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In ic ia c i n

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V O C A B U LA R IO D EL A N L IS IS H IS T R IC O

Crtica

P ier r e V ila r

In ic ia c i n

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V O C A B U LA R IO D EL A N L IS IS H IS T R IC O

Traduccin castellana de M. DOLORS FOLCH

r t ic a

B arcelo na

1." edicin: 2. edicin: 3." edicin: 4. edicin: 5. edicin: 6." edicin:

febrero de 1980 octubre de 1980 noviembre de 1981 noviembre de 1982 octubre de 1991 mayo de 1999

Quedan rigurosamente prohibidas, sin la autorizacin escrita de los titulares del copyright, bajo las sanciones establecidas en las leyes, la reproduccin total o parcial de esta obra por cualquier medio o procedimiento, comprendidos la reprografia y el tratamiento informtico, y la distribu cin de ejemplares de ella mediante alquiler o prstamo pblicos. Diseo de la coleccin: Joan Batall 1980: Pierre Vilar, Pars 1980 de la traduccin castellana para Espaa y Amrica: E d it o r ia l C r t i c a , Barcelona ISBN : 84-7423-960-5 Depsito legal: B. 22.076 - 1999 Impreso en Espaa 1999. - HUROPE, S.L., Lima, 3 bis, 08030 Barcelona

PRLOGO
Siempre he soado con un tratado de historia. Pues encuentro irritante ver en las estanteras de nuestras bibliote cas tantos tratados de sociologa, de economa, de politologia, de antropologa, pero ninguno de historia, como si el conocimiento histrico, que es condicin de todos los dems, ya que toda sociedad est situada en el tiempo, fuera incapaz de constituirse en ciencia. Al historiador se le pide hoy y acepto sin reservas esta exigencia que no ignore, en bien de su oficio, los logros de las otras ciencias humanas. En cambio, raras veces se pide a veces incluso se impide a quienes practican las mencio nadas ciencias que se doten de ese mnimo de formacin his trica que les ahorrara hacer alusiones a la historia mal fun damentadas (cosa que ocurre con frecuencia) o eliminar total mente el pasado en su interpretacin del mundo (lo cual roza el absurdo). Pienso en mi malogrado amigo Nikos Poulantzas, con quien discuta mucho pero a quien apreciaba de veras, y cuya ausencia me duele. Un da le recriminamos amistosamente, en uno de mis seminarios, por haber introducido del siguiente modo su trabajo sobre el fascismo: 1) no se puede tratar sobre el fascismo sin conocerlo bien histricamente; 2) no existe ninguna historia vlida del fascismo; 3) no obstante, voy a escribir, voy a elaborar la teora del fascismo.

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No digo que este proceder sea ilegtimo. Es til, y tal vez necesario, plantear un problema en trminos de teora antes de examinarlo a fondo. La teora es entonces programa de estudio, hiptesis de trabajo. Lo que no es legtimo es creer que se ha dicho lo suficiente sobre un problema antes de haber confrontado la linea de reflexin elegida con un an lisis profundo de las realidades, complejas en el espacio y cambiantes en el tiempo. Podra admitirse, sin duda, que economistas y socilogos consideran la investigacin histrica como simple fundamento de un banco de datos. Pero quin suministrara los datos a un tal banco? Quin pondra nombre a sus rbricas? Lu den Febvre nos ha enseado que un montn de piezas de archivo no da respuesta al historiador ms que si ste sabe interrogarlo. Y para eso es preciso que este fondo no haya sido tratado, que no haya sido seleccionado anticipadamente. A los archivistas se les recomienda respetar los fondos, que deben ser entregados al investigador tal como han sido trans mitidos por su propia historia. Y la destruccin de los pa peles considerados superfinos, sin atender a esa regla, ha hecho verdaderos estragos. En realidad, ante las huellas, vo luntarias o involuntarias, del pasado, la responsabilidad de bera recaer slo en el historiador. l es quien est mejor si tuado, con el apoyo de las tcnicas propias de su oficio, para hacer de socilogo. En cambio, razonar sobre una sociedad sin haberse sumergido de manera concreta, directa, en lo que fue su pasado, es arriesgarse a creer en el valor explicativo ya sea de lo instantneo, ya sea de lo eterno; se trata de tenta ciones gemelas. Marx, que es sin duda el ms grande socilogo de todos los tiempos socilogo en el pleno sentido de la palabra, preocupado por los mecanismos de fondo de las sociedades y no por sus formas , expres por lo menos un par de veces en el curso de su vida su deseo de identificar ciencia social e

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historia. La primera vez. en 184}, en La ideologa alemana cuando escrw con Engeh: W ir kennen nur eine eim ie Wusenschajt, die Wissenschaft der Geschichte-' Es cierto la frase fue tachada y el libro permaneci indito. Y Marx de,o tambin sin publicar, en 18}7, una Introduccin gue es tal vez el unico proyecto que existe de un tratado de his toria. En este texto se encuentra todo, desde la apelacin a La geografa (las condiciones naturales), hasta la Kulturgescmchte y el problema de las etnias y el de la guerra. Sin embargo, Marx no escribi ms que El Capital, decir, la parte econmica de la obra. Y el propio Capital que do inacabado, en particular en lo que se refiere a las clases sociales. Observemos tambin que esta parte econmica no se llama tratado, sino crtica de la economa poltica, ciencia fundamental pero slo del primer nivel de un todo. Lo econmico es sometido a critica en el sentido de que revela una contradiccin social. Y la revela histricamente. Los cimientos de El Capital implican un prodigioso esfuerzo de informacin histrica, erudita, en base a documentos de primera mano, con mezcla de cifras y textos. En ello reside sin duda no el nico, pero s el principal secreto de que la obra quedara inacabada: Marx se tomaba en serio su oficio de historiador. El ejemplo es exaltante. Y desanimador. Quin se atrevera a emprender la elaboracin de ese tra tado de historia que Marx no pudo escribir? Hace tiempo que he renunciado a escribirlo, incluso en sueos. No he renunciado, sin embargo, a proclamar, en un m bito modesto, el mbito pedaggico, que la historia es el ni co instrumento que puede abrir las puertas a un conocimiento del mundo de una manera si no cientfica por lo menos razonada. No hay cosa que ms me mortifique que adivi nar, en un auditorio joven, la expectativa siguiente: he aqu
* No conocemos ms que una ciencia, la ciencia de la historia.^

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el profesor de historia; nos va a ensear que Francisco I gan la batalla de Marignano en 1515 y perdi la de Pava en 1525. Hace mucho tiempo que me sublev pblicamente, por vez primera, contra esta imagen. Con motivo de un reparto de premios, ceremonia banal en la que tradicionalmente el pro fesor designado para ello hace el elogio acadmico de su dis ciplina. Pero estbamos en 1937, en plena guerra de Espaa, en plena ascensin del nazismo, en una situacin de angustia ante el drama que se aproximaba. No pude evitar preguntar a los jvenes alumnos y, por encima de ellos, a sus padres si cuando lean y pronunciaban cotidianamente las palabras guerra, revolucin, estado, nacin, y todas las ter minadas en arqua, erada o ismo, estaban seguros de captar adecuadamente su sentido. Y si saban que slo me diante la historia lograran esclarecerlo. Poco antes una dis tinguida asociacin de padres de alumnos haba pedido que todo examen de historia se limitara a hacer recitar una lista de fechas aprendidas de memoria, y las imprecaciones de Paul Valry contra la historia, el producto ms nocivo que la qumica del intelecto haya elaborado jams, eran todava recientes. Valry, naturalmente, pensaba en esa Historia (con H mayscula) que difunde los mitos y las pasiones, ignorando la historia autntica, balbuciente an pero que existe, y que es el nico contraveneno posible de la otra Historia. Y sin duda, en 1937, ante un reducido auditorio de pro vincias, mi ingenuo alegato de joven profesor amante de su oficio tena pocas probabilidades de ser entendido. Pero en las miradas de quienes me escuchaban descubr el destello de una sorpresa. La historia de la que yo les hablaba no la conocan. La radiodifusin (la televisin apenas acababa de nacer) les ofreca, bajo el nombre de historia, un conjunto de adivinanzas, de ancdotas y de cantos guerreros. Cuando ms tarde Althusser reclam la construccin del concepto de histo ria y denunci las hermosas secuencias de la crnica oficial.

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parta de esta ignorancia, de este malentendido en torno a una palabra, que descubra en los otros y en s mismo y cuya superacin tan slo Marx le prometa. E s posible construir el concepto de historia? No voy a discutir aqu esta cuestin. Pero s se puede, ms modesta mente, tratar de reflexionar, a partir del oficio de historiador sobre el contenido de la palabra historia. Quise hacerlo en cuanto tuve ante m un auditorio de estudiantes matriculados en primer Qurso de universidad en esta disciplina. Siempre he tenido empeo en participar personalmente en una tal inicia cin. Justamente para que quede disipado cualquier malen tendido. Algunos estudiantes creen, en efecto, que la historia es fcil (no hacen falta las matemticas para 'saber y para narrar hechos). Otros la escogen por aficiones novelescas (m e gustara tanto saber cmo se viva en Venecia en el siglo X V !). No he aconsejado que desistieran ni a los unos ni a los otros: un error de partida no siempre impide un resultado brillante. No he exigido que se inscriba sobre la puerta de los institutos de historia, como lo haca Luden Febvre: nadie entre aqu que no sea muy inteligente. Es demasiado pretencioso. Pero comprendo el sentido de esta exigencia. La historia-inteligencia es quiz tanto ms necesa ria cuanto que la historia-ciencia todava se est construyendo. Una ciencia constituida soporta mejor las rutinas. Esto no es bice para que la nocin de historia-ciencia suscite ironas. Un da una asociacin de estudiantes (catli cos, creo) me plante la pregunta siguiente: Cree usted que la historia es una ciencia? Respond, molesto: si no lo cre yera, no me dedicara a ensearla. No es que quisiera liqui dar un gran problema epistemolgico mediante una humorada. Lo que quera era afirmar que no habra elegido el oficio de historiador si hubiera credo que tan slo iba a parar a unas verdades dudosas, o intiles. En cambio, si este oficio me ayuda a definir y a penetrar una materia an mal explorada,

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la materia social, por qu no puedo llamarlo ciencia, como si las otras ciencias, sobre otras materias, procedieran de modo diverso? En estos contactos con aprendices de historiador princi piantes, a veces he recurrido a un test: por qu quiere usted hacer historia?. Respuesta casi unnime: para conocer el pasado, con objeto de comprender el presente. La frmula, a primera vista, es positiva. La historia ya no es, para muchos jvenes, curiosidad o nostalgia del pasado, coleccin de im genes seductoras o gloriosas, sino deseo de un conocimiento explicativo, til para el presente. Si uno se detiene un poco ms, la frmula no es del todo tranquilizadora. La historia tradicional crea tambin que nos haca conocer el pasado e inferir para el presente algunas espordicas lecciones de la historia, banalmente polticas o vulgarmente morales. Lo que esperamos de una historia ra zonada es otra cosa. Para expresar de qu se trata, quiz lo mejor sea invertir los trminos de la respuesta de los jvenes: hay que comprender el pasado para conocer el presente. Comprender el pasado es dedicarse a definir los factores sociales, descubrir sus interacciones, sus relaciones de fuerza, y a descubrir-, tras los textos, los impulsos (conscientes, in conscientes) que dictan los actos. Conocer el presente equiva le, mediante la aplicacin de los mismos mtodos de obser vacin, de anlisis y de crtica que exige la historia, a some ter a reflexin la informacin deformante que nos llega a travs de los media. Comprender es imposible sin cono cer. La historia debe ensearnos, en primer lugar, a leer un peridico. Es decir, a situar cosas detrs de las palabras. Toda cien cia exige un vocabulario (a condicin de que el uso de un vocabulario no se confunda ya con una ciencia). Por desgra cia, no slo no he sido capaz de hacer un tratado, sino que ni siquiera he podido llevar a cabo un diccionario. En de

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terminados aos de mi carrera pedaggica he definido muchas palabras superficialmente. Otros aos he analizado con menos apresuramientos, pero slo un nmero limitado de trminos. Por eso nunca he destinado tales ensayos a ser publicados. Una vez ms mis escrpulos han sido vencidos por amigos espaoles, en base al argumento siguiente: si en algn momen to crey usted que estas pginas podan ser tiles, por qu razn no van a serlo todava, y para un pblico ms amplio? As, pues, propongo a un pblico ms amplio algunas sencillas reflexiones: 1) sobre tres trminos metodolgicos: historia, estructura, coyuntura; 2) sobre trminos a menudo oscureci dos por .el uso corriente: z) clases sociales, b; pueblos, esta dos, naciones, etnias, etc. (se trata de los dos grandes tipos de divisin de la humanidad); 3) sobre la palabra capitalismo, tambin a menudo mal utilizada, y sobre la expresin econo ma campesina, que ciertas corrientes quisieran erigir en con cepto sociohistrico fundamental. Estas dos ltimas rbricas tienen un origen bastante distinto de las primeras (un artculo de enciclopedia y una ponencia en un coloquio). Espaa cuenta hoy con una plyade de historiadores que me parecen (dejando aparte toda simpata personal) de los ms activos y notables del mundo. No es a ellos a quienes puede ser de utilidad este libro. Pero si puede contribuir a atraer hacia ellos un amplio pblico vido de historia autn tica, su objetivo que, insisto, es pedaggico se habr cum plido. P, V. Pars, diciembre de 1979,

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D IVERSOS CONTENIDOS D E L TRM IN O H I S T O R I A

Quizs el peligro ms grave, en la utilizacin del trmino historia, sea el de su doble contenido: historia designa a la vez el conocimiento de una materia y la materia de este conocimiento. Cuando decimos historia de Francia, la entendemos como el conjunto de hechos pasados referentes al grupo hu mano organizado que lleva actualmente este nombre; pero tambin entendemos por tal nuestros manuales escolares co rrientes. Dado que el pasado es pasado, es decir, no renovable -por definicin, se confunde para nosotros con lo que nos ha sido transmitido. El conocimiento se confunde, as, con la materia. Asi, cuando algmen escribe, como en la fbula: Ld his toria nos ensea...y se expresa como si el pasado hablara por s mismo. De hecho, invoca una tradicin. Sin embargo, la historia as entendida es una construccin de los que la han escrito en un grado mucho mayor a aquel en que la fsica es una construccin de los fsicos, puesto que toda afirmacin de stos puede experimentarse, mientras que en historia, en el mejor de los casos cuando existe docu mentacin , se puede verificar un hecho, no una interpre tacin. L a historia no se repite. El fsico puede decir, en presente condicional: si hiciera esto, sucedera aquello, y puede verificar de inmediato la validez de su hiptesis. Por

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el contrario, si el historiador dice (en pasado condicional): si se hubiera hecho esto, hubiera sucedido aquello, nada le permite probarlo. Como norma general se le aconseja abs tenerse de ello. Pero, entonces, no est condenado a constatar} Tiene, pues, prohibido razonar} Esta cuestin le preocupa legtima mente, puesto que constatar no es un oficio enaltecedor, mien tras que s lo es el de entender, explicar, con el fin de poder actuar. El problema se plantea, pues, en estos trminos: de qu manera razonar sobre una materia en la que no se puede intervenir experimentalmente} Falta por saber a qu llama mos intervenir, a qu llamamos experiencia, y cul es esta materia. Para abordar este problema, reflexionemos sobre otra frmula familiar: la historia juzgar..., se oye a menudo. Dejemos aparte el caso en el que se trata tan slo del aldabonazo final de un cartel electoral. Por otra parte, inclu so as, el prestigio equvoco del trmino historia incita a algunas reflexiones, Pero enfrentmonos con un documento importante de nuestro tiempo: Fidel Castro titul la defensa que l mismo pronunci ante el tribunal encargado de juz garle por el intento de asalto al cuartel Moneada: La his toria me absolver. A primera vista, este ttulo parece adop tar el sentido clsico, es decir, banal, de la frmula que da a la historia el papel de tribunal de apelacin en asuntos pol ticos. Pero, pensndolo bien, incluso este sentido puede im plicar otros contenidos. En efecto, la historia me absolver puede significar en primer trmino; el tribunal va a condenarme, pero el recuer do colectivo que se conservar del hecho acabar sindome favorable. Y esta nocin de recuerdo colectivo es otro as pecto del trmino historia. Sin embargo, cae dentro de la misma crtica que hemos dirigido a la historia-tradicin. El juicio moral del recuerdo colectivo corre el riesgo de no ser

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en la realidad ms que el de la historiografa dominante. Aho ra bien, todo juicio moral tiene a su vez implicaciones pol ticas, que surgen a su vez de las luchas concretas, en especial de las luchas de clases. Por ello, la mayor parte de las accio nes y de los hombres que han desempeado un papel impor tante han originado dos corrientes histricas opuestas, ad versa una y favorable la otra, Y no debe excluirse que una causa triunfante llegue a eliminar toda la historiografa ad versa. As es como la tradicin democrtica burguesa, en Francia, ha exaltado 1789 y condenado a Robespierre, casi sin contradiccin hasta Mathiez, Si Fidel Castro, poco tiempo despus del fracaso de Moneada, no hubiera hecho triunfar la revolucin cubana, su condena hubiera sido probablemente revisada, pero cundo? Y por parte de quin? Sobre esto no caben sino hiptesis. Slo tenemos una certidumbre-, la revolucin cubana se ha producido. La revisin del juicio no ha dependido, pues, nicamente, de los hombres que escriben la historia. Ha de pendido tambin de los que la hacen. Han sido las cosas, como suele decirse, las que han actuado a favor de la previsin contenida en la frmula. Lo que nos lleva a descu brir, en la historia me absolver, una nueva acepcin ms de la voz historia. De hecho, el alegato que lleva este nom bre consista menos en demostrar que la rebelin de los acu sados era moralmente justa (aunque esto sea tambin im portante), que en demostrar que era justa polticamente, a saber, en el sentido intelectual de la palabra. Frente a un sistema socio-poltico ya absurdo, la rebelin se presentaba como necesaria, y por tanto como necesaria mente victoriosa a ms o menos largo plazo. Con ello el pro blema se plantea en los trminos de la posibilidad de una previsin inteligente de los hechos a partir de un anlisis co rrecto de sus factores. La historia invocada no es ya enton ces la historiografa escrita que juzga moralmente un acto

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un hombre, sino la historia-materia, la historia-objeto que, con su dinmica propia, zanja un debate a la vez terico y prctico, dando la razn, con los hechos, a quien ha sido capaz del mejor anlisis. Me objetaris que la historia as entendida es el mecanis mo de los hechos sociales, no slo pasados, sino presentes y futuros, lo que en materia de conocimientos constituye el tema de la sociologa, y en materia de accin, el tema de la poltica. Pero qu otra cosa se propone la historia que no sea, en el mejor de los casos, edificar una sociologa del pa sado, y de forma frecuente durante mucho tiempo la ms frecuente , reconstituir una poltica} En ambos casos est claro que la materia de la historia es la misma que la que tratan los socilogos, y que la que manejan los polticos, por desgracia casi siempre de manera emprica. Hay entonces dos posiciones posibles: una consiste en encerrar al historiador precisamente en este terreno de lo emprico y lo incierto que por experiencia se atribuye a las decisiones y a los acontecimientos polticos. La otra consiste en empujarle, al contrario, hacia un anlisis sociolgico con la penetracin suficiente para eliminar la apariencia de incertidumbre de la mayor parte posible de hechos sociales. La primera posicin ha sido durante largo tiempo la de los historiadores positivistas, preocupados exclusivamente en hacer un relato exacto de los acontecimientos (polticos, mili tares y diplomticos principalmente). Para algunos tericos o sedicentes tericos la historia es todava esto. Pienso en Raymond Aron, publicista interna cional, socilogo vulgar, en el sentido en que Marx hablaba, en el siglo pasado, de economistas vulgares, es decir, ms preocupados por la propaganda ideolgica que por la ciencia, pero cuya carrera se inaugur en 1938 con una Introduccin a la filosofa de la historia, todava hoy recomendada a veces como una obra fundamental. De hecho, no se trata de una

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obra demasiado original puesto que resume las posiciones de la sociologa alemana del medio siglo anterior, y da con ello una definicin de la historia corriente hacia 1880. Citar, sin embargo, sus axiomas principales brillantes, por otra par te , puesto que constituyen una excelente sntesis de toda una corriente de pensamiento, Para hacer revivir el pasado lo que necesitamos no es una ciencia, sino documentos y nuestra experiencia. La funcin de la historia es restituir al pasado huma no los caracteres de la realidad poltica vivida actualmente; para esta tarea positiva bastan juicios probables y relati vos, El sentido de la investigacin causal del historiador consiste menos en dibujar los grandes rasgos del relieve histrico que en devolver al pasado la incertidumbre del futuro. La ciencia histrica, resurreccin de la poltica, se hace contempornea de sus hroes. El historiador es un experto, no un fsico. No busca la causa de la explosin en la fuerza expansiva de los gases, sino en la cerilla del fumador. Desde esta perspectiva, aunque se utilice el trmino cien cia histrica es evidente que se trata de una ciencia muy extraa, puesto que su funcin sera restituir una incertidumbre. Ms bien nos sugiere una disciplina literaria que, gracias a la habilidad en descubrir documentos y al talento para tras poner experiencias humanas, reanimara el pasado, resuci tara la poltica, a la vez que se abstendra de dibujar los grandes rasgos y de medir las fuerzas profundas, cindose el historiador, por su oficio, a las causas inmediatas, a sa ber, al atentado de Sarajevo como causa de la guerra de 1914, o a la masacre del bulevar de Capucines como causa de la revolucin de 1848.

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No juzgo, de momento, esta posicin que, obviamente, no es la ma. Me limito a sealarla como una de las concep ciones de la historia y del oficio de historiador que ha gozado durante mucho tiempo de aceptacin y que a veces todava goza de ella. El inters de los axiomas de Aron es otro. Basta con vol verlos exactamente del revs para definir de la mejor manera posible otra concepcin de la historia, progresivamente sepa rada de las concepciones primitivas y de las limitaciones posi tivistas, anunciada por numerosos precursores pero netamente definida por vez primera por Marx y Engels, y convertida hoy no sin resistencias, imperfecciones y contradicciones en un campo cientfico que se empieza a cultivar. Al invertir las frmulas de Raymond Aron no lo hago slo por juego sino porque me parece instructivo buscar asf la expresin ms clara de una actividad del historiador en vas de afirmarse como actividad cientfica. All donde Raymond Aron afirma: Para hacer revivir el pasado, lo que necesitamos no es una ciencia, sino documentos y nuestra experiencia... La fun cin de la historia es restituir al pasado humano los carac teres de la realidad poltica vivida actualmente; para esta tarea positiva bastan juicios probables y relativos.... yo propongo que se diga: El objetivo de la historia no es hacer revivir el pa sado, sino comprenderlo. Para esto hay que desconfiar de los documentos brutos, de las supuestas experiencias vivi das, de los juicios probables y relativos. Para hacer un tra bajo de historiador no basta con hacer revivir una realidad poltica, sino que debe someterse un momento y una so ciedad a un anlisis de tipo cientfico.

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En lugar de decir, como lo hace Raymond Aron, El sentido de la investigacin causal del historiador con siste menos en dibujar los grandes rasgos del relieve hist rico que en devolver al pasado la incertidumbre del futu ro... La ciencia histrica, resurreccin de la poltica, se vuel ve contempornea de sus hroes, me gustara decir: El sentido esencial de la investigacin causal del histo riador consiste en dibujar los grandes rasgos del relieve histrico, gracias a los cuales la incertidumbre aparente de los acontecimientos particulares se desvanece ante la infor macin global de la que carecan sus contemporneos, y que nosotros podemos tener... Finalmente, en lugar de la sorprendente frmula: El historiador es un experto, no un fsico. No busca la causa de la explosin en la fuerza expansiva de los gases, sino en la cerilla del fumador. yo afirmara contundentemente: El historiador es un fsico, no un experto. Busca la cau sa de la explosin en la fuerza expansiva de los gases, no en la cerilla del fumador. El anlisis causal de la explosin de 1914 se centra en el imperialismo, no en el atentado de Sarajevo. Henos aqu ante dos concepciones diametralmente opues tas tanto de la historia-materia como de la historia-conoci miento. Para unos, la historia-materia es esencialmente el mundo de las decisiones polticas; para otros, es el conjunto

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de los mecanismos de la sociedad. Para unos, la historia-conocimiento es la explicacin del hecho por el hecho; para otros, es la explicacin del mayor nmero posible de hechos a tra vs del estudio del juego recproco de las relaciones entre los hechos de todo tipo. Es obvio que la existencia misma de concepciones tan opuestas, el doble sentido de la palabra historia historiamateria e historia-conocimiento , la forma equvoca y vaga con que se emplean frecuentemente uno y otro de estos sen tidos, son motivos de peso para suscitar una cierta descon fianza. He recordado que Louis Althusser, epistemlogo marxista, y que, por tanto, admite el materialismo histrico como cien cia posible, nos previene, sin embargo, contra la imprecisin del concepto de historia. l mismo aunque quiz lo haga para subrayar esta imprecisin utiliza en una misma frase la voz historia en varios sentidos (tres como mnimo). Al preguntarse si debe considerarse la obra de Marx como un todo, o bien considerar sus obras de juventud como etapas no caractersticas de su pensamiento, Althusser defiende esta segunda actitud escribiendo: Como si nos arriesgramos a perder a Marx entero, aban donando, como l, su juventud a la historia, como si nos arriesgramos a perder a Marx entero sometiendo su propia juventud a la crtica radical de la historia, no de la historia inmediata sino de la historia pensada, sobre la que l mismo nos dio en su madurez no la verdad en el sentido hegeliano sino los principios de una inteligencia cientfica. Al principio de esta larga frase, en la que la palabra historia aparece cuatro veces, la expresin abandonar algo a la historia parece significar: considerar este algo como superado, como desprovisto de inters para el futuro; y por

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fuerza reconocemos aqu el eco de las frmulas corrientes dejemos esto para la historia, esto tiene nicamente un inters histrico, frmulas que relegan espontneamente las preocupaciones del historiador al almacn de las curiosidades y que hacen de la historia el dominio de las cosas muertas, aunque sean cosas gloriosas (frases histricas, monu mentos histricos, actitudes pasadas a la historia). Sin embargo, en la frase de Althusser, estas acepciones banales de la voz historia vienen inmediatamente seguidas, y contradichas, por un empleo ms raro y ms marxista de la nocin, en el que se trata de someter un hecho en este caso la juventud de Marx a la crtica radical de la historia. Ahora bien, como se aade: no de la historia que iba a vivir, sino de la historia que viva, es evidente que se trata aqu del conjunto de hechos que condicionan una vida humana, y, por consiguiente, de la historia-materia, de la historia-objeto, considerada como algo que ejerce por s mis mo una crtica sobre esta vida. Pero Althusser ha sealado en otra parte el peligro cier tamente serio en muchos escritos marxistas que supondra considerar la historia en s misma, la Historia con H mayscu la, como una especie de personaje mtico emitiendo sus propios juicios, con lo que se podra prescindir de todo tipo de an lisis. En un tercer momento Althusser invoca tambin la necesidad de una historia-conocimiento, no inmediata sino pensada, la misma sobre la que Marx habra dado no la verdad absoluta sino los principios de la inteligencia cien tfica. En esto coincide con el pensamiento del economista Joseph Schumpeter, que atribua a Marx, como principal mrito, el de haber sentado los principios de una historia razonada. Si ahora clasificamos los sentidos que hemos visto atri buir a la voz historia, sucesiva o simultneamente, pode mos, en lneas generales, distinguir tres grandes concepciones

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de la historia-objeto, a las que corresponden naturalmente tres grandes concepciones de la historia-conocimiento: 1) . Para muchos, la materia de la historia es cualquier cosa pasada, y saber historia, para algunos eruditos y para los juegos televisivos, consiste en memorizar el mayor nmero posible de estos hechos dispares. Lucien Febvre evoc la irritacin del historiador que se oye decir por unas voces cndidas y cordiales: usted que es historiador debe de saber esto... Cul es la fecha de la muerte del papa Anacleto? Y la del sultn Mahmud?. 2) Para otros, la materia histrica queda un poco mejor definida. Zs el terreno de los hechos destacados, conserva dos por la tradicin, el recuerdo colectivo, los relatos oficiales, debidamente controlados por los documentos y au reolados por el prestigio y el testimonio de los monumentos y de los textos, de las artes y las letras, como se deca antao. Conocimiento ya ms elaborado, ni omisible ni despreciable, pero fundado en una eleccin de los hechos que no tiene nada de cientfica, y asaltado inconscientemente por los prejui cios morales, sociales, polticos o religiosos, capaz en el mejor de los casos de proponer un placer esttico a unas minoras y, en el terreno de los acontecimientos, de hacernos revivir una incertidumbre. 3) Para otros, finalmente, la materia de la historia es tam bin el conjunto de los hechos pasados, pero no slo de los hechos curiosos o destacados, puesto que, si bien se mira, los grandes rasgos de la evolucin humana han dependido sobre todo del resultado estadstico de los hechos annimos-. de aquellos cuya repeticin determina los movimientos de poblacin, la capacidad de la produccin, la aparicin de las instituciones, las luchas secretas o violentas entre las clases sociales hechos de masas todos ellos que tienen su propia dinmica, de entre los que no se deben eliminar, pero s resituar, los hechos ms clsicamente llamados histricos: inci

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dentes polticos, guerras, diplomacia, rebeliones, revoluciones. Este enorme conjunto es susceptible de anlisis cientfico como cualquier otro proceso natural, a la vez que presenta unos rasgos especficos debido a la intervencin humana. La historia-conocimiento se convierte en ciencia en la medida en que descubre procedimientos de anlisis originales adecua dos a esta materia particular. Es ya una ciencia? Los ha descubierto ya}

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Las incoherencias que hemos constatado en la utiliza cin del trmino historia son desalentadoras a este res pecto? Merece la pena recordar que todas las ciencias se han elaborado a partir de interrogantes dispares, a los que se fue dando sucesivamente respuestas cada vez ms cientficas, con puntos de partida, saltos hacia adelante y retrocesos, pero nunca, como se dice hoy en da con demasiada frecuen cia bajo la influencia difusa de Bachelard y Foucault, con cortes absolutos entre las respuestas no cientficas y las respuestas cientficas. Con mayor acierto, el filsofo Paul Ricoeur ha observado que no existe diferencia sustancial entre, por una parte, las rectificaciones sucesivas que han transformado las cosmo logas primitivas en la fsica actual y, por otra, las rectifica ciones que han convertido las tradiciones primitivas en la ciencia histrica tal y como la conocemos actualmente. Es cierto que las ciencias humanas, precisamente porque tratan del hombre, de sus intereses, de sus instituciones, de sus grupos, y porque dependen de la conciencia tan a me nudo falsa que los hombres tienen de ellos mismos, llevan

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un retraso respecto a las ciencias de la naturaleza. Es una ba nalidad recordarlo. Pero limitmonos a evocar la fsica del siglo XVIII con sus falsos conceptos y sus curiosidades pue riles, y el retraso de la historia nos parecer menos cruel. Intentemos, pues, ver de qu forma el modo de conoci miento histrico ha progresado, progresa y puede progresar hacia la categora de ciencia. Hoy nadie niega el inters de la historia de las ciencias. La historia de la historia enten dida de forma ms amplia que algunas historias de la histo riografa, interesantes pero limitadas sera quizs el ejer cicio histrico ms fructfero que pudiera uno proponerse. Me limitar a hacer algunas observaciones y a trazar un breve esquema.

1. Primera observacin La necesidad de un conocimiento histrico-sociolgico es tan antigua y tan universal como la necesidad de un conoci miento de la naturaleza. Una humanidad global o par cial que no tuviera ninguna conciencia de su pasado sera tan anormal como un individuo amnsico. Existe, pues, un campo de conocimiento por otra parte con una funcin prctica al que debe arrancarse de su estado primitivo. La existencia de formas de historia no cientficas no autoriza a pensar que sea imposible o intil llegar a un conocimiento y a una interpretacin justa de las sociedades pasadas. Al contrario, en la medida en que el pasado humano es mal co nocido, mal interpretado, los hombres, y los grupos de hom bres, tienen una visin incorrecta de su presente y de su futuro. Y, como es natural, esto tiene tambin un alcance prctico.

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2. Segunda observacin De hecho, tanto en el caso de los grupos como en el de las personas, la memoria no registra, sino que construye. Las formas primitivas de la historia son el mito, que tiene su lgica interna, y la crnica, que relata los acontecimientos desde el punto de vista de intereses especficos. a) Los mitos constituyen actualmente uno de los estu dios favoritos de los etnlogos y psiclogos, como bsqueda de una lgica de las formas, reveladora de rasgos comunes en las estructuras, de comunicacin. Esta investigacin no debera desestimar el contenido histrico de algunos mitos, cuando no el de todos. Es sabido que la arqueologa ha ve rificado algunos datos bblicos u homricos considerados du rante mucho tiempo como imaginarios. Nos encontramos ante un campo comn a los etnlogos, socilogos, psiclogos, his toriadores, siempre y cuando estas disciplinas colaboren, sin imponer ni excluir. b) Las crnicas consignan los acontecimientos relevantes (generalmente polticos y militares) de una poca (general mente de un reinado). Son.a menudo los primeros testimo nios escritos del pasado y, por tanto, los primeros documen tos de la historia propiamente dicha, dado que los tiempos anteriores a la escritura se clasifican por definicin dentro de la prehistoria. A pesar de todo, una historia annima, basada en fragmen tos de cermica y en niveles arqueolgicos, no nos satisface en absoluto. Lo que hace posible la historia es la coexistencia y la combinacin del testimonio subjetivo que nos cuenta lo que pretendan hacer los actores de la historia poltica, con el documento objetivo (no slo restos y objetos, sino cifras con servadas, escritos redactados por razones prcticas y no para

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ilustrar a una minora dirigente). Puesto que a travs de esta combinacin podemos aspirar a confrontar los acomecimientos y las intenciones la historia externa, aparente a los hechos de masas historia interna de las sociedades, mundo de las necesidades subyacentes . Sin embargo, este doble registro de las fuentes de la his toria se descuida a menudo. Crnicas y memorias relatos de acontecimientos y testimonios subjetivos han constitui do durante largo tiempo el fondo del saber histrico, Y es cierto que para los siglos oscuros las crnicas son a menudo el nico medio disponible para trazar el marco indispensable a toda historia: una slida cronologa.

3, Tercera observacin: sobre la historia como gnero literario La evocacin literaria ha respondido tambin, al margen de toda regla cientfica, a la necesidad instintiva de conoci miento del pasado que ya hemos sealado. Esto mismo ha favorecido los embellecimientos, las invenciones, la retrica, el moralismo y las apologas religiosas, polticas y nacionales. La literatura histrica corriente ha constituido, a lo largo de los siglos, un galimatas peligroso. Todava hoy lo es en el caso de .ms de un best-seller. Las crnicas y las memorias, que tienen valor de fuente y cuyas vinculaciones nos son co nocidas, son siempre preferibles, como lectura, a las recons trucciones mediocres, Puede decirse que la historia como gnero literario no ha aportado nada interesante al modo de conocimiento histrico? No. Porque ha habido historiadores geniales. Se ha observado a menudo que, incluso en medicina, las des cripciones sin base cientfica, pero llevadas a trmino genial mente, haban sido tiles durante largo tiempo para la prc

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tica mdica. De la misma manera, en historia hay grandes obras evocadoras que todava dominan con provecho nues tra visin del pasado. H. L Marrou escribe con acierto: Hoy da, para conocer a Tiberio, a Claudio y a Nern tenemos muchos caminos aparte de las Historias y de los Anales, y, sin embargo, releemos a Tcito, en tanto que historiadores se entiende. En tanto que historiadores significa: con provecho, in cluso para nuestras exigencias modernas. Tambin los mejores historiadores antiguos, sin respon der exactamente a estas exigencias, han intentado, no obs tante, esbozar a su manera sistemas de explicacin: Tucdides se esfuerza en enlazar entre ellos los acontecimientos, en confrontar las decisiones con las posibilidades; Polibio in tenta anlisis casi sociolgicos de las instituciones. En estos primeros ensayos resulta, pues, interesante ver nacer el esp ritu del anlisis histrico. Pero son demasiados los filsofos (Raymond Aron, Fran ois Chtelet) que tienden a fundar en estos inicios lejanos su nocin de la historia en general, como si nada hubiese pasado despus de Tucdides. Tambin hay lingistas Barthes, Greimas que intentan definir las estructuras particu lares del discurso histrico a partir de los historiadores clsicos, es decir, literarios. Este mtodo puede efectiva mente esclarecer la forma espontnea con que el espritu hu mano aborda los problemas del conocimiento del pasado, y ayudar con ello a definir mejor la historia. Pero es evidente que no resuelve los problemas cientficos complejos que se plantea el historiador actual.

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4. Cuarto grupo de observaciones: la aparicin de exigencias cientficas en la definicin y en la prctica de la historia: el siglo XVI. No conviene dar una importancia excesiva a los precur sores: siempre se descubren nuevos. Y es cierto que, a dos o tres siglos de distancia, la modificacin de las estructuras mentales y del sentido de las palabras hace difcil las confron taciones. Una vez hechas estas reservas, resulta instructivo seguir la aparicin, a menudo ms precoz de lo que se ima gina, del deseo de rigor y de profundizacin en la definicin y el tratamiento de la materia histrica. Cuando Abenjaldn, sabio musulmn, nacido en Tnez, escribe en 1375, en los prolegmenos de una Historia Universal: La historia, sepmoslo, tiene como verdadero objetivo el hacernos comprender el estado social del hombre y el de instruirnos acerca de todos los cambios que la natura leza de las cosas puede aportar a la naturaleza de la so ciedad, poco nos falta para suscribir esta definicin, lo que no equi vale a decir que la Historia de Abenjaldn responda, en la prctica, a nuestras exigencias. Pero no olvidemos que en Francia, en aquel mismo momento, Froissart se propona como objetivo en el prlogo de su Crnica relatar hechos militares importantes y grandes maravillas. Singular dis tancia entre dos contemporneos, cuyas obras, sin embargo, se califican por igual como histricas. Para el Occidente europeo la preocupacin cientfica en cuestin de historia nace, como muchas otras manifestaciones del espritu moderno, con el Humanismo, la Reforma y el Renacimiento, es decir, entre el ltimo cuarto del siglo xv

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y el ltimo cuarto del siglo xvi. Esta preocupacin se expre sa bajo dos formas complementarias que inicialmente conver gen slo de forma ocasional, que divergen con demasiada frecuencia, y cuya conjuncin condiciona, sin embargo, el desarrollo cientfico de la historia: 1) La preocupacin crtica, que consiste en no aceptar la existencia de un hecho, la autenticidad de un texto, hasta despus de verificaciones minuciosas. 2) La preocupacin constructiva, que consiste en elegir determinado tipo de hechos, en confrontarlos y en buscar las correlaciones, con el fin de resolver un problema planteado por el pasado humano (problema econmico, problema social, problema institucional, problema espiritual, o toda combi nacin compleja de estos problemas). La preocupacin critica se manifiesta, a finales del si glo XV y durante el xvi, tanto en el descubrimiento de textos y de monumentos de la antigedad como en el deseo de una reforma en el campo religioso; la importancia, en este terre no, de los textos sagrados arrastra a los espritus reformado res a la critica de textos\ critica que no basta para fundar una ciencia histrica, pero que es una condicin necesaria-, es imposible razonar de forma vlida a partir de documentos ma terialmente falsos o mal conocidos en su forma original. La preocupacin constructiva se manifiesta cuando los sabios, los filsofos y los juristas aplican las investigaciones eruditas a la solucin de un problema, incluso cuando este problema es todava secundario y parcial. As, cuando el humanista Guillaume Bud se propone estudiar, en De Asse, la moneda romana, no se limita a describir; intenta hacer com paraciones a largo plazo entre el poder adquisitivo de las monedas antiguas y modernas; y para esto consulta con su panadero para saber qu cantidad de grano se requiere para tal cantidad de pan, qu cantidad de trigo produce la tierra alrededor de Pars, qu cantidad de metal contem'an las mo

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nedas antiguas, etc. Hasta el punto de que se ha podido es cribir: Si la ciencia puede definirse como el conocimiento metdico de las cosas, fue el instinto de un verdadero sabio el que dio a Guillaume Bud la ambicin de escribir De Asse. Lo mismo puede decirse, y por las mismas razones, de la Rponse a M. de Malestroict sobre el asunto de las mone das, de Jean Bodin, que, en 1568, resuelve, con una serie de observaciones eruditas y crticas sobre las monedas y los pre cios, y con una serie de razonamientos generales, el problema concreto: el alza brutal del coste de la vida en el siglo xvi se debe a las devaluaciones sucesivas de la libra, moneda nominal francesa, o bien a la desvalorizacin progresiva del metal de plata debida a los grandes descubrimientos? Se me objetar que en ambos casos se trata ms de eco noma que de historia clsica, pero es que la economa, al exigir datos en cifras, es el primer campo en que el razo namiento y la hiptesis son susceptibles de verificaciones con cretas. Aadamos a esto que la cuestin de las consecuencias de los descubrimientos era, en el siglo xvi, un problema prc tico, que afectaba a la vida cotidiana; y que todava hoy pre side todo un sector de la historia general: primer paso en la explotacin del mundo por los europeos, creacin de un pri mer mercado mundial, principios de la acumulacin del capi tal comercial, etc. El hecho de que se hayan intentado ensayos de conocimiento metdico de estas cuestiones, desde una perspectiva histrica, en el mismo momento en que se pro ducan, hace remontar a bastante atrs la aparicin de un espritu cientfico en historia. Tampoco en este caso, como en el de Abenjaldn, signi fica que Guillaume Bud o Jean Bodin tuvieran a su dispo sicin todo el instrumental mental expresin predilecta de Lucien Febvre necesario para una verdadera ciencia. An hoy no lo tenemos... Sepamos que la conciencia de un hombre del siglo xvi segua dominada por toda una herencia

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intelectual y espiritual que no puede por menos que sorpren dernos, y en la que entramos con dificultad. Bodin, autor de los Seis libros de la Repblica y de un Mtodo de la historia, yuxtapone en sus escritos unas preocupaciones casi modernas y una curiosidad apasionada por la demonologa y la astrologia, por no hablar de las tradicionales consideraciones mo rales y religiosas y del galimatas erudito. Seamos, pues, pru dentes en nuestra busqueda de los orgenes. Pero no seramos historiadores si nos olvidramos de anotar, evitando a la vez cuidadosamente todo anacronismo, cada paso adelante del conocimiento.

5, El siglo X V II. Francia y la erudicin. Inglaterra y la aritmtica poltica No nos sorprendamos si la constitucin de la historia en ciencia pasa por retrasos, avances parciales, desarrollos desi guales. No nos sorprendamos tampoco al constatar que las con troversias ideolgicas y los intereses prcticos no han sido, en determinadas circunstancias, extraos a esta constitucin. De este modo, las acusaciones de los protestantes contra la credulidad de los catlicos ante las leyendas incitaron a algunos medios catlicos a una hipercrtica de las tradiciones: los jesutas de Amberes, con Joseph Bolland al editar las Acta sanctorum, llegaron a negar toda validez a cualquier tipo de documento de la poca merovingia o carolingia. Pero esta desconfianza pona en discusin los derechos de las comunidades religiosas ms antiguas, derechos que se basaban en documentos de estos perodos. sta fue la ocasin para que dom Mabillon (1632-1707) creara en la De re di plomatica (1681) la diplomtica, ciencia del documento, ca paz de demostrar, a partir de indicios materiales, la auten

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ticidad o falsedad de un acta. La tarea, continuada por la congregacin de Saint-Maur, ha aportado las condiciones para un conocimiento seguro de la Edad media. De momento se trata tan slo de una crtica erudita, con dicin necesaria pero no suficiente para una ciencia histrica. En la Francia del siglo xvii, contemporneamente a dom Mabillon, comprobamos en las concepciones de la historia ms corrientes, ms oficiales, un retroceso muy claro sobre los progresos del siglo xvi: Luis X IV se hace acompaar por historigrafos oficiales (entre los cuales Racine); y Bossuet, en su Discurso sobre la historia universal, persigue tan slo desvelar los juicios secretos de Dios, para hacer temblar a toda criatura. En compensacin, hay que tomar conciencia, respecto a este mismo perodo (1680-1710), de una etapa importante para el futuro del pensamiento histrico. Se produce en Ingla terra: con Graunt nacen los primeros ensayos de demografa histrica, mediante la observacin del nmero de nacimien tos y de muertes registrados en las parroquias de Londres; con Gregory King los primeros ensayos para evaluar lo que hoy llamamos el producto nacional de diversos pases (Ingla terra, Francia); con William Petty los primeros ensayos de lo que l denomin la aritmtica poltica (inducciones y deducciones a partir de las estadsticas de estado). Constatamos que, igual que en el siglo xvi, las innovacio nes ms originales se producen en el terreno econmico. Pero se trata de hechos observados durante un perodo de tiempo y con una preocupacin poltica (como demuestra el ttulo elegido por William Petty). Sabemos hoy que este tipo de investigaciones los hechos masivos, sometidos a un clcu lo de probabilidades y estadsticamente observables consti tuyen, si no toda la materia histrica, cuando menos sus ba ses, sus fundamentos.

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6. La aportacin del siglo X V III. Principios de anlisis, aspiracin a las sntesis ^ La primera mitad del siglo xviii ve nacer la aspiracin terica con el italiano Gianbattista Vico que busca una cien cia nueva a travs de la reflexin sobre el aspecto cclico del desarrollo de los grupos humanos, y con Montesquieu, ms socilogo que historiador, pero quien afirma: En pri mer lugar he examinado a los hombres y he credo que en esta infinita diversidad de leyes y de costumbres no los guia ba nicamente su fantasa (prefacio a El Espritu de las leyes). Pero es Voltaire, en sus Nuevas consideraciones sobre la historia {11AA), el primero en comparar la evolucin posible de la historia con la de las ciencias fsicas: quiz suceda pronto en la forma de escribir la historia lo que ha sucedido en la fsica. Los nuevos descubrimientos han proscrito los sistemas antiguos.... Era este (por otra parte para las dos ciencias) un opti mismo prematuro, pero justo a largo plazo. De hecho, lo ms interesante en la actitud manifestada por Voltaire hacia la historia es el cambio en el tipo de cu riosidades del historiador. Con su habitual irona denuncia no slo las fbulas aceptadas todava por los hombres de su tiempo, sino tambin el gusto por las ancdotas histricas, por las bagatelas ilustres que constituyen los relatos de la corte, tan poco interesantes como las murmuraciones de las pequeas ciudades, a las que son aficionadas las mujeres de provincias. Finalmente, condena tambin despus de haber ledo, segn dice, cuatro mil descripciones de batallas y algu nos centenares de tratados, la historia diplomtica y militar pura: En el fondo me quedaba igual que antes... slo me enteraba de acontecimientos.

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Traza entonces un cuadro de lo que querra saber (y que raramente se le dice): cules son las fuerzas de un pas antes de una guerra? Y dicha guerra las ha aumentado o disminuido? Espaa ha sido ms rica o ms pobre despus de sus lejanas conquistas? Por qu Amsterdam pas en 200 aos de 20.000 a 240.000 habitantes? En resumen: se trata de cambiar la materia habitual y la problemtica de la historia. Esta tendencia culmina a finales de siglo con Condorcet, en su Esbozo de un cuadro histrico de los progresos del es pritu humano (1794), donde sienta el principio de la posi bilidad de un conocimiento cientfico de los hechos humanos, sociales, y de su previsibilidad, siempre que no se atribuya a las conjeturas sociolgicas una certidumbre superior a la que resulta del nmero, de la constancia, de la certidumbre de las observaciones. Constatamos en ello unas exigencias aqu todava pre maturas de sntesis acerca de la historia humana. Pero el mismo Condorcet ha abierto vas muy nuevas para el anlisis-, fue el primero en intentar descubrir cul sera el procedimiento matemtico que permitira estimar la representatividad de un hombre o de una opinin a travs de un procedimiento de eleccin, lo que coincide con los es fuerzos actuales de la matemtica sociolgica. Finalmente, el siglo xviii ha proseguido algunas inves tigaciones, cuyo principio se haba descubierto, como hemos visto, a finales del siglo xvii en Inglaterra: Voltaire se feli cita de que un holands haya establecido la proporcin que permite relacionar el nmero de nacimientos con el nmero de habitantes; es una alusin a los progresos sensibles de la demografa realizados por el prusiano Sssmilch y los fran ceses Moheau y Messange. Tambin la historia econmica nace en el siglo xviii, en Espaa y en Polonia: hemos coordinado ima historia eco

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nmica, escribe el cataln Capmany. Y los creadores de la economa clsica, como Adam Smith, se muestran historiado res de buen grado, y plantean los problemas de las grandes unidades cuantitativas que es necesario conocer para hacer la historia de las naciones (producto nacional, poblacin activa, etc.). Voltaire seala que son estos conocimientos eco nmicos los que le han faltado a Montesquieu para establecer una verdadera ciencia de las sociedades. Cabe sealar que esta vigorosa ofensiva del espritu his trico coincide con el carcter dinmico y revolucionario del siglo X V III, cuando la burguesa no duda ni en criticar la for ma de escribir la historia del Antiguo Rgimen, ni en espe rar escribir un da la historia cientficamente.

7. El siglo X IX . Auge y desviacin de la investigacin hist rica: aparicin de una teora general, y posterior divorcio entre disciplinas sociolgicas En un senddo, el siglo xix se presenta como el del triun. a Marrou habla, a este respecto, de una inflacin de los valores histricos, debida al impresionante desarrollo de las tcnicas histricas, arqueolgicas, filolgicas (prehistoria, egiptologa, desciframiento de las lenguas orien tales antiguas, excavaciones micnicas, etc.), a la publicacin de las grandes recopilaciones de fuentes (Niebuhr, Momm.sen, para la antigedad. Monumenta Germaniae histrica para la Edad Media...), y finalmente a la aparicin de las grandes historias nacionales: Ranke, Macaulay, Michelet... E l historiador era entonces el rey escribe H. I. Marrou ; toda la cultura estaba pendiente de sus dictmenesa el le tocaba decir cmo deba leerse la Ilada, qu era un nacin, ... si Jess era Dios... Hegel haba propuesto presentar el contenido mismo

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de la Historia Universal a travs de los progresos de la Idea. Los historiadores alemanes ponan de relieve las origi nalidades germnicas; los historiadores franceses, la lucha entre la nobleza y el tercer estado (Guizot, Thierry) o bien el papel del pueblo (Michelet, Mignet). De hecho, la historia, a pesar de reclamarse de las excavaciones y de los archivos, segua siendo a la vez literatura e ideologa. Entre 1847 y 1867, las grandes obras de Marx y Engels proponen, por el contrario, en la lnea de algunos plantea mientos del siglo xviii, una teora general de las sociedades en movimiento, cuya originalidad consiste en aunar, mediante la observacin y el razonamiento, 1) el anlisis econmico, 2) el anlisis sociolgico, 3) el anlisis de las formas jurdi cas, polticas, religiosas, artsticas, filosficas, en resumen de las formas ideolgicas a travs de las cuales los hombres to man conciencia de sus conflictos y los llevan hasta el final.... Las constataciones, al menos en el terreno de las condi ciones de la produccin econmica, deben hacerse con el espritu de rigor de las ciencias naturales, y es posible ha cerlas as debido a que la historia se desarrolla hasta nues tros das como un proceso de la naturaleza (Engels, 1890). No es que el hombre no intervenga: los hombres hacen su propia historia. Pero el resultado, estadstico o combi natorio, de sus acciones y decisiones conjugadas se les escapa y se convierte en un fenmeno objetivo. Queda por saber si desde hace un siglo se ha intentado realmente la consoli dacin cientfica de la historia as legitimada. Aqu cabe dis tinguir: Lo seguidores originales de Marx deben buscarse entre sus discpulos hombres de accin. Porque Marx haba preci sado que el objetivo de su obra terica no era interpretar el mundo, sino cambiarlo, es decir, hacer servir el anlisis histrico para entender profundamente el hecho social e in fluir sobre sus modificaciones. Esto fue lo que intentaron los

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revolucionarios y constructores del socialismo que se decan marxistas. La investigacin erudita sobre el conjunto del pasado, desde los aos 1870-80 hasta los aos 1920-30, se benefici poco, por el contrario, de la aportacin terica de Marx, some tida como estaba a la reaccin espontnea de la ideologa dominante. El pensamiento econmico gir en torno a la teora abstracta, subjetivista, individualista de la utilidad marginal y del equilibrio (Walras, Pareto); la sociologa, en torno al estudio de las formas sociales (Max Weber, Durk heim); y la historia centr su pundonor en limitarse a esta blecer pequeos hechos verdaderos (monografas econmi cas alemanas, historia poltica fctica francesa). Hacia 1900, esta historia positivista triunfaba en todas partes y la sepa racin tajante y casi absoluta entre economa, sociologa e historia pona en peligro la esperanza de una sntesis global sobre el pasado de las sociedades.

8. Adquisiciones recientes en el terreno de los principios y de las tcnicas de la investigacin histrica a) En Francia, a partir de los aos 1900-1910, algunas grandes obras de historiadores (Paul Mantoux, Lucien Febvre) y una escuela de gegrafos (Vidal de la Blache) prepararon un retorno a la sntesis histrica, que se afianz despus de la guerra de 1914, la revolucin de 1917 y la crisis de 1929, acontecimientos que hicieron tambalear la tranquila certeza de los economistas. b) Lucien Febvre, Henri Berr, Marc Bloch {Revue de synthse, Annales dhistoire conomique et sociale) difun dieron los siguientes principios: 1) hay una sola historia; no existen compartimentos estancos entre una historia econ mica, una historia poltica, una historia de las ideas, etc.; 2) el

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historiador avanza por medio de problemas: los documen tos slo contestan cuando se les pregunta siguiendo hiptesis de trabajo; la historia, en todos los terrenos (material, espi ritual, ideolgico...), lo es de los hechos de masas, no de los simples acontecimientos; 3) existe una jerarqua y un juego recproco entre economas, sociedades, civiliza ciones, juego que constituye el tema mismo de la ciencia histrica. c) En el curso de los aos 1930-40, cuando la crisis de 1929 haba llamado la atencin sobre la funcin histrica de las coyunturas econmicas, el socilogo Franois Simiand sen t los principios de la investigacin estadstica en historia: definicin del documento objetivo involuntario, reglas para la explotacin de las fuentes cuantitativas, importancia de las variaciones de los precios, los salarios, la moneda. Er nest Labrousse llev la aplicacin de estas reglas al estudio de las rentas especificas de las clases sociales, de sus contra dicciones y de las consecuencias polticas de estas contradic ciones (revolucin de 1789). La nocin de teora experi mental de la economa (Simiand) a travs de la investiga cin histrica se transformaba en teora experimental de la historia global, lo que tenda a converger con Marx. d) En los ltimos veinte aos, debido a las grandes ex periencias sociales en curso, al progreso de las matemticas sociales, del clculo econmico, del aparato y del tratamiento estadstico, al de la informtica para la utilizacin de las fuen tes masivas, el historiador se ha visto obligado a mantenerse al corriente de los progresos y de las tcnicas en las disci plinas vecinas. Al hacerlo debe conservar la conciencia de la originalidad de la historia, ciencia del todo social, y no de tal o tal parte, ciencia del fondo de los problemas sociales y no de sus formas, ciencia del tiempo y no del instante o de la sola actualidad.

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Intento

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d e f in ic i n

de

la

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Y DE LA INVESTIGACIN

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El objeto de la ciencia histrica es la dinmica de las sociedades humanas. La materia histrica la constituyen los tipos de hechos que es necesario estudiar para dominar cien tficamente este objeto. Clasifiqumoslos rpidamente: 1) Los hechos de masas: masa de los hombres (demo grafa), masa de los bienes (economa), masa de los pensa mientos y de las creencias (fenmenos de mentalidades, lentos y pesados; fenomenos de opinin, ms fugaces). 2) Los hechos institucionales, ms superficiales pero ms rgidos, que tienden a fijar las relaciones humanas dentro de los marcos existentes: derecho civil, constituciones polticas, tratados internacionales, etc.; hechos importantes pero no eternos, sometidos al desgaste y al ataque de las contradic ciones sociales internas. 3) Los acontecimientos: aparicin y desaparicin de per sonajes, de grupos (econmicos, polticos), que toman medi das, decisiones, desencadenan acciones, movimientos de opi nin, que ocasionan hechos precisos: modificaciones de los gobiernos, la diplomacia, cambios pacficos o violentos, pro fundos o superficiales. La historia no puede ser un simple retablo de las institu ciones, ni un simple relato de los acontecimientos, pero no puede desinteresarse de estos hechos que vinculan la vida cotidiana de los hombres a la dinmica de las sociedades de las que forman parte. Ante esta compleja materia histrica, el historiador plan tea cuestiones, resuelve problemas: cundo, por qu, cmo, en qu medida... se modifican, debido a una continua inter accin, los elementos de las economas (hombres, bienes), de las sociedades (relaciones sociales ms o menos cristalizadas

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en instituciones), y de las civilizaciones (conjunto de las acti tudes mentales, intelectuales, estticas...). El historiador ha br de distinguir muy pronto entre los hechos de evolucin muy lenta (estructuras geogrficas, mentalidades religiosas, grupos lingsticos), los ritmos espontneos (ciclos coyun turales de la economa), y los simples acontecimientos, cuya importancia deber valorar. Estas distinciones justifican diversas tcnicas-, anlisis es tructural, anlisis coyuntural, anlisis de contenido de textos y de expresiones verbales o estticas, eleccin de las fuentes, crtica de su validez. Pero estas tcnicas slo adquieren su sentido dentro del marco de una teora global que permita pasar del anlisis eco nmico-estadstico a la historia razonada, conquista que Schumpeter atribuye justamente a Marx. Recordemos algunas de sus proposiciones cruciales: 1) En los orgenes de cualquier desarrollo histrico du radero se sita un desarrollo de las fuerzas de produccin, lo que nos incita a observar: a) en un grupo dado y por un tiempo dado, el nmero de hombres y su divisin en sexos, edades, ocupaciones, etc.; b) para el mismo grupo y durante el mismo perodo de tiempo, las modificaciones ocurridas en las tcnicas de pro duccin (agricultura, industria, transportes) y, de manera es pecial, las de la fuerza productiva del trabajo, que segn Marx depende de la habilidad media de los trabajadores, del desa rrollo de la ciencia y de sus aplicaciones tecnolgicas, de las combinaciones sociales de la produccin, de la extensin y de la eficacia de los medios de produccin y finalmente de las condiciones naturales. Toda investigacin sobre una sociedad debera incluir, para cada instante del desarrollo estudiado, los captulos agru pados bajo estos diversos ttulos. 2) Sin embargo, estas fuerzas productivas entran en

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funcionamiento en una sociedad que se caracteriza, de forma ms profunda, por las relaciones sociales y humanas creadas alrededor de estos medios de producir (relaciones sociales de produccin). Las tierras, los instrumentos de irrigacin, los bosques y los terrenos de paso, las fuentes de energa, los medios de transporte, las fbricas, las mquinas, etc., son los medios de produccin que utiliza la fuerza de trabajo de los hom bres. Quin posee estos medios de produccin? Y cul es el sentido exacto de la palabra posee? Quin maneja pro ductivamente estos medios? Quin, a travs de esta doble relacin, es el dominador? Y el dominado? Quin se apro vecha? Quin consume? Quin acumula? Quin se em pobrece? Qu relaciones jurdicas, cotidianas, morales se han establecido entre las clases sociales as consideradas? Qu conciencia tienen de estas relaciones los hombres que constituyen estas clases? A qu contradicciones, a qu lu chas dan lugar estas relaciones? Con qu resultados? Estas relaciones favorecen o entorpecen (en cada momento) el de sarrollo de las fuerzas productivas definidas anteriormente? He aqu una serie de preguntas a las que es importante con testar. 3) Para hacerlo correctamente es necesario guiarse por el conocimiento terico del modo de produccin dominante en la poca observada, y entendemos por ello el conocimiento de la lgica del funcionamiento social, que expresa la totali dad de las relaciones sociales observadas en su interdepen dencia. Merece la pena disponer de un modelo terico que ex prese esta lgica de funcionamiento, aunque slo sea para ver hasta qu punto refleja el mayor nmero de hechos obser vados. Es intil decir que nunca la observacin emprica de una

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sociedad en un momento de su existencia dar unos resul tados absolutamente acordes con este modelo, puesto que, en toda formacin social concreta, quedan siempre secue las de modos de produccin anteriores al modo de produc cin dominante, y se insinan ya los grmenes de un modo de produccin futuro. Pero el inters de la investigacin histrica reside preci smente en la confrontacin entre estos casos y los diversos tipos de sociedad que han dominado sucesivamente en el curso de la historia, y que an hoy coexisten de forma evi dente. No podemos menospreciar algunos peligros inherentes a la utilizacin de los modelos tericos: 1) No hay que confundir modelo econmico con modelo social. La sociedad es ms compleja que la economa, y es en lo social donde germina la destruccin del modelo econ mico aparentemente armonioso. 2) Todo modelo implica unas hiptesis: debe tenerse en cuenta que estas hiptesis expresan justamente la naturaleza del sistema observado y no una verdad eterna: la propiedad privada, la libre competencia, la libertad de empresa, por ejemplo, se dan por supuestas en el modelo econmico del capitalismo clsico; pero el modelo no las justifica. 3) Todo modelo expresa en primer trmino el anlisis de un equilibrio, de una estabilidad, mientras que la fina lidad de la historia es el estudio de los cambios. 4) Incluso estos modelos de cambio pueden aplicarse slo con prudencia; por el hecho de que el capitalismo haya sucedido al feudalismo en Europa occidental a travs de pro cesos clsicos conocidos no debe inferirse que todo el mundo deba pasar necesariamente por 'etapas parecidas. Sobre todos estos extremos existe hoy en da un gran desarrollo de las tcnicas de informacin y del tratamiento cientfico de los datos.

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Merece, pues, la pena insistir, en el momento en que se afirman, en los estudios universitarios, las posibles colabo raciones interdisciplinarias, en que la preparacin para el ofi cio de historiador, sin desechar las viejas reglas de conoci miento y crtica de los textos, de consulta de las fuentes directas y, por lo tanto, de los archivos, comporta igualmente unas iniciaciones slidas: 1) en la demografa-, 2) en la estads tica-, 3) en el clculo econmico-. A) en los fundamentos mate mticos del anlisis sociolgico (probabilidades, sondeos, etcetera); 5) en la informacin (para la utilizacin de las fuen tes masivas: documentos fiscales, notariales, prensa, etc.). Una vez dicho esto no hay que confundir estas tcnicas de informacin con los fines propios de la historia. A stos los definira de buen grado de la forma siguiente, que como es obvio queda abierta a la discusin: La investigacin histrica es el estudio de los mecanismos que vinculan la dinmica de las estructuras es decir, las modificaciones espontneas de los hechos sociales de masas a la sucesin de los acontecimientos en los que intervienen los individuos y el azar, pero con una eficacia que depende siempre, a ms o menos largo plazo, de la adecuacin entre estos impactos discontinuos y las tendencias de los hechos de masas . La conquista cientfica del mtodo as definido est toda va en vas de elaboracin. Pero esta misma elaboracin abre la posibilidad y es su nica garanta de una actitud ra cional del espritu y, por tanto, de una prctica eficaz del hombre ante la sociedad.

ESTRUCTURA

Como conclusin a nuestras reflexiones sobre la palabra historia propuse definir la investigacin histrica como investigacin de los mecanismos que vinculan la sucesin de los acontecimientos a la dinmica de las estructuras estruc turas de los hechos sociales, por supuesto . Pero qu debe entenderse por estructura? En general, y en este terreno en particular, cul puede ser la aplicacin de esta palabra al tratarse de la materia histrica} No dir que la nocin de estructura est de moda. Ten dra un aire peyorativo y no sera ninguna justificacin. Lo que ha estado de moda (y lo est ya un poco menos) es una manera determinada de descubrir el estructuralismo como un mtodo nuevo en el anlisis cientfico, cuando en realidad no ha existido nunca un anlisis cientfico, sea de lo que sea, que no haya supuesto, implcita o explcitamente, que la ma teria analizada tena una estructura. De hecho, se trata del reconocimiento de una evidencia: el espritu humano no puede actuar sobre las cosas (y ha de mostrado qe era capaz de hacerlo) ms que en la medida en que es capaz de reconstruir y de expresar en un lenguaje l gico cmo estn hechas las cosas. Si las cosas fueran de cualquier manera, si cambiaran de forma incoherente entre una observacin y la siguiente, la ciencia no hubiera existido y el hombre no habra llegado a la luna. que pareca nuevo en la aplicacin sistem*tica de la nocin de estructura, era su aplicacin a las ciencias huma-

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as. Y por ello un etnlogo como Lvi-Strauss ha preferido buscar el terreno de la antropologa en lo que l llama la historia estacionaria (o fra) de las sociedades arcaicas, antes que hacerlo en el de la historia acumulativa o c lida (que acumula los hallazgos y las invenciones para cons truir las grandes civilizaciones). El peligro de este tipo de elecciones est en que buscan la antropologa es de cir, la ciencia del hombre en los fenmenos menos hist ricos, cuando es lcito preguntarse si la gran caracterstica del hombre no consiste precisamente en haber creado la historia clida, acumulativa. Si el inters se orienta sistemti camente ms a los fenmenos estables que a los cambiantes, ms a la sincrona que a la diacrona, ms a las estruc turas que a los cambios de estructura es evidente que se da la espalda al espritu propio del historiador. Es obvio que, concebido as, el estructuralismo inspirara una des confianza justificada en el historiador. Pero en ningn momen to debe esto producirle una desconfianza ante la necesaria nocin de estructura.

r g e n e s , su g e r e n c ia s

u t il iz a c io n e s

de

la

pa la bra

ESTRU CTU RA

Partamos como siempre de la etimologa. La palabra, de origen latino, viene del verbo struere, que significa cons truir. La imagen sugerida es, pues, la de un edificio, con su plano, su elevacin, sus proporciones calculadas, sus funciones. Dmonos cuenta de que estas sugestiones de la palabra esconden dos peligros-, el primero es un relente de metafsica antropomrfica; el objeto en estudio parece haber sido cons truido a la manera de una casa por un arquitecto; el segundo es la sugestin de un objeto estable, acabado, inmvil, cuando la propia naturaleza es cambio y la historia no es

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ms que eso. Por otra parte, no debe imaginarse necesaria mente que una estructura, por el hecho de que la palabra evo que un edificio, sea armoniosa; la transformacin en ar mona de la lgica interna de una estructura social (feudal, capitalista, etc.) forma siempre parte de la ideologa de la clase dominante en esa estructura. Sin embargo, se puede entender de otra manera la suges tin implicada en el origen de la palabra. La cosa observada es tal como es. Nosotros la observamos, y somos nosotros quienes, a partir de esta observacin, construimos un mode lo reflejando el mayor nmero posible de caractersticas del objeto o, en todo caso, de sus rasgos fundamentales. La prue ba del xito de esta operacin la constituye la capacidad de accin sobre el objeto que nos da la construccin del modelo. Pero tambin aqu cabe aconsejar algunas precauciones: hay que desconfiar del idealismo que slo ve estructura en esta construccin lgica de nuestro espritu, cuando nuestra mente se ha limitado a traducir, al lmite de sus posibilidades, una realidad existente; y tambin hay que desconfiar del em pirismo, que buscara las races de su razonamiento exclusiva mente en el objeto concreto que se encuentra en observacin, lo que nos conducira a una yuxtaposicin de descripciones y no a un modelo. La ciencia es la adecuacin en continuo progreso de la imagen construida que nos hacemos de la realidad misma. Claro est que la realidad no es cada objeto concreto. Es el conjunto de las caractersticas fundamentales de un determinado tipo de objeto, y el conocimiento estruc tural del conjunto nos permitir manejar mejor cualquier objeto de este tipo, por comparacin con el modelo ideal. Por lo que hace referencia a las ciencias sociales, no es intil constatar cmo aparece la palabra estructura en las frases ms famosas, ms conocidas, a menudo las nicas cono cidas, de Marx en la introduccin a la Critica de la economa poltica (1859):

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En la produccin social de su existencia, los hombres establecen relaciones determinadas, necesarias e indepen dientes de su voluntad; estas relaciones de produccin co rresponden a un determinado grado de desarrollo de sus fuerzas productivas materiales. El conjunto de estas rela ciones constituye la estructura econmica de la sociedad... etctera. konomische Struktur-, a este trmino le espera, inclu so dentro de la economa no marxiista, un futuro bastante prometedor. Sin embargo, algunas lneas antes, Marx haba empleado otra expresin: constatando que durante todo el siglo xviii los ingleses, los franceses y Hegel tras de ellos, haban englo bado el conjunto de las condiciones materiales de la vida social bajo la denominacin de sociedad civil, Marx afir maba: la anatoma de la sociedad civil debe buscarse en la economa poltica; y la misma expresin la haba empleado ya en 1852, pues durante todo el siglo xviii y a principios del xix, los naturalistas, los mdicos haban sido los pri meros en comparar la anatoma humana, animal, las secciones vegetales a unas construcciones de las que deban descri birse en primer lugar los caracteres, las dimensiones, las pro porciones, las relaciones, antes de abordar el estudio de su funcionamiento. Por ello, lo que busca Marx en esta asimilacin es afir mar el carcter natural, necesario, asimilable a una sec cin de tejido orgnico, de una sociedad civil. Pero inmediatamente despus utiliza igualmente la ima gen arquitectnica: la estructura econmica de la sociedad, los fundamentos reales sobre los que se levanta un edificio jurdico y poltico, a los que corresponden formas determi nadas de la conciencia social. Es bien evidente que se trata aqu de simples imgenes, de usos de la palabra estructura en modo alguno cient

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ficos, sino tomados del lenguaje cotidiano. Ser en El Ca pital cuando Marx, a travs de la construccin de un meca nismo abstracto de funcionamiento, demostrar, no con el vocabulario sino con el conjunto de la obra, lo que haba en tendido por estructura econmica de la sociedad.

E l u so c ie n t f ic o d e l a p a la b r a e s t r u c t u r a

En matemticas, se sabe que la palabra estructura ha cambiado varias veces de sentido y que ha conservado du rante mucho tiempo el simple significado figurativo del len guaje corriente, antes de emplearse con sentidos especficos, tcnicos (Guilbaud). Lo que tienen en comn todos estos significados es la idea de que en matemticas todos los con juntos son solidarios y coherentes (y por esta razn en las otras ciencias, buscar las estructuras equivale a dar una expresin matematica a un conjunto). Las imgenes son las nsmas que las del lenguaje comn: andamiaje, princi pio, esquema, patrn pero tales palabras introdu cen un matiz importante: se trata menos de un edificio terminado que del principio oculto, interior, de la cons truccin . Sobre todo en matemticas, la mejor forma de comprender una construccin es hacerla, lo que nos Ueva a la nocin de 0/>/o-matemtico construido a partir de un patron, y por lo mismo introduce inmediatamente la no cin de proyecto, de gnesis del objeto. Vienen a con tinuacin definiciones ms tcnicas: conjunto de los par metros que constituyen un grupo, elementos constitutivos ms modo de construccih, sistema algebraico de los ms simples, de los ms fundamentales, madre de todos los dems, etc. Y en el caso de las estructuras algebraicas se llega a imgenes mltiples: grupos, anillos, cuerpos, diferenciados por sus leyes de composicin.

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En las ciencias de la naturaleza la nocin de estructura se utiliza ms que nunca: estructura de la materia, estructura del tomo, estructura de la clula, etc. Todo ello nos parece familiar a pesar de que a menudo recubre unas representacio nes que el profano capta mal y que podra manejar equivoca damente. Sin embargo, los modelos de las estructuras qu micas se exponen actualmente, bajo la forma de bolas y bas tones, en todas las vitrinas de instrumental cientfico. Es evi dente que se trata de representaciones que permiten definir una realidad a travs de las posiciones, las proporciones, las relaciones. En las ciencias humanas, ha sido la lingistica la que ha proporcionado el modelo de las investigaciones estructurales, ya sea descomponiendo la lengua en elementos cada vez ms simples y estableciendo las leyes que rigen las combinacio nes entre esos elementos, ya sea formalizando los sistemas de una lengua en caracteres distintivos que se condicionan mutuamente. Ya he indicado de qu manera las restantes ciencias huma nas haban seguido el ejemplo de la lingstica, basndose en el hecho de que las formas inconscientes de la psicologa {Gestaltpsychologie, interpretaciones recientes del freudismo) y tambin algunos grupos de relaciones en la etnologa (es tructuras de parentesco, estructura de los mitos), que obede cen a una lgica de los signos, de la comunicacin, podan asimilarse a lenguajes. Pero resultara abusivo asimilar del mismo modo a len guajes las relaciones humanas que constituyen el objeto de las ciencias llamadas, con razn, sociales, puesto que stas no estudian el hombre en s mismo sino el hombre en socie dad, y sociedades que, a su vez, no son independientes de la naturaleza; la economa, en particular, trata de la produc cin, que es una extraccin de la naturaleza, y trata del cam bio y de la distribucin de los bienes una vez producidos.

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Y los bienes no son signos (con la posible salvedad de la moneda, pero una teora econmica que se basara exclusiva mente en el valor de signo de la moneda se convertira r pidamente en irreal). En cuanto a la historia, que debe integrar tanto el anli sis de los elementos materiales de los que depende la produc cin (recursos, tcnicas), como el de los elementos aptos para las representaciones del pensamiento, no puede contentarse con esquemas basados en esas representaciones. El mismo Claude Lvi-Strauss lo ha admitido, a la vez que precisaba las relaciones del anlisis estructural en etnolo ga y de la concepcin de Marx acerca de la divisin de las estructuras sociales en infraestructuras materiales y sobrestructuras psicolgicas. Claude Lvi-Strauss escribe {La pense sauvage, p. 173): ... no queremos decir que la vida social, las relaciones entre el hombre y la naturaleza sean una proyeccin, ni tan slo un resultado, de un juego conceptual que se desarro llara en el espritu... ... si afirmamos que el esquema conceptual dirige y define las prcticas,* es porque stas, estudiadas por el etn logo bajo la forma de realidades discretas, localizadas en el tiempo y en el espacio, y caractersticas de gneros de vida y de formas de civilizacin, no se confunden con la pra xis ... que constituye para las ciencias del hombre la tota lidad fundamental. El marxismo si no el propio Marx ha razonado de masiado a menudo como si las prcticas fueran consecuen cia inmediata de la praxis. Sin poner en duda la indiscuti ble primaca de las infraestructuras, creemos que entre pra xis y prcticas se intercala siempre un mediador, que es el esquema conceptual, por obra del cual una materia y una forma, ambas desprovistas de existencia independiente, se realizan como estructuras, a saber, como seres a la vez em pricos e inteligibles.*

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Es a esta teora de las sobrestructuras, apenas esbozada por Marx, a la que nosotros deseamos contribuir, reservan do para la historia ayudada por la demografa, la tecno loga, la geografa histrica y la etnografa la tarea de desarrollar el estudio de las infraestructuras propiamente dichas,* que no puede ser principalmente la nuestra, puesto que la etnologa es ante todo una psicologa. Estas frases son importantes para descartar varios posi bles malentendidos entre el estructuralismo formalista y la historia: 1) al precisar que este estructuralismo se aplica a los esquemas psicolgicos y a las prcticas propias de al gunas formas localizadas de gneros de vida, y no a la pra xis humana en general, palabra cuya utilizacin puede dis cutirse pero que a grandes rasgos significa la lucha constante del hombre para equiparse contra la necesidad; 2) al dar una buena definicin de la estructura-, ente a la vez emprico e inteligible-, 3) al adoptar la divisin marxista entre infra estructura material de las sociedades y sobrestructuras que implican la intervencin de elementos psicolgicos. Sin embargo, estas frases no resuelven todos los proble mas: 1) Dnde terminan exactamente las prcticas some tidas por el etnlogo al anlisis estructural formal? Algunos prrafos parecen sugerir que toda prctica, incluso en las sobrestructuras de las sociedades ms complejas, depende de los mismos mtodos. De esta manera vemos a historiado res que buscan en las estructuras psicoanalticas el secreto del comportamiento de las masas revolucionarias de 1789 o de 1917. Acaso no se corre as el riesgo de confundir la forma de algunos comportamientos con el fondo de los pro blemas sociales que se plantea la historia? 2) Casi se llega a sugerir el reservar a la historia el te
* El subrayado es mo.

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rreno de las infraestructuras materiales; pero ni la demogra fa ni la tecnologa, que con razn se sealan como ciencias auxiliares de la historia, son independientes de las estructu ras psicolgicas y sociolgicas: natalidad, mortalidad, ritmos de trabajo, asimilacin o rechazo de los inventos, no pueden estudiarse al margen de algunos datos sobrestructurales; la distincin entre prcticas y praxis es muy superficial. 3) Y es que en realidad el problema que se plantea a la historia no es el de las infraestructuras por un lado y el de las sobrestructuras por el otro, sino el de las relaciones es tructurales entre los dos niveles diferenciados, teniendo en cuenta que cualquier esfuerzo (y hoy en da abundan) que tienda a justificar la separacin, en el anlisis histrico, entre los diversos niveles de la estructura global, bajo el pretexto de la evidente autonoma relativa de estos niveles, constituye en realidad un retorno cmodo a los viejos hbitos que dife renciaban la historia econmica, la historia de las ideas, la historia poltica, la historia del arte, etc. Finalmente, resulta bastante curioso constatar que LviStrauss no cita, entre las disciplinas que pueden ayudar al historiador a entender las infraestructuras, la ciencia que Marx, al contrario, consider como la primera en la que haba podido penetrar el mtodo cientfico: la economa poltica llamada hoy ciencia econmica precisamente en la medi da en que ha podido traducir en trminos matemticos la mayor parte de sus anlisis . Ahora bien, la ciencia econmica, cuando menos desde Quesnay, obviamente a partir de Marx, y de nuevo desde los aos 1930-1940, admite la nocin de estructura como uno de sus fundamentos.

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La n o c i n d e e s t r u c t u r a en l a c ie n c ia e c o n m ic a

Sobre este tema podemos utilizar un libro serio y claro: Systme et structures conomiques, de Andr Marchai (Pa ris, 1959). Este libro se plantea con razn las causas de la reaparicin de la nocin de estructura en el pensamiento econmico contemporneo. Para l las nociones de siste mas y de estructuras son los instrumentos de anlisis y de interpretacin que desbrozan el material histrico para hacerlo utilizable (Franois Perroux), o tambin un vncu lo slido entre la visin emprica de los acontecimientos his tricos y el anlisis terico general necesario para la com prensin de las relaciones (Walter Eucken), Dmonos cuenta que con ello nos encontramos de nuevo ante la relacin entre historia y teora econmicas, cuya inven cin Schumpeter atribua a Marx, El retorno (consciente o no, explcito o no) a Marx se hace a travs de la nocin de estructura. Por esta misma razn Andr Marchai piensa que la re novacin de la investigacin econmica mediante la preocu pacin de las estructuras se debe a la historia del siglo xx en su conjunto: transicin del capitalismo de concurrencia individual al capitalismo de grandes unidades, conflictos mun diales, crisis de 1929, aparicin y vitalidad de las economas socialistas, problemas del tercer mundo y de la descoloni zacin, La magnitud de estos fenmenos ha hecho imposible seguir limitando la investigacin econmica a algunas frmu las puras; y ha mostrado la importancia del entorno no econmico (social, institucional, psicolgico) para la compren sin misma de la economa. Se han buscado representacio nes estructurales de la economa global: modelos economtricos (Tinbergen), matrices definitorias de los circui tos econmicos (Leontief), contabilidades nacionales pre

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sentadas mediante agregados (produccin, consumo, aho rro, inversiones, etc.), Pero se ha observado tambin que los movimientos de la economa (ciclos) dependan de su estructura (Wagemann, Akerman), que el crecimiento de la economa no poda separarse de los cambios de estructura (Colin Clark, Rostow). Adems de los marxistas (Sweezy, Dobb, Oskar Lange, Charles Bettelheim), tambin algunos discpulos de Keynes (como Joan Robinson) han destacado los vnculos de este tipo de investigacin con las indicaciones fundamentales de Marx. Algunos intentos de definicin de las estructuras econ micas propuestos de esta manera nos orientarn ya hacia lo que se puede llamar estructura en historia. Jan Tinbergen sugiere cuatro aproximaciones posibles a la nocin: 1) La estructura sera un conjunto de caractersticas in mediatamente observables, como las relaciones numricas en tre produccin agrcola y produccin industrial, etc. y ms es pecialmente los valores medios establecidos sobre un perodo de alguna longitud, y considerados representativos de una tendencia profunda de la economa... 2) El adjetivo estructural, aplicado a un movimiento, se reservara a los movimientos lentos de la economa. 3) La estructura se expresara mediante un conjunto de coeficientes caractersticos que dieran una imagen econom trica del medio estudiado y determinaran las vas de sus reac ciones a determinadas variaciones (ejemplos: coeficiente tc nico, psicolgico, institucional, etc.). 4) Finalmente, es posible asimilar la estructura al con junto de datos necesarios para determinar estos coeficientes caractersticos. Resumiendo: puede considerarse que una estructura eco nmica es un conjunto de relaciones caractersticas manteni das durante un perodo suficientemente largo para que su

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conocimiento permita prever las reacciones y los movimientos de una economa. Algunos autores llevaran esta observacin hasta asimilar estructura simplemente con lo que viene dado al iniciarse un clculo, tanto por observacin como por hiptesis, es de cir, con lo que no cambia durante el perodo observado. Pero tal actitud conduce al absurdo de hacer clculos econmicos dando por sentado que no se modifican ni la tcnica, ni la demografa, ni las instituciones, etc., lo que slo puede ser exacto para perodos muy cortos. Otro peligro (que se corre a menudo) de esta definicin consiste en incluir las conclu siones de un clculo en sus hiptesis: si se construye un mo delo de desarrollo suponiendo la estructura capitalista, es evidente que el desarrollo propuesto slo podr realizarse en el contexto de esa estructura. La aplicacin del modelo a un caso puede entonces chocar con una estructura an pre capitalista, o carecer de valor en una estructura socialista. Finalmente, los economistas ofrecen dos tipos de defini ciones de la estructura. En primer lugar, una definicin esttica, por ejemplo, la de Franois Perroux, proporciones y relaciones que carac terizan un conjunto econmico, lo que invita a observar un corte-, cmo se presentan, en un momento dado (en la sincrona), las proporciones y las relaciones de los diversos factores econmicos? En segundo lugar, una definicin dinmica, como la de J. Akerman, elementos de un conjunto econmico que, du rante un perodo determinado, aparecen como relativamente estables en relacin con los dems, lo que invita a comparar las curvas, cuyo grado de regularidad o de estabilidad carac teriza una estructura. Pero, tras estas definiciones, cabe preguntarse: 1) Si la estructura es vlida tan slo para un perodo, por qu y cmo se sale de ella?

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2) Si la economa est sometida a las presiones de los elementos no econmicos, cmo intervienen stos? Sobre el primer punto, fundamental para el historiador, los economistas slo proporcionan indicaciones difusas y eclcticas. Sobre el segundo, proponen a la vez varios sectores y va rios niveles, y tratan de superar el aislamiento de la estruc tura econmica estudiando los sistemas (donde lo econ mico y lo social s combinan con lo poltico, lo jurdico, lo mental, etc.). As, pues, el estudio no debera olvidar: las estructuras fsicas y geogrficas las estructuras tcnicas las estructuras demogrficas (por densidades, por edades, por ocupaciones) las estructuras institucionales (propiedad, estado, sindi catos...) las estructuras sociales (castas, rdenes, clases, movili dad...) las estructuras mentales (jerarqua de las necesidades, ac titudes ante el trabajo, la familia, etc.). Pero debe encuadrar estas estructuras parciales dentro de complejos a los que se da el nombre de sistemas combina ciones de estructuras , cuando se trata de estudiarlas teri camente, y ms a menudo el nombre de regmenes cuando se trata de anlisis concretos. Para terminar, no olvidemos que el mundo, si bien est estructurado en grupos demogrficos, sociales, econmicos, etctera, lo est tambin en grupos tnicos y polticos: de lo que se deduce otra vertiente de las investigaciones: estruc turas regionales en el interior de una nacin, estructuras nacionales en el interior de un continente, etc. Si el economista quiere suscitar a la vez todas estas cues tiones, y dado que slo puede esclarecerlas para un perodo

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bastante largo, su trabajo se confundira en realidad con el del historiador.

str u c t u r a

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La historia se ocupa de las sociedades. Para que estas sociedades sean estudiables, es necesario poder expresar las relaciones internas a travs de un esquema de estructura, Pero la historia se ocupa de sociedades en movimiento. Dicho de otro modo, debe construir esquemas estructurales de funcionamiento (y no solamente de relaciones estticas), y debe dar cuenta no slo de las principales estructuras teri cas existentes en el mundo en tal o cual momento, sino tam bin de las contradicciones, de las tensiones, que llevan a los cambios de estructuras, a lo que podramos llamar desestruc turaciones y re;estructuraciones.

A) Estructura y larga duracin Al igual que los economistas, los historiadores se han dado pronto cuenta de las diferencias de ritmo en las modifi caciones de los hechos observados. Volveremos a hablar de esto a propsito de las coyunturas. Pero, al igual que los economistas, han tendido a definir las estructuras como los marcos de larga duracin en los que se inscribe la historia. As lo expresa Fernand Braudel en un artculo clebre: Por estructura, los observadores del hecho social en tienden una organizacin, una coherencia, unas relaciones bastante fijas entre realidades y masas sociales. Para noso tros, historiadores, una estructura es sin duda conjunto, ar quitectura, pero ms an una realidad que el tiempo es-

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gasta y arrastra durante un largo periodo. Algunas estruc turas, que perviven durante mucho tiempo, se convierten en elementos estables de una infinidad de generaciones; recar gan la historia, estorban, dirigen su evolucin. Otrasse des moronan antes. Pero todas son a la vez apoyos y obstculos. Obstculos, se caracterizan como los lmites (envolturas en el^ sentido matemtico) de los que el hombre y sus expe riencias no pueden independizarse. Pensad en la dificultad de romper algunos marcos geogrficos, algunas realidades biolgicas, algunos lmites de la productividad, o tambin estos o aquellos mandamientos espirituales: los marcos men tales son tambin prisiones de larga duracin. He subrayado los trminos importantes para la definicin de esta visin particular de las estructuras. Es cierto que en el curso del mismo artculo Braudel examina los otros rit mos del tiempo histrico, manifestando mucha repugnancia por el tiempo corto (la historia factual), pero admitien do las grandes aportaciones de la historia basada en la coyun tura (ciclos), y tomando varios ejemplos de modelos (ca pitalismo comercial, etapas de las unidades mediterrneas, sistemas monetarios de los tiempos modernos), sin olvidar los de Marx (el primero en fabricar autnticos modelos so ciales). Pero en cuanto a la nocin de estructura, la nica que, al parecer, le permite abrigar la esperanza de rivalizar con las ciencias humanas formalizables, Fernand Braudel concluye netamente que para l se circunscribe a la reduccin en el espacio y a la larga duracin. Los peligros de una tal concepcin de la estructura nos parecen ser los siguientes: ^ 1) Reducir al espacio los problemas histricos, insis tir en una geo-historia, llama tilmente la atencin sobre el peso de determinados climas, sobre la larga estabilidad de determinadas formas de vida transhumancia ; pero tam

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bin: en un caso, si todo queda en vaguedades, se exagera la impresin de que el hombre es prisionero de ello (cuando se evade a travs de la tcnica); en otro caso, si se intentan precisar, matematizar las leyes de la ecologa (instalacin de los hombres en relacin con los factores geogrficos), se puede caer en un determinismo geogrfico que los restantes factores de la historia vuelven a poner, en realidad, constan temente en cuestin, 2) Definir las estructuras que rigen la observacin del historiador por los obstculos, las crceles de las que el hombre y sus experiencias no pueden independizarse es pre ferir (volviendo al lenguaje de Lvi-Strauss) la historia fra a la historia caliente, las prcticas (que slo tienen un sentido psicolgico) a la praxis que destruye los obstculos y abre las crceles; finalmente, es correr el peligro de llamar la atencin sobre la resistencia de las supervivencias (que existe, pero termina por ser vencida) en detrimento de las fuerzas, materiales y espirituales, de la innovacin. 3) Si bien la lgica de algunas prcticas, en el campo de la etnologa, puede formalizarse, matematizarse, es posible acaso intentar tratar de la misma manera las estructuras de pensamientos formados histricamente (Braudel cita el sistema cultural del bajo imperio romano, el instrumental mental del siglo XV, el espacio pictrico de los clsicos, etc,)? De hecho, por haber querido encerrar de esta forma los diversos momentos del saber en crceles de larga duracin, en estratos arqueolgicos, Michel Foucault ha dado una inter pretacin personal y puramente literaria de la formacin de los diversos saberes, pasando, sin verlas, al lado de verda deras innovaciones, independientes a menudo de las viejas estructuras, pero que anunciaban otras nuevas, Y es la inno vacin lo que el historiador debera empearse en resaltar.

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B) Estructura y modo de produccin El historiador debe desconfiar de dos tipos de modelos: 1) Los modelos que se presentan como universales y eternos-, como ejemplo podemos tomar la proposicin de Malthus: los recursos crecen en progresin aritmtica, el n mero de hombres en progresin geomtrica. La proposicin sugiere observaciones interesantes sobre la relacin hombresrecursos y sobre los techos impuestos al desarrollo demo grfico en el curso de la historia, pero es evidente que no es aplicable ni siempre ni en todas partes, dado que el hombre puede ocupar espacios nuevos e inventar tcnicas, 2) Por el contrario, los modelos muy complicados toma dos de la observacin emprica de un caso corren el riesgo de no ser vlidos ms que para este caso. Hay que encontrar, pues, en el espacio y en el tiempo, el marco legtimo de modelo estructural utilizable en historia. Hasta el momento, el mejor marco parece ser el propues to por Marx: la nocin de modo de produccin. Aqu nos limitaremos a desarrollar las relaciones de esta nocin con la de estructura. Un modo de produccin es una estructura que expresa un tipo de realidad social total, puesto que engloba, en las relaciones a la vez cuantitativas y cualitativas, que se rigen todas en una interaccin continua-. 1) las reglas que presiden la obtencin por el hombre de productos de la naturaleza y la distribucin social de esos productos; 2) las reglas que presi den las relaciones de los hombres entre ellos, por medio de agrupaciones espontneas o institucionalizadas; 3) las justifi caciones intelectuales o mticas que dan de estas relaciones, con diversos grados de conciencia y de sistematizacin, los grupos que las organizan y s'e aprovechan de ellas, y que se imponen a los grupos subordinados.

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La coherencia de este conjunto justifica su calidad de es tructura-. es posible dar un modelo terico, econometrico, de los elementos materiales del modo de produccin: produccin, intercambios, acumulacin, distribucin...; pero no es impo sible concebir el modelo jurdico-poltico que permite a la estructura econmica funcionar segn su propio modelo y sealar de qu manera el conjunto slo puede realizarse den tro de un marco de ideologa, de creencias y de prcticas coti dianas que no est en contradiccin con la economa y la or ganizacin social dominantes. El modo de produccin es, pues, casi por definicin, una estructura, y si en esta estructura hay diferentes niveles (econmico, sociopoltico, espiritual), estos niveles son interdependientes, incluso cuando manifiestan, en tal o cual fase de su desarrollo, una cierta tendencia a la autonoma. La necesidad de elaborar este esquema estructural es la de todas las ciencias: se trata de poner de manifiesto la lgica interna de un sistema que queda difuminada por la observa cin emprica, sea cual sea, por otra parte, la imagen emplea da para expresar esta lgica oculta (andamiaje, patrn, anatoma, red de comunicacin, etc.). El esquema estructural del modo de produccin capita lista lo ha elaborado Marx. La ciencia econmica, en el actual mundo capitalista, perfecciona incesantemente los anlisis par ciales de la estructura econmica de este modo de produc cin, pero afirmando siempre el principio de su permanencia, y olvidando a menudo los aspectos no econmicos del sistema, con lo que las conclusiones econmicas resultan frgiles. Recientemente se han llevado a cabo esfuerzos (Prshnev, Kula) para elaborar de forma ms sistemtica que antes el esquema estructural del modo de produccin feudal; para los modos de produccin menos prximos a nosotros, slo exis ten, en el estado actual de la investigacin, anlisis insuficien tes. El modo de produccin socialista se ha instaurado de

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forma ms consciente que los otros, y por lo tanto sobre bases tericas en principio claras; pero la experiencia muestra que una estructura global (juego de la economa instituciones ideologa) no se instala sino a travs de largos tanteos y de luchas difciles. Y la historia la componen tanto la observacin de las estructuras establecidas como la observacin de las luchas y de los tanteos. Es necesario, pues, una vez adquirida y utilizada la nocion estructural del modo de produccin, subrayar los ca racteres que distinguen esta nocin de toda concepcin dog mtica de la estructura. En primer lugar, no se trata de un esquema universal (hasta el momento son siempre varios los modos de produc cin que coexisten y, al buscar esquemas que sirvieran para todos, se podra desembocar en perogrulladas). En segundo lugar, no se trata de realidades eternas (como gustosamente lo han hecho creer las clases dirigentes de cada modo de produccin), ni tan slo de realidades de duracin muy, muy larga (del tipo de aquellas a las que Fernand Brau del reserva el nombre de estructura). En tercer lugar, no se trata de frmulas que engloben toda la realidad social concreta, sino solamente de la realidad do minante, la que determina, en una sociedad, los procesos de cisivos. En cambio, los cinco o seis ejemplos de modos de pro duccin coherentes que nos proporciona la historia son cla ramente estructuras que han estado o estn todava bas tante extendidas, que han durado (o todava duran). Finalmente, como hemos subrayado ya, el estudio hist rico es estudio de movimiento, de cambio. Por este motivo (y Marx lo ha demostrado brillantsimamente), 1) la estruc tura de un modo de produccin es una estructura de funcio namiento (y no una simple cuestin de relaciones y de

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proporciones estticas), y 2) la estructura de funcionamien to de un modo de produccin comporta y genera contradic ciones, y seguir hacindolo mientras no se trate de un modo de produccin totalmente consciente y cientfico. En el terreno econmico, estas contradicciones generan crisis, y en el terreno social, luchas de clases. Ahora bien, las desestructuraciones y las reestructuracio nes en que consiste la historia se desencadenan a travs del juego de las crisis y de las luchas de clases combinadas. Concluyendo: el conocimiento de una estructura (bajo la forma de un esquema fundamental) es necesario', pero no es suficiente para el historiador.

C) Del modelo a la realidad concreta: uso de la nocin de estructura en la investigacin El historiador no debe repetir eternamente consideracio nes sobre los esquemas de estructura de las situaciones con cretas que estudia. Debe comprobar estos esquemas, contras tarlos con la realidad concreta. Es en este ejercicio donde encontrar la ocasin para combinar el esquema histrico por antonomasia, que es el de los modos de produccin, con las otras concepciones de estructura que hemos encontrado, y que a veces son ms am plias que la del modo de produccin, y a veces, al contra rio, son ms parciales. 1. Estructuras de larga duracin y modo de producCuando ya no se trata de un anlisis terico y gene cton. ral, sino de un anlisis concreto y localizado, es evidente que hay que tener en cuenta los elementos caractersticos de la estructura de un pas, que superan en duracin la fase del modo de produccin: por ejemplo las permanencias puestas

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en primer plano por Braudel, ya sean puramente fsicas (clima, relieve), ya sean combinaciones geoeconmicas cristalizadas en tradiciones, en hbitos humanos ( transhumancias, tipos de ciudades, etc.). En este sentido, las relaciones feudales, por ejemplo, han podido depender en gran medida de la dispo sicin de los terrenos (valles, parajes defensivos...) y el capi talismo industrial de la situacin de los recursos (transportes fluviales, minas de carbn...). La distribucin espacial de los hombres, de las comuni caciones, de los recursos forma, pues, parte de las estructuras de un pas en este sentido, la cartografa es un instrumento de anlisis fundamental , pero no se trata de factores eter nos y absolutos, puesto que, al contrario, cada modo de pro duccin aprovechar una distribucin ms que otra, desarro llar un tipo de distribucin ms que otro. Observemos que este anlisis se puede incluir en el de las fuerzas productivas, cuya estructura misma es caracterstica, en su base, de un modo de produccin. Como un caso concreto comporta siempre, adems de la eleccin espacial (tal pas, tal regin), una eleccin temporal (tal siglo, tal perodo), es importante trazar un cuadro es tructural de las permanencias geogrficas puramente natura les o adquiridas histricamente al principio del perodo, y ob servar, desde el ngulo de las fuerzas productivas, cules son los elementos que pueden favorecer y cules los que pueden frenar tanto el funcionamiento cuanto el nacimiento y la deca dencia del modo de produccin estudiado. Los mapas escalo nados en el tiempo muestran entonces en qu medida estas permanencias continan imponindose, o bien retroceden ante otros factores. Las mismas reflexiones pueden aplicarse a las realidades humanas de larga duracin: estructura espacial de los grupos caracterizados por solidaridades muy antiguas de tipo etno grfico, lingstico, tribal, etc. La estructura de distribucin

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de los grupos tnicos es un tipo de realidad de larga dura cin; su constitucin en nacin consciente de esta comu nidad y que intenta organizarse en estado es una realidad histrica que aparece con algunos rasgos del capitalismo. Por lo tanto, el conocimiento de estas distribuciones (geografa histrica) constituye igualmente una investigacin estructural a realizar (tambin aqu mediante la cartografa). Observemos que la permanencia de una lengua, de un folklore, de prcticas de diversos tipos, que desempean un papel tan importante en las etnias, forma parte de las estructuras mentales de larga duracin que hemos encontrado tambin en las indicaciones de Braudel. Para un historiador, el problema consiste en saber si, en las desestructuraciones y en las reestructuraciones de otro gnero, de un modo de produccin a otro, tal o cual tipo de estructura mental refuerza o debilita la antigua estructura global, acelera o re trasa el paso a la nueva. Puede darse, por ejemplo, que viejos rasgos tnicos fre nen la transicin al capitalismo, pero la conciencia de na cionalidad puede acelerarla. Por ejemplo, la solidaridad en tre feudalismo y catolicismo convierte el nacimiento del pro testantismo a la vez en efecto y en factor de reforzamiento (no en causa determinante) de la instalacin del capitalismo. Y en algunos pueblos, en algunas regiones, sucede, al contra rio, que estas largas supervivencias de estructuras mentales antiguas conservan algunos rasgos de estructuras sociales mu cho ms all de las revoluciones que las han destruido jurdi camente (supervivencias del diezmo en pleno siglo xix, en los pueblos del oeste francs, y de obligaciones colectivas, bienes comunales, etc., a pesar del individualismo agrario caracte rstico de la estructura capitalista). Por ello, todo estudio de estructura, aplicado a un caso concreto, debe desbordar con creces los marcos de la estruc tura dominante.

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2. Anlisis parciales de estructura en el seno de un mo do de produccin. Si bien el esquema estructural del modo de produccin debe expresar el carcter de totalidad y, por lo tanto, debe concebirse como una coherencia terica, en cambio, en el curso del anlisis, los estudios parciales de estructura constituyen un instrumento necesario para el his toriador. Desgraciadamente, puede suceder incluso que el historia dor, por las dificultades de su oficio, se vea obligado a espe cializarse en un anlisis parcial; ser historiador de la econo ma, o sea, de las infraestructuras, historiador de la poltica o de las instituciones, historiador de las ideas o de las repre sentaciones religin, arte , o sea, de las sobrestructuras. Hay que insistir en la necesidad de pensar globalmerite la historia, a la vez en todas sus relaciones estructurales y en todos sus movimientos, pero no debe obviarse que la inves tigacin es ante todo una ayuda, un instrumento para el an lisis concreto, y no un resultado, un descubrimiento, de ste. As, pues, es legtimo, si bien no siempre suficiente, rea lizar investigaciones estructurales parciales, como elementos de informacin sobre las estructuras. En estos anlisis pueden distinguirse las informaciones estticas, las informaciones dinmicas, a cada nivel de la rea lidad estudiada (economa, derecho, poltica, ideologa), y las investigaciones sobre las relaciones recprocas entre estos ni veles. Los instrumentos de las informaciones estticas son la tabla, el corte-, los instrumentos de las informaciones di nmicas son las curvas-, las investigaciones sobre las relaciones entre los niveles de estructura pueden tener como instrumen to el modelo, pero a menudo nos hemos de contentar con tratarlas como problemas. a) Tablas y cortes. Nos limitaremos a unos ejemplos: \3n censo da un corte de la poblacin en un mo mento de su desarrollo; los cuadros y grficas que de l se

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deducen exigen el reparto espacial (densidades), la distribu cin por sexos, por edades (pirmide de edades, ejemplo de grfica estructural), la distribucin por grupos socio-profesio nales. Un corte de este tipo informa sobre las proporcio nes y las relaciones, pero da pocos datos sobre la evolucin y el funcionamiento de la sociedad; en cambio, los censos esca lonados, si son regulares y homogneos, permiten constatar modificaciones de estructura (que luego hay que explicar). Vna tabla input-output (entradas-salidas, compra venta, produccin-consumo) del tipo inventado por Leontief para las estructuras de la economa americana, es una tabla de doble entrada, que puede ser muy simple o muy compli cada, donde los grupos de agentes o de actividades econmi cas se inscriben de tal forma que sea posible encontrar lo que cada uno da y lo que cada uno recibe de los restantes grupos; tambin en este caso se trata de una tabla esttica, que expresa las relaciones entre las actividades econmicas en un momento dado, pero estas tablas pueden realizarse anualmente, decenalmente, etc. Los mapas son cortes de estructura que expresan las distribuciones espaciales de la poblacin, de los recursos, del consumo, etc. Las tablas y los histogramas (grficos que represen tan las proporciones) pueden elaborarse para precisar y re presentar la estructura de las fortunas, la estructura de las rentas, en un espacio dado, en un momento dado. Los organigramas son representaciones estructura les de una organizacin empresa, estado, administracin en las que se evidencian las relaciones (jerarqua, intercambios, canales para las instrucciones y las rdenes, etc.). Los ejemplos de estos cuadros estructurales podran mul tiplicarse. b) Las curvas. En principio, las curvas se utilizan sobre todo para expresar los hechos de coyuntura (cf. el prximo

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captulo). Sin embargo, la aproximacin y la comparacin de los tipos de curva que caracterizan un sistema econmico pueden tomar un sentido estructural. 1) Las curvas que ex presan los ciclos y las crisis de las economas precapitalistas muestran algunos de los caracteres propios de estas economas dependen de las cosechas, de la meteorologa, que imprimen sacudidas serias a la demografa ; las curvas que expresan los ciclos y las crisis de la economa capitalista muestran, al contrario, que estos ciclos y crisis (que dependen de la indus tria) tienen menos repercusiones sobre la demografa, etc. En este caso, el tipo de coyuntura sirve para analizar la estruc tura. 2) Si se representan algunos hechos (movimiento de los precios, movimiento de la produccin) durante un perodo suficientemente largo, se ponen en evidencia inflexiones brus cas, hechos no reversibles (desaparicin de algunos produc tos, techos alcanzados por algunos precios, etc.) que signifi can cambios en las estructuras econmicas. c) Modelos y problemas. Un ejemplo: un pas protec cionista que impone derechos de aduana fuertes a las im portaciones se transforma en librecambista. Como resul tado de la competencia cambiarn su comercio exterior y su produccin interior. Los economistas pueden esbozar un mo delo de esta economa antes y despus del cambio de pol tica econmica. Pero el historiador se pregunta: por qu este cambio? Se plantea entonces el problema de las rela ciones entre los intereses econmicos y las decisiones polticas (relaciones de nivel). Para resolverlo debe recurrir a archivos y publicaciones (discursos, campaas, comisiones, grupos de presin, etc.). Hoy da incluso las estructuras ideolgicas son objeto de investigaciones cuantitativas mediante el anlisis estadstico de los libros publicados (bibliometra), de las palabras emplea das (lexicometra), de los temas tratados, del pblico a que se ha llegado, etc.

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D) Microestructuras y macroestructuras El historiador, como el economista, tiene generalmente inters en colocarse, para su observacin, ante grupos bastan te amplios: estudia, cuantitativa y cualitativamente, los gran des rasgos estructurales de una nacin, de una regin, de un conjunto geogrfico. Sin embargo, no hay que despreciar el inters de las mo nografas que permiten una micro-observacin, a menudo reveladora. Una ciudad o una pequea regin agraria pueden aportar muchas informaciones sobre las estructuras de una sociedad, siempre que se tengan puntos de comparacin o se multipliquen las monografas. Pero existen sobre todo organismos tpicos de una socie dad: en el caso del rgimen econmico feudal, un seoro re vela el mecanismo de funcionamiento, por la base, de la socie dad seorial. En el caso del rgimen capitalista, una empresa revela el mecanismo ntimo de ste. Combinar la observacin de las microestructuras con el anlisis de las estructuras globales es, pues, un mtodo fe cundo. Sin embargo, debe recordarse siempre que un caso no puede ser representativo de un tipo de estructura con una validez amplia. Pero mientras que los cortes, las curvas, los ma pas y las tablas dan slo informacin sobre las estructu ras parciales, una micro-observacin bien llevada puede, al contrario, constituir un testimonio sobre el mecanismo esen cial que caracteriza una estructura global: el mecanismo de ganancia en una empresa capitalista es el mismo que el de la clase capitalista en su conjunto. En cambio, no se sigue de ello que la misma empresa, tpi ca del funcionamiento ntimo del modo de produccin, pueda

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testimoniar sobre el movimiento de ganancia en toda la so ciedad durante un perodo determinado. Por tanto, una em presa aislada (o un seoro aislado) puede utilizarse mejor para entender la estructura que para entender la coyun tura, es decir, los movimientos cuantitativos de una econo ma, a los que nos referiremos a continuacin.

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La

n o c i n

de

co y u n tu ra

En el sentido ms general, la coyuntura es el conjunto de las condiciones articuladas entre s que caracterizan un momento en el movimiento global de la materia histrica. En este sentido, se trata de todas las condiciones, tanto de las psicolgicas, polticas y sociales como de las econmicas o meteorolgicas. En el seno de lo que hemos llamado la estructura de una sociedad, cuyas relaciones fundamentales y cuyo princi pio de funcionamiento son relativamente estables, se dan en contrapartida unos movimientos incesantes que son resultado de este mismo funcionamiento y que modifican en todo mo mento el carcter de estas relaciones, la intensidad de los conflictos, las relaciones de fuerza. Para el hombre de accin, examinar la coyuntura equivale a definir el momento. La nocin de coyuntura est muy pre sente en Lenin, entre la meditacin sobre la estructura de la sociedad y la elaboracin de las consignas de accin. Una voz que en otro tiempo nos fue familiar deca: Siendo las cosas lo que son.... Pero en el uso de la palabra coyuntura hay precisamente el riesgo de abandonarse a lo fcil: en la coyuntura actual, se puede... o no se puede.... A menudo no es ms que pre texto, sucedneo de anlisis ms que anlisis real, debido a esa terrible dificultad de la poltica y de la historia que repre-

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senta la complejidad de los factores, la frecuente imposibi lidad de proceder a su medicin. La tarea del historiador con siste justamente en establecer vnculos entre lo que puede ser medido y lo que no. Lo que puede ser medido y que, por lo menos hasta un perodo muy reciente, pareca obedecer a movimientos es pontneos, susceptibles de ser estudiados como un fenmeno natural, son los indicadores econmicos: precios, salarios, ta sas de inters, produccin, cotizaciones de bolsa, etc. Su ex presin numrica vara segn movimientos coordinados cuyos mecanismos pueden ser estudiados: orientaciones al alza, a la baja, con tendencias dominantes, a plazo ms o menos largo, alternancias cclicas e inversiones de tendencia ms o menos bruscas bajo forma de crisis. Estas regularidades y esta posibilidad de cuantificar han llevado a considerar en primer lugar los aspectos econmicos de la coyuntura. sta se ha con vertido en una de las ramas de la ciencia econmica, Y los historiadores, para sus propios anlisis, han procurado utilizar sus resultados y ampliar su base emprica. En el siglo xix haba llamado la atencin de los estudio sos la reiteracin peridica de las crisis: hundimientos de la bolsa, cada de la demanda, de los precios, mano de obra arrojada al paro forzoso. Say, Sismondi, Marx, Juglar (cuyo nombre sirvi para designar este tipo de crisis) las describie ron y las interpretaron. Pero tambin se observ otras series sucesivas de tendencias: mile Levasseur, a proposito de la cuestin del oro, durante la dcada de 1850, observaba en la historia 14 inversiones importantes de tendencia en las relaciones entre el precio de los metales preciosos y el de las mercancas en general (tendencias a largo plazo de los pre cios expresados en oro), A principios del siglo xx la idea de la previsin de las crisis (puesto que parecan obedecer a las leyes de una cierta periodi cidad) pas a ser una preocupacin fundamental de los econo

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mistas, y se crearon institutos para la observacin de los ndi ces econmicos: el barmetro de Harvard, el Institut fr Konjunkturforschung de Ernst Wagemann en Alemania. Pero la crisis ms justificadamente famosa de la historia contempo rnea, la de 1929, no fue evitada y result decisiva para impo ner en las mentes de los economistas, de los polticos y de los historiadores la idea de que el movimiento espontneo de los fenmenos econmicos la coyuntura era sin duda un factor histrico fundamental. Entre 1950y 1970 las intervenciones calculadas en la vida econmica ^planificaciones, inversiones pblicas, modificacio nes monetarias, manipulaciones de la tasa de inters hicie ron pasar a segundo plano, durante algn tiempo, la preocu pacin por los ciclos y las crisis, que sin embargo seguan ten diendo a manifestarse en las economas de libre empresa, aunque su magnitud se haya visto reducida. Se haba llegado realmente a una economa self-sustained, konjunkturlos, tal como se pretenda? Los aos 70 han revelado otro tipo de crisis. En cambio, quiero subrayar la diferencia de actitud, ante tales fenmenos, entre el economista y el historiador. El eco nomista busca las causas, con objeto de prever, de prevenir. El historiador se preocupa, a propsito del pasado como el poltico a propsito del presente , no slo de las causas, sino tambin de las consecuencias de las crisis: choques so ciales, modificaciones en los ingresos, aumento de las rivalida des internacionales, etc. Para ello, aun suponiendo que en el futuro el papel de las crisis estuviera llamado a atenuarse, se guira correspondiendo al historiador la tarea de reconstituir su papel en tiempos pasados, su lugar en la historia. Entendmonos, sin embargo, sobre un punto, no siempre percibido con claridad. Estoy pensando en las objeciones del historiador sovitico Boris Prshnev al mtodo de anlisis histrico coyuntural de Ernest Labrousse aplicado al si glo xviii francs. Prshnev haba comprendido que se trata

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ba de convertir las crisis de subsistencia, las hambres pe ridicas, en causa de las agitaciones sociales y, en defini tiva, de la Revolucin francesa misma. Estimaba que en rea lidad tales conflictos, esta revolucin, surgan de las contra dicciones de clases, de las estructuras internas de la sociedad. Naturalmente, tena razn. Pero la historia coyuntural de Ernest Labrousse no deca lo contrario, sino lo mismo, pero mostrando: 1) que la tendencia econmica predominante del siglo X VIII el plazo largo de la coyuntura , al desarrollar los medios econmicos de una burguesa, agudizaba, y final mente haca superar de manera revolucionaria, las contradic ciones entre el poder econmico de esta clase y sus inferiori dades jurdicas y polticas; 2) que las crisis de subsistencia a corto plazo, aadindose a situaciones de malestar bastante generalizado debidas a coyunturas medias de estancamiento, podan combinar las violentas rebeliones de masa a las volun tades de derrocamiento del sistema poltico surgidas del plazo largo, lo cual se produce en 1789. Esto no significa que la coyuntura sea la causa de estos grandes acontecimien tos que derrocan las estructuras. Pero permite seguir su pre paracin y explica las fechas en que tienen lugar. Digamos que hay ms probabilidades de que estalle un motn en tiempo de hambre que en un ao de buena cosecha. Esto no significa, sin embargo, que el motn vaya a estallar necesaria mente, y menos an que vaya a transformarse en revolucin. Pero si hay confluencia (coyuntural) entre agudizaciones m ximas de las contradicciones sociales a niveles diversos, se renen las condiciones revolucionarias. Tal es el sentido del anlisis coyuntural. Una vez hechas estas observaciones, cmo observar las coyunturas econmicas? Cmo vincularlas a la historia so cial y a la historia a secas? 1) Los signos ms fciles de observar, de cuantificar, este mbito de las coyunturas son los movimientos de los

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precios de las mercancas. Sus fluctuaciones constituyen la mayora de las veces la base documental fundamental. Cuida do: los precios no son la causa del movimiento; son tambin efecto suyo; y sobre todo son, en primer lugar, el signo del movimiento, lo cual no les impide convertirse a su vez en causa (si bajan demasiado de prisa, se reducen los estmu los para las iniciativas econmicas; si suben demasiado de prisa, ponen la vida ms difcil al consumidor). De hecho hay que observar toda la actividad econmica en su conjunto: produccin, intercambios, empleo, incluso la poblacin, y re laciones entre el movimiento de los precios y el de los ingre sos (salarios, beneficios, rentas). Un estudio basado exclusi vamente en el movimiento de los precios correra el riesgo de ser engaoso por simplificacin. Pero dicho movimiento sigue siendo el instrumento ms accesible para la reconstruc cin histrica, y es indispensable. Es el mejor indicador. 2) Los economistas pueden llegar a disear modelos matemticos de la cojmntura. A condicin de que se manten gan dentro de lo econmico. El historiador difcilmente po dr matematizar las relaciones entre un movimiento preciossalarios y las probabilidades de un movimiento social. Pero tiene que proceder a,analizar al mismo tiempo datos econ micos y datos no econmicos. Al saber lo que ha ocurrido y al poder cuantificar ciertos datos, puede proceder a un an lisis causal cuyos elementos sean los diversos aspectos de la coyuntura. Si se hace una historia econmica o una in vestigacin de historia sociopoltica de Francia en 1920 ig norando, o dejando de sealar, que el coste de la vida aument en un 9 % cada mes durante los tres primeros meses, esto significa digmoslo as dejar de lado por lo menos uno de los factores a tener en cuenta. Examinemos ahora las grandes lneas de una historia ge neral en sus relaciones con las coyunturas econmicas en pla zos de una u otra magnitud.

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Los movimientos de duracin muy prolongada y los movimientos seculares Siguiendo criterios muy generales pero nada imprecisos, pueden constatarse tendencias de muy larga duracin comu nes por lo menos a mundos homogneos. Si tomamos, por ejemplo, el occidente cristiano a partir de los ltimos tiem pos de la antigedad, es evidente que entre los siglos v o vi y el X la poblacin es muy escasa, las comunicaciones difci les, la vida econmica se reduce seguramente no a una eco noma natural totalmente cerrada pero s probablemente a una economa agrcola muy poco orientada hacia el intercam bio, con una vida urbana reducida al mnimo y una circula cin monetaria muy limitada. Sealemos que, en contraste con el mundo cristiano, el musulmn se hallaba entonces en ex pansin con una actividad tendente a concentrarse en las ciudades, de Bagdad a Crdoba, y una amplia circulacin de monedas de oro. Si contemplamos, pues, el mundo entero en lugar de limitarnos siempre a Europa, cabe distinguir zonas coyunturales ms que coyunturas mundiales. Para ceirnos, no obstante, a lo ms conocido, hay que saber que, desde finales del siglo X a comienzos del X IV , el occidente cristiano atraviesa una prolongada coyuntura de auge, esto es: aumento general de la poblacin, roturaciones masivas de tierras y consiguiente incremento de la produc cin agrcola (seguramente menos que proporcional al de la poblacin, pero sin embargo suficiente para no entrar en con tradiccin con este crecimiento), multiplicacin de los inter cambios internos y exteriores, expansin militar (cruzadas), renacer de la economa monetaria (y al final basada en el oro), ascenso deficientemente conocido pero cierto de los pre cios, vida urbana que en ciertos mrgenes (Flandes, Ita lia) se orienta incluso hacia la produccin industrial con

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centrada (Florencia) y el gran comercio (Venecia, ciudades hanseticas). A la inversa, desde comienzos del siglo X IV hasta el tiltimo tercio del XV, se asiste a un encadenamiento de catstro fes (pestes y hambres) con hundimiento de la poblacin, aban dono de tierras, cada indudable de la produccin global, cri sis de las grandes actividades comerciales, tendencia al estan camiento o a la baja de los precios (combatida por inflaciones monetarias artificiales); cuando la crisis se agudiza, se cons tatan luchas sociales intensas, y esto coincide con la poca de las guerras de larga duracin (guerra de los Cien Aos). No hay que sacar la conclusin de que haba una inactividad completa, ni situaciones absolutamente generalizadas de mi seria. Incluso hacia el final de este perodo, la concentracin sobre las mejores tierras de una poblacin menor y la mejora de las tcnicas de produccin mejora que tendi a hacer disminuir los precios de los artculos de consumo masivo han hecho posible que se haya hablado de edad de oro de los trabajadores (entendamos por ello: perodo excepcional mente favorable al salario frente a los precios). Pero esto mismo acarre una recuperacin-demtjgrfica, y, hacia 14701475, la coyuntura larga se,Jinvirti y pudo asistirse a una nueva fase de expansi'n econniica (que, a la larga, vol ver a ser desfavoirable a la remuneracin del trabajo). Efectivamente, desde finales del siglo XV hasta finales del X V I o hasta las primeras dcadas del X V II, sucediendo al aumento demogrfico, tienen lugar inventos, descubrimien tos, es una poca de actividad que se multiplica, de intercam bios que crecen, de alza rpida de los precios, de veloz for macin de fortunas y de lujo en las cortes, pero sin revolucin tcnica agrcola en la base, lo cual da lugar a una disminucin de los medios de vida entre las masas campesinas; desde fina les del siglo XVI menudean en casi todas partes catstrofes del tipo hambre-peste.

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El siglo X V II, entre fechas que deberan fijarse con mayor exactitud y que varan de una regin a otra, fue un siglo de depresin econmica relativa. Despus de haberse hablado mucho, sobre todo a propsito de Francia, del siglo xvii tr gico que corresponde sin embargo a triunfos militares y diplomticos exteriores , se tiende hoy a insistir en los ma tices cronolgicos y regionales. Est comprobado que la baja de precios, signo de depresin coyuntural, empieza en Espaa con el punto de inflexin de los aos 1600-1610 y que, al combatirla con una inflacin artificial de moneda de cobre, se acentu en este pas la decadencia catastrfica de la eco noma. En Francia la depresin empez ms tarde, y las gran des oleadas de miseria rural corresponden a finales del siglo (cf. La Bruyre, Vauban). Los aos centrales del siglo vienen marcados, en la Europa central, por la guerra de los Treinta Aos, que despobl terriblemente provincias enteras de Ale mania. Pero en Inglaterra, desde el siglo xvii, tienen lugar transformaciones en la tcnica agrcola, grmenes de revolu cin industrial y ganancias considerables en el comercio ma rtimo, que, tras la revolucin poltica de 1688, convierten este pas en el primer escenario de un vigoroso cambio de coyuntura. El siglo X V III, entre hitos cronolgicos que varan de un pas a otro y que son objeto de controversia, se presenta en conjunto y en regiones del mundo tan distintas como Eu ropa, Mxico y ina, por ejemplo, lo cual no deja de plan tear problemas curiosos como un largo perodo de creci miento demogrfico, de ascenso de la produccin (pero pro bablemente no proporcional, por lo menos no en todas par tes, al incremento del nmero de seres humanos), de alza de los precios, de estmulo a la empresa espontnea, de multi plicacin de los intercambios y finalmente, en ciertos lugares, de innovaciones tcnicas y de industrializacin.

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Algunas observaciones sobre estos perodos largos o, mejor, sobre los problemas que plantean a la reflexin: Primeramente, se discute sobre las dimensiones exactas de los cambios de tendencia y sobre su localizacin; el paso del desarrollo de la Antigedad esencialmente mediterr neo al estancamiento medieval pudo durar varios siglos: el fin de la expansin medieval del occidente europeo corres ponde a comienzos del siglo xiv (hambres en torno a 13151330), pero a veces ha tenido signos precursores ya a finales del siglo x iii; en otros sitios no comienza antes de 1348-1350. El viraje que conduce de la edad media en crisis a los tiem pos modernos expansivos comienza a la vez con los repoblamientos de las regiones afectadas por las hambrunas y las guerras (en Francia, reinado de Luis X I) y con los primeros viajes de descubrimientos (portugueses en torno a Africa, pri meras remesas de oro), es decir hacia 1475, pero a menudo el desencadenamiento tajante de la era de expansin se de mora an hasta 1492 (Coln) e incluso hasta los primeros aos del siglo xvi. Para el siglo xvii parece haber una co yuntura mediterrnea (en particular espaola), en descenso a partir de 1610; en otras partes (cf. Braudel) la expansin parece durar casi hasta 1650 proximadamente; a la inversa, se produce con certeza una recuperacin comercial mundial (extremo oriente) a partir de 1680-1700, lo cual acarrea re nacimientos notorios (Inglaterra, Catalua); pero en Fran cia el trgico siglo x v ii perdur tal vez hasta el sistema de Law por lo menos (cf. Goubert, Le Roy-Ladurie). Por lti mo, se suele hacer durar el siglo xviii expansionista hasta 1817 porque los precios europeos suben hasta esta fecha; pero tal vez, en el curso de los ltimos aos, este alza se debe a las circunstancias de guerra, y los signos de inversin (crisis demogrficas muy duras, malas cosechas reiteradas, ex traccin de la plata mexicana cada vez menos rentable...) ya se perciben desde 1793-1796. Hay que evitar, pues, los es

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quemas demasiado afirmativos, las aplicaciones mecnicas de las fechas habituales a todos los medios: el estudio de los casos (cuya suma permite un juicio ms general) sigue siendo una tarea indispensable. Otra observacin se refiere a la duracin de los perodos y a la amplitud de las coyunturas comunes-, parece que los perodos largos se hacen cada vez ms cortos a medida que la historia avanza; el estancamiento de la primera edad media dura cuatro o cinco siglos, la expansin medieval dura tres, la crisis de la baja edad media un siglo y medio (aproxi madamente de 1330 a 1475-1492), la expansin del siglo xvi no mucho ms de un siglo, el estancamiento del xvii sin duda mucho menos; y en el curso del siglo xviii si se tienen en cuenta ciertos perodos controvertidos, 1680-1710 y 17931817 quiz se dibujan ya varios subperodos (de unos 25 aos), tal como ocurrir ms tarde, con ms nitidez, en el siglo XIX. Por otra parte, en la medida en que la observacin hist rica opera a escala mundial, parece seguro que las coyunturas modernas estn ms generalizadas que las antiguas; pero esto debera precisarse ms; es importante, porque segn si se establece un emparentamiento de C 05mnturas entre pases sin relaciones recprocas (China y occidente en la edad media), o, por el contrario, una ampliacin de las tendencias coyunturales paralela a la ampliacin de los vnculos entre pases alejados unos de otros, se tender a buscar las causas de las coyun turas largas ya sea en factores fsicos generalizados {clima), ya sea en fenmenos humanos (relaciones comerciales, inva siones, etc.). No se puede, en efecto, dejar de lado las causas de tales inversiones de tendencias y de estos largos perodos muy con trastados; por desgracia, las explicaciones no van ms all de lo hipottico; cuando son unilaterales (un solo factor cau sal propuesto), queda por explicar este factor; y, si son dia

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lcticas o complejas, los modelos explicativos no siempre estn bien elaborados; he aqu, en lneas generales, algunas tendencias en las tesis explicativas: a) La tendencia climtica (modificaciones del clima a plazo ms o menos largo). Es sabido que tales modificaciones han tenido lugar en el curso de perodos geolgicos; es posi ble, pues, que todava se produzcan, pero cmo?; ciertas observaciones materiales, como la de las capas sucesivas de crecimiento anual de los rboles multicentenarios, u obser vaciones histricas (notas sobre los libros de contabilidad, fe chas de las siegas o de las vendimias, etc., informaciones sobre el avance de los glaciares) permiten descubrir series de aos ms o menos favorables a las cosechas y a la vida humana; tambin hay signos relativos a los avances o retrocesos de la aridez en los confines de los desiertos. Los trabajos de Le RoyLadurie, que resumen y critican las tesis demasiado apresura das sobre estas posibilidades, son a la vez sugestivos y pru dentes. Nada autoriza todava a hacer derivar las coyunturas mundiales de fenmenos geofsicos (aunque no est del todo excluido). Tal vez puedan establecerse paralelismos entre se ries de malos aos meteorolgicos con interciclos de los precios agrcolas, y lo mismo en el caso de los aos buenos. Con todo, a qu llamamos malo y bueno? En el caso del vino, una secuencia de cosechas demasiado buenas hunde los precios, ya que el producto es comercializado. En el caso del trigo, o de cualquier cereal panificable, demasiados aos malos afectan al final a la poblacin (hambres, etc.), pero pue den enriquecer a algunos vendedores; as pues, sea cual sea el origen de los ciclos, hay que pasar forzosamente por la demografa y la economa como intermediarios. b) La tendencia demogrfica: con demasiada frecuencia se resume en el esquema malthusiano: la poblacin aumen ta, pero las subsistencias aumentan menos; existir, pues, un techo, que se pondr de manifiesto por medio de catstro

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fes; la poblacin entonces bajar, y las subsistencias bastarn, permitiendo por cierto tiempo nuevos arranques; esta dialc tica entre producto de la tierra y nmero de seres humanos ha podido imponerse mientras no se haban descubierto ni difundido tcnicas suficientes (seleccin de suelos y de semi llas, fertilizantes). El estudio a largo plazo de Le Roy-Ladurie sobre el Lenguadoc sigue esta direccin. Pero los mecanismos, con toda seguridad, son ms com plejos; hay que tener en cuenta la ocupacin de tierras de calidad cada vez inferior (rendimientos decrecientes) cuando la poblacin aumenta; pero tambin, quizs, del propio des gaste de la tierra cuando es cultivada durante demasiado tiempo, incluso con rotacin de cultivos; el movimiento corto de los precios depende de las cosechas; el movimiento largo depende de los costes marginales (es decir, del coste del producto en relacin con la ltima unidad puesta en cultivo); pero los precios dependen tambin de la expresin monetaria (monedas-signos de cada pas, monedas-objetos en las rela ciones internacionales). c) Entonces es cuando aparece la explicacin monetarialos largos perodos de alza se deberan a la desvalorizacin a largo plazo del signo monetario internacional (oro, plata), tras los descubrimientos de minas (grandes descubrimientos, minas brasileas o mexicanas, California); a la inversa, el conjunto de los precios baja a largo plazo cuando el metalmoneda se vuelve escaso con respecto a las transacciones; se trata de una observacin perfectamente clara, pero que slo arroja luz sobre un aspecto de los fenmenos; el movimiento general de los precios no puede ser el nico factor (y algunos lo consideran ms bien consecuencia) del movimiento de ex pansin secular en virtud del cual se observa cmo crecen y decrecen tanto las poblaciones como las producciones; por ltimo, hay en cada pas medios para modificar la masa mone taria con relacin a las transacciones sin referirse constante

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mente a los metales (monedas internas, crdito); por consi guiente, no se puede ni dejar de lado el factor moneda ni considerarlo nico. Seguramente algn da podr reconstituirse el modelo exacto y complejo (a base de estudios) en el cual se articulan los siguientes elementos: multiplicacin de los seres humanos, ocupacin de las tierras, aprovechamiento de las mismas (in cluyendo entre los factores los cambios climticos), explica cin del movimiento general de los precios por la alternan cia de valorizaciones y desvalorizaciones de las mercancas frente a la moneda y de la moneda frente a las mercancas, influencia de este movimiento de los precios por una parte sobre las empresas de produccin y por otra sobre las posibi lidades de consumo. Retengamos de momento la necesaria complejidad de toda explicacin aceptable de los movimientos largos. Pero cabe aadir otra observacin: el inters del historia dor, segn hemos dicho, se dirige ms hacia las consecuencias de los movimientos coyunturales espontneos de la demogra fa, de la economa, que a sus causas prximas o remotas. En el plazo largo que acabamos de evocar, el historiador comprueba (por no hablar ms que del occidente europeo, nuestro campo histrico habitual, y sin olvidar que este cam po es obviamente estrecho) lo siguiente: El estancamiento medieval corresponde a la disolucin de un mundo (el mundo antiguo, dominado por Roma colo nialmente, con un gran comercio en beneficio de unos pocos, luego rodo por la despoblacin e invadido por las tribus brbaras en marcha) y a la constitucin de una sociedad nueva que tard siglos en hallar su punto de equilibrio: la sociedad feudal, fundada en una ocupacin poco densa del suelo, en la agricultura, en relaciones limitadas entre unida des productivas y regiones. La expansin medieval corresponde a los triunfos de

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esta nueva organizacin: ms hombres, repoblamientos, tie rras nuevamente puestas en cultivo, relaciones nuevas en oriente (cruzadas), descubrimiento de un equilibrio poltico en la jerarqua de las relaciones personales, etc. La crisis de la baja edad media es una crisis general de dicho sistema, en la que confluyen: el exceso de poblacin, el agotamiento de las tierras, el retroceso ante invasores, las guerras de toda clase, etc., hasta el momento en que la pobla cin numricamente disminuida ve mejorar sus condiciones de vida e impone en mayor medida sus voluntades a las fuer zas feudales declinantes; pero la baja de los precios hace que resulten seductoras las expediciones a tierras lejanas, y los desrdenes favorecen la toma del poder por autoridades cen trales ms elevadas (reyes); esto desemboca, en el siglo xv, en la constitucin de ciertos estados-naciones-monarquas que or ganizan un equilibrio nuevo, el cual resultar coronado por los descubrimientos ocenicos (Espaa, Portugal, Inglaterra, Francia). El siglo X V I es la poca del triunfo de este sistema po ltico nuevo: aumento de los poderes de reyes y comerciantes frente a un mundo feudal todava slido, pero en vas de disgregacin; recuperacin demogrfica, productiva, enrique cimiento, relaciones comerciales de mbito muy amplio; pero tambin, debido al alza de la poblacin y de los precios, cre cientes dificultades para el campesino-productor o para el artesano (descenso de sus ingresos reales); hacia 1600, en fe chas distintas segn los pases, este empobrecimiento de la base repercute en la cspide. En el siglo X V II vuelve a crearse, efectivamente, una atmsfera de crisis general-, guerras terribles en Alemania (gue rra de los Treinta Aos), decadencia espaola, portuguesa y, finalmente, italiana (Venecia), revoluciones en Inglaterra y Francia (Fronda), guerras generalizadas; el triunfo de Ho landa es esencialmente mercantil y anuncia el futuro del capi

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tal comercial como fuerza poltica (repblica de las Provin cias Unidas); Francia prolonga la poca de los triunfos abso lutistas por su superioridad demogrfica y militar, pero la crisis del siglo perdura en este pas cuando en otros se va ya atenuando. El siglo X V III viene marcado por la bsqueda de un nuevo equilibrio entre las clases-, siglo de expansin pero tam bin de revoluciones (cuyo aspecto predominante es el econ mico en Inglaterra y el poltico en Francia), de tal modo que ambos fenmenos se anuncian en todas partes pero no se pro ducen de igual manera en todos los pases. Estas observaciones menos apresuradas permitiran imagi nar las fases largas de la coyuntura como otros tantos signos de modificacin de las estructuras-, elaboracin lenta y difcil de los modos de produccin sucesivos, fases de triunfo y de equilibrio, fases de crisis, fases de reconstruccin en base a mecanismos nuevos. Estas divisiones permiten a la vez confir mar y matizar nuestras divisiones histricas habituales: anti gedad, edad media, tiempos modernos, tiempos contempor neos, como fases en que sucesivamente se preparan, triunfan y entran en crisis el modo de produccin antiguo (esclavismo y colonialismo romanos), el modo de produccin feudal, la tran-sicin que representa la formacin del capital comercial y la culminacin monrquica de la sociedad feudal declinante, y por ltimo la gnesis del mundo contemporneo: formacin del capitalismo industrial y de las relaciones sociales que le corresponden. Coyunturas y estructuras no son dos nociones extraas entre s; son dos aspectos de fenmenos comunes.

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Los movimientos semiseculares, los interciclos, los ciclos de Kondratieff

Tal vez ya desde el capitalismo comercial (como sostienen algunos autores) y con certeza en el seno del capitalismo in dustrial (a partir de finales del siglo xviii), puede observarse, durante periodos mucfoo ms breves que los anteriores, la alternancia de fases de expansin o de retraccin que duraban cada una 25 aos y constituan pues un ciclo de 50 aos. Tal vez se puedan poner en relacin con esos inter ciclos de alza y baja de los precios, de unos veinte aos o algo ms de duracin, que Labrousse descubri se daban en vsperas de la Revolucin francesa. Sin embargo, en este caso como en el de los ciclos lar gos, es ms fcil descubrir que interpretar. Lo que se constata claramente es la alternancia de las ten dencias al alza o a la baja de los precios nominales. Alternan cia bien conocida: 1817-1850 baja, 1851-1873 alza, 18741895 baja, 1896-1920 alza. Aadamos en seguida que estas fechas son indicativas-, segn los pases, pueden variar en uno o dos aos, o ms; y en el siglo xx no se sabe si debe situarse la cspide de la onda del alza en 1920 o en 1929. Estas ondas semiseculares han sido estudiadas por el ruso Kondratieff, de quien reciben el nombre, y descritas sis temticamente e interpretadas en una perspectiva ms socio lgica e histrica por el francs Franois Simiand; finalmente, hay un libro entero dedicado a estos movimientos (de hecho tambin a los movimientos largos); el de J. Imbert, exhaus tivo pero sin conclusiones personales claras. Las divergencias giran en torno a: las definiciones del movimiento: se trata del mov miento de los precios"? Se trata de expansin y contraccin generales alternas, referentes a todos los ndices econmicos?

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De hecho todo el mundo concuerda en decir que en el si glo XIX la produccin crece continuamente, pero con ritmos distintos: rapidez, luego disminucin del ritmo (techos) de las tasas de crecimiento; Simiand parece ms sugerente cuan do muestra que se trata de pocas de facilidad (cuando los precios suben todo el mundo puede abordar empresas con alguna probabilidad de xito, se multiplican las iniciativas) seguidos de tiempos de dificultades (los precios bajan o se estancan, y a partir de este momento las empresas dbiles desaparecen y slo subsisten las que innovan para resistir la baja de los precios de venta; hay seleccin y no multiplicacin; pero el resultado es progresivo, no sin padecimientos, como quiebras, paro, etc.); la interpretacin del ciclo. En este caso las divergen cias no son menores. Para Simiand es toda monetaria-, cuan do se descubre oro (en el siglo xix, metal monetario por ex celencia), el precio de ste baja con relacin a las mercancas; hay pues alza de los precios generales, de la cual deriva una cierta facilidad; luego, al reforzarse la oferta de mer cancas (en cuanto al ritmo de crecimiento) sobre la oferta de oro, se produce el fenmeno inverso, hasta que un nuevo descubrimiento vuelve a abaratar el oro, etc. Kondratieff, por su parte, cree que el precio del oro vie ne demasiado influido por su funcin monetaria para que pueda determinar la vida econmica por su precio de produc cin; habra que buscar en otra parte las razones de los rit mos espontneos de la economa: tiempo de digestin de las innovaciones tcnicas fundamentales (ferrocarriles, etc.), y tal vez incluso digestin de los efectos econmicos de las guerras, Pero siendo as las cosas, cmo justificar la periodi cidad relativamente regular? De hecho, no tenemos ninguna explicacin del ciclo largo, salvo si pensamos que es una resultante de los ciclos ms cortos, que quedan por explicar.

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Pero para el historiador, una vez ms, lo importante re side en las consecuencias histricas o, mejor an, en el ele mento explicativo que aporta el ciclo para formarse un juicio global del perodo: por ejemplo, la prosperidad imperial de los tiempos de Napolen III corresponde a una fase de facilidad en el desarrollo que, por ser internacional, no se debe tanto como se dice a veces a las iniciativas imperiales o al orden; pero se pueden estudiar, en este marco general, los distintos aspectos de las creaciones econmicas de la po ca, sus rasgos, sus implicaciones sociales y polticas. En cam bio, en el perodo de la gran depresin que va de 1873 a 1895, las leyes proteccionistas de Mline fueron quiz res ponsables, como a menudo se las ha acusado de ser, del d bil desarrollo agrcola francs; pero son explicables como respuesta a la depresin. Y, finalmente, si no se quiere decidir por adelantado sobre la anterioridad del factor econmico o del factor poltico, los aos 1896-1913 pueden ser examina dos, problemticamente, bajo el ngulo mercados-rivalidadesarmamentos en poca de bsqueda de mercados.

El ciclo intradecenal (llamado de Juglar) y la crisis de tipo antiguo Es sabido que a partir del momento en que la actividad industrial se coloc en el centro de la vida econmica puede constatarse que peridicamente, despus de una serie de aos de creacin, de euforia, de ventas fciles, de alzas de precios, se desencadenaba una crisis de ventas, una inversin de la tendencia de los precios, y de ah un encadenamiento de quiebras, pnicos, crisis de bolsa, cierres de empresas y en consecuencia paro, crisis seguida por un perodo ms o menos largo de depresin y luego por una recuperacin progre siva de las ventas, de los precios, de la produccin.

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Todo el mundo en el siglo xix conoci y coment esta crisis, y muchos el ciclo: Sismondi y Marx los primeros. En 1857 Juglar, economista francs, dedic una obra al fen meno; de ah el nombre con que los economistas lo han bau tizado. Pero no olvidemos: 1) que ya haba crisis comerciales de periodicidad an loga en las plazas del gran comercio antes de la instalacin del capitalismo industrial; 2) que haba (y puede haber an en los pases tcnicamente poco desarrollados) despliegue de las crisis agrcolas determinadas por las malas cosechas; el ciclo de Juglar no es pues un fenmeno aislado, aunque sea tpico del capitalismo industrial. Hay que reconocer simplemente que toda vida econmica espontnea se desarrolla segn ritmos ondulatorios, ya sea ritmos determinados por la propia dialctica de sus mecanis mos (por ejemplo, el alza de los precios estimula la creacin de empresas, sta acrecienta la oferta, que rebasa la demanda y da lugar a la crisis, etc.), ya sea por el impacto de realidades exgenas (no econmicas: malas cosechas, intervenciones polticas, etc., cuyas repercusiones sobre el conjunto de la economa dependen de la amplitud de las zonas afectadas por el hecho). Estos movimientos de la economa los cua les en realidad, siendo a la vez causas y consecuencias, ponen de manifiesto a menudo los ritmos de la sociedad global han sido estudiados por los economistas y los econometristas a la vez mediante reconstituciones estadsticas multiplicadas y ela boradas y mediante la construccin de modelos matemticos que parten de hiptesis lgicas e integran un nmero mayor o menor de factores. Puede haber ciclos muy simples, observados por ejem plo sobre la base de un solo producto; el precio de la carne de cerdo en Alemania, observado entre 1895 y 1914, permi ti la construccin de un modelo provisional que se verific

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perfectamente hasta 1930; pero esto se debi a que, por ser la demanda muy regular, los precios dependan slo de la oferta, la cual dependa a su vez de las previsiones espont neas de los ganaderos a propsito de los movimientos del precio. La vida econmica global es evidentemente ms com plicada, lo cual no impide que sea estudiada mediante mo delos. Y si los modelos son vlidos, se puede a la vez prever e intervenir. Esta fue la ambicin de los Institutos de Coyun tura de Harvard, de Berln; en el lmite, el ideal sera su primir la coyuntura (economa konjunkturlos), ya que sta comporta crisis y depresiones. Para el historiador el problema consiste en saber en qu medida la observacin, o el conocimiento, de las coyunturas econmicas de todo tipo le ayuda a comprender la historia global de un pas o de un momento. Ahora bien, lo que hasta hoy le ha ayudado ms en este terreno es una distincin (poco utilizada por los economistas) entre dos tipos de crisis (y de ciclos), cada uno de los cuales caracteriza un tipo de economa y sin duda tambin un modo de produccin diferente: Ciclo y crisis de tipo antiguo, caractersticos de ec nomas de predominio agrcola y relaciones comerciales limi tadas: la Europa anterior a la revolucin industrial, y hoy to dava numerosos pases subdesarroUados; a) la causa su poniendo que este trmino sea el adecuado reside en una o varias malas cosechas, debido a lo cual la oferta de grano es muy inferior a la demanda, sin olvidar que sta es la suma de las necesidades del consumo y de las de la siembra (a ve ces un cuarto de la cosecha normal que ha de usarse de nuevo); los precios entonces suben y, mediante el juego de las previ siones y de los almacenamientos, se establece un ciclo ms o menos regular y entrecortado, pero que finalmente se con figura siguiendo las probabilidades estadsticas de los fen menos meteorolgicos; b) la forma del ciclo y de la crisis es

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la siguiente; alza del precio del grano, dificultad para el con sumidor popular de alimentarse (por formar los cereales la base de la alimentacin); imposibilidad, pues, para el consu midor popular de comprar otros productos que no sean ali menticios; en consecuencia, crisis de mercados industriales (la industria predominante es entonces la textil, que queda sin clientela); en la ciudad se produce, pues, paro artesanal e in dustrial; en el campo, todos los que tienen una cosecha insu ficiente no tienen nada que vender y en cambio necesitan comprar, lo cual hace subir an ms los precios, sobre todo para los cereales ms pobres; puede producirse subalimenta cin, caresta, a veces hambre, y en consecuencia enfermeda des; la demografa se ve afectada; pero con buenas cosechas la vida puede recobrar con bastante rapidez su pulso; sin embargo, la baja de los precios hace que la venta de los gra nos resulte poco remuneradora para quienes no pueden alma cenarlo. Las consecuencias son: miseria, hambre, revueltas, luchas para guardarse cereales y no dejarlos circular, exigencia de tasas, necesidad de limosnas, mendicidad y vagabundeo, sa crificio de reses, etc. Caractersticas claras: causa meteorolgica, crisis ligada a un alza rpida y corta de los precios agrcolas, industria afec tada por repercusin y sistema social implicado en su totali dad (exacciones feudales, diezmo, imposiciones fiscales auto ritarias, sistema de la beneficencia eclesistica, la moral in cluso; reaccin anticomerciante, antiusuraria, etc.). Es del todo evidente que este tipo de crisis es cualitati vamente distinta del tipo llamado de Juglar, que adquiere carta de naturaleza en el siglo xix en los pases del capitalis mo industrial. Ciclo y crisis en el capitalismo industrial: las causas de la crisis y del ciclo son en este caso internas al sistema. Es la contradiccin entre la lgica de la iniciativa individual

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y la lgica de los resultados globales la que trae consigo la inversin de tendencias; a grandes rasgos, coloqumonos en una fase de aka de los precios: primero los salarios suben menos que los precios, se auguran buenas ganancias; proliferan pues las empresas y en las empresas sube la produc cin; la demanda del sector de consumo impulsa tambin la demanda en el sector de los bienes de produccin (mquinas, utillaje, transportes, etc.), lo cual provoca una pltora del aparato productivo: hay sobreinversin. Ahora bien, en un determinado momento, la mano de obra, en pocas en que la demanda de trabajo supera a la oferta, obtiene venta jas, lo cual amenaza la tasa de beneficio; y en el mismo mo mento la euforia del auge ha provocado sobrepujas en la bolsa. Basta entonces con que surja nerviosismo en un sec tor para que ello acarree uii pnico bancario, quiebras, cadas en las carteras de pedidos, aumento de los stocks no vendi dos, etc. La forma de la crisis es, a diferencia de la crisis antigua, no el alza de los precios agrcolas, sino la cada de los precios industriales', as pues, ambos tipos de crisis no pueden con fundirse. Las consecuencias de las crisis de los siglos xix y xx son de varios rdenes distintos: en lo social, paro, quiebras, selec cin de las empresas o concentracin de los capitales, lucha contra la baja eventual de los salarios y, si la crisis es dema siado generalizada o se prolonga, proteccionismo, malthusianismo, conflictos internacionales. Adems, en el perodo de entreguerras, el sistema monetario es puesto en tela de juicio: se busca la salida de las crisis a travs de devaluaciones. Los economistas, sin duda, han atribuido demasiado po ca importancia a este cambio cualitativo en los tipos de cri sis: Jevons y Moore, hacia 1900, haban tratado de vincu lar al ciclo agrcola (ligado por su parte a los fenmenos solares) la periodicidad de las crisis capitalistas, lo cual era

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absurdo teniendo en cuenta el estado evolucionado de la economa. Pero no es falso decir que la crisis de tipo antiguo, es de cir, la crisis determinada por las malas cosechas, desempe todava un papel incluso un papel poltico en la Fran cia del siglo X IX , ms an en Espaa (revolucin de 1868), en los pases subdesarroUados (India) y en los comienzos del socialismo (1921-1932). Esto significa simplemente que estos pases no estaban an enteramente estructurados por el siste ma coherente de xma economa industrial dominante que ca racteriza el modo de produccin capitalista. Otros ciclos: por debajo de los ciclos intradecenales llamados de Juglar se dan movimientos ms cortos; por ejemplo, sobre todo en Amrica, los llamados de Kitchin (40 meses); stos no tienen inters ms que para los econo metristas y para la previsin a corto plazo. En cambio, el movimiento estacional es histricamente in teresante, domina la vida agrcola, marca el comps de ciertos precios agrcolas y, en caso de crisis, hace culminar ciertos precios de escasez {soudure). Incluso el movimiento del desempleo es estacional; y la tesis de Michle Perrot ha pues to en evidencia la importancia de la estacin para las huelgas del siglo XIX (no se puede hacer huelga en invierno, y en pri mavera la huelga estalla a veces como una fiesta).

C o n s e jo s

para

la

u t il iz a c i n

h is t r ic a

DE LA NOCIN DE COYUNTURA

Utilidad: 1) Confluencia de lo particular y lo general. Ejemplo; la debilidad de Luis XV I como causa de las impo tencias del antiguo rgimen y por ende de la Revolucin fran cesa es ciertamente un factor digno de ser tenido en cuenta, pero E. Labrousse ha demostrado perfectamente que el rei

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nado de Luis X V I coincidi con una coyuntura econmica desfavorable en todos los terrenos; ste es un factor sin duda tan importante como el anterior. El anlisis cojmntural evita por lo menos las explicaciones fciles. 2) El anlisis coyuntural acostumbra mirar ms all de las fronteras. Demasiadas veces se han buscado causas lo cales, regionales, nacionales, a situaciones de malestar de las cuales hoy sabemos que fueron generales, internacionales. Simiand deca: no a la meteorologa de jardincillo. 3) Cuidado con la imputacin a lo poltico. Labrousse ha mostrado, a propsito de las tres revoluciones de 1789, 1830 y 1848, cmo las causas de malestar propias de la co yuntura se atribuyen instintivamente a errores del gobier no. A la inversa, naturalmente, los gobiernos que tienen la suerte de coincidir con una buena coyuntura se jactan de ha ber trado la prosperidad: en 1789, ao de caresta, los habitantes de Pars crean ver en Luis XV I y Mara Antonieta al panadero y a la panadera; en 1794 se atribuy durante mucho tiempo al Terror unos disturbios tpicamente de sub sistencia; lo mismo en el anlisis de las crisis rusas de 1921 y 1932, vistas desde el exterior, etc. 4) Cuidado con la personalizacin de los grandes movi mientos econmicos. En ejercicios de exmenes a propsito de la Rusia de los aos 1890-1913 he encontrado a menudo expresiones del tipo: Nicols II decidi industrializar Ru sia. Pero esto que ser cierto para Lenin no lo es an para Nicols II, que puede favorecer un movimiento espon tneo, pero cuyo reinado se caracterizara ms bien as: desa rrollo relativamente rpido (pero an mediocre en trminos absolutos) de una actividad industrial, por atraccin de un pas nuevo sobre los capitales en perodo de desarrollo gene ral (auge de Kondratieff). Las reservas: nocin a manejar con prudencia. 1) No hay que hacer de la coyuntura un sistema de explicacin formal o

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verbal. Esto se explica por la coyuntura no tiene ms sen tido que llueve a causa de la meteorologa. 2) Hay que estar atentos a la multiplicidad de los ciclos: se puede estar ante un mal momento del perodo corto, estan do simultneamente en un perodo largo de signo expansivo; invocar este ltimo sera peligroso en la interpretacin de im elemento de duracin breve. La exigencia cronolgica que ca racteriza el oficio de historiador fechar con precisin es particularmente til en materia co)mntural; y la cronolo ga histrica no es slo la de los reinados, los ministerios y los conflictos. En suma, conviene preguntarse, a propsito de toda po ca y de todo acontecimiento: En qu siglo estamos? Es un siglo de impulso o de retraccin? En qu fase nos encontramos? Fase A o B , deca Simiand, es decir, de facilidad o de dificultades? En qu momento del ciclo corto estamos?, y ante qu tipo de cicloi', alza de la produccin, de los precios?; crisis de los precios, y en qu sentido? En cada caso, quin saca provecho, quin resulta amenazado? El empresario? El trabajador? El rentista? El productor? El consumidor? Cmo vara el salario no minal?; y el real? Cmo vara la ganancia en volumen y cmo en tasa (en relacin con el capital)? As, a condicin de pensarlo dentro de un tipo de estruc tura {moo de produccin feudal, capitalista, de transicin, etctera), el movimiento coyuntural forma parte de los anli sis del historiador.

LAS CLASES SO CIA LES

En contra de Marx, algnos socilogos e historiadores si guen sosteniendo que la diferenciacin entre clases sociales no deriva o slo se deriva en determinadas condiciones de los problemas de la organizacin material de la sociedad y, por lo tanto, de la produccin y la distribucin de los bie nes materiales. Lo que dir se prestar, pues, a discusin y formar parte de ella. De paso, mencionar toda posicin que me parezca histricamente importante o interesante. Como es evidente, no pretendo, en tan pocas pginas, decirlo todo sobre cada una de ellas. Quisiera abordar y discutir sucesivamente: las nociones de estratificacin y de jerarqua social; las de casta, de orden y de clase, distincin que unos re cientes debates entre historiadores han vuelto a poner de actualidad; las de clases econmicas y clases psicolgicas, y las rela ciones entre estas dos clasificaciones; la de conciencia de clase: la distincin clsica entre clase en s y clase para s, bastante diferente de la distincin anterior; las de clases y subclases, categoras sociales, medios socia les, matices al problema ms general. Y, finalmente, quisiera abordar los problemas: a) de las luchas de clases, b) de los poderes de las clases,

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c) de las relaciones entre la divisin de las sociedades en clases y de la humanidad en grupos (naciones, estados, etctera), transicin que nos llevar a hablar de estos ltimos.
P r im e r a s
r e f l e x io n e s .

E s ,t r a t i f i c a c i n

Y JERA R Q U A SOCIALES, O ESTRUCTURAS DE FUNCIONAMIENTO?

En los trabajos del Centre de Recherches sur lEurope moderne, que funciona en la Sorbona, Roland Mousnier pu blica una coleccin titulada: Problmes de stratification so ciale. En el primer fascculo de esta coleccin, Deux cahiers de la noblesse y editado en 1965, escribe: Desde los lejanos tiempos de Hesodo y de Platn, los hombres, observando los comportamientos de sus contem porneos entre ellos, han imaginado la sociedad en que vi van como compuesta por grupos de hombres formando una especie de capas sociales, o estratos, superpuestos en un orden jerrquico. A estos estratos les han llamado gene ralmente clases. Parece ser que las clases existen o han exis tido en los 9/10 de las sociedades. Las relaciones entre estos estratos constituyen uno de los factores importantes en la historia de los pueblos. Reflexionemos sobre este vocabulario. Las palabras es tratos y estratificacin no me parecen afortunadas, porque evocan a la vez capas sucesivamente colocadas unas encima de otras, y que se mantienen as de forma esttica e inorg nica, Esta estratificacin se acepta como un hecho sin buscar ni su origen ni sus funciones. Es cierto que la ltima parte de la frase se refiere a las relaciones entre los estratos. Si tales relaciones se refieren simplemente a la posicin, a la simple estructura congelada, no pasamos de una constata cin. Si las relaciones son de funcin, si implican un papel

LAS C LA SES SO C IA LES

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distinto en el juego material y poltico de la sociedad, si son relaciones de contradiccin, de lucha, susceptibles de modifi car este juego y la estructura misma, entonces estratificacin deja de ser suficiente. Hay que pasar al modelo de funciona miento y al anlisis de las contradicciones, fundamentales para el historiador, puesto que de ellas surgen los cambios. Es cierto que la palabra jerarqua se pronuncia junto con la palabra estratificacin. Es mejor? Si nos remontamos a sus orgenes, nos encontramos fren te a la expresin de una determinada teologa: la jerarqua es a la vez una estructura de mando y una graduacin de santidades la pirmide de los ngeles: santos, querubines, serafines, tronos, etc,, y, slo por analoga, surge la pirmide de las dignidades humanas y de los poderes sociales , Claro est que esta visin del cielo es originariamente, a su vez, una representacin de la tierra; es una realidad pol tica convertida en representacin y, posteriormente, en mito. Revertira de nuevo, por el empleo de la palabra jerarqua, al anlisis social no puede ser explicativo. De hecho, la edad media ha tenido igualmente, junto a esta visin del cielo, una concepcin ms orgnica y ms fun cional de las divisiones terrestres. Para empezar, una imagen, que ya estaba en boga duran te la antigedad; la fbula de Menenio Agripa de los miem bros y el estmago: los miembros quieren negarle sus servi cios al estmago, pero, sin l, fallecen. Esta idea de funcin, y de solidaridad entre gobernantes y gobernados, entre trabajadores y acumuladores, entre orga nizadores y ejecutores, es una fbula ideolgica justificadora, basada en una comparacin funcional, y cuyo xito a travs de las generaciones y de los regmenes se explica por su sim plicidad, aplicable a casi todas las sociedades hasta el mo mento: yo organizo, t me alimentas. Ms adelante, espe cialmente en el siglo xvi, se descartar el estmago (benefi

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ciario demasiado visible) a favor de la cabeza (organizadora ms distmguida). Se harn filigranas comparando las funcio nes: un mdico moralista y arbitrista (consejero benvolo de la autoridad real), Prez de Herrera, en la Espaa de fina les del siglo XVI, dar a cada oficio, a cada grupo social, su funcin orgnica: hgado, estmago, corazn, cerebro, etc. Saltan a la vista el carcter ingenuo y las conclusiones con formistas y apologticas de tales comparaciones. Pero la ima gen orgnica y funcional de las clases en el seno de la econo ma social est en las antpodas de las nociones de estratifi cacin y de jerarqua. Menos ingenua es la famosa representacin tripartita de las clases sociales fen la edad media, estudiada de manera ex celente por Jacques Le Goff en La civilisation de VOccident mdival (pp. 319-386).* Son bien conocidos los tres distintos tipos sociales: oratores, la clase de los que rezan; bellatores, la clase de los que combaten; laboratores, la clase de los que trabajan. Los analistas de los mitos religiosos (Dumzil) y de las estructuras verbales (Benveniste) han propuesto una interpre tacin y una crtica de esta divisin: para ellos, la divi sin en tres es una caracterstica estructural, formal, que ya se encuentra en la jerarqua de los dioses antiguos (Jpiter, Marte, Quirinal) y sera, segn interpretaciones todava ms generales (Abaev), una triparticin funcional, etapa nece saria en la evolucin de toda ideologa humana y, por tanto, algo poco significativo para interpretar las realidades. Sin embargo, si uno estudia, como historiador, las divi siones propuestas entre los siglos v y xi, es decir, antes de que la estructura feudal estuviera plenamente constituida, nos encontramos con diecinueve categoras sociales (siglo x, Rathier, obispo de Verona), y si se deja el siglo x ii y se llega
* Georges Duby da un anlisis nuevo de la cuestin (Les trois ordres ou limaginaire du fodalisme, Paris, 1978).

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hasta el siglo xvi, el anlisis se complica de nuevo: 28 es tratos en un sermonario alemn de 1220, y muchos ms en las imgenes que de la sociedad espaola del siglo xvi pre senta Alejo Venegas. Por tanto, la divisin tripartita no es una estructura mental que se imponga al margen de toda realidad social; triunfa cuando corresponde a la realidad fun damental de funcionamiento del sistema feudal: veamos su descripcin en Adalbron, obispo de Laon, autor de un poema dedicado hacia 1020 al rey Roberto el Piadoso: La sociedad de los fieles forma nicamente un cuerpo; pero el estado est constituido por tres. Puesto que la otra ley, la ley humana, distingue otras dos clases: los nobles y los siervos, en efecto, no se rigen por el mismo estatuto ... Aquellos son los guerreros protectores de las iglesias; son los defensores del pueblo, tanto de los grandes como de los pequeos, de todos en una palabra, a la vez que garantizan su propia seguridad. La otra clase es la de los siervos: esta desgraciada ralea no posee nada que no sea fruto de su trabajo. Quien podra, baco en mano, calcular las preocu paciones que absorben a los siervos, sus largas caminatas, sus duros trabajos? Dinero, vestidos, comida, los siervos lo proporcionan todo a todo el mundo; ningn hombre libre podra sobrevivir sin los siervos. Hay un trabajo que rea lizar? Hay que cargar con algo? Vemos cmo reyes y pre lados se convierten en siervos de sus siervos: el amo es ali mentado por el siervo, l que pretende alimentar a ste. Y el siervo no ve nunca el final de sus lgrimas y de sus suspiros. La casa de Dios, que creemos una, est, pues, di vidida en tres: unos rezan, otros combaten y otros final mente trabajan. Las tres partes que coexisten no sufren por su disyuncin; los servicios que unos rinden son la con dicin de las obras de los otros dos; cada una por turno se encarga de aliviar el todo; de tal forma que este triple conjunto no queda por ello menos unido, y es as cmo el mundo ha podido triunfar y disfrutar de la paz.

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El texto, extraordinario, concluye, como era de esperar, que existe armona, pero llega al fondo de las cosas: es la clase trabajadora la que alimenta a toda la sociedad; pero sta necesita una sobrestructura poltica y una sobrestruc tura ideolgica para funcionar segn su lgica. Se trata clara mente de relaciones feudales cuya base es la produccin, y que se caracterizan por la exaccin material feudal y ecle sistica (diezmo). La realidad, claro est, es siempre ms compleja que el esquema, y las contradicciones fundamentales y secundarias provocan modificaciones en el interior del sistema. Le Goff insiste en algunas de ellas: Guerreros y sacerdotes, oratores y bellatores per siguen con afn la afirmacin de la superioridad absoluta de su clase; es el viejo conflicto entre guerreros y brujos de los pueblos primitivos, la lucha, en la cspide, del Papado y el Imperio, de gelfos y gibelinos, pero cuyo reflejo nos llega sobre todo a travs de la literatura, y por tanto, desde el punto de vista de los clrigos; incluso la epopeya, la no vela caballeresca, dedicada en principio a cantar las hazaas de los guerreros, concluye a menudo loando la superioridad del santo; la necesidad del clero de replegarse en s mismo, de separarse del pueblo, se manifest pronto (siglo ix) con la costumbre (hoy abandonada) de decir la misa de espaldas, y posteriormente por el cierre del coro, de las iglesias, de las escuelas... __ Por otra parte, pronto se introdujeron distinciones en la masa de los trabajadores: la tendencia de las clases su periores a ignorar la parte mas baja de las clases sociales, llev a ignorar progresivamente a los siervos, reservando el trmino laboratores a los campesinos creadores, desbrozadores, relativamente ricos y dotados de algunos medios de produccin tierras, yuntas ; de esta tendencia naci la costumbre, en la cuenca de Pars, de reservar la palabra la

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brador para el campesino medio, germen a menudo del labrador-mercader y, por lo mismo, del burgus. Sin em bargo, cuidado: estos vocabularios particulares no tienen el mismo significado en todas partes; hay regiones en que la brador engloba a todos los trabajadores de la tierra; en Espaa, en el censo de Floridablanca (1787), muchos son los pueblos que contestan al cuestionario sobre profesiones: to dos labradores, lo que significa que todos viven de la tierra a menudo incluso las mujeres y los nios ; por el contra rio, un vtgneron en la Francia del norte y del centro es un campesino arrendatario pobre; en el sur, designa a menudo un propietario con una extensin de vias considerable, con la salvedad de que desde hace unos cuantos decenios resulta ms elegante llamarse viticultor. Volviendo a las observaciones de Le Goff, ste desta ca que a finales de la edad media impera una cierta incomo didad en la expresin habitual de las distinciones sociales, debido a la aparicin de capas nuevas, las capas urbanas, cuyo modo de vida descansa en la ganancia de dinero; la pri mera reaccin es desfavorable: Dios ha creado el clero, los caballeros y los trabajadores; pero el diablo ha creado los burgueses y los usureros (sermn ingls del siglo xvi). A partir del siglo xiii, incluso, un poema alemn escribe que una cuarta clase, la de los usureros {Wucher) gobierna a las tres restantes; lo que demuestra que antes de adoptar a la incipiente burguesa como capa superior de los que trabajan haba existido la tendencia a considerarla como recin llegada, y como una intrusa en el orden social ha bitual. Grosso modo se podra decir que los perodos de equili brio de una sociedad tienen tendencia a una visin simple de las clases y de sus relaciones esenciales (divisin tripar tita del siglo X I, bipartita de Marx en el xix), mientras que los perodos de mutacin y de crisis tienden a complicar al

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mximo las divisiones de la sociedad (Venegas en el siglo xvi, la sociologa americana actualmente).

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Roland Mousnier hizo descansar sobre esta distincin las discusiones del coloquio internacional de historiadores cele brado en la Sorbona en 1965 (debates publicados en la co leccin Problmes de stratification sociale).

Castas El ejemplo que se toma siempre para definir las castas es el de la India. Es un ejemplo puro, aunque quiz poco significativo, por no tratarse de un tipo de sociedad muy frecuente ni en el espacio ni en el tiempo. Hay ms socie dades con castas (castas sacerdotales, por ejemplo) que so ciedades de castas, en las que la divisin engloba todo el cuerpo social. Es este ltimo caso el que se da en la India (aunque actualmente hay una tendencia a la disociacin); la sociedad est constituida por cuerpos cerrados con una fimcin determinada, desde los brahmanes (sacerdotes) hasta los zapateros (profesin despreciada) y los intocables (pro fesiones consideradas vergonzosas). Es evidente que, si se habla con propiedad, una divisin de este tipo no descansa sobre el principio econmico (no hay que confundir fun cin econmica y la simple profesin), y que invoca una nocin de pureza religiosa, que depende de la herencia, transmitida por la sangre. Pero si nos fijamos en el vocabulario original, nos damos cuenta de que la India no ha tenido una divisin fundamen tal muy distinta de la de los restantes indoeuropeos: sacer

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dotes (brahmanes), guerreros (rajs), trabajadores, a los que deben aadirse (pero ya mucho ms tarde) las clases muy bajas (cf. Benveniste, Le vocabulaire des institutions indoeuropennes, tomo I, pp. 279-288). La reclusin de cada oficio dentro de un grupo hereditario es, pues, un hecho que debe explicarse histricamente, una representacin mental adquirida. El aspecto religioso no es necesariamente el punto de partida: puede ser un resultado. Lo que parece deducirse de una historia ms prxima a nosotros y ms reciente es la tendencia espontnea de los grupos humanos a cerrarse a s mismos y a cerrar a los dems grupos, a incorporar una nocin de pureza a tal o cual rasgo de pertenencia tanto a la pertenencia a un grupo tnico, como a un grupo religioso o a un grupo profesional , y a considerar desde entonces como hereditarios los carac teres as definidos. Nuestra edad media est llena de tendencias de este tipo. Simplemente, la evolucin histrica no ha llegado al grado de diferenciacin propio de la India. Los ejemplos pueden ser: a) De tipo tnico o religioso, o ambos a la vez; la sepa racin de los judos, el fenmeno del ghetto, con su dialc tica propia (se separa a los grupos para protegerlos y, al separarlos, se aumenta la diferenciacin, tanto entre los que quedan separados de esta forma, como entre los que pro pugnan tal separacin); un buen ejemplo de la tendencia a constituir castas el de la sociedad espaola de los si glos XVI y X V II, que, tras proclamar la asimilacin forzosa, mediante el bautismo y la lengua, de judos y moros, choca con la pervivencia de las diferenciaciones y termina por con vertirlas en una representacin social fundamental: la lim pieza de sangre, exigida no slo para ser noble sino para ejercer en cualquier corporacin (cf. la reciente, edicin del

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Coloquio de los perros de Cervantes, en formato de bolsillo versin francesa , donde la presentacin de Maurice MoIho destaca de forma notable la estructura de las oposiciones pertenencia-no pertenencia, dentro-fuera, etc.). Merece observarse que, en castellano, los excluidos se denominan a menudo castas, especialmente en Hispanoam rica, en que el termino engloba mltiples categoras de mes tizos e indgenas (impuesto de castas). b) Sin embargo, la nocin de pureza no es nicamente religiosa o racial, puesto que afecta a determinados oficios (como en la India); los oficios de verdugos de sangre, carni ceros, cirujanos y, por asimilacin, tintoreros, son impuros, y no simplemente bajos. c) Existe tambin la tendencia a segregar las categoras fsicas o sociales que dan miedo: leprosos, cretinos (cf. los cagots, cuyo origen conocemos mal, y cuyos bancos, en las iglesias del medioda francs, se sitan fuera de la nave), a veces los vagabundos. d) Incluso podemos plantearnos la posibilidad de que algunas clases sociales que originariamente no tuvieran nada de hereditarias, llegaran a serlo por la presin de las clases que tenan necesidad de encerrarlas en esa condicin. Cito un ejemplo que conocemos mejor que otros: en Catalua, du rante el siglo X, vivan sobre todo hombres libres e incluso propietarios; la reconquista sobre los musulmanes favo reca esta libertad y esta autonoma econmica; pero al ale jarse el frente de la reconquista, el campesino tuvo tendencia a emigrar, las autoridades seoriales y eclesisticas hicieron todo lo posible para retenerlo, primero de hecho, y cada vez ms de derecho-, as naci la vinculacin a la gleba, que originariamente no exista en absoluto, y posteriormente tal vinculacin se hizo hereditaria-, cuando en el siglo xv la Igle sia prohba la entrada en la iglesia de los hijos de los siervos, podremos decir que se ha dado un paso decisivo hacia la

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casta (clase que se cierra cada vez ms, puesto que la en trada en el sacerdocio era una de las vas de salida fuera del campesinado); ser necesaria una guerra agraria de 100 aos y las circunstancias demogrficas posteriores a las pestes para que se suprima este paso de la clase a la casta y sea abolida la servidumbre. e) ltima observacin a propsito de las castas: la oposicin de los trminos muestra la importancia psicolgica de la nocin de pertenencia; esclavos, extranjeros, prisione ros de guerra se designan a menudo bajo trminos similares, que los oponen a la gente de dentro; y ello puede ser el origen de castas sociales cerradas, separadas; pero en este caso casta y clase se parecen curiosamente; puesto que el esclavo, el extranjero y el trabajador forzado hereditario fun dan tambin un modo de produccin.

rdenes Jacques Le G off destaca, respecto al trmino orden en el antiguo vocabulario de las distinciones sociales, que se trata originariamente de una nocin eclesistica, usada al prin cipio slo para designar a dos grupos: ordo spiritualis, ordo tempordis el clero, el pueblo . El conjunto de la comu nidad era utraque ordo. Fue, pues, en un segundo tiempo, en un proceso de lai cizacin, cuando se fij la divisin tripartita: sacerdotes, gue rreros, trabajadores. Deben llamarse rdenes a estas tres categoras, y a ellas solas, y a partir de cundo es adecuado este nombre? Efectivamente, en los siglos xvii y xviii se usaban: el orden nobiliario, el orden eclesistico. Para la tercera parte, el pue blo, se deca ms bien: el tercer estado. Y para el juriscon sulto Loyseau, terico de la sociedad francesa de antiguo

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rgimen [Cinq livres du droit des offices, suivis du livre des Seigneuries et de celui des Ordres, 1610), existen una tal cantidad de rangos, grados, rdenes particulares, r denes subalternos, desde los cardenales hasta los pequeos gentileshombres de la nobleza, desde los oficiales de la justicia y los honorables mercaderes hasta los vagabundos y los por dioseros incluidos en el tercer estado, que es fcil reconocer ah lo que observbamos a propsito de todas las clasificacio nes demasiado sutiles: la divisin social, incluso en el caso de los rdenes, deja de ser clara cuando se distinguen tan tos grados. Cabe preguntarse si para el conjunto de las sociedades feudales occidentales no resultara ms adecuada la palabra estado que la palabra rdenes. Estado es internacional: Stand, State, estado, estament, son las palabras ms caractersticas de la herencia medieval, puesto que la repre sentacin poltica que corresponde a su representacin men tal se denomina los estados (estados generales, estados pro vinciales); adems, incluye el tercer estado, el cual, por otra parte, de acuerdo con la regla que hemos sealado, ig nora a la capa inferior-, el tercer estado son las ciudades, la burguesa, los notables, no todo el pueblo. El Diccionario de Furetire precisa: Estado se aplica tambin a los dife rentes rdenes del reino ... estn compuestos por la Iglesia, la Nobleza y el Tercer Estado o los Burgueses notables .... As, pues, el tercer estado tericamente no es ms que el conjunto de los no-clrigos y los no-nobles; en la prctica, al hablar de l se piensa slo en las profesiones ricas u hono rables, en los cuerpos organizados; por ejemplo, las ciudades (las nicas representadas en las Cortes espaolas, en los Co munes ingleses). Estos cuerpos de las ciudades y de los burgos no son el pueblo. Cuando en 1789 Sieys escribi el fo lleto: Qu es el tercer estado? Todo..., la revolucin haba empezado.

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Sin embargo, la palabra estado, como nombre corriente, tiene otro sentido, otro valor, que caracteriza a la sociedad del antiguo rgimen. Se relaciona con la nocin de ser. Se es algo en la sociedad, lo que significa que se loa nacido confor me a algo, y que se seguir sindolo; las cosas han sido siem pre as; los individuos y los diversos escalones que componen la sociedad aceptan los estatutos (palabra prxima a la de estado) que ello comporta. Hay un consenso social sobre las dignidades, los honores, los derechos, los modos de vida, los signos, los smbolos, los deberes, las profesiones posibles, etctera que son caractersticos de cada estrato social. Tal es la tesis de Mousnier sobre las sociedades de rdenes. Es indiscutible que una de las grandes caractersticas de las sociedades del antiguo rgimen es la de que vivir segn su estado se presenta como un deber estricto. Sin embargo, a esta constatacin le aportamos no tanto reservas y matices como serias dudas sobre su originalidad: 1) La norma vivir segn su estado no es en ningn caso especfica de la sociedad de rdenes; se trata simple mente de un trmino medio entre una sociedad de castas en la que un brahmn, por ms respetado que sea, es ape dreado si se aventura en un barrio de castas subordinadas, y una sociedad de clases en que los desclasados, por una parte, y los nuevos ricos, por otra, estn simplemente mal vistos. Pero lo estn! Todo es una cuestin de grados en las reglas del conformismo social. 2) Si bien es cierto que en una sociedad de rdenes hay privilegios legales que reconocen todas o parte de las distinciones sociales, y hay, en general, endogamia espontnea (aunque no obligatoria como en las reglas primitivas de parentesco), es tambin cierto que, a menudo, aunque no tanto como en una sociedad abierta compuesta por simples clases, existe una tendencia de los estados inferiores a al canzar los superiores; tendencia, en Francia, de los oficiales

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de justicia a constituirse en nobleza de toga participando de los privilegios de la otra, tendencia a imitar la forma de vida del estado superior {Le bourgeois gentilhomme), ten dencia a buscar los signos externos o los trampolines que conducen a este estado superior (compra de seoros, nom bres de tierras aadidos a los apellidos). La movilidad social est lejos de ser nula. La prueba est en las perpetuas quejas de los conservadores y de las clases superiores contra la imi tacin de su forma de vida, contra el lujo de las clases inferiores. El propio Furetire aade a su definicin de los estados una desilusionada observacin; En Francia no se distingue el estado de las gentes por su nivel de vida, por sus costumbres. Un comediante y una cortesana tienen tanto es tado como los seores y las marquesas. Estado, aqu, no se usa en el sentido de estatuto, sino de nivel de vida. A decir verdad, podra hacerse ima coleccin de textos de este tipo. Un volumen no bastara. 3) Podemos preguntarnos entonces si lo ms interesante, para un historiador que quiera esclarecer una sociologa de los rdenes, no sera observar, por un lado, sus orgenes y, por otro, su desaparicin. Los orgenes dan lugar a discu siones a menudo difciles (como demuestra el coloquio de que he hablado). Pero la desaparicin de los rdenes perte nece en cambio al pasado inmediato. De ello podemos extraer muchas lecciones. Pienso en el siguiente contraste: el historiador espaol Jos Antonio Maravall ha mostrado extensamente, en una comunicacin, cmo la comedia espaola del siglo xvii constituye una exaltacin de la vinculacin de cada hombre a su estado, tanto si se trata del campesino cristiano viejo, como del noble; ste emplea constantemente una frmula t pica: soy quien soy; a saber, no puedo ser de otra manera; el rango social forma parte del ser. Es un grado muy elevado de cristalizacin social. Una tendencia a la casta.

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Pero, cuando los estados pasan a ser realidades ms psi colgicas que econmicas, podra mantenerse un estado que slo se definiera psicolgicamente} A principios del siglo xviii, Espaa contaba con 800.000 nobles; pero en algunas regiones haba un noble por cada cien, doscientas, trescientas personas; en otras (Burgos) una familia de cada tres era noble; finalmente, en la Montaa de Santander o en el Pas Vasco, todo el mundo era noble. Lo que podra ser equivalente a no serlo nadie, puesto que ya no se trata de un estado minoritario, selectivo, privilegiado. Sin embargo, esto significa que la totalidad de la poblacin tiene privilegios que la eximen, por ejemplo, del reclutamien to militar, del hospedaje a las tropas, y que le permiten ser tratada como noble en las restantes provincias. El resultado es que en el censo de 1750 todos los habitantes se declararn de estado noble; como, por otra parte, hay incompatibili dad entre los oficios y los privilegios de la nobleza, esta poblacin que es toda ella noble pretende, en sus memorias justificativas, que ejerce estos oficios a ttulo de distraccin, como aficionados y no profesores. En la literatura sat rica, en Espaa, en Madrid en particular, se convierte enton ces en clsico el burlarse del cochero vasco que solicita de su dueo un da de asueto para recibir a sus vasallos. Todo ello indica la crisis de una nocin en que la forma choca con la realidad social. El resultado no se hace esperar; sin medi das legales, por simple lgica de la situacin, entre 1750 y 1787 el nmero de nobles disminuye de 800.000 a 400.000. As es, finalmente, la realidad, la historia, la que dicta la suerte de los estados, de los rdenes. Obviamente, decir que un orden es una realidad psicolgica constituye la simple constatacin de que el grupo social, basado en una determinada realidad original, tiene conciencia de s mismo. Pero podemos decir que es esta conciencia la que caracte riza el orden? Nos enfrentaremos de nuevo con el problema

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cuando hablemos de las clases. De hecho, cuando la realidad se transforma, la psicologa se modifica, mucho ms que al revs. Por ejemplo, en el siglo xviii, de nuevo en Espaa, la idea de que la nobleza debe vincularse al mrito y no al nacimiento surge simultneamente con la conciencia de las clases superiores del tercer estado y las clases inferiores de la nobleza de constituir una lite dentro del cuerpo social global. Pero no es esta nocin de lite la que corresponde a la realidad; sino que la creciente nulidad de la juncin so cial noble y el papel creciente de la funcin social burguesa promueven la crtica de la jerarqua de los estados y el deseo de modificar sus criterios. Tomar como ejemplo la frase de Jovellanos que, en el Elogio de Carlos I II , al defi nir la nocin de funcin de direccin, la reserva a los sabios y especialmente a los economistas, y manifiesta un desprecio persistente hacia las junciones de ejecucin'. El santuario de las ciencias se abre solamente a una porcin de ciudadanos, dedicados a investigar en silencio los misterios de la naturaleza para declararlos a la nacin. Tuyo es el cargo de recoger sus orculos, tuyo el de comu nicar la luz de sus investigaciones; tuyo el de aplicarla al beneficio de tus sbditos. La ciencia econmica te perte nece exclusivamente a ti y a los depositarios de tu autori dad. Los ministros que rodean tu trono, constituidos rga nos de tu suprema voluntad; los altos magistrados, que la deben intimar al pueblo, y elevar a tu odo sus derechos y necesidades; los que presiden al gobierno interior de tu reino, los que velan sobre tus provincias, los que dirigen inmediatamente tus vasallos, deben estudiarla, deben saber la, o caer derrocados a las clases destinadas a trabajar y obe decer. Es el programa de reestructuracin de un orden esta tal y tecnocrtico, garanta del bien comn, pero muy por

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encima de las clases a las que no queda ms que obedecer y trabajar. Programa que no triunf, por otra parte. Pero que es tpico de la crisis de una sociedad, que no concibe todava la reconstitucin de una nueva estructura por el sim ple juego de las libertades jurdicas, econmicas, etc., pero que se da cuenta de la imposibilidad de confinarse en la vieja jerarqua de los antiguos rdenes, por anquilosada y poco funcional.

Clases Personalmente, no creo que haya diferencias de natura leza entre las sociedades de rdenes (e incluso de castas) y las sociedades de clases. Sus diferencias se encuentran nicamente en el nivel de cristalizacin jurdica (o consuetu dinaria, o mstica) de las relaciones de juncin. Claro est que ello no disminuye el inters cientfico e histrico de una clasificacin de las sociedades en sociedades con las funcio nes cristalizadas, los privilegios legalizados y los cambios de una funcin a otra cargados de dificultades, y sociedades en las que, en principio, el juego econmico y social realiza es pontnea y libremente la distribucin de bienes, funciones y autoridades. No hay que confundir la India de las castas, la China de los mandarines, la Francia de los tres rdenes, la Inglaterra del siglo xix, y la Rusia sovitica de los aos 30. Pero al historiador le interesa menos la constatacin de estas diferencias que los mecanismos que las explican y aquellos que las destruyen o reconstruyen. En este sentido, puede pensarse que la nocin de clases no debe reservarse exclusivamente a las sociedades que tienen un funcionamiento libre y carecen de privilegios sociales in corporados a las leyes. Para decir verdad, afirmar que la so ciedad capitalista del siglo xix careca de privilegios es una

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ficcin. Existe una propiedad, reconocida y defendida por el derecho. Si mentalmente suprimimos la apropiacin de la tie rra, de los capitales, de los bienes de produccin, toda la teora econmica moderna se desmorona. As, pues, el siste ma, aunque en menor grado que las sociedades de rdenes o de castas, est cristalizado por el derecho y por toda la sobrestructura ideolgica. Debemos buscar un sentido ms general a la palabra clase, que sirva tanto para lo que se esconde bajo una determinada apariencia social como bajo otra. Sombart propuso el siguiente criterio para oponer la so ciedad de clases de la poca capitalista a la sociedad de rdenes que la precedi: en la sociedad de rdenes, lo im portante es el ser (lo hemos subrayado ya respecto a la pa labra estado), la riqueza es una consecuencia-, eres pode' roso, luego eres rico; en la sociedad de clases lo importante es el tener-, eres rico, luego eres poderoso. Esta distincin es seductora, pero es bastante artificial; la nocin de poderoso, grande, muy familiar, popular en todas partes y en todas las pocas, rene las dos nociones de poder a travs de la riqueza y de riqueza a travs del poder de forma ms realista y ms continua. Por otra parte, los reyes ms poderosos estaban siempre endeudados, y los Fugger y los Medicis se convirtieron en seores y prncipes. Mu cho ms importante es el hecho de que, antes de la aparicin del capitalismo industrial, el instrumento fundamental de produccin era la tierra, y la base de las relaciones sociales era la organizacin feudal de la propiedad-, en el momento del capitalismo industrial la tierra conserva importancia, pero bajo un sistema de propiedad absoluta, y a partir de entonces los medios de produccin dominantes son el aparato indus trial (comprendidos los transportes, ferrocarriles, barcos, etc.) y el aparato de crdito, con los bancos, etc., cuya propiedad o control se convierten en esenciales.

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Las clases se sitan en relacin con este aparato de pro duccin. Hay que evitar estudiarlas a partir de la riqueza o del consumo. Es evidente que ricos y pobres no repre sentan lo mismo en la sociedad. Pero para entender el fun cionamiento social, es ms importante saber los mecanismos de enriquecimiento y los de pauperizacin (palabras sobre cuyo sentido merece la pena meditar). Los mejores estudios sobre las clases en vsperas de la revolucin, en Francia, los de Ernest Labrousse, muestran, como sabemos, de qu forma incluso las circunstancias puramente meteorolgicas (malas cosechas) enriquecieron o empobrecieron a las capas de pro ductores segn el nivel de su explotacin, y agudizaron las contradicciones entre seores y campesinos al aumentar la incidencia de las cargas seoriales. El problema de las clases lo plantearon correctamente (aunque no lo resolvieron) los fisicratas, cuando Quesnay se pregunt por el secreto del circuito econmico: a quin va a parar el producto del conjunto social? Segn l, los tra bajadores trabajan para vivir-, a los artesanos se les paga un equivalente de su trabajo (y, por tanto, los califica como cla se estril); pero los campesinos obtienen de la agricultura ms de lo necesario para su subsistencia; este excedente es el producto neto: va a parar a los propietarios. Turgot da un paso ms al establecer, dentro de la clase industriosa, a la que l llama estipendiada, en el sen tido de que su alimento lo saca de la clase productora de los agricultores, otra subdivisin: Toda la clase ocupada en proporcionar la inmensa va riedad de productos industriales para satisfacer las distintas necesidades de la sociedad, se encuentra, pues, por as de cirlo, subdividida en dos rdenes: el de los empresarios de las manufacturas, maestros fabricantes, poseedores todos ellos de grandes capitales de los que sacan rendimiento ha cindolos trabajar gracias a sus adelantos; y el segundo or

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den, compuesto por simples artesanos, que no tienen ms riqueza que sus brazos, adelantan nicamente su trabajo de jornaleros y no tienen ms beneficio que el de sus salarios. Vemos cmo el vocabulario es todava inseguro: orden se emplea en un sentido que demuestra hasta qu punto los hombres del siglo xviii carecan de una definicin rigurosa; artesanos se emplea para obreros jornaleros (que no tie nen ms que sus brazos), y el salario es una forma de bene ficio! Pero hay aqu algunas palabras o nociones destinadas a un futuro brillante; empresario, por ejemplo; adelanto, empleado en el sentido de que el capitalista adelanta su capital, y el obrero slo puede adelantar su trabajo. Lo esencial est mal dicho, pero est dicho. Con los clsicos, sobre todo con Smith y Ricardo, y de bido a que la revolucin industrial ya estaba esbozada, se distinguir menos entre una agricultura productora y una produccin industrial alimentada por ella; se piensa la pro duccin en su conjunto; y las clases se diferencian a partir de la distincin tripartita que se convertir en sagrada: los tres factores de la produccin son la tierra, el capital, el trabajo; uno da la renta, el otro el beneficio, el tercero el salario; clase rentista, clase capitalista, clase asalariada, he aqu la divisin esencial. Marx da todava otro paso en la simplificacin del an lisis: para l la clase asalariada recibe parte del producto so cial en forma de salarios; toda la parte del producto que no se le entrega constituye trabajo no pagado y la distincin entre beneficio, inters y renta sirve slo para disimular (jus tificndolos implcitamente a travs de la nocin de facto res de produccin), la profunda unidad de la plusvala, parte que se reserva el capital, sea cual sea la forma de su distribucin. En ltima instancia, slo habra, pues, dos cla ses antagnicas, enfrentadas por la propiedad de los medios

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de produccin, implicando sta una apropiacin de una parte del producto. Pero una oposicin fundamental de este tipo no supone la desaparicin de las categoras intermedias, subclases, vesti gios de antiguas clases, etc. Recordemos lo que hemos dicho respecto a la edad media en que la divisin tripartita se difumina tanto ms cuanto menor es la pureza del sistema; as, la aparicin de categoras sociales matizadas, a menudo ms apariencia de clases que clases propiamente dichas, puede ser consecuencia de la evolucin del mismo capitalismo (cf. toda la categora terciaria de la clase asalariada). La definicin quiz ms comprensiva de las clases, la que engloba el conjunto de las formas de sociedad y, por tanto, la ms vlida tericamente, es sin lugar a dudas la de Lenin: Llamamos clases a grandes grupos de hombres que se diferencian por el lugar que ocupan en un sistema hist ricamente definido de produccin social, por su relacin (fi jada y consagrada por las leyes en la mayora de los casos) con los medios de produccin, por su funcin en la orga nizacin social del trabajo, por lo tanto, por los modos de obtencin y la importancia de la parte de que disponen. Las clases son grupos de hombres, uno de los cuales puede apropiarse del trabajo del otro gracias al distinto lugar que ocupa en una estructura determinada: la economa social. Finalmente, deberamos darnos cuenta de que las nocio nes de ser y tener propuestas por Sombart para oponer so ciedad precapitalista y sociedad capitalista deberan sustituir se (en los dos casos) por nociones ms dinmicas-, por ejemplo, la nocin de hacer, de actuar, que ha sido siempre la autojustificacin de las clases dirigentes (caudillos o empresarios), y, en lugar de la nocin de tener, la de acumular: no slo la riqueza en el sentido suntuario, sino el medio de produccin {concentracin de las tierras, concentracin del capital, y a

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menudo sustitucin de la nocin de posesin por la nocin de control). Tales matices nos llevan a hacer una distincin decisiva entre el antagonismo fundamental de las clases (que existe en todos los modos de produccin), y las contradicciones par ciales en el interior de las clases, que a menudo confunde la visin de los socilogos, economistas e historiadores. Ello nos obliga a examinar ahora: 1.) el problema de las conciencias de clases clases en s y clases para s ; 2.) el pro blema de la multiplicidad de las categoras sociales en el in terior de las clases.
C la ses
e c o n m ic a s, c l a s e s p s ic o l g ic a s , c l a s e s

en

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CLASES PARA S , CONCIENCIAS E INCONCIENCIAS DE CLASE

El problema: la clase es un hecho econmico o es im hecho psicologico?, es un falso problema. Todo fenmeno social tiene una faceta objetiva y una faceta subjetiva que se condicionan recprocamente. El anlisis econmico desvela el mecanismo de las contra dicciones parciales o globales, de las clases en s, separadas por los modos de produccin del producto global, como su cede en Gournay, Turgot, Smith, Marx, etc. Trabajos como los de Marchal y Lecaillon * sobre la distribucin de la renta nacional pueden aceptarse o no en cuanto a sus mtodos y definiciones (por otra parte, son mltiples las que abordan); se basan en la hiptesis de las clases econmicas y en ella fundan la observacin. No abarcan todo el fenmeno social de las clases. Pero una observacin sociolgica sobre el espritu de los diversos grupos sociales no lo abarca tampoco. Si el punto de partida son las psicologas nos ser fcil llegar a la con* 1958. J. Marchal y J. Lecaillon, La rpartition du revenu national, Pars,

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clusin de que todo el problema es psicolgico. Adems, Marx nos advirti ya: no se juzga una poca por la concien cia que sta tiene de ella misma. Una clase engendra a menu do un mito justificatorio a travs del cual se ve y quiere ser vista. En este momento estoy dirigiendo trabajos sobre el beneficio. En ellos se pone en evidencia que, segn las po cas, la clase de los empresarios, observada a travs de sus peridicos, congresos o correspondencia, esconde, minimiza y a veces niega el hecho del beneficio, como si se tratase de un pecado colectivo; en otros peridicos (optimistas, dinmi cos), al contrario, el beneficio se proclama, acepta, como un desafo, a causa de su funcin estimulante para la innovacin y el progreso de la economa. Las clases psicolgicas sobreviven tambin a sus condi ciones objetivas. La desaparicin de la sociedad de rdenes no ha eliminado por completo en Francia el prestigio de la nobleza; en la primera mitad del siglo xix, los notables provinciales son a menudo nobles y la propiedad agraria h^.reda algunos de los privilegios (ahora morales) de la sociedad feudal. En Alemania, posteriormente a las creaciones econ micas de la gran burguesa, en el siglo xix, la nobleza desem pea todava una funcin poltica, administrativa, militar, que ha permitido hablar de refeudalizacin. En las socie dades socialistas, sobre todo en aquellas en que la transfor macin ha sido parcialmente artificial, la clase para s so brevive a la clase en s. Algunos socilogos americanos, en monografas de ciuda des, han demostrado la persistencia de nociones de relacio nes, comunidades de origen, parentesco, en la estratificacin psicosocial de las clases en los Estados Unidos; y Goblot. en un libro reeditado recientemente, ha caracterizado con mu cha perspicacia aunque sin ningn mtodo cientfico pro piamente dicho la psicologa de las clases en Francia, en la primera mitad del siglo xx. La barrire et le niveau mus-

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tra claramente que los signos externos (como el sombrero, la gorra o los guantes), los signos culturales (como el ttulo de bachiller o el conocimiento del latn) son a menudo ms im portantes en la vida cotidiana que el conocimiento exacto de la situacin de un individuo dentro del proceso de produc cin. Pero dejando aparte su incidencia individual o excep cional sobre aspectos marginales de las clases en s, la divisin objetiva queda ms reforzada que atenuada por los fenmenos de los signos y de los smbolos, que establecen los autnticos cortes, los sentimientos de pertenencia o de ex clusin. Los problemas a estudiar, desde un punto de vista his trico, por las colecciones de textos y los anlisis de voca bulario podran agruparse bajo algunas rbricas referentes a matices que a menudo se descuidan: a) La conciencia de clase ha sido una de las principal preocupaciones del movimiento obrero, tanto entre los anar quistas como entre los marxistas; hacia 1900, dos trminos, consciente y organizado, eran inseparables de la palabra proletariado, hasta el punto de que los adversarios simu laban burlarse de este clich; sin embargo, organizado se concret en los sindicatos y en los partidos, cuyo papel es imposible ignorar; consciente es una nocin ms difcil de seguir, pero interesante; puede desembocar en el obreris mo, tentacin del movimiento obrero de confiar nicamente en los obreros, muy sensible en algunas organizaciones y en algunas circunstancias. Sobre este punto, valdra la pena dis tinguir el anlisis psicolgico y el anlisis poltico: la tesis de Gilbert Mury sobre los accidentes de trabajo ha puesto en evidencia el aspecto ambiguo de la conciencia de clase: el trabajo aliena, y, al mismo tiempo, el hombre segregado de su trabajo por un accidente sutre y se siente disminuido; si se le ofrece una readaptacin en una oficina, cuando est acos tumbrado al taller o a la cadena de produccin, su primera

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reaccin no es considerar esto como una promocin, sino al contrario. Existe, pues, una conciencia, y hasta im orgullo, de pertenecer a la clase obrera. Hasta qu punto esta psicolo ga funciona a nivel poltico? Es algo que hay que investigar. b) La inconsciencia de clase es un trmino algo parad jico, que a m me gusta utilizar puesto que revela uno de los aspectos ms recnditos a menudo de las luchas de clases. Hay muchos hombres (especialmente intelectuales) que cuan do se oyen decir que reaccionan como burgueses, que for man bloque, objetivamente, con una clase de la que es frecuente que no tengan conciencia de formar parte, manifies tan o bien una viva reaccin de negacin y de clera, o bien una reaccin de confusin y de malestar, que en algunos ca sos compensan con actitudes extremas. Pero desde el punto de vista histrico es muy interesante coleccionar las decisiones jurdicas, los textos literarios, las afirmaciones tericas, en las que bajo una apariencia de objetividad (a menudo sincera mente aceptada por el individuo) se revelan las actitudes de clase. Tanto ms fuertes cuanto ms ignoradas por el sujeto. c) La toma de conciencia de clase, finalmente, ilumina muchos episodios histricos; la toma de conciencia de la bur guesa frente a los privilegios jurdicos de los rdenes es una gran historia, muy bien conocida. Quisiera citar aqu un texto que me ha descubierto un investigador durante una encuesta sobre la transformacin de la viticultura meridional en una explotacin industrial y ca pitalista; en 1903, en el primer congreso de los trabajadores agrcolas de Bziers, un participante, jornalero el nombre local es terrassier descubre con un vocabulario ingenuo que la lucha de clases no es ya la del campesino contra el seor, sino la del asalariado contra el patrn: Puesto que ahora el Congreso ha constituido su Fede racin, me parece que valdra la pena ocuparse un poco del

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bienestar de este pobre mrtir llamado agricultor o terras sier, porque vosotros, como yo, camaradas, hace tiempo que regis con vuestro sudor esta tierra que alimenta a estos capitalistas que nos tratan como esclavos, igual que se haca antes en tiempos de los seores, puesto que actualmente ya no son slo los nobles los que quieren mantener pobres a los pobres, sino que vemos tambin con gran disgusto, me atrevo a decir, a los republicanos, incluso a los socialistas estar en el poder y seguir sin vergenza los pasos del ene migo del pobre terrassier, y ya sera hora que estos que nos predican fraternidad e igualdad nos mostraran por s mis mos cmo se llevan a la prctica esas dos palabras y dieran el ejemplo a estos enemigos del trabajador, porque me pa rece que cuando un propietario con opiniones radicales so cialistas paga a sus obreros dos francos diarios y les retira el vino a partir del primero de agosto, como hacen todos los nobles y oportunistas de este pas, merece ser tratado como capitalista y enemigo de la patria agraria, y esto es lo que vemos en todos los republicanos ricos sin excepcin. Y, sin embargo, en este texto que expresa la toma de con ciencia de los antagonismos bsicos, quedan secuelas del vie jo vocabulario, manifestaciones (en el resto del discurso) de solidaridades campesinas, de orgullo no de obrero sino de agricultor, que demuestran hasta qu punto la conciencia de clase no est nunca limpia de complejidades y de contamina ciones, por el hecho del infinito desmenuzamiento de los intereses y de las posiciones que la divisin del trabajo so cial suscita entre los trabajadores, as como entre los capi talistas y los propietarios de la tierra (Marx, El Capital, libro III, seccin 7).

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C la ses,

s u b c l a s e s , c a t e g o r a s

so c ia l e s,

CONTRADICCIONES SECUNDARIAS

Hemos hablado del gusto por el formalismo social en ciertas pocas en que la sociedad parece complacerse en mul tiplicar sus divisiones. El historiador busca distinguir entre lo que slo tiene significado de forma (psicosociolgica) y lo que tiene signifi cado de fondo: capacidad de una distincin social de fundar ya sea una fijacin de la sociedad (en castas, por ejemplo) o, por el contrario, una revolucin. Para eso importa distinguir entre los antagonistas fun damentales y las contradicciones secundarias; los primeros rigen el funcionamiento del modo de produccin, las segimdas derivan simplemente de l y pueden esfumarse ante soli daridades ms esenciales. Sin embargo, no hay que desdear tales contradicciones secundarias y estos matices, pues de ellos dependen los en sanchamientos o encogimientos de las alianzas de clases, las atenuaciones y las exasperaciones de las luchas fimdamentales, los reforzamientos y debilitamientos de la autoridad de los grupos dirigentes, los modos cabra decir los estilos de esta autoridad. Definamos algunas de esas categoras, de esos matices en el seno de las clases.

Las categoras socioprofesionaies Son las que hoy recogen las estadsticas oficiales; y las ms fciles de reconstituir en la sociologa retrospectiva; nos es ms fcil saber cuntos panaderos y zapateros haba en una pequea ciudad del siglo xvii que saber exactamente cuntos

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asalariados propiamente dichos haba, y cuntos empresarios o rentistas. No hay que ocultarse a uno mismo que hay un peligro en esto. No se trata de que la profesin registrada por las estadsticas no sea un dato necesario e interesante, pero no habra que pensar que lo aclara todo. Las distinciones actua les entre cuadros superiores, cuadros medios corren el peligro de encubrir bajo esta jerarqua de prestigio y de autoridad las divisiones verdaderas entre funciones asalaria das y funciones que participan por delegacin de los poderes del capital. Y a la inversa, el amplsimo abanico que puede cubrir una misma palabra puede resultar engaoso. En Espa a un limpiabotas me mostr su tarjeta de inscripcin en el registro profesional: deca industrial; esto le diverta mu cho. Reconozcamos, no obstante, la importancia histrica de los gremios, de lo que se llama con bastante frecuencia, a menudo incorrectamente, las corporaciones', la tendencia a formar cuerpos organizados y muchas veces defensivos y cerrados es evidentemente objeto de un estudio posible, y que muchas veces se ha llevado a efecto. Las luchas de las corporaciones entre s no deben disimular dos tipos de lu chas de clases cuya evolucin puede seguirse: 1) una interna, entre maestros por im lado y oficiales o aprendices por otro; una deformacin importante, en particular en el siglo xviii, es el reclutamiento de jvenes como aprendices, que hacen de hecho un trabajo de oficial apenas pagado; 2) otra lucha es entre corporaciones dominantes y corporaciones ejecuto ras'. tengo ejemplos de luchas por los salarios, contra las tram pas monetarias en el pago del trabajo, entre distribuidores de la lana y tejedores, organizados unos y otros en gremios se parados, que discutan de organismo a organismo; pero se trata de hecho de un conflicto capital-trabajo.

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Los cuerpos constituidos Los juristas, as como ciertos historiadores, han acen tuado mucho la importancia de la nocin de cuerpos inter medios entre la base social y la autoridad del Estado, tr tese de las tradicionales representaciones municipales o pro vinciales o de cuerpos vinculados por sus funciones. Toda va hoy se habla de cuerpos constituidos en este sentido: academias, magistratura, universidad, e incluso cuerpos ms especializados dotados de sus tradiciones propias, como Puen tes y Caminos, o Minas; esto proviene de la antigua tenden cia social a constituir rdenes de todas las categoras y se relaciona con el problema de las diversas formas de autori dad social, poltica, tcnica. Estos cuerpos estn a menudo muy divididos por querellas de clanes y de personas. Pero su espritu de cuerpo puede tener un papel en determinadas circunstancias y adquirir una funcin histrica particular. Esto vale sobre todo para el ejrcito, en el sentido en que mu chas veces se entiende este trmino, a saber, el cuerpo de los oficiales (cf. la Alemania de 1918-1919 o la Francia de la guerra de Argelia, pdr no hablar de Espaa a lo largo de su historia contempornea).

L o medios La nocin de medios o ambientes (en francs, milieux) parece banal y vaga. Puede ser muy til al historiador que trata de explicar ciertos procesos de transmisin o de fijacin, por la interaccin de solidaridades esencialmente psi colgicas pero fundadas sobre hbitos sociales de resonancia profunda: comunidades de lenguaje, de cultura, de prejuicios, de relaciones, de parentesco, etc. Ejemplos: las aristocracias de provincias, los medios de los negocios, los medios lite

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rarios, el periodismo, el cine, etc... Incluso los cuerpos (diplomacia, ejrcito, academias) se prolongan hacia ciertos ambientes (salones, crculos...) frecuentados por ellos. El espritu imperante en tales comunidades no estructuradas pue de a veces explicar muchas cosas a propsito de ciertas deci siones o de ciertas actitudes de repugnancia o rechazo, social o polticamente importantes. No hace falta decir que estas distinciones interesan an ms al historiador de las ideas, de la literatura, del arte, incluso de las ciencias (cf. el mvindo mdico); en Francia, los dos conformismos simultneos del arte acadmico y del arte de vanguardia se pueden observar a travs de los ambientes o medios. La prctica religiosa tambin depende de los correspondientes medios. La novela es a menudo un instrumento de anlisis de los medios para el historiador; es peligroso contentarse con ella, pero puede sugerir hiptesis de observacin. Los medios son a menu do el intermediario obligado por donde debe pasar un an lisis histrico de las clases. Pues, aunque hasta ahora no hayamos indicado ms que medios vinculados a las clases socialmente dirigentes, hay tambin varios tipos de medios obreros, de medios campesinos. Los socilogos gustan de hablar de universos (cf. el universo de los maestros de escuela, de I. Berger); el historiador debe saber utilizar esta nocin para los anlisis sociales.

Las clases organizadas Hay que hacer mencin aparte de los agrupamientos que, ya sea por una conciencia particular de su papel, ya sea por la legaUzacin de privilegios (tendencia a formar corpora ciones u rdenes), ya sea por la formacin de sindicatos, asociaciones, partidos, se asignan a s mismos la tarea de defender y representar intereses colectivos declarados, inclu

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yendo una representacin de clase (sindicatos patronales, sin dicatos obreros). En el siglo xix el individualismo terico de la igualdad de derechos prohbe primero este ltimo tipo de agrupamientos; es sabido que luego adquirirn una im portancia cada vez mayor. Pero siempre han existido minoras representativas; en la Francia del siglo xix, a partir de la Revolucin, bajo el Imperio y la Restauracin, hay los siste mas censitarios que oficializan la nocin de notables, aparecida en el siglo xviii (asamblea de notables, de Calonne). Vanse los estudios de A. Tudesq, Les grands nota bles en Trance (1840-1849), o de E. Halvy, La fin des no tables (sita el fin de los notables hacia 1880). Pero hay que sealar tambin que, bajo aspectos de defensa puramente econmica, ciertos agrupamientos (cmaras de comercio, aso ciaciones agrcolas, etc.) son tpicamente rganos del inters de una clase. Sin embargo, su especializacin los convierte a menudo en portavoces de tal o cual categora, de tal o cual inters localizado o momentneo.

Las divisiones internas de las clases sociales en categoras econmicas Por fundarse en los orgenes de los ingresos, la divisin fundamental y antagnica sigue siendo la que se da entre trabajo y capital. Pero puede ser matizada para un estudio ms profundizado. El salario es el ingreso de los no poseyentes activos', hay que saber, sin embargo, que las estadsticas modernas clasifi can entre los asalariados a ciertas estrellas del deporte o del arte, ciertas remuneraciones de elevadas funciones en las empresas, falseando as de manera singular la definicin del asalariado y la parte del salario en la renta nacional. Los no poseyentes inactivos representan la parte pasiva

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de los no poseyentes ^nios, ancianos, invlidos y alta pro porcin de mujeres que deben ser mantenidos ya sea por el salario familiar o por instituciones sociales de carcter di verso; el hacerse cargo de esta masa es uno de los elementos fundamentales de los problemas de la sociedad; si no se tiene en cuenta, resulta errneo el juicio que uno pueda formarse sobre el elemento salario y sobre las cargas de cada tma de las clases o del Estado (o, antao, de las instituciones re ligiosas de caridad). Los poseyentes activos son, a grandes rasgos, los empre sarios, cuyo ingreso fundamental es el beneficio empresa rial (el arrendatario capitalista es su versin agrcola). Los poseyentes inactivos son los rentistas de la tierra y los rentistas del capital, prestamistas de fondos a los empre sarios (sus ingresos son la renta y el inters, este ltimo un ingreso fijo; el dividendo variable es la remuneracin de una participacin en los riesgos de la empresa a la vez que en sus beneficios). Pero los ingresos mixtos abundan; un pequeo campesino propietario, un artesano, adelantan un capital, dirigen una empresa y viven en parte de su trabajo cotidiano. Muchos asalariados tienen tambin ingresos mixtos. Las diversas combinaciones de estas categoras econ micas en el interior de las clases desembocan en conflictos secundarios, aunque a veces agudos; 1) entre agricultores e industriales, cuyos intereses no siempre coinciden, al desear los primeros el mantenimiento o subida de los precios agr colas y la baratura de los productos industriales, y los segun dos lo contrario; el conflicto ms famoso de esta ndole es el que opuso a los industriales y a los terratenientes ingleses, hacia 1840, a propsito de la supresin de las leyes protec cionistas para los precios de los granos (Cor laws)\ 2) en tre importadores y exportadores; los puros comerciantes im portadores desean la baratura de las mercancas extranjeras.

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y tienden por consiguiente a ser adversarios del proteccionis mo y partidarios de la estabilidad de la moneda interior; los exportadores comerciantes e industrias exportadoras son ms bien partidarios de las devaluaciones monetarias, que los favorecen en el mercado internacional; 3) las pequeas em presas temen su absorcin por las grandes, cuyos precios de costo tienen ms posibilidades de ser bajos (y el conflicto es el mismo entre pequea y gran propiedad o empresa agrcola); 4) los prestamistas y deudores (rentistas y empresarios) tienen intereses contrarios: a) en torno a la tasa de inters; h) en torno a las desvalorizaciones monetarias, que desvalorizan au tomticamente los crditos. En teora, la competencia capitalista debera imponer so bre todos estos puntos las armonas, los equilibrios; pero las presiones posibles, las protecciones, las subvenciones, los efectos de las decisiones presuj^estarias y monetarias convier ten en realidad estos conflictos de categora en problemas polticos y, por ende, histricos. La historia econmico-social est llena de estas interrelaciones entre grupos de presin y debates parlamentarios o sindicales. Se trata de luchas de categoras; quedaran por tratar las luchas de clases, pero este fenmeno, que domina la historia, necesitara un volumen entero.

PU EBLO S, NACIO NES, ESTADOS

Hemos estudiado la divisin de la sociedad ^mejor di cho, de las sociedades en grupos sociales cohesionados por las relaciones de funcin y de subordinacin, cuya forma ms caracterstica es la divisin en clases. Pero el conjunto de la humanidad se divide igualmente en grupos yuxtapuestos en el espacio, grupos estructurados socialmente y con frecuencia organizados polticamente, cuyo origen, existencia, transformaciones y conflictos constituyen a menudo, ms incluso que la misma historia social, el fondo de la historiografa clsica. No dudamos en subrayar la vacilacin, la confusin y las fluctuaciones del vocabulario y de los conceptos en torno a esta divisin espacial de la humanidad: razas y etnias, clanes y tribus, comunidades y ciudades, pueblos y nacionalidades, reinos e imperios, naciones y estados: he aqu una serie de palabras familiares cuyo contenido, en principio, conoce todo el mundo, pero cuyas definiciones sociolgicas, sin embargo, son a menudo inexistentes o controvertidas, mientras que los historiadores, los periodistas y, con ms motivo, el lenguaje corriente las emplean fcilmente sin preocuparse por la pre cisin, dan a entender que algunos trminos son sinnimos cuando no lo son, y los utilizan de forma anacrnica por poco que se descuiden. Como ejemplo citar el ttulo de un libro conocido de Raymond Aron, Paix et guerre entre les nations, que, desde las primeras pginas, define la guerra como una forma de

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conflicto entre los estados. O bien el ttulo de una coleccin histrica, excelente por otra parte, Historia de las relacio nes internacionales en la que hay volmenes dedicados a la edad media europea, poca en que la voz nacin (y, por lo tanto, la palabra internacional) no puede emplearse en el sentido actual. Pero ante todo me complace citar, como prueba de esta desorientacin semntica sobre las nociones de grupos huma nos, las frases de una comunicacin presentada al congreso de Oslo, en 1929, por un historiador polaco, encargado pre cisamente de esclarecer los orgenes de la nocin de naciona lidad: Los Estados o pases, y por ende las naciones respec tivas, no llevan ms que los nombres de sus provincias prin cipales, y se trata de saber cul era la funcin de la con ciencia nacional, del sentimiento nacional, de la solidaridad nacional que abarcaba al conjunto de una sociedad, en toda la extensin del Estado futuro al que pertenecer. Es evidente dnde se encuentra la confusin: se da por sentada una solidaridad, una conciencia que exista antes, pero en lugar de buscar por qu, se proyecta esa solidaridad en el marco de un estado existente, mientras parece admitirse, por la utilizacin de la palabra pertenecer, que la naciona lidad no se confunde con el estado hecho innegable, puesto que gran parte de la historia contempornea est compuesta por la reaccin de las minoras nacionales contra el Estado al que sienten extranjero Existen, pues, una serie de trminos y de nociones sobre los que merece la pena reflexionar, tanto ms cuanto que qui z son precisamente los ms familiares.
1. Algunas de mis investigaciones sobre estas fluctuaciones del voca bulario histrico respecto a los grupos estn condensadas en mi obra Ca talua en la Espaa Moderna (Barcelona, 1978), tomo I, prefacio, epig. 5 Historia y sociologa ante el fenmeno nacin, pp. 36-49. Cf. en la misma obra, pp. 96-102 y (sobre la nocin de frontera) pp. 112-116.

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Antes de pasar a los trminos importantes (en particular, el de nacin) quisiera sugerir algunas reflexiones prelimina res, preparatorias, sobre dos nociones ntimamente ligadas a la existencia histrica de los grupos: la nocin de frontera y la de guerra.

L a FRONTERA

Frontera es actualmente una palabra, y un hecho, perfec tamente definido desde el punto de vista jurdico; en el Sieg fried de Giraudoux se encuentran fragmentos placenteros so bre la nocin de lnea ideal, y una pelcula de Charlie Cha plin termina con una secuencia extraordinaria en la que Charlot, perseguido por las policas de dos estados, se arriesga a caminar sobre la lnea ideal que separa Mxico de los E s tados Unidos. Estas fronteras de estados tienen un sentido muy neto: a uno y otro lado no son vlidas las mismas mo nedas, el derecho y la polica no son los mismos, ni lo son tampoco las lenguas oficiales; hay aduanas y pasaportes. Y, sin embargo, sabemos bien que las lenguas populares no respetan los lmites de las lenguas oficiales, ni en Flandes, ni en Alsacia, ni en Catalua, ni en el Pas Vasco, y ello basta para mos trar que estado, nacin, nacionalidad (o etnia), lengua, fol klore, etc., no coinciden exactamente con las fronteras jur dicas. Las fronteras polticas actuales, que separan estados, son consecuencia de tratados, que a decir verdad son ms interestatales que internacionales. Y, sin embargo, estas fronteras son un producto de la historia que no se hace com pletamente al azar. Cuando los hombres ocupan la tierra de forma muy laxa, sus agrupaciones tienen fronteras mal definidas; las tribus nmadas de Africa o de Asia saben perfectamente los lmites de sus terrenos de paso, pero se trata de una zona y no de

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trazados lineales; en la antigedad o en la edad media, las comunidades campesinas, los seoros, las pequeas ciudades fortificadas conocan los lmites de su territorio inmediato y en caso de necesidad acogan a las poblaciones en el recinto de sus murallas. Pero amplios espacios forestales o pedrego sos eran apropiados de forma muy vaga; y lo mismo suceda con pertenencias ms elevadas; las fronteras entre los terri torios pertenecientes al seor tal o al soberano cual se ex presaban a menudo con la frmula: hasta tal castillo o tal ciudad, indicacin militar pero que muestra bien el carcter no lineal de la divisin poltica. Tal tierra o tal per sona dependa de otra por el vnculo personal, por el derecho privado, de ah los innumerables enclaves, complicaciones y anomalas que el mundo feudal ha dejado en herencia al mundo moderno. La nocin de fronteras naturales, y por ello entendemos las que han separado mejor los grupos hu manos y conservado su originalidad (lengua, costumbres) po dran ser, como por definicin, las fronteras demogrficas: me refiero con ello a las zonas despobladas o muy poco po bladas, montaas muy altas, desiertos, pantanos, bosques den sos, etc. Nunca se produce un corte tajante. Pero es intere sante seguir, para comprender mejor algunas divisiones ms profundas que los hechos polticos, los caracteres del poblamiento en las diversas pocas, los contrastes entre los de siertos-frontera y los ncleos o polos de poblamiento denso. En el espacio, las estructuras tnicas se explican mu chas veces por las estructuras demogrficas. Observemos que a menudo la zona-frontera casi desr tica es una consecuencia del enfrentamiento de larga dura cin entre dos mundos humanos con diferencias en cuanto al nivel y al tipo de civilizacin: limes antiguo entre mundo romano y mundo brbaro, marcas y fronteras entre mun do musulmn y mundo cristiano en la Espaa de la edad me dia, frontera mvil entre los pioneros de la Amrica del

pu eb lo s,

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norte colonizada por europeos y las tribus indias progresiva mente eliminadas. Vemos as cmo la historia permite la crtica de una no cin de frontera que el siglo xix haba elevado al rango de tab; inmediatamente despus de 1871, un incidente de frontera entre Francia y Alemania creaba una autntica at msfera de guerra. En el siglo xx, en circunstancias polticas particulares, la nocin se hizo an quiz ms rgida (materia lizacin del teln de acero); pero observemos que esto su cede a menudo entre dos partes de una nacin reconocida (Alemania, Corea). Sin embargo, en otras circunstancias, la guerra se instala de tal forma que la nocin jurdica de fron tera pierde toda significacin prctica (prximo oriente, In dochina). La frontera como smbolo de la divisin del mundo en grupos es, pues, por su misma evolucin, un testi monio interesante sobre el sentido jams eterno y cons tante de esta divisin.

GUERRA

La nocin de guerra merecera reflexiones anlogas. Des graciadamente, el agudo inters que suscita el estudio de las divisiones de los grupos humanos y del sentido de esta divi sin obedece al hecho de que los grupos humanos luchan entre s. Durante mucho tiempo se ha considerado que estas luchas de grupos constituan el fondo de la historia. Marx ha demos trado que las luchas de clases tienen en realidad un sentido ms profundo, puesto que traducen las estructuras sociales y sus contradicciones, y por lo mismo hacen evolucionar las sociedades. Es cierto que en los perodos histricos en que las posibilidades de crecimiento global eran muy dbiles, las luchas de grupo tendan a hacer crecer a unos grupos a ex pensas de otros, ms que a multiplicar sus posibilidades tc

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nicas de produccin, y los techos de desarrollo que se obte nan as permanecan muy bajos, excepto para algunas mino ras y durante un breve perodo de tiempo. De hecho, no hay una separacin tajante entre luchas de grupos y luchas de clases, ni entre luchas armadas y relacio nes pacficas (emigraciones, comercio, etc.), puesto que la his toria es la combinacin de todos estos tipos de relaciones. Por esto, la polemologa (ciencia de las guerras) tiene un inters autntico, pero corre el peligro de encerrar nicamente en frmulas de estrategia la historia clsica de las gue rras, o de estudiar la guerra como elemento en la formacin de las sociedades, sin haberse preguntado antes: por qu existen grupos humanos separados?; por qu se hacen la guerra? Tomo el ejemplo de dos obras colectivas muy interesantes: Problmes de la guerre en Grce (bajo la direccin de J . P. Vernant), Problmes de la guerre Rome (bajo la direccin de J, P. Brisson), Estas obras tratan o bien de la organizacin tcnica militar (falange, hoplitas, legin, carros, trirremes, fortificaciones...), o bien de las formas sociales relacionadas con la existencia de las guerras (la funcin guerrera en la mitologa, el guerrero homrico, la funcin poltica de los ejrcitos, el proletariado en la legin romana, el orden ecues tre y el ejrcito, etc.). Slo algunos artculos se plantean la cuestin: por qu las ciudades griegas se hacan la guerra? Y hay que decir que la respuesta no es nada satisfactoria; se nos responde porque no eran capaces de abastecerse; es un argumento; pero si se hubieran entendido para intercam biar sus productos, la misma explicacin hubiese sido vlida para esa actitud pacfica. Lo que no se nos dice, o no de forma suficiente, es: 1) a qu obedece esta estructura espacial en ciudades, en cinda delas, en pequeas monarquas?; 2) a qu se debe, en cada una de estas unidades, la divisin en clases? La existencia

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de clases de guerreros se justifica por la guerra. Rara vez se piensa en explicar la existencia de la guerra por la presencia de clases dirigentes cuyas posibilidades de enriquecimiento estn limitadas dentro del marco en que gobiernan y que an sian extender con las armas sus riquezas y su autoridad. Ahora bien, esto corresponde a un hbito adquirido des de hace tiempo por la historiografa: las fuentes crnicas o documentos literarios , al ocuparse de las luchas de grupos, exaltan los sentimientos de solidaridad de intereses, de temor, de instinto de defensa, y tambin de gloria y de avidez como si de los de toda una colectividad se tratase; esto nos habita a pensar en Micenas, Troya, Atenas, Esparta o Roma como bloques cuyos reyes, guerreros o instituciones militares tienen la misin de defender. De la misma manera que decimos hoy Francia, Amrica, etc., sin distinguir entre los dirigentes y una masa de la que no digo a priori que no tenga ninguna razn para sentirse solidaria, pero sobre la que no tengo tam poco el derecho de afirmar a priori que constituya una indi vidualidad dotada de voluntad, de conciencia clara de sus in tereses y de intereses identificados con los de sus dirigentes. En resumen, uno de los peligros que amenazan al historiador es el de aceptar como un dato la ciudad, el reino, el im perio, etc., marcos de una sociedad global sobre la que se plantean todo tipo de cuestiones excepto la de su existencia. Y esta existencia depende a la vez de la distribucin espacial de los hombres en el momento observado, del grado de com plejidad alcanzado por la organizacin social, y de la conciencia que tienen las diversas clases, en el seno de esa organizacin, sobre las relaciones posibles entre los grupos prximos o leja nos, parecidos o diferentes (ciudades griegas o naciones mo dernas entre ellas; Roma-brbaros o Europa-frica global mente). Vemos cules seran los principales problemas de una polemologa: origen y naturaleza de los grupos y de los

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conflictos, evolucin de los tipos de grupos y de los tipos de conflictos, relaciones entre conflictos de grupos y conflictos de clases, entre luchas externas y estructuras internas de las agrupaciones. Pero aqu nos plantearemos tan slo las cues tiones de vocabulario.

R azas

h is t o r ia

Es evidente que existe en la humanidad un primer tipo de divisin, fsicamente sensible y, por ello, psicolgicamente importante: la de las grandes razas negros, amarillos, blan cos y de sus subdivisiones, que en algunos casos se agrupan de forma masiva (indios de Amrica, etc.). Son tales los horrores que en fecha reciente ha introdu cido en la prctica el racismo, que parece indecente, in cluso para condenarla, someter la nocin de raza a la cr tica histrica. Claude Lvi-Strauss, en su texto Race et his toire, que le fue encargado en 1952 por la UNESCO, parte de los siguientes principios: la gentica moderna niega la nocin puramente biolgica de raza; en todo caso, ninguna propiedad psicolgica en particular se vincula a las razas; y por encima de todo, lo absurdo y peligroso del racismo es triba en que presupone inferioridades y superioridades, y no simples diversidades y diferencias. De hecho, el racismo no es ms que un caso particular de la desconfianza y el despre cio instintivos que resienten los hombres hacia aquellos que son exteriores a su grupo; racismo y xenofobia se separan tan slo por matices y grados, y esta ltima se agudiza nicamente cuando los signos materiales (rasgos fsicos, lengua) permi ten distinguir mejor los grupos. De ah podemos deducir varias conclusiones histrica mente tiles: 1) de hecho, el mundo no se divide en grupos de razas, sino en una multiplicidad de culturas, combi

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naciones complejas de rasgos raciales casi siempre mestizos, de conquistas tcnicas ms o menos avanzadas, de herencias lingsticas ms o menos diferenciadas, de estructuras psicosociolgicas coherentes pero con lgicas internas muy diver sas; esas mismas culturas no son necesariamente los marcos caractersticos de la vida cotidiana pueblo, comunidades__ o de la vida poltica (ciudades, seoros, estados); no son ta les culturas o tales reas culturales las que luchan entre s; 2) y, sin embargo, las ignorancias y las oposiciones que pueden llegar a considerar al extranjero como un brjaro, un salvaje casi como un no-humano se manifies tan tanto de poblado a poblado en las sociedades primitivas (y en toda vida rural queda algo de ello) como en contextos tan inmensos como las luchas entre la Cristiandad y el Islam, entre europeos e indios de Amrica, etc. Las divisiones raciales, lingsticas y culturales son, pues, realidades tangibles que, combinadas con el instinto de grupo y de desconfianza hacia lo extranjero, constituyen factores de la divisin humana y son el terreno para las psicologas de guerra. Sabemos que los odios de raza y los odios de religin son todava hoy fuentes de conflictos en el seno de socieda des muy evolucionadas, Estados Unidos o Irlanda. Pero sa bemos tambin que estos conflictos son ms complejos; el problema negro en los Estados Unidos es tan social como racial; el problema irlands es tan etnopoltico como religio so. De hecho, las guerras propiamente dichas y los movimien tos nacionales contra las dominaciones polticas extranjeras son de otra naturaleza. La divisin en naciones tiene poco que ver con la existencia de las razas. Y es as, en primer lu gar, por la sencilla razn de que actualmente ningn grupo humano importante es racialmente homogneo. Los proble mas de raza y de mestizaje en diversos grados han estado ms imbricados, desde hace dos siglos, con problemas de jerar qua y explotacin sociales (Amrica latina, sociedades coIo-

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niales), que con problemas de diplomacia y de guerra. R a zas y clases es un problema existente. Razas y guerras lo es mucho menos. La nocin de raza es uno de los compo nentes de la de grupos tnicos pero todava existe dife rencia entre un grupo tnico y una nacin.

L o s GRUPOS ELEM EN TALES: DE LA FAM ILIA A LA TRIBU

La etnografa describe los grupos de hombres, y pos teriormente la etnologa intenta sistematizar y formalizar sus caracteres. En etnos hay la idea de un origen comn, o de rasgos comunes (algo que, en cambio, no est en de mos, grupo poltico) (cf, Benveniste, Le vocabulaire des ins titutions indoeuropennes, t, I, p, 90). Grecia y Roma tienen una concepcin de los grupos que proceden de la familia y que forman crculos concntricos; en Grecia: genos, fratra, fil; en Roma: gens, curia, tribus {ibid., p. 257). Del tema weik-woiko derivan, en griego, oikos (casa) y, en latn, vicus (burgo o barrio), palabras en las que el sentido se ha deslizado desde la designacin de un grupo humano al de su hbitat. Pero veamos otros ejemplos. De Le Maghreb avant la prise dAlger, de Lucette Valensi (1969), recordemos el prrafo siguiente: Escuchemos la historia de los Uled Sidi el Hani, insta lados en la regin de Cairun: el fundador de la tribu vino de Marruecos, de la Seguia el Hamra: tuvo seis hijos y cada uno de ellos dio origen a las seis fracciones actuales. Ca da una constituye un duar en torno a la tumba del antepa sado. La historia de los Uled Sidi Tlil, tunecinos igual mente, es muy parecida; Sidi Tlil, descendiente de uno de los primeros califas, es el padre de cuatro hijos, cuya des cendencia constituyen las cuatro fracciones actuales ...

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...e l individuo se concibe como el ltimo eslabn de una genealoga, la sociedad como una yuxtaposicin de li najes ... ... como es obvio, la leyenda originaria no tiene en s misma ningn ^ndamento; puesto que las tribus resultan de la coagulacin de elementos diversos, mucho ms que de la fecundidad de los antepasados reconocidos. Sin em bargo, tal imagen est lejos de ser nicamente una repre sentacin mental, una leyenda para nios, un producto fol klrico. Dibuja, en efecto, los niveles de los estratos que dividen la sociedad ... Estos mitos sobre los orgenes son la proyeccin inte lectual de las estructuras sociales y stas no tienen nada de legendario y aparecen en todos los aspectos de la vida del grupo; tanto en la distribucin de la tierra como en la mor fologa del hbitat o en la prctica religiosa o jurdica. Dejemos la leyenda y observemos a los actores: un pri mer tipo social lo proporcionan los bereberes marroques del Anti-Atlas, estudiados por Robert Montagne. La uni dad social ms pequea es el hogar, la familia. Es la unidad ms viva y contribuye a formar grupos sociales ms amplios; en primer lugar, los caseros, que renen 20 o 30 hogares. Cuatro o cinco caseros constituyen a su vez un jemaat. La reunin de varios jemaat forma la unidad poltica, la tribu. El gobierno de sta es el anfaliz, reunin de notables, de los hombres de confianza de cada pueblo. En lo esencial, el horizonte del individuo se limita a la tribu. En su inte rior tomara esposa, resolver sus problemas jurdicos o cum plir con sus deberes religiosos. Pero dado que la sociedad est compuesta por una jmxtaposicin de tribus, stas no son totalmente extraas entre SI. Entre ellas se establecen relaciones de alianza o de oposicin: se forma parte del mismo leff o soff. Es cierto que esos sistemas de alianza funcionan sobre todo en caso de conflicto. Pero no nicamente. Algunas grandes pere grinaciones a la ermita de un santo patrn desbordan el marco tribal y renen a varias tribus confederadas

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As es la yuxtaposicin de las sociedades segmentarias, tribales. All donde perviven como comunidades vivas se ma nifiestan en el paisaje. Por ejemplo, las comunidades indias de los Andes (ayllus). Desde Sillanayok se ven tres ayllus: Pichkachuri, K ayau, Chaupi. Tres torres, tres plazas, tres barrios... Un pueblo indio , dicen los viajeros al llegar a esta cumbre (J. M. Arguedas, Yawar fiesta, Pueblo indio). Entre estas formaciones elementales, los conflictos, las guerras no existen necesariamente. Debemos constatar que hay sociedades sin guerra para evitar dar al fenmeno un cer tificado de necesidad. Sin embargo, en el caso de la sociedad griega, segn J. P. Vernant {'Problmes de la guerre dans la Grce ancienne), la guerra est en todas partes: en el voca bulario, en los ritos (combates ficticios), en el derecho (soli daridades familiares de las vendettas); es una relacin na tural entre ciudades, una vez stas han establecido un sistema judicial para los conflictos interiores.

L o s IM PERIOS. E l LEGADO DE ROMA

Sin embargo, lo ms corriente es que por encima de las divisiones tribales elementales se constituyan unidades pol ticas muy amplias a las que designamos por simple como didad con el nombre de imperios, siendo los ms caracte rsticos los que son a la vez monrquicos y teocrticos y cuyo soberano es simultneamente rey, sacerdote y dios: Egipto, Asiria, China, Japn, imperio incaico, etc. Pero el paso de los clanes a los imperios (ttulo de la obra de Moret y Davy sobre Egipto, en la coleccin L volution de lhumanit) es un proceso complejo que interesa a la vez al etnlogo y al historiador. La formacin y la disolucin del imperio romano nos afectan ms de cerca puesto que de all surgieron las forma

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ciones nacionales y polticas de la Europa occidental de las que dependemos nosotros. Sobre este punto podemos intro ducir algunas observaciones tiles; 1) Hay toda una ideologa de la patria como valor mo ral supremo que tiene un origen romano y que, a travs de la cultura clsica, triunf en los pases de lengua romance despus del Renacimiento Francia, Espaa, Italia . Los poetas de la Plyade intentan calcar un mito histrico fran cs sobre el modelo de la Eneida. Francia, madre de las ar tes, de las armas y de las leyes... Corneille da, con Horace, el prototipo de la tragedia patritica. Y la Revolucin adopta todo el vocabulario de los discursos de Tito Livio. Mousnier demostr un da, en un coloquio, que los clichs estilsticos de la Marsellesa se encontraban todos en ciertos textos del siglo XVI. Ello no significa que la nacin francesa tuviera ya en el siglo xvi todos los matices que la Revolucin da a esta palabra. En cambio, s significa que las tradiciones cul turales, la educacin de los colegios, el vocabulario aprendido en la escuela, juegan un papel importante en la elaboracin ideolgica de una conciencia de grupo. 2) Las grandes regiones de Europa occidental que han constituido el marco moderno de las naciones-estado unifica das y centralizadas haban tenido, antes de la disgregacin feudal, una cierta unidad, una cierta personalidad, en el inte rior del imperio romano en su mejor perodo de organizacin. En consecuencia, existe una proyeccin de las realidades pol ticas modernas sobre nuestras representaciones histricas. E] historiador francs Camille Jullian dice, refirindose a la C a lia; no dudo en pronunciar la palabra nacin ... Y el fi llogo espaol Menndez Pidal ve en el mapa cultural de la Hispania romana una perfecta prefiguracin de la Espaa del Siglo de Oro. En Venecia escuch cmo un nio de diez aos demostraba, con un manual, que Italia haba domina do Europa.

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Pero a la vista de lo que sucedi tras la desaparicin del poder militar y poltico romano cabe pensar que su penetra cin en las profundidades de las sociedades dominadas y de sus estructuras tribales no era mucho mayor que la realizada en nuestros das por las dominaciones coloniales europeas en frica, por ejemplo. Las pequeas circunscripciones adminis trativas romanas los pagi se calcaron sobre los territorios de las tribus; y los condados feudales se calcaron a menu do sobre los pagi. As, pues, el mundo feudal de Europa occidental se fun da sobre una triple herencia, en cuya reconstitucin invirti un largo perodo: la de las lejanas estructuras tribales, la de las hordas brbaras del norte y del sur (germanos y rabes) que sobrepusieron sus propias estructuras y costumbres a las viejas realidades de la tierra, y finalmente la de los recuerdos (o nostalgias) de la sobrestructura poltica romana.

L o s PRINCIPIOS DE AGRUPAMIENTO EN E L PERODO FEUDAL

Las relaciones feudales propiamente dichas son esencial mente personales y la nocin de estado se pierde; el senti miento de pertenencia se refiere a la persona del seor (somos del seor tal...). Sin embargo, la comunidad rural, y muy pronto las comunas urbanas, constituidas a menudo contra los poderes feudales, representan fuertes solidaridades. Pero cabe preguntarse qu es lo que, en esa atomizacin, pre para, por una parte, la conciencia de comunidades ms am plias y, por otra parte, el renacimiento de estados definidos territorialmente y polticamente fuertes. Pueden distinguirse varias corrientes: 1) La unidad poltica del imperio romano y la territo rialidad de las divisiones tnicas ms antiguas se sustituye, con la llegada de las hordas brbaras que han impuesto sus

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leyes y determinado las diferenciaciones lingsticas, por una conciencia de la existencia de nacionalidades, menos vin culadas a la tierra (se ha hablado de nacionalidades ambu lantes), pero ms a los orgenes lejanos (godos, vndalos, normandos...) y a las particularidades lingsticas. 2) De esta forma las naciones se asimilan a las len guas (linguae seu nationes, escribe santo Toms). En las Universidades, los estudiantes se agrupan en naciones, se gn su lengua. Por otra parte, surgen en seguida los estereo tipos nacionales que caracterizarn, a lo largo de la historia, la forma caricaturesca con que cada pueblo ve a los extran jeros: Los ingleses unos borrachos provistos de cola, los fran ceses orgullosos y afeminados, los alemanes brutos y diso lutos, los normandos presumidos y fanfarrones, los del Poitou traidores y aventureros, los borgoones vulgares y es tpidos, los bretones inconstantes y ftiles, los lombardos avaros, viciosos y miedosos, los romanos sediciosos y calum niadores, los sicilianos tirnicos y crueles, los de Brabante sanguinarios, incendiarios y bandidos, los flamencos prdi gos, glotones, blandos como la mantequilla y holgazanes ... tras lo cual, despus de los insultos, se pasaba a menudo a los golpes (Jacques de Vitry, citado por Le Goff, Civilisation de VOccident mdival, p. 343). El texto muestra que la nocin de nacionalidad se vincu la en este caso a una comunidad psicolgica reconocida, pero no identificada con uno de los grandes conjuntos polticos que existen actualmente; se tiene la impresin de que cada una de las unidades intermedias que hoy en da llamamos pro vincias o regiones hubiera podido originar un estado pol tico: por otra parte, son muchas las que en un momento de terminado han apuntado hacia este destino (estado borgon, Sicilia, etc.). Confrntense en diversas colecciones las histo

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rias de las provincias francesas, a menudo bien hechas, o, para estudios ms amplios, el Franche-Comt sous Philippe I I de Luden Febvre, o mi Catalogne dans lEspagne tnoderne. En este ltimo caso yo he insistido sobre la precocidad del aparato de estado y del patriotismo lingstico (en el cronista Ramn Muntaner). 3) A pesar de estas tendencias, la edad media occidental se caracteriza, sobre todo entre los clrigos intelectuales, por una condena de esas divisiones en nombre de la unidad de la Cristiandad, cuyos smbolos son la Iglesia y el latn. Se suea con rehacer tal unidad contra los cismticos (Bizancio), contra los infieles (el Islam) y contra los paganos (los eslavos, Africa, el Gran Khan); y el sueo dura desde las Cruzadas hasta Cristbal Coln. 4) Frente a la autoridad espiritual (el Papa), otros que rran rehacer la unidad poltica del Imperio (Sacro Imperio romano de nacionalidad germnica). Sabemos que los esta dos formas polticas forjadas a la vez a partir de solida ridades y a travs de conflictos se realizarn en marcos que sern a la vez ms pequeos que el imperio y ms grandes que las nacionalidades provinciales. Como siempre, lo harn utilizando elementos de origen y de naturaleza diversos; a) la soberana restringida, de naturaleza feudal, b) el aspecto sa grado de la realeza (consagracin, reyes taumaturgos), c) el aspecto romano del derecho, de la ley (legistas). Observe mos, sin embargo, que las solidaridades en torno a un rey se manifiestan particularmente cuando los sbditos se sienten de la misma naturaleza que el rey; en naturaleza, como en nacin, encontramos de nuevo la idea de nacimiento, es decir, de un origen comn (como en los mitos tribales de Africa del norte). Pero hay que andarse con mucho cuidado con el vocabu lario y con las traducciones-abusivas de los antiguos trminos; por ejemplo, durante el proceso de Juana de Arco, Juana ha

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bla del pas (nocin popular; horizontes familiares, senti miento de pertenencia, lengua comn); el escriba eclesistico traduce al latn y pone patria; los traductores actuales es criben patria, con lo que se corre el riesgo de atribuir a Juana de Arco un vocabulario y unos sentimientos muy dis tintos de los suyos, ms sabios y ms modernos. De la misma manera, en una presentacin bilinge del Journal des tats Genraux de 1484, de Jean Masselin, se encuentra, en la traduccin francesa, la expresin; Estas son las ventajas que obtiene la nacin con la ayuda aportada por los grandes al rey; pero el texto en latn dice; attulit has utilitates regno procerum ad regem accessus; as, donde los coetneos decan reino, el traductor transcribe nacin. Es un abuso grave. El mismo traductor escribe; enviar embajadores a Italia, a Alemania, a Espaa, cuando el texto dice; in ItsMas... Germanizj, Hispani7j, lo que proyecta demasiado lejos en el pasado nuestra visin de una Alemania, una Italia, una Espa a; la edad media vea varias.

E l n a c im ie n to d e l e s t a d o m o d e rn o Y su s r e l a c i o n e s c o n e l fe n m e n o n a c i n

En el perodo llamado moderno, transicin entre la edad media en que la estructura feudal caracteriza la sociedad, y el perodo llamado contemporneo en que triunfa el ca pitalismo industrial, se precisan dos fenmenos que no carecen de relacin entre s : el ascenso del capitalismo co mercial en la economa y el fortalecimiento del estado en al gunos territorios europeos que pasan sucesivamente a primer plano debido al crecimiento econmico de los tiempos mo dernos; Espaa y Portugal, Francia, Inglaterra, Pases Bajos, con la afirmacin progresiva de las solidaridades nacionales. Estado-nacin y Renacimiento. Hemos indicado ya de qu

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manera los modelos antiguos, y especialmente el romano, ofrecan a la Francia del siglo xvi (Maquiavelo hubiese que rido poder decir a Italia) un vocabulario, una literatura, una concepcin jurdica (escuelas de derecho escrito), pero al mismo tiempo le inspiraban el deseo de expresarse en su pro pia lengua {Dfense et Illustration de la Langue franaise de Du Bellay, Ordonnance de Villers-Cotterets, que obligaba a redactar en francs los documentos pblicos); la lengua se converta en el signo de la unidad poltica, tras haberlo sido de una vaga comunidad de nacin. Estado-nacin y Reforma. La Reforma iba en el mismo sentido. La religin abandonaba el latn a favor de las lenguas Uamadas hasta entonces vulgares. Lu tero es considerado tradicionalmente como uno de los grandes antepasados de la nacin alemana. Sin embargo, en Alemania, este signo tar dar mucho en coincidir con un estado. Pero el principio cuius regio, eius religi reforzar la idea de que los sb ditos de un mismo prncipe deben formar una comunidad uniforme. Estado-nacin y economa: el mercantilismo. Uno de los principales smbolos y quizs el ms eficaz de la unidad del estado moderno es la unificacin de las monedas, que en Francia se realiz contra las monedas seoriales existentes, a principios del siglo xvi. De hecho se haba practicado una poltica econmica nada razonada pero espontneamente elaborada en Francia bajo Luis X I (1461-1483), en Espaa bajo los Reyes Catli cos (1469-1479 hasta 1505-1516), en Portugal bajo la dinas ta de Avis, en Inglaterra bajo los Tudor. Control de las minas, miles de reglamentos industriales, privilegios a la ma rina, son muchas las tendencias comunes de los jvenes es tados, que de esta manera refuerzan y unifican los intereses sobre el territorio que gobiernan, los cuales, por otra parte, son su primera fuente de inspiracin.

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El mercantilismo no es la teora sino la justificacin intelectual de una prctica: el estado se asimila al prncipe, y la nacin al estado. La palabra nacin no se pronuncia todava con un nuevo sentido, o rara vez. Pero se insiste mu cho sobre la solidaridad de intereses entre los sbditos de un prncipe, y entre el prncipe y los sbditos. Podemos seguir el paso de la concepcin econmica mercantilismo (acre centar, aumentar la riqueza del grupo defendindose y en caso de necesidad mostrndose agresivo frente a intereses extranjeros) a la concepcin poltica ya nacionalista (antes de hora) a travs de una serie de escritos farragosos pero lle nos de sentido: en el caso de Espaa, en los arbitristas (si glos XVI y X V II ) que lloran la decadencia de su pas (ellos dicen nuestra Espaa) y proponen soluciones; en el caso de Europa central, en los cameralistas, consejeros de los prncipes, donde se encuentran frmulas como sterreich ber alles, wann es nur will (Austria por encima de todo, en el caso de que ella quiera); y finalmente, en el caso de Inglaterra, en el siglo xvii, en los tericos como Thomas Mun {La riqueza de Inglaterra por el comercio exterior)-, este ltimo, en su prefacio, recomienda a su hijo la piedad, y despus la Poltica, es decir, cmo amar y servir a la Patria, instru yndote en los deberes y conducta de varias profesiones, que a veces dirigen, a veces ejecutan los negocios de la re pblica; en la cual, algunas cosas tienden especialmente a conservarla y otras a engrandecerla ... y en primer lugar ex pondr algo acerca del comerciante, porque ste debe ser el agente principal de esa gran empresa. El siglo XVII demuestra ya que una burguesa mercantil puede asumir polticamente la responsabilidad de un estado, y levantar a toda una poblacin contra un poder extranjero:

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esta es la historia de las Provincias Unidas o Pases Bajos protestantes, que se liberan, tras una larga lucha, de la soljerana espaola. Es evidente que no se trata de la primera manifestacin de un sentimiento nacional que se lanza efi cazmente contra un poder extranjero (cf. Francia, guerra de los Cien Aos), pero es la primera guerra nacional que culmi na con la formacin de un estado nacional. El segundo ejemplo es, por as decirlo, inverso, pero con firma la misma correlacin. Es el de Francia en el siglo xviii: la burguesa enriquecida, la nobleza levantisca, la lite inte lectual de la Francia de las luces del reinado de Luis XV, son fcilmente cosmopolitas, anglfilos, mientras los am bientes provinciales, incluso populares, son fcilmente parti cularistas, recuerdan las antiguas libertades, las antiguas naciones (Bearn, Comt, Provenza...); se trata de manifes taciones de descontento, de oposicin al sistema poltico. Pero de repente, en vsperas de 1789, la palabra patriota toma el significado de amigo del bien pblico, y la palabra na cin el del conjunto de los sbditos por oposicin a la mo narqua o a las pequeas minoras privilegiadas. La Revolu cin crea de entrada la Asamblea nacional, la Guardia nacional; Bailly contesta al enviado del rey: La Nacin reunida no puede recibir rdenes; y cuando la invasin ex tranjera amenaza las conquistas de la Revolucin, la batalla de Valmy se gana al grito de Viva la Nacin!. Donde se demuestra la intuicin de Voltaire, que haba escrito; Un republicano se siente siempre ms ligado a su patria que un sbdito, puesto que se ama ms el bien propio que el del amo. Est claro que no dejaba de ser una ilusin, por parte del hombre del pueblo, del sans-culotte de 1793, creer que haba conquistado realmente la patria francesa como un bien suyo. Los sistemas censitarios, la administracin napolenica, todo el juego del rgimen econmico, mostrarn a las claras

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que, en realidad, la comunidad nacional y el sistema de esta do creados por la Revolucin francesa pasaban a las manos de una nueva clase social y no a las de todo el pueblo. Sin embargo, los campesinos franceses, liberados de las numerosas cargas feudales y fiscales, y beneficiarios muchos de ellos de la redistribucin de la propiedad, haban sentido muy pro fundamente que la amenaza extranjera era, al mismo tiempo, una amenaza sobre sus conquistas sociales. En 1814 tuvieron mucho miedo de que la derrota de Francia pudiera propiciar un retorno de los nobles y de sus derechos. As se constituy, durante la Revolucin francesa, una asimilacin entre defensa de la Patria y defensa de la Revolucin, entre la idea de nacin y la idea de gobierno salidos de la voluntad del pueblo. Ello explica que, durante el siglo xix, no siempre, pero en la mayora de los casos, la idea nacional sea una idea ligada a las nociones de libertad e igualdad, una idea popular, sospechosa para los conservadores, para los hombres del antiguo rgimen.

E l s i g l o x ix ; l a f a s e n a c i o n a l i t a r i a

En efecto, durante y despus de la Revolucin francesa, un doble movimiento sacudi a Europa y, dentro de ciertos lmites, al mundo: Francia, tras haberse defendido de una reaccin poltica impuesta desde el exterior, invade militar mente gran parte de Europa e introduce all reformas social mente progresivas; pero la opresin militar que impone pro voca una lucha a menudo ambigua, porque sus impulsores son simultneamente: 1) los partidarios del antiguo rgimen, 2) las capas sociales que tienen inters en oponer a los fran ceses sus propios principios, 3) los combatientes populares espontneos que a sus razones cotidianas de odiar al invasor suman a veces un sentimiento religioso, tradicionalista, comu

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nitario, antiliberal, y a veces un sentimiento revolucionario. Sobre estos diversos puntos se pueden consultar las co municaciones de un coloquio celebrado en Bruselas en 1968, en el Instituto de Sociologa, sobre el tema Occupants et occups, 1794-18U. Este libro muestra los vnculos (o las contradicciones) entre las reacciones de grupo y las reacciones de clase frente a las invasiones francesas, primero revolucionaria y despus napolenica. A niveles muy distintos, vemos cmo se alian al ocupante francs o cmo se coaligan en contra de l grupos burgueses en busca de un nuevo poder social, polticos re formistas, fuerzas del antiguo rgimen, guerrillas popula res que en segn qu ocasiones recuerdan a los ejrcitos revo lucionarios y en segn cules a la Vende. Subrayar dos ejemplos: En Vrusia, hombres como Stein, Hardenberg, Gneisenau vieron con extrema claridad que era posible hacer volver con tra Napolen y contra Francia los principios mismos de su revolucin; iniciaron reformas desde arriba (von oben), contra la servidumbre, contra los derechos indirectos; los bur gueses deseaban (como escribe uno de ellos al rey en 1807) que todos los ciudadanos y habitantes del Estado deben poder aspirar por igual a los mismos derechos, deben ser ni camente los miembros de un gran todo, y no deben hacer valer ms ventajas que las adquiridas por conocimientos ms elevados y por el mrito propio y verdadero. Pero los nobles rurales prusianos eran muy conscientes del peligro de una tal concepcin del todo nacional. Uno de ellos exclamaba: Nation, das klingt jakobinisch, N a cin, esto suena a jacobino. Y otro, el chambeln Von Reck, hubiera preferido perder otras tres batallas de Auerstaedt antes que aceptar el edicto del 9 de octubre de 1807 que aboli la servidumbre y el privilegio de la nobleza sobre la propiedad de la tierra. Son este tipo de frases las que per

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miten entender las relaciones entre las posiciones de rlac y la idea de nacin surgida en 1789. Pero aqu cabe introducir otro matiz: la nocin alemana de nacionalidad que exaltaron entonces las obras de Herder y Fichte no corresponda en absoluto a la nocin francesa de voluntad general claramente expresada en una especie de contrato, sino por el contrario a un vago sentimiento de pertenencia a un pueblo el Volksgeist , herencia de la raza, de la lengua, de la historia, fundamento de una co munidad {Gemeinschaft) y no de una sociedad {Gesell schaft), dir ms tarde el filsofo Tnnies. Este aspecto romn tico de los valores nacionales jugar, por otra parte, un pa pel importante en el siglo xix (y no slo en Alemania) con la aparicin de los nacionalismos que deificarn a la comu nidad. Segundo ejemplo: Espaa. En la lucha contra Napolen, el conflicto es especialmente complejo y contradictorio; Na polen aparece ante los ojos de algunos tradicionalistas como el Anticristo ateo, pero algunos conservadores haban credo ver en l al restaurador de la religin y del orden; algunos reformadores de la Espaa del siglo xviii pensaban que Na polen modernizara Espaa como haban deseado los minis tros del despotismo ilustrado; pero los espritus ms revolu cionarios vean en l al confiscador de las hbertades de 1789. Finalmente, los colaboracionistas los afrancesados fue ron pocos; unas Cortes, en Cdiz, votaron unas leyes muy di rectamente inspiradas en la Revolucin francesa; pero entre los guerrilleros campesinos, la gran mayora luchaba por la tradicin, la religin, las costumbres comunitarias poco com patibles con el liberalismo econmico; cuando regres el rey exiliado fue aclamado a la vez por ese pueblo tradicionalista y por la aristocracia del antiguo rgimen; al suprimir la obra de las Cortes, desterr de Espaa toda revolucin burguesa. El resultado, un siglo ms tarde, ser esta curiosa paradoja:

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Espaa, que, entre 1808 y 1814, haba dado pruebas de una unidad y de un vigor nacional excepcionales, ver cmo unas regiones nostlgicas de la revolucin burguesa (Catalua, Pas Vasco) se despegan de una de las naciones ms antiguas de Europa. Las viejas nacionalidades provinciales resucitarn y querrn transformarse en estados. Podemos relacionar esta historia con el caso de las na ciones de la Amrica espaola: unas minoras, aristocrticas o burguesas, aprovecharon, en las diversas unidades adminis trativas del imperio americano espaol, el episodio napole nico para declararse independientes e imponer la independen cia con las armas, a imitacin de los Estados Unidos y con el apoyo ingls. Cabe subrayar que no consiguieron, a pesar del deseo y del genio de Bolvar, una nacin hispanoamericana nica; como en el caso actual de las colonias liberadas de fri ca negra, calcaron sus fronteras sobre las divisiones adminis trativas coloniales existentes. Y la causa estriba en que el per sonal poltico que persegua un poder concreto, no poda conseguirlo dentro de marcos excesivamente amplios. En cunto a las capas populares, haca siglos que estaban explo tadas a la vez por la aristocracia criolla y por la administra cin colonial espaola. Segn los momentos, segn las ven tajas que se les otorgaron (y que fueron muy escasas), o las represiones que les alcanzaron, las masas populares tomaron parte en el movimiento de independencia Mxico , no se movieron (Per), o combatieron al lado de los espaoles (lla neros de Venezuela). De hecho, era difcil que las masas indias y negras se sintieran parte integrante de una comuni dad con unas minoras que a menudo las rechazaban. Habr que esperar hasta muy tarde (1868 en Cuba, a menudo hasta el siglo xx) para que los movimientos de masas se incorpo ren a unos nacionalismos justificados por otros imperialismos extranjeros. Y, sin embargo, es curioso observar que el nacio nalismo, el patriotismo, la exaltacin hasta el fetichismo de

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los hroes de la Independencia (culto a Bolvar) parecen haber sido tanto ms violentos en las ideologas polticas hispano americanas cuanto ms estrechas eran las bases de las comu nidades (el culto de la patria se convirti en una incum bencia de las clases polticas e intelectuales, sin poder pe netrar ampliamente en las masas aisladas, desde el punto de vista tnico y lingstico, y analfabetas). La Europa del siglo X IX est dominada, histricamente, por el problema de las nacionalidades. El tema es bien co nocido. Como podemos definir mejor esos trminos, na cionalidad, nacin} Como ya hemos dicho, la idea de nacin, ligada a los principios de la Revolucin francesa (en particular al de la voluntad nacional), es una idea progresista para los hom bres del siglo XIX. La expresin nacionalitaria podra ser adecuada para calificar esta dominante, por otra parte ms sentimental que terica. El derecho de los pueblos a dispo ner de s mismos forma parte del bagaje ideolgico de iz quierdas, incluso del anarquizante. Por el contrario, las po tencias del antiguo rgimen y los temperamentos autoritarios se inquietan ante los trastornos revolucionarios que implica ran una remodelacin de Europa segn el principio de las nacionalidades. La Inglaterra liberal o el nacionalitario Napolen III no apoyan sino dentro de ciertos lmites los avances de la liberacin, que han coincidido siempre con las grandes crisis revolucionarias (1830, 1848). Grosso modo, las clases dirigentes son bastante favora bles a las nacionalidades que sacuden el yugo turco (Grecia, Bulgaria, etc.), muestran a la vez admiracin y preocupacin ante la marcha de la unidad italiana y de la unidad alemana y, finalmente, no se atreven, o casi, a apoyar a las naciona lidades que podran amenazar a las grandes potencias rusa, prusiana y austraca, y se distancian en particular de Polonia, que afectara a las tres a la vez. Pero a los republicanos, a los

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revolucionarios, intelectuales u obreros, les gusta gritar viva Polonia!. En los casos de Alemania e Italia son a la vez clases y regiones particularmente activas las que toman la iniciativa de la unidad: Prusia y Piamonte. Nada se parece tanto a la coalicin de polticos, intelectuales y hombres de negocios que, despus de 1945, intentan crear el mercado europeo y, a ser posible, la Europa supranacional, como la coalicin del mismo tipo que, entre los aos 1820 y 1870, trabaj en pro de la unidad alemana. El mercado comn alemn se cre bajo la forma de Unin aduanera, el Zollverein. Renn, en su in tento de subrayar los caracteres intelectuales y morales del factor nacin, escribi un da: una nacin no es un ZoUverein; pero el poeta popular alemn Von Fallersleben, para subrayar, por el contrario, el papel del Zollverein, dijo en unos graciosos versos que el jabn, las cerillas y otras mercan cas sin importancia haban hecho ms por la patria alema na que todos los tericos. Vale la pena conocer algunos textos caractersticos de la vinculacin entre idea nacional e idea industrial; En el Congreso de los economistas alemanes de 1862; Ya es hora de que los industriales alemanes acten en el sentido de la resurreccin nacional de la patria, hacia la que convergen hoy en da todas las fuerzas, a fin de que el trabajo nacional llegue a ser reconocido en todos los ga binetes y en todas las cmaras, en toda la prensa y entre el pueblo como uno de los pilares bsicos de nuestra vida nacional. Su propio inters y el inters de la patria son, en ltimo trmino, idnticos. Incumbe a la industria, a medida que crece, una signi ficacin poltica en el seno de una nacin que intenta pasar del estado de confederacin {Staatenbund) al estado fede rativo (Bundesstaat) de carcter nacional. Pocos son los vn culos econmicos que traban entre ellas las diversas regio

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nes de Alemania, si dejamos aparte los vnculos industria les. A medida que aqu se han ido fundando grandes socie dades, a medida que los intereses materiales se han ido haciendo ms variados, toda la poltica ha tomado un cariz ms realista. Han sido los intereses de la industria los que han dado a la forma vaca del Zollverein su contenido mate rial. Si Alemania no hubiera entrado en la vida industrial, an no habramos superado la fase lamentable de la divisiri interior. Algunos aos antes, Friedrich List haba expuesto la teo ra del sistema nacional de economa; veamos algunos frag mentos; Pero entre el individuo y el gnero humano existe la nacin, con su lenguaje popular y su literatura, con su ori gen y su historia propios, con sus costumbres y sus hbitos, sus leyes y sus instituciones, con sus pretensiones a la exis tencia, a la independencia, al progreso, a la duracin, y con su territorio separado; asociacin que se ha convertido, por la solidaridad de las inteligencias y de los intereses, en un todo existente por si mismo, que reconoce en su seno la autoridad de la ley, pero que mantiene su libertad natural frente a las dems sociedades parecidas, y que, por consi guiente, en el estado actual del mundo, slo puede mante ner su independencia a travs de sus propias fuerzas y de sus recursos particulares. Y tambin: La Escuela (librecambista) ha llegado a resultados tan absurdos porque, a despecho de los nombres que ha dado a su ciencia, ha excluido por completo de ella la politica ignorando totalmente la nacionalidad, y sin tener en cuenta para nada los efectos de la guerra sobre el comercio entre distintas naciones.

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El podero poltico no slo garantiza a la nacin el cre cimiento de su prosperidad mediante el comercio exterior y las colonias; le asegura, adems, la posesin de esta pros peridad y de su existencia nacional, que es infinitamente ms importante que la riqueza material; a travs de la Ley de Navegacin, Inglaterra se ha convertido en una potencia poltica, y mediante esta potencia poltica ha sido capaz de extender su superioridad manufacturera sobre todos los pue blos. Pero Polonia ha sido borrada de la lista de las nacio nes por no poseer una burguesa vigorosa que slo hubiera podido surgir con una industria manufacturera. El comercio exterior slo puede ser importante all donde la industria nacional ha llegado a un alto grado de desarrollo... En una poca en que la actividad y la mecnica ejercen una influencia tan importante sobre la marcha de la guerra, en que todas las operaciones militares dependen hasta un tal punto de la situacin del tesoro pblico, en que la de fensa del pas est ms o menos asegurada segn si la masa del pas es rica o pobre, enrgica o sumida en la apata, segn si sus simpatas se vuelcan sin reservas hacia la pa tria o se orientan en parte hacia el extranjero, segn si es posible armar a ms o menos soldados, en una poca as, ms que nunca, las manufacturas deben ser consideradas desde un punto de vista poltico. Aqu se proclama, pues, la vinculacin entre industria, burguesa y nacin. Se dir que la unidad alemana se consi gui tambin a travs de las victorias militares, bajo la direc cin de Bismarck y de un estado mayor de vieja aristocracia. No es contradictorio. Y en ello estriba la originalidad de la potencia alemana. En lugar de combatirse, las dos clases diri gentes (antiguas clases feudales y nueva burguesa) se repar tieron el trabajo. La eficacia fue grande. Pero el autoritarismo y la altivez militares, la refeudalizacin de la sociedad, con firieron al nacionalismo alemn una agresividad que, en lti

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mo trmino, le fue perjudicial. Lo mismo podra decirse del Japn. Estos dos casos han hecho decir al economista ame ricano Rostow que el nacionalismo ha sido un gran factor en el despegue econmico capitalista {take off). La propo sicin podra invertirse: el nacionalismo burgus nace del despegue (cf. los textos de List). Digamos que ambos fe nmenos estn estrechamente ligados.
E l a p o g e o d e l o s n a c io n a lism o s y l a a p a r ic i n
D EL i m p e r i a l i s m o : CRISIS Y CONTROVERSIAS EN 1905-1913

Entre 1871 y 1914, la ideologa nacionalitaria del si glo XIX se transforma rpidamente en nacionalismo, enten dindose con eUo una doctrina que considera la nacin como el hecho fundamental y la finalidad suprema, a cuyo inters el individuo debe subordinarse e incluso sacrificarse y ante el cual, en principio, deben desaparecer los intereses de grupo y los intereses de clase. Esta frmula exaltada se predica tan to entre los grupos nacionales que aspiran a la independen cia es decir, al estado como entre las antiguas nacionesestado o recientemente unificadas: Inglaterra imbuida de su superioridad, Francia humillada por su derrota de 1870, Es paa humillada por la suya de 1898, Italia poco satisfecha del papel que se le reserva, Alemania convencida de su des tino mundial. Es, en verdad, el momento en que, una vez constituidos y saturados los mercados nacionales, las rivalidades se mani fiestan de pronto con ms brutalidad en el reparto comercial y colonial del mundo; es el fenmeno del imperialismo, pro clamado y bautizado por los tericos de la expansin, Cham berlain, Roosevelt, Guillermo II, Jules Ferry en Francia, Rosa Luxemburg, Lenin. Pero tanto esta palabra como este fenmeno merecern una prxima leccin.

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De momento, detengmonos un poco ms sobre los he chos nacin y nacionalismo que, precisamente, fueron viva mente discutidos y quedaron finalmente mejor definidos ^ en el curso de las tensiones y controversias que precedieron al estallido de 1914, El caso francs es, en principio, bien conocido, pero no siempre est bien analizado. Con razn se ha subrayado el viraje, especialmente sensible tras el affaire Dreyfus, que convierte la exaltacin de la nacin, de la patria, del ejrcito, en una actitud de derechas, no slo conservadora sino tam bin vinculada a las nostalgias monrquicas (Maurras) o dic tatoriales. Tal es, en efecto, el nacionalismo proclamado (nacionalismo integral, dice Accin francesa), Tambin es cierto que en esos aos 1890-1913, el movimiento obrero re volucionario (anarquismo, sindicalismo, algunas corrientes del socialismo) se caracteriza no slo por su internacionalismo, sino por un antimilitarismo e incluso un antipatriotismo vio lentos; por otra parte, con el affaire Dreyfus, y debido al ca rcter antirrepublicano de los nacionalismos, los partidos de izquierda, incluso los no revolucionarios, desconfan de las ligas patriticas y de los cuerpos de oficiales. Sin embargo, es ms importante tener en cuenta (sobre todo para entender el impulso unnime de 1914) que tanto la doctrina oficial de la Repblica como la masa de los fran ceses conservan, procedente del siglo xix, la nocin de pa triotismo como deber sagrado, vinculado a la tradicin repu blicana, a los principios de 1789, etc. Toda la educacin im partida por la escuela pblica estaba orientada en este sentido,*
2. Cf. en el Congreso de las Ciencias Histricas de Viena (1965), el comunicado del profesor Kohn y su larga discusin en las Actas del Congreso. 3. Cf. Le nationalisme franais, de Girardet. 4. Cf. los dos libros divertidos e instructivos de Gaston Bonheur: Qut a cass le vase de Soissons? y La Rpublique nous appelle.

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Y lo mismo cabe decir de la ideologa universitaria. E incluso la teora sociolgica (Durkheim). Si Pguy, en vsperas de 1914, pasa del socialismo al nacionalismo, no debemos creer que Jaurs, a pesar de su internacionalismo y de sus esfuerzos contra la guerra, niegue la existencia del hecho nacional o la necesidad de la defensa nacional. Su libro L Arme nouvelle (1911) intenta elaborar la teora de una nacin arma da, que reclute sus oficiales entre las capas populares (o me dias); segn l, el socialismo debe mostrarse dispuesto a asegurar el pleno funcionamiento de un sistema armado verdaderamente popular y defensivo ... ser enton ces cuando podr desafiar la calumnia puesto que se darn en l, junto con la fuerza acumulada de la patria histrica, la fuerza ideal de la patria nueva, la humanidad del trabajo y del derecho. Jaurs abriga incluso la esperanza de convencer a los ofi ciales mediante la eficacia de un ejrcito organizado sin nin guna preocupacin de clase o de casta, sin otra preocupacin que la de la defensa nacional propiamente dicha. El problema consiste en saber si, en una sociedad de cla ses, un ejrcito puede organizarse sin estas preocupaciones. Veremos cmo Lenin subordinaba la nocin de pueblo ar mado a la de revolucin.

L a s CONTROVERSIAS EN TORNO AL PROBLEMA NACINREVOLUCIN EN E u r o p a


c e n t r a l y o r ie n t a l

A diferencia de Europa occidental, constituida en slidos estados-naciones, ncleos de los imperialismos mundiales, sin graves problemas de minoras nacionales (excepto en Irlan da), y en donde las luchas de clase no llegan a minar los po tentes nacionalismos de hecho, la Europa central y oriental

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est organizada en imperios multinacionales de naturaleza y origen diversos: imperio turco, imperio austro-hngaro, im perio ruso. Las pretensiones de estos imperios no son las mismas en poltica internacional, pero los tres estn desga rrados por movimientos internos de carcter nacional, que tienden a independencias de grupo (polacos, checos, croatas, albaneses, etc.). En estos territorios, el autoritarismo del estado est li gado, al mismo tiempo, a la supremaca de un grupo nacional y a una estructura de clase retrasada respecto al desarrollo moderno: autocracias, restos de feudalismo. Los movimien tos nacionales internos que se enfrentan con la supremaca del grupo dominante pueden quedar englobados o hien por unas clases dirigentes ms evolucionadas, ms ligadas a inte reses de tipo burgus, o bien por las aspiraciones agrarias u obreras, por capas socialmente (y no slo polticamente) revo lucionarias. El problema, pues, se plantea de la manera si guiente: de qu forma se combinarn, en un momento dado, en torno a los movimientos nacionales, las formas de revo lucin burguesa propias del siglo xix y las tentativas revolu cionarias que implican al campesinado y al proletariado? Las diversas corrientes de pensamiento y de tctica revoluciona ria, en sus intentos de responder a esta cuestin, han multi plicado las controversias. Deben apoyarse los movimientos nacionales? Hay que aliarse con los partidos nacionales bur gueses? Cmo evitar las contaminaciones ideolgicas o sen timentales, pequeo-burguesas o chauvinistas? Los ms clebres participantes en esta controversia fue ron Rosa Luxemburg, Otto Bauer (con Karl Renner), Lenin y Stalin. Su papel histrico posterior justifica un estudio serio de sus posiciones. Debe tenerse en cuenta que es muy proba ble que su situacin en Europa central y oriental les haya hecho subestimar el carcter masivo de los bloques psicol gicos nacionales constituidos en occidente.

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a r x ism o

c u e st i n

n a c io n a l

Dado que Marx y Engels insistieron, sobre todo, en el papel histrico motor de las luchas de clases, no expusieron una teora explcita sobre los problemas nacionales; ello no significa que hayan descuidado esos problemas y gracias a sus tomas de posicin sobre numerosos aspectos de la poltica de su tiempo ha sido posible deducir sus concepciones esen ciales sobre la existencia de grupos y sus conflictos (tesis de S. Frank Bloom, Columbia, 1941). Dado que para ellos lo esencial era la solidaridad internacional del proletariado, enfo caban las cuestiones nacionales sobre todo como factores po sibles de desarrollo economico, en tanto que condicionantes de la formacin y de las capacidades de lucha de las clases obreras. Sus anlisis se centraban sobre la juncin progresiva o reaccionaria de un determinado tipo de estado, o marco econmico, a propiciar o combatir desde el punto de vista de la futura revolucin. Por ejemplo, consideraban que la in dependencia de Polonia, la parte ms avanzada del imperio ruso desde el punto de vista material, debilitara a este im perio aristocratico y creara en el este de Europa un foco de capitalismo industrial y de posible toma de conciencia revo lucionaria. Y esta posicin favorable a la independencia pola ca coincida con el entusiasmo tradicional y popular suscitado por las sublevaciones patriticas de los polacos. En el perodo a que nos referimos, 1905-1913, que arran ca de la crisis rusa de la guerra ruso-japonesa y de la primera revolucin, y que prepara la crisis balcnica de la que saldr la guerra de 1914, el problema de las nacionalidades en el este y en el centro de Europa se agudiza. La controversia Rosa Luxemburg-Lenin se centra, impl citamente, en Polonia, y, explcitamente, en el problema del derecho de los pueblos a disponer de s mismos. Rosa Lu-

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xemburg, que haba estudiado el desarrollo industrial de Po lonia (ste fue el tema de su tesis en 1898), no cree que ese desarrollo sea muy importante; sobre este punto revisa, pues, los esquemas de Marx. Convencida de que el desarrollo del capitalismo se har cada vez ms dentro del marco de los estados muy grandes (estados de rapia), no cree que la in dependencia de Polonia pueda ser una consigna til a la revo lucin, dado que la burguesa polaca carece ya de objetivos nacionales, y prefiere el mercado ruso y el autoritarismo ruso a la independencia. En resumen, la fase de burguesa nacional y de revolucin burguesa habra quedado supe rada. Si el proletariado, en nombre de la nacin polaca, era capaz de vencer a los tres grandes estados (Alemania, Rusia, Austria), no haba razn alguna para que colocase de nuevo a Polonia en la situacin de nacin burguesa, reorganizando con ello el marco de su propia opresin. E l estado nacional y el nacionalismo son estuches vacos en los que cada poca y las relaciones de clases en cada pas vuelcan su contenido material particular. Notemos que la frmula habla de estado (forma pol tica) y de nacionalismo (ideologa poltica), pero que la nacin como fenmeno histrico no est definida. Vere mos cmo Stalin utilizar de nuevo esta frmula, pero en un sentido muy distinto, Lenin, en 1913 {Notas crticas sobre la cuestin nacio nal), ataca la subestimacin del fenmeno nacional hecha por Rosa Luxemburg, y tambin su programa meticulosamente detallado (elaborado en 1908-1909) sobre las autonomas parciales que debera reivindicar Polonia (transportes, carre teras de inters regional, etc,), y sobre las circunscripcio nes regionales que deberan reivindicar o no tales autonomas. Lenin piensa que las circunscripciones que all se estudian son de origen burocrtico o feudal y que el capitalismo es perfec tamente capaz de descubrir por s mismo en qu sectores una

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cierta autonoma favorecer sus mercados y su desarrollo. En cambio, los movimientos de minora nacional tienen todava un papel revolucionario a desempear en el imperio ruso, aunque slo sea como base de la resistencia psicolgica a la autoridad centralizadora. Tambin se pronuncia a favor del derecho absoluto de las minoras nacionales a proclamarse in dependientes. Pero aade inmediatamente que el derecho al divorcio no implica la obligacin de divorciarse. As, pues, la utilizacin de la reivindicacin nacional por parte de los mo vimientos revolucionarios es una cuestin de tctica. Pero los principios son los siguientes: En el curso de su desarrollo el capitalismo se enfrenta con dos tendencias histricas en lo que a la cuestin nacio nal respecta. La primera consiste en el despertar de la vida nacional y de los movimientos nacionales, la lucha contra toda opresin nacional, la creacin de estados nacionales. La segunda, en la multiplicacin de las relaciones de todo tipo entre las naciones, en la destruccin de las barreras nacionales y la creacin de la unidad internacional del ca pital, de la vida econmica en general, de la poltica, de la ciencia, etc. Estas dos tendencias constituyen la ley universal del capitalismo. La primera domina al principio de su desarro llo, la segunda caracteriza al capitalismo ya maduro y que va hacia su transformacin en una sociedad socialista. El programa nacional de los marxistas tiene en cuenta ambas tendencias, defendiendo, en primer lugar, la igualdad de las naciones y de las lenguas, la oposicin a privilegios de cual quier tipo a este respecto (propugnando tambin el derecho de las naciones a la autodeterminacin, de lo que hablare mos ms adelante); defendiendo, en segundo lugar, el prin cipio del internacionalismo proletario y de la lucha intransi gente contra el contagio por parte del proletariado del na cionalismo burgus, por muy refinado que sea.

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Parecen distinciones sutiles. Pero su sentido se aclara en los otros aspectos de la polmica. Lenin admite tanto la ra zn como la justicia de la reivindicacin de las libertades na cionales; pero teme que se las convierta en un objetivo su premo, en un fin en s mismo, especialmente a travs de la idealizacin de unos valores culturales: E l programa de la autonoma nacional cultural ... erige al nacionalismo bur gus en algo absoluto, en obra maestra de la creacin, olvidan do la violencia, las injusticias, etc.. Existe, pues, una lnea de demarcacin a menudo muy tenue entre la lucha nacional de contenido revolucionario y el nacionalismo con el que, incluso siendo el ms justo, el ms puro, el ms fino y el ms civilizado, el marxis mo es, a los ojos de Lenin, irreconciliable. He aqu los adje tivos y los trminos que emplea: El principio de la nacionalidad es histricamente ineluc table en la sociedad burguesa y, teniendo en cuenta esta so ciedad, el marxista reconoce plenamente la legitimidad his trica de los movimientos nacionales. Pero para que este reconocimiento no se convierta en una apologa del naciona lismo, debe limitarse muy estrictamente al contenido pro gresivo de estos movimientos ... El despertar de las masas al salir del sopor feudal es progresivo, como lo es tambin su lucha contra toda opresin nacional, en pro de la sobe rana del pueblo, de la soberana de la nacin. De ah que para el marxismo sea un deber absoluto l defender los as pectos democrticos ms decididos y ms consecuentes en todos los aspectos del problema nacional. Se trata de una tarea bsicamente negativa. El proletariado no puede avan zar ms en su apoyo al nacionalismo, puesto que, ms ade lante, se inicia la accin positiva de la burguesa que pre tende reforzar el nacionalismo ... Lucha contra todo yugo nacional? Desde luego. Lucha por todo desarrollo nacional, por la cultura nacional en general? Desde luego que no...*
* Tanto en esta cita como en las siguientes, salvo excepciones, los

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En contra de Rosa Luxemburg, que ya no cree en el carcter revolucionario de los movimientos nacionales (y que intenta definir, para el caso de Polonia, un autonomismo), en contra de Otto Bauer, que intenta definir los valores cul turales, ideales, del hecho nacional, Lenin concede una le gitimidad histrica (y es sta una nocin muy importante) a este hecho nacional. Pero su utilizacin debe ser defensiva (contra la opresin), negativa (ejercerse ms en contra que a favor de alguna cosa). Nos encontramos ante una tctica y unos principios. Pero (otro artculo de 1913: Del derecho de los pueblos a la autodeterminacin) al analizar una cuestin social, la teora marxista exige ex presamente que la situemos en un marco histrico deter minado ... Por consiguiente, si lo que queremos, sin jugar con defi niciones jurdicas, ni inventar nociones abstractas, sino analizando las condiciones histrico-econmicas de los mo vimientos nacionales, es comprender en qu consiste la li bre determinacin de las naciones, llegaremos sin falta a esta conclusin: por autodeterminacin de las naciones se entiende su separacin en tanto que Estado de las colecti vidades nacionales extranjeras, se entiende la formacin de Estados nacionales independientes. Es decir, que no hay movimiento nacional si no se da la exigencia de un estado por parte del grupo que se siente nacin; autonoma, autonoma nacional cultural, son compromisos carentes de sentido. Todos estos textos son de un gran inters desde el punto de vista de los problemas plan teados en Europa central y oriental y de los diversos enfoques que les dieron los socialistas marxistas de los aos 1905subrayados son mos. Con ello he querido llamar la atencin sobre aspec tos esenciales.

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1913, futuros responsables de los acontecimientos de la gue rra y de la postguerra. Sin embargo, no es mucha la luz que arrojan sobre el fe nmeno-nacin como fenmeno sociolgico; no explican por qu la ascensin de la burguesa y las aspiraciones revolucio narias del proletariado deben apoyarse (o pueden no apo yarse) en solidaridades globales ms amplias que ellos mis mos. Otto Bauer, socialista austraco, intent contestar a esta pregunta {La cuestin de las nacionalidades y la social^ democracia, 1907): segn l, la nacin es una especie de unidad orgnica, con existencia propia, constituida por to dos los hombres que tienen en comn un destino histrico, lo que les confiere una creciente comunidad de carcter (auf Schicksalsgemeinschaft erwachsende Charaktergemeinschaft). Es curioso constatar que esta nocin de comunidad de des tino reaparecer (con matices providenciales, es cierto) en el nacionalismo espaol de Jos Antonio Primo de Rivera. Para Bauer, los proletarios han sido despojados, por el pro ceso general de alienacin econmica, de toda participacin en estas comunidades de patria-, el socialismo debe devolver les esta participacin y asegurar con ello la diversidad desea ble del mundo. Mientras tanto, deben reclamar la autono mia cultural extraterritorial, es decir, que los italianos en Austria, los croatas o los checos y, finalmente, los judos, in cluso cuando no constituyen una masa definida territorial mente, deben tener sus libertades y sus organismos culturales (lengua, peridicos, escuelas, teatros, etc.). Recalquemos que esta concepcin implicaba, en la organizacin poltica, la exis tencia de secciones particulares del partido socialdemcrata en las diversas nacionalidades, especialmente en el caso de los judos, organizados en el Bund (Alianza socialdemcrata juda). Como hemos visto, Lenin reproch a Bauer este particu larismo que, a su parecer, corra el riesgo de colocar de

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nuevo a los judos en el sitio en que estaban, y no por culpa de ellos, en aquellos puntos en que sufran una mayor opre sin: una casta ( = grupo cerrado) y no una nacin (aqu vemos la distincin de Lenin entre ambos trminos); en efec to, en la organizacin socialdemcrata, el Bund se caracteri zaba como judo y no por necesidad de la organizacin terri torial. Lenin argumentaba que se trataba de un retorno al pasado, adoptado con entusiasmo por los medios ms vincu lados ya sea al viejo pasado religioso, o bien a los ambientes judos burgueses, y que opona esta concepcin a la funcin de progreso asumida por numerosos judos en las sociedades occidentales. En 1913, en un artculo famoso (El marxismo y la cues tin nacional), Stalin dio una definicin muy distinta de la nacin, que una a la vez los criterios objetivos-subjetivos similares a los de Bauer, los criterios histricos similares a los de Marx y Lenin, y los criterios polticos v tcticos; como en el caso de los artculos de Lenin, se trataba de una pol mica contra Bauer y el Bund, pero hay que hacer constar que ya en 1904 haba esbozado lo esencial de la teora en un primer artculo (Cmo entiende la socialdemocracia el pro blema nacional), cuando Stalin acababa de cumplir los 25 aos. El inters de la teora de la nacin as formulada ra dica no slo en el hecho de tener por autor al hombre que se encarg del problema de las nacionalidades desde los pri meros das de la revolucin rusa de octubre de 1917 y que cre, consiguientemente, la estructuracin nacional de la URSS, sino tambin en el de ser la nica definicin sociohistrica de la nacin. La definicin propiamente dicha es conocida y, demasia do a menudo, es la nica conocida; se la ha tachado de dog mtica, de pedaggica, se han discutido sus trminos; su mrito consiste en condensar en tres lneas casi todas las

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aportaciones de Bauer, sin aadirle la peligrosa palabra des tino. La nacin es una comunidad estable, histricamente constituida, de lengua, de territorio, de vida econmica y de formacin psquica, que se traduce en una comunidad de cultura. Sin embargo, esta definicin no debe separarse de otras dos afirmaciones: La nacin es una categora histrica, y es una categora histrica de una poca determinada, la del ca pitalismo ascendente. Finalmente, la ltima frmula, similar a la de Rosa Lu xemburg, pero que evita los dos escollos (confundir nacin y estado nacional, cuestin nacional y nacionalismo, y el ha blar de estuche vaco, cuando se trata de una realidad asu mida sucesivamente por otras realidades): L a cuestin na cional, en las diversas pocas, sirve intereses distintos, ad quiere matices varios, en funcin de la clase que los plantea y del momento en que los plantea. Es la confuncin de las tres frmulas lo que constituye un instrumento de primer orden para el anlisis histrico. Tienen la ventaja de basarse en la distincin, esencial para el historiador, de los diferentes ritmos del tiempo hist rico: 1 ) la nacin ha surgido de h e c h o s de muy larga du racin, lingsticos, psquicos, culturales, territoriales (por ejemplo, desiertos-frontera); 2 ) la nacin, como f e n m e n o histrico, pertenece al orden de fenmenos de duracin media: la ascensin del modo de produccin capitalista, con su preludio mercantil (siglos xv-xvii: Portugal, Espaa, Fran cia, Inglaterra, Provincias Unidas), y su plenitud en el capi talismo industrial (cf. los textos de List); 3) los movimientos y acontecimientos, hechos de corta duracin, son los que vinculan a la existencia del grupo, a la cuestin nacional, los intereses de las clases que, generalmente de forma suce siva (aunque a veces coincidan), defienden, atacan, invocan,

pu eblo s,

n a c io n e s ,

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niegan, organizan, exaltan, etc. la colectividad de larga du racin. Basta considerar la sarta de malentendidos revelada por los debates de los historiadores desde el Congreso de Cien cias histricas de 1927 hasta el de 1965 en Viena (cf. las Actas de estos Congresos), para apreciar las definiciones que acabamos de citar, tanto por su nitidez como por su flexibi lidad. Para mostrar la importancia de las sugerencias sobre el relevo de las clases sociales como motores posibles y sucesi vos del hecho histrico nacional, recordar tres frmulas que, por otra parte, desgraciadamente, son ms unos programas que unas realizaciones: a) una de Lenin: Sera interesante seguir, por ejemplo, los avatares del nacionalismo polaco que, antao seorial, se convirti en burgus y despus en campesino (nota a Del derecho de las naciones...); b) la segunda de Halvdan Koht, historiador noruego, que, de 1910 a 1950, apoyndose en particular en sus estu dios sobre la edad media escandinava, no ha cesado de repe tir: la ascensin sucesiva de las clases sociales es uno de los factores mas importantes en la formacin de una sociedad nacional; c) la tercera de Ernest Labrousse que, en el congreso de Viena de 1965, como presidente de la comisin encargada de estudiar la funcin de las masas populares en los movi mientos de independencia nacional, lleg a la conclusin de que se da siempre una combinacin entre el sentimiento nacional y los sentimientos de clase; pero hay veces en que los dos sentimientos se suman, y veces en que se excluyen; de todas formas, no pueden analizarse por separado. He aqu, a continuacin, algunos ejemplos de aplicacin de estas sugerencias.

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1. Una sntesis sobre la nocin de movimiento nacional Citemos para empezar, como sntesis excepcionalmente rica, las pginas en que Stalin examina el problema de los movimientos nacionales: La nacin no es simplemente una categora histrica, sino una categora histrica de una poca determinada, la poca del capitalismo ascendente. El proceso de liquidacin del feudalismo y de desarrollo del capitalismo es, al mismo tiempo, el proceso de constitucin de los hombres en na ciones. As ocurre, por ejemplo, en Europa occidental. In gleses, franceses, alemanes, italianos, etc. se han constitui do en naciones simultneamente a la marcha victoriosa del capitalismo que triunfaba sobre la fragmentacin feudal. Pero la formacin de las naciones significaba, simult neamente, su transformacin en estados nacionales indepen dientes. Las naciones inglesa, francesa, y otras son, al mis mo tiempo, los estados ingls, francs, etc. Irlanda, que permaneci al margen de ese proceso, no altera para nada la visin de conjunto. Las cosas son algo distintas en Europa oriental. Mien tras en occidente las naciones han evolucionado en estados, en oriente se han constituido estados multinacionales, com puestos por varias nacionalidades. Tal es el caso de Austria-Hungra o de Rusia. En Austria, los alemanes han de mostrado ser los ms evolucionados en el plano poltico; as, son ellos los que se han encargado de agrupar a las nacionalidades austracas en un estado. En Hungra, los ma giares, ncleo de las nacionalidades hngaras, han demos trado ser los ms aptos para organizarse en un estado; y tambin en este caso son ellos los unificadores de Hungra. En Rusia, el papel de unificadores de las nacionalidades ha sido asumido por los grandes-rusos, que estaban encabeza dos por la fuerte burocracia militar de la nobleza, organiza da e histricamente constituida ...

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Este modo particular de constitucin de los estados slo poda realizarse en las condiciones del feudalismo an por liquidar, en las condiciones de un capitalismo dbilmente desarrollado, cuando las nacionalidades relegadas a un se gundo trmino an no haban tenido tiempo de consolidarse econmicamente para convertirse en estados. Pero el capitalismo empieza a desarrollarse tambin en los estados de Europa oriental. El comercio y las vas de comunicacin se desarrollan, surgen las grandes ciudades. Las naciones se consolidan econmicamente. El capitalismo, al irrumpir en la vida tranquila de las naciones relegadas, las agita y las pone en movimiento. El desarrollo de la pren sa y del teatro, la actividad del Reichsrat (Austria) y de la Duma (Rusia) contribuyen a reforzar los sentimientos na cionales. La intelligentsia que se ha formado se imbuye de la idea nacional y acta en la misma direccin. Pero las naciones relegadas, que han despertado a una vida propia, no se constituyen ya en estados nacionales in dependientes: topan en su camino con la resistencia vigo rosa de las capas dirigentes de las naciones dominantes, si tuadas desde mucho tiempo atrs en la cspide del estado. Demasiado tarde! As es cmo se constituyen en naciones los checos, los polacos, etc., en Austria; los croatas, etc., en Hungra; los letones, lituanos, ucranianos, georgianos, armenios, etc., en Rusia. (Lo que en Europa occidental era una excepcin Ir landa, se ha convertido en oriente en la regla.) En occidente. Irlanda ha respondido al rgimen de ex cepcin mediante un movimiento nacional. En oriente las naciones que despiertan iban a contestar igual. As se formaron las condiciones que llevaron a la lucha a las jvenes naciones del este europeo. La lucha se inici y se encendi, a decir verdad, no en tre las naciones en su conjunto, sino entre las clases domi nantes de las naciones dirigentes y de las naciones relega das. Generalmente, la lucha se lleva a cabo o bien por"^la pequea burguesa ciudadana de la nacin oprimida contra

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la gran burguesa de la nacin dominante (checos y alema nes); o por la burguesa rural de la nacin oprimida contra los grandes propietarios terratenientes de la nacin domi nante (los ucranianos en Polonia); o bien por toda la bur guesa nacional de las naciones oprimidas contra la no bleza reinante de la nacin dominante (Polonia, Lituania, Ucrania, en Rusia). La burguesa desempea el papel principal. El mercado: he aqu la cuestin esencial para la joven burguesa. Colocar sus mercancas y salir victoriosa de la competencia con la burguesa de otra nacionalidad, tal es su objetivo. De ah viene su deseo de asegurarse su mercado propio, nacional. El mercado es la primera escuela don de la burguesa aprende el nacionalismo. Vero las cosas, generalmente, no se limitan al mercado. Pronto entra en liza la burocracia semfeudal, semiburguesa, de la nacin dominante, con sus mtodos del puo y de la defensa expresa. La burguesa de una nacin dominante, pequea o grande, poco importa al caso, tiene la posibili dad de liquidar a su competidor de forma ms rpida y ms definitiva. Las fuerzas se agrupan y empiezan a utilizarse toda una serie de medidas restrictivas contra la burguesa algena, medidas que degeneran en represin. De la esfera econmica la lucha se traslada a la esfera pol tica. Sobre la cabeza del competidor caen duramente la restriccin de la libertad de desplazamiento, las trabas al uso de la lengua, las restricciones de los derechos electora les, la reduccin del nmero de las escuelas, las trabas para la prctica de la religin, etc. Cierto es que medidas de ese tipo no slo sirven a los intereses de las clases burgue sas, sino tambin a los objetivos especficos, objetivos, de casta, por as decirlo, de la burocracia reinante. Pero desde el punto de vista de los resultados ello no tiene ninguna importancia: en estos casos las clases burguesas y la buro cracia se entienden a la perfeccin, tanto si sc trata de Austria-Hungra, como de Rusia, o de cualquier otro estado. Presionada por todos los lados, la burguesa de la na

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cin oprimida se pone en movimiento de forma natural. Apela a su pueblo y empieza a invocar la patria a gran des gritos, haciendo pasar su causa por la de todo el pueblo. Recluta por s misma un ejrcito entre sus compatriotas en inters de la patria. Y el pueblo no siempre perma nece indiferente a esta llamada, se agrupa en torno a su bandera: tambin a l le alcanza la represin de arriba y eso provoca su descontento. As empieza el movimiento nacional. La fuerza de este movimiento nacional est en funcin del grado de participacin en dicho movimiento de amplias capas de la nacin: proletariado, campesinado. Que el proletariado estreche filas bajo la bandera del nacionalismo burgus depende del grado de desarrollo de las contradicciones de clase, de la conciencia y de la orga nizacin del proletariado. El proletariado consciente posee una bandera propia y no tiene necesidad de formar bajo la bandera de la burguesa. Por lo que a los campesinos respecta, su participacin en el movimiento nacional depende ante todo del carcter de la represin. Si la represin afecta los intereses de la tierra, como fue el caso de Irlanda, las grandes masas de campesinos forman inmediatamente bajo la bandera del mo vimiento nacional ... Segn estos factores el movimiento nacional o bien toma un carcter masivo, ganando cada vez ms terreno (Irlanda, Galitzia), o bien se transforma en una serie de pequeas escaramuzas y degenera en escndalo y en lucha en torno a los rtulos de las tiendas (algunas pequeas ciudades de Bohemia). De las consideraciones anteriores se desprende netamente que la lucha nacional en las condiciones del capitalismo as cendente es una lucha de las clases burguesas entre ellas. En algunos casos, la burguesa consigue arrastrar al prole tariado al movimiento nacional, y la lucha nacional adquiere entonces, en apariencia, un carcter popular general, pero slo en apariencia. En su esencia se trata siempre de una

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lucha burguesa, beneficiosa y deseable bsicamente para la burguesa. Pero de ello no se deduce en modo alguno que el pro letariado no deba luchar contra la poltica de opresin de las nacionalidades. Las restricciones a la libertad de desplazamiento, la privacin de los derechos electorales, las trabas al uso de la lengua, la reduccin del nmero de escuelas y otras me didas represivas afectan a los obreros tanto como a la bur guesa o ms ... Ahora bien, la poltica de represin nacionalista tiene tambin otra faceta peligrosa para la causa del proletariado. Aparta la atencin de grandes capas de la poblacin de las cuestiones sociales, de los problemas de luchas de clase, en focndola hacia las cuestiones nacionales, los problemas comunes al proletariado y a la burguesa. Y esto crea un terreno favorable para predicar la mentira de la armona de los intereses, para diluir los del proletariado, para ava sallar moralmente a los obreros. As se levanta una seria barrera contra la obra de unificacin de los obreros de todas las nacionalidades. Pero la poltica de represin no termina aqu. Del sis tema de opresin pasa a menudo al sistema de excita cin de unas naciones contra otras, al sistema de las ma sacres y de los pogroms ... As, los obreros luchan y seguirn luchando contra la poltica de opresin de las naciones bajo todas sus formas, desde las ms refinadas hasta las ms brutales, as como con tra la poltica de excitacin bajo todas sus formas. ... Los deberes de la socialdemocracia, que defiende los intereses del proletariado, y los derechos de la nacin cons tituida por diversas clases son dos cosas distintas. Al luchar por el derecho de las naciones a disponer de s mismas la socialdemocracia se asigna como objetivo el de terminar con la poltica de opresin de la nacin, hacerla inviable, y tambin minar la lucha de las naciones, suavi zarla, reducirla al mnimo.

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Es lo que diferencia esencialmente la poltica del pro letariado consciente de la poltica de la burguesa, la cual, en cambio, intenta profundizar y amplificar la lucha nacio nal, proseguir y acentuar el movimiento nacional.

2. Europa occidental desde principios del siglo X X : un caso original: Espaa Como es evidente, el anlisis de Stalin, igual que los an teriores, se inspira en los problemas de Europa central y oriental. El nico factor que no pone suficientemente de re lieve (y, sin embargo, en 1913, tena una importancia capital) es la superioridad masiva, en Europa occidental, sobre todo en Francia y Alemania, de los sentimientos de grupo sobre los sentimientos de clase (1914). En el mbito de Europa occidental he estudiado un caso menos conocido, pero original: el caso de Espaa, uno de los primeros estados-nacin constituidos en Europa, y cuya cohe sin, en la guerra de independencia antinapolenica, pare ca haberse afirmado espectacularmente. Pero la prdida de las colonias y el fracaso de la revolucin poltica, que mantu vo el poder, cuando menos parcialmente, en manos de las clases aristocrticas y terratenientes, hicieron de la Espaa del siglo XIX no un pas subdesarrollado, pero s desigual mente desarrollado, en el que nicamente el Pas Vasco y sobre todo Catalua llegaron a desarrollar una industria de modelo europeo. Los industriales catalanes, que producan bienes de consumo corrientes (textiles), concibieron el pro blema nacional espaol exactamente como List. Uno de sus agentes ha escrito: el proteccionismo es la patria. Y los propagandistas catalanes del trabajo nacional, del merca do nacional, no perdonaron jams a la Espaa central y me ridional, agraria y pobre, la debilidad de su poder adquisitivo;

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Los pueblos que fen su suerte al trabajo dirigido con inteligencia, y a las economas, crean capitales y aumentan su prosperidad; los pueblos indolentes, holgazanes, que fan tan slo en el producto del trabajo, en los capitales y en el oro de otras naciones, estos pueblos encuentran el justo castigo en su pobreza, decadencia y ruina. La Espaa no necesita ni pan extranjero, ni ropa extranjera, ni capitales extranjeros. Todo esto se crea con el trabajo... [Gell, 1866 ]. Los dirigentes de Madrid, aristcratas, generales o pol ticos liberales, representaban a las clases no industriales. No entendieron el lenguaje del nacionalismo econmico. Fue entonces cuando los dirigentes catalanes empezaron a aorar un pasado lejano, pero en trminos de mercado, lo cual es muy significativo: E l mercado espaol es ms restringido que el que haba sido capaz de conquistar Catalua en la poca de su autonoma, cuando era, bajo un gobierno pro pio, una de las primeras potencias martimas y mercantiles de Europa (Prat de la Riba, La nacionalitat catalana). Y tambin: Ahora ver el pueblo cataln, especialmente esa parte del pueblo cataln que cree haber cumplido su deber con slo cuidar de sus negocios, ahora ver si es urgente y de absoluta necesidad que Catalua tenga el gobierno de sus intereses interiores y que influya en la direccin de los exteriores a proporcin de sus fuerzas. Ahora ver si nos asista la razn cuando le llambamos a abrigarse bajo nues tra bandera, diciendo que no era bastante el dominar en talleres y almacenes, mientras otros dominaban en asambleas, ministerios y oficinas ... Ahora ver cun peligroso es para su prosperidad el actual desequilibrio que existe entre nua tra fuerza econmica y nuestra nulidad poltica dentro at Espaa. [Prat de la Riba, Manifiesto de 1898 (Uni Cata lanista).]

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Esto lleva a reclamar para la nacin catalana resucitada la posesin de todos los elementos de un cuerpo nacional, incluido el estado propio para dirigirlos. Y, sin embargo, fueron muchas las veces en que los dipu tados catalanes en las Cortes espaolas haban precisado cla ramente que esa exigencia nacional catalana se deba slo a los fracasos y a los rechazos infligidos por Madrid y en Madrid: por ejemplo, el diputado Salmern, en 1907, inten t esbozar una definicin de la nacin de la nacin bur guesa, se sobreentiende : Si en el proceso de la Historia las naciones se funden, las naciones se forman, las naciones se deforman, mientras exista una propia unidad personal propiamente irreductible en la convivencia social, all est el germen de una vida na cional, que si^ no sabis incorporar en ms amplio curso y dirigir por ms amplio cauce, clamar por su existencia per sonal y perturbar la vida del conjunto al cual se la retenga unida. La Historia es esa; contra la Historia no valen argu mentos; puede la Historia enderezarse, pero sabis cmo se endereza, seores diputados? No slo con ms altas ideas: con superiores obras. Pensadlo bien; si en vez de nuestro desastre colonial Espaa hubiera vencido, si su poder colonial hubiese arrai gado, si hubiese hecho repercutir en la vida interna de la nacin el ms amplio desarrollo econmico, si se hubiera sentido ufano y orgulloso el espaol de pertenecer a esta nacin o a este Estado, como queris, se habra determi nado, sobre las bases que luego apuntar, este movimiento de protesta en Catalua, del cual ha nacido, en definitiva, Solidaridad Catalana? Tengo por cierto que no; aU se han juntado una serie de condiciones, y la eficiente es el senti miento de su personalidad- pero sa no habra bastado con tra las otras ... ... Si Espaa prospera, si crea elementos de riqueza si Uega a abrir mercados en el mundo, si llega a hacer que su

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actividad se incorpore a la actividad mundial, no lo dudis, el rgano que encuentre creado se ser el que utilizar, y no habr nadie que, con olvido del apremiante consejo de su conveniencia econmica, vaya a pretender ninguna res tauracin particularista cuando tiene un rgano de carcter universal que le sirve en el mercado del mundo. [Discurso de Salmern en las Cortes, 18-VI-1907.] Sera imposible definir mejor la exigencia econmica y el mercado como escuelas de nacionalismo para la burguesa, ni las personalidades colectivas subyacentes no como datos fundamentales sino como instrumentos, ni la bsqueda (frus trada en el caso de Espaa) de un marco suficientemente am plio para un mercado mundial. Diez aos ms tarde, otro dipu tado, Camb, dirigente de un regionalismo que se estaba trans formando en nacionalismo, expresaba el otro aspecto de la frustracin, el aspecto poltico: Somos los regionalistas catalanes un caso nico en la flora poltica espaola, quizs en la flora poltica de Europa; nos pasamos la vida combatiendo a los gobiernos y haciendo oposicin a los gobiernos; pero yo tengo que deciros, seo res diputados, y permitidme que en este momento de since ridad no tenga la hipocresa de la modestia, que nosotros somos un grupo de hombres de gobierno, que hemos naci do para gobernar, que nos hemos preparado para gobernar, que en la esfera de accin donde hemos gobernado hemos demostrado aptitudes para gobernar y, no obstante, seo res diputados, estamos condenados a ser hombres constan temente de oposicin ... Una de las manifestaciones, seores diputados, del pro blema cataln, del carcter nacionalista de este problema, es el apartamiento ms que secular de Catalua de toda accin de gobierno en Espaa ... Pedimos la soberana ... [Discurso de Camb en las Cortes, 7 y 8-VI-1916.]

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Luchas entre clases dirigentes. Exigencias burguesas: el mercado, el estado. Nos encontramos ante todos los factores e la sntesis de Stalin. Y no olvidemos tampoco otro de esos factores, el recurso de los dirigentes burgueses a su pueblo, en caso de crisis: A la noticia del paso del seor Bosch y Labrs, para eso Tarrasa en masa trasladse a la estacin para saludar al defensor del Trabajo Nacional, de nuestra amenazada industria, del pan que falta ya al obrero. Unos 5.000 de estos quisieron asociarse al testimonio de agradecimiento que estos fabricantes han demostrado al seor Bosch, salu dndole con entusiasmo ... Presidente Instituto Industrial.
V a n c ells.

Este telegrama muestra la invocacin de los intereses comunes en pro de una industria nacional por parte de la patronal y de los obreros (2.500 de los cuales, como recono ca mas adelante el mismo telegrama citado, estaban entonces sin empleo). No todos los obreros catalanes escucharon esa llamada: anarquistas y sindicalistas denunciaron como bur gueses a los nacionalismos de todo tipo. Sin embargo, la exaltacin constante de las solidaridades catalanas contra el centralismo madrileo, demasiado poco atento a los intereses de la industria, acab creando un am biente masivo de oposicin comn, en el que terminaron yuxtaponindose las protestas de clase y las protestas de gru po. A partir de este momento podemos hablar de catalanis mo popular, pequeo burgus, intelectual, campesino y en parte (segn el momento), obrero. Y es interesante entonces ver a la burguesa, creadora del movimiento nacional, asustarse ante este aspecto popular de la oposicin catalanista y buscar en Madrid, en los instrumentos de estado, las garan tas contra una eventual revolucin. Tal es la historia de los anos 1917-1936: revoluciones, golpes de estado, guerra civil.

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3. Los problemas nacionales de entre-guerras 1) La URSS crea un tipo muy particular de relaciones entre las numerosas nacionalidades que alberga; sera f cil ver en ello una sntesis de las sugerencias lanzadas a lo largo de la polmica Luxemburg-Lenin-Bauer-Stalin, en el sen tido de que el marco de desarrollo de las fuerzas productivas se concibe como el ms amplio conjunto territorial, y de que la clase dominante el proletariado es la que domina el estado centralizado mientras se deja a las nacionalidades una amplia autonoma cultural; lengua, enseanza, etc.; pero se conserva un recelo y, en caso de necesidad, se produ cen reacciones violentas ante cualquier sospecha de retorno a un nacionalismo burgus que reclamara el estado. Otto Bauer ha podido decir, con irona admirativa, que la URSS haba realizado la autonoma cultural que Lenin y Stalin le haban acusado a l de preconizar (le reprochaban que lo hiciera en el seno del capitalismo). 2) En occidente el nacionalismo se convierte, en las crisis de la postguerra, en una doctrina no una teora que predica la unidad de la nacin por encima de las clases, de los intereses y, eventualmente, de las minoras tnicas. Su principio es la raza nazismo o la historia (imperio fascista, destino falangista); su promesa econmica es la autarqua, herencia mercantilista-proteccionista, y la expan sin, nostalgia de los imperialismos frustrados. La lucha de clases que se niega en el interior (mientras se practica con brutalidad) se traslada al plano internacional contra el co munismo (pacto anti-Comintern). Se elabora as, entre 1922 y 1939, una nueva combinacin entre luchas de grupos y luchas de clases. Humillaciones nacionales, crisis monetarias, miedo a la proletarizacin por parte de las clases medias y campesinas, paro despus de 1929, son los factores que ex

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plican el relativo xito masivo de unas ideologas que inicial mente haban seducido a los medios dirigentes autoritarios y expansionistas, al menos como medio que esperaban con trolar. 3) En los pases vencedores en 1918, fieles a las formas liberales del estado, y en los estados pequeos o nuevos some tidos a la influencia de los grandes, pudo observarse un viraje instructivo de las relaciones entre conciencia de clase y con ciencia nacional: en una primera fase, nacionalismo orgulloso de los medios dirigentes y de los ex-combatientes, mientras las minoras revolucionarias volvan al antinacionalismo y al antimilitarismo; ms adelante, despus de 1934, y sobre todo de 1936, resurgir del patriotismo popular y antifascista, mientras se produca una conversin masiva de los antiguos nacionalistas al neopacifismo preparando Munich y la co laboracin. 4) Durante la guerra de 1939-1945, las diversas formas de resistencia plantearon problemas que recordaban a la vez los de la resistencia antinapolenica y los que haba ex puesto Rosa Luxemburg: qu clase, una vez conseguida una victoria nacional, se declarara responsable de la nacin? Con escasas excepciones, la respuesta dependi sobre todo de la zona de influencia de las grandes potencias.

4. Los problemas nacionales despus de 194 No son menos fundamentales histricamente que antes, puesto que ahora afectan a: 1) Las relaciones entre la URSS y los restantes pases socialistas. 2) La edificacin de una Europa a la que se dedican unos esfuerzos sorprendentemente parecidos a los que cimentaron el Zollverein, pero que choca con la resistencia de todo tipo

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de intereses creados histricamente en el interior de los mar cos nacionales, y que carece en su base de los hechos de larga duracin lengua, cultura, etc. que haban moldea do las comunidades nacionales. En el polo inverso de la supranacionalidad, vemos despertar conciencias de etnias que haban sido rechazadas por los grandes marcos nacionales. La burguesa, que sigue en la escuela del mercado, busca marcos supranacionales. Pero sobre qu infraestructuras va a crearlos? 3) El hecho nuevo de la segunda mitad del siglo xx es la liberacin de los pueblos colonizados. Las relaciones etniasnaciones-estados-clases se imbrican aqu de forma an ms compleja que las esbozadas anteriormente en el caso de epi sodios ms clsicos. Como sucedi con la independencia de Amrica latina, se forman estados sobre estructuras nacio nales inconsistentes; a la inversa, unas luchas que han durado varias decenas de aos, como en Vietnam o en China, han vinculado ntimamente el proceso de la independencia na cional con el de la revolucin social, especialmente a travs de la fusin del ejrcito y de las masas populares. Lo cual no impide que en numerosas ocasiones, y todava hoy, el mo vimiento revolucionario y el movimiento nacional dependan an de las actitudes recprocas (tolerancias, exclusiones, uti lizaciones, etc.) de las capas muy numerosas que constituyen tanto la burguesa como el campesinado. En Amrica latina, aimque eventualmente haya grupos militares o polticos (pe ronismo en Argentina, gobierno de Velasco Alvarado en Per) que enarbolen la bandera del nacionalismo, resulta cada vez ms remota la esperanza de que las burguesas nacionales sigan la va de las burguesas europeas del siglo xix; En las actuales condiciones histricas de Amrica Latina, la burguesa nacional no puede encabezar la lucha antifeu dal y antiimperialista. La experiencia demuestra que en

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nuestras naciones esa clase, aun cuando sus intereses son con tradictorios con los del imperialismo yanqui, ha sido inca paz de enfrentarse a ste, paralizada por el miedo a la re volucin social y asustada por el clamor de las masas ex plotadas. (Segunda declaracin de La Habana, 1961.) En otros anlisis se pone de relieve que el carcter inter nacional de los vnculos financieros resta cada vez ms sen tido al trmino burguesa nacional. En el sentido inverso, surgen controversias tericas. (A. Emmanuel y Ch. Bettelheim plantean el problema: si a partir de ahora la explotacin de los pases subdesarroUados se debe a unos mecanismos meramente econmicos y se basa en los salarios elevados de los pases desarrollados, la contradiccin esencial podra darse entre pases y no entre clases; en un caso as, en los dos tipos de pases se sentiran con mayor viveza las solidaridades na cionales que los antagonismos de clase. Tal interpretacin parece poco aceptable para el marxismo.) Pero en cada si tuacin histrica concreta es importante observar con detalle como se manifiestan esas solidaridades; como siempre, los sentimientos de clase y los sentimientos de grupo, suman o restan? 4) Quiz valdra la pena, en el caso de la historia de la segunda mitad del siglo xx, reconsiderar con cuidado las indi caciones de Lenin sobre la simultaneidad de las dos tenden cias histricas: una tiende a la creacin de estados naciona les y la otra a la proliferacin de los vnculos internacionales: ambas tendencias valen tanto en el seno del socialismo como en el seno del capitalismo. Pero mientras la burguesa mira cada vez ms por encima de las fronteras nacionales y sacri fica con una facilidad creciente sus rivalidades imperialistas a la solidaridad imperialista en general, las revoluciones po pulares nis eficaces son las que se vinculan a la resistencia antiimperialista de los grupos nacionales; la nacin, la pa-

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tria, el ejrcito se convierten en hechos masivos y no en instrumentos en manos de unas minoras. Parece como si nos hallramos ante un nuevo relevo en la disposicin a asu mir las realidades nacionales de larga duracin por parte de una clase social. Es claro que no hemos ofrecido sino esquemas puramente indicativos. Nuestra intencin ha sido simplemente la de in tentar situar, detrs del vocabulario que estbamos manejando, unos problemas histricos concretos.

CAPITALISM O

Texto publicado, por vez primera, en Economia e Storia-1, II mondo contemporaneo. La Nuova Italia, Florencia, 1978, pp. 11-36.

C a p it a l is m o : p a l a b r a

r e c ie n t e

a m b ig u a

Capitalismo es una palabra reciente. En francs, no apa rece en el famoso diccionario de Littr, que durante largo tiempo (y todava hoy) ha constituido la mxima autoridad en materia de empleo de los trminos. Y es que en la fecha del diccionario de Littr (1873) la palabra era todava una palabra polmica, con una carga pasional, anttesis de la palabra socialismo sobre la que se haba forjado y que se utili2aba para designar de forma peyorativa la economa exis tente. Por ello los economistas oficiales se han negado a em plearla durante mucho tiempo, denuncindola como anticien tfica. Para ellos, las leyes econmicas tenan un valor ab soluto. De todas maneras, en el trnsito del siglo xix al siglo xx, la palabra adquiri, en la prctica, derecho de ciudadana! Especialmente, entre los historiadores (Sombart, Pirenne), y quizs esto sea ya significativo. El capitalismo ha sido obser vado en su contexto temporal. Se ha hablado de sus formas embrionarias, precoces {Frhkapitalismus). De hecho, el con tenido de la palabra segua siendo impreciso. En cuanto un individuo que poseyera un bien (especialmente si era una suma de dinero) imaginaba una operacin econmica capaz de incrementar ese bien (de hacer dinero, dice el lenguaje vulgar), sala a relucir la palabra capitalismo. Se descu bra que los babilonios haban tenido bancos y los chinos

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papel moneda. En el fondo, igual que los economistas, los historiadores buscaban, en todas las pocas y en todos los pases, los mecanismos econmicos comunes, los de su tiem po. Entendida as, la palabra capitalismo era menos sos pechosa. Fue integrada en el vocabulario. Sin embargo, Henri Pirenne, en su clebre artculo de 1913, haba hecho una observacin aguda. Curiosamente, los ejemplos que haba elegido para describir un capitalismo de la alta edad media, estaban sacados, principalmente, de las Vidas de Santos. Pero se trataba de santos que, para llegar a serlo, se haban despojado voluntariamente de la fortuna que haban amasado o se haban resignado a haberla perdido. Pirenne llegaba a la conclusin de que la edad media occi dental no haba sido a-capitalista (carente de los mecanismos para ganar dinero), sino anticapitalista (hostil a dichos meca nismos). Ahora bien: esta comprobacin nos lleva lejos. Cuando la ideologa y la moral dominantes de una sociedad condenan un mecanismo econmico, esto indica que el funcionamiento de esa sociedad no se basa en l. La del occidente europeo de la alta edad media se basaba en la explotacin agrcola con prestaciones (en trabajo, en productos agrcolas, raramente en dinero) a beneficio de los seores y de la iglesia, mediante un sistema emprico de derechos consuetudinarios. Su eco noma no sufra, como crea Keynes, de escasez moneta ria. Apenas si tena necesidad de dinero, excepto de forma marginal para algunas compras de lujo, origen de las especu laciones descritas por Pirenne. Que se califique a estas ope raciones de capitalistas carece de importancia. Pero al ha blar de capitalismo referido a una sociedad que no se reco noce en l (y lo mismo podra decirse de Babilonia, de Roma, de Egipto o del imperio inca) se corre un riesgo. El inconve niente de la palabra capitalismo es que no se sabe si los que la emplean la utilizan para designar un tipo de especu

CA PITA LISM O

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laciones, un medio que se alimenta de l, o la actividad domi nante de una sociedad. Marx, que consagr su vida a distin guir, en el tiempo y en el espacio, varios tipos coherentes de sociedades, y a estudiar, a partir de la produccin material, sus mecanismos determinantes, habla del modo de produc cin capitalista, concepto preciso, no de capitalismo, tr mino confuso. Intil decir que lo que vamos a intentar deli mitar aqu va a ser el concepto preciso.

C a p it a l , c a p it a l is t a : p a la b r a s CON u n s e n t i d o p r e c i s o

a n t ig u a s

Si capitalismo es de uso reciente y de contenido incierto, no puede decirse lo mismo de capital, ni de capitalista. Capital es una palabra culta, pero que se remonta a bas tante antiguo, y que tiene equivalentes populares. Cabdal en provenzal, caudal en castellano, cheptel en francs, desig nan bienes productivos que no son la tierra y que no son ne cesariamente dinero. Cheptel vif eran los animales, chep tel mort los aperos de la granja. En cambio, en francs, capital se reserv durante mucho tiempo para las sumas de dinero prestadas (tambin llamadas principal) por oposi cin a los intereses que producan. Y est claro que a partir del momento en que surge el prstamo con inters pensa mos en el capitalismo. Pero, durante mucho tiempo, en nues tras viejas sociedades la iglesia mantena su vigilancia y con denaba. Pero slo se condena lo que existe. Es bien sabido que la usura era un mal corriente. Pero a su lado se admiten, desde finales de la edad media, algunos adelantos lcitos de capital: prstamos pblicos, censos sobre hipotecas, rentas vitalicias, encomiendas martimas, compaas mercantiles, sociedades de personas que n la edad moderna se conver tirn en sociedades de capitales.

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H IS T R IC O

A partir de entonces se deja de negar la evidencia y se cita al capitalista. Es, en el sentido estrecho de la palabra, el prestamista, que celoca su dinero, que financia un negocio. No se le ensalza, pero se le distingue del usurero. Es curioso comprobar que, histricamente, la palabra capi talista ha servido para designar al prestamista pasivo y no al empresario. Los anatemas apasionados (populares o in telectuales) que lanzar el siglo xix dudarn sobre el blanco al que deben apuntar: contra el rentista, porque puede vi vir sin trabajar, como un parsito? Contra el especulador vampiro de los pequeos ahorros o tiburn de las finan zas? Los defensores del capitalismo argirn que el rentista ve recompensada, con razn, la virtud del ahorro, y que no debe confundirse al especulador (que slo es nocivo cuando fracasa) con el empresario juicioso que invierte, para pro ducir, su ahorro o el de los dems. Pero de todas maneras, originariamente, capitalista evocaba al rentista, no al em presario. La confusin sobre la naturaleza del capital es ante rior a la confusin sobre la definicin del capitalismo.

C a p it a l

modo de

p r o d u c c i n

c a p it a l is t a

Y de hecho slo se poda superar la segunda superando la primera. Y por esta razn Marx, cuyo gran objetivo era so ciolgico explicar la historia total de los modos de produc cin sucesivos o coexistentes , empez esta gran tarea (que no poda esperar llevar a trmino) con una crtica de la eco noma poltica destinada a una definicin cientfica del ca pital. Del capital a secas, ncleo determinante del modo de produccin capitalista, al que deba distinguirse de otros tipos de capital, designados siempre con un adjetivo (usurero, mer cantil, financiero, etc.) y que haban podido existir antes del modo de produccin capitalista e incluso prepararle el te

C A PIT A LISM O

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rreno, pero sin haber sido jams el ncleo decisivo de esas sociedades. Qu es, pues, en teora, el modo de produccin capita lista? Insistamos en el concepto en teora, porque, en concreto, no existe una sociedad conforme a un modelo puro. Pero slo el modelo nos revela el fundamento de un meca nismo existente. Queda un problema: qu grado de com plejidad debe tener un modelo que represente el capita lismo? Deber superar lo puramente econmico? El mrito y el vicio del pensamiento econmico moder no, occidental (histricamente burgus), desde los or genes clsicos hasta los sutiles refinamientos del marginalismo, han consistido en creer (a veces ingenuamente), en dejar creer (por inters o comodidad) o en hacer creer (pasando si era necesario de la demostracin a la apologa): 1) que en un sistema de propiedad individual absoluta, y con igualdad de derechos, una total libertad del juego de concurrencia econ mica desembocaba en una utilizacin ptima de los recursos, y en un crecimiento econmico a largo plazo, lo que en efec to es matemticamente demostrable; 2) que la libertad y la igualdad totales de los individuos, condiciones de la demos tracin anterior, podan existir de hecho, y existan ya en gran medida en los pases capitalistas avanzados (Inglate rra en el siglo xix, Estados Unidos en el siglo xx). El mrito de Marx consisti en descubrir, aceptando como punto de partida la hiptesis de la concurrencia perfecta y las aportaciones cientficas del primer pensamiento clsico, 1) que el equilibrio terico y el dinamismo forzoso de una economa de concurrencia se realizaban en el tiempo slo a travs de las oscilaciones destructivas llamadas crisis, que eran tan naturales en el capitalismo como los equilibrios instantneos; 2) que, incluso aceptando el inconveniente pasa jero de las crisis, la aparente armona econmica encubra una creciente contradiccin social, una divisin de la sociedad en

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dos clases antagnicas, con intereses opuestos; 3 ) que, en tales condiciones, la igualdad jurdica y la libertad de inicia tiva de los agentes econmicos individuales eran, de hecho, para la inmensa mayora de stos, una quimera; 4 ) que, en ltimo trmino, debido al juego mismo de estas crisis y con tradicciones, la concurrencia perfecta, hiptesis previa, con duca a su propia destruccin, a travs de concentraciones de medios que podan llevar hasta el monopolio. Dmonos cuenta que estas conclusiones no consisten en apuntar las distorsiones entre la realidad y el modelo (que existen siempre), sino los efectos de la dinmica del modelo. Adems, las contradicciones apuntadas no son slo de natu raleza econmica; se traducen en luchas sociales, polticas, psicolgicas. Se podra argumentar que son estas luchas las que limitan la eficacia de la economa. Pero cmo despre ciarlas, siendo como son ellas mismas parte del sistema, con secuencia necesaria de ste? Marx, al que se ha atacado por haber erigido la economa en ltima instancia del anlisis poltico-social, es de hecho menos economicista (y no ms materialista) que los tericos del capitalismo, quienes, a partir del da en que se pronunci la frase laissez faire, sugirieron que estas palabras iban a resolver, de forma arm nica, todos los problemas humanos. Un Samuelson, en su Manual, lo sugiere todava.

PRINCIPIO DE LA LIBERTAD

En la base del capitalismo como sistema complejo tc nico, econmico, poltico, ideolgico, que corresponde a una estructura social determinada la nocin de libertad ocupa un lugar esencial. Pero es importante no confundir las pala bras y los hechos, no deificar el concepto y situarlo de nuevo en la perspectiva histrica.

CAPITALISMO

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El modo de produccin capitalista, tanto cuando se ela bora lentamente como cuando se afirma de forma revolucionaria, se hace a travs de la clase que asumir la responsabi lidad y la direccin, la clase burguesa en el sentido moderno de la palabra: la que ha acumulado ya de formas diversas los medios eficaces para producir o el dinero para comprarlos. Esta clase no puede alcanzar su plenitud en medio de coac ciones ni frente a los privilegios del antiguo rgimen, Liber tad econmica, igualdad jurdica y libertad poltica se entre mezclan, en sus reivindicaciones primero, y en sus principios ideolgicos despus, lo que en modo alguno significa que haya de continuar estimndolas todas por igual. Entre las libertades econmicas, la primera es la libertad de empresa. Contina siendo el pilar ms slido, y el ms aplaudido, del conjunto del edificio capitalista. El self made man americano de la imaginacin popular, el empresario a lo Schumpeter de la cultura universitaria, sern, incluso en su imagen retocada de .manager, las personificaciones triunfantes de la libertad de empresa. Y la pequea em presa sera la tentacin que se ofrecer a la capa superior de los trabajadores. La libertad en los mtodos de produccin se exigi en primera instancia contra las coacciones corporativas; hoy con tinua vindose con malos ojos la intrusin del estado en la vigilancia de los procesos y de los resultados de la produc cin; caso de que la libertad de produccin atente de manera flagrante contra el nteres pblico (polucin, abuso del espa cio urbano...) la opinin pblica puede llegar a imponerle lmites. Pero la nocin de secreto (de las tcnicas, de los negocios, de la contabilidad) sirve tericamente para ga rantizar los derechos de la concurrencia, aunque de hecho asegura monopolios momentneos. La libertad de intercambios fue, en su da, la primera que se preconiz, como nico medio para alcanzar la verdad de

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los precios, remedio que, en opinin de los comerciantes, era ms eficaz en caso de crisis de subsistencias que las requi siciones y las tasas practicadas bajo el antiguo rgimen. Toda va hoy, frente a las crisis alimenticias en el mundo, que no han desaparecido todava, hay economistas que entonan su MarseUesa del trigo. Pero la fluidez de los mercados no es un problema terico. En algunos casos de atascamiento, el monopolio es engendrado por la libertad. La libertad del contrato de trabajo se presenta como un caso particular de la libertad de intercambios. Fijar el salario y la duracin del contrato a travs de un libre compromiso entre individuos, con prohibicin de cualquier tipo de coali cin, forma parte del modelo liberal. Este dogma fue insti tuido en Francia, a principios de la revolucin burguesa, por la ley Le Chapelier. Pero todos sabemos los muchos retro cesos que la realidad social ha impuesto posteriormente a la teora. La accin obrera coaligada, aceptada por el estado, ha impedido que pueda persistir la imagen de un salario surgido de una multitud de acuerdos individuales. Queda el hecho de que el estado y la patronal, considerando la tasa de sala rios como un factor esencial en la concurrencia interior y ex terior, discuten el tema desde este punto de vista. El estado no se atreve a proclamar (pero hay patrones que no dudan en hacerlo) que un cupo permanente de paro debe limitar las exigencias de los asalariados. La libertad de los intercambios internacionales constituye otro caso particular. La presin de la realidad ha sido, en este caso, aun ms fuerte que en el de la libertad de salarios. Aqu han sido las burguesas nacientes, tan meticulosas sobre el principio de libertad en el seno de cada economa nacional, las que han reclamado y a menudo impuesto la defensa, por parte de cada estado, de un mercado limitado por sus fron teras. Los tericos del liberalismo (en primer lugar, Pareto) se han lamentado de este atentado cometido por una clase

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a sus principios universales. De hecho, ninguna burguesa activa, practica, puede ignorar que la concurrencia se realiza en provecho de las situaciones adquiridas, de las superiori dades precoces. El ejemplo de las industrias indefensas aplas tadas por la concurrencia inglesa era contundente. Pocas fue ron las industrializaciones nacionales sin proteccin. Y, en el siglo XX, el proteccionismo, incluso el autarquismo, ha resu citado en cada crisis de exportaciones. Tal es, en el terreno de la libertad, la plasticidad de los principios ante la realidad.

E l p r in c ip io d e ig u a ld a d ju r d ic a

La igualdad jurdica entre los individuos (los hombres nacen y permanecen libres e iguales de derecho) fue, para la burguesa ascendente, una conquista necesaria contra los pri vilegios de cuna, fundamento de la sociedad feudal en Europa (en otras partes, eventualmente, de otros modos de produc cin). Esta igualdad jurdica, condicin para su desarrollo, ha seguido siendo uno de los motivos de orgullo de la socie dad capitalista. Orgullo legtimo si nos limitamos al princi pio enunciado. Orgullo ms discutible cuando se apoya, como hace a menudo, en el ejemplo del millonario salido de la nada o del hijo de campesino llegado a ministro. Porque lo posible no es lo probable. Y cualquier afirmacin sobre la movilidad social vale slo en la medida en que se justifica estadsticamente. Y (sobre todo si nos fijamos ms en el po der que en la fortuna) la igualdad de derecho para llegar a conseguirlo queda ampliamente anulada, a escala de grandes cifras, por la desigualdad del punto de partida, especialmente por el acceso desigual a los medios de educacin. Y no otorguemos un papel primordial a los principios. Las formaciones sociales concretas del capitalismo, jurdica mente presididas por el principio de igualdad, conservan a

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menudo pesadas rmoras de antiguas dependencias, y no du dan, caso de exigrselo las luchas de clase, en modificar la le gislacin o en saltarse la prctica jurisdiccional en el sentido de una desigualdad sensible de los derechos. Durante mucho tiempo, en la Francia del siglo xix, la palabra del amo preva leca en justicia contra la del criado o la del obrero. Y la frmula justicia de clase, largos aos familiar al mundo obrero, y que hoy han puesto de nuevo en circulacin una parte de los jvenes magistrados, no es una palabra vana. Cuando un aparato judicial y represivo queda entre las manos, por reclutamiento, de una sola clase, acaso no resulta inevi table que sus decisiones se tomen y apliquen dentro de un espritu de clase? Es un serio peligro para la igualdad de los derechos.

L ib e r t a d

ig u a l d a d :

a spec to s

p o l t ic o s

La libertad y la igualdad polticas forman parte (aunque parezcan ajenas a la realidad econmica) del modelo de socie dad predilecta de los doctrinarios de la concurrencia, ya sea como condicin, ya como consecuencia de sta? Tal es la opi nin que se impone hoy en la expresin mundo libre, opuesta tanto a los proyectos socialistas como a los socialismos existentes. Pero las cosas no son tan simples. Es cierto que, al principio, la implantacin del modo de produccin capitalista exigi, en caso de conflicto, el derroca miento del orden monrquico-aristocrtico, para terminar con el antiguo sistema y limitar los hbitos de intervencin eco nmica del estado. La exigencia de las libertades polticas se vincul, pues, a la de las libertades econmicas. Y existe una dialctica de la libertad. Quien la pide para s se ve obligado a pedirla para los dems. La reivindicacin de clase se con vierte en principio universal.

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Notemos, sin embargo, que, aunque las garantas indivi duales adquirieron en Inglaterra el valor de institucin secu lar, la Revolucin francesa pas de la dictadura revolucionaria a la dictadura imperial, y las revoluciones de 1848, en todas partes de Europa, atemorizaron a las burguesas en expansin lo suficiente como para llevarlas a la claudicacin poltica, en Francia, ante Napolen III, en Prusia, ante Bismarck, Dos nombres que bastan para poner en duda una identificacin entre ascensin del capitalismo y triunfo de los principios liberales. Respecto al siglo xx, con el espectro de la revolucin rusa presente por doquier, es necesario plantearse la cuestin de las relaciones entre capitalismo y fascismo. Es demasiado sim ple etiquetar a ste de dictadura del gran capital. Es indis cutible que, tanto en sus orgenes como en sus fines, estuvo vinculado a las ms enormes concentraciones de capitales tanto nacionales como internacionales, y que a pesar de su vocabulario anticapitalista respet las firmas gigantes y el principio de libre empresa; en plena guerra, una firma de pro ductos farmacuticos compraba enfermos-cobayas a los campos de concentracin de Himmler, El golpe de estado autoritario, ya sea en la Espaa de 1936 o en el Chile de 1973, constituye una reaccin de defensa de los poseedores ante un proceso democrtico que consideran amenazador, y prepara, a la lar ga, el camino a las inversiones rentables. Es cierto que Ale mania y Japn han dado el ejemplo de realizaciones capita listas espectaculares bajo regmenes polticos muy distintos en apariencia. No existe, pues, una correlacin mecnica entre los fundamentos econmicos del capitalismo y una forma deter minada de rgimen poltico. La democracia liberal no es ni la condicin necesaria ni la consecuencia natural de la libertad de emprender, producir, intercambiar o acumular. La clase surgida de esta libertad organiza su dominio poltico bajo formas diversas segn se enfrente con obstculos procedentes

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del pasado, con condiciones favorables a su pacfica expansin, con amenazas revolucionarias para el futuro, o con rivalida des internacionales que superar. La igualdad entre individuos, jurdicamente necesaria para su concurrencia, no acarrea necesariamente su igualdad pol tica de forma inmediata. Inglaterra conserva su Cmara de los Lores. La Constituyente francesa distingue entre ciudada nos activos y pasivos. Durante largo tiempo, en la Europa del siglo X IX , se impone la organizacin censitaria en las consul tas electorales. Lo que equivale a decir que la nocin de democracia, para la burguesa ascendente, y en sus com promisos con los regmenes declinantes, consista en medir el peso poltico de sus ciudadanos segn las dimensiones de sus propiedades y de su fortuna. Tuvo que transcurrir mucho tiempo para que las clases dominantes, en el modo de pro duccin capitalista, tomaran conciencia de que su fuerza resi da mucho ms en sus medios econmicos que en sus poderes polticos aparentes, y que su lugar en la sociedad mediante la educacin, la informacin, la ocupacin de los puestos clave y de los cuadros intermedios, el recurso a las presiones y a las influencias, constitua una amplia garanta contra las even tuales sorpresas del sufragio universal y del sistema parlamen tario. Lo que no obsta, como hemos dicho, para que en caso de peligro por este lado se suspendan las garantas constitu cionales o se recurra al golpe de estado.

p r in c ip io d e p r o p ie d a d

Libertad, igualdad, fraternidad, reza el lema, de gran deza indiscutible, heredado de la Revolucin francesa. Pero, puesto que sta, jurdica y polticamente, preside la entrada de Francia en el modo de produccin capitalista, quiz sera ms justo decir: libertad pero, ante todo, econmica-, igual

c a p it a l is m o

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dad pero slo en el derecho-, propiedad, finalmente, en reali dad el pilar ms importante, inviolable y sagrada, tanto o ms quiz que los otros dos principios. La insistencia actual, en torno a 1975, sobre libertad y democracia en los proyectos de sociedad, soslaya en exceso la referencia al au tntico fundamento de las relaciones sociales entre los hom bres: los derechos de estos hombres de sus categoras sociales sobre los bienes y sobre los diferentes tipos de bienes. Ahora bien, la propiedad es precisamente el campo en que el capitalismo en germen se dedic conscientemente a liquidar el rgimen al que sustitua; ste (feudalismo en Europa, pero podran ponerse otros ejemplos) no conceba la propiedad individual como un derecho ilimitado; si bien el siervo no poda (en principio) abandonar su tenencia, tam poco el seor poda expulsarlo de ella; haba tierras sin apro piar, otras eran comunales; el final de la edad moderna asiste a la ofensiva del individualismo agrario; esfuerzos de los seores para sustituir su propiedad eminente por una propiedad absoluta, reparto y venta de comunales, ata que de los legisladores ilustrados contra las manos muer tas (propiedades inalienables), liquidacin de los derechos consuetudinarios de los pobres que entorpecieran la dispo nibilidad de los productos en manos del propietario (espi gueo, recoleccin de ramas secas). Fue a propsito de la reco leccin de ramas secas, transformada en delito de robo por la Dieta renana, cuando el joven Marx se dio cuenta en 1842, y as lo escribi en la Gaceta renana-. 1 ) que la definicin del derecho de propiedad estaba reservada a los propietarios; 2 ) que el aparato de represin del estado, a travs del inter mediario legislativo, se converta en lacayo del propietario; 3) que, por ello mismo, era dudoso que el estado fuera el creador de la sociedad civil, y que era ms probable que fuera la sociedad civil (a saber, las relaciones reales de los

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hombres entre ellos) la que hubiera modelado a su servicio la forma de estado. De esta manera, en el momento mismo de su constitu cin, la coronacin jurdica del modo de produccin capita lista encontraba, en un rincn de Renania, a su crtico deci sivo, El anlisis de las conquistas de la Revolucin francesa, en un punto de los territorios afectados por sta, superaba el nivel superficial de las transformaciones de derecho, de las representaciones polticas, consideradas comnmente como innovaciones de valor universal, para ahondar ms profunda mente, hasta llegar a la naturaleza misma de las relaciones sociales de produccin.

L as RELACIONES s o c i a l e s d e PRODUCCIN
EN E L SISTEMA CAPITALISTA

Por qu de produccin? Porque puesto que ninguna sociedad humana subsiste sin consumir y, por tanto, sin pro ducir, el problema estriba entonces, para entender cada una de ellas, en saber, en el marco en que se presenta, quin pro duce, cmo se produce, a quin va destinado el producto. La respuesta a estas cuestiones, muy variable tanto en el tiempo como en el espacio, es la que pone en evidencia una sucesin de sistemas sociales histricamente constituidos, pero dotados cada uno de una coherencia y una lgica relativamente fciles de esquematizar, Pero toda produccin est organizada y de las necesidades de esa organizacin se desprenden (y se justifican ante sus propios ojos) las jerarquas sociales, los aparatos polticos en cuyo beneficio se realizan (puesto que, en general, el derecho va detrs del hecho), las exacciones que se operan sobre los productores directos de bienes de consumo. Lo que caracteriza al capitalismo es que la parte del pro

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ducto no consumida por los productores directos se deduce no en virtud de un derecho tradicional o de una coaccin legalizada, sino mediante el juego espontneo de una econo ma libre. Este caracter natural, no forzado, de la exac cin, es el que ha permitido decir (y creer) .que esta exac cin no exista, que la sociedad se haba liberado finalmente de los derechos, los diezmos, las tasas y las coacciones, y el ideal de los inventores de la libre economa hubiera sido in cluso la casi supresin de los impuestos estatales reduciendo al mximo posible las atribuciones del mismo estado. Y, efec tivamente, cuando el capitalismo liberal funcion de la forma ms parecida a su modelo, la presin fiscal fue menos elevada que nunca. Claro est que se puede discutir el trmino exaccin cuando no existe coaccin, Pero en una sociedad en que existen diferencias de ingresos y de fortunas tan fuertes (o ms) como en los antiguos regmenes sociales, y en que pa rece claro que su crecimiento depende de los medios ya acu mulados por sus poseedores, es necesario explicar el meca nismo de esta polarizacin. Es el problema de la naturaleza del capital. El capital, en el sentido moderno del trmino, el que Marx se esforz en definir, y cuya naturaleza y dimensiones no han cesado de confirmarse a pesar de profundas modifica ciones en otios aspectos es un consunto de medios de produc cin eficaces y masivos, susceptibles de reproducirse y de cre cer, globalmente, por su mecnica propia, y que, en el sistema capitalista, tienen como caracterstica esencial la de estar apropiados. Insistamos en este punto. Porque, en algunos comentarios contemporneos, la existencia de medios de produccin masi vos y crecientes parece suficiente para definir las economas avanzadas del siglo xx, sea cual sea su sistema social. Es la nocin, en boga durante un tiempo, de sociedades indus

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trales. Capitalismo y socialismo aseguraran del mismo modo una formacin de capital, lo cual es cierto en la medida en que, en los dos sistemas por igual, se reserva una parte del producto a la reinversin y al crecimiento del aparato productivo. Pero se olvidan de aadir: 1 ) lo que define al capitalismo no es la existencia del capital, sino su apropia cin-, 2 ) en un sistema socialista, la formacin de capital, en principio, est planificada; en un sistema capitalista es el resultado (tambin en principio) del libre funcionamiento de un mercado. En este mercado, en un espacio dado, considerado soli dario, se realiza, durante un ejercicio, un valor determinado. No importa que se exprese en moneda (francos, pesetas, d lares...) puesto que, para comparar, hay que reducir esta ex presin, en el espacio mediante un clculo sobre los cam bios, en el tiempo delacionando a travs de un ndice de precios. Lo que se busca es la expresin en trminos de bienes, con independencia de los movimientos monetarios. Entre este valor realizado y la remuneracin global de los trabajadores productivos (suma de los salarios reales y de las ventajas sociales) existe un margen. Marx lo llama plusvala, otros lo denominan excedente; analistas re cientes del beneficio lo redescubren como una evidencia contable. Si este margen, llmesele como se quiera, no basta o se limita a ser suficiente para la renovacin del capital exis tente, no habr ninguna posibilidad de progreso para el apa rato productivo. La economa se estanca. Si el margen supera este umbral (es el caso normal, a pesar de las fuertes varia ciones coyunturales) hay formacin de capital. Y, repitmos lo, este suplemento ha sido apropiado. Va a parar a los posee dores previos del capital. Puede remunerar, con tasas mo destas, el ahorro de las categoras menos proletarizadas de los trabajadores, drenada por las cajas de ahorros y los ban cos, pero la masa del excedente ir a los jefes de empresa,

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organizadores de la produccin y del crdito, que, adems de sus gastos (no despreciables), acumularn medios de pro duccin cada vez ms potentes. Tal es, segn la interpretacin favorable, la justa recompensa por los talentos de innovacin y de gestin demostrados por la clase de los empresarios; y, en efecto, en la base del sistema se producen xitos indivi duales en que el ingenio personal, la experiencia y la suerte juegan un papel. De hecho, al final del proceso, las posibili dades de los recin llegados disminuyen. La decadencia de la concurrencia atomstica surge, como hemos dicho, de la con currencia misma. No confundamos, por otra parte, hacerse rico y triunfar como empresario. En el mercado existen especulaciones (como en el mundo preindustrial), operaciones de bolsa, plusvalas de situacin, que nada tienen que ver con la plusvala que hemos definido. Slo se convierten en capital cuando se invierten en la produccin. Si no, se compensan y desapare cen. El intercambio puro puede producir capital-dinero, capi talistas en potencia, pero slo llega a ser productivo el capi tal que utiliza fuerza de trabajo. Esta diferencia entre ganar dinero y crear capital no siempre est presente en la con ciencia de los interesados, ni es siempre captada por la opi nin general. De todas formas, aunque el capitalista de caricatura es un personaje barrigudo, con un puro en la boca y apoyado en una caja fuerte, no vayamos a creer que el patrn de la pequea y mediana empresa consiga escapar, gracias a su con tacto cotidiano con el obrero, a la imagen acuada de la pa tronal. Muchos de estos pequeos patronos, prximos an al mundo del trabajo, se vanaglorian (y ello no es necesariamente falso) de haber dejado bien sentado, ante sus asalariados, el prestigio de su autoridad, de su eficacia, de su justicia. Pero es tambin en este nivel donde las discusiones en torno al sa lario, contrato, empleo, ausencias, ritmos de trabajo, subrayan

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ms el antagonismo de los intereses. El obrerismo anarquizante ha nacido y se ha conservado en la mediana empresa ms que en la grande. Althusser cree que la lucha de clases slo debe analizarse a partir de la posicin de los diversos agentes en el seno de la produccin. Es cierto en el sentido de que el antagonismo terico nace de esta posicin y slo de ella. Pero el conflicto tambin forma parte de lo cotidiano, de lo vivido. Las relaciones sociales de produccin no son ni una construccin del espritu de propaganda ni un concepto terico. Toda la historia social del siglo xix obliga a conside rarlas como relaciones de lucha. Pero, ly el siglo xx? Es posible que, despus de todo, en el ltimo cuarto de siglo, la sociedad capitalista se acerque ms al esquema anunciado por Marx (dgase lo que se diga) de lo que se aproximaba a l el mundo de 1850. ste, ex cepto en Inglaterra, slo contaba con unos cuantos ncleos industriales limitados, perdidos entre los inmensos conjuntos agrarios desigualmente desarrollados. Tal era el caso de una gran parte de Europa occidental, de toda la Europa oriental y de los restantes continentes, incluido Estados Unidos, ms caracterizados entonces por la inmensidad de las tierras li bres y por las estructuras liberales institucionales que por el progreso de la industrializacin. Es hoy, y no hace un siglo, cuando nos encontramos, sobre todo en Estados Unidos, pero tambin en algunos puntos de Europa y en Japn, ante un campesinado liquidado o en vas de estarlo, frente a pobla ciones enteras dedicadas a la produccin masiva destinada a un mercado y a l a obtencin de beneficios, bajo la impulsin y el control de algunos consejos de administracin, minoras nfimas y annimas. Es cierto que este anonimato de la cspide, el elevado nivel de consumo alcanzado por las masas (que no excluye situaciones de miseria absoluta entre las minoras margina les), el lugar adquirido por los servicios (y, por tanto, por

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la vida de oficina y de almacn a expensas de la produccin de objetos y del trabajo en fbricas), la existencia de lites, de cuadros (tcnicos, administrativos, intelectuales, artis tas, animadores, etc.), ms visibles a los ojos de la multitud, como smbolos del triunfo, que los responsables del capital y de su empleo, cierto es que todos estos factores juntos han difuminado ampliamente, en la sociedad de consumo, la imagen del patrono y del obrero luchando cara a cara. El antagonismo estructural de patronos y asalariados sub siste, y subsiste, por tanto, la lucha de clases. Es verdad que ahora presenta ms el aspecto de una confrontacin organi zada entre sindicatos y grupos poderosos, oscilando entre la violencia y el compromiso. Lejos han quedado los tiempos de la concurrencia atomstica, Y ya no se sabe muy bien cul de las dos imgenes resulta ms mtica: si la de una sociedad abierta y libre en la que cualquier ciudadano, en cualquier momento, puede elevarse hasta la cumbre, o la de la dicoto ma entre un puado de hombres poderosos, nicos capaces de acumular el capital y de disponer de sus poderes, y una masa de hombres subordinados, condenados a soar con una inaccesible vida de lujo, a trabajar en la monotona y la me diocridad, y a tener ms posibilidades, dentro del clculo de probabilidades de la vida, de quedar brutalmente en paro que de labrarse una fortuna. De forma global, es evidente que la segunda imagen es la ms vlida, Pero con una opinin dominada por los mass media, la creencia en la sociedad libre y abierta y, de paso, en la moral que sta implica se halla ampliamente extendida en el mundo occidental. Un buen conocedor de Alemania del este me deca que, con un nivel de vida igual, incluso superior, con una ayuda social y una seguridad mayores, lo que el obrero de la Alemania socialista envidiaba al obrero de la Alemania capitalista era la esperanza (muy aleatoria, por otra parte) de convertirse en patrono. Contra este rasgo

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de la sociedad ambiciosa, descrita por Mac Clelland, el socialismo tiene que inventar otra moral. Pero no habra que creer que todos los pases tecnolgi camente avanzados posean ya, en este momento, las estruc turas sociales y mentales y el complejo de superioridad de los Estados Unidos. Las clases obreras del Japn, de Corea del Sur, del Brasil industrial, incluso de Espaa o de GreciaJ no estn acaso ms cerca del siglo xix que del xx? Bajo el esquema global de capitalismo avanzado, prximo a la dico toma de Marx, es importante distinguir los desarrollos desi guales, los rasgos particulares de las formaciones sociales concretas. Ahora bien, muchas glorificaciones del capitalismo razonan como si el ejemplo norteamericano fuera tpico del desarrollo general. Los argumentos sobre los resultados cuantitativos obtenidos, en casi todas partes, por el capitalismo se fundan en la evidencia. Pero hay que fijar los lmites de su signifi cacin.

C a p it a l is m o

c r e c im ie n t o

a)

lo s

d espeg u es

Decir que la era histrica del capitalismo coincide con un crecimiento econmico sin precedentes es una tautologa: si capital= medios de produccin, est claro que acumulacin de capital = capacidades productivas crecientes. Es cierto que ningn otro modo de produccin, antes del capitalismo, haba conseguido un tal salto hacia delante. Un modo de produccin combina un tipo determinado de capa cidades tecnolgicas con la organizacin social que asegura su puesta en prctica. Algunas tcnicas hidrulicas asiticas o precolomoinas se vinculaban a modos de produccin comu nitarios por la base y monrquico-teocrticos por la cspide. El feudalismo y el monaquismo realizaron las grandes rotura

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ciones europeas. Pero ninguna de las innovaciones antiguas o medievales que se invocan a veces (arado, yunta, timn, molinos) pudo haber sido decisiva. nicamente la revolu cin neoltica en la prehistoria, con la introduccin de la ganadera y la agricultura, es una etapa cualitativamente com parable con la revolucin industrial promovida por el ca pitalismo. Entre estas dos revoluciones, la historia que se enfrenta al problema del progreso puede retener como hiptesis de trabajo el hecho de que los crecimientos innegables de poblacin, de produccin, de enriquecimiento , constatables para perodos de larga duracin en amplios territorios (por ejemplo, entre los siglos x y xiii en el occidente de Europa), corresponden a la instalacin y al apogeo de un modo de produccin adecuado, sin duda, a las exigencias de la produc cin para una tecnologa dada; y comprueba tambin que, al cabo de un perodo bastante largo, ese sistema sufre una crisis de estructura, una crisis general, con hundimientos de poblacin y abandono de terrenos productivos (en nuestro ejemplo, ello ocurrira en los siglos xiv y xv). Es difcil desen traar, en medio de esta maraa, el juego exacto de los fac tores (demografa, tecnologa, economa, sociedad); pero en ningn momento del proceso, ni tan slo en el ms prspero, ha sido posible dominar, a corto plazo, la desigualdad de las cosechas, fuente de catstrofes, ni enfrentarse, a largo plazo, con un crecimiento importante de la poblacin. El esquema pesimista de Malthus, errneo como previsin de futuro, traduca de hecho, hacia 1800, la experiencia pasada. En cambio, en la segunda mitad del siglo xviii, empe zando quiz con una revolucin agrcola y poniendo despus la fuerza del agua y del vapor al servicio de nuevas mecni cas, Inglaterra haba sentado las bases de un mundo nuevo. Se ha denunciado, sin embargo, la puerilidad de los histo riadores que estaran dispuestos a dividir la historia humana

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en dos partes: antes y despus de la mule jenny. Marx, que, ms que nadie, ha hecho justicia a la importancia de la tec nologa, fundamento del dominio de la naturaleza por parte del hombre, elemento dinmico de las fuerzas productivas, precisa explcitamente que ella sola no constituye la eco noma poltica. Y es que el proceso creador no nace de la invencin de forma inmediata. Implica una secuencia inven cin-innovacin-implantacin, que es la nica que asegura a la invencin una importancia cuantitativa, y que depende a su vez de las condiciones que ofrece una sociedad a las ini ciativas humanas. Resulta, pues, legtimo asociar el capita lismo naciente (libertad de empresa, de contrato, disponibili dad de capitales, clculo econmico, ansia de beneficios) con el primer despegue, en Inglaterra y en otros sitios, de la industria mecanizada y de la productividad del trabajo. Pero cuidado! Es la combinacin de los dos despegues despegue tcnico y energtico, despegue econmico y men tal lo que determina el salto hacia adelante. Ni la disponi bilidad de grandes capitales, ni las innovaciones en los m todos contables y bancarios, ni la idea de reunir la mano de obra en grandes unidades de produccin datan del siglo xviii. Pero hasta los aos 1760-1780 no se produce nada esencial. La idea misma de la productividad del trabajo no arranca de Adam Smith y de su famoso escrito sobre la fbrica de alfile res; en 1558 ya la haba expuesto el espaol Luis Ortiz; la oposicin entre agricultura e industria desde el punto de vista de los rendimientos decrecientes se encontraba ya en el napo litano Antonio Serra en 1612. Y la idea de que el valor de un objeto producido en masa depender a largo plazo del tiempo de trabajo que haya exigido su produccin, fue, como es sabido, emitida por William Petty a finales del siglo xvii; ya a principios del siglo xviii se haban sealado todos los efectos que caba esperar del maquinismo. Slo faltaba in ventar las mquinas.

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Debemos, pues, darnos cuenta de que si la nocin de re volucin industrial (con evocaciones esencialmente tecnol gicas) no basta para caracterizar el punto de partida de una produccin ni, por tanto, de un consumo de masa, capaz de enfrentarse con las necesidades crecientes de la humanidad, sera igualmente superficial responsabilizar exclusivamente de esta mutacin al capitalismo, palabra cuyas ambigedades ya hemos comentado, tan obvias cuando encubren una apo loga como cuando sirven para denigrar. El modo de produccin capitalista, conjunto coherente, es una consecuencia mas que una causa (aunque se con vierta en causa a su vez) de la combinacin entre las innova ciones tcnicas del siglo xviii y la bsqueda de unos benefi cios menos aleatorios que los beneficios (por aquel entonces en decadencia) del capital comercial (y colonial) considerados hasta ese momento como las fuentes principales de la acu mulacin. El nuevo beneficio se fundar a partir de ahora no ya sobre los desequilibrios momentneos de los mercados aislados y lejanos, sino sobre el desequilibrio constante entre el valor de objetos-mercancas producidos en masa para un mercado homogneo, y el valor de la fuerza de trabajo que han producido esos objetos. El triunfo de esta ltima frmula no se obtuvo nunca de forma rpida y simple. Como dira Rostow, eran necesa rias unas precondiciones: 1 ) que una masa suficiente de medios de produccin se concentre en las manos de un pro pietario-empresario, o de un empresario-prestamista, de for ma que pueda remunerar a la vez el capital prestado y la em presa misma; 2 ) que una masa suficiente de mano de obra libre y sin otros recursos que su fuerza de trabajo est dispo nible y pueda emplearse, debido a la concurrencia, con tasa mnima de salario (aadamos: y desemplearse en cuanto deje de ser necesaria); 3) que el mercado libre de bienes de todo tipo (bienes de consumo, bienes de produccin, fuerza

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de trabajo) sea el nico criterio, al margen de toda reglamen tacin, para la formacin, a corto plazo, de los precios y, a largo plazo, de los valores. W. W. Rostow, al intentar definir las precondiciones del despegue (take-off) de la productividad moderna, ha bla de propensiones a aceptar, por una parte, riesgos y, por otra, sacrificios, sin sealar que el riesgo de los empresarios es una apuesta que hacen los individuos, pero en el que la clase capitalista (como, en el juego, la Banca) tiene la se guridad de ganar al final, mientras que el sacrificio de los trabajadores, necesario para la formacin del capital, es un sacrificio involuntario, impuesto a toda su clase por la indi gencia inicial del proletario, de la que slo escapan algunas excepciones, a pesar de los cuentos de hadas infantiles sobre los resultados del ahorro y de la audacia individuales. En cuanto a las condiciones del take-off que no depen den de la economa privada, sin duda existen; incluso en In glaterra, algunas fuerzas sociales muy antiguas y, en algunos casos, el estado, ayudaron a construir la infraestructura de la nueva economa. En Prusia o en Japn Rostow seala entre los factores de despegue un nacionalismo que pone a las fuerzas del antiguo rgimen gran propiedad, ejrcito, bu rocracia al servicio de la industrializacin, realizada, sin embargo, por la burguesa. No debe olvidarse este aspecto nacional de las creaciones del capitalismo; en algunos casos imprime unas taras congnitas; en todo caso hace divergir la realidad histrica del esquema econmica de los tericos. Para colmo, stos no siempre se ponen de acuerdo sobre el orden de los factores en el despegue, Von Mises hace de rivar el impulso demogrfico del siglo xix del laissez faire adoptado por occidente. Pero, en 1938, Hicks se pregunta ba si la gran fase de desarrollo, atribuida generalmente a la revolucin industrial, no se limitaba a traducir el empuje del impulso demogrfico.

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Finalmente, aunque es cierto que no puede haber indus trializacin sin formacin previa de capital, se ha comproba do, en cambio, a lo largo de los siglos xix y xx y en gran parte del globo, que s puede haber acumulacin de capital sin industrializacin. No identifiquemos, pues, capitalismo con despegue, sin subestimar por ello la capacidad creado ra demostrada por su introduccin.

C a p it a l is m o

c r e c im ie n t o

b)

el

largo

plazo

Comparar tal capacidad con la de los sistemas precapitalistas carece de sentido, pues stos no disponan de las mis mas tcnicas. Pero constatar que una acumulacin constante de capital, aplicada continuamente a nuevas tcnicas, ha cam biado la faz del mundo, es dar fe de una evidencia. Ya en 1848 el Manifiesto comunista, de forma ms brillante que cualquier otro texto, haba designado a la burguesa, clase dirigente del modo de produccin capitalista, como el grupo social responsable del progreso: En su dominacin de clase apenas secular, la burguesa ha creado fuerzas productivas ms masivas y colosales que todas las generaciones pasadas juntas. El sojuzgamiento de las fuerzas de la naturaleza, la maquinaria, la aplicacin de la qumica a la industria y a la agricultura, la navegacin de vapor, los ferrocarriles, los telgrafos elctricos, la urba nizacin de continentes enteros, la navegabilizacin de los ros, poblaciones ntegras como surgidas de la tierra, qu siglo anterior sospechaba que dormitasen semejantes fuer zas productivas en el seno del trabajo social? Qu diramos hoy, cuando habra que aadir a estas conquistas ya viejas las dos revoluciones energticas petr leo y tomo , y las de los transportes y comunicaciones a

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largas distancias, del automvil y del avin, de la televisin y de los satlites? Y estas innovaciones tcnicas, pictricas en transform ciones sociales, estaban tambin previstas en el Manifiesto. La burguesa, dice, ha desempeado en la historia un papel eminentemente revolucionario; y aade: la burguesa no puede existir sin revolucionar permanente mente los instrumentos de produccin, vale decir las rela ciones de produccin y, por ende, todas las relaciones so ciales. En cambio, la conservacin inalterada del antiguo modo de produccin era la condicin primordial de la exis tencia de todas las clases industriales anteriores. El continuo trastocamiento de la produccin, la conmocin ininterrum pida de todas las situaciones sociales, la eterna inseguridad y movilidad distingue la poca burguesa de todas las dems. Es el temor instintivo a esta inestabilidad? Hasta los ltimos grandes booms de la segunda mitad del siglo xx, la reflexin de la burguesa sobre s misma ser mucho menos optimista, mucho menos proftica sobre sus capacidades de lo que haban sido Marx y Engels. La teora econmica in sistir en el equilibrio y no en el movimiento; justificar tmidamente, el inters del capital (Bohm-Bawerk), pero pon dr en duda la posibilidad de un beneficio global; buscar en la utilidad, manifestada por la formacin de los precios, el motor de la mquina econmica, y condenar como una hereja, a pesar de sus orgenes clsicos, la idea de valortrabajo, es decir, la primaca de la productividad; en una palabra, se negar a buscar en el proceso productivo el origen de la acumulacin. Con el problema de los precios enfocado desde un punto de vista momentneo y no a largo plazo, poco tentado, hasta despus de transcurrida la guerra de 1914, por los misterios monetarios, atrado peridicamente por los de los ciclos y las crisis (e incluso, despus de 1929, por

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una teora del estancamiento), el pensamiento econmico ofi cial, incluso el disidente, no recuperar hasta despus de 1930, y sobre todo despus de 1950, mbitos ms fecundos: la moneda como masa de maniobra del capitalismo, con Key nes, la productividad del trabajo, con Colin Clark, el pro ducto nacional y sus componentes con Kuznets, y, finalmente, el largo plazo, descuidado de forma inexplicable durante ms de un siglo, cuando es con toda evidencia la categora de tiempo en que se inscriben las victorias de la burguesa. Es cierto que desde 1950, gracias a la pluma de divulga dores aplaudidos oficialmente, el optimismo del largo plazo se ha convertido de la noche a la maana en la forma prefe rida del conformismo fcil; dado que el obrero actual disfru ta de una comodidad con la que Luis X IV no hubiera ni soado, de qu bamos a preocuparnos y de qu iba a que jarse? Tal es el eje del pensamiento (cuando no todo el conte nido) de la obra de Jean Fourasti, desde Le grand espoir du XX sicle hasta las columnas de la prensa cotidiana. Claro est que la frmula, bajo esa forma caricaturizada, no es nueva. Ya en 1880 Segismundo Moret, poltico liberal es paol, haba dicho que, dado que todas las mujeres llevaban medias y que todas las ventanas tenan cristales, la cuestin social estaba resuelta. Pero el estudio de los precios a largo plazo, preconizado e iniciado por Fourasti, da resultados ms interesantes que la ingenua expresin de su optimismo. El anlisis de las lar gas series de precios, si va ms all de las expresiones mone tarias, muestra que los objetos producidos masivamente por la industria, y tanto ms cuanto ms mecanizadas estn las industrias, tienen un equivalente en disminucin constante frente a los productos menos afectados por las nuevas tc nicas y, sobre todo, frente a los servicios no productivos que exigen siempre el mismo tiempo de trabajo. Desde luego estos descensos tecnolgicos de los precios

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ya se conocan. Pero es que ahora constituyen el hecho posi tivo por excelencia de nuestro tiempo. Y verifican que el va lor de los objetos (y no su precio fluctuante) tiende ver daderamente, segn la visin clsica, a equipararse con el tiempo de trabajo exigido por su produccin. Y como sin gular venganza de una verdad denigrada tanto tiempo, llega la proliferacin tarda, pero pletrica, de las conferencias sobre la productividad, las comisiones para la productivi dad, de confrontaciones estadsticas entre productividades, de argumentos sacados de esas estadsticas! Es verdad que tal literatura sugiere (o da por sobreenten dido) que las ganancias de productividad repercuten inmedia tamente en el consumidor y, por tanto, en el trabajador, con lo que resulta que ste se ve invitado a aceptar, a favorecer con su actitud la innovacin tcnica, la racionalizacin del trabajo, la intensidad, la eficacia de ste, en el marco de una economa y de una sociedad evidentemente creadoras, Y sera absurdo negar la parte de verdad (digamos, de evi dencia) que encierra este reconocimiento del fenmeno pro greso, cuyo carcter tardo hemos subrayado ya, y que ya parece estar replantendose de nuevo. En efecto: debido a las crisis recientes (embrollos monetarios, recesiones de los aos 70), entre algunos profetas capitalistas se ha puesto de moda el crecimiento cero y una extrema izquierda anarqui zante grita abajo el productivismo!. En resumen, la preo cupacin se basa en que el capitalismo haya orientado lo esencial de la actividad humana hacia la obtencin de una produccin cuantitativamente maximalizada, conseguida a par tir de un esfuerzo decreciente quiz por unidad de producto, pero igual como mnimo y quiz mayor para el conjunto de los trabajadores, a cambio de un aumento de satisfacciones cualitativamente discutibles. Estas cuestiones, estos replanteamientos, sealan una nue va crisis del progreso, que recuerda la de 1936 analizada

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por Georges Friedmann, El fenmeno se reproduce cada vez que el capitalismo reduce su impulso. No obstante, si se pi diera al europeo medio que prescindiera de la televisin o que renunciara a la esperanza de comprarse un coche, se sen tira probablemente frustrado y limitado. Los vicios de la so ciedad de consumo no residen en el consumo mismo. Hay mucho que decir sobre las orientaciones que se le imprimen artificialmente. Pero de ah a proponer como modelos de vida a Digenes o a Francisco de Ass, media toda la distancia que separa un posible ideal individual de la evidente nece sidad social de la produccin. Una vez dicho esto no estar de ms, frente al fenmeno crecimiento y productividad creciente del trabajo, so meter a un examen crtico las legtimas satisfacciones, pre guntndose: 1 ) cmo se obtienen los progresos de la pro ductividad del trabajo y cmo se reparten los resultados?; 2 ) el largo plazo es el tiempo adecuado para medir las satis facciones individuales y colectivas (a largo plazo todos esta remos muertos, deca Keynes)?; 3) no es cierto que las impresionantes conquistas (tecnolgicas, econmicas) de los ltimos cien aos han acentuado, en lugar de atenuar, las desigualdades de desarrollo en el mundo? Acaso el capi talismo avanzado no polariza las riquezas que produce, en lugar de generalizarlas y extenderlas?; 4) finalmente, desde hace sesenta aos, se ha propuesto para el funcionamiento de la economa modelos distintos al del capitalismo, que ha cen imposible seguir limitando las comparaciones a los ni cos trminos precapitalismo-capitalismo; en una palabra, los resultados econmicos del socialismo, en los primeros dece nios de su existencia, pueden excluirse de esas confronta ciones?

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Los aumentos de productividad: capitalismo y progreso tcnico Cmo pueden los mecanismos capitalistas desencadenar el dinamismo perpetuo que prevea, en 1848, el Manifiesto comunista^ Salta rpidamente a la vista que, si el precio de una mer canca depende, en ltima instancia, del tiempo de trabajo social medio exigido por su produccin, todo industrial que obtenga esa mercanca en un tiempo inferior conseguir una ganancia. El modelo, por supuesto, es ms complejo. Si el ahorro de tiempo se debe exclusivamente a la organizacin del tra bajo o a una mejor gestin, los mrgenes sern modestos. Si se trata de la introduccin de medios tcnicos masivos o nue vos, hay que amortizar el capital, remunerar los prstamos eventuales; por otra parte, los efectos de la inversin de penden en gran medida de las proporciones entre capital constante (equipamiento y stocks) y capital variable (masa de las remuneraciones de la mano de obra). Pero, precisa mente a causa de esta complejidad, slo se consiguen benefi cios muy grandes y durante el tiempo, limitado, que va de la innovacin individual a la implantacin generali zada del procedimiento innovador con el instrumental ms progresivo, ms avanzado. Es decir, que, en principio, y dando por supuesta una concurrencia si no perfecta cuando menos autntica, la bsqueda del mximo beneficio debera llevar al empresario a utilizar las tcnicas de vanguardia. El esquema resulta tericamente satisfactorio y se acerca bas tante a la realidad para caracterizar las relaciones entre capi talismo y progreso tcnico. En la prctica, no todos los empresarios son indus triales. No todos los clculos se basan en la productividad. Si bien es cierto que a nivel global la plusvala slo puede

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salir del proceso productivo, tambin lo es que el precio no es el valor, que el mercado no es perfecto, que puede haber individuos o grupos que busquen el beneficio en el interior del circuito comercial o a travs de combinaciones financieras. Schumpeter, cuando intenta definir la innova cin que encumbra temporalmente a un empresario a la cspide de la jerarqua de los beneficios, no limita su defi nicin a las innovaciones tcnicas. Estima que existen tam bin tcnicas comerciales y financieras, en las que puede afir marse el espritu innovador. En el contexto capitalista, la ampliacin de un mercado, la creacin de una necesidad, el ofrecimiento de facilidades bancarias, e incluso inversiones improductivas o actividades de lujo pueden ser consideradas como indirectamente tiles al movimiento de la economa, y como financieramente rentables. As, pues, la idea de que todas las iniciativas, espoleadas por el aliciente del mximo beneficio, se orientan hacia una produccin cuyos rendimien tos mejoran siempre, para mayor provecho del consumidor, es un espejismo. No es sino la indicacin del resultado final y, a largo plazo, del proceso. Por otra parte, la productividad misma es una nocin muy compleja. Segn Marx, depende de la habilidad media de los trabajadores, del desarrollo de la ciencia y de su grado de aplicacin tecnolgica, de las combinaciones sociales de la produccin, de la extensin y eficacia de los medios de pro duccin, y de condiciones puramente naturales. Cuando me nos tres de estos factores ^habilidad media de los trabaja dores, combinaciones sociales de la produccin, eficacia de los medios de produccin obligan a preguntarse si no se exige al trabajador (en instruccin, en desgaste nervioso, en disciplina, en intensidad de trabajo o de atencin) un equi valente excesivo de lo que se supone que recupera, como consumidor, por el descenso del valor de cambio de los pro ductos masivos.

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Nos encontramos aqu con un viejo problema, que ya formulban, a principios del siglo xix, los socialistas llama dos utpicos o primitivos. En 1835, despus de un ges to luddista de los obreros de Barcelona, que durante una algarada haban incendiado la fbrica de ms reciente meca nizacin, un peridico fourierista explicaba ese gesto de la forma siguiente: cuando, en un equilibrio econmico dado, se instala una fbrica mejor equipada o se introducen nuevas mquinas, disminuye con ello, en el valor del producto, la parte del trabajo a expensas del capital; y mucha gente se queda sin trabajo; el periodista no ignoraba (as lo precisa) los argumentos opuestos a este razonamiento elemental y a la reaccin pasional de los obreros: el aumento de actividad reabsorber el paro y, al final, el crecimiento obtenido en la productividad har bajar el precio de los objetos y subir el contenido de los salarios. Bonito argumento dice el ar tculo que recomienda al hombre hambriento que renuncie a su pan para garantizar la abundancia a las generaciones ve nideras!. Esta misma exclamacin la encontraremos de nuevo, esta vez en la prensa capitalista, refirindose a los sacrificios pedi dos a los trabajadores en la fase de construccin del socialis mo. Observemos, sin embargo, que no se pidieron bajo la for ma angustiosa del paro. Aunque el progreso tcnico inserte siempre en el producto cada vez ms capital y menos trabajo, merece la pena preguntarse a quin pertenece el capital. En una fbrica de ladrillos francesa, cuya contabilidad he podido seguir a lo largo de ms de cien aos, la produc tividad ha dado un salto prodigioso; al principio, algunos obreros producan algunas decenas de ladrillos; en 1920 se producen 24.000 toneladas en 375.000 horas de trabajo; en 1950, 131.000 toneladas en 140.000 horas. En esta fbrica, la productividad por obrero es alrededor de dos veces y me dia ms alta que en la media de la profesin. No cuesta ima-

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pnar los beneficios. Durante el perodo observado, el capital ha dado un salto comparable al de la productividad. Pero y los salarios? Han progresado honradamente; los obreros se consideran bien pagados, porque cobran 5,66 francos por hora, contra una media de 5,16 en la profesin. La relacin entre el salario horario y el valor producido (realizado en el mercado) es de 1 a 10 (contra 1 a 5 , de promedio, en su profe sin). A nadie sorprende que el reparto de los beneficios de la productividad se haga en favor del capital y pueda justi ficarse con una gestin notable y con unas inversiones inteli gentes. Pero cmo se explica entonces que la media de este sector industrial lleve un retraso tan grande respecto a dicha fbrica de punta y que las productividades estn tan dife renciadas? (la ms dbil es, aproximadamente, 1/6 de la ms fuerte). Cuntos empresarios se limitan al beneficio medio (y es cierto que, en este caso, Schumpeter les niega el derecho a usar ese ttulo)? A partir de qu umbral, en el retraso sobre la productividad media, desaparece una em presa? Se nos dir que se est hablando de Francia y de la industria de ladrillos, y que existen capitalismos ms dinmi cos. Pero qu rutinas no arrastra Inglaterra, pas del despe gue? No hay un rejuvenecimiento automtico del aparato de produccin a partir de los mecanismos del capital. La rela cin capitalismo-productividad anda coja.

Largo plazo y corto plazo, salario real y salario nominal, nivel de vida y necesidades Despus de lo objetivo, lo subjetivo. Gracias a la dismi nucin de valor de los objetos producidos en masa, a la larga el capitalismo debera ser considerado como algo efi caz y, por lo tanto, beneficioso. Ya hemos dicho que quiz lo sea en Estados Unidos, cuyo excepcional avance, coreado

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por los mass-media, induce a confundir las virtudes del Ame rican way of Ufe con las de la libre empresa y las del capi talismo en general. En los pases menos equipados, las seguridades no son tantas. Los trabajadores atribuyen a menudo el avance de los Estados Unidos a su monopolio imperialista, mientras se hace responsable de su retraso al capitalismo de los dems pases. Los avances sectoriales (como el del automvil) sirven ms para agudizar los deseos que para colmar satisfacciones. Los booms masivos, que exigen una prolongacin y una inten sificacin en los horarios y en los ritmos de trabajo, de sembocan a veces en explosiones de protesta contra la fatiga (como fue el caso, en Francia, en mayo de 1968). En tales condiciones, el europeo medio es poco sensible al argumento: la esperanza de vida de tu abuelo era slo, de 45 aos y no coma carne fresca ms que el domingo. Psicolgicamente, el largo plazo se aguanta mal. Los econo mistas, al estudiar el corto plazo, traducen la reaccin normal del hombre de accin o de negocios: los recuerdos, buenos o malos, las inquietudes y las esperanzas slo duran algunos aos. La co 5 mntura larga es un asunto de historiadores. El obrero, el empleado, el funcionario, el jubilado se dedican a la defensa y a la mejora de sus ingresos cotidianos. Dadas las locas variaciones monetarias del siglo xx, cmo iban a comparar su suerte con la de sus padres? La misma nocin de salario real se capta mal. Marx haba intentado explicarla a los obreros alemanes de Bruse las en 1849, y despus a los obreros ingleses en 1869. Pero Simiand ha demostrado que el salario nominal era todava, en pleno siglo xx, el signo ms claro, y quizs el nico, que los trabajadores observaban con inquietud o esperanza; otro economista sealaba que el mayor filsofo perda la sere nidad ante una disminucin del 5 % de su remuneracin no minal; y Sauvy piensa que la mitologa social hace psico

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lgicamente insensible todo progreso del poder adquisitivo obtenido mediante una baja de precios. Incluso a corto pla zo! Comparar el contenido-mercanca de un salario actual con el de un salario de 1850, 1820 o 1750 no es, pues, ms que una justificacin muy abstracta del capitalismo. Coste de la vida es, en realidad, una expresin rebelde al anlisis. Puesto que el precio, en los vaivenes del movi miento monetario, exige puntualizaciones difciles. Y el ni vel de vida no es lo nico que cambia. Tambin el modo de vida puede estar cambiando. El ndice de los precios, que al principio se calculaba sobre 9 artculos, se calcula hoy so bre 250. La cesta de la compra cambia tanto cualitativa como cuantitativamente. Inmovilizarla para efectuar una com paracin sena querer encerrar al asalariado-consumidor den tro de un marco ya superado. La necesidad se convierte en una variable esencial, lo que en modo alguno se contradice con la teora clsica del salario ajustado al mnimo vital. Por que ste no se ha concebido jams como un mnimo fisiol gico (existe alguno, por otra parte?). La produccin y re produccin de la fuerza de trabajo exige un mnimo cuyo contenido es psicolgico, y que se ha formado histricamente. Vara segn las pocas y segn los pases. Por eso el capita lismo actual, para una masa considerable de salarios bajos, ya no puede reclutar a ingleses, alemanes, suizos o france ses, sino slo a espaoles (provisionalmente), portugueses o africanos. Los mismos Estados Unidos, que no pueden prescindir de determinados trabajos, tienen este tipo de subproletariado. Y esto plantea otro problema: el capitalismo, que ha elevado el nivel de vida de masas considerables, no ha resuelto la cuestin social elemental de la miseria en el marco racial y en el marco mundial. Puede decirse que la miseria slo reina all donde no ha penetrado el capitalismo? El capitalismo ha penetrado en todas partes. Y, en contra de las previsiones optimistas (que el mismo Marx comparti al

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gn tiempo), la expansin econmico-poltica de los europeos dotados de tcnicas avanzadas no ha hecho que los restantes pases del mundo adoptaran los modos de vida ni las normas de produccin de los que pretendan civilizarlos.

Capitalismo y subdesarrollo Este tema ha suscitado una literatura tan abundante que no pretendemos sintetizarla aqu. Limitmonos a constatar, en cuanto a los efectos del ca pitalismo a largo plazo, que los xitos del modo de vida americano estn demasiado localizados para justificar las es peranzas, manifestadas por el liberalismo universalista, de que la libertad de comercio internacional deba bastar para obtener una divisin del trabajo entre las regiones del globo, calcada armoniosamente sobre sus vocaciones geogrficas. Aunque Marx, que haba analizado las contradicciones del capitalismo, dudaba de una armona de este tipo, s imagi naba, en cambio, en la medida en que se permita visiones de futuro, un capitalismo presente por doquier, capaz en todas partes de desarrollar sus capacidades econmicas y sus antagonismos de clase, y, por tanto, de trasponer la lucha entre proletariado y burguesa del marco nacional al plano mundial. Pero, a mediados del siglo xx, lo que al contrario llamaba la atencin era la incapacidad de la mayor parte de Asia, de frica, de Amrica latina e incluso de una fraccin de Etiropa para entrar lisa y llanamente en la era industrial y capita lista. Fenmeno que el vocabulario, pretencioso o condescen diente, de los publicistas occidentales calific de subdesarroilo, y al que se someti a un anlisis calcado del de los despegues europeos. Vino despus la reaccin de los intelectuales surgidos de

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los mismos pases subdesarroUados, apoyados por econo mistas independientes y por algunas corrientes marxistas: para ellos, el subdesarrollo no era un retraso en un pro ceso universal, un estancamiento en costumbres y actitu des tradicionales, sino al contrario una consecuencia de la expansin capitalista, un efecto de la dependencia de in mensas regiones respecto a un imperialismo cuya compleja naturaleza - a la vez tecnolgica, econmica, poltica, ideol gica se ajustaba bien al carcter coherente atribuido al mo do de produccin capitalista, y concebido a nivel mundial. Entre estos esfuerzos analticos recordemos los de A. Emmanuel sobre el intercambio desigual como fuente del desarrollo desigual; de A. Gunder Frank sobre el desa rrollo del subdesarrollo; de Samir Amin sobre la distincin entre una periferia y un centro en la economa del mun do contemporneo; de la escuela latinoamericana que ha es crito sobre la dependencia (Faletto, los Cardosos, Ferrer, Quijano, Dos Santos, Stavenhagen, Sunkel...); de Palloix, de Jale... Ninguna de estas aportaciones nos deja indiferentes. Todas son parcialmente discutibles. Unas lo son tericamente, como la nocin de salarios elevados de Emmanuel, que olvida que el obrero norteamericano, a pesar de su aparente nivel de vida, es el obrero ms explotado del mundo, si se compara su parte en el producto con la parte del capital. Otras son discutibles histricamente, como las tesis de Gun der Frank sobre el carcter capitalista de las colonizaciones ibricas, que por mucho que se encuentren en los orgenes del capital europeo, no dejaron de ser feudales y esclavistas. Tambin cabe inquietarse, en algunos temas inspirados por el tercer mundo, ante una posible explotacin, en el sen tido reaccionario, del complejo de los colonizados: ilusiones nostlgicas centradas en las realidades precapitalistas (comu nidades indgenas, civilizaciones campesinas, etc.), o despla zamiento de los antagonismos de clase hacia los antagonismos

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de grupo y de raza, desplazamiento favorable a las clases do minantes tanto en un tipo de sociedad como en otro. Qu debemos concluir de todas estas observaciones? Despus de doscientos aos de un enorme progreso material en una parte limitada del globo, el modo de produccin capi talista, en todos aquellos sitios en que ha intervenido y ha intervenido un poco en todas partes, hasta su eliminacin en algunos pases socialistas no ha desencadenado sino frena do sin duda, y quiz detenido, los posibles procesos de desa rrollo. Las clases trabajadoras de los pases dependientes han sido sobreexplotadas, puesto que han sido explotadas a la vez por sus antiguas clases dominantes y por los diversos re presentantes (comerciantes, financieros, empresarios, adminis tradores) del capital extranjero. La masa de los excedentes acumulados ha ido a parar a este capital extranjero. Y las oligarquas locales, aristocracias decadentes o burguesas na cientes, se han subordinado a l de forma ms o menos cons ciente, invirtiendo poco o mal su parte de beneficio, gastn dolo en un mimtico consumo de lujo. No han faltado los signos precursores de las revoluciones burguesas, de los nacionalismos redentores. Pocos son los que han llegado a la fase de eliminar a la vez los vestigios precapitalistas (tri bales, comunitarios, aristocrticos, feudales) y la penetracin capitalista extranjera. El resultado? Sin conceder un valor absoluto a las esti maciones de producto nacional por habitante que colocan a Arabia Saudita en cabeza de la clasificacin, y que se apar tan profundamente de la jerarqua de las fuerzas productivas, es lcito pensar que el abanico declarado, que va de 74 dla res per capita a 7.000 para los Estados Unidos y 8.500 para Escandinavia y Suiza, describe un mundo de la desigualdad y del desequilibrio. El mundo de la historia (desde 6000 a. de C. hasta 1700-1750) haba sido, incluso en los siglos de oro de las grandes civilizaciones (China, Egipto, Roma,

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Espaa de Felipe II, Francia de Luis XIV ), un mundo po bre, sm sobreabundancia de objetos, y en el que los bienes alimenticios estaban sometidos a variaciones anuales catastr ficas. Era tambin un mundo de la desigualdad, de la escla vitud, de la servidumbre, de la carga, del tributo, de la choza aplastada por el palacio. Pero entre dos civilizaciones rurales, aunque diferan las formas, las cantidades disponibles de bienes eran comparables. La calidad de los objetos artesana les, las ventajas comunitarias, los bienes culturales colectivos, compensaban en parte las carencias cuantitativas individuales. Ahora bien, actualmente, en los pases asiticos, africanos y americanos, tocados pero no transformados por el capitalis mo, ste ha destruido lo que Marx denominaba (no sin iroma por otra parte) las condiciones idicas compensadoras de la miseria, pero no ha asegurado ni el salto cuantitativo ni la regularidad en la produccin de los bienes necesarios. Cuan do lo ha hecho para algunos objetos, el resultado puede pa recer amargo. El pastor del Sahel muere de hambre al lado de su transistor; y la desnudez descarnada de los nios afri canos o amaznicos se esconde tras los rascacielos de Abidjan o de Sao Paulo. Y todava una ltima contradiccin: en el te rreno relativamente autnomo de la demografa, la interven cin de la ciencia ha limitado la mortalidad antes que la nata lidad, sobrepoblando un mundo que poda ser alimentado por las otras conquistas cientficas, si los progresos de la produc tividad y el mecanismo de intercambios asegurados por el capitalismo tuvieran una eficacia general. Pero, ni en los sec tores pobres, mediocremente poblados y polticamente frag mentados, como frica, ni en los estados gigantes y sobrepoblados que han permanecido fieles al capitalismo, como la India de Indira Gandhi, la mayor democracia del mundo, no parecen haberse resuelto ni el problema de la alimenta cin, ni el del desarrollo industrial, ni, finalmente, el de la misma democracia.

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Capitalismo y socialismo frente al crecimiento Cmo no introducir aqu, de forma sumaria, otra con frontacin? Si, entre 1760 y 1917, todos los avances econ micos del mundo pueden inscribirse en la cuenta del capita lismo, ello es debido a que, aunque no sea el nico modo de produccin en vigor entre estas dos fechas (excepto en el caso de los Estados Unidos, los viejos modos de produccin han ofrecido en todas partes alguna resistencia), ha sido cuando menos el nuevo responsable de una inmensa mutacin. En cambio, a partir del momento en que otro sistema de socie dad ha pretendido de forma consciente y orguUosa alcanzar y superar a los pases ms avanzados del capitalismo, cabe preguntarse si, sesenta aos despus, ha ganado la apuesta. Ya podemos imaginarnos que un problema as, planteado con todas sus letras, en trminos de competicin, no se ha tratado framente. Progreso sin precedentes y debido, sin duda, al abandono de la propiedad privada de los medios de produccin, dice Vinogradov refirindose al crecimiento in dustrial de la URSS. Modelo que el hombre intenta com prender para dirigir mejor el crecimiento econmico en el futuro, dice Sh. C. Clough de la historia econmica de los Estados Unidos. En tales condiciones es curioso observar la forma en que los especialistas americanos han interpretado y presentado los datos de crecimiento en los pases socialistas: desprecio primero, subestimacin despus, pnico tras el episodio del sputnik confesado y descrito por Rostow en Las etapas del crecimiento . Por un lado, los sistemas seran distintos; sin embargo, el crecimiento de la URSS se inscri bira en la exacta prolongacin del de la Rusia zarista, resul tando incluso paralelo al de los Estados Unidos, con un desfase de tres a cinco decenios; aunque todo crecimiento acaba llegando a un techo, el desfase tendera a crecer (War-

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ren Nutter). Hoy en da, estos razonamientos embrollados son desplazados por criticas sectoriales (agricultura), sociales (distribucin) y polticas (totalitarismo); se olvida el produc to industrial y global que sigue creciendo; cuando lo impor tante en esta comparacin es: 1 ) Que los fenmenos de ahorro global, de formacin de capital, de inversiones productivas, de utilizacin eficaz de un aparato industrial masivo, no se presentan ya como he chos especficos del capitalismo; podemos llegar a la conclu sin de que en ambos sistemas se parecen, y hasta puede re prochrselo al socialismo; pero durante mucho tiempo el ca pitalismo proclam que era el nico capaz de desencadenar ese despegue material; y es esta exclusiva la que ha quedado desmentida. 2 ) Y es precisamente en los pases retrasados, mal libe rados de las lentitudes precapitalistas, y en los que la inter vencin de los capitales extranjeros frenaba, ms que esti mulaba, cualquier tipo de modernizacin, all donde las revoluciones socialistas han obtenido las mutaciones ms evi dentes. La Europa balcnica y oriental se estanca entre las dos guerras; a partir de 1945, la capacidad de produccin de Hungra, Rumania y Bulgaria da un salto. Gerschenkron, en un estudio sobre Bulgaria entre 1920 y 1940, llega a la con clusin de que este pas presentaba en aquel momento, para iniciar un despegue capitalista, todas las causas y ninguno de los efectos. Ahora bien, la Bulgaria socialista pas, entre 1950 y 1974, de una produccin de electricidad de 0,8 miles de millones de kWh a 29,5 miles de millones. En el terreno de la alimentacin, India se enfrenta con impotencias que China parece haber superado: autosuficiencia cada vez mayor, seguridad en las importaciones. Rostow se preguntaba, en 1960, si en el porvenir el criterio para juzgar el xito del capitalismo occidental no sera su eficacia en la ayuda apor tada al despegue de las economas subdesarrolladas. Pues

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bien, los pases que han conseguido mayores xitos en este despegue son los pases socialistas, que lo han hecho, bsica mente, a partir de sus propias fuerzas. Es una leccin? 3) Las comparaciones detalladas entre los dos sistema econmicos nos brindan otra: uno de los handicaps de las economas socialistas contina siendo el no haber superado, tcnicamente, la vieja desigualdad de las cosechas de su agricultura. Pero uno de los rasgos caractersticos del capita lismo lo constituye una irregularidad de naturaleza distinta, pero de parecido alcance, en las producciones de la industria. Al comparar las producciones de acero bruto en Estados Uni dos y en la URSS, Warren Nutter calcula los aos de retra so de la segunda sobre la primera, sealando, por ejemplo, que la produccin de 1937 en la URSS (17,7 millones de toneladas) haba sido alcanzada por los Estados Unidos en 1905. Pero en realidad con esto se est comparando una pro duccin efectiva con una capacidad de produccin conseguida, es verdad, en 1905, pero utilizada desigualmente a continua cin; porque, en 1908, por ejemplo, la produccin americana haba vuelto a bajar a 14,2. Y los otros bajones del siglo xx son ms brutales: 1921/1920 (20,1 Mt / 42,8), 1932/1929 (13,9 / 57,3), 1938/1937 (29,8 / 51,3), 1958/1955 (77,3 / 106,1). La utilizacin de la capacidad de produccin del apa rato industrial es discontinua: tal es el principal vicio de fun cionamiento de la economa capitalista. 4) Pero, en esta irregularidad de funcionamiento, se debe todo a los mecanismos internos? As resume Rostow, para el largo perodo 1860-1950, su comparacin entre Rusia y Estados Unidos: Despus del despegue, ambas sociedades pasaron por graves vicisitudes: los Estados Unidos, la guerra civil y la larga crisis econmica que se inici en 1929; Rusia, las dos guerras mundiales que le ocasionaron unas devastaciones

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que los Estados Unidos se ahorraron. Pero si se miden en trminos de produccin, los progresos de la industria des pus del depegue fueron notablemente paralelos en ambos casos. Extrao paralelismo, que ve saltar hacia delante la produccin americana gracias a las dos guerras que hunden la produccin rusa, y que ve hundirse a la produccin ameri cana en una crisis que la URSS se ahorra! El corto plazo, en el que intervienen acontecimientos y fluctuaciones, escla rece, tanto como el largo plazo, los rasgos de los modos de produccin en la evolucin histrica.

C a p ita lism o y c re c im ie n to :

c)

p l a z o s c o r t o y m e d io

Desde que surgi el capitalismo, el ciclo de los nego cios, las crisis de sobreproduccin y las fluctuaciones co yunturales han inspirado tantos estudios como para borrar la menor duda sobre su importancia. Un ciclo de negocios pudo existir en la poca de un capitalismo puramente comercial. Y la produccin precapi talista no ha ignorado las crisis peridicas. Pero durante largo tiempo las crisis comerciales slo afectaron a una pequea parcela de la sociedad y las crisis, a menudo terribles, que caan sobre la masa de la poblacin eran crisis alimenticias; su periodicidad aparente se deba al movimiento imprimido a los precios por el agrupamiento estocstico de las cosechas malas o insuficientes. Su mxima incidencia sobre las capas pobres de la sociedad se sita en los confines de los modos de produccin feudal y capitalista, cuando el comercio de los granos puede actuar libremente sobre los stocks pero no est todava lo suficientemente generalizado como para garantizar la fluidez del mercado. Es lo que sucede en Francia en 1775,

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en 1789, e incluso en 1846-1847. Es lo que sucede, todava hoy, en el tercer mundo. En Europa y en Amrica del norte, la instalacin del modo de produccin capitalista se realiza cuando la crisis pe ridica, en -lugar de manifestarse mediante un alza brusca de los precios del grano, se anuncia con una baja sbita de los precios del hierro entendiendo grano y hierro como materias simblicas, una de la produccin agrcola y del con sumo de masas, la otra de la actividad industrial y de los bienes de produccin . Con el triunfo del modo de produc cin capitalista clsico, competitivo e industrial, se pasa de la escasez absoluta de los productos al exceso relativo de las mercancas (Jaime Vera) que se manifiesta de forma pe ridica. El esquema (simplificado) del ciclo se entiende fcil mente: en un momento de aumento de la demanda, de subida de precios, de mano de obra abundante y, por tanto, de bene ficios elevados, la empresa es estimulada; la que ya existe reinvierte, aumenta o mejora su utillaje; y el empresario que tiene ms ambicin que capital encuentra crdito; los bancos se activan; el estmulo pasa del sector de los bienes de con sumo al de los bienes de produccin; aumenta la oferta de equipamiento. Puede tal situacin durar indefinidamente? La mano de obra, al hacerse ms rara, se hace ms exigente, y el dinero resulta ms caro; la tasa de beneficio acaba redu cindose. A partir de este instante, la inversin vacila. Basta con una quiebra, con un pnico en la bolsa, con que un banco imprudente se vea obligado a cerrar sus ventanillas, y el mo vimiento de alza, que se propagaba de abajo arriba, se trans forma, de arriba abajo, en una epidemia de baja. En la base, la amenaza de eliminacin se cierne sobre las ms rutinarias de las viejas empresas y sobre las ms imprudentes de las nue vas. Todas tienden a reducir su actividad, su personal. Es el paro. El paro no sirve para facilitar el relanzamiento del

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mercado. Pero fuerza a aceptar salarios ms bajos, y puede ser el origen de una recuperacin (o de una esperanza de re cuperacin) del beneficio. La seleccin operada en las em presas permite tambin abrigar esta esperanza a partir de precios ms bajos. Si el consumo responde a esta incitacin, pronto remontarn. Y se producir la recuperacin. Este movimiento espontneo del plazo corto capitalista ha dado lugar naturalmente a dos tipos de interpretaciones, incluso de vocabularios. Por un lado los optimistas, que sin llegar a hacer la apologa de la crisis (por lo que seran mal recibidos), la justifican: insistirn sobre el ciclo y no so bre la crisis-, mostrarn cmo el mpet (el boom) crea, multiplica las empresas, cmo el crac financiero sanea la bolsa, cmo la recesin subsiguiente selecciona las re sistencias y las iniciativas que merecen la pena. Al final del circuito, la libertad ha sido rentable. Nos encontraremos de nuevo ante el optimismo del plazo largo. En el terreno opuesto, es posible sealar en la crisis el lugar que ocupan las irracionalidades, las contradiccio' nes, la anarqua del capitalismo. Porque aunque el resul tado final pueda llegar a defenderse, el precio para conseguir lo son miserias sociales, humanas, temporales pero repetidas: empresarios desgraciados arrojados al proletariado, obreros y empleados reducidos al paro. No es irritante, en cualquier caso, or hablar de sobre produccin en un sistema cuya justificacin suprema es la produccin? De hecho, el estado permanente es el subcon sumo, absoluto cuando hay subempieo, relativo siempre, porque las necesidades son extensibles (como se ve a largo plazo). Con ello, las crisis ponen de relieve que la adaptacin de la oferta a la demanda, del aparato productivo al poder adqui sitivo se efecta mediante unos tanteos que cobran sus vcti mas. Los tiempos del capitalismo ingenuo, agresivo, para los

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que el proletario no es ms que un imprevisor y el arruinado un fracasado, han pasado un poco a la historia. Se protegen las empresas marginales, se paga a los parados. Pero qu queda entonces de la imagen darwiniana del capitalismo se lectivo? Por otra parte, la misma seleccin, con sus corolarios de eliminacin por una parte, y de concentracin por otra, ha ido en contra del esquema original de la concurrencia. As lo han demostrado las grandes crisis norteamericanas. Y los enormes aparatos productivos formados en los tiempos de sobreinversin pueden quedar inutilizados durante meses y aos (ya hemos citado cifras para el caso de Estados Unidos). Otros movimientos, aparte del ciclo intradecenal del que acabamos de hablar, y que sigue siendo el ms destacado y el ms clsico, son tambin el resultado de la lgica de fun cionamiento del capitalismo libre, y de su misma libertad. Los economistas dirigistas suean con utilizar, controlar o su primir todos estos movimientos. Un coyunturalista como Ernst Wagemann no ha disimulado nunca que el objetivo de sus investigaciones era una economa konjunkturlos. Pero mientras el dirigismo o la planificacin son indicativos, y no autoritarios, la sucesin de los impulsos y de las rece siones se perpeta, aunque se consiga atenuarla. Los espe cialistas de la tcnica de previsiones sealan ciclos de menos de dos aos, por debajo del clsico ciclo de los negocios. Y, por encima de ste, un economista como Kondratieff y un socilogo-historiador como Simiand han descrito alter* nativas de veinticinco aos (ms o menos) de facilidades en los negocios no digamos de prosperidad para todos y de veinticinco aos (ms o menos) de dificultades, de trabas no digamos de miseria, puesto que el consumidor puede beneficiarse de la baja de los preciosEstos ciclos de Kondratieff han cubierto los siglos xix

c a p it a l is m o

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Simiand descubre en ellos, como en el caso del ciclo corto, una complementariedad entre una fase favorable a la proliferacin de las empresas y una fase que efecta la se leccin. Todo ello favorece el crecimiento. Pero las causas de este ritmo son menos claras que las del ciclo corto. Simiand se inclina por una explicacin monetaria-. descubrimiento de las minas de oro en el siglo xix, inflacin del siglo X X , seguidas de enrarecimientos relativos del dinero y del crdito. Kondratieff ha pensado ms bien en el papel propulsor de las grandes innovaciones tecnolgicas (el ferro carril, por ejemplo), seguido de perodos ms tranquilos de digestin del progreso por parte de la economa. Se ha insinuado tambin que las guerras podran no ser extraas a esta sucesin de impulsos y retrocesos relativos: acaso no son, por lo dems, creadoras tanto de inflaciones monetarias como de mltiples inventos tcnicos? Queda el enigma de la periodicidad, que se resuelve mal con una ex plicacin factual. Y sobre todo, si las guerras entran en Juego, de dnde salen? Diremos, como Jaurs, que el ca pitalismo engendra la guerra como la nube engendra la tor menta? De todas maneras, este rasgo no sera especfico. Pero es cierto que en el capitalismo, ms que nunca, existen vnculos estrechos entre las economas de los grupos organi zados y sus rivalidades poltico-militares. En el siglo xx se ha podido observar que las crisis eco nmicas ms duras (1929 y quiz los aos 70) se producen cuando coinciden una crisis cclica clsica y un giro (hacia la baja) del movimiento Kondratieff, con acentuacin, en el curso de la crisis, de las contradicciones de todo tipo, que llevan finalmente al conflicto. Sin que ello fuera un despro psito, se pudo creer, en los aos 30, en una crisis gene ral en la que podra naufragar el capitalismo. La crisis eco nmica tena efectivamente vnculos evidentes con las crisis sociales (Espaa, Austria, Junio de 1936 en Francia), polticas
y XX.

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(frentes populares contra la ascensin de los fascismos), internacionales (exigencias explosivas de espacio vital). Pero la guerra, aunque ha eliminado a los fascismos agre sivos, no slo no ha desplazado al capitalismo sino que le ha dado, bajo la direccin aplastante de los Estados Unidos, una vitalidad sorprendente, una enorme capacidad de creacin tecnolgica y econmica, entre 1945-1950 y 1970-1975. Pero en el reverso de la medalla, habiendo resistido a la guerra fra, los socialismos sovitico y europeo, la revolucin china, la descolonizacin generalizada, los desafos cubano y vietna mita, limitan singularmente las certidumbres del capitalismo. Las crisis del siglo xx han desembocado en el mundo en un estrechamiento de las zonas de dominio directo por parte de las viejas potencias, pero tambin en una concentracin de los poderes del capital. En relacin con este centro que domina desde lejos a una periferia de docilidad desigual, cabe preguntarse: 1 ) sigue l mismo amenazado por sus con tradicciones sociales?, y 2 ) se parece todava a la imagen que tena de su futuro el capitalismo de los siglos pasados?

O b se r v a c io n e s Y LAS

so br e

la

coyuntura

lu c h a s de

CLASE

El excepcional empuje de las economas capitalistas en tre 1950 y 1970 (Estados Unidos, Escandinavia, Alemania, Francia, Japn e incluso Europa mediterrnea) ha llevado a algunos analistas (Lvy-Leboyer, Perkins, New economic his tory norteamericana) a la conviccin de encontrarse frente a un xito decisivo, ante una economa self-sustained, konjunkturlos, con tendencia a trasladar esta calificacin al pasa do. Segn ellos, la importancia dada a las crisis peridicas y a las luchas de clases sera nicamente el reflejo de un pre juicio ideolgico. Incluso fuera del muy largo plazo, se po

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dra demostrar que, en el perodo medio, los salarios reales slo han bajado excepcionalmente. Algunos estudios sociales, con su puntillismo factual (A. Kriegel), han tendido igualmente a subestimar las tensio nes coyunturales, mientras otros sobreestimaban los aspectos psicolgicos, incluso psicoanalticos, de las explosiones del descontento obrero (huelgas del siglo xix, junio de 1936 o mayo de 1968 en Francia). De hecho, los bruscos sobresaltos de los precios (en 1920 llegan en Francia al 9 % mensual), los efectos sectoriales de las deflaciones aparentemente favorables al contenido de los salarios (1934), la necesidad de aumentar las horas de tra bajo en perodo de desarrollo (aos 1960) demuestran que el propio siglo xx no ha superado las sacudidas del tiempo corto. La patronal lo sabe (se ve por las encuestas de co5 ointura), y sigue obsesionada por el temor a las crisis; a la menor amenaza, deja de invertir. Y el obrero, por su parte, ms avezado al sentido rea tivo de las remuneraciones nominales, tiene los ojos puestos en el movimiento de los precios (y de los beneficios!). En los perodos de horas extraordinarias multiplicadas no abriga ilusiones sobre la proporcionalidad entre el incremento de su esfuerzo y el incremento de su salario. Y ello sucede ante el espectculo cotidiano (que el capitalismo Victoriano hubie ra, sin duda, desaprobado) de empleos improductivos, de gastos ostentosos, de despilfarros masivos, que desmienten el mito oficial de una formacin de capital invertida por com pleto. Al revs, en caso de recesin, si los precios bajan cun tos asalariados podrn mirar la situacin a partir de salarios mantenidos? Todos se sentirn solidarios de las amputacio nes de la masa salarial a travs del paro. Y quin se consi derara satisfecho por la baja de precios? Esta satisfaccin sera aprovechada en contra de los salarios! Hoy, en los

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aos 70, a pesar de la recesin, los precios suben: es la stagflation'. * Cmo aceptar un tope salarial? Es cierto que la agitacin social, en los pases muy desa rrollados, ya no tiene la virulencia de antes. Las ltimas alzas del poder adquisitivo han sido demasiado rpidas para ha berlas olvidado. Todava se puede creer en promesas. La po ltica contractual, la poltica de rentas, el cebo de las promociones sociales, el hecho de hacer recaer la condicin proletaria pura en la mano de obra inmigrada, permiten en marcar la lucha de clases dentro de una negociacin entre potentes sindicatos, obreros y patronales, los cuales presio nan sobre el estado pero ya no se atreven a proclamar que quisieran utilizarlo dictatorialmente. Sucede acaso que un cierto equilibrio poltico-social ha sustituido al sueo del equilibrio por la economa, llevndose al mismo tiempo el sueo revolucionario? Algunos lo creen, lo desean (o lo fin gen). Pero unas condiciones de este tipo, que hacen que Es tados Unidos se inclinen hacia un capitalismo ms social, los pases escandinavos hacia un socialismo de simple control y Espaa hacia la democracia, presagian para el futuro un au tntico compromiso? Ni las estructuras del neocapitalismo ni la limitacin espacial de los pases avanzados, frente a las enormes masas de los pases socialistas y del tercer mundo, permiten creer en un mundo sin conflicto. El modo de produccin socialista, en la actual fase de experiencias, obtiene, como suceda en los inicios del capitalismo, unos xitos ms econmicos que polticos, ms cuantitativos que cualitativos. Pero ello puede ser tentador para un tercer m*undo miserable. Y el modo de produccin capitalista, que, a su vez, pe netra en este tercer mundo con todas sus fuerzas econmicas,
* Combinacin de estancamiento {stagnation) e inflacin {inflation), caracterstica de la crisis econmica actual. [N. de la t.)

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tras haber renunciado a un control poltico demasiado apa rente, se parece a lo que era cuando daba sus primeros pa sos, a lo que prometa ser? Se ha hecho poderoso, un tanto monstruoso. Es esto su florecimiento pleno? O la premo nicin de su final? No es intil situar este presente con referencia a las eta pas, en realidad muy variadas, que ha recorrido.

U n a OJEADA A ALGUNAS ETAPAS DE LA ESTRUCTURA

1. La acumulacin primitiva del capital. Marx pasa con razn por ser el mejor analista de la acumulacin primi tiva. Y, sin embargo, abord el tema con irona. Segn la ancdota sacada de Goethe: D e dnde ha tomado tu pa dre su fortuna? Del abuelo. Y el abuelo? Del bisabuelo. Y el bisabuelo? La cogi. Al principio, se coge. La con quista de los nuevos mundos (nuevos para los conquis tadores) crea el mercado mundial, unlversaliza los intercam bios, extiende el oro y la plata, hace subir los precios. Ahora bien: de dnde vienen el oro y la plata? Al principio, se cogen. Despus se hace trabajar al indio con la m ita, al negro con la esclavitud. Como pedestal a la esclavitud disi mulada de los obreros europeos, era necesaria la esclavitud sin tapujos del Nuevo Mundo (Marx). El excedente se for ma en las Indias. Adquiere valor en Europa, en cuyo mercado se disputan los metales preciosos, los productos exticos. Son los tiempos felices del capital mercantil y financiero. Por su parte, las Indias reclaman el objeto manufacturado. Se esti mula la industria europea (poco masivamente todava). El imperialismo espaol no difunde en modo alguno el capi talismo en las Indias. Crea feudos, limita el mercado de la plata, ahoga a los artesanos. La consigna instintiva (el futuro pacto colonial) es: hacer producir todo lo que sea precio-

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SO O extico, reservar el mercado para los objetos importados. En apariencia, divisin del trabajo. De hecho, intercambio desigual. De ello se aprovecha Europa (ms an que Espaa, la cual se hunde en la inflacin). Mercader-manufacturero, campesino-mercader, notario usurero, arrendatario de dere chos feudales y diezmos, todos acumulan dinero que hay que hacer fructificar porque se devala. Las clases feudales no pro ductivas se ven amenazadas con la ruina material. Preservan su poder social, su jerarqua de valores. Durante mucho tiempo, la burguesa no existe sino en germen. Y, sin embargo, ya desempea un papel,

Capital financiero, mercantilismo, estado moderno. Capital usurero, capital financiero y capital mercantil esbo zan, de hecho, una situacin que a veces prefigura curiosa mente nuestra poca. Potencias bancarias, sociedades comer ciales, lugares de intercambio, sistemas de crdito, rganos de compensacin internacional, e incluso pirmides moneta rias escriturarias, inflacin y deflacin dirigidas (mal, pero acaso lo hacemos mejor nosotros?), endeudamiento del estado respecto de los bancos, y colocacin por parte de los bancos de los valores del estado: la Europa del siglo xvi y xvii tie ne mucho que envidiar al capitalismo actual, que se cree muy nuevo? Seamos prudentes; no justifiquemos a los historiado res que, para picar la curiosidad, hablan de trusts y de multinacionales en el siglo xvi. Pero fijmonos en que un gran empresario de hoy se parece ms a un financiero de la edad moderna en el meollo de sus compaas, que al empre sario -tipo del siglo pasado, al frente de su unidad de pro duccin, de su fbrica. La estrategia del capital financiero representa un retorno a las fuentes. La palabra empresa tiene muchos sentidos. Las finanzas internacionales (Gnova, Amsterdam) in quietaron a menudo a los que inspiraron otra forma de pre

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paracin del capitalismo: las primeras intervenciones del es tado en la economa. Administradores, juristas, telogos, re presentantes de las ciudades en las asambleas, procedentes muchas veces de ambientes mercantiles o artesanales, conci bieron la comunidad poltica, encarnada en el Prncipe, como responsable de un patrimonio que defender y, en la medida de lo posible, que aumentar. Para ello haba una regla: ven der ms que comprar, lo cual implica producir menos caro. Producir-, este concepto, que algunos creen ajeno al na ciente pensamiento econmico, domina, entre 1600 y 1620, la obra de hombres como Serra, Moneada, SuUy, Laffemas, Montchrestien, los cuales definen la agricultura y la industria, y destacan las masas pobres desocupadas (se las hace trabajar, pero sin instrumentos masivos). Ganar dinero se convierte en el objetivo de todos. El espritu burgus penetra en el estado. Marx ve ah la primera forma, bruta, de la exigencia capitalista. Keynes ha esbozado tambin su rehabilitacin de los mercantilistas. Era necesario? Todos nuestros estadistas hablan como ellos: producir a bajo precio, exportar, nica salvacin nacional. Desde muy pronto, el estado-nacin es designado como futuro marco del capitalismo. Y, en algu nos casos, los comerciantes se ponen ya al frente: la primera revolucin burguesa-nacional fue realizada por las Provincias Unidas contra Espaa; y los ltimos mercantilistas ingleses identifican nominalmente vocacin mercantil y misin patri tica. 3, Sueo fisiocrtico, revoluciones polticas. Con la me jora de los instrumentos de navegacin (lo que reduce el lado aleatorio del gran comercio), y la de las redes de carreteras y comunicaciones fluviales (lo que unifica el mercado), los co merciantes descubren las virtudes de los intercambios inte riores, y reclaman la libertad en este terreno, Monseor, dejadnos hacer, dice uno de ellos a Colbert. Tal nocin no

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la descubrieron tericos y hombres llenos de buen sentido, segn se ha escrito, sino, como es obvio, comerciantes que la necesitaban y tenan intencin de aprovecharla. El terico es Quesnay. Tuvo la genialidad de descubrir, en el circuito econmico, el producto neto, antepasado de la plusvala. Pero cree que slo la tierra, que devuelve ms grano del que se le da, puede garantizar a la vez el ali mento de los trabajadores y ese excedente que Dios destina a los propietarios. Y la idea segn la cual la naturaleza, aban donada a s misma, ordenar a la sociedad y satisfar a la propiedad, seduce a los estadistas. Durante mucho tiempo chocarn todava con la realidad de los mercados poco flui dos. Turgot caer como consecuencia de la guerra de las harinas. Y muy pronto la Revolucin francesa deber trocar el liberalismo doctrinario de Le Chapelier por la ley del m ximo salarial. La verdad de los precios va demasiado a menudo contra el inters popular, y la reglamentacin de estado contra los salarios. Ello se debe a la naturaleza misma del estado burgus. Y, sin embargo, las masas, detrs de sus burguesas, se embriagaron mucho tiempo con la palabra libertad, porque la entendan en el sentido poltico. Las burguesas holandesa, inglesa, norteamericana y francesa la haban utilizado sucesi vamente como bandera. Y ha habido quien ha discutido la no cin de revolucin burguesa basndose en que en ninguno de esos pases exista, en el momento de su revolucin, una burguesa basada ya en el modo de produccin capitalista, cuyo fundamento es la produccin industrial masiva. Pero es que la libertad la exigen todos los que tienen inte rs en los intercambios multiplicados, en la propiedad sin trabas, a saber, todo tipo de comerciantes, agricultores ricos o acomodados, incitados por la coyuntura econmica a sal tarse los reglamentos y los privilegios, extranjeros o feudales. La toma del poder por los representantes de estas capas so

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ciales crea las condiciones para la aparicin del capitalismo, a la vez que culmina su preparacin mediante formas diver sas de enriquecimiento. Igual que la revolucin rusa para el socialismo, las revoluciones europeas y americanas son, para el capitalismo, a la vez precoces y necesarias. Un modo de produccin slo se desarrolla mediante la instalacin de una nueva sobrestructura, obtenida por las exigencias instintivas (pero erigidas en teora) de las clases revolucionarias que bus can su camino. 4. El capitalismo clsico: concurrencia e industria; libre cambio y proteccin. Desde 1800, slo el 30 % de la pobla cin activa inglesa se dedica a la agricultura; en los dems sitios es el 60, 70, 80 %. Ciudades surgidas de la nada, f bricas humeantes, proletariado reducido al mnimo vital fa miliar (con las mujeres y los nios enrolados, gracias a las mquinas), luchas obreras precoces (cartisrno), primeras leyes sociales conquistadas: as es, en la primera mitad del siglo X IX, el rostro ingls del capitalismo industrial. Ingla terra querra, podra ser el taller del mundo; sus merca deres y navegantes estn en todas partes, en sus colonias aca badas de conquistar y en los pases recientemente descolo nizados (Amrica latina), cuya independencia ha favorecido pero cuya industrializacin impide. Admirada por todos, en vidiada tambin por las burguesas que le hacen la competen cia, y denunciada por los socialismos nacientes, Inglaterra es entonces, como ahora Estados Unidos, modelo y amenaza, re ferencia obligada y superioridad irritante. Nacida apenas, la Europa industrial reacciona. El bloqueo continental le ha revelado las virtudes de la proteccin. El estado-nacin es el lugar de toma de conciencia de las burgue sas. Francia sigue a Inglaterra de lejos, pero en cabeza. Ale mania despega tarde, pero crece vertiginosamente a partir de 1870. En los pases con regiones desigualmente desarrolla

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das las burguesas se dividen entre doctrinarios de los dos campos: librecambismo y proteccionismo (Espaa, Italia). En algunos casos se adoptan sucesivamente las dos vas del instinto capitalista (mercantilismo y fisiocracia, productores y comerciantes); la coyuntura abierta de los aos 50-60 fa vorece a los liberales, el retraimiento de los aos 75-95 a los proteccionistas. El resultado final es, desde luego, el crecimiento, e incluso el final de la pauperizacin absoluta descrita por Engels o por Villerm. Sin embargo, y a pesar de una inne gable ascensin de las clases medias, el contraste entre, por una parte, los beneficios industriales, el boato y la altivez de las burguesas de negocios, y, por otra, la condicin obrera, muy dura todava (inseguridad, accidentes, etc.), perpeta la imagen de una sociedad cuyas ventajas tcnicas y proyeccin exterior no han suprimido las desigualdades ni calmado las luchas de clases. 5. Alrededor de 1900: transformaciones del capitalismo. Hacia 1895, el capitalismo sale transformado de la gran de presin. La empresa gigante nace en Amrica y en Europa. Los trusts y los cartels modifican el sentido de la pala bra concurrencia. El capital bancario se subordina a las industrias. La exportacin de capitales supera en valor a la de las mercancas (sin estorbarla). La expansin colonial se convierte en un imperativo, como afirma Jules Ferry, ante la saturacin de los mercados europeos. En la carrera por el reparto del mundo, cmo separar los factores polticos y los factores econmicos? Sin duda, los primeros tienen una rela tiva autonoma: a Guillermo II le gusta jugar a los conquis tadores, Francia crea un imperio que supera sus necesidades. Pero, globalmente, el modo de produccin dominante se de fine por la interaccin de lo econmico, lo poltico, lo ideo lgico y lo pasional. Se convierte en el imperialismo.

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Esta palabra, como la de capitalismo, ha visto su vali dez discutida, porque Lenin le imprimi un sentido comba tivo Pero su ensayo de divulgacin (es el subttulo de su c p b r e obra) se apoya en una decena de estudios ingleses y alemanes de una seriedad indiscutible (no slo en Hobson y Hilferding, ambos excelentes). Y, sobre todo, el imperia lismo haba sido nombrado y reivindicado por sus ms altos responsables: Chamberlain, Th. Roosevelt. De 1898 a 1914, no hay mas que conflictos coloniales, conflictos territoriales, disputas de influencias. La va mercantilista (prohibir y co ger, mediante el comercio o mediante la fuerza) parece triun far. Pero, en 1914, las firmas americanas tienen ya 122 filia les en el extranjero, Gran Bretaa 60, el resto de Europa 167. El porcentaje de los capitales colocados por las grandes poten cias capitalistas fuera de sus fronteras respecto a la suma de sus PNB era entre 1900 y 1919 tan alto como entre 1950 y 1959 (7,5 %). As, dando la razn a Lenin contra Kautsky, la internacionalizacin del capitalismo no auguraba la paz mundial: el cosmopolitismo de los comerciantes no ha impedido nunca la organizacin de los intereses en grupos adversos, con la poltica como instrumento. Pero los capitales acumulados se invierten de forma pro ductiva? Lenin prevea la podredumbre de los pases enveje cidos, cortadores de cupones (Inglaterra, Francia), Su mi rada se centraba en Estados Unidos, ya entonces en cabeza (y con mucho) de la produccin mundial, hecho ste que los europeos, seguros de la supremaca de la bolsa de la City, per ciban apenas, Pero aquel capitalismo abierto, sin trabas hereditarias, y ms empresarial que rentista, haba dejado de ser salvaje. Taylor le enseaba el scientific management de todo gesto productor, y Ford, aplicndolo a una escala inslita, lanzaba el automvil en serie, accesible, segn pro meta, a sus propios obreros. Aqu se plantean tres cuestiones:

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1 ) Debe hablarse de un trastorno estructural del ca pitalismo, o de una segunda revolucin industrial (motor de explosin, petrleo, electricidad)? Digamos de nuevo: de ambas cosas, y de su combinacin. Fuerzas productivas, relaciones de produccin: unidad dialctica. El capitalis mo no crea la revolucin industrial; se adapta a ella y la integra, mediante la productividad cronometrada. 2 ) Qu gana el obrero con esta revolucin? Ford le ha prometido su coche, y mantendr su palabra. Pero al pre cio de una despersonalizacin (pensemos en el Charlot de Tiempos modernos). Adems, durarn los enormes benefi cios de los pioneros del fordismo? La idea de que el obrero pudiera comprar todo lo que produce se opondra a cual quier formacin de capital. Y ste debe crecer. Llegar en tonces la baja de la tasa de beneficio. A largo plazo, pero tambin con crisis. 3 ) Habr que pensar, pues, que el relativo bienestar del obrero norteamericano es una consecuencia de los bene ficios exteriores, imperialistas? Es evidente que su nivel de vida lo convierte en un aristcrata del mundo obrero, con poca aficin por las solidaridades internacionales. Pero su participacin en los beneficios es escasa, y corre el peligro del paro. No es l quien explota el mundo exterior. Es el ca pital. ste, en cambio, slo puede mantener su ritmo, evitar las crisis (y slo en este sentido existe una solidaridad entre l y el trabajo nacional), mediante los superbeneficios de bidos al imperialismo, y a travs de la constante demanda que los coniflictos mundiales ocasionarn a la produccin de los Estados Unidos. Sin tales solicitaciones (1915-1920, 19391945, 1950-1953), dnde estara esa produccin en estos momentos?

6. De la guerra a la crisis; de la crisis a la guerra. E Amrica, en 1921, el crac sigue al boom. Despus, la

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prosperidad induce a la ligereza: fracaso del barmetro de Harvard (o negativa a creer en l), juego de bolsa que da al norteamericano medio la ilusin de la fortuna. Ello hace ms duro todava al crac de 1929 en los Estados Unidos, y la onda del choque revela su dominio. El paro afecta, sobre todo, a los pases sobreequipados (Estados Unidos, Alema nia). Toda deflacin crea la crisis social (Espaa, Francia). El New Deal da entrada al dirigismo en el santuario de la hbertad. Lo que funciona menos mal son las devaluaciones monetarias. Pero la cada de la libra y del dlar aniquila las antiguas se^ridades. Se teoriza el estancamiento, se denun cia la mquina. Una luz en las tinieblas: Keynes, al definir el pleno empleo, la propensin al consumo, el multipli cador, la buena utilizacin de los dficits presupuestarios, ensea al capitalismo que la devaluacin de la moneda es el nico mtodo para combatir el efecto desalentador de la ten dencia de los precios a la baja, que la inflacin moderada recorta sin dolor los salarios y los cupones del prestamista pasivo. Mientras tanto, la autarqua de Hitler y Schacht, que conserva del socialismo slo el estatismo, y del naciona lismo slo la agresividad, parece un retoo monstruoso del mercantilismo. Llega la guerra. De nuevo, las nubes han en gendrado la tempestad. 7. Nuevos impulsos. Transformaciones. Existe un neocapitalismo? La produccin norteamericana, que es la mitad de la del mundo, decae poco despus de 1945, recupera su aliento con la guerra de Corea (1950), y arrastra ms tarde al mundo capitalista a un crecimiento sin precedentes (19501970). Qu pensar de esta etapa? a) Se trata de una nueva revolucin tecno-cientifica (to mo, espacio, informacin, automatizacin) asumida por el capitalismo. No la crea, ni tiene la exclusividad; se sirve de ella.

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b) Las relaciones sociales de produccin no cambian de naturaleza. El capital se acumula en la cumbre. La proporcin de asalariados aumenta en la poblacin. Pero, Cuanto ms desarrollado es un pas capitalista, menor es el nmero de agricultores, y ms disminuye la cantidad de trabajadores-pro ductores de objetos. El sector terciario lo invade todo: direccin? Organizacin? Distribucin? Servicios pro ductivos? O parasitarios? La racionalizacin hace dis minuir tambin el nmero de empleados y de intermedia rios. Dnde van los expulsados? Al parasitismo? Al paro? Caern bajo la dependencia del capital? Sern solidarios del trabajo? c) La economia es ms eficaz? Donde antes se deca concurrencia, ahora se dice juego, estrategia, ges tin. Pero im juego en el que no pierde nadie, una gestin siempre racional, es el estado estacionario. De hecho, se concentra y se elimina. Bajo la mirada del estado. d) El estado compra, invierte, es ms controlado que controlador. Lenin haba previsto este capitalismo monopo lista de estado. Liberal en Alemania, planificador en Francia, sigue util2ando el estado-nacin, mientras instituye a la vez los mercados comunes. Ni ellos ni el dominio norte americano im p id en la disputa en torno al petrleo, ni la com praventa de armas. Y el papel del hecho militar, en la tec nologa y en la demanda industriales, revela la inestabilidad del mundo. e) La universalizacin del capital no la ha liquidado. Relativamente, las multinacionales no ocupan ms lugar que en 1914. En cifras absolutas, su poder se ha multiplicado por diez. Su ltima consigna desplazar la industria, ins talar en pases atrasados la fbrica de punta , hace pasar acaso al capital internacional de la esfera de la circulacin a la esfera de la produccin, mutacin decisiva? Pero la mina o la plantacin tambin eran produccin. Y la tcnica avan

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zada resuelve menos que ninguna otra, en el pas receptor, los problemas de empleo y de mercado. Estas industrias im portadas exportan! /) As, pues, las contradicciones internas subsisten. La sobreacumulacin de capital, antes peridica, se convierte en permanente. La innovacin permanente desvaloriza el instru mento. En relacin con el capital global, los beneficios debe ran desmoronarse. El imperialismo y la inflacin los hinchan. Pero cuando el dlar confiesa su sobreevaluacin, los contra tos petrolferos saltan. El rey est desnudo. Qu ms da! En plena recesin se mantiene el distintivo de la abundan cia. Es la stagflation, como en la Espaa del siglo xvii. Es la decadencia? No profeticemos. Limitmonos nicamente a constatar que, a nivel mundial, el mercado no ha garantizado, de forma armnica, la adaptacin de la demanda a la oferta ni la de la produccin a las necesidades.

p n d ic e

ECO N O M A CAM PESINA?

Texto de una conferencia pronunciada en la Fundacin March, con el ttulo Reflexiones sobre la nocin de economa campesina , y publi cada, por primera vez, en la obra colectiva La economa agraria en la his toria de Espaa, Alfaguara, Madrid, 1978.

Quisiera participarles, con perfecta conciencia de las dificul tades del tema, algunas dudas, preocupaciones y hasta irritacio nes, que me inspir, durante estos ltimos aos, la sobreabun dante literatura en torno a cuestiones agrarias, economa del campo, transformaciones agrcolas, papel histrico del cam pesinado... La colaboracin entre economistas, socilogos, polticos e his toriadores es deseable, necesaria. Corre dos riesgos: de un lado el confusionismo, del otro la simplificacin. Quiero que conste en seguida, y sin ninguna reserva, que el coloquio que acabamos de celebrar aqu mismo no cae de ningn modo bajo esta crtica: me encantaron, por el contrario, la serie dad, el rigor, la voluntad de profundizar los anlisis y de entender las complejidades, manifestados en las comunicaciones y discusio nes por mis amigos gegrafos e historiadores espaoles, y particu larmente los jvenes. No ignoro, tampoco, que el tema campesino ha suscitado obras maestras. Ni que el campesinado, el movimiento campesino, ha obtenido en el mundo transformaciones tan fundamentales como las de China o de Cuba. Lo que me preocupa es el empleo de la palabra campesino sin calificativo, como si existiera un campesino-concepto, un cam pesinado en s. Pues la figura, la imagen del campesino, tan pronto como existe una civilizacin urbana, es objeto de una doble mitificacin: de un lado el desprecio del rstico, del otro el culto al labrador (o al pastor!), la alabanza de aldea. Y tambin hemos visto, bajo nuestros ojos, confrontarse dos vi siones y sin duda dos verdades del campesinado como factor poltico-, un campesinado centro de todos los conservadurismos.

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de todas las reacciones, y un campesinado centro de todas las esperanzas revolucionarias (las de un Che Guevara o de un Frantz Fann). Contradicciones que bastan para inspirarnos alguna des confianza hacia la utilizacin de la palabra campesino aislada mente empleada, sin ms distinciones ni anlisis. Ahora bien; hace algunos aos ha aparecido una tendencia a utilizar, en el vocabulario histrico-sociolgico, la nocin de eco noma campesina para caracterizar ciertos tipos muy extendidos de sociedades, sea antiguas, sea actuales. Fue mi malogrado co lega y amigo Daniel Thorner, eminente especialista de la India contempornea, quien, explcitamente inspirado por el vocabula rio del ruso Chainov, agrnomo y economista de los aos 19101930, propuso el concepto de economa campesina, en 1962, a la Conferencia de historiadores-economistas de Aix-en-Provence, y despus en un artculo de la revista Annales en 1964. Ms tar de, en 1973, poco antes de su defuncin, Thorner me comunic, con ocasin de una reunin interna de la Escuela de Altos Estu dios, un papel que ha quedado indito donde, con referencia a Chainov y al concepto de economa campesina, denunciaba como intil y ya rebasado el concepto marxista de modo de pro duccin, incapaz, segn l, de aclarar los rasgos fundamentales de pases como la Rusia de los Zares, India, Indonesia, China, Japn hasta 1914 o Mxico hasta 1930. Confieso que reaccion con cierta viveza. El destino, desgra ciadamente, no permiti que el papel de Thorner pasase a la discusin pblica. Lo que le opuse en 1973, en breves momentos de conversacin, fue aproximadamente lo siguiente: es posible que inmensas sociedades, como las citadas, presenten una domi nante econmica campesina aplastante, que ya no pertenezcan es trictamente al modo de produccin feudal, sin pertenecer todava plenamente al modo de produccin capitalista, pero cmo vamos a creer que aclararemos sus rasgos especficos con llamarlos cam pesinos a secas? El concepto instrumental de modo de produccin tiene sus defectos si se entiende superficialmente. Es posible que haya inci

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tado en distintas ocasiones al esquematismo. Pero no es esque mtico por su propia naturaleza, pues es un concepto global, que hace de las contradicciones internas de todo sistema el principio mismo de su dinamismo, el origen de su transformacin. Debe, pues (y puede), transmitir los mismos caracteres a los modelos que ha de inspirar, de igual forma que, en sentido contrario, los modelos de economa pura mercado, concurrencia perfecta, teoras del equilibrio expresan lo econmico fuera de lo social y ocultan las contradicciones creadoras. El concepto de economa campesina, por su propia deno minacin, descubre que se est buscando, ante todo, un modelo econmico y solamente econmico . Tal modelo puede ayudar a la descripcin, a la explicacin tal vez, de mecanismos parciales, pero es muy dudoso que pueda aclarar los orgenes, las crisis, y el destino de una sociedad. En suma, no nos parece un instru mento adecuado para el anlisis histrico global. Volveremos, en las conclusiones, a este tipo de consideraciones. Es normal que observadores de la India o de China, ante campesinados tan enormes y con tantos siglos de inmovilidad apa rente, hayan intentado traducir en trminos tericos semejante originalidad. Por mi parte, mi ignorancia en cuanto a los proble mas asiticos me aconseja prudencia. Pero he aqu que para regiones ms cercanas a nosotros, y evoluciones relativamente recientes, las cuestiones campesinas, los problemas agrarios, inspiran tendencias parecidas a las que acabo de sealar. Se intenta aislar los problemas del campo: Cuntos libros, sea histricos, sea orientados por la actualidad, llevan ttvilos adornados con las palabras rural, agrcola, campo, campesino, campesinado! Dmonos cuenta de que eso tambin es bastante natural. Bas ta retroceder doscientos aos no ms en el pasado, para en contrar im mundo donde el campesinado representa el 60, el 70, el 80 por ciento de la ociedad. Pero, vamos a concluir: campe sinado = sociedad? Y es coherente el concepto mismo de cam pesinado?

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Viene despus el momento en el que el campesinado deja de ocupar, numricamente, el sitio privilegiado que era el suyo en sociedades poco evolucionadas. Se manifiestan entonces dos tentaciones entre los observadores de la sociedad; una consiste en menospreciar, en los grupos que evolucionan rpidamente, el peso (que persiste en realidad) de la masa campesina; y se ocupa uno, entonces, del gran comercio, del nacimiento de la indus trializacin, del capitalismo incipiente; pienso en ciertos en sayos que intentan pensar los tiemoos modernos a partir del capitalismo mercantil, olvidando que antes de 1760-1780, en ningn pas, las estructuras sociales fundamentales han dejado de ser las del campo, un campo cuya permeabilidad a la penetracin de la economa monetaria es muy desigual. Pero existe una tendencia opuesta, la que consiste en subra yar, en las pocas de transicin, si no la extensin, s al menos la originalidad del mundo campesino. Aqu ciertos marxistas han sugerido, por el empleo (en mi opinin errneo) de su propio vocabulario, un aislamiento, una especificidad del campo en la sociedad global, al hablar de modo de produccin parcelario, de modo de produccin mercantil simple. Tales expresiones, sa cadas de unas frases aisladas de Marx, me parecen ms emparen tadas con los conceptos de Chainov o Thorner que con el pensa miento global de Marx. Finalmente, si nos situamos en tiempos recientes y pases pr ximos ^Espaa y Francia, por ejemplo , nos encontramos ante una evolucin de una rapidez sorprendente, que hace pasar, en pocos aos, la proporcin de la poblacin activa campesina en la poblacin activa total del 50 o 60 por ciento al 20, 15 y hasta el 10 por ciento. Y las reacciones, otra vez, son mltiples y va rias; unos economistas aplauden tal transformacin como racio nal, y se proponen acelerarla. Socilogos o polticos, a niveles muy distintos de sinceridad y anlisis, salen a defender la propie dad familiar, el pequeo campesinado. Otros, por nostalgia sentimental o curiosidad intelectual, se hacen antroplogos, etn logos, y estudian nuestras ltimas aldeas a la manera de Frobenius o Lvi-Strauss.

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c a m p e s in a ?

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^ t e tantas posiciones justificadas), cmo vamos tficos? Ser uno de ellos Ese es el problema que yo

diferentes (y todas, en cierto modo, a escoger nuestros instrumentos cien la nocin de economa campesina? quisiera plantearles.

Descubrir a Chainov actitud cada vez ms de moda en occidente ser una actimd cientfica o una ilusin ideolgica, una reaccin instintiva, existencial, clasista? Es muy comprensible la embriaguez que pueda tener uno al volver a descubrir, en varios dominios, la riqueza de pensamien tos, de ensayos, de esperanzas, manifestada por la intelligentsia rusa antes e inmediatamente despus de 1917. El teln cerrado, ms tarde, sobre tal riqueza, explica perfectamente las admiracio nes de hoy. Pero es importante precaverse de las ilusiones, de los espejismos que los prejuicios ideolgicos pueden suscitar acerca de los valores reales revelados por el pluralismo y la libertad en el alba de la gran Revolucin. Agronoma, economa rural: son dominios particularmente ricos en la reflexin rusa de 1880 a 1913, de 1917 a 1930. Entre la emancipacin de los siervos y las leyes de Stolypin, el campe sinado ruso esta en mutacin rpida, si bien conserva sus rasgos aparentes, tanto en sus valores como en sus miserias. Plantea, ya en estos aos, los tres problemas que Daniel Thorner, en su pre facio a la edicin inglesa de Chainov, define as (para aplicarlos al Tercer Mundo entero): 1 ) cmo podr salir una sociedad tra dicional de la miseria, de la suciedad, del analfabetismo? 2 ) cmo se modernizarn sus tcnicas? 3) cmo se integrar tal sociedad en la armoma de una economa global, nacional, ms adelan tada? Ante tales problemas, compresela con Alemania (entonces a la cabeza de la transformacin cientfica de la agricultura), o con el caso mucho ms parecido de Espaa (la del Instituto de Re forma Agraria y de Joaqun Costa), la Rusia de 1900 aparece, por sus publicaciones y actividad, disfrutando de una fecundidad sor-

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prendente: las encuestas agrarias, las estadsticas de los zemstvos, llenan 70 volmenes; los agrnomos al servicio de las mis mas instituciones pasan de 124 en 1895 a 2.701 en 1912, los estu diantes de institutos agronmicos de 75 a 3.922. No nos hagamos ilusiones: el mismo Chainov, cuya juventud coincide con este perodo, critica la utilidad de cuestionarios que tenan 677 rbri cas! Pero cuando lanza, por su parte, una encuesta simplificada, por cada 7.000 campesinos interrogados, contestan 300, y entre stos 164 slo de manera aprovechable. Este divorcio entre el saber deseado y el saber posible mide la distancia entre prctica y teora. La idea de que no se puede reformar sin conocer a fondo ha comprometido ms de una reforma agraria. Anarquistas espa oles, en 1932, calificaron los debates sobre la Reforma agraria como obra maestra de pedantera. Era con mala intencin. Pero no del todo injustificado. Lenin haba reflexionado mucho sobre problemas agrarios. Llegado al poder, no pidi una nueva etapa de informacin. Su famoso decreto sobre la tierra sali un mes despus de la revolucin poltica. No tena la ilusin de resolverlo todo, Pero ligaba decisivamente la suerte del campesino pobre a la de la revolucin. La vuelta hacia Chainov no significar ms o menos la nostalgia de las viejas pedanteras? La verdad es que, con Chainov, estamos ante una persona lidad excepcional. No nica, pues no es sino el espritu ms bri llante de una escuela. Pero lo tiene todo para ser admirado por nuestro tiempo. Temperamento literario, inventa la poltica-fic cin y practica el teatro. Matemtico y formalista, propone una paleontologa del saber econmico, y una planificacin que se ra arte de animacin ms bien que ciencia. Su vocabulario, pues, se adelanta en cincuenta aos al nuestro (a no ser que el nuestro est atrasado en cincuenta aos). Nacido en 1888, Chainov, en 1913, haba publicado ya 13 estudios originales. En 1919, despus de la revolucin, est a la cabeza del clebre seminario de estudios agronmicos de Mosc, con 18 docentes, 30 investigadores, una biblioteca de 140.000 volmenes, un Instituto de coyuntura regido por Kondratieff.

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Eso, hasta 1930. As, hasta la colectivizacin en su fase decisiva, Chainov no es un sidente, sino un responsable. Innovador y vido de cambios, fiel a sus primeras ideas organizacionales, cree en la especificidad del grupo ruso, pero tiene los ojos puestos en las realizaciones extranjeras. Le discuten duramente desde fue ra, y tambin desde dentro, en su propio Instituto, Pero le res petan hasta el viraje de la colectivizacin, que determina su des gracia, su exilio. Est en Alma-Ata en 1932, Despus, no se sabe nada de l. Medir y criticar la obra de Chainov a partir de las solas obras publicadas en ingls, alemn o castellano, es, entindase bien, im posible, y queda fuera de mis intenciones. Lo que quisiera carac terizar es el espritu de una escuela, de una tendencia, de una he rencia. Lo que se reivindica ahora de l no es otra cosa. Cuando Chainov, entre 1908 y 1913, empieza a escribir y publicar, las dos crisis que inspiraban la literatura agraria rusa hasta 1900 estaban ya un tanto olvidadas: quiero decir, la crisis universal de sobreproduccin agrcola de los aos 80 (crisis de larga duracin), y la terrible hambre de 1891, de la cual resul taron millones de muertos. Los jvenes agrnomos rusos ya no estaban, como antes haban estado los agrnomos, al servicio de los grandes seores terrate nientes, Hacan las encuestas para los zemstvos, inspiraban las sociedades de agricultura, y se consideraban al servicio del pue blo, por la va tcnica y econmica. Se llamaban a s mismos orga nizacionales, con el slogan Organizacin y Produccin. Dira mos hoy: tecnocratismo y productivismo. Las viejas controversias entre populismo y marxismo sobre el paso al socialismo, les parecan superadas. Y pensaban demostrarlo tericamente, aislan do su dominio la economa campesinas de las categoras que ellos crean comunes (sin haber profundizado las diferencias) a la economa clsica o marginalista, y a la economa marxista, es decir, a los conceptos fundamentales de sta. La expresin tpica de esta visin de las cosas se encuentra en las Cuestiones agrarias de Kosinski, publicadas en Odessa en

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1906. Abarca ya lo que Chainov no har sino generalizar y pro fundizar: No puede propiamente hablarse de renta ni de beneficio en la economa campesina, pues el campesino, representando a la vez la tierra, el capital y el trabajo, no divide los valores creados en el proceso de la produccin en costos necesarios y plusvala. Todo el valor creado le corresponde para ser utili zado de manera indivisible, y es igual a la plusvala capitalista ms el salario, ambos reunidos. Por eso la idea de plusvala, as como la de inters del capital, le es extraa. Considera el ingreso neto obtenido gracias a sus recursos naturales que le pertenecen en propio, como el producto de su trabajo. Estas frases, que los comentadores consideran generalmente como tpicas, junto con las nociones esenciales que reiteraran despus, con ciertos matices, Kablkov, Chelnchev, Bruckus, Makrov y por fin Chainov, son en realidad un descubrimiento bas tante pueril. Se deduce de la idea ^implcita, por cierto, en muchas de las clases de primer ao de economa poltica de que todo agente econmico toma sus decisiones en trminos de coste y utidad, y de que no compramos un panecillo sin haber calculado su utili dad marginal. En realidad, todo enunciado de una ley econmica debiera ir precedido de la advertencia: todo pasa como si..., en lugar de sugerir la imagen absurda de un clculo consciente a cada nivel. Basta practicar un poco la historia de las empresas para saber que gestin, rentabilidad, eficacia marginal del capital, desutilidad del trabajo, etc. no han sido (sino en tiem pos muy recientes y en crculos muy restringidos) realidades operacionales en la prctica cotidiana. Muchsimos empresarios capi talistas han credo (muchos creen todava), como el campesino de Kosinski, que el ingreso neto que sacan de sus recursos propios, calculado grosso modo en fin de ejercicio, es el producto de su trabajo. Hizo falta el genio de Quesnay para descubrir el pro ducto neto, el genio de Marx para descubrir la plusvala. Y estaban descubriendo, hacia 1900, que tales nociones no habi taban la mente del mujik mediano. Qu infantilismo!

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Pero tampoco se trata de observaciones hueras de significado. Subrayan solamente hechos ante los cuales nuestros estadsticos modernos quedan a menudo embrollados. Cmo se puede, por ejemplo, equiparar el trabajo suminis trado por la familia campesina tradicional, y el trabajo cronome trado de un obrero de fbrica? Cuando la estadstica francesa decidi (en 1956, si no recuer do mal) considerar que la esposa del agricultor no realizaba im trabajo a tiempo completo, sino solamente a medio tiempo (otra aproximacin!), la cifra de la poblacin activa campesina (en equivalente-trabajo) baj en un milln de cabezas. Y es claro que la productividad subi correlativamente. Como para dar confianza a la continuidad estadstica! Es verdad que el campesino propietario o simplemente jefe de explotacin organiza su trabajo libremente, sin clculos, ha cindolo variar de cero a diecisis o dieciocho horas por da segn las estaciones. Verdad tambin que los que llamamos en Francia aides familiaux (auxiliares familiares) mujeres, hijos, yernos, viejos y mozos, criados y alimentados en la unidad de produc cin son menos libres que el padre de familia. Le obedecen. Hay, pues, matices en lo que Chainov llamar auto-explotacin. Es, en muchos casos, explotacin ms o menos dura del ncleo familiar. Del tiempo en que se utiliza la fuerza de trabajo, pasemos aho ra a su remuneracin. Sabemos muy bien que corresponde, en lo esencial, al autoconsumo familiar del producto de la granja. Pero, para comparaciones estadsticas, cmo vamos a cifrar el equiva lente-subsistencia ofrecido a cada unidad de trabajo incorporada? Chainov, en este punto, se niega a cifrarlo por el salario mo netario medio pagado en la regin observada al obrero asalariado, estimando que el nivel de consumo interno, en la familia campesma, vara mucho en el espacio y en el tiempo. Afirmacin discu tible: en la Francia y en la Espaa del siglo xviii, segn investi gaciones serias, los hbitos de consumo familiar son muy estables en una regin, y, si existen distintos niveles, ser entre ricos y pobres, entre dueos y mozos. Por eso, en la Espaa de 1750,

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los promotores del Catastro de Ensenada no dudaron en estimar para cada jefe de explotacin campesina, y a sus auxiliares, un primer ingreso correspondiente al salario agrcola vigente en la regin (con su jerarqua interna). Despus, el propietario explo tador est tasado otra vez, sobre el ingreso global de la explota cin, rebajado del conjunto de los salarios ya contabilizados. Chainov hubiera dicho, tal vez, que los consejeros de Ensenada estaban equivocados. Pero lo cierto es que no podan sufrir la influencia del clculo marginal, como tampoco la del concepto marxista de plusvala. Queda claro, por tanto, que el campesino propietario, en la medida en que confimde en s fuerza de trabajo y propiedad de los medios de produccin, no responde al modelo capitdista. Pero queda claro tambin lo difcil que es imaginar una eco noma entera compuesta de un conjunto de clulas familiares, que se contentaran con reducir o aumentar su consumo segn las variaciones de las cosechas. La economa natural de las pri meras esaielas histricas alemanas no ha existido nunca; es un punto perfectamente comprobado hoy. Recuerdo que en mi niez (que corresponde, poco ms o menos, a los aos de mxima acti vidad de Chainov), conoc a un amable socialista utpico que me describa la sociedad ideal como un conjunto de granjas aut nomas yuxtapuestas en la naturaleza. Y conoc tambin, un poco ms tarde, a im excelente profesor de latn que soaba con arar la tierra leyendo a Virgilio. Veremos que Chainov, hacia los mismos aos, cultiv tambin semejantes utopas. Uno puede preguntarse si no se reflejaban en sus planteamientos te ricos. A menudo, sus experiencias de observador, de tcnico, de hombre de accin, contradicen tanto sus afirmaciones tericas como sus sueos utpicos. La granja autnoma, si admitimos por un momento la hip tesis, tendra que asegurar, en principio, las tres operaciones eco nmicas fundamentales: 1 ) garantizar la existencia, y la reproduc cin, de la fuerza de trabajo; 2 ) amortizar el capital, reparando los instrumentos (cheptel mort en francs), y alimentando el ganado (cheptel vif en francs); 3) invertir, ya que sembrar.

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plantar rboles, criar un ganado creciente, es invertir productiva mente (y quin no lo hace?). El problema consiste en saber si estas tres operaciones en un plazo determinado, si no cada ao estarn cubiertas por el producto de la explotacin. Podemos imaginar una sucesin de dficits y de excedentes que se compensaran a plazo medio. Pa rece que es esa la hiptesis de Chainov, Pero todo dficit continuo, o todo dficit momentneo dema siado fuerte (caso frecuente en las viejas economas agrcolas), hace correr el riesgo de eliminacin de la unidad de produccin y de trabajo. Al contrario, todo excedente sensible o continuo conducir a la granja a crecer a expensas de los vecinos, o a co mercializar el producto fuera de la economa campesina. sta, para mantenerse como tal, exigira un equilibrio constante, o por lo menos bastante regular. En Francia, desde que existe el impuesto sobre la renta, el campesino, en cierto sentido, ha aceptado el juego del equilibrio imaginado por Chainov, Ha llamado renta (en francs reve nu) no, como las otras categoras sociales, a lo que sirve para vivir, sino, a lo que despus de haber vivido e invertido, queda a fin de ao en manos del jefe de la explotacin. As, el campe sino francs, declarndose cada ao sea en dficit, sea en equili brio precario, sea con un excedente muy pequeo, ha sido hasta hace poco un muerto fiscal. Esta particularidad figura entre la condicin de quienes han combatido la tendencia espontnea a la eliminacin del campesino medio a travs de la concurrencia y la concentracin. A pesar de que dicha concurrencia, dicha eliminacin, dicha concentracin estn triunfando ahora. Las explotaciones marginales han sido defendidas por razones electorales, polti cas, sociales. Pero al intensificarse el proceso de desarrollo capi talista, la economa campesina ha muerto. Se nos objetar que sa no es la situacin de la India actual, ni la de Rusia en los comienzos de nuestro siglo. Pero, en cuanto a esta ltima, se puede oponer Chainov a Chainov, quiero decir, el Chainov observador y tcnico al Chainov terico organizacional de una economa puramente campesina.

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S o b r e p r o p ie d a d , e x p l o t a c i n , r e n t a

de

la

t ie r r a

El concepto de economa campesina supone una confusin entre propiedad, explotacin y trabajo. Y es evidente que el cam pesino no va a calcular, ao por ao, qu parte de su producto es imputable (como dicen los economistas) al trabajo, a If tierra, al capital. Pero si quiere, un da u otro, por comodidad o necesidad, alquilar o vender su tierra, aparecer necesariamente la nocin de precio de alquiler. El alquiler del suelo no lo nie ga Chainov. Lo tiene en cuenta muy a menudo. Tendramos que saber primero, pues, cul fue en Rusia, hacia 1900, la pro porcin de las tierras alquiladas. Propiedad-explotacin-parcelacin: nuestras discusiones del coloquio han demostrado hasta qu punto es preciso no confundir ntmca tales nociones. Si hay alquiler, hay renta del suelo. Y en cuanto a la renta del suelo, Chainov, vamos a verlo, no es muy claro; dice: La renta, como categora objetiva del ingreso econmico, y obtenida deduciendo del producto bruto el coste material de la produccin, los salarios, y el inters usual del capital, no puede existir en la unidad econmica familiar, pues los otros factores tampoco estn presentes. Sin embargo, los factores usua les de formacin de la renta, como son la mayor fertilidad del suelo, o un valor superior de alquiler en el mercado, existen tambin en las unidades familiares de trabajo que son produc toras de mercancas. Esos factores tienen como efecto incre mentar el ingreso, y, por tanto, la remuneracin de la unidad de trabajo. En este texto se vuelven a introducir las categoras objetivas de la produccin capitalista, por lo menos para las unidades que trabajan para el mercado. Pero (cuntas unidades trabajan para el mercado, y cuntas son verdaderas granjas autnomas (supo niendo que stas puedan existir)? Parece evidente que si la uni dad familiar est fuera del mercado, no puede haber renta de cualquier categora. Si la unidad est en el crculo del mercado, se le han de aplicar las leyes de la imputacin y no tiene origi

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nalidad ninguna. De todos modos, si la renta existe, con qu derecho se supone que repercuta nicamente sobre el nivel de consumo del trabajador? Si la renta est pagada fuera (alqui ler) cmo la consumira el trabajador? Si es parte integrante del ingreso global de la unidad, quin impide al jefe de explo tacin ahorrar e invertir? Observemos tambin cmo, en el texto de Chainov, el be neficio de empresa eventual se confunde con el inters usual del capital, posicin tpica de un tiempo donde desapareci del horizonte de la teora capitalista la categora beneficio. Y final mente, en cuanto a la renta del suelo, dicha renta no puede ser sino diferencial, puramente ricardiana. Es el momento de recordar, sobre este ltimo punto, las lec ciones recientes que los ms jvenes comentadores del pensamien to agrario de Marx Le Hoch, Gilles Postel-Vinay, Pierre-Phi lippe Rey han sacado de la nocin de articulacin de los modos de produccin, particularmente de la articulacin de las categoras feudales con las categoras capitalistas. La propiedad feudal daba derechos por cierto limitados sobre la tierra y sobre la persona del campesino, y al mismo tiempo sobre su pro ducto. Cuando, en la transicin hacia el capitalismo, la domina cin sobre la persona y la exaccin consuetudinaria sobre el pro ducto desaparecen, lo que aparece es la propiedad absoluta sobre la tierra, es decir, el monopolio de su disposicin. En tal caso, el que no tiene tierra y necesita cultivar un trozo de campo, tiene que pagar al propietario un alquiler, que habr de fijarse sobre el pr^ucto, como en el sistema feudal. Si es pobre, y en ao malo, estar expuesto a deudas, a persecuciones jurdicas ms o menos aligeradas segn lo que quede de un cierto paternalismo tradi cional. Todo eso es herencia feudal. La renta expresa, en este caso, una relacin de produccin. En cambio, si se introduce entre el dueo de la tierra y el producto de la misma un empre sario con medios importantes de produccin, la renta que dicho empresario pagar al propietario, as como el inters que paga ra eventualmente a un capitalista, por dinero o bienes adelanta dos, representaran una relacin de distribucin (distribucin de

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la plusvala entre el capital y la empresa). La nocin de renta diferencial puede intervenir en esta distribucin. Pero basta con la disposicin absoluta de la tierra para crear la posibilidad de una renta absoluta. Estos instrumentos de anlisis han bastado a Gilles PostelVinay para aclarar muchos de los fenmenos en torno a la renta del suelo en Francia desde el siglo xvii, cuando Gabriel Dsert y Maurice Lvy-Leboyer, perfectamente informados sobre los pro blemas de Normandia, han llegado, por falta de teora adecuada, a conclusiones contradictorias y a controversias estriles. La nocin de economa campesina no basta, en ningn sitio, en ningn pas, para caracterizar las relaciones sociales en torno a la tierra. No podra integrar una clara definicin de los distintos tipos de renta del suelo.

S obre

l a f a m i l i a c o m o u n id a d d e m a n o d e o b r a

He subrayado en cierta ocasin, a propsito del Catastro de Ensenada, que los espaoles del siglo xviii daban una particular importancia al contraste entre la condicin del jornalero agrcola, errante y sujeto al paro estacional, y la condicin del mozo agr cola criado y alimentado en la misma explotacin rural. Al pri mero le consideran como un peligro social permanente; no pueden adivinar todava su papel futuro de proletario industrial; los criados parecen, al contrario, una garanta de estabilidad social. Problemas clsicos, tradicionales: Marx ha hecho de la proletarizacin, de la expulsin, de la expropiacin de la yeomanry in glesa el fondo de su captulo sobre la acumulacin previa del capital; Lenin hizo del mismo proceso el tema mayor de su Desa rrollo del capitalismo en Rusia. La escuela de Chainov, al insistir sobre el equilibrio de la clula campesina, parece que est vol viendo a las esperanzas e inquietudes del siglo xviii. Chainov no puede ignorar, es claro, que el supuesto equili brio de la sociedad campesina queda amenazado, ante sus pro pios ojos, en caso de crecimiento demogrfico acentuado. Intenta

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entonces persuadirse de que una ley equilibradora puede adaptar las dimensiones de la explotacin campesina al nmero de traba jadores de que pueda disponer. Y expresa la esperanza de que, como ha pasado en Francia, una subida progresiva del nivel de vida tendr por efecto espontneo una limitacin voluntaria de la familia campesina. Se ve, pues, cul es el modelo preferido de Chainov: tina revolucin campesina a la manera francesa: malthusiamsmo en los dos sentidos de la palabra, conservadurismo social. Pero, a escala del campesinado ruso o asitico ser vale dero el modelo de tipo francs? Chainov deba plantearse las cuestiones que Ren Dumont (cuando se contentaba con ser buen observador) aplicaba a las grandes poblaciones asiticas, y, hacia 1950, a las huertas de Murcia: si la familia rural crece sin aban donar el suelo de la explotacin, todo conduce al paro forzoso encubierto, al subempleo real. Ya no hay auto-explotacin del grupo famiHar, sino, al contrario, coste excesivo del consumo comn relativamente al trabajo ofrecido. Ser tal situacin via ble a largo plazo? Chainov propone la frmula siguiente: Los rendimientos decrecientes en la economa campesina no detienen el trabajo en tanto en cuanto el equilibrio entre las necesidades y las dificulta des del esfuerzo no se ha alcanzado. Es el reconocimiento de un lmite impuesto por la desutili dad del trabajo. Alfred Sauvy ha demostrado que, por debajo de cierto nivel de su remuneracin del trabajo pleno, la preferen cia va al subconsumo en la ociosidad. Subconsumo y subempleo, no es sa la definicin del subdesarrollo? Espontneamente se producen entonces: 1 ) la migracin lejana hacia el extranjero, momentneamente favorable, pero que a largo plazo supone pr dida de sustancia para una economa nacional. 2) la migracin hacia el subempleo industrial urbano de los suburbios sobrepoblados (bidonvilles, favelas, barriadas, etc.), 3 ) por fin y este aspecto es sobradamente tratado por Chainov , la aceptacin de un trabajo asalariado exterior por algunos miembros de la fa milia campesina. Este ltimo punto demuestra la insuficiencia del ingreso dentro del grupo familiar autnomo; significa, en

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realidad, el fin de la autonoma del grupo. Y supone, al mismo tiempo, la existencia de un sector asalariado (sea agrcola, sea in dustrial) alrededor de la economa campesina, constituyendo una amenaza para la existencia de la misma. Todos estos aspectos del trnsito del feudalismo al capitalismo han sido intensamente estudiados, en la Europa occidental, por nuestros mejores historiadores-economistas, hayan teorizado o no sus conclusiones (pienso, por ejemplo, en Jean Meuvret). Los mismos problemas han sido igualmente planteados para el mimdo del subdesarrollo del siglo xx (y, por desgracia, raramente re sueltos). En Rusia, han constituido el eje de las discusiones y, despus, de las decisiones revolucionarias ante los ojos del mismo Chainov y de sus amigos, ntimamente mezclados en las contro versias y en la accin. Es lcito decir que el concepto de eco noma campesina, en tantos casos como acabamos de evocar, haya probado su utilidad?
S o b r e l a e c o n o m a c a m p e s in a EN RELACIN CON E L INTERCAMBIO EXTERIOR

Hemos puesto en duda la posibilidad de una economa natu ral, de una autonoma real, micro o macro econmica, del hecho campesino. La actuacin prctica de Chainov nos justifica: antes de 1917 se ocup particularmente de la economa del lino, sector muy importante de la agricultura rusa. Pero el lino no se come. Hay, pues, que venderlo. Y hasta exportarlo. En 1916, Chainov est encargado de asegurar la continuidad, a pesar de la guerra, de la exportacin por el Norte de lino ruso. Se enfrenta con las dificultades del transporte, pesadilla de los intercambios rusos. El 75 % del producto exportado llega inser vible. Chainov crea entonces ima gran cooperativa de recolec cin y venta, apoyado sobre otra muy importante (la de la mante quilla de Siberia), y finalmente sobre una gran firma comercial internacional. Estamos lejos de la economa no productora de mercancas, y hasta de la produccin mercantil simple.

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Es verdad que Chainov atribuye a la gran elasticidad de los costos de produccin, dentro de la economa familiar, la capa cidad de resistencia de la exportacin rusa del lino en la crisis mundial de sobreproduccin de los aos 1880-1895. Pero sabe mos como el Brasil, el Japn, han resistido tambin mejor que otros pases a varias crisis comerciales, vendiendo sus productos por debajo de su valor, es decir, sin tener en cuenta el tiempo de trabajo suministrado por una mano de obra sobreexplotada. Es otra caracterstica del subdesarrollo. Cmo vamos a creer que tales operaciones se expresan exclusivamente en trminos de autoconsumo familiar ms o menos restringido? Adnde irn los beneficios acumulados por la exportacin? Nadie nos lo dice. Pensemos en una comparacin internacional valedera para los mismos aos anteriores a 1914. En 1907 cuando Chainov em pieza a escribir, y cuando Kosinski formula las particularidades de la economa campesina , la viticultura de mi pas, el Lenguadoc, atraviesa una terrible crisis de mvente (baja de los pre cios del vino, en sus mercados, muy por debajo de los gastos de produccin, lo que no deja al pequeo viticultor medios normales de subsistencia familiar). Es una crisis tpicamente capitalista. Y, sin embargo, la inmensa mayora de las explotaciones vitcolas interesadas (la moda estadstica de ellas) est constituida por unidades familiares de produccin. Se nos dir que es un caso perfectamente opuesto al caso ruso, pues no hay autoconsumo dentro de la explotacin; el campesino vende su vino y compra todo lo dems. Pero eso mismo parece significar tambin que la existencia de una clula familiar de mano de obra no implica la necesidad terica descrita por los agrnomos rusos de los prime ros aos de nuestro siglo. Lo que han observado ser una orga nizacin agrcola de alcance modal en su pas (como lo fue la pequea viticultura en el mo). No significa que tal organizacin tenga valor de modelo (y menos de modo de produccin).

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S o b r e s u f ic ie n c ia e in s u f ic ie n c ia COMO NOCIONES-CLAVE DE LA ECONOMA CAMPESINA

En los anlisis chaianovianos surge a menudo la idea de que una economa campesina puede juzgarse, al fin y al cabo, por las nociones de suficiencia e insuficiencia, experimentadas y tra ducidas por los mismos sujetos econmicos. Considero la indi cacin muy interesante para el entendimiento de lo que los his toriadores franceses se han acostumbrado a llamar economas de antiguo rgimen, o de tipo antiguo (es decir, anteriores a las revoluciones tcnico-sociales de los siglos xviii y xix en la Europa occidental). Pero hemos de concretar muy precisamente los puntos de aplicacin de las nociones suficiencia e insufi ciencia. Tienen algo contradictorio con otra nocin: la de elas ticidad del consumo familiar campesino a travs de las vicisi tudes coyunturales. Dnde acaba la elasticidad? Dnde em pieza la insuficiencia? Si se trata de una insuficiencia absoluta, por debajo del mnimo fisiolgico, sabemos que no puede ser ni global, ni continua. Los hombres desapareceran. Lo interesante es que suficiencia e insuficiencia se manifiestan: 1 ) en el tiempo por la desigualdad de las cosechas-, es el problema de las hambres peridicas; 2 ) en el espacio social, por la desigualdad de las condiciones en el seno del mismo campesinado.

A) La desigualdad de las cosechas. No quiero insistir sobre este punto. Lo he tratado ampliamente en un artculo lgicamente redactado en homenaje a mi maestro Ernest Labrousse, inventor de la nocin fundamental de crisis del tipo antiguo, es decir, del anlisis histrico de las consecuencias sociales (no puramente econmicas) de las cadas peridicas de la produccin alimenticia en las economas masivamente agrcolas de antao. Yo observaba, en este artculo, que lo ms caracterstico del retraso agrcola ruso entre 1900 y 1913, si a primera vista con sista en las diferencias de los rendimientos medios en los cultivos rusos y en los europeos (por el trigo, 6,5 quintales/hectrea en Rusia, 13,5 en Francia, 20 en Alemania), resida todava ms, en

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realidad, en la brutalidad de las cadas observadas, de un ao para otro, en los rendimientos rusos; en efecto, cuando despus de 1902, ningn rendimiento anual del trigo, en Alemania, cae ms del 4 % en relacin con la cosecha anterior, el rendimien to triguero ruso sufre bajas de 8,9 % entre 1909 y 1910, de 34,8 % entre 1910 y 1911. Chainov observaba que el campesino ruso ignora el concepto de productividad (pues cada ao sumi nistra ms o menos el mismo trabajo), pero le preocupa mucho el rendimiento, lo que da la tierra en relacin con lo que se le da. Me parece que la razn de tal atencin, por parte del campesino ruso, est precisamente en el peligro que representa para l la desigualdad anual de las cosechas. Ya sabemos que el fenmeno persiste. El hambre de 1891 haba llamado particularmente la atencin de los agrnomos. El de 1921 suscitar las investigacio nes coyunturales de Tschetverikov. Pero y tal vez sea sa ima de las razones de sus recientes xitos en ciertos medios intelectuales Chainov y su escuela se sentan menos interesados por la dinmica coyuntural, de tiempo corto, que por los modelos estructurales estticos. Sin embargo, si su economa campesina reaccionaba fundamentalmente (como decan) ante el contraste suficiencia-insuficiencia, no poda ser sino, antes que nada, por la experiencia peridica de la sucesin de aos malos y aos buenos. Si pensamos en las consecuencias (en la historia de la Revolu cin rusa) de las crisis alimenticias de 1921 y 1932, nos podemos preguntar si los instrumentos de anlisis forjados por la escuela de Labrousse en tomo a la crisis del tipo antiguo no seran m^s tiles, para el estudio de esta revolucin, que una extensin del concepto de economa campesina al estudio de los problemas del Tercer Mundo, B) El ancHisis social diferencial del campesinado. Quedo tam bin admirado, al evocar los problemas del campesinado, por el parentesco entre los anlisis histricos tal como Labrousse nos ense a practicarlos, y las notas de Lenin en 1893, o sus cap tulos sobre la evolucin del mundo rural en El desarrollo del capitalismo en Rusia. No existe un campesinado, un problema

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campesino. Lo que existe en una sociedad rural son campesinos socialmente diferenciados, los cuales, en la transicin del feuda lismo al capitalismo, ya no tienen la unidad original de su clase sta derivaba de la sumisin y de los derechos que todo cam pesino deba al seor . La economa mercantil, cuando penetra en la economa campesina en sus distintos niveles, determina en el seno del campesinado una jerarqua significativa, subrayada peridicamente por las crisis alimenticias. No olvidemos cmo, en Espaa, tal jerarqua haba sido perfectamente apuntada por Zbala en 1732, por Craywinckel en 1764. Los contrastes se sitan entre el campesino relativamente rico, siempre vendedor de una parte de su producto, el campesino pobre, que no se basta a s mismo y es siempre comprador de una parte de su subsistencia, y finalmente el campesino intermedio entre los dos grupos, el cual tiene algo que vender en los aos buenos (pero a precios bajos de abundancia), y mucho que comprar en los aos malos (a precios muy altos por la rareza de los granos). Otra caracte rstica, sealada por Jean Meuvret en la Francia del siglo xvii, as como por Lenin en la Rusia de fines del xix: las necesidades monetarias no afectan tanto a las capas superiores del campesi nado como a las ms bajas, peridicamente puestas en dificultad por la usura, el impuesto, la compra de las semillas. Al nivel del campesinado pobre, la clula campesina estalla, en la micro-economa, con ocasin de cualquier incidente indivi dual (enfermedades, muerte del jefe de familia, etc.). Y el acci dente colectivo ^ la mala cosecha que se traduce en hambre para todo comprador pobre de granos destruye la estabilidad no de toda la sociedad campesina, pero s de una gran parte de su capa inferior. La transicin del feudalismo al capitalismo, si bien no reproduce automticamente el esquema ingls ya dibujado por Marx, establece de todos modos, en cada pas, la diferenciacin entre el campesino rico, propietario o arrendatario capitalista (en Rusia, el kulak), y el campesino migrante, errante (dpoint, dicen los viejos textos franceses), el mujik ruso destinado, en el mejor de los casos, a introducirse en el proletariado obrero, y en el peor a la ociosidad de los suburbios. Dnde se situara.

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pues, la unidad de la sociedad campesina, familiar, pala bras con resonancias simpticas, ms o menos conscientemente sugeridas por preferencias ideolgicas? Por eso mismo se entiende perfectamente que Stalin, slida mente apoyado en textos de Lenin, haya podido asimilar la escue la de Chainov al desviacionismo de derecha. Es evidente que se aplica a ella la frase que dirigi, en 1929, contra Bujarin: No entiende ni admite esta cosa sin embargo tan sencilla: existen en los pueblos grupos distintos; a sus ojos se desva necen como humo los kulaks y los campesinos pobres; no que da sino una masa uniforme de campesinos medios (Contra el desviacionismo de derecha, abril de 1929). Es cierto que el espritu y la obra de Chainov son demasiado complejos sobre muchos puntos, su flexibilidad, su adaptacin a las circimstancias, sus descubrimientos tanto en la prctica como en la teora, parecen geniales para que una condena simplificadora no resulte profundamente injusta. Queda que, en la medida en que su actuacin prctica fue muy dispersa, y sus teoras siem pre formales, Chainov haba cado en muchas contradicciones:

1 . Cuando insista como hizo a menudo sobre la formi


dable diversidad de los suelos, de los climas, de las condiciones sociales en el iimienso imperio ruso, destrua en realidad la her mosa construccin unitaria de una economa campesina capaz de ofrecer un modelo, sea para conservar, sea para construir. 2 Cuando proclamaba (0 the theory of non capitdist econ omie system, ed. inglesa, p. 24) que la teora econmica capita lista no puede aplicarse a formas cualesquiera de organizacin econmica, enunciaba una verdad que yo quisiera personalmente, como marxista y como historiador, ver sistemticamente admiti da. Pero no por eso, Chainov dejaba de razonar, en cada ocasin, como formalista marginalista, en trminos de economa individua lista y subjetiva, hasta el punto de que ciertos comentadorep han

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podido sealarle como el precursor de la economa generalizada, valedera para cualquier sistema histrico-social. 3 Cuando el comunismo de guerra incit a Chainov a inventar el clculo econmico no monetario lo hizo con refe rencia al estado aislado de Von Thnen cay en otra tenta cin formalista y estructuralista, la cual, si bien anuncia ciertas concepciones recientes de la geografa, da la espalda, una vez ms, a la visin histrica de la economa y del mundo. 4. As lleg Chainov a plantear en trminos puramente es paciales el problema de las dimensiones ptimas de las grandes unidades agrcolas, de los futuros sovjs gigantes. El ejemplo de las explotaciones americanas le condujo a abandonar, hacia 1928, muchas de sus primeras afirmaciones sobre la lgica de las economas campesinas. Como lo hace hoy un Ren Dumont, Chainov acaba oscilando entre las esperanzas del productivismo capitalista, y la nostalgia sentimental hacia este mundo que he mos perdido que nos describi Laslett. Esta duda se explcita ms claramente cuando, en 1920, Chai nov, asustado sin duda por la brutalidad de las colectas del comu nismo de guerra, redacta una novela de poltica-ficcin que las autoridades soviticas aceptan publicar (con un prefacio pru dente), pero que constituir ms tarde, con toda probabilidad, el argumento mayor en el momento de su condena. Publicado bajo el seudnimo de Ivan Kremnev, el Viaje de mi hermano Alexis al pas de la utopia campesina se sita en 1984, en Mosc. El poder bolchevique ha sido derribado en 1934 por una revolucin campesina; Mosc no tiene ms de 100.000 habitantes, ninguna ciudad pasa de los 10.000 en los espacios agrcolas; el agro est formado por un tablero de campos cultivados por familias cam pesinas; se agrupan en cooperativas, pero se han conservado los alicientes individuales, precios, y salarios; ya no hay fbricas de pan (ni de carne), sino pueblecitos tradicionales, con sus can ciones, bailes, objetos artesanales, ferias, trajes populares. Un poco apartado, en Arjanguielskoie, visitado por Kremnev, existe

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una comunidad ideal del tipo soado por Kropotkin. En el ex tranjero, el comunismo internacional ha estallado bajo la accin de fuerzas centrfugas; la Alemania de 1984 es el nico estado que conserva el comunismo de fbricas de los aos 20, herencia normal de la gran empresa capitalista. Pero el mismo sistema ha fracasado en Rusia por haber querido imponerse a una nacin campesina. Asi se juntan, en la ficcin de Chainov, todos los temas del revisionismo, del populismo, del comunismo anarqui zante, y hasta teosfico. Se verifica cmo el agrnomo de buena voluntad, por haberse encerrado en el mundo campesino, oscila entre dos polos contradictorios, tan poco realistas como poco re volucionarios. De un lado la teora pura. Del otro la utopa. Pero nuestra tarea no consiste en situar a Chainov dentro de la historia de la revolucin socialista. Consiste en preguntarnos si para problemas histricos del pasado, y para los problemas actuales de las masas campesinas en vas de mutacin, en la encru cijada de vestigios precapitalistas, del capitalismo imperialista y de los experimentos socialistas, es t o no adoptar los conceptos teoricos de Chaianov tal como Thorner nos propona aplicarlos, pensando que ofrecan un instrumento mejor de anlisis que el concepto marxista de modo de produccin (y yo me permito aadir: y que los instrumentos forjados por la historia cojmntural, que Thorner pareca si no condenar, s al menos olvidar en el es tudio de su economa campesina). Examinemos el cuadro propuesto por Chainov para caracte rizar, frente al capitalismo, todo lo que no obedece a sus leyes. El trmino modo de produccin no figura en el cuadro. Pero los sistemas econmicos incluyen el feudalismo, la es clavitud y el comunismo y, en las categoras presentadas como econimcas, existe un apartado regulacin por coaccin noeconmica necesaria para mantener el rgimen; no se trata, pues, de economa pura, y es posible que nos encontremos ante mo delos mas proximos al concepto global de modo de produccin (conjunto econmico-jurdico-poltico-ideolgico) que lo que ima ginaba Thorner. Desgraciadamente, desde este punto de vista, el cuadro no es homogneo.

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Es interesante ver a Chainov intentar el anlisis econmico de la esclavitud. Pero de qu tipo de esclavitud nos est hablan do? De la antigua? De la colonial? De la de los Estados Uni dos antes de la guerra de Secesin? Probablemente de esta ltima, pues, fuera del precio de los esclavos, nada parece distinguir, en el cuadro, la economa esclavista de la economa capitalista. Cmo no vamos a pensar en las controversias recientes entre Fogel (y la New Economic History) y Genovese? Pero esta comparacin nos llevara muy lejos de nuestro tema. Ms importante, para precisar una ideologa, es la oposicin entre los dos extremos del cuadro: capitalismo y comunismo como sistemas. El capitalismo est presentado tal como acos tumbraba presentarse a s mismo en los primeros aos de nuestro siglo: toda coaccin extra-econmica ha desaparecido, la plusva la se reduce al modesto inters pagado a los rentistas, y a la renta iferencial debida a la diferente fertilidad de las tierras; el beneficio de empresa no figura en el cuadro; la produccin y repro duccin de los medios de produccin (es decir, la acumulacin del capital) queda descrita como un proceso tcnico, y no se precisa el origen ni la apropiacin del capital as acumulado; la garanta dada por el aparato estatal a la propiedad privada en todos sus niveles no se define como coaccin. A la inversa, el comunismo, presentado como falto de todo elemento mercantil, no puede ser sino un comunismo imaginado en su ltimo estadio de evolucin. Slo queda, en tal estadio, la produccin y repro duccin de los medios de produccin asegurados segn las nor mas del plan estatal. Pero un comunismo as definido Stalin in sisti particularmente sobre este punto en su ltimo foUeto su pondra la total eliminacin de los procesos mercantiles tanto en la agricultura como en la industria, y la total racionalizacin del calculo econmico en una sociedad sin clases, donde la adminis tracin de las cosas se hubiera sustituido realmente al gobierno de los hombres. En este caso, la coaccin extra-econmica dejara de caracterizarlo. Al confundir socialismo y comunismo, fase de transicin y modelo lejano, Chainov slo deja subsistir, bajo la palabra comunismo, nada ms que plan y coaccin. La

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oposicin capitalismo-comunismo, as presentada, demuestra sin ambigedad la pertenencia ideolgica de Chainov. Es la que pu diera encontrarse en cualquier discurso poltico de los hombres de estado de occidente. Por otra parte, entre capitalismo y comunismo, y elimi nando el problema poco actual de la esclavitud, no encontramos en el cuadro de Chainov, ninguna indicacin recordando que han existido (y an existen) formas primitivas de sociedad, realidades tribales, estancamientos jerrquicos de castas, vestigios de co munidades pastorales o campesinas. No. Todo se reduce a dis tinciones sutiles entre formas varias de economa familiar y de sistema feudal. El mismo sistema feudal se descompone en economa seorial y economa campesina, como si la realidad del sistema feudal no fuese precisamente la combinacin org nica entre tenencia del suelo y seoro eminente sobre el mismo. Se destaca, adems de la economa feudal, una economa de servidumbre reducida a exacciones sobre el producto (cf. en el cuadro economa de exacciones serviles). Es cierto que una ser vidumbre de este tipo (Chainov pensaba en el obrok ruso) seala el declive final del sistema feudal. La nica diferencia entre este sistema y la economa familiar es que la renta parece im puesta al hombre y no a la tierra. Se trata, en realidad, del trn sito de la renta feudal (que pesaba al mismo tiempo sobre el hombre y sobre la tierra) a la renta absoluta capitalista, que deriva de la total disposicin de la tierra entre las manos del propietario (el seor tena dominio eminente, no total disposicin). El cuadro organizado segn s y no (-f o ), de tipo estruc turalista y no dialctico, se revela incapaz de caracterizar la natu raleza de lo que est cambiando, evolucionando.

Si nos situamos, en efecto, en casos concretos de transicin observamos siempre un feudalismo que est siendo destruido por el capitalismo, o un capitalismo (hasta bastante evolucionado) que no se ha despojado an de toda huella de feudalismo (o de primi tivismos, o de esclavismo). Llamar economa campesina a un sistema intermedio autnomo y estable no me parece til, sino

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ms bien peligroso. Lo que importa es la combinacin de rela ciones hombres y bienes (propiedad absoluta o limitada, dis posicin pagada o no de los medios de produccin), con las rela ciones entre hombres y hombres (dueos y esclavos, seores y sier vos, patronos y obreros, etc.). El intento por suponer, entre feu dalismo y capitalismo, un campesinado capaz de escapar tanto a las coacciones feudales como a la ley del mercado (seleccin, con centracin, expropiacin de los dbiles) cuando en realidad la transicin hace pesar sobre el campesinado pobre las dos amena zas juntas resulta, en mi opinin, del choque en la mente del agrnomo entre sus deseos organizacionales y tcnicos, de un lado, y su simpata hacia el modo de vivir campesino, del otro. El feudalismo se acab; el capitalismo prepara el desarrollo pero muy lentamente y por unas selecciones despiadadas; la revo lucin decepciona o asusta; queda la utopa campesina (o eco logista, no faltan los parentescos).

T e n t a c io n e s Y POLTICA

c h a ia n o v ia n a s e n

h i s t o r i a , s o c io l o g a

Despus del rpido esbozo que acabamos de dibujar, yo lla mar tentaciones chaianovianas los vaivenes de muchos histo riadores o socilogos entre la preferencia otorgada al hecho cam pesino en la descripcin y explicacin de las sociedades pretritas, y, por otra parte, la reduccin excesiva o el excesivo aislamiento reservados al mismo hecho campesino en las sociedades actua les. La referencia de Chainov era, hasta hace poco, excepcional. Se esta haciendo cada da ms frecuente. Lo caracterstico es la convergencia de interpretaciones.

1 . Las proposiciones de Daniel Thorner


nicamente Daniel Thorner, editor y presentador de las Obras Selectas de Chainov en ingls, ha recogido conscientemente la herencia de la escuela rusa. Y lo hizo en nombre de los historia-

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dores, y dirigindose a ellos. Sus propuestas de 1962-1964 tuvie ron un eco momentneo importante (F. Braudel reprodujo en la seleccin italiana de artculos de los Annales, el de Thorner, Eco noma campesina, concepto para la historia econmica). El autor no tuvo tiempo para proseguir su ofensiva en contra del concepto marxista de modo de produccin. Confieso que, a pesar del respeto que guardo para su memoria, las propuestas de Thorner no llegaron a convencerme. 1) Su primer criterio para caracterizar la economa campe sina era el criterio mayoritario de la poblacin rural, de la pobla cin activa agrcola, y del producto agrcola en la renta nacional. Pero mayoritario significaba para Thorner, como en los escru tinios electorales o en los paquetes de acciones de las sociedades annimas, ms de 50 %. Eso es una regla de juego, no un lmite significante en el campo socio-econmico. Me parece que las so ciedades modernas no se vuelcan hacia el modelo industrial desa rrollado hasta que la poblacin agrcola haya bajado hasta menos de 20 % de la poblacin activa global. Entonces s que el sector agrcola se puede tratar como cualquier otro sector econmico. Pero antes (entre 50 y 20 %), las sociedades francesa, espaola, rusa, etc., tienen que tener en cuenta de una manera particular las especificidades del sector agrcola, sin que se pueda decir que son por eso sociedades campesinas. La ruptura en el 50 % (y poblacin rural, poblacin agrcola activa, y producto agrcola son tres cosas muy distintas) es un criterio mecnico, evidentemente poco meditado.

2) El segundo criterio de Thorner es la existencia de ciuda des que contengan, al menos, 5 % de la poblacin global. Otro cri terio mecnico. Qu puede significar, en una economa campe sina, la presencia de la ciudad? La clsica oposicin entre dos tipos de hombres, entre dos tipos de vida? Probablemente la visin propuesta por Thorner se refiera sobre todo al admirable artculo de Julio Caro Baroja en Mediterranean Countrymen. Pero se trata, en este artculo, de un estudio temtico sobre el reflejo psicolgico y literario nacido del contraste campo-ciudad, de la

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continuidad de los cliss transmitidos (como en el caso, igual mente estudiado por Caro Baroja, de los estereotipos naciona les). Un tema de esta naturaleza me parece perfectamente inte grable dentro del estudio del nivel sobrestructural de los distin tos modos de produccin. Pero, para una historia econmica, la coexistencia del campo y de la ciudad tiene un significado ms concreto: la ciudad no puede vivir sin el campo, y lo transforma a su servicio por vas complejas. Barcelona pide trigo a Sicilia, mientras el campo de Tarragona exporta el suyo. Conocemos bas tante la historia de los tiempos modernos para descartar una teorizacin que sustituira las complejidades de los hechos por una definicin simplificadora del sector mayoritario de las socie dades de transicin. 3) El criterio del estado. Thorner quisiera eliminar <je categora sociedad campesina las sociedades primitivas, segmentales, tribales, y hasta el primer feudalismo disociador de los po deres polticos. Yo me pregunto si las nicas sociedades campe sinas no seran precisamente aquellas donde todas las clases so ciales y los mismos poderes polticos tenan como denominador comn el ambiente rural. La parte ms slida de las concepciones de^ Chaianov sena, de todos modos, el intento de descubrir una originalidad en la realidad social situada entre feudalismo y capi talismo: pero no s si podramos definir de la misma manera to dos los casos enumerados por Thorner bajo el nombre de econo mas c^pesinas: el Japn (sin tener en cuenta la obra de Takahashi), la Indonesia postcolonial (qu ha pasado con las plan taciones especializadas?), el Mxico pre- y post-revolucionario, una China donde se reconoce que ciertos arriendos de tierras re presentaban entre 50 y 60 % del producto bruto (cmo podra hablarse, en este caso, de la autonoma de la explotacin?). Queda la India, especialmente estudiada por D. Thorner. Pero, desde la fecha de sus estudios, cul ha sido la experiencia de la In^a? Escuchemos al americano CHfton Wharton, en su artculo La revolucin verde, cuerno de abundancia o caja de Pandora?.

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Con la nueva tecnologa, extendida con ritmos distintos, los agricultores ya ricos se harn ms ricos de lo que eran. No es imposible que los explotadores agrcolas ms ilustrados se puedan asegurar los mercados alimenticios que antes servan los pequeos productores viviendo en economa de semi-subsistencia. En la India, solamente el 20 % de los sembrados en 1967-68 lo haban sido con el nuevo trigo enano, pero haban dado el 30 % de la produccin global. Tal evolucin podra llevar a una reduccin de los ingresos de los explotadores me nos importantes, ms pobres y menos emprendedores. Lo cual plantea problemas de bienestar y justicia. Si slo una peque a proporcin de la poblacin rural accede al progreso de nuestros siglos, mientras la gran masa se queda atrs, y tal vez retrocede, la situacin ser en alto grado explosiva. Pues, coyunturalmente, es eso mismo lo que pas con la crisis de tipo antiguo (escasez alimenticia) de los aos 70. Admito perfectamente con Daniel Thorner que expresiones como economa de media subsistencia o sociedad semi-feudal son conceptos bastardos. Pero observar la articulacin de dos modos sucesivos de produccin, especialmente en los momentos de crisis, es sin duda ms operacional que la sencilla adopcin de los trminos economa campesina. La distincin entre cam pesinos ricos, pobres y medianos fue fundamental en la tctica as como en la estrategia de Mao. Es probable que para la observa cin histrica necesitemos trminos un poco ms complicados. En la encrucijada de dos modos de produccin, cuando se instalan al mismo tiempo tcnicas nuevas y condiciones sociales nuevas, hay que preguntarse: iquin se hace cargo de dichas tcnicas nuevas? Quin se enriquece? Quin se empobrece? El capitalismo se revela entonces con su propia naturaleza; llamar al campesino rico, dotado de medios de produccin y preparado para apode rarse de los nuevos, hombre ilustrado, emprendedor (si no empresario). El resultado, no obstante, ser la eliminacin, la pauperizacin, la proletarizacin de la masa. Para apropiarse de una tcnica hacen falta medios previos. Chainov haba planteado este problema a propsito de los riegos. No he podido acceder a dichos estudios particulares, y lo siento, pues he soado mucho

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con un gran trabajo, individual o colectivo, regional o mundial, que se llamara Riegos y modos de produccin, y se extendera desde las economas asiticas e incaicas, hasta la comunidad hi drulica valenciana, a las grandes obras pblicas o privadas capi talistas y coloniales, y a las realizaciones socialistas. Tema funda mental que servira por cierto al estudio de las economas cam pesinas, sin que la nocin de economa campesina en general pueda servir mucho para aclararlo.

2 . Sobre Francia. Historiadores y socilogos ante Francia


nacin campesina El caso francs atrae y desconcierta a los tericos de la eco noma campesina. No hay pas ms clsico de la familia campe sina que trabaja la tierra y a menudo la posee. Pero no hay pas que haya realizado ms claramente su revolucin burguesa, y haya seguido ms pronto a Inglaterra en la va capitalista. Sin embargo, la Francia oficial no ha dejado, durante todo el siglo xix y buena parte del xx, de cantar las glorias de la nacin campe sina por excelencia, y eso tanto en el vocabulario de los agraristas conservadores como en el de los radicales reformadores. Es natural, tambin, que capas tan numerosas de trabajadores del campo autosuficientes, y de propietarios ni ricos ni pobres hayan excitado el malhumor del proletariado revolucionario, y los sar casmos del mismo Marx. ste denunci, como se sabe, al cam pesinado francs como responsable de los xitos de Luis Napolen, y ni siquiera vea en l una verdadera clase social, sino patatas en un saco. Ms cerca de nosotros, la misma irritacin ante el campesinado francs se ha manifestado lo cual es lgico en el otro extremo del abanico ideolgico; los admiradores del creci miento capitalista rpido, como Maurice Lvy-Leboyer, acusaron a la Revolucin francesa de haber creado en el campesinado una masa de propietarios o empresarios modestos y satisfechos, cono cedores de la realidad del mercado, pero incapaces de ahorros e inversiones en gran escala, adems demogrficamente malthusianos, por deseo de evitar a sus hijos la proletarizacin: de lo cual resul

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tara el atraso de la economa capitalista francesa desde la segun da mitad del siglo xix. Entre el modelo ingls, precoz, y el mo delo prusiano, tardo pero potente, Francia, en la necesaria liqui dacin del campesinado en provecho de las revoluciones indus triales, sera, pues, un modelo econmicamente deficiente pero so cialmente estable. Ms de un pas suea con la misma estabilidad (lo hemos visto en el caso de Chainov). Todo esto, conocido y poco discutible, ha sugerido, por la ori ginalidad del caso, tentaciones tericas e histricas no exactamente idnticas, pero s emparentadas con las posiciones de Chainov y Thorner. Este sector de la sociedad francesa si no toda la sociedad francesa jurdicamente liberado en 1789 de las trabas feudales, pero mediocremente implicado en la va capitalista, y que rara mente resiste a su espritu hace falta nombrarle} Es curioso cons tatar que unos marxistas (no digo el marxismo), imprudente mente apoyados en fragmentos El 18 brumario de Luis Bonaparte, han lanzado expresiones como modo de produccin parce lario para calificar la Francia del siglo xix. Me parece que tal empleo de modo de produccin se aparta peligrosamente del concepto fundamental as denominado por Marx en la madurez de su obra. Modo de produccin no es slo manera de pro ducir (y menos manera de intercambiar). Es, al mismo tiempo, un complejo tcnico de un nivel determinado, un sistema de rela ciones jurdicas y sociales, ligado al tipo de exigencias de esta tc nica, y un conjunto de instituciones y convicciones ideolgicas que aseguran el funcionamiento del sistema general. La presencia maciza del hecho campesino en la Revolucin del 89 no debe ocultar el fondo del episodio, que fue la liqui dacin jurdica e institucional del modo de produccin feudal, ya muy alterado antes de 1789 por la evolucin econmica subya cente, y la construccin, tambin jurdica e institucional, necesaria a la maduracin del orden burgus. El papel eminente del campe sinado campesinado rico orientado hacia la libertad de vender (tanto los productos como la tierra), y campesinado pobre, suble vado por la falta de subsistencias de todos los das impuso a la

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revolucin burguesa realizada desde arriba un mnimo de con cesiones a estas dos clases de campesinos, a pesar de que la pri mera iba en la misma direccin que la burguesa, y la segunda en la direccin contraria. Por eso las interpretaciones han podido variar segn las opciones personales de los historiadores. Dominados por su propia historia, historiadores soviticos como Prshnev y Ado dicen que no se ha subrayado bastante el carcter campesino de la Revolucin francesa, que llaman la ms importante revolucin campesina de la historia. Pero Ernest Labrousse, estudiando los orgenes de esta revo lucin, haba distinguido, con ms sentido histrico, tres niveles de aspiraciones: la gran burguesa quiere el poder; las clases me dias (con el campesinado acomodado), ms libertad; la clase po bre, pan, proteccin, conservacin de las antiguas garantas con suetudinarias. Hay muchas contradicciones en el seno mismo de la Revolucin. Georges Lefebvre haba insistido al mismo tiempo sobre el carcter de casi-propiedad de buena parte de las tenencias de tierra antes de 1789, pero tambin sobre las miserias de la masa campesina. Un erudito como Gustave Festy, alto funcionario y propietario agrnomo, estudiando (excelentemente) la agricultura en el tiempo de la Revolucin, se indignaba cuando vea campe sinos pobres mandando a la guillotina a una marquesa entusiasta de agronoma ilustrada. Otra vez la contradiccin entre los inte reses del progreso y el deseo de la igualdad social. Antoine Pelletier, porque empez estudiando a Babeuf, est profundizando el anlisis histrico de la nocin antigua de bien comn, muy extendida entre los campesinos pobres del antiguo rgimen. Le gustara erigir la comunidad campesina anterior a la sociedad individualista en otro modo de produccin. Albert Soboul, en su reciente recoleccin de artculos sobre los aspectos campesinos de la Revolucin francesa, se pronuncia contra este abuso de vocabulario. Creo que con razn. La verdad es que la nocin de bien comn ha de ser sistemticamente reintegrada en el complejo coherente de modo de produccin feudal (y muy probablemente de otros modos de produccin precapitalistas). El

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capitalismo destruye, por primera vez, el sentido de la comunidad, para dejar al individuo solo, responsable en medio de la concurren cia econmica. Ya sabemos que los populistas rusos queran man tener (o resucitar) las realidades campesinas comunitarias. Y se ha subrayado a menudo, en el caso de las revoluciones asiticas, hasta qu punto la transicin al socialismo puede quedar facilitada en el campo si el campesino ha ignorado el estadio de la propie dad individual y del intercambio monetario. Despus de la Revolucin francesa, y del xito de las ventas de bienes nacionales (es decir, de la desamort2acin) existe en realidad una Francia campesina? No. Lo que existe son Francias campesinas. Del Pas Vasco a Bretaa, con la aparce ra como base social y la presin religiosa en la cumbre, el Oeste francs no ha dejado enteramente de ser feudal en espritu. En el Norte de Francia, o en la Cuenca de Pars, el arrendatario capitalista es un verdadero empresario; y la Normandia se espe cializa en la produccin ganadera para el mercado de la capital. He dicho ya algo a propsito de la viticultura lenguadociana. Es una verdadera industria agrcola, de gran produccin ente ramente comercializada, y, a pesar de todo, mayoritariamente cons tituida por explotaciones familiares, unidades de trabajo sin ajoida exterior. Rmy Pech ha concluido, en un estudio reciente de este caso ambivalente, que el pequeo viticultor, propietario explota dor, se explota a si mismo (y a sus familiares) en el sentido de que, en la mayor parte de los casos y de los aos, su ingreso global es inferior a los salarios medios que hubiera debido pagar si hubiera empleado una mano de obra asalariada, sin dejar sitio, naturalmente, para ima renta del suelo o un beneficio de em presa. Estamos volviendo a Chainov. Pero hemos subrayado las diferencias (no hay autoconsumo en la explotacin). Adems, la situacin descrita no es continua. La viticultura obedece a las le yes del mercado. El precio puede estar momentneamente muy por debajo del valor producido. Son las crisis de sobreproduc cin tpicamente capitalistas. Pero la situacin contraria ha exis tido tambin. El viticultor del Lenguadoc ha conocido aos de sobrebeneficios (particularmente durante las guerras).

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Francia parcelaria, Francia pas de la pequea propiedad, son, de todos modos, frmulas que expresan un modo social de explotacin del suelo (entendemos un tipo de explotacin numri camente mayoritario), pero de ninguna manera un promedio eco nmico, pues la gran propiedad y hasta la grandsima propie dad (en el caso de la viticultura particularmente) producen la parte ms importante de las cosechas ofrecidas al mercado. Por consi guiente, existe tambin en Francia un proletariado (muchas ve ces inmigrado) al servicio de la agricultura, y que constituye la capa ms baja, peor pagada, en la escala de las rentas individuales francesas. He solido citar con agrado, en varias ocasiones (incluso en este mismo libro, pp. 133-134), un discurso ingenuo, pronuncia do en 1903, en Bziers, con motivo de la fundacin de un sindi cato de obreros agrcolas, como testimonio de una toma de con ciencia en la misma articulacin (aunque tarda) de dos modos de produccin.
Me parece que valdra la pena ocuparse un poco del bienes tar de este pobre mrtir llamado agricultor o terrassier, porque vosotros, como yo, camaradas, hace tiempo que regis con vues tro sudor esta tierra que alimenta a estos capitalistas que nos tratan como esclavos, igual que se haca antes en tiempos de los seores, puesto que actualmente ya no son slo los nobles los que quieren mantener pobres a los pobres, sino que vemos tambin con gran disgusto, me atrevo a decir, a los republi canos, incluso a los socialistas estar en el poder y seguir sin vergenza los pasos del enemigo del pobre terrassier, y ya sera hora que estos que nos predican fraternidad e igualdad nos mostraran por s mismos cmo se llevan a la prctica esas dos palabras y dieran el ejemplo a estos enemigos del trabajador, porque me parece que cuando un propietario con opiniones radicales socialistas paga a sus obreros dos francos diarios y les retira el vino a partir del primero de agosto, como hacen todos los nobles y oportunistas de este pas, merece ser tratado como capitalista y enemigo de la patria agraria, y esto es lo que vemos en todos los republicanos ricos sin excepcin.

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As, en un pas donde la escuela pblica de la tercera Rep blica enseaba como verdades evidentes que la Revolucin fran cesa haba extendido la propiedad e instalado la igualdad, el obrero agrcola analizaba en un lenguaje ingenuo la sustitucin de la ex plotacin feudal por la explotacin capitalista. Existen todava seores. Siguen nobles con la nostalgia del antiguo rgimen. Pero, con otro vocabulario poltico, se distinguen muy poco de los ricos, de los capitalistas, aunque sean republicanos, pues stos no son menos speros, como propietarios, frente a los asalariados. Observemos que la palabra burgus no aparece, y que la expresin patria agraria {terrienne) seala en el orador un sentimentalismo ms campesino que obrero. Existe, en efecto, un modo de vida campesino, que cubre tanto al gentleman farmer como al obrero agrcola. Pero, como instrumento de anlisis social, no existe im modo de produccin campesino (ni una eco noma campesina) donde desapareceran las distinciones y luchas de clases propias del capitalismo, del feudalismo, o de sus combi naciones en la transicin. No dir nada, ni siquiera a ttulo comparativo, del caso de Espaa, ya tratado en el coloquio y que todos conocis mejor que yo. Me limito a precisar qu inoperante sera hablar de una cuestin agraria espaola, cuando existen un latifundio andaluz y un minifundio gallego, una huerta valenciana y una viticultura catalana, una cerealicultura castellana y un casero vasco basado en el policultivo. Admito que se hable de un campesino espaol. Es una figura. No de una economa campesina espaola. No he querido aclarar en toda esta conferencia ms que un punto: guar dmonos de los conceptos que simplifican cuando la historia es complejidad. 3. Campesinados latinoamericanos. Una ojeada a estudios mexicanos recientes He tenido, en estos ltimos aos, muchos contactos con inves tigadores latinoamericanos, o americanistas de varios pases. Sobre

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cuestiones agrarias, campesinas, los coloquios y congresos se han multiplicado, y han acumulado una brillante documentacin. Pero resulta algo difcil utilizarla por razones obvias. Hasta cierto punto hay unidad en el tema: campesinados masivamente mayoritarios, industrializacin apenas incipiente, secuelas de estructuras precoloniales y feudales, limitaciones de la evolucin por los imperia lismos extranjeros, flujo de los excedentes de poblacin campesina hacia monstruosos suburbios. Pero la diversidad del campo latino americano no es menos evidente: los Andes no son las pampas, la selva amaznica no tiene nada que ver con las altiplanicies mexi canas; la hacienda no es la plantacin colonial exportadora, el ejido mexicano no se parece a la comunidad pastoral andina. Coloi^acin, independencia, inmigracin, reformas y revoluciones agrarias no han podido tener los mismos resultados en el conti nente entero. Cmo se puede abordar, pues, el hecho campesino latino americano en su conjunto? Por monografas? Fue el caso del co loquio de Pars en 1965; la yuxtaposicin de detalles fue abruma dora. Por la especializacin en un tema, en una problemtica? Eso fue lo que quiso hacer, en el Congreso de Ciencias histricas de Mosc en 1970, la Comisin de movimientos sociales, al estudiar en el mundo entero los movimientos campesinos a lo largo de dos siglos. Pero esto significaba estudiar consecuencias de unas estructuras no siempre bien conocidas. Las conclusiones no podan ser sino de una vaguedad inquietante. As la frase final de J. Droz: Hasta cuando est duramente explotado, el peque o campesino es capaz de un esfuerzo prolongado, lo que permite dar fundamento slido a la guerrilla armada, forma esencial de la subversin moderna. Se han modernizado tanto los furores campesinos de los siglos XIV o X V II? Yo tengo mis dudas. Escuchemos ahora otro ^agnstico dado, sobre el campesino mexicano, por Jean Meyer, inspirado por su larga cohabitacin con los cristeros, esa desvia cin mstica del movimiento campesino. Encontramos primero, como en Chaianov, una oposicin entre la nocin campesina de suficiencia y la nocin capitalista de clculo. Desde hace tres si

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glos, en Mxico, dos proyectos-, el del campesino, que finalmente no es econmico, y el del explotador agrcola , que es econ mico. Lo que las clases medias han condenado, en la interpreta cin de Jean Meyer, en atencin al proyecto econmico, no es sino el campesino como tipo de hombre, la condicin campesina como modo de vida. La industrializacin, la urbanizacin... ha bran de resolver el problema campesino como los liberales enten dan que haba que resolver el problema indio: matar al campe sino para dejar vivir al hombre. De ah a la utopa campesina faltan pocos pasos:
Para que la historia no se repita en vano, hara falta que los campesinos colaboraran con gentes para quienes el desa rrollo no pasase nicamente por el molde industrial y occiden tal, con gentes capaces de reconocer en los campesinos una personalidad y aspiraciones cuyo testimonio es esta resistencia denodada y desesperada.

Los movimientos campesinos seran, pues, la defensa de una manera de vivir ms bien que la protesta contra un nivel de vida insuficiente. Y por qu no las dos cosas a la vez? ltimo encuentro que quiero recordar aqu: 1974, el Congreso de Americanistas en Mxico. Dentro de l haba un simposio so bre Modos de produccin en Amrica Latina que tuve el honor (bien inmerecido) de presidir. El simposio result frecuentado por todos los jvenes marxistas del continente. La tensin entre l y las otras sesiones del Congreso revel bastante bien la natura leza de los prejuicios ideolgicos instintivos opuestos al uso por los historiadores-socilogos del concepto de modo de produc cin. Me apresuro a decir que tal uso no basta para resolver las cuestiones planteadas. Y que el simposio no fue un modelo de claridad problemtica. Me permiti, al contrario, tomar concien cia de ciertos peligros de confusin presentes en ciertos vocabu larios:

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1 ) Si se extiende y se multiplica la nocin de modo de pro duccin. Modo de produccin colonial, modo de produccin precolombino: hasta empleadas por mis mejores amigos, estas innovaciones no me parecieron de las ms felices. 2) Si se considera (con todo derecho) que el modo de produc cin dominante es determinante, se corre el riesgo de aislar exce sivamente un rasgo nico de un sistema de transicin. Sabemos que A, Gunder Frank considera como capitalista la sociedad colonial espaola desde 1492, porque las colonias se explotaron desde el principio con vista a los intereses del gran comercio internacional; y tal afirmacin resulta absurda, si se quiere anali zar histricamente el fenmeno entero de la Conquista. Un en sayo ms reciente de Marcello Carmagnani, por el contrario, in tenta dibujar, a la manera de Witold Kula, un modelo econmico del feudalismo latinoamericano, con sus relaciones sociales in ternas afectadas por el feudalismo inicial de los espaoles, pero cuyo producto excedente est destinado en gran parte a Europa, donde prepara la necesaria acumulacin previa del capitalismo. El ensayo es interesantsimo, pero temo que generalice demasiado unos modelos locales o regionales, tambin limitados en el tiempo (siglos XVII y xviii).
3) No me gusta, tampoco, lo que yo llamara el vrtigo te rico, las largas pginas nicamente dedicadas a consideraciones abstractas o verbales, o a justificaciones por los textos, no por los hechos. A pesar de que sigo fiel a lo que dije ya hace tiempo frente a los historiadores empricos y positivistas: el exceso de inquietud terica es de todos modos preferible a la ausencia de inquietud. El mejor equilibrio entre preocupaciones tericas y aplicacio nes concretas lo encontr, con mucha admiracin, realizado por investigadores como Enrique Semo y Roger Bartra, en torno a la economa y sociedad mexicanas, en sus trabajos (ya publicados o no) y en su revista Historia y Sociedad. Sealar, por ejemplo, uno de los ltimos estudios de E. Semo

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sobre la hacienda mexicana en su fase de declive en el ltimo siglo. Semo lucha, con toda razn, contra ideas recibidas y prejui cios constantes. En particular contra la imagen que el capitalismo liberal, de un lado, y la propaganda democrtica, del otro, dieron durante mucho tiempo de la hacienda. La consideraban como una empresa ilgica, antieconmica. Semo demuestra que un desequilibrio social, una explotacin feroz de la fuerza de tra bajo, no son necesariamente ilgicos, no-productivos para los que sacan beneficio del sistema. La hacienda era un sistema en s, mantenido por la clase social que lo aprovechaba, con coaccio nes de todo orden, tanto no-econmicas como econmicas. No se ha de hablar por eso de modo de produccin, pues la hacienda no est aislada de las realidades capitalistas del siglo xix. Semo demuestra a la vez el error de Gunder Frank que hace de la ha cienda un tipo puro de empresa capitalista, y el error de Tannebaum, para el cual la hacienda mexicana es una unidad casi aut noma de trabajo y consumo. Semo se esfuerza, al contrario, en analizar la hacienda como tipo de articulacin, de combinacin orgnica. No dualista. No semi-feudal, sino elemento locali zado, relativamente estable de un momento de la evolucin, com binando la herencia feudal con la atraccin capitalista. Justifica, hasta cierto punto, el modelo Carmagnani. Pero demuestra, al mismo tiempo, sus lmites en el espacio y sus prolongaciones en el tiempo. Igualmente orientadoras, para las importantes nociones de transicin, de articulacin (aadamos de mediacin entre reali dades econmicas y aparatos polticos) son las investigaciones de Roger Bartra. R. Bartra se instala en la encrucijada de tendencias que yo me he permitido criticar aqu mismo, y de vas que me parecen verdaderamente nuevas. Edit y present a Chainov en caste llano. Utiliza los conceptos de modo de produccin mercantil simple. Y cita a Kula para justificar el planteamiento en trminos de economa general de problemas tal vez exclusivos de un solo modo de produccin. He discutido con l sobre esos puntos. Pero Bartra funda todos sus clculos cifrados sobre observa

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ciones directas. Lo hace en trminos tericamente marxistas, y no rechaza la posibilidad de calcular l mismo lo que el campesino es, naturalmente, incapaz de hacer: la distribucin de su producto en categoras valederas en un conjunto econmico social no ya campesino, sino propiamente capitalista. Percibe tan perfecta mente el peligro que supone una oscilacin entre tecnocratismo y populismo, a la manera de Chainov, que ha propuesto aplicar el nombre de populismo tecnocrtico a ciertas tendencias del reformismo mexicano reciente, que l mismo se propone, precisamente, criticar. Sabe cmo, al productivismo aconsejado desde lejos por Ren Dumont a los defensores de la reforma agrria mexicana, estos defensores han contestado no con argumentos econmicos sino con argumentos poltico-sociales: Entre las funciones de la propiedad de la tierra, hace falta contar las funciones de natura leza poltica; hay que mantener entre los campesinos la fe y la esperanza, para evitar sus explosiones de impaciencia .... De lo cual saca Bartra una teora histrica (no una defensa) de una va mexicana hacia el capitalismo, distinta de la va in glesa tanto como de la prusiana. Esta ltima, esbozada en los tiem pos de Porfirio Daz era la evolucin de la hacienda hacia la empresa capitalista , impona a los campesinos violencias tales que participaron de manera inesperada desesperada en la Revolucin de 1910. Sin embargo, fue solamente en 1930 cuando los gobiernos, bajo la forma de distribucin de los ejidos (forma limitada de propiedad parcelaria en realidad), intentaron asociar las masas campesinas a la revolucin institucionalizada. Cesa rismo democrtico, dijeron algunos comentadores. Bartra com para (no asimila) este caso de utilizacin poltica del campesi nado a los casos de cesarismo europeo analizados por Marx y por Gramsci. Esta mediacin entre el hecho econmico-social y el poltico ser el tema del prximo gran trabajo de Bartra. Mientras tanto, su pequeo libro Las clases sociales mexicanas (estudiadas desde el punto de vista de las estructuras agrarias) realiza una minuciosa clasificacin de todas las capas de la pobla cin campesina. Y, tanto para sus relaciones internas como para sus relaciones con el mundo urbano e industrial, se proponen frmulas clarificadoras (o que pueden serlo por las mismas discu

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siones que suscitarn): acumulacin primitiva permanente, paupe rizacin no proletaria, subempieo campesino superior a las necesi dades del ejrcito de reserva industrial. As se intenta vina teo rizacin del subdesarrollo, el cual no es sino un caso particular de la transicin al capitalismo, pero dificultado por la existencia, y por la presin, de capitalismos exteriores dotados de medios tcnicos y financieros muy superiores. El papel del campesinado en una transicin as definida plantea, es evidente, unos proble mas parecidos (no idnticos) a los que preocuparon, en su tiempo, a Chainov. Y particularmente los del agrnomo como tcnico, como economista, como reformador, como revolucionario (si Uega a serlo). Recuerdo cmo, entre dos viajes al Per (1968, 1974), pude constatar, no sin cierto estupor, el aflujo de millones de indios andinos hacia Lima. All tambin se haba intentado una reforma agraria a manera de tranquilizante. Grandes haciendas fueron puestas a la disposicin de cooperativas campesinas. Me contaron que el responsable de una de ellas, a quien un visitante pregun taba: Qu empresa ms magnfica! Cmo la va usted a mane jar?, contest: Y si a usted le pusiesen en un Apolo VII, cmo lo manejara?. Este humorismo, muy campesino, no creo que sign^cara la renuncia de una clase ante las exigencias tcnicas del siglo, pero SI una objecion irnica ante el abismo abierto frente a tantas masas campesinas desocupadas, y las ambiciones productivistas de las empresas agrcolas punteras. Los agrnomos de bue na voluntad (he conocido a algunos, en el mismo Per, verdadera mente admirables) se creen naturalmente designados para preparar el porvenir. Pero hemos visto cmo, en el caso de Chainov o en el de Dumont, llegan pronto a entremezclar sus certidumbres tc nicas, los prejuicios de su educacin econmica clsicamente capi talista, y sus inclinaciones sentimentales hacia el modo de vivir y el hombre campesino. Y quin va a conciliar el sueo ecol gico o de culto al pasado, con el modelo de la granja norteame ricana o del sovjs gigantescos?

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4. Para nuestros pases, en el prximo porvenir: Problemas de mercados y fin del campesinado? Estaba reflexionando sobre el tema de esta conferencia cuan do dos noticias de actualidad vinieron en mi ayuda. Una fue la de las manifestaciones en las carreteras de Len, denunciando vma congestin en los mercados posibles de los productos del agro es paol. Es cierto que las inquietudes de este tipo no son de ayer. Pero tampoco hace tantos aos que Espaa tema, ao tras ao, la insuficiencia de las cosechas. Ahora parece que la agricultura espaola, en todos sus sectores, ha pasado definitivamente de la inquietud de tipo antiguo a la inquietud de tipo moderno, transicin tan magnficamente expresada por el marxista espaol Jaime Vera: de la insuficiencia absoluta del producto, al exceso relativo de la mercanca. No conozco definicin ms precisa del contraste entre dos modos de produccin. Cada palabra es sig nificante. La otra noticia de actualidad que me interes consista en la entrevista de tipo bastante nuevo que el presidente de la Repblica francesa concedi a un muestreo representativo de los franceses (60 personas) en el mismo palacio del Elseo. Un campesino, con conmovedora sinceridad, dijo: Seor presidente, cultivo unas hectreas de tierra, a mi hijo le gustara seguir cultivndolas; son bastantes para nuestra familia; por qu se nos niega toda ayuda?. La respuesta fue contundente: Es imposible hoy da prever ayu das para las explotaciones no-rentables. (Y qu es eso de ren ta? hubiera contestado, probablemente, el campesino de Kosinski y Chainov.) Es claro que desde ahora no se sigue ayudando a las explotaciones marginales, peor dotadas de medios de pro duccin, cuya supervivencia exige un nivel de precios muy supe rior al valor mediano del producto, y no competitivo en el mer cado internacional. Durante mucho tiempo, por razones sociales, electorales, los gobiernos haban asegurado, fijando precios muy altos, la supervivencia de tales explotaciones marginales. Pero, desde hace unos aos, la ayuda va, nicamente y directamente, a

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H IST R ICO

los campesinos que quieren abandonar el campo. Algunos comen taristas han afirmado que la mutacin ha sido aceptada por el mismo campesinado, y las transformaciones tcnicas parecen con firmarlo (Serge Mallet, Les paysans contre le pass). He intentado verificar, por encuestas concretas (desgraciadamente limitadas), hasta que punto el campesino individual se ha familiarizado con el clculo econmico, con la contabilidad. Es difcil generalizar los resultados, pero parece que el clculo econmico, hasta para muy grandes explotaciones, est en manos de organismos especia lizados, peritos financieros; y el campesino pequeo o mediano no participa en las comodidades de tal organizacin si no est guiado y orientado por asociaciones corporativas, sindicales, cooperativas. Lo mas daro es que ha entendido la cosa que ms ignoraba hace medio siglo: el secreto del endeudamiento productivo-, el Crdit agricole francs es el organismo de crdito ms importante del pas. La economa campesina es ahora una parte como cualquier otra de la economa global. Pero una parte que adems se va reduciendo. El campesino como tal, la condicin campesina de anta o parecen, en nuestras sociedades desarrolladas, ms o menos rpidamente condenados. Pero y la agricultura? Y el campo, la tierra como medios de produccin? Tampoco estamos seguros de su porvenir. El Plan Mansholt establece para la Comunidad europea que 4 millones de hectreas de cultivos, en el territorio de la Comunidad, tendran que convertirse en bosques, y 1 milln en parques de recreo. El rapport Vedel sobre la agricultura fran cesa encuentra irrisoria esta previsin del Plan Mansholt. Es tudia para el porvenir varios modelos de restriccin agrcola. El modelo Bergmann sacrificara en Francia 22 millones de hectreas de superficie agrcola til sobre 33 y 7,5 millones de cultivos sobre 18. El modelo MODEF (propuesto por el Mo vimiento de Defensa de la Agricultura Familiar) est calificado de exacerbadamente conservador, retrasado, anticompetitivo, aunque conforme al sueo de sociedad igualitaria especficamente francs (el MODEF, con un vocabulario de connotaciones chaianovianas, representa el sector campesino de inspiracin comu

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nista). Entre los dos modelos extremos existe, como es natural, un plan intermedio (Malassis). Pero el rapport Vedel no desde a tampoco los modelos ideales:
El modelo de la colectividad rural de maana podra ser el de una pequea ciudad de 5.000 hasta 10.000 habitantes, ro deada de aldeas y fincas pequeas esencialmente agrcolas, y adems con una poblacin residencial dispersa en el campo, (Mendras.)

Ser realizada la utopa de Chainov por el capitalismo? Pero cmo podramos olvidar ante este malthusianismo euro peo, impuesto por el concepto de rentabilidad, el hambre (sub yacente, y peridicamente agudo) de la mitad del mundo? Las memorias anuales de la FAO abren siempre para m un abismo de interrogantes: en los aos malos, anuncian para maana la decisiva catstrofe alimenticia; en los aos buenos (cuando Ca nad y Estados Unidos tienen reservas de 50 o 60 millones de toneladas de trigo invendido), la FAO se pregunta quin va a soportar el peso de la adecuacin de la demanda a la oferta; vuelven los aos malos y el comercio internacional de granos triplica o cuadruplica la cifra de negocios (con los beneficios co rrespondientes). La vieja contradiccin entre produccin y con sumo desigualmente localizados, regional en el alba del capitalis mo (cuando intentaban luchar contra ella Campomanes y Turgot), es, ahora, mundial. El mundo de la economa campesina es el mundo que sufre hambre. Y el mundo no-campesino no sabe qu hacer con los productos de sus campos. Tal vez por eso he podido decir, al principio de esta conferencia, que la inmensa literatura agraria inspira a sus lectores alguna irritacin.

N D IC E

Prlogo ...............................................................................
H
is t o r ia

7
15

............................................................................................

Los diversos contenidos del trmino historia . . Las etapas de la historia como modo de conocimiento Intento de definicin de la materia y de la investi gacin h ist ricas..................................................
E s t r u c t u r a ................................................................ .........

17 27

43
49

Orgenes, sugerencias y utilizaciones de la palabra estructura......................................................... El uso cientfico de la palabra estructura . . La nocin de estructura en la ciencia econmica . Estructura e historia..................................................
C o y u n t u r a ...........................................................................................

52 55
60 64
79

Las

La nocin de coyuntura........................................... 81 Consejos para la utilizacin histrica de la nocin de cojointura......................................................... 103 c l a s e s s o c i a l e s ......................................................................... 107 Primeras reflexiones. Estratificacin y jerar qua sociales, o estructuras de funcionamiento? 110 Castas, rdenes, c l a s e s ...........................................116 Clases econmicas, clases psicolgicas, clases en s, clases para s, conciencias e inconciencias de clase....................................................................... 130

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INICIACIN AL VOCABULARIO

H IST R IC O

Clases, subclases, categoras sociales, contradicciones s e c u n d a r i a s .....................................................................I 35 P u e b lo s , n a c io n e s, e s t a d o s ........................................... . 143 L a f r o n t e r a ............................................................................. I 47 L a g u e r r a ............................................................................. I 49 Razas e h is t o r ia ............................................................ 152 L o s grupos elementales: de la fam ilia a la tribu . . 154 Los im perios. E l legado de R o m a .................................. 156 L o s principios de agrupam iento en el perodo feudal 158 E l nacimiento del estado moderno y sus relaciones con el fenmeno n a c i n ........................................... 161 E l siglo XIX: la fase nacionalitaria . . . . 165 E l apogeo de los nacionalism os y la aparicin del im perialism o: crisis y controversias en 19051913 ..............................................................................173 L as controversias en torno al problem a nacin-revo lucin en Europa central y oriental . . . . 175 M arxism o y cuestin n a c i o n a l .................................. 177 C a p i t a l i s m o ............................................................................. 201 Capitalism o: palabra reciente y ambigua . . . 203 Capital, capitalista: palabras antiguas con un sentido p r e c i s o ............................................................................. 205 Capital y modo de produccin capitalista . . . 206 E l principio de la l i b e r t a d ...........................................208 E l principio de igualdad ju r d ic a .................................. 211 Libertad e igualdad: aspectos polticos . . . . 212 E l principio de p r o p i e d a d ........................................... 214 Las relaciones sociales de produccin en el sistem a c a p i t a l i s t a .....................................................................216 Capitalism o y crecimiento: a) los despegues . . 222 . 227 Capitalism o y crecimiento: b) el largo plazo . Capitalism o y crecimiento: c) plazos corto y medio . 245 Observaciones sobre la coyuntura y las luchas de Una ojeada a algunas etapas de la estructura . . 253 c l a s e ......................................................................................250

INDICE E c o n o m a
c a m p e s in a ?

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265 278 280 282 284 293

.......................................................

Sobre propiedad, explotacin, renta de la tie r r a ................................................................ Sobre la familia como unidad de mano de obra . Sobre la economa campesina en relacin con e intercambio e x te r io r .................................... Sobre suficiencia e insuficiencia como nociones clave de la economa campesina . Tentaciones chaianovianas en historia, sociologa y p o l t i c a .........................................................