M MA RI IN DO BR AS SI AR NH OB RA IL HA L AD D DI RE ET RI IA AD DE PO RT TO EC AS S IR TO EP OR OS OR SE CO OS ST TA

N NO MA SD DA UT ID DE MA R T RA A OR AS AA AU TO DA EM AR TI PA RM OR AD IM AR RI MA AP I IN NQ QU U R RI IT TO OS SA AD DM MI IN NI IS ST TR RA AT TI IV VO OS SS SO OB BR RE E A CI N) ID )E DE EN E NT TE ES SE EF FA AT TO OS SD DA AN NA AV VE EG GA A O O( (I IA AF AC FN P AN N A AD DO PA OS AR S RA AA AI IN NV VE ES ST TI IG GA A O OD DE ES SE EG GU UR RA A R T TI IM MO OS S( (I AC IS CI SA ID AI DE IM EN M) NT ) TE ES SE EI IN NC CI ID DE EN NT TE ES SM MA AR

NORMAM-09/DPC

-2 20 00 03 3-

MARINHA DO BRASIL IG/RA/20/I DIRETORIA DE PORTOS E COSTAS

PORTARIA N 107/DPC, DE 16 DE DEZEMBRO DE 2003. Aprova as Normas da Autoridade Martima para Inquritos Administrativos sobre Acidentes e Fatos da Navegao - NORMAM09/DPC. O DIRETOR DE PORTOS E COSTAS, no uso das atribuies que lhe so conferidas pela Portaria n. 173, de 18 de julho de 2003, do Comandante da Marinha, resolve: Art. 1 Aprovar as Normas da A utoridade Martima para Inquritos Administrativos sobre Acidentes e Fatos da Navegao - NORMAM-09/DPC, que a esta acompanham. Art. 2 Cancelar a Portaria n 33/DPC, de 03 de abril de 2002. Art. 3 Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicao em DOU.

NAPOLEO BONAPARTE GOMES Vice-Almirante Diretor

ASSINADO DIGITALMENTE

Distribuio: Listas: 5 (exceto DPC), 8 (exceto: ComemCh, ComFFE e COMCONTRAM), 11 (exceto: CPO, CIM e SEGEMPO), 87, 91 (exceto: CASOP), 005, 810, 811, 820, 830, 831, 840, 841, 850, 851, 860, 861, 880, 890, CIABA, CIAMA, CIAGA, DAbM, DadM, EGN, EMA, PEM, SDM (Arq MB), TM e Internas. Organizaes Extra Marinha: ABEAM, CENTRONAVE, CCMM, FENAMAR, FNTTMF, PETROBRAS, SINDARIO, SINDMAR, SYNDARMA, SNMMMTMF, SNMMTM e TRANSPETRO.

LISTA DE PGINAS EM VIGOR ELEMENTOS COMPONENTES NMERO DE PGINAS EM VIGOR

- III -

NORMAM-09/DPC

NORMAS DA AUTORIDADE MARTIMA PARA INQURITOS ADMINISTRATIVOS SOBRE ACIDENTES E FATOS DA NAVEGAO (IAFN) E PARA A INVESTIGAO DE SEGURANA DOS ACIDENTES E INCIDENTES MARTIMOS (ISAIM)

FOLHA DE REGISTRO DE MODIFICAES

NMERO DA MODIFICAO

EXPEDIENTE QUE A DETERMINOU E RESPECTIVA DATA

PGINAS AFETADAS

DATA DA ALTERAO

RUBRICA

IV

NORMAM-09/DPC

NDICE Pginas Folha de Rosto ..................................................................................................... I Portaria de Entrada em Vigor................................................................................ II Lista de Pginas em Vigor.................................................................................... III Registro de Modificaes ..................................................................................... IV ndice .................................................................................................................... V NORMAS PARA INQURITOS ADMINISTRATIVOS SOBRE ACIDENTES E FATOS DA NAVEGAO (IAFN) E PARA A INVESTIGAO DE SEGURANA DOS ACIDENTES E INCIDENTES MARTIMOS (ISAIM) CAPTULO 1 NORMAS DA AUTORIDADE MARTIMA PARA INQURITOS ADMINISTRATIVOS SOBRE ACIDENTES E FATOS DA NAVEGAO

0101 0102 0103 0104 0105 0106 -

PROPSITO .............................................................................. APLICAO ............................................................................... COMPETNCIA PARA INSTAURAO DE IAFN .................... PRECEDNCIA PARA INSTAURAO DE IAFN..................... PRAZO PARA INSTAURAO DE IAFN .................................. DESIGNAO DE ACIDENTES E FATOS DA NAVEGAO... a) Acidentes da Navegao ....................................................... b) Fatos da Navegao .............................................................. 0107 - SITUAES ESPECIAIS............................................................ a) Casos de Dispensa de IAFN .................................................. b) Casos de Arribadas no Justificadas...................................... 0108- PROVAS ...................................................................................... 0109 - DEPOIMENTO ............................................................................. a) notificao................................................................................ b) qualificao de testemunhas................................................... c) compromisso de dizer a verdade............................................. d) depoimento de adolescente..................................................... e) conhecimento da concluso do relatrio................................. f) perguntas do encarregado do inqurito................................... g) acompanhamento de advogado.............................................. h) cpia do depoimento................................................................ i) cpia de peas do IAFN........................................................... j) depoimento de estrangeiros..................................................... l) despacho do encarregado do inqurito.................................... 0110 - DOCUMENTOS EM IDIOMA ESTRANGEIRO............................ 0111 - PRAZO PARA CONCLUSO E PRORROGAO ................... V

1-1 1-1 1-1 1-2 1-2 1-2 1-2 1-3 1-3 1-3 1-4 1-4 1-4 1-4 1-5 1-5 1-5 1-5 1-5 1-5 1-5 1-5 1-6 1-6 1-6 1-6

NORMAM-09/DPC Mod 4

0112 - COMPETNCIA DO COMANDANTE, DO PRTICO E DO SUPERINTENDENTE DE PLATAFORMA .....................................

1-6

CAPTULO 2 NORMAS PARA A INVESTIGAO DE SEGURANA DOS ACIDENTES E INCIDENTES MARTIMOS (ISAIM)

0201 - PROPSITO .............................................................................. 0202 - APLICAO ............................................................................... 0203 PRAZO PARA INSTAURAO E CANCELAMENTO DA ISAIM.................................. 0204 DEFINIES............................................................................... 0205 PRAZO PARA CONCLUSO E PRORROGAES................... 0206 CULPADOS E/OU RESPONSVEIS.......................................... 0207 NOTIFICAO SOBRE INVESTIGAO DE SEGURANA DE ACIDENTE MARTIMO......................................................... 0208 ACORDO DO ESTADO DA BANDEIRA COM OUTRO ESTADO SUBSTANCIALMENTE INTERESSADO PARA REALIZAR UMA INVESTIGAO DE SEGURANA MARTIMA E COOPERAO...................... 0209 RELATRIOS DAS INVESTIGAES DE SEGURANA MARTIMA........................................................................................ ANEXOS A) Cdigo de Normas Internacionais e Prticas Recomendadas para uma Investigao de Segurana de um Acidente ou de um Incidente Martimo (Cdigo de Investigao de Acidentes - CIA)

2-1 2-1 2-1 2-2 2-3 2-3 2-3 2-4

2-4

A-1

VI

NORMAM-09/DPC Mod 4

CAPTULO 1 NORMAS PARA INQURITOS ADMINISTRATIVOS SOBRE ACIDENTES E FATOS DA NAVEGAO (IAFN) 0101 - PROPSITO Estabelecer normas para instaurao e instruo de Inqurito Administrativo sobre Acidentes e Fatos da Navegao (IAFN), suas formalidades e tramitao at o Tribunal Martimo (TM). 0102 - APLICAO As presentes normas se aplicam a qualquer acidente ou fato da navegao envolvendo: a) embarcaes mercantes e de esporte e recreio de qualquer nacionalidade, em guas jurisdicionais brasileiras; b) embarcaes mercantes e de esporte e recreio brasileiras em alto mar ou em guas estrangeiras; c) embarcaes estrangeiras em alto mar, no caso de estarem envolvidas em qualquer acidente, incidente ou fato da navegao, no qual tenha pessoa fsica brasileira perdido a vida ou sofrido ferimentos graves, ou que tenham provocado danos graves a navios ou a instalaes brasileiras ou ao meio marinho, de acordo com normas do Direito Internacional; d) os aquavirios e amadores brasileiros; e) os aquavirios e amadores estrangeiros, em territrio ou guas jurisdicionais brasileiras; f) os proprietrios, armadores, operadores, locatrios, carregadores, agentes, consignatrios de carga, sociedades classificadoras e respectivos prepostos, de embarcaes brasileiras e estrangeiras; g) os empreiteiros e proprietrios de construes executadas sob, sobre e s margens das guas interiores e do mar territorial brasileiros, sob e sobre a zona econmica exclusiva e a plataforma continental brasileiras e que, por erro, ou inadequao de projeto, ou execuo, ou pela no observncia de especificaes tcnicas de materiais, mtodos e processos adequados, ou ainda, por introduzir modificaes estruturais no autorizadas nas obras originais, atentem contra a segurana da navegao; h) toda pessoa jurdica ou fsica envolvida com construo e reparo naval; i) as marinas, clubes nuticos, pontes, trapiches e similares; j) ilhas artificiais, instalaes estruturais, bem como embarcaes de qualquer nacionalidade empregadas em operaes relacionadas com pesquisa cientfica marinha, prospeco, explorao, explotao, produo, armazenamento e beneficiamento dos recursos naturais, nas guas interiores, no mar territorial, na zona econmica exclusiva e na plataforma continental brasileira, respeitados os acordos bilaterais ou multilaterais firmados pelo Pas e as normas do Direito Internacional; e l) toda pessoa jurdica ou fsica envolvida em Acidente ou Fato da Navegao, por qualquer forma ou motivo, respeitados os demais instrumentos do Direito Interno e as normas do Direito Internacional. 0103 - COMPETNCIA PARA INSTAURAO DE IAFN a) Conforme determina o art.33 da Lei n 2.180/54, ser instaurado IAFN, sempre que chegar ao conhecimento de um Agente da Autoridade Martima, por qualquer meio de

1-1

NORMAM-09/DPC Mod 4

comunicao, a ocorrncia de acidente ou fato da navegao. A inobservncia deste preceito implicar a aplicao das penas da lei. b) Somente as Capitanias (CP) e Delegacias (DL) podero instaurar IAFN. c) Quando uma Agncia da Capitania dos Portos tiver o conhecimento da ocorrncia de acidente ou fato da navegao, dever comunicar imediatamente o fato Capitania a que estiver subordinada, para que essa instaure o competente IAFN. 0104 - PRECEDNCIA PARA INSTAURAO DE IAFN Ter precedncia para a instaurao do IAFN a Capitania (CP) ou Delegacia (DL): a) em cuja jurisdio tiver ocorrido o acidente ou fato da navegao; b) do primeiro porto de escala ou de arribada da embarcao; c) de inscrio da embarcao; ou d) que for designada pelo TM. Qualquer dvida sobre competncia para instaurao de IAFN ser dirimida, sumariamente, pelo TM (art. 34, pargrafo nico da Lei n 2.180/54). 0105 - PRAZO PARA INSTAURAO DE IAFN O IAFN deve ser instaurado imediatamente ou at o prazo de 5 (cinco) dias, contados da data em que um dos Agentes da Autoridade Martima houver tomado conhecimento do acidente ou fato da navegao. 0106 - DEFINIO DE ACIDENTES E FATOS DA NAVEGAO As seguintes ocorrncias so consideradas Acidentes ou Fatos da Navegao: a) acidentes da navegao 1) naufrgio, encalhe, coliso, abalroao, gua aberta, exploso, incndio, varao, arribada e alijamento: I) naufrgio afundamento total ou parcial da embarcao por perda de flutuabilidade, decorrente de embarque de gua em seus espaos internos devido a adernamento, emborcamento ou alagamento; II) encalhe contato das chamadas obras vivas da embarcao com o fundo, provocando resistncias externas que dificultam ou impedem a movimentao da embarcao; III) coliso choque mecnico da embarcao e/ou seus apndices e acessrios, contra qualquer objeto que no seja outra embarcao ou, ainda, contra pessoa (banhista, mergulhador etc). Assim, haver coliso se a embarcao se chocar com um corpo fixo ou flutuante insusceptvel de navegar ou manobrar, tal como: recife, cais, casco soobrado, bia, cabo submarino etc; IV) abalroao ou abalroamento choque mecnico entre embarcaes ou seus pertences e acessrios; V) gua aberta ocorrncia de abertura nas obras vivas que permita o ingresso descontrolado de gua nos espaos internos, ou a descarga de lquidos dos tanques, por rombo no chapeamento, falhas no calafeto, ou nas costuras, por vlvulas de fundo abertas ou mal vedadas, por defeitos nos engaxetamentos dos eixos, ou qualquer falha ou avaria que comprometa a estanqueidade da embarcao; VI) exploso combusto brusca provocando a deflagrao de ondas de presso de grande intensidade; VII) incndio destruio provocada pela ao do fogo por: combusto dos materiais de bordo, ou sobre as guas, em decorrncia de derramamento de combustvel ou inflamvel, curto-circuito eltrico, guarda ou manuseio incorretos de material inflamvel ou explosivo;

1-2

NORMAM-09/DPC Mod 4

VIII) varao ato deliberado de fazer encalhar ou por em seco a embarcao, para evitar que evento mais danoso sobrevenha; IX) arribada fazer entrar a embarcao num porto ou lugar no previsto para a presente travessia, isto , que no seja o porto ou local de escala programada ou de destino; e X) alijamento o ato deliberado de lanar ngua, no todo ou em parte, carga ou outros bens existentes a bordo, com a finalidade de salvar a embarcao, parte da carga ou outros bens. 2) avaria ou defeito no navio ou nas suas instalaes (aparelhos, equipamentos, peas, acessrios e materiais de bordo), que ponha em risco a embarcao, as vidas e fazendas de bordo. b) fatos da navegao 1) o mau aparelhamento ou a impropriedade da embarcao para o servio em que utilizada e a deficincia da equipagem: I) mau aparelhamento da embarcao a falta ou a impropriedade de aparelhos, equipamentos, peas sobressalentes, acessrios e materiais, quando em desacordo com o projeto aprovado, as exigncias da boa tcnica marinheira e demais normas e padres tcnicos recomendados; II) impropriedade da embarcao para o servio ou local em que utilizada utilizao da embarcao em desacordo com sua destinao, rea de navegao ou atividade estabelecidas em seu Ttulo de Inscrio; e III) deficincia de equipagem falta ou deficincia quanto quantidade e qualificao de tripulantes, em desacordo com as exigncias regulamentares, como a do cumprimento do carto da tripulao de segurana da embarcao; 2) alterao da rota desvio da derrota inicialmente programada e para a qual o navio estava aprestado, pondo em risco a expedio ou gerando prejuzos; 3) m estivao da carga, que sujeite a risco a segurana da expedio - m peao, colocao em local inadequado ou a m arrumao no poro, no convs ou mesmo no interior do container, quer no granel, quer na carga geral, sem observar, ainda, a adequabilidade da embalagem, pondo em risco a estabilidade do navio, a integridade da prpria carga e das pessoas de bordo; 4) recusa injustificada de socorro embarcao ou a nufragos em perigo; 5) todos os fatos que prejudiquem ou ponham em risco a incolumidade e segurana da embarcao, as vidas e fazendas de bordo (como o caso da presena de clandestino a bordo); e 6) emprego da embarcao, no todo ou em parte, na prtica de atos ilcitos, previstos em lei como crime ou contraveno penal, ou lesivos Fazenda Nacional (como o caso de contrabando ou descaminho). 0107 - SITUAES ESPECIAIS a) Casos de Dispensa de IAFN 1) navios da Marinha do Brasil (MB) No cabe a instaurao de IAFN no caso de Acidente ou Fato da Navegao envolvendo navio da Marinha do Brasil, exceto se empregado em atividade comercial. A CP ou DL apenas participa a ocorrncia ao seu escalo hierrquico superior. Compete ao Comando imediatamente superior do navio envolvido, a abertura de Sindicncia e/ou Inqurito Policial Militar. 2) arribada justificada A arribada ser dispensada de instaurao de IAFN, desde que previamente solicitada CP, DL ou AG de despacho e no se enquadre em qualquer das situaes

1-3

NORMAM-09/DPC Mod 4

previstas na alnea b) do presente artigo, quando ocorrer uma das seguintes necessidades: I) acrescentar porto de escala para abastecimento; II) prestar servios mdico-hospitalares a passageiros ou tripulantes, cujo tratamento no puder ser administrado com os recursos de bordo, desde que para tal ocorrncia no tenham contribudo as pessoas, servio ou aparelhos de bordo; III) substituir o porto de destino, sem prejuzo de terceiros, quando ocorrer o aparecimento de carga em porto diferente e sem prejuzo dos controles estabelecidos pelos diversos rgos federais na fiscalizao martima; IV) desembarcar corpo de tripulante ou passageiro, que tenha falecido de causa natural, devidamente comprovada por Certido de bito ou Laudo Necrolgico. A prova legal do falecimento se caracteriza pela Certido de bito passada por Cartrio de Registros Pblicos ou pelo Laudo Necrolgico emitido por Instituto de Medicina Legal ou outro rgo equivalente reconhecido oficialmente; ou V) solicitao de abrigo em caso de mau tempo. Obs: a CP, DL ou AG, que receber uma das solicitaes acima, comunicar a alterao ao Comando do Controle Naval do Trfego Martimo (COMCONTRAM), CP de destino inicial e de jurisdio do novo destino da embarcao, bem como a seus respectivos Comandos de Distritos Navais. b) Casos de Arribadas no Justificadas Os seguintes casos constituem arribadas no justificadas, tornando obrigatria a instaurao de IAFN: 1) arribada de embarcao de pesca estrangeira, no autorizada a operar em AJB; 2) se a falta de vveres ou de aguada proceder de no haver-se feito a proviso necessria segundo o costume e uso da navegao, ou de haver-se perdido e estragado por m arrumao ou descuido, ou porque o comandante vendeu alguma parte dos mesmos; ou 3) nascendo a inavegabilidade do navio de mau conserto, de falta de apercebimento ou esquipao, ou de m arrumao da carga. 0108 - PROVAS a) Durante a fase de instruo do IAFN sero colhidas pelo encarregado do inqurito provas testemunhal, pericial e documental na busca da causa determinante e do responsvel pelo evento. Como no IAFN no h instaurado o princpio do contraditrio, sendo mera fase de coleta de provas, no cabe a participao da parte interessada, durante o processamento do IAFN at sua concluso final. b) Para elaborao dos exames periciais necessrios, o Comandante ou Armador colocar disposio da Autoridade Martima, pelo prazo necessrio elucidao da ocorrncia, a embarcao, os equipamentos (inclusive o registrador de dados de viagem voyage data recorder/VDR - com o software necessrio sua decodificao) ou demais objetos solicitados. 0109 - DEPOIMENTO a) notificao A convocao de depoente ser realizada por meio de Notificao ou Requisio (no caso de ser o notificando funcionrio pblico, civil ou militar), assinada pelo Encarregado do Inqurito, para que comparea CP, DL ou AG no dia e hora designados, a fim de ser inquirido na qualidade de testemunha. O recebedor da Notificao ou Requisio firmar o recibo numa cpia, ficando com o original. O recibo dever conter, alm da 1-4 NORMAM-09/DPC Mod 4

assinatura do notificado ou recebedor, a sua identificao (nome legvel e sua relao com o notificado, quando no for o prprio), o local, a data e a hora do recebimento, sendo firmado de prprio punho. No caso de a pessoa notificada ou requisitada ser analfabeta, esta condio dever ser expressa no recibo, que ser ento firmado por duas (2) testemunhas, perfeitamente identificadas, e conter a impresso digital do polegar direito do notificado ou requisitado, ou outra digital com a qual seja identificado. b) qualificao das testemunhas Nome ou apelido, se tiver, nacionalidade, filiao, estado civil, profisso, identidade, categoria funcional, nmero de inscrio pessoal (CIR), Capitania de Inscrio, funo a bordo ou na empresa ou entidade relacionada com o Acidente ou Fato da Navegao, residncia e/ou domiclio, telefone, logradouro, bairro, cidade, Estado, Cdigo de Endereamento Postal (CEP) e o CPF (pessoa fsica) ou CNPJ (pessoa jurdica). Se o depoente for estrangeiro, dever informar quem o Agente de sua embarcao, bem como o Armador e/ou operador, fazendo tambm constar a qualificao do intrprete, que verter as perguntas ao depoente estrangeiro e as respostas deste para o Encarregado do Inqurito. c) compromisso de dizer a verdade Como testemunha, poder ser ouvida qualquer pessoa, desde que no seja incapaz. Porm, s dos maiores de dezoito (18) anos se exigir o compromisso de dizer a verdade, em razo de eventual caraterizao do crime de falso testemunho (art. 342 do Cdigo Penal Brasileiro). d) depoimento de adolescente Os adolescentes entre doze (12) e dezoito (18) anos incompletos podero ser ouvidos nos autos do IAFN na qualidade de informantes, sem prestar o compromisso de dizer a verdade, devidamente acompanhados pelo pai, responsvel ou curador, que assistir ao depoimento e assinar o termo de inquirio. e) conhecimento da concluso do relatrio No curso dos depoimentos, dever o Encarregado alertar os depoentes para que compaream Organizao Militar (OM), no prazo fixado para o trmino do Inqurito, a fim de que tomem conhecimento da concluso do relatrio, onde podero vir a constar como possveis responsveis. Neste caso, o indiciado ser notificado para apresentar sua defesa prvia. f) perguntas do Encarregado do Inqurito O Encarregado do Inqurito far as perguntas cabveis, cujas respostas contribuam para o perfeito esclarecimento dos fatos, considerando de mxima importncia ficarem bem pormenorizadas as circunstncias e antecedentes e, na impossibilidade de se levantar dados na Percia, procurar obter das testemunhas as informaes precisas, relativas ao estado do material, dos instrumentos de navegao, rumos, cargas e estivao, pontos marcados na derrota antes do acidente, velocidade etc. g) acompanhamento de advogado Na tomada de depoimento, facultado ao depoente fazer-se acompanhar de um advogado, comprovadamente inscrito na OAB e legitimamente constitudo. Este no tem o direito de interferir na oitiva, podendo atuar no sentido de orientar seu cliente para apresentar protesto, na eventualidade de seus direitos estarem sendo preteridos ou de correes no serem consignadas. Caso o advogado insista em prejudicar o depoimento com interferncias diretas, ele ser convidado a se retirar. h) cpia do depoimento facultado ao depoente o recebimento de cpia daquilo que assinou, por requerimento, diretamente ou por meio de seu advogado. i) cpia de peas do IAFN

1-5

NORMAM-09/DPC Mod 4

Ao trmino do IAFN, legitimo que as partes interessadas, definidas como tal pelo art. 9 da Lei n. 9.784/99, requeiram e seja-lhes deferido pedido de cpia dos autos, s suas expensas. Os autos ou peas do IAFN no podero ser retirados das dependncias da OM. j) depoimento de estrangeiros A verso para o portugus dos depoimentos de estrangeiros que no dominem o portugus por Intrprete Comercial exigncia legal, conforme estabelece o art. 23 do Decreto n 13.609 de 21 de outubro de 1942, correndo as despesas por conta do armador, proprietrio ou agente. Caso o depoente saiba falar fluentemente a lngua portuguesa, este dever declarar sua habilitao inicialmente no depoimento. l) despacho do Encarregado do Inqurito Restando algum a ser inquirido, o Escrivo far concluso dos autos ao Encarregado do Inqurito, que, por despacho, designar novo dia e hora, ordenando as intimaes e diligncias necessrias. 0110 - DOCUMENTOS EM IDIOMA ESTRANGEIRO A traduo por tradutor pblico dos documentos escritos exigncia legal, correndo as despesas por conta do armador, proprietrio ou agente, conforme estabelece o art. 23 do Decreto n 13.609, de 21 de outubro de 1942, sendo obrigatria, tambm, a juntada dos documentos originais em lngua estrangeira. 0111 - PRAZO PARA CONCLUSO E PRORROGAO a) O Inqurito dever ser concludo, por meio de relatrio circunstanciado, no prazo mximo de noventa (90) dias, a contar da data de sua instaurao at a cincia e o de acordo do Capito dos Portos ou Delegado. Se houver possvel responsvel (indiciado), sero necessrios a NOTIFICAO e mais um prazo de dez (10 ) dias para Defesa Prvia. b) Em no sendo possvel incluir tal prazo de notificao e Defesa prvia dentro dos 90 dias ou havendo necessidade de prorrogao por outro motivo objetivamente fundamentado, o Encarregado do Inqurito dever solicit-la ao Capito dos Portos. Todas as decises de prorrogaes devem ser participadas ao Distrito Naval (DN) por mensagem, com informao ao TM, Diretoria de Portos e Costas (DPC) e Procuradoria Especial da Marinha (PEM). c) Os controles dos prazos dos IAFN e a deciso sobre o pedido de prorrogao ficaro a cargo do Capito dos Portos da jurisdio. d) Em situaes especiais e excepcionais, em que o Inqurito no tenha sido concludo no prazo mximo de um (1) ano, a prorrogao ser autorizada somente pelo Comandante do DN, que avaliar o pedido devidamente circunstanciado e decidir a respeito. e) O andamento de um IAFN no ser obstado pela falta de depoimento de pessoas ausentes ou desaparecidas. Nestes casos, o Encarregado do Inqurito prosseguir com os atos e procedimentos at a concluso, fazendo constar tal circunstncia do Relatrio. 0112 - DA COMPETNCIA DO COMANDANTE, DO PRTICO E DO SUPERINTENDENTE DE PLATAFORMA Compete ao Comandante e ao Prtico comunicar Autoridade Martima qualquer alterao ocorrida na sinalizao nutica de auxilio navegao, bem como os acidentes e fatos da navegao ocorridos com sua embarcao ou de outrem, de conformidade com o art. 8, inciso V, e art. 12 da Lei no 9.537/97 (LESTA) e NORMAM-12 .

1-6

NORMAM-09/DPC Mod 4

Nas plataformas fixas estacionrias, esta competncia caber ao Superintendente da Plataforma.

1-7

NORMAM-09/DPC Mod 4

CAPTULO 2 NORMAS PARA A INVESTIGAO DE SEGURANA DOS ACIDENTES E INCIDENTES MARTIMOS (ISAIM) 0201 - PROPSITO Divulgar o Cdigo de Normas Internacionais e Prticas Recomendadas para uma Investigao de Segurana dos Acidentes e Incidentes Martimos, tambm conhecido como Cdigo de Investigao de Acidentes (CIA), aprovado pela Resoluo MSC.255(84) da Organizao Martima Internacional (IMO), os procedimentos da Investigao de Segurana dos Acidentes e Incidentes Martimos (ISAIM) e seu encaminhamento Diretoria de Portos e Costas (DPC). 0202 APLICAO Sob as Convenes SOLAS Regulao I/21 e MARPOL artigos 8 e 12, cada Administrao deve conduzir uma investigao quando da ocorrncia de um acidente envolvendo navios de sua bandeira sujeitos a essas convenes, e dever suprir a Organizao Martima Internacional (IMO) com as informaes concernentes s concluses de tais investigaes. O Cdigo de Investigao de Acidentes (CIA), cuja verso em portugus constitui o Anexo A) desta Norma, reconhece que de acordo com os instrumentos da IMO, todo Estado de Bandeira tem o dever de realizar uma investigao de qualquer acidente que ocorra a qualquer dos seus navios, quando julgar que aquela investigao pode ajudar a determinar que alteraes podem ser desejveis que sejam feitas nas presentes regras, ou se aquele acidente produziu um efeito danoso de grandes propores ao meio ambiente. No entanto, o Cdigo reconhece tambm que quando ocorre um acidente ou um incidente martimo no territrio, incluindo o mar territorial, de um Estado, aquele Estado tem o direito de investigar a causa daquele acidente ou incidente martimo, que possa oferecer um risco vida humana ou ao meio ambiente, envolver as autoridades de busca e salvamento do Estado costeiro, ou afet-lo de outra maneira. A Investigao de Segurana dos Acidentes e Incidentes Martimos (ISAIM) no substitui o Inqurito Administrativo sobre Acidentes e Fatos da navegao (IAFN). Ao contrrio, sempre que for iniciada a realizao de uma ISAIM j dever ter sido instaurado, obrigatoriamente, um IAFN. Assim, na ocorrncia de qualquer acidente martimo muito grave, conforme definido pelo Cdigo, envolvendo embarcaes de bandeira brasileira, o Agente da Autoridade Martima (Capitania dos Portos ou Delegacia) da rea de jurisdio determinar a realizao de uma Investigao de Segurana Martima, de acordo com o disposto no Cdigo. A realizao de uma Investigao de Segurana Martima de um acidente ou incidente martimo muito grave envolvendo embarcaes de bandeira estrangeira, e de acidentes ou incidentes martimos envolvendo embarcaes nacionais que no sejam classificados como muito grave, ficar a critrio da DPC, caso seja considerado que tal investigao fornecer informaes que possam ser utilizadas para impedir que no futuro ocorram sinistros semelhantes, ou atenuar a sua gravidade. 0203 - PRAZO PARA INSTAURAO E CANCELAMENTO DE ISAIM A ISAIM deve ser iniciada at 5 (cinco) dias, contados da data em que um dos Agentes da Autoridade Martima houver tomado conhecimento da ocorrncia de acidente martimo muito grave, envolvendo embarcaes de bandeira brasileira, em sua rea de 2-1 NORMAM-09/DPC Mod 4

jurisdio. O mesmo prazo ser observado quando determinada a instaurao de ISAIM pela DPC por conta da ocorrncia de um acidente ou incidente martimo muito grave envolvendo embarcaes de bandeira estrangeira, e de acidentes ou incidentes martimos envolvendo embarcaes nacionais que no sejam classificados como muito grave. Aps sua instaurao a ISAIM somente poder ser cancelada com autorizao da DPC. 0204 DEFINIES As definies a seguir, entre outras, constam do Cdigo de Normas Internacionais e Prticas Recomendadas para uma Investigao de Segurana dos Acidentes e Incidentes Martimos (Cdigo de Investigao de Acidentes - CIA), aprovado pela Resoluo MSC.255(84) da Organizao Martima Internacional (IMO). Quando forem empregados nas normas obrigatrias e nas prticas recomendadas para as investigaes de segurana martima, os termos a seguir possuem o seguinte significado: a) acidente martimo - acontecimento, ou uma seqncia de acontecimentos, que tenha resultado em qualquer das ocorrncias a seguir, diretamente relacionado com as operaes de um navio: .1 a morte de uma pessoa, ou ferimentos graves numa pessoa; .2 a perda de uma pessoa de um navio; .3 a perda, suposta perda ou abandono de um navio; .4 um dano material a um navio; .5 o encalhe ou a incapacitao de um navio, ou o envolvimento de um navio numa coliso; .6 um dano material infra-estrutura martima estranha a um navio, que possa colocar seriamente em perigo a segurana do navio, de um outro navio ou de uma pessoa; ou .7 danos graves ao meio ambiente, ou a possibilidade de danos graves ao meio ambiente, provocados pelos danos causados a um navio ou a navios. b) acidente martimo muito grave - significa um acidente martimo envolvendo a perda total do navio ou uma morte, ou danos graves ao meio ambiente. c) incidente martimo - acontecimento, ou seqncia de acontecimentos, que no um acidente martimo, que tenha ocorrido diretamente em relao operao de um navio e que tenha colocado em perigo ou, que se no for corrigido, pode colocar em perigo a segurana do navio, dos seus ocupantes, de qualquer pessoa ou o meio ambiente. Um incidente martimo no inclui, entretanto, um ato ou uma omisso deliberada com a inteno de causar danos segurana de um navio, de uma pessoa ou ao meio ambiente. d) dano material em relao a um acidente martimo significa um dano que: .1 afete de maneira significativa a integridade estrutural, o desempenho ou as caractersticas operacionais da infra-estrutura martima ou de um navio; e .2 exija reparos de vulto ou a substituio de um ou mais componentes importantes; ou .3 a destruio da infra-estrutura martima ou do navio.

2-2

NORMAM-09/DPC Mod 4

e) ferimento grave - um ferimento que seja sofrido por uma pessoa, resultando numa incapacitao em que a pessoa fique incapaz de trabalhar normalmente por mais de 72 horas, a partir de sete dias aps a data em que foi sofrido o ferimento. f) dano grave ao meio ambiente - um dano ao meio ambiente que, como avaliado pelo Estado, ou Estados, afetados ou pelo Estado da Bandeira, como for adequado, produza um grande efeito danoso ao meio ambiente. g) Investigao de Segurana Martima - uma investigao, ou um inqurito, (como for denominado por um Estado) de um acidente martimo, ou de um incidente martimo, realizado com o propsito de impedir a ocorrncia de acidentes e de incidentes martimos no futuro. A investigao abrange a coleta e a anlise de provas, a identificao dos fatores causais e a elaborao das recomendaes de segurana que forem necessrias. h) Estado de Bandeira - Estado cuja bandeira um navio est autorizado a arvorar. i) Estado substancialmente interessado - significa um Estado: .1 que seja o Estado da Bandeira de um navio envolvido num acidente martimo, ou num incidente martimo; .2 que seja o Estado Costeiro envolvido num acidente martimo, ou num incidente martimo; .3 cujo meio ambiente tenha sido danificado gravemente, ou de maneira significativa, por um acidente martimo (inclusive o meio ambiente de suas guas e de seus territrios reconhecidos de acordo com o direito internacional); ou .4 em que as conseqncias de um acidente martimo, ou de um incidente martimo, causado ou ameaado, danifique gravemente aquele Estado ou ilhas artificiais, instalaes ou estruturas sobre as quais tenha o direito de exercer jurisdio; ou .5 que, em decorrncia de um acidente martimo, cidados daquele Estado tenham perdido suas vidas ou sofrido ferimentos graves; ou .6 possua sua disposio informaes importantes que o Estado, ou os Estados, que esto investigando a segurana martima considerem teis para a investigao; ou .7 que por alguma outra razo crie um interesse que seja considerado significativo pelo Estado, ou Estados, que esto investigando a segurana martima. j) Estado(s) Investigador(es) da Segurana Martima - Estado da Bandeira ou, quando for pertinente, o Estado, ou os Estados, que assumem a responsabilidade pela realizao da investigao de segurana martima, como acordado mutuamente de acordo com o CIA. 0205 PRAZO PARA CONCLUSO E PRORROGAES A ISAIM ser concluda por meio da elaborao e envio DPC, pelo Agente da Autoridade Martima (Capitania dos Portos ou Delegacia) responsvel por sua conduo, de minuta do Relatrio de Investigao de Segurana Martima, no prazo mximo de noventa (90) dias, a contar da data de sua instaurao. Em situaes especiais e excepcionais, em que a ISAIM no tenha sido concluda no prazo mximo de noventa (90) dias, a prorrogao poder ser autorizada pelo Diretor de Portos e Costas, que avaliar o pedido devidamente circunstanciado e decidir a respeito.

2-3

NORMAM-09/DPC Mod 4

0206 CULPADOS E/OU RESPONSVEIS As ISAIM no procuram atribuir culpa nem determinar responsabilidades. Em vez disso, uma ISAIM, conforme definida no Cdigo, uma investigao realizada com o propsito de impedir que no futuro ocorram acidentes e incidentes martimos semelhantes ou, no caso de ocorrerem, que suas conseqncias sejam minimizadas. 0207 - NOTIFICAO SOBRE INVESTIGAO DE SEGURANA DE ACIDENTE MARTIMO Conforme disposto no Cdigo de Investigao de Acidentes, quando um acidente ou incidente martimo ocorre em alto-mar ou uma zona econmica exclusiva, o Estado da bandeira do navio ou navios envolvidos, dever notificar outros Estados substancialmente interessados logo que for razoavelmente possvel. No caso do acidente ou incidente martimo ocorrer no territrio, incluindo o mar territorial, de um Estado Costeiro, o Estado da bandeira e o Estado Costeiro devero notificar um ou outro e juntos notificar outros Estados substancialmente interessados, logo que for razoavelmente possvel. Essa notificao no dever ser retardada devido falta de informaes completas. A Notificao sobre a realizao de uma Investigao de Segurana de Acidente Martimo ser encaminhada pela DPC, preferencialmente por meio eletrnico, para a Embaixada ou representao consular do Estado de Bandeira em Braslia, com cpias para o Comando do Distrito Naval da rea de Jurisdio do acidente, para a Capitania dos Portos ou Delegacia responsvel pela conduo da investigao e para o rgo responsvel pela investigao de acidentes do Estado da Bandeira do navio(s) envolvido(s) no acidente martimo objeto da investigao. A Capitania dos Portos ou Delegacia responsvel pela conduo da investigao ser responsvel pela entrega da notificao Agncia Martima que representa o armador do (s) navio(s) e ao(s) Comandante(s) do(s) navio(s) envolvido(s) na investigao. 0208 ACORDO DO ESTADO DA BANDEIRA COM OUTRO ESTADO SUBSTANCIALMENTE INTERESSADO PARA REALIZAR UMA INVESTIGAO DE SEGURANA MARTIMA E COOPERAO As consultas para buscar um acordo sobre qual Estado ser o Investigador de Segurana Martima, em conformidade com o disposto no Cdigo, sero conduzidas pela DPC com base nos seus dispositivos. Todos os Estados substancialmente interessados devero cooperar, na medida do possvel, com o(s) Estado(s) Investigador(es) da Segurana Martima. Dessa forma caber DPC conduzir os acertos para a participao de investigadores de acidentes martimos de Estados substancialmente interessados nas ISAIM realizadas pelos Agentes da Autoridade Martima Brasileira (Capitanias dos Portos e Delegacias). 0209 - RELATRIOS DAS INVESTIGAES DE SEGURANA MARTIMA O Relatrio da investigao de segurana martima dever ser produzido ao final da investigao, e conter as seguintes informaes:

2-4

NORMAM-09/DPC Mod 4

a) um resumo expondo em linhas gerais um resumo dos fatos bsicos do acidente martimo, ou incidente martimo, e informando se em decorrncia daqueles fatos ocorreram quaisquer mortes, ferimentos ou poluio; b) a identidade do Estado da bandeira, dos armadores, operadores, da companhia identificada no certificado de gerenciamento da segurana e da sociedade classificadora (sujeito a qualquer legislao nacional relativa privacidade; c) detalhes relativos s dimenses das mquinas de qualquer navio envolvido, juntamente com um descrio da tripulao, da rotina de trabalho e outras questes, como o tempo em que trabalhavam no navio; d) uma narrativa detalhando as circunstncias do acidente martimo, ou do incidente martimo. e) uma anlise comentrios sobre os fatores causais, incluindo quaisquer fatores, mecnicos, humanos e organizacionais; f) um exame do que foi apurado na investigao de segurana martima, inclusive a identificao de questes relacionadas com a segurana, e as concluses da investigao de segurana martima; e g) quando for adequado, recomendaes visando impedir a ocorrncia de acidentes e de incidentes martimos no futuro. A minuta do Relatrio da investigao de segurana martima ser encaminhada, pela OM que conduziu a investigao, para a DPC, a quem caber a sua reviso e aprovao, assim como sua divulgao para a Organizao Martima Internacional (IMO), para a comunidade martima nacional e internacional, e para o pblico externo.

2-5

NORMAM-09/DPC Mod 4

ANEXO A
RESOLUO MSC.255(84)

CDIGO DE NORMAS INTERNACIONAIS E PRTICAS RECOMENDADAS PARA UMA INVESTIGAO DE SEGURANA DE UM ACIDENTE MARTIMO, OU DE UM INCIDENTE MARTIMO (CDIGO DE INVESTIGAO DE ACIDENTE - CIA)

Parte I Disposies gerais 6 Captulo 1 - Propsito 6 Captulo 2 - Definies 7 Captulo 3 - Aplicao dos captulos Contidos nas Partes II e III 11 Parte II Normas obrigatrias 12 Captulo 4 - Autoridade de investigao de segurana martima 12 Captulo 5 - Notificao 12 Captulo 6 - Exigncia de investigar acidentes martimos muito graves 13 Captulo 7 - Acordo do estado da bandeira com outro Estado substancialmente interessado para realizar uma investigao de segurana martima 13 Captulo 8 - Poderes de uma investigao 14 Captulo 9 - Investigaes paralelas 14 Captulo 10 - Cooperao 14 Captulo 11 - Investigao no sujeita a uma direo externa 15 Captulo 12 - Obteno de provas de martimos 15 Captulo 13 - Minuta dos relatrios de investigaes de segurana martima 15 Captulo 14 - Relatrios de investigaes de segurana martima 16 Parte III Prticas recomendadas 18 Captulo 15 - Responsabilidades administrativas 18 Captulo 16 - Princpios da investigao 18 Captulo 17 - Investigao de acidentes martimos (exceto de acidentes martimos muito graves) e de incidentes martimos 20 Capitulo 18 - Fatores que devem ser levados em considerao ao procurar obter um acordo com base no Captulo 7 da parte II 20 Captulo 19 - Atos de interferncia ilcita 22 Captulo 20 - Notificao s partes envolvidas e incio de uma investigao 22 Captulo 21 - Coordenao de uma investigao 23 Captulo 22 - Coleta de provas 24 Captulo 23 - Sigilo das informaes 25 Captulo 24 - Proteo a testemunhas e a partes envolvidas 26 Captulo 25 - Minuta do relatrio e relatrio final 27 Captulo 26 - Reabertura de uma investigao 28

- A-1 -

NORMAM-09/DPC Mod 4

ANEXO A
RESOLUO MSC.255(84)

Prefcio 1. Este Cdigo rene e se baseia nas melhores prticas na investigao de acidentes martimos, e de incidentes martimos, que foram estabelecidas pelo Cdigo para a Investigao de Acidentes e de Incidentes Martimos, adotado em Novembro de 1997 pela Organizao Martima Internacional (a Organizao), atravs da Resoluo A.849(20). O Cdigo para a Investigao de Acidentes e de Incidentes Martimos busca promover a cooperao entre Estados e uma abordagem comum investigao de acidentes martimos e de incidentes martimos. Histrico 2. A Organizao, atravs de vrias resolues, incentivou a cooperao e o reconhecimento da existncia de um interesse mtuo. A primeira foi a Resoluo A.173(ES IV) (Participao em Inquritos Oficiais sobre Acidentes Martimos), adotada em Novembro de 1968. Seguiram-se outras resolues, inclusive: Resoluo A.322(IX) (A Realizao de Investigaes de Acidentes), adotada em Novembro de 1975; Resoluo A.440(XI) (Troca de Informaes para Investigaes de Acidentes Martimos) e a Resoluo A.442(XI) (Necessidades das Administraes em Termos de Recursos Humanos e Materiais para a Investigao de Acidentes e da Violao de Convenes), ambas adotadas em Novembro de 1979; Resoluo A.637(16) (Cooperao em Investigaes de Acidentes Martimos), adotada em 1989. 3. Essas resolues foram reunidas e ampliadas pela Organizao com a adoo do Cdigo para a Investigao de Acidentes e de Incidentes Martimos. A Resoluo A.884(21) (Emendas ao Cdigo para a Investigao de Acidentes e de Incidentes Martimos, Resoluo A.849(20)), adotada em Novembro de 1999, ampliou o Cdigo, fornecendo diretrizes para a investigao de fatores humanos. 4. A Conveno Internacional para a Salvaguarda da Vida Humana no Mar (SOLAS), 1948, incluiu um dispositivo exigindo que as Administraes dos Estados da bandeira realizassem investigaes de qualquer acidente sofrido por um navio com a sua bandeira, se aquela investigao pudesse ajudar a identificar questes regimentais como constituindo um fator contribuinte. Essa disposio foi mantida nas Convenes da SOLAS de 1960 e de 1974. Foi includa tambm na Conveno Internacional sobre Linhas de Carga, 1966. Alm disto, foi exigido que os Estados da bandeira investigassem certos acidentes martimos, e incidentes martimos, ocorridos em alto-mar.* * feita referncia Conveno das Naes Unidas sobre Direito do Mar (UNCLOS), Artigo 94(7), ou s exigncias do direito internacional e consuetudinrio. 5. A soberania de um Estado costeiro se estende alm das suas terras e das suas guas interiores, por toda a extenso do seu mar territorial.* Essa jurisdio d ao Estado Costeiro um direito inerente de investigar acidentes martimos, e incidentes martimos, relacionados com o seu territrio. A maioria das Administraes nacionais possui dispositivos legais que tratam da investigao de um acidente martimo ocorrido dentro de suas guas interiores e do seu mar territorial, independentemente da bandeira do navio. 6. Mais recentemente, a Conveno do Trabalho Martimo de 2006, da Organizao Internacional do Trabalho, (que ainda no entrou em vigor), estabelece um dispositivo para a investigao de alguns acidentes martimos graves, bem como especifica as condies de trabalho para os martimos. Reconhecendo a necessidade de uma proteo especial para os martimos durante uma investigao, a Organizao adotou, em Dezembro de 2005, as Diretrizes para um Tratamento Justo a Martimos em Caso de um Acidente Martimo, atravs da Resoluo A.987(24). As Diretrizes foram promulgadas pela IMO e pela ILO em 1 de Julho de 2006. Adoo do Cdigo 7. Desde a adoo da primeira Conveno da SOLAS, tem havido grandes mudanas na estrutura da atividade martima internacional e mudanas no direito internacional. Essas mudanas aumentaram potencialmente o nmero de Estados com interesse no processo e nos resultados das investigaes de segurana martima em caso de um acidente martimo, ou de um incidente martimo, aumentando o potencial para diferenas jurisdicionais e outras diferenas de procedimentos entre os Estados afetados. - A-2 NORMAM-09/DPC Mod 4

ANEXO A
RESOLUO MSC.255(84)

8. Este Cdigo, embora especifique alguns requisitos obrigatrios, reconhece as diferenas existentes entre a legislao internacional e a nacional em relao investigao de acidentes martimos e de incidentes martimos. Este Cdigo destina-se a facilitar investigaes de segurana martima objetivas, em benefcio dos Estados da bandeira, dos Estados costeiros, da Organizao e da atividade da navegao martima em geral. * feita referncia Conveno das Naes Unidas sobre Direito do Mar (UNCLOS), Artigo 2, ou s exigncias do direito internacional e consuetudinrio.

- A-3 -

NORMAM-09/DPC Mod 4

ANEXO A
RESOLUO MSC.255(84)

PARTE I DISPOSIES GERAIS

Captulo 1 PROPSITO

1.1 O propsito deste Cdigo proporcionar uma abordagem comum a ser adotada pelos Estados na realizao de investigaes de segurana martima de acidentes martimos e de incidentes martimos. As investigaes de segurana martima no procuram atribuir culpa nem determinar responsabilidades. Em vez disto, uma investigao de segurana martima, como definido neste Cdigo, uma investigao realizada com o propsito de impedir que no futuro ocorram acidentes martimos e incidentes martimos. Este Cdigo considera que este propsito ser alcanado atravs dos Estados: .1 empregando uma metodologia e uma abordagem coerentes, para permitir e incentivar uma ampla gama de investigaes, quando necessrio, no interesse de revelar os fatores causais e outros riscos segurana; e .2 fornecendo relatrios Organizao para permitir uma ampla disseminao das informaes, para ajudar a atividade martima internacional a tratar das questes relacionadas com a segurana. 1.2 Uma investigao de segurana martima deve ser separada e independente de qualquer outra forma de investigao. No entanto, no inteno deste Cdigo impedir qualquer outra forma de investigao, inclusive de investigaes para aes em processos cveis, criminais e administrativos. Alm disto, no inteno do Cdigo que um Estado, ou Estados, que estiverem realizando uma investigao de segurana martima deixem de informar todos os fatores causais de um acidente martimo, ou de um incidente martimo, porque a culpa ou a responsabilidade pode ser deduzida do que foi apurado. 1.3 Este Cdigo reconhece que de acordo com os instrumentos da Organizao, todo Estado de Bandeira tem o dever de realizar uma investigao de qualquer acidente que ocorra a qualquer dos seus navios, quando julgar que aquela investigao pode ajudar a determinar que alteraes podem ser desejveis que sejam feitas nas presentes regras, ou se aquele acidente produziu um efeito danoso de grandes propores ao meio ambiente. O Cdigo leva em conta tambm que um Estado de Bandeira dever * fazer com que seja aberta uma investigao, por uma ou mais pessoas, ou na presena delas, de certos acidentes martimos, ou de certos incidentes martimos, de navegao em alto-mar. No entanto, o Cdigo reconhece tambm que quando ocorre um acidente martimo, ou um incidente martimo, no territrio, incluindo o mar territorial, de um Estado, aquele Estado tem o direito* de investigar a causa daquele acidente martimo, ou incidente martimo, que possa oferecer um risco vida humana ou ao meio ambiente, envolver as autoridades de busca e salvamento do Estado costeiro, ou afet-lo de outra maneira. * feita referncia Conveno das Naes Unidas sobre Direito do Mar (UNCLOS), Artigo 94, ou s exigncias do direito internacional e consuetudinrio.

Capitulo 2 DEFINIES

Quando forem empregados nas normas obrigatrias e nas prticas recomendadas para investigaes de segurana martima os termos a seguir, eles possuem o seguinte significado: 2.1 Um agente significa qualquer pessoa, fsica ou jurdica, empenhada em nome do armador, do afretador, do operador de um navio ou do proprietrio da carga, em prestar servios aos navios, inclusive em tomar medidas administrativas para o navio que est sendo objeto de uma investigao de segurana martima. - A-4 NORMAM-09/DPC Mod 4

ANEXO A
RESOLUO MSC.255(84)

2.2 Um fator causal significa aes, omisses, acontecimentos ou condies sem as quais: .1 o acidente martimo, ou o incidente martimo, no teria ocorrido; ou .2 as conseqncias adversas relacionadas com o acidente martimo, ou com o incidente martimo, provavelmente no teriam ocorrido, ou no teriam sido to graves; .3 uma outra ao, omisso, acontecimento ou condio relacionada com um resultado ou com uma consequncia mencionada em .1, ou em .2, provavelmente no teria ocorrido. 2.3 Um Estado Costeiro significa um Estado em cujo territrio, inclusive no seu mar territorial, ocorre um acidente martimo, ou um incidente martimo. 2.4 Zona Econmica Exclusiva significa a zona econmica exclusiva como definida pelo Artigo 55 da Conveno das Naes Unidas sobre Direito do Mar. 2.5 Estado de Bandeira significa um Estado cuja bandeira um navio est autorizado a arvorar. 2.6 Alto-Mar significa o alto-mar como definido no Artigo 86 da Conveno das Naes Unidas sobre Direito do Mar. * feita referncia Conveno das Naes Unidas sobre Direito do Mar (UNCLOS), Artigo 2, ou s exigncias do direito internacional e consuetudinrio. 2.7 Parte Interessada significa uma organizao, ou uma pessoa, que, como determinado pelo Estado ou pelos Estados que esto realizando uma investigao de segurana martima, possui interesses significativos, direitos ou expectativas legtimas com relao ao resultado de uma investigao de segurana martima. 2.8 Cdigo Internacional de Gerenciamento da Segurana (ISM) significa o Cdigo Internacional de Gerenciamento para a Operao Segura de Navios e para a Preveno da Poluio, como adotado pela Organizao atravs da Resoluo A.741(18), como emendada. 2.9 Um acidente martimo significa um acontecimento, ou uma sequncia de acontecimentos, que tenha resultado em qualquer das ocorrncias a seguir, diretamente relacionado com as operaes de um navio: .1 a morte de uma pessoa, ou ferimentos graves numa pessoa; .2 a perda de uma pessoa de um navio; .3 a perda, suposta perda ou abandono de um navio; .4 um dano material a um navio; .5 o encalhe ou a incapacitao de um navio, ou o envolvimento de um navio numa coliso; .6 um dano material infraestrutura martima estranha a um navio, que possa colocar seriamente em perigo a segurana do navio, de um outro navio ou de uma pessoa; ou .7 danos graves ao meio ambiente, ou a possibilidade de danos graves ao meio ambiente, provocados pelos danos causados a um navio ou a navios. Um acidente martimo no inclui, entretanto, um ato ou uma omisso deliberada, com a inteno de causar danos segurana de um navio, de uma pessoa ou ao meio ambiente. 2.10 Um incidente martimo significa um acontecimento, ou uma sequncia de acontecimentos, que no um acidente martimo, que tenha ocorrido diretamente em relao operao de um navio e que tenha colocado em perigo ou, que se no for corrigido, pode colocar em perigo a segurana do navio, dos seus ocupantes, de qualquer pessoa ou o meio ambiente. Um incidente martimo no inclui, entretanto, um ato - A-5 NORMAM-09/DPC Mod 4

ANEXO A
RESOLUO MSC.255(84)

ou uma omisso deliberada com a inteno de causar danos segurana de um navio, de uma pessoa ou ao meio ambiente. 2.11 Uma investigao de segurana martima significa uma investigao, ou um inqurito, (como for denominado por um Estado) de um acidente martimo, ou de um incidente martimo, realizado com o propsito de impedir a ocorrncia de acidentes e de incidentes martimos no futuro. A investigao abrange a coleta e a anlise de provas, a identificao dos fatores causais e a elaborao das recomendaes de segurana que forem necessrias. 2.12 Um relatrio da investigao de segurana martima significa um relatrio que contenha: .1 um resumo expondo em linhas gerais os fatos bsicos do acidente martimo, ou do incidente martimo, e informando se em decorrncia daqueles fatos ocorreram quaisquer mortes, ferimentos ou poluio; .2 a identidade do Estado da bandeira, dos armadores, operadores, da companhia identificada no certificado de gerenciamento da segurana e da sociedade classificadora (sujeito a qualquer legislao nacional relativa privacidade); .3 quando for pertinente, os detalhes relativos s dimenses das mquinas de qualquer navio envolvido, juntamente com uma descrio da tripulao, da rotina de trabalho e outras questes, como o tempo em que trabalham no navio; .4 uma narrativa detalhando as circunstncias do acidente martimo, ou do incidente martimo; .5 uma anlise e comentrios sobre fatores causais, incluindo quaisquer fatores mecnicos, humanos e organizacionais; .6 um exame do que foi apurado na investigao de segurana martima, inclusive a identificao de questes relacionadas com a segurana, e as concluses da investigao de segurana martima; e .7 quando for adequado, recomendaes visando impedir a ocorrncia de acidentes e de incidentes martimos no futuro. 2.13 Autoridade de investigao de segurana martima significa uma Autoridade de um Estado, responsvel pela realizao de investigaes de acordo com este Cdigo. 2.14 Estado, ou Estados, Investigador(es) de Segurana Martima significa o Estado da Bandeira ou, quando for pertinente, o Estado, ou os Estados, que assumem a responsabilidade pela realizao da investigao de segurana martima, como acordado mutuamente de acordo com este Cdigo. 2.15 Um registro de segurana martima significa os seguintes tipos de registros coletados para uma investigao de segurana martima: .1 todos os depoimentos tomados com o propsito de realizar uma investigao de segurana martima; .2 todas as comunicaes entre pessoas, no que diz respeito operao do navio; .3 todas as informaes mdicas ou particulares relativas s pessoas envolvidas no acidente martimo, ou no incidente martimo; .4 todos os registros relativos anlise das informaes ou do material referente s provas adquiridas durante uma investigao de segurana martima; .5 informaes obtidas no registrador de dados da viagem. 2.16 Um dano material, em relao a um acidente martimo, significa: .1 um dano que: .1.1 afete de maneira significativa a integridade estrutural, o desempenho ou as caractersticas operacionais da infraestrutura martima ou de um navio; e .1.2 exija reparos de vulto ou a substituio de um ou mais componentes importantes; ou - A-6 NORMAM-09/DPC Mod 4

ANEXO A
RESOLUO MSC.255(84)

.2 a destruio da infraestrutura martima ou do navio. 2.17 Um martimo significa qualquer pessoa que estiver empregada ou empenhada em trabalhos, em qualquer condio, a bordo de um navio. 2.18 Um ferimento grave significa um ferimento que seja sofrido por uma pessoa, resultando numa incapacitao em que a pessoa fique incapaz de trabalhar normalmente por mais de 72 horas, a partir de sete dias aps a data em que foi sofrido o ferimento. 2.19 Um dano grave ao meio ambiente significa um dano ao meio ambiente que, como avaliado pelo Estado, ou Estados, afetados ou pelo Estado da Bandeira, como for adequado, produza um grande efeito danoso ao meio ambiente. 2.20 Estado substancialmente interessado significa um Estado: .1 que seja o Estado da Bandeira de um navio envolvido num acidente martimo, ou num incidente martimo; .2 que seja o Estado Costeiro envolvido num acidente martimo, ou num incidente martimo; .3 cujo meio ambiente tenha sido danificado gravemente, ou de maneira significativa, por um acidente martimo (inclusive o meio ambiente de suas guas e de seus territrios reconhecidos de acordo com o direito internacional); ou .4 em que as consequncias de um acidente martimo, ou de um incidente martimo, causado ou ameaado, danifique gravemente aquele Estado ou ilhas artificiais, instalaes ou estruturas sobre as quais tenha o direito de exercer jurisdio; ou .5 que, em decorrncia de um acidente martimo, cidados daquele Estado tenham perdido suas vidas ou sofrido ferimentos graves; ou .6 possua sua disposio informaes importantes que o Estado, ou os Estados, que esto investigando a segurana martima considerem teis para a investigao; ou .7 que por alguma outra razo crie um interesse que seja considerado significativo pelo Estado, ou Estados, que esto investigando a segurana martima. 2.21 Mar territorial significa o mar territorial como definido pela Seo 2 da Parte II da Conveno das Naes Unidas sobre Direito do Mar. 2.22 Um acidente martimo muito grave significa um acidente martimo envolvendo a perda total do navio ou uma morte, ou danos graves ao meio ambiente. Captulo 3 APLICAO DOS CAPTULOS CONTIDOS NAS PARTES II E III 3.1 A Parte II deste Cdigo contm normas obrigatrias para as investigaes de segurana martima. Algumas clusulas s se aplicam em relao a certas categorias de acidentes martimos e s so obrigatrias para as investigaes de segurana martima daqueles acidentes martimos. 3.2 As clusulas contidas na Parte III deste Cdigo podem se referir a clusulas contidas nesta parte que s se aplicam a certos acidentes martimos. As clusulas contidas na Parte III podem recomendar que essas clusulas sejam aplicadas nas investigaes de segurana martima de outros acidentes martimos, ou de outros incidentes martimos.

- A-7 -

NORMAM-09/DPC Mod 4

ANEXO A
RESOLUO MSC.255(84)

PARTE II NORMAS OBRIGATRIAS Captulo 4 AUTORIDADE DE INVESTIGAO DE SEGURANA MARTIMA 4.1 O Governo de cada Estado dever fornecer Organizao informaes detalhadas para contato com a Autoridade, ou Autoridades, de investigao de segurana martima que esto realizando investigaes de segurana martima em seu Estado. Captulo 5 NOTIFICAO 5.1 Quando um acidente martimo ocorre em alto-mar ou uma zona econmica exclusiva, o Estado da bandeira de um navio, ou de navios envolvidos, dever notificar outros Estados substancialmente interessados logo que for razoavelmente possvel. 5.2 Quando um acidente martimo ocorre no territrio, incluindo o mar territorial, de um Estado costeiro, o Estado da Bandeira e o Estado Costeiro devero notificar um ao outro e juntos notificar outros Estados substancialmente interessados, logo que for razoavelmente possvel. 5.3 A notificao no dever ser retardada devido falta de informaes completas. 5.4 Formato e contedo: A notificao dever conter a maior quantidade das seguintes informaes, uma vez que so facilmente disponveis: .1 o nome do navio e do seu Estado da Bandeira; .2 o nmero IMO de identificao do navio; .3 a natureza do acidente martimo; .4 o local do acidente martimo; .5 a hora e a data do acidente martimo; .6 o nmero de quaisquer pessoas gravemente feridas ou mortas; .7 as consequncias do acidente martimo para pessoas, propriedades e meio ambiente; e .8 a identificao de qualquer outro navio envolvido. Captulo 6 EXIGNCIA DE INVESTIGAR ACIDENTES MARTIMOS MUITO GRAVES 6.1 Dever ser realizada uma investigao de segurana martima de qualquer acidente martimo muito grave. 6.2 Sujeito a qualquer acordo feito de acordo com o Captulo 7, o Estado da bandeira de um navio envolvido num acidente martimo muito grave responsvel por assegurar que uma investigao de segurana martima seja realizada e concluda de acordo com este Cdigo. Captulo 7 ACORDO DO ESTADO DA BANDEIRA COM OUTRO ESTADO SUBSTANCIALMENTE INTERESSADO PARA REALIZAR UMA INVESTIGAO DE SEGURANA MARTIMA

7.1 Sem restringir o direito dos Estados realizarem separadamente a sua prpria investigao de segurana martima quando ocorrer um acidente martimo no territrio, incluindo o mar territorial, de um Estado, o Estado, ou Estados, da Bandeira envolvidos no acidente martimo e o Estado Costeiro devero realizar - A-8 NORMAM-09/DPC Mod 4

ANEXO A
RESOLUO MSC.255(84)

consultas para buscar um acordo no qual o Estado, ou Estados, ser(o) o(s) Estado(s) Investigador(es) de Segurana Martima de acordo com uma exigncia, ou com uma recomendao para investigar, feita com base neste Cdigo. 7.2 Sem restringir o direito dos Estados realizarem separadamente a sua prpria investigao de segurana martima se ocorrer um acidente martimo em alto-mar ou na zona econmica exclusiva de um Estado, e aquele incidente envolver mais de um Estado da Bandeira, os Estados devero realizar consultas para buscar um acordo no qual o Estado, ou Estados, ser(o) Estados Investigador(es) de Segurana Martima de acordo com uma exigncia, ou com uma recomendao para investigar, feita com base neste Cdigo. 7.3 Para um acidente martimo mencionado no pargrafo 7.1 ou 7.2, pode ser obtido um acordo pelos Estados pertinentes com outro Estado substancialmente interessado, para que aquele Estado, ou Estados, sejam Estados Investigadores de Segurana Martima. 7.4 Antes de chegar a um acordo, ou se no se chegar a um acordo, de acordo com o pargrafo 7.1, 7.2 ou 7.3, as obrigaes e os direitos existentes dos Estados, de acordo com este Cdigo e com outras leis internacionais, de realizar uma investigao de segurana martima permanecem com as respectivas partes para que realizem a sua prpria investigao. 7.5 Participando plenamente de uma investigao de segurana martima realizada por outro Estado substancialmente interessado, o Estado da Bandeira ser considerado como cumprindo as suas obrigaes de acordo com este Cdigo, com a Regra I/21 da SOLAS e com o Artigo 94, seo 7 da Conveno das Naes Unidas sobre Direito do Mar. Captulo 8 PODERES DE UMA INVESTIGAO 8.1 Todos os Estados devero assegurar que as suas leis nacionais proporcionem ao investigador, ou investigadores, que esto realizando uma investigao de segurana martima, a capacidade de entrar a bordo de um navio, entrevistar o comandante e a tripulao e qualquer outra pessoa envolvida, e obter material relativo a provas para os efeitos de uma investigao de segurana martima. Captulo 9 INVESTIGAES PARALELAS 9.1 Quando o Estado, ou Estados, que esto investigando a segurana martima estiverem realizando uma investigao de segurana martima de acordo com este Cdigo, nada prejudica o direito de outro Estado substancialmente interessado realizar separadamente a sua prpria investigao de segurana martima. 9.2 Embora reconhecendo que o Estado, ou Estados, Investigador(es) de Segurana Martima devero ser capazes de cumprir as suas obrigaes de acordo com este Cdigo, o Estado, ou Estados, Investigador(es) de Segurana Martima e qualquer outro Estado substancialmente interessado que estiver realizando uma investigao de segurana martima devero procurar coordenar o ritmo das suas investigaes para evitar, quando possvel, que haja demandas conflitantes sobre testemunhas e acesso s provas. Captulo 10 COOPERAO 10.1 Todos os Estados substancialmente interessados devero cooperar, na medida do possvel, com o Estado, ou Estados, Investigador(es) de Segurana Martima. O Estado, ou Estados, Investigador(es) de Segurana Martima devero proporcionar, na medida do possvel, a participao do Estados substancialmente interessados.*

- A-9 -

NORMAM-09/DPC Mod 4

ANEXO A
RESOLUO MSC.255(84)

* A referncia a na medida do possvel pode ser interpretada como significando, por exemplo, que a cooperao ou a participao restrita porque as leis nacionais tornam impossvel cooperar ou participar plenamente.

Captulo 11 INVESTIGAO NO SUJEITA A UMA DIREO EXTERNA 11.1 O Estado, ou Estados, Investigador(es) de Segurana Martima devem assegurar-se de que o investigador, ou investigadores, que esto realizando uma investigao de segurana martima sejam imparciais e objetivos. A investigao de segurana martima dever ser capaz de informar os resultados daquela investigao sem que haja a direo ou a interferncia de quaisquer pessoas ou organizaes que possam ser afetadas pelo seu resultado.

Captulo 12 OBTENO DE PROVAS DE MARTIMOS 12.1 Quando uma investigao de segurana martima precisar que um martimo fornea a ela uma prova, a prova dever ser obtida na primeira oportunidade possvel. Dever ser permitido que o martimo volte para o seu navio, ou que seja repatriado na primeira oportunidade possvel. Os direitos humanos dos martimos devero ser sempre preservados. 12.2 Todos os martimos dos quais se pretende obter uma prova devero ser informados da natureza e da base da investigao de segurana martima. Alm disto, um martimo do qual se pretende obter uma prova dever ser informado dos seguintes aspectos, e dever ser permitido que tenha acesso a uma assessoria jurdica com relao a esses aspectos: .1 qualquer possvel risco de que possam incriminar-se em quaisquer processos posteriores investigao de segurana martima; .2 qualquer direito de no incriminar-se ou de permanecer em silncio; .3 qualquer proteo concedida ao martimo para impedir que a prova seja usada contra ele, se fornecer a prova investigao de segurana martima. Captulo 13 MINUTA DOS RELATRIOS DE INVESTIGAES DE SEGURANA MARTIMA 13.1 Sujeito ao disposto nos pargrafos 13.2 e 13.3, e quando for solicitado, o Estado, ou estados, Investigador(es) de Segurana Martima devero enviar uma minuta do relatrio a um Estado substancialmente interessado, para permitir que aquele Estado faa comentrios sobre a minuta do relatrio. 13.2 O Estado, ou Estados, Investigador(es) de Segurana Martima s esto obrigados a cumprir o pargrafo 13.1 quando o Estado substancialmente interessado que vai receber o relatrio garantir que no o disseminar nem far com que seja disseminado, publicado ou que seja dado acesso minuta do relatrio ou de qualquer parte daquele relatrio sem a autorizao expressa do Estado, ou Estados, Investigador(es) de Segurana Martima, ou a menos que aqueles relatrios ou documentos j tenham sido publicados por aquele Estado, ou Estados. 13.3 O Estado, ou Estados, Investigador(es) de Segurana Martima no esto obrigados a cumprir o pargrafo 13.1 se:

- A-10 -

NORMAM-09/DPC Mod 4

ANEXO A
RESOLUO MSC.255(84)

.1 o Estado, ou Estados, Investigador(es) de Segurana Martima solicitarem que o Estado substancialmente interessado que est recebendo o relatrio afirme que a prova contida na minuta do relatrio no ser admitida em processos cveis ou criminais contra uma pessoa que a tiver fornecido; e .2 o Estado substancialmente interessado se recusar a fazer aquela afirmativa. 13.4 O Estado, ou Estados, Investigador(es) de Segurana Martima devero solicitar aos Estados substancialmente interessados que apresentem seus comentrios sobre a minuta do relatrio dentro de 30 dias, ou dentro de algum perodo mutuamente acordado. O Estado, ou Estados, Investigador(es) de Segurana Martima devero analisar os comentrios antes de elaborar o relatrio final e, quando a aceitao ou a rejeio dos comentrios tiver um impacto direto sobre os interesses do Estado que os apresentou, o Estado, ou Estados, Investigador(es) de Segurana Martima devero notificar o Estado substancialmente interessado sobre a maneira pela qual foram tratados os comentrios. Se o Estado, ou Estados, Investigador(es) de Segurana Martima no receberem qualquer comentrio aps 30 dias, ou aps haver expirado o perodo mutuamente acordado, eles podem ento prosseguir e concluir o relatrio. 13.5 O Estado, ou Estados, Investigador(es) de Segurana Martima devero procurar verificar pelos meios mais prticos, e at onde for possvel, a exatido da minuta do relatrio e se ela est completa.

Captulo 14 RELATRIOS DAS INVESTIGAES DE SEGURANA MARTIMA

14.1 O Estado, ou Estados, Investigador(es) de Segurana Martima devero submeter Organizao a verso final de um relatrio de investigao de segurana martima para cada investigao de segurana martima realizada para um acidente martimo muito grave. 14.2 Quando for realizada uma investigao de segurana martima de um acidente martimo, ou de um incidente martimo, que no de um acidente martimo muito grave, e for elaborado um relatrio da investigao de segurana martima que contenha informaes que possam impedir a ocorrncia no futuro de acidentes martimos, ou de incidentes martimos, ou atenuar a sua gravidade, a verso final dever ser submetida Organizao. 14.3 O relatrio da investigao de segurana martima mencionado nos pargrafos 14.1 e 14.2 dever utilizar todas as informaes obtidas durante uma investigao de segurana martima, levando em considerao o seu propsito, que sejam necessrias para assegurar que todas as questes pertinentes sejam includas e compreendidas, de modo que possa ter tomada uma medida de segurana, como for necessrio. 14.4 O relatrio final da investigao de segurana martima dever ser disponibilizado ao pblico e atividade de navegao martima pelo Estado, ou Estados, Investigador(es) de Segurana Martima, ou esse Estado, ou Estados, devero se comprometer a auxiliar o pblico e a atividade de navegao martima fornecendo os detalhes que forem necessrios para que tenham acesso ao relatrio, quando ele for publicado por um outro Estado ou pela Organizao.

PARTE III - A-11 NORMAM-09/DPC Mod 4

ANEXO A
RESOLUO MSC.255(84)

PRTICAS RECOMENDADAS

Captulo 15 RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS 15.1 Os Estados devem assegurar que as Autoridades que estiverem investigando a segurana martima tenham sua disposio material e recursos financeiros suficientes, e pessoal adequadamente qualificado, para permitir que sejam facilitadas as obrigaes do Estado no sentido de realizar investigaes de segurana martima de acidentes martimos e de incidentes martimos de acordo com este Cdigo. 15.2 Qualquer investigador que faa parte de uma investigao de segurana martima dever ser designado com base nos conhecimentos apresentados na Resoluo A.996(25) para investigadores. 15.3 O pargrafo 15.2 no impede, entretanto, a designao adequada de investigadores que possuam os conhecimentos especializados necessrios para fazer parte de uma investigao de segurana martima numa base temporria, nem impede a utilizao de consultores para fornecer uma assessoria especializada sobre qualquer aspecto de uma investigao de segurana martima. 15.4 Qualquer pessoa que seja um investigador numa investigao de segurana martima, ou que esteja auxiliando uma investigao de segurana martima, deve ser obrigada a trabalhar de acordo com este Cdigo. Captulo 16 PRINCPIOS DA INVESTIGAO

16.1 Independncia: Uma investigao de segurana martima no deve ter opinies preconcebidas, para assegurar que haja um fluxo livre de informaes para ela. 16.2 Para obter o resultado mencionado no pargrafo 16.1, o investigador, ou investigadores, que estiverem realizando uma investigao de segurana martima devem ter independncia funcional: .1 das partes envolvidas no acidente martimo, ou no incidente martimo; .2 de qualquer pessoa que possa tomar uma deciso de tomar uma medida administrativa ou disciplinar contra uma pessoa ou organizao envolvida num acidente martimo, ou num incidente martimo; e .3 de processos judiciais. 16.3 O investigador, ou investigadores, que estiverem realizando uma investigao de segurana martima devem estar livres de interferncia das partes mencionadas em .1, .2 e .3 do pargrafo 16.1, em relao a: .1 obteno de todas as informaes disponveis que forem pertinentes ao acidente martimo, ou ao incidente martimo, inclusive os registros de dados da viagem e os registros dos servios de trfego de embarcaes; .2 anlise das provas e determinao dos fatores causais; .3 chegada a concluses pertinentes aos fatores causais; .4 distribuio da minuta de um relatrio para comentrios e elaborao do relatrio final; e .5 se for adequado, fazer recomendaes relativas segurana. - A-12 NORMAM-09/DPC Mod 4

ANEXO A
RESOLUO MSC.255(84)

16.2 Concentrada na segurana: No o propsito de uma investigao de segurana martima determinar responsabilidades ou atribuir culpa. No entanto, o investigador, ou investigadores, que estiverem realizando uma investigao de segurana martima no devem abster-se de fornecer todas as informaes sobre os fatores causais porque do que for apurado pode ser deduzida culpa ou responsabilidade. 16.3 Cooperao: Quando for possvel e compatvel com as exigncias e as recomendaes deste Cdigo, em especial do Captulo 10 sobre Cooperao, o Estado, ou Estados, que estiverem investigando a segurana martima devem procurar facilitar ao mximo a cooperao entre Estados substancialmente interessados e outras pessoas ou organizaes que estiverem realizando uma investigao de um acidente martimo ou de um incidente martimo. 16.4 Prioridade: Na medida do possvel, deve ser atribuda a uma investigao de segurana martima a mesma prioridade que a atribuda a qualquer outra investigao, inclusive s investigaes de um acidente martimo, ou de um incidente martimo, realizadas por um Estado para fins criminais. 16.4.1 De acordo com o pargrafo 16.4, o investigador, ou investigadores, que estiverem realizando uma investigao de segurana martima no devem ser impedidos de ter acesso a provas em circunstncias em que uma outra pessoa, ou organizao, estiver realizando uma investigao separada de um acidente martimo ou de um incidente martimo. 16.4.2 As provas para as quais deve ser proporcionado um pronto acesso abrangem: .1 vistorias e outros registros mantidos pelo Estado da Bandeira, pelos armadores e pelas sociedades classificadoras; .2 todos os dados registrados, inclusive dos registradores de dados da viagem; e .3 provas que possam ser fornecidas por vistoriadores do governo, oficiais da guarda costeira, operadores do servio de trfego de embarcaes, prticos ou outro pessoal martimo. 16.5 Propsito de uma investigao de segurana martima: A identificao correta dos fatores causais exige uma investigao metdica e feita a tempo, que v bem alm das provas imediatas e que busque as condies subjacentes, que podem estar longe do local do acidente martimo, ou do incidente martimo, e que podem provocar outros acidentes martimos e outros incidentes martimos. As investigaes de segurana martima devem ser vistas, portanto, como um meio de identificar no s os fatores causais imediatos, mas tambm falhas que possam estar presentes em toda a cadeia de responsabilidade.

Captulo 17 INVESTIGAO DE ACIDENTES MARTIMOS (EXCETO ACIDENTES MUITO GRAVES) E DE INCIDENTES MARTIMOS

17.1 Deve ser realizada uma investigao de segurana martima de acidentes martimos (exceto de acidentes martimos muito graves, que so tratados no Captulo 6 deste Cdigo), e de incidentes martimos, pelo Estado da bandeira de um navio envolvido, se for considerado provvel que aquela investigao v fornecer informaes que possam ser utilizadas para impedir que no futuro ocorram acidentes martimos e incidentes martimos. 17.2 O Captulo 7 contm os requisitos obrigatrios para determinar qual o Estado, ou quais so os Estados, que iro realizar a investigao de segurana martima de um acidente martimo. Quando a ocorrncia que est sendo investigada de acordo com este captulo for um incidente martimo, o Captulo 7 deve ser seguido como uma prtica recomendada, como se ele se referisse a incidentes martimos.

Captulo 18 - A-13 NORMAM-09/DPC Mod 4

ANEXO A
RESOLUO MSC.255(84)

FATORES QUE DEVEM SER LEVADOS EM CONSIDERAO AO PROCURAR OBTER UM ACORDO COM BASE NO CAPTULO 7 DA PARTE II 18.1 Quando o Estado, ou Estados, da Bandeira, um Estado costeiro (se estiver envolvido), ou outros Estados substancialmente interessados estiverem procurando chegar a um acordo, de acordo com o Captulo 7 da Parte II, pelo qual um Estado, ou Estados, iro realizar a investigao de segurana martima com base neste Cdigo, os seguintes fatores devem ser levados em considerao: .1 se o acidente martimo, ou incidente martimo, ocorreu no territrio, incluindo o mar territorial, de um Estado; .2 se o navio ou navios envolvidos num acidente martimo, ou num incidente martimo, ocorrido em altomar, ou na zona econmica exclusiva, navegaram em seguida no mar territorial de um Estado; .3 os recursos e os compromissos exigidos do Estado da Bandeira e de outros Estados substancialmente interessados; .4 o possvel propsito da investigao de segurana martima e a capacidade do Estado da Bandeira, ou de outro Estado substancialmente interessado fazer frente a aquele propsito; .5 a necessidade do investigador, ou investigadores, que estiverem realizando uma investigao de segurana martima terem acesso a provas e considerao do Estado, ou Estados, que estiverem mais bem posicionados no sentido de facilitar o acesso quelas provas; .6 quaisquer efeitos adversos, percebidos ou reais, do acidente martimo, ou do incidente martimo, sobre outros Estados; .7 a nacionalidade da tripulao, dos passageiros e de outras pessoas afetadas pelo acidente martimo, ou pelo incidente martimo.

Captulo 19 ATOS DE INTERFERNCIA ILCITA 19.1 Se durante a realizao de uma investigao de segurana martima tornar-se conhecido, ou se houver suspeita de que foi cometido um delito com base no Artigo 3, 3bis, 3ter ou 3quarter da Conveno para a Supresso de Atos Ilcitos Contra a Segurana da Navegao Martima, 1988, a Autoridade de investigao de segurana martima deve procurar imediatamente assegurar-se de que as Autoridades de segurana martima do Estado ou dos Estados envolvidos sejam informadas.

Captulo 20 NOTIFICAO S PARTES ENVOLVIDAS E INCIO DE UMA INVESTIGAO 20.1 Quando tem incio uma investigao de segurana martima de acordo com este Cdigo, o comandante, o armador e o agente de um navio envolvido no acidente martimo, ou no incidente martimo, que est sendo investigado devem ser informados logo que possvel sobre: .1 o acidente martimo, ou o incidente martimo, sob investigao; .2 a hora e o local em que ter incio a investigao de segurana martima; .3 o nome e os detalhes para contato da Autoridade, ou Autoridades, de investigao de segurana martima; - A-14 NORMAM-09/DPC Mod 4

ANEXO A
RESOLUO MSC.255(84)

.4 os detalhes pertinentes da legislao com base na qual est sendo realizada a investigao de segurana martima; .5 os direitos e as obrigaes das partes que esto sendo submetidas investigao de segurana martima; e .6 os direitos e as obrigaes do Estado, ou Estados, que esto realizando a investigao de segurana martima. 20.2 Todo Estado deve elaborar um documento padro, detalhando as informaes mencionadas no pargrafo 20.1, que possa ser transmitido eletronicamente ao comandante, ao agente e ao armador do navio. 20.3 Reconhecendo que qualquer navio envolvido num acidente martimo, ou num incidente martimo, pode continuar em servio, e que um navio no deve ser retardado mais do que for absolutamente necessrio, o Estado, ou Estados, que estiverem realizando a investigao de segurana martima devem dar incio quela investigao o mais cedo que for razoavelmente possvel, sem retardar desnecessariamente o navio.

Captulo 21 COORDENAO DE UMA INVESTIGAO

21.1 As recomendaes apresentadas neste captulo devem ser aplicadas de acordo com os princpios estabelecidos nos Captulos 10 e 11 deste Cdigo. 21.2 O Estado, ou Estados, Investigador(es) de Segurana Martima devem assegurar que exista uma estrutura apropriada no Estado para: .1 a designao de investigadores para a investigao de segurana martima, inclusive de um investigador para chefiar a investigao de segurana martima; .2 o fornecimento de um nvel de apoio razovel aos membros da investigao de segurana martima; .3 a elaborao de uma estratgia para a investigao de segurana martima em ligao com outros Estados substancialmente interessados; .4 assegurar que a metodologia seguida durante a investigao de segurana martima seja compatvel com a recomendada na Resoluo A.884(21), como emendada; .5 assegurar que a investigao de segurana martima leve em considerao quaisquer recomendaes ou instrumentos publicados pela Organizao ou pela Organizao Internacional do Trabalho, que sejam pertinentes para a realizao de uma investigao de segurana martima; e .6 assegurar que a investigao de segurana martima leve em considerao os procedimentos de gerenciamento da segurana e a poltica de segurana do operador de um navio, nos termos do Cdigo ISM. 21.3 O Estado, ou Estados, Investigador(es) de Segurana Martima devem permitir que um Estado substancialmente interessado participe, na medida do possvel,* de certos aspectos da investigao de segurana martima que sejam pertinentes a ele. 21.3.1 A participao deve incluir representantes do Estado substancialmente interessado para:

- A-15 -

NORMAM-09/DPC Mod 4

ANEXO A
RESOLUO MSC.255(84)

* A referncia feita a na medida do possvel deve ser interpretada como significando, por exemplo, que a cooperao ou a participao limitada porque a legislao nacional faz com que seja impossvel cooperar ou participar plenamente. .1 entrevistar testemunhas; .2 inspecionar e examinar provas e tirar cpias de documentos; .3 fazer sugestes com relao s provas, fazer comentrios e ter suas opinies adequadamente expressas no relatrio final; e .4 receber a minuta do relatrio e o relatrio final relativos investigao de segurana martima. 21.4 Na medida do possvel, os Estados substancialmente interessados devem auxiliar o Estado, ou Estados, Investigador(es) de Segurana Martima, dando-lhes acesso a informaes pertinentes investigao de segurana martima. Na medida do possvel, deve ser dado acesso tambm ao investigador, ou investigadores, que estiverem realizando uma investigao de segurana martima a vistoriadores do Governo, a oficiais da guarda costeira, a operadores do servio de trfego de navios, a prticos e a outro pessoal martimo de um Estado substancialmente interessado. 21.5 O Estado da bandeira de um navio envolvido num acidente martimo, ou num incidente martimo, deve colaborar de modo a facilitar que tripulao fique disposio do investigador, ou investigadores, que estiverem realizando a investigao de segurana martima.

Captulo 22 COLETA DE PROVAS

22.1 Um Estado, ou Estados, Investigador(es) de Segurana Martima no devem deter desnecessariamente um navio para a obteno de provas, ou para dele retirar documentos originais ou equipamentos, a menos que isto seja essencial para fins de realizar a investigao de segurana martima. 22.2 O investigador, ou investigadores, que estiverem realizando uma investigao de segurana martima devem guardar em um local seguro os registros das entrevistas e outras provas obtidas durante uma investigao de segurana martima, de modo a impedir o acesso a pessoas que no precisem deles para os efeitos da investigao. 22.3 O investigador, ou investigadores, que estiverem realizando uma investigao de segurana martima devem utilizar de maneira eficaz todos os dados registrados, inclusive dos registradores de dados de viagem, se houver. Os registradores de dados da viagem devem ser disponibilizados para que o investigador, ou investigadores, que esto realizando uma investigao de segurana martima, ou um representante designado, possam baixar os dados necessrios. 22.3.1 Caso o Estado, ou Estados, Investigador(es) de Segurana Martima no possuam meios adequados para ler um registrador de dados da viagem, os Estados que possurem esses meios devem oferecer os seus servios, levando na devida considerao: .1 os recursos disponveis; .2 as possibilidades do meio utilizado para a leitura dos dados; .3 a oportunidade da leitura dos dados; e .4 o local em que se encontra o meio a ser utilizado. Captulo 23 - A-16 NORMAM-09/DPC Mod 4

ANEXO A
RESOLUO MSC.255(84)

SIGILO DAS INFORMAES

23.1 Os Estados devem assegurar que o investigador, ou investigadores, que estiverem realizando uma investigao de segurana martima s divulguem informaes contidas num registro de uma investigao de segurana martima quando: .1 for necessrio ou desejvel faz-lo para fins de segurana do transporte, sendo levado em considerao qualquer impacto sobre a disponibilidade futura de informaes de segurana para uma investigao de segurana martima; ou .2 for permitido de acordo com este Cdigo.* * Os Estados reconhecem que h vantagens em manter confidenciais as informaes contidas no registro de segurana martima quando for necessrio compartilh-las com pessoas estranhas investigao de segurana martima com a finalidade de realizar aquela investigao. Um exemplo disto quando preciso fornecer a um perito de fora as informaes contidas nos registros de segurana martima para a sua anlise, ou para obter uma segunda opinio. O sigilo deve procurar assegurar que informaes sensveis no sejam divulgadas de maneira inadequada com outras finalidades que no a de serem utilizadas na investigao de segurana martima, num momento em que ainda no tenha sido determinado como as informaes ajudaro a determinar os fatores contribuintes de um acidente martimo, ou de um incidente martimo. Uma divulgao inadequada pode atribuir culpa ou responsabilidade a partes envolvidas no acidente martimo, ou no incidente martimo. 23.2 Os Estados envolvidos numa investigao de segurana martima de acordo com este Cdigo devem assegurar que qualquer registro de segurana martima que esteja em seu poder no seja divulgado em processos criminais, cveis, disciplinares ou administrativos, a menos que: .1 a autoridade adequada do poder judicirio do Estado determine que qualquer impacto adverso, domstico ou internacional, que a divulgao das informaes possa ter sobre quaisquer investigaes de segurana, em andamento ou futuras, sero compensadas pelo interesse pblico na distribuio da justia; e* .2 quando for adequado nas circunstncias, o Estado que forneceu o registro de segurana martima para a investigao de segurana martima autorizar a sua divulgao. 23.3 Os registros de segurana martima s devem ser includos no relatrio final, ou nos seus apndices, quando forem pertinentes anlise do acidente martimo, ou do incidente martimo. As partes dos registros que no forem pertinentes, e que no forem includas no relatrio final, no devem ser divulgadas. 23.4 Os Estados s precisam fornecer informaes contidas num registro de segurana martima a um Estado substancialmente interessado quando, ao faz-lo, no comprometerem a integridade e a credibilidade de qualquer investigao de segurana martima que estiver sendo realizada pelo Estado, ou Estados, que forneceram as informaes. 23.5 O Estado que est fornecendo as informaes contidas num registro de segurana martima pode exigir que o Estado que as est recebendo se comprometa a mant-las confidenciais.

Captulo 24 - A-17 NORMAM-09/DPC Mod 4

ANEXO A
RESOLUO MSC.255(84)

PROTEO A TESTEMUNHAS E A PARTES ENVOLVIDAS 24.1 Se for exigido por lei que uma pessoa fornea provas que possam incrimin-la, com a finalidade de serem utilizadas numa investigao de segurana martima, deve ser impedido, at onde a legislao nacional permitir, que as provas sejam admitidas em processos cveis ou criminais contra aquela pessoa. 24.2 Uma pessoa da qual se procure obter provas deve ser informada sobre a natureza e a base da investigao. Deve ser permitido que essa pessoa tenha acesso a um assessoramento jurdico, e que seja informada sobre: .1 qualquer possvel risco de que possa incriminar-se em qualquer processo posterior investigao de segurana martima; .2 qualquer direito de no incriminar-se, ou de permanecer em silncio; .3 qualquer proteo concedida pessoa no sentido de impedir que as provas sejam utilizadas contra ela, se as fornecer investigao de segurana martima. _________________ * Os exemplos de quando pode ser adequado divulgar informaes contidas num registro de segurana martima em processos criminais, cveis, disciplinares ou administrativos podem abranger: .1 quando uma pessoa que for objeto do processo tiver realizado a ao com a inteno de causar um resultado nocivo; ou .2 quando uma pessoa que for objeto do processo estivesse ciente de que iria haver um risco significativo de que ocorresse um resultado nocivo e, levando em considerao as circunstncias conhecidas para ele ou para ela, tivesse conhecimento de que era injustificvel correr o risco.

Captulo 25 MINUTA DO RELATRIO E RELATRIO FINAL 25.1 Os relatrios de investigaes de segurana martimas relativos a uma investigao de segurana martima devem ser concludos o mais rapidamente possvel. 25.2 Quando for solicitado, e quando for possvel, o Estado, ou Estados, que esto investigando a segurana martima devem enviar uma cpia da minuta de um relatrio da investigao de segurana martima s partes interessadas, para comentrios. Esta recomendao no se aplica, entretanto, quando no houver garantias de que a parte interessada no v disseminar, fazer com que seja disseminado, publicar ou dar acesso minuta do relatrio da investigao de segurana martima, ou a qualquer parte daquele relatrio, sem a autorizao expressa do Estado, ou Estados, que esto investigando a segurana martima. 25.3 O Estado, ou Estados, Investigador(es) de Segurana Martima devero conceder parte interessada um prazo de 30 dias, ou algum outro prazo mutuamente acordado, para apresentar os seus comentrios sobre o relatrio daquela investigao. O Estado, ou Estados, Investigador(es) de Segurana Martima devero analisar os comentrios antes de elaborar o relatrio final da investigao de segurana martima e, quando a aceitao ou a rejeio dos comentrios tiver um impacto direto sobre os interesses da parte interessada que os apresentou, o Estado, ou Estados, Investigador(es) de Segurana Martima devem notificar a parte interessada sobre a maneira como foram tratados os seus comentrios. Se o Estado, ou Estados, Investigador(es) de Segurana Martima no receberem qualquer comentrio aps transcorridos os 30 dias, ou aps ter expirado o prazo mutuamente acordado, eles podem ento prosseguir e concluir o relatrio final da investigao de segurana martima.*

- A-18 -

NORMAM-09/DPC Mod 4

ANEXO A
RESOLUO MSC.255(84)

25.4 Quando for permitido pela legislao nacional do Estado que est elaborando o relatrio da investigao de segurana martima, deve ser impedido que a minuta e o relatrio final sejam admissveis como prova em processos relacionados ao acidente martimo, ou ao incidente martimo, que possam levar a medidas disciplinares, condenao criminal ou determinao de responsabilidade cvel. 25.5 Em qualquer estgio de uma investigao de segurana martima podem ser recomendadas medidas de segurana provisrias. * Ver Captulo 13 quando as disposies relativas a fornecer os relatrios s partes interessadas mediante solicitao puderem ser includas alternativamente como uma disposio obrigatria. 25.6 Quando um Estado substancialmente interessado discordar de todo o relatrio final da investigao de segurana martima, ou de parte dele, pode submeter o seu prprio relatrio Organizao. Captulo 26 REABERTURA DE UMA INVESTIGAO

26.1 O Estado ou Estados que estavam investigando a segurana martima, e que tiverem concludo aquela investigao, devem reconsiderar as suas concluses e considerar a reabertura das investigaes quando for apresentada uma nova prova que possa alterar substancialmente a anlise e as concluses a que chegaram. 26.2 Quando for apresentada ao Estado, ou Estados, que estavam investigando a segurana martima, e que a tinham concludo, uma nova prova significativa relativa a qualquer acidente martimo, ou incidente martimo, a prova deve ser bem analisada e enviada para outros Estados substancialmente interessados para que tomem as medidas adequadas.

***

- A-19 -

NORMAM-09/DPC Mod 4