R( >>II su)s*dio K ela)orao $ art. 7R contrataesA /armonia com o 'HTI $ art. 4R( caput registro da aus?ncia do plane,amento estrat+gico $ art. 4R( par3grafo 1nico Oficiali6ao da Hemanda( item necessidade da contrataoA alin/amento ao 'HTI $ art. !R( I

P&EP,ST, definio $ art "( BIII vedao( demandar tarefas fora do escopo do o),eto da contratao $ art. <R( IB assinar termo de compromisso $ art. :( BI( a definio dos meios de comunicao formais $ art. ":( I( )( 7 rece)imento formal de Ordens de Servio ou 2ornecimento de )ens $ art. ":( II rece)imento de autori6ao para emisso de Nota 2iscal $ art. ":( III( i entrega dos termos de ci?ncia da declarao de manuteno de sigilo e das normas de segurana vigentes no 8rgo ou entidade $ art. ":( S R

& &EP&ESE*T'*TE -E!'- ;+, F,&*ECE+,&< assinar termo de compromisso $ art. :( BI( a
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presena e apresentao do preposto na reunio inicial $ art. ":( I( )( entrega do termo de compromisso de manuteno de sigilo e ci?ncia das normas de segurana vigentes no 8rgo ou entidade assinados $ art. ":( I( )( "

&E()ISIT'*TE +' S,-)./, definio $ art. "R( I 3rea envolvida no plane,amento da contratao $ art. "R( III( c definio de 2iscal De4uisitante do Contrato $ art. "R( BII necessidade da De4uisitante da SoluoA conte1do do documento de Oficiali6ao da Hemanda $ art. "R( >I definio do Termo de Dece)imento Hefinitivo $ art. "R( >BIII in*cio da fase de 'lane,amento da Contratao $ art. !R( caput identificao de diferentes solues 4ue atendam aos re4uisitos $ art. ( II

avaliao das necessidades de ade4uao do am)iente do 8rgo ou entidade para via)ili6ar a e9ecuo contratual $ art. ( B aprovao e assinatura da 0n3lise de Bia)ilidade da Contratao $ art. 1nico apoiar o Integrante De4uisitante na definio de re4uisitos $ art. "( caput aprovar e assinar o 'lano de Sustentao $ art. 4( par3grafo 1nico indicao da fonte de recursos para a contratao( estimativa do impacto econUmico= financeiro no oramento do 8rgo ou entidade = art. :( B au9*lio na ela)orao da 0n3lise de Discos $ art. ;( caput aprovao e assinatura da 0n3lise de Discos $ art. ;( S "R apoio na construo do Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico $ art. <( S R deciso so)re a disponi)ili6ao do Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico em consulta ou audi?ncia p1)lica $ art. ! participao na reunio inicial = art. ":( I( ) responsa)ilidade da solicitaoA conte1do da Ordem de Servio ou 2ornecimento de Eens $ art. ":( II( d confeco do Termo de Dece)imento Hefinitivo $ art. ":( III( / ( par3grafo

&E()ISIT,S definio $ art. "R( >


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definio de 0n3lise de Bia)ilidade da Contratao $ art. "R( >II re4uisitos esta)elecidos no contratoA definio do Termo de Dece)imento Hefinitivo $ art. "R( >I> definio de Crit+rios de 0ceitao $ art. "R( >> tarefa de definio e especificao dos re4uisitosA 0n3lise de Bia)ilidade $ art. identificao das diferentes solues 4ue atendam aos re4uisitos $ art. ( II (I

Modelo de De4uisitos para Sistemas Informati6ados de -esto 0r4uiv*stica de Hocumentos $ e=0DZ Erasil $ art. ( II( f compet?ncia para definio $ art. "( caput re4uisitos de neg8cios $ art. "( I re4uisitos tecnol8gicos $ art. 7 vedaoA crit+rios de pontuao t+cnica no relacionados com os re4uisitos $ art. :( S 4R( I re4uisitos da soluoA conte1do do Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico $ art. <( S R( IB audi?ncia p1)licaA avaliar a completude e a coer?ncia da especificao dos re4uisitos $ art. !

&E)*I/, I*ICI' ela)orao dos modelos de documentos a serem entregues pela contratada $ art. :( BI entrega dos modelos de documentos $ art. :( S R convocaoA participantesA pauta $ art. ":( I( ) presena e apresentao do preposto na reunio inicial $ art. ":( I( )( entrega do termo de compromisso de manuteno de sigilo e ci?ncia das normas de segurana vigentes no 8rgo ou entidade assinados $ art. ":( I( )( " esclarecimento de 4uestes operacionais( administrativas e de gerenciamento do contrato $ art. ":( I( )( 7 entrega dos modelos de documentos $ art. ":( S R S S,-)./, +E TEC*,-,!I' +' I*F,&$'./, definio $ art. "R( I>

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definio de re4uisitos $ art. "R( > definio do plano de sustentao $ art. "R( >III definio de 'lano de InseroA iniciar o fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao $ art. "R( >BI vedao( mais de uma soluo em 1nico contrato $ art. :R( I avaliao da 4ualidadeA poder3 ser o),eto de contratao( desde 4ue so) superviso e9clusiva de servidores do 8rgo ou entidade $ art. :R( par3grafo 1nico vedaoA segregao de funes $ art. ;R e9plicitao da motivao e demonstrativo de resultadosA conte1do do Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda $ art. !R( II demandas dos potenciais gestores e usu3rios $ art. identificao das diferentes solues $ art. ( II ( I( a

o)servNncia Ks orientaes( premissas e especificaes t+cnicas e funcionais definidas pelo e=0DZ Erasil 4uando o o),etivo da soluo a)ranger a gesto de documentos ar4uiv*sticos digitais e no digitais $ art. ( II( f ,ustificativa da soluo escol/ida $ art. descrio $ art. ( IB( a ( IB( c ( IB

)enef*cios a serem alcanados $ art. aspectos funcionais $ art. "( I re4uisitos legais $ art. "( III re4uisitos temporais $ art. "( B

re4uisitos sociais( am)ientais e culturais $ art. "( BII re4uisitos de implantao $ art. 7( III re4uisitos de e9peri?ncia profissional da e4uipe $ art. 7( BI re4uisitos de formao da e4uipe $ art. 7( BII continuidade do fornecimento $ art. 4( II atividades de encerramento do contratoA transfer?ncia final de con/ecimentos so)re a e9ecuo e a manuteno da Soluo de Tecnologia da Informao $ art. 4( III( ) indicao $ art. :( I metodologia de avaliao da 4ualidade $ art. :( III( c

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vedaes para licitaes do tipo t+cnica e preo $ art. :( S 4R( I 0n3lise de DiscosA identificao dos riscos da Soluo de Tecnologia da Informao no alcanar os resultados 4ue atendam K necessidade da contratao $ art. ;( II descrioA item do Termo de Deferencia ou 'ro,eto E3sico $ art. <( S R( III re4uisitos da soluoA item do Termo de Deferencia ou 'ro,eto E3sico $ art. <( S R( IB via)ilidade de parcelamento $ art. <( S "R o),etivo da fase de -erenciamento do Contrato $ art. ":( caput

S'*.7ES '+$I*IST&'TI6'S detal/amento $ art. :( III( / encamin/amento da indicao de sanes $ art. ":( III( g T TE&$,S C,*T&'T)'IS indicaoA definio $ art :( III sanes administrativasA vinculao $ art. :( III( /( situaes de resciso do contrato por parte da 0dministrao $ art. :( III( /( 4 verificao de no conformidade $ art. ":( III( c verificao de ader?ncia $ art. ":( III( d

TE&$, +E &EFE&F*CI' ,) P&,4ET, 8%SIC, fase de 'lane,amento da Contratao $ art 0( B )ase para construo $ art. <( caput respons3vel pela construo( participao( apoio $ art. <( S R conte1do m*nimo $ art. <( S R( incisos aprovao e assinatura $ art. <( S 4R disponi)ili6ao em consulta ou audi?ncia p1)lica $ art. ! in*cio da fase de Seleo do 2ornecedor $ art. " recomendaes das Xreas de %icitaes e Wur*dica $ art. "7( I

TE&$, +E &ECE8I$E*T, P&,6ISN&I, definio $ art "R( >BIII


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confeco e assinatura $ art. ":( III( a

TE&$, +E &ECE8I$E*T, +EFI*ITI6, definio $ art "R( >I> confeco e assinatura $ art. ":( III( /

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'*ET, I

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'*ET, III

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'*ET, IT

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'*ET, T

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'*ET, TI +,C)$E*T, +E ,FICI'-IM'./, +' +E$'*+'


I + E * T I F I C ' . / , + ' % & E ' & E ( ) I S I T' * T E + ' S , - ) . / ,
)nidadeLSetorL+e1to": *ome do Projeto: &es1ons92el 1ela +emanda: Te l e 0 o n e do &es1": SI'PE do &es1": Te l e 0 o n e do I"&"": +ata:

E?mail do &es1ons92el: Integrante &eIuisitante: E?mail do Integrante &eIuisitante: Fonte de &e ursos:

+E$'IS I*TE!&'*TES +E E()IPE +E P-'*E4'$E*T, +' C , * T & 'T' . / , Te l e 0 o n e Integrante TG ni o:


d o I " T" :

E?mail do Integrante TG ni o: Integrante 'dministrati2o: E?mail do Integrante 'dministrati2o: Id 1 , 8 4 E T I 6 , E S T & 'T 5 ! I C , Id 1 # : """ 1 # : """ 1 # : """ 1 # : """

Te l e 0 o n e do I"'":

*ECESSI+'+E +' C , * T & 'T' . / ,

"""

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$ , T I 6' . / , L 4 ) S T I F I C 'T I 6'

Id 1 # : """

& E S ) -T' + , S ' S E & E $ ' - C ' * . ' + , S

E*C'$I*C'$E*T, 0provo o prosseguimento da contratao( considerando sua relevNncia e oportunidade em relao aos o),etivos estrat+gicos e as necessidades da Xrea De4uisitante. 5m conformidade com o 0rt. !( S " da Instruo Normativa n 4 de " de novem)ro de "0 0( emitida pela Secretaria de %og*stica e Tecnologia da Informao do Minist+rio do 'lane,amento( Oramento e -esto( encamin/a=se a ;autoridade competente da <rea 0dministrati'a= paraT I = decidir motivadamente so)re o prosseguimento da contrataoA II = indicar o Integrante 0dministrativo para composio da 54uipe de 'lane,amento da Contratao( 4uando da continuidade da contrataoA e III = instituir a 54uipe de 'lane,amento da Contratao conforme e9posto no art. "R( inciso III da IN 04 &"0 0.

% & E ' & E ( ) I S I T' * T E + ' S , - ) . / ,

ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome> $at":

aaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaa(

aaaaaaaa de aaaaaaaaaaaaaaaaaaaaa de "0aaaaa


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'*ET, TII '*%-ISE +E 6I'8I-I+'+E +' C,*T&'T'./,


1 *,$E +' S,-)./, +E TEC*,-,!I' +' I*F,&$'./,

# & E ( ) I S I T , S + E * E ! N C I , + ' % & E ' & E ( ) I S I T' * T E #"1 *ECESSI+'+ES +E *E!NCI, *e essidade 1: Id Fun ionalidade Id 'tor En2ol2ido 1 1 # : """ # Id 'tor En2ol2ido 1 # : """ : Id 'tor En2ol2ido 1 # : """ """ Id 'tor En2ol2ido 1 # : """ *e essidade #: Id Fun ionalidade 1

"""

Id 1 # : """ Id 1 # : """ Id 1 # : """ Id 1 # :

'tor En2ol2ido

'tor En2ol2ido

'tor En2ol2ido

'tor En2ol2ido

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""" *e essidade :: Id Fun ionalidade 1

"""

Id 1 # : """ Id 1 # : """ Id 1 # : """ Id 1 # : """

'tor En2ol2ido

'tor En2ol2ido

'tor En2ol2ido

'tor En2ol2ido

*e essidade [: Id Fun ionalidade 1

"""

Id 1 # : """ Id 1 # : """ Id 1 # : """ Id 1 # : """

'tor En2ol2ido

'tor En2ol2ido

'tor En2ol2ido

'tor En2ol2ido

#"# +E$'IS &E()ISIT,S Id Ti1o 1 # : """

&eIuisito

Manual de Contratao de Solues de TI

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: - E 6' * T' $ E * T , + ' S S , - ) . 7 E S + I S P , * R 6 E I S Soluo 1 *ome da Soluo Entidade +es rio: Forne edor: Soluo # *ome da Soluo +es rio: Forne edor: Soluo : *ome da Soluo +es rio: Forne edor: Soluo """ *ome da Soluo +es rio: Forne edor: Entidade Entidade Entidade

6a l o r

6a l o r

6a l o r

6a l o r

> I + E * T I F I C ' . / , + ' S S , - ) . 7 E S E ' -T E & ' * T I 6' + I S P , * R 6 E I S &eIuisito Id da Soluo Sim *o *o se '1li a 0 Soluo encontra=se implantada em outro 8rgo ou entidade da 0dministrao '1)lica 2ederal b T T 0 Soluo est3 dispon*vel no 'ortal do SoftYare '1)lico Erasileirob 0 Soluo + um softYare livre ou softYare p1)licob

0 Soluo + aderente Ks pol*ticas( premissas e especificaes t+cnicas definidas pelos 'adres e='IN-( e=M0-b 0 Soluo + aderente Ks regulamentaes da IC'=Erasilb

0 Soluo + aderente orientaes( premissas especificaes t+cnicas funcionais do $ e=0DZ Erasilb

Ks e e

A 4 ) S T I F I C 'T I 6' + ' S , - ) . / , E S C , - C I + ' A"1 S,-)./, +' S,-)./,

Manual de Contratao de Solues de TI

15=

*ome: +es rio: 8ens e Ser2ios:

Id 1 # : """

8em L Ser2io

6a l o r Estimad o

A"# '-I*C'$E*T, C,$ 'S *ECESSI+'+ES +E *E!NCI, Id Funo *e essidade de *egQ io 1 # : """ A": 8E*EFICI,S ESPE&'+,S Id Ti1o 1 # : """

8ene0@ io

1 D '6' - I ' . / , + ' S * E C E S S I + ' + E S + E ' + E ( ) ' . / , P' & ' E T E C ) . / , C , * T & 'T ) ' Id Ti1o de *e essidade +es rio 1 # : """

CIF*CI' Integrante TG ni o ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome> $at": Integrante &eIuisitante ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome> $at": Integrante 'dministrati2o ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome> $at":

aaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaa(

aaaaaaaa de aaaaaaaaaaaaaaaaaaaaa de "0aaaaa

Manual de Contratao de Solues de TI

15>

'*ET, TIII P-'*, +E S)STE*T'./,


1 I*T&,+)./,

# &EC)&S,S *ECESS%&I,S ' C,*TI*)I+'+E +E *E!NCI, + ) & ' * T E E ' P N S ' C , * T & 'T' . / , # " 1 & E C ) & S , S $ 'T E & I ' I S &e urso 1: (uant" +is1onibilidade: Id 'o Para ,bteno do &e urso &es1ons92el 1 # : """ &e urso #: (uant" Id 'o Para ,bteno do &e urso 1 # : """ &e urso :: (uant" Id 'o Para ,bteno do &e urso 1 # : """ &e urso [: (uant" Id 'o Para ,bteno do &e urso 1 # : """ #"# &EC)&S,S C)$'*,S Id Funo Formao 1 1 # : 15? +is1onibilidade: &es1ons92el

+is1onibilidade: &es1ons92el

+is1onibilidade: &es1ons92el

'tribuies

Carga Cor9"

Manual de Contratao de Solues de TI

"""

""" 1 # : """ 1 # : """ 1 # : """

: T & ' * S I . / , C , * T & 'T ) ' : " 1 '6' - I ' . / , + E C , * T I * ) I + ' + E C , * T & 'T ) ' Id 'o &es1ons92el +ata In@ io 1 # : """ : " # ' . 7 E S P' & ' E * C E & & ' $ E * T , C , * T & 'T ) ' Id 'o &es1ons92el 1 # : """ > E S T & 'T 5 ! I ' + E C , * T I * ) I + ' + E C , * T & 'T ) ' E2ento 1: Id 'o Pre2enti2a 1 # : """ Id 'o de Pre1arao 1 # : """ Id 'o de Conting3n ia 1 # : """ E2ento #: Id 1 # 'o Pre2enti2a

+ata Fim

+ata In@ io

+ata Fim

&es1ons92el

&es1ons92el

&es1ons92el

&es1ons92el

Manual de Contratao de Solues de TI

16@

: """ Id 1 # : """ Id 1 # : """ E2ento :: Id 1 # : """ Id 1 # : """ Id 1 # : """ E2ento [: Id 1 # : """ Id 1 # : """ Id 1 # : """

'o de Pre1arao

&es1ons92el

'o de Conting3n ia

&es1ons92el

'o Pre2enti2a

&es1ons92el

'o de Pre1arao

&es1ons92el

'o de Conting3n ia

&es1ons92el

'o Pre2enti2a

&es1ons92el

'o de Pre1arao

&es1ons92el

'o de Conting3n ia

&es1ons92el

A E S T & 'T 5 ! I ' + E I * + E P E + F * C I ' A"1 T&'*SFE&F*CI' +E C,*CECI$E*T, Id Item F o r m a d e Tr a n s 0 e r 3 n i a d o C o n S e i m e n t o 1 # Manual de Contratao de Solues de TI 161

: """ A"# +I&EIT,S +E P&, P&IE+'+E I*TE-ECT)'Id Cl9usulas segundo a -ei nW J"B1KO de 1J de 0e2ereiro de 1JJE" 1 # : """

CIF*CI' Integrante TG ni o ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome> $at": Integrante &eIuisitante ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome> $at": Integrante 'dministrati2o ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome> $at":

aaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaa(

aaaaaaaa de aaaaaaaaaaaaaaaaaaaaa de "0aaaaa

Manual de Contratao de Solues de TI

162

'*ET, TI6 EST&'T5!I' +' C,*T&'T'./,


1 S,-)./, +E TEC*,-,!I' +' I*F,&$'./, 1"1 +ESC&I./, +' S,-)./, ESC,-CI+'

Id 1 # : """ Id 1 # : """

8ens (ue Com1em a Soluo

Ser2ios (ue Com1em a Soluo

1"# +EFI*I./, +' S,-)./, CritGrio 5 1oss@2el es1e i0i ar o ser2io usando 1ar\metros usuais de mer ado] 5 1oss@2el medir o desem1enSo da Iualidade usando 1ar\metros usuais de mer ado] , objeto da ontratao se estende ne essariamente 1or mais de um ano] , objeto da ontratao G essen ial 1ara o negQ io]

'tendimento da Soluo

# & E S P , * S ' 8 I - I + ' + E S + ' C , * T & 'T' * T E E + ' C , * T & 'T' + ' # " 1 + E 6 E & E S E & E S P , * S ' 8 I - I + ' + E S + ' C , * T & 'T' * T E Id +e2er L &es1onsabilidade 1 # : """ # " # + E 6 E & E S E & E S P , * S ' 8 I - I + ' + E S + ' C , * T & 'T' + ' Id +e2er L &es1onsabilidade 1 # : """ Manual de Contratao de Solues de TI 165

: I * + I C ' . / , + , S T E & $ , S C , * T & 'T ) ' I S : " 1 P & , C E + I $ E * T , S E C & I T 5 & I , S + E ' C E I T' . / , Id Eta1a L Fase L Item Indi ador 6a l o r $ @ n i m o ' eit92el 1 # : """ : " # E S T I $ 'T I 6' + E 6 , - ) $ E + E S E & 6 I . , S , ) 8 E * S Id Ser2io Estimati2a Forma de Estimati2a 1 # : """ : " : $ E T , + , - , ! I ' + E '6' - I ' . / , + ' ( ) ' - I + ' + E E + ' '+E()'./, Id Eta1a L Fase L Item $ G t o d o d e '2 a l i a o 1 # : """ :"> I*SPE.7ES E +I-I!F*CI'S Id Ti1o Forma de Exer @ io 1 # : """ : " A F , & $ ' + E P' ! ' $ E * T ,

:"B C&,*,!&'$' +E ETEC)./, FRSIC,?FI*'*CEI&' Id Entrega +ata de Per entual Pago Entrega 1 # : """ To t a l : :"D $EC'*IS$,S F,&$'IS +E C,$)*IC'./, Funo de Com" 1: Manual de Contratao de Solues de TI 166

+o umento Funo de Com" #: +o umento Funo de Com" :: +o umento Funo de Com" """: +o umento

Emissor

+estinat9rio

$eio

Periodi i"

Emissor

+estinat9rio

$eio

Periodi i"

Emissor

+estinat9rio

$eio

Periodi i"

Emissor

+estinat9rio

$eio

Periodi i"

: " E & E ! & ' S P' & ' ' P - I C ' . / , + E $ ) -T' S E S ' * . 7 E S Id , orr3n ia Sano L $ulta 1 # : """ > , & . ' $ E * T , + E T' - C ' + , Id 8ens L Ser2io 1 # : """

6a l o r E s t i m a d o

A '+E()'./, ,&.'$E*T%&I' A"1 F,*TE +E &EC)&S,S Id 6a l o r Fonte ;Programa L 'o< 1 # : """ ^ To t a l A " # E S T I $ 'T I 6' + E I $ P' C T , E C , * , $ I C , ? F I * ' * C E I & , Id 6a l o r Exer @ io Per entual do 'n9lise e Con luso Finan " ,ramento 1 # : B C & I T 5 & I , S T 5 C * I C , S + E 4 ) - ! ' $ E * T , + ' S P & , P , S T' S B " 1 P & , P , S T' T 5 C * I C ' B"1"1 ,rgani=ao da Pro1osta

Manual de Contratao de Solues de TI

16;

B"1"# CritGrios TG ni os Pontu92eis ;a1enas 1ara melSor tG ni a ou tG ni a e 1reo< Id CritGrio Pontuao X 4usti0i ati2a 1 # : """ B"# C&IT5&I,S +E SE-E./, -i itao $odalidade: Ti1o: B": ()'-IFIC'./, T5C*IC' B":"1 &eIuisitos de Ca1a itao e Ex1eri3n ia Id &eIuisito 1 # : """ B":"1 &eIuisitos de (uali0i ao das EIui1es TG ni as Id (uali0i ao 1 # : """

CIF*CI' Integrante TG ni o ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome> $at": Integrante &eIuisitante ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome> $at": Integrante 'dministrati2o ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome> $at":

aaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaa(

aaaaaaaa de aaaaaaaaaaaaaaaaaaaaa de "0aaaaa

Manual de Contratao de Solues de TI

16<

'*ET, T6 '*%-ISE +E &ISC,S


1 & I S C , S + , P & , C E S S , + E C , * T & 'T' . / , &is o &is o: 1 Probabilidade: Id 1 # : """ Id 'o Pre2enti2a 1 # : """ Id 'o de Conting3n ia 1 # : """ &is o &is o: # Probabilidade:

+ano

&es1ons92el

&es1ons92el

Id 1 # : """ Id 1 # : """

Id 1 # : """ 'o Pre2enti2a

+ano

&es1ons92el

'o de Conting3n ia

&es1ons92el

&is o &is o: : Probabilidade:

Id 1 # : """ Id 1 #

Id 1 # : """ 'o Pre2enti2a

+ano

&es1ons92el

'o de Conting3n ia

&es1ons92el

Manual de Contratao de Solues de TI

16=

: """ &is o """ &is o: Probabilidade:

Id 1 # : """ Id 1 # : """

Id 1 # : """ 'o Pre2enti2a

+ano

&es1ons92el

'o de Conting3n ia

&es1ons92el

# &ISC,S +' S,-)./, +E TEC*,-,!I' +' I*F,&$'./, &is o &is o: 1 Probabilidade: Id +ano 1 # : """ Id 'o Pre2enti2a &es1ons92el 1 # : """ Id 'o de Conting3n ia &es1ons92el 1 # : """ &is o &is o: # Probabilidade:

Id 1 # : """ Id 1 # :

Id 1 # : """ 'o Pre2enti2a

+ano

&es1ons92el

'o de Conting3n ia

&es1ons92el

Manual de Contratao de Solues de TI

16>

""" &is o &is o: : Probabilidade:

Id 1 # : """ Id 1 # : """ &is o """

Id 1 # : """ 'o Pre2enti2a

+ano

&es1ons92el

'o de Conting3n ia

&es1ons92el

&is o: Probabilidade:

Id 1 # : """ Id 1 # : """

Id 1 # : """ 'o Pre2enti2a

+ano

&es1ons92el

'o de Conting3n ia

&es1ons92el

CIF*CI' Integrante TG ni o ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome> $at": Integrante &eIuisitante ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome> $at": Integrante 'dministrati2o ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome> $at":

aaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaa(

aaaaaaaa de aaaaaaaaaaaaaaaaaaaaa de "0aaaaa

Manual de Contratao de Solues de TI

16?

'*ET, T6I TE&$, +E &EFE&F*CI' ,) P&,4ET, 8%SIC,


1 +EFI*I./, +, ,84ET,

# F ) * + ' $ E * T' . / , + ' C , * T & 'T' . / , #"1 &E-'./, +E$'*+' T *ECESSI+'+E Id +emanda Pre2ista 1 # : """ # " # ? $ , T I 6' . / ,

(uantitati2o a ser Contratado

# " : & E S ) -T' + , S ' S E & E $ ' - C ' * . ' + , S Id Ti1o &esultado 1 # : """ # " > 4 ) S T I F I C 'T I 6' + ' S , - ) . / , E S C , - C I + ' Id *e essidade 8ene0@ io 1 # : """ : +ESC&I./, +' S,-)./, +E TI +es rio:

Ti1o

Manual de Contratao de Solues de TI

1;@

8ens e Ser2ios:

Id 1 # : """

8em L Ser2io

6a l o r Estimado

> ESPECIFIC'./, T5C*IC' ;&E()ISIT,S +' S,-)./,< >"1 C,*SI+E&'.7ES !E&'IS

>"# &E()ISIT,S I*TE&*,S >"#"1 &eIuisitos Internos Fun ionais Id &eIuisito 1 # : """ >"#"# &eIuisitos Internos *o?Fun ionais Id Entrega 1 # : """ Id 1 # : """ &eIuisito

Pra=o

>": &E()ISIT,S ETTE&*,S 0 Soluo Heve 5star de 0cordo Com as Seguintes Normas & 'adres & 'ol*ticasT Id &eIuisito 1 Manual de Contratao de Solues de TI 1;1

# : """ A $ , + E - , + E P & E S T' . / , + E S E & 6 I . , L F , & * E C I $ E * T , + E 8E*S A " 1 4 ) S T I F I C 'T I 6' P' & ' P' & C E - ' $ E * T , + , , 8 4 E T ,

Id 1 # : """

,bjeto

Forma de Par elamento

4usti0i ati2a

A"# $ET,+,-,!I' +E T&'8'-C, Id 8em L Forma de Exe uo L Forne imento Ser2io

4usti0i ati2a

""" B E - E $ E * T , S P' & ' ! E S T / , + , C , * T & 'T , B " 1 P' P 5 I S E & E S P , * S ' 8 I - I + ' + E S Id Pa1el Entidade Id &es1onsabilidade 1 # 1 : """ Id &es1onsabilidade 1 # # : """ Id &es1onsabilidade 1 : # : [ Id &es1onsabilidade 1 """ # : """ Manual de Contratao de Solues de TI 1;2

B " # + E 6 E & E S E & E S P , * S ' 8 I - I + ' + E S + ' C , * T & 'T' * T E Id +e2er L &es1onsabilidade 1 # : """ B " : + E 6 E & E S E & E S P , * S ' 8 I - I + ' + E S + ' C , * T & 'T' + ' Id +e2er L &es1onsabilidade 1 # : """ B " > F , & $ ' S + E ' C , $ P' * C ' $ E * T , + , C , * T & 'T , Id E2ento Forma de ' om1anSamento 1 # : """ B " A $ E T , + , - , ! I ' + E '6' - I ' . / , + ' ( ) ' - I + ' + E Id Eta1a L Fase L Item $ G t o d o d e '2 a l i a o 1 # : """ B"B *R6E IS +E SE &6I., Id 1 # : """ B " D E S T I $ 'T I 6' + E 6 , - ) $ E + E 8 E * S L S E & 6 I . , S Id 8em L Ser2io Estimati2a Forma de Estimati2a 1 # : """ B"E P&'M,S E C,*+I.7ES Id Eta1a L Fase L Item 1 # : """ Eta1a L Fase L Item Indi ador 6a l o r $ @ n i m o ' eit92el

Pra=o L Condio

B " J ' C E I T E O ' -T E & ' . / , E C ' * C E - ' $ E * T , Id Condio de ' eite Manual de Contratao de Solues de TI 1;5

1 # : """ Id 1 # : """ Id 1 # : """ Condio de 'lterao

Condio de Can elamento

B " 1 K C , * + I . 7 E S + E P' ! ' $ E * T , Id Eta1a L Fase L Item Condio de Pagamento 1 # : """ B " 11 ! ' & ' * T I ' Id 1 # : """

!arantia

B"1# P&,P&IE+'+EO SI!I-, E &EST&I.7ES Id +ireito de Pro1riedade 1 # : """ Id 1 # : """ Condio de $anuteno de Sigilo

Id &estrio 1 # : """ B"1: $EC'*IS$,S F,&$'IS +E C,$)*IC'./, Funo de Com" 1: +o umento Emissor +estinat9rio $eio

Periodi i"

Manual de Contratao de Solues de TI

1;6

Funo de Com" #: +o umento Funo de Com" :: +o umento Funo de Com" """: +o umento

Emissor

+estinat9rio

$eio

Periodi i"

Emissor

+estinat9rio

$eio

Periodi i"

Emissor

+estinat9rio

$eio

Periodi i"

D E S T I $ 'T I 6' + E P & E . , Id 8ens L Ser2io 1 # : """

6a l o r E s t i m a d o

E '+E()'./, ,&.'$E*T%&I' E"1 F,*TE +E &EC)&S,S Id 6a l o r Fonte ;Programa L 'o< 1 # : """ ^ To t a l J S'*.7ES 'P-IC%6EIS Id , orr3n ia 1 # : """

Sano

1K C&IT5&I,S +E SE-E./, +, F,&*ECE+,& 1 K " 1 P & , P , S T' T 5 C * I C ' 1K"1"1 ,rgani=ao Id Item +es rio 1 # : """ 1K"# ()'-IFIC'./, T5C*IC' 1K"#"1 &eIuisitos de Ca1a itao e Ex1eri3n ia Id Pa1el Id &eIuisitos 1 1 # : """ # 1 # : Manual de Contratao de Solues de TI 1;;

"""

""" 1 # : """ 1 # : """

1K": C&IT5&I,S +E SE-E./, C a r a t e r i = a o d a S o l u o d e Te n o l o g i a d a I n 0 o r m a o

$odalidade: 4usti0i ati2a:

-i itao Ti1o:

4usti0i ati2a 1ara '1li ao do +ireito de Pre0er3n ia -ei Com1lementar n_ 1#:LKB e -ei n_ E"#>ELJ1

4usti0i ati2a 1ara Contratao +ireta

Manual de Contratao de Solues de TI

1;<

Id 1 # : """ Id 1 # : """ Id 1 # : """

CritGrio de Cabilitao

4usti0i ati2a

CritGrio TG ni o ,brigatQrio

4usti0i ati2a

CritGrio TG ni o Pontu92el

Pontuao

4usti0i ati2a

To t a l ^ Id 1 # : """ Id 1 # : """ CritGrio de 4ulgamento 4usti0i ati2a CritGrio de ' eitabilidade de Preos )nit9rios e !lobais 4usti0i ati2a

CIF*CI' Integrante TG ni o ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome> $at": Integrante &eIuisitante ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome> $at": Integrante 'dministrati2o ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome> $at":

aaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaa(

aaaaaaaa de aaaaaaaaaaaaaaaaaaaaa de "0aaaaa

5ncamin/a=se K ;nome da -rea de licita3es= para a)ertura de processo administrativo o),etivando iniciao de procedimento licitat8rio segundo art. 7# da %ei n #.;;; de " de ,un/o de !!7.
Manual de Contratao de Solues de TI 1;=

'*ET, T6II P-'*, +E I*SE&./,


1 I+E*TIFIC'./, %rea &eIuisitante da Soluo: Contratada: *ome do Projeto: Contrato *_:

# 6IS/, !E&'- +, P&,4ET,

# " 1 4 ) S T I F I C 'T I 6' + ' C , * T & 'T' . / ,

# " # , 8 4 E T I 6 , S + ' C , * T & 'T' . / , Id ,bjeti2o 1 # : """ : $ET,+,-,!I' +E T&'8'-C, :"1 ,&+E *S +E SE &6I., ,) F, &*E CI$E *T, +E 8 E *S Id Forma de En aminSamento 1 # : """ :"# ETEC)./, +, P&,4ET, +es rio do Pro esso de Exe uo do Projeto

Manual de Contratao de Solues de TI

1;>

Ferramenta 1:

Ferramentas de Controle Controle:

Ferramenta #:

Controle:

Ferramenta ::

Controle:

Ferramenta [ :

Controle:

1 # : """ 1 # : """ 1 # : """ 1 # : """

> E T E C ) . / , + , C , * T & 'T , > " 1 P' P 5 I S E & E S P , * S ' 8 I - I + ' + E S Parti i1ante: &es1onsabi lidades:

Parti i1ante:

&es1onsabi lidades:

Parti i1ante:

&es1onsabi lidades:

1 # : """ 1 # : """ 1 # : """

> " # P' & T E S I * T E & E S S ' + ' S Id %rea L Nrgo L Setor 1 # : """ > " : ? E T P E C T I 6' S Id 1 # : """

Im1a to

Ex1e tati2a

Manual de Contratao de Solues de TI

1;?

> " > F'T , & E S C & R T I C , S + E S ) C E S S , Id Fator de Su esso 1 # : """ > " A P & E $ I S S ' S + ' C , * T & 'T' . / , Id Premissa 1 # : """ > " B & E S T & I . 7 E S + ' C , * T & 'T' . / , Id &estrio 1 # : """ > " D P , S S R 6 E I S E * T & E ! ' S + ' C , * T & 'T' . / , Id Entrega $ar o +urao 1 # : """ ` `

+ata de Entrega

> " E I * F & ' ? E S T & ) T ) & ' ' S E & + I S P , * I 8 I - I M ' + ' U C , * T & 'T' + ' Id &e urso +urao In@ io Fim 1 # : """ >"J I*+IC'+,&ES +E ()'-I+'+E Id Indi ador 1 # : """ > " 1 K & E S ) -T' + , S E S P E & ' + , S Id Entrega 1 # : """

$Gtri a

6a l o r

Manual de Contratao de Solues de TI

1<@

A I * S T & ) . 7 E S C , $ P - E $ E * T' & E S

CIF*CI' C , * T & 'T' * T E !estor do Contrato ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome> $at":

aaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaa(

aaaaaaaa de aaaaaaaaaaaaaaaaaaaaa de "0aaaaa

Manual de Contratao de Solues de TI

1<1

'*ET, T6III TE&$, +E CIF*CI'


Contrato *_: ,bjeto: !estor do Contrato: Contratante ;Nrgo<: Contratada: Pre1osto da Contratada: C*P4 CPF $at":

'or este instrumento( os funcion3rios a)ai9o=assinado declaram ter ci?ncia e con/ecer a declarao de manuteno de sigilo e das normas de segurana vigentes na Contratante. aaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaa( aaaaaaaa de aaaaaaaaaaaaaaaaaaaaa de "0aaaaa

CIF*CI' C , * T & 'T' + ' Fun ion9rios ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome> $at" ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome> $at" ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome> $at" ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome> $at" ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome> $at" ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome> $at" $at" $at" ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome> $at" ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome> $at" ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome> $at" ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome> $at": ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome> ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome>

Manual de Contratao de Solues de TI

1<2

'*ET, TIT TE&$, +E C,$P&,$ISS,


5ste Termo de Compromisso ILTermoMJ + cele)rado entreT CONTD0T0NT5 9999999999999( 5ndereo 9999999( inscrita no CN'W&M2 99999 (personificao 999999( neste ato representadas por seus respectivos procuradores a)ai9o assinados( na forma de seus respectivos Contratos Sociais( e CONTD0T0H0 9999999999999( 5ndereo 9999999( inscrita no CN'W&M2 99999 (personificao 999999( neste ato representadas por seus respectivos procuradores a)ai9o assinados( na forma de seus respectivos Contratos Sociais. O Frgo e a 5mpresa podem ser referidas individualmente como 'arte e coletivamente como 'artes( onde o conte9to assim o e9igir. CONSIH5D0NHO ZG5 as 'artes esta)eleceram ou esto considerando esta)elecer uma relao de neg8cio 4ue possa incluir( entre outras( uma ou mais das seguintes relaes I]Delao]JT servios de mar^eting( consultas( pes4uisa e desenvolvimento( fornecimento&venda( teste&ensaio( cola)orao( agenciamento( licitao( ou 4ual4uer outra parceria 4ue envolva a divulgao de Informaes Confidenciais de uma 'arte a outraA CONSIH5D0NHO ZG5 as 'artes podem divulgar entre si Informaes Confidenciais( conforme definido a)ai9o neste instrumento( so)re aspectos de seus respectivos neg8cios( e em considerao da divulgao destas Informaes ConfidenciaisA CONSIH5D0NHO ZG5 as 'artes dese,am a,ustar as condies de revelao das Informaes Confidenciais( )em como definir as regras relativas ao seu uso e proteoA D5SO%B5M as 'artes cele)rar o presente Termo de Compromisso de Manuteno de Sigilo( o 4ual se reger3 pelas consideraes acima( )em como pelas cl3usulas e condies a seguirT . 'ara a finalidade deste Termo( ]Informaes Confidenciais] significaro todas e 4uais4uer

informaes divulgadas por uma 'arte Ide acordo com este instrumento( a ]'arte Hivulgadora]J K outra 'arte Ide acordo com este instrumento( a ]'arte Dece)edora]J( em forma escrita ou ver)al( tang*vel ou intang*vel( patenteada ou no( de nature6a t+cnica( operacional( comercial( ,ur*dica( a

Manual de Contratao de Solues de TI

1<5

4ual este,a claramente marcada como CON2IH5NCI0%( incluindo( entre outras( mas no se limitando a( segredos comerciais( ^noY=/oY( patentes( pes4uisas( planos de neg8cio( informaes de mar^eting( informaes de clientes( situao financeira( m+todos de conta)ilidade( t+cnicas e e9peri?ncias acumuladas( e 4ual4uer outra informao t+cnica( comercial e&ou financeira( se,a e9pressa em notas( cartas( fa9( memorandos( acordos( termos( an3lises( relat8rios( atas( documentos( manuais( compilaes( c8digo de softYare( e=mail( estudos( especificaes( desen/os( c8pias( diagramas( modelos( amostras( flu9ogramas( programas de computador( discos( dis4uetes( fitas( pareceres e pes4uisas( ou divulgadas ver)almente e identificadas como confidenciais por ocasio da divulgao. ". No sero inclu*das nas Informaes Confidenciais 4uais4uer informaes 4ueT IiJ se,am

geralmente con/ecidas( ou su)se4centemente se tornem dispon*veis ao com+rcio ou ao p1)licoA IiiJ este,am na posse legal da 'arte Dece)edora antes da divulgao pela 'arte HivulgadoraA ou IiiiJ se,am legalmente rece)idas pela 'arte Dece)edora de um terceiro( desde 4ue essas informaes no ten/am c/egado ao con/ecimento da 'arte Dece)edora atrav+s do referido terceiro( direta ou indiretamente( a partir da 'arte Hivulgadora numa )ase confidencial. 7. Zuando a divulgao de Informaes Confidenciais for necess3ria para estrito atendimento

de ordem ,udicial ou ag?ncia governamental( o mesmo se proceder3 da seguinte maneiraT IiJ a 'arte Dece)edora fica o)rigada a comunicar o teor da determinao ,udicial K 'arte Hivulgadora no pra6o de " IdoisJ dias 1teis a contar do rece)imento da ordem( no caso de se tratar de determinao para cumprimento em pra6o m39imo de : IcincoJ diasA ou no pra6o de uma /ora a contar do rece)imento( no caso de se tratar de ordem ,udicial para cumprimento no pra6o m39imo de at+ 4# I4uarenta e oitoJ /orasA e IiiJ fica a 'arte Dece)edora o)rigada tam)+m a enviar a 'arte Hivulgadora c8pia da resposta dada K determinao ,udicial ou administrativa concomitantemente ao atendimento da mesma. 0 'arte Dece)edora cooperar3 com a 'arte Hivulgadora para possi)ilitar 4ue a 'arte Hivulgadora procure uma liminar ou outra medida de proteo para impedir ou limitar a divulgao dessas Informaes Confidenciais. 4. 0 'arte Dece)edora no divulgar3 nen/uma Informao Confidencial da 'arte Hivulgadora

a nen/um terceiro( e9ceto para a finalidade do cumprimento deste Termo e com o consentimento pr+vio por escrito da 'arte Hivulgadora. 0l+m dissoT I. 0 'arte Dece)edora( IiJ no usar3 as Informaes Confidenciais para interferir( direta ou

indiretamente( com nen/um neg8cio real ou potencial da 'arte Hivulgadora( e IiiJ no usar3 as Informaes Confidenciais para nen/uma finalidade( e9ceto avaliar uma poss*vel relao estrat+gica entre as 'artes. Manual de Contratao de Solues de TI 1<6

II.

0s 'artes devero proteger as Informaes Confidenciais 4ue l/e forem divulgadas( usando

o mesmo grau de cuidado utili6ado para proteger suas pr8prias Informaes Confidenciais. III. 0 'arte Dece)edora no revelar3( divulgar3( transferir3( ceder3( licenciar3 ou conceder3

acesso a essas Informaes Confidenciais( direta ou indiretamente( a nen/um terceiro( sem o pr+vio consentimento por escrito da 'arte Hivulgadora( estando este terceiro( condicionado K assinatura de um Termo de Compromisso de Manuteno de Sigilo prevendo as mesmas condies e o)rigaes estipuladas neste Termo. IB. 0 'arte Dece)edora informar3 imediatamente a 'arte Hivulgadora de 4ual4uer divulgao

ou uso no autori6ado das Informaes Confidenciais da 'arte Hivulgadora por 4ual4uer pessoa( e tomar3 todas as medidas necess3rias e apropriadas para aplicar o cumprimento das o)rigaes com a no=divulgao e uso limitado das o)rigaes das empreiteiras e agentes da 'arte Dece)edora. B. 0 'arte Dece)edora dever3 manter procedimentos administrativos ade4uados K preveno

de e9travio ou perda de 4uais4uer documentos ou Informaes Confidenciais( devendo comunicar K 'arte Hivulgadora( imediatamente( a ocorr?ncia de incidentes desta nature6a( o 4ue no e9cluir3 sua responsa)ilidade. BI. 0 'arte Dece)edora o)rigar3 seu pessoal 4ue possa ter acesso Ks Informaes Confidenciais

4ue cumpram tais o)rigaes de sigilo. :. 0s 'artes se comprometem e se o)rigam a tomar todas as medidas necess3rias K proteo da

informao confidencial da outra 'arte( )em como para evitar e prevenir revelao a terceiros( e9ceto se devidamente autori6ado por escrito pela 'arte Hivulgadora. He 4ual4uer forma( a revelao + permitida para empresas coligadas( assim consideradas as empresas 4ue direta ou indiretamente controlem ou se,am controladas pela 'arte neste Termo. 0l+m disso( cada 'arte ter3 direito de revelar a informao a seus funcion3rios 4ue precisem con/ec?=la( para os fins deste TermoA tais funcion3rios devero estar devidamente avisados acerca da nature6a confidencial de tal informao( e estaro vinculados aos termos e condies do presente Termo de Compromisso de Manuteno de Sigilo independentemente de terem sido avisados do car3ter confidencial da informao( ficando a 'arte Dece)edora respons3vel perante a 'arte Hivulgadora por eventual descumprimento do Termo. ;. O intercNm)io de informaes nos termos deste instrumento no sero interpretados de

maneira a constituir uma o)rigao de uma das 'artes para cele)rar 4ual4uer Termo ou acordo de neg8cio( nem o)rigaro a comprar 4uais4uer produtos ou servios da outra ou oferecer para a venda Manual de Contratao de Solues de TI 1<;

4uais4uer produtos ou servios usando ou incorporando as Informaes Confidenciais. <. Cada 'arte recon/ece 4ue em nen/uma /ip8tese este Termo ser3 interpretado como forma

de transfer?ncia de propriedade ou 4ual4uer tipo de direito su)sistido nas Informaes Confidenciais da 'arte Hivulgadora para a 'arte Dece)edora( e9ceto o direito limitado para utili6ar as Informaes Confidenciais conforme estipulado neste Termo. #. 5ste Termo entrar3 em vigor por ocasio da assinatura pelas 'artes. Os compromissos deste

instrumento tam)+m sero o)rigat8rios Ks coligadas( su)sidi3rias ou sucessoras das 'artes e continuar3 a ser o)rigat8rio a elas at+ a ocasio em 4ue a su)stNncia das Informaes Confidenciais ten/a ca*do no dom*nio p1)lico sem nen/um descumprimento ou neglig?ncia por parte da 'arte Dece)edora( ou at+ 4ue a permisso para li)erar essas Informaes se,a especificamente concedida por escrito pela 'arte Hivulgadora. !. 0 omisso ou atraso em aplicar 4ual4uer disposio deste Termo no constituir3 uma

ren1ncia de 4ual4uer aplicao futura dessa disposio ou de 4uais4uer de seus termos. Se 4ual4uer disposio deste Termo( ou sua aplicao( por 4ual4uer ra6o e em 4ual4uer medida for considerada inv3lida ou ine9e4c*vel( o restante deste Termo e a aplicao de tal disposio a outras pessoas e&ou circunstNncias sero interpretados da mel/or maneira poss*vel para atingir a inteno das 'artes signat3rias. 0. 0s 'artes concordam 4ue a violao do presente Termo( pelo uso de 4ual4uer Informao

Confidencial pertencente K 'arte Hivulgadora( sem sua devida autori6ao( causar=l/e=3 danos e pre,u*6os irrepar3veis( para os 4uais no e9iste rem+dio na lei. Hesta forma( a 'arte Hivulgadora poder3( imediatamente( tomar todas as medidas e9tra,udiciais e ,udiciais( inclusive de car3ter cautelar( como antecipao de tutela ,urisdicional( 4ue ,ulgar ca)*veis K defesa de seus direitos. . 0 'arte Dece)edora dever3 devolver( *ntegros e integralmente( todos os documentos a ela

fornecidos( inclusive as c8pias porventura necess3rias( na data estipulada pela 'arte Develadora para entrega( ou 4uando no mais for necess3ria a manuteno das Informaes Confidenciais( comprometendo=se a no reter 4uais4uer reprodues Iincluindo reprodues magn+ticasJ( c8pias ou segundas vias( so) pena de incorrer nas penalidades previstas neste Termo. ". 0 'arte Dece)edora dever3 destruir 4uais4uer documentos por ela produ6idos 4ue

conten/am Informaes Confidenciais da 'arte Hivulgadora( 4uando no mais for necess3ria a manuteno dessas Informaes Confidenciais( comprometendo=se a no reter 4uais4uer reprodues Iincluindo reprodues magn+ticasJ( c8pias ou segundas vias( so) pena de incorrer nas Manual de Contratao de Solues de TI 1<<

penalidades previstas neste Termo. 7. 0 no o)servNncia de 4uais4uer das disposies de confidencialidade esta)elecidas neste

Termo su,eitar3 a 'arte infratora( como tam)+m o agente causador ou facilitador( por ao ou omisso de 4ual4uer da4ueles relacionados neste Termo( ao pagamento( ou recomposio( de todas as perdas e danos( comprovadamente suportados e demonstrados pela outra 'arte( )em como as de responsa)ilidades civil e criminal respectivas( as 4uais sero apuradas em regular processo. 4. 0s o)rigaes de confidencialidade decorrentes do presente Termo( tanto 4uanto as

responsa)ilidades e o)rigaes outras derivadas do presente Termo( vigoraro durante o per*odo de : IcincoJ anos ap8s a divulgao de cada Informao Confidencial K 'arte Dece)edora. :. O no e9erc*cio por 4ual4uer das uma das 'artes de direitos assegurados neste instrumento

no importar3 em ren1ncia aos mesmos( sendo tal ato considerado como mera tolerNncia para todos os efeitos de direito. ;. 0lteraes do n1mero( nature6a e 4uantidade das Informaes Confidenciais

disponi)ili6adas para a 'arte Dece)edora no descaracteri6aro ou redu6iro o compromisso ou as o)rigaes pactuadas neste Termo de Compromisso de Manuteno de Sigilo( 4ue permanecer3 v3lido e com todos os seus efeitos legais em 4ual4uer das situaes tipificadas neste Termo. <. O acr+scimo( complementao( su)stituio ou esclarecimento de 4ual4uer das Informaes

Confidenciais disponi)ili6adas para a 'arte Dece)edora( em ra6o do presente o),etivo( sero incorporadas a este Termo( passando a fa6er dele parte integrante( para todos os fins e efeitos( rece)endo tam)+m a mesma proteo descrita para as informaes iniciais disponi)ili6adas( no sendo necess3rio( nessas /ip8teses( assinatura ou formali6ao de Termo 0ditivo. #. 5ste instrumento no deve ser interpretado como criao ou envolvimento das 'artes( ou

suas 0filiadas( nem em o)rigao de divulgar informaes confidenciais para a outra 'arte. !. O fornecimento de Informaes Confidenciais pela 'arte Hivulgadora ou por uma de suas

0filiadas no implica em ren1ncia( cesso a 4ual4uer t*tulo( autori6ao de uso( alienao ou transfer?ncia de nen/um direito( ,3 o)tido ou potencial( associado a tais informaes( 4ue permanecem como propriedade da 'arte Hivulgadora ou de suas 0filiadas( para os fins 4ue l/e aprouver. "0. Nen/um direito( licena( direito de e9plorao de marcas( invenes( direitos autorais( 'atentes Manual de Contratao de Solues de TI 1<=

ou direito de propriedade intelectual esto a4ui impl*citos( inclu*dos ou concedidos por meio do presente Termo( ou ainda( pela transmisso de Informaes Confidenciais entre as 'artes. " . 0 Contratada declara con/ecer todas as Normas( 'ol*ticas e 'rocedimentos de Segurana esta)elecidas pela Contratante para e9ecuo do Contrato( tanto nas depend?ncias da Contratante como e9ternamente. "". 0 Contratada responsa)ili6ar=se=3 integralmente e solidariamente( pelos atos de seus empregados praticados nas depend?ncias da Contratante( ou mesmo fora dele( 4ue ven/am a causar danos ou colocar em risco o patrimUnio da Contratante. "7. 5ste Termo cont+m o acordo integral entre as 'artes com relao ao seu o),eto. Zuais4uer outros acordos( declaraes( garantias anteriores ou contemporNneos com relao K proteo das Informaes Confidenciais( ver)ais ou por escrito( sero su)stitu*dos por este Termo. 5ste Termo ser3 aditado somente firmado pelos representantes autori6ados de am)as as 'artes. "4. Zuais4uer controv+rsias em decorr?ncia deste Termo sero solucionadas de modo amistoso

atrav+s do representante legal das 'artes( )aseando=se nas leis da Dep1)lica 2ederativa do Erasil. >>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>>. Berificar 5( por estarem assim ,ustas e contratadas( as 'artes firmam o presente Instrumento em 07 Itr?sJ vias de igual teor e forma( na presena das testemun/as a)ai9o indicadas. aaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaa( aaaaaaaaaaa de aaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaa de "0aaaa

+E 'C,&+, C , * T & 'T' * T E C , * T & 'T' + '

ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome> $at": Te s t e m u n S a 1 $at":

ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome>

Te s t e m u n S a #

ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome> $at": $at":

ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome>

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1<>

'*ET, TT ,&+E$ +E SE&6I., ,) +E F,&*ECI$E*T, +E 8E*S


,S L ,F8: *ome do Projeto: Contratada: I+E*TIFIC'./, &eIuisitante do Ser2io:
Sigla: Contrato:

+ata de Emisso:
Emergen ial:

Sim; < *o ; <

1 E S PE C I FI C ' . / , + , S P& , + ) T, S L S E &6 I . , S E 6, - ) $ E S Id P& , + ) T, L S E &6 I . , $5T&IC' ( ) ' * T" P&E., &a 1 &a # &a : &a """ &a &a T,T'- ^ # I * S T & ) . 7 E S C , $ P - E $ E * T' & E S

: C&,*,!&'$' Id 1 # : """

Ta r e 0 a

In@ io

Fim

> +,C)$E*T,S E*T&E!)ES

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1<?

I J $ aaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaa I J $ aaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaa I J $ aaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaa I J $ aaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaa

I J $ aaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaa I J $ aaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaa I J $ aaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaa I J $ aaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaa

A + 'T' S E P & ' M , S +ata Pre2ista 1ara In@ io dos Produtos L Ser2ios aaaa de aaaaaaaaaaaaade "0aaa

+ata Pre2ista 1ara Entrega dos Produtos L Ser2ios aaaa de aaaaaaaaaaaaa de "0aaa

Pra=o Total do Contrato ; om a !arantia< ZZZZ ;ZZZZZZZZZZZZ< dias

CIF*CI' C , * T & 'T' * T E %rea &eIuisitante da Soluo !estor do Contrato

ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome> $at": $at": C , * T & 'T' + ' Pre1osto

ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome>

ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome> $at":

aaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaa(

aaaaaaaa de aaaaaaaaaaaaaaaaaaaaa de "0aaaaa

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1=@

'*ET, TTI TE&$, +E &ECE8I$E*T, P&,6ISN&I,


Contrato: ,bjeto: Contratante: Contratada: I+E*TIFIC'./, *_ da ,S L ,F8:

'or este instrumento( atestamos para fins de cumprimento do disposto no artigo ":( inciso III( al*nea LaM da Instruo Normativa nR 4 do Minist+rio do 'lane,amento( Oramento e -esto $ M'O-( de "& &"0 0( 4ue os servios Iou )ensJ( relacionados na O.S. acima identificada( foram rece)idos nesta data e sero o),eto de avaliao 4uanto aos aspectos de 4ualidade ( de acordo com os Crit+rios de 0ceitao previamente definidos pela Contratante. Dessaltamos 4ue o rece)imento definitivo destes servios Iou )ensJ ocorrer3 em at+ 99 dias( desde 4ue no ocorram pro)lemas t+cnicos ou diverg?ncias 4uanto Ks especificaes constantes do Termo de Defer?ncia correspondente ao Contrato supracitado.

+E 'C,&+, C , * T & 'T' * T E Fis al TG ni o do Contrato ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome> $at": $at": C , * T & 'T' + ' Pre1osto ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome>

aaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaa(

aaaaaaaa de aaaaaaaaaaaaaaaaaaaaa de "0aaaaa

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1=1

'*ET, TTII TE&$, +E &ECE8I$E*T, +EFI*ITI6,


I+E*TIFIC'./, *_ da ,S L ,F8:

Contrato: ,bjeto: !estor do Contrato: %rea &eIuisitante da Soluo:

Item:

'or este instrumento( as partes acima identificadas atestam para fins de cumprimento do disposto no artigo ":( inciso III( al*nea LgM da Instruo Normativa nR 4 do Minist+rio do 'lane,amento( Oramento e -esto $ M'O-( de "& &"00 0( 4ue os servios Iou )ensJ identificados acima possuem a 4ualidade compat*vel com a especificada no Termo de Defer?ncia & 'ro,eto E3sico do Contrato supracitado.

+E 'C,&+, C , * T & 'T' * T E !estor do Contrato ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome> $at": $at": C , * T & 'T' * T E %rea &eIuisitante da Soluo ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome>

aaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaa(

aaaaaaaa de aaaaaaaaaaaaaaaaaaaaa de "0aaaaa

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1=2

'*ET, TTIII

TE&$, +E E*CE&&'$E*T, +, C,*T&'T,


I + E * T I F I C ' . / , + , C , * T & 'T , Contrato *Pmero: ,bjeto: Contratada: Contratante:

TE&$,S 'or este instrumento( as partes acima identificadas resolvem registrar o encerramento do contrato em ep*grafe e ressaltar o 4ue segueT O contrato est3 sendo encerrado por motivo de ;moti'o=. 0s partes concedem=se mutuamente plena( geral( irrestrita e irrevog3vel 4uitao de todas as o)rigaes diretas e indiretas decorrentes deste contrato( no restando mais nada a reclamar de parte a parte. No esto a)rangidas pela 4uitao ora lanada e podem ser o),eto de e9ig?ncia ou responsa)ili6ao mesmo ap8s o encerramento do v*nculo contratualT

0s o)rigaes relacionadas a processos iniciados de penali6ao contratualA 0s garantias so)re )ens e servios entregues ou prestados( tanto legais 4uanto convencionaisA

0 reclamao de 4ual4uer tipo so)re defeitos ocultos nos produtos ou servios entregues ou prestados.

;inserir pend!ncias5 se (ou'erem=

5 assim tendo lido e concordado com todos seus termos( firmam as partes o presente instrumento( em duas vias iguais( para 4ue surta seus efeitos ,ur*dicos.

+E 'C,&+, C , * T & 'T' * T E !estor do Contrato ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome> $at": Manual de Contratao de Solues de TI $at": 1=5 C , * T & 'T' + ' Pre1osto ZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZ <Nome>

aaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaaa(

aaaaaaaa de aaaaaaaaaaaaaaaaaaaaa de "0aaaaa

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1=6

'*ET, TTI6 I*ST&)./, *,&$'TI6' P'&' C,*T&'T'./, +E S,-).7ES +E TEC*,-,!I' +' I*F,&$'./, I*ST&)./, *,&$'TI6' *W K> de 1# de no2embro de #K1K" Hispe so)re o processo de contratao de Solues de Tecnologia da Informao pelos 8rgos integrantes do Sistema de 0dministrao dos Decursos de Informao e Inform3tica ISIS'J do 'oder 59ecutivo 2ederal. ' SEC&ET%&I' +E -,!RSTIC' E TEC*,-,!I' +' I*F,&$'./, ( no uso de suas atri)uies 4ue l/e confere o Hecreto nR <.0;7( de 7 de ,aneiro de "0 0( e tendo em vista o disposto na %ei nR #.;;;( de " de ,un/o de !!7( na %ei nR 0.:"0( de < de ,un/o de "00"( no Hecreto nR .04#( de " de ,aneiro de !!4( no Hecreto nR "."< ( de < de ,ul/o de !!<( no Hecreto nR 7.:::( de # de agosto de "000( no Hecreto nR 7.!7 ( de ! de setem)ro de "00 ( no Hecreto nR :.4:0( de 7 de maio de "00:( e no Hecreto nR <. <4( de " de maio de "0 0( resolveT 0rt. R 0s contrataes de Solues de Tecnologia da Informao pelos 8rgos e entidades integrantes do Sistema de 0dministrao dos Decursos de Informao e Inform3tica = SIS' sero disciplinadas por esta Instruo Normativa. C'PRT)-, I +'S +ISP,SI.7ES !E&'IS 0rt. "R 'ara fins desta Instruo Normativa( considera=seT I = Xrea De4uisitante da SoluoT unidade do 8rgo ou entidade 4ue demande a contratao de uma Soluo de Tecnologia da InformaoA II = Xrea de Tecnologia da InformaoT unidade setorial ou seccional do SIS'( )em como 3rea correlata( respons3vel por gerir a Tecnologia da Informao do 8rgo ou entidadeA III = 54uipe de 'lane,amento da ContrataoT e4uipe envolvida no plane,amento da contratao( composta porT aJ Integrante T+cnicoT servidor representante da Xrea de Tecnologia da Informao( indicado pela autoridade competente dessa 3reaA )J Integrante 0dministrativoT servidor representante da Xrea 0dministrativa( indicado pela autoridade competente dessa 3reaA cJ Integrante De4uisitanteT servidor representante da Xrea De4uisitante da Soluo( indicado pela autoridade competente dessa 3reaA IB = -estor do ContratoT servidor com atri)uies gerenciais( t+cnicas e operacionais relacionadas ao processo de gesto do contrato( indicado por autoridade competenteA

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1=;

B = 2iscal T+cnico do ContratoT servidor representante da Xrea de Tecnologia da Informao( indicado pela autoridade competente dessa 3rea para fiscali6ar tecnicamente o contratoA BI = 2iscal 0dministrativo do ContratoT servidor representante da Xrea 0dministrativa( indicado pela autoridade competente dessa 3rea para fiscali6ar o contrato 4uanto aos aspectos administrativosA BII = 2iscal De4uisitante do ContratoT servidor representante da Xrea De4uisitante da Soluo( indicado pela autoridade competente dessa 3rea para fiscali6ar o contrato do ponto de vista funcional da Soluo de Tecnologia da InformaoA BIII = 'repostoT funcion3rio representante da contratada( respons3vel por acompan/ar a e9ecuo do contrato e atuar como interlocutor principal ,unto a contratante( incum)ido de rece)er( diligenciar( encamin/ar e responder as principais 4uestes t+cnicas( legais e administrativas referentes ao andamento contratualA I> = Soluo de Tecnologia da InformaoT con,unto de )ens e servios de Tecnologia da Informao e automao 4ue se integram para o alcance dos resultados pretendidos com a contrataoA > = De4uisitosT con,unto de especificaes necess3rias para definir a Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratadaA >I = Hocumento de Oficiali6ao da HemandaT documento 4ue cont+m o detal/amento da necessidade da Xrea De4uisitante da Soluo a ser atendida pela contrataoA >II = 0n3lise de Bia)ilidade da ContrataoT documento 4ue demonstra a via)ilidade t+cnica e econUmica da contrataoA >III = 'lano de SustentaoT documento 4ue cont+m as informaes necess3rias para garantir a continuidade do neg8cio durante e ap8s a implantao da Soluo de Tecnologia da Informao( )em como ap8s o encerramento do contratoA >IB = 5strat+gia da ContrataoT documento contendo a definio de crit+rios t+cnicos( o)rigaes contratuais( responsa)ilidades e definies de como os recursos /umanos e financeiros sero alocados para atingir o o),etivo da contrataoA >B = 0n3lise de DiscosT documento 4ue cont+m a descrio( a an3lise e o tratamento dos riscos e ameaas 4ue possam vir a comprometer o sucesso em todas as fases da contrataoA >BI = 'lano de InseroT documento 4ue prev? as atividades de alocao de recursos necess3rios para a contratada iniciar o fornecimento da Soluo de Tecnologia da InformaoA >BII = Ordem de Servio ou de 2ornecimento de EensT documento utili6ado para solicitar K contratada a prestao de servio ou fornecimento de )ens relativos ao o),eto do contratoA

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>BIII = Termo de Dece)imento 'rovis8rioT declarao formal do 2iscal T+cnico do Contrato de 4ue os servios foram prestados ou os )ens foram entregues( para posterior an3lise das conformidades de 4ualidade )aseadas nos Crit+rios de 0ceitaoA >I> = Termo de Dece)imento HefinitivoT declarao formal do -estor e do 2iscal De4uisitante do Contrato de 4ue os servios prestados ou )ens fornecidos atendem aos re4uisitos esta)elecidos no contratoA >> = Crit+rios de 0ceitaoT parNmetros o),etivos e mensur3veis utili6ados para verificar se um )em ou servio rece)ido est3 em conformidade com os re4uisitos especificadosA >>I = -estoT con,unto de atividades superiores de plane,amento( coordenao( superviso e controle( relativas Ks Solues de Tecnologia da Informao 4ue visam garantir o atendimento dos o),etivos do 8rgo ou entidadeA e >>II = 'lano Hiretor de Tecnologia da Informao = 'HTIT instrumento de diagn8stico( plane,amento e gesto dos recursos e processos de Tecnologia da Informao 4ue visa atender Ks necessidades tecnol8gicas e de informao de um 8rgo ou entidade para um determinado per*odo. 0rt. 7R 5m consonNncia com o art. 4R do Hecreto nR .04#( de !!4( o 8rgo central do SIS' ela)orar3( em con,unto com os 8rgos setoriais e seccionais do SIS'( a 5strat+gia -eral de Tecnologia da Informao = 5-TI para a 0dministrao direta( aut3r4uica e fundacional do 'oder 59ecutivo 2ederal( revisada e pu)licada anualmente( para servir de su)s*dio K ela)orao dos 'HTI pelos 8rgos e entidades integrantes do SIS'. 0rt. 4R 0s contrataes de 4ue trata esta Instruo Normativa devero ser precedidas de plane,amento( ela)orado em /armonia com o 'HTI( alin/ado ao plane,amento estrat+gico do 8rgo ou entidade. 'ar3grafo 1nico. Ine9istindo o plane,amento estrat+gico formalmente documentado( ser3 utili6ado o documento e9istente no 8rgo ou entidade( a e9emplo do 'lano 'lurianual ou instrumento e4uivalente( registrando no 'HTI a aus?ncia do plane,amento estrat+gico do 8rgo ou entidade e indicando os documentos utili6ados. 0rt. :R No podero ser o),eto de contrataoT I = mais de uma Soluo de Tecnologia da Informao em um 1nico contratoA e II = gesto de processos de Tecnologia da Informao( incluindo gesto de segurana da informao. 'ar3grafo 1nico. O suporte t+cnico aos processos de plane,amento e avaliao da 4ualidade das Solues de Tecnologia da Informao poder3 ser o),eto de contratao( desde 4ue so) superviso e9clusiva de servidores do 8rgo ou entidade. 0rt. ;R Nos casos em 4ue a avaliao( mensurao ou fiscali6ao da Soluo de Tecnologia da Informao se,a o),eto de contratao( a contratada 4ue prov? a Soluo de Tecnologia da Informao no poder3 ser a mesma 4ue a avalia( mensura ou fiscali6a.

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0rt. <R O vedadoT I = esta)elecer v*nculo de su)ordinao com funcion3rios da contratadaA II = prever em edital a remunerao dos funcion3rios da contratadaA III = indicar pessoas para compor o 4uadro funcional da contratadaA IB = demandar ao preposto 4ue os funcion3rios da contratada e9ecutem tarefas fora do escopo do o),eto da contrataoA B = reem)olsar despesas com transporte( /ospedagem e outros custos operacionais( 4ue devem ser de e9clusiva responsa)ilidade da contratadaA BI = prever em edital e9ig?ncias 4ue constituam interveno indevida da 0dministrao na gesto interna dos fornecedoresA e BII = prever em edital e9ig?ncia 4ue os fornecedores apresentem( em seus 4uadros( funcion3rios capacitados ou certificados para a fornecimento da Soluo( antes da contratao. C'PRT)-, II +, P&,CESS, +E C,*T&'T'./, 0rt. #R 0s contrataes de Solues de Tecnologia da Informao devero seguir tr?s fasesT I = 'lane,amento da ContrataoA II = Seleo do 2ornecedorA e III = -erenciamento do Contrato. SE./, I P-'*E4'$E*T, +' C,*T&'T'./, 0rt. !R 0 fase de 'lane,amento da Contratao ter3 in*cio com o rece)imento pela Xrea de Tecnologia da Informao do Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda( a cargo da Xrea De4uisitante da Soluo( 4ue conter3 no m*nimoT I = necessidade da contratao( considerando os o),etivos estrat+gicos e as necessidades corporativas da instituio( )em como o seu alin/amento ao 'HTIA II = e9plicitao da motivao e demonstrativo de resultados a serem alcanados com a contratao da Soluo de Tecnologia da InformaoA III = indicao da fonte dos recursos para a contrataoA e IB = indicao do Integrante De4uisitante para composio da 54uipe de 'lane,amento da Contratao. S R 0p8s o rece)imento do Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda( a Xrea de Tecnologia
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da Informao indicar3 o Integrante T+cnico para composio da 54uipe de 'lane,amento da Contratao. S "R O Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda ser3 encamin/ado K autoridade competente da Xrea 0dministrativa( 4ue dever3T I = decidir motivadamente so)re o prosseguimento da contrataoA II = indicar o Integrante 0dministrativo para composio da 54uipe de 'lane,amento da Contratao( 4uando da continuidade da contrataoA e III = instituir a 54uipe de 'lane,amento da Contratao conforme e9posto no art. "R( inciso III. S 7R 0 54uipe de 'lane,amento da Contratao dever3 acompan/ar e apoiar( no 4ue for determinado pelas 3reas respons3veis( todas as atividades presentes nas fases de 'lane,amento da Contratao e Seleo do 2ornecedor. 0rt. 0. 0 fase de 'lane,amento da Contratao consiste nas seguintes etapasT I = 0n3lise de Bia)ilidade da ContrataoA II = 'lano de SustentaoA III = 5strat+gia da ContrataoA IB = 0n3lise de DiscosA e B = Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico. 'ar3grafo 1nico. Os documentos resultantes das etapas elencadas nos incisos I a IB podero ser consolidados em um 1nico documento( a crit+rio da 54uipe de 'lane,amento da Contratao. 0rt. . 0 0n3lise de Bia)ilidade da Contratao ser3 reali6ada pelos Integrantes T+cnico e De4uisitante( compreendendo as seguintes tarefasT I = definio e especificao dos re4uisitos( conforme os arts. " e 7 desta Instruo Normativa( a partir da avaliao do Hocumento de Oficiali6ao da Hemanda e do levantamento deT aJ demandas dos potenciais gestores e usu3rios da Soluo de Tecnologia da InformaoA )J solues dispon*veis no mercadoA e cJ an3lise de pro,etos similares reali6ados por outros 8rgos ou entidades da 0dministrao '1)licaA II = identificao das diferentes solues 4ue atendam aos re4uisitos( considerandoT aJ a disponi)ilidade de soluo similar em outro 8rgo ou entidade da 0dministrao
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'1)licaA )J as solues e9istentes no 'ortal do SoftYare '1)lico Erasileiro I/ttpT&&YYY.softYarepu)lico.gov.)rJA cJ a capacidade e alternativas do mercado( inclusive a e9ist?ncia de softYare livre ou softYare p1)licoA dJ a o)servNncia Ks pol*ticas( premissas e especificaes t+cnicas definidas pelos 'adres de Interopera)ilidade de -overno 5letrUnico = e='IN- e Modelo de 0cessi)ilidade em -overno 5letrUnico = e=M0-( conforme as 'ortarias Normativas S%TI nR :( de 4 de ,ul/o de "00:( e nR 7( de < de maio de "00<A eJ a ader?ncia Ks regulamentaes da Infraestrutura de C/aves '1)licas Erasileira = IC'=Erasil( conforme a Medida 'rovis8ria nR "."00="( de "4 de agosto de "00 ( 4uando /ouver necessidade de utili6ao de certificao digitalA e fJ a o)servNncia Ks orientaes( premissas e especificaes t+cnicas e funcionais definidas pelo Modelo de De4uisitos para Sistemas Informati6ados de -esto 0r4uiv*stica de Hocumentos = e=0DZ Erasil( 4uando o o),etivo da soluo a)ranger a gesto de documentos ar4uiv*sticos digitais e no digitais ( conforme Desoluo do CON0DZ nR ":( de "< de a)ril de "00<A gJ o oramento estimadoA III = an3lise e comparao entre os custos totais de propriedade das solues identificadas( levando=se em conta os valores de a4uisio dos ativos( insumos( garantia e manutenoA IB = escol/a da Soluo de Tecnologia da Informao e ,ustificativa da soluo escol/ida( 4ue contemple( no m*nimoT aJ descrio sucinta( precisa( suficiente e clara da Soluo de Tecnologia da Informao escol/ida( indicando os )ens e servios 4ue a compemA )J alin/amento em relao Ks necessidades de neg8cio e re4uisitos tecnol8gicosA e cJ identificao dos )enef*cios a serem alcanados com a soluo escol/ida em termos de efic3cia( efici?ncia( efetividade e economicidadeA B = avaliao das necessidades de ade4uao do am)iente do 8rgo ou entidade para via)ili6ar a e9ecuo contratual( 4ue servir3 de su)s*dio para o 'lano de Insero( a)rangendo no 4ue cou)erT aJ infraestrutura tecnol8gicaA )J infraestrutura el+tricaA cJ log*sticaA dJ espao f*sicoA eJ mo)ili3rioA e
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fJ outras 4ue se apli4uem. 'ar3grafo 1nico. 0 0n3lise de Bia)ilidade da Contratao ser3 aprovada e assinada pela 54uipe de 'lane,amento da Contratao. 0rt. ". Compete ao Integrante De4uisitante definir( 4uando aplic3veis( os seguintes re4uisitos(T I = de neg8cio( 4ue independem de caracter*sticas tecnol8gicas e 4ue definem as necessidades e os aspectos funcionais da Soluo de Tecnologia da InformaoA II = de capacitao( 4ue definem a necessidade de treinamento( de carga /or3ria e de materiais did3ticosA III = legais( 4ue definem as normas com as 4uais a Soluo de Tecnologia da Informao deve estar em conformidadeA IB = de manuteno( 4ue independem de configurao tecnol8gica e 4ue definem a necessidade de servios de manuteno preventiva( corretiva( evolutiva e adaptativaA B = temporais( 4ue definem datas de entrega da Soluo de Tecnologia da Informao contratadaA BI = de segurana( ,untamente com o Integrante T+cnicoA e BII = sociais( am)ientais e culturais( 4ue definem re4uisitos 4ue a Soluo de Tecnologia da Informao deve atender para estar em conformidade com costumes( idiomas e ao meio am)iente( dentre outros. 0rt. 7. Compete ao Integrante T+cnico especificar( 4uando aplic3veis( os seguintes re4uisitos tecnol8gicosT I = de ar4uitetura tecnol8gica( composta de /ardYare( softYare( padres de interopera)ilidade( linguagens de programao( interfaces( dentre outrosA II = de pro,eto e de implementao( 4ue esta)elecem o processo de desenvolvimento de softYare( t+cnicas( m+todos( forma de gesto( de documentao( dentre outrosA III = de implantao( 4ue definem o processo de disponi)ili6ao da soluo em am)iente de produo( dentre outrosA IB = de garantia e manuteno( 4ue definem a forma como ser3 condu6ida a manuteno e a comunicao entre as partes envolvidasA B = de capacitao( 4ue definem o am)iente tecnol8gico dos treinamentos a serem ministrados( os perfis dos instrutores( dentre outrosA BI = de e9peri?ncia profissional da e4uipe 4ue pro,etar3( implementar3 e implantar3 a Soluo de Tecnologia da Informao( 4ue definem a nature6a da e9peri?ncia profissional e9igida e as respectivas formas de comprovao dessa e9peri?ncia( dentre outrosA BII = de formao da e4uipe 4ue pro,etar3( implementar3 e implantar3 a Soluo de
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Tecnologia da Informao( 4ue definem cursos acad?micos e t+cnicos( formas de comprovao dessa formao( dentre outrosA BIII = de metodologia de tra)al/oA I> = de segurana da informaoA e > = demais re4uisitos aplic3veis. 'ar3grafo 1nico. Os re4uisitos tecnol8gicos citados neste artigo devero ser especificados em conformidade K4ueles definidos no art. ". 0rt. 4. O 'lano de Sustentao ser3 ela)orado pelos Integrantes T+cnico e De4uisitante( contendo no m*nimoT I = recursos materiais e /umanos necess3rios K continuidade do neg8cioA II = continuidade do fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao em eventual interrupo contratualA III = atividades de transio contratual e encerramento do contrato( 4ue incluemT aJ a entrega de verses finais dos produtos e da documentaoA )J a transfer?ncia final de con/ecimentos so)re a e9ecuo e a manuteno da Soluo de Tecnologia da InformaoA cJ a devoluo de recursosA dJ a revogao de perfis de acessoA eJ a eliminao de cai9as postaisA fJ outras 4ue se apli4uem. IB = estrat+gia de independ?ncia do 8rgo ou entidade contratante com relao K contratada( 4ue contemplar3( pelo menosT aJ forma de transfer?ncia de con/ecimento tecnol8gicoA e )J direitos de propriedade intelectual e direitos autorais da Soluo de Tecnologia da Informao so)re os diversos documentos e produtos produ6idos ao longo do contrato( incluindo a documentao( os modelos de dados e as )ases de dados( ,ustificando os casos em 4ue tais direitos no vierem a pertencer K 0dministrao direta( aut3r4uica e fundacional do 'oder 59ecutivo 2ederal. 'ar3grafo 1nico. O 'lano de Sustentao ser3 aprovado e assinado pela 54uipe de 'lane,amento da Contratao. 0rt. :. 0 5strat+gia da Contratao ser3 ela)orada a partir da 0n3lise de Bia)ilidade da Contratao e do 'lano de Sustentao( contendo no m*nimoT I = indicao( pelo Integrante T+cnico( da Soluo de Tecnologia da Informao a ser
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contratadaA II = definio( pelo Integrante T+cnico( das responsa)ilidades da contratada 4ue no poder3 se e9imir do cumprimento integral do contrato mesmo /avendo su)contrataoA III = indicao( pela 54uipe de 'lane,amento da Contratao( dos termos contratuais( o)servado o disposto nos SS R e "R deste artigo( sem pre,u*6o do esta)elecido na %ei nR #.;;;( de !!7( relativos aT aJ fi9ao de procedimentos e Crit+rios de 0ceitao dos servios prestados ou )ens fornecidos( a)rangendo m+tricas( indicadores e valores m*nimos aceit3veisA )J 4uantificao ou estimativa pr+via do volume de servios demandados ou 4uantidade de )ens a serem fornecidos( para comparao e controleA cJ definio de metodologia de avaliao da 4ualidade e da ade4uao da Soluo de Tecnologia da Informao Ks especificaes funcionais e tecnol8gicasA dJ garantia de inspees e dilig?ncias( 4uando aplic3veis( e suas formas de e9erc*cioA eJ forma de pagamento( 4ue ser3 efetuado em funo dos resultados o)tidosA fJ cronograma de e9ecuo f*sica e financeiraA gJ definio de mecanismos formais de comunicao a serem utili6ados para troca de informaes entre a contratada e a 0dministraoA e /J definio clara e detal/ada das sanes administrativas( de acordo com os arts. #;( #< e ## da %ei n R #.;;;( de !!7( ,untamente com o art. <R da %ei nR 0.:"0( de "00"( o)servandoT . vinculao aos termos contratuaisA ". proporcionalidade das sanes previstas ao grau do pre,u*6o causado pelo descumprimento das respectivas o)rigaesA 7. as situaes em 4ue advert?ncias ou multas sero aplicadas( com seus percentuais correspondentes( 4ue o)edecero uma escala gradual para as sanes recorrentesA 4. as situaes em 4ue o contrato ser3 rescindido por parte da 0dministrao devido ao no atendimento de termos contratuais( da recorr?ncia de aplicao de multas ou outros motivosA :. as situaes em 4ue a contratada ter3 suspensa a participao em licitaes e impedimento para contratar com a 0dministraoA e ;. as situaes em 4ue a contratada ser3 declarada inidUnea para licitar ou contratar com a 0dministrao( conforme previsto em %eiA IB = ela)orao( pelos Integrantes 0dministrativo e T+cnico( do oramento detal/ado em preos unit3rios( fundamentado em pes4uisa no mercado( a e9emplo deT contrataes similares( valores oficiais de refer?ncia( pes4uisa ,unto a fornecedores ou tarifas p1)licasA
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B = ela)orao( pelo Integrante De4uisitante( da estimativa do impacto econUmico= financeiro no oramento do 8rgo ou entidade( com indicao das fontes de recursoA BI = ela)orao( pela 54uipe de 'lane,amento da Contratao( dos seguintes modelos de documentosT aJ termo de compromisso( contendo declarao de manuteno de sigilo e respeito as normas de segurana vigentes no 8rgo ou entidade( a ser assinado pelo representante legal da fornecedorA e )J termo de ci?ncia da declarao de manuteno de sigilo e das normas de segurana vigentes no 8rgo ou entidade( a ser assinado por todos os empregados da contratada diretamente envolvidos na contrataoA BII = definio( pelo Integrante T+cnico( dos crit+rios t+cnicos de ,ulgamento das propostas para a fase de Seleo do 2ornecedor( o)servando o seguinteT aJ a utili6ao de crit+rios correntes no mercadoA )J a 0n3lise de Bia)ilidade da ContrataoA cJ a possi)ilidade de considerar mais de um atestado relativo ao mesmo 4uesito de capacidade t+cnica( 4uando necess3rio para a comprovao da aptidoA dJ a vedao da indicao de entidade certificadora( e9ceto nos casos previamente dispostos em normas do governo federalA eJ a vedao de pontuao com )ase em atestados relativos K durao de tra)al/os reali6ados pelo licitanteA fJ a vedao de pontuao progressiva de mais de um atestado para o mesmo 4uesito de capacidade t+cnicaA e gJ a ,ustificativa dos crit+rios de pontuao em termos do )enef*cio 4ue tra6em para a contratante. S R Os documentos descritos no inciso BI do caput devem ser entregues pela contratada( devidamente assinados( na reunio inicial descrita no art. ":( inciso I( al*nea L)M. S "R 0 aferio de esforo por meio da m+trica /omens=/ora apenas poder3 ser utili6ada mediante ,ustificativa e sempre vinculada K entrega de produtos de acordo com pra6os e 4ualidade previamente definidos. S 7R O vedado contratar por postos de tra)al/o alocados( salvo e9cepcionalmente os casos ,ustificados mediante a comprovao o)rigat8ria de resultados compat*veis com o posto previamente definido. S 4R Nas licitaes do tipo t+cnica e preo( + vedadoT I = incluir crit+rios de pontuao t+cnica 4ue no este,am diretamente relacionados com os re4uisitos da Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada ou 4ue frustrem o
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car3ter competitivo do certameA e II = fi9ar os fatores de ponderao das propostas t+cnicas e de preo sem ,ustificativa. S :R Nas licitaes do tipo t+cnica e preo( deve=seT I = incluir( para cada atri)uto t+cnico da planil/a de pontuao( sua contri)uio percentual com relao ao total da avaliao t+cnicaA e II = proceder a avaliao do impacto de pontuao atri)u*da em relao ao total de pontos( o)servando se os crit+rios de maior peso so de fato os mais relevantes e se a ponderao atende ao princ*pio da ra6oa)ilidade. S ;R 0 5strat+gia da Contratao ser3 aprovada e assinada pela 54uipe de 'lane,amento da Contratao. 0rt. ;. 0 0n3lise de Discos ser3 ela)orada pela 54uipe de 'lane,amento da Contratao contendo os seguintes itensT I = identificao dos principais riscos 4ue possam comprometer o sucesso dos processos de contratao e de gesto contratualA II = identificao dos principais riscos 4ue possam fa6er com 4ue a Soluo de Tecnologia da Informao no alcance os resultados 4ue atendam Ks necessidades da contrataoA III = identificao dos principais riscos 4ue possam fa6er com 4ue os servios prestados ou )ens entregues no atendam Ks necessidades da contratanteA IB = mensurao das pro)a)ilidades de ocorr?ncia e dos danos potenciais relacionados a cada risco identificadoA B = definio das aes previstas a serem tomadas para redu6ir ou eliminar as c/ances de ocorr?ncia dos eventos relacionado a cada riscoA BI = definio das aes de conting?ncia a serem tomadas caso os eventos correspondentes aos riscos se concreti6emA e BII = definio dos respons3veis pelas aes de preveno dos riscos e dos procedimentos de conting?ncia. S R 0 an3lise de riscos permeia todas as etapas da fase de 'lane,amento da Contratao e ser3 consolidada no documento final 0n3lise de Discos. S "R 0 0n3lise de Discos ser3 aprovada e assinada pela 54uipe de 'lane,amento da Contratao. 0rt. <. O Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico ser3 ela)orado a partir da 0n3lise de Bia)ilidade da Contratao( do 'lano de Sustentao( da 5strat+gia da Contratao e da 0n3lise de Discos. S R O Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico ser3 ela)orado pela 54uipe de 'lane,amento da Contratao e conter3( no m*nimo( as seguintes informaesT
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I = definio do o),eto( conforme art.

( inciso IB( al*nea LaMA ( inciso IBA

II = fundamentao da contratao( conforme art. !R( incisos I e II e art.

III = descrio da Soluo de Tecnologia de Informao( conforme art. :( inciso IA IB = re4uisitos da soluo( conforme art. ( inciso IA

B = modelo de prestao de servios ou de fornecimento de )ens( conforme art. 7( inciso BIIIA BI = elementos para gesto do contrato( conforme art. :( inciso III( arts. ": e ";A BII = estimativa de preos( conforme art. :( inciso IBA BIII = ade4uao orament3ria( conforme art. :( inciso BA I> = definies dos crit+rios de sanes( conforme art. :( inciso III( al*nea L/MA e > = crit+rios de seleo do fornecedor( conforme art. :( inciso BII. S "R 0 54uipe de 'lane,amento da Contratao avaliar3 a via)ilidade de parcelamento da Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada( em tantos itens 4uanto se,am tecnicamente poss*veis e suficientes. S 7R 0 54uipe de 'lane,amento da Contratao avaliar3( ainda( a necessidade de licitaes e contrataes separadas para os itens 4ue( devido a sua nature6a( possam ser divididos em tantas parcelas 4uantas se comprovarem t+cnica e economicamente vi3veis( procedendo=se K licitao com vistas ao mel/or aproveitamento dos recursos dispon*veis no mercado e K ampliao da competitividade sem perda da economia de escala( conforme disposto no art. "7( S . da %ei n #.;;;&!7. S 4R O Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico ser3 assinado pela 54uipe de 'lane,amento da Contratao e aprovado pelas autoridades competentes. 0rt. #. O o)rigat8ria a e9ecuo da fase de 'lane,amento da Contratao( independentemente do tipo de contratao( inclusive nos casos deT I = Ine9igi)ilidadeA II = Hispensa de licitao ou licitao dispensadaA III = Criao ou adeso K 0ta de Degistro de 'reosA e IB = Contrataes com uso de ver)as de organismos internacionais( como Eanco Mundial( Eanco Internacional para Deconstruo e Hesenvolvimento( e outrosA 0rt. !. O Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico( a crit+rio da Xrea De4uisitante da Soluo ou da Xrea de Tecnologia da Informao( poder3 ser disponi)ili6ado em consulta ou audi?ncia p1)lica a fim de avaliar a completude e a coer?ncia da especificao dos re4uisitos( a ade4uao e a e9e4ui)ilidade dos crit+rios de aceitao.

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SE./, II SE-E./, +, F,&*ECE+,& 0rt. "0. 0 fase de Seleo do 2ornecedor o)servar3 as normas pertinentes( incluindo o disposto na %ei n R #.;;;( de !!7( na %ei nR 0.:"0( de "00"( no Hecreto nR "."< ( de !!<( no Hecreto nR 7.:::( de "000( no Hecreto nR 7.!7 ( de "00 ( no Hecreto nR :.4:0( de "00: e no Hecreto nR <. <4( de "0 0. 'ar3grafo 1nico. 5m conse4u?ncia da padroni6ao e9istente no mercado de tecnologia da informao( + recomendada a utili6ao da modalidade 'rego para as contrataes de 4ue trata esta Instruo Normativa( conforme os arts. e " da %ei nR 0.:"0( de "00"( preferencialmente na forma eletrUnica( de acordo com o Hecreto nR :.4:0( de "00:. 0rt. " . 0 fase de Seleo do 2ornecedor ter3 in*cio com o encamin/amento do Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico pela Xrea de Tecnologia da Informao K Xrea de %icitaes. 0rt. "". Ca)er3 a Xrea de %icitaes condu6ir as etapas da fase de Seleo do 2ornecedor. 0rt. "7. Ca)er3 a Xrea de Tecnologia da Informao( com a participao do Integrante T+cnico( durante a fase de Seleo do 2ornecedorT I = analisar as sugestes feitas pelas Xreas de %icitaes e Wur*dica para o Termo de Defer?ncia ou 'ro,eto E3sico e demais documentosA II = apoiar tecnicamente o pregoeiro ou a Comisso de %icitao na resposta aos 4uestionamentos ou Ks impugnaes dos licitantesA e III = apoiar tecnicamente o pregoeiro ou a Comisso de %icitao na an3lise e ,ulgamento das propostas e dos recursos apresentados pelos licitantes. 0rt. "4. 0 fase de Seleo do 2ornecedor se encerrar3 com a assinatura do contrato e com a nomeao doT I = -estor do ContratoA II = 2iscal T+cnico do ContratoA III = 2iscal De4uisitante do ContratoA e IB = 2iscal 0dministrativo do Contrato. S R 0s nomeaes descritas neste artigo sero reali6adas pela autoridade competente da Xrea 0dministrativa( o)servado o disposto nos incisos IB( B( BI e BII do 0rt. "RA S "R Os 2iscais T+cnico( De4uisitante e 0dministrativo do Contrato sero( preferencialmente( os Integrantes da 54uipe de 'lane,amento da ContrataoA S 7R 0 54uipe de 'lane,amento da Contratao ser3 automaticamente destitu*da 4uando da assinatura do contrato. SE./, III
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!E&E*CI'$E*T, +, C,*T&'T, 0rt. ":. 0 fase de -erenciamento do Contrato visa acompan/ar e garantir a ade4uada prestao dos servios e o fornecimento dos )ens 4ue compem a Soluo de Tecnologia da Informao durante todo o per*odo de e9ecuo do contrato e compreende as seguintes tarefasT I = in*cio do contrato( 4ue a)rangeT aJ ela)orao do 'lano de Insero da contratada( o)servando o disposto no art. ( inciso B desta norma( pelo -estor do Contrato e pelos 2iscais T+cnico( 0dministrativo e De4uisitante do Contrato( 4ue contemplar3 no m*nimoT . o repasse K contratada de con/ecimentos necess3rios K e9ecuo dos servios ou ao fornecimento de )ensA e ". a disponi)ili6ao de infraestrutura K contratada( 4uando cou)erA )J reali6ao de reunio inicial convocada pelo -estor do Contrato com a participao dos 2iscais T+cnico( De4uisitante e 0dministrativo do Contrato( da contratada e dos demais intervenientes por ele identificados( cu,a pauta o)servar3( pelo menosT . presena do representante legal da contratada( 4ue apresentar3 o preposto da mesmaA ". entrega( por parte da contratada( do termo de compromisso e do termo de ci?ncia( conforme art. :( inciso BIA 7. esclarecimentos relativos a 4uestes operacionais( administrativas e de gerenciamento do contratoA II = encamin/amento formal de Ordens de Servio ou de 2ornecimento de Eens pelo -estor do Contrato ao preposto da contratada( 4ue contero no m*nimoT aJ a definio e a especificao dos servios a serem reali6ados ou )ens a serem fornecidosA )J o volume de servios a serem reali6ados ou a 4uantidade de )ens a serem fornecidos segundo as m+tricas definidas em contratoA cJ o cronograma de reali6ao dos servios ou entrega dos )ens( inclu*das todas as tarefas significativas e seus respectivos pra6osA e dJ a identificao dos respons3veis pela solicitao na Xrea De4uisitante da Soluo. III = monitoramento da e9ecuo( 4ue consiste emT aJ confeco e assinatura do Termo de Dece)imento 'rovis8rio( a cargo do 2iscal T+cnico do Contrato( 4uando da entrega do o),eto resultante de cada Ordem de Servio ou de 2ornecimento de EensA )J avaliao da 4ualidade dos servios reali6ados ou dos )ens entregues e ,ustificativas(
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de acordo com os Crit+rios de 0ceitao definidos em contrato( a cargo dos 2iscais T+cnico e De4uisitante do ContratoA cJ identificao de no conformidade com os termos contratuais( a cargo dos 2iscais T+cnico e De4uisitante do ContratoA dJ verificao de ader?ncia aos termos contratuais( a cargo do 2iscal 0dministrativo do ContratoA eJ verificao da manuteno das condies classificat8rias referentes K pontuao o)tida e K /a)ilitao t+cnica( a cargo dos 2iscais 0dministrativo e T+cnico do ContratoA fJ encamin/amento das demandas de correo K contratada( a cargo do -estor do ContratoA gJ encamin/amento de indicao de sanes por parte do -estor do Contrato para a Xrea 0dministrativaA /J confeco e assinatura do Termo de Dece)imento Hefinitivo para fins de encamin/amento para pagamento( a cargo do -estor e do 2iscal De4uisitante do Contrato( com )ase nas informaes produ6idas nas al*neas LaM a LgM deste incisoA iJ autori6ao para emisso de notaIsJ fiscalIisJ( a serIemJ encamin/adaIsJ ao preposto da contratada( a cargo do -estor do ContratoA ,J verificao das regularidades fiscais( tra)al/istas e previdenci3rias para fins de pagamento( a cargo do 2iscal 0dministrativo do ContratoA ^J verificao da manuteno da necessidade( economicidade e oportunidade da contratao( a cargo do 2iscal De4uisitante do ContratoA lJ verificao de manuteno das condies elencadas no 'lano de Sustentao( a cargo dos 2iscais T+cnico e De4uisitante do ContratoA mJ encamin/amento K Xrea 0dministrativa de eventuais pedidos de modificao contratual( a cargo do -estor do ContratoA e nJ manuteno do Vist8rico de -erenciamento do Contrato( contendo registros formais de todas as ocorr?ncias positivas e negativas da e9ecuo do contrato( por ordem /ist8rica( a cargo do -estor do ContratoA IB = transio contratual( 4uando aplic3vel( e encerramento do contrato( 4ue dever3 o)servar o 'lano de Sustentao. S R No caso de su)stituio ou incluso de empregados por parte da contratada( o preposto dever3 entregar termo de ci?ncia assinado pelos novos empregados envolvidos na e9ecuo contratual( conforme art. :( inciso BI. S "R 'ara cada contrato( dever3 /aver pelo menos uma Ordem de Servio ou de 2ornecimento de Eens( ou tantas 4uantas forem necess3rias para consecuo do o),eto contratado.

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0rt. ";. No caso de aditamento contratual( o -estor do Contrato dever3( com )ase na documentao contida no Vist8rico de -erenciamento do Contrato e nos princ*pios da manuteno da necessidade( economicidade e oportunidade da contratao( encamin/ar K Xrea 0dministrativa( com pelo menos ;0 dias de anteced?ncia do t+rmino do contrato( documentao e9plicitando os motivos para tal aditamento. 0rt. "<. Os softYares resultantes de servios de desenvolvimento devero ser catalogados pela contratante e( sempre 4ue aplic3vel( disponi)ili6ados no 'ortal do SoftYare '1)lico Erasileiro de acordo com o regulamento do Frgo Central do SIS'. C'PRT)-, III +'S +ISP,SI.7ES FI*'IS 0rt. "#. 0plica=se su)sidiariamente Ks contrataes de 4ue trata esta norma o disposto na Instruo Normativa nR "( de 70 de a)ril de "00#( 4ue disciplina as contrataes de servios gerais. 0rt. "!. 0s Xreas de Compras( %icitaes e Contratos dos 8rgos e entidades apoiaro as atividades da contratao( de acordo com as suas atri)uies regimentais. 0rt. 70. 0s normas dispostas nesta Instruo Normativa devero ser aplicadas nas prorrogaes contratuais( ainda 4ue de contratos assinados antes desta IN. 'ar3grafo 1nico. Nos casos em 4ue os a,ustes no forem considerados vi3veis( o 8rgo ou entidade dever3 ,ustificar esse fato( prorrogar uma 1nica ve6 pelo per*odo m39imo de " Ido6eJ meses e imediatamente iniciar novo processo de contratao. 0rt. 7 . 5sta Instruo Normativa entrar3 em vigor a partir de " de ,aneiro de "0 . 0rt. 7". 5sta Instruo Normativa revogar3 a Instruo Normativa S%TI&M' nR 4( de ! de maio de "00#( em " de ,aneiro de "0 . M0DI0 H0 -%FDI0 -GIM0Dd5S HOS S0NTOS

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