Anteproyecto

AUDITORA DEL SISTEMA DOCUMENTAL ISO 9001:2008 Y DE SU GRADO DE IMPLANTACIN EN UNA EMPRESA CONSTRUCTORA
PFC1 presentado para optar al ttulo de Ingeniero Tcnico Industrial especialidad MECNICA por Daniel Martnez Gonzlez

Barcelona, 14 de Enero de 2011

Tutor proyecto: Juan Velasco Snchez

Departamento de Organizacin de Empresas (DOE) Universitat Politcnica de Catalunya (UPC)

NDICE
ndice...................................................................................................... 1 Captulo 1: Introduccin ..................................................................... 3 Captulo 2: Objeto ............................................................................... 5 Captulo 3: Objetivos........................................................................... 7 Captulo 4: Alcance ............................................................................. 9 Captulo 5: La Empresa ..................................................................... 11 5.1.- Presentacin ............................................................................. 11 5.2.- Misin y estrategia .................................................................... 12 5.3.- Organigrama general ................................................................. 13 5.4.- Estructura de negocio ................................................................ 13 5.5.- Compromisos ............................................................................ 14 5.6.- Calidad .................................................................................... 14 5.6.1.- Sistemas de gestin de calidad .............................................. 14 5.6.2.- Mapa de procesos del Grupo ................................................. 15 5.6.3.- Estructura organizativa ......................................................... 15 5.6.4.- Gestin de subcontratistas y proveedores ............................... 16 5.6.5.- Formacin y sensibilizacin en calidad .................................... 16 5.6.6.- Actividades bajo certificaciones.............................................. 16 5.7.- La Obra .................................................................................... 17 5.8.- Organigrama especifico de la Obra .............................................. 18 Captulo 6: Normativa ....................................................................... 19 6.1.- Generalidades Norma ISO 9001:2008 .......................................... 19 6.2.- Estructura de la ISO 9001:2008 .................................................. 20 6.3.- Puntos de inters para el PFC...................................................... 21 Captulo 7: Viabilidad ........................................................................ 23 Captulo 8: Plan de trabajo................................................................ 25 Captulo 9: Conclusiones ................................................................... 27

CAPTULO 1: INTRODUCCIN

Antes de entrar en los siguientes apartados, he considerado necesario un punto introductorio que aclare las motivaciones que me han llevado a realizar el Proyecto Final de Carrera sobre el tema del presente documento, la mejora y gestin de la calidad en una empresa constructora segn la ISO 9001:2008. En primer lugar, y como principal motivo, siempre me han resultado atractivos valores como: el orden, el bien hacer, la organizacin, la mejora, etc. Todos estos valores confluyen solidariamente hacia la calidad, un campo de estudio en auge que garantiza una real competitividad en cualquier tipo de empresa en el mercado actual, hecho que considero realmente importante en la situacin laboral que nos espera a los estudiantes de nuestra generacin. Mencionado ya el mundo laboral, otra razn de peso que ha dirigido el PFC a este entorno de estudio, ha sido la posibilidad de realizar un convenio de colaboracin en una Empresa Constructora S.A. ste ha sido un motivo realmente importante ya que al ser ste el trabajo culminante de la carrera cursada, creo vital la formacin exclusiva que slo puede ofrecernos el entorno laboral. Por ltimo, y no menos importante, result atractiva la posibilidad de ampliar los conocimientos relativos al campo de la calidad en el sector de la construccin, un campo delicado, y en ocasiones turbio, donde los haya.

CAPTULO 2: OBJETO

Ser objeto de estudio del presente documento, y del proyecto final de carrera 2 asociado a ste, la auditora del sistema documental de la ISO 9001:2008 y su grado de implantacin en la Empresa Constructora S.A. que opera en una obra de ampliacin en un recinto hospitalario. Es de especial inters discernir entre una auditora del sistema documental de la ISO 9001:2008 y una implantacin de la misma.

CAPTULO 3: OBJETIVOS

Los principales objetivos a alcanzar en este proyecto (entindase en la totalidad del PFC) son, ordenados de mayor a menor relevancia: Realizar una auditora interna exhaustiva del sistema documental de la ISO 9001:2008 de la empresa. Determinar el grado de implantacin de la misma. Realizar la mejora continua pertinente del sistema de gestin de calidad previamente establecido. Llegar a dominar con soltura la ISO 9001:2008. Ampliar los conocimientos referentes a la calidad del sector. Formarse en un entorno laboral gracias al convenio de colaboracin en la Empresa Constructora S.A.

CAPTULO 4: ALCANCE

A priori, en el proyecto se dispondr de absolutamente todos los documentos relativos al sistema de gestin de calidad segn la ISO 9001:2008, lo que permitira una auditora del sistema completa, exhaustiva y sin limitaciones. Sin embargo, dado que la obra de ampliacin del recinto hospitalario donde voy a realizar las prcticas del convenio de colaboracin es tan solo un proyecto concreto de una de las diversas divisiones que componen la Empresa Constructora S.A., tal como podr verse debidamente explicado en el siguiente apartado, existe una remota posibilidad de no poder disponer de la totalidad de la documentacin referente al sistema de calidad segn la ISO 9001:2008. Esta incertidumbre se debe a que el convenio con la empresa y la tramitacin de la documentacin se ha realizado de forma paralela a la fecha de entrega de este anteproyecto. Dado el caso, igualmente se dispondra de documentacin suficiente para realizar una auditora parcial, que se vera compensada por un estudio de mejora y optimizacin muchsimo ms exhaustivo.

CAPTULO 5: LA EMPRESA

Debido al compromiso de confidencialidad que existe en el convenio de colaboracin universidad empresa (y como ha podido apreciarse ya en mltiples ocasiones en puntos anteriores), la empresa se citar a lo largo de todo el PFC como Empresa Constructora S.A. o Grupo y toda referencia directa o indirecta ser tratada debidamente con tal de cumplir la confidencialidad establecida. Ello no implica que no puedan describirse a grandes rasgos las caractersticas principales de la empresa. A continuacin se explicarn punto a punto dichas caractersticas, partiendo de las generalidades del Grupo hasta llegar a la obra de ampliacin del recinto hospitalario.

5.1.- Presentacin
La Empresa Constructora S.A. es uno de los mayores grupos de concesiones, construccin, industrial, desarrollos y medio ambiente de Espaa. Con una dilatada experiencia, casi centenaria, tanto en el mbito nacional como en el internacional, mantiene una destacada presencia en 25 pases de cinco continentes. El Grupo se organiza en seis divisiones: concesiones de infraestructuras, construccin internacional, construccin nacional, industrial, desarrollos y medio ambiente. La sede central del grupo se ubica en Madrid, luego dispone de diversas delegaciones tanto dentro como fuera de Espaa. En Barcelona hay una delegacin.

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5.2.- Misin y estrategia

La misin del Grupo es la creacin de valor en condiciones de sostenibilidad econmica, social y medioambiental, atendiendo a los intereses concretos de los inversores, de sus clientes, del equipo humano que compone el Grupo, y del conjunto de personas y entidades interesadas en su buena marcha. Para cumplir esta misin, el Grupo construye, organiza y gestiona entornos para mejorar la calidad de vida de los ciudadanos. Se trata un grupo constructor, y esa seguir siendo su actividad medular en el futuro. Todas sus reas de diversificacin se han materializado en actividades muy prximas a la construccin y con gran potencial de crecimiento. El Grupo tiene definidas unas polticas a largo plazo que se materializan en estrategias de negocio, entre las que destacan las siguientes: Continuidad en el crecimiento de la Divisin de Construccin Nacional, principalmente en obra civil y en edificacin no residencial. Crecimiento en Construccin Internacional manteniendo el frreo compromiso de utilizacin de los criterios de prudencia y selectividad para la contratacin. Consolidacin de la lnea de negocio de Concesiones como una de las divisiones principales del Grupo, la primera en generacin de EBITDA y donde se concentra el esfuerzo inversor. Afianzamiento en la actividad de Medio Ambiente, donde el Grupo seguir progresando en su posicin de liderazgo mundial en concesiones de desalacin por smosis inversa y potenciando las actividades de depuracin de aguas residuales. Continuidad en Desarrollos en promociones de mxima categora en zonas de inters turstico e histrico. Soporte de ingeniera al Grupo, mediante la Divisin Industrial, generando sinergias con el resto de Divisiones y avanzando en la estrategia de diversificacin.

La estrategia corporativa del grupo se centra en: Una apuesta firme por las reglas de gobierno corporativo aplicando principios de mxima transparencia en las relaciones con el mercado y los accionistas. El desarrollo sostenible como pilar estratgico. Un firme compromiso para mantener una estructura financiera slida, basada en la utilizacin de recursos financieros a largo plazo.

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5.3.- Organigrama general

5.4.- Estructura de negocio

Divisin Concesiones Promocin, desarrollo y gestin de infraestructuras de transporte tanto en el mbito nacional como internacional: autopistas, puertos, aeropuertos, ferrocarriles. Divisin Construccin Internacional Actividad de construccin en el mbito internacional en 25 pases de 5 continentes. Divisin Construccin Nacional Actividad de construccin en el mbito nacional: obra civil nacional, edificacin nacional. Servicios a las infraestructuras (servicios viarios, conservaciones integrales y servicios de gas). Divisin Industrial Proyectos de ingeniera y construccin llave en mano de plantas industriales: petroqumicas, plantas de energa, sistemas contra incendios.
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Divisin Desarrollos Promocin y explotacin de infraestructuras tursticas y dotacionales: complejos tursticos, centros comerciales. Divisin Medio Ambiente Servicios de Medio Ambiente tanto en el mbito nacional como internacional: desalacin de agua de mar y salobre, depuracin de aguas urbanas e industriales, tratamiento de aguas potables.

5.5.- Compromisos
La estrategia del Grupo se basa en un modelo de negocio responsable y sostenible. La implicacin de la RSC en el modelo econmico se materializa en un modelo de gestin basado en las siguientes premisas: Creacin de valor dirigida a todos sus grupos de inters directos y a las comunidades donde opera, contribuyendo al progreso y desarrollo econmico. Buen gobierno. Gestin responsable de sus recursos humanos, donde la diversidad de personas y escenarios es considerado como un valor. Inversin en I+D+i como motor de competitividad. Calidad y excelencia como principio para garantizar la satisfaccin de los clientes. Transmisin de valores a proveedores y subcontratista. Preservacin de la diversidad y la naturaleza. Progreso hacia una economa baja en carbono Responsabilidad directa con la sociedad a travs del Plan marco de Accin Social.

5.6.- Calidad
5.6.1.- Sistemas de gestin de calidad
El Grupo propicia la implantacin de sistemas para gestionar de manera eficaz la calidad y el medio ambiente de los servicios que proporciona en todos los pases en los que opera. Prueba de ello es el alto nmero de empresas y centros pertenecientes al Grupo que han certificado sus sistemas de gestin, en los que dichos factores se consideran un valor aadido para el cliente, como es el caso de Espaa, Brasil, Chile o Repblica Checa. En los pases en los que valoran o exigen otros estndares de calidad y medio ambiente, utiliza sistemas adecuados a cada caso. As sucede en las actividades desarrolladas, por ejemplo, en EEUU. En otros mercados, como Argentina, Mxico y Argelia, el Grupo promueve la implantacin de planes de calidad y
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medio ambiente similares a los que se utilizan en otras de sus empresas con sistemas de gestin certificados. Entre los requisitos que fija, se encuentran los exigidos por la norma UNE-EN ISO 9001 y est centrado en la satisfaccin del cliente y en la mejora continua, siempre en sintona con la normativa vigente. Actualmente las ventas del Grupo desarrolladas bajo un Sistema de Gestin de Calidad certificado ascienden al 59% del total. Cabe destacar que estas cifras aumentan a prcticamente el 100%, en el caso de Construccin Nacional; y al 97%, en Industrial. En otras lneas de negocio estos porcentajes se mantienen ms bajo, debidos fundamentalmente a que en algunos pases o para ciertas actividades se emplean otro tipo de sistemas de gestin, que tambin tiene implantados.

5.6.2.- Mapa de procesos del Grupo

Los Procesos Estratgicos son comunes y dan servicio a todas las empresas del Grupo. Soportan y desarrollan las polticas y estrategias de la Organizacin y del Grupo empresarial, proporcionando las directrices y lmites de actuacin para el resto de los procesos. Los procesos Operativos son especficos de la Organizacin y constituyen la secuencia de las actividades productivas de la Organizacin que proporcionan un valor aadido. Abarcan las actividades desde de la comprensin de los requisitos y necesidades del servicio a desarrollar hasta su utilizacin o puesta en marcha.

5.6.3.- Estructura organizativa

El Comit de Calidad y Medio Ambiente del Grupo, mximo rgano ejecutivo en esta materia, est constituido por los responsables de las divisiones operativas y de las direcciones corporativas implicadas. As, el compromiso con la calidad y el
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respeto al medio ambiente se encuentran plenamente integrados en su estructura de gobierno. El Servicio Corporativo de Calidad y Medio Ambiente depende jerrquicamente de la Direccin de Innovacin y Desarrollo, integrada en la Direccin General Corporativa del Grupo, y es independiente de las lneas de produccin.

5.6.4.- Gestin de subcontratistas y proveedores

Los proveedores acceden libremente al concurso de ofertas del Grupo, debiendo superar un proceso de homologacin. Entre los requisitos necesarios para la homologacin se encuentran la certificacin de empresa, UNE-EN ISO serie 9000, certificado de producto segn norma de aplicacin, auditora (visita) en la instalacin del proveedor y homologacin del producto mediante muestra, entre otros. El Grupo evala el comportamiento de los proveedores y colaboradores mediante un seguimiento continuo en la prestacin del servicio contratado.

5.6.5.- Formacin y sensibilizacin en calidad

Para un mejor cumplimiento de los Planes de Gestin de Calidad, el Grupo facilita la formacin necesaria a los trabajadores. Se les entrega documentacin: fichas, instrucciones de trabajo y guas prcticas entre otras, donde se detallan las pautas de comportamiento en los distintos temas. La formacin se completa con una labor de sensibilizacin a base de charlas, reuniones y carteles, y con la exigencia de la documentacin que acredite la correcta gestin de su actividad.

5.6.6.- Actividades bajo certificaciones

El Sistema de Gestin de la Calidad es pieza imprescindible para obtener los resultados econmicos esperados, propiciando un entorno en la ejecucin de los contratos que supera las expectativas del cliente. El Grupo ofrece un amplio espectro de actividades bajo certificaciones en calidad y medio ambiente: la edificacin sostenible; el seguimiento y control de las sociedades concesionarias; la construccin de todo tipo de obras, incluidos
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depsitos de seguridad; el mantenimiento y conservacin de carreteras; el proyecto de plantas y procesos de tratamiento de aguas, residuos y suelos contaminados; la explotacin de depuradoras de aguas residuales y plantas de tratamiento de residuos vegetales y lodos de depuradora; la produccin de mezclas bituminosas; la realizacin de asistencias tcnicas y actividades de laboratorio de ensayos de caracterizacin de suelos y de calidad de materiales empleados en la ejecucin de viales; la limpieza y mantenimiento de edificios e instalaciones; las actividades de jardinera y reposiciones ambientales y la operacin y mantenimiento de lneas de Metro Ligero, entre otras.

5.7.- La Obra
La obra de ampliacin del recinto hospitalario consta de cuatro proyectos en marcha, que son, de mayor a menor envergadura: Ampliacin del bloque quirrgico. Centro de lucha contra la esclerosis mltiple. Nueva sala de electrgenos. Reforma interior de psiquiatra.

Es de especial inters el hecho de que cada proyecto est en fases ejecutivas distintas, desde la recin empezada estructura del Centro de lucha contra la esclerosis mltiple, hasta los acabados finales de la Reforma de psiquiatra. Es interesante ya que esto permite auditar y verificar in situ un conjunto de variados procesos contemplados en el plan de calidad.

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5.8.- Organigrama especifico de la Obra

El organigrama aqu expuesto es el especfico de la obra de ampliacin del recinto hospitalario. En cada obra de la empresa, y en funcin de la envergadura, el organigrama vara.

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CAPTULO 6: NORMATIVA

La norma que justifica este PFC es la UNE-EN ISO 9001:2008. Considero que no tiene sentido realizar una visin profunda y completa de la norma en este anteproyecto debido a su extensin y complejidad. Sin embargo, es necesario citar sus generalidades, y sobre todo, citar los puntos de real inters que justifican el tema principal del PFC, la auditora documental de la norma y su grado de implantacin (con su mejora continua asociada). Es por este motivo que este apartado se organizar de la siguiente forma.

6.1.- Generalidades Norma ISO 9001:2008

Son unas normas internacionales creadas por la Organizacin Internacional de Normalizacin (ISO) que tienen por objetivo la implantacin, gestin y mejora de un sistema de calidad, basndose en la satisfaccin del cliente, en un enfoque por procesos y en la mejora continua del sistema. Su mbito de aplicacin es general para todo tipo de empresas, tanto de fabricacin de productos, como de prestacin de servicios, tanto privadas como pblicas, e independientemente de su tamao. La aplicacin de estas por parte de una empresa da la tranquilidad al cliente de que los productos, o servicios, son de calidad; por ellos las empresas estn interesadas en su implantacin y en la obtencin de la certificacin para poder as acreditarlo ante los clientes. ISO 9001 forma parte de la Familia de Normas ISO 9000.

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6.2.- Estructura de la ISO 9001:2008

La norma ISO 9001:2008 est estructurada en ocho captulos, refirindose los tres primeros a declaraciones de principios, estructura y descripcin de la empresa, requisitos generales, etc., es decir, son de carcter introductorio. Los captulos cuatro a ocho estn orientados a procesos y en ellos se agrupan los requisitos para la implantacin del sistema de calidad. Los ocho captulos de ISO 9001 son: 1. Guas y descripciones generales, no se enuncia ningn requisito. 1. Generalidades. 2. Reduccin en el alcance. 2. Normativas de referencia. 3. Trminos y definiciones. 4. Sistema de gestin: contiene los requisitos generales y los requisitos para gestionar la documentacin. 1. Requisitos generales. 2. Requisitos de documentacin. 5. Responsabilidades de la Direccin: contiene los requisitos que debe cumplir la direccin de la organizacin, tales como definir la poltica, asegurar que las responsabilidades y autoridades estn definidas, aprobar objetivos, el compromiso de la direccin con la calidad, etc. 1. Requisitos generales. 2. Requisitos del cliente. 3. Poltica de calidad. 4. Planeacin. 5. Responsabilidad, autoridad y comunicacin. 6. Revisin gerencial. 6. Gestin de los recursos: la Norma distingue 3 tipos de recursos sobre los cuales se debe actuar: RRHH, infraestructura, y ambiente de trabajo. Aqu se contienen los requisitos exigidos en su gestin. 1. Requisitos generales. 2. Recursos humanos. 3. Infraestructura. 4. Ambiente de trabajo. 7. Realizacin del producto: aqu estn contenidos los requisitos puramente productivos, desde la atencin al cliente, hasta la entrega del producto o el servicio. 1. Planeacin de la realizacin del producto y/o servicio. 2. Procesos relacionados con el cliente. 3. Diseo y desarrollo.
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4. Compras. 5. Operaciones de produccin y servicio 6. Control de equipos de medicin, inspeccin y monitoreo 8. Medicin, anlisis y mejora: aqu se sitan los requisitos para los procesos que recopilan informacin, la analizan, y que actan en consecuencia. El objetivo es mejorar continuamente la capacidad de la organizacin para suministrar productos que cumplan los requisitos. El objetivo declarado en la Norma, es que la organizacin busque sin descanso la satisfaccin del cliente a travs del cumplimiento de los requisitos. 1. Requisitos generales. 2. Seguimiento y medicin. 3. Control de producto no conforme. 4. Anlisis de los datos para mejorar el desempeo. 5. Mejora.

6.3.- Puntos de inters para el PFC

Basndonos en el modelo de sistema de calidad extrado directamente de la ISO 9001.2008 (que resume la norma de un modo realmente conciso), resulta de especial inters para cumplir los objetivos propuestos en este PFC el punto de: Medicin, anlisis y mejora en su totalidad (vase el apartado anterior).

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CAPTULO 7: VIABILIDAD

Cualitativamente hablando, la viabilidad de la auditora documental de la ISO 9001:2008 es obvia puesto que es en la misma norma donde se impone el llevar a cabo auditoras internas a intervalos planificados, y donde se impone el control continuo de la misma. Cuantitativamente hablando, o sea, referente a la viabilidad econmica no se realizar ningn clculo puesto que se trata de una auditora y no de una implementacin. La rentabilidad del proyecto, o lo que es lo mismo, la rentabilidad de la auditora, es funcin directa de los resultados de sta. Todo clculo sera prematuro y sin duda subjetivo.

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CAPTULO 8: PLAN DE TRABAJO

En el diagrama de Gantt expuesto, pueden apreciarse las principales tareas a realizar a lo largo del PFC2 para lograr los objetivos propuestos teniendo en cuenta el alcance del proyecto.

Es importante aclarar que se trata de un plan de trabajo orientativo sujeto a posibles variaciones. Sobre todo teniendo en cuenta la variabilidad del alcance del proyecto debidamente comentada en el apartado correspondiente.

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CAPTULO 9: CONCLUSIONES

Si bien es cierto que una auditora difiere respecto la implantacin o actualizacin del sistema de calidad (siendo lo segundo lo ms completo), resulta lgico pensar que en una empresa del calibre de Empresa Constructora S.A., en un mercado complejo como el de la construccin en cuanto a la calidad se refiere, la posibilidad de auditar toda la documentacin de la ISO 9001:2008 y de mejorar el sistema documental, hace totalmente viable realizar un PFC completo, didctico y prctico, en el que todos los objetivos propuestos son potencialmente alcanzables.

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