EL CONTRATO SOCIAL* Luis RECASNS SICHES SUMARIO: I. La idea democrtica y el contrato poltico en la antigedad. Los sostas. Los epicreos. El Derecho Romano. II. Gestacin de la idea democrtica y de la teora del contrato poltico en la Edad Media. III. La doctrina de Santo Toms de Aquino. IV. La doctrina general en el siglo XIII. V. La controversia acerca de los efectos del contrato poltico o pactum subiectionis. VI. Discusin entre los glosado- res. VII. La polmica en el campo de la teora losca. El tomismo. VIII. La idea democrtica con todas sus consecuencias. Occam, Marsilio de Padua, Juan Wiclif y Nicols de Cusa. IX. Las notas comunes de la teora poltica de la Escolstica en la Edad Media. X. La teora de Francisco de Vitoria. La especial atencin que presta a este problema. Argumento basado en la igualdad. El poder poltico en abstracto es de Derecho Natural; la determinacin de la persona que ha de ejercerlo es el Derecho Positivo. El pacto poltico. La doctrina acerca de la transmisin del poder pblico. La fundamentacin del principio de mayora. XI. Teora de Francisco Su- rez sobre los dos contratos: el social y el poltico. XII. Interpretacin democrtica de los efectos del pacto poltico por Soto, Vzquez de Menchaca, Covarrubias, Juan de Mariana y Fox Morcillo. XIII. Inuencia del Derecho Positivo en la in- terpretacin acerca de los efectos del pacto poltico. Inicios de racionalizacin del contrato. XIV. El contrato de asociacin y el contrato poltico de mandato, segn la teora de Altusio. XV. La interpretacin exclusivamente emprica del contrato, segn Grocio. XVI. La teora contractualista de Hobbes. XVII. Los tres contratos segn Pufendorf, XVIII. La racionalizacin del contrato en la teora de Locke. XIX. Juan Jacobo Rousseau. Su plurilateral signicacin en la losofa poltica. El contrato como pura idea valorativa. Contenido a priori del contrato social. La voluntad ge- neral. Sobe rana popular imprescriptible e inalienable. La superacin del contrato poltico. XX. El contrato social en la teora de Kant. * Revista de la Escuela Nacional de Jurisprudencia, tomo III, octubre-diciembre de 1941, nm. 12. 11.indd 175 21/01/2010 04:21:49 p.m. www.derecho.unam.mx 176 LUIS RECASENS SICHES I. LA IDEA DEMOCRTICA Y EL CONTRATO POLTICO EN LA ANTIGEDAD. LOS SOFISTAS. LOS EPICREOS. EL DERECHO ROMANO P ARECE SER QUE desde la antigedad existi la opinin de que la volun- tad del pueblo o comunidad es la fuente del poder poltico. Por una parte ya los sostas, y especialmente Protgoras, 1 haban lanzado bajo forma mstica la idea de una especie de contrato social como fundamento de las leyes; porque Zeus haba dotado a todos los hombres y no slo a algunos del sentimiento de justicia; para que hubiera armona en las ciudades, deben todos ellos intervenir en la discusin de las leyes, y tambin Hippias dena la ley como aquello que los ciudadanos han decretado de comn acuerdo sobre lo que hay que hacer y lo que hay que abstenerse de hacer. 2 Los epicreos consideraban al Estado no como un producto natural, sino como creado por los hombres reexivamente, para hallar en l ciertas ventajas. Nace de un contrato (synzeke) que celebran los individuos para no daarse recprocamente; y la formacin del Estado es uno de los sucesos ms importantes que han conducido al gnero humano desde la situacin de salvajismo a la de civilizacin. Las leyes se fundan en el acuerdo sobre las ventajas y utilidades comunes (symbolon ton symfersytos). 3 Desde luego, estas doctrinas dieren radicalmente del pensamiento medieval en cuanto que desconocen la naturalidad, la forzosidad ineludible de la sociedad, pero en cambio entraan los grmenes de la idea de la soberana popular. Por otra parte, la idea de que la comunidad popular es el titular prima- rio del poder pblico la hallamos tambin en ciertos prrafos del Derecho Romano que hacen alusin a la lex regia mediante la cual el pueblo cedi su imperio y potestad al prncipe: Quod principi placuit legis habet vigorem; utpote qunm lege regia quae de imperio cius lata est populus ei et in eum omnem suum imperium et potestatem concesit 4 texto en el cual los glosa- dores en el siglo XII hicieron gran hincapi considerndolo como la base o fundamento jurdico positivo tanto del antiguo imperio, como del Sacro Imperio Romano Germnico. 1 Cfr. Al dilogo de PLATN, Protgoras. 2 Cfr. J ENOFONTE, Memorables, lib. IV. Cap. 4. 3 Cfr. La coleccin de DIGENES LAERCIO, X: y LUDRELIUS, De Rerum Natura. Asimismo UEBERWEG, Geschichte der Philosphie, tomo I, pp. 484 y 485; y WINDELBAND, Gesch. D. Philos, p. 145. 4 Corpus Iuris Civilis. Inst. I, II, 5; DIG. 1, 4. 11.indd 176 21/01/2010 04:21:58 p.m. HISTORIA DE LAS DOCTRINAS SOBRE EL CONTRATO SOCIAL 177 II. GESTACIN DE LA IDEA DEMOCRTICA Y DE LA TEORA DEL CONTRATO POLTICO EN LA EDAD MEDIA La idea antigua de que el poder deriva de la comunidad, todava latente en mayor o menor grado en la Edad Media, resurge con vigor creciente hacia el siglo XII, enlazndose con ciertos aspectos de la losofa patrstica. Segn sa, la necesidad del poder pblico fue una consecuencia del pecado, que Dios impuso a la humanidad cada, como nico medio de hacer posible una convivencia pacca, ordenada y justa. El hombre en estado de gracia hubiera podido vivir con plena libertad e igualdad, sin estar sometido al imperio de una coaccin; en cambio, corrompida su naturaleza, no tiene ms remedio que hallarse sometido a un poder pblico, el cual, en este sen- tido, est perfectamente justicado, o lo que es lo mismo, tiene su origen en Dios. Ahora bien, hacia el siglo XII, se quiso ver en esta doctrina un apoyo para la tesis de que el poder pblico, aunque en ltima instancia, emane de Dios, se funda inmediatamente en un acto de constitucin humana, o lo que es lo mismo, que compete a la comunidad el determinar quin y cmo ha de ejercerlo. 5 Esta teora, segn la cual los reyes no poseen el poder pblico por derecho propio sino por cesin de la comunidad, fue esgrimida ventajosamente por la iglesia contra los prncipes, en la lucha por las investiduras; pues resulta que mientras que la potestad ponticia emana directa e inmediatamente de Dios, no acontece lo mismo con la de los monarcas, que la tienen slo dele- gada, recibida del pueblo, en tanto que ste se la ha cedido voluntariamente por un acto de sumisin de carcter contractual. III. LA DOCTRINA DE SANTO TOMS DE AQUINO Uno de los momentos principales en la iniciacin del apogeo de esta doc- trina del fundamento democrtico del poder pblico es la concepcin de Santo Toms de Aquino. Segn ste, as como los individuos a fuer (sic) de entes morales racionales y libres, slo pueden alcanzar su n propio dirigindose autnomamente por s mismos hacia l; as tambin la comu- nidad poltica compuesta de aquellos seres morales autnomos todos ellos, dispone del poder de dirigirse como sujeto colectivo libre al cumplimiento de su n, que no es otro que el bien comn; es decir, es duea de sus desti- 5 GIERKE, Das Deutsche Genossenschaftsrecht, III cap. 6; Cfr, tambin, del mismo autor, Althusius. 11.indd 177 21/01/2010 04:21:59 p.m. 178 LUIS RECASENS SICHES nos, y, por tanto, titular de la potestad de regirse ella a s propia. El individuo tiene la facultad, el derecho de encaminarse de por s, a la consecucin de su n. El Estado, que tiene como n el bien comn, constituye una especie de organismo moral, de sujeto colectivo, que debe disponer de la facultad de autodeterminarse a s mismo. La justicacin de la autoridad del Estado radica en su n especco, en el bien comn, y como ste no tiene sujeto a ninguna persona singular, sino al todo social, de aqu que el poder pblico corresponda por ley natural a la comunidad ntegra. 6 Ahora bien, esto no impide que la comunidad, titular primario del poder pblico, delegue, por razones de conveniencia, el ejercicio del mismo a una o varias personas, mediante un libre acuerdo, expreso o tcito, el cual jams puede implicar una renuncia de ese carcter natural de la comunidad, de titular radical del poder, pues tal cosa signicara renunciar a la dignidad que le corresponde esencialmente como ente moral. De suerte que la persona o personas a quie- nes la sociedad haya cometido su representacin para el ejercicio o adminis- tracin del poder pblico, lo tendrn exclusivamente como representantes de la comunidad, slo como algo derivado de la facultad primaria del todo social, y funcionarn siempre, por lo tanto, como gerentes vicen totius mul- titudinis; esto es, como administradores de este derecho del pueblo. En cuanto a los efectos de la delegacin del poder pblico a un monarca, parece que ha de interpretarse la doctrina de Santo Toms no del todo difana en este punto, en el sentido de que cuando el pueblo ha cedido el ejercicio del poder a una persona, corresponde entonces a sta plenamente la funcin legislativa y de gobierno, si bien esto no excluya, en primer trmino, que la comunidad siga siendo siempre el titular del poder pblico, aunque no posee la facultad de su ejercicio, que compete entonces al prncipe, entendindose empero que slo con el carcter de representante; y en segundo lugar, que la comunidad recobra inmediata y automticamente el derecho de ejercer el poder activamente cuando el prncipe se transforme en tirano u opresor, esto es, cuando obre en busca de su ventaja particular y no del bien comn, pues entonces el pueblo puede y an debe emplear la resistencia no slo pasiva, sino tambin activa (rebelin). Nada dice en cambio Santo Toms, expresa- mente, acerca de las consecuencias jurdicas a que pueda dar lugar el hecho de que un rey se abrrogue mayores facultades de las que le transmiti el pueblo: v.g.: cuando en una monarqua limitada el rey traspasare la esfera de 6 Cfr. S. TOMS, Summa Theol. Prima Secundae q. 90, a 3 ad. 2; q. 95, a 1- y q- 21 a 4; q. 90, a 3; Secunda q. 66, a 8; Cfr. ROMERO DE OTAZO, Francisco, El Sentido Democrtico de la teora poltica de Santo Toms, Madrid, 1930; RECASNS SICHES, Luis, La Filosofa del Derecho de Francisco Surez, pp. A54 y ss. 11.indd 178 21/01/2010 04:21:59 p.m. HISTORIA DE LAS DOCTRINAS SOBRE EL CONTRATO SOCIAL 179 su competencia, transformndose en absoluto, aunque sin caer en tirana. El doctor aquiniano no toca explcitamente este problema, pero, sin embargo de todo, del espritu de su doctrina podra inferirse la consecuencia de que entonces ha caducado la comisin y el pueblo recobra ntegro en su ejercicio pleno el poder pblico. En cambio no parece que Santo Toms admitiera que una vez vericado el contrato poltico con el prncipe (mediante el que se le instituye como tal) y siempre que ste lo cumpla, el pueblo puede revocarlo unilateralmente por haber variado de opinin, por estimar que le conviene la implantacin de otro rgimen. Y es que aqu se reviste el acto de cesin del ejercicio del poder pblico al monarca, bajo la forma inadecuada de un contrato civil. Santo Toms, que admite la perfecta licitud, tanto de las formas de gobierno monrquico y aristocrtico, como la de la pura democracia, 7 refuta preferible, por meras razones de conveniencia, la monarqua limitada, esto es, un rgimen mixto en el cual el poder regio se halle ligado en parte a la cooperacin de otros rganos. IV. LA DOCTRINA GENERAL EN EL SIGLO XIII Puede decirse que ya hacia nes del siglo XIII, la losofa del Estado esco- lstico estableca, como un axioma generalmente admitido, que el funda- mento jurdico de todo poder pblico ejercido por una o varias personas, es la sumisin voluntaria, bajo forma contractual, de la comunidad a ellas; esto es, el pactum subiectionis, o contrato poltico, cierto que existan casos his- tricos concretos en los cuales el poder del Estado tuvo su origen o exten- sin en una conquista violenta o en una usurpacin triunfante. Pero se deca que, en tales casos, para que el gobernante pudiera ostentar el justo ttulo de tal, precisaba indispensablemente una legitimacin ex post facto mediante el consentimiento tcito o expreso del pueblo. V. LA CONTROVERSIA ACERCA DE LOS EFECTOS DEL CONTRATO POLTICO O PACTUM SUBIECTIONIS Pero si haba unanimidad en que todo el poder de un prncipe o de una aristocracia no poda derivar legtimamente ms que de un contrato pol- tico, transfera voluntaria y libremente su autoridad o soberana; en cambio, 7 Cuando habla de las comunidades libres que se dan a s mismas las leyes. Cfr. Summa Theol. Prima secundae, q. 97 a 3. 11.indd 179 21/01/2010 04:21:59 p.m. 180 LUIS RECASENS SICHES desarrollse una larga y copiosa controversia acerca de los efectos de este pacto de sumisin. Esta controversia se desarroll primero sobre el plano de la interpretacin del texto aludido del Derecho Romano, de la lex regia, en el mbito de los glosadores, y pas enseguida al campo de la especulacin pura. VI. DISCUSIN ENTRE LOS GLOSADORES Los glosadores, Acursio, Bartolo, Baldo y Aretino, sostenan que la transla- tio imperii del pueblo al prncipe haba constituido una enajenacin deni- tiva del poder, por la cual la comunidad lo haba transmitido plenamente al emperador, sin que tuviese derecho a reasumirlo de nuevo. 8 Por el contrario, otros glosadores, entre ellos Parco, Zabarella y Cino, estimaban que la translatio imperii entraaba tan slo una mera conces- sio, nicamente del ejercicio del poder, cuya sustancia permaneca en el pueblo, de suerte que ste era superior al emperador (populus maior impe- ratore), poda hacer leyes y reasumir la plenitud de la soberana. VII. LA POLMICA EN EL CAMPO DE LA TEORA FILOSFICA. EL TOMISMO En el sector doctrinal, se da tambin parejo dualismo de opiniones. De un lado ya vimos cmo el tomismo, si bien cree que no puede haber otro origen legtimo del poder pblico en el prncipe o aristocracia que el contrato pol- tico, o pactum subiectionis, estima que mientras el soberano no infrinja los deberes que contrajo o no se convierta en tirano, el pueblo carece de una autoridad superior y tiene que acatarle; sin perjuicio del derecho de resisten- cia y rebelin contra el prncipe tirano, pues entonces recobra plenamente en la comunidad su poder originario y natural. 9 VIII. LA IDEA DEMOCRTICA CON TODAS SUS CONSECUENCIAS. OCCAM, MARSILIO DE PADUA, J UAN WICLIF Y NICOLS DE CUSA Frente a esta concepcin limitada de la idea democrtica, otros escrito- res mantienen sin restricciones todas las consecuencias que se derivan de 8 ACCURSIUS en la glosa sobre 1. 9, Dig. 1, 3 non ambigutur: y en la glosa I. Feud. 26, an imperatoren; BARTOLUS, 1, 11, Cod. 1, 14, nms. 3-4; BALDUS 1.8, Dig. 1, 3, nms. 5-11, etc.; ARETINUS, prr. 6, I. 1, 2, nms. 5-6; Cfr. GIERKE, loc. cit. 9 PARENS, prr. 6, Inst. 1, 2, nm. 4; ZABARELLA, cap. 34, prr. verum X, 1, 6, nm. 8; CINUS 1. 12, Cod. 1. 14; Cfr. asimismo GIERKE, loc. cit. 11.indd 180 21/01/2010 04:21:59 p.m. HISTORIA DE LAS DOCTRINAS SOBRE EL CONTRATO SOCIAL 181 la tesis de que la comunidad es titular primario y radical del poder pol- tico. As, Guillermo de Occam (1280-1347) entre otros menos destacados entiende que en cualquier forma de gobierno el pueblo era siempre el verda- dero soberano, populus maior prncipe; y que la comunidad conservaba en todo momento, necesariamente, un poder legislativo sobre el monarca y un control permanente sobre el ejercicio del poder pblico; 10 y especialmente Marsilio de Padua, en su famosa obra Defensor Pacis (1324) subraya 11 que el rey no tiene ms atribuciones que la facultad de aplicar e interpretar las leyes, porque el verdadero soberano a quien compete hacerlas es el pueblo. La voluntad del rey tiene lmites jurdicos en todas las direcciones de la vida. Consiguientemente, el pueblo tiene la facultad de desposeer al prn- cipe de su autoridad, cuando lo estime necesario, y el derecho de someterle a juicio, castigarle y deponerle cuando hubiese descuidado sus deberes o infringido los lmites legales de sus funciones. Dieron tambin expresin aguda y vigorosa a estas ideas J uan Wiclif (1320-1384), profesor de la Uni- versidad de Oxford, diciendo: populares possunt ad suum arbitriun dominos delinquentes corrigere; 12 el cardenal Niclas de Cusa (1401-1464), 13 que desarroll estrictamente la tesis de que las facultades del pueblo de ejercer en todo momento el poder legislativo, inspeccionar la conducta del prncipe o gobernante (que tiene el carcter de un mero administrador) llegando, si es preciso, a la deposicin y revocar su mandato cuando lo estime opor- tuno, las posee de un modo imprescriptible e inalienable, por precepto de Derecho Natural y de Derecho Divino, y llega a armar que la voluntad de la comunidad popular est inspirada por Dios, quien como fuente suprema del poder se sirve de este rgano de manifestacin. IX. LAS NOTAS COMUNES DE LA TEORA POLTICA DE LA ESCOLSTICA EN LA EDAD MEDIA Mas, aparte de estas divergencias en la apreciacin del carcter y efectos jurdicos del contrato poltico, reina casi total unanimidad entre los escols- ticos y dems escritores polticos, a partir del siglo XIII, en reconocer los siguientes principios: a) soberana popular originaria; b) que slo mediante un contrato poltico, expreso o tcito, puede transmitirse el ejercicio del 10 OCCAM, G., Octo Quaestiones. IV. C. 8; III cap. 8. 11 MARSILIO DE PADUA, I cap, 15 y 18; II cap. 26 y 30. 12 Art. 17 de The Twenty-Four Articles Condemned by the SYNOD of London in 1382. 13 De Concordancia Catlica, III, c-4 y 41, y II, c. 12-13. 11.indd 181 21/01/2010 04:21:59 p.m. 182 LUIS RECASENS SICHES poder pblico a otra persona; c) que cuando el contrato caduque la comu- nidad recobra plenamente su pleno derecho de imperio; d) que el pueblo tiene el derecho de resistencia pasiva y activa o rebelin contra el prncipe tirnico; e) que el pueblo es sujeto capaz de derecho y accin; f) que entre el prncipe y la comunidad popular se da una relacin jurdica bilateral con derechos y deberes de ambas partes. 14 X. LA TEORA DE FRANCISCO DE VITORIA. LA ESPECIAL ATENCIN QUE PRESTA A ESTE PROBLEMA. ARGUMENTO BASADO EN LA IGUALDAD. EL PODER POLTICO EN ABSTRACTO ES DE DERECHO NATURAL; LA DETERMINACIN DE LA PERSONA QUE HA DE EJ ERCERLO ES EL DERECHO POSITIVO. EL PACTO POLTICO. LA DOCTRINA ACERCA DE LA TRANSMISIN DEL PODER PBLICO. LA FUNDAMENTACIN DEL PRINCIPIO DE MAYORA Veamos ahora cmo Francisco de Vitoria enfoca y trata estos problemas fundamentales de la losofa poltica. Sus ideas sobre estos temas no son esencialmente nuevas; pero ofrece inters la consideracin de las mismas porque acusan una fase del desarrollo que las doctrinas tomistas fueron experimentando. Ntese, ante todo, que Francisco de Vitoria trata la cues- tin acerca del titular natural del poder poltico, no de un modo incidental como lo hiciera Santo Toms, sino que consagra a ella un estudio especial. Por derecho natural y divino dice Vitoria en la Relectio de Potestate Civili el poder pblico reside en la misma comunidad, en la misma rep- blica, la cual es la causa material de aqul; y a ella le compete de suyo gobernarse a s misma y administrarse y dirigir todas sus potestades al bien comn. La tesis es la misma que exponen Santo Toms y otros escolsticos, pero Fray Francisco de Vitoria aduce a favor de ella un argumento nuevo, original, basado en la igualdad primaria de todos los individuos antes de constituir el Estado. Argumenta del siguiente modo: es una verdad rme el que por derecho natural y divino debe haber un poder pblico; ahora bien, haciendo abstraccin del Derecho Positivo no hay ninguna razn para que aquella potestad radique en una u otra persona y es menester por ende que la misma comunidad se baste a s misma y tenga potestad de gober- narse; pues, si antes de agruparse los hombres ninguno era superior a los dems, no hay razn para que, en la misma sociedad, alguien se atribuya 14 GIERKE, obras citadas. 11.indd 182 21/01/2010 04:21:59 p.m. HISTORIA DE LAS DOCTRINAS SOBRE EL CONTRATO SOCIAL 183 poder sobre el resto. 15 Realmente no se trata aqu de considerar al gnero humano en una situacin presocial, sino slo de la tesis de que todos los hombres, considerados en s, abstrayndolos hipotticamente de la sociedad poltica o Estado, tienen iguales derechos. Lo cual equivale slo a decir que haciendo abstraccin de lo que el Derecho Positivo haya determinado (el cual, presupuesta su justicia, obligar como el Natural), nadie viene a este mundo equipado con un derecho de imperio poltico sobre los dems. Insiste Vitoria en que el poder pblico es una institucin de derecho natu- ral y un mero producto de la voluntad de los hombres, esto es, el Dere- cho Positivo. Lo que el Derecho Positivo hace es concretar libremente por medio del pacto poltico (o de sumisin), la persona en quien ha de recaer el ejercicio del poder. Ni la sociedad en s es fruto de un libre acuerdo de los hombres, ni estos son quienes crean el poder. La sociedad es, adems, un resultado natural de la condicin humana, un imperativo tico, y el poder o autoridad, algo inherente a ella. Lo que es derecho humano, y slo puede proceder de una libre determinacin de voluntad, bajo forma de acuerdo, es la designacin del rgimen concreto de gobierno y de su titular, el cual recibe de la comunidad y en mritos del consentimiento de sta, las facultades del poder como institucin de Dere- cho Natural, o, lo que es lo mismo, como un instrumento divino. As, pues, el que (o sea el poder) es de Derecho Natural, tiene su origen en Dios; el quin y cmo ha de ejercerlo es de libre determinacin humana, que compete a la comunidad por franco acuerdo de ella. Pero sea quien fuere el desig- nado a actualizar el poder, ste tiene el carcter de algo divino, o, lo que es lo mismo, de institucin de Derecho Natural. La investidura es divina, pero la designacin de quien ha de llevarla procede de libre convenio de los hombres que integran la sociedad civil o poltica. Advirtase que el carcter divino del poder nada tiene que ver con los dogmas de la religin revelada, pues se da igualmente en las comunidades de ineles, segn expresamente dice Francisco de Vitoria. Veamos ahora la doctrina de Vitoria acerca de la transmisin del poder pblico del que por derecho natural es titular primario la comunidad pol- tica. Urge examinar con aguda atencin el sentido de los varios prrafos que se ocupan de este asunto en el texto de la reelectura de la obra De Potes- tate Civili, que acaso en su primera lectura produzca la sensacin de que contiene equvocos. 15 De Potestate Civili. 11.indd 183 21/01/2010 04:21:59 p.m. 184 LUIS RECASENS SICHES De momento, al leer la rbrica que dice: La monarqua o potestad rega, no slo es justa y legtima, sino que los reyes tienen su poder del derecho divino y natural y no de la repblica o mejor de los hombres, podra enten- derse que la transmisin de la autoridad a un monarca es algo impuesto nece- sariamente por la ley natural, pero atendiendo a lo que aade en seguida, se ve que trata tan slo de una mera conveniencia, de una razn de utilidad, ya que maniesta que si la misma multitud fuera investida del poder no podra cmodamente dar leyes, ni proponer edictos, dirimir pleitos y casti- gar a los transgresores, por lo cual tuvo que conarse la administracin de la potestad a alguno o varios que la ejercieren. Y despus, subrayando el carcter iusnaturalista de la institucin del poder pblico en s, aade que al contraerse su ejercicio a una o a algunas personas, stas asumen la misma potestad que es natural al Estado. O dicho en otra forma, parece querer expresar que el poder pblico que ejercen los reyes en mritos del contrato poltico es en s una institucin de Derecho Natural, aunque la designacin de la forma de gobierno y de la persona que lo ejerza sea de derecho humano o positivo. Que esta transmisin del poder no tiene que adoptar forzosamente la forma monrquica lo patentiza la frase que dice: puede conarse a uno o a muchos; con lo cual admite tambin el rgimen aristocrtico y el demo- crtico representativo. De esto tenemos una prueba irrecusable en el hecho de que ms adelante se reere expresamente a las ciudades libres, como son Florencia y Venecia, que no tienen rey, admitiendo su rgimen como perfec- tamente legtimo. De tal suerte queda, pues, desvanecida la impresin que a primera vista ofrece la rbrica mencionada. La misma impresin acaso producira aislado el prrafo en que dice: Parece, pues, que la potestad real procede no de la repblica, sino del mismo Dios. Pero en seguida repite que el rey es constituido por la repblica, con lo cual rearma el fundamento demo- crtico de la designacin del gobernante. En estos prrafos aparentemente paradjicos se reduce en primer trmino a subrayar de nuevo que el poder pblico en s sea quien fuere quien lo ejerce es de origen divino, o sea de Derecho Natural, y, en segundo lugar, a glosar su teora sobre los efectos producidos por la libre transmisin del poder, armando que una vez veri- cada sta, pasa el pleno poder a manos del designado sin que el pueblo lo comparta: no hay dos poderes, uno real y otro del pueblo; doctrina que ciertamente constituye un retroceso en el desarrollo del pensamiento poltico de la escolstica. Mas, aparte de esto, resulta bien claro de otros prrafos que la transmisin no es una necesidad absoluta, sino nicamente 11.indd 184 21/01/2010 04:21:59 p.m. HISTORIA DE LAS DOCTRINAS SOBRE EL CONTRATO SOCIAL 185 una conveniencia que se da ordinariamente; pues dice que es la repblica quien conere la autoridad y est obligada a no entregar el poder supremo ms que a aquel que pueda ejercerlo justamente y usar bien de l; de lo contrario se expone a peligros, y en otro pasaje destaca, en forma que no deja lugar a duda alguna, la tesis de la libre determinacin de la sociedad acerca de si conviene o no transmitir el poder y acerca de la persona a quien, en caso armativo, deba entregarse; pues dice, que as como para crear un rey se requiere el consentimiento de todos o de la mayor parte , as tambin para no erigirlo. Ahora bien, Francisco de Vitoria entiende que determinada simplemente la forma pura de rgimen monrquico, el rey no slo impera sobre cada uno de los ciudadanos, sino sobre la repblica entera, esto es, se decide a favor de la interpretacin de princeps maior populo. Presenta un inters superlativo y constituye una notable novedad en el pensamiento poltico escolstico, la decisiva y brillante fundamentacin de un principio inherente a toda concepcin democrtica; del principio de la mayora, que deende con aplicacin al contrato poltico, o acuerdo sobre el rgimen de gobierno. No es obstculo el disentimiento de uno o de pocos, para que los dems puedan proveer al bien de la repblica, si se exigiere el consentimiento de todos, que no es posible obtener nunca de la muchedum- bre, o que slo pocas veces se consigue de ella. Es, pues, suciente que la mayor parte convenga en una misma cosa para que se haga ella legtima- mente Porque discutiendo dos partes, es necesario que el parecer de una de ellas prevalezca; puestas ellas en contradiccin, como no es justo que prevalezca el parecer de la menor, debe sobreponerse el de la mayor; por lo tanto para determinar el rgimen poltico debe seguirse la opinin de la mayor parte de los ciudadanos. Y ms adelante, en otro prrafo, dice: Pues desde el momento que tiene la repblica el derecho de administrarse, lo que hace la mayora, se entiende que lo hace toda ella; por tanto, poda aceptad el rgimen que quisiera, aunque no fuera el mejor En estas lti- mas palabras queda fundado el principio democrtico de autodeterminacin por ley de mayora como una exigencia de Derecho Natural. XI. TEORA DE FRANCISCO SUREZ SOBRE LOS DOS CONTRATOS: EL SOCIAL Y EL POLTICO Veamos ahora cmo se ana y complica en Francisco Surez esta tesis de la justicacin democrtica del poder poltico y la doctrina contractualista. Aun cuando en el fondo recoge la teora escolstica ya tradicional, resplan- 11.indd 185 21/01/2010 04:21:59 p.m. 186 LUIS RECASENS SICHES dece en la formacin que le da una disciplina mental mucho ms rigurosa, que acusa, en destacados perles, aspectos antes borrosos y aporta distincio- nes de considerable alcance, las cuales han de servir ms adelante de estribo para las ulteriores reelaboraciones de la concepcin pactista. Con motivo del interrogante capital a quin corresponde el derecho del poder poltico o autoridad pblica? dibuja la diferencia entre el todo social como comunidad y la pura suma o agregado de los individuos. Al plantear este problema del titular primario del poder poltico descarta en absoluto que exista ninguna delegacin divina directa en persona determinada, as como tambin que nadie tenga un derecho natural primario a ostentar las prerro- gativas de la autoridad; porque, en cuanto a la naturaleza, todos los hombres nacen libres y son iguales en esta libertad; de suerte que no hay quien pueda atribuirse facultad natural de jurisdiccin poltica sobre los dems. 16 Hasta aqu Surez no hace sino repetir el argumento de Francisco de Vito- ria, basado en la natural libertad e igualdad jurdicas de los hombres. Pero despus aade y es una innovacin de gran alcance que si el poder poltico no pertenece por ttulo propio a ninguna persona individual, tampoco puede hallarse en la mera suma de todas Porque nadie es capaz de adquirir lo que no tiene, juntndose con semejantes que carecen tambin de ello. No cabe, pues, que la mera agregacin de seres humanos, su reunin en grupo inconexo, d origen al derecho de poder poltico, del cual carecen todos individualmente. Pero si el poder poltico no puede surgir justicadamente en ningn hombre ni en la suma de ellos, ciertamente, es un atributo jur- dico natural de la comunidad; esto es, del todo social conexo, entidad que no debe confundirse con el mero agregado de individuos, porque constituye un nuevo ser con un vnculo de asociacin en orden a un n de vida civil, y prendido por un principio de unidad moral. Ahora bien, para que la simple agregacin de individuos, la mera multitud se convierta en entidad social, en comunidad civil, precisa un acto de constitucin, que no puede consistir ms que en el libre consentimiento (tcito o expreso) de asociacin, presi- dido por la idea del bien comn. As, pues, una muchedumbre amorfa de hombres en la cual se halla ausente el poder poltico se transforma, por el mutuo acuerdo tcito o explcito, en comunidad poltica, en persona jurdica colectiva a la que corresponde naturalmente el poder pblico como algo esencial. Y como segn Surez el principio constitutivo de una persona colectiva es la autoridad, de esto se sigue que la formacin de una comuni- dad poltica y la adquisicin por parte de sta del poder pblico se confunden 16 De leg., III, 2, 3. 11.indd 186 21/01/2010 04:21:59 p.m. HISTORIA DE LAS DOCTRINAS SOBRE EL CONTRATO SOCIAL 187 en un mismo acto, son algo simultneo; la autoridad surge automticamente en un conjunto de individuos, cuando stos se asocian para el bien comn; y corresponde naturalmente a la totalidad de ellos como persona colectiva. Advirtase, pues, como aparece en Surez la innovacin de un contrato social o de asociacin (tcito o expreso) base constitutiva de la comuni- dad poltica, independiente y previamente al contrato poltico o pactum subiectionis, por el que el pueblo (en su integridad jurdica) puede enco- mendar o transmitir libremente el poder civil a un prncipe o a una aristo- cracia; contrato que tambin es admitido y ampliamente tratado por la teora suariana. La innovacin de sta consiste en que recoge la idea que ya haba ido tomando cuerpo de que, para que el pueblo pudiera poseer la soberana y cederla, deba ser sujeto capaz de derecho y accin, lo cual slo poda explicarse en tanto que la comunidad existiera, antes del pacto poltico de sumisin o seoro, como una universitas, es decir, como una corporacin jurdica; pero sta no puede tener ms fundamento que el contrato. Surez admite ciertamente que la sociedad es un fruto necesario de la naturaleza humana y un imperativo de la ley racional; pero tal cosa no obsta que los diversos casos particulares de sociedad provengan del libre consenso y se funden en l. Asimismo, el Estado no es una creacin del humano capri- cho, sino producto natural de la vida humana; pero el nico modo justo de fundarse consiste en el libre consentimiento de sus miembros. Advirtase porque ello constituye una dimensin diferenciadora frente a Rousseau que, segn Surez, el poder poltico no se forma por la aportacin que cada individuo hace de sus potencias, por la enajenacin de las liber- tades individuales, sino que es algo que aparece como propiedad del todo social sin derivarse del individuo. Con respecto al contrato poltico o de sumisin (pactum subiectionis), Surez hace constar, ante todo, que slo de l pueden derivar los ttulos de gobierno de una o varias personas, puesto que el poder poltico reside origi- nariamente en la comunidad y sta tiene el libre derecho de transmitirlo. Y no slo la comunidad es libre de transmitirlo o no transmitirlo, sino tambin de elegir quien ha de ejercerlo. Dichos actos traslaticios del poder no se hallan regulados con prescripciones taxativas por el Derecho Natural, pues ste se limita a admitir, como lcitas, un extenso repertorio de posibilidades o frmulas (monarqua, aristocracia, gobierno democrtico y cuantos tipos mixtos se deriven de su combinacin). La decisin acerca de la convenien- cia preferente a favor de una u otra forma depende exclusivamente del humano consejo y arbitrio; y el Derecho Natural se limita a sancionar la 11.indd 187 21/01/2010 04:21:59 p.m. 188 LUIS RECASENS SICHES libre decisin de la comunidad. 17 Y desde luego, el acuerdo que se pone sobre la estructura del gobierno o rgimen poltico, inspirndose en razo- nes prcticas de conveniencia, est condicionado en cierto modo por los factores psicolgicos, sociales e histricos diversos, en los varios pueblos y momentos. Aade despus Surez que, si por libre consentimiento la comuni- dad transmiti totalmente el poder pblico a una persona determinada, se entiende que sta lo adquiere en su integridad, aun cuando desde luego sus derechos no deriven de s misma, sino que procedan de la sociedad pol- tica, titular primario de ellos. 18 Mas cul es el alcance que procede atribuir a esta armacin de Surez? Atendiendo al organismo entero de su teora poltica, considero que tal armacin, de que trasladada la potestad al rey ste se hace superior al mismo reino que se la concedi, no pasa de ser una interpretacin de los efectos jurdicos de los contratos polticos que hubieron de dar origen a algunas monarquas; contratos polticos, que, en la mente de Surez, tienen la dimensin de hechos reales, histricos y no de meras hiptesis reguladoras. Y as resulta que Surez entiende que, cuando en virtud de un pactum subiectionis se ha constituido una monarqua, como las que l vive de cerca, el poder pblico fue transmitido al prncipe de un modo pleno, sin reserva de especiales facultades superiores a la comunidad. Mas no parece que en modo alguno deba elevarse este tipo de monarqua a regla general, puesto que explcitamente no solo ha reconocido la licitud de un sinnmero de formas polticas, sino que recomienda las de ndole mixta, pues conviene mezclar a la monarqua algo del gobierno comn que se hace por muchos 19 As, pues, la tesis de que el prncipe, si bien ha recibido de la comunidad su facultad de gobierno, la ejerce de un modo pleno y no como mandatario sometido a las indicaciones y control del mandato (esto es, del pueblo), no tiene ms alcance que el de la interpretacin de ciertos contratos polti- cos histricos; y, por consiguiente, no es, en modo alguno, un principio de derecho natural, ni siquiera una directriz poltica preferente. Se reduce a razonar: si el pueblo transmiti a un prncipe la plenitud del poder pblico, resulta claro que nada reserv para s. Pero aun en tal caso, la potestad del monarca no es absoluta; se halla limi- tada por los principios del Derecho Natural; y en caso de que los quebran- tase o se apartara del bien comn, inclinndose a la tirana, el pueblo tiene 17 De leg., III, 4, 1. 18 Cfr. De Legibus, III, 4, 4 y 5. 19 De Legibus, III, 4, 1. 11.indd 188 21/01/2010 04:21:59 p.m. HISTORIA DE LAS DOCTRINAS SOBRE EL CONTRATO SOCIAL 189 el derecho a ejercer la resistencia, no solamente pasiva, sino tambin activa, esto es, la rebelin, que denomina bellum justum. 20 XII. INTERPRETACIN DEMOCRTICA DE LOS EFECTOS DEL PACTO POLTICO POR SOTO, VZQUEZ DE MENCHACA, COVARRUBIAS, J UAN DE MARIANA Y FOX MORCILLO Frente a la interpretacin concorde de Vitoria y Surez, acerca del alcance del contrato poltico (interpretacin que es compartida tambin por Luis de Molina), otros escritores espaoles Domingo de Soto, Fernando Vzquez de Menchaca, Covarrubias, J uan de Mariana y Fox Morcillo sostuvieron la tesis de que, aun establecido el rgimen monrquico por un pacto de sumi- sin, la comunidad popular sigue siendo la instancia de apelacin suprema en los momentos decisivos de la vida poltica. Fernando Vzquez de Men- chaca especica de modo expreso que el pueblo, aun cuando haya otorgado el poder pblico a un prncipe, se entiende siempre que reserv para s, en caso de duda, el poder legislativo, y que en todo momento no pasa de estar sometido a un poder meramente limitado, y que es preciso su asentimiento explcito para las enajenaciones territoriales. 21 Soto 22 y Covarrubias 23 for- mulan una doctrina anloga. Fox Morcillo 24 hace gran hincapi en que el soberano no ejercita el poder por derecho propio, sino en concepto de admi- nistrador o delegado. Y el P. J uan de Mariana, adems de recomendar viva- mente que en la gobernacin del Estado intervenga directa y ecazmente el pueblo, reconoce en ste la facultad inviolable de compartir con el rey el ejercicio del poder legislativo y la exclusiva competencia de las Cortes para la determinacin de los impuestos; e insiste repetidas veces en que las leyes emanadas de la autoridad popular no pueden ser modicadas por los reyes, sino con la anuencia de la representacin nacional. 25
20 Cfr. De Legibus, III, 4, 4 y 5. 21 Cfr. De Vero Iure et Naturale (indita) y Controversiarum Aliarumque usu Frequen- tuim Libri Tres (1572). 22 De Institia et Iure. V. 1, 3; L, 5. 23 Relect. Recc. II, 11, 3. 24 De Regni Regisque Institucione. 25 De Regno et Regis Institutione (1598). 11.indd 189 21/01/2010 04:21:59 p.m. 190 LUIS RECASENS SICHES XIII. INFLUENCIA DEL DERECHO POSITIVO EN LA INTERPRETACIN ACERCA DE LOS EFECTOS DEL PACTO POLTICO. INICIOS DE RACIONALIZACIN DEL CONTRATO Con respecto a esta controversia acerca de los efectos del contrato poltico de concesin del poder (translatio imperii, o pactum subiectionis) hay que destacar que la mayor parte de las doctrinas expuestas no pueden ser con- sideradas como una construccin pura de Derecho Natural; pues, muchas veces consciente y otras inconscientemente, se introduce en la textura de la argumentacin un esquema que responde a circunstancias histricas dadas la arquitectura poltica de la poca, los resortes del Derecho vigente sin cuya suposicin muchos de los pensamientos relatados careceran de apoyo. Esta referencia, implcita en la mayor parte de los casos, cobra un relieve mucho ms destacado en la doctrina del derecho de resistencia frente al poder tirnico o injusto, en varias de cuyas versiones resalta que se tiene a la vista la estructura dualista del Estado en aquel tiempo por una parte el monarca, y por otra los estamentos (el rey y el reino) , y as estos ltimos son los que representan la comunidad popular frente al prncipe tirano, y organizan las sucesivas fases e instancias de la lucha contra la opresin. 26 Pero tambin puede advertirse el inujo de la imagen del Derecho Posi- tivo entonces vigente, del rgimen poltico de la poca, en el problema de los efectos del pacto poltico, puesto que no se trata tanto de sealar un ideal, una pauta deontolgica para la conguracin del Estado, cuanto mucho ms aun de comentar a la luz del supuesto del contrato cules hayan de ser los derechos del rey, las prerrogativas de la comunidad popular, y, por consiguiente, las relaciones entre ambos en el rgimen de Estado: Por parte de algunos autores Vitoria, Molina, Surez, sin que quieran renun- ciar al nervio sustancialmente democrtico de su pensamiento, se trata, no obstante, de justicar la plenitud de potestad en el monarca; y puesto que esto no puede ser considerado como un ideal de forzosa vigencia, tratan de fundarlo mucho ms modestamente mediante el nico procedimiento que queda a su alcance, dentro de la sistemtica que han construido, a saber, como consecuencia indeclinable de la ndole del contrato real, histrico, por cuya virtud cedi el pueblo el ejercicio de su propio derecho de autoridad poltica a un prncipe. 26 Cfr. KURT WOLZENDORF, Naturrecht und Staatsrecht in der lehre vom Widerstandsrecht des Volkes gegen die gesetzwidrige Ausbung der Staatsgewalt, 1911. 11.indd 190 21/01/2010 04:22:00 p.m. HISTORIA DE LAS DOCTRINAS SOBRE EL CONTRATO SOCIAL 191 Los pensadores que, por el contrario, aspiran a limitar lo ms posible las facultades del rey y a ensanchar, en consecuencia, las del pueblo para el gobierno activo de la cosa pblica, tambin siguen un mtodo parejo, aunque dndole contenido inverso: suponen que en el contrato poltico de sumisin a un prncipe, el pueblo hubo de reservarse los derechos supremos de inspec- cin y de colaboracin para determinadas decisiones. Ahora bien, mientras que algunos suponen que en el contrato poltico originario del poder regio, guraban efectivamente tales o cuales reservas que el pueblo hizo para s, otros por ejemplo, Vzquez de Menchaca, Mariana, dan un paso ms en la trayectoria del pensamiento contractualista, empiezan a aproximarse a la dimensin ideal, paradigmtica que tomar el pacto, primero en Locke de un modo tmido y ambiguo, y despus en Rousseau y en Kant, con rotunda plenitud; y en lugar de acudir a una suposicin histrica, de que en realidad el pueblo retuviera ciertas facultades, dicen pura y simplemente que, en todo caso, se entiende que la comunidad quiso conservar un supremo dere- cho de inspeccin y la competencia decisiva para aquellos asuntos de capi- tal importancia. No se trata ya, pues, de suponer el hecho de que la sociedad civil se haya atribuido el ejercicio de ciertas prerrogativas soberanas en el contrato poltico concluido con el primer monarca a quien entreg su auto- ridad, sino que se supone que forzosamente hubo de hacerlo, que no pudo obrar de otro modo, o lo que es lo mismo dicho con mayor claridad 27
debi obrar de esa suerte es decir, reservndose la competencia mxima por encima del monarca para decidir los casos de mayor gravedad. Ahora bien, es patente que con esto el contrato poltico empieza a desdibujarse como hiptesis histrica carcter que ostent en las primeras doctrinas, y a adqui- rir un tinte de racionalizacin, de idea reguladora, esto es, de criterio ideal, de medida deontolgica de contraste. Ya veremos cmo esta dimensin se acenta en Locke aunque sin perder el lastre de supuesto histrico y triunfa plenamente en la teora de Rousseau y en la de Kant. XIV. EL CONTRATO DE ASOCIACIN Y EL CONTRATO POLTICO DE MANDATO, SEGN LA TEORA DE ALTUSIO Tales caracteres de idealizacin mustranse, con creciente magnitud, en la teora del jurista alemn J uan Altusio, autor de la celebrrima obra Tratado de Poltica, corroborado con ejemplos de la Historia Sagrada y profana 27 Con mayor claridad, desde luego de la que aparece en los textos aludidos, en los cuales se juega confusamente con la hiptesis histrica de un efectivo pacto poltico. 11.indd 191 21/01/2010 04:22:00 p.m. 192 LUIS RECASENS SICHES (1603), que ha sido estudiada con ejemplar profundidad y pulcritud por el eminente Otto Gierke, 28 Altusio, al igual que Surez, distingue y considera dos contratos: el pacto social o consoliatio, que puede ser expreso o tcito, por cuya virtud queda constituida la comunidad civil, y el contrato poltico, mediante el cual sta delega el ejercicio de ciertos actos del poder pblico a uno o a varios sujetos; pero y he aqu la novedad que ofrece Altusio , este pacto poltico no es un contrato de seoro, no implica la sumisin a un magistrado supremo, porque la soberana el ius maiestatis, no slo corresponde primaria y originalmente a la comunidad, sino que sta lo tiene siempre de modo forzoso, como prerrogativa inalienable e imprescriptible. Por eso, en el acto de comisin del poder pblico a un prncipe, no hay propiamente un pacto poltico de sometimiento, sino una mera delegacin; as, por consiguiente, la comunidad conserva en todo momento la suprema disposicin del poder pblico, y la facultad de revocar el mandato conferido al jefe del Estado, as como a las dems autoridades. En virtud de tal delegacin, el individuo deviene sbdito de las autorida- des que se establece; pero la comunidad no es, no puede ser jams consi- derada como sbdito de ningn poder humano, puesto que en ella encarna de modo necesario, irrenunciable e imprescindible, la suprema autoridad. Altusio dibuja una serie de asambleas y organizaciones entre los indivi- duos y el jefe del Estado, las cuales representan al pueblo y sirven como de freno y garanta frente al gobernante. Tanto el magistrado supremo como los representantes populares son designados libremente por la comunidad popular, la cual establece cules hayan de ser sus facultades, sus deberes, ni ms ni menos que una asociacin designa a su administrador, le da poderes, delimita sus atribuciones y le toma juramento de delidad. Tales adminis- tradores de la cosa pblica representan a la comunidad en cuanto que sta no puede obrar por s misma; son como tutores de ella, como mandatarios o procuradores, como famuli et ministri y por ende, responsables que manejan derechos ajenos y no propios. XV. LA INTERPRETACIN EXCLUSIVAMENTE EMPRICA DEL CONTRATO, SEGN GROCIO La teora contractualista recae en la versin de Grocio hacia su primitivo carcter empirista; esto es, pierde la dimensin de idea, de hiptesis deon- tolgica, de principio regulador que ya haba asomado, aunque tmida- 28 Althusius, Breslau, 1880. 11.indd 192 21/01/2010 04:22:00 p.m. HISTORIA DE LAS DOCTRINAS SOBRE EL CONTRATO SOCIAL 193 mente, en los autores que acabamos de ver, y el pacto poltico aparece como mero hecho histrico, multiforme y diverso en la pluralidad de sus casos concretos. No hay, segn Grocio, un paradigma de contrato poltico, sino que existen tantos y diversos, cuantas sean las constituciones polticas, pues cada una de ellas se basa en un pacto adecuado. El pueblo puede elegir la forma de gobierno que le plazca, y si renuncia al ejercicio de la soberana concedindola a un prncipe, no tiene el derecho a recuperarla unilateral- mente, por s y ante s, porque juris naturae est stare pactis. Ahora bien, si la comunidad se limit a delegar meramente el ejercicio de ciertas facultades del poder en el prncipe, como un mandato, en forma de a precario, y el rey traspasa las atribuciones que le concedieran, entonces surge el derecho de resistencia activa. Este derecho de resistencia existe tambin lo mismo que segn Santo Toms, Soto, Surez, etctera, cuando el monarca se convierte maniestamente en tirano. XVI. LA TEORA CONTRACTUALISTA DE HOBBES El pensamiento contractualista de Hobbes presenta una vigorosa caracte- rstica original. Aparte de que el autor de los tratados De Cive y Leviatham (1651), enlaza fundamentalmente el pacto con una formulacin muy ela- borada del concepto del estado de naturaleza, previo a la convencin pol- tica 29 concebido como situacin de lucha constante y feroz en la que el conicto entre los egosmos particulares no reconoce ms instancia que la fuerza la teora pactista de Hobbes ofrece la peculiar caracterstica de que en ella no se disean, como en tantas otras, dos contratos: el de asociacin constitutivo de la comunidad civil y el de traslacin del poder, sino un solo contrato: el de seoro o sumisin; esto es, el de designacin del soberano, merced al cual se funda originariamente el Estado; antes de la proclamacin del prncipe no hay ms que individuos con libertad o derechos iguales a su potencia fsica; despus existe meramente la monarqua, porque el con- trato tuvo por contenido la renuncia de todos y cada uno de los individuos a aquella libertad ilimitada que les era propia en el estado de naturaleza en favor del soberano; y tal renuncia para que el contrato sirva de fundamento a la sociedad poltica debe ser entera, incondicionada, pues de otra suerte se 29 La nocin del status naturae contaba ya con largos precedentes doctrinales en los EPICREOS, en MARIANA, en GROCIO, etctera, y con una tradicin basada en inuencias mitolgicas, inicia con HOBBES, el auge que habra de alcanzar en el pensamiento de los siglos XVII y XVIII. 11.indd 193 21/01/2010 04:22:00 p.m. 194 LUIS RECASENS SICHES recaera en la anarqua primitiva, en el torbellino del desenfrenado egosmo individual, y cabalmente, para evitar esto, todos los hombres deben despo- jarse de su derecho originario y transmitirlo ntegramente a un soberano, que imponga leyes y establezca lo lcito y lo ilcito. As, pues, en Hobbes, la teora contractualista, que en la mayor parte de sus versiones estuvo y haba de volver a estar animada por un hondo senti- miento democrtico, se transforma en instrumento para la justicacin del absolutismo. XVII. LOS TRES CONTRATOS SEGN PUFENDORF El famoso iusnaturalista Samuel Pufendorf (1632-1694), cuyas teoras representan en cierto aspecto la fusin del pensamiento de Hobbes y de Grocio, parte tambin de la hiptesis del estado de naturaleza, concebido como situacin, en la que los hombres eran libres e iguales; pero dominados por el egosmo y esclavizados por sus pasiones, ignorantes de la justicia y del derecho, hubieron de caer en grave infortunio. De tal situacin salieron gracias al contrato social, al que les lleva su impulso de sociabilidad. Pero lo peculiar de la teora de Pufendorf es que entre el contrato social y el pacto poltico de cesin de la soberana, introdujo todava otro contrato por el que se conviene la forma de constitucin antes de conferir el poder a la persona que segn ella deba desempearlo. Los tres contratos se escalonan del modo siguiente: primero, el contrato social por el que queda fundada la comuni- dad poltica; segundo, el contrato o acuerdo en el que la comunidad acta ya como persona jurdica y se decide por una u otra forma de gobierno; y tercero, el contrato de sumisin o seoro, por el cual la comunidad cede el poder a la persona o personas a quienes les corresponde segn lo establecido en el convenio anterior, y entonces queda disuelta como tal comunidad, ya que desde este momento ya no hay ms que individuos y soberano. 30 XVIII. LA RACIONALIZACIN DEL CONTRATO EN LA TEORA DE LOCKE Con J ohn Locke 31 la teora contractualista no slo recobra con mayor acen- tuacin su sentido, fundamento y consecuencias democrticas, sino que adems recibe un considerable impulso en su trayectoria hacia la racionali- 30 Cfr. De iure Naturae Ac Gestium (1672); y De Ofcio Himinis Et Civis (1673). 31 Two Treatises On Goverment (1898). 11.indd 194 21/01/2010 04:22:00 p.m. HISTORIA DE LAS DOCTRINAS SOBRE EL CONTRATO SOCIAL 195 zacin de la idea pactista; es decir, pierde gran volumen del lastre emprico que implica suponer el contrato poltico como un hecho histrico, y destaca su valor como idea regulativa. Cierto que Locke todava escribe el contrato poltico, por el que los hombres salen del estado de naturaleza, como un hecho histrico, como un suceso real, por cuya virtud los individuos que ya tenan verdaderos derechos naturales en su primitiva situacin se organizan civilmente fundando una autoridad que tutele y organice sus derechos, a cuyo objeto le ceden parte de los mismos; esto es, consienten ciertas limita- ciones. Mas si el investido contractualmente por el poder abusa del mismo, si no cumple el n para el que se le entreg, o si viola el pacto, el pueblo recobra inmediatamente su soberana originaria; de suerte que Locke acen- ta superlativamente la reciprocidad o bilateralidad de la relacin poltica de imperio sobre la base contractual y desde luego admite que la comunidad conserva siempre un predominio supremo sobre el prncipe y puede en todo tiempo modicar o revocar su ordenacin. Pero el rasgo que precisa desta- car en el pensamiento de Locke es que aun cuando siga confundiendo, como todos los autores precedentes, el problema de la justicacin ideal del Estado con el de su origen histrico y situado el contrato social, que quiere constituir un criterio para la primera cuestin, como hecho inicial, en la gnesis emprica, el contrato, a pesar de ser considerado como un suceso real, es racionalizado en su contenido y en sus efectos. Pues Locke no cree que, segn las diversas circunstancias, cada grupo haya podido concluir un contrato de contenido diferente, que trace en cada caso una pauta concreta, sino que supone que el contenido del pacto civil no puede consistir sino en la limitacin que de sus derechos hacen los individuos para organizarse en comunidad poltica, cediendo ciertas facultades a una autoridad, para que sta tutele y salvaguarde lo ms esencial de los derechos humanos, y por ende especialsimamente los de libertad; y los individuos no slo no se entregan, pues, de un modo incondicionado al poder soberano, sino que adems nicamente sacrican aquella parte de su libertad y derechos que hace posible la formacin del Estado como rgano superior de tutela. As pues, en Locke se patentiza de modo tpico el esfuerzo por elevar el hecho supuesto como origen del Estado a la dignidad del principio ideal, o dicho acaso ms propiamente, el previsto de dar dimensiones de acontecimiento emprico a aquello que es establecido como principio racional. La voluntad de la comunidad popular, en la doctrina de Locke, lo mismo que en la de Altusio, queda armada como soberana, y en todo momento el consenti- miento del pueblo es la medida de la legitimidad del gobierno. 11.indd 195 21/01/2010 04:22:00 p.m. 196 LUIS RECASENS SICHES XIX. J UAN J ACOBO ROUSSEAU. SU PLURILATERAL SIGNIFICACIN EN LA FILOSOFA POLTICA. EL CONTRATO COMO PURA IDEA VALORATIVA. CONTENIDO A PRIORI DEL CONTRATO SOCIAL. LA VOLUNTAD GENERAL. SOBERANA POPULAR IMPRESCRIPTIBLE E INALIENABLE. LA SUPERACIN DEL CONTRATO POLTICO Y por n llegamos al momento de plena madurez de la teora contactualista, a la formacin de J uan J acobo Rousseau, cuyas dimensiones geniales en el pensamiento poltico adquieren cada da mayor relieve. La gura de Rous- seau ofrece excepcionalsimo inters, no slo por la agudeza y profundidad de sus teoras, por la enorme y ecaz resonancia histrica que obtuvieron algunas de ellas, y por el caudal de aspectos no explotados prcticamente que aun brinda su obra, sino adems por la especial situacin que ocupa en el desarrollo de las ideas polticas. De un lado, Rousseau puede valer como innovador en muchos pensamientos, como quien supo dar frmulas de prc- tica virtualidad en resortes de tcnica poltica de decisivo alcance, como el arquitecto terico de la democracia moderna, como el sembrador de suges- tiones socializantes que no haban de cobrar forma visible hasta mucho des- pus. Tambin, desde otros puntos de vista, puede ser considerado como traduccin o expresin de la losofa prctica del cogito ergo sum que dos siglos antes haba servido de fundamento a la especulacin moderna. Pero de otro lado y esta es la vertiente que me interesa sealar aqu con prefe- rencia Rousseau representa el trmino, la culminacin del desarrollo de una problemtica, de un pensamiento poltico, que empez a crecer en el siglo XII, por obra de la escolstica, que adquiri su estructura fundamental en Santo Toms de Aquino, que cobr enorme avance con Guillermo de Occam y Marsilio de Padua, que perfeccion otras de sus vertientes por el talento de nuestros telogos a la vez lsofos y juristas, Vitoria, Soto, Surez, Vzquez de Menchaca, etctera, y que tras algunas desviaciones en la ruta Hobbes y Grocio, principalmente, llega, pasando por Altusio y por Locke a la nitidez de los perles de Le Contrat Social, del clebre escritor ginebrino. Es muy compleja la personalidad y la signicacin de la obra poltica de Rousseau. Todo su pensamiento se halla impregnado de los tonos que carac- terizaron peculiarmente la cultura renacentista y las dos primeras centurias de losofa moderna. Pero en Rousseau se verica uno de los mayores esfuer- zos para superar el subjetivismo de Hobbes, por ejemplo mediante una amplia concepcin de un patrn deontolgico, y para superar el empirismo 11.indd 196 21/01/2010 04:22:00 p.m. HISTORIA DE LAS DOCTRINAS SOBRE EL CONTRATO SOCIAL 197 que vena confundiendo el problema gentico de la sociedad civil, con el fundamento nacional del Estado error cometido tanto por Grocio, Pufen- dorf, etctera, como por algunos escolsticos medievales y modernos. Por las premisas de su pensamiento, por el modo de desarrollarlo, y por su lenguaje, Rousseau aparece congruentemente encajado en el ambiente de su siglo y emparentado con los escritores que le precedieron; mas en el fondo, por ese doble intento de superacin del subjetivismo y del empi- rismo sustituyndoles por un idealismo apriorista, su obra sienta las bases de la meditacin idealista del siglo XIX, y muy especialmente de Kant, sobre quien ejerci una inuencia directa de rango decisivo. Aparte de que otros ingredientes insertos en su tornasolada obra tan rica en sugestiones varias constituyen el germen de una multitud de teoras polticas en el siglo pasado y en el presente. Pero en otro sentido, desde el punto de vista de los componentes de su problemtica poltica, estimo que Rousseau, lejos de ser enfrontado hostil- mente con el fondo del pensamiento escolstico debe ser tenido como una fase ulterior de su desarrollo, como un nuevo momento de su evolucin. Advirtase cmo en todas o casi todas las teoras relatadas en este trabajo, a pesar de sus divergencias, se da una comn textura de problemas trabados por iguales vnculos, un mismo esqueleto mental, en derredor al cual cada autor pone sus reexiones, una trama pareja sobre la que se teje cada doctrina. Autonoma o dignidad tica del individuo humano; igualdad de la esencia moral de todos; justicacin del poder poltico en abstracto; ausencia de una predestinacin de esta autoridad en persona determinada; titularidad prima- ria u originaria de ese poder a favor de la comunidad social, considerada como persona jurdica, soberana popular, concepcin de la relacin poltica concreta de imperio como fruto de un contrato; limitacin del poder pblico por el Derecho Natural, y segn la mayora de los autores incluso por el Derecho Positivo; el soberano como representante de la comunidad y como servidor de sus intereses y , consiguientemente, armacin del derecho de resistencia pasiva y activa contra el usurpador del poder pblico, y tambin contra aquel gobernante legitimo que lo ejerza injusta o tirnicamente. Tal es la comn estructura de un pensamiento que se inicia y desarrolla en la escolstica medieval, y prosigue lo mismo en los telogos-lsofos de los siglos XVI y XVII, que en las escuelas iusnaturalistas de Grocio, Pufendorf, etctera, de Locke, y en la mayor parte de doctrinas polticas hasta el siglo XVIII. Y advirtase que en este organismo de problemas y tesis polticas, la nocin sustancial, el eje en que se insertan todas las dems, es la idea de que la titularidad del poder poltico tiene su justicacin en el contrato. 11.indd 197 21/01/2010 04:22:00 p.m. 198 LUIS RECASENS SICHES Ahora bien, el ms somero examen de la obra de Rousseau, muestra como sta se edica sobre el mismo esquema esencial de cuestiones y de armaciones. Por eso, salvando todo cuanto de radical innovacin supone Rosseau, y el triunfo que en l consigue el espritu de la losofa moderna, creo, sin embargo, que en gran parte de su doctrina poltica ha de ser consi- derada como una de las ultimas etapas o desarrollos del pensamiento demo- crtico que obtuviera ya una armacin aunque inicial, vigorosa en Santo Tomas de Aquino, es mas, como el fruto necesario, como la consecuencia obligada de las premisas contractualistas sentadas ya por los primeros esco- lsticos y manejadas por todos los pensadores que deslan por este trabajo. Porque si bien la nocin del contrato poltico fue concebida por los ms como trasunto de un hecho histrico, la razn de usarla radicaba, no en el deseo de indagar el proceso gentico del Estado, sino en el de justicarlo idealmente, racionalmente;y por eso y para eso, era preciso que el contrato poltico dejase de constituir en la teora un acontecimiento emprico, y adquiriese el valor ideal de un criterio regulador de una medida de contraste racional. Y sta es cabalmente la depuracin vericada por Rousseau, y que ya haba sido antes iniciada, tmida y parcialmente, por Domingo de Soto, Vzquez de Menchaca, Covarrubias, Mariana; con impulso algo mayor por Altusio; y de un modo ms claro y vigoroso por Locke. Advirtase adems que a medida que el contrato pierde lastre de dimensiones empricas y se racionaliza, las consecuencias democrticas del mismo aumentan y cobran plenitud; pues ya no se est obligado a la interpretacin del contenido de un supuesto pacto determinado que podra otorgar ms o menos derechos al pueblo despus de constituida una monarqua, sino a un contenido ideal, comn para todos los Estados; segn cuyo tenor, los individuos tan solo enajenan aquella parte de su libertad necesaria para la tutela pblica de sus derechos y para el bien comn y la sociedad civil conserva la facultad de revocar los poderes que le concediere al gobernante, y constituye desde luego siempre la suprema instancia de decisin. Y as se ve, en el desarro- llo histrico de la doctrina contractualista, cmo, cuando la meta a que se aspira llegar en este conjunto de consecuencias, se va cayendo poco a poco en la cuenta de que no cabe desprenderlas necesariamente del hecho emp- rico de un contrato que pudo realizarse con un contenido diverso , sino del pensamiento de un contrato ideal, de un contrato que forzosamente ha de tener por objeto el reconocimiento y garanta de los derechos individuales, la devocin al bien comn, y la suprema soberana popular que afuera del derecho natural primario de la comunidad no puede ser enajenado. Tanto es as, que en el desenvolvimiento histrico de la doctrina se dibujan esas 11.indd 198 21/01/2010 04:22:00 p.m. HISTORIA DE LAS DOCTRINAS SOBRE EL CONTRATO SOCIAL 199 consecuencias democrticas, mucho antes que el carcter ideal o regula- dor del contrato. Recurdense las doctrinas de Marsilio de Padua, de Soto, de Vzquez de Menchaca, de Altusio, etctera. Y es al n, cuando se para mientes en que la construccin de la teora con rigor lgico exige que se tome por fundamento, no la hiptesis de un pacto vericado realmente, sino la idea de un contrato, que aunque sin existencia histrica, sirve para hacer comprender el sentido deontolgico y el n del Estado, y funciona como un criterio regulador, esto es, de medida para constatar la justicia o injusticia de las ordenaciones polticas; estas sern justas en tanto cuanto pueda conce- brselas como fruto de un contrato en el que los individuos hayan convenido aquello y slo aquello que racionalmente exige su naturaleza moral de seres dignos y libres. Y esto es precisamente lo que pone en claro Rousseau, en su famoso trabajo Le Contrat Social. Advirtase que al tratar del pensamiento de Rousseau sobre este tema, viene slo esencialmente en cuestin su obra El Contrato Social (1762), pues el Discurso sobre e origen y los fundamentos de la desigualdad entre los hombres (1753), enfoca una cuestin harto diferente; pretenden sea una historia conjetural, hipottica de la humanidad, un cuadro imaginativo de lo que acaso pudo acontecer a los primeros hombres en el estado de naturale- za. 32 En cambio, El Contrato Social aborda el problema de la justicacin losca del Estado, y consiguientemente el criterio ideal sobre el mismo. Ya en los primeros prrafos de El Contrato Social se dene con toda clari- dad que el asunto que se trata de indagar no en el del origen histrico de las sociedades polticas, y para dejar bien sentado que no es este el tema de su estudio, lo elude expresamente rechazando la pregunta acerca de la gnesis del Estado, con las tajantes palabras Lo ignoro; y a continuacin, ja el problema que le interesa: Cmo puede legitimarse, justicarse el Estado, la autoridad poltica? La respuesta a este interrogante es el contenido de la obra. Queda, pues, rotundamente descartado, desde un principio, que al hablarse de contrato social, se reera a un acontecimiento histrico; pero a mayor abundamiento, en otra ocasin dice del contrato social en forma explcita que probablemente no ha existido nunca. 32 Cfr. DEL VECCHIO, Giorgio, Su la Teora Del Contratto Sociale, Bolonia, 1906; Idem. Sui Caratteri Fondamentali della Filosofa Poltica del Rousseau, 3 ed. Gnova, 1914; XIRAU, J oaqun, Rousseau y las ideas Polticas Modernas, Madrid, 1923; STAMMLER, Notion et porte de la Volont Gnrale Chez Rousseau en laRevue de Metaphysique et de Morale, 1912, pp. 883 y ss.; LIEPMANN, Die Rechtsphilosophie des Rousseau, 1898; NATORP, Rousseau!s Sozialphilosophie en Zeitschrift fr Rechtsphilosophie, II, pp. 1 y ss.; HAYMANN, Rousseaus Sozialphilosophie, 1898. 11.indd 199 21/01/2010 04:22:00 p.m. 200 LUIS RECASENS SICHES El contrato social es la idea que seala cmo debe ser constituido el orden jurdico, para que los derechos que el hombre tiene por naturaleza sean conservados ntegros en la organizacin social, a cuyos benecios de ningn modo quiere renunciar Rousseau. El contrato social es la respuesta al problema bsico del orden poltico que Rousseau enuncia en los siguientes trminos: encontrar una forma de asociacin que deenda y proteja con toda la fuerza comn la persona y los bienes de cada asociado, y por la cual cada uno, unindose a todos, no obedezca, sin embargo, ms que a s mismo, y quede tan libre como antes. Por esto, el contrato social no puede tener un contenido contingente estas o aquellas voluntades concretas, sino un contenido necesario y determinado, a priori, ideal. Estas clusulas bien entendidas, se reducen todas a una sola, a saber: la alienacin total de cada asociado con todos sus derechos a toda la comunidad, as, dndose previamente cada cual entero, la condicin es igual para todos, y siendo la condicin igual para todos, nadie tiene inters en hacerla onerosa para los dems. O lo que es lo mismo: Cada uno de noso- tros pone en comn su persona y todo su poder bajo la direccin suprema de la voluntad general y recibimos, adems, cada miembro, como parte indivi- sible del todo. El Estado aparece, pues, como sntesis de las libres libertades individuales porque el contrato social no produce una enajenacin efectiva de la libertad individual, lo que sera contrario al mismo punto de partida de la doctrina, que por considerar dicha libertad como esencial a la naturaleza humana, es, al igual que sta, irrenunciable. El contrato social representa slo el procedimiento dialctico merced al cual los derechos individuales convergen en el Estado y emanan nuevamente de ste, reforzados y como reconsagrados, y as los hombres en el estado civil continan siendo libres e iguales, como en el estado de naturaleza, y adquieren, adems, una garanta, una salvaguardia, que no exista en aquella situacin primitiva. Claro es que probablemente jams haya existido semejante contrato; pero su contenido, sin haber sido enunciado explcitamente, constituye la base tica de toda sociedad, el fundamento deontolgico que justica la comu- nidad civil, el principio ideal del Estado. Cuando se viola esta norma, se deshace el estado civil y se regresa al primitivo estado natural. Los derechos de libertad e igualdad no dependen, por consiguiente, de que efectivamente se haya celebrado un contrato en el que queden garantizados, sino que son cabalmente la base o punto de partida de la idea del contrato como justi- cacin de la sociedad poltica. Esto es, el Estado debe suponerse, como si hubiera tenido su origen en el contrato, para que aquellos derechos funda- mentales sean reconocidos y salvaguardados. El contrato social ni es un 11.indd 200 21/01/2010 04:22:00 p.m. HISTORIA DE LAS DOCTRINAS SOBRE EL CONTRATO SOCIAL 201 hecho, ni su contenido por ser ideal, a priori, puede depender de la voluntad casual o emprica, es la idea resultado de los principios objetivos de la natu- raleza tica humana; es la interferencia ideal de los derechos connaturales de los individuos; y tiene, por ende, un signicado eminentemente normativo o sea deontolgico; es el tipo universal de la constitucin poltica adecuada a la naturaleza racional del hombre, y sirve como criterio para enjuiciar las constituciones histricas. No siendo Rousseau el tema de este estudio, sino objeto de una mera refe- rencia para completar la perspectiva del desarrollo de la teora contractua- lista, deben quedar ausentes de estas pginas muchas facetas componentes de su teora. Pero es imprescindible indicar brevemente para no truncar el pensamiento rousseauniano, que los individuos son sbditos nicamente de la voluntad general, que ellos mismos concurren a formar, cuya expresin ms eminente y fundamental es la del contrato social, y cuyas manifestacio- nes sucesivas constituyen la ley. Pero la voluntad general no es la volun- tad de todos o de la mayora, esta segunda consiste en un mero expediente tcnico de la poltica para la determinacin aproximada de la primera, esto es, de la voluntad general, la cual para Rousseau tiene el carcter de voluntad objetiva, es decir, no arbitraria, universal y necesaria, transindivi- dual, o dicho sea en una palabra, racional. 33 La soberana, manifestacin, compulsiva de la voluntad general, no puede pertenecer jams ni a un individuo ni a una corporacin particular, sino que compete siempre y necesariamente al pueblo con carcter inaliena- ble, imprescriptible e indivisible. La comunidad popular soberana conere la comisin o mandato de la ejecucin de la ley y de la salvaguardia de la libertad civil y poltica a los gobernantes. Estos son simples ociales de la comunidad popular soberana, la cual puede libremente limitar, modicar y revocar las facultades que les conriera. Por eso el establecimiento de un gobierno por la comunidad soberana no es propiamente un contrato entre el pueblo y los gobernantes, en cuya virtud se estipulen entre las dos partes las condiciones bajo las cuales una se obliga a mandar y otra a obedecer; pues la autoridad soberana del pueblo no puede limitarse a s misma, ya que ello implicara abandonar la norma de la voluntad general expresada en el contrato social. As, pues, Rousseau supera la dualidad de contratos, el de asociacin o social, que implica al mismo tiempo la fundacin del Estado, en los trminos idealmente necesarios, que ya han sido enunciados. 33 Cfr., El precioso estudio de XIRAU, J oaqun, Rousseau y las ideas polticas modernas. Madrid, 1923, pp. 38 y ss. y los escritos ya citados de Haymann, Liepmann, NATORP y HAYMANN en la penltima nota. 11.indd 201 21/01/2010 04:22:00 p.m. 202 LUIS RECASENS SICHES XX. EL CONTRATO SOCIAL EN LA TEORA DE KANT La teora del contrato social aun fue objeto de una nueva reelaboracin, se la dio Kant, siguiendo y depurando las directrices de Rousseau, por quien senta fervorosa admiracin. En realidad, Kant enunci, en trminos ms rigurosos y claros, las ideas que en Rousseau aparecen a veces borrosas por efecto de su estilo impreciso, y del predominio de la intuicin y el atisbo genial sobre la severa estructuracin lgica. Kant subray que el contrato social es una idea regulativa de la razn prctica. Esto es, indica que el Estado debe ser constituido segn la idea de un pacto; es un teorema racio- nal para contrastar la justicacin de la autoridad. El concepto de voluntad general de Rousseau se perla y adquiere mayor nitidez en Kant; se pre- senta como voluntad pura, esto es, como voluntad regida exclusivamente por la pura razn, por la idea de la universalidad del acto, a diferencia y en oposicin del arbitrio, o voluntad casual determinada por el capricho particular. Los sujetos que concluyen el pacto social no son los hombres considerados en cuanto a su yo emprico, fenomnico, sino entes de razn pura, es decir, el contratante no es el homo phaenomenom con sus apetitos particulares, sino el homo noumenon. No pone en las clusulas del contrato este o el otro deseo contingente, sino aquello que es consiguiente de su esen- cia racional, se entiende que el hombre contrat aquello que racionalmente le conviene y debi, por lo tanto, aceptar. Y as es claro que no se admite la posibilidad de que nadie se sustraiga al pacto social; el ingreso en l es coactivo. En cambio, la teora de Rousseau de lneas menos rigurosas exiga la unanimidad para el contrato social, si bien exclusivamente para ste y no para las leyes ulteriores, Rousseau estimaba que cada cual es libre de entrar en la comunidad; aunque desde luego los disconformes no invalidan el pacto, sino que simplemente quedan fuera de el. 34 Pero hay un punto en que la teora de Kant implica un retroceso en el desarrollo del pensamiento poltico anterior, la limitacin, casi negacin del derecho de rebelin contra el tirano; esta restriccin representa una incongruencia en el organismo sis- temtico de toda la doctrina y probablemente no ha de atribuirse a un rasgo de temperamento individual de Kant, sino a una razn del ambiente poltico del luteranismo saturado de espritu autoritario. 35 34 Cfr. XIRAU, J oaqun, loc. cit. 35 Cfr RECASNS SICHES, Luis, La Filosofa del Derecho de Francisco Surez, cap. 14 (sobre el Carcter del Derecho Natural de los autores protestantes en comparacin con el de los clsicos catlicos). 11.indd 202 21/01/2010 04:22:00 p.m.