Informeauditoria 4dominioscobit 091106194517 Phpapp01

Universidad Csar Va llejo
Auditoria
NIVERSIDAD CESAR VALLEJO U
Escela u Acadmica Profesional de Ingeniera de Sistemas

Curso:
AUDITORIA DE SISTEMAS
Produccin de Harina y Co servas de Pescado de la n CORPORACION CENTINELLA
Docente
:DR(c) Ing. CIP Carlos Chvez Monzn, MG
Ciclo
VIII
Integrantes:
C ALEJOS SOLS Karina CUEVA DOVA Diego R GUA Maycol A JARA PANI G BE PORRAS EVARA Carlos NARDO Rubn U R
kari2516@hotmail.com adiecuc@hotmail.com kmaycol_jara@hotmail.com Carlosporras514@hotmail.com rubengrb@hotmail.com
RAMOS
2009
Universidad Csar Vallejo
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EL EQUIPO DEL TRABAJO
ALEJOS SOLIS Karina
JARA PANIAGUA Maycol
CUEVA CRDOVA Diego
PORRAS GUEVARA Carlos
RAMOS BERNARDO Rubn
INTRODUCCIN
Pesquera Complejo Santa, con una
Centinella
S.
A.
planta S/N
Samanco de
est
ubicada
en
el del
Pesquero Samanco departamento planta de de
distrito
Samanco, Centinella S.
Provincia A.
Ancash. Pesquera de
cuenta
conservas
pescado
para consumo humano,
desarrolla una poltica de calidad expresada por la alta direccin y que forma parte de la poltica general de la empresa.
Para asegurar la calidad de sus productos Pesquera Centinella S. A.
ha adoptado como
Sistema de calidad el HACCP (Hazard Anlysis Critical Control Points), lo que significa Anlisis de Peligros y Control de Puntos Crticos, sistema que ya es mandatorio en los EE.UU. por la FDA desde el 18 de diciembre de 1,995 y la NMFS servicio nacional de pesqueras marinas, ha desarrollado el programa de inspeccin basado en HACCP. Tambin la Unin Europea bajo sus directivas en marcha de mtodos de
091/493/EEC y 94/356/CE, precisa la puesta vigilancia y el control de puntos crticos
para el procesamiento de pescado
basado en el sistema HACCP.
Las los
proyecciones mercados
de
venta
para
los
productos
pesqueros
incluyen
Europeos, Americanos, Sud Africanos, Sud Amrica y Centro Amrica. Los por productos lo tanto debern la gestin para ser de seguros calidad y que se satisfagan desarrollar a los clientes, y
planificada
sistemticamente
poder proporcionar confianza al cliente o consumidor.
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LEMA DE LA EMPRESA: Ser lder en la elaboracin de conservas de pescado con la aplicacin de alta tecnologa, personal altamente calificado y con un sistema de calidad reconocido internacionalmente para satisfacer al consumidor con alimentos seguros
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I. CAPTULO
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1.1.
GENERALIDADES DE LA EMPRESA:
RAZON SOCIAL: CORPORACION PFB - CENTINELA SAC
GIRO DEL NEGOCIO: Produccin de Harina de Pescado y Conservas
Visin:
Somos lder alta en
una el
empresa
de
prestigio que
en
el al
mercado mundo
internacional, protenas de
sector pesquero, e
proporciona
calidad
nutritiva
inocuidad garantizada.
Misin:
Ser lder en el mercado internacional conservas mediante una produccin
en la produccin de aria de pescado y de calidad, para satisfacer los
diferentes mercados a nivel nacional Somos una empresa de pescado (alimentacin rumiantes, de lder en el
e internacional. procesamiento aves, aves y produccin de cerdos, harina
animales
como
ponedoras,
vacas lecheras, ganado vacuno, ovino), y conservas (nutricin humana).
Objetivos de la Empresa:
Desarrollar jurdica de
acciones la CBSSP
de
poltica
nacional
para de
fortalecer los aportes
la y
posicin de los
como
administradora
derechos pensionarios de los trabajadores del mar peruano.
Recuperacin de adeudos del Estado Peruano. Declaracin patrimonio de intangibilidad de los fondos pensionarios y del
que administra la CBSSP. CBSSP
Perfeccionar la normatividad relativa al Fondo de Pensiones que permita a la alcanzar niveles competitivos.
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Estabilizar la BSSP en los aspectos econmicos, financieros y administrativos. Promover actividades productivas de apoyo para los beneficiarios de la
CBSSP a travs de la cooperacin tcnica y econmica internacional.
Propiciar sus
una
cultura
de
servicio
equitativo
los
beneficiarios
derechos habientes.
Impulsar un clima de confianza mutua entre la CBSSP, los trabajadores activos, no activos, jubilados y los armadores pesqueros y ante la opinin pblica.
1.2.
BREVE RESEA HISTRICA

La Empresa Corporacin Pesquera con veinte aos de vida, llamados Pesquera
Centinella S.A. se que, en
dedico inicialmente
solo a la
extraccin de
pescado, hasta
1995, estableci su primera planta harinera en pisco. Hoy Supe, en da contamos con siete plantas ms, ubicadas en Samanco,
Chancay, Callao, nuestra segunda planta en Pisco, Ilo y Mollendo.
Al inicio, las operaciones de la empresa estuvieron centradas exclusivamente en la pesca extractiva pescado, y pero la con posterior produccin de harina y aceite de
la adquisicin de embarcaciones propias de la empresa que
cuentan con la capacidad de frio (de las 42 embarcaciones con las que contamos hoy, 18 poseen sistemas de RSW) entramos tambin en el negocio de consumo humano directo y empezamos a ofrecer pescado fresco y congelado.
Asimismo, tambin
luego
de
la
adquisicin
de
la
planta
de
Samanco,
que
tena
la infraestructura apropiada para elaborar conservas de pescado, es as que
dedicndonos a las conservas nos convertimos en lderes de exportadores de conservas de pescado directamente para el consumo humano y proveemos al
mercado local e internacional con este producto.
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1.3.
ORGANIGRAMA DE LA EMPRESA
SUPERINTENDENTE
SECRETARIA ASISTENTE
JEFE DE PRODUCCION
JEFE DE MANTENIMIENTO
JEFE DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD
JEFE ADMINISTRATIVO
JEFE DE TURNO "A"
ELECTRICIDAD
CONTROL DE PROCESO
PRODUCTOS TERMINADOS
JEFE DE TURNO "B"
MECANICA
SANEAMIENTO
CONTABILIDAD
LABORATORIO
PERSONAL
ALMACEN DE MATERIALES
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1.4.
FODA A NIVEL DE LA EMPRESA

1.4.1. ANLISIS INTERNO Fortalezas F.1. Institucin altamente especializada en seguridad social del trabajador del la empresa F.2. F.3. Direccin Gerencial hacia la administracin por objetivos. Poltica de innovacin tecnolgica que ha llevado a aprobar el Plan de Sistema Integrado Manual de de Gestin Se ha aprobado tambin el
Riesgos
de Tecnologa de Informacin que est en vas de
implementacin. F.4. Poltica cargos F.5. de contratacin de personal altamente calificado para
de direcciones y jefaturas.
Capacidad gerencial para lograr cooperacin interinstitucional como el pago de pensiones por el Banco de la Nacin.
Debilidades D.1. Insuficiencia de activos para respaldar la Reserva Tcnica. Segn los Estados Financieros la 30 de setiembre del 2007, el patrimonio es negativo en ms de S/.544 millones de soles.
D.2.
Dependencia importante de los volmenes de extraccin de anchoveta para uso industrial, recurso explotado con prolongados periodos de veda, que por la carencia de reservas, limita el accionar financiero de la CBSSP.
D.3.
Alto permite CBSSP y
nivel
de
rotacin
en que
cargos le den
jefaturales
que a
no la
desarrollar estrategias que generan una
continuidad
dbil identidad del personal operativo con
la misma.
D.4.
Bajo nivel de compromiso e identidad del personal operativo con la necesidad de implementar cambios organizacionales.
Auditoria
D.5. Inexistencia de un rea de Planificacin y Desarrollo que se encargue, entre otras funciones, de de estrategias para la que previsin y
rentabilizacin
los recursos
financieros
permitan la
sostenibilidad de las operaciones en el corto, mediano y largo plazo. D.6. Controles burocrticos que limitan el accionar operativo
1.4.2.
ANLISIS EXTERNO Oportunidades O.1. O.2. O.3. O.4. O.5. La expansin del negocio Las fiestas patronales Posibles alianzas estratgicas internas
Buenas relaciones con el gobierno La Estados miembros suscripcin Unidos de la del Tratado de que Libre Comercio con los pases
de Norteamrica
contempla,
como
Organizacin Internacional de Trabajo (OIT), estndares
internacionales para la proteccin de los derechos laborales fundamentales.
O.6.
Alternativas de instrumentos financieros a la luz de las facultades conferidas a la CBSSP considerando el Decreto Supremo N 006-2000-PE.
Amenazas
A.1. Contradicciones de disposiciones del Estado para el Sub Sector Pesquera en materia orientacin de sobredimensionamiento de flota y la probable
de nuevas polticas a la asignacin de cuotas de pesca sobre las que se concentraran en grupos
bases histricas de captura econmicos predominantes
y ocasionar la disminucin sustantiva de 1a
masa laboral activa de pescadores industriales y artesanales. Asimismo, en el Sector Trabajo y Promocin del Empleo, la indefinicin
en
la
fijacin
respecto
la
remuneracin
de
Auditoria
participacin de diferentes como
22.4
18%
sobre
bases
de
clculo
regmenes de los trabajadores del mar. A.2. La del la incertidumbre Per a sobre la suscripcin del. Mar del Acta de que Adhesin reducira
la Convencin del.
(Convemar)
soberana
Estado Peruano sobre el mar territorial de 200 a 12 rgimen y jurdico supranacional de derecho en materia
millas marinas y que establecera un con arreglo a dicha convencin de
otras normas legislacin
internacional
por
encima
nuestra
de nuestros mares. A.3. La Per suscripcin con de Tratados de Libre Comercio del
pases desarrollados de Norteamrica, Europa y Asia, que
apertura nuevos mercados de exportacin sobre todo para la pesca para consumo humano directo y la acuicultura, que impulsar reconversin de nuestra y la
flota preponderantemente la incorporacin mercados. Estos de nuevas pescadores no
anchovetera embarcaciones para
proveer dichos
aportan principalmente a la CBSSP. A.4. La posicin antagnica a la reactivacin de la CBSSP por grupos de inters. A.5. Reglamento modificaciones ha posibilitado del Fondo de Pensiones de menor fragilizado jerarqua, por que
con normatividad la existencia
de jurisprudencia que incentiva las los fondos y
demandas de pescadores y las contingencias contra
recursos que administra la CBSSP que respaldan dicho Fondo. A.6. Dependencia importante de los volmenes de extraccin de anchoveta para uso industrial, recurso plenamente explotado con prolongados
periodos ingresos. A.7. La la
de veda y como consecuencia de ello, la irregularidad de los
preocupante CBSSP
generacin
de el
fallos
judiciales
que
afectan de tienden
a los a
al desconocer provisionales como por el que
carcter
intangible que de
fondos identificarla delegada
ella administra solidario y
responsable Estado
una obligacin la correcta
erosionan
captacin
y administracin
de
los
fondos
establecidos
por
las
leyes N 27301, 28193 y 28320 y dems disposiciones complementarias.
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Auditoria
Fortalezas 1. Imagen institucional Financiamiento
Debilidades 1. Insuficiencia de activos para respaldar la Reserva Tcnica. Segn los Estados Financieros la 30 de setiembre del 2008, el patrimonio es negativo en ms de S/.544 millones de soles. 2. Dependencia importante de los volmenes de extraccin de anchoveta para uso industrial, recurso explotado con prolongados periodos de veda, que por la carencia de reservas, limita el accionar financiero de la CBSSP. 3. Alto nivel de rotacin en cargos jefatura les que no permite desarrollar estrategias que le den continuidad a la CBSSP y que generan una dbil identidad del personal operativo con la misma. 4. Bajo nivel de compromiso e identidad del personal operativo con la necesidad de implementar cambios organizacionales.
Anlisis Interno
2.
3. Flexibilidad en la estructura organizacional 4. Productos de buena calidad 5. Capacidad gerencial para lograr cooperacin interinstitucional como el pago por el Banco de la
Nacin. 6. ISO Trabajan con las normas 14001 y 18001
5. Inexistencia de un rea de Planificacin y Desarrollo que se encargue, entre otras funciones, de estrategias para la
Anlisis Externo
previsin y rentabilizacin de los recursos financieros que permitan la sostenibilidad de las operaciones en el corto, mediano y largo plazo. 6. Controles burocrticos que limitan el accionar operativo
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MAXI MAXI OPORTUNIDADES 1. La expansin del negocio 2. Posibles alianzas estratgicas internas y externas 3. Buenas relaciones con el gobierno 4. La suscripcin del Tratado de Libre Comercio con los Estados Unidos de Norteamrica que contempla, como pases miembros de la Organizacin Internacional de Trabajo (OIT), estndares internacionales para la proteccin de los derechos laborales fundamentales. 5. El desarrollo de tecnologas de AMENAZAS simulacin que permite evaluar 1. Nuevas empresas pesqueras en de sucesos que pueden ocurrir el un mercado proceso. 2. El agotamiento de la materia prima 3. El poco conocimiento de quienes son nuestros competidores 4. La posicin antagnica a la reactivacin de la CBSSP por grupos de inters. 5. La implementacin de tecnologas reductoras de contaminacin. 1.
MINI-MAXI
2.
3.
4.
5.
Desarrollo de alianzas 1. Desarrollo de planes de inversin para mejorar la reserva de la estratgicas. con el gobierno anchoveta() local (F1, F4, O2, 03). 2. Implementacin de planes de confraternidad Implementacin de tecnologas 3. Desarrollo de convenios por ms de dos aos para que no exista de simulacin para evaluar la cambios burocrticos continuos productividad (F5, F6, F7, O6). Firma de convenios estratgicos con los exportadores de harina de pescado para mejorar el nivel de produccin (F2, F3, F7, 02,03). Implementacin de sistemas de capacitacin a los trabajadores (F2, F3, F6, 04,01). implementacin de planes de remuneracin para los empleados por oras extras (F,2F6,04) MINI MINI 1. Implementacin de tecnologas reductoras de contaminacin del medio ambiente. 2. Desarrollo de planes de conocimiento de nuestros competidores 3. Desarrollo de planes de aumento al personal.
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1.5.
IDENTIFICAR REA EN LA QUE SE VA A TRABAJAR

REA: PRODUCCION DE CONSERVAS DE PESCADO
CORPORACION PFB - CENTINELA SAC
AREAS DE PRODUCCION
PRODUCCION DE HARINA DE PESCADO
PRODUCCION DE CONSERVAS DE PESCADO
Conservas de pescado para consumo humano directo, alimento de baja acidez, envasado en recipientes de hojalata, sellados hermticamente y procesados trmicamente. Las conservas elaboradas en esta lnea, se le llama cocido porque se somete piel a coccin y enfriamiento antes de el pescado fresco, entero y lavado obtener el filete libre de
cabeza,
cola, espinas, vsceras, cogulos de sangre, para ser procesado y envasado.
El producto estar libre de puntos de piel, cogulos de sangre, espinas, libre de materias extraas. Estos productos enlatados, tienen vigencia de cuatros aos. Las conservas y en de pescado estn destinadas para el consumo forman humano parte
directo del
su composicin de gobierno.
contienen
ingredientes
que
lquido
Las conservas de pescado estn consideradas como
alimentos de alto riesgo.
Auditoria
Consideramos productos de alto riesgo todos los productos que se expenden listos para consumirse, ya que existe el peligro de que estos contengan microorganismos patgenos, biotoxinas, los cuales representan un peligro para la salud.
Auditorias de Planta de Conservas:
El Coordinador HACCP realizar las auditoras internas, durante el procesamiento y durante paradas y prolongadas y/o vedas. El jefe de Control de Calidad revisar
realizar
las coordinaciones adecuadas para solucionar los rubros de no conformidad.
Se llamar a reunin del equipo HACCP:
Auditoras programadas
internas
parte de
la validacin ser
realizar
auditoras no
para determinar el funcionamiento del plan, en la que determinaremos las equipo HACCP.
faltas que deberemos superar y llevar a reunin con el
La auditoria consistir en la revisin de la siguiente informacin:
1.
Monitoreo de que las actividades se hayan llevado a cabo tal como se especifica en el plan HACCP.
2.
Monitoreo con la
de
que
las
actividades
se
hayan
llevado
cabo
frecuencia especificada en el plan HACCP. de las acciones correctivas aplicadas cuando el monitoreo
3.
Revisin indique
que
los lmites crticos salieron de control.
4.
Revisin de los registros de las calibraciones de equipos realizadas con el procedimiento y frecuencia especificada en el plan HACCP.
- El equipo calibrado. - Resultado de las pruebas de calibracin. - Si se ha calibrado con la frecuencia que indica en el plan
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1.5.1.
Describir proceso del rea: Diagrama de Flujo en
Lnea de Cocido
DESCRIPCIN DEL DIAGRAMA DE FLUJO DE LA LINEA DE COCIDO
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A.
Captura y almacenamiento a bordo:

Las especies son capturadas por embarcaciones con sistema de fri las cuales son recepcionadas mar y almacenadas en bodegas con agua de
previamente enfriadas a 0C
Parmetros de Trabajo: Temperatura de almacenamiento de pescado es de 0 a 5C
B.
Descarga:
La empresa cuenta con una bomba absorbente Transvac, de 10 de Dimetro, y la materia prima es transportada directamente a planta de conservas. 1.5 : 1 relacin agua / pescado.
C.
Escamado:
Se cuenta con un escamador giratorio por la cual pasa el pescado para eliminar las escamas propias de la especie cuando es necesario.
D.
Almacenamiento:
La planta 20 cuenta con 10 pozas para almacenamiento de pescado de m3 de capacidad c/u. El pescado es almacenado en una cama de agua helada.
Parmetros de trabajo: La temperatura a la que se debe mantener el pescado es de 0 a 08 C
E.
Encanastillado:
La materia prima es alimentada desde las pozas de almacenamiento a la encanastillado. El encanastillado es una operacin manual en la que el personal estiba las piezas de pescado en forma ordenada en canastillas Posteriormente canastillas. se colocan las canastillas en los carros porta mesa de
Estos carros son introducidos a los cocinadores estticos, previo
lavado con chorros de agua.
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Parmetros de trabajo: Materia prima con buena frescura.
F.
Coccin:
Los carros cargados a con las canastillas estticos, donde de sern pescado sometidos son a
introducidos coccin con
los cocinadores
vapor
saturado directo.
La temperatura y tiempo de coccin depende del tamao de las especies El objetivo de la coccin es: Reduccin de humedad Coagulacin de las protenas Reducir la carga bacteriana
Parmetros de trabajo: Sardina: Presin : 3.5 a 4.0 Lb/Plg2
Tiempo : 40 45 minutos 3.5 a 4.0 Lb/Plg2
Jurel Chico:
Presin :
Tiempo : 35 38 minutos 3.5 a 4.0 Lb/Plg2
Jurel Mediano:
Presin :
Tiempo : 45 50 minutos 3.5 a 4.0 Lb/Plg2 50 - 60 minutos
Jurel Grande:
Presin : Tiempo :
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G.
Enfriado:
En esta etapa el pescado enfra a temperatura ambiente en un ambiente techado, por un tiempo mnimo de 3 a 4 horas, este enfriamiento le
permite mejorar la textura, sabor y facilita la operacin del fileteo. Parmetros de trabajo: Tiempo mnimo : 3 Horas
H.
Fileteado:
El pescado se distribuyen en las mesas de fileteado donde el personal de fileteo realiza la operacin de quitar y/o eliminar cabeza, cola,
piel, espinas, msculo negro, vsceras El filete obtenido es depositado en bandejas de acero inoxidable, para su pesado Se pueden obtener dos productos: Slido.En el caso del slido son acomodados en una maquina empacadora
de slidos para su respectivo envasado Grated.- En el caso del grated el filete se deposita a una mesa de escogido, donde se eliminaran puntos de piel, cogulos de sangre, msculo negro, para su posterior molienda. Parmetros de trabajo: Filete limpio.
I.
Escogido y Molienda:
El filete limpio obtenido es colocado en una mesa de escogido,
para eliminar algunos cogulos de sangre o puntos de piel, que puedan haber pasado. El filete escogido es llevado por una faja sanitaria a un molino. Parmetros de trabajo: Filete limpio
J.
Envasado Y Prensado:
La alimentacin de envases a la lnea es a travs de un carril de varillas de acero inoxidable, por donde discurre los envases hasta la maquina
empacadora en el caso de envases Lb.
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Auditoria
La operacin de envasado consiste en llenar los envases vacos con grated o filete. Luego del llenado se realiza el prensado o pisonado para conseguir el espacio libre necesario para agregar el liquido de gobierno, adems de conseguir un buen vaco Despus del envasado las latas son colocadas en una faja transportadora para la adicin de lquido de gobierno Parmetros de trabajo: Pesos de Carne : Grated Lb. Superficie = 125 - 130 g - Slido = 130 135 g - Grated 1 Lb. = 320 325g : Regular.
Envasado: Uniforme.
K.
Exhausting:
En esta operacin se agota el contenido de oxigeno existente para obtener un buen vaco. Cuando el vaco es insuficiente ocasiona los siguientes problemas : Cambio del color del producto por oxidacin del mismo Hinchamiento por diferencia de presiones cuando se traslada a zonas de altura
Parmetros De Trabajo: Temperatura : 80 a 100 C
L.
Adicin de liquido de gobierno:

Las temperaturas La temperatura para del de adicin de Agua de adicin de de y Aceite oscilan entre liquido vaco de en 80 y 95C es y muy evitar gobierno la lata
importante
la formacin envase que
deformaciones
pueden experimentar durante el transporte
para su comercializacin en zonas de altura. La temperatura del liquido de gobierno es importante que sea la correcta, para evitar espigamiento de latas durante el proceso trmico Parmetros de trabajo: Temperatura : 80 a 95 C Lb Natural Agua : 50 ml
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Auditoria
Lb Aceite Agua . 35 ml Aceite : 15 ml 1 Lb Natural Agua : 100 a 105 ml 1 Lb Aceite Agua . 40 ml Aceite :60 ml
M.
Sellado:
Esta operacin se realiza despus de dosificar el liquido de gobierno. Es una operacin de doble sellado, se realiza con maquinas Contamos con dos
automticas, cerradoras: ngelus 40 P de 4
con formatos de acuerdo al envase a sellar.
cabezales
para 1/2 Lb. Tuna para
de 150 Lts. por minuto Lts. por minutos.
ngelus 40P de 4 cabezales Limites crticos:
envases de Lb. Tall de 150
Lb. Tuna (mm) Espesor Altura Gancho de Tapa Gancho de Cuerpo Traslape % Traslape Apriete 1.0414 - 1.143 2.921 - 3.048 1.905 1.905 2.159 2.159
1 Lb. Tall (mm) 1.1684-1.2954 2.921 - 3.048 1.905 1.905 2.159 2.159
1.2192-1.4224 45 60 80 100
1.2192-1.4224 45 60 80 100
N.
Codificado:
El codificado se realiza con una maquina codificadora de tinta indeleble. Las tapas son previamente codificadas en la primera fila las iniciales de la Empresa, Tipo de producto, Especie, Lquido de Gobierno y Lote En la segunda fila da, mes y ao de produccin. Deber codificarse de acuerdo a la especie y liquido de gobierno trabajada y a la licencia de cdigos otorgada el Ministerio de la Produccin por
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Auditoria
El cdigo deber ser claro y legible.
O.
Lavado:
Se cuenta con lavadoras de envases con tres divisiones, una para pre-lavado,
una para detergente y otra para enjuague, el mecanismo de lavado es por aspersin a presin. El lavado de latas es una operacin mecnica que se realiza para extraer todo el material tales extrao como de las superficies externas del envase,
grasas, residuos de carne, etc. y se utiliza agua caliente y
detergentes. Parmetros de trabajo: Libre de grasa y restos orgnicos.
P.
Llenado y transporte de carros a los autoclaves:

Las latas son llenadas manualmente en los carros para autoclaves, cada carro est identificado con una tarjeta en la que se llena los datos de hora de llenado de la primera lata, numero de carro y hora final de llenado. Parmetro de Trabajo:
El llenado no deber ocasionar abolladuras. Los carros llenos debern introducirse inmediatamente al autoclave.
Los carros
debern llevar su etiquetada donde se registre
el N
de carros y Hora inicial y final del llenado.
Q.
Esterilizado y enfriado:
Contamos con 8 autoclaves horizontales, 6 con capacidad para 10 carros y dos autoclaves con capacidad de 5 carros c/u. Los autoclaves estn dotados para enfriamiento con agua y aire a presin, control automtico registradores El la para marca ingreso de vapor y termo
Taylor, termmetros y manmetros. est diseado en tiempos y temperaturas por
proceso trmico National
Canner, para cada tipo de producto y tamao de envase.
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Auditoria
En el rea de autoclaves se encuentra un reloj para el control de tiempos pizarra Una con los parmetros para cada tipo de producto. vez terminando en el proceso autoclave de esterilizacin las de latas
y una
son
enfriadas agua
el interior de los
con un sistema
aspersin de
aplicado a
carros, por un tiempo de 30 minutos, reduciendo la
presin interna de las latas y evitando la deformacin de la misma al sacar los carros del autoclave hasta llegar a los 110 F. Descarga del Autoclave. Los carros son retirados del autoclave colocndolos en la sala de
enfriamiento ubicados en el almacn de productos terminados para que las latas terminen de enfriar a temperatura ambiente.
R.
Empaque y seleccin:
Completado el enfriamiento se proceder a la limpieza de las latas. Los materiales que de se las utilizan latas, ni no debern contribuir a la corrosin
al ensuciamiento de las cajas de cartn.
Una vez empacado deber ser rotulado y arrumados por cdigos. Parmetros de Trabajo: El solvente de limpieza no deber se corrosible. No empacar latas abolladas, cierre defectuoso, filtrantes, con desprendimiento de barniz exterior.
S.
Etiquetado:
Recibida La orden de etiquetado. Esta operacin se realiza pegando las etiquetas respectivas en cada lata de conserva, evitando poner excesos de
pegamento, cuidando que las latas este libre de manchas, polvo, grasa, que no exista ningn borde suelto y correctamente alineado, no deben estar rotas ni agujereadas El pegamento a para evitar su deterioro. Parmetros de trabajo: usar debe tener un carcter higroscpico bajo,
Etiquetar latas limpias.
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Auditoria
No excesos de pegamento Etiquetas alineadas, en perfectos estado.
T.
Almacenado:
Se realiza en ambiente techado, ventilado, cerrado, en parihuelas de superficie limpia a fin de brindar seguridad y limpieza al empaque. El producto estar ordenado en base a la codificacin y el tipo de envase. El de almacn facilitar mantendr una limpieza y orden prolijo a fin
la identificacin de los productos, la proteccin de los mismos y su
embarque. Parmetro de trabajo: Almacn techado y ventilado. Arrume de cajas por cdigos y tipos de envases.
Cada lote deber estar identificado.
U.
Embarque:
En sea este proceso se cuida el producto de modo que la estiba
delicada
y cuidando la limpieza general.
Parmetros de trabajo: El y manipuleo cuidar de cajas ser con cuidado para evitar abollar latas
su integridad.
a)
Envases
de
hojalata:
Los
envases
se
compran
las
fabricas
de Envases para conservas de pescado, los cuales contienen en su interior un barniz adecuado para la acidez del tipo de alimento. Los envases contenidas en cajas de cartn, las cuales en ambientes inspeccionados rechazo, presenten. Defectos mayores: Porcentaje de traslape Inferior a 45 % Porcentaje de apriete inferior a 75 % adecuados, ventilados para determinar de los y estn
ingresan a planta y se almacenan techados, de los cuales aceptacin son o
los niveles defectos
dependiendo
mayores
o menores que
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Auditoria
Pestaa deformada Ausencia de banda de impresin.
b)
Tapas: El mtodo de muestreo
es de inspeccin por atributos. Los
niveles de aceptacin o rechazo sern de acuerdo al tamao de la muestra y el nivel de defecto. Defectos mayores: - Barnizado defectuoso en el interior de la tapa
- Deficiente aplicacin del compuesto sellador - Rizos daados de la tapa que afectan el doble cierre. - Materias extraas en la parte interna de la tapa. Los envases a usarse en la produccin es tomando en cuenta FIFO: First que Sale Inlet para First Oulet Primero que el principio Primero
entra
evitar almacenamientos prolongados en planta.
c) Sal: Cloruro de sodio para consumo humano de acuerdo a las norma Tcnica Peruana
d)
Aceite Vegetal: De acuerdo a la Normas Tcnica Peruana
24
Auditoria
II. CAPTULO
25
Auditoria
2.1. MARCO TEORICO

METODOLOGIA COBIT (Objetivos de Control para T.I. y Tecnologas relacionadas) COBIT, lanzado en 1996, es una herramienta de gobierno de TI que ha cambiado la forma en que trabajan los profesionales COBIT de TI. y Vinculando armoniza tecnologa estndares informtica de y
prcticas
de control,
consolida
fuentes
globales prominentes en un recurso crtico para la gerencia, los profesionales de control y los auditores. COBIT empresa, distribuidos. Esta basado en por la filosofa de de que los recursos de TI necesitan agrupados ser para se aplica incluyendo a los sistemas de informacin de toda la
las computadoras personales, mini computadoras y ambientes
administrados proveer la
un conjunto pertinente
procesos
naturalmente
informacin
y confiable que requiere una organizacin para
lograr sus objetivos.
Misin COBIT:
Investigar, actualizado para gerentes y auditores. desarrollar, publicar y promover un conjunto internacional y
de objetivos de control para tecnologa de informacin que sea de uso cotidiano
Usuarios:
La Gerencia: para apoyar sus decisiones de inversin en TI y control sobre el rendimiento de las mismas, analizar el costo beneficio del control.
Los Usuarios Finales: quienes obtienen una garanta sobre la seguridad y el control de los productos que adquieren interna y externamente.
Los Auditores: para soportar sus opiniones
sobre los controles de los proyectos de TI,
su impacto en la organizacin y determinar el control mnimo requerido. Los Responsables de TI : para identificar los controles que requieren en sus reas.
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Auditoria
Tambin puede ser utilizado dentro de las empresas por el responsable de un proceso de negocio en su responsabilidad de controlar los aspectos de informacin del proceso, y por todos aquellos con responsabilidades en el campo de la TI en las empresas.
Caractersticas COBIT: Orientado al negocio Alineado con estndares y regulaciones de facto Basado en una revisin crtica y analtica de las tareas y actividades en TI Alineado con estndares de control y auditoria (COSO, IFAC, IIA, ISACA, AICPA)
Principios:
Requerimientos de Informacin del Negocio
Procesos de TI
Recursos de TI
El enfoque del control en TI se lleva a cabo visualizando la informacin necesaria para dar soporte a los procesos de negocio y considerando a la informacin como el resultado de la aplicacin combinada de recursos relacionados con las TI que deben ser administrados por procesos de TI.
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Requerimientos de la informacin del negocio Para alcanzar los requerimientos de negocio, la informacin necesita satisfacer ciertos criterios: a. b. Requerimientos de Calidad: Calidad, Costo y Entrega. Requerimientos Fiduciarios: Efectividad y Eficiencia operacional, Confiabilidad de los reportes financieros y Cumplimiento le leyes y regulaciones. c. Efectividad: La informacin debe ser relevante y pertinente para los procesos del negocio y debe ser proporcionada en forma oportuna, correcta, consistente y utilizable. d. Eficiencia: Se debe proveer informacin mediante el empleo ptimo de los recursos (la forma ms productiva y econmica). e. Confiabilidad: proveer la informacin apropiada para que la administracin tome las decisiones adecuadas para manejar la empresa y cumplir con sus responsabilidades. f. Cumplimiento: contractuales g. h. con de las leyes, regulaciones y compromisos
los cuales est comprometida la empresa.
Requerimientos de Seguridad: Confidencialidad, Integridad y Disponibilidad. Confidencialidad: divulgacin Proteccin de la informacin sensible contra
no autorizada.
i.
Integridad: Refiere a lo exacto y completo de la informacin as como a su validez de acuerdo con las expectativas de la empresa.
j.
Disponibilidad: accesibilidad a la informacin cuando sea requerida por los procesos del negocio y la salvaguarda de los recursos y capacidades asociadas a la misma.
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Objetivos del Negocio
COBIT
Procesos M1 al M4
Requerimientos de Informacin
Procesos Po1 a Po11
Seguimiento
Recursos de TIDatos, aplicaciones, tecnologas, Recursos Humanos
Planeacin y Organizacin
Adquisiciones e Implementacin Procesos de Ds1 a Ds13 Servicios y Soporte
Procesos de A11 a A16
Recursos de TI En COBIT se establecen los siguientes recursos en TI necesarios para
alcanzar
los objetivos de negocio:
Datos: y
Todos
los
objetos
de
informacin.
Considera
informacin
interna
externa, estructurada o no, grficas, sonidos, etc. como los sistemas de informacin, que integran
Aplicaciones: entendido
procedimientos manuales y sistematizados.
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Tecnologa: incluye sistemas de
hardware
software
bsico,
sistemas
operativos,
administracin de bases de datos, de redes, telecomunicaciones, multimedia, etc. Instalaciones: Incluye los recursos necesarios para alojar y dar soporte a los sistemas de informacin. Recurso personal planear, sistemas Humano: para adquirir, de Por la habilidad, servicios, conciencia dar y productividad y del los
prestar
soporte
monitorear
Informacin.
Procesos de TI La estructura de COBIT se de define las a partir de de una la premisa Informacin simple (TI) y se de
pragmtica: han forma de
Los recursos
Tecnologas de
gestionar natural
mediante para que
un conjunto proporcionen
procesos
agrupados
la informacin que la empresa
necesita para alcanzar sus objetivos.
COBIT se divide en tres niveles: Dominio
Procesos
Actividades
1.
Dominios: Agrupacin natural de procesos, normalmente corresponden a un dominio o una responsabilidad organizacional.
2. 3.
Procesos: Conjuntos o series de actividades unidas con delimitacin o cortes de control. Actividades: Acciones requeridas para lograr un resultado medible.
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Se definen 34 objetivos de control generales, uno para cada uno de los procesos de las TI. se Estos detallan procesos estn agrupados junto con en sus cuatro grandes y dominios una que
a continuacin
procesos
descripcin
general de las actividades de cada uno:
2.2. MARCO CONPECTUAL
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2.3. MODELAMIENTO DE LOS 4 DOMINIOS DE COBIT
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CUEVA CRDOVA Diego

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Pesquera Complejo Santa, con una

Pesquero Samanco departamento planta de de

para consumo humano,

Para asegurar la calidad de sus productos Pesquera Centinella S. A.

091/493/EEC y 94/356/CE, precisa la puesta vigilancia y el control de puntos crticos

para el procesamiento de pescado

basado en el sistema HACCP.

poder proporcionar confianza al cliente o consumidor.

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Ser lder en el mercado internacional conservas mediante una produccin

en la produccin de aria de pescado y de calidad, para satisfacer los

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vacas lecheras, ganado vacuno, ovino), y conservas (nutricin humana).

fortalecer los aportes

derechos pensionarios de los trabajadores del mar peruano.

que administra la CBSSP. CBSSP

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CBSSP a travs de la cooperacin tcnica y econmica internacional.

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Centinella S.A. se que, en

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mercado local e internacional con este producto.

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JEFE DE TURNO "A"

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FODA A NIVEL DE LA EMPRESA

de Tecnologa de Informacin que est en vas de

Alto permite CBSSP y

desarrollar estrategias que generan una

dbil identidad del personal operativo con

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Organizacin Internacional de Trabajo (OIT), estndares

internacionales para la proteccin de los derechos laborales fundamentales.

bases histricas de captura econmicos predominantes

y ocasionar la disminucin sustantiva de 1a

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participacin de diferentes como

millas marinas y que establecera un con arreglo a dicha convencin de

otras normas legislacin

pases desarrollados de Norteamrica, Europa y Asia, que

flota preponderantemente la incorporacin mercados. Estos de nuevas pescadores no

anchovetera embarcaciones para