Adolfo Posada - Tratado de Derecho Político - EL ESTADO

BIBLIOTEC/\ DE DERECHO 'Y DE CIENCl/\S SOCl/\LES
TRATADO
DE
DERECHO POLTICO
!
POR
ADOLFO POSADA
Catedrtico
de la Facultad de Derecho en la Universidad de Madrid.
- _.__ r'....__
'
TERCERA EDICIN REVISADA
TOMO PRIMERO
INTRODUCCIN Y TEORA DEL ESTADO
MADRID
1
_
LIBRERA GENERAL DE VICTORIANO SUREZ
48, PRECIADOS, 48
19 23 .
A LA MEMORIA SANTA
DRL MAESTRO Y FUNDADOR
DON FRANCISCO 61NER DE LOS ROS
UN DISCPULO
... Hacedme
un duelo de labores y esperanzas.
4
Yunques, sonad ...
l
(Del poeta ANTONIO MACHADO, el da de la
muerte de DON FRANCISCO.) .
INTRODUCCIN
EL DRECHO IJOLTICO
JNDICE
INTRODUCCIN
El oerech o poltico.
CAPTULO PRIMERO
La Politica.
1. El concepto de la Poltica.-2. Variedad de acepcio
nes. Opiniones de Bluntschli, Holtzcndorf, Jellinek,
Pollock.-3. Transformacin del concepto de Ja
Poltica: la Poltica como oficio de gobernantes y
<:orno ciencia.-4. El Estado y la Poltica.-5. Cien-
da poltica y Po!Itica. Garner.-6. El problema de
la existencia de la ciencia - 7. Las cicn-
das polticas. Holtzendorff, l\'loltl.- 8. El objeto
de la Poltica corno una ciencia especial en el con-
junto de las ciendas polticas. Bluntschli, Holtzen-
dorff. - 9. Crtica de este punto de vista.-10. De-
tPrminacin del concepto de la Polt!c!l en relacin
<:On su objeto, el Estado. Zacharire, Gareis, Cor-
newal Lewis, Janet, Pollock.-11. Opiniones de
Willoughby, Jellinek, Dealey, Jenks, Gcttel.-
12. La Poltica se refiere al Estado. Punto de vista
P.1ginao.
unitario , , . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
560 NDICE
Pgir.as.
CAPTULO II
La ciencia politica y las ciencias politicas.
1. Las ciencias polticas especiales.-2. Las discipli-
nas relativas al Estado. Clasificacin de las cien-
cias polticas. M. Kechnie, Willoughby y Gettel.-
3. Punto de vista orgnico. - 4. La unidad de los
estudios polticos como exigencia metdica y doc-
trinal.-5. Desdoblamiento fundamental de la Po-
ltica: poltica terica y aplicada. La: Poltica como
accin. La justificacin de la Poltica como cien-
cia.-6. La Poltica, ciencia del Estado. - 7. La
Poltica en sus .fundamentales aspectos tericos:
como filosofa. Bosanquet, Jellinek. - 8. La Fi-
losofa poltica como un punto de vista. Dealey.
Utopa y filosofa. Giner.-9. La Poltica como
Historia del Estado. Giner. Materia de la Histo-
ria poltica. -10. La ciencia crtica del Esta-
do. El ideal. Giner.-11. Tres disciplinas funda-
mentales: su alcance como mtodos para elaborar
la Teora del Estado. - 12. Las ciencias politicas
particulares: problemas o aspectos del Estado y
posicin de ste en relacin con otras manifesta-
ciones de la realidad. Primer grupo de estudios:
problemas del Estado. Segundo grupo: el Estado
como objeto de otras ciencias. -13. Complemento
del segundo grupo: el punto de vista poltico de
otras manifestaciones del ser y del vivir huma-
nos.-14. Bosquejo, segn lo expuesto, de la Enci-
clopedia paltica ............. ,.,.............. 14-
NDICE

CAPITULO 111
El Derecho, el Derecho politico y la .Teoria
del Estado.
1
EL DERECHO
1. El Derecho poltico como expresin sinttica del
Derecho y del Estado. - 2. Necesidad de determi-
nar el Derecho. Anlisis del mismo. - 3. El Dere-
cho como relacin. La UtilidaJ y el Dcrccho.-
4. El a1pecto ps!quico en el Derecho: el Derecho
implica utilidad y una reaccin ps!quica. Anli-
sis de esta reaccin. - 5. Supuesto de Ja relacin
de. derecho: la razn, Giner. El Derecho como
orden de la vida racional. Cmo surge el Derecho,
Punto de vista gentico. - 6. El fond::imento ps-
quico y tico del Derecho. - 7. La sustancia del
Derecho: la tica, Una .finalidad exigible. - 8. El
Derecho subjetivo y el Derecho objetivo. La opi-
nin de Duguit. Definiciones. - 9. Unidad del De-
recho. Cmo se afirma. La nocin de cxigencia-
Dcrccho subjetivo - y la de la norma - Derecho
objetivo -en el Derecho. Crtica de Duguit. La so-
lidaridad social excluye Ja exigencia tica? El
flzido tico. - 10. Evolucin ntima del Derecho.
Autonom!a y autodeterminacin. La realizacin
del Derecho. El orden. - 11. Elementos que el an-
56f
Pginas
lisis descubre en el Derecho: la relacin, el orden
y la 1tor1na .. ................................. , 29
II
EL L!ERECHO POLTlCO Y LA TEORA DEL ESTADO
1. El Derecho poltico como el ordeu jurdico referi-
do al Estado. El Estado como definidor del Dere-
36
562
NDICE
Pginas.
cho.-2. Los problemas fundamentales del Derecho
poltico: el Estado, rgano qtte define y establece
la norma jurdica, y el Estado sometido a la norma
jurdica.-3. Solucin provisional. - 4. Necesidad
lgica de una teora del Estado para resolver los
problemas del Derecho poltico.-5. Los problemas
de la teora del Estado: el Derecho poltico conte-
nido en la teora del Es lado .......... ; . . . . 4 3
PRIMERA PARTE
Teora del Estado.
LIBRO PRIMERO
Concepto del Estado.
CAPTULO PRIMERO
El Estado-
ELABORACIN DEL CONCEPTO DEL ESTADO
1. El concepto del Estado, primer problema de la Po-
ltica. -2. Nocin e idea del Estado, segn Blunts-
chli.-3. Los tipos de Estado, segn Jellinek. Va-
lor de esta determinacin en el concepto. - 4. Se
busca en el concepto la determinacin de un tipo
emprico o de un tipo ideal del Estado?-5. Punto
de vista metdico.- 6. El ideal del Estado.- 7. Es-
J ado en su ms amplia acepcin.-8. Sentido hist-
rico.-9. Investigacin de lo caracterstico del Es-
tado polftico.-10. Concepto general corriente. El
Estado como sociedad independiente organizada.
M'Kechnie.-11. El Estado como instrumento de
NDICE 563
PAgioas.
tJOder.-12. El concepto en las. doctrinas. Rous-
-seau. El Estado como comunidad y como gobier-
110, Anson.-13 .. Unidad de los conceptos. Bodin,
Laveleye, Mohl, Schulze, Bornhak, Willougby.-
14. Definicin del Estado segn los datos reales.
.. Necesidad de una interpretacin de estos datos.-
15. EL punto de vista de la finalidad del Estado.
Mohl y Schulze. El Estado como dominacin. Bor-
11hak, Seydel,-16. y las luchas, Gum-
;plowiez. El Estado como poder coactivo y de im-
;posicin. P. Leroy-Bcaulieu, Duguit, Oppenhei-
mer, Engels. - 17. Interpretacin del Estado como
:poder de dominacin, Gumplowiez. Doctrina de
ward. El Estado organismo tico.-18. El Estado
y el gobierno de la sociedad. Intimidad del Estado
y los grupos sociales, Jellinek. - 19. Relacin del
Estado como poder con el equilibr:o de las fuerzas
,sociales en el Derecho.-20. Resumen de la inves-
tigacin: compenetracin del Estado y la vida so-
-cial: funcin de armona social del Estado. -21, El
Estado como organizacin social: oposicin de go-
bernantes y gobernados. Cmo se resuelve en el
.concepto del Estado, Duguit: la rE'gla de Ocre-
.cho. - 22. El Estado y el equilibrio jurdico. -
:23. Interpretacin del proceso histrico. - 24. El
problema de la relacin entre el Derecho y el Es
.tado que plantea el concepto de ste ..... 1
CAPTULO 11 .
El Derecho y el Estado.
1. Elementos del Derecho.- 2. El sujeto agente del
Derecho, La Persona.-3. El Derecho de cada Per-
sona. Giner .-4. Derecho inmanente.-5. Cumpli-
miento del Derecho.-6. El Estado y el Derecho.
La coaccin. - 7. Esferas de realizacin del Dere-
564
NDICE
cho: la Persona individual. Las instituciones.-
8. hl Derecho y la co-ccin.-9. Funcin de la co-
accin.-10. La coaccin fuera del Estado. Jelli-
nek.-11. La coaccin y el nivel moral. Tenden-
cia de la coaccin a transformarse en influjo ti-
co.-12. Esfera de la coaccin. Giner.-13. La co-
accin sobre el Estado: anlisis del Estado. Los
elementos esenciales de la realizacin del Derecho
por el Estado y la 14. El problema del
Derecho poltico y la coaccin sobre el Estado.
Hay un derecho para el Estado? Autodireccin y
Pginas-
autolimitacin en el Estado.-15. Conclusiones...
LIBRO II
La teoria de los Estados de Derecho
y el Estado poltico.
CAPTULO PRIMERO
Teora 'de los Estados de Derecho.
1. Derecho, Pers'.Jna y Estado.- 2. Esferas del Dere-
cho. y Estado en el individuo. Giner,
Alas.- 3. Consagracin del Estado individual: de-
rechos de la personalidad. - -4, Primera diferen-
ciacin de la idea del Estado: Estado de las perso-
nas hdividualcs y Estado de las personas socia-
les. - 5. Problema previo: la naturaleza de
personas sociales: sociedad y personalid.id. --6 La
realidad social. Los individuos como nica reali-
dad de hecho. Dngnit - 7. Crtica. La concepcin
orgnica de lo social. - 8. Gierke. Lo como-
distinto. - 9. Las agrupaciones sociales como uni--
dades de vida. Giner. La ::ersona.-10. Condicio-
nes de la Persona social. Giner. -'11. El mundo de-
NDICE
Pginas.
1a Personalidad rcnl: individualidad y sociedad:
Estado. - 12. Lo social base de Personalidad y de
~ s t a d o -13. Los Estados de Derecho.-14. El. su-
-puesto de la sustantividad. Azcrate. Clasificacin
-de las Sociedades: personas sociales. Sociedades
-totales y especiales. Giner, Ahrcns. -15. Diferen-
da. entre las Sociedades totales y las especiales. -
16. El Estado de las sociedades especiales.-17. El
- Estado de las sociedades totales . . . . . . 93
CAPTULO 11
Sociedades politicas y Estados.
:1. Tipos fundamentales de sociedades totales. Fami-
lias. Sociedades locales: su variedad. Municipios.
Regiones. -2. La Nacin. Sus caracteres.- 3. So-
ciedad de Naciones. Estado universal. ....
CAPTULO Ill
Caracteres positivos del Estado politico.
1. Determinacin del Estado polltico. Sociedad polf.
tica,-2. El lazo poltico: familia y sociedad terri-
torial.- 3. La convivencia territorial.- 4. El Es-
tado polltico como Estado territorial-geogrfico,
Personalidad del Estado poltico. Funcin jurdica.
113
Problemas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119
566
NDICE
LIBRO 111
Origen del Estado.
CAPTULO PRIMERO
El problema del origen del Estado.
1. Plante.amiento del problema: Wilson.-2, El pun-
to de vista histrico y el racional: Willoughby,
l\l'Kechnie ,-3. Explicacin y justificacin del Es-
tado. - 4. El origen del Estado y la justificacin
del Poder. Jellinek, M'Kechnie. - 5, Origen del
Estado como comunidad poltica. Las doctri-
nas. - 6. La doctrina teolgica.-7. La doctrina
del pacto social. Su carcter filosfico. La frmula
de Rousseau._- 8. Su interpretaci0n, Crtica.-
9. La doctrina histrica, El Estado como fen{me-
no natural: el punto de vista positivo y sociolgi-
Pginas-
co.-10. Trminos del problema . , ... ,., 12S
CAPTULO II
Las conclusiones. de las modernas teorlas
acerca del origen de la Sociedad y del Es-
tado.
l. Los supuestos de la So::.iolog!a moderna para in-
vestigar el origen del Estado. - 2, Las teoras so-
bre el Estado social primitivo. -3. El Patria_rca-
do. Sumner Maine. - 4. Teoras opnestas. Bacho-
fen y MacLennan.- 5. Teora de Morgan, Orga-
nizacin social y sociedad poltica.- 6: El proceso
social. Giraud Tenton, - 7. Conclusiones gene-
rales: el Estado posterior a las formas sociales
pr1m1t1vas .. ................. 1 , 13.5--
NDICE
567
PAginas
CAPTULO ne
La familia y la sociedad primitivas.
El Estado politico.
l. Familia y sociedad r,n e.l origen: consanguinidad,
parentesco y descendencia: Starcke, Durkheim.
,\cepciones de la familia. Sus formas. La tribu.-
2. La convivencia en el espacio como un hecho
real. Starcke. - 3. Permanencia social: la convi-
vencia, la renovacin. - 4. Los lazos sociales pri
mitivos no consanguneos. El totem. La organiza
cin politica. Spcncer.-5. El Estad:> primitivo. Es-
tado como ordenacin y como instrumento de domi-
nacin. La organizacin polltica. Ratzel.-6. Hay
pueblos sin Estado? !ntegracin de la cooperacin
y de la violencia en la concepcin sociolgica del
Estado. - 7. Dificultades para determinar el ori-
gen del Estado. Las fo:rmas primitivas confusas, .
Indefinicin de los lazo socialcs.-8. Formas so
ciales intermedias: La familia y las relaciones po-
lfticas. - 9. Especificacin del lazo poltico me-
diante la diferenciacin del lazo sanguneo y del
territorial. -10. Fami:in-Estndo. La gens. Fous
tcl de Coulanges, Ihering. -11 . Conclusin .. , 151.
LIBRO IV
Naturaleza del Estado.
'
CAPTULO PRIMERO
Conclusiones generales acerca de la natura-
leza del Estado.
l. Anlisis del Estado: elementos constitt1tivos. Ca-
racteres del Estado segn su composicin. Ward. -

568 NDICE
2, Consecuencias de la consideracin realista de
la naturaleza del Estado.-3. Espacio territorial,
P 1 n n a ~
poblacin, sob.crana. . . . , . , ........ . . . . . . . . . 167
CAPTULO U
Base flsica del Estado.
1. La naturaleza fsica. Schaffle, Ratzel, Jellinek. El
suelo, el territorio y el Estado.-2. La adapta-
cin geogrfica. Ratzel. Er pas.-3. Relaciones
mediatas del Estado cori el medio fsico. Indicacio-
nes generales.-4. El Estado segn el suelo. Te-

.rritorio. Estados grandes y pequefos. Importan-
.ca poEtica de la extensin territorial. Garner,
Bluntschli. Ideas de Rousseau. Wilson.-5. La ex-
tensin territorial y los mtodos y formas de go-
bierno. Jellinek. La democracia y los grandes Es-
tados. Montesquieu, Madison. Conclusiones. -
. Estados nmadas y fijos. - 7, Estados simples
y compuestos, en re:acin con el territorio.-8. El
Estado y las condiciones fsicas. Accin poltica.. 171
CAPTULO III
La accin del Estado y el pais.
Territorio del Estado.
l, Territorio del Estado. -2. El espacio condicin
del Estado.-3 Las relaciones del Estado en el
medio: variedad de las mismas. 4, Lo econmico
y lo poltico en el Estado. Suelo econmico y suelo
poltico. Ocupacin y anexin poltica de territo-
rios.-5. Determinacin de la ac-cin del Estado
en el pas. Accin juridica.-6. La exclusin o no
intervencin en las relaciones territoriales de )os
Estados.-Compatibilidad de diversas acciones de
NDICE 569.
Pmas.
Estados en Un mismo espacio o territorio. Self-
gover11111e11t loca.l .. .................. ... 180
CAPTULO IV
La poblacin y el Estado. Idea del pueblo.
La composicin y distribucin geogrfica de
la poblacin y el Estado.
1. La poblacin elemento del Estado. Los P,"rupos hu-
manos,-2. Nocin del pueblo.-3. Poblacin y
pueblos.-4. Sistema de relaciones de la pobla-
cin con el Estado. - 5. La poblacin como factor
cuantitativo. Rousscau.-6. La poblacin en su
estructura geogrtica. Lo rural y lo urban,-
7. Efecto poltico de la transformacin geogrfica
de la poblacin. La ciudad. - 8. La densidad, El
crecimiento de la poblacin. La emigracin. -
9. Complejidad poltica de la poblacin......... 187
CAPTULO V
La poblacin atendiendo a su carcter dinmi-
co y al momento de su evolucin politica.
Estados y Uniones de Estados.
1. Principio general: el Estado seglin el proceso de la
poblacin. Posiciones cscndalcs de la pJblacin
respecto del Estado. - 2. Falta de coincidencia de
Pueblo y Estado.-3. 1.
0
Atraccin y perturbacin
ejercidas por la accin de un po:ier poltico A) Ac-
cin de otr Estado: Diversos resultados.-4. Unio-
nes polticas: imperfectas: a) Colonias y Estados co
loniales; b) Uniones personales; e) Otras Uniones
(administracin, protectorados, mandato3, cte.). -
5. B) Perturbadn ccnlralizadora,-6, 2.<' Pueblos
570 NDICE
Pagina&.
sin su Estado.-7. Relacin de coincidencia o de ar-
mona entre Pueblo y Estado. A) Estado unitario
con local. - 8. 8) Uniones . de
Estados. - 9. a) confederaciones de Estados. -
10. b) Unin real.-11. e) Estado foderal. Concep-
to. Elaboradn histrica y do:trinal. The Federa
list, Freeman. Imprecisin del concepto, Waitz. Su
dificultad. Los Estados no soberanos, Jellinek. Cr[
tica. Compatibilidad de Estados y Soberan[as.-
12. Estado federal y Estado de self-government.-
13 .. Sociedad de Na<'iones. Wilson. - 14. Objeto y
organ1zac16n ..... ..... , .. ,.................. .194
CAPTULO VI
El Estado y la. estructura social de la poblacin.
1
SOCIEDAD Y
l. Estado y sociedad. - 2. Noci;i de sociedad, Jelli-
nek. La sociedad contenido del Estado. -- 3. Dos
puntos de vista para determinar los conceptos de
Sociedad y Estado. - 4. Sociedad y Estado en.los
grupos poUticos. - 5. Coincidencia cuantitativa:
Ciudad, - 6. La sociedad poltica y
las sociedades segn Rousseau. - 7. El problema
en Hegel. Sociedad civil y Estado. - 8. Procesos di-
,ersos en la distin:in: el .socialismo. Lo econ-
mico y el Estado. Lucha de clases. - 9. Elabora-
cin doctrinal de la distincin segn Philippovich:
Krause, Ahrens, Stein, Mohl.-10.-Importancia ele
la distincin. La poltica social. El Estado rgano
social. Influjos qne se sealan en 91 proceso de la
distincin entre Sociedad y Estado rgano social:
la Economa, los Derechos del homlre, la Sociolo-
NDICE
571
Pginas.
ga, la tendencia ticohistrica.-11, Razn y con-
tenido sociales del Estado... . . .. . .. .. . 21&
JI
LA ESTRUCTURA SOCIAL Y EL ESTADOj
REACCIN DEL ESTADO SOBRE EL ELEMENTO PERSONA
l. El Estado, reflejo de lfl estructnra social. - 2. La
formacin social del Estado. Oposiciones qne se re-
suelven en ste y divisiones que las producen en la
poblacin. - 3. La f<tmilia. El Estado y las oposi-
ciones naturales y sociales que entraa .la familia.-
4. Oposiciones generadoras de la sociedad polti-
ca.-5 .. Libres y esclavos. -6. Las castas. -7. Las
clases. Evolucin: cmo constituyen el Estado
(Edad Media).- 8. Consccuendas para el Estado de
la estructura social de clases. - 9. Formacin libre
y abierta de las clases. Transformacin. Schmoller.
El Estado. -10. Divisin de la poblacin en rela-
cin con el Estado. - 11. Reaccin del Estado so-
bre los elementos que lo forman. Los miembros del
Estado. Individuos y grupos. - 12. Concepto del
miembro del EHado. La ciudadanla. - 13. Estruc-
tura social. y estructura del Estado. Lo social y lo
jurdico en el Estado. Funcin de la constitucin
poltica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . -... , ...... , ... _ ..
CAPTULO VII
El Estado segn todo lo expuesto.
1. El Estado poltico unidad territorial y de pe!;la-
cin. -2. Los individuos y los grupos en el Estado.
Tendencias actuales. El sin::licalismo. Su impor-
tancia. - 3. El sindicalismo y la concepcin orgn i
ca de la sociedad y del Estado. Significacin amplia
227
.572
NDICE
Pginas.
y estricta del SinJicalismo. Sindicalismo y accin
directa. - 4. Sindicalismo. Lucha y cooperacin,
El sindicalismo y el Estado.-5. El Estado CO!Il-
puesto de individuos, ncleos locales y entidades
sociales de carcter especial. - 6. La realidad so-
-cial y el Estado> contemporneo. Los elementos in-
dividual y social en el mismo. Opinin de Barker.-
7. Cmo se constituye el medio social del Estado.
La teora de Cole. El elemento funcional.-8. La
-clasificacin de las formas de asociacin en las so-
ciedades actuales segn Cole. Opinin de Giner .-
9, El medio social y el poltico. Autonoma, es-
truct11ra y funciones .......... -.,.. . . . . . . . . . . . . 241
LIBRO V
Fin del Estado.
CAPTULO PRIMERO
Las Doctrinas.
. 1. Inters del problcma.-2. Criterio para la determi-
nacin del fin del Estado. Jellinek. - 3. El Estado
como fin y coma medio. -4. El Estado fin. -5. El
Estado fin y medio.-6. Las doctrinas relativas al
fin del Estado.-7. El Estado con un fin nico y uni-
versal: el bien pblico. El fin moral. Concepcin
griega. Hegel, Stahl. El fin jurldico. - B. Fin y
fines del Estado. La misin mltiple. A. Smith,
Stuart Mili, Schulze, Held, Escher. - 9. Determi-
nacin histrica y nacional de los fines del Estado.
Mohl, Zopl, Bluntschli, Holtzendorff. - 10. Otras
dor.trinas. Burges, Willoughby, Garner, Wilson,
Villey, Jel\inek. - 11. o ~ fines del Estado y las
tendencias pol!ticas reinantes. Imperialismo y pa-
NDICE 573
Pginas.
cifismo. -12. Explicacin del imperialismo. Reinsch
1
Treitsclike. Maquiavelismo;nacionalismo einterna-
cionalismo_.-13. Tendendas pacifistas.-1,_4. Anar-
quismo.-15. Individualismo. Ei mnimum de la ac-
cin del Estado. Funciones del Estado en el indi-
vidualismo. Sidgwick. Opinin de Willoughby y
Spencer. Manifestaciones del individualismo. -
16. Socialismo. Concepto.-17. Interpretacin del
Socialismo. Schmoller, M'Kechnie, Schiiffle, Gide,
Menger .-18. Tendencias socialistas. La revolucin
rusa. Nota bibliogrfica. - 19. El intervencionis-
'
mo. - 20. Internacionalizacin del intervencionis-
mo. El Organismo internacional del T1 abajo de la
Sociedad de las Naciones.... .. . 261
CAPTULO II
El fln del Estado.
1. Punto de partida.-2. El Estado y los fines colec-
tivos (Schiiffle). - 3. Elaboracin de una doctrina.
Rousseau, Kant. - 4. Spencer. - 5. Valor terico
de la doctrina: la accin jurdica positiva del Es-
tado. - 6. Cmo cumple el Estado el Derecho,-
7. Dificultades para la comprensin del fin jurdico
del Estado. Estados dominadores, Contusin del
Estado y del Gobierno. - 8. Lo que supone el cum-
plimiento efectivo del Derecho en el Estado.-
9. El Estado ante el Dcrecho.-10. Los fines socia-
les y la justicia. - 11. En el Estado contempor-
neo .. ........ , ............................. 304-
574 N fllCE
Pginas.
LIBRO VI
La actividad del Estado.
CAPTULO PRIMERO
'
Caracteres de la actividad del Estado.
El poder politico. La soberania.
1. Concepto y caracteres de la actividad del Estado. -
2. La actividad del Estado como poder y como
funcin. Dos teoras. - 3, El poder en los grupos
Anlisis del poder poltico. El poder
poltico, poder de mando. La imposicin jurdica y
la concrC'cin territorial. - 5. La Autoridad. La
accin del Estado como suya. - 6. La Soberana,
cualidad del Poder. Orlando, Giner.-7. La Sobe
rana, poder sin apelacin, La Persona soberana.
Soberana y pJder poltico. Blunstchli, Jellinek.
Soberana y capacidad jurdica. - 8 Definicin
de la Soberania. Giner. Soberana del Estado,
soberana social. - 9. Sobcranias compatibles.
Punto de vista contrario: soberana y poder supre- .
mo.-10. Acepciones de Soberana poltica. Me-
rriam. Ideas dominantes en las diversas
nes.-11. Problema anterior: el concepto del poder
soberano, independientemente de los rganos de
supremaca y concrecin. El poder soberano del
Estado: autolimitacin. Autonom!a.-12. La sobe-
rana como independencia.. Interpretacin. Esta-
dos no soberanos. El Estado unitario y la idea de
Estaos no independientes. Estados de Estados. La
teora de la Soberana y el Estado unitario. Duguit.
Doctrina distinta sugerida por la historia. Federa-
lismo. Self-government. Penetrabilidad sociolgica
de Estados y Soberanas. La soberana relativa y
1
absolnta.-13. Elaboracin del concepto. Sobera-
na y poder de autodeterminacin. - 14. Los pro-
blemas de la doctrina .................. , . . . . . . 319
iNDICE
55
Pginas.
CAPTULO II
Las doctrinas acerca de Ja SJberania.
I
EL PROCl!S'l DI! LA<; IDEAS HASTA ROUSSEAU
1. Momentos y posiciones en las doctrinas. - 2. La
doctrina de Aristteles. - 3. La doctrina roma-
na. - 4. El problema en la Edad l\Icdia: elemen-
tos determinantes del proceso general de la doc
trina. - 5. Las direcciones histricas. - 6. Ori-
gen divino de la Soberana. Frmulas. - 7. San
to Toms. - 8. Dante, Marsilio de Padua. Sobe-
rana en el pueblo. Ockam. - 9. El concepto y la
atribucin del poder soberano. - 10. Bodin. Los
caracteres de la Soberana. -11. Althusio. Signifi-
cacin de Althusio. - 12. Mariana. - 13. Corrien-
tes favorables a la soberana popular. D!reccio-
nes. La soberana del Prncipe. - 14. La labor de
Belarmino y Surez. Consideracin especial de
Surez. Su representacin, Explicacin del Poder:
cmo surge en la Comunidad. Origen mediato
inmediato, Emanacin humana del Poder: el pue-
blo. El Soberano. La ley. El legislad.o!' y la
ley.-15, Grocio. La concepcin del poder sobe-
rano. La Soberana: poder supremo. Indetermi-
nacin de conceptos. - 16. El poder del prn-
cipe: absolutismo. Maquiavelo. Elaboracin del
principio monrquico. El e r e ~ h o divino de los
reyes. Direcciones. Filmer, Bossuet, Fnelon.-
17. Elaboracin directa del concepto de la sobera-
na. Hobbes. Es!uerzo para construfr la sobera-
na. Leviathan. Naturalismo de Hobbes. El es
tado de naturaleza. Su significacin. El Esta-
do. El Poder. Soberano y sbditos. Soberana ab-
576 NDICE
solnta. Soberana y Jibertad.-18 Dos corrientes:
soberana absoluta y limitada. Posicin de Puf-
fendorf, Hacia la inmanencia. - 19. Locke. Po-
sicin de Locke. Supuestos en que descansa la
teora. Estado de naturaleza. Fin del Esta;!o,
Estado de naturaleza y sociedad poltica. Poder
legislativo y ejecutivo. - 20. Rousseau. Momen-
to culminante. Significacin de Rousseau. El
Contrato soc.ial. Nociones que entraa la doc-
trina de la soberana. Explicacion del estado
naturaleza. El contraste esencial. Solucin del
problema y del contraste. El pacto soc:aI. Lo que
crea. La voluntad general. Anlisis de la voluntd
general como rgano de soberan__a. Caracteres.
Pginas,
Apreciacin .. ... , ........... , ...... . . . . . . . . 344
II
DESARROLLO DH LA TEORAS DR LA SOBERANfA;
DOCTRINAS CONTEMPORNEAS
1. Frmula corriente dC:: la soberana popular . -
Z. Continuacin del proceso. Kant.-3 Posicin de
Fichte. - 4. Reaccin. De Maistre, De Bonald,
Stahl. La legitimidad y patrimonialidad de la So
berana. Haller. Rest1men de doctrinas (Michel).-
5. Posicin de Burke. &cuela histrica. Contra la
accin ':lrbitraria de la voluntad. El espritu del
Pueblo.-6. El doctrinarismo: rey y pueblo. Signi
ficacin del doctrinarismo. Giner. Poltica de fr
mulas y combinaciones. Las constituciones pactos
de soberana. Soberana de la Razn y de la Justi-
ticia. Cousin, Guizot, B. Constant. - 7. Doctrina
inglesa. Bentham.-8. La Teora de Austin. La
ley, la obediencia a la ley y la Sobe_ranfa. La socie-
dad polftica, la Soberana y e Estado; La determi
nacin del Soberano gobernante. Rgimen legal de
la Soberana. Crtica de la doctrina .-9. Posicin
NDICE b77
Pginas.
de Green. La soberana y la voluntad general
(Rousseau y Austin). Bryce, M'Kcchnie, - 10. La
soberana del Estado. Schelling y la idea de or-
ganismo. La concepcin de Hegel. Krausc. y su
escuela. Giner. Otras m11.nifestacioncs. Gerber,
Gierke. - 11. Las doctrinas fundamentales de la
Soberana. Orlando. - 12. Crisis de la nocin de
Soberana .............................. , , , . , 40+,
CAPTULO III
Teorla de las funciones del Estado.
1. La funcin del Estado. La aCtividad para el De-
recho. - 2. La funcin del Estado en su unidad.-
3. Las diversas funciones segn las manifestacio-
nes de la actividad. - 4. Variedad de funciones y
divisin de poderes: las funciones y la estructu-
ra.-5. La funcin del Estado en la realizacin del
Derecho: su unidad esencial: personalidad del Es-
tado: acc.in total del Estado. - 6. Proceso de la
realizacin del Derecho en el Estado.-7. Elabora-
cin de normas. - 8. La ley. La norma consuetu-
dinaria y la ley. - 9. Alcance y funcin de la cos-
tumbre y"'dc la ley.-10. Valor y eficacia de ley y
costumbre. Conclusiones que pueden formularse.
Funcin legislativa -11. La aplicacin de la nor-
ma: Funcin ejecutiva.-12. Compenetracin de
estas funciones.- 13. Adaptacin de la regla a los.
actos. Laj11dicial.-l4. Especializacin o separa
cin de funciones. Unidad superior. - 15. La fun-
cin de unidad en el rgimen constitucional.-
16. Funcin de relaciones del Estado. -17. Fun-
cin de conservacin del organismo del Estado.-
IS. La obtencin del medio en el Estado. Funcin
administra ti va. - 19. El concepto de la actividad
37
78
NDICE
Pginas.
administratha. - 20. Unidad superior de las fon-
-ciones. . . . .. , 4 4 O
CAPTULO IV
Las teoras de la divisin de los Poderes.
1. La divisin de los Poderes y el rgimen constitu-
cional. - 2. Antecedentes. Aristteles. Punto de
vista emprico. -:- 3. Breves indicaciones. Marsilio
de Padua, Maquiavclo, Bodin. Especial considera-
cin de Locke.-4. Montesquieu. Interpretacin. -
:5. Direcciones doctrinales.- 6. La divisin de po-
deres. B. Constant, Hello, Balbo, Romagnosi,
Palma.-7. Interpretacin de Kant.,- 8. Critica de
la doctrina de la separacin d.e los Poderes.-.
9. Otros puntos de vista. Ahrens. -10. Stcin.-
11. Treitschke y Goodnow..... . . . . . 466
LIBRO VII
Forma del Estado.
CAPTULO PRIMERO
Teoria de la Representacin.
1. El problema de la forma del Estado.-2. Estado y
Gobierno. Estado oficial y no oficial, Giner. Idea-;
<le Marsilio de Padua, de Bodin y de Locke. Opi-
niones de Carre de Malberg y de Duguit.- 3. For-
1na y funciones del Estado.-4. Forma y const#11-
cin del Estado.-5. Aspecto sociolgico del pro-.
blema. La exteriorizacin natural de la Sobera-
na.- 6._ Los elementos de la realidad social polti-
ca .-7. Constitucin social y poltica.- 8. Cmo
NDICE 579
Pginas.
-0bra el Estado. Accin general.-9. El elemento
:.neutro. Azcrate.-10. Actos del Estado. La repre-
sentacin. El rgano del Estado.-11. Clases de
representacin. Espontnea y general, reflexiva y
-especfica. Necesaria, voluntaria y mixta. Necesa-
ria, natural y jnrdicamente.-12. Frmula de la
. doctrina.-13. La representacin y la organiza<:in
del Estado. El Estado y los rganos.-14. La difu-
.. sin de la emocin poltica, Opinin pblica.-
15. Teora _de la opinin pblica. Cmo se forma.
Baldwin, Giner.-16. Definicin de la opinin p-
blica.-17. Indicaciones sobre la teora de la opi-
nin pblica. - 18. La forma del Estado y la opi-
nin pblica. Medios de formacin y de expresin
de sta. - 19, La formacin del medio poltico.
Reuniones, Manifestaciones. Asociaciones polti-
.cas. Prensa.- 20. Los partidos polticos. Azcrate
y Ostrogorski. Definicin. Burke, Bluntschli, Min-
.ghetti, Ostrogorski, Michels. - 21. Doctrina es-
pecial de los partidos polticos, Sus problemas.. . . 481
CAPTULO II
Teoria del Gobierno.
I
DOCTRINA GENERAL
1. El Estado y el Gobierno. Acepciones del Gobierno.
2. Carcter. de los representantes del Gobierno.
Funcionarios.-3. La idea del funcionario, rgano.
Lazo orgnico y jurdico que el funcionario entra-
a.-4. La relacin de Gobierno. Su fundamento.
Supuestos que importa tener en cuenta.-5. El Go
bierno, necesidad social; consecuencia de la divi-
sin del trabajo social; especializacin de funcio-
nes; interdependencia y solidaridad entre Estado y
*
580
NDICE
Gobierno. - 6. Lo espontneo y lo especfico en
las funciones del Estado. El Gobierno como con
junto de servicios. La nocin del servicio pbli-
co.-7. Sustantividad del Gobierno: su fundamento
jurdico y tcnico. - 8, La doctrina del Gobierno
representativo. Re]aciones entre el Gobierdo y su
Estado. Tirana. El abuso de poder. Perturbacio-
nes en la vida del Estado. Revolucin. Golpe de
Estado.--9. Doctrina de los trastornos polticos.
Pgina51
La resistencia .......................... . . . . . . 509'
II
'
LA FORMA DE GOBIERNO
l. Trminos del problema. Organizacin de magistra-
turas. - 2. Variedad necesaria-histrica de las for-
mas de Gobierno. Causas generales de la variedad
de formas de Gobierno. -3. Las representaciones
generales en que se inicia y concreta el Gobierno.
El Sufragio.-4. La definicin del Sufragio. Elelec-
tor, rgano del Estado. El cuerpo electoral y el
Estado. - 5 El elector funcionario. ~ Sufragio,
funcin. Giner. Limitaciones del Sufragio.-6. El;
Sufragio como derecho y como deber. Voto obliga-
torio.-7. La forma de Gobierno y el Sufragio: pro-
blemas.-8. El sufragio y la teora del Gobierno:
dos formas, Democracia directa y rgimen repre-
sentativo. - 9. Consideracin especial de estas for-
mas. Institnciories de Democracia directa, Crti-
ca.-1 O La C.emocracia y la eficacia. La opinin
y la tcnica en el Gobierno., . , .. ,..... 523
CAPTULO III
Las formas de Gobierno. Doctrinas y clasiflc&.-
ciones.
1. Las formas de Gobierno en el mundo antiguo.
Herodoto, Platn.-2. Aristteles: Gobiernos p:i-
NDICE 581
rginas.
:ros e impuros y segn el nmero de personas
tienen la autoridad: compenetracin de los dos
criterios de clasificacin. -3. Valor de la di visin.
4. Polvio y Cicern. La forma mixta de Gobierno.
5. Doctrina de Santo Toms.- 6. Maquiavelo. El
gobierno mejor. Explicacin de su posicin.-
7, Montcseuieu. Apreciacin de su punto de vista.
8. Rousseau.-9. Criterios diversos.-10. Kant y
Schleiermacher: el desarrollo del sentimiento del
Estado y las tres formas polticas. Haller.-11. La
-clasificacin de Mohl. -. 12. Bluntschli: formas
fundamentales o primarias y secundarias. -13. La
doctrina de Jellinek. Monarqua y Repblica: los
-tipos irreductibles: sus varbs formas. Doctrina
comprensiva. - 14, La clasificacin de formas his-
1:ricas. Woolsey. - 15. Los criterios de distin-
cin de Burgess: cuatro gru'pos de formas de go-
bierno. Las formas del Estado y de Gobierno en
Garner. -16. Clasificaciones de ne Parieu, Pass y,
Benoist y Esmein.-17. De otros escritores: Balbo,
Palma, Calamandrei, Brnnialti, Orlando, Raccioppi.
18. Santa l\:farfa.-19. Nuesto punto de vista.-
20. El problema en el Estado constitucional. Los
caracteres generales formales del Estado contem
porneo.-21. Los Monarqua y Rep-
blica.-22. Clases de Monarquins.-23, Las Repi-
blicas.-24. Estados unitarios y Estado federal.-
25. Democracias puras y representativas. Repre-
flentacin y organizacin ... , ..... , . . . . 536
CAPTULO PRIMERO
. La Poltica.
1. Importa determinar el concepto de la Polltica
y de lo polltico, para penetrar ntimamente el signifi-
cado propio del Derecho poltico, y fijar la esfera que
corresponde a esta disciplina en el conjunto de las
ciencias polticas y jurdicas. Si atendemos al significa-
do corriente y vulgar, de Poltica, que, en definitiva,
coincide con su acepcin cientfica general, y con el
mismo valor etimolgico de la palabra Poltica, de po-
lis, itA.ic;, ciudad, itoA.1-rEta, la Poltica se refiere al Estado.
,conrazn afirma Garner (1) que, segn el uso popu-
lar, Poltica e es un trmino que y arte,
y se emplea para expresar al propi() tiempo. estudio
sistemtico. de los. fenmenos del Estado y la totalidad
de 'actividades .. rei<lionadas con la administracin de
los asuntos del misma:
una masa de conocimientos relativos al Estado; como.
arte; de los problemas con ere ..
tos y se refiere a los procedimientos y medios que el
Ob1rno' mpla y a como se realizan los fines del
Estado.
2. Pero no obstante estas acepciones generales, l
concretar el significado preciso de la Poltica, surge una
gran variedad de opiniones. Hay quienes conciben la.
(1) Introduction to Political Science, p. 8 (Nueva York,
1910).
4 INTRODl:CCJN
Poltica como mero tie de Gobierno (1) y quienes es-
timan que es ciencia del Estado, habiendo, adems,.
quienes la consideran a la vez como ciencia y como-
arte del Estado poltico. La tendencia hoy ms general
es, sin duda, la que define la Poltica como ciencia y
como arte del Estado. As, por ejemplo, Bluntschli, aun-
que afirma que la Poltica ces ms bien arte que cien-
cia>, empieza en La Poltica diciendo, que sta es cla
vida consciente del Estado, la direccin de los negocios
pblicos, el arte prctico del gobierno>, y luego aade
que aqulla es, <adems, la ciencia del gobierno
Holtzendorff razona el doble carcter de la Poltica,
como arte poltico (Staatskunts) y como ciencia del
Estado (Staatswissenschaft) (3). Jellinek, por su par-
te, define la Poltica como la ciencia prctica del Es- -
tado> o <ciencia aplicada>, aadiendo que en cuanto
ciencia prctica, es a su vez arte>. La ciencia y el arte
de la Poltica, en su sentir, estn la una con respecto.
al otro, en la relacin en que se encuentran los princi-
pios generales con el arte que los aplica a casos con-
cretos (4). Por ltimo, Pollock distingue y especifica
la Poltica terica y la aplicada, sealndoles esfe-
ras propias, y especiales. La poltica terica
l., una teora del Estado; 2.
0
, una teora del
3.
0
, una teora de la legislacin, y 4.
0
, una teora del Es-
tado, en cuanto persona artificial, mientras la aplicada
se refiere a los objetos mismos de la terica: Estado,
gobierno, leyes y legislacin, Estado personificado,
pero en otra relacin y bajo otros aspectos (5).
(1) Gomo Holtzcndorff iccuerda, para Bnrke la Poltica.
es nn arte distinguido e importante entre todos, en el cual no
se puede ser maestro sino a condicin de haber estudiado a
fondo la historia y de conocer perfectamente la naturaleza.
humana. Princ. de Poltica, pg. 35.
(2) La Poltica, lib. I, cap. I, pg. 11.
(3) Ob. cit., pg. l.
:4) Teora g>!n. del Estado, I, pginas 19-21.
(5) Intr. a l'tude de la Science poi., trad. franc., pgi-:
nas 155-156.
LA PO.TICA
5
1 re una manera general, la elaboracin delcon-
cepto de la Poltica revela hoy una reaccin hacia el
punto de vista aristotlico. En Aristteles, en efecto, la
Poltica es una verdadera teora o ciencia del Esta-
do. (V. Holtzendorff, ob. cit., pg. r.) La reaccin mo-
.derna, en este sentido, supone la rectificacin de la
.concepcin de la Poltica como oficio de prncipes o
arte para el engrandecimiento dl gobernante y .del Es-
tado mismo, merced a una cierta habilidad en el mane-
jo de los ho.mbres y en la conduccin de los pueblos,
concepcin que alcanza su ms completa expresin en
El Principe, de Maquiavelo. El supuesto esencial de
esta concepcin es la personificacin del Estado en el
prucipe y, de un modo n1s general, la confusin del
Estado con el gobernante, consistiendo el gobierno
en la accin del gobernante para dominar al pueblo,
dirigirlo, conducirlo; y siendo as, la Poltica es el arte
.que hace posible esa dominacin. La transformacin
del Estado que supone el constitucionalismo, y mer-
ced a la cual deja aqul de concretarse en el prncipe
o en el gobernante, para fundirse en la comunidad del
pueblo, tena que provocar un cambio esencial en la
concepcin de la Poltica, que ya no ser un oficio de
prncipes ni una mera tarea de gobernantes. En tr
minos ms generales se expresa esta transformacin
de la Poltica, por Bluntschli, en estas palabras: ce La
Poltica prctica y la terica, dice, influyen natural-
mente una sobre otra. En la infancia de los Estados
reina casi exclusivamente la primera, siguindola la se-
gunda con paso timido y lento; pero sta aumenta en
importancia a medida que el espritu pblico adquie-:-
re ms conciencia de si mismo ... , que es lo que ocu-
rre con el advenimiento del rgimen representativo y
de la democracia. La Poltica ensancha su esfera im-
poniendo como sujeto de la misma al pueblo o la so-
ciedad, y como objeto o materia de estudio al pueblo
mismo, organizado en Estado.
4. Pero el Estado.-objeto general de todo estu-
6 INT-RtJDUCCIN
dio u ocupa"cin poltica-es hoy materia de numero-
'sas disciplinas y profesiones: de ah que en una siste-
matizacin de las ramas polticas sea inexcusable el
problema de averiguar en qu manera el Estado es
objeto de la Polltica. Circunsc.ribiendo la investiga-
cin a la esfera puramente .doctrinal, cabe preguntar
si la Poltica es la ciencia del Estado o slo una ciencia
del Estado.
5: El profesor Garner entiende que, no obstante
todas las objeciones, el trmino ciencia poltica (po-
litifal science, siaatswissenschaft,. science politique,.
scienza politica) ha llegado a emplearse ms general-
mente, por los mejores autores y pensadores, p,J.ra se-
alar el c9nju.nto de conocimientos derivados del es-
sistemt.ico delEstado, mientras que el trmn'
poltica (politics) se reserva para los asunts o atf-
. vidades .relacionadas con la marcha actual de los ne-
gocios del Estad<; (1). Predomina en esta .indicacin
el. punto de vista unitario, si bien con una primera di'-
. ferenciacin, mi juicio, si se conserva para
la poltica>, el carcter doctrinal: en cuyo caso ser
parte de la c,:iencia poltica; de otro modo, esto es, si
por poltica se entiende la accin, ser la.poltica apli-
. cqda, y el arte poltico (2). .
6. Pero es posible una ciencia poltica, o sea 1;1n
estudio o dis(.:iplina general del Estado, dada la varie.-
. dad y riquez;:i de problemas que ste plantea? Porque
lo cj.el nombre ms propio para la disciplina no sera
una dificultad esencial. Importara poco prescindir de
f;i expresin cietzcia polltica y emplear la de teora o
. doctrina del Estado (3). Lo que interesa es saber si ha
lugar a una disciplina central del Estado, y qu con-
(1) Ob. cit., pg. 10.
(2) V. M'KECHNIE, The State and the Individual (1896).
lntrod. 2; G. voN MAYR. Begriff und G/iederung der Staats-
wisse11schaften (1906).
. (3) . Staatslehre de los alemanes. Comp. M'KECHNIE (l. cit.,
pgs. 26-30), y GARNER (1. cit., pgs. 9-10).

LA POLTICA 7
tenido corresponde a esta disciplina y, en su caso, a la
Polltica propiamente dicha.
7. Holtzendorff mantiene la necesidad de un punto
de vista pluralista en las ciencias polticas. <A medida,
dice (1) que los' conocimientos humanos se han des-
arrollado, se ha hecho imposible concentrar en una
ciencia todas las experiencias, todos los fenmenos y
las afirmaciones todas acerca del Estado. As, ls
Staaiswissenschajten (ciencias polticas, en francs
sciences morales et polltiques) han venido a sustituir
a la ciencia poltica nica.> Sostiene Holtzendorff la
misma opinin razonada por Mohl (2), quien afirma se
cometera grave error si se quisiera volver pura y sim-
plemente a las antiguas denominaciones. Mohl seala
como ciencias polticas: t .
0
, la Teora general del Es-
tado ( Allfemeine Staatslehre); 2.
0
, el Derecho poltico
(Staatsrecht) general y positivo; 3.
0
, el Derecho inter-
nacional; 4.
0
, la Economa poltica; 5.
0
, la Hacienda;
6.
0
, la Ciencia de la polica ( Polizeiwissenschaft). <Al,..
gunos1Jublicistas completan la lista aadiendo la Etica
poltica (Staatssittenlehre), la Historia poltica o del
Estado y la Estadstica del Estado> (3).
La Poltica, en la concepcin pluralista, viene a se,r,
o una expresin que abarca 'et conjunt de las ciencias.
polticas part culares, o una ciencia especial, que com-
prende deternnadas manifestaciones o relaciones del
Es.tado. Segn este punto de vista, escribe Garnei:,
una ciencia poltica es una cier1cia relativa, no p r ~ i
samente al Estado en todos sus aspectos o relaciones,
sino a cualquier fenmeno particular del Estado o a
cualquier clase de fenmenos, sea como un todo o in-
cidentalmente, directa o indirectamente. As puede ha-
(1) Princ: pg. 1.
(2) V. Geschichte und Litteratur der Staatswissenschaf
ten (1855), 1, pg. 126. Encyklopcedie der Staatswissen-
schaften.
(3) V. HoLTZENDORFF, ob. cit., pg. 8.
8 INTRODUCCIN

ber tantas ciencias polticas como aspectos o ma nifes-
taciones del Estado se conciban. (GARNER, ob. cit .
pg. 11.)
8. Pero cul es el objeto de la Poltica en los sis-
temas o criterios que admiten una ciencia poltica es-
pecial? e Nueva divergencia de pareceres, dice Holtzen-
dorff, se registra cuando se trata de determinar los l-
mites propios de la Poltica como ciencia particular,
distinta de las otras ciencias de la misma familia.> Y a
;Continuacin seala estos dos grupos de opiniones:
l., el de los que consideran que la Poltica es cla
teora de la vida del Estado en sus cambios, por opo-
sicin al Derecho, que es la teora de las instituciones
del Estado>. e La Poltica como ciencia, dice Bluntschli,
trata principalmente de las corrientes e inflexiones de
la vida del Estado> (l); 2.
0
, el de los que propenden
a acentuar el carcter prctico de la Poltica: para ellos,
la Poltica es la ciencia de los medios para la realiza-
cin de los fines del Estado. La Poltica aqu es cpru-
dencia del Estado>, clculo, direccin; en cierto modo,
la preparacin cientfica de la accin en el Estado. La
Poltica, dice Holtzendorff, completando a Mohl, e tiene
por objeto el empleo jurdico y eficaz de los medios
de que el Estado dispone realmente para cumplir sus
diversos fines, abstraccin hecha de la Administracin
de justiia, o en otros trminos, el cumplimiento de la
mltiple misin del Estado, teniendo en cuenta la na-
turaleza de las cosas tal como se presentan y dejando
aparte la administracin de justicia> (2). Lo esencial
para Holtzendorff, siguiendo la inspiracin de Schleier
macher, es la caccin eficaz>; pero la Poltica, en todo
caso, da por supuesto el Estado.
(1) V. HoLTZENDORFF, ob, cit., pg. 12. Cons. BLuNTS
CHLI, Teor{a ge_neral del Estado (trad. esp.). FRoEBEL, Theo-
rie der Politik als Ergebniss einer erneuerten Prfung de
' mokratischer Lehrmeinungen (V. 1864). EscHER, Handbuch
.der praktischen Politik, 2 vols. Leipzig (1865).
(2)' Ob. cit., pg. 14.
lA POLTICA 9
9. Predonlina en la concepcin expuesta el punto
de vista de Ja accin y el supuesto de que los proble-
mas generales del Estado corresponden a otra disci-
plina. Ya en nuestros comentarios o notas a los Prin-
cipios de Poltica, de Holtzendorff (pg. 15, edic. esp.),
hacamos algunas reflexiones frente a esta limitacin
del concepto de la Poltica. <e No puede ponerse en duda,
decamos, que la definicin de Holzendorff es ms com-
pleta que las de Mohl y de Bluntschli. Por de pronto,
hay en ella el reconocimiento de los dos elementos, es-
ttico y dinmico, del Estado, y adems el de la nece-
sidad de atender en la poltica, como relacin que es
de medio a fin, al medio y al fin, es decir, a toda la rela-
cin. Pero nos parece que, aun con todo eso, no es
exacta. Una definicin de la Poltica que presupone
conocido el Estado es, en nuestro sentir, incompleta.
La Poltica, como ciencia, no es el empleo de los me-
dios adecuados para el cumplimiento de la mltiple ac-
.cin del Estado, atendidas las circunstancias. Esto es
parte de la Poltica en cuanto puede ser objeto de co-
nocimiento reflexivo, que si se trata de empleo 1eal de
tales medios, entonces se hace Politic,i, y ya salimos
de la esfera terica para entrar en la prctica.
1 O. Mas suponiendo que la Poltica es algo dis-
-tinto de la inspiracin de las reglas para la accin del
Estado y de la accin misma, cul ser su esfera?
cLos que sostienen, dice Garner, que la forma singu-
lar (de la Ciencia poltica) se armoniza mejor con los
hechos, arguyen que, en realidad, las ciencias antes
mencionadas (Sociologa, Economa poltica, Hacienda
pblica, Derecho pblico ... ) son ms bien ciencias so-
ciales coordinadas que ciencias polticas independien-
-tes. > As, Munroe Smith (1) afirma que e las varias re-
1aciones bajo las cuales puede concebirse el Estado es
dable subdividirlas y tratarlas separadamente; pero su
(1) The Domain of Political Science, cit. por Garner, p-
gina 11.

10
INTRODUCCIN
conexin es demasiado ntima, y su objeto demasiado
similar, para justificar su ereccin en ciencias indepen-
dientes. El punto de vista unitario o de la Poltica,
como disciplina general del Estado, coincide con el
reconocimiento de la sustantividad de la Poltica, im-
puesto por la necesidad de ordenar sistemticamen-
te las ideas sobre el Estado. Ya Zacharice ( l) conside-
raba la ciencia Poltica como la que ha de expo_ner,
en un orden sistemtico, los principios fundamenta-
les segn los cuales el Estado, como un todo, ha de
organizarse y ejercer el Poder soberano>. Por talma-
nera se propende a dar una funcin central a la Pol-
tica. En la definicin de Gareis, segn la cual la cien-
cia poltica considera al Estado como una institucin
de fuerza, de potencia en la totalidad de stis relacio-
nes, en su origen, asiento-pas y pueblo-. objet,
significacin tica, problemas econmicos, condiciones
de vida, aspecto financiero, etc. (2), se acenta el
punto de vista que queda apuntado. El cual se obser-
va, con ms o menos determinacin, .en no pocos au-
tores, aunque partiendo a veces de supuestos y rela-
ciones muy distintos. Cornewal Lewis concepta la
Poltica como semejante a la ciencia del Estado> (3).
Paul janet se orientaba en el sentido indicado al defi-
nif la Ciencia Poltica como aquella parte de 1a ciencia
socil que trata de los fundamentos del Estado y de
los principros del Gobierno> (4). Hay, se die.e, una
cieneia del Estado, no de tal o cual Estado particular,
sino del Estado en general, considerado en su natura-
leza, en sus leyes y en sus principales formas> (5).
Para Pollock, la Poltica se deriva de la Etica, y se re-
fiere al hombre considerado como miembro de una
(1) Verzig Bcher vom Staate, Vol. I.
(2) Cit. por GARNER, ob. cit .. pg. 13.
(3) Cit. por HOLTZENDORFF, ob. cit., pg, 342.
(4) Artculo Politique. en el Dic. de la Politique, de
Block, U. pg. 577, cit. por G:uner, O. c., p. 14.
(5) J ANET, Historia de la Ciencia poltica en ss relacio-
nes con la Moral, I, pg. LXXV (trad. esp.).
LA POLTICA 11
sociedad particular organizada; su necesidad surge ar
considerar al hombre como ciudadano> y al estu-
diarlo ~ e n sus relaciones con el Estado>. Y as se
determina, dice, el campo de la Ciencia poltica, cien-
cia que trata de una materia tan rica y tan diversa ...
El fundamento y la. constitucin general del Estado,
las formas y la administracin del gobierno, parecen
destacarse, poco a poco, como otros tantos epgrafes
bajo los cuales se pueden agrupar los tpicos diversos
de la ciencia poltica ... > (1 ).
r 1. Willoughby 111antiene la concepcin unitaria d
la Poltica coino ciencia del Estado, deducindola, pl'
medio de un anlisis, de la realidad sodaJ. <e El trmi.n'o
Sociologa, dice, en su ms amplio signihcado, abraza
el estudio sistemtico de todos quellos intereses que
se producen en la vida de los hon1bres en agregados so-
ciales: As considerada, comprende dentro de su objet
aquellas ramas prticulares de la investigacin, taf.es
como la Economa, el l 'erecho, la PLJltica y otras an-
logas. En estos departan1entos especiales del conocer,
los hechos de que se trata-son, en general, los mismos;-
la diferencia consiste en los puntos de vista: desde los
cuales se les considere. As, por ejemplo, ei delito s
un asunto de particular inters para el economista, en
el respecto de la carga social que supone y del modo
como influye en la vida econmica, haciendo insegura
la posesin de la propiedad. Al legista le importa como
una violacin del derecho y de la necesidad de la ac-
cin legal para su castigo o prevencin. Al que estudia
la Ciencia poltica, por lin, le interesa porque entraa
la rebelin contra las autoridades constituidas en el
pas ... Para distinguir, pues, el dominio de la Ciencia
poltica, eri el campo n1s amplio de la Sociologa, y
con respecto a las dems esferas especiales del o n o ~
cimiento que aqulla comprende, podemos decir que
la Ciencia poltica . .trata de la sociedad slo desde el
(1) Ob. cit., pginas 17 y 18 (trad fr.).
12
INTRODUCCIN
punto de vista de su organizacin, esto es, como socie-
dad efectivamente organizada bajo una autoridad su-
prema, para el sostenimiento de una existencia orde-
nada y progresiva (Willoughby, The Nature o( State,
pginas 2 y 3, 1896); conviene aadir que esta sociedad
organizada es el Estad?.
J ellinek, no obstante afirmar la necesidad de la es-
pecializacin de las Ciencias del Estado, reconoce que
bajo la accin de la doctrina antigua (1), ((se ha venido
considerando hasta nuestros das como equivalentes
los trminos Ciencia del Estado y Poltica, singular-
mente en los pueblos latinos y en Inglaterra, en los
cuales Science politique, Sci'enza politica, potitical
Science, etc., indican el conjunto de las Ciencias del
Estado. En su estudio sobre The Development of
State, Mr .. Dealey asigna a la 'Polt"tical Science como
objeto <el estudio de las leyes y principios del Estado y
de sus actividades, o, en otros trminos, es aqulla el
estudio del Estado y de las condiciones esenciales de
su existencia y desenvolvimiento ... ; as, ((el campo de
la Ciencia poltica debe comprender el estudio del ori-
gen del Estado, su naturaleza, sus numerosas formas
de organizacin, sus fines, poderes, modos de activi-
dad y las condiciones que determinan o detienen su
desenvolvimiento (Ob. cit., pg. 51). Concepto este
que, en cierto modo, coincide con el de Jenks, que de-
fine la Poltica como ((el estudio relativo al Estado y al
Gobierno (Pri11c. of Polilics, pg. 6), y con el de Get-
tel, para quien la Ciencia poltica ccpuede definirse bre-
vemente como la Ciencia del Estado (Political Scien-
.ce, pg. 1).
12. En el lenguaje corriente-la Poltica-, lo po-
ltico, las cosas, manifestaciones, relaciones, institucio-
(1) Alude Jellinek a la concepcin helnica para la cual
.e Poltica es el conocimiento de la 1 t o 1 . t ~ y abarca como obje-
to propio las acciones de los miembros de la ciudad en todos
sus aspectos. (V. ob. cit., I, pg. 10.)
LA POLTICA
13
nes pollticas, se refieren directa y exclusivamente al
Estado; lo demuestran multitud de expresiones: v. gr.,
Partidos pollticos, Rgimen polltico, Hombres polti-
cos, Delitos pollticos; en efecto, en todas estas frases
se indica siempre, con la adjetivacin, que los partidos,
rgimen, hombres y delitos, se refieren _al Estado-lo
poltico-; se habla con frecuencia de Poltica finan-
ciera, nacional, pedaggica, hidrulica, liberal, conser-
vadora, etc., y, en estos casos, se alude tambin al Es-
tado, en cuanto se trata de la accin de ste en el arre-
glo de su hacienda, en la afirmacin de su nacionali-
dad, en el desarrollo de una educacin social y en el
desenvolvimiento de sus energas, para transformar las
condiciones hidrogrficas del pas ... Ahora bien: dado
lo expuesto, puede estimarse que la Polltica, ciencia o
arte, estudio o prctica, pensamiento o accin, se re-
fiere siempre al Estado, ntegramente considerado, y
tiene en su apoyo, el punto de vsta indicado, una bue-
na parte de la opinin cientfica, especialmente la de
los que se inclinan a reservar para la Poltica la funcin
unificadora de los conocimientos relativos al Estado.
CAPTULO 11
-
La Ciencia poltica y las Ciencias polticas.
1. Supuesta la existencia de la Ciencia poltica o
del Estado, qu papel desempean las otras Ciencias
del Estado o politicas? Qu funcin corresponde a
aquellas disciplinas en las cuales entra lo polltico como
indicacin definidora o como expresin de un orden de
realidad, o de relaciones, o de una posicin o aspecto
del Estado? Por ejemplo, qu valor tienen expresio-
nes como estas: Historia poltica, Economa poltica,
Etica poltica, Filosofa poltica, econmica, etc., y, por
fin, Derecho polltico? .
2. La determinacin de la funcin y del valor de
las disci"plinas polticas especiales y de las relaciones de
stas con la Ciencia general del Estado, plantea el pro-
blema de .la clasificacin sistemtica de las Ciencias
polticas. No siempre, sin embargo, se procede a esta
clasificacin. con el indispensable rigor lgico. Antes
bien, se enumeran las diversas disciplinas atendiendo
circunstancialmente a la importancia alcanzada por de-
terminados grupos de estudios. Recurdese la enume-
racin de Mohl (captulo ant., 7 ), que podra com-
pletarse con la de Holtzendorff (1 ). Aparte el procedi-
miento de indicacin de disciplinas especiales que a
menudo se constituyen, sobre todo en relacin con las
necesidades o exigencias de la enseanza de las Cien-
(1) Ob. cit., lib. I, cap. l.
LA CIENCIA POLTICA .y LAS CIENCIAS POLTICAS 15
das polticas, las Ciencias polticas particulares se con-
sideran a veces como tales Ciencias, porque tratan
primordial o incidentalmente de un grupo de fenme-
nos relativos al Estado, estimndose otras como meras
disciplinas coordinadas, ms que como Ciencias inde-
pendientes. Algunos escritores realizan la diferencia-
cin de los estudios politicos mediante una simple cla-
sificacin de los problemas que integran el contenido
de la Ciencia polltica. M'Kechnie, que estima poco
afortunada la expresin Ciencia poltica (1 }, recoge en
la Teora del Estado (relacionada, de un lado, con la
Filosofa, y de otro, con la Poltica prctica}, cuatro
grupos de cuestiones, a saber: 1.
0
, la investigacin de
la naturaleza y esencia del Estado, de la so-
ciedad, de los individuos que lo componen, de su go-
bierno, leyes y constitucin, su origen histrico y su
destino, su fin o causa final; 2.
0
, la determinacin de la
esfera propia de los agentes autorizados de un Estado
y lo que el Gobierno debe hacer; 3.
0
, el examen de las
varias formas de las instituciones nacionales, .. , cual debe
ser la Constitucin, y 4.
0
, lo relativo a las reglas gene-
rales de la accin de los hombres prcticos, aunque en
rigor cla detallada aplicacin de sus- resultados teri-
cos a las cosas actuales no caiga dentro, propiamente,
del fin de la Ciencia> (2).
Villoughby y Gettel hablan de Ciencias polticas al
determinar las divisiones de la Ciencia poltica. e Ad-
mite sta, dice Willoughby, cuatro divisiones: t.
0
, Cien-
<:ia polltica descriptiva, que trata de la descripcin de
las varias forn1as de la organizacin poltica; 2.
0
, Cien-
cia polltica histrica o investigacin de cmo las for-
(!) Ob. cit., pginas 27-28. No cree l\I'Kechnie que Cien-
cia 'y Poltica puedan unirse sin provocar confusiones, dado
el distinto alcance o significacin de ambos por in-
dicar la Ciencia lo exacto y fijo, y la Poltica referirse a todo
lo variable y contingente en los asuntos nacionales. cCien-
cia y cPolftica parecen opuestos y mutuamente irreconci-
liables. Es preferible la expresin Teora del Estado.
(2) Comp. S1nGw1cK, Elements of Politics, pg. 12.
16 INTRODUCCIN
mas poiticas o Gobiernos han aparecido y se han des-
envuelto; 3.
0
, Arte de Gobierno o cPoltica> propia-
mente dicha, y 4.
0
, Teora Poltica o Filosofa, que tra-
ta del examen filosfico de Jos diversos conceptos en
que descansa la total Ciencia poltica> (1 ). Gettel se-
ala como principales divisiones de la Ciencia poltica:
1.
0
, la Ciencia poltica histrica (o estudio del origen
y desenvolvimiento de las formas de gobierno); 2.
0
, la
Teora poltica (o estudio de los conceptos fundamen-
tales del Estado); 3.
0
, la Ciencia polltica descriptiva
(anlisis y descripcin de las formas polticas existen-
tes), y 4.
0
, la Ciencia poltica aplicada (principios de
la Administracin poltica) (2).
3. Pero no cabe un punto de vista sistemtico y
orgnico y de ms amplia comprensin de este pro-
blema de la distincin de Ja Ciencia poltica y de las
disciplinas polticas particulares? La Ciencia poltica
responde a la necesidad de realizar el conocimiento
del Estado como objeto real, unitariamente considera-
do: en otros trminos, puede decirse que la Ciencia
poltica responde a la necesidad lgica de la forma-
cin de la teora del Estado. Con oportunidad recuer-
da M'Kechnie que el estudio sistemtico de las institu-
ciones, cmo son y cmo deben ser, se denomina unas
veces teora del Estado y otras ciencia poltica ... > (3).
Quiz el uso ms adecuado de Jos trminos permita
emplear ambas expresiones, no indiferentemente, sino
suponiendo que la Ciencia poltica es el mtodo para
construir la teora del Estado. La ciencia del Estado,
dice Jellineck, Se ocupa exclusivamente de la investi-
gacin relativa al Estado y de los elementos que vie-
nen a constitur, como miembros suyos, la arquitect-
nica del mismo> (4).
4. La unidad de Jos estudios polticos no es slo
(1) W1LL'iUGHBY, ob. cit., pg. 4.
(2) Ob. cit., pg. 4.
(3) Ob cit., pg 26.
(4) Ob. cit., pg. 9.

LA CIENCIA POLTICA Y LAS CIENCIAS POLTICAS 17
una exigencia de mtodo y doctrinal, viene impuesta
por la unidad del objeto: el Estado; ste concentra en
una realidad dada todas las investigaciones, por dis.,.
persas que resulten y por inconexas que parezcan: si
se refieren al Estado son investigaciones polificas,
cmo?, en qu sentido?, en qu relacin?, con
qu propsito y alcance? ... He ah otras tantas razo-
nes de la variedad de disciplinas, obra del mismo pro-
ceso histrico, y de la creciente intensidad con que
se aspira a comprender el Estado. La unidad de los
estudios polticos tiene su base real, objetiva, a la vez
que de concepto. No importa que la Historia ofrezca
Estados y no el Estado: la unidad viene del hecho real
que descubre un contenido permanente, aunque varia-
ble, en los Estados histricos. La unidad de concepto
es una exigencia de nuestro espritu, que sin ella no
podra discernir ni los Estados histricos mismos; y la
unidad de los estudios polticos, en la pura relacin
terica o de conocimiento, impone la necesidad de la
Ciencia poltica-la teora del Estado-que, ante todo,
se habr de diferenciar, como una posicin distinta, de
todo punto de vista prctico o de accin con respecto
al Estado, y en cuanto ste es objeto real, vivo-un
Estado histrico,. concreto.
5. Hay, pues, aqu un primer desdoblamiento de la
Poltica como idea y con10 acci11 prctica, como pe11-
sad,1 y como actuada, desdoblamiento que correspon-
de a la diferenciacin de la Poltica como teod:i o cie11-
cia del Estado y como arte pol1tico, o, segn algunos,
como 'Politica terica y como 'Politic,1 pnictica. Re-
cuerda Garner (ob. cit., pg. 9) que la Poltica terica
se distingue a veces de la prcticai> o aplicadai>,
siendo la primera la que trata de las caractersticas
fundamentales del Estado, sin referirse a sus activida-
des o a los n1edios merced a los cuales sus fines pue-
den realizarse, y la ltima la que trata del Estado en
accin, esto es, como institucin dinmica)). Pero con-
viene advertir que esta distincin no detern1ina preci-
2

18 INTRODUCCIN
samente la existencia de dos disciplinas: la Poltica
terica y la aplicada o prctica. La Poltica aplicada
(cap. ant., nms. 5 y 9), considerada en sus principios,
aunque stos sean para la accin, es teora, y, por tan-
to, parte integrante de la Ciencia poltica. Con' razn,
Ward (V. 'Pure Sociology y cApplied Sociology), al dis-
tinguir en la Sociologa una Sociologa pura y una So-
ciologa aplicada, dice: Pero la Sociologa aplicada
no es gobierno o Poltica (V. Ap. Soc., pg. 10. V. :Mis
P1incipios de Socio logia), ni .. reforma social o cvica.
No aplica por s misma los principios sociolgicos;
slo trata de demostrar que pueden ser aplicados. Es
ciencia, no un arte. El arte poltico, como Poltica apli-
cada, es accin, que tiene sus bases tericas en la doc-
trina o teora del arte poltico. La Poltica, pues, en su
sentido ms generai terico, abarca todo el Estado, en
cuanto este es problema desde el punto de vista del
conocimiento, lo n1ismo el estudio de sus caracteres
fundamentales, composicin real, organizacir., etc.,
que el del Estado en sus manifestaciones histricas,
que, por ltimo, el de la accin poltica. La calidad
cientfica surge en la Poltica, y se constituye su cien-
cia'-o sus ciencias-, desde el momento en que el cono
cimiento del Estado alcanza los caracteres de cientfi
co, o sea en cuanto se trata de un conocimiento refle
xivo, objetivo, metdico, ordenado y sistemtico, me-
diante un esfuerzo encaminado a realizar la i11terpreta-
cin racional de losjenmenos politicos, interpretacin
siempre rectificable, ya que la interpretacin es un
proceso metdico (ninguna interpretacin es absolu-
tamente definitiva: toda interpretacin est sujeta a
reinterpretacinn. V. W. E. Hocking, Princ. de metho-
de en Phil. religiese en ~ e v de fMetaphysique et l\Iora-
le, 1922, p. 449). La Ciencia no es un receta1io, es el re-
sultado del conocimiento reflexivo, la labor renovada
de la razn, que penetra la realidad, interpretndola
y expresndola en trminos ordenados, en sistema (Gi-
ner, Estudios filosficos). Y como el Estado, objeto de
la Poltica, es 1eal, una realidad que vivimos, se justi-
fica la posibilidad de una Ciencia poltica, como con
secuencia del esfuerzo de reflexin sobre esa realidad
(el Estado\ o sea, mediante la aplicacin de nuestras
facultades intelectuales, a analizar y descubrir y a ex-
plica1 y 1.lZ011ar e interp1et::t1 la realidad en que el Es-
tado consiste.
6. La Politica como ciencia es, pues, la Ciencia
.del Estado. He ah Ja afirmacin capital a que ya es
posible llegar, y puede el lector mismo comprobar el
fundamento de esta afirmacin. En efecto: de un lado,
nos damos inmediata cuenta de que hay un objeto
propio de la Poltica (el Estado), al cual se alude im-
plcitamente cuando de poltica se habla; de otro, resul-
ta que el Estado es materia de conocimiento o saber;
entre los asuntos e intereses de que a diario se trata,
cuntanse relaciones, manifestaciones, fenmenos que
llamamos pollticos. El conocimiento en este caso es
espontneo, vulgar, de todos, formado segn se vive,
sin intensidad reflexiva ni eropsito definido de pene-
trar la verdad del Estado, para explicarlo o razonarlo.
Mas no se satisface el hombre con esta situacin fren-
te a las cosas; la reflexin se encamina a explicarlas.
. .
Y as se inicia aquel gnero de operacin mental, de
. interpretacin de realidad, en que la Ciencia consiste.
La aplicacin intencional de la reflexin sobre--!os fe-
nmenos del Estado, fenmenos ntimos, de la con -
ciencia poltica dada en todo hombre, y fenmenos,
histricas o realidades actuales e ideas formuladas
sobre el Estado, nos lleva a la Ciencia, y esto en dos
formas: en cuanto la Ciencia es mtodo, y en cuanto
la Ciencia es resultado; aplicando la reflexin para
realizar una interpretacin de realidad-el Estado-
procedemos cientficamente, segn mtodo; realizada
la. interpretacin, se obtiene el resultado, lo que es el
Estado-los conceptos.
7. El Estado, en la relacin cientfica, puede ser
considerado de varias maneras. Quien realiza un estu-
dio poltico puede proponerse, como objeto directo
20 INTRODUCCIN
de su investigacin, algo relativo al Estado, conside-
rado, como suele decirse, en sus principios; ms claro:
el problema poltico de que se trata puede considerar-
se, sin hacer referencia inmediata a hechos polticos
determinados, de este o de aquel Estado. Cuando pre-
guntamos qu es el Estado?, aspiramos a formar el
concepto de una cosa que no tiene una representacin
concreta en ningn lugar dado. El conocimiento refle-
xivo del objeto de la Poltica o de cualquiera de sus
problemas, constituye Ja Filosofa poltica o Poltica
d principios. Entraa este concepto de la Poltica,
como filosofa, una expresin de anlogo valor a Ja
que M. Bosanquet emplea cuando habla de la <teora
filosfica>: un tratamiento filosfico, dice, es el es-
tudio de una cosa, como en un todo, y en su propia
causa ... Se refiere al efecto total y entero de su obje-
to. Aspira a determinar lo que una cosa es, cul es su
total caracterstica, y su ser, su posicin en el acto ge-
neral del mundo (1). La Poltica, como Filosofa, se
propone desentraar la reaUdad permanente e ntima
del Estado. Es una ciencia explicativa, de penetracin,
que en cierto modo coincide con la doctrina del Es-
tado, segn el concepto de Jellinek. La ciencia ex-
plicativa del Estado, dice, es Ja ciencia terica o doc-
trina del mismo, cuyo problema entraa el conoci-
miento de los fenmenos del Estado en todas las di-
recciones de la existencia. Empero ~ s al propio tiem-
po, ciencia descriptiwi en cuanto precisa y determina
cules son las notas distintivas del Estado y la forma
de sus fenmenos (2). Y aun coincide ms nuestra
idea de la Filosofa poltica con la definicin del mis-
mo autor de la doctrina general del Estado ( Allgemeine
Staatslehre),.en cuanto sta se propone hallar el prin-
cipio fundamental del Estado y someter a la investi-
gacin cientfica los fenmenos generales del mismo,
(1) BosANQUET, The Phlosophical Theory of the State,
prinas 1 y 2, 1899.
(2) }ELLINEK, ob. cit., pginas 14 y 15.
y sus determinaciones fundamentales. Sus resultados
no se deben al estudio particular de un Estado, sino
que habrn de lograrse mediante la investigacin ge-
neral de las formas que han revestido los Estados en
los fenmenos histricosqciales > (1 ) ..
8. La Filosofa poltica, como indica el profesor
Dealey, es un punto de vista. cSi el Estado, dice este
escritor, se considera abstractamente, tendremos la
rama conocida como filosofa o teora poltica> (2);
pero quiere esto decir que la Filosofa del Estado se
proponga la construccin de un ideal abstracto, obra
de pura imaginacin como la utopa? Sin que negue-
mos el valor sugestivo como influjo removedor de la
utopa en Poltica, la filosofa poltica no se propone
la construccin de utopas, sino la elaboracin de la
doctrina racional, que explique, segn principios ade-
.cuados de interpretacin, la realidad del Estado. La
Poltica, escribe el Sr. Giner, es, como ciencia, la cien-
cia del Estado en todo el sentido de esta frase, y, por
tanto, abraza al Estado bajo cuantos modos y aspec-
tos puede ser objeto de conocimiento. De aqu que
haya una ciencia filosfica del Estado que considera a
esta institucin en lo esencial y eterno de su naturale-
za-en su ideal--y, por consiguiente, en lo que nece
sariamente debe ser cada Estado determinado y parti-
cular, como tal-el ideal del Estado-sobre lo diferen-
cial y caracterstico que le distingue de tod<r.> (3).
9. Pero el conocimiento del Estado no se agota
en el punto de vista de la Filosofla: exige aqul, ade-
ms, el estudio y consideracin directa de su realidad
concreta, dada en los hechos; este conocimiento de lo
dado en los hechos polticos constituye el objeto de
la Historia Poltica. Hay, aade Giner, una ciencia
histrica del Estado (Historia Polltica), cuyo objeto
(1) Idem, pg. 15.
(2J DEALEY. lib. cit.. pg. 52.
(3) G1NER, Estudios jurdicos y polltz'cos, pg. 238, nota,
1876.
22 INTRODUCCIN
es, sin duda, el Estado tambin, pero en la serie de su
desarrollo vario y temporal (en sus hechos), y que, por
consiguiente, ofrece asimismo el cuadro de su situa-
cin en cada poca> (1 ). El objeto, y material de la
Historia Poltica, son los hechos. Quien se propone
como historiador el conocimiento de la realidad po-
ltica>, no se plantear el problema capital de lo que es
el Estado, sino el de los diversos Estados histricos:
se trata, en efecto, de conocer los diferentes Estados
reales. El historiador tra1a de ver cmo han sido <>
son estos o aquellos Estados, qu formas han revesti:-
do o revisten en las diversas pocas, razas, pueblos, y
adems en el pensamiento de los filsofos teorizado-
res de la Poltica; que hay, ciertamente, como mate-
rial de la historia: 1.
0
Los hechos reales, de la vida
prctica y social; en que el Estado se ha producido y
produce; y 2.
0
Los reales tambin, pero de la
vida del pensamiento, en los cuales se ha traducido o
traduce el Estado como idea de los pensadores de la
filosofa, resultando as: 1.
0
Una historia de los Esta-
dos, o sea de la Poltica vivida, y 2.
0
Una historia de
las ideas polticas, de las teoras del Estado (1 ).
1 O. Las ideas polticas y los hechos polticos, no se
producen aislada y separadamente en la ciencia:
por el contrario, una verdadera interdependencia entre
Ja Filosofa y la Historia del Estado. Ni aqulla puede
producirse sin el estmulo de los hechos, ni la historia
se puede elevar a la categora de ciencia, como no sea
bajo el influjo de la sugestin filosfica. Y es que al
hablar de una Filosofa del Estado y de una Historia
del Estado, no se oponen dos disciplinas independien-
tes y distintas, sino que se sealan dos modos del
pensamiento, dos puntos de vista sobre una misma
realidad: el Estado, el cual no surge en la del
filsofo como una creacin exclusiva o como obra
original de su pensamiento, ni se produce en la histo-
(1) G1)"ER, ob. cit., pg. 238, nota (1876).
..
IA CIENCIA POI.TICA Y LAS CIENCIAS POLTICAS 23
ria como un puro fenmeno, obra circunstancial del
medio: el Estado formulado en la mente del filsofo,
aun aquel que se ha generado, como un puro ideal
-desde La Repblica de Platn hasta las modernas
utopas (1)-, est construido con elementos de la reali-
dad histrica; y, en cambio, la obra emprica del Estado
es, en buena parte, expresin, adaptada al medio, del
pensan1iento poltico comteporneo. Esta intimidad de
lo filosfico y lo histrico, de la Idea y de la Vida, de
lo racional y de lo real, explica la necesidad de la cri-
tica, que el espritu del hombre experimenta, ante la
contemplacin de las ideas y de los hechos polticos,.
en relacin con esta otra necesidad de continuar refle-
xivamente la historia. Y he aqu un nuevo modo, sus-
tantivo y complejo, de considerar el Estado: el de la
ciencia filsofico-histrica del Estado, o sea la cien-
cia que, apoyada en las dos anteriores (filosofa e
historia) y aplicando los principios (la idea) de esta
institucin a sus hechos, los juzga segn aqullos, e
indica, en vista de su ideal y de las condiciones pre-
sentes, con qu progresos inmediatos nos toca con-
tribur, por nuestra parte, en cada poca, a la realiza-
cin gradual y ordenada de aquella eterna idea> (2).
11. Selanse, segn lo expuesto, tres nuevas dis-
ciplinas o Ciencias polticas particulares, dentro siem-
pre de la superior unidad de la Ciencia del Estado: (la
Poltica en sentido amplio), a saber: la Filoso/la poll-
tica, la Historia poltica y la Ciencia filosfico-histri-
ca, o crtica, de la Poltica. Estas disciplinas pueden
considerarse como fundamentales, en cuanto abarcan
totalmente el Estado, cada una bajo un aspecto, y
con un propsito metdico especial. Implican modos
y procedimientos particulares de investigacin, en ar.:.
mana con el p.unto de vista que respectivamente man-
tienen, por lo que una Teorla del Estado que, como
se ha dicho, es el resultado que se persigue en la
(1) V. MuMFORD, The Story of Utopas (1922).
(2) G1NER, ob. cit., pg. 239, nota.
24
INTRODUCCIN
Ciencia poltica, tiene que utilizar las tres disciplinas
y sus mtodos, como instrumentos constructivos; ms
claro: la Teora del Estado ha de combinar la inves-
tigacin filosfica, como mtodo de interpretacin de
los fenmenos polticos-interpretacn racional del
Estado como realidad-, con el material histrico, o
sea con los datos que ofrece la historia del Estado,
manteniendo adems, una posicin crtica que permi-
ta rehacer constantemente los resultados obtenidos.
12. Fuera de estas disciplinas o Ciencias polticas
fundamentales, las dems investigaciones que de algn
. modo se refieran al Estado ( cienc!as polticas especia-
les), no lo consideran en su totalidad: en la idea, o en
la vida. El Estado, ntegramente considerado, es el ob-
jeto de su teoria; los estudios especiales polticos, o
se proponen problemas del Estado, y en definitiva son
captulos de la Teora, o se refieren a relaciones, as-
pectos o puntos de vista polticos, en los cuales el Es-
tado, o se da por supuesto, o entra coino trmino o
componente de sntesis reales distintas, o se ofrece en
una posicin determinada.
El primer grupo de estudios se comprende fcil
mente: son especializaciones, obra de una desintegra-
cin y diferenciacin de la Poltica, en razn de las
cuales cabe construr teoras particulares del Gobier-
no, de la Representacin polltica, de las Constitucio-
nes, de los Orgenes del Estado, etc., etc. El segun-
do grupo entraa mayor complicacin; estos estudios
y las ciencias especiales que pueden constiturse, na-
cen del hecho de ser el Estado una sntesis sociolgi-
ca, y de entrar ste como fuerza y factor de realidad
en la formacin de otras sntesis sociolgicas. La dife-
rencia esencial entre estas ciencias especiales y la Cien-
cia poltica, ms los estudios particulares del primer gru-
po, es clara: en stos y en la Ciencia poltica, el Estado
.es el objeto inmediato y distinto de la investigacin; se
-pretende diferenciar lo polltico en lo social y humano,
. como un orden sustantivo. En las ciencias o estudios
especiales del segundo grupo, lo poltico se considera
"en sus contactos con otras manifestaciones de lo hu-
,mano que dan lugar a ciencias compuestas en las que
la Poltica es como un captulo de otras ciencias, o
bien, stas son captulos especiales de la Poltica. El
Estado es un orden social; pues bien, en cuanto se
,considere como orden social, cae dentro de la Socio-
loga; hay, puede haber, una Sociologa del Estado: el
Estado es obra humana, y puede ser considerado como
.comprendido en aquellas ciencias que se constituyen
sobre la base de investigaciones relativas a rdenes o
manifestaciones de la actividad humana, o a ptopieda-
.. des distintivas y caractersticas del hombre, y que abar-
can a ste totalmente, por ejemplo: la Psicologa_:
Psicologa del Estado-, la Etica-Etica poltica-,
la Economa-Economa poltica-, la Pedagoga-
Pedagoga polltica-, el Derecho -Derecho polltico.
Por otra parte, el Estado es un orden natural, de
base fsica y fisiolgica, en cuanto se concreta en for-
maciones que se limitan o definen en el espacio, y en
los grupos humanos que lo integran: contiene el Esta-
.do elementos de hecho, y soportes tnicos, que impli-
can datos explicativos, influjos naturales, biolgicos y
materiales, por todo lo cual se le puede considerar
desde el punto de vista de las ciencias que tratan de
esos elementos; por ejemplo: la Geografa-Geogra-
fa polltica-, la Etnografa -Etnografa poltica-, la
Estadstica-Estadistica del Estado ...
Y todas estas ciencias especiales exigen una labor
explicativa, de formacin de disciplina o teora, en
cuanto suponen una materia propia, e investigaciones
encaminadas, objetivamente, a descubrir y razonar la
naturaleza del Estado, desde el punto de vista espe-
cial que cada una mantiene (1 ). Pero, adems, estas
(1) Comp. VoN MAYR, ob. cit., pg. 17, cuando explica el
.campo propio del Derecho poltico (Staatsrecht): Las cien-
cias del Estado, en un sentido puramente literal, abarcan el
.conocimiento sistemtico del Estado y de las formacionP.s
anlogas al Estado o de carcter poltico, incluso las disci-
26 ll\TRODUCCIN
disciplinas entraan otra labor de verdadera pe.netra.-
cin y comprensin del Estado, base doctrinal de una
interpretacin parcial de ste. Cabe, en efecto, una in-
terpretacin psicolgica, tica, econmica, pedaggi-
ca, jurdica, geogrfica, etnogrfica, estadstica del Es-
tado, interpretaciones que no deben mantenerse qe
una manera exclusiva, sino que, por el contrario, tie.:..
nen que completarse en la interpretacin generi;J.1 y
sinttica del punto de vista sociolgico del Estado (1 ).
11. La doctrina expuesta de las Ciencias polticas
particulares necesita un complemento. Ciertas disci
plinas tienen un punto de vista o aspecto poltico, por-
que el objeto respectivo de las mismas cae, de alguna
n1anera y en alguna relacin, dentro del Estado, o
constituye, en algn sentido, materia politica. l'.n pri-
mer lugar, la significacin de lo que n1s arriba llam-
bamos Poltica aplicad,1 implica, cientfica y prctica-
mente, el punto de vista de la accin poltica, en la que
el Estado se toma a s propio con10 objeto de su acti-
vidad, y en la que, por obra del ~ stado, o desde l, se
utiliza la Ciencia poltica ntegra, para desarrollar, ya
sea la teora de la accin poltica, ~ sea la accin mis-
ma, generando el mte poltico concreto, y la funci
que corrc::sponde al hombre poltico, que en la ms alta
representacin es el hombre_ de Estado (V. Cons, Holt-
zendorff, ob. cit., lib. l. V. mis Principios de De1echo p o ~
ltico, Introduccin). En &egundo lugar, las disciplinas
plinas jurdicas i::imilares. Pero aade: no toda la ciencia
del Derecho es ciencia del Esrndo. La esfera del Derecho
existe con independencia de la del Estado, aun cuando halla
entre ellas relaciones reciprocas... Podemos imaginarnos
que la ciencia del Derecho, por una parte, y la del Estado,
por otra, son dos crculos que se cortan, y que en la parte
que coinciden forman un campo comn de la ciencia del Es-
tado y de la del Derecho. En ese campo comn est. el De-
recho poltico.
(1) Este puntode vista sociolgico hemos procurado expli
cario en el Derecho Poltico Comparado, cap. HL V. Kelsen,
Der socologische und der jurstische Staatsbegriff (1922).
particulares relativas a manifes.taciones de la activi-
dad humana-la tica, el l>erecho, la Economa, la Pe-
dagoga, la Sociologa - o a los elementos que inte-
gran, objetivamente, el Estado-el elemento geogrfi-
co, el tnico o de la poblacin - , pueden ser conside-
radas desde la Poltica, viniendo a constitur verdade-
ros captulos de sta, y en la reiacin prctica, funcio-
nes o materias de funciones de la Poltica. y del Esta-
do. Hay una manera poltica de concebir y de explicar
y de vivir la tica, el Derecho, la Economa, la Peda-
goga y lo Social-co1no hay especiales modos polti-
cos de considerar, y utilizar, los elementos integran-
tes del Estado: su base fsica y su composin humana.
Y as se puede hablar propiamente de una Poltica de
la tica-que plantea el problema de la posicin y ac-
cin del Estado ante las exigencias ticas de la vida...,..
de una Poltica del Derecho - que implicar una doc-
trina de la accin del Estado en la generacin y reali
zacin del derecho--, de una Poltica econmica - que
construir la doctrina de la accin econmica del Es-
tado-, de una Poltica pedaggica- para razonar y
explicar la funcin del Estado en la formacin cultural
del pueblo-, y de una Poltica social, o teora de la
accin social del Estado, en cuanto ste es un orga::.
nismo distinto de la sociedad, pero actuando con el:a
y sobre ella, y, por otra parte, se puede hablar de una
Poltica territorial o geogrfica, o doctrina de la utili-
zacin del medio fsico, y de la expansin territorial
del F stado, y de una Poltica de la poblacin, encami-
nada a conocer la situacin y los movimientos de la.
poblacin del Estado. a fom ntarla, a dirigirla, a pro
tegerla, etc., y por fin, deuna Politica de la
ca, o teora de los medios y factores que integran el
instrumental del Estado.
14. Sin nimo de ofrecer una indicacin completa,
definitiva, de la Enciclopedia polltica, y slo para mos-
trar el amplio campo de la Ciencia y Ciencias del Es-
tado, y sealar un criterio general de sistematizacin,

'
28 INTRODUCCIN
resumiremos a continuacin las disciplinas polticas
{}Ue, segn lo expuesto, cabe distinguir: .
Objeto de todos los estudios polticos: el Estado.
Poltica.-Lo relativo al Estado.
Ciencia poltica.-La Teora del Estado.
Polltica aplicada. ---La Teora de la accin poltica.
Ciencias polticas, que consideran al Estado nte-
gramente, aunque desde puntos de vista totales dife-
rentes: Filosofa poltica. -Historia poltica. -Ciencia
crtiCa del Estado.-La Teora del Estado sintetiza es-
tas disciplinas y utiliza en la construccin de la doc-
trina sus mtodos y sus resultados.
Captulos especiales de la Ciencia poltica. - Teora
.del Gobierno. -Teora de la Representacin pollti-
ca.-Teora de las Constituciones, o de los Orgenes
.del Estado, etc.
Ciencias especiales que recogen relaciones de coin
cidencia de la Poltica con otras disciplinas cientficas:
Psicologa poltica.-tica polltica.-Economia poli-
tica.-Pedagogla poltica.-Derecho poltico, etc.
Doctrinas pollticas sobre el objeto de otras cien-
cias, que entraan puntos de vista de la accin del Es-
tado en relacin con manifestaciones fundamentales de
la actividad humana: Poltica del Estado. - Poltica
.tica. -Poltica econmica.-Polltica pedaggica.-
. Polltica del Derecho.-Polltica social, etc.
Doctrinas polticas sobre los elementos componen-
tes del organismo del Estado: Poltica geogrfica, te-
rritorial, de utilizacin de la base fsica.-Politica de
Ja poblacin.-Polltica estadstica (1 ).
(1) Cons. Handbuch der Politik, por G. Anschiitz; J. Be-
:rolzhcimcr, G. Jellinck, 1\1. Lenz, von Liszt, G. Schanz,
:E. Schiffer, A. Wach. 4 .-ol. (3. edic., 1921.)
CAPTULO 111
El Derecho, el Derecho poltico y la Teora
del Estado.
1
EL DERECHO
t. El Derecho.poltico entraa una relacin de coin
cidencia ntima entre dos rdenes de realidad: el jur-
dico y el poltico; como disciplina cientfica, se cons-
tituye sobre la base de investigaciones relativas al Es-
tado, en- el supuesto de que ste tiene un aspecto ju-
rdico, o bien en el supuesto de que, desde un cierto
punto de vista, el Derecho comprende el Estado. Ex-
presa, pues, el Derecho poltico la compenetracin de
. dos nociones, en razn de la cual el Estado se conci-
be como un orden de Derecho, y ste lo abarca, aco-
modando a sus exigencias el ser y el vivir polticos.
Siendo el Derecho orden de vida que responde a una
idea de armona, de coexistencia coincidente, com-
prende la Poltica, como expresin que es de vida real,
con aquellas condiciones indispensables para que en
ella se produzca la accin del Derecho (1 ).
2. La explicacin adecuada de la nocin y del con
cepto del Derecho poltico requiere la determinacin de
(1) Comp. CARR DE MALBERG, Contribution a la Thorie
gnrale del' Etat, I (1920), pg. 12.

30 INTRt)DUCCI'.'1
las dos ideas-y fenmenos-que lo integran; si, se-_
gn lo expuesto en el captulo anterior, la Poltica se re-
fiere al Estado, el Derecho poltico ser el Derecho del
Estado (1); pero qu es el Derecho? Segn acaba de
recordarse, el Derecho expresa siempre una idea de
orden en las relaciones de la vida en que puede aqul
manifestarse; porque no toda vida es susceptible de un
orden jurdico. El supuesto esencial que el comn sen-
tir de las gentes descubre en el Derecho, parece ser el
de que en toda relacin, manifestacin e institucin
jurdica va implcita la exigencia de una actividad t>r-
denada; vulgarmente el imperio o reinado del Derecho
significa que las relaciones que comprende se produ-
cen segn pide su propia naturaleza, v. gr.: se pagan
las deudas, se satisfacen las necesidades; todos se es-
fuerzan por cumplir las obligaciones; no se su-scitan
. conflictos violentos, y, si surgen, no se resuelven con
la violencia: la vida entonces alcanza el mximum de
intensidad y el de expansin relativas, merced al juego
espontneo y reflexivo de las energias dirigibles y aco-
modables a los fines respectivos y ello por obra de la
voluntad consciente. El anlisis de nuestra propia idea
del Derecho, y la observacin de los hechos que repu-
tamos jurdicos, descubren en aqul aspectos y ele-
mentos diversos: de un lado, descubren que el derecho
se revela en nosotros como una exigencia-un poder
de exigir algo o una facultd de obrar: yo tengo dere-
cho a un determinado servicio, condicin, cosa, resul-
tado, prestacin ... -; de otro lado, se advierte que el
derecho se resuelve en la obligacin de satisfacer tal o
cual necesidad, prestando un servicio, poniendo una
condicin, deteniendo una actividad ... ; de otro, el
anlisis interior afirma que el Derecho-todo dere-
cho-consiste en-una relacin establecida por e! mo-
(1) Segn la defi.1icin ms extendida, debe entenderse
por derecho pblico (Droit public) el derecho del Estado,
Dr_oit de l'Etat, Staatsrecht, Carr de Malberg (Ob. cit., I,
pgina 1). Staatsrecht es derecho poltico, mejor que pblico .
EL DERECHO POLTICO Y LA TEORA DEL ESTADO 31
vimiento vital y por el juego fecundo de las espon-
taneidades, entre exigencias y prestaciones, necesida-
des y medios para satisfacerlas, finalidad y condicio-
nes de cuya realizacin d.epende que la finalidad se
cumpla. Es, en suma, el Derecho, forma de vida, ma-
nera o modo segn el cual sta se desarrolla, siguien-
do las atracciones y estmulos de la vida misma.
3. Pero el anlisis y la observacin descubren ade-
ms algo caracterstico de la vida que se relaciona con
el Derecho. El movimiento que se produce en toda re-
- lacin de medio a fin, se refiere a un mundo o esfera
mucho ms amplia que la que abarca el Derecho. Es
ste, sin duda, relacin de medio a fin: de utilidad; en
toda relacin de derecho hay siempre el supuesto real
de que un medio-condicin, prestacin-sirve, o sea,
es til, para cumplir un fin o satisfacer una necesidad;
pero hay muchas relaciones de esta naturaleza en las
cuales no se descubre derecho: toda la vida se re-
suelve en un orden complejo-orden de rdenes-,
de relaciones de adaptacin de medios a fines, bajo un
mismo movimiento aparente. Las nociones de proceso,
de gnesis, de evolucin, capitales para explicar el de-
venir universal, se resuelven en una infinita serie y si-
multaneidad de relaciones de adaptacin de medios a
fines, en ondulaciones armnicas que llenan el espacio
y el tiempo, y en razn de las cuales las cosas se pro-
ducen y transforman, y la vida contina. Pero el Dere-
cho se reserva para aquel orden de la vida- en el cual
acta una energa pslquica, una actividad que se dis-
tingue por su c ~ p c i d d para dirigirse en la realizacin
o cumplimiento de las relaciones de utilidad; el Dere-
cho implica esencialmente la nocin d finalidad, nada
tiene que_ ver directamente con ningn movimieuto
causado por obra de una accin inmediata de las le-
yes naturales, ni con las relaciones de los fenmenos
naturales. La vida supone una compleja serie de
relaciones en que el sol, el aire ... , las plantas ... , los ani-
males, son algo que engrana en el proceso natural de
las cosas, sirviendo para que este proceso se realice
32 INTRODUCCIN
en una continuidad: v. gr.: el agua, el aire y el sol soil'
medios para que haya vida, se fertilicen los campos,.
germinen las semillas y vivan los seres. Pero el Dere-
cho nada tiene que ver con la obra general de la Na-
turaleza, salvo en un cierto orden o desde un cierto
momento, que acaso haya surgido muy tarde, muy cer-
ca de nosotros, en el devenir total de los seres y de la
vida.
4. No quiere decirse con esto que el Derecho no-
sea obra natural; aun siendo, en una cierta esfera, obra
de puro arte y de razn, es, aun entonces, obra natural;
pero en la gnesis de las obras naturales el Derecho
surge, como una nueva obra o nueva sntesis natural,
cuando en las relaciones de la vida acta un factor es-
pecial y especfico; el Derecho requiere, en efecto, en
la vida a que se refiere, la relacin de utilidad; pero
algo ms. La relacin de utilidad slo dice que una
cosa sirve para que otra se produzca o se trans-
forme ... , sea, en suma. El calor del sol hace posi-
ble la vida orgnica en la tierra (1 ); en tal supuesto, al
accin del sol sirve, es til (para el hombre). El algo
ms exigido en el Derecho, es una accin
_(1) Esta relacin de utilid:id se define as[, ms que por sn
realidad o efectividad objeti\a, mediante un concepto de ra-
zn; nosotros apreciamos que esas relaciones de causalidad
son de utilidad, primero porque son anlogas en sus resulta-
dos aparentes a las de ntilidad en lo humano, y segundo, por-
que suelen sernos tiles; en el fondo, son relaciones entre las
cosas. expresin de leyes naturales; en las relaciones de uti-
lidad jurdica es en las que aparece la nocin de utilidad ple
namente; lo jurdi:o es lo itil segn normas, segn lo que
debe ser, en la relacin tica y con arreglo a las exigencias
formales del orden; lo til como mero contenido de las rela-
ciones jurdicas es.lo econmico, que debe ser regulado jurfdi-
camente merced a la intervencin de la idea de finalidad, o sea
de la consecucin de lo til como.fin, y a la elaboracin de una
conducta en consonancia con la idea del fin. Acerca de los
conceptos de causalidad y finalidad que STAMNLER define para
distinguir las esferas del saber (la ciencia) y _del querer (la
conducta), vase el excelente trabajo del SR. Rm&RA P A!>TOR,
Lgica de la Libertad, esp., pg, 438.
EL DEREGHO POLTICO Y LA TEORA DEL ESTADO 33
pero una accin psquica de una cierta calidad. Si'
aceptamos la diferenciacin de la realidad natural en
fenmenos puramente mecnicos, orgnicos y psqui-
cos, el Derecho es, desde luego, un fenmeno psqui-
co: no hay relacin jurdica sino cuando la de utilidad
se produce con la intervencin de una energa psqui-
ca-de conciencia-, y ha de ser esta .energa de tal
intensidad, que el cumplimiento o realizacin efectiva
de la relacin de utilidad dependa del movimiento ps-
quico, espontneamente verificado por obra de una
intervencin consciente, querida, de tal manera, que
sea posible la determinacin propia de alguien, en con-
diciones y situacin de poner por s el medio o la con-
dicin de que depende que se cumpla la relacin de
utilidad. En suma, la relacin de derecho, o, mejor,
el derecho, surge en la vida desde el mnmento en que
sta depende, e11 alguna manera, de movimientos im-
pulsados por la razn. Un ejemplo: habr utilidad para
el hombre cuando el calor solar ayude la germinacin
de la semilla lanzada en la tierra (en virtud de movi-
mientos causales, objetivos); habr derecho-relacin
jurdica-cuando la accin del calor pueda depender de
una intervencin voluntaria, querida, v. gr.: la de un
vecino que, al edificar, priva de luz, de sol y de aire a
mi ptedio, inutilizndolo para una produccin intensa.
5. Slo se habla de Derecho en el supuesto de que
la relacin que contiene se establezca por un lado,
-uno de sus trminos-con la actividad racional de los
seres. El D e r e 3 ~ 0 es del mundo de la razn; y la razn
expresa aqu, como dice Giner ( 1 ), no una Jacultad
nueva y distinta, sino un grado de intensidad de la
conciencia, en virtud .del cual somos capaces de sentir
nos y de guiarnos en la vida, merced a reacciones pro-
pias, poniendo nuestras propias ideas y representacio-
nes como las determinantes inmediatas de nuestra con"'."
ducta. Y slo con quien de tal manera acte y proce-
(1) Estudios y fragmentos sobre la teora de la persona
social, Idea de la personalidad.
3
'
34 INTRODUCCIN
da se establece la relacin de derecho: por lo cual,
puede ste concebirse como un orden que surge o se
establece en la vida racional: es como el sistema de
las condiciones de esta vida, en cuanto la prestacin
de tales condiciones dependa de la actividad de seres
de razn. No es, pues, el Derecho una frmula abstrac-
ta, una ley ideal: no es la regla el derecho, es un fluir.
constante, cuya naturaleza se transforma con la vida ( 1 ).
En la gnesis o devenir de la humanidad, el Derecho
. aparece cuando sta llega a su afirmacin consciente.
Podra decirse del derecho lo que de la misma vida so-
cial del hombre dice Ward (2): el hombre no es un ser
social, se hace, deviene ser social, como deviene ser ju-
rdico, matizando esta condicin segn la estructura e
influjos del medio natural y social en que vive. Surge el
Derecho cuando el hombre reacciona en su conciencia
y es y se siente capaz de autodireccin, y se vve el
Derecho en tanto y hasta donde la vida se produce
como una proyeccin exterior de una direccin espri-
tual; el salvaje no llega al derecho sino en la medida en
que acte en l el movimiento psquico, finalista, que
implica una reaccin de su yo determinante inmedia-
to de la conducta; lo mismo puede decirse del nio,
que no actuar como ser plenamente jurdito sino
cuando sea capaz de determinarse interiormente.
6. De ah el fundamento pslquico y tico 'del Dere-
cho; aunque la relacin de derecho y su prctica-en
los derechos positivos-revistan, con frecuencia, for-
(1) Qu es el Derecho?, se pregunta M. Duguit en la pri-
mera pgina de su Trait de Droit constitutionel (2. edic., I,
1921). Debe concebirse como una regla de conducta que se
impone al hombre viviendo en sociedad o como un poder per-
tenecknte a ciertas voluntades humanas? A mi juicio, en
ambos casos se plantea mal el problema de lo que es el dere-
cho: se parte de lo exterior, se da por supuesto-que el dere-
cho es relacin o fenmeno exterior, norma o poder-. Y el
derecho es cosa de adentro que encarna en la norma y en el
poder, segn que el poder o la norma expresen el jlu{r vital
ntimo, que es el alma del Derecho.
(2) P11re Sociology.
mas materiales, coactivas; exteriores: accin del poder
pblico, reglas, penas (tcnlcajurldica) o estas formas
externas no son sino formas o modos materiales de ac-
cin, sin valor tico, extraos o contra el derecho, o
entraan relaciones psquicas de carcter tico; pero
slo entonces son de derecho. Por ejemplo: un acto
de fuerza .del poder pblico como el que supone la
imposicin violenta de una creencia, o una represin
arbitraria de la autoridad, no sern jurldicos, sern
pura violencia; para ser jurdico el acto de poder p-
blico ha de resultar expresin del deber de ste de ac-
tuar en el sentido que demandan las exigencias ntimas
de su tica, o el ideal de su vida, o lo tenido como
ideal por la conciencia social coincidiendo con la indi-
vidual en sus naturales reacciones.
7. Y este punto de vista de la tica es el que uni-
fica y caracteriza el Derecho; ~ s este una sustancia, o
mejor, el Derecho, que es forma, supone una sustan-
cia (1), porque el Derecho se refiere, como a su razn,
(1) CoMP. DuGurr, Droit. Const., 1, pg. 21 (l. edic.)
1
y
HAuR1ou, Princip. de Droit Pub., pginas 63 a 73 (l. edi-
cin, 1910). M. HAUHIOU censura la doctrina de M. DuGu1r
porque no hay en ella ninguna indicacin respecto de la sus:
tancia social especfka de un derecho determinado (pg. 68),
y M. DuGu1r (1, pg. 21) considera que esta no es una crtica:
antes bien, la observacin de M. HAuRrou muestra el ca-
rcter verdaderamente cientfico de su doctrina (de DuGu1r),
porque implica la eliminacin de dos nociones extracientffi-
cas: la nocin de sustancia y la de derecho subjetivo .. .
Pero es que no puede hablarse cientficamente de sustancia
del derecho? Cmo concebir derecho, forma, norma, regla,
si se quiere, sin un contenido sustancial, es decir, sin un
fondo o esencia real? La regla de derecho, aunque tuvier
su nica razn de ser la necesidad de la interdependencia,
y en la solidaridad social ner indiferente a la naturaleza y
al contenido de las relaciones reguladas jurdicamente? La
concepcin de DuGu1r recuerda la nocin kantiana de la co-
existencia de las libertades; el concepto de la norma pide el
complemento de la nocin del contenido sustancial de las
relaciones que la norma regula, y este contenido sustancial
da el criterio para las normas. Socialmente hablando, la sus-
tancia de todo derecho determinado es la adecuacin del
36 INTRODUCCIN
a una finalidad exigible, y que es exigible porque se
conforma con las condiciones generales de la vida; la
relacin que supone todo hecho de derecho se estable-
ce necesariamente entre esa finalidad-que es lo teni-
do por bueno: la virtud-y la actividad de los seres ca-
paces de resolver los problemas de la vida con criterio
tico, o sea segn un criterio estimativo de valores.
8. Se oponen con frecuencia, en el lenguaje jur-
acto y de la exigencia del sujeto del derecho al ideal tico-
imperante; el cambio en el ideal tico es la razn explicativa
de las trrnsformacionP.s del Derecho; de ahf la conexin nti-
ma entre el derecho, la psicologfay Ja sociologa, porque el
cambio del ideal tico, de la escala de valores que dira
es funcin de reacciones psquicas y de cambios
sociales en el fondo psquico, de psicologa colectiva. Bien en-
tendido cuando hablamos de sustancia del Derecho no damos
al trmino un valor entitativo y metafsico, sino real: la
sustancia jurdica la dan los hechos, o sea las exigencias de-
terminantes de las relaciones: lhering dice los intereses (con-
sltese Esprit du Droit Romain, trad. fr., IV, pg. 326, y
La Lucha por el Derecho, trad. esp., 2. edic, 1921).
Un punto de vista, que podramos llamar extremo en lo
de.separar el concepto de norma jurdica de su contenido y
de la finalidad, es el de KELSEN ( Hauptf>roblem der Staats-
rechtslehre entwickelt aus der Lehre vom Rechtssatse, 1911,
especialmente cap. III): la norma jurdica se dirige slo a la
forma del deber, al cmo de lo debido, no al qu,' pero cmo
separar estas dos disposiciones? El generador de la norma
-el. Estado-no puede permanecer indiferente al definir la
forma del deber ante la solicitacin del deber, lo final, el con-
tenido.de la conducta que ha de acomodarse a la norma. Aun
suponiendo que la dHerencia entre la norma moral y la ju-
rdica no est en el contenido, sino en la autoridad que la
genera-el Estado, cuando se trata de lo jurdico-, el Es-
tado no puede elaborar la norma prescindiendo de su conte-
nido, es decir, de la relacin final que se trata de regular se-
gn lo que debe ser. Comprese el punto de vista de STAMM
LER, para quien la regla jurdica es la forma de la vida so-
cial, en la cual hay una materia (la accin en comn de los
hombres) encaminada a satisfacer sus necesidades; lo econ-
mico es la materia, siendo el derecho su aspecto formal que
la determina El derecho, la norma, obra sobre el contenido,
para hacer que se produ?ca segn derecho. (V. Wirtschaft
und Recht nach der materialistischen Geschischtsauffas-
sungs, eine sosialphilosophische Untersuchung, 1896.)
dico, dos trminos que parecen entraar un desdobla-
miento peligroso de la nocin y de la idea del Dere-
cho: e Con la misma palabra derecho, escribe el pro-
fesor Duguit (1 ), se designan _dos cosas que, sin duda,
se penetran ntimamente. pero que, sin embargo, son
completamente diferentes: el derecho objetivo y el de-
recho subjetivo: el objetivo, o la regla de derecho, es
la regla de conducta que se impone a los individuos
que viven en sociedad, regla cuyo respeto se cosi-
dera, en un momento dado, por una sociedad, como
la garanta del inters comn, y cuya violacin entraa
una reaccin contra el autor de esta violacin; el sub-
jetivo es un poder del individuo que vive en socie-
dad. Es el poder del individuo para obtener el recono-
cimiento social del resultado que quiera, cuando el
motivo que determine su acto de voluntad es un fin
reconocido legtimo por el derecho objetivo.> Estas
dos concepciones del Derecho, ampliamente conside-
radas, responden a las dos nociones corrientes del de-
recho, la una, como exigencia- facultad de reclamar,
. poder ... y, la otra, como conjunto de normas de con-
ducta. Importa resolver en una explicacin superior
este desdoblamiento del Derecho, para la formacin
del concepto del Derecho poltico, que por ser derecho
del Estado, del poder pblico, se estima con frecuen-
cia como un orden objetivo, impuesto-sistema de
actos de autoridad-y como contrario u opuesto, y a
menudo en lucha con el derecho individual y privado.
9. Adems, la nocin misma del Derecho reclama
una explicacin unitaria, sinttica, de los hechos que
se estiman jurdicos. El profesor Duguit ve clara la no-
cin del derecho con10 n1ero derecho objetivo: ((Acerca
:(1) D. CoNST., J, pg. 1 (edic. l.&, 1911). Comp. con las
amplias consideraciones contenidas en el vol. I de la 2. edi-
cin del Trat. de Der. Const (1921). V. CARR DE MAL-
.BERG, Ob. cit., I, pg. 18 G. DAvY, Le Droit, L'Idalisme
et l'Exprie11ce (1922), esp. pg. 2731 y cap. 1 de la !>egun-
<la parte.
38 INTRODUCCIN
de la naturaleza del derecho objetivo, dice, concebido
com9 regla de conducta social que se impone al hombre
mediante una sancin social, se est de. acuerdo. (Du-
guit, ob. cit. pg. 1.) Las dificultades provienen del
lado del derecho subjetiio. M. Duguit acaba por elimi-
narlo: la nocin del derecho subjetivo se reemplaza
con la de situacin legal o situacin de derecho objeti-
vo y con la de situacin jurdica subjetiva. (Duguit,
dm, pg. 3.) Lo que, en rigor, parece rechazar M. Du-
guit es la nocin del derecho subjetivo, pero explicado
o concebido como un c1poder del individuo viviendo en
sociedad (Ob. cit., 1, pg. 3). 11La cuestin dice (T1ait
de Droit const., 2."' edic., 1, pgs. 7-8) oe la naturaleza y
fundamento del derecho subjetivo es insoluble, porque
es un poder, una cualidad de la voluntad humana; para
determinar en qu consiste ese poder ... sera preciso
conocer la naturaleza interna de la voluntad humana.
Y eso el hombre no puede ni podi: jams lograrlo. Si
damos un valor absoluto a la norma, como elaboracin
social, y al derecho como e.1Cige11cia subjetiva de una vo-
luntad asistida de poder de imposicin-la antinomia
no se resuelve como no sea por la eliminacin de una
de las dos nociones: el derecho subjetivo absoluto, por
ejemplo, reclamar lo que la norma objetiva prohibe
absolutamente: el conflicto implicar aqu una oposi-
cin irreductible. Pero si suprimirnos en el derecho la
accin de la exigencia, qu queda?- una norma social,
se dir; pero se concibe una aplicacin de normas jur-
dicas sin sujetos cuyas finalidades sean las que precisa-
mente han de ser regladas por las hormas? En una con-
cepcin anarquista del derecho se resolvera la antino-
mia suprimiendo la norma jurdica objetiva. Pero cmo
concretar en una expresin determinada Ja o r ~ e n
cin que reclame la realizacin de las exigencias jur-
dicas sin las normas? Se acude por Duguit, para dar
unidad y valor positivo al derecho, a la nocin de la in-
terdependencia social-en rigor, la solidaridad soda!-.
Partimos, dice, del hecho incontestable de que el
hombre vive en sociedad, que siempre ha vivido en
sociedad y que no puede menos de vivir en sociedad
con sus semejantes; que la sociedad humana es un he-
cho primario y natural, y no el producto de un querer
humano ... 11 (Duguit, d, I, pg. 14, 1. edic.); ... la socie-
dad no subsiste ms que en virtud de la solidaridad
entre si a los individuos que la componen. Por
tanto, se impone al hombre social una regla de conduc-
ta por la misma fuerza de las cosas, regla que puecle
formularse as: no hacer nada que atente contra la soli-
daridad social bajo cualquiera de sus formas, y hacer
todo lo que sirva para realizar y para desenvolver la so-
lidaridad social mecnica y orgnica (d. pg. 17). Est
bien, pero desaparece con esto el supuesto de la exi-
gencia tica? La imposicin de la solidaridad social
es una simple imposicin de fuerza, o es, sobre todo,
expresin de la coincidencia ntima de las reacciones
psquicas individuales en la elaboracin de una vida
y de. un ideal comn? El hecho de la solidaridad, tan
natu1al como la gravitacin, determina un mundo de
leyes o normas que constituyen el llamado derecho ob
jetivo; es capital el reconocimiento de la realidad jur-
dica en esta relacin; pero no es menos natural-com-
pleta el concepto-el flido hico, o sea la reaccin
psquica, individual y social: mejor, humana, en virtud
de la cual se da una fuerza moral a las norn1as del lla-
mado derecho objetivo; fuerza que consiste en el hecho
de que se reconozca que el derecho objetivo expresa en
sus normas las relaciones adecuadas entre las exigen-
cias del vivir y las actividades humanas aplicables a la
satisfaccin de tales exigencias. El propio M. Duguit
admite que ctcomo en el fondo el derecho es una crea-
cin de la conciencia humana, se puede afirmar que las
obligaciones de orden jurdico se imponen a los gober-
nantes, porque hay en el espritu del hombre moderno
una repugnancia invencible a que sea de otro modoll.
El derecho, en una palabra, es, ante todo, una crea-
cin psicolgica de la sociedad, determinada por ne-
cesidades de orden intelectual y moral.
(Transf. del Derecho pblico, trad. esp., pgs. 107-108.).
40 INTRODUCCIN
Comp. V. Davy (Ob. cit. p ~ 96). La resultante de esa
accin, creadora de la conciencia humana, es lo que he
Ilamadoj1ido tico, el cual acta o funciona como fuer-
za de descomposicin y renovacin; porque la idea de
- un derecho objetivo o conjunto de normas entraa el
concepto de orden establecido, y la vida implica un pro-
ceso de acciones y reacciones; esto es, movimiento,
cambio, flur incesante. El flido tico -raz del dere-
cho-se genera en el seno de las conciencias individua-
les y sociales, merced a su espontaneidad y originalidad
y al incesante cambiar de las sensaciones y de las ideas:
viene a ser la expresin variable de los juicios estimati-
. vos de valoracim tica de los fines que se formulan
por la conciencia individual o colectiva. El tono del de-
recho lo da la tica, que, adems, proporciona su funda-
mento al derecho subjetivo. M. G. Platn, en su intere-
sante crtica del libro de M. H auriou Les Prncipes du
Droit 'Public (V. Pour le Droit Naturel), despus de
na benvola apreciacin de mis reparos a las doc-
trinas de M. Duguit, combate la explicacin de un
flido tico, como generadov del poder poltico, esti-
mndola ineficaz para interpretar los hechos reales del
Estado,. en que no se advierte ninguna reaccin moral;
frente a la fuerza que puede representar el flido tico,
seala M. G. Platon la accin de lo econmico. <<Una
vez ms, dice, preguntamos a M. Posada: dnde pues,
tendr la fuente el flido tico, en una sociedad depen-
diente de la economa poltica? El Imperio alemn, se
revela, desde el punto de vista internacion-al, tan mo-
ral. tan discreto, tan desinteresado? (pg. 110). Pero
el flido tico, obra de la reaccin tica, no es una ex-
plicacin de las relaciones histricas de los Estados,
sino una interpretacin de las tendencias ntimas de la
vida social y de la orientacin ideal de sta. La reac.
cn tica, generadora del Derecho y del Estado jur-
. dico, es el resultado del proceso de la cultura: es una
conquista. Frente a la presin egosta de lo econmi-
co, el flido tico representa la fuerza espiritual que
puede acomodar lo econmico a exigencias ideales en
EL DERECHO POLTICO Y LA TEORfA DEL ESTADO 41.
las que se intensifica la tendencia a realizar una vida
ms noble y desinteresada. Y como el Derecho impli-
ca la ordenacin de esa vida, su generador tambin
ser la reaccin tica, siempre sobre la base de la cul-
tura-o de la civilizacin-de un ideal que se realiza
(V.G. Davy, Ob. cit., esp. pgs. 161-163). Estudiando
los hechos, dice, y desde el punto de vista realista, se
advierte la existencia de derechos. Cada uno de estos
derechos significa un valor reconocido y consagrado
como ideal, respetable y efectivamente intangible bajo
pena de sancin.
1 O. El Derecho, ntegramente considerado, no en-
cierra una oposicin entre un derecho subjetivo y un
derecho objetivo; estos trminos, en todo caso, expre-
san momentos de un proceso. En efecto, el Derecho
se inicia corno una relacin ntima de la actividad cons-
ciente del ser racional, con la finalidad: la necesidad,
que solicita esta actividad, y la cual se determina se-
gn posibles motivaciones ticas, es decir, libremente,
o sea reaccionando el ser psquicamente y ordenando
la propia actividad-autonomla de la voluntad, esen-
cial en el Derecho (1 ). Es esta una indicacin capital
en el concepto del Derecho-; supone ste que hay
una voluntad autnoma que obra segn lo que se ha
llamado una escala de valores, o bien segn estima-
ciones ticas, aunque tengan un fondo econmico-:
tal es el cimiento de la auto/imitacin de que habla
Jellinek. La esencia del derecho est en la autodeter-
minacin, o sea en la posibilidad de sentirse un ser
obligado a actuar o a abstenerse, y en la capacidad.
de dicho ser para determinarse segn el v a l o r ~ de
(1) Es este un momeato capital de la indagacin del con-
cepto del derecho para la teora del Estado. Porque, expre-
sado el derecho en normas, stas, son obra de la conciencja
tica, autnoma, individual, social, o para que sean jurfdi-
cas, han de ser obra de un poder o autoridad distintas - el
Estado, que se dice?
42 INTRODUCCIN
las obligaciones, estimadas idealmente. De ah la nti-
ma relacin del Derecho con la educacin y con la
cultura. Porque la realizacin del derecho est, en
todo momento, en el individuo y en la sociedad, con-
dicionada por la formacin del sujeto y por la cultura
del pueblo. La idea de orden viene luego en el proce-
so lgico y gentico del derecho, en cuanto el cum-
plimiento de las relaciones jurdicas entraa un orden;
la autodeterminacin se produce ordenando la vida,
segn las exigencias ticas; la solidaridad social, que,
al pronto, parece la causa determinante del orden jur-
dico-idea de Duguit-, ms bien resulta la conse-
cuenciadel imperio efectivo del orden elaborado por
la accin concurrente y coincidente de las autodeter-
minaciones individuales y sociales; la solidaridad, ge-
nticamente, es una conquista del derecho, que c t ~
a su vez, por reaccin como estimulante jurdico. La
base de la solidaridad, ms que en la norma, est en
el movimiento de las voluntades, que colaboran en la
creacin y sostenimiento del orden jurdico. e Los hom-
bres sabios son preferibles a las leyes sabias>: esto I<>
reconoce todo hombre de buena fe; tal es la idea que
Platn (1) Se forma de su Estado>; ella pide e que los
sabios lo gobiernen (2); el ideal moderno parece ser
que la prudencia del sabio sea condicin de todos, ya
que la vida social es, necesariamente, obra de todos.
11. El anlisis descubre, pues, en el Derecho es-
tos esenciales elementos: 1, Una relacin de utilidad
entre las exigencias de la vida racional, y la actividad
necesaria y adecuada para que aqullas exigencias
queden satisfechas-en forma de una verdadera pres-
(1) V. STHA.L, Historia de la Filosofa del Derecho, p-
gina 40 (Trad. esp ): cNadie ignora que todo Estado que se
ha dado a s mismo el mejor gobierno y las mejores leyes, si
posee a la cabeza magistrados incapaces, no slo no sacar
ningn provecho de la bondad de sus leyes, sino que su mala
eleccin ser para l fuente de una infinidad de males ... >
(PLATN, Repblica, lib. VI, Trad. P. DE AzcARATE.)
(2) CoMP, STAHL, ob. cit.
EL DERECHO POLTICO Y LA TEORA DEL ESTADO 4.3
tacin de servicios-, siempre y cuando que aquella
actividad dependa de la autodeterminacin de un ser
de razn-lo que convierte la relacin de utilidad en
relacin tica; 2, Un orden, en cuanto el estableci-
miento de esas relaciones ticas ha de producirse ar-
mnicamente; 3, Una norma, que expresar la crista-
lizacin formal del orden, manteniendo un equilibrio
constantemente renovable por la accin del fin. Y as,
el Derecho viene a ser el orden de las relaciones jur-
dicas, expresado en normas de conducta, o bien un
verdadero sistema de servicios libremente prestados

para satisfacer las necesidades de la vida.
11
EL DERECHO POLTICO Y LA TEORA DEL ESTADO
t. Siendo el Estado el objeto de la Poltica, el De-
recho poltico se cl.efine como el Derecho el.el- Estado.
Pero segn el concepto corriente, histrico y real, el
Estado se ofrece precisamente con10 quien establece,
de una manera especfica, el orden jurdico. Estado y
Derecho son trminos, en efecto, inseparables. Eso
dice la historia, y ensea e impone la observacin.
Llamamos al Estado definidor del derecho y mantene-
- dor del orden jurdico o del orden que, en cada mo-
mento, se estime justo. Y bieri: cmo explicar un de-
recho que regularice y comprenda en el orden jurdi-
co al poder niismo que establece dicho orden en la
vida humana? Cmo concebir y explicar un derecho
relativo al Estado definidor del derecho?
2. La formacin del concepto del Derecho polti-
co como Derecho del Estado plantea dos problemas
fundamentales: el de la relacin del Derecho con el
Estado, y el de la relacin del Estado con el Derecho.
La simple observacin de la realidad poltica y jurdi-
ca ofrece, en efecto, estos dos fenmenos: Estad.os
que viven segn normas que se estiman jurdicas y
44 INTRODUCCIS
dentro del orden jurdico-social de que el Estado for-
ma parte, y Estados que a la vez establecen normas
que se reputan jurdicas: cmo unificar en el concep-
to del Estado estos dos fenmenos, o sea cmo con-
cebir al Estado rgano definidor del derecho de su
pueblo, y a la vez regulado internamente y en las re-
laciones con su pueblo como tal y como masa de indi-
viduos por el derecho mismo que define e impone?
3. Provisionalmente, podemos estimar que el Es-
tado, al declarar la norma jurdica y establecer y man-
tener un orden jurdico, lo hace merced a la concien-
cia que socialmente se haya formado de las necesi-
dades reales de la vida, a la idea de fin, a su atraccin
(atraccin tica) y a la nocin de lo que debe ser; y al
ajustarse el Estado a sus normas jurdicas, no hace
sino mantener el orden jurdico, afirmando con el acto
ms suyo y ms eficaz, de ms energa - el acto po-
lltico, por excelencia-, de dicho orden. Pero esto su-
pone que el Estado, que es capaz de establecer ese
orden jurdico, lo es tambin de someterse a sus pro-
pias resouciones, lo cual pide en l un poder o facul-
tad de autodominacin, obra de una reaccin psquica
ntima que le dice cmo debe obrar y cmo puede l
constreirse a obrar.
4. Y cmo resolver los problemas apuntados del
Derecho poltico, ni cmo explicar o razonar las posi-
ciones que se asignan al Estado frente, o en el Dere-
cho, sin determinar lo que el Estado es, y sin analizar
su naturaleza, su composicin y proceso, su funcin
esencial y el modo o forma de cumplirla? Sin el previo
conocimiento del Estado, faltar toda base real al De-
recho poltico: el Derecho poltico se ha de fundar en
la teora del Estado.
5. Considerada la teora del Estado desde el De-
recho poltico, se desarrolla en tres momentos esen-
ciales: el primero comprende la determinacin del con-
cepto del Estado; el segundo comprende los proble-
mas fundamentales del Estado poltico, considerado
como verdadera sntesis orgnica y sociolgica: se tra-
ta de un anlisis constructivo: a) del origen del Esta-
do - o sea cmo y por qu surge el Estado en la vida
humana-; b) de su ntzturaleza a partir de la determi- .
nacin de sus elementos componentes, y c) de su fin
o misin; el tercero comprende los problemas que
constituyen, dentro de la teora del Estado, la materia
estricta y especifica del Derecho polltico, a saber: a) El
de la actividad del Estado, considerada como Po-
der y como funcin o sistema de funciones; b) El de
la estructura y funcionamiento del Estado, o sea el
problema de la Constitucin polltica, que comprende
el estudio de la estructura concretada en la determina-
cin: 1.
0
, de laforma del Estado, y 2.
0
, de la forma de
gobierno.
'
' .
LIBRO SEGUNDO
LA TEOR1A DE LOS ESTADOS DE DERECHO
y
EL ESTADO POLTICO
CAPTULO PRIMERO
Teora de los Estados de Derecho.
J. Existe, pues, una ntima y estrecha relacin en-
tre las ideas de Derecho, Persona y Estado. El orga-
nismo del Estado debe corresponderse con el de la
Personalidad, y ambos con el del Derecho. Para com-
prender el primero es.- preciso atender a la idea de la
personalidad, y para comprender el organismo jurdic<>
de la personalidad es necesario considerar las esferas
en que se vive el Derecho.
2. La primera manifestacin del Derecho es aquella
en la cual ste se realiza sin trascender al exterior de
la esfera de vida en que se produce (lib. 1, captu-
lo 11, n. 4) y sin que el anlisis de los trminos de la
relacin jurdica nos d otra cosa que un mismo y
nico ser. El derecho realizado en tal esfera de vida
es, segn se dijo, derecho inmanente (1 ): el individuo
{1) V. GrNER y CALDERN, Resumen de :Fil. del Der.
94 CAPTULO PRIMERO
..
racional es su agente, como persona con actividad
propia, y solicitada por un conjunto de fines racio-
nales suyos, que slo l puede y debe cumplir. Hay,
pues, un Estado individual; pero puede considerar-
se la Persona individual-cada hombre-como Esta-
do? El hombre tiene, sin duda, su personalidad, como
eser que se concibe a s propio en su unidad total: no
slo en sus estados o fenmenos (Giner), y en cuan-
to, dueo de s mismo, se determina a obrar y se di-
rige. Conquista de la historia es haber borrado toda
negacin de la condicin de persona al ser humano,
merced a la abolitin de la esclavitud y de las situaciQ-
. nes basadas en el desconocimiento de la integridad mo-
ral del hombre, transformando, mediante una ampli-
ficacin del concepto de tutela, las relaciones que su-
ponan un dominio del hombre sobre el hombre. Esto
no obstante, no es corriente considerar al hombre
como Estado, como tampoco lo es reputar Estados a
numerosas manifestaciones de la personalidad colecti-
va. La desarmona entre las ideas de Persona y de Es-
tado es la consecuencia de la concepcin del Derecho
como norma exterior que se hace efectiva, en ltimo tr-
mino, por la fuerza coactiva. Mas desechada la coac-
cin como la garanta esencial del Derecho, y concebido
ste como orden de relaciones interiores, ticas, estable-
cidas entre la finalidad racional de la vida y la actividad
de los seres capaces de obligarse, el campo del Dere-
cho y de la Personalidad se dilata hasta comprender to-
das las manifestaciones de la actividad tica de los hom-
bres, ya sea de cada hombre, en el crculo ntimo de
su vida (1 ), ya de los hombres entre s, ya de los gru-
pos humanos: sociedades, asociaciones, etc. El Estado
expresa as todo orden o esfra de derecho, en cuan-
to ste es la obra de cada persona; no hay diferencia
(1) Recuerda GINER cmo esa concepcin del Derecho
vierte de PLATN y se mantiene por LEIBNITz, culminando, a
mi juicio, en KRAUSE y en el propio G1NER, Est. y fragni., p.-
gina 264.

,,' .
TEORIA DE LOS ESTADOS DE DERECHO 95
esencial entre el establecimiento de un orden de dere-
cho propio por la Nacin-Estado, y del suyo por el
hombre; Ja nota comn es la Personalidad, y con ella
la capacidad para regular su vida respectiva-autono-
ma-; porque autonoma no dice ms que ley pro-
pia, o sea poder en cada persona para dictar su ley;
cno dice que esa persona sea individual: se refiere a
toda persona jurdica que pueda tener su Estad. As,
el individuo podr decir, con justicia: mi Estado soy
yo ... , pero tambin lo puede decir el Estado (1).
'3 Importa considerar la trascendencia jurdicopo-
litica de la consagracin del derecho de la persona in-
dividual, elevada a la categora y condicin de Estado.
Cuando en las luchas con el absolutismo se pide la con-
sagracin constitucional de los derechos individuales,
de los derechos del hombre, en el fondo lo que se pide
es el respeto de los Poderes pblicos al derecho propio
y privativo del hombre-persona-: trtase, al pronto,
de derechos conquistados por el individuo, pero, en de-
finitiva, son derechos de la persona, y en tal concepto
los tiene el individuo, de la misma manera que la per-
sona colectiva, en cuanto sta requiere que se le reco-
nozca su sistema de condiciones y se le reserve su auto-
noma, su derecho. La razn por la cual la Nacin-Esta-
do exige que se respete su autonoma por otros Estados
y personas no es distinta de la que asiste a la persona
humana, individual y social, para exigir del Estado po-
ltico el respeto a su propia autonoma y derecho:
tan Estadosj1ente o en re'acin con Estados.
Si los Estados polticos, histricos, se afirman sobe-
1anos por la fuerza material de sus ejrcitos, su justi-
ficacin real y moral est en el fin racional que cum-
plen, y lo que legitima el empleo de s1,1 fuerza material
es el derecho a la propia existenci, que asiste a cada
Estado. No son soberanos los Estados porque son fuer

(1) Vase L. A1.As, Prlogo a mi traduccin de La lucha
por el Derecho, de IHERING, pg. xvu.
96 CAFTULO PRIMERO
tes, sino porque son personas, esto es, porque son ca-
paces de autolimitarse, como el hombre. El individuo
humano, como persona, requiere tambin condiciones
para cumplir por si mismo su destino racional. Este de-
recho suyo tiene su origen en la propia naturaleza tica
y psquica de los hombres, no en el Estado poltico. Se
ha visto que slo cuando la persona obra con autono-
1na se realiza el Derecho, porque slo desde la con-
ciencia reflexiva se reconoce el derecho, y slo aquel
que lo. reconoce lo puede cumplir. Intervenir desde
afuera en la vida individual privatsima, para obligar,
a la fuerza, a la persona a dirigir la. vida contra su con-
_ciencia, constituye una violacin del derecho. Negar a
la persona las condiciones de integridad necesarias
(derecho a la propia existencia, a la dignidad, al des-
envolvimiento de su actividad), para cumplir ella mis-
ma su destino y ordenar su vida, es desconocer el de-
, recho en sus fundamentos. Forzar al hombre al bien,
a la razn, etc., etc., dice Ihering, es una falta contra
su destino, no porque se le pida elegir lo contrario (el
mal, lo falso, el absurdo), sino porque se le priva de la
posibilidad de hacer el bien por su propio impulso.
(Esp. del D. R., t. II, pg. 124.)
4. La personalidad no slo cuadra al individuo>
sino al hombre. Como la idea de la personalidad abar-
ca el Derecho en todas las esferas de su realizacin, el
Derecho se realiza en toda la serie de agregados huma-
nos, y en cuanto stos sean verdaderos centros de vida>
con unidad y capacidad directora, se constituyen en
Estados. Y aqu se ofrece un esencial desdoblamien-
to de la idea del Estado: de un lado, las personal in-
dividuales o fsicas, y d otro las sociales o colec-
tivas. Las primeras se caracterizan por su irreductibili-
dad fsica psquic&: el anlisis de la persona individua!
no descubre persqnas ms simples ni esferas de dere-
cho menos complejas; las segundas, en cambio, se ca-
racterizan por su reductibilidad a personas indepen-
dientes: el anlisis de un Estado social descubre otras
r ~ -
'
TEORA DE LCS ESTADOS DE DERECH 97
personalidades y otros crculos de Derecho. Pero cmo
concebir el Estado de las personas colectivas? Puede
hablarse propiamente de personalidad colectiva y, en
su consecuencia, de un Estado social que realiza por
s el derecho? _
5. El problema plantealo es capital en la teora
del Estado, y reviste un aspecto sociolgico, otro ju-
rdico y otro estrictamente poltico. La ulterior consi-
deracin del Estado, en s y en sus relaciones jurdi-
cas y polticas, depende del p.unto de vista que se
mantenga en la determinacin de la naturaleza de la
persona colectiv y de su Estado y en la definicin
del Estado poltico. La idea de ste-y de todo Esta-
-do social-, como sujeto activo de relaciones jurdicas
y como generador del derecho y regulador de su vida
propia -- Persona-, suscita la dificultad jurdica de
cmo una colectividad (pluralidad) es sujeto de rela-
ciones jurdicas, o bien cmo se puede suponer una
conciencia jurdica - directora, autnoma - en una
pluralidad de seres-colectividad-, y este problema
suscita a su vez el de la naturaleza de las sociedades
humanas: El lado poltico de la cuestin surge al de-
terminar la caracterstica de fas sociedades que se re-
putan polticas - los Estados, en sentido estricto-.
Hay, sin duda, estrecha correlacin entre la definicin -
del Estado y la de la Persona social y entre esta defi-
nicin y el concepto de la sociedad como objeto real.
Del concepto de sociedad depende la explicacin ju-
rdica d'e! Estado y el que ste se conciba como una
simple pluralidad o como una sustantividad, suscep-
tible, por esto, de una Personalidad real. La teora del
Estado presupone, pues, una elaboracin adecuada de
los conceptos indicados: Sociedad, Persona social Y.
Personalidad del Estado. Sin esa elaboracin, el Es-
tado parece como que se disuelve, no vindose ms
realidad efectiva y concreta que el individuo (nica per-
sona de existencia material, fsica), siendo las formacio-
nes sociales meras coincidencias de las voluntades in-
dividuales, sin -propia -sustantividad, y resultando as
- 7
.,
98 CAPTULO PRIMERO
pura ficcin jurdica la Personalidad que se les atribu-
ye, y Estado poltico, nico Estado, el grupo o el
hombre que manda, ya sea para garantir, por la accin
de una organizacin, los derechos individuales, ya sea
para mantener una dominacin o un imperio. Y el pro-
blema, en lo fundamental, es constante. Desde que
existe la ciencia del Estado y del Derecho-dice Oier-
ke -, la concepcin de que toda sociedad no es ms
que un agregado lucha con aquella otra que descubre
en los cuerpos sociales un todo autnomo con esen-
cia propia> (1).
6. La realidad social es un puro orden de relacio-
ne&-mentales, psquicas, entre individuos, o es, por el
contrario, un orden distinto, una nueva manifestacin
de vida, una nueva sntesis vital? Las actividades socia-
les son la expresin de una mera pluralidad de activi-
dades individuales, que se suman y superponen, o bien
fenmenos distintos? Considerada la sociedad como
un orden de vida, es una simple pluralidad de indivi-
duos, o es una sntesis que reobra con accin propia
-la social-sobre sus individuos? ce La idea de la socie-
dad, dice Renouvier, considerada como un ser real,
no resiste a la crtica. (Cit. por Giner, Filosofia y So-
ciologa.) M. Duguit no ve en lo social otra realidad
que los individuos . .He aqu los hechos, dice: hombres
que tienen necesidades comunes, que tienen aptitudes
diversas, que cambian servicios, que siempre han vivi-
do en comn y han cambiado siempre servicios, que a
consecuencia de su naturaleza fsica no pueden vivir
ms que en comn y cambiando servicios; hombres de
lo cuales los,un.os son ms fuertes que los otros, y de
los cuales los ms fuertes han impuesto siempre una
c'oaccin a los ms dbiles; hombres que obran, que
tienen conciencia de sus actos. He ah los hechos.
Fuera de ah, todo es ficcin. Esos hombres, se dice,
forman un ser vivo .Y organizado, que piensa y quiere,
(1) La naturaleza de las Asoc. hum. (tr. esp.), p. 71.
TEORA DE LOS ESTADOS DE DERECHO 99
distinto de los individuos que lo componen. Jams se
les ha visto, y se han escrito volmenes sin poder de-
mostrar su existencia. Detrs de esas voluntades y de
esas conciencias individuales hay, se dice, una volun-
tad y una conciencia colectivas, distintas de las volun-:
tades y de las conciencias, individuales. Sin duda, un
cierto nmero de hombres, en una misma poca, quie-
ren y piensan la misma cosa. Resulta de ah una vo-
luntad, una conciencia, que no sea la suma de las con-
ciencias y de las voluntades individuales? Admtase la
hiptesis irrealizable de que todos los ho1nbres de un
mismo grupo social piensen y quieran la misma cosa:
resultar de ah una voluntad y una conciencia que
no sea la de los individuos? ... Una voluntad individual,
aunque sea determinada por un fin colectivo, es una
voluntad individual. Quin afirma esta pretendida
-conciencia colectiva? El individuo. Su .afirmacin es un
acto de conciencia individuul. .. Que el primer acto de
la conciencia humana haya sido una representacin de
la solidaridad social, es posible; ms an, probable.
Pero el acto no por eso tia dejado de ser individual.
Podis afirmar que el individuo piensa y obra; no po-
dis afirmar otra cosa. Pero se dice: detrs de ese
pensamiento y de esos actos que se nos presentan
como pensamientos y actos individuales hay la esen-
cia colectiva. Nadie lo sabe ... (L'tat, l, pg. 6.) La
cosa en s, en el sentido de la filosofa alemana, aade
M. Duguit, es el pensamiento individual ... ll (Idem, p-
gina 26.) ccEI pensamiento individual es. El contenido
de este pensamiento individual puede ser exclusiva-
mente social. El hombre quiz ha pensado en la so-
ciedad antes de pensarse a s propio; el hombre quiz
no piensa ms que porque es un ser social; la nica
realidad objetiva es quizs la sociedad: qu importa?
El contenido de la conciencia es, sin duda, social; pero
la conciencia es exclusivamente individual)). ( L ''tat, I,
pgina 27. Comp. con lo que dice M. Dugut en su
Trat. de D. C., 2. ed., pginas 9-12, 60 y siguientes;
vase Carr de Malberg, ob. cit., I, 1920, cap. I.)
. .

100 CAPTULO PRIMERO
7. Mas la consideracin directa de los hechos,
slo nos da como realidades los hombres?; la vida so-
cial tiene como trminos slo los in di vid u os que se
las formaciones sociales, los grupos so-
ciales no son ms que sumas de relaciones indivi-
duales? Al lado del individuo, sin aniquilar su propia
realidad distinta, hay un mundo de formaciones vivas,
sustantivas, con prop_ia realidad, las cuales no tienen
slo el valor que les da la ley o les reconoce la opinin
jurdica, sino que, adems, tienen el de ser realidades.
Quiere esto decir que las sociedades constituidas, de
existencia pennanente, sean seres de naturaleza biol-
gica, idntica o anloga a la de los individuos fisiol-
gicos? La afirmativa se contiene en el punto de vista del
organicismo naturalisfo, que alcanza su manifestacin
primera ms razonada en Spencer (El organismo social,
1869; Principios de Sociologa, 11), y mantenido por Li-
lienfeld, Socialwissenschaft der Zukulits, Pathologie
Sociale; Worms, Organisme et Socit Comp. Giner,
Filosofa y Sociologa. Pero tal punto de l'."ista no es
el nuestro. La realidad social tiene un valor, no fsico,
sino superpsquico y tico. (Vase en nuestras Teoras
polticas el captulo sobre La Doctrina orgnica de las
sociedades )
8. La teora orgnica, dice Gierke, considera como
organismos sociales al Estado y dems asociaciones, y,
en su virtud, coloca la existencia del organismo total,
del cual el hombre constituye una parte, por encima
del organismo individual/Por esto comprende primera-
mente slo fenmenos en los cuales descubre caracte-
res comunes bajo un concepto genrico. Sin embargo,
como el concepto organismo se abstrae originariamen-
te del ente vivo, la teora necesita comparar el orga-
nismo social con el individual. Este paralelo es antiqu-
simo e independientemente de toda reflexin: lla esta-
do siempre en la conciencia humana ... > (1). Pero, como
el propio Gierke aade, una comparacin jams pue-
(1) Ob. cit , pginas 73-74.
'
TEORA DE IOS ESTADOS DE DERECHO
. 10 l
de pasar de simple medio auxiliar de conocimiento.
El defecto del biologismo estriba en haber hecho de la
analoga un mtodo y una construccin. En nuestro
tiempo, segn Gierke, la teora social orgnica ha se-
guido muchas veces una direccin exclusiva cientfico-
natural; se deja seducir por la analoga con los cuerpos
naturales para tratar los cuerpqs sociales como simples
productos naturales: habla de anatoma y fisiologa e
intenta investigar su ser con mtodos cientfico-natura-
les. Como toda vida social tiene un fundamento natu-
ral, podr avanzar con xito en este camino, hasta cier-
to punto. Pero se salvan los lmites prudenciales de la
comparacin cuando se encaja la comunidad espiritual-
moral en el cuadro de una teora natural social, y se
toma como modelo el estado-clula, animal o vegetal,
para organismos cuyos miembros son hombres libres.
En la agrupacin social hay algo distinto que no se
ofrece en la formacin biolgica: la biologa individual
trabaja sobre un gnero de cohesin y contigidad de
naturaleza, esencialmente distinto del gnero de cohe-
sin e intimidad sociales: la manifestacin de vida ps-
quica o superpsquica-social-es intermental, de es-
pritu con espritu, y admite combinaciones complejas,
cuya descomposicin puede arrojar elementos socia-
les: una sociedad de sociedades, al descomponerse
como unidad superor, se deshace en agrupaciones so-
ciales ms simples, y la ms simple de las sociedades
es reductible a elementos psquicos-individuos-. Pero
. estas diferencias esenciales entre lo biolgico y psqui-
co individual y lo social, psquico intermental o inter-
espiritual, no obsta para la concepcin de. lo social
como distinto y de las sociedades como cuerpos or-
gnicos. Gierke dice que la comparacin, rectamente
interpretada, no significa ms sino que reconocemos
en el cuerpo social una unidad de vida de un todo que
consta de partes unidas, que nicamente observaremos
en los seres vivos naturales (1). Lo que en este rea-
(t) Ob. cit., pg. 76.
102 CAi TULO PRIMERO
lismo sociolgico se afirma es que la sociedad no es
una simple yuxtaposicin de individuos, sino una uni-
dad propia y real; que hay, pues, un ser social, aunque
no fuera ni aparte de sus miembros ( 1 ), pudiendo re-
conocerse en las sociedades humanas, cuyos factores
integrantes-los individuos- son psicofsicos, una uni-
dad corporal-espiritual (2); es decir, una existencia
distinta, con base fsica en un compuesto o conjunto
de seres, y una expresin psquica, resultante de la
accin intermental de los espritus que en el conjunto
se relacionan, con caracteres propios, que vienen de lo
especfico de lo social, frente a lo puramente psquico
-individual-.Si el individuo-hombre-es ya una sn-
tesis de elementos biolgicos, la sociedad es una sn-
tesis de elementos psicofsicos, y no hay absoluta-
mente forma que en la significacin y valor de su con-
tenido no sea algo ms que la simple resultante mec-
nica de las partes que la componen> (3). As como la
individualidad de los seres diferenciados no es slo un
conglomerado de clulas, sino un agregado orgnico
distinto, la sociedad no se puede definir como una
suma de individuos, sino como un agregado orgnico,
distinto tambin. En un cierto plano, la individualidad
no debe concebirse como un mundo opuesto al social
o como el nico mundo real; individualidad y sociedad
son grados o expresiones de vida, y en el orden pro-
piamente humano son realidades perfectas y claramen-
te discernibles (4); el fenmeno psquico o manifesta-
cin de las reacciones de conciencia, no es ms real.
que el fenmeno social o manifestacin de las acciones
y reacciones entre conciencias diversas que constitu-
yen quiz una.
9. Las agrupaciones sociales, unificadas por la in-
(1) G1NER, Fisiologa y Sociologa, pg. 8,
(2) G1ERKE, ob. cit., pg. 84
(3) V. WuNDT
1
Logik, 11, 274, cit. por G1NER,
(4) Vase BALDWIN, Interpretaciones ticas y sociales del
desenvolvimiento mental.
TEOfliA DE LOS ESTADOS 01!: lJEHECllO 103
tegracin de sus componentes merced a la atraccin
del fin, constituyen verdaderos centros de vida con,
r.ealidad distinta, que se revela mediante una voluntad,
generada por un nuevo ser. La comunin de vida que
surge de Ja unin psquica de los individuos en la con-
currencia de esfuerzos engendra, dice Giner, gracias
a la penetracin de sus pensamientos, sentimientos y
actos, una expresin comn, un fondo homogneo de
ideas, emociones y tendencias, que no es la simple y
mera resultante mecnica de Jos elementos individuales;
es algo ms; es una nueva sntesis vital; el mecanismo
social de las energas concretas .es slo una condicin:
hay en el nuevo ser vida propia, referible, en su totali-
dad, a su centro generador de tales energas, cuyo po-
der unitario las gobierna, lejos de ser gobernado por
ellas. <Tal es la gnesis del espritu pblico o-en tr-
minos ms amplios-de Ja conciencia social (1 ).
Como este centro de energas psquicas, esta nueva
conciencia, es capaz de elevarse a la racionalidad, de
dirigirse segn razn, bien puede, la agrupacin que a
tal grado llegue, reconocerse y afirmarse como verda-
dera persona.
1 O. Porque el agregado social no alcanza la per-
sonalidad sin revestir ciertas esenciales condiciones; la
forma social de un mero agregado, incoherente, no en-
gendra de por s la personalidad: pata que sta surja y
pueda reclamarse en derecho su reconocimiento, es
preciso (2):
1.
0
Una pluralidad de individuos, o sea un agre-
gado o grupo cuyos ltimos elementos sean individuos,
aunque los elementos prximos pueden ser ya otros
agregados: v. gr., una sociedad de sociedades como la
Nacin.
2.
0
Un fin comn: esto es, la atraccin y el mvil
interno que hace que el grupo surja y tenga el ncleo
condensador y generador: sin el fin comn, no se con-
(1) Cons. GINER, ob. cit., pginas 42-43.
(2) Vase G!NER y CALDERN, ob. cit., rg. 107.
10 CAPI lJLO PHJ!\JEHO
cibe la persistencia de la agrupacin. Las energas in-
dividuales, dispersas, convergen haca el fin comn
-coincidencia de intereses-y producen, por la co-
operacin ntima, la nueva energa, alma y sostn de
la colectividad.
3.
0
Una organizacin adecuada para cumplir el
fin: condicin esta determinada por la necesidad inter-
na de la diferenciacin de las energas concurrentes,
rrierced a la diversidad de funciones exigidas para la
realizacin del fin.
En el agregado constitudo con esas tres condicio-
nes es donde se produce la cohesin real de las con-
individuales y, merced a tal cohesin, la con-
ciencia social, y en sta es donde es posible el fen-
meno de la autodireccin y, en otro respecto, la auto-
noma. Cuando en un grupo o unin se manifiesta la
accin o energa directiva, racional, de una conciencia,
la existencia de una personalidad es una consecuencia
natural; el que aqulla se afirme depender del sistema
general de condiciones histricas en que el grupo ten-
ga que moverse.
11. El mundo de la Personalidad real-no ficti-
cia-no se reduce, pues, al de la vida y relaciones de
los individuos, ni es la personalidad colectiva o mo-
ral (1) una pura creaCin de la ley, ni un fenmeno pli-
(1) No hay trmino generalmente aceptado para designar
las personas sociales (Vase MrcHOUD
1
La Thorie de la Per-
sonnalit et son application en droit fran,:aise, dos
. volmenes, Pars 1909, I, pg. 3, nota). En Francia, dice M1-
<:HOUD, se habla de personas civiles en diversos textos lega-
les; otras veces se habla de persona:; jurdicas,- pero, aade,
la persona jurdica pertenece al hombre, lo mismo que a los
grupos para quienes se reserva el trmino: toda persona,
vista desde el derecho, es jurdica. Las leyes italianas dicen
corpi, enti morali La mayora de los autores franceses em-
plean las expresiones personas civiles y personas morales.
PLANJOL habla de personas ficticias , Droit civil, l.' ed.,
t. I., nm. 670 y siguientes. En nuestro Cdigo civil se dice
personas jurdicas. G1NER las designa como personas so-
..ciales.
TEORA DE LOS ESTADOS DE D RECHO 10;)
ramente jurldico. Aunque el problema de la personali-
dad sea un problema de ndole jurdica (1), es ade-
ms esencialmente sociolgico y psicolgico. La con-
sideracin del grupo social como sujeto de derecho y
persona, no es slo una exigencia lgica y tcnica del
razonar jurdico: es adems sugestin de la realidad,
que ofrece ncleos sociales de composicin anloga a
la del ser individual humano. El grupo social consti-
tuido de modo coherente afirma la existencia de una
vida distinta, como el individuo, en cuanto es una unidad
vital que se mantiene en el tiempo; es decir, con con-
tinuidad persistente (2). Eticamente, individuos y so-
(1) Vase MrcHOuo, ob. cit., I, pg, 8. cPor su naturale-
za, dice, este estudio -el de la persona moral - es de o.rden
puramente tcni'co. Se trata de investigar .cul es la exten-
sin de un concepto jurdico abstracto, a frn de determinar a
qu fenmenos de la vida jurdica debe aplicarse. Es un estu-
dio de la misma clase que el que consistira, por ejemplo, en
determinar la extensin de la nocin de derecho real por opo-
sici6n al de derecho de crdito. De la manera de entender la
nocin se desprendern, naturalmente, consecuencias ms o
menos extensas que permitirn encerrar un conjunto de fen-
menos conexos en lo que se llama construccin jurdica. Si
nosotros concebimos la nocin de sujeto de derecho como bas-
tante extensa hasta comprender ciertos grupos humanos -Es-
tados, Municipios, Asociaciones, Fundaciones-, resultar toda
una serie de consecuencia en cuanto a los procedimientos tc-
.nicos empleados para hacer vivir esos grupos y reglamentar
su actividad; resultar, por ejemplo, que los bienes consagra-
dos a los intereses colectivos de esos grupos sern considera-
dos tcnicamente como la propiedad del grupo mismo y no
como la coopropiedad de los miembros, que el grupo deber
ser admitido a defende.rse en justicia, a contratar, a adquirir
en su propio nombre por medio de sus represe1tantes, etc-
tera, etc.
(2) Dice SALEILLES, De la Personnalit juridique, His-
.toire et TJieorie, pg. 558: Toda entidad, constituida a ttu-
lo suficientemente autnomo y productora de activid!ld jur-
dica, se hace sujeto de derecho, desde el momento en que tie-
ne una voluntad que le sea propia para ejercer los poderes
que le son atribuidos a ttulo de derecho. Pero cmo hablar
de voluntad propia sin un ser generador de ella? Vase CARR
DE MALBERG, ob. cit., 1, pg. 47 y siguientes. Vase HAuRrou,
106 CAPTULO PRIMERO
ciedades son centros de vida racional, o sea t/ica,
finalista y dirigible; en ambos hay una relacin interna,
intima, de la propia actividad respectiva con lo sentido,
como apetito, deseo, aspiracin, o sea con la finalidad
que nutre de contenido dicha actividad: en los indivi-
duos-hombres-y en las sociedades-humanas-hay
un poder racional que, en una medida mayor o menor
-segn la capacidad psquica respectiva-, ordena esa
relacin de la actividad propia con las atracciones del fin,
manifestadas interiormente en apetitos, deseos, necesi-
dades. El individuo humano, como la sociedad, se forja
su ideal, que se convierte, por reflexin o costumbre, en
motivo inmediato del obrar. El distintivo diferencial del
individuo hombre-persona-, como ser que se dirige
ideal y ticamente, es un equilibrio superior de las fa-
cultades del espritu, en virtud del cual ordena el pro-
ceso de su actividad. Individuo y grupo social poseen,
como consecuencia natural de su carcter humano, una
fuerza interna de direccin racional, y el hecho de que
esta fuerza se produzca y manifieste, ordenando la vida,
es lo que se consagra en el distintivo de la Personali-
dad. No es, pues, sta un supuesto, sino una conquis-
ta o resultado del proceso evolutivo general, en el cual
se ha producido el hombre, y del particular de cada
hombre: que ste no alcanza la plenitud de la persona-
lidad sino a la vez que la de su capacidad racional. En
los grupos sociales, la personalidad es tambin, o una
conquista-v. gr., lucha actual de los sindicatos para
afirmar su sustantividad-, o el resultado de un proceso
histrico con sus luchas-la formacin de los pueblos--.
Bien se ha podido sostetener que la personalidad no
es el fundamento, sino el resultado de la comunidad
jurdica> (Jellinek). La persona, pues, supone, en todo
Princ. de droit ptiblic. (1916), cap. 11 de la P. l. DAvY, obra
citada, primera parte. GERBER, Die Personlichkeit des Staates
(1880). PREus
0
1
Gemeinde, Staat ttnd Reich als Gebietskorper-
chaften (1888). DoNATI:, La persona reate dello Stato (1921).
FERRARl, Teora delle persone giiiridiche (1915).
caso, el ser-individual o colectivo-con capacidad
racional-fuerza tica--para dir'girse. Y esa capacidad
de autodireccin-y de autodeterminacin ( 1 ), o de au-
to/imitacin, es la base fundamental de la capacidad
jurdica-y del Estado.
12. Todo grupo social unificado por la comuni-
dad de fin y organizado para cumplirlo es, o puede
ser, el asiento sociolgico de una personalidad, con
su Estado. Sin el ncleo generador de vida no hay
Personalidad real. Y considerada la persona colectiva
en la funcin o tarea de ordenar su vida y de vivir
segn las exigencias racionales a que la ordenacin
responde, es Estado: ella tambin puede exclamar: mi
Estado soy yo, porque elaboro mi ley y gobierno mi
vida, y esto; no por concesin del Poder pblico,
sino en virtud de la propia naturaleza de la perso-
na. La ndole particular de sta y ta de su Estado
estarn definidas en cada caso por la del ncleo so-
cial generador y sostn.
. 13. El concepto del Estado que acaba de expo-
nerse tiene su alcance jurdico: tos Estados de las
Personas individuales y sociales son, en efecto, puros
Estados de Derecho, esto es, expresiones condensa-
das de ta necesidad que el ser racional siente de aco-
modar su vida a un orden jurdico-a normas-; el
Derecho penetra toda vida humana, merced a la atrac-
cin tica de los fines racionales sobre la conciencia
reflexiva de los seres libres: dondequiera que hay una
manifestacin de esa conciencia- en el individuo
como en el ncleo social-se produce el Derecho. Pero
a partir de esta expresin general, el Derecho, obra de
la Persona constituida en Estado, experimenta varia-
dsimas adaptaciones. Aparte tas personas individua-
les, el mundo social se concreta y condensa en n-
cleos diversos, con natural personalidad, base de sus
(1) Cons. }ELLlNEK, Gesetz und Verordnung, pginas 197-
198; DuGi;rT, L'Etat, le droit objectif, etc., pg. 111 y si-
guientes.
108 CAPTULO PIUMRO
respectivos Estados; y es ahora indispensable consi-
derarlos para definir cules ncleos sociales constitu-
yen el asiento del Estado poltico.
14. Para que la agrupacin social se concepte'
Persona con Estado, ha de constituir verdadero ncleo
generador de vida propia (1 ): ha de tener sustantivi-
dad. Azcrate define esta exigencia considerando las
personas sociales como las uniones verdaderamente
organizadas en lmites precisos y que forman una
nueva unidad caracterstica, a distincin de sus indivi-
duos componentes> (2). Las uniones sociales sin n-
cleo de integracin ni sustantividad, son simples ele-
mentos de las sociedades unificadas-tejidos, en cierto
modo-, y viven en el derecho determinado por la
conciencia del ncleo respectivo, que recibe de ellas
su influjo. Las masas, las reuniones, las agrupaciones
indiferenciadas y mantenidas por una comunidad de
sentimientos, son elementos de la trama social que se
condensa en los ncleos sustantivos; v. gr., Iglesias,
Naciones, Ciudades, Universidades. El grupo se define
merced a la atraccin y a la fuerza que sobre sus ele-
mentos-individuos o n l ~ o s ya constituidos-ejerce
el fin comn. Supuesta la sustantividad del grupo,
nueva sntesis dinmica, con su disposicin emocio-
(1) cEs evidente que la mera reunin de individuoo, como
tales (una muchedumbre, el pblico de un teatro, etc.), no
constituye por s sola una persona social. GrNER Y CALDR
RN, ob. cit. I, pg. 107.
(2) Vase GrNER, Ests.y Fragm, sobre la T. de la P. S.,
pg. 196 nota: resume Giner la doctrina expuesta por Azc-
rate en el Ateneo de Madrid, quien inspirndose en Krause,
Savigny y J\Iaranges, seala les diversos grados de unin de
individuos, en el sentido de la mayor intensidad del vnculo,
en esta forma: 1.(), masas sociales; 2.
0
, colectividades-de
mayor permanencia-; 3 ., clases jerrquicas; 4.
0
, agrupa-
ciones, como sectas, partidos, escuelas, 5.
0
, personas socia-
les propiamente dichas. Los primeros cuatro grados implican
formaciones indeterminadas, como de materia del tejido so-
cial; la persona es ncleo de condensacin, rgano social y,
mejor, orga1iismo. Comp. Jellinck (Teora G. del E., I., pgi-
na 119).
TLORA DE LOS ESTADOS DE DERECHO 109
nal, su voluntad, su centro de reacciones psquicas y
ticas-, el mundo de la Personalidad y del Estado se
condensa, segn indicabamos, en una variedad de for-
mas, que se diferencian desde diversos puntos de vis-
ta. Para nuestro propsito, la diferenciacin de las
agrupaciones sociales que ms importa es la que se
produce bajo la accin del fin. La humanidad abarca
el conjunto de las diversas manifestaciones de la acti-
vidad, mo_vidas por la atraccin de las necesidades que
integran la vida racional, y que generan comunidades
de intereses, que llegan a diferenciarse, constituyendo
verdaderos organismos sociales. El movimiento de
desintegracin que provoca la diferenciacin funcio-
nal y estructural de los intereses, se rectifica por el
movimiento paralelo de' integracin que impone la in-
terdependencia social", en que la diferenciacin tiene
. que producirse: nos hallamos ante una verdadera ma-
nifestacin de la divisin del trabajo social (1 ). Consi-
deradas las uniones sociales, las sociedades - perso-
nas sociales-, desde su finalidad, advirtese que, o
se ofrecen constitudas, abarcando al hombre como
tal en la totalidad de sus aspectos, y abrazando cpor
completo la vida y actividad de sus miembros> (2); o
se constituyen tomando al hombre en una de las di-
recciones de su actividad y consagrndose <tan slo
a la prctica de uno o varios fines humanos. Esta dis-
tincin real y efectiva de las personas sociales, da lu-
gar a la existencia de las sociedades que Oiner deno-
mina totales, que denominan completas (3), y
otros, en fin, fundamentales, y a la de las sociedades
especiales (Oiner), o parciales, o incompletas. <En las
primeras, dice Oiner, la cooperacin (sea intencional
o no) se refiere al mutuo- auxilio para la conservacin
(1) Cons. DuRKHRIM
1
La division du travail social (Pars
2. edic, 1905). Vase DuGyIT, L'Etat, I, y
del Estado, pg. 297. Comp. Cole Social Theory (1920).
(2) GrnER, Estud. yfr .. pg. 230.
(3) G1NER, id. Comp. KRAUSE, Ideal de la Humanidad.
110 CA.PiTULO PRIMERO
y desenvolvimiento de la vida entera en sus diversos
aspectos y relaciones. Constituyen, pues, una comu-
nin total>: en la concepcin de Ahrens forman estas
sociedades el organismo de las varias personalidades
humanas, en cuanto a partir de la personalidad indivi-
dual-irreductible-, reflejan y ensanchan la persona-
lidad humana ntegra y total. <Los lazos, dice, de la
familia, del municipio y del pueblo, abrazan al hombre
entero, aunque en una esfera de relacin y de vida en
cada caso ms alta> (1 ). En las sociedades especiales,
la cooperacin se refiere a un inters de terminado: en
ellas se unen los hombres por un lazo particular. La
nota comn es la de que todas tienen por elemento
ltimo el individuo, rgano irreductible, y adems res-
ponden a las necesidades de la interdependencia so-
cial, generadoras de la solidaridad.
15. Un anlisis comparativo de ambas manifesta-
ciones del vivir social seala entre ellas esenciales dife-
rencias. Las sociedades totales atienden al hombre
como ser. para desenvolver su vida toda: por eso pue-
den considerarse, segn hace Ahrens, como verdade-
ros grados de asociacin o de personalidad colectiva;
las sociedades especiales atienden predominantemente
a la realizacin intensiva de uno de los fines humanos.
Las sociedades totales son necesarias y responden al
movimiento espontneo de la vida colectiva. Antes de
que el hombre pueda pensar en desenvolver una apti-
tud determinada, piensa en vivir, y a esta primordial
necesidad responden las sociedades primitivas indife-
renciadas. Slo merced a un largo perodo de interna
diferenciacin surgen las sociedades especiales. Las to-
tales son anteriores a cada individuo en particular: el
hombre nace en ellas, mientras que las especiales las
forma el hombre, por lo comn, perteneciendo o no a
ellas, segn sus necesidades lo requieran o la voluntad
(1) Teor. org. (trad. ita!. Bibl, d. sci. pol.); BRUNIALTJ,
vol. VII, pg. 523.
las acepte. Las sociedades totales, adems, exigen la
convivencia inmediata, personal, de sus miembros, y
tienen (Giner, ob. cit., pg. 231) en la naturaleza su ex-
presin exterior propia en una localizacin: casa, ciu-
dad, comarca, espacio. (V. M ichoud, ob. cit., l, pgi-
na 236 y siguientes.)
16. Y qu trascendencia tiene para la determina-
cin del Estado el que la sociedad sea total o espe-
cial? En las sociedades especiales, el Estado es una
mera condicin subordinada al fin o fines de la socie-
dad; no aparece el Estado como atraccin del fin di-
rectamente, sino como orden que se establece en vis-
ta de los fines de la colectividad.
Lo esencial en la sociedad especial es el propsito
a que responde: el Estado surge en ella por la ntima
compenetracin que existe entre los diversos elemen-
tos de la vida racional. Para el cumplimiento de aque-
lla parte del destino humano que una colectividad es-
pecial se propone, el Estado se constituye en razn
del aspecto jurdico de toda actividad libre, pero sin
que en este caso aparezca como centro dinmico de la
colectividad. Por ejemplo, la Iglesia es sociedad reli-
giosa: el fin en ella es la comunin de los hombres
en una idea de la Divinidad: descansa, por tanto, en
un lazo religioso mas como para el cumplimiento de
su fin, la Iglesia ordena su vida, desde el punto de vis-
ta de esta ordenacin jurdica, la Iglesia es Estado
eclesistico, su labor como Estado se concreta en el
Oerecho cannico. La Iglesia tiene su Estado, pero no
es el Estado. As se explica que, siendo las sociedades
especiales Estados, no se las denomine Estados, aun-
que lo sean; se las designa por lo que las califica y dis-
tingue: por su fin o aludiendo a l.
17. Muy otro es el Estado de las sociedades to-
tales: en ellas, la vida humana aparece definida por la
extensin mayor o menor de S'U esfera; el Estado,
112 CAPTULO PRillfERO
como ordenador jurdico de la actividad libre, abarca
la vida que en la sociedad total constituida se des-
envuelve: en este respecto aparece como condicin
de ella, pero a la vez como elemento esencial del fin.
Considerada la vida de estas sociedades en su finali-
dad, el Derecho, que es de la vida, constituye parte o
aspecto de esa finalidad, y el Estado, por lo mismo, es
en ellas condicin necesaria para hacer efectivo el De-
recho. El Estado, constitudo como fin, es el de las
sociedades totales, y, por tal modo, es algo que exige
en la sociedad una direccin determinada de la activi-
dad libre. As se explica la importancia que tal Estado
tiene: es, se dice, el Estado; su funcin jurdica es
funcin de la sociedad, no subordinada a un fin de-
terminado, sino coordinada con todos; y por ser uno
de ellos el Derecho mismo, el Estado de la sociedad
total se constituye expresamente para realizar la orde-
nacin libre de la vida toda contenida en los lmites
de una localizacin territorial: la ciudad, la comarca,
la nacin .. Y he ah cmo y por qu las sociedades
especiales-sin perder la condicin de Estados-se
hallan contenidas dentro de la esfera jurdica de los
Estados pollticos, que son Jos Estados de las socieda""'.
des totales, segn veremos.
CAPITULO 11
Sociedades polticas y Estados.
1. Las sociedades totales son ms o menos exten-
sas y ms o menos complejas; comprenden pocos o
muchos individuos, y tienen poca extensin en sus re-
laciones y, por tanto, escasa riqueza funcional, o al-
canzan gran extensin en sus relaciones y realizan una
vid.a muy compleja. De un modo general, puede decir-
se que las sociedades totales son de primer grado, de se-
gundo, de tercero ... , o compuestas doble, triplemente
compuestas, etc. (1 ); todas estass ociedades totales
comprenden al hombre ntegramente, cada una segn
su extensin y el grado de complejidad. Sern socied a ..
des de primer grado aquellas cuyos elementos compo-
nentes no son sociales inferiores: la familia
es el tipo ms constante y de ms simple y sencilla
composicin de esta forma social. No hay sociedad hu-
mana histrica que no tenga, de una manera o de otra,
por base la familia. No quiere esto decir que, histri-
camente, sea la familia, constitu da como ncleo de pa
rentesco y localizada, la primera sociedad (2): en los
orgenes humanos se confunde con otras fqrmaciones
sociales, a veces de apariencia domstica, en realidad
locales y de ms amplia convivencia; pero, esto no obs-
tante, en una interpretacin del proceso social se debe
considerar la familia como la sociedad total ms senci-
(1) As las distingue SPENCER, Principios de Sociologa.
(2) Vase luego libro III.
8
11i. CAPTULO Il
lla, de primer grado, que resuelve en una cooperacin
armnica las primeras oposiciones naturales de los
hombres, resultantes de la diferenciacin sexual y de
la diversidad de las .edades de Jos individuos compo-
nentes. Por encima de la familia y a la vez que ella, y
en ocasiones confundidas con ella, selanse las socie-
dades de segundo grado, que se localizan en el espa-
cio hasta constitur verdaderas comunidades de habi-
tacin, y que abarcan la vida humana en su totalidad,
con la limitacin que supone la localizacin misma. La
forma tpica de estas. sociedades de segundo grado,
compuestas de individuos y de familias, por lo menos,
es el Municipio, dando a esta palabra la significacin
ms amplia, que permita comprender desde Ja tribu
misma a la ciudad griega y a la romana, que repre-
sentan el ms alto ideal histrico de la vida munici-
pal, el Estado-ciudad, y hasta las comunidades ms
complicadas y de vida cvica ms intensa de las gran-
des ciudades modernas ( l ). Las condiciones caracte-
rsticas de todas esas sociedades son las siguientes:
t. La convivencia terrritorial de individuos y socie-
dades (familias u otras); 2. La comunidad de habita-
cin, expresada en las relaciones de vecindad, bien sea
en la forma de ncleos urbanos o aglomeraciones de
poblacin-villas, ciudades-, bien en la de aldeas o
uniones de caseros o poblados. Los grados de vida en
las organizaciones sociales superiores presentan toda-
va una mayor complicacin y confusin. Son todas co-
lectividades constitudas por csoeiedades de socieda-
des>, segn combinaciones numerosas que no es po-
sible clasificar adecuadamente; a veces, constituyen
unidades de cultura; otras, uniones de municipios o
ciudades; otras, formaciones tnicas, etc., etc. Esto no
obstante, como formas tpicas de sociedades totaleis
superiore al Municipio, pueden sealarse de modo ge-
neral las regionales, o sea sociedades establecidas en
(1) Vase nuestro trabajo sobre El derecho mu11icipal de
la ciudad moderna (1916).
SOCIEDADES POLTICAS Y ESTADOS 115
amplias comarcas y formadas hoy por uniones de mu-
nicipios o como estructura.-ciones territoriales de las na-
ciones, dotadas de cierta autonoma, v. gr., los conda-
dos ingleses, o bien constitudas como verdaderos
Estados, miembros de uniones polticas, de carcter
federal, v. g., los Estados de la Unin Americana
2. Por encima de las sociedades regionales, la his-
toria ofrece constituida la sociedad total ms comple-
ja e integrada que hasta hoy ha logrado organizar el
hombre: la Nacin. Y que por ello se suele considerar
como la sociedad politica por excelencia. No andan,
sin embargo, muy acordes los pensadores y publicis-
tas al definir los caracteres especficos de la Nacin._
Verdad es que las realidades inspiradoras para la for-
macin del concepto ofrecen sugestione1 de naturaleza
y valor muy diversos. La idea central en que ha de tra-
zarse el concepto de Nacin es la de una amplia co-
munidad espacial, mantenida por una fuerte unidad de
vida. Pero cul es el determinante o los determinantes
de esa unidad, sntesis-vital? Unas veces se habla de la
comunidad de raza; otras, la unidad se la define por las
fronteras naturales-unidad geogrfica, se dice-; otras,
la Nacin se afirma merced a la comunidad del idioma,
o de religin, o de cultura, o merced a la coincidencia
de voluntades, o como consecuencia de las necesida-
des de un equilibrio poltico (1). Mas todos estos cri-
(1) Vase RENAN, Q11'est-ce qu'une Natio1t? DELOCHE, Du
principe des naturalits. HovELACQUEj Langue, race, nato.
nalit. Nov1cow, La politique internationale. LAURENT, Es-
tudios sobre la historia de la humanidad. LAVERGNE, Le
prncipe des nationalits (1922). DuGUIT, Trait (2. edic.
pgs. 4 y sigs). MANCINI, Della nast"onalita come
del diritto delle genti. MAMIANr, Del principio della nasia-
nalitd L10v, Del principio di nasionalita guardate del lato
della Storia e del Dititto pubblico. M1nNHOLD, Das nationa-
litiits prncipe. F. J. NEUMANN, Volk und Nation. MuLFORP,
The .Vation. Varios artculos de. la revista de LAZARUS y
STEINTHAL de Psicolog{a nacional. BAGEHOT, Origen de l11s
naciones. Z1MMERM., Nati'onality and Gov. J. H. RosE, Natio-
nality in ltfodern Hist. _fENKS, The State and !he Nation.
116 CAPTULO 11
terios, confrontados con las realidades nacionales, re-
sultan parciales e insuficientes para determinar la idea
de Nacin. Cada Nacin real es un argumento vivo
contra alguno de ellos. Es imposible explicar la forma-
cin de las Naciones, atendiendo slo a un elemento de
los distintos que cada criterio supone. e No es posible
-dicejellinek-. encontrar ningn rasgo inmutable que
pueda convenir a todas las naciones> (1). La Nacin
es una sntesis colectiva exigida por las mismas nece-
sidades fundamentales de expansin de la vida huma-
na a que responden la polis, el municipio y la regin.
Se concentran en ella de nuevo, y en una complicacin
superior, las fuerzas humanas unificadas en las otras
sociedades totales. e La esencia de la Nacin es de na-
. turaleza d:'nmica (2) e histrica: no . puede definirse
con rasgos fijos y generales. Por eso puede decirse que
la Nacin, -que aspira a ser, y a veces lo es, unidad
geogrfica y tnica, que revela un alma, merced a algo
como un plebiscito incesante (Renan), es una forma,
entre otras, de agrupacin social, poltica, sociedad
de sociedades, total o completa, producto de la Histo-
ria, permanentemente establecida en territorio propio
y formada merced a la unidad de raza, fusin ae ra-
zas distintas o predominio de una, a la existencia de
un idioma nico o dominante y a la comunidad de in-
tereses y de cultura, y que se expresa mediante una
conciencia colectiva en la idea de patria, en la aspira-
cin o sostn de la autonomia y en la afirmacin de la
personalidad jurdica.
GARNER, ob. cit., pgs. 45 y sigs. P1 Y MARGALL, Las Nacio-
nalidades CANOVAS, discurso de apertura del Ateneo (sobre
el concepto de Nacin). SERPA P1MENTEL
1
Das nacionalida
des e do Goberno representativo. GJNER, El Estado nacional
(Boletn de la Institucin Libre, 1880). Estuds. yfrags.,
citada, pginas 276-278. SALES Y FERR1, Tratado de Sociolo-
ga, III.
(1) )ELLINHK
1
ob. cit. I, pg. 146.
(2) ]ELLINEK
1
ob. cit. T, pg. 149.
SOCIEDADPS POLTICAS Y E,;TADOS 11i
V. Giner, Estuds. y frags., cit., pginas 276-277.
Para R6der, la Nacin es un organismo de crculos lo-
calts. Aunque no determina la caracterstica de la Na-.
cin frente a otras sociedades especiales, debe recor-
darse la definicin de Neumann: ,\\asa de poblacin
que, a causa de determinadas direcciones en su cultu-
ra, ha alcanzado una naturaleza comn que se trans-
mite, en un vasto territorio, de generacin en genera-.
cin. (Ob. cit, pg. 132.)
3. En el derecho poltico contemporneo -constitu
cional-estmase corrientemente Ja Nacin comq la ex-
presin histrica ms alta de la vida poltica; de otro
modo, considrase a menudo la Nacin como sociedad
poltica por e x c e l e ~ c i y la nica capacitada para cons-
tituirse y actuar como Estado verdaderamente sobe-
rano. El Estado, para serlo plenamente, necesita de un
soporte 11acio11al, y la Nacin reclama para su pleni-
tud Ja condicin de Estado. Slo el Est.1do nacional
realiza er:cazmente la idea del Estado comunidad in-
dependiente, con poder de direccin e imperio. Pero
este concepto, sin duda predominante en las doctri :as
y en las grandes orientaciones polticas del mundo, se
ve constantemente rectificado: de una parte, por la
accin diferenciadora de las aspiraciones y de las con -
quistas del principio de autonoma -- municipalismo,
regionalismo, n1inoras nacionales, sindicalismo - , y
de otro, por el hecho de la formacin de los Estados
de naturleza federal - Estados de Estados en una mis-
ma nacionalid.:id-, v. gr., Estados Unidos Norteameri"
canos. Por otra parte, la historia que estamos vivien-
do impone la rectificacin a las concepciones que ha
cen de la Nacin la superior y suprema manifestacin
de la vida poltica organizada. La lenta, pero eficaz,
transformacin del Imperio o Comunidad britnica,
ofrece al mundo el complejsimo fenmeno de una
unin de pueblos y de Estados tan diversos como la
Gran Bretaa, Irlanda libre-aunque no independien-
te-, los Dominios, la India. Y, por fin, la Sociedad de
las Naciones, incorporada por Wilson al nuevo orden
f18
CAPTULO 11
potico constituido despus de la Gran Guerra (1914-
1918), merced a los Tratados de paz de Versalles, de
Saint-Germain, etc., si no realiza una idea pura de
un Estado de las Naciones-Estados-un super-Esta-
do -- seala la posibilidad de uniones polticas c o m ~
prensivas de Estados nacionales: sociedades inter-
nacionales, y sugiere como hiptesis racional la idea
de un Estado universal humano.
V. Kant, La Paz Perpetua (edic. Calpe, trad. Rive
ra); Krause, Ideal de la llumanidad; Archer, The Peace-
President: A Brie( Appreciation, Select Ad1esses and
Public Pape1s of Woodrow Wilson. Intr. B. Hart
(1918), Le P1esident Wz'.lson, Le Guf1Te, Le Paix R e ~
cuil des Dclarations du Presiden/ des E. U., 2. edic:,
. 1916; 6 abril, 1918). V. nuestro folleto iv. Wilson y suli-
. , .
bro sobre el Estado. V. Tratado de Ve1sal(es, Parte pri-
mera. V. Dugan, The League of Nations. Muir, Natio
nalism and lnten1atio11alismo. W olf, bitern. Govern.
(1916). Varios, The Nations and the League by Repre
- sentative Wrilers o} seven 1Vations Intr. G. Pais (1920).
De la Sociedad de Jas Naciones se hablar opor-'
tunamente.

CAPITULO 111
Caracteres positivos del Estado poltico.
1. Importa ahora detrminar los caracteres positi-
tivos del Estado de las sociedades polticas. Pero antes
se deber definir la sociedad politica. La sociedad.po-
ltica supone: t. Una agrupacin de personas; 2.
0
Un
territorio o fijo, den-
tro del cual la agrupacin se contiene y define; 3. Co-
operacin universal en cuanto a los fines que motivan
la unin de las personas en el territorio; 4.
0
Una orga-
nizacin adecuada a la agrupacin y a sus circunstan-
cias; 5.
0
Autonoma para dirigir su vida y para 'afirmar
su personalidad. A una agrupacin social hulT!ana, en
estas condiciones, se refiere el Estado poltico. Ya se ha
dicho antes que la persona social supone: 1.
0
Pluralidad
de individuos; 2. Fines comunes y cooperacin para
cumplirlos; 3.
0
Organizacin adecuada. Comparadas
las condiciones de la sociedad base de la personali-
dad social con las propias de la sociedad polltica, re-
sulta: 1.
0
Que sta se circunscribe y define en un te-
rritorio, o mejor, en el espacio; 2. Que la coopera-
cin eJ> en ella universal o total, por ser total el fin a
que responde, y 3.
0
Que la ordenacin interior, que
en la sociedad se produce como consecuencia de su
autonoma, y la afirmacin de sta, se pueden hacer
efectivas, en determinadas circunstancias, de un modo
coactivo. El Estado, pues, de que en la poltica se trata
es siempre el que corresponde a las sociedades totales
o completas, pero no a todas.

120
CAPITULO 111
2. Las sociedades totales son, sin duda, las que re-
revisten el carcter de polticas, las que toman al hom-
bre como ser poltico, sintindose ste instintivamente
arrastrado hacia ellas u La naturaleza, dice Aristteles,
arrastra, pues, instintivamente, a todos los hombres
hacii. la asociacin poltica.J> (Poltica, lib. 1, cap. 11,
trad. de Azcrate). En efecto, esas sociedades se fun
dan en la naturaleza del hombre; el lazo que une a sus
miembros se origina en. la cooperacin total para el.fin
de la vida humana. No atraen al hombre como indus
trial, como artista, como guerrero, como filsofo, sino
como hombre ntegramente. Pero la familia recoge
tambin al hombre ntegramente, y la familia es la
Polis? Es el Estado poltico? Indudablemente, el hom-
bre no existe sin la familia ni sin el Estado. Pueden
ofrecerse - y se ofrecen en ciertos perodos del proce-
so histrico - la familia y la sociedad politica en una
inderminada confusin; pero el hombre no se concibe
plenamente sino en la cooperacin que suponen la co-
munidad-Estado y la Familia. En el proceso histrico,
la familia se ha diferenciado de la sociedad civil, pro-
ducindose la :ildea y la ciitdad. Consideradas ahora,
en la realidad como en la idea, las uniones sociales,
la familia tiene una sustantividad propia; es la so
ciedad ms simpleen que el hombre se funde total
mente. La oposicin fundamental de Jos sexos, pri-
mera limitacin individual del hombre, base de in-
terdependencia, se resuelve en la familia, y, por otra
parte, la falta de capacidad del mismo, en los primeros
aos de su existencia, la resuelve tambin la familia.
Por esto, bajo cualquier forma histrica que la consi-
deremos, la sociedad domstica es una sociedad na
tura!, espontnea, y es la ms sencilla o simple. La co-
operacin en ella es cooperacin de individuo a indi-
viduo, ya para la procreacin, ya para el mutuo auxi-
lio, ya para el sustento y educacin de los hijos y para
el establecimiento de una ordenacin; pero el lazo so
cia{ de la familia no es verdaderamente poUtico, es ju-
rdico-social, .y atendiendo al propsito que motiva la
CARACTERES POSITIVOS DEL ESTAD.) POLfTICO f21
unin de los sexos y al fin que mantiene y perpeta.
esta primitiva unin, el lazo de. Ja fan1ilia es un lazo
domstico: J a c a s ~ el _hogar, es su expresin material,
y la comunidad de parentesco-re1l y supuesto , con
que se consagra la unin domstica, constituye el sos-
tn de esta esencial agrupacin. Hay, s, en la familia,
seguran1ente, un derecho y Estado domsticos (Giner,
Der. nat., pg. 201), pero no un derecho y Estado pol
ticos. Se toma aqu la familia. no en el sentido general
de los descendientes de un tronco comn-parints-,
sino como la jam,ilia domstica, constituida por los
cnyuges y la descendencia con su cas,1, familia tipo
hoy: Estado domstico.
La familia, sin embargo, es un elemento y factor de
la sociedad poltica. En efecto: las sociedades ptticas
estn constituidas por fa unin de familias e individuos;
pero la comunidad humana.de individuos y de agrupa-
ciones de primer grado (domsticas) descansa en un
lazo distinto del de la sangre, y responde a cooperacio-
nes que resuelven las oposiciones originadas por la
d,..-ersidad de aptitudes, nueva base de interdepen-
dencia entre los homl:ires. (V. Giner y Caldern, Dere-
cho natural, pg. 222.) El hombre, en la familia, bus-
ca la satisfaccin de una necesidad, y encuentra en
ella su complemento; pero si slo naciendo en la fami-
lia puede formarse el hombre durante sus primeros
aos, en las cooperaciones ms amplias, el h<;>mbre bus-
ca, y encuentra, la plena realizacin de su total destino:
el lazo en ellas no se funda ya 1e:itmente en la sangre, ni
de un nlodo directo en la comunidad de origen, sino en
la comunidad de natztralezcr: esta comunidad de natu-
raleza, unida a la diversidad con que sta se manifies-
ta en cada hombre (lo individual), constituye la razn
de la sociedad en general. En la relacin poltica, la so-
ciedad se produce motivada por la necesidad de aque-
llas cooperaciones amplias, y se concreta, como una so-
ciedad distinta, en la convivencia territo1ial.
3. El carcter esencial, aunque exterior y material,
de la sociedad poltica, estriba en la convivencia en el
122 CAPTULO 111
espacio de los individuos y familias que se unen mer,..;
ced a la comunidad de origen, a la unin o fusin oca-
sionales, o a la fusin a causa de las guerras, o, en fin,
por cualquier otro motivo determinante de la interde,..;
pendencia social. Los caracteres distintivos y
cos de las sociedades polticas, se derivan en general,
de la convivencia territorial. El Estado poltico ya en las
sociedades primitivas tiende a ser territorial, fijo. Su
personalidad se define en el territorio-espacio-; su
accin se ejerce en el territorio y desde l se limita; su
fuerza, por el territorio se impone. La misma idea de te-
rritorio supone el lazo jurdico-poltico entre el pedazo
de tierra determinado y la persona colectiva que lo
ocupa y mantiene.
La Nacion, sociedad pol1ica por excelencia, resul-
ta-dice Renan-de la unin estrecha de un grupo de
hombres con una tierra, (Hist. du peuple d'Is1ael, t. J,
pg. 172.)
Las sociedades totales polticas, que alcanzan cier-
to grado de estabilidad, se distinguen porque, no dn-
dose lmite en ellas respecto al fin humano que cum-
plen totalmente, lo han de realizar; sin embargo, en su
espacio. Las sociedades polticas mantienen sus rela-
ciones y determinan su actividad, atendiendo al territo-
rio o espacio que ocupan y en el cuar viven, sufrien-
do as un gnero de influencias que se explican por ser
aqul un elemento integrante de la constitucin espe:-'.
cial de cada Estado-en adaptacin geogrfica.
4. El Estado, pues, de la Polltica es territorial,
espacial, geogrfico; la definicin de su esfera se pro-
yecta en el espacio, y supone que, en cierto territorio, se
ha producido un ncleo humano capaz de afirmar una
existencia propia, sustantiva, con su fisonoma moral,
esttica, cultural, econmica y jurdica, con su persona-
lidad y su ideal. El Estado es como la fisonomla jur-
dica de esta personalidad; no es una estructura yuxta-
es una expresin o aspecto, obra de una fun-
CARACTERES POSITtYOS DEL ESTADO POLTICO 123"
cin, y que revela la posibilidad de que en la sociedad
poltica- aldea, ciudad, regin, nacin-se produzcan
los elementos que integran el Derecho (relacionesju-
rdicas, narmas y orden). Analizada la sociedad co_mo
Estado, se observa: 1.
0
, que se -desarrolla en un fluir
incesante de relaciones, entre las solicitaciones finales
de su vida: las necesidades, ysus propias energas: me-
dios, servicios-un Estado es, en definitiva, un siste-
ma de servicios; 2.
0
, que merced a ese desarrollo, la
sociedad define, mediante su conciencia difusa y por
obra de sus rganos, las normas para la.satisfaccin de
las que justifican su existencia, y 3;
0
, que
tales normas se integran en un orden o sistema reno-
vable, flexible y adaptable a las exigencias sociales, y
el cual constituye el Derecho propio, positivo, de cada
Estado. El Estado es, pues, la sociedad poltica en la
funcin: l., de la declaracin de las normas jurdicas;
2.
0
, del establecimiento y sostenimiento del orden ju-
rdico, y 3.
0
, de la -prctica realizacin del derecho, o
sea de la efectiva prestacin de los servicios suscitados
e impuestos por las exigencias vitales que se producen
en la sociedad misma. El Estado de una sociedad pol-
tica-territorial, o de espacio-abarca cuantas manifes-
taciones de vida humana constituyen su ncleo social:
individuos, personas sociales, formaciones sociales di-
fusas, masas, clases, partidos y tendencias y cosas (1),
en cuanto stas son.materia utilizable. Y he aqu cmo
surgen los problemas de la posicin y funcin del Es-
tado: t., frente a los factores individuales, sociales e
institucionales que viven en la esfera de su propia so-
ciedad, y 2.
0
, frente a la sociedad misma, como reali-
dad distinta. .
En efecto: si el Estado abarca cuanta vida se vive
en su sociedad, qu situacin corresponde en l a
los individuos y a las sociedades e instituciones que se
asientan y v_iven en su territorio? Plantea esta pregun-
(1) MAuNJER, L'origine el lafonction econ. des Villes.

f24 CAPTULO 111
ta dos problemas generales de gran valor histrico. El
primero se rlaciona, de un lado, con la determinadon
del Selj-government local y de la autonoma de aque-
llas sociedades polticas que pueden integrar el Eeytado
fed1alismo poltico-, y de otro con la definicin 'de la
posicin de las asociaciones y personas sociales espe-
ciales que se forman y viven dentro de su esfera jur-
dica: iglesias, sindicatos, etc. El segundo problema se
relaciona con la determinadn del alcance que, encada
caso, debe tener la funcin jurdica del Estado respec-
to de la sustancia-materia - de la vida social. De estos
problemas se tratar en el ulterior desarrollo de la
Teora del Estado.
LIBRO TERCERO
ORlGEN DEL ESTADO
CAPTULO PRIMERO
El problema del origen del Estado.
1. El desarrollo lgico de la doctrina p'ide ahora
considerar el problema del origen del Estado (1 ). Pero
qu clase de problema es este? Es, como pretende
W. Wilson-. refirindose al Gobierno (2)-, <una
cuestin de hecho, que debe ser determinada, no por
va de conjeturas, sino por la historia? Pero qu al-
cance dar a la determinacin por la historia? En Wil-
son, el criterio histrico se opone a las puras especu-
laciones a priori (3). Mas cmo oponer los dos crite-
rios en este probl_ema? Antes de definir una posicin
racional, es indispensable indicar lo que se pretende
al determinar el origen del Estado.
- (1) .. Vase mis Teoras polticas, I, Sobre el origen del:
Estado. . .
(2) El Estado, I, pg. 7 y sigtes. (Trad. esp.) .
(3) La luz, dice, que podemos obtener del conocimiento
de la infancia de la sociedad, por escasa que sea, es, en de*
finitiva, preferible a la que proviene de las especulaciones
formuladas a priori.> WILSON ob. cit., pg. 8,
126 CAPITULO PRIMERO
2. El problema, se dice, puede ser enfocado des-
de un punto de vista histrico o desde un punto de
vista racional (I ); depender del propsito y del cri-
terio metdico con que se trate de construr la teora
del Estado. Si el punto de vista histrico significa la
determinacin de cundo se ha producido el Estado
sobre la tierra, se plantea una cuestin que nada tiene
que ver con el punto de vista filosfico, que quiere sa-
ber por qu existe el Estado. Pero tiene una base
real el.problema de cundo ha surgido el Estado? Pa-
rece evidente que la determinacin del origen del Es-
tado cae fuera de las posibilidades histricas (2). En-
tendiendo por historia el momento o momentos en
que la humanidad deja su huella en el recuerdo - en
las fuentes-de modo que pueda la actual darse cuen-
ta del pasado, como la historia empieza ya muy avan-
zado el proceso humano, hay momentos del proceso
inaccesibles a la historia o al conocimiento histrico.
El heclio mismo de que puedan sorprenderse manifes-
taciones de vida como el Estado supone que nos halla-
mos lejos. de. los ortgenes.
M'Kechnie (ob. cit., pgs. 62-63, vase el cap. 11)
considera con gran amplitud el problema de Por qu
o cmo existe el Estado? La cuestin puede ser plan-
teada en cuatro sentidos distintos: 1.
0
Cul es el pro
ceso merced al cual un Estado cualquiera ha llegado a
producirse, v. gr., la Gran Bretaf..a? La historia es la
llamada a responder; 2.
0
Cul es el proceso merced al
que el Estado (es decir, la institucin del Estado en ge-
neral) ha llegado existir? Es este tambin un problema
histrico, pero la dificultp.d est en la imposibilidad de
.. (1) W1LLOUGHBY, An Examination of the Nature the Sta
te (Nueva York, 1896), pg. 13 y los caps. 111 al VI. -Com.
GARNHR, ob. cit., cap 111
. (2) W1LLOUGHBY, pg. 18 cCon respecto, aade, al origen
absoluto de la autoridad poltica entre los hombres, la histo-
. ria no procura datos definidos, ni parece posible que llegue a
aclarar definitivamente este asunto
EL PROBLEMA Dll ORIGEN DEL ESTADO 1i7
obtener una informacin exacta de los tiempos prehis-
tricos en que el Estado tiene su origen; 3.
0
Cmo se
justifica, por ejemplo, la existencia de un Estado par-
ticular, v. gr., Alemania o Grecia, etc.? Es esta una
cuestin en la que tiene su funcin legtin1a la consi-
deracin filosfica; '1
0
Por ltimo, se puede preguntar:
es la tusticacin de la existencia del Estado?, lo
que entraa el supuesto de que el Estado es una crea-
cin del hombre.
3. Pero el problema del origen del Estado puede
responder a otro propsito, si se trata de determinar, no
cundo, sino cmo surge el Estado: determinacin que
en el fondo se confunde cooJa de la necesidad genera-
dora del Estado. Hay Estados: los hombres se presentan
histricamente viviendo en Estados. Cmo? Por
qu? El porqu puede tener dos significaciones: o la.
explicacin positiva - objetiva - del fenmeno, o la
justificacin tica de los hechos del Estado. En el pri-
mer caso, la indagacin ser predominantemente his-
trica; en el segundo, especulativa.
4. La mayora de las veces, en el segundo caso, ms
que de justificar el fenmeno del Estado, se aspira a
justificar el fenmeno de\ Poder pblico. Dice Jellinek
que las teoras de la justificacin del Estado no tratan
de justificar la comunidad Estado en su totalidad,
tan slo uno de sus elementos, principalmente el
impi::1ium, esto es, el poder de mando o poder coacti-
vo (ob. cit., l, pg. 276). A menudo se da por supues
ta, como un hecho necesario, la existencia de la comu-
nidad, y como un hecho de observacin el de que el
hombre, voluntaria o involuntariamente, debe obede-
cer a leyes impuestas por la comunidad a que necesa-
riamente pertenece; el problema, entonces, dice '\\ 'Kech-
nie, consiste en ce encontrar la razn ltima de esa
obediencia ... , o como Green plantea la cuestin: cu-
1es son los fundamentos de la obligacin poltica?)>
( \\ 'Kechnie, ob. cit., pg. - Green, Works, ll.- Wil-
. 123
CAPTULO PRIMERO
loughby, ob. cit., pgs. 30-31.-Duguit, Droit Const., 1,
pgina 23.) Encuntranse stos - los fundamentos-se-
gn unos, en lafi1erza de la autoridad-del ms fuerte- :
el poder se identifica con el derecho; segn otros, en la
utilidad (Vase TayJor, The Cf\ight oj Jhe State to Be, y
la intepretacin de Willoughby, ob. cit, pgs. 38-41);
segn otros, en el instinto o la inclinacin; segn no
pocos, en la voluntad divina, estimndose tambin que
el Estado se funda en la voluntad del hombre (V. Jelli-
nek, 1, ob. cit., pg. 232 y sigtes.).
5. Pero el origen del Estado es un problema dis-
tinto de! de la jstificacin de la autoridad o de la obli.
gacin, Por de pronto, el problema planteado con la
limitacin que supone esta ltima posicin, seala como
esencial en el Estado el poder coactivo. Hay, sin duda,
.fenmenos de coaccin indicativos de un Poder o Au-
toridad; pero son esenciales? No se concibe el Esta-
tado sin coaccin? El problema del origen y explica-
cin del Estado, y el del origen y justificacin del Po-
der o Autoridad, son verdaderamente distintos. El del
origen del Estado se confunde con el de la sociedad,
comunidad poltica, y considerado en toda su ampli-
tud, las actitudes ms generales frente al mismo pue'-
den reducirse a tres principales (1 }, que generan estas
tres soluciones: la teolgica, la del pacto y la hist'-
rica: 1.
0
El Estado, se dice, es un fenmeno de origen
sobrenatural, obra de Dios (doctrina teolgica); 2.
0
El
Estado es una creacin del hombre, obra de su volun-
tad; su origen est n elontrato (doctrina del pacto).
y 3.
0
El Estado es un fenmeno natural que se pro-
duce en la historia; tiene su proceso real, positivo.
6. La doctrina teolgica descansa en un criterio me-
Cl) Vase BuRGES, Ciencia Poltica, I,,pg. 78 y siguien
tcs,-Comp. }l!LLINET, ob. cit.-DuGUJT, ob. cit, I, pg. 23.-
'VJLLOUGHBY, ob. dt., cap. TlL y IV. - M'KECHNIE, ob, cit.,
P. I, cap. JI. - WooLSRY, Political Science, J, pginas 196-
198 r 497 500,-GARNllT,_Ob. cit., cnp, lV.
EL PROBLEMA DEL ORIGEN DEL ESTADO 129
tafsico y responde a las naturales exigencias de la acti-
tud religiosa del espritu del hombre; aun cuando, en
cierto respecto, aspire a ser una explicacin histrica,
merced a una interpretacn de la tradicin religiosa,
entraa un acto de fe, una concepcin trascendental
del Estado y de la vida. El Estado, aparte su explica-
cin fenomenal, histrica, pide para el espritu religio-
so una justificacin superior, sobrenatural, fuera o ms
all de las puras consideraciones humanas. Un estudio
detenido de esta posicin teolgica nos obligara a dis-
tinguir puntos l.e vista muy diferentes que, a partir de la
afirmacin de aquel acto de fe que atribuye a Dios el
origen de las cosas y de las instituciones, suponen
desarrollos muy diversos, desde el que culmina en la
concepcin teocrtica del Estado, con la lgica conse-
cuencia de la sumisin del inters poltico a la voluntad
del sacerdote, como expresin permanente de la volun-
tad divina, hasta la concepcin que, afirmando el origen
divino del Estado, deja a la accin de la razn humana
la direccin inmediata de la vida poltica: el Estado exige
una explicacin sobrenatural, y tiene su origen mediato
en Dios, pero es inmediatamente obra de la Naturaleza
y de los hombres (1).
7. La teora del pacto social, segn la cual el Es-
tado es obra de la voluntad de los hombres, responde
a un criterio apriorstico y racional; ms que una ex-
plicacin real del fenmeno, es una argumentacin para
explicar su idea. La nocin del pacto o contrato es
esencialmente terica y no se refiere al proceso hist-
rico del Estado, sino a su aspecto racional, al princi-
pio en que el Estado debe descansar y a la adhesin
espontnea-libre-de las voluntades a la formacin
de la comunidad (2). De un modo general, la teora del
(1) El punto de vista de las doctrinas teolgicas se des
arrollar en el libro VI, cap. 11.
(2) Vase RousSHAU, Contrato Social, I, l. -Introduccin
del Discurso sobre la desigualdad entre los hombres.-
KANT, Principios metafsicos de la ciencia del Derecho, 47.
'li:n vano se buscan las huellas histricas de este mecanismo,
9
130 GAPT.ULO PRIMERO
contrato estima que el Estado-y la sociedad civil, que
es la sociedad con Estado (1)-descansa en un acuer-
do de voluntades de individuos que se supone han te-
nido una vida independiente-fuera de normas jurdi-
cas-, bajo el imperio del instinto y de la fuerza, en el
estado de naturaleza. El pacto crea una nueva situacin
de armona de las fuerzas. Aparte los variados antece-
dentes y las derivaciones y matices y las frmulas di-
. versas (2) en que la doctrina se ha condensado (3), el
representante en que la misma culmina con superior
eficacia expansiva es, sin duda, Rousseau (4). Recur- .
porque no se puede remontar a los comienzos de la sociedad
civil (pues los salvajes no acuerdan crear instrumento algu-
no que ponga de manifiesto su sometimiento a la ley, y de la
naturaleza de los salvajes se desprende que han comenzado
con la fuerza). }ELLINEK recuerda la indicacin de SvAREz,
quien, estimando que el origen de los Estads histricos est
en la sumisin fsica y moral, considera, sin embargo, filos-
ficamente verdadera la hiptesis del contrato y cmoda para
explicar los derechos y deberes de soberano y sbdito. (Vase
ST1:iLZEL, Carl. Gottlieb Svarez, 1885, cons. por }ELLINEK, I,
pginas 264-268, notas.
(1) Es lo que nace del pacto, un cuerpo moral y colecti-
vo. Esta persona pblica, que se forma as por la unin de
todos, tomaba otras veces el nombre de Ciudad, y ahora debe
llamarse Repblica. RousSEAu, Contrato Social, I, VI.
(2) Vase GrnRKE, Johannes Althusius und die Entwick-
lung der naturrechtlichen Staatstheorien, 1902. Genos
senschaftsrecht, pg. 88.-]ELLlNEK, ob. cit., l., pg. 250 y
siguientes. - DEL VEcli10, La teora del Contralto sociale,
1906.-EsMmN, Droit constitutionel, pg. 171 y siguientes.-
Dt1GUIT, ob. cit., I,. pg. 32 y siguientes.-REHM, Staatsleh-
re.-LowELL1 Essays on Government, cap. IV.-WILLOUGH-
BY, ob. cit., cap. IV a Vl. - GARNER, ob. cit., captulos IV, III.
y IV,-MERRIAM, American Political Theories .
. (3) Antecedentes en los sofistas: EPICURO (Vease jANET,
Hist. de la Ciencia pol., I, cap. IV, y HILDENBRAND, Gesch. u.
Syst. d. Rechts-und Staatsphil, I, 1860). -HoOKER, The Law
of Eccles. Pol., 1594.-ALTHusw,. Pbltica, 1625, - HoaaEs,
Laviathan, 1657. LocKE, Two Treatises on Gov, 1690,-Hu-
nmso:N, Phil. moralis institutio compendiara, 1742.-]EL-
LINEK, l. C.
(4) Contrato SoGial, 1763. Vase Contrat social, edic.
Dreyfus-Brisac, 1891.-Vase KANT, ob. cit., Cons. L1EPMAN,
dese su forma explicativa del pacto creador. Hallar
una forma de asociacin que defienda y proteja con
toda la fuerza comn la persona y bienes de cada aso-
ciado, y por la cual, unindose cada uno a todos, no
obedece sino a s mismo y queda tan libre como an-
(1); se supone que, dejados los hombres a s mis-
mos (estado de naturaleza), no pueden subsistir, por-
que teniendo igual derecho a todas las cosas, en la con-
currencia de derechos-de fuerzas-, la lucha se de-
cidir por el ms fuerte. El pacto es un modo de expli-
car la persistencia de la sociedad humana. No se quie
re decir que los hombres, en un momento dado, han
podido acordar transformar el estado de naturaleza en
la sociedad civil, sino que se pretende indicar cmo
esta sociedad civil se ha de producir merced al cam-
bio de criterio en la ordenacin <l.e las relaciones hu-
manas.
8. La doctrina del pacto social debe interpretarse
principalmente como un ensayo de explicacin racio
nal y razonada del origen y fundamento del Estado.
De ah la ineficacia de todo punto de vista crtico, que
intente apreciar el valor de esta doctrina como una
pura explicacin histrica. La doctrina del pacto social
puede interpretarse como un mtodo pJra explicar
ciertos fenmenos sociolgicos y polticos.
da genticamente la evolucin las sociedades, cabe
una posicin que oponga al salvajismo y a la barbarie,
y aun al simple rgimen de violencia, la civilizacin y
el rgimen jurdico, estimando el esfuerzo que ,supone
la elevacin desde el salvajis1no y de la barbarie a la
cultura como el paso del estado de naturaleza al rgi.:.
Die Rechtsphilosophie des J. J. Roussazt", 1898.-HAYMANN
J. J. Rousseau, Sosialphilosophie, 1918 LrnPMAN, Die
Rechtsphilosophie des J. J. Rousseau, 1898.---:-H . RooE, Le
Contrat soda/ et les ides politiques de Rottsseau, 1909.
DuGuIT, J. J. Rousseau, Kant et Hegel, foll. 1918 y Trait
de D. C. (2. edic.) I. pg. 430-431.
(1) Contr. soc,, I, VI.
132 CAPTULO PRIMERO
men de Estado civil. Pero este paso no puede simboli-
zarse en un acto de voluntad concreta ble en un
es un proceso cuyos orgenes desconocemos, y que
slo podemos vislumbrar mediante una interpretacin
de los hechos dados como contenido de
la historia real.
Mas se dir: si la doctrina del pacto no ofrece una ex-
plicacin del origen natural del Estado, no servir para
razonar su fundamento? Aun cuando la historia mues-
tre el aparecer del Estado envuelto entre las brumas es-
pesas de la barbarie, en rgimen de violencia, no es po-
sible concebir y realizar la rectificacin racional de la
historia y elaborar el modo ideal humano de producir
el Estado mediante la coincidencia de voluntades? No
va el ideal del Estado en ese sentido? No presenta la
historia misma Estados que han sido obra de la volun-
tad? No se acenta cada da el carcter voluntario de
lazo poltico de ciudadana? La doctrina del pacto ha
alcanzado un momento culminante de eficacia real en
las formaciones complejas de Estados o de Uniones de
Estados la teora del Estado federal parece una con-
firmacin de la realidad de la doctrina del pacto. Pero
sera preciso ver si las Uniones de Estados han sido
alguna vez verdaderas manifestadones de concursos
de voluntades y no cuntlrmaciones expresas - verda-
deras ficciones-de necesidades histricas y naturales.
El punto de vista ante la doctrina del pacto
ha de ser el que intente aquilatar al valor de la volun-
tad en la formacin y transformacin de las institucio-
nes. La voluntad es un elemento o factor del proceso
evolutivo del Estado pero ste es obra de un comple
jo concurso de fuerzas, influencias, solicitaciones, ne-
cesidades que actan en combinaciones diversas: el
Estado es, ante todo, un hecho, una realidad espont-
nea; no una obra de mero artificio, ni aun en los mo-
mentos en que parece la consecuencia de un pacto .
9. Y esto es lo que sostiene la tendencia histrica
y realista. El Estado, se afirma, es un fenmeno hist-
rico producido bajo la accin de las fuerzas ~ t u
les, no slo de las que un naturalismo estricto sea-
lara: el clima, la posicin y la estructura geogrficas,
-0 bien (determinismo econmico) el medio natural y
el conjunto de las necesidades materiales, sino tam-
bin, y a la larga, predominantemente, por obra. de
fuerzas espirituales que son tambin naturales. Y, esto
supuesto, se explica el valor interpretativo del punto
de vista histrico, o mejor sociolgico, porque actan,
en la formacin de la doctrina que lo razona, una ri-
queza y variedad de influjos que exceden de la sim-
ple reconstruccin histrica, a saber: t., los progre-
sos de la historia misma, tan1o en su metodologa
cuanto en los resultados obtenidos; 2.
0
, la tendencia
a considerar los fenmenos sociales y polticos de la
vida real directamente; 3.
0
, la creciente amplitud de
la consideracin de las sociedades humanas, merced a ..
las investigaciones de la etnologa :urdica y poltica;
4.
0
, la aplicacin del mtodo comparativo, y 5.
0
, la
accin de la Sociologa, que impone la necesidad de
considerar toda institucin y todo fenmeno social
como parte integrante de un proceso y de una estruc-
tura sociales.
1 O. La determinacion del origen del Estado no
puede hacerse sin utilizar, en una elaboracion crtica e
interpretativa, los resultados del punto de vista hist-
rico, realista y gentico de las sociedades. Se trata de
un problema esencialmente sociolgico: el Estado po-
ltico se revela en el hecho positivo, real, de la convi-
vencia humana en el espacio geogrfico; el problema
consiste en descubrir las fuerzas ntimas, elementales,
que actan en el fenmeno de la formacin de los n-
cleos sociales generadores de los Estados y del lazo
poltico que los mantiene. Cmo surge este lazo?
En la primera edicin del TRATADO se haca referen-
cia a un estudio especial que anteriormente haba he-
cho recogiendo los resultados ms esenciales de las in .
vestigaciones a que en el texto se alude (vase Las
,.
134 CAPTULO PRIMERO
teorias lfiodernas acerca del origen de la Familia, de la
Sociedad y del Estado); posteriormente se public, con
algunos complementos, una edicin francesa de este
estudio (Thories 1nodernes sitr les origineo. de la Fami
lle, la Socit et l'tat, Pars, 1896, Giard y Briere). La
tesis que en mi libro especial y en el TRATADO he soste-
nido sobre el carcter primitivo del Estado y el valor de
la convivencia territorial y sobre la simultaneidad de la
familia y la sociedad poltica en el origen de las socie-
dades humanas, ms bien parece confirmada por las
investigaciones posteriores. (V. W. l. Thomas; Source
'Book for social origins: ethnological materials psycolo
gical stand point, clasified and annoted bibliographies
f.or the interpreta/ion o} savage society, Chicago y Lon-
dres, 1909, especialmente parte VIII, 'rhe State. V. tam-
bin Anne Soc;ologique, de M. E. Durkheim, desde
1892. Cons. Evolution o/ Law: select readings on the
origin and developmen t oj legal Jnstitutions, compiled
by. A. Kocourek and ] . H. Wigmore, 3 vols. 1915-1918.)

CAPTULO II
Las conclusiones de las modernas teoras acerca
del origen de la Sociedad y del Estado.
1. En la generalidad de los historiadores del hom-
bre primitivo y de los socilogos modernos,' la teora
de los orgenes de la sociedad y del Estado presupo-
ne ciertas afirmaciones y supuestos que conviene re-
sumir. Se parte hoy:
1.
0
Del reconocimiento del hecho segn el cual,
no slo el homb.re es social, lo que lleva a considerar
las sociedades en el mundo animal, al menos como in-
dicacin sugestiva para explicar los fenmenos primi-
tivos ms elementales de las sociedades humanas.
Esta indicacin nada prejuzga respecto del valor
de los fenmenos sociales del mundo animal en rela-
cin con los que constituyen la vida social huma-
na. (V. mi libro citado sobre Las teoras modernas,
etctera. cap. (.) Cons. Spencer, 'Princ. de Soc. Espi-
nas, Les Socits animales, i878. Starcke, Famille pri-
mitive. Howard, ob. cit., l. Ha tratado con especialidad
el asunto del valor sugestivo del estudio de las socie-
dades animales para la determinacin de las socieda-,
.des humanas primitivas, en un trabajo sobre Les socie-
ts animales et les socits humaines primitives, publi
cado en los Annales de l'Jnstitut lnternational de So-
ciologie, t. 1, y en la Evolution o/ Law, de Kocourek y
Wigmore cit., vol. III. Animal societies and 'Pr!mitive
Human Societies. Cons. Kropotkine, fMutuel and among
'
136
CAPTl'LO 11
Animals. Vase ijellwald, Die mensch. Familie, 1879.
Letourneau, IJ.volution du mariage, 1888, esp. cap. 11,
y Sociologie. Westermarck, Hist. d. l\llatr. hum. (tra-
duccin esp. 1900, edic. ingl., 1891), captulos 1 y Ill.
Brehm, Thierleben.
2.
0
Del estudio de las condiciones y caracteres
del hombre primitivo.
Aparte las sistematizaciones elaboradas en las obras
de Sociologa (v. gr., Spencer, Princ. de.Soc.), la bi-
bliografa del hombre primitivo es hoy abundantsima.
Cons. el libro cit. de Thomas, especialmente partes l,
II y III. Steinmetz, Clasification des types sociaux, 1900.
Spencer, Descriptive Sociology. Vase Vierkandt, Na
turvolker und Kulturvolker, 1896.
3.
0
De la afirmacin segn la cual las sociedades
han comenzado por el salvajismo y la barbarie, siendo
anlogos los primeros pasos de los grupos sociales pri-
mitivos.
Dice Starcke, ob. cit., pg.-4: ~ s t a m o s obligados a
formarnos una idea del primer estado de los pueblos
histricos, segn lo que sabemos de las razas primiti-
vas. Mas para seguir este camino es preciso admitir
estas dos hiptesis, inseparables; l. a, toda sociedad
comienz por la barbarie; 2.a, los primeros pasos de
una sociedad naciente son sensiblemente idnticos.))
(Vase Lubbock, Origines de la Civilisation). Consl-
tese Whately, 'Political Economy, pg. 68. Tylor, La
civilisation primitive. Sales y Ferr, El hombre primi-
tivo. Gumplowicz, La lucha de 'R..azas. Lubbock, L'hom-
me prhistorique.
4.
0
De la existencia de fundamentales analogas
entre el hombre primitivo y los salvajes modernos.
Esta conclusin es la base de todos los intentos
sociolgicos para determinar la forma primitiva de la
L'S CONCLUSIONES DE LAS MODERNAS TEORAS 137

vida social, y para definir las humanas en
su estructura ms rudimentaria. De ah la extraordi-
naria importancia que alcanza la etnologa jurdica,
sobre la base de la etnologa comparada, como mtodo
paro construir el cuadro general de las instituciones
humanas. Cons. las obras de Post, Uber der Aujgaben
einer cAllgemeinen <J{echtswissenchajt. Der Ursprung
des <J{echts. cAJrilcani"sche j urisprudenze. Kohler, Evo-
lution o/ Law en la obra cit. de Kocouret y Wigmore,
II, pg. 3 y sig. Mazzarella ha definido la etnologa ju-
rdica o la Jurisprudencia etnolgica como ccaquella
rama de la Etnologa, que, mediante el estudio com-
parado de las costumbres v de las leyes de todos los
pueblos desaparecidos o vivos, se.propone investigar
inductivamente el proceso general del desenvolvimien
to de las ideas y de las instituciones jurdicas, e inves-
tigar las causas que las determinan y las leyes segn
las cuales las mismas obran Vase Mazzarella, La
. condizione del marito nella famiglia matriarcal e y Los
tipos soci.:iles y el derecho. (Trad. esp. de C. G. Posada.)
V. nuestra obra citada Thories niodernes, pg. 29 y
siguientes.
Las investigaciones relativas a las instituciones
primitivas se realizan mediante un mtodo constructivo
que combina estos tres procedimientos metdicos:
t., Ja determinacin de los datos y Ja descripcin;
2.
0
, la critica; 3.
0
, la comparacin; 4.
0
, la interpreta-
cin racional, a fin de realizar una reconstruccin de
las instituciones y de su proceso (1).
2. A partir de los supuestos indicados, se dibujan
en Ja sociologa varias teoras sobre la condicin so-
cial primitiva: a fin de facilitar su estudio, se agrupa-
rn aqullas, teniendo en cuenta los puntos de vista
ms generales y opuestos. Tres grupos, en rigor, pue-
den formarse, a saber: 1.
0
, el de las teoras que.sos-
(1) V. en mi Teoras Polticas el cap. Etnologa jur-
dica.
138 CAPTULO 11
tienen soluciones favorables al patriarcado, como es-
tado primitivo; 2.
0
, el de las contrarias al patriarcado
y favorables a la hiptesis del grupo promiscuo pri-
mitivo y al predominio de la madre (1 ): estos dos
grupos, a pesar de su criterio diferente en cuanto a la
forma social originaria, propenden a considerar la
sociedad poltica como una etapa posterior, en la evo-
lucin social humana, a la caracterizada por la accin
de los lazos de la sangre (la familia). Pero se puede
sealar una tercera teora distinta que, sin inclinarse
e.n favor del patriarcado primitivo ni del matriarcado
especialmente, estima que en el origen de las socie-
dades se dibujan influjos que no proceden de la ac-
cin de los lazos de la sangre (2).
3. La teora del patriarcado responde a la coficep-
cin de la sociedad humana como un conjunto de esfe-
ras superpuestas, que se han producido en el proceso
de la evolucin,social de un modo sucesivo. El Estado,
dice Lange, Rom cA.lterhmer, 11, pg. 90 (cit. por Gi-
raud-Teulon en sus Orgenes de ta jamilia). es una
excrescencia de la fa1nilia, que ha crecido de una ma-
nera natural hasta ser gens, de gens hasta ser tribu ...
surgiendo, por consecuencia de la reunin de diferen-
tes tribus, la necesidad ~ dar una forma poltica posi-
tiva a las situaciones patriarcales, que es preciso pre
sumir en el origen>>. _Se parte de la hiptesis de una
primera pareja, que constituye la familia primitiva,
con los hijos y la casa, y la cual se eleva, por grados,
a gens, a tribu, a ciudad, a nacin, etc. Muchos y muy
ilustres nombres pueden recordarse entre los que tal
teora sustentan. Adems de Lange,ctanse Niebuhr,
Mommsen, Tirwall, Grote, Hearne ( 3); ~ n o de los es-
(1) V. W1LSON, El E;,tado, 1, pg. 10.
(2) Cons. HowARD, ob. cit., l. Ed. Jenks, A. History of
Politics, caps. 1 a IJI. W1LLOUGHBY, ob, cit., pgs. 19-30.
GARNER, ob, cit., cap. IY. V. LEAC0CK
1
Elements of Political
Science, pgs. 42-46.
(3) Como recuerda HoWARD, la historia moderna de la
teora patriarcal comienza con el Patriarcha de F1L111ER
LAS CONCLUSIONES DE LAS MODERNAS TEORAS 139
critores que con nis fuerza la ha sustentado es Sumner
Maine. (V. ElDe1eclzo antiguo y la costumbre primiUva,
Las Instituciones pi-imitivas, Village communi"ties, 1883.
Cons. Marquardt, Das Privatleben der Romor, l. Grote,
Hist. of Greece, l. Hearne, Aryan Houselzld, 1879, y
Fuste! de Coulanges, La ciudad antigua. Comp. Dar-
gun, Mutterrecht und Vaterreclzt, Leipzig, 1892. Wake,
Maniage and Kinslzip. Friedrichs, Familienstuf en .:ind
Kinship. Lippert, Gesshiclzte der Familie. Una intere-
sante exposicin de la teora patriarcal puede verse en
Howard, I, cap. I, y la crtica de la doctrina, por Spen-
cer y Mac. Lennan.)
El problema de los orgenes del hombre se plantea
por los defensores del patriarcado con ciertas limita-
ciones histricas: suele estudiarse aqul en la gran fa-
milia aria, a la luz del Derecho romano, griego y, a
todo ms, del indio, con ciertas alusiones a las razas
clticas, especialmente de Irlanda; se atiende adems
a la concepcin bblica de la primera pareja. A veces,
aunque no se tome netamente esta posicin, se alude
a las hiptesis distintas de la del origen patriare!!! del
Estado para tomar, por fin, esta ltima como la bsica,
a fin de explicar el Estado histrico. Consltese Wil-
son, obra ciL, I, cap. I, esp. pg. 14. Duguit, Droit
Const., I, pg. 39. Pero lo que quiz influye ms en la
doctrina es la misma forma actual de la sociedad, que
tiene como ltima deternnacin social, irreductible,
la familia. La condicin primitiva de la especie huma-
na, dice Sumner Maine, fu lo que se llama el Estado
patriarcal (Sumner Maine, L'cA.ncien Droit, pg. 117);
el -tipo social primitivo debi ser una familia cerrada,
independiente, constituida por el lazo del parentesco,
formada por el padre (jefe, autoridad fuerte, decisiva,
cuya voz es la voz del derecho): (vase L'cA.ncien Droit,
pg. n8), la madre y los hijos. Trtase de un grupo
(Londres, trad. espaola de P. AzcARATE), en donde el autor
seala la familia hebrea como una justificacin de la pre-
rrogativa divina de los reyes.
140 CAPTULO 11
coherente, que en ciertas circunstancias se basta a s
mismo y que hace las veces del Estado. La teora pa
triarcal ve el origen de la sociedad en familias distin-
tas, en las cuales los miembros quedan unidos bajo la
autoridad y bajo la proteccin del ms anciano de los
. ascendientes varones ... n (S. Maine, L'ancien Droit, p-
ginas 260, 263 y 264.) <<La familia patriarcal es aquella
en la cual la descendencia se seala con relacin a un
antepasado varn, siguiendo la lnea masculina directa,
y en la cual la autoridad reside en el ascendiente varn
de ms edad.(Wilson, ob., cit., I, pg. 10.) c<E_l pariente
varn de ms edad, el ascendiente ms viejo, es seor
absoluto en su casa; tiene poder de vida y muerte sobre
sus hijos y su familia, lo mismo que sobre sus esclavos,
puesen rigor, las relaciones de padre a hijo, y de seor
a esclavo, no difieren sino por:Ia capacidad del hijo para
llegar algn da a ser jefe de la familia misma. Los
hijos todos pertenecen al padre, y los bienes de ste,
que posee ms como magistrado que con10 propieta-
i-io, se reparten por igual, despus de su muerte, entre
los descendientes de primer grado, si bien el hijo ma-
yor recibe algunas veces una parte doble ... De lo que
nos refiere la Escritura se puede sacar esta.consecuen-
cia, a saber: que nos pone en relacin con los prime
ros ataques dirigidos a la potencia paterna. Las fami-
lias de jacob y de Esa se separan y forman dos na
ciones; pero las familias de los hijos de Jacob quedan
unidas y constituyen un pueblo. Donde se nos ofrece
un primer germen de Estado, o de una Repblica, y
de un orden de derechos superior a las relaciones de
familia. La sociedad viene a ser una unin de familias,
y crece y se complica con la creciente extensin del
crculo que la contiene. Al principio, en las sociedades
primitivas, existe una tendencia al aislamiento de las
familias; se constituyen familias fuertes que llegan a
ser verdaderos Estados. Slo merced a una lenta ela
boracin histrica se forma la gens, la tribu; pero sin
que deje de persistir el ncleo interno, natural y es-
pontneo de la familia, el pcleo,patriarcal. (Vase es-
LAS CONCLUSIONES DE LAS MODERNAS TEORAS 141
pecialmente el estudio sobre Lafamilia patriarcal, de
S. Maine.) Aparte otras indicaciones, se afima la prio-
ridad histrica del lazo del parentesco, base de la fa-
milia. c1 Las ltimas investigaciones, dice S. Maine,
sobre Ja historia primitiva de las sociedades, permiten
afirmar que la consanguinidad o parentesco es el lazo
ms antiguo de las comunidades humanas.ll (Vase
tudes sur les Instituti"ones primitives:-especialmen-
te Et parentesco considerado como fundamento de las
sociedades, pg. 81. Lipper, Kulturgeschichte, ll, p-
ginas 505-554.) No ya en la organizacin patriarcal,
sino en las uniones sociales ulteriores de la tribu,
aparece el parentesco como lazo de la comunidad: un
parentesco real o ficticio. En tales formaciones, los
grupos son verdaderas extensiones ficticias de la fa-
nlilia. Desde el instante en que una tribu se fija para
vivir definitivamente sobre un territorio dado, la tie-
rra, el suelo, reemplaza al parentesco co1no fundamen-
to de la organizacin social. (Maine, El parentesco, et-
ctera, pg. 91.) La historia poltica, dice Maine, co-
mienza con la idea de que la comunidad de Ja sangre es
la nica base de una comunidad de funciones polti'cas,
pero ningn trastorno ha sido tan completo como el
cambio ocurrido cuando el principio de la habitacin
sobre et mismo suelo fu establecido por primera vez
como base de la comunidad poltica. (L. c. pg. 95.}
Como resultado de esta sumarsima exposicin de
la teora patriarcal, quedan en pie varios problemas:
1. Puede considerarse la humanidad primitiva cons-
tituida en familias patriarcales independientes y defi-
nidas, siendo el Estado poltico obra totalmente ul-
terior? 2.
0
El lazo social primitivo es el de la sangre,
de tal suerte, que su influjo determina la formacin de
las comunidades, siendo la vida en comn en el espa-
cio una influencia nula al principio? Y 3.
0
Puede defi-
nirse la evolucin humana segn una sucesin de for-
mas sociales tan estricta como la dicha?
4. Las teoras opuestas no tienen, como la anterior,
un carcter tan definido; pero en general coinciden,
142 CAPTULO U
en oponerse a la teora patriarcal, y en atribuir a la
sociedad una existencia anterior a la familia patriar-
cal (1). Bachofen (2) y Mac-Lennan (3) pueden conside-
rarse como iniciadores de la tendencia indicada, aun-
que con puntos de vista distintos. Ambos tienen en
ciertas investigaciones del siglo xv111 antecedentes di-
rectos (4); pero hay que ver en ellos la elevacin a teo-
ra cientfica del derecho de la madre y la oposicin a
la teora patriarcal. En Bachofen se sealan especial
mente el estudio e interpretacin de los mitos: la tra-
dicin mtica, dice, es la expresin fiel de la vida de po-
cas que tienen en germen la evolucin histrica del
mundo Del examen de ciertos mitos intere-
santsimos se induce la preeminencia social y poltica
de la mujer durante largo perodo: de Matriarcado (6).
( 1) How A RD distingue. esta posicin como teora de la
horda y del derecho de la madre, y recoge en ella la doctri-
na de BACHOFEN y sus discpulos, y las teoras constructivas
de MORGAN y de MAcLENNAN: las que exponamos en nuestro
estudio sobre las Teoras Modernas, y en la primera edicin
del TRATADO. (HowARD, ob., cit., I, cap. II,)
(2) Das Mutterrechts: Eine Untersuchung ber die Gy-
naikokratie der a,lten Welt nach ihrer religiosen und rech
tlichen Natur (Stuttgard 1861, 2. ed.; Basilea 1897). Vase
ademsBACHOFEN, Antiguiirische Briefe (Estrasburgo, 1886).
V. G1RAUD-TEuLoN, Los orgenes del matrimonio y de la
familia (1884, trad. esp. 1914). L1PPRRT, Die Geschichte des
Familie (1884) y Kttlturgeschichte der Menschlikeit (1886-87).
DAllGUN, ob. cit. (1892). MucKE, Horde und Familie, in ihrer
urgeschichtlichen Entwicklung (1899). GRossE, Die For-
men der Familie und des Formen der Wirthschaft (1896).
KoHLER, Zur Geschichte des Ehe, y los trabajos de PosT, es
pecialinente los citados antes. En los Annales de l'Institut
International de Sociologie (II). V. El Matriarcado, por
WERTE.RMARCK, y la discusin de esta Memoria. V. adems
J:,,. GuMPLOw1cz, La Famille, sa gense et son volution.
(3) Primitive Marriage (1865). Etudies in Acient His.
(1886). The Patriarchal Theory (1885).
(4) V. G1RAUD TEULON, cita al P. LAFITAu, ob. cit. Intr.
(5) Das Mutterrechts, pg. 7.
(6) Por Matriarcado, en el sentido ms estricto de lapa-
laora, se entiende un sistema de familia, segn el cual la
madre es el jefede familia y el padre o no es miembro de la
LAS CONCLUSIONES DE LAS MODERNAS TEORfAS 143
Los polos de la vida moral del hombre son, en el mun-
do primitivo, el instinto sexual y la procreacin: la
evolucin social, con todos sus estados, parece impul-
sada por el lazo de la sangre. Se parte, en opinin de
Bachofen, del hefoirismo como prmer hecho social
universal. El hombre domina por su fuerza brutal.
Pero no persiste la preeminencia_ del varn, sino que,
merced a la posicin natural de la mujer (educadora
directa de sus hijos, y ms fcilmente refrenadora de
sus pasiones), se pasa al matrimonio con el predomi-
nio de la misma, y se promueve un estado de gineco-
cracia, en el cual el parentesco y la sucesin siguen la
lnea materna, alcanzando la mujer una supremaca
religiosa y poltica ( 1). Slo ms tarde hay una como
familia o slo tiene en ella un supuesto subordinado. En un
sentido ms amplio, desjgna un sistema, segn el cual el to
materno -y no el padre-es el director de la familia, En su
ms amplio sentido, significa lo que BAcHOFEM ha llamado
cMutterrecht y lo que MAC-LENNAN ha denominado Kinship
through fcmales only-parentcsco slo por las mujeres-.
V. WESTERMARCK, Mem. cit., pg. 115.
(1) Das Mutterrechts, pginas x1II-x1v. Los problemas
capitales suscitados por la doctrina de BACHOFEN son los si-
guientes: l. Se puede afirmar como una realidad histrica
la horda o comunidad promiscua? 2.
0
Puede sostenerse que
la evolucin social humana provenga de un perodo de he-
tairismo? 3.
0
Debe estimarse que la evolucin social huma-
na entraa un periodo de matriarcado, o sea de determina-
cin de la familia y de sus relaciones por la madre? 4.
0
El
hecho del parentesco y de la sucesin por la madre, impli-
ca un rgimen de matriarcado, o sea de autoridad de lama-
dre? Cons. las obras citadas de STARCKE, WESTERMARCK, -
DARGtTN, GROSSE, K o H L ~ R DARGuN rechaza la supremaca
polftica de la madre; pero sostiene que el derecho de la ma-
dre, es decir, el parentesco femenino, provoca, a- veces, .un
cierto matriarcalismo de derecho privado, G&ossn; _gespus
de afirmar que las formas de la familia se corresponden con
las de la economla, en sus rasgos esenciales, aade, el ca
rcter de cada forma particular de familia puede explicarse
por la de la economa, en que est su raz, y_ despus de
distinguir entre la familia individual y la familia grande
-todos los descendiente con sus familias, no separados por
el matrimonio-indica que en cada una puede darse la suce-
sin paterna o materna; pero sin que deban confundirse ta-
144 CAPTULO 11
regresin al matrimonio, en que el hombre toma su
posicin primera._
Anlogo valor al que tiene para Bochofen la inter-
pretacin de los mitos, tiene para MacLennan el es
tudo de los smbolos (1). El smbolo es una imagen
viva del pasado. Si en pueblos primitivos encontra-
mos usos de valor real, que son anlogos al smbolo
mantenido en otro pueblo, se puede afirmar que ste
debi atravesar un estado social semejante al de aqu-
llos. De esta suerte, verbigracia, el rapto matrimonial
simblico recuerda una poca en que era un rapto
efectivo. De lo que 1\\ac- Lennan dice, se desprende
que la humanidad primitiva debi vivir, no en familias,
sino en grupos heterogneos, que se distinguan por
su tote1n, un.a planta o un animal, que al cabo de al-
gn tiempo llega a considerarse como el antecesor de
la comunidad toda. En el interior de sta las relacio-
'nes entre los sexos revisten el carcter de promiscui
dad. Cmo la humanidad se elev de esta situacin?
Esto es lo que se procura explicar mediante el estudio
de los smbolos y de las costumbres de la exogamia,
de la endogamia, del infanticidio. Mac-Lennan asigna
un papel esencial a la poliandria, en la evolucin de la
famili:a. Vino a ser el primer periodo del proceso des
de la promiscuidad primitiva a la monogamia.
5. L. Morgan (2) ha estudiado los sistemas de pa-
rentesco de varias tribus americanas, elaborando una
teora del origen y evolucin de la sociedad humana
fundada en la interpretacin de las nomenclaturas de
parientes, que en su opinin denuncian, en el estado ac
tual de una organizacin social, el anterior, por no co-
rresponder la nomenclatura a la realidad efectiva y ser
les sucesiones ni con el patriarcado ni con el matriarcado:
la sucesin no implica autoridad necesariamente. Cons. Ho-
WA.RD1 Ob, cit, J, pg. 62,
(1) Sludies in Ancient History, pg. 5.
1
(2) Ancient Soci'ety (1877). V. adems League of Iro-
quois, Systems of Consanguinity (1871), Houses and House
Life ofthe American Aborigines (1881).
LAS CONCLUSIONES DE LAS MODERNAS TEORiAS 145
ellas como resto de una vida modificada. Margan dis-
tingue en la historia dos perodos: el primero, en el
que predomina la produccin del hombre mismo, y la
familia con su criterio de consanguinidad para la orga-
nizacin social, y el segundo, en que impera la produc-
cin de medios de vida, cambindose la vieja sociedad,
basada en los vnculos personales, en una sociedad
compendiada en el Estado, y cuyas unidades constitu-
tivas son grupos loc:iles. Los dos perodos indicados
se han producido en tres fases, a saber: salvaje, br-
bara y civilizada, las cuales entraan cada una un
grado inferior, medio y superior ( 1 ). Refirindose Mor-
gan a la poca salvaje y brbara, considera la evolu-
cin social principalmente como una evolucin de la
gens. Se puede anticipar que todas las forn1as de go-
bierno se reducen a dos tipos generales .. En sus bases,
los dos son fundamentalmente distintos. El primero,
en el tiempo, se funda sobre las personas y sobre re-
laciones personales, y puede definirse como de so-
ciedad (societas). La gens es la unidad de esta organi
zacin, ofreciendo como perodos sucesivos de inte-
gracin en el perodo arcaico, la gens, la fratria, la tri-
bu y la confederacin de tribus, que constituyen un
pueblo o nacin rpopulUS). En un perodo ulterior, la
unin de tribus en el n1ismo espacio, en una nacin,
sustituye a la confederacin de tribus con reas inde-
pendientes ... El segundo perodo se funda sobre el te-
rritorio y sobre la propiedad, y puede definirse como
de Estado (civitas) (2).
Se adapta la evolucin a las formas citadas, tenien-
do en cuenta que la vida social primitiva s vida de
parientes, de gentes unidas por la sangre, verificndo-
se el desarrollo ulterior mediante una interna distin-
cin de los grados de parentesco. Se parte de un pri-
mitivo estado de promiscuidad ( 3). De tal gnero de
(1) Obra citada, cap. I, Ethnical periods.
(2) Ob. cit., pginas 6 y 7. V. adems pginas 120 y 121.
(3) Ob. Cit., pg. 27 y parte III.
10
146 CAPTULO 11
vida, brutal y grosera, se debi pasar a la familia con-
, .
sangunea, en donde los grupos matrimoniales se dis-
tinguen por generaciones: uniones de hermanos y her-
manas, propios o colaterales, en un grupo. El progreso
. o diferenciacin consiste en excluir del comercio sexual
mutuo a los padres y a sus hijos. El paso siguiente
debi llevar a la familia 'Punalua, con la exclusin del
comercio sexual mutuo entre los hermanos, persis-
tiendo el matrimoniado entre varias hermanas de un
grupo con maridos de otro grupo (1). Los cambios se
verifican de un modo paulatino, por etapas diversas,
muy confusas. El tercer peldao que salva a la familia
es el de la llamada familia Sindismica (del griego
syndiazo), que implica la sustitucin de las uniones
pr grupos, por uniones de parejas; pero el matrimo-
nio persiste n1ientras quieren las partes. Varias de es-
tas uniones se juntaban viviendo bajo un rgimen de
comunidad en todo, excepto en las relaciones sexua-
les (2). Esta forma de familia es la que lleva a la mo-
nogamia. Mediante ella, y merced a costumbres que
impiden otras uniones y al valor que adquiere la mu-
jer como propia del marido, la familia se transforma
en familia patriarcal, o sea fundada en el matrimonio
de un hombre con varias mujeres, y luego enmon-
gama, consistente en el matrimonio por parejas, con
unin exclusiva.
No he de entrar aqu en una discusin de esta teo-
ra ( 3). Basta a mi propsito notar la importancia del
elemento familiar y el valor dado al principio de con-
sanguinidad, o de las relaciones personales, para ex-
plicar la evolucin social primitiva. El ms antiguo.
sistema de vida social est fundado, como ya se ha
(1) Ob, cit., pginas 279, 384 y 424.
(2) Ancie11 Society, pginas 384, 453 y siguientes.
(3) Vase obras citadas de, F1soN y How1T, LuBBOK, EN-
GRLS1 PosT, GntAun-TRuLON, Sobre el sistema de las nomen-
claturas de MoRGAN, vase STARCKE
1
Famille primitive, ca-
ptulo V.
LAS CONCLUSIONElii DE LAS MODERNAS TEORAS 147
dicho, sobre las gens, lasjratrias y las tribus: consiste
e.n una sociedad, en la cual el gobierno se relaciona
con las personas a travs de la gens y de la tribu; La
gens, lo mismo la de los iroqueses que la de los pue-
blos clsicos, se considera como el grupo de consan-
guinidad que abarca las personas que forman la prole
reconocida de una progenitora: la fundadora de la
misma gens. La relacin de unos mien1bros de una
gens con los de otra, se fija. atendiendo al lazo de la
sangre. La unin de gens constituye la Jratna; mejor
dicho, lasjratrias se componen de las gens parientes
ms prximas, como la tri.bu est formada por las gen
tes de un nsmo origen ( 1 ). Todas las constituciones
de la gens, de lafratria y de la tribu proceden de una
unidad. Todas tres son grupos de diferentes gradacio-
nes de consanguneos. La sociedad poltica surge lue-
go que la experiencia demuestra que la gens es cnca-
paz de constituir las bases del Estado y merced a la
lo,calizacin de las uniones sociales (2).
6. Las teoras de Bachofen, Mac-:-Lennan y Morgan
mantienen puntos de vista especiales. Pero hay ooras
que exponen las lneas de la tendencia de un modo ge-
neral: la de Giraud-Teulon (3) es un resumen de este
gnero. Para este autor, la primera afirmacin funda-
mental es la existencia de un primitivo estado de co
munismo en la humanidad. Las relaciones sexuales no
tienen reglas definidas, y la apropiacin exclusiva de
la mujer en matrimonio (4) no existe: <cCuanto ms se
desciende en la escala de la civilizacin, ms numeroso
es el grupo conyugal. La constitucin p1omiscua,
as como el matrimonio, por grupos, y toda la organi-
(1) Oh. cit., pginas 69 y 70.
(2J MoRGAN
1
cap. VIII y X de la parte II. ENGBLS ob. ci
. '
tada, pag. 169. Vase MoRGAN, ob. cit. pginas 122 y si
guientes.
(3) V. Orgenes del matrimonio y de la familia t ~ d u c
cin espaola del Sr. Ferrer).
(4) Oh. cit., cap. l.

148 CAPTULO 11
zacin social primitiva, dan a la comunidad el carcter
exclusivo de personalidad en el estado salvaje: el indi-
viduo no tiene personalidad, no existe sino en cuanto
forma parte del grupo ... La comunidad es quien en
gendra derechos y deberes (pginas 88 a 91). ccEn el
sistema de consanguinidad por grandes masas, orga-
nizado el parentesco sobre la base del nmero, se ha
debido producir el resultado de que un gran parentes-
co ofreciera en los tiempos antiguos el equivalente de
una proteccin nacional o de una fuerza politica (p-
gina 201). Como consecuencia del estudio del matri-
monio por grupos y de la comunidad, se afirfi?,a la
existencia primitiva de la tribu Como unidad pri.mor-
dial, consistente en una r.eunin de hombres, de as-
cendencia comn, que llevan un mismo totem, que re-
conocen la comunidad de la sangre entre todos los
miembros, los cuales, distribuidos en grupos, que se
distinguen por totems particulares, y hablando un
misn10 lenguaje, habitan generalmente el mismo terri-
torio>. De esta tribu se origina, por desintegracin, la
variedad social. En la tribu, se dice, se dibuja por di-
ferenciacin de la sangre la (ratria, y en sta el clan.
~ historia de los pueblos autctonos del Continente
americano mustranos siempre en ellos las tres gran-
des instituciones que han presidido los comienzos de
las sociedades brbaras: la tribu, la jratria, el clan .
Esas diversas instituciones no han revestido entre los
aborgenes el carcter poltico que distingui siempre
la raza aria de todas las denis (pg. 168). Cmo se
verifica la evolucin social a partir de la unin ntima
del grupo homogneo? ce Poco a poco, dice Giraud-Teu-
lon, los lazos que unen el individuo al grupo se aflo-
jan ... ; los derechos del individuo se afirman. Pero todo
ello es posterior a la existencia de un perodo, en que
la tribu, 1ajratria y el clan son sociedades de parien-
tes. Las pritneras sociedades, afirma, son siempre
grupos de parientes. El desenvolvimiento de esos di-
versos grupos-tribu, jratria, clan-, cuyos diferentes
estados se ofrecen determinados por la evolucin del
LAS CONCLUSIONES D LAS MODERNAS TEORAS 149
derecho de propiedad, parece haber tenido una histo-
ria anloga entre los antiguos pueblos de Asia, Euro-
pa y Amrica; estos ltimos, sin embargo, no se han
elevado hasta fundar verdaderas sociedades polticas,
y como los mejicanos, por ejemplo, han permaro.ecido
en la confederacin de tribus, es decir, en institucio-
nes fundadas en el parentesco. La sociedad; poltica
p1opiamente dicha no ha comenz.ado sino cuando esas
instituciones han sido reemplazadas por el derecho de
las personas y la divisin territorial. La sucesin de
los diversos grupos ha debido ser siempre la misma:
primero la tribu, luego Iafratria, luego el clan, y, por
fin, la familia)) (1). El proceso indicado suscita graves
reparos, porque no es posible explicar la naturaleza
de las gens, tribus y clanes, que en modo alguno des .
cansan slo en el parentesco real, sino teniendo en
cuenta que son ms bien tipos sociales in.termedos
entre domsticos y polticos.
7. Las conclusiones de las doctrinas opuestas al
patriarcado pueden formularse, de un modo general,
como sigue: 1.
0
La humanidad procede de primitivos
grupos, hordas en que no existe un lazo regular refle-
xivo, sino que imperan las pasiones sexuales sin de-
terminacin definida; 2.
0
En estos grupos se produ-
cen, merced a un proceso de diferenciacin interior,
otros anlogos menores (en la tribu, lafratria, 1agens
o el clan, y, por fin, la familia), bajo formas cada
vez ms fijas: 3.
0
El principio activo de esta diferen-
ciacin es la procreacin, es el instinto sexual, por lo
que hay una poca en que, merced a la certidumbre
de la madre y a la incertidumbre del padre, a. causa
del misterio de la generacin, la muier es el sostn del
lazo social, y 4.
0
En esos momentos no puede afir-
marse la existencia de una sociedad poltica: la socie-
/
{ 1) Pginas 364, 365 y siguientes.
150 CAPTULO Il
dad es de parientes, imperando la idea de la comn
ascendencia-real o ficticia-. El Estado, segn esto,
se forma paulatinamente, merced a la especificacin
de la familia mongama, al imperio del padre, y, como
consecuencia, del lazo que han de mantener entre si
aqullos que, al fin, no se reconocen como parientes
y habitan, sin embargo, el mismo territorio.
CAPTULO III
La familia y la sociedad primitivas.
El Estado poltico.
1. En las dos tendencias expuestas, se llega a con-
clusiones muy anlogas. Segn ellas, el Estado poltico
no responde a una necesidad permanente. La humani-
dad, como tal, puede vivir vida plena, en comunidades
que se fundan slo en el .lazo de la sangre o de pa-
rentesco (real o no). Cabe, a mi juicio, oponer a estas
conclusiones no pequeos reparos.
La familia y la sociedad, en un principio, debieron
ofrecerse, confundidas e indeterminadas, como se sen-
tan y satisfacan las necesidades esenciales de conser-
var la vida, de la reproduccin y de la vida de rela-
cin. Los lazos que en el origen debieron unir a los
hombres, no pueden reducirse al de la sangre, ni el
parentesco por la sangre puede estimarse, por tanto,
como la nica expresin de la vida social primitiva: el
lazo social supone una necesidad sentida a la vez por
varios, y se sealan siempre ms necesidades que las
del instinto sexual (1 ).
(1) El punto de vista que considera en la sociedad primi-
tiva la totalidad de las condiciones e influencias que o n s t i ~
tuyen el hecho real y universal y prehumano de la convi-
vencia, y que mantenamos en la primera edicin del TRATA-
DO y en las Teoras Modernas, etc., puede verse en STARCKB,
ob, cit. Es el que mejor se conforma con el punto de vista
del origen del matrimonio sostenido por WESTRRMARCK
1
se,
gn el cual aqul ctiene su raz e!l la familia ms bien que
la familia en l ( ob. cit., edic. esp., pg. 34 ); adems, reli-
152 CAPTULO 111
La sociedad primitiva no ha de explicarse segn
nuestras ideas. ((En realidad-dice Starcke-, no pode-
mos separar las diferentes instituciones las unas de
las otras, porque su diferenciacin no se produjo sino
muy lentamente, y los rasgos caractersticos que entre
nosotros distinguen la familia y el Estado no tienen
valor, si se los aplica a una sociedad primitiva1> (ob. ci-
tada, pg. 9). Sin duda, no se pueden estudiar las so
ciedades primitivas sin notar inmediatamente la exis
tencia de pequeos grupos unidos por la nocin del
parentesco, apareciendo por esto la familia como una
institucin arcaica (ob. cit., pg. 9). Pero el parentes-
co primitivo no corresponde, como hemos indicado, a
la realidad de la consanguinidad (Durkheim Anne so-
ciologique, 1, pg. 316. Comp. Kohler, Zur Urgesch.
d. Ehe.) El parentesco, recuerda Durkheim, se consti-
tuye esencialmente en virtud de obligaciones jurdicas
y morales que la sociedad impone a ciertos individuos;
el parentesco. vara segn la manera como est orga-
ponde a la explicacin econmica del origP.n de las socieda-
des. Cons. GRossE, ob. cit., y PPENHEIMER
1
L' Etat, pgi-
niu; 11-34. M. HowARD, ob. cit., 1, pgina 101, nota 2, rela-
ciona el punto de vista comprensivo por m sostenido con el
de STARCKE (ob. cit., pg. 13), refirindose .al trmino por
m empleado (simbiosis, convivencia) para expresar la to-
talidad de. las influencias en relacin com el origen de la so-
ciedad>. En la edicin espaola de las Teoras yo empleaba
la palabra convivencia, que tiende, deca, a ser territorial
y resulta de la necesidad fundamental de la conservacin, e
implica la cooperacin universal y la vida de relacin deter-
minada por el placer, por la simpata, por la necesidad de
hacer frente a las exigencias de los dems hombres. El tra-
ductor francs de mi libro, M. ZELTNER, tradujo convivencia
por symbiose-muy expresivo-. V. la trad. franc. de mis
Theories Mod., pg. 18, nota del traductor. Adems, dice
GETTEL (Intr. to Pol. Se., 1910, pg. 41-42), de aquellas
influencias del medio fsico, dice que llevan a la humanidad a
agruparse en ciertos lugares, que separan un grupo de otro y.
crean lazos tnicos entre los individuos del grupo, y allanan
do el camino de la formacin del Estado, figuran, entre las
principales fuerzas de la construccin del Estado, las siguien-
tes: el parentesco, la religin y la necesidad del orden y de
la proteccin (pg. 41-42).
LA FAMILIA Y LA SOCIEDAD PRIMITIVAS 153 .
nizada la familia, segn que cuente ms o menos
miembros, segn el lugar que se procura a cada cual,
etctera. Ahora bien: esta organizacin depende, ante
todo, de necesidades sociales, que, por consiguiente,
no tiene sino una relacin muy escasa con el hecho
fsico de la descendencia (Durkhein1, l. cit., pgi-
nas 116-317). No debe creerse que la familia primitiva
alcanzase la misma organizacin qe en pocas poste-
riores, ni que las mismas ideas hayan presidido su
existencia pasada y actual. En nuestros tiempos, la fa-
milia se refiere a tres grupos diferences: o no com-
prende ms que los padres y los hijos no casados, o
est formada por los descendientes de una pareja viva
an, con los esposos de las hijas y esposas de los hijos,
o, en fin, es la reunin de los consanguneos, que no
se termina sino cuando el demasiado lejano
es casi imposible de definir. No puede prescindirse de
ninguna de esas tres formas de familia ... El carcter
comn a todas es que el parentesco. se considera tanto
ms lejano cuanto ms se separa del lazo que une los
hijos a sus padres ... Ocurre cosa nluy diferente en las
poblaciones primitivas, que tienen en cuenta grados
de parentesco hoy desconocidos, y viceversa. El laz
de la familia arcaica es la descendencia de un antepa-
sado comn, varn o mujer, y el par.entesco colateral
les es desconocido. Sus aglomeraciones de familia no
excluyen la fanlia en sentido estricto, es decir, el
grupo formado por la renin de padres e hijos; pero
no tiene este ltimo elemento entre los pueblos
tivos la misma significacin.y ale.anee que entre
otros ( 1 ). Starcke distingue luego tres diferentes for..-
mas de familias:jamilia (pequeo grupo formado por
,
padres e hijos), grupo de /ainilias (rene varias gene-
(1) SrARCKE, ob. cit., pg. 9. Comp. con las clases d fa-
n1ilias que define GRossE (ob. cit.): familia en sentido estric
to, familia en sentido lato, y clan; la concepcin del clan,
como descendiente de un antepasado comn-simblico-, es
la expresin ms adecuada de la unin por lazos que no im-
plican la consanguinidad exclusivamente,
154 CAPTULO lll
raciones, segn el parentesco ms o menos lejano);
clan (agregado en el que el parentesco no forma el
lazo real). Hay, adems, la 11-ibu (forma primitiva del
Estado), o sea reunin de individuos que, habitando el
n1ismo territorio, hablan la misma lengua, etc. U na
tribu puede englobar un determinado nmero de cla-
nes, de grupos y de familias (ob. cit., pg. 10). Lo
que aqu interesa, es' lo referente a la posible coexis-
tencia primitiva de esas diferentes formas de agrupar-
se los hombres, pues o no indica nada, o indica el im-
perio de diversos lazos, aparte del de la sangre. El clan,
por ejemplo, y la tribu, no se ofrecen, desde luego, di-
ferenciados, como no se presentan especificados sus
motivos en un principio. La necesidad de la conserva-
cin de la propia individualidad se impone, y a causa
de ella el hombre no puede vivir aislado. La necesi-
dad y funcin de la reproduccin lleva a la familia
bajo una u otra forma. La vida de relacin determi-
na diversas conexiones sociales. Estas tres necesida-
des son permanentes, humanas, y, en todo momento,
producen sus efectos bajo una u otra fcrma social.
(Cons. 9ppenheimer, ob. cit., pgina 11 y siguientes.)
2. El primer grupo social- dice Starcke--no fu
siempre la familia; toda circunstancia, toda particula-
ridad capaz de reunir varios individuos, la comunidad
del nombre, de tatuage, de tamannus, sirvieron, cierta-
mente, de base a grupos estrechos. (Obra citada, pgi-
nas 52 y 53.) En los pueblos salvajes se observa, adems,
que, aun cuando las necesidades universales subsistan,
no determinan formas sociales sucesivas, segn un
mismo proceso. La sociedad humana sufre la influen-
cia de los medios distintos. Si comparamos la vida so-
cial primitiva de los africanos con la de las tribus bra-
sileas, en Africa como en Amrica del Sur, el tipo .
fundamental de la organizacin social es la familia re-
unida bajo la autoridad de padres; fuera de ese punto
comn, hay muchas diferencias paralelas con un diver-
so gnero de vida; adems, la evolucin social n o ~ h
sido anloga en los .dos continentes, ni las fuerzas que
LA FAMILIA Y LA SOCil!:OAO PRIMITIVAS fa
la han producido idnticas. Aparte de sus hijos, el ame
rica no no posee nada precioso; en Africa, por el contra-.
rio, la propiedad inmueble, los rebaos, juegan gran
papel; en Amrica, el hbito, el temor al enemigo co
mn, la comunidad del nombre.. de habitacin, produ-
cen la formacin de los primeros grupos en el seno de
la tribu; en Africa, la propiedad es lo que une a los
hombres; pero, sobre ambos continentes, lo que man
tiene los diversos grupos unos frente a otros, no es
tanto la idea de un origen comn como la comu11idad de
residencia en un lugar determinado ... Starcke, obra ci-
tada, pg. 76. Comp. Cunow, Die oekonomischen Grund
lagen der Matriarcha/t. (Die Neue Zeit, 1897-<)8. Vol. l.)
Por donde se ve que a la agrupacin natural de la
familia propiamente dicha es necesario aadir la re
sultante.de la convivencia.
3. En las mismas sociedades rudimentarias, al lado
de un. movimiento de renovacin de las uniones, acta
el factor de permanencia y estabilidad. La oposicin
de los sexos impulsa a los individuos a unirse; pero
los individuos no han surgido en el aislamiento, sino
que forman parte de otras uniones amplias, preexis-
tentes, y, a veces, subsistentes merced a la nocin real
o ficticia de la descendencia. La tribu y. el clan pue-
den considerarse como la expresin social de la esta-
bilidad, de la persistencia de sociedades de generacin
en generacin. La evolucin social se produce segn
las condiciones del/actor humano y las delmedio. En
un principio no puede hablarse, en rigor, de institucio-
nes formadas; el amorjismo es ms adecuado a seres
primitivos (1 ). El mero instinto lleva a los hombres a
satisfacer sus necesidades como pueden dado el me-
(1) WuNnr, Die Anf1J11ge der Gessellschaft (Psycolo-
gische Studien, 1907): el origen de la sociedad humana se
supone que est en el grupo indiviso, homogneo: la horda,
que se transforma por diferenciacin. Cons. la obra de
L. SrE1N, Die socia/e Frage im Licht der Philosophie (1897).
156 CAPTULO 111
dio. Todo hombre vive, en un principio, segn sus
fuerzas e instintos, razonando, aunque errneamente,
dada su general ignorancia de las relaciones reales en-
tre las cosas. Presumirun primer estado de indiferencia
general como la promiscuidad, con la anulacin del va-
rn, sera tanto como condenar a la inaccin social al
hombre primitivo (1). Lo mismo en la relacin sexual
que en todas las primordiales, acta la instabilidad
de lo homogneo, que dira Spencer, producida por el
carcter especfico de la individualidad. En la primitiva
satisfaccin sexual, los estmulos misteriosos, al
minar las afinidades instintivas del amor individual,
unen los sexos temporalmente, mientras otro ins!into,
otro estmulo, no les arrastre en otro sentido. La po-
ligamia, la poliandria, el matrimonio por captura, el
patriarcado, el gobierno personal, el gobierno por
asambleas, con otras muchas combinaciones, son
formas que no resultan de un nico y universal pro-
ceso, que no pueden explicarse siempre por idnticas
causas generales.
Segn lo expuesto, la sociedad humana no puede
considerarse originada en una forma de familia estric-
ta. El hecho primitivo de la unin sexual ha de sumar-
se y combinarse con el influjo de la idea de la descen-
dencia, real y ficticia (el totem), y con el hecho de la .
convivencia en un lugar, convivencia que proviene de
la necesidad de la conservacin y que tiende a ser-y
llega a ser-territorial (geogrfica).
4. Spencer hace algunas consideraciones, que es-
timo interesantes, al criticar a S. Maine (2). Insistiendo
ste sobre su idea de lo primordial o inicial del lazo
de Ja sangre, dice: cNo puede menos de admitirse que
todas las sociedades antiguas se contemplan como
procedentes de un mismo origen, y hasta son incapa-
ces de explicar por medio de otra razn la conserva-
(1) El propio GrnAuo declara que conviene re-
conocer que an no se ha encontrado un grupo actualmente
existente en estado de completa promiscuid:otd>.
(2) Prncipes de Sociologie, vol. II. pg. 321.
LA FAMILIA Y LA SOCIEDAD PHIMITIVAS 157
cin de una unin poltica ... Los lazos de la sangre, l
principio, son la nica causa posible de la cooperacin
poltica: A estas aseveraciones objeta Spencer: <Si
por sociedades antiguas se entienden aquellas de quie-
nes poseemos datos histricos, y nos
a las ideas de semitas y arios, la proposicin es admi-
sible; pero no puede sostenerse eso si nos referimos a
otros pueblos (1). Dada la naturaleza de la coopera-
cin poltica, si se define ms claramente all donde el
pueblo est formado por una aglo1neracin de perso-
nas unidas por la descendencia real de un antepasado
comn, real o simblico, en muchos casos la encon-
tramos all donde no existe relacin de esta natura-
leza entre los individuos. Lo esencial, en la misma
familia primitiva, es la relacin totmica, que im-
plica lazos no consanguneos, pues si tal relacin pue-
de provenir de la generacin, puede obtenerse de
otras maneras: v. g., el tatuaje, la comunin de ali-
mentos, las varias formas de la adopcin (2). Los miem-
bros de una tribu australiana que se renen bajo un
jefe temporal, para hacer la guerra a otra tribu, no des-
cienden de antepasados comunes, ni tienen entre s
lazo alguno de parentesco ... (3).
La observacin de Spencer, aunque en su punto,
no es, sin embargo, Clara y precisa, porque el autor,
ms bien que al Estado, parece referirse al_ mero.
gobierno ( 4). En efecto: al indicar los momentos ms
elementales de la organizacin poltica, donde no la
hay, habla de los esquimales, que viven necesariamen-
te en grupos separados, y que, segn Hearne, se en-
cuentran <en un estado de libertad perfecta, no pre-
tendiendo ninguno ejercer autoridad sobre los otros,
ni reconocerla en nadie; de los chipewayos, entre los
(1) Idem. vol. II, pg. 321.
(2) V. KoHLER, ob. cit.; DuRKHEIM, An. soc., I, pginas
317 318; FRAZER, Tote.onisme.
(3) P1'incipes de Sociologie, vol. II, pg. 321.
(4) Obra citada, vol. II, cap. IX, y vol. V, cap. III, par-
te 5.
158 CAPTULO 111
que no hay otra autoridad que la que ejerce el carc-
ter ... ; de los paps, de los alfars y otros. Pero es
que Spencer estima que lo que determina la for-
macin del aparato gubernamental es la defensa y el
ataque. Segn Spencer, por organizacin poltica debe
entenderse la parte de la organizacin social qu{!
efecta conscientemente las funciones de direccin y
de freno con respecto a los fines de inters pbli-
co ( 1 ); y como hay sociedades rudimentarias, en las
que no se dibujan fines o intereses pblicos, existen,
se afirma, sociedades sin organizacin poltica.
5. Pero conviene recordar que hay una esencial di-
ferencia entre el Estado, como orden establecido en una
comunidad mantenida por el lazo de la convivencia te-
rritorial, fija o variable, y el gobierno, mero instrumen-
to de fuerza o de dominacin. En las sociedades rudi-
mentarias, no siempre hay un instrumento adecuado de
gobierno, y, sin embargo, hay Estado, porque son so-
ciedades polticas, en cuanto el motivo real de su exis-
tencia es muy distinto del de la sangre. Ciertas tribus,
<como los paps, como los alfars y Jos naturales de
Ja isla de Dalrympie., no tienen jefes: las gentes viven
tan en paz, que no necesitan otra autoridad que Ja de
las decisiones de sus ancianos. Los todas no tienen
organizacin militar: <son pacficos, dulces y afables, y
no tienen jefes polticos (2). Teniendo en cuenta la
homogeneidad interior de las sociedades primitivas, se
comprende que exista una indefinicin funcional y or-
gnica que impida ver claro y especfico el Estado.
Pero Ja homogeneidad no es absoluta. Hay, por de
pronto, la oposicin de los sexos, causa inmediata de
cooperacin, y la de edades y aptitudes: la de edades
determina la cooperacin domstica y la social, y la
de las aptitudes promueve Ja cooperacin que produce
a distincin orgnica del Estado poltico. Segn esto,
pudo existir una primitiva forma soci.al-poltica inde-
(1) Ob. cit., Ill, pg. 336.
{2 V. SPENCER, II, 98.
LA FAMILIA Y LA SOCIEDAD PRIMITIVAS f59
terminada. El lazo poltico estara fundado en la amplia
cooperacin para fines comunes, y mantenido por la
convivencia en el espacio, variable si la sociedad es
nmada, y fijo (territorial-geogrfico) si es ya seden-
taria ( 1 ) ... Ninguna raza, escribe Ratzel, existe sin or-
ganizacin poltica, aunque ella sea tan floja como
tre los bushmanes, cuyos pequeos grupos, unidos
para la caza y el pillaje, se encuentran a veces sin je-
fes, o como vemos en otras tribus degradadas o dis-
persas, que a veces se mantienen unidas solo por la
supersticin y la. necesidad> (2).
En los pueblos rudimentarios, de instintos y ten-
dencias suaves, fraternales en su trato, veraces y sin-
ceros, no hay, como Spencer dice, necesidad de la
fuerza coercitiva (3). Los bodos y dhimales, segn
Hodgson, resisten a los estmulos no razonables con
(1) Cons. KoHLER, Fil. del Derecho (trad. esp. de Casti-
llejo), 39,
(2) RATZEL, History of Mankind, I, 129-41 (citado por
ToMAs, ob. cit.).
(3) Tiene excepcional inters esta observacin de HowrTT,
sobre el gobierno de la tribu australiana: Cuando se consi-
dera una tribu australiana desde el punto de vista de un
observador cualquiera, se llega a la conclusin de que nin-
guna forma de gobierno aparece all justificada. Aparente-
mente, ninguna persona ni grupo tiene el derecho de man-
dar, bajo pena de sanciones ... Parece que no hay nadie a
quien la comunidad deba sumisin ... Un conocimiento m.s
ntimo de la tribu, sin embargo, demuestra que all debe
haber alguna autoridad.,., porque resulta que existen cos-
tumbres bien conocidas, o leyes de la tribu, que se imponen
al individuo y lo !imitan, y regulan sus relaciones con los
dem.s ... Es cierto que muchas de esas leyes o costumbfes
son obedecidas sin miedo a un castigo fsico impuesto con-
tra su infraccin, por una autoridad de la tribu .. ; pero tales
leyes se observan, porque los miembros de la tribu han odo,
desde su primera infancia, que su infrac<"in entraara al-
gn castigo sobrenatural. M. CuRR estima que el poder que
impone las costumbres en esas tribus es, en su mayor parte,
impersonab; o la opinin pblica o una sancin sobrenatu-
ral, aade HowITT, Native Tribes of South-East Australian
p. 295-341.

160 CAPTULO 111
indomable obstinacin; los sepchas sufren grandes
privaciones antes que someterse a la opresin y a la
injusticia; los santales, de carcter sencillo, poseen un
vivo sentimiento de lo justo; los jakus del Sur de la
isla de Sumatra son absolutamente inofensivos, bra-
vos, pero pacficos ...
6. Pero cmo negar, en la medida que esas bue-
nas cualidades son conscientes y vivas, la existencia
del lazo jurdico que produce ,el Estado? Precisamente,
el Estado que la humanidad parece perseguir a travs
de las formas violentas de la conquista y de la domi-
nacin, que a veces se definen como las caractersti-
cas del Estado, en cuanto fenmeno sociolgico (1).
Una concepcin. sociolgica del Estado no debe
tomar en cuenta slo el fenn1eno de la dominacin .o
de la explotacin econmica del vencido, sino que ha
. de recoger ntegramente las manifestaciones naturales
de la cooperacin que se dan en las sociedades, y las
de la violencia que se producen al chocar entre s las
. sociedades y las razas (2).
7. Una gran dificultad para determinar Jos orge:-
nes del Estado (poltico) radica, como se ha indicado,
en las formas incoherentes con que las necesidades
humanas se satisfacen en los pueblos que se estiman
primitivos. No puede prescindirse en ningn momento
de la consanguinidad y de la convivencia. La consan-
guinidad y la preocupacin de la comn descenden-
(1) V. GuMPLowrcz, obs. cits.WARo, Pure Sociology.
VrnRKANo, Die politische Verhaeltni'sse der Naturvolker. Z.f.
Socialwins., 1901. Se habla de sociedades sin Estado, cuya
persistencia se explica por la sociabilidad natural del hom-
bre, lo que quiere decir que cabe una vida social sin poder
coercitivo. Comp. PPENHEIMER, L' Etat.
(2) PPENHEIMER, ob. cit., p. 207. El Estado, que es el 6r
gano del medio poltico en su funcin de apropiar por la
fuerza, sin compensacin, el trabjo ajeno (PPRNHRIMRR,
ob. cit., pg. 13), est llamado, por su tendencia misma, a
aniquilarse en la esencia, dejando de ser el medid polftic<>
organizado para convertirse en federacin libre>. (Id., pB"i-
na 207 .)
LA FAMILIA Y LA SOCIEDAD PRIMITIVAS 161
cia implica, naturalmente, la de los pro-
genitores o que se consideran tales. La convivencia,
en un mismo lugar, impone la superioridad de las ca-
pacidades derivadas de la diversidad de aptitudes. El
resultado de la confusin de los dos motivos de unin
es la formacin del grupo, el cual siempre es funcin
de la comn descendencia y de la C()nvivencia (1). La
consanguinidad produce la familia en sus diversas
acepciones; la convivencia localizada, las diferentes
sociedades polticas con sus Estados. La especificacin
de las aspiraciones y de las ideas humanas determina
asociaciones diferentes (religiosas, industriales, cient-
ficas, etc.). Pero tal especificacin y distincin no son
originarias: unas veces la religin influye de tal manera
en la vida social, que todos sus sistemas de institucio-
nes se explican por ella; otras es la idea de la propie-
dad como dominacin, y tenemos entonces el criterio
feudal; otras, el imperio de la fuerza material, produ-
cindose un tipo militar absorbente; otras, la idea he-
reditaria con su forma patrimonial, etc., etc. Las dos
ideas, cuya diferenciacin es ms difcil en las socie-
(1) Para el primitivo, .Jos suyos son aquellos con quien
est unido por intereses materiales y sociales. La observa-
cin inmediata muestra, en la mayora de los casos, aglome-
raciones -poco numerosas, que se sostienen en un territorio
delimitado convencionalmente, y cuyos miembros estn uni-
dos entre s por lazos determinados,. la descendencia; pero
habr siempre sta y el territorio ocupado que define el
grupo. V. lvANITZKY, Co1nment ches les primitifs le milieu
fortijie les liens de parent aux dpenses de la f ami/le pro-
jJJ'ement dite. (Archives Sociologiques, n. 30.) En la vida so-
cial de las tribus australianas, segn la descripcin de SPEN-
c.ER (B.) y G1LLEN, se advierten tres clases de grupos elemen-
tales entrecruzados: los territoriales (de localidad), matrimo-
niales o de clases-separacin de clrses para los efectos de
la prohibicin del matrimonio, separacin tambin en el
espacio-, totmicos o constituidos por los individuos que
llevan el mismo totem, que suelen coincidir con los territo-
riales. (The native lribes of ce1.tral Austrialie, 1899.) V. un
excelente resumen de este hbro por M. DuRKHEIM, (An, Soc.
III, pgs, 330 y siguientes.) '

11
162 CAPTULO III
dades primitiyas, son, sin duda, la de consanguinidad
y la de convivencia en un espacio fijo o variable: esas
. dos ideas se confunden y mezclan, porque no se in-
terpretan adecuadamente los hechos que las engen-
dran. Se puede, sin duda, pensar que, siendo el he-
cho material que ms pronto determina la unin social
el nacimiento, este hecho es el que fija una de las
cohesiones ms inmediatas; pero como, a la vez que
se nace, se convive en un territorio variable. o fijo,
este otro hecho determina tambin otro gnero de
cohesin social.
-
8. Una prueba de lo coetneo de las dos influencias
indicadas la tenemos en la niisma amplitud de los pa-
rentescos y en su primitivo carcter comunal. Si impe-
rase slo el lazo de la sangre, el parentesco sera de
individuo a individuo o de generacin a generacin.
Mas como la familia forma un grupo social de convi-
vencia y de relaciones varias, la otra idea de. la convi-
vencia se confunde con la de la sangre, y se producen
esos parentescos comunales extensos. En medio de tal
confusin, como la necesidad a que responde el Es-
tado (ordenacin interior del grupo) es esencial, se
satisface como se puede, ocurriendo que, bajo las for-
mas domsticas, se realizan y se regulan relaciones
que no son, en rigor, de familia. Aristteles ('Politi-
ca, lib. 1, cap. 1), al exponer la gnesis de la familia y
del Estado en la familia, comprende relaciones que no
son de la sangre: cda doble reunin, dice, del hombre
y de la mujer, del amo y del esclavo, constituye la fa-
milia (1). Habla luego de la reunin de familias, y, por
fin, del Estaclo. Sin duda, esa reunin de familias es
ya Estado, aunque todava supeditado a la influencia
de la sangre y a la preocupacin de la descendencia;
pero en ella hay todo un conjunto de relaciones jurdi
(1) La familia, entre los antiguos arios, es una comunidad
que comprende los padres, los hijos, los esclavos y los ani-
males domsticos. Ln1sT, Alt-Arisches Jus Civile (1896)

LA FAMILIA Y LA SOCIEDAD PRIMITIVAS 163
.cas posibles, que se organizan segn principios pol-
ticos.
_
9
. Y en el proceso poltico se ha de contar con las
influencias del medio. fsico. La especificacin del Esta-
do poltico se verifica bajo la influencia de las circuns-
tancias, mediante la distincin reflexiva del lazo territo-
rial (del espacio) y del de la sangre;:. La familia (o grupo-
familia) de que Spencer habla, como trmino de una
transformacin del grupo incoherente primitivo en
grupo social diferenciado, tiene ya un carcter poltico
especfico. Se verifica en l la fusin de grupos ante-
riores, y el lazo que los une es poltico-del medio-
~ s p c i o (1). Esa especificacin se hace n1s clara en el
.cambio de la vida nmada a la vida sedentaria, acom-
paado del establecimiento de relaciones definidas con
el suelo y del crecimiento que resulta (Spencer, P. de
Soc., 111, pg. 616).
1 O. La familia, ncleo independiente y separado, e
histricamente supremo, es, en rigor, una agrupacin
poltica. La familia de que habla Fuste! de Coulanges,
_. cgracias, dice, a la religin domstica, era un pequeo
-cuerpo orgnico, una pequea sociedad, que tena su
jefe, su gobierno> (2); y luego aade: e La falta de otra
sociedad hace que la familia primitiva, aislada, sola, se
extienda, se desenvuelva y se ramifique>, y, en rigor,
sea la forma bajo la que se cumple totalmente el ideal
(1) Como lo son las tribus que describe ,GRossn (tribu<> de
Cazadores). cEn principio, dice, todos los hombres adultos
.son iguales. Los de ms edad, en razn de su experiencia,
gozan de cierta autoridad,. pero ninguno est obligado a obe-
decerlos. All donde jefes aislados son reconocidos - por
ejemplo, entre los botokudos, los californianos del centro,
los weddas y los mincopies-, su poder es de los ms restrin-
gidos. El jefe no tiene ningn medio de imponer su autori-
dad. (G1wssn, ob, cit., pg. 39.) Es decir, apenas si hay ins-
trumento de gobierno; pero no hay una cierta vida ordenada
espontneamente? No hay Estado? {OPPBNHKIMER, ob, cit.,
pginas 16 y 28.)
(2) La ::iti antique, pg. 96,
164 CAPiTULO 111
social. Spencer, al hablar de los grupos de familia, se
refiere a su gobierno casi poltico y a su autonoma
casi politica. Aunque cindose en sus consideracio-
nes histricas al Derecho romano, lhering determina
muy exactamente la naturaleza de la sociedad doms-
tico-poltica, de la familia-Estado (poltico). El Estado>
dice, es una necesidad natural. Es de siempre el Esta-
do> (1 ). Pero como necesidad, se ha satisfecho en cada
poca como fu posible: en el fondo se trata de la ne-
cesidad de la coordinacin de los elementos que cons-
tituyen la comunidad, y tiende a una subordinacin
adecuada de los mismos (2). Hay que interpretar mu-
chas instituciones de furza, como las que han promo-
vido y producido en la humanidad los hbitos polti-
cos de coordinacin. Para lhering tiiene importancia
en ese sentido la constitucin militar romana. El Esta-
do antiguo encuentra sus races en la familia; su cima
y sus ramas se confunden con la constitucin militar;
en otros trminos, las gentes y la posicin que ocupa-
ban los individuos en el seno de stas, estn fundadas
en la idea de la familia; las curias, las tribus con sus
jefes y el rey, e n u e n t r ~ n su base en el inters militar.
La familia; adems, en los grados inferiores de la vida>
no es la familia fundada slo en el amor y en la sangre:
por el imperio de ciertas circunstancias primitivas, es
ce) sucedneo del Estado>, y, <mientras lo es, necesi-
ta una organizacin incomparablemente ms estable
que cuando el desenvolvimierito completo de las for-
mas y del poder del Estado la dispensan de esa fun-
cin. Estado en pequeo requiere y exige tambin la
constitucin de un Estado; los lazos del parentesco no
(1) Esprit du Drot romain, vol. I, pg. 179.
(2) Las dos ideas de coordinacin y subordinacin son
esenciales en la explicacin del proceso polltico: la coordi-
nacin es el ideal del Estado, la subordinacin se procura
como medio para la coordinacin: es la funcin principal del
gobierno; pero, en definitiva, la subordinacin slo se impo-
ne en cuanto es necesaria para la coordinacin-el reinado
del Estado.
LA 1.<'AMILIA Y LA SOCIEDAD PRIMITIVAS 165
pueden abandonarse totalmente al amor: son lazos po-
llticos> (1). cCon el tiempo, la familia, basada sobre
el principio del Estado, se transforma en un Estado,
constitudo segn el principio de la familia (2). Para
lhering, la gens (3) es la identidad de la familia y del
Estado: una familia con carcter poltico o una socie-
dad poltica con carcter familiar: sale de la familia,
pero se constituye en institucin poltica (4). Este ca-
rcter poltico se manifiesta en que e el lazo que forma
la gens abraza la existencia toda del individuo. Todos
las intereses que agitan su vida se relacionan con ella,
y encuentran en ella, si no una satisfaccin completa,,
al menos puntos de apoyo. El culto de los dioses, el
servicio militar y el ejercicio de los derechos polti-
cos ... (5). Y no debe explicarse el carcter intermedio
de la gens slo por su posicin en un Estado amplio:
aun la gens primitiva, aislada. egostamente (6), no
poda presindir de su ndole poltica, porque desde
el momento en que los que forman una agrupacin
social viven unidos, merced, en algn modo, a la ocu-
pacin de un espacio (fijo o variable), en vida de re-
lacin, forman una agrupacin poltica.
11. La sociedad poltica es, pues, primitiva, res-
ponde a una necesidad permanente de la vida humana:
(1) Esprit du Droit romain, vol. I, pginas 180181.
(2) Obra citada, vol. I, pg. 181.
(3) Es difcil, dice FusTEL DE. CouLANGES
1
determinar la .
naturaleza de la gens. De ah la existencia de varias opinio-
nes. He aqu algunas: La gens expresa: 1. , tan slo la se-
mejanza del nombre; 2.', una relacin entre una familia que
ejerce el patronato y otras que son su clientela; 3.
0
, una es-
pecie de parentesco artificial, una como asociacin poltica
.de varias familias extraas entre si en el origen; 4.
0
, unan-
tepasado comn, un culto especial; 5. ", un parentesco real.
Comp. MoRGAN, Ancient. Soc., esp., part. 11. La gens para
MoRGAN es, como se recordar, un cuerpo de consanguneos
descendientes de un antepasado comn (pg. 63); pero este
concepto no excluye ni su carcter ni su funcin polticos.
(4) Esprit du Droit romain, t. 1, pg. 135.
(5) Obra citada, t. I, pg. 183.
{6) FusT11L DK CouLANGEs, ob cit., pg. 124.
186
' '
CAPITULO III
la vida en comn en un lugar dado (variable o
La sociedad poltica se confunde con la de familia, y
hay toda una larga poca en que formalmente no se
distinguen: la distincin se verifica merced a la dife-
renciacin de la comunidad confusa y amorfa primiti-
va, de un lado, en grupos y comunidades-de fami-
li-, y de otro lado, en comunidades de convivencia
en un mismo espacio, resultado de vivir juntos eri un
lugar variable o fijo, en definitiva fijo, pues la tenden;:.
ca de las comunidades de que se trata es a estable-
cerse en un espacio territorial; de ah la importaneia,
por todos reconocida, del. paso de la vida nmada la
sedentaria para producirse la organizacin social
"Cialmente poltica. La convivencia territorial,
cnstituye ncleos jurdicos que se afirman en la opo;..
sicin de unos con otros, y perfeccionan sus tiles de
gobierno (cuando no son vencidos y hasta disueltos)
en tal oposicin o lucha. la diferenciacin scial de
.:que se trata entre los que mandan y los que obedecen
produce, no el Estado (Gumplowicz, Oppenheimer.
Duguit, etc.), sino el Gobierno.
LIBitO IV
NATURALEZA DEL ESTADO
CAPTULO PRIMERO
Conclusiones generales acerca de ta naturaleza
del Estado.
t. Un anlisis realista del Estado, descubre en l:
l., una combinacin de elementos fsicos y pslquicos;
2.
0
, una accin directora y definidora que, apoyndo-
se en los elementos constitutivos, los unifica, deternzi.,.
na y organiza. El Estado tiene su base de sustenta-
cin en la naturaleza fsica, el generador de su accin
en el grupo humano, y la expresin de su vid eh la
energa de dieho grupo, enderezada a establecer, man-
tener, intensificar y ampliar un sistema de relaciones
jurldicas en el grupo mismo. El Estado puede, pues,
considerarse: 1.
0
, como un fenmeno, a la vez material
y tico-natural-; 2.
0
, como una formacin social
permanente y variable; 3.
0
, como obra de necesidad,
de espontaneidad y de reflexin. Es fenmeno mfite-
rial porque tiene races en la naturaleza fsica, y ~
medio, en el hombre (social), ser de necesidades fsi-
cas; es, adems, tico, porque su accin caracterstica
consiste en una energa del espritu del hombre, gen-
radora de un orden de relaciones jurdicas; en todo
caso, es un fenmeno natural, es decir, resultado de
168 CAPTULO PRIMERO
la accin de las fuerzas que actan en la evolucin
del mundo (1). El Estado es una formacin social
permanente: hay Estados desde que hay hombres.
e No est, dice Burgess, en el poder de los hombres
crear hoy el Estado y destruirle maana, a merced de
su capricho (2). La idea de la permanencia o conti-
nuidad del Estado no se refiere a cada Estado par-
ticular sino de una manera relativa; todo Estado im-
plica una accin continua en el tiempo; pero los Esta-
dos desaparecen, y, esto no obstante, el hombre vive
permanentemente en Estados (3). L permanen ... cia y
persistencia del Estado se hace posible en virtud de
la adaptabilidad o acomodamiento de sus energas a
las ms diversas circunstancias; la idea del Estado, en
efecto, se produce, en la realidad, en una rica e inago-
table variedad de Estados histricos diversos. En el
Estado, por fin, se manifiesta la accin de la necesidad,
obra del influjo de las condiciones fsicas y de las
exigencias del vivir humano, y la de Ja espontaneidad,
obra del influjo director del espritu; hay en el Estado
un elemento puramente gentico, que se revela en el
proceso natural de las fuerzas que integran los movi-
mientos sociales, y otro de la reaccin psquica .que
se mueve. en vista de un fin (ideal). <El Estado, dice
Ward, aunque gentico en- su origen, es tlico en su
mtodo (4); gentico en su cimiento natural, es tlico
en su energa espiritual caracterstica-factor tico.
(1) El Estado es un producto natural: como un animal,
o una planta . ., o como el hombre mismo. WARD, Pure Soc.,
pg. 549.
(2) Ciencia poUtica, etc., I, pg. 71.
(3) KoHLER
1
colocndose en un punto de vista'filosfi.co,
afirma que El Estado tiene que existir, porque slo con una
comunidad semejante puede desarrollarse la cultura huma-
na, puesto que si los hombres se disgregan como individuos,
perecern todas las conquist<is del espritu humano. Fil. del
D., pg. 190. cNo est en el arbitrio de los individuos sepa-
rarse del Estado. (HKGKL, Philosophie des Rechts, 75 ) Era
ya el punto de vista de ARISTTELES.
(4) Pure Soc., pg. 555.
CONCLUSIONES GENERALES 169
2. La consideracin realista del Estado, descubre
la complejidad del fenmeno poltico, e impone la ne-
cesidad de martener el punto de vista central, omni-
comprensivo, que permite, a la vez que determinar el
Estado como sntesis distinta, referirse a los elementos
de realidad que lo integran. Slo de esta manera pue-
den utilizarse, y rectificarse las concepciones limitadas
y parciales del Estado. El predominio exclusivista de
la relacin natural hace del Estado un fenmeno mate-
rial, un detalle geogrfico, un producto meramente
gentico: el de la de la pura relacin ideolgica puede
hacer de l una obra artificial de la voluntad humana.
La consideracin del Estado, en uno de sus aspectos,
engendra las doctrinas particularistas que, acentuando
un elemento r e ~ del fenmeno poltico, descentran o
disocian su compleja naturaleza. (V. Jellinek, ob. cit., 1,
cap. IV del lib. l.) <<Por sus elementos, dice, el Estado
se encuentra en relacin con la totalidad de cuanto es
o existen (pg. 29). El Estado tiene, aade, usu aspecto
naturalista y su aspecto psicolgico-socia In, id , pg. 89
y siguientes. Jellinek (ob. cit., I, lib. 11, cap. VI) distin-
gue las teoras particulares sobre el Estado, en estos
dos grupos: a) Teoras que consideran al Estado de un
modo predominantemente objetivo, o sea que se han
propuesto considerar al Estado como un ser exterior y
completamente desligado del elemento interno de la
vida del hombre: El Estado, 1, considerado como un
hecho 11, como estado (als Zustand) III, identificado
con uno de sus elementos (el pueblo, la autoridad);
IV, considerado como organismo natural.- b) Teoras
que consideran al Estado desde un aspecto predomi-
nantemente subjetivo: El Estado, I, como organismo
tico-espiritual II, como unidad colectiva o de asocia-
cin.-c) Doctrinas jurdicas acerca del Estado: El Esta
do como concepto jurdico. El punto de vista de Jelli-
nek, para explicar la naturaleza del Estado, entraa dos
conceptos relacionados: el social y el jurdico a mi
juicio, no se trata de formar dos conceptos: se trata
ms bien de formular una concepcin ntegra de la na-
170 CAPTULO PRIMERO
turaleza del Estado, que no implica la superposicin ni
Ja yuxtaposicin de lo social y lo jurdico.
3. Ofrcense como elementos naturales del Esta-
do un espacio geogrfico y una poblacin: aqul, con
los factores que integran un medio fsico, y sta con
sus fuerzas y sus nf:;:leos. e Se puede estimar un
cuerpo poltico, escribe Rousseau, de dos maneras:
. por la extensin de su territorio, y por el nmero de
sus habitantes; y hay entre una y otra de estas esti
maciones una relacin conveniente para dar al Estado
su verdadero tamao. Los hombres forn.ian el Estado,
y el terreno es quien sostiene a los hombres> (1). El
Estado, concretamente, como realidad viva, tiene dos
elementos esenciales, de la naturaleza exterior, dice
Jellinek, cel territorio y el nmero y la personalidad
fsica de su pueblo> (2), y como factor interno, una
energa o poder directivo (3). Hay, pues, en el Estado
una combinacin de elementos naturales, producida
bajo la accin del poder (la energa poltica) al estable ..
cer una organizacin y una unidad de vida jurdica.
(1) Contrato Social, II, 10.
(2) Ob .. cit., I, pg. 94.
(3) cEl Estado, dice ]ELLINEK, est fijado
te en una parte determinada de .Ja superficie de Ja Tierra, y
lleva consigo Ja existencia de un poder dominante, poder pr
el cuafla variedad de Jos hombres se eleva a Ja unidad, Ob.
, cit., I, p. 89. Comp. ScHAFFLE
1
Estructura y vida del cuer:P<>
social (trad. ital., II, 680).
CAPTULO JI
Base fsica del Estado.
1. La naturaleza fsica obra sobre el Estado poltr-.
co, concretndolo y definiendo stt esfera de accin en
el espacio. No se concibe el Estado poltico sino so-
bre base flsica propia. <Todo cuerpo
Schaffle-independiente, aun aquel que emigra,
na, en un momento dado, una extensin dada del
pas (1). cAunque en las ciencias polticas, en gene-
rat-dice Ratzel-se haya perdido, con frecuencia, de
vista la importancia del factor especial de la situacin,
etctera, sin embargo, se considera fuera de duda que
el Estado no puede prescindir del suelo> (2). e Es
esencial al Estado, afirma jellinek, un territorio, es de..,
cir, un espacio geogrfico limitado, donde l exclusiva-
. (1) Est1'. y vida del cueypo soc., t. 11, pg. 681 (traduc-
in ita!.). .
(2) RATZEL
1
Le sol, le socit et l'tat, en L'A11ne So.e.,
de DuRKHEIM
1
111, p. l. V. del mismo autor, Anth1'opog1'a-
phie (2 vols.), 1887-1891, 2."' ed. del vol. I, 18991. Politische
ceogyaphie (1903), Las te01'as pyincipales de la AntrpO-
gyafa, en el t. l. de la Weltgeschichte de HELMOLT (1899).
Das Mee1' als Q11elle de1' Voelke1'g1'oesse (1900). De1' Staat
und sein Boden geogyapisch beobachtet, C. V ALLAux, El
. suelo y el Estado (trad. esp., C. G. Posada). CHURCHIL
PLE, Injl11ences of GeogYaphe Envfroment on the basis of
Ra.tsel's System of Anlt'opogeogyaphy (1911). A. Hajman
Koller, The TheoYy of Envfronment (1918). H. J. Randall,
Law and Geogyaphy (En The Evolution Law Se1'ies, III. de
K_oc<iurek y \\igmore. DONATI, Stato e te1'1'to1'io (Riv. d.
D. Int, VIII, 1914), CARR DR MALBERG, obra cit., I, pg. 2-3.
172 CAPTULO 11
mente ejerza el poder (1). El resultado general de las
relaciones entre el Estado y la naturaleza circundan-
te - medio - puede sealarse como una verdadera
adaptacin geogrfica, que si, por una parte, revela la
dependencia del hombre respecto de la tierra, de otra,
revela tambin la labor transformadora del hombre,
que, sobre la base geogrfica, edifica su medio social
y poltico. De este carcter especial de la adaptacin
geogrfica nace la individualidad que, a la larga, ad-
quiere el Estado, y el que <cada Estado nos muestre
su sello individual particular> (2), o que cada Estado
tenga su constitucin individual (3),
2. En el proceso de la adaptacin geogrfica se
descubre un orden complejo de relaciones, mediatas
o inmediatas, segn que se establecen entre el Estado
y la naturaleza fsica, a travs de la. sociedad, o bien
entre el Estado y la misma naturaleza, como condicin
esencial en que aqul se produce. En las relaciones de
la primera especie, la naturaleza fsica es factor prima-
rio de la historia del hombre, del Estado y de las so-
ciedades. <El hombre-dice Ratzel-ya se considere
aislado, ya en grupo (familia, tribu o Estado), doquiera
se le observe, se encuentra siempre algn pedazo de
tierra que sostiene su persona y el grupo de que for-
ma parte> (4). Todo Estado lleva necesariamente un
sello territorial, obra de la accin del medio fsico a
travs del tiempo. Pero el resultado de las acciones y
reacciones entre el Estado y la naturaleza fsica es do-
ble: si el Estado se adapta a las condiciones del me-
dio, llegando a constitur lo que se ha llamado unida-
des geogrficas, la naturaleza fsica, soporte del Esta-
do, se convierte en pas ( Land) del mismo (5).
(1) }llLLlNEK
1
ob cit., I, pg. 94. .
(2) GuMPLow1cz, La lucha de rasas, p. 205,
(3) RATZHL, Politische, etc., l. II.
(4) Le sol, etc., p. 2.
(5) BLUNTSCHLr, Teora general del Estado. El pas,
dice, es una fraccin de la superficie del globo, ocupada por
una nacin y dominada por su-Estado (pg. 198).
BASE FSICA DEL ESTADO 173
3. Para comprnder la importancia de las relacio-
nes mediatas del Estado con la naturaleza, sera pre-
ciso analizar los diversos elementos de sta en la rela-
cin sociolgica, tarea que excede de nuestro prop-
sito. El medio flsico comprende la accin climatolgica,
la de las formas del suelo y la de Ja vegetacin, el mo-
delado terrestre, la posicin respecto del mar, los ros,
los arroyos, los bosques, o bien el clima, la estructura
y la posicin geogrfica, las producciones y el aspecto-
general de la naturaleza (1 ). Todos los elementos de
la evolucin sociogeogrfica determinan las ocupacio-
nes predominantes de las gentes, su economa, su ca-
rcter, su posicin poltica. Es este un punto de vista
ya mantenido con diverso resultado desde Platn y
Aristteles hasta Bodn y Montesquieu, y en los tiem-
pos modernos. por la sociologa. Montesquieu intenta-
ba establecer, simplificando, las relaciones de ntima
conexin entre el clima, motor principal, y las leyes
del Estado (2). Pero as como parece evidente que la
formacin y el proceso de las sociedades-de la his-
toria econmica, poltica, jurdica, religiosa ... -se ex-
plican, en buena parte, por el influjo de los factores
geogrficos, tambin lo parece que cada agregado so-
cial recoge la accin de la totalidad de los agentes que
constituyen su medio, y cada uno de los cuales supo-
ne una variedad de influjos (3). Sin determinar el valor
respectivo de stos en la formacin de los grupos so-
,,,
(1) MoNTl!SQurnu, Esp. de las Leyes. BucKLE, Hst. of civ.
GEORGE, Relation of the Geography to Hstory. FREEMAN,
Hist. Geog. of Europe. KELTrn, Applied Geogr. HuN1ING'ION
Civil. and Climate. TREITSCHKE
1
Politik. RATZEL
1
obs. cits.
VALLEAUX, ob, cit.
(2) MONTESQUIEU, dice VALLAUX, no estaba lejos de ha-
cer del clima el motor universal, que explica, no slo la na-
turaleza de los Estados, sino multitud de hechos antropolgi-
cos y sociales. Ob. cit., p. 96.
{.3) Si cada Estado; dice VALLAUX
1
es un mundo, cada
agente fsico tomado aparte es tambin un mundo, en el que
los progresos recientes de la geografa nos hacen entrever
una variedad casi sin lmites. Ob. cit., p, 97.
174 .CAPTULO JI
dales ( 1 ), se puede afirmar: 1.
0
Que la vida de circula-
cin y de interpenetracin de las sociedades humanas
no podr explicarse sin atender al influjo que en la
produccin de las corrientes socales ejercen las con-
diciones y los accidentes del medio (2). Y 2,
0
Que las
relaciones de la sociedad con el suelo estn condicio-
nadas por la doble necesidad de la habitacin y de la
alimentacin (3), determinante de su estructura y de
su carcter econmico. Como el Estado se une al sue-
lo por la sociedad, las relaciones que se produzcan
entre el medio fsico y lo social han de reflejarse en la
naturaleza del Estado, que ser, en cierto modo, se-
gn la estructura y carcter econmico .de su gru.,.
po (4).
4. Los efectos ms notables de las relaciones en-
tre el Estado y la naturaleza fsica, se ofrecen al oh-
.servar la funcin que en el proceso de los Estados
ejerce el suelo propiamente dicho (el territorio en sen-
tido estricto). Tales relaciones entraan una gran com-
plejidad de efectos. El suelo, como territorio del Es-
tado, determina su extensin material: los Estados son
territorialmente grandes o pequeos. Aun sin tener en
cuenta la poblacin (o dadas idnticas unidades de
poblacin), sabido es cunta importancia reviste la
extensin territorial de un Estado, no slo en la his-
toria, sino en las mismas concepciones polticas. cLa
extensin del territorio, dice Oarner, tiene importancia,
no slo con relacin a. su capacidad para la defensa
propia, su poder e influencia en la familia de las nacio-
nes, sino, en alguna medida, con respecto a la forma
de su organizacin y de su gobierno y a sus funcio-
nes> (5). No es posiQie formular reglas: 1.
0
Sobre la
(1) Comp. BAGEHOT
1
Lois scientiftques du dveloppe-
ment des nations. V, GuMPLw1cz, La lucha de rasas.
(2) VALLAUX, ob, cit., p, 11.
(3) RATZEL, Le sol, etc;, p. 3.
(4) V. RATZKL, loe. cit., p. 10, Comp. A.ntropogogra-
phie, I, 2. ed,, p. 41 y sigs.
(5) GARNER
1
ob. cit., pg. 11.
BASE FSICA DEL ESTADO
1.75
extensin territorial indispensable para la existencia del
Estado. 2.
0
Sobre el valor de la extensin territorial
Estados como causa de su debilidad o de su fuerza,
de los tanto para su formacin interior como en las re-
laciones exteriores .
. La historia de los Estados ofrece todo gnero de
combinaciones: son grandes o pequeos, y afirman su
personalidad y grandeza independientemente de la ex-
tensin. La existencia jurdica del Estado no depende
de que la extensin territorial sea mayor o meor. Los
Estados pequeos han afirmado, en todos 'tos tiempos,
su .personalidad y han gozado de cierta igualdad con
los grandes ... Los de los griegos eran, ciertamente,
muy pequeos comparados con el Imperio romano, y
esto no obstante, Atenas ocupa al lado de Roma un
gran puesto en la Historia. (Bluntschli, Teora G. a E.,
pg. 195, trad. esp.). En general-dice Rousseau-un
Estado pequeo es proporcionalmente mas fuerte que
uno grande.1> (Cont. soc., lib. ll, 9.) La determinacin
de la extensin territorial es un problema circunstan-
cial. El mismo Rousseau deca que debe haber cier-
tos lmites para la extensin del Estado, atendida su
mejor constitucin, a fin de que no sea muy grande,
para poder ser bien gobernado, ni muv pequeo, para
poder mantenerse por s mismo. (Cont. soc., lib. 11,
9.) La tendencia actual, sin embargo, es favorable a la
expansin territorial y a la formacin de grandes Es-
tados, imponindose adems el respeto a la persona-.
lidad nacional de los Estados pequeos: tal respeto es
la esencia de la Sociedad de las Naciones. Deber for-
marse, deca Wilson. en el ltimo de sus famosos ca-
torce puntos, una Asociacin general de Naciones me-
diante pacto expreso, cuyo objeto ser ofrecer garan-
tas mutuas de independencia poltica y de integridad
territorial a los g7andes como a los pequefios Estados.
5. El influjo de la extensin territorial sobre la
forma del Estado y los mtodos de gobierno es evi-
dente. La Ciudad-Estado y el Estad_o de amplio te-
176 CAPfTl'LO 11
rritorio dividido en circunscripciones han llegado a ser
dos tipos fundamentales de organizacin poltica (1).
La extensin territorial, en su configuracin y ele-
mentos, determina, en gran medida, la estructura eco-
nmica y, mediante ella; la poltica (2). Las formas
polticas de la democracia directa pura no son practi-
cables sino en sociedades polticas pequeas (asam-
blea de tribu, asamblea de la ciudad, el concejo abier-
to, la Landsgemeinde, etc.). Bajo la preocupacin del
ideal de_mocrtico y del influjo de la admiracin des-
pertada por la Ciudad griega, frente a los grandes im-
perios despticos, se ha considerado que los peque-
os Estados son ms adecuados para las formas po-
lticas democrticas, republicanas, y los grandes para
las monrquicas, imperiales (3). Jellinek afirma que
cla Ciudad-Estado de las Edades Antigua y Media y
los pequeos cantones suizos, son formas que se
adaptan al rgimen republicano, en tanto que un terri-
torio extenso es favorable a la monarqua, no habin-
dose constitudo grandes repblicas hasta una poca
reciente ( 4). Pero no se puede oponer la repbla y
la monarqua en la relacin territorial del modo que se
indica. Ya Montesquieu adverta cmo es posible una
repblica no pequea mediante la repblica federa-
tiva (5); y Madison, al defender la formacin de la
Unin americana, haca notar la necesidad de distin-
guir entre gobierno democrtico y republicano, siendo
este ltimo posible en un gran Estado territorial>
mediante el rgimen representativo (6).
{l) ]ELLINEK, ob. cit.
1
I, pg. 95.
(2) RATZEL, Le sol, etc. Comp. PPENHEIMER, ob. cit.
(3) V. MoNTESQUIEU, Esp. delas L.tyes, lib. 9, l. l. STU.t.RT
l\11LL, Gobierno representativo, cap. XVII. TocQUEVILLE, La
Democracia en Amrica, l.
(4) Ob. cit., I, pg. 95.
(5) Ob. cit., lib. IX, cap. l. .
(6) V. MADISON, The Federalist, nm. XIV: En una de-
mocracia, el pueblo se rene y gobierna por si mismo; en
una repblica, se re'e y gobierna por representantes y
agentes. Comp. en The Federalist, nm. XXVIII.
BASE FSICA DEL ESTADO 177
Parece evidente: 1.
0
, que la forma poltica - en el
desarrollo histrico-ha dependido grandemente de la
extensin territorial; por ejemplo, la formacin de
la Ciudad-Estado y de las instituciones de la democra-
cia pura han implicado una extensin territorial pe-
quea; 2., que ha sido obra de progreso poltico y ma"
terial la posibilidad de grandes Estados con institucio-
nes republicanas y libres: funcin de la federacin, del
rgimen representativo y de la dominacin del medio
geogrfico con el vapor y la electricidad.
6. En cuanto a la situacin del elemento humano
del Estado en el territorio, o la poblacin no se ha es-
tablecido en l y es nmada, o ha intimado con la tierra,
dando vida a la forma social fija, sedentaria. Tiene
esta distincin una importancia suma: muchos ven en
el establecimiento de la sociedad en un territorio el
nacimiento mismo del Estado. Establecido ste en te -
rritorio propio, se manifiestan los efectos de la adap-
tacin geogrfica y de la accin del hombre social
sobre su soporte flsico. La poblacin, o bien se agru-
pa en una extensin relativamente pequea, formando
centros de vida social intensiva (urbanos: villas, ciuda-
des), o bien permanece diseminada por el campo,
constituyendo agrupaciones rurales (aldeas). A causa
de la contextura del suelo, las sociedades son, ade-
ms, de la montaa, del terreno medio ondulado, del
llano y de la ribera, del interior o del litoral, continen-
tales o insulares, todo lo cual influye en el carcter in-
dustrial o agrcola, comercial y abierto o aislado de las
respectivas poblaciones (1).
7. En la relacin directa-polltica- del Estado
con el territorio, es necesario distinguir la .posicin te-
rritorial del Estado en que ste es el nico en su terri-
torio, de aquella en que.un Estado comparte con otros
la ocupacin politica territorial: en la primera, el terri-
torio es de un solo Estado; en la segunda, sirve de
(1) AHRENs, Die Organische Staatslehre.
1
178 CAPiTULO 11
soporte fsico a varios. La primera engendra las for-
mas simples de organizacin poltica, y la segunda, las
compuestas. Las formas simples se ofrecen no slo en
la vida social rudimentaria primitiva (1 ): las ciudades
griegas eran Estados simples (un Estado y su territo-
rio), dominando esa tendencia en las monarquas pu-
ras absorbentes. Algunos Estados modernos se con-
.ceptan en la relacin territorial como simples: des-
cansan en el supuesto de la existencia de un solo y
nico Estado organizado uniforme y jerrquicamente
(verbigracia, Francia y Espaa).
Las formas polticas compuestas son aquellas en
las que la desintegracin soc!al y territorial no impide
l constitucin de Estados superiores (Estados Uni-
dos), as como la formaein de stos no se efecta a
costa de la disolucin de los inferiores.
8. Relacionadas las formas complejas con las que
resultan bajo la accin de las influencias parciales de la
naturaleza fsica, se observar que la accin jurdica
del Estado, si se manifiesta subordinada al medio, en
los hechos concretos de los Estados histricos, tiende
a vencer todas las limitaciones, resolviendo las oposi-
ciones humanas en uniones polticas arn1nicas, cada
vez ms comprensivas. Desde la horda, la gens, la fo-
. milia, en sus formas primitivas, a las naciones federa-
les modernas, se observar el creciente dominio ele l
elemento psquico-poltico-la fuerza del Estado - so-
bre el medio. Con procedin1ientos de violencia, obede-
ciendo a estmulos del egosmo y en lucha por la exis-
(1) La iritimidad entre la formacin del Estr.do y Ja com-
penetracin la RATZEL: a:'lls all del clan.
dice, todo d.:sarrollo de )a sociedad es, en realidad, un des
arrollo del Estado. Si varios clanes pactan una alianza de-
fensiva u ofensiva, la confederaci'6n que forman con su unin
no es todava Un Estado. El Estado se i;cpara, pues, sucesi-
vamente del grupo econmico, del de familia, los domina y
los desenvuelve. Entonces se llega a la fase en que el Esta-
do es el nico grupo que puede recibir una extensin territo-
rial continua.> (Le Sol, pg. 7-8.)
BASE FfSICA DEL ESTADO 179
tencia, la vida expansiva provoca cooperaciones cada
vez ms amplias, fundiendo en composiciones superio-
res las sociedades ins heterogneas. Esa misma ten-
denia se revela combinando, en unidades sociales ms
complejas, las diversas formas geogrficas del Estado,
casando las diferentes de los pueblos y pre
parando quiz un orden de cooperacin universal. El
fin poltico y el lazo que ste engendra no se definen
exclusivamente por ningn influjo o condicin exterior
determinada: ni las fronteras naturales, ni la diver-
sidad de clima, de lengua, de cultura, ni la diferente
f<?rma de agrupacin social en centros urbanos o dis-
persos, constituyen obstculos que no venza y utilice
la tendencia expansiva del Estado.
Nada ms tpico, para determinar la eficacia de 1:1
accin poltica sobre el influjo geogrfico, que el hecho
repetido de las fronteras polticas, sin base geogrfica.
La nocin de la frontera y su expresin real han cam-
biado con10 consecuencia de la evolucin misma de lo,;
Estados: las antiguas fronteras, dice Ratzel, son ui1
espacio vaco (Poi. Geog. c. V.), no son una verdade-
ra demarcacin. La idea de una demarcacin precisa
es esencialmente moderna: no tena efecto en el mundo
antiguo,, (Lord CUrzon, Frontiers, pg. 49); la frontera
como lnea-y no como espacio vaco - es obra de la
evolucin poltica. Las fronteras son, sobre todo, la
consecuencia de movimientos polticos. (V. Vallaux
<>b. cit., cap. X.)
CAPITULO II1
La accin del Estado y el pais.-Territorio
del Estado
1. El proceso y sistema de las relaciones del Esta-
do con la naturaleza fsica, debe completarse conside-
rando aquellas reacciones merced a las cuales el medio
en que vive la sociedad polltica se constituye en terri-
torio de aqul. La idea misma de territorio implica una
intimidad entre la sociedad poltica y su espacio, en
virtud de la cual; ste se ofrece como la condicin ~ j o
que se ejerce la accin especfica del Estado, limitn-
dola y definindola. Pero qu clase de accin es la
que el Estado ejerce en el medio fsico, espacial, terri-
torial? ( 1 ).
. 2. Para determinar esta accin se ha de recordar
que el espacio es un elemento esencial del Estado; pero
no porque slo haya Estado cuando hay una situacin
geogrfica fija, sino que, aun en las sociedades nma-
das el espacio es elemento esencial. La relacin del Es-
tado en las sociedades, sin fijeza territorial, es clara: es,
en un respecto estructural, y en -otro-el de la reaccin
del Estado-, jurldica; esta reaccin jurdica y la accin
y reaccin estructurales se intensifican y complican al
pasar la sociedad humana total-poltica-de la condi-
(1) Vase DucuIT, Droit Const. t2. edic.j, II, pg. 46, 47,
50. HAuR1ou, P. d. Droit public. (edic. 1916), pg. 324 y si-
guientes. CARR DE MALBERG, I, pginas 3, 4, 8. FR1RKRR, Vom
Staatsgeviet. PERAss1, Paese, territorio (Rev. d'Droit. pub.,
191Z). .
LA ACCIN DEL ESTADO Y EL PAS 181.
cin de nmada a la de establecida (1): la adaptacin
geogrfica del Estado tiene como complemento una
adaptacin jurdica, esto es, una utilizacin del espacio
.en vista de las necesidades jurdicas.
3. Para definir la reaccin jurdica especial del Es-
tado conviene distinguir las posiciones de la naturale-
za fsica en relacin con el hombre y los grupos so-
-ciales. En primer trmino, la naturaleza influye como
elemento fsico, en cuanto es medio del Estado; en se-
gundo lugar, la naturaleza es susceptible, mediante la
accin del hombre, de usos y aprovechamientos-es
til-, lo que da lugar a las relaciones de propiedad,
que generan el aspecto econmico de la vida; y, por
ltimo, la naturaleza constituye el pals, o lugar en que
ta humanidad circula y se establece, bajo las varias for-
mas de la vida colectiva, organizando Estados .
. 4. Considerados los dos grupos de relaciones eco-
nmicas 'lf pollticas, surge la distincin capital entre lo
.econmico, expresado en la relacin de dominio y de
utilidad, y lo poltico, expresado en ta accin de impe-
rio, de soberana: ordenacin jurdica (2). Hay, sin
duda, como desde el punto de vista de la concepcin
geogrfica del Estado se afirma, dos clases de suelos:
el poltico-o campo de accin ofrecido por el globo
.a todas las formas de la actividad de los Estados>-, y
el econmico-que cabarca las riquezas naturales, ex-
plotadas o no, de donde cada Estado obtiene sus ele-
(1) DuGurT (Droit. Const., I, pg. 94) !.ostiene que se
puede muy bien concebir el que una diferenciacin poltica
-diferenciacin entre gobernantes y gobernados-se produz-
-ca en un.a sociedad que no est sobre n territorio determi-
nado. En el sentido general de la palabra, habr ah, sin em-
bargo, un Estallo. A mi juicio, el Estado-jurdico-. como
1:lrdenaciu de la vida colectiva, se produce sin necesidad de
una determinacin territorial (la Iglesia, v.g.); pero el poH-
tjco, cmo? Dnde hay una sociedad poltica sin una expre-
sin en el ei;pacio? Comp. HAuRrou, Droit public. (1910), ca-
ptulo VI, III.
(2) Puede verse la distincin de PPENHEIMER (Ob. cit.,
pg. 25), entre medio econdmico y medio poltico.
182 CAPTULO 111
mentos de fuerza o de persistencia ( 1 ), y en el cual
acta esa fuerza como expresin del Poder pblico. No.
siempre se ofrecen con una clara distincin prctica las.
dos posiciones indicadas en los Estados. Tal confusin
es natural en las sociedades primitivas indif
das (2); y se produce tambin al formarse los EstadoS-
por la conquista, en cuanto sta suponga la idea de la
ocupacin material de un pas extrao por un Estado.
Confundido el Estado con la colectividad conquistado-
ra, al ocupar el pas, no slo se anexiona pollticamen-
te el territorio, sino que hace suya la tierra con cuanto.
hay en ella. Tal es el criterio dominante en la antige-
dad histrica. Dicha confusin es, adems, caractersti-
ca del feudalismo, y late en el fondo de la concepcin
patrimonial del poder pblico, persistiendo restos y ma-
nifestaciones de la misma en las leyes que atribuyen al
Estado, por serlo, el dominio econmico de ciertos bie-
nes o propiedades-dominio eminente-, relacin, sin
embargo, distinta de la que supone el concepto de la
atribucin al Estado de la explotacin o gestin de
ciertos servicios: porque en esta relacin sobre la pura
idea de propiedad, domina la del servicio pblico (3).
Pueden, adems, sealarse casos, ms que de confu-
sin, de coincidencia de la accin de imperio y de do-
minio en las expansiones territoriales de los Estados.
(1) VALLAUX, ob. cit .. pg. 39.
(2) HAuRiou (Droit public., pg. 258) seala una diferen-
cia entre la superestructura del Estado y las instituciones se-
dentarias primitivas. La superestructura del Estado que su-
pone la nacin sedentaria sobre un territorio dado... cno-
implica un derecho patrimonial sobre el suelo del Estado, en
lo qu se distingue de las instituciones sedentarias primiti-
vas. La doctrina de HAURIOU se desarrolla bajo estos
tivos epfgrafes: l.
0
Necesidad de un asiento territorial para.
el rgimen de 2.
0
Ausencia de toda idea de patrimo-
nialidad en este asiento territorial; 3 Calificacin jurdica.
del papel desempeado por el territorio en el rgimen de Es-
tado.
(3) La nocin del servicio pblico-la utilidad pblica-
explica el carcter jurdico-no patrimonial o de propiedad-
-de la expropiacin forzosa por utilidad pblica>.
LA ACCI:"! DEL_ "-STADO Y EL PAS 183
nuevos, civilizados, v. gr.: Estados Unidos, Canad, Ar-
gentina (1 ). La distincin es clara, en los casos de ane-
xin de territorios, consecuencia de las guerras entre
pueblos civilizados: se trata de un cambio de jurisdic-
cin o soberana. El derecho de propiedad privada ha
llegado a ser tan completamente distinto de la vieja idea
patrimonial, que las cesiones de territorios a otros Es-
tados, segn el derecho pblico del mundo civilizado,
no se considera que afecten a la propiedad privada de
los pases as enajenados (2).
5. De todo lo expuesto resulta: l.
0
, que la accin
del Estado en el pas es jurdica, de ordenacin de la
vida social en l (3); 2.
0
, que esta accin es indepen-
diente y distinta de las que se producen en las dems
relaciones a que las varias posiciones de la naturaleza
fsica puede dar lugar, y.3.
0
, que siendo el Estado de
la colectividad, y segn ella,. su accin jurdica en el
territorio, encuentra otro lmite necesario, interno, en
la colectividad misma, y as como es posible la exis-
tencia de colectividades diversas en un mismo medio
territorial, as dentro de ese medio pueden funcionar
armnicamente las acciones jurdicas de diferentes Es-
tados. A partir de los principios fomulados, puede
mantenerse una orientacin adecuada para resolver los
problemas que suscitan la concepcin y la determina-
cin prctica de las uniones polticas complejas, desde
el que plantea la vida local en los Estados, hasta el de
O) Como recuerda GARNER, un Estado puede, por su-
puesto, tener grandes exten!'>iones d.e tierras (como ocurre,
p. ej., con Estados Unidos, Canad y Australia), en cuyo caso
es propietario de ellas a la vez qne soberano, y ejerce sobre
tales tierras el dominium al a vez que el imperi:um. ( Ob. cit.,
pg. 70); pero con tendencia a separarlos por la concesin o
enajenacin, segn las exigencia!'> de la expansin.
(2) GARNER, ob. cit., pg. 70.
(3) DuGUJT define el territorio la parte global sobre la
cual el gobierno puede ejercer su poder coactivo, organizar
y hacer funcionar los diferentes servicios pblicos, Obra
citada, I, pg. 94. En efecto: el territorio define objetiva
mente la esfera de accin de cada Estado,

184 CAPITULO 111
las grandes federaciones, el de las relaciones interna-
cionales-y el de la Sociedad de las Naciones. La dis-
tincin adecuada de las respectivas ordenaciones te-
rritoriales en el Estado compuesto, efectuada merced
a un conocimiento positivo de las necesidades perso-
nales de cada colectividad, es la operacin lgica que
pennite comprender cmo un mismo espacio o territo-
rio sirve de medio para las diversas colectividades o
ncleos en l existentes.
6. Unitariamente considerada la accin del Estado
sobre el territorio, consiste en condicionar directa y
positivamente la existencia personal de la colectividad
en s misma y en sus componentes, lo cual supone:
1.
0
, la afirmacin de la eficacia de las funciones ju-
rdicas del Estado, dentro del territorio y segn las
exigencias finales de la comunidad; 2.
0
, la exclusin
de la intervencin jurdica de otro Estado en la esfera
en que aqul se produce territorialmente (1).
(1) No se trata en esta exigencia de no intervencin, de
la atribucin exclusiva de un territorio a un Estado, de suer-
te que sobr l no pueda manifestarse otra accin qne la
suya. (V. lo que dice DuGu1T al combatir la teora del te-
rritorio elemento subjetivo del Estado.) En efecto: si consi
dersemos el poder pblico - la soberana.:.__como una fuerza
absoluta, absorbente y omnmoda, tanto en el sentido cuali-
tativo-que entrae toda manifestacin de vida, desde la de
dominio sobre la tierra, hasta la puramente iurfdica-como
en el cuantitativo-que suponga la absorcin Cle toda la vida
social en el territorio-, el Estado, como dice DuGu1T, que
posea el poder poltico - poder para dar rdenes incondicio-
nadas -no puede ejercerlo sino a condicin de que le sea.
afecto. exclusivamente un territrio para sn ejer::icio. Que ~
imagine que dos potencias polfticas pretenden imponerse ~ n
el mismo territorio. Se pueden suponer siempre mandatos
contradictorios ... Pero la dificultad se disipa .en cuanto consi-
deramos el poder poltico frente a_\ territorio. como frente a
la persona, como un poder de ordenacin jurdica, soberano,
pero en su esfera, es decir en su cualidad, y poder jurdico
en su cautidad: el necesario - y no ms-para cumplir el fir.
o fines de su Estado, compatibles con los dems Estados. No
vemos qu inconvenientes puede haber para la limitacin de
LA AC<::IN DEL ESTADO Y EL PAS 185
Esta exclusin.se afirma, de un modo absoluto, en
las relaciones entre las naciones modernas -indepen -
dientes-, siendo funcin del Derecho internacional la
determinaci9n eficaz de las frmulas para definir tales
relaciones y del criterio para fijar el carcter jurdico
de la ocupacin poltica territorial. La base se ofrece
en el principio de la no intervencin, el cual, sin em-
bargo, no significa el abandono del derecho humano:
cuando, verbigracia, dentro de un Estado se descono-.
ceo o atropellan los derechos que se van estimando
fundamentales, mnimos, y por encima del capricho de
todo poder o soberana poltica, la accin intervento-
ra, defensiva, debe ejercerse con la presin o la inter-
vencin de los Estados en el Estado inl.ependiente, en
el cual se atropellen aquellos derechos. Funcin muy
propia de la Sociedad de las Naciones dentro de cier-
tos lmites. Manteniendo el principio de no interven-
cin se elabora el sistema del Derecho internacional
privado, que, en el fondo, es una afirmacin de la com-
patibilidad jurdica de las soberanas. En la esfera del
derecho poltico interno, la exclusin de la interven-
cin jurdico-poltica de un Estado en la esfera propia,
definida territorialmente, de otro u otros-interiores-,
es la condicin para que se afirme y manifieste el Sel/-
goveniinent local poltico, que histricamente se ofre
ce realizado en las Uniones federales o Estados fede-
rales. La afirmacin del Selfgovenzment local va im
plcita en todo rgimen local que entrae el respeto ju
rdico de las formaciones territoriales que integran los
la accin del Estado respecto del territorio, en que aqul
tenga personalidad y en que el territorio sea un elemento
constitutivo de sta; el que as sea, no supone, como conse-
cuencia irremediable, la exclusin de la compatibilidad de la
vida jurfdica de varios Estados en un mismo territorio, cada
uno con su esfera propia de ordenadn; y este supuesto, no
es terico, es real en los Estados federales, y va implcito en
el rgimen de Self-gover11me11t local. V. HAURIOU, D. Pub.,
pgina 263.
18
l'A PITU LO 111
Estados nacionales: regiones (condados, provincias) y
municipios, y en cuanto se les reconozca vida propia,
compatible con la funcin que pueda corre1>ponderles
como rganos de la vida nacional. V. Ashley, Local and
Central Government (1906), pginas 1 y siguientes; Red-
lich, Le Gouvernement loc.1l en Angleterre; Duguit,
Droit Const., l, pginas 437 y siguientes.
CAPTULO IV
La poblacin y el Estado.-ldea del pueblo.-La
composicin y distribucin geogrfica de la
poblacin y el Estado.
1. Todo Estado. social tiene como componente
esencial una pluralidad de hombres; pero en el poll-
tico, la necesidad de considerar este componenente:
1.
0
, en relacin con el pas; 2.
0
, mantenido por el lazo
de la convivencia, y 3.
0
, constitudo para el cumpli-
miento del fin total humano, es causa de que revista
caracteres especiales y formas variadas. La poblacin,
como componente del Estado, tiende a individuali-
zarse en unidad coherente "J sustantiva: el grupo. La
humanidad, por su parte, se presenta en grupos di-
versos, que responden a la cualidad social del hombre
y condicionan su vida total, grupos que se constituyen
en verdaderos miembros de la humanidad; que no es
sta slo una suma de individuos, sino conjunto de
stos y de sus grupos, los cuales reproducen en con-
creto a la humanidad, como el individuo al hombre.
2. La poblacin fija a su modo la esfera del Estado
poltico. La forma de ste resulta de la unin de la po-
blacin con un lugar: mediante ella se constituye el n-
cleo-grupo-en donde se elaboran las fuerzas del Es-
tado. La poblacin de un Estado poltico es su pueblo.
cUna muchedumbre, reunida al acaso, no forma un
pueblo> (1 ): ste significa la existencia colectiva, que .
(1) BLuNTSCHLI
1
Teora del Estado, pg. 68. En Alema-
nia, Volk, y significa algo de carcter sustantivo. As se ha-
bla de Volk-p;,icologie como psicologa del pnblo. Se toma
..
188 CAt>TULO IV
no surge de improviso: nace naturalmente, y se forma
por una especie de desenvolvimiento psicolgico>
(Blunstchli). La individualidad del pueblo se afirma
<por el carcter espiritual que se manifiesta ontolgi-
camente, c"on una direccin dada, psicolgicamente
con el perfeccionamiento preponderante de una facul-
tad (la inteligencia, la imaginacin, la razn), o bien
en una relacin social, tendiendo a cumplir un deter,..
minado fin de la vida, religioso, jurdico, poltico,
cientfico, artstico, comercial o industrial> (1 ).
3. Como componente esencial del Estado, es pueblo
lo mismo la tribu rudimentaria, nmada, que la Ciu-
dad, que la Nacin moderna, si bien estas ltimas son
las ms altas expresiones histricas del pueblo. U na
misma poblacin puede ser puebl de varios Estados,
no siendo incompatible el pueblo de la nacin y los de
las agrupaciones polticas que lo componen: el pueblo
resulta de una intimidad por razones de tradicin, de
vecindad, de comunidad de intereses, de religin, etc.
Todo Estado politico tiene su pueblo, o aspira a tener-
lo. En la relacin del pueblo con el _Estado, no debe
aqul considerarse como masa pasiva de ste; es
;>reciso concebirle dinmicamente. Y as lo toma sien1-
pre el Estado poltico. Es seal de disolucin de un
Estado el que su pueblo pierda el espt-itu colectivo, y
es. por el contrario, seal de la aspiracin a formar
aqul el que en una masa humana se dibuje el ger-
men de una conciencia colectiva.
La Ciudad y la Nacin representan los momentos
ms caractersticos de la compenetracin posible-el
Estado-Ciudad, el Estado Nacin - de las ideas de 'Pue
blo y Estado. Pero, en rigor, las indicaciones caracters
ticas de la Nacin o de la Ciudad-=.'Polis-, como for-
la palabr,t pueblo, no en el puro sentido poltico, muchedum-
bre organizada, sino en el psicolgico, como formacin his-
trica.
(l) AHRENS, .ob. cit., Parte especial, cap. ~
LA P.:>BLACIN Y EL ESTADO 189
maciones psicolgicas y tnicas, cuadran a las ciudades
y a las 1egiones, cuando son verdaderas unidades de
tradicin, de cultura, de comunidad econmica y espi-
ritual. Neumann define la nacin: <<una cierta pobla
cin que, a consecuencia de una civilizacin elevada y
particular, ha adquirido un carcter comn que le es.
propio: ese carcter se transmite de generacin en ge-
neracin sob1e vasta extensin de tenitoi-ioo. (V. Volk
und Nation, pag. q2.) La esencia de la nacin, dice
jellinek, es de naturaleza dinmica. La doctrina que
este autor expone para explicar la nacin como algo
esencialmente subjetivon es aplical:2le a la nocin ms.
general de pueblo; la existencia de ste es factor de
terminante en la diferenciacin de los Estados. (jelli-
nek, ob. cit., pg. 148.)
4. La poblacin, en sus relaciones con el Estado,
puede considerarse atendiendo: 1.
0
, a su composicin
y distribucin geogrfica; 2.
0
, a su carcter dinmico
y al moment actual de su evolucin polltica; 3.
0
, a su
estructura social.
5. La ms elemental de las relaciones ntre la po-
blacin y el Estado es la que resulta del cunto de la
misma. No cabe determinar el nmero de individuos
. que deben formar un Estado. Aristteles estimaba que
el nmero de ciudadanos del Estado debe ser sufi-
ciente para la buena vida de la comunidad poltica,
pero no ms, a fin de que puedan ejercerse eficaz-
mente las funciones de los gobernantes. Aristteles
tena en su espritu la representacin y el ideal de cla
ciudad> (1). e No puede-deca Rousseau-calcularse
una proporcin fija entre la extensin del territorio y
el nmero de hombres ... > Debe haber una relacin de
proporcionalidad. Rousseau, que toma como tipo.
para razonar su idea del gobierno, un Estado de 10.000
(1) ARISTTELES, Poltica, trad. AzcARATE, pg. 135; tra-
duccin inglesa de }OWET, 11
1
6, 6, 10; 7
1
5; 9, 19
VII, 4, 411; 5, 16, 15.
190 CA l'TI:l O IV
ciudadanos, estima que, e cuanto ms se agranda el
Estado, tanto ms se disminuye la libertad. La posi-
bilidad del Estado surge en cuanto se produce, con
suficiente amplitud, una sociedad poltica, o sea cuan-
do traspasa los lmites de las relaciones familiares para
resolver oposiciones generales de la vida (1). El Esta-
do puede tener ms o menos poblacin: depende esto
de las circunstancias. Entendido el gobierno del Esta-
do como de democracia directa, no podra ste com-
prender una gran masa de poblacin. Si la soberana
hubiera de ser expresada por la voluntad de todos, y
el gobierno obra de decisiones por el voto de todos,
los grandes Estados seran ingobernables. Pero la difi-
cultad que la gran masa ofrece para gobernarse, se sal-
va. como la de la gran extensin. territorial, mediante
las organizaciones representativas y la adecuada apli-
cacin del rgimen de Selj-government local y social.
6. Son ms complejas las relaciones de la pobla-
cin con el Estado, considerada aqulla .en ntimo
consorcio con el pas y en la proporcin del nmero
de sus individuos en relacin con la mayor o menor
extensin del territorio que ocupan. La poblacin es
ms o menos densa, y se constituye en centros cohe-
rentes (urbanos) o en regiones ms o menos pobladas.
Los Estados de primer grado pueden constituirse bajo
una de estas dos formas que la poblacin supone: los
grados ulteriores (compuestos), generalmente cuentan
con poblacin unida en centros-urbana-y disemina-
da- rural. El carcter simple de la poblacin, en las so-
ciedades polticas, se conserva, en parte, en el munici-
pio. La composicin de la poblacin bajo las dos for-
mas indicadas-urbana y rural-, y la fusin de las
mismas, no excluye el predominio caracterstico en un
Estado de una de ellas La ciudad antigua, por ejem-
(1) Cons, ScHuLzll, Deitts. Staatsr, I, p. 16 HAuR1oe,
Droil adm , p. 7. S1MMEL1 The 111e111ber of tutmbrs as dete1-
mini11g the sociological form of the group ( The Amer. j our-
nal of Soc., Vlll, 1 y 2).
LA POBLACIN Y EL ESTADO 191
pto, subordinaba a la cohesin e intimidad del ncleo
urbano (Polis) la poblacin constituda en comunidad
poltica. En las naciones modernas, aun cuando se
ofrecen muy equilibradas ambas formas geogrficas
de la poblacin, todava se agvierte que, en cada na-
cin, predomina ya un elemento, ya el otro, como
consecuencia, en parte, de su tendencia industrial o
agrcola, ya que el elemento profesional influye esen-
cialmente en la estructura geogrfica (urbana y rural)
de la poblacin.
7. Para comprender toda la in1portancia de lo ex-
puesto, basta fiiarse en las transformaciones poticas
sufridas por los pueblos civilizados n1odernos a causa
de los cambios de su poblacin, que acenta constan
temente su carcter urbano. Y el fenmeno es general;
el influjo poltico de la ciudad, o, mejor, del crecimiento
de la ciudad, es una de las caractersticas del Estado
contemporneo, en el cual se intensifica la funcin ejer
cida por aqulla en la evolucin general c'e las formas
polticas; y esto de dos maneras, a saber: 1.
0
, en cuan-
to la gran ciudad plantea necesariamente problemas
propios de gobierno, esencialmente polticos; 2., en
cuanto la tendencia de la poblacin a la vida de la ciu-
dad ' la creciente importancia de sta, contribuye a
acentuar las aspiraciones de1nocrticas en los Estados.
Weber (ob. cit, p. 1) sostiene que el fenmeno social
ms notable de estos tiempos es la concentracin de la
poblacin en las ciudades, y para mostrarlo presenta
comparativamente estas dos indicaciones estadsticas
muy sugestivas: en 1790, la poblacin de los Estados
Unidos era de 3.929.2q habitantes. y correspondan a
las ciudades de ms de 10.000 almas 12J.511; propor-
cin de la poblacin viviendo en ciudades, 1, 14 por 100;
en 1891, en Australia la poblacin total era de 3.809.89:;
almas, de las que vivan en ciudades de ms de 10.000
1.264 281; proporcin de la poblacin en dichas ciuda
des, 31,20 por 100. Mackenzie (!lit. to Social Phylos.,
p. 101) afirma que ccel desarrollo de las grandes ciuda-

192 CAPiTULO IV
des constituye quiz el n1s importante de los proble-
mas de la civilizacin moderna. Se trata de un pro-
blema complejsimo que, al lado del aspecto poltico y
municipal, tiene otros que lo convierten en plenamen-
te sociolgico. La literatura relativa a la ciudad moder-
na, considerada en sus multiples aspectos, es numero-
ssima. Pueden verse, entre otras, las siguientes obras:
Howe, The City; the Hope o( Democracy (1905) y The
'British City; the beginnings oj Democ1acy (1907); Eu-
ropean Cities al Work (19q}; Bruere, The New City
Government (19q); Pollock y i\\organ, Modern Cties
( 1913); Rowe, ob. cit. Weber, ob. cit.; Strong, Tite
Twentiet/i Century City. Willcox, The Study o( city go-
vernment (1897), The eAmerican City (1904); Rmelin,
Stadt und Land (en Reden und Aujsatzce), Die Gros-
stadt, Vortrage und Aujsaetze zztr Staedteausstellung
Oahrb. d. GeheSti/tung, V, IX, 1903) contiene trabajos
. de Bcher, Ratzel, Von M1yr, Waetnig, Simmel, Pe-
termann, Schafer. Puede verse mi obra El Rgimen
,\Junicipal de la Ciudad Moderna, 1916.
8. La relacin total de la poblacin con el Estado
entraa el problema de la densidad de aqulla, es de-
cir, del nmero de habitantes, dado el territorio. En tal
respecto, el Estado est ms o menos poblado, y es
ms o menos rico, lo cual es de un inters poltico su-
premo; de ah la importancia poltica de los movimien-
tos de la poblacin. Los nacimientos, matrimonios y
defunciones son, en e f e t o ~ una fuente de informacin
que no puede descuidar el Estado; es para l cuestin
grave el crecimiento o la disminucin de su poblacin.
Ligada ntimamente con el problema que estudiamos,
est la cuestin de la emigracin y de la inmigracin.
En los pueblos primitivos, y dentro de ciertas circuns;_
tandas, el crecimiento excesivo de la poblacin deter-
n1ina el desdoblamiento interno de las sociedades para
formar nuevas tribus, nuevos Estados, nuevas colonias.
La emigracin y la inmigracin son fenmenos que
obedecen a causas eeonmicas y sociales complejas, y
LA POBLACIN Y EL ESTADO t93
que influyen en la transformacin de los pueblos cons-
titudos. Es en este respecto interesantsimo el movi-
miento entre Europa y Amrica y entre Asia y Amri-
ca, movimiento que suscita una serie de complejsimos
problemas polticos. La expansin de las naciones eu-
ropeas hacia los territorios de los pueblos americanos,
y la corriente emigratoria determinada por causas inte-
riores de miseria, falta de medios (emigracin italiana
y espaola en general), imponen a los pueblos de emi-
gracin una poltica especial de polica, de tutela, de
direccin comercial y cultural. La recepcin de las co-
rrientes inmigratorias por los pueblos de destino, impo-
ne a stos una poltica de asimilacin y de precaucio
nes. A la necesidad de atender a los movimientos de
poblacin responde la existencia de la polltica y de la
expansin colonial (1).
9. La poblacin influye, adems, en el Estado, se-
gn que aqulla forme una sociedad de primer grado
(simple), o entre como componente de diversas agru-
paciones subordinadas y coordinadas. As se constitu-
yen los Estados simples y compuestos. Las sociedades
primitivas ofrecen verdaderos ejemplos de Estados sim-
ples, formados slo por una poblacin que no es ele-
mento subordinado de otras agrupaciones superiores.
En los tiempos modernos, la concepcin individualis-
ta, que reduce el problema poltico al de las relaciones
entre el Estado y el individuo, tiende a considerar las
naciones como meros grupos de individuos. Un exa-
men, sin embargo, de la estructura real de las naciones
hace ver claramente su complejidad como sociedades de
sociedades (y Estados de Estados).
(1) V. Saavedra Lamas, Tratados internos de tipo so-
cial (1923).
ta
CAPTULO V
La poblacin atendiendo a su carcter dinmico
y al momento de su evolucin politica.-Esta-
dos y Uniones de Estados.
1. Los Estados se constituyen, desenvuelven y vi-
ven o se deshacen obedeciendo al proceso interno de la
poblacin. Todo Estado entraa un movimiento de
formacin, obra, en parte, del fluir incesante de lapo-
blacin: salvado este supuesto general, la poblacin y
el Estado se ofrecen en una de estas dos capitales re-
laciones: 1. , una poblacin que no se corresponde
como pueblo con el Estado, actuando ste como fuer-
za exterior, que mantiene yuxtapuestos elementos dis-
tintos de aqulla; 2., una poblacin constituda en
pueblo, ya sea formando un pueblo con su Esta-
do-Estado simple-, ya formando varios pueblos en
Estado de Estados-Estados -compuestos.
2. Cuando la poblacin, sin haber constitudo ver-
dadero pueblo, se comprende bajo una accin poltica
que acta como de Estado, ste, ms que verdadero y
propio Estado, es poder o fuerza de gobierno, que
unas veces responde a aspiraciones de dominacin,
otras a razones de equilibrio poltico, y otras a tenden-
cias de expansin, actuando, en ocasiones, con ms. o
menos eficacia, en el sentido de constituir el pueblo o
pueblos necesarios. En esta situacin de incongruenca
entre la poblacin y el Estado, se distinguen varios ca-
sos (1):
(1) V, BLuNSTCHLI, PoUtica, libro IX; BoRNHAK, ob. cit.,
cap. IV }ENKs, Hist, of Politics, cap. XIV GARNER, ob. cit.,
.
i
!
LA POBLACIN ATENDIENDO A SU CARCfER 195
3. t.
0
El de pueblos cuya unidad y formacin his-
trica se ve favorecida o perturbada por la accin de
un poder poltico, y puede ocurrir:
A) Que esa accin se ejerza por virtud de la con-
quista, violenta o pacfica-penetracin, expansin-
realizada por otro Estado. El ejercicio de esa accin
puede producir estos resultados: l. Una mera yuxtapo-
sicin forzada del pueblo conquistado con el conquis-
tador (territorios anexionados, v. gr., Polonia en el re-
parto; Alsacia-Lorena bajo Alemania). 11. Un Estado,
ya sea por el aniquilamiento, casi total, de los pueblos
bajo la conquista o expansin-v. gr., conquista ame-
ricana de los indios, expansin argentina-, ya sea por
la sumisin del pueblo ms dbil o menos culto (ex-
pansin inglesa en la India, hoy tan en crisis)-, ya,
por fin, mediante la fusin de pueblos hasta llegar a
constitur una nueva y superior unidad poltica orgni-
ca (casi todas las naciones modernas proceden de este
origen). 111. Ciertas Uniones pollticas imperfectas que
conviene considerar ms despacio.
4. Revelan estas Uniones el influjo de una accin
poltica, de Estado, que combina diversos elementos
de poblacin, juntos o dispersos. Lo caracterstico de
todas ellas es que sus elementos de poblacin son
pueblos ya, a veces, y Estados a veces tambin, unF
dbs por un lazo poltico extrior. Llevan en s gene-
ralmente un germen de disolucin, o bien la aspira-
cin a una separacin ulterior (colonias), lo cual exi-
ge, por parte de la representacin poltica suprema,
una direccin delicada, difcil, a fin de vencer aspira-
ciones populares encontradas, y fomentar de algn
modo la fuerza de cohesin que supondra el pueblo
propio-que no existe-. En este grupo de combina-
ciones pollticas se pueden. citar:
cap. V; WILLOUGHBY, ob. cit., cap. X; GETTELL, ob. cit., ca-
ptulo XllC; DEALEY, ob. cit., cap. VI; BRUNIALTI
1
Unioni e
combinazioni fra gli Stati,- PoLrnR y DE MARANS, Esquisse
d'une thorie des Etats composs (1902).
196 CAPTULO V
a) Las Colonias y Estados coloniales, es decir,po-
blaciones sometidas a otro Estado. En esta situacin
se comprenden los dos casos de posesin a que
Bluntschli alude: el uno (la colonia propiamente) cuan-
do el Estado es superior en civilizacin al pas pose-
do, y el otro cuando no hay una gran distancia (si la
hay) entre el grado de cultura del primero y del se-
gundo. Desde nuestro punto de vista, la colonia y la
metrpoli son dos pueblos que, mientras tienen su res-
pectivo carcter, ofrecen un Estado dominando a un
pueblo distinto-Estado o no- , o bien (lo que es ms
racional) un Estado constituido condicionando la for-
macin de otro Estado. Hay aqu influjo recproco en-
tre la poblacin y el Estado, pues aqulla obedece, en
las direcciones que toma para constituirse como pue-
blo, a la accin del Estado de la metrpoli, y la for-
macin del Estado que puede surgir de la unin colo-
nial, est sometida a la evolucin de los elementos de
su poblacin. Las uniones coloniales se resuelven, bien
sea con la rotura del lazo de sumisin: independencia
de la colonia, bien con la formacin de un Estado fe-
deral (tendencia actual de las grandes colonias ingle-
sas) (1).
b) Uniones personales. Hay-unin personal cuan-
do dos o .ms Estados, totalmente separados y distin-
tos en sus relaciones exteriores e interiores-dos Es-
tados y sus dos pueblos, aadiramos-se asocian bajo
un mismo soberano reinante (2); esta unin no es un
(1) El gran Imperio britnico propende de una manera
expresa y reflexiva, sobre todo despus de la guerra europea,
a constituir una gran comunidad poltica- de tipo casi fede-
rativo-de la que sern miembros vivos y autnomos los do-
minios libres: Canad, Australia, Nueva Zelanda, frica del
Sur, Irlanda... .
(2) V. GARNER, ob. cit., pg. 137. Comp. Gl!TTl!LL
1
obra
citada, pg. 181; JuRASCHEK, Personal und Realunion; BoN-
FILS1 Droit Int. public., pginas 87-88; 0PPBNHEJM, Int. Law,
1, sec. 86, ]ELNEK, Lehre von den Staatenverbindt1ng, p-
gina 89 y siguientes y 197 y siguientes, ob. cit., cap. XXI, 3.

LA POBLACIN ATENDIENDO A SU CARCTER 197
un Estado: como dice, Oarner, la unin no cconstitu-
ye un nuevo Estado, sino que slo representa una con-
dicin en la cual dos o ms Estados emplean un agen-
te comn para ciertos fines> (1); no es siquiera una
unin de Estados en el sentido jurdico, sino una unin
-que resulta de la coincidencia en el Monarca (2).
e) Uniones resultado de ocupacin y administra-
cin: los Protectorados y los Estados tributarios so-
metidos a vasallaje. Los mandatos y la tutela. Se trata
de situaciones de dependencia de un pueblo, y quiz
Estado, respecto de otro Estado que, o se atribuye uri
poder de pura dominacin sobre el pueblo y Estado
.dependientes, v. gr., relacin de vasallaje, Estados tri-
butarios (3), o bien se atribuye una funcin de pura
administracin en la apariencia, de ocupacion poltica
en realidad, o de protectorado que, aunque impli-
que cjurdicamente una relacin contractual entre dos
Estados, merced a la cual uno se compromete a pro-
teger al otro contra todo ataque, en pago de lo cual
este ltimo queda obligado a no hacer nada contra su
protector, y debe dejarse guiar en sus relaciones con
los terceros>, en el fondo, el protectorado es en la po-
ltica colonial- o de expansin - moderna e la forma
adoptada por el Estado de cultura europea que quiere
poner de una manera permanente a los menos civiliza-
(1) Ob. cit., pg. 137.l
(2) }ELLINEK
1
Allg. Staatslehre (edic. alem., 1900, pgi-
na 137). Ejemplos de uniones personales: Espaa y Alema-
nia bajo Carlos 1 (15201556), Inglaterra y Hannover {1714-
1837), Holanda y Luxemburgo (1815-1890.
(3) Habla ]ELLINEK de esta situacin definindola como
relacin de un Estado superior con otros inferiores: cLo
que caracteriza-dice-esta forma de unin de Estados es
que entre la vida poltica del Estado superior y la del infe-
rior no hay ningn lazo necesario; de ordinario, ni existe ins-
titucin alguna por la cual pueda revelarse semejante comu-
nin.> Hay, sin embargo, una subordinacin del territorio y
poblacin del Estado inferior al superior (vase ob. cit., p-
gina 685); lo que no hay es Estado verdadero que integre la
poblacin de ambos.

198 CAP'rULO V
dos al servicio de sus intereses (1). Recurdense com<>
casos tpicos de protectorado la accin francesa en
Tnez y en Marruecos: con la combinacin, en Ma-
rruecos, de las zonas de penetracin de Francia y Es-
paa, respectivamente.
Una forma especial de estas uniones polticas es la
creada en el Pacto de la Sociedad de las Naciones (2):
refirese al rgimen de pueblos an no capactados
para dirigirse por s mismos; ese rgimen tendr por
fin-misin sagrada de la civilizacin-su bienestar y
desenvolvimiento, estimndose como la forma prcti-
ca ms adecuada la de <confiar la tutela de dichos
pueblos a las naciones ms adelantadas., las cuales la
ejercern como mandatarios y en nombre de la So-
ciedad de las Naciones (3).
5. B) La perturbacin en la correspondencia o pa-
ralelismo de un Estado y su pueblo puede producirse
por una accin realizada en la sociedad misma con
- fuerzas reflexivas o instituciones polticas, las cuales
modifican la marcha que acaso habran seguido espon-
tneamente el pueblo o pueblos dejados a s mismos.
Tal ocurre, v. gr., cuando una agrupacin social se
haya sometido a un Poder o Gobierno absoluto o tirni-
co, cualquiera que sea su forma. Tal ocurre tambin
cuando en un pueblo se deja sentir la accin de me-:-
didas de gobierno tomadas bajo la inspiracin de un
criterio abstracto, que pretende moldear a aqul segn
ideas d priori. En tales casos, la .accin central tiende
a organizar desorganizando, y generalmente-es obra
(1) ]ELLINEK, ob. cit., pg 682. Com. HALL, Intern. Law,
sec. 4; ULLMAM, Volkerrecht, pg. 53; REHM, Staatslehre, p-
gina 71; HE!LBORN, Das volkerrechtliche Protectorats, 1891;
ENGELHAEDT, Les Protectorats; DESPAGNET
1
Essai sur les.
_ Protectorats,
(2) Tratado de pas de Versalles de 28 de junio de 1919,
articulo 22;
(3) Refirese el TRATADO expresamente a las Colonias y
territorios que posean antes los vencidos. (Colonias alema-
nas ... )

del predominio temporal de un Estado superior, que se
impone con fuerza irresistible, por medio de sus insti-
tuciones, a los grupos polticos subordinados-absor-
cin, centralizacin.
6. 2.
0
Se trata ahora de poblaciones que, aunque
sientan el estmulo de la vida colectiva y hayan en-
contrado su ideal particular, no se han constitudo en
Estados. No es este el caso del pueblo definido, con
personalidad, pero bajo otro (Irlanda, por ejemplo,
ahora ya Estado libre), sino el de aquella situacin del
pueblo que pugna por mostrarse con personalidad
poltica, y que, a veces, logra darse una forma, que
desaparece por no ser la adecuada a las aspiraciones
ntimas. Cuando tal ocurre surgen Estados de existen-
cia efmera. Los latidos del pueblo que aspira a for-
marse se sienten mucho antes que un Estado propio
logre consagrar su existencia nacional, tnica o cultu-
ral. Alemania, en la confederacin del Rhin, o bajo la
confederacin del Norte, es el pueblo incompleto bajo
un Estado; su centro de condensacin polltica se pro-
duce, ms tarde, en el Imperio, y se afirma bajo la Re-
pblica del Reich. Los Estados nuevos nacidos bajo
los Tratados de paz de 1919, especialmente Polonia,
Checoeslovaquia y Yugoeslavia, son buenos ejemplos
de procesos difciles y dolorosos de formacin de pue-
blos y de afirmacin de personalidades polticas en
sus Estados.
7. La relacin congruente entre Estado y Pueblo,
ofrece dos fundamentales combinaciones: el Estado
unitario y las Uniones de Estados y Estado de Es-
tados.
A) El Estado unitario supone una poblacin bajo
una accin poltica normal, formando pueblo ya. sea
contenido en un ncleo local polltico-self-government
local-., aunque subordinado en otros respectos, ya
constituyendo una unidad tnica cultural distinta. Las
relaciones entre el Estado y sus ncleos territoria-
les-locales-de poblacin plantean el problema de
la estructura del Estado caracterstico del contero-
200 CAPTULO V
porneo, en su tendencia a acomodarse a las condi-
ciones reales del medio geogrfico y social. La ciudad
clsica no suscita del mismo modo tal problema: es
un Estado definido y concreto (1 ). El problema tam-
poco surge, con respecto a los Estados o uniones,
por yuxtaposiciones territoriales: surge cuando se afir-
ma la unidad real del Estado, como un poder sobera-
no-territorial-, nico, que abarca, bajo su accin y
direccin, los elementos que integran su geografa y
su poblacin, y se ha planteado histricamente en es-
tos trminos: el Estado-soberano y por serlo--, exi-
ge necesariamente la total absorcin de las formacio-
nes territoriales y sociales interiores? El absolutismo
monrquico, la concepcin napoleonica (2) y el libera-
lismo abstracto, nos impondran una respuesta afirma-
tiva a la pregunta. Pero frente a esta concepcin est
la labor histrica del selj-government local tradicional,
ingls, afirmando la posibilidad de la formacin del
Estado supremo-nacin-sobre la base del respeto
poltico y jurdico a las formaciones territoriales loca-
les (3).
La tendencia y procedimientos para lo-
grar, dentro de la unidad del Estado, una descentrali-
zacin local, ya sea segn principios de autonoma o
autarqu:::i, ya, segn principios de mera reorganiza-
cin:--descentralizacin administrativa pura-, mues-
tran ostensiblemente la realidad del problema arriba
apuntado, que se desdobla, a veces, en varios otros es-
peciales, a saber: 1.
0
, el del rgimen municipal; 2.
0
, el
regional, y 3.
0
, el de un rgimen de territorios anexio-
nados: manifestndose, en las soluciones, la oposicin
de las localista y unitana. La frmula
.de armona en la solucin del problema persigue una
'(1) }ELLINEK, ob. cit., cap. XIX.
(2) TocQuEVILLE
1
L' Ancien Rgimen. TAINE
1
Les orige-
.nes de ta France contemporaine.
(3) Cons. GNEIST, El Self-government. REDLICH E
Le gouvern. local en Angleterre.
adaptacin de la estructura constitucional y geogr li-
ca a las formaciones naturales de los pueblos: selj-
gove,.nment dentro del self-government. (V. Ashley,
ob. cit.; Hauriou, Droit Adm.; Berthle1ny., Droit
Adm.; Hatstchek, Selbsverwaltung, Goodnow, D1oit
Adm. des Etats-Unis; Ferraris, 'I eol'a del descentra-
mento poltico; Jenks, Essais sur le gouv. local en v'l.n-
gletene, y p logo de Berthlemy; Redlich y Hirst,
ob cit. Cons. mi Trat. de D. adm., I, la Evol. legisl. del
Reg. local en Espaa y el Reg. Munic. de la Ciudad
.fMode1na.)
8. B) Uniones de Estados, o sea el proceso hacia
ta coincidencia del Estado con el elemento humano.
No importa la imperfeccin histrica de estas uniones,
si en definitiva llegan a ser consagradas como Estados
verdaderos,. con su pueblo propio respectivo. No se
comprenden en esta indicacin, claro es, muchas de
las uniones llamadas orgnicas por Brunialti (1), tales
como ciertas uniones de carcter jurdico (uniones y
comisiones fluviales, postales, telegrficas, literarias,
monetarias, etc.). Las uniones a que concretamente se
alude son las que tienden a producir, o producen, un
Estado superior ms o menos perfecto, real o aparente,
pero distinto de los que lo forman, y en el cual coin-
ciden, en lo posible, las tendencias de las poblaciones,
como pueblos, y los Estados en que stos se ofrecen
constitudos. Aunque con un valor diferente, cabe dis-
tinguir (2): 1.
0
, las Confederaciones; 2.
0
, el Estado
compuesto por unin real; 3.
0
, el Estado federal.
( 1) V. l!nion(e Combinazioni fra gli Sta ti. F1SHRR, Po-
litical Unions {1911); REINSCH, Public Intern. Unions;
WoLFF, Int. Gov. (1919); ScuYRE, Experiments in Int. Adm.
(2) }ELLJNEK, Die Lebre von den Staatenverbindungen
y Allgem., Sttaatsl., cap. XXI; V. GARNER, ob. cit., pgi-
na 139 y siguientes: habla de la Unin Real, de la Confede-
racin y del Estado federal. Cons. BRrn, Theorie der Staa-
tenverbindungen; LE FuR
1
Etat f deral et Confdration
d'Etats (1896]; GETTELL; ob. cit., P. I, cap. XIV.
202 .CAPTULO V
9. a) Confederacin de Estados. El concepto de
la Confederacin (1), se confunde an con el de las
alianzas o ligas de Estados (2), y con el del Estado
federal; pero es una formacin muy distinta: ms
unidad poltica que la alianza, la confederacin es me-
nos unidad polltica que el Estado federal. Segn
Oarner, la confederacin difiere de la mera alianza
en que tiene un rgano central determinado para defi-
nir y hacer efectivas la voluntad de los Estados com-
ponentes, en la mayor variedad de sus objetos y en el
propsito de la perpetuidad (3). Jellinek estima que
la confederacin es unin permanente y contractual
de Estados independientes que se unen con el objeto
de defender el territorio de la confederacin y de
asegurar la paz interior de Jos Estados confedera-
. dos ( 4). Ms concreta y expresiva la definicin de
Oarner, recoge lo caracterstico del fenmeno poltico:
es, dice, asociacin permanente de Estados para el
ejercicio en junto de sus derechos de soberana en
beneficio comn> (5). Willoughby y Rogers conside-
ran que en una "confederacin, los Estados miembros
retienen su plena soberana e independencia jurdica, y'
estrictamente hablando, no se crea un Estado central.
(1) V. JELLINEK, Allg. Staatsl, pg. 696. Comp. BusHNEL
HART, Intr. to the study of fed. gov. ( 1892); FRl!EMAN,
Hist. of fed gov. (1893); GARNER, ob. cit., pg. 142; 'V1-
LLOUGHnY y ROGERS, ob. cit. pg 456.
(2) V. Aus'.I'fN, Province of Jurisprudence Detennined
(1861), p. 223; vVHEATON, Elements of Int. Law. p. 75.
(3) Los qne sostienen, dice ]ELLINEK
1
qne la confederacin
tiene un carcter corporativo, otorgndole un poder o dere-
cho soberano sobre los Estados confederados, inducen a con-
fundirla con el Estado federal. (Ob. cit., p. 698,) Comp. MI!
YER, Staatsrecht, p. 40; HAENEL, Staatsrecht, 1, p. 118. REHM
(Staatsl, p. 86), recuerda }ELLINEK, quiere distinguir dos cla-
ses de confederacin: social y corporativa.
(4) Allg. Slaatsl., p. 687.
(5) Ob. cit., pgs. 142-43. Comp. GETTELL, En esta for-
ma (confederacin), dice, varios Estados, cada uno con su
propio gobierno, crean uno comn para ciertos fines comu-
nes. Ob, cit., p. 172.
Hay un Gobierno central, pero no una soberana cen-
tral ( 1 ). La nocin o figura de la confederacin, re-
sulta ms clara desde el punto de vista de las rela-
ciones entre la poblacin y el Estado. Una confede-
racin la constituyen pueblos psicolgicamente ms
o menos definidos, y Estados de esos pueblos, que
pueden serlo con n1ayor o menor determinacin y
espontaneidad histrica, y que siguen siendo Esta-
dos dentro de la confederacin, la cual, como tal, aun-
que tenga la apariencia de un Estado (un gobierno),
no tiene un pueblo polltico. Puede la confederacin
ser el camino para que el pueblo se forme y el Estado
propio surja; puede ser una situacin provisional de
un pueblo ya formado, pero que no encuentra su
Estado propio; pero desde el momento en que el
pueblo de toda la confederacin, distinto, como tal,
del de cada uno de los Estados-miembros, se da cuenta
de que existe, y una forma poltica lo consagre, la
confederacin ser ya algo ms que una confederacin
de Estados: ser un nuevo y particular Estado (Estado
federal) (2). Las confederaciones, propiamente dichas,
se han distinguido siempre por la falta de cohesin
psicolgica interna, pareciendo motivadas ~ uniones
por estmulos exteriores. Y he ah por qu las confe-
deraciones no puede afirmarse que sean en s mismas,
de un modo sustantivo y en lo interior soberanas; les
falta el pueblo constituido en Estado. En la confede-
racin, son soberanos los mismos Estados que la com-
ponen (3).
1 O. b) Unin real: Como las confederaciones, tie-
ne por base un derecho polltico (constitucin) que
comprende varios Estados, lo que las distingue, en el
mundo internacional, de los dems Estados; pero no
(1) Ob. cit., pg. 456.
(2) V. FREMAN, Hist. o/ Fed. Gov., cap. I y II; BRYCE,
The Amer. Comm. S. BRIE, La Storia dello Stato Federal
(Bib. Brunialti); O. BAHR, Rechtstaat,
(3) V. BoREL, Etude sur la souverainet et l' Etat fdra-
tif (1886), DuGmT, Trat, I, p. 126. cEn la confederacin de
204 CAPTULO V
es una confederacin. Juraschek dice que unin real
es aquella forma de unin que consiste en el estable-
cimiento de una o ms instituciones y relaciones de
derecho poltico comunes a varios Estados, sin que
por esto nazca o se constituya un nuevo Estado supe-
rior a ellos (1 ). Para Oarner la unin real resulta de
la unin de dos o ms Estados, no slo mediante la
existencia de un gobierno comn, sino merced a la
creacin de instituciones comunes constitucionales o
internacionales, para la administracin de ciertos asun-
tos comunes (2). La unin real, en el respecto en
que nos importa, puede considerarse como una situa-
cin circunstancial, de varios pueblos y de sus Esta-
dos, que no se han podido confederar ni constituir en
Estado. Las uniones reales, dice Jellinek, son los re-
sultados de esfuerzos desgraciados para fundar un
Estado unitario, compromisos que la mayora de las
veces no se pactan sino all donde las diferencias de
nacionalidad han impedido a varios Estados consti-
tuirse en Estado unitario> (3). Jellinek limita el carc-
ter de las uniones reales en el sentido de su analoga
con la confederacin; en su virtud, el concepto de la
unin real no podra aplicarse a los casos en que
varios Estados, mediante una constitucin comn,
Estados no hay Estado central: slo existe el poder polftico
<le ca,da uno de los Estados confederados. cUna confedera-
cion de hecho no es un Estado, es una liga de Estados (Staa-
.tenbund) ms bien que un Estado federal (Bundesstaats).
GARNHR, ob. cit., p. 143. .
(1) Personal-und Realunion. Segn HALL, ob. cit., pgi-
<la 28, hay unin real cuando los Estados estn indisoluble-
mente combinados bajo un mismo monarca, afirmndose su
identidad en un Estado comn para fines exteriores, aunque
cada Estado pueda retener leyes e instituciones internas dis-
tintas.
(2) Ob. cit., p. 139. El caso tipico de unin real ha sido el
de Austria-Hungra. V. GARNER, p. 140. Comp. LowELL
1
Go-
vernment and Parties on the Continent of Europe, II, cap-
tulo 9. LE FuR, ob. cit.
1
y los escritores citados por GARNER
1
-0b. cit., p. 141, nota l.
(3) Ob. cit., p. 692.
se unen para fundar un Estado unitario, reservando
cada una sus instituciones propias> (1 ); v. gr.: la Gran
Bretaa sobre la base del Acta de Unin de 1707,
entre Escocia e Inglaterra. Desde nuestro punto de
vista, la unin real es un caso de acomodamiento cir-
cunstancial de pueblos constitudos en Estados, y que
defienden o afirman su ante la accin de
otro Estado que aspira a unificarlos o a dominarlos.
11. e) El Estado federal realiza el ms alto grado
de integracin histrica en la organizacin de los Es-
tados compuestos y en el proceso de adaptacin del
pueblo constituido por ncleos de pueblos a las exi-
gencias del Estado. En el respecto histrico, el fede-
ral ofrcese como solucin adoptada, ya sea para ven-
cer en una composicin superior las oposiciones que
existen en el interior de Estados que comprenden ele-
mentos distintos de poblacin, y que pugnan por rom-
pP.r la uniformidad politica que se les impone, ya sea
para producir o consagrar uniones de pueblos que vi-
ven independientes. Se trata. del verdadero Estado de
Estados, en el cual la variedad de stos no se opone
a la unidad del Estado que los comprende, ni la afir-
macin de este ltimo es obstculo para que los Es-
tados interiores persistan. Ya Montesquieu habla de la
Repblica federada, que es cun convenio, por el cual
varios cuerpos politicos consienten en ser Ciudadanos
de un Estado ms vasto que se proponen crear: una
especie de sociedad de sociedades que constituyen
una nueva ... > (2). La indicacin ms sugestiva es la
de que del convenio nace un nuevo Estado; pero la
dificultad en la doctrina es explicar cmo puede nacer
un nuevo Estado sin que desaparezcan los Estados
componentes. Dadas las caracteristicas atribuidas al
Estado- soberano iudependiente-, no cabran otras
formas polticas que el Estado unitario, o las ligas o
confederaciones y uniones personales y reales-plu-
(1) ldem, p. 692.
(2) Esprit des Lois, lib. IX, cap. 1,
206 CAPTULO V
ralidad de Estados-. A la explicacin racional del
Estado federal-realidad histrica-se ha opuesto la
teora de la soberana, elaborada, dice con razn Du-
guit (1), en vista de los Estados unitarios: la Sobera-
na se define, en efecto, como un poder supremo, in-
divisible, absoluto. Pero la teora ha tenido que ple-
garse a la realidad y a las condiciones positivas en
que algunos Estados (v. gf.: los Estados Unidos, la
Repblica Argentina, Suiza, Alemania bajo el Impe-
rio ... ) han tenido que constiturse. La realidad ofrece,
en efecto, casos de Estados que integran, eu una for-
macin definida otros Estados, y la doctrina ha debi-
do admitir la figura del Estado federal. Encuntrase
esta doctrina elaborada y prcticamente formulada en
la constitucin americana de 1787, ofrecindose am-
pliamente razonada en The Federalist (2); posterior-
mente se ha rehecho y reconstruido la doctrina por la
ciencia poltica alemana y americana especialmente (3).
(J.) Trait, I, p. 121.
'Ihe Federalist (comentario de la constitucin de los
Estados Unidos-de HAMILTON, ]AY y MADISON-coleccin de
artculos escritos en 1787-17881. Vase la edicin francesa
de GASTON ]zE, con un prlogo de A. Paris, 1902.
Comp. ALBERDI, Bases y puntos de partida para la orga-
-zizadn poltica de la Repblic11. Argentina y Elementos
de Derecho pblico provincial argentino (1852) (Edic. con
Estudio preliminar de A. PosAoA, Buenos Aires, 1913.)
(3) La bibliografa relativa al Estado federal, es muy co-.
piosa. V. BoRNHAK, ob. cit.; }ELLINEK, obras citadas; BRIE
1
Theorie der Staatenvervndungen (1886); LABAND
1
Droit
public del' Empire Allem.; G. MEYER, Staatsrechtliche Eror-
terungen iiber die deuts, Reichsverf, (1872); SEYDE1, Dei
Bunderstaatbegriff(1872); REHM, Staa(slehre; WESTERKAMP,
Staatenbund und Bundesstaat (1892); FRRUNo, Empire and
Souvereignity; FREEMAN
1
Hist. of fed. Gov; HART, Intro to
Fed Gov.; CooLEY, The gen. Princ. of Conbt, Law, in the
U. S. of A (1880); W1LLOUGHBY, ob. cit., y An Intr., cit.,
cap. XXIX; W1LLOUGHBY Y ROGERs, ob. cit., cap. XXIV;
DsALEY, ob. cit., P. 111; W1LSON, El Estado; GARNBR, ob. cit.,
cap. V; T. H. L. WEsT, Federal Pmver (1919); G. B. ADAMS,
Fed. Government: Ils F1111ctio1t and method, en The British
Empire anda League.of Peace (1919); LB FuR
1
Etatfed. et
'

LA POBLACIN ATENDIENDO A SU CARCTER 2Q7
Los americanos comenzaron esbozando su doctrina
sin una verdadera experiencia del Estado federal (1),
esto no obstante la desarrollan ya muy claramente. En
el nmero XXXIX de The Federalist, se perfila muy
bien la nueva figura poltica. Es preciso, dice Madi-
son, estudiar las fuentes de donde se derivan los po-
deres ordinarios del gobierno. La Cmara de represen-
tantes recibir sus poderes del pueblo de Amrica y
el pueblo estar representado en la misma proporcin
y segn el mismo principio que en la legislatura . de
un Estado particular. En esto, el gobierno es nacional
y no federal. De otro lado, el Senado recibir sus po-
deres de los Estados, en tanto que sociedades polti-
cas e iguales y estas ltimas estarn representadas so
bre bases de igualdad en el Senado ... En esto el go-
bierno es federal y no nacional. Pues bien, en esta
combinacin o interpenetracin de lo nacional-un
pueblo-y lo federal-varios pueblos-est el funda-
mento real de la posibilidad y efectividad del Estado
de Estados-o Estado federal.
la Con/. d' Etats; BoREL, Etude sur le souver. et l' Etat fd.;
R. DE LA GRASSF.RIE, L' Etat fd. ( Lgislation et Sociologie),
1897; BRuNIALTI, Unioni e combinazioni fra gli Stati, Gli
Stali composti e lo Stato federale (1891); PoLihR y DE MA-
RANs, oh. cit.; P1 y; MARGALL
1
Las .Vacionalidades.
(1) En el prefacio a la edicin francesa de Le Fdralis-
te, A. EsMEIN recuerda que la primera de las grandes nove
dades que contena la constitucin americana era el Estado
federativo, o sea evarios Estados sobreranos e independien
tes que se unen para formar una nacin, sin perder en rigor
su soberana fundamental; pero perdiendo atributos de esta
seberanfa, cuyo ejercicio pasa a la autoridad federal; y el
poder federal, que representaba la nacin entera, en la me-
dida de sus atribuciones, tena realmente imperio y accin
directos sobre todos los ciudadanos de los Estados particu-
lares"& (pg. x-xr). EsMEIN anota los antecedentes de esa
concepcin en el Espritu de las Leyes (libro IX); en MABLY
(De la lgislation ou prncipes des lois, 1776, 1, 11, cap. 111,
t. I, p. 220); RoussEAU (Contrat. Soc., lib. 111, cap. XIII y XV).
Pero aun tomando en cuenta estos antecedentes como ins-
piraciones, es lo cierto que al igual que la convencin de
1787, bajo el imperio de la necesidad, haba creado el nuevo
208 CAPTULO V
El ulterior desarrollo de la doctrina ha tenido que
realizarse bajo el influjo de la experiencia america-
na (1) y del apremio, tanto de las exigencias tericas en
la elaboracin de la teora del Estado como de las exi-
gencias de carcter histrico en la formacin, sobre
todo, del Imperio alemn (2). Era preciso matizar el
concepto diferencial, tanto respecto del Estado unitario
como de la confederacin de Estados (3). El nombre
de gobierno federal (o Estado federal) puede aplicar-
se, dice Freeman, a toda unin en la cual los miem-
bros que la componen estn unidos entre s por lazos
ms fuertes que los de una alianza, aunque sea ntima,
y el grado de independencia de que cada miembro
goce sea superior a cuanto pueda esperarse justamen-
te de la tnera libertad municipal (4). En Waitz (5), la
definicin del Estado federal se fija y concreta esti-
mando que aqul exige que el Estado de conjunto y los
particulares tengan, respectivamente, una parte de los
asuntos y de las funciones del Estado, con tanta ms
distincin de sus respectivas esferas y con tanta ma-
yor independencia reciproca cuanto ms inmediata-
mente uno y otros descansan sobre el pueblo. Pero era
Estado federativo, los autores de The Federalist debieron
construir los primeros la teora. (EsMEIN, d., pg. xv-xv1.,
(1) Respecto de la Constitucin argentina, V. ALBERDI.
ob. cit.; SARMIENTO, Coment11rio de la Constitucidn. Cons.
J. V. GoNZLEz, Manual de la Constitucidn argentina (esp),
capitulo II, II, donde se acepta nuestra doctrina, por co-
rresponder con exactitud al proceso histrico de la nacin
argentina, como unin de provincias, p. 82); R1vAROLA, Del
rigimen federal al unitario (1908); MATIENZ0
1
El gobierno_
representativo federal en la Repblica Argentina (1910).
V. mi libro sobre La Repblica Argentina, capitulo VI
(1912).
(2) La vasta extensin del principio federal, dice Wil-
loughby y R o g ~ r s ha sido uno de los hechos cardinales de
la historia poltica del tltimo siglo.> Ob. cit., pg. 455.
(3) V. BRrn, Storia delle Stato Federale, Intr. (Bib. Bru-
nialti, vol. VII.)
(4) Hist. of. Fed. G., p. 2-3.
(5) v. BRIE, l. c., p. 85.

indispensable precisar la nocin del Estado de Estados
como pueblos en un pueblo. Esta nocin habr de des-
cubrirse siempre mediante la referencia, a la confede-
racin sobre todo. Algunos autores, dice Garner, como
Freeman, De Tocqueville, J. Stuart-Mill, Wheaton y
los autores de The Federalist, distinguen entre unin
federal pe1jecta e imperfecta. La primera no contiene
elementos de confederalismo; el gobierno central es
plenamente supremo en todo lo relativo a asuntos ex-
teriores y en ciertos asuntos interiores especificados
de carcter general, y acta directamente sobre todos
los individuos dentro de la confederacin, y posee el
poder y los rriedios de imponer su voluntad manifesta-
da. Brie estima ste el Estado federal ideal ( 1). La
dificultad mayor estribaba en explicar cmo un Esta-
do-soberano-puede entrar en otro superior sin dejar
de ser Estado. Con la doctrina clsica de la soberana
no era posible, segn antes indicamos. Cmo, en efec-
to, imaginar dos soberanas absolutas en un nsmo te-
rritorio? (Duguit, ob. cit., 1, p. 121.) Fu preciso idear
el concepto del Estado no soberano. La posibilidad
del Estado federal, dice J ellinek, depende estrecha-
mente de la doctrina que ve en la soberania un carc-
ter no esencial del Estado y distingue Estados sobera
nos y Estados no soberanosll (2). Pero no cabe la exis-
tencia armnica de distintas soberanas? Supuesto un
concepto de la soberana, como poder que cada Estado
tiene en la med.da que lo. es, y en relacin con aquel
orden de relaciones que l regule - l, y no otro que
l-, se concibe bien, verbigracia, que Prusia haya se-
guido siendo Estado soberano, en la esfera que se re-
serva al entrar en el Imperio, sin mengua de la nueva
soberana que surga del hecho del Estado (el Imperio)
. (1) GARNER
1
ob. cit., p. 151; BRrn, Der Annderstaats.
3. 140, cit. por GARNER.
(2 Admitida primero por G. MEYER, ob. cit., dice ]ELLI-
NEK que puede considerarse como la ms extendida hoy
para el Estado federal. Ob. cit., p. 704. Comp. Wr-
LLOUGBHY y RoGERS, ob. cit., pg. 459.
14
210 CAPTULO V
La sustantividad del Estado particular, en el federal,
viene de sus condiciones sociolgicas-como ncleo-y
de su capacidad jurdica-como personalidad-. Des-
aparece todo ello al incorporarse el Estado particular
en el Estado federal? Lo esencial para que haya Esta-
dos en el Estado, es que aqullos sean ncleos-verda-
deros pueblos-; lo esencial para que haya Estado de
Estados, es que aqul tenga su pueblo. El Estado fede-
rativo, dice j ellinek, como el unitario, domina direc-
tamente sobre su -territorio y sobre su pueblo, esto es,
sin el intermdio de los Estados particulares; pero s-
tos dominan-jurdicamente-tambin cada uno sobre
su territorio y su pueblo, sin la intervencin del Esta-
do federal, con su poder propio (sobe1an:i).
12. Con lo expuesto no se quiere indicar que el Es-
tado jederal constituido por la unin de Estados sea la
n'ca forma de procurar su centro de gravedad polti-
co a un pueblo de pueblos. La formacin expresa del
Estado como unin de Estados o Estado de Estados
tiene un mero valor histrico y formal: por s no crea,
en rigor, el Estado federal; a lo sumo, lo consagra. Si
el nuevo Estado de Estados no responde a la existen-
cia de un pueblo constituido, el Estado federal no sur-
ge podr surgir la confederacin de Estados. En cam-
bio, sin pacto expreso, pueden los Estados compuestos
constituirse tan orgnicamente como los Estados fede-
rales. En todo Estad nacional moderno, en que el
Selj-governmenl sea una realidad viva; puede haber lo
esencial, o,-gnico y ju1dico del Estado federal, a sa-
ber, una correlacin entre las ideas de Pueblo y Es-
tado.
Los Estados federales se constituyen ordinariamen
te de uno de estos dos modos: 1.
0
Merced a una unin
voluntaria de varios Estados soberanos e independien-
tes (Estados U nidos, Alemania); 2.
0
Merced al estable
cimiento del rgimen federal en las provincias de un
Estado. ccUn 'ejemplo de este ltimo procedimiento,
dice Garner, lo ofrece la creacin de la Repblica fede-
ral de las provincias del Imperio del Brasil en 1889, y

'

!
(
algo anlogo aquel por el cual se federaron las provin-
cias coloniales de la Amrica britnica del Norte y las
australianas en 1867 y 1900, respectivamente. Ob. cit.,
pgina i J6.
13. La doctrina de las Uniones de Liga,
Sociedad, Unin -deber completarse con el anlisis
o consideracin de la Sociedad de Naciones, que no es
una alianza; muy por el contrario, se imaginara como
incompatible con las alianzas, ni una mera unin ad-
ministrativa internacional, pero tampoco es unll. Con-
federacin, y, menos aun, un Estado federal. En la as-
piracin generosa y romntica del iniciador de la idea
-el Presidente Wilson--, de pactarse la Liga o Sociedad
de Naciones, c1ningn inters especial o particular de
ninguna nacin ni de ningn grupo de naciones podr
constitur base de un acuerdo parcial en el arreglo, si
no se armoniza con el inters comn de todos; y ade- .
ms, e<no podrn existir Ligas o Alianzas o acuerdos es
peciales, ni inteligencias, dentro de la familia general y
comn de la Liga de las Naciones. (Discurso de Wil
son del 27 de septien1bre de 1917.) El propio Wilson, al
explicar la paz deseable, como remate de la guerra
mundial, la paz digna de ser mantenida, la conceba
como una paz garantida, no por ccequilibrio de poten-
cias", sino por ttna comunidad de potencias. <eNo
debe haber rivalidades organizadas, sino una paz or-
ganizada-mediante un acuerdo que, para que fuera
slido y pudiera mantenerse, haba de tener por base
una ccasociacin de naciones democrtica -, o sea una
asociacin de pueblos, ceno una simple asociacin de
Gobiernos1>. (V. mi folleto sobre Wilson y su obra .so-
b1e el Estado, pginas 59 y 60. Las citas son de los di-
versos discursos y mensajes del President_e al prepa-
rar la paz.) Es decir, Wilson imaginaba y .propona una
verdadera unin de Estados congruente, en lo posible,
_con el respeto a las personalidades histricas-tni-
cas-de los pueblos constitudos de tan diverso modo
en Estados; pero lo que no poda surgir era un verda-
dero Estado, al modo del que surge cuando se consti-
212 CAPTULO V
tu ye de veras, realmente, un Estado jederal. Faltaba
la condicin esencial de la unidad de pueblo sentida
por la humanidad llamada a congregarse en la Socie-
dad de Naciones. Lo que en definitiva acariciaba Wil-
son, con su liberalismo internacional humanitario, era
la iniciacin de un nuevo Estado, de un nuevo orden
que recogiera, en amplio rgimen jurdico, a los pue-
blos autnomos, es decir, gobernados por s mismos,
libres de toda dominacin exterior imperialista, o inte-
rior-autocracia, oligarqua, dictadura ... -, pero ese
Estado, ese nuevo orden jurdico, requera, como con-
dicin previa y constante, una conciencia supernacio-
nal de tal fuerza, que, llegado el caso, se impusiera a
las aspiraciones egostas, a las tramas imperialistas de
los directores ... Y esa conciencia no exista, ni existe.
Acaso era imposible que se formase. Las naciones sa-
lan de la guerra con sus nacionalismos exasperados;
la guerra desatara las ms descocadas concupiscen-
cias. Jams se manifestara con igual desenfreno el afn
de enriquecerse; dirase que retrogradamos muchos

escalones hacia el estado de naturaleza. (V. mi folleto
citado.)
14. Pero si no ha podido surgir aquel Estado te-
rreno de Krause, que gobierne con absoluta compe-
tencia (como gobierno humano) todos los pueblos,
todas las sociedades ... > (V. Ideal de la humanidad),
ni se ha producido la unin federativa> a que Kant
aluda en La Paz perpetua, constituyse en los Trata-
dos de paz de 1919 la actual Unin de Estados o So-
ciedad de Naciones, cuyo porvenir y destino no es
posible, no ya predecir, pero ni conjeturar.
He aqu brevemente, tal como aparecen determina-
dos en la Parte primera del Tratado de Versalles de
28 de junio de 1919, los fines y la organizacin de la
Sociedad de las Naciones:
Las altas partes contratantes- se dice-, conside-
rando que para fomentar la cooperacin entre las na-
ciones y para garantirles la paz y la seguridad, impor-
-
I.A POBLACIN ATENDiENDO A SU CARCTER 213
ta: aceptar ciertos compromisos de no recurrir a la
guerra; mantener a la luz del da relaciones interna-
cionales, fundadas. sobre la justicia y el honor; obser-
var rigurosamente las prescripciones del Derecho in-
ternacional, reconocidas de aqu en adelante como re-
gla de conducta efectiva de los Gobiernos; hacer que
reine la justicia y respetar escrupulosamente todas las
obligaciones de los Tratados en las relaciones mutuas
de los pueblos organizados, adoptan -el presente Pacto,
que instituye la Sociedad de las Naciones.
Sern Miembros originarios de esta Sociedad
aquellos de los firmantes cuyos nombres figuren en
el anexo al presente Pacto, as como los Estados
igualmente nombrados en el anexo, que se hayan
adherido al presente Pacto sin ninguna reserva ...
La accin de la Sociedad se ejercer por una
Asamblea y por un Consejo auxil(ado por una Secre-
tarla permanente.
La Asamblea se compondr de representantes de
los Miembros de la Sociedad. Se reunir en pocas
fijas, y en cualquier otro momento si las circunstan.,.
cias lo exigen, en el lugar de residencia de la Socie-
dad o cualquier otro lugar que designe. La Asam-
blea entender de todas las cuestiones que entren en
la esfera de actividad de la Sociedad o que afecten
a la paz der mundo.
El Consejo se compondr de representantes de los
Estados Unidos de Amrica, del Imperio britnico,
de Francia, de Italia y del Japn, as como de repre-
sentantes de otros cuatro Miembros de la Sociedad.
Estos cuatro Miembros sern designados libremente
por la Asamblea y en las pocas que estime con ve-
ni entes.
La Secretara permanente estar establecida en el
lugar de residencia de la Sociedad. Se compondr de
un Secretario general y de los Secretarios y personal
que sean necesarios.
La residencia de la Sociedad se establecer en Gi-
nebra.
r
214 CAP1ULO V
El Consejo podr acordar en cualquier moment<>
establecerla en otro lugar.
Los Miembros de la Sociedad se comprometen a
respetar y a mantener contra toda agresin exterior la
integridad territorial y la independencia poltica pre-
sente de todos los Miembros de la Sociedad. En caso
de agresin, de amenaza o de peligro de agresin, el
Consejo determinar los medios para asegurar el cum-
plimiento de esta obligacin.>
Sobre la Sociedad de Naciones, vase el nm. 3 de}
captulo 11 del libro I, pg. 118, de este tomo. Cons. Lo-
wEs D1cK1NsoN, The Choice Vefore us, 1918. L. ROGEN,
Political Phil. and ,1 League o/ Nat. ( Pol. Se. Qua
marzo, 1919). MARVIN, The Evolut. o/ Wo,.Zd Peace.
1921; las publicaciones de A. League of 1Vations de la
World Peace Foundation (Boston, desde l9-f7); PARES,
The League o/ Nat. and other Peace Questions, 1919. Es-
TOURNELLES DE CoNSTANT, Ce que peut 'Valorer le Pact.
de la Soc des Nat., 1919. AGNELLI (G.), Fdration euro-
perne ou Ligue des 1919. CosENTINI (F.), Pr-
liminaires a la Soc1"t des Nations, 1919. ILITCH (M.),
Considralt"ons gnrales sur_ la Socit des Nations et
son D1oit, 1919. LEROY (M). L'Ere Wilson. La Socit
des-1Vations, 1917. P1LLET (A.), De l'ide d'une Socit
, des Nations, 1919. PuECH (J. L.), La tradition socialis-
te en France et la Socit des Nations, 1921. TcHER
NOFF (J.), Les Nations et la Socit di:s Nations dans la
politique moderne, 1919. LAVERGNE, La principe des
Nat. et les guerres. BRUNET, La Socit des Natio11s et le-
France. CIORICEANU, Les mandats internationaux. Va-
rios, Vers la Socit des 'Jl(ations, 1919. Bu1ssoN y otros,
L'Organisation de fa Soc. des Nat. Varios: Espaa y la
Sociedad de las 'Jl(aciones. Opiniones emitidas en la
encuesta de la Revista Quincenal sobre este problema.
V. Bol. mens. de la Sociedad d las Naciones.
CAPTULO VI
El Estado y la estructura social de la poblacin.
1
SOCIEDAD Y ESTADO
1. El Estado poltico comprende en su funcin pro-
pia,-de elaboracin, sostenimiento y aplicacin de un
rgimen jurdico-social-la poblacin que lo integra,
y se halla establecida en su medio fsico formando un
ncleo humano sustantivo, con su sistema de relacio-
nes e instituciones. No abarca el Estado tan slo el
agregado de individuos que forman su poblacin, sino
que comprende adems todas las combinaciones de
esfuerzos, las coincidencias y oposiciones de los ele-
mentos humanos de dicha poblacin socialmente or-
ganizada, y que en este respecto constituye la sociedad
de su Estado (1).
(1) cUna de las adquisiciones cientfti.cas-dice PHILIPPO
v1cH-ms preciosas que debemos itl socialismo y a las dispo-
cusiones por l suscitadas, consiste en el descubrimiento de la
existencia, al lado y fuera del Esta.do, de un organismo co-
lectivo, con su vida propia y apoyndose sobre la identidad
de la sangre, de raza, de intereses econmicos, psicolgicos
o religiosos de sus miembros constitutivos. Este organismo
es el que designamos con el nombre de sociedad> cuando en
el pensamiento le aislamos de toda forma polltica y nos lo
representamos en su unidad autnoma. Das Eindringen der
sosialpolitischen Ideen in die Literatur, en francs en la
Revue d' Economie politique (Par!s, 1909, pginas 657 y 77 4 ) ..
216 CAPTULO VI
2. Pero qu es propiamente Ja sociedad como
cosa distinta del Estado? Jellinek recuerda tres acep-
ciones fundamentales de sociedad. Sociedad-dice-,
en el ms amplio sentido, significa la t o t l i d ~ de las
relaciones psicolgicas que tienen lugar entre los hom-
bres en el mundo exterior> (1); defnese en esta con-
cepcin lo social: el lazo social ms que la sociedad.
En sentido estricto, sociedad significa la totalidad de
las agrupaciones humanas, esto es, de los grupos de
hombres, entre los cuales existe un elemento unitivo
que los mantiene reunidos> (2); objetivase en este con-
cepto lo social referido al ncleo humano. Por ltimo,
la sociedad <comprende la totalidad de los grupos so-
ciales con excepcin del Estado> (3). De estos concep-
tos, los dos ltimos ofrecen una adecuada orientacin
para la diferenciacin que buscamos. La distincin entre
sociedad y Estado es clara, si se considera aqulla como
'
L' lnfiltration des ides sociales dans la Littrature co-
nomique allemand. PH1LOPPOV1CH recuerda la opinin de
W. H. RrEHL: segn ste, cada poca descubre algunas
grandes verdades y formula algunas proposiciones genera-
les.. Asf, nuestro tiempo ha establecido, entre otras, la dis-
tincin entre la sociedad civib y la sociedad polf t_ica, y
ha reconocido que la nocin de sociedad, tomada en sentido
estricto, por ntimas- que sean sus relaciones con la del Esta-
do, no debe, sin embargo, en teora, confundirse con ella.
Die Naturgeschichte des Volkes als Grundlage einer deuts-
chen Socialpolitik, dos vol.; Die brgerliche Gesellschaft,
1841, pg, 4. Cons. FR5BEL, Social Politik, 1847 HASNER,
Das Varhliltniss der sosia/en sur SJaatstheorie, 1850; HEYS-
LER, Die Gesellschaft und ihre Stellung im System des
Recht; WmMANN, Gesets der Sosialen Bewegun; MuNnr, Die
Geschichte der Geschschaft, 1836, y la bibliografa utilizada
por PmL1PPov1cH, oh. cit. V. IHERING, El Fin en el Derecho,
I. T5NNIES
1
Gemeinschaft und Gesellsschaft, 1887; SPANN,
Vntersuchungen ber den Gessellschaftsbegrifft (Tbin-
ger Zeits. f. d. g. SJaatsw, XLIX, pginas 574 y siguien-
- tes; MACIVER
1
Community, a Social Study. WALLAS, The
Great Society
1
1920. Cole. oh. cit. (V. mi Teorla social y jtt
r{dica del Estado, 1922).
(1) ]ELLINEK, oh. cit., I, pg. 116.
(2) }ELLINEK, fd., pg. 119.
(3) Idem, pg. 121.
EL ESTADO Y ~ ESTRUCTURA SOCIAL 217
el grupo unido por lazos que no se refieren a la relacin
poltica, y en cuanto el Estado, expresa slo el elemen-
to de cohesin social resultante de su funcin propia re-
guladora de la vida colectiva; en toda sociedad hay ms
que puras relaciones de orden y formas reguladoras de
conducta. La sociedad es el contenido del Estado, su
razn de ser; sin el contenido social, el Estado sera
mera abstraccin. Pero en qu relacin estn concre-
tamente Sociedad y Estado?
1 Se deben distinguir dos posiciones: o se trata de
Sociedad y Estado en su acepcin general respectiva, o
de Soiedad y Estado en su acepcin estricta, o sea de-
terminados por limites en el espacio. En el primer res-
pecto, sociedad significa la vida humana, condensada
en ncleos de relaciones recogidos en ncleos sociales
definidos. Estado significa el orden jurdico de c.ada
ncleo social en el que se producen aquellas relacj-0nes
y obra de las reacciones ticas del ncleo. En la teora
de los Estados de derecho se ha procurado m-0strar
(V. lib. II) cmo se produce esta rica red de manifes-
taciones o esferas-compenetradas-de vida social con
su respectivo Estado. Lo social consiste en el fluir in-
cesante de necesidades que se satisfacen dentro de un
crculo o grupo humano -scciedad-: el Estado es esta
misma sociedad en la funcin ordenadora de la satis-
faccin adecuada de esas necesidades.
Es, en cierto modo, la posicin de Mohl, L. Stein y
Gneist: La sociedad es una comuidad de intereses ( ln-
teressen Gemeinschajt) a diferencia del Estado, que no
es ms que un organismo del Derecho (l?.echtsorganis-
. mun).
4. El problema es otro cuando la elistincin de so-
ciedad y Estado se refiere a grupos polticos (definidos
en el espacio) que expresan ms determinadamente el
concepto de sociedad como comunidad de intereses y
ncleo de energas, sobre todo si han logrado afirmarse
como Estados-autnomos-; verbigracia: la Ci11dad
clsica, la 1Vacin moderna. En las doctrinas, la distin-
'
218 CPTULO VI
cin de conceptos en la sociedad total-poltica - se
produce principalmente con un alcance gentico (va-
se la exposicin del proceso doctrinal de esta distincin
en Jellinek, ob. cit., pginas 105-124 comp. con la ex-
posicin detallada de Philippovich, ob. cit., 11 y 111). A
partir de Hob_bes, singularmente, es concebido el Es-
tado por la teora del Derecho natural como persona,
en la que la sociedad alcanza su plenitud, pero a la so-
ciedad se la considera como preexistente. eiEn la se-
gunda mita.d del siglo xv1u fu an ms desenvuelta
esta teora, que consideraba a la sociedad como pre-
existente con respecto al Estado. Es la hiptesis en
que d e s c n ~ la doctrina del contrato.
Jellinek, ob. cit., 1, pg. 100, recuerda a Fergusson
(A n Essay on the Hist. _of. civ. soc)., segn el cual el Es-
tado aparece en la historia cuando existan ya relacio-
nes de comunidad humana, y a Schlzer: la sociedad
civil ( Geir!einde, comunidad), es para ste una unin
previa al Estado, temporalmente, y que vive sin impe-
rium. Segn J ellinek, Schlzer e<es el primer escritor
alemn que ha diferenciado Sociedad y Estado. La So-
ciedad sin Estado, sin lmperium, es para muchas razas
la forma ms alta de la existencia social .

5. . El problema de la distincin entre Sociedad y
Estado se plantea ms concretamente cuando se trata
del Estado de una sociedad (poltica)-espacial-: So-
ciedad y Estado coinciden en ella; hay un espacio so-
cial y un espacio polltico coincidentes. Pero cuando
esa coincidencia se produce como en el Estado-Ciu-
dad, o en la Nacin-Estado-Nacin-, la sociedad,
se sume en el Estado y no hay otra vida social que
la que se genera y dirige por l? Tal es la posicin
adecuada para distinguir las dos nociones: se parte
entonces de la coexistencia de Sociedad y Estado y
del supuesto de que ste, rgano regulador, se basa
en su cimiento social; su soporte humano, que es su
materia.
'EL ESTADO Y LA ESTRUCTURA SOCl\L 219
6. La distincin se vislumbra en Rousseau, y la re-:
cuerda muy oportunamente Jellinek (ob. cit., 1, pgina
108). e<Toda sociedad poltica, dice aqul, est compues
ta de otras sociedades ms pequeas de diferentes es
pecies, cada una de las cuales tiene sus intereses y sus
mximas; pero estas sociedades que todos advierten,
porque tienen una forma exterior y autorizada, no son
las nicas que realmente existen en el Estado; todos
los particulares a quienes un inters comn rener
componen otras varias, permanentes y pasajeras, en
las cuales la fuerza no es menos real porque sea menos
aparente, y en las que las diversas relaciones, bien ob
servadas, constituyen el verdadero conocimiento de
las costumbres. Todas esas asociaciones, tcitas o for-
males, son las que modifican de tantas maneras, me
<liante su influjo, las expresiones de la voluntad pbli-
ca. (La cita es del Disc. sobre la Economa poltica.)
Rousseau opone los intereses particulares de la socie-
dad a los intereses comunes. A mi juieio, en el prrafo
copiado de Rousseau, hay no slo una distincin entre
el contenido social y el Estado como sociedad poltica,
sino la intuicin del principio del sindicalismo - la
unin de los particulares por un inters comn-y la
indicacin de la accin de la sociedad sobre' el Estado
!las asociaciones que modifican las expresiones de la
voluntad pblica).
Estima Jellinek que las observaciones de Rousseau
contienen el fundamento de uno de los pasajes ms
clebres del Contrato Social. All es donde singular
7
mente Rousseau opone la volont gn1ale (del Esta-
do) a la volont de tous (la de los intereses sociales
opuestos). La labor ulterior de las doctrinas y de la
vida misma de las sociedades propende a compenetrar
ambas voluntades, o sea la Sociedad y el Estado.
7. La distincin entre Sociedad y Estado alcanza
una determinacin filosfica en Hegel, merced a la di-
ferenciacin de la sociedad civil ( Philippovich, obra
citada, pg. 663, nm. 1), que es un miembro inter-
medio entre la familia y el Estado; pero su formacin
220 CAPTULO VI
es posterior a la del Estado, porque ste es para ella
una condicin necesaria. En la sociedad civil, el indi-
viduo es fin en s mismo y los dems no son nada. Pero
como sin ellos no puede realizarse plenamente su pro
pio fin, son para l los medios de alcanzar su fin par
ticular. De ah! nace un .entramado de interdependen-
cias mutuas, en las cuales la subsistencia, el bienestar
y la existencia jurdica de cada cual descansan en la
subsistencia, el bienestar y la existencia jurdica de
todos, y no pueden ser asegurados sin ellos (Hegel,
Rechtsphilosophie (1820), pginas 246 y 247, cit. por
Philippovich, ob. cit., pg. 663).
8. La elaboracin de la distincin se acenta a tra-
vs de dos procesos: el del socialismo (desde Saint-
Simon) y el de la ciencia poltica. En el socialismo la
distincin se inicia r.omo oposicin; merced a la afirma-
cin de la sustantividad de lo econmico, oposicin
que engendra la concepcin anarquista con su enemi-
ga hacia el Estado, rgano de opresin de las relacio-
nes sociales libres: la sociedad anarquista sera el r-
gimen de libertad emancipada del Estado (rgimen de
la opre_sin).- (Posicin de Proudhon. Vase Eltzba-
cher, ob. cit. Comp. Max Stirner, El nico y su pro-
piedad; Grave, La Soc. futura; Kropotkine, La con
quista del pan, Palab1as de un rebelde. Comp. Russell,
Roads to Freedom, 1920.) La oposin se n1antiene en la
concepcin marxiana (materialismo histrico); el con-
tenido real (infraestructura social) es lo econmico,
que engendra el Estado como organizacin de la clase
explotadora para mantener las condiciones formales
de la produccin econmica en su favor: es la conse
cuenda del fenmeno de la lucha de clases; la sociedad
es la organizacin econmica: el Estado es la clase do
minan te que utiliza la organizacin econmica. Lo que
hace falta-finalidad del socialismo-es crear una fuer-
za, el proletariado, que acomode el Estado a la orga-
nizacin econmica utilizada por todos, y que haga de
la organizacin econmica la sociedad, el Estado mis-
mo, de suerte que ste deje de ser el instrumento de
EL ESTADO Y LA ESTRUCTURA SOCIAL 221
opresin de una clase. (V. Marx y Engels, Nlanifi,esto
coniunista; Marx, C1itique de l'Economie politique, El
capital; Engels, Socialismo utpico y socialismo cien-
t jico, Origen de la familia, de la propiedad privada y
del Estado.)
9. La elaboracin doctrinal de ta distincin entre
Sociedad y Estado puede estimarse tarea especiatsima
de la ciencia poltica alemana y del movimiento socio-
lgico desde Comte: dos procesos, a veces paralelos,
que hoy se confunden en una compleja reelaboracin
cientifica. Segn Philippovich, la dualidad del Est.do
y de la Sociedad est claramente determinada, sobre
1
todo, en Ahrens (1). Se encuentra ya en Krause, cuya
concepcin del derecho y del Estado entraa la dife-
(1) ]ELLINEK seala tambin la huella de AHRENS en la
formacin del concepto de sociedad. cBajo el influjo del so-
cialismo francs, dice, e independientemente de ste, hasta
cierto punto, ha desarrollado un concepto de la sociedad el
discpulo de KRAUSE, AHRENS. {Ob, cit.; l., p. 113.) El con-
cepto de la sociedad de AHRENS viene derechamente de KRA-
sx. Seala de mejor manera la posicin de AHRENs, PHrLTPPO-
VICH (ob. cit. Segn ste, parece que AHRENS fu el primero
que establece cientficamente esta distincin (de Estado y
Sociedad; Curso de derecho natural (1839). PHILIPPOVICH,
obra cit , p; 663; adems, cla concepcin social del de-
recho fu ;;profundizada por K. C. F. KRAUSE (Abriss der
Philosophie der Rechts, 1828), y, sobre todo, por sus dis-
cpulos AHRENS y RooxR. AHRENS, en particular, ha abier-
to el camino a la concepcin del moderno
de la sociedad considerando los hechos esenciales talei como
la igualdad poltica, la libertad, la as('ciacin, el Estado y
sus relacionss con la sociedad y con el individuo bajo el res-
pecto nico de la salud de todos. Puede decirse que, con su
filosofa del derecho, AHRENS ha fundado la doctrfo.a inter-
vencionista de la reforma social.> (Ob. cit., pg. 673 y 674.)
La importancia de la labor de AHRENS, la haba sealado
MOHL. Comentando la primera edicin francesa del Curso-
de derecho. natural de AHRENs, escribe PHILIPPOVICH (p. 678).
MoHL declara que los maestros titulados del dereeho natu-
ral no se apartarn de las viejas doctrinas de KANT, HEGEL y
de STAHL, nicas, segn ellos, que poseen la virtud de hacer
admitir a sus adeptos en el paraso. Sin embargo, aun en
222 CAPTULO VI
renciacin de la sociedad, que comprende todas las
formas de unin y de cooperacin humanas, armo-
nizadas en una Humanidad terrena organizada: cfami-
lias-dice-, amistades, crculos sociales libres, las su-
periores sociedades de naciones, pueblos y pueblos
unidos; el Estado, la Iglesia, la sociedad para la Cien-
cia y el Arte, llenan hasta hoy la sociabilidad activa
humana. Las restantes esferas sociales pertenecen a al-
guna de las _nombradas> (1 ). Lo social humano, con-
densado en sociedades, es el contenido del Estado,
que se concibe como cla sociedad para el derechoL
e El Estado funda su fin y forma propia de accin en
abrazar a la Humanidad en un organismo poltico para
hacer efectivas las condiciones interiores y exteriores
de nuestra humanizacin> (2).
En Ahrens se precisan los conceptos: la sociedad es
el conjunto armnico de las diversas esferas de acti-
su pas natal, la obra de AHRENS ha producido cierta impre
sin. Se han publicado de ella cinco ediciones alemanas: los
economistas contemporneos de la joven generacin han ex-
perimentadp incontestablemente su influjo, y en estos lti-
mos aos todav[a, varios autores, en particul<tr WAGNER
(Vase su Grundlegung der politischen Oekonomie, 3. edi-
cin, l. parte, p. 872) la han prestado su atencin. Impor-
ta sealar esta indicacin, pues es notorio el influj de KRAU
SE y especialmente de AHRENS en el desarrollo de las ideas
polticas y jurdicas entre nosotros, no slo en la ~ s f e r doc-
trinal, sino en la de los partidos: el krausismo espaol, con
. su concepcin armnica de un Estado cultural y social (SAL
MERN, MoRET, CosTA y AzcARATE) entraa un desarrollo
prctico de las ideas de AHRENS, La reelaboracin doctrinal
de la teora puede verse, sobre todo, en G1NER, Derecho Na-
tural, Estudiosjur{dicosypoUticos, Est.yfrag. cit. Van-
s ~ las notas de G1NER y de AzcARATE a la traduccin espao
la de la Enciclopediajuridica de AaRRNs. Comp. COSTA, Co-
lectivismo Agrario. Vase el artculo sobre Julidn Sans del
Rlo por un discipulo, en el Bol, de la /ns. libre 4e Ens. de
agosto, 1914
(1) KaAuSE
1
Ideal de la Humanidad para la vida (con
lntr. y com. por SANZ DEL Rfo), 2. edic. (1871), pg. 93.
(2) KRA.USE, fdem, pg. 50.
EL ESTADO Y LA ESTRUCTURA SOCl.\L 223
vidad en que se realizan los destinos de los hombres:
comprende las diversas formas y maneras de unin
entre los hombres para realizar fines: est constituida
por la reunin del organismo de la vida jurdica, el Es-
tado, del organismo de la vida religiosa, la Iglesia, y
de los organismos, cada da ms potentes y ms exten
sos, de la industria y del comercio, de la instruccin y
de la educacin, de la ciencia y del arte. Siendo el Es-
tado el organismo, que entre todos los sociales se ofre-
ce como el ms avanzado en el proceso hacia la auto
noma, tiene como tarea facilitar la evolucin de los
dems y de elevarlos a la libertad. El Estado es la
unin social para el derecho: es el organismo regula
dor de la sociedad entera que abarca y comprende,
pero respetando su sustantividad y la de sus ncleos
de condensacin. El ideal social en el Estado consisti-
ria en resolver las oposiciones y luhas individuales y
sociales, organizando todas las necesidades y todos
los elementos sociales segn los principios de coordi-
nacin y de armona (Ahrens, Curso de derecho Na-
tural, Enciclopedia Jurdica, Organische Staatslehre,
1850). La materia de la accin poltico-jurdica la ofre-
ce, pues, la sociedad como sistema de necesidades, or
denadas segn normas. La sociedad, aade Philippo
vich resumiendo a Ahrens, debera constituirse en or
ganismo distintos, adaptados a las diversas funciones
sociales y a los diversos grados de la personalidad
humana, pero unidos entre S por relaciones a las que
el Estado conferira la sancin der derecho: Stein
mantiene la distincin: en la sociedad, organismo inde-
pendiente del Estado, se realizan las luchas del movi-
miento social; la esencia de la sociedad est determi-
nada por las condiciones econmicas implica un con
tenido, una vida material, propia, que proviene de la
circulacin de los bienes econmicos, -con una vida es-
pirilual constituida por su unidad moral e intelectual.
El Estado es voluntad, ordenacin; el substractuni so
cial ofrece al Estado la materia de su actividad cons-
ciente (L. Stein, Sozialismus und Kommunismus des
224 CAPTULO VI
heutigen Frankreichs, 1842, y Geschichte des Sozialis-
mus, 1848). En tanto que el Estado no est dotado ms
que de voluntad, la socieddd est animada de vida nla-
terial que toma de la circulacin de los bienes econ-
micos, y espiritual que procede de su unidad moral e
intelectual. La organizacin social depende de las re-
laciones cualitativas y cuantitativas entre los hombres
'y los bienes. El Estado puede considerarse como la
personificacin activa del conjunto de los ciudadanos
que lo componen, llamada a reobrar sobre el conte-
nido social objeto de su accin (Systeni der Staatswis-
senschajten, 1852 <;6. V. Philippovich, ob. cit., pginas
6q5-667). Mohl concibe la sociedad como el conjunto o
federacin de los grupos naturales humanos constitui-
dos para fines comunes-v. g_, la comunidad de origen,
de raza, de profesin, de riqueza, de religin ... -, fines
distintos del fin del Estado (V. Gessellschajtswissen-
schajten und Staatswissensclzajten, 1851, en la Zeitsch.
/. d. gesammte Staatswissenscha/t y Gesch. und Lit. der
Staatsw., I, 88).
1 O. La distincin entre sociedad y Estado influye
en la elaboracin de los conceptos fundamentales de la
Poltica (1), provocando la Poltica social, que es, en
(1) En Inglaterra y en Francia, escribe PHILIPPOVICH
(ob. cit., pg. 669), la nocin de una colectividad nacida de
las necesidades internas de la vida fsica y moral de los hom-
bres y desenvolvindose de una manera independiente e in-
consciente, ha preo\:upado ya los espritus en el siglo xv111.
Pero la influencia del Estado era tan preponderante, que los
autores detenan, en esta poca sobre todo, su atencin en
el derecho pblico. Al lado de ellos, los economistas estudia-
ban las relaciones de orden material de los hombres entre s,
pero consideraban la humanidad como una masa inorgnica
y homognea, de individuos iguales. La filosofa alemana, y
en particular KANT y F1cHTE
1
han dado a esta concepcin
atomista de la humanidad una autoridad tal, que, a mitad del
siglo x1x an, la afirmacin de la existencia de grupos socia-
les intermedios entre los individuos y el Estado pareci un
descubrimiento atrevido. Nuestra poca, escribe MoHL, nos
definitiva, la expresin prctica de la distincin real
entre sociedad y Estado. Poco a poco la sociedad se
concibe como el organismo de formaciones sociales
con fuerzas propias de reaccin, la cual se produce en
las bases ntimas de lo afectivo, quiz inexplicable por
el anlisis racional, siendo el Estado un rgano social,
entre otros, que acta a la manera de un sistema di-
fuso por toda la sociedad, que abarca, por entero, en
un aspecto. Descbrense en este proceso varios influ-
jos, entre ellos: 1.
0
, el de la Economa (social, nacio- -
na!, poltica ... ), que pone al vivo el contenido humano
(emocional y econmico) del derecho y de la polti-
ca (l);. 2.
0
, la reafirmacin de la sustantividad del
ideal jurdico expresado en los Derechos del hombre,
cuyo ejercicio libre ha venido a engendrar las nuevas
combinaciones del vivir social, intensificndose su va-
lor a medida que se convertan aquellos Derechos en.
condiciones del desarrollo y del bienestar humanos (2);
ofrece, en lo relativo a la nocin de la sociedad, un ejemplo
notable del tardo descubrimiento de una gran verdad y de
su lenta adopcin por la ciencia.
(1) GINER, Estudios y fragmentos, pg. 256.
(2) Es esta la interpretacin que debe darse al movimien-
to de la filosoffa del derecho en AHRENs, RonER, y en cuantos
han procurado intensificar el sentido tico del derecho e im-
primir un carcter positivo a la accin del Estado. Consl-
tese E1sENHART, Philosophie des Staates oder allgemeine
Sosialtheorie, 1843, y WARNKONIG, Die gegenwiirtige Auf-
gabe der Rechtsphilosophie. ErsEXHART y WARNKONIG, esti-
man que la legislacin debe fundar su obra en qn conoci-
miento profundo del medio social e inspirarse en el deseo de
reformarla por el derecho. Lo esencial es buscar a ste una
base social: la filosofa def derecho debe ampliar el crculo de
su accin y procurar prevenir los malos efectos de la pro
piedad privada, atenuarlos o repararlos. Para esto, aade
WARNKONIG, dejando e:l terreno jurdico, deber acudir a las
luces de la moral, de la economa poltica y hasta de la ha-
cienda, y pedirles los remedios de los males sociales resul
tantes necesariamente del rigor e inflexibilidad del derecho
privado. (PmL1PPov1cH, ob. cit., pginas 680-681). La trans-
formacin que en el texto se apunta es la del llamado nuevo
en poltica, y en cierto sentido ha encontrado
15

226
CAPTULO VI
3., la Sociologa, que aspira- a comprender la socie-
dad en su ntegra complejidad, como objeto de estu-
dio cientfico (Comte) (1); lo esencial del influjo so-
ciolgico es el llamamiento hacia la consideracin de
. las races sociales del Estado; 4.
0
, coincidiendo con el
movimiento sociolgico, debe sealarse la tendencia
tico-histrica y la reaccin que provoca contra el
puro economismo (2): concbese la sociedad como
sntesis de relaciones ticas, econmicas, jurdicas.
Una interesante indicacin del movimiento de que se
trata (con. Schulz, Hildebrand, Knies, Schaffle, Kautz,
Roscher) puede verse en Philippovich _ (ob. cit., pgi-
nas 774-784). cErcuerpo social-dice Schaffle-apa-
rece como un todo de masas inorgnicas y espiritua-
les, y en l se produce el Estado como expresin par-
cial de la sociedad> (3).
11. El resultado de estos influjos y de la distin-
cin de los conceptos Sociedad y Estado se concreta
en la afirmacin de una razn y de un contenido so-
ciales para el Estado. Pero existe gran divergencia al
explicar la relacin del contenido social con el Esta-
do: unas veces se concibe lo social como un todo
engendrado por las necesidades de la vida (4), sim-
ple materia de la accin del Estado, siendo ste . un
rgano social- la autoridad coactiva-, que acta so-
bre dicha materia; otras se propende a considerar la
materia social - las necesidades y su satisfaccin-
una consagracin en la const. alemana de 1919, parte se-
gunda: que es una declaracin de Derechos y deberes con
conte11ido tico y econmico.
(1). Cours de Philosophie positive. tomo VI.
(2) V. PmL1Pov1cn, ob. cit , p. 775. C. MENGER sostiene
que se trata de una reaccin, vieja como el mundo, del em-
pirismo en general y del histrico en particular, contra el
mtodo apriorstico en materia polftica. Unters, ber die
Methode der Sosialwissenschaften und der politischen Oko-
nomie insbespndere, 1883, IV, cap. 111. Cons. RoscHER, Sys-
tem tler Volkswirtschaft, 1854
(3) Estr. y 'IJida del C. S., edic. italiana, I, 64.
(4) V. G1NBR, Ests. y frag., pg. 132.
EL ESTADO Y LA ESTRUCTURA SOCIAL 227 .
como 1a esencia misma del Estado, identificando a
ste con la sociedad (1); otras, por fin, se estima la .
sociedad como el contenido de la vida y de la accin
del Estado, pero siendo ste distinto de la sociedad,
no al modo de una parte de sta -gobierno-, sino
abarcndola totalmente, y actuando sobre ella me-
diante una funcin normativa, jurdica, obra de una
fuerza espiritual, de inspiracin tica - sentido de
Krause y su escuela, elaborado ampliamente por
Otner.
11
LA ESTRUCTURA SOCIAL Y EL ESTADO (2). -. REACCIN
DEL ESTADO SOBRE EL ELEMENTO PERSONAL
1. El Estado abarca su sociedad desde su funcin
propia, y es, en cada momento, segn se ofrezca
la sociedad constituida, dependiendo su estructura de
la de la sociedad misma, que es la razn de la existen-
cia del Estado y forma su natural contenido. La es-
del Estado debe reflejar la situacin y la com-
posicin, la complejidad y la intensidad de los ele-
mentos y actividades, funciones y que inte-
gran la sociedad como sociedad po/ltica: Estado. .
2.. Indicaremos ahora las formas estructurales de la
vida colectiva, que pueden considerarse como funda- .
mentales en el proceso social, por responder a diferen-
ciaciones esenciales en las sociedades humanas y refle-
jar oposiciones naturales, generadoras de limitaciones y
(1) Es el purito de vista del socialismo marxista. Refirin
<lose a l }ELLJNHK
1
dice que, segn la concepcin de la histo
ria del marxismo, cel fin de la evolucin habr de consistir
en la unificacin de Estado y Sociedad. (Ob. cit., I, pgi-
na 112.)
(2) La doctrina expuesta en el texto ha tenido un amplio
desarrollo en mi Teor{a social y j11r{dica del Estado (curso
explicado en la Universidad de Buenos Aires en mayo-junio
de 1921).
228 CAPTULO VI
divisiones de la poblacin, que se resuelven mediante
la cooperacin social comprendida en el Estado. Tales
oposiciones y divisones naturales y primarias son las
siguientes: l. Oposicin y divisin de la poblacin y
de la sociedad por razn del sexo; 2. Oposicin y di-
visin-social-de la poblacin por edades; 3. Opo-
sicin y divisin sociales. resultantes de la necesidad
de resolver las dos oposiciones y limitaciones prime-
ras del sexo y de la edad, y que se concretan en la
familia, la cual entraa a su vez una oposicin y divi -
sin de la poblacin del Estado de trascendencia po-
litica, y 4. Oposicin y divisin sociales, por razn
de las aptitudes tnicas y personales y de las posicio-
nes histricas o profesionales que dichas aptitudes en-
gendran.
3. Las dos primeras oposiciones-sexo y edad-se
resuelven, como indicamos, en la familia, aunque no
plenamente, pues son adems origen y causa de distin-
ciones permanentes de la poblacin por la diversidad
de aptitudes personales que suponen. La condicin po-
ltica y social de la mujer, histricamente diferente de
la del hombre, es uno ~ los influjos ms ostensibles en
la vida del Estado. La mujer pocas veces ha logrado ser
t:onsiderada plenamente como ciudadano del Estado,
pero es innegable su influjo directo e indirecto en la
vida poltica. El Estado tiene hoy, todava, sin duda, un
carcter predominantemente masculino, pero cada da.
se acenta ms la tendencia a incorporar a la mujer a .
las funciones del Estado (sufragio femenino). Importa
al' Estado la distincin natural de su poblacin, a causa
de las edades, porque es un modo de verificar sus ener-
gas y sus fuerzas; no puede abandonar a la infancia,
por su valor absoluto y por ser el antecedente de las
edades viriles. Por eso, la educacin es un inters so-
ciaf y de Estado. Por otra parte, la edad es una situa-
cin' a que hay q ~ atender para determinar la capaci-
dad jurdica y poltica de las personas, situacin ade-
.ms que engendra una diferenciacin de la poblacin.
poltica entre miembros plenamente activos de la ciu-
. dadana y los que no han llegado a la plenitud de la
capacidad, pero que, con los otros, forman el Estado:
lo que suele olvidarse cuando se llama Pueblo a los
electores y se interpretan las formas de la democracia
directa - asambleas de referendum - como
formas de gobierno efectivo del Estado por el Pueblo:
el 'Pueblo abarca siempre ms que el cuerpo electoral,
y entraa una continuidad en el tiempo que no se con-
.creta en sus miembros actuales.
4. Las oposiciones que ms directamente se re-
suelven en las sociedades polticas son las de los lti-
mos grupos citados. En el Estado poltico, una coope-
racin ms amplia une las familias y produce una com-
posicin de las limitaciones engendradas en la pobla-
cin, por virtud de .su carcter tnico -oposicin y
conf4sin de razas-, por la oposicin histrica y por
las aptitudes personales. Todas estas oposiciones son
la base del organismo social, y explican y mantienen
la convivencia social. El Estado poltico ordena la vida
de relacin y sintetiza el compuesto humano. En los
Estados simples o de primer grado, puede la diversi-
. dad de aptitudes ser slo individual; pero, a medida
que la vida se afirma y se complica, surgen las co-
operaciones de aptitudes bajo la atraccin de fines
comunes y especiales: divisin social del trabajo (Dur-
kheim). Estas operaciones se consolidan, con frecuen-
cia, en verdaderas cristalizaciones, que se perpetan
bajo el influjo del principio hereditario y merced al
predominio de la fuerza, del espritu de dominacin,
adquiriendo entonces la composicin de los elementos
de la poblacin un carcter cerrado y uniforme, que
slo la accin del tiempo consigue debilitar, transfor-
mar o deshacer. "
5. Veamos cmo se diversifica socialmente la po-
blacin del Estado:
a) Libres y esclavos. - La esclavitud se afirma y
organiza de resultas de las luchas entre pueblos; en el
230 CAPTULO VI
proceso de la historia poltica y jurdica llega a repre-
sentar un progreso. El vencido, que puede ser muerto
por el vencedor, pasa a ser su esclavo (1). La esclavi-
tud es una institucin caracterstica de ciertas formas
econmicas y polticas. El cazador, dice Oppenhei-
mer, se bate y hace prisioneros, pero no los reduce a
esclavitud: los mata o los adopta como miembros de
su tribu> (2). Pero, en general, donde se hace la gue-
rra y donde se recoge botn, existen las desigualdades
ms sensibles representadas por la posesin de escla-
vos ... (3). La base de la democracia de las ciudades
griegas era una masa de poblacin (4)-esclavos-al
servicio de la agrupacin, quiz no muy numerosa (5),
de ciudadanos libres. La esclavitud tuvo adems gran
importancia ~ Roma; fu elemento influyente como
servidumbre en la poca feudal, y todava en nuestros
tiempos pudo ser nota diferencial de dos grandes
agrupaciones polticas en la Repblica norteamericana.
La esclavitud, inexplicable hoy tica y jurdicamente>
es un fenmeno econmico-poltico que -ta de inter-
pretarse en la historia (6) como la instih1cin tempora
(1) V. NrnBOER, Slavery as an Industriel"System, 1900,
estudia el fenmeno en las sociedades humanas no civiliza-
das y define la esclavitud como el hecho de que un hombre
es la propiedad de otro y que est obligado a trabajar para
l; PPENHEJMER considera la esclavitud como un momento
en la evolucin del Estado: ciel nmada, dice, ha descubierto
la esclavitud, creando as el embrin del Estado: cla pri-
mera explotacin del hombre por, el hombre! (Vase obra
citada, pg. 23.)
(2) PPENHElMER, L' Etat, pg. 23.
(3) RATZEL, Volkerkunde, 1, cap. U, pg. 555, cit. por-
PPENl!HEIMRR, Ob. cit., pg. 22.
( 4) . ARISTTELES, Politica, I, y Con.stitucin de Atenas.
(5) Segn GurRAUD (Le main d'reuvre ind,,strielle dans.
le Grece antique), en la poca de la civilizacin adulta en
Grecia ese tiene la impresin general de que los esclavos
eran mucho ms numerosos que los hombres libres, pgina
104. Comp. FowLER. Ob. cit., pginas 177 y 179.
(6) V. LTOURNHAU. L'Evoltttion de l'esclavage dans les
diverses races humaines, 1897; CccoTTI, Il tramonto della
.
que hizo posible, en la penuria moral y jurdica de los
pueblos, la existencia de ciertas sociedades polticas,
en las cuales l tena el carcter de soporte y sostn
de la sociedad libre: crculo limitado en que gozaban
y vivan los fuertes, los que la naturaleza hace para
mandar, segn la idea de Aristteles.
6. b) Las castas.-Obedeciendo a la ley del ms
. fuerte, y al predominio del principio hereditario en la
organizacin social de la poblacin, aparecen las cs-
tas, que se producen como consecuencia de una dife-
renciacin social, econmica y funcional (1 ). El ca-
rct.er distintivo de las castas est en su forma cerrada
y en su aislamiento. El rgimen de castas lo define Ja-
mes Mili como la clasificacin de los miembos d una
comunidad en un cierto nmero de clases o de rde-
nes para desempear cfortas funciones, gozando tas
unas de ciertos privilegios y sometidas las otras a
ciertas cargas. Ampere estima que son necesarias
tres condiciones para la existencia de una casta: e abs-
tenerse de ciertas profesiones que le son extraas,
preservarse de toda alianza fuera de la casta, conti-
nuar la profesin recibida de sus padres>. Segn Bur-
nouf, la casta entraa tres elementos: distribucin de
funciones entre los hombres, su transmisin heredita-
ria y la jerarqua (2). El Estado, bajo el rgimen de
castas, no es un rgano de coordinacin, sino de ab-
soluta subordinacin. e Una sociedad est sometida al
rgimen de castas si se halla dividida en un gran n-
mero de grupos hereditarios, especializados, jerrqui-
camente superpuestos y mutuamente .opuestos (3).
schiavitu nel mondo antico, 1899; MEYER, Die Sklaverei im
Alterthum, 1899.
(1) Segn DAHLMANN (que sigue a NESFtELD), las castas
son residuos petrificados de antiguas guildas o gremios.
se Das Altindisch,en Volkstum und seine Bedeutung fr die
Gessellschatskunde, 1899.
(2) Citados por BouGL, Remarques sur le rgime des
castes, Anne Sociologique, IV, pg. 4.
(3) BouGL, l. cit., pg. 4. En un reciente estudio de
M. MACDf.'NELL (The Early hist. of Gaste en Amer. Hist. R.
-232 CAPTULO VI
El rgimen de castas se ofrece con una organizacin
m3 completa, especialmente en la India (1).
7. c) Las clases.-Dulcifcanse ciertas asperezas
y rigorismos de las castas en las clases, que, adems,
pueden considerarse desde diverso punto de vista en
razn al motivo o impulso que las determina, ya sea
como superposicin de elementos tnicos (de vence-
dores y vencidos), ya como diferenciacin social in-
terna (2). Con ms o menos rigor establecidas, las
clases proceden del influjo de la raza, de la divisin
social en profesiones y de la distribucin de la propie-
dad (3); diferenciadas de las castas, entraan el paso
de un rigorismo material y estacionario a un rgimen
distinto, en el cual las clases adquieren flexibilidad.
enero 1914) se define la casta sealando estos cuatro carac-
teres: 1.
0
, es hereditaria-se pertenece a la casta por naci
miento-; 2.
0
, es endgama-sus miembros se casan en su
mismo crculo-; 3.
0
, profesional-sus miembros desempean
la misma ocupacin-; 4.
0
, sus miembros no comen con los
de otras castas y se definen por ciertas prohibiciones espe
ciales.
(1) Se ha. considerado el rgimen de castas como especial
de la India: SENART, Les castes dans l'Inde, Lesfaits et le
System., 1896; R1SLEY, Tribes and Gastes of Ben gal. Comp.
Dusors, Observations sur les mceurs des .Hindous; M. l\fu-
LLER, Ensayos de Mitologa comparada; vase, adems,
C. BouGL, estudio citado de l'Anne Sociologique, lV, y su
Essai sur le Rgime descastes. Cons. ScHMOLLER, Prncipes
d' Economie politique, II, lib II-6, 135.
(2) Implica la formacin de las clases (ScHMOLLER) la
distribucin de la sociedad en un cierto nmero de grandes
grupos, de Estados, de clases, en las cuales los individuos o
las familias de la misma condicin o semejante se encuen-
tran reunidos: grupos ms o menos sueltos o cerrados, for-
mados-no. segn las relaciones de parentesco, de domicilio,
sin<:i segn la profesin, el gnero de trabajo, la posicin, la
cultura, a menudo hasta segn los derechos polticos-y no
. para llevar en comn un mismo negocio, sino para tener una
conciencia ms seria de su comunidad, para mantener entre
sf relaciones sociales y atender a los intereses comunes.
Ob. cit. (trad. fr.), 11, pg. 424. Comp. BtJcHER, Die Entse-
hung der Volkswirtschaft, 1893. Ensayo VIII.
(3) ScHMOLLER, oh. cit., II, pg. 432.
'
Con-el carcter, y bajo la denominacin de rdenes y
Estados, se encuentran en Europa. Los hombres li-
bres constituan entre griegos, romanos y germanos el
verdadero ncleo del demos y de la nacin, con la
plenitud de los derechos generales, y siendo la fuerza
del Estado. La nobleza se elevaba por encima de ellos,
. .
no a la manera de la casta india, sino como un orden
eminente, unido a los otros y con races en el mismo
derecho nacional (1 ). Cuando Grecia cae bajo
Roma, se tienen algunas pruebas de que existan cor-
poraciones industriales. En Roma se ofrecen combina-
dos el principio hereditario de la antigua constitucin
familiar con el pueblo dividido en clases, segn la im-
portancia de la fortuna de cada cual. En los siglos u1
y 1v despus de J. C., toda la sociedad del imperio
roman, llegada a un alto grado de divisin del traba-
jo, toma el aspecto de un rgimen de castas ordenado
por el Estado, en el cual el punto de vista dominante
es el de imponer a toda clase, en favor del Estado y
de la sociedad, cargas determinadas, y reconocerles,
en cambio, ciertos privilegios y la liberacin de otras
cargas; pero sometiendo hereditariamente las personas
y los bienes de los indicados individuos a esas obli-
gaciones ordenadas por el Estado, (2).
La invasin brbara determina una complicada es-
tructura social que dificulta la formacin del Estado
unificado. La tradicin y la fuerza de la unidad del Es-
tado que supone la Polis y mantiene el Imperio (3) se
debilitan, surgiendo el influjo de la idea de la ocupa-
cion territorial como base de poder poltico-feuda-
lismo-, y desmembrndose la soberana en las clases
y en los centros de vida localizada, en !u.cha, a la lar-
ga, con la spiracin a unificar esos elementos que
(1) BLuNTSCHLI
1
Teora del Estado, pg. 97.
(2) ScHMOLLER, ob. cit , II, pg. 449.
(3) V. ]ELLINEK, ob. cit , I, pg. 404. El Estado antiguo
toma la polis como punto central: en el imperio mundial de
1os romanos, el territorio slo fn como algo dependiente de
la ciudad. Cons. W FowLER, ob. cit., cap. l.
234 CAPTULO VI
simbolizan los monarcas y con la atraccin poltica de
la Iglesia ( 1 ). Complica, adems, la estructura social,
y dificulta la unidad del Estado, la fuerza condensa-
dora que en la Edad Media alcanza la asociacin o el
gremio (2).
Los elementos estructurales polticosociales del
Estado, al final de la Edad Media, son, como es sabido:
1., el rey (centro y unidad del Estado); 2., la nobleza
(que es de diversos grados): 3. ,el clero (que forma una
clase poltica); 4. , el Estado llano o pue!:>lo (con el rey,
elemento de cohesin social y de unidad poltica);
5.
0
, los siervos. Adems, y bajo el imperio de la idea
del orden o clase, se forman los grupos de poblacin
profesionales, greniios, guildas.
8. Las consecuencias que para el Estado entraa la
constitucin social de su poblacin en clases tan dife-
renciadas y en gremios que parecen clases, eran, qui-
zs, las siguientes: 1.
6
, absorcin por el poder social
del elemento individual-la unidad poltica local, o es
un seoro territorial, jurisdiccional, o un grupo de
corporaciones de oficios-gremios-, a veces bajo el alto
protectorado del rey (la Ciudad, el Municipio ... ) (Rowe,
(1) Refirindose al perodo medioeval, escribe ScHMOLLER
(ob. cit., 11, pg. 451 ): . del carcter del pueblo y de su
voluntad histrica, bajo el influjo expirante del antiguo esp-
ritu de clases y del sentimiento nacional para la vida en co-
. mn de pequeos grupos, surgP. la espesa floracin de un or-
den jurdico basado sobre la clase, y un desenvolvimiento de
la sociedad, de la corporacin, tal como los Estados jams
conocieran antes en el mismo grado;
(2) Cada ncleo, dice ScHMOl,LER, dP. compaeros que se
vean a menudo, que habitaban juntos, que persiguen los
mismos intereses, se haca un grupo de personas unidas por
juramento mutuo, una guilda, una sociedad de auxilio y de
asistencia mutuos, qne se proponan la salud comn. Esta
formacin de la Genossenchaft provoca en el interior la apa-
ricin de los sentim.ientos de simpata, ciertos sentimientos
de igualdad ... Cuanto ms dbil es el Estado, menor es el
papel de las instituciones administrativas romanas y mlis se
desenvuelven las asociaciones. (Ob. cit., 11, pginas 452-453.)
El gob. de la ciudad y sus problemas, trad. esp., pg. 32-
J. Cons. Green, Town Lije in the Fiftenth Century,
2 vols., 1908), o, por tin, una agrupacin de territorios
feudales y libres, privilegiados, a las que sirve de lazo
de unin poltica el r.ey; 2., carcter patrimonial-feu-
dal-del poder poltico que descansa en el dominio de
la tierra-la soberana entraa, con la relacin de dere-
cho poltico, una relacin de dominio - ; 3., distincin
radical entre el soberano y el sbdit, gobernante y
gobernado, reminiscencia de la conquista; 4.0., falta de
unidad en el Estado, que es un agregado de clases
y de elementos sociales, exteriores a l. Bluntschli
(ob. cit., pg. 148 y siguientes), comparando las rde-
nes de la Edad Media con las clases modernas, dice:
Las clases son ordenadas por el Estado y para el Es-
tado; las rdenes tienen su fundamento fuera del Esta
do-son ms bien una agregacin particular y de dere-
cho privado, cuyo fin no es exclusiva ni especialmente
poltico-, la consideracin del Estado no entra para
nada en su formacin lenta.
9. El movimiento posterior de la poblacin que so-
cialmente se o.rganiza, revela una tendencia a destrur
los crculos cerrados de castas, clases, gremios, etc ;
consmase en l el proceso de descomposicin de la
estructura s o c i l ~ cristalizada, que ya, hacia los si
glos XVI y XVII, se produce como reaccin contra la
tendencia absorbente de las clases y los exclusivismos
de las agrupaciones profesio11ales:Los gremios se apo
deraron del poder poltico de la ciudad. La absorcin
de las funciones polticas ms importantes por las or
ganizaciones comerciales, les di un fuerte poder pol-
tico que produjo la sumisin a su voluntad de las au-
toridades pblicas .. La conciencia del poder adquirido
reaccion sobre los gremios, transfonnndolos en aso-
ciaciones aristocrticas del tipo ms acentuado. (Ro
we, ob. cit., pg. 37.) La decadencia del 1\lunicipio y la
formacin de las estructuras nacionales, con la unifica-
cin del poder monrquico (vase Rowe, ob. cit., pgi
na 46), sealan el sentido del proceso indicado de reac-

236 CAPlTULO VI
cin. Por lo que se refiere a la transformacin gre-
mial-municipal-acta una causa econmica. Se pro
.duce esto, escribe Sehmoller, desde 1660 a 1869, en la
mayora de los Estados europeos, bajo el influjo de la
economa moderna, del desenvolvimiento del Estado
moderno, del comercio libre, sin otros hmites que los
del Estado, bajo el influjo de la divisin del trabajo que
lleva sta a las diferentes localidades y bajo la de las
nuevas formas de actividad industrial. Pero lo que so-
bre todo actuaba era el modo de pensar del siglo XVIII,
modo individualista, enlazado estrechamente con la
autoridad del Estado, que, en el dominio econmico y
social, no quiere or hablar ms que de Estado e indi-
viduo. La lucha apasionada COl}tra todo rgimen de
clases, contra todas las corporaciones y todo grupo de
clase, era la nica puerta por la cual pudo hacer su en-
trada el Estado moderno, basado exclusivamente en
.el Derecho (Rechtstaat). (Sch1noller, ob. cit., 11, pgi
na 455.) Esa transformacin entraa, de una parte, el
contacto directo del individuo como tal, y de su perso-
nalidad propia con el Estado-obra esta fundamental
del Derecho natural, del contrato social
1
de la Revolu-
cin-; y de otra, la reconstitucin de la estructura so.
cial poltica, segn el espontneo y libre fluir de las
energas e intereses humanos. . : ...
1 O. La poblacin poltica de un Estado acaba por
ofrecerse distribuda, obedeciendo a los diversos crite-
rios siguientes: a) Por razn, a veces, de la riqueza, que
no debe influr en la condicin general de la ciudada-
na; b) Por razn de la diversidad de cultura: distin-
cin que, en cuanto supone clases ilustradas y clases
ignorantes, revela injusticia scial,contra la cual reobra
el Estado mismo (como Estado de cultura); e) Porra-
zn de la comunidad de ideas, de sentimientos, de
creencias; ) Por razn de las sociales;
e) Por razn de la comunidad o atraccin del fin, que
acta a la vez como fuerza de integracin o de dife-
renciacin sodales.
El Estado, aunque unas veces parece ser la expre-
sin de ncleos cerrados, en lucha por la dominacin,
y otras, reducirse a una simple agrupacin de indivi-
duos, propende, en definitiva, a agruparse como
Estado orgnico constitudo sobre la base de la
agrupacin de individuos, socialmente formados y
unidos por complejos lazos de atraccin, y abarcando
los ncleos que se producen merced a las i n t e r n ~ di-
ferenciaciones de la poblacin, en virtud: 1.
0
, de la
distribucin social del trabajo; 2. , de la diversidad de
aptitudes de la poblacin; 3.
0
, de la diversa manera
como afectan .a sta los distintos fines humanos;
4. , del diferente modo como las gentes sienten el
ideal y gradan el valor de los intereses fundamen-
tales.
11. Para completar este estudio de la relacin en-
tre la poblacin y su Estado, se debe definir la ac-
cin-y reaccin- del Estado sobre su poblacin. El
Estado, como entidad social, est integrado por las
personas que viven en l, y que son el Estado. El
hecho de que las p.ersonas integren el Estado pro-
voca una accin de ste, merced a la cual las incor-
pora a su seno y las convierte en miembros del mis-
mo. Pero la cllalidad de miembro del Estado se
ha revelado de muy diferente manera en la his-
toria; no siempre se reputan miembros de un Es-
tado las personas todas que constituyen su poblacin.
La condicin politica se estima a menudo privile-
giada, y es, sobre todo absorbente, ya sea como con-
secuencia de la aplicacin del criterio de dominacin
que entraa la imposicin material del ms fuerte, ya
en virtud de una concepcin del Estado inspirada en
la confusin de la total vida humana en la pblica
(Estado). Pero en el proceso de la evolucin social,
poco a poco se afirma frente al Estado, la vida huma-
no con valor sustantivo, expresada en una rica com-
plejidad de manifestaciones y producindose a la lar-
ga un doble y compatible resultado, a saber: la consa-
gracin natural de la individualidad en s y de las di-
/
238 CAPTULO VI
versas organizaciones o ncleos que por los indivi-
<luos se forman, a la vez que la intensificacin crecien-
te de la cohesin del Estado. Una frmula concreta
de la tendencia que se descubre en la evolucin pol-
tica, la expresaba Espinas diciendo: ms individualis-
mo y ms socialismo; es decir, ms personalidad-in-
<lividual y colectiva-y ms Estado ..
12. Todo Estado poltico particular se circunscri-
be en el espacio; en su virtud, la poblacin, unida por
el lazo de la convivencia territorial hasta constitur el
pueblo, se ofrece como una unidad o cooperacin co-
terrnea, cuya representacin ms sipttica corres-
ponde al Estado. En tal supuesto, la coterraneidad
imprime carcter a Jos miembros de la sociedad po-
ltica, que son, segn los casos, vecinos, nacionales:
coterrneos, en suma, para distinguirles de los que no
son miembros del Estado: de aquel Estado (del muni-
cipio, regin, nacin), aun cuando todos sean miem-
bros del gran Estado humano (ciudadanos del mundo)
{Krause). Generalmente, este carcter y condicin se
atribuyen slo a los individuos, quienes los alcanzan,
por diversos procedimientos (el nacimiento, el domi-
cilio, la filiacin, el matrimonio, la naturalizacin, etc.).
Pero la cualidad de miembro del Estado corresponde,
en un sentido general, a todas las personas, individua-
Jes o colectivas, y lo tienen, en rigor, stas en el Esta-
do o Estados polticos a que pertenecen, por razn de
su convivencia territorial y en atencin a que viven en
el sistema o rgimen juridico que elabora y hace efec-
tivo el Estado. Tal cualidad corresponde al mismo Es-
tado poltico en cuanto forma parte de un Estado de
Estados: el Estado federal es la forma de orgnizacin
politica en que esto puede aparecer ms claro y com-
prensible. Por lo dems, la tendencia, reflexiva ya, a
reconocer el valor poltico y. la funcin en rigor de
una especie de ciudadana a las asociaciones, lo mis-
mo especiales que totales, manifistase: 1.
0
, en la im-
portancia poltica creciente .de las asociaciones; 2.
0
, en
el respeto a .la autonoma local que implica el Self-
EL ESTADO Y 1 A ESTRUCTURA SOCIAL 239
government; 3.
0
, en la indestructibilidad de los Esta-
dos en el Estado federal; 4.
0
, en el otorgamiento del
sufragio poltico a las asociaciones o corporaciones
(recurdese la organizacin de nuestro Senado).
" --, -"" .. _,_,,_
13. La accin del Estado sobre su poblacin social-
mente constituda,o se-a organizada merced a una ade-
cuada diferenciacin de funciones sociales especializa-
das en rganos propios-instituciones, ncleos loca-
les, fundaciones, Asociaciones, gremios, Sindicatos,
.clses, etc.-, la accin, digo, del Estado sobre su po-
blacin socialn, se puede sintetizar, desde el De1echo
poltico, en el esfuerzo necesario, constantemente ne-
cesario, para acomodar la estructura funcional del Es
tado a la espontnea diferenciacin funcional y estruc-
tural de la sociedad, de su sociedad. A mi juicio, una de
las indicaciones ms caractersticas y definidoras de la
crisis del Estado moderno consiste preeisamerite en
la notoria desarmona entre la estructura de los Esta-
dos constitucionales y la estructura real de las socie-
dades contemporneas. He estudiado el problema en
mi curso de la Universidad de Buenos Aires (1921} so-
bre la Teora social y jurdica del Estado, limitndome
aqu a extractar, por va de c9mplemento a este cap-
tulo, lgunas de las consideraciones desarrolladas en
la Leccin sext:i del Cu1so. Helas aqu:
El trmino, deca, que, en el .derecho poltico con-
temporneo, expresa la forma y estructura del Estado
es el de Constitucin. Y as los problemas formales y
de estructura del Estado se .resumen en cierto sentido
en el de la Constitucin, palabra que cuando se emplea
de una manera adecuada, se ha de tomar en dos senti-'
dos, a saber: social el uno, y jurdico el otro. A mi jui-
cio, la constitucin de un Estado (poltica) propende
cada da con ms determinacin a expresar la intimi-
dad natural entre el contenido social del Estado y su
ordenacin f uddica. La constitucin poltica debe re-
flejar en la estructura del Estado la situacin de las
fuerzas sociales que actan en l, y debe contener las
' .
/
240 CAPTULU VI
normas, el derecho de las instituciones fundamentales
del Estado mismo. En otros trminos: la constitucin
del Estado debe unificar orgnicamente los faetores
que en cada momento funcionan en la vida social. Se
agitan en sta los hombres, con sus diversas persona-
lidades individuales y como miembros de la sociedad
y ciudadanos del Estado, y con ellos agtanse los gru-
pos o colectividades de hombres. Pues bien: la consti-
tucin poltica, sir ealmente lo es del Estado, coincidir,
sin confundirse; con la constitucin social; no debe ser
la constitucin poltica un caparazn que comprenda
y limite exteriormente la vida social, ni un simple
equilibrio de poderes: el Estado toma y recibe su fuer-
za de la sociedad; es, o debe ser, segn ella; es ella
misma en el aspecto jurdico, y la constitucin, debe
entraar el establecimiento y sostenimiento y oportu-
na transformacin del rgimen a que debe acomo-
darse el Estado en su funcionamiento, rgimen que,
siendo la expresin poltica de la estructura social,
exigir, estas capitales operaciones: primera, la deter-
minacin de los rganos e instituciones que, por tener
su cimiento en la sociedad, han de realizar las funciones
del Estado, y segunda, 8U ordenacin jurdica, o sea
cmo deben funcionar dichos rganos e instituciones.
Referido concretamente a los Estados contemporneos
el problema de la accin sobre sus elementos sociales
(poblacin social), podra decirse, teniendo en cuenta
la doctrina expuesta, que la transformacin del Estado,
indispensable para que su accin sea eficaz, exige las
operaciones polticas y jurdicas necesarias: ,
Primero. Para acomodar la Constitucin, tomado
el trmino en .su significacin amplia, a las exigencias
del movimiento social contemporneo, causa esencial
de la crisis del Estado liberal.
Segundo. Para traer al rgimen de Estado e incor-
porarlas a su proceso, convirtindolas en energas po.-
lticas colaboradoras, a las fuerzas que integran el ser
vivo y palpitante de la sociedad poltica; del Pueblo, en
suma.
CAPTULO VII
El Estado segn todo lo expuesto.
1. Todo Estado poltico se revela como una for-
ma de vida completa en su esfera, en cuanto abarca
jurdicamente cuantas energas y agrupaciones se pro
ducen: 1.
0
, dentro de su territorio; 2.
0
, en su pobla- .
cin, constituda en unidad social ms o menos com-
pleja. Merced a la penetrabilidad psquica de las agru-
paciones sociales, al igual que en cada Estado poltico
cooperan las actividades individuales y colectivas que
viven en su territorio, el mismo Estado poltico puede
cooperar y enlazarse con otros, formando parte en
una coordinacin o subordinacin de agrupaciones
del mismo gnero y de distintos grados. En suma,
ofrcese el Estado poltico como aquel modo de ser y
de estar territorialmente ordenada, en comunidades
jurdicas, la poblacin humana socialmente consti-
. tuda.
2. En el proceso poltico general se descubre una
lucha de la individualidad, que pugna por afirmarse en
el Estado, y en o fuera de las organizaciones sociales
que la comprenden y a veces propenden, como el Es-
tado mismo, a desconocerla, dominndola o consfri-
ndola hasta donde psquicamente es posible. Las
perspectivas histricas ms prximas nos muestran un
momento crtico de la revelacin poltica y total de la
persona individual-labor sucesiva del Renacimiento,
de la Reforma y de la Revolucin-. La situacin pre-
sente, sin implicar una rectificacin de la conquista de
16
'
242 CAPTULO Vil
la personalidad individual en el Estado, puede consi-
derarse como de restauracin renovada del principio
corporativo y de clase, sintetizada en el sindicalismo,
el cual se estima como una necesidad poltica, y hasta
cmo el elemento transformador de la estructura
social del Estado, hasta el punto de que ste, o bien
desaparecer (1), o habr de ser una organizacin,
cuya base fundamental ser un federalismo sindicalis-
(1) La idea est ya en PROUDHON, como recuerda DuGu1T,
y en el federalismo de BAKOUNINE (Fdralisme, Sodalisme
et Antithologismo). Es tpico para el caso este pasaje de
PROUDHON que cita DuGurT (Transf. del Estado, pg. 304): Lo
que ponemos en lugar del gobierno, segn hemos de ver, es
la organizacin industrial. Lo que ponemos en lngar de las
leyes son los contratos. Nada de ley votada, ni por mayor"fa,
ni por unanimidad: cada ciudadano, cada municipio o federa-
cin hace fa suya. Lo que ponemos en lngar de los poderes po-
lticos son las fuerzas econmicas; lo que ponemos en lugar
de las antiguas clases de ciudadanos, nobleza y estado llano,
burguesa y prqletariado, son las categoras y especialidades
de funciones: agricultura, industria, comercio, etc. En lugar
de la fuerza pblica ponemos la fuerza colectiva; en lugar de
los ejrcitos permanentes, las Compaas industriales; en ln-
gar de la polica, la identidad de los intereses, y en lugar de
la centralizacin p'olftica, la centralizacin econmica. Com-
prendis ahora este orden sin funcionarios, esta unidad
profunda y completamente intelectual? Ah! Jams habis
sabido lo que es la unidad, ya que no podis concebirla sino
merced al conjunto de legisladores, prefectos, procuradores
generales,, aduaneros, gendarmes! (PROUDHON
1
Ide gnra-
le de la rvolution au XTXme siecle. CEuvres completes, X,
1860, pgs. 259 y 260). M. DuGu1T, no obstante su actitud
antianarquista, conservadora, prudente, escribe: Lo que dice
M. E. BERTH
1
uno de los representantes ms distinguidos de.
esta escuela (sindicalismo revolucionario), cuando afirma
que .. se ha producido esta enorme cosa, este suceso de in-
calculable alcance .. , el Estajo ha muerto. Verdad es que',
segn DuGu1T, es el Estado regalista, jacobino, napolenico,
colectivista, constituyndose otro de fortIJa ms amplia, fle-
xible, ms protectora y humana. (Ob. cit., pg. 220.) El mo-
mento presente impone una gran vacilacin y reserva para
predecir el porvenir ms o menos inmediato del Estado, qne
ciertamente no ha muerto, sino que est en vas de transfor-
macin, (V. mi Teorla soc. yjur. del Estado.)
EL ESTAOO SEGN TODO LO EXPUESTO 2i3
ta, y cuya estructura propia ser tambin una federa-
cin sindical ( 1 ).
La importancia poltica del movimiento sindicalista
viene, en buena parte, de la elaboracin marxista del
(1) V. MAX. LEROY
1
Les Transformations de la Puissan-
ce publique (1907), esp., cap. VII. Comp DucmT, ob. cit. Con-
ferencia tercera. La sociedad poltica, en la concepcin de
que hablamos, sera una federacin sindical, y el Estado (go.
bierno) una federacin de sindicatos de funcionarios sobre Ja
base de la descentralizacin de servicios. El sindicalismo,
dice DuGulT, prepara la descentralizacin por servidos, me-
diante la formacin de los sindieatos de funcionarios .. La
forma de descentralizacin, aade Ducun, hacia la cual
marchamos, es completamente diferente. Se realiza poco a
poco mediante Ja organizacin corporativa de los funciona-
dos de un mismo servicio. Es la consecuencia del movimi-en-
to sindicalista, cuya intensidad profunda hemos reconocido.
Los funcionarios de un mismo servicio formarn un sindicato
corporativo que les garantice una proteccin contra la arbi-
trariedad del gobierno, contra las separaciones ilegales,
contra el favoritismo, las denuncias, y que, al propio tiempo,
est asociado a la direccin misma del servicio. Los sindica-
tos de funcionarios constituidos primeramente para defender
los intereses profesionales, los intereses de clase, adquirirn
poco a poco un papel de impulsor y de direccin del servicio
pblico que les est confiado. Por lo dems, ser preciso re-
servar a los gobernantes y a sus agentes su derecho de in-
tervencin efectiva y de vigilancia constante. Adems, esta
autonoma funcional deber tener como contrapeso una res-
ponsabilidad fuertemente organizada, enrgicamente san-
<:ionada, del funcionario respecto del pblico. Cuanto ms
protegido est el funcionario, cuanto ms independiente
sea y ms iniciativa se le reserve, deber ser ms responsa-
ble. Ob. cit., pg. 321. Comp. Droit Const., I, pg. 460 y
siguiente. (V. 2. edic., I, pgs. 439 y sigs., 506 y siguientes,
950 y 510, y 11, pgs. 9, 30, 408, 598 y siguientes. M. LEROY,
La loi, essai sur la thorie de l'autrit dans la dmocratie
{1908); Les techniques nouvelles du Syndicalisme (1921);
Synd. et services publics (1909); BoNcouR, Synd. de Fonc-
tionnaires; BoNNARD, Le crise dufonctionarisme, ses causes
et ses remedes (1907). v. ]EANNENKY, Asoc. et synd. de
fonctionnaires (1908); DELTVET, Les employ;; et ses Corpo
rations 1 9 0 9 ~ ; P. LouB, Le Syndicalisme contre L' Etat
LASKr, Authority in the Mod. St. (1919). V. Rovo V1LLANOVA,
La Nueva Descentralisacin (1914).
244 CAPTULO Vll
socialismo, en relacin con el poder logrado por la or-
ganizacin del proletariado. El Manifiesto comunista
de Marx y Engels indicar siempre un momento su-
gestionador, excepcional, en todo este proceso (1}.
Pero el hecho sindicalista requiere una ms amplia
consideracin, como expresin de la estructura social
en que el Estado propende a apoyarse (2). Qu signi-
fica, en efecto, y representa el sindicalismo como fe-
nmeno sociolgico y en su relacin con la evolucin
actual del Estado? Unas veces-dice M. Challaye-la
accin sindical es, sobre todo, el medio de destruir la
sociedad presente: su filosofa es el sindicalismo revo-
lucionario; otras, la accin sindical es, principalmente,
el medio de mejorar inmediatamente la condicin de
la clase obrera: su filosofa es el sindicalismo 1ejor-
niista (3). ({El sindicalismo revolucionario-aade-se
(1) La frase de mayor sugestin es la de Proletarios de
todos los paises, unos:..
(2) No sera posible recoger aquf una indicacin biblio-
grfica del sindicaltsmo, y, en general, del movimiento aso-
ciacionista moderno: me limitar a una brevfsima nota.
, WEBB, Histoire du trade-unionisme (traducein francesa.
1897); The Restoratjon of trade Union Conditions (1917);
RoussrERS, Le Trade-Unionisme en .Angleterre (1896); Pou-
GET, Les bases du syndicalisme, Le sjlndical; DELESALLE,
Deux mthodes du syndicalisme , GR1FFOELHES
1
L' action
syndicaliste (1898); G. SoREL, Rjlexions sur la violence .
(1908); HuBERT-VALLBRoux, Les corporations d'arts et m-
tiers et les synditats professionnels en France et a l'etran-
ger; RncNANo, Les syndicats professionnels, Bu1ssoN, Le
parti socialiste et les. syndicats ouvriers (1907) CHALLA YE,
Syndicalisme rvolutionaire et syndicalisme rformiste
(1909); Lours, ob. cit.; BouGL, Syndicalisme et dmocratie
< 1908); L. DECHESNE, Economie syndicale (1920) FRANCQ, Le
travail a11 pouvoir ( 1920); MAx H1RSCH , Die
lung des Arbeiter be1ufsvereine in Grossbritanien und
Deutschland t1896); G. H. D. CoLB, Sflf-government in In-
dustry and Labourin the Commonwealth (1917Jj A. R. RA-
GE1 National Guilds (1914); RusSBLL B., Roads to Freedom,
Socialism, .Anarchism und Syndicalism (1920)
1
ScoTT,Syn-
dicalism and Philosophical Realism (1919); LASKI, Autority
ofthemoderne State, cap. V. (1919); BLooMFIBLD, Modernind.
,Vovements (1920) SBORNE, Sane Trade-Unionism (1920).
(3) CHALLAYE
1
OO. cit., pgs. 3-4.
EL ESTADO SEGN TODO LO EXPUESTO 24.5
presenta como una filosofa de la accin: es una doc-
trina elaborada por hombres que obran ... Ms concre-
tamente, el sindicalismo se ofrece como una filosofa
<le la accin obrera: una filosofa de la huelga (1). La
huelga es, ciertamente, un momento culminante del
sindicalismo revolucionario y reformista. De todos!os
hechos especiales que constituyen la yida obrera, la
huelga es el ms rico en enseanzas (2).
Conviene, sin embargo, observar: 1.
0
, que el sin-
<licalismo, en su significacin ms comprensiva, no
es un fenmeno caracterstico y exclusivo del movi-
miento obrero, y 2.
0
, que aun el obrero no se puede in-
terpretar como una pura manifestacin de la violencia
revolucionaria.
1 A nuestro juicio, el pro.ceso doctrinal del sindica-
Usmo, ampliamente considerado, debe recoger el movi-
miento poltico y sociolgico que se produce alrededor
y con la concepcin orgnica de las sociedades y del
Estado (3). En esta concepcin se afirma como realidad
y como ideal la complejidad de las estructura5 socia
\es, la fecundidad inagotable del estmulo del atrae
tivo social, en virtud del que se producen constante-
mente grupos, asociaciones, corporaciones.
Desde un punto de vista realista, el sindicalismo
puede considerarse como una tendencia enderezada a
<:onseguir la organizacin estructural de las funciones
sociales; a veces debera decirse que el sindicalismo
resume el esfuerzo huma no, atrado por la comunidad
de fin, para convertir en/uncin social un inters, una
necesidad, y, en ciertas manifestaciones, para reflejar
las transformaciones necesarias, al efecto de que el in-
ters sea atendido por la sociedad, o bien al efecto de
(1) CHALLAYE, Ob. cit.
1
pg, 8,
(2) Idem, pg. 8.
(3) He estudiado el sindicalismo en mi Teor{a soc. y ju-
r{dica del Estado, en una conferencia sobre Sindicalismo en
Buenos Aires, y en un ensayo escrito para la Enciclopedia
jurdica SEix, de Barcelona. Las indicaciones del texto re-
sumen estos trabajos.
246 CAPITULO VII
modelar sta segn las exigencias. de aquel inters (as-
piracin, necesida l, fin). El sindicato es, en definitiva,.
instrumento, institucin, rgano de una funcin colec-
tiva, en cuanto representa la unidad de accin al servi-
cio de un fin. Entraa el sindicalismo una intensifica
cin de una visin teleolgica de las sociedades huma-
nas, aunque objetivamente considerado se concrete en
una estructura social. En el fondo, el sindicalismo, en
general, es un fenmeno de psicol0gia colectiva; es. la
consecuencia natural de la atraccin del tin comn so.-
bre las conciencias individuales.
La concepcin orgnica de la sociedad y del Esta-
do, frente a la mecnica y atomstica de una sociedad
resultante del eguilibrio de los esfuerzos individuales
contrapuestos-y de un Estado, rebao de seres bajo
un gobernante-, la concepcin orgnica, digo, inter-
preta la realidad, penetrando por el anlisis en la con1-
plejidad de sus elementos, y definiendo su contenido
como un mundo de estmulos y de impulsos creado,.es,.
y como un complejo de intereses sociales que se es-
tructura para realizar funciones en vista de fines nece-
sarios. Y por eso, el movimiento sindical, aun conside-
rado como movimiento de integracin y de di)e1encia
cin de los intereses profesionales, formando grupos
homogneos, en razn de la homogeneidad de los
fines, podra enlazarse con la tradicin idealista de la
sociologa, y con la concepcin orgnica del Estado
(V. el Ideal de la Humanidad, de Krause; Giner, obs.
cits.).
Entraa el sindicalismo una rectificacin reconstruC
tiva, frente al sentido atomstico de la Revolucin fran-
cesa, contra el individualismo anrquico de la vieja eco-
nonoma del laissez:Jaire, y en este sentido amplio, re-
vela la formacin de una ms clara conciencia de la
naturaleza social del hombre, y un ms agudo conoci-
miento de" los estmulos sociales, y de la suprema sa-
tisfaccin que el ser humano alcanza, a consecuencia
de una ms adecuada aceptacin, comprensin y reali-
zacin prctica de las exigencias contenidas en aquellos
EL ESTADO SEGN TODO LO EXPUESTO 247
estmulos. En su virtud, podra de.cirse que el sindica-
lismo, en su sentido general y amplio, equivale al mo-
vimiento general de reconsfruccin, 1enovacin e inten-
sificacin de las divers;i s fonnas de la vida colectiva. .
Esto no obstante, la significacin estricta del sindi-
calismo, como preocupacin de las sociedades contem-
porneas, ha de buscarse, de modo especial, en movi-

miento de organizacin y de integracin, que tiene su
campo de maniobra en el mundo obrero, singularmen-
te desde el momento en que, despertada la conciencia
de clase en el proletariado, la accin sindical se pro
duce revelando aspiraciones que implican, con el adve
nimiento, al Estado y al gobierno del Estado, de la cla
se trabajad_ora, una transformacin total de la organi
zacin econmica e industrial.
Lo caracterstico de este sindicalismo es el ((mtodo di
recto-la accin directa y revolucionaran, o sea la apli-
cacin de la violencia como medio de agitacin, de des-
tr.uccin y de reconstruccin. (V. Sorel, ob. citada.)
Esta signi ficaein especial, estricta-ultraestricta -
del sindicalismo, tiene una explicacin histrica y has-
ta una racional explicacin general, aunque no deba
tal explicacin aceptarse como base nica para com-
prenderla y definirla. ((El Sindicalismo, escribe mster
B. Russell, fu originariamente slo el rioi;nbre francs
para el TradeUnionismoj pero los tradeunionistas de

Francia se dividieron en dos secciones, la reformista
y la revolucionaria, de las cuales slo la ltima profe-
saba las ideas que ahora relacionamos con el trn1ino
sindicalismo.' ('Roads to F1eedom, pg. 751. La doc-
trina esencial, aade el autor citado, es la lucha de
clases, dirigida o llevada con mtodos industriales ms
que polticos. Los tntodos industriales principalmeQ
te defendidos son la huelga, el boycott, el label y el sa
bot'age (ldem, pg. 79.) Pero de todos esos procedi-
mientos sindicalistas, la huelga es el ms importante.
Los objetivos sindicalistas resultan algo menos deli-
nidos que los mtodos sindicalistas. Los intelectuales
que tratan de -no siempre con entera
248 CAPITC!LO YII

fidelidad-los presentan como parte de un movimiento
y cambio producido, segn un lan vital bergsoniano.
sin que precisen una muy clara visin del fin hacia el
cual tienden. (ldem, pg. Sr.} Mr. Scott, por ejemplo,
relaciona ntimamente el realismo filosfico con el sin-
dicalismo, y de modo ms especial, con el bergsonis-
mo. e<N os interesa, dice, la relacin entre el sindica-
lismo, forma reciente del movimi_(!pto social, y algu-
nos movimientos, tambin relativamente recientes,
del pensamiento filosfico. Nuestro pensamiento filo-
sfico ms reciente, incoriscientemente, deslizase en
la misma corriente que el movimiento social general,
el cual se ha hecho sentir durante la ltima o las dos
ltimas dcadas en el campo socialista, y apropindo-
se para s el nombre de sindicalismo. .l\ir. Scott rela-
ciona, a travs en parte de George Sorel, el impulso
sindicalista con la doctr_ina (segn l, realista) de
Bergson, en cuanto sta entraa una filosofa de la
accin, y el sindicalismo es esencialmente accin: ac-
cin impulsiva, de resultado inmediato, que se produ-
ce merced a un mpetu fervoroso, en el cual no des-
empea un papel principal la inteligencia, ni la refle-
xin, ni siquiera la visin razonable o razonada del fin.
Lo que se advierte en ese mpetu fervoroso es slo el
influjo impulsor de la accin. Por esto, sin duda, es
por lo que, al considerar la realidad social circundan-
te, se propende a definir el movimiento sindicalista,
sobre todo, como de un sindicalismo revolucionario, y
ste, a su vez, como una.filosofa de la accin. Aunque
el sindicalismo extremista impulsivo, se sintetice en ese
movimiento de impetu fervoroso-lan-, en el que se
recoge el sentimiento de-general inquietud y de mal-
estar del proletariado, y resulte difcil determinar con
claridad su lado positivo, <la parte negativa, en cierta
medida, de su objetivo, dice Mr. Russell, es suficiente-
mente clara. Desean destruir el Estado, que conside-
ran como una institucin capitalista constituida para
aterrorizar a los trabajadores ... Desean ver a toda
industria autnoma, pero no resulta claro cmo armo-
!
,
EL ESTADO SEGN TODO LO EXPUESTO 24,9
nizaran las relaciones entre las diferentes industrias.
(Ob. cit., pgs. 31-32. V. Mellor, La accin directa.)
4. Conviene ahora: insistir en la indicacin anterior-
mente hecha de que el sindicalismo obrero no se debe
concretar en el que ha alcanzado las caractersticas pu-
ras del revolucionario. En todo caso, aun interpretado
el sindicalismo obrero como doctrina y prctica de la
accin -accin sindical-, se descubre, al lado o con-
fundida con la prctica de la violencia, una accin de
reforma y un influjo reconstructivo. Ocurre con las va-
rias manifestaciones de la accin sindical lo que con
todos aquellos fenmenos que se interpretan como ex-
presiones de una ley de lucha y de oposicin: concu-
rrencia econmica, lucha de razas; no es la lucha en ella
todo: puede incluso significar la lucha un ~ o m n t o ne
cesario del proceso de elevacin y de expansin inten-
sificada de la vida.
Y la reflexin critica puede considerar que el pro
ceso de luchas es slo un asp:cto del movimiento
vital de la evolucin social, que ha de completarse,
neutralizarse y hasta rectificarse, por obra de la reac-
cin tica del espritu creador del hombre, con este
otro que se concreta en los fenmenos de cooperacin
impuesta por las mismas necesidades de la lucha, y
que puede y debe suscitarse, sin propsitos de guerra,
sencillamente para elevar, levantar el tipo -de vida y
lograr una ms intensa y fecunda realizacin de los
fines racionales humanos.
considerado objetivamente el sindicalismo, en si y
por de pronto y de modo inmediato, en el mundo
obrero, como en las dems esferas del vivir humano,
es un fenmeno de cooperacin, de unin de esfuerzos,
de asociacin de seres; su carcter agresivo depende
de la aplicacin que se haga de la cooperacin inicial. _
Desde el punto de vista que aqu nos interesa_._o sea
desde la estructura del Estado-, el sindicalismo es
quizs el instrumento ms poderoso de la actual estri1c-
tu1a de las funciones sociales, que el Estado debe re-
coger en su propia constitucin.

250 CAPTULO VII
5. La expresin realista de la estructura social, base
del Estado, contiene, pues, segn todo lo expuesto,
estos componentes activos: a) Los individuos con su
personalidad, hoy jurdicamente consagrada, en el r-
gimen constitucional- Derechos del hombre y del
ciudadano-con los eclipses que se producen en Jos
perodos en que la violencia domina-guerras, dicta-
duras, represiones, suspensiones de garantas, etc-
tera, etc.-; b) Las colectividades que se afirman con
personalidad propia multiforme, tanto en las
taciones variadas de la vida local como en las riqusi-
mas combinaciones de la vida social diferenciada y es-
pecializada por razn de los fines humanos. El influjo de
la accin concurrente de estos componentes se refleja
hoy en las siguientes indicaciones: l.
0
, la afirmacin
del valor real de la vida total del Estado como sntesis
orgnica de las fuerzas que lo integran; 2.
0
, la afirma-
cin del valor especfico de la personalidad individual,
con su propia esfera jurdica y poltica, y 3.
0
, la afir-
macin paralela del valor especfico de las colectivida-
des o sociedades, concretadas, unas, en los ncleos de
carcter local, y las otras en las formaciones especia-
les constituidas para intensificar la vida humana.
6. En mi Curso sobre Teora social y jurdica del
Estado (de la U ni 1rersidad-de Buenos Aires, 1921), fu
objeto de especial consideracin el problema de la es-
tructura poltica y social-del Estado - . Para comple-
tar la doctrina arriba expuesta, extractamos a conti-
nuacin las ideas capitales desarrolladas en el Curso:
Hay, sin duda, decimos, en la's grandes aglomera-
ciones o ncleos polticos, naciones; ciudades -y po-
dramos aadir Sociedad de Naciones-, una compleji-
dad de fuerzas, una variedad de elementos palpitantes
de contextura ms rica que la que se refleja corriente y
normalmente en las manifestaciones funcionales y es-
tructurales de la vida poltica estricta, que tiene por su-
jeto al Estado. Se ha intensificado el sentido social de
la vida humana condensada en los llcleos poUticos,
histricos; se ha elevado el tipo ideal de la vida en la
humanidad civilizada; repugna a la cnciencia exquisi-
ta de los hombres la reduccin a normas, obra de ma-
gistraturas polticas especficas, del contenido inago
table del fluir espiritual y usual. BajoIa accin o pre-
sin de los variados y ricos estmulos de la vida, con
sus incesantes invitaciones a la accin y del creciente
dominio de las fuerzas naturales por el hombre -la fsi-
ca-. se ha producido en las sociedades polticas nacio-
nales, con repercusiones ondulatorias por el mundo in-
ternacional, una diferenciacin y especificacin de fun-
ciones colectivas condensadas en instituciones, corpo..:
raciones, sindicatos (vase antes nm. 4) y ncleos lo-
cales, y dentro de esa diferenciacin y especi 'icacin se
ha intensificado la distincin ms hondamente humana,
y que ha actuado como idea impulsora en la historia de
la gran civilizacin occidental, a saber: la distincin en'-
tre lo individual, o sea el hombre persona, y lo social,
o sea los hombres agrupados y contenidos en infinitos
grupos de vida de relacin; distincin esta ltima de lo.
individual y lo social, que aunque a menudo se esti-
ma como una oposicin irreductible, interpretada ra-
cionalmente en la real interdependencia entre indivi-
duos y sociedad, reclama e impone la mayor intimidad
entre la sociedad y los individuos que la componen. Es
evidente, por otra parte. que una de las caractersticas
de las sociedades contemporneas es la que resulta del
valor sustantivo que en ellas ha logrado la individua.-
lidad-el homtlre-persona irreductible-y las co,11densa-
ciones sociales en que se combinan los esfuerzos huma-
nos, dando ser y vida a los grupos o formas colecti-
vas -que se afirman sociolgica y jurdicamente como
. verdaderas personas, Qu Estado puede ignorar hoy
la existencia poltica de esas dos realidades igualmente
humanas: lo individual y lo sociJl? ...
La ignorancia o la negacin, por parte del Estado, de
la existencia de cualquiera de esos elementos, provoca
el descrdito, cuando no un grave peligro de disolucin
del mismo ... o una crisis, que es lo que ahora padecen

252 CAPTULO VII
tos Estados constitucionales, preeisamente por la des-
armona notoria entre su estructura poltica y la estruc-
tura social real. Prodcese ahora, dice Mr. Barker,
una certa tendencia a desacre<;litar el Estado. Las fuer-
zas que concurren a difundir esta tendencia son muy
varias. Tenemos la vieja doctrina de los derechos natu
rales, que sostiene la mayor parte de los movimientos
.contemporneos que defienden Ja resistencia a la auto
ridad del Estado. Pero existe tambin la nueva doctri
na de los derechos de los grupos, que hoy entraa una
.causa aun ms poderosa de oposicin contra el Estado.
En Ja esfera de lo econmico, esta doctrina asume Ja
forma del socialismo gremialista. En la esfera de la
teora jurdica reviste la forma de una ati rmacin de la
personalidad real, el origen espontneo y (con alguno
de sus expositores) los derechos inherentes de las
asociaciones permanentes. En esta ltima forma, la doc-
trina ha de ser defendida, de un lado, por los defenso-
res de los derechos de las 'rrade-Unions, y de otro, por
los campeones de los derechos de las Iglesias y Corpo-
raciones eclesisticas. En ambas formas se ha propen
<lido a producir una teorajede1alista del Estado, ya sea
.considerando al Estado como una unin de guildas, ya
.como una <<comunidad de comunidades que abraza los
grupos, no slo econmicos, sino eclesisticos y: nacio-
nales. En ambas formas se ha propendido consiguien-
temente a restringir la actividad del Estado, a fin de
salvar los derechos del grupo.>> (Barker, 'Pol. Thought
in England from Herbert Spencer to the present day,
19 [ 5.)
Y luego, exponiendo su apreciacin sinttica de las
tendencias apuntadas, Mr. Barker formula una suges-
tiva indicacin respecto de la resultante posible del mo-
vimiento, sazonado entre nosotros hace aos por Giner,
y que entraa el pensamiento generador de su doctrina
orgnica del Estado. <<Podemos, dice Mr. Barker, sen-
tirnos inclinados hacia una nueva concepcion del Esta-
do, y, ms especialmente, hacia una nueva concepcin
de la soberana que sea bastante amplia para abrazar
estas nuevas ideas. Podemos tener que considerar todo
Estado-no slo el Estado federal propiamente dicho,
sino tambin el Estado que profesa ser unitario-como
federal por naturaleza, y podemos tener que reconocer
que la soberana no es singular ni indivisible
1
sino
mltiple y n1ulticelurar .
7. El mundo o medio social, constituido por los ele-
mentos que integran hoy una comunidad poltica (la
nacin contempornea, y un cualquier comunidad te-
rritorial, local-poltica, de vida intensa ... ), hllase for-
mado. de una manera inmediata, como se ha dicho re-
petidas veces, por el grupo agregado de individuos,
de personalidad irreductible, fuente primaria de sus
energas. Pero los individuos no realizarn slo una
vida social merced al comercio de hombre a hombre
. (entre individuos), sino que: primero, los individuos
como tales, se juntan, cooperan libres sometidos bajo
las ms diversas formas de dominacin, y constituyen
as los distintos grupos de configuracin geogrfica,
polticos por esencia; segundo, los individuos, sin de-
jar _de pertenecer a esos grupos polticos y dentro de
ellos o superndolos, se unen, atrados por la comuni-
dad de fin. (V. antes nm. 4.)
Expresa esta idea Mr. Cole (Soc. Theo., pg. 13). Los
hombres, dice, que viven en comunidad tienen con-
ciencia de necesidades, materiales y
rituales. Para satisfacerlas deben actuar y, en su viP
tud, convertir su conciencia de la necesidad en volun-
tad. Las necesidades son de muy diverso carcter, y
requieren los ms variados medos para ser satisfe-
chas. Difieren las necesidades, fundamentalmente so-
bre todo, en dos respectos ... Algunas son de carcter
elemental, y slo requieren un simple cambio en lavo-
luntad y en la accin para que sean satisfechas, o para
que se demuestre que no pueden satisfacerse. Seme-
jantes necesidades, por ser esencialmente elementales
y singulares, no dan nlargen a una forma de organi-
zacin. Pero muchas necesidades son complejas, y
para su satisfaccin requieren, no un simple acto de
254 CAPTULO VII
'
voluntad o accin, sino todo un proceso de accin sos-
tenida por un propsito continuado. En semejantes
casos, la voluntad debe mantenerse a travs 'de una
accin seguida, y pudiendo ser precisa la organiza-
cin, ya sea espontneamente .. , ya sea acudiendo a la
adecuada coordinacin de las voluntades y de las acti-
vidades individ'uales coincidentes ... <La conciencia de
una necesidad que requiere la accin cooperadora, para
que sea satisfecha, es la base de la asociacin.
Ahora bien: en el proceso social espontneo, la con-
ciencia generadora de la asociacin, medio adecuado
para satisfacer necesidades humanas que superan el vi-
vir y el esfuerzo individual, y que no alcanzan satisfac-
cin en el comercio directo entre individuos,,, se ha
intensificado hasta tal punto y en grado tal, que cons-
tituye la esencial caracterstica del ideal social contem-
porneo, y es, sin duda, el motor ntimo de la trans-
formacin real, evolutiva o violenta-funcional-de las
sociedades, siendo su accin la que ha provocado en
buena parte la crisis del Estado, liberal y constitu
cional.
8. El citado escritor Mr. Cole, refirindose a las
formas de asociacin que se producen en la sociedad y
contrayendo sus indicaciones a las formas de asocia-
cin ms salientes de nuestros das y generacin, y a
la situacin de las comunidades con-
temporneas, advierte que una el a si ficacin de las
mismas debe tomaren cuenta dos diferentes principios:
A) El contenido del inters de la asociacin, y B) Sum-
todo de accin en relacin con ese inters. El primero
lo estima el autor citado de suprema importancia, por
revelar las relaciones de las varias formas de asocia-
cin en la sociedad, esto es, en sus funciones especf.-
cas el segundo es de capital importancia para distin.
guir entre formas esenciales y no esenciales ... Aten -
diendo al contenido del inters-a la necesidad-de-
terminante de la asociacin, se pueden sealar como
formas principales de asociacin las siguientes:
1.
0
Las politicas, que principalmente se refieren a
aquellas relaciones personales que directamente' re-
sultan del hecho de que los hombres viven juntos en
comunidades, y que requieren y son susceptibles de
organizacin social.
2.
0
Las profesionales, que se definen como asocia-
ciones formadas por personas cuyo propsito o inte-
rs en la asociacin se relaciona directa y primordial-
mente con la produccin, distribucin o cambio de al-
guna utilidad o producto, o con la prestacin de algn
servicio, o con algn problema u operacin directa -
mente subordinado a uno o varios d aquellos intereses.
3.
0
Las de consumidores, aquellas cuyos miembros
no se interesan directamente con la produccin o la
proteccin de un servicio, C<sino con el consumo y
el uso.
4.
0
Las religiosas, que co1nprenden, no slo las
<Iglesias y Uniones organizadas, sino tambin los mo-
vimientos propagandistas que tratan de conseguir un
objeto religioso.
c.
0
Las de previsin, en las cuales las gentes se
unen para la asistencia mutua, y que deben comple-
tarse con aquellas otras que realizan una accin filan-
trpica.
6. Las de un carcter puro o principalmente social:
asociaciones, clubs de recreo, atlticos, y aun las de
orden constitucional o poltico.
7.
0
Las cientificas, que co1nprenden las sociedades.
de enseanza, de estudio, de investigacin.
Las asociaciones que responden al otro principio de
los dos indicados, y que se diferencian por su mtodos
o modos de accin, divdelas Mr. Cole, segn que sean
predominantemente administrativas, es decir, que se
ocupan, no en la defensa de una opinin dada, sino-en
la ejecucin de alguna labor especial, o en el arreglo
y la direccin de alguna parte de la labor realizada en
la sociedad, y de propaganda, que se constituyen para
defender que un fin o labor debe efectuarse de un
cierto modo o que debe adoptarse una especial polti-
ca o constitucin.
i
1
'
1
1
1
f
256 CAPTULO Vil
Consideradas las formas y tipos en que se concreta
la vida social, dentro de las complejas comunidades
polticas contemporneas, desde puntos de vista gene
rales y distnguese (como recuerda Gi-
ner) atendiendo a la relacin existente entre el todo
social y sus miembros: a) Las asociaciones, en sentido
estricto, en las cuales el fin lo es de los individuos, para
los cuales la asociacin es un medio de alcanzarlo ms
completamente, pero que, al intensificar la realizacin
del fin y establecer la interdependencia de los miem-
bros, suscitan el sentimiento de solidaridad, crean el
ncleo y constituyen as un factor vigoroso del vivir
colectivo b) Las corporaciones, en las cuales el fin so-
cial es distinto y sustantivo y suscita una vida colecti-
va propia, aparte de la de los individuos, pero actuan-
do mediante stos, y c) Lasjundaciones, en las cuales
la prestacin y direccin de los servicios compete a
personas distintas de aquellos a quien el tin benefici
-V. v. gr., dice Giner
1
los enfermos de un hospital, a
diferencia de los patronos que lo administran. Desde el
punto de vista de la complejidad, la vida social ofrece
sociedades simples, formadas de individuos solos, y
compuestas de individuos y sociedades, y ello en diver-
so grado. En el respecto de la relacin inmediata con
la voluntad de los hombres, hay sociedades necesarias,
o sea que existen independientemente de dicha volun-
tad, y voluntarias, que surgen o parecen surgir de la
voluntad de los que la forman, y hay adems socieda-
des de existencia indefinidas-perpetuas, por decirlo
as, y netamente te1nporales.
Con estas clasificaciones, que se inspiran todas en
datos de realidad, se advierte cun rica y diversa pue-
de ser, y es, en efecto, la organizacin del elemento
social de una gran comunidad poltica. Pero an se
puede apreciar mejor la natural complejidad de este
elemento social y de la estructura del medio en que se
condensa una comunidad poltica territorial sustanti-
va, si se consideran los tipos de vida colectiva resul-
tantes de la accin teleolgica, y de la manera como
EL ESTADO SEGN TODO LO- EXPUESTO 267
sta se ejerce sobre las actividades de los hombres. En
efecto, como Giner afirma em sus Estudios y fragmen-
tos sobre la teora de l:l persona social (pg. 230), nin-
guna divisin quiz ofrece hoy la trascendencia jurdi-
ca que la que toma por base la .finalidad de la pe1sona
sociabi. (V. antes, lib. II, cap. l.)
9. El medio social y poltico de los Estados, que
hoy monopolizan este nombre, porque realizan la ms
alta manifestacin histrica de su idea, se define y
concreta, de modo general, en su ncleo social, comu-
nidad territorial-nacin, pueblo --que abarca a todos
sus miembros en la total manifestacin de su vida. El
Estado, que es la misma nacin o el pueblo, con per-
sonalidad histrica, en la funcin de afirmar, man-
tener y desarrollar esa personalidad histrica, en el
concierto de las naciones y pueblos, y de establecer,
mantener y transformar un orden jrdico, un rgi-
men de justicia en la comunidad, el Estado, digo, de
la nacin o pueblo, tiene como contenido vivo, ante
todo y perpetuamente (mientras es tal Estado), el n-
cleo que forman los hombres: sus miembros. Pero nin-
guna nacin actual es nicamente el ncleo de hom-
bres agrupados slo por la atraccin que sobre ellos
ejerce directamente el fin de la comunidad nacional,
ni el orden de relaciones que en ste S6 produce, com-
prende slo las que la interdependencia imponga en-
tre los individuos. En primer lugar, la nacin es ya
algo ms que la suma actual de sus miembros, tiene
existencia distinta, y la comunidad nacional es como
el eje de la sustantividad del Estado. Adems, toda co-
munidad nacional abarca un conjunto de formaciones
sociales (totales y especiales) que afirman, con vigor
diverso, su propia sustantividad, y que el Estado no
puede desconocer sin negar su misma sustancia. An-
tes, por el contrario, la labor esencial de todo Estado
consiste, aqu, en saber reflejar en su constitucin la
fuerza respectiva de los elementos que integran su
contenido social: clases, ncleos de vida, colectivida-
des, eti:.
17
258 CAPTULO Vil
Y no se trata en estas indicaciones de razonar un
punto de vista doctrinal o terico. La concepcin del
Estado co1no expresin sinttica de la vida social, y
la necesidad de una transformacin funcional y cons-
titucional del Estado, son indicaciones que impone
una racional interpretacin de la marcha misma del
proceso real de Jos Estados contemporneos. F.s, a mi
juicio, nota caracterstica de este proceso la fuerza con
que actan en el mismo", de un lado, la creciente inten
sificacin expansiva de la personalidad individual del
hombre, que de da en da se manifiesta en cirulos
cada vez ms amplios (la mujer, el obrero, el pobre,
los dbiles todos del rgimen de concurrencia sin fre
nos ticos y jurdicos), y de. otro, la rica variedad de
formas bajo que se constituyen los ncleos locales y
sociales, y por fin la energa con que por todos ellos se
reclama el reconocimiento jurdico de su personali
dad, y un rgimen de libre funcionamiento que les ga-
rantice la intervencin e influjo en el Estado. La idea
general, que parece sintetizar estos movimientos de
conquista o reconquista de personalidad, y hacia una
colaboracin jurdica y poltica de cuantas fuerzas lo-
gran especializarse como /unciones sociales, es la de
que el Estado nacional no es un conjunto de ciudada-
nos, .sino un organismo complejo constituido por sus
miembros individuales, y por cuantos grupos o n-
cleos colectivos, locales y especiales, viven en la co-
munidad total: aldeas, municipios, regiones, pueblos
unidos, instituciones de arraigo histrico o social, cor-
poraciones, sindicatos ... Pero sin que el Estado, al te-
ner que aceptarlos o incorporarlos a su constitucin,
anule la respectiva personalidad de cada hombre, ni
de cada grupo, ncleo o institucin sindical. Sin nece-
sidad de definir la estructura del Estado como un r-
gimen federalista - federacin de municipios o de re-
giones o provincias, o federacin de sindicatos, gre-
mios-, se puede reconstruir la idea y la estructura del
Estado concibindolo como una unidad orgnica com-
pleja, sntesis jurdica de unidades vivas, como l, cada
una para s y formando todas, merced a una amplia
colaboracin, una unidad superior. El concepto social
y jurdico de raz tica, que puede iluminar y dar calor
y fuerza y eficacia a la nocin compleja del Estado, es
la de autonoma, que entraa, como exigencia funda-
mental, la capacidad tica y econmica en las unida-
des que integran .el Estado, para afirmar su propia
personalidad distinta, dentro del rgimen jurdico del
mismo Estado, y aun fuera de l, y para establecer y
mantener y transformar por s un orden jurdico pri-
vado, suyo.
Por otra parte, la aplicacin de la nocin de autono-
1na en el Estado es, quiz, el camino para conseguir
que alguna vez se arn1onicen las corrientes opuestas
que en los Estados contemporneos se advierten: una
en el sentido de la ampliacin de la esfera de accin del
Estado, merced a. la organizacin de nuevos servicios
pblicos, y la otr en el de la desintegracin social, que,
a veces, produce fenmenos de verdadera descompo-
sicin poltica. Considerada desde un amplio y com-
prensivo punto de vista, la estructu1a funcional y cons-
titucional de los Estados contemporneos, el anlisis
realista descubre tres clases de problemas que los Es-
tados deben resolver, si han de realizar con eficacia la
accin constructiva, ordenadora y renovadora, a
saber:
1. Problemas de carcter local, poltico, er sentido
estricto, y que entraan un movimiento de desintegra-
.cin o de reconstitucin, o ambas cosas; as, por ejem-
plo, el problema municipal, obra de la intensificacin
<le la ciudad moderna, que reclama un efectivo Self-
government u Home rule, o el de los resurgimientos
regionales- como el de nuestro catalanismo-, o bien
el de las afirmaciones nacionales, como el caso tpico
<le Irlanda.
2. Los de ndole social, consecuencia de la dife-
renc1.icin funcional de las juerzas colectivas, que se:
.condensan en las ms variadas n1anifestaciones y que
.culnnan en el sindicalismo-organizacin de los ele-
260 CAPTULO VII
mentos productores, de los intereses profesionales, de
las clases que luchan por mantener o para modificar
la actual estructura econmica. La adecuada aplica-
cin del principio de la autonoma sindical, puede sig-
nificar la incorporacin a la estructura del Estado de
los sindicatos .constituidos en rganos de funciones
sociales.
3. Los de carcter administrativo, suscitados por la
necesidad de descongestionar el poder y la accin del
Estado, mediante una reconstitucin de la estructura
del mismo en relacin con la p1estacin de los servi-
cios pblicos, y la cual requiere operaciones de des-
centraliz.acin y desconcentracin administrativa, . y
aplicaciones prcticas de estos procedimientos, ende-
rezadas a dar sustantividad ms o menos acentuada a
los servicios pblicos

LIBRO V
FIN DEL ESTADO
CAPITULO PRIMERO
Las doctrinas.

r. En la primera edicin de este TRATADO conside-
rbamos el planteamiento del problema del fin del Es-
tado como indicacin de la transformacin del derecho
poltico, en et sentido de rectificar el punto de vista
formalista de la poltica y la concepcin mecnica y
abstracta del Estado, para elaborar una poltica de
<:ontenido y de finalidad (V. Giner, Est. jur. y Pol;: .La
pol. antigua y la pol. nueva). La transformacin
ha seguido su proceso, y la poltica gira alrededor
de lo que debe hacer el Estado, ya sea como orga-
nismo esencial de la vida humana, en consonancia con
el fin que cumple en la economa de la historia, con
relacin a las ltimas determinaciones del hombre
(Jellinek, ob. cit., 1, pg. 290), ya sea desde el punto de
vista histrico de cada Estado, y en cuanto ste pueda
estimarse con una misin especial de civilizacin, de
expansin, de protectorado, defensiva, de equilibrio
internacional, etc., etc. (Jellinek, dem). La teora para
la accin poltica es una teora de la misin dl Estado,
demostracin de esto: la importancia de los problemas
de poli#ca social, cultural e inte1nacional-problemas
262 CAPTULO PRIMERO
todos de finalidad del Estado-. En las teoras del Esta-
do, en los tratados de poltica, aun cuando no siempre
se mantenga la posicin de H oltzendorff (Principios
de Politica, lib. 111), que, como dice Jellinek, ha basa
do toda su Poltica sobre la doctrina de los fines
(ob. cit., pg. 289), el problema del fin del Estado ocu-
pa un lugar importante. La reaccin contra el forma-
lismo es clara. Bajo la preocupacin del constituciona
lisn10 y de la necesidad: 1. , de elaborar una estructura
de gobierno-representativo-, y 2.
0
, de someter el go-
bierno y el Estado al derecho- reinado o supremaca
del derecho, de la ley, que dice Dicey (V. Intr. a l'tu-
de du Droit Const.)-, se ha prescindido demasiado del
problema del fin, que vuelve a imponerse al reaccionar
la reflexin poltica sobre la naturaleza total del Esta-
do. Cons. Bluntschli, Teora G. dei Esl':ldo, lib. V, ca-
ptulos 1-IV. Holtzendorff, ob. cit., III; Rehm, Staats-
lehre; Bornhak, Allg. Staatsl., P. I., sec. III; Jellinek,
ob. cit., cap. VIII; Menger, El Estado Socialista; Hae-
nel, Staats1echt, I; Schaffle, Bau und Leben cit., II; Wil-
Ioughby, ob. cit., cap. XII; Social justice; Willoughby
y Rogers, ob. c!t., cap. 111; Lilly, Ffrts Princi'ples 01
Politics, captulos 11I y IV; M'Kechnie, ob. cit., captu-
los Il1, IV y VIII; Ritchie, Pri'nc. of State
captulos 11 y 111; Woolsey, Polt"tical Sct'ence, I, P. 11,
captulos IV y V; Wilson, El Estado, XV y XVI; Gar-
ner, ob. cit., Brown, The Underling Pn"nc. o/ Modern
Leg.; Jenks, The State und Nation; Davis, The State
in Business, IX; Huxley, Niht'lismo Administrativo;
Spencer, El Individuo contra el Estado, La .Justicia; ,
Burgess, ob. cit., I, lib. ll, cap. IV; Gettell, ob. cit., P. llI;
Leacock, Elem. oj Pol. Science, P. 11I, cap. I; Laboula-
ye, L'tat et ses limites; Villey, Lesjonclt'ons conomi-
ques de l'ta t; Leroy Beaulieu, L'tat moderne et ses
/onctions; Hauriou, ob. cit., XV; Duguit, ob. cit., I.
pg. 41. A. Bunucci, Il Fine dello Stato; 1915.
2. Jellinek (ob. cit., I, pg. 290) estima que en la ex-
presin Fin del Estado van unidos tres problemas dife-
rentes: 1.
0
El fin del Estado en la economa de la histo-
LAS DOCTRINAS 263
ria con relacin a las ltimas determinaciones del hom-
bre; 2. El fin que ha tenido o tiene un Estado indivi-
dual determinado en la Historia, y 3. El fin del Estado
en un nlomento dado por los que lo forman; lo!:> dos
problemas primeros, dice, nos ponen fuera de los
med,ios de la investigacin emprica, en el terreno de
la especulacin metafsica (a veces arbitraria y capri-
chosa).
La determinacin del tin del Estado se puede hacer
y se hace: r. Atendiendo a su accin esencial denifido-
ra; 2. Teniendo en cuenta las circunstancias en que el
Estado se produce: una misma misin fundamental se
adapta a las condiciones histricas ms diversas, y al
adaptarse se modifica; 3. Concretndose a un Estado
dado que puede tener (o estimar que tiene), una misin
especial, merced a su posicin geogrfica, composicin
t11ica, situacin econniica o a su grado de cultura,
Las diferencias entre las doctrinas del fin se explican.
a veces, en razn del predominio de uno de esos pun-
tos de vista. En la interpretacin crtica de la misin
de un Estado concreto, se debe establecer la triple dis-
tincin expuesta, refiriendo la misin especial del mis-
mo a las exigencias de su momento y a la funcin per-
manente de todo Estado. La separacin aqu de lo
universal y de lo particular supo11e, o que se prescinde
de lo dado en el Estado, para construir una doctrina
-sin base real-, o que se prescinde de los fundamen-
tos racionales para el juicio, reducindose la conside-
racin a tomar en cuenta lo particular y lo arbitrario.
Ve muy bien las consecuencias de la E.eparacin indica-
da J ellinek. quien recuerda cmo se inicia la doctrina
en Montesquieu (Esp. de las Leyes, XI, 5). Cun fre-
cuente es, dice, aun hoy, hablar de los problemas his-
tricos, de las misiones histricas de uno u otro Esta-
do, cuando, en verdad, no se trata de fines objetivos
asignados a la Historia por un poder superior que la
domine, sino de intereses particulares, reales o imagi-
narios, de cada Estado, en especial creados por la si-
tuacin histrica de los mismos! Ob. cit., 1, pg. 29).
264 CAPTULO PRIMERO
'
-Lo mismo en la fijacin prctica de la orientacin final
-actuar- de un Estado, que en la apreciacin de su la-
bor histrica, importa tener una base en la considera-
cn universal de la funcin racional del Estado-juicio
tico.
3. Antes de considerar las doctrinas del fin del Es-
tado conviene examinar un problema que, a veces, se
plantea como cuestin previa: El Estado, se pregun-
ta, es fin o medio? (1) Es el Estado un fin en s
mismo, e implica una necesidad que pide una accin
humana subordinada a l, o, por el contrario, es un
puro medio? Si el Estado no es ms que una plurali-
dad de hombres, sin propia sustantividad distinta, no
ser un fin; habr de definirse como un medio que uti-
liza el hombre para realizar fines humanos. Tal es el
punto de vista a que propende el individualismo, y,
ms o menos implcito, cuando se confunde el Estado
con el Gobierno, considerado como un puro instru-
mento para el bienestar individual. Es la idea de Ma-
caulay,_ al formular el gran principio de que las so-
ciedades y las leyes existen slo con el objeto de
aumentar la suma del bienestar privado> (2). Aqu
e el Estado no tiene en s, propiamente hablando, nin-
gn fin. Es un medio, !'O un fin; es un instrumento
para realizar un conjunto de fines distintos, compren-
diendo en ellos los de los individuos aislados (3).
4. Pero la misma confusin de Estado y Gobierno,
considerado como instrumento de dominacin, lleva al
extremo contrario. Un Estado que domina se convierte
necesariamente en un centro de absorcin de fuerzas
supeditadas a la existencia misma del Estado-fin pri-
mo1dial-. En efecto, doquiera que el Estado se ha con-
(1) BLUNTSCHLI, ob. cit., pg. 253; GETTELL, ob. citada,
pg. 377; M'KECHNIE, ob. cit., pg. 77.
(2) Ensayo sobre Maquiavelo.
(3J M'KEcHNrn
1
ob. cit., p. 77.
LAS DOCTRINAS 265
densado en una estructura de dominacin, se ha consi-
derado a aqul como.fin e11 s mismo. Y se comprende.
La formacin de un poder material, dominador, supe
<litar a su engrandecimiento toda la vida humana. El
Estado, en tal supuesto, no ser la sociedad, ni el or-
den jurdico que la sociedad elabora: el Estado son en-
tonces los que mandan, los que dominan. Expresin
tpica de esta concepcin del Estado es la que resulta
de la consideracin sociolgica de aqul, como un r-
gano de fuerza para mantener una donlinacin o una
-explotacin econmica (Cons. Oppenheimer, ob. cit.,
El Estado como medio politico sobre el niedio econmi-
co), o bien los Estados que realizan el tipo militar de
que habla Slencer. Segn este !ilsofo y socilogo, en
la evolucin del Estado se deben sealar aquellas_ for-
mas que se constituyen a causa de la necesidad de la
accin combinada contra los enemigos hu1nanos o ani-
males, y de la necesidad de la cooperacin con el ob-
jeto de resistir a la agresin exterior o de practicarla,
a diferencia de aquellas cuyo fin es la facilidad de la
conservacin por la asistencia mutua y por la coopera
cin, con el objeto de alc:inzar una mejor satisfaccin
de las i:iecesidades fsicas, y, por consiguiente, de las
necesidades intelectuales y morales>>. Las primeras
producen el tipo poltico milit::u-; las segundas el tipo
poltico industrial. Ahora bien: en las primeras es don-
de se realiza el Estado (el gobierno) como fin en si mis-
mo o, a lo nlenos, como fin predominante. (V. Spen-
<:er, Princ. de Soc., III, y Justicia.)
Toda concepcin poltica basada en la aspiracin al
engrandecimiento material-in1perialismo-. , entraa
el supuesto y el resultado del Estado, fi11 en s mismo.
Pero el Estado puede concebirse como una realidad
distinta del individuo y compatible con l. Va quiz
este punto de vista implcito en la concepcin griega
de la Ciudad-Estado-Polis ~ Pero aunque aqulla
entraaba el mas alto y noble de los fines humanos
-la vida buena, la realidad de la virtud, y a su exis-
tencia se subordinaba la individualidad-, en el fondo
266 CAPTULO PRIMERO
imperaba el mvil de la solidaridad-, el bienestar ge-
neral. No se olvide que para Aristteles las formas de
gobierno son puras cuando el poder soberano se ejer-
ce en bien de la con1unidad.
5. El Estado, en realidad, es fin y medio: no es el
fin del hombre el Estado, pero es de s.fin; fuera del
Estado no hay vida verdaderamente humana. Es el Es-
tado una necesidad tica ( 1 ); esta afirmacin se apo-
ya, no slo en la consideracin de la naturaleza ideal
del hombre, sino en la experiencia. No se concibe el
hombre sin el Estado, y ste es obra de su esfuerzo
-necesidad, fin de su vida-. Pero a la vez es medio,
porque la vida del hombre no logra su plenitud racio-
nal sino en el Estado (2).
6. Pero cul es el fin que mediante la vida de
Estado realiza el hombre y la humanidad? El Estado,
se ha dicho, responde a las necesidades de la vida y
se mantiene para procurar una vida buena (3). Cmo?
Locke afirmaba que el fin del gobierno es el bien de
(1) Es el punto de vista que domina en la poltica yt> en
Aristteles. HEGEL lo ha reforzado frente a la doctrina del
contrato. E.> falso decir que est en el arbitrio de cada uno
fundar un Estado: es, antes bien, absolutamente necesario
para cada uno estar dentro del Estado. HEGEL, Phil. des R.,
75. Vase KoHLER, ob. cit., pgs. 195-197.
(2) Es la posicin de BLUNTSCHLI, El Estado, dice, segn
el punto de vista desde el cual se le considera, es, o medio al
servicio de los individuos, o fin servido y obedecido por ellos.
Ob. cit., p. 254. Lo mismo dice WILLOUGHBY (ob. cit., pgi-
nas 316-317). Considerado el Estado desde el punto de vista
puramente individualista, no es ms que un medio para un
fin ... Pero considerado con existencia aparte del individuo; y
relacionado con sus ciudadanos, que no lo son sino como
miembros del cuerpo poltico, el Estado es, naturalmente,
un fin en sf mismo.
(3) ARISTTELES, Poltica, I, 2, 8 (trad. ingl. JowET), La
asociacin de muchos pueblos forma un Estado completo
que llega a bastarse a sf mismo, teniendo por origen las ne-
cesidades de la vida y debiendo su subsistencia al hecho de
ser stas satisfechas. (Poltica de ARISTTELES, trad. esp.
AzcRATE, p. 19.)
LAS OOCTRINAS 267
la humanidad (1 ). Pero en todas o slo en algunas
de las relaciones que constituyen el bienestar humano?
No sera posible resear aqu el complejo proceso del
pensamiento filosfico en la determinacin del fin del
Estado: nos lin1itaremos a indicar, en rpido bosquejo,
las principales doctrinas, completando la indicacin
con un breve resumen de las grandes tendencias po-
lticas actuales en relacin con el modo prctico-his-
trico-de interpretar y realizar la misin del Estado.
7. Un primer momento o posicin en la evolucin
de las doctrinas del Estado puede sintetizarse en las
doctrinas que sealan a ste fin nico,. universal (2),.
y la frmula de mayor vaguedad es la que le asigna
como misin el bienestar-el bien pblico (3)-; impli
ca tal frmula una concepcin harto ingenua (4). El Es-
tado debe realizar obra de utilidad general; pero todas
las instituciones persiguen una cierta forma de utilidad.
Cul es el concepto esencial del bienestar de
la felicidad o de la utilidad comn o del bien pblico?
Slo en contados momentos de excepcional entusias-
mo puede sustentarse la idea de que e! fin de los ac-
tos de un gobierno consiste en hacer Ja felicidad de
todos sus sbditos (5). Sostener que la utilidad es
el nico fin del Estado equivale a afirmar que debe ser
til para algo, sin dar la indicacin de lo que se pro-
(6). jellinek seala como expresin de la doc-
trina del bienestar, de la felicidad, la filosofa de Wolff,
cuando afirma <que la vitre sufficientia, tranquil/itas
et securitas, de las cuales estas dos ltimas son con-
dicin para alcanzar la felicitas, constituyen el fin del
Estado> (7). En el proceso de su desarrollo, esta doc-
( 1) Two Treatise of Civ. Gov., 11, 229.
(2)' HoLTZENDORFF, ob. cit , lib. III.
(3) Es, dice HoLTZENDORFF, esta una teorfa en la que pue
den comprenderse las opiniones ms divergentes. (Ob. cit .
pg. 202.)
( 4) V. }ELLINEK, ob. cit., I, p. 305.
(5) HoLTZENDORFF, ob. cit., p 203.
(6) M'KEcHNrn, ob. cit .. p. 83.
(7) Jus naturre, VIII, 4. }ELLINEK, I, p. 306.
268 CAPTULO PRIMErtO
trina se concreta en la omnipotencia del Estado, como
rgano de la salud pblica, justificativa lo mismo de
un despotismo monrquico que de los excesos de una
mayora, pues la frmula del bienestar general acaba
por convertirse en la del e mayor bienestar para el ma-
yor nmero (Bentham). No obstante su vaguedad,
ninguna teora quiz ha tenido tan gran influjo sobre
tos fines y mtodos de la legislacin como la que pos-
tula la felicidad como el ltimo fin de los esfuerzos
bien empleados> (1 ).
A partir de una concepcin tica de la vida hu-
mana, se asigna al Estado un fin moral: el Estado es
el organismo de la formacin moral del hombre, don-
de ste desarrolla las virtudes que no po-
dran generarse ni manifestarse sino en l. Es la con-
cepcin platnica y aristotlica. El Estado <desenvuel-
ve virtudes desconocidas, o imperfectamente conoci-
das, en la familia y en la aldea: la justicia, en el ver-
dadero sentido, aparece primero en el Estado> (2). En
la vida buena, en el sentido de Aristteles, y que idea-
liza Platn, se realizan los mejores instintos del hom-
bre (3), y esa vida no se produce sino en el Estado.
Modernamente, la misin moral del Estado culmina en
Hegel, que lo concibe como <la realidad de la idea
moral> (4). cla idea, dice, es la fuente interna de la
(1) M'Kii:cHNIE, ob. cit., p. 81. Justa o injusta en teora,
pocas ideas hay que hay.tn prestado mejores servicios a la
causa de la humanidad que la de la mayor felicidad para el
mayor nmero; estimase, sin embargo, que, llevada a sus
extremos, es una teora que produce ms mal que bien.
RITCHIE (ob. cit., p. 102) considera que el fin del Estado es la
realizacin de la vida mejor por el individuo.
(2) NEwMAN, Politics of Aristoteles, I, 32, p. 69.
(3) Cons. FowLER, ob. cit., pgs 59-62. Nada puede pa-
recer ms claro l lector de la Poltica que la conviccin de
ARISTTELES de que no es posible , na forma de unin social
ms alta que la de la Ciudad-Estado.
(4) Ob. cit., 257. El Estado, dice, es como la realidad
de la voluntad sustancial que contiene en sf la elevacin de
la conciencia particular a la universalidad. Esta unidad sus-
LAS DOCTRINAS 269
accin; el Estado es lo existente actual, la vida moral
realizada.> Hay en el Estado, sin duda, una misin
moral; pero cmo contribuye el Estado a realizar la
moral en la vida? Se ha de dar al Estado, poder de
dominacin, la misin de definir e imponer por ley la
motivacin moral de la conducta? Un paso ms, y el
Estado estar al servicio de intereses confesionales.
La misin del Estado-dice Stahl-se funda en el
servicio de Dios ... El fin del Estado no es simplen1ente
el cumplimiento de las prescripciones morales: debe
dirigirse al servicio de Dios, obedecerle, y erigir un
imperio a la gloria divina> (1). Lo cual supone el des-
conocimiento del mismo fundamento tico del Estado,
y de la posibilidad de una libre elaboracin del ideal
social-moral-; aparte, adems, la contradiccin con
el hecho de la diversidad de las concepciones ticas y
religiosas, que slo pueden convivir en un rgimen de
Estado en plena libertad (2).
Que es lo que se afirma en la teora del fin jur-
dico del Estado; la cual se define en frmulas y doc-
trinas muy diversas, a saber: t.a, las que asignan al
Estado, como fin, la seguridad de la propiedad priva-
da (Locke, por ej.) (3); 2., las que le asignan la m-
tancial es el fin ms absoluto e inconcuso, 258. Compre-
se TREITSCHKE
1
Politik, I, p. 81. El Estado, dice, es una co-
munid11;d moral, est llamada a realizar esfuerzos positivos
en la educacin de la humanidad, y su fin ltimo consiste en
que el pueblo en s y por s alcance un verdadero carcter,
lo que es para el pueblo, como para el individuo, la funcitn
mc;ral ms alta.
(1) Filosofa del Derecho, II, 2, 179.
(2) M'KECHNIE estima que el Estado es, en efecto, moral;
pero cesto no implica que deba inculcar dire.ctamente Cdi-
gos o preceptos morales imponiendo las opiniones de los go-
bernantes o de una mayora de ciudadanos al resto. Su ac-
cin (moral) debe ser slo indirecta, Ob. cit., pg. 9o.
(3) Hay en LocKE dos indicaciones: segn una, el fin del
gobierno es el bien de la humanidad, Two Treatise of
Government, II, sec. 229, y segn la otra, el fin principal
de los hombres unidos en comunidad (commonwealth) y bajo
el Gobierno es la seguridad de su propiedad. ldem
1
sec-
cin 124.
270 CAPTULO PRIMERO
sin de garantir y hacer posible las libertades y los
derechos individuales (individualismo economista):
3. a, las que afirman que tal misn se sintetiza en la
funcin de elaborar y hacer efectivo un orden jurdico,
entendido este orden, ya sea como la consecuencia de
una pura accin exterior encaminada a hacer posible
la coexistencia de las libertades ( 1 ), ya como el resul-
tado de una accin positiva y directa en el proceso
<le la vida humana, desde el derecho, y en cuanto ste
acta de una manera ms o menos inmediata sobre la
realizacin de todos los fines racionales (2).
La doctrina del fin jurdico es la filosofa poltica
<lel liberalismo, lo n1ismo del clsico, que entraa la
limitacin del poder pblico en sus relaciones con los
derechos de la personalidad, y el cual culmina en el
constitucionalismo, que del nuevo, cuya expresin ms
caracterstica es la llamada poltica social>>.
8. El fin del Estado se define, a veces, al precisar
en la historia y en la economa de los pueblos las -ta-
reas del Estado nacional. Adan Smith advierte el ca-
rcter mltiple de estas tareas, y seala como misin
del Estado: 1. Defender la sociedad de todo acto de
violencia o invasin por parte de otras sociedades;
2.
0
Proteger a cada individuo en la sociedad contra la
injusticia de cualquier otro, y '3 . Crear y sostener
ciertas obras pblicas y ciertas instituciones que el
(1) KANT, Principios metafsicos del derecho (trad. esp.);
F1cHTE
1
Grundlage des Statsrechts nach dem principien der
Wissenschaftlehre; HUMBOLDT, Ensayo sobre los lmites de
la accin del Estado; STUART-MILL
1
Da Libertad (trad. esp.);
SPENCER
1
La Justicia (trad. esp.); El individuo contra el Es-
tado (trad. esp.).
(2) KRAUSE, Ideal de la Humanidad; AHRENS, Derecho
natural, Organische Staatslehre; G1NER
1
obras citadas. La
.escuela de KRAUSE, dice }ELLINEK, considera al Derecho como
el nico fin del Estado; pero concibe el concepto del Derecho
tan ampliamente, que hace entrar en l todos los dems
fines del Estado,> Ob. cit., I, pg. 310 n. V. el captulo si-
guiente.
LAS DOCTRINAS 271
inters privado no podra establecer jams, porque
sus rendimientos nunca compensaran el sacrificio exi-
gido a los particulares. (La riquez.a de las naciones,
t. II, pg. 388
1
edic. fr. Guillaumin notas de los tra-
ductores espaoles de los Prin. de Poi. de
dorff, pg. 21+) Stuart Mill, aun dentro de la doctrina
general del laissez fafre, que reduce la funcin del Es-
tado a la mera garanta jurdica y a la seguridad, esti-
ma que es preciso admitir la intervencin del Estado
en ciertas condiciones: hay, en efecto, multitud de ca-
sos en los cuales el Gobierno, con aprobacin general,
asume poderes y funciones ejecutivas respecto de los
cuales ninguna razn puede indicarse, salvo la sencill
si1na de que son de conveniencia o de utilidad general.
(V. tuart Mili, Political Econoniy, 11, pginas 391 y
392.) El pensamiento de Mill entraa posiciones distin-
tas. Aparte la expuesta, sera preciso comparar su idea
de que el progreso es el gran fin del Estado con su
concepcin de la libertad: con razn dice M'Kechnie,
ob. cit., pg. 78 n , que sera interesante ver cmo la
idea abstracta de progreso, sobre la cual Mili basa
El Gobierna representativo, puede: reconciliarse con las
doctrinas del Ensayo sobre la libertad, en el cual se
toma la idea abstracta de libertad como nico crite-
rio. Recurdese que Mill sostiene que el primer ele
mento de buen gobierno. consiste en pron1over la vir-
tud y la inteligencia del pueblo. V. Gob. rep., cap: 2.
0
Cons. Garner, ob. cit. pginas 236, 287 y 322.
La consideracin de la variedad de fines del Es-
tado impera en ciertas doctrinas del Derecho polti-
co, como recuerda Holfzendorff. Schulze, en efecto,
relaciona la misin del Estado con las aspiraciones
fundamentales del hombre, que son: I.a, la vida eco-
nmica o actividad encaminada al bienestar; 2. a, la
vida social, o aspiracin al orden, especialmente el
derecho, y 3., la vida educativa, o sea aspiracin y
esfuerzo para el mejoramiento y el perfeccionamiento.
El 1,Estado abarca estas aspiraciones en cuanto son
272
CAPTULO PRIMKRO
fines de Ja comunidad social en su conjunto (1 ). Held
seala al Estado una triple misin: l., humanitaria;
2., poltica (mediante al derecho), y 3.
0
,privada (que
consiste en reunir, conservar y aplicar todos Jos me-
dios materiales para Ja consecucin de Jos fines> ( 2).
Escher atribuye tambin al Estado un misin triple:
1.
0
, Ja garanta y defensa del derecho; 2.
0
, Ja protec-
cin del trabajo en orden a Ja prosperidad econmica;
3.
0
, el desenvolvimiento de los bienes intelectuales,
estticos y ticos para obtener la felicidad en la vida
mediante la comunidad y reciprocidad de la benefi-
cencia (3).
9. Manteniendo el punto de vista de la complejidad
de la misin del Estado, defnese sta, especialmente
con relacin a las condiciones de un pueblo, o bajo el
influjo de la preocupacin nacional, en representacio
nes, las ms diversas, del derecho poltico. As, por
ejemplo, Mohl considera que el problema del Estado
estriba en promover en cada momento los fines lcitos
de un pueblo determinado y territorialmente circuns-
crito, obrando en tal sentido sobre los individuos y so-
. bre la sociedad (Encycl. d. Staatsw. Cons. Holtzen-
dorff, ob. cit., pg. 227). ce El fin del Estado-dice ZOpfl-
se expresa adecuadamente cuando se le considera bajo
su aspecto positivo, en la realizacin ms completa de
las condiciones exteriores de la humanidad real en la
nacin, lo que en el individuo se traduce en el apoyo
que le presta la colectividad para su ms libre y es-
pontneo desenvolvimiento)) (Grundsatz.e des.gemeinen
deutschen Staatsrecht ( 1863), l, pg . ..8. Holtzendorff,
d., p. 375). Para Bluntschli, el fin verdadero y directo
del Estado es el desarrollo de las facultades de la na-
cin, el perfeccionamiento de su vida por una marcha
(1) Syst. des deutsch Staatsr., 1865, pg. 136, cit. HoLT-
ZENDORFF,
(2) Allg. Staatsrecht, 1868. V. HoLTZENDORFF.
(3) V. Prak. Politik, I, 45; HoLTZENDORFF, ob. cit., 375.
LAS DOCTRINAS 273
progresiva que no se ponga en contradiccin con los
destinos de la humanidad, deber moral y poltico so:.
brentendido; ... la personalidad del Estado, aade,
tiene la misin de desenvolver las fuerzas latentes de la
nacin y manifestar sus cualidades, lo que implica, en
dos palabras, la conservacin y el progreso. Este fin ge-
neral encierra ciertas tendencias particulares que res-.
ponden al carcter especial de una nacin dada ... , y
entraan verdaderos fines especiales; Bluntschli men-
ciona entre ellos: co.
0
, el desarrollo del poder del Esta-
do; 2.
0
, ciertas tendencias econmicas; 3 , el cultivo
de la civilizacin; 4. , la garanta jurdica de las liber-
tades pblicas y privadas (esta tendencia puede mi-
rarse como.el centro del fin general), y 5., la forma-
cin de su nacionalidad. Ms todava: al lado de estas
tareas del fin permanente y directo del Estado, que,
segn Blu.ntschli, c<se refiere. necesariamente a la na-
cin, colcanse todos los dems deberes indirectos re-
lativos a los intereses privados de las personas (obra
citada, pginas 265-267). Segn Holtzendorff, el pro-
blema de los fines del Estado pertenece a la psicologa
nacional. ccEl Estado encuentra sus fines polticos en
los objetos esenciales sealados por la conciencia po-
pular; en otros trminos, en los objetos que el espritu
de la nacin propone al Estado. Holt-
zendorff seijala luego las tres relaciones fundamenta
les que descubre la conciencia nacional en las
ciones polticas, y que se presentan bajo tres formas al
menos, segn que se suponga al pueblo: 1.
0
, en su te-
rritorio circunscrito frente a otros; 2.
0
, como unidad
de voluntad frente a las personas individuales, y 3. ,en
su unidad de vida frente al confticto de los intere-
ses de las personas sociales qu dentro de l viven;
de estas tres relaciones esenciales de la conciencia
nacional nace la necesidad de admitir tres fines del
Estado: de la primera, el fin de potencia (fMachtzweck)
nacional; de la segunda, el fin de la libertad o del de-
recho (Freheit ode1 'I{echtzweck; individual, y de la
tercera, el de cultura social (Culturzweck) (ob. cit.,
18
274 CAPTULO PRIMERO
pgina 237, y todo el lib. lll), fines varios, pero armni-
cos, pues hay entre ellos una conexin ntima, produ -
cida por la naturaleza del Estado.
10. En su desarrollo, las doctrinas acerca del fin
del Estado responden a una combinacin ms o me-
nos armnica de estas tres indicaciones fundamenta-
les: 1. , afirmacin de la variedad y complejidad de la
misin del Estado; 2. adaptacin histrica de la mis-
ma; 3., esta misin entraa una accin permanente y
otra histrica, o bien una accin directa y otra indi-
recta.
Burgess, por ejemplo, afirma que hay en el Estado
fines prximos: el gobierno y la libertad; un fin se-
gundo: el perfeccionamiento de la nacionalidad, y un
fin ltimo: la perfeccin de la humanidad, la civiliza-
cin del mundo, el Estado universal (1 ). Wi!loughby
habla de funciones esenciales y no esenciales del Es-
tado: las primeras se relacionan con la defensa y el
sostenimiento del orden; las segundas, con el bienes-
tar general. cEl anlisis de las funciones de gobierno,
en relacin con sus fines, descubre que ellas son de
tres clases: la primera se refiere al poder del Estado ...
El segundo fin del Estado es, o debe ser, crear y man-
tecer el m_s amplio grado de Libertad ... Por ltimo,
hay las funciones que, aparte las considertciones del
poder o del sostenimiento de la libertad individual,
tienden a promover el .bienestar general econmico,
intelectual y m o r l ~ (2). Oarner habla, en primer tr-
(1) Ob. cit., I, pgs. 106-111. cEn su orden histrico,
dice BuRGEss, los fines del Estado son los siguientes: organi-
zar, ante todo, el gobierno y la libertad, dando al gobierno
el mayor poder compatible con la mayor _libertad del indivi-
duo, para que despus pueda desenvolverse el genio nacional
de'los diversos Estados, perfeccionndose y objetivndose en
leyes e instituciones, y para que, a la postre ... , pueda deli-
. nearse, conocerse y realizarse la civilizacin universal.
Ob. cit., I, p. 110.
(2) Ob. cit., pgs. 343-345. cTodos admiten que el Esta-
do debe poseer poderes mficientes para mantener su propia
LAS DOCTRINAS 275
mino, de un fin del Estado originario, primario e inme-
diato: sostenimiento de la paz, el orden, la seguridad
y la justicia entre los individuos que lo componen-el
del derecho-; luego dice que el Estado
debe cuidar del bienestar del grupo y promover el
progreso nacional (1 ); finalmente se refiere a la misin
iltima y ms alta del que consiste en promo-
ver la civilizacin de la humanidad>. Wilson clasifi-
ca las funciones del gobierno en dos grupos: 1.
0
, fun-
damentales, que atienden a la proteccin de la vida,
de la libertad y de la propiedad, as como las necesa-
rias para la organizacin cvica de la sociedad> (2).
2.
0
, subordinadas, cque tiene el gobierno, no como
medio de gobierno, sino para el progreso de los inte-
reses generales de la sociedad (3). Mantiene una po-
existencia .continuada frente a las intervenciones extraas,
proporcionar los medios con que defender y desenvolver su
vida nacional y mantener el orden interno, comprendiendo la
proteccin de la vida, de la libertad y de la propiedad,> W1L-
LOUGHBY1 ob. cit., p. 310. Comp. WrLLOUGHBY y RoGRRS
1
obra
citada, cap. III, Sphere of government. Todos los Estados
modernos, dicen, ejercen ahora funciones que no pueden
realmente considerarse esenciales: responden, ms que a ra-
zones de necesidad, a razones de oportunidad ... En general,
pueden definirse como funciones relacionadas con el bienestar
comn (Common Welfare}, p. 42. Las funciones no esen-
ciales del Estado moderno pueden clasificarse en dos grupos:
las socialistas y las no socialistas (p. 44).
(1) Haciendo por la sociedad, dice, aquello que el inte-
rs comn requiere, pero que no se hace, o no se hace efi-
cazmente por los individuos solos o asociados. Ob. cit., p-
gina 317.
(2) Estas funciones no son facultativas en los gobiernos,
ni a los ojos del laisses faire ms estricto. \V1LSON
1
ob. cit.,
u, pg. 431.
(3) Funciones que son facultativas, habindose hecho
necesarias, no en vista de la existencia misma del gobierno,
sino por razones de conveniencia o utilidad, y las cuales
ayudan a la organizacin social, sin constituirla. W1LSON,
ob. cit., pg. 432. Luego resume su criterio en estos trmi-
nos: cEl.ftn del gobierno es facilitar los fines de la sociedad.
La regla de su accin, la cooperacin necesaria. El mtodo
del desenvolvimiento poltico, la adaptacin conservadora:
276
CAPTULO PRIMERO
sicin muy concreta Villey, cuando afirma que el fin
del Estado es, ante todo, el sostenimiento de la inde-
pendencia nacional en lo exterior y del orden social
en lo interior; en una palabra, la conservacin, y luego
el desenvolvimiento y perfeccionamiento de la vida
nacional: en suma, el progreso ( 1 ). Jellinek sostiene
la accin doble del Estado con mltiples desarrollos.
e El crculo-dice-de la actividad, que cae dentro de
la actividad del Estado, se descompone en dos grandes.
divisiones, atendiendo a la evolucin histrica y a la
observacin exacta de los fines que ha de cumplir, a
saber: actividades que exclusivamente le correspon-
den, y actividades con las cuales ordena, ayuda, favo-
rece o desva las manifestaciones de la vida individual
y social> (2); y as, hay e fines exclusivos del Estado y
concurrentes: las funciones que le corresponden en el
primer caso son exclusivas del Estado, y en el otro .
slo son compartidas por l> (3).
11. Adems de la elaboracin doctrinal del fin del
Estado, obra de las concepciones tericas de la polti-
ca, se deben sealar las tendencias generales que en
las ideas inspiradcnas de la poltica de accin y en las
soluciones prcticas se dibujan, al considerar la vida
real del Estado en los Estados. La evolucin general
merced a la renovacin de las costumbres antiguas, y la mo-
dificacin de los antiguos medios para realizar nuevos fines .
. Idem, pg. 468.
(1) Le r6le del' Etat dans l'ordre conomique, pg. 18.
(2) Ob. cit., I, pg. 321. Los fines del Estado, segn }E-
LLINEK1 entraan: 1.
0
, actividades exclusivas para la protec-
cin de la comunidad y sus miembros (defensa del territorio
contra todo ataque exterior y el sostenimiento y el aumento
del prestigio internacional), para la conservacin (interior}
de s mismo y el mantenimiento de sus modos de obrar, y
para la formacin y sostenimiento del orden jurfdi,s:o, y 2.
0
1
actividades concurrentes, que nacen del hecho de que, par-
tiendo de la evolucin histrica y de las concepciones domi-
nantes, el Estado est llamado a mantener una relacin con
los intereses solidarios hermanos, relacin condicionada por
su propia naturaleza. (Ob. cit., I, cap. VIII.)
(3) Ob. cit., II, pg. 332.

LAS DOCTRINAS 277
politica concretada en las sociedades contempor-
neas-las Naciones-se ofrece impulsada contradic-
toriamente por dos fundamentales tendencias, a saber:
t., la agresiva e impulsiva, que hace del Estado,
sobre todo, un rgano o instrumento de expansin
para la conquista territorial o absorcin de mercados,
y para la imposicin de una cultura: su frmula es el
imperialismo (con la manifestacin tpica de la colo-
nizacin dominadora) (1 ), el cual debe estimarse
-como una ltima consecuencia de la concepcin del
Estado como simple poder coactivo, organismo de
:fuerza, de potencia para las necesidades de la expan-
sin, de la dominacin y del engrandecimiento, y 2. ,
la pacifista y liberal, que hace del Estado, principal-
mente, u instrumento de cooperacin para lograr la
armona efectiva de todos los intereses.
12. Segn la tendencia agresiva, el Estado culmina
en el egosmo nacionalista, y su funcin interior, prin-
(1) V. Ss1LLIRE
1
Mysticisme et domination. Essais de
critique imprialiste (1913), pg. 4. Comp. HARMAND, Domi-
natio1t y colonisation (1911 ). El fenmeno del imperialismo
-como expresn sociolgica de gran acti.tud poHtica
universal y frmula histrica de los Estados-es muy com-
plejo, tanto en sus causas coino en sus Su
raz ha de buscarse en el criterio inicial de la poltica que se
-pretenda desarrollar en las relaciones exteriores e. interiores
<lel Estado: criterio egosta de dominacin, en vez de crite-
rio expansivo de cooperacin. Ss1LLIRE y HARMAND estn en
lo cierto al ver la ra[z del imperialismo en las tendencias
expansivas humanas (en un principio, el instinto brutal de
expansin), o sea cel imperialismo esencial del ser, y luego,
dice SEILLIRE, la conquista organizadora, y, por ltimo, la
coloniaacidn dominadora, que es la forma contempornea.
M. HARM.AND, contina el autor citado, recuerda que se ha
-preferido otra interpretacin por ese gran n;iovimiento de
<:lase que se llama la Democracia contempornea, y que se
apoya, desde hace un siglo y medio, sobre el misticismo de
RoussEAU
1
el profeta de la nueva religin. (Oh. cit., pg. 4.)
El eje esencial de todo imperialismo es este: todo por la do-
1ninacidn.
278 CAPTULO PRIMERO
cipal, consiste en crear el instrumento de potencia do-
minadora, en vista de una guerra posible o deseable,
como medio educador y decisivo, y como condicin
esencial para realizar, con eficacia, las expansiones ne-
cesarias al empuje comercial e industrial, econmico-
en sentido lato, y as el paso ltimo del Estado territo
rial ser una nacin armada-la de cada cual-para una
hegemona ms o menos amplia.
M. Reinsch, en su interesante Wodd Politics, esti-
ma que el siglo xx es el momento del imperialismo na
cional, consecuenci( del movimiento de las naciones
en el siglo x1x. Las naciones propenden a la expansin
territorial y de influjo: la preocupacin ntima del im-
perialismo es la del engrandecimiento del Estado como
fin, y la como medio, complicada con la
vanidad de la raza que con tan ruda franqueza cantaba.
Chamberlain en 1895: Creo, deca, en esta raza, la
ms grande de las razas gobernantes que el mundo ha
conocido, en esta raza anglo-sajona, que ser la fuerza
predominante de la futura historia y de la civilizacin
universah>-salvo el puesto que los pangermanistas se
reservaban. V. lo que dice Von Bernhardi en su libro
cA lemania y la prxima guerra ( 1911 ). Ahora, escribe,
es cuando tenemos que decidir si deseamos desenvol-
ver y mantener un 'Imperio mundial. .. Ante nosotros
se nos plantea este dilema: ser o no ser, disimulado
por el aparente equilibrio de la oposicin de intereses
y de fuerzas y las aspiraciones de paz oficiales de los
Estados ... (Vase esp., cap. V.) El ser de Alemania
implicaba, en esta concepcin, la consolidacin de su.
posicin entre las grandes potencias de Europa, y una
extensin de sus posesiones coloniales ... ,, Este impe-
rialismo culmin doctrinalmente en Alemania, en
Treitschke, constantemente citado por Bernhardi para
justificar doctrinalmente su punto de vista, inspirador
de la guerra futura,. la que haba de estallar en 1914.
Es muy sugestivo, para la interpretacin tica del
imperialismo nacional, la indicacin del profesor
Reinsch (World Politics, parte 1, pgs. 13 y siguientes}
LAS DOCTRINAS
279
respecto de la aplicabilidad al mismo de los mtodos
de Maquiavelo.
El siglo xix, dice, ha sido un periodo de naciona-
lismo. El xx va a ser el del imperialismo nacional. La
interpretacin del Maquiavelo de los historiadores
modernos y de los crticos literarios muestra clara-
mente el temperamento poltico de la era presente.
Maquiavelo, el filsofo y gua de los grandes hombres
de Estado que, con mano firme y sin escrpulos, mol-
dearon el Estado nacional en sus primeros comienzos,
fu entonces grandemente censurado como portavoz
del mal, un advocatus diaboli, hasta por un maquiave-
lista de la astucia consumada de Federico el Grande.
En la pasada centuria, sin embargo, se lleg a recono-
cer su carcter de apstol del nacionalismo, y espe-
cialmente en aquellos pases que han tenido que luchar
para conseguir una existencia nacional-Alemania e
Italia-, su fama ha llegado a ser tal, que se le ha co-
locado como filsofo poltico, despus slo de Aristte-
les. Su principal doctrina, segn la cual, en los grandes
desenvolvimientos histricos, como el nacimiento de
las naciones, las reglas ordinarias de la moralidad no
pueden ser tenidas como obligatorias para el hombre
de Estado, cuyo nico deber es asegurar la existencia
del Estado, dentro del cual puede prosperar la morali-
dad y la civilizacin, ha vuelto a ser la influencia con-
ductora de la poltica. Si los fundadores d ~ la poltica
nacionalista miraban a Maquiavelo como el mejor re-
presentante de sus ambiciones y mtodos, los hombres
de Estado del rgimen actual de imperialismo nacional
pueden encontrar muchos rasgos de su personalidad
poltica, como en un espejo, en las pginas del gran
italiano del Renacimiento.
Sin duda, en la filosofa poltica del Estado g r e ~
sivo, imperialista, hacia afuera, y absolutista o de
dominacin-gobernante-en su interior, hay ms que
el puro maquiavelismo del Prncipe. Aun en las mani-
festaciones que pueden estimarse ms caractersticas
y de muy directo influjo en el desarrollo del proceso
280 CAPTULO PRIMERO
catastrfico del Estado-potencia, advirtese, a veces,
- el propsito de rectificar en algo esencial la concepcin
misma de Maquiavelo. As procede Treitschke (ob. cit.,
esp., 1, pgs. 89 y sigs.), y lo mismo intenta, apoyn-
dose en Treitschke, el general Bernhardi en su famo-
so libro Alemania y la prxima guerra (1911) (edicin
inglesa de Powles, 1914. V. especialmente, pg. 46 y
todo el captulo Il). No se quiere prescindir de la tica
por los que ahora afirman la omnipotencia del Estado
y ponen la construccin de uno fuerte y dominador por
encima de todo. Su punto de vista entraa, sin duda,
una concepcin de la poltica ms amplia y madura, y
de compleja raigambre histrica que la del Prn-
cipe; tiene otras perspectivas y otra visin de la histo-
ria universal. En su fondo-en Treitschke especial-
mente -late un deseo o a:nhelo de grandeza moral, que
quiz un da sabr utilizar la humanidad para labores
no destructoras, y que viene del gran proceso cons-
tructivo de la filosofa poltica moderna, de las ense-
anzas del perodo emancipador de las nacionalidades
y de la misma expansin democrtica. Entre Maquia-
velo y Treitschke no se ha parado la historia: se ha
vivido mucho, y el filosfico, que n'o se
ha limitado a elaborar doctrinas para la eternidad, se
ha visto mil veces obligado a formular explicaciones
de aire idealista y de estructura cientfica desintere-
-sada, que han funcionado, y funcionan, como una
filosofa de los acontecimientos, de las instituciones y
de las tendencias, pasiones y actitudes agresivas de los
pueblos. Pero, perdido el punto de vista de la idea, se
ha cado, al fin, en el de las necesidades inmediatas de
la accin, y el Estado, sntesis histrica de los anhelos;
aspiraciones y ambiciones de un pueblo, C1no se funda
ya en la razn, sino en la voluntad (Reinsch, ob. cit.,
pg. 15) Maquiavelo se ha reforzado con Hegel y con
Nietzsche.
El nuevo maquiavelismo, en efecto, se nutre de una
filosofa de la historia como la de Hegel, que pone en
-el corazn de la poltica la nocin del proceso, del de-
LAS DOCTRINAS 281
venir, la idea de que la humanidad realiza en el tiem-
po una finalidad eterna, suprema, mediante el Estado,
cuya misin es esencialmente inoral, misin que ha-
br de cumplirse, en cada momento, por el pueblo de
ms alta cultura y de ms despierta conciencia de su
divino destino.
aMaquiavelo, escribe Bernhardi (ob. cit., pg. 26),
fu el primero que declar que el eje de toda poltica
es el aumento de poder. Este trmino, sin embargo,
aade, ha adquirido, desde la Reforma alemana, un
significado distinto del que le daba el astuto florenti-
no. Para l, el poder era deseable en s mismo; para
nosotros, el Estado no es el poder material como fin
en s mismo, es el poder para proteger y promover
los. ms altos intereses; el poder debe justificarse
por su aplicacin para el mayor bien de la huma-
nidad.
Ante todo, sera preciso ver si la interpretacin de
Maquiavelo no permitira otras explicaciones del sig-
nificado propio del engrandecimiento poltico; hay en
El Prncipe, sin duda, muchas ms indicaciones que
las resultantes de la doctrina del poder por el poder.
Pero, dejando este problema, lo que parece capital en la
doctrina moderna del Estado, sobre todo, es el criterio
de valorizacin del poder poltico co1no expresin ca-
i"acterstica del Estado, y la consideracin de ste como
suprema realidad, o sea como lo que est por encima
de todo inte'rs y de toda vida; estimase, en efecto, el
Estado voluntad, voluntad de potencia, que tiene en s
su razn, y que tiene que moverse en lo incondiciona-
do, o siendo su propia y definitiva condicin, y que ha
de imponerse por la fuerza, su medio natural. (Vase
mi estudio La idea del Estado y la guerra europea.)
Cons. Treitschke, Politik ( 1899 i900'; Histo1ische und
Polistiche Aujsiitze y Deutsche Geschichte. General Von
Bernhardi, ob. cit.; P. Von Blow, La pal. alem., E. Has-
se, Die Zukunst des deutschen Volktums (1907); E. Kret-
zer, lmperialismus und (1908); Seeley, Tlze
Espansion aj England ( 1896); G. R. Gooch, Imperialism
282 CAPTULO PRIMERO
(en The Heart aj the Empire, 1907); Brard, L'cAngleter-
re et l'lmprialisme; M. Lair, L'Imprialisme allemand
(1902); E. Seillier, Essais de critique imprialiste (1913)
Esteve, Une nouvelle 'Psychologie de l'Imprialisme
11911); Harmand, ob. cit; Lichtemberg y Petit, L'Imp-
rialisme conomique.allemand.
13. Segn la tendencia pacifista, el Estado culmi-
nar en el establecimiento de un rgimen de fraterni-
dad universal en la sociedad internacional, represen-
. tando la nacin un momento del proceso: se acaricia
y proclama, como medio para vencer las dificultades y
oposiciones reales entre los pueblos, el arbitraje (1 ).
En la tendencia pacifista dibjase posiciones distin-
tas, y entre ellas destcase, en primer trmino, la pac1:-
fista pura, abstracta, que imagina como posible y
afirma como deseable, un rgimen de fraternidad uni-
versal establecido sobre la ruina o disolucin de los
Estados-naciones, ya que stos suponen, con sus or-
ganizaciones agresivas o meramente defensivas, opo
siciones de egosmos irreductibles y una sugestin
permanente de contradicciones de intereses, genera-
doras de competencias, de luchas y de guerras. Este
pacifismo, de fondo anarquista, mstico a veces-en
Tolstoy, por ejemplo-, inspir<1. alguna de las ms fuer-
tes inclinaciones del internacionalismo obrero, en cuan-
to ste aspira a hacer imposibles las guerras, creando
sentimientos de solidaridad que superen las atraccio-
nes nacionales. Aparte de esa posicin extrema, el paci-
fismo ten1plado acaricia la idea de una humanidad for-
mada merced a un generoso consorcio entre los pue-
blos, estimando compatible la confesin de stos en
un rgimen de armona que ofrezca mtodos y medios
jurdicos para resolver en justicia las contiendas nacio-
(1). A. H. FRrEo, Ha11dbuch der Friede11sbewegu11d, 1911,
y la interesante gua bibliogrfica, t. 1
1
pginas 423 y si-
guientes,
,
. LAS DOCTRINAS 283
nales. Las tendencias en que este pacifismo se inspira
hllanse en parte consagradas en el convenio creador
de la Sociedad de las Nacions. (V. Trat. de Versalles
de 1919.)
14. Aparte estos criterios, que se refieren predo-
minantemente a la vida exterior de los Estados (nacio-
nes)- aunque antes afecten al rgimen de gobierno
de un modo esencial-, se deben sealar, con relacin
a la misin del Estado, otras fundamentales tendencias
o doctrinas, de muy variados matices, generadoras
hoy de las distintintas actitudes de los partidos, a sa-
ber: el Anarquismo, el Individualismo, el Socialismo
y el Intervencionismo. No sera posible exponer aqu
la gnesis, alcance e influjos de estas tendencias; slo
cabe hacer algunas breves indicaciones.
El Anarquismo reptase como la doctrina negativa
del Estado; su capital idea implica, dice Huxley, una
forma de sociedad, en la cual el nico gobierno leg-
timo reconocido es el de cada individuo por s mis-
mo (1): la nota comn de las diversas doctrinas anar-
(1) Government: Anarchy or Regimentation, Collected
Essays, 1, pg. 393 a 419. Imposible recoger aqu las distin-
tas manifestaciones y matices del anarquismo: me limitar a
dar esta breve indicacin bibliogrfica. GoowIN, An Enquiry
concerning political Justice and its injluence in general
virtue and happiness, 1793; PRouoHoN, Qui est ce que la
proprit?, Confessions d'un rvolutionaire, Pour servir a
l'histoire de la rvolution de Fvrier, 1840; De la Justice
dans la Rvolution et dans l' Eglise, 1858; Du Prncipe f-
dratif, 1863; MAx S11RNER
1
El Unico y su Propiedad, 1845,
traducin espaola; BAKUNIN, Fdrali5me, Socialisme et
Antithologisme, 1868; Dieu et l'Etat, 1871; (V. <Euvres
1895); KR0POTKIN, Paroles d'un rlvolt, 1885; La Conqute
du pain, 1892; E. RcLus, L' Evolution, la Rvolution et
l'Ideal anarchique, 1902; GRAVE, Terre libre, 1908; La So-
ciedadfutura; DuB01s, Le Pril Anarchiste, 1894; TucKER
1
Instead of a Book, By a man too busy to write one, Afrag-
mentary exposition of philosophical anarchisme, 1893; Rus-
SELL, ob. cit.; Anarchism and violence, 1896;
ToLSTOY, Qu hacer?, 1895; El reino de Dios est con nos-
otros, 1893; B. W1LLE
1
Filosofa de la Emancipacin;
28i CAPTULO PRIMERO
quistas es la oposicin o negacin del Estado, y, por
to tanto, de su fin, con la aspiracin a una supresin
del mismo, que entraa, o su condenacin absoluta,
inmediata, o bien la esperanza de que el mismo movi-
miento evolutivo social acabar por abolirlo. En vez
del Estado, la humanidad debe realizar un federalismo
libre, sobre bases contractuales, en una convivencia
humana racional (1 ). .
El anarquismo, ms que la supresin del Estado,
parece reclamar la abolicin del gobierno en cuanto
poder coactivo; si, en efecto, se procura ir al fondo de
las ideas, lo que persigue el anarquismo doctrinal, que
rechaza las violencias, es una transformacin radical
del Estado actual, con su estructura elaborada, mante-
nida y perfeccionada constantemente, para realizar
funciones de coaccin y represiones de todo gnero:
guerras, explotaciones de clases, sumisin de la con-
ciencia individual e imposiciones de violencia, etc.
Cuando el sindicalismo libertario reclama una forma
social, cuya estructura sera una federacin sindical,
crean un Estado, porque crean un orden jurdico; aun-
que se aspire a concebirlo sin poder coactivo poltico.
La frmula de Bruno Wille, segn la cual el Estado
sera nla sociedad libre de federaciones, sin fuerza coer-
_REICHSBRRG, Socialismus und Anarchismus, 1895; STAMMLER,
Die Theorie des Anarchismus, 1894; ZENKER, Der Anarchis-
. mus. Krititk und Geschichte der anarchistischen Theorie,
_ 1895; ELTZBACHER, El Anarquismo, segn sus mds ilustres
representantes (trad; esp.); PLECHANow, Anarchismus und
Socialismus, 1904; VERNSDORF
1
Grund. des Systems des So-
ciologie 11nd die Theorie des Anarchismus, 1906; DtEHL,
Uber Socialismus, Kommunismus und Anarchismus, 1906;
LATOUCHE
1
Anarchy, 1908; SEaN1cou, L'Anarchia e gli
Anarchistes, 1894; V1NCENT, Socialismo y Anarquismo, 1893,
vase _mi memoria Sociologa y Anarquismo, 1894.
(1) Lo comn y diferencial de las diversas doctrinas anar-
. quistas, respecto <)el Estado, lo expone con gran precisin
ELTZBACHER en El Anarquismo, esp., pginas 320 y si
. guientes.
'
LAS DO<::TRINAS 285
citiva (1), expresa lo esencial del anarquismo liberta-
rio, en el cual hay que distinguir: 1., la actitud de
testa contra el Estado actual, como rgano d domina
cin o como rgimen de violencia, y 2., un esfuerzo
doctrinal y prctico para transformar el Estado en una
sociedad gobernada y ordenada lib1-emente, esto es, sin
poderes y en la cual se estima que podrn
producirse espontneamente todas las actividades hu-
manas. Pero cmo? Se podr extirpar de la vida po-
ltica la coaccin como en otras eferas, verbigracia, la
de la educacin? Podr llegarse a hacer del hombre
justo el hombre para quien Platn declara innecesaria
la ley? (Repblica, IV). El anhelo hacia una sociedad
futura de paz es ingnito en el hombre y explica esas y
otras utopas. (Cons. Giner, ob. cit., pginas 185y186.)
15. Las tendencias individualistas estiman al Esta-
do como una necesidad, aunque a veces se concep-
te posible o deseable su desaparicin. Segn cierta
tendencia individualista-la que estima el Estado mal
necesario-, en una sociedad perfecta, con leyes per-
fectas-ideal del Estado-, ste resultara intil (2); el
principio interno impulsor del Estado mismo ser,
pues, lograr su desaparicin (3). Pero mientras se
produzcan perturbaciones del orden y en la armona
de las libertades, el Estado tiene una funcin propia.
En la doctrina individualista ms pura, no se atri-
buye al Estado, en rigor, una misin positiva, sino
(1) V. GINER, Estudios y fragmentos, eH:., pg. 386.
(2) Es el punto de vista que seala P. }ANET cuando dice -
que cel objeto del gobierno es preparar insensiblemente a
los hombres para el estado perfecto de la sociedad, en el
cual resultaran intiles las leyes y el gobierno mismo.
(Hist. de la Ciencia poltica
1
I, pg. 35.) Recurdese la po-
sicin de F1cHrE: cEl Estado, como todas las instituciones
humanas, que slo son medios, se propone su propia. destruc-
cin: el fin de todo gobierno es hacer superfluo el gobierno
mismo. (El Destino del Sabio, trad. esp., pg. 249.)
(3) El Estado debe preparar su propia dimisin. (Juuo
SIMN.)

286 CAPtTULO PRIMERO
meramente restrictiva: debe permanecer aqul indife-
rente ante el movimiento de las actividades humanas,
mientras stas no choquen en forma de agresin con-
tra derechos o de conflicto entre derechos: desarmo-
na de las libertades ( 1 ), actuando tan slo para res-
tringir la actividad individual cuando sta provoque
una perturbacin social, y nicamente con el prop-
sito de garantir las condiciones fundamentales de la
vida humana: la existencia, la libertad, la seguridad y
la propiedad.
El mnimum individualista de la intervencin del
gobierno, comnmente se determina comprendiendo
la proteccin de la propiedad, as como la de. las per-
sonas; y es natural que un individualista est obligado
a prevenir toc;la intervencin de un hombre en la pro-
piedad de otro, ya sea i1npidindole el uso de lo que
es suyo, ya sea disminuyndole su utilidad - si supo-
nemos la propiedad privada ya instituida-; de hecho,
la institucin de la propiedad privada significa la
prohibicin de tal intervencin. Pero tendramos que
resolver la cuestin previa de por qu y cmo la insti-
tucin de la propiedad privada puede incluirse en el
principio g ~ n e r l del individualismo. Y si tomamos la
libertad-en el sentido ordinario-como un fin ltimo,
sin atender a la utilidad, su inclusin me parece muy
discutible ... Vase Sidgwick, The Elements o! Poli-
tics, pg. 45. El punto de vista de Sidgwick es el de
que el individualismo tiene como base el utilitarismo.
En el anlisis de las funciones de gobierno del profe-
sor Sidgwick, dice Willougboby (ob. cit., pg. 324), de-
muestra que los individualistas mismos van ms aU
de su propia idea, y en lugar de hacer de la libertad
.personal el nico fin de la intervencin del gobierno,
en rigor, aceptan la base utilitaria para la accin del
Estado.
(1) Todo hombre, dice SP1rnc1rn, debe ser libre de hacer
lo que quiera, mientras no infrinja la libertad igual de otro
hombre. (Social Statics, pg. 55. V. La Justicia.)
LAS DOCTRINAS
Segn Sidgwick, las funciones del Estado para el
individualismo son: r.
0
Proteger- los intereses de la
comunidad en general y de los individuos ciudadanos,
hasta donde sea preciso, contra los ataques de .otros
Estados; 2.
0
Defender a los individuos contra los daos
fsicos, agresiones, injurias o daos causados intencio-
nalmente o por descuido culpable por otros indivi-
duos; 1
0
Defender su propiedad contra perjuicios an-
logamente causados; 4.
0
Prevenir los peligros que
amenacen daar a las personas o las propiedades;
5.
0
Imponer el cumplimiento de los contratos celebra
dos por adultos en plena posesin de. sus facultades;
6.
0
Proteger de un modo especial las personas incapa-
ces por edad o defecto mental y cuidar de sus bienes.
Political Economy, pg. 420, cit. por Garner, ob. cita-
da, pg. 276, n. Cons. Spencer, El Individuo contra el
Estado. Garner recuerda los criterios extremos de
Donisthorpe y A. Herbert, que reducen la misin del
Estado a lo absolutan1ente preciso para proteger al
hombre contra los ataques de sus semejantes (Donis-
thorpe, lndvidualism., caps. VI y VII). No slo se
oponen a la educacin por el Estado, auxilio a los po-
bres, inspeccin de industrias, vacuna obligatoria, re-
g:la1nentacin sanitaria, exigencia de juramentos, des-
canso dominical, reglamentacin de espectculos p-
blicos, limitacin de la venta de licores, etc., sino que
niegan al Estado el derecho de regular las relaciones
del matrimonio o de restringir de cualquier otro modo
la libertad individual en materias sociales excepto en
lo absoluta1nente preciso para proteger al hombre
contra las agresiones positi;vas de sus semejantes.
Garner, ob. eit., pginas 281-82. Comp. con el punto de
vista de Molinari, que recuerda Giner. (ob. cit., pgina
383)
1
y para quien la fuerza poltica quedara organiza-
da slo en grupos mutualistas para la produccin de
la seguridad commi.
Las bases jurdicas del individualismo estn en los
derechos fundamentales del hombre, anteriores al Es-
tado. La misin del Estado es defenderlos mediante la
288 CAPfTULO PRIMERO
creacin del poder soberano-voluntad general, de
Rousseau-, que ha de mantener el orden y la coexis-
tencia de las libertades: el derecho. El contnido es-
tricto del tln del Estado en la concepcin individualis-
ta se elabora afirmando que echa de abstenerse de toda
preocupacin por el bienestar de los ciudadanos, no
debiendo desarrollar otra accin que la necesaria para
procurarles la seguridad interior y exterior, ni restrin-
girles su libertad en beneficio de un fin distinto.
(Humboldt, ob. cit., cap. 111, trad. ita!. Bib. 'Brunialti,
VII, pg. 664.)
Sintetizando Villoughby las bases generales, gene-
radoras del individualismo, intensificado y sistemti-
co, seala como postulados esenciales)) los siguientes:
1.
0
, el egosmo es un principio universal de la natura-
leza humana; 2., cada individuo, a la larga, conoce
mejor que nadie los propios intereses, y, libre de res-
fricciones arbitrarias, est seguro de atenderlos; J su-
puesta la falta de coacciones exteriores, la libre concu-
rrencia puede eiistir y existe; 4., la libre concurren-
cia desenvuelve siempre las ms altas cualidades hu-
manas, incitando a los individuos a hacer aquello para
que estn mejor dotados y eliminando los elementos
incapaces, con lo que seguramente progresa el bien-
estar de todos. (Ob. cit., pg. J26-27.) La tendencia in-
dividualista, al desarrollarse, ha pretendido encontrar
un fundamento cientfico en las doctrinas biolgicas
-darwinismo social-, estimando que no hay motivos
que aconsejen una rectiticaci.n tica de las leyes que
gobiernan el mundo natural. Considrese especial-
mente el punto de vista de Spencer, en El individuo con-
tra el Estado: La sociedad, en su capacidad organiza
da, no puede, sin prQvocar un desastre inmediato o re-
moto, intervenir en el juego de los principios opuestos,
bajo que una especie ha logrado la amplitud que para
su modo de vida posee, y bajo los cuales mantiene esta
aptitud.n V. una apreciacin de los puntos de vista del
abstencionismo basada en las consideraciones biolgi-
cas, lucha por la existencia, seleccin natural-el tri un
LAS DOCTRINAS
289
fo de los ms fuertes, aptos, etc., etc.-, en Lester
F. Ward, Los Factores Psquicos de la Ci'vilizaci'n,
traduccin esp., IV, Willoughby, ob. cit., cap. XII.
No es posible determinar aqu las varias manifes-
taciones de la tendencia individualista: en Ja relacin
econmica es la doctrina del laissez-faire, laissez-
passer; en la relacin social es el abstencionismo que
entraa grados diversos, desde las teoras que admi-
ten cierta intervencin supletoria del Estado, hasta
las que contraen la accin de ste a la coaccin, para
el cumplimiento de las relaciones privadas, manteni-
miento del orden, represin de los delitos y defensa
nacional; en la relacin tica y sociolgica, el indivi-
dualismo puede, en un desarrollo lgico, conducir al
anarquismo-supresin del Estado como gobierno-,
o bien, por el .contrario, merced a la consagracin de
los principios del darwinismo social, como bases esen-
ciales de Ja vida humana, con el triunfo social de los
ms fuertes, puede el individualismo apoyar Ja orga-
nizacin del Estado capitalista e imperialista, conse-
cuencia natural de la pasividad tica del poder pbli-
co, con su sistema qe puras garantas exteriores, que
al cabo se aplican en beneficio de los ms fuertes, de
los triunfadores en la lucha de las libertades (vase
A. Menger, El Estado Socialista, trad. esp., lib. 111,
captulo 111); por ltimo, en la relacin polltica pura,
el individualismo se ha realizado en cierto modo his-
tricamente con -1as diversas frmulas en que ha cris-
talizado el libralismo clsico constitucional.
La bibliografia del individualismo es harto rica y
numerosa para indicada en una nota como esta: de un
fado habra que recordar las obras de los economistas
ingleses clsicos (desde Smith, La Riqueza de la.s Na-
ciones, 1776, Cairnes, Malthus, etc.) las de los france-
ses (Bastiat, Dunnoyer, Say); los trabajos de los eco-
nomistas espaoles, como Flrez-Estrada (con algunas
reservas), Madrazo, Figuerola, Rodrguez, Pedregal,
1.9
290
CAPTULO PRIMERO
etctera, etc. Para el estudio del movimiento indivi-
dualista, en sus diversas manifestaciones, puede verse
Stuart-Mill, ob. cit.; Humboldt, ob. cit.; H. Spencer,
obras cits.; Donisthorpe, ob. cit.; Dupont-Wite, L' Indi-
viduel et l'Etat; Laboulaye, L'Etat et ses limites, Michel,
L'lde de l'Etat; Leroy-Beaulieu, ob. cit.; Baden Po-
well, State cAid and State lnterjerence; Bruce Smith,
Liberty and Liberalism.; Lecky, Democracy and Liberty.
Comp. Ritchie, ob. cit.; Sidgwick, ob. cit., y Elements
of Politics; R. Muir, Liberalism and Industry (1920);
Willoughby, ob. cit.; M'Kechnie, ob. cit.; Garner, obra
citada, esp., pginas 294298.
16. A la tendencia individualista se opone la ten-
dencia socialista. Nada ms difcil-si es posible-que
definir, segn notas generales, el socialismo, aunque
slo sea en esta relacin particular del fin del Estado,
y prescindiendo de la amplia significacin del movi-
miento considerado, ya sea como etapa histrica del
proceso de las sociedades modernas y del de los idea-
les g.eneradores de la organizacin social, ya como ex-
presin de un sentido total de la vida; el socialismo,
en efecto, supone soluciones ticas, econmicas,. jur-
dicas, polticas etc., derivadas de una amplia concep-
cin sociolgica. Histricamente, y en lo que al fin del
Estado se refiere, el socialismo es lo opuesto al indivi-
dualismo, cuya caracterstica, como se ha visto, impli-
ca la abstencin del.Estado-del poder organizado de
. la '.Sociedad- en la realizacin y expansin del bien-
estar individual: el socialismo, por el contrario, procla-
ma como esencial la intervencin del Estado para con-
. seguir una expansin eficaz del bienestar de todos,
mediante una radicil transformacin social (1 ). cSo-
cialiSta es quien considera la sociedad orgahizada en
(l) Directamente opuesta a la teora del laisses-.faire,
es la que podemos llamar socialista, que lucha ms bien .por
~ m'l:timum que por un mnimum de gobierno. (GARNER,
ob. t?it.
1
pg. 298.)
LAS !JOCTRINAS
Estado para ayudar a conseguir una ms perfecta
distribucin de los bienes econmicos y una elevacin
de la humanidad> (1). Toda legislacin que intente
ta igualacin de las condiciones sociales, esto es, 'que
entrae la intervencin del Estado ms all de los lmi-
tes en que la intervencin es necesaria pata asegurar
iguales libertades y condiciones, es socialista> (2). :
La primera indicacin caracterstica de las tenden
das socialistas es la de que todas propenden a exten-
der la accin del Estado. Pero cmo entender l ex-
tnsionismo o intervencionismo del Estado para ca-
lificado de socialismo? Es el de un poder personal ti-
tnico o el de una organizacin poltica cualquiera?
.Basta que el instrumental poltico realice intervencio
nes en el orden natural, espontneo, de las libertades
para hablar de socialismo? Se puede sostener que
toda legislacin es en principio socialista? (M'Kech-
nie, ob. cit., pg. 413.) No debe olvidarse, decan los
Fabianos (Inglaterra), que aunque el socialismo entra-
a la intervencin del Estado, no toda intervencin
del Estado es socialismo, al menos en el significado
moderno del (Hubett Bland, Fabian Essays,
pg. 212.) 1 mporta, pues, determinar que inte,-veficio
nismo es socialismo (del intervencionismo prbpiarnrite
dicho se habla en el nmero siguiente). M 'Kechilie se
ala tres modos de intervencionismo: 1.
0
, el del Esta
do .propietario, o socialismo estricto; 2.
0
, la admits-
tracin de gobierno o reglamentacin, y 3.
0
, la inter-
vencin legislativa. Es posible que esos tres_ modos
e.stn la vez en vigor en un pas; cada uno en aquella
esfera para que sea ms adecuado. Adems, cada uno
admite varios grados e infinita diversidad eh los m-
todos de aplicacin. As, por ejehlpio, rniritras qe
elverdadero socialismo rnunicipalizaria o nacionaiiza-
(1) Ely, Socialism and Social Refo,.m. ..
(2) BaucB SMl:rH
1
ob. cit., pg. 618 cit. por o-bra.
ctal:ia, pg. :?99, n.
292 CAPTULO PRIMERO
ra todas las formas de la propiedad, Mr. H. George
se contentara con que el Estado se anexiopara .t?
Ja tierra. Esto sera, estrictamente hablando,
mo, aunque limitado, porque la propiedad mueble o
personal continuara siendo privada. (ob. cit .. pgi-
na 415). Para caracterizar la intervencin socialista
hay que colocarse en un punto de vista general, que
permita interpretar el movimiento que entraa el so-
cialismo.
17. El socialismo es, ante todo, una actitud histri-
ca de protesta contra el rgimen social, con sus mise..:
rias, desigualdades e injusticias; es una reaccin contra
el dolor de los pobres, explotados por los ms fuertes:
en tal supuesto, hay una corriente socialista que agita la
Historia y que a veces cuaja en las formas generosas,
poticas, sugestivas e ideales de la utopa. El socialis-
mo es adems una aspiracin enderezada a extirpar las
miserias, las desigualdades, las injusticias, para produ-
cir un rgimen ms equitativo y ms justo en la distri-
bucin de los goces. Por ltimo, el socialismo es un
. mtodo para lograr la radical transformacin social
rgimen de desigualdades en un rgimen equitati-
vo y justo, merced a la socializacin de los medios y
a l(l difusin de las condiciones para el disfrute de los
goces humanos (1).
(1) Cons. S. y B. WEBB
1
What ist Socialistn en The New
Statesman, abril-mayo, 1913. V, ScHMOLLER
1
ob. cit., I, 41.
Luego que, en los Estados griegos de civilizacin avanzada,
ricos y pobres haban chocado, y en la teora y en la prcti-
ca se haba agitado la uestin de saber si el modo de pro-
ducdn existente, la distribuci:rii. de los bienes, la propiedad
privada, el matrimonio, las distinciones de las clases, deban
ca1Dbiarse por un orden de cosas mejor y ms justo, los pen-
samientos socialistas, es de.cir, las concepciones y las doctri-
nas relativas a la mejor distribucin de la renta, a una orga-
nizacin ms perfecta de la produccin y a una reparticin de
los bienes ms favorable a los pobres, realiza911:s por la edu-
cacin, las co.stumbres y el derecho, por las r.eformas socia-
les y polticas, jams, desde esas lej'.'nas p_ocas, _han desapa-
LAS DOCTRINAS 293-
Se puede sealar, segn indicamos, a travs de la
Historia una corriente socialista que constantemente
agita el espritu de las gentes: la misma, en el fondo,
que <<con el desenvolvimiento creciente de la industria,
con las oposiciones de clases, cada vez ms grande, al-
canza en el siglo XIX una importancia y un desenvol
vimiento distinto. (Schmoller; ob. cit.,[, pg. 227.) Hoy
es el socialismo una gran fuerza transformadora de la
poltica, que entraa un movimiento a la vez social y
poltico, y la cual busca en la renovacin del Estado el
instrumento y el mtodo ms eficaces para realizar las
ansias de justicia social que formula como justificacin
de sus reivindicaciones. El socialismo es, en sus fines,
un plan social, y en sus medios, un sistema poltico.
(M'Kechnie, ob. cit., 175.) Toda doctrina socialista as-
pira, en primer lugar, a introducir la mayor igualdad
en las condiciones sociales, y aden1s trata de realizar
reeido por completo. ScHMOLLER seala las huellas en los
Padres de la Iglesia y en las Utopas (TOMS Moao, Utopa,
15, 16), en el Derecho natural de los siglos xvn Y xvnr y
en la economa poltica individualista, cen parte tan impreg-
nados de ideas generales de igualdad y de justicia, de dudas
tan profundas relativas al buen fundamento de las institucio-
nes tradicionales, que tales premisas deban fatalmente con-
ducir a los sistemas socialistas en cuanto perdiesen terreno
las ideas optimistas de la armona general, MoaELLY
1
MA-
BLY, Barssor (1735-80) son los contemporneos de TuaGOT y
de SM1ra: BAel!UF coincide con la Revolucin; Goowrn (Poli-
tical Justice, 1793) es discpulo de LocKE y de HuME: Frcarx
construye un sistema de Derecho. natural (Naturrech, 1796),
en el que, como consecuencia del contrato social, ese reivin-
dica para cada cual el derecho al trabajo y a la vida y ela-
bora una concepcin en la que ese impone al Estado, cerrado
desde el punto de vista comercial, la obligacin de alcanzar
ese fin tomando en sus manos toda la vida econmica (Der
Geschlossener Handelstaat, 1800). Sobre la importancia y
los antecedentes de esta obra capital de FrcaTE
1
interesant-
sima en el proceso del pensamiento socialista, vase el estu-
dio de X. LEN, Le Socialisme de Fichte d'apres l' Etat com-
mercialferm, en la Revue de Mtaphysique et de Morale,
enero-marzo, 1914. Vase L. l\1uMFORD
1
The Story o/ Uto-
pies, 1922.
CAPTULO PRIMERO
estas reformas por la accin de la ley o del Estado.
(Laveleye, Socialismo ccntemporneo.) El socialismo,
se aade, es una especie de organizacin nacional de
c_ooperacin, dirigida por el Estado (Blatchford, Me-
rrie England, pg. 110); es un esfuerzo para sustituir la
lucha anrquica por la existencia, por una cooperacin
organizada para la existencia (Hyndman, cit. por
Flint, Socialism., pg. 15. V. M'Kechnie., ob. cit., pgi-
na 174) lo esencial en el socialismo, para Schaffle, e5-
Rla transformacin de la propiedad privada, de los ca-
pitales, de la competencia, en un capital colectivo>>. (La
Quintaesencia del Socialismo, trad. esp., pg. 18.) To-
das las escuelas socialistas, segn Gide, tienen de co
mn que consideran las organizaciones de las socieda-
des modernas como manchadas por ciertos vicios in-
curables, o cuando menos como Uevando en s ciertos
fermentos que deben entraar su fin ... ; ven la caus,
esencial del desorden social en la concentracin de los
bienes en las manos de un pequeo nmero, lo que les
permite explotar a la masa, y esperan un orden de co-
sas nuevo, en el cual la propiedad capitalista y el asa.
lariado-los dos opuestos generadores de la injusticia
social y causa de la lucha de clases-sern, si no total-
mente abolidos, cada vez ms limitados, manifestndo-
se, para lograr este cambio, dispuestas a extender eo
lo posible las atribuciones de los poderes colectivos del
Estado, de los Municipios, de las sociedades obreras .
porque su fin es la transformacin en servicios
cos de todo lo que hoy corresponde a la
vada. (Cours d'Economie politique, pg. 2
7
, ed. i909".)
La intervencin del Estado, ampliando la esfera de su
fin, es para el socialismo en general un momento tran-
sitorio para llegar a un Estado socialista, de base eco
nmica, lo que Menger llama (1el Estado popular del
trabajo, que tendr <1como caracterisca el hecho
que los intereses individuales de las grandes masas
formen el fin principal de la actividad del Estado .
{Ob. cit., I, pg. 39.)
LAS DOCTRINAS . 295
Ya se ha indicado que las tendencias socialistas,
coincidiendo en cierta orientacin general, se diversifi-
can en varias direcciones y escuelas que se distinguen:
l., por el temperamento: hay un socialismo revolucio-
nario que espera el advenimiento del rgimen de una
transformacin general y violenta, catastrfica, de las so-
ciedades, y un socialismo reformista: que procura utilizar
las transigencias de rgimen actual para introducir con
el espritu socialista las instituciones del socialismo;
2.
0
, por el alcance de su accin: selase un socialis-
mo de Estado al lado o frente a las diversas frmulas
del socialismo puro, de clase u obrero; 3.
0
, por sus so-
luciones econmicas: de un lado, el comunista, que
persigue la supresin de la propiedad privada para
todos los bienes, y de otro, el colectivista, que pide
la supresin de la propiedad privada de -los medios e
instrumentos de produccin, mientras el agrario con-
trae la supresin a la tierra; 4.
0
, por la ndole de su
razonamiento: hay un socialismo utopista, de los
Saint-Simon, Fourrier, etc., constructivo e idealista,
abstracto, y un socialismo cientljico, que culmina P.n
el marxismo, y se condensa en diversas derivaciones,
pretendiendo explicarse a s propio como consecuencia
de una interpretacin realista del movimiento de la his-
toria- materialismo histrico-y merced a la accin fatal
de la lucha de clases, que es el mtodo incluso para al
canzar el establecimiento de la dictadura del proleta-
riado, que ha de realizar la transformacin (catastrfi-
ca) del rgimen capitalista y burgus en rgimen del
trabajo.
La aplicacin revolucionaria del socialismo o co-
munismo en accin, se ha ensayado al mximum me-
diante la Revolucin rusa. La Constitucin de 10 de
julio de 1918 establece en Rusia la Repblica de los
Soviets de diputados obreros, soldados y campesinos
y segn el art. 9.
0
del ttulo V, <<el deber o tarea funda-
mental de la Repblica de los Soviets consiste, en el
perodo transitorio actual, en establecer la dictadura.
296 CAPTULO PRIMERO
del proletariado ... , ba10 la forma potente de los So-
viets de toda la Rusia, para destruir totalmente la bur-
guesa, la explotacin del hombre por el hoinbre y es-
tablecer el socialismo, bajo el cual no habr, ni divi-
siones de clases, ni poder del Estado.
Vase Lenin, El Estado y la Rev. proletaire ( 1917)i
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les inst. de la Russie sovietique (1923); V. Starkoff, Le
Bolchevisme (1923); Lgislation bolcheviste (traduccin
espaola de Solalinde); Bureau lnt. du Travail, Les
conditions du travail dans la Russie des Soviets (1920);
Sadoul, Notes sur la Rev. Bolch. F. de los Ros, Mi
viaje a la Rusia Sovietista (1921); Herriot, La Russie
Nouvelle (1923). Para completar las fuentes sobre la
R usa sovietista vase la Bibliographie des Questions
ouvrieres et sociales dans la Russie des Soviets, publi-
cada en 1922 por el Bureau intern. dtt Travail de la So-
ciedad de las Naciones (Ginebra).
Aparte, la realizacin comunista que supone el r-
gimen sovietista, la accin e influjo del socialismo en
la .transformacin del rgimen constitucional, mani-
fistase en las constituciones de la postguerra. 1<Las
nuevas constituciones muestan, a primera _vista, que
permiten, ms bien invitan, a realizar ms amplias
medidas de socializacin que las que hasta ahora
se admitan por ningn gobierno constitucional-re-
forma agraria, nacionalizacin de la tierra, gestin del
Estado en las minas, auxilios de pan, socorro a
parados. McBaih y Rogers, The New Constitutions
o/ Europe (1922)
1
pg. 159. Vase esp. Const. alemana
LAS DOCTRINAS 297
de 12 agosto i9c9
1
parte III, cap. V. Vida Econmica,
art. 155, 156, 157, 162
1
163, etc. Vase Const. de Yugoes-
lavia 23 ;unio r92r, cap 111, art. 30, 31, 32, 37, 39,
41, 43
Sera absurdo pretender registrar aqu la literatura
socialista; slo har una brevsima indicacin de al-
gunas de sus fuentes principales: V. Schmoller, obra
citada, I, bibliografa registrada en las pgs. 204-205;
Sismondi, Nouveaux Princ. d'Econ. Pol. (1819); Owen,
The New Moral World (1820); Thompson, Princ; oj
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Prez Daz, El :Socialismo; El Prob. soc. y el Socia
lismo (1911).
19. Estas tendencias doctrinales y de la accin
han actuado, hasta ahora, sobre todo, como influjos en-
contrados en la marcha del pensamiento y en las ma-
nifestaciones positivas de la poltica, sin que pueda
cirse que la vida real de los Estados haya respondido
con adecuada y fiel determinacin a ninguna de ellas
exclusivamente, salvo el caso excepcional-y en (:ri-
sis-del bolchevismo ruso, a que antes se ha hecho
alusin, y aparte las manifestaciones indefi,nidas del so-
cialismo en los regmenes polticos de la post-guerra. El
proceso real de los Estados en la relacin teleolgica se
viene produciendo, especial y singularmente, bajo las
ms variadas formas del intervencionismo-que se suele
confundir con el socialismo-, y que unas veces signi-
fica una renovacin social del liberalismo-nuevo libe-
ralismo-al desarrollar con criterio liberal una poltica
de contenido social econmico y cultural; otras veces
es como la expresin de un anhelo filantrpico; otras
entraa una reaccin de la conciencia social ante las in-
jirsticias a que nos ha conducido el rgimen de libertad
y de competencia; otras es la consecuencia del influjo
d.el espritu religioso socializado-cristianismo social,
cat91icismo social-, y otras, en fin, revela el temor de
provocar movimientos de violencia revolucionaria, re-
sultado de la irritacin suscitada por el dolor social
reinante en amplias zonas de la vida, y ante la perenne
amenaza que supone la fuerza alcanzada por el prole-
300 CAPTULO PRIMERO
tariado organizado. Acta generalmente el intervencio-
nismo desarrollando una poltica evolutiva de conce-
siones, enderezada, no tanto a transformar esencial-
mente el rgimen jurdico y econmico actual, como a
evitar una revolucin catastrfica, que d al traste con
dicho rgimen. La esencia del intervencionismo-inde-
pendientemente de su motivacin tan diversa-consis-
te: 1.
0
, en el reconocimiento de la necesidad de una
accin del Estado, de tutela y de rectificacin jurdi-
ca para proteger a los dbiles y procurar a todos las
ms favorables condiciones, a fin de que todos parti-
cipen en el disfrute de los medios de goce; 2.
0
, en la
conviccin razonada de que la transformacin social
-y la justicia social-puede realizarse por el Estado
llamado burgus, suficientemente flexible para realizar
una poltica generosa-liberalismo-sin modificar ra-
dicalmente sus esenciales exigencias y evitando el
trastorno revolucionario. El intervencionismo, que,
como se ve, no es socialismo, se traduce prcticamen-
te en el desarrollo de lo que se ha llamado la polltica
social o de reformas sociales, especialmente en las re-
laciones del trabajo y, en general, en el orden econ-
mico. Y ha sido tal la fuerza expansiva de las doctri-
nas a que responde, que todos los Estados realizan
una poltica social-de intervenciones en las relaciones
del trabajo, en la transformacin econmica y de tutela
social-, habiendo alcanzado el desarrollo y la aplica-
cin de esa poltica una consagracin internacional
como funcin de la Sociedad de las Naciones.
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del Estado. Buylla, La Prot. del obrero (1910), La Re-
. forma social en Espaa (1917).
20. Al ordenar la paz y al organizar la Sociedad de
las Naciones, mediante el pacto incorporado como
parte primera a los Tratados de Paz de 1919, se afir-
man los principios sustanciales en que la Sociedad ha
de inspirar la poltica social de los Miembros. Dice
el art. 23 del Tratado de Versalles que los Miembros.
de la Sociedad de las Naciones se esforzarn en ase-
gurar y inantener condiciones de trabajo equitativas y
humanitarias para el hombre, la mujer y el nio en
sus propios territorios, as como en todos Jos pases a
que se extiendan sus relaciones de comercio y de in-.
dustria, y para este fin fundarn y conservarn las ne-
cesarias organizaciones internacionales.
Adems, en el prembulo de la Parte XIII (relativa
al trabajo) se hace esta manifestacin: Considerando
que la Sociedad de las Naciones tiene por objeto esta
blecer la paz universal, y lque esta paz no puede fun-
S02 CAPTULO PRIMERO
darse sino sobre la base de la justicia social: Conside-
rando que existen condiciones de trabajo que implican
para un gran nmero de personas la injusticia, la mi-
seria y las privaciones, lo cual engendra tal descon
tento, que la paz y la armona universal estn en peli-
gro, y considerando que es urgente mejorar dichas
condiciones, por ejemplo, en lo concerniente a la re-
. glamentacin de las horas de trabajo, a la fijacin de
una duracin mxima de la iornada y de la semana de
trabajo, al reclutamiento de la mano de obra, a la lu-
cha contra el paro, a la garanta de un salario que ase-
gure condiciones de existencia decorosas, a la protec-
cin del trabajador contra las enfermedades generales
o profesionales y los accidentes del trabajo, a la pro-
teccin de los nios, de los adolescentes y de las n1u
jeres, a las pensiones de vejez y de invalidez, a la de-
fensa de los intereses de los trabajadores ocupados en
el Extranjero, a la afirmacin del principio de la liber-
tad de asociacin sindical, a la organizacin de la en-
sefanza profesional y tcnica y a otras medidas anfo
gas: Considerando que la no adopcin, por una nacin
cualquiera, de un rgimen de trabajo realmente huma-
no, pone obstculos a los esf1,1erzos de las dems nacio-
nes deseosas de mejorar la suerte de los obreros en
sus pr.opios pases, Las Altas Partes contratantes, mo-
vidas por sentimientos de justicia y de humanidad, asi
como por el deseo de asegurar una paz mi.India! dura-
dera, han onvenido lo que sigue: Se crea una
zacin permanente encargada de laborar pcir la reali-
zacih del programa expuesto en elprembtilo. La or-
ganiltacin permanente compretider: 1; Una Corife-
renda general de lbs representantes de los miembros;
2.
0
Uha Oficina internacional del Trabajo bajo la direc-
cifi del Consejo de Administracin (vanse artculos
387, 388 y 389 del Tr. d. Versalles). Y en otro lugar (ar-
tUUii:f 427) se dice que las Altas Partes contratantes,
como lo estn, de que el trabaj no d'be
coMiUO"iiarse simplemente como n artcillo
ci'o,fstiman que 'existen nt-0dos y pri;ncipi'cis pata la
LAS DOCTRINAS 303
reglamentacin de las condiciones de aqul que todas
las comunidades industriales deberan tratar de aplicar
mientras lo permitieran las circunstancias especiales
en que pudieran encontrarse.
Puesto en vigor el Pacto, se cre el Organismo in-
ternacional, y su residencia es Ginebra; el Organis-
mo ha celebrado las Conferencias de Wshington
( 19r9), Gnova (1920), Ginebra {r92 r y r9 r2), habindose
aprobado numerosos Convenios y Recomendaciones.
El Consejo de Administracin funciona desde r9r9.
(V. INST. DE REFORMAS SocrALEs, Organismo interna-
cional del Trabajo; Vizconde de Eza, La Conf. intern.
del Trabajo de Wshington; C. G. Posada, La Con/.
intern. del T1abajo. Sesin de Wshington.)
CAPTULO 11
El fin del Estado.
1. Para fijar y determinar el fin del Estado se pue-
de partir de una afirmacin de valor quiz universal. El
Estado de todos los tiempos y de todas las filosofas,
especialmente el constitudo expresamente como Go-
bierno (en un amplio sentido), se ha considerado siem-
pre como una organizacin, o medio, para hacer reinar
el orden interior en la vida social de una colectividad y
mantener la integridad del grupo humano. Interpretada
racionalmente, desde el punto de vista de la marcha
ideal del proceso histrico de los Estados reales, la
tarea atribuda a stos, puede afirmarse que el Estado
se propone establecer y mantener en la vida humana
la justicia, el Derecho, entendidos de muy diversas
maneras, como consecuencia natural de las condicio-
nes culturales de cada pueblo en los distintos momen-
tos de la historia. Lo ms comn es suponer que el
Estado, como instrumento de poder, se propone ha-
cer imperar, mediante la coaccin, si es preciso, las
normas declaradas ley de vida en el interior de la co-
lectividad, y, adems, acudir a la defensa de sta con-
tra todo ataque exterior, o atacar, segn los casos. No
dejan de ofrecerse en la realidad histrica ejemplos de
sociedades constitudas, en las que no hay organiza-
das verdaderas instituciones de fuerza o de poder, y
que parecen obra exclusiva de movimientos espont-
neos de cooperacin y ayuda mutua; pero este singu-
lar fenmeno viene a confirmar, por el lado que pu-
diramos considerar positivo, la misin que general-
EL FIN DEL KSTADO 305
mente se atribuye al Estado. Las instituciones de fuer-
za, aun cuando a causa del predominio histrico de
las necesidades de la defensa o del ataque, lleguen a
ser lo principal en la organizacin poltica (el Estado
fin), lo que al cabo se proponen es establecer el r-
gimen que aquellas sociedades pacficas consiguen es-
pontneamente, es decir, el orden. La diferencia fun-
damental entre las sociedades sin Estado-coactivo-
y las sociedades con Estado-Gobierno-coactivo-
estriba en que, en las primeras, el orden surge por obra
de una cooperacin espontnea, por una accin di-
recta, positiva, y en las segundas es aquel orden el
resultado de una dominacin (lucha de razas, de pue-
blos, de clases ... ) y de una verdadera accin limitativa.
Pero la dominacin busca el orden, y, a la larga, toda
dominacin, o se resuelve en una disolucin social, o
. en un orden de cooperacin forzada, que a la' larga
puede ser espontnea y armnica. Una interpretacin
de la dominacin en el proceso general sociolgico
del Estado llegara probablemente a considerarla como,
un modo de suscitar y consolidar en las sociedades
la costumbre de obedecer y de conformarse al orden.
merced a una educacin violenta y material.
2. Debe notarse que, aun apareciendo tan univer-
sal en los Estados la misin coactiva, restrictiva y d.e
establecimiento y sostenimiento de aquel orden, el Es-
tado, como rgano de la fuerza colectiva y a la vez
voluntad colectiva> (1 ), nunca redujo su accin a lo
que en estricto sentido suponen las funciones de fijar
normas, reprimir las transgresiones de estas normas y
defender la integridad del grupo; doquiera y siempre,
por unos y otros motivos, se ha atribudo y se atribu-
yen al Estado funciones para atender a necesidades
sociales, sentidas y no satisfechas con el esfuerzo in-
dividual. Advirtese en el Estado una tendencia que
Schaffle formula diciendo que ctodo aquello que para
el fin de la vida del cuerpo social exige una voluntad
(1) ScHAFFLE, ob. cit., t. II, pgs. 62 y 63.
20
306 CAPTULO 11
y una fuerza colectivas, todo requiere la obra del Es-
tado, su resolucin, sus fuerzas, sus recursos.
3. La concepcin de fin del Estado, como una
pura tarea jurdica estricta, represiva y defensiva-de
fuerza y de orden-, con la abstencin del rgano or-
denador en cuanto a la realizacin de los fines socia.:.
les, no ha alcanzado una verdadera realizacin hist-
rica. En las sociedades con un mnimum de Estado re-
presivo, el orden espontneo implica una coopera-
cin social-econmica, tica, total. El Estado domi-
nador, esencialmente coactivo, ha entraado siempre
un fin de explotacin econmica, de creacin de un
orden-jurdico-, para mantener un rgimen de pro-
piedad o i.tn sistema de utilidades en beneficio de los
que mandan, consistiendo el proceso interno del Es-
tado en convertir el rgimen de utilidades-privilegia-
das en rgimen de utilidades-servicios-socializadas.
Se trata, en la concepcin de que hablamos, ms que
de una explicacin de la historia del Estado, de una .
gran construccin terica, que ha tenido, y tiene, su.
funcin en el proceso de las ideas y de las transfor-
maciones reales del Estado, y que debe tomarse en
cuenta, muy en primer trmino, para la adecuada com-
prensin del problema del fin; y esto. 1.
0
, porque, aun-
que la concepcin del fin jurldico del Estado se pro-
duzca en frmulas abstractas y exclusivas, recoge la
nota ms universal y permanente de los Estados, y
'2.
0
, porque la determinacin del fin del Estado depen-
der, necesariamente, de la interpretacin de su fun-
cin en relacin con el Derecho.
Por otra parte, la concepcin que atribuye al Est-
do el fin jurdico representa un influjo esencial en la
generacin del Estado moderno, con la explicacin
ms sugestiva de sus transformaciones actuales, ade-
ms de procurar una base muy general para la racio-
nal interpretacin de stas. La concepcin elabrase,
a partir especialmente de Grocio, bajo el influjo: 1.
0
, de
la idea abstracta, formalista y material del derecho;
2.
0
, de la exaltacin del individuo frente a los poderes
EL FIN Dl!:L ESTADO 307
polticos personales; 3.
0
, de la hiptesis del estado de
naturaleza, y 4.
0
, de la doctrina del pacto social. Un
estudio del proceso de esta concepcin encontrar
antecedentes esenciales en Rousseau, y desarrollos
capitales en Kant. En Rousseau, la concepcin no se
-ofrece expresamente como una doctrina del fin del
Estado; pero se infiere la idea, sin duda, en cuanto el
Estado se define como rgano de poder coactivo, que
:se dirige a hacer posibles y efectivos los derechos ab-
solutos y primordiales del individuo, no garantidos en
el estado de naturaleza. El propsito manifestado en
las clusulas del pacto social lo muestra bien claro: la
preocupacin fundamental es conservar la libertad por
la accin del Estado. La frmula del pacto salva la li-
bertad de los hombres, porque al poner cada cual <su
persona y poder bajo la suprema direccin de la vo-
luntad general, recibe en cuerpo a cada miembro como
parte indivisible del todo> (1 ), y el pacto encierra
tcitamente esta obligacin: que aquel que rehuse obe-
decer a la voluntad general ser a ello obligado, lo que
no significa otra cosa que se le obligar a ser libre,
porque tal es la condicin que, ofreciendo cada ciu-
dadano a la patria, le garantiza de toda dependencia
personal (2); la repblica-el gobierno legtimo para
Rousseau-es el Estado regido por leyes, y la fun-
cin esencial del Estado es la elaboracin de las leyes,
el establecimiento de un orden regular de derecho.
El Estado, para Kant, viene a ser verdadera insti-
tucin para el derecho. Una ciudad (civitas) es la
reunin de un nmero mayor o menor cte hombres
bajo leyes jurdicas> (3); se funda el Estado en la na-
turaleza racional del hombre, que exige en ste un
poder respetado, individual, para determinarse libre-
mente a obrar, sin lmite alguno exterior, a no ser la
exigencia que para lo mismo tienen los dems hom-
(1) Contr. Soc., 1, VI.
(2) ldem, T, VII.
(3) Princ. metaf. de la Ciencia del Derecho, XL V.
308 CAPTULO 11
bres (1 ). Con el objeto de garantir, por medio de una
coaccin posible, la coexistencia de las libertades in-
dividuales (el derecho), existe y se organiza el Esta-
do (2). Dependientes, el concepto y el fin del Estado,.
de la idea del derecho, y concebido ste como norma
exterior de la vida social, que se hace eficaz por la
fuerza, encaminada a afirmar la coexistencia y armona
de las libertades individuales, el Estado se reduce a ser
rgano del derecho, con la misin de prestar las ga-
rantas necesarias que hagan posibles y mantengan la
coexistencia armnica de aquellas libertades. <Hay
-dice Kant-tres pode.res diferentes en el Estado:
potestas legislatoria, executoria, judiciaria, median-
te los cuales la ciudad tiene su autonoma, es decir,
se forma y se conserva segn las leyes de libertad. En
su reunin consiste la salud del Estado (salus rei pu-
blicm supreme lex est). No debe entenderse por esta
el bien de los ciudadanos y su felicidad, porque esa
felicidad quizs puede muy bien (como afirma Rous-
seau) encontrarse mucho ms dulce y ms deseable en
el estado natural, o ms an bajo un gobierno desp-
tico: la salud pblica consiste en la mayor armona de
la constitucin con los principios del derecho (3).
4. La doctrina jurdica alcanza una consagracin
(1) Es justa toda accin que por s no es un obstculo a
la conformidad de la libertad del arbitrio de todos con la li-
bertad de cada uno, segn leyes universales, KANT, obra
citada. Introd. C. cLa libertad (independencia del arbitrio.
de otro), en la medida en que puede subsistir con la libertad.
de todos, segn una ley universal, es este derecho nico,
primitivo, propio de cada hombre, slo por serlo. Idem,
Apnd. a la Introd,
(2) Hay un acto original de constitucin del Estado-con-
trato original-merced ~ l cual todos (omnes et singuli) se
desprenden de su libertad ante el pueblo, para volverla a re-
cobrar al instante de nuevo, como miembros de una repbli-
ca; el hombre, al entrar en sociedad, deja enteramente su
libertad salvaje para encontrar toda su libertad en la de-
pendencia legal, es decir, en el estado jurdico. KANT, dem.
XLVII.
(3) KANT, dem, XLIX.
EL FIN DEL ESTADO 309
sociolgica en Spencer, que coincide con Kant. La
misin del Estado (1) se concreta en funciones repre-
sivas, enderezadas a afirmar la libre actividad de los
hombres; apenas si debe el Estado tener otra accin
positiva que la de hacer posible la represin del des-
orden, en el movimiento espontneo del vivir individual
y colectivo. Se parte aqu de la concepcin del orga-
nismo social, que no debe, sin embargo, equipararse
.al animal: la posicin de las clulas en ste implica una
sumisin absoluta a la direccin unitaria del organismo,
que no existe en la sociedad; <las partes de un animal
forman un todo concreto: las de una sociedad un todo
-discreto ... ; en el uno la conciencia est concentrada en
una pequea parte del agregado: en la sociedad est
difundida por todo el agregado; todas las unidades de
l poseen la capacidad propia para la felicidad o la
miseria, si no en igual grad, en grados aproximados.
Como no hay un sensorium social, el bienestar del
agregado, considerado aparte del de sus unidades, no
constituye un fin que debe perseguirse. La sociedad
existe para el bien de sus miembros, no al contra-
rio> (2). La evolucin de la sociedad no es obra de
una d i r ~ i n suprema: es la resultante del movimien-
to de sus miembros en un proceso de acciones y re-
acciones. De donde resulta que la evolucin social no
es modificable a voluntad. La estructura social y sus
fines sern siempre el resultado de las tendencias vivas
que actan en la sociedad, no habiendo quien pueda
conocerlas suficientemente, y menos reunir las fuerzas
necesarias para imprimir una marcha a la evolucin
social, mejor que la que resulta de la accin espont-
nea de sus energas. Y como la institucin que en la
sociedad pretende ejercer esa funcin de alta direccin
reflexiva es el Estado, de ah que Spencer razone con-
tra l y afirme la necesidad de reducir su accin al fin
.
(1) V. J1tsticia, esp. el Apndice A.
(2) Princ. de Social. La idea se desarrolla en La Justi-
cia y en El Ind. contra el Est.
310
CAPITULO ll
de la represin, representando tan slo la fuerza que
viene a condicionar la vida colectiva. El Estado puede
considerarse como la reaccin natural del grupo, que,
por virtud de una represin reflexiva, viene a hacer
sentir el dao a quien con su conducta perturba la mar-
cha espontnea de las fuerzas y energas- liberta-
des - de los individuos como tales, y en sus relacio-
nes dentro de la colectividad.
5. Segn queda dicho, esta manera de entender
la misin del Estado, reducida a la pura intervencin
coactivo-jurdica, no pasa de ser una expresin te-
rica, doctrinal, que no ha logrado una aplicacin prc--
tica definida total, pero que, aun en su frmula es-
tricta, ha desempeado una gran funcin histrica, y
que, sobre todo, recoge y afirma la misin ms per-
manente del Estado. La consideracin racional del fin
del Estado tiene que completar esta primera indica-
cin con otras de anlogo valor histrico,' doctrinal y
prctico, realizando, al efecto, un esfuerzo de inter-
pretacin que permita sealar el significado de esas
indicaciones. Se ha de recordar que al lado de la mi-
sin jurdica, estricta, defensiva, del grupo social, y
dominadora u ordenadora, el Estado, directamente
-la sociedad entera, como sntesis de energas_.:_ o me-
diante un Gobierno-un instrumental poltico-, ha
actuado siempre, desarrollando una accin positiva.,.
de contenido. La separacin del elemento formal y del
de contenido en el Estado no entraa una posicin
real: acta el Estado dictando normas, moviendo fuer-
zas, pero siempre para algo, recibiendo de la deter-
minacin del objetivo la orientacin de su fundn de-
fensiva o agresiva (frente a otros Estados) y normativa
(dentro de su grupo). La determinacin del contenido-
de la accin del Estado-fin-es la obra de la socie-
ciedad y tiene su cimiento y estimulante en la cultu-
ra: el fin del Estado es siempre, necesariamente, re-
flejo de la situacin cultural de su pueblo, la que ade-
ms se forma, en parte, merced a la reaccin del po-
der del Estado; ste, en efecto, contribuye a producir
EL FIS DEL ESTADO 311
la cultura, o sea el sentido general de la vida del pue-
blo, de las gentes, en relacin con un ideal - su
.ideal-que se concreta en una sntesis de exigencias
econmicas, religiosas, estticas, jurdicas, ticas, so-
ciales. El Estado, en su relacin final, es como la ex-
presin jurdica circunstancial de la cultura misma, o
sea del ideal de vida; su accin se distingue por el
modo como acta: 1.
0
, para recoger y definir las exi-
gencias culturales-declaracin por el Estado de la
norma jurdica-, y 2.
0
, para que tales exigencias
sean satisfechas-aplicacin de la norma. Hay en el
Estado, o mejor, el Estado es un movimiento constan-
te, determinado por las exigencias de la cultura en el
grupo, y por la capacidad de ste para sentirlas y sa-
tisfacerlas. La frmula que mejor expresa ese movi-
miento es esta: el Estado cumple el derecho-he ah
su fin-: no hace falta distinguir entre un fin perma-
nente del Estado y otro histrico o variable, ni des-
componerlo para sealar un fin directo y otro indirec-
to, ni tampoco diferenciar la misin del Estado en
fines mltiples. El problema consiste en determinar
cmo el Estado cumple el derecho, o sea qu es lo que
debe entenderse por cumplirse el derecho en un Es-
tado.
6. A veces se concepta la obra jurdis:a del Estado
como si ste crease o produjese el derecho (mediante su
poder legislativo), al cual, una vez formulado, han de
acomodarse los ciudadanos, que lo reciben como algo
exterior e impuesto a sbditos. Considrase as el Es-
tado como el productor jurdico por excelencia: hace
las normas y las impone como suyas a la sociedad y a
los individuos; no hay as una accin de elaboracin
social jurdica: a lo sumo, la sociedad interviene indi-
recta o intermitentemente en la constitucin o reforma
del Estado. Pero el derecho no se hace, se vive; las le-
yes, reglamentos, etc., aunque sean la expresin literal
de cmo se estima, y define, en un momento dado, lo
justo para regular las relaciones humanas, no son en
3J2 CAPTULO JI
s derecho; no consiste ste, precisamente, en la nor-
ma exterior coactiva, sino en la realizacin voluntaria
y libre del ideal social y en la satisfaccin de las nece- .
sidades raionales; en suma, en vivir la vida buena, po-
niendo en prctica el mximum tico. F.l Estado cum-
ple el derecho cuando su personalidad colectiva viv-e
espontnea1nente, de dentro a fuera, de la conciencia
al acto-autonoma-, la vida que exigen los fines ra-
cionales que dependen de la misma colectividad. La
misin jurdica del Estado no tiene un carcter me
ramente negativo (represin): entraa esencialmente
un aspecto positivo, de accin constante, que consiste
en la adaptacin de la conducta de la colectividad,
como un todo, y de sus miembros en el todo, a las exi-
gencias racionales de la vida, de la cultura y de la ci
vilizacin. No est en suspenso el Estado cuando no
hay transgresiones que reprimir o integridad poltica
(territorial y social) que defender. La represin y la
defensa del grupo son funcin y deber del Estado, en
cuanto se halla obligado a poner las condicones que
los miembros nieguen, no constrindoles precisa-
mente a cun1plir el derecho, sino evitando que, por la
voluntaria negacin de medios, queden los fines de la
vida por realizar y resulte as trastornado el orden p-
blico, como se halla el Estado obligado a sostener la
personalidad del grupo frente a la agresin injusta.
Por lo dems, el Estado se afirma positivamente siem-
pre que reine en la sociedad el orden, que, es la con-
dicin esencial para una vida humana plena.
7. Dificultan la comprensin de la misin jurdica
positiva del Estado: 1.
0
, el espectculo histrico de
los Estados dominadores, con su accin represiva e
injusta, y 2.
0
, la falta de una adecuada distincin en-
tre Estado y Gobierno, en la relacin del cumplimien-
to del Derecho. El espectculo histrico de los Esta-
dos, convertidos en instrumentos de dominacin, pa-
rece oponerse a la idea de un Estado, rgano del De-
recho y de un orden de Justicia y de Paz;
pero el espectculo del Estado dominador y explota-
dor no excluye, aun dentro de l, la elaboracin de
un criterio de justicia, que pretende rectificar la accin
opresora, creando el verdadero Estado. La interpreta:
cin racional del proceso de los Estados, dentro del
general humano, descubre quiz una tendencia hacia
estos resultados: 1.
0
, hacia la expansin creciente del
crculo de relaciones humanas, en formaciones o gru-
pos polticos cada vez ms amplios, desde la tribu a
la ciudad, de sta a las dominaciones territoriales-im-
perios, monarquas-, de stas a las naciones y de las
naciones a la sociedad internacional o a la formacin
de los ms amplios grupos tnicos y culturales; 2.
0
, ha-
cia la intensificacin del dominio del hombre sobre s
mismo, individual y colectivamente: si el hombre,
obrando con espontaneidad instintiva, o bajo el estmu-
lo de la pasin, organiza el dominio del hombre sobre
el hombre-lucha de razas, de pueblos, de clases, de
Estados, lucha por la existencia (estado de naturale-
za)-, bajo el influjo de la razn y de las fuerzas y re-
acciones de los oprimidos, acaba por buscar, procu-
rar y organizar el dominio del hombre sobre s mismo,
dentro de cada conciencia individual y en los grupos
sociales-educacin del hombre y autolimitacin co-
lectiva-, creando, al fin, la autonoma real-la pleni-
tud de la autonoma. La historia de Jos Estados se
puede interpretar como un verdadero proceso para al-
canzar la autolimitacin con la intensificacin del sen-
1ido moral, en tal medida que provoquen la reaccin
espontnea del grupo para realizar su ideal. El proble-
ma del Estado en el proceso histrico parece ser el
siguiente: hallar una forma expansiva de vida que
implique la mayor libertad in'dividual, dentro de la
mayor intimidad-solida;idc:d-social, sustituyendo,
la coaccin para la sumisin, por la accin espont-
nea de adhesin individual y social a los intereses su-
periores de la colectividad. Y tal parece ser adems
el significado de las expresiones filosficas que, desde
Platn, se han ideado para explicar el Estado como
314 CAPTULO Il
una comunidad moral, o sea el reinado de la libertad,
de la virtud, del derecho, y el de las doctrinas de
cuantos afirman que el Estado labora por hacerse in -
til y llegar a aquella hora y punto en que, derroca-
das la fuerza y la astucia como resortes de la sociedad
humana, sea reconocida por todos como supremo juez
la razn pura> (t).
Y esta idea se puede sostener an, ante el espec-
tculo de las luchas brbaras, desencadenadas en el
mundo civilizado.
En cuanto a la confusin de las funciones propias
del Estado y del Gobierno en la realizacin del Dere-
cho, conviene advertir que el Estado-la sociedad po-
ltica misma, organizada para el Derecho-realiza ste,
ante todo, de un modo directo e inmediato. Es condi-
cin esencial de la sociedad poltica vivir segn las
exigencias de una ordenacin adecuada de sus fines
y de sus medios- relacin de conducta, de finalidad
y de cultura-, y el Estado se manifiesta en esta fun-
cin vital como el organismo poltico que propende a
unir, en ley de armona racional, las actividades con-
tenidas en su esfera (2). El Gobierno, en cambio, es
slo la representacin del Estado; su funcin esencial
consiste en recoger las aspiraciones sociales para dar
forma definida a la necesidad del orden y acudir con
la fuerza (del Estado) a mantenerlo y a restaurarlo, si
fuere preciso. Las instituciones especiales en que el
Gobierno encarna, v. gr., el Parlamento, el Poder eje-
cutivo, los Tribunales, etc , etc., no son el Estado,
sino sus instrumentos de gobierno. La accin directa
del Gobierno es principalmente una accin de garan-
ltas, mediante el poder organizado, para procurar que
el derecho se cumpla; el gobierno mismo es.garantta,
(1) F1cHTE, Destino del sabio, pg. 250 (trad. esp.). Comp.
KRAUSE, Ideal de la Humanidad.
(2) ScHAFFLE considera el Estado como el pueblo en una
coordinacin unitaria de voluntad y de fuerza. (Oh. cit., II,
pg. 258.)
El, FIN DEL ESTADO
315
1nientras que el Estado no es en manera alguna garan-
ta formal, exterior. Representa el Estado la presin de
la conciencia jurdica social, difusa y concreta a la vez,
para establecer y mantener el rgimen del derecho en
la colectividad que constituye su contenido vivo y su
razn. (V. luego lib. VI y VII.)
8. Pero cmo se hace efectivo el Derecho en el
Estado positivamente, sin represin? Mediante el mo-
vimiento armnico de las actividades, segn las exi-
gencias del orden. As, por ejemplo, est asegurada
en la sociedad la libre y espontnea manifestacin .
de las actividades Se goza en ella de ple-
nas garantas para moverse sin obstculos y relacio-
narse con la naturaleza, a fin de utilizar racionalmente
sus usos y aprovechamientos? Existen aquellas ga-
rantas, primordiahnente ticas, en virtud de las cuales
las libertades personales y las relaciones .con la natu-
raleza son como condiciones y goces para
todos, y no tan slo aparentes, o, en otros trminos,
existen aquellas garantas ticas que impiden la explo-
tacin del hombre por el hombre? La accin de tutela
social, surge espontnea y natural como un movi -
miento del espritu colectivo? Se ha afirmado plena-
mente y se respeta la existencia ntegra de la colecti-
vidad? ... En caso afirmativo, el fin del Estado se cum-
ple tan plenamente como el ideal cultural de nuestro
tiempo parece exigirlo. Por el contrario, si faltan cua-
lesquiera de las exigencias formuladas en las anterio-
res preguntas u otras anlogas, el fin del Estado no se
cumplir, no reinar la Justicia, y entonces, slo me-
diante la reaccin fuerte de la conciencia social, y en
su caso, de los instrumentos de gobierno, puede aspi-
rarse a la realizacin de aqul.
9. Determinada ms concretamente la doctrina,
podra decirse que el Estado se afirma, primero, como
organismo cuyo fin es elaborar las forn1as jurdicas de
la conducta humana, y. segundo, como entidad sus-
tantiva, con personalidad propia. En su virtud, el Es-
tad tiene como su esencial funcin la de ordenar la
3Hi CAPTULO JI
vida segn el ideal del derecho de su tiempo y segn
las circunstancias, condiciones y exigencias de su
medio o lugar, y tal es su fin; pero como el Estado es
de naturaleza tica, descansa en una conciencia tica
-no es un puro mecanismo jurdico, sino una perso-
na, un organismo racional, que vive vida humana-,
no puede permanecer indiferente ante el movimiento o
los movimientos en que se produce la vida humana,
que constituye su contenido. Y siendo su labor esen-
cial el hacer efectivo el reinado de la justicia, no pue-
de contemplar framente manifestacin alguna de la
injusticia; y sentida la injusticia, el Estado, bien sea
de modo espontneo, mediante la reaccin de sus
miembros-o, mejor, la reaccin de la conciencia co-
lectiva-, bien por obra de intervenciones de las ins-
tituciones polticas especificas-el Gobierno-, debe
acudir a definir la justicia, a fijar su cauce, a seguir
su norma, a procurar la condicin que la hagan efecti-
va. Ofrcese aqu el Estado, en una doble posicin:
en cuanto normal y constantemente acude a mantener
el puro orden jurdico-en accin positiva, creadora
o represiva y defensiva-, y en cuanto, una vez sentida
la solicitacin de la necesidad humana injustamente
insatisfecha, el Estado promueve o utiIza las reaccio-
nes sociales indispensables, para dar adecuada satis-
faccin a dicha necesidad: la realizacin de todo ese
proceso, que la accin jurdica y social del Estado su-
pone, depender, en todo caso, del grado de civiliza-
cin y de elevacin tica del grupo social en que se
apoye el Estado.
1 O. Y bien se ve, con lo expuesto, cmo el Esta-
do, mantenindose dentro de las exigencias de su mi-
sin propia (jurdica), puede intervenir (e interviene)
en la vida social, y por qu est obligado, en razn
de su propia misin, a ,prestar el concurso de las fuer-
zas que recoge y produce, para que los fines raciona-
les se cumplan. No puede el Estado-personalidad
viva, conciencia tica en accin-permanecer indife-
rente cuando, segn el criterio de su tiempo -su
ideal--, estime que Ja injusticia reina en cualquier or-
den de las relaciones humanas contenidas en su esfera.
El Estado no puede menos de acudir, con sus medios
y recursos, a suscitar, promover y condicionar el cum-
plimiento de los fines sociales, porque as es de justi-
cia; debe sintetizar y recoger, desde su fin
los movimientos que impulsan a la humanidad a hacer
una vida elevada, culta, sana y libre.
11. Si, dado el criterio general expesto, se qui-
siera determinar concretamente el fin del Estado en los
Estados contemporneos, se observar que el pro-
blema del fin, en ellos, no se contrae o .reduce a una
simple contienda entre el individuo y el Estado: el
problema del fin es un complejo problema de derecho,.
en el ms amplio sentido. Las luchas, discusiones y
contiendas alrededor del fin del Estado se resuelven
en la adecuada y oportuna determinacin de las reglas
jurdicas, a que deben acomodarse todos: los indivi-
duos, la sociedad, el Estado, el Gobierno, las clases
. sociales, las Asociaciones de todo gnero ... Cuestin
de derecho, de justicia, en efecto, es la determinacin
de Ia.s relaciones entre el capital y el trabajo, y porque
es preciso regular estas relaciones segn principios
jurdicos es por lo que el Estado interviene en el pro-
blema social, mediante la presin tica de la misma
colectividad poltica, y con la accin de la ley; cues-
tin de derecho-de justicia-la tutela del dbil social
o fsicamente ... , la tutela del delincuente ... , et desarrollo
de una expansin y difusin cultural; cuestin de de-
recho, la fijacin de la esfera propia de accin del Es-
tado nacional y de las otras colectividades polticas
(municipios y regiones) ... Aunque a veces ofrezca du-
das, y dificultades, la determinacin del aspecto jurdico
de la participacin que hoy tiene el Estado, especial -
mente el nacional y el municipio, en la realizacin de
ciertos fines, ya de asistencia, ya de cultura social, es
lo cierto que se puede sealar muy bien, con arreglo
a un criterio general, la cuestin de derecho en tal de-
terminacin. En efecto: el cumplimiento de fines socia-
318 CAPTULO ll
les por el Estado es, en puridad, una manifestacin de
la relacin de finalidad que entraa siempre el Dere-
cho, y, por ende, se resuelve en un problema de con-
ducta para el Estado, es decir, en un problema jurdi-
co, en esta forma: puede el Estado-la sociedad po-
ltica-abstenerse de actuar, ante el espectculo de
necesidades esenciales no satisfechas, en el supuesto
de que se da cuenta de la situacin que entraa la no
satisfaccin de esas necesidades? Esto, por una parte.
Por otra, puede el Estado abstenerse de contribur,
con su accin, a la formacin del ideal tico y cultural
colectivo, indispensable para que se produzcan en la
conciencia social las reacciones generadoras de la
conducta jurdica del Estado mismo? El fin del Esta-
do, que en un respecto es la razn de su accin, y el
fundamento de su autoridad, para reclamar una deter-
minada conducta individual y social, en otro, no me-
nos capital, se concreta en un rgimen de obligacio-
nes para el Estado mismo, que debe realizar su fin en
todo momento, y en todas las direcciones en que la
accin de la obligacin se produzca.
LIBRO VI
LA ACTIVIDAD DEL ESTADO
CAPITULO PRIMERO
Caracteres de la actividad del Estado.-EI poder
poltico.-La soberana.
1. La actividad del Estado es un elemento esencial
de su vida, que se define y concreta en los movimien-
tos necesarios para que el Estado cumpla su fin y afir-
me su personalidad. La actividad del Estado es la con-
dicin de su realizacin efectiva, ya que el Estado es,
por esencia, una actividad. Constantemente advertimos
las manifestaciones de esta actividad traducidas en ac-
tos diversos, variadsimos, que, no obstante su diver-
sidad y variedad, referimos siempre a una misma
fuente o sujeto: el Estado, y que definimos como actos
de direccin social por el Estado.
Una consideracin reflexiva de la actividad del Es-
tado descubre en ella estos caracteres: 1.
0
Unidad: la
actividad es siempre de un Estado (el suyo): es como
un resultado de la accin elaborada en l, y consecuen-
cia de la unidad de vida del grupo social; tal unidad
ser ms o menos acentuada y coherente, segn la in-
tensidad con que el grupo, como tal, est constituido:
es ello cuestin del grado de integracin de su vida
320 CAPTULp PRIMERO
2.
0
Variedad: la actividad de todo Estado concreto se
traduce en actos, suyos siempre, pero de diversa ndo-
le, en relacin con la riqueza de contenido que hist-
ricamente puede darse en cada Estado, y con las dis-
tintas posiciones que necesariamente supone el des-
arrollo de la vida poltica: se habla, en efecto, de actos
legislativos, de actos de ejecucin, de autoridad, de
gestin, de defensa ... , y 3.
0
Armona-orgnica-: la
diversa ndole de los actos polticos no obsta para que
sean todos atribuibles al mismo sujeto o agente y re-
feribles a una sola finalidad: la que en cada caso ex-
plica y legitima la existencia de un Estado: cada Esta-
do tiene una personalidad racional e histrica, ms o
menos acentuada y compleja, ms o menos intensa y
rica de matices, que centra y unifica su actividad, como
obra suya, y la tonifica, dando un cierto color homog-
neo a su vida toda.
2. La actividad del Estado puede considerarse en
dos capitales relaciones: o como disposicin-capaci-
dad, actitud o fuerza para obrar (realizar el fin)-, o
como actividad efectiva, continua, que se produce en
un movimiento o modo natural (realizando el fin): en
el primer caso, la actividad traduce la idea del po-
der ( 1 ); en el segundo, se define como funcin. El des-
arrollo de estos dos puntos de vista de la actividad
del Estado engendra dos teoras fundamentales del
Derecho polltico, a saber:
l. La teoria del Poder del Estado (poder
poder pblico), y
2. La teora de las funciones del Estado, que se
ha elaborado ms bien como teora de los Poderes en
el Derecho poltico moderno.
(1) Definida la actividad como poder, ]ELLINEK expresa la
idea del texto en estas lneas (ob. cit., edic. alem., pg. 386):
Todo grupo, en la medida en que se ofrece, por poco que
sea, como una unidad distinta de sus miembros, posee un
poder que le es poder con el que engendra su acti-
.
CARACTERES DI!: LA ACTIVIDAD DEL ESTADO 321
3. La idea del Poder, como disposicin para actuar
y para realizar fines-para vivir-, no es exclusiva del
Estado poltico, ni aun del Estado en general. Poder
para realizar sus fines, o actividad para satisfacer sus
necesidades, los tienen los seres todos, que, mientras
con10 seres viven, pueden lo que hacen: poder es posi-
bilidad de vivir, y respetamos, utilizamos o combatimos
los seres en relacin al poder vital que en ellos supone-
mos. Pero la idea del poder en los grupos sociales en-
traa el supuesto de una direccin que ana y conduce,
de una determinada manera, las energas en ellos conte-
nidas, manteniendo, en virtud de su potencia de cohe-
sin su sntesis, y el poder poltico, adems, tiene ca-
racteres especiales que nacen de la naturaleza propia
del Estado. El poder directivo social, poltico o no, no
consiste en la fuerza fsica de que disponga el grupo: es.
un poder de naturaleza espiritual y tica, en cuanto el
grupo que Jo tiene, constituido en personalidad, acta
al modo de un ser racional que, al desarrollarlo, aun
cuando proceda siempre motivadamente, y poniendo
en juego sus energas en el medio-sus fuerzas-, obra
siendo el grupo constitudo en personalidad causa in-
mediata de sus determinaciones y desarrol!ando una
conducta, segn la atraccin de su finalidad .. Cuando
el ser del Estado-su grupo-no obra de esta suerte y
no se dirige l mismo; cuando, por virtud de una impo-
sicin extraa o bajo el influjo de las pasiones, su ac-
tividad se manifiesta supeditada a otro poder o a la ac-
cin de estmu)os animales-pasiones, fuerza, domina-
cin ... -, puede decirse que el Estado est en sus-
penso.
4. Pero el poder, directivo y regulador, existe y
se reconoce en todo grupo humano constituido con
cohesin mnima-sntesis vital-; as, los grupos so-
ciales que alcanzan una personalidad son, a su ma-
nera, Estados (v. libro 11). La Iglesia, la Universidad,
el Sindicato, la Fundacin, toda persona colectiva, o
no es persona, y es un puro agregado por yuxtaposi-
21
322
CAPTULO PRIMERO
cin, o posee un poder regulador, ordenador-suyo-,
y tiene una actividad propia, de di.reccin, en la medi-
da de su capacidad, para conducirse segn las solici-
taciones de su finalidad. Ahora bien: el poder poltico,
es idntico al poder de los grupos sociales no pollti-
cos? Cul es la naturaleza especfica del poder polti-
co? Utilizada como fuente de inspiracin la Historia,
defnese el poder poltico como un poder de domi-
nacin-Herrshergewatt (1)-de imperio, que Jelli-.
nek considera como e un poder irresistible. Ejercer se-
mejante poder es mandar de una manera absoluta y
estar en situacin de coaccionar por la fuerza la eje-
cucin de las rdenes dadas> (2). Histricamente, la
doctrina es exacta: el poder poltico acta en la Histo-
ria dominando; aun hoy, las demacradas representati-
vas, que realizan la negacin ms radical del imperio
absoluto de los reyes, del puro poder coactivo que se
impone por la fuerza, tienen todas las exterioridades
del poder de dominacin de ese imperio inapelable (3).
Interpretadas sin salir de la Historia,
esas indicaciones sitnblicas, se llegara a afirmar, con
Tarde, que el poder no es, en suma, ms que el pri-
vilegio de hacerse obedecer (4). Pero cabe otra in-
terpretacin del movimiento mecnico y de con-
traposicin, de fuerzas del poder poltico. Exterior
mente, y en multitud de casos de un modo absolu-
to, en los hechos y en el proceso real de los Esta-
dos, el poder poltico se manifiesta, en efecto, como
una energa material dominadora, que se impone,
(1) V. GERBER, Grundsilge eines Syst. des deutsch.
Staatsr., pginas 3 y 2.1.
(2) Ob. cit. (edic. al.), pg. 388.
(3) El piquete de las puertas del Palacio del El-
seo, las escoltas militares de los ministros, las prerrogativas
y las solemnidades jerrquicas del decreto de Mei:;idor, dan a
nuestra Repblica una majestad completamente realista.
Ante ese espectculo nadie podr poner en duda que hay en
Francia un poder pblico. MAX LEROY, ob. cit., pg. 44.
(4) Les Transformations du Pouvoir, pg. 15.
CARACTERES DE LA ACTIVIDAD DEL ESTADO 323
si es preciso, por las armas-imperio-, merced a
un privilegio que se justifica como de origen divino, o
en virtud de una tradicin secular, o por la ocupacin
o la posesin, o, sencillamente, porque el poderpue-
de-dictaduras, bolchevismo-, para tales o
cuales fines, sJendo la situacin-el Estado - que se
engendra, al actuar esa energa, resultado de una lucha
de razas, de pueblos, de clases, con el triunfo de una
raza sobre otra, de un pueblo sobre otro, de una cla- _
se sobre las dems. En definitiva, en todos estos ca-
sos, trtase de un poder que somete a sus sbditos,
que manda, que constrie, revistiendo formas mayes-
tticas, creando un simbolismo imponente o actuando
por el terror. Un anlisis realista del fenmeno poltico
que se estima tpico, el Gobierno, constituido y ac-
tuando, ofrece, sin duda, unos hombres que mandan
porque pueden mandar, a otros que obedecen porque
no pueden mandar. ,
Pero el anlisis no poda detenerse ah. Siempre se
han realizado esfuerzos de interpretacin para resol-
ver, en una idea superior comprensiva, la oposicin
del que manda y del que obedece, buscando una jus-
tificacin moral al deber de obedecer y al derecho de
mandar. En la Polis, como comunidad de vida de los
hombres libres, la oposicin se resuelve en la idea mis-
ma de la comunidad sustantiva (1 ); las teoras del ori-
gen y fundamento trascendentales del Estado, buscan
en una explicacin sobrenatural la justificacin del he-
cho de fuerza-de la obligacin de obedecer y de la
ley-, dignificndolo y espiritualizndolo, y sacndolo
.as del mundo brutal de la violencia, o dignificando con
(1) Como HAuR1ou recuerda, al explicar los elementos de
1a soberana nacional, es Aristteles quien nos ensea que
da libertad es el principio del Estado democrtico, y el pri-
mer carcter de la libertad es la alternativa del mando y de
la obediencia (Poltica, I, VI, 1, pg. 6); y aade HAuR10u:
para que esta alternativa pueda darse, es preciso que haya
en cada individuo, de una manera virtual, un sbdito y un
miembro del gobierno. La Souverainet Nationale, pg. 14.
324 CAPTUI.0 PRIMERO
un razonamiento trascendental el hecho de mandar: la
escuela del derecho natural pone por cima del Estado
el derecho anterior. Rousseau realiza un supremo es-
fuerzo para suprimir la oposicin de la relacin de do-
minacin, ideando la profunda e ingeniosa frmula det
pacto, y creando la voluntad general-el yo comn--,
que sintetiza en un nico movinliento-de direccin
sobe-rana-la oposicin histrica del que domina por
la fuerza y del que por ella es dominado. El propio
Gerber hace del Estado una persona: gracias al Esta-
do, el pueblo se ha convertido en colectividad jurdi-
ca, consciente de s misma y capaz de querer: median-
te el Estado, se eleva el pueblo a personalidad jurdi-
ca (1); lo esencial del Estado es el Poder, pero no
concebido como una simple fuerza inaterial, sino como
la fuerza tica comn de la conciencia qe el pueblo -
tiene de s mismo> (2). En el f ~ n d o no hay diferencia
entre el Poder poltico y el Poder de cualquier Estado
jurdico (v. lib. ll): se trata de poderes para una orde-
nacin interior, de carcter tico o que propenda a ser-
lo; la diferencia viene de la. extensin y cualidad del
Estado, y, de una manera ms especial, de la posicin
histrica del Estado poltico; el poder de ste es el que
con ms determinacin encarna la accin de violencia
en las luchas sociales, y luego es el llamado a ejercer
el ltimo movimiento de la imposicin jurdica, para
vencer los obstculos que se oponen al imperio del de-
recho (v. lib. V, cap. U); por otra parte, el poder pol-
tico se define extensivamente por el territorio.
5. El Poder del Estado, considerado en su efecti-
vidad, y en la funcin propia de elaborar, aplicar y ha-
cer eficaz la norma jurdica, constituye la Autoridad.
Es la Autoridad condicin y cualidad del Poder: de un
(1) Ob. cit., p.g. I, intr.
(2) Ob. cit., p.ginas 19-21. (Vase una excelente exposi-
cin de la posicin de Gerber en el Prlogo de F. DE LOS Ros,
a la trad. de la Teor. Gen. del E., de jELLlNEK, p.ginas 1x
y XV,) --
lado, porque l, y slo l, la tiene para proceder como
autor de sus actos, decisiones, acuerdos, y de otro,
porque la virtualidad y eficacia positiva de las deter-
minaciones del Poder dependern, en efecto, de la Au-
toridad, estimacin moral, respeto, crdito que inspire
la conducta del sujeto del Poder. La Autoridad supo-
ne, de un lado, p9der suficiente; de otro, respetabili-
dad, y, en sntesis, aptitud para realizar una accin efi-
caz. No hay Autoridad sin condiciones para la accin
eficaz. Las decisiones o determinaciones del Poder po-
ltico son decisio_nes o determinaciones de Autoridad,
eficaces, en virtud, no de la fuerza, que el Estado apli-
ca, a veces, para hacerlas cumplir, sino por ser decisio-
nes tomadas por quien puede tornarlas, en aquella es-
fera determinada de la vida-competencia-a que se
extien_de la finalidad del Estado. La fuerza obligatoria,
generadora de la eficacia delas decisiones del Poder po-
ltico, tiene su origen en la conciencia misma de la per-
sonalidad del Estado, y se mantiene, en cuanto ste,
como persona, es capaz de darse cuenta del valor mo-
ral de tales decislones, exigidas por la atraccin del fin
racional, gua de su conducta. Se trata de decisiones
normativas, de autonoma, que se elaboran en y por el
Estado, y obligan, como expresin de la voluntad co-
lectiva, al determinar cmo se debe vivir en la colecti-
vidad segn un orden dado.
Es difcil concebir adecuadamente, en los Estados
polticos, la unidad de conciencia, de finalidad y de de-
cisin que supone el Poder, como expresin de un sen-
tir y de un razonar y de un querer colectivos-del Es-
tado, ntegramente considerado-; pero el Estado depen-
de de la formacin de una conciencia colectiva capaz de
.sentir y de querer, y cuando tal conciencia no existe o
es imperfecta, por incoherencia esencial o por hallarse
trabajada por fuerzas disociadoras, la vida del Esta-
<lo reflejar la falta de cohesin social, causa de la im-
perfeccin de su conciencia colectiva. En cambio, cuan-
do la sociedad del Estado (poltico) ha logrado consti-
' .
326 CAPTULO PRIMERO
turse en unidad geogrfica y tnica, merced a la accin
de los lazos de intimidad y de cohesin que resultan
de comulgar los elementos vivos de la sociedad en un
mismo ideal, el Poder del Estado se producir refle-
jando en sus decisiones las aspiraciones de la colecti-
vidad, y el modo adecuado de atender a su realizacin.
El Estado poltico no consiste, como a veces se afirma,
en el desdoblamiento, y menos en la oposicin de los
dos elementos del mando y de la obediencia, y en el
primero de los cuales se concentra el Poder, mientras.
en el otro se agrupan los scmetidos; puede haber dis
tincin o diferenciacin de fuerzas directoras y masa
ciudadana, pero unidas en intimidad de vida; y si no
fuere as, o falta o peligra la unidad del Estado.
6. El concepto que sintetiza, en una expresin
adecuada, las cualidades propias del Poder poltico es
el de Soberana. El Poder del Estado es, se dice, so-
berano. Pero qu es la Soberana? Suele definirse
la soberana, dice Orlando (1), como. la fuente de to-
. dos los poderes pblicos, como un derecho
en el cual todos los derechos particulares encuentran
su sntesis y su razn comn.> Definicin que, como.
aade el mismo Orlando, no es errnea, pero que, a
nuestro juicio, dice muy poco; bastar observar
a pesar de las numerosas teoras que acerca de la
soberana se han formulado, todos podran
Pero si no sirve para dar el concepto total de la so-
berana, sirve para iniciarlo. Lo mismo los partidarios.
de la soberana de derecho divino, que los de la so-
berana popular, que los doctrinarios, oinciden en.
considerar la soberana como el atributo distintivo del
poder poltico, y como la idea generadora del poder
en el Estado (2). Todas las escuelas, dice
(1) Principii di diritto costituzionale, pg. 44.
(2) Aun en las doctrinas y en las frmulas histricas que
confunden la soberana con el rgano-v. gr. el
implcita o explcitamente reconocen que la soberana es la
concuerdan en que alli donde se halla el centro din-
mico de la vida poltica, all reside la soberana. <Por
lo que sta no es sino el poder supremo y fundamen-
tal del Estado... Obrar, en efecto, como soberano,
equivale a decidir en ltima instancia, sin ulterior ni
superior recurso, de un modo inapelable> (1).
7. Pero cmo interpretar esta cualidad, en virtud
de la cual el poder soberano decide as, soberamente,
o sea sin ulterior recurso? Decidir sin ulterior recurso,
de un modo inapelable, significa obrar, quien as obra,
dentro de su esfera, con aquella absoluta y plena
independencia que no encuentra lmite alguno, como
no sea el del agotamiento de la propia energa gene-
radora del poder para obrar. Pero con lo dicho volve-
mos a la doctrina general del Poder; de ese modo
obra, no slo el Estado, sino toda persona que hace
su autonoma, y en cuento tiene voluntad y
fuerza para renlizar sus fines; la realizacin de estos
fines, y la ordt:nacin de la conducta frente a ellos y
para ellos, es obra primordialmente suya; no se conci-
be una personalidad sin un poder propio de determi-
nacin para actuar con independencia. Y supuestas
estas condiciones, la personalidad tiene soberanla. En
su virtud)- se puede afirmar que la Iglesia, al regular
jurdicamente sus relaciones, es soberana (2); lo es la
Universidad autnoma; lo es la misma persona indivi-
dual, al afirmar en conciencia su vida libre y reflexiva
mente.
No suele en1plearse, sin embargo, el trmino sobe-
rana sino con respecto al poder del Estado; esta ex-
fuente suprema del poder poltico, (Comp. ]ELLINEK
1
ob. cit.,
edic. al., pg. 428.)
(1) Est.jur.ypol., pg. 209. Comp. }ELLINEK (l. c., p-
gina 431 ). El poder poltico soberano es un poder que no co
noce otro superior a l; es independiente y el ms alto.
(2) El ejemplo de la Iglesia es tpico para comprender el
concepto de la soberana como poder tico, sin coaccin fsi-
ca y, a la vez, eficaz,
328 CAPTULO PRIMERO
presin, dice Bluntschli, se origin en Fracia la cien-
cia francesa es la primera que la ha desarrollado, y
1nerced a Bodn se ha elevado a la categora de princi-
pio. fundamental del derecho polticol> (Bluntschli, obra
citada, pg. 401). Pero una cosa es la elaboracin his-
trica del concepto de la soberana, y otra la determi-
nacin realista del mismo en la vida del Derecho. His-
tricamente, y con relacin al Derecho poltico, la so-
berana entraa un concepto que implica la negacin
de toda subordinacin del Estado respecto de otro po-
der, la negacin de toda limitacin del Estado por otro
poder (Jellinek, ob. cit., pg. 432). Es esta, por otra
parte, la idea predominante al definir la soberana des-
de Bodn inclusive (v. cap. sig.), Blackstone la define
como la autoridad suprema, irresistible, absoluta, ili-
mitada. (Commentaries o} the Laws of England, edi-
cin Chase, pg. 14.) Modernamente, Burgess, por
ejemplo, estima la soberana como el poder originario,
absoluto, ilimitado y universal, sobre los sbditos indi-
viduos y sobre todas las asociaciones de sbditos.
(Ciencia poltica y D. Const. Comp., 1, pg. 71.) Wi-
lloughby afirma que c<la soberana es la voluntad su-
prema del Estado. V. The Nat. ofthe State, pg. 280.
Garner, lntr. to Political Science, pg. 238 y si-
guientes.
Pero el proceso histrico del Derecho trae a la vida,
paralelamente con la afirmacin de la personalidad so-
berana del Estado, la del mundo de la personalidad in
dividua! y colectiva, con esferas de vida propia, con su
derecho particular respectivo, obra de cada persona, y
distinto como suyo del derecho del Estado y fuera,
en cierto modo, de la accin de su poder. La nota
comn - superior y capital de la sobe1ana poltica
es la capacidad tica y jurdica ahora bien, el con-
cepto de capacidad jurdica en la persona en general,
implica el de soberana; sta se produce al afirmarse
plenamente la personalidad humana, y surge en el E9.-
tado al igual que en el individuo, cuando se afirman
jurdicamente como personas. Del mismo modo que
la capacidad jurdica del individuo comprende todos
sus derechos, as la soberana, afirmacin de la capa-
cidad jurdica del Estado, comprende todos los dere-
chos pblicos, o mejor, es el derecho del Estado. (Va-
se Orlando, ob. cit., pg. 45.)
8. Si en vista de lo expuesto quisiramos ahora
definir la soberana poltica, se puede afirmar con
Giner que (es el poder supremo del Estado para ha-
cer que el derecho reine en la sociedad (1).
En esta definicin va implcita la doctrina de la so-
.. berana, que en el moderno derecho poltico se deno-
mina Soberanla del Estado. Debe sta considerarse
tericamente como la expresin ms comprensiva de
la idea de la actividad del Estado, que los Estados
histricos propenden a realizar de un modo reflexivo.
Se funda la doctrina en la concepcin del Estado como
una sustantividad-comunidad perfecta-. que tiene en
s mismo su propio principio, del que se originan su
poder, su actividad y su funcin. Concebido el Esta-
do como Persona, y siendo en tal supuesto el Estado
la sociedad toda, con todos sus elementos, Ja sobera-
na, supone: primero, que la actividad del Estado es Ja
que ste necesita para el cumplimiento de su fin, y
nada ms que la que el fin exige, y segundo, que esta
actividad se produce mediante la colaboracin de los
elementos constitutivos del Estado, o sea de cuantos
factores integran su contenido social; en tal supuesto,
la soberana polltica tiene su raz en la soberania so-
cial-del todo;,,_que la engendra.
Este punto de vista de la distincin entre la sobe
rana social y poltica tiene en la teora una raz natu-
ra:! en la distincin de los conceptos de sociedad y de
Estado, esencial en la doctrina de Ahrens y Giner, y
capital en la concepcin del Estado que aqu se des-
arrolla. Pero no se trata de dos soberanas separadas,
(1) Ob. cit., pg. 213.
330 CAPTULO PRIMERO
una fundamental y otra formal. Ms que de dos sobe-
ranas, trtase del proceso de una sola, que tiene su
raz en la vida social y se manifiesta como soberana
poltica, mediante el Estado, institucin social-como
todos los organismos especiales: asociaciones, corpo-
raciones - o territoriales, que a su vez son Estados o
tienen su Estado propio -su soberana jurdica o pol-
tica-. La distincin n1s exacta entre la soberana so-
.cial y 1a poltica, quiz consista en que aqulla es esen-
cialmente difusa, mientras sta acaba por encontrarse
en rganos especficos, ejercindose reflexivamente
por los gobiernos. En el excelente estudio de Hauriou
La souverainet nationale hay puntos de vista muy
sugestivos y utilizables, especialmente en su distincin
entre soberana nacional y soberana del Estado.
9. Importa sealar las consecuencias de la doctri-
na expuesta. Estimo esto necesario, porque es este un
momento culminante en la teora del Estado, en el que
se deben utilizar, para la comprensin de la misma, las
afirmaciones fundamentales de la filosofa del Derecho
. (v. lib. IV, cap. VI). La primera de las consecuencias
a que debemos referirnos, entraa esta idea: la compa-
tibilidad actual de las soberanas en la formacin,
concurrencia y vida normal de los Estados. La sobe-
rana no excluye la soberana: las soberanas pueden
actuar juntas, concurrentemente, entrecruzndose, sin
dominarse; a mi juicio, puede esto sostenerse, no slo
como idea, sino como conclusin interpretativa del
proceso real de los Estados, y como aspiracin ntima
de las reivindicaciones nacionales, regionales, locales
y hasta individuales, todas las cuales persiguen un r-
gimen jurdico de compatibilidad de soberanas; es
quiz esta la indicacin ms caracterstica y fecunda
para la generacin de un nuevo derecho poltico.
El supuesto capital de este principio de la compa-
tibilidad de las soberantas, no slo en un rgmen de
yuxtaposicin y de relaciones exteriores-verbigracia,
las naciones en el mundo internacional-, sino de or-
ganizacin de unas soberanlas en otras-verbigracia,
los Estados en un Estado federal-, implica la idea de
que la soberana no se traduce necesariamente en un
puro poder absorbente y exclusivo, aun cuando his-
tricamente se haya revelado y revele el Poder polti-
co soberano como una fuerza de tendencias domina-
doras, celoso, con insaciables apetitos de mando-im-
peri'o, tanto sobre sus sbditos-absolutismo del po-
der-cuanto frente a pueblos, sociedades y Estados-
expansin, conquista, dominacin universal: imperia-
lismo internacional hoy. En tal concepcin-de pro-
fundo arraigo histrico y psicolgico-, el soberano,
verbigracia, el prncipe, es un ser fuera de las condi-
ciones sociales y jurdicas normales; est, como en su
caso el pueblo soberano, sobre el derecho determina-
do, fuera de la ley o sobre ella. En los diversos senti-
dos en que la palabra soberanla se ha empleado, y
auri se emplea, hasta cuando se le combate (1), va
implcito un supuesto de supremaca sobre la base de
una independencia plena, de privilegio, de estar sobre
y de un derecho subjetivo de mando supremo: para
dominar con la fuerza o para aplicar con derecho la
fuerza (v. el cap. sig.). Pero, como veremos, en la
adaptacin-proceso-realista de la idea de sobera-
na, sus diversas significaciones han ido interpretn-
dose con fundamentales rectificaciones, 4ue acaso en-
cuentren su ms racional explicacin en la doctrina de
la soberana del Estado.
10. Resumiendo Merriam (History o} the Theory of
Sovereignty since 'R.ousseau, 1909, pgs. 224 y sigts.) los
diferentes sentidos segn los cuales se ha empleado y
emplea el trmino soberana, seala los siguientes:
1. La soberana puede significar la posicin privi-
legiada del monarca en un Estado; en la historia, la
confusin de la nocin de soberana en la Monarqua
(1 V., por ej., DuGurT, esp. Transformacin del Estado
y Transformaciones del Derecho pblico.
\
332 CAPTULO PRIMERO
pona la Monarqua sobre el Estado social como un po-
<ler absoluto-de origen trascendental o tradicional-;
pero el derecho constitucional ha venido a someter al
soberano-monarca-a normas de derecho es sobera-
no, pero, segn la Constitucin, la posicin del monar-
ca constitucional no es ya de C<completa supremacai>,
es la de un representante -en el gobieroo.
2.
0
La soberana puede referirse a la relacin del
Estado con los individuos o asociaciones que viven en
su territorio)); y se concibe entonces c<como la supre-
maca del Estado)) sobre esos individuos y asociacio-
nes: en virtud del poder poltico. En esta concepcin
se parte del supuesto de que el Estado es la organiza-
cin para ejercer la coaccin; el poder que esta funcin
poltica entraa es <<el principio vital de una sociedad .
poltica, y es universal, absoluto, indivisible, conti-
nuo (Merriam, ob. cit., p. 224).
Pero en esta relacin se sealan adems varias Sig-
nificaciones distintas del trrnino. La soberana se re-
fiere: a) al poder que en un gobierno u orden constitu-
cional no tiene superior: verbigracia, el Parlamento
ingls posee (o ejerce) una soberana de gobierno; b) al
poder del Estado en una organizacin ltima, fuera del
.gobierno ordinario y normal-constituido-: no es este
un poder S!Jpremo en una organizacin constitucional
dada, sino el poder que determina cul debe ser este
.orden constitucional: verbigracia, una convencin
constitucional en los Estados Unidos; c) a aquel poder.
cuya voluntad es, en lti1no trmino, obedecida en un
'
Estado o sociedad - se refiere a un cuerpo que si no
est adecuadamente organizado en el gobierno nor-
mal o extraordinariamente, crear por s mismo, cuan-
.do la o'casin lo exija, los medios merced a los cuales
su voluntad suprema habr de manifestarse. ccSi la
presin de la opinin pblica no logra esto, entonces
se impondr a fuego y sangre)) (Merriam, ob. cit., p-
gina 224).
3. La soberana se ha considerado como la relacin
de un Estado con otros Estados; en este sentido, el
CARACTERES DE LA ACTIVIDAD DEL E.STADO 333
trmino significa la independencia o autosuficiencia
-sustantividad, de una sociedad poltica frente a otras.
Las dos ideas que dominan en los diversos signi-
ficados de la soberena son, como se ve, las de supre-
maca e independencia (1 ); pero, en cuanto a la pri-
mera, ya se ha visto cmo. v. gr., la supremaca del
monarca se reduce, en el rgimen constitucional, a un
puro honor, estando el monarca sometido a la consti-
tucin, y por lo que respecta a los otros significados
en que la idea de la supremaca se concreta, esta su-
premaca implica slo el ejercicio de un poder, a ve-
ces, en ocasiones determinadas-v. gr., por un Parla-
mento o una Convencin, o un referndum del cuerpo
electoral, que se disuelve en cuanto decide-, o bien
todava mediante un movimiento excepcional de opi-
nin pblica. Lo que claramente parece indicar que la
soberana-funcin continua, de presin constante-
no reside, originaria y permanentemente, en ninguno
de esos rganos, ni en cualesquiera otros, ni aun en
la masa misma social, que en un momento dado ejerce .
el poder poltico decisivo-con decisin expresa: r-
ganos y masa-a su vez rgano momentneo de deci-
sin-reciben el Poder.
11. El concepto de la soberana o de Poder so-
berano>, supone otro problema general, anterior al
de su ejercicio y concrecin definida y tangible: con
el trmtno Poder soberano, dice \Villoughby, nos
referimos al ms alto poder del Estado, sin atender
al modo como se ejerce o a las manos en quien
est (2). En todo Estado, aun considerado en esta
relacin del Poder, hay algo ms que sus rganos, algo
que se afirma con una natural continuidad, antes y des-
(1) Van implcitas estas dos ideas en el concepto corrien-
te de la soberaufa definida como soberana nacional, el cual,
como DuGu1r recuerda (Trait de D. C , I, p. 113), entraa
tres elementos; l., un poder. de querer; 2.
0
, un poder de
mandar; 3.
0
, un poder de mandar independiente.
(2) The Nature of the State, p. 183.

CAP1TULO PRIMERO
pus de concretarse la acci6&de Poder la .de-
terminacin de los rganos, o instrumentos, o tnstttu-
ciories, que ejercen dicha accin de Poder-funcin-:
ese algo es el Estado mismo. Todo poder concreto
de un Estado, aunque sea el que se repute supremo,
y, en efecto, obre sin ulterior recurso-soberanla
legal que se dice-, tiene detrs, o dentro, como
fuerza impulsora y razn justificativa, el Poder total
del Estado, no diferenciado, caracterstico suyo, sin el
cual no sera Estado, y el cual est formado, en cada
caso y momento, por todos los elementos que lo inte-
gran-individuos, personas de todo gnero,
sociales constituidas de mil modos-. La soberan1a,
pues, no es cualidad exclusiva de un rgano del Estado:
es, ante todo, una fuerza latente, en accin constante y
difusa por el cuerpo social. Ahora y siempre, que ni
aun bajo la tirana que entraa la usurpacin ilegtima
de la soberana, pierde el cuerpo social su fuerza por
completo, manifestndose, a veces, esta fuerza convu_l-
sivamente-revoluciones-. Representa la soberana
el eje central de la unidad poltica, el supuesto ntimo
que condensa en direcciones convergentes el querer,
la voluntad colectiva. Y siendo la soberana del Est&-
do, la supremaca, que es su caracterstica, implica la
idea de que slo el Estado, como tal, es quien decide
en ltima instancia; nada ni nadie limita su accin
desde fuera-otro poder que el suyo; el Estado, so-
berano, se limita a s mismo-autolimitacin-reali-
.zando una reaccin ntima, suya y sobre s, y este
acto de reaccin sobre s, para dirigirse, contenido en
su propia esfera, es el ms puro y capital de la sobe-
rana, porque es el que realmente revela lo esencial
del poder soberano, un sujeto capaz de dirigirse y or-
ganizarse. Desde este punto de vista, la soberana del
Estado no se expresa tanto en el poder de dominacin
sobre lo exterior-poder agresivo, de absorcin-,
como en el de dominacin sobre si, autonoma; la no-
cin de la supremaca debe sustituirse quiz por Ja de
autonoma; tan cierto es esto, que el proceso de la
formacin de los Estados acaso se pueda interpretar
como un proceso de una
fuerza interna de direccin racional, segn el
ideal que a la vez se va elaborando y realizando (1).
12. Esto supuesto, todos los Estados son sobera-
nos en la medida en que son capaces de direccin y
autonoma. Si no son soberanos, no sern Estados.
Pero la soberana poltica se considera generalmente
bajo un doble aspecto: en la relacin interna, que de-
finimos como autonoma, y en la relacin externa, que
se define como independencia de una manera estricta;
este ltimo aspecto se refiere a las relaciones entre
Estados (2). Para que un Estado sea soberano, se re-
(1) La fuerza e intensidad de cada soberana es funcin
de la cultura. Me parece excelente esta frmula de ]ELL!NEK
para expresar, en esta parte y relacin, el concepto de la so-
berana, y que se completa en la de G1NER con la idea del
lmite": la soberana "es el carcter de un poder poltico, en
virtud del cual ste tiene la capacidad exclusiva de determi-
narse y de ligarse a s mismo desde el punto de vista del De-
recho, y aun estimo ms expresiva la de LE FuR: La so:
berana, dice, es la cualidad del Estado ele no ser obligado o
determinado ms que por su propia voluntad, en los lmites
del principio supremo del Derecho y conforme al fin colecti-
vo que est llamado a realizar (oh. cit., p. Cit. por
jELLINEK. Ob. cit., p. 438, n. Comp. V. SEYDEL (Der Bundes-
staatsbegriff en los Staatsrechtliche tlnd politische Abhand-
lungen, 1893); la nocin de soberana se expresa por la de
poder: no descansa en el derecho. V. ]ELLINEK. Ob. cit., p-
gina 439 Pero ]ELLINEK no lleva su nocin a todas sus con-
secuencias, en su idea del poder polftico.
(2) Implica este aspecto de la soberana su consideracin
territorial: La soberana externa, dice MoREAu, es la afir-
. macin de la existenci.:i propia y autnoma del Estado frente
a otro Estado; la interna es la afirmacin del ser colectivo
con respecto a los particulares.> Prcis lmentaire de Droit
Constitutionnel (1897). Comp. COMBOTHEGRA
1
La conception
;uridique de l'Etat (1899). Estas dos posiciones generan las
dos nociones de la soberaria: de Derecho internacional y de
Derecho poltico; pero, como observa ]ELL!NEK, no puede
tratarse ms que de dos direcciones de un poder soberano
nico e idntico a s mismo Cons. BRuN1ALTr, Unioni e
Combinazioni fra gli Stati (1896), p. 20. LE FuR, ob. cit.
(1896), p. 444 (citado por }ELLTNEK).
336 CAPTULO PRIMERO
quiere la autodeterminacin, supremaca interna-au-
tonoma-y la independencia. Y se llega a considerar
esta ltima como la caracterstica propia de la sobera-
na, estimndose que puede, en tal supuesto, hablarse
de Estados no soberanos y Estados soberanos (1); los
no soberanos son Estados con poder poltico, o sea
facultad de autoorganizacin (Selbstorganisation) y
de autodominacin (Selbstherrschaft); en otros tr-
minos, poder de dominacin con organizacin propia:
son Estados sin soberana; la soberana, pues, no es,
segn esto. caracterstica esencial del poder de los
Estados (Staatsgewalt) (2). Son Estados soberanos,
se dice, los que pueden regular con toda libertad el
contenido de su competencia en lqs lmites por ellos
mismos establecidos y reconocidos; el Estado sobe-
rano es el independiente en el sentido de las relaciones
(1) Cons. }ELLINEK, ob. cit., pgs. 446-452. LAB.\ND, Droit
public de l' Empire allemand (traduc. franc., I, 112 y sigts.,
y 126 y sigs.). REHM, Allgem. Staatslhere, p. 116. ScHuLzE.
Deutsch. Staatsr., l., p. 26. G. LrnaE, Staatsrechtliche Stu-
dien (1880, p. 31) Este punto de vista puede verse en LAPRA
DELLE y M1cHouo. Segn M1cHouo, la soberana no es la ca-
racterstica esencial.del Estado: esta caracterstica es el de
recho de mandar, que constituye el contenido positivo de la
soberana, pero no la soberana misma, mas que s va unido
al de no estar mandado por nadie. Ob. cit., 2. part., p. 20.
tCons. DuGu1T, ob. cit., 1, p. 123.)
(2) Para LABAND, el Estado no soberano se distingue de
las dems comunidades que no son Estados (municipios, pro-
vincias, asociaciones), po:r;que si estas comunidades como los
Estados despliegan una actividad completa y amplia para
realizar fines de la civilizacin de los hombres que viven en
comn, el derecho de obligar a hombres libres a obedecer
slo pertenece al Estado. (Ob. cit., I, p. 121). Pero este po
der no es todava la soberana. El Estado soberano tiene-
adems el poder que no tiene sobre s otro con derecho a
darle rdenes ... ; la soberanfa es una cualidad de carcter ab-
soluto que no admite aumento ni disminucin, que es o no
es (Id. 124). Sobre la concepcin del Estado no soberano,
V. ZoRN, Deuts. Staats., 1, p. 51 y Annalen, de HmTH, 1884:
-la ,soberana es la primera y ms elevada caracterstica del.
Estado: sin soberana no hay Estado.
CARACTERES DE LA ACTIVIDAD DEL ESTACO 33/
internacionales hoy, y en el de su vida poltica interna
unificada, cdndicin que falta cuando el Estado no ha
llegado a integrarse ntimamente como una fuerza libre,
verbigracia, el Estado de la Edad Media (1 ).
En la concepcin tradicional del Estado unitario
no poda surgir la idea de esa distincin con Jos carac-
teres de imposicin de realidad: Estados no indepen-
dientes, y, sin embargo, Estados. Con razn recuerda
Duguit que <la teora de la soberana (la clsica, la
que vive de la historia) ha sido elaborada en vista ~
los Estados llamados unitarios (2). El problema, so-
bre todo, se plantea ante la formacin histrica de
Estados de Estados, federales, y al observar la posi-
cin de subordinacin en que a menudo se encuen-
tran unos Estados respecto de otros (Estados prote-
gidos), o determinadas formaciones polticas dentro de
Estados constituidos con independencia. Especial-
mente la que pone en grave crisis la nocin de la so-
berana, como una cualidad exclusiva del Estado inde-
pendiente, y concebida como un poder absoluto, arbi-
trario e incondicionado - tradicin de Bodin, del ab-
solutismo de Rousseau, y elaboracin de Kant - , es
el fenmeno del Federalismo y, en tierto modo, la
intensificacin de la nocin de Self-government, que
es la que con ms propiedad. puede sustituir a la his-
trica de soberanta. El concepto de la soberana se
rehace como un concepto tico, merced a su explica-
cin jurdica, que impone al poder soberano el lmite
interno del Derecho: no es la soberana. un poder arbi-
trario, sino jurdico; ms an, considerada la sobera-
na en un solo Estado, se limita a s misma. Pero el
mismo con_cepto entraa una nueva reelaboracin, al
(1) cQue no era todava soberano, pues encontraba en el
interior un lmite infranqueable en el derecho de poderes
coexistentes que impedan el movimiento libre propio del
Estado soberano, no obstante lo cual, era ya Estado:t. (JE-
I.LINEK1 p. 443,)
(2) Ob. cit , I, pg. 121, cons. LABAND
1
ob. cit.
1
pgi-
na 113,
22
338 CAPiTULO PRIMERO
contemplarlo desde afuera, en las relaciones entre
Estados, y, sobre todo, en la formacin de los com-
puestos-Estado de Estados - , o sea, por fin, en el
Estado federal ( 1 ). Se ha de tratar este problema ms
directamente en el Derecho constitucional (2), y no in-
sisto en desarrollar la doctrina, que puede verse inicia-
da antes (lib. IV, cap. 111, nm. 6, y cap. VI, nms. 7
a 12). Resumiendo nuestra idea, estimamos que el
problema de la compatibilidad y concurrencia de so-
beranas debe (3) plantearse en la teora de una ma-
(1) V. CARR DE MALBERG (I, pg. 88 y sig.) La sobera-
na, pregunta, es un elemento esencial del poder del Estado?
Tiene razn cuando dice que la antigua doctrina del Estado
soberano no cuadra a esta nueva categora de Estados
(los federales); pero no puede aceptarse la conclusin de
que los Estados confderados (dadns las condiciones bajo
que se asocian) cno tienen la soberana. La del federal?
Conforme; pero s, la suya, la que conserven como tales Es-
tados. Lo que hay que transformar es el concepto de la so-
berana, en vista de la enseanza de la realidad. V, esp. en
CARR pg. 137, donde recuerda la teora de Tocqueville
(La Dem en Amrica 1835); ScHoLLENBERG (Bundestaat5-
recht der Schweiz). En esta teora se reconoce la calidad de
Estados a los Estados miembros como al federal, y pretende
que aqullos, como stos, poseen la soberana.
(2) V. el tomo 11 de este TRATADo.v. una excelente ex-
posicin del problema en MERRIAM, ob. cit. caps. IX y X.
(3) Se trata de compatibilidad y penetrabilidad de sol::e-
ranfas distintas, de Estados diferentes, aun en el Estado fe
7
deral, no de divisin o distribucin de una misma soberana
entre varios Estados, como se ha sostenido. No hay Estado
federal, dice WA1Tz, ms que cuando la soberana no perte-
nece ni al uno ni al otro, sino a los dos, al colectivo-poder
central-y al particular- poder del Estado-, cada uno en su
esfera (Pol., pg. 166): implicara P.sta distribucin la des-
truccin de la unidad del ser del Estado. V. LABAND, ob. cit.,
I, pginas 110 y siguientes, G. MEYER, Staatsrechtliche, u.
d. deuts, Reichsw. (1872), Erorterungen, pg. 86; v, espe-
cialmente SEYDEL, ob. cit. Rosrn, Anales de Hirtz (1883),
Cada Estado tiene su tarea, su fin, que determina la esfera
de su poder propio-soberano-Comp. el punto de vista de
Rosrn ( ob. cit., pg, 298) y de BR1E (Staatenverbindttngen),
quienes declaran que el fin es el criterio decisivo de la idea
CARACTERES DE LA ACTIVIDAD D,EL ESTADO 339
11era general, no slo con relacin al federalismo, y
.entonces ser el problema de la penetrabilidad socio-
lgica de los Estados, los cuales son soberanos en la
medida en que son Estados, o sea en cuanto tienen
una esfera de accin en que ellos y slo ellos deci-
<len-elaboran y aplican o viven sus normas: la inde-
pendencia territorial - que es la nota histrica de la
:soberana concebida como fuerza nacional-potencia
nacional-, con el recurso de la guerra, es, sobre todo,
una disposicin histrica: la independencia jurdica,
.autonoma (selj-government), he ah quiz la nota real
y esencial de la soberana. 8i la independencia mate-
rial absoluta fuera la nota de la soberana, qu Esta-
<lo podra hoy reputarse -plenamente .soberano en el
complicado sistema de los equilibrios internacionales?
Las llamadas grandes potencias no pueden mantenerse
aisladas, y tienen que practicar inteligencias y alian.;.
zas que, a la vez que garantizan su integridad, con-
dicionan, por exigencias naturales, su libertad de ac-
cin y de movimientos: los pequeos Estados man-
tienen su independencia, a veces, gracias a la rivalidad
de los grandes. La independencia, pues, ni es absolu-
ta, ni pasa de ser una situacin histrica a menudo
-del Estado. Los derechos de dominacin del Estado, dice
Rosrn, no podran en esta cualidad, esto es, en su poder abs-
tracto, como dominacin y fuera de su contenido individual
-creado por el fin poltico, constituir nada caracterstico para
-el Estado como tal. La soberan[a es, no hay inconveniente,
poder absoluto, pero, a la vez, relativo: absoluto porque es
todo el poder que el Estado necesita, pero no es ms que el
suyo; hay otros tan absolutos-para si-como el que l posee
y ejerce. El fondo de esta concepcin viene de la doctrina
laborada por el maestro inolvidable DoN FRANc1sco GINER y
recogida en sus libros, y ms an'on su enseanza. V. Princ .
. de D. N. y Est. y frag. Para el problema actual, v. esp.
Est.jur. y poi., pg. 209 y 213. Si hubiramos de ser rigu-
rosamente fieles a las fuentes, a cada paso tendramos que
referirnos a alguno de sus escritos o lecciones. Como esto
.seda imposible, me limito a afirmar una vez ms este reco-
nocimiento de directa filiacin espiritual.
3-O CAPfTULO PRIMERO
muy insegura (1). La nota de soberano en el Estado
independiente, como en el asociado (alianza o unin
de Estados) (2), o en el comprendido como miembro
de otro Estado (verbigracia, la formacin local autno-
ma), al igual que en la persona colectiva especial: Igle-
sia, Universidad, etc., y en el individuo mismo-gozan-
do de los derechos de la personalidad-, puede signifi-
car que cada uno tiene una esfera propia de vida, que
regula por s, segn las exigencias de la finalidad (3).
Lo que pasa es que las caracterstkas histricas de la
soberana, como puro .poder de dominacin, coactivo,
persisten especialmente ett la relacin exterior de los
Estados, que viven todava en un verdadero estado
,
(1) V. Huco PREuss, Gemei11de, Staat, Reich als Gebiets-
kiJrperschaften (1889); la soberana, como poder absoluto y
perpetuo de un Estado& (BonIN), no puede sostenerse en el
derecho pblico moderno: es incompatible con las exigencias
del derecho internacional. No vale ya la poltica de aisla-
miento, por fuerte que un Estado sea.
(2) Recurdese la idea de GERBER, Gr1111dsiige (3,1\ edic.),
pg. 24 7, cuando sostiene, como indica Laband ( ob. cit., I,
pg. 125), que es preciso admitir la soberana de un Estado,
aun cuando no exista ms que en un corto dominio; por ejem-
plo, el de la organizacin administrativa exterior o el de
la escolar.
(3) Esta idea del Estado f.oberano-o sea del Es'ado que
se da su ley-tiene alguna analoga con la que sirve de ins-
piradora la doctrina de la competencia de la competen-
cia& como criterio de la soberanfa. J. MEYER decfa que un
Estado debe ser capaz de determinar su propia jurisdiccin.
(Gr)uid. d. norddeuts. Bundesstaat, pg. 3.) HANEt. cons-
truye slidamente la doctrina, cEl punto esencial, dice, d-
la soberana del Estado, reside en el derecho del mismo a re-
gular su competencia. (Studien s. deuts. Staatsr., I, pgi-
na 149.) Cons. LIEBE
1
Studien, I, pginas 31 y siguientes.
ZORN, Staalsrecht, 2 edic. 1, 78. LABAND, ob. cit., I,
111 y siguientes .. l\IERRIAM, ob. cit., pginas 191 y siguien-
tes. Pero conviene. interpretar la soberana como el poder
tico-jurdico-para determinarse, no para imponerse, en
11 relacin inmanente, no en las relaciones puramente exte-
riores. Lo capital, en mi juicio, e3 concebir la soberana
como una relacin interior absoluta-relativa-, segn antes
i:.e indica.
de naturaleza, de fuerza, de oposicin, de brutal des-
.confianza, aun cuando tales caractersticas se hayan
transformado no poco en la relacin interna, merced al
influjo de las consideraciones ticas (1 ). El carcter de
soberanos, con soberana relativa de los Estados que
-componen uno federal, es evidente: ellos hacen su
-constitucin, aunque sea bajo condiciones. La sobera-
na relativa de las forn1aciqnes locales - Self-govern-
ment-depende de su conceptuacin poltica: si la for-
macin local es, sobre todo, un distrito administrativo
regulado por el poder central, falta el home rule, base
de autonoma, no hay soberana posible-los departa-
mentos franceses, nuestras provincias- -; pero si la for-
macin local implica una estructura histrica y tiene
una esfera propia distinta de la del Estat;>, con poder
adecuado para desarrollar una vida suya, la manifesta-
. cin o aspiracin a la soberana es posible, aunque sea
bajo las exigencias de la unidad superior nacional.
13. Las doctrinas revelan, en definitiva, posiciones
crticas, ante el concepto de soberana, que denuncian
una gran confusin, la cual tiende a resolverse, o por
la transformacin radical de la nocin histrica, elabo
rada bajo la inspiracin de los Estados absolutos, o por
(1) Cons, WA1rz, para quien la formacin del Estado fc-
<lernl no implica la desaparicin de la soberana-de los Es
tados-: si hay limitacin para stos, por virtud de la cons-
titucin del federal, cslo se trata de limitacin de la exten-
sin, no del contenido de la soberana. La soberana, como
recuerda MERRIAM (ob. cit., pg. 186), interpretando a WArrz
1
<1debe considerarse ms bien cualitativa que
mente, y el problema de la soberana, ms que relativo a
una extensin de poder, se refiere al modo como el poder es
ejercido dentro de lmites dados; se trata, no de extensin,
sino de intensidad. La soberana, en suma, es la independen-
cia en una cierta esfera. Cons. MoHL, ob. cit. (1872), pgi-
nas 198 y siguientes. ScHuLz:, Ei'nleitung in das deutsche
Staatsrecht (1867), pg. 207, V. el desarrollo de la doctrina
de Waitz en MERRIAM (ob. cit., cap. X). V. LABAND, ob, cit.,
I, cap. II, pg. 109, nm. 2.
1_
342 CAPITULO PRIMERO
la negacin de la soberana, como incompatible con ef
derecho poltico moderno, basado en la concepcin
tica y expresado en la frmula generadora del dere-
cho constitucional. La idea de la soberana-como po-
der absoluto, perpetuo e independiente, creador de la
ley, sin otro lmite que la potencia de la voluntad so-
berana - parece incompatible con el Estado constitu-
cional, que pone lmites jurdicos a todo poder, y con ei
reconocimiento jurdico de las personalidades-indivi-
duales y colectivas-dentro del Estado; pero cabra una-.
transforI?acin del concepto de la soberana en el sen
tido indicado, en relacin con la transformacin de1'
Estado mismo, el cual no ha perdido su fuerza directi-
va y normativa al convertirse, ms o menos, en Estado.
de derecho. I_o que quedara del concepto de la sobe-
rana, suprinfida toda idea de violencia, de dominacin
material, de pura coaccin, sera la nocin fundamen
tal psicolgica y tica de personalidad capaz: un ncleo
de vida; la esfera de la soberana se determinara con
la idea del fin propio de la personalidad, contenido ti-
co del poder soberano: su razn; la naturaleza de la so-
berana se definira mediante la capacidad racional de
la personalidad, la cual, a su vez, depender de la cul-
tura. La expresin formal de la soberana parece, en.
efecto, concretarse en un poder jurdico, regulador,.
que se mueve por propio impulso, con autonoma, y
que encuentra su lmite en dos sentidos: de un lado, en.
el fin del Estado, v de otro, en s mismo, en cuanto tal
. .
poder se impone a s las normas de conducta, se deter-
mina y dirige - no es dirigido ni determinado. La sobe-
rana del Estado equivaldr, en este respecto, a poder
de autodeterminacin. (V. cap. sig., nm. 12, C1isis de:
la nocin de sobe1ana.)
14. Las indicaciones expuestas se refieren tan slo
. al problema de Id que es la Soberana, y del ser o suje-
to de quien es atributo, o sea en quin residr:; para
completar la docrina nos flta an por decidir quin lct
eje1-ce y cmo se ejerce. Estas tres preguntas: en quin.
reside, por quin y cmo se ejerce la Soberana, son,.
CARACTERES DE LA ACTIVIDAD DEL El>TADO 343
dado el concepto, las cuest1ones fundamentales de esta
teora del Derecho poltico.
No he de detenern1e; sin embargo, a considerar
ahora estas cuestiones, porque han de ser objeto de de-
-tenido examen al exponer las dos teoras que n t r n ~
en rigor, el desarrollo de la teora de las funciones y de
lajorma del Estado requiere el estudio de por quin y
cmo se ejerce l.:i Soberana.
CAPTULO 11
Las doctrinas acerca de la Soberana.
1
/
EL PROCESO DE LAS IDEAS HASTA ROUSSEAU
1. Debe completarse el estudio general de la Sobe-
,rana con una exposicin de las doctrinas, que en el pro
.ceso histrico tratan de explicarlg, doctrinas que se en
<:aminan principalmente a sealar y razonar el fen-
meno caracterstico de la accin poltica como poder
de mando, ordenador y director, que define y afirma
la existencia distinta de la comunidad Estado. No sera
1posible resumir aqu las diversas frmulas en que ha
.cristalizado la idea reflexiva de la Soberana, y menot
aun st:guir su desarrollo antes y despus de haberse
producido en una forma verdaderamente sistemtica,
.como teoria fundamental del Derecho politico nos
limitaremos a las indicaciones ms capitales.
V. \Veitzel, Geschichte der Staatwissenschcr{t {1832);
Blakey r The History o} Political Literatiffe jrom the
Earliest Times, 2 vols. ( 1855) Pollock, Hist. oj. the
Science Poi. (1897); Janet P., Historia de la ciencia po
ltica en sus relaciones con la 1noral (trad. esp.) Blunst-
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der Staatsrechtw. (1896), (3. edic. 1881) Carlyle, B. W.
y Carlyle A.] , A Hist. o/ Mediceval Political Theory in
Ihe West (1903) Dunning, c4 History oj Pol. Theo1ies:
LAS DOCTRINAS ACERCA DE L SOBERANfA 3!1,5
and l'!i-fedireval ( 1938); From Luther to Montes-
quieu (1905); Merriam, History o/ the Theory of sove-
reignity since 'R.,ousseau,W. W. Willoughby, The Poli-
tical Theories o/ the Ancie11t World (19q); Gooch, Po
litical thought in England (rom Bacon to Hali/ax ( 1914);
Lask, Po. thought in Eng. Locke to Bentlzam (1919);
Studies in the prob. o) sovereignty (1917); Barker, Pol.
thou[flzt in Eng./. Spencer t. To-day (1915). Para eldes
arrollo histrico del concepto de la soberana, vase Je
llinek, Allgemeine Staatslhere, cap. XIV, 1, l Cons. Wi
lloughby, The Nat. oj. St., cap. IX; Garner, ob. cit .
cap. VIII. Con. Duguit, Trait de D. C. (2. edic.),
l, cap. V, y II, cap. I; Esmein, Elements de D. C.,
1, pg. 284 y sig.; Carr de Malberg, ob. cit., I, cap. 11;
Hauriou, Pn'nc. de D. P., P. IV, cap. 11.
En la elaboracin de la teora de la soberana cabe
distinguir dos momentos: uno anterior a la determina-
cin de su idea y a su consideracin como una cate-
gora poltica: se afirma el hecho del poder poltico, .
pero falta una comprensin de sus cualidades distinti-
vas y la interpretacin crtica del fenmeno; el otro
momento se define al razonar ste mediante una ex-
plicacin mecnica, o tica, o metafsica-trascenden-
tal--del poder poltico y de su atribucin a su sujeto
propio; las soluciones propuestas para los problemas
que entraa la elaboracin de tales explicaciones
constituyen las doctrinas de la soberana (1). Los dos
momentos que indicamos, sin embargo, no.han de in-
terpretarse como etapas sucesivas en el proceso hist-
rico de las ideas, sino como posiciones del espritu
ante el problema del poder poltico-segn que se
vea en este nls que un mero hecho-, verbigracia, el
hecho de la imposicin, o de la dominacin; o segn
(1) La primera disensin sistemtica de la naturaleza
de la soberana se realiza en Francia por Juan Bodin. ME-
RRlAM, ob. cit., pg. 13.
346 CAPTULO ll
que, admitido el hecho del poder poltico, se aspira:
1.
0
, a caracterizarlo y explicarlo, verbigracia, como un
poder de cierta naturaleza: supremo, inapelable, etc.;
2.
0
, a razonarlo atribuyndole ya un fundamento tras-
cendental-divino-, o histrico-fuerza de la tradi-
cin o triunfo de Ja fuerza-, o inmanente-en Ja na-
turaleza humana.
2. Los comienzos de la teora de Ja soberana po-
ltica selanse en Aristteles y en el cuerpo clsico
del Derecho romano (1). En la Poltica, de Aristte-
les, ofrcense algunas indicaciones fundamentales que
en el ulterior proceso de las ideas polticas han de in-
tegrarse en Ja concepcin elaborada de Ja soberana:
en primer lugar, y sobre todas, la nocin-capital en
la idea aristotlica del Estado, y en virtud de. la cual
ste concibe como una comunidad sustantiva-. Esti-
ma jellinek que la nocin antigua de autarqua e nada
tiene de comn con la nocin moderna de la sobera-
na> (2). A mi juicio, la nocin de autarqua, y la con-
cepcin de Polis como la comunidad humana superior
y perfecta, contienen una de las exigencias capitales
de la soberana real de los Estados, que en las doctri-
nas modernas alcanza relieve ms fuerte: la de la co-
munidad sustantiva. Por otra parte, en Ja Poltica de
Ar!stteles hay toda una doctrina del poder poltico (3).
Es esencial para el filsofo que el Estado se exprese
(1) MERR
0
IAM, ob. cit., pg. 11. Comp. jELLINEK, ob. cit.,
cap. XIV.
(2) Ob. cit. (edic. alem.), pg. 395.
(3) jELLINEK estima que, cuando Aristteles habla del
xcHov, del poder superior en el Estado. nada tiene eso que
ver con la teora de que el poder poltico tiene necesaria-
mente el carcter de la soberanfa. (Ob. cit. 398. Comp.
REHM, ob. cit,, pginas 91 y siguientes.) Pero no puede des-
conocerse que, en la idea mocterna de la soberana, va siem
pre implcito el supuesto de un Poder superior que decide y
dirige, aun cuando no se centre tal Poder en una magistra
tura o implique algo ms o algo distinto de un puro poder
de dominacin.
LAS DOCTRINAS ACERCA .DE LA EOBERANA 347
concretamente en una constitucin que determine las
magistraturas que han de ejercer el Poder, y, sobre
todo, aquella que ha de tener la autoridad suprema (1);
el filsofo opone la concepcin democrtica, en la que
la muchedumbre es soberana, a la oligrquica, en Ja
que es soberana una nlinora; pero en una y en otra
es esencial la idea de que en el Estado existe una or-
ganizacin para expresar la accin del poder poltico,
idea que se afirma al desarrollar la doctrina de las di-
versas formas de gobierno, especialmente en la con-
cepcin, que podramos llamar definitiva, de los go-
biernos puros, y en la que se insina fuertemente la
doctrina de la soberana del derecho, esto es, la exi-
gencia de que el poder soberano sea para el bien ge-
neral y para hacer efectiva la justicia (2). En la idea
de Aristteles-Polis -, el Estado lo constituyen la
comunidad de ciudadanos (3), y el .ciudadano es el
hombre libre, que se caracteriza, dinmicamente: el
elemento esencial de la ciudadana debe ser algo que
todo ciudadano posea, y que slo l pueda ostentar.
Lo que constituye la ciudadana no depende, ni del
domicilio, ni del derecho a presentarse ante los tribu-
nales: el rasgo distintivo del ciudadano es el goce de
las funciones de juez y de magistrado ( 4); en gene-
ral, el goce de las funciones pblicas, que por su na-
turaleza pueden ser ejercidas por todos-las de los
jueces y las de los miembros de las asambleas pbli-
cas, que en la democracia pueden desempear todos
los ciudadanos-. cfuera de la democracia, no existe
. .
el derecho comn e ilimitado de ser miembro de la
(1) Pol., lib. III, cap. IV, trad. AzcARATE. DuNNING, Pol.
Iheories: Ancien, etc., pg. 67.
(2) Pol., lib. n, cap. IV, trad. AzCRATE. DuNNING,
ob. cit., pg. 71.. Cons. BARKER, The Poltica/ Ihought of
Platon and Aristotle, esp c ~ p VII.
(3) V. W1LLOUGHBY, Poi Iheories, pg. 167. BARKEll,
ob, cit., pg. 307.
( 4) Poi., lib. III, cap. I.
3UI CAPTULO ll
asamblea pblica y juez ... Evidentemente, es ciudada-
no el individuo que puede tener en la asamblea pbli-
ca y en el tribunal voz deliberante, cualquiera que sea,
por otra parte, el Estado de que es miembro; y por
Estado entiendo-dice Aristteles-positivamente una
masa de hombres de este gnero, que posee todo lo
preciso para satisfacer las necesidades de la existen-
cia> (1 ), y como en esas funciones de ciudadana
-deliberantes y judiciales-reside el resorte del po-
der poltico, para Aristteles son las funciones esen-
ciales del Estado> (2).
As, pues, la ciudadana significa la participacin
directa en el eiercicio de la soberana: no una parti-
cipacin en la eleccin de las magistraturas-poder
electoral de hoy-, sino primaria; eser ciudadano es
participar directamente en la soberana activa (3),
pero no implica la participacin en todas las funciones
del gobierno del Estado, especialmente en aquellas
que reclaman luces raras y particulares (4). Ofrcense
en la Polltica de Aristteles los elementos que han de
_integrar la concepcin de la soberana, aunque no al-
cancen la elaboracin unitaria y sinttica, que slo
podr realizarse en el proceso histrico; hay, en efec- .
to, en la Polltica: 1.
0
, la nocin, sin duda fundamen-
tal, de la sustantividad del Estado; 2.
0
, la idea de un
poder esencial generador de la actividad del Estado
poder que en la democracia corresponde a
la ciudadana, y cuya residencia en uno, en unos po-
cos, o en todos, servir de base a las diversas formas
de gobierno; 3.
0
, la idea de una organizacin, consti-
(l) ldcm., pg. 85 (trad. AzcARATE).
(2) BARKER
1
ob. cit., pg. 295. Comp. JANET, ob. cit., p-
ginas 238 y siguientes. vVrLLOUGHBY, ob. cit., pg. 166.
(3) BARKER, ob. cit., pg. 295. Esta concepcin adstot-
lica, imposible por impracticable hoy, en su forma concreta
de asambleas explfcase por la pequea extensin
de la ciu.Iad-Polis-, q'1c adems comprende un limitado
nmero de ciudadanos.
(4) JANET
1
ob. cit., I, pg. 239.
LAS DOCTRINAS ACERCA DE LA SOBERANA 349
tucin, que hace efectiva Ja elaboracin y el ejercicio,
en Ja ciudad, del poder poltico, y 4.
0
, la nocin ca-
pital del freno jurdico, de la virtud, que surge de la
afirmacin ltima, segn la cual la soberana debe
pertenecer a las leyes fundadas de la razn> (1). Para
Aristteles, por encima de toda la soberana personal,
sea de uno, de pocos o de todo el pueblo, debe co-
locarse la de las leyes ( ol vi.ot) 1 (2).
3. Entre los romanos, Ja nocin de la soberana
responde a la idea de una voluntad suprema directora;
aparece sta en la bien conocida sentencia (3): Quid-
quid principi placuit legis habet vigorem. Pero esta
sentencia debe ser completada, para una adecuada in-
terpretacin. No se olvide que, como recuerda Wi-
lloughby, tal como queda copiada tal sentencia, prest .
gran servicio en ls tiempos medioevales y al princi-
po de Jos modernos, para apoyar las pretensiones de
la supremaca legal absoluta. Y, sin embargo, las pala-
bras que inn1ediatamente siguen, y que interpretan la
afirmacin anterior, son: cum lege regia q u ~ de ejus
imperio lata est, populus ei, et in eum, omne imperium
suum et potestatem concedat (4). Esto es, ~ d e Wi-
llougbhy: la ordenanza del prncipe. tiene fuerza de
ley, porque el pueblo por la !ex regia le ha concedi-
do todo su poder> (5). A partir del supuesto de que
la ley expresa el momento generador y culminante del
poder poltico, la fuerza soberana en el derecho roma-
no, el soberano, originariamente es el pueblo, porque
(1) Poi., 111, cap. VI.
(2) DuNNING, ob. cit., pg. 71. Aristteles llega a la
conclusin de que la verdadera relacin entre ley y gobierno
se asegura haciendo a la ley soberana y al gobierno su ser-
vidor. BARKER, ob. cit., pg. 329.
(3) _V. MERRr.01, ob. cit., p. 11; recnrde1,1se adems es-
tas otras expresiones: Princeps legibus solutus est; cError
principis facit ius; <cmnia jura habet princeps in pectore
suo. BRYCE, Stud. in His. a11d Jur., 11, p. 73.
(4) Inst., f, 2, 6.
(5) Ob. cit., p. 231 y todo el cap. XVI.
350
CAPIUlO 11
de l viene la ley. Lex est, dice Gayo (1 ), quod popu-
lus jubet atque constituit. El prncipe recibe su poder
-autoridad-de la ley. As parece que, segn la teo-
ra romana, el poder legislativo real, originariamente,
al Jllenos, estaba en el pueblo> (2). De hecho resulta:
cque desde los primeros tiempos de que hay memo-
ria hasta el final del perodo imperial, los romanos
aceptan, en teora al menos, la idea central de la sobe-
rana popular, segn la cual, la fuente de toda autori-
dad poltica, la fons et origo del poder legislativo del
Estado, est en el pueblo> (3), el cual forma la civi-
tas, que es para los romanos el Estado, o sea el con-
junto de los ciudadanos, constituido como una conse-
cuencia necesaria de la naturaleza misma de los hom-
b r e ~ no como una creacin de la voluntad de stos,
sino como una comunidad de vida en el derecho (4),
y en el agregado o comunidad, como tal, reside el
Poder, que se ejerce por agentes del pueblo-Go-
bierno (5).
4. La determinacin de la teora del poder poltico
se reafirma en la Edad Media, merced a dos influjos
principales: 1.
0
, la renovacin del Derecho romano en
el siglo xn y el estudio de Aristteles, y 2.
0
, las luchas
del Estado, como poder, con otras potestades y fuer-
zas (6). Hay tres poderes que, en' el curso d ~ la Edad
(1) l. 1, 3. V. ULPIANo, Digesto, 1, 4, 1, pr .
. (2) Lex. est., 'quod populus Roma1U1s, senatorio magis-
tratu interrogante (veluti consule) constituebat. Inst., 2, 4.
(3) WrLLOUGHBY, ob. cit., p. 232,
( 4) Repblica es cosa del pueblo; pueblo no es toda re-
unin de hombres congregados de cualquier manera, sino so
ciedad formada bajo las garant!as de las leyes y con objeto
de utilidad comn. Impulsa a los hnmbres a reunirse, no tan-
to su debilidad, como la necesidad imperiosa de la asocia
cin. C1cERN, De la Repblica (trad. esp.'de Navarro y
Calvo, Ob. comp. VI, p. 31.)
(5) La concesin del poder al prncipe se interpretaba
como implicando una enajenacin absoluta, y no como una
mera delegacin del poder soberano del p1eblo."' WrLLOUGHBV,
ob. cit., pgs. 230 y 244.
(6) MERRJAM
1
ob, cit., p. 11. Comp. }ELLINEK, ob. cit.,
Media, amenazan la independencia del Estado> y su
sustantividad: la Iglesia, el Imperio que no reconoce
Estados particulares, y los grandes vasallos y corpora-
ciones, que disputan al Estado poltico su -fuerza y su
accin directora (1 Para la determi!'acin de la sobe-
rana poltica, la lucha ms interesante es la de la Igle-
sia y el Estado; pero la definicin del concepto de so-
berana, supuesto el Estado, no puede producirse
hasta que ste se unifica, afirmando interiormente su
existencia sustantiva como comunidad poltica. Ac-
tan como factores en la preparacin del concepto de
la soberana: 1.
0
, las doctrinas que determinan la natu-
raleza del poder del Estado como un poder distinto;
2.
0
, las que oponen directamente el Estado a la Igle-
sia, proclamando la independencia de aqul y aun su
superioridad; 3.
0
, la idea de que el poder pertenece
originariamente al pueblo.
5. En el proceso de la idea de la soberana im-
porta sealar las corrientes que se definen frente al
problema de la explicacin racional del Poder sobera-
no en el Estado. En la historia real trtase .en el fondo
de una lucha por la supremaca poltica y el poder de
dominacin. En las doctrinas se trata, en efecto, de
explicar, justificar y determinar el Poder poltico, para
mandar y disponer, sealando su origen y el sujeto
de su ejercicio. En un bosquejo de las doctrinas se
pueden distinguir, como manifestaciones capitales, las
cap. XIV. DuNNING, ob. cit., caps. V a VII. El inters reno-
vado por el Derecho.romano en el siglo xu, y el estudio de
las obras nuevamente descubiertas de Aristteles en el si-
glo xu1, proporcionaron las proposiciones fundamentales
para la discusin de la teora de Ja soberanfa a que da ori-
gen la lucha entre la Iglesia y el Estado. El Imperio, afir-
mando la continuidad jurdica del Estado romano y recla-
mando para su jefe actual los atributos de los primitivos em
peradores, encuentra, en el mismo cuerpo de derecho que
declaraba al gobernante legibus solutiis, la doctrina segn
la cual la fuente de esta autoridad era en el putblo roma-
no ... > MERR1.or, ob. cit., pgs. 11-12.
(1) }ELLINEK, ob. cit., cap. XIV, 2.
352 C_APTULO 11
que atribuyen al Poder poltico supremo- Autoridad
-- un origen o fundamento divino, y las que preten-
den explicarlo como una manifestacin de la natura
leza humana. Aunque a veces coinciden en el sujt:to
o agente de la soberana-el Pueblo, la Comunidad-
la esencial oposicin entre ambas frmulas - sobe-
rana de derecho divino y popular-consiste en dar la
primera al hecho de la Autoridad soberana una justi-
ficacin u origen trascendental, y en procurar la' se-
gunda explicar el mismo hecho como una consecuen-
cia de la naturaleza humana, bien sea de modo es-
pontneo, bien merced a la accin creadora del movi-
miento de la voluntad (1).
6. En la doctrina del derecho divino, que se concre-
ta en muy diversas frmulas, hay que notar la distin-
cin radical que se entre el problema relativo
al sujeto en quien reside Ja soberana originariamente,
o, mejor, la determinacin del origen, o fundamento
del Poder-Autoridad-, y el relativo, a por quin se
ejerza o es su rgano. En cuanto al primero, se
parte, en todas las tendencias, de la afirmacin de la
absoluta soberana de Dios, como nica fuente de don-
de toda potestad se origip.a, yen cuyo nombre y para
cuyo servicio son slo, parcial y relativamente, sobe-
ranos todos los poderes de la tierra. (Giner, ob cit. Gil
Robles, Trat. de Der. Pol, 11, p. '345 Comp. Balmes,
El Protestantismo comparado co1i el Catolicismo, llI.)
Pero, en cambio, en lo relativo al segundo, los partida-
riqs del origen divino del poder andan muy discon-
formes.
Las frmulas ms importantes, y de n1ayor influjo
histrico, de la teora de la soberana de derecho divi-
no, parten de la esencial distincin ya indicada entre
el origen y el ejercicio de la soberana; los dos proble-
\1) Cons. G1NER, Principales doctrinas tocante a la sobe-
rana, en la Revifila de Legislacin, t. LV, pgs. 169 y si-
guientes.
LAS DOCTRINAS AERCA DE LA SOBERANA 353
mas que integran la doctrina. (Gil Robles, ob. cit., II;
pgs. 340 y sigs.) aCausa primera de la soberana
es Dios, que, en cuanto autor de la sociedad civil,
lo es tambin de todas sus propiedades, atributos
y condiciones, y, por consiguiente, de la autoridad, que
es una de ellas ... La soberana es de derecho divino na-
tural ... , no es de derecho divino positivo; es decir, no
es instituida por acto o intervenciones personales de
Dios como causa primera de la institucin soberana,
y, mucho menos, de la designacin del soberano mis-
mo. (V. Balmes, ob. cit., Ill.)
A la distincin aluda San Juan Crisstomo al afir-
mar que el Apstol no dice: -Todo prncipe viene_de
Dios, sino que, refirindose a la cosa misma (el po-
der), dice:cc-Toda potestad viene de Dios.1> (Homi
la XXlll sobre la Epstola de los Romanos.) Colocados
en el terreno del ejercicio de la soberana, las teoras
se concretan y formulan en la Edad Media y al cons-
tituirse las monarquas absolutas, y al afirmarse, me-
diante ellas, la propia sustantividad d_ l Estado como
institucin de derecho, en frente de la Iglesia como ins-
titucin religiosaJ>: entonces naci en los jurisconsul-
tos la aspiracin de encontrar a la autoridad de los mo-
narcas un fundamento que en nada desmereciese del
que serva de base a la potestad del Jefe de la Cristian-
dadJ>. (Giner, ob. cit.) Dentro de la misma corriente del
derecho divino, acabar por dibujarse la tendencia fa-
vorable al derecho divino de los prncipes, la favorable
a la transmisin del poder- de origen divino a manos
de los prncipes por mediacin del Papa-llamada de
la potestad indirecta-y sobre todo, la favorable al de-
recho de los pueblos; de la comunidad. (V. Gil Robles,
ob. cit., 11, p. 364.)
7. Esta tendencia encontr su principal acogida
entre los telogos. Santo Toms es, sin duda, su re-
presentante de ms alto relieve y de superior significa-
cin histrica; concibe ( 1 ), como Aristteles, al hom-
(1) V. De Regimene Priticipum, Summa Theologica
23
354 CAPTULO 11
bre como animal social y poltico, y al Estado, como
asociacin perfecta (1 ), sustantiva, que ha de tener tn
rgimen, un gobierno. El gobierno que entraa la idea
o principio de la autoridad es, pues, algo natural, de
la naturaleza del hombre; en tal sentido, el Poder-la
Autoridad-es cosa enteramente humana; pero, como
toda otra autoridad, no se puede explicar ni justificar
sino elevndose a la consideracin trascendental de su
origen divino.-Non. est potestas nisi a Deo-dice el
Apstol- . Mas trtase del principio del poder; la re-
lacin de sumisin a la Autoridad tiene su fundamento
en Dios: la explicacin concreta de un poder poltico
queda en pie. Cmo, en efecto, se produce realmen-
te el poder? Es Dios quien directamente instituye el
Poder de mando, la Autoridad? Y luego, basta el he-
cho del Poder constituido para reputarlo con un fun-
damento trascendental? El Poder viene de Dios a los
hombres para crear y establecer y mantener el gobier-
no, sobre la base de las leyes; pero no a tales o cua-
les determinadamente: la multitud de los hombres, o
quienes los representan, son los que originariamente
han de tener el poder de hacer las leyes (2). Adems,
el Poder no es la pura fuerza dominadora, indepen-
dientemente de su finalidad y de su contenido; cual-
(Vase edic. esp. de ABAD DE APAR1c10, MENDA Y P. D!Az.
Madrid, 1880.) Sobre las fuentes de la doctrina de Santo To-
ms, v. ZEILLER, L'ide de l'Etat dans Saint-Thomas
d'Aquin, cap. l. BALMES, ob. cit., III.
(1) Sum. Teol., I a II & C.X.C. a Ill. La concepcin del
Estado como comunidad perfecta es corriente en la Edad Me-
dia. }ELLINEK, ob. cit. (edic. alem.), p. 397. Cons. G1&RKH, Al-
thusius, p. 229. ZEILLER, ob. cit, p. 55. CRAHAY
1
La polit_i-
que de Sai11t-Thomas d'Aquin, p. 135.
(2). cLegislar es de _la competencia, o de toda la colectivi-
dad, o del prncipe o persona pblica investida de su represen-
tacin para su direceinycustodia. La foy propiamente tiene
por objeto primario y principal el orden al bien comn, y or
denar algo al bien comn e ~ propio de toda la multitud o de
alguno que hace sus veces. Sum, Teol., I a Ilre, CXC. a IH.
V. adems d., e.XCVII a ~
LAS DOCTRINAS ACERCA DE LA SOBERANfA. 355
quier poder, por serlo, no debe, sin ms, proclamarse
Tespetable. Por de pronto, el Poder no se ha hecho
para el gobernante-regnum non est propter regem,
sed rex propter regnum ( 1 ); el poder usurpado no vie-
. ne de Dios, el injustamente ejercido-:--tirnico -no re-
fleja la voluntad de Dios. e El gobierno tirnico no es
. justo, porque no se ordena al bien comn, sino al
bien privado del que gobierna (como dice Aristtele's),
y, por tal motivo, la perturbacin de este rgimen no
tiene razn de sedicin. Pero ms sedicioso es el tira-
no que aliment! las discordias y sediciones del pue-
blo (2).
La doctrina de santo Toms-como, en general,
la de su escuela-, del Poder o de la Autoridad civil o
poltica, tiene que completarse con la del poder de la
Iglesia, que responde a la esencial naturaleza religiosa
-O.el hombre, y el cual entraa una superiorjdad moral
y positiva-prctica-respecto del puro poder civil.
Refljase en esta posicin doctrinal el espritu de la
poca (3). En la perspectiva de la historia, la teora
poltica tomista seala el fin de una era. Es la expre-
sin tranquila, desapasionada, -de-un hbito-de pensar
y de sentir, que ha recibido su sello a travs de siglos
<le duro conflicto. El siglo x111 es de menos controver-
sia que sus predecesores; manifiesta la tendencia .filo-
sfica a procurar coordinar, ms que a conclur. La.he-
gemona eclesistica en la vida social se acepta y
explica, ms que se discute ... Todos los conceptos fun-
<lamentales de la teora poltica se formulan por el de
Aquino con el carcter de finalidad dogmtica que re"".
(1) De Reg. Princ., c .. H. V. BALMES, ob. cit., II.
. (2) Sum. Teol., II a IIre e.XLIII a II.
(3) Recuerda Hinojosa la posicin de. Agustn Triunfo
(1328), quien censeaba que, comparado con-el de los Papas,
-el pc;>der de los reyes y emperadores era subdelegado; que el
-emperador no' poda. dictar leyes sin la . autoridad del Papa,
que es el Seor del mundo. H1NOJOSA, I1ijluencia que tuvie-
1'0.tJ en el derecho.p]Jlico de su.patria, etc.,los-jilsofos y
telogos espaoles, p. 65.

356 CAPTULO 11
vela la conviccin 4e que la controversia ha pasado y
que las emociones se hallan bajo el imperio permanen-
te de la pura razn> (1).
!:l. Los nombres que personifican quiz con ms re-
lieve, en estos momentos del proceso de las ideas
lticas, la doctrina de la soberana del poder civil, son,.
sin duda, Dante, Marsilio de Padua y Guillermo de
Ockam.
En el curso de la lucha entre Felipe y. Bonifa-
cio VIII, y aun despus, se ve nacer y desenvolverse
en Francia, o bajo el influjo francs, por primera
una literatura que afirma enrgicamente la imdepen-
dencia del Estado frente a la Iglesia. jellinek, ob. ci-
tada, 40 r. V. Riezler, Die literarischen 1V iders11-cher
der Piipste zur Zeit Lttdwigs des :Jaiers (1874), p. 135 y
siguientes, cit. por j ellinek, id. "Cuando pasamos de
Santo Toms y su escuela a Dante, entran1os en otra
atmsfera. Santo Toms era sacerdote y gelfo; Dante
era laico y gibelino; aqul escriba para defender a la.
Santa Iglesia: Dante, como Marsilio de Padua des-
pus, escriba para defender al Sacro Romano lmpe-
(1) DuNNING, ob, cit., pgs, 212-213, Comp. c;on el juicio-
expuesto por HERTL1N, Der heilige Thomas von Aquin una
die Probleme der Naturrecht, cit. por H1NOJOSA (ob. cit., p
ginas 6162),_respecto del carcter de los escritos de Santo.
Toms. Sobre los doctrinas polticas de Santo Toms, v. las
obras citadas de }ANET, lib. n, cap. III, y DuNNING, ob. cit.,
cap. VIII, V. BAUMANN, Die Staalslehere des h. 1nomas von-
Aq11ino (1890); ANTONIADES
1
Die Staatslhere des Thomas ah-
.Aquino (1890); FEUGUERAY, 'Essai sur les doctrines polili!JU.eti
de Satnt-Thomas d'Aquin (1857); JouRDAJN, Le Philosophie
de S41nf-Thomas d' Aquin (1858); CRAHAY, Le Politiqile de-
Saint-l'homas d' Aquin (1896); ZE1LLER
1
L' Jde de l'Etat dans.
Saint TIJomas d'Aquin (1910); Fr. ZaFER1No GoNzALEz, Estu-
dios sobre la Filosofa de Sa11to Tomds esp. tomo IU;:
SANSEV,l!RINO, cLa doctrina de Santo Toms de Aquino :y el'
supesto derecho de resistencia (en La Cittdad de Dios, 111,
187l); A. Prn.u,, Samo Tomds de Aquino (1875); FERNNDEz
HaNasrJ!>SA, Co.ncepto del Derecho segn la doctrina
Silnto Tomds (1888).
LAS DOCTRINAS ACERCA' DE LA SOBERANfA 357
rio; Santo Toms. haba edificado, sobre, fundamentos
aristotlicos, un sistema regular: Dante parte de una
'teora de la unidad del mundo, que es casi platnica,
una concepcin de la continuidad del Imperio, que
no es ciertamente aristotlica. Barker, ob. cit., p. 510;
Dunning, ob. cit., pgs. 220 y sigs. ,
Dante (De !tfo1iarchia; se supone escrito hacia 131q-
'IJ 11) afirma la sustantividad del Estado a travs de
una argumentacin en pro de la monarqa universal,
lustificada por la supremaca universal del pueblo .ro
nano. La monarqua universal es el supuesto esencial
<le una existencia humana perfecta en una paz general;
:Slq bajo ella pltdr encontrarse la libertad real y un
rgimen de coordinacin entre los pueblos. Dante sos
tiene luego que el pueblo romano ha adquirido - con-
quistado-la autoridad imperial de derecho-de jure-,
y ello por la voluntad manifiesta de Dios, bien revela-
<ia en el duelo de la historia .. El pueblo que triunf
sobre todos los pueblos con que ha luchado para el
imperio del mundo, triunf por el juicio de Dios. (De
lib. 11, c. 8.) La Providencia gua, pues, la his-
toria, y al dar el triunfo al pueblo romano, pone eri l
como un derecho de divino o.rigen al poder civil pleno
para realizar la monarqua universal, condicin es&n
-cial del bienestar de los hombres. El Imperio simboli
'Za en la historia la potestad civil frente a la eclesisti-
'Ca, el Estado sustantivo y universal. (Interesantes re
srrienes de las ideas de Dante, eu Dunning, ob. cit.,
pginas 230-235, y Janet, ob. cit., 1, pgs. 448-459. Dan-.
te sostiene, contra los gelfos, la independencia del Im-
perio frente al Papa, al propio tiempo que, contra Ja
escuela francesa, la universalidad del Imperio. V. Zeil
fer, o.b. cit., p. r72.)
En la atmsfera intelectual de Pars germinan las
ideas de Marsilio de Padua, que, con una audacia sin
igual, proclama la superioridad del Estado respecto de
la .Iglesia (jellinek, ob. cit., p. 401). En Marsilio (De
fensor Pacis, q14) hay un anticipo de las ideas de la
y de la Revolucin sobre la base de una in-
-ass
CAPfTULO 11
terpretain de Aristteles (v. Barker, Pol. thought of
.'Plato und A ristotle, p. 509). El Estado y el gobierno
son exigencias de la naturaleza humana, que reclama
el orden, la paz, obra de la ley; la elaboracin de la ley
constituye la esencia del Estado; pero a quin corres-
ponde esta funcin? Segn la verdad y segn la opi--
nin de Aristteles, el legislador es el pueblo, o la ma-
yora de l. .. , al mandar o disponer que alguna cosa_
sea hecha o prohibida en el campode la accin socia:t
humana, bajo la pena de algn castigo temporal>> (De;,
fens<J.r, 1, c . XII). y el legislador es el soberano, y de l!
ema:na toda funcin o poderen la comunidad (De/en,.
sor, I; c. Xll). La vol untad del legislador puede ex pre
sarse por el conjunto de los ciudadanos directamente;_
o por afguno,: po-r delegacin; pero el legislador eS-
siempre' el peblo, el delegado es su age.rite, la cual
co'nserva adems la facultad o derecho de juzgar., cam-
biar y .deponer al gobernante. Dibjanse eil .Marsilio
dos indica'ciones generadoras de la doctrina democr
tiea de soberan: la atribucin del poder
tal del legislador al pueblo, y la afirmacin de la sus:.
tantividad del poder civil: ni poder absoluto, ni poder
teortico. Refljase en Marsilio, ms que el influjo ro--
tnano; el espritu griego-Aristteles, sobre todo-(va
se Durining, ob. cit., p. 240. Barker, d. En Marsilio es.
quiz en quien la influencia de Aristteles es ms no--
table, p. 310. Por otra parte, Marsilio concibe la Igle
si segn el mismo espritu democrtico que el Esta
do. Dice Dunning que ((fa plena importancia de la teo-
ra del Estado_ de Marsilio slo aparece cuando formu
la su teora de la Iglesia, que es realmente el tema de
su libro. La doctrina'de la soberana popular se trasla-
da ntegramente al campo de eclesistica y se convier-
te en la base de su estudio por entero. Ob. cit;, p. 241.
La Iglesia es: universil:ls fidelium credentium et invo-
catiiim nomen Ch1isti, 11, 2.
J\\arsilio, adems, contribuye a la elaboracin de)
conepto mismo de la soberana, al discutir la existen"'."
aia de un_ poder pleno en el Estado--plenitudo potesta.,-
LAS DOCTRINAS ACERCA DE LA SOBERANfA 359
tis-, referido antes al Papa y concebido como aquel
poder o autoridad ilimitada, plena, temporal y espiri-
tual, que, por la naturaleza de las cosas, pertenece al
representante de Dios (Cons. Friedburg; 'Die miltelal-
terlichen Lehren ber das Verhiittniss von Staat und
Kirche. Dunning, ob. cit., pginas 218 y siguientes), y
Marsilio y Ockam (Octo Qucestiones y Dialogus. V. Ja
net, ob. cit., lib. U, cap. IV) se oponen a esta ltima
conclusin. Ockam, por otra parte, razona la naturale-
za del poder pleno, q".le no es ciertamente el poder ili
mitado, temporal y espiritual, atribudo al Papa, pues
siguiendo a Aristteles, no cree que el gobernar escla-
vos sea la caracterstica del Estado perfecto: el Poder
pleno de soberana, que se dir ms tarde, es aquel en
virtud del cual el gobernante puede hacer todo lo que
no sea expresamente contrario a la ley de Dios y de la
naturaleza (Cons. Dunning, ob. cit., .pg. 249). Resu-
n1iendo Merriam el desarrollo de la idea de la sobera-
na en esta interesante poca, lo caracteriza en estos.
trminos: ctLa Iglesia, al principio, bajo el influjo de
Agustn, declaraba, con Gregorio VII, el Estado (y con
l la soberana) obra del pecado y del mal solo. Ms
tarde, bajo el encanto de ctel FilsofollAristteles, San-
to Toms de Aquino pensaba que el poder supremo
tiene un fundamento puramente humano, eta saber, el. .
acto del pueblo frente a la Iglesia establecida por Dios.
La autoridad del Papa se defenda como procediendo
directamente de Dios la del Emperador vena del en
sentimiento del pueblo y de la cooperacin de la lgle-
sia. Ms tarde an, el argumento popular pas del Es -
tado a la Iglesia, y se emple contra la supremaca del
Papa mismo en la gran controversia conciliar. Tan pre-
dominante fu la idea de la soberana popular origina-
ria, que desde fines del siglo XIII era un axioma de la.
teora poltica filosfica el de qe la justificacin de
todo gobierno reside en la sumisin \
1
oluntaria de la
comunidad gobernada.>> El Gobierno, fundado con el
consentimiento de los gobernados, era la teora rei
nante en la Edad Media. Merriam, ob. cit., pg. 12.
CAPITULO 11
V. Gierke, ]ohannes Althusius und die Entwickelung
der naturrechlichen Theorien, pg. 78.
9. Antes de seguir el desarrollo de las doctrinas
en sus diversas frmulas, conviene considerar cmo se
va concretando el concepto de la soberana o del Po-
der poltico. ,Porque hay en la historia de las doctrinas
de soberana dos movimientos distintos, aunque nti-
mamente relacionados: primero, el que entraa el pro-
ceso de integracin del concepto del Poder pleno, su-
perior, supremo o total-plenitudo potestatis, summa
potestas, suprema potestas, imperium y, por fin, sobe-
ranla-; es una labor de interpretacin de realidad
ante los poderes que luchan por la supremaca en la
historia: Iglesia y Estado, Imperio y Estados, Prncipes,
Seores feudales, Pueblo--civitas- ; mediante esta
labor se realiza el esfuerzo doctrinal para determinar el
concepto de la soberana en s; y segundo, el movi-
miento manifestado en las doctrinas de la justificacin
y de la atribucin del Poder, sea cual fuere su natura-
leza. En el proceso que consideramos selasc ahora
un momento culminante en la formacin del concepto .
-de la soberana en s (1 ).
1 O. Tal momento lo representa Bodin. En l se se-
ala la primera discusin sistemtica de la naturaleza
de la soberana (2). Hay, efecto, en este gran escritor
una gran labor constructiva doctrinal, de unificacin de
Jos conceptos de la poltica; por este lado enlzase
(1) MERRIAM, ob. cit., pg. 13.
(2) V. Les Six Livres de la Rpublique, 1576, revisada y
1:raducida a latn por el antor se public en 1585 (Pars) con
el ttulo De Republica Libri Sex. Sobre BomN, V. H. BAUDRI
LLART, Jea1t Bodin et son temps (1853); HANCKR
1
Bodin Ei11e
Studie ilber den Begriff der Souverii1teliit (1894): MAx LAN-
MANN, Der Souvernetiilsbegriffbei denfransosischen Theo-
retikern von Jean Bodi1t bis auf J. J. Rousseau (1895);
A. DocK, DeY Souveriinetiitsbegriff von Bodin bis su Frie-
derich dem Grossen (1897); DuNNING, Political Theoriefro111
Luther to Montesquieu, cap. 111; ]ANET, ob. cit. 11. Lib. 111;
cap. V. MERRIAM
1
ob, cit., pginas 13-17.
LAS DOC::TRDf S ACERCA DE LA SOBERANfA 3(}f
Bodin con Aristteles. El Estado, para l, es una co-
munidad con poder propio. Rpublique est un droit
gouvernement de plusieurs mesnages, et de ce qui
Jeur est commun, avec puissance souveraine (1). Esto
es, el Estado implica estas dos exigencias: comunidad,
unin, agregado o masa de asociaciones menores e in-
.dividuos, bajo un poder soberano. La Rpublique sans
puissance souveraine, qui unit tous les membres et
parties d'icelle, et tous les mesnages et colleges en un
corps, n'es plus Rpublique (2). Pero en qu consis-
te-la puisarce souveraine, souverainet, suprema po-
testas? He aqu el punto saliente de la doctrina: es la
puissance absolue et perpetuelle d'une Rpublique, o
bien Majestas est summa in cives ac subditos
que solutir potestas (3). La soberana de Bodin es,
pues, una fuerza de unificacin y de afirmacin del Es-
tado, e merced a. cuya posesin se asegura la unidad
del Estado y se mantiene su existencia como un cuer-
po poltico independiente> (4). Trtase de un poder,
no slo supremo, sino perpetuo, sin lmite en la inten-
sidad ni en el tiempo. No puede tratarse de un puro.
poder concreto y determinado, sino pour la vie de ce-
Ji.ti qui a le puissance, y adems general.
Esto no obstante, Bodin pone un lmite a la condi-
cin de la perpetualidad del poder. cSi interpretamos
-dice-el poder perpetuo como aquel que nunca ten-
dr fin, la soberana no existir sino en el Estado po-
pular y en el aristocrtico, que no mueren> (5). cLa
posesin vitalicia de poder supremo, pues, puede cons-
titur soberana en un individuo. La soberana, en este
---
(1) De la Rpublique, I, 8. Respublica est familiarum
rertmqzu: nter ipsas communium swmna potes/ate ac ratio-
ne .modera/a m1'ltitudo. De Rep., lib. I, cap .. I.
(2) I, cap. 11, pg. 12, edre. 1608.
(3) Edic. fr., pg. 122, cap. Vlll del lib. I, De l:i souve-
rainet. Ed. lat., 1586, pg. 78. V. elcap. VIII del lib. I, De
jure Majestis.
(4) WrLLOUGHBY
1
The Natttre ofthe State, pg. 186,
(5) Edic. fr., lib. I, cap. VIII, pg. 126.
3b2 CAPTULO 11
sentido, puede ser conferida por un pueblo a un indi-
viduo, o transmitida de un individuo a otro, y en am-
bos casos, el que la recibe es verdaderamente sobe-
rano, siempre que la transmisin se haya hecho sin con;.
dicin (1). La soberana, adems, es indivisible, im-
prescriptible e inalienable. No puede haber dos pode-
res supremos (2). Lo que no aparece tan claro es el
concepto de la inalienabilidad, porque no. resulta tam-
poco nteramente definido el agente o poseedor inme-
diato de la soberana. Ninguno los derechos sobe-
ranos puede enajenarse, y, sin embargo, el pueblo pue-
de concedera alguno la puissance souveraine et per-
ptuelle (3). Lo esenial en la doctrina Bodin parece
ser la concepcin del Poder soberano como .una fuer-
za unificada de impskin, reguladora y de'minadora,
que entraa un desdoblamiento, una separacin entre
el que manda-soberano-y los que obedecen-sb-
ditos-, producindose as la gran antinomia del dere-
cho poltico. No es el soberano, el Estado, la comuni-
dad-Repblica-, sino el elemento que sea el posee-
.dor del Poder supremo (4). En esta relacin, la con-
cepcin de la soberana de Bodin se halla influida por

(l) DuNNING, ob. cit., pg. 97. Puede ocurrir que el poder
aun transmitido no sea soberano. Que dironsnous done de
celui qui a du peuple la puissance absolue? ... Si la puissance
absolue lu est donne purement et simplement .. , il est bien
certain que celui-la est, et se peut dire, monarque sottverai-
ne .. ) mais si le peuple ottroye sa puissance a quelqu'un tant
qui il vivra, en qualit d'of.ftcier, qu lietttenant, ou bienpour
se descharger seulement de l'e:i&ercise de sa puissance: en ce
cas il n'est point souveraine ... I, VIII, pg. 127.
{2) 1, 10.
(3) Le peuple, ou les seigneurs .d'une Rpublique, peu-
vent dnner purement et simplement la puissance souverai'
ne et perptuelle, a quelqu'un pour disposer des biens, des
et tout l'stat a son plaisir, l. VIII, pg. 128.
(4) V. MRRRIA111, ob. cit. El Estado, como un todo, no se
concepta el soberano, !.ino que un elemento de ste es el po:-
seedor del poder supremo, y el resto es el objeto contra quien
el poder se dirige. De la Repblica inisma, como el poseedor
de la soberana, tiene tan slo una oscura idea.> Pg. 16.
LAS DOCTRINAS ACERCA DE LA SOBERANA . 3b3
un prejuicio monrquico que impide ver el Poder su-
premo sin la personificacin concreta del prncipe-que
se estima el soberano (1)-, y, en general, de los go ..
bernantes.
Fuera de esto, la soberana: se explica en s como
un poder absoluto de unificacin, desde arriba o desde
afuera, mediante' la ley que el soberano impone a sus
sbditos; soberana es fuerza e imperio, cuya esencia
consiste en una actuacin libre; su funcin caractersti-
ca es hacer la ley, y el que hace la ley no puede ser
sbdito de ella. Pero la soberana sin limites sera la
arbitrariedad. Bodin concibe el Poder soberano. libre
' .
de la ley, pero no de toda ley: de la ley del legislador
del Estado solo: e car si nous disons que elui a puis ...
sanee absolue, qui n'est point sujetet aux loixrilne-se
trouvera Prince au monde souverain: veu qu lous les
Princes de la ferre son sujets aux loix de Dieu et de
nature et a pleisieurs loix communes a touts peu-
ples> (2). Segn Bodin, lo esencial en esta relacin es
que el soberano no est sometido a los mandatos de
otro, y que puede dar leyes a los. sbditos, enten,..
diendo por ley el e mandato que tiene la soberana> (3).
Aparte algunas interesantes disquisiciones sobre el
ejercicio del poder por el prncipe, en relacin con el
respeto a las leyes de sus precedesores, a los contra-
tos y a la privada, y que se explican tratn"."'
dose delprncipe, los verdaderos lmites de la sobera-:
na vienen de leyes que no integran el derecho aplica::.
ple en el. mecanismo positivo del Estado: son ms bien
principios que no implican una relacin jurdica exigi-
ble humanamente; en rigor, la subordinacin del sobe-
rano a la ley divina y natural es de carcter moral-
trascendntal. Menos claro resulta el. . del
trmino legs imperii; o sea leyes relativas al estado
del Reino, las cuales, en cuanto se relacionan con
(1) DuNNING, ob. cit., pg. 98, nota.
(2) V. lib. I, C. pg. 131.
(3) ldem, pg. 131.
36i
CAPTULO . 11
.soberana misma, no puede derogarlas el Prncipe, ver-
vigracia, la ley Slica (1 ). Indicase en Bodin un lmite
moral-sobre base transcendental-al poder: el Prnci-
pe puede hacer muchas cosas cpourveue qu'il ne face
rien con/re la loy de Dteu> (2).
11. La doctrina de Bodin ofrecer las bases teri-
cas ms razonadas del absolutismo poltico. Pero frente
a la elaboracin del concepto de soberana, que crista-
liza en el prncipe (3), y frente al movimiento que se in-
tensifica y se extiende desde el siglo XY.l por los si-
glos XVII y XVIII, se produce. o acenta la nocin con-
traria y complementaria a la vez, de la soberana popu-
lar, prolongacin ahora ms definida y matizada, y ms
.construida de fas doctrinas de la Edad Media (4). Las
(1) V. edic. fr., pg. 137, edic. Iat. (de 1581), pg. 88.
Co.ns. DuNNlNG, ob, cit. La nocin de la soberana-poder su-
premo de mando-de Bodin se define ms concretamente en
la determinacin de las funciones caracterfsticas, de la ml.s-
ma; lo esencial es la o sea el poder de dar leyes
o los sbditos, poder no comunicable a stos; pero, adems,
se indican las siguientes: la. de declarar la guerra y . hacer L'l
paz; la de instituir y destituir los magistrados que gobiernan
y juzgan en su nombre; la de juzgar sin pelacin; la de gra-
cia o indulto. (V, lib. J, cap. X.)
(2) Lib. I, final del cap. VIII. .
(3) Y tiene su ms definida representacin ya en la con-
-cepcin del Estado de Maquiavelo. V. El Pr11cipe, .
. (4) cFrente a la teora bosquejada por Bodin y defendida
por sus partidarios, se sostuvo la de la escuela de1os
res polfticos caracterizada por sus adversarios como los
cmonarcmacos. Las histricas de su doctrina fueron
la intolerancia religiosa y las persecuciones consecuencia de
la Reforma, y la necesidad de desenvolver una teora de la
resistencia para uso de la minora. La doctrina encO'ntr en-
tusiastas partidarios en Francia, Escocia, Alemania, Espaa
entre los jesuitas y reformadores. Los rasgos capitales de la
doctrina eran la soberanfa originaria e inaliel}able del pue-
blo; el origen contractual del gobie.rao; el carcter fiduciario
de toda autoridad polftica y el consiguiente derecho del pue-
blo a resistir y destruir a los gobernantes existentes cundo
resulten reos de infidelidad.> MERl!IAM, ob. cit;, pg. 17.
DuNNING estima que las teorfas indicadas de este perfod han
introducido en la filosofa hacirrdo de ellos materia
lAS DOCTRINAS ACERCA DE LA 365
manifestaciones tpicas de este movimiento, pueden
quizs personificarse en la representacin de Althusio
y de los monarcmacos (1); pero recordando que
aqul se intensifica, como veremos en otras elabora-
ciones. En Atthusio (2) importa, de un lado, el esfuer-
zo para una elaboracin sistemtica del Estado y de
soberana: en este respecto puede colocarse al lado
de Bodin (3); de otro, la doctrina de la soberana po-
pular: principio fundamental; eje de la doctrina (4). La
idea del Estado supone una larga elaboracin doctri-
nal de las diversas especies de uniones sociales, las
cuales tienen su fundamento en el contrato, y que en-
traan, una La concepcin sociolgica
cenlral de sus discusiones, ciertos conceptos que dominan su
campo aun en el siglo XIX. El estddo de naturaleza, el ori-
gen contractual de la sociedad y del gobierno, y la soberana
indestructible del pueblo, han llegado a ser dogmas que pue-
den o no ser aceptados, pero que no pueden jams ser igno-
rados por ningn sano pensador de la poltica. Ob. cit., p-
gina 76.
(1) Es esta una de las manifestaciones ms interesantes
del proceso de las ideas polfticas. Vase BoucHHR
1
De justa
Henrici III abdicatione e Francorum regno (1591); RoslEus,
De justa Reipublicce Christiane i11 Reges itriPios et hcereticos
autoritate (1590/; MARIA.NA, De .Rege et regs institutio11e
(1590); BucuA.NAN
1
De jure Regni apud Scotos (1580); JuNms
BRuTus (HuBERT LANGUET), Jlindicice contra Tyran11os (1579);
V. TREUMA.NN
1
Die Monarchomachen (1895). Cons. MERRIAM,
-0b. cit., pg. 17. GIERKB, Althusius. Esp. cap. III, II. H.11.-
LLAM, Intr ,_to the Lit. of Eur. in the Fifteenht, Sixteenth
and Seventeenth Ce1tturies, 11 c. IV. ]ANET,ob. cit. lib. IIJ,
cap[tulos III y IV; DuNNING, H. Poi. Theo. f. Luther, etc.,
cap. II.
(2) Poltica Methodice Digesta atque exemplis sacris et
'pro/ans illustrata (1610). (Cons. la edicin 4. , HERBORN,
1625.) V. eLtrabajo fund11QJ.ental de GrnRKK
1
ya citado (1880,
segunda edicin, 1902, y tercera, de 1913) esp. el cap. II es
un excelente resumen de las ideas capitales de la Poltica de
Althusio: soberana del pueblo; contrato; consociatio; conso-
ciatio publica: Estado, jus majestatis, etc.
(3) Su obra, dice MERRIAM, fu probablemente la ms
cientfica de su tiempo y de su f'Scuela.
(4) GrnRKB
1
ob. cit., pgs. 20-21.
366 CAPTULO 11
-diramos hoy-de Althusio es amplia y comprensiva.
y profundamente construida, verdaderamente orgni-
ca (1). El organismo de las sociedades entraa las di-
ferentes especies de asociacin (simples y privadas y
mixtas y pblicas): famiHas, corporaciones, ciudades,
provincias, y, por fin, el Estado, que integra las dife-
rentes uniones polticas anteriores. La nocin de la
soberana es una consecuencia de la idea del Estado
--politia, imperium, regnum, populus, respublica-:
defnese ste como Universa/is publica consociatio,
quae civitates et provinclae piures adjus regn mutua
communicatione rerum et operarum, mutuis viribus et
sumptibus habendum, constituendum, exercendum et
defendendum se obligant (2). Se trata de una asocia-
cin, no de individuos ni de colectividades privadas,
sino de ciudades y provincias, que. se constituye me-
. diante consentimiento, combinando sus bienes y sus
actividades para establecer, ejercer y defender un po-
der soberano (3). La soberana-derecho esencial del
Estado: jus regni-defnese como el poder supremo,
de hacer lo que en general interesa a la salud corporal
y espiritual de los miembros de la Repblica (4). Para
Althusio, el Estado, en la asociacin pblica misma, tie-
ne su origen en el contrato, en la convencin expresa
o tcita de sus miembros, y lo que forma el Estado es
la organizacin ltima de una serie de pactos; el con-
trato es el supuesto racional que entraa el estableci-
miento de una ordenacin para la sociedad, y de una
utoridad resultante de las necesarias relaciones de
mando y obediencia. La exigencia esencial en .la vida
de la asociacin es la soberana, o poder supremo,
que nace del pueblo como tal y pertenece al conjunto
de los miembros de la asoqiacin formada. He aqu
.,. .
. ' ~
. . .
(1) V. el Esquema de la .Pylftica que va al frente de la
obra de Althusio. .
. (2; Cap. IX, 1 (pg. 167).
(3) Cap. IX, 1 y 7. . .
(4) Cap. IX, 1927.
una de las notas. ms caractersticas de las doctrinas
de Althusio: la concepcin del Estado como una sus-
tantividad, y la atribucin del poder soberano a la en-
tidad colectiva, no a sus miembros ( 1 ), y el pueblo no
se desposee de su poder, ni aun para las funciones de
gobierno; es decir, la soberania no es slo originaria-
mente del pueblo, sino que la conserva permanente-
mente; no la ehajena a los magistrados, los agentes de
la soberana del pueblo, de quien en todo momento
reciben la autoridad que desempean: ellos pasan, slo
el pueblo permanece. La permanencia de la soberana
no podra explicarse sino refirindola al pueblo (2). Y
siendo la comunidad poltica, Estado, la fuente perma.
nente de la soberana, y su poseedor continuo el go-
bierno, sea cual fuere, actuar siempre como subordi-
nado y sometido; no tiene el gobierno existencia dis-
tinta; en su virtud, si no refleja la voluntad del pueblo
-del todo social-, puede ser juzgado, depuesto y cas-
tigado por el pueblo. Althusio distingue en el gobierno
los e E foros>-. cuya funcin especial sera fiscalizar e
intervenir, en nombre del pueblo todo, a los magistra-
dos superiores y suplirlos (3). El Summus magistratus
no pasa de ser el ejecutor de la voluntad del pueblo
-. mandatarius-; si desconoce o infringe el derecho o
falta a su deber, el magistrado se transforma en tirano
y desliga al pueblo de la obediencia, pudiendo ste
ejercer su derecho de resistencia y de deposicin: jus
resistentiae et exauctorationis (4).
(1) El jus regni forma, en primer lugar, el contenido .de
la C<commun:io symbiotica universalis, y se manifiesta en su
cdministratio&. GrnRKI!, pg. 27.
(2) Cap. IX, 18 (pg. 175).
(3) V. cap. XVIII. V. G11!RKI!, Althusius, pgs. 29-30.
(4) V. cap. XXXVIII, De Tyrannide ejusque 1emediis.
l derecho contra el tirano corresponde al pueblo en su tota
lidad actuando a travs de sus .Eforos: los miembros de la
confeeracin, actuando por medio de sus Eforos, tinen el
derecho y el deber de renunciar a la unin con el resto del
Estado-reino-para unirse a otro.
368 CAPfTULO 11
Considetada en conjunto la doctrina de Althusio,
entraa, sobre todo, una afirmacin del carcter co-
lectivo- popular-de la soberana, atributo de la co-
munidad poltica.
12. La posicin del jesuita Mariana es de un re-
lieve excepcional: su actitud genial reviste un alto va-
- lor histrico, y expresa la fuerza que entonces ya al-
canzan las ideas, que acabarn por enseorearse de)
pensamiento poltico, aunque con otro contenido, jus-
tificacin y alcance, y en lo del regicidio, con esencial
rectificacin. La obra de Mariana, que importa, es la
bien conocida: De Rege et regs institutione (1). En las-
doctrinas de Mariana se sealan estas indicaciones:
.1., la humanidad viene .de un primer estado de salva-
jismo-estaban en l los hombres como las fieras-:
cno haba leyes que les obligasen, ni jefes que les-
mandasen>; mas los hombres son distintos de los ani-
males: ms dbiles, pero dotados de otras condiciones
que los conducen a una existencia social; de su fla-
queza y debilidad nace la sociedad civil, obra de Dios,
que al hacer al hombre dbil, le hizo adems socia-
ble (2); 2., el gobierno, la dignidad real, es una con-
secuencia tambin de la flaqueza y de la necesidad de
los hombres: el gobierno espontneo y sencillo de uno,
tenido por los dems como superior, obedecido es-
pontneamente, sin ley ni otra limitacin que la misma
voluntad de los suyos: un gobierno, sin embargo, in-
sostenible (3); 3., tanto, que hubo de transformarse
en gobierno de garantas, dgase leyes, una precau-
cin contra el monarca mismo y contra los abusos de
los hombres; la ley, e regla indeclinable y divina, cons-
tituye elemento esencial de gobierno>; 4. , ste puede
manifestarse como monarqua, como aristocracia,
(1) Impreso en Toledo, 1599. V. la trad. publicada en la
Biblioteca de Autores Espaoles:., de Rivadeneyra. Obras
del P. J. de Mariana, ll, V. P. GAl\ZN
1
El Padre Juan de
Mariana y las Escuelas liberales (1889),
(2) Lib. I, cap."!.
(3) Cap. I, Del Rey, etc.

como repblica, como democracia, como oligarqua y
como tirana (1), pero, en lo fundamental, la cuestin
del gobierno entraa el problema de si debe ser pre-
ferido el de uno o el de muchos (2); Mariana prefiere
el principado de uno solo, con leyes: la monarqua
tiene sus peligros, y su anttesis es la tirana, la peor
1de todas las formas de gobierno; 5., la comparacin
dl monarca con el tirano determina la condicin de
ste y pone de relieve la oposicin de la repblica
-de la ciudadana, podra decirse-frente al que, olvi-
dando la base de su poder, ejerce el que tiene para su
provecho y no para el de la comunidad; 6. , el tirano
puede y debe ser depuesto, y, en ltimo trmino,
muerto, y es esta facultad que reside en cualquier par-
ticular, que se convertir, as, en rgano de la volun-
tad social y en salvador de la repblica (3); 7., en
sntesis, la potestad real tiene su origen en la voluntad
de la repblica, del pueblo: ste transfiere-necesa-
riamente-el poder al gobernante, pero reservndose
derechos-fundamentales-, que la repblica es supe-
rior al rey ( 4): el poder de ste exige una adhesin y
benevolencia constante de los sbditos y una prctica
inspirada en la justicia; est limitado por los derechos
fundamentales del pueblo, debe guardar las leyes y
hllase en la obligacin natural y divina de someterse .
a la voluntad de Dios y a la opinin (5).
13. La concepcin de la soberana sigue elaborn
dose por los defensores de la soberana popular con
justificacin trascendental o con explicacin natural,
inmanente-, y por los defensores de la.soberana del
Prncipe, por accin divina o por obra de la tradicin.
En los primeros se ofrece la labor que habr de con-
ducir a la nocin de la soberana 11tinia-inma11ente-
(1) V. Cap. V.
(2) Cap, II.
(3) V. Cap. Vil y VIII.
( 4) Cap. VIII.
(5) Cap. IX.
24
370 CAPfTULO 11
del Estado. En este proceso culmina la obra de los te-
logos, filsofos y moralistas-tradicin mezclada de
Aristteles y de Santo Toms-, y luego la de la escue
la del pacto social. Contrastando con esta labor ofr-
cese la de los defensores del poder del prncipe, con o
sin derecho ~ i v i n o concebido aqul como encarnacin
del reino o como supremo gobernante: en todo caso.
la filosofa del absolutismo monrquico coincide con
la poltica de engrandecimiento-tradicin de Maquia-
velo - , precursora de las nacionalidades, y la cual en
sancha la esfera de la accin soberana, a la vez que
define los Estados como sujetos de soberana. El con-
cepto moderno de sta implicar una sntetis de los
elementos que se van definiendo en las frmulas extre-
mas de las doctrinas indicadas.
14. No sera posible recoger todas las manifesta:
ciones del movimiento de los telogos, filsofos y
moralistas catlicos (1). Procuraremos slo sealar
lo esencial de la doctrlna, fijndonos en las dos re-
(1) Un estudio completo de este momento y direcciones
tendra que recoger la labor de los C'scritres espaoles:
VITORIA, Relectiones theologica? (1550). SoTo, De justitia et
jure (1566). Rozco, Regalis i'nstitutio ortodoxis omnibus,
potissima Regibus et Principibus peri.tilis (1565). MoLINA,
De justicia et jure (1593-1600). RIVADENEYRA, Tratado de
la religin y virtudes que debe tener el Prncipe cristiano
(1595). MARQUEz, El gobernador cristiano, deducido de las
vidas de Mo(ss y Josu (1612). Fox-MoRCILLO, De regni re-.
gisque institutione {1556). SEPLVEDA, De regno et regis
officio (1580). F. J. DE SANTA MARfA, Tratado de repblica
y poUtica cristiana (1615). DE MARIANA ya se hablado, y de
SuAREz, vase luego. Cons. BALMRs, El Protestantismo com-
parado con el catolicismo en sus relaciones con la civlisa
cin europea, III y IV. MARTfNEz MARINA, Defensa contra la
Inquisicin. CANOVAS DRL CASTILLO, Las ideas polticas de
los espaoles durante la Casa de Austria (1'862, en la Revis-
ta de Espaa, IV). HINOJOS.A, Influencia q11e tuvieron en el
Derecho pblico, y singularmente en el Derecho penal, los
.filsofos y telogos espaoles anteriores a nuestro siglo
(1890). GARzN, ob. cit. G1ERKR, Alth11sius.]ANET, ob. cit., II.
DUNNING
1
fd.
LAS DOCTRINAS ACERCA DE LA SOBERNA 371
presentaciones, quiz de mayor relieve: Belarmino y
Surez. .
Se afirma por Belarmino, siguiendo la tradicin, el
origen divino de la soberana: <<Es cierto que la potes-
tad poltica viene de Dios, pero ntese que esta po-
testad reside inmediatamente, como en su sujeto, en
toda la multitud. Mas se trata de un principio, de una
razn para enlazar en Dios el fenmeno del Poder de
mando; porque luego se afinna la incapacidad de la
para ejercer la autoridad: la repblica, no
pudiendo ejercer por s misma esta potestad, est obli-
gada a transferirla a uno o a algunos pocos, y de esta
manera la potestad de los prncipes, considerada
nricamente, es tambin derecho natural y divino
y no puede el gnero hUmClnO, aunque todo l CQnvj:,;.
niera simultneamente, e$tablecer lo contrario; esto
es, que no hubiese prncipes ni gobernantesu. V. Gil
Ro bles, II, p. 3 50, Un resumen de las ideas de Belar
mino puede verse en Dunning, ob .. cit;, p. 128. Vase
Balmes, ob. cit., III.
Alcanza la teora de la Soberana del pueblo un
gran relieve en Surez. Quiz debe considerarse al sa-
bio jesuta como uno de los ms altos representantes
del pensamiento poltico de su tiempo; de seguro uno
de los ms genuinos y de los que con mayor penetra-
cin se dan cuenta, no slo de los problemas del Es-
tado, sino de los del Derecho (l) en pura filosofa. En
su doctrina, Surez (2) resume las actitudes generado-
ras del pensamiento poltico de la Edad Media-Aris-
(1) Vase P. JA.NET, ob. cit., 11, pginas 152-53; CoNDE y
LuQuE, discurso sqbre Sudres (1913).
(2) Despus de sealar DuNNING la relacin de.SuAREz con
SANTO ToMAs, aade que cel sistema presentado en la qbra de
SuAREZ en su conjunto, no es menos elevado-y quin dir
' .
menos verdadero?-que los sistemas de HEGEL y SPENCER, que
han sido muclto ms aceptados en una edad racionalista,
ob. cit., pg. 1 36.
372 CA PTl' LO 11
tteles vigorizado y rehecho por Santo Toms-; pere>
a la vez inicia el movimiento moderno del. Derecho y
de la Poltica. La obra fundamental que aqu impor-
ta es su Tractatus de Legibus ac Deo Legislatore
(1613) (1).
Entraa el Tratado una amplia concepcin sistem-
tica de los seres morales, racionales y libres, compren-
didos en el orden que implica la ley-eterna, natural,
divina y humana (2)-; en el sistema hay un enlace n-
timo entre la concepcin general de la ley, como ley
eterna, natural y divina, y la ley positiva humana (li-
bro 111). El problema poltico se concreta al considerar
la ley positiva humana, y surge espontneo de la con-
templacin de las mismas instituciones sociales y de
su funcionamiento. La . ley eterna, divina, natural, en-
traa una apreciacin objetiva de las situaciones mora-
les y se justifica con la concepcin trascendental de un
Dios legislador. Pero cmo explicar que el hombre
legisle para el hombre, o sea el Estado? Qu hombres
son los que tienen.esa facultad de mandar a sus seme-
jantes? Se rechaza el supuesto de que haya hombres
con derecho a mandar sobre otros que obedecen (3).
Pero el hombre es un animal social-Aristteles-, lla-
mado por la naturaleza a vivir en comunidad imposible
sin un gobierno-poder director-, o sea un orden, una
(1) Tractatus de Legibus ac Deo legislatore, in decem
libros distributus. Auctore Francisco Surez, e Societate
Jesu, in Conimbricense Academie sacrae theologiae prima:
ro profesore, Coimbra, 1613. Vase tambin Defensio fidei
catholicae et apostolicae adversus Anglicanae sectae erro-
res, Coimbra, 1613. V. Tratado de las Leyes y de Dios le-
gislador, trad. de J. Torrubiano Ripoll (1918).
(2) Vase lib. 1 del Tractatus, De la ley en general, de Sll
naturaleza, causa y efectos, y lib. 11 de las leyes eterna y na-
tural y del derecho de gentes.
(3) Vase lib. 111, 11: La cuestin es si los-hombres, ha-
blando por solo la naturaleza de la cosa, pueden mandar a los
hombres, obligndoles con leyes propias. La razn de dudar
de esto es que el hombre, de su naturaleza, es libre y a na-
die sujeto, sino slo a su Criador: luego el principado humano-
es contra el orden natural y encierra tirana,_, UJ, cap. 1, l.
jerarqua, una &elacin de subordinacin, relacin que
.se da en toda comunidad, fuera sta de ngeles. Aun-
que el hombre no nazca sometido a otro, por el hecho
mismo de ser, naturalmente, tiene la disposicin o ap-
titud para vivir en subordinacin; sino, no sera social.
Y cmo surge en la sociedad el indispensable poder
regulador-la ley positiva humana-? Se hace aqu una
distincin o aclaracin: el origen ltimo de la disposi-
cin humana para la sumisin-y para el Poder-. , y
que justifica el Poder de legislar-o sea la Soberana-,
se ha de referir a Dios; inmediatamente est en los
hombres, pero procede de Dios (1). Salvado este prin-
cipio, se razona considerando que el Poder surge de
la naturaleza del hombre al constiturse en sociedad,
merced a la disposicin humana, que toma forma y
vida al producirse concretamente la comunidad perfec-
ta-el Estado diramos-, no en la vaguedad de una
formacin universal-la multitud humana-,sino en cada
comunidad poltica, cuerpo mstico. <La potestad legis-
lativa no aparece en la naturaleza humana hasta que los-
. hombres se congregan en comunidad perfecta, unidos
polticamente; porque no reside aquella potestad en los
(1) Resumiendo el Sr. H1NOJOSA (Influencia que tuvieron
.en el Derecho pblico, etc., pg. 108) las teoras, acerca del
origen de la sociedad poltica y del poder pblico, de los fil-
y telogos espaoles, se expresa en estos trminos: La
civil es el resultado necesario de la tendencia natn-
ral del hombre a la sociabilidad. Las agrupaciones humanas,
-consideradas, no como aglomeracin mecnica de individuos,
sino como cuerpos polticos, han menester de una autoridad
.que las dirija para la consecucin del fin comn, y esta auto-
ridad, que procede de Dios, radica originariamente, por dere-
.cho natural, en la sociedad misma o cuerpo poltico, el -cual,
no pudiendo ejercitarla por s, la confa a una o varias perso-
nas. El Sr. recuerda la explicacin magistral de
SuARBz (De Legibus, lib. III, cap. III, nm. 5), dico pri-
mo hanc potestatem dari a Deo per modum proprietatis con-
sequentis naturam ..... nimirum medio dictamine rationis
natura/is ostendentis, Deum providisse humano
.ge,,.eri, et consequentur illi dedisse potestatem ad suam con-
servationem et convenientem gubernationem necesssariam.
374 CAPTULO 11
individuos ni en la colectividad confusa, sino en los
miembros unidos en un solo organismo. Anterior al
goce de la potestad es la formacin del cuerpo polti-
co, porque antes que ella debe existir el sujeto que la
ejercite; constituido dicho cuerpo, surge en l sbita-
mente, por la razn natural, dicho Poder, el cual apa-
rece como una propiedad resultante del cuerpo mstico
como tal, y no de.otro modo> (1).
Nada, en verdad, ms sugestivo que esta concep-
cin para generar la idea de la Soberana, como atri-
buto del mismo Estado; bastara, en este caso, detener
el proceso de su manifestacin en la sociedad misma;
concebirase entonces la Soberana como una cualidad
-disposicin espiritual, tica-derramada en los hom-
bres, difusa: disposicin latente, que se condensa al
sUrgir el ncleo social de seres racionales en una for"."
macin sinttica-cuerpo mstico (2) - . El poder ci-
vil, dice, cuantas veces se encuentra en manos de un
solo hombre, de un solo prncipe, es de derecho leg-
timo y .ordinario, emanando del pueblo y de la comu-
nidad, sea prximamente, ~ e de una manera r e m o t ~
y no puede ser de otro modo para que sea justo (3).
Haec potestas ex natura rei est inmediata in commu-
nitati: ergo uf justa 1ncipiat esse in aliqua peisoizit
tanquam in supremo prncipe, necesse est uf ex consen-
su communitatis illa tribuatur ... > (4).
La comunidad, como tal, no ejerce necesariamente
por s misma el Poder. Y es que, aunque la facultad
(1) Tractatus, lib. llI, cap. III, nm. 5.
(2) Despus de recoger la indicacin de SuAREz, en virtud
de la cual el Poder es necesariamente de torla la comunidad,
dice DuNNING: cNos encontramos con la teora de la Sobera-
na popular, en una forma c:asi idntica, filosficamente, a la.
expuesta ms tarde por RousssAu, ob. cit., pg. 144
. (3) De Legibus, lib. III, cap. IV, 2.
(4) cEl poder, por la naturaleza de las cosas, est inme-
ditamente en la comunidad; ahora, para que pase legtima-
mente a las man>S de alguna persona como en prncipe su-, .
premo, es necesario que se le d con consentimiento de la co-.
comunidad . ; . :. De Legibus, lib. llI, cap. IV, 2.
LAS DOCTRINAS ACERCA DE LA SOBERANIA 375
de legislar corresponda a la comunidad perfecta, sin
embargo, no obliga el derecho natural a que siempre
se ejercite por ello toda; ni es necesario, ni convenien-
te: antes resultara dificilsimo. Por eso se apresuran
los asociados a organizar la potestad, dndose alguno
de los modos o formas de gobierno ya mencionados ..
Por tanto, cuando la potestad civil se encuentra con-
ferida al Prncipe, segn el derecho comn, debe supo-
nerse que emana del pueblo, prxima o remotamente.
Surez, De}ensio fidei, lib. Ill, cap. II. Esta doctrina
del origen inmediato o del fundamento concreto del
Poder-razn de la obediencia-, es general en los fil-
sofos y telogos espaoles, y la formula el Sr. Hinojo-
sa en estos precisos trminos: La potestad poltica en
concreto, y la obediencia que le es debida, tienen su
fundamento en el .cuerdo de la sociedad civil, y no
proceden inmediafamente de Dios. Conforme a esto,
no consideraban como legitimo otro poder sino el ema
nado del consentimiento tcito o expreso de la socie-
dad (V. Vitoria, Relect., lll, nms. 7 y 8; Soto, I, q. r,
a. 3, y IV, q. 4, a. i; Malina, ll, disp. 23; Surez, De
leg. lll, c. IV), en quien originariamente radic lapo-
testad suprema (Vitoria, Relect., III, n. 7 Molina, II,
disp. 22; Surez, Ill, c. II y Ill), y la cual pudo elegir a
su arbitrio la forma poltica con que quera gobernar-
se (Vitoria, Relect., lll, n. r5 Soto, IV, q. 4, a. i; Moli-
na, Il, disp. 23; Surez, Il 1, c. lll, n. 8, y c. IV). El pue-
blo, al transmitir la potestad, es enteramente libre
para conferir la plenitud de ella o reservarse una parte
de los derechos que la constituyen (Molina, Il, disp. 23
Surez, III, c. V. n. 5, y cap. XVII, n. 4). Hinojosa,
ob. cit., pg. 108-109 y.notas ..
La teora de Surez, con10 en general la de nues-
tros filsofos y telogos, viene del Derecho roml.no y
de la doctrina de Santo Toms. {Hinojosa, ob. cit., p-
gina ro9.) Pero la elaboracin alcanza en Surez un re-
lieve particular, especialmente en la concepcin de la
comunidad como unidad sustantiva, y en la explicacin
376 CAPTULO 11
de.cmo se produce en sta el poder poltico. El mo-
mento crtico de la doctrina es el que determina el
paso del poder poltico de la comunidad-cuerpo ms-
tico; la personalidad moral del Estado-, al soberano
concreto, al gobernante concebido como soberano en
ejercicio. Una interpretacin actual de la doctrina po-
dra asimilar la concepcin fundamental de la necesi-
dad de la transmisin del poder-en forma de enajena-
cin sin condiciones, o aunque sea de mera delegacin--
por parte de la comunidad a uno o varios hombres,
por ser incapaz para ejercerlo directamente dicha o ~
munidad, al punto de vista del rgimen representativo,
el cual es una necesidad esencial, no una obra arbitra-
ria de los hombres. (Vase Giner, Principios de dere-
cho natural, lec. 7 y 16.) Pero en la concepcin de que
ahora se trata, influye, necesariamente, la idea de la
soberana como poder concreto de gobierno que se
transmite a un hombre-el prncipe-o a varios, nte-
gramente, o con reservas, que pueden llegar hasta el
tiranicidio, en la frmula extrema de Mariana. El pro-
ceso poltico concreto entraa en la doctrina un desdo-
blamiento generador de la oposicin del soberano y
del sbdito, que se salva, en parte, cuando el gobierno
es limitado y se acenta fuertemente en la frma mo-
nrquica que tantos _prefieren (1). Consecuencia, en
parte, de tal desdoblamiento y del absolutismo del Po-
der es el problema que Surez se plantea de la legiti-
midad de la ley y de la sumisin a ella del propio le-
gislador. lnsinase por tal modo la posibilidad de la
soberana del derecho por encima de la del puro poder.
Estima Surez que, en general, la potestad legislativa
pasa al prncipe sin condiciones, y que toda ley obliga
por ser ley; pero admite algunas excepciones que exi-
men de obedecer a la ley-si es injusta o excesivamen-
-----
. (1) Recuerda H1NOJ<.SA que SuARaz, a diferencia de Mou-
NA, juzga ms perfecta forma de gobierno aquella en que el
monarca no est obligado a dar intervencin al pueblo en el
ejercicio del poder legislativo. Ob. cit., pg. 109, nl1m. 4.
LAS DOCTRINAS ACERCA DE LA SOBER/.NA 377
te dura-, si la mayora cesa de observarla. (Janet,
ob. cit., 11, pginas 167 y siguientes.) El principio dela
soberana de. ley - como soberana del derecho - se
manifiesta al tratar del grave problema, raz del abso-
1utismo, de si la ley obliga al prncipe (Surez; lib. 111,
captulo XXXV) (1). En este punto se formula la dis-
tincin entre poder directivo y coactivo - vis direc-
tiva et uis coactiva - , merced a la cual el prncipe
est sometido a la fuerza directiva de ley, y debe
acomodarse a ella. (V. Surez, De leg., lib. 111, ca- .
ptulo XXXV, nm. 10, 11 y 15.) La doctrina implica en
todo caso el supuesto de la superioridad de la ley na-
tural y divina respecto de la humana, y la necesidad
de que sta se acomode a ella. El legislador debe so-
meterse a la ley suprema - divina-, y es responsable
ante Dios, de quen todo poder viene. Nuestros te-
logos sostienen unnimemente que la ley humana debe
.onformarse a la divina y a la natural, cuyos preceptos
inmutables son punto y lmite a un tiempo del derecho
hu manci positivo. Hinojosa, pg. 117. Vase Surez,
lib. 1, 11 y 111, XXXIV.
15. La posicin de Orocio, en su famosa obra De
jure Bell ac Pacis (1625), selase como una posi-
cin armnica, que revela las vacilaciones del proceso.
histrico. Su doctrina era un ingenioso compromiso
entre las ideas popular y monrquica (2). La concep-
cin de los orgenes de la sociedad civil-y del Esta-
(1) cEn Espaa. dice H1NOJOSA, prevaleca casi sin con-
tradiccin el principio aceptado por el derecho cannico,
Prncipes tenetur et ipse vivere legibus suis, formulado ya
tan explcitamente por SAN Is100Ro, en oposicin directa con
el concepto absolutista del derecho romano, Prnceps legibus
solutus. Nuestros telogos y juristas, de acuerdo con el De
recho cannico, defendieron la subordinacin del Prncipe a
las leyes.> HINOJOSA recuerda al efecto la posicin de VITO-
RIA ( Relect, II, 8); Osoa10 (De regno, pg. 83J; MARIANA (De
rege, lib. 11
1
cap. 11). (V. HINOJOSA, ob. cit., pg. 115.)
(2) MERRIAM
1
ob. cit., p. 21. Comp. DuNNING, ob. cit., p-
gina 181. V. esp. G1ERKE, Althusius, pgs. 172-176.
378 CAPTULO lI
do-hllase en Orocio trabajada por dos nociones de
difcil composicin: la del i!J1pulso o tendencia natural
del ho!llbre a la vida social, y la del contrato; la so-
ciedad es la condicin natural del hombre, pero, por
otra parte, la sociedad surge de una decisin basada
en consideraciones de conveniencia; e originariamente,
los hombres, no por mandato de Dios, sino de su
propio acuerdo, despus de aprender, por la experien-
cia, que ~ familia aislada no poda asegurarse contra
la violencia, se unieron en sociedad civil, de donde
surgi el poder civil> (1). La doctrina de la soberana
de Orocio (2) entraa la idea de un poder supremo,
facultad nloral de gobernar un Estado, y se define
como aquel cuyos actos no estn sometidos a los
derechos de otros y 'que no pueden ser anulados por
otra voluntad humana> (3). La soberana se tiene o se
posee como un trozo de tierra en plena propiedad, en
usufructo o por un tiempo limitado; Orocio asimila
la soberana a un derecho patrimonial. No es esencial
la permanencia del poder para que sea de soberana:
un dictador puede tener poder soberano mientras lo
sea; adems, el poder supremo se halla limitado por
la ley divina, la natural y la de las naciones, y por los
convenios pactados entre gobernante y gobernados.
Aun siendo una la soberana, es susceptible de divi-
sin (4}. En toda la concepcin de Orocio advirtese
cierta confusin, nacida de la indeterminacin del su-
,
jeto de la soberana, que unas veces es la comunidad
y otras una institucin dada, y de su posicin ante la
concepcin de la soberana popular (5). En un amplio
(l) De Jure Belli ac Pacis, 1
1
IV, 7, 3. DuNNING estima
que la confusin del pensamiento de GRoc10 puede aclararse
admitiendo que distingue entre sociedad -debida al instinto
natural-y Estado, fundado en contrato. GRoc10, dice, cem-
plea societas y civitas, indicando que significan algo dife-
rente>.
(2) Lib. I, cap. III, 7, L
(3) Lib. 1, cap. III, s. 7,
(4) I, c. 3, 17 y 20. MERRIAM, ob. cit., 22.
(5) Que la concepcin de la soberana de GRoc10 es infc-
...
LAS DOC.TRINAS ACERCA DE LA SOBERANA 379
sentido, la soberana tiene como sujeto-subjectum
commune-la comunidad, el Estado, diramos; en un
sentido estriCto la soberana corresponde al gobernan-
te, al que manda, subjectum proprium, o sea una o
varias personas designadas por la ley o por la costum-
bre del pueblo (1). Grocio, dice Merriam, llega aqu
cerca de la idea de la soberana del Estado. La teora,
sin embargo, no fu desenvuelta: el Estado de Grocio
era una creacin semiartificial, y el concepto total es-
taba contradicho por la nocin patrimoniah (2). .
16. en los siglos x1v y xv por escri-
tores eminentes, el origen popular del Poder se con-
vierte, merced a las complicaciones interiores desenca-
denadas por la Reforma en los Estados occidentales,
en un instrumento de lucha contra el poder laico, que
tambin oprime las. (3). Pero frente a ese
importante movimiento se intensifican corrientes que
rior, en el respecto de la precisin lgica y de la coherencia,
a las de BomN y ALTHUSIO, es evidente. Un poder que es su-
premo, y a la vez limitado por compromisos, que es uno
divisible, completo, pero reducido al usufructo y a un trmi
no fijo de tiempo, y que reside igualmente en el protector y
protegido, en el seor y en el vasallo, entraa un concepto
confuso. Mucha de la oscuridad de Ja teorfa de GRoc10
se resuelve, sin embargo, cuando se considera su doctrina a
la luz de los dos propsitos que dominan su total pensamien-
to: el de definir el soberano para determinar dnde radica
el criterio, para distinguir la guerra pblica de la privada,
y el de combatir, en inters de la paz y del orden pblico,
las doctrinas de la soberana popular.> DuNNING, pligf-
nas 183-84.
(1) De Jure Belli, etc., lib. I, cap. 111, n. 7.
(2) MERRIAM, p. 23. Estima G1ERKE que, aunque la doctri-
na de GRoc10 entraa, frente a la nocin de la soberana del
pueblo> el presentimiento o idea de la soberanfa del Estado,
el desarrollo de sta tenfa que producirse con la confusin
indicada, porque no llega GRoc10 a formularse una nocin
precisa de la personalidad del Estado. ldem, p. 172. Esta
personalidad, nocin distinta de la de Pueblo-comunidad de
individuos-y de Sociedad, es la que podfa dar, la que al fin
da el sujeto distinto de la soberana polftica.
(3) ]ELLINEK, ob. cit. (edic. alem.), pg. 415.
380 CAPTULO 11
provocan reacciones favorables, en definitiva, al poder
del prncipe, y que se sintetizan en el absolutismo
monrquico. Un estudio de antecedentes especificos
sealara, en primer trmino, la representacin de Ma-
quiavelo, en cuya obra El Prncipe aparece el poder
del Estado concentrado en el Rey como el fin supre-
mo de la sociedad civil (1). Pero, apeirte estos y otros
antecedentes, actan en el proceso influjos irresisti-
bles: de un lado, la fuerza misma del principio monr-
(1) V. HINOJOSA, ob. cit., p. 136, n, 1. quien llama a M.A.-
QUIA VELO el ms conspicuo representante del absolutismo po-
ltico. No ~ posible considerar aqu con la determinacin
necesaria cul es la verdadera representacin de MAQUIAVE-
LO en el proceso de las ideas polticas, ni cul el valor moral
-e histrico de sus doctrinas: problemas son estos harto deba
tidos por la crtica para que sea posible darls por resueltos
.con una simple apreciacin, El pensamiento de MAQUIAVEL0
1
considerado tal como se ofrece desarrollado en El Prncipe
y en los Discursos sobre Tito Livio, es demasiado complejo
para recogerlo en una frmula condenatoria o de aprobacin,
ni para sef!alar una representacin definida frente al proble-
ma del Estado y la soberana. En primer lugar, la filosofa
de MAQUIAVELO es un estudio .del arte de Gobierno, ms bien
que una teora del Estado. (DuNNlNG
1
Pol. Theor, Ancient
and Mediaeval, pg. 293.) cEl fin ltimo de su investigacin
y de su ciencia, es siempre dar los preceptos acerca de la
.conducta poltica que deben seguir los hombres de Estado
(VILLARI
1
Nicolo Machiavelli e i suoi tempi, 11, 320, 1881);
.en segundo lugar, las dos obras citadas entraan objetivos y
supuestos diversos. Esto no obstante, y hechas todas las r ~
servas, el influjo preponderante de MAQUIAVBLO ms bien se
revela en relacin con el proceso favorable al absolutismo
monrquico: el centro de la concepcin del Estado en El
Pr{ncipe es el prncipe gobernante, el criterio poltico su
engrandecimiento; de MAQUIAVl!LO viene la razn de Estado
personificada en el prfncipe. Vase V1LLAR1
1
ob. cit.; DuN
NING, ob. cit.; ]AJ'BT, ob. cit., 11, lib. llI, caps. I y 11. MAcAu-
LAY1 Maquiavelo (Ensayos Literarios). MoRLEY
1
Machiavelli
(1897). HALLAM, ob. cit . l, pgs, 412-417. POLLOCK, Intr. a
J'Hist. de la Science politique (trad. fr., pgs. 73 y sigs.).
TREITSCHKE
1
Poi., 3. A. B0Nucc1, ob. cit., pgs. 288-305.
-O. ToMASINI, La vita e gli scritti diNicolo Machiavelli nella
loro relasione col Machiavelismo, I, 1883; II, 1911. F. FRAN-
ZONI, La Pense de Nicolas Machiavel (1921).
LAS DOCTRINAS ACERCA DE J,A SOBll:RANfA 381
quico, representado en los siglos xv al xv111 por las
Casas reinantes francesa y espaola, con la doctrina
que hace de la monarqua una dignidad nacional, y
que, a fuerza de elevarla en la persona del rey, alcan-
za en Francia, con Luis XIV, el momento culminante
de la confusin del rey con el Estado (1); de otro
(1) V. el resumen del proceso de la 'idea de Soberana
que hace M. DuGUIT en su Trans. del D. P., cap. l. La evo-
lucin de la Monarqua francesa revela claramente la elabo-
ra'tin de una concepcin positiva y doctrinal del poder so- .
berano de la mayor importancia: condensado dicho poder en.
el rey. se convierte en atributo esencialmente poltico,
inalienable, para el rey mismo: el de la Corona, como una
dignidad que est por encima del querer del rey. V. la tesis
docto cal de S1x'fK DE BouRBON sobre Le Trait d' Utrecht et
les Lois fotidamentales du Royaume (1914 ). En la formacin
histrica y doctrinal del poder soberano del Monarca se
sealan con claridad dos momentos: aquel en que dicho
poder se concibe &ometido a las leyes fundamentales del
reino, que obligan al mismo monarca - teora incluso de
BomN- , y aquel en que el monarca se hace un verdader<>
soberano absoluto: Luis XIV. Entonces Se asista, dice
M. BouRAON, a una especie de exaltacin de la persona real.
Pero no se debe olvidar que si el rey ha destruido y deshe-
cho todas las mximas del Estado para elevar al colmo su
autoridad (Lettres de Fenelon a Louis XIV, edic, RR-
NOUARD, 1825, Lettres de 1691), la culpa corresponda tam-
bin a la situaein material y moral de Francia hacia el
ao 1661, que era demasiado bella y tentadora (V. BouR-
soN, pg. 173). En Luis XIV, la idea del monarca de derech<>
divino, seor absoluto de Francia, se hace carne. El ao
1661, aade BouRBON
1
revelaba el pas esta concepcin per-
sonificada, Desde entonces, dice M. LAcouR-GAYET
1
la
teora monrquica se hizo hombre, si t>S puede decirse; se
fij en Francia, donde deba irradiar, durante algn tiempo,
con brillo sin igual. No era una idea pura, una abstraccin:
haba encarnado en la persona de Luis XIV (LACOURGAYET,
L'ducation de Louis XIV, 1898, en BouRBON, ob. cit., pgi-
na 176). Aunque el proceso fu distinto, nuestra monarqua
sigui una marcha anloga hacia el absolutismo. Sin duda,
como advierte HINOJOSA, la actitud de nuestros telogos y
filsofos de los siglos xv1 y xvn, tuvo como mrito principal
el haberse esforzado por que prevaleciesen contra las ten-
dencias cesaristas, tan en boga a la sazn, dos importantsi-
mos principios: la limitacin del poder legislativo por las
,

382 CAPTULO 11
lado, la elaboracin de una concepcin del poder real
.absoluto por las gentes de la Reforma (1). Se asis-
normas inmutables del derecho divino y natural, y la snj<!-
cin del monarca a las leyes del Estado. Merced a esto, aa-
de, el. absolutismo de los reyes de la Casa de -Austria no
lleg a tener nunca el carcter personal y depresivo de la
dignidad humaria que alcanz en las naciones protestantes y
en la Francia de 'Luis XIV. Pero, a continuacin, declara
que clos esfuerzos de algunos de nuestros telogos, y en es-
pecial de R1vADENEYRA
1
MARIANA y l\'URQuEz, en pro de la
autoridad de las Cortes, fueron una tentativa generosa,
necesariamente ineficaz, a causa de los grmenes de deca-
dencia y ruina de est!l. institucin, singularmente en Castilla.
(Ob. cit., pgs. 132-133.) El. absolutismo del Poder era la
atmsfera reinante, y cuaj por completo en tiempo de
Felipe V, que trae el influjo de la concepcin impera_nte
en Francia; a contar de Felipe V, el aforismo cesarista
Princeps legibus solutus, imper hasta principios del si-
glo x1x, en la esfera del gobierno, y dej huella inde-
leble en los monumentos legislativos. HINOJOSA, pgi-
na 135,
(l) V. H1NOJOSA, ob. cit., pg. 137. S. BouRaoN, ob. cit.,
pg. 174. cDe CALVINO al Snodo de V1TR, los protestantes
se presentan como defensores del poder real; pero su teora
es la del derecho divino, entendido al modo galicano: el rey
es directamente establecido por Dios. El movimiento favo-
rable al derecho de los reyes tiene una intensa manifestacin
en Inglateri a, as como el contrario favorable al derecho de
los pueblos. Todo ello consecuencia de la s c u d i d ~ recons-
tructor_a producida en aquel pueblo, como en el Continente.
La Reforma haba roto el sistema tradicional europeo, -y era
necesario erigir otra estructura o rgimen, La solucin se
encontr en el aumento del poder del gobernante temporal;
pero las exageradas pretensiones de los reyes, sus tendencias
a afirmar una autoridad ilimitada - que viene directamente
de Dios-, prvocar0n la reaccin invencible en favor de los
derechos-del pueblo. Los pensadores, desde BACON a LocKEj
los hombres de Estado, desde }Acoso I a HALIFAX, se dedicd-
ron a elaborar las nuevas bases de la asociacin humana ert
lugar de los principios feudales y eclesisticos que haban de
desaparecer para siempre, y esta es la clave del pensamiento
poltico del siglo xvn. V. Gooca, ob. cit., pgs. 7-8, Ningu-
na frmula doctrinal del absolutismo monrquico de derecho
divino lleg quiz adonde los defensores de la potestad real
en Inglaterra. Bastar leer The True Law of Free Monar-
chy, de }Acoso 1 (1598); su teora es que los monarcas pue-
LAS DOCTRINAS C ~ R C DE LA SOBERANA 383
te-dice Jellinek-a frecuentes reapariciones de la an-
tigua doctrina del origen divino del poder del prnci-
. pe. A (Ilenudo esta doctrina se ala con la de la sobe-
rana, sea para sostener el carcter absoluto del poder
soberano, sea para poner en evidencia su dependencia
respecto de la ley divina, dependencia tanto ms ne-
cesaria cuanto que no puede ser sometido a la ley
humana. Pero fu preciso que esta doctrina se desen-
volviese tanto como la que hace derivar el poder del
monarca de la soberana del pueblo. Su defecto fun-
damental es que no puede reconocer como legti-
ma-sin asentar, por lo dems, de otro modo esta. le-
gitimidad-ms que una forma de Estado determina-
da. Tuvo, pues, que, o recurrir-como Graswinckel y
filmer-a una fe infantil en la autoridad, o bien apo-
yarse-como Bossuet-en las ideas teocrticas, que
no necesitan de pruebas, o bien todava renunciar a
comprender el desenvolvimiento histrico, como ocu-
rre con los legitimistas franceses y sus sucesores los
aleinanes> (1).
En la reaccin en favor del derecho del prncipe se
sealan, sobre todo, las dos manifestaciones siguien-
tes: 1., la que culn1ina en Filmer, que enlaza la deter
minacin del origen divino inmediato del poder, con la
den hacer lo que les plazca, porque el rey lo es por .derecho
divino, no teniendo los sbditos recurso alguno contra los
reyes, incluso contra los malos. Segn l, los reyes se llaman
con razn dioses, porque ejercen una especie de poder divino
sobre la tierra .. El estado de monarqma es la cosa supre
ma sobre la tierra, porque los reyes no son slo lugarte-
nientes de Dios sobre la tierra, sino que por Dios mismo son
llamados dioses. V. en GoocH, ob. cit., pgs. 14-15. La.
doctrina real encontr gran eco entre el clero anglicano y la
Universidad; pero provoc fuertes reacciones que habfa.n de
condensarse en las revoluciones y en las teorfas liberales y
constitucionales. V. DuNNING
1
ob. cit., pg. 243. Gooca, En-
glish Democratic Ideas in the Seventeenth CenttJry (1898).
jANET, ob. cit., II, lib. IV, cap. II. Comp. HINOJOSA, ob. cit.,
pg. 138.
(1) Ob. cit.
1
pg. 417 (edic. alem.).
CAPTULO 11
designacin del soberano- merced a la constitucin di-
vina de la familia-, de la que la sociedad civil no es
ms que una extensin, siendo el gobierno una modi-
ficacin o transformacin del poder paterno-teora del
patriarcado. (Filmer, Patriarcha, edic. cit. V. trad. esp.
de P. de Azcrate.) Filmer parte del supuesto esencial
de la desigualdad humana y del hecho primitivo de la
sumisin del hombre por el hombre, frente al de la
igualdad de los .hombres y del pacto como origen del
poder poltico, refirindose a las opiniones de Parsons,
Buchanap., Cardenal Belarmino y Calvino. Segn Fil-
mer, desde el primer momento hay entre los hombres
uno que manda: en la primera familia, Adn es el so-
berano, y los descendientes de Adn mandan, como
padres, sobre los suyos. No veo, dice, cmo los hijos
de Adn o de cualquier hombre pueden ser libres de
la sumisin a sus padres. Y como esta sumisin es la
fuente de toda autoridad real, por orden de Dios mis-
mo, sguese que el poder civil no splo es, en general,
de institucin divina, sino que hasta la asignacin del
mismo, especficamente, a los ms ancianos, lo cual
destruye completainente aquella nueva y comn dis-
tincin que refiere a Dios sol.o el poder absoluto y
universal, y a la eleccin del pueblo el poder respecti-
vo con relacin a la forma especial de gobierno. Ca-.
ptulo 1, pginas 15 y 16.
2. La desarrollada especialmente en Francia, entre
otros, por Bossuet (La PoliHque tir e de l' Ecriture, 1709)
y Fnelon. El punto de vista capital aqu es contrario
a la soberana originaria del pueblo: el poder viene de
Dios, y aunque puede aqul manifestarse bajo diferen-
tes formas o gobiernos, Bossuet se inclina resueltamen-
te por la Monarqua, que tiene su fundamento en el im
perio paterno, o sea en ta naturaleza. Todos los hombres
ncen sbditos, y el poder paterno, que les acostumbra
a obedecer, les habita tambin a no tener ms que un
jefe. La Ivlonarqua es el gobierno mejor, porque es el
ins fuerte y ms uniticado. V. Ob. cit., lib. 111, ar-
tculo 2.', pro p. 2. Lo ms interesante para la compre11-
sin del proceso del concepto de la soberana es la
atribucin del pleno poder poltico al 1nonarca. <<Los
reyes son cosas sagradas, y en ellos radica el poder
de uh monarca absoluto, sin que los sbditos puedan
rebelarse contra l, aun cuando el monarca debe, por
su parte, respetar las leyes, que no es lo mismo mo-
narca absoluto que arbitrario.
Comparando Bossuet y Fnelon, J anet escribe lo
siguiente: Bossuet no quera sino la Monarqua pura
y sin restricciones. Fnelon quera una especie de M o-
narqua aristocrtica y en cierto modo representativa.
Fnelon admita, como Bossuet, que la autoridad vie
ne de Dios, que debe ser sagrada, sea su forma la que
fuese, y que le est prohibido al pueblo emprender
nada para cambiarla de condiciones.,, Ob. cit., II, p-
gina 365. V. Ensayo sobre el Gobierno civil, de Ramsal,
segn los principios de Fnelon, 1721, Londres. Fne-
lon, Telmaco, i699.
t 7. Aparte estas manifestaciones, que descubren
uno de los ritmos del proceso histrico, se.debe sea-
lar la otra labor enderazada a la determinacin doctri-
nal del concepto mismo de la soberana-del concep-
to poltico diferenciado-. Para ello es preciso consi-
derar especialmente a Hobbes (1). <Hobbes-escribe
jellinek-, con implacable rigor lgico, sigue la misma
va-la de Bodin-, y seala, de la manera ms clara,
en el absolutismo, el concepto de la soberana. Slo
que se presenta mucho ms sistemtico que Bodin: no
trae de fuera el contenido de la soberana, sino que
trata de deducirla del fin mismo del Estado, como algo
(1) V, ToNNrns, Hobbes: Leben und Lehre, 1912. Wooo-
BRIDGE, The Philosophy of Hobbes in Estracts and Notes:
collectedfrom his Writings, 1903. LESLIE STEPHEN
1
Hobbes.
TAYLOR, fiobbes. C. RoBERTSON, Hobbes. GRAHAM, English
Pol Phil. from Hobbes to Maine, 1899. }ANET
1
ob, cit., 11,
lib. IV, cap. l. DuNNING, ob. dt., cap. VIII. FRANCK, ob. c i t ~
pginas 367 y 409. MERRIAM
1
ob, cit., pginas 24 y 27.
25
386 CAPTULO 11
que est implcito en ese fin)) ( 1 ). La labor de Hobbes
entraa un intenso esfuerzo en la determinacin del
carcter inmanente, en el origen de la soberana; tiene
sta su raz y explicacin inmediatas en la. naturaleza
del Estado. La discusin del problema de la sobera-
na-origen, atribucin, ejercicio-se desarrolla aten-
diendo a posiciones plenamente naturales y polticas,
o sea estudiando la constitucin misma de la sociedad
civil tal cual es, y considerando la composicin real
de sus fuerzas y su naturaleza ntima (2). En cierto
modo, Hobbes enlaza con la tradicin aristotlica pura:
el Estado es fenmeno natural necesario-aunque en
otros respectos fundamentales est en contradiccin
con las ideas de Aristteles (3). El pensamiento pol-
tico de Hobbes entraa un interesante proceso (4), que
culmina en The Leviathan, 1651. En este famoso libro
se contiene la doctrina del filsofo en su pleno desarro-
llo. Hay en Hobbes una clara tendencia a materializar
el Estado, haciendo de l algo como una criatura fsi-
ca (5); se origina aqul en las necesidades humanas,
(1) ]ELLINEK, oh. cit. (edic. alem ), pginas 4Zl y 422.
(2) Mientras J..1.coso proclamaba la divinidad del rey le
gftimo y BACON predicaba los ideales de la monarqua Tudof,
HosBES
1
el autor del primer sistema poltico comprensivo
producido en Inglaterra, derivaba su teora del Estado, no de
la teologa ni de la tradicin, sino del estudio de la natura-
leza humana ... Mientras el derecho divino de los reyes pe
recia con la edad teolgica, que le diera la so
beranfa del Estado presentaba todas las caracterfsticas de
una vitalidad robusta y plena, V. GoocH, oh. cit., pg. 35.
(3) cSu dogma de que el hombre es, por naturaleza, inso-
cial y el enemigo de su especie,- estaba en manifiesta contra-
diccin con el dogma aristotlico que constituyera el funda-
mento aceptado de la ciencia social y poltica durante siglos. n
DuNNING, oh. cit., pg. 302. Como advierte GoocH, cacepta la
mxima aristotlica de que el Estado llega a set, para que el
hombre pueda vivif; pero ignora la verdad; igualmente vital,
lle que persiste para que pueda vivir bien. (Obra citada, p-
gina 54.)
(4-) V. De Cive, publicada en latn en 1642.
(5) El gran Leviathan es.el Estado, cque no es sino un
hombre artificial, aunque de mayor tamao y de ms fuerza
.

,
como un remedio heroico de cierta disposicin nativa
en los hombres que hace imposible su vida. Siendo los
hombres iguales en espritu y cuerpo, ninguno puede
pretender un beneficio que no pueda, a la vez, ser
pretendido por otro; la igualdad esencial radica en lo
intimo del hombre, en lo que constituye la esencia de
1as acciones humanas, que tienen por base <Un deseo
perpetuo e innato de poder y ms poder, que slo
cesa oon .la muerte> (1). Son los hombres ncleos de
apetitos que, al satisfacerse, chocan; de ah la rivalidad,
la guerra, pero sin organizacion, de egosmos: bellum
omnium contra omnes. En tal lucha y contraposicin
nadie es criminal, porque falta la ley que pueda esti-
marse infringida; este es el estado de naturaleza, esta-
do intolerable. No se trata de una condicin objetiva,
histrica, sino de la interpretacin psicolgica de los
resultados antisociales de una disposicin humana
-egosta-, que se filtra aun por la comunidad civil y
que surge en cuanto no hay, Estado, o sea cuando
falta la ley que se impone. <Donde no hay poder co-
mn, no hay ley; donde no hay ley, no hay injus-
ticia.
De esta situacin no es posible salir sino creando
un poder capaz de dar ta ley y de imponerla, con otra
situacin, en la que el derecho natural de cada hombre
a todas las cosas se someta a la_ ley de limitacin de
ese derecho, que permitir hacerlo efectivo mediante
una composicn. Todo lo cual se consigue constitu-
yendo tal poder merced a la renuncia que cada indi-
viduo haga de su derecho a realizar lo que quiere en
un hombre o cuerpo de hombres (2). Lo esenc.il es
que ta renuncia individual sea general y concurrente ..
Todo individuo dir, en efecto: e-Autorizo y _transmito
mi derecho de gobernarme a este hombre o a esta
que el natural, para cuya proteccin y defensa. fu proyec-
tado.
(1) Lev., cap. XI.
(2) Lev., caps. XVII y XVIII.
388 CAPTULO 11
asamblea, con la condicin de que t transmitas el
mismo derecho a los mismos y autorices todas sus
acciones de la misma manera ( 1 ). Y as surge el Es-
tado, que no es la muchedumbre; es un cuerpo nue-
vo, distinto: <Leviathan, una especie de Dios mortal,
una persona autorizada por cierto nmero de hom-
. bres, en virtud de un pacto recproco, para que use a
su arbitrio del p<;>der de todos,. con el fin de asegurar
la paz y la defensa comunes> (2); antes del pacto, tos
hombres forman una multitud: slo despus son un
pueblo, una comunidad; lo caracterstico, en este sur-
gir de la comunidad 'civil, es la institucin de un poder
absoluto: la soberana; quien lo tiene, en .efecto, es el
soberano, individuo o asamblea autorizados, segn el
pacto, para el ejercicio pleno del poder. Y as se pro-
duce la oposicin del soberano y del sbdito; la per-
sona investida con el poder es el soberano: todos los
dems, sbditos. La posicin del soberano implica un
fundan1ento que excede del pacto; el pacto no pasa
' '
de ser un modo natural de creat un poder y unos
sbditos; no caben aqu reservas de soberana en la
comunidad frente al poseedor actual del Poder sobe-
rano, porque comunidad, soberano y sbditos surgen
a la vez del pacto; antes de ste falta el poder, para
que sea posible su transmisin del pueblo-que toda-
va no existe-al soberano (3). Y por tal manera, la
soberana es absoluta, pues no encuentra lmite legti-
mo; Leviathan es como un Dios. El soberano no pue-
de cometer injgsticia-su voluntad es fa ley ( 4)-:
tiene el poder legislativo, el de juzgar, el de hacer la
(1) Lev., cap. XVII.
(2) Lev., cap. XVIII.
(3) Con esta concepcin, la autoridad del gobernante
quedaba protegida en el punto contra el cual los monarcma-
cos haban dirigido sus asaltos ms eficaces>. MERRIAM,
ob. ct., pg. 25,
(4) L<i ley, para .HonnEs, n-0 es la ley natural propia-
mente: es la palabra de quien, por derecho, tiene el poder
sobre los dems (cap., XV).
guerra, el de nombrar funcionarios, el. de castigar, y
los derechos que implican esos poderes son incomu-
nicables e inseparables (1); el poder soberano es ade-
ms uno, como autoridad suprema (2). Y no influye
en la naturaleza esencial de la soberania la forma que
reviste el gobierno: en cada una, el soberano tiene
siempre l<;>s mismos derechos o atributos. El carcter
absoluto de la soberania se manifiesta claramente en
el supuesto de que slo mediante la voluntad del so-
berano se formula la ley. El sbdito no tiene, en ri-
go, derechos frente al soberano. Esto no obstante,
Hobbes no desconoce la libertad, que persiste, porque
por amplia que sea la ley, queda siempre mucha acti-
vidad humana no limitada por ella, y hay ciertos de-
rechos que no han podido ser cedidos en el pacto
social; verbigracia, lo mismo que, mediant l, se ha
querido salvar la -vida, asi yo no estoy obligado a ce-
der el derecho de defenderme (3).
18. El proceso histrico, en el cual se contina la
elaboracin doctrinal de la idea de la soberana, ofre-
ce gran diversidad de posiciones y frmulas. Resu-
(1) V. cap. XVIII.
(2) Resumiendo }ANET los derechos del soberano, segn
HoBBES
1
seala estos tres casos como principales: y.
0
, el de
fijar; mediante la ley, lo que es justo y lo que es iniusto;
2.
0
, el de autorizar o prohibir las doctrinas y las .opiniones;
3.
0
, el de propiedad. Ob. cit., 11, pg. 253.
(3) V. }ANET
1
ob. cit. La soberana aparece en HoaaEs
ms absoluta aun que en BooIN. No hay limitacin para ella
en la ley divina o natural; el soberano es el juez ltimo de
sta; ni se ofrecen las limitaciones en forma de leges impe-
rii.> MERRIAM, ob, eit., pg. 26. Lev., cap. XX. La doctrina
absoluta de HOBRES ha tenido un gran influjo en el desarrollo
ulterior de las doctrinas polticas-por de pronto, hay que
relacionar con su sentido todo el del absolutismo de los mo-
narcas, de que se ha hablado antes (n. 16). SP1NOZA repre-
senta una direccin que, en cierto modo, enlaza con la de
HoaBE3, e<Una aplicacin del mtodo y de los principios de
HoaBEs, escribe MERRIAM, se hizo por SP1NOzA, pero en e n e ~
ficio de la democracia, ms bien que en el del gobierno mo-
nrquico. JJ Ob. cit., pg. 28, n. 2. Vase SP1NozA, Tratado
teolgico-poltico (1676).
390 CAPfTULO ll
n1iendo sus movimientos, selanse stos ya como es-:
fuerzas de interpretacin para justificar una accin
poltica-- en Locke, por ejemplo-, ya como esfuer-
zos de construccin ideolgica del Estado-principal-
mente en Rousseau - . La contraposicin de las doc-
trinas se revela especialmente en la tendencia de los
que afirman el de la soberana, tradi..,
cin de Bodin, Hobbes, y labor de Rous"""
seau, y en la de los que acentan su carcter regulado
y concreto, bien sea poniendo su lmite en consi-
deraciones trascendentales-los telogos: la ley divi-
na, la natural-, bien en distinciones orgnicas-. el
pueblo, l comunidad y el soberano-los telogos
tambin, los monarcmacos.
Para Puffendorf, una cosa es la
maca-,y otra el poder absoluto. De Ju1e Naturre et
Gentium, 1672, y De officio hominis et civis, 1673. Puf-
fendorf mantiene una posicin entre Grocio y Hobbes.
Sus concepciones del estado de naturaleza y del dere-.,
cho natural difieren de las de Hobbes: al definir la ley
natural sigue a Grocio; es el dictado de la recta razn.
que determina lo justo y lo injusto en la conducta hu
mana; pero sin seguir a Hobbes por completo, ve, como.
l, en el propio inters el gran estimulo social; la ley
fundamental natural es la que implica la necesidad de
una vida social pacifica; concibe un estado de natura-
leza adecuado para las necesidades humanas; pero.
como la mayora de los hombres propende a vivir ms
segn impulso que segn la razn y las leyes de la na-
turaleza, el paso a una sodedad civil es necesario; el
Estado surge del contrato determinante de la sociedad
civil; lo ms caracterstico de la doctrina en este punto.
es la distincin que hace entre el contrato social q11e
crea el E&tado y la comunidad poltica, y el que crea
el gobierno, que determina en el Estado mismo una
diferenciacin entre gobernantes, llamados a promo-
ver el bienestar comn, y los gobernados, llamados a
obedecer la soberana nace de estos contratos
no es la soberana absoluta de Hobbes, es poder su-
premo en el- Estado, es decir, un poder que, en su es
fera, no tiene otro superior, pero no absoluto; la sobe-
rana entraa, sobre todo, supremaca: un monarca
electivo y limitado es soberano, no mero agente; la
soberana se limita por el fin para que ha sido crea-da
originariamente. La doctrina de- Puffendorf ha tenido
gran influjo. Reconciliaba en alguna medida el despo-
tismo benvolo de los Estados germanos con el espfri-
tu de libertad individual, al estatuir la supremaca de
uno sin excluir cierto grado de intervencin de los de
ms. Con algunas modificaciones, su doctrina fu se-
guida por los grandes expositores alemanes de la cien-
cia poltica del siglo xv111, como Wolff (Fundanienta
juris naturce et gentium, 1705 ), J. A. Boehmer (Intro. in
jus publjcum u11iversale, -1726) y Tomasio (lus naturce
scienti/ico pertractatum, 1740-50, Jnstitutiones
juds na turce et gentium, 1754.)1> V. Merriam, ob. it.,
pg. '3 Gierke, Althusius, pginas 182-186. Franck,
ob. cit., pginas '333-34'3 Janet, ob. cit., ll, lib. IV, ca-
ptulo Ill. Dunning, ob. cit., cap. IX. Garner, ob., cif.,
pg. 101 o
La nota ms general o dominante, en la resultante
que se produce en la historia, es la afirmacin del ori-
gen contractual de la soberana, que surge al formarse
la comunidad civil; lo caracterstico de la .sociedad ci-
vil es la afirmacin de una soberana eficaz: poder ab-
soluto o supremo que legisla y manda, y eJ cual acaba
por atribuirse en principio, y a en concreto, a la
comunidad-soberana popular-, que lo transfiere n-
tegramente-y crea as un absolutismo- , o que lo de-
lega- soberana limitada-, o lo retiene en parte, o en
ltimo trmino-derecho de rebelin contra el sobera-
no tirano-. Una nota importante del proceso ahora
es la tendencia a explicar la soberana atendiendo a la
naturaleza real del hombre y de la comunidad de hom-
bres-como algo inmanente-, construyendo as el con-
. cepto del poder soberano, ya absoluto y uno, ya rela-
392 CAPTULO 11
tivo y co1nbinado; Quiz el fenmeno ms general es
la elaboracin de una doctrina de la soberanla popu-
lar, la que oponamos a la del origen divino, y que
debe oponerse, pues aunque tiene tal doctrina antece-
dentes capitales en las de los telogos, difiere de ellas
por su tendencia a reconocer el carcter inmanente
del poder soberano, como . atributo que radica en el
todo social, y que tiene su razn en la naturaleza mis-
ma-humana-de ese todo. Las dos representaciones
ms salientes en el proceso ahora corresponden, con
matiz distinto, a Locke y a Rousseau.
19. Para interpretar la doctrina de la soberana de
Locke (1) es indispensable situar al autor en su tiem-
po, porque no se trata tanto de una teora elaborada
con un propsito filosfico, o puramente ideolgico,
como de la encarnacin de un momento crtico de Ja
historia de Inglaterra. Basta leer los Dos Tratados so-
bre el Gobierno (2); refirense a problemas plantea-
dos en la vida del pueblo ingls. El primer Tratado,
de Locke es una refutacin de Filmer (3). En el se-
gundo construye Locke una doctrina. e As como
Hobbes escribiera el Leviathan para defender el dere-
cho de Carlos 11 a la corona, Locke se preocupa de
(1) V. PoLLOCK
1
ob. cit., 111. LBSLIE STBPHEN, English
Thought in the Eighteenth Century (1876); GRAHAM, ob. cit.,
pginas 50-87; MARION
1
Locke: sa vi"e et son ceuvre (1878);
BASTIDB, John Locke: ses thories politiques et leur influen-
ce en Angleterre (1907); FRANCK, ob. cit., 1-66; DuNN1NG,
.ob. cit., cap. X; jANRT, ob, cit.
1
II, lib. IV, cap. II; MERRIAM
1
.
ob. cit., p!ginas 30-33.
(2) Two Treatises on Government. In the former the fal-
se principies and f oundation of sir Robert Filmr and his
.followers are defeated and ovet'thrown, the latter is an Es-
. say concerning the true original, extent, and end of civil
government (1689). V. la edic. de MoRLEY, que va precedida
del Patriarcha, de F1LMER (Londres, 1884 ).
(3) cLa desgracia de FILMER fu encontrar principios que
no podan acomodarse a la naturaleza de las cosas y de los
asuntos humanos.> Two Treatises, I, 137; el mtodo de
LocKE consiste en oponer a su adversario hechos de que la
-teora de ste no da cuenta. BASTIDE
1
ob. cit., pg. 228.
probar la legitimidad de la Revolucin de 1688. <Es-
pero-dice en el prefacio-que este Tratado bastar
para establecer el trono de nuestro ilustre salvador,
nuestro presente rey Guillermo, para justificar su titu
lo por el consenti111iento del pueblo, .fuente nica del
gobierno legtimo, que posee de una manera ms cla-
ra y ms completa que principe alguno de la cristian-
dad, y para justificar ante el mundo al pueblo de In-
glaterra, cuyo amor por sus derechos naturales, junto
con su resolucin de conservarlos, ha salvado la na-
cin cuando estaba prxima a la esclavitud y a la rui-
(1). Se ha llamado a Locke el intrprete de la Re-
volucin (2}; esta relacin histrica del filsofo con el
momento del proceso poltico ingls se reconoce y se
seala generalmente y tiene ello importancia, por-
que indca que la elaboracin del concepto de la so-
berania entraa una transformacin de las nociones e
ideas determinantes de la evolucin poltica (4). Tan-
to en la doctrina de Locke como en la marcha de tal
evolucin, se revela la resolucin de romper con los
principios tradicionales de la legitimidad y del origen
divino, para afirmar la soberana de la comunidad so-
cial y el carcter relativo de la soberana, en cuanto
ella encarna en los gobernantes (5).
(1) V. en BASTIDE, ob. cit., pginas 229-230.
(2) cCon la Revolucin llega LocKR como su intrprete.
MoRLEY, Intr. en la edicin cit. de Two Treatises, pg. 5.
(3) Sus Two Treatises, dice DuNNING, comprenden, en
una puramente cientfica, la justificacin de ln Revo-
lucin> (ob. cit., pg. 344.) cEl ensayo de LocKE, escribe
PoLLOCK, sobre el gobierno civil, no es en el fondo ms que
una apologa calculada de la Revolucin de 1688 (ob. cit.,
pg. 108.)
(4) cEl movimiento de filosofa poltica, a cuyo frente va
LocKE
1
tiene su origen, no en el simple desenvolvimiento
natural de las ideas cientficas, sino en la necesidad de po-
seer una doctrina que justifique los hechos consumados.
PoLLOCK, dem, pg. 108.
(5) V. PoLLOcK, ob. cit., 111. Recoge con gran claridad
los antecedentes doctrinales de LocKE, especialmente en
HooKER (The Laws of Ecclesiastical Polity.) 4LocKE trata de
394 CAPiTULO JI
La doctrina de la soberana de Locke tiene su base
en las hiptesis del estado de naturaleza y del contra-
to social, y en la idea del fin del Estado, tres nocio-
nes que componen la teora, en enlace lgico con
el reconocimiento de ciertos derechos humanos funda-
mentales-naturales-. La soberana expresa el poder
que surge del contrato social, para remediar la situa-
cin insostenible del estado de naturaleza, creando la
sociedad civil- con un gobierno-, para asegurar, con
el goce l!e los derechos naturales, el bien comn. El
estado de naturaleza, aqu, no es un momento histri-
co; es una hiptesis explicativa de una situacin .. real
-natural-que surge en las relaciones humanas en
cuanto falta el freno regulador de la organizacin ci-
vil (1). _
Para Locke existe una esencial diferencia entre <es-
tado de naturaleza y <de guerra> (2). Aquel es un es-
tado en el cual los derechos individuales resultan im-
perfectamente asegurados, porque falta un poder direc-
tivo supremo. <Dondequiera que un cierto nmero de
hombres se unen en una sola sociedad, de suerte que
. cada uno renuncie a su poder de ejecutar la ley natural,
y la cede a la colectividad, all, y slo all, se encuentra
una sociedad poltica o civil. Y esta renuncia se produ-
ce en donde un cierto nmero de hombres, en el esta-
do de naturaleza, entra en sociedad para componer un
pueblo, un cuerpo poltico, bajo un gobierno supremo,
fundir, en una nueva forma mejor definida, las ideas de
HooKER que, por lo dems, cita expresament. Para fijar la
posicin de LocKH en la historia de las doctrinas, vase en el
libro de BASTIDE ya citado, Parte II, cap. I a IV, y la e.x:po
sicin de su doctrina del Estado en el V,
(1) Aun existiendo los Estados constituidos, se producen
situaciones en que loci hombres viven el estado de naturaleza;
por ejemplo, los prncipes, independientes en sus relaciones
recprocas, y respecto de sus sbditos, o los hombres de na-
cionalidad diferente en los bosques de Amrica, y, en gene-
ral, los hombres fuera de la organizacin social (11, 14).
Cons, BASTJDE, ob. cit., p. 231.
2 ~ Trat., II, 19.
LAS DOCfRINAS ACERCA DE LA SOBERANA 395
o tambin cuando un hombre se une y se incorpora
por s a un gobierno ya establecido> (1 ). En la socie-
dad civil, el hombre transfiere a la comunidad sus dere-
chos, en cuanto es necesario para el bien comn (2).
Constjtuda la sociedad poltica, surge un poder legis-
lativo, supremo, de gobierno, representativo de la vo-
luntad de la sociedad, que no implica la idea de. una
voluntad unnime, sino que basta la mayora (3); pero
como .el cuerpo legislativo no acta permanentemente;
el ejecutivo en manos de una persona resume el poder
supremo. Para Locke, el poder legislativo estimase, a
veces, como la <soberana ( 4); otras, como el que
hace las leyes. Ese poder supremo de la Repblica,
<obligado a gobernar segn las leyes permanentes, pro-
mulgadas y conocidas por el pueblo, no segn decre.;.
tos improvisados, con el auxilio de jueces imparciales
y equitativos, que decidan las controversias en esas le-
yes, y a emplear la fuerza de la comunidad en el inte-
rior, slo para ejecutar esas leyes, o en el exterior
para prevenir las ofensas y repararlas y para preser-
var a la comunidad de las invasiones (5), tiene un d-
ble lmite en su accin: uno, objetivo, en cuanto todo
lo que hace ha de hacerlo para <la paz, la seguridad y
el bien pblico del pueblo> (6), y otro, poltico, en
cuanto su funcin es represP.ntativa: su soberz.na es
condicionada, porque la soberana verdadera queda en
la sociedad civil misma: el pueblo se Ja reserva siem-
pre (7): nace del pacto que la constituye; la de los go-:-
(1) Ob. cit., lib. II, 89.
(2) 11, 129 y 130. El poder de la sociedad no puede ex
tenderse ms all del bien comn, 131.
(3) Idem, 96 y 99.
(4) ldem, 150.
(5) 131.
(6) Idem, 131.
\ 7) Conserva a perpetuidad un poder supremo de l i b e r ~
tatse de los intentos y de los designios de toda clase de pe..r.:.
sonas, aun de sus legisladores, si ellos fuesen bastante locos
o bastante perversos para formar y realizar designios contra
las libertades y los bienes del sbdito. 149. V. todo el r ~
39e CAPTULO 11
bernantes que ejercen los poderes-en Inglaterra, rey,
lores y comunes-procede de un nuevo pacto de de-
legacin - ley fundamental del Estado-, el cual puede
ser roto por una conmocin civil interior, en virtud del
derecho de rebelin o de resistencia, que es una con-
secuencia inevitable, lgica e histrica, de la soberana
del pueblo ( 1 ).
20. Llegamos a Rousseau (2). Todas las ideas que
trabajosamente se vienen produciendo en la filosofa del
Estado, hacen crisis en Rousseau, para adquirir una es-
pecial y eficaz penetracin agresiva en la ideologa po-
litica y una fuerza expansiva avasalladora: la idea o
hiptesis del estado de naturaleza anterior a la socie-
dad civil, la del contrato social y la de la soberana
del cuerpo polltico, alcanzan, en efecto, con Rousseau
una expresin atractiva y sugestiva, formando, merced
pftulo XIII, De la subordinacin de los Poderes de la Rep-
blica>.
(1) V. U, cap. XVI, esp., 162; cap. XVIII, esp., 209,
y cap. XIX, esp., 229.
'(2) MoRLl!Y, Ro11sseau (3. edic., 1886); MACDOLAN, J.-J.
Rousseau (1906); STAHL
1
Hist. de la Fil. del Derecho, lib. lII,
sec. V, cap. II. L1EPMANN
1
Die Rechtsphilosophie des J.-J.
Rousseau (1898); HAYMANN,. J.-J. Rousseau's Sosial Philo-
sophie (1898); CHAMPION, J.-J. Rousseau et la Rev. fr.; Ro-
DET1 Le Contrat Soc. et les ides poi. de J.J. Rousseau
(1909); DEL VECCHIO, Sui caratteri fondamentali della filo-
softa poltica del Rousseau (1912); Los derechos del hombre
y el Contrato social (trad. esp. de CASTA:fito y prlogo de DE
Los Ros, 1914): DREYFus-Ba1sAc, Du Contrat Social; LEE,
The Social compact (1898); RncHrn, Cont. to the hist. of the
Soc. Contract Theory, en Poi. Se. Q11ar/erly (1891); }ELLI-
NEK1 La declaracidn de derechos del hombre y del ciudada
no, (trad. esp. y estudio preliminar de A. POSADA (1905), y la
polmica con BouTMY, (V. B OUTMY
1
Etudes politiques (1907);
. DuNNlNG
1
cRousseau's Political Theories, en Poi. Se. Quart.
(1909); HAURIOu, La Souverainet Nationale (1912), esp., p-
ginas 18 y sigs.; BoSANQUET, The Phil. Theory of the State
(1899), esp., caps. IV a IX; jANET, ob. cit., II, lib. IV, capi-
tulo VII. V. Annales de J.J. Roussea11, Ginebra; DuGUIT,
Trait, I, esp., pgs. 197 y sigs. GREEN, Poltica/ obligation
(1907), pgs. 80-93. LEvv-BaunL
1
De l'Influence de J.-J.
Rousseau en Allemagne> (Annales de l'Ecole libre de Se.
Pol., 1897).
a un ntin:io encadenamiento lgico, urna doctrina de
virtud inspiradora y que, como pocas, ha actuado, y
todava acta, en la historia y en la vida al modo de un
elemento removedor e impulsivo. Hay en la obra del
gran escritor una nota personal, profunda, humana, ca-
liente, que da a sus ideas fecundidad prolfica; verdad
es que nadie como l lleg a su hora, en el momento
preciso para suscitar al mximum la reaccin colectiva
y ejercer un influjo capital. Comte adverta, refirindo-
se a los tiempos de Rousseau, que e El contrato social
inspiraba una confianza y veneracin mayores que las
que jams tuvieran la Biblia y el Corn> (1). Pollock,
afirmando y deplorando el influjo de Rousseau, escribe
que <el Contrato Social ha llegado a ser una de las im-
posturas de ms xito y de las ms fatales de la polti-
ca (2). Refirindose Del Vecchio (3) a la posicin de
(1) Syst. de Poi. positiva, 111, p. 596 (1853).
(2) Ob. cit., p. 123. o:HOBBES, dice, haba empleado la fic-
cin plstica del contrato originario para hacer salir de l el
poder absoluto de su Leviathan, y LocKE se habfa servido de
l para mostrar que un poder constitucional moderado, no
slo se justifica por la ley natural, sino que es el nico go-
bierno que se Correspondi a RoussEAU utilizar la
misma ficcin para llegar a los fines que HoaRES habra mi-
rado como la aberracin furiosa de la anarqua, y ante los
cuales LocKE habra palidecido de terror. Las proposiciones
de LoCKR, como advierte M. MoRLEY, se rodeaban de reser-
vas efectivas sobre todos los puntos. Era preciso que desapa-
reciesen dogmas exportables y universales. RoussEAU, ms
popular que LocKE, ha sido ms dogmtico que H\>BRES.
RousSEAU, dice STAHL, presenta, combinados en un conjunto
armnico, todos los principios expuestos, tal como haban sido
desenvueltos hasta l: de un lado, por los doctores del dere
cho natural (v. gr., GRocro y HoBREs); del otro, por los de-
fensores del derecho de insurreccin (LANGUET, BucHANAN,
M1LTON), y, finalmente, por aquellos que se alimentan de una
y otra fuente, SmNEY y LocKE .. , Todo el conjunto de ideas le
viene de sus antecesol"es: se trata de un puro legado que re-
coge del pasado, Piensa STAHL que su originalidad, el nue-
vo y potente principio que hace de RoussRAU la suprema en-
carnacin de la doctrina, es el de la inalienabilidad de la li-
bertad, que lleva a todas sus consecuencias ... Ob. cit., trad.
franc., p. na 27 4,
(3) Los Derechos del hombre, pgs. 74-75,
398 CAPTULO 11
Rousseau en la elaboracin del Derecho natural- no-
cin-fuerza-que llena la histori de las ideas modernas,
escribe: La exigencia del Derecho natural es la clave
de todo aquel perodo, la sntesis de un sentido en la
historia de la cultura. J.-J. Rousseau es la personifica-
cin de tal exigencia, y precisamente por la poderosa
vocacin de su espritu hacia la justicia, se convierte
en el representante ideal de la. sociedad en que viva
y sus doctrinas fueron acogidas por sta como un evan-
gelio> (1 ). Aunque pueda discutirse tal o cual relacin
de influjo del pensamiento de Rousseau en la Revolu-
cion, v. gr., entre El Contrato Social y la Declaracin
de Derechos de 1789 (2), es indudable que el movi-
miento revolucionario y constitucional moderno tradu-
. ce la ideologa que entraan las frmulas capitales de
Rousseau: la del contrato social y la de la soberana de
la voluntad general del pueblo (3).
La doctrina de la soberana de Rousseau se des -
(1) Los elementos, aade PEL VEccH10, de todas sus
doctrinas se encuentran en los autores que le precedieron.
Y, sin embargo, de ninguno de estos puede decirse que sea
tan origi1ial como de l; en ninguna obra como en las suyas
alienta el personal fervor del espritu que las dict, y ningu-
no de aquellos autores ejerci un efecto parecifo al de Rous-
SEAU sobre su propia poca. Y es que si en los rasgos exte-
riores ste sigui las huellas de otros sistemas, en lo esencial,
sin embargo, se inspir en su espontneo sentimiento y en
las condiciones de las necesidades presentes. Ob. cit., p. 75.
En la trota recuerda el autor la opinin citada de CoMTE y las
palabras coa que SuMNER MAINE, en el Antiguo Derecho, se-
ala la prodigiosa infiuenci sobre el espritu de hombres
de toda suerte de caracteres y de todos los matices intelec:
tuales, ejercida por los trabajos publicados por RoussEAU.
(2) V., acerca de este punto especiaHsimo, }ANET, ob, cit.,
I, Intr., pgs. x1v y sigs., y II, pgs. 552 y sigs. (edic. esp.),
y }ELLINRK, La Declaracin de los Derechos del Hombre y
del Ciudada110; en mi Estudio preliminar, de la trad. esp. de
esta monografa (l\fadrid, 1908 ', he resumido los trabajos
de }ANET, de }ELLINEK y de BouTMY. Comp. l>EL VEccmo,
ob. cit.
(3) V. G1NER, Poi. antigua y Poi. nueva, en Est. jur.
y poi.
arrolla en el encadenamiento lgico de estas esencia-
les nociones: estado de naturaleza, contrato social,
sociedad civil, voluntad general; sntesis: Soberani
del cuerpo poltico- el pueblo (1 ). Todas estas nocio-
nes reflejan en Rousseau un espritu, un deseo y has-
ta un temperamento: espritu de protesta contra el sis-
tema poltico y la civilizacin de su tiempo; deseo de
rectificacin de las condiciones de la vida-vuelta a la
naturaleza y al hombre puro-; temperamento senti-
mental, el ms adecuado para las construcciones idea-
listas. La doctrina de Rousseau no se comprende sin
tener en cuenta las indicaciones apuntadas, sobre
todo, la del temperamento; pocos filsofos ofrecen
como l una relacin tan estrecha entre el tempera-
mento y la docrina: ms que una labor reflexiva y
fra, es la doctrina obra impulsiva de poeta y visionario,
que, adems, vibra a tono con su tiempo.
La primera ocin del sistema es la del estado de
naturaleza, enlazada con la del contrato social (2). La
idea que sirve como de motor al sistema se nutre
de la consideracin del contraste entre el estado de
naturaleza y el orden en que el hombre vive: el hom-
bre nace libre y, sin embargo, vive encadenado> (3).
El criterio para resolver el contraste u oposicin en-
tre el hombre natural y el civilizado es, en Rousseau,
puro, racional, consistente en una frmula que borra
tal oposicin; quiere Rousseau <considerar a los hom-
bres tales como son, y las leyes tales como pueden
ser> (4); ve al hombre sometido por el hombre: esta
sumisin es contraria a la naturaleza, porque el hom-
bre es libre e igual al hombre; pero, a la vez, incapaz
(1) V. RoussaAu, Discours sur l'origine et les fonde-
ments de l' ingalit parmi les hommes (1 '153), Du Contrat
Social (1763), Lettres crites de la Montagne (1764), Emilio
(1762), Considrations sur le Gouvernement de Pologne
(1772).
(2) Cons. DEL VEccmo, ob. cit., p. 163.
(3) Cont., I, I.
(4) Cont., I.
400 CAPTULO 11 ,
de afirmar y utilizar por s, en un orden normal, la
libertad y la igualdad. Cmo salir del estado de na-
turaleza, en el cual todos los hombres son iguales en
derechos, pero no en fuerzas, para hacerlos efectivos,
por lo que el ms fuerte se impone al dbil, sin que
esto ocurra, sin que haya sometidos? Rousseau, al de-:-
finir el estado de naturaleza, distinto del histrico y
del deseable, no pretende resumir un trnsito de un es-
tado anterior- de naturaleza-hacia otro ulterior-ci-
vil-, sino encontrar una explicacin racional de una
posibilidad (1). El estado de naturaleza es una nocin
a la que se llega mediante la consideracin del estado
actual: implica, pues, una posicin crtica; es como si
dijramos que la organizacin social actual se ha pro-
ducido violentando la naturaleza del hombre, que es
libre e independiente e igual al hombre, y vive encade-
nado en rgimen de desigualdad. Y por un movimien-
to ntimo y sentimental, se quiere desencadenar al .
hombre, creando al efecto el hombre abstracto, una
estatua de puras lneas ideales, que la civilizacin ha
estropeado y que es preciso restaurar; y, a partir de
esta restauracin del hombre-que, dejado a s mis-
mo, ha acabado por construir una estructura de do-
minacin sobre bases de desigualdad, obra de usur-
pacin y de violencia-, la razn debe rehacer la vida
social, volviendo a descubrir al hombre natural y bus-
cando otra solucin al estado de naturaleza (2). En
(1) Segn RoussEAu,. no es una empresa fcil separar lo
que hay de originario y de artificial en la naturaleza actual
del hombre, y conocer bien un estado que ya no existe, que
quiz no ha existido nunca, que probablemente no existir
jams, y del cual, sin embargo, hay que tener una nocin
exacta para po:!er juzgar bien de nuestro estado actual.
Discours, Prf.
(2) Supongo a los hombres llegados a un punto en que
los obstculos que daan su conservacin en el estado de
naturaleza exceden de las fuerzas que cada individuo puede
emplear para mantener tal estado. Entonces este estado
primitivo no puede subsistir, y el gnero humano perecera
si no cambiase de modo de ser. Contr. Soc., I, VI.
este momento del razonamiento - no de la historia
-es cuando surge la nocin del pacto. Es preciso
pasar del estado de naturaleza, sosteniendo la liber-
tad, la independencia y la igualdad; pero cmo? La
dificultad consiste en hallar una forma de asociacin
que defienda y proteja con toda la fuerza comn la
persona y bienes de cada asociado, y por la cual,
unindose cada uno a todos, no obedezca, sin embar-
go, sino a s mismo, y quede tan libre' como an-
tes (1). Ahora bien, la dificultad se resuelve con el
pacto social, remedio socialmente heroico, merced al
cual se sale del estado de naturaleza, no por la con-
traposicin y la lucha-dominacin-, sino por la
concordia. El pacto social crea un cuerpo nuevo, una
entidad distinta, gracias al concurso de voluntades.
Cada uno de nosotros pone en comn su persona y
todo su poder bajo la suprenia direccin de la volun-
tad general, y recibimos en cuerpo a cada miembro
como parte indivisible del todo (2). En estas breves
lneas est concentrado todo el derecho poltico rous-
seauniano. El pacto crea un cuerpo, que surge sus:
tantivo y distinto, cuerpo moral y colectivo, que re-
cibe del acto creador su unidad, su yo comn, su
vida y su voluntad. Esta persona pblica, que se for-
ma as por la unin de todas las dems, reciba antes
el nombre de Ciudad, y ahora recibe el de Repblica o
Cuerpo poltico, el cual es llamado por sus miembros
Estado, cuando es pasivo; Soberano, cuando es activo;
Poder, comparndolo con sus semejantes. Por lo que
toca a los asociados, toman colectivamente el nombre
de Pueblo, y se llaman, en particular, Ciudadanos (3).
El pacto es un acto creador que encierra el germen
de las relaciones polticas, de obediencia y de auto-
ridad: el que se niegue a obedecer a la voluntad ge-
neral, ser a ello obligado por todo el cuerpo, lo
(1) Conlr. Soc., I, VI.
(2) Jdern.
(3) ldern.
26
402 CAPTULO 11
que no significa otras cosa que se le obligar a ser
libre ( 1 ).
En el respecto que aqu importa, la nocin funda-
. mental es la de la voluntad general, que nace del pac-
to: e el acto por el cual un pueblo es pueblo (2); el
pueblo tiene como rgano de manifestacin la volun-
tad general, que es algo real, sustantivo, consecuen-
cia de una coincidencia ntima de intereses: clo que
hay de comn en los. diferentes intereses es lo que
forma el lazo social; la voluntad general tiene, pues,
una razn y un contenido. La soberana consiste en el
poder con que acta la voluntad general para el bien
comn, y, en tal concepto, esta voluntad sustantiva se
mantiene idntica a s misma, indiferenciable, una,
porque cuando no va hacia el bien comn, no es vo-
luntad general, la cual no quiere decir voluntad un-
nime, porque no se trata de la voluntad de todos
-suma de voluntades privadas-, si_no de la general-,
sntesis de voluntades (3), que atiende al inters co-
mn. Estamos, pues, ante una voluntad que supone
un pueblo constitudo en unidad de querer y de vivir,
o sea de e un Estado, persona moral, cuya vida con-
siste en la unin de sus miembros> .. -As como la na-
turaleza da a cada hombre un poder absoluto sobre
todos sus miembros, el pacto social da al cuerpo po-
ltico un poder absoluto sobre todos los suyos,
y este poder es el que, dirigido por la voluntad
general, lleva el nombre de soberana (4). La so-
berana, como atributo distintivo de la voluntad gene-
ral-absoluta, nica-, es inalienable, no puede des-
prenderse del sujeto de la voluntad general,. del pue-
blo-indivisible-, como la voluntad, que o es gene-
ral, o no es la voluntad del pueblo, ni expresin de so-
berana, que haga ley ( 5), debiendo interpretar
0) Contr. Soc., I, VII.
(2) Idem, I, V.
(3) Idem, 11, III.
(4) Idem, II, IV.
(5) Idem, 11, cap. 11.
siempre el inters comn, pues si no lo interpreta, no
ser expresin de la voluntad general, y, por lti-
mo, absoluta, omnipotente; pero en su esfera, y eQ
cuanto expresa lo propio de su constitucin, no impli
ca la soberana poder arbitrario, sino poder en vista
del inters comn y como expresin del pacto; su
base est en la voluntad que sintetiza el pactq: el
poder soberano, completamente .absoluto, sagrado e
inviolable, no traspasa ni puede traspasar los lmites
de las convenciones generales ... >, ni faltar al principio
de la igualdad; es condicin esencial del Estado, que
surge del pacto, que los asociados conserven ntegros
tos derechos fundamentales que les pertnecen por
naturaleza. Hay slo una ejenacin aparente de dere-
chos para crear una fuerza-la soberana-que los
haga respetar; lo que no hay es una verdadera rela-
cin de imposicin, porque, como advierte Del Vec-
chio, e la libertad de los ciudadanos queda absoluta-
tnente garantida, porque stos slo son sbditos con
respecto a las leyes, y stas son los registros de
nuestras voluntades (Contrato Social, 11, VI) (1). La
soberana del cuerpo poltico reside en aquellos mis-
mos que la ejercen; de donde resulta que un acto de
autoridad no es posible en el Estado sino como exte-
riorizacin de la voluntad de aquellos que le deben
estar sometidos (2).
La doctrina de la soberana de Rousseau entraa
una profunda labor en el sentido del absolutismo, de
la inmanencia y del concepto de la soberana, como un
poder pleno, sustantivo, . como una categora poltica
definida. Desde Rousseau no slo se acenta la con-
cepcin de la soberana como un atributo de la comu-
nidad, que tiene en ella su fundamento, sino que se
camina en el sentido de la fusin del soberano y el
sbdito, que debern concebirse como meras situa-
ciQnes que se completan en el cumplimiento del con-
11) V. I, IV, y II, IV.
(2) Ob. cit., p. 206.
..
404 CAPTULO 11
trato social base de la soberana del cuerpo polti-
co (1). La frmula de Rousseau es la que en definiti-
va se incorpora a la vida de los Estados, aceptndose
como expresin de aspiraciones polticas. La teora de
la soberana de Rousseau llega a ser, en buena parte,
con modificaciones, atenuaciones y rectificaciones, la
inspiradora del derecho poltico positivo moderno (2).
11
DESARROLLO DE LAS TEORIAS DE LA SOBERANIA.
DOCTRINAS CONTEMPORNEAS
l. La teora de la soberana popular, que se defi-
ne en: el pensamiento poltico, dominante en la Revo-
lucin, descansa en estos supuestos: < 1.
0
La sobera-
na reside esencialmente en el individuo, no siendo la
soberana social sino la resultante de la suma de los.
poderes individuales; 2.
0
Todos los individuos son
igualmente soberanos; 3.
0
Al venir stos a reunirse.
mediante el contrato social, renuncian, para constituir
el poder colectivo, a cierta parte de su libertad y so-
berana (3). La soberana popular se interpreta, en de-
finitiva, como la fuerza del conjunto o suma de los ciu-
(1) La esencia del cuerpo poltico consiste en el c u e r d ~
de la obediencia y de la libertad y en que las palabras sbdi-
to y soberano son correlaciones idnticas, cuya idea se rene
bajo el solo nombre de ciudadano. Cont. soc., III, XIII.
(2) En la Dec!aracin de los Derechos del Hombre se
lee en el art. 3. : El principio de toda soberana reside
esencialmente en la nacin. Ningn cuerpo, ningn indivi-
duo, puede ejercer autoridad que no emane expresamente de
ella. La ley. dice el art. 6., es la expresin de la volun-
tad general En la Constitucin de 1791 (art. I, tt. III) se
dice: La soberana es una, indivisible, inalienable e impres-
criptible. El art. 3 de la Constituin de Cdiz (1812) decta-
ra que da soberana reside esencialmente en la nacin, y no
es ni puede ser patrimonio de ninguna familia ni persona.
(3) V. G1NER, Principales doctrinas, etc.
LAS DOCTRINAS ACERCA DE LA SOBERANA 405 .
dadanos frente a las representaciones de los poderes
histricos. Del choque de estas dos fuerzas, la revolu-
cionaria y la de la tradicin, han de surgir frmulas
de transaccin, a la vez que contina el proceso de
elaboracin de las ideas polticas.
2. Al considerar este proceso, se debe recordar,
ante todo, la labor de reconstitucin que realizan Kant
y Fichte, principalmente: Kant, como Rousseau, se
basa en la nocin de un estado natural (1 ), que se
transforma, por el contrato, en el civil; aqul es el es-
tado de violencia e inseguridad, en el que cada hom-
bre obra a su antojo, y del cual se sale conviniendo en
csometerse a una limitacin exterior, pblicamente
acordada>, La Ley, o l ~ f a de un poder exterior a la vo-
luntad individual. Tampoco en Kant se trata de una
explicacin histrica, sino de una idea y de un razo-
namiento: el contrato es la solucin de un problema:
el del establecimiento de la sociedad civil que supone
el acuerdo que crea la ciudad; una ciudad-civitas-es
la reunin de hombres bajo leyes de Derecho (2). La
soberaf!a expresa la idea del poder regulador que se
integra en la ciudad combinado con otros: Kant se ins-
pira aqu en Montesquieu (3): <Toda ciudad, dice,
encierra en s tres poderes: Ja voluntad, universalmen-
te conjunta en una triple persona-trias politica-: el
poder soberano-soberania-, en la persona del le-
gislador; el ejecutivo-segn la ley-, en la del go-
bierno, y eljudicial-en la del juez> (4). El poder le-
gislativo no puede pertenecer ms que a la voluntad
colectiva del pueblo, y puesto que de l debe proce-
(1) V. Principios metaf{sicos de la. ciencia del Derecho
(hay una trad. esp. de L1zARRAGA, 1873). Segunda parte.
Sec. I.
(2) Ob. cit., XLV.
(3) H. M1caEL. Ob. cit., pg. 59. KANT toma de Rous-
SEAU la teora del contrato original (pactum originale), y de
MoNTESQurnu el principio de la separacin de los pobres.
}ANET, ob. cit., (3. edic. franc., pg. 610).
(4) ld.
1
XLV.
406 CAPTULO 11
der todo derecho, no debe, en absoluto, poder hacer
injusticia a nadie-con sus leyes> (1).
La soberana es absoluta: quien la encarna recibe
un poder incontl'.astable. Kant proclama la soberana
del pueblo y el derecho de los ciudadanos a expre-
sarla por el sufragio (2); pero niega al pueblo el dere-
cho de discutir, si no los actos, al menps el origen del
poder establecido> (3). El origen del poder supremo
es inescrutable, desde el punto de visfa prctico, para
el pueblo que est sometido a l; es decir, que el sb-
dito no debe razonar prcticamente sobre su origen>
como sobre un derecho controvertido-jus controver-
sum-con respecto a la obediencia que le debe (4);
el soberano, en el Estado, tiene frente a los sbditos
claros derechos y no deberes: si hubiera quien tuviera
derechos legales para reducir al soberano, sera el ver-
dadero soberano. Alarmado por los excesos de la
Revolucin en Francia, Kant dirige toda la fuerza de
su lgica poderosa contra el reconocimiento del dere-
cho de resistencia (5). e No hay, dice, contra el poder
legislativo, soberano de la ciudad, ninguna resistencia
legtima de parte del pueblo (6): Kant distingue y
opone pueblo y soberano, y aunque la soberana co-
rresponda al pueblo, constitudo el Estado, surge el
soberano frente al pueblo: la reaccin contra la sobe- .
rana popular es aqu clara (7). Esto no obstante>
(1) Ob. cit , XL VI.
(2) KANT. Id., VLVI: cLa sola facultad del sufragio
constituye el ciudadano, y supone en el pueblo la indepen-
dencia de aquel que quiere, no slo formar parte de la rep-
blica, sino tambin ser miembro activo, es decir, tomar par-
te en la comunidad, no dependiendo ms que de su propia
voluntad. .
(3) MrcHEL, Id., pg. 51.
(4) KANT. Id.,pg_ 175.
(5) MERRIAM, ob. cit., pg. 45.
(6) KANT. Id.
(7) Pueblo y soberano son, jurdicamente considerados,
dos personas morales diferentes. Ahora bien: el soberan<>
que hace la ley no puede ser reducido por nadie: En el su-
LAS DCJCTRINAS ACERCA DE LA SOBERANfA 407
Kant pone al poder supremo-soberano de hecho, el
gobierno-ciertos lmites: no puede hacer lo que el
pueblo no puede hacer (1 ).
3. Fichte parte tambin del contrato (2); las cons-
tituciones polticas histricas se fundan en el derecho
del ms fuerte: la sociedad civil-ideal-tiene otro
fundamento: En Derecho, una sociedad civil no pue-
de fundarse ms que sobre un contrato entre . sus
miembros (3). No se trata, pues, de un contrato de
hecho-histrico-, sino de una idea-de derecho_:_.
La sociedad civil se constituye slo en relacin con
los derechos alienables del hombre: no absorbe en el
ciudadano al hombre; la ley civil que surge para man-
tener el orden social no puede actuar sobre los dere-
chos que quedan al hombre sometido a la accin mo-
ral. La autoridad de la ley civil viene de nuestra vo-
puesto de una accin contra el soberano, por parte del pue-
blo-una sublevacin-para que fuese permitida sera me-
nester que hubiese una ley pblica que la autorizase. Pero,
entonces, la legislacin suprema contendra en sf una dispo-
sicin segn la cual no. sera soberana, y el pueblo, como
. , se constituira en soberano de aquel a quien est
sometido; lo que es contradictorio. KANT, d.
(1) La teora de la soberana de KANT era tan absoluta
como la de sus graneles predecesores HossES y RousSEAU.
Parte de las premisas de la R1::volucin francesa; pero termi-
na con las conclusiones de la Reaccin. Comienza con el. ..
acuerdo voluntario de los individuos; pero al fin sostiene el
gobierno de aquellos que .poseen la fuerza.> MERRJA111, obra
citada, pginas 47-48. Y aade: Al juzgar la teora de
KANT, se debe recordar que distingue, aunque no siempre
claramente, entre el Estado ideal y la soberana, y el Esta-
do prdctico y la soberana En la idea, el Estado es una unin
formada por el acuerdo voluntario de los individuos: aquf
RoussEAU se haba parado; pero KANT introdujo adems un
Estado prctico y emprico, producto de las condiciones his-
tricas, con el conflicto de la fuerza y de la razn.
(2) v. FrCHTJ!, Considrations destines a rectifier les ju-
gements du public sur la Rvolution franr;aise (1793, tra-
duccin francesa de BARNI, 1859). Grundlage des .Vaturrechts
(1796 97). Des geschlossene Handelstaat (1800).
(3) Consideraciones, cit., pg. 100.
408 CAPTULO 11
luntad; es su expresin, que persiste como voluntad
autnoma: su razn radicar siempre en el contrato, y
por eso los hombres pueden modificarle; negarles esta
facultad sera desconocer .que han podido celebrar el
contrato, de donde se origina la ley civil (1 ). Y he ah
por qu los pueblos pueden, legtimamente, cambiar
su constitucin poltica. La inmutabilidad del contrato
-y de las constituciones-no se armoniza con el des-
tino humano; Ja libertad absoluta. El punto de vista de
las Consideraciones tiene que completarse con el del
Derecho Natural. El Estado se construye con una
fuerte solidez, y en l se produce un poder gobernan-
te con los medios necesarios para proteger los dere-
chos de los ciudadanos; el pueblo, entonces, es un
agregado bajo un gobierno, con poder positivo, el
cual debe hallarse sometido a una alta inspeccin,
mediante el juicio de una asamblea constitucional so-
bre la conducta del soberano. Con Jo cual se reserva
la soberana del pueblo, que es, en definitiva, el de-
positario del poder supremo, por cuanto ~ e hecho y
de derecho es el ms alto poder, respecto del cual no
existe otro superior, pues es la fuente de todo poder,
y es responsable slo ante Dios (2).
4. La Reaccin, que coincide con la labor recons-
tructiva de las doctrinas, se condensa en diversas ten-
dencias, muchas de las cuales se han de relacionar con
el movimiento y la obra de la Restauracin. Entre ta-
les tendencias, se deben sealar ante todo: t. La que
implica Ja condenaci.n del espritu revolucionario y de
la doctrina de la soberana popular, y contenida en las
doctrinas teocrtica-del derecho divino - y de la le-
gitimidad, y 2.
0
, Ja que se revela en la labor de Ja es-
cuela histrica y de cuantos rectifican el sentido arti-
ficial y arbitrario de J ideologa poltica y jurdica de
la Revolucin (3): la tendencia que afirma el carcter
(1) Consideraciones, cit., pg. 106.
(2) V. Grundlage, I, 222. Cit. por MERRIAM, Ob. cit., p-
gina 51.
(3) V. H. M1CHEL. Ob. cit. Lib. l. Cap. T. MRRRIAM. Obra
divino del Poder, y la incapacidad del pueblo para re-
cibirlo y, sobre todo, para desempearlo, est repre-
sentada principalmente por De Maistre (1) y por De
Bonald (2), en Francia (3), y Stahl (4), en Alema-
nia. Personifican los dos primeros el sentido cat-
lico (5) de la reaccin teocrtica y teolgica; su as-
piracin capital era restaurar la autoridad de la Igle-
sia y afirmar el principio de autoridad, negando
citada, Capftulos 11[ y IV. STAHL, Hist. de la Fil. del Dere-
cho, lib. VI. G1NER. Est. jur. y poi. esp. La Poltica anti-
gua, etc.
(1) tude sur la Souverainet (1794-96). Considrations
.sur le-France (1796). Essai sur le prncipe gnratez1r des
constitutions politiques et des autres institutions humains
(1810), D11 Pape (1819), Soires de Saint-Ptersbourg (1821).
(2) Thorie dtt po14voir politique et rligieux dans la so-
cit civile (1796 ). Essai analytique sur les lois natuJelles
de l'ordre sociale (1817), Lgislation primitive considre
dans les derniers temps par les se14/es /14mieres de la raison
(1802). (V. Oeuvres completes. Pars, Leclerc, 16 vols.)
(3) Pueden citarse, adems, SAINT-MARTN, que es-dice
M1cHEL-el primero en fecha de los tecratas. (Ob. cit., p-
gina 108.) Des Erreurs (1775). Lettre a un ami (1795). Eclair
.S14r l'Assotiation humaine (1796). C'HATEAUBRIANo: Gne du
Christianisme {18-02). A. THOREL: De l'orig(ue des socits
et l'absurdit de la souverainet des peuples (1807). BALI.AN-
<:HE: Essai sur les institutions sociales danr:. leur rapport
avec les ides nouvelles (1818). Essais de palingnsie so-
cia/e (1827-1828). LAMENNA1s: La rligion da-ns ses rapports
avec l'ordre civil et polilique (1826). Des progres de la R
vol14tion et de la guerre contre l' Eglise ( 1829 ). LAMENN AIS
pertenece a la escuela teocrtica en sus escritos anteriores a
1830. Por lo dems, se limita a repetir las proposiciones so-
bre las cuales la Escuela est de acuerdo: la sociedad no es
de institucin humana, el pueblo no posee la soberana; no
puede, por tanto, ni delegar ni dividir el poder, que viene de
Dios'" V. M1cHEL
1
pginas 119-120. V. DoNoso CoRTS
1
en sus
Lecciones del Derecho poltico, del Ateneo, esp. Lec. 9.
{Madrid, 1837.) Cons. LASK1, Authority, cit., Cap. 111.
(4) Philosophie des Recht (1830-33). V. la trad. esp. de
la Historia de la Filosofa del Derecho.
(5) cEI gran enemigo de Europa-dice DE MAISTRE-el
padre de la anarqua-es el protestantismo, que ha nacido
rebelde, y la insurreccin es su estado natural. (Rejlexions
sur le Protestantisme.)

410 CAPITULO 11
todo fundamento humano al poder, y oponindose
al contrato como explicacin de la Sociedad y del
Estado. La sociedad, para De Maistre, es un hecho
necesario: el gobierno superior a la voluntad de Jos
pueblos. El poder viene de Dios, y no encarna en la
voluntad de los hombres: es como de un ser que
quiere y obra para sostener la sociedad; su voluntad,
segn De Bonald, ~ s llama ley; su accin, gobierno;
el desarrollo del Poder entraa una jerarquia desde
Dios hasta el padre de familia ( 1 );- la soberania popu-
lar entraa el ateismo (2); la religin es la que puede
dar el fundamento del poder y el motivo de obede-
cer (3). Stahl coincide en afirmar el origen divino del
poder. cNo slo el Estado en general, sino toda cons-
titucin particular y las personas en el poder, son san-
cionadas por Dios (4). En Stahl, la soberania popular
se rectifica mediante la afirmacin de la legitimidad y
de la continuidad de la autoridad y del orden legal:
por la primera reciben la sancin divina; en virtud del
segundo, el Estado se afirma a travs y p o ~ encima de
la voluntad actual de los que forman el pueblo. Entra-
a el Estado un orden moral reflejo del divino.
Aunque la afirmacin del origen divino de la sobe-
rana no implicase necesariamente la justificacin di-
vina de tales o cuales gobernantes, ni de una forma
dada, v. gr., de las monarquas, sin embargo, una de
las caractersticas de buena parte del movimiento a
que nos referimos consista en razonar, mediante los
principios del derecho divino, la legitimidad de las
monarquas puras, Los prncipes legtimos reciben
su poder por delegacin del nico y verdadero sobe-
rano: el Papa infalible, representante de Dios sobre
la tierra. (De Maistre, Du Pape, pgina 333.) La con-
(1) Discours prl. a la Leg. prim. {Obras U, pg. 109.)
(2) El atesmo coloca el poder supremo sobre los hom-
bres en los hombres mismos.> DE BoNALD, Essai, pg. 57.
(3) DE BoNALD, Essai, pg. 23.
(4) STHAL. Ob. cit., n, 177 .

LAS DOCTRINAS ACERCA DE LA SOBKRANA 411
cepcin de la soberana reafirma en esta doctrina
su carcter absoluto; la soberana entraa un poder
pleno y supremo. Se lo compara a la infalibilidad
en el orden espiritual; ambos expresan el alto po-
der que los domina a todos, del cual todos se deri-
van, que gobierna y qo es gobernado, que juzga y
no es juzgado. (Du Pape, pgina 2.) Esto n obs-
tante, el poder soberano encuentra sus lmites en
cuanto ha de moverse en su esfera legtimay deter-
minada por la ley de Dios. (De Maistre, Du Pape, p-
ginas 343-44. Merriam, ob. cit., cap. III. Michel, ob. ci-
tada, pginas. 1 r2 y l IJ.) Por lo dems, la doctrina ge.
neral ha tomado n1uy diversas direcciones, especial-
mente dentro del catolicismo. Cons. Gil Robles, Tra-
!ado cif, 11, pg. 466 y siguientes. Pueden verse all
resumidas las diferentes direcciones de las Escuelas
catlicas, sealando la marcha del pensamiento mo-
derno, que sigue las huellas de los Padres y Doctores
de la Iglesia, cuyas opinioiies tratan, no sin xito, de
interpretar en un sentido favorable a la nueva teora,
concordndola con la de Santo Toms y aun de San
Agustn. A los respetables nombres de Taparelli, Li
beratore, Kleugten, Cathrein, Schiffini, etc., hay que
aadir el no menos respetable de Meyer en Inst juris
natur. (1885-1900). El propio Gil Robles es uno de los
pensadores catlicos de ms slida preparacin de Es-
paa. (V. F. del Vallado, El on'gen formal de l:J. Sacie""'
dad segn la Escuela, 1903, tesis doctoral.)
El sentido patrimonial de la soberana alcanza un mo-
mento culminante en Haller (Restauration de la.Science
politique, ou Thorie de l'tat social naturel, oppos a la
.fiction d'un Etat civil factice, 3 vols., ed. franc., 1824), que
opone a la concepcin artificial del origen de la sociedad
la ((natural; aspira Haller a razonar una ciencia legti-
ma al comps de la restauracin de los poderes legti-
mos. Los reyes legtimos estn restaurados sobre el
trono: vamos a reponer la ciencia legtima, la que sirva
al soberano seor, y cuya verdad testifica todo el univer-
so. (Haller, ob. cit. lJisc. prelim. I, pg. 9.) La sobe-

412
CAPTULO 11
rana surge como consecuencia de la vida social, que
expresa relaciones de dependencia y de sumisin; la
desigualdad de condiciones entre los hombre> deter-
mina' la independencia del ms fuerte, que, por serlo
-hecho natural-, est en condiciones de mandar y
ser obedecido. El rey es seor .en su reino, como el pa-
dre en' su familia. La superioridad natural es la base
de toda autoridad; la necesidad es la base de la depen-
dencia o servidumbre (Haller, ob. cit. Disc. prelim, 1,
pgina 342); el ms fuerte gobierna, debe gobernar, Y
<csiempre gobernarn. (ldem pg. 361.) Lo esencial
para que haya Estado es que el fuerte-el prncipe-
sea independiente, esto es, capaz de mantenerse como
tal. La independencia equivale a la soberana, consis
tiendo el arte poltico en saber adquirirla y conservar-
la- Maquiavelo -. Adquirida, es un derecho personal
<lel que le adquiere, no innato, adquirido,. no pblico,
propio, patrimonial-legtimo-, sea el que lo adquie
. -ra un monarca o una repblica. Haller asimila la so-
' - berania al derecho de propiedad que existe antes del
La propiedad no se origina en el Estado, sino
. por el contrario, los Estados o Gobiernos se ori-
' ginan de propiedad. (ldem, 11, pg. En Haller,
, el derecho pblico se rige segn los principios del pri-
vado 'patrimonial. La soberana no es, sin embargo, un
poder limitado; sus lmites tienen un carcter moral: el
sbdito puede resistir al prncipe que no respete las
leyes divinas; pero en rigor y en la idea, la soberana
est sometida slo a la ley divina.
Recogiendo M. Michel las doctrinas de la escuela
teocrtica, advierte que su principal esfuerzo se con
centraba en cuatro puntos, oponiendo a las tesis de' si-
glo XVIII estos cuatro asertos fundamentales: <tr.
0
El
hombre no ha inventado la sociedad poltica ... ; 2.
0
La
razn, dejada a sus solas fuerzas, no sabr resolver el
problema de los orgenes de la sociedad poltica; 3.
0
La
desigualdad entre los hombres es el dato natural de
que se debe partir; -t El individuo, por slo el hecho
de ser hombre, no tiene un derecho absoluto, igual al
de todos los den1s hombres juntos. (Michel, ob. ci-
tada, pg. 127.)
5. Al lado del puro sentido de la legitimidad de
las tendencias expuestas, se forma y manifiesta el que
entraa la profunda labor que culminar en la Escuela
histrica. Una de las representaciones ms acentuadas
y de ms alto relieve de tal movimiento corresponde,
sin duda, a Burke, que Stahl coloca entre los escrito-
res ms eminentes de la contrarrevolucin (1 ). Su obra
sobre la Revolucin (2) es una defensa del espritu tra-
dicional y conservador de la constitucin inglesa fren-
te a toda labor racionalista y abstracta: revoluciona-
ria (3). El Estado se concibe como el resultado de un
proceso histrico, orgnico, obra de la herencia que se
renueva pruqentemente; la poltica, arte de prudencia,
debe imitar la naturaleza: no innovar nada, sin.o adap-
tar a la historia lo que ella permita. El espritu de in-
novacin es, en general, el resultado de las aspiracio-
nes interesadas y de las ideas limitadas (4). Burke se
opone resueltamente a la concepcin base de los de-
rechos del hombre, abstractos y generales, y a la ac-
cin de la soberana popular. El gobierno-dice-no,
es el resultado de los derechos naturales que pueden
existir y que existen, en efecto, independientemente da
l> (5). A la concepcin del contrato social opone el
de un contrato que se renueva incesante en el proceso
de la historia, un contrato entre los que viven, los que
han de nacer y los muertos. Cada contrato en cada
(1) Hist. cit , pg. 50.4. Su doctrina-dice-descansa en
la conviccin religiosa. .
(2) Rejlexions on the Rev. in France ( 1790.', trad. fr. de
1819, Pars.
(3) La sola idea-dice-de la formacin de un nuevo go-
bierno basta para llenarnos de disgusto y de horror. Dese-
bamos en la poca de la Revolucin-la inglesa-, y desea-
mos hoy, no .deber todo lo que poseemos ms que a una he-
renda de los antepasados.ll Ob. cit., pg. 49.
(4) Idem, pg. 53.
(5) Idem, pg. 103.
CAPTULO U
Estado particular no es ms que una clusula del gran
contrato primitivo de una sociedad eterna, que compo-
ne una sola cadena con todos los anillos de diferente
naturaleza> ( 1 ). Por lo dems, Burke se mantiene en
la tradicin constitucional inglesa: combate la Revolu-
cin, pero desde el punto de vista histrico y de la pru-
dencia poltica. As interpreta sil r_epresentacin Stahl,
oponindola ~ la de De Maistre. Burke cno estima la
forma monrquica como un mandato de Dios: ms _
bien reconoce a cada forma- su mrito ... La libertad y
el derecho de los sbditos, la independencia de la na-
cin, duea de regular sus destinos, son para l tan
naturales y necesarios como el respeto debido a la rea-
leza. Hasta justifica, en casos de extrema urgencia, la
rebelin del pueblo y el destronamiento del prnci-
pe (2).
La escuela histrica del derecho mantiene una posi-
cin contraria a la de la soberana popular, y del con-
trato, en cuanto estas ideas implican la fe en el poder
constructiva de la razn humana-la ley-, para crear
el Estado y el Derecho; se rectifica por ella la ideolo-
ga reinante para oponerse a la introduccin de la co-
dificacin en Alemania (3); y esto en los momentos en
que la conc_iencia nacional despierta en cada pueblo,
para comprender y determinar la marcha real de las
instituciones propias. Ni el Derecho ni el Estado se ha-
cen por la voluntad arbitraria de los hombres; todo es
obra-orgnica-en el proceso del movimiento miste-
rioso de las fuerzas de cada pueblo (4). La escuela
(1) Ob. cit., pg. 171.
(2) STAHL, ob. cit., pg. 506,
(3) V. SA vIGNY, De la vocacin de nuestro siglo para la
Legislacin y la Ciencia del Derecho (1814, trad. esp.). Cons.
S.istema del Derecho romano actual (1839, trad. e ~ p . Tm-
BAUT1 lleber die Nothwendigheit eines allgemeinen brger-
lichen Recht fr De14tschland (1814). Cons. La Escuela His-
trica del Derecho. Documentos para su estudio (trabajos
de SAVIGNY, E1cuo1rn, G1ERKE y STAMMLER), reunidos y tradu-
cidos al espaol por R. ATATD. STAHL, ob. cit , lib. VI.
(4) En todas las naciones, cuya historia no ofrece duda,
LAS DOCTRINAS ACERCA DE LA SORERANfA 415
histrica de Hugo y Savigny seala, en efecto, como
sujeto del Derecho al Pueblo, a la comunidad viva del
pueblo; la conciencia comn del pueblo es la fuen-
te del Derecho y del Estado. Pero el Pueblo no es la
mera agrupacin de individuos que concurren a ela-
borar una voluntad general, decisiva, sino una comu-
nidad con tradicin y conciencia, o sea con espritu:
el espritu del pueblo-creador y soberano-que resu-
me, no slo la voluntad actual, sino la presente en ella
de las 'generaciones pasadas. Para la escuela histrica
-en oposicin con el siglo xvn1-, el derecho tiene
como fuente principal la costumbre, resultado de las
fuerzas instintivas y no reflexivas del pueblo constitu-
, do como personalidad viva. Su posicin frente a las
doctrinas de la soberana y del contrato, seala una
reaccin centra la supremaca de la reflexin y de la
voluntad consciente.-artifieial-en la vida del Dere-
cho y del Estado. Pero implica a su vez una reafirma-
cin de la fuerza poltica del Pueblo, como sujeto
activo, en ltimo trmino, del poder soberano (1).
6. Aparte estas tendencias, selanse fritentos de-
finidos de carcter doctrinal y prctico, enderezados
a armonizar la Revolucin con el tradicionalismo mo-
nrquco, legtimo o no; de todos ellos, el ms impor-
tante, sin duda, es el realizado por el doctrinarismo (2).
vemos el derecho civil revestir un carcter determinado, pe-
culiar de aquel pueblo, como su lengua, sus costumbres y su
constitucin poltica. Todas estas diferentes manifestaciones
no tienen, en verdad, una existencia aparte, sino que son
otras tantas fuerzas y actividades del pueblo, indisoluble-
mente ligadas SAVIGNY, La Vocacin, p. 23, trad. esp.
(1) V. G1NER, Notas a la Ene. Jurdica, de AHRENS, II.
Comp. MERRIAM, ob. cit.
1
p. 96.
(2) Se llama doctrinaria a esta escuela o tendencia, por
estimar que fundaba su actitud en doctrina, y, sin embargo,
dice M. MrcHEL: Si ha habido una escuela que menos merez
ca ese nombre, es la de los doctrinarios. Se puede creer, ante
el nombre, que se apoya en principios rgidos, inflexibles, de
una pieza. Nada menos conforme con la verdad ... Los doc-
trinarios son pobres de doctrina, o, si se quiere, su doctrina
416 CAPI ULO 11
La soberana en el doctrinarismo, no es atributo ex-
clusivo del pueblo ni del rey. Ambos comparten su
ejercido, representando el Rey el principio o la fuerza
tradicional, y el Pueblo el elemento o fuerza actual: el
gobierno del Estado presupone la existencia de esas
dos grandes fuerzas polticas (constitucin interna)
que se componen estableciendo, en un pacto funda-
mental (constitucin externa), el tanto o cuanto de la
participacin de ambos en el poder poltico o go-
bierno.
Considerado el doctrinarismo en su ms amplia
significacin, es, ms que una teora, una atmsfera
formada bajo la accin de las circunstancias. El senti-
do doctrinario (1) se revela como un sentido formalis-
ta y mecnico, resultante del influjo combinado de
Montesquieu, de quien procede la doctrina de la ba-
lanza de los poderes y el sistema de los cntrapesos,
y de Rousseau, de quien viene la idea de la soberana
de la voluntad. Y como tal sentido de pura combina-
cin circunstancial, manifistase lo mismo en los repre-
sentantes del constitucionalismo teolgico, que en el
liberalismo doctrinario, que en el dern,pcrtico (2).
consiste en explicar o justificar ciertos estados de hecho.
Ob. cit., pginas 291-92
(1) V. GrNER
1
La poi. ant. y la poi. nueva, en Est.jur.
Cons. LASKr, ob. cit., cap. IV.
(2) Considera GrNER al doctrinarismo como la ltima
palabra del liberalismo abstracto, y estima que el liberalis-
mo democrtico y el constitucionalismo mstico -de que Do-
NOSo ha sido intrprete entre nosotros-no van a parar, des-
pus de todo, a conclusiones fundamentales, distintas de las
doctrinarias:. abstraccin hecha de algunas frmulas sacra-
mentales y de sus infinitas protestas y condenaciones, todas
rinden ineludible culto al aire. corrompido que han respirado
desde la cuna. Si STAHL
1
por ejemplo, uno de los que primero
han notado y combatido en su raz el carcter mecnico del
liberalismo reinante, pugna por distinguir de l lo que l
llama verdadero co11stitucionalismo, su admisin de la pri-
mordialidad del poder del Rey como anterior a la constitu-
cin, su limitacin de este poder por la intervencin del pue-
blo, su modo de entender la organizacin polftica de Inglate-
LAS DOCTRINAS .&CERCA DE LA SOBERANA 417
Dominadas las teoras y las frmulas por la preocupa-
cin mecnica de contraposicin y composicin de
soberanas, lo esencial consiste en la distribucin del
poder poltco de gobierno. La cantidad, la parte que
debe reconocerse al sbdito en el gobierno, la mayor
o menor extensin de las llamadas libertades indivi-
duales, la preferencia por la forma republicana o la
monrquica, y un respeto, ms o menos ligero, por la
tradicin ... , es lo que establece entre unos y otros
algunos lmetes, no la esencia y cualidad de un sen-
tido poltico> (1 ). La tendencia del doctrinarismo ha
tenido su manifestacin ms expresiva en ciertas fr-
mulas del constitucionalismo moderno, especialmente
en las constituciones escritas que entraan el supuesto
de dos soberanas concurrentes: tradicional y actual,
y legtima y representativa (2).
rra, su desconocimiento de la unidad y concepto entero del
Estado, caracteres son capitales ce esos doctrinarios a quie-
nes I mismo califica con marcada benevolencia, y en cuyos
dogmas es intil aspire a infundir un sentido vital y orgnico,
para el cual se ha cerrado todo camino con aquella irracio -
nal dualidad que es para l como la frmula suprema del
Estado: Rey soberano y Pueblo libre ... Ntese adems
que la posicin de STHAL es, con cortas diferencias-aunque
en crculos inferiores - , la de CHATEUBRIAND y DE MA1S-
TRE, TAPARELLI y SCHLEGEL, BALMES y DoN'oso. Ob. cit. en
Est. Jttr.y Pol., pgs. 70-72. Refirindose a los partidarios
de la Monarqua doctrinaria-la encarnacin ms lgica y
persistent'e del doctrinarismo en Francia y en Espaa-, se-
ala AzcARATE sus extraas amalgamas de principios: caspi-
ran, dice, a componer arbitrariamente el de Soberan{a de la
nacidn con el de la legitimidad, el derecho hereditario con
el popular, la estabilidad del antiguo rgimen con el movi-
miento y vida del nuevo, p. 108. AzcRATE, El Self-govern-
ment y La Monarqu(a doctrinaria (1877).
(1) . G!NER. Ob. cit., pg. 74.
(2) Responde a tal tendencia, v. gr., el rgimen constitu-
cional francs de la Carta. Cuando se discuta el proyecto en
mayo de 1814, la comisin decida no formular en un texto
el principio de la herencia monrquica, porque es anterior al
acto mismo que se prepara. V. DuGUIT y MoNNIER, Les Cons-
titutions de la France depuis 1789 (1898), p. Lxxxu. La
Carta-dice RoYER-COLLARo-no es otra cosa que esta alian-
27
418
CAPTULO 11
Ante la diticultad terica de explicar en los princi-
pios la armona de la soberana del re y y del pueblo,
las doctrinas han atribudo a la soberana una base su-
perior, elaborando as la teora de la soberana de la
razn y de la justicia. Tal ha sido la posicin de Cousin
y Guizot: La razn, segn Cousin, es el nico princi-
pio de la soberana>) (Cours d.1-Iist. de la Phil. Morale.,
lec. Vllll. LaSoberanaeselderechoabsoluto, d. 11,
pg. 29;. Durante largo tiempo no hemos conocido
ms que la de la fuerza o de la voluntad; la
institucin de los gobiernos constitucionales ha consa-
grado la soberana de la razn, d. El gobierno cons-
titucional es el gobiero de la razn, d. Creo, dice
Guizot, en la Soberana de la razn, de la justicia, del
Derecho ... ( Hist. de la civil., en Europa 1828-10. Le
gou'l}ern. reprsentatij et de l' tat actuel de la France,
1816). La soberana de la razn fu sostenida por Do-
noso Corts en sus Lecciones de Derecho poltico ( 1837).
ce He localizado la soberana en la razn, porque habien
do de localizarla en alguna parte, y no pudiendo loca-
lizarla en la libertad, que ni la comprende, ni la explica,
ni la constituye, slo en la razn podemos localizarla,
puesto que, fuera de la libertad, slo la razn existe,
lec. VI. El gobierno representativo implica soberana
de la inteligencia, soberana de .la justicia ... , d.,
lec. IV. (Comparar, sin embargo, su posicin de las
Lecciones con la de su Ensayo. Vase Giner, ob. cit.,
pg. 72. Comp. Orti y Lara. Prlogo a las Obras de Do-
noso, lll.) Benjamn Constant condenaba a la vez la so-
berana del Derecho divino y la ilimitada del pueblq,
afirmando como nica la de la justicia: la soberana
del pueblo implicaba para l slo supremaca de la vo-
za jndisoluble del poder legtimo, de que emana, con las liber-
tades nacionales, que reconoce y consagra.,. (Vie, II, 16.) Los
liberales consideran la Carta como una transacin entre la
monarqua y el republicanismo.(V. MERRIAM. Ob. cit., pg. 74.
GINER, l. cit ) Anloga significacin puede atribuirse a nues-
tro Estatuto Real de 1834, y ms aun a la Constitucin de
1845, de la que quedan huellas daras en la vigente de 1876.
tuntad general frente a la particular, pero limitada por
tos derechos o libertades individuales. (Vase Principes
politiques, r81s. Cours de Politique constitutionnelle.)
La doctrina se desarrolla, con otro sentido, en la mo-
narqua de julio, inclinndose rns hacia la soberana
popular, pero manteniendo su espritu formalista y el
principio general de ,la soberana de la razn.
7 La teora de la soberana se ha elaborado en In-
glaterra con otro espritu y con propia originalidad.
(Vase Merriam, ob. cit,. cap. VIII; Pollock, ob. cit, iV;
Garner, ob. cit., pg. 243 y sig \ Los escritores ingle-
ses, que trabajan el concepto de la soberana, tienen su
punto de vista especial. Recurdese Bentham, quien
buscaba un principio explicativo de 1a legislacin. Se-
gn l, el impulso generador de la vida social y polti-
ca no est en la voluntad, sino en la utilidad; los hom-
bres viven en sociedad y en Estado, porque resulta ello
ms favorable a sus intereses. (Vase Fragment on Go-
1776; Pollock, ob. cit., pg. 158.) La u'tilidad
es lo que determina la sumisin al orden social, que
implica'el hecho de la soberana: unos que mandan-go-
bernantes-a otros que obedecen-sbditos-, carac
terstico de la sociedad politica, pero sometido el poder
de los primeros-ilimitado, en teora-a consideracio- _
nes de uti_lidad-necesidades prcticas. (Ob. cit., 18,
-cap. l.) Cuando cierto nmero de personas-que pode-
mos llamar sbditos-se estima que tienen el hbito de
obedecer a una persona o a un grupo de personas, de
carcter positivo y definido-que podemos llamar go-
bierno o gobernantes:..:, viven en el estado de sociedad
poltica. Hay en la doctrina de Bentham mucho influ-
jo de Hobbes, si bien no mantiene, como ste, el abso-
lutismo del poder. Aunque el dominio-de autoridad-
es indefinido, prcticamente se halla limitado por lapo
sibilidad de la resistencia; la soberana, p9r lo dems,
no entraa lmite legal, salvo por una convencin ex-
presa1> con uno o varios Estados: v. gr., en los Estados
federales. Sus limitaciones posibles, de hecho, vienen
de puras consideraciones de utilidad. El soberano, prn-
420 CAPTULO 11
cipe o asamblea-Bentham concreta la soberana nor-
mal en el rgano que la ejerce-gobierna sin freno de-
terminado, pero siempre a riesgo de ser de hecho de-
rribado, si un nmero suficiente de sbditos estima que
los males de la sumisin son ms graves que los de la
resistencia. (Cons. Pollock, ob. cit., pginas 162 63.)
8. La doctrina de la soberana alcanza un gran des-
arrollo con Austin (1 ). Conceba ste la sociedad ms
como resultado de un proceso que de actos de volun-
tad o de pactos (2). El concepto generador de su doc-
trina es eldela ley (3);implica la ley un desdoblamiento
entre el que la dicta y los que obedecen: se trata de
una relacin de superioridad y de obediencia por h-
bito; considerada esta relacin desde el punto de vis-
ta de un ser humano sperior, que habitualmente es
obedecido por la masa de una sociedad dada, surgen
las nociones de sociedad poltica y de soberana: el
ser superior es soberano, y la sociedad (incluyendo el
superior) es una sociedad poltica e independiente (4).
<El soberano es el Estado; pero Estado no equivale
a sociedad poltica: sta comprende el Estado, o sobe-
rano, y los sbditos (5); en la sociedad hay una porcin
(1) Lectures on jurisprudence (1832); DEWEY, Austin's
Theory of Sovereignity (Poi. Science Quart., IX); H. MAINE,
Early Hist. of Inst., XIII; CLARK, Practica! juris.: A Comm.
onAustin.; SmGWICK, Elem. of Poi.; GRllEN
1
Princ. of. Obli
gation (1907), 80-112, cap. V; Vase MERRIAM, ob. cit., ca-
VIII, GARNER, ob. cit., pg. 268 y sig.
(2) Ob. cit., I, 330. (Edic. 1869,)
(3) Ob. cit., I, 98.
( 4) Ob. cit., dem.
(5) Vase MERRIAM, ob. cit., pg. 139. cLa caracterstica
de la soberana, segn Austin, es la obediencia habitual a un
superior que no debe obediencia a otro; no obediencia de to-
dos los habitantes, sino de la generalidad de los miembros de
la comunidad. Este superior no puede ser la voluntad general,
como RousSEAU piensa, ni el pueblo en masa, ni los
ni una abstraccin como la opinin pblica, el sentimiento
moral
1
la razn comn, la voluntad de Dios: debe ser alguna
soberana, que es la verdaderamente independiente. La
relacin de soberana implica: 1.
0
, un <hbito de obe-
diencia en el sbdito-no en el superior-; 2.
0
, una
masa-la generalidad de la sociedad-que obedece, y
3., un cuerpo determinado, que debe ser obedecido
y que es de quien viene la ley. La idea capital es la
soberana del cuerpo gobernante determinado, que,
como hace la ley, no es susceptible de <limitacin le-
gal. Todo gobierno supremo est libre de restriccio-
nes legales, o sea: todo gobierno supremo es legal-
mente desptico .. La teora entraa la pura explicacin
lgica del mecanismo formal de un rgimen legal, es-
tricto y en positiva aplicacin. Supuesta la ley, man-
dato supremo en derecho, el que da la ley-soberano,
concreto-cmo puede estar sometido a la ley que
l mismo da? Parece aqu suprimido alguqo de los
problemas fundainentales del Derecho poltico, dando
por supuesto un Estado constituido en una normali-
dad formal, en virtud de la cual todo el movimiento
del derecho se reduce a la elaboracin de 1.a ley por
un gobierno establecido. Sin duda, en un rgimen ju-
rdico positivo, la ley se ofrece como un mandato su-
premo, eficaz, que se impone mediante una sancin.
Pero en la relacin poltica del derecho en el Estado,
no basta ese orden normal de la ley que se elabora y
aplica por rganos determinados de gobierno: por
encima de ese orden normal-legal-est el jurdico,
que comprende la conducta misma del Estado en la
elaboracin de la norma, y que abarca la accin total
de la sociedad misma en la realizacin del derecho.
La concrecin y determinacin del soberano en un r-
gano especfico - gobierno - supone una verdadera
negacin del Estado, que esencial e histricamente
est sobre el gobierno. En la concepcin de jurista de
Austin, olvdanse, sin duda, aspectos capitales del
persona o autoridad determinada, que, a su vez, no est
sometida a restricciones legales. Vase GARNER, ob. cit., p-
gina 269.
422
CAPTULO
problema de la soberana, segn han notado crticos
de la doctrina (I), como Sumnr Maine (2), Sidg-
wick (3), Dkey (4), Ritchie (5). Aparte el punto de
{l) MJl:RRIAM, ob. cit , pgs. 151 y sigs.
(2) The Early Hist. of Jnst. (1878); se considera la con
Ct;!pcin parcial, por tomar en cuenta el solo elemento de la
fuerza y de la imposicin con el hbito de obediencia, olvi-
dando la accin de las condiciones hist.ricas en que se pro-
duce el poder polftico. La fuerza organizada en rgimen de
ley es propia slo de sociedades ya muy avanzadas: no as
de las sencillas y primitivas, en las cuales la obediencia que
hace posible el orden no procede del mandato superior de
terminado, sino adel instinto, casi tan ciego e inconsciente
como el que produce algunos movimientos de nuestros cuer-
pos (p. 392). Y debera aadirse que en las sociedades cul-
tas, la obediencia a la ley no es slo un hbito: una re-
flexin, una conviccin. S. MAINE recuerda que es un heche>
histrico que la soberana se ha encontrado repetidamente
en manos de un nmero no determinado de personas: calgu-
Iios autores afirman, aade, que esto es cierto con relacin
a la verdadera residencia de la soberana en los Estados.
Unidos, ob. cit. Cit. por GARNER, ob, cit .. p. 269.
(3) The Elements of Poi. (1891): se refiere especialmE'nte
a la accion limitativa del poder soberano-determinado en
el sentido de A USTJN-por parte de las fuerzas generales
-sociales, polticas-de quien, en ltimo trmino, depende
el poder constitufdo; en cierto sentido, c<la masa del pueblo
en cualquier pa.!s puede considerarse como el depositario del
poder polftico1r. Ob. cit., p. 604.
(4) Intr. to the study of the Law of Const. (3. edic.1889)
y Law and Opinion of England (1905). Explica el punto de
vista de AusnN como influido por la prctica de la Constitu-
cin inglesa y por la idea inglesa de la.existencia de un cuer
po legislativo supremo, con poder ilimitado en el Parlamen-
to. En un sentido legal, cabe esta interpretacin de la. sobe-
rana, es decir, en cuanto toda ley del Parlamento (Rey y Lo-
res y Comunes) tiene l apoyo de los Tribunales. c1Pero ... la
esencia del gobierno representativo es que la legislatura
debe representar o dar efecto a la voluntad del soberano po-
ltico, esto es, del cuerpo electoral o de la nacin D1cEY se-
ala la necesidad de distinguir entre soberana legal (el Par-
lamento es el soberano en la ley) y poltica: la
de la Clmayora de los electores o la nacin. lntr., pgi-
nas 68 y sigts; y 352 y sigts.
(5) Annals ofthe Amer. Acad. of Poi. and soc. science, I,
pg. _387: se refiere tambin a la distincin entre la sobera-

LAS DOCTRINAS ACERCA DE LA SOBERANA 4'23
vista meramente crtico (1), y con ocasin de l, a ve-
ces se ha desarrollado la doctrina de la soberana po-
ltica, utilizando el anlisis austiniano en cuanto ste
precisa los trminos jurdicos del ejercicio regular de
la soberana - soberana legal-, pero completando
la concepcin mediante la poltica ms
amplia del problema, impuesta, ya sea por exigencias .
de la realidad, ya por la fuerza de otras concepciones
de la soberana. Un estudio de las crticas de Austin
nos hara ver de qu suerte se produce esta refundi-
cin del concepto de la soberana, en el sentido de su
consideracin social e inmanente, como fuerza, poder
o voluntad colectiva del Estado. Pero nada mejor, para
darse cuenta de la nueva orientacin, que una breve in-
dicacin de los puntos de vista de Green y de Bryce.
9. La posicin de Green entraa una reelaboracin
del concepto de soberana sobre la base de una inter-
pretacin de la voluntad general, de Rousseau, en
relacin con la idea de una soberana estricta de los
na legal-alcance de la teora de AusnN-y la poltica, y
precisamente el problema del buen gobierno es el de las re-
laciones adecuadas entre el soberano legal y el poltico lti-
moi> (pg, 402), el cual cmo es el conjunto de personas ahora
existentes en la nacidn, sino las opiniones y sentimientos de
esas personas; y forman parte de esas opiniones y sentimien-
tos las tradiciones del pasado, las necesidades del presente y
las esperanzas del porvenir (Id, pg. 407). Cit. por MERRIAM,
ob. cit., pgs. 155,156.
(1) Sobre la teora de AusTrn puede verse GARNER, ob. cit.,
pg. 269, quien recoge los puntos de vista de MAINE
1
CLARK,
S1aw1CK y otros, y que pueden resumirse en las siguientes
observaciones: 1. La doctrina de AusnN no se armoniza con
la idea contempornea de la soberana popular de la volun-
tad general, que constituye la base del Estado moderno de-
mocrtico; 2. Desconoce el poder de la opinin pblica;
3. li:n la nocin de la ley prescinde del gran cuerpo del de-
recho consuetudinario ... que no tiene su fuente en la volun-
tad de un superior determinado; 4. e. Su nocin de la sobera-
na lleva al absolutismoi>; 5. La doctrina no es quiz aplica-
ble a todos los estados de las sociedades. V, J. BROWN. The
Austinia11 Theorie o/ La w.
424 CAPTULO 11
que mandan, persona o cuerpo determinado-Aus-
tin-. Es armonizable la existencia de la voluntad ge-
neral, base de la soberana, con la existencia de un go-
bierno especfico-soberano? De un lado no puede des-
conocerse la realidad de una energa social, de la so-
ciedad misma-voluntad general, segn Rousseau-;
de otro aparece la necesidad de un poder supremo or-
ganizado. Si slo se reconoce ste, se tendra una no-
cin estrecha-no real-de la soberana; pero la volun-
tad general -de Rousseau-no puede actuar directa-
mente, ni puede c<identificarse con la voluntad de per-
sona o personas dete minadas, que son las que, segn
Austin, tienen la soberana. Las dos ideas parecen ex-
clurse mutuamente, pero pueden tomarse como com-
plementarias. Se procura vencer o resolver estas difi-
. cultades, considerando que la autoridad soberana ra-
dica en la sociedad misma, en cuanto sta es una con-
ciencia comn de un fin comn; el fin obra aqu
como el sostn real de la comunidad social, y de la
consideracin de este fin surge la voluntad comn,
encaminada a realizarlo: esta voluntad es la volun-
tad general, que, en cuanto acta para realizar el fin,
es soberana. Pero la soberana se revela como rela-
cin de obediencia (Austin); esta relacin no puede,
en rigor, establecerse, sino a condicin de ver de-
trs del superior-que manda-, determinando su vo-
!untad, la voluntad general de que es agente. ccLo
esencial en la sociedad poltica es un poder que garan-
tice los derechos de los hombres ... La sociedad polti-
ca es ms completa cuanto la libertad garantida es
ms corrlpleta ... Debe observarse, sin embargo, que el
poder puede muy bien existir y servir para su fin,
cuando no es soberano, en el sentido de estar exento
de toda posibilidad de ser intervenido por un poder
coercitivo ms fuerte ... ; por otra parte, cuando el po-
der que garantiza los derechos es soberano, en el sen-
tido de ser mantenido por una o varias personas, con
fuerza coercitiva no expuesta a la interferencia de otra
fuerza humana, la fuerza coercitiva no es lo importan-
te, o la que determina la obediencia habitual, esencial
para el sostenimiento efectivo de los derechos. Lo que
determina la obediencia habituales un poder que resi-
de en la voluntad y la razn comn de los hombres ...
As, aunque pueda ser equivocado hablar de la volun-
tad general, como soberano actual, porque el trmino
soberano sea mejor reservarlo para el uso ordinario, en
el cual significa una persona o las personas determina-
das que ejercen la funcin coactiva suprema del Esta-
do-y la voluntad general no puede atribuirse a per-
sonas dadas-, sin embargo, es lo cierto que las insti-
tuciones de la sociedad poltica -mediante las cuales se
garantiza a sus miembros iguales ex-
presin de la voluntad general y estn mantenidas por
ella (ob. cit., pginas 102 y 103).
Bryce advierte que la distincin entre la soberana
legal y prctica resulta de la diferencia entre la con-
cepcin del jurista y la popular. Un hombre cualquie-
ra llamar soberano a aquella persona o cuerpo de
personas que es obedecido en el Estado, que se reco
noce estar en la cima. Para los fines del jurista es pre
ciso una concepcin ms definida. La autoridad sobe-
rana para l es la persona o cuerpo a cuyas deci!siones
atribuye la ley fuerza legal, la persona en quien resi
da, como de derecho, el poder ltimo de fijar las reglas
generales, o dictar reglas y mandatos. (V. St. in
Hist. and Jurisp., Il, pg. 51.) Pero falta entre esta so
berana prctica defacto y la legal el complemento de
la que podra llamarse politica. Lo que entraa una
concepcin dualista de la soberana: la del gobernante
y la popular, que tiene su rgano en la opinin p-
blica; dualismo que se resuelve estableciendo o exi
giendo la armona de las dos sobera1ias, lo cual se lo-
gra en la actuacin de los gobiernos, o de los Estados
con sus gobiernos, mediante la constante o peridica
reaccin poltica del cuerpo social, imponiendo su vo-
luntad e ideal al gobernante que posee y ejerce la so-
berana legal.
Entraa una concepcin en cierto modo unitaria de
426 CAPTULO 11
los dos aspectos de la sobera la pos1c1on de M'KeCh-
. nie, cuando, despus de afirmar que el poder poltico
supremo popularmente llan1ado el puebloii, y descrito
como Ja voluntad de la comunidad, es evidentemente
algo demasiado vago para fines prcticos, y de reco-
nocer que <ees una concepcin filosfica til, pero que
la soberana prctica debe tomar cuerpo en alguna
persona deternnada o institucin adecuada para las
tareas ordinarias de gobierno y conocida de todos los
llamados a obedecer, resume su pensamiento en estas
palabras: La voluntad o poder poltico supremo en el
Estado debe tener algn modo constitucional de ma-
nifestarse. Esta incorporacin o manifestacin es el
soberano legal, o la parte principal del gobierno. La
tarea capital de la constitucin es definir el asiento de
este poder legal. El soberano legal es, pus, la expre-
sin autorizada de la poltica. La total historia consti-
tucional de una nacin es el resumen de los esfuerzos
hechos por la voluntad general, que es la fuente de la
ley, para realizarse en una forma externa. The State
and the lndividu:il, pg. q1.
10. La labor doctrinal de la filosofa poltica y jur
dica en Alemania, contribuye en sus principales des-
arrollos, sobre todo, a producir la nocin de la sobera-
na dd Estado; es esta una expresin que, en las doc-
trinas contemporneas, significa una reconstruccin
de la doctrina de la soberana popular,merced a la in-
tensificacin del sentido histrico y jurdico en la com-
prensin e interpretacin de las instituciones polticas.
Parte la soberana del Estado de un supuesto que se
elabora en la filosofa del Derecho y del Estado, a sa-.
ber: el de la concepcin de ste como realidad distinta,
natural, al lado de los individuos y de la sociedad, si-
multnea con ellos, concepcin que se condensa en la
definicin del Estado como persona: sujeto real-o fic-
ticio -de derechos subjetivos, propios, distintos. Si
quisiramos concretar en una representacin un ante-
cedente capital de la tendencia generadora de la doc-
trina, habra que fijarse en Schelling, que concepta el
LAS DOCTRINAS ACERCA DE LA SOBERANA
Estado como un organismo ( 1) determinado por el fin,
y que adquiere en la idea del filsofo caracteres de
formacin mecnica, 1nediante la adaptacin del Esta-
do a las necesidades objetivas e impersonales que jus-
tifican su existencia. (Cons. Giner, ob. cit., pg. 175.}
La tendencia se acenta y alcanza una gran fuerza.
constructiva en Hegel, que una idea.del Esta'.
do con propia y absoluta realidad y sustantividad.
(Rechtsphilosophie, pgs. 257 y siguientes), con una
raz superior. En el Estado, entidad distinta y sustan-
tiva, se manifiesta el espritu objetivo, Dios. ((El Esta-
do es la realidad de la idea moral. .. Tiene su existencia
inn1ediata en la moral, y la mediata en la conciencia.
en el saber y en la actividad del individuo, el cual tie-
ne su sustancial libertad en el seno del Estado ...
( 257.) Siendo el Estado el espritu objetivo, el indi
viduo no tiene objetividad, ni verdad, ni moral, sino
como miembro de l; el Estado es la actuacin de la
libertad ( 258); es, adems, organismo con propia per-
sonalidad consciente( 35, 36 y 270) y con propia so-
berana. ((La soberana del Estado, dice, viene de esta
doble determinacin, a saber: que las funciones y po-
deres del Estado no son consistentes y firmes, ni por
s ni en las voluntades particulares de los individuos,
sino que tienen su ltima raz en la unidad del Estado,
como ser con personalidad ( 278), constituida sta por
el pueblo, que es soberano en cuanto forma una enti-
dad independiente-como el de la Gran Bretaa-en
la relacin exterior, y aun en Ja vida interior; un pue-
blo, pues, concebido como una verdadera totalidad
orgnica, en s desenvuelta; pero Ja soberana, como
la personalidad del Estado, necesitan concretarse para
ser reales, objetivas, y se efeta tal concrecin encar-
(1) Vorlesungen iiber die Methode des Akademischen
Studiums (1802). Sistema . del Idealismo trascendental
(1800). La idea del organismo-escribe GINER-ha sufrid
una evolucin importantsima en su aplicacin al orden ti-
co y al social-aplicacin debida al infiu o de ScHHLLtNG y
su escuela; l> Ob. cit., pg. 267.
428 CAPTULO 11
oando en un individuo determinado, a saber( 279): el
.monarca, constitucional especialmente( 273). Consi-
dera Hegel Ja monarqua constitucional como uno de
los ms grandes progresos, cela obra del mundo 1no-
<lerno ( 271 ). La personalidad del Estado slo es real
como persona en el monarca ... ; ste no tiene ms que
<lecir: s, y poner el punto sobre la i ... ; decir: yo quie-
ro( 273-286).
La concepcin de la soberana del Estado se in-
tensifica y define, principalmente; con la labor de Krau-
se y su escuela-Ahrens y Roder (1)- merced a la
construccin de las nociones fundamentales sobre que
aqulla ha de apoyarse; tales nociones son las del Es-
tado organismo, pero de carcter ideal, tico, de for-
macin espiritual realizada en el proceso histrico Y:
psicolgico de su desenvolvimiento, y la personalidad
del Estado, comprendida dentro del sistema general de
la personalidad individual y social. La soberana es, en
definitiva, un atributo caracterstico del Estado,. perso-
na jurdica (2).
(1) Y su derivacin espaola, que alcanza en GrNER una
elaboracin doctrinar propia. V. esp. KRAUSE. Abriss der
Philosophie des Rechts (1828). AHRENS, Derecho Natural,
Enciclopedia jurdica (traducciones espaolas). RooER, Poi.
des Rechts, Grndzuge des Naturrechts (1846); SANz DEL Rfo,
Ideal de la Hmanidad de KRAUSE. GINER, particularmente
Pinc. de Der. Nat.; La poltica antigrta, etc., y los Ests. y
fragmentos, etc.
(2) Estudiando MERRIAM el desarrollo de las tendencias
generadoras de la soberana del Estado, se'ala entre otras:
l. La escuela histrica, de que ya se ha hablado antes, que
aporta el punto de vista del reconocimiento del Pueblo como
generador histrico de su derecho y Estado, 2. La labor de
STAHL, para quien el Estado es una persona polftica; 3.
0
La
contribucion interesantsima de BLuNTCHSLI (Derecho poltico
general, trad. esp.), que concibe el Estado como verdadero
organismo. El Estado-escribe-es la encarnacin y la per-
sonificacin del poder de la nacin, el cual, considerado en su
m11jestad y fuerza suprema, se llama soberana (Ob. cit.,
trad. esp., I, pg. 403, todo el lib. VII); y luego aade: cSe
.debe entender por nacin el todo organizado, con su cabeza
"
La direccin acaso ms importante en la elabora-
cin de la doctrina de la soberana, sobre la base del
reconocimiento- de la personalidad del Estado, es la que
insiste en la consideracin jurdica del problema 1 ) ~
Mantinese este punto de vista por Gerber (2), para
quien la personalidad del Estado es el supuesto nece-
y sus miembros, el alma viva de la persona del Estado. Este,
como persona, es quien tiene la independencia, el pleno po-
der, la suprema autoridad, la unidad, y, en una palabra, la.
soberana, y de ah[ la expresin consagrada de la soberana
del Estado. ldem I, pg. 410. Comp. STtlvE, Sendschreiben,
V, 1848, cit. por RLuNcsuu, sostiene la soberana de la na-
cin, pero concebida como el conjunto de sus formas constitu-
cionales. Comp. ZoPFL, Grundsatse des gemeinen deustech.
Staatsrecht: rechaza- recuerda BLuNcasu- la soberana
del Estado. En la corriente patrimonialista-'-contraria tam-
bin a la soberana del Estado-, en Alemania, vase MAu-
RENBRECHER, Die deutschen regierenden Frsten und die
Souveranetat (1839). Exposicin en MERRIAM, Ob. cit. pgina
103. Recuerda oportunamente DE LOS Rtos (prlogo a la
trad. esp. de la Teora g. del E., de }ELLINEK) que GERBER,
en polmica con MAuRENBRECHER y Zi::iPFL, intent mostrar a.
stos el error que cometan al identificar el poder pblico con
el titular de este poder; SEYDEL renueva la posicin de di-
chos autores casi en los mismos trminos- (pginas x1x
y xx).
(1) V. MERRIAM. Ob. cit., pg. 111 y siguientes. Com. corr
el prlogo de F. DE LOS Ros al librd'de }ELLINEK, ya citado:.
Los orgenes de la doctrina del Estado,persona-dice ste-
arrancan de la escuela del derecho natural, y, por lo que toca
a Alemania, parece que se debe a PuFFENDORF, De Jurenat.
et gent. MERRIAM, ob. cit., despus de recordar las discusio-
nes de los juristas alemanes acerca de la naturaleza de la
persona legal o jurdica, seala, dentro ya de la directa de-
terminacin de la personalidad del Estado, a GoscHEL-de la
escuela religiosa reaccionaria-(1855) y a ALBRECHT (1837),
F. DE LOS Rfos recuerda, en su interesante Prlogo, la posi-
cin de este ltimo, cuando afirmaba que nos vamos a ver
obligados a representarnos el Estado como una personalidad
jurdica (pg. v1u); afirmacin combatida por GERBER
(Uber offentlche Rechte, 1852), que luego haba de seguir la
direccin indicada por ALBRECHT. V. G1NER
1
en Estudios y
fragm., cap. La teora de la persona social en los juristas y
socilogos de nuesll'o tiempo.
(2) Grii11dzuge eines Systems d. deuts. Staatsr. (1865).
430 CAPTULO 11
sario del Derecho pblico. La condicin previa de
toda construccin jurdica del Derecho poltico, dice,
es concebr el Estado como una persona jurdica. El
Estado es la ms alta personalidad jurdica que el
orden legal conoce; su capacidad de querer posee el
ms rico equipo que el Derecho puede procurar; este
poder de querer del Estado es la fuerza de mando,
el poder poltfco-Staatsgewalt-: Soberana (1). Una
.intensa elaboracin de la doctrina selase en Gier-
ke (2), que ampla el mundo de la personalidad con
todo el conjunto de las personalidades sociales que
existen entre el individuo y el Estado, y las cuales tie-
nen una existencia real distinta de la de sus miembros
y una personalidad propia (3), diferencindose la de
(1) Ob. cit. sec, I.
(2) Die Grundbeg1'iff des Staats, en la Zeitsch, f. ge-
.sammte Staatswis. (1874). La naturaleza de las sociedades
humanas (trad. esp.). Die Genossens<;haftstheorie und die
deutsche Rechtsprechung (1887) Comp. MAITLAND
1
Intr. a
Political Theories of the Middle Age (1900), y en el vol. III
de sus Collected Papers: Siguiendo a GrnRKE-escribe-,
BARKER, MA1T1.AND, ha reivindicado la personalidad real, el
<>rigen espontneo, los derechos inherentes de los cuerpos
colectivos dentro del Estado, habiendo as sugerido indicado
nes favorables a las reclamaciones de las Trade-Unions, de
las Iglesias y de los dems cuerpos que viven dentro de los
lmites del Estado.n (Ob, cit., pg. 16.) Es el punto de vista
sostenido, como hemos procurado mostrar en diversos luga-
res del TRATADO, por G1NER y por la corriente orgnica del
derecho que l ha venido a personificar en Espaa, desarro-
llando, con propia originalidad, la de KRAUSE. BAR-
KER recoge, en la Conclusin de su excelente monograifa cita-
da, la posicin de esta l!Orriente reconstructiva del pensa-
miento poltico frente al problema de la soberana, segn
puede verse en la pg. 252 de este tomo. V la primera edi-
cin del TRATADO. Cons. GINER, Principios de Derecho natu-
ral (1874). En esta cc;>rriente tambin est AzcRATE. Comp.
SANTAMARA DE PAREDES, Curso de Derecho poltico y'El Or
ganismo Social. V. DE LOS Rfos, Prlogo cit. a la trad. esp.
de ]ELL!NEK, esp. pginas XXIX a XXX. v. los caps. VI y VH
del libro IV de este tomo y mi Teora soc y jur{d, del
Estado.
(3) Hemos expuesto algunos d\\! los principales puntos de
vista de GrnRKE en nuestro estudio soore La nueva orienta-
Estado de las dems formaciones sociales por poseer
un mayor poder. La voluntad de tal poder se distingue
de todo otro, como una -voluntad soberana, absoluta-
mente universal, determinada slo por s misma, y que
sirve para que el Estado cumpla la propia misin de
realizar un aspecto dado esencial de la comunidad hu-
mana.> La soberana es el distintivo del Estado, y es
suya y de l, como un todo, no de ninguno de sus
miembros especialmente.
La doctrina de la soberana del Estado deber se-
guir la gnesis de la doctrina de la personalidad. Se
trata, en la afirmacin de tal soberana, de las conse-
cuencias polticas del reconocimiento: 1.
0
De la sustan-
tividad de la comunidad poltica; 2.
0
De la continuidad
histrica de esta comunidad; 3.
0
De la realidad distin-
ta de la vida social, que no es de mera agregacin,
sino d_e la sociedad como comunidad; 4.
0
De la efec-
tividad de una f u ~ r z ntima colectiva, generada por
una Gonciencia social: el espritu del pueblo, el yo co-
lectivo; la afirmacin renovada, en un proceso propio,
de la existencia nacional, poltica y social. Supuesta la
realidad distinta de un ser y de una vida colectivos
-polticos-la soberana expresa el poder propio de
tal ser para afirmar y dirigir su vida. Los supuestos
sociales, psquicos y jurdicos de la doctrina, coinci-
dirn con las conclusiones del realismo social o de la
concepcin de lo social como realidad distinta y de
la sociedad como un ser, que mantiene, en general, la
-sociologa contempornea (1 ).
11. Recogidas en trminos concretos las frmulas
diferenciadas en que se han condensado las doctrinas
de la soberana, puede quiz aceptarse, aunque con
cin del Derecho poUtico (trad. esp. de La Trans. de( E., de
DuGuIT), esp. V., c1La personalidad del Estado. Conp. la
actitud contraria de DuGurT, L'Etat. Droit Const. V. ME-
RRIAM, ob. cit., pginas 114 118.
(1) V. ScHAFFLE, Bau und Leben des socialen Karpers.
V. GINER, Estuds y fragms cit. esp., pg. 30, y Filosoj{a y
Sociologa.
432 CAPiTULO 11
alguna esencial rectificacin, la clasificacin de Orlan-
do, el cual seala las cuatro doctrinas fundamentales
siguientes: a) teora teocrtica: la soberana reside en
Dios, y se ejerce en su nombre por los representantes
del mismo, directos o indirectos; b) la teora legitimis-
ta: la soberana se resume en el principio de la tradi-
cin, por lo que una autoridad-y especialmente una
dinasta-que ha ejercido el poner supremo poltico,
tiene por esto el derecho de conservarlo (observa Or-
lando, con razn, que esta escuela, en general, se en-
laza con la anterior, si se da una derivacin divinaa la
autoridad real) (1 ); e) teora radical: la soberana re-
side en la voluntad popular, entendida como la expre-
sin de la mayora numrica de los asociados, reuni-
dos en asamblea, y d) teora liberal: que, sustituyen-
do la expresin de soberana popular por la nacionalr
afirma que aqulla reside en el pueblo, pero concebido
como una unidad orgnica. Faltan en la clasificacin de
Orlando, de un lado, la tendencia a personalizar la so-
berana en el gobernante- que siempre persiste-y,
sobre todo, la teora de la soberana del Estado, que
no puede confundirse ni con la radical ni con la libe-
ral, aunque histricamente tenga en ellas sus antece-
dentes: entraa tal teora el supuesto sociolgico de la
personalidad del Estado, con todas las fecundsimas
consecuencias jurdicas que implica para la explicacin
y desarrollo de la soberana.
En el proceso de las doctrinas contemporneas det
Estado-desde Rousseau y Kant-, aunque persiste
el influjo de la concepcin del poder pblico de ori-
gen trascendental-en las frmulas teolgicas de la
poltica-, la corrientes dominantes propenden a consi-
derar la soberana de origen inmediatamente humano
-inmanente-, independientemente de una posible
explicacin trascendental, estimndose adems el Po-
der soberano como atributo de la comunidad, que lo
ejerce, ya sea por accin difusa-opinin pblica->
(1) Princ. d. Dir. cost., pg. 46.
ya por medio de rganos, instituciones, representan-
tes, etc.; el Gobierno, en sentido amplio. Selase en
esta concepcin general, que late en el fondo de las
doctrinas y de las mismas instituciones, una gran va-
riedad de matices, provenientes del influjo, mezclado
de las frmulas de la soberana popular y nacional y
de la tradicin favorable a la soberana de los gober-
nantes: tal . concepcin, vacilante siempre, ofrcese
como el resultado de un proceso del pensamiento y
de la accin, que viene centrado desde antiguo en la
doctrina de la soberana de la comunidad-del pue-
blo- especialmente, ;y que propende ahora a sinte-
tizarse en la doctrina de la soberana del Estado, bajo
el impulso concurrente de la Filosofa del Derecho,
que introduce el supuesto de la personalidad del Es-
tado y de las exigencias ticas en el ejercicio jurdico
de la soberana-Rechtstaat: Estado jurdico-y de
la Sociologa que aporta: 1.
0
, el punto de vista de la
complejidad real de la vida social, rica en ncleos sus-
tantivos, que se contienen unos a otros en un rgimen
psicolgico de compenetracin, sin que, necesaria-
mente, se destruyan o absorban; 2.
0
, el concepto de
sociedad, como ser vivo, u organismo, o sustantividad,
que puede servir de base real a una personalidad
igualmente real.
La perspectiva histrica de la evolucin del con-
cepto de la soberana en las doctrinas contempor-
neas, revela una elaboracin propia, especial, que va,
desde la soberanta popular, por la nacional, hacia la
del Estado (1).
12. La notoria intensificacin del sentido jurdico en
las relaciones de gobierno, y la creciente sumisin del
Estado mismo, en su funcionamiento, a las normas ob- -
jetivas del derecho, interprtase a veces como una di-
solucin del concepto de la soberana.
Segn M. Duguit, la transformacin moderna del
(1) Cons. G1NER, Doctrinas tocante a la soberana, ya ci-
tada.
28
'
434 CAPTULO Il
/
Derecho pblico supone el derrumbamiento de la con-
cepcin del Poder pblico como poder de. mando o
como el derecho de mandar y de ser obedecido, del
sujto a quien se atribuye, sujeto que en el antiguo
rgimen era el Rey, y en la Revolucin, y despus, la
Nacin, concebida como una entidad suprema, con
personalidad distinta, frente y sobre los individuos,
sujetos a su vez de derechos. Y, al derrumbarse, la
antigua y clsica nocin del Poder pblico-de tradi-
cin romana, de esencia monrquica y de simplicidad
revolucionaria-se disuelven la nocin y el hecho del
Estado soberano y de la soberana misma, que Du-
guit estima nocin-hecho -de puro valor histrico,
y con aquella significacin que alcanza en la Monar-
qua y en su heredera-algo inconsciente, al parecer-
la Revolucin.
e Combinad, aade M .. Duguit, la nocin feudal
con el recuerdo de las ideas romanas sobre el domi-
nio, y advertiris muy claramente el conjunto del sis-
tema. El poder de mandar es un derecho anlogo al de
propiedad, del cual es titular el Rey, individualmente
considerado. Empleando una terminologa moderna,
este es un derecho subjetivo: el sujeto de derecho es
el rey, persona individual> (Transf. del Der. pb., p-
gina 60). La soberana - derecho subjetivo del rey-.
entraa la nocin de un Poder uno, indivisible, inalie-
nable e irresistible: Poder supremo de mando, de do-
minacin, fuente y origen de la ley, anterior y supe-
rior a la ley misma. El hecho de tener soberanla colo-
ca al sujeto de ella fuera de la ley humana, frente y
sobre el resto de los hombres que tienen el deber de
gbedecer al soberano-sbditos-. Por qu? Por ra-
zones histricas, se dice por unos, determinantes de
una legitimidad indiscutible a favor del titular de la
soberana (el rey .legitimo); por derecho divino, se
dice por otros-por la gracia de Dios_:_; la soberana
es de quien posee la fuerza, sostienen no . pocos.
Mas no importa la razn: lo esencial es el hecho de
un Poder de dominacin en el soberano-absoluto-:-.
1
En el fondo, no es otro el concepto de la soberana en
Rousseau, y, adems, en la Revolucin y en las Cons-
tituciones del perodo revolucionario. Para M. Duguit,
se debe esa esencial coincidencia de conceptos al im-
perio de la tradicin monrquica en el espritu de los
hombres de la Revolucin.
<<Conocidas son, dice Duguit (Transformaciones del
Derecho pblico, p. 66) las doctrinas de Locke, de Mab-
bly, de Rousseau, de Montesquieu; sabido es el pres-
tigio y la influencia qlle tuvo en Francia la Constitu-
cin votada en 1787 por el Congreso de Filadelfia. Lle-
nos de admiracin por esas doctrinas y por esta Cons-
titucin, los miembros de la Asan1blea constituyente
estn, al propio tiempo, profundamente penetrados de
las concepciones monrquicas. Ahora bien: resulta
que, con una simple modificacin de palabra, la vieja
nocin monrquica de soberana se concili admira-
blemente con las doctrinas de los filsofos y los prin-
cipios de la Constitucin americana. Basta, en efecto,
sustituir rey por naci?n, y decir nacin donde antes se
.deca 1ey,
Sin duda, en el desarrollo del proceso revoluciona-
rio-que llega hasta la Repblica de los Soviets y hasta
las tiranas sindicalistas - advirtese la accin de las
mismas obsesiones y prejuicios que encierra el con-
cepto de la soberana una indivisible, absoluta e irre-
sistible.
La soberana es una, indivisible, inalienable e im-
prescriptible, dice la Constitucin francesa de 1791.
Pertenece a la nacin. Las notas de la soberana estn
antes, como es sabido, en el Contrato social. Pero no
importa, aadir Duguit. El mismo principio, por ra-
zones diferentes, es verdad, se daba a la vez en el dere-
cho monrquico y en la doctrina poltica de J.-J. Rous-
seau (p. 67).
Pe ro, a mi juicio, aunque haya esa coincidencia en-
tre la doctrina monrquica, la de Rousseau y la con-
.cepcin de la Revolucin, el cambio de sujet' de la so-

,_.,.
436
CAPTULO 11
berania es ms, infinitamente ms, que un simple cam-
bio de palabras: decir nacin donde antes se deca
rey, seala?,una transformacin de fondo. Al poner,
donde la doctrina dice rey o prncipe (Maquiavelo), y
la Historia Luis XIV o Felipe ll, la nocin dinmica
de la voluntad general del pueblo o de la nacin, se
introduce en el concepto generador de la soberana
absoluta, el enrgico disolvente< que haba de alterar el
proceso de la historia. La idea de la voluntad general
acabar por destruir el rgimen o entramado de las
monarquas absolutas, facilitando el alumbramiento
de las corrientes subterrneas de los publos. Con la
proclamacin de la nacin ((como persona titular del
derecho subjetivo del poder pblico, del poder de man-
do o soberana (trminos de M. Ouguit), se ha hecho
posible el mantenimiento de los Estados, merced, no a
la accin exterior o del centro, con imposicin de una
fuerza (el poder real), sino a los movimientos propios
de las masas, que reaccionan como tales y por s para
afirmar su existencia poltica. Al otorgar a la comuni-
dad-aunque sea concebida como una mera agrupa
cin de individuos-la soberana que se arrobata a los
reyes, o al poner nacin donde dice rey, se coloca a los
pueblos mismos que se han formado como condensa-
ciones alrededor del ncleo o del eje monrquico, en
camino de realizar el cambio de la concepcin del Po-
der soberano que se impone a la sociedad-porque
puede-, por la del Poder soberano, expresin del que-
rer y de la actividad de la comunidad, pode1 inmanente
que viene de adentro, y que acabar por ser, en efecto,
obra de los movimientos ntimos de la sociedad po-
ltica.
En cierto modo podra decirse que el proceso del
constitucionalismo y del liberalismo representa, en
esta relacin, un esfuerzo, con concreciones de la ms
diversa ndole, para lograr la transformacin del Esta-
do que supone el cambio de la personalidad sobera-
na-donde se deca rey, dgase nacin-, y a fin de ha-
cer a la tlacin soberana efectivamente, transforma-

LAS DOCTRINAS ACERCA DE l.A SOBERANA 437
cin que, en lo interno, significa la conquista de la au-
tonoma. Y he ah, sin duda, la expresin ms adecua-
<la para definir y valorar el cambio de concepcin po-
ltica, que supone el paso del rgimen absolutista al
constitucionalismo. El Estado deja de ser el ncleo o la
persona gobernante, que manda, para convertirse en la
<:omunidad autnoma, dotada de poder (actividad pro
pia), capaz de regirse por si mismo. (V. Duguit, r a n s ~
formacin del Estado, 1 rans/. del Derecho pblico, Sou-
verainit et libert, 1922; Trait de D. C., 2, edic. Las-
ki, ob. cit.; de Maeztu, eAuthority, Liberty and Func-
tion, 1916; Carr de Malberg, ob. cit.)
La nocin de la autoizomla es la que, en rigor,
ha provocado, no la disolucin, ni la desaparicin del
concepto-y del hecho-de la soberana, sino su ra-
<iical transformacin. Cuando M. Duguit se refiere al
poder pblico o soberana concebida como un poder de
imperio, de dominacin-poder mayesttico y del so-
!Jerano por derecho propio-, seala, sin duda, un fe-
nmeno de positiva realidad, y alude a una expresin
-doctrinal que ha llenado la historia: el mecanismo que
implica el poder de dominacin, de mando (coaccin),
se manifiesta en multitud de hechos de poder de
Estado, de tal manera, tan general y, al parecer, nece-
sario, que hasta el propio Duguit dice que el e elemen-
to esencial de todo Estado, de mayor fuerza ... , puede
ser material o moral. .. , pero que se revela siempre por
un poder de coaccin. Pero el propio Duguit se re-
fiere al influjo del otro factor que en la realidad emp-
rica del poder se advierte: el factor ticoTespiritual.
Aun en las concepeiones ms extremas del absolutis-
mo del poder soberano, personificado en el gobernan-
te, el legislador, el prncipe, se seala la insinuacin o
.alusin, o referencia directa, a ciertos limites o condi-
ciones que se imponen al ejercicio del poder por el
soberano, responsable ante Dios, sometido a la ley
divina o a la ley natural. Y cuando no, o a la vez, el
lmite al Poder se, forjaba razonando sobre el derecho
438 CAPTULO 11
de resistencia del pueblo contra el tirano, y hasta con
la nluerte de ste: tiranicidio como caso extremo.
En mi sentir, paralela con la transformacin def
gobernante-Estado con poder soberano, en comuni-
dad-Estado, con personalidad jurdica propia y sobe-
ranla, efectase otra de la nocin y del fenmeno del
Poder poltico, merced a 1a cual ste, de puro poder
de mando-imperio, mezclado con dominio, o aun-
que sea solo-, se convierte en poder coactivo y orde-
nador, segn las exigencias de la solidaridad, y luego
en puro poder tico-jurdico, de direccin ideal de la
masa entera, que constituye la comunidad-Estado.
Y unidas ambas transformaciones-una sola en el
fondo-, propenden a producir nociones del Estado y
del Poder pblico, en virtud de las cuales el Estad<>
. es la comunidad misma constituda: nacin, municipiot
regin, pueblo, o sea comunidad psicolgica, que es
Estado en cuanto es capaz de desarrollar una vida
jurdica suya, con autonoma, o sea en cuanto y has-
ta donde pueda-con poder tico-dirigirse a s mis-
ma y por s misma, sin que ningn otro poder que el
suyo la determine en su esfera: de ah el atributo de la
soberanla, la cual no. es ya, como M. Duguit sostiene
con razn, ni un puro poder de dominacin o de man-
do, ni un derecho subjetivo, privilegiado, propio del
soberano-los gobernantes-sino, a mi ver, una cua-
lidad tica del Estado, es decir, de. la comunidad-Es-
lado y de toda comunidad capaz d ser Estado: llme-
se nacin, cantn, regin, provincia o municipio ... , <>
bien Universidad, sindicato, asociacin: lo esencial es
que, gracias a la integracin, fusin, unificacin de sus
elementos, individuos o comunidades menores, y a su
diferenciacin dentro de organismos ms amplios, sea,
en efecto, capaz de desarrollar como suya, y por su
esfuerzo, una actividad propia, en. vista y para su
propia finalidad distinta; en una palabra, que sea ca-
paz de autonoma. La crisis o tranformacin total del
concepto y del hecho de la soberana, afecta histri-
camente al ~ o n e p t o y al hecho de la soberana de los
LAS DOCTRINAS ACERCA DE LA SOBERANfA 4:39
Estados reales constituidos como nicos, supremos y
absolutos-los Estados unitarios-, sobre la base de
una idea de la unidad poltica simple (el Estado mo-
nrquico de tipo francs o espaol, y el Estado-na-
cin o la nacin-Estado de la poca moderna). Y con-
siste, en este respecto, la transformacin del concepto
y del hecho de la soberana, en la descomposicin del
Estado unitario, en el resurgir o surgir de las forma-
ciones nacionales no respetadas, y dentro de las nacio-
nes m i ~ m a s de los ncleos regionales o locales, y en
todos los Estados de los ncleos sociales especiales;
de ah la profunda significacin del sindicalismo.
..
CAPTULO 111
Teora de las funciones del Estado .

1. La funcin del Estado supone una actividad
continua, ordenada en vista del cumplimiento de su
fin. Funcin sin actividad no se concibe, ni se concibe
actividad sin fin (contenido), el cual determina los ca-
racteres y naturaleza de la actividad y los de la fun-
cin. El contenido de la actividad del Estado consiste
en el Derecho: el Estado se propone siempre una rea-
lizacin jurdica, que se define en virtud de la atrac-
cin que,respecto del Estado ejercen las necesidades
racionales-o sentidas como tales-de la vida. Me-
diante el Derecho, el Estado contribuye al bien de la
humanidad. El adecuado desarrollo de la teora de la
funcin del Estado exige la consideracion del proble-
ma de cmo se realiza el derecho por el Estado.
2. La funcin del Estado se define, ante todo,
como el resultado de la plena y total manifestacin de
su actividad jurdica. Antes de que la actividad del Es-
tado se concrete y manifieste en una funcin especial
determinada, se afirma solamente como expresin sin-
ttica y continuada de la personalidad ntegramente.
Importa sealar esta unidad de la funcin jurdica del
Estado, en cuanto refleja la unidad real del mismo,"
raz y fundamento de la actividad como suya, no de
otro, ni de una parte-los gobernantes-, sino de to-
dos sus elementos y factores.
3. Pero el anlisis de la actividad del Estado, des-
_,cubre una variedad de manifestaciones funcionales, que
TEOR{A DE LAS FUNCIONES DEL ESTADO , 441
se concretan en una complicada simultaneidad de ope-
raciones y en una serie sucesiva de momentos exigi-
dos: 1.
0
, por las condiciones mismas en que se efecte
el desarrollo de la actividad; 2.
0
, por la posicin de
todo Estado en la vida humana: ningn Estado es el
nico Estado, ni el nico centro de vida, y 3.
0
, por las
necesidades del sostenimiento, conservacin y expan-
sin del Estado. De conformidad con estas posiciones
reates del Estado, se producen simultneamente las si-
guientes manifestaciones o direcciones de su actividad:
l., para la realizacin inmediata de su fin; 2., para
su vida de relacin, y 3., para la conservacin y ~
feccionamiento del organismo propio, y mediante el
cual el Estado realiza su fin.
4. Las funciones del Estado as consideradas son
esenciales a todo Estado. <En tal sentido, podemos se-
alar un primer error en las teoras dominantes, al.creer
que la distincin de poderes es propia no ms de los
gobiernos libres, y especialmente de los representati-
vos> (1). Ya Aristteles hablaba de la necesidad de
distinguir en todo Estado tres elementos, miembros o
partes; pero lo que ocurre es que la teora moderna de
la divisin de los poderes del Estado se he formulado
tomando en cuenta las instituciones histricas, en las
que aparecen especializadas las manifestaciones de la
actividad poltica: de esta suerte se ha considerado la
distincin de los poderes desde el punto de vista tan
slo de la diferenciacin orgnica y de la distribucin
de las fuerzas polticas, diferenciacin y distribucin
necesariamente circunstancial y sin valor universal po-
sible. Es indispensable establecer una distincin radical
entre el sistema de las funciones del Estado, problema
esencial, y el sistema de sus rganos, problema hist-
rico. Las funciones, si son esenciales, se producen en
todo Estado, mientras que el sistema y estructura es-'-
pecial de los rganos depende de las circunstancias y
de la naturaleza particular de cada Estado.
(1) ORLANDO, Princ. di dir. cost., pg, 62,
442 CAPTULO 111
Recordando la naturaleza orgnica de las socieda
des y de los Estados, y que la vida social se produce
segn un proceso de diferenciacin de elementos, se
comprender la riqueza y variedad de estructuras po-
lticas a que histricamente puede y tiene que acomo-
darse una misma actividad funcional: la estructura en
el Estado es obra de la diferenciacn de sus funciones,
sea de la divisin social y poltica, circu11sta11cial, del
trabajo. En. las sociedades sencillas (Spencer, Pri11c. de
Soc., volmenes 11 y 111) rudimentarias de los salvajes
modernos, y en las_ primitivas, las funciones sociales
se realizan de un modo homogneo; a veees, sin rga-
nos especiales. En las sociedades groseras, todos los
adultos varones son guerreros: el ejrcito es la socie-
dad movilizada, y la sociedad es el ejrcito en disponi
bilidad. Y se puede aadir que la reunin militar pri
mitiva es, a la vez, la -asamblea primitiva. En las tri-
bunales, as como en las sociedades sen1ejantes a las
de nuestros groseros antepasados, las asambleas con
vocadas con un fin de defensa o de ataque son las mis
mas en cuyo seno se deciden las cuestiones de poltica
general>> (Spencer, ob. cit., t. lI 1, pg. 635, trad. franc.).
Las funciones de sacerdote, jefe poltico y jefe militar
aparecen concentradas en la misma [persona; slo mer-
ced a la accin del principio hereditario y a la del pre-
dominio de la aptitud personal para elegir el jefe o di-
rector, se diferencian aquellas fuuciones. en rganos
distintos adecuados. El Estado poltico s manifiesta
en el proceso de la historia indiferenciado, y ejercien -
dose su funcin por otras instituciones u rganos; slo
con el tiempo se ha llegado a la distincin, no siempre
definida, de las funciones polticas en una estructura
propia, a la vez que se efectuaba la diferenciacin in-
terior de las funciones del Estado en rganos adecua-
dos. Estas diferenciaciones no se han producido slo
como una natural consecuencia del movimiento org-
nico, sino que ha actuado en ellas la reflxn humana,
y .a menudo se ha realizado la diferenciacin estructu
ral motivadameqte, ya para utilizar las ventajas de la
TEORA DE LAS FUNCIONES DEL ESTADO
443
. .
divisin del trabajo--influjo tcnico ms o menos in-
tenso en la vida del Estado-, ya para garantir, con la
divisin, separacin y hasta oposicin de funciones,
determinados intereses: significacin de la divisin de
los poderes en el rgimen constitucional.
Determinar las funciones esenciales del Estado se-
gn la estructura de ste, sera, por una parte, plantear
un problema distinto del que ahora nos proponemos,
y por otra, reducir la teora a los lmites de una mera
consideracin histrica. La existencia de rganos con
funciones varias, constitudos por razones de lugar y
de tiempo, o por exigencias tcnicas y pollticas, no
debe ser un obstculo al anlisis de la actividad que
en ellos se contiene y para la determinacin de sus di-
recciones, segn su contenido propio. Una cosa es
determinar las funciones esenciales del Estado para
referirlas luego a sus rganos t:n los Estados contempo-
rneos, y otra definir desde luego las funciones polti-
. cas como funciones del rey, de la representacin po-
pular, de los ministros, de los jueces y del municipio.
En el primer caso se distinguirn bien los dos proble-
mas: el de las funciones del Estado y el de su organi-
zacin actual; en el segundo, todo el problema se re-
ducir a la consideracin de la pura organizacin ex-
terior y formal, sin un criterio general de diferencia-
cin, para explicar los movimientos y momentos esen-
ciales de la actividad poltica (1 ).
5. Veamos ahora las direcciones funcionales que
pueden reputarse esenciales en el Estado. La primera
(1) Se debe partir de la distincin esencial cntrefuncitt
y poder para comprender la doctrina de las funciones del
Estado comounn doctrinA diferente de la de la divisin de
los poderes. En el derecho constitucional un Poder del Estado
es un rgano encargado de una funcin cardinal objetiva
(legislativa, ejecutiva o judicial), investido de una indepen-
dencia suficiente para ejercer la funcin distintamante)) (Va
se KLEIN, La Teora dei tre Poteri nel Dir. cost.d.N-Amer,
pg. 6, n. ). La funcin es la actividad normal y continuada
del Estado en la realizacin de sus fines.
444 CAPITULO lll
manifestacin de la actividad del Estado, ya sealada,
es la que se dirige a la realizacin del Derecho (1), o
sea su funcin primitiva y permanente, y la cual se
ejerce con esta o aquella amplitud, segn sea la esfera
de accin del Estado, y con un carcter especial y
una tendencia dominante, segn las circunstancias his-
tricas y las exigencias del ideal social. Todo Estado
puede concebirse como una institucin que acta so-
bre la vida social a su alcance por la accin del Dere- ,
cho, es decir, mediante la elaboracin de la conducta
colectiva, expresada en normas, que debe hacer efec-
tivas en parte mediante una tcnica (2); toda esta
labor del Estado se resume en la declaracin del de-
recho, lo que supone: t.; la conciencia-ms o me-
nos intensa-de las relaciones jurldicas; 2.
0
, la deter-
minacin de la conducta por ellas exigida: norma, pro-
cedimiento, y 3.
0
, la elaboracin y afirmacin-soste-
nimiento-del orden jurdico. La funcin del Estado
en esta primera determinacin se ofrece como la or-
denada direccin de su actividad soberana, en la pro-
pia esfera, dentro de s y para s-inmanente-. Para
caracterizar tal funcin, es necesario atender al Dere-
cho, porque si el fin define la funcin y su cumpli-
miento la exige adecuada, el Derecho dir lo que es
o debe ser la funcin para realizarlo. El problema de
la funcin del Estado en esta primera determinacin,
viene a ser el de cmo se vive y realiza el Derecho por
el Estado. El Derecho se viv y realiza por el Estado
(1) V. DuGu1r, ob. cit., I, pgs. 129 y sigs. ]ELLINEK
1
ob,
cit. cap. XVIII. Las funciones materiales {del Estado) re-
sultan de la relacin entre la actividad del Estado y sus fines.
En razn del fin jurdico del Estado, una parte de su activi-
dad tiende al establecimiento y a la proteccin del derecho.
Comp. HAuRrnu, ob. cit., cap. XV.
(2) Es muy sugestivo el punto 'ae vista de HAURIOU
{oh. cit., pg. 697), segn el cual cla funcin del Estado es
crear procedimientos para la persecucin de los diferentes
fines de la vida social y para los suyos propios, y la discipli-
na jurdica de su vida ser cumplir su funCin gracias a su
ltimo procedimiento>.
TEORA DE LAS FUNCION!!;S DEL ESTADO 445
como consecuencia natural de los estmulos que actan
sobre la conciencia social, o sea la conciencia del Esta-
do-persona-ntegramente considerado, y en cuanto
el ncleo humano, sujeto de esta conciencia social,
es capaz de reaccionar segn las atracciones del
fin. El Derecho es esencialmente la obra de la perso-
nalidd del Estado. En efecto, aunque al revelarse el
Derecho se exprese como. obra de la voluntad, y se
afirme por esto que la voluntad es el elemento activo
de toda la vida del Derecho y del Estado> (1) como
la voluntad se refiere a la persona considerada nte-
gramente, el Derecho, al manifestarse mediante la vo-
luntad, es en rigor la consecuencia del movimiento de
la persona, de toda la persona. Adems, aunque la vo-
luntad sea elemento principal en el Derecho, el Estado
no es ser de derecho por la voluntad slo, sino en vir-
tud de )as cualidades que distinguen y caracterizan a
la persona-ser de razn y ser del Estado-. La per-
sona no acta ni se produce en la vida-en ninguna de
las manifestaciones de la vida-, sino poniendo en ac-
tividad, en funcin, todas sus facultades, y todas ellas
intervienen en la realizacin del Derecho. La actividad
jurdica supone un proceso de elaboracin psquica
que se expresa y concreta, en primer trmino, en la
accin espontnea y total del Estado.
La realidad y eficacia de esta primordial e inme-
diata fllanifestacin de la actividad jurdica del Estado,
se afirma en el imperio de la costumbre, en la fuerza
de la tradicin y en el valor del elemento histrico en
los Estados. El derecho consuetudinario es la demos-
tracin viva de la accin total, espontnea y directa
del Estado .. La expresin flexible de dicha accin to-
tal, indeterminada y flotante de la sociedad como Es-
tado, es la opinin pblica. Por encima de todo clcu-
lo reflexivo y de toda fecunda combinacin de los po-
deres pblicos, acta la funcin total del Estado, que
no es exclusiva de ninguno de sus elementos y que
(1) AHRENs, ob. cit., pg. 175.
446 CAPTULO Ill
se manifiesta como propia suya. Y no slo en un mo-
vimiento inicial-creando la norma consuetudinaria o
la atmsfera poltica-, sino como reaccin para asi-
milarse o rechazar el derecho mismo formulado en
leyes.
6. La espontaneidad y universalidad con que la
funcin total jurdica se produce, no impide que sta
se diversifique en relacin con las exigencias de la
vida del Derecho. El ejercicio de esta funcin su-
pone momentos diferentes que eonstituyen el pro-
ceso de realizacin del Derecho, y los cuales, aunque
se producen sucesivamente, -se manifiestan en la vida
del Estado eje un modo simultneo, constituyendo, sin-
tticamente considerados, el orden jurdico. En efec-
to, en el Estado se rehacen constantement las normas
jurdicas bajo el jnflujo de los cambios incesantes de
la vida,, y al rehacerse las normas se renueva el orden
jurdico. Esta renovacin-este constante e incesante
.rejuvenecer del Derecho-se verifica mediante un pro-
ceso-un verdadero devenir, en el cual el anlisis de
conciencia-o sea de cmo el Derecho se produce en
toda persona-y el anlisis realista de los fenmenos
jurdicos circundantes, distingue las operaciones y mo-
mentos siguientes:
7. 1.
0
La primordial-que
supone la relacin de la conciencia del Estado con las
exigencias de la vida; la estimacin tica de estas exi-
gencias es la que determina y genera las relaciones ju-
rdicas. Se trata de una operacin definidora. Supues-
tas las exigencias del vivir racional-finalidad-, es
preciso definir cmo aqullas han de satisfacerse. Su-
pone esto dos momentos: el del reconoci!Jliento de la
necesidad de una conducta dada, segn las inspiracio-
nes del juicio estimativo de valoracin, y el de la deter-
minacin de la forma jurdica de esa conducta. Es este
un proceso de elaboracin que no se ofrece siempre
de un modo especfico, pero que en todo caso es in-
evitable, pues no hay derecho sin elaboracin de nor-
mas; pero como el desarrollo de la conciencia jurldica
TEORA DE LAS FUNCIONES DEL ESTADO 4:47
se produce paralelamente con el de cultura, la elabo-
racin de normas empieza por manifestarse bajo for-
mas indefinidas, incoherentes y fragmentarias, como
consecuencia de una __ pura presin: natural, o concre-
tndose en decisiones particulares (1), hasta que, bajo
la accin del influjo del progreso o del avance cultu-
ral-civilizacin-la elaboracin definidora se conden-
sa, ya sea en normas que recogen el sentir jurdico
coherente de la masa scial (costumbres), ya sea eH
decisiones normativas, trabajadas reflexivamente con
habilidad y arte-(leyes).
El derecho formulado o cristalizado, en preceptos
de ley, obra del tiempo, de la acumulacin y del aho-
rro de fuerzas jurdicas, reviste el carcter de imposi-
cin del poder social, y adquiere, a la larga, verdadera
sustantividad, predominando en l et cercter formal y
material de norma objetiva a que hay que ajustarse.
Pero no debe olvidarse que a la determinacin de la
ley, como a la aceptacin de la costumbre, precedi
una elaboracin, y que, aun en el caso de adoptarse la
regla jurdica contenida en la ley o costumbre, no cons-
tituye aqulla verdadero derecho de un pueblo, sino
cuando ste se lo asimila como norma de conducta.
8. Atrada la atencin sobre los caracteres forma-
les de la Ley-emanada del rgano leg(slativo-, no
suele plantearse en el derecho poltico, con la debida
amplitud, el problema de la elaboracin de la norma ju-
rdica del Estado y de la accin de ste, en la determi-
nacin y aplicacin de la norma jurdica consuetudina-
ria. En primer lugar, se ha de definir la Ley-es decir,
la decisin expresa normativa-, atendiendo exclusi-
vamente al rgano que la dicta, de suerte que se con-
cepten leyes todas las decisiones de este rgano y
slo sean leyes las que de l emanen? Parcenos muy
atinada la indicacin de M. Duguit al rechazar que el
(1) Cons. SuMNER '.\IAINE, El Derecho Antiguo, trad. esp.,
pg. 17.
448 CAPITULO 111
carcter de un acto (del Estado) pueda variar segn
el rgano que lo realice>. ( Trait, 1, ~ 132; l' Etat, l,
p. 435.) Y aunque-como afirma Esmen-se d nom-
bre de ley a tocias las decisiones t6madas por el
poder legislativo> (Elements, 5. edic., p. 879), esto
no importa para que el problema deba plantearse. Y,
a nuestro juicio, el problema surge y se impone, y no
se resuelve justamente en tanto no .se hace la debida
distincin entre diferenciacin de funciones y divisin
de poderes: una adecuada diferenciacin de funcio-
nes nos lleva a definir la Ley no por el rgano que
la dicta, sino por la naturaleza misma de la funcin le-
gislativa, que consiste en elaborar y dictar normas ju-
rdicas-operacin que se realiza en el rgimen posi-
tivo por todos los rganos del Estado, los cuales,
constituidos como Poderes, ni realizan exclusivamente
la funcin de que especficamente son titulares-el le-
gislativo hace ms que legislar, el ejecutivo hace ms
que ejecutar normas, el judicial no se contrae a dictar
sentencias-, ni monopolizan la funcin que se les asig-
na. La confusin con que se elabora la distincin de
las funciones jurdicas del Estado bajo la preocupacin
de la estructural divisin de poderes, es la causa de la
indeterminacin que se advierte, y de las dificultades
con que se tropieza, al definir la Ley-como Ley en
sentido formal y Ley en sentido material (Duguit, Trai-
t, 1, p. 132), o como Leyes verdaderas y Leyes im-
propiamente dichas (Artur, Sparation des pouvoirs et
desfonctions, Revue du Droit pub., XIII, p. 224; V. Je-
llinek, Teora, 11. Laband, Droit pub. de l' Empire
Allem., 11, pgs. 511 y sigs. Esmein, Elem. de Drot
Const., Prhn. p., tit. 11, cap. 111; seg. p., cap. V, sec. 111.
Duguit, Trait, 2. edic., 11, cap. 11.) El Estado-dice
Duguit-ejerce la funcin legislativa, sea cualquiera el
rga,no que intervenga, siempre que realiza un acto-
regla, siempre que formula una disposicin normativa
o constructiva que modifique en cualquier punto o de
cualquier modo el derecho objetivo existente al inter-
venir (p. 132). V. Leroy, La loi: essai sur la thorie de
TEORA DE LAS J;'UNCIONES DEL ESTADO 449
- l' Autorit dans la dmocratie (1908); Binding, Die
Normen (1896). . .
Por otra parte, para la adecuada comprensin de la
elaboracin de la norma jurdica por el Estado, se ha
de considerar tal elaboracin ntegramente, en las dos
manifestaciones de la costumbre y de la ley, manifes-
taciones que no son sino expresiones que se comple-
mentan de la conciencia jurdica del pueblo (1 ). El de-
recho poltico se ha elaborado quiz, con exceso, bajo
la preocupacin que entraa la/e en la ley, y la con-
cepcin del poder pblico como un poder para expre-
. sar e imponer en normas .solemnes una voluntad sg-
berana. En el siglo xv111 culmina esta concepcin,
pudiendo adems distinguirse. en ella dos formas, o
ms bien dos momentos> ... Uno es el de la accin
personal del gobernante, ms en condiciones de adap-
tar sus preceptos a las sinuosidades de la vida, renun-
ciando a cristalizarlos en regla rgida permanente. El
otro busca en esta frmula la regulacin de todo un
grupo de casos y de conflictos futuros. Es ste, en el
sentido tcnico y amplio de las palabras, el gobierno
de la ley, nica fuente de normas jurdicas, como ex- .
pre.sin de la voluntad suprema, eficaz, que dirige y
dispone: lo expresado en la ley es el derecho que con-
viene. Quien tiene la ley y el poder pblico tiene, se-
gn esto, el gobierno real de la sociedad, es el Sobe-
(1) Se explica la indiferencia respecto del problema pol-
tico del derecho consuetudinario, por la fe excesiva en la ley,
consecuencia de la fe en el poder de la reflexin para deter
minar la accin de los hombres en la vida social, caracters-.,
tica del siglo xv111 (V. G1NER, A propsito de la funcin de.
la ley, Rewue Intern. de Soc., agosto, 1908), y que todava
domina en el derecho poltico especialmente. V. GENY, Scien-
ce et Te"chnique en droit positive priv, .1914. Si, pues, trata'-,
mos de determinar el estricto mnimum de lo que, segn los
trabajos recientes, debe considerarse como admitid.o_ en la
'investigacin metodolgica del derecho ... , podemos conden-
sarlo en esos trminos: repulsa franca y definitivamente de
la ilusin de que la ley escrita contenga todo el derecho po-
sitivo vigente. Pg. 37.
29

,
450 CAPTULO 111
rano-recurdese Austin-. Mas frente a esa concep-
cin formalista y mecnica, seala Giner la reaccin
romntica del siglo pasado. Ella es quien ha ele-
vado el servum pecus en la lengua y en la poesa, en
el arte, en la industria, hasta en la religin, la ciencia
y la filosofa, a la dignidad, cuando menos, de colabo-
rador, en las obras que no se estiman ya como cosa -
de un grupo social.> La escuela histrica viene a colo-
car, como la primera de las fuentes del derecho, la
e costumbre>, que es la expresin espontnea del sen-
tir difuso de todo el cuerpo social. .. El momento pre-
sente parece inclinarse, ms bien que del lado de la cos-
tumbre, del de un renacimiento del prestigio de la ley;
pero advierte Giner, con otro alcance y otro sentido:
se considera, al determinar el valor de la ley, el factor
histrico; se cree en la ley, pero enlazada con la His-
toria. La legislacin es obra de arte reflexivo, pero de
una reflexin ejercida sobre materiales que ofrece la
Historia: cel legislador debe poner toda su habilidad
y los recursos de su educacin ms o menos tcnica
al servicio de la conciencia nacional. No tiene que bus-
car en otra parte; la razn persiste como el principio
absoluto de toda evaluacin; pero no es lo op1,1esto a
la Historia: forma parte de ella (1 ).
9. Supuestas la concurrencia de la costumbre y de
la ley en la elaboracin del sistema jurdico de un Es-
tado, queda en pie el problema de su respectivo al-
cance y funcin. Los de la costumbre se determinan
considerando que expresa el sentir y el querer inme-
diatos y espontneos de la masa del pueblo; como
advierte Hauriou, se inspira en el pasado. Las dificul-
tades de la costumbre surgen en sus rozamientos con
la ley, y en cuanto sta refleja la aspiracin domina-
dora del Estado en el Gobierno. La teora de la poltica
legislativa, a lo sumo, admite que la costumbre pueda
(1) V, en mi Trat, de Der. Adm. I (2. edic.), Cap. IV,
"l. Cons. G1NBR Y CALDERN, C11rso de Fil. del D. Da DIBGO,
Fuentes del Der. civ. esp. (1922).
TEORfA DE LAS FUNCIONES DEL ESTADO 451
.aplicarse a la falta de ley, y generalmente, por dispo-
sicin de sta (1); pero el imperio efectivo de la cos-
tumbre es evidente fuera o ms all de la intervencin
-coactiva del poder (2), y, adems, se propende a re-
conocer esta fuerza de la costumbre (3), la cual, por
<>tra parte, implica una accin difusa, general, indeter-
minada e incoercible ( 4). Para comprender la eficacia
<le la costumbre, es indispensable prescindir del su-
puesto segn el cual la realizacin del derecho depen-
<le de la eficacia de la. coaccin del poder pblico
- el juez en ltimo trmino-y considerar que dicha
realizacin depende, esencialmente, de la adhesin de
las gentes a las normas en que se concreta el derecho
positivo (5).
La funcin fundamental de la ley no consiste preci-
:samente en la imposicin exterior de la norma; me-
-diante ella, el poder pblico: l.
0
, cree o aspira a reco- .
ger en una frmula el sentir general, interpretando una
(1) V. nuestro Cdigo civil (arts. 5 y 6) respecto del De-
recho francs. Cons. HAuRrnu, ob. cit., pg. 625. D& DIEGO.
Ob. cit. .
(2) HAuRrnu (ob. cit., pg. 625). La costumbre, segn l,
conserva su valor, si no se plantea la cuestin de su aplica-
cin por el juez. Desempea un gran papel en la vida de las
instituciones, corporaciones, cuerpos administrativos; ocupa
un lugar en la vida constitucional ... Pero como no puede
invocarse (cuando no puede ... ), no constituye ms que una
moral jurdica institucional y no un derecho de naturaleza
pblica.
(3) V. HAuR1ou, d., pg. 626. Comp. G&NY
1
Mtodo dein-
terpretacidn en derecho privado. Es de notar que Alema
nia, en su Cdigo civil como en el de Comercio, ha querido
-dejar cierto papel a la costumbre al lado de la ley, a condi
cin de que sea admitida por el juez.
(4) V. COSTA, Derecho conl;uetudinario (2 tomos), La
-vida.del Derecho y La ignorancia del Derecho.
(5) Asf, pues, dice M. DuGurr: aun en una poca como la
nuestra, justamente calificada de poca legislativa por exce-
lencia, la formacin espontnea del derecho, la fuerza obli
gatoria de la norma jL1rfdica formulada o no por la ley, no
-pueden tener otro fundamento que la conciencia del grupo so-
cial de que se trate. Trat. 2.
0
, edic, 1., pg. 97. .
..
452 CAPTULO 111
actitud del espritu social, y crea o consagra situacio-
nes jurdicas; 2.
0
, tiende a regular determinadas rela-
ciones de la vida. La caracterstica diferencial de la ley
es la forma de mandato o declaracin expresa: la ley
dispone, hace saber, regula; pero su eficacia depende
de la adaptabilidad de sus preceptos a las condiciones
reales de la vida. As ha podido decirse que cla fun-
cin de la ley no es ms que un caso particular de la
accin del hombre sobre el hombre ... El legisladsr tie-
ne que desempear un papel considerable, como el
escritor o el educador. Todos son excitantes para pro-
vocar una cierta reaccin en seres que tienen su vida
propia. Se despertar esta reaccin? Obedecer el
hombre al hombre? El problema es el mismo para el
orador, el poeta, el actor ... Todo gobierno, como
toda educacin, acaba por resolverse en una autar-
qua> (1 ).
10. Completar la doctrina expuesta sobre la fun-
cin y valor de la ley y de la costumbre con la desarrolla-
da en el Trat. de Der. Admin. (l, 2. edc., pgs. J63-167) .
. La ley. deca, tiene, ante todo, una verdadera funcin
tutelar que ejerce: 1. , orientando el ideal del derecho;
2., g-ara11liz.ando, por la expresin literal, clara, defini-
da, de sus preceptos, determinadas situaciones y refa-
ciones jurdicas; 1 difundiendo, por medio de la pu-
blicidad de sus disposiciones, la frmula del Derecho
que contiene; 4.
0
, prestando a los derechos particulares
que define, y a las situaciones que crea, la fuerza de la.
sancin coactiva, en virtud de la cual el Estado, que
a priori fi)ala regla de la relacin jurdica, se compro-
mete a hacerla efectiva (en lo posible); 5.
0
, ofreciendo,
como reurso reformad.ar y defensivo, contra el des-.
conocimiento del Derech6 por ella declarado, la tutela
de la,pena. .
.. En .cuanto al valor y eficacia de la costumbre y de.
. ' . . .
la Jey creo formularse estas conclusiones:
(1) ob .. cit., Valor social de Leyes y.
Autoridades. DICRY' Le droit et r opinion en Angl., . .
TKORfA DE LAS FNCIONES DEL ESTADO 453
1. La costumbre jurdica tiene un valor de Derecho
positivo basado en la fuerza de las manifestaciones
espontneas de la conciencia social (espritu del pue-
blo) que la producen. (Vase Ginery Caldern, ob. cit.,
pgs. 181-186. Costa, Teo1"ia del hecho j::.ddico, indivi-
dual y social ( 1880). El valor y la fuerza de la costurn-
bre han sido siempre reconocidos. Consuetudinis au- .
tem, dice Cicern, jus esse putatur id quod voluntate
omnium sine lege vetustas comprcbavit (De Invent., II,
22). Vase muy especialmente J. Costa, La vida del De-
recho (1876). Comp. Giner, ~ propsito de la funcin
de la Ley (en la Revue int. de Soc., agosto 1908,
'Pars) ( r).
2.
6
La costumbre es necesariamente eficaz, en cuan-
to es expresin del Derecho mismo, segn el sentir de
la conciencia jurdica del pueblo (Puchta, Gewohn-
heits1echt, II, 8, 1 8 ~ 7 . El sentimi.ento, la conciencia
iurdica del Estado, se manifiestan en su vida, en sus
costumbres, en sus actos (Brunialti, ll Dz'ritto cosU-
tuz.ionale, l, pg. 183).
3. Como el Derecho abarca la vida humana en sus
.con1plejas manifestaciones, debiendo plegarse o aco-
modarse a todos los hechos de personas y del Estado,
la costumbre, por su misma falta de precisin, por su
.carcter tcito y flexible, refleja de mejor manera el
Derecho que se vive, que no la ley, rgida por nece-
-sidad.
4. l .a ley tiene valor en la medida en que sea ex- .
presin reflexiva de la conciencia jurdica iiite1pretada
por el legislador. Aun cuando es corriente oponer ls
tunciones del legislador y del juez, no es la oposicin
tan radkal como parece En definitiva, hacen lo misn10;
.an1bos interpretan el Derecho: el uno tiene como fuen-
(1) V. LAMBRRT
1
Eludes de Droit commun lgislatif,
'2 vols:, 1901. TANON, L'volution du Droit et le conscience
sociale. LR FvRE, La coutume comme source nouveltc du
droit, 1902. RRGLADE, La coutume en droit pub., 1919. RA.,.
NRLLETr, La consuetudine come fonte del Dir. pub. (Rev. de
dir.pub., l,pg.141.)Ducu1T, Trait(2.edic.)I,lly12.
454 C.\PiTLO 111
te la conciencia propia, en donde se reflejan las aspira-
ciones jurdicas del pueblo; el otro tiene como fuente
la expresin formulada, tal cual se ofrece a su concien-
cia pero ambos ejercen funcin de int1pretes jurdi
cos. Ms aun: una sentencia, en rigor, es el reconoci-
miento de la regla jurdica para un caso dado, mientras.
la ley viene a ser como una sentencia aplicable a un
orden de casos posibles. No hay que olvidar la teora
de Sumner Maine, segn "la cual las primeras formas
de las leyes quiz fueron resoluciones individuales de
los conflictos producidos en la vida-sentencias-, apli-
cadas luego por tradicin (costumbre) a casos anlo-
gos. Estas consideraciones deben ser completadas con
las que sugiere el problema de la funcin del juez como
legislador. La atribucin al juez de funciones legislati-
vas (V. Cdigo civil suizo, art. 1.
0
) es una demostracin
de que no hay una oposicin tan radical eritre el legis-
lador y el juez. Segn el Cdigo civil suizo a falta de
una disposicin legal aplicable, el juez resolver segn
el derecho consuetudinario, y a falta de ste, segn las
reglas que l establecera si actuase como legislador.
Recurdese el art. 6.
0
de nuestro Cdigo civil, segn el
cual el juez, sin ley aplicable, debe, en ltimo trmino,
acudir a los principios generales del derecho. V. De
Diego, ob. cit.
5. La eficacia de la ley no siempre es la que el le-
gislador busca, sino la que permite su adaptabilidad a
las exigencias del espritu del pueblo. Las leyes que
se estrellan contra el espritu de la poca, sean reac-
cionarias o progresivas, encuentran siempre una resis
tencia obstinada. lhering, ob. cit., 111, pg. 19.
6. Mediante la ley pude aclararse el ideal ju-
rdico.
7. Por la ley se recogen y acentan los progresos
de la tcnica jurdica y se facilita la vida del Derecho;:
por supuesto, cuando la ley viene a su tiempo y es la
consecuencia del progreso orgnico del Derecho mis-
mo. La ley est llamada a simplificar el Derecho posi-
tivo, a reconstruirlo y a ordenarlo. Las leyes, por cla-

Ti!:ORA DE LAS FUNCIONES DEL ESTADO ~ 5 )
ras, precisas y detalladas que sean, no bastan para la
operacin tcnica de facilitar y asegurar la aplicacin
de las reglas del Derecho a los casos concretos. (Vase
Ihering, loe: cit., 111, pgs. 19y sigs.)
s.a. La ley puede tener una eficacia educativa como
medio sugestivo de bien obrar, tanto ~ causa del ideal
jurdico, que aclara o formula, cuanto a causa del te-
mor a la pena, que puede ser un freno del egosmo en
el clculo utilitario de los motivos del obrar. Como la
ley se cree siempre justa y se propone ser justa, influ-
ye por sus disposiciones, enseando lo que se estima
justo a las gentes. Las gentes, que constituyen el tr-
mino medio intelectual, suelen dejarse influir o sugerir
por lo que la ley manda, slo porque lo manda.
9. La ley y la costumbre se completan o deben
completarse. Aqulla completa a la costun1bre median-
te la labor reflexiva, de ordenacin. de clasificacin, de
condensacin de la nebulosa jurdica en que consiste la
costumbre, y en cuanto la ley puede iniciar la costum-
bre. La costumbre, por su parte, completa la obra de
la ley, bien sea prestndole la condicin de eficacia de
un ambiente de simpata, bien sea modificndola en su
aplicacin, bien, por ltimo, llenando ls grandes y nu
merosos vacos que la ley deja necesariamente.
10. Si la ley y la costumbre marchan de acuerdo,
el Derecho positivo de un pueblo se afirmar intensi-
va y extensivamente, constituyendo aquel organismo
jurdico propio de las grandes pocas del Derecho.
De lo contrario, el Derecho vivir vida lnguida y
desordenada.
La funcin declarativa del Derecho denomnase
Funcin legislativa y sintetiza el primer momento y
operacin de la realizacin del derecho: la elaboracin
de la norma.
11. 2. Formulada la norma, el Derecho cae bajo
la accin inmediata de la voluntad; ante todo, de la
voluntad colectiva del Estado mismo como persona.
El Estado-persona-se somete (es sbdito) a su de-
45f CAPTULO III
claracin jurdica, y desarrolla su actividad de modo
que aparezca el derecho realizado en la vida. En este
momento culminante de la funcin del Estado se ma-
nifiesta el poder de ste, actuando en dos setitidos:
1.
0
, sobre s mismo para realizar la norma jurdica,
y 2.
0
, sobre sus miembros y sobre la comunidad toda,
para hacer que la norma se respete (J ). Se trata del
momento ejecutivo; aplicacin directa y positiva del
derecho, que entraa, como la declaracin de ste,
movimientos espontneos, totales: el Estado, y la so-
ciedad en l, cunzplen, ejecutan de una manera difusa,
la norma jurdica, creando y renovando el orden jur-
dico; pero adems, el momento ejecutivo se manifies-
ta en forma reflexiva, de aplicacin directa de la nor-
ma jurdica por el poder pblico, o a veces bajo la ac-
cin coactiva. En su sentido general, la funcin de que
se trata ejecutiva-poder ejecutivo, se
dice; administraein, dicen otros; es la funcin del man-
tenimiento efectivo del orden pblico-: jurdico
12. A causa de la ntima compenetracin orgnica
de las funciones del Estado, jams se produce en su
(1) E>uGUIT denomina este momento o funcin deI.Estado
administrativa, y dice: Por la funcin administrativa, el
Estado -crea una situacin de derecho subjetivo o condiciona
por .un acto individual el nacimiento de una situacin legal.
No debe olvidarse la situacin fundamental que entra.a,
para el Estado mismo, la norma jurdica declarada: el poder
ejecutivp, antes de ser un poder que crea situaciones-dere
chos y posiciones legales-, es un poder que expresa la obli
gacin del Estado en el sentido de la realizacin del derecho.
{Comp, DuGmT, Droit Const., I, pg. 130.) }ELLINEK distin-
gue tres funciones (materiales) del Estado: l legislacin, la
jurisdiccin y la administracin; Gesetsgebung, Rethtspre-
chudg y Verwaltung. La legislacin formula las normas ju-
rdicas abstractas que regnlart una serie de casos o hasta un
hecho aislado. La jurisdiccin fija para un caso particular el
derecho incierto o discutido, o. tambin las condiciones jur-
dicas y ls intereses. La administracin-lo ejecutvo-des-.
empea tareas concretas obedeciendo al impulso dado por las
normas jurdicas que resultan de esas reglas. Ob. cit.,. p-
gina 559 (edic. 1900).
..
TEORA DE Ltt.S FUNCIONES DEL ESTADO t57
vida una separacin completa de lo legislativo y lo eje-
cutivo. La elaboracin de la norma jurdica se hace
bajo la condicin de una accin ejecutiva del Estado;
en la funcin ejecutiva no puede presciP..dirse de una
particular elaboracin; el momento mismo de la ejecu-
cin entraa una relacin de derecho con la concien-
cia reflexiva. Aun en el rgimen de sep!lracin de po-
deres, la funcin ejecutiva acta a 1nenudo mediante
declaraciones de reglas jurdicas, con determinacin
de situaciones jurdicas.
13. 3.
0
Entre la declaracin de la regla jurldica y
la ejecucin del acto ha de haber una conformidad
. (adaptacin del acto a la norma) tan exacta como sea
posible. Pero en este proceso de adaptacin cabe:
1.
0
, la posibilidad de la duda al aplicar la norma;
2.
0
, la del error en la interpretacin de la norma; 3.
0
, la
imposibilidad de cumplirla por falta de medios, y
4.
0
, la posibilidad de la rebelin de la voluntad que no
quiere aconzodarse a la norma. En todos estos casos
es necesario que se produzca una reaccin para hacer
que, en lo posible, se cumplan las normas estableci-
das. El Estado necesita acudir con su fuerza, a veces
difusa (reaccin espontnea de la opinin), otras con-
densada en una funcin especfica, ya sea para aclarar
las dudas, rectificar errores, poner los medios o decla-
rar las imposibilidades jurdicas, ya para dictar una de-
cisin especial que imponga el orden jurdico, vencien:..
do la actitud rebelde de una voluntad. Como la realiza-
cin de esta nueva funcin del Estado entraa gene-
ralmente un proceso particular, en forma de juicio, se
_la denomina/uncin judicial (1).
(1) M. DuGUJT quiere que este momento o funcin judicial
se denomine Jurisdiccional para evitar confusiones; la fun-
cin jurisdiccional, para l, es aquella por la que el Estado
comprueba la existencia y la extensin de una regla de de-
recho o de una situacin de derecho, en el caso de una viola-
cin o de contie:ida, y ordena las medidas necesarias para
asegurar su respeto. La confusin a que se refiere 0UGUIT
458 CAPTULO 111
14. Las tres funciones indicadas: legislativa, ejecu-
tiva y judicial sintetizan las operaciones sucesivas de
la realizacin de derecho por el Estado; son direccio-
nes de la actividad poltico-social que se especializan,
los momentos diversos del proceso. Pero la especiali-
zacin no significa separacin de las funciones engen-
dradas: todas ellas se manifiestan bajo las dos formas
de que se ha hablado al tratar de la funcin legislativa:
toda la vida del derecho, no slo la dec laracin de la
norma se realiza de un modo espontneo - costumbres-'-
y tiende a realizarse, y se realiza de un modo 1eflexivo,
Por otra parte, el movimiento ejecutivo, como eljudi-
cial, abarcan plenamente e! Estado, que acta, en todo
momento, mediante una accin difusa Obedeciendo a
la ley natural del desenvolvimiento orgnico, n1erced a
la cual toda operaciqn esencial de un organismo tiende
a especializarse, generando funciones especficas y r
ganos diferenciados, el Estado realiza el derecho inten-
sificando su actividad en las tres funciones indicadas,
las cuales, al fin, encarnan en rganos_( Poderes se dice),
pero sin llegar por esto al extremo de que la actividad
se concentre en los rganos y que la labor social sea,
de llamar a tal funcin judicial, viene de que, segn l, da
funcin judicial es la que desempean los funcionarios que
existen en la mayora de los pases y forman el orden judi-
cial; es el punto de vista formalo. cAhora bien -dice-: el or-
den judicial realiza, sin duda, muchos actos jurisdiccionales,
pero realiza otros ... Y numerosos actos jurisdiccionales se
realizan por rganos .. no pertenecientes' al orden judicial.
(Ob. cit., I, pg 131.) Pero la confusin no cabe quiz cuan-
do, para definir lo judici.-.1, se prescinde del punto de vista
formal, divisin de los poderes. En la funcin judicial se tra-
ta, no de determinar la funcin por el rgano, sino por la
funcin misml. Dada la separacin de poderes, cabe discutir
si lo judicial es una mera rama de lo ejecutivo; en lo judi-
cial, se trata de hacer efectiva la voluntad legislativa, como
en lo ejecutivo, sin duda, pero de otra manera. Si se aten-
diese slo al punto de vista formal, la funcin del juez podra
confundirse tcnicamente con la legislativa; las decisiones
judiciales pueden engendrar normas mediante la jurispruden-
cia y hasta establecerlas.
TEORA DE LAS FUNCIOSES DEL ESTADO 4,59
por tal modo, mera labor reflexiva. (V. Gint:r, Filoso/la
.y Sociologa.)
La manifestacin espontnea di/us; de la. funcin
total del Estado, exige que las especiales tengan un
origen y fondo comunes en la conciencia jurdica de
aqul: de otra suerte se producir el divorcio entre
el Gobierno y la Sociedad, provocando perturba-
ciones del orden jurdico-pblico. Adems, como. las
funciones especiales del Estado indicadas, son para
el fin jurdico, la unidad con que el Derecho quiere
ser realizado, ha de reflejarse en la prctica de las
mismas.
15. Y es tan imperiosa la necesidad de mantener
hasta en lo formal, la relacin constante entre la fun-
cin total jurdica del Estado, y sus rganos, y la ar-
mona e intimidad entre todas sus operaciones, que en
los pueblos modernos constitucionales, se pueden se-
alar instituciones que atienden especficamente a di-
cha necesidad. No hablemos de Inglaterra, en donde la
fuerza de la tradicin y de la costlilmbre mantiene el
equilibrio orgnico de las funcione$ polticas. En los
Estados Unidos, la reserva de la reforma constitucio-
nal a una intervencin excepcional de la conciencia
popular, entraa el supuesto .. de la sumisin del Go-
bierno-accin reflexiva-a la soberana del todo so-
cial. La institucin del Referndum entraa una idea
anloga, sin duda.' La distincin que en el rgimen
parlamentario existe, entre el poder del jefe del Estado
y el del Gabinete, responde a la necesidad de mante-
ner la armona de los Poderes, y de dar una consagra-
cin expresa, formal, al principio de unidad poltica
del Derecho.
Ocurre, sin duda, un fen-meno a primera vista ex-
trao en la produccin y actuacin de la accin unifi-
cadora de las actividades especiales del Estado; parece
que esta accin debiera ser siempre una accin total.
suprema del Estado, difusa, sin determinacin definiti-
460 CAPTULO 111
va; ,. , esto no. obst,ante, tal funcin tiende a ser distinta
y especifica. Pero el fenmeno se explica si se tiene en
cuenta:
1
0
Que las mismas funciones que, aceptando una
nomenclatura corriente, si bien impropia, deno 1,ina-
mos legislativa, ejecutiva y judicial, aunque se especia-
licen en rganos especi'icos, son, en definitiva, la mis-
ma funcin total del Estado, de igual suerte que las
funciones especficas del organismo individual, son
funciones de-todo el ser de ste.
2.
0
Que el hecho de que la funcin de unidad se
mani:ieste distinta y encarne en un rgano u rganos
especiales, supone slo el reconocimiento expreso de la
necesidad de mantener la armona entre las diversas
funciones y actividades del Estado.
16. Siendo el Estado un organismo, su actividad
no se agota, en la que se produce para realizar su fin;
el movimiento de su vida se desarrolla en su orden de
relaciones de carcter jurdico, que resultan de vivir
cada Estado en el mundo real de la pe:-sonalidad, y
que, en el caso presente, constituyen la funcin propia
<lel derecho transitivo de la personalidad poltica. En
efecto: considerado el Estado poltico, en la realiza-
cin directa y constante de su fin, aparece como un
organismo con propia sustantividad; pero este orga-
fiismo vive al lado de otros Estados en incesante co-
mercio. La funcin de relaciones del Estado que de
este comercio resulta, aunque, como todas las suyas,
es de derecho, no se dirige al contenido en la esfera
inmanente del mismo, sino al derecho relatiyo a las
manifestaciones exteriores, en la& cuales la persona lel
Estado acta como uno de los trminos de la relacin
jurdica. Esta funcin- pode_r exterior (1), si bien es
una, por razn de su autor: un Estado-, se diversifi-
ca en distintas direcciones, segn la posicin que ste

(1) AHRENS, ob. cit. pg. 188.
TEORA DE LAS FUNCIONES DEL ESTADO 461
ocupe frente a los dems Estados; sin embargo, pue-
den ellas reducirse en el Estado poltico, a dos: o bien
se considera ste en relacin con otros Estados polti-
cos tambin, y con el individuo coma ser poltico, o
bien se le considera en relacin con los Estados de las
sociedades especiales. En las relaciones entre Estados
polticos, deben distinguirse tas situaciones siguientes:
1., el Estado, ante otros de igual o anloga represen-
tacin histrica; en los tiempos actuales esta posicin
da lugar al derecho internacional, llamado pblico;
2. , el Estado en relacin con otros Estados, formando
et Estado compuesto, ms o menos intensamente cons-
tituido; caben aqu dos posiciones: la de un Estado
que comprende otros--como sus miembros-, o la de
un Estado que es miembro de otro u otros ms exten-
sos, o bien de una Sociedad de Estados, como la So-
ciedad de las Naciones. Entraa tal orden de relacio-
nes, en primer lugar, los problemas del federalismo,
del selj-government, y, en general, de ta organizacin
territorial del Estado, y en segundo lugar, el problema
de la situacin del Estado en la Sociedad interna-
cional.
A un cuando en la doctrina corriente del derecho
pblico la :vida de relacin se refiere especialmente al
Estado nacional, sin gran esfuerzo se puede advertir
cmo se produce en todos los dems Estados polticos
(Municipios, Regiones, Estado internacional y hasta
Estado humano).
En cuanto a las relaciones del Estado COIJ. las s o i e ~
dades para fines especiales, pueden sealarse dos po-
siciones diferentes: la vida de re.ladn entre las socie-
dacies especiales que, por razones histricas, integran
el propio fin jurdico del Estado, dando lugar a s in-
tervencin e11 los fines de cultura especialmente, y ta
que se manifiesta entre. el Estado y las sociedades es-.
peciales constituidas con independencia de l, coi:no
formaciones espontneas ms o menos autnomas;
verbigracia: la Iglesia, la Universidad.
462 CAPTULO 111
17. El Estado no es slo un organismo racional,
espiritual, que genera y cumple el Derecho; se concreta
en un organismo mediante el cual se hace efectiva la
vida tica y espititual del Estado. En suma, hay en el
Estado un medio; es, en cierta esfera, me.dio (instru-
mento, cuerpo del Estado); toda intervencin o accin
del Estado se efecta merced al desarrollo de una
energa espiritual, psquica, obrando sobre o a travs de
medios-elementos, cosas, actos, servicios-. Toda la
actividad del Estado se sintetiza en definitiva en servi-
cios que, a su vez, sintetizan actividades, obrando so-
bre cosas- bienes-que se transforman en medios; el
conjunto de todos los medios. instrumentales del Esta-
do, para realizar sus fines, constituye el organismo
concreto del Estado, el cual tiene vida propia, distinta
de la que supone el empleo directo de la actividad po;..
ltica dedicada al fin.
A nuestro juicio - y abona la doctrina la misma
estructura y funciones de los Estados reales- se
sefiala aqu una actividad del Estado, que no se
dirige inmediatamente a la elaboracin y aplicacin
del Derecho, ni a hacer efectivas las relaciones del
Estado, sino que se encamina a la conservacin,
cuidado y perfeccionamiento del organismo polliico,
o sea de la estructura orgnica con que funciona ,e[
Estado.

18. El objetivo directo de esta actividad es la obten
cin del medio idneo, que se traduce prctica y con-
cretamente en la orgaizacin de los servicios, que en-
traa la realizacin de la misin propia del Estado y el
desarrollo de su vic1" ~ En el Estado nacional contempo-
rneo, esta actividad se define ms o menos especfica
inente en los esfuerzos y gestiones con que en ellos se
atiende a la obtencin de medios y l m ~ t o s de vida,
distribucin adecuada de esos medios segn las nece
sidades a que el Estado atiende, y a la organizacin 'y
prestacin de los servicios que se estiman en cada Es
tado y momento como esenciales. La funcin endere-

TEORlA DE LAS FUNCIONI S DEL ESTADO 463 .
zada a realizar los esfuerzos y gestiones a que se hace
referencia es, a nuestro sentir, 1afuncin administrati-
-va, y, en su virtud, la Administracin del Estado
consiste en el adecuado arreglo, conservacin y per-
feccionamiento de su gobierno - estructura o institu -
ciones de gobierno en amplio sentido-, a fin de que se
gestionen y presten eficazmente los servicios atribui-
dos en cada caso y momento al Estado-los llamados
servicios pblicos. En otros trminos, se podra definir
la <:Administracin y la funcin administrativa como
aquella actividad del Estado encaminada a obtener los
medios adecuados pa1a realiz:zr con accin eficaz sus
fines, organizando y ordenando al efecto el sistema v
rgimen de les se1vicios llamados pblicos. -
19. En la primera edicin del Tratado de Derecho
<:Administrativo iniciamos la elaboracin del concepto
de la Administracin y de la funcin administrativa,
mediante el anlisis realista de las actividades distintas
del Estado, y procuramos razonar una doctrina segn
la cual el objeto propio de la actividad administrativa
se contraera a la conse1vacin y perjeccionamiento del
organismo politico: implicaba el concepto una rad
cal rectificacin de la concepcin de nuestra Adminis-
cin como rama o dependencia del Ejecutivo, concep
cin notoriamente inexacta. Pero nuestra frmula ne-
cesitaba un complemento aclaratorio. En efecto: al.
afirmar que la Administracin es la actividad para la
conservacin y perfeccionamiento del organismo poli
tco, poda creerse-y as se ha interpretado alguna
vez - que redu.ca1nos la funcin administrativa a las
puras relaciones eco11micas que, sin duda, entraan
el esfuerzo y la gestin necesarios para que en el Esta -
do se proporcionen los medios o instituciones exigidos
para la realizacin de sus fines y el desarrollo de su vi-
da. Y hasta se ha podido encontrar una contradiccin
entre lo estricto de la actividad administrativa, segn
nuestro concepto, y el desarrollo de la doctrina espe-
cial de los diferentes servicios. Pero precisamente e 1
desarrollo que dbamos al rgimen de los servicios, y
464 CAPTULO 111
la esencial in1portancia que, en el sistema, alcanzara la
nocin de los servicios del Estado y por el Estado, o
en el Estado, indicaba claramente que la nocin de la
conservacin y perfeccionamiento del organisn10 pol-
tico, no se contraa a la de una gestin o esfuerzo eco
nmico, toda vez que aquella nocin se habra de con-
siderar siempre subordinada a los fines perseguidos, o
sea a los objetos propios de los servicios, siendo, en
definitiva, la realizacin variable, circunstancial, a ve-
ces, de stos, la que constantemente habra de determi-
nar y definir la naturaleza y la extensin de las tareas
de conservacin y perfeccionamiento del organismo po-
ltico o del Estado.
Una adecuada consideracin de la Administracin
y de la funcin administrativa exige, a nuestro juicio,
el desarrollo armnico de. las. ideas que estimbamos
recogidas, aunque no bien determinadas, en la nocin
de conservacin y perfeccionamiento del organismo
poltico; esas dos ideas son las siguientes:
1. La de la obtencin del medio idneo adecuado
para constituir el organismo del Estado.
2. La de .la organizacin, gestin y prestacin .
del servicio exigido en el cumplimiento de los fines "
del Estado (nocin del servicio pblico). (Extracto
del 3.
0
del cap. 1 de la lntr. en mi Trat. de D(}recho
Admin., 2. edic., 1923. V. luego nm. 6, art. l.
cap. 11 del libro VI.)
20. La unidad superior de todas las funciones del
Estado se mantiene y afirma merced a la forma carac-
terstica de toda su actividad: et Derecho. Toda acti-
vidad del Estado es una expresin jurdica, porque
toda ella se ha de manifestar en formas de derecho, a
saber: determinando la relacin o relaciones que en.,..
traa la actividad, la norma .o normas a que sta ha,
de acomodarse y el orden segn el cual debe Ja mis-,
ma producirse. La unidad, adems, se impone y man'-;
tiene, porque en todas las manifestaciones de la acti..,. .
vidad persiste el sujeto: el Estado. En su virtud, todo;
,
TEORA DE LAS FUNCIONES DEL ESTADO 465
Estado entraa la elaboracin de un sistema de activi-
dades distintas, pero armonizadas y contenidas en un
sistema de derecho propio: su derecho positivo, el
cual, a medida que se intensifica la conciencia jurdica
de la comunidad poltica, penetra la vida real del Esta-
do, acomodndole incesantemente a las exigencias del
ideal jurdico. Y he ah cmo puede interpretarse la
concepcin del Estado de derecho: es el Estado, que
, elabora y realiza un derecho propio, omnicomprensi-
vo, es decir, derecho que se aplica a todas lns mani-
festaciones de la actividad del Estado.
30
CAPTULO IV
Las teoras de la divisin de los Poderes.
1. La doctrina de la divisin de los poderes del Es
tado, es una de las generadoras del rgimen constitu
cional contemporneo, y por esta razn, en el estudio
de dicho rgimen, habr de considerarse aquella doc
trina en su amplio desarrollo y aplicacin. Por el mo-
mento bastar recordar que tal doctrina sintetiza y
expresa el sistema de garantas-de frenos y contra-
pesos-adoptado por el Estado constitucional en su
-Primer perodo - de liberalismo -para defender las li-
bertades; necesidad y aspiracin inmediatas en los co-
mienzos del rgin1en de Constituciones. Era preciso,
en efecto, condicionar Ja libertad-individual-., espe-
cialmente frente a las extralimitaciones de los Poderes
pblicos. Montesquieu, al referirse a Inglaterra como
pas de libertad poltica, haca notar que all no esta-
ban en una misma mano la potestad de hacer las leyes,
la de ejecutarlas y la de juzgar, y de Montesquieu, de
su interpretacin de la Constitucin inglesa (1), viene
el mayor influjo; quiz no podra sealarse, en el mo-
vimiento de las ideas que determinan la instauracin
del rgimen constitucional, otro que haya contribudo,
(1) V. Espritu de las leyes, cap. VI del lib. XI. No me
corresponde, dice, examinar si los ingleses gozan actualmen-
te de la libertad o no. Me basta ver que sus leyes la estable-
cen ... (Trad. esp. de MAzo, I, pg. 241.)
LAS TEORAS DE. LA DIVISIN DE LOS PODERES 467
-con ms fuerza y eficacia, a la elaboracin de la estruc-
tura de gobierno, que al fin se acepta por todos los
Estados civilizados.
2. Sin embargo, aunque la teora de la divisin
-distincin o separacin-de los Poderes, como ga-
ranta de gobiernos libres, sea de nuestros tiempos, y
venga ms derechamente de Montesquieu, como reco-
nocimiento o consagracin de un fenmeno natural en
el desarrollo institucional de los Estados, se remonta
.a pocas muy lejanas. Y es que la realidad del Estado
-es la variedad de sus funciones, y la de los gobiernos,
la diferenciacin de instituciones o magistraturas. As
se explica tambin el carcter emprico de las doctri-
nas, que se basan en la observacin exterior de las
formas histricas (1). Como doctrina, la divisin de
los poderes tiene ya su frmula en Aristteles (2).
cEn todo Estado, dice, hay tres elementos-partes o
-cosas-en que todo legislador cuidadoso debe ocu-
parse... Una vez bien organizados, el Estado estar
bien organizado, y los Estados no pueden diferenciar ..
se sino en razn de la organizacin de esos tres ele- .
mentos. El primero de esos tres elementos es la asam-
blea general, que delibera sobre los negocios pblicos;
-el segundo el cuerpo de los magistrados, cuya natu-
raleza, atribuciones y modo de ser nombrados debe
(1) De una manera ms o menos clara, se ve a cada au-
tor elegir por punto de partida el sistema de los rganos del
Estado o de los derechos del rgano supremo, como quiera
.que esos derechos hayan podido distinguirse desde el punto
de vista formal, y Jos toma tal como se los ofrece el Estado
de su tiempo ... }ELLINEK
1
ob. cit., pg. 545, cap. XVIII.
S10GWICK observa (cit. por GARNER
1
ob. cit., pg. 411) que,
en los ms primitivos tiempos, las funciones polticas se dis-
tribuan entre tres distintos rganos: el rey o jefe supremo,
un Consejo de jefes y la asamblea de los ciuda
danos reconocidos-. He ah[ el tipo de la concepcin empfri
.ca. (V. Develop. of Europ. Pol., pg. 43.)
(2) V. WrLLOUGHBY
1
Pol. theor., cit., pg. 167.
468 CAPTULO IV
fijarse, y tercero, el poder-cuerpo o departamento--
judiciah (1).
No puede interpretarse la doctrina de Aristteles.
en el sentido y con el alcance de las frmulas moder
nas incorporadas a las distintas variedades del rgi-
men constitucional. Aristteles reproduce el tipo y los.
rasgos fundamentales de los Estados griegos de enton
ces: el Senado, el magistrado y los Tribunales judicia-
les (Jellinek, ob. cit., pg. 54c': es una doctrina inter-
pretativa y constructiva de la organizacin poltica
positiva, hecha con el espritu general de la 'Poltica,.
y en la cual se determinan las funciones segn resul-
taban atribuidas a las instituciones. De todas suertes,
la doctrina de Aristteles es un precedente capital de
la teora, la cual tarda mucho tiempo en definirse y
formularse, no obstante haber sido sostenida por no-
pocos autores de la antigedad misma, verbigracia,.
Cicern y Polivio. "La idea de la divisin de los tre&
poderes de gobierno fu admitida por Aristteles, Ci-

cern, Poli vio y otros escritores polticos antiguos ...
Aunque los autores antiguos distinguan entre tres.
clases de poderes, correspondientes rigurosamente a
la moder-na clasificacin, en la prctica la distincin n0>
fu siempre observada (Garner, ob. cit., pg. 411).
En rigor, ni entonces, ni despus, ni ahora.
Aunque las funciones en s persisten como distintas-
en el Estado, no se produce la adecuada diferenciacin
estructural, a veces ni aproximadamente. Prueba de
ello es que el mismo punto de vista doctrinal con-
sidera las distintas funciones como derivaciones del
poder supremo, siendo en ciertos momentos la divi
sin del poder poltico, ms que una diferenciacin.
constituci-onal, el resultado de la desintegracin de la
(1) Poltica, trad. P. AzcARATE
1
pg. 211. Trad. i n g l ~
JowET, IV, 1298 a. En to1los los Estados hay (V. JowaT,.
Intr., pg. Lxxx111) tres elementos: 1, el deliberativo; 2, e}.
ejecutivo; 3, el judicial; los tres revisten diferentes formas
en las diversas contituciones.
LAS TEORfAS DE LA DIVISIN DE LOS PODERES '69
-soberana en las clases sociales, y luego la consecuen-
.cia de la oposicin entre las instituciones polticas re-
presentativas de fuerzas sociales diversas: especial-
mente reyes y parlamentos. La teora tenia que recibir
.un gran impulso, sobre todo de esta ltin1a oposicin,
-que, por otra parte, implicaba la difcil labor de man-
tener la unidad del Estado, impidiendo que la diferen-
Ciacin funcional de las instituciones rompiera tal uni-
-Oad. En rigor, la teora se elabora al fin como una con-
secuencia de la lucha entre las prerrogativas del rey
y las reivindicaciones del pueblo.
3. Sin pretender recoger el proceso de la teora,
-Conviene, para completar estas indicaciones, sealar
.alguna de sus manifestaciones ms tipicas. Ya en el
siglo XIV, Marsilio de Padua seala la diferencia entre
-el poder legislativo y el ejecutivo (1). Maquiavelo de-
cia que <los reinos que tienen buen orden no dan el
imperio absoluto a su Rey sino en los ejrcitos ... ; en
"las dems cosas nada pueden hacer sin consejo> (2).
Bodin (3), dice Garner, e en el siglo XVI fu el primer
escritor poltico que llam la atencin hacia el peligro
cde conceder al prncipe la administracin de la justicia
-en persona, y hacia ver las ventajas de otorgar el po-
-Oer judicial a magistrados independientes> (4). Pero
(1) Ms que de una div!sin de poderes, en MARS1L10, se
trata de una rectificacin del absolutismo. Atribuida la so-
beran!a al pueblo, ste .tiene el poder legislativo, que es el
-derecho fundamental de la soberan!a; el ejecutivo depende
-del legislativo. KLEIN, ob. cit., pg. 9. GARNER
1
ob. cit., p-
..gina 412. }ELLINEK, ob. cit.' pg. 550.
(2) Arte della guerra. L. l.
(3) cBooJN, dice BLUNTSCHLJ, fo el primero que demostr
.que el rey deba renunciar a administrar justicia y dejar este
<:uidado a ... jueces independientes. Teor{a G. del. E, pgi-
na 422.
(4) Ob. cit., pg. 412. Si nos propusiramos seguir en
estas indicaciones el desarrollo de la doctrina sera preciso
sealar la divisin de poderes propuesta por CaoMWELL para
el Protectorado-sep:ir.tcin de las funciones legislativas y
ejecutivas. En los comienzos de la revolucin puritana, a
470
CAPITULO IV
donde la teora alcanza cierto desarrollo es en Locke,.
quien distingue en el gobierno civil dos poderes prin-
cipales: el legislativo y el ejecutivo, existiendo luego
otros poderes como el federativo y el discrecional, o
prerrogativa, especie de poder extraordinario que et
gobierno posee en los casos no prescritos por la ley;
el legislativo es aquel que tiene el derecho de deter-
minar cmo la fuerza de la repblica debe emplearse
para defender la comunidad y sus miembros. La
le intermitente de su accin, y la necesidad de atender
permanentemente a la eficacia de las leyes, suscita el
poder ejecutivo. Estos poderes deben actuar separa-
dos. El federativo es el poder de hacer ta paz y la
guerra, y va unido generalmente al ejecutivo. El poder
discrecional, o Prerrogativa, es una: especie de poder
que acta discrecionalmente, segn las solicitaciones:
del bien pblico, sin cestar sometido a la ley, y a ve-
ces contra ella>(l). '
4. Pero es preciso llegar a Montesquieu para en-
mediados del siglo xvn, la divisin de los poderes y su ejer-
cicio por rganos separados y distintos llega a ser por pric
mera vez una doctrina P!>Htica. GARNER, ob. cit., pg. 412.
En el Instrument of Government se consagra la
cla autoridad suprema legisla ti.va de la Repblica .. debe. ser
y residir en 'Una persona y en el pueblo reunido en Parla-
mento. El ejercicio de la magistratura principal y la admi-
nistracin del Gobierno ... ser del Lord Protector. Cons.
}ELLINEK, ob. cit , pg. 550. Algunos escritores estiman qu-
la teorla, tal como se ofrece en MoNTESQUIRu, est ya en
ci. V. G1ERKE, Althusius, 174, 175, n., 186, y 187, n., 185.
Comp. KLBIN, ob. cit., pg. 17, V. LAvELRYE, Le Gouv. dans:
la democratie (1891), t. l, lib. VII. }ANSEN, Montesquieu
Theorie von der Dreitelung der Gewalten im Staate attj
ihre Quelle s11rckgefuhrt (1873). SA1NT-G1RONS, La Sepa-
rations des Pouvoirs (1881). BoNDY, The Separ. of Gov. Po"-
wers. Columbia Univ. Sludies in Hist., etc., vol. V.
(1) Ob. cit., U, captulos XII, XIII y XIV. Hay en LocKE,
adems de una interpretacin de la onstitucin inglesa, na.
pocas de las ideas fundamentales en que habr de dcscansnr
la teora de la separacin de los poderes. Sobre el 'alcance
doctrinal de la teora de vase ]ELLJNEK, ob. cit., p-
gina 551. Cons. DuNNING, ob, cit., pginas 354 y
LAS TEORAS DE LA DIVISIN DE LOS PODERES 471
cofftrar el verdadero filsofo de la teora (1). Montes-
quieu habla de la existencia de tres poderes en todo
Estado: <el poder legislativo, et poder ejecutivo, rela-
tivo a las cosas que dependen del derecho de g n t s ~
y el poder ejcutiv, relativo a aquellas que dependen
del derecho civil. Por el primero, el principe o el ma-
gistrado hace las leyes por un tiempo dado o para
siempre, y corrige o deroga aquellas que estn hechas;
por el segundo, hace ta paz o la guerra, enva o recibe
embajadas, establece la seguridad y previene las inva-
siones. Por el tercero, castiga los crmenes 9 juzga las
diferencias entre los particulares. Se debe llamar a este
ltimo el poder de juzgar, y al anterior simplemente el
poder ejecutivo del Estado> (2).
Esta distribucin de los poderes, hecha por Mon-
tesquieu hablando precisamente de la constitucin in-
glesa (3), vena a ser una exposicin de la parte formal
de sta que se ofreca entonces con un Rey, un Parla-
mento (dividido en dos Cmaras) y una Administra-
cin de justicia. Montesquieu, segn dijimos, se fijaba
para apadrinar y defender como buena la divisin de
tos poderes, en la necesidad de asegurar y garantir la
libertad de los ciudadanos mediante, no ya la distin-
cin de funciones, sino en v!rtud de la distribucin de
stas, o sea del poder en manos distintas (4), y esto
(1) No obstante, lo que toma de los antiguos autores,
MoNTESQUIEu es el primero que ha hecho dar en este punto-
un paso decisivo a la doctrina;> V. }ELLINEK, ob. cit., pgina
551 y nota. Cons. HATSCHEK, Engl. Stantsrecht, cit. por }E-
LLINEK, ob. cit. Comp. DuNNlNG, ob. cit., pginas 412 y si
guientes. GrnRKE, ob. cit., pg. 185. KLE1N, ob. cit., intr.
jANET, ob. cit., 11, lib. IV, cap, V.
(2) Espritll de las leyes. Lib. XI, cap. VI.
(3) La constitucin britnica fu para MoNTESQUIEu l<>
que tu Homero para cuantas han escrito sobre poesla pica>.
MADISON
1
The Federalist, n. 47.
(4) MoNTESQUIEu, dice GARNER, cfu el primer autor que
hace de la teorla de la separacin de los roderes una doc-
trina de la libertad. Ob. cit,, pg. 413. Comp. jELLlNEK ..
l. cit.
472 CA.PTULO IV
precisamente es lo que le llev a dar a la
y orgflnizacin del Estado un carcter mecnico. En
efecto: la divisin de los poderes no resulta tanto de
la existencia de funciones distintas en el Estado que
por ley de divisin del trabajo tienden a determinarse
y diferenciarse en magistraturas propias, como de la
necesidad de imponer a todo poder del Estado un l-
mite con otro poder, a fin de que la tendencia que se
seala en todo poder a convertirse en tirnico no triun-
fe, y el ciudadano sea libre (1). La idea de una limita-
cin del poder, por virtud de una reaccin interna,
verdaderamente orgnica, no se advierte: quiz no era
posible. De esa manera mecnica de justificar la exis-
tencia de varios poderes polticos, se origin la doctri-
da de los frenos y contrapesos y de la balanza de los
poderes y el sistema de las desconfianzas, que tan gran
papel desempearn en el rgimen constitucionat doc-
trinario. Y as, como concepcin mecnica, es como
principal e inmeditamente ha infludo la teora de
Montesquieu en el rgimen constitucional (2).
(1) Cuando el poder legislativo y el ejecutivo se renen
en las mismas personas o en el mismo cuerpo de magistra-
dos, no hay libertad, porque puede temerse que el monarca
o el tirano haga leyes tirnicas para ejecutarlas tirnicamen-
te (MONTFSQurnu, XI, cap. VI), si el poder judicial estuvie-
ra unido a la potestad legislativa, el poder de decidir de la
vida y de la libertad de los ciudadanos sera arbitrario, por-
.que el juez sera al mismo tiempo legislador; si estuviera
unido al ejecutivo, el juez tendrfa en su mano la fuerza de
un opresor. Todo estara perdido si el mismo hombre, o el
mismo cuerpo, de prncipes, o de nobles, o del pueblo,
ciefen esos tres poderes. (Id.)
(2) Como dice GARNER, las ideas de MoNTESQUIEU llegaron
a ser 1na parte de la filosofa poltica de la Revolucin
francesa, y fueron plenamente expresadas en las constitucio-
nes que se tormularon en Francia antes de finar el siglo xvn1:
recuerda GARNER el art. 16 de la Declaracin de Derechos
de 1789, que dice: e Toda sociedad en la cual la garantfa de
los derechos no est ni la separacin de los pode-
res determinada, no tiene constituci1H: en rigor, su influjo
es manifiesto en todas-las constituciones. Por otra parte, las
ideas de BLACKSTONE y las de MONTESQU!EU tuvieron un in-
' A partir de Montesquieu, la divisin de los pode-
res se desarrolla bajo el influjo de la prctica constitu-
cional y de la elaboracin de las teoras del Estado,
persistiendo, en mayor o menor medida, las ideas ge-
neradoras del filsofo. Consideradas las teoras formu-
ladas, cabe, sin embargo, distinguir, de un lado, las
.que reponden ms directamente al sentido mecnico
de Montesquieu, y que se producen generalmente con
ocasin del estudio del derecho constitucional, a veces
como una teoria del mismo; y de otro, las que se for-
mulan atendiendo ms bien a la actividad del Estado,
conside_rando ste desde el punto de vista filosfico y
.general, y en las cuales se manifiesta el influjo de la
filosofa del derecho, y, a menudo, el de la sociologa.
Debe advertirse que las primeras, muy numerosas, son
las ms inseguras y de criterio m.s variable; geueral.
mente divdense les poderes bajo la preocupacin de la
estructura y de la organizacin actual del Estado, dan-
do consideracin de Poder (institucin poltica que
emana directamente del soberano y se opone y limita
a otro de anlogo valor) a los rganos que por el mo-
mento alcanzan importancia preeminente.
flujo poderoso y decisivo en Amrica en los momentos de ll'l
elaboracin de la constitucin nacional, y sus doctrinas sobre
la separacin de los poderes llegaron a formar parte del cre-
do de los primeros hombres de Estado. (GARNER, ob. cit., p
ginas 414-415. Cons. Federalista, n. 47. MA01soN dice en l:
Convendr investigar el sentido en el cual el m n t e n i m i e n ~
to de la libertad exige la separacin de los tres grandes de-
partamentos del poder. El orculo citado y consultado siem-
pre en este asnnfo es MoNTESQUU!U, Si no es el autor de este
inestimable precepto de la ciencia polftica, tiene el mrito
de haberlo desenvuelto y recomendado con ms xito a la
atencin del mundo. V. GoooNow, Poi. and Adm., pginas
11 y siguientes KLEJN, ob. cit., cap. l. En la Declaracin de
Derechos de Virginia de 12 de junio de 1776 se lee ya (art. V):
Que los poderes legislativo, ejecutivo y judicial, deben ser
separados y distintos. Corrip. la de Massachusets de 2 de
marzo de 1780, art. XXX. Pueden verse los textos de algunas
Declaraciones en ]ELLINEK, La Declara::in de Derechos,etc.,
trad. esp., cap. V, y Apndices. Cons. G1NER, La poltica an
tigua y la poltica nueva.
4i4 CAPiTULO IV
6. Indicaremos, por va de ejemplo, las opiniones
de algunos tratadistas:
Benjamn Constant vene a completar la divisin de
Montesquieu, estableciendo la distincin entre el po-
der real y el poder ejecutivo ministerial. (Esta distin-
cin la hace Clermont -Tonnerre. Vase Constant,
Cours de pol. const.) La distincin de que se trata -tra-
duce una positiva diferenciacin de funciones y obede-
ce a una distincin histrica, que poco a poco se dibu
ja en la constitucin inglesa, y que llega a ser caracte-
rstica del gobierno parlamentario. Benjamn Constant
habla de los poderes real, ejecutivo, rep1:esent:ztivo,
tradicional y de la opini11 y judicial. ccEl poder real
(entiendo, dice, por tal el del jefe del Estado, sea cual
quiera el titulo que ostente) es un poder neutro. El de
los Ministros es un poder En Benjamn Cons
tant persiste con fuerza la concepcin mecnica el po-
der real se justifica como una fuerza que reduzca a las
otras a su lugar propio (ob. cit., 1), y -c<est formado,
segn el modelo de la Prerrogativa inglesa, en el Es-
tado sometido al rgimen parlan1entario, debe servir
para justificar tericamente la existencia de la monar_;.
qua. (Jellinek, ob. cit., pg. 554.) Pero recordando la
aplicacin que la doctrina ha logrado en las Repbli-
cas de rgimen parlamentario (Francia, Chile), puede
la distincin tener otra interpretacin y estimarse que
el jefe del Estado, con funcin distinta del Ejecutivo,
responde a la necesidad de expresar, mediante una
institucin especfica, la unidad del poder pblico. El
jefe del Estado, se dice, es el poder moderador o de ar
mona. (V. cap. ant.-V. Azcrate, El selj-government
y la Monarqua doctrinaria, cap. VIIl.-V. Tambaro, ll
dir. cost. ita!., esp. Teora dello Stato, 111, 1909.)
Otro tratadista, Helio ( Du Rgime constitutionnel, _
parte 2., 1849), divide los poderes en legislativo, eje-
cutivo, judicial, administrativo y constituyente, obede-
ciendo al sealar ste, sin duda, a la importancia que en
los Estados constitucionales alcanza la funcin jurdico-
-poltica, de reforma expresa de la constitucin
LAS TEORAS DE LA DIVISIN DE LOS r ODERES 4,"5
Balbo, despus de tachar de abstracta e impractica--
bl la teora de Jos tres poderes, legislativo, ejecutivo,
y judcial, afirma que los poderes verdaderamente ta-
les son el Rey (o el Presidente) y las dos Cmaras que,
juntos en Parlamento, forman el poder supremo. En
suma, dice, la divisin tcnica de los tres poderes . :,
por buena que parezca abstractamente, por completa
y exacta que sea, nunca se aplica, no es aplicable prc-
ticamente (esos tres poderes son tres poderes abstrac-
tos ... que no pueden convertirse en tres poderes rea-
les ... )
Romagnosi distingue ( Scie11;:i delle Costituzi"oni,
Parte 1.,.cap. VIII) hasta ocho poderes en el Estado,
a saber: determinante (legislativo), operante (adminis-
tracin), moderador (un Senado con tres Cmaras, de
los jueces, de los conservadores y de los prncipes),
postulante (protector), judicial, coactivo (Ejrcito;, cer-
tifican te (fe pblica) y predominante (de la opinin p.-
blica). Segn Palma, si por poderes se entiende las
funciones abstractas del Estado -Ley, Gobierno y
ticia-, se pueden reducir_a los tres famosos-Legisla-
tivo, Ejecutivo y Judicial-; en el fondo dos funciones:
-querer y obra1; pero si se entiende por pderes los
rganos principales de J Suprema potestas>i, se deben
distinguir el poder electoral, el representativo (diputa-
dos), el moderador (Senado', el ejecutivo y adminis-
trativo del ministerio, el judicial y el del rey {obra ci'-
tada,pg. 190, y esp. 211).
7. No es necesario alargar ms la exposicin de
estas teoras de la divisin de los poderes; como se
ve, divdense stos atendiendo ms a la importancia
actual de las instituciones que a la consideracin det
contenido de la actividad del Estado. Se gira adems
constantemente alrededor de los tres poderes que se
han . conceptuado . ya como una aplicacin analgica
de las facultades humanas-la razn, el legislativo; el
juicio, el judicial; la voluntad, el ejecutivo-, o bien
como el desarrollo de un prctico>.
476 CAPITULO I\T
Kant deca: Toda ciudad-Estado-encierra en s
tres poderes, a saber: la voluntad universalmente con-
junta en una triple persona (trias poltica): el poder
soberano (soberana}, en Ja persona del legislador; el
poder ejecutivo (segn la ley), en la persona del go-
bierno, y el poder judicial (como reconocimiento de
lo Mo de cada cual, segn Ja ley), . en Ja persona
del uez (potestas legislatoria, rectora et judiciaria).
Lo cual corresponde a las tres proposiciones de un
razonamiento prctico: a la 1nayor-o principios-,
que contiene la ley de una voluntad; a Ja menor, que
contiene el precepto de conducta en consecuencia de
la ley ... , y, en fin, a la conclusin que contiene la sen-
tencia, o Jo que es de derecho en los diferentes ca-
sos> (1). ,
8. Conviene ahora recordar Ja tendencia que indu-
ce a colocarse en el punto de vista de la actividad del
Estado. Pero antes debe sealarse la sugestiva posicin
que entraa la revisin crtica de la docrrina de Mon-
tesquieu, doctrina que llega a estimarse inaplicable, y
que, en efecto, no ha podido hacerse efectiva ni aun
en la prctica misma del rgimen constitucional (2).
La imposibilidad de una absoluta separacin de po-
deres se reconoca ya por Locke (3). Blackstone, que
se muestra entusiasta partidario de la separacin de los
poderes, no rechazaba las ventajas de una mezcla cir-
cunstancial de <las funciones legislativas y ejecuti-
vas> (4). Por otra parte, se ha hecho notar que Ja mis-
ma Constitucin, inspiradora de Montesquieu, no res-
ponda-. ni responde-al criterio rgido de la separa-
cin de los poderes. Madison deca, comentando a
Montesquieu, que <un examen muy superficial de la
Constitucin britnica debe convencernos de que en
(1) K<lNT, Pri!te. met. del Der, XLV.
(2) Vase BENTLEY, The Process of Government (1908),
cap. XIII. Vase DuGu1r, ob. cit., I, pginas 349 y sigs.
(3J Ob. cit., II, sec. 159.
(,\) Cit. por GARNER, ob. cit., pg. 418, n, 2.
LAS TEORAS .DE LA DIVISIN ,DE LOS POIJERES 477
manera alguna separa enteratnente los departamentos
legislativo, ejecutivo y judicial, y que el propio Mon-
tesquieu, al proclamar la necesidad de la separacin,.
no quera significar que no se ejerciese ninguna accin
parcial, o control recproco entre los distintos poderes.
Estima Madison que la doctrina misma no exige que
los departamentos legislativo, ejecutivo y judicial no-
tengan entre s ninguna conexin (1).
'
Bluntschli advierte que la expresin usual, separa-
cin de los poderes, conduce a falsas aplicaciones. La
separacin completa disolvera la unidad-y destruira
el cuerpo social>> (1eora, pg. 42;. Comp. Stuart Mili,
El gobienzo represtnlativo ), El principio de la separa-
cin de los poderes-dice Goodnow-en su forma ex-
trema, no puede asentarse como base de ninguna or-
ganizacin poltica concreta (Poli tics and eAdministra
tion, pg. 2)). La estricta separacin de los poderes,
afirma Garner, no slo es impracticable como un prin-
cipio de actuacin en el gobiernot sino que no es de
seable en la prctica. La experiencia de la Constitucin
inglesa, y de otras, en las que el principio no es estric-
tamente observado, demuestra que no es una condi ..
cin necesaria para las instituciones libres (Garn6r,
ob. cit., pg. 421. Comp. Crane y Moses, 'Po/it's, pgi-
na 194, cit. por Garner, dem).
9. La observacin directa de la actividad del Esta-
do en las experiencias constitucionales, y de las com-
plicaciones prcticas de la vida del gobierno, unida al
influjo de la concepcin orgnica, han impuesto el pun-
to de vista indicado de la distincin de funciones, ba-
sada en la consideracin de la finalidad y de la activi-
dad del Estado. Segn Ahrens, el Estado debe hacer
imperar el derecho en la vida, y, para ello, tiene supo-
der, el cual sintetiza las fuerzas todas de la comunidad.
(1) The Federalist, 46, Vase tambin el n. 48.
478
CAPTULO IV
La fuerza jurdica del Estado est en la vida jurdica
de la personalidad jurdica. cEl poder aqu se determi-
na desde la actividad: el poder del Estado es la fuerza
que tiene para realizar el derecho: es uno en su fuen-
. te, y reside en la nacin, como personalidad poltica.
Pero se ejerce por los rganos que en el. progreso de
la vida se han constituido en determinadas formas ...
Mediante estos rganos, la personalidad colectiva, de
masa indiferente, se convierte en un real organismo po-
ltico ... > Por otra parte, el poder del Estado forma en
su ejercicio una unidad orgnica>, que se expresa en
la necesidad de mantener la unidad superior de las fun-
ciones diversas en que se especifica; adems, el poder
requiere independencia frente a la totalidad nacional,
con la cual debe mantener una accin reciproca. Ahrens
entiende que la divisin del poder del Estado ha de ha-
cerse mirando a los diferentes estados de la voluntad,
en el derecho; la voluntad, como querer universal, ex-
presada en una forma estable, es la legislacin; en el
querer particular sobre el derecho para hacerle efecti-
vo, es la funcin judicial; la que determina la vida del
y del Estado en su direccin general e indivi-
dual, es la funcin ejecutiva. Adems, la voluntad es el
principio supremo de unidad que mantiene la organi-
zacin interior de las manifestaciones diversas del que
rer. estos momentos de la voluntad, y su
unidad superior, en la realizacin del derecho en la
vJda, la voluntad, como facultad dominante del Esta-
do, se revela en primer trmino como principio origi-
nario causal; luego como forma y regla general para el
cumplimiento del fin jurdico, y, por fin, como aplica-
(;in concreta y determinada. De estas tres diversas di-
del querer se parte para sealar en la vida
poltica las tres funciones fundamentales siguientes:
1. El Gobierno, poder supremo, punctum sa/iens,
el cual tiene como tareas propias: a) Guiar al Estado,
esto es, dar el mpulso, o accin inicial, a toda la vida
poltica, para la cual el Gobierno debe desarrollarse en
contacto pon la vida social, y debe tener ciertas inter-
venciones en los dems poderes; b) Ejercer una alta
inspeccin para mantener en sus Umites la actividad
jurdica y poltica de todas las esferas de vida, y ase-
gurar la ejecucin de leyes y reglamentos; c) Sancio-
nar las leyes.
2. El poder legislativo, que seala y fija las nor-
mas de la vida del derecho y del Estado, ya estable-
ciendo su tipo fundamental (constitucin), con su for-
ma de poder constituyente, ya las dems normas jur-
dicas para fines ms o menos generales.
3. El poder ejecutivo, el cual se manifiesta en dos
direcciones: a) Como funcin judicial; b) Como fun-
cin administrativa.
Aparte de estas direcciones del poder, que van al
cumplhniento del derecho, indicanse como direcciones
distintas de la actividad del Estado, resultado de sus
diversas posiciones, las del poder como interior y ex-
terior (de con otros Estados), jurldico y de
cultura, y, por fin, se distingue el poder del Estado por
su forma externa, como monrquico, aristocrtico, de-
mocrtico y mixto.
1 O. Stein se coloca en el punto de vista de la ac-
tividad. Para desenvolver la teora de las funciones del
Estado, empieza por afirmar la existencia positiva de
ste como la ms alta representacin de la personan-
dad colectiva, constituido por la unin del pas y del
pueblo. El Estado, as, tiene una voluntad y una inte-
llgencia personales, las cuales se manifiestan en la uni-
dad del yo, que para la organizacin poltica, encarna
en el jefe del Estado. La actividad poltica emanada de
esta superior unidad personal, se traduce luego como
voluntad, en la legislacin qe supone una delibera-
cin y una decisin, y, como hecho real y efectivo, en
la administracin, la cual, si se revela como fuerza y
hecho del Estado en s, es ejecutiva, y si se revela
como actividad positiva en la realizacin concreta del
contenido del Estado, es administracin (estricta), po
ltico-econmica, de justicia, interior.
480 CAPTULO lV
1 r. Mantinese el punto de vista de la actividad
del Estado, concebida principalmente como voluntad
por no pocos escritores, acentundose as la rectitica-
cin del formalismo de la separacin de. Jos poderes.
Treitschke, por ejemplo ('Politik, 11, pgs. 2 y J), despus
de afirmar que la existencia de tres poderes en el Es-
tado, y su separacin, es una pura concepcin terica
y fantstica, aade que se deben reconocer slo dos po-
deres en el Estado: la Constitucin- Ve1jassung-, que
aharca la totalidad de las actividades que se refieren a
la expresin de la voluntad del Estado, y la Adminis-
tracin - Verwaltung-, que comprende las relativas a
la ejecucin de la voluntad del Estado. ce Las funciones
polticas-dice Goodnow- consisten en la expresin de
la voluntad. del Estado, y en la ejecucin de esta vol un
tad. Nuestro anlisis de las funciones polticas os
lleva a afirmar que se re ti eren a la expresin y a la eje-
cucin de la voluntad del Estado.1>
Esta distincin de momentos en el desarrollo de la
voluntad del Estado, se traduce en el gobierno en las
dos funciones que el autor denon1ina Poltica y Admi-
nistracin. <1En todo sistema de gobierno, dice, hay dos
funciones primarias o ltimas de gobierno: la expresin
de la voluntad del Estado y la ejecucin. Hay tambin
en todos los Estados rganos distintos, cada uno de los
cuales est principalmente encargado de desempear
una de esas funciones. Estas funciones son, respectiva-
mente, la Poltica y la Administracin. (Goodnow,
ob. cit., pg. 22. V. capJulos I y II.)
LIBRO VII
FORMA DEL ESTADO
CAPITULO PRIMERO
Teora de la representacin.
/'

1. El problema de la forma del Estado es uno de
os problemas polticos acerca de los cuales existe
ms numerosa literatura, y, sin e1nbargo, los resulta-
dos son an poco satisfactorios. Refirindose Bur-
gess (1) a los estudios escritos sobre el asunto, lo
mismo en Europa que en Amrica, seala la causa de
resultados tan poco satisfactorios; consiste, dice, por
parte de los escritores europeos, en .. que no estable-
cen claramente la distincin entre Estado y Gobierno,
y por la de los americanos, en que copian a los euro-
peos.
2. Estado y Gobierno son, en efecto, trminos que
expresan ideas especficamente distintas y que se refie-
ren a fenmenos diferentes, cuando se observa la rea
lidad histrica de un modo directo. Si se quiere plantear
adecuadamente, sin prejuicios, el problema de las for-
mas polticas, es necesario ante todo definir lo que es
el Estado y lo que es el Gobierno, y tal procedimiento
(1) BuRGESS
1
?b cit., pg. 68,
31
482 CAPfTULO PRIMERO
ser adems el ms lgico para diferenciar, de un lado,
la forma de Estado, y de otro, la forma de Gobierno,
formas que se integrarn unitariamente en la idea y
nocin de la forma poltica.
El Estado integra la totalidad de la comunidad
poltica; es la persona (real) colectiva de la sociedad
poltica en la funcin del derecho, y el sujeto activo
de la soberana. Por su parte, el Gobierno es la orga-
nizacin especfica del poder constituido por el Esta-
do y al servicio del Estado; ste, en su amplio con-
cepto, comprende lo que Giner llama Estado no ofi-
cial y Estado oficial, mientras el Gobierno abarca
slo el oficial, aunque necesariamente bajo el influjo
dd no oficial. Ya Aristteles formulaba claramente la
distincin entre las dos ideas: Gobierno-dice-no
es ms que cierta organizacin impuesta a todos los
miembros del Estado> (1 }, o bien el Gobierno es la cos.:.
titucin misma, y sta es ia que determina la organi-
zacin regular de las magistraturas, sobre todo de la
soberana (2), mientras que el Estado est compues-
to por los ciudadanos, es <un cuerpo de ciudadanos
con lo preciso para las necesidades de la vida (3).
Habla Giner de la corpOracin de los funcionarios
o magistrados pblicos, o sea el Estado profesional u
oficial; el Gobierno (en amplio sentido), Estudios y
/rag., pgs. 208 y 216. No es el Estado - como distinto
del Gobierno-el rgano o fuerza a quien
cialmero.te se atribuye el poder supremo, v. gr., el
-pueblo o el Cuerpo electoral, o el rey, absoluto, en
suma, el soberano determinado (A ustin). El Es-tado se
ha concretado, en el cuerpo poltico organizado para
la formacin o establecimiento de la ley constitucio-
nal, siendo el gobierno la organizacin normal de los
(1) Poi., lib. III, cap. I, trad. AzcARATE, pg. 83, trad. Jo
WE i , pg, 66.
(2) Id. III, cap. VI.
(3) Id. en JowET
1
pg. 69, trad. AzcARATE
1
85.
TEORA DE LA REPRESENTACIN 483
Poderes (V. Surges, ob. cit., 1, cap. 111). Para Willough-
by (ob., cit., pg. 206), el gobierno es la organizacin
del Estado, y ste, la sociedad polticamente organi
zada>J. Al exponer Dun11lng las doctrinas de Marsilio
de Padua (ob. cit., pg. 250), seala de qu manera de-
termina ste la distincin entre Estado y Gobierno; su
posici'.1 entraa una visin penetrante del problema;
para Marsilio, el legisla ton> representa el poder esen-
cial del Estado; pero, se aade, no es necesariamente
idntico con el que formula y promulga la ley ordina-
ria. Estin1a que la autoiidad legislativa, en este ltimo
significado, puede otorgarse al prncipe o a cualquier
rgano de gobierno; pero detrs, y superior a l, esta
r sien1pre el pueblo como un todo ... . En Bodin la
distincin entre Estado y Gobierno supone una con-
cepcin de ste como el sistef!la y el mtodo a travs
de los cuales ejerce el poder _supremo, cuya posesin
determina la forma del Estado. En Locke, el Gobierno
se refiere a la posesin y ejercicio del poder; las dife-
rentes formas de gobierno se distinguen en relacin
con este fenmeno invariable; el Estado, como tal. La
<1Commonwealth - repblica - es otra cosa; no una
democracia o cualquier forma de gobierno, sino una
comunidad que los latinos signilicaban con el nombre
de civitas (Treat., 11, 133.) Esta clara distincin entre
Estado y Gobierno no siempre se mantiene en las do::-
trinas modernas del Estado. Como recuerda M. Carr
de Malberg (ob. cit., pg. 19), atenindose a los resulta
dos que se conceptan inspirados en realidades, el po-
der del Estado- la puissance tritique-consiste senci-
llamente en el poder que de hecho tienen los gobernan-
tes de imponer su voluntad a los gobernados ... , y se .
estima que la supuesta personalidad tatique'> se con-
funde con los gobernantes, o, a lo menos, con la per-
sonalidad del gobernante supremo ... Tal es el orden de
ideas con el que se enlaza la doctrina de Seydel. .. , que
sigue y supera Bornhak, etc. M. Dug_uit, dice., por
eje1nplo (L'Etat, I, p. 259): El Estado es
el individuo o los individuos investidos de hecho del
484 CAPTULO PRIMERO
poder, los gobernantes. Sin embargo, ,\L Duguit.
como recuerda M. Carr de Malberg, dice en el Trai-
t, I, p. 49 (1. edic.), que emplea Estado
los hmbres reales que de hecho tienen la fuerza. En
otro lugar del mismo Trait afirma que el <<Estado no
es ms que una expresin abstracta empleada para
designar un hecho social, la diferenciacin entre gober-
nantes y gobernados (Id., i, p. 23). La idea de M. Du-
guit aparece quiz ms claramente expres.ada en el
Trait (2. edic.), ll, pgs. 2 y 28: ((El hecho Estado,
dice, implica la existencia 'de una sociedad humana y
de un grupo social, y la forma ms general de los gru-
pos sociales en los perodos que han llegado a un cier-
to grado de civilizacin es seguramente la nacin. La
nacin es un elemento del Estado-su medio social-;
el otro elemento es la diferenciacin entre gobernan-
tes y gobernados .. Y como, siendo esto as, llamar Es-
tado a los gobernantes? Estos son gobernantes del Es-
tado; luego eljEstado es otra cosa que sus gobernan-
tes. V. especialmente el 4 del tomo Il (2. edic.). Se
puede, dice, algunos tipos generales las for-
mas bajo que se presenta en los pases modernos civi-
vilizados la.diferenciacin entre gobernantes y gober-
nados (p. 21). Comp. Esmein, Trait lem. de d1oit
Const. (7. edic.), l.
3. Una doctrina de la forma de Estado, que se
inspire en los datos mismos de la realidad, ha de con-
siderarla ntegramente en todos sus elementos, y en
cuanto stos se producen bajo una forma o segn
determinados modos. La forma, en efecto, expresa la
manera segn la cual la actividad del Estado funciona,
y al funcionar se concreta en una organizacin .Y en
una estructura; refirese la forma al aspecto estructural
del Poder o de los Poderes polticos, a la estructura
mediante la cual estos poderes realizan su respectiva
accin eficaz.
4. El problema de la forma del Estado es, en otros
trminos, el de su Constitucin-tomando .esta pala-
bra en el sentido ms amplio, y en cuanto con ella se
expresa la total estructura poltica. Pero la Consti-
tucin del Estado, como la estructura poltica, no ex-
presa la idea de un mecanismo externo, de carcter po-
titico puro-los Poderes especializados en institucio-
nes diferenciadas-: la Constitucin de un Estado tie-
ne su cimentacin en la sociedad poltica, de donde
proceden sus elementos estructurales: es un trmino
de naturaleza sociolgica, y se refiere a la situacin y
movimientos-de ndole social siempre-en que se
concreta el incesante fluir de las energas humanas
que integran el contenido vivo del Estado, y que, al
especializarse en elementos diferenciados del cuerpo
polltico, vienen a ser como los orgenes de la activi-
dad del mismo-actividad soberana.
5. Las formas polticas entraan, en efecto, un as-
pecto sociolgico- su contenido es humano-social-;
en ellas, o bajo ellas, se agitan los hombres socialmente
constitudos: bajo las formas polticas se mueven siem-
pre energas humanas. La Soberana - sntesis de la
actividad del Estado - tiene, sin duda, una raz huma-
na y social; su exteriorizacin se verifica, necesariamen-
. te, mediante los seres que forman el Estado: sus miem-
bros .. Esta expresin formal de la Soberana, de fondo
social, late en las doctrinas que consideran al Estado
como obra natural del esfuerzo humano. En cambio,
concebido el Estado como una mera pluralidad, se ex-
plicar su funcionamiento como el resultado del concur-
so-artificial- de las y se considerar la
Constitucin como obra de pura razn, y as la forma
poltica ser, n cada memento, la expresin del que-
rer individual, sintetizado por misteriosos procedi-
mientos, en-un querer general (Voluntad general, de
Rousseau). -
6. La observacin de la realidad social poltica,
cuando sta alcanza cierta complejidad, descubre en
ella, segn hemos visto en diversos momentos de la
Teora, un conjunto de fuerzas vivas-y actuales-po-
lticas, a saber: 1 ., el grupo de individuos constitudo
486 CAPTULO PRIMERO
en unidad social ms o menos coherente, unidad de
pueblo, o nacin; 2.
0
, un conjunto de formaciones co-
lectivas, de instituciones y de sociedades que repre-
sentan la serie inagotable de coincidencias de los in-
tereses comunes, creadoras de las clases, de los gru-
pos profesionales, de las asociaciones para fines ge-
nerales o determinados, y mediante los que se espe-
cializan las diversas funciones sociales. Esta concep-
cin realista, que aspira a expresar o refiejar la riatu-
raleza positiva del Estado poltico complejo, es la mis-
ma que late en la doctrina del organicismo naturalista.
que tiene tantos puntos de vista coincidentes con la
del organicismo tico-espiritualista de Krause, Ahrens
y Giner, y. es a la que, no obstante su posicin frente
a la personalidad del Estado, llega Duguit, al afirmar.
de un lado, la fuerza de la solidaridad social como
lazo de unin poltica, y el valor del movimiento sin-
dical como uno de los determinantes de la transforma-
cin del Estado (1 ).
Por otra parte, la comprensin, en el Estado polti-
co - territorial-, de la total vida individual recogida
en el grupo-estrictamente el Pueblo o la Nacin-, y
de las diversas manifestaciones de su existencia colec-
tiva, en asociaciones, sociedades, fundaciones, institu-
ciones, etc., que en el territorio del Estado se hallan
situadas, es lo que hace de tal Estado la comunidad
perfecta (Aristteles) de que se habla en la Edad Me-
dia (2), comunidad sustantiva, que en su esfera abar_:
ca la vida humana completa: sociedad total de Giner:
Municipio, Regin, Nacin ...
7. En la constitucin del Estado se .sintetizan or-
gnicamente los factores que actan en la constitucin
social; integran sta los hombres, como tales, y como
miembros de la sociedad y del Estado, o bien forman-
do grupos e instituciones funcionales; la constitucin
polltica vierie a ser la misma constitucin social, en
(1) V. Transf. del D. P.
(2) v. )BLLINBK, ob. cit., pg. 75 (trad. tr.).
tanto que la sociedad vive y obra como Estado (Gi-
ner); de la sociedad toma ste todas sus fuerzas: es-
trictamente la Constitucin expresa el rgimen a que
debe acomodarse la actuacin de los Poderes del Es-
tado, rgimen que comprende: 1.
0
, la determinacin
de las instituciones y rganos que han de hacer efec-
tiva la actividad o actividades del Estado, y 2.
0
, la re-
gulacin del modo de funcionar dichos rganos insti-
tucionales o individuales (V. esp. caps. VI y VII del
libro IV de esta TEORIA).
8. . El problema de la forma polltca, o sea de la
forma del ser y del obrar del Estado, considerada es.-
trictamente, puede ahora plantearse en estos trminos:
supuestos los elementos que integran la constitucin
y la estructura polticas, cmo actan y funcionan
dichos elementos, que, en sntesis, son el Estado? O
bien, cmo obra el Estado? El Estado tiene una vida
espontnea, propia, indeterminable en actos concretos,
absolutamente rebelde al anlisis y a la observacin,
en cuanto consiiste en el movimiento de la sociedad
misma, a travs de su conciencia colectiva, y que se
condensa, a la larga, en costumbres, usos, hbitos, y
en general, en todas las manifestaciones de actividad,
esencialmente indefinibles, difusas, que no es posible
considerar como obra expte$a de persona dada, ni re-
ferir su aparicin a un momento preciso. El problema
grave aqu-de pura sociologa-consistira en saber .
si, en esta generacin espontnea . de la vida poltica,
acta de una manera inmediata. el Estado-ser so-
cial-, o bien si slo se trata de una resultante de las
actividades individuales en una colaboracin real, aun
que no determinable ni referible a ningn individuo
concreto.
No es posible resolver semejante problema, ni aca
iso importa. En efecto: sea cual fuere la naturaleza n-
tima del obrar dfrecto (?)del Estado, el Estado se pro-
duce y se nos revela como una sntesis incesantemente
renovada de la accin de todos sus factores constituti-
CAPTULO PRIMERO
vos: los que formamos el Estado lo hacemos, y nadie
que viva en l le es extrao. No hay dentro de cada Es-
tado una diferenciacin social ni funcional que deter
mine una divisin entre seres polticos y seres no pol
ticos; el Estado es de todos los que le forman, y todos
son del Estado: animales poUticos. La situacin del
hombre sin ciudadana-sin Estado-entraa una limi-
tacin esencial. El Estado nacional de hoy, intensa-
mente humano, propende notoriamente a realizar, en
la ms amplia y alta esfera, la comunidad de hombres
libres, de hombres del Estado, de su Estado de una
manera expresa y jurdica,
9. Y por eso se puede sealar en la realizacin
concreta del Estado-su forma-una primaria y ge-
neral intervencin de todo hombre en el suyo-en
aquel Estado de que forma parte-, intervencin que,
considerada en junto, es la de la masa social, masa
que al pronto puede estimarse como una masa pasiva e
indiferente, pero que lo es slo en la apariencia, distra-
da por todas las atenciones apremiantes de la vida. Pero
el Estado se asienta precisamente en esa vida apre-
miante, y en ella se forma el elemento neutro de que
habla Azcrate.
1 O. La actividad del Estado, la actividad especfi.,.
ca, y por ende definible y determinable, se concreta de
un modo natural-sociolgico-en actos suyos, los
cuales se producen mediante o a travs de uno de sus
miembros (1). Tales actos, en efecto, no tienen reali-
dad concreta sino a travs de un individuo racional,
merced al cual-a sus actos-se condensan y definen.
los del Estado, convirtindose por tal modo el indivi-
duo condensador en rgano de la colectividad de quien
es la actividad. Y as se genera el hecho esencial de la
representacin, la cual es, ante todo, una relacin socio-
(1) e<Toda persona social se halla representada siempre,
en ltimo trmino, por la serie continua de sus miembros ac-
tuales. G1NBR, Est. y frag,, pg. 208.

lgica-un fenmeno anlogo al del enlaceorgnico de
un miembro con su organismo (1 )-; pero slo anlogo;
lo sociolgico indica slo lo especfico de esta relacin,
en cuanto el rgano social no es un instrumento ad-
herido en continuidad fisiolgica al organismo, sino -
un ser vivo y distinto, establecindose aquella relacin
orgnica merced, especialmente, a lazos psquicos,
a una -verdadera interaccin psquica entre el in-
dividuo - rgano - y el Estado, realidad social viva
-sntesis vital (2)-. El Estado acta mediante sus
miembros, no en virtud de un acuerdo arbitrario, sino
de una necesidad orgnica, de orden psicolgico-in-
terespiritual. La nocin de la representacin entraa
una explicacin tica y jurdica de un fenmeno or-
gnico, que supone: 1.
0
, una relacin de conciencia
-el miembro u rgano social acta merced a relacio
nes ticas-; 2.
0
, un movimiento interno de autodeter-
minacin de agentes racionales.
(1) V. GJERKE
1
Genosenschaftheorie (614 y sigs.). PREuss,
Gemeinde, Staat, Reich, als gebiets Kiirperchaften, pgs. 157
y siguientes. Uber Organpersiinlichkeit r Schomoller' s J ahrb,
XXVI). }ELLINEK, ob. cit., caps. XVI y XVII. M1cHouo, obra
dtada, cap. I, n. 60. SARIPOLos, L' Election proportionnelle.
En DuGtrt_T, Droit Const., II (2. edic.), pg. 404 y signien-
tes, puede verse una interesante discusin de la doctrina.
Habla DuGu1T de rganos del .Estado, si bien advierte que
no puede haber rganos del Estado, ni en el sentidu biolgico
ni en el jurdico. Comp. G1NER
1
Estudios y frag., etc.
(2) Esta diferencia esencial entre el organismo individual
y el Estado, o la sociedad como organismo, explica las pre-
cauciones de M. M1cHouo. Dice este autor que la palabra
rgano no puede ser empleada mds que a ttulo de compa-
racin, e importa darse cuenta de que entre el _rgano cor-
poral de la persona fsica y el de la persona moral hay ana-
loga, y no identidad&. Y aade que en la persona fsica el
rgano no es ms que un instrumento pasivo: separado de la
persona, es una materia inerte ... ; en la moral, el rgano es
un ser vivo que posee por su cuenta voluntad e inteligencia:
no es en s persona, en cuanto rgano, sino en cuanto indivi-
duoi>; mejor sera decir en cuanto ser de razn. V. G1NER,
ob, cit., pg. 194, y v. Filosofia y Sociologia, primer es-
tudio.
490 CAPTULO PRIMERO
Entre el Estado o Ja sociedad y sus miembros, se
establece un lazo tico, suscitado y mantenido por el
reconocimiento de la necesidad racional del mismo,
lazo que engendra la representacin, esto es, el hecho
de que un ser-el hombre-obra con conciencia, por y
en inters del todo colectivo. En su acepcin general
-jurdica - , Ja representacin es una funcin, y as la
definen Giner y Caldern: <,funcin en virtud de la que
una persona que posee la plenitud de la capacidad y
actividad jurdica, se subroga en Jugar de otra ...
Princ. de Der. Nat., pg. 40. Para J ellinek, se entiende
por Hrepresentacin la relacin de una persona con
otra o varias, en .virtud de Ja cual la voluntad de la
primera se considera como expresin inmediata de la
voluntad de Ja ltima, de suerte que jurdicamente apa-
recen como una sola (ob. cit. JI, pg. 247). La constitu-
cin y Ja forma del Estado descansan, real y positiva
y necesariamente, en una relacin de representacin;
la actividad poltica no puede realizarse sino a travs
de los miembros del Estado, que son naturalmente
-sociolgicamente-sus RGANOS, y jurdicamente sus
Esta distincin la expresa Jellinek al
afirmar que Ja <ci.dea de Ja representacin es meramen-
te jurdican; mejor dirase que entraa una relacin
jurdica que se establece entre el Estado y su rgano
por tratarse de seres jurdicamente capaces. En rigor,
todo Estado represent,1tivo, pero como el 1ga110 del
Estado es un ser humano que puede oponer su sustan-
tividad a la del Estado, es posible, y as ocurre en
efecto, que el hecho de Ja relacin orgnica entre el
Estado y sus miembros, aun revistiendo toda Ja exte-
rioridad de Ja relacin representativa, sea positiva-
mente Ja negacin efectiva de Ja representacin. El
tirano, el dspota, el usurpador, pueden aparecer como
rganos del Estado, pe::ro no sern sus representantes .
. Starcke ha sostenido la idea expuesta de la repre-
sentacin en el Congreso Internacional de Sociologa
de Pars (1897). (V. <'La Joi de l'volution politique, en
los Annales de l'lnts. lnt. de Soc., IV.) La dominacin
poltica ... , dice, busca su esencia en la representa-
cin. Todo gobierno, desde las formas n1s primitivas
en que el hombre valiente sugera su preponderancia
a sus co1npaeros, hasta las de nuestros das ... ha
ofrecido el carcter representativo, pg. 377. Comp.
Giner, Estudios, etc., pg.208. La afirmacin de que
todo Estado es representativo, tiene por base el reco
nacimiento de este hecho: todo Estado tiene rganos.
Comp. J ellinek, ob. cit. ((Un Estado sin rganos es una
representacin que no puede psicolgicamente llegar
a existir. Id., Il, pg. 218.
11. La representacin, al exteriorizarse, se mani-
fiesta en una variedad de formas y modos. El anlisis
de la estructura real y posible del Estado en relacin
con su funcionamiento, descubre estas formas de re-
presentacin: 1.
0
Espontnea y general: se tnanifiesta
en el hacer poltico de la masa de que antes se habla:
trtase de una representacin difusa, que ostenta nece-
sariamente el miembro del Estado por virtud de la ciu-
dadanla; 2.
0
Reflexiva y especfica, que se produce
cuando la accin de Estado se condensa a travs de la
conciencia individual del miembro activo, y como tal, y
el cual miemoro se constituye as en rgano consciente
de su Estado; se concreta esta forma en grados diver-
sos de reflexin y de intensidad. La estructura, en esta
relacin representativa-funcional-,- del Estado, po-
dra definirse como una combinacin de formas de re-
presentacin; espontnea en su base, y reflexiva en
las distintas instituciones, siendo el derecho poltico,,
en cierto modo, una ordenacin adectJ,ada del siste-
ma de las relaciones jurldicas de las diversas repre-
sentaciones del Estado.
Desde el punto de vista de su generacin o det
modo segn el cual las representaciones del Estado
se producen, distnguense tres clases de representa-
cin; es, a saber: 1., aquellas que surgen en el movi-
miento orgnico de la poltica necesariamente; 2., las
que surgen en virtud de la coincidencia de voluntades,
492 CAPTULO PRIMERO
en cuanto el Estado estima til una representacin y
el designado como representante la acepta; 3., aque-
llas en las cuales, siendo la representacin necesaria
para el Estado, el representante acpta o no- volun-
tariamente-la funcin que exija la representacin. De
aqu nacen estas tres clases de representacin: necesa-
ria, voluntaria y mixta (V. Giner y Caldern, Derecho
Natural, lec. 7. ).
En la representacin. necesaria-que puede ser ne-
cesaria natural o jurdicamente-, el hecho de la repre-
sentacin y la persona del representante son necesarios;
por ejemplo, el hecho de que el miembro del Estado
sea, en cuanto ciudadano, rgano representativo del
Estado, es una consecuencia inevitable, natural, de la
existencia de ste, que no puede ser ni actuar sino me-
diante sus miembros, los cuales, a su vez, son n e c e s ~
1iamente-ellos y no otros-rganos representativos
de aqul. Hay en esta relacin representativa una ne-
cesidad natural que se consagra jurtdicamente, verbi-
gracia, en aquellas Constituciones que afirman la so-
berana del pueblo o de la nacin. La representacin
tpica naturalmente necesaria, es la que hemos defini-
do como espontnea, y que surge del mero hecho de
ser el sujeto de la representacin miembro del Estado;
la que reputamos necesaria jurdicamente tiene su
fundamento en la ley, y se produce cuando sta reco-
noce y consagra como obligatoria una representacin,
verbigracia, atribuyendo la soberana al pueblo repre-
sentado por el cuerpo electoral y declarando un deber
el ejercicio de la funcin representativa, v. gr., en la
formadel sufragio ob!igatorio. Las funciones polticas
necesarias o consagradas tales por las Constituciones,
puede el Estado convertirlas en juddicamente necesa-
t ias, si declara su desempeo un deber cvico o una
carga cvica, v. gr., el servicio militar obligatorio, y
ciertos cargos, como ocurre entre nosotros con los de
jurados, concejales, etc.
La representacin voluntaria se define por oposi-
TEORfA DE LA REPRESENTACIN 493
cin con la necesaria, como aquella en la cual el hecho
de la rep1esentacin depende de la voluntad del Esta-
do, siendo, adems, libre el designado como repre-
sentante, de aceptar o no el encargo representativo.
No es esta forma la ms corriente en las relaciones
polticas. La nls corriente es la forma mixta, o sea
aquella representacin en la cual el hecho de la misma
es necesario, dependiendo su atribucin a una persona
dada de la voluntad de sta, y aun de que adems re-
na -tleterminadas condiciones. Y cabe en esta forn1a
mixta una distincin muy interesante. Puede ser nece-
saria la representacin y depender del Estado el que
sta se organice de tal o cual manera. En rigor, tal es
la doctrina general de la representacin reflexiva: todo
Estado obra, al concretar su actividad en funciones
especficas-legislativa, econmica, ejecutiva, judicial,
de accin social, etc.-mediante representacin. Pero
cada Estado organiza a su modo constitucional y jur-
dicamente, las instituciones polticas llamadas a hacer
efectivas aquellas funciones especficas.
12. Podra establecerse esta frmula: el Estado
obra por representacin-hecho natural-: el modo
concreto de obrar del Estado depender de las condi-
ciones histricas y especiales del mismo; pero esta-
blecida por el Estado la forma ;epresentativa, sta
adquiere los caracteres de necesaria jurdicamente, de-
pendiendo de las normas constitucionales la manera
segn la cual la representacin, jurdicamente nece-
saria, haya de encarnar y concretarse en los represen-
tantes especficos- funcionarios en amplio sentido -
mediante una organizacin politica adecuada.
13. La doctrina de la representacin debe enJa ...
zarse con Ja de Ja organizacin formal-estructura-
del Estado; Ja conclusin que en vista de todo lo ex-
puesto puede sostenerse es la siguiente: el Estado
obra mediante un sistema de rganos-jurdicamente
representantes-, a travs de los cuales se define y
concreta y se hace efectiva su actividad. Pero cmo?
49i CAPTULO PRIMERO
El Estado, ante todo, obra ntegramente; todo l, de
una manera continua y por accin difusa. Por otra
parte, la actividad del Estado no se agota ni se enaje-
na porque se condense especficamente en sus miem-
bros (1); no se traslada o traspasa a ellos la actividad
del Estado en un momento dado, merced al pacto o
a la eleccin de los representantes (2); el sujeto ac-
tivo de la soberana-el Pueblo-Estado-, dejara de ser
tal, desapareciendo como Estado para ser mero agrega-
do o rebao, si, en efecto, trasladase o traspasase su
actividad - soberana- ntegramente a sus rganos.
Ninguno de los miembros del Estado, ni rgano alguno
de l, monopoliza su actividad. Cuando esto se pro-
cura, y ms an, cuando se logra el monopolio del
Poder al mximum (en las tiranas, oligarquas, dema-
gogias, dominaciones consecuencia de guerras, de
luchas de razas o de luchas de clases) el Estado vive
vida anormal, no es verdadero Estado, es a lo sumo
apariencia de Estado. El miembro del Estado-repre-
sentante-, el representante poltico especfico, la ins-
titucin que ejerce un poder ... : todos traen su fuerza
<le la masa constituda y organizada, y han de busca[
su inspiracin y su justificacin en las necesidades y'
en la voluntad colectivas.
14. La difusin de la emocin poltica, condicin .
esencial, no se produce de una manera uniforme e
igual por todo el cuerpo poltico, ni de idntico modo
~ los diferentes Estados. El Estado es un inters de
(1) Al explicar la doctrina del rgano de la persona so-
-cial, advierte M. M1cHOUD (ob. cit., I, pg. 140) que I1o debe.
Creerse que la persona moral E'St toda ella en sus rganos ...
La organizacin es esencial para que el Estado pueda con-
-cebirse como persona .. Pero esta organizacin no es el ni-
CO elemento del Es1 ado ... El grupo organisado, tal es el ser
real que en el derecho llamamos persona moral. .. ; Es decir,
-el Estado tiene un sistema de rganos; pero es algo ms o
-Oistinto del sistema: es el ser colectivo mismo. Cons. G1NER,
.Estudios y frag.
(2) V. G1NER
1
ob. cit., pg. 208.
TEORA O.E LA REPRESENTACIN 495
todos sus miembros, distinto como tal del de cada uno
en especial; pero la reaccin psquica de cada miem
bro, y la consiguiente intervencin en la vida del mis--
mo, son distintas; dependen de un modo general de las
circunstancias histricas y de las condiciones propial3
de cada Estado. La motiva'cin poltica existe difund
da como una especie de motivacin ambiente que to-
nifica la actividad del Estado; pero no se siente con
igual intensidad por cuantos lo forman. Adems, la
experiencia demuestra de qu suerte se entrecruzan
los sentimientos y motivaciones en la vida de las so-
ciedades. Se ha de contar, pues, en el Estado, con una
accin general poltica, decisiva quiz, y resultante de
la compenetracin de conductas heterogneas. Y sobre
esta base de la accin general y difusa, se especiali-
za la actividad del Estado, para concretarse en un sis -
tema de .actos definidos por las condiciones persona-
les del.miembro u rgano repre'sentativo, y por las
del medio social en que el rgano se nutre y vive, as
como por la naturaleza especial de la funcin que se
haya de desempear por el rgano. La accin total del
Estado se ofrece sintticamente como la expresin na-
tural e histrica de la sociedad poltica, afirmndose
en un fluir incesante, que tiene su expresin en lo que
se denomina generalmente la opinin pblica. El Es-
tado difuso def espritu social en cada poca, con su
sentido, ideas, inclinaciones, tendencias, repugnan-
cias, tocante a los problemas de su tiempo, constituye
la opinin pblica, que no es, en suma, ni siquiera
una resultante mecnica de fuerzas rgidas aisladas,
sino el producto orgnico de las acciones y reacciones
mutuas entre las diversas uniddes sociales que se
penetran y modifican recprocamente en sus estados
de concien.cian ( 1).
15. La opinin pblica es un fenmeno sociolgi-
co: es la forma bajo la cual se genera y concreta er
(1) G1NER, ob. cit., pg. 221 .

4,96 CAPTULO PRIMERO
espritu socal; su origen, proceso y manifestaciones
son los mismos que los del espritu social capaz de
obrar con eficacia. La opinin pblica es la demos-
tracin de la ndole psquica y tica de los movimien-
tos polticos y de la actividad social del Estado. Su
base est en el sentimiento de sociabilidad y de sim-
pata que provoca la relacin entre los semejantes y
las coincidencias de deseos, aspiraciones y opiniones,
merced a la interaccin espiritual-psquica-y a la
compenetracin de espritu con espritu. La formacin
de. la opinin pblica supone el desarrollo del proces
necesario para la elaboracin de un comn sentir y de
un comn querer-sociales-, proceso que se realiza
merced a la accin de la imitacin y de la invencin,
que representan los dos momentos capitales de tal
proceso (1 ). La imitacin obra como movimiento on-
dulatorio de los sentimientos, emociones e ideas; la
llama Baldwin, el modo de propagacin social; el
esencial, aquel al cual pueden reducirse los dems
modos de propagacin social>. El Estado, en su base
social, su pueblo, es como un circulo agitado por on-
dulaciones imitativas, unas a travs del tiempo, como
proyecciones hereditarias, o.bra de la tradicin -fuer-
za conservadora y razn histrica de la permanencia
de los Estados-, y otras a travs del espacio, la imi-
tacin actual, manifestada en espont-
nea de las ideas y de los sentimientos polticQS y de
las creencias que, al fin, pueden condensarse en actos.
La realizacin imitativa de actos polticos, es posible
y eficaz, merced a la capacidad mnima para reaccio-
nar psquicamente en el comercio de ideas y de emo-
ciones, y para ser y sentrnos miembros de una comu-
nida_d social. Y la realizacin imitativa de actos polti-
cos, entraa la contribucin necesaria y general de los
(1) Sobre la funcin de estos dos fenmenos psicolgicos
que constituyen la trama y los hilo.; de la realidad social,
v. TARDB, Las Leyes de la Imitacin y L'Oppinion et la
Foule, y BALDWJN, Interpretaciones sociales y ticas del
Desenvol. mental (trad. esp.)
TEORA DE 1 A REPRESENTACIN 497
ciudadanos a la obra del Estado. As toda poltica es,
ante todo, la resultante de la accin imitativa de la
masa, la cual se disloca y trastorna bajo el influjo de
la invencin, o sea de clo que se halla mado-recuer-.
da Giner-el espritu de disonancia, propio de las mi-
norias, y que constituye como el fermento que, en rela-
cin con el estado de la mayora, determina ms o me-
nos rpidamente el cambio de direccin de las tenden-
cias y hbitos consolidados en la opinin> (1).
16. La opinin pblica es la fuerza que inspira y
orienta, y en ltimo trmino, tonifica y caracteriza al
Estado. Tiene un valor histrico, subjetivo y local: es
de cada Estado segn sus condiciones culturales y su
personalidad. No puede producirse, con eficacia, sin un
mnimum de formacin unitaria y de interpenetracin
y flexibilidad de las conciencias individuales compren-
didas en el E s t a ~ o Concretamente, la opinin pblica
supone un movimiento convergente a travs de nume'."
rosas contraposiciones individuales y sociales, movi-
miento que produce la compenetracin de sentimien-
tos, deseos, aspiraciones, y que, implicando un fondo
comn-. base de la unidad del Estado-, se define al
fin como la resultante y se muestra como una colabo-
racin. La opinin pblica ha de ser pblica y opi-
nin (2); hay que suponer una cierta comunidad de
pensamiento, o sea no ha de implicar la divisin inter-
na del Estado de tal suerte, que la opinin sea como
una imposicin de un elemento a otro. Por eso, aun
en el supuesto de tratarse de la opinin de una mayo-
ra, si. sta es slo rgano de s misma, y se impone
como tal a. una miriora, no puede hablarse de verdade-
ra opinin pblica. Pero no implica la opinin pblica
la unanimidad de pareceres; una opinin unnime no
es problema poltico (3). La posibilidad_ de una opinin
(11 GINER, ob. cit., pg. 222. Princ. de D.N. Lec. 36.
(2) V. el interesantsimo trabajo de M. Lowi;:LL, Publtc
Opinion and Popular Government (1914 ), esp. cap. l.
(3) La opinin unnim no tiene importancia para
32
-
498 CAPTULO PRIMERO
pblica depende de que haya Estado- o condiciones
para producirlo-, esto es, nacin o ncleo poltico
que aspire a ser Estado -y un cierto patrimonio de
creencias o coincidencias polticas.
17. Dice Lowell, dando una expresin concreta a
esta exigencia: Un conjunto de hombres son poltica-
mente capaces de opinin pblica slo en cuanto estn
conformes sobre los fines y objetos del gobierno y res
pecto de los principios segn los cuales esos fines de-
ben realizarse. Deben estar conformes, adems, en
cuanto a los medios merced a los cuales debe determi-
narse la accin del gobierno, por ejemplo, respecto de
que las ideas de una mayoria-o de otra porcin de sus
mieqibros-debe prevatecer; y una comunidad poltica
como un todo es capaz de tener opinin pblica nica-
mente cuando esto es verdad respecto de la gran masa
de los ciudadanos. (Ob. cit. pg. 9.)
No es posible desarrollar aqu una teora de la opi-
nin pblica, que de un modo general correspoude a la
Sociologa, ya que la opinin pblica, sea considerada
singularmente como expresin de un sentir individual,
pero con derivacin pblica, o para ejercer efecto p-
blico, o como sntesis resultante de las coinc'idencias
sociales y con la fuerza de una corriente de voluntad
colectiva, en todo caso es la opinin pblica un fen-
meno sociolgic. Por otra parte, el problema poltico
que entraa y plantea la opinin pblica, alcanza cada
da ms importancia y mayor complejidad. Lo advier-
te oportunamente J. Tnnies en su interesante obra
Kritik de1 Ojfentlichen !vleinung (t. 1, 1922): La impor-
tancia de la opinin pblica-dice-ha crecido en forma
inmensurable, en la realidad, y aun ms en la estima-
cin que de ella, en parte, suele hacerse. Dicha estima
cin, en verdad, ha sido tan relevante ya desde la ex-
nuestro propsito, porque estii perfectamente segura de ha-
cerse efectiva: en cualquier forma de gobierno. LoWELL,
ob. cit., piig. 7.
LAS FORMAS DE GOBIERNO 551
los gobiernos en monarquas y repblicas. Ms recien-
temente, Benoist (1) rechaza las formas si.mples y ad-
mite las mixtas. Esmein (2) desarrolla una clasificacin,
en la cual distingue los gobiernos simples-con un su-
jeto soberano: monarquas y repblicas, que son aris-
tocrticas y democrticas-y los mixtos, en los que la
soberana reside en varios sujetos, v. gr., las monar-
quas constitucionales modernas; adems habla de go-
biernos unitarios y federales.
17. Entre los tratadistas italianos, Balbo (3) clasi-
fica los gobiernos combinando las formas puras y mix-
tas de este modo: l., monarqua pura; 2.
0
, aristocra-
cia pura; 3.
0
, democracia pura; 4.
0
, monarqua mixta
con aristocracia; 5.
0
, monarqua mixta con democra-
cia; 6.
0
, aristocracia mixta con democracia, y 7.
0
, mo-
narqua, aristocracia y democracia mixtas. Palma (4)
acepta en principio la de Aristteles, cuyos trminos
explica y completa a-su manera. Hay, segn l: 1. , mo-
narquas (teocrtica, militar, hereditaria y electiva);
aristocracias (feudal, de castas, teocrtica) y democra-
cias; 2.
0
, gobiernos mixtos, y 3.
0
, gobiernos represen-
tativos. Calamandrei (5) distingue segn que se atien-
da: 1.
0
, a su elemento (monarqua, aristocracia, demo-
cracia, gobiernos mixtos), y 2.
0
, a su forma (monar-
quas, repblicas). Brunialti intenta una clasificacin
general. La soberana, dice, o bien se ejerce directa-
mente por el pueblo, o bien indirectamente por repre-
sentacin, o bien en forma inconsciente, indeterminada,
lenta ... En el primer caso tenemos la democracia direc-
ta; en el segundo caso, el Estado libre representativo,
monrquico o republicano, y en el tercero, las variad-
simas formas histricas, que desde la teocracia y del
(1) La polttique ( 1879).
(2) Element. de Drot Const., p. 4.
(3) Della poltica nella presente civilta, lib. III, captn-
los lII y IV (1857 ).
(4) Ob. cit., t. J, p. 23.
(5) ltfonarchia e Repubblica rapprese11tative, part. l.
500 CAPTULO PRIMERO
pblca, primero en onda expansiva, hasta que se con"
densa en una fuerza eficaz, sntesis viva de fuerzas coin-
cidentes, entrelazadas. Estos momentos se sealan por
T6nnies al diferenciar opinin pblica de la opinin p-
blica. (Cap. IV, Opinin pblica la opinin pblica)),
pg. 111 de la ob. cit) <1Una1> opinin pblica es el con-
junto externo de mltiples y contradictorias opiniones
que se manifiestan pblicamente; la opinin pblica
es una fuerza y poder eficaz unitariamente. Usualmen-
te, opinin pblica significa no slo que se haJa exte
riorizado, sino una determ:nada opinin expuesta para
la generalidad, para el pblico. Pero en el lenguaje,co
rriente se mezcla con esta acepcin otra segn la cual
el pblico es, ante todo, o por lo menos, sujeto de la
opinin. Cientficamente hay que distinguir con cuida-
do ambos conceptos: el inarticulado y el que lleva ar-
lculo. Los dos tienen de comn la exteriorizacin p-
blica y la relacin con asuntos tan1bin pblicos, espe
cialmente polticos. En un caso, empero, la generalidad
se refiere a que todos toman alguna parte activa o pa-
siva en la manifestacin de las opiniones; en el otro
caso se trata de algo en que el sujeto es un conjunto
esencialmente, y, sobre todo, polticamente unido, el
cual ha decidido opinar o juzgar de un cierto modo y
que pertenece a la vida pblica. En un caso, la opinin
es intelectualista; en el otro, voluntarista; all permite
discrepancias y contradicciones internas; aqu es acto
de la voluntad, y tan unitario como el fallo que pudie-
ra dictar un tribunal. (V. 1 nnies ob. cit. cap. IV.)
Sobre teora de la opinin pblica, v. en las obras
citadas de Lowell, Tnnies y Giner. Cons. Holtzen
dorff, Wessen un . Worth der o!fentliclzen J\1einung
(1880), el cap. I en espaol en el Bol. de la Jnst. libre
de Ens. (1896), donde se ha publicado tambin un tra-
bajo Sobre la opinin pblica, de Lpez Selva (1896).
Dicey, Ler;ons sur les rappo1"ts entre le droit el l'opi-
nion publique i:n Angleterre au cours de XJXme siecle
led. fr., 1900}. Bq ce, The American Commonwealth
( 1910), II. Cornewall Lewis, lnjluence ol authority in
TEORA DE LA REPRESENTACIN 5Qt
Matte1s o}. Opinion. Wallace, Human Natu1e en Po/.
The Great Soc. IV. Minguzzi, La teora del l'Opi11io11e
pubblica nello Sta to costituzionale ( 1893); Tesso, L'Opi-
nione Publica (18g5); Garba, Dell'origine e dell'autorita
della pubblica opinione ( 1881); Fracassetti, L'Opinione
pubblica (1893); Brunelli, Della pubblica opinione nello
Stato moderno (1906); Tambaro, Teorie dell'opinione
pubblica (en el volumen Sagg. di dir. e pol costituz.,
1910). Cons. Esmein, ob. cit. I, 297 Villoughby y Ro
gers. Ob. cit. pg. 17, 114 y sigs. Duguit. Trait. (-; edic.),
l, pgs. 90 Y 434
18. La opinin pblica, en un sentido general y en
el estricto, como movimiento y conjunto de oposi-
ciones, y condensada en un influjo y en una voluntad
-para hacet-, es, sin duda, la expresin que ms
ad.ecuadamente sintetetiza el aspecto formal de la acti-
vidad poltica: en su virtud, el problema de la forma
del Estado se refiere a la determinacin efectiva de
cmo se forma, condensa, acta, aplica y utiliza efi-
cazmente la opinin pblica en el proceso continuo
de la vida poltica. El desarrollo de la actividad del
Estado se verifica mediante la elaboracin de una se-
rie indefinida de momentos, estados de opinin que
aspiran a convertirse en actos eficaces, en accin pol-
tica. Cmo se forman esos estados de opinin?,
cmo se condensan tales estados en frmulas defini-
bles?, cmo se expresan?, cmo se convierten al fin
en accin eficaz? Aquellos Estados que, como los cons-
titucionales son o aspiran a ser representativos y, ms
especialmente, de opinin, . se afirman y viven en la
relacin formal, merced o a travs de un proceso y
de un sistema de instituciones que, tanto en el respecto
jurdico como en el polltico estricto, responden a la
necesidad de producir y de hacer efectiva la opinin
pblica en las funciones de gobierno. La gnesis de una
opinin pblica eficaz en el Estado, entraa dos mo-
mentos esenciales, que determinan las dos operaciones
fundamentales de su total proceso, a saber: l., la de
502 CAPTULO PRIMERO
formacin-elaboracin-, y 2., la de condensacin
o expresin: merced a estas operaciones, se han ido
especificando y costruyendo verdaderos medios o ins-
trumentos de carcter institucional y constitucional,
los cuales se diferencian en relacin con las dos opera-
ciones indicadas como medios de elaboracin-rga-
nos de formacin-- y como medios de expresin-
rganos de manifestacin activa de la opinin pblica.
19. El primer medio para la formacin de la opi-
nin pblica es la educacin; no slo la general-for-
macin cultural del pueblo-,sino la llamada educacin
clvica, al efecto de provocar y mantener la constitucin
del medio poltico del ciuddano. Adems, en los Es-
tados constitucionales ofrcense consagrados y garan-
tidos por la Constitucin, la ley o la costumbre, cier-
tos medios especljicos, merced a cuyo empleo-funcio,,.
nal-se procura realizar eficazmente las operaciones
que exigen la formacin y expresin de la opinin p-
blica. El supuesto fundamental de un sistema de me-
dios de formacin y expresin de una opinin pblica
eficaz, estriba en la elaboracin y aplicacin de un rgi-
men jurdico de libertades-o DERECttos-que permita
el movimiento libre, en atmsfera de publicidad, de los
sentimientos, emociones, creencias, deseos y aspira-
ciones de los individuos y de la masa social en general.
La consagracin, a veces solemne, o meramente legal,
de los derechos de reunin, manifestacin, peticin y
asociacin, facilita y condiciona la constitucin. y el
funcionamiento de verdaderos medios de elaboracin
y de expresin de Ja opinin pblica.
Por reuniones polticas se entienden las asambleas
momentneas y pasajeras de Ciudadanos para tratar de
un asunto del Estado: discutir una reforma poltica,
proponerla, criticar la conducta o los actos de los go-
. bernantes, protestar de una medida de gobierno, pedir
la disolucin de un Parlamento, etc. El carcter distin-
tivo de las reuniones polticas es el de ser una manera
de agitar a la opinin. La reunin no siempre funciona
,
como medio de agitacin y de propaganda: puede ser-
vir como rgano de manifestacin, para expresar una
aspiracin de ciertos elementos de la opinin pblica.
Las ma11ijestacio11es son reuniones cuy o fin es poner de
relieve ante los poderes constituidos, y ante el pas
mismo, una opinin, o bien formular una peticin. La
asociacin poltica es unin voluntaria y duradera de
ciudadanos, para ejercer una accin cualquiera en el
Estado: una accin docente, o de propaganda, o de re-
forma, o para realizar un programa, o defender un in
ters colectivo relacionaco con el Estado. La asocia-
cin poltica entraa cierta condensacin o formacin
de ncleo de la opinin colectiva, e implica una concen-
tracin de fuerzas que se desarrollan con cierta in ten
sidad.
La prensa es uno de los medios ms poderosos y
eficaces para la difusin de las ideas en todos lo's r-
denes de la vida: bajo la forma del libro, del folleto,
. de la revista y del peridico, sobre todo del peri-
dico diario, obra la prensa de una manera expansiva,
por difusin rpida, provocando corrientes de opinin y
multiplicando el poder espiritual. Tiene la prensa, con
relacin a la vida poltica, la doble funcin que los me-
dios anteriores, si bien de un modo ms constante y
amplio, eficaz; en efecto, la prensa poltica puede ser-
vir para la formacin de la opinin pblica y ser rga,..
no que la conduzca y refleje, formulando sus aspirado- ,.
nes y conclusiones. Estas mismas condiciones excep-
cionales de la prensa-peridica-, como medio de agi-
tacin, de propaganda y hasta de accin poltica, ha-
cen de ella un instrumento peligroso cuando se emplea
torcidamente, no se inspira en ideales elevados y fun-
ciona adulando bajamente las malas pasiones del p-
blco, o cuando se mercantiliza y slo atiende al xito
de la empresa.
20. Los partidos polticos constituyen uno de los
fenmenos ms caractersticos de los Estados moder-
" nos: aunque haya habido algo semejante en los de
504 CAPTULO PRIMEf<O
otras pocas, y respondan a necesidades psicolgicas
y de estructura social, con el alcance, significacin y
funciones que hoy tienen, son consecuencia y con-
dicin del rgimen poltico moderno, como rgimen de
opinin. La evolucin del gobierno popular ha hecho
del partido poltico un fenmeno permanente de la vida
pblica (1 ). Azcrate estima que los partidos polti-
cos son una condicin esencial para la vida del Esta-
do, y, por tanto, una y considera que tal
condicin no puede producirse sino a partir como
de un supuesto indiscutible, que la sociedad juridica
tiene en s misma la plenitud de medios, de facultades
y de poder que son menester para hacer que reine el
derecho; en una palabra, es preciso admitir. la sobera-
na nacional, el selj-government, la autarqua del Estado
o soberana de la sociedad jurdica ... > (2); esto es, los
partidos suponen la prctica del rgimen de opinin,
representativo. La complejidad creciente de la vida
, social, dice Ostrogorski, ha hecho ms necesaria que
nunca la unin de los esfuerzos individuales. El des-
envolvimiento de la vida poltica, al llamar a todo ciu-
dadano a participar del gobierno, le obliga a entender-
se con sus ciudadanos para cumplir el deber cvico.
En una palabra, la realizacin por cada cual de sus pro-
pios fines en la sociedad y en el Estado, supone una
cooperacin, que no es posible sin una organizacin.
Los grupos de ciudadanos con un fin poltico, llama-
dos partidos, son indispensables doquiera el ciudada-
no tiene el derecho y el deber de expresar su pensa-
miento y de obrar> (3). Pero qu es un partido pol-
tico? Burke dice que el partido poltico es <el grupo
de hombres unidos para favorecer con comunes es-
fuerzos el bien de la nacin, entendido segn ciertos
( 1) LowELL, ob. cit., pg. 64.
(2) Estudios filosficos y polti'cos, cap. Los Partidos po-
lticos, pg. 237, El Self government y la Mon. Doctrinaria
(1877), cap, 1.
(3) La Dmocratie et les partis politiques l edic. de 1912),
pg, 642,

TEORfA CIE l.A REPRESENTACIN 50$
principios Bluntschli entiende que los par-
tidos son grupos sociales libremente formados, en los
que ciertas opiniones, o ciertas tendencias, unen a sus
miembros para una accin poltica comn> (1 ); por fin,
Minghetti dice que hoy se entiende por partido una re-
unin de hombres que tienen voz en la cosa pblica, y
los cuales estn de acuerdo en'las mximas fundamen-
tales acerca del modo de gobernar y-trabajan para que
tal modo impere (2). Azcrate define el partido como
<agrupacin de hombres que aspira a resolver deter-
minadas cuestiones en un momento dado> (3). Resu-
miendo los caracteres del partido poltico, Ostrogorski
escribe que el partido es una agrupacin particular; su
base consiste en el acuerdo sobre un principio deter-
minado, y su fin la realizacin de uno o varios objetos
<le inters pblico (4). Claro es que se trata esencial-:-
mente de un concpto, de una teora racional del par-
tido, derivada de una doctrina general del Estado, que
no debe desconocer las desviaciones histricas del
concepto, merced a las cuales el partido se ha consti-
tudo, y se constituye con frecuencia, para la posesin
del poder, degenerando en lo _exterior, para el Estado,
en un instrumento de tirana y de corrupcin (5) y
en lo interior, en una frrea y opresora oligarqua (6).
El problema de los partidos polticos entraa una
doctrina especial, merced a las causas siguientes: r., el
especial papel histrico que, en la dinmica de los Es-
tadoP, vienen de.,.empeando los partidos con10 parte
esencial del rgimen representativo y democrtico: el
(1) BLUNTSCHLI, Politique, pg. 344.
(2) I Partiti politici (1881), pg. 64.
(3) El Self-governme11t, cit., pg. 4.
( 4) Ob. cit., pginas 642-43.
(5) STROGORSKl
1
fd., p:g. 644.
(6) Recurdese la idea de POPE: la demencia del mayor
nmero en beneficio de unos pocosn; STROGORSKr, Id., pgi-
na 595. Vase R. M1cHELS, Les parts politiques. Essai sur
les tendences oligarchiques des dmocraties (1914).
506 Cll'fTULO PRIMEllO
gobierno se ha desarrollado, o como una contradiccin
o con10 una resultante de la oposicin de partidos;
2. a, la consideracin del fenmeno en s, y en relacin
con las condiciones de la evolucin poltica: el partido
se ofrece como una necesidad ntima y social de la de-
mocracia, que no acierta a condensarse, ni a hacer efi-
caz su actuacin, sin las organizaciones de partido en
dos sentidos: a) para intensificar esta. accin mediante
la integracin de fuerzas en una organizacin a menu
do oligrquica; b) para obrar como instrumento de
dominacin o de cooperacin expansiva, segn el sen-
tido que impere en la vida del Estado;"" la necesidad
de relacionar la man.:ha total del Estado-desde abajo
hasta el gobierno- con las aspiraciones, deseos y sen-
timientos de la masa, que encuentra en el partido un
rgano de condensacin, de expresin y de accin; el
partido poltico entraa una operacin de cristalizacin
de doctrinas y de opiniones para convertirlas en moti-
vos y objetivos de la accin: en accin pu1a. En eso se
diferencia de la escuela filosfica o doctrinal (V. Azc-
rate, ob. cit.), en que el partido es para la accin eficaz,
no para la verdad pura.
21. La doctrina especial de los partidos polticos
comprende, supuesto el concepto, estas capitales cues-
tiones ( 1 ): 1. a' la determinacin de su funcin propia
en el Estado-come rganos ms o menos especficos
y constitudos, de Ja opinin, que procuran los ele-
mentos y el personal seleccionado de los instrumentos
de gobierno-; si los partidos se han concebido-y a
veces se conciben- como instrumentos de domina-
cin, contrapuestos en lucha irreductible-rgimen de
violencia-, poco a poco se ha llegado a considerarlos
(1) Ri:HMllR, Lehre von des politischen Parteien; B1-uNTS-
CHL1, Politica, lib. Xll; TARDE, Les Transformations du
Pouvoir; .\hNGHETTI
1
ob. cit.; AzcARATll, ob. cit.; G1NRR,Prin-
cipios de derecho 11atural. Lec. 36, n. 5. STROGORSKI
1
obra
cit. M1cHELS, ob. cit. Ru::.sELL, ob. cit.
TEORIA DE LA REPRESEl\TACIN 507
como instrumentos para el gobierno (1); 2., la defini-
cin de sus causas y motivos, y 3., la justificacin de
su variedad, la cual se concreta, en las doctrinas, en la
clasificacin de los partidos. Esta clasificacin se ha in-
tentado razonar y formular con arreglo a distintos crite-
rios, entre los cuales pueden sealarse los
a) oponiendo_ las concepciones del Estado en lucha en
un cierto perodo, v. gr., Stahl con su divisin de los
partidos en partidos de la Revolucin y de la Legitimi-
dad (2); b) atribuyendo la diversidad de partidos a la
diversidad de temperamentos domim\ntes en las dif e-
ren tes edades del hombre-doctrina de Rohmer, segn
el cual, el radicalismo refleja el estado de espritu de la
infancia, el liberalismo el de la juventud, el conserva-
dorismo el de la edad madura y el absolutismo la
vejez (3); c) procurando sealar el carcter propio de
las posiciones polticas posibles, como hace Blunst-
chli, basndose en Rohmer; d) explicando el contras-
te de los partidos como un reflejo del que surge en- .
tre las tendencias imitativas de la costumbre o tradi-
cin protegida por unos <Y atacada por otro u otros,
en nombre de modas invasoras> -causa ms gene-
ral-, o bien como consecuencia de la oposicin en-
tre las mismas costumbres y tradiciones, doctrina
de Tarde (4); e) colocndose, como hace Azcrate,
(1) V. >TROGORSKr, ob. cit., pg. 643. G1NER y CALDE-
RN, ob. cit. Lec. 36, n. 5. Considera GiNER los partidos como-
el resultado de Ja diversidad cde .Jas opiniones en el Eslado-
sobre la actividad reflexiva de los poderes pblicos, y aa-
de que presentan las fases de todas las oposiciones sociales,
a saber: L, periodo de manifiesta hostilidad-luchas violen
tas, Jos partidos inconciliables entre sf; 2.
0
, periodo en que
la opr,sicin se limita a una lucha de opiniones-de cierta
compatibilidad y en atmsfera de cierta tolerancia; 3 , po-
ca de madurez: todas las opiniones se resuelven bajo una
unidad comn; los partidos cooperan en atmsfera de mu-
tuo respeto (rgimen racional).
(2) v. BLUNTSCHLI, fd ' pgs. 332 y sigs.
(3) Ob. cit.
(4) Lo seguro es que los partidos son siempre corrientes
508
CAPTULO PRIMERO
en un punto de vista general y procurando sea-
lar los motivos esenciales de la diferenciacin po-
ltica.
Azcrate seala como motivos de diferenciacin de
los partidos polticos: 1., las cuestiones de fondo, o sea
que toca hacer al Estado, v. gr., el individualismo y el
socialismo; 2., las cuestiones de forma, o sea cn10 se
ha de organizar el Estado, v. gr., los partidos republi-
canos y monrquicos; ,.Q, las cuestiones de modo, o sea
cmo el Estado ha de cumplir su fin: por ejemplo, los
partidos conservadores y reformistas. Estud.fil. y pal.
de imitacin, trazadas, ya antigua, ya rccicntcnientc, que se
cncncntran, alan o contraponen. Ob. cit., pgs. 143-144

CAPTULO 11
Teora del gobierno.
1
DOCTRINA GENERAL
1 .. El Gobierno, segn lo antes razonado y ex-
puesto (cap. anterior), es cosa esencialmente distinta
del Estado, ya se le considere como funcin-de or-
denar, de mantener un rgimen, de gobernar, en su-
ma-, ya se le defina como un conjunto de rganos,
como una estructura: el Gobierno es algo del Estado
y para el Estado, pero no es el Estado. Dase al Go-
bierno, como acaba de indicarse, dos acepciones-: o-
se definen con ese trmino las diferenciadas
y especficas del Estado-, y es as, el Gobierno, el
Estado, en la realizacin especfica de su actividad
funcional, o bien se aplica el trmino a la estructura
institucional especializada, mediante lo cual el Estado
hace efectivas sus funciones especficas. A veces,
aunque impropiamente, se reserva la palabra para se-
alar las instituciones de ms alto relieve y de ms
elevada posicin en el sistema de los poderes polti-
cos: las instituciones directivas y que se estiman cen-
trales o supremas. Una nocin o idea adecuada y
comprensiva del Gobierno recoge y compenetra las
dos acepciones, funcional y estructural, para expre-
sar con el trmino, de una manera sinttica, la funcin
con el rgano o institucin, o bien la estructura din-
510 CAPTULO ll
micamente, en la realizacin de las funciones, dife-
renciadas y reflexivamente desempeadas por los r-
ganos especficos del Estado, o sea por las magistratu-
ras, que en su condicin de tales, y por ser del Esta-
do, lo representan, o actan representndole, cada
cual en los menesteres y exigencias de su funcin res-
pectiva. El sistema de las magistraturas especficas,
actuando, o s"ea realizando armnicamente sus fun-
ciones-bajo. la accin de la unidad del Estado-,
constituye lo que Giner llamaba el Estado oficial o
diferencia del no oficial de que especialmente se ha
hablado en el captulo anterior.
Al lado, escribe Giner (Princ. de Der. Nat., pgi
nas 215 y 216), de la forma espontnea de realizacin
del derecho social, que el.Estado cumple, hay tambin
una ejecucin artstica del mismo, que se halla enco
mendada a rganos especiales, adecuados en un todo
a la naturaleza propia de esta funcin, y que reciben
hoy, por antonomasia, el nombre de pode1es pblicos,
y, juntos, el de Estado eficial. (V. Esmein, ob. cit., 1,
pg. 21 y siguientes.)
2. Los rganos-representativos-del Estado, que
forman el Gobierno como estructura, realizan o des-
empean las funciones respectivas de un modo refle-
xivo y calculado-con habilidad o arte, y dominio de
la tcnica, en su caso-, como corresponde al carc-
ter especial de su epcargo. Son tales rganos perso-
nas por s, y, como tales, proceden o actan libre-
mente en la ejecucin de sus funciones. El trmino
ms adecuado-trmino, en cierto modo, tcnico en el
derecho poltico y administrativo para definir los r-
ganos-personas o personas-rganos del Gobierno, o
que constituyen el Gobierno del Estado-es el de fun-
cionarios, porque, en efecto, desempefian funciones
por s, merced a una labor personal, especfica: no
son, en ningn caso, pues son hombres, ni medios, ni
meros instrumentos-mecanicos-, ni rganos, en sen
TEORA DEL GOBIERNO 511
tido biolgico: se opone a esta consideracin, aun ad-
mitida como sugestin analgica, su naturaleza de
seres libres, sustantivos y racionales, que imprimen
a su actividad-funcin-una direccin especial, pro-
pia, de cada cual, colaborando as, y slo as, en la
realizacin circunstancial de la obra del Estado, que,
como se ha visto (cap. anterior), no es slo la obra de
sus rganos, sino de la comunidad entera.
3. La idea del funcionario-rgano y persona-
entraa un .doble lazo, con su Estado: de un lado, se
trata de un lazo orgnico, de naturaleza pslquica:
la efectividad de la funcin del Estado por el rgano
se verifica merced a la intercomunicacin espiritual,
psquica, entre la comunidad poltica-Estado y el
funcionario-; de otro lado, se trata de un lazo jur-
dico: la funcin se produce mediante un sistema de
relaciones de repres.entacin entre el Estado y su r- .
gano o la personalidad de ste, relaciones de carcter
necesariamente jurdico, porque juegan en ellas seres
racionales que desarrollan conductas.
Pero este dobe lazo-orgnico y jurldico-entre
el Estado_ y su rgano representativo no convierte al
funcionario, en ningn caso, en instrumento del Estado.
Ni aun tratndose de funcionarios estrictamente repre-
sentativos, elegidos expresamente por un. cuerpo elec-
toral, o de meros agentes de ejecucin, pierde el r-
gano su sustantividad psquica y moral ... El agente, al
actuar, interpreta normas, mandatos, rdenes ... El re-
presentante elegido no puede ser un simple mandata-
rio o delegado, por oponerse a ello: 1.
0
, la ndole
compleja, flexible, de la materia objeto de las funciones
polticas, y 2.
0
, la naturaleza del Estado, que es ~ m
pre algo ms que un cuerpo de electores, y aun que
la suma de sus miembros, y el funcionario no repre-
senta ni a los electores ni a los miembros, sino la
Estado.
En resumen: puede afirmarse, de una manera ge-
neral, que el funcionario del Estado jams pierde su
condicin racional de persona que acta por s, y
512 CAPITULO 11
que el funcionario mantiene una relacin directa, esen-
cial, con el Estai!o, como sustantivdad orgnica, que
es a la que representa, aunque pueda tal relacin de
representacin concretarse y originarse de muy diver-
sa manera, verbigracia, la eleccin o la designacin
legal, en razn a condiciones especiales tcnicas, pro-
fesionales, etc.
4. Considerado el Gobierno como cosa distinta
del Estado, surge el problema de la razn de su exis-
cia: por qu-hay gobierno? En el proceso general de
la doctrina poltica de la soberana, suele este ser el
problema que implcita o explcitamente se plantea, al
razonar sobre el origen del Poder o de la Autoridad.
Aun supuesta la unidad del Estado, el gobernante tie-
ne que mantenerse y actuar frente o respecto de la
sociedad en la relacin del que manda con el que obe-
dece-sbdito?-. Cmo justificar este hecho, en
que se concreta la relacin de gobierno como relacn
de ordenacin y de mando? El punto de vista de la
soberana del Estado, aqu mantenido, nos pern1ite
considerar el Gobierno, no como una pura relacin
de mando, ni como una mera diferenciacin entre
gobernantes y_ gobernados, sino como un fenme-
no de representacin necesaria y como una especiali-
zacin de funciones sociales. Ante todo, para com- .
prender bien la doctrina del Gobierno, conviene recor-
dar: 1.
0
, que la esencia del Estado no consiste en la
funcin de imposicin, de dominacin o de coaccin:
la relacin poltica no es una relacin de mando, sino
de direccin y de servicios ejercidos por una represen-
tacin del Estado: en su virtud, no debe estimarse
como caracterstica del Gobierno el empleo de la co-
accin (aplicacin de la fuerza): lo caracterstico de la
accin reflexiva del Gobierno es la ordenacin jurdi-
ca de las actividades humanas, de su medio social y la
prestacin de servicios (los servicios .pblicos que se
dice), empleando en su caso la fuerza del Estado;
2.
0
, que el Gobierno no implica la oposicin irreducti-
ble entre los que mandan, regulan u ordenan, y los
TEOHA DEL GOBIERNO 513
que obedecen o reciben los beneficios del servicio p-
blico (administrados): el Gobierno legitimo surgir di-
rectamente de la opinin dominante de la vida social,
y estar sometido a las exigencias del Derecho (go-
bierno jurdico); el gobernante, segn esto, no es un
ser privilegiado, asistido de derechos especiales y, por
esto, distinto del gobernado: es, como ste, miembro
del Estado, su representante, que, al obrar como re-
presentante, debe obedecer a la ley de la constitucin
poltica; cuando no obra como tal representante, es un
simple gobernado.
5. El Gobierno es una necesidad social y respon..;
de a la ley de divisin del trabajo social (i ); el rgi-
men jurdico-gobierno del Estado-es una manifes-
tacin de la diferenciacin de funciones sociales y de
la especializacin de stas en rganos adecuados;
como el Comercio, como la Ciencia, como la Religin,
que, siendo funciones totales de la comunidad social,
se especializan respectivamente en las empresas y en
ls comerciantes, en las Universidades e instituciones
cientficas y en los sabios, y en las Iglesias con el sa-
cerdocio ~ 2 . El Estado, como totalidad de vida para
realizar concretamente su funcin, ha de efectuarlo me-
diante todos sus miembros, convirtiendo, merced a la
relacin representativa, la actividad de aqullos en ac-
tividad suya; pero la actividad del Estado se especia-
liza, y, en el proceso natural de su desarrollo sociol-
gico, constituye, gracias a adecuadas especificaciones,
las instituciones polticas y administrativas: cmaras,
asambleas, Poderes, tribunales, oficinas, etc., que son
verdaderos rganos subordinados suyos, y los cuales
se forman y transforman, renovando su personal e ins-
trumental, bajo el influjo de las necesidades del Esta-
do a que responden y en consonancia con el concep-
(ll Cons. DuRKHEIM, De la divisin du travail social,
1893.
(2) V. GrnER, La ciencia como funcin social (en Filoso-
f{a y Sociologa.)
33
514'
CAPTULO ll
to que en cada momento impere del servicio pblico
o social. En el proceso del Gobierno descbrense la
accin combinada de las exigencias esenciales siguien-
tes: t.a, la de la diferenciacin funcional, que impone
la sustantividad del Gobierno en el Estado; 2., la de
la interdependencia entre el Estado y el Gobierno, ya
que no es posible la accin eficaz del Estado sin la
especializacin funcional del Gobierno, ni ste se con-
cibe como Gobierno legtimo y puro del Estado, sin
recibir sus fuerzas y energas de la comunidad poltica,
y 3., la solidaridad de todos los elementos del Esta-
do y del Gobierno, condicin esencial de la unidad
poltica.
6. Para realizar el Estado su funcin-segn su
.fin-desarrolla una ccin eficaz que exige, segn
todo lo expuesto: t .
0
, una elaboracin espontnea,
resultado y generadora a la vez de la coincidencia de
intereses-y de la formacin de un espritu comn:
el espritu pblico, cvico, nacional ... , del Pueblo-;
2.
0
, un sistema de actividades especficas en relacin
con la complejidad de la vida del Estado, y realizadas
mediante sus miembros funcionarios y agentes espe-
cializados y constitudos en rganos, y organizados
en sistema y rgimen de gobierno, merced a la cons-
titucin de una estructura a la que se encomienda el
e s e m p e ~ de un conjunto de servicios: los servicios
pblicos, jurdicamente organizados. As, el Gobierno,
que desde el punto de vista constitucional es una
estrpctura, desde el punto de vista dinmico y jur-
dico es un sistema de servicios, exigidos-en Dere-
cho-por las necesidades de la solidaridad social.
La concepcin del Estado como un rgimen de ser
vicios adquiere singular relieve al considerar las fun-
ciones del Gobierno. En efecto: las funciones del Go-
bierno, si desde un punto de vista generan un rgimen
jurdico (son para establecer y mantener ese orden 1u-
rdico, que es el Estado) desde otro punto de vista,
desde el del contenido de las funciones, tradcense
TEORfA DEL GOBIERNO 515
stas en un sistema de servicios, o sea de esfuerzos
para satisfacer necesidades. La reflexiva aceptacin de
este ltimo punto de vjsta ha generado en el derecho
poltico y en el administrativo la nocin del servicio
,pblico. Nocin transformadora y fecunda, sin duda,
que conviene recoger aqu e incorporarla a la teora
del Gobierno, que es en cierto respecto teora del ser-
vicio pblico. Estudiada esta nocin, al elaborar el sis-
tema del Derecho administrativo (V. mi Tratado de
Der. Adm., 1. edic., ll, 2. edic., cap. El servicio p-
blico), extractar aqu algunas ideas capitales, remi
tiendo al lector, para otros esclarecinentos y para las
fuentes bibliogrficas, al captulo citado sobre El servi-
cio pblico. Qu es el servicio pblico? Como 1\1. Du-
guit dice, no se trata, en nlanera alguna, de una no-
-cin nueva, ya que no es tampoco nuevo el fenmeno
social y poltico que en ella se recoge, ni lo es la idea
a que responde. lle modo general, el servicio pblico,
en el sentido actual, expresa la nocin de la activi-
dad teleolgica del Estado; de modo ms concr-eto,
<le las funciones de gobierno del Estado. En la tra-
dicin misma del Derecho administrativo, o de la Ad-
ministracin, como funcin. sustantiva del Gobierno
-Estado-, el servicio pblico contiene la nocin ms
definida, intensificada y dinmica y objetiva del bien p-
blico, con10 cosa distinta -inters-del inters particu-
lar, o como conjunto de necesidades pblic3s, y en
-cuanto la satisfaccin de stas se reputa funcin de la
Administracin del Estado o por l fomentada. El ob-
jeto de la Ad1ninistracn, deca ya Colmeiro (-:nerecho
.administrativo espaiiol, t. !, nm. 24 y siguientes) son
tas necesidades materiales y morales de los pueblos.
-uCumple a la Administracin, aade, no acudir a lasa-
tisfaccin de otras necesidades que las pblicas.>>
La nocin del servicio pblico incorprase al Dere-
-cho administrativo desde el momento en que el con
cepto de ste se forma a partir de la nocin de la Ad-
ministracin como una actividad del Estado, que, de
modo general, se endereza a realizar los fines mismos
516 CAPTULO Il
de ste, n1ediante estas dos esenciales operaciones, a
saber:
a) La obtencin del medio idneo, y su adecuada
aplicacin-funcin administrativa propiamente dicha,
estricta, de gestin ordenadora, encaminada a conser-
var y pe1:feccionar el instrumento-, el organismo, las
instituciones - merced al cual el Estado cumple sus
fines;
b) La realizacin efectiva del.fin de la actividad del
Estado. (V. antes, lib. VI, cap. 111.)
La idea que unifica y explica estas dos operaciones
de la administracin del Estado es la de la ccprestacin
de servicios. Por eso, independientemente de la labor
de los tratadistas que, como M. Duguit, dan a la nocin
del servicio, pblico una fuerza transformadora de tan
capital eficacia' en el derecho llamado pblico, conside-
rbamos nosotros, hace tiempo, en nuestros ensayos
de sistematizacin del Derecho administrativo, como
ms arriba recordamos, que la funcin administrati-
va se resuelve concretan1ente en servicios, y que la Ad"
ininistracin es un sistema de servicios caracterizados
por el.fin o los.fines para que se prestan y utilizan. La
Administracin obra mediante sus rganos, sobre la
naturaleza, para obtener lo necesario y aplicarlo-ser-
vir-, al efecto de que el Estado cumpla sus fines. Este
punto de vista de los servicios, en relacin con los fines
del Estado, es-aadamos -el que conceptuan1os ade-
cuado, tanto en el respecto tcnico- administrativo
como en el tcnico-jurdico, para fijar la naturaleza de
la accin de la funcin administrativa y para distribuir
convenienten1ente sus materias. La actividad admi-
nistrativa-actividad del Estado, especfica y diferen-
ciada en funciones de gobierno -se concreta en esfuer
zos, en movimientos-actos-, solicitados, por ser ne-
cesarios, para la realizacin de los fines pblicos--co-
lectivos-. Ahora bien: el contenido de los esfuerzos es
siempre un servicio, que llamamos pblico, de la exi-
gencia o necesidad que lo suscita o solicita o lo.impo-
ne, es decir, en cuanto esa necesidad alcanza colectiva
'l'EORA DEL GOBIERNO 517
o socialmente una intensidad suficiente para mover la
actividad del Estado en el Fentido de su satis/accin, o
sea para provocar un se1vicio pblico.
Sea cual fuere el entronque jurdico y tico y el fun-
damento del servicio pblico, lo cierto parece ser que
ste: 1., se basa en la nocin del .fin del Estado: es o
supone, en todo caso, la actividad del Estado (del Go
bierno), al servicio de los fines que justifican su exis-
tencia; 2., no se puede definir concretamente de un
modo, por decirlo as, objetivo, determinado y defini-
tivo, porque tal concrecin depende de la nocin do-
minante y propulsora del fin del Estado, de la misin
que a ste se atribuya, o sea de las necesidades que se
estime preciso someter a su accin eficaz, y, en su vir-
tud, el sistema y el rgimen de los servicios pblicos:
en otros trminos, las materias objeto de ellos, y el cri
terio -mtodo -para desempearlos - prestarlos -de '
pendern, en cada Estado y momento, de lo que l_a opi-
nin pblica, la conciencia colectiva, consideren como
exigencias finales necesarias, y del modo como se en-
tienda que las exigencias quedarn mejor satisfechas.
No es otra, en rigor, la opinin de M. Duguit: ce Las
actividades - dice - cuyo cumplimiento se considera
-como obligatorio para los gobernantes, constituyen el
objeto de los servicios pblicos. Cules son estas acti-
vidades? Cul es su extensin exactamente? Imposible
dar a la cuestin una respuesta general. .. Hay ah algo
esencialmente variable, evolutivo, desde luego; es has-
ta difcil fijar el sentido general de la evolucin. Todo
lo que puede decirse es que, a medida que la civiliza-
cin se desarrolla, el nmero de actividades capaces de
servir de soportes a los servicios pblicos aumenta, y,
por lo mismo, aumenta el nmero de servicios pbli-
cos cit., pg. 1 w). Si fuera necesario un cri-
terio formal para reconocer las actividades que deben
servir de soportes a la organizacin de un servicio p-
blico, diramos que se encuentra en el desorden social
producido por la suspensin, aunque sea durante muy
corto tiempo, de esta actividad. (ldem, pg. t 16.) Ver-
5fg-
CAPTULO Il
bigracia: la interrupcin de comunicaciones ferro\'ia-
rias por causa ele una huelga; las dificultades del trans-
porte por falta de material ... ; la escasez de sustancias
alimenticias, por ejemplo, a causa de n1aniobras de los
acaparadores.
A mi juicio, el anlisis descubre dos momentos en
la generacin real y positiva del servicio pblico: uno,
el de su determinacin general como materia de Esta-
do, determinacin que depender siempre de la nocin
del fin de ste, o sea de la concepcin reinante respec-
to del contenido propio de la actividad del Estado.
Ahora bien: lo que sea, o deba ser, el contenido de la
accin del Estado, el.fin es obra de la sociedad, y tiene
su cimiento, a la vez que su esti111ula11te, en la cultura
o civilizacin; el fin del Estado es siempre, necesaria-
mente, reflejo de la situacin cultur.al de su pueblo, la
que, adems, se.forma y produce merced a la reaccin
del poder del Estado; ste, en efecto, contribuye a pro-
ducir la cultura, civilizacin, o sea el sentido general de
la vida del pueblo, de las gentes, en relacin con un
ideal-su ideal-que se concreta en una sntesis de
exigencias econmicas, religiosas, estticas, jurdicas.
ticas, sociales, exigencias que son las que, en de-
finitiva, provocan o imponen el establecimiento de los
servicios pblicos.
El otro 1nomento es el de la determinacin especfi-
ca o concrecin real del servicio pblico -o de los dife-
. rentes servicios pblicos-, cada uno a su hora; deter-
minacin que se traduce en una intervencin de la ac-
tividad poltica-del Poder pblico, o fuerza colecti-
va-, diferenciada o de gobierno, para atender, con los
mtodos propios der Estado, a la satisfaccin de la ne
cesidad pblica o de la comunidad como tal- de que se
trate.
Considerado el servicio pblico, en su signitica-
cin concreta y definida, como funcin del Estado.
tiene estas acepciones: 1. Como materia de la activi-
dad del Estado, es la expresin corriente y admitida
en el Derecho pblico, especialmente en el administra-
TECRA DEL GOBIERNO 519
tivo, para sealar y detinir los fines concretos jurdi-
cos y sociales del Estado: con el servicio pblico se
hace referencia a la gestin de los intereses colectivos
por obra de una actividad ad1ninistrativa del Estado
2. Como la operacin o las operaciones mediante las
cuales la actividad administrativa construye el medio
idneo, el organismo del servicio, y este mismo orga-
nismo: verbigracia, la Direccin de Correos o de Co-
municaciones, el Ejrcito, los Tribunales, la Universi-
dad-oficial-, el Instituto de Reformas Sociales, etc"
tera, todos estos organismos de Gobierno prestan ser-
vicios y se les considera como se1vicios p-
btr:cos (administrativos, sera aqu m; propio). Es, a
nuestro juicio, muy aceptable la detinicin de M. Hau-
riou del servicio pblico, considerada en la segunda
acepcin a que nos estamos refiriendo: .1 El servicio
pblico, dice el n1aestro de Toulouse, puede definirse:
un servicio tcnico prestado al pblico de una manera
regular y continua para satisfacer una necesidad p-
blica y por una organizacin pblica: (Prcis Dr. cAdm.
1921, pg. 44.)
7. El Gobierno-necesidad orgnica--, constituido
por hombres especializados co1no gobe,.nantes, tiene
una sustantividad natural, hija: 1.
0
, de las exigencias
mismas de la representacin, que no entraa, segn
decamos, una simple trans1nisin mecnica del poder
-como pretenden, verbigracia, los defensores del lla-
mado mandato imperativo - , y 2. ", de las necesida-
des y condiciones de las funciones que el Gobierno
ejerce, las cuales se especializan en virtud de exigen
cias orgnicas y sociales, reclamando su desempeo un
conocimiento adecuado de las exigencias mismas a que
' .
responden y una especial disposicin para satisfacer-
las. En suma, la sustantividad del Gobierno-en el Es
tado-se razona: 1.
0
, por motivos jurdicos: naturaleza
psquica y tica del representante, una persona al ser-
vicio del Estado, y 2., por motivos tcnicos: natu1 ale-
za especial de las funciones y de los servicios pblicos
que mediante ellas se prestan.
520 CAPTULO 11
8. La determinacin de la sustantividad del Gobier-
no en el rgimen del Estado es adems una exigen-
cia del Gobierno represe11tativo, el cual, en efecto, su-
pone: 1., que los funcionarios del Gobierno obran
siempre por representacin - servicio del Estado--, y
2.
0
, que dichos funcionarios se acomodan, al actuar
como tales, a las exigencias circunstanciales del servi-
cio pblico y en el ambiente de la opinin pblica. El
ideal, en este respecto, del rgimen representativo, en-
traa el supuesto de una eficaz compenetracin entre
el Gobierno y su Estado (1).
La determinacin de las relaciones entre el Estado
-como comunidad soberana - y los gobernantes,
constituye uno de los problemas ms interesantes e,
histricamente, ms debatidos del derecho poltico.
Doctrinalmente, el problema se formula como conse-
cuencia de la personificacin de la soberana .en el
Prncipe o en el gobernante, y de la hiptesis, tan a
menudo realizada, de la Tiran/a. En la teora del Esta-
do jurdico-representativo-, el problema normal-
mente no existe: el soberano es el todo social-el Es-
tado-, o sea el pueblo polticamente constitudo; la
doctrina de la soberana del Estado no podra admi-
tir ni la discusin sobre el tiranicidio, problema pu-
ramente histrico. En la doctrina de la soberana del
Estado, nadie vive fuera del Derecho-ni el Estado
mismo-, de suerte que no cabe el tirano ni la
tirana, salvo como negacin del Estado jurdico. La
!irania es un caso de abuso de poder, de mal uso de
una representacin poltica, y su naturaleza no cambia
. porque el autor del abuso o del mal uso sea un rey,
un Parlamento, un ministro, un aventurero o un parti-
do organizado para realizar un rgimen de violencia
-dictadura de clase, de grupo o de milicias arma-
(1) G11rnR y CALDERN, Principios, pg. 196. V. toda la
1ec. 36.
TEORA DEL GOBIERNO 52'1
das-, un magistrado cualquiera o el cuerpo elec-
. toral.
En la doctrina del Estado representativo, la repre-
. sentacin reflexiva u oficial es independiente y libre,
pero en sus lmites jurdico-constitucionales. El Go-
bierno conserva la plenitud de sus funciones, mientras
su conducta responda a la ley del Estado; cuando
obra fuera o contra los fines del Estado, jurdicamente
pierde su representacin. Un Gobierno que interpreta
torcidamente las necesidades del Estado, y obra sin
inspirarse en el bien comn, deja de ser verdadero go-
bierno del Estado para convertirse en instrumento de
opresin o de tirana. Ciertamente, una situacin de
esta naturaleza-anormal y violenta - no puede ser
duradera, a lo menos en un pueblo culto y que. tiene
conciencia de sus destinos y capaz de reaccionar
contra tal degradacin, y .tal situacin se resuelve me-
diante trastornos ms o menos fuertes y hondos; en
efecto, bastar, a veces, que la agitacin pblica se
produzca de una manera imponente y decisiva para
tue el Gobierno ceda, pero otras el conflicto se resol-
ver verdaderos trastornos materiales
-' motines, desrdenes pblicos-, que al fin pueden
provocar una manifestacin general de violencia en
forma de Revolucin. I;:l conflicto entre el Gobierno y
la opinin pblica-el Estado-, o bien entre el Gobier-
no y un movimiento de opinin pblica que pida un
rgimen de violencia o de negacin del derecho, pue-
de tambin resolverse por una accin violenta del pri-
mero, imponiendo por la fuerza su voluntad al Estado
o por la imposicin del espritu de violencia que se
haya apoderado de la masa; el movimiento que de
esta manera se efecta constituye lo que se llama
golpe de Estado, cuando es el Gobierno quien se im-:
pone por encima o fuera de la ley, o bien Revolucin,
pero, en todo caso, el rgimen que surge es !o que
suele llamarse una dictadura, que, a veces, se prolon-
ga, creando un rgimen de gobierno personal y des-
ptico.

522 CAPTULO 11
9. Es difcil determinar a priori, y como doc-
trina, las condiciones de los trastornos polticos origi-
nados por el divorcio entre el Gobierno y el Estado,
pues dependiendo la vida poltica de un conjunto muy
complejo de circunstancias, es obra delcadsima la
que produce la armona entre el Estado y sus repre-
sentantes oficiales. Desde el punto de vista jurdico, el
problema ms interesante, en relacin con las situacio-
nes de desarmona que se pueden producir entre el
Estado-soberano-y el Gobierno - no soberano, sino
representante-, es el de la actitud que debe adoptar el
ciudadano-o la ciudadana generai, como representa-
cin del Estado-frente al Gobierno que ha perdido
de hecho, o de derecho, la representacin del Estado:
.debe el ciudadano obedecer siempre al gobernante,
aunque ilegtimo?, debe resistir?, debe oponer.se en
forma incluso de insurreccin armada-derecho de in-
. surreccin y de revolucin? Giner define el llamado
derecho de insurreccin como la aplicacin ilegal de
Ja fuerza por parte de los ciudadanos, ora con el fin
JTieramente negativo de destrur un determinado orden
de cosas en la vida del Estado, ora con el de hacer
valer tales o cuales principios en stP., y declarz. que,
en cuanto la insurreccin implica agresin, sea bajo la
forma ms criminal> de los pronunciamientos o se-
diciones militares, sea bajo la de revolucin, forma
que suele inspirarse en ms elevados mviles y prin-
cipios, entraa injusticia, y el Derecho quiere ser
cumplido en forma de Derecho juntamente, y veda
toda violencia y tirana, as las de los depositarios del
poder pblico, como las que proceden de los parti-
dos, y aun de la masa general del pas (1 ). A nues-
tro juicio, la desarmona entre Gobierno y Estado debe
. resolverse por la ciudadana mediante la reaccin de-
fensiva, hoy cada da ms fcil y eficaz, de los medios.
y modos de formacin y agitacin de la opinin pbli-
( 1) El hombre justo, aade, prefiere sufrir la injusticia
a cometerla. V. ob. cit., pg. 160 (lec. 30-3).
TEORA DEL GOBIERNO
-,.,523
ca, con el lmite que entraa el concepto esencial-
mente jurdico de la legtima defensa, que nunca, claro-
es, justificar el empleo de aquellos medios de violen-
cia que supone la agresin directa, implicada en el
concepto del tiranicidio o en el atentado personal.
11
LA FORMA DE GOBIERNO
1. El Gobierno es; segn queda indicado, una
condensacin de las energas polticas, especializadas,.
que se produce merced a un sistema de relaciones de
representacin: la forma de Gobierno es como la del
Estado, representativa, y consiste concretamente en la
manera de hacer efectiva la representacin reflexiva y
especial en que el Gobierno consiste. Como el Go-
bierno del Estado obra mediante aparatos ms o menos
adecuados-instituciones polticas-, para ejercer fun-
ciones, su forma ser segn como stas se constituyan
y combinen, y, teniendo en cuenta que las institucio-
nes se personalizan en los magistrados que desem-
pean las funciones a las mismas atribuidas, la forma
de Gobierno consistir en la organizacin de las ma-
gistraturas del Estado (1 ).
2. No puede, pues, hablarse de una forma de Go-
bierno, aunque tantas veces se haya planteado el pro-
blema de la mejor. La forma de Gobierno es circuns-
tancial, y obra del influjo de las condiciones de cada
Estado; as depende: 1.
0
, de la naturaleza especial de
ste; Tribu, Polis, Nacin, y, dentro de sta, la Aldea
municipal o la Ciudad, pequea o grande, la Regin,.
etctera, y 2.
0
, el desarrollo y posicin del Estado de
(1) H.u1uou, Princ. d. D. P., pg. 115. EsMHIN, ob. cit.,
J, lntr. CARR DE MALBERG. 1
1
pginas 7, 49, 63 y 65. DuGUIT,.
Trait (2, edic. ), 11, cap. 111, W1LLOUGHBY y RoGERS, ob. cit.
GARNER, ob. cit., cap. VI.
524 CAPTULO 11
que se trate. Esto aparte, la variedad de las formas de
gobierno resulta de las combinaciones que se produz-
"Can en la prctica del principio de la representacin.
En este punto es prciso tener en cuenta la exten-
sin con que en aqul se reconoce la representacin
-Oficial, las relaciones de esta representacin con el
Estado y las formas bajo que se puede organizar dicha
. representacin. Cada Estado tiene, pues, su forma es
pedal de gobierno, que depende tanto de las condicio-
nes generales del mismo (extensin, grado de intensi-
dad, complejidad de la vida poltica) como de las cir-
t:unstancias del medio, todo ello segn las exigencias
del momento -y segnel tipo poltico dominante.
3.. El Gobierno-o sea la accin poltica reflexi-
va-inciase, de una manera difusa e intermitente, en
.zonas del Estado que se confunden con las del hacer
poltico ms espontneo, antes estudiadas; hay, en
efecto, en los Estados, representaciones que, sin estar
comprendidas en el sistema de las magistraturas p-
blicas-oficiales-, realizan funciones de gobierno efi-
caz: el pensador, el filsofo, el educador, el poeta, el e
sacerdote, etc., socialmente gobiernan hasta en fun-
cin poltica, a veces muy concreta, en momentos de
crisis, sobre todo. Otra representacin, intermitente
tambin, pero amplia y expansiva, que se difunde por
la masa, es la que se concreta en el Sufragio (1 ). El
Sufragio es la forma ms amplia bajo que se mani-
fiesta la accin de Gobierno; as no debe extraar
que propenda a considerarse como una manera de
expresin de la voluntad colectiva de la sociedad
poltica, y a causa de esto se defina al elector como un
-<rgano del Estado (2). En la estructura de los Esta-
(1) La doctrina del Sufragio, que ahora breveme-nte resu-
mo, puede verse ms ampliamente desarrollada en mi ma-
nual, El Sufragio (Manuales Soler, Barcelona).
(2) Los electores son crganos directos del Estado, encar-
gados de la funcin electoral de la nacin V. SARfPOLos, La
.Dmocratie et l'Electionproportionnelle (1899), II, pg. 92.
Cons. ]ELLINEK, ob. cit., cap. XVII, y System der subjektiven
dos, el sufragio aparece como una consecuencia de la
intimidad. entre la sociedad poltica y su Estado, y a la
vez como el rgano especfico ms inmediato de
para hacer poltica> con un principio de reflexin; en
efecto, por muy extensa que sea la poltica que por l.
se hace, no debe esti1narse totalmente irreflexiva ni es-
. pontnea: el elector que designa a un diputado y el
ciudadano que vota una reforma legislativa, se detie-
nen un momento, realizan un acto que pide reflexin;
votar no es permanecer pasivo; puede el elector que
no vota, que se abstiene, no hacer poltica, a lo menos
positiva, pero el que vota hace algo, mediante una de-
terminacin de su voluntad. La dificultad psicolpgica
est en determinar el grado de intensidad y de refle-
xin que supone el sufragio. De un modo general
puede decirse que el sufragio representa el mnimum
de intensidad y de determinacin que exige la accin
polltica expresa.
4. En todo caso, el sufragio es una forma de re-
presentacin de las colectividades, y, en el Estado, de
la representacin polltica; el elector votante es rga-
no del Estado, contiene una relacin psquica de re-
presentacin, y el representante-rgano-es una per-
sona llamada a interpretar por s, en la medida de su
capacidad, el sentir y el querer-en su esfera-de la
colectividad poltica. El sufragio, como parte integran-
te del Gobierno, tiene en l propia sustantividad: la
sustantividad de. todo rgano especfico constitudo
por personas-aqu ciudadanos-. El conjunto de
electores que forman el cuerpo electoral-representa-
tivo-no es, en ningn caso, el Estado mismo, ya que
ffentlichen Rechte <1905). LAB.4No, Droit Pttblic., I, pgi-
na 495. V. LECKY, Democracy and Liberty. PoRTER
1
Hist. of
Sttf, in the Un. St. BRYCE, Modern Democracie$. SEYMOUR
ANO FRARY, How the World Votes. Wu.LOUGHBY ANO RoGER;;,
ob. cit. 011LAN00, Fondement juridique de la Reprsentation
politiq11e (R. du Drot Pub., 1895, I). Ros21, Sulla natttra
jur. del Dir. elettorale pol. (1908). DuGurr, Trait (2. ed.ic.),
JI, 37. ob. cit., I, pg. 308 y siguientes.
526 CAPTULO U
ste comprende la total colectividad poltica prolonga-
<la en el tiempo (1 ). No cabe', pues, atribur al cuerpo
electoral la plenitud de la soberana, que en todo mo-
mento reside en el Estado y se ejerce mediante sus
miembros. Tiene el elector su voluntad -distinta de la
del Estado - , la cual se suma con otras para consti-
tur la voluntad resultante del cuerpo electoral, que no
es, precisamente, la del Estado: es slo un rgano de
ella (2). Por muy amplio que supongamos el sufragio,
jams el cuerpo de los electores puede comprender la
(1) El cuerpo electoral, escribe SA.RPOLOS, no debe con-
fundirse con el Estado; ste se compone de todos sus rgano!>
y personifica el conjunto de las generaciones pasadas, pre-
sentes y futuras, ob. cit., 11, pg. 94. DuGun, refirindose a
Francia, escribe que .el cuerpo electoral puede decirse que
es hoy el rgano st1premo del Estado francs, en el sentido
de que todos los rganos, y hasta los agentes, derivan direc
ta o indirectamente de ln, ob. cit. (1.
6
edic.), II, pg. 175.
Pero detrs, encima u alrededor del cuerpo electoral, est la .
Francia misma constitnda en Estado. .
(2) Nada ms contrario a la realidad de las cosa3 que la
de confundir o fundir en el sufragio al Estado. La teora de-
mocrtica reinante supone que la eleccin popular es el me-
<lio nico para asegurar al espritu_ social, el gobierno del
Estado, que de otra st1erte estima sometido a las ideas e in
tereses personales de los gobernantes: de aqu su tendencia a
hacer efectivas todas las magistraturas; tendencia que to-
-davfa, en su desconfianza respecto de dichos rganos, llega
a considerarlos muchas veces como simples ponentes en los
asuntos pblicos que les estn encomendados, privndoles
del poder de resolverlos por si, que reserva al cuerpo electo-
ral referndum - . Esta garanta exterior y mecnica, no
es slo insuficiente, como todas las de sn clase, sino que des-
cansa en 11na errnea identificacin del Estado con el cuer-
po electoral, cuyo poder propende esta doctrina a considerar
como el nico verdadero soberano. Pero aun en los tiempos
que se suponen regidos por estos principios, donde llega a 1
mximum la supersticin electoral y se extienden a toda cla-
se de poderes, en las repblicas ms democrticas modernas,
el cuerpo electoral no es, ciertamente, la nacin misma -se -
gn con inexactitud suele pensarse - , sino una corporacin
mds o menos numerosa de representantes, como los demlis,
de verdaderos funcionarios pblicos, cuya accin es intermi-
tente, y que a su vez son designados, en ltimo trmino, por
ministerio de la ley.n G1NER, Estud'ios y fragm., pg. 214.

1
~ f i
TEORA - DEL GOBIERNO 527
. totalidad de los miembros del Estado. Como el vol
exige condiciones, no pueden tenerlo todos los que
forman la sociedad poltica: entraa aqul siempre una
limitacin qtie impide la confusin de la masa electoral
con la masa del peeblo.
5. El elector es, en definitiva, unfuncionario, y el
sufragio una/uncin (l); no puede estimarse como un
puro derecho personal, ni de mera ciudadana. El su-
fragio no entraa una exigencia del hombre como tal,
como sujeto de derechos; no es condicin jurdica
esencial de la persona ni del ciudadano, como la vida,
la libertad de conciencia, de actividad, el honor, la
propiedad ... : el sufragio es slo una forma de conden-
sacin de la voluntad del Estado, que reclama en el
sujeto una disposicin o capacidad. El carcter de
funcin del sufragio se revela en la naturaleza misma
del voto. La designacin de los funcionarios pbli-
cos por un cuerpo ms o menos numeroso de ciuda-
danos encargados de esta nica funcin que ejercen
de un modo peridico, consti.tuye la llamada eleccin
popular, y la funcin de ese cuerpo, el sufragio> (2).
Cuando el ciudadano interviene en la vida poltica
para aprobar o desaprobar una reforma legislativa
- referndum-, desempea con su voto una fun-
cin. Y al verificar esas funciones, el ciudadano des-
empea otra, menos concreta, pero no menos real,
y que consiste en reflejar la opinin de la 1nasa so-
.ca!. Y por esto, el sufragio, funcin, nunca puede
atriburse a todos los miembros del Estado. Y es que
la funcin del sufragio, como todas las especficas,
corresponde, por necesidad, a determinadas personas
tan slo, que poseen la capacidad jurdica al efecto;
cuando menos, la mayora de edad. En este concep-
to, cno hay nunca sufragio Universal>, ni puede ha-
berlo, sino de un cuerpo electoral mr o menos am-
plio, pero limitado siempre> (Giner, d., p. 213).
(1) V, DuGurT, ob. cit., I, p. 315.
(2) GrnER, ob. cit., p. 213.
528 CAPiTULO 11
En todo caso, y por ser el sufragio una funcin,
todo Estado que organice el sufragio debe determinar
las condiciones para ejercerlo. En relacin con las so-
luciones dadas a este primer problen1a de la extensin
del voto, se habla de sufragio universal y de sit}ragios
restringidos, considerndose como universal la frmu-
la que implica el voto del ciudadano, sin otra limita-
cin que la edad. Es hoy la frmula de la Constitucin
alemana de 1919, segn la cual (art. 2;) los diputados
(del Reichstag) se eligen por sufragio universal, direc
to.y secreto, de todos los hombres y mujeres de ms
de veinte aos, sobre la base de la representacin pro-
porcional)) (V. adems el art. 17). Comp. Const. prusia-
na de 30 de noviembre de 1920 (art. 26, l), Const. aus-
triaca vigente, y la polaca de 17 de marzo de 1921, et;.
ctera. Las restricciones del sufragio vienen, por ra-
zn del sexo, cuando se excluye a ias mujeres (Fran-
cia, Espaa), o se les exige alguna condicin especial
para tenerlo (Inglaterra), y luego, por razn de rique-
za o de capacidad intelectual -- sufragios restringidos
tpicos - . V. el tomo II de este TRATADO.
6. Que el sufragio sea una funcin, no es incom-
patible con su consideracin como un derecho.
V. Duguit, ob. cit., I, p. 319. El carcter del sufra-
gio)), considerado a la vez como funcin y como dere-
cho, se admite generalmente por los autores france-.
ses. Cons. Esmein, Droit const., 5. edic. (1909), p. 300.
V. L. Rossi, ob. cit., Michoud, ob. cit., I {1905), p. 287.
Duguit recuerda la posicin de los partidarios de la
teora de la nacin-rgano, que no veri en el electora-
do en general ms que una funcin. El elector es un
miembro de la nacin, es un rgano-miembro, y como
todo rgano, no tiene derecho subjetivo; es instrumen-
to del Estado, y cita Duguit a Laband, ob. cit., I, 49<; ..
Orlando, Fond. Jur. de la 1eprsentation politique. Es ti
ma Duguit esta solucin la nica lgica>J. Pero advier-
te, como Jellinek, que enseija la teora de la nacin-r-
TEORA DE.L GOBIERNO 5 ~
gano, admte que el electorado es. a la vez una funcin
y un derecho. La posicin de Jellinek, que es, con ra-
zonamiento distinto en parte, la que yo he sostenido
(V. El sufragio, cap. IV), me pa.rece lgica, aun esti-
mando que la nacin sea una personalidad real y el
sufragio rgano del Estado. Baste recordar que el elec-
tor, por muy rgano que sea del Estado-o de cual-
quier colectividad-, es adems persona, a saber, suje-
to de exigencias, de derechos frente al Estado, el ciu-
dadano no deja nunca de ser hombre, y com0- tal, pue-
de reclamar del Estado las condiciones de su persona-
lidad y de su ciudadana, una de las cuales puede
ser, dados los supuestos de la capacidad exigida
para la funcin - el sufragio -. Con razn se ha dicho
que el elector tiene como un derecho subjetivo, no el
de votar, sino el de ser reconocido pr todos, aun por
el Estado, como teniendo la cualidad que le permita
ejercer la funcin der voto. (V. ] ellinek, ob. cit.)
El sufragio es, pues, funcin y un derecho de ciu-
dadana, pero, como derecho, arranca, no de la naturale-
za del hombre, sino de la posicin concreta en que el
hombre, como ciudadano, puede encontrarse respecto
de su Estado, y en cuanto ste, debe condicionar ju-
rdicamente la intervencin en su vida de los ciudada-
nos segn su capacidad. El derecho al sufragio arranca
del hecho mismo de su existencia: desde el momento
en que, por virtud de una evolucin histrica, el su-
fragio se ha llegado a constitur como rgano del Es-
tado, todos los miembros de ste que, en efecto, re-
nan entonces las condiciones que para el ejercicio
de su funcin se exigen, tienen derecho a ejercerlo.
La concepcin del elector, como funcionario re-
presentante del Estado, convierte el sufragio en deber
cvico, de ciudadana. Dada la funcin electoral como
exigencia de la solidaridad base del Estado, quien lo
tiene est obligado: 1.
0
, a plantearse el problema del
voto-si debe votar-, y 2.
0
, a imponerse una con-
ducta adecuada al fin general del sufragio y a aquel
34
(
./
530
CAPTULO II
concreto especial de cada acto de sufragio, o sea: el
elector, debe preguntarse si debe votar, o no-y de .
votar, debe hacerlo de una cierta manera, segn los in-
tereses del Estado que l representa, y que no son,
necesariamente, sus individuales intereses. Hay una
tica del sufragio (1) que, a veces, toma formas neta-
mente jurdicas: verbigracia, cuando se declara el voto
obligatorio, con sancin penal contra la abstencin
injustificada (2); segn esta doctrina-legal en Espa-
a-, el elector est obligado a votar en cuantas elec-
ciones fuese convocado.
7. El sufragio suscita dos problemas capitales,
cuya solucin afecta hondamente a la forma de Go-
bierno del Estado, considerada sta en el criterio ge-
nerador de la misma, independientemente de su con-
crecin histrica,. verbigracia, como Monarqua, Rep-
blica, etc. Se. refiere el primero al modo cmo se
condensa la masa social del Estado a travs de sus
rganos ms inmediatos-los del sufragio: el cuerpo
electoral o la asamblea de ciudadanos-; se refiere el
segundo al alcance y eficacia de la opinin pblica
condensada en sus rganos ms inmediatos-los indi-
cados-con relacin a las tareas necesarias de go-
bierno-los servicios.
8. La esencial tarea del Gobierno de un Estado
parece ser la de convertir en accin eficaz, represen-
tativa, el sentir y querer de la colectividad, interpre-
tando sus necesidades reales desde el punto d_e vista
de la especial misin del Estado mismo: el estable-
cimiento y sostenimiento de un orden de Derecho;
ahora bien, siendo el sufragio, con su tendencia ex-
pansiva, el rgano ms inmediato de la colectividad-
(1) V. mi monografa El Sufragio, cap. V.
(2) La consecuencia principal que resulta de que el elec-
torado es una funcin es la de que el elector est obligado
a votar, como todo funcionario lo est a desempear su fun-
cin. V. DlJGu1T, ob. cit., I, pg. 318. El voto obligatorio
es la base de nuestra Ley electoral vigente de 8 de agosto
de 1907, V. nuestra monografa El Sufragio, cap. VI.
TKORA DEL GOBIERNO 531
Estado y de su soberana, es el _instrumento ms ade-
cuado para realizar las tareas del Gobierno? Qu sig-
nificacin debe darse a la accin del sufragio en dichas
tareas? Dos soluciones, en cierto modo extremas, se
dibujan en la historia de fas instituciones y en la ideo-
loga de la poltica reinante, a saber: l., la que, supo-
niendo la masa social-multitud, c-0lectividad- con
capacidad para el ejercicio de la soberana, atribuye al
cuerpo electoral, considerado como prolongacin es-
pecfica de la masa, el Gobierno del Estado; 2., la
que, conceptuando incapaz para la accin de gobierno
a la colectividad, o con capacidad, a lo sumo, para
transmitir el poder necesario al verdadero gobernante,
estima que el sufragio, de haberlo, es slo un proce-
dimiento intermitente. de eleccin de gobernantes,
siendo el Gobierno un cuerpo representativo. Estas
~ s soluciones, que se entrecruzan y contraponen,
han generado y producido diversas formas y estructu-
ras de Gobierno.
Actualmente, el problema reviste t.rminos muy
-concretos en relacin con las funciones del sufragio, y
las soluciones contrarias engendran en sus frn1ulas
extremas dos tipos o formas de Gobierno: primera, la
del Gobierno llamado directo-Democracia directa-y
la del lla1nado representativo -Rgimen representati-
'VO-. Aqulla se caracteriza por atribuir al cuerpo de
-ciudadanos el ejercicio de las diversas funciones del
Estado sta se distingue porque se reduce la funcin
del sufragio a la eleccin de los gobernantes que han
de desempear las funciones polticas (V. Duguit, obra
-citada, I, pg. 127). El proceso actual de los Estados
hllase trabajado por la accin contradictoria de esos
dos ideales de Gobierno, los cuales, sin embargo, rio
entraan, necesari;imente, concepciones contradicto-
rias del Estado, sino acomodamientos histricos de
principios y estructuras.
9. El Gobierno directo descrbese como aquel en
el cual el cuerpo de ciudadanos-electores capaces-
532 CAPTULO 11
gobierna; en su virtud, estmanse instituciones de Go-
bierno directo todas aquellas en que el ciudadano
--activo-es llamado a resolver, no a facilitar la ac-
cin resolutiva, por la eleccin: verbigracia, la asam-
blea del pueblo, la de los vecinos en concejo abierto
<!e nuestro municipio medioeval-y que hoy todava
vive en algunas regiones de Espaa- , la Landsge-
meinde suiza, la Parihsmeeting inglesa; en general,
toda reunin de ciudadanos para discutir, deliberar y
decidir sobre asuntos de inters comn, se concepta
de Gobierno (democracia) directo, como as tambin
aquellas otras intervenciones en que el ciudadano ac-
ta, sea para iniciar, sea para resolver, en funcin de
gobierno-legislativa, ejecutiva ... -; por ejemplo, la
iniciativa en virtud de la cual el ciudadano puede
promover, con eficacia, una intervencin de los pode-
res constituidos-para hacer una ley o suscitar una
medida o una intervencin del cuerpo de ciudada-
nos-, el referndum o facultad reservada al elector
para rechazar o aprobar-sancionar, ms bien-una
medida legislativa elaborada por los poderes consti-
tudos, y _el llamado recall-en los Estados Unidos-
y consistente en la facultad del elector de provocar y,
en su caso, conseguir la deposicin de un funcionario
del gobierno.
Pero el problema esencial aqu es el de si estas ins-
tituciones son, en efecto, de Gobierno directo, y aun
si ste es posible. A mi juicio, esas instituciones son
siempre representativas; dada la naturaleza del Estado-
colec1ividad-grupo, no cabe Gobierno directo: el Esta-
do obra siempre por representacin. Esto aparte de
que el cuerpo de ciudadanos-funcionarios-jams
coincide con el cuerpo del Estado, que es siempre ms
amplio y ms profundo que todo cuerpo electoral. Por
otra parte, el Gobierno representativo no lo es porque
tenga un cuerpo electoral que designe funeionarios.
~ n o porque el mismo cuerpo electoral y el sistema de
funcionarios que forman con l el Gobierno respon-
den a la necesidad esencial del obrar por representa-
cin, caracterstica de todo Estado social. No hay,
pues, oposicin radical de formas de Gobierno directo
y representativo, sino variedad histrica de institucio-
nes, resultante de la extensin y complejidad del Esta-
do y, adems, de la distinta ideologa poltica domi-
nante (1).
La doctrina y las aplicaciones del sufragio se estu
dian en el tomo ll de este Tratado.
1 O. El otro problema surge al considerar el carc-
ter necesariamente especial y especifico de las tareas
<iel Estado, frente a las exigencias del espritu social,
que aspira, de una parte, a que aqul-el Estado-re-
fleje en todo momento sus exigencias, y de otra, a que
se gobierne eficazmente. Luchan aqu las dos concep-
ciones del Estado que integran el proceso de su histo-
ria: la una, que estima el Estado obra de arte, o de im-
posicin de una direccin suprema- de los capaces o .
de los fuertes-, y la otra, que lo concepta obra de
la masa, de la multitud, del pueblo, de abajo. Pero la
posicin actual del pxoblema entraa un punto de vis-
ta, por encima y ms all de esa oposicin de concep-
ciones. El Estado representativo, de opinin pblica,
ms o menos organizada, puede gobernarse a s pro-
pio merced al puro impulso de la opinin, generalmen-
te c o n d ~ n s d en el cuerpo de ciudadanos, electores?;
-0 bien, debe prescindirse de esta fuerza para dejar el
gobierno a los tcnicos y gobernantes, por serlo? La
solucin no estar en frmulas de armona? El proce-
so histrico parece inclinarse a las frmulas de armo-
na, consistiendo el problema de la forma de Gobie.r-
(1) Cons. EsMEIN, Relf. du droit public., 1895, I. CuRn,
Le Rfrndum (1905, edic fr.). RYFFEL, Die schweiserischen
Landsgemeiden (190i). W1Lcox, Gobern. by all the People
()r the Initiativa, the Referendmn and the Recall as instru-
nients of Democracy (1912). LowELL, ob. cit., par. III. W1-
LLOUGHBY y RoGERS, ob. cit. BouJOUR Ria! Dem. in Opera-
lion. :'lfALLOCK, The Limites of Pure Dem.
' .
' '
534 CA PTl' LO 11
no- de cada gobierno-. precisamente en encontrar las
soluciones adecuadas. Y abona Ja tendencia: 1.
0
El
anlisis objetivo del Estado, y 2.
0
La posicin actual
del problema mismo. El anlisis del Estado, desde el
ms sencillo en su de una comunidad ru-
ral-hasta el ms complejo, de las grandes nacionali-
dades, es, a la vez, aunque en distinto grado de com-
binacin, obra de opinin, de instinto y de voluntad y
de estudio y de ciencia aplicada: de ciudadanos y de
profesionales. En las formas sencillas del Estado, la
intervencin de stos es mnima: basta el buen sentido
de una junta de vecinos para gobernar un pueblo rural,
pequeo. Pero el Estado, a medida que se complica y
ampla, sin dejar de ser una comunidad de vida, de
ideal, de aspiraciones ticas, que obra a travs d_e la
masa y de sus rganos, es un sistema cada vez ms
complejo de servicios tcnicos, y el Gobierno ha de
reflejar esta doble naturaleza del Estado, armonizando
el sentido democrtico con las exigencias del servicio
pblico; o sea la Democracia y Ja Eficacia, mediante
una hbil combinacin del elemento o factor repre-
sentativo poltico, individual_ y social, y del elemento
o profesional y tcnico ( l ).
A mi juicio, la solucin del problema de la for-
ma de Gobierno, ntegramente considerado, entraa:
1.
0
La elaboracin de una estructura concretada en
un sistema de instituciones adecuadas para reflejar e
intensificar, en una resultante armnica, el sentir y el
querer de. la comunidad, los cuales habrn de reco-
gerse y elaborarse merced a la accin y reaccin
constantes entre el Estado oficial y el Estado no ofi-
cial, y 2.
0
La elaboracin de una estructura, a la vez
(1) He tratado de este grave problema de una manera
general, y con especial relacin al rgimen municipal, en mi
discurso de la Real Academia de Ciencias Morales y Po!fti
crs, sobre La Ciudad Moderna (1915). V., adems, mi libro
sobre El Rgimen municipal de la ciudad moderna, esp. los
caps. X y XIV, con la bibliografa que all se registra.
V. LowELL, ob. cit., part. III.
_,
TEORA DEL GOBI ,- RNO 535
representativa y tcnica, lo que exige: a) La organiza-
cin de los medios de formacin y manifestacin de la
opinin pblica; b) Una hbil y calculada disposicin
de los instrumentos tcnicos de gobierno mediante la -
formacin profesional del funcionario o la utilizacin
del formado en la vida social (sindicalismo); e) Una
estrecha y constante relacin entre ambos factores
estructurales, de forma, sintetizables en la nocin fun-
damental del servicio pbf,o-labor concreta del
Estado.
La variedad de formas de Gobierno no depende,
pues, slo, como suele estimarse, de la mera disposi-
cin de este o de aquel Poder, Magistratura o conjun-
to de algunas preeminentes: de un lado, -depende del
criterio con que se defina la soberana; de otro, de la
disposicin circunstancial de los elementos del Estado,
o sea ~ la historia y de la complejidad natural de l
sociedad poltica; en todo caso la forma afecta o pue-
de afectar a la totalidad del aparato de Gobierno,
v. gr., desde el elector hasta el jefe del Estado.
CAPTULO 111
Las formas de Gobierno.-Doctrinas
y clasificaciones.
'
1. La definicin y la clasificacin de las formas
de Gobierno-y del Estado-indistintas, aparecen
como una de las preocupaciones ms antiguas en la
historia de las ideas_ polticas. Y se el
gran nmero de particularidades que presentan los Es-
tados, y la diversidad de puntos de vista desde los
cuales puede considerrseles, dan lugar, naturalmente,
a numerosas clasificaciones de los Estados (1 ); pero,
aun con.cretada la determinacin formal del Estado al
Gobierno, la variedad, combinaciones y estructuras es
tal, que no sera fcil reducirla a trminos cientficos
de valor general, si la clasificaciti haba de recoger
los caracteres distintivos del Gobierno en todos los
Estados reales y posibles. En la antigedad, la cla-
sificacin de los gobiernos se ha hecho atendiendo
al criterio reinante en el ejercicio del Poder _y a condi-
ciones exteriores de organizacin del considerado
como supremo, y fijndose, sobre todo, en el nmero
de personas que lo ejercen. La clasificacin que bien
puede llamarse clsica distingue las formas de Gobier-
no, segn que el poder supremo, el de accin decisi-
va, est en manos de uno, de pocos o de muchos. De
una manera general, esta clasificacin se halla ya en
Herodoto (2). Sin embargo, e las formas que Herodoto
(1) }ELLINEK, ob. cit., cap. XX.
(2) V. W1LLOUGHBY, Poi. theo., pg. 168.
LAS FORMAS DE GOBIFRNO 537
describe ... no son las mismas que luego aparecen en el
pensamiento poltico griego, bajo los nombres de Mo.:.
narqua, Aristocracia y Democracia. La divisin de
Herodoto se funda simplemente sobre la aparente y
formal localizacin del poder superior, sin referirse
adnde puede realmente residir de . hecho. La Monar-
qua se define como el gobierno de un hombre, segn
su voluntad propia, y sin responsabilidad ante otra
autoridad ... ; el gobierno de pocos, como de una oli-
garqua o aristocracia legal; el tercero, o sea la forma
-democrtica, denominada isonom.'a, se define como
aquella en la cual los funcionarios pblicos se desig-
nan por sorteo, y estn limitados, en su autoridad, por
el derecho de todo el pueblo a intervenir en los asun-
tos pblicos ms importantes (1). Platn, en la Re-
pblica, despus de describirel Estado perfecto, indi-
ca las formas que, por no ser como la perfecta, estima
<lefectuosas, y que valoriza segn que se acerquen o
separen del tipo perfecto (2). Deseo saber-se di-
(1) W1LLOUGHBY, ob. cit., pg. 169. HERODOTO, Las His-
torias, 111.
(2) V, PLATN, La Rep., lib. VIII. GLAUCON dice: c1Pero
aadas ... si esta forma de gobierno es buena, todas las de-
ms son detectuosas,1) V. BARKER, ob, cit., pg. 173. Este
Estado es mejor que aquel, porque se acerca ms al tipo
ideal. Sabes ahora, se lec en La Rep1blica, que hay nece-
sariamente tantos caracteres de hombres como especies de
gobierno, porque no creers que la forma de gobierno de los
Estados proceda de las encinas o de las rocas, ~ n o deJas
costumbres mismas, de los miembros que las componen y de
la direccin que este conjunto de costumbres imprime a tod
lo dems ... La Rep1blica, lib. VIII (trad. P. AzcARATE, IT,
pg. 95) PLATN, en El Poltico, combina la indicacin del
nmero de personas que ejercen el poder con el de la confor
midad del gobierno con las leyes, de este modo: gobiernos,
segn las leyes: de uno, ltfonarqua; de pocos Aristocracia;
de muchos, Democracia. Gobiernos de capricho, que no se
conforman a las leyes: de uno, Tirana; de pocos, Oligar-
qua, de muchos, Democracia, la democracia, en efecto, se
divide tambin en dos, porque se puede mandar segn las
leyes, o con desprecio de ellas, en este gobierno como en los
dems. El. Poltico (trad. AzcARATE, pg. 109). (V. W1-
..
538 CAPTULO 111
ce-cules son esos cuatro gobiernos de que hablas.
El primero y ms alabado .es el de Creta y Lacedemo-
nia. El segundo, que ocupa tambin segundo rango,
es la oligarqua, gobierno expuesto a un gran nmero
de males. El tercero, opuesto enteramente al segundo
y poco estimado, es la Democracia. En seguida viene
la Tirana, que no se parece a ninguno de los otros
gobiernos, y que es la mayor enfermedad que puede
padecer un Estado (1 ).
2. La clasificacin de Aristteles (2) entraa un
doble punto de vista: teleolgico y formal o estructu-
ral; por el primero, esencial, los gobiernos se diferen-
cian segn que su forma-la constitucin-responda
o no al fin del Estado: todas las constituciones-go-
biernos-hechas en vista del bien general son puras,
porque practican rigurosamente la justicia, y todas las
que slo tienen en cuenta el inters de los gobernan-
tes, estn viciadas en su base y no son ms que una
corrupcin de las buenas: ellas se aproximan al poder
del seor sobre el esclavo, siendo as que la ciudad
--el Estado-no es ms que una comunidad de hom-
bres libres (3); de ah la primera fundamental clasifi
cacin de los gobiernos en puros o impuros. El otro
LLOUGHBY, ob, cit., pginas 123-26, DuNNING, ob. cit., I, p-
gina 36.)
(1) La Repblica, lib. VIII.
(2) ciLa clasificacin de Aristteles, dada en su tica y
en su Poltica, es anloga, en muchos respectos, a la de
Platn, pero est ms definidainente determinada, y, la ca-
racterstica de cada forma ms plenamente descrita.>> W1-
LLOUGHHY, ob. cit., pg. 170. Aristteles llega a una clasifi-
cacin casi exactamente igual a la de Platn en el Politico.
Debe, sin embargo, en justicia, admitirse que, si en Arist-
teles los resultados son los mismos, su mtodo es diferente
del de Platn. El criterio de la clasificacin de Platn es el
respeto a la ley, y Aristteles es original en su empleo de un
criterio teleolgico y del proporcionado por las diferencias
entre los gobiernos, a causa del espritu de los mismos, aun-
que la sugestin de este ltimo criterio se encuentra sin duda
en La Repblica. BARKER, ob. cit., pgs. 307-308.
(3) Poltica, tr11d. P. AzcRATE
1
pg. 96, en el texto in
gls de JowETT
1
pgs. II1., 6 y 11.

~
'
~ i
punto de vista se refiere a la estructura, a las exterio-
ridades institucionales. e Siendo cosas idnticas el go-
bierno y la constitucin, y siendo el Gobierno la auto-
ridad suprema del Estado, debe estar en manos de
uno, de pocos o de la multitud ( 1 ). Este es el pur<>
elemento estructural e histrico; pero obsrvese que
va unido en Aristteles al teleolgico, porque esos go-
biernos de uno, pocos o muchos, se diferencian, ante
todo, por el espritu que informa la conducta de los
gobernantes. En efecto: las formas de gobierno puras
son aquellas en las cuales el uno, los pocos o la mul-
titud gobiernan mirando al inters comn; en cambio,
el gobierno que gobierna con miras al inters privado,
sea de uno, de pocos o de la multitud, es impuro,
porque los ciudadanos, si lo son verdaderamente, de-
ben participar de las ventajas del Estado (2). Relacio-
nados los dos puntos de vista, resulta la total clasifi-
cacin de las formas de gobierno: aquella en que un<>
gobierna, cuando atiende al inters comn, es la Mo-
narqua o Reinado; aquella en la cual gobierna ms
de uno, pero no muchos, Aristocracia, y se llama asi
porque o los gobernantes son los mejores, o porque
gobiernan teniendo en cuenta Jos intereses del Estado
y de los ciudadanos. Cuando stos, en general, go-
biernan el Estado en bien del inters comn, al go-
bierno se le denomina con el nombre genrico de to-
dos los gobiernos: Consti'tucin, Repblica. Las des-
viaciones de estos gobiernos-impuros-son las si-
guientes: de la Monarquia, la Tirana; de la Aristo-
cracia, la Oligarqua; de la Repblica, la Democracia
-Demagogia-. <La Tirana es una Monarqua cuyo
solo fin es el nters del monarca; la Oligarqua tiene
en cuenta slo el inters de los ricos; la Demagogia,
el de los pobres. Ninguno de estos gobiernos piensa
en ei inters general> (:3).
(1) Pol., trad. de P. AzCRATE
1
pag. 96. .
(2) Pol., JowHTT
1
III, 7, 2. Trad. P. AzCRATE
1
pg. ?6
(3) Pol., trad. AzcRATE, III, cap. V, pg. 97. Comp. Eli-
ca, de AR1S1:TELES.
540 CAPTULO 111
,. La clasificacin de Aristteles puede considerar-
se como la ms general y construda que el pensa
miento poltico ha elaborado; persiste en lo esencial
en el proceso de las ideas polticas. Y esto no obstan-
te, su consideracin e interpretacin a travs de las
doctrinas y en relacin con las formas reales de los
gobiernos, muestra las dificultades que supone redu-
cir tipos generales distintos las variedades estructu-
rales de los Estados. El elemento de valor ms perma
nente de la clasificacin de Aristteles no es, en rigor,
el estrictamente formal; implica un juicio tico; los go-
biernos son puros o impuros, sea cual fuere su estruc-
tura concreta; la. clasiticacin de estas formas puras e
impuras tiene menos valor: aun empleando los mismos
trn1inos de Aristteles. no tienen siempre la misma
significacin. Cmo, en efecto, definir la
el gobierno de uno solo? Cmo diferenciar hoy los go-
biernos por el nn1ero de personas en quien concreta
mente encarna el Poder? En la misma doctrina de
Aristteles se indica de qu modo se consideraban las
formas, incluso puras, que no parecan responder a
constituciones tipo de gobierno, sino que recogan ca-
racteres salientes de fonnas histricas. Por otra par-
te, Aristteles seala el valor y significacin relativos
y variables de las formas Despus
de exponer la naturaleza y formas de la Monarqua, de
la Aristocracia y de la Democracia, dice: ce Hemos visto
por qu las constituciones son tan mltiples; por qu
existen otras distintas que las que hemos nombrado,
puesto que lo mismo la Democracia que las otras es-
pecies de gobierno pueden ofrecer diversos n1atices;
en seguida he1nos estudiado la diferencia que hay en-
tre estas constituciones y las causas que las han pro-
ducido, y, en ti n, hemos visto cul era, en general, la
forma poltica ms perfecta, y cul era la mejor, rela-
tivamente, a los pueblos de cuya constitucin se trate))
(Politica, trad. Azcrate, p. 210-211.)
4. Polibio, despus de recordar la clasificacin de
los gobiernos como Monarquas, Aristocracias y De-
LAiii FORMAS DE GBIERNO 54:1
mocracias, desarrolla sus puntos de vista. Segn l, la
Monarqua no es precisamente el gobierno de uno-
solo, sino la que se compone de vasallos voluntarios
y la que es gobernada ms por razn que por miedo
y violencia; la Aristocracia no se aplica a toda Oli-
garqua, csino a aquella donde se escogen los ms
justos y prudentes para que la manden; la Democra-
cia existe cuando prevalecen las e patrias costumbres
de venerar a los dioses, respetar a los padres, reve-
renciar a los ancianos y obedecer a las leyes, y slo
se debe llamar Democracia donde el sentimiento que
prevalece es el del mayor nmero. Estima Polibio
que esas formas no son ni las nicas ni las mejores:
segn la razn y la experiencia, cla mejor forma de
gobierno es la que se compone de las tres sobredi-
chas>; por otra parte, considera que las formas de go-
bierno entraan un proceso que se origina en la ms
sencilla del gobierno de uno solo, o Monarqua esta-
blecida sin arte, y slo por impulso de la naturaleza,.
transformndose en Real, y luego en Aristocracia y en
Democracia, a modo de reacciones contra las respec-
tivas y sucesivas corrupciones. La manera de evitar
los trastornos y cambios en los gobiernos, es la orga-
nizacin de uno compuesto de lo bueno de los tres,
en el que las autoridades, contrapuestas, produzcan
un equilibrio y balanza de poderes (1).
Cicern, en la Repblica, desarrolla esta clasifica-
cin: La autoridad - dice-puede ejercerse por uno
solo, por algunos hombres escogidos o por la muche:..
dumbre. Cuando el gobierno de todas las cosas est
en manos de uno solo, este seor toma el nombre de
rey, y esta forma de gobierno se llama Monarqua.
Cuando la direccin la ejercen algunos hombres esco-
gidos, el gobierno es Aristocracia. Gobierno popular
es aquel en que el mismo pueblo lo dispone todo.>
Cicern seala las cualidades y los inconvenientes de
(1) PoLIBIO, Hist., lib. VI. Cons. \V1LLOUGHBY
1
ob. cit.,
pgs. 270 237. DuNNING, ob. cit., 1, p. 117 .

542 CAPTULO lll
las diversas formas tpicas, y al determinr la mejor,
dice: Parceme que, de las tres primeras formas, es
preferible la Monarqua; pero esta misma es inferior a
un gobierno que rena lo mejor que aqullas tienen y
amalgame en justa proporcin los tres poderes> (1).
Como Polibio, prefiere la forma mixta, y encuentra su
mrito en la contraposicin y equilibrio de los po-
deres.
5. Santo Toms sigue a Aristteles; fiel al filso-
fo, distingue los tres gobiernos-Monarqua, Aristo-
cracia y Democracia-Poltica-, a los que se oponen
la Tirana, la Oligarqua y la Demagogia; la Monar-
qua se define como el gobierno de uno solo, absolu-
to, pleno; gobierno con unidad en el poder supremo.
Aunque si bien considera, con relacin a la Monar-
qua, el origen electivo y el hereditario-comparndo-
los-, lo caracterstico en ella es el gobierno pleno en
unas manos, aunque sea preciso organizar el gobierno
de manera que se evite la posibilidad de que el rey
abuse (2). La Tirana es la Monarqua degenerada.
La Monarqua es el mej0r rgimen del pueblo, si
no se corrompe; pero a causa del gran poder que se
concede al rey, degenera fcilmente en tirana.> La
Aristocracia es el poder de los magnates, en el que
algunos pocos ejercen el principado segn la virtud>.
La mejor institucin de prncipes, dice, en una ciu-
dad o reino, es aquella en que uno solo manda y pre-
side a todos segn la virtud,, perteneciendo, no obs-
tante, a todos el tal principado, ya porque todos pue-
den ser elegidos, ya porque lo son por todos. Tal es,
sin duda, todo rgimen poltico convenientemente
mixto de reino (en cuanto hay un solo jefe), y de
aristocracia (en cuanto muchos participan del poder
en razn de su virtud), y de democracia o poder del
pueblo (en cuanto pueden ser elegidos los prncipes
(1) De La Repilblica, lib. l.
(2) De rgim. princ., lib. I, cap. VI. Vase ZntLLER,
-0b. cit., cap. II.
LAS FORMAS DE 543
de entre los ciudadanos y al pueblo pertenece su
eleccin)> (1 ).
6. Maquiavelo, en los Discursos (2), despus de
recordar la clasificacin de las seis formas de gobier-
no, <tres de ellas psimas, las otras tres buenas en s
mismas, pero tan fciles de corromperse que acaban
por ser perniciosas, seala como la mejor forma-al
modo de Polibio y Cicern-la mixta. cDigo, pues,
que todas estas formas de gobierno son perjudiciales:
por la brevedad de su vida las tres que calificamos
de buenas, y las otras tres por la malignidad de su
ndole. El legislador prudente que conozca estos de-
fectos, huir de ellas, estableciendo un rgimen mixto
que participe de todas, que ser ms seguro y ms
estable, porque en una constitucin donde coexistan
la Monarqua, la Aristocracia y la Democracia, cada
uno de estos poderes vigila y contrarresta los abusos
de los otros. Pero Maquiavelo da un paso importan-
te en el sentido de la rectificacin de la doctrina aris-
totlica: su atencin ese fija seriamente en las caracte-
rsticas y relativas ventajas de monarquas o principa-
dos y gobiernos populares o repblicas ... > Y as, cE/
Prncipe es esencialmente un estudio la Monarqua
en relacin con la extensin de la dominacin poltica,
y Los Discursos, del propio modo, un estudio del r-
gimen popular en relacin con el mismo fin (3). Entra-
a la posicin de Maquiavelo, de un lado: 1.
0
, cierta
reafirmacin de la insuficiencia de la clasificacin aris-
totlica, en cuanto las formas sil!lples- puras impu-
ras-, ni reflejan todos los tipos posibles, ni implican
los verdaderos tipos definidos; 2.
0
, la necesidad de
buscar en la forma mixta un complemento en dos sen-
tidos; de un lado, en el de la comprensin de la reali-
dad, que ofrece formas, en efecto, en las cuales, aun-
qe hay monarcas, stos no realizan el gobierno de
(1) Suma Teo, I. II., c. 105.
(2) Lib. I, cap. 11.
(3) DuNTING
1
ob. cit., 1, pg. 307.
544 CAPiTULO 111
uno solo, y s regmenes de muchos con reyes o mo-
narcas, y de otro, en el de la determinacin de un
tipo ideal, mejor y ms complejo que las formas sim-
ples, y el cual frece variedad de combinaciones es-
tructurales; 3.
0
, la accin del influjo histrico, que in-
duce a Maquiavelo a contraer la diferenciacin de las.
formas polticas a Monarquas y Repblicas, porque el
problema real se va concretando a una oposicin entre
prncipes y pueblos. Sin duda, la accin simplificado-
ra de Maquiavelo no ejerce un influjo inmediato (1); en
efecto, aunque la dualidad, puesta de relieve en la la-
bor de Maquiavelo, ha infludo grandemente en el
desarrollo de las teoras polticas-en el perodo mo-
derno-; sin embargo, las clasificaciones se han pro-
ducido recordando a Aristteles y aumentando el n-
mero de tipos.
7. Un momento culminante en la historia de 1a
doctrina de las formas polticas lo representa Montes-
quieu. Para l (2), los gobiernos son: o Repblicas, o
Monarquas, o Despotismos. El gobierno republicano
-dice-, aquel en el cual el pueblo, en junto o solo
una parte de l, tiene el poder soberano; el monrqui-
co, aquel en el cual slo uno gobierna, pero por leyes
fijas y estableciaas, mientras que en el despotismo,
uno solo, sin ley y sin regla, hace todo segn su vo-
luntad y capricho. La Monarqua descansa en el
honor; el Despotismo, en el miedo, y la Repblica,
que puede ser aristocracia o democracia, descansa,
en el primer caso, en la moderacin, y en el segundo,
en la virtud. Podra discutirse (3) si est bien elevado
el despotismo a la categora de forma normal de go-
bierno, cuando es su negacin misma (4). Adems,
debe hacerse notar que no es fcil distinguir la
(1) }ELLINRK, ob. cit., 11 (trad. franc.), pginas 396 y 397.
(2) V. lib. 11 y III del Esp. de las Leyes.
(3J BLUNTSCHLI, ob, cit., t. l, pg. 277.
(4 En todo caso, como advierte }ELLINEK, el despotismo-
no es ms que una cierta manera de ejercer el gobierno-
monrquico.
Monarqua y la Repblica por las razones numri-
cas: la Monarqua no es gobierno de uno solo; en el
concepto actual, en manera alguna; y, sin embargo,
hay monarquas. Si, atendiendo a ciertas condiciones
histricas de la Edad Media, puede, en parte, aceptar-
se que la Monarqua descansa en el honor, y la Aris-
tocracia en la moderacin, y la Repblica en la virtud,
no puede aceptarse el criterio para diferenciar actual-.
mente esas distintas formas de gobernar.
8. Rousseau, en el Contrato Social (1 ), distingue
y seala: 1,
0
, la Democracia: el gobierno corresponde
a todo el pueblo o a una gran parte de l, ~ e suerte
que haya ms ciudadanos magistrados que ciudada-
nos simples particulares>; 2.
0
, la Autocracia: el go-
bierno pertenece a un pequeo nmero, y 3.
0
, la Mo-
narqua: el gobierno se concentra en un magistrado
nico; y aade que <de esas tres formas combinadas
puede resultar una multitud de formas mixtas,' cada
una de las cuales es multiplicable por todas las sim-
ples. Hablando propiamente, dice luego, no hay go-
bierno simple. Es preciso que un jefe nico tenga ma-
gistrados subalternos; es preciso que un gobierno po-
pular tenga un jefe.>
9. No es fcil sealar en el desarrollo del Derecho
poltico uri run1bo determinado con relacin al proble-
1na de las formas de gobierno. La mayor parte de los
autores, al forn1ular su doctrina, despus de sealar
especialmente las clasiticaciones tpicas de Aristteles
y de Montesquieu, limtanse a enumerar alguna que
otra de las.de los tratadistas modernos, para explicar
su punto de vista, que suele ser, o una modificacin de
la divisin aristotlica, o un intento de exposicin his-
trica de los gobiernos, o, en fin, se procura dar un
alcance cienttico, general, a las formas histricas ac-
tuales ms tpicas, o que han representado una ms
fuerte oposicin forn1al, verbigracia, la Monarqua y
(1) V. lib. UI.
35

5l6 CAPTULO lll
la Repblica. Limitaremos, pues, nuestra tarea a reco
ger alguna de las clasificaciones formuladas.
1 O. Kant seala tres posiciones en la relacin . de
soberana de la voluntad del pueblo, segn que uno
manda a todos, o que algunos, iguales entre s, man-
dan, reunidos, a todos los dems, o que, todo'S juntos
mandan a cada uno, y, por consiguiente, cada cual a
s mismo, es decir que hay tres formas de gobierno:
el autocrtico, el aristocrtico y el democrtico ( 1 ).
Schleiermacher viene a reproducir la clasificacin de
Aristteles (Uber die flegri)Je der verschiedenen Staats
formen, 1814). Las formas de gobierno son: la Monar-
qua, la Aristocracia y la Democracia; pero no se dife-
rencian slo por el nmero de los que participan en el
ejercicio del poder soberano, sino por el grado mayor
o me'hor de desarrollo de la conciencia de todos, res-
pecto del Estado: en la Democracia el sentimiento de 1
- Estado se ha apoderado indistintamente de la masa,
mientras en la cA1istc.c1acia tal sentimiento slo se ha
despertado en algunos, y en la Mon:irquia en uno solo.
Haller distingue las Monarquas y las Repblicas, sub-
dividiendo aqullas en patrimoniales, militares y teo-
crticas, y stas en democracias directas y repblicas
aristocrticas.
11 . Mohl (2) se fija especialmente en los carac-
teres histricos; y habla de gobiernos (Estados?) pa-
triarcal, teocrtico, desptco, clsico, feudal y cons-
titucional, o de Derecho (contemporneo). Divisin
esta qe, aun desde el punto de vista histrico, tiene
sus defectos, pues no pueden aceptarse como tipos
diferenciales el patriarcal y teocrtico, que son, obser-
va Burgess, generalmente monrquicos, ni hablarse
propiamente de un gobierno clsico, al modo .que se
(1) Princ. meta/. de la ciencia del Derecho, LI.
(2) Encyklopiidie der Staatswissenchaften.
j
lAS FORMAS DE GOBIERNO 547
babia de una literatura o de un arte clsicos; el trmi-
no clsico es una expresin que no significa nada
definido ... , no es de ciencia poltica, sino ms bien de
la nomenclatura de las bellas letras> (1 ); y, por fin, el
gobierno constitucional necesita una amplia explica-
-cin para oponerlo a los dems gobiernos puros,
.aparte de que en s mismo este trmino, como expre-
. sin aceptada para el Estado contemporneo ( Rechs-
.staat), cuadra a una variedad de formas de gobierno.
12. Bluntschli (2) intenta abarcr en una concep-
cin general todas las formas de gobierno, aludiendo
a la idea de Aristteles, en quien se inspira, . y cuya
completa a su modo, primero aadiendo
la Jdeocracia a las tres formas fundamentales o pr-
marias (Monarqua, Aristocracia y Democracia), y des-
.arrollando luego una teora de las que llama formas
secundarias. En las cuatro formas fundamentales, e1
principio a que se atiende para clasificarlas es el ca-
.rcter y manera de oposicin entre gobernantes y go-
bernados, especialmente segn la cualidad del regen-
te, criterio este que difcilmente podra aceptarse para
distinguir las monarquas y repblicas modernas. Las
formas secundarias se diferencian por la participacin
que en el gobierno tienen los gobernados. Segn esto,
si los gobernados constituyen una masa pasiva, suje-
ia, subyugada totalmente, se producen las formas des-
pticas y el absolutismo; si gozan del poder pblico
ciertas clases, las formas que resulten son semilibres,
y, por fin, si la generalidad de los ciudadanos es ad-
mitida al ejercicio de los derechos polticos, tenemos
las formas libres o Estados populares (Volksstaat), la
repblica en su acepcin ms lata. Bluntschli procura
relacionar las formas primarias y las secundarias; afir-
ma que la teocracia tiende a la forma servil, pero no
es necesariamente desptica; que la aristocracia gravi-
ta hacia las formas semilibres, y que la democracia
(1) Ob. cit., t. 1, pg. 94 (trad. rsp.)
(2) Ob. cit , t. I, pg. 279.

548 CAPTULO ll
tiende a las libres, por ms que tambin pueden dege-
nerar en despticas, en detrimento de las minoras.
Adems, la monarqua reviste y co'mprende las ms
diversas formas.
Waitz habla de repblicas, teocracias, reinos, Esta-
dos militares y compuestos, confederaciones y Estados
federados (Grundz.ge der Politik, pginas 36-42, cita-
do por Garner, pg. 132).
13. jellinek (1) ha desarrollado una interesante
doctrina sobre la base de la oposicin entre la Mo-
narqua y la Repblica: histricamente, los tipos
del Estado fundamentales e irreductibles. Pero la
clasificacin de los Estados en monarquas y rep-
blicas no es ms que la clasificacin capital. Am-
. bas formas entraan a su vez numerosas variedades.
La Monarqua; dice, es el Estado guiado por una vo-
luntad fsica (2); despus de determinar las distintas
maneras de comprender la sitaacin del monarca
(como Dios o como representante de Dios, como pro-
pietario del Estado y como miembro u rgano del
mismo), seala las diferentes especies de Monarquas,
a saber: electiva y hereditaria, e ilimitada-absoluta-
y limitada, la cual se manifiesta en diversos tipos-li-
mitada por las clases, constitucional y parlamentari.a-.
La Repblica-la no monarqua-ofrece estas varie-
dades: 1.
0
, segn el nmero de rganos inmediatos:
hay ciertas repblicas que tienen un rgano inmedia-
to y primario nico> (las democracias absolutas .y di-
rectas de Grecia, verbigracia), y otras con pluralidad
de rganos inmediatos; 2.
0
, segn la naturaleza de los
rganos inmediatos: A) Repblicas con un soberano
corporativo; B) Oligrquicas; C) De clases o aristocra-
ticas; D) Democrticas, antiguas y modernas. Estas
(1) Ob. cit. cap. XX.
(2) Comp. BERNATZIT, Rep. und Mo11arch, cit. por ]El.LI-
Nl!K, ob. cit.
,
LAS FORMAS DE GOBl!!:RNO
ltimas se clasifican desde des puntos de vista: a) se--
gn el papel atribudo al pueblo soberano; hay Rep-
blicas: 1.
0
, con asambleas populares consultivas o de-
liberantes; 2. , puramente representativas; 3.
0
, repre-
sentativas con instituciones de democracia directa;
b) segn el modo de establecimiento-o el pueblo eli-
ge directainente los rganos supremos del gobierno o
por medio de representantes-, y segn la organiza-
cin del gobierno-con rganos individuales o colec-
tivos.
14. Woolssey (1) habla de las instituciones primi-
tivas, y luego distingue a travs de la historia: 1.
0
, la
monarqua, que cmprende desde los reyes de ciudad,
las monarquas absolutas, los despotismos imperiales,
fundados sobre la soberana popular, las tiranias grie-
gas e italianas y las monarquas limitadas, electivas,.
feudales, espartana e inglesa, y,_ por ltimo, la monar-
qua constitucional; 2.
0
, la aristocracia, que abarca las
formas distintas que revisti en Grecia, Roma, Cartago,
Italia; 3.
0
, las democracias bajo el rgimen del Estado
ciudad, y bajo el representativo; 4.
0
, los Estados com-
puestos y las confederaciones.
15. Burgess (2) clasifica los gobiernos desde cua-
tro puntos de vista: 1.
0
, identidad o no identidad entre
el Estado y el Gobierno: Gobierno directo o represen-
tativo; 2.
0
, concentracin o divisin del poder; a) rgi-
men centralizado o dual, y ste confederacin o fede-
ral; b) consolidado o coordenado; 3.
0
, tenencia del
poder o funcin: hereditario o electivo; 4.
0
, relacin
entre el legislativo y el ejecutivo; presidencial o parla-
.mentario.
Garner (3) desarrolla y razona una clasificacin de
formas de Estado y otra de formas de Gobierno: la
primera se hace sobre la base del nmero de perso-
nas a quien el poder soberano corresponde: hay Mo-
(1) Political Science, caps. I a VIH, part. 3.
(2) Ob. cit., t. 11, div. 1, cap. l.
(3) Ob, cit., caps. V a VII.
,
550 CAPTULO 111
narqua, un Estado dirigido por una voluntad supre-
ma; Aristocracia, <el ejercicio de la soberana reside
en un nmero relativamente pequeo de personas, y
Democracia, el ejercicio de la soberana corresponde
a la masa del pueblo> (Aristteles); se completa la ex-
posicin definiendo la Teocracia (la soberana, en l-
. timo extremo, se atribuye a algtn ser sobrehumano o
espiritual>) y sealando los -Estados simples y com-
puestos. Las formas de Gobierno se determinan a par-
tir de la definicin de ste (1), y aplicando el mismo
principio del nmero de personas a quien se atribuye
el poder supremo: as se hable de gobiernos monr-
quicos, aristocrticos y democrticos (2). La' labor ~
interesante de Garner es la interpretacin de estas for-
mas segn las exigencias de las ide.as polticas moder-
nas, y en atencin a las constituciones de los Estados.
contemporneos. La Monarqua que no es gobierno de
uno solo, puede ser electiva y hereditaria, y de -tipo
absoluto y limitado o constitucional. La Aristocracia
puede ser: de los ricos, basada en la propiedad; here-
ditaria, en el nacimiento; de funcionarios; militar, <>
combinada de varios elementos. La Democracia puede
ser pura o directa y represen.fativa o indirecta. Gar-
ner habla luego de la Repblica.
. 16. Entre los escritores franceses, De Parieu (3}
acepta la divisin en monarqua, aristocracia y demo-
cracia, y habla del gobierno mixto. Passy (4) divide

(1) Instrumento o mecanis!Il mediante el cual acta el
Estado, en los casos en que no obra por accin directa de la
soberana. (Idea de LIEBRR, Poi. Ethics, I, p. 238.)
(2) Esti.ma GARNER que la clasificacin ha perdido su pri-
. mitiva importancia y tiene hoy poco inters cientfico, lo que
impone la necesidad de buscar otros principios de clasifica-
cin; pero advierte que ninguna puede hacerse de gran valor:
habr tantas coi;po puntos de vista desde los cuales el gobier-
no se considere; siguiendo a BuRGEss, recuerda sus grupos y
aade un 5.
0
: csegn el espritu y la organizacin: buroC;r-
ticos y populareso.
(3) Princ. de Sdenc. poi., c. l.
(4) Las formas de Gobierno.
los gobiernos en monarquas y repblicas. Ms recien-
temente, Benoist (1) rechaza las formas si.mples y ad-
mite las mixtas. Esmein (2) desarrolla una clasificacin,
en la cual distingue los gobiernos simples-con un su-
jeto soberano: monarquas y repblicas, que son aris-
tocrticas y democrticas-y los mixtos, en los que la
soberana reside en varios sujetos, v. gr., las monar-
quas constitucionales modernas; adems habla de go-
biernos unitarios y federales.
17. Entre los tratadistas italianos, Balbo (3) clasi-
fica los gobiernos combinando las formas puras y mix-
tas de este modo: l., monarqua pura; 2.
0
, aristocra-
cia pura; 3.
0
, democracia pura; 4.
0
, monarqua mixta
con aristocracia; 5.
0
, monarqua mixta con democra-
cia; 6.
0
, aristocracia mixta con democracia, y 7.
0
, mo-
narqua, aristocracia y democracia mixtas. Palma (4)
acepta en principio la de Aristteles, cuyos trminos
explica y completa a-su manera. Hay, segn l: 1. , mo-
narquas (teocrtica, militar, hereditaria y electiva);
aristocracias (feudal, de castas, teocrtica) y democra-
cias; 2.
0
, gobiernos mixtos, y 3.
0
, gobiernos represen-
tativos. Calamandrei (5) distingue segn que se atien-
da: 1.
0
, a su elemento (monarqua, aristocracia, demo-
cracia, gobiernos mixtos), y 2.
0
, a su forma (monar-
quas, repblicas). Brunialti intenta una clasificacin
general. La soberana, dice, o bien se ejerce directa-
mente por el pueblo, o bien indirectamente por repre-
sentacin, o bien en forma inconsciente, indeterminada,
lenta ... En el primer caso tenemos la democracia direc-
ta; en el segundo caso, el Estado libre representativo,
monrquico o republicano, y en el tercero, las variad-
simas formas histricas, que desde la teocracia y del
(1) La polttique ( 1879).
(2) Element. de Drot Const., p. 4.
(3) Della poltica nella presente civilta, lib. III, captn-
los lII y IV (1857 ).
(4) Ob. cit., t. J, p. 23.
(5) ltfonarchia e Repubblica rapprese11tative, part. l.
552
CAPTULO III
despotismo oriental, van a la monarqua feudal y a la
l i m i t d ~ (1). Orlando (2), de un lado, enumera lamo-
narqua, la aristocracia y la democracia, y de otro, los
Estados despticos, semilibres y libres, y los combina.
Raccioppi, en una interesante monografa sobre el pro-
blema (3), seala cinco criterios de clasificacin: l., re-
lacin entre el rgano soberano (rey, aristocracia, pue-
blo), y el rgano que unifica la accin entera del Go-
bierno: hay, as, gobiernos absolutos y constituciona-
les; 2.
0
, modo de nombramiento del jefe del Estado,
electivo y hereditario: Repblica y Monarqua; 3.
0
, re-
laciones entre el rgano soberano y el legislativo: direc-
tos, representativos y mixtos; 4.
0
, distribucin de fun-
ciones con relacin al territorio: unitarios y compues-
ts; 5.
0
, relacin entre el rgano ejecutivo y legislati-
vo: constitucionales simples y parlamentarios.
18. Entre nosotros predomina la clasificacin aris-
totlica, o bien la clasificacin de los gobiernos en Mo-
narquas y Repblicas. El Sr. Santa Mara de Pare-
des (4) clasifica las formas del Estado-polticas-en
orgnicas, . atendiendo a la organizacin del poder
(Monarqua y Repblica), y sociales, atendiendo a la
participacin en el gobierno de esta o de la otra clase
social o de todas (Aristocracia, Mesocracia y Demo-
cracia). Formas estas que pueden luego combinarse
entre s (monarqua aristocrtica, etc.).
l 9. Creo baste lo expuesto para razonar la posi-
cin arriba sostenida frente al problema de una clasi-
ficacin de las formas de gobierno, de valor cientfico
y alcance universal. Del r.pido examen hecho de las
doctrinas resulta: l., que, como consecuencia del
punto de vista necesariamente circunstancial en que
los filsofos, pensadores y tratadistas han debido co-
locarse, aun empleando en sus respectivas clasifica-
(1) Le forme di governo, p. 51.
(2) Ob. cit., lib. 11, cap. H.
(3) Forme di Stato e Fonne di Governo (1898).
{4) Curso de Derecho poltico, Princ., P. III,-Scc. 111.
LAS FORMAS E GOBIERNO 553
ciones trminos iguales, revisten stos a menudo muy
distinta significacin y valor, y 2.
0
, que aun aquellas
clasificaciones que alcanzan un carcter de ms amplia
generalidad, al concretar y definir sus diversos tipos,
ofrcense infludas por las preocupaciones dominantes
en la poca en que se elaboran y formulan, y as ocu-
rre que, al diferenciar las diversas formas de gobierno,
se recurre, de modo, al parecer, inevitable, a conside-
rar los mismos tipos histricos observables como ex-
presiones de otras tantas formas de gobierno de valor
general. En mi concepto, siendo como es necesaria-
mente circunstancial e histrica la forma de gobierno
de todo Estado, lo nico que puede hacerse es deter-
minar en cada perodo o momento definible del proce-
so universal humano los tipos formales dominantes,
teniendo en cuenta: 1.
0
, el grado de complejidad de
los Estados; 2.
0
, las indicaciones generales de la evo-
1ucin poltica; 3.
0
, los caracteres formales de los Es-
tados mismos, obra del influjo de las tendencias que
actan en su desenvolvimiento, y 4.
0
, lo variable y cir-
cunstancial de las combinaciones polticas estructu-
rales.
20. De conformidad con cuanto queda expuesto,
se procurar caracterizar y clasificar las formas de go-
bierno del Estado contemporneo a partir de una ade-
cuada definicin de los caracteres con que este Esta-
do se ofrece bajo sus diversas combinaciones histricas
tpicas. Harse ahora slo una breve y rpida indica-
cin que sirva para completar la TEORIA DEL ESTADO,
elaborada, en este caso, en parte como base de un sis-
tema del DERECHO POLITICO (lib. 1, 11, 111 y IV), y en
parte como ensayo del sistema mismo (Lib. V, VI y VII).
Esta breve y rpida exposicin de los caracteres del
Estado contemporneo y de las formas de un gobier-
no debe desempear otra interesante funcin en este
ensayo de sistema: constituir el adecuado e.nlace en-
tre el Derecho poltico-filosfico general, resultante de
ta elaboracin de una teora jurdica del Estado, y el
DERECHO CONSTITUCIONAL, o sea, como veremos opor-
b54' CAPTULO 111
tunamente, el Derecho poltco de los Estados contem-
porneos-los Estados en que vivimos, formados como
expresin de los grandes movimientos polticos y so-
ciales que llenan la historia humana desde el siglo xv111
hacia nosotros.
Considerado el Estado de nuestros tiempos desde
el punto de vista de su formacin interna, de -su signi-
ficacin humana y su expresin estructural, pueden
quiz hacerse las afirmaciones siguientes:
1.
0
El Estado contemporneo: todos los Estados
de su tipo histrico son, o tienden a ser, o aspiran a
ser, unidades tnicas-Estados de pueblos o Estados
nacionales sustantivos, asentados en su medio. Su
vida viene de adentro.
2.
0
El Estado contemporneo: todos los de su
tipo histrico son constitucionales, con o sin consti-:
tucin escrita, pero con estructura jurdica y poltica
constitucional, o sea regidos segn normas que se es-
timan fundamentales-sanlo o no, resptense o no.
Sin duda, esta exigencia constitucional que recla-
ma el imperio de la ley y del derecho en la vida y fun-
cionamiento del Estado, experimenta una seria crisis
hace tiempo-agudizndose en la post-guerra-crisis
del poder pblico, obra del desenfreno de poder que
la guerra ha impuesto y de la rebelda de abajo contra
la autoridad pero esto no obstante, los Estados siguen
atirm1dose constitucionales, y aunque a menudo el
desprecio a la ley y al derecho toma formas agresivas
desde arriba como desde la masa, los pueblos no han
inventado ninguna frmula jurdica e ti caz con que sus--
titur el respeto a la Constitucin, a la ley, al derecho,
a la norma obligator.ia para el propio Estad<J. (V. en
La Constilulion des Etats-Unis, de J. 1\I. Beck, 1923, la
conf. sobre La revolte contre l'autorit.)
3.
0
El Estado contemporneo: todos los de su
tipo histrico son, o tienden a ser, aun en sus eclip- ,
ses en las dictaduras, representativos de modo expre-
so, aunque bajo variadsimas formas.
En efecto, todos los Estados hoy admiten implcita
o explcitamente una representacin pofular espont-
1zea: el Estado es el pueblo, la nacin, la con1unidad
social polticamente organizada; todos los Estados
adems descansan polticamente en una amplia base.
electoral, con1binada de muy varias maneras, con una
representacin oticial expresa en Cmaras, Asambleas
o Consejos populares-locales o nacionales - ; todos
afirman el carcter de representantes de sus funciona-
rios, electivos o no, aun los tcnicos; en todos se pro
cura con1prender las instituciones superiores centrales
en la esfera de la representacin expresa. ya hacin-
dolas electivas (Presidentes de la Repblica, Senados
electivos), ya estimando o declarando que las mismas -
instituciones que conservan el principio hereditario
son en el fondo representativas de tradiciones vivas, de
clase, de fuerzas, y todos, en lin, se esfuerzan por cons-
titurse orgnicamente, esto es, reconociendo un valor
representativo a los diversos elementos individuales y
colectivos que viven de su ag1 egado social. El carcter
1epresentativo del Estado constitucional no p1,1ede es-
timarse ni rectiticado ni atenuado siquiera por las ten-
dencias que con cierta intensidad se manifiestan a ve-
ces hacia la realizacin de la llamada democracia direc-
ta, qe no es sino una forma ms-la ms amplia-de
la aplicacin del principio de la representacin espe-
cfica.
21. Si despus de sealar estas notas comunes de
la forma del Estado contemporneo, segn las cuales
es constitucional, nacional y representativo, pasamos
a diferenciar las estructuras bajo que aqul aparece or-
ganizado, para realizar especificamente las funciones
de gobierno, es preciso aceptar para definirlas los tr-
minos consagrados en la ciencia poltica de modo ge-
neral, pero que tienen ahora un valor propio y distin-
CAPTULO III
io. En efecto: hoy los Estados, desde el punto de vis-
ta de la estructura o forma de gobierno, son: o Monar-
quas, o Repblicas; pero ni la monarqua es el gobier-
no de no solo, ni la repblica el gobierno de todos o
de los ms; ambas son el gobierno de ... algunos; el
Oobierno, aun en las democracias, s necesariamente
obra y labor o funcin de minoras. La diferencia en-
tre Monarqua y Repblica subsiste hoy, sin duda; mas
es difcil sealar la diferencia en determinadas circuns-
tancias, por ejemplo, entre la Monarqua inglesa y la
Repblica francesa (bien entendido, atendiendo a la
estructura gubernamental). Cuando la Monarqua es.
como la inglesa o la belga, estrictamente representati-
va, y el monarca tiene slo la funcin propia del que
generalmente se llama jefe del Estado, se confunde
ianto con la Repblica, en la cual el presidente es eso,
jefe del Estado, que es preciso tomar en cuenta lo de
la duracin personal del cargo o el carcter mayestti-
co de la Monarqua para sealar diferencias de valor
relativamente esencial. Otra cosa ocurre, en verdad, si
se compara la Repblica con una Monarqua acentua-
damente tradicionalista o de carcter doctrinario;
pero, aun en estos casos, en la. mecnica formal del
Gobierno, la diferencia se refiere, sobre todo, a lafor-
ma del Estado, en relacin con el alcance y significa-
-cin atribuidos a la representacin como criterio deter-
minante de la direccin poltica. De todas suertes, aun-
que reducidas a un mnimum las diferencias entre cier-
tas Monarquas y ciertas Repblicas, es evidente que
las formas de Gobierno de los s t a d o ~ contempor-
neos pueden dividirse en Monarquas, en las que el jefe
del Estado lo es una persona legal y constitucional-
mente irresponsable, determinada de por vida, y, se-
gn el principio hereditario, y Repblicas, en las que
todas las funciones del Estad se atribuyen y ejercen
segn el principio de la vocacin y de la aptitud per-
sonales, siendo responsables todos los funcionarios
.que las desempean.
22. Las Monarquas se diferencian y pueden cla-
sificarse teniendo en cuenta la posicin y funciones det
monarca y atendiendo a las relaciones del mismo con
los dems rganos del Poder. Desde ambos puntos de
vista, las Monarquas son: o parlamentarias, o simple-
mente constitucionales. En las primeras (v. gr., Ingla-
terra, Blgica, Espaa, Italia, etc.), el monarca es el jefe
del Estado, pero no es jefe del poder ejecutivo de una
manera efectiva: distnguense por el predominio del
Parlamento y la existencia del Gabinete o Consejo de
Ministros, que ejerce realmente el poder ejecutivo y
que comparte ciertas funciones con las Cmaras par-
lamentarias. En las segundas (v. gr., Alemania, Esta ..
dos alemanes, Austria, antes de la guerra), el monar-
ca (o Emperador), jefe del Esf<J.do, ejerce, en una gran
parte, funciones deje/e del Poder ejecutivo del Gobier-
no. Los ministros no constituyen en este tipo de Mo:-
narqua un gabinete parlamentario, ni el Parlamento al-
canza la importancia poltica que le corresponde en eI
rgimen parlamentario.
23. Las Repblicas se obedeciendo a
una distincin anloga, por razn del carcter,funcio-
nes y posicin del jefe del Estado, del Parlamento y
del Gabinete. Y as hay: 1.
0
, Repblicas parlamenta-
rias (v. gr., Francia, y hoy Alemania, segn la Consti-
tucin de 1919), en las que el jefe del Estado o Presi-
dente no es realmente jefe del Poder ejecutivo, exis-
tiendo para este fin un Gabinete o Ministros respon-
sables, y en las que el Parlamento es el rgano predo-
minante, y 2.
0
, Repblicas no parlamentarias o, segn
dicen algunos, presidenciales (tipo, la de los Estados
Unidos de Amrica, con la variante especial que, a mi
juicio, se produc.e en la Argentina); en estas Repbli-.
cas, el Presidente es jefe del Estado y del Ejecutivo.
No hay en ellas verdadero Gabinete o Consejo de Mi-
nistros, y el Parlamento es principalmente un cuerpo
esencialmente legislativo, salvo ciertas funciones' de
colaboracin de los Senados en funciones del Eje-
cutivo.
24. Atendiendo a la constitucin territorial y pro-
558
CAPTULO Hl
piamente interna del elemento de poblacin del Esta-
do, los Gobiernos son: 1.
0
, de Estados unitarios-cen-
tralizados o de se!f-government con diversas gradacio-
nes-; 2.
0
, de Uniones de Estados, que ahora culmi-
nan bajo las formas de los Estados federales.
25. Aparte estas distintas formas de gobierno, que
recogen caracteres generales definidos de estructura,
cabe todava una diferenciacin de formas, determina-
da por el espritu que reine en la organizacin tcital del
gobierno, en sus bases y en sus procedimientos; as,
por ejemplo, en unos Estados predomina el sentido
democrtico puro-y el gobierno propende a desarro-
llarse bajo la accin directa del cuerpo electoral-, r-
gimen de democracia. directa o con instituciones de
este tipo (v. gr., Suiza, aplicaciones del referndum en
Alemania, sentido general de la Constitucin rusa),
mientras. que, en los otros, el sentido democrtico se
condensa a travs de complejas instituciones repre-
sentativas, en las cuales puede predominar, ya sea el
criterio de la representacin poltico social de la. opi-
nin pblica (v. gr., Inglaterra), o bien el de la orga-
nizacin, especializacin tcnica (v. gr., Alemania, so-
bre todo bajo el Imperio).
Pero no es posible detallar aqu ms los distintos
puntos de vista generadores de los diversos grupos o
clases de formas de Gobierno. Su determinacin es
precisamente una de las funciones capitales del DERE-
CHO POLITICO CONSTITUCIONAL COMPARADO.
Salinas (Avils), 6 de mayo de 1923.
FIN DEL TOMO PRIMERO
(TEORA DEL ESTADO)

Adolfo Posada - Tratado de Derecho Político - EL ESTADO

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