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gestin pblica
Luis Lira
Este documento fue preparado por Luis Lira, especialista en desarrollo regional del rea de Gestin del Desarrollo Local y Regional del Instituto Latinoamericano y del Caribe de Planificacin Econmica y Social (ILPES). El autor agradece los comentarios de Javier Medina y Eugenio Lahera a una versin preliminar de este trabajo. Las opiniones expresadas en este documento, que no ha sido sometido a revisin editorial, son de exclusiva responsabilidad del autor y pueden no coincidir con las de la Organizacin.
Publicacin de las Naciones Unidas ISSN impreso 1680-8827 ISSN electrnico 1680-8835 ISBN: 92-1-322940-2 LC/L.2568-P LC/IP/L.274 N de venta: S.06.II.G.97 Copyright Naciones Unidas, agosto de 2006. Todos los derechos reservados Impreso en Naciones Unidas, Santiago de Chile La autorizacin para reproducir total o parcialmente esta obra debe solicitarse al Secretario de la Junta de Publicaciones, Sede de las Naciones Unidas, Nueva York, N. Y. 10017, Estados Unidos. Los Estados miembros y sus instituciones gubernamentales pueden reproducir esta obra sin autorizacin previa. Slo se les solicita que mencionen la fuente e informen a las Naciones Unidas de tal reproduccin.
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ndice
Resumen ................................................................................... 5 I. Antecedentes generales .................................................. 7 1.1 Los orgenes de la planificacin .............................................7 1.2 Orgenes de la planificacin en Amrica Latina.....................9 1.3 Insercin institucional de la planificacin ............................10 1.4 Crisis y vigencia de la planificacin en Amrica Latina....................................................................................10 II. Las escuelas de planificacin y el proceso decisorio pblico ......................................................................................15 2.1 Prembulo.............................................................................15 2.2 La planificacin tradicional..................................................16 2.3 La planificacin situacional..................................................21 2.3.1 Antecedentes ..............................................................21 2.3.2 El marco conceptual y metodolgico .........................21 2.4 La planificacin estratgica .................................................30 2.4.1 Antecedentes ...............................................................30 2.4.2 El marco conceptual y metodolgico ..........................31 2.5 La planificacin prospectiva.................................................39 2.5.1 Antecedentes ...............................................................39 2.5.2 El marco conceptual y metodolgico ..........................42 III. Algunos de los planteamientos de ILPES sobre planificacin y proceso decisorio.......................................51 IV. Poltica y polticas pblicas..................................................61 V. Algunas conclusiones ...........................................................65 VI. Bibliografa ...............................................................................67
ndice de cuadros
Cuadro 1 Cuadro 2 Cuadro 3 Cuadro 4 Cuadro 5 Cuadro 6 Cuadro 7 Cuadro 8 Cuadro 9 Cuadro 10 Cuadro 11 Subordinacin de la teora substantiva a la teora procedimental de la planificacin................................................................................................................ 16 Etapas de la planificacin tradicional......................................................................... 17 Diferencias de la planificacin normativa (o tradicional) con la planificacin situacional............................................................................................. 21 Diferencias de los problemas estructurados y cuasi estructurados............................. 23 El tringulo de gobierno en la planificacin tradicional y en la planificacin estratgica situacional........................................................................... 24 El clculo que precede y que preside la accin .......................................................... 26 Dispositivos y funciones de la planificacin situacional............................................ 28 Los elementos fundamentales en la definicin de la estratgica corporativa: Las 10 tareas............................................................................................................... 35 Metodologa integrada por escenarios segn propuesta de GODET.......................... 44 Matriz de relaciones del anlisis estructural .............................................................. 46 Estabilidad estatal y estabilidad gubernativa.............................................................. 64
ndice de grficos
Grafico 1 Grfico 2 Grfico 3 Grfico 4 Grafico 5 Grfico 6 Grfico 7 Grfico 8 Grfico 9 Grfico 10 Grfico 11 Cuadro 12 Grfico 13 Grfico 14 Grfico 15 Roles de la poltica, la planificacin y la administracin ........................................ 11 Productos de la etapa del diagnstico...................................................................... 18 Modelos determinsticos, estocsticos de incertidumbre cuantitativa y de incertidumbre dura ........................................................................................... 24 Metodologa de planificacin segn complejidad y nivel jerrquico ...................... 29 El ciclo formal de la planificacin estratgica......................................................... 32 Curva de precios y costo de la oferta segn la teora de la utilidad de Walras.................. 36 Planificacin estratgica y control de calidad.......................................................... 38 Fases del proceso de planificacin estratgica ........................................................ 39 Estado y situaciones de complejidad e indeterminacin ......................................... 41 Mayor espacio para la interseccin socio-gubernamental ....................................... 42 Preguntas del proceso de reflexin estratgica ........................................................ 43 El rbol de competencias y su dinmica.................................................................. 48 El tringulo griego ................................................................................................... 48 Ciclo de la previsin ................................................................................................ 49 El proceso decisorio pblico.................................................................................... 57
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Resumen
Las polticas de desarrollo son una etapa crucial de la etapa de diseo del proceso de planificacin de un gobierno, ya que al orientar su gestin le permiten alcanzar sus objetivos. Son parte tambin de la compleja relacin que se establece entre la esfera de la poltica en cuanto actividad de los que rigen o aspiran a regir los asuntos pblicos y la accin pblica. En la actualidad a las polticas de desarrollo se las denomina polticas pblicas no estando suficientemente claras las diferencias entre ellas. Una posible explicacin de esta falta de claridad es que la planificacin en general y las polticas de desarrollo en particular, se enmarcan en procesos recientes y eclcticos de revalorizacin despus de un largo perodo en que se planteaba que la planificacin era un ejercicio estril que slo distraa recursos escasos y que la mejor poltica era aquella que no exista. La revalorizacin de la planificacin alcanza a todas las instituciones: gobiernos, empresas privadas, fuerzas armadas, universidades, organizaciones no gubernamentales y otras. Cada institucin (pblica, privada o no gubernamental) utiliza la planificacin de acuerdo a sus fines, enfatizando algunas concepciones tericas y metodolgicas y utilizando algunos instrumentos y descartando otros, lo que se traduce en aplicaciones muy diversas.
No obstante ello, sea cual sea el usuario institucional, la revalorizacin de la planificacin y de las polticas, enfatizan la concepcin estratgica tanto del diseo como de la ejecucin, el obligado carcter participativo de ambos subprocesos y la necesidad de asegurar la anticipacin del futuro, la coordinacin de las acciones y la evaluacin de resultados.
En que se diferencia la nueva concepcin eclctica de la tradicional planificacin del desarrollo? Cules son las principales escuelas de planificacin de las que se nutre esta nueva concepcin eclctica? ; Por que en pocos pases se elaboran planes nacionales de desarrollo y por que stos son tan importantes en la escala subnacional?; En que medida una poltica de desarrollo puede ser catalogada como una poltica pblica moderna y acorde con los tiempos actuales?; Cules son los lmites que impone el rgimen poltico y la poltica a las polticas pblicas?. Estas son las preguntas que orientan estas notas, con un objetivo eminentemente didctico, buscndose respuestas principalmente en el pensamiento y en la accin del ILPES y de CEPAL.
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I.
Antecedentes generales
Este debate tcnico sobre planificacin, estuvo subsumido en el debate ms general entre Preobrazensky y Bujarin con respecto a la industrializacin rpida de la economa sovitica o a la modernizacin de la economa feudal y campesina del pas. La prevalencia de las ideas de Preobrazensky, determin que la corriente teleolgica asumiera la conduccin del proceso, dado que era imposible transformar una economa feudal y campesina en economa una industrial a travs de las seales del mercado.1 A este ltimo respecto, Patrick Theuret plantea que El socialismo de mercado aparece al principio con otro nombre, como la forma del periodo de transicin entre el capitalismo y el socialismo en los aos veinte, apoyado por Bujarin y Stalin. Fue formulado con ms rigor en los aos treinta y adoptado despus, en la posguerra, por los socialdemcratas y por los estalinistas al final del estalinismo...La otra tesis se atribuye a la izquierda de Trostky y Preobrazensky para quienes el mercado y la planificacin son incompatibles... A partir de 1923, con Bujarin y Stalin, el Plan y el mercado coexistieron en simbiosis... Stalin apoya las tesis de Bujarin sobre la necesidad de seguir estimulando al kulak o campesino rico en la agricultura, posponiendo el desarrollo de la industria pesada y su planificacin, aunque ello suponga "la construccin del socialismo a paso de tortuga". Stalin rompi con Bujarin en 1929 y declar la guerra al mercado.... Trotsky y Preobrazhenski plantean entonces la necesidad urgente de que los planes quinquenales se orienten a acelerar la industrializacin.2 La revolucin bolchevique de octubre de 1917 surgi en condiciones muy diferentes de las consideraciones de los tericos del marxismo, para los cuales la dictadura del proletariado la etapa previa al socialismo- no requerira de una maquinaria burocrtica. No obstante ello, las dificultades tanto internacionales como internas al propio pas, determinaron que en 1921, se introdujera la Nueva Poltica Econmica (NEP) intentando disciplinar la produccin mediante la introduccin de una organizacin centralizada que permitiera abastecer a las ciudades y continuar la lucha del Ejrcito Rojo. De esta forma, a finales de 1920, el nmero de funcionarios del Estado haba pasado de poco ms de 100.000 a 5.880.000 y el nmero segua creciendo, dando origen a una burocracia centralizada que intent controlar el proceso de cambio social hasta fines de los noventa, cuando la Perestroika y la Glasnot impulsadas por Mijail Gorbachov modifican el modelo burocrtico gerontocrtico dirigente del pas.3 El debate terico inicial entre geneticistas y teleologicistas se replic entre los intelectuales occidentales. Alrededor de 1920 Ludwig von Mises escribi que el capitalismo era una alternativa tcnica superior al socialismo, porque ste es un sistema inmanejable al no existir precios de mercado y derechos de propiedad. A su vez, el economista italiano Enrico Barone, haba mediado con anterioridad en lo que se denomin el Socialist Calculation Debate,4 demostrando que un aparato central de planificacin con informacin completa y con tcnicas computacionales podra asignar los factores de produccin eficientemente al resolver un complejo y generalizado sistema ecuaciones basado alimentado con relaciones de equivalencia entre el consumo presente y futuro en vez de precios de mercado. La forma en que la revolucin rusa extrajo excedentes de la economa feudal y campesina y las consecuencias del proceso planificador para las libertades individuales produjeron un cambio hacia un debate no tcnico sino valrico. Es en este contexto, que Friedrich von Hayes (discpulo de von Mises) convoca en 1947 a un grupo de intelectuales a los Alpes suizos y all luego de varios das de deliberacin fundan la Sociedad Mont Pelerin5 que propicia el estudio y el fortalecimiento
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Estas ideas se presentan en Lira Luis. The situation of regional planners in present-day Chile. Thesis Master of Development Studies Institute of Social Studies The Hague, Netherlands 1984. Patrick Theuret Socialismo de mercado: Debate entre socialistas. EN: CORRESPONDENCIAS INTERNACIONALES http://www.ospaaal.org/corint/numero_4/esp_4/socmerca.htm. Mayores antecedentes sobre la Perestroika y la Glasnot se encuentran en: http://www.artehistoria.com/frames.htm?http://| www.artehistoria.com/historia/contextos/3281.htm. Vase al respecto, http://cepa.newschool.edu/het/profiles/barone.htm. La declaracin oficial de la Sociedad Mont Pelerin se encuentra EN: http://www.montpelerin.org/aboutmps.html#foot2.
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de las sociedades libre y las virtudes y defectos del sistema de libre mercado. Es, tambin, en este mismo contexto que Karl Manhein, en 1945, abogaba por una defensa de la planificacin afirmando que en su esencia y en sus mtodos existe nada que obligue a sacrificar las libertades individuales o la idea de la auto determinacin democrtica. Estas ideas se desarrollan en sus tres principales trabajos: Hombre y Sociedad en un perodo de Reconstruccin, Diagnstico de Nuestro Tiempo y en los ensayos publicados pstumamente como Libertad, Poder y Planificacin Democrtica.6
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Planificacin centralizada que con el correr del tiempo se torna en un instrumento de coercin a la democracia o planificacin como el conocimiento que precede y que preside las acciones en contextos democrticos condiciona el contexto en el que se inscribe el surgimiento de la planificacin en Amrica Latina. Si bien, varios pases establecieron tempranamente oficinas de planificacin nacional, su aceptacin generalizada como instrumento para promover el desarrollo deriva de las resoluciones de la Carta de de Punta del Este en 1961 y de su mecanismo principal la Alianza para el Progreso que, entre otras, condicionaba la ayuda internacional a la preparacin e implementacin de programas nacionales de desarrollo econmico y social. Es as, como las resoluciones del Captulo I (Requerimientos Bsicos para el Desarrollo Econmico y Social) del Ttulo II (Desarrollo Econmico y Social) de esta Conferencia sealan lo siguiente: 1) Que se pongan en prctica, de acuerdo con los principios democrticos, programas nacionales de desarrollo econmico y social bien concebidos y comprehensivos, dirigidos al logro del crecimiento auto sostenido; 2) Que estos programas nacionales de desarrollo econmico y social se basen en el principio de la auto-ayuda tal como se estableci en el Acta de Bogot y en la utilizacin al mximo de recursos internos, tomando en consideracin las condiciones especiales de cada pas; y 3) Que en la preparacin y ejecucin de estos planes de desarrollo econmico y social, las mujeres sean consideradas en igualdad de condiciones que los hombres... A su vez el Capitulo II (Programas Nacionales de Desarrollo) plantea que 1) Los pases latinoamericanos participantes concuerdan en introducir o reforzar los sistemas para la preparacin, para la ejecucin, y para la revisin peridica de los programas nacionales de desarrollo econmico y social coherentes con los principios, con los objetivos, y con los requisitos contenidos en este documento. Los pases latinoamericanos participantes deben formular, si es posible dentro de los prximos dieciocho meses, programas de desarrollo a largo plazo... 7 Como resultado de estas resoluciones, en casi todos los pases de Amrica Latina y del Caribe se dise una institucionalidad planificadora de nivel nacional. A este respecto, Garca DAcua menciona que Entre 1961 y 1963, trece pases de la regin dieron vida legal a ministerios, oficinas o consejos de planificacin, en respuesta a la Carta de Punta del Este... y que cuando exista una institucionalidad previa algunos de esto pases reformularon sus esfuerzos a la luz de la Alianza para el Progreso... 8
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Lloyd Spencer. Mannheim, Karl 1893-1947 EN: http://www.tasc.ac.uk/depart/media/staff/ls/Modules/Theory/Mannheim.htm. Esta Carta la suscribieron 20 repblicas americanas, con excepcin de Cuba. La versin en ingls de este documento se encuentra EN: The Charter of Punta del Este, Establishing an Alliance for Progress Within the Framework of Operation Pan America; August 17, 1961 http://www.yale.edu/lawweb/avalon/intdip/interam/intam16.htm. Garca DAcua Eduardo. Pasado y Futuro de la Planificacin en Amrica Latina EN Pensamiento Iberoamericano N 2 Juliodiciembre 1982 pp: 15-45.
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Rufin Dolores. El rgimen jurdico de la planificacin en Amrica Latina. Cuadernos del ILPES 37LC/IP/G.64-P Santiago de Chile, junio de 1993. Garcia DAcua Eduardo. Pasado y Futuro de la Planificacin en Amrica Latina Ob. Cit.
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RACIONALIDAD FORMAL
IMPLEMENTACIN
PLANIFICACIN
POLTICA
ADMINISTRACIN
PERMANENTE RETROALIMENTACIN DE INFORMACIN Y CONOCIMIENTO EL PLAN PRESENTA SOLO LAS ALTERNATIVAS TCNICAS QUE SON POLTICAMENTE VIABLES
En este mismo plano argumental, Velsquez,11 siguiendo a Carlos de Mattos, menciona que la planificacin, en esta poca, estuvo orientada por tres elementos bsicos que le dieron concrecin: 1) El voluntarismo utpico, que signific la formulacin y construccin de planes con marcada insercin de la ideologa del planificador y la identificacin de sta con planificacin del desarrollo, orientada por la concepcin estructuralista: el planificador era visto como agente de transformacin y, como consecuencia de ello, tena cierta autonoma para actuar. Esta concepcin ocultaba la ideologa e intereses de los sectores dominantes en la elaboracin e implementacin de las estrategias de un proyecto poltico o Plan Nacional y, por ende, en la orientacin misma del proceso de planificacin, 2) un reduccionismo economicista, esto es, una visin de la planificacin, que centraba su atencin en el anlisis y tratamiento de variables econmicas a travs de instrumentos de poltica econmica. Sin embargo, se dejan fuera del anlisis las particularidades del proceso poltico -relacionado con los conflictos de inters dentro y fuera de la estructura estatalde los distintos actores socio-polticos, debido a las orientaciones y efectos de la toma de decisiones pblicas y 3) por ltimo, la planificacin estuvo marcada por el formalismo, el cual est referido a los procedimientos y organismos adoptados para instituir y llevar a cabo el proceso de planificacin. Tal concepcin dio como resultado la planificacin por etapas, originada en organismos centrales de planificacin, que en el tiempo se aislaron de otras instancias y oficinas pblicas, a tal extremo que llegaron a constituir islas en la compleja estructura decisional. No obstante el reduccionismo econmico de la planificacin en este perodo, hubo propuestas para analizar la viabilidad poltica de los planes. Al respecto, Calcagno, Sanz y de Barbieri ya en 1968 postulan que la realidad poltica y social de los pases, al quedar fuera de los anlisis de poltica econmica corre el riesgo de ser inviable. En sus palabras De ah el fracaso de tantas
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Velsquez Jos ngel. Estado, industrializacin y planificacin en Latinoamrica. Estudios de Impactos Sociopolticos y Teoras del Desarrollo UDO/Esc. de Ciencias Sociales/Dpto. de Sociologa en: http://www.monografias.com/trabajos/planificacion /planificacion.shtml.
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generalizaciones tericas, que ignoran que la economa es esencialmente, un arte ministerial de la <poltica>. Esto no significa que siempre se omita el diagnstico poltico sino que, por lo general, tal diagnstico se formula a grandes rasgos e implcitamente... la mayor parte del anlisis queda en lo meramente cualitativo y a menudo las opiniones o juicios preconcebidos prevalecen sobre los hechos, que no se sistematizan adecuadamente. En este contexto, en su formulacin de un modelo poltico dinmico postulan que se partir del esquema que concibe, en toda la historia, al consenso y a la fuerza como los medios de gobernar. As en una primera aproximacin podra afirmarse que el sistema poltico considerado consiste en una constelacin de fuerzas polticas que propugnan la realizacin o el rechazo de determinados actos polticos mediante su participacin en el poder, sea por la influencia general que ejercen sobre el sistema poltico (consenso) o por su control directo del aparato institucional o de los mecanismos polticos de hecho(fuerza).12 Con el fin de ayudar a resolver la separacin entre planificacin y administracin se crea en 1972 el Centro Latinoamericano de Administracin para el Desarrollo (CLAD), bajo la iniciativa de los gobiernos de Mxico, Per y Venezuela. Su creacin fue recomendada por la Asamblea General de las Naciones Unidas (Resolucin 2802 - XXVI) con la idea de establecer una entidad regional que tuviera como eje de su actividad la modernizacin de las administraciones pblicas, un factor estratgico en el proceso de desarrollo econmico y social.13 Estas propuestas e iniciativas no lograron revertir la situacin planteada y en algunos pases a fines de la dcada de los ochenta, se elimin o se reestructur el aparato nacional de planificacin, por las razones antes mencionadas, por la reasignacin de las funciones econmicas a los ministerios de hacienda, de economa y a los bancos centrales y, principalmente, por la prevalencia en varios pases de modelos neo-liberales. La crisis de la planificacin en Amrica Latina, no tiene punto de comparacin con la crisis de sta en las economas centralmente planificadas de la Europa Oriental, en cuyo caso la discusin se dio en un ambiente de excesiva polarizacin ideolgica y simplificacin en torno a la dicotoma estado versus mercado o democracia versus totalitarismo. En este contexto, resulta esclarecedor del debate revisar las razones de la crisis en las economas centralmente planificadas y cual sera su rol en las economas modernas. Un trabajo sobre este tema concluye que: a) ... el mercado, se nos presenta hoy da como un mecanismo caracterstico y bsico de toda vida econmica moderna y no simplemente como una institucin capitalista. Las condiciones actuales y futuras del desarrollo productivo, del avance cientfico y tecnolgico, la revolucin en las comunicaciones y en los patrones de consumo, etc., subrayan la necesidad absoluta de un mecanismo descentralizado de coordinacin de las decisiones y acciones individuales e institucionales del proceso de asignacin de recursos escasos que ha mostrado ventajas insuperables en la capacidad de generar riqueza. En la misma medida que es posible afirmar lo anterior, se pone de manifiesto la obsolescencia de la idea de la planificacin del proceso econmico global desde el Estado. La prctica de la planificacin, adems de exhibir rendimientos extremadamente magros en el mbito econmico ha sido un eficaz mecanismo de dominacin autoritaria sobre la sociedad en manos de los detentores del poder del Estado en los <socialismos reales>. Todo lo anterior no desmerece, sin embargo, el hecho innegable de las imperfecciones del mercado, especialmente en cuanto a los aspectos distributivos, del medio ambiente y en otros en donde el mercado no logra dimensionar adecuadamente los costos y beneficios sociales b) .... la prctica de los socialismos reales deja en evidencia que la propiedad estatal de los medios de produccin no es necesariamente una forma superior, ni mucho menos eficiente, de control y gestin del proceso econmico.... y c) es necesario concluir que cada vez mas las diferencias entre
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Calcagno Eric, Pedro Sanz y Juan de Barbieri. El diagnstico poltico en la planificacin EN: El trimestre econmico Vol. XXXV(3) Mxico, julio-septiembre de 1969 pp: 389-422. Vase al respecto http://www.clad.org.ve/elclad.html.
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los sistemas sociales de los diferentes pases no sern reducibles principalmente a la oposicin propiedad privada-propiedad social y a mercado-planificacin. En estas condiciones, las diferencias sern perceptibles en la gradacin de esos elementos en las estructuras sociales, es decir en la <mixite>, y crecientemente en la relevancia de ciertas temticas tales como la promocin de la justicia social, preservacin del medio ambiente, promocin de la participacin, descentralizacin y poder local...14 Si bien la crisis de la planificacin fue un hecho real e indesmentible, tanto en Amrica Latina como en los pases de economas centralizadas, no es menos cierto que su abolicin y reemplazo total por el mercado es una decisin errnea. La crtica generalizada acerca de la excesiva centralizacin de la planificacin, su excesiva burocratizacin y su carcter elitista y no participativo obedece a una razn muy simple. En los cincuenta y sesenta el objetivo mas generalizado del sector pblico fue la construccin nacional (nation-building) a travs de la modernizacin econmica, social poltica, lo cual no poda lograrse en esa poca a travs del mercado o a travs de la sociedad civil, como bien lo plantea Bishwapriya Sanyal.15 En opinin de quien escribe estas notas, no es un hecho casual el que en 1974 compartieran el Premio Nbel de Economa Friedrich von Hayes (quien sostena que la planificacin era el camino a la servidumbre) con Gunnar Myrdal quien a su vez, sostena que la controversia sobre planificacin o mercado era antigua y confusa. En este contexto, Garca comenta que hay ... el reconocimiento tcito de que las experiencias pasadas fueron, en la mayora de los casos, experimentos no exitosos. Por otra, la conciencia de que el abandono por parte del Estado de la responsabilidad de la conduccin, regulacin u orientacin del proceso econmico, podra llevar al sistema econmico a desequilibrios y tensiones de tal magnitud que podran trastocar el sistema social y poltico en sus races mas profundas. En la prctica, no ha ninguna autoridad gubernamental en Amrica Latina que acepte sin reservas, y en forma responsable, el dictum neoclsico de que el ptimo socialse logra con la ausencia total de intervencin del Estado en la economa.16 Cul es el modo ms democrtico de hacer planificacin, parece ser entonces el quid del asunto? Segn Metcalf,17 esto se puede visualizar en el proceso decisorio pblico que combina mercado, expertos y poltica. El mercado es extremadamente eficiente en la asignacin de recursos decididos a travs de un amplio conglomerado de actores individuales que persiguen metas individuales. Estos actores no necesitan coordinarse con otros, ni llegar a acuerdo ya sea desde el punto de vista de la demanda o desde la oferta. No obstante ello, el mercado presenta serias limitaciones en la asignacin intertemporal de recursos escasos y en la endogenizacin de externalidades negativas, pero su principal limitacin es la reproduccin de la inequidad. A su vez, los expertos (o planificadores), supuestamente, toman decisiones basados en la eficiencia tcnica y salvaguardando el inters pblico por sobre intereses particulares ms reducidos. Pero, segn Metcalf, el paternalismo de este modelo tecnocrtico ha quedado en evidencia ya que lo que se presenta como un simple trabajo tcnico en funcin del inters pblico est repleto de juicios de valor y muchas veces deja fuera los detalles relevantes de la implementacin de los planes, razn por la que la gestin es defectuosa. Por ltimo, el proceso decisorio pblico puede ser comandado, a travs de la poltica. Probablemente, argumenta el autor recin citado, cuando se menciona que las decisiones
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Aguilera Mximo. La crisis de las economas centralmente planificadas. Contribuciones FLACSO-Programa Chile Nmero 68 Santiago, octubre de 1990. Vese al respecto el trabajo de Bishwapriya Sanyal. Plannig as anticipation of resistance en: http://www.seweb.uci.edu/ppd/ufiles/ Sanyal%20Resistance.pdf. Graca DAcua Eduardo. Pasado y futuro de la planificacin en Amrica Latina op. cit. Metcalf Gabriel. Democracy and Planning http://www.spur.org/documents/030701_article_01.shtm.
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planificadas se harn democrticamente, se quiere indicar que stas no se harn a travs del mercado ni a travs de expertos, sino a travs del proceso poltico, que en sntesis puede ser del tipo democracia representativa, democracia participativa o democracia directa. La primera es aquella en la que hay un proceso formal de eleccin de representantes en el mbito nacional o subnacional que representan los intereses de los electores en el proceso decisorio de la jurisdiccin correspondiente La democracia participativa es un tipo de democracia en que la poblacin afectada por una decisin se involucra directamente en los debates, siendo muy eficiente slo a pequea escala y corriendo los riesgos de las minoras actuantes. La democracia directa es un caso muy particular a travs de referndum o plebiscito ya que las decisiones muy importantes deben ser consultadas y votadas directamente por la comunidad. Todos estos procesos decisorios democrticos tienen fortalezas y debilidades y por ello deben adaptarse al tema objeto de la decisin, al contexto poltico, econmico y social y a la escala territorial afectada por el proceso decisorio.
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2.1. Prembulo
Si la planificacin se define como el conocimiento tcnico que precede y que preside las acciones en contextos democrticos, este conocimiento puede estar referido a un sector de actividad econmica (agrcola, industrial, transporte etc.), a un territorio (localidad, regin, ciudad, cuenca hidrogrfica etc.), a un grupo social (juventud, tercera edad, mujeres jefas de hogar etc.) a un mbito de accin (educacin, salud, innovacin, desarrollo rural, desarrollo econmico local, desarrollo sostenible, desarrollo humano etc.) o simplemente al desarrollo y desde este punto de vista las posibilidades de planificar son tan diversas y amplias como el fenmeno y el cuerpo asociado de conocimientos tcnicos al que se aplica la planificacin. Con el objeto de simplificar el anlisis que sigue, es conveniente aceptar la proposicin de Faludi respecto del cuerpo de conocimientos que conforman la teora de la planificacin, en el sentido de distinguir las teoras sustantivas de las teoras procedimentales.18
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Faludi Andreas. Planning Theory. Urban and Regional Planning Series. Volume 7 Pergamon Press 1973.
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Las teoras subject-matter o teoras substantivas se refieren al fenmeno al que se aplica el proceso de planificacin (desarrollo econmico, ordenamiento territorial, salud, educacin, desarrollo sostenible, desarrollo econmico local, desarrollo humano etc.). Del mismo modo, las teoras process-oriented matter o teoras procedimentales son aquellas en donde el inters se centra en los procesos, mtodos, etapas, tcnicas y cursos de accin utilizados, independientemente del mbito, territorio, fenmeno, problema o cuerpo de conocimientos al que aplica la planificacin. En lo que sigue, se acepta la proposicin de Faludi en el sentido de que los planificadores deben ver la teora procedimental envolviendo a la teora substantiva ms bien que a la inversa, tal como se lo grafica en la parte derecha del cuadro siguiente:
Cuadro 1
Fuente: Faludi, Andreas. Planning Theory. Urban and Regional Planning Series. Volume 7 Pergamon Press 1973.
Entre ambas teoras hay estrechas relaciones y ambas son necesarias para una planificacin efectiva. Lo que ac se busca realzar es el hecho de que para hacer planificacin del desarrollo econmico o planificacin de la salud se requieren conocimientos substantivos sobre desarrollo y econonoma o salud respectivamente en tanto que para concentrarse en los procedimientos mtodos, tcnicas y etapas se requiere un conocimiento sobre el proceso decisorio, siendo ambos necesarios para ofrecer recomendaciones que pongan los conocimientos sustantivos en la prctica. Hace 50 aos la planificacin enfatizaba la racionalidad en la accin. Hoy da - sin descartar la racionalidad en la accin - la planificacin se aproxima mas a un proceso comunicacional en la que se involucra a todos los actores con el fin de conseguir consensos sobre los objetivos a seguir. Si se acepta la proposicin de Faludi de concentrase en las teoras procedimentales y si se acepta el aserto de que hoy la planificacin es el conocimiento que precede y que presida la accin en contextos democrticos, lo que la obliga a ser cada da mas considerada como un proceso comunicacional, es posible hacer una revisin de cuatro escuelas o enfoques de planificacin: 1) la planificacin tradicional, 2) la planificacin situacional, 3) la planificacin corporativa o estratgica y 4) la planificacin prospectiva.
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la aplicacin del mtodo cientfico positivista al conocimiento que precede y que preside las acciones. Para tal intervencin, los planificadores u oficinas encargadas del proceso tienen que diagnosticas la situacin actual y proponer una situacin a futuro que escape de la situacin tendencial. Su resultado principal es el plan o blue-print. Con fines analticos es posible, entonces, descomponer el proceso de planificacin segn esta escuela en dos grandes componentes: 1) la formulacin del Plan y 2) la ejecucin del Plan. Cada uno de los componentes y sus correspondientes etapas deben ser considerados como subprocesos integrantes de un proceso sistmico de exploracin imperfecta del futuro por parte de los agentes econmicos y las organizaciones econmicas, sociales y polticas interesadas en que los cambios no ocurran slo por circunstancias fortuitas o fuera de su mbito de control. Como procesos y subprocesos cada etapa requiere insumos y genera productos que se retroalimentan permanentemente y que tradicionalmente se los representa como se observa en el Cuadro 2
Cuadro 2
FORMULACIN DEL PLAN Imagen - Objetivo Diagnstico Determinacin de Objetivos y Metas Diseo de la Estrategia Formulacin de Polticas Formulacin de Programas Formulacin y Evaluacin de Proyectos
EJECUCIN DEL PLAN
El proceso de planificacin tiene, segn este esquema, su origen y punto de partida en el proyecto poltico o en los acuerdos sociales mnimos a partir de lo cual debe especificarse la imagen-objetivo que es un modelo, y como tal una simplificacin voluntarista, de diversa precisin y coherencia de la realidad segn sea el caso, a construir en un determinado horizonte temporal.19
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Estos planteamientos son desarrollados por Lira Luis. La confeccin de estrategias de desarrollo regional pp: 41-68 EN: Manual de Desarrollo Regional Federico Arenas Editor. Instituto para el Nuevo Chile (INC)/Proyecto de Educacin para la Democracia (PRED)/ Centro de Estudios Sociales y Territoriales (REGION) e Instituto de Estudios Urbanos (IEU) Pontificia Universidad Catlica de Chile Santiago de Chile, enero de 1990. IBSN 7.078-01-6 Impreso por Maturana y Cia.
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La imagen-objetivo como punto de partida del proceso de planificacin es una de cuestiones ms controvertibles en este enfoque ya que tradicionalmente se la sita luego del diagnstico. En este sentido, el diagnostico permite describir la situacin actual, interpretar esta situacin y orientar la imagen-objetivo deseable de alcanzar al realizar la prognosis o la evolucin tendencial de la situacin actual. No obstante lo difundido de esta aproximacin, existe una corriente que postula que el diagnstico es subjetivo ya que es una palanca de despegue hacia realidades distintas (ms que tren de aterrizaje de la teora en la realidad) y que por lo tanto se acepta que la descripcin se realiza en un determinado marco o visin del mundo, siguiendo muy de cerca las recomendaciones de la investigacin-accin. Ms recientemente, la biologa del conocimiento plantea algo similar al sealar que darse cuenta de que al fenmeno del conocer no se lo puede tomar como si hubieran hechos u objetos all afuera, que uno capta y se los mete en la cabeza. La experiencia de cualquier cosa all afuera es validada de una manera particular por la estructura humana que hace posible la cosa que surge en la descripcin.20 La imagen-objetivo al derivarse del proyecto poltico o de los acuerdos sociales surge y se fundamenta en la ideologa de los grupos involucrados en esos acuerdos y, por lo tanto, los planificadores debern apoyarse en un marco terico compatible con la ideologa de aquellos. El resultado de esta etapa debe ser un modelo referencial deseable de alcanzar que exprese las propuestas del proyecto poltico o de los acuerdos sociales en trminos de los conceptos, dimensiones, variable e indicadores propios de la planificacin segn el tipo de situacin a abordar. A partir del resultado anterior la etapa de diagnstico persigue como resultado practico identificar la brecha que separa la situacin actual de la situacin referencial contenida en la imagen objetivo, los principales obstculos que se oponen a su consecucin y las potencialidades que permitiran acortarla dimensionando de esta forma el esfuerzo de intervencin requerido. De tal forma, el diagnstico se constituye en un instrumento para probar la viabilidad de la imagen objetivo pudiendo conducir a su ajuste o reformulacin. Hecha esta importante salvedad, los productos del diagnstico son los siguientes:
Grfico 2
DESCRIPCCIN D E S C R IP C IO N
C a u s a s y e fe c t o s
INTERPRETACIN IN T E R P R E T A C IO N DIAGNSTICO D IA G N O S T IC O
T e o r a s P o s it iv is m o o in v e s ti g a c i n a c c i n
PROYECCIN P R O Y E C C IO N
P r o g n o s is : q u e o c u rr e d e aqui al h o r iz o n te de p la n if ic a c i n s i c o n tin u n a c tu a n d o la s fu e rz a s te n d e n c ia le s
Maturana Humberto y Francisco Varela. El rbol del conocimiento Editorial Universitaria. Coleccin Fuera de Serie ISBN 956-110610-7. Decimosexta Edicin septiembre de 2002 Santiago, Chile.
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A partir del contenido de la imagen objetivo, cuya viabilidad ya ha sido probada a travs de las acciones involucradas en el proceso de diagnostico, se pueden definir los objetivos a alcanzar en el horizonte de planificacin que se postule. En la medida en que estos objetivos se expresen cuantitativamente y se asocie su logro a una determinada trayectoria temporal se hablar de una meta. Cumplida la definicin de objetivos y metas cuando esto ltimo corresponda la etapa que sigue es la formulacin de la estrategia. La estrategia ms que algo es una forma de hacer algo y por lo tanto no se refiere a qu hacer sino a cmo hacerlo. De esta forma es un procedimiento que implica un anlisis de carcter comprehensivo y permanente con el propsito de identificar y establecer las acciones fundamentales (o estratgicas) que debern ser introducidas durante el proceso de planificacin segn una secuencia temporal determinada en el marco de viabilidad poltica y factibilidad tcnica para que de esta manera se configure una trayectoria que conduzca al cumplimiento de los objetivos y metas establecidas. Puesto que la estrategia debe formularse considerando la viabilidad tcnica y poltica de las principales acciones que se requieren para alcanzar los objetivos, en su elaboracin deben plantearse escenarios tendenciales y normativos para el an1isis de la trayectoria de las principales variables consideradas. Las lneas de accin estratgicas establecen el marco bsico para la definicin de las medidas fundamentales de polticas y para la elaboracin de los programas y proyectos de inversin de carcter estratgico. Las polticas son los principios por medio de los cuales un gobierno usa su autoridad para orientar el comportamiento de los agentes privados y para ordenar a los organismos y funcionarios pblicos, los cuales deben realizar con los recursos del Estado las acciones planteadas en los objetivos, las metas y en la estrategia. Condicin indispensable en esta etapa es que se formulen tantas polticas como objetivos planteados. En el esquema que aqu se plantea corresponde a continuacin formular los programas. Tradicionalmente se ha denominado programa a un conjunto de proyectos que apuntan a un mismo objetivo. No obstante lo anterior, se entiende por programas el conjunto de acciones que tienen como propsito la canalizacin de recursos hacia la obtencin de servicios que por ser de naturaleza intangible se diferenciarn de los proyectos de inversin. Finalmente el plan adquiere su mxima concrecin en el proceso de formulacin y evaluacin de proyectos. Un proyecto es un conjunto de actividades interrelacionadas y coordinadas con el fin de alcanzar objetivos especficos dentro de los limites de un determinado presupuesto y de un periodo dado. La formulacin y evaluacin de proyectos es tambin un proceso que comenzando por la identificacin de la idea, siguiendo por el estudio previo de factibilidad pretende reducir el riesgo y la incertidumbre del sacrificio de invertir en pos de determinados objetivos. Consideraciones similares rigen para la evaluacin de programas que requerirn indicadores de decisin complementarios a los de los proyectos. El subproceso de ejecucin del plan comienza, a su vez, por la seleccin e implementacin de los instrumentos de poltica. Estos son instrumentos especficos que apoyan la ejecucin de las decisiones de poltica de tal manera que al permitir, prohibir, estimular o desalentar el comportamiento de los agentes econmicos favorece la accin coordinada en reas o sectores. La ejecucin de programas y proyectos corresponde como su nombre lo indica al proceso de implementar las acciones operativas del proceso de inversin para la obtencin de determinados bienes y servicios. Su ejecucin requiere la puesta en prctica de los recursos naturales, humanos y financieros involucrados en la obtencin del bien o servicio en consideracin. Finalmente, en este esquema analtico, el plan debe ser objeto de control y evaluacin para analizar la medida en que se estn cumpliendo los objetivos propuestos y eventualmente modificar los instrumentos de poltica, los programas y proyectos de inversin que se estn implementando. 19
Los instrumentos de control y evaluacin dependern del tipo de acciones implementadas, de la participacin asociada a los procesos de planificacin y de los horizontes temporales involucrados. De acuerdo a la tradicin estos horizontes temporales se denominan de largo, mediano y corto plazo si los periodos cubiertos son de 7 a 20 aos, de 3 a 5 y de 1 o 2 aos respectivamente. A su vez, los instrumentos de evaluacin para estos mismos horizontes sern respectivamente los datos proporcionados por el sistema de cuentas nacionales, indicadores ad-hoc y las partidas de presupuesto y el control fsico de avance. La metodologia de la planificin tradicional esta siendo ampliamente utilizada en la elaboracin de planes de desarrollo local y regional, planes de ordenamiento territorial, planes de desarrollo econmico local, planes ambientales y otros. En la elaboracin de estos planes, la secuencia de etapas es la siguiente:21 El diagnstico donde confluyen datos entregados por los registros estadsticos y datos cualitativos recabados en consultas realizadas a la comunidad y en talleres en los que se discute, ademas, la priorizacin de los temas a considerar dentro del plan. La consulta ciudadana se refiere a la opinin de la poblacin del territorio sobre el futuro de la localidad, comuna o regin. En los talleres con la informacin anterior de base, se busca afinar el diagnstico y priorizar los temas a considerar. En sntesis se busca adecuar la oferta pblica a la demanda de la ciudadana en un tema o en un mbito territorial. La expresin de la voluntad poltica de la autoridad y sus equipos tcnicos y de los agentes del desarrollo, los cuales analizan y discuten lo que encuentran deseable para el desarrollo y lo que efectivamente se puede realizar, en trminos de lineamiantos estratgicosPara ello se realizan talleres de trabajo con los principales actores y agentes del desarrollo. La negociacin, o la agenda posible, entre lo deseable y lo realizable tanto tcnica como polticamente en talleres especialmente diseados al efecto. La construccin de la propuesta, lo que implica el diseo del plan en el entendido que se han logrado consensuar los diferentes intereses de los diferentes agentes para el desarrollo, esto es, las necesidades explicitadas por la comunidad, las voluntades polticas de las autoridades y lo efectivamente realizable en funcin de los presupuestos y los recursos humanos disponibles. Finalmente, la validacin, sancin y aprobacin del plan, donde se expone el resultado del ejercicio para que todos los que participaron se sientan interpretados responsables de lo acordado ya que ser en este n ese marco, donde se realizarn las peticiones y las crticas o ajustes futuros. En muchos de los actuales planes se ha generalizado el concepto de lnea base como reemplazo del diagnstico. La lnea de base se le define como: Los estudios de lnea de base no constituyen una actividad acadmica que abarca todos los aspectos posibles. El lapso durante el cual se deben adquirir o generar y analizar los datos, normalmente es demasiado breve como para realizar una investigacin rigurosa; adems, el alcance de los estudios es demasiado amplio. Se basan en ciencia documentada y, cuando corresponde, recurren a estudios acadmicos, informes de empresas, documentos del gobierno y cualquier otra fuente disponible de informacin al respecto.22 Son as, un instrumento de gestin y evaluacin de la situacin de inicio de un determinado proyecto, plan o programa. Es tambin una buena prctica generalizada en la gestin de estos planes, la conformacin de mesas de trabajo pblico-privadas o mesas de trabajo ciudadanas las que son lugares de encuentro de la comunidad organizada, distintas de los tradicionales lugares de encuentro, como es el caso de
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Estas etapas fueron el marco general de elaboracin de los Planes de Desarrollo Comunal del Programa MS REGION. Programa Integrado de Gobernabilidad y Descentralizacin Regin de Coquimbo. Gobierno de Chile: Ministerio de Planificacin y Gobierno Regional de la Regin de Coquimbo-Unin Europea. Los antecedentes de este programa se encuentran en: http://www.masregion.cl. Esta argumentacin se encuentra EN: http://www.monografias.com/trabajos14/linea-base/linea-base.shtml.
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N 59
las uniones gremiales, grupos juveniles, entre otros, las cuales generalmente se encuentran cooptados por clientelismos.
La planificacin situacional es el nombre dado (por el ex funcionario de ILPES) Carlos Matus a una temprana reformulacin de la planificacin que en su versin tradicional all desde los 60s y hasta a inicios de los 80s era catalogada como normativa, restringida a los actores gubernamentales, formalista y muy centrada en la etapa de diseo y poco en la etapa de ejecucin. Las ideas principales de su crtica a la tradicional planificacin del desarrollo se encuentran en su libro Estrategia y Plan23 publicado en 1972 en el que analiza con amplitud los problemas que suscita tanto la introduccin como el funcionamiento de la planificacin en Amrica Latina.
2.3.2
Para Matus, las diferencias fundamentales entre la planificacin tradicional denominada por este autor, como planificacin normativa y la planificacin situacional derivan tanto de la multiplicidad de actores del proceso como del entorno turbulento en el que se toman las decisiones, las que se presentan en el Cuadro 3.
Cuadro 3
El movimiento es la ley de El es la lamovimiento existencia social ley de la existencia social NORMATIVA SITUACIONAL
Sujeto escindido del objeto Explicacin como diagnstico Sistema que sigue leyes Clculo econmico del deber ser Certidumbre Problemas bien estructurados Final cerrado
Sujeto dentro del objeto que contiene sujetos Explicacin situacional Sistema que sigue leyes y que crea leyes Clculo en situaciones de conflicto Incertidumbre Problemas cuasi-estructurados Final abierto
Fuente: Elaborado por el autor sobre la base de Matus, Carlos. Poltica y Plan Publicaciones de IVEPLAN, segunda Edicin Caracas, Venezuela 1982.
En este contexto, segn Matus, en la planificacin normativa el postulado 1 deriva de la creencia en la objetividad del conocimiento y en el positivismo como su metodologa de anlisis cientfico en contraposicin con la subjetividad del conocimiento y en la necesidad de recurrir a
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Matus, Carlos. Estrategia y Plan. Textos del ILPES Editorial Universitaria Siglo XXI Editores Santiago de Chile 1972.
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metodologas de investigacin participativa en la planificacin situacional. La planificacin normativa, supone como antes se mencionara, un sujeto que planifica un objeto. El sujeto es el Estado y el objeto es la realidad econmica-social. El sujeto y el objeto planificado son independientes y el primero puede controlar al segundo. A su vez, el postulado 2 seala, que en tanto, que la planificacin normativa realiza diagnsticos que son nicos, con un solo concepto del tiempo y una verdad nica y absoluta la planificacin situacional explica situacionalmente.24 Comprender la realidad encontrndose en ella es la forma de conocer del hombre de accin. Es justamente este clculo situacional el que permite al hombre de accin comprender la realidad. Permite tambin considerar que el conocimiento que precede a la accin es diferente del momento en que la preside ya que un mismo actor acta distinto en diferentes situaciones. Con relacin al postulado 3, a diferencia de la planificacin normativa que busca con el diagnstico describir y explicar sobre la base de leyes del comportamiento social, la planificacin situacional reconoce que los sistemas sociales no slo siguen leyes sino que en su dinmica crean sus propias leyes. No se trata, por lo tanto, como afirma Matus de armar el puzzle, ni tampoco de reaccionar adecuadamente a la movida del oponente en el juego de ajedrez sino de un ejercicio ms complejo en el que el nmero de piezas y sus relaciones son altamente cambiantes. El postulado 4, a su vez, seala que si el actor que planifica, no comparte la realidad con otros actores de equivalentes capacidades, entonces su criterio de eficacia slo puede ser econmico y su clculo restringirse a un clculo econmico. Por ello, agrega, que la planificacin normativa es reduccionista al reconocer que el principal recurso escaso son los medios econmicos, en tanto que la planificacin situacional reconoce que el poder no es un recurso escaso y que, por lo tanto, planifican todos los actores desde sus situaciones particulares. Estrechamente vinculado a los postulados anteriores, el postulado 5 en la planificacin normativa se centra en el deber ser econmico en un contexto predecible de leyes, en donde esta desterrada la incertidumbre, en tanto que la planificacin situacional trabaja con la incertidumbre como uno de sus elementos centrales. Por ltimo los postulados 6 y 7 de la planificacin situacional se relacionan muy estrechamente ya que al trabajar con problemas cuasi-estructurados el plan debe contener ms de una posibilidad de accin y estar preparados para situaciones de contingencia., a diferencia de la planificacin normativa que trabaja con problemas bien estructurados y con estados finales cerrados. La diferenciacin realizada por este autor sobre problemas estructurados, cuasi-estructurados y mal estructurados tpicos de los problemas sociales es crucial para comprender la fundamentacin de la planificacin normativa. A diferencia de los rompecabezas o del juego de ajedrez, los problemas sociales no tienen una solucin correcta que es reconocida y aceptada como tal por las partes contendientes que son afectadas por el problema o que tienen opinin sobre l. La gente tiene valores tan diferentes y parten de tan diferentes ideas sobre la sociedad deseada que lo que es un problema y una buena solucin para una persona resulta a menudo irrelevante y an perverso para otra.
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Conocido es el siguiente ejemplo citado por Matus: hay un nio con una bengala en el planeta A, un segundo nio con otra bengala en el Planeta B a corta distancia y un tercer nio en el planeta C, equidistante de A y B. Si se le pide a los nios de los planetas A y B disparar la bengala al mismo tiempo y luego se les pregunta sobre quien dispar primero, ambos dirn que ellos mismos. En tanto si se le pregunta al nio del planeta C dir que los nios localizados en A y B ambos dispararon al unsono. Tres explicaciones distintas para una misma situacin las que son posibles por la distinta visualizacin que ellos realizan de la luz de la bengala., derivada de la velocidad de sta.
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N 59 Cuadro 4
DIFERENCIAS DE LOS PROBLEMAS ESTRUCTURADOS Y CUASI-ESTRUCTURADOS PROBLEMAS ESTRUCTURADOS Las reglas que conforman el sistema que produce el problema y las relaciones del planificador con l son precisas, claras, invariables y determinadas. Las reglas existen antes de la solucin del problema y permanecen iguales despus de su solucin. El planificador est fuera del problema y se relaciona con l para resolverlo dentro de reglas predeterminadas PROBLEMAS CUASI-ESTRUCTURADOS El mayor problema relacionado con los problemas cuasi-estructurados consiste en definir la naturaleza del problema. Tienen una cualidad elusiva que parece desafiar los mtodos precisos para su formulacin. El problema principal, es por lo tanto, identificar el problema
Fuente: elaborado por el autor sobre la base de Matus, Carlos. Poltica y Plan Ob. cit.
Los problemas mal estructurados se caracterizan segn este autor, por lo siguiente: Estn en un entorno dinmico; tienen alto grado de incertidumbre y demandan actuacin urgente. 2) No pueden aislarse del entorno para proceder a su anlisis. Es necesario, por lo tanto, determinar los factores del entorno. 3) Sus variables (tanto endgenas como exgenas), no slo son difciles de determinar, sino que adems son difusas y susceptibles de cambios y transformaciones. 4) No constituyen un simple problema, sino que son un conjunto de ellos en interaccin continua. La solucin independiente de cada uno de ellos no implica solucin definitiva. 5) Tienen perspectivas diversas, segn el individuo que los analiza. Las caractersticas psicolgicas del individuo juegan un papel importante en la identificacin del problema. 6) Se esgrimen argumentos en su defensa, basados en presupuestos de los sujetos que las defienden. 7) Su propia naturaleza da lugar a que se produzcan definiciones mltiples, con frecuencia contradictorias, que impide que se llegue a solucin definitiva. 8) Se carece de reglas, mtodos o procedimientos adecuados para proceder a su tratamiento. Los datos e informaciones que se obtienen sobre ellos estn generalmente, sujetos a interpretaciones diversas; son imprecisos, incompletos, inconsistentes, insuficientes y en la mayora de las ocasiones contradictorios, lo que provoca reformulaciones continuas, dado que las conclusiones que se obtienen de ellas estn sujetas fcilmente a controversia e impugnacin. 9) Como consecuencia de esta imprecisin, las definiciones que se establecen suelen estar basadas en la descripcin de unos sntomas y no de sus caractersticas. 10) Inciden, o son influidos, por diversos individuos, grupos o instituciones, en muchos casos difciles de determinar. 11) En bastantes ocasiones, los objetivos que se persiguen con su solucin no estn definidos con claridad o son difciles de definir. En los problemas bien estructurados se puede utilizar modelos determinsticos, en los cuales se puede predecir con exactitud. En los problemas cuasi-estructurados se pueden utilizar modelos estocsticos o modelos de incertidumbre cualitativa: en el primer caso se puede predecir con probabilidades en tanto que en los segundos se pueden prever posibilidades cualitativas. Por ltimo, en los problemas mal estructurados no se puede conocer el futuro, pero si en ellos se puede y se debe planificar. 1)
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0 ,4
PASADO
FUT URO
PASADO
B FUT URO 07
0 ,6
M O D E L O IN C E R T ID U M B R E C U A N T IT A T I V A
? A
C
M O D E L O IN C E R T ID U M B R E D U R A
PASADO
FUT URO
Fuente: Matus, Carlos. Seminario de gobierno y planificacin. Mtodo PES (Planificacin Estratgica Situacional. Gua de anlisis terico. Fundacin Altadir, Caracas, Venezuela junio de 1993.
Los problemas mal estructurados conllevan, en palabras del autor, incertidumbre dura y por ello la gobernabilidad, a diferencia de la planificacin normativa, es mas bien una apuesta poltica de futuro, como se presenta en el Cuadro 5.
Cuadro 5
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N 59
Con estas y otras consideraciones conceptuales como marco de su anlisis, Matus plantea Quien realmente planifica es quien tiene la capacidad de tomar decisiones y por eso es que la planificacin situacional pone en nfasis en el momento de la accin y usa la exploracin del futuro como un recurso para darle racionalidad a la accin, pero no se queda en la mera exploracin del futuro ni separa tajantemente la planificacin de la gerencia en la accin.25 En su fundamentacin se pregunta, entre otras, si Estamos caminando hacia donde queremos? Sabemos lo que queremos? Hacemos lo suficiente para alcanzarlo?. El problema reside en si somos arrastrado por la fuerza de la corriente del ro de los acontecimientos hacia un terminal desconocido o sabemos donde llegar y estamos conduciendo o contribuyendo a conducir en esa direccin. Nos arrastran o conducimos? Porque hoy vivimos lo que antes fue futuro y todos los problemas que estn ahora ante nuestra vista pudieron ser evitados o resueltos.26 Matus continua su argumentacin, mencionando que los hombres no improvisan: hacen generalmente un clculo que precede y que preside la accin, comentando que si planificar consiste en reflexionar antes de hacer se debe responder a las siguientes preguntas: Por qu el poltico valora tan poco la planificacin?; Es necesaria la planificacin?; La planificacin es una herramienta eficaz de gobierno?; Qu peso tiene la planificacin en el desempeo del gobierno?; Los gobernantes dedican muchas horas a reflexionar antes de tomar decisiones?; En qu se diferencia esta reflexin de la planificacin formal?; En que consiste la formalidad de la planificacin? y Qu tipo de reflexin no es planificacin?
Se deriva de lo anterior, que un primer requisito de la planificacin situacional es que debe ser el clculo que preceda a la accin y que tambin la presida. Debe, por lo tanto, relacionarse con la accin. Con relacin a este ltimo aspecto, el autor plantea que no todo tipo de reflexin es igualmente valiosa ya que, por ejemplo, el poltico es inmediatista y que muchas veces el hombre de accin es ms intuitivo que reflexivo. Un resumen de tipos de reflexin se presenta en el cuadro siguiente:
25 26
Matus Carlos. Planificacin, libertad y conflicto Documento TP-58 ILPES Programa de Capacitacin. Matus Carlos. Poltica, planificacin y gobierno Fundacin ALTADIR Caracas, Venezuela ISBN 9080-300316-X Edicin realizada gracias al patrocinio de ILPES.
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Clculo/ Tiempo
INMEDIATISMO
ETo ETM
INTUICIN
AT15
DT15
ET15
Estadista intuitivo
Planificador tecncrata
Conductor estratega
Las exigencias bsicas de la planificacin situacional son los siguientes: 1) Se necesita una mediacin entre el futuro y el presente: destacndose la necesidad de prever las posibilidades del maana para disear con anticipacin lo que se debe hacer hoy. La dificultad de tratar con el futuro segn Matus no es un problema menor ya que los individuos aplican una tasa psicolgica de descuento a su percepcin de los problemas y oportunidades futuras, la cual es totalmente distinta de la tasa de descuento sobre el dlar que hace el economista basado en el costo del capital. La tasa psicolgica de descuento significa que el individuo mira el futuro como si lo hiciera del lado equivocado de un telescopio Los objetos distantes aparecen ms pequeos de lo que realmente son: los problemas del futuro lejano nos preocupan menos que los problemas igualmente serios en el corto plazo. 2) Se necesita prever cuando la prediccin es imposible: lo que ocurrir maana, generalmente, no es predecible porque el futuro no slo depende de muchas variables cambiantes pero conocidas, sino de los hombres que crean esas variables que sobrepasan su propia imaginacin e intenciones. 3) Reaccin veloz y planificada ante las sorpresas: lo que ocurrir maana puede esta fuera del espacio de posibilidades que hoy puedo imaginar o considerar sensatamente que comprende lo que puede ocurrir. As el maana pede sorprenderme sin planes. En este caso de trata de prever como actuar maana inmediatamente despus de ser sorprendido ya que no puedo evitar las sorpresas completamente con mi clculo predictivo y previsivo de hoy. 4) Se necesita una mediacin del pasado con el futuro: si se falla en enfrentar las sorpresas con velocidad y eficacia, se debe ser capaz de aprender de los errores y pagar slo el costo necesario de ellos. En consecuencia, debo prever la forma de aprender oportunamente del 26
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pasado, apuntando a la necesidad de aprendizaje de la prctica como mediacin entre el pasado y el futuro. 5) Se necesita una mediacin entre el conocimiento y la accin: el plan debe, en este contexto, ser el clculo que precede y que preside la accin. Este calculo no es obvio como instancia de conocimiento de la realidad y de diseo de la accin destinada a cambiarla. No slo existen alternativas tcnicas y alternativas econmicas que deben ser exploradas en su eficacia, no solo tales eficacias son debatibles segn el juicio de los expertos, sino que adems existen distintas visiones o puntos de vista de los diversos actores sociales que coexisten en a situacin y tienen ingerencia en un problema determinado. Por ltimo, el tiempo del diseo no es el mismo tiempo que la accin y hay que realizar esta mediacin entre el conocimiento y la accin. 6) Se necesita coherencia global ante las acciones parciales de los actores sociales: cada actor del proceso produce hechos polticos, econmicos etc. y nada garantiza la coherencia del resultado global. La coherencia de la accin global no se alcanza espontneamente, se requiere una racionalidad central que persiga la coherencia global frente a las acciones parciales de los actores sociales si es que se requiere conducir el sistema social hacia objetivos decididos democrticamente. En esta escuela de planificacin, metodolgicamente se identifican cuatro etapas que son: a) El momento explicativo: La explicacin situacional y sus problemas relevantes; la matriz actores-problemas; el archivo de problemas del Plan; b) El momento normativo: Programa de base; programa direccional; matriz problemasoperaciones; mdulos operaciones-problemas; acciones y sub-acciones; c) El momento estratgico: Viabilidad poltica; viabilidad econmica; viabilidad institucional-organizativa; viabilidad de sntesis y, d) El momento tctico-operacional: Momento central entre el conocimiento y la accin. La preocupacin de Matus por el proceso decisorio en el mbito del sector pblico esta desarrollada en su artculo El Lder sin Estado Mayoren el cual plantea que la capacidad de gobierno es un tipo especial de capital intelectual que no guarda relacin con el nivel cultural de un pas ni con la calidad sus universidades y que dado a que el liderazgo es transitorio, una cuestin mal entendida por los tecncratas de aparato de la administracin pblica.27 En esta escuela, a cada etapa del proceso de planificacin situacional corresponde un dispositivo y una funcin de planificacin, las que se presentan en el cuadro siguiente:
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Matus, Carlos. El Lder sin Estado Mayor. Direccin de Polticas y Proyectos Sociales ILPES, noviembre de 1994. Santiago de Chile.
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DISPOSITIVOS Y FUNCIONES DE LA PLANIFICACIN SITUACIONAL Dispositivo Apoyo proceso decisorio Agenda Asesora tecnopoltica Manejo de crisis Planificacin y presupuesto Planificacin estratgica Think Tanks Presupuesto por programas Seguimiento y monitoreo Pedir y presentar cuentas por productos y resultados, Coordinar unidades descentralizadas Acompaar selectivamente el cambio situacional y retroalimentar planes Gestin descentralizada Establecer una gestin por productos y resultados: planificacin operacional Escuela de gobierno Formar profesionales en la tecnopoltica
Fuente: Matus, Carlos. El Lder sin Estado Mayor. Ob. cit.
Asignacin del tiempo del Presidente Clculo situacional del momento para tomar decisiones. Mediacin con Planificacin. Propuestas para el perodo Manejo de crisis con planes de contingencia. Tcnicas manejo de crisis. Sala de Situaciones
Pensar el perodo de gobierno y abastecer de propuestas para la toma de decisiones Pensar gran estrategia y abastecer de lneas estratgicas a oficinas de planificacin Asignacin de recursos de acuerdo con el plan
Cabe hacer notar que Matus desarroll, primero en ILPES y posteriormente su propuesta de planificacin situacional en el Instituto Venezolano de Planificacin (IVEPLAN) y posteriormente en la Fundacin ALTADIR en Caracas, Venezuela. Entre los rasgos sobresalientes de su propuesta se encuentran el mtodo PES (Planificacin Estratgica situacional) el Mtodo ALTADIR de Planificacin Popular (MAPP), el tiempo como el recurso ms escaso de un lder, su conceptualizacin de los problemas sociales y desafos del desarrollo como problemas cuasiestructurados o mal estructurados y la necesidad de contar con asesora tecno-poltica para mediar el conocimiento con la accin. No obstante la potencia de muchos de sus conceptos y elaboracin intelectual, esta escuela encuentra serias dificultades en su aplicacin prctica a pesar de los esfuerzos de capacitacin realizados por Matus y sus seguidores. Por ello, en los seminarios de gobierno y planificacin por el Metodo PES, Matus28 advierte sobre la necesidad de trabajar con un sistema de planificacin pblica que combine varios mtodos segn sea la jerarqua y la complejidad de los problemas a abordar, sealando Desde este punto de vista, el sistema PES propone integrar los mtodos PES (Planificacin Estratgica Situacional), especialmente diseado para servir como herramienta de planeamiento estratgico pblico en niveles de alta complejidad, ZOPP (Zielorientierte Proyektplanung o Planificacin orientada hacia proyectos y MAPP (Mtodo Altadir de Planificacin Popular) en un cuerpo prctico y coherente de trabajo planificado en los distintos niveles organizativos. No es adecuado ni prctico que todo el sistema organizativo trabaje con un mismo mtodo de planificacin, cualquiera que ste sea. Por el contrario, es necesario adoptar diversos mtodos de acuerdo con: a) el nivel jerrquico que practica la planificacin, b) la naturaleza del trabajo que se realiza, c) la complejidad particular de los problemas abordados, d) la trama de relaciones de la gestin, y e) la capacidad de gobierno.
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Matus Carlos. Seminario de Gobierno y Planificacin. Mtodo PES. Gua de Anlisis Terico Ob. cit.
28
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Y ms adelante agrega el Mtodo PES es particularmente potente para el nivel central directivo, donde se enfrentan problemas de alta complejidad que debe tener un procesamiento tecnopoltico de alta calidad..En el otro extremo, el mtodo MAPP combina simplicidad y potencia, pero para enfrentar problemas de baja interrelacin y de baja complejidad... y... En los niveles intermedios, el mtodo ZOPP, mucho ms simple que el PES y mas complejo que el MAPP parece indicado para cumplir all con las funciones de sistematizar la planificacin con algunas adaptaciones y agregados en lo que se refiere al procesamiento tecnopolitico
Grfico 4
NIVEL DIRECTIVO
PES
ZOPP
NIVEL INTERMEDIO
MAPP
NIVEL DE BASE
En los aos previos a su muerte, Matus centra su atencin en la modernizacin de la gestin pblica, publicando su ltimo libro Los cuatro cinturones de Gobierno en el que desarrolla la idea de que luego de los intentos de los 60s y 70s en que los gobiernos de Amrica Latina y El Caribe intentaron contar con un estado productor y del viraje de los 80s hacia el estado mnimo de los regmenes neo-liberales se requiere un estado coordinador cuyas caractersticas fundamentales seran las siguientes:29 Es el Estado vigilante por delegacin de los ciudadanos en democracia. Asume la ideologa y el proyecto que la democracia le asigna en un perodo determinado. Est sometido a probar la eficacia de sus resultados y a la representatividad de sus decisiones. Tiene la capacidad de perfeccionamiento que la democracia le permite. No tiene posiciones rgidas y su preocupacin constante es el equilibrio social por abolicin de los extremos. Es una combinacin de brjula y regulador homeosttico. Conduce el cambio social hacia el norte que el colectivo social le impone. Impide las tensiones y los conflictos que superen el lmite de la convivencia social. Orienta, evita los excesos y no produce excesos.
29
Matus, Carlos. Los tres cinturones del gobierno. Fondo Editorial ALTADIR Caracas Venezuela 1997. Primera Edicin en espaol 1999.
29
La planificacin estratgica tiene su origen tanto en la administracin del desarrollo como en las escuelas de negocios. En relacin con la administracin, debe recordarse que las funciones administrativas segn Henry Farol son planear, organizar, dirigir, coordinar y controlar, razn por la que desde muy temprano la planificacin del desarrollo se vincul estrechamente con la administracin del desarrollo. El autor mas conocido, a este respecto, en Amrica Latina es Wilburg Jimnez Castro, para quien la administracin del desarrollo es el proceso que se sigue para que una organizacin realice la planificacin estratgica y despus acte de acuerdo con dichos planes en una lgica estrictamente jerrquica al interior de las organizaciones. As, segn sus seguidores Los administradores de nivel superior generalmente invierten ms tiempo en la planificacin que los administradores de nivel bajo. Los administradores de nivel inferior se encuentran altamente implicados en las operaciones diarias de la organizacin y, por lo tanto, tienen menos tiempo para contribuir a la planificacin que la alta direccin. Los administradores de nivel medio usualmente invierten ms tiempo en la planeacin que los administradores de nivel inferior, pero menos que los administradores de nivel superior. El tipo de planificacin realizada por los administradores tambin cambia a medida que stos ascienden en la organizacin. Tpicamente, los administradores de nivel inferior planean a corto plazo; los administradores de nivel medio planean a un plazo un tanto ms prolongado; y los administradores de nivel superior planean a un plazo ms prolongado... 30 Si bien, el CLAD se crea en 1972 como antes se mencionara con el objeto de modernizar las administraciones pblicas, el anlisis de su actuacin escapa a estas notas.31 En relacin con las escuelas de negocios, la planificacin estratgica o management estratgico como antes se mencionara- es una escuela que proviene principalmente del mundo privado. En estas escuelas, se sostiene que el entorno constituye a la organizacin y a su vez la organizacin genera entorno. Postula que ninguna organizacin tiene objeto sino tiene una misin orientada hacia el entorno. De hecho, en el momento en que una organizacin deja de satisfacer necesidades del entorno empieza a desaparecer del ambiente competititivo. Su fundamentacin conceptual es compleja y proviene de diversos campos de los negocios y de los conocimientos asociados. Es as como Mintzberg, Ahlstrand y Lampel32 identifican diez escuelas que la conforman: 1) Escuela de diseo o la estrategia como un proceso de concepcin, 2) Escuela de planificacin o la estrategia como un proceso formal, 3) Escuela de posicionamiento o la estrategia como un proceso analtico, 4) Escuela empresarial o la estrategia como un proceso visionario, 5) Escuela cognoscitiva o la estrategia como un proceso mental, 6) Escuela de aprendizaje o la estrategia como un proceso emergente, 7) Escuela de poder o la estrategia como un proceso de negociacin, 8) Escuela cultural o la estrategia como un proceso colectivo,
30 31
Luis Barriga. La Planificacin. Breve Introduccin EN: http://www.geocities.com/WallStreet/District/7921/Planification.html Para contextualizar el enfoque de la modernizacin de la administracin pblica , vase Cleary Eda. El eterno dilema del control de la gestin pblica en Amrica Latina y El Caribe: Desconfianza, control y castigo versus Confianza, verificacin y estimulo. Una contribucin hacia la contextualizacin del tema. Documento no publicado, elaborado en el marco de las actividades del Sistemas Regional sobre Informacin de Buenas Prcticas en Amrica Latina SIPAL, patrocinado por el BID/FLACO/CLAD/PRYME. Santiago de Chile s/f.
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N 59
9) 10)
Escuela ambiental o la estrategia como un proceso reactivo y Escuela de configuracin o la estrategia como un proceso de transformacin.33
2.4.2
Las dos escuelas de planificacin estratgica, a las que se debe la mayor formacin de recursos humanos y que registran la mayor cantidad de produccin bibliogrfica, son la escuela de diseo y la escuela de planificacin. La escuela de diseo es la creadora de la idea de Virtudes y Flaquezas de la organizacin a la luz de las Oportunidades y Amenazas en su entorno (VFOA), comnmente conocido en Amrica Latina como FODA (Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas). La escuela de diseo, como dicen Minzberg, Ahlstrand y Lampel, ... propone un modelo de creacin de la estrategia que procura lograr una concordancia entre las capacidades internas y las posibilidades externas... Sus premisas entre otras son: a) La formacin de la estrategia debiera ser un proceso deliberado de pensamiento consciente, en el sentido de que la accin debe fluir de la razn, b) La responsabilidad por el control y el conocimiento debe descansar en el directivo de mxima jerarqua, el CEO (Chief Executive Officer),...y c) Slo despus que estas estrategias nicas, maduras, explcitas y simples han sido completamente formuladas, puede procederse a su aplicacin. En este mismo sentido, la escuela de planificacin coetnea con la escuela de diseo postulaba, segn estos mismos autores, que la estrategia deba ser guiada por un cuadro de planificadores altamente instruidos, parte de un departamento especializado en planificacin estratgica con acceso al directivo principal. Existen cientos de modelos de este tipo. Pero la mayora de ellos se reducen a las mismas ideas bsicas: tomar el modelo VFOA, dividirlo en etapas bien delineadas, articular cada una de stas con muchos listados y tcnicas y brindar especial atencin a la fijacin de objetivos primero y a la elaboracin de presupuestos y planes operativos al final. En este contexto, los tericos de la escuela de planificacin del management estratgico postulan que hay que preguntarse si la compaa se est moviendo en la direccin correcta? y cual es esta direccin correcta para la compaa, en este mundo moderno tan competitivo?. Como ellos sealan cada empresa tiene, por supuesto, una direccin, tal como un velero en el ocano. Al dejar el velero sin direccin, ste sigue la direccin del viento. Pero si el capitn, sus oficiales y tripulacin tienen un destino en mente y toman control del velero, ste se convierte en el vehculo para alcanzar el futuro y en un vehculo para realizar los sueos.34 Bradford y Duncan plantean que los principios guas de la escuela de la planificacin estratgica son: El pasado ya ocurri y en esta poca de cambios crecientes hay que preocuparse del futuro. Hoy es y ser el pasado del futuro. Hay que planificar porque quien no enfrenta el futuro planificadamente ser vctima de la competencia Darwiniana del mundo de los negocios. Otros planificarn por l.
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Mintzberg Henry, Bruce Ahlstrand y Joseph Lampel. Safari a la estrategia. Una visita guiada por la jungla del management estratgico. Grania ISBN 950-641-291-X Impreso en Argentina. Bradford Robert and Peter Duncan with Brian Tracy. Simplified Strategic Planning. A no-nonsense guide for busy people who want results fase. Chandler House Press; Worcester, Massachussets 2000.
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El mundo moderno es complejo y no puede resolver un problema con un enfoque unidimensional aunque este revestido de nombres de marca: calidad total, management, reingeniera, cambio de liderazgo u otros. Debe hacerse sentir que toda la tripulacin est en el velero ya que la visin emerger del trabajo colectivo. La planificacin estratgica no es slo la elaboracin de un plan. Es una herramienta de gestin cotidiana con una visin de futuro. La planificacin estratgica debe alentar la decisin de decidir. La planificacin estratgica comienza dando respuesta a estas tres preguntas: i) Dnde estamos hoy? Anlisis de la situacin. Anlisis del entorno. Anlisis interno. Anlisis de la competencia. ii) Dnde queremos ir? Objetivos y metas a largo plazo. iii) Cmo podemos llegar a donde queremos ir? Comprender el mercado. Comprender la competencia del negocio. Disear las estrategias apropiadas. El ciclo formal de la planificacin estratgica es bastante complejo y en cada una de sus 11 etapas no participan los mismos niveles jerrquicos. En el nivel corporativo (responsabilidad del CEO) se define la misin de la empresa en funcin de la visin adoptada, se disean las instrucciones de planificacin para cada uno de los niveles jerrquicos, se maneja la cartera de negocios, se establecen prioridades para la asignacin de recursos, se asignan los recursos y se realiza la consolidacin del presupuesto y la aprobacin de fondos operacionales. En el nivel de las gerencias de negocios se identifican las formas de competir, se formula la estrategia de negocios con sus programas especficos y se prepara el presupuesto para cada uno de ellos. En el nivel de las gerencias operacionales funcionales se realizan las actividades mas operativas, segn se observa en el grfico siguiente:
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N 59 Grfico 5
De negocios
10
Funcional
11
1.
Visin de la Firma: a) misin de la firma, segmentacin de negocios, estrategia horizontal, integracin vertical, filosofa de la empresa, tpicos especiales con significacin estratgica y b) infraestructura de gestin, cultura de la empresa y manejo de personal claves. Postura estratgica y guas (instrucciones de planificacin; directrices estratgicas del nivel corporativo, desafos de plan a niveles corporativos, de negocios y funcional y objetivos de desempeo La misin del negocio: mbito del negocio, formas de competir e identificacin de segmentos de productomercado Formulacin de la estrategia de negocios y programas generales de accin Formulacin de estrategia funcional: participacin en la planificacin de negocios, asentimiento o no-asentimiento a las proposiciones de estrategias de negocios, programas generales de accin Consolidacin de estrategias funcionales y de negocios, manejo de la cartera de negocios y establecimiento de prioridades para la asignacin de recursos. Definicin y evaluacin de programas especficos de accin a nivel de negocios Definicin y evaluacin de programas especficos a nivel funcional Asignacin de recursos y definicin de medidas de desempeo para control de gestin
2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9.
10. Preparacin del presupuesto al nivel de negocios 11. Preparacin del presupuesto en el mbito funcional 12. Consolidacin del presupuesto y aprobacin de fondos operacionales y estratgicos
Fuente: Ministerio de Planificacin y Cooperacin de Chile, (MIDEPLAN) y Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo Ob. cit.
No obstante, la clara delimitacin jerrquica de las etapas del proceso de planificacin estratgica, Hax y Majluf, citados por MIDEPLAN,35 la consideran como una actividad cuya secuencia no corresponde a un proceso de arriba-abajo, ni de abajo hacia arriba, sino que se requiere de la activa participacin de todos los actores involucrados. Segn estos autores, en el proceso se proponen los objetivos desde arriba y se sugieren alternativas programticas desde los distintos niveles involucrados: si bien ste es dirigido, se originan un gran nmero de compromisos institucionales e individuales y una activa participacin personal de todos aquellos que tengan algo que aportar al proceso de perfilar la direccin que debera asumir el desarrollo de un proceso complejo (el desarrollo de una empresa u otro). Tambin consideran que la ejecucin de las tareas de planificacin
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Ministerio de Planificacin y Cooperacin de Chile, MIDEPLAN y Programa de las Naciones Unida para el Desarrollo, Mtodos y Tcnicas de Planificacin Regional. Santiago de Chile 1994 (elaborado por el consultor Luis Riffo Olivares).
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constituye un poderoso recurso de comprensin de los temas sobre los cuales hay que tomar decisiones, y de comunicacin por medio del cual a los participantes del proceso se les presenta la oportunidad de expresar sus propias opiniones en cuanto a la conduccin del mismo y de compartir una importante experiencia de capacitacin y de trabajo en equipo. As, la planificacin estratgica es un proceso de evaluacin sistemtica de la naturaleza de un negocio, definiendo los objetivos a largo plazo, identificando metas y objetivos cuantitativos, desarrollando estrategias para alcanzar dichos objetivos y localizando recursos para llevar a cabo dichas estrategias. La etapa crucial de la planificacin estratgica es, como su nombre lo indica, definicin de la estrategia. Para esta escuela, la estrategia es el patrn o plan que integra las principales metas y polticas de una organizacin, y, a la vez establece la secuencia coherente de las acciones a realizar. Una estrategia adecuadamente formulada ayuda, en este contexto, a poner en orden y asignar, con base tanto en sus atributos como en sus deficiencias internas, los recursos de una organizacin, con el fin de lograr una situacin viable y original as como anticipar los posibles cambios en el entorno y las acciones previstas de los oponentes inteligentes En general, estas estrategias pueden ser formales o formuladas previamente a las acciones (deliberadas) o pueden desarrollarse en una organizacin sin que alguien se lo proponga es decir, sin que sean formuladas sino que resultan del trabajo desarrollado (emergentes). Tanto las estrategia formales como las implcitas pueden ser generales o especficas y asumir una connotacin diferente. Minzberg36 analiza este importante concepto sealando que las estrategias empresariales pueden ser clasificadas como las cinco Ps. La estrategia como plan: la estrategia es un plan, una especie de curso de accin conscientemente determinado, una gua (o una serie de guas) para abordar una situacin especfica. Tiene dos caractersticas especficas: se elaboran antes de las acciones que se aplicarn y se desarrollan de manera consciente y con un propsito determinado. Pueden ser generales o especficas. La estrategia como pauta de accin: desde el punto de vista de un plan especfico, existe una acepcin del trmino que como plan, la estrategia tambin puede ser una pauta de accin, una maniobra para ganar la partida al contrincante o competidor. Por ejemplo, Porter en su libro Competitive Strategy dedica un captulo a los movimientos publicitarios, el uso de la marca y otros. La estrategia como patrn: es tambin un modelo, especficamente, un patrn en un flujo de acciones. De acuerdo a esta definicin, la estrategia es consistencia en el comportamiento, tanto si es intencional como si no lo es. El ejemplo clsico, es al respecto, el comportamiento de la Ford Motor Company, cuando Henry Ford ofreci su modelo T slo en color negro. Ntese que las definiciones de estrategia como plan o como patrn pueden ser independientes las unas de las otra. Los planes pueden pasar desapercibidos mientras que los patrones pueden surgir sin advertirlo. Como antes se indicara, a las primera se las denomina estrategias deliberadas y a las segundas estrategias emergentes o inconscientes. La estrategia como posicin: sta definicin establece que la estrategia es una posicin, en particular un medio para ubicar una organizacin en lo que los tericos de la organizacin suelen llamar un medio ambiente. De acuerdo a esta definicin, la estrategia puede ser la fuerza mediadora o acoplamiento entre organizacin y medio ambiente, o sea entre el contexto interno y el externo. Esta definicin es compatible con cualquier da las anteriores; se puede aspirar, incluso, a una posicin mediante un plan o una pauta de accin, como tambin puede ser preseleccionada y lograda o ambas, o talvez descubierta a travs de un patrn de comportamiento y
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Minzberg, Henry. Las cinco Ps de la Estrategia en: Minzberg, Henry y James, Brian. El proceso estratgico, conceptos, contextos y casos. Prentice may, segunda edicin 1993.
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La estrategia como perspectiva: mira hacia el interior de la organizacin y su contenido implica no slo la seleccin de una posicin, sino una manera particular de percibir el mundo. Existen organizaciones que favorecen la mercadotecnia y construyen toda una ideologa alrededor de ella. As, por ejemplo, Mc Donald se ha hecho famosa con base en su nfasis en la calidad, el servicio y la limpieza.
En el plano ms operativo, los elementos fundamentales en la formulacin de la estrategia corporativa se resumen segn MIDEPLAN en el modelo siguiente:
Cuadro 8 LOS ELEMENTOS FUNDAMENTALES EN LA DEFINICIN DE LA ESTRATEGIA CORPORATIVA: LAS 10 TAREAS
Escrutinio interno a nivel corporativo: la visin de la firma 1. 2. 3. 4. 5. 6. Misin de la firma Segmentacin del negocio Estrategia horizontal Integracin vertical Filosofa de la empresa Problemas estratgicos especiales Fortalezas y debilidades
Anlisis del medio externo a nivel corporativo: inteligencia de la firma Escenarios econmicos Anlisis de sectores - Industriales crticos y de los Mercados primarios Tendencias - Tecnolgicas, recursos humanos, polticos, sociales y legales Oportunidades y amenazas
Formulacin de la estrategia a nivel de la empresa 7. Postura estratgica de la empresa Directrices estratgicas Desafos de planificacin Objetivos de desempeo de la empresa
Infraestructura de gestin Estructura organizacional y sistemas administrativos 10. Gestin de recursos humanos del personal clave 9.
Fuente: Ministerio de Planificacin y Cooperacin de Chile, MIDEPLAN y Programa de las Naciones Unidas para el desarrollo Ob. cit.
Las escuelas ms recientes del management, critican fuertemente a la planificacin estratgica y a su antecesora, la escuela de diseo, porque enfatizan en demasa la formacin de la estrategia como un proceso deliberado de pensamiento consciente en el sentido de que la accin debe fluir de la razn y que stas slo pueden implementarse cuando estn completamente formuladas. Adems se critican: a) su excesiva formalidad, b) la separacin tajante en etapas, c) el 35
aislamiento del CEO del proceso decisorio, d) la planificacin como responsabilidad principal de los planificadores y el no involucramiento en el diseo de los responsables de la ejecucin. De acuerdo a esta ltima crtica, la empresa u organizacin efectiva del futuro se basa en la idea de que casi todo su valor, independientemente de su tamao o industria, ser generado por la energa intelectual y la imaginacin ya que en el futuro el costo de los materiales ser mnimo en comparacin con lo intangible. Por ello, al poner el nfasis en las decisiones y en la ejecucin, se logra la competitividad en esta poca en funcin de tres habilidades distintivas: a) la completa satisfaccin del cliente, b) la innovacin continua que surge no del plan sino de la de la persona equivocada, en la industria equivocada, en la divisin equivocada, de la compaa equivocada... etc. y c) el esfuerzo conjunto o en el trabajo en equipo.37 La innovacin continua se la asemeja a la bsqueda de creatividad como condicin inescapable de la competitividad en el mundo de las empresas, lo que requiere como la nica forma de diferenciar sus bienes y servicios en el mercado actual, el hacer trascendentes los productos que ofrecen, es decir, fsicamente bellos y emocionalmente atractivos. Por tal razn, las grandes empresas innovadoras ya no estn contratando como en el pasado a egresados de los MBA de las escuelas de negocios sino que cada vez mas se recurre a egresados de los Master of Fine Arts38 ya el negocio es crear en la mente del usuario la mayor diferencia entre la curva de utilidad y el costo de produccin.
Grfico 6
Fuente: Taichi, Sakaiya. Historia del Fututo. La sociedad del conocimiento. Editorial Andrs Bello. 1994.
Algunos autores que trabajan en modernizacin y reforma del Estado han hecho suyas algunas de estas ideas, especialmente las que se refieren a la inoperancia del dualismo reflexinaccin y al gestor como un ser reflexivo y sistemtico. As Vignolo comenta que luego de un perodo inicial re relativo desprecio del fenmeno (la incapacidad de las empresas occidentales, particularmente en Estrados Unidos, para reaccionar adecuamente a la emergencia virulenta en la escena econmica mundial de las empresas japonesas, primero, y de otros pases orientales, despus)... los pensadores del management occidental han iniciado una seria revisin de las bases conceptuales del modelo racionalista...la matriz racionalista cartesiana... ya que el imperio y la omnipresencia del dualismo reflexin accin es a la vez el gran enemigo de la accin adecuada y a tiempo... por ser incapaz de lidiar con la complejidad creciente del factor humano dentro de las
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Una excelente argumentacin en este sentido se encuentra en: Peters, Thomas. La estrategia sigue a la estructura: el desarrollo de capacidades distintivas en: Mintzberg, Henry y James, Brian, El proceso estratgico: conceptos, contextos y casos, segunda edicin. Prentice Hall Hispanoamericana S.A. 1993. Pink, Daniel Free Agent Nation Warner Books 2001 en: Harvard Business Review Amrica Latina. La Lista HBR Ideas Innovadoras para 2004 pp: 10-11.
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organizaciones. Agrega, citando a Minzberg, que existe un mito en el mundo de los gestores, cual es que el gestor es un planificador reflexivo y sistemtico.39 En este mismo sentido, Flores, Spinoza y Dreyfus analizan las formas de hacer historia en los tiempos actuales, sealando que se denomina hacer historia al conjunto de destrezas especiales que estn en el fondo de la accin emprendedora, de la accin ciudadana y del cultivo de la solidaridad. Agregan que slo cuando cambia el modo en que nos entendemos a nosotros mismos y nuestro vnculo con las cosas, surge lo que denominamos hacer historia... que consiste en un cambio cultural, pues modifica nuestras emociones fundamentales no reflexivas. Citan al respecto, el ejemplo de John F. Kennedy cuando articul un nuevo sentido histrico para los norteamericanos al lanzar la carrera espacial con la Unin Sovitica cuyo objetivo era enviar un hombre a la luna, trayndolo de regreso sano y salvo antes del fin de la dcada. Al hecer esto, el presidente Kennedy cambi el sentido de identidad de su pueblo, la forma en que los estadounidenses se vean a si mismos y su estado de nimo. Del mismo modo, aunque de una forma distinta por apropiacin cruzada el movimiento feminista tambin logr crear una emocin no reflexiva a apropiarse de prcticas hacia contextos donde no era probable que se generasen tales como los contratos, ascensos e indemnizaciones propias de los hombres. De esta forma en la introduccin de su libro advierten que buscan desarrollar sensibilidades y noconocimiento.40 Concluye esta variante de la planificacin estratgica pblica mencionado que la reforma del estado que se requiere no es la reforma del estado sino una modernizacin que garantice la innovacin institucional permanente, en la cual la comunicacin, el trabajo en equipo y el liderazgo son claves en la competitividad institucional De una manera creciente, los conceptos y categoras de la escuela de planificacin estratgica se tratan de asimilar y aplicar a problemas de la actividad pblica en general, tal como lo demuestran los trabajos de planificacin estratgica de MIDEPLAN de Chile. No obstante, su metododologa es complicada y las simplificaciones que se realizan no siempre dan cuenta de su base conceptual. Un problema no menor para el sector publico es la coordinacin de equipos ya que las normativas que rigen al funcionariado en muchos casos la impiden. La utilizacin de la planificacin estratgica crecientemente se aplica tambin con simplificaciones y modificaciones al mbito de la Organizaciones no Gubernamentales (NGO), Organizaciones No lucrativas (ONLs) u organizaciones del Tercer Sector. Tal como lo documenta Cmara Lo cierto es que las ONG han ido transitando en los ltimos aos desde un modelo originalmente basado en valores como la voluntariedad, la justicia, la solidaridad, centrado en una funcin esencialmente reivindicativa y en el que sus actuaciones estn muy marcadas por los aspectos ideolgicos, a otro modelo de accin ms planificada y orientada hacia la prestacin de servicios. En este ltimo enfoque, a medida que deben hacer frente a problemas de creciente complejidad, va otorgndose mayor importancia a los aspectos de gestin y captacin de fondos y, en ocasiones, difuminndose en cierta medida los rasgos identitarios. Por otro lado, conforme han ido ganando peso econmico y mayores cotas de influencia poltica, estas organizaciones han asumido e internalizado progresivamente el lenguaje, las prcticas de gestin e incluso en cierta medida, la cultura del mundo empresarial, que propicia la adopcin de prcticas y formas organizativas ms flexibles, menos jerrquicas y capaces de adaptarse y responder con rapidez a los cambios del entorno. Y ms adelante agrega que En los ltimos aos se aprecia la influencia de dos claras tendencias o discursos en la aplicacin de esquemas de gestin empresarial a las ONL: a) La introduccin de la planificacin estratgica, mediante la cual la organizacin, partiendo del marco general de actuacin que proporcionan su misin y valores, analiza el entorno dinmico en el que interviene y las caractersticas y expectativas de los principales grupos de inters, para definir su posicionamiento, fijar sus objetivos y seleccionar las estrategias adecuadas para alcanzarlos en un determinado plazo de tiempo. ... y b) La adopcin de
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Vignolo, Carlos. Gestin pblica en la era de la gestin: modernizacin para la post-modernidad pp; 99-134 en: Asociacin Multidisciplinaria para el Desarrollo. Seminario Modernizacin del Estado. Un desafo pendiente. Santiago de Chile 1993. Flores, Fernando, Spinoza, Charles y Dreyfus, Hubert. Abrir nuevos mundos: Iniciativa empresarial, accin democrtica y solidaridad. TAURUS Pensamiento ISBN 956-239-111-6, Impreso en Chile marzo de 2000.
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modelos de gestin de la calidad, que permitan a la organizacin como un todo (en un esfuerzo conjunto de todas las reas y personas que la integran) orientar su gestin hacia la satisfaccin del cliente, mediante un proceso de mejora continua.. Ambas prcticas estn ntimamente relacionadas y entrelazadas, en el sentido de que la implantacin de sistemas de gestin de la calidad y la mejora continua requieren de la utilizacin previa de herramientas de planificacin. 41
Grfico 7
P
Planificacin SISTEMAS DE GESTIN DE LA CALIDAD. CICLO DE MEJORA CONTINUA Ejecucin
A
Introduccin de Mejoras (medidas Correctoras)
C
Evaluacin Comprobacin
Metodolgicamente, el siguiente esquema muestra el itinerario de un proceso de planificacin estratgica por fases, si bien, como se ha indicado, cualquier recorrido de esta naturaleza debe concebirse como algo dinmico, de forma que sea siempre posible en cada etapa, revisar lo efectuado hasta el momento y volver atrs para replantearlo, si se considera necesario. El esquema propuesto aborda los principales aspectos estratgicos, as como algunas cuestiones de carcter ms operativo que permiten aterrizar los planteamientos ms generales y que hemos querido incluir para ofrecer un panorama ms completo del ejercicio de planificacin. En el centro del grfico se sitan los aspectos relacionados con la comunicacin y con la cultura e ideologa de la organizacin, que pueden actuar como elementos facilitadores o frenos a lo largo del proceso (todos los cambios y su razn de ser necesitan ser comunicados y filtrados para garantizar su consistencia con la cultura de la organizacin).
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Cmara, Luis. Planificacin estratgica. Gua para entidades sin nimo de lucro que prestan servicios de insercin sociolaboral. En: http://www.cideal.org/fse/manuales.htm
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Grfico 8
Comunicacin Diseo del sistema de seguimiento y evaluacin Anlisis y diagnstico situacin actual
2.5.1 Antecedentes
No hay un solo futuro, sino varios. Quizs sta sea la afirmacin fundamental de la planificacin prospectiva o simplemente prospectiva. Esta afirmacin tiene una fundamentacin conceptual que la separa tajantemente del positivismo, rector de la tradicional planificacin del desarrollo y de la planificacin basada slo en mtodos probabilsticos, cuestin que clarifica Martnez de la siguiente forma: Detrs de la aceptacin de una multiplicidad de futuros existe una evolucin terica y metodolgica importante dentro de este campo. Hasta la dcada de los sesenta y aun en los setenta, en los estudios sobre el futuro todava se adverta cierta esperanza cientificista de poder elaborar una narrativa nica sobre el porvenir que predijera el curso necesario que tomaran los sucesos venideros. Eran investigaciones cuyo bagaje intelectual y tcnico se enmarcaba en una lgica de prediccin, similar a la naturaleza del saber cientfico regido por leyes... Hacia la dcada de los sesenta, estos supuestos comenzaron a ser cuestionados. La "rebelin" se inici en dos frentes geogrficos distintos, al parecer sin conexin inicial entre ellos, pero que lograron una convergencia de perspectivas a finales de los setenta y en la dcada posterior. Uno de estos frentes se ubic en Francia, con el empuje inicial de Gastn Berger, Bertrand de Jouvenel y Pierre Mass... El otro frente de combate al estilo determinista de hacer estudios de futuro, defensor de una versin objetivista y unidimensional del futuro, fue creado por Herman Kahn y colaboradores en Estados
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Unidos, al amparo de un think tank que, entre otras actividades, brindaba insumos intelectuales al departamento de defensa de ese pas, el Instituto Hudson. Antes de su labor como fundador y lder de ese organismo, Herman Kahn se haba forjado una amplia experiencia en el campo de la estrategia militar y la investigacin de futuros dentro de la Rand Corporation, centro de pensamiento similar al que fundara l despus y que se destacaba por sus investigaciones en asuntos blicos... A Kahn no le interesaba definir si una guerra de este tipo sucedera o no, y cundo, sino qu pasara si ocurriera... Pensaba que la "mejor manera de prevenir un guerra nuclear era pensar seriamente y a detalle sobre lo que sucedera si esa guerra tena lugar. A cada una de esas posibilidades de ocurrencia, a esas situaciones diferenciadas que podran surgir una vez desatado el ataque, le llam "escenario".42 As, la prospectiva se relaciona directamente con una forma de pensamiento, el pensamiento estratgico que es un pensamiento que supera al pensamiento cientfico, no excluyndolo, sino integrndolo. El pensamiento estratgico tiene como objetivo buscar la capacidad de anticipacin de los acontecimientos, visualizar un destino y construirlo, y alcanzar el futuro que se considera ms conveniente para una persona, sociedad, empresa o Nacin.... Es por ello que es intuitivo y est muy ligado al arte. 43 Construir un futuro y no slo anticiparlo, define la esencia de la prospectiva desde sus orgenes. Es as como Pierre Mass,44 uno de los creadores de la disciplina en Francia, quien en 1962 siendo Comisario del Plan, cre un grupo de prospectiva cuyo objetivo era estudiar bajo el prisma de los hechos portadores de futuro, lo que ser til conocer desde ahora de la Francia de 1985. En el prefacio de este trabajo, Mass define el enfoque prospectivo adoptado: se trata de extraer del mbito de lo posible algunas figuras del futuro: que sean simultneamente inteligibles para el espritu y tiles para la accin. Estas figuras son una mezcla de lo probable y lo deseable, Se trata no tanto de adivinar aventureramente lo primero sino mas bien de preparar eficazmente lo segundo.45 Por ello, tal como lo reafirma Michel Godet, uno de los exponentes franceses mas conocidos en la actualidad, la buena previsin no es la que se realiza, sino la que conduce a la accin. Para entender cabalmente el sentido de la prospectiva, es necesario segn Medina, uno de los autores latinoamericanos ms conocidos en la actualidad, reconocer la enorme variedad del campo de los futuros. No existe un solo enfoque o mtodo estndar. Los estudios del futuro son una familia de enfoques... Las diferencias ms importantes entre los enfoques involucran tres grandes dimensiones: el contexto poltico-institucional en el cual se inscribe el proceso o ejercicio a realizar, los temas o contenidos a tratar, y la secuencia de mtodos y herramientas a utilizar. Cuando se disea una intervencin o estudio de largo plazo no se cuenta con una receta predeterminada vlida para todos los contextos histricos y culturales. Se afrontan una serie de elementos pragmticos, semnticos y sintcticos que se combinan en circunstancias nicas, conforme a las exigencias particulares de cada contexto.... no es sta una disciplina monoltica que aborda aspectos especficos de la realidad sino una multi-disciplina que estudia, compara y relaciona diferentes campos del conocimiento, del mismo modo que lo hacen los estudios del medio ambiente, los estudios de gnero o las ciencias de la administracin.46 La justificacin de la aparicin y de su uso en el mbito pblico latinoamericano es planteada por el mismo Medina en los siguientes trminos Interrogarse sobre el largo plazo es una de las
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Ramrez Jorge. Futuros diversos: corazn de la prospectiva. Centro de Estudios Estratgicos para el Desarrollo. Universidad de Guadalajara en: http://www.cge.udg.mx/revistaudg/rug26/art1dossier26.html. Molinari Carlos. Historia y Pensamiento Estratgico Facultad de Ciencias Empresariales. Universidad Abierta Interamericana en: http://www.vaneduc.edu.ar/uai/comuni/conexion/conexion-6/pensamiento-estrategico.htm. Pierre Mass es muy conocido por su libro el Plan o el Anti-Azar, en el que postula que el plan es slo un reductor de incertidumbre pero nada ms. http://www.cnam.fr/lipsor/recherche/laboratoire/data/planantihasard.pdf . Vase una revisin de este ejercicio de prospectiva en Las Notas del ALEPH. Nmero 7. 26 de noviembre de 203 en: http://www.plan.gouv.fr/intranet/upload/actualite/NoteALEPH7espagnol.pdf . Javier Medina Vsquez Sesin XV: Experiencias significativas en pensamiento a largo plazo. CEPAL-SERIE Seminarios y Conferencias No 8. en: http://www.eclac.cl/publicaciones/Ilpes/4/LCI1544P/SesionXV.pdf .
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reflexiones ms importantes y pertinentes que pueda realizar la regin. Ms an en un momento histrico tan significativo como es el comienzo de un nuevo milenio, en el cual se abren posibilidades, se mira hacia atrs para evaluar lo hecho y tambin hacia adelante para delinear algunos ejes estructurantes del prximo siglo. Preguntarse por el largo plazo es importante, porque este es un continente que se ha caracterizado por su mirada cortoplacista (ms bien microplacista), la escasa existencia de oficinas de planificacin de largo plazo en los ministerios afines, una bajsima pertenencia a las organizaciones internacionales de futuristas, y la prdida progresiva de su libertad y capacidad de maniobra para construir su propio futuro deseado. Por otra parte, es una reflexin pertinente porque el perodo 1980-2010 seguramente pasar a la historia como aquel en el cual se levantaron los cimientos de la estructura productiva internacional contempornea, y se efectu el reacomodamiento del orden mundial a nivel geopoltico y geocultural. Vale decir, vivimos un momento en el cual se estn configurando las principales transformaciones histricas que marcarn los futuros posibles de nuestras sociedades, a un ritmo por lo menos cuatro veces mayor que el que caracteriz a la revolucin industrial, con sus consiguientes dificultades de percepcin y de accin coherente y consecuente, y sus crecientes costos de oportunidad47 Segn este mismo autor, en esta poca de cambios tan acelerados, que ms bien es un cambio de poca, aumenta la complejidad y la indeterminacin producindose no slo un aumento de la incertidumbre sino que se entra de lleno en el plano de la ambigedad, tipificada por incertidumbre no estructurada, eventos indeterminados y con situaciones futuras marcadas por acciones y reacciones caracterizadas por la creatividad, la innovacin y la sorpresa abrindose nuevos espacios de trabajo para la intervencin socio-gubernamental si es que en consonancia con esto ltimo, se desarrollan nuevas capacidades, se producen cambios mentales y si se adopta un nuevo estilo decisorio,48 (Grficos 9 y 10).
Grfico 9
C O M P L E J I D A D
Nivel
Nivel
RIESG
AMBIGUEDAD
Nivel
Nivel
CERTEZA
INCERTIDUMBRE
INDETERMINACION
Fuente: Medina, Javier. Estudios de futuro. Estrategias para la planificacin prospectiva tecnolgica y territorial
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Medina, Javier. Funcin de pensamiento de largo plazo: accin y redimensionamiento institucional ILPES. Serie Gestin pblica N 5 junio de 2000, en: http://www.eclac.cl/cgi-bin/getProd.asp?xml=/publicaciones/xml/7/4927/P4927.xml&xsl=/ilpes/tpl/p9f.xsl&base=/ilpes/tpl/topbottom.xslt. Los cuadros 16 y 17 se reproducen de Medina Javier. Estudios de futuro. Estrategias para la planificacin prospectiva tecnolgica y territorial. Tercer Encuentro Nacional de Estudios Regionales. SINERGIA, Talca 13 octubre de 2005.
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