COMPAA FINANCIERA DEL NORTE CFNAISI11-3.

1 CHECKLIST AUDITORIA DE BASE DE DATOS:

1. Existe algn archivo de tipo Log donde guarde informacin referida a las operaciones que realiza la Base de datos?

Si No N/A Observaciones:

***REPOSITORIO: SEGURIDAD ***

2. Se realiza copias de seguridad (diariamente, semanalmente, mensualmente, etc.)? Si

No N/A Observaciones:

3. Existe algn usuario que no sea el DBA pero que tenga asignado el rol DBA del servidor? Si X No N/A Observaciones:

4. Se encuentra un administrador de sistemas en la empresa que lleve un control de los usuarios? Si No

N/A Observaciones:

5. Son gestionados los perfiles de estos usuarios por el administrador? Si

No N/A

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6. Son gestionados los accesos a las instancias de la Base de Datos? Si

No N/A Observaciones:

7. Las instancias que contienen el repositorio, tienen acceso restringido? Si

No N/A Observaciones: Con respecto al operador de centro de cmputo

8. Se renuevan las claves de los usuarios de la Base de Datos? Si

No N/A Observaciones:

9. Se obliga el cambio de la contrasea de forma automtica? Si No

N/A Observaciones:

10. Se encuentran listados de todos aquellos intentos de accesos no satisfactorios o denegados a estructuras, tablas fsicas y lgicas del repositorio? Si No

N/A Observaciones:

11. Posee la base de datos un diseo fsico y lgico? Si No

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N/A Observaciones:

12. Posee el diccionario de datos un diseo fsico y lgico? Si

No N/A Observaciones:

13. Existe una instancia con copia del Repositorio para el entorno de desarrollo?

Si No N/A Observaciones:

14. Est restringido el acceso al entorno de desarrollo? Si

No N/A Observaciones: se trabaja en forma conjunta

15. Los datos utilizados en el entorno de desarrollo, son reales? Si

No N/A Observaciones: algunas veces si, ya que existen tablas con datos especficos que deben se reales para realizar pruebas

16. Se llevan a cabo copias de seguridad del repositorio? Si No N/A Observaciones:

17. Las copias de seguridad se efectan diariamente?

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Si No N/A Observaciones:

18. Las copias de seguridad son encriptadas? Si

No N/A Observaciones:

19. Se ha probado restaurar alguna vez una copia de seguridad, para probar que las mismas se encuentren bien hechas?

Si No N/A Observaciones:

20. Los dispositivos que tienen las copias de seguridad, son almacenados fuera del edificio de la empresa? Si

No N/A Observaciones:

21. En caso de que el equipo principal sufra una avera, existen equipos auxiliares? Si No N/A Observaciones:

22. Cuando se necesita restablecer la base de datos, se le comunica al administrador?

Si No N/A Observaciones:

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23. La comunicacin se establece de forma escrita? Si

No N/A Observaciones:

24. Una vez efectuada la restauracin, se le comunica al interesado?

Si No N/A Observaciones:

25. Se lleva a cabo una comprobacin, para verificar que los cambios efectuados son los solicitados por el interesado?

Si No N/A Observaciones: aunque es mnima, despus de un tiempo de uso surgen algunas dudas y cuestiones

26. Se documentan los cambios efectuados?

Si No N/A Observaciones: Minimante. Algunos cambios suelen ser no documentados. No hay un seguimiento exhaustivo de los cambios

27. Hay algn procedimiento para dar de alta a un usuario?

Si No N/A Observaciones:

28. Hay algn procedimiento para dar de baja a un usuario?

Si

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No N/A Observaciones:

29. Es eliminada la cuenta del usuario en dicho procedimiento? Si

No N/A Observaciones: se realiza una eliminacin logica

30. El motor de Base de Datos soporta herramientas de auditoria?

Si No N/A Observaciones:

31. Existe algn tipo de documentacin referida a la estructura y contenidos de la Base de Datos?

Si No N/A Observaciones: documentacin extrada de la pagina oficial del motor de base de datos

32. Se cuenta con niveles de seguridad para el acceso a la Base de Datos? Si

No N/A Observaciones:

33. Se encuentra la Base de Datos actualizada con el ltimo Set de Parches de Seguridad? Si

No N/A Observaciones:

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34. Existe algn plan de contingencia ante alguna situacin no deseada en la Base de Datos? Si

No N/A Observaciones: solo se restauran los backup realizados

35. Existen logs que permitan tener pistas sobre las acciones realizadas sobre los objetos de las base de datos?

Si No N/A Observaciones:

*** Si existen estos Logs ***

36. Se usan los generados por el DBMS?

Si No N/A Observaciones:

37. Se usan los generados por el Sistema Operativo? Si

No N/A Observaciones:

38. Se han configurado estos logs para que slo almacenan la informacin relevante? Si

No N/A Observaciones:

39. Se tiene un sistema de registro de acciones propio, con fines de auditora? Si No

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N/A Observaciones:

40. Las instalaciones del centro de cmputo son resistentes a potenciales daos causados por agua? Si

No N/A Observaciones:

41. Las instalaciones del centro de cmputo son resistentes a potenciales daos causados por el fuego? Si

No N/A Observaciones:

42. La ubicacin del centro de cmputo es acorde con las mnimas condiciones de seguridad?

Si No N/A Observaciones:

43. Existe y es conocido un plan de actuacin para el personal del centro de cmputo, en caso de incidentes naturales u otros que involucren gravemente la instalacin? Si No

N/A Observaciones:

44. Existe un control de las entradas y las salidas de la base de datos (A nivel datos)?

Si No N/A Observaciones: este tipo de control se usa solo para casos particulares

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***Tareas realizadas por terceros ***

45. La informacin que poseen en la base de datos es real? Si

No N/A Observaciones: algunas veces si, ya que existen tablas con datos especficos que deben se reales para realizar pruebas

46. Existe un contrato de confidencialidad con las terceras partes?

Si No N/A Observaciones:

47. Se notifican las acciones realizadas a nivel de mantenimiento de hardware? Si

No N/A Observaciones:

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