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EMPRESAS E DIREITOS HUMANOS

PARMETROS DA ONU PARA PROTEGER, RESPEITAR E REPARAR RELATRIO FINAL DE JOHN RUGGIE - REPRESENTANTE ESPECIAL DO SECRETRIO-GERAL

APRESENTAO
Em junho de 2011, o Conselho de Direitos Humanos da Organizao das Naes Unidas (ONU) aprovou por consenso os Princpios Orientadores sobre Empresas e Direitos Humanos elaborados pelo Representante Especial do Secretrio-Geral das Naes Unidas, Professor John Ruggie. Com o objetivo de contribuir para o debate sobre os desaos de sua implementao no Brasil, Conectas Direitos Humanos1 edita os Princpios Orientadores em portugus. Esperamos que este documento sirva como insumo para aprofundar o debate em torno das obrigaes das empresas em matria de direitos humanos. Os 31 Princpios so o resultado de seis anos de trabalho e foram elaborados para implementar o parmetros proteger, respeitar e reparar apresentados por John Ruggie em 2008. Os trs pilares dos Princpios Orientadores so: PROTEGER: a obrigao dos Estados de proteger os direitos humanos; RESPEITAR: a responsabilidade das empresas de respeitar os direitos humanos; REPARAR: a necessidade de que existam recursos adequados e ecazes, em caso de descumprimento destes direitos pelas empresas. Os Princpios, elaborados a partir de normas de direitos humanos preexistentes, representam um momento histrico na consolidao de parmetros normativos aplicveis conduta das empresas em relao aos direitos humanos. Os Princpios, que geraram intensos debates e crticas, so s o m do incio , como apontou o prprio Ruggie2. necessrio agora que as empresas e os Estados realmente se comprometam na sua implementao e aprofundem o debate sobre as obrigaes das empresas nesta matria, com a participao de organizaes de direitos humanos que atuam nesta seara e das vtimas de violaes envolvendo empresas. O Grupo de Trabalho das Naes Unidas sobre Direitos Humanos e Empresas, composto por 5 especialistas, vai dar continuidade ao trabalho do Ruggie. O Grupo promover nos prximos 3 anos a disseminao dos Princpios e procurar identicar os principais desaos e as boas prticas para sua implementao3. O Grupo de Trabalho tambm poder realizar visitas aos pases e colaborar na sua implementao no mbito nacional. Ateno especial ser dedicada pelo Grupo ao aprimoramento dos recursos judiciais e no judiciais em caso de violaes de direitos humanos envolvendo empresas. Em dezembro de 2012 se reunir em Genebra pela primeira vez o Foro de Empresas e Direitos Humanos, um encontro no qual podem participar Estados, empresas, sindicatos e organizaes no governamentais para discutir as tendncias e desaos na implementao dos Princpios, em especial por setores da indstria ou em relao a direitos em particular. Esperamos que esta publicao ajude a levar para dentro das empresas a discusso sobre seu impacto em direitos humanos e a compartilhar estratgias para pr os Princpios Orientadores em prtica, a m de que o respeito aos direitos humanos pelas empresas seja uma realidade. Juana Kweitel Diretora de Programas So Paulo, maro de 2012

1. Conectas Direitos Humanos uma organizao no governamental internacional, sem ns lucrativos, fundada em outubro de 2001 em So Paulo Brasil. Sua misso promover a efetivao dos direitos humanos e do Estado Democrtico de Direito, especialmente no Sul Global - frica, Amrica Latina e sia. Desde janeiro de 2006, Conectas tem status consultivo junto Organizao das Naes Unidas (ONU) e, desde maio de 2009, dispe de status de observador na Comisso Africana de Direitos Humanos e dos Povos. 2. Ver ESCRITRIO DO ALTO COMISSARIADO PARA DIREITOS HUMANOS DAS NAES UNIDAS, A Responsabilidade Empresarial de Respeitar os Direitos Humanos Uma Guia Interpretativa , Advanced unedited version, novembro 2011 . Disponvel em: http://www.ohchr.org/Documents/Issues/ Business/RtRInterpretativeGuide.pdf 3. O Grupo de Trabalho foi criado por resoluo A/HRC/17/4 do Conselho de Direitos Humanos de 6 de julho de 2011 . Hoje o Grupo integrado por: Michael Addo, Alexandra Guaqueta, Margaret Jungk (Presidenta), Puvan Selvanathan e Pavel Sulyandziga.

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PRINCPIOS ORIENTADORES SOBRE EMPRESAS E DIREITOS HUMANOS: IMPLEMENTAO DOS PARMETROS DA ONU PARA PROTEGER, RESPEITAR E REPARAR

EMPRESAS E DIREITOS HUMANOS


PARMETROS DA ONU PARA PROTEGER, RESPEITAR E REPARAR RELATRIO FINAL DE JOHN RUGGIE - REPRESENTANTE ESPECIAL DO SECRETRIO-GERAL

PRINCPIOS GERAIS
Estes Princpios Orientadores so baseados no reconhecimento de: A. Obrigaes assumidas pelos Estados de respeitar, proteger e implementar os direitos humanos e liberdades fundamentais; B. O papel das empresas como rgos especializados da sociedade que desempenham funes especializadas e que devem cumprir todas as leis aplicveis e respeitar os direitos humanos; C. A necessidade de que os direitos e obrigaes sejam providos de recursos adequados e ecazes, em caso de descumprimento. Estes Princpios Orientadores se aplicam a todos os Estados e a todas as empresas, tanto transnacionais como de outro tipo, independentemente de sua dimenso, setor, localizao, proprietrios e estrutura. Estes Princpios Orientadores devem ser entendidos como um todo coerente e devem ser interpretados, individual e coletivamente, com o objetivo de melhorar os padres e prticas em relao s empresas e aos direitos humanos de modo a alcanar resultados tangveis para indivduos e comunidades afetadas, e contribuir assim para uma globalizao socialmente sustentvel. Em nenhum caso estes Princpios Orientadores devem ser interpretados de modo a estabelecer novas obrigaes de direito internacional, nem restringir ou reduzir obrigaes legais que um Estado tenha assumido, ou esteja sujeito em conformidade com as normas de direito internacional em matria de direitos humanos. Estes Princpios Orientadores devem ser aplicados de forma no discriminatria, com ateno especial aos direitos e necessidades de, assim como aos desaos enfrentados por, pessoas pertencentes a grupos ou populaes que possam estar em maior risco de vulnerabilidade ou marginalidade, e levando-se em considerao os diferentes riscos que possam ser enfrentados por mulheres e homens.

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I. O DEVER DO ESTADO DE PROTEGER OS DIREITOS HUMANOS

A. PRINCPIOS FUNDAMENTAIS
PRINCPIO 1 Os Estados devem proteger contra violaes dos direitos humanos cometidas em seu territrio e/ou sua jurisdio por terceiros, inclusive empresas. Para tanto, devem adotar as medidas apropriadas para prevenir, investigar, punir e reparar tais abusos por meio de polticas adequadas, legislao, regulao e submisso justia.
Comentrio As obrigaes internacionais de direitos humanos exigem que os Estados respeitem, protejam e implementem os direitos humanos das pessoas que se encontram em seu territrio e/ou sua jurisdio. Isso inclui o dever de proteger contra as violaes de direitos humanos cometidas por terceiros, includas as empresas. O dever de proteger do Estado uma norma de conduta. Portanto, os Estados no so por si s responsveis pelas violaes dos direitos humanos cometidas por agentes privados. No entanto, os Estados podem descumprir suas obrigaes internacionais de direitos humanos quando essas violaes possam ser atribudas a eles ou quando no adotem as medidas adequadas para prevenir, investigar, punir e reparar os abusos cometidos por agentes privados. Geralmente os Estados decidem discricionariamente as medidas que adotam a esse respeito, no entanto, devem considerar toda a gama de medidas de preveno e reparao admissveis, inclusive as medidas polticas, legislativas, regulamentares

e jurdicas. Os Estados tambm tm o dever de proteger e promover o Estado de Direito, inclusive adotando medidas para garantir a igualdade perante a lei e sua justa aplicao, e estabelecendo mecanismos adequados de prestao de contas, segurana jurdica e transparncia processual e jurdica. Este captulo centra-se nas medidas preventivas, enquanto o captulo III apresenta as medidas de reparao.

PRINCPIO 2 Os Estados devem estabelecer claramente a expectativa de que todas as empresas domiciliadas em seu territrio e/ou jurisdio respeitem os direitos humanos em todas suas operaes.
Comentrio Atualmente as normas internacionais de direitos humanos geralmente no exigem que os Estados regulem as atividades extraterritoriais das empresas domiciliadas em seu territrio e/ou sua jurisdio. Tambm no as probem, sempre que tenha uma base jurisdicional reconhecida. Nesse contexto, alguns rgos de tratados de direitos humanos recomendam aos Estados que adotem medidas para evitar os abusos no exterior cometidos por empresas registradas em sua jurisdio. H fortes razes polticas para que os Estados de origem esperem com clareza que as empresas respeitem os direitos humanos no exterior, em especial se os Estados tiverem participao nessas empresas ou lhes concedam algum apoio. Trata-se, entre outras razes, de assegurar que as empresas se comportem de maneira previsvel, transmitindo-lhes mensagens coerentes e consis-

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tentes, assim como de preservar a reputao do Estado. Os Estados adotaram diferentes abordagens a esse respeito. Em alguns casos trata-se de medidas nacionais com implicaes extraterritoriais. Cabe citar, por exemplo, os requisitos de que as empresas matrizes informem sobre as operaes de toda a empresa no mbito mundial; instrumentos multilaterais no vinculantes como as Diretrizes para as empresas multinacionais da Organizao para Cooperao e Desenvolvimento Econmico; e normas de conduta exigidas por instituies que apoiam investimentos no exterior. Outras propostas claramente constituem legislao e execuo de natureza extraterritorial. Incluem-se nesse caso os sistemas penais que permitem processar aos responsveis com base em sua nacionalidade, independentemente de onde se tenha cometido o delito. Vrios fatores podem contribuir para que as medidas adotadas pelos Estados sejam realmente ou se percebam como razoveis, por exemplo, pelo fato de se basearem em acordos multilaterais.

B. PRINCPIOS OPERACIONAIS
FUNES NORMATIVAS E DE ORIENTAO POLTICA DO ESTADO DE CARTER GERAL PRINCPIO 3 Em cumprimento de sua obrigao de proteger, os Estados devem: A. Fazer cumprir as leis que tenham por objeto ou por efeito fazer as empresas respeitarem os direitos humanos, avaliar periodicamente se tais leis resultam adequadas e remediar eventuais lacunas; B. Assegurar que outras leis e diretrizes polticas que regem a criao e as atividades das empresas, como o direito empresarial, no restrinjam mas sim que propiciem o respeito aos direitos humanos pelas empresas; C. Assessorar de maneira ecaz as empresas sobre como respeitar os direitos humanos em suas atividades; D. Estimular e se for preciso exigir que as empresas informem como lidam com o impacto de suas atividades sobre os direitos humanos.

Comentrio Os Estados no devem supor que as empresas sempre preferem ou se beneciam da inao pblica, e devem considerar uma combinao inteligente de medidas nacionais e internacionais, obrigatrias e voluntrias para promover o respeito aos direitos humanos pelas empresas. O descumprimento das leis em vigor que direta ou indiretamente regulam o respeito aos direitos humanos pelas empresas constitui uma lacuna jurdica frequente na prtica dos Estados. Pode-se tratar tanto de leis de no-discriminao como de leis trabalhistas, ambientais, relativas propriedade, privacidade e leis anti-corrupo. Portanto, importante que os Estados examinem se essas leis esto sendo aplicadas ecazmente e, caso no sejam, por quais motivos se descumprem e quais medidas poderiam razoavelmente corrigir a situao. Igualmente importante que os Estados examinem se essas leis dispem de suciente abrangncia levando-se em considerao a evoluo das circunstncias, e se geram, junto s polticas pertinentes, um ambiente favorvel para que as empresas respeitem os direitos humanos. Assim, por exemplo, para proteger tanto os titulares de direitos, quanto as empresas, requer-se frequentemente maior clareza em alguns aspectos da legislao e da poltica, tais como as que regem o acesso terra, includos os direitos de propriedade e de uso da terra. As leis e polticas que regulam a criao de empresas e as atividades empresariais, como as leis empresariais e de ttulos e valores, determinam diretamente o comportamento das empresas. No entanto, suas repercusses sobre os direitos humanos seguem sendo pouco conhecidas. Por exemplo, a legislao empresarial e de ttulos e valores no esclarece o que se permite, e muito menos o que se exige das empresas e de seus diretores em matria de direitos humanos. As leis e polticas a esse respeito deveriam fornecer suciente orientao para permitir que as empresas respeitem os direitos humanos, tendo devidamente em conta a funo das estruturas de governana existentes, como os conselhos de administrao. A assessoria s empresas sobre o respeito aos direitos humanos deve indicar os resultados esperados e facilitar o intercmbio das melhores prticas. Deve aconselhar os mtodos adequados, inclusive a auditorias (due diligence) em matria de direitos humanos, e explicar como tratar ecazmente as questes de gnero, vulnerabilidade e/ou marginalizao, reconhecendo os problemas especcos dos quais podem sofrer os povos indgenas, as mulheres, as minorias nacionais, tnicas, religiosas ou lingusticas, as crianas, as pessoas com decincia e os trabalhadores migrantes e suas famlias.

*Trata-se de uma traduo no-ocial feita a pedido da Conectas Direitos Humanos (www.conectas.org). Agradecemos a traduo de Akemi Kamimura e reviso tcnica de Julia Mello Neiva, Juliana Gomes Ramalho Monteiro e Thiago Amparo.

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As instituies nacionais de direitos humanos que estejam em conformidade aos Princpios de Paris tm um papel importante a desempenhar para ajudar os Estados a identicar se as leis pertinentes se ajustam a suas obrigaes de direitos humanos e se so efetivamente cumpridas, e para prestar orientao sobre direitos humanos tambm para as empresas e outros agentes no estatais. Quanto comunicao pelas empresas das medidas que adotam para lidar com o impacto de suas atividades sobre os direitos humanos, isso pode variar, desde simples compromissos informais com os afetados at a publicao de relatrios ociais. importante que os Estados incentivem e se for preciso exijam esse tipo de comunicao, a m de promover o respeito aos direitos humanos pelas empresas. Os incentivos para divulgar a informao adequada poderiam incluir disposies que valorizem esse tipo de relatrios internos na eventualidade de um procedimento judicial ou administrativo. A obrigao de comunicar pode ser particularmente apropriada quando a natureza das atividades empresariais ou o contexto em que se operam representem um risco signicativo para os direitos humanos. As polticas ou leis nesta reas podem ser teis para esclarecer o que e como as empresas devem comunicar, contribuindo assim para garantir tanto o acesso como a exatido dos relatrios. Qualquer disposio sobre o que constitui uma comunicao adequada deve levar em considerao os possveis riscos para a segurana das pessoas e as instalaes; os requisitos legtimos de condencialidade comercial; e as diferenas quanto ao tamanho e estrutura das empresas. Os requisitos de apresentao de relatrios nanceiros devem especicar que o impacto sobre os direitos humanos pode ser em alguns casos substancial ou signicativopara os resultados econmicos da empresa.

O NEXO ENTRE O ESTADO E AS EMPRESAS


PRINCPIO 4 Os Estados devem adotar medidas adicionais de proteo contra as violaes de direitos humanos cometidas por empresas de sua propriedade ou sob seu controle, ou que recebam signicativos apoios e servios de organismos estatais, tais como as agncias ociais de crdito exportao e os organismos ociais de seguros ou de garantia dos investimentos, exigindo, se for o caso, auditorias (due diligence) em matria de direitos humanos.

Comentrio Os Estados, a ttulo singular, so os principais sujeitos das obrigaes conforme as normas internacionais de direitos humanos e, coletivamente, os garantidores do regime internacional de direitos humanos. Quando uma empresa controlada pelo Estado ou quando seus atos podem ser atribudos por alguma outra razo ao Estado, uma violao dos direitos humanos por essa empresa pode implicar uma violao das obrigaes perante o direito internacional do prprio Estado. Ademais, quanto mais prxima do Estado seja uma empresa ou mais dependa de um organismo pblico ou do apoio do contribuinte, mais se justica que o Estado assegure que a empresa respeite os direitos humanos. Quando os Estados possuem ou controlam as empresas, h mais meios ao seu dispor para fazer cumprir as polticas, leis e regulamentos relevantes ao respeito dos direitos humanos. Geralmente, os organismos pblicos so informados pelos diretores de alto escalo, e os departamentos governamentais correspondentes dispem de maior margem de superviso e controle, em especial para assegurar que se procedeu efetivamente com a auditoria (due diligence) em matria de direitos humanos (essas empresas tambm tm a responsabilidade empresarial de respeitar os direitos humanos, questo tratada no captulo II). Diversas entidades vinculadas ocial ou ociosamente ao Estado podem prestar apoio ou servios s atividades empresariais. Pode tratar-se de organismos ociais de crdito exportao, organismos ociais de seguros de investimentos ou de garantia de investimentos, organismos de desenvolvimento ou instituies nanceiras de desenvolvimento. Se esses organismos no considerarem explicitamente os impactos negativos, reais ou potenciais, sobre os direitos humanos provocados pelas atividades das empresas benecirias, colocam-se a si mesmos em situao de risco pelo que se refere a sua reputao e em termos nanceiros, polticos e possivelmente em termos jurdicos por contribuir com essa violao, e podem agravar os problemas de direitos humanos do Estado destinatrio. Tendo em vista esses riscos, os Estados devem estimular, e se for preciso exigir, a auditoria (due diligence) em matria de direitos humanos aos prprios organismos e s empresas ou projetos empresariais que recebam seu apoio. A imposio de um requisito de auditoria (due diligence) em matria de direitos humanos resulta em princpio mais apropriada quando a natureza das atividades empresariais ou o contexto em que se realizam indica um risco signicativo para os direitos humanos.

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PRINCPIO 5 Os Estados devem exercer uma superviso adequada, a fim de cumprir suas obrigaes internacionais de direitos humanos, quando contratam os servios de empresas, ou promulgam normas com essa finalidade, que possam ter um impacto sobre o gozo dos direitos humanos.

FOMENTAR O RESPEITO AOS DIREITOS HUMANOS PELAS EMPRESAS EM REGIES AFETADAS POR CONFLITOS PRINCPIO 7 Tendo em vista que o risco de graves violaes de direitos humanos maior em regies afetadas por conitos, os Estados devem tratar de assegurar que as empresas que operem em tais contextos no se vejam implicadas em abusos dessa natureza, adotando entre outras as seguintes medidas: A. Colaborar o mais cedo possvel com as empresas para ajud-las a identicar, prevenir e mitigar os riscos para os direitos humanos que impliquem suas atividades e relaes empresariais; B. Prestar assistncia adequada s empresas para avaliar e tratar os principais riscos de abusos, prestando especial ateno tanto violncia de gnero quanto violncia sexual; C. Negar o acesso ao apoio e servios pblicos a toda empresa que esteja envolvida em graves violaes dos direitos humanos e se negue a cooperar para resolver a situao; D. Assegurar a eccia das polticas, leis, regulamentos e medidas coercitivas vigentes para prevenir o risco de que as empresas se vejam envolvidas em graves violaes dos direitos humanos.
Comentrio Algumas das mais graves violaes de direitos humanos em que intervm as empresas ocorrem no contexto de conflitos pelo controle de territrios, de recursos ou do prprio governo, em que no cabe esperar um funcionamento adequado do regime de direitos humanos. As empresas responsveis solicitam cada vez mais orientao dos Estados de como evitar a ocorrncia de violaes em direitos humanos nesses contextos difceis. preciso aplicar abordagens prticas e inovadoras. importante, em especial, prestar ateno ao risco de violncia sexual e de gnero, que em tempos de conflito se tornam recorrentes.

Comentrio Os Estados no renunciam a suas obrigaes internacionais de direitos humanos ao privatizar a prestao de servios com possvel impacto sobre o gozo dos direitos humanos. Se no asseguram que as empresas que prestem tais servios cumpram as obrigaes de direitos humanos, as consequncias podem ser prejudiciais para a reputao do prprio Estado e lhe atrair problemas jurdicos. necessrio que os contratos de prestao de servios ou a legislao que habilite essa prestao especifiquem que o Estado espera que essas empresas respeitem os direitos humanos. Os Estados devem se assegurar de sua capacidade de supervisionar efetivamente as atividades das empresas, em especial por meio de mecanismos adequados e independentes de superviso e de prestao de contas.

PRINCPIO 6 Os Estados devem promover o respeito aos direitos humanos por parte das empresas com as quais realizam transaes comerciais.

Comentrio Os Estados realizam mltiplas transaes comerciais com empresas, especialmente por meio de suas atividades de compra. Isso lhes conferem oportunidades excepcionais individual e coletivamente de promover a conscientizao e o respeito dos direitos humanos entre essas empresas, em especial ao estipular os termos dos contratos, prestando a devida ateno s obrigaes do Estado provenientes da normativa nacional e internacional.

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importante que todos os Estados abordem previamente essas questes antes que se deteriore a situao local. Nas regies afetadas por conitos, o Estado receptor pode estar numa situao de impotncia para proteger adequadamente os direitos humanos, por falta de efetivo controle. Havendo empresas transnacionais envolvidas, seus Estados de origem tm um papel a desempenhar na assistncia tanto a essas empresas quanto aos Estados receptores para assegurar que as empresas no se envolvam em abusos de direitos humanos. Ademais, os Estados vizinhos podem oferecer um importante apoio adicional. A fim de alcanar maior coerncia poltica e prestar assistncia adequada s empresas nessas situaes, os Estados de origem devem estimular a colaborao mais estreita entre seus rgos de assistncia ao desenvolvimento, os ministrios de relaes exteriores e de comrcio e as instituies de financiamento das exportaes, em suas capitais e embaixadas; assim como entre esses rgos e os agentes do Estado receptor; tambm devem estabelecer indicadores de alerta preventivo para advertir os rgos governamentais e empresas sobre problemas, assim como estabelecer medidas apropriadas para responder a qualquer falha das empresas em cooperar nessas situaes, especialmente denegando ou retirando seu apoio ou prestao de servios pblicos, ou no sendo possvel, vedando futura contratao. Os Estados devem advertir as empresas sobre os altos riscos de serem envolvidas em graves violaes de direitos humanos em regies afetadas por conflitos. Devem avaliar a eficcia de suas polticas, leis, regulamentos e medidas de execuo diante dessa situao de elevado risco, inclusive mediante disposies sobre a auditoria (due diligence) das empresas em matria de direitos humanos. Quando identificar lacunas, os Estados devem adotar medidas adequadas para enfrent-las. Essas medidas podem consistir em responsabilizaes civis, administrativas ou penais de empresas domiciliadas ou que operem em seu territrio e/ou jurisdio, que cometam ou contribuam para causar graves violaes de direitos humanos. Alm disso, os Estados devem considerar a possibilidade de adotar abordagens multilaterais para prevenir e enfrentar tais atos, assim como para apoiar iniciativas coletivas eficazes. Todas essas medidas somam-se s obrigaes dos Estados assumidas perante o direito internacional humanitrio em situaes de conflito armado, e o direito penal internacional.

GARANTIR A COERNCIA POLTICA PRINCPIO 8 Os Estados devem assegurar que os departamentos e organismos governamentais e outras instituies estatais que orientem as prticas empresariais sejam conscientes das obrigaes de direitos humanos do Estado e as respeitem no desempenho de seus respectivos mandatos, especialmente oferecendo-lhes informao, capacitao e apoio pertinentes.
Comentrio No h uma tenso inevitvel entre as obrigaes de direitos humanos dos Estados e as leis e polticas adotadas para orientar as prticas empresariais. No entanto, em algumas ocasies, os Estados devem tomar decises difceis para conciliar diferentes necessidades sociais. Para conseguir o equilbrio adequado, devem abordar a questo das empresas e os direitos humanos a partir de uma perspectiva ampla, que assegure uma coerncia poltica nacional, tanto vertical como horizontal. A coerncia poltica vertical requer que os Estados disponham de polticas, leis e processos necessrios para implementar as obrigaes provenientes das normas internacionais de direitos humanos. A coerncia poltica horizontal consiste em apoiar e equipar aos departamentos e organismos, tanto em nvel nacional como subnacional, que orientam as prticas empresariais, em especial no mbito do direito empresarial, da regulamentao do mercado de valores, o investimento, os crditos exportao, os seguros de exportao, o comrcio e a atividade trabalhista, a fim de mant-los informados e de que atuem de maneira compatvel com as obrigaes de direitos humanos assumidas pelo Estado.

PRINCPIO 9 Os Estados devem manter um marco normativo nacional adequado para assegurar o cumprimento de suas obrigaes de direitos humanos quando rmem acordos polticos sobre atividades empresariais com outros Estados ou empresas, por exemplo, por meio de tratados ou contratos de investimento.

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Comentrio Os acordos econmicos concludos pelos Estados, sejam com outros Estados ou com empresas - tais como tratados bilaterais de investimento, acordos de livre comrcio ou contratos de projetos de investimento - oferecem oportunidades econmicas. Mas tambm podem afetar o marco normativo nacional dos governos. Por exemplo, os termos estipulados em acordos internacionais de investimento podem restringir a capacidade dos Estados para aplicar plenamente novas leis em matria de direitos humanos, ou, em caso contrrio, exp-los ao risco de arbitragens internacionais vinculantes. Portanto, os Estados devem se assegurar de que detm as faculdades normativas e regulatrias para proteger os direitos humanos nos termos de tais acordos, sem deixar de oferecer a necessria proteo aos investidores.

PRINCPIO 10 Os Estados quando atuem na qualidade de membros de instituies multilaterais que tratam questes relacionadas com as empresas, devero: A. Buscar assegurar que essas instituies no limitem a capacidade dos Estados membros de cumprir seu dever de proteo nem impeam o respeito aos direitos humanos pelas empresas; B. Incentivar essas instituies, no mbito de seus respectivos mandatos e capacidades, a promover o respeito aos direitos humanos pelas empresas, e, quando demandadas, auxiliar os Estados no cumprimento de seu dever de proteo contra as violaes dos direitos humanos cometidas por empresas, por meio de iniciativas de assistncia tcnica, atividades de formao e sensibilizao; C. Inspirar-se nestes Princpios Orientadores para promover o mtuo entendimento e a cooperao internacional no gerenciamento dos desaos relacionados s empresas e os direitos humanos.
Comentrio Tambm se requer uma maior coerncia poltica no plano internacional, especialmente por parte dos Estados, que participam de instituies multilaterais encarregadas de questes relacionadas s empresas, como as ins-

tituies comerciais e nanceiras internacionais. Os Estados mantm suas obrigaes decorrentes das normas internacionais de direitos humanos quando participam nessas instituies. As iniciativas de formao e sensibilizao realizadas por essas instituies podem desempenhar papel decisivo para ajudar todos os Estados a cumprir seu dever de proteo, em especial facilitando o intercmbio de informao sobre os desaos enfrentados e as melhores prticas, e promovendo assim abordagens mais coerentes. A ao coletiva por meio de instituies multilaterais pode ajudar os Estados a nivelar a situao de respeito aos direitos humanos pelas empresas nos diferentes Estados, mas isso deve ser alcanado elevando-se o nvel dos Estados mais retardatrios. A cooperao entre os Estados, as instituies multilaterais e outras partes interessadas tambm pode desempenhar um papel importante. Estes Princpios Orientadores constituem um ponto de referncia comum a esse respeito, e podem servir para gerar um efeito cumulativo positivo que tenha em conta as respectivas funes e responsabilidades de todos os interessados.

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II. A RESPONSABILIDADE DAS EMPRESAS DE RESPEITAR OS DIREITOS HUMANOS

A. PRINCPIOS FUNDAMENTAIS
PRINCPIO 11 As empresas devem respeitar os direitos humanos. Isso significa que devem se abster de infringir os direitos humanos de terceiros e enfrentar os impactos negativos sobre os direitos humanos nos quais tenham algum envolvimento.
Comentrio A responsabilidade de respeitar os direitos humanos constitui uma norma de conduta mundial aplicvel a todas as empresas, onde quer que operem. Isso ocorre independentemente da capacidade e/ou vontade dos Estados de cumprir suas prprias obrigaes de direitos humanos e no reduz essas obrigaes. Trata-se de uma responsabilidade adicional e alm do cumprimento das leis e normas nacionais de proteo dos direitos humanos. Enfrentar os impactos negativos sobre os direitos humanos implica tomar as medidas adequadas para preveni-los, mitiga-los e, se for o caso, repar-los. As empresas podem assumir outros compromissos ou realizar outras atividades para apoiar e promover os direitos humanos e contribuir assim para melhorar o gozo dos direitos. Mas isso no compensa o descumprimento de suas obrigaes de direitos humanos no desempenho de suas atividades. As empresas no devem menosprezar a capacidade dos Estados em

cumprir suas prprias obrigaes em matria de direitos humanos, nem empreender aes que possam debilitar a integridade dos processos judiciais.

PRINCPIO 12 A responsabilidade das empresas de respeitar os direitos humanos refere-se aos direitos humanos internacionalmente reconhecidos que incluem, no mnimo, os direitos enunciados na Carta Internacional de Direitos Humanos e os princpios relativos aos direitos fundamentais estabelecidos na Declarao da Organizao Internacional do Trabalho relativa aos princpios e direitos fundamentais no trabalho.
Comentrio Considerando que as atividades das empresas podem ter um impacto sobre praticamente todo o espectro de direitos humanos internacionalmente reconhecidos, sua responsabilidade de respeitar se aplica a todos esses direitos. Na prtica, certos direitos humanos podem estar expostos a um risco maior que outros em determinados setores ou contextos, razo pela qual se lhes prestar uma ateno especial. No entanto, as situaes podem mudar, de maneira que todos os direitos humanos devem ser objeto de reviso peridica. A Carta Internacional de Direitos Humanos contm uma lista oficial dos direitos humanos fundamentais internacionalmente reconhecidos (que consiste na Declarao Universal de Direitos Humanos e os principais instrumentos em que se tem codificado: o Pacto Internacional de

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Direitos Civis e Polticos e o Pacto Internacional de Direitos Econmicos, Sociais e Culturais), qual se somam os princpios relativos aos direitos fundamentais dos oito convnios fundamentais da Organizao Internacional do Trabalho, conforme a Declarao relativa aos princpios e direitos fundamentais no trabalho. Essas so as referncias que outros atores sociais utilizam para avaliar o impacto das atividades das empresas sobre os direitos humanos. A responsabilidade das empresas de respeitar os direitos humanos diferencia-se das questes de responsabilidade jurdica e do cumprimento das leis, que seguem dependendo em grande parte das disposies legislativas nacionais nas jurisdies pertinentes. De acordo com as circunstncias, possvel que as empresas devam considerar normas adicionais. Por exemplo, as empresas devem respeitar os direitos humanos das pessoas pertencentes a grupos ou populaes especficos e devero prestar-lhes ateno especial quando violarem os direitos humanos dessas pessoas. Nesse sentido, os instrumentos das Naes Unidas detalharam os direitos dos povos indgenas, das mulheres, das minorias nacionais, tnicas, religiosas e lingusticas, das crianas, das pessoas com deficincia e dos trabalhadores migrantes e suas famlias. Alm disso, em situaes de conflito armado, as empresas devem respeitar as normas do direito internacional humanitrio.

os direitos humanos por meio de suas prprias atividades ou como resultado de suas relaes comerciais com outras partes. O Princpio Orientador 19 aprofunda os tipos de respostas que devem ser adotados pelas empresas nessas situaes. Desde a perspectiva destes Princpios Orientadores, as atividades de uma empresa incluem tanto suas aes como suas omisses; e suas relaes comerciais abarcam os relacionamentos com scios comerciais, entidades de sua cadeia de valor e qualquer outra entidade no-estatal ou estatal diretamente relacionada com suas operaes comerciais, produtos ou servios.

PRINCPIO 14 A responsabilidade das empresas de respeitar os direitos humanos aplica-se a todas as empresas independentemente de seu tamanho, setor, contexto operacional, proprietrio e estrutura. No entanto, a magnitude e a complexidade dos meios dispostos pelas empresas para assumir essa responsabilidade pode variar em funo desses fatores e da gravidade dos impactos negativos das atividades da empresa sobre os direitos humanos.
Comentrio Os meios pelos quais uma empresa assumir sua responsabilidade de respeitar os direitos humanos sero proporcionais, entre outros fatores, a seu tamanho. As pequenas e mdias empresas podem dispor de menor capacidade, assim como de procedimentos e estruturas de gerenciamento mais informais que as grandes empresas, de maneira que seus respectivos processos e polticas adotaro formas diferentes. No entanto, algumas pequenas e mdias empresas podem provocar graves consequncias negativas sobre os direitos humanos, que exigiro a adoo das correspondentes medidas, independentemente de seu tamanho. A gravidade dessas consequncias ser avaliada em funo de sua escala, alcance e carter irremedivel. Os meios dispostos por uma empresa para cumprir com sua responsabilidade de respeitar os direitos humanos tambm podem variar caso atue, e em que medida atua, por meio de um grupo empresarial ou a ttulo individual. No entanto, a responsabilidade de respeitar os direitos humanos aplica-se plenamente e por igual a todas as empresas.

PRINCPIO 13 A responsabilidade de respeitar os direitos humanos exige que as empresas: A. Evitem que suas prprias atividades gerem impactos negativos sobre direitos humanos ou para estes contribuam, bem como enfrentem essas consequncias quando vierem a ocorrer; B. Busquem prevenir ou mitigar os impactos negativos sobre os direitos humanos diretamente relacionadas com operaes, produtos ou servios prestados por suas relaes comerciais, inclusive quando no tenham contribudo para ger-los.
Comentrio As empresas podem estar envolvidas nos impactos negativos sobre

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PRINCPIO 15 Para cumprir com sua responsabilidade de respeitar os direitos humanos, as empresas devem contar com polticas e procedimentos apropriados em funo de seu tamanho e circunstncias, a saber: A. Um compromisso poltico de assumir sua responsabilidade de respeitar os direitos humanos; B. Um processo de auditoria (due diligence) em matria de direitos humanos para identicar, prevenir, mitigar e prestar contas de como abordam seu impacto sobre os direitos humanos; C. Processos que permitam reparar todas as consequncias negativas sobre os direitos humanos que provoquem ou tenham contribudo para provocar.
Comentrio As empresas devem saber e fazer saber que respeitam os direitos humanos. No podem faz-lo se no contam com determinadas polticas e processos. Os Princpios 16 a 24 aprofundam esse tema.

dutos ou servios; D. Seja publicada e difundida interna e externamente a todo o pessoal, aos parceiros comerciais e outras partes interessadas; E. Seja reetida nas polticas e procedimentos operacionais necessrios para incorporar o compromisso assumido no mbito de toda a empresa.
Comentrio O termo declarao utilizado de forma genrica em referncia a qualquer meio eleito pela empresa para dar conhecimento pblico de suas responsabilidades, compromissos e expectativa. O nvel de conhecimento especializado necessrio para formular uma declarao poltica variar segundo a complexidade das operaes da empresa. Tal expertise pode ser obtida em diversas fontes, desde recursos conveis online ou escritos at processos de consulta com especialistas reconhecidos. A declarao de compromisso deve ser pblica. Deve ser difundida ativamente entre as entidades com as quais a empresa mantenha relaes contratuais; outros atores diretamente vinculados com suas operaes, entre os quais cabe incluir as foras de segurana do Estado; os investidores; e, em caso de operaes com signicativos riscos para os direitos humanos, os interessados que possam ser afetados. A difuso interna da declarao e as polticas e os procedimentos correspondentes deve deixar claro quais sero as linhas e os sistemas de prestao de contas, e deve ser acompanhada de qualquer formao que seja necessria realizar aos empregados que ocupem cargos pertinentes na empresa. Do mesmo modo que os Estados devem atuar com coerncia poltica, as empresas devem conciliar coerentemente sua obrigao de respeitar os direitos humanos e as polticas e procedimentos que regem suas atividades e relaes comerciais em sentido mais amplo. Esse seria o caso, por exemplo, das polticas e procedimentos que estabelecem incentivos nanceiros e de outro tipo para os funcionrios; dos processos de compras; e das atividades de lobby quando esto em jogo os direitos humanos. Por meio desses e de outros meios apropriados, a declarao poltica de compromisso deve envolver toda a empresa, desde as altas esferas at os demais setores, que de outro modo poderiam atuar sem tomar conscincia dos direitos humanos e sem lev-los em considerao.

B. PRINCPIOS OPERACIONAIS
COMPROMISSO POLTICO PRINCPIO 16 De maneira a incorporar sua responsabilidade de respeitar os direitos humanos, as empresas devem expressar seu compromisso com essa responsabilidade mediante uma declarao poltica que: A. Seja aprovada no mais alto nvel de direo da empresa; B. Baseie-se em assessoria especializada interna e/ou externa; C. Estabelea o que a empresa espera, em relao aos direitos humanos, de seu pessoal, seus scios e outras partes diretamente vinculadas com suas operaes, pro-

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AUDITORIA (DUE DILIGENCE) EM DIREITOS HUMANOS PRINCPIO 17 A m de identicar, prevenir, mitigar e reparar os impactos negativos de suas atividades sobre os direitos humanos, as empresas devem realizar auditorias (due diligence) em matria de direitos humanos. Esse processo deve incluir uma avaliao do impacto real e potencial das atividades sobre os direitos humanos, a integrao das concluses e sua atuao a esse respeito; o acompanhamento das respostas e a comunicao de como as consequncias negativas so enfrentadas. A auditoria (due diligence) em matria de direitos humanos: A. Deve abranger os impactos negativos sobre os direitos humanos que tenham sido causados ou que tiveram a contribuio da empresa para sua ocorrncia por meio de suas prprias atividades, ou que tenham relao direta com suas operaes, produtos ou servios prestados por suas relaes comerciais; B. Variar de complexidade em funo do tamanho da empresa, do risco de graves consequncias negativas sobre os direitos humanos e da natureza e o contexto de suas operaes; C. Deve ser um processo contnuo, tendo em vista que os riscos para os direitos humanos podem mudar no decorrer do tempo, em funo da evoluo das operaes e do contexto operacional das empresas.
Comentrio Este princpio dene os parmetros da auditoria (due diligence) em matria de direitos humanos, enquanto os Princpios 18 a 21 denem seus componentes essenciais. Por riscos para os direitos humanos entendem-se as possveis consequncias negativas das atividades da empresa sobre os direitos humanos. Os impactos potenciais devem ser respondidos com medidas de preveno ou mitigao desses efeitos, enquanto os impactos reais os que j se

produziram devem ser reparados (Princpio 22). A auditoria (due diligence) em matria de direitos humanos pode ser integrada nos sistemas mais amplos de gerenciamento de riscos da empresa, desde que no se limitem a identicar e gerenciar riscos importantes para a prpria empresa, seno que incluam os riscos para os titulares de direitos. A auditoria (due diligence) em matria de direitos humanos deve ser iniciada o mais cedo possvel quando se empreende uma nova atividade ou se inicia uma relao comercial, visto que j na fase de preparao dos contratos ou outros acordos os riscos para os direitos humanos podem ser mitigados ou agravados, bem como herdados por meio de processos de fuso ou incorporao. Para as empresas que contam com numerosas entidades em suas cadeias de valor pode resultar demasiadamente difcil realizar auditoria (due diligence) em matria de direitos humanos no mbito de cada entidade. Em tal caso, as empresas devem identicar as reas gerais que apresentem maior risco de consequncias negativas sobre os direitos humanos, seja devido ao contexto operacional de certos fornecedores ou clientes, s operaes, os produtos ou os servios relacionados, ou a outras consideraes pertinentes, e dar prioridade auditoria (due diligence) em matria de direitos humanos nessas reas. Podem surgir questes de cumplicidade quando uma empresa contribui ou parece contribuir para as consequncias negativas sobre os direitos humanos causadas por outros atores. A cumplicidade tem uma acepo jurdica e outra no jurdica. Em sua acepo no-jurdica, as empresas podem ser consideradas cmplices de atos cometidos por terceiro, por exemplo, quando parecem beneciar-se de uma infrao cometida por esse terceiro. Em sua acepo jurdica, a maioria das jurisdies nacionais probem a cumplicidade na prtica de um delito e algumas estabelecem a responsabilidade penal das empresas em tais casos. Em geral, tambm cabe a possibilidade de impetrar aes civis contra empresas que supostamente contribuam para causar um dano, embora no possa ser denido em termos de direitos humanos. A jurisprudncia de direito penal internacional indica que o critrio pertinente para denir a cumplicidade a assistncia prtica prestada ciente do cometimento de um delito ou a incitao com efeitos relevantes para o cometimento da infrao. O fato de realizar auditorias (due diligence) em matria de direitos humanos deveria reduzir o risco de aes judiciais contra as empresas, j que

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lhes permite demonstrar que foram tomadas todas as medidas razoveis para evitar qualquer participao numa suposta violao dos direitos humanos. No entanto, as empresas que conduzem tais auditorias (due diligence) no devem assumir que dessa maneira caro automtica e plenamente isentas de toda responsabilidade por provocar ou contribuir para provocar violaes de direitos humanos.

PRINCPIO 18 A m de aferir os riscos em matria de direitos humanos, as empresas devem identicar e avaliar as consequncias negativas reais ou potenciais sobre os direitos humanos em que possam ser envolvidos, seja por meio de suas prprias atividades ou como resultado de suas relaes comerciais. Esse processo deve: A. Recorrer a especialistas em direitos humanos internos e/ou independentes; B. Incluir consultas substanciais com grupos potencialmente afetados e outras partes interessadas, em funo do tamanho da empresa e da natureza e do contexto da operao.
Comentrio O primeiro passo no processo de auditoria (due diligence) em matria de direitos humanos identificar e avaliar a natureza dos impactos negativos atuais e potenciais sobre os direitos humanos nos quais a empresa pode ser envolvida. O objetivo compreender as consequncias especficas sobre determinadas pessoas num contexto de operaes em concreto. Em geral, isso implica avaliar o contexto de direitos humanos antes de empreender uma atividade empresarial proposta, sempre que seja possvel; identificar os possveis afetados; catalogar as normas e questes pertinentes de direitos humanos; e projetar as consequncias da atividade proposta e das relaes comerciais correspondentes sobre os direitos humanos das pessoas identificadas. Nesse processo, as empresas devem prestar especial ateno s consequncias concretas sobre os direitos humanos das pessoas pertencentes a grupos ou populaes expostos a um maior risco de vulnerabilidade ou de marginalizao, e ter presentes os diferentes riscos que podem ser enfrentados

por mulheres e por homens. Embora os processos de avaliao dos impactos sobre os direitos humanos possam ser integrados no marco de outros processos, como as avaliaes de risco ou de impacto ambiental ou social, tais processos devem incluir como ponto de referncia todos os direitos humanos internacionalmente reconhecidos, j que o impacto das atividades empresariais pode afetar em tese qualquer desses direitos. Considerando que as situaes de direitos humanos so dinmicas, as avaliaes de impacto sobre os direitos humanos devem ser realizadas em intervalos regulares: antes de empreender uma nova atividade ou de estabelecer uma nova relao comercial; antes de adotar decises importantes ou de aplicar mudanas operacionais (por exemplo, entrada no mercado, lanamento de produtos, mudanas de regulamento ou transformaes mais profundas da atividade empresarial); em resposta ou em previso de mudanas no meio operacional (por exemplo, um aumento das tenses sociais); e periodicamente durante o ciclo de vida de uma atividade ou relao comercial. Para avaliar o impacto de suas atividades sobre os direitos humanos de forma precisa, as empresas devem compreender as preocupaes das partes interessadas potencialmente afetadas consultando-as diretamente e levando em considerao a questo do idioma e outros fatores que possam dificultar uma comunicao efetiva. Quando no for possvel proceder a essas consultas, as empresas devem considerar alternativas razoveis, como consultar especialistas com credibilidade e independentes, inclusive defensores de direitos humanos e outros atores da sociedade civil. A avaliao do impacto sobre os direitos humanos serve de base para as fases seguintes do processo de auditoria (due diligence) em matria de direitos humanos.

PRINCPIO 19 Para prevenir e mitigar os impactos negativos sobre os direitos humanos, as empresas devem integrar as concluses de suas avaliaes de impacto no marco das funes e processos internos pertinentes e tomar as medidas apropriadas.

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A. Para que essa integrao seja eficaz preciso que: I. A responsabilidade de prevenir essas consequncias seja atribuda aos nveis e funes adequados dentro da empresa; II. A adoo de decises internas, as atribuies oramentrias e os processos de superviso possibilitem oferecer respostas eficazes a esses impactos. B. As medidas a serem adotadas devem variar em funo de: I. Que a empresa provoque ou contribua para provocar as consequncias negativas ou de que seu envolvimento se reduza a uma relao direta desses impactos com as operaes, produtos ou servios prestados por uma relao comercial; II. Sua capacidade de influncia para prevenir os impactos negativos.
Comentrio A integrao horizontal em toda a empresa das concluses especficas da avaliao dos impactos sobre os direitos humanos s pode ser eficaz se o compromisso poltico da empresa com os direitos humanos foi incorporado por todas as funes pertinentes da empresa. Isso imprescindvel para que as concluses da avaliao sejam compreendidas corretamente, sejam tomadas devidamente em conta e sejam aplicadas. Ao avaliar os impactos negativos sobre os direitos humanos, as empresas devero levar em considerao tanto as consequncias reais como as potenciais. Os impactos potenciais devem ser prevenidos ou mitigados mediante a integrao horizontal das concluses em toda a empresa, enquanto os impactos reais, isto , aqueles que j tenham sido produzidos, devem ser reparados (Princpio 22). Uma empresa que provoque ou possa provocar impactos adversos sobre os direitos humanos deve tomar as medidas necessrias para lhes pr fim ou prevenir. Uma empresa que contribua ou possa contribuir para gerar consequncias negativas sobre os direitos humanos deve tomar as medidas necessrias para pr fim ou prevenir essa situao e exercer sua influncia para mitigar na maior medida possvel outras consequncias.

Considera-se que tem influncia a empresa que seja capaz de modificar as prticas prejudiciais de uma entidade que provoque um dano. Se uma empresa no tiver contribudo para os impactos negativos sobre os direitos humanos, mas essas consequncias guardarem relao direta com as operaes, produtos ou servios prestados por outra entidade com a qual mantm relaes comerciais, a situao mais complexa. Entre os fatores que determinam a eleio das medidas adequadas em situaes desse tipo figuram a influncia da empresa sobre a entidade em questo, a importncia dessa relao comercial para a empresa, a gravidade da infrao e a possibilidade de que a ruptura de seu relacionamento com a entidade em questo provoque em si mesmo impactos negativos sobre os direitos humanos. Quanto mais complexas forem a situao e suas repercusses sobre os direitos humanos, mais motivos ter a empresa para recorrer a especialistas independentes que a assessorem sobre o tipo de resposta que deve oferecer. Se a empresa tem influncia para prevenir ou mitigar as consequncias negativas, deve exerc-la. E se carece de influncia sobre a entidade em questo, pode encontrar uma forma de potenci-la. Pode incrementar sua influncia, por exemplo, oferecendo-lhe incentivos de capacitao ou outros fomentos, ou ainda colaborando com outros atores. H situaes em que a empresa carece de influncia para prevenir ou mitigar os impactos adversos e incapaz de aumentar sua influncia. Em tais casos, deve considerar a possibilidade de pr fim relao comercial, tomando em considerao uma avaliao razovel das consequncias negativas que essa deciso possa acarretar para a situao dos direitos humanos. Se a relao comercial for crucial para a empresa, pr fim mesma provoca novos desafios. Uma relao comercial pode ser vista como crucial se dela depender um produto ou servio essencial para a atividade empresarial e para o qual no exista uma fonte alternativa razovel. Tambm nesse caso, deve ser levada em considerao a gravidade das consequncias sobre os direitos humanos: quanto mais grave for a violao, menos a empresa dever demorar em decidir se rompe o relacionamento. Em qualquer caso, enquanto permanea a violao em questo e a empresa mantenha seu relacionamento comercial, deve estar em condies de demonstrar seus prprios esforos para mitigar o impacto e aceitar as consequncias em termos de reputao, financeiras ou jurdicas de prolongar essa relao comercial.

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PRINCPIO 20 A m de vericar se esto sendo tomadas medidas para prevenir os impactos adversos sobre os direitos humanos, as empresas devem fazer um acompanhamento da eccia de sua resposta. Esse monitoramento deve: A. Basear-se em indicadores qualitativos e quantitativos adequados; B. Levar em considerao as informaes vindas de fontes tanto internas como externas, inclusive das partes interessadas afetadas.
Comentrio O trabalho de monitoramento necessrio para que a empresa possa saber se a aplicao de sua poltica de direitos humanos est sendo realizada da melhor maneira possvel, se tal poltica tem possibilitado responder de forma ecaz s consequncias sobre os direitos humanos, e se contribuiu para impulsionar contnuas melhoras. As empresas deveriam se empenhar especialmente no monitoramento da eccia de suas respostas aos impactos sobre as pessoas pertencentes a grupos ou populaes expostos a maiores riscos de vulnerabilidade ou marginalizao. O monitoramento deve ser integrado aos processos pertinentes de comunicao interna. As empresas podem usar mecanismos que j vem utilizando para outras questes. Isso pode incluir, por exemplo, contratos e revises baseados no desempenho, assim como inspees e auditagens, com dados desagregados por sexos, quando pertinente. Os mecanismos de denncia a nvel operacional tambm podem contribuir com informao relevante das pessoas diretamente afetadas sobre a eccia do processo de auditagem das empresas em matria de direitos humanos (veja o Princpio 29).

representantes demonstrem suas preocupaes. As empresas cujas operaes ou contextos operacionais impliquem graves riscos de impacto sobre os direitos humanos deveriam informar ocialmente as medidas que tomam a esse respeito. Em qualquer caso, as comunicaes devem reunir as seguintes condies: A. Possuir uma forma e uma frequncia que reflitam as consequncias das atividades da empresa sobre os direitos humanos e que sejam acessveis para seus destinatrios; B. Proporcionar suciente informao para avaliar se a resposta de uma empresa diante de consequncias concretas sobre os direitos humanos adequada; C. No pr em risco, por sua vez, as partes afetadas ou seus funcionrios, e no violar requisitos legtimos de condencialidade comercial.
Comentrio A responsabilidade de respeitar os direitos humanos exige que as empresas contem com polticas e processos para ter cincia e dar conhecimento de que respeitam os direitos humanos na prtica. Dar conhecimento implica comunicar, oferecer transparncia e prestar contas s pessoas ou grupos que possam se ver afetados e a outros interessados, inclusive os investidores. A comunicao pode adotar diversas formas, como reunies presenciais, dilogos online, consultas com os afetados e relatrios pblicos ociais. A informao ocial tambm est evoluindo, desde os tradicionais relatrios anuais e os relatrios de responsabilidade/sustentabilidade empresarial at atualizaes online e relatrios integrados nanceiros e no-nanceiros. Espera-se que as empresas elaborem relatrios ociais quando h risco de graves violaes dos direitos humanos, seja em razo da natureza das operaes comerciais ou por seu contexto operacional. Os relatrios deveriam abarcar temas e indicadores a respeito da maneira pela qual as empresas identicam e respondem s consequncias negativas sobre os direitos humanos. A vericao independente dos relatrios sobre direitos humanos pode melhorar seu contedo e sua credibilidade. Os indicadores setoriais especcos podem proporcionar detalhes adicionais de grande utilidade.

PRINCPIO 21 Para explicar as medidas tomadas para enfrentar os impactos de suas atividades sobre os direitos humanos, as empresas devem estar preparadas para comunicar isso externamente, sobretudo quando os afetados ou seus

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REPARAO PRINCPIO 22 Se as empresas constatam que provocaram ou contriburam para provocar impactos adversos devem reparar ou contribuir para sua reparao por meios legtimos.
Comentrio Ainda que com as melhores polticas e prticas, uma empresa pode provocar ou contribuir para provocar consequncias negativas sobre os direitos humanos que no tenha previsto ou que tenha sido incapaz de evitar. Se uma empresa detectar uma situao desse tipo, seja mediante o processo de auditoria (due diligence) em matria de direitos humanos ou por outros meios, sua responsabilidade de respeitar os direitos humanos exige seu engajamento ativo para reparar essa situao, por si s ou em cooperao com outros atores. O estabelecimento de mecanismos de denncia a nvel operacional para os possveis afetados pelas atividades empresariais pode constituir um meio ecaz de reparao, sempre que cumpram certos requisitos que se enumeram no Princpio 31. Caso tenham ocorrido impactos adversos que a empresa no tenha provocado nem contribudo para provocar, mas que tenham relao direta com operaes, produtos ou servios prestados por um de seus laos comerciais, a responsabilidade de respeitar os direitos humanos no exige que a prpria empresa deva reparar os danos, embora possa desempenhar um papel no processo de reparao. Em determinadas situaes, em especial se tiver cometido o suposto delito, preciso cooperar com os mecanismos judiciais. No captulo III sobre o acesso reparao, h mais informaes sobre os mecanismos para demandar reparao, inclusive em situaes em que se impugnem as denncias de impactos negativos sobre os direitos humanos.

A. Cumprir todas as leis aplicveis e respeitar os direitos humanos internacionalmente reconhecidos, onde quer que operem; B. Buscar frmulas que lhes permitam respeitar os princpios de direitos humanos internacionalmente reconhecidos quando confrontados com exigncias conitantes; C. Considerar o risco de provocar ou contribuir para provocar graves violaes de direitos humanos como uma questo de cumprimento da lei onde quer que operem.
Comentrio Embora contextos nacionais e locais possam determinar maior risco de que a atividade ou as relaes comerciais de uma empresa afetem os direitos humanos, todas as empresas tm a mesma responsabilidade de respeitar os direitos humanos onde quer que operem. Quando o contexto nacional impede as empresas de assumir plenamente essa responsabilidade, estas devem respeitar os princpios de direitos humanos internacionalmente reconhecidos, na maior medida possvel, consideradas as circunstncias, alm de serem capazes de demonstrar seus esforos a esse respeito. Em alguns ambientes operacionais, como as regies afetadas por conitos, pode haver maiores riscos de cumplicidade das empresas em graves violaes de direitos humanos cometidas por outros atores (foras de segurana, por exemplo). As empresas devem considerar esse risco como uma questo de cumprimento da lei, dadas as crescentes responsabilidades jurdicas das empresas como resultado de demandas civis extraterritoriais e da incorporao das disposies do Estatuto de Roma do Tribunal Penal Internacional em jurisdies que reconhecem a responsabilidade penal das empresas. Por outro lado, os diretores, executivos e empregados das empresas podem incidir em responsabilidades jurdicas por atos que equivalem a graves violaes de direitos humanos. Em contextos complexos desse tipo, as empresas devem se assegurar de no agravar a situao. Ao avaliar a melhor maneira de atuar, em muitos casos fariam bem em recorrer no s a especialistas e consultas intersetoriais dentro da mesma empresa seno tambm a expertos independentes e com credibilidade, em particular especialistas dos governos, da sociedade civil, das instituies nacionais de direitos humanos e iniciativas multilaterais das partes interessadas.

QUESTES DE CONTEXTO PRINCPIO 23 Em qualquer contexto, as empresas devem:

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PRINCPIO 24 Quando for necessrio dar prioridade s medidas para enfrentar os impactos adversos, reais e potenciais, sobre os direitos humanos, as empresas devem primeiramente tratar de prevenir e atenuar as consequncias que sejam mais graves ou que possam se tornar irreversveis, caso no recebam uma resposta imediata.
Comentrio Embora as empresas devam levar em considerao todas as consequncias negativas sobre os direitos humanos, nem sempre podero fazer tudo simultaneamente. Na falta de assessoramento jurdico especializado, se for necessrio estabelecer prioridades, as empresas devem comear por abordar as consequncias sobre os direitos humanos por ordem de gravidade, j que uma resposta tardia pode dar ensejo a uma situao irremedivel. A gravidade nesse contexto no um conceito absoluto seno relativo, em funo das consequncias sobre outros direitos humanos que identique a empresa.

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III. ACESSO A MECANISMOS DE REPARAO

A. PRINCPIO FUNDAMENTAL
PRINCPIO 25 Como parte de seu dever de proteo contra violaes de direitos humanos relacionadas com atividades empresariais, os Estados devem tomar medidas apropriadas para garantir, pelas vias judiciais, administrativas, legislativas ou de outro meios que correspondam, que quando se produzam esse tipo de abusos em seu territrio e/ou jurisdio os afetados possam acessar mecanismos de reparao ecazes.
Comentrio Se os Estados no adotam as medidas necessrias para investigar, punir e reparar as violaes dos direitos humanos relacionadas com empresas quando estas ocorrem, o dever de proteo dos Estados pode ser debilitado e inclusive carecer de sentido. O acesso a mecanismos de reparao ecazes apresenta aspectos de procedimento e de mrito. As reparaes oferecidas pelos mecanismos de denncia examinados neste captulo podem revestir diversas formas substantivas destinadas, em termos gerais, a compensar ou reparar qualquer dano aos direitos humanos que tenha sido produzido. A reparao pode incluir pedido de desculpas, restituio, reabilitao, compensaes econmicas ou no-econmicas e sanes punitivas (por exemplo multas, sejam penais ou administrativas), assim como medidas de preveno de novos danos como, por exemplo, liminares ou garantias de no-repetio. Os procedimentos de reparao devem ser imparciais e estar protegidos contra toda forma de corrupo ou tentativa poltica ou

de outra natureza para inuir em seu resultado. No contexto destes Princpios Orientadores, entende-se por denncia a percepo de uma injustia que afete aos direitos reivindicados por uma pessoa ou grupo de pessoas com base em lei, contrato, promessas explcitas ou implcitas, prticas tradicionais ou noes gerais de justia das comunidades afetadas. O termo mecanismo de denncia inclui qualquer processo habitual, estatal ou no-estatal, judicial ou extrajudicial, que permita propor reclamaes e reparar violaes dos direitos humanos relacionadas com atividades empresariais. Os mecanismos estatais de denncia podem ser administrados por uma agncia ou organismo do Estado, ou por uma entidade independente em virtude de uma disposio legal ou constitucional. Podem ser judiciais ou extrajudiciais. Em alguns mecanismos, os afetados intervm diretamente na busca de reparao; em outros, a interveno se faz por um intermedirio em seu nome. Alguns exemplos so os cortes de justia (tanto para as aes civis como penais), os tribunais trabalhistas, as instituies nacionais de direitos humanos, os centros nacionais de contato estabelecidos com base nas Diretrizes para as empresas multinacionais da Organizao para Cooperao e Desenvolvimento Econmico, muitos escritrios de ombudsman, e escritrios governamentais de recebimento de denncias. Para garantir o acesso reparao por violaes dos direitos humanos relacionadas com atividades empresariais, os Estados devem possibilitar que a populao conhea e compreenda esses mecanismos, como os mesmos podem ser acessados, e oferecer o apoio necessrio (nanceiro ou especializado) para tanto. Os mecanismos estatais de denncia, tanto judiciais como extrajudiciais, devem constituir a base de um sistema mais amplo de reparao. No marco desse sistema, os mecanismos de denncia de nvel operacional podem oferecer recursos e solues de fase preliminar. Por outro lado, possvel complementar ou reforar os mecanismos estatais e de nvel operacional mediante as funes de repa-

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rao de iniciativas de colaborao, assim como dos mecanismos internacionais e regionais de direitos humanos. Os Princpios Orientadores 26 a 31 oferecem mais diretrizes sobre esses mecanismos.

B. PRINCPIOS OPERACIONAIS
MECANISMOS ESTATAIS JUDICIAIS PRINCPIO 26 Os Estados devem adotar as medidas apropriadas para assegurar a eccia dos mecanismos judiciais nacionais quando abordem as violaes de direitos humanos relacionadas com empresas, especialmente considerando a forma de limitar os obstculos jurdicos, prticos e de outras naturezas que possam conduzir para uma negao do acesso aos mecanismos de reparao.
Comentrio Os mecanismos judiciais ecazes so essenciais para garantir o acesso reparao. Sua capacidade para fazer frente s violaes dos direitos humanos relacionadas com empresas depende de sua imparcialidade, integridade e capacidade de fazer respeitar o devido processo. Os Estados devem se assegurar de no erguer barreiras que impeam o acesso de casos legtimos perante os tribunais, especialmente quando a via judicial resulte essencial para a obteno de reparao ou no haja outras vias alternativas de reparao. Tambm devem assegurar que a administrao de justia no seja obstruda pela corrupo do processo judicial, que os tribunais sejam independentes de presses econmicas ou polticas de outros agentes do Estado e de atores empresariais, e que no se ponham obstculos s atividades legtimas e paccas dos defensores de direitos humanos. Os obstculos jurdicos que podem impedir que a anlise de casos legtimos de violaes dos direitos humanos relacionados com empresas podem ocorrer, por exemplo, nas seguintes circunstncias: Quando a forma em que se atribuem as responsabilidades jurdicas entre os membros de um grupo empresarial, conforme a legislao penal e civil, permite que no se prestem contas de maneira apropriada; Quando os demandantes so vtimas de uma negao de justia no Estado receptor e no podem acessar os tribunais do Estado de origem, indepen-

dentemente do fundamento da denncia; Quando os direitos humanos de certos grupos, como os povos indgenas e os migrantes, no recebem o mesmo nvel de proteo jurdica que os da populao majoritria. Podem surgir barreiras prticas e de procedimento para obter acesso reparao, por exemplo: Quando os custos para apresentar denncias superam o nvel necessrio para promover aes judiciais infundadas e/ou no podem ser reduzidos a nveis razoveis com apoio pblico, mediante mecanismos baseados no mercado (como os seguros de litgio ou os sistemas de custas legais) ou por outros meios; Quando os denunciantes tm dificuldades para conseguir representao jurdica devido falta de recursos ou outros incentivos para que os advogados assessorem aos denunciantes nesse mbito; Quando no se dispe de opes adequadas para apresentar reclamaes conjuntas ou estabelecer procedimentos de representao (como as demandas civis coletivas e outros procedimentos de ao coletiva), o qual impede que os denunciantes a ttulo individual obtenham uma reparao adequada; Quando os promotores de justia carecem de recursos, conhecimento especializado ou de apoio necessrios para cumprir as obrigaes assumidas pelo Estado de investigar o envolvimento de pessoas ou empresas em delitos de direitos humanos. Muitos desses obstculos so resultado de ou so agravados pelas frequentes desigualdades entre as partes das causas de direitos humanos relacionadas com empresas, especialmente quanto aos recursos nanceiros, acesso informao e concorrncias prossionais. Ademais, seja por discriminao ativa ou como consequncia involuntria da estrutura e funcionamento dos mecanismos judiciais, as pessoas pertencentes a grupos ou populaes expostas a maior risco de vulnerabilidade ou marginalizao enfrentam com frequncia obstculos culturais, sociais, fsicos e nanceiros adicionais para acessar esses mecanismos, utiliz-los e deles se beneciar. Deve-se prestar especial ateno aos direitos e s necessidades especcos desses grupos ou populaes em cada etapa do processo de reparao: acesso, procedimentos e resoluo.

MECANISMOS ESTATAIS EXTRAJUDICIAIS DE DENNCIA PRINCPIO 27 Os Estados devem estabelecer mecanismos de denncia

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extrajudiciais ecazes e apropriados, paralelamente aos mecanismos judiciais, como parte de um sistema estatal integral de reparao das violaes de direitos humanos relacionadas com empresas.
Comentrio Os mecanismos administrativos e legislativos, da mesma forma que outros mecanismos extrajudiciais, desempenham um papel essencial para complementar e completar os mecanismos judiciais. Nem sequer os sistemas judiciais ecazes e dotados de recursos sucientes podem assumir o nus de tratar todas as denncias de violaes de direitos; nem sempre se faz necessrio recorrer a uma reparao judicial; esta tambm no sempre a melhor soluo para todos os demandantes. As decincias do processo de reparao de violaes de direitos humanos relacionadas com empresas podem ser superadas eventualmente ampliando-se os mandatos dos mecanismos extrajudiciais existentes e/ou criando novos mecanismos. Pode-se tratar de mecanismos de mediao, de resoluo ou de outros processos culturalmente apropriados e compatveis com direitos ou de uma combinao dessas opes em funo das questes propostas, os interesses pblicos em jogo e as possveis necessidades das partes. Para assegurar sua eccia devem cumprir os critrios estabelecidos no Princpio 31. As instituies nacionais de direitos humanos tm um papel especialmente importante a desempenhar a esse respeito. Assim como no caso dos mecanismos judiciais, os Estados deveriam estudar formas de equilibrar a relao de foras entre as partes nas causas de direitos humanos relacionadas com empresas e eliminar qualquer outro obstculo ao acesso reparao das pessoas pertencentes a grupos ou populaes com maior risco de vulnerabilidade ou marginalizao.

Comentrio Uma categoria de mecanismos no-estatais de denncia abrange os mecanismos administrados por uma empresa por si s ou juntamente com as partes interessadas, por uma associao econmica ou por um grupo multilateral de partes interessadas. Trata-se de mecanismos no-judiciais, mas podem usar processos de soluo de controvrsias, de dilogo ou outros dispositivos culturalmente apropriados e compatveis com os direitos. Esses mecanismos podem oferecer vantagens concretas, como a rapidez de acesso e reparao, custos reduzidos e/ou alcance transnacional. Outra categoria inclui os organismos regionais e internacionais de direitos humanos. Em geral, esses mecanismos analisam, frequentemente, supostas violaes da obrigao assumida pelos Estados de respeitar os direitos humanos. No obstante, alguns tambm lidam com casos de descumprimento da obrigao do Estado de proteger contra as violaes de direitos humanos cometidas por empresas. Os Estados podem desempenhar um papel til de sensibilizao a respeito desses mecanismos ou facilitando o acesso aos mesmos, assim como aos mecanismos oferecidos pelos prprios Estados.

PRINCPIO 29 Para que seja possvel atender rapidamente e reparar diretamente os danos causados, as empresas devem estabelecer ou participar de mecanismos de denncia ecazes de nvel operacional disposio das pessoas e comunidades que sofram os impactos negativos.
Comentrio As pessoas e comunidades que sofram os impactos negativos das atividades de uma empresa podem acessar diretamente os mecanismos de denncia de nvel operacional. Em geral esses mecanismos so administrados pelas prprias empresas, seja por si mesmas ou em colaborao com terceiros, includas as partes interessadas. Estes mecanismos podem ser estabelecidos por meio do recurso a um especialista ou organismo externo aceitvel para ambas partes. No necessrio que os denunciantes explorem previamente outras vias de recurso, eles podem envolver as empresas diretamente no processo de avaliao dos danos e na busca pela reparao de qualquer dano. Os mecanismos de denncia de nvel operacional desempenham duas funes essenciais em relao responsabilidade das empresas de respeitar os

MECANISMOS NO-ESTATAIS DE DENNCIA PRINCPIO 28 Os Estados devem contemplar formas de facilitar o acesso aos mecanismos no-estatais de denncia que tratam das violaes de direitos humanos relacionadas com empresas.

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direitos humanos. Em primeiro lugar, contribuem para indicar os impactos negativos sobre os direitos humanos como parte da obrigao de uma empresa de realizar a auditoria (due diligence) em matria de direitos humanos. Concretamente, oferecem um canal para que as pessoas diretamente afetadas pelas operaes da empresa expressem sua preocupao quando considerem que esto sofrendo ou vo sofrer impactos negativos. Analisando as tendncias e padres das denncias, as empresas tambm podem identicar problemas sistemticos e adaptar suas prticas de acordo com tais informaes. Em segundo lugar, esses mecanismos permitem que a empresa se ocupe dos danos detectados e repare os impactos negativos, de forma precoce e direta, a m de evitar danos maiores ou uma escalada de reclamaes. Esses mecanismos no requerem que a denncia ou a reclamao se baseiem numa suposta violao de direitos humanos para que possa ser proposta, j que seu objetivo especco identicar qualquer preocupao legtima dos possveis afetados. Caso essas preocupaes no sejam identicadas e tratadas a tempo, podem gerar conitos e violaes de direitos humanos mais graves. Os mecanismos de denncia de nvel operacional devem responder a certos critrios para resultar mais ecazes na prtica (Princpio 31). Esses critrios podem ser cumpridos com mecanismos dos mais diversos tipos, em funo das exigncias de escala, recursos, setor, cultura e outros parmetros. Os mecanismos de denncia de nvel operacional podem constituir um complemento importante dos processos mais amplos de participao das partes interessadas e de negociao coletiva, mas no podem substitu-los. No se deve utiliz-los para debilitar a funo dos sindicatos legtimos no marco das disputas trabalhistas nem para impedir o acesso aos mecanismos de denncia judiciais ou outros de tipo no-judicial.

de conduta, normas de funcionamento, acordos-quadro mundiais entre sindicatos e empresas transnacionais e outros similares. Estas iniciativas de colaborao devem garantir a disponibilidade de mecanismos ecazes para que as partes afetadas ou seus representantes legtimos proponham suas preocupaes quando considerem que foram descumpridos os compromissos em questo. A legitimidade desse tipo de iniciativas pode ser posta sob suspeita caso no se estabeleam esses mecanismos. Os mecanismos podem ser estabelecidos na esfera dos membros individuais, da iniciativa de colaborao, ou de ambos. Esses mecanismos devem fomentar a prestao de contas e contribuir para reparar os impactos negativos sobre os direitos humanos provocados por suas atividades.

CRITRIOS DE EFICCIA DOS MECANISMOS NO-JUDICIAIS DE DENNCIA PRINCPIO 31 Para garantir sua eccia, os mecanismos no-judiciais de denncia, tanto estatais como no-estatais, devem ser: A. Legtimos: suscitar a conana dos grupos de interesse aos quais esto destinados e responder pelo correto desenvolvimento dos processos de denncia; B. Acessveis: ser conhecidos por todos os grupos interessados aos quais esto destinados e prestar a devida assistncia aos que possam ter especiais diculdades para acess-los; C. Previsveis: dispor de um procedimento claro e conhecido, com um prazo indicativo de cada etapa, e esclarecer os possveis processos e resultados disponveis, assim como os meios para supervisionar a implementao; D. Equitativos: assegurar que as vtimas tenham um acesso razovel s fontes de informao, ao assessoramento e aos conhecimentos especializados necessrios para iniciar um processo de denncia em condies de igualdade, com plena informao e respeito; E. Transparentes: manter informadas as partes num processo de denncia de sua evoluo, e oferecer suciente informao sobre o desempenho do mecanismo, com vistas a

PRINCPIO 30 As corporaes industriais, as sociedades de mltiplas partes interessadas e outras iniciativas de colaborao baseadas no respeito das normas relativas aos direitos humanos devem garantir a disponibilidade de mecanismos ecazes de denncia.
Comentrio As normas relativas aos direitos humanos reetem-se cada vez mais nos compromissos assumidos pelas corporaes industriais, sociedades de mltiplas partes interessadas e outras iniciativas de colaborao, sob a forma de cdigos

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PRINCPIOS ORIENTADORES SOBRE EMPRESAS E DIREITOS HUMANOS: IMPLEMENTAO DOS PARMETROS DA ONU PARA PROTEGER, RESPEITAR E REPARAR

fomentar a conana em sua eccia e salvaguardar o interesse pblico que esteja em jogo; F. Compatveis com os direitos: assegurar que os resultados e as reparaes sejam conforme aos direitos humanos internacionalmente reconhecidos; G. Uma fonte de aprendizagem contnua: adotar as medidas pertinentes para identicar experincias a m de melhorar o mecanismo e prevenir denncias e danos no futuro; Os mecanismos de nvel operacional tambm deveriam: H. Basear-se na participao e no dilogo: consultar os grupos interessados, para os quais esses mecanismos esto destinados, sobre sua concepo e seu desempenho, com especial ateno ao dilogo como meio para abordar e resolver as denncias.
Comentrio Um mecanismo de denncia s pode cumprir sua funo se as pessoas s quais deve servir o conhecem, conam nele e so capazes de utiliz-lo. Esses critrios servem como ponto de referncia para desenhar, modicar ou avaliar um mecanismo no-judicial de denncia, a m de garantir sua eccia prtica. Um mecanismo de denncia mal desenhado ou mal aplicado pode intensicar o sentimento de insatisfao das partes afetadas, ao aumentar sua sensao de impotncia e falta de respeito do processo. Os primeiros sete critrios aplicam-se a qualquer mecanismo estatal ou no-estatal, de resoluo ou de mediao. O oitavo critrio especco dos mecanismos de nvel operacional que as empresas ajudam a administrar. A expresso mecanismo de denncia aqui utilizada como termo tcnico. Nem sempre resultar apropriada ou til quando aplicada a um mecanismo especco, mas os critrios de eccia no variam. A seguir comentam-se os critrios especcos: A. Para que as partes interessadas, s quais se destinam o mecanismo, decidam utiliz-lo efetivamente imprescindvel que conem nele. Para gerar essa conana importante, em geral, assumir a responsabilidade de que nenhuma parte no processo de denncia interra no mesmo. B. Entre os fatores que podem dicultar o acesso guram o desconhecimento do mecanismo, o idioma, o nvel de alfabetizao, os custos, a localizao fsica e o temor a represlias.

C. Para que se cone nele e se utilize, um mecanismo deve informar publicamente sobre o procedimento que oferece. Deveriam ser respeitados, sempre que possvel, os prazos previstos para cada etapa, sem esquecer a exibilidade nas ocasies em que resulte necessria. D. Nas reclamaes ou controvrsias entre empresas e grupos de afetados, esses ltimos costumam dispor de um acesso bem mais restrito informao e aos especialistas, e carecer dos recursos nanceiros para pag-los. Quando no se corrige esse desequilbrio pe-se em perigo tanto a realizao como a percepo de um julgamento justo, o que diculta a possibilidade de atingir solues duradouras. E. Comunicar-se periodicamente com as partes a propsito da evoluo das reclamaes individuais pode ser essencial para manter a conana no processo. Atuar com transparncia, perante as partes interessadas em geral, sobre o desempenho do mecanismo, e apresentar estatsticas, estudos de casos ou informao mais detalhada sobre o tratamento de certos casos, pode ser importante para demonstrar sua legitimidade e manter um nvel elevado de conana. Ao mesmo tempo, deve ser preservado sempre que seja necessria a condencialidade do dilogo entre as partes e da identidade das pessoas. F. Muitas reclamaes no se apresentam em termos de direitos humanos e no suscitam inicialmente preocupaes relativas aos direitos humanos. No obstante, quando os resultados tenham consequncias para os direitos humanos dever ser assegurado que respeitem os direitos humanos internacionalmente reconhecidos. G. O fato de analisar periodicamente a frequncia, as pautas e as causas das denncias permitir instituio encarregada da administrao do mecanismo identicar e inuir sobre as polticas, procedimentos ou prticas que devam ser modicados para prevenir futuros danos. H. No caso de um mecanismo de denncia de nvel operacional, iniciar um dilogo com os grupos afetados sobre sua concepo e seu desempenho pode servir para adapt-lo melhor a suas necessidades, conseguir que o utilizem na prtica e criar um interesse comum por seu sucesso. J que uma empresa no pode, legitimamente, ser ao mesmo tempo objeto de denncias e resolv-las unilateralmente, esses mecanismos devem buscar atingir solues negociadas por meio do dilogo. No caso de que seja necessria uma resoluo, deve-se recorrer a um terceiro imparcial, vlido e independente.

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