Guia Practica de Pruebas COMPLETO

g u a p r c t i c a d e p ru e b a s
para las investigaciones disciplinarias por graves violaciones de los derechos humanos e infracciones del derecho internacional humanitario
mara clara galvis patio

Consultora pgn - usaid
Procuradura Delegada Disciplinaria para la Defensa de los Derechos Humanos
Bogot, junio de 2010
ediciones
Gua prctica de pruebas para las investigaciones disciplinarias por graves violaciones de los derechos humanos e infracciones del derecho internacional humanitario Procuradura General de la Nacin, 2010 Instituto de Estudios del Ministerio Pblico IEMP, 2010 Instituto de Estudios del Ministerio Pblico IEMP Carrera 5 N. 15-80 piso 16 Bogot D.C. PBX: 587 8750 Ext. 11621, 11640. http://iemp.procuraduria.gov.co Esta publicacin fue editada y su producin financiada por el Instituto de Estudios del Ministerio Pblico La presente publicacin recoge el trabajo de consultora iniciado cuando era Procurador General de la Nacin el doctor Edgardo Jos Maya Villazn y Procuradora Delegada Disciplinaria para la Defensa de los Derechos Humanos la doctora Sonia Tllez y concluido durante el primer ao de gestin del doctor Alejandro Ordez Maldonado como Procurador General de la Nacin y del doctor Jos Luis Ortiz del Valle Valdivieso como Procurador Delegado Disciplinario para la Defensa de los Derechos Humanos. Autora: Maria Clara Galvis Patio, 2009 Consultora PGN - USAID Diseo grfico y coordinacin editorial: Hernn Hel Huertas O. Diseador grfico IEMP Ilustracin de portada: Tomado de la pintura Inkatierra, de Miki Fernndez/ULTRAdesigns. Impresin: Imprenta Nacional de Colombia Impreso en Colombia Bogot, junio de 2010 Primera edicin 2000 ejemplares ISBN: 978-958-734-050-1
Esta publicacin fue posible gracias al apoyo del gobierno y el pueblo de Estados Unidos, a travs de su Agencia para el Desarrollo Internacional (USAID), bajo los trminos del Contrato No. 514C-00-06-00304-00. Las opiniones expresadas en este material no representan aquellas de USAID y/o las del gobierno de Estados Unidos de Amrica.
Alejandro Ordoez Maldonado Procurador General de la Nacin Marta Isabel Castaeda Curvelo Viceprocuradora General de la Nacin Jos Luis Ortiz del Valle Valdivieso Procurador Delegado Disciplinario para la Defensa de los Derechos Humanos Christian Jos Mora Padilla Director Instituto de Estudios del Ministerio Pblico
Contenido
presentacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11 introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 conceptos generales bsicos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19

A ] Concepto de violacin de derechos humanos, de grave violacin de derechos humanos, de infraccin e infraccin grave del Derecho Internacional Humanitario y de crimen internacional. Distincin entre el sistema normativo del derecho internacional de los derechos humanos (didh), del Derecho Internacional Humanitario (dih) y del derecho penal internacional (dpi) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19
1. Consideracin preliminar: complementariedad entre derecho internacional de los derechos humanos, derecho internacional humanitario y derecho penal internacional . . . . . . . . . . . . . . . 19 2. Responsabilidad de los Estados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20 a. Violacin de derechos humanos . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22 b. Violacin grave de derechos humanos . . . . . . . . . . . . . . . 23 3. Responsabilidad de los individuos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23 a. Bajo el derecho interno: delitos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24 b. Bajo el derecho internacional: crmenes internacionales . . . . 24 4. Responsabilidades estatales e individuales . . . . . . . . . . . . . . . 25 a. Infracciones del Derecho Internacional Humanitario . . . . . 26 b. Infracciones graves del Derecho Internacional Humanitario . 27
B ] Valor de los estndares internacionales en el derecho colombiano. El contenido del bloque de constitucionalidad . . . . . . . . . . . . . 30 C ] Contenido de la obligacin internacional de investigar, juzgar y, en su caso, sancionar las graves violaciones de derechos humanos y las infracciones del Derecho Internacional Humanitario . . . . . 39 D ] La regla de la debida diligencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50
los medios de prueba y sus objetivos en las investigaciones disciplinarias por graves violaciones de derechos humanos e infracciones graves del derecho internacional humanitario . . . . . . . . . . . . . . . . . 56 catlogo de pruebas de las faltas gravsimas constitutivas de violaciones del derecho internacional de los derechos humanos y del derecho internacional humanitario . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67
A ] Faltas gravsimas que constituyen violaciones del derecho internacional de los derechos humanos . . . . . . . . . . . . . . . . . 73 1. Genocidio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73 a. Descripcin de la conducta en el derecho disciplinario . . . . . 73
b. Fundamentos normativos de derecho interno y de derecho internacional
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74
c. Qu debe probarse: elementos constitutivos de la falta gravsima y objetivo de las pruebas . . . . . . . . . . . . . . . . . 75 d. Pruebas que se deben practicar o recaudar . . . . . . . . . . . . 77 2. Desaparicin forzada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80 a. Descripcin de la conducta en el derecho disciplinario . . . . . 80 b. Fundamentos normativos de derecho interno y de derecho internacional
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81
c. Qu debe probarse: elementos constitutivos de la falta gravsima y objetivo de las pruebas . . . . . . . . . . . . . . . . . 82 d. Pruebas que se deben practicar o recaudar . . . . . . . . . . . . 85 3. Privacin arbitraria de la vida . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92 a. Descripcin de la conducta en el derecho disciplinario . . . . . 92 b. Fundamentos normativos de derecho interno y de derecho internacional
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93
c. Qu debe probarse: elementos constitutivos de la falta gravsima y objetivo de las pruebas . . . . . . . . . . . . . . . . . 93 d. Pruebas que se deben practicar o recaudar . . . . . . . . . . . . 95 4. Tortura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101
a. Descripcin de la conducta en el derecho disciplinario . . . . . 101 b. Fundamentos normativos de derecho interno y de derecho internacional
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101
c. Qu debe probarse: elementos constitutivos de la falta gravsima y objetivo de las pruebas . . . . . . . . . . . . . . . . . 103 d. Pruebas que se deben practicar o recaudar . . . . . . . . . . . . 108 5. Privacin indebida de la libertad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113 a. Descripcin de la conducta en el derecho disciplinario . . . . . 113 b. Fundamentos normativos de derecho interno y de derecho internacional
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113
c. Qu debe probarse: elementos constitutivos de la falta gravsima y objetivo de las pruebas . . . . . . . . . . . . . . . . . 114 d. Pruebas que se deben practicar o recaudar . . . . . . . . . . . . 115 6. Desplazamiento forzado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117 a. Descripcin de la conducta en el derecho disciplinario . . . . . 117 b. Fundamentos normativos de derecho interno y de derecho internacional
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117
c. Qu debe probarse: elementos constitutivos de la falta gravsima y objetivo de las pruebas . . . . . . . . . . . . . . . . . 119 d. Pruebas que se deben practicar o recaudar . . . . . . . . . . . . 120 7. Vnculos con grupos armados al margen de la ley . . . . . . . . . . . 121 a. Descripcin de la conducta en el derecho disciplinario . . . . . 121 b. Fundamentos normativos de derecho interno y de derecho internacional
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122
c. Qu debe probarse: elementos constitutivos de la falta gravsima y objetivo de las pruebas . . . . . . . . . . . . . . . . . 122 d. Pruebas que se deben practicar o recaudar . . . . . . . . . . . . 123
B ] Faltas gravsimas que constituyen infracciones del Derecho Internacional Humanitario . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125 1. Descripcin de la conducta en el derecho disciplinario . . . . . . . . 125
2. Fundamentos normativos de derecho interno y de derecho internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125
3. Qu debe probarse: elementos constitutivos de la falta gravsima y objetivo de las pruebas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 128 4. Pruebas que se deben practicar o recaudar . . . . . . . . . . . . . . . 152
anexos
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Convenciones, pactos, protocolos y estatutos internacionales de los que Colombia es Estado Parte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 157 Listas de control incluidas en el informe del CICR: Las personas desaparecidas y sus familiares . . . . . . . . . . . . . . . 162 Formato de Bsqueda de personas desaparecidas de la Comisin Nacional de Bsqueda de Personas Desaparecidas . . . 199 Partes pertinentes de algunos protocolos que concretan el estndar de debida diligencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 206 Protocolo de Minnesota . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 206 Captulo IV: Modelo de autopsia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 206 Captulo V: Modelo de exhumacin y anlisis de restos seos . . . . 219 Anexo II: Deteccin post mortem de la tortura . . . . . . . . . . . . . 226 Protocolo de Estambul . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 228 Captulo III: Investigacin legal de la tortura . . . . . . . . . . . . . . 228 Captulo iv: Consideraciones generales relativas a las entrevistas . . 247 Captulo v: seales fsicas de tortura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 264
presentacin
De conformidad con el artculo 277 de la Constitucin Poltica, el Procurador General de la Nacin, por s o por medio de sus delegados y agentes tiene, entre otras, la funcin de proteger los derechos humanos y asegurar su efectividad. En consecuencia, la Procuradura General de la Nacin es el ente llamado a ejercer una accin efectiva que se traduzca en el respeto y garanta de los derechos humanos y el acatamiento de normas de carcter internacional integradas mediante el bloque de constitucionalidad a la legislacin interna, para que las personas puedan gozar de la plenitud de sus derechos, tal y como lo consagran los mandatos constitucionales y legales. Para cumplir con xito esa tarea, los servidores de la Procuradura General de la Nacin con competencia para adelantar investigaciones y procesos disciplinarios por violaciones de los derechos humanos e infracciones del derecho internacional humanitario, deben contar con las herramientas necesarias que les permitan enfrentar y asumir adecuadamente las dificultades propias de este tipo de procesos derivadas, en gran medida, de la complejidad que comportan estas faltas objeto de investigacin. Animados por el propsito de fortalecer la gestin disciplinaria de la entidad en materia de violaciones de los derechos humanos e infracciones del derecho internacional humanitario, se desarroll una consultora auspiciada por el programa de derechos humanos de USAID, operado por MSD Colombia, en el marco del apoyo a la Procuradura General de la Nacin, que permiti el ajuste y actualizacin de la Gua prctica de pruebas para las investigaciones disciplinarias por graves violaciones a los derechos humanos e infracciones al derecho internacional humanitario. Se trata, como su nombre lo indica, de un instrumento prctico destinado a apoyar la labor investigativa por violaciones de los derechos humanos e infracciones del derecho internacional humanitario. En este documento se enumeran las pruebas que se deben decretar y prac11
procuradura general de la nacin
ticar en la investigacin de este tipo de faltas disciplinarias, inspiradas, algunas de ellas, en la experiencia misma de las diferentes dependencias con funciones disciplinarias en la materia y, otras, en mecanismos y prcticas provenientes del mbito internacional, como los Protocolos de Estambul y Minnesota, guiados tambin por la preocupacin de evitar la impunidad cuando se cometen conductas que transgreden la dignidad humana. Los antecedentes de esta Gua publicada en los aos 2004 y 2005 se dieron gracias a los aportes de la Oficina en Colombia del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos y a la Unin Europea. Ahora, su actualizacin y ajuste corresponde al trabajo de la doctora Mara Clara Galvis Patio, consultora del proyecto auspiciado por el Programa de Derechos Humanos USAID/MSD Colombia y al esfuerzo y colaboracin de los doctores Olga Luca Gaitn Garca, Coordinadora del rea de Fortalecimiento del Estado de MSD, Juan Felipe Ogliastri, Oficial de ProyectosEstado MSD, Colombia, Jos Luis Ortiz del Valle Valdivieso, Procurador Delegado Disciplinario para la Defensa de los Derechos Humanos y Orlando Lancheros, abogado asesor de dicha Delegada, as como al trabajo conjunto de diferentes servidores de la Procuradura General de la Nacin, que con sus comentarios contribuyeron al logro del propsito sealado. Este documento constituye una importante contribucin, en el marco del Estado Social de Derecho, a la solucin de la problemtica disciplinaria que en materia de derechos humanos e infraccin del derecho internacional humanitario tiene el pas. Por ello, para la Procuradura es muy grato poner esta valiosa herramienta a disposicin de los funcionarios con atribuciones disciplinarias en la materia, la cual, con toda seguridad, se constituir en una fuente importante de consulta para enriquecer los conocimientos de quienes tienen a su cargo la compleja labor de investigar y juzgar las conductas que constituyen afrentas contra la humanidad. Alejandro Ordez Maldonado Procurador General de la Nacin
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Introduccin
La Procuradura General de la Nacin tiene el mandato constitucional de vigilar la conducta oficial de quienes desempean funciones pblicas y, en particular, de adelantar las investigaciones disciplinarias que correspondan. Bajo este marco constitucional, las investigaciones y procesos disciplinarios pueden referirse a todos los mbitos de la accin estatal, en todas las ramas del poder pblico y en todos los niveles jerrquicos del ejercicio de las funciones estatales. Las investigaciones disciplinarias por graves violaciones del derecho internacional de los derechos humanos (DIDH) y por infracciones graves del derecho internacional humanitario (DIH) tienen particularidades propias y especficas, derivadas de la naturaleza misma de las conductas que merecen reproche disciplinario, las cuales, en su mayora, son, a la vez, conductas constitutivas de delitos y/o de crmenes de derecho internacional. Adems, las graves violaciones de derechos humanos y del DIH que el legislador ha considerado como faltas gravsimas -a diferencia de otras faltas disciplinarias- han sido descritas en tratados internacionales, respecto de los cuales la consagracin legal de las mismas constituye un aspecto del cumplimiento e implementacin en derecho interno de dichos tratados y convenios. En consecuencia, las investigaciones disciplinarias por violaciones del DIDH y del DIH guardan una estrecha conexin con el derecho internacional. Adicionalmente, y dado que las mencionadas investigaciones se refieren a las conductas ms atroces y de mayor gravedad y preocupacin para la humanidad, stas se encuentran directamente relacionadas con el derecho penal, tanto nacional como internacional, aunque en mayor medida con este ltimo. En sintona con lo anterior, en el marco de la asistencia tcnica y financiera que se brinda a la Procuradura General de la Nacin (PGN), para fortalecer su gestin disciplinaria con el fin de reducir los ndices de impunidad en casos de graves violaciones de derechos humanos e infracciones del DIH, mediante el impulso de las investigaciones que adelantan las diferentes dependencias de la PGN con funciones discipli13
narias, el Programa de Derechos Humanos de USAID, operado por MSD Colombia, y la entidad de control disearon un proyecto para revisar, actualizar, ampliar y ajustar, de acuerdo con los estndares internacionales en la materia y los requerimientos de la PGN, la Gua prctica de pruebas para las investigaciones disciplinarias por violaciones de los derechos humanos e infracciones al Derecho Internacional Humanitario, la cual haba sido publicada en abril de 2004 en el marco de un convenio de cooperacin entre la Procuradura General de la Nacin y la Oficina en Colombia del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos. Sin perder de vista la especialidad del derecho disciplinario -como sistema normativo sancionador orientado a asegurar el cumplimiento de los deberes funcionales- y teniendo presente en especial los estndares del derecho internacional, la presente Gua prctica de pruebas para las investigaciones disciplinarias por graves violaciones de derechos humanos e infracciones del derecho internacional humanitario pretende ser una herramienta prctica para los operadores disciplinarios encargados de conducir las investigaciones por las conductas que el legislador ha determinado que vulneran el DIDH y el DIH. La Gua busca ser un documento de consulta que facilite la labor cotidiana de quienes cumplen labores de investigacin disciplinaria de las faltas mencionadas y pretende responder a la pregunta que muchos investigadores se plantean al enfrentarse a la investigacin de un caso concreto: qu pruebas debo ordenar o practicar respecto de una conducta especfica? Para absolver el anterior interrogante y para asegurar que el contenido de la Gua consultara las necesidades de quienes tienen a su cargo las investigaciones disciplinarias, en una primera parte del proyecto se realiz una encuesta a los funcionarios y funcionarias de las diferentes dependencias de la Procuradura. Con base en los resultados de dicha encuesta y en los criterios de la Procuradura Delegada Disciplinaria para la Defensa de los Derechos Humanos, se consider pertinente no slo actualizar, sino tambin reformular el contenido de la Gua, entre otros aspectos, para incluir pautas probatorias contenidas en instrumentos internacionales desarrollados en el mbito de las Naciones
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gua prctica de pruebas para las investigaciones disciplinarias
Unidas y para unificar criterios conceptuales bsicos que subyacen al contenido central de la Gua. En consecuencia de lo anterior, el presente documento se divide en tres captulos. El primero contiene algunos conceptos generales bsicos que pueden orientar las decisiones sobre pruebas, tales como las diferencias entre violaciones de derechos humanos, violaciones graves de estos derechos, infracciones e infracciones graves del DIH y crmenes internacionales; el valor de los estndares internacionales, tanto normativos como jurisprudenciales, en el derecho colombiano; el contenido de la obligacin internacional de investigar, juzgar, y, en su caso, sancionar las graves violaciones de derechos humanos y las infracciones del DIH; y la nocin de debida diligencia en el contexto de las investigaciones por las mencionadas violaciones e infracciones. Se consider necesario incluir estos conceptos, con el fin de complementar la perspectiva del derecho nacional con la del derecho internacional, en particular, para que quienes investigan disciplinariamente las violaciones del derecho internacional tengan presentes los criterios con los cuales las instancias internacionales analizan el cumplimiento de las obligaciones estatales en materia de investigacin de violaciones de derechos humanos e infracciones del DIH. En el segundo captulo, sobre los medios de prueba y sus objetivos en las investigaciones disciplinarias por graves violaciones de derechos humanos e infracciones graves del derecho internacional humanitario, se enumeran los medios de prueba disponibles en el mbito disciplinario y se hacen unas brevsimas consideraciones sobre cada uno de ellos. Como el carcter de la Gua es ms prctico que terico, esta parte no pretende ahondar en problemas relacionados con la valoracin de las pruebas u otros aspectos probatorios, sino simplemente recordar cules son los medios de prueba a disposicin de los investigadores y reiterar algunos aspectos que deben ser tenidos en cuenta al ordenar o practicar pruebas. El tercer captulo describe el catlogo de faltas gravsimas que violan el DIDH o el DIH. Al inicio del mismo, se hacen algunas consideraciones sobre la prescripcin de la accin disciplinaria, habida cuenta
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de la relacin de este tema conceptual con la competencia temporal para adelantar los procesos disciplinarios. La primera parte de este acpite se refiere a las faltas gravsimas que vulneran el DIDH mientras que la segunda se centra en aquellas faltas que desconocen el DIH. El aparte sobre DIDH enumera una a una las faltas gravsimas y respecto de cada una de ellas menciona a) la descripcin de la conducta en el derecho disciplinario, b) los fundamentos normativos de derecho interno e internacional, c) lo que debe probarse, es decir, los elementos constitutivos de la falta y d) la enumeracin de las pruebas que deben practicarse o recaudarse. En el aparte sobre el DIH, la enumeracin de cada una de las conductas que infringen este sistema normativo se encuentra bajo los elementos constitutivos de la falta, donde se hacen las remisiones correspondientes a otras partes de la Gua, dadas las inevitables reiteraciones. En este captulo se incluyen, igualmente, referencias y menciones expresas de varios instrumentos desarrollados en el mbito internacional, tales como el Manual sobre la prevencin e investigacin eficaces de las ejecuciones extralegales, arbitrarias o sumarias, preparado por iniciativa y con la colaboracin del Comit Internacional de Derechos Humanos de los abogados de Minnesota, ms conocido como Protocolo de Minnesota, el Manual para la investigacin y documentacin eficaces de la tortura y otros tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes, ms conocido como Protocolo de Estambul, o el Informe del CICR sobre las personas desaparecidas y sus familiares. Se tuvieron en cuenta estos instrumentos dada su utilidad para concretar y definir la debida diligencia investigativa respecto de cada una de estas conductas, debido a que mencionan pruebas concretas y pasos a seguir en el curso de las investigaciones por violaciones de los derechos humanos protegidos internacionalmente. Finalmente, el captulo de anexos presenta una relacin de los tratados, convenciones y protocolos ratificados por Colombia, tanto en el sistema universal de la Organizacin de las Naciones Unidas, ONU, como en el sistema regional de la Organizacin de Estados Americanos, OEA. Igualmente, el lector podr encontrar apartes de los protocolos de
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Minnesota y Estambul y del Informe del CICR sobre personas desaparecidas, as como los formatos de la Comisin Nacional de Bsqueda de Personas Desaparecidas. La versin final de esta Gua incorpora los valiosos comentarios de Olga Luca Gaitn, Coordinadora del rea de Estado de MSD; del Procurador Delegado Disciplinario para la Defensa de los Derechos Humanos, Jos Luis Ortiz del Valle; del asesor de esta Delegada, Orlando Lancheros, as como de los funcionarios y funcionarias de diferentes delegadas y dependencias de la Procuradura General de la Nacin que tomaron el tiempo necesario para leer y comentar las versiones iniciales de este documento. Por razones de espacio, no puedo mencionar todos sus nombres. A todos ellos muchas gracias. Espero haber recogido fielmente todas sus sugerencias. Igualmente, quiero agradecer profundamente a Juana Ins Acosta, Alexei Julio, Mara Cecilia MCausland y Katya Salazar, por las conversaciones y discusiones sobre algunos de los temas y por su decisivo apoyo para la realizacin y culminacin de este proyecto. Mara Clara Galvis Patio Consultora PGN-MSD
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Conceptos generales bsicos
A ] Concepto de violacin de derechos humanos, de grave violacin de derechos humanos, de infraccin e infraccin grave del Derecho Internacional Humanitario y de crimen internacional. Distincin entre el sistema normativo del derecho internacional de los derechos humanos (DIDH), del Derecho Internacional Humanitario (DIH) y del derecho penal internacional (DPI)
1. Consideracin preliminar: complementariedad entre derecho internacional de los derechos humanos, derecho 1 internacional humanitario y derecho penal internacional Toda persona, en todo momento, est protegida por las normas de derechos humanos, independientemente de que se encuentre en una situacin 1) de paz o normalidad, 2) de conflicto armado internacional o 3) de conflicto armado no internacional2. En esta ltima circunstancia, est protegida por las normas internas (de derechos fundamentales y
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Sobre la complementariedad entre el derecho internacional de los derechos humanos y el derecho penal internacional, ver Antonio Augusto Canado Trindade, Complementarity between State Responsibility and Individual Responsibility for Grave Violations of Human Rights: The Crime of State Revisited, in International Responsibility Today - Essays in Memory of O. Schachter (ed. M. Ragazzi), Leiden, Martinus Nijhoff, 2005. Ver tambin los votos razonados de este autor, como juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos (en adelante, Corte IDH). Sobre la convergencia entre el DIDH y el DIH, ver, entre otros, el Comentario del Protocolo del 8 de junio de 1977 adicional a los Convenios de Ginebra del 12 de agosto de 1949 relativo a la proteccin de las vctimas de los conflictos armados sin carcter internacional (Protocolo II), Comit Internacional de la Cruz Roja, Colombia, enero de 1998. Corte IDH. Caso Bmaca Velsquez Vs. Guatemala. Fondo. Sentencia de 25 de noviembre de 2000. Serie C No. 70, prr. 207. Ver tambin, Corte Constitucional. Sentencia C-291 de 2007. MP: Manuel Jos Cepeda; Sentencia C-225 de 1995. MP: Alejandro Martnez Caballero; Sentencia C-574 de 1992. MP: Ciro Angarita Barn.
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constitucionales)3, por las internacionales de derechos humanos previstas para tiempos de paz (DIDH) y por la ley especial4 del DIH. El derecho penal internacional, por su parte, consagra las conductas que constituyen crmenes internacionales en uno u otro sistema, en relacin con la responsabilidad penal internacional de los individuos.
2. Responsabilidad de los Estados Un Estado es responsable, tanto a nivel nacional como internacional, cuando un hecho ilcito le es imputable en relacin con una obligacin internacional. Segn una norma consuetudinaria que constituye uno de los principios fundamentales del derecho internacional contemporneo sobre la responsabilidad de los Estados, al producirse un hecho ilcito imputable a un Estado (por sus actos o sus omisiones), surge de inmediato su responsabilidad por la violacin de la norma internacional y la obligacin de reparar y de hacer cesar las consecuencias de la violacin5. Si el Estado no subsana debidamente su actuacin ilcita,
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Para la distincin entre derechos humanos, derechos fundamentales y derechos constitucionales, ver Antonio Enrique Prez Luo, Los derechos fundamentales, Madrid, editorial Tecnos, cuarta edicin, 1991, pp. 44 y 46. Corte Internacional de Justicia. Opinin Consultiva de 8 de julio de 1996 sobre la legalidad de la amenaza o el empleo de armas nucleares, prr. 25: [] El test sobre lo que es una privacin arbitraria de la vida, sin embargo, debe ser determinado por la lex specialis aplicable, a saber, el derecho aplicable en los conflictos armados, que est diseado para regular la conduccin de las hostilidades. Por tanto, la determinacin de si una particular prdida de una vida, mediante el uso de un arma durante la guerra, debe ser considerada como una privacin arbitraria de la vida contraria al artculo 6 del Pacto [de Derechos Civiles y Polticos], slo puede ser tomada con referencia a la ley aplicable al conflicto armado y no deducida de los trminos mismos del Convenio. (Traduccin no oficial de Mara Clara Galvis Patio). Cita oficial: Legality of the Threat or Use of Nuclear Weapons, Advisory Opinion, I.C.J. Reports 1996. Ver, entre varias sentencias en este sentido, Corte IDH. Caso Cinco Pensionistas Vs. Per. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 28 de febrero de 2003. Serie C No. 98., prr. 174. Ver tambin, Ian Brownlie, Principles of Public International Law, 5a. ed., Oxford, University Press, 1998.
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mediante una reparacin suficiente y adecuada, adems de otorgar justicia efectiva para las vctimas6 (carcter complementario de la proteccin internacional), puede declararse su responsabilidad por los rganos internacionales de proteccin de derechos humanos, siempre y cuando el Estado sea parte de los tratados que crean estos rganos o haya reconocido la competencia de los mismos, segn sea el caso7. Tambin surgir la responsabilidad interna del Estado por la violacin de normas nacionales que complementen sus obligaciones internacionales. No existen causales excluyentes de la responsabilidad internacional del Estado cuando la violacin est relacionada con una obligacin que emana de una norma imperativa de derecho internacional general8 o una norma de ius cogens9.
Corte IDH.Caso de los Hermanos Gmez Paquiyauri Vs. Per. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 8 de julio de 2004. Serie C No. 110, prr. 75: [] Este Tribunal debe recordar que la responsabilidad internacional del Estado se genera de inmediato con el ilcito internacional a l atribuido, aunque slo puede ser exigida despus de que el Estado haya tenido la oportunidad de repararlo por sus propios medios. Una posible reparacin posterior llevada a cabo en el derecho interno, no inhibe a la Comisin ni a la Corte para conocer un caso que ya se ha iniciado bajo la Convencin Americana. []. Colombia est sometida a la supervisin de rganos cuasi-judiciales como la Comisin Interamericana de Derechos Humanos y los Comits convencionales de Naciones Unidas, y de instancias judiciales como la Corte Interamericana de Derechos Humanos y la Corte Internacional de Justicia. Responsabilidad del Estado por hechos internacionalmente ilcitos, Resolucin de la Asamblea General de las Naciones Unidas, 56 periodo de sesiones, Doc. AG/RES/56/83, 28 de enero de 2002, artculo 26. Cabe recordar que el derecho internacional general es la rama del derecho internacional que regula las relaciones entre todos los sujetos de derecho internacional y tiene como fuente la costumbre internacional y los tratados multilaterales. Al respecto, el artculo 53 de la Convencin de Viena sobre el Derecho de los Tratados de 1969 seala: Tratados que estn en oposicin con una norma imperativa de derecho internacional general (jus cogens).Es nulo todo tratado que, en el momento de su celebracin, est en oposicin con una norma imperativa de derecho internacional general. Para los efectos de la presente Convencin, una norma imperativa de derecho internacional general es una norma aceptada y reconocida por la comunidad internacional de Estados en su conjunto como norma que no admite acuerdo en contrario y que slo puede ser modificada por una norma ulterior de derecho internacional general que tenga el mismo carcter.
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a. Violacin de derechos humanos Segn la Comisin de Derecho Internacional de las Naciones Unidas, [h]ay violacin de una obligacin internacional por un Estado cuando un hecho de ese Estado no est en conformidad con lo que de l exige esa obligacin, sea cual fuere el origen o la naturaleza de esa obligacin10. En consecuencia, un Estado es responsable por la violacin de derechos humanos cuando el hecho ilcito internacional est relacionado con una obligacin internacional derivada del sistema de DIDH. En el mbito nacional, para el caso colombiano, ello puede implicar responsabilidad ante la jurisdiccin contencioso-administrativa11. En el contexto interamericano, el Caso Salvador Chiriboga Vs. Ecuador12, en el que se declar la utilidad pblica con fines de expropiacin y de ocupacin de una propiedad privada, el Caso Acevedo Buenda y otros (Cesantes y jubilados de la Contralora) Vs. Per13, atinente al incumplimiento de sentencias judiciales que ampararon la restitucin de montos pensionarios, o el Caso Albn Cornejo Vs. Ecuador14, relacionado con la muerte de una joven debido a negligencia en la prctica mdica, son ejemplos de violaciones de derechos humanos (en la medida en que desconocen derechos protegidos convencionalmente) que no constituyen graves violaciones de derechos humanos. El ltimo caso se trata de una muerte no intencional, no planeada, que no hace parte de una prctica generalizada o sistemtica de violaciones similares. La Corte consider que no estaba frente a un caso de imprescriptibilidad de la accin penal,
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Responsabilidad del Estado por hechos internacionalmente ilcitos, Resolucin de la Asamblea General de las Naciones Unidas, 56 periodo de sesiones, Doc. AG/RES/56/83, 28 de enero de 2002, artculo 12. En virtud del artculo 90 de la Constitucin Poltica de 1991. Corte IDH. Caso Salvador Chiriboga Vs. Ecuador. Excepcin Preliminar y Fondo. Sentencia de 6 de mayo de 2008. Serie C No. 179. Corte IDH. Caso Albn Cornejo y otros. Vs. Ecuador.Fondo Reparaciones y Costas. Sentencia de 22 de noviembre de 2007. Serie C No. 171. Ibdem, prr. 111.
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dado que la prescripcin slo es inadmisible e inaplicable respecto de graves violaciones de derechos humanos15.
b. Violacin grave de derechos humanos La violacin de una obligacin internacional de derechos humanos es grave si implica el incumplimiento flagrante16 o sistemtico de dicha obligacin por el Estado responsable17. El derecho internacional convencional, consuetudinario y jurisdiccional ha caracterizado como graves violaciones de derechos humanos, el genocidio, la desaparicin forzada, la tortura, las ejecuciones extrajudiciales y el desplazamiento forzado.
3. Responsabilidad de los individuos Una persona puede ser sancionada por sus conductas ilcitas a nivel nacional e internacional. En el mbito nacional, ser investigada, juzgada y, de ser el caso, sancionada por la comisin de delitos, mientras que a nivel internacional ser investigada, juzgada y, de ser el caso, sancionada por la comisin de crmenes internacionales, siempre que la justicia interna no haya tenido la voluntad o la capacidad de hacer justicia en el caso concreto18. En esta ltima situacin, ser la Corte Penal
La expresin flagrante no debe entenderse en el sentido del derecho penal. En este contexto, flagrante (traduccin de la expresin en ingls gross violation) se refiere a una violacin extrema, exagerada, grosera. Responsabilidad del Estado por hechos internacionalmente ilcitos, Resolucin de la Asamblea General de las Naciones Unidas, 56 periodo de sesiones, Doc. AG/RES/56/83, 28 de enero de 2002, artculo 40: 1. El presente captulo se aplicar a la responsabilidad internacional generada por una violacin grave por el Estado de una obligacin que emane de una norma imperativa de derecho internacional general. / 2. La violacin de tal obligacin es grave si implica el incumplimiento flagrante o sistemtico de la obligacin por el Estado responsable. Ver, al respecto, Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional, aprobado el 17 de julio de 1998 por la Conferencia Diplomtica de Plenipotenciarios de las Naciones Unidas sobre el establecimiento de una corte penal internacional. Ibdem, prembulo.
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Internacional, a nombre de la comunidad de Estados en su conjunto, la competente para llevar a cabo las investigaciones y juicios.
a. Bajo el derecho interno: delitos Se comete un delito (o una falta disciplinaria, en el caso colombiano) contra los derechos humanos o el DIH cuando un individuo realiza una conducta que vulnera las leyes penales (o disciplinarias) del Estado que han consagrado como ilcitas, en el orden penal (o disciplinario) interno, las vulneraciones del DIDH o del DIH. b. Bajo el derecho internacional: crmenes internacionales Las conductas que la comunidad internacional ha considerado como crmenes internacionales afectan intereses comunes y valores fundamentales que dicha comunidad ha decidido proteger para garantizar no slo la dignidad humana sino la paz, la seguridad y el bienestar de la humanidad19. El consenso universal actual en torno a los crmenes ms graves de trascendencia para la comunidad internacional en su conjunto20 se encuentra plasmado en el Estatuto de Roma, que consagra los siguientes: el crimen de genocidio, los crmenes de lesa humanidad, los crmenes de guerra y el crimen de agresin21. Las caractersticas o elementos para la calificacin de un hecho ilcito como crimen internacional son: (i) en el genocidio, el dolo especial o intencin genocida; (ii) en los crmenes de lesa humanidad, la naturaleza sistemtica o generalizada del ataque contra la poblacin civil; y (iii) en los crmenes de guerra, el contexto de conflicto armado, interno o internacional y la relacin directa de la conducta con el mismo22.
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Ibdem, artculo 5. dem. Ximena Medelln Urteaga, Digesto de jurisprudencia latinoamericana sobre crmenes de derecho internacional, Fundacin para el Debido Proceso Legal, Washington D.C., Mara Clara Galvis (ed.), en prensa, citando a Antonio Cassese, International Criminal Law, 2da. edicin, Oxford University Press, Reino Unido, 2008. Ver, al respecto, Convencin sobre la Imprescriptibilidad de los Crmenes de Guerra y de los Crmenes de Lesa Humanidad de 26 de noviembre de 1968, artculo I; Observaciones
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Tanto el genocidio como los crmenes de lesa humanidad son graves violaciones de derechos humanos. Los crmenes de guerra son graves violaciones de derechos humanos a la vez que graves infracciones del DIH. El crimen de agresin an no ha sido definido por la Asamblea de Estados Partes del Estatuto de Roma. Los crmenes internacionales son imprescriptibles23 y no admiten leyes de amnista o indultos24. La Corte Penal Internacional es el rgano competente para establecer las responsabilidades individuales derivadas de estas graves violaciones e infracciones, de conformidad con el Estatuto de Roma.
4. Responsabilidades estatales e individuales Las infracciones y las graves infracciones del DIH pueden comprometer tanto la responsabilidad estatal como la individual. La Corte Internacional de Justicia puede declarar que un Estado (cuando es demandado por otro Estado) es responsable por violar obligaciones internacionales derivadas de la normativa humanitaria. La Comisin Internacional de Encuesta25 tiene competencia para investigar cualquier hecho que se alegue como infraccin grave de alguno de los cuatro convenios de Ginebra o de sus dos protocolos adicionales. La Comisin puede actuar nicamente con el consentimiento de ambas o todas las partes en conflicto. Los jueces penales nacionales de un Estado y la Corte
finales del Comit de Derechos Humanos: Argentina, 3 de noviembre 2000. UN Doc. CCPR/CO/70/ARG, pargrafo 9; Comisin Andina de Juristas. Revista del Observatorio Regional sobre Corte Penal Internacional y Derecho Penal Internacional. N 2. Mayo 2008; Comisin Interamericana de Derechos Humanos, Informe N. 133/99, Caso 11.725, Carmelo Soria Espinoza, Chile, 19 de noviembre de 1999, prr. 76. Ver, al respecto, Corte IDH. Caso Barrios Altos Vs. Per. Fondo. Sentencia de 14 de marzo de 2001. Serie C No. 75; Caso Almonacid Arellano y otros Vs. Chile. Excepciones Preliminares, Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 26 de septiembre de 2006. Serie C No. 154; Caso La Cantuta Vs. Per. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 29 de noviembre de 2006. Serie C No 162. Ver, al respecto, Protocolo I Adicional a los Convenios de Ginebra de 1949, artculo 90. Ibdem, artculo 85.5.
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Penal Internacional -cuando la infraccin se convierte en un crimen de guerra- sern los competentes para asignar las responsabilidades individuales por la comisin de estas conductas. Las infracciones graves del DIH se considerarn crmenes de guerra26.
a. Infracciones del Derecho Internacional Humanitario Se produce una infraccin del DIH cuando existen acciones u omisiones (del Estado o de los individuos) que no se encuentran de conformidad con las obligaciones especficas adquiridas en relacin con esta ley especial o derecho de los conflictos armados, bien sea en su vertiente del Derecho de la Haya (regulacin de medios y mtodos de guerra) o en aquella del Derecho de Ginebra (normas sobre proteccin de personas protegidas). La proteccin que brinda el sistema normativo del DIH se fundamenta en una serie de principios medulares que todas las partes enfrentadas deben respetar incondicionalmente y sin esperar reciprocidad27. Estos principios son: 1) principio de distincin, segn el cual se debe distinguir, por una parte, entre combatientes y no combatientes -si se trata de conflictos armados internacionales- o entre quienes participan directamente en las hostilidades y quienes no lo hacen o lo han dejado de hacer -si se trata de conflictos armados no internacionales- y, por otra, entre bienes civiles y objetivos militares. Segn este principio, los ataques militares deben dirigirse nicamente contra quienes participan directa26
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Ver, al respecto, Olga Luca Gaitn, Los derechos a la vida, a la integridad personal y a la libertad y la seguridad personales: alcance, contenido y obligaciones del Estado, USAID y Ministerio del Interior y de Justicia, Panamericana, Bogot, 2005, Tomo I, pg. 80. Ver, al respecto, Olga Luca Gaitn, Cit., pp. 80 a 82; Alejandro Valencia Villa, Derecho Internacional Humanitario. Conceptos bsicos. Infracciones en el conflicto armado colombiano. Oficina en Colombia del Alto Comisionado de Naciones Unidas para los Derechos Humanos y USAID. Bogot, 2007, pp. 118 a 182. CIDH, Informe sobre Terrorismo y Derechos Humanos, 22 de octubre de 2002 (OEA/Ser.L/V/II.116); Jean-Marie Henckaerts y Louise Doswald-Beck. El Derecho Internacional Humanitario Consuetudinario. Volumen I; Normas 1, 15, 21, 14, 87 y 140. Protocolo I Adicional a los Convenios de Ginebra de 1949; Artculo 1. prrafo 2. Prembulo del Protocolo II Adicional a los Convenios de Ginebra de 1949; Corte Constitucional. Sentencia C-291 de 2007. Cit., nota 2.
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mente en las hostilidades o son combatientes enemigos y contra los bienes que son objetivos militares y no contra las personas civiles y los bienes civiles; 2) principio de inmunidad de la poblacin civil, segn el cual la poblacin civil como tal y las personas civiles estn excluidas de las hostilidades y gozan de una proteccin general. Por tanto, no deben ser objeto de ataques militares ni de actos orientados a aterrorizarlas; 3) principio de proporcionalidad en los ataques, de manera que se use slo la violencia necesaria para lograr la derrota del enemigo; 4) principio de limitacin en el uso de medios y mtodos de guerra o de necesidad militar, segn el cual no se pueden usar aquellos medios o mtodos de guerra que produzcan sufrimientos, daos o prdidas innecesarias para lograr un objetivo militar legtimo o que tengan efectos indiscriminados. De acuerdo con este principio, slo son legtimas las acciones que permitan obtener una ventaja militar definida. Los anteriores principios se basan, a su vez, en 5) el principio de humanidad, segn el cual estn prohibidas las acciones que causen sufrimientos, lesiones o destrucciones que no sean necesarias y proporcionales para conseguir un propsito militar legtimo. Finalmente, 6) el principio de no reciprocidad, segn el cual el cumplimiento de las obligaciones impuestas por el derecho de los conflictos armados es unilateral y no depende del cumplimiento de la otra parte en el conflicto. Segn este principio, no es admisible invocar el incumplimiento de la otra parte para justificar el propio incumplimiento de las normas del DIH28.
b. Infracciones graves del Derecho Internacional Humanitario Los cuatro Convenios de Ginebra, sus protocolos adicionales29 y el Estatuto de Roma30 han especificado las infracciones graves del DIH.
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Ver, al respecto, artculo 50 del I Convenio de Ginebra; artculo 51 del II Convenio; artculo 130 del III Convenio; artculo 147 del IV Convenio; artculos 11.4 y 85 del Protocolo Adicional I de 1977 y artculo 3 comn a los cuatro convenios de Ginebra. Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional. Cit. artculo 8, numeral 2, literales a, b, c y e. Los protocolos I y II de 1977, por su ndole adicional y complementaria de los cuatro convenios de Ginebra de 1949, consagran regulaciones especficas que deben entenderse, justamente, como una adicin o complemento de las regulaciones ms generales
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En los conflictos armados internacionales, son infracciones graves: el homicidio intencional; la tortura o los tratos inhumanos, incluidos los experimentos biolgicos; el hecho de causar deliberadamente grandes sufrimientos o de atentar gravemente contra la integridad fsica o la salud; la destruccin y la apropiacin de bienes no justificada por necesidades militares y efectuadas a gran escala, ilcita y arbitrariamente; el hecho de forzar a un prisionero de guerra o a una persona protegida a servir a las fuerzas armadas de la Potencia enemiga o el hecho de privarla de su derecho a ser juzgada legtima e imparcialmente; la deportacin o el traslado ilegal; la detencin ilegal; la toma de rehenes; atacar intencionalmente a la poblacin civil o a personas civiles; lanzar un ataque indiscriminado que afecte a la poblacin civil o a bienes de carcter civil a sabiendas de que tal ataque causar muertos o heridos entre la poblacin civil o daos excesivos a bienes de carcter civil; lanzar un ataque contra obras o instalaciones que contengan fuerzas peligrosas a sabiendas de que ese ataque causar muertos o heridos entre la poblacin civil o daos excesivos a bienes de carcter civil; atacar intencionalmente localidades no defendidas y zonas desmilitarizadas; atacar intencionalmente a una persona a sabiendas de que est fuera de combate; la perfidia y hacer uso prfido del signo distintivo de la cruz roja o de otros signos protectores reconocidos; las prcticas del apartheid y dems prcticas inhumanas y degradantes, basadas en la discriminacin racial, que entraen un ultraje contra la dignidad personal; dirigir intencionalmente un ataque a monumentos histricos, obras de arte o lugares de culto claramente reconocidos que constituyen el patrimonio cultural o espiritual de los pueblos y a los que se haya conferido proteccin especial en virtud de acuerdos especiales y cuando tales monumentos histricos, lugares de culto u obras de arte no estn situados en la inmediata proximidad de objetivos militares. En los conflictos armados no internacionales, las graves infracciones del DIH incluyen, en particular: los atentados contra la vida y la
contenidas en las convenciones de 1949. En este sentido, a los conflictos armados no internacionales se aplica especficamente el Protocolo II pero tambin las normas de los cuatro convenios y las del Protocolo I, en lo que sea pertinente.
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integridad corporal, especialmente el homicidio en todas sus formas; las mutilaciones; los tratos crueles; la tortura y los suplicios; la toma de rehenes; los atentados contra la dignidad personal, especialmente los tratos humillantes y degradantes; las condenas dictadas y las ejecuciones realizadas sin previo juicio ante un tribunal legtimamente constituido que haya ofrecido todas las garantas judiciales reconocidas como indispensables por los pueblos civilizados.
Sistemas normativos de proteccin internacional de los derechos humanos, conductas que los vulneran, tipos de responsabilidades y rganos competentes para investigar
didh Derecho internacional de los derechos humanos Tipo de Estatal responsabilidad Conducta que vulnera el sistema normativo rgano competente para investigar dih dpi Derecho Derecho internacional penal humanitario internacional Estatal e Individual Individual did Derecho interno disciplinario
(incluye el DIDH y el DIH vigente para Colombia)
Individual
Violacin de Infraccin del Crimen Falta derechos humanos DIH internacional disciplinaria Grave violacin de Infraccin derechos humanos grave del DIH Sistema nacional de justicia En subsidio: Sistema Interamericano (CIDH y Corte) Sistema Universal (comits convencionales de Naciones Unidas) Corte Internacional de Justicia (CIJ) Sistema Sistema Sistema nacional de nacional de nacional de justicia: justicia justicia - Procuradura General de En subsidio: En subsidio: la Nacin Comisin Corte Penal - Oficinas de control Internacional Internacional interno disciplinario de Encuesta (OCID) Corte - Personeras* Internacional - Consejo Superior de la de Justicia Judicatura (CIJ) - Comisin de acusaciones de la Cmara de Representantes
Las personeras, por disposicin constitucional (art. 118), ejercen funciones de Ministerio Pblico. Los personeros, en cumplimiento de la funcin disciplinaria, tienen competencia para decidir procesos disciplinarios en primera instancia; la segunda instancia es competencia de las procuraduras regionales (Decreto 262 de 2000, artculo 75.3). Segn la Resolucin 456 de 2008 de la PGN, los personeros podrn conocer en primera instancia las infracciones graves del derecho internacional humanitario diferentes a las enumeradas en la Resolucin 456 de 2008 (pargrafo primero del punto resolutivo primero de esta Resolucin), as como la falta gravsima de desplazamiento forzado, cuando el factor generador de la violencia o de los actos coactivos no sea imputable a la persona disciplinable (pargrafo segundo del punto resolutivo primero de esta Resolucin), y la falta gravsima consistente en fomentar o ejecutar actos tendientes a la formacin o subsistencia de grupos armados al margen de la ley o promover, auspiciar, financiar, organizar, instituir, dirigir o colaborar con ellos, cuando el grupo armado al margen de la ley no haya incurrido en alguna de las faltas descritas en los numerales 5 a 11 del artculo 48 de la Ley 734 de 2002 (pargrafo del punto resolutivo segundo de la Resolucin 456 de 2008). Adicionalmente, debe tenerse en cuenta que, de conformidad con la Ley 136 de 1994 (artculo 178, numeral 4 y tercer pargrafo), el Procurador General de la Nacin puede delegar en los personeros municipales la competencia para vigilar la conducta oficial del alcalde, los concejales y el contralor municipal, as como para ejercer preferentemente el poder disciplinario respecto de estos funcionarios y adelantar las investigaciones correspondientes.
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B ] Valor de los estndares internacionales en el derecho colombiano. El contenido del bloque de constitucionalidad
El artculo 93 de la Constitucin Poltica colombiana seala que los tratados y convenios internacionales ratificados por el Congreso, que reconocen los derechos humanos y que prohben su limitacin en los estados de excepcin, prevalecen en el orden interno31. Para precisar el alcance de la expresin prevalecen en el orden interno, la Corte Constitucional, en la Sentencia C-225 de 1995, con ocasin del examen de constitucionalidad del Protocolo II adicional a los convenios de Ginebra de 1949 y de su ley aprobatoria, acudi a la figura del bloque de constitucionalidad. Para ello se inspir en el derecho comparado, especficamente en las decisiones adoptadas por el Consejo Constitucional francs en los aos 70, y sostuvo que:
[E]l nico sentido razonable que se puede conferir a la nocin de prevalencia de los tratados de derechos humanos y de derecho internacional humanitario (CP arts 93 y 214 numeral 2) es que stos forman con el resto del texto constitucional un bloque de constitucionalidad, cuyo respeto se impone a la ley. En efecto, de esa manera se armoniza plenamente el principio de supremaca de la Constitucin, como norma de normas (CP art. 4), con la prevalencia de los tratados ratificados por Colombia, que reconocen los derechos humanos y prohben su limitacin en los estados de excepcin (CP art. 93). Como es obvio, la imperatividad de las normas humanitarias y su integracin en el bloque de constitucionalidad implica que el Estado colombiano debe adaptar las normas de inferior jerarqua del orden jurdico interno a los contenidos del derecho internacional humanitario [y del derecho internacional de los derechos humanos], con el fin de potenciar la realizacin material de tales valores32.
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Constitucin Poltica de 1991, artculo 93. Corte Constitucional. Sentencia C-225 de 1995. Cit., nota 2.
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En consecuencia, los tratados internacionales que hacen parte del bloque de constitucionalidad tienen 1) rango y fuerza constitucionales y, por tanto, 2) gozan de una jerarqua superior a las normas legales e infralegales (decretos, resoluciones, etc.), y en esa medida, 3) no solamente vinculan al legislador, sino que 4) son parmetro de control de las normas legales y 5) son disposiciones de carcter vinculante para los operadores jurdicos, quienes deben inaplicar las normas de inferior jerarqua que son contrarias a dichos tratados33. La jurisprudencia constitucional posterior fue precisando el concepto de bloque de constitucionalidad. As, la sentencia C-358 de 1997 aclar que los tratados internacionales no constituyen por el solo hecho de serlo parte del bloque de constitucionalidad y, por lo tanto, elemento de juicio para el examen de constitucionalidad de una norma34. Por ejemplo, los tratados sobre libertades econmicas no hacen parte automticamente del bloque de constitucionalidad, sino slo aquellos que hacen referencia a los derechos humanos y al DIH. Posteriormente, la Sentencia C-191 de 1998 distingui entre 1) bloque de constitucionalidad en sentido estricto, que est compuesto por aquellos principios y normas de rango constitucional, contenidos en la Constitucin y en los tratados de DIDH y de DIH, y 2) bloque de constitucionalidad en sentido lato, integrado por todas aquellas normas de distinta jerarqua, que sirven de parmetro para el control de constitucionalidad de la legislacin, tales como los tratados de lmites (art. 101 de la Constitucin), las leyes orgnicas y las leyes estatutarias35. No obstante, una lectura literal del artculo 93 de la Constitucin arroja ciertas dificultades en cuanto a precisar qu tratados internacionales de derechos humanos hacen parte del bloque de constitucionalidad. Como se seal, el artculo 93, cuando hace referencia a aquellos tratados que prevalecen en el orden interno, alude expresamente a aquellos que prohben su limitacin en los estados de excepcin, por lo que los dems
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Constitucin Poltica de 1991, artculo 4. Corte Constitucional. Sentencia C-358 de 1997. MP: Eduardo Cifuentes Muoz. Corte Constitucional. Sentencia C-191 de 1998. MP: Eduardo Cifuentes Muoz.
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tratados solamente tendran una funcin interpretativa de los derechos contenidos en la Constitucin. De una lectura literal del artculo 93 se desprende, entonces, un contenido muy restrictivo del bloque de constitucionalidad en sentido estricto. Por ejemplo, el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos (en adelante PIDCP), en su artculo 4, numeral 2, seala que no podrn ser suspendidos en situaciones excepcionales los artculos 6 (derecho a la vida), 7 (prohibicin de la tortura), 8 (prohibicin de la esclavitud, la trata de esclavos y la servidumbre), 11 (prohibicin de prisin por deudas), 15 (principio de legalidad), 16 (reconocimiento de la personalidad jurdica) y 18 (libertad de pensamiento, de conciencia y de religin), mientras que los dems derechos protegidos por el Pacto pueden ser suspendidos durante los estados de excepcin. En este sentido, no todo el PIDCP hara parte del bloque de constitucionalidad en sentido estricto, sino nicamente los artculos que consagran el llamado ncleo de derechos inderogables o derechos que no pueden ser suspendidos durante los estados de excepcin. Algo similar sucede con la Convencin Americana sobre Derechos Humanos, que en su artculo 27.2 contiene la llamada clusula de derechos intangibles, que son aquellos que no pueden ser suspendidos bajo los estados de excepcin: artculo 3 (derecho al reconocimiento de la personalidad jurdica); 4 (derecho a la vida); 5 (derecho a la integridad personal); 6 (prohibicin de la esclavitud y servidumbre); 9 (principio de legalidad y de retroactividad); 12 (libertad de conciencia y de religin); 17 (proteccin a la familia); 18 (derecho al nombre); 19 (derechos del nio); 20 (derecho a la nacionalidad), y 23 (derechos polticos), ni de las garantas judiciales indispensables para la proteccin de tales derechos. A los tratados que prohben la limitacin de derechos en estado de excepcin se aadiran los tratados internacionales de DIH, por ser tratados que se aplican precisamente en situaciones de conflicto armado interno o internacional y justamente por ello siempre estaran vigentes durante los estados de excepcin. El problema radica, entonces, en determinar si ha de aplicarse de manera estricta la primera parte del artculo 93 de la Constitucin y reducir el concepto de bloque de constitucionalidad a estos tratados, o si, por el
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contrario, se acoge una concepcin ms amplia que comprenda todos los tratados internacionales de derechos humanos. La jurisprudencia constitucional ha defendido al respecto, dos posturas: por una parte36 ha sostenido que todos los tratados internacionales de derechos humanos tienen rango constitucional y hacen parte del bloque de constitucionalidad. En este sentido, ha sealado que los dos contenidos del artculo 93 tienen alcances distintos: el artculo 93.1 permite incorporar derechos que no aparecen expresamente en la Constitucin (por ejemplo, los derechos de los pueblos indgenas y tribales reconocidos en el Convenio 169 de la OIT), mientras que el artculo 93.2 permite determinar el alcance y el contenido de los derechos constitucionales, aplicando siempre el principio pro persona37. Por otra parte38, ha diferenciado entre bloque de constitucionalidad en sentido estricto y bloque de constitucionalidad en sentido lato, respecto de los tratados internacionales de derechos humanos, teniendo en cuenta si su limitacin est prohibida o no bajo los estados de excepcin. Esta lnea de jurisprudencia se ha utilizado especialmente para examinar los convenios de la OIT. En la Sentencia C-401 de 2005, la Corte sostuvo que si bien todos los convenios de la OIT hacan parte de la legislacin interna, no todos integraban el bloque de constitucionalidad en sentido estricto. Este criterio fue reiterado en la Sentencia C-270 de 2007. En este sentido, la Corte ha dicho que salvo remisin expresa de normas superiores [nota en el original omitida], slo constituyen parmetros de control constitucional aquellos tratados y convenios internacionales ratificados por Colombia que reconocen derechos humanos (i) y, que prohben su limitacin en estados de excepcin (ii)39.
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Corte Constitucional. Sentencia C-551 de 2003. MP: Eduardo Montealegre Lynett; Sentencia SU-058 de 2003. MP: Eduardo Montealegre Lynett; y Sentencia C-038 de 2004. MP: Eduardo Montealegre Lynett. Si bien la Corte Constitucional habla de principio pro homine, en este texto se usa la expresin principio pro persona, que es la usada actualmente en el derecho interamericano. Corte Constitucional. Sentencia C-148 de 2005. MP: lvaro Tafur Galvis; Sentencia C-401 de 2005. MP: Manuel Jos Cepeda Espinosa; Sentencia C-270 de 2007. MP: Jaime Arajo Rentera. Corte Constitucional. Sentencia C-148 de 2005. Cit., nota 40.
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De las dos posturas antes enunciadas resulta ms garantista la primera, es decir, entender que todos los tratados internacionales de derechos humanos y de DIH hacen parte del bloque de constitucionalidad y que en general cumplen dos funciones: 1) una creadora, que introduce nuevos derechos y 2) una funcin interpretativa, que delimita el alcance de los derechos y deberes constitucionales. El artculo 93 constitucional hace referencia especficamente a los tratados internacionales de derechos humanos, ms no a los instrumentos internacionales de soft law40 (derecho suave), los cuales, en principio, no hacen parte del bloque de constitucionalidad y, por lo tanto, no son vinculantes. No obstante, la Corte Constitucional ha distinguido el valor normativo de algunos instrumentos de soft law: 1) ha reconocido el carcter vinculante de la jurisprudencia de la Corte Interamericana de derechos humanos, [p]or su relevancia como fuente de Derecho Internacional vinculante para Colombia, por tratarse de decisiones que expresan la interpretacin autntica de los derechos protegidos por la Convencin Americana sobre Derechos Humanos41; 2) ha sealado que la interpretacin realizada por otros rganos encargados de interpretar los derechos humanos, tales como el Comit de Derechos Humanos (CCPR42), encargado de interpretar el PIDCP, la Comisin Interamericana de Derechos Humanos o el Comit del Pacto Internacional de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales (en adelante, PIDESC) son relevantes para precisar el alcance de los derechos contenidos en los tra40
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Por soft law se entiende el derecho en formacin o derecho emergente, que en principio no es vinculante ni es fuente de obligaciones jurdicas porque no proviene de la voluntad de los Estados o de una fuente del derecho internacional consuetudinario o convencional, sino de autoridades acadmicas o polticas. El soft law se concreta ms en normas con estructura de principios que en normas con estructura de reglas. Una norma de soft law puede llegar a ser vinculante en razn de una decisin judicial que le otorga este carcter, para resolver un caso concreto. Corte Constitucional. Sentencia C-370 de 2006. MP: Manuel Jos Cepeda Espinosa, Jaime Crdoba Trivio, Rodrigo Escobar Gil, Marco Gerardo Monroy Cabra, lvaro Tafur Galvis y Clara Ins Vargas Hernndez, Cap. VI punto 4.4.1. Por las siglas en ingls de Committee on Civil and Political Rights, que adems, identifican los documentos y pronunciamientos oficiales de este Comit.
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tados43; y 3) ha defendido la procedencia de la accin de tutela para lograr el cumplimiento de decisiones especficas de instancias internacionales de supervisin de derechos humanos como el Comit de Libertad Sindical de la OIT44 o de medidas cautelares otorgadas por la CIDH45. En el derecho internacional, adems de las sentencias de los rganos judiciales y las decisiones de los rganos cuasi-judiciales que interpretan y aplican con autoridad los tratados que les dan origen, existen otros instrumentos de soft law como las declaraciones o principios adoptados por rganos convencionales de Naciones Unidas, como la Asamblea General, o los instrumentos elaborados por reconocidos acadmicos o expertos en determinada materia (por ejemplo, el Protocolo de Estambul o el Protocolo de Minnesota), o las declaraciones o principios elaborados por rganos cuasi-judiciales (por ejemplo, los principios y buenas prcticas sobre la proteccin de las personas privadas de libertad en las Amricas, elaborados por la Comisin Interamericana de Derechos Humanos a instancia de su Relatora sobre los derechos de las personas privadas de libertad) o por organizaciones no gubernamentales (por ejemplo, la Declaracin de principios sobre la exigibilidad y realizacin de los derechos econmicos, sociales y culturales en Amrica Latina, de 1998, conocida como Declaracin de Quito). Aunque no tienen carcter vinculante porque no son manifestacin de la voluntad expresa de los Estados, su fuerza jurdica deriva de la autoridad del rgano, de la autoridad de los acadmicos o de la organizacin no gubernamental que adopte estos instrumentos o del hecho que recogen la prctica internacional o la doctrina especializada respecto de determinado tema. Su autoridad tambin puede derivar de la prctica o uso que se hace de estos instrumentos con posterioridad a su expedicin, como por ejemplo, los protocolos de Estambul y Min-
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Corte Constitucional. Sentencia C-270 de 2007. Cit., nota 40. Corte Constitucional. Sentencia T-603 de 2003. MP: Jaime Arajo Rentera y Sentencia T-568 de 1999. MP: Carlos Gaviria Daz. Corte Constitucional. Sentencia T-558 de 2003. MP: Clara Ins Vargas Hernndez y Sentencia T-786 de 2003. MP: Marco Gerardo Monroy Cabra.
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nesota, para la investigacin de las torturas y las ejecuciones extralegales o sumarias, respectivamente. A pesar de que estos instrumentos se reitera- no son tratados internacionales de derechos humanos, son relevantes para la interpretacin de los derechos humanos. Con frecuencia, son empleados por la Corte Interamericana de Derechos Humanos como integrantes del corpus iuris46 de una materia o tema importante para resolver casos concretos. Por ejemplo, en el caso de las Masacres de Ituango vs Colombia, la Corte consider que los Principios Rectores de los Desplazamientos Internos emitidos en 1998 por el Representante del Secretario General de las Naciones Unidas resultan particularmente relevantes para definir el contenido y alcance del artculo 22 de la Convencin en un contexto de desplazamiento interno47. La Corte Constitucional tambin ha reconocido el valor de los Principios Rectores de los Desplazamientos Internos y ha afirmado que hacen parte del bloque de constitucionalidad48. La jurisprudencia constitucional no ha dado a los instrumentos de soft law el mismo valor (por ejemplo en la Sentencia C-038 de 2004 respecto de los principios de Limburgo), pero ha dado mayor valor normativo a las resoluciones adoptadas por la Asamblea General de las Naciones Unidas, dado que stas pueden ser reconducidas a las fuentes del derecho internacional sealadas en el artculo 38 de la Corte Internacional de Justicia (CIJ) pues pueden ser entendidas como (i) la interpretacin autorizada de un tratado, (ii) la expresin de una costumbre internacional o (iii) la concrecin de los principios generales del derecho.
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En su Opinin Consultiva OC-16, la Corte Interamericana seal que [El] corpus juris del Derecho Internacional de los Derechos Humanos est formado por un conjunto de instrumentos internacionales de contenido y efectos jurdicos variados (tratados, convenios, resoluciones y declaraciones). Corte IDH.Caso de las Masacres de Ituango Vs. Colombia.Excepcin Preliminar, Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 1 de julio de 2006 Serie C No. 148, prr. 209. Corte Constitucional. Sentencia T-327 de 2001. MP: Marco Gerardo Monroy Cabra. Sentencia T-268 de 2003. MP: Marco Gerardo Monroy Cabra. Sentencia T-602 de 2003. MP: Jaime Arajo Rentera.
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El mximo tribunal de la justicia constitucional, en sus sentencias recientes, ms que acudir a la figura del bloque de constitucionalidad, ha acudido al concepto de estndares internacionales en materia de derechos humanos, que estaran integrados por (i) los tratados internacionales de derechos humanos, (ii) la jurisprudencia de los rganos judiciales encargados de interpretar y aplicar los derechos humanos, (iii) las decisiones de los organismos con funciones cuasi-judiciales encargados de interpretar y aplicar los tratados y (iv) las resoluciones adoptadas por la ONU y los principios elaborados por expertos. Un buen ejemplo de lo anterior es la Sentencia C-370 de 2006, en la que, para precisar el alcance del literal a) del artculo 2.3 del PIDCP (derecho a un recurso judicial efectivo), se acude, en primer lugar, a la Observacin General No 31 de 2004 del Comit de Derechos Humanos. Al respecto, la Corte sostuvo:
Como puede apreciarse, la anterior interpretacin de la obligacin estatal asumida en el literal a) del numeral 3 del artculo 2 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos implica que los recursos a que se refiere esta norma (i) estn a disposicin de toda persona, y sean adecuados para que aun los sujetos especialmente vulnerables puedan acceder a ellos; (ii) sean efectivos para reivindicar los derechos fundamentales amparados por el Pacto, y (iii) garanticen que las denuncias por violaciones de derechos sean investigadas de un modo rpido, detallado y efectivo por rganos independientes e imparciales49.
Con idntico propsito, en la misma sentencia se acude a la jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos, bajo el entendido que sta integra el bloque de constitucionalidad50. En esta decisin se recurre tambin al Conjunto de Principios para la proteccin y la promocin de los derechos humanos mediante la lucha contra la impunidad, proclamados por
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Corte Constitucional. Sentencia C-370 de 2006. Cit., nota 43, Cap. VI, punto 4.3.2. Ibdem, Cap. VI, punto 4.4.1.
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la ONU en 1998, cuyo antecedente histrico es el Informe Final del Relator Especial sobre la impunidad y conjunto de principios para la proteccin de los derechos humanos mediante la lucha contra la impunidad, para determinar los derechos de las vctimas51. En este fallo, para precisar los derechos de las vctimas, se cita, igualmente, el Informe sobre el proceso de desmovilizacin en Colombia emitido por la CIDH el 13 de diciembre de 2004. Al referirse a este informe, la Corte Constitucional recuerda que:
Dentro de este Informe, la Comisin verti entre otros los siguientes conceptos en torno de los conceptos de verdad, justicia y reparacin dentro de procesos de transicin hacia la paz, que constituyen, como podr apreciarse, un resumen de todos los parmetros internacionales anteriormente comentados, procedentes de las diversas fuentes del Derecho Internacional52.
Dada la evolucin jurisprudencial de la Corte Constitucional sobre el concepto de bloque de constitucionalidad y el valor de los estndares internacionales, en la actualidad se puede afirmar que en el derecho interno colombiano tienen rango y fuerza constitucionales no slo el derecho internacional convencional sino tambin el derecho internacional jurisprudencial, el derecho internacional cuasi-judicial y el derecho internacional suave o en formacin (soft law). En este sentido, en el derecho colombiano son vinculantes: el 1) contenido de los tratados de derechos humanos ratificados por Colombia; 2) las decisiones judiciales de los tribunales internacionales (jurisprudencia de la Corte Interamericana y de la Corte Internacional de Justicia); 3) las decisiones de los rganos cuasi-judiciales autorizados para interpretar dichos tratados (informes de la Comisin Interamericana de Derechos Humanos as como informes, comentarios y opiniones generales de los rganos convencionales de Naciones Unidas) y 4) los instrumentos de soft law necesarios para interpretar en un caso concreto el contenido y alcance de los derechos constitucionales.
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dem. Ibdem, Cap. VI, punto 4.8.
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C ] Contenido de la obligacin internacional de investigar, juzgar y, en su caso, sancionar las graves violaciones de derechos humanos y las infracciones del Derecho Internacional Humanitario
La obligacin internacional del Estado de investigar, juzgar, y, de ser el caso, sancionar las violaciones de derechos humanos y las infracciones del DIH (en adelante, tambin obligacin de investigar) est slidamente establecida en el derecho internacional consuetudinario, convencional y jurisprudencial. En el mbito del derecho internacional de los derechos humanos, es decir, respecto de las violaciones de derechos humanos y las graves violaciones de derechos humanos, la obligacin de investigar est consagrada convencionalmente en tratados universales y regionales de los que Colombia es Estado Parte. Bajo el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos (PIDCP) y bajo la Convencin Americana sobre Derechos Humanos (CADH), la obligacin de investigar hace parte de las obligaciones generales que tienen los Estados de respetar y garantizar todos los derechos y libertades protegidos por dichos instrumentos, sin ningn tipo de discriminacin53, as como del contenido de los derechos a las garantas judiciales y a la proteccin judicial consagrados en estos tratados54. El contenido de la obligacin de garanta ha sido interpretado por la Corte Interamericana de Derechos Humanos desde su primera sentencia, en la que manifest que esta obligacin
() implica el deber de los Estados Partes de organizar todo el aparato gubernamental y, en general, todas las estructuras a travs de las cuales se manifiesta el ejercicio del poder pblico, de manera tal que sean capaces de asegurar jurdicamente el libre y pleno ejercicio de los derechos humanos. Como consecuencia de
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Ver, al respecto, los artculos 2.1 del PIDCP y el 1.1 de la CADH. Ver, al respecto, el artculo 14 del PIDCP y los artculos 8 y 25 de la CADH.
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esta obligacin, los Estados deben prevenir, investigar y sancionar toda violacin de los derechos reconocidos por la Convencin55.
Posteriormente, el alto tribunal interamericano precis que la investigacin de los crmenes de lesa humanidad es una obligacin que se desprende de la obligacin de garanta:
La obligacin conforme al derecho internacional de enjuiciar y, si se les declara culpables, castigar a los perpetradores de determinados crmenes internacionales, entre los que se cuentan los crmenes de lesa humanidad, se desprende de la obligacin de garanta consagrada en el artculo 1.1 de la Convencin Americana56.
La obligacin de investigar graves violaciones de derechos humanos, como el genocidio, la desaparicin forzada y la tortura, est establecida, adems, en convenciones especficas universales y regionales de las que Colombia es Estado Parte. La Convencin para la prevencin y la sancin del delito de genocidio consagra el deber estatal de juzgar a las personas acusadas de cometer genocidio o cualquiera de los actos que lo constituyen57. Tanto la Convencin Americana sobre Desaparicin Forzada de Personas como la Declaracin sobre la proteccin de todas las personas contra las desapariciones forzadas consagran la obligacin de investigar esta grave violacin de derechos humanos58. La Convencin interamericana para prevenir y sancionar la tortura (CIT) y la Convencin contra la tortura y otros tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes (CAT) fijan expresamente la obli55
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Corte IDH. Caso Velsquez Rodrguez Vs. Honduras. Fondo. Sentencia de 29 de julio de 1988. Serie C No. 4, prr. 166. Corte IDH. Caso Almonacid Arellano y otros Vs. Chile. Cit., nota 24 prr. 110. Ver, al respecto, los artculos V y VI de la Convencin Americana sobre Desaparicin Forzada de Personas. Ver, al respecto, los artculos 1 y 9 de la Convencin Americana sobre Desaparicin Forzada de Personas y el artculo 13 de la Declaracin sobre la proteccin de todas las personas contra las desapariciones forzadas.
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gacin de investigar estas conductas59. La jurisprudencia interamericana es abundante en precisar la obligacin de investigar las desapariciones forzadas y las torturas. En cuanto a las ejecuciones extrajudiciales, sumarias o arbitrarias60, aunque no existe una convencin o tratado universal o regional especficamente destinado a la prevencin y sancin de esta conducta, el deber de investigarla se deriva de la obligacin general de garanta de todos los derechos y del deber especfico de adoptar medidas positivas para la proteccin del derecho a la vida. En este sentido, la jurisprudencia interamericana ha determinado claramente la obligacin de investigar y, en su caso, sancionar toda privacin arbitraria de la vida. La Corte Interamericana record que [e]n casos de muerte violenta como el presente, el Tribunal ha considerado que la realizacin de una investigacin ex officio, sin dilacin, seria, imparcial y efectiva, es un elemento fundamental y condicionante para la proteccin de los derechos afectados por este tipo de situaciones61. En el mbito del derecho internacional humanitario, los cuatro convenios de Ginebra de 1949 y los dos protocolos adicionales de 1977 establecen la obligacin de los Estados Partes de investigar las infracciones de esta normatividad62. La obligacin internacional de investigar, tanto bajo el DIDH como bajo el DIH, se debe cumplir, principalmente, mediante un proceso penal en el que es preciso investigar los hechos alegados, identificar y procesar a los responsables y, de ser el caso, sancionarlos. El trmite
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Ver, al respecto, los artculos 6 y 8 de la CIPST y los artculos 4 y 12 de la CAT. El derecho internacional usa la expresin ejecuciones extrajudiciales, sumarias o arbitrarias, para referirse indistintamente a las diferentes formas de privacin ilcita de la vida. Por tanto, aunque en el derecho colombiano no existan ejecuciones ordenadas por autoridades judiciales, que permitan hablar en estricto sentido de ejecuciones extrajudiciales, se usar en este texto la categora internacional, para referirse a cualquier privacin arbitraria o ilcita de la vida. Corte IDH. Caso Kawas Fernndez Vs. Honduras. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 3 de abril de 2009 Serie C No. 196. Ver, al respecto, Convenio I, artculo 49; Convenio II, artculo 50; Convenio III, artculo 129; Convenio IV, artculo 146; Protocolo I, Seccin II del Ttulo V, artculos 85 a 91.
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de un proceso penal es esencial no slo para satisfacer el requisito de agotamiento de los recursos internos, indispensable para habilitar la va internacional, sino tambin para dar cumplimiento a la obligacin de investigar, especialmente en caso de graves violaciones de derechos humanos y de infracciones graves del DIH. Esta obligacin puede complementarse, no suplirse, con otros procesos judiciales o administrativos -como los procesos disciplinarios- mediante los cuales se puede contribuir a garantizar los derechos de las vctimas a la verdad, a la justicia y a la reparacin. En este sentido, la Corte Interamericana ha reconocido la funcin complementaria que tales procesos [disciplinarios] cumplen en aras de garantizar los derechos reconocidos en la Convencin63 y ha reiterado que:
() la existencia misma de un procedimiento disciplinario dentro de la Procuradura General de la Nacin para la atencin de casos de violaciones de derechos humanos, reviste un importante objetivo de proteccin y sus resultados pueden ser valorados en tanto coadyuven al esclarecimiento de los hechos y al establecimiento de este tipo de responsabilidades64.
Al analizar la debida diligencia en las acciones oficiales de investigacin de graves violaciones de derechos humanos cometidas en Colombia, la Corte Interamericana ha estudiado con detalle el trmite de los procesos y las diligencias llevadas a cabo por las jurisdicciones penal ordinaria, penal militar, disciplinaria y contencioso administrativa65. No obstante lo anterior, es preciso tener presente que [e]l
Corte IDH. Caso Valle Jaramillo y otros vs. Colombia. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 27 de noviembre de 2008. Serie C No. 192, prr. 166. Corte IDH. Caso de la Masacre de La Rochela Vs. Colombia. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 11 de mayo de 2007. Serie C No 163, prr. 215; Caso de las Masacres de Ituango Vs. Colombia. Cit., nota 49, prr. 333; Caso de la Masacre de Pueblo Bello Vs. Colombia. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 31 de enero de 2006. Serie C No. 140, prr. 203; Caso Valle Jaramillo y otros Vs. Colombia. Cit., nota 65, prr. 166. Al respecto, ver Corte IDH. Caso de la Masacre de La Rochela Vs. Colombia. Cit., nota 66, prrs. 142 y 205 a 215; Caso de la Masacre de Pueblo Bello Vs. Colombia. Cit., nota 66,
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procedimiento disciplinario puede complementar pero no sustituir a cabalidad la funcin de la jurisdiccin penal en casos de graves violaciones de derechos humanos66. En estos otros procesos, como los adelantados por la jurisdiccin disciplinaria, el contenido bsico de la obligacin de investigar debe ser respetado, en la medida en que las reglas internacionales fijadas convencional y jurisprudencialmente, segn un principio bsico de derecho internacional, constituyen una obligacin mnima que puede ser fortalecida o aumentada por el derecho y la prctica interna de los Estados. Al respecto, la normativa constitucional colombiana ha sealado que el debido proceso se aplicar a toda clase de actuaciones judiciales y administrativas67. Por su parte, la Corte Constitucional ha sostenido, refirindose al artculo 29 constitucional, que:
Se trata de un derecho fundamental de aplicacin inmediata (C.P. art. 83), que en relacin con el desarrollo de las actuaciones administrativas, pretende regular el ejercicio de las potestades discrecionales de la Administracin, cuando en virtud del inicio de las mismas puedan llegar a comprometerse los derechos de los administrados68.
En la misma sentencia la Corte agreg que el debido proceso administrativo representa un lmite jurdico al ejercicio de las potestades administrativas, en la medida en que las autoridades nicamente podrn actuar dentro de los mbitos establecidos por el sistema normativo, favoreciendo de esta manera a las personas que acuden ante quienes han sido investidos de atribuciones pblicas y que dichos lmites permiten a las personas conocer de antemano cules son los medios para controvertir e impugnar lo resuelto en su contra, y por la otra, [saber] los trminos
prrs. 170 y 194 a 204; Caso de las Masacres de Ituango Vs. Colombia. Cit., nota 49, prrs. 290 y 326 a 334; Caso Valle Jaramillo y otros Vs. Colombia. Cit., nota 65, prrs. 148 y 166. dem. Constitucin Poltica de 1991, artculo 29. Corte Constitucional. Sentencia T-982 de 2004. MP: Rodrigo Escobar Gil.
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dentro de los cuales debern presentar las alegaciones y recursos procedentes a su favor69. Entendido, entonces, como un mnimo para ser tenido en cuenta no nicamente en los procesos penales sino en otros de diferente naturaleza judicial o, incluso, de ndole administrativa, a continuacin se hace referencia al contenido de la obligacin internacional de investigar, juzgar y, en su caso, sancionar las graves violaciones de derechos humanos, segn ha sido configurado por la jurisprudencia interamericana70. La obligacin de investigar es de medio y no de resultado71. Sin embargo, de ello no se deriva que los operadores judiciales tengan un amplio margen de libertad para adelantar las investigaciones segn sus propios criterios de oportunidad, diligencia y efectividad. Dada la ntima relacin entre la obligacin de garantizar los derechos sustantivos y la obligacin de investigar, la Corte ha entendido que en casos de ejecuciones extrajudiciales, desapariciones forzadas y otras graves violaciones a los derechos humanos, el Estado tiene el deber de iniciar ex officio y sin dilacin, una investigacin seria, imparcial y efectiva72. El inicio de la investigacin de oficio, ms all de las regulaciones del derecho interno, supone que las autoridades estatales competentes no deben esperar a que los hechos sean denunciados por los particulares o puestos en su conocimiento de manera formal por otra autoridad estatal; basta que exista razn fundada para creer que se ha cometido una grave violacin73. Sin dilacin significa inmediatamente o una
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dem. Ver, al respecto, Mara Clara Galvis y Katya Salazar, La jurisprudencia internacional y el procesamiento de violaciones de derechos humanos en Los Caminos de la Justicia Penal y los Derechos Humanos, Instituto de Democracia y Derechos Humanos de la Pontificia Universidad Catlica del Per (IDEHPUCP), abril de 2007, pp. 71 a 91. Corte IDH. Caso Kawas Fernndez Vs. Honduras.Cit., nota 63, prr. 101; Caso Valle Jaramillo y otros Vs. Colombia.Fondo, Reparaciones y Costas. Cit., nota 65, prr. 100; Caso Velsquez Rodrguez Vs. Honduras.Cit., nota 57, prr. 177. Corte IDH.Caso de la Masacre de Pueblo Bello Vs. Colombia.Cit., nota 66, prr. 143. Corte IDH.Caso Ticona Estrada y otros Vs. Bolivia.Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 27 de noviembre de 2008. Serie C No. 191, prr. 94.
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vez que las autoridades estatales tengan conocimiento de un hecho probablemente violatorio de derechos humanos74. La seriedad de la investigacin implica que sta debe ser asumida por el Estado como un deber jurdico propio y no como una simple formalidad condenada de antemano a ser infructuosa75 y que debe ser realizada por todos los medios legales disponibles y orientada a la determinacin de la verdad y la investigacin, persecucin, captura, enjuiciamiento y, en su caso, el castigo de todos los responsables de los hechos, especialmente cuando estn involucrados agentes estatales76. La seriedad de la investigacin implica, asimismo, que las autoridades judiciales deben actuar con la debida diligencia, para evitar la impunidad77, teniendo en cuenta que cada acto estatal que conforma el proceso investigativo, as como la investigacin en su totalidad, debe estar orientado hacia una finalidad especfica78, que es la bsqueda de la verdad y el enjuiciamiento y, de ser el caso, la sancin de los responsables. La imparcialidad de la investigacin implica que es la justicia ordinaria y no los tribunales militares la competente para conocer los casos de graves violaciones de derechos humanos. La Corte Interamericana ha reiterado que por la naturaleza del crimen y el bien jurdico lesionado, la jurisdiccin penal militar no es el fuero competente para investigar y, en su caso, juzgar y sancionar a los autores de estos hechos [desapariciones forzadas y ejecuciones extrajudiciales]79. Que una investigacin sea efectiva significa que sea tramitada de tal manera que sea capaz de garantizar el derecho de acceso a la justicia y de asegurar, en tiempo razonable, el derecho de las presuntas vctimas o sus
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dem. Corte IDH. Caso Valle Jaramillo y otros Vs. Colombia. Cit., nota 65, prr. 100. Corte IDH.Caso del Penal Miguel Castro Castro Vs. Per.Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 25 de noviembre de 2006. Serie C No. 160, prr. 256; Caso de la Masacre de Pueblo Bello Vs. Colombia. Cit., nota 66, prr. 143; Caso Valle Jaramillo y otros Vs. Colombia. Cit., nota 65, prr. 101. Corte IDH. Caso Valle Jaramillo y otros Vs. Colombia. Cit., nota 65, prr. 100. Corte IDH.Caso Cantoral Huaman y Garca Santa Cruz Vs. Per.Excepcin Preliminar, Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 10 de julio de 2007. Serie C No. 167, prr. 131. Corte IDH.Caso La Cantuta Vs. Per.Cit., nota 24, prr. 142.
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familiares a que se haga todo lo necesario para conocer la verdad de lo sucedido y para que se sancione a los eventuales responsables80. Adicionalmente, las investigaciones deben ser completas, es decir, comprender el esclarecimiento de todos los hechos que constituyen la grave violacin y el juzgamiento de todos los posibles responsables. A efectos de que la investigacin sea completa, es preciso que se esclarezca, en su caso, la existencia de estructuras criminales complejas y las respectivas conexiones que hicieron posible las violaciones81. Es un principio del derecho internacional que los Estados no pueden invocar su derecho interno para incumplir sus obligaciones internacionales82. Por ello, el debido cumplimiento de la obligacin de investigar supone que el Estado tiene la obligacin positiva de remover todos los obstculos, de facto y de jure, que impidan la debida investigacin de los hechos [y que] no podr argir ninguna ley ni disposicin de derecho interno para eximirse de su obligacin de investigar y, en su caso, sancionar penalmente a los responsables de los hechos83. Las razones de derecho interno frecuentemente invocadas por los Estados han sido bsicamente instituciones de derecho penal, como las leyes de amnista, la prescripcin, las eximentes de responsabilidad, la cosa juzgada, o el principio non bis in dem. Desde el Caso Barrios Altos Vs. Per, la Corte Interamericana dej establecido que son inadmisibles las disposiciones de amnista, las disposiciones de prescripcin y el establecimiento de excluyentes de responsabilidad que pretendan impedir la investigacin y sancin de los responsables de las violaciones graves de los derechos humanos tales como la tortura, las ejecuciones sumarias, extralegales o arbitrarias y las desapariciones forzadas84. Sobre la cosa juzgada fraudulenta, la Corte ha afirmado que cuando se comprueba
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Ibdem, prr. 149. Corte IDH. Caso Valle Jaramillo y otros Vs. Colombia.Cit., nota 65, prr. 101; Caso de la Masacre de la Rochela Vs. Colombia.Cit., nota 66, prr. 194. Convencin de Viena de 1969 sobre el Derechos de los Tratados, artculo 27. Corte IDH. Caso Heliodoro Portugal Vs. Panam. Excepciones Preliminares, Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 12 de agosto de 2008. Serie C No. 186, prr. 246. Corte IDH.Caso Barrios Altos Vs. Per.Fondo. Cit., nota 24, prr. 41.
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que un juicio estuvo contaminado por tales graves vicios, [falta de respeto del debido proceso, de independencia y de imparcialidad] no podra invocar el Estado, como eximente de su obligacin de investigar y sancionar, las sentencias emanadas en procesos que no cumplieron los estndares de la Convencin Americana85. Posteriormente, sobre el principio non bis in dem, la Corte precis que:
[A]n cuando es un derecho humano reconocido en el artculo 8.4 de la Convencin Americana, no es un derecho absoluto y, por tanto, no resulta aplicable cuando: i) la actuacin del tribunal que conoci el caso y decidi sobreseer o absolver al responsable de una violacin a los derechos humanos o al derecho internacional obedeci al propsito de sustraer al acusado de su responsabilidad penal; ii) el procedimiento no fue instruido independiente o imparcialmente de conformidad con las debidas garantas procesales, o iii) no hubo la intencin real de someter al responsable a la accin de la justicia [] si aparecen nuevos hechos o pruebas que puedan permitir la determinacin de los responsables de violaciones a los derechos humanos, y ms an, de los responsables de crmenes de lesa humanidad, pueden ser reabiertas las investigaciones, incluso si existe un[a] sentencia absolutoria en calidad de cosa juzgada, puesto que las exigencias de la justicia, los derechos de las vctimas y la letra y espritu de la Convencin Americana desplaza la proteccin del ne bis in dem86.
En materia disciplinaria, para revocar un fallo absolutorio y la orden de archivo del proceso, es decir, para inaplicar el principio ne bis in dem, es necesario, con base en la legislacin y en las reglas judiciales constitucionales e interamericanas vigentes:
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Corte IDH. Caso Carpio Nicolle y otros Vs. Guatemala. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 22 de noviembre 2004. Serie C No. 117, prr. 132. Corte IDH.Caso Almonacid Arellano y otros Vs. Chile.Cit., nota 24, prr. 154.
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1. Comunicar la decisin de revocar el fallo absolutorio a la persona afectada con dicha decisin (artculos 28 y 74 del Cdigo Contencioso Administrativo); 2. Comunicar la decisin a las vctimas o a sus representantes legales para que puedan participar en la investigacin disciplinaria que como consecuencia de la revocatoria se reabriere (artculo 89 de la Ley 734 de 2002 y Sentencia C-014 de 200487; y 3. Verificar la existencia de alguna de las siguientes situaciones: a) demostrar que la decisin fue manifiestamente opuesta a la Constitucin Poltica o a la ley (artculo 69 del Cdigo Contencioso Administrativo); b) demostrar que es evidente que la decisin ocurri por medios ilegales (artculo 73 del Cdigo Contencioso Administrativo); c) demostrar la existencia de hechos o pruebas nuevos que den fundamento a la decisin de revocar el fallo absolutorio (jurisprudencia interamericana); d) demostrar que la investigacin disciplinaria no fue seria, completa, independiente o imparcial (jurisprudencia interamericana); e) demostrar que la actuacin disciplinaria estuvo orientada a sustraer a la persona absuelta de su responsabilidad disciplinaria (jurisprudencia interamericana); y f) demostrar que la actuacin disciplinaria no tuvo la intencin real de someter a la persona absuelta a la justicia disciplinaria (jurisprudencia interamericana). De ser el caso, se debe aportar copia de la decisin internacional que hubiere constatado la existencia de hechos nuevos o pruebas nuevas o que hubiere concluido que la investigacin disciplinaria no se adelant de conformidad con los estndares internacionales. Si bien es cierto que de conformidad con la Sentencia C-014 de 2004, en materia disciplinaria, para revocar una decisin absolutoria no es indispensable que exista una decisin de una instancia interna87
Corte Constitucional. Sentencia C-014 de 2004. MP: Jaime Crdoba Trivio.
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cional aceptada por Colombia que compruebe la existencia de un hecho o prueba no conocidos al momento del debate procesal, en aquellos casos en que exista una decisin internacional en alguno de los sentidos indicados, conviene aportarla y tenerla en cuenta en la actuacin disciplinaria. Sobre la revocatoria directa tambin es pertinente tener en cuenta que segn la Sentencia C-666 de 200888, el trmino de cinco aos establecido en el artculo 126 del CDU, para solicitar la revocatoria directa de decisiones absolutorias, de archivo o con sanciones no proporcionales a la conducta, debe empezar a contarse desde el momento en que la vctima se entera de la existencia de tales providencias, salvo que haya operado la prescripcin de la sancin disciplinaria. Por tanto, conviene advertir de este trmino a las vctimas o a sus representantes legales cuando se les comuniquen las decisiones sancionatorias, absolutorias o de archivo.
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Corte Constitucional. Sentencia C-666 de 2008. MP: Mauricio Gonzlez Cuervo.
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D ] La regla de la debida diligencia

En el derecho de la responsabilidad de los Estados por hechos internacionalmente ilcitos, la debida diligencia apareci como un estndar relacionado con las obligaciones de prevencin y de reparacin respecto de la proteccin de extranjeros (aliens). El artculo 11 del proyecto de convencin sobre la responsabilidad de los Estados por daos causados en sus territorios a personas y propiedades extranjeras, preparado por la facultad de derecho de la Universidad de Harvard, en 1929, para la Conferencia de La Haya, seala que un Estado es responsable de un dao causado a un extranjero por el acto de un particular o por una turba violenta, si el Estado fall en ejercer la debida diligencia para prevenir tal dao y si los recursos internos se agotaron sin una adecuada reparacin por la falla o si ha habido denegacin de justicia89. En su informe a la Comisin de Derecho Internacional, el relator Garca Amador seala que la debida diligencia supone que el Estado 1) tiene jurisdiccin para actuar y tomar medidas de prevencin y 2) tiene la oportunidad de actuar90. Agrega el relator que la debida diligencia no es un concepto sino un estndar o regla y que determinar en qu consiste en un caso concreto es con frecuencia difcil. La debida diligencia tiene relacin con los medios a disposicin91 para prevenir o reparar las violaciones, pero hace nfasis en la eficiencia y cuidado con que se usan estos medios ms que en los medios mismos. En este mismo informe, el relator seala que la falta de debida diligencia para llevar a la justicia a los autores de hechos internacionalmente ilcitos implica una responsabilidad estatal por denegacin de justicia, que surge del incumplimiento de su obligacin de reparar92.
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Traduccin no oficial de Mara Clara Galvis Patio. Comisin de Derecho Internacional, Doc. A/CN.4/106, International responsibility. Second report by F. V. Garcia Amador, Special Rapporteur, 15 February 1957. El texto en ingls habla de means at its disposal. Lo dicho en este prrafo est basado en una traduccin no oficial de Mara Clara Galvis Patio del Informe del relator Garca Amador, mencionado en la nota 92.
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Ya en el mbito de la responsabilidad internacional por violaciones de derechos humanos, la debida diligencia se relaciona tambin con las obligaciones de garanta y de reparacin y, en ocasiones, ms especficamente con la responsabilidad estatal por los hechos de los particulares93. El estndar de debida diligencia como seala Amnista Internacional94 se cristaliz en la primera sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos, en el caso Velsquez Rodrguez vs. Honduras, cuando seal que:
() un hecho ilcito violatorio de los derechos humanos que inicialmente no resulte imputable directamente a un Estado, por ejemplo, por ser obra de un particular o por no haberse identificado al autor de la trasgresin, puede acarrear la responsabilidad internacional del Estado, no por ese hecho en s mismo, sino por falta de la debida diligencia para prevenir la violacin o para tratarla en los trminos requeridos por la Convencin95.
En esta misma sentencia, la Corte Interamericana dej dicho que la debida diligencia es parte de la obligacin de garanta, al sealar que los Estados tienen
(...) el deber jurdico de prevenir, razonablemente, las violaciones de derechos humanos, de investigar seriamente con los medios a su alcance las violaciones que se hayan cometido dentro del mbito de su jurisdiccin a fin de identificar a los responsables, de imponerles las sanciones pertinentes y de asegurar a la vctima una adecuada reparacin [negrita agregada, para resaltar la relacin
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Comisin de Derechos Humanos, La norma de la debida diligencia como instrumento para la eliminacin de la violencia contra la mujer, 62 periodo de sesiones, E/ CN.4/2006/61, 20 de enero de 2006. Amnesty International, Making rights a reality: violence against women in armed conflict (Amnista Internacional, Haciendo de los derechos una realidad: violencia contra las mujeres en los conflictos armados), doc. ACT 77/050/2004, pg. 12. Corte IDH. Caso Velsquez Rodrguez Vs. Honduras. Cit., nota 57, prr. 172.
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con los medios a disposicin a que se refiere la Comisin de Derecho Internacional respecto de la debida diligencia]96.
En su jurisprudencia reiterada, desde la primera sentencia hasta una de las ms recientes (de abril de 2009), la Corte Interamericana ha sido enftica en sealar que la obligacin de investigar se mantiene cualquiera sea el agente al cual pueda eventualmente atribuirse la violacin, an los particulares, pues si sus hechos no son investigados con seriedad, resultaran, en cierto modo, auxiliados por el poder pblico, lo que comprometera la responsabilidad internacional del Estado97. La obligacin de investigar con la debida diligencia cobra especial relevancia en casos de graves violaciones de derechos humanos como las ejecuciones extrajudiciales, las desapariciones forzadas o las torturas. Al respecto, la Corte Interamericana ha manifestado que:
La investigacin de la violacin de determinado derecho sustantivo puede ser un medio para amparar, proteger o garantizar ese derecho [nota en el original omitida]. La obligacin de investigar adquiere particular intensidad e importancia ante la gravedad de los delitos cometidos y la naturaleza de los derechos lesionados [nota en el original omitida], incluso hasta alcanzar esa obligacin, en algunos casos, el carcter de jus cogens [nota en el original omitida]. En casos de ejecuciones extrajudiciales, desapariciones forzadas, tortura y otras graves violaciones a los derechos humanos, el Tribunal ha considerado que la realizacin de una investigacin ex officio, sin dilacin, seria, imparcial y efectiva, es un elemento fundamental y condicionante para la proteccin de ciertos derechos afectados por esas situaciones, como la libertad personal, la integridad personal y la vida [nota en el original omitida]. Se considera que en esos casos la impunidad no ser erradicada sin la determinacin de las responsabilidades generales del Estado- e individuales penales y de otra
96 97
Ibdem, prr. 174. Ibdem, prr. 177; Caso Kawas Fernndez Vs. Honduras.Cit., nota 63, prr. 78.
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ndole de sus agentes o de particulares-, complementarias entre s [nota en el original omitida]. Por la naturaleza y gravedad de los hechos, ms an si existe un contexto de violacin sistemtica de derechos humanos, los Estados se hallan obligados a realizar una investigacin con las caractersticas sealadas, de acuerdo con los requerimientos del debido proceso. El incumplimiento genera, en tales supuestos, responsabilidad internacional del Estado98.
La debida diligencia tiene que ver con evaluar si un Estado ha actuado con el esfuerzo y la voluntad poltica suficiente para satisfacer sus obligaciones internacionales de derechos humanos99. En este sentido, la debida diligencia constituye un estndar primordial para evaluar si los Estados han cumplido satisfactoriamente con su deber de garantizar los derechos humanos o si por el contrario existe algn tipo de tolerancia frente a su vulneracin. La debida diligencia supone atender una serie de pautas de cuidado, eficiencia, rigurosidad, minuciosidad, prontitud, agilidad y eficacia al momento de llevar a cabo las investigaciones. En el derecho interamericano, la debida diligencia supone que una investigacin, tanto de los actos de los particulares como de los actos de los agentes del Estado, debe desarrollarse siguiendo estas pautas de cuidado y eficiencia (que dan contenido a la obligacin de investigar) en un cierto orden y de una manera previamente definida, es decir, de acuerdo con un plan de investigacin decidido antes de iniciar las investigaciones, de manera que stas no se tramiten de manera improvisada. Recientemente, al respecto, la Corte Interamericana ha recordado que [c]ada acto estatal que conforma el proceso investigativo, as como la investigacin en su totalidad, debe estar orientado hacia una finalidad especfica, la determinacin de la verdad y la investigacin, persecucin, captura, enjuiciamiento, y en su caso, la sancin de los responsables de los hechos100.
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Corte IDH. Caso Ros y otros vs. Venezuela. Excepciones Preliminares, Fondo, Reparaciones, Costas. Sentencia de 28 de enero de 2009. Serie C No. 196, prr. 283. Amnesty International. Cit. pg. 12 (traduccin no oficial de Mara Clara Galvis Patio). Corte IDH. Caso Cantoral Huaman y Garca Santa Cruz Vs. Per. Cit., nota 80, prr. 131.
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En las ltimas dcadas, en el mbito del derecho internacional se ha avanzado significativamente en la determinacin del contenido del estndar de debida diligencia en la investigacin de graves violaciones de derechos humanos. As, para investigar las privaciones arbitrarias de la vida, la Corte Interamericana ha sealado que la debida diligencia en el trmite de las correspondientes investigaciones requiere adelantar las diligencias establecidas en el Manual sobre la prevencin e investigacin eficaces de las ejecuciones extralegales, arbitrarias o sumarias, ms conocido como Protocolo de Minnesota101. Al respecto, la Corte ha dicho que:
[L]a eficiente determinacin de la verdad en el marco de la obligacin de investigar una muerte, debe mostrarse desde las primeras diligencias con toda acuciosidad. En este sentido, con base en el Manual sobre la Prevencin e Investigacin Efectiva de Ejecuciones Extrajudiciales, Arbitrarias y Sumarias de Naciones Unidas [nota en el original omitida] la Corte ha sealado los principios que deben orientar tales diligencias. Las autoridades estatales que conducen una investigacin deben, inter alia, a) identificar a la vctima; b) recuperar y preservar el material probatorio relacionado con la muerte; c) identificar posibles testigos y obtener sus declaraciones en relacin con la muerte que se investiga; d) determinar la causa, forma, lugar y momento de la muerte, as como cualquier procedimiento o prctica que pueda haberla provocado, y e) distinguir entre muerte natural, muerte accidental, suicidio y homicidio. Adems, es necesario investigar exhaustivamente la escena del crimen, se deben realizar autopsias y anlisis de restos humanos, en forma rigurosa, por profesionales competentes y empleando los procedimientos ms apropiados102.
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102
ONU. Manual sobre la prevencin e investigacin eficaces de las ejecuciones extralegales, arbitrarias o sumarias. UN. Doc. ST/CSDHA/12, 1991, en adelante, Protocolo de Minnesota. Corte IDH.Caso del Penal Miguel Castro Castro Vs. Per.Cit., nota 78, prr. 383.
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En relacin con la tortura, la Corte Interamericana ha establecido que las diligencias que caracterizan una investigacin diligente son las contenidas en el Manual para la investigacin y documentacin eficaces de la tortura y otros tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes103, ms conocido como Protocolo de Estambul104. Respecto de la investigacin de las desapariciones forzadas, el Comit Internacional de la Cruz Roja ha impulsado el proceso de elaboracin de recomendaciones sobre la investigacin diligente de las desapariciones forzadas105. El contenido del estndar de debida diligencia en la investigacin de graves violaciones de derechos humanos est entonces centrado en la conducta que el Estado debe asumir, en el marco de su deber de esclarecer los hechos, procesar y, en su caso, sancionar a los responsables, mediante el uso eficiente y cuidadoso de los medios a su alcance o a su disposicin. Si bien la obligacin de investigar, como se seal, no es una de resultado sino de medio, la regla de la debida diligencia le da contenido a esta obligacin en cada caso concreto y, de esta manera, se convierte ella misma en el estndar de evaluacin del cumplimiento de la obligacin internacional que tienen los Estados de investigar, juzgar y, en su caso, sancionar las graves violaciones de derechos humanos106.
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ONU. Manual para la investigacin y documentacin eficaces de la tortura y otros tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes. Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos. Serie de capacitacin profesional No 8, Nueva York y Ginebra, 2001, en adelante, Protocolo de Estambul. Corte IDH.Caso Gutirrez Soler Vs. Colombia.Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 12 de septiembre de 2005. Serie C No. 132, prr. 100. CICR. Informe del CICR, Las personas desaparecidas y sus familiares, producido en el marco del proyecto The Missing. Las personas desaparecidas: accin para resolver el problema de las personas desaparecidas a raz de un conflicto armado o de violencia interna y para ayudar a sus familiares. Resumen de las conclusiones de consultas anteriores a la Conferencia Internacional de expertos gubernamentales y no gubernamentales (del 19 al 21 de febrero de 2003, Doc. ICRC/TheMissing/01.2003/ES/10 (original: ingls). La Corte Interamericana analiza la diligencia con que los Estados han conducido las investigaciones internas, para determinar si stas se han tramitado de conformidad con la Convencin Americana de Derechos Humanos y, en consecuencia, establecer si ha
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Los medios de prueba y sus objetivos en l as investigaciones disciplinarias por graves viol aciones de derechos humanos e infracciones graves del Derecho Internacional Humanitario
El objetivo de la actividad probatoria dentro del procedimiento disciplinario, al igual que en cualquier procedimiento judicial o administrativo, consiste en encontrar la verdad y garantizar la justicia, en relacin con 1) los hechos investigados, 2) el derecho aplicable, 3) los presuntos responsables de las violaciones y 4) las vctimas de stas. La actividad probatoria en el derecho disciplinario colombiano tiene como finalidad asegurar la justicia, la efectividad del derecho sustantivo, la bsqueda de la verdad material o real y el respeto y garanta de los derechos de quienes intervienen en los procedimientos disciplinarios107. Asimismo, es preciso tener en cuenta que el proceso disciplinario tiene la finalidad de asegurar una administracin pblica transparente, respetuosa de las normas vigentes y de los derechos de las personas y garantizar que los funcionarios pblicos hagan efectivos los principios que rigen la funcin pblica y cumplan con los deberes funcionales correspondientes108. En este sentido, las pruebas en el proceso disciplinario deben estar encaminadas a demostrar la infraccin o no de los deberes funcionales de los servidores pblicos. En particular, la actividad probatoria debe orientarse a establecer la existencia 1) de los elementos constitutivos de la falta disciplinaria y 2) de la responsabilidad de la persona investigada109.
habido violacin de los derechos sustantivos o de la tutela judicial efectiva (garantas judiciales y proteccin judicial). Cdigo Disciplinario nico, artculo 20: Interpretacin de la ley disciplinaria y artculo 129: Imparcialidad del funcionario en la bsqueda de la prueba. Ver Corte Constitucional. Sentencia C-252 de 2003. MP: Jaime Crdoba Trivio y Sentencia C-014 de 2004. Cit., nota 89. Cdigo Disciplinario nico, artculo 129.
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En el procedimiento disciplinario son medios de prueba los siguientes110: la confesin el testimonio la prueba pericial la inspeccin o visita especial los documentos y los indicios111 Si bien no son medios de prueba, en la actividad probatoria y en la valoracin de las pruebas es preciso tener en cuenta las reglas de carga de la prueba y las presunciones. En el derecho disciplinario colombiano [l]a carga de la prueba corresponde al Estado112. Sobre los hechos -no sobre la responsabilidad individual- se pueden aplicar algunas presunciones cuya fuente es el derecho interno o el internacional. En el procedimiento disciplinario, las pruebas pueden obtenerse mediante el ejercicio de las atribuciones regulares del servidor o funcionario pblico a cargo de la investigacin o mediante el ejercicio de las funciones de polica judicial de la Procuradura General de la Nacin113. Es preciso tener en cuenta que en el procedimiento disciplinario tambin deben aceptarse como medios de prueba 1) las diligencias practicadas por instituciones con funciones de polica judicial, 2) por operadores judiciales (jueces y fiscales), aquellas 3) practicadas en el exterior114 y 4) aquellas que hayan sido practicadas vlidamente en una actuacin judicial o administrativa, dentro o fuera del pas [negrita agregada]115.
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Cdigo Disciplinario nico, artculo 130. Si bien el artculo 130 del CDU seala que los indicios se tendrn en cuenta al momento de apreciar las pruebas, siguiendo los principios de la sana crtica, conviene recordar que el indicio es en s mismo un medio de prueba y como tal se tendr en cuenta junto con las dems pruebas al momento de realizar la valoracin probatoria. Cdigo Disciplinario nico, artculo 128. Constitucin Poltica de 1991, artculo 277; Cdigo Disciplinario nico, artculos 96, 136, 148 y 149. Cdigo Disciplinario nico, artculo 134: Prctica de pruebas en el exterior. Cdigo Disciplinario nico, artculo 135: Prueba trasladada.
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Con relacin a las pruebas practicadas por la Fiscala bajo la Ley 906 de 2004 (Cdigo de Procedimiento Penal que regula el sistema penal acusatorio), es preciso tener en cuenta que al trasladar a la actuacin disciplinaria diligencias que en el proceso penal an no tienen el carcter de prueba, stas deben ser validadas o ratificadas en sede disciplinaria. Respecto de las pruebas practicadas en otras actuaciones judiciales, si no hubieren sido controvertidas en el proceso o actuacin judicial de origen, es necesario que, despus de que stas hayan sido vlidamente trasladadas al proceso disciplinario, el funcionario competente d el correspondiente traslado, con el fin de que dichas pruebas puedan ser controvertidas en el proceso disciplinario. Igualmente, es preciso tener en cuenta que las pruebas que formen parte de procedimientos internacionales seguidos contra el Estado colombiano ante las instancias judiciales y cuasi-judiciales de supervisin internacional de derechos humanos podrn ser trasladadas a las actuaciones disciplinarias, con el cumplimiento de las formalidades para el traslado de pruebas, y luego valoradas integralmente junto con los dems medios de prueba, de conformidad con las reglas de la sana crtica116. Esto es importante tenerlo en cuenta particularmente para probar el contexto en el que se produjeron los hechos y la posible existencia de prcticas generalizadas o patrones sistemticos de violaciones de derechos humanos. Respecto de la necesidad de probar el contexto en el que ocurren los hechos, la Corte Interamericana, en el Caso de la Masacre de La Rochela Vs. Colombia, seal que [u]na debida diligencia en los procesos por los hechos del presente caso exiga que stos fueran conducidos tomando en cuenta la complejidad de los hechos, el contexto en que ocurrieron [nota en el original omitida] y los patrones que explican su comisin []117.
La confesin La confesin es la manifestacin consciente, libre, espontnea, concreta y voluntaria que hace el presunto responsable de una falta
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Cdigo Disciplinario nico, artculo 141: Apreciacin integral de las pruebas. Corte IDH. Caso de la Masacre de la Rochela Vs. Colombia. Cit., nota 66, prr. 158.
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disciplinaria ante el funcionario competente para adelantar la investigacin. Mediante la confesin la persona reconoce, total o parcialmente, la verdad de los hechos objeto de investigacin y/o su nivel de participacin en los mismos. El funcionario que conduce una diligencia en la que tiene lugar una confesin debe informar a la persona sobre su derecho constitucional -protegido tambin por el derecho internacional118- a no declarar contra s mismo o contra su cnyuge, compaero permanente o parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad, segundo de afinidad o primero civil119. Igualmente, el funcionario debe informar a la persona sobre las consecuencias y efectos procesales de su confesin. Asimismo, el funcionario debe poner en conocimiento de la persona que confiesa, que en materia disciplinaria la confesin puede realizarse sin necesidad de defensa tcnica, es decir, sin que se requiera la presencia de un abogado defensor que lo represente durante la diligencia de confesin120. En el derecho disciplinario, la confesin es un importante medio de prueba; sin embargo, no puede ser el nico en que se sustente la existencia de la falta o la responsabilidad disciplinaria. Por consiguiente, la confesin debe ser contrastada con los dems medios de prueba y valorada integralmente con ellos121.
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Ver, al respecto, Convencin Americana sobre Derechos Humanos, artculo 8.2.g: derecho a no ser obligado a declarar contra s mismo ni a declararse culpable [] y Pacto Internacional de derechos civiles y polticos, artculo 14.3.g): A no ser obligada a declarar contra s misma ni a confesarse culpable. Constitucin Poltica de 1991, artculo 33. En la Sentencia C-328 de 2003. MP: Manuel Jos Cepeda Espinosa, la Corte Constitucional declar exequible la expresin si lo tuviere, contenida en el primer prrafo del artculo 165, que dispone la notificacin del pliego de cargos al procesado o a su apoderado si lo tuviere. La Corte estableci que el derecho fundamental a la defensa tcnica en el derecho disciplinario no exige que la persona procesada deba estar siempre representada por un abogado, por cuanto la exigencia constitucional de la defensa tcnica ha sido circunscrita por la propia Corte al proceso penal y no tiene siempre que extenderse a otro tipo de procesos. Cdigo Disciplinario nico, artculo 141: Apreciacin integral de las pruebas.
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Si durante el desarrollo de una diligencia de versin libre (que es un medio de defensa y no un medio de prueba), la persona expresa su voluntad de confesar, a partir de ese momento el funcionario conducir la diligencia como una de confesin, con las caractersticas propias de este medio de prueba. Durante el desarrollo de la diligencia de versin libre tambin puede ocurrir que la persona decida realizar imputaciones a terceros. En este caso, el funcionario le tomar el correspondiente juramento y continuar la diligencia como una declaracin testimonial, con las caractersticas propias de este medio de prueba, conforme se ver en el siguiente prrafo.
El testimonio El testimonio es un medio de prueba que consiste en la declaracin, bajo juramento, de una persona (testigo) respecto de la cual se presume que tiene informacin relevante para el caso objeto de la investigacin disciplinaria y tiene la capacidad para aportarla. El testigo puede haber presenciado los hechos de manera directa o haber adquirido conocimiento parcial o total de ellos de otra manera. El testimonio puede versar sobre informacin que no forma parte, an, de la investigacin o sobre informacin que ya ha sido aportada al proceso, para corroborarla o desvirtuarla, total o parcialmente. El objetivo especfico de una declaracin testimonial es lograr que la informacin que tiene el testigo obre en la causa disciplinaria, por virtud de un proceso mediante el cual el funcionario competente traslada la informacin de la memoria del testigo al expediente disciplinario. Para lograr este objetivo, al interrogar a una persona:
Se deben hacer preguntas 1) conducentes y pertinentes, en funcin de los hechos investigados, 2) claras y precisas y 3) que no induzcan u orienten las respuestas. Se deben hacer preguntas sobre los antecedentes de la comisin de la falta (contexto previo en el que sucedieron los hechos, conocimiento sobre patrones sistemticos o patrones de actuacin con-
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junta), sobre los hechos constitutivos de la misma, as como sobre sus consecuencias individuales y sociales. Es decir, el testimonio debe abarcar las circunstancias anteriores, concomitantes y posteriores a los hechos constitutivos de la falta. En cuanto a los hechos constitutivos de la falta, las preguntas deben estar orientadas a establecer las comnmente llamadas circunstancias de modo, tiempo y lugar, es decir, cmo sucedieron los hechos, cundo, dnde, por qu (razones y mviles), quines participaron (presuntos responsables) y quines resultaron vctimas (personas o grupos). El operador disciplinario, mediante las preguntas al testigo, debe obtener una narracin o relato de los hechos que sea completo, claro, detallado, sin vacos cronolgicos, con descripciones completas y detalladas de lugares (da, noche, rural, urbano, extensin del lugar, tipo de espacio, visibilidad, iluminacin, ventilacin, olores); fechas (ao, mes, da, hora) y personas (gnero, edad, etnia, raza, nivel cultural, vestimenta, ocupacin u oficio de esas personas, forma de hablar y de expresarse, relacin del testigo con esas personas). El funcionario debe pedir al testigo documentos (fotos, vdeos, dibujos, notas de prensa, entrevistas, cartas, libros, publicaciones, etc.,) que sustenten su relato.
Las personas que declaran en calidad de testigos tambin deben ser informadas por el funcionario a cargo de la investigacin disciplinaria sobre el derecho constitucional y convencional que tienen a no relatar hechos o brindar informacin que implique una declaracin contra s mismos122.
La prueba pericial La prueba pericial consiste en el dictamen o concepto que elabora un perito o persona experta, quien, por su educacin, habilidades, com122
Constitucin Poltica de 1991, artculo 33; Ley 16 de 1972 (CADH), artculo 8.2.g; y Ley 74 de 1968 (PIDCP), artculo 14.3.g.
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petencias, entrenamiento, trayectoria o experiencia especfica en determinada rea, tiene un conocimiento especializado o tcnico sobre dicha materia, que va ms all del de una persona promedio y del conocimiento o formacin del investigador mismo. La experiencia del perito le permite al funcionario investigador apoyarse en las conclusiones y opiniones de aquel sobre un hecho o sobre la manera de entenderlo, interpretarlo o darlo por probado123. El dictamen pericial debe indicar con claridad y precisin la pregunta o preguntas o el problema, materia o tema sobre el cual se solicita la opinin experta. Igualmente, debe contener una explicacin de la metodologa utilizada y de las fuentes en las que se basa para realizar los anlisis y extraer las conclusiones y/o recomendaciones.
La inspeccin o visita especial La inspeccin o visita especial es un medio de prueba que le permite al investigador disciplinario examinar directamente lugares, personas, bienes, documentos, para tener una percepcin directa sobre los rastros de los hechos o sobre otras circunstancias relevantes para establecer la existencia de la falta y de la responsabilidad del investigado. La inspeccin o visita especial se practica mediante el desplazamiento del funcionario al lugar de inters o donde se encuentren las personas, bienes o documentos que puedan ser de utilidad para los fines de la investigacin. En las inspecciones o visitas especiales el investigador se puede apoyar en los recursos tecnolgicos con que cuente la entidad disciplinaria u otras entidades a las que se solicite apoyo. Durante una inspeccin o visita se pueden practicar diligencias testimoniales, recaudar pruebas documentales, as como practicar pruebas periciales. Se deber redactar un acta de la diligencia de inspeccin o visita especial, en la que se describa, con el mayor detalle, el lugar y las personas o bienes all encontrados. Igualmente, el acta deber dar cuenta de los hallazgos de utilidad para la investigacin. En el acta se dejar constancia de la duracin de la diligencia y de las pruebas practicadas durante la misma;
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Daniel A. Bronstein, Law for the Expert Witness (Derecho para el perito), CRC Press, third edition (2007), pg. 72.
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deber ser firmada tanto por el operador disciplinario como por quien la atendi en el lugar de realizacin de la diligencia.
Los documentos La prueba documental tradicionalmente se ha referido a la informacin contenida en escritos e impresos (libros, archivos, fotos, revistas, peridicos, etc.). En la actualidad, tambin son documentos los materiales digitales, electrnicos, las grabaciones en audio o en vdeo, las ilustraciones e imgenes de cualquier ndole124 as como todo otro material, con independencia del mtodo de registro, que contenga informacin o datos y permita su preservacin para la consulta u observacin por parte del investigador y de las partes que intervienen en el procedimiento disciplinario. Se presume la autenticidad de los documentos pblicos y de los provenientes del extranjero que cumplan con las formalidades correspondientes125. En las investigaciones disciplinarias por graves violaciones de derechos humanos e infracciones del DIH son de utilidad, como prueba documental, los informes realizados por misiones investigadoras estatales o no gubernamentales o por organizaciones no gubernamentales nacionales e internacionales, los informes de periodismo investigativo, las investigaciones acadmicas de universidades y centros de investigacin, sobre el caso o casos que se estn investigando disciplinariamente o sobre el contexto de la zona donde ocurrieron los hechos o la existencia de patrones sistemticos o prcticas generalizadas de violacin de derechos humanos. Es importante tambin obtener, como pruebas documentales, copia de los diferentes libros y registros que se llevan en las dependencias militares y de polica, en los que se registra informacin que puede ser de utilidad para las investigaciones disciplinarias. A continuacin se mencionan algunos de los informes y libros y el tipo de informacin que cada uno contiene:
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Cdigo de Procedimiento Penal (Ley 906 de 2004), artculo 424: Prueba documental. Ibdem, artculo 425: Documento autntico.
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Nombre del libro o del informe
Contenido o informacin que se registra
Informe de situacin Detalle de la situacin operacional de las Fuerzas Armadas en un rea de tropas (INSITOP) y tiempo determinados1 Informe policial Lo elabora el funcionario de polica y en l da cuenta a su superior o a la autoridad competente sobre hechos conocidos durante el servicio. Debe narrar los hechos, los presuntos autores, las circunstancias en que ocurrieron los hechos, la hora, da, mes y ao de los hechos y los mviles de los hechos2 La llevan los agentes y all indican: 1) la fecha del turno, 2) el nombre del oficial jefe del turno, 3) el lugar de faccin asignado, 4) el nmero, clase de arma y la cantidad de municin, 5) la droguera de turno, 6) las consignas e instrucciones para el servicio, 7) la constancia de la entrega del servicio y 8) las revistas practicadas por los recorredores con la firma y las anotaciones respectivas3
Libreta de servicio
Libro de correctivos Se registran las actas de las audiencias en que se hayan impuesto sanciones policiales de competencia de los comandantes de estacin y subestacin de polica4 Libro de minuta de Lo lleva el comandante de seccin y ah relaciona el personal que sale al vigilancia servicio, citando los lugares de faccin, los vehculos, la identificacin del arma, de las esposas, los bastones y las observaciones (si son necesarias) Libro de poblacin Orden de batalla Lo lleva el comandante de seccin y ah consignan en forma cronolgica los casos presentados durante el servicio5 Se denomina as la identificacin de las fuerzas enemigas, su organizacin y sus caractersticas. Los requerimientos de orden de batalla buscan informacin relacionada con los siguientes aspectos, que son complementarios entre s, para formar un cuadro completo de la situacin del enemigo, de sus capacidades y vulnerabilidades. El orden de batalla es la base de las plantillas doctrinales del enemigo en el PICC; Dispositivo, Composicin, Fuerza, Entrenamiento, Procedimientos tcticos, Logstica, Eficiencia de combate, Datos miscelneos (personalidades, historial de unidades, uniformes e insignias, claves y cdigos). Es la identificacin, fuerza, estructura de Comando y la disposicin del personal, unidades y equipo de una Fuerza Militar6. Es el documento que dispone la ejecucin de una operacin especfica, en un futuro inmediato o muy prximo y en el cual se dan las instrucciones necesarias de situacin de Fuerzas amigas y del enemigo7.
Orden de operaciones
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Ver: http://www.mindefensa.gov.co/index.php?page=427&mindefensaSearch&search=INSITOP Manual de vigilancia y procedimientos para la Polica Nacional. dem. dem. dem. Glosario de trminos usados en el Ejrcito Nacional. Disponible en http://www.ejercito.mil.co/?idcategoria=211740 dem.
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Los indicios El indicio es un medio de prueba que se elabora mediante un proceso racional de inferencia, a partir de un hecho probado dentro del proceso (hecho indicador), que conduce a la conviccin sobre la existencia de otro hecho desconocido inicialmente (hecho indicado), mediante la aplicacin o el uso de las reglas de la experiencia o de las ciencias, de tal manera que el hecho indicado se desprenda lgicamente del hecho indicador. La prueba indiciaria tiene entonces tres elementos: 1) los hechos conocidos y debidamente probados, 2) el proceso o juicio lgico de inferencia y 3) las reglas de la experiencia o de las ciencias. Estos tres elementos conducen al conocimiento del hecho indicado, inicialmente desconocido. El indicio as construido por el funcionario debe integrarse al conjunto de pruebas para ser valorado de manera integral junto con ellas. Dado que la prueba indiciaria es construida por el investigador, en cada caso concreto, con base en hechos probados, reglas de la experiencia y un ejercicio racional de inferencia, en esta Gua no se establecern de antemano las pruebas indiciarias pertinentes para probar cada conducta, debido a la naturaleza particular de elaboracin de esta prueba. Las pruebas practicadas en ejercicio de las facultades de polica judicial La experiencia muestra que en algunos procesos disciplinarios, especialmente los ms complejos, es difcil llegar a la verdad con los medios de prueba practicados o recaudados mediante el ejercicio de las atribuciones regulares del funcionario encargado de la investigacin disciplinaria, los cuales pueden resultar insuficientes cuando se trata, por ejemplo, de investigaciones por faltas gravsimas que vulneran el derecho internacional. Se aconseja, por consiguiente, buscar el apoyo tcnico y operativo de la polica judicial y acudir a las pruebas que pueden practicarse con fundamento en las atribuciones de polica judicial que las normas constitucionales y legales le asignan a la Procuradura General de la Nacin, en concreto, al Procurador General
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de la Nacin y al Director Nacional de Investigaciones Especiales126. Es preciso tener en cuenta que nicamente pueden practicar pruebas en ejercicio de funciones de polica judicial aquellos funcionarios a quienes el Procurador General les haya delegado el ejercicio de atribuciones de polica judicial127. En ejercicio de dichas facultades se puede ordenar, de acuerdo con los procedimientos establecidos legalmente, la realizacin de actividades de inteligencia, el allanamiento y registro de domicilios, el registro de vehculos automotores, de oficinas o dependencias pblicas o privadas, de personas, as como interceptaciones telefnicas, de correspondencia postal o electrnica, el seguimiento y registro audio y videogrficos de actividades de personas determinadas o la realizacin de misiones encubiertas.
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Constitucin Poltica de 1991, artculo 277, ltimo inciso, y Ley 734 de 2002, artculo 148. Ley 743 de 2002, artculo 148, inciso 2.
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Catlogo de pruebas de l as faltas gravsimas constitutivas de viol aciones del derecho internacional de los derechos humanos y del Derecho Internacional Humanitario 128
Antes de abordar una a una las faltas disciplinarias gravsimas que constituyen violaciones del DIDH o del DIH es importante referirse a la prescripcin de la accin disciplinaria respecto de estas faltas, que si bien no es un tema probatorio, determina la competencia para el trmite de las actuaciones disciplinarias y, en consecuencia, para la prctica de pruebas. Para comenzar, es til mencionar la diferencia entre la imprescriptibilidad y la inadmisibilidad de aplicacin de la prescripcin. Respecto de los crmenes internacionales (genocidio, crmenes de lesa humanidad y crmenes de guerra) se habla de imprescriptibilidad de la accin, penal o disciplinaria, habida cuenta que es de la esencia y naturaleza de estos crmenes que las acciones procesales para investigarlos tienen carcter imprescriptible, lo cual significa que bajo ninguna circunstancia puede declararse la prescripcin de una accin, penal o disciplinaria, iniciada para investigar un crimen internacional. En Colombia, los crmenes internacionales son imprescriptibles en virtud del artculo 29129 de la Ley 742 de 2002, aprobatoria del Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional. Respecto de las violaciones del derecho internacional de los derechos humanos, la accin que se inicie para investigar
Teniendo en cuenta que los procedimientos disciplinarios se orientan a la investigacin y eventual sancin de servidores pblicos, en este captulo se asume que el presunto responsable de la falta gravsima tendr un empleo, cargo o funcin pblica. Sin embargo, y dado que algunas de las graves violaciones de derechos humanos bajo el derecho internacional tienen como elemento constitutivo esencial el carcter de agente estatal del presunto responsable de la conducta, en aqullas se mencionar esta calidad, para mantener la configuracin de la conducta bajo el derecho internacional. El artculo 29 de la Ley 742 de 2002 dice: Imprescriptibilidad. Los crmenes de la competencia de la Corte no prescribirn.
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dichas violaciones no es imprescriptible, en s misma y por su naturaleza y esencia, por lo que la accin, en ciertas circunstancias130, es susceptible de declararse prescrita, pero en otras, es inadmisible aplicar la prescripcin. Segn la anterior precisin, las reflexiones que se exponen a continuacin se refieren a la posibilidad o imposibilidad, bajo el sistema jurdico colombiano, de aplicar la prescripcin en las acciones disciplinarias que se tramiten para investigar las faltas gravsimas que constituyen violaciones del DIDH. Aunque los objetivos del proceso disciplinario -como se seal131son diferentes de los del proceso penal, y el rgimen legal de prescripcin de una y otra accin es diferente, no sobra tener en cuenta que la Fiscala General de la Nacin ha empezado a modificar la prctica de aplicar la prescripcin de la accin penal en casos de violacin del derecho internacional de los derechos humanos, para comenzar a adoptar decisiones en el sentido de sealar que la accin penal, en este tipo de casos, no puede prescribir. Para abordar la aplicacin de la prescripcin de la accin disciplinaria en casos de violacin del derecho internacional de los derechos humanos, es preciso mencionar los trminos del debate. En el derecho interamericano est bien asentada la regla segn la cual en las investigaciones por graves violaciones de derechos humanos es inadmisible aplicar la prescripcin132. Esta regla contrasta con la del artculo 30 inciso segundo del CDU, que establece en el mbito disciplinario un trmino de prescripcin de doce aos para las faltas gravsimas de genocidio, desaparicin forzada, tortura, desplazamiento forzado, as como para las infracciones graves del DIH. En la medida en que estas ltimas siempre son crmenes
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Por ejemplo, en la hiptesis prevista en la Convencin Interamericana sobre Desaparicin Forzada de Personas. Ver captulo I.C de esta Gua. El genocidio, segn la descripcin de la conducta en el Estatuto de Roma y en la Convencin para la prevencin y la sancin del delito de genocidio, es un crimen internacional; segn la descripcin de la conducta en el derecho disciplinario, ser una falta gravsima pero no ser siempre un crimen internacional, debido a que la descripcin del CDU difiera de la del derecho internacional.
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de guerra, respecto de ellas la accin disciplinaria es imprescriptible. Por tanto, la discusin sobre la aplicacin del trmino de prescripcin previsto en el mencionado artculo 30 se centra en las conductas de genocidio133, desaparicin forzada, tortura y desplazamiento forzado. Entre la jurisprudencia interamericana, que hace parte del bloque de constitucionalidad, y el artculo 30 del CDU, cul de las dos regulaciones prevalece? La Procuradura General de la Nacin ha venido dando aplicacin a la regla de prescripcin establecida en el Cdigo Disciplinario nico. En efecto, hasta diciembre de 2009 no se haba emitido ninguna decisin en la que se hubiere declarado que no puede prescribir la accin disciplinaria iniciada para investigar una falta gravsima que constituye violacin del derecho internacional de los derechos humanos. No obstante, existen varias razones que dan sustento a la prevalencia de la regla de inadmisibilidad de la prescripcin de las graves violaciones de derechos humanos. Las siguientes son algunas de ellas: Una primera razn es de derecho internacional. La inadmisibilidad de la prescripcin de las graves violaciones de derechos humanos ha sido establecida por la Corte Interamericana de Derechos Humanos en su calidad de rgano competente para interpretar con autoridad la Convencin Americana, de manera que esta regla hace parte del derecho interamericano vigente, el cual tiene jerarqua superior sobre la ley interna disciplinaria. Una segunda razn proviene del derecho constitucional colombiano (que comprende tambin el derecho internacional que ha sido integrado al derecho interno). La regla mencionada constituye un estndar internacional que, de conformidad con la jurisprudencia constitucional, integra el bloque de constitucionalidad134 y en tal virtud prevalece sobre el texto del artculo 30 del CDU. Una tercera razn tambin proviene del derecho constitucional colombiano. La Corte Constitucional, al pronunciarse sobre la imprescriptibilidad de la accin penal respecto de la desaparicin forzada, ha
133 134
Ver captulo I.B de esta Gua. Corte Constitucional. Sentencia C-580 de 2002. MP: Rodrigo Escobar Gil.
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sealado que entre la seguridad jurdica y la pronta justicia del investigado, por una parte, y el inters estatal de erradicar el delito de desaparicin forzada y reparar a las vctimas, por otra, prevalece el ltimo135. Este razonamiento es plenamente aplicable a la situacin que aqu se aborda, en la medida en que a la aparente tensin entre la regla del derecho interamericano y la regla del derecho disciplinario subyacen los mismos intereses, es decir, el inters estatal de erradicar los delitos de genocidio, desaparicin forzada, tortura, desplazamiento forzado, por una parte, y el de la seguridad jurdica y la pronta justicia, por otra. Por tanto, la tensin entre los intereses mencionados debe resolverse de la misma manera, es decir, a favor del inters estatal de erradicar las conductas que por su gravedad ha considerado que deben constituir falta gravsima, para lo cual la inaplicabilidad de la prescripcin es una herramienta necesaria. Una cuarta razn se deriva del mismo derecho disciplinario. En el CDU, la regla de prescripcin de doce aos no est consagrada de manera absoluta sino condicionada al derecho internacional. En efecto, por disposicin del pargrafo del artculo 30 del CDU, los trminos prescriptivos en materia disciplinaria estn sujetos a lo establecido en los tratados internacionales. Un tratado internacional no puede entenderse cabalmente sin las interpretaciones que del mismo haga el rgano autorizado para ello, de la misma manera que el texto de una Constitucin no puede entenderse sin la interpretacin que de ella haga el rgano judicial encargado de interpretarla con autoridad. En este sentido, el texto de la Convencin Americana se encuentra complementado por la regla de imprescriptibilidad establecida jurisprudencialmente por la Corte Interamericana. Resulta entonces que por disposicin del propio CDU, la prescripcin en materia disciplinaria se rige por los estndares fijados en los tratados internacionales, uno de los cuales es la regla de derecho interamericano segn la cual en las investigaciones por graves violaciones de derechos humanos no se puede aplicar la prescripcin136.
135 136
Ver, al respecto, el Captulo I.C de esta Gua. Ver, al respecto, el Captulo I.C de esta Gua.
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Una quinta razn radica en la necesidad de cumplir las obligaciones internacionales del Estado colombiano, dentro de las cuales se encuentra la obligacin de investigar, juzgar y, en su caso, sancionar las graves violaciones de derechos humanos, sin invocar razones de derecho interno como la prescripcin137. En virtud de lo anterior, el operador disciplinario tiene una alternativa jurdica frente a la aplicacin literal del artculo 30 del CDU: inaplicar el trmino de prescripcin de doce aos establecido en este artculo para las faltas gravsimas. Para ello, el operador disciplinario podr hacer uso del control de convencionalidad, herramienta que segn la Corte IDH le permite a los juzgadores nacionales138 inaplicar en un caso concreto sometido a su consideracin una disposicin legal que es contraria al derecho interamericano139. Se trata de un control difuso de convencionalidad, con efectos nicamente para el caso concreto, habida cuenta que el rgano competente para determinar con carcter general la conformidad o no del derecho interno con la Convencin Americana es la propia Corte Interamericana.
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La Corte Constitucional colombiana se ha referido a los operadores disciplinarios como jueces disciplinarios. Corte IDH.Caso Acevedo Jaramillo y otros Vs. Per.Excepciones Preliminares, Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 7 de febrero de 2006. Serie C No. 144, prr. 128: Cuando un Estado ha ratificado un tratado internacional como la Convencin Americana, sus jueces tambin estn sometidos a ella, lo que les obliga a velar porque el efecto til de la Convencin no se vea mermado o anulado por la aplicacin de leyes contrarias a sus disposiciones, objeto y fin. En otras palabras, los rganos del Poder Judicial deben ejercer no slo un control de constitucionalidad, sino tambin de convencionalidad [nota en el original omitida] ex officio entre las normas internas y la Convencin Americana, evidentemente en el marco de sus respectivas competencias y de las regulaciones procesales correspondientes. []. Corte IDH.Caso Almonacid Arellano y otros Vs. Chile.Cit., nota 24, prr. 124: [] En esta tarea, el Poder Judicial debe tener en cuenta no solamente el tratado, sino tambin la interpretacin que del mismo ha hecho la Corte Interamericana, intrprete ltima de la Convencin Americana. El grupo poltico fue agregado por la legislacin colombiana. La Convencin para la prevencin y la sancin del delito de genocidio no contempla los grupos polticos como destinatarios de la proteccin de esta Convencin.
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Sostener la prevalencia de la norma disciplinaria que consagra un trmino de prescripcin de doce aos para las faltas gravsimas que implican vulneracin del DIDH sobre una regla jerrquicamente superior, que adems de integrar el bloque de constitucionalidad hace parte del derecho interamericano vigente para Colombia, resulta inadecuado constitucional y convencionalmente. Adems, optar por la prevalencia de la mencionada norma disciplinaria implica un incumplimiento de la obligacin internacional de armonizacin del derecho y la prctica internos con el derecho internacional, donde la regla de inaplicabilidad de la prescripcin respecto de las graves violaciones de derechos humanos est firmemente establecida y transita hacia convertirse en una norma de ius cogens. Finalmente, es preciso tener presente que si la falta gravsima sometida al conocimiento del operador disciplinario (privacin arbitraria de la vida o asesinato, tortura, desaparicin forzada, desplazamiento forzado) constituyera, adems de una grave violacin de derechos humanos, un crimen internacional (porque se prob que se haba cometido como parte de un ataque generalizado o sistemtico contra la poblacin civil y que el funcionario tena conocimiento de dicho ataque o se prob la relacin de la falta gravsima con el conflicto armado interno), en ese evento, la accin disciplinaria tendra carcter imprescriptible, habida cuenta que una de las consecuencias del ascenso de una conducta a crimen internacional es que adquiere el estatus de imprescriptible, de conformidad con el artculo 29 de la Ley 742 de 2002.
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A ] Faltas gravsimas que constituyen violaciones del derecho internacional de los derechos humanos
1. Genocidio
a. Descripcin de la conducta en el derecho disciplinario Segn el artculo 48 del Cdigo Disciplinario nico (CDU), es falta gravsima:
5. Realizar cualquiera de los actos mencionados a continuacin con la intencinde destruir, total o parcialmente, a un grupo nacional, tnico, racial, religioso, poltico140 o social: a) Lesin a la integridad fsica o mental de los miembros del grupo141; b) Sometimiento intencional del grupo a condiciones de existencia que hayan de acarrear su destruccin fsica, total o parcial; c) Medidas destinadas a impedir los nacimientos en el seno del grupo; d) Traslado por la fuerza de miembros142 del grupo a otro.
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La Corte Constitucional, mediante la Sentencia C-1076 de 2002 declar estarse a lo resuelto en la sentencia C-181/02, que declar inexequible la expresin graves que apareca recogida en el artculo 25 de la Ley 200 de 1995. En la Sentencia C-181 de 2002, la Corte sostuvo que: de considerarse que slo las lesiones graves constituyen falta disciplinaria en el contexto de las conductas constitutivas de genocidio, se estaran desconociendo los principios generales sobre los que se sustenta el rgimen disciplinario, los cuales tienden a garantizar que todo funcionario o agente del Estado acte con diligencia y cuidado en el ejercicio de sus funciones. No puede considerarse en dicho contexto, que las faltas leves son permitidas o toleradas por el rgimen disciplinario, tal como parece desprenderse de la redaccin de la norma. La legislacin colombiana ampli la proteccin prevista en la norma internacional al incluir a todas las personas que sean miembros de los grupos protegidos y no nicamente a los nios, que son los nicos destinatarios de la proteccin de la Convencin para la prevencin y la sancin del delito de genocidio. Naciones Unidas, Tribunal Penal Internacional para la antigua Yugoslavia (en adelante TPIY). Prosecutor v. Blagojevic and Dragan Jokic, Caso No. IT-02-60-T, Sala de juicio,
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6. Ocasionar, con el propsito de destruir total o parcialmente un grupo nacional, tnico, racial, religioso, poltico o colectividad con identidad propiafundada en motivos polticos, por razn de su pertenencia al mismo, la muerte de uno o varios de sus miembros.
b. Fundamentos normativos de derecho interno y de derecho internacional Cdigo Disciplinario nico (Ley 734 de 2002), artculo 48, numerales 5 y 6. Cdigo Penal (Ley 599 de 2000), artculos 101 y 102. Convencin para la prevencin y la sancin del delito de genocidio (Ley 28 de 1959), especialmente el artculo II, que seala qu se entiende por genocidio, as:
Artculo II. En la presente Convencin, se entiende por genocidio cualquiera de los actos mencionados a continuacin, perpetrados con la intencin de destruir, total o parcialmente, a un grupo nacional, tnico, racial o religioso, como tal: a) Matanza de miembros del grupo; b) Lesin grave a la integridad fsica o mental de los miembros del grupo; c) Sometimiento intencional del grupo a condiciones de existencia que hayan de acarrear su destruccin fsica, total o parcial; d) Medidas destinadas a impedir los nacimientos en el seno del grupo; e) Traslado por fuerza de nios del grupo a otro grupo.
enero 17 de 2005, prr. 640; Prosecutor v. Krstic, Caso No. IT-98-33, Sala de juicio, agosto 2 de 2001, prr. 550; Prosecutor v. Jelisic, Caso No. IT-95-10, Sala de juicio, 14 de diciembre de 1999, prr. 62.
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Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional (Ley 742 de 2002), artculo 6, cuyo texto es igual al del artculo II de la Convencin contra el genocidio.
c. Qu debe probarse: elementos constitutivos de la falta gravsima y objetivo de las pruebas El genocidio tiene dos elementos constitutivos concurrentes143: El elemento constitutivo esencial es la intencin genocida, es decir, la intencin de destruir total o parcialmente a un grupo (nacional, tnico, racial, religioso, poltico o social) como tal. En este sentido, los actos mencionados en los literales a) a d) del numeral 5 y en el numeral 6 del artculo 48 del CDU deben estar dirigidos a un grupo determinado y deben buscar la destruccin del mismo. El segundo elemento es la materializacin de uno o varios de los actos descritos en los literales a), b), c) y d) del numeral 5 y en el numeral 6 del artculo 48 CDU. Entre los dos elementos constitutivos mencionados hay una ntima relacin, de tal forma que la prueba de uno o varios de los actos enumerados sin una relacin directa con la intencin de destruir el grupo como tal no alcanza a constituir genocidio144. En consecuencia, la intencin genocida (destruir total o parcialmente un grupo como tal) es entonces esencial para que uno o varios de los actos enumerados se eleven a la categora de genocidio145. Si se demuestra la destruccin total o parcial del grupo146, ello sera prueba de la intencin de destruirlo147.
143
144
145 146 147
TPIY. Prosecutor v. Krstic, Caso No. IT-98-33-A, Sala de apelaciones, abril 19 de 2004, prr. 31; Prosecutor v. Stakic, Caso No IT-97-24-T, Sala de juicio, julio 31 de 2003, prr. 519. TPIY. Prosecutor v. Brdjanin, Caso No. IT-99-36-T, Sala de juicio, septiembre 1 de 2004, prr. 695. TPIY. Prosecutor v. Stakic, Cit., prr. 522. TPIY. Prosecutor v. Brdjanin, Cit., prr. 697. TPIY. Prosecutor v. Stakic, Cit., prr. 522.
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No se requiere un nmero mnimo de vctimas148. S se requiere que los ataques contra las vctimas se den en razn de su pertenencia al grupo149. No se requiere probar demogrficamente el tamao del grupo, en trminos numricos150. No se requiere demostrar la existencia de un plan de destruccin, pero si ste existe, de all se puede inferir la intencin de destruir el grupo151. La destruccin o la intencin de destruccin debe ser fsica o biolgica; la destruccin de los elementos culturales, sociolgicos, religiosos o lingsticos que determinan la identidad del grupo no son suficientes para constituir genocidio152. Sin embargo, los ataques a la propiedad religiosa o cultural o a los smbolos pueden legtimamente ser considerados como prueba de la intencin de destruir el grupo153. El objetivo de las pruebas debe entonces orientarse a demostrar la intencin de destruir total o parcialmente al grupo como tal y la existencia de uno o varios de los actos enumerados en los literales a) a d) del numeral 5 y en el numeral 6 del artculo 48 del CDU, como i) la muerte de uno o varios miembros del grupo, ii) que uno o varios miembros del grupo hayan sido lesionados fsica o mentalmente, o iii) trasladados por la fuerza a otro grupo o iv) que el grupo est sometido a condiciones de vida154 que acarreen el riesgo de destruccin o v)
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154
TPIY. Prosecutor v. Krstic, Sala de juicio, Cit., prr. 561. TPIY. Prosecutor v. Stakic, Cit., prr. 522. TPIY. Prosecutor v. Krstic, Sala de apelaciones, Cit., prr. 225. Ibdem, prr. 25. TPIY. Prosecutor v. Krstic, Sala de juicio, Cit., prr. 580. Condiciones de vida es la traduccin literal de la versin en ingls conditions of life, que permite precisar mejor el sentido de las condiciones de existencia del texto en espaol de la Convencin. La versin en ingls de la Convencin habla de imposing measures intended to prevent births within the group.
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que se hayan impuesto155 medidas destinadas a impedir los nacimientos dentro del grupo. Para establecer si la conducta del funcionario pblico, adems de falta gravsima, constituye un crimen internacional, es necesario probar, respecto de los traslados, que fueron de nios o nias y respecto de las lesiones fsicas o mentales, que fueron graves. Estos elementos no se requieren para la configuracin de la falta gravsima bajo el derecho disciplinario, pero s para calificar la conducta como un crimen internacional, aunque esta calificacin por el operador disciplinario no tenga ms consecuencias que dar cuenta de la verdad sobre la naturaleza y la gravedad del hecho ocurrido y decidir, en caso tal, sobre la inaplicacin del trmino de prescripcin de la accin disciplinaria. Tampoco podr calificarse la conducta como constitutiva de un crimen internacional si el grupo objetivo de la destruccin es poltico o social, pues estos dos tipos de grupos no hacen parte de los elementos internacionales del crimen de genocidio.
d. Pruebas que se deben practicar o recaudar Documentales: Solicitar a la autoridad estatal una certificacin en la que conste: la calidad de servidor pblico de la persona investigada, el cargo, las funciones y responsabilidades asignadas, las capacitaciones y la formacin en derechos humanos que hubiere recibido, la fecha desde la cual desempeaba el cargo que ejerca para la poca de los hechos, los cargos que hubiere desempeado con posterioridad a la fecha de los hechos, con fechas de duracin de los mismos, as como su situacin laboral para la fecha de expedicin de la certificacin.
155
Expresin usada por Antonio Cassese, en International Criminal Law, 2da edicin, Oxford University Press, Reino Unido, 2008.
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Solicitar a la autoridad estatal pertinente que informe si la oficina de control interno disciplinario ha iniciado una investigacin disciplinaria. Solicitar al Ministerio de Relaciones Exteriores (Direccin de Derechos Humanos) informacin sobre la existencia de alguna actuacin contra Colombia en alguna de las instancias de supervisin internacional de derechos humanos universales o regionales, relacionada con el caso bajo conocimiento. Si as fuere, solicitar el envo de la documentacin con que cuenta el Ministerio o realizar una visita especial a los archivos de la Cancillera para obtener la documentacin pertinente. Solicitar a la jurisdiccin contencioso-administrativa (tribunales administrativos o el Consejo de Estado) informacin sobre la existencia de algn proceso de reparacin directa contra la Nacin, Ministerio de Defensa, relacionado con el caso bajo conocimiento. En caso positivo, solicitar el envo de la documentacin o realizar una visita especial al proceso para obtener la documentacin pertinente. Solicitar a organizaciones no gubernamentales, nacionales e internacionales informacin sobre el caso bajo investigacin. En especial, sobre la identidad nacional del grupo, la pertenencia tnica, racial y social, las creencias religiosas, las opiniones y opciones polticas del grupo cuya destruccin se investiga. Si uno de los actos cometidos fuere la muerte de miembros del grupo, se debern practicar las pruebas mencionadas en el aparte sobre privaciones arbitrarias de la vida156. Si uno de los actos cometidos fueren las lesiones fsicas de miembros del grupo, se debern practicar las pruebas mencionadas en el aparte sobre tortura157.
156 157
Ver Captulo III.A.3.d de esta Gua. Ver Captulo III.A.4.d de esta Gua.
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Testimoniales En los interrogatorios que se realicen a las personas identificadas como testigos o en la versin libre que rindan los presuntos responsables, adems del tipo de preguntas mencionadas en el captulo II de esta Gua158, se deben hacer preguntas sobre: Las caractersticas del grupo objeto de la destruccin: identidad nacional del grupo, pertenencia y caractersticas tnicas, raciales y sociales, creencias religiosas, opiniones y opciones polticas del grupo; La pertenencia al grupo de la persona o personas muertas, lesionadas fsica o mentalmente, trasladas por la fuerza, sometidas a condiciones de vida que pongan en riesgo la existencia del grupo u obligadas a adoptar medidas tendientes a evitar los nacimientos dentro del grupo; El uso de fuerza o violencia para lograr el traslado de miembros del grupo; Las condiciones de vida del grupo, en lo relacionado con alimentacin, salubridad, vestimenta, vivienda; y La ejecucin de medidas orientadas a impedir nacimientos dentro del grupo, tales como esterilizaciones forzadas de mujeres u hombres, mutilaciones genitales masculinas o femeninas, o abortos forzados. Periciales Ordenar la prctica de dictmenes psicolgicos o psiquitricos para establecer la existencia de lesiones mentales de los miembros del grupo. Ordenar la prctica de dictmenes mdicos para establecer la existencia de lesiones fsicas o de torturas o tratos crueles, inhumanos o degradantes. Como se indic, si uno de los actos constitutivos del genocidio fueren las lesiones fsicas de miembros del grupo, se debern practicar las pruebas mencionadas en el aparte sobre tortura.
Ver Captulo II (aparte sobre testimonio) de esta Gua.
158
79
Ordenar la prctica de dictmenes antropolgicos o sociolgicos para determinar las caractersticas de identidad nacional, pertenencia y caractersticas tnicas, raciales y sociales, creencias religiosas, opiniones y opciones polticas del grupo. Ordenar la prctica de dictmenes antropolgicos o sociolgicos que permitan establecer el riesgo de destruccin fsica del grupo.
Inspecciones o visitas especiales Realizar una visita al lugar habitual de residencia del grupo y al lugar donde se sospeche que fueron trasladados algunos miembros del grupo. En los testimonios que se pudieren recibir en dicha diligencias, hacer especial nfasis en los cuatro aspectos indicados al referirse a las pruebas testimoniales. En el acta de visita se deber dejar constancia especfica de las condiciones de vida del grupo (alimentacin, salubridad, vestimenta, vivienda). Presunciones Para la construccin de la prueba indiciaria en casos de genocidio, conviene tener en cuenta que el Tribunal Penal para la Ex Yugoslavia ha sealado que cuando se requiera hacer una inferencia, en ausencia de prueba directa, sta tiene que ser la nica inferencia razonable disponible dentro del acervo probatorio159.
2. Desaparicin forzada
a. Descripcin de la conducta en el derecho disciplinario Segn el artculo 48 del Cdigo Disciplinario nico, es falta gravsima:
159
TPIY. Prosecutor v. Krstic, Sala de apelaciones, Cit., prr. 41.
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8. Someter a una o varias personas a privacin de la libertad, cualquiera que sea la forma, seguida de su ocultamiento y de la negativa a reconocer dicha privacin o de dar informacin sobre su paradero, sustrayndola del amparo de la ley.
b. Fundamentos normativos de derecho interno y de derecho internacional Cdigo Disciplinario nico (Ley 734 de 2002), artculo 48, numeral 8. Constitucin Poltica de Colombia, artculo 12: Nadie ser sometido a desaparicin forzada, []. Cdigo Penal (Ley 599 de 2000), artculo 165. Convencin Interamericana sobre Desaparicin Forzada de Personas (CIDFP) (Ley 707 de 2001), especialmente los artculos II y III, que definen la desaparicin forzada y se refieren a su carcter permanente, respectivamente:
Artculo II. Para los efectos de la presente Convencin, se considera desaparicin forzada la privacin de la libertad a una o ms personas, cualquiera que fuere su forma, cometida por agentes del Estado o por personas o grupos de personas que acten con la autorizacin, el apoyo o la aquiescencia del Estado, seguida de la falta de informacin o de la negativa a reconocer dicha privacin de libertad o de informar sobre el paradero de la persona, con lo cual se impide el ejercicio de los recursos legales y de las garantas procesales pertinentes. Artculo III. [] Dicho delito ser considerado como continuado o permanente mientras no se establezca el destino o paradero de la vctima [].
Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional (Ley 742 de 2002), artculo 7.1.i):
1. A los efectos del presente Estatuto, se entender por crimen de lesa humanidad cualquiera de los actos siguientes cuando se
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cometa como parte de un ataque generalizado o sistemtico contra una poblacin civil y con conocimiento de dicho ataque: [] i) Desaparicin forzada de personas [].
c. Qu debe probarse: elementos constitutivos de la falta gravsima y objetivo de las pruebas La desaparicin forzada, como grave violacin de derechos humanos, tiene tres elementos constitutivos concurrentes160: La privacin de la libertad. La intervencin o participacin directa de agentes estatales o de personas o grupos que actan con la autorizacin, el apoyo o la aquiescencia del Estado161. La negativa a reconocer la privacin de libertad o a informar sobre el paradero de la persona162.
Estos tres elementos son parte integrante de una violacin continuada163. La desaparicin forzada consiste entonces en la afectacin permanente de diferentes derechos (vida, integridad personal, libertad y autonoma personal) que contina por voluntad de los autores,
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Ver, al respecto, Corte IDH. Caso Ticona Estrada y otros Vs. Bolivia.Cit., nota 75, prr. 55; Caso Heliodoro Portugal Vs. Panam. Cit., nota 85, prr. 110; Caso Gmez Palomino Vs. Per. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 22 de noviembre de 2005. Serie C No. 136. prr. 97. El derecho colombiano ha elevado el estndar de proteccin internacional respecto de las conductas de desaparicin forzada, al consagrar, en el Cdigo Penal (artculo 165), que el delito de desaparicin forzada puede ser cometido tanto por servidores pblicos como por particulares, aun cuando estos ltimos no cuenten con la aquiescencia de los primeros. La Corte Constitucional, al revisar la constitucionalidad de esta norma, declar inexequible la expresin perteneciendo a un grupo armado al margen de la ley que calificaba a los particulares. De esta manera, todos los particulares, sin ninguna calificacin, pueden cometer el delito de desaparicin forzada, y no nicamente los que pertenezcan a los mencionados grupos. Corte Constitucional, Sentencia C-317 de 2002. MP: Clara Ins Vargas Hernndez. El ocultamiento a que se refiere el numeral 8 del artculo 48 del CDU es parte de la negativa a informar sobre el paradero. Corte IDH. Caso Ticona Estrada y otros Vs. Bolivia. Cit., nota 75, prr. 67.
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quienes al negarse a ofrecer informacin sobre el paradero de la vctima mantienen la violacin a cada momento164. De la naturaleza continuada y permanente de la desaparicin forzada se deriva que mientras la vctima no aparezca viva o no se conozca su suerte, no se localicen e identifiquen sus restos, o no se tenga noticia del paradero, la situacin jurdica de la persona es la de desaparecida165. El objetivo de las pruebas es entonces establecer i) la participacin del funcionario pblico o de su apoyo, autorizacin o aquiescencia para que particulares cometan la conducta, ii) que la persona fue privada de la libertad, iii) que posteriormente no se reconoci dicha privacin o no se dio informacin sobre su paradero y iv) si la desaparicin contina o si ces, para lo cual se debe, a su vez, determinar si la persona est viva, o localizar e identificar sus restos, o establecer su paradero166. En la primera parte de este captulo, se abord el tema de la inadmisibilidad e inaplicabilidad de la prescripcin respecto de las graves violaciones de derechos humanos. No obstante, el rgimen de prescripcin de la desaparicin forzada merece algunas consideraciones adicionales. En virtud de la Convencin interamericana sobre desaparicin forzada de personas (CIDFP), el trmino de prescripcin de doce aos contemplado en el artculo 30 del CDU podra, en principio, ser invocado respecto de la desaparicin forzada con base en el artculo VII de la misma convencin, el cual seala que cuando exista una norma de carcter fundamental167 que impida aplicar la regla segn la cual la
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Corte IDH. Caso Ticona Estrada y otros Vs. Bolivia. Cit., nota 75, prr. 56; Caso Heliodoro Portugal Vs. Panam. Cit., nota 83, prr. 112. Corte IDH.Caso La Cantuta Vs. Per.Cit., nota 24, prr. 114: [] mientras no sea determinado el paradero de esas personas, o debidamente localizados e identificados sus restos, el tratamiento jurdico adecuado para la situacin de esas cuatro personas es la de desaparicin forzada de personas []. En ocasiones, como en los casos en que las personas son arrojadas al mar o a los ros, es imposible encontrar los restos, pero es factible determinar la suerte que corri la vctima. En Colombia, la norma de carcter fundamental sera el artculo 28 de la Constitucin Poltica: [] En ningn caso podr haber detencin, prisin ni arresto por deudas, ni penas y medidas de seguridad imprescriptibles.
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desaparicin forzada no debe estar sujeta a prescripcin, el perodo de prescripcin deber ser igual al del delito ms grave en la legislacin interna del respectivo Estado parte. Derivado de lo anterior, es necesario determinar si el artculo 28 constitucional impide la imprescriptibilidad de la desaparicin forzada. Este asunto ya fue abordado por la Corte Constitucional, que sobre el particular seal que la imprescriptibilidad de la accin penal respecto de la desaparicin forzada es constitucional168. De manera que bajo la interpretacin constitucional del artculo 28, realizada por el mximo tribunal de la jurisdiccin constitucional, no puede sostenerse que en Colombia existe una norma fundamental que impida afirmar la imprescriptibilidad de la desaparicin forzada. Si no existe una tal norma constitucional, no se configura el supuesto previsto por el artculo VII de la CIDFP. Al no existir una norma fundamental como la prevista en el artculo VII, no es dable hablar de prescripcin de la desaparicin forzada. Resulta, entonces, que la condicin de aplicacin del segundo prrafo del artculo VII de la CIDFP no se configura en Colombia. En consecuencia, es aplicable el primer prrafo del artculo VII de la CIDFP, segn el cual la accin penal derivada de la desaparicin forzada no estar sujeta a prescripcin. Si la accin penal, que puede traer como consecuencia la privacin de libertad, no est sujeta a prescripcin, tampoco lo puede estar la accin disciplinaria, que no tiene consecuencias en trminos de libertad. Si bien es cierto que en nuestro pas como se acaba de mencionar- es constitucional declarar la imprescriptibilidad de la accin penal respecto de la desaparicin forzada, ello no puede hacer nugatorio el derecho a un debido proceso sin dilaciones injustificadas169. Para armonizar la imprescriptibilidad con el derecho al debido proceso, la Corte Constitucional estableci que cuando se ha iniciado la investigacin, se ha identificado e individualizado a los presuntos responsables y stos han sido vinculados al proceso mediante indagatoria o declaracin de persona ausente,
168 169
Al respecto, ver el razonamiento de la Corte en la Sentencia C-580 de 2002. Cit., nota 144. dem.
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empezar a correr el trmino de prescripcin, por supuesto, si la conducta estuviere consumada. El anterior razonamiento de la Corte respecto de la accin penal es aplicable a la accin disciplinaria, lo que significa que cuando la persona investigada ha rendido versin libre, comenzar a contarse el trmino de prescripcin de doce aos contemplado en el CDU, siempre y cuando la conducta haya cesado170. De cualquier manera, el trmino de prescripcin de doce aos comenzar a contarse a partir del momento en que cese la desaparicin, dado el carcter continuado que le es inherente, es decir, en el momento en que aparezca la persona viva, se identifiquen sus restos o se conozca su paradero o destino.
d. Pruebas que se deben practicar o recaudar Para la prctica de las pruebas documentales, testimoniales, periciales o en las inspecciones o visitas, se sugiere tener en cuenta las listas de control incluidas en el Informe del CICR: Las personas desaparecidas y sus familiares (The Missing), que se incluyen en el Anexo B. Documentales Solicitar a la autoridad estatal una certificacin en la que conste la calidad de servidor pblico de la persona investigada, el cargo, las funciones y responsabilidades asignadas, las capacitaciones y la formacin en derechos humanos que hubiere recibido, la fecha desde la cual desempeaba el cargo que ejerca para la poca de los hechos, los cargos que hubiere desempeado con posterioridad a la fecha de los hechos, con fechas de duracin de los mismos, as como su situacin laboral para la fecha de expedicin de la certificacin. Solicitar a la autoridad estatal pertinente que informe si la oficina de control interno disciplinario ha iniciado una investigacin disciplinaria.
170
dem.
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Solicitar a la Registradura General de la Nacin informacin para determinar si la persona cuya desaparicin se investiga ha ejercido el derecho al voto y en qu lugares y fechas. Solicitar la activacin del Mecanismo de Bsqueda Urgente de Personas Desaparecidas (Ley 971 de 2005) e informar inmediatamente de esta solicitud a la Comisin Nacional de Bsqueda de Personas Desaparecidas. Solicitar a la Comisin Nacional de Bsqueda de Personas Desaparecidas que realice la correspondiente confrontacin de datos y que enve, si lo tuviere, el Formato Nacional para Bsqueda de Personas Desaparecidas correspondiente a la persona cuya desaparicin se investiga. Solicitar al Instituto Nacional de Medicina Legal y Ciencias Forenses establecer si la persona cuya desaparicin se investiga aparece registrada en el Registro Nacional de Desaparecidos o en el Sistema de Informacin Red de Desaparecidos y Cadveres (SIRDEC), y remitir la informacin correspondiente. Solicitar a la Asociacin Bancaria y de entidades financieras de Colombia, Asobancaria, informacin sobre la existencia de cuentas bancarias o de ahorros a nombre de la persona cuya desaparicin se investiga, vigencia de las mismas y fechas y lugares de los ltimos movimientos registrados en esas cuentas. Solicitar, cuando corresponda, al Sistema de Identificacin de Potenciales Beneficiarios de Programas Sociales (SISBEN) o a la Empresa Prestadora de Salud, EPS, informacin sobre la inscripcin de la persona cuya desaparicin se investiga en estos registros y vigencia de dicha inscripcin. Solicitar al Ministerio de Relaciones Exteriores (Direccin de Derechos Humanos) informacin sobre la existencia de alguna actuacin contra Colombia en alguna de las instancias de supervisin internacional de derechos humanos universales o regionales, relacionada con el caso bajo conocimiento. Si as fuere, solicitar el envo de la documentacin con que cuenta el Ministerio
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o realizar una visita especial a los archivos de la Cancillera para obtener la documentacin pertinente. Solicitar a la jurisdiccin contencioso-administrativa (tribunales administrativos o el Consejo de Estado) informacin sobre la existencia de algn proceso de reparacin directa contra la Nacin, Ministerio de Defensa, relacionado con el caso bajo conocimiento. En caso positivo, solicitar el envo de la documentacin o realizar una visita especial al proceso para obtener la documentacin pertinente. Solicitar a organizaciones no gubernamentales nacionales e internacionales informacin sobre el caso bajo investigacin. En especial, sobre el lugar, la fecha y las circunstancias en que fue vista la persona por ltima vez. Obtener informes nacionales o internacionales, gubernamentales o no gubernamentales, sobre la existencia de patrones sistemticos de desaparicin forzada en la zona y en la poca donde ocurri la desaparicin que se investiga, entre otros aspectos, para determinar el modus operandi de estas desapariciones y contrastarlo con el de la desaparicin que se investiga.
Testimoniales Recibir declaraciones testimoniales de parientes y amigos de la persona desaparecida as como de las personas que la conocan y de quienes hubieren presenciado la detencin o privacin de libertad. Adems del tipo de preguntas mencionadas en el captulo II de esta Gua171, se formularn preguntas orientadas a indagar sobre las circunstancias en que se produjo la detencin o privacin de libertad que dio inicio a la desaparicin: fecha (ao, mes, da, maana o tarde), lugar (urbano rural, abierto, cerrado); presuntos responsables: nmero de personas, apariencia, vestimenta, descripcin fsica detallada, si estaban armados o no, si tenan los rostros cubiertos, conversaciones que hubieren tenido, actitudes, uso de violencia o no; presencia de camionetas, motos, carros y descripciones de los mismos, marcas, colores y
171
87
placas. Igualmente, se harn preguntas sobre las actividades laborales, sociales y polticas de la persona desaparecida, sus opiniones polticas, sus creencias religiosas. As mismo, mediante las preguntas debe determinarse desde cundo se desconoce el paradero de la persona. Para la formulacin de las preguntas orientadas a indagar sobre las circunstancias en que se produjo la detencin o privacin de la libertad, se sugiere, adems, guiarse por la lista de control para la recopilacin de declaraciones de testigos directos (Anexo B.2) y las preguntas contenidas en el formato para la recopilacin de datos sobre personas desaparecidas (formato nacional para bsqueda de personas desaparecidas), elaborado y adoptado por la Comisin Nacional de Bsqueda de Personas Desaparecidas (Anexo C).
Inspecciones o visitas Realizar una inspeccin o visita a las correspondientes dependencias de los organismos de seguridad del Estado (Fuerzas Armadas y de Polica y el DAS) para inspeccionar los archivos o registros de datos o informacin sobre la persona desaparecida y obtener los documentos correspondientes. Realizar una inspeccin o visita a los lugares de privacin de libertad de los organismos de seguridad del Estado, para inspeccionar los archivos, informacin o datos de personas capturadas y detenidas y para establecer la posible presencia o paso de la persona por alguno de estos lugares.
Periciales Llevar a cabo, cuando sea el caso, diligencias de exhumacin172, con el fin de identificar los restos de la persona desaparecida y, en ese evento, establecer el cese de la desaparicin. Adems de lo previsto en el Protocolo de Minnesota, podrn tambin tenerse en cuenta los principios sobre trato debido a los muertos y las sepulturas e identificacin
172
Las diligencias de exhumacin debern realizarse de conformidad con el Protocolo de Minnesota. Ver Anexo D.1.b. de esta Gua: Protocolo de Minnesota, Captulo V: Modelo de exhumacin y anlisis de restos seos.
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de los restos humanos, sealados en el Informe del CICR: Las personas desaparecidas y sus familiares (The Missing):
En los conflictos armados y las situaciones de violencia interna, deberan respetarse, inter alia, los principios relativos a las exhumaciones y los exmenes post mortem que se detallan a continuacin. A. En todo tiempo debe respetarse la dignidad, el honor, la reputacin y la intimidad de los difuntos. B. Deberan tenerse en cuenta las creencias religiosas y las opiniones de los fallecidos y de sus parientes cuando se tenga conocimiento de ellas. C. Debera mantenerse informados a los familiares de las decisiones tomadas en relacin con las exhumaciones y los exmenes post mortem, as como de los resultados de esos exmenes. D. Cuando se lleven a cabo exhumaciones y las circunstancias lo permitan, debera considerarse la posibilidad de que los familiares o representantes de los familiares estn presentes. E. Tras los exmenes post mortem, deberan devolverse los restos a los familiares con la mayor brevedad posible. F. Los procesos de identificacin de los restos humanos en inters de las familias y la investigacin de la causa de la muerte a los efectos de la instruccin de una causa penal revisten igual importancia, en particular por lo que respecta a la exhumacin de fosas comunes. Por consiguiente: a. cuando se lleven a cabo exhumaciones, debera reunirse informacin con miras a una identificacin; b. deberan respetarse los principios que rigen la proteccin de los datos personales y de informacin gentica. G. Las autoridades competentes deberan promover o adoptar normas ticas de conducta relativas al uso de medios de identificacin, en particular para las investigaciones realizadas en un contexto internacional173.
173
Informe del CICR, Cit., nota 107, pg. 34.
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Realizar, cuando sea el caso, pruebas de ADN a los restos seos, para establecer la identidad de la persona desaparecida. En estos eventos, deben tenerse en cuenta los principios para la proteccin de los datos y el tratamiento de muestras, perfiles y anlisis de ADN mencionados en el Informe del CICR, Las personas desaparecidas y sus familiares (The Missing):
Aplicacin de los principios de proteccin de los datos personales. a. La obtencin, la utilizacin y la divulgacin de perfiles de ADN deberan ser conformes con las normas que rigen la proteccin de los datos personales. B. Consentimiento a. La toma de muestras de ADN y su anlisis deberan estar supeditadas al consentimiento libre e informado de la persona interesada. b. En determinadas circunstancias, el consentimiento puede ser tcito cuando no sea posible obtenerlo fsica o legalmente. C. Indicacin de la finalidad a. La identificacin de restos humanos mediante la secuenciacin del ADN slo debera realizarse cuando otros mtodos de investigacin con fines de identificacin no sean adecuados. b. La informacin de ADN reunida para identificar a personas desaparecidas o restos humanos slo puede utilizarse y divulgarse con ese fin concreto. c. Debera prohibirse el uso de anlisis de ADN para obtener o facilitar informacin relativa a la salud o a las caractersticas fsicas (con excepcin del sexo) que no sea necesario para la identificacin. d. Las muestras y los anlisis de ADN no pueden ser utilizados, divulgados o transmitidos con fines diferentes de aquellos para los que fueron recopilados sin el consentimiento del interesado.
90
A.
e. Las muestras y los perfiles de ADN deberan destruirse o borrarse despus de la identificacin de las personas desaparecidas, a menos que se precisen para otros fines conexos. D. Integridad y seguridad a. Los procedimientos forenses deberan estar a cargo de una persona debidamente cualificada. b. Deberan protegerse adecuadamente las muestras, los perfiles y los registros de ADN contra un acceso y una utilizacin no autorizados, y separarse la informacin de ADN de otros datos personales. c. Los anlisis de ADN deberan realizarse exclusivamente en laboratorios autorizados o reconocidos. E. Transmisin internacional a. En el contexto de la cooperacin internacional, slo deberan divulgarse, transmitirse o compararse perfiles o muestras de ADN a los efectos de una identificacin y solamente con el consentimiento de los interesados si este consentimiento puede obtenerse fsica o legalmente. b. Las muestras de ADN no deberan transmitirse al extranjero, a menos que su anlisis deba realizarse en otro pas. F. Excepciones a. Pueden autorizarse excepciones a los principios citados si son necesarias para proteger la seguridad nacional, el orden pblico, la salud pblica o los derechos y las libertades de terceros, a reserva de que esas excepciones estn estipuladas por la ley174.
Ordenar, cuando sea el caso, la realizacin de dictmenes psicolgicos o psiquitricos para establecer el sufrimiento de los familiares de la vctima o de las vctimas. Antes de formular cargos o de emitir una decisin de primera o segunda instancia, conviene volver a indagar, mediante declaraciones testimoniales o pruebas trasladadas de otros procesos nacionales o
174
dem, pp. 37 y 38.
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internacionales, sobre el paradero de la persona y, si fuere el caso, identificar sus restos, mediante la realizacin de una diligencia de exhumacin, para determinar si la conducta contina o si ha cesado porque la persona apareci viva, se identificaron sus restos o se pudo establecer su paradero.
3. Privacin arbitraria de la vida
175
1. Realizar objetivamente una descripcin tpica consagrada en la ley como delito sancionable a ttulo de dolo, cuando se cometa en razn, con ocasin o como consecuencia de la funcin o cargo, o abusando del mismo176. [] 11. Ocasionar la muerte en forma deliberada,por causa de sus opiniones o actividades polticas, creencias religiosas, raza, sexo, color o idioma.
175
176
En el derecho internacional de los derechos humanos las privaciones arbitrarias de la vida tambin se conocen como ejecuciones extrajudiciales, extralegales, sumarias o arbitrarias. Corte Constitucional. Sentencia C-720 de 2006 (mediante la cual se declar exequible el numeral 1 del artculo 48 del CDU). MP: Clara Ins Vargas: El Congreso de la Repblica, en ejercicio de la potestad de configuracin legislativa, consider entre las faltas gravsimas aquellas conductas realizadas objetivamente y que correspondan a una descripcin tpica consagrada como delito; es decir, el juez disciplinario deber verificar que el comportamiento del procesado concuerde con la descripcin prevista en la legislacin penal [] teniendo en cuenta que el juez disciplinario no puede imponer sanciones derivadas de la responsabilidad objetiva, sino que su funcin es la de verificar si el comportamiento causante del proceso se llev a cabo con dolo o culpa [negrita en el original].
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b. Fundamentos normativos de derecho interno y de derecho internacional Cdigo Disciplinario nico (Ley 734 de 2002), artculo 48, numerales 1 y 11. Constitucin Poltica de Colombia, artculo 11: El derecho a la vida es inviolable. No habr pena de muerte. Cdigo Penal (Ley 599 de 2000), artculo 103: El que matare a otro, incurrir en prisin []. Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos (Ley 74 de 1968), artculo 6.1: El derecho a la vida es inherente a la persona humana. Este derecho estar protegido por la ley. Nadie podr ser privado de la vida arbitrariamente. Convencin Americana sobre Derechos Humanos (Ley 16 de 1972), artculo 4.1: Toda persona tiene derecho a que se respete su vida.Este derecho estar protegido por la ley y, en general, a partir del momento de la concepcin.Nadie puede ser privado de la vida arbitrariamente. Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional (Ley 742 de 2002), artculo 7.1.a):
1. A los efectos del presente Estatuto, se entender por crimen de lesa humanidad cualquiera de los actos siguientes cuando se cometa como parte de un ataque generalizado o sistemtico contra una poblacin civil y con conocimiento de dicho ataque: a) Asesinato [].
c. Qu debe probarse: elementos constitutivos de la falta gravsima y objetivo de las pruebas La privacin arbitraria de la vida a que se refiere el numeral 1 del artculo 48 del CDU (falta gravsima por cometer la conducta tpica consagrada en la ley penal colombiana como homicidio doloso) tiene tres elementos constitutivos concurrentes: La intencin homicida. La materializacin de la muerte de una persona.
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La relacin de la muerte dolosa con la funcin o cargo o el abuso de ellos. La privacin arbitraria de la vida a que se refiere el numeral 11 del artculo 48 del CDU (falta gravsima por matar a una persona por razones discriminatorias) tiene dos elementos constitutivos concurrentes: La intencin deliberada de causar la muerte de una persona por alguna de las siguientes razones: sus opiniones, sus actividades polticas, sus creencias religiosas, su raza, su sexo, su color o su idioma. La materializacin de la muerte de la persona discriminada. En ambos casos, entre los elementos constitutivos hay una estrecha relacin, de tal suerte que la prueba de la muerte de una persona sin demostrar su relacin directa con la intencin homicida -en el caso del artculo 48.1- o con la intencin homicida discriminatoria por alguna de las razones enumeradas -en el caso del artculo 48.11- no sera una conducta de privacin arbitraria de la vida, bajo la ley disciplinaria. La intencin homicida simple o cualificada por la discriminacin, basada en alguna de las razones enumeradas, es entonces esencial para que la muerte de una persona, causada por un agente estatal, constituya falta gravsima. El objetivo de las pruebas debe orientarse a demostrar i) la materializacin de la muerte y ii) la intencin homicida o la intencin homicida discriminatoria. En el primer caso, debe establecerse, adems, el vnculo (razn, ocasin, consecuencia) con la funcin o cargo. En el segundo caso, debe probarse la existencia de alguno de los mviles de la discriminacin, tales como a) opiniones, b) actividades polticas, c) creencias religiosas, d) raza, e) sexo, f) color o g) idioma. En la investigacin de una privacin arbitraria de la vida, en complemento con lo anterior, debe tenerse en cuenta que, segn el Manual sobre la prevencin e investigacin eficaces de las ejecuciones extralegales, arbitrarias o sumarias (Protocolo de Minnesota), el objeto general de una indagacin es descubrir la verdad acerca de acontecimientos que ocasionaron la muerte sospechosa de una vctima177.
177
Protocolo de Minnesota, pg. 12.
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Asimismo, es preciso tener en cuenta, como indica el Protocolo de Minnesota, que:

Uno de los aspectos ms importantes de una investigacin cabal e imparcial de una ejecucin extralegal, arbitraria o sumaria es la reunin y el anlisis de las pruebas. Es esencial recuperar y conservar las pruebas fsicas y entrevistar a posibles testigos para aclarar las circunstancias que rodearon una muerte sospechosa178.
De la misma manera, para enfocar adecuadamente la investigacin es til tener en cuenta los interrogantes mencionados en el Protocolo de Minnesota:
Qu pruebas hay de que el homicidio fue premeditado e intencionado, y no accidental? Hay alguna prueba de tortura? b) Qu arma o medios se utilizaron y de qu manera? c) Cuntas personas participaron en el homicidio? d) Qu otro delito se cometi durante el homicidio o en asociacin con ste, y cules son sus detalles exactos? e) Cul era la relacin entre los sospechosos de homicidio y la vctima antes del homicidio? f) Era la vctima miembro de una agrupacin poltica, religiosa, tnica o social, y podra haber sido ste un motivo del homicidio?179. a)
d. Pruebas que se deben practicar o recaudar Documentales Solicitar a la autoridad estatal una certificacin en la que conste: la calidad de servidor pblico de la persona investigada, el cargo,
Protocolo de Minnesota, pg. 12. Protocolo de Minnesota, pg. 14.
178 179
95
las funciones y responsabilidades asignadas, las capacitaciones y la formacin en derechos humanos que hubiere recibido, la fecha desde la cual desempeaba el cargo que ejerca para la poca de los hechos, los cargos que hubiere desempeado con posterioridad a la fecha de los hechos, con fechas de duracin de los mismos, as como su situacin laboral para la fecha de expedicin de la certificacin. Solicitar a la autoridad estatal pertinente que informe si la oficina de control interno disciplinario ha iniciado una investigacin disciplinaria. Solicitar al Ministerio de Relaciones Exteriores (Direccin de Derechos Humanos) informacin sobre la existencia de alguna actuacin contra Colombia en alguna de las instancias de supervisin internacional de derechos humanos universales o regionales, relacionada con el caso bajo conocimiento. Si as fuere, solicitar el envo de la documentacin con que cuenta el Ministerio o realizar una visita especial a los archivos de la Cancillera para obtener la documentacin pertinente. Solicitar a la jurisdiccin contencioso-administrativa (tribunales administrativos o el Consejo de Estado) informacin sobre la existencia de algn proceso de reparacin directa contra la Nacin, Ministerio de Defensa, relacionado con el caso bajo conocimiento. En caso positivo, solicitar el envo de la documentacin o realizar una visita especial al proceso para obtener la documentacin pertinente. Solicitar a organizaciones no gubernamentales nacionales e internacionales informacin sobre el caso bajo investigacin. En especial, sobre las opiniones polticas, las actividades polticas, las creencias religiosas, el idioma o idiomas que hablaba, la pertenencia racial, tnica y de gnero de la persona o personas cuya ejecucin se investiga.
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Realizar las diligencias (periciales y testimoniales) sugeridas en el Protocolo de Minnesota:

[Q]uienes realizan la indagacin deben adoptar, como mnimo, las medidas siguientes [siempre y cuando tuvieren competencia para realizarlas]: a) Identificar a la vctima; b) Recuperar y conservar medios probatorios relacionados con la muerte para ayudar a todo posible enjuiciamiento de los responsables; c) Identificar los testigos posibles y obtener declaraciones de ellos con respecto a la muerte; d) Determinar la causa, la forma, la ubicacin y la hora de la muerte, as como toda modalidad o prctica que pueda haber provocado la muerte; e) Distinguir entre muerte natural, muerte accidental, suicidio y homicidio; f) Identificar y aprehender a la persona o personas que hubieran participado en la ejecucin; []180.
Si la Procuradura llega al lugar de los hechos antes que otras autoridades con competencias investigativas, la investigacin de una posible ejecucin extralegal, sumaria o arbitraria debe seguir tambin las siguientes pautas que menciona el Protocolo de Minnesota, siempre y cuando al funcionario le hayan sido delegadas atribuciones de polica judicial:
1. Investigacin del lugar del crimen Los funcionarios encargados del cumplimiento de la ley y otros investigadores no mdicos deben coordinar sus actividades al investigar el lugar con las del personal mdico. Las personas que realicen una investigacin deben tener acceso al lugar en que se ha
180
Protocolo de Minnesota, pg. 12.
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descubierto el cadver, as como al lugar en que pueda haber ocurrido la muerte: a) La zona contigua del cadver debe cerrarse. El ingreso a la zona slo se permitir a los investigadores y su personal; b) Deben tomarse fotografas en color de la vctima, pues stas, al compararlas con fotografas en blanco y negro, podran revelar con ms detalle la naturaleza y circunstancias de la muerte de la vctima; c) Debe fotografiarse el lugar (interior y exterior), as como toda prueba fsica; d) Debe dejarse constancia de la posicin del cadver y de la condicin de la vestimenta; e) Deben anotarse los factores siguientes que sirvan para determinar la hora de la muerte: i) Temperatura del cuerpo (tibio, fresco, fro); ii) Ubicacin y grado de fijacin de las livideces; iii) Rigidez cadavrica, y iv) Estado de descomposicin; f) Examinar el lugar para ver si hay sangre. Deben reunirse y conservarse todas las muestras de sangre, pelos, fibras e hilos; g) Si parece haber habido atentado sexual contra la vctima, debe dejarse constancia de ello; h) Debe dejarse constancia de todo vehculo que se encuentre en la zona; i) Deben hacerse y conservarse moldes de yeso de las marcas, las huellas de neumticos o calzado o cualquier otra impresin de carcter probatorio; j) Deben tomarse y conservarse todas las pruebas de la existencia de armas, como armas de fuego, proyectiles, balas y casquillos o cartuchos. Cuando proceda, deben hacerse pruebas para hablar residuos de disparos y/o para la deteccin de metales; k) Deben ubicarse, desarrollarse, levantarse y conservarse todas las huellas digitales.
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l)
Debe hacerse un croquis del lugar del crimen a escala en que se muestren todos los detalles pertinentes del crimen, como la ubicacin de las armas, los muebles, los vehculos, el terreno circundante, etc., inclusive la posicin, la estatura y el ancho de los artculos y su relacin entre s; m) Dejar constancia de la identidad de todas las personas que se encuentren en la zona. Obtener nombres completos, direcciones y nmeros de telfono; n) Obtener informacin de los testigos presenciales, incluidos los que vieron vivo por ltima vez al occiso, cundo, dnde y en qu circunstancias; o) Deben guardarse para su uso como prueba y anlisis de escritura todos los documentos pertinentes 181.
Para la realizacin de estas diligencias tambin pueden seguirse los criterios contenidos en las listas de control (apndices) del Informe del CICR: Las personas desaparecidas y sus familiares (Anexo B, 3 a 10).
Testimoniales Siguiendo las pautas del Protocolo de Minnesota, deben identificarse las siguientes categoras de personas para tomar sus declaraciones testimoniales: i) los sospechosos, ii) los parientes y amigos de la vctima, iii) las personas que conocan a la vctima, iv) las personas que residen en la zona en que tuvo lugar el crimen o que fueron halladas en ella, v) las personas que conocan a los sospechosos, vi) las personas que pueden haber observado el crimen, el lugar, la vctima o los sospechosos en la semana anterior al homicidio y vii) las personas que tuvieran conocimiento de posibles motivos. En los interrogatorios que se realicen a las personas identificadas como testigos o en la versin libre que rinda el presunto responsable, adems del tipo de preguntas mencionadas en el captulo II de esta Gua182, se deben hacer preguntas sobre las opiniones polticas, las activi181 182
Protocolo de Minnesota, pp. 12 y 13. Ver Captulo II (aparte sobre testimonio) de esta Gua.
99
dades polticas, las creencias religiosas, el idioma o idiomas que hablaba, la pertenencia racial, tnica y de gnero de la persona o personas cuya ejecucin se investiga. Los testimonios deben escribirse o grabarse en cinta y todas las cintas deben transcribirse y conservarse183.
Periciales Obtener copia de la autopsia. Tener en cuenta el modelo de autopsia del Protocolo de Minnesota, bien para evaluar la realizada por otra autoridad o por la misma Procuradura o para los casos en que sea la Procuradura la que la realice184. Realizar diligencias de exhumacin y anlisis de restos seos, segn el modelo del Protocolo de Minnesota185. Ordenar, cuando sea el caso, la realizacin de dictmenes psicolgicos o psiquitricos para establecer el sufrimiento de los familiares de la vctima o vctimas.
Presunciones Es pertinente tener en cuenta que la jurisprudencia interamericana186 ha establecido que en casos de ejecuciones extrajudiciales existe una presuncin (desvirtuable) del sufrimiento de los familiares directos de las vc183 184 185
186
Protocolo de Minnesota, pg. 15. Ver Anexo D.1.a. de esta Gua: Protocolo de Minnesota, Captulo IV: Modelo de autopsia. Ver Anexo D.1.b de esta Gua: Protocolo de Minnesota, Captulo V: Modelo de exhumacin y anlisis de restos seos. Corte IDH.Caso Valle Jaramillo y otros Vs. Colombia.Cit., nota 65, prr. 119: el Tribunal considera que se puede declarar la violacin del derecho a la integridad psquica y moral de familiares directos de vctimas de ciertas violaciones de derechos humanos aplicando una presuncin iuris tantum respecto de madres y padres, hijas e hijos, esposos y esposas, compaeros y compaeras permanentes (en adelante familiares directos), siempre que ello responda a las circunstancias particulares en el caso, conforme ha sucedido, por ejemplo, en los casos de algunas masacres [nota en el original omitida], desapariciones forzadas de personas [nota en el original omitida], ejecuciones extrajudiciales [nota en el original omitida].
100
timas187. Dada la naturaleza del derecho disciplinario colombiano, donde el investigador debe averiguar tanto lo favorable como lo desfavorable, se debe establecer el sufrimiento de los familiares de las vctimas, mediante dictmenes periciales, para desvirtuar o comprobar esta presuncin. 4. Tortura
9. Infligir a una persona dolores o sufrimientosfsicos o psquicos con el fin de obtener de ella o de un tercero informacin o confesin, de castigarla por un acto por ella cometido o que se sospeche que ha cometido o de intimidarla o coaccionarla por cualquier razn que comporte algn tipo de discriminacin.
b. Fundamentos normativos de derecho interno y de derecho internacional Cdigo Disciplinario nico (Ley 734 de 2002), artculo 48, numeral 9. Constitucin Poltica de Colombia, artculo 12: Nadie ser sometido [] a torturas ni a tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes. Cdigo Penal (Ley 599 de 2000), artculo 178. Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos (Ley 74 de 1968), artculo 7: Nadie ser sometido a torturas ni a penas o tratos crueles, inhumanos o degradantes. En particular, nadie ser sometido sin su libre consentimiento a experimentos mdicos o cientficos.
Como parte de la satisfaccin del derecho a la verdad de las vctimas y de la sociedad, mediante un relato de los hechos y sus consecuencias, el operador disciplinario debe establecer la magnitud del dao sufrido por los familiares de las vctimas.
187
101
Convencin Americana sobre Derechos Humanos (Ley 16 de 1972), artculo 5.2: Nadie debe ser sometido a torturas ni a penas o tratos crueles, inhumanos o degradantes.Toda persona privada de libertad ser tratada con el respeto debido a la dignidad inherente al ser humano. Convencin contra la Tortura y Otros Tratos o Penas Crueles, Inhumanos o Degradantes (CAT) (Ley 70 de 1986), especialmente el artculo 1, que define la tortura, as:
1. A los efectos de la presente Convencin, se entender por el trmino tortura todo acto por el cual se inflija intencionadamente a una persona dolores o sufrimientos graves, ya sean fsicos o mentales, con el fin de obtener de ella o de un tercero informacin o una confesin, de castigarla por un acto que haya cometido, o se sospeche que ha cometido, o de intimidar o coaccionar a esa persona o a otras, o por cualquier razn basada en cualquier tipo de discriminacin, cuando dichos dolores o sufrimientos sean infligidos por un funcionario pblico u otra persona en el ejercicio de funciones pblicas, a instigacin suya, o con su consentimiento o aquiescencia. No se considerarn torturas los dolores o sufrimientos que sean consecuencia nicamente de sanciones legtimas, o que sean inherentes o incidentales a stas. El presente artculo se entender sin perjuicio de cualquier instrumento internacional o legislacin nacional que contenga o pueda contener disposiciones de mayor alcance.
2.
Convencin Interamericana para Prevenir y Sancionar la Tortura (CIPST) (Ley 409 de 1997), en especial los artculo 2 y 3, que definen la tortura en los siguientes trminos:
Artculo 2. Para los efectos de la presente Convencin se entender por tortura todo acto realizado intencionalmente por el cual se inflijan a una persona penas o sufrimientos fsicos o mentales, con fines de investigacin criminal, como medio intimidatorio, como castigo personal, como medida preventiva, como pena o con cualquier otro fin.Se entender tambin como tortura la aplicacin
102
sobre una persona de mtodos tendientes a anular la personalidad de la vctima o a disminuir su capacidad fsica o mental, aunque no causen dolor fsico o angustia psquica. No estarn comprendidos en el concepto de tortura las penas o sufrimientos fsicos o mentales que sean nicamente consecuencia de medidas legales o inherentes a stas, siempre que no incluyan la realizacin de los actos o la aplicacin de los mtodos a que se refiere el presente artculo. Artculo 3. Sern responsables del delito de tortura: a. los empleados o funcionarios pblicos que actuando en ese carcter ordenen, instiguen, induzcan a su comisin, lo cometan directamente o que, pudiendo impedirlo, no lo hagan. b. las personas que a instigacin de los funcionarios o empleados pblicos a que se refiere el inciso a. ordenen, instiguen o induzcan a su comisin, lo cometan directamente o sean cmplices.
Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional (Ley 742 de 2002), artculo 7.1.f):
1. A los efectos del presente Estatuto, se entender por crimen de lesa humanidad cualquiera de los actos siguientes, cuando se cometa como parte de un ataque generalizado o sistemtico contra una poblacin civil y con conocimiento de dicho ataque: [] f) Tortura [].
c. Qu debe probarse: elementos constitutivos de la falta gravsima y objetivo de las pruebas La tortura, como grave violacin de derechos humanos, tiene los siguientes elementos constitutivos188:
188
Ver, al respecto, Corte IDH. Caso Bayarri Vs. Argentina. Excepcin Preliminar, Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 30 de octubre de 2008. Serie C No. 187, prr. 81; Caso Bueno Alves Vs. Argentina. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 11 de mayo de 2007. Serie C No. 164, prr. 79; CAT, Observaciones finales sobre los EE.UU., 2006, doc. CAT/C/USA/CO/2, prr. 29.
103
La intencin de causar sufrimientos189 o dolores190 fsicos o mentales. La materializacin del sufrimiento o del dolor fsico o mental, es decir, que el acto intencional efectivamente cause sufrimiento o dolor fsico o mental a la persona o la efectiva anulacin de la personalidad de la vctima o la disminucin de su capacidad fsica o mental, aunque no cause sufrimiento fsico o angustia psquica. La existencia de una finalidad191 (motivo o razn por la que se tiene la intencin de causar el sufrimiento o dolor), como una de las siguientes192:
Obtener informacin, Obtener una confesin, Castigar a la persona por un acto que haya cometido o se sospeche que ha cometido, Intimidar o coaccionar, Cualquier razn basada en cualquier tipo de discriminacin, Con fines de investigacin criminal, Como medida preventiva, Como pena, o Con cualquier otro fin
189 190 191
192
Expresin usada tanto en la CAT como en la CIPST. Expresin usada nicamente en la CAT. Para la distincin entre finalidad e intencin, ver N. Rodley y M. Pollard, Criminalisation Of Torture: State Obligations Under The United Nations Convention against Torture And Other Cruel, Inhuman or Degrading Treatment (Criminalizacin de la Tortura: Obligaciones estatales bajo la Convencin de Naciones Unidas contra la Tortura y otros Tratos Crueles, Inhumanos o Degradantes), en European Human Rights Law Review 115 (Revista 115 de derecho europeo de los derechos humanos), 2006, pp. 124 a 125. Se enumeran tanto las finalidades contenidas en la CAT (hasta la 5,) como las contenidas en la CIPST (de la 6 a la 9), bajo el entendido que las finalidades contenidas en la CIPST, aunque no fueron expresamente incluidas en el numeral 9 del artculo 48 CDU, pueden considerarse incluidas en este artculo, por remisin a la CIPST y por integracin normativa entre el CDU (Ley 734 de 2002) y la CIPST (Ley 409 de 1977).
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La autora directa (por accin u omisin) de un funcionario pblico o la orden, instigacin, induccin o el consentimiento o la aquiescencia para que otro funcionario o un particular cometan actos de tortura193. La diferencia entre tortura y tratos crueles, inhumanos o degradantes depende de la valoracin de las pruebas caso por caso; las distinciones dependen de la ndole, propsito y severidad del trato194. En el sistema universal se ha sealado que [e]n la prctica, no suele estar claro el lmite conceptual entre, los malos tratos y la tortura195, pero en general, [e]n comparacin con la tortura, los malos tratos difieren en la gravedad del dolor y el sufrimiento y no requieren la prueba de fines inaceptables196. En el sistema interamericano se ha sostenido que para apreciar la severidad del sufrimiento padecido se deben tomar en cuenta:
() las circunstancias especficas de cada caso, teniendo en cuenta factores endgenos y exgenos. Los primeros se refieren a las caractersticas del trato, tales como la duracin, el mtodo utilizado o el modo en que fueron infligidos los padecimientos, as como los efectos fsicos y mentales que stos tienden a causar. Los segundos remiten a las condiciones de la persona que padece dichos sufrimientos, entre ellos la edad, el sexo, el estado de salud, as como toda otra circunstancia personal197.
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El derecho colombiano ha elevado el estndar de proteccin internacional respecto de las conductas de tortura, al no calificar al autor del delito. En efecto, tanto el artculo 178 (tortura en cualquier persona) como el 137 (tortura en persona protegida por el DIH) del Cdigo Penal sealan que comete el delito El que (); es decir, tanto los servidores pblicos como los particulares. La Corte Constitucional revis la constitucionalidad de estas normas en lo que tiene que ver con la expresin graves, referida a la conducta de tortura. En su decisin, la Corte record que la tortura est tipificada en Colombia desde 1980 y mencion las sucesivas normas, en ninguna de las cuales se califica al autor. Corte Constitucional. Sentencia C-148 de 2005. Cit., nota 40. Comit de Derechos Civiles y Polticos (CCPR), Comentario General 20 (artculo 7), 1992, prr. 4. Comit contra la Tortura (CAT), doc. CAT/C/GC/2, 24 de enero de 2008, prr. 3. Ibdem, prr. 10. Corte IDH.Caso Bueno Alves Vs. Argentina.Cit., nota 198, prr. 83.
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La jurisprudencia interamericana ha clasificado algunos actos y situaciones como tortura o tratos crueles inhumanos o degradantes, sobre la base de la naturaleza de estos actos y el sufrimiento que causan a las personas198. La mencin, en detalle, de estas situaciones excede el propsito de esta Gua. Por tanto, a continuacin slo se enuncian algunos de los actos o situaciones que el derecho interamericano ha considerado como constitutivos de tortura o tratos crueles, inhumanos o degradantes, como el castigo corporal, la violacin sexual, las desapariciones forzadas y las ejecuciones extrajudiciales, el sufrimiento de los familiares de las vctimas de graves violaciones de derechos humanos, las amenazas, las condiciones inhumanas de detencin, la incomunicacin, el confinamiento, la detencin ilegal y el uso excesivo de la fuerza199. Dado que diferentes instancias internacionales han considerado la violacin sexual como una forma de tortura, esta forma de tortura merece una mencin especial. En el caso Raquel Martin de Meja vs. Per la Comisin Interamericana seal que:
El derecho internacional vigente establece que los abusos sexuales cometidos por miembros de las fuerzas de seguridad, sea como resultado de una prctica concebida desde el Estado o como resultado de la omisin de ste de prevenir la consumacin de este crimen, constituyen una violacin a los derechos humanos de las vctimas, particularmente su derecho a la integridad fsica y mental [y] habiendo establecido que en el presente caso se conjugan los tres elementos de la definicin de tortura, concluye que el Estado peruano es responsable de la violacin al artculo 5 de la Convencin Americana200.
Diego Rodrguez-Pinzn y Claudia Martin, The prohibition of Torture and Ill-treatment in the Inter-American Human Rights System: a Handbook for victims and their advocates (La prohibicin de la tortura y el trato cruel e inhumano en el Sistema Interamericano de Derechos Humanos), OMCT Handbook Series Vol. 2, September 2006, pg. 111. Ibdem, pp. 111 a 133. Comisin Interamericana de Derechos Humanos, Informe No 5/96, Caso 10.970, Raquel Martn de Meja, Per, 1 de marzo de 1996.
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Y en el caso Ana, Beatriz y Celia Gonzlez Prez vs. Mxico, consider que [l]a violacin sexual cometida por miembros de las fuerzas de seguridad de un Estado contra integrantes de la poblacin civil constituye en todos los casos una grave violacin de los derechos humanos protegidos en los artculos 5 y 11 de la Convencin Americana, as como de normas de derecho internacional humanitario y que los abusos contra la integridad fsica, psquica y moral de las tres hermanas tzeltales cometidos por los agentes del Estado mexicano constituyen tortura201. Por su parte, la Corte Interamericana ha expresado que [p]or violacin sexual tambin debe entenderse actos de penetracin vaginales o anales, sin consentimiento de la vctima, mediante la utilizacin de otras partes del cuerpo del agresor u objetos, as como la penetracin bucal mediante el miembro viril202. En consecuencia, en el caso concreto, la Corte consider que los actos de violencia sexual a que fue sometida una interna bajo supuesta inspeccin vaginal dactilar constituyeron una violacin sexual que por sus efectos constituye tortura203. La Sala de Apelaciones del Tribunal Penal Internacional para la Antigua Yugoslavia consider que hechos de violencia sexual como restregar un cuchillo contra el estmago y los muslos interiores de una mujer desnuda, junto con la amenaza de insertar el cuchillo en su vagina, durante un interrogatorio en presencia de soldados que se rean, es lo suficientemente serio como para ascender a tortura204. En sntesis, el objetivo de las pruebas, adems de establecer la autora directa (por accin u omisin) de un funcionario pblico o la orden, instigacin, induccin o el consentimiento o la aquiescencia para que otro funcionario o un particular cometan actos de tortura, debe
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Comisin Interamericana de Derechos Humanos, Informe No 53/01, Caso 11.565, Ana, Beatriz y Celia Gonzlez Prez, Mxico, 4 de abril de 2001, prrs. 45 y 52. Corte IDH.Caso Del Penal Miguel Castro Castro Vs. Per.Cit., nota 78, prr. 310. Ibdem, prr. 312. TPIY. Prosecutor v. Anto Furundija, Caso No. IT-95-17/1-A, Sala de Apelaciones, 21 de julio de 2000, prrs. 113 y 114. (Traduccin no oficial de Mara Clara Galvis).
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estar dirigido a establecer i) el dolor o sufrimiento, ii) la intencionalidad y iii) la finalidad. d. Pruebas que se deben practicar o recaudar
Documentales Solicitar a la autoridad estatal una certificacin en la que conste la calidad de servidor pblico de la persona investigada, el cargo, las funciones y responsabilidades asignadas, las capacitaciones y la formacin en derechos humanos que hubiere recibido, la fecha desde la cual desempeaba el cargo que ejerca para la poca de los hechos, los cargos que hubiere desempeado con posterioridad a la fecha de los hechos, con fechas de duracin de los mismos, as como su situacin laboral para la fecha de expedicin de la certificacin. Solicitar a la autoridad estatal pertinente que informe si la oficina de control interno disciplinario ha iniciado una investigacin disciplinaria. Solicitar al Ministerio de Relaciones Exteriores (Direccin de Derechos Humanos) informacin sobre la existencia de alguna actuacin contra Colombia en alguna de las instancias de supervisin internacional de derechos humanos universales o regionales, relacionada con el caso bajo conocimiento. Si as fuere, solicitar el envo de la documentacin con que cuenta el Ministerio o realizar una visita especial a los archivos de la Cancillera para obtener la documentacin pertinente. Solicitar a la jurisdiccin contencioso-administrativa (tribunales administrativos o el Consejo de Estado) informacin sobre la existencia de algn proceso de reparacin directa contra la Nacin, Ministerio de Defensa, relacionado con el caso bajo conocimiento. En caso positivo, solicitar el envo de la documentacin o realizar una visita especial al proceso para obtener la documentacin pertinente. Obtener fotografas de las partes de las lesiones fsicas205.
Ver Anexo D.2.a de esta Gua: Protocolo de Estambul, Captulo III: Investigacin legal de la tortura, prrs. 82 y 105.
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Testimoniales Declaracin de la vctima, para establecer el dolor o sufrimiento, intensidad, magnitud, consecuencias del mismo. La declaracin de la vctima es fundamental en la investigacin de la tortura, por tanto deben hacerse preguntas que permitan obtener un relato riguroso, detallado y descriptivo sobre: El lugar: qu poda ver, oler, or o sentir. Los presuntos responsables: si conoca previamente a alguno de ellos, cuntos eran (nmero), apariencia, vestimenta, descripcin fsica detallada, si tenan cicatrices o tatuajes, estatura, si estaban armados o no, si tenan los rostros cubiertos, las conversaciones que hubieren tenido, la manera de hablar, el acento. El tipo de tortura infligida, los mtodos usados, durante cunto tiempo, con qu intensidad y frecuencia, el lugar del cuerpo afectado, las consecuencias como hemorragias, prdida de conocimiento, intensidad del dolor. El mvil o razn por la cual los presuntos responsables habran actuado de esa manera. En el documento donde conste la declaracin de la vctima, si todava existieren huellas fsicas, el funcionario har una descripcin fsica de la persona, lo ms completa posible: piel, cara, ojos, odos, nariz, mandbula, cuello, cavidad bucal, dientes, trax y abdomen, sistema musculo esqueltico, sistema genitourinario, sistemas nerviosos central y perifrico206. En las declaraciones de las vctimas se tendrn en cuenta las pautas establecidas en el Protocolo de Estambul para la realizacin de entrevistas a las vctimas de tortura207 (Anexo D.2.b).
206
207
Ver Anexo D.2.c de esta Gua: Protocolo de Estambul, Captulo V: Seales fsicas de tortura, prrs, 175 a 185. Ver Anexos D.2.a y D.2.b de esta Gua: Protocolo de Estambul, Captulo III: Investigacin legal de la tortura, prrs. 98 y 99 y Captulo IV: Consideraciones generales relativas a las entrevistas, prrs. 119 a 159.
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En los casos de tortura en los centros de detencin, adems de lo anterior, se preguntar a la vctima si dispona de alimentos y bebida, sobre las instalaciones sanitarias, las condiciones de temperatura y ventilacin del lugar de detencin, si le permitan contacto con familiares, abogados o profesionales mdicos y sanitarios, si haba condiciones de hacinamiento o de aislamiento, las dimensiones del lugar de detencin208. En los casos de tortura sexual (violacin sexual, violencia sexual, desnudez forzada), adems de lo anterior, debe tenerse en cuenta que: El consentimiento no podr inferirse de ninguna palabra o conducta de la vctima cuando la fuerza, la amenaza de la fuerza, la coaccin o el aprovechamiento de un entorno coercitivo hayan disminuido su capacidad para dar un consentimiento voluntario y libre; El consentimiento no podr inferirse de ninguna palabra o conducta de la vctima cuando sta sea incapaz de dar un consentimiento libre; El consentimiento no podr inferirse del silencio o de la falta de resistencia de la vctima a la supuesta violencia sexual; La credibilidad, la honorabilidad o la disponibilidad sexual de la vctima o de un testigo no podrn inferirse de la naturaleza sexual del comportamiento anterior o posterior de la vctima o de un testigo209. No deben realizarse preguntas relacionadas con el comportamiento sexual anterior o ulterior de la vctima210. Deben tenerse en cuenta los criterios mencionados en el Protocolo de Estambul especficamente para la investigacin de la tortura sexual, incluida la violacin211. Al respecto, el Protocolo seala que:
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Ver Anexo D.2.b de esta Gua: Protocolo de Estambul, Captulo IV: Consideraciones generales relativas a las entrevistas, prr. 138. Corte Penal Internacional. Reglas de Procedimiento y Prueba. PCNICC/2000/1/Add. 1 (2000). Regla 70. Ibdem. Regla 71. Ver Anexo D.2.c de esta Gua: Protocolo de Estambul, Captulo V: Seales fsicas de tortura, prrs. 214 a 231.
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La tortura sexual empieza por la desnudez forzada, que en muchos pases es un factor constante de toda situacin de tortura. Nunca se es tan vulnerable como cuando uno se encuentra desnudo y desvalido. La desnudez aumenta el terror psicolgico de todo aspecto de la tortura pues abre siempre la posibilidad de malos tratos, violaciones o sodoma. Adems, las amenazas, los malos tratos verbales y las burlas sexuales forman parte de la tortura sexual pues incrementan la humillacin y sus aspectos degradantes, todo lo cual forma parte del procedimiento. Para la mujer el que la toquen forzadamente es traumtico en todos los casos y se considera como tortura212.
Debe tenerse en cuenta, igualmente, al realizar la declaracin de la vctima, que ante las preguntas sobre violencia sexual
() la mayor parte de las personas suelen pensar en la violacin o la sodoma. El investigador debe saber que con frecuencia la vctima no considera agresin sexual las agresiones verbales, el desnudamiento, el toqueteo, los actos obscenos o humillantes o los golpes o choques elctricos en los genitales. Todos estos actos violan la intimidad del sujeto y deben ser considerados como parte de la agresin sexual. Es muy frecuente que las vctimas de agresin sexual no digan nada o incluso nieguen haberla sufrido. Es asimismo corriente que la historia no se empiece a contar hasta la segunda o incluso la tercera entrevista, y eso si se ha logrado un contacto emptico y sensible a la cultura y la personalidad del sujeto213. () La tortura, y sobre todo la tortura sexual, es un tema muy ntimo que bien podra no tratarse antes de la primera visita de
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Ibdem, prr. 214. Ver Anexo D.2.a de esta Gua: Protocolo de Estambul, Captulo III: Investigacin legal de la tortura, prr. 98.vii.
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seguimiento o incluso despus. No se exigir a nadie que hable de ninguna forma de tortura si se siente incmodo al hacerlo214.
Periciales Ordenar un dictamen mdico legal, para establecer el tipo, mtodo, forma, intensidad, consecuencias de las lesiones fsicas. Ordenar un dictamen psicolgico o psiquitrico, para establecer el sufrimiento mental y su intensidad o magnitud. Ordenar o realizar un anlisis para la deteccin post mortem de la tortura, en casos de privaciones arbitrarias de la vida. Se sugiere tener en cuenta los criterios de deteccin post mortem de la tortura mencionados en el Protocolo de Minnesota215. En casos de tortura sexual, tan pronto se tenga conocimiento de los hechos, ordenar, adems, un examen mdico legal especfico, de preferencia practicado por un perito del mismo sexo de la vctima216.
Reglas de carga de la prueba Cuando una persona ha estado en poder o a cargo de agentes estatales y luego aparece torturada, se presume que las torturas o malos tratos fueron infligidos por los agentes estatales y corresponde a stos, para desvirtuar dicha presuncin, explicar razonablemente lo ocurrido a la persona mientras estuvo en su poder217.
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Ibdem, prr. 134. Ver Anexo D.1.c de esta Gua: Protocolo de Minnesota: Deteccin post mortem de la tortura. Ver Anexo D.2.b de esta Gua: Protocolo de Estambul, Captulo IV: Consideraciones generales relativas a las entrevistas, prr. 153. Entre varias sentencias, ver, al respecto, Caso Juan Humberto Snchez Vs. Honduras.Excepcin Preliminar, Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 7 de junio de 2003. Serie C No. 99; Caso Tibi Vs. Ecuador.Excepciones Preliminares, Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 7 de septiembre de 2004. Serie C No. 114; Caso Bayarri Vs. Argentina. Cit., nota 198.
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5. Privacin indebida de la libertad

13. Privar de la libertad a una o varias personas y condicionar la vida, la seguridad y la libertad de esta o estas a la satisfaccin de cualquier tipo de exigencias. 14. Privar ilegalmente de la libertad a una persona.
b. Fundamentos normativos de derecho interno y de derecho internacional Cdigo Disciplinario nico (Ley 734 de 2002), artculo 48, numerales 13 y 14. Constitucin Poltica de Colombia, artculo 28:
Toda persona es libre. Nadie puede ser molestado en su persona o familia, ni reducido a prisin o arresto, ni detenido, ni su domicilio registrado, sino en virtud de mandamiento escrito de autoridad judicial competente, con las formalidades legales y por motivo previamente definido en la ley. La persona detenida preventivamente ser puesta a disposicin del juez competente dentro de las treinta y seis horas siguientes, para que ste adopte la decisin correspondiente en el trmino que establezca la ley. En ningn caso podr haber detencin, prisin ni arresto por deudas, ni penas y medidas de seguridad imprescriptibles.
Cdigo penal (Ley 599 de 2000), artculos 168 y 169. Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos (Ley 74 de 1968), artculo 9:
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Todo individuo tiene derecho a la libertad y a la seguridad personales. Nadie podr ser sometido a detencin o prisin arbitrarias. Nadie podr ser privado de su libertad, salvo por las causas fijadas por ley y con arreglo al procedimiento establecido en sta [].
Convencin Americana sobre Derechos Humanos (Ley 16 de 1972), artculo 7:

1. Toda persona tiene derecho a la libertad y a la seguridad personales. 2.Nadie puede ser privado de su libertad fsica, salvo por las causas y en las condiciones fijadas de antemano por las Constituciones Polticas de los Estados partes o por las leyes dictadas conforme a ellas. 3.Nadie puede ser sometido a detencin o encarcelamiento arbitrarios [].
Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional (Ley 742 de 2002), artculo 7.1.e:
1. A los efectos del presente Estatuto, se entender por crimen de lesa humanidad cualquiera de los actos siguientes cuando se cometa como parte de un ataque generalizado o sistemtico contra una poblacin civil y con conocimiento de dicho ataque: [] e) Encarcelacin u otra privacin grave de la libertad fsica en violacin de normas fundamentales de derecho internacional [].
c. Qu debe probarse: elementos constitutivos de la falta gravsima y objetivo de las pruebas La privacin arbitraria de la libertad, como grave violacin de derechos humanos, prevista en el numeral 13 del artculo 48 del CDU, tiene los siguientes elementos constitutivos concurrentes:
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La privacin de la libertad. La existencia de una exigencia como condicin para preservar la vida, la seguridad o la libertad de la persona o personas privadas de su libertad. La privacin arbitraria de la libertad, como grave violacin de derechos humanos, prevista en el numeral 14 del artculo 48 del CDU, tiene los siguientes elementos constitutivos concurrentes: La privacin de la libertad. La ilegalidad de dicha privacin. El objetivo de las pruebas es entonces demostrar la privacin de la libertad, en ambos casos. Adicionalmente, en el primer caso, la existencia de una exigencia como condicin para preservar la vida, la seguridad o la libertad de la persona privada de la libertad y en el segundo caso, la ilegalidad de la privacin de libertad.
d. Pruebas que se deben practicar o recaudar Documentales Solicitar a la autoridad estatal una certificacin en la que conste la calidad de servidor pblico de la persona investigada, el cargo, las funciones y responsabilidades asignadas, las capacitaciones y la formacin en derechos humanos que hubiere recibido, la fecha desde la cual desempeaba el cargo que ejerca para la poca de los hechos, los cargos que hubiere desempeado con posterioridad a la fecha de los hechos, con fechas de duracin de los mismos, as como su situacin laboral para la fecha de expedicin de la certificacin. Solicitar a la autoridad estatal pertinente que informe si la oficina de control interno disciplinario ha iniciado una investigacin disciplinaria. Solicitar al Ministerio de Relaciones Exteriores (Direccin de Derechos Humanos) informacin sobre la existencia de alguna actuacin contra Colombia en alguna de las instancias de supervisin internacional de derechos humanos universales o
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regionales, relacionada con el caso bajo conocimiento. Si as fuere, solicitar el envo de la documentacin con que cuenta el Ministerio o realizar una visita especial a los archivos de la Cancillera para obtener la documentacin pertinente. Solicitar a la autoridad judicial o a la Fiscala la documentacin que sustente la legalidad de la detencin (motivo de la detencin, fundamento legal: orden de captura, sentencia condenatoria). Testimoniales Recibir declaraciones testimoniales de parientes y amigos de la persona privada arbitrariamente de la libertad y de quienes hubieren presenciado la detencin o privacin de libertad. Adems del tipo de preguntas mencionadas en el captulo II de esta Gua218, se harn preguntas orientadas a indagar sobre las circunstancias en que se produjo la detencin o privacin de libertad: fecha, lugar, de qu manera fue detenida la persona y por quines (descripcin de los presuntos responsables), si le informaron sobre el motivo de la detencin, si fue puesta a disposicin de autoridad judicial dentro del plazo legal, si tuvo oportunidad de cuestionar la legalidad de la detencin ante el juez, si la situacin jurdica fue resuelta dentro del plazo legal. Igualmente, se harn preguntas sobre el lugar de detencin: condiciones de higiene, salubridad, ventilacin, hacinamiento, acceso a sus familiares, a abogado, a mdico, si es extranjero, preguntar si ha tenido acceso a su consulado.
Inspecciones o visitas especiales Realizar una inspeccin o visita a los lugares de privacin de libertad de personas (organismos de seguridad del Estado, centros de reclusin), para inspeccionar los archivos o registros de informacin y determinar si la persona privada arbitrariamente de su libertad estuvo o est en ese lugar y obtener los documentos correspondientes.
Captulo II (aparte sobre testimonio) de esta Gua.
218
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Realizar una inspeccin o visita a los lugares de privacin de libertad de los organismos de seguridad del Estado, para inspeccionar los archivos, la informacin o datos de personas capturadas y detenidas y para establecer la posible presencia o paso de la persona por alguno de estos lugares. Obtener informacin sobre la existencia y vigencia de rdenes de captura, de fuentes de informacin como el CISAD (Centro de Informacin Sobre Actividades Delictivas).
6. Desplazamiento forzado
10. Ocasionar, mediante violencia u otros actos coactivos dirigidos contra un sector de la poblacin que uno o varios de sus miembros cambie el lugar de su residencia.
b. Fundamentos normativos de derecho interno y de derecho internacional Cdigo Disciplinario nico, artculo 48, numeral 10. Constitucin Poltica de Colombia, artculo 24: Todo colombiano, con las limitaciones que establezca la ley, tiene derecho a circular libremente por el territorio nacional, a entrar y salir de l, y a permanecer y residenciarse en Colombia. Cdigo Penal (Ley 599 de 2000), artculos 159 y 180. Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos (Ley 74 de 1968), artculo 12:
1. Toda persona que se halle legalmente en el territorio de un Estado tendr derecho a circular libremente por l y a escoger libremente en l su residencia [].
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Convencin Americana sobre Derechos Humanos (Ley 16 de 1972), artculo 22:

Derecho de Circulacin y de Residencia.1.Toda persona que se halle legalmente en el territorio de un Estado tiene derecho a circular por el mismo y, a residir en l con sujecin a las disposiciones legales [].
Protocolo II adicional a los Convenios de Ginebra de 1949 (Ley 171 de 1994), artculo 17:
1. No se podr ordenar el desplazamiento de la poblacin civil por razones relacionadas con el conflicto, a no ser que as lo exijan la seguridad de las personas civiles o razones militares imperiosas. Si tal desplazamiento tuviera que efectuarse, se tomarn todas las medidas posibles para que la poblacin civil sea acogida en condiciones satisfactorias de alojamiento, salubridad, higiene, seguridad y alimentacin. No se podr forzar a las personas civiles a abandonar su propio territorio por razones relacionadas con el conflicto.
2.
Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional (Ley 742 de 2002), artculo 8.2.e.viii:
2. A los efectos del presente Estatuto, se entiende por crmenes de guerra: [] e) Otras violaciones graves de las leyes y los usos aplicables en los conflictos armados que no sean de ndole internacional, dentro del marco establecido de derecho internacional, a saber, cualquiera de los actos siguientes: [] viii) Ordenar el desplazamiento de la poblacin civil por razones relacionadas con el conflicto, a menos que as lo exija la segu-
118
ridad de los civiles de que se trate o por razones militares imperativas [].
Principios rectores de los desplazamientos internos (doc. E/ CN.4/1998/53/Add.2, 11 de febrero de 1998), en especial, el punto 2 de la introduccin, que define el desplazamiento forzado, as:
A los efectos de estos Principios, se entiende por desplazados internos las personas o grupos de personas que se han visto forzadas u obligadas a escapar o huir de su hogar o de su lugar de residencia habitual, en particular como resultado o para evitar los efectos de un conflicto armado, de situaciones de violencia generalizada, de violaciones de los derechos humanos o de catstrofes naturales o provocadas por el ser humano, y que no han cruzado una frontera estatal internacionalmente reconocida.
c. Qu debe probarse: elementos constitutivos de la falta gravsima y objetivo de las pruebas El desplazamiento forzado, como grave violacin de derechos humanos, tiene dos elementos constitutivos concurrentes: El cambio de lugar de residencia habitual o el abandono del hogar, dentro del territorio estatal219. La violencia, fuerza o coaccin ejercida para producir dicho cambio involuntario. Segn el derecho disciplinario, la motivacin del cambio de lugar de residencia no es un elemento constitutivo de la falta gravsima. Sin embargo, para efectos de garantizar el derecho a la verdad, el operador disciplinario puede establecer cul ha sido el mvil del cambio de residencia o del abandono del hogar (evitar los efectos del conflicto armado, las situaciones de violencia generalizada, las situaciones de violaciones
219
Si hubiere cambio de pas o cruce de frontera, estaramos hablando de situaciones de migracin internacional, exilio o refugio.
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de derechos humanos, las catstrofes naturales o las catstrofes provocadas por el ser humano). El objetivo de las pruebas es entonces demostrar que una persona o un grupo de personas i) han cambiado el lugar de su residencia habitual o abandonado el hogar y ii) que este cambio ha sido producto de la fuerza, la coaccin o la violencia.
d. Pruebas que se deben practicar o recaudar Documentales Solicitar a la autoridad estatal una certificacin en la que conste la calidad de servidor pblico de la persona investigada, el cargo, las funciones y responsabilidades asignadas, las capacitaciones y la formacin en derechos humanos que hubiere recibido, la fecha desde la cual desempeaba el cargo que ejerca para la poca de los hechos, los cargos que hubiere desempeado con posterioridad a la fecha de los hechos, con fechas de duracin de los mismos, as como su situacin laboral para la fecha de expedicin de la certificacin. Solicitar a la autoridad estatal pertinente que informe si la oficina de control interno disciplinario ha iniciado una investigacin disciplinaria. Solicitar a la Agencia Presidencial para la Accin Social y la Cooperacin Internacional (Accin Social) que certifique si la persona o personas estn registradas como desplazadas. Solicitar a la Defensora del Pueblo (Sistema de Alertas Tempranas) informacin sobre la situacin de violencia y riesgo en la zona, que hubiere podido determinar el desplazamiento. Solicitar a Accin Social informacin sobre la inclusin de personas desplazadas como consecuencia del hecho que se investiga en el Registro nico de Poblacin Desplazada (RUPD). Solicitar a la jurisdiccin contencioso-administrativa (tribunales administrativos o el Consejo de Estado) informacin sobre la existencia de algn proceso de reparacin directa contra la Nacin,
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Ministerio del Interior, Ministerio de Defensa, relacionado con el caso bajo conocimiento. Si as fuere, solicitar el envo de la documentacin o realizar una visita especial al proceso para obtener la documentacin pertinente. Solicitar a organizaciones no gubernamentales nacionales e internacionales (por ejemplo, ACNUR), la informacin que tuvieren sobre el desplazamiento que se investiga y sobre la violencia ejercida para que ste ocurriera.
Testimoniales Recibir declaraciones testimoniales de quienes se hubieren desplazado, as como de quienes hubieren permanecido en su lugar de residencia. Se les preguntar sobre el hecho mismo del desplazamiento (fecha y circunstancias) as como sobre los motivos del mismo y sobre el tipo, forma e intensidad de la violencia que determin el desplazamiento. Inspecciones o visitas Realizar visitas al lugar del cual se desplaz forzadamente una persona o un grupo de personas, con el fin de verificar directamente el hecho del desplazamiento y recibir declaraciones testimoniales de quienes hubieren permanecido en el lugar, sobre el tipo, forma, intensidad de la violencia que determin el desplazamiento.
7. Vnculos con grupos armados al margen de la ley

12. Fomentar o ejecutar actos tendientes a la formacin o subsistencia de grupos armados al margen de la ley; o promoverlos, auspiciarlos, financiarlos, organizarlos, instruirlos, dirigirlos o colaborar con ellos.
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b. Fundamentos normativos de derecho interno y de derecho internacional Cdigo Disciplinario nico, artculo 48, numeral 12. Cdigo Penal (Ley 599 de 2000), artculo 341. Si bien la Convencin Interamericana contra el terrorismo insta a los Estados parte a prevenir, combatir y erradicar la financiacin del terrorismo220, en el derecho internacional de los derechos humanos no existe una convencin o tratado que prohba especficamente las dems conductas mencionadas en el numeral 12 del artculo 48 del CDU y los vnculos de funcionarios pblicos con grupos armados al margen de la ley. No obstante, la comisin de estas conductas atenta contra el objeto y fin de los tratados de derechos humanos y desconoce las obligaciones estatales de respeto y garanta221. La obligacin de respeto consiste, entre otros aspectos, en contar con un cuerpo de funcionarios pblicos suficientemente educados y formados de manera que no atenten activamente contra la vigencia de los derechos humanos, mediante conductas positivas como las mencionadas en el numeral 12 del artculo 48 del CDU. La obligacin de garanta implica, igualmente, organizar el aparato gubernamental y todas las estructuras mediante las cuales se ejerce el poder pblico de manera tal que sean capaces de asegurar jurdicamente el pleno ejercicio de todos los derechos humanos222. El incumplimiento del deber de garanta, al permitir la realizacin de las conductas descritas en el numeral 12 del artculo 48 del CDU, tambin pone en riesgo la vida, la integridad y la libertad de las personas. c. Qu debe probarse: elementos constitutivos de la falta gravsima y objetivo de las pruebas La vinculacin con grupos armados al margen de la ley, como falta gravsima, tiene varios elementos constitutivos alternativos:
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Convencin Interamericana contra el terrorismo, aprobada por la Asamblea General de la OEA el 3 de junio de 2002, AG/RES. 1840 (XXXII-O/02), artculo 4. Ver, al respecto, artculo 1.1 de la Convencin Americana de Derechos Humanos y artculo 2.1 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos. Corte IDH.Caso Velsquez Rodrguez Vs. Honduras.Cit., nota 57, prr. 166.
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Fomentar la formacin de grupos armados al margen de la ley; Fomentar la subsistencia de grupos armados al margen de la ley; Ejecutar actos tendientes a la formacin de grupos armados al margen de la ley; Ejecutar actos tendientes a la subsistencia de grupos armados al margen de la ley; Promover grupos armados al margen de la ley; Auspiciar grupos armados al margen de la ley; Financiar grupos armados al margen de la ley; Organizar grupos armados al margen de la ley; Instruir a los grupos armados al margen de la ley; Dirigir grupos armados al margen de la ley; o Colaborar con grupos armados al margen de la ley. El objetivo de las pruebas es establecer la existencia de al menos una de las conductas mencionadas anteriormente.
d. Pruebas que se deben practicar o recaudar Documentales Solicitar a la autoridad estatal una certificacin en la que conste la calidad de servidor pblico de la persona investigada, el cargo, las funciones y responsabilidades asignadas, las capacitaciones y la formacin en derechos humanos que hubiere recibido, la fecha desde la cual desempeaba el cargo que ejerca para la poca de los hechos, los cargos que hubiere desempeado con posterioridad a la fecha de los hechos, con fechas de duracin de los mismos, as como su situacin laboral para la fecha de expedicin de la certificacin. Solicitar a la autoridad estatal pertinente que informe si la oficina de control interno disciplinario ha iniciado una investigacin disciplinaria. Obtener copia de sentencias y decisiones de tribunales y rganos internacionales en las que se ha documentado la existencia de vnculos entre el Ejrcito y paramilitares.
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Solicitar a organizaciones no gubernamentales nacionales e internacionales y a instituciones acadmicas informes, estudios, investigaciones de campo sobre la vinculacin de agentes del Estado con grupos al margen de la ley. Solicitar a las autoridades nacionales, departamentales, distritales o municipales correspondientes informacin sobre la existencia de contratos entre autoridades pblicas y las personas investigadas.
Testimoniales Recibir las declaraciones de testigos, residentes en la zona donde se desarrollan los vnculos de agentes estatales con grupos al margen de la ley, para preguntarles por las acciones u omisiones de agentes estatales mediante las cuales se vinculan con los grupos al margen de la ley, tales como la realizacin de entrenamientos conjuntos o misiones conjuntas, la omisin de denuncia o de actuacin para evitar o impedir la comisin de delitos por parte de los grupos al margen de la ley.
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B ] Faltas gravsimas que constituyen infracciones del Derecho Internacional Humanitario

1. Descripcin de la conducta en el derecho disciplinario Segn el artculo 48 del Cdigo Disciplinario nico, es falta gravsima:
7. Incurrir en graves violaciones al derecho internacional humanitario.
La redaccin del numeral 7 del artculo 48 del CDU remite a los instrumentos internacionales que consagran las graves violaciones del DIH, a saber, los cuatro convenios de Ginebra de 1949, el Protocolo I adicional de 1977 y el Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional. Por tanto, para concretar la falta prevista en el numeral 7 del artculo 48 es indispensable remitirse a las conductas consagradas en dichos instrumentos como infracciones graves o como crmenes de guerra. Para efectos de esta Gua, se seguir, de preferencia, la nomenclatura del Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional, en particular la referida a los crmenes de guerra cometidos en contextos de conflicto armado sin carcter internacional, por contener este Estatuto el consenso universal ms actualizado en torno a los crmenes de guerra.
2. Fundamentos normativos de derecho interno y de derecho internacional Cdigo Disciplinario nico (Ley 734 de 2002), artculo 48, numeral 7. Cdigo Penal (Ley 599 de 2000), ttulo II (delitos contra personas y bienes protegidos por el DIH), captulo nico, artculos 135 a 164. Cuatro convenios de Ginebra de 1949, artculo 3 comn
[S]e prohben, en cualquier tiempo y lugar, []:
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a)
b) c) d)
los atentados contra la vida y la integridad corporal, especialmente el homicidio en todas sus formas, las mutilaciones, los tratos crueles, la tortura y los suplicios; la toma de rehenes; los atentados contra la dignidad personal, especialmente los tratos humillantes y degradantes; las condenas dictadas y las ejecuciones sin previo juicio ante un tribunal legtimamente constituido, con garantas judiciales reconocidas como indispensables por los pueblos civilizados.
Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional (Ley 742 de 2002), artculo 8 (crmenes de guerra), numeral 2:
A los efectos del presente Estatuto, se entiende por crmenes de guerra: [] c) En caso de conflicto armado que no sea de ndole internacional, las violaciones graves del artculo 3 comn a los cuatro Convenios de Ginebra de 12 de agosto de 1949, a saber, cualquiera de los siguientes actos cometidos contra personas que no participen directamente en las hostilidades, incluidos los miembros de las fuerzas armadas que hayan depuesto las armas y los que hayan quedado fuera de combate por enfermedad, lesiones, detencin o por cualquier otra causa: i) Actos de violencia contra la vida y la persona, en particular el homicidio ii) en todas sus formas, las mutilaciones, los tratos crueles y la tortura; iii) Los ultrajes contra la dignidad personal, en particular los tratos humillantes y degradantes; iv) La toma de rehenes; v) Las condenas dictadas y las ejecuciones efectuadas sin sentencia previa pronunciada por un tribunal constituido regu126
e)
i)
ii)
iii)
iv)
v) vi)
larmente y que haya ofrecido todas las garantas judiciales generalmente reconocidas como indispensables. [] Otras violaciones graves de las leyes y los usos aplicables en los conflictos armados que no sean de ndole internacional, dentro del marco establecido de derecho internacional, a saber, cualquiera de los actos siguientes: Dirigir intencionalmente ataques contra la poblacin civil como tal o contra civiles que no participen directamente en las hostilidades; Dirigir intencionalmente ataques contra edificios, material, unidades y vehculos sanitarios y contra el personal habilitado para utilizar los emblemas distintivos de los Convenios de Ginebra de conformidad con el derecho internacional; Dirigir intencionalmente ataques contra personal, instalaciones, material, unidades o vehculos participantes en una misin de mantenimiento de la paz o de asistencia humanitaria de conformidad con la Carta de las Naciones Unidas, siempre que tengan derecho a la proteccin otorgada a civiles u objetos civiles con arreglo al derecho de los conflictos armados; Dirigir intencionalmente ataques contra edificios dedicados al culto religioso, la educacin, las artes, las ciencias o la beneficencia, los monumentos, los hospitales y otros lugares en que se agrupa a enfermos y heridos, a condicin de que no sean objetivos militares; Saquear una ciudad o plaza, incluso cuando es tomada por asalto; Cometer actos de violacin, esclavitud sexual, prostitucin forzada, embarazo forzado, definido en el apartado f) del prrafo 2 del artculo 7, esterilizacin forzada o cualquier otra forma de violencia sexual que constituya tambin una violacin grave del artculo 3 comn a los cuatro Convenios de Ginebra;
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vii) Reclutar o alistar nios menores de 15 aos en las fuerzas armadas o utilizarlos para participar activamente en hostilidades; viii) Ordenar el desplazamiento de la poblacin civil por razones relacionadas con el conflicto, a menos que as lo exija la seguridad de los civiles de que se trate o por razones militares imperativas; ix) Matar o herir a traicin a un combatiente enemigo; x) Declarar que no se dar cuartel; xi) Someter a las personas que estn en poder de otra parte en el conflicto a mutilaciones fsicas o a experimentos mdicos o cientficos de cualquier tipo que no estn justificados en razn del tratamiento mdico, dental u hospitalario de la persona de que se trate ni se lleven a cabo en su inters, y que provoquen la muerte o pongan gravemente en peligro su salud; xii) Destruir o confiscar bienes del enemigo, a menos que las necesidades de la guerra lo hagan imperativo.
3. Qu debe probarse: elementos constitutivos de la falta gravsima y objetivo de las pruebas Las infracciones graves del DIH, tanto las consagradas en los convenios de Ginebra de 1949 y en el Protocolo Adicional I, como las consagradas en el Estatuto de Roma, constituyen crmenes de guerra223, los cuales tienen elementos constitutivos concurrentes: Que la conducta se haya cometido en el contexto de un conflicto armado de carcter interno o internacional y Que la conducta tenga relacin con el conflicto armado Si bien el artculo 8 del Estatuto de Roma se refiere a que los crmenes se cometan como parte de un plan o poltica o como parte de la
223
Al respecto, ver el Protocolo I Adicional a los Convenios de Ginebra, artculo 85.5.
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comisin en gran escala de tales crmenes, esta mencin tiene que ver con la competencia de la Corte para conocer de los crmenes de guerra, en particular cuando se cometan en estas circunstancias (artculo 8.1 del Estatuto de Roma), de manera que el plan o poltica o la comisin a gran escala de estos crmenes no es un elemento esencial de los crmenes de guerra. Esto, con base en las decisiones recientes de la Corte Penal Internacional (casos El Fiscal vs. Jean-Pierre Bemba Gombo (Repblica Centroafricana) y El Fiscal vs. Thomas Lubanga Dyilo (Repblica Democrtica del Congo), as como en los elementos del crimen, donde no aparece este requisito como configurador de los crmenes de guerra, y en algunos textos de doctrina sobre el derecho penal internacional (Antonio Cassese y Kai Ambos, entre otros). El objetivo de las pruebas es entonces demostrar 1) que la conducta se cometi en el contexto de un conflicto armado (sin carcter internacional en el caso colombiano), 2) la relacin de la conducta con el conflicto armado y 3) la conciencia de la existencia del conflicto armado (sin ndole internacional, en el caso colombiano). Adicionalmente, en relacin con cada crimen de guerra, se deber demostrar 4) la materializacin del mismo, de acuerdo con los elementos que a continuacin se presentan respecto de cada conducta. Lo relacionado con la materializacin de las conductas que infringen el DIH est basado esencialmente en los Elementos de los Crmenes de la Corte Penal Internacional224. Respecto de los crmenes de guerra, este documento seala que no es necesario probar que el autor haya hecho una evaluacin en derecho acerca de laexistencia de un conflicto armado ni de su carcter internacional o no internacional ni que sea consciente de los hechos quehayan determinado que el conflicto tenga carcter internacional o no internacional. nicamente se exige el conocimiento de las circunstancias de hecho que hayan determinado la existencia de un conflicto armado, implcito en las palabras haya tenido lugar en el contexto de ... y que haya estado relacionada con l225. En este
224 225
Corte Penal Internacional, Doc. ICC-ASP/1/3. Ibdem, Crmenes de guerra. Introduccin.
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sentido, el tercer aspecto que debe demostrarse, es decir, la conciencia de la existencia del conflicto armado, se deriva de los dos primeros. Al respecto, el profesor Kai Ambos ha sostenido que la relacin entre la existencia del conflicto y la conciencia de la persona sobre la existencia de ste no puede ser determinada slo de manera objetiva sino que debe tener en cuenta la actitud interna del autor hacia el hecho, en otras palabras, la representacin del autor y, en ese sentido, por eso resulta suficiente que el autor sea consciente de las circunstancias fcticas de un conflicto armado226. A continuacin se presentan entonces los elementos constitutivos de cada una de las conductas que el DIH considera crmenes de guerra y que debern probarse en la investigacin disciplinaria, ordenados bajo las dos categoras que emplea el Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional para los casos de conflicto armado que no sea de ndole internacional: 1) las violaciones graves del artculo 3 comn a los cuatro convenios de Ginebra de 12 de agosto de 1949 y 2) otras violaciones graves de las leyes y los usos aplicables en este tipo de conflictos. Para mayor comodidad de quien use esta Gua, se ha optado por mantener bajo cada una de las conductas aquellos elementos comunes a todas ellas, a pesar de las repeticiones que esto implica. En general, los dos (en el caso de las conductas descritas en el artculo 8.2.e del Estatuto de Roma) o tres (en el caso de las conductas descritas en el artculo 8.2.c del Estatuto de Roma) ltimos elementos de cada conducta son aquellos que son comunes a todas las conductas de la misma categora. En caso de conflicto armado que no sea de ndole internacional, son crmenes de guerra las violaciones graves del artculo 3 comn a los cuatro Convenios de Ginebra de 12 de agosto de 1949. Los elementos constitutivos de cada uno de estos crmenes se mencionan a continuacin:
Kai Ambos, La parte general del derecho penal internacional, bases para una elaboracin dogmtica, Duncker y Humboldt, Konrad Adenauer Stiftung y Temis, Bogot, 2006, pg. 410, citado por Alejandro Valencia Villa, Derecho Internacional Humanitario. Conceptos bsicos. Infracciones en el conflicto armado colombiano, Cit, pg. 301.
226
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Homicidio, artculo 8 2) c) i)1 Que el autor haya dado muerte a una o ms personas (para probar la muerte, ver los elementos de la conducta y las pruebas que se deben practicar respecto de las privaciones arbitrarias de la vida como falta gravsima constitutiva de violacin del DIDH, Captulo III.A.3.c y d de esta Gua). Que esa persona o personas hayan estado fuera de combate o hayan sido personas civiles o miembros del personal sanitario o religiosoque no tomaban parte activa en las hostilidades (para demostrar si se trataba o no de una persona protegida, ver el aparte III.B.4 de esta Gua). Que el autor haya sido consciente de las circunstancias de hecho que establecan esa condicin. Que la conducta haya tenido lugar en el contexto de un conflicto armado que no era de ndole internacional y haya estado relacionada con l. Que el autor haya sido consciente de circunstancias de hecho que establecan la existencia de un conflicto armado. Mutilaciones, artculo 8 2) c) i)2 Que el autor haya mutilado a una o ms personas, en particular desfigurndolas o incapacitndolas permanentemente o les haya extirpado un rgano o amputado un miembro (para probar las mutilaciones, desfiguraciones, incapacidades permanentes o extirpaciones de rganos, ver los elementos de la conducta y las pruebas que se deben practicar respecto de la tortura como falta gravsima constitutiva de violacin del DIDH, Captulo III.A.4.c y d de esta Gua). Que la conducta no haya estado justificada en razn del tratamiento mdico, dental u hospitalario de la persona o personas ni se haya llevado a cabo en su inters (para probar este aspecto se deben practicar pruebas testimoniales y documentales que permitan determinar si la persona estaba bajo tratamiento mdico, dental u hospitalario y cules fueron las conclusiones y prescripciones mdicas correspondientes. La prueba testimonial y docu131
mental pertinente deber obtenerse en los hospitales y con el personal mdico correspondiente). Que la persona o personas hayan estado fuera de combate o hayan sido personas civiles o miembros del personal sanitario o religioso que no tomaban parte activa en las hostilidades (para demostrar si se trataba o no de una persona protegida, ver el aparte III.B.4 de esta Gua). Que el autor haya sido consciente de las circunstancias de hecho que establecan esa condicin. Que la conducta haya tenido lugar en el contexto de un conflicto armado que no era de ndole internacional y haya estado relacionada con l. Que el autor haya sido consciente de circunstancias de hecho que establecan la existencia de un conflicto armado.
Tratos crueles, artculo 8 2) c) i)3 Que el autor haya infligido graves dolores o sufrimientos fsicos o mentales a una o ms personas (para probar los tratos crueles, ver los elementos de la conducta y las pruebas que se deben practicar respecto de la tortura como falta gravsima constitutiva de violacin del DIDH, Captulo III.A.4.c y d de esta Gua. Es preciso recordar que la diferencia entre tortura y tratos crueles se establece caso por caso, segn las pruebas disponibles. Al respecto, ver Captulo III.A.4.c segundo prrafo, de esta Gua). Que esa persona o personas hayan estado fuera de combate o hayan sido personas civiles o miembros del personal sanitario o religioso que no tomaban parte activa en las hostilidades (para demostrar si se trataba o no de una persona protegida, ver el aparte III.B.4 de esta Gua). Que el autor haya sido consciente de las circunstancias de hecho que establecan esa condicin. Que la conducta haya tenido lugar en el contexto de un conflicto armado que no era de ndole internacional y haya estado relacionada con l.
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Que el autor haya sido consciente de circunstancias de hecho que establecan la existencia de un conflicto armado.
Tortura, artculo 8 2) c) i)4 Que el autor haya infligido graves dolores o sufrimientos fsicos o mentales a una o ms personas (para probar la tortura, ver los elementos constitutivos de la conducta y las pruebas que se deben practicar respecto de la tortura como falta gravsima constitutiva de violacin del DIDH, Captulo III.A.4.c y d de esta Gua). Que el autor haya infligido el dolor o sufrimiento a los fines de obtener informacin o una confesin, como castigo, intimidacin o coaccin o por cualquier otra razn basada en discriminacin de cualquier tipo (para probar el dolor o sufrimiento infligido y la finalidad, ver las pruebas que se deben practicar respecto de la tortura como falta gravsima constitutiva de violacin del DIDH, Captulo III.A.4.d de esta Gua). Que esa persona o personas hayan estado fuera de combate o hayan sido personas civiles o miembros del personal sanitario o religioso que no tomaban parte activa en las hostilidades (para demostrar si se trataba o no de una persona protegida, ver el aparte III.B.4 de esta Gua). Que el autor haya sido consciente de las circunstancias de hecho que establecan esa condicin. Que la conducta haya tenido lugar en el contexto de un conflicto armado que no era de ndole internacional y haya estado relacionada con l. Que el autor haya sido consciente de circunstancias de hecho que establecan la existencia de un conflicto armado. Atentados contra la dignidad personal, artculo 8 2) c) ii) Que el autor haya sometido a una o ms personas a tratos humillantes o degradantes o haya atentado de cualquier otra forma contra su dignidad (para probar los tratos humillantes o degradantes, ver los elementos de la conducta y las pruebas que se
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deben practicar respecto de la tortura como falta gravsima constitutiva de violacin del DIDH, Captulo III.A.4.c y d de esta Gua. Es preciso recordar que la diferencia entre tortura y los tratos humillantes o degradantes se establece caso por caso, segn las pruebas disponibles. Al respecto, ver Captulo III.A.4.c segundo prrafo, de esta Gua). Que el trato humillante, degradante o el atentado contra la dignidad haya sido tan grave que est reconocido generalmente como ultraje contra la dignidad personal (para determinar la gravedad del trato, ver los elementos de la conducta y las pruebas que se deben practicar respecto de la tortura como falta gravsima constitutiva de violacin del DIDH, Captulo III.A.4.c y d de esta Gua. Es preciso recordar que la gravedad del trato se determina caso por caso. Al respecto, ver Captulo III.A.4.c segundo prrafo, de esta Gua). Que esa persona o personas hayan estado fuera de combate o hayan sido personas civiles o miembros del personal sanitario o religioso que no tomaban parte activa en las hostilidades (para demostrar si se trataba o no de una persona protegida, ver el aparte III.B.4 de esta Gua). Que el autor haya sido consciente de las circunstancias de hecho que establecan esa condicin. Que la conducta haya tenido lugar en el contexto de un conflicto armado que no era de ndole internacional y haya estado relacionada con l. Que el autor haya tenido conocimiento de circunstancias de hecho que establecan la existencia de un conflicto armado.
Toma de rehenes, artculo 8 2) c) iii) Que el autor haya capturado, detenido o retenido como rehn a una o ms personas (para probar la toma de rehenes, en lo pertinente, ver los elementos de la conducta y las pruebas que se deben practicar para probar la privacin indebida de la libertad como falta gravsima constitutiva de violacin del DIDH, Captulo III.A.5.c y d de esta Gua).
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Que el autor haya amenazado con matar, herir o seguir deteniendo a esa persona o personas (para probar este aspecto se deben practicar pruebas testimoniales, documentales e inspecciones o visitas orientadas a determinar las amenazas de matar, herir o seguir deteniendo a una persona o personas). Que el autor haya tenido la intencin de obligar a un Estado, una organizacin internacional, una persona natural o jurdica o un grupo de personas a que actuaran o se abstuvieran de actuar como condicin expresa o tcita de la seguridad o la puesta en libertad de esa persona o personas (para probar este aspecto se deben practicar pruebas testimoniales y documentales, como por ejemplo, la solicitud a otros Estados y a organizaciones internacionales -por intermedio de la Cancillera- de informacin sobre la situacin descrita en este prrafo; la intencin debe surgir de las pruebas practicadas o recaudadas). Que esa persona o personas hayan estado fuera de combate o hayan sido personas civiles o miembros del personal sanitario o religioso que no tomaban parte activa en las hostilidades (para demostrar si se trataba o no de una persona protegida, ver el aparte III.B.4 de esta Gua). Que el autor haya sido consciente de las circunstancias de hecho que establecan esa condicin. Que la conducta haya tenido lugar en el contexto de un conflicto armado que no era de ndole internacional y haya estado relacionada con l. Que el autor haya sido consciente de circunstancias de hecho que establecan la existencia de un conflicto armado.
Condenar o ejecutar sin garantas judiciales, artculo 8 2) c) iv) Que el autor haya condenado o ejecutado a una o ms personas (para establecer la materializacin de la condena o de la ejecucin, se deben practicar pruebas testimoniales y documentales e indagar con los testigos o declarantes, en especial, sobre el conocimiento que tengan de la condena o ejecucin y de las circunstancias en que hubieren ocurrido).
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Que esa persona o personas hayan estado fuera de combate o hayan sido personas civiles o miembros del personal sanitario o religioso que no tomaban parte activa en las hostilidades (para demostrar si se trataba o no de una persona protegida, ver el aparte III.B.4 de esta Gua). Que el autor haya sido consciente de las circunstancias de hecho que establecan esa condicin. Que no haya habido un juicio previo ante un tribunal o que el tribunal no estuviera regularmente constituido, es decir, no ofreciera las garantas esenciales de independencia e imparcialidad o no ofreciera todas las garantas judiciales generalmente reconocidas como indispensables de conformidad con el derecho internacional (por cuanto se trata de una negacin indefinida, para desvirtuar este elemento deber probarse la existencia de un juicio previo llevado a cabo por un tribunal independiente e imparcial que hubiere ofrecido las garantas judiciales indispensables, segn el derecho internacional. Se debern recaudar pruebas documentales o realizar inspecciones o visitas orientadas a determinar la existencia previa de un juicio y que ste fue realizado por un tribunal con las caractersticas mencionadas). Que el autor haya sabido que no haba habido un juicio previo o no se haban ofrecido las garantas correspondientes y el hecho de que eran esenciales o indispensables para un juicio imparcial (el conocimiento del autor sobre la inexistencia de un juicio previo o la falta de garantas esenciales del mismo debern surgir de las pruebas practicadas o recaudadas). Que la conducta haya tenido lugar en el contexto de un conflicto armado que no era de ndole internacional y haya estado relacionada con l. Que el autor haya sido consciente de circunstancias de hecho que establecan la existencia de un conflicto armado. Otras violaciones graves de las leyes y los usos aplicables en los conflictos armados que no sean de ndole internacional. Los elementos constitutivos de cada uno de estos crmenes se mencionan a continuacin:
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Dirigir ataques contra la poblacin civil, artculo 8 2) e) i) Que el autor haya lanzado un ataque (para probar la materializacin del ataque se deben practicar, ordenar u obtener pruebas documentales, realizar inspecciones o visitas en las que se obtengan fotos o videos del lugar del ataque as como obtener declaraciones o testimonios de quienes hubieren presenciado el ataque o hubieren sido vctimas del mismo; el lanzamiento del ataque tambin puede probarse mediante prueba indiciaria e inferencias lgicas basadas en las pruebas obtenidas). Que el objeto del ataque haya sido una poblacin civil en cuanto tal o personas civiles que no participaban directamente en las hostilidades (para demostrar si se trataba de poblacin civil o de personas protegidas, ver el aparte III.B.4 de esta Gua). Que el autor haya tenido la intencin de dirigir el ataque contra la poblacincivil en cuanto a tal o contra personas civiles que no participaban directamente en las hostilidades (la intencin del autor debe surgir de las pruebas documentales, testimoniales o de las inspecciones o visitas que se hubieren practicado). Que la conducta haya tenido lugar en el contexto de un conflicto armado que no era de ndole internacional y haya estado relacionada con l. Que el autor haya sido consciente de circunstancias de hecho que establecan la existencia de un conflicto armado. Dirigir ataques contra bienes o personas que utilicen losemblemas distintivos de los Convenios de Ginebra, artculo 8 2) e) ii) Que el autor haya atacado a una o ms personas, edificios, unidades o medios de transporte sanitarios u otros bienes que utilizaban de conformidad con el derecho internacional un emblema distintivo u otro mtodo de identificacin que indicaba que gozaban de proteccin con arreglo a los Convenios de Ginebra (para probar la materializacin del ataque contra personas o bienes que usen distintivos de los Convenios de Ginebra se deben practicar, ordenar u obtener pruebas documentales, realizar inspecciones o visitas en las que se obtengan fotos o videos
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del lugar del ataque as como obtener declaraciones o testimonios de quienes hubieren presenciado el ataque o hubieren sido vctimas del mismo; este aspecto puede probarse tambin mediante prueba indiciaria e inferencias lgicas basadas en las pruebas obtenidas). Que el autor haya tenido la intencin de atacar esas personas, edificios, unidades o vehculos u otros objetos que utilizaban esa identificacin (la intencin del autor debe surgir de las pruebas documentales, testimoniales o de las inspecciones o visitas que se hubieren practicado). Que la conducta haya tenido lugar en el contexto de un conflicto armado que no era de ndole internacional y haya estado relacionada con l. Que el autor haya sido consciente de circunstancias de hecho que establecan la existencia de un conflicto armado.
Dirigir ataques contra personal o bienes participantes enuna misin de mantenimiento de la paz o de asistencia humanitaria, artculo 8 2) e) iii) Que el autor haya lanzado un ataque (para probar que el autor en efecto lanz un ataque contra personal o bienes participantes en una misin humanitaria o de mantenimiento de la paz se deben practicar, ordenar u obtener pruebas documentales, realizar inspecciones o visitas en las que se obtengan fotos o videos del lugar del ataque as como obtener declaraciones o testimonios de quienes hubieren presenciado el ataque o hubieren sido vctimas del mismo; este aspecto puede probarse tambin mediante prueba indiciaria e inferencias lgicas basadas en las pruebas obtenidas). Que el objeto del ataque haya sido personal, instalaciones, material, unidades o vehculos participantes en una misin de mantenimiento de la paz o de asistencia humanitaria de conformidad con la Carta de las Naciones Unidas (este aspecto puede probarse mediante las mismas pruebas sugeridas en el punto anterior).
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Que el autor haya tenido la intencin de dirigir el ataque contra el personal, las instalaciones, el material, las unidades o los vehculos participantes en la misin (la intencin del autor debe surgir de las pruebas documentales, testimoniales o de las inspecciones o visitas que se hubieren practicado). Que el personal, las instalaciones, el material, las unidades o los vehculos mencionados hayan tenido derecho a la proteccin otorgada a las personas civiles o a los bienes de carcter civil con arreglo al derecho internacional de los conflictos armados (para demostrar si se trataba de personas o bienes protegidos, ver el aparte III.B.4 de esta Gua). Que el autor haya sido consciente de las circunstancias de hecho que establecan esa proteccin (la conciencia del autor sobre estas circunstancias de hecho debe surgir de las pruebas practicadas). Que la conducta haya tenido lugar en el contexto de un conflicto armado que no era de ndole internacional y haya estado relacionada con l. Que el autor haya sido consciente de circunstancias de hecho que establecan la existencia de un conflicto armado.
Dirigir ataques contra objetos protegidos, artculo 8 2) e) iv) Que el autor haya lanzado un ataque (para probar que el autor en efecto lanz un ataque se deben practicar, ordenar u obtener pruebas documentales, realizar inspecciones o visitas en las que se obtengan fotos o videos del lugar del ataque as como obtener declaraciones o testimonios de quienes hubieren presenciado el ataque o hubieren sido vctimas del mismo; este aspecto puede probarse tambin mediante prueba indiciaria e inferencias lgicas basadas en las pruebas obtenidas). Que el ataque haya estado dirigido contra uno o ms edificios dedicados a la religin, la educacin, las artes, las ciencias o la beneficencia, los monumentos histricos, los hospitales o los lugares en que se agrupe a enfermos y heridos que no sean objetivos militares (este aspecto puede probarse mediante las mismas pruebas suge139
ridas en el punto anterior)Que el autor haya tenido la intencin de dirigir el ataque contra tales edificios dedicados a la religin, la educacin, las artes, las ciencias o la beneficencia, monumentos histricos, hospitales o lugares en que se agrupa a enfermos y heridos que no sean objetivos militares (la intencin del autor debe surgir de las pruebas documentales, testimoniales o de las inspecciones o visitas que se hubieren practicado). Que la conducta haya tenido lugar en el contexto de un conflicto armado que no era de ndole internacional y haya estado relacionada con l. Que el autor haya sido consciente de circunstancias de hecho que establecan la existencia de un conflicto armado.
Saqueo, artculo 8 2) e) v) Que el autor se haya apropiado de un bien (para probar la apropiacin de un bien o de varios bienes se deben practicar, ordenar u obtener pruebas documentales, realizar inspecciones o visitas al lugar donde ocurri el saqueo, as como obtener declaraciones o testimonios de quienes lo hubieren presenciado; este aspecto puede probarse tambin mediante prueba indiciaria e inferencias lgicas basadas en las pruebas obtenidas). Que el autor haya tenido la intencin de privar del bien a su propietario y de apropiarse de l para su uso privado o personal (la intencin del autor debe surgir de las pruebas documentales, testimoniales o de las inspecciones o visitas que se hubieren practicado). Que la apropiacin haya tenido lugar sin el consentimiento del propietario (para establecer este aspecto, es importante obtener la declaracin o testimonio del propietario del bien). Que la conducta haya tenido lugar en el contexto de un conflicto armado que no era de ndole internacional y haya estado relacionada con l. Que el autor haya sido consciente de circunstancias de hecho que establecan la existencia de un conflicto armado.
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Violacin, artculo 8 2) e) vi)1 Que el autor haya invadidoel cuerpo de una persona mediante una conducta que haya ocasionado la penetracin, por insignificante que fuera, de cualquier parte del cuerpo de la vctima o del autor con un rgano sexual o del orificio anal o genital de la vctima con un objeto u otra parte del cuerpo (para probar la violacin sexual, ver los elementos de la conducta y las pruebas que se deben practicar respecto de la tortura como falta gravsima constitutiva de violacin del DIDH, Captulo III.A.4 c y d de esta Gua; este aspecto puede probarse tambin mediante prueba indiciaria e inferencias lgicas basadas en las pruebas obtenidas). Que la invasin se haya cometido por la fuerza o mediante la amenaza de la fuerza o mediante coaccin, como la causada por el temor a la violencia, la intimidacin, la detencin, la opresin psicolgica o el abuso de poder, contra esa persona u otra persona o aprovechando el entorno coercitivo, o se haya realizado en condiciones en que la persona era incapaz de dar su libre consentimiento (para probar la modalidad o forma de la violencia sexual, ver los elementos de la conducta y las pruebas que se deben practicar respecto de la tortura como falta gravsima constitutiva de violacin del DIDH, Captulo III.A.4 c y d de esta Gua). Que la conducta haya tenido lugar en el contexto de un conflicto armado que no era de ndole internacional y haya estado relacionada con l. Que el autor haya sido consciente de circunstancias de hecho que establecan la existencia de un conflicto armado. Esclavitud sexual, artculo 8 2) e) vi)2 Que el autor haya ejercido uno de los atributos del derecho de propiedad sobre una o ms personas, como comprarlas, venderlas, prestarlas o darlas en trueque, o imponerles algn tipo similar de privacin de la libertad (para probar la esclavitud sexual, ver los elementos de la conducta y las pruebas que se deben practicar respecto de la tortura como falta gravsima constitutiva de violacin
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del DIDH, Captulo III.A.4 c y d de esta Gua. Para probar esta forma de violencia sexual son especialmente relevantes las declaraciones o testimonios de las vctimas o de las personas que hubieren presenciado la realizacin de estas conductas; este aspecto puede probarse tambin mediante prueba indiciaria e inferencias lgicas basadas en las pruebas obtenidas). Que el autor haya hecho que esa persona o esas personas realizaran uno o ms actos de naturaleza sexual (para probar este aspecto se debe tener en cuenta lo mencionado en el punto anterior; tambin son de especial importancia las declaraciones o testimonios de las personas sometidas a la realizacin de estos actos; este aspecto puede probarse tambin mediante prueba indiciaria e inferencias lgicas basadas en las pruebas obtenidas). Que la conducta haya tenido lugar en el contexto de un conflicto armado que no era de ndole internacional y haya estado relacionada con l. Que el autor haya sido consciente de circunstancias de hecho que establecan la existencia de un conflicto armado.
Prostitucin forzada, artculo 8 2) e) vi)3 Que el autor haya hecho que una o ms personas realizaran uno o ms actos de naturaleza sexual por la fuerza o mediante la amenaza de la fuerza o mediante coaccin, como la causada por temor a la violencia, la intimidacin, la detencin, la opresin psicolgica o el abuso de poder, contra esa o esas personas o contra otra o aprovechando un entorno coercitivo o la incapacidad de esa o esas personas de dar su libre consentimiento (para probar la prostitucin forzada, ver los elementos de la conducta y las pruebas que se deben practicar respecto de la tortura como falta gravsima constitutiva de violacin del DIDH, Captulo III.A.4 c y d de esta Gua. Para probar esta forma de violencia sexual son especialmente relevantes las declaraciones o testimonios de las vctimas o de las personas que hubieren presenciado la realizacin de los actos de prostitucin forzada; este aspecto puede probarse
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tambin mediante prueba indiciaria e inferencias lgicas basadas en las pruebas obtenidas). Que el autor u otra persona hayan obtenido o esperado obtener ventajas pecuniarias o de otro tipo a cambio de los actos de naturaleza sexual o en relacin con ellos (para probar este aspecto, ver los elementos de la conducta y las pruebas que se deben practicar respecto de la tortura como falta gravsima constitutiva de violacin del DIDH, Captulo III.A.4 c y d de esta Gua. Para probar esta forma de violencia sexual son especialmente relevantes las declaraciones o testimonios de las vctimas o de las personas que hubieren sido testigos de la obtencin de ventajas pecuniarias de los actos de prostitucin forzada; este aspecto puede probarse tambin mediante prueba indiciaria e inferencias lgicas basadas en las pruebas obtenidas). Que la conducta haya tenido lugar en el contexto de un conflicto armado que no era de ndole internacional y haya estado relacionada con l. Que el autor haya sido consciente de circunstancias de hecho que establecan la existencia de un conflicto armado.
Embarazo forzado, artculo 8 2) e) vi)4 Que el autor haya confinado a una o ms mujeres que hayan quedado embarazadas por la fuerza, con la intencin de modificar la composicin tnicadeuna poblacin o de cometer otra infraccin grave del derecho internacional (para probar la confinacin de una o de varias mujeres embarazadas, ver los elementos de la conducta y las pruebas que se deben practicar respecto de la tortura como falta gravsima constitutiva de violacin del DIDH, Captulo III.A.4 c y d de esta Gua. Para probar esta conducta son especialmente relevantes las declaraciones o testimonios de las vctimas o de las personas que hubieren sido testigos de esta forma de violencia sexual. En cuanto a la intencin, sta debe surgir de las pruebas documentales, testimoniales o de las inspecciones o visitas realizadas. Este aspecto puede probarse tambin
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mediante prueba indiciaria e inferencias lgicas basadas en las pruebas obtenidas). Que la conducta haya tenido lugar en el contexto de un conflicto armado que no era de ndole internacional y haya estado relacionada con l. Que el autor haya sido consciente de circunstancias de hecho que establecan la existencia de un conflicto armado.
Esterilizacin forzada, artculo 8 2) e) vi)5 Que el autor haya privado a una o ms personas de la capacidad de reproduccin biolgica (para probar la prdida de la capacidad de reproduccin biolgica, ver los elementos de la conducta y las pruebas que se deben practicar respecto de la tortura como falta gravsima constitutiva de violacin del DIDH, Captulo III.A.4 c y d de esta Gua. Para probar esta forma de violencia sexual son especialmente relevantes los dictmenes periciales mdicos que den cuenta de la prdida de la capacidad de reproduccin biolgica de una o de varias mujeres). Que la conducta no haya tenido justificacin en un tratamiento mdico u hospitalario de la vctima o vctimas ni se haya llevado a cabo con su libre consentimiento (para probar este aspecto se deben practicar, en especial, dictmenes periciales mdicos que permitan determinar si la persona estaba bajo tratamiento mdico relacionado con la capacidad de reproduccin biolgica y cules fueron las conclusiones y prescripciones mdicas. La prueba documental, testimonial o pericial pertinente deber obtenerse en los hospitales y con el personal mdico correspondiente. Para establecer el consentimiento de la vctima es importante obtener su declaracin as como la de aquellas personas que hubieren tenido conocimiento de esta forma de violencia sexual). Que la conducta haya tenido lugar en el contexto de un conflicto armado que no era de ndole internacional y haya estado relacionada con l.
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Que el autor haya sido consciente de circunstancias de hecho que establecan la existencia de un conflicto armado.
Violencia sexual, artculo 8 2) e) vi)6 Que el autor haya realizado un acto de naturaleza sexual contra una o ms personas o haya hecho que esa o esas personas realizaran un acto de naturaleza sexual por la fuerza o mediante la amenaza de la fuerza o mediante coaccin, como la causada por el miedo a la violencia, la intimidacin, la detencin, la opresin psicolgica o el abuso de poder, contra esa o esas personas o contra otra o aprovechando un entorno de coaccin o la incapacidad de esa o esas personas de dar su libre consentimiento (para probar la violencia sexual, ver los elementos de la conducta y las pruebas que se deben practicar respecto de la tortura como falta gravsima constitutiva de violacin del DIDH, Captulo III.A.4 c y d de esta Gua; este aspecto puede probarse tambin mediante prueba indiciaria e inferencias lgicas basadas en las pruebas obtenidas). Que la conducta haya tenido una gravedad comparable a la de una infraccin grave de los Convenios de Ginebra (para determinar la gravedad del trato, ver los elementos de la conducta y las pruebas que se deben practicar respecto de la tortura como falta gravsima constitutiva de violacin del DIDH, Captulo III.A.4.c y d de esta Gua. Es preciso recordar que la gravedad del trato se determina caso por caso. Al respecto, ver Captulo III.A.4.c, segundo prrafo de esta Gua). Que el autor haya sido consciente de las circunstancias de hecho que determinaban la gravedad de su conducta (la conciencia del autor sobre estas circunstancias de hecho debe surgir de las pruebas practicadas). Que la conducta haya tenido lugar en el contexto de un conflicto armado que no era de ndole internacional y haya estado relacionada con l. Que el autor haya sido consciente de circunstancias de hecho que establecan la existencia de un conflicto armado.
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Reclutar o alistar menores de 18227 aos, artculo 8 2) e) vii) Que el autor haya reclutado o alistado a una o ms personas en fuerzas armadas o grupos o las haya utilizado para participar activamente en las hostilidades (para probar el reclutamiento o alistamiento o el uso de menores de 18 aos para participar activamente en las hostilidades se deben practicar u ordenar pruebas documentales, testimoniales y periciales en las que expresamente se indague sobre este hecho; este aspecto puede probarse tambin mediante prueba indiciaria e inferencias lgicas basadas en las pruebas obtenidas). Que esa o esas personas hayan sido menores de 18 aos (este aspecto se probar mediante documentos que acrediten la edad de la persona o en su defecto, mediante testimonios de los padres o de familiares o personas cercanas al joven reclutado, alistado o usado indebidamente para participar en las hostilidades). Que el autor haya sabido o debiera haber sabido que se trataba de menores de 18 aos (el conocimiento del autor debe surgir de las pruebas documentales, testimoniales o periciales practicadas). Que la conducta haya tenido lugar en el contexto de un conflicto armado que no era de ndole internacional y haya estado relacionada con l. Que el autor haya sido consciente de circunstancias de hecho que establecan la existencia de un conflicto armado. Desplazar a personas civiles, artculo 8 2) e) viii) Que el autor haya ordenado el desplazamiento de una poblacin civil (para probar este aspecto es til obtener las declaraciones de quienes hubieren presenciado o escuchado la orden; este aspecto
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El DIH estable en 15 aos la edad a partir de la cual no est prohibido reclutar a una persona. Sin embargo, en Colombia, mediante al artculo 13 de la Ley 418 de 997 (modificado por el artculo 2 de la Ley 548 de 1999) se ampli la proteccin y la edad mnima para incorporacin a fila para prestar el servicio militar se fij en 18 aos.
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puede probarse tambin mediante prueba indiciaria e inferencias lgicas basadas en las pruebas obtenidas). Que la orden no haya estado justificada por la seguridad de las personas civiles de que se trataba o por necesidades militares (para probar este aspecto es til acudir los principios de inmunidad de la poblacin civil y de necesidad militar mencionados en el Captulo I.A.4.a de esta Gua y aplicarlos al caso concreto bajo investigacin). Que el autor haya estado en situacin de causar ese desplazamiento mediante la orden (para probar este aspecto se debern practicar, de preferencia, pruebas testimoniales o inspecciones o visitas al lugar de los hechos en las que se indague directamente sobre la situacin que hubiere tenido el autor de la orden de desplazamiento de personas civiles; este aspecto puede probarse tambin mediante prueba indiciaria e inferencias lgicas basadas en las pruebas obtenidas). Que la conducta haya tenido lugar en el contexto de un conflicto armado que no era de ndole internacional y haya estado relacionada con l. Que el autor haya sido consciente de circunstancias de hecho que establecan la existencia de un conflicto armado.
Matar o herir a traicin, artculo 8 2) e) ix) Que el autor se haya ganado la confianza de uno o ms combatientes adversarios y les haya hecho creer que tenan derecho a proteccin o que l estaba obligado a protegerlos en virtud de las normas del derecho internacional aplicable a los conflictos armados (para probar este aspecto deben obtenerse, de preferencia, las declaraciones de combatientes adversarios que hayan sido testigos de lo dicho o realizado por el autor de la conducta para lograr la confianza de las personas muertas o heridas; este aspecto puede probarse tambin mediante prueba indiciaria e inferencias lgicas basadas en las pruebas obtenidas). Que el autor haya tenido la intencin de traicionar esa confianza (la intencin del autor debe surgir de las pruebas documentales, testimoniales y/o periciales practicadas).
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Que el autor haya dado muerte o herido a esa persona o personas (para probar la muerte, ver los elementos de la conducta y las pruebas que se deben practicar respecto de las privaciones arbitrarias de la vida como falta gravsima constitutiva de violacin del DIDH, Captulo III.A.3.c y d de esta Gua; para probar las heridas, ver los elementos de la conducta y las pruebas que se deben practicar respecto de la tortura como falta gravsima constitutiva de violacin del DIDH, Captulo III.A.4.c y d de esta Gua). Que el autor, al matar o herir, haya aprovechado la confianza que se haba ganado (para probar este aspecto, deben obtenerse, de preferencia, las declaraciones de combatientes adversarios que hayan sido testigos de lo dicho o realizado por el autor de la conducta para lograr la confianza de las personas muertas o heridas; este aspecto puede probarse tambin mediante prueba indiciaria e inferencias lgicas basadas en las pruebas obtenidas). Que esa persona o personas haya o hayan pertenecido a una parte adversa (para probar este aspecto se deben practicar, de preferencia, pruebas testimoniales en las que se indague directamente sobre la pertenencia de la vctima o vctimas a una parte adversa). Que la conducta haya tenido lugar en el contexto de un conflicto armado que no era de ndole internacional y haya estado relacionada con l. Que el autor haya sido consciente de circunstancias de hecho que establecan la existencia de un conflicto armado.
No dar cuartel, artculo 8 2) e) x) Que el autor haya dado una orden o hecho una declaracin en el sentido de que no hubiese supervivientes (para probar este aspecto es til obtener las declaraciones de quienes hubieren presenciado o escuchado la orden o declaracin; este aspecto puede probarse tambin mediante prueba indiciaria e inferencias lgicas basadas en las pruebas obtenidas). Que la orden o la declaracin se haya dado o hecho para amenazar a un adversario o para conducir las hostilidades de manera de que
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no hubiesen supervivientes (la motivacin o intencin del autor debe surgir de las pruebas practicadas). Que el autor haya estado en situacin de mando o control efectivos respecto de las fuerzas subordinadas a las que haya dirigido la orden o la declaracin (para probar este aspecto se debern practicar, de preferencia, pruebas testimoniales o inspecciones o visitas al lugar de los hechos en las que se indague directamente sobre la situacin de mando o control efectivo que hubiere tenido el autor de la orden o declaracin de no dar cuartel; este aspecto puede probarse tambin mediante prueba indiciaria e inferencias lgicas basadas en las pruebas obtenidas). Que la conducta haya tenido lugar en el contexto de un conflicto armado que no era de ndole internacional y haya estado relacionada con l. Que el autor haya sido consciente de circunstancias de hecho que establecan la existencia de un conflicto armado.
Mutilaciones, artculo 8 2) e) xi)1 Que el autor haya mutilado a una o ms personas, en particular desfigurando o incapacitndolas permanentemente o les haya extirpado un rgano o amputado un miembro (para probar las mutilaciones, desfiguraciones, incapacidades permanentes o extirpaciones de rganos, ver los elementos de la conducta y las pruebas que se deben practicar respecto de la tortura como falta gravsima constitutiva de violacin del DIDH, Captulo III.A.4.c y d de esta Gua. Para probar esta conducta es particularmente pertinente la prueba pericial mdica). Que la conducta haya causado la muerte a esa persona o personas o haya puesto en grave peligro su salud fsica o mental (para probar la muerte, ver los elementos de la conducta y las pruebas que se deben practicar respecto de las privaciones arbitrarias de la vida como falta gravsima constitutiva de violacin del DIDH, Captulo III.A.3.c y d de esta Gua; para probar el grave peligro para la salud fsica o mental, es pertinente practicar dictmenes
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mdicos que den cuenta del estado de salud de la persona o personas). Que la conducta no haya estado justificada en razn del tratamiento mdico, dental u hospitalario de esa persona o personas ni se haya llevado a cabo en su inters (para probar este aspecto se deben practicar pruebas testimoniales y documentales que permitan determinar si la persona estaba bajo tratamiento mdico, dental u hospitalario y cules fueron las conclusiones y prescripciones mdicas correspondientes. La prueba testimonial y documental pertinente deber obtenerse en los hospitales y con el personal mdico correspondiente). Que esa persona o personas hayan estado en poder de otra parte en el conflicto (para probar este aspecto se debern practicar pruebas documentales y testimoniales orientadas a establecer que la persona o personas vctimas de la conducta que se investiga estuvieron o estaban en poder de la otra parte en el conflicto; este aspecto puede probarse tambin mediante prueba indiciaria e inferencias lgicas basadas en las pruebas obtenidas). Que la conducta haya tenido lugar en el contexto de un conflicto armado que no era de ndole internacional y haya estado relacionada con l. Que el autor haya sido consciente de circunstancias de hecho que establecan la existencia de un conflicto armado.
Someter a experimentos mdicos o cientficos, artculo 8 2) e) xi)2 Que el autor haya sometido a una o ms personas a un experimento mdico o cientfico (para probar este aspecto, ver los elementos de la conducta y las pruebas que se deben practicar respecto de la tortura como falta gravsima constitutiva de violacin del DIDH, Captulo III.A.4.c y d de esta Gua. Para probar esta conducta es particularmente pertinente la prueba pericial o dictamen mdico sobre los experimentos realizados a la vctima, as como las declaraciones del mdico o mdicos que hubieren realizado
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materialmente el experimento mdico o cientfico en el cuerpo de la vctima). Que el experimento haya causado la muerte de esa persona o personas o haya puesto en grave peligro su salud o integridad fsica o mental (para probar la muerte, ver los elementos de la conducta y las pruebas que se deben practicar respecto de las privaciones arbitrarias de la vida como falta gravsima constitutiva de violacin del DIDH, Captulo III.A.3.c y d de esta Gua; para probar el grave peligro para la salud fsica o mental de la personas es pertinente practicar dictmenes mdicos que den cuenta del estado de salud de la persona o personas sometidas a los experimentos; la relacin entre el experimento y la muerte o la situacin de riesgo para la salud fsica o mental deber surgir de las pruebas practicadas). Que la conducta no haya estado justificada en razn del tratamiento mdico, dental u hospitalario de esa persona o personas ni se haya llevado a cabo en su inters (para probar este aspecto se deben practicar pruebas testimoniales y documentales que permitan determinar si la persona estaba bajo tratamiento mdico, dental u hospitalario y cules fueron las conclusiones y prescripciones mdicas correspondientes. La prueba testimonial y documental pertinente deber obtenerse en los hospitales y con el personal mdico correspondiente). Que la conducta haya tenido lugar en el contexto de un conflicto armado que no era de ndole internacional y haya estado relacionada con l. Que el autor haya sido consciente de circunstancias de hecho que establecan la existencia de un conflicto armado.
Destruir bienes del enemigo o apoderarse de bienes del enemigo, artculo 8 2) e) xii) Que el autor haya destruido un bien o se haya apoderado de un bien (para probar la destruccin o apropiacin de bienes se deben practicar, ordenar u obtener pruebas documentales, realizar inspecciones o visitas al lugar donde ocurrieron los hechos, as como
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obtener declaraciones o testimonios de quienes lo hubieren presenciado; este aspecto puede probarse tambin mediante prueba indiciaria e inferencias lgicas basadas en las pruebas obtenidas). Que ese bien haya sido de propiedad de una parte enemiga (para probar la propiedad del bien se deben practicar, ordenar u obtener pruebas documentales, tales como registros pblicos, realizar inspecciones o visitas al lugar de los hechos, as como obtener declaraciones orientadas directamente a indagar sobre la propiedad del bien o bienes; este aspecto puede probarse tambin mediante prueba indiciaria e inferencias lgicas basadas en las pruebas obtenidas). Que ese bien haya estado protegido de la destruccin o apropiacin en virtud del derecho internacional de los conflictos armados (para demostrar si se trataba o no de un bien protegido, ver el aparte III.B.4 de esta Gua). Que el autor haya sido consciente de las circunstancias que establecan la condicin del bien (la conciencia del autor sobre la condicin del bien deben surgir de las pruebas practicadas). Que la destruccin o apropiacin no haya estado justificada por necesidades militares (para probar este aspecto es til acudir al principio de necesidad militar mencionado en el Captulo I.A.4.a de esta Gua y aplicarlo al caso concreto bajo investigacin). Que la conducta haya tenido lugar en el contexto de un conflicto armado que no era de ndole internacional y haya estado relacionada con l. Que el autor haya sido consciente de circunstancias de hecho que establecan la existencia de un conflicto armado.
4. Pruebas que se deben practicar o recaudar Para demostrar la materializacin de cada una de las conductas mencionadas en el punto anterior (III.B.3), las pruebas que se requieren son en esencia las mismas que se han sealado para probar estas con152
ductas cuando constituyen violaciones del derecho internacional de los derechos humanos. Por tanto, respecto de cada conducta, en lo pertinente, en el aparte anterior se incluyeron remisiones a la parte correspondiente de esta Gua (Captulo III.A). A continuacin se mencionan algunas pruebas que deben practicarse con independencia de cul sea la infraccin grave o el crimen de guerra que se investiga. Dada la importancia de establecer si la conducta se cometi en perjuicio de una persona protegida, se har, en primer lugar, referencia a este aspecto.
Reglas de carga de la prueba Respecto de todas las conductas que constituyen falta gravsima y configuran infracciones del DIH es preciso probar el carcter de persona protegida o persona civil. En virtud de los principios del derecho internacional humanitario, en especial, de los principios de inmunidad de la poblacin civil y de distincin entre quienes participan directamente en las hostilidades y quienes no lo hacen o han dejado de hacerlo, la condicin de persona protegida por el DIH o de persona civil se presume. Lo anterior significa que en ausencia de pruebas documentales o testimoniales o producto de inspecciones o visitas que demuestren que se trataba de una persona que participaba directamente en las hostilidades, se presumir que se trataba de una persona protegida por el DIH, por su condicin de civil o de persona que no participaba directamente en las hostilidades o haba dejado de hacerlo. Esta presuncin no releva al investigador de practicar pruebas orientadas a desvirtuarla o confirmarla. En este sentido, se debern practicar pruebas testimoniales en las que se hagan preguntas orientadas a establecer el carcter de persona civil o de persona que participaba directamente en las hostilidades, de la vctima o vctimas y, si se tratare de una persona que participaba directamente en las hostilidades, de las circunstancias en que hubiere sido puesta fuera de combate. Igualmente, lo anterior se podr establecer mediante pruebas documentales, tales como solicitar a las autoridades judiciales, mili153
tares, policiales y de seguridad, informacin sobre la pertenencia o no de la vctima o vctimas a un grupo armado al margen de la ley o la existencia de investigaciones o procesos judiciales o de rdenes de captura en contra de la vctima o vctimas.
Documentales Solicitar a la autoridad estatal una certificacin en la que conste: la calidad de servidor pblico de la persona investigada, el cargo, las funciones y responsabilidades asignadas, las capacitaciones y la formacin en derechos humanos que hubiere recibido, la fecha desde la cual desempeaba el cargo que ejerca para la poca de los hechos, los cargos que hubiere desempeado con posterioridad a la fecha de los hechos, con fechas de duracin de los mismos, as como su situacin laboral para la fecha de expedicin de la certificacin. Solicitar a la autoridad estatal pertinente que informe si la oficina de control interno disciplinario ha iniciado una investigacin disciplinaria. Solicitar al Ministerio de Defensa Nacional informacin sobre operaciones militares o combates registrados en la zona y en la fecha donde ocurrieron los hechos que se investigan. Solicitar al Ministerio de Relaciones Exteriores (Direccin de Derechos Humanos) informacin sobre la existencia de alguna actuacin contra Colombia en alguna de las instancias de supervisin internacional de derechos humanos universales o regionales, relacionada con el caso bajo conocimiento. Si as fuere, solicitar el envo de la documentacin con que cuenta el Ministerio o realizar una visita especial a los archivos de la Cancillera para obtener la documentacin pertinente. Solicitar a la jurisdiccin contencioso-administrativa (tribunales administrativos o el Consejo de Estado) informacin sobre la existencia de algn proceso de reparacin directa contra la Nacin, Ministerio de Defensa, relacionado con el caso bajo conocimiento. En caso positivo, solicitar el envo de la documentacin o realizar
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una visita especial al proceso para obtener la documentacin pertinente. Solicitar a organizaciones no gubernamentales nacionales e internacionales informacin sobre el caso bajo investigacin.
Testimoniales En los interrogatorios que se realicen a las personas identificadas como testigos, a quienes residan en la zona donde ocurrieron los hechos o en la versin libre que rindan los presuntos responsables, adems del tipo de preguntas mencionadas en el captulo II de esta Gua228, se deben hacer preguntas orientadas a establecer los elementos constitutivos de la conducta, segn se enumeraron en la parte III.B.3 de esta Gua. Periciales Ordenar, cuando sea el caso, la prctica de dictmenes psicolgicos o psiquitricos para establecer la existencia, en la vctima o vctimas de la conducta, de lesiones mentales o psicolgicas, de torturas o tratos crueles, inhumanos o degradantes, incluida la violencia sexual. Ordenar, cuando sea el caso, la prctica de dictmenes mdicos para establecer la existencia de lesiones fsicas o de torturas o tratos crueles, inhumanos o degradantes, incluida la violencia sexual. Estas pruebas pueden ser especialmente pertinentes cuando se est investigando alguna de las siguientes conductas consagradas en el artculo 8.2.c del Estatuto de Roma: mutilaciones, tratos crueles, tortura, atentados contra la dignidad personal, toma de rehenes o alguna de las consagradas en el artculo 8.2.e del Estatuto de Roma: dirigir ataques contra la poblacin civil, dirigir ataques contra personal o bienes participantes enuna misin de mantenimiento de la paz o de asistencia humanitaria, violacin, esclavitud sexual, prostitucin forzada, embarazo forzado, esterilizacin forzada, violencia sexual,
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reclutar o alistar menores de 18 aos, desplazar a personas civiles, mutilaciones, someter a experimentos mdicos o cientficos.
Inspecciones o visitas Realizar una inspeccin o visita a las correspondientes dependencias de los organismos de seguridad del Estado (Fuerzas Armadas y de Polica y el DAS) para inspeccionar los archivos o registros de datos o informacin sobre la conducta que se investiga y obtener los documentos correspondientes.
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Anexos Convenciones, pactos, protocolos y estatutos internacionales de los que Colombia es Estado Parte 1. Derecho Internacional de los Derechos Humanos
Sistema Universal
Convencin para la Prevencin y la Sancin del Delito del Genocidio, adoptada por la Asamblea General el 9 de diciembre de 1948 con la resolucin 260 A (III). Entr en vigor el 12 de enero de 1951. Aprobada en Colombia mediante la Ley 28 de 1959. Ratificada el 27 de octubre de 1959. Entr en vigor para Colombia el 27 de enero de 1960. Pacto Internacional de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales, adoptado por la Asamblea General en su resolucin 2200 A (XXI), de 16 de diciembre de 1966. Entr en vigor el 3 de enero de 1976. Aprobado en Colombia mediante la Ley 74 de 1968. Ratificado el 29 de octubre de 1969. Entr en vigor para Colombia el 3 de enero de 1976. Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, adoptado por la Asamblea General en su resolucin 2200 A (XXI), de 16 de diciembre de 1966. Entr en vigor el 23 de marzo de 1976. Aprobado en Colombia mediante la Ley 74 de 1968. Ratificado el 29 de octubre de 1969. Entr en vigor para Colombia el 3 de enero de 1976. Protocolo Facultativo del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, adoptado por la Asamblea General en su resolucin 2200 A (XXI), de 16 diciembre de 1966. Entr en vigor el 23 de marzo de 1976. Aprobado en Colombia mediante la Ley 74 de 1968. Ratificado el 29 de octubre de 1969. Entr en vigor para Colombia el 3 de enero de 1976. Segundo Protocolo Facultativo del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, destinado a abolir la pena de muerte, aprobado y proclamado por la Asamblea General en su resolucin 44/128, el 15 de diciembre de 1989. Entr en vigor el 11 de julio de 1991. Aprobado en Colombia mediante la Ley 297 de 1996. Ratificado el 5 de agosto de 1997. Entr en vigor para Colombia el 4 de noviembre de 1997. Convencin Internacional sobre la Eliminacin de todas las Formas de Discriminacin Racial, adoptada por la Asamblea General en su resolucin 2106 A (XX),
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de 21 de diciembre de 1965. Entr en vigor el 4 de enero de 1969. Aprobada en Colombia mediante la Ley 22 de 1981. Ratificada el 2 de septiembre de 1981. Entr en vigor para Colombia el 2 de octubre de 1981. Convencin sobre la eliminacin de todas las formas de discriminacin contra la mujer, adoptada por la Asamblea General en su resolucin 34/180, de 18 de diciembre de 1979. Entr en vigor el 3 de septiembre de 1981. Aprobada en Colombia mediante la Ley 51 de 1981. Ratificada el 19 de enero de 1982. Entr en vigor para Colombia el 19 de febrero de 1982. Protocolo Facultativo de la Convencin sobre la eliminacin de todas las formas de discriminacin contra la mujer, adoptado por la Asamblea General en su resolucin A/54/4 de 6 de octubre de 1999. Entr en vigor el 22 de diciembre de 2000. Aprobado en Colombia mediante la Ley 984 de 2005. Ratificado el 23 de enero de 2007. Entr en vigor para Colombia el 23 de abril de 2007. Convencin contra la Tortura y Otros Tratos o Penas Crueles, Inhumanos o Degradantes, adoptada por la Asamblea General en su resolucin 39/46, de 10 de diciembre de 1984. Entr en vigor el 26 de junio de 1987. Aprobada en Colombia mediante la Ley 70 de 1986. Ratificada el 8 de diciembre de 1987. Entr en vigor para Colombia el 8 de enero de 1988. Convencin sobre los Derechos del Nio, adoptada por la Asamblea General en su resolucin 44/25, de 20 de noviembre de 1989. Entr en vigor el 2 de septiembre de 1990. Aprobada en Colombia mediante la Ley 12 de 1991. Ratificada el 28 de enero de 1991. Entr en vigor para Colombia el 28 de febrero de 1991. Protocolo Facultativo de la Convencin sobre los Derechos del Nio relativo a la Participacin de Nios en los Conflictos Armados, adoptado por la Asamblea General en su resolucin A/RES/54/263 del 25 de mayo de 2000. Entr en vigor el 12 de febrero de 2002. Aprobado en Colombia mediante la Ley 833 de 10 de julio de 2003. Ratificado el 25 de mayo de 2005. Entr en vigor para Colombia el 25 de junio de 2005. Protocolo facultativo de la Convencin sobre los Derechos del Nio relativo a la venta de nios, la prostitucin infantil y la utilizacin de nios en la pornografa, aprobado por la Asamblea General en su Resolucin A/RES/54/263 del 25 de mayo de 2000. Entr en vigor el 18 de enero de 2002. Aprobado en Colombia mediante la Ley 765 de 31 de julio de 2002. Ratificado el 11 de noviembre de 2003. Entr en vigor para Colombia el 11 de diciembre de 2003. Convencin internacional sobre la proteccin de los derechos de todos los trabajadores migratorios y de sus familiares, adoptada por la Asamblea General en su resolucin 45/158, de 18 de diciembre de 1990. Entr en vigor el 1 de julio de 2003. Aprobada por la Ley 146 de 1994. Ratificado el 24 de mayo de 1995. Entr en vigor para Colombia el 1 de julio de 2003.
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Convencin sobre los Derechos de las Personas con Discapacidad, aprobada por la Asamblea General de las Naciones Unidas el 13 de diciembre de 2006. Entr en vigor el 3 de mayo de 2008. Aprobada por la Ley 1346 de 31 de julio de 2009. Est pendiente el depsito del instrumento de ratificacin, razn por la cual esta convencin an no ha entrado en vigor para Colombia. Al momento de imprimir esta Gua, la Ley 1346 de 2009 estaba en trmite de estudio de constitucionalidad en la Corte Constitucional. Colombia no es parte de los siguientes instrumentos universales: Protocolo Facultativo de la Convencin contra la Tortura y otros Tratos o Penas Crueles, Inhumanos o Degradantes, aprobado por la Asamblea Generalde la ONU, en su resolucin 57/199, el 18 de diciembre de 2002. Convencin Internacional para la proteccin de todas las personas contra las desapariciones forzadas, aprobada por la Asamblea General en el 61 perodo de sesiones (2006).
Sistema Interamericano
Convencin Americana sobre Derechos Humanos, Pacto de San Jos de Costa Rica, suscrita en San Jos de Costa Rica el 22 de noviembre de 1969, en la Conferencia Especializada Interamericana sobre Derechos Humanos. Entr en vigor el 18 de julio de 1978. Aprobada en Colombia mediante la Ley 16 de 1972. Ratificada el 31 de julio de 1973. Entr en vigor para Colombia el 18 de julio de 1978. Colombia reconoci la competencia contenciosa de la Corte Interamericana de Derechos Humanos el 21 de junio de 1985. Protocolo Adicional a la Convencin Americana sobre Derechos Humanos, en materia de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales, Protocolo de San Salvador, suscrito en San Salvador, El Salvador, el 17 de noviembre de 1988, en el decimoctavo periodo ordinario de sesiones de la Asamblea General de la OEA. Entr en vigor el 16 de noviembre de 1999. Aprobado en Colombia mediante la Ley 319 de 1996. Ratificado el 23 de diciembre de 1997. Entr en vigor para Colombia el 16 de noviembre de 1999. Convencin Interamericana para Prevenir y Sancionar la Tortura, adoptada en Cartagena de Indias, Colombia, el 9 de diciembre de 1985, en el decimoquinto periodo ordinario de sesiones de la Asamblea General de la OEA. Entr en vigor el 28 de febrero de 1987. Aprobada en Colombia mediante la Ley 409 de 1997. Ratificada el 2 de diciembre de 1998. Entr en vigor para Colombia el 19 de enero de 1999.
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Convencin Interamericana sobre Desaparicin Forzada de Personas, adoptada en Belm do Par, Brasil, el 9 de junio de 1994, en el vigsimo cuarto perodo ordinario de sesiones de la Asamblea General de la OEA. Entr en vigor el 28 de marzo de 1996. Aprobada en Colombia mediante la Ley 707 de 2001. Ratificada el 12 de abril de 2005. Entr en vigor para Colombia el 12 de mayo de 2005. Convencin Interamericana para Prevenir, Sancionar y Erradicar la Violencia contra la Mujer, Convencin de Belm do Par, adoptada en Belm do Par, Brasil, el 9 de junio de 1994, en el vigsimo cuarto perodo ordinario de sesiones de la Asamblea General de la OEA. Entr en vigor el 5 de marzo de 1995. Aprobada en Colombia mediante la Ley 248 de 1995. Colombia se adhiri el 15 de noviembre de 1996. Entr en vigor para el pas el 15 de diciembre de 1996. Convencin Interamericana para la Eliminacin de todas las formas de Discriminacin contra las Personas con Discapacidad, aprobada en Ciudad de Guatemala, Guatemala, el 7 de junio de 1999, en el vigsimo noveno periodo ordinario de sesiones de la Asamblea General de la OEA. Entr en vigor el 14 de septiembre de 2001. Aprobada en Colombia mediante la Ley 762 de 2002. Ratificada el 11 de febrero de 2004. Entr en vigor para Colombia el 11 de marzo de 2004. Colombia no es parte del Protocolo a la Convencin Americana sobre Derechos Humanos relativo a la abolicin de la pena de muerte, aprobado en Asuncin, Paraguay, el 8 de junio de 1990, en el vigsimo periodo ordinario de sesiones de la Asamblea General de la OEA, que entr en vigor el 28 de agosto de 1991.
2. Derecho Internacional Humanitario

I. Convenio de Ginebra del 12 de agosto de 1949 para aliviar la suerte que corren los heridos y los enfermos de las Fuerzas Armadas en campaa. II. Convenio de Ginebra del 12 de agosto de 1949 para aliviar la suerte que corren los heridos, los enfermos y los nufragos de las Fuerzas Armadas en el mar. III. Convenio de Ginebra del 12 de agosto de 1949 relativo al trato debido a los prisioneros de guerra.IV. Convenio de Ginebra del 12 de agosto de 1949 relativo a la proteccin debida a las personas civiles en tiempo de guerra. Los cuatro convenios fueron aprobados el 12 de agosto de 1949 por la Conferencia Diplomtica para Elaborar Convenios Internacionales destinados a proteger a las vctimas de la guerra, celebrada en Ginebra del 12 de abril al 12 de agosto de 1949. Entraron en vigor el 21 de octubre de 1950. Aprobados en Colombia mediante la Ley
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5 del 26 de agosto de 1960. Ratificados el 8 de noviembre de 1961. Entraron en vigor el 8 de mayo de 1962. Protocolo adicional a los Convenios de Ginebra del 12 de agosto de 1949 relativo a la proteccin de las vctimas de los conflictos armados internacionales (Protocolo I), adoptado en Ginebra el 8 de junio de 1977. Aprobado en Colombia mediante la Ley 11 de 21 de julio de 1992. Ratificado el 1 de septiembre de 1993. Entr en vigor para Colombia el 1 de marzo de 1994. Protocolo adicional a los Convenios de Ginebra del 12 de agosto de 1949 relativo a la proteccin de las vctimas de los conflictos armados sin carcter internacional (Protocolo II), adoptado en Ginebra el 8 de junio de 1977. Aprobado en Colombia mediante la Ley 171 de 16 de diciembre de 1994. Ratificado el 14 de agosto de 1995. Entr en vigor para Colombia el 15 de febrero de 1996.
3. Derecho Penal Internacional

Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional, aprobado el 17 de julio de 1998 por la Conferencia Diplomtica de Plenipotenciarios de las Naciones Unidas sobre el establecimiento de una corte penal internacional. Entr en vigor el 1 de julio de 2002. Aprobado en Colombia mediante la Ley 742 de 2002. Ratificado el 5 de agosto de 2002. Entr en vigor para Colombia el 1 de noviembre de 2002.
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Listas de control incluidas en el informe del CICR: Las personas desaparecidas y sus familiares
1. Lista de control sobre la informacin que debe recopilarse acerca de las personas (Apndice G del informe del CICR: Las personas desaparecidas y sus familiares) 2. Lista de control para la recopilacin de declaraciones de testigos directos (Apndice H del informe del CICR: Las personas desaparecidas y sus familiares) 3. Lista de control sobre la gestin de los lugares que contienen restos humanos, incluidas las tumbas (Apndice K del informe del CICR: Las personas desaparecidas y sus familiares) 4. Lista de control sobre la informacin que debe recopilarse acerca de los restos humanos (Apndice L del informe del CICR: Las personas desaparecidas y sus familiares) 5. Lista de control sobre el tratamiento inmediato de los restos humanos (recogida y transporte) (Apndice M del informe del CICR: Las personas desaparecidas y sus familiares) 6. Lista de control sobre el trato debido a los restos humanos en una seccin mortuoria hospitalaria (Apndice N del informe del CICR: Las personas desaparecidas y sus familiares) 7. Lista de control sobre el procedimiento de exhumacin (por ejemplo, de tumbas, pozos y cuevas) sin la presencia de expertos forenses (Apndice O del informe del CICR: Las personas desaparecidas y sus familiares) 8. Lista de control sobre la inhumacin temporal o de emergencia de restos humanos (Apndice P del informe del CICR: Las personas desaparecidas y sus familiares) 9. Lista de control para el trabajo forense cuando solo puede realizarse un examen externo (Apndice R del informe del CICR: Las personas desaparecidas y sus familiares) 10. Lista de control de los elementos que deben incluirse en la recopilacin de datos ante mortem (Apndice S del informe del CICR: Las personas desaparecidas y sus familiares)
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1. Apndice G:
Lista de control sobre la informacin que debe recopilarse acerca de las personas (debe adaptarse al contexto)
1. Idealmente, debera recabarse la siguiente informacin sobre todas las personas: A. nombre completo, expresado segn las normas culturales; B. alias; C. apodos; D. sexo; E. fecha de nacimiento; F. lugar de nacimiento / origen; G. nombre completo del padre, expresado segn las normas culturales; H. nombre completo de la madre, expresado segn las normas culturales; I. nmero de seguridad social (cuando sea pertinente en el contexto); J. origen tnico / casta / tribu (cuando sea pertinente en el contexto y no ocasione perjuicio); K. religin (cuando sea pertinente en el contexto y no ocasione perjuicio); L. idioma; M. lugar donde se encuentra en ese momento, direccin; N. potencia de origen y, si es diferente, potencia de la que depende la persona y/o pas de residencia habitual. O. nombre y direccin de la persona a la que debe informarse. 2. Adems, dependiendo de la situacin concreta de cada persona, se necesitan los siguientes elementos: A. con respecto a las personas cuya identidad no se conoce a ciencia cierta (nios de corta edad, personas gravemente heridas o enfermas, invlidos, etc.): a. una fotografa; b. una descripcin fsica; c. cualquier dato adicional que pueda facilitar la identificacin de una persona cuya identidad no se conoce a ciencia cierta; B. con respecto a los miembros de las fuerzas armadas o los grupos armados: a. graduacin, nmero de matrcula o indicacin equivalente; C. con respecto a las personas (gravemente) heridas o enfermas: a. estado de salud; b. direccin a la que puede enviarse la correspondencia; D. con respecto a los civiles que han sido o van a ser evacuados o trasladados: a. lugar donde se encuentran / direccin actual; b. lugar de destino;
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c. lugar de residencia anterior (habitual); d. razones o criterios concretos por los que debera ser inscrita en el registro pertinente y hacer un seguimiento de su situacin; E. con respecto a las personas privadas de libertad: a. fecha y lugar de la captura o el arresto; b. lugar de detencin; c. informacin sobre los eventuales procedimientos penales en curso; d. informacin sobre cualquier cambio de situacin que les afecte, como los traslados, las evacuaciones, las liberaciones, las evasiones, las nuevas capturas, las repatriaciones, etc.; e. estado civil; f. nombre y direccin del cnyuge; g. direccin a la que puede enviarse la correspondencia; h. informacin sobre si se ha informado a los familiares y si se permiten las visitas; i. direccin anterior a la detencin; j. informacin sobre las eventuales visitas del CICR u otros organismos; F. con respecto a los muertos: a. fecha y lugar (de la captura y del fallecimiento); b. datos relativos a las heridas o la enfermedad y la causa de la muerte; c. fecha y lugar de inhumacin, as como toda la informacin necesaria para identificar la tumba; d. en el caso de los miembros de las fuerzas armadas o los grupos armados, la mitad de la placa de identidad (la otra mitad debe quedar sobre el cadver); e. efectos personales; f. en el caso de restos humanos sin identificar o cuya identidad no se conozca a ciencia cierta, datos que permitan identificarlos, como fotografas y, cuando sea posible, huellas dactilares, medidas del cadver o descripcin de los dientes u otros rasgos particulares que pueda conocer la familia (vase el Apndice L, Lista de control sobre la informacin que debe recopilarse acerca de los restos humanos).
2. Apndice H: Lista de control para la recopilacin de declaraciones de testigos directos 1. En principio, debera indicarse con exactitud a los testigos el modo en que se utilizar la informacin que hayan proporcionado. Como no siempre es posible
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hacerlo, debera explicrseles detalladamente la forma de trabajar del organismo y sus objetivos; habra que preguntarles si puede transmitirse la informacin que hayan facilitado y a quin (vase tambin el prrafo 4 ms adelante). 2. Identidad de la persona o personas a las que se refiera la declaracin vase el Apndice G supra., Lista de control sobre la informacin que debe recopilarse acerca de las personas, la cual debe adaptarse a cada contexto: A. Si la declaracin se refiere a personas identificadas, las seas de la persona o personas de que se trate deberan bastar para identificarlas positivamente y no deberan dar cabida a confusiones con otras personas. B. La declaracin debera incluir informacin sobre los motivos por los que el testigo conoce la identidad de esa persona, as como informacin que pueda corroborarse con los datos facilitados por los familiares. C. En muchos casos, cuando no en la mayora, los testigos oculares que no sean familiares o amigos cercanos no podrn facilitar detalles como la fecha de nacimiento, el nombre de los padres o incluso el nombre completo de la persona de que se trate. Sin embargo, es posible que puedan proporcionar otros datos que, al cotejarlos con los facilitados por los familiares, contribuyan a determinar la identidad. D. Si la declaracin del testigo se refiere a personas no identificadas, debe preguntarse el nmero de personas detenidas, si se ocultaba a las personas privadas de libertad y quin las esconda, el nmero de cadveres vistos, si se trataba de fosas comunes, etc. 3. Los pormenores del suceso en s: vase el Apndice F supra., Lista de control sobre la informacin que debe recopilarse acerca de los sucesos, la cual debe adaptarse a cada contexto y, en relacin con las tumbas, vase el Apndice K: Lista de control sobre la gestin de los lugares que contienen restos humanos, incluidas las tumbas. 4. Si el testimonio se refiere a personas fallecidas identificadas, deben tenerse tambin en cuenta los aspectos que se mencionan a continuacin. A. Es posible que la informacin recabada, si es fiable, sea la nica informacin que se transmita a los familiares sobre la muerte de un ser querido. B. La nica condicin necesaria para el duelo es la conviccin de que la persona desaparecida ha muerto; por consiguiente, obtener informacin fidedigna sobre el fallecimiento de un pariente es fundamental para el proceso de duelo, ya que pone fin a la incertidumbre de los familiares y les ayuda a aceptar su
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dolor. Debera recopilarse el mximo de informacin posible, aunque slo pueda transmitirse parcialmente o de viva voz. C. En principio, dependiendo del contexto, se considerar que la informacin es fiable y permitir (al CICR) expedir un certificado de defuncin solamente si se cumplen las siguientes condiciones: a. el testigo debe haber presenciado personalmente la muerte o la inhumacin; b. la declaracin debe incluir las razones por las que el testigo conoce la identidad de la persona afectada, para que pueda corroborarse dicha informacin con la de los familiares y amigos; c. la declaracin debe incluir la fecha y el lugar de la muerte o de la inhumacin; d. el testigo debe sealar en su declaracin si sabe si se ha informado a los familiares de la muerte y, en caso afirmativo, cmo lo sabe; en cualquier caso, debe registrarse la declaracin, ya que puede servir para distintos fines (inter alia para emitir un certificado o facilitar la localizacin de restos); e. el testigo est de acuerdo en ponerse directamente en contacto con el CICR. 5. Identidad del testigo: nombre y direccin de contacto, con una declaracin de si acepta que se revele su identidad (nombre y direccin) a las familias, a las autoridades o al CICR. A. Debe preguntarse siempre a los testigos si pueden citarse o transmitirse su nombre y su direccin. Se les pide que confirmen su eleccin con una firma al lado de una de las dos posibilidades que se les ofrece en el formulario: transmisin mencionndoles como fuente o transmisin annima. B. Si el testigo rechaza incluso la transmisin annima de informacin, el entrevistador debe hacer lo posible por averiguar la razn. Si el testigo teme por su seguridad o la de sus familiares, deberan estudiarse otras formas extraoficiales de transmitir la informacin. Por lo dems, cuando no existe una buena razn, cabe dudar de la veracidad de la declaracin. C. Si el testigo acepta que se divulgue la informacin, debera pedrsele que escriba un mensaje (por ejemplo, un mensaje de Cruz Roja) que podra utilizarse para presentar la noticia a los familiares, si se considera beneficioso para ellos. El mensaje no sustituye el contacto directo ni reemplaza un certificado de defuncin o una notificacin del CICR. Si en ese momento se desconociese el lugar donde se encuentra la familia, debera conservarse el mensaje en los archivos de la ACB hasta que se establezca el contacto.
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D. Los testigos pueden escribir ese tipo de mensajes sin indicar su nombre o direccin: Yo perteneca a la misma unidad militar o estaba detenido en la misma celda que su hermano X del ... al ... y .... E. Otra opcin es que los testigos acepten que los familiares se pongan en contacto con ellos o quieran dirigirse ellos mismos a los familiares por iniciativa propia.
3. Apndice K: Lista de control sobre la gestin de los lugares que contienen restos humanos, incluidas las tumbas 1. Localizacin de los lugares que contienen restos humanos, incluidas las tumbas A. Una parte evidente del esclarecimiento de la suerte que han corrido las personas desaparecidas es localizar los lugares que contienen restos humanos, incluidas las tumbas. A ese respecto, deben tenerse presentes los siguientes aspectos: a. es posible encontrar restos humanos identificados o sin identificar en sepulturas marcadas en cementerios, panteones o fosas excavadas durante las hostilidades; b. es probable que los testigos y la poblacin local dispongan de informacin til; c. las autoridades pueden conocer mejor que nadie el emplazamiento de las sepulturas y tienen la responsabilidad de divulgar esa informacin; d. por lo que respecta a las tumbas no marcadas, puede ser necesario solicitar los servicios de arquelogos forenses, los cuales saben hallar lugares de enterramiento utilizando tcnicas de sondeo y muestreo del suelo; e. el nmero de cadveres que probablemente se encuentran en la tumba; f. los cambios estacinales pueden dificultar la localizacin de tumbas (nieve, crecimiento irregular de la vegetacin, etc.); g. a menudo se exagera el nmero de cadveres que se encuentran en una tumba. B. Es posible localizar sepulturas (y, en algunos casos, confirmar su presencia mediante perros adiestrados) prestando atencin a varios elementos: a. variaciones en la vegetacin; b. prendas de vestir o huesos que sobresalen del suelo; c. diferencias visibles en la compactacin o la superficie del suelo como resultado de la excavacin; d. el olor, si la tumba tiene poca profundidad;
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e. los cambios en la estructura del suelo revelados por una sonda metlica (que al extraerla puede revelar un olor a descomposicin); f. balas que pueden encontrarse encima o cerca de la fosa por medio de un detector de metales; g. huellas de vehculos que pueden indicar la presencia de una fosa comn de gran tamao. C. Otros mtodos ms sofisticados de localizacin de tumbas son: a. las fotografas areas o por satlite (pero atencin a las repercusiones polticas); b. los radares que penetran el suelo; c. los magnetmetros (que funcionan a travs de la nieve y del agua). 2. Antes de iniciar cualquier proceso de recogida o exhumacin, debera obtenerse la siguiente informacin sobre la tumba: A. el nombre de la ciudad, el pueblo o la aldea y el Estado al que pertenece; B. su ubicacin exacta (indicacin en un mapa); C. una descripcin del lugar donde se encuentran las sepulturas (por ejemplo, en el cementerio local, en una fbrica, en un pramo, en una cueva o un pozo, cerca de una base militar, etc.); D. las caractersticas del terreno (seco, hmedo, bajo el agua, cubierto de hierba, arbustos, rboles, existencia de una estacin hmeda, etc.); E. tipo de tumba: individual o colectiva (ms de una persona); F. las dimensiones aproximadas de la sepultura; G. la profundidad aproximada de la sepultura; H. Cuando sea posible, testimonios de personas que presenciaron la inhumacin (vase el Apndice H: Lista de control para la recopilacin de declaraciones de testigos directos), en los que se precise si los testigos: a. participaron en la inhumacin; b. estaban presentes cuando se depositaron los cadveres en la sepultura; c. vieron la tumba despus de que se enterraron los cadveres; d. oyeron que haba personas enterradas en ese lugar; I. datos concretos sobre las vctimas (oficiales o procedentes de las declaraciones de los testigos vase el Apndice G, Lista de control sobre la informacin que debe recopilarse acerca de las personas, la cual debe adaptarse al contexto), en particular: a. si murieron o fueron ejecutadas en el lugar donde fueron inhumadas, cerca de l o en otro lugar y se depositaron los cadveres en la tumba posteriormente;
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b. la causa presunta de la muerte; c. el nmero de vctimas (precisando si se trata de un nmero exacto o aproximado); d. en algunos casos, el grupo poltico, social, religioso o de otra ndole del que formaban parte; e. una lista de vctimas (precisando si los nombres estn confirmados o sin confirmar); J. el lugar donde se encuentran los familiares y, siempre que sea posible, su nombre y direccin (para la recopilacin de datos ante mortem). 3. Es necesario proteger lo antes posible todos los lugares que contengan restos humanos contra su destruccin o saqueo por animales o personas. Ello implica: A. establecer un permetro de seguridad; B. instalar una cerca de seguridad; C. abordar aspectos administrativos, en caso necesario con las fuerzas militares o de defensa civil.
4. Apndice L: Lista de control sobre la informacin que debe recopilarse acerca de los restos humanos 1. Esta lista de control debera ser utilizada bsicamente por: A. las fuerzas armadas y los grupos armados, as como las fuerzas militares que forman parte de unidades de mantenimiento o imposicin de la paz, a fin de que redacten procedimientos operativos sobre el trato debido a los restos humanos en el campo de batalla e impartan formacin a ese respecto; B. el personal que trabaja en establecimientos sanitarios o para organizaciones (como el CICR, el ACNUR, MSF o MDM) y que deba ocuparse de los restos humanos que no se han devuelto a los familiares. 2. Material necesario: A. papel y lpiz; B. un tapn con tinta (para huellas dactilares); C. etiquetas de plstico o metal; D. bolsas de plstico con etiquetas (para las pertenencias y las muestras); E. guantes quirrgicos o su equivalente; F. si se permite su uso, una cmara fotogrfica o de vdeo.
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3. Antes de nada: A. si los restos se encuentran todava en el lugar del incidente, vase primero el Apndice M: Lista de control sobre el tratamiento inmediato de los restos humanos (recogida y transporte); B. si es necesario exhumar los restos durante una emergencia, vase primero el Apndice O: Lista de control sobre el procedimiento de exhumacin (por ejemplo, de tumbas, pozos y cuevas) sin la presencia de expertos forenses; C. debe anotarse la fecha, el tiempo transcurrido desde el incidente, el tipo de incidente que condujo a la muerte de la persona o las personas en cuestin y la ubicacin de los restos humanos; D. si es necesario y posible, debe anotarse el nmero de cadveres y describir el estado general de todos los restos relacionados con un mismo incidente; E. aunque la manipulacin de los cadveres de personas fallecidas de manera traumtico no presentan un riesgo mayor de enfermedades infecciosas, deben utilizarse guantes como medida de rutina para protegerse contra enfermedades como el VIH / SIDA o la hepatitis B; F. si todava no se ha hecho, debe asignarse a cada cadver un nmero de referencia exclusivo (nmero + lugar y fecha) que debe inscribirse en una etiqueta de plstico o metal que se colocar en el cadver correspondiente; G. si est permitido, deben tomarse sendas fotografas del cuerpo y del rostro, asegurndose de incluir la etiqueta en que figura el nmero de referencia (tambin puede utilizarse una cmara de vdeo). 4. Debe abrirse un expediente para cada cadver o conjunto de restos. A. Hay que anotar en una hoja en la que figure el nmero de referencia del fallecido: a. cualquier lesin evidente y, cuando sea posible, fotografas de las heridas (la fotografa debe incluir el nmero de referencia del cadver); b. cualquier otro dato sin hacer interpretaciones, como miembros faltantes, manos atadas o seales patentes de malos tratos o mutilacin; c. cualquier otro rasgo distintivo que pueda servir para identificar el cadver y sea visible sin desvestirlo ni abrirle la boca por la fuerza. Vase el Apndice R: Lista de control para el trabajo forense cuando slo puede realizarse un examen externo (5). B. Siempre que sea posible, deben tomarse las huellas de todos los dedos, comenzando por el meique de la mano izquierda. C. Siempre que sea posible, deben tomarse muestras de cabello con la raz (en caso de que, posteriormente, sea necesario realizar un anlisis de ADN) y
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colocarse en una bolsa de plstico en la que figure el nmero de referencia del cadver (la bolsa se conservar en el expediente con la informacin indicada en el apartado 4.A supra.). D. Por lo que atae a los cadveres sin identificar: a. si se permite o est autorizado, se realizar una fotografa del rostro (en la que debe incluirse el nmero de referencia del cadver); b. debe anotarse el nombre de las personas que hayan muerto en el mismo incidente (o en el mismo lugar, posiblemente en la misma fecha) y cuyos cadveres se hayan identificado. 5. Deben buscarse los efectos personales, en particular los documentos o placas de identidad, bolsos, joyas, etc., y anotarlos en la hoja en la que figure el nmero de referencia del cadver. 6. Hay que recoger todos los efectos personales, agruparlos, marcarlos con el nmero de referencia del cadver y conservarlos en bolsas separadas etiquetadas con el nmero de referencia correspondiente. Si procede, hay que verificar que se incluye la mitad de la placa de identidad con los efectos personales. 7. Los efectos personales deberan fotografiarse. Las fotografas pueden publicarse en libros de pertenencias que se mostrarn despus a los familiares de las personas desaparecidas y que contienen fotografas de prendas de vestir y otros objetos que podran reconocer los familiares facilitando, as, el proceso de identificacin. 8. Hay que asegurarse de que los restos se almacenan o entierran temporalmente en condiciones apropiadas (vase el Apndice N con respecto al almacenamiento temporal y el Apndice P para la inhumacin temporal o de emergencia de restos humanos).
5. Apndice M: Lista de control sobre el tratamiento inmediato de los restos humanos (recogida y transporte) 1. Los restos humanos que no han sido enterrados resultan ms difciles de recuperar e identificar a medida que pasa el tiempo. Los aspectos importantes que deben recordarse son: A. los cadveres se descomponen rpidamente si estn expuestos a temperaturas elevadas, a la humedad, a la lluvia, etc.; B. los animales pueden llevarse y esparcir los restos; C. es posible que los huesos ya no se encuentren en el lugar;
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D. la descomposicin, la prdida de huesos y el esparcimiento aumentan con el tiempo; E. si el fallecido llevaba bastante vestimenta, el proceso de desarticulacin es mas lento; F. el clima y los cambios estacinales son factores determinares para encontrar restos humanos en superficie. 2. Esta lista de control debera ser utilizada bsicamente por: A. las fuerzas armadas y los grupos armados, as como las fuerzas militares que forman parte de unidades de mantenimiento o imposicin de la paz, a fin de que redacten procedimientos operativos sobre el trato debido a los restos humanos en el campo de batalla e impartan formacin a ese respecto; B. el personal que trabaja en establecimientos sanitarios o para organizaciones (como el CICR, el ACNUR, MSF o MDM) y que deba ocuparse de los restos humanos que no se han devuelto a los familiares. 3. Lista de control A. Material necesario: a. papel y lpiz; b. un tapn con tinta (para huellas dactilares); c. etiquetas de plstico o metal; d. bolsas de plstico con etiquetas (para las pertenencias); e. guantes quirrgicos o su equivalente; f. si se permite su uso, una cmara fotogrfica o de video; g. bolsas para cadveres o atades (como mnimo, mantas o sbanas). B. No debe: a. abrirse tumbas sin la presencia de un experto a menos que sea absolutamente necesario; en tales casos, vase el Apndice O: Lista de control sobre el procedimiento de exhumacin (por ejemplo, de tumbas, pozos y cuevas) sin la presencia de expertos forenses; b. destruirse elementos que pudieran servir para identificar los restos o determinar la causa de la muerte, por ejemplo, restos humanos, efectos personales, prendas de vestir, etc.; c. moverse el cadver sin consultar el Apndice L (Lista de control sobre la informacin que debe recopilarse acerca de los restos humanos); d. extraerse los restos de la tumba, a menos que sea absolutamente necesario;
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e. separarse los efectos personales de los restos sin documentarlos y etiquetarlos; f. mezclarse partes de los cadveres o atribuir partes a cadveres incompletos; g. mezclarse los efectos personales, prendas de vestir, etc. C. En todas las situaciones, es necesario: a. asegurarse de que los cadveres no estn situados en un campo minado o con trampas; b. anotar la fecha, el tiempo transcurrido desde el incidente, el tipo de incidente que condujo a la muerte de la persona o las personas en cuestin y la ubicacin de los restos humanos; c. si es posible, contar (deben evitarse las estimaciones) el nmero de cadveres y describir el estado general de los restos; d. si es posible, fotografiar toda la escena; e. utilizar guantes como medida de rutina para protegerse contra enfermedades como el VIH / SIDA o la hepatitis B, si bien la manipulacin de los cadveres de personas fallecidas de manera traumtica no presentan un riesgo mayor de enfermedades infecciosas; f. debe asignarse a cada cadver un nmero de referencia exclusivo (nmero + lugar y fecha) que debe inscribirse en una etiqueta de plstico o metal que se colocar en el cadver correspondiente; g. deben enumerarse y etiquetarse del mismo modo todas las partes cadavricas sueltas; h. debe registrarse la ubicacin de cada cadver en el lugar donde se hall, si fuera posible mediante un mapa o croquis; i. debe anotarse cualquier indicacin de si los restos pertenecen a combatientes o a personas civiles; j. debe pensarse en informar a los familiares afectados y a la comunidad de acogida; k. si las muertes son recientes y dependiendo del contexto en que se produjeron, debe examinarse la posibilidad de averiguar el nmero total de heridos visitando hospitales o puestos de socorro; l. debe tenerse en cuenta que las personas que han perdido un miembro en una explosin o como consecuencia de una amputacin deliberada pueden no estar muertas; es posible que hayan sobrevivido y tal vez se encuentren hospitalizadas; m. los supervivientes hospitalizados pueden disponer de informacin til para identificar a los fallecidos.
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D. Si el tiempo lo permite, debe reunirse informacin sobre cada cadver (o parte cadavrica) (vase el Apndice L: Lista de control sobre la informacin que debe recopilarse acerca de los restos humanos). Como mnimo: a. deberan marcarse todos los restos con un nmero de referencia exclusivo (numero + lugar y fecha); b. los efectos personales deberan recogerse, agruparse, marcarse con el nmero de referencia exclusivo del cadver, conservarse en bolsas separadas etiquetadas con el nmero de referencia correspondiente y mantenerse en un lugar seco. Cuando fuese pertinente, debera incluirse la mitad de la placa de identidad con las dems pertenencias. E. Si no se dispone de bolsas para cadveres o atades, los restos deben envolverse con una manta o sbana. F. Si es necesario desplazar los restos a un lugar de almacenamiento temporal en un vehculo: a. deben colocarse en el vehculo con el mximo cuidado; b. hay que asegurarse de que se transporta en el mismo vehculo a los cadveres y sus efectos personales; c. debe hacerse una copia de todos los expedientes y notas; d. hay que asegurarse de que se constituye un expediente y se entrega a la autoridad u organizacin apropiada. G. Almacenamiento temporal de restos si no se entierran de inmediato: las condiciones ideales para conservar restos se especifican en el Apndice N: Lista de control sobre el tratamiento de los restos humanos en una seccin mortuoria hospitalaria (5.A). H. Inhumacin de emergencia o temporal de los restos: si no se dan las condiciones mencionadas para una conservacin temporal, la otra opcin es realizar una inhumacin de emergencia (vase el Apndice P: Lista de control sobre la inhumacin temporal o de emergencia de restos humanos).
6. Apndice N: Lista de control sobre el trato debido a los restos humanos en una seccin mortuoria hospitalaria 1. Parte de la asistencia que prestan las organizaciones humanitarias puede consistir en establecer o apoyar a hospitales u otros servicios sanitarios equivalentes. Adems, en determinadas circunstancias, el CICR u otras organizaciones internacionales (gubernamentales o no gubernamentales) pueden administrar hospitales. Por ltimo, pero no por ello menos importante, las fuerzas armadas o los grupos
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armados y las fuerzas militares que forman parte de unidades de mantenimiento o imposicin de la paz gestionan tambin establecimiento sanitarios. 2. Por lo general, el establecimiento de una seccin mortuoria no recibe la oportuna consideracin en los programas hospitalarios. Los servicios mortuorios de un hospital existente pueden ofrecer una seguridad insuficiente y experimentar escasez de personal o control; pueden ser tan slo un lugar donde se depositen los cadveres en espera de que los reclamen los familiares. 3. Lo que suceda a las personas y a sus cadveres puede ser un tema delicado desde el punto de vista poltico. Por lo tanto, es fundamental que se trate correctamente a los cadveres de las personas que mueren en los hospitales o fallecen en otro lugar pero despus son trasladadas a un hospital. Sin un plan, puede suceder que se saquen los cadveres del hospital y se entierren sin ser debidamente identificados. 4. Esta lista de control debera ser utilizada bsicamente por: A. Las fuerzas armadas y los grupos armados, as como las fuerzas militares que forman parte de unidades de mantenimiento o imposicin de la paz, a fin de que redacten procedimientos operativos sobre el trato debido a los restos humanos en una seccin mortuoria de un hospital (de campaa) e impartan formacin a ese respecto; B. El personal que trabaja en servicios sanitarios o para organizaciones (como el CICR, el ACNUR, MSF o MDM) y que deba ocuparse de los restos humanos que se encuentran en secciones mortuorias de los hospitales y que no se han devuelto a los familiares. 5. Lista de control para la administracin de una seccin mortuoria hospitalaria A. Idealmente, los restos humanos deberan almacenarse: a. en una zona segura cuya entrada est controlada en todo momento; b. en una zona que no se encuentre a la vista del pblico; c. a una temperatura de 4 C; d. en un ambiente seco; e. en un lugar lo suficientemente amplio para trabajar y mover los restos y bien iluminado; f. donde sea posible mostrar los cadveres a los familiares en las condiciones ms decorosas posibles; g. en un lugar con fcil acceso para los vehculos de carga y descarga; h. en un lugar con fcil acceso al lugar donde se lleven a cabo las eventuales actividades forenses posteriores; i. en una sala con un suelo liso que pueda lavarse;
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B.
C. D. E. F. G.
H.
j. si se est identificando una gran cantidad de restos antiguos y se considera necesario, debe disponerse de una zona separada en la que haya una manguera y equipos de limpieza y secado para la ropa y otros efectos personales. Debe determinarse lo antes posible quienes pueden: a. entregar cadveres y llevrselos de la seccin mortuoria; b. entrar en esa seccin; c. realizar exmenes en ella. Deben acatarse las costumbres y los reglamentos locales. La seccin mortuoria debe estar cerrada con llave, la cual se confiar al administrador del hospital. La seccin mortuoria debe ofrecer condiciones seguras y adecuadas para el almacenamiento temporal de cadveres. Todos los cadveres deben tener un nmero de referencia exclusivo (nmero + fecha y lugar de la muerte) y, cuando se les identifique, su nombre. los efectos personales deben recogerse, agruparse, marcarse con el nmero de referencia exclusivo del cadver y conservarse en bolsas separadas claramente marcadas con el nmero de referencia correspondiente. Cuando fuese pertinente, debera incluirse la mitad de la placa de identidad con las dems pertenencias. Debe llevarse un registro mortuorio en el que figuren los expediente personales clasificados segn el nmero de referencia exclusivo de los cadveres. En ese registro y en los expedientes respectivos debera indicarse: a. con respecto a todos los cadveres: I. el nmero de referencia exclusivo; II. la causa probable de la muerte, si es manifiesta (por ejemplo, lesiones en la cabeza); III. las prendas de vestir o el calzado; IV. los efectos personales (reloj, joyas, etc.); V. los documentos o la placa de identidad; b. con respecto a los cadveres identificados, el nombre completo y todos los datos disponibles, (por ejemplo, la fecha de nacimiento, el nombre del padre y de la madre, la nacionalidad, la graduacin y el nmero de matrcula o indicacin equivalente); c. con respecto a todos los cadveres identificados o sin identificar que no se han devuelto a los familiares, toda la informacin mencionada en el Apndice R (Lista de control para el trabajo forense cuando slo puede realizarse un examen externo);
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d. los datos de la persona a la que se entreg el cadver y la fecha. I. Si se entierra cadveres identificados o sin identificar en el hospital (que no se hayan devuelto a los familiares), vase el Apndice P: Lista de control sobre la inhumacin temporal o de emergencia de restos humanos.
7. Apndice O: Lista de control sobre el procedimiento de exhumacin (por ejemplo, de tumbas, pozos y cuevas) sin la presencia de expertos forenses 1. La exhumacin y la recuperacin de cadveres puede ser un tema muy delicado desde el punto de vista poltico. Un trato incorrecto de los restos humanos puede contribuir a empeorar una situacin ya difcil. 2. En principio, las autoridades deberan asegurarse de que esa tarea sea realizada por especialistas. 3. Slo deberan exhumarse cadveres sin la presencia de expertos forenses cuando sea absolutamente necesario (por ejemplo, cuando la exhumacin revista tanta urgencia que no pueda esperarse la llegada del especialista). 4. Por consiguiente, esta lista de control est destinada al personal de otros organismos, como las unidades de imposicin de la paz y las organizaciones humanitarias, que no son especialistas en el mbito forense y deben intervenir en situaciones de emergencia. 5. Lista de control A. Antes de recuperar restos humanos enterrados u ocultados, el personal no especializado debera: a. verificar que las autoridades competentes no pueden hacerlo; b. asegurarse de que todas las autoridades competentes estn al tanto de sus actividades de recuperacin de restos humanos; c. tener claro que los restos van a recuperarse de todos modos (por ejemplo, por los familiares, las autoridades locales, los soldados, etc.), posiblemente de manera poco habilidosa y poco decorosa; d. asegurarse de que su acceso al lugar donde se encuentran los restos est autorizado y de que goza de unas garantas de seguridad suficientes; e. comprobar que el lugar es seguro, por ejemplo, que los cadveres no se encuentran en un campo minado o plagado de trampas; f. determinar adnde deben trasladarse o a quin deben entregarse los restos humanos despus de su recuperacin (al hospital, al depsito de cadveres, a las autoridades o a los familiares) y cerciorarse:
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I. de que los familiares se encuentran presentes para llevar a cabo una inhumacin o una incineracin adecuadas; o II. que las condiciones de almacenamiento son adecuadas; g. asegurarse de que se obtienen las autorizaciones y la documentacin necesarias para transportar los restos (esto es especialmente importante si debe cruzarse una frontera o el frente de combate). B. Adems, debera: a. averiguar: I. los hechos que propiciaron las muertes y la colocacin de los cadveres en la sepultura; II. el emplazamiento probable de las tumbas; el nmero probable de cadveres en cada tumba; IV. el momento probable de la muerte; V. el lugar donde probablemente se encuentren los familiares interesados; b. elaborar una estrategia para informar a los familiares y a la comunidad; c. asegurarse de que existe suficiente respaldo logstico (cuando se hallan restos humanos en lugares como letrinas, cuevas, estructuras derruidas o en un medio acutico se requiere la intervencin de expertos, el uso de equipos especiales y la adopcin de ciertas medidas de seguridad); d. asegurarse de que se dispone del material y la infraestructura pertinentes (herramientas, tiendas de campaa, generadores elctricos, etc.); e. cerciorarse de que se dispone de los medios oportunos para garantizar la seguridad del lugar; f. prever una zona de almacenamiento segura a falta de una seccin mortuoria (vase el Apndice N: Lista de control sobre el trato debido a los restos humanos en una seccin mortuoria hospitalaria, 5.A.). C. Recuperacin de restos humanos enterrados u ocultados a. Deben tomarse las siguientes medidas: I. colocar una cerca o un cordn de seguridad en el lugar; II. contratar servicios de vigilancia que estn presentes en todo momento; III. comprobar si se observan alteraciones en el terreno posteriores a la inhumacin, por ejemplo, debido al paso de vehculos o a intentos anteriores de recuperar los cadveres; IV. fotografiar y documentar la ubicacin de los restos;
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V. extraer la tierra de la superficie por capas horizontales con las manos o un instrumento metlico (no hay que excavar directamente sobre las tumbas); VI. en cuanto se encuentren los primeros restos, la tierra debe extraerse excavando horizontalmente hasta exponer totalmente los restos; VII. aunque la manipulacin de los cadveres de personas fallecidas de manera traumtica no presentan un riesgo incrementado de enfermedades infecciosas, deben utilizarse guantes como medida de rutina para protegerse contra enfermedades como el VIH / sida o la hepatitis B; VIII. debe anotarse el nmero de cadveres y el estado general de los restos; IX. debe elaborarse un mapa y, si est permitido, fotografiar los restos in situ; X. debe asignarse a cada cadver un nmero de referencia exclusivo (nmero + lugar y fecha) que debe inscribirse en una etiqueta de plstico o metal que se colocar en el cadver correspondiente; XI. si est permitido, deben fotografiarse los restos despus de que hayan sido extrados de la tumba. b. Si los familiares identifican inmediatamente los restos tras un reconocimiento visual y los reclaman, slo deberan entregrseles despus de registrar la identificacin y pedirles que firmen un documento por la entrega de los restos; ello permitir la ulterior expedicin de un certificado de defuncin o una notificacin del CICR, si fuera necesario (vase el Apndice J: Lista de control sobre la informacin que deben facilitar las autoridades acerca de los fallecidos). c. Si los restos no se devuelven de inmediato a los familiares y el tiempo y las condiciones lo permiten, debe reunirse informacin acerca de cada cadver (o parte cadavrica) (vanse el Apndice L en relacin con la Lista de control sobre la informacin que debe reunirse acerca de los restos humanos y el Apndice R con respecto a la Lista de control para el trabajo forense cuando slo puede realizarse un examen externo). Como mnimo: I. deberan marcarse todos los restos con un nmero de referencia exclusivo (nmero + lugar y fecha); II. los efectos personales deberan recogerse, agruparse, marcarse con el nmero de referencia exclusivo del cadver y conservarse en bolsas separadas etiquetadas con el nmero de referencia correspondiente. Cuando sea pertinente, debera incluirse la mitad de la placa de identidad con las dems pertenencias.
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d. Los restos humanos deberan extraerse con sumo cuidado. e. Si no se dispone de bolsas para cadveres o atades, los restos deben envolverse con una manta o sbana. f. Si hay que trasladar los restos a un lugar de almacenamiento temporal en un vehculo: I. deben colocarse en l con el mximo cuidado; II. hay que asegurarse de que se transporta en el mismo vehculo a los cadveres y sus efectos personales; III. debe hacerse una copia de todos los expedientes y notas; IV. hay que asegurarse de que se constituye un expediente y se entrega a la autoridad u organizacin apropiada. g. Las condiciones ideales para el almacenamiento temporal de los restos si no van a inhumarse de inmediato se indican en el Apndice N: Lista de control sobre el trato debido a los restos humanos en una seccin mortuoria hospitalaria (5.A). h. Tras la extraccin de los restos humanos: I. si est permitido, debe fotografiarse el lugar; II. debe examinarse la posibilidad de rellenar las fosas si fuera necesario; III. debe examinarse el impacto emocional sufrido por las personas encargadas de exhumar o trabajar con los cadveres, ya que no estn familiarizadas con este tipo de trabajo.
8. Apndice P: Lista de control sobre la inhumacin temporal o de emergencia de restos humanos 1. Los restos humanos que no han sido adecuadamente conservados resultan ms difciles de identificar a medida que pasa el tiempo. Los aspectos importantes que deben recordarse son: A. los cadveres se descomponen rpidamente si estn expuestos a temperaturas elevadas, a la humedad, a la lluvia, etc.; B. los animales pueden llevarse y esparcir los restos; C. es posible que los huesos ya no se encuentren en el lugar; D. la descomposicin, la prdida de huesos y el esparcimiento aumentan con el tiempo; E. si el fallecido llevaba bastante vestimenta, el proceso de desarticulacin es mas lento;
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F. el clima y los cambios estacinales son factores determinares para encontrar restos humanos en superficie. 2. Si no es posible almacenar adecuadamente los restos, hay que inhumarlos temporalmente; 3. Esta lista de control debera ser utilizada bsicamente por: A. las fuerzas armadas y los grupos armados, as como las fuerzas militares que forman parte de unidades de mantenimiento o imposicin de la paz, a fin de que redacten procedimientos operativos sobre el trato debido a los restos humanos en el campo de batalla e impartan formacin a ese respecto; B. el personal que trabaja en servicios sanitarios o para organizaciones (como el CICR, el ACNUR, MSF o MDM) y que deba ocuparse de los restos humanos que no se han devuelto a los familiares. 4. Lista de control A. Material necesario: a. papel y lpiz; b. etiquetas de plstico o metal; c. bolsas de plstico con etiquetas (para las pertenencias); d. guantes quirrgicos o su equivalente; e. si se permite su uso, una cmara fotogrfica o de vdeo; f. bolsas para cadveres o atades (como mnimo, mantas o sbanas); g. palas; h. material para marcar las tumbas. B. Slo deben enterrarse restos humanos temporalmente o con carcter de urgencia cuando no sea posible almacenarlos temporalmente en las condiciones descritas en el Apndice N (Lista de control sobre el trato debido a los restos humanos en una seccin mortuoria hospitalaria, 5.A); esto se aplica con independencia de que se haya identificado a los cadveres. C. Los restos humanos deberan ser inhumados temporalmente despus de reunir toda la informacin pertinente acerca de ellos (vase el Apndice L: Lista de control sobre la informacin que debe recopilarse acerca de los restos humanos). Como mnimo: a. deberan marcarse todos los restos con un nmero de referencia exclusivo (nmero + lugar y fecha); b. los efectos personales deberan recogerse, agruparse, marcarse con el nmero de referencia exclusivo del cadver y conservarse en bolsas sepa-
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radas etiquetadas con el nmero de referencia correspondiente. Cuando sea pertinente, debera incluirse la mitad de la placa de identidad con las dems pertenencias. D. La seleccin del lugar para el enterramiento temporal debera cumplir los siguientes criterios: a. debera estar lo ms cerca posible del lugar donde se produjo la muerte, teniendo en cuenta los aspectos que se mencionan a continuacin; b. debera haber tierra que permita enterrar los restos; c. debera hacerse el drenaje de la tierra correctamente; d. debera ser un lugar de fcil acceso para los vehculos; e. no debera encontrarse en una zona con importancia estratgica o tctica. E. Todos los cadveres deberan: a. inhumarse en sepulturas individuales, si fuera posible; b. permanecer vestidos; c. estar protegidos del agua. F. Las tumbas deberan estar agrupadas en funcin de la nacionalidad, la religin o ambos factores (vase tambin el Apndice I: Consideraciones sobre el significado de la muerte y recomendaciones para un comportamiento correcto). G. Todas las tumbas deberan: a. ser lo ms profundas posible o estar cubiertas adecuadamente en funcin del terreno, por ejemplo con una pila de piedras; b. estar claramente marcadas (para asegurarse de que se pueden encontrar de nuevo) con una indicacin religiosa o cultural apropiada que: I. est a una altura suficiente para ser vista; II. est fabricada con un material lo ms duradero posible; III. contenga el nmero de referencia exclusivo y, si se trata de un cadver identificado, el nombre (otra opcin es anotar esa informacin en un papel y colocarlo en una botella sellada u otro recipiente hermtico que se enterrar sobre el cadver); c. ser marcadas claramente en un mapa, junto con los dems datos pertinentes; d. contener la mitad de la placa de identidad (si hubiere una), cuya otra mitad se conservara con los efectos personales; e. ser tratadas con respeto y de manera acorde con las creencias religiosas o culturales conocidas. H. Especficamente para tumbas colectivas:
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a. deberan colocarse los cadveres en un orden reconocible, preferiblemente en hilera; b. debera utilizarse un marcador para sealar dnde comienza la secuencia; c. deberan elaborarse dos listas con la secuencia de cadveres: una se colocara al lado del marcador y la otra se conservara con el registro de la tumba (vase el apartado J infra.); d. debera llevarse un registro del nmero de cadveres; e. debera llevarse un registro con el nombre de las personas que se sabe se encuentran en la tumba pero cuyos cadveres no se ha podido identificar. I. Un representante religioso puede presidir la inhumacin de emergencia de los restos, independientemente de la religin o la cultura del fallecido. Si no se cuenta con la presencia de un representante religioso, esa funcin puede desempearla otra persona. Cualquier ceremonia relacionada con restos humanos debe ser dignificada. J. Debera anotarse la siguiente informacin con respecto a cada tumba, que se conservar y transmitir cuando sea necesario al CICR: a. toda la informacin indicada en la tumba; b. cualquier dato relativo a la identidad de la persona; c. la ubicacin exacta de la tumba, marcada en un mapa o en un cuadriculado preciso; d. el aspecto y la naturaleza del material con el que se ha marcado la tumba; e. el nmero total de tumbas en un mismo lugar; f. si la tumba contiene nicamente partes de cadveres; g. si se trata de una tumba colectiva (en cuyo caso, debe elaborarse una lista con la secuencia de los cadveres). K. El CICR debe trasmitir informacin sobre las tumbas y los restos humanos a las autoridades competentes a ms tardar en el momento en que se planifique la exhumacin y la identificacin y se establezca el marco para esa labor.
9. Apndice R: Lista de control para el trabajo forense cuando slo puede realizarse un examen externo 1. Cuando las condiciones son difciles, el tiempo apremia y no se dispone de un servicio mortuorio, puede ser necesario examinar varios cadveres para identificarlos y determinar la causa de la muerte. En esos casos, la realizacin de un
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examen externo solamente puede ser compatible con un trabajo profesional, habida cuenta de las limitaciones. A. Tales situaciones se reconocen en la introduccin del Protocolo modelo de exhumacin y anlisis de restos seos (Apndice V del Manual de las Naciones Unidas sobre la prevencin e intervencin eficaces de las ejecuciones extralegales, arbitrarias o sumarias): Es posible que en algunos casos resulte inevitable e incluso preferible desviarse del protocolo. Con todo, se sugiere que se comente y explique en el informe final toda desviacin importante de este protocolo y toda circunstancia que la justifique. B. El objetivo de ese examen es reunir y conservar tanta informacin como sea posible con miras a maximizar las posibilidades de una identificacin ulterior. 2. El patlogo forense es la persona mejor cualificada para realizar un examen abreviado de los cadveres de personas recientemente fallecidas, mientras que el antroplogo forense puede ser la persona idnea para estudiar restos seos. 3. En tales situaciones, la relacin entre la comunidad, los familiares, los polticos, los militares y los expertos forenses probablemente sea tensa y difcil. 4. A los efectos de maximizar las posibilidades de una identificacin ulterior, debe etiquetarse cada cadver con un nmero de referencia exclusivo (nmero + lugar y fecha). Cuando slo pueda realizarse un examen externo, los restos deberan tratarse segn las indicaciones del Apndice M (Lista de control sobre el tratamiento inmediato de los restos humanos (recogida y transporte) y del Apndice L (Lista de control sobre la informacin que debe recopilarse acerca de los restos humanos). 5. El examen externo comprende, por lo menos: A. una estimacin del tiempo transcurrido desde la muerte; B. fotografas del rostro y del cadver entero (vestido y, despus, desnudo); cada C. fotografa debe incluir el nmero de referencia exclusivo (nmero + lugar y fecha); D. el registro y almacenamiento de todas las prendas de vestir, calzado y efectos E. personales; D. el registro de todos los signos de lesiones externas; E. la anotacin de los siguientes datos: a. sexo; b. edad aproximada; c. estatura; d. complexin (corpulenta, media, gruesa, delgada); e. color de la piel; f. color y estilo del cabello;
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g. vello facial (barba, bigote); h. color de los ojos; i. raza, posible ascendencia; j. prendas de vestir, calzado o uniforme y eventuales nmeros, insignias o signos de graduacin; k. joyas (reloj, anillos, etc.); l. tatuajes; m. marcas de nacimiento; n. cicatrices (quirrgicas o traumticas); o. peculiaridades dentales fcilmente visibles, como piezas de oro o faltantes; p. distribucin inusual del vello; q. manchas de nicotina en los dedos; r. estado de las uas; s. deformidades o malformaciones evidentes; F. cuando sea oportuno, deben tomarse las huellas dactilares; G. un examen y, si fuera posible, una radiografa de los dientes que haya. H. El material debe conservarse nicamente con el fin de la identificacin o para establecer la causa de la muerte. 6. Toma de muestras para un anlisis ulterior del ADN (vase el Apndice T: Lista de control sobre los aspectos tcnicos de la obtencin y el almacenamiento de muestras de ADN) A. Si slo es posible llevar a cabo un examen externo, puede ser conveniente tomar muestras de cabello o vello (con las races) para un anlisis posterior del ADN. B. Si se dispone de suficientes jeringas y agujas y han transcurrido menos de 48 horas desde la muerte, puede ser ms conveniente tomar muestras de sangre de las venas principales. C. Todas las muestras deben etiquetarse claramente con el nmero de referencia exclusivo del cadver. Debe estudiarse la forma de almacenar, registrar y transportar las muestras, lo cual puede revestir dificultad dadas las limitaciones. 7. Si los familiares o las autoridades competentes no reclaman los cadveres, deberan ser almacenados o inhumados temporalmente segn se indica en el Apndice N (Lista de control sobre el trato debido a los restos humanos en una seccin mortuoria hospitalaria) y el Apndice P (Lista de control sobre la inhumacin temporal o de emergencia de restos humanos).
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10. Apndice S: Lista de control de los elementos que deben incluirse en la recopilacin de datos ante mortem La comparacin de cuatro formularios utilizados por sendas organizaciones para reunir datos ante mortem ha revelado la necesidad de un formulario estndar, que debera ser elaborado por un futuro grupo de trabajo. Los cuadros que figuran a continuacin comprenden los elementos que debe tener en cuenta el futuro grupo de trabajo y que, mientras tanto, pueden utilizarse como base para preparar formularios hasta la adopcin de un modelo. Los elementos que aparecen en negrita y bastardilla deberan incluirse en un programa informtico diseado para comparar datos ante mortem y post mortem. 1. Informacin que debera reunirse sobre personas desaparecidas presuntamente muertas
Seccin 1
Datos personales sobre la persona desaparecida informacin bsica 1.1 Nombre completo 1.2 Alias 1.3 Nombre del padre 1.4 Nombre de la madre 1.5 Estado civil 1.6 Nombre del cnyuge o prometido/a 1.7 Si procede, nombre de soltera 1.8 Sexo 1.9 Fecha de nacimiento 1.10 Edad 1.11 Lugar de nacimiento 1.12 Distrito de nacimiento 1.13 Provincia de nacimiento 1.14 Pas de nacimiento 1.15 Ascendencia (caucasoide, mongoloide, negroide) 1.16 Nacionalidad 1.17 Nmero de documento de identidad 1.18 Religin 1.19 Graduacin 1.20 Nmero de matrcula militar Observaciones
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Seccin 2
Datos personales sobre la persona desaparecida ltima direccin permanente conocida 2.1 ltimo nmero de telfono conocido 2.2 ltima direccin conocida 2.3 ltima localidad conocida 2.4 ltimo distrito conocido 2.5 ltima provincia conocida 2.6 ltimo pas conocido Observaciones
Seccin 3
Datos personales sobre la persona desaparecida situacin profesional 3.1 Ocupacin 3.2 ltimo lugar de trabajo conocido (empresa) 3.3 Localidad 3.4 Distrito 3.5 Provincia 3.6 Pas 3.7 Ocupacin anterior 3.8 Lugar de trabajo (empresa) 3.9 Localidad 3.10 Distrito 3.11 Provincia 3.12 Pas 3.13 Nombre del centro docente 3.14 Localidad 3.15 Distrito 3.16 Provincia 3.17 Pas 3.18 Estaba afiliada la persona desaparecida a alguna organizacin? En caso afirmativo, srvase indicar a cul. Observaciones
Seccin 4
Datos personales sobre la persona desaparecida fotografas / documentos 4.1 Fotografas: retrato de la persona sonriendo, con la boca entreabierta y cerrada; se adjuntan, es posible obtenerlas. 4.2 Documentos: documentos oficiales, informacin policial, historiales mdicos, historiales hospitalarios, radiografas hospitalarias, historiales odontolgicos, radiografas dentales, ciruga dental, otros documentos. Observaciones
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Seccin 5
Datos personales sobre la persona desaparecida parentesco 5.1 ADN Observaciones Este elemento debe definirse con mayor claridad. Debe incluirse el rbol genealgico.
Seccin 6
Datos personales sobre la persona desaparecida huellas dactilares 6.1 Se han tomado alguna vez las huellas dactilares de esa persona? Observaciones
Seccin 7
Datos personales sobre la persona desaparecida descripcin fsica 7.1 Estatura (fecha de la medicin y mtodo; fiabilidad) 7.2 Peso (fecha de la medicin y mtodo; fiabilidad) 7.3 Complexin 7.4 Es la persona diestra, zurda o ambidiestra? Es posible que haya que desglosar ms esta pregunta. Observaciones
Seccin 8
Datos personales sobre la persona desaparecida cabello 8.1 Calvicie 8.2 Color del cabello 8.3 Clase (natural, artificial, postizo) 8.4 Tono (claro, medio, oscuro, con canas) 8.5 Volumen 8.6 Tena canas la persona desaparecida? 8.7 Se tea el cabello la persona desaparecida? 8.8 En caso afirmativo, utilizaba tinte o alhea? 8.9 Longitud del cabello 8.10 Tipo (liso, ondulado, rizado, con raya) Observaciones
Seccin 9
Datos personales sobre la persona desaparecida vello facial 9.1 Tipo de barba 9.2 Color de la barba 9.3 Tipo de bigote 9.4 Color del bigote Observaciones
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Seccin 10
Datos personales sobre la persona desaparecida vello corporal 10.1 Vello en el pecho (extensin) 10.2 Color del vello en el pecho 10.3 Vello en la espalda (extensin) 10.4 Color del vello en la espalda 10.5 Extensin del vello pbico 10.6 Color del vello pbico Observaciones Esta seccin es demasiado detallada.
Seccin 11
Datos personales sobre la persona desaparecida orejas 11.1 Tamao 11.2 ngulo 11.3 Lbulos Observaciones Demasiado detallado. Debe suprimirse.
Seccin 12
Datos personales sobre la persona desaparecida boca 12.1 Tamao / otros datos 12.2 Labios: forma / otros datos Observaciones Demasiado detallado. Debe suprimirse.
Seccin 13
Datos personales sobre la persona desaparecida frente 13.1 Altura / anchura / inclinacin Observaciones Demasiado detallado. Debe suprimirse.
Seccin 14
Datos personales sobre la persona desaparecida gafas 14.1 Llevaba gafas? Siempre? s / no 14.2 Existe una receta del oculista? Puede obtenerse? Se adjunta? 14.3 Qu defecto corregan las gafas? (miopa, astigmatismo, hipermetropa) 14.4 Cmo eran las gafas? Tipo de montura 14.5 De qu color era la montura? 14.6 Optometrista 14.7 Llevaba lentes de contacto? Observaciones
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Seccin 15
Datos personales sobre la persona desaparecida ojos 15.1 Color de los ojos 15.2 Tono, distancia entre los ojos 15.3 Cejas: tipo / volumen 4.3 Qu defecto corregan las gafas? (miopa, astigmatismo, hipermetropa) Demasiado detallado. Debe suprimirse. Observaciones
Seccin 16
Datos personales sobre la persona desaparecida nariz 16.1 Tamao/ forma + particularidades, curva / ngulo Observaciones
Seccin 17
Datos personales sobre la persona desaparecida mentn 17.1 Tamao / inclinacin + forma + particularidades Observaciones
Seccin 18
Datos personales sobre la persona desaparecida cuello 18.1 Longitud / forma + particularidades Observaciones
Seccin 19
Datos personales sobre la persona desaparecida manos 19.1 Forma / tamao, longitud de las uas, particularidades Observaciones
Seccin 20
Datos personales sobre la persona desaparecida pies 20.1 Forma / tamao, longitud de las uas, particularidades Observaciones
Seccin 21
Datos personales sobre la persona desaparecida caractersticas de la piel 21.1 Tiene la persona desaparecida tatuajes o marcas anlogas? En caso afirmativo, srvase describirlos: 21.2 Tiene la persona desaparecida cicatrices de heridas, intervenciones o quemaduras? En caso afirmativo, srvase describirlas: 21.3 Tiene la persona desaparecida algn otro tipo de marca en la piel? En caso afirmativo, srvase describirla: 21.4 Circuncisin Observaciones
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Seccin 22
Datos personales sobre la persona desaparecida fumador 22.1 Fumaba la persona desaparecida? En caso afirmativo, qu (cigarrillos, puros, pipa)? Mascaba tabaco? 22.2 Llevaba encendedor? Srvase describirlo. 22.3 Recuerda la marca de cigarrillos? Srvase describirla. 22.4 Utilizaba boquilla? Srvase describirla. Observaciones
Seccin 23
Datos personales sobre la persona desaparecida historial mdico general 23.1 Ha sufrido la persona desaparecida alguna intervencin quirrgica en el cerebro o la cabeza? Cundo fue la operacin? 23.2 Ha sufrido la persona alguna intervencin en los huesos, incluidos la mandbula, la columna vertebral o los brazos? En caso afirmativo, en qu hueso?Qu tipo de intervencin? 23.3 Lleva algn dispositivo o implante mdico en el cuerpo, por ejemplo: un dispositivo anticonceptivo intrauterino, un marcapasos, tornillos o articulaciones artificiales? En caso afirmativo, srvase indicarlos. 23.4 Se ha fracturado alguna vez un hueso? En caso afirmativo, fue al mdico o al hospital para recibir tratamiento? Qu hueso se fractur? 23.5 En qu lado del cuerpo fue la fractura? 23.6 Fecha de la fractura. 23.7 Se utiliz una tablilla o un yeso? 23.8 Dnde se redujo la fractura? 23.9 Padece cojera permanente? Srvase explicar los motivos de la cojera. 23.10 Por qu cojea? Naci con la cojera o la adquiri? 23.11 Tiene deformidades de la columna? En caso afirmativo, srvase describir el aspecto de la deformidad. 23.12 Padeca problemas o dolores articulares (hombros, espalda, rodillas)? Dnde? 23.13 Presenta la persona desaparecida otras caractersticas especiales visibles, producto de la infancia o de la edad adulta, como desviacin de la columna, artritis, labio leporino u otras deformidades de la cabeza, el rostro o las extremidades superiores, por ejemplo? Se le produjo alguna deformidad como consecuencia de ello? Qu tipo de deformidad presentaba la persona? Observaciones
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Seccin 24
Datos personales sobre la persona desaparecida amputaciones, partes faltantes, aparatos 24.1 Le faltaba a la persona desaparecida algn miembro de forma natural o por amputacin? Cul? Srvase facilitar ms informacin. 24.2 Le faltaba ese miembro desde el nacimiento? 24.3 Se le amput quirrgicamente? 24.4 Llevaba un miembro artificial (brazo o pierna)? En caso afirmativo, cul? 24.5 Le faltaba algn miembro como consecuencia de una herida o un accidente en el momento o poco antes del momento de la desaparicin o la muerte? 24.6 Haba sido intervenida en la cabeza? En caso afirmativo, qu tipo de intervencin? 24.7 Haba tenido algn quiste en la cabeza? 24.8 Utilizaba la persona aparatos mdicos (marcapasos para el corazn, vlvulas cardacas, barras en la espalda, tornillos o placas)? En caso afirmativo, cules? Debera buscarse otro trmino para aparato mdico. Tal vez fuera conveniente suprimirlo. Se repite la primera pregunta de la seccin 24? Tal vez fuese conveniente suprimirla. Se repite la primera pregunta de la seccin 24? Debera aadirse informacin sobre otitis o craneotomas? Debe suprimirse. Se repite en la seccin 23. Observaciones
24.9 Cundo se le coloc el aparato?
Seccin 25
Datos personales sobre la persona desaparecida si se trata de una mujer 25.1 Estaba embarazada en el momento de la desaparicin? Observaciones Esta pregunta puede incluirse en la parte relativa al historial obsttrico, en la seccin 27.
Seccin 26
Datos personales sobre la persona desaparecida historial mdico 26.1 Padeca la persona desaparecida alguna enfermedad que requiriese medicacin o equipos mdicos especiales? Padeca problemas como artritis, tuberculosis, cardiopatas graves, dilisis renal, enfermedades respiratorias severas, asma, dermatitis, etc.? 26.2 Qu medicamentos podra haber llevado consigo (tratamiento para el asma, inhaladores, pomadas, jeringas para insulina, frascos de pastillas)? 26.3 Estaba tomando alguna medicacin en el momento de su desaparicin o muerte? En caso afirmativo, cul era su tratamiento? Observaciones
192
Datos personales sobre la persona desaparecida historial mdico 26.4 En qu recipiente llevaba la medicacin? 26.5 Haba estado en el hospital? 26.6 Qu problema se trat en el hospital? 26.7 En qu hospital y cundo? 26.8 Consultaba a un mdico? 26.9 Sabe usted quin la oper? 26.10 En caso afirmativo, cmo se llama el mdico? Dnde trabaja?
Observaciones
Seccin 27
Datos personales sobre la persona desaparecida informacin mdica disponible Observaciones 27.1 Lista de informacin mdica: sntomas, hallazgos, diagnsticos, tratamiento, recetas, remisiones a especialistas, operaciones, cicatrices, fracturas, rganos que falten, hospitalizaciones, etc. 27.2 Consumo habitual de tabaco, alcohol, medicamentos, estupefacientes, khat, nuez de betel, etc. 27.3 Enfermedades infecciosas: hepatitis, VIH / SIDA, tuberculosis, otras enfermedades. 27.4 Si se trata de una mujer: abortos espontneos, partos, histerectoma 27.5 Grupo sanguneo 27.6 Informacin mdica adicional 27.7 Radiografas en las que se muestren enfermedades concretas. 27.8 rganos extrados 27.9 Prtesis 27.10 Otros dispositivos artificiales Debe suprimirse. Debe aadirse: Se dispone de radiografas? A cualquier edad?
Seccin 28
Datos personales sobre la persona desaparecida historial odontolgico 28.1 Tena dentista o iba a una clnica dental? 28.2 Enumere o describa: empastes, extracciones, coronas, dientes de plata, dientes de oro, dientes negros u oscuros, dientes rotos, dientes con placa, puentes, dentadura postiza. 28.3 Padeca dolor de muelas? 28.4 Cuando sonrea, qu aspecto tenan los dientes? 28.5 Tena el mentn hacia afuera, hacia adentro o en su alineacin normal? 28.6 Tena dientes superpuestos? 28.7 Tena dientes separados? 28.8 Puede proporcionar ms informacin sobre los dientes (rotacin)? 28.9 Conoce usted la existencia de un historial odontolgico? 28.10 Hay radiografas disponibles u otro tipo de material? Observaciones
193
Seccin 29
Datos personales sobre la persona desaparecida ropa 29.1 Ropa y calzados (que vesta la persona o llevaba en su equipaje). Sombrero, chaqueta americana, bufanda, guantes, abrigo, jersey, corbata, camisa, chaleco, camiseta, pantalones, calzoncillos, calcetines, vestido, chaqueta, blusa, falda, enaguas, camiseta interior, sujetador, bragas, faja, cors, medias, leotardos, cinturn, tirantes, otros. Observaciones
Seccin 30
Datos personales sobre la persona desaparecida calzado 30.1 Qu nmero calzaba? 30.2 Zapatos: tipo, de calle, camperos, botas, otros / material, color, descripcin, marca, nmero. Observaciones
Seccin 31
Datos personales sobre la persona desaparecida efectos personales 31.1 Reloj: lo utilizaba siempre? Digital, analgico, otros / material, color, descripcin, marca, inscripciones. 31.2 Joyas: alianza, otros anillos, pendientes de alfiler, pendientes de clip, cadenas de cuello, collares, pulseras, otras cadenas, dijes, otros, etc. 31.3 Documentacin: pasaporte, permiso de conducir, tarjetas de crdito, documento de identidad, tarjeta de donante, cheques de viaje, tarjeta del seguro mdico, otros. 31.4 Qu sola llevar en los bolsillos? Llaves, cartera, fotografas, regalos, navajas, peine, rosario, monedero, billetera, llaveros, dinero, etc. Observaciones
Seccin 32
Datos personales sobre la persona desaparecida Informacin directamente relacionada con el momento de su desaparicin / muerte. 32.1 Cundo fue la ltima vez que vio usted a la persona desaparecida? Si no recuerda la fecha exacta, indique el tiempo que ha transcurrido. Srvase fechar el momento en que vio por ltima vez a la persona desaparecida. 32.2 Dnde vio por ltima vez a la persona desaparecida? Srvase explicar las circunstancias. 32.3 Vio alguna otra persona al desaparecido posteriormente? En caso afirmativo, cundo y dnde fue vista por ltima vez la persona desaparecida? Si no recuerda la fecha exacta, srvase indicar el tiempo transcurrido. Srvase indicar la fuente de la informacin y si esa fuente es un testigo directo o se trata de informacin de segunda mano. 32.4 Estaba la persona bajo la custodia de alguien la ltima vez que la vio? En caso afirmativo, quin la custodiaba? 32.5 Tiene algn dato sobre esa persona? Observaciones
194
Datos personales sobre la persona desaparecida Informacin directamente relacionada con el momento de su desaparicin / muerte. 32.6 Se encontraba con otras personas que todava estn desaparecidas? En caso afirmativo, sabe cmo se llama? 32.7 Se encontraba la persona herida en el momento de su desaparicin / muerte? En caso afirmativo, en qu fecha se haba producido la herida? 32.8 Cul es la fuente de esa informacin? 32.9 Qu fue lo que caus la herida? 32.10 Qu parte del cuerpo fue herida? 32.11 Fue hospitalizada antes de su desaparicin / muerte? En caso afirmativo, dnde? 32.12 Dnde fue herida / arrestada? 32.13 Sabe quin se encontraba con ella en aquel momento? En caso afirmativo, srvase dar precisiones. 32.14 Ha odo decir a alguien que pudiera estar muerta? 32.15 Sabe usted dnde vieron su cadver? 32.16 Hay algn testigo que haya visto su cadver? 32.17 Cundo vio el cadver ese testigo? Cmo se llama ese testigo y cul es su direccin? 32.18 Present el testigo una declaracin por escrito de las circunstancias en que vio por ltima vez a la persona desaparecida? En caso afirmativo dnde se encuentra esa informacin? 32.19 Se han exhumado los restos de la persona? En caso afirmativo, le entregaron a usted los restos? 32.20 Si la respuesta al punto 32.19 es afirmativa, dnde se encuentran los restos en la actualidad (enterrados, en un osario o en un cementerio)? 32.21 Hay algn otro dato que quisiera usted agregar? 32.22 Persona con la que debe establecerse el contacto en caso de que se identifiquen positivamente los restos (nombre, parentesco, nmero de telfono, direccin).
Observaciones
Seccin 33
Datos personales sobre la persona desaparecida testigos 33.1 Cul es el nombre de la persona que vio por ltima vez al desaparecido? 33.2 Calle 33.3 Localidad 33.4 Distrito 33.5 Provincia 33.6 Pas 33.7 Correo electrnico 33.8 Qu relacin existe entre el testigo y la persona desaparecida? 33.9 Conoce usted una persona que sirva de enlace con ella? Observaciones
195
2. Informacin que debe anotarse con respecto a las personas entrevistadas

Seccin 34
Datos personales de la persona entrevistada 34.1 Nombre completo 34.2 Alias 34.3 Nombre del padre 34.4 Nombre de la madre 34.5 Fecha de nacimiento 34.6 Sexo 34.7 Nombre de soltera 34.8 La persona desaparecida es mi: (relacin) 34.9 Nmero de telfono 34.10 Calle 34.11 Localidad 34.12 Distrito 34.13 Provincia 34.14 Pas 34.15 Correo electrnico 34.16 Fecha de la entrevista 34.17 Lugar de la entrevista 34.18 Entrevista realizada por: 34.19 Idioma de la entrevista 34.20 Entrevista realizada con o sin intrprete Observaciones
3. Informacin que debera reunirse sobre otras personas

Seccin 35
Datos personales sobre la persona desaparecida testigos / otras fuentes de informacin 35.1 Nombre completo 35.2 Sexo 35.3 La persona desaparecida es su: (relacin) 35.4 Nmero de telfono 35.5 Calle 35.6 Localidad 35.7 Distrito 35.8 Provincia 35.9 Pas Observaciones
196
Datos personales sobre la persona desaparecida testigos / otras fuentes de informacin 35.10 Correo electrnico
Observaciones
Seccin 36
Datos personales sobre la persona desaparecida familiares 36.1 Nombre completo 36.2 Sexo 36.3 La persona desaparecida es su: (relacin) 36.4 Nmero de telfono 36.5 Calle 36.6 Localidad 36.7 Distrito 36.8 Provincia 36.9 Pas 36.10 Correo electrnico Observaciones
Seccin 37
Datos personales sobre la persona desaparecida personas que la han visto 37.1 Nombre completo 37.2 Sexo 37.3 La persona desaparecida es su: (relacin) 37.4 Nmero de telfono 37.5 Calle 37.6 Localidad 37.7 Distrito 37.8 Provincia 37.9 Pas 37.10 Correo electrnico Observaciones
Seccin 38
Datos personales sobre la persona desaparecida mdico 38.1 Nombre del mdico de cabecera 38.2 Nmero de telfono 38.3 Calle 38.4 Localidad 38.5 Distrito 38.6 Provincia 38.7 Pas 38.8 Correo electrnico Observaciones
197
Seccin 39
Datos personales sobre la persona desaparecida dentista 39.1 Nombre del dentista familiar 39.2 Nmero de telfono 39.3 Calle 39.4 Localidad 39.5 Distrito 39.6 Provincia 39.7 Pas 39.8 Correo electrnico Observaciones
Seccin 40
Datos personales sobre la persona desaparecida familiares maternos ms cercanos 40.1 Nombre 40.2 Apellidos 40.3 Nombre del padre 40.4 Sexo 40.5 Si es una mujer casada: nombre de soltera 40.6 La persona desaparecida es su: (relacin) 40.7 Calle 40.8 Localidad 40.9 Distrito 40.10 Provincia 40.11 Pas 40.12 Correo electrnico Observaciones
198
Formato de Bsqueda de personas desaparecidas de la Comisin Nacional de Bsqueda de Personas Desaparecidas
199
FORMATO NACIONAL PARA BSQUEDA DE PERSONAS DESAPARECIDAS

Antes de diligenciar, revise el instructivo que se encuentra al final del formato
DILIGENCIAMIENTO
LUGAR DEPARTAMENTO
MES AO
RADICADO INSTITUCIONAL
CIUDAD MUNICIPIO
HORA (00 A 24) ENTIDAD
No. SIRDEC
CORREGIMIENTO BARRIO
INSP. DE POLICA
DA
INFORMACIN DEL DESAPARECIDO

DATOS PERSONALES
APELLIDOS Y NOMBRES COMPLETOS LUGAR DE NACIMIENTO FECHA DE NACIMIENTO
DA MES AO PAS DEPARTAMENTO CIUDAD - MUNICIPIO
APODOS (ALIAS)
EDAD AL MOMENTO DE LA DESAPARICIN
SEXO Y
ESTATURA APROXIMADA
CM
NOMBRES DE LOS PADRES: ESTADO CIVIL: SOLTERO C.C. CASADO C.E. T.I. U. LIBRE R.C. SEPARADO PASAPORTE
VIUDO OTRO CUL? RH
TIENE HIJOS EXPEDIDO EN
SI
NO
DOCUMENTO DE IDENTIDAD LATERALIDAD: ZURDO
DIESTRO
GRUPO SANGUNEO
DOMICILIO HABITUAL DIRECCIN DOMICILIO OCASIONAL DIRECCIN SEGURIDAD SOCIAL:
PAS
DEPARTAMENTO
CIUDAD - MUNICIPIO
BARRIO
TEL.:
PAS
DEPARTAMENTO
CIUDAD - MUNICIPIO
BARRIO
TEL.:
SUBSIDIADO
CONTRIBUTIVO
Cul CTA. DE AHORROS CIUDAD NMERO OTROS
SIN INFORMACIN
SIN AFILIACIN
INFORMACIN FINANCIERA: CTA. CORRIENTE ENTIDAD
CUL?
ESCOLARIDAD Y/O ACTIVIDAD ACADMICA ACTUAL

PRIMARIA SECUNDARIA UNIVERSITARIOS TCNICO TECNOLGICOS OTROS: ESTABLECIMIENTO
DEPARTAMENTO CIUDAD - MUNICIPIO VEREDA
PROFESIN LTIMO AO CURSADO
OCUPACIN
OCUPACIN U OFICIO AL TIEMPO DE LA DESAPARICIN EMPRESA CIUDAD JEFE INMEDIATO ACTIVIDAD LABORAL ANTERIOR EMPRESA CIUDAD DIRECCIN CARGO FECHA DE RETIRO
DA MES AO
CARGO DIRECCIN
ANTIGEDAD AOS TELFONO
TELFONO
PERTENENCIA GRUPAL
GRUPO POBLACIONAL (INDIGENA, AFRODESCENDIENTE) SINDICALISTA GRUPO RELIGIOSO GRUPO DERECHOS HUMANOS ONG REINSERTADO ORGANISMOS ESTATALES OTROS
ANTECEDENTES JUDICIALES
MES AUTORIDAD OTROS ANTECEDENTES UTILICE LAS HOJAS NECESARIAS PARA COMPLETAR LA INFORMACIN
HOJA 1 DE 6
AO
DELITO
CENTRO ACTUAL DE RECLUSIN RADICADO
CIUDAD - MUNICIPIO
200

DESCRIPCIN MORFOLGICA
CONTEXTURA OBESA ROBUSTA MEDIANA DELGADA CARA CONTORNO COLOR DE LA PIEL PARTICULARIDAD REDONDO OVALADO CUADRADO
RECTANGULAR
NO RECUERDA
NO RECUERDA
PESO
Kg
ALBINO BLANCO TRIGUEO NEGRO MORENO AMARILLO

NO RECUERDA
NO RECUERDA
ACN CIC. ACN MANCHADA PECOSA LUNARES
CASTAO CLARO CASTAO OSCURO
COLOR ALBINO CANO ENTRECANO RUBIO ROJIZO NEGRO TINTURADO
LONGITUD RAPADO CORTO MEDIANO LARGO

NO RECUERDA
CABELLO FORMA LISO ONDULADO LANOSO CRESPO

NO RECUERDA
CALVICIE NO TOTAL CORONAL FRONTO CORO. FRONTAL BILATERAL

NO RECUERDA
COLOR
NO RECUERDA
PARTICULARIDAD BISO SINTTICO TRASPLANTE EXTENSIONES PELUCA NO RECUERDA S NO OREJAS PELUDAS PERFORADAS PRTESIS AUDITIVA LBULO PARTICULARIDAD ADHERIDO CANO LBULO ENTRECANO SEPARADO
OJOS COLOR NEGROS MIEL CAFS GRISES AZULES VERDES TAMAO GRANDES MEDIANOS PEQUEOS PARTICULARIDAD OJO ARTIFICIAL FALTA OJO IZQ. FALTA OJO DER. DIFERENTE COLOR LENTE DE CONTACTO PRPADO CADO USA GAFAS CATARATAS BIZCO CIEGO SEPARADOS OJERAS
NARIZ DESV. DERECHA DESV. IZQUIERDA ACHATADA OPERADA ALOMADA RECTA BOCA GRANDE MEDIANA PEQUEA LABIOS GRUESOS MEDIANOS DELGADOS NO RECUERDA
BARBA
NO ESTILO CHIVERA CANDADO PATILLAS
BIGOTE
CAPILARIDAD POBLADA DESPOBLADA
CAPILARIDAD POBLADO DESPOBLADO
LONGITUD LARGA CORTA MEDIANA RASURADA
PARTICULARIDAD LONGITUD LARGO CANO CORTO ENTRECANO ROJIZA MEDIANO ALBINA RASURADO
ROJIZA ALBINO
NO RECUERDA
NO RECUERDA
NO RECUERDA
NO RECUERDA
DISTRIBUCIN GRFICA
MARQUE EL SITIO DONDE LOCALIZA CON EXACTITUD LAS SEALES PARTICULARES DE ACUERDO CON LAS CONVENCIONES ESTABLECIDAS EN LA SIGUIENTE PGINA:
DERECHO
IZQUIERDO
IZQUIERDO
DERECHO
DERECHO
IZQUIERDO
DERECHO
IZQUIERDO
HOJA 2 DE 6
201

SEALES PARTICULARES
TIPO AMPUTACIONES CALLOSIDADES CICATRICES CICATRIZ QUIRRJICA DEFORMIDAD DISCAPACIDADES ESTRAS FRACTURAS HERIDA QUIRRGICA HERIDAS EN CICATRIZACIN IMPLANTES ESTTICOS IMPLANTES QUIRRGICOS (Platinos, marcapasos y tornillos) LUNARES MALFORMACIONES MANCHAS MAQUILLAJE PERMANENTE PECAS PERFORACIN PIERCING PRTESIS CORPORAL QUEMADURAS TATUAJES UAS ( E n c a r n a d a s , m o r d i d a s , pintadas, artificiales, ausencia) VELLOSIDAD VERRUGAS OTROS CON INFORMACIN
CONVENCIN S I AM CA C CQ DE DIS E F HQ HC IE IQ L M MA MP P PE PI PC Q T U VL
SIN INFORMACIN UBICACIN CARACTERSTICAS (Forma, tamao y color)
ANTECEDENTES MDICOS
ENFERMEDADES FSICAS O MENTALES
MDICO TRATANTE INSTITUCIN DIRECCIN MEDICAMENTOS TELFONOS CIUDAD
CIRUGAS INSTITUCIN EMBARAZO PLANIFICACIN

OTROS NO SI NO
FECHA DIRECCIN
CESREA No. SI
TELFONO
PARTO NATURAL No,
CIUDAD
ABORTO No.
SIN INFORMACIN
LIGADURA
VASECTOMA
IMPLANTE (NORPLANT)
ANTECEDENTES ODONTOLGICOS
CALZAS PUENTE CAJA BRACKETS IMPLANTE CHAQUETA O CORONA ORIGEN NATURAL ARTIFICIAL AMBAS POSICIN SEPARADOS ORDENADOS APIADOS PERFIL CNCAVO NORMAL CONVEXO RECTO
ESTADO CUIDADOS DESCUIDADOS
AUSENCIAS DENTARIAS ANTERIORES POSTERIORES SUPERIORES INFERIORES
DESCRIPCIN ODONTLOGO TRATANTE DIRECCIN OBSERVACIONES

HOJA 3 DE 6
INSTITUCIN TELFONOS CIUDAD
202

PRENDAS DE VESTIR
PRENDAS PRENDAS SUPERIORES Entre otras (Chaqueta, saco, buso, camisa, camiseta) PRENDAS INFERIORES Entre otras (Pantaln, falda, pantaloneta) PRENDAS INTERIORES Entre otras (Brassier, interior, medias, enaguas, fajas) PRENDAS EXTERIORES Entre otras (Abrigo, ruana, poncho) CALZADO Entre otras (Tenis, botas, zapatos) PRENDAS ACCESORIAS CON INFORMACIN TIPO MATERIAL COLOR TALLA MARCA SIN INFORMACIN
OBSERVACIONES (Logotipos, estampados, modificaciones, estado)
Entre otras (Cinturon, corbata, sombreros)
OBJETOS DE USO PERSONAL Entre otras (Reloj, joyas, celular, billetera)
DATOS RELATIVOS A LA DESAPARICIN

FECHA
DA MES AO HORA (00 A 24)
DA DE LA SEMANA EN QUE DESAPARECI PAS BARRIO DEPARTAMENTO
M M J
V S
MUNICIPIO O CIUDAD DIRECCIN
CORREGIMIENTO O VEREDA BREVE DESCRIPCIN DEL HECHO:
INSPECCIN DE POLICA
PERSONAS QUE PUEDEN APORTAR DATOS SOBRE EL DESAPARECIDO

NOMBRE IDENTIFICACIN PARENTESCO DIRECCIN TELFONO
PERSONAS QUE PUEDEN APORTAR MUESTRA BIOLGICA

NOMBRE IDENTIFICACIN PARENTESCO DIRECCIN Y TELFONO SI SI SI
UTILICE LAS HOJAS NECESARIAS PARA COMPLEMENTAR LA INFORMACIN
APORTA NO NO NO
HOJA 4 DE 6
203

PRESUNCIN DE RESPONSABILIDAD
ORGANIZACIN PARAMILITAR ORGANIZACIN GUERRILLERA DELINCUENCIA COMN ORGANISMOS ESTATLES : EJERCITO POLICA DAS FISCALA/CTI OTROS CULES? BLOQUE FRENTE/CUADRILLA/COMISION/COLUMNA CONOCIDO DESCONOCIDO
ANTECEDENTES Y HECHOS POSTERIORES A LA DESAPARICIN

DETENCIN ALLANAMIENTO ATENTADO DESPLAZAMIENTO AMENAZAS SIN INFORMACIN
AUTORIDADES QUE CONOCEN EL HECHO

PROCURADORIA PRESIDENCIA JUZGADOS PERSONERIA POLICA ONG DAS FISCALA OTRO CTI CUAL? DEFENSORA DEL PUEBLO
MECANISMO BSQUEDA URGENTE

FECHA DE SOLICITUD
DA MES AO
NO
ENTIDAD U ORGANISMO SOLICITANTE GESTIONES ADELANTADAS
AUTORIDAD QUE ACTIVA
DEPARTAMENTO - CIUDAD
FECHA DE ACTIVACIN
DOCUMENTACIN APORTADA
HISTORIA CLNICA ODONTOLGICA HISTORIA CLNICA MDICA FOTOGRAFAS RADIOGRAFAS CUAL?
DOCUMENTO DE IDENTIDAD
C.C.
C.E.
T.I.
R.C. S
PASAPORTE NO
OTRO CUL?
EXPEDIDO EN
AUTORIZO LA DIVULGACIN DE LAS FOTOGRAFAS:
JUDICIALIZADO
NO
AUTORIDAD
RADICADO
CIUDAD
RESPONSABILIDAD DEL DILIGENCIAMIENTO DEL FORMATO

FISCALA CTI PONAL SIJIN MEDICINA LEGAL PERSONERA DEFENSORA DEL PUEBLO INSPECTOR DE POLICA DIJIN DAS CUAL? CIUDAD-MUNICIPIO
NOMBRE DE QUIEN RECEPCIONA EL REPORTE
FIRMA
CARGO
CARN / CDIGO / CDULA
FUENTE DE INFORMACIN (REPORTANTE)

APELLIDOS Y NOMBRES COMPLETOS PARENTESCO CON EL DESAPARECIDO DOCUMENTO DE IDENTIDAD DIRECCIN C.C. C.E. T.I. R.C. PASAPORTE OCUPACIN OTRO CUL? EXPEDIDO EN
PAS
DEPARTAMENTO
CIUDAD - MUNICIPIO
BARRIO
TELFONO FIJO
TELFONO CELULAR
NOMBRE DE CONTACTO
TELFONOS CONTACTO
FIRMA Y HUELLA DE QUIN SUMINISTRA LA INFORMACIN NDICE DERECHO
HOJA 5 DE 6
204

SEGUIMIENTO DEL CASO
EL SEGUIMIENTO SE HACE TELEFNICAMENTE PERSONALMENTE OTROS MEDIOS SE DIALOG CON DOCUMENTO DE IDENTIDAD OBSERVACIONES: C.C. C.E. T.I. R.C. PASAPORTE OTRO CUL? S S NO NO NMERO DE TELFONO DIRECCIN
DA
MES
AO
HORA (00 A 24)
CIUDAD
CULES?
EXPEDIDO EN
PARENTESCO CON EL DESAPARECIDO
CONTINA DESAPARECIDO
NO
FECHA EN QUE APARECI SI NO
DILIGENCI ACTA DE SUPERVIVENCIA O CONSTANCIA DE APARICIN:

ENTREVISTA FOTOGRAFAS REGISTRO ODONTOLGICO
REGISTRO DACTILAR
CIRCUNSTANCIAS DE LA APARICIN MUERTO AUTORIDAD PROTOCOLO NECROPCIA MTODO DE IDENTIFICACIN LUGAR DE INHUMACIN NOTICIA CRIMINAL
VIVO ACTA DE INSPECCIN A CADVER
RADICADO
ENTIDAD DACTILOSCPICO ODONTOSCPICO FECHA ADN
CIUDAD CIUDAD OTRO CUL
DEPARTAMENTO
CIUDAD - MUNICIPIO
LUGAR
FECHA
QUIN REALIZA EL SEGUIMIENTO
NOMBRE Y APELLIDO
FIRMA, CDIGO Y/O DOCUMENTO DE IDENTIFICACIN
INSTRUCTIVO
FORMATO NACIONAL PARA BSQUEDA DE PERSONAS DESAPARECIDAS
1. 2. EL FORMATO DEBE SER DILIGENCIADO N I C A M E N T E POR SERVIDOR PBLICO; DILIGENCIE EN LETRA IMPRENTA Y CON TINTA NEGRA, NO DEJE ESPACIOS EN BLANCO Y CONSIGNE LA INFORMACIN LO MS EXACTA POSIBLE. LA PERSONA REPORTADA COMO DESAPARECIDA DEBE ESTAR INDIVIDUALIZADA, SE DEBE REALIZAR LA DESCRIPCIN MORFOLGICA, ANTECEDENTES MDICOS Y ODONTOLGICOS. DESCRIBA EXACTAMENTE LAS SEALES PARTICULARES Y LAS PRENDAS DE VESTIR Y OBJETOS DEL DESAPARECIDO, A FIN DE REALIZAR CRUCE DE INFORMACIN CON CADVERES NN. PARA LA DESCRIPCIN DE LOS HECHOS, S I S E R E Q U I E R E U T I L I C E H O J A S A N E X A S N U M E R A D A S . LAS FOTOGRAFAS DEBEN SER NTIDAS Y RECIENTES A LA FECHA DE LA DESAPARICIN. SI ES POSIBLE, SOLICITE FOTOGRAFAS DE LNEA DE SONRISA, EL ROSTRO Y/O SEALES PARTCULARES. PIDA LA ELABORACIN DE UN RETRATO HABLADO CUANDO NO SE APORTEN FOTOGRAFIAS, O DE PROCESO DE ACTUALIZACIN DE EDAD. HAGA NFASIS EN LA OBTENCIN DE HISTORIAS CLNICAS MDICAS Y ODONTOLGICAS, RADIOGRAFAS Y MODELOS DE ESTUDIO ODONTOLGICOS EN YESO, PRTESIS DENTALES, HISTORIAS PSIQUITRICAS Y DOCUMENTOS CON HUELLAS.
3. 4.
5.
6. SI SE LOGRA LOCALIZAR CON VIDA AL DESAPARECIDO, FAVOR DILIGENCIAR ACTA DE SUPERVIVENCIA O CONSTANCIA DE APARICIN (ENTREVISTAS, FOTOGRAFA, REGISTRO ODONTOLGICO Y DACTILAR). 7. UNA VEZ DILIGENCIADO EL FORMATO SE DEBE VERIFICAR LA INFORMACIN APORTADA E INGRESAR A LA PLATAFORMA SIRDEC.
HOJA 6 DE 6
205
Partes pertinentes de algunos protocolos que concretan el estndar de debida diligencia Protocolo de Minnesota Captulo IV: Modelo de autopsia
IV. Protocolo modelo de autopsia
A. Introduccin
En trminos ideales, deberan encomendarse los casos difciles o delicados a un prosector (la persona encargada de hacer la autopsia y de preparar el informe escrito) objetivo, experimentado, bien equipado y calificado, independiente de toda organizacin poltica o entidad que pudiera estar implicada. Desgraciadamente, este ideal suele ser inalcanzable. Este modelo de protocolo de autopsia propuesto incluye una lista amplia de pasos que un examen forense bsico de autopsia debera seguir en la medida de los [sic] posible con los recursos disponibles. El uso de este protocolo permitir una resolucin pronta y definitiva de casos potencialmente controvertidos y pondr fin a la especulacin y las insinuaciones estimuladas por preguntas no respondidas, o respondidas slo parcial o malamente en la investigacin de una muerte aparentemente sospechosa. Este protocolo modelo de autopsia admite varias aplicaciones y puede ser til a las siguientes categoras de individuos: a) Patlogos forenses experimentados, quienes pueden seguir este protocolo para asegurar un examen sistemtico y para facilitar la crtica positiva o negativa significativa de observadores ulteriores. Si bien los patlogos calificados pueden fundadamente abreviar ciertos aspectos de la autopsia o descripciones escritas de sus conclusiones en casos rutinarios, los exmenes o informes abreviados nunca son adecuados en casos que potencialmente pueden ser controvertidos. Ms bien, se requieren un examen y un informe sistemticos y amplios para impedir la omisin o prdida de detalles importantes; b) Patlogos generales u otros mdicos que no han recibido formacin en patologa forense, pero que conocen las tcnicas bsicas de examen de autopsia, quienes
206
pueden complementar sus procedimientos habituales de autopsia con este protocolo modelo de autopsia. El protocolo puede tambin alertarlos de situaciones en que se debera recabar asesoramiento, por cuanto los materiales escritos no pueden sustituir los conocimientos adquiridos conla [sic] experiencia; c) Consultores independientes, cuyos conocimientos hayan sido pedidos para observar, realizar o revisar una autopsia, quienes pueden citar este protocolo modelo de autopsia y los criterios mnimos que en l se proponen como base para sus acciones u opiniones; d) Autoridades de gobierno, organizaciones (polticas) internacionales, organismos encargados del cumplimiento de la ley, familiares o amigos de los occisos o representantes de posibles acusados de ser responsables de una muerte, quienes pueden utilizar este protocolo modelo de autopsia para determinar los procedimientos correspondientes a la autopsia antes de que sta se realice; e) Historiadores, periodistas, abogados, jueces, otros mdicos y representantes de la opinin pblica, quienes pueden utilizar este protocolo modelo de autopsia para evaluar una autopsia y sus conclusiones; f) Gobiernos o individuos que procuren establecer o perfecciones su sistema mdicolegal para investigar muertes, quienes pueden utilizar este protocolo modelo de autpsia [sic] como orientacin, por representar los procedimientos y los objetivos que se han de incorporar en el sistema mdicolegal ideal. Al realizar cualquier investigacin mdicolegal de una muerte, el prosector debe reunir informacin que determine la identidad del occiso, la hora y el lugar de la muerte, la causa de la muerte y la forma en que sta se produjo (homicidio, suicidio, accidente o natural). Es sumamente importante que la autopsia realizada despus de una muerte controvertida sea minuciosa. La documentacin y constancia de las conclusiones de la autopsia deben ser igualmente minuciosas con el fin de permitir el uso significativo de sus resultados (vase anexo II, infra). Es importante que haya la menor cantidad de omisiones o discrepancias posibles, ya que quienes sostengan interpretaciones diferentes de un caso pueden aprovechar todo lo que se interprete como una deficiencia de la investigacin. Creemos que una autopsia realizada en una muerte controvertida debe reunir ciertos criterios mnimos si el prosector, el organismo o departamento de gobierno que patrocine la autopsia, o cualquiera que desee utilizar las conclusiones de una autopsia pretende que se considere que sta sea significativa o concluyente. Este modelo de protocolo tiene por objeto su uso en situaciones muy diversas. Recursos como salas para realizar la autopsia, equipo radiolgico o personal calificado no existen en todas partes. Los patlogos forenses deben operar en sistemas polticos muy divergentes. Adems, las costumbres sociales y religiosas varan grandemente
207
en todo el mundo. La autopsia es un procedimiento esperado y rutinario en algunas zonas, en tanto que en otras se considera detestable. En consecuencia, no siempre el prosector puede seguir todos los pasos de este protocolo al realizar una autopsia. Las variaciones de este protocolo pueden ser inevitables o incluso preferibles en algunos casos. No obstante, debe tomarse nota y explicarse toda desviacin importantes y sus fundamentos. Es importante poner el cadver a disposicin del presector durante un mnimo de 12 horas a fin de asegurar un examen adecuado o sin premuras. Ocasionalmente se imponen al presector se imponen al prosector lmites o condiciones irreales con respecto al lapso que se permite para el examen o las circunstancias en que se autoriza el examen. Cuando se imponen condiciones de negarse a realizar un examen comprometido y debe preparar un informe en que se explique su posicin. Esa negativa no debe interpretarse en el sentido de indicar que el examen fue innecesario o inadecuado. Si el presoector [sic] decide seguir adelante con el examen pese a las condiciones o circunstancias difciles, debe incluir en el informe de la autopsia una explicacin de las limitaciones o de los impedimentos. Se han destacado en este protocolo modelo de autopsia algunos pasos con el uso de negrillas. Estos representan los elementos ms esenciales del protocolo.
B. Protocolo modelo de autopsia propuesto 1. Investigacin de la escena
El prosector o los prosectores y los mdicos forenses deben tener el derecho a acceso a la escena en que se haya encontrado el cadver. Debe notificarse inmediatamente al personal mdico para asegurarse de que no se produzcan alteraciones del cadver. Si se niega el acceso a la escena, si se altera el cadver o si se retiene informacin, debe dejarse constancia de ello en el informe del prosector. Debe establecerse un sistema para coordinar la labor de investigadores mdicos y no mdicos (por ejemplo, organismos encargados del cumplimiento de la ley). En l se deben resolver problemas como la forma en que se notificar al prosector y quin estar encargado de dirigir las actuaciones. La obtencin de ciertos tipos de pruebas suele ser el papel de los investigadores no mdicos, pero los mdicos forenses que tiene acceso al cadver en el lugar de la muerte deben tomar las siguientes medidas: a) Fotografiar el cadver en la forma en que fue hallado y despus de haber sido movido; b) Dejar constancia de la posicin y condicin del cadver, incluida su temperatura, lividez y rigidez;
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c) Proteger las manos del occiso, por ejemplo, con bolsas de papel. d) Tomar nota de la temperatura ambiente. En los casos en que se ignore el momento de la muerte, debe dejarse constancia de la temperatura rectal, o se deben recoger los insectos presentes para estudio entomolgico forense. El procedimiento aplicable depender de la extensin del intervalo aparente entre la muerte y la autopsia; e) Examinar la escena en busca de sangre, ya que esta puede resultar til para identificar a los sospechosos; f) Dejar constancia de la identidad de todas las personas que se encuentre en el lugar; g) Obtener informacin de los testigos que se hallen en el lugar, incluidos los ltimos en ver vivo al occiso, la oportunidad, el lugar y en qu circunstancias lo hicieron. Entrevistar a todo el personal mdico de emergencia que pueda haber tenido contacto con el cadver; h) Obtener la identificacin del cadver y otra informacin pertinente de amigos o parientes. Obtener el historial mdico del occiso de su mdico y la documentacin de hospitales, incluida cualquier intervencin quirrgica anterior, uso de alcohol, medicamentos o drogas, intentos de suicidio y hbitos; i) Poner el cadver en una bolsa apropiada o su equivalente. Conservar esta bolsa una vez que se extraiga el cadver de ella; j) Guardar el cadver en un lugar refrigerado seguro de manera que no se pueda interferir con el cadver ni con las pruebas; k) Asegurarse de que los proyectiles, armas de fuego, cuchillos y cualquier otro tipo de armas se encuentre disponible para su examen por el personal mdico encargado; l) Si el occiso estuvo hospitalizado antes de la muerte, obtener los datos relativos a su admisin o especimenes de sangre y todas las radiografas y examinar o resumir los registros del hospital; m) Antes de iniciar la autopsia, familiarizarse con los tipos de tortura o de violencia que predominan en ese pas o localidad (vase el anexo III).
2. Autopsia
Durante la autopsia debe seguirse el Protocolo siguiente: a) Dejar constancia de la fecha, la hora de iniciacin y trmino y el lugar de la autopsia (una autopsia compleja puede tardar hasta un da entero de trabajo). b) Dejar constancia del nombre (o los nombres) del prosector (o de los prosectores), el o los asistentes participantes y todas las dems personas presentes durante la autopsia, incluidos los ttulos mdicos o cientficos y las afiliaciones profesionales,
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polticas o administrativas de cada uno. Debe indicarse la funcin de cada persona en la autopsia, y debe designarse a una persona para que oficie de prosector principal, quien dirigir la realizacin de la autopsia. Los observadores y dems miembros del equipo estarn sujetos a la direccin del prosector principal y no debern interferir en sus funciones. Debe dejarse constancia del tiempo en que cada persona se encontr presente durante la autopsia. Se recomienda el uso de una hoja en que se deje constancia de la presencia mediante la firma de cada persona. c) Es fundamental contar con fotografas adecuadas para documentar detalladamente las conclusiones de la autopsia: i) Las fotografas han de ser en color (diapositivas o negativos/copias), enfocadas, adecuadamente iluminadas y tomadas con una cmara profesional o de calidad de aficionado serio. Cada fotografa debe contener una indicacin de la escala, un nombre o nmero que identifique el caso y una muestra del gris normal. Debe incluirse en el informe de la autopsia una descripcin de la cmara (incluido el nmero de foco del lente y la longitud focal), la pelcula y el sistema de iluminacin. Si se utiliza ms de una cmara, debe dejarse constancia de la informacin que identifique cada una de ellas. Las fotografas deben incluir adems informacin que indique qu cmara tom cada fotografa, si se us ms de una cmara. Debe dejarse constancia de la identidad [d]e la persona que tom las fotografas; ii) Deben incluirse fotografas en serie que reflejen la progresin del examen externo. Se debe fotografiar el cadver antes y despus de desvestirlo, lavarlo o limpiarlo y de afeitarlo; iii) Complementar las fotografas de primer plano con fotografas distantes o de distancia intermedia para permitir la orientacin e identificacin de las fotografas de primer plano; iv) Las fotografas deben ser de amplio alcance y confirmar la presencia de todas las seales demostrables de lesiones o enfermedad que se comenten en el informe de la autopsia; v) Deben retratarse las caractersticas faciales de identidad (despus de lavar o limpiar el cadver) con fotografas de un aspecto frontal pleno de la cara y perfiles derecho e izquierdo de la cara con el pelo en posicin normal y con el pelo retrado, en caso necesario, para revelar las orejas; d) Radiografiar el cadver antes de extraerlo de su bolsa o envoltorio. Deben repetirse las radiografas tanto antes como despus de desvestir el cadver. Puede hacerse tambin fluoroscopia. Fotografiar todas las pelculas de los rayos X;
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i) Obtener radiografas dentales, aunque se haya hecho la identificacin de otra manera; ii) Documentar toda lesin del sistema seo. Las radiografas del esqueleto pueden tambin dejar constancia de defectos anatmicos o intervenciones quirrgicas. Comprobar especialmente fractura de los dedos de las manos y de los pies y de otros huesos de manos y pies. Las radiografas del esqueleto pueden ayudar tambin a identificar al occiso por sus caractersticas, calculando la edad y la estatura y determinando el sexo y la raza. Deben tomarse tambin radiografas de los sinus frontales, ya que pueden ser particularmente tiles a los efectos de la identificacin; iii) Tomar radiografas en casos de heridas con armas de fuego para ubicar el proyectil o proyectiles. Recuperar, fotografiar y guardar todo proyectil o fragmento importante de proyectil que se vea en una radiografa. Tambin deben removerse, fotografiarse y guardarse todos los objetos opacos a la radiografa (marcapasos, coyunturas o vlvulas artificiales, fragmentos de arma blanca, etc.); iv) Las radiografas del esqueleto son obligatorias en los casos de nios para ayudar a determinar la edad y el estado de desarrollo; e) Antes de desvestir al cadver, examinar el cadver y las vestimentas. Fotografiar el cadver vestido. Dejar constancia de toda joya; f) La vestimenta debe extraerse cuidadosamente y depositarse encima de una sbana o bolsa de cadver limpia. Dejar que se seque la vestimenta si est ensangrentada o hmeda. Describir la vestimenta que se saque y ponerle una etiqueta permanente. Colocar las vestimentas bajo la custodia de una persona responsable o conservarlas, por cuanto pueden ser tiles como prueba o a los efectos de la identificacin; g) El examen externo, centrado en la bsqueda de pruebas externas de lesiones, es, en la mayora de los casos, la parte ms importante de la autopsia; i) Fotografiar todas las superficies, 100% de la superficie del cadver. Tomar fotografas en color, de buena calidad y enfocadas con iluminacin adecuada; ii) Describir y documentar los medios utilizados en la identificacin. Examinar el cadver y dejar constancia de la edad, estatura, peso, sexo, estilo y longitud del pelo de la cabeza, estado de nutricin, desarrollo muscular y color de la piel, ojos y pelo (de la cabeza, facial y corporal) aparentes del occiso; iii) En el caso de nios, medir tambin la circunferencia de la cabeza, la longitud de la coronilla a las caderas y los talones; iv) Dejar constancia del grado, ubicacin y fijacin de la rigidez cadavrica;
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v) Tomar nota de la temperatura corporal y del estado de preservacin; tomar nota de todos los cambios de la descomposicin, como los desplazamientos de la piel. Evaluar la condicin general del cuerpo y tomar nota de la formacin adipocira, gusanos, huevos o cualquier otro elemento que pueda sugerir el momento o le lugar de la muerte; vi) Dejar constancia del tamao, la forma, el patrn, la ubicacin (en relacin con rasgos anatmicos obvios), el color, el curso, la direccin, la profundidad y la estructura de las lesiones. Tratar de distinguir entre las lesiones derivadas de medidas teraputicas y las que no se relacionen con tratamiento mdico. En la descripcin de las heridas de proyectil, tomar nota de la presencia o ausencia de holln, plvora o quemadura. Si hay presentes residuos de disparo, documentarlo grficamente y guardarlo para el anlisis. Tratar de determinar si la herida de arma de fuego es de entrada o salida. Si hay una herida de entrada y no la hay de salida, debe hallarse el proyectil y guardarlo o dar cuenta de lo que ocurri. Extraer muestras de tejido de la trayectoria de la herida para el examen microscpico. Unir las orillas de las heridas de arma blanca para evaluar el tamao y las caractersticas de la hoja; vii) Fotografiar todas las lesiones, tomando dos fotografas en color de cada una, dejando en la etiqueta el nmero de identificacin de la autopsia en una escala que est orientada en forma paralela o perpendicular a la lesin. Cuando sea necesario, afeitar el pelo para aclarar una lesin y tomar fotografas antes y despus de lavar el lugar de las lesiones. Lavar el cadver slo despus de haber recogido y guardado toda muestra o material que pudiera proceder de un agresor; viii) Examinar la piel. Tomar nota de toda cicatriz, zona de formacin queloide, tatuajes, molas prominentes, zonas de pigmentacin en aumento o disminucin y todo aquello que sea distintivo o nico, como las marcas de nacimiento. Tomar nota de toda contusin y hacer una incisin para delinear su extensin. Extraerlas para el examen microscpico. Deben revisarse la cabeza y la zona genital con especial cuidado. Tomar nota de toda muestra de inyeccin o de marca de pinchazo y extraerlas para utilizarlas a los fines de la evaluacin toxicolgica. Tomar nota de toda abrasin y extraerlas; pueden utilizarse secciones microscpicas para tratar de situar en el tiempo la lesin. Tomar nota de toda marca de mordedura; debe fotografiarse para dejar constancia de la formacin dental, limpiar con pedazos de algodn para hacer muestras de saliva (antes de lavar el cadver) y extraerlas para el examen microscpico. De ser posible, debe analizar las marcas de mordedura un odontlogo forense. Tomar nota de toda marca de quemadura y tratar de
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determinar la causa (goma quemada, cigarrillo, electricidad, soplete, cido, aceite caliente, etc.). Extraer todas las superficies sospechosas para el examen microscpico, ya que tal vez sea posible distinguir en el microscopio entre quemaduras causadas por electricidad y las causadas por el calor; ix) Identificar y poner etiqueta a todo objeto extrao que se recupere, incluida su relacin con heridas especficas. No raspar los costados o el extremo de los proyectiles. Fotografiar cada proyectil y cada fragmento grande de proyectiles. Fotografiar cada proyectil y cada fragmento grande de proyectil con una etiqueta que lo identifique y colocarlo luego en un recipiente sellado, forrado y con etiqueta a fin de mantener la cadena de custodia; x) Recoger una muestra de sangre de por lo menos 50 cc de un vaso subclavio o femoral; xi) Examinar la cabeza y la parte externa del cuero cabelludo, teniendo presente que las heridas pueden estar ocultas por el pelo. Afeitar el pelo en caso necesario. Comprobar si hay pulgas y piojos, ya que estos pueden indicar condiciones insalubres antes de la muerte. Tomar nota de toda alopecia, ya que sta puede haber sido provocada por la malnutricin, metales pesados (por ejemplo, talium), drogas o traccin. Tirar no cortar 20 pelos representativos de la cabeza y salvarlos, ya que el pelo puede ser til para detectar algunas drogas y venenos; xii) Examinar la dentadura y tomar nota de su condicin. Dejar constancia de todas las piezas ausentes, sueltas o daadas y dejar constancia de todo trabajo dental (restauraciones, tapaduras, etc.) utilizando un sistema de identificacin dental para determinar cada pieza. Comprobar la presencia de enfermedad periodontal en las encas. Fotografiar la dentadura postiza, si la hay, y guardarla si se desconoce la identidad del occiso. En caso necesario, extraer la mandbula y el maxilar para la identificacin. Examinar el interior de la boca y tomar nota de toda evidencia de trauma, inyeccin, marcas de aguja o mordedura de los labios, las mejillas o la lengua. Tomar nota de todo artculo o substancia en la boca. En los casos en que se sospeche agresin sexual, conservar el fluido oral o restaar con algodn para evaluar la presencia de espermatozoides y fosfatasa cida. (Las muestras tomadas en la juntura de la dentadura y las encas y las muestras de entre los dientes constituyen los mejores especimenes para identificar espermatozoides.) Tomar muestras tambin de la cavidad oral para determinar el tipo de fluido seminal. Secar las muestras rpidamente con aire fro, soplado si es posible, y conservarlas en sobre limpios de papel. Si la rigidez cadavrica impide un examen adecuado, deben cortarse los msculos maxilares para permitir una mejor exposicin;
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xiii) Examinar la cara y tomar nota de si est ciantica o si hay petequia; a. Examinar los ojos y mirar la conjuntiva tanto del globo como de los prpados. Tomar nota de petequia en el prpado superior o inferior. Tomar nota de ictericia de la esclertica. Guardar los lentes de contacto, si los hay. Recoger por lo menos 1 ml de humos vtreo de cada ojo; b. Examinar la nariz y las orejas y tomar nota de toda prueba de trauma, hemorragia u otra anormalidad. Examinar las membranas del tmpano; xiv) Examinar el cuello externamente en todos sus aspectos y tomar nota de toda contusin, abrasin o petequia. Describir y documentar las formas de las lesiones para diferenciar entre la estrangulacin manual, por ligadura y por colgadura. Examinar el cuello al concluir la autopsia, cuando la sangre haya evacuado la zona y estn secos los tejidos; xv) Examinar todas las superficies de las extremidades: brazos, antebrazos, muecas, manos piernas y pies, y tomar nota de toda herida de defensa. Diseccionar y describir todas las lesiones. Tomar nota de toda contusin alrededor e las muecas y tobillos que puedan sugerir el uso de restricciones, como esposas o suspensin. Examinar las superficies media y lateral de los dedos, las [sic] antebrazos anteriores y la parte posterior de las rodillas en busca de contusiones; xvi) Tomar nota de toda ua quebrada o ausente. Tomar nota de residuo de plvora en las manos, documentarlos fotogrficamente y guardarlos para el anlisis. Tomar huellas digitales en todos los casos. Si se desconoce la identidad del occiso y no se pueden obtener huellas digitales, extraer el guante de la piel, si lo hay. Guardar los dedos si no hay otro medio de obtener las huellas digitales. Guardar recortes de ua y de tejido de la parte inferior de las uas (raspaduras de ua). Examinar los lechos de las uas de manos y pies en busca de objetos empujados por debajo de las uas. Pueden extraerse las uas diseccionando los mrgenes laterales y base prxima, e inspeccionar a continuacin la superficie oculta por las uas. Al hacerlo, deben fotografiarse las manos antes y despus de extraer las uas. Examinar detenidamente las plantas de los pies, tomando nota de toda muestra de golpes. Hacer incisiones en las plantas para delinear la extensin de toda lesin. Examinar las palmas y las rodillas, buscando especialmente restos de vidrios o laceraciones; xvii) Examinar la parte externa de los genitales y tomar nota de la presencia de todo objeto extrao o semen. Tomar nota del tamao, la ubicacin y el nmero de toda abrasin o contusin. Tomar nota de toda lesin en la parte interior de los muslos o en la zona perianal. Buscar quemaduras perianales;
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xviii) En caso de sospecharse agresin sexual, examinar todos los orificios potencialmente afectados. Debe utilizarse un espculo para examinar las paredes de la vagina. Recoger pelos extraos peinando los pelos pbicos. Tirar y guardar por lo menos 20 de los pelos pbicos propios del occiso, incluidas las races. Aspirar fluido de la vagina y/o del recto en busca de fosfatasa cida, grupo sanguneo y evaluacin de espermatozoides. Tomar muestras de las mismas zonas para determinar el tipo del fluido seminal. Secar las muestras rpidamente con aire fro, soplado si es posible, y conservarla en sobres limpios de papel; xix) Deben hacerse incisiones sistemticas a lo largo de la espalda, las nalgas y las extremidades, incluidas las muecas y los tobillos, para buscar lesiones profundas. Tambin deben hacerse incisiones en los hombros, los codos, las caderas y las coyunturas de las rodillas para buscar lesiones de los ligamentos; h) El examen interno para determinar la presencia de pruebas internas de lesiones debe aclarar y ampliar el examen externo; i) Ser sistemtico en el examen interno. Realizar el examen ya sea por regiones o sistemas del cuerpo, incluidos los sistemas cardiovascular, respiratorio, biliar, gastrointestinal, retculoendotelial, genitourinario, endocrino, muscular y nervioso central. Dejar constancia del peso, el tamao, la forma, el color y la consistencia de cada rgano, as como de toda neoplasia, inflamacin, anomala, hemorragia, isquemia, infarto, intervencin quirrgica o lesin. Tomar secciones de zonas normales y anormales de cada rgano para el examen microscpico. Tomar muestras de todo hueso fracturado para la estimacin microscpica radiogrfica de la edad de la fractura; ii) Examinar el pecho. Tomar nota de toda anormalidad de los pechos. Dejar constancia de toda fractura de costilla, tomando nota de si se intent la resucitacin cardiopulmonar. Antes de abrir, comprobar la presencia de neumotrax. Dejar constancia de grosor de la grasa subcutnea. Inmediatamente despus de abril el pecho, evaluar las cavidades pleurales y el saco del pericardio para detectar la presencia de sangre o de otro fluido y describir y cuantificar todo fluido presente. Guardar todo fluido presente hasta explicar la presencia de objetos extraos. Tomar nota de la presencia de embolismo gaseoso, caracterizado por sangre espumosa dentro de la aurcula y el ventrculo derechos. Trazar toda lesin antes de extraer los [r]ganos. Si no hay sangre en otros sitios, tomar una muestra directamente del corazn. Examinar el corazn tomando nota del grado y la ubicacin de enfermedad arterial coronaria o de otras anomalas. Examinar los pulmones, tomando nota de toda anomala;
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iii) Examinar el abdomen y dejar constancia de la cantidad de grasa subcutnea. Retener 50 gramos de tejido adiposo para evaluacin toxicolgica. Tomar nota de la [sic] interrelaciones de los rganos. Trazar todas las lesiones antes de extraer los rganos. Tomar nota de todo fluido o sangre presente en la cavidad peritonea, y guardarla hasta explicar la presencia de objetos extraos. Guardar toda la orina y bilis para examen toxicolgico; iv) Extraer. examinar y dejar constancia de la informacin cuantitativa acerca del hgado, bazo, pncreas, riones y glndulas adrenales. Guardar por lo menos 150 gramos de cada uno de los riones y el hgado para evaluacin toxicolgica. Extraer el tracto gastrointestinal y examinar el contenido. Tomar nota de los alimentos presentes y de su grado de digestin. Guardar el contenido del estmago. Si se desea hacer una evaluacin toxicolgica ms detallada, debe guardarse el contenido de otras regiones del tracto gastrointestinal. Examinar el recto y el ano para hallar quemaduras, laceraciones u otro tipo de lesiones. Ubicar y retener todos los objetos extraos presentes. Examinar la aorta, la vena cava inferior y los vasos ilacos; v) Examinar los rganos de la pelvis, incluidos los ovarios, las trompas de Falopio, el tero, la vagina, los testes, la prstata, las vesculas seminales, la uretra y la vejiga. Trazar las lesiones antes de extraer los rganos. Extraer los rganos cuidadosamente a fin de no lesionarlos. Tomar nota de toda seal de embarazo anterior o actual, aborto o parto. Guardar todos los objetos extraos hallados en la cerviz, el tero, la vagina, la uretra o el recto; vi) Palpar la cabeza y examinar las superficies externas e internas del cuero cabelludo, tomando nota de todo trauma o hemorragia. Tomar nota de toda fractura craneana. Extraer la bveda del crneo cuidadosamente y tomar nota de los hematomas epidurales y subdurales. Cuantificar, pesar y guardar todo hematoma presente. Extraer la dura a fin de examinar la superficie interna del crneo para determinar la presencia de fracturas. Extraer el cerebro y tomar nota de toda anomala. Diseccionar y describir todas las lesiones. Debe comentarse especialmente la atrofia de la corteza cerebral, ya sea focal o generalizada; vii) Evaluar los vasos cerebrales. Guardar por lo menos 150 gramos de tejido del cerebro para evaluarlos desde el punto de vista toxicolgico. Sumergir el cerebro en fijador antes del examen, si es lo indicado; viii) Examinar el cuello una vez extrados el corazn y el cerebro y despus de haber drenado los vasos del cuello. Extraer los rganos del cuello, teniendo cuidado de no fracturar el hioides. Diseccionar y describir todas las lesiones. Examinar la mucosa de la laringe, sinus piriformes y esfago y tomar nota
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de petequia, edema o quemadura causadas por sustancia corrosivas. Tomar nota de todo artculo o sustancia que se encuentre en la lmina de esas estructuras. Examinar la tiroides. Separar y examinar las paratiroides, si es fcil identificarlas; ix) Diseccionar los msculos del cuello, tomando nota de las hemorragias. Extraer todos los rganos, incluida la lengua. Diseccionar los msculos de los huesos y anotar toda fractura del hioides o de los cartlagos tiroides o cricoideos; x) Examinar la espina cervical, torxica y lumbar. Examinar las vrtebras desde sus aspectos anteriores y anotar toda fractura, dislocacin, compresin o hemorragia. Examinar las vrtebras. Puede obtenerse fluido cerebroespinal si es indicado hacer ms evaluaciones toxicolgicas; xi) En los casos en que se sospeche que hay lesiones espinales, diseccionar y describir la mdula espinal. Examinar la mdula cervical anteriormente y tomar nota de toda hemorragia de los msculos paravertebrales. El examen posterior es mejor para evaluar las lesiones cervicales altas. Abrir el canal espinal y extraer la mdula. Hacer cortes transversales cada 0,5 cm y anotar toda anormalidad; i) Una vez completada la autopsia dejar constancia de los especmenes que se hayan guardado. Poner etiqueta a todos los especmenes con el nombre que se hayan guardado. Poner etiqueta a todos los especmenes con el nombre del occiso, el nmero de identificacin de la autopsia, la fecha y la hora en que se recogieron, el nombre del prosector y el contenido. Conservar cuidadosamente toda prueba y dejar constancia de la cadena de custodia con los formularios correspondientes de salida; i) Hacer todos los exmenes toxicolgicos y guardar parte de las muestras examinadas para permitir su reexamen; a. Tejidos: como cuestin de rutina, guardar 150 gramos de hgado y rin. Pueden guardarse muestras cerebrales, de pelo y de tejido adiposo para hacer nuevos estudios en los casos en que se sospeche el uso de drogas, venenos u otros txicos; b. Fluidos: como cuestin de rutina, deben guardarse 50 cc (si es posible) de sangre (girar y guardar suero en todas o algunas de las probetas), toda la orina disponible, humor vtreo y contenido estomacal. Debe guardarse bilis, contenido del tracto gastrointestinal regional y fluido cerebroespinal en los casos en que se sospeche el uso de drogas, venenos u otros txicos. Debe guardarse fluido oral, vaginal y rectal en los casos en que se sospeche agresin sexual:
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ii) Deben procesarse histolgicamente muestras representativas de todos los rganos principales, incluidas las zonas de tejido normal y todo tejido normal, y deben colocarse con hematoxilina y eosina (y los colorantes que resulten indicados). Deben mantenerse indefinidamente los portaobjetos, tejidos hmedos y bloques de parafina; iii) Entre las pruebas que deben guardarse figuran: a. Todo objeto extrao, incluidos los proyectiles, fragmentos de proyectiles, perdigones, cuchillos y fibras. Deben someterse los proyectiles a anlisis balsticos; b. Todas las vestimentas y los efectos personales del occiso, que usaba o se hallaban en su posesin en el momento de su muerte. c. Las uas y las raspaduras debajo de ellas; d. Pelos (ajenos y del pubis), en casos en que se sospeche agresin sexual; e. Pelos de la cabeza, en los casos en que sea discutible el lugar de la muerte o la ubicacin del cadver antes de ser descubierto; j) Despus de la autopsia deben restituirse en el cadver todos los rganos que no se vayan a conservar, y debe embalsamarse bien el cadver a fin de facilitar una segunda autopsia si se desea hacer en algn momento futuro; k) El informe escrito de la autopsia debe referirse a todos los asuntos que se destacan en negrillas en el protocolo. Al concluir el informe de la autopsia deben resumirse las conclusiones y la causa de la muerte. Ello debe incluir las observaciones del prosector en que se atribuyan las lesiones a traumas externos, intervenciones teraputicas, cambios posteriores al deceso o a otras causas. Debe hacerse un informe completo a las autoridades competentes ya la familia del occiso.
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Protocolo de Minnesota Captulo V229: Modelo de exhumacin y anlisis de restos seos

V. Protocolo modelo de exhumacin y analisis de restos oseos
A. Introduccin
El presente protocolo modelo propuesto para examinar y analizar restos seos incluye una lista amplia de pasos que se han de seguir en un examen forense bsico. El objeto de una investigacin antropolgica es el mismo que el de una investigacin mdicolegal de una persona recin fallecida. El antroplogo debe reunir informacin que determine la identidad del occiso, la hora y el lugar de la muerte, la causa de la muerte y la manera o el modo en que este ocurri (homicidio, suicidio, accidente o natural). El enfoque del antroplogo difiere, sin embargo, porque ha de examinarse el carcter del material. En un caso tpico el prosector debe examinar un cadver, en tanto que un antroplogo ha de examinar un esqueleto. El prosector se concentra en la informacin obtenida a partir de tejidos blandos, en tanto que el antroplogo se centra en la informacin procedente de tejidos duros. Como la descomposicin es un proceso continuo, el trabajo de ambos especialistas puede superponerse. Un antroplogo puede examinar un cadver fresco cuando hay huesos expuestos o cuando el trauma seo es un factor. Pueden resultar necesarios los servicios de un prosector experimentado cuando se trata de tejidos momificados. En algunas circunstancias puede ser necesario el uso tanto de este protocolo como el del protocolo modelo de autopsia para obtener la mayor cantidad posible de informacin. El grado de descomposicin del cadver impondr el tipo de investigacin y, por lo tanto, del protocolo o protocolos que han de seguirse. Las cuestiones que ha de resolver el antroplogo difieren de las que se procura resolver en una autopsia tpica. La investigacin antropolgica dedica ms tiempo y atencin a cuestiones fundamentales como las siguientes: a) Se trata de restos humanos?
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El texto original del Protocolo de Minnesota numera como captulo IV tanto el Protocolo Modelo de Autopsia como el Protocolo de Exhumacin y Anlisis de Restos seos. Para efectos de este documento, se ha numerado este ltimo protocolo como captulo V, para evitar posibles confusiones derivadas de la existencia de dos captulos IV.
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b) Corresponden los restos a un solo individuo o a varios? c) Cul era el sexo, la raza, la estatura, el peso, la destreza, el fsico del occiso? d) Hay rasgos o anomalas del esqueleto que podran servir para identificar positivamente al occiso? El antroplogo tambin se preocupa de la oportunidad, la causa y la forma de la muerte, pero el margen de error suele ser mayor del que puede lograrse con una autopsia hecha poco tiempo despus de la muerte. El presente protocolo modelo puede utilizarse en situaciones muy diversas. Sin embargo, su aplicacin puede verse afectada por malas condiciones insuficiencia de los recursos financieros o falta de tiempo. Es posible que en algunos casos resulte inevitable e incluso preferible desviarse del protocolo. Con todo, se sugiere que se comente y explique en el informe final toda desviacin importante de este protocolo y toda circunstancia que la justifique.
B. Protocolo modelo propuesto para analizar restos seos de protocolo modelo 1. Investigacin de la escena
La recuperacin de un entierro debe hacerse con la misma minuciosidad que la bsqueda hecha en el lugar de un delito. Deben coordinarse los esfuerzos del investigador principal y el antroplogo o arquelogo consultado. Es frecuente que hagan la exhumacin de restos humanos funcionarios encargados del cumplimento de la ley o trabajadores de cementerio que ignoran las tcnicas de la antropologa forense. De esa manera puede perderse informacin valiosa y generar a veces informacin falsa. Debe prohibirse la exhumacin hecha por personas sin preparacin. El antroplogo consultor debe hallarse presente para realizar o supervisar la exhumacin. La excavacin de cada tipo de entierro tiene problemas y procedimientos especiales. La cantidad de informacin que se obtenga de la excavacin depende del conocimiento de la situacin del entierro y del criterio basado en la experiencia. El informe final de incluir los fundamentos del procedimiento de excavacin. Durante la exhumacin debe seguirse el procedimiento siguiente: a) Dejar constancia de la fecha, la ubicacin, la hora de comienzo y terminacin de la exhumacin y el nombre de todos los trabajadores; b) Debe dejarse constancia de la informacin en forma narrativa, complementada con dibujos y fotografas; c) Fotografiar la zona de trabajo desde la misma perspectiva antes de iniciar los trabajos y despus de que concluyan todos los das a fin de documentar las alteraciones que no se relacionen con el procedimiento oficial;
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d) En algunos casos es necesario ubicar en primer lugar la fosa en una superficie determinada. Hay numerosos mtodos de ubicacin de fosas, segn su antigedad: i) Un arquelogo experimentado puede reconocer huellas como los cambios de contorno superficial y variaciones de la vegetacin local: ii) Puede usarse la sonda metlica para ubicar las caractersticas menos compactas de suelo utilizando para rellenar la fosa; iii) Puede despejarse la zona que se investigar y apartar el suelo de la superficie con una pala plana. Las fosas tienen una apariencia mas oscura que el terreno que las rodea porque el suelo superficial ms oscuro se ha mezclado con el sub suelo ms claro en el lugar en que se ha rellenado la fosa. A veces la aspersin ligera de agua sobre la superficie puede realzar los contornos de la fosa; e) Clasificar el entierro de la manera siguiente: i) Individual o mezclado. Una fosa puede contener los restos de una persona sola o puede contener los restos mezclados de dos o ms personas enterradas al mismo tiempo o con un intervalo; ii) Aislada o adyacente. Una fosa aislada est separada de otras fosas y puede excavarse sin preocupacin por invadir otra fosa. Las fosas adyacentes, como las que se hallan en un cementerio poblado, requieren una tcnica de excavacin diferente porque la muralla de una fosa es tambin la muralla de la que est junto a ella; iii) Primaria o secundaria. Una fosa primaria es aquella en que se sita en primer lugar al difunto. Si a continuacin se extraen y vuelven a enterrar los restos, se considera que la fosa es secundaria; iv) Inalterada o alterada. Un entierro inalterado no ha sufrido cambios (salvo por los procesos naturales) desde el momento del entierro primario. Un entierro es aquel que ha sido cambiado por la intervencin humana despus del momento del entierro primario. Se considera que todos los entierros secundarios estn alterados; se pueden utilizar mtodos arqueolgicos para detectar las alteraciones de un entierro primario; f) Asignar un nmero inequvoco al entierro. Si no est utilizado ya un sistema adecuado de numeracin, el antroplogo debe idear uno: g) Establecer un punto inicial, y luego bloquear y hacer un mapa del lugar del entierro haciendo una rejilla de tamao apropiado y siguiendo tcnicas arqueolgicas normales. En algunos casos, puede bastar con medir la profundidad de la fosa desde la superficie hasta el crneo y desde la superficie hasta los pies. A continuacin puede dejarse constancia de los materiales registrados desde el punto de vista de su posicin relativa al esqueleto;
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h) Extraer la capa superior de tierra, examinando sta en busca de materiales asociados. Dejar constancia del nivel (la profundidad) y las coordenadas relativas de los hallazgos de esa especie. El tipo de entierro, especialmente si es primario o secundario, influye en el cuidado y atencin que es necesario prestar en este momento. Los materiales asociados ubicados en el lugar de un entierro secundario probablemente no revelarn la circunstancia del entierro primario; pero pueden dar informacin acerca de los hechos ocurridos despus de ese entierro; i) Un detector de metales es til para hallar elementos metlicos, como balas o joyas, particularmente en los niveles inmediatamente superior e inferior al nivel de los restos; j) Cuando se ubica el nivel del entierro, circunscribir el cadver y, si es posible, abrir la excavacin del entierro a un mnimo de 30 cm a los costados del cadver. k) Hacer un pedestal del entierro excavado todos los costados hasta el nivel inferior del cadver (aproximadamente 30 cm), hacer tambin un pedestal de todos los artefactos asociados. l) Exponer los restos con un cepillo blando o escobilla. No utilizar el cepillo sobre tela, por cuanto puede destruir los restos de fibra. Examinar el suelo alrededor del crneo en busca de pelo. Colocar este suelo en una bolsa para estudiar en el laboratorio. La paciencia es inapreciable en este momento. Los restos pueden ser frgiles, y es importante determinar la interrelacin de los elementos que se pueden alterar fcilmente. Los daos pueden reducir seriamente la cantidad de informacin disponible para el anlisis; m) Fotografiar y hacer un mapa de los restos en el lugar mismo. Todas las fotografas deben incluir un nmero de identificacin, la fecha, una escala y una indicacin del norte magntico: i) Fotografiar en primer lugar todo el entierro, y concentrarse luego en detalles individuales importantes de manera que su relacin con el conjunto pueda verse fcilmente; ii) Debe fotografiarse de cerca todo lo que parezca desusado o notable. Debe prestarse seria atencin a las pruebas de trauma o cambio patolgico, ya sean recientes o restauradas; iii) Fotografiar y hacer un mapa de todos los materiales asociados (vestimentas, pelo, atad, artefactos, balas, casquillos, etc.). El mapa debe incluir un bosquejo aproximado del esqueleto, as como de los materiales asociados; n) Antes de desplazar nada, debe medirse al individuo: i) Medir la longitud total de los restos y dejar constancia de los puntos terminales de la medicin, por ejemplo, superficie superior a plantar del calcneo (Nota: Esta no es una medicin de estatura);
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ii) si el esqueleto est en condiciones de fragilidad no hagan que se pueda romper al levantarlo, debe hacerse la mayor cantidad de mediciones posibles antes de sacarlo del terreno; o) Extraer todos los elementos y ponerlos en bolsas o cajas, procurando evitar los daos. Numerar y poner fecha e iniciales a todos los recipientes; p) Excavar y pasar por una criba o cebazo el suelo situado inmediatamente debajo del entierro. Debe llegarse a un nivel de suelo estril (libre de artefactos) antes de cesar la excavacin y comenzar a rellenar.
2. Anlisis de laboratorio de los restos seos
Durante el anlisis de laboratorio de los restos seos debe seguirse el siguiente protocolo: a) Anotar la fecha, la ubicacin, la hora de iniciacin y de terminacin del anlisis del esqueleto, y el nombre de todos los trabajadores; b) Radiografiar todos los elementos del esqueleto antes de hacer una limpieza posterior: i) Obtener radiografas dentales de la mordida, apicales y panormicas, si es posible; ii) Debe radiografiarse todo el esqueleto . Debe prestarse especial atencin a las fracturas, las anomalas del desarrollo y los efectos de intervenciones quirrgicas. Deben incluirse fotografas del sinus frontal a los efectos de la identificacin; c) Conservar algunos huesos en su estado original; dos vrtebras lumbares bastaran. Lavar el resto de los huesos, pero no enjuagarlos ni restregarlos. Permitir que se sequen los huesos; d) Tener todo el esqueleto en forma sistemtica; i) Distinguir la izquierda de la derecha; ii) Hacer un inventario de todos los huesos y dejar constancia en un grfico del esqueleto; iii) Hacer un inventario de los dientes y dejar constancia en un grfico dental. Tomar nota de los dientes quebrados, cariados, restaurados y que faltan; iv) Fotografiar todo el esqueleto en un marco. Todas las fotografas deben contener un nmero de identificacin y la escala; e) Si se analiza ms de un individuo, y especialmente si hay alguna posibilidad de hacer comparaciones entre individuos, numerar todos los elementos con tinta indeleble antes de comenzar otro trabajo; f) Dejar constancia de la condicin de los restos, por ejemplo, intactos y slidos, erosionados y quebradizos, chamuscados o cremados;
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g) Identificacin preliminar: i) Determinar la edad, el sexo, la raza y la estatura: ii) Dejar constancia de las razones de cada conclusin (por ejemplo, identidad del sexo basada en el crneo y la cabeza del fmur); iii) Fotografiar todas las pruebas que apoyen esas conclusiones; h) Identificacin individual: i) Buscar las pruebas de destreza, cambio patolgico, trauma y anomalas del desarrollo; ii) Dejar constancia de las razones de cada conclusin; iii) Fotografiar todas las pruebas en apoyo de esas conclusiones; i) Tratar de distinguir las lesiones derivadas de medidas teraputicas de las que no estn relacionadas con tratamiento mdico. Fotografiar todas las lesiones: i) Examinar el hioides en busca de fisuras o fracturas; ii) Examinar el cartlago tiroideo en busca de daos; iii) Debe examinarse cada hueso en busca de pruebas de contacto con metal. Requieren escrutinio particular los bordes superior o inferior de las costillas. Resulta til un microscopio de diseccin; j) Si los restos se han de enterrar nuevamente antes de obtener la identificacin, conservar las muestras siguientes para anlisis posteriores: i) Un corte transversal de la mitad de cada fmur, de 2 cm de alto o ms; ii) Un corte transversal de la mitad de cada peron, de 2 cm de alto o ms; iii) Un corte de 4 cm del extremo del esternn y de una costilla (la sexta, si es posible); iv) Un diente (de preferencia un incisivo mandibular) vital en el momento de la muerte; v) Cortar molares para posible identificacin ulterior de DNA, al tomar huellas digitales; vi) Un vaciado en yeso del crneo para posible reconstruccin facial; vii) Dejar constancia de las muestras guardadas y poner etiqueta a todas las muestras con el nmero de identificacin, la fecha y el nombre de la persona que sac la muestra.
3. Informe final
En la preparacin del informe final, deben adoptarse los pasos siguientes: a) Preparar un informe completo de todos los procedimientos y resultados; b) Incluir un resumen breve de las conclusiones; c) Estampar la firma y la fecha del informe;
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4. Depsito a los efectos de las pruebas
En los casos en que no se pueda identificar al occiso, los restos exhumanos [sic] o todas las pruebas deben conservarse durante un tiempo razonable. Debe establecerse un depsito para conservar los cadveres de cinco a diez aos en casos de que puedan necesitarse en una fecha posterior.
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Protocolo de Minnesota Anexo II: Deteccin post mortem de la tortura

Paliza Tcnica de tortura Seales fsicas Magulladuras, contusiones, laceraciones. Fracturas mltiples en diferentes etapas de curacin, especialmente en lugares poco habituales que no han sido mdicamente tratados. Hemorragia en los tejidos blandos de las plantas de los pies y tobillos. Necrosis asptica. Membrana de los tmpanos rotas o con cicatrices. Heridas en el odo externo. Magulladuras en el abdomen, lesiones dorsales. Vsceras abdominales rotas. Atrofia cortical cerebral. Magulladuras. Fracturas del crneo. Contusiones. Hematomas
1. General
2. En las plantas de los pies (falanga, falaka, bastinado), o fracturas de los huesos de los pies. 3. Con las palmas de las manos en ambos odos simultneamente (el telfono). 4. En el abdomen, mientras se yace en una mesa sin apoyar la mitad superior del cuerpo (mesa de operaciones, el quirfano). 5. A la cabeza.
Suspensin Tcnica de tortura 6 De las muecas (la bandera). Seales fsicas Contusiones o magulladuras alrededor de las muecas. Lesiones de las coyunturas. Contusiones o magulladuras en el sitio de la atadura. Lividez prominente en las extremidades inferiores. Contusiones o magulladuras alrededor de los tobillos. Lesiones en las coyunturas. Contusiones o magulladuras de los antebrazos en la parte anterior y detrs de las rodillas. Marcas en las muecas y los tobillos.
7. De los brazos o el cuello.
8. De los tobillos (murcilago). 9. Cabeza abajo, de un palo horizontal situado bajo las rodillas con las muecas atadas a los tobillos (palo de loro, Jack, pau de arara).
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Cuasisofocacin Tcnica de tortura 10. Inmersin forzada de la cabeza en agua, a menudo contaminada, (submarino, pileta, La tina). 11. Anudado de una bolsa plstica sobre la cabeza (submarino seco). Seales fsicas Materias fecales y otros desechos en la boca, faringe, trquea, esfago o pulmones. Petequia intratorcica. Petequia intratorcica. Petequia intratorcica
Abuso sexual Tcnica de tortura 12. Abuso sexual Seales fsicas Enfermedades transmitidas sexualmente. Embarazo. Lesiones de los pechos, genitales externos, vagina, ano o recto. Postura forzada Tcnica de tortura 13. Posicin prolongada de pie (el plantn). 14. Posicin forzada a horcajadas en una barra (caballo de palo, el caballete). Seales fsicas Edema dependiente. Petequia en las extremidades inferiores. Hematomas perineales o escrotales.
Electrochoques Tcnica de tortura Seales fsicas Quemaduras: la apariencia depende del tiempo pasado. Inmediatamente: manchas rojas, ampollas y/o exudado negro. En pocas semanas: cicatrices maculares, circulares y rojizas. Despues de varios meses: pequeas manchas blancas, rojizas o pardas que asemejan telangectasias.
15. Aguijn elctrico (la picana).
16. Alambres conectados a una fuente de electricidad 17. Pincho de metal canlentado que se inserta en el ano (el esclavo negro). Quemadura perianales y rectales.
Diversas Tcnica de tortura 18. Deshidratacin 19. Mordeduras de animales (araas, insectos, ratas, ratones, perros). Seales fsicas Anormalidades electrolticas de humor vtreo. Marcas de mordeduras.
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Protocolo de Estambul Captulo III: Investigacin legal de la tortura (prrafos 73 a 118)

73. El derecho internacional obliga a los Estados a investigar con prontitud e imparcialidad todo incidente de tortura que se notifique. Cuando la informacin existente lo exija, el Estado en cuyo territorio haya una persona que presuntamente haya cometido o participado en la tortura, deber o bien extraditar al presunto autor a otro Estado que tenga jurisdiccin competente o someter el caso a sus propias autoridades competentes con fines de procesar al autor de conformidad con el derecho penal nacional o local. Los principios fundamentales de toda investigacin viable sobre incidentes de tortura son competencia, imparcialidad, independencia, prontitud y minuciosidad. Estos elementos pueden adaptarse a cualquier sistema jurdico y deber orientar todas las investigaciones de presuntas torturas. 74. Cuando los procedimientos de investigacin sean inadecuados por falta de recursos o de pericia, por aparente falta de imparcialidad, porque parece existir algn tipo de abuso o por otras razones sustanciales, los Estados debern realizar las investigaciones valindose de una comisin de encuesta independiente o por algn otro procedimiento similar. Los miembros de esa comisin sern seleccionados a ttulo personal por su imparcialidad, competencia e independencia reconocidas. En particular, debern ser independientes de toda institucin, agencia o persona que pueda ser sujeto de la encuesta. 75. La seccin A describe el objetivo general de una investigacin de tortura. La seccin B establece los principios bsicos para una investigacin y documentacin efectivas de tortura y otros tratos y penales crueles, inhumanos o degradantes. La seccin C sugiere procedimientos para realizar una investigacin sobre presunta tortura, considerando en primer lugar la decisin relativa a la autoridad investigadora apropiada, ofreciendo a continuacin orientaciones para el acopio de testimonios orales de la presunta vctima y la observacin de signos fsicos. La seccin D da directrices para el establecimiento de una comisin independiente de encuesta. Estas directrices se basan en la experiencia de varios pases que han establecido comisiones independientes para la investigacin de presuntos abusos de derechos humanos, incluidas muertes extrajudiciales, tortura y desapariciones.
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A. Objetivos de una investigacin de tortura

76. El objetivo general de la investigacin consiste en aclarar los hechos en relacin con presuntos incidentes de tortura, con miras a identificar a los responsables de los incidentes y facilitar su procesamiento, o para utilizar la informacin en el contexto de otros procedimientos dirigidos a obtener compensacin para las vctimas. Las cuestiones que aqu se tratan pueden asimismo ser interesantes para otros tipos de investigaciones de tortura. Para que este objetivo se cumpla ser preciso que las personas encargadas de la investigacin puedan, por lo menos, tratar de obtener declaraciones de las vctimas de la presunta tortura; recuperar y preservar las pruebas, incluidas pruebas mdicas, en relacin con las alegaciones de tortura para ayudar a cualquier posible procesamiento de los responsables; identificar a posibles testigos y obtener sus declaraciones con respecto a la presunta tortura; y determinar cmo, cundo y dnde se han producido los presuntos incidentes de tortura, as como cualquier tipo de prctica que pudiera haber guardado relacin con la tortura.
B. Principios relativos a la investigacin y documentacin eficaces de la tortura y otros tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes
77. Los principios que a continuacin se exponen representan un consenso entre individuos y organizaciones con experiencia en investigacin de la tortura. Entre los objetivos de la investigacin y documentacin eficaces de la tortura y otros tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes (en lo sucesivo torturas u otros malos tratos) se encuentran los siguientes: a) Aclarar los hechos y establecer y reconocer la responsabilidad de las personas o los Estados ante las vctimas y sus familias; b) Determinar las medidas necesarias para impedir que se repitan estos actos; c) Facilitar el procesamiento y, cuando convenga, el castigo mediante sanciones disciplinarias de las personas cuya responsabilidad se haya determinado en la investigacin, y demostrar la necesidad de que el Estado ofrezca plena reparacin, incluida una indemnizacin financiera justa y adecuada, as como los medios para obtener atencin mdica y rehabilitacin. 78. Los Estados velarn por que se investiguen con prontitud y efectividad las quejas o denuncias de torturas o malos tratos. Incluso cuando no exista denuncia expresa, deber iniciarse una investigacin si existen otros indicios de que puede haberse cometido un acto de tortura o malos tratos. Los investigadores, que sern independientes de los presuntos autores y del organismo al que stos pertenezcan,
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sern competentes e imparciales. Tendrn autoridad para encomendar investigaciones a expertos imparciales, mdicos o de otro tipo, y podrn acceder a sus resultados. Los mtodos utilizados para llevar a cabo estas investigaciones tendrn el mximo nivel profesional, y sus conclusiones se harn pblicas. 79. La autoridad investigadora tendr poderes para obtener toda la informacin necesaria para la investigacin y estar obligada a hacerlo230. Las personas que realicen dicha investigacin dispondrn de todos los recursos presupuestarios y tcnicos necesarios para una investigacin eficaz, y tendrn tambin facultades para obligar a los funcionarios presuntamente implicados en torturas o malos tratos a comparecer y prestar testimonio. Lo mismo regir para los testigos. A tal fin, la autoridad investigadora podr citar a testigos, incluso a los funcionarios presuntamente implicados, y ordenar la presentacin de pruebas. Las presuntas vctimas de torturas o malos tratos, los testigos, quienes realicen la investigacin, as como sus familias, sern protegidos de actos o de amenazas de violencia o de cualquier otra forma de intimidacin que pueda surgir a resultas de la investigacin. Los presuntos implicados en torturas o malos tratos sern apartados de todos los puestos que entraen un control o poder directo o indirecto sobre los querellantes, los testigos y sus familias, as como sobre quienes practiquen las investigaciones. 80. Las presuntas vctimas de torturas o malos tratos y sus representantes legales sern informados de las audiencias que se celebren, a las que tendrn acceso, as como a toda la informacin pertinente a la investigacin, y tendrn derecho a presentar otras pruebas. 81. En los casos en que los procedimientos de investigacin establecidos resulten insuficientes debido a la falta de competencia tcnica o a una posible falta de imparcialidad, o a indicios de existencia de una conducta habitual abusiva, o por otras razones fundadas, los Estados velarn por que las investigaciones se lleven a cabo por conducto de una comisin independiente o por otro procedimiento anlogo. Los miembros de esa comisin sern elegidos en funcin de su acreditada imparcialidad, competencia e independencia personales. En particular, debern ser independientes de cualquier presunto culpable y de las instituciones u organismos a que pertenezcan. La comisin estar facultada para obtener toda la informacin necesaria para la investigacin, que llevar a cabo conforme a lo establecido en estos principios231. Se redactar, en un plazo razonable, un informe en el que se expondrn el alcance de la investigacin, los procedimientos y mtodos utilizados para evaluar las pruebas, as como conclusiones
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231
En ciertas circunstancias, la tica profesional puede exigir que la informacin tenga carcter confidencial, lo cual debe respetarse. Vase la nota 230 supra.
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y recomendaciones basadas en los hechos determinados y en la legislacin aplicable. El informe se publicar de inmediato. En l se detallarn tambin los hechos concretos establecidos por la investigacin, as como las pruebas en que se basen las conclusiones, y se enumerarn los nombres de los testigos que hayan prestado declaracin, a excepcin de aquellos cuya identidad no se haga pblica para protegerlos. El Estado responder en un plazo razonable al informe de la investigacin y, cuando proceda, indicar las medidas que se adoptarn a consecuencia de ello.
82. Los expertos mdicos que participen en la investigacin de torturas o malos tratos se conducirn en todo momento conforme a las normas ticas ms estrictas y, en particular, obtendrn el libre consentimiento de la persona antes de examinarla. Los exmenes debern respetar las normas establecidas por la prctica mdica. Concretamente, se llevarn a cabo en privado bajo control del experto mdico y nunca en presencia de agentes de seguridad u otros funcionarios del gobierno. El experto mdico redactar lo antes posible un informe fiel que deber incluir al menos los siguientes elementos: a) Las circunstancias de la entrevista. El nombre del sujeto y la filiacin de todos los presentes en el examen; la fecha y hora exactas; la situacin, carcter y domicilio de la institucin (incluida la habitacin, cuando sea necesario) donde se realiz el examen (por ejemplo, centro de detencin, clnica, casa, etc.); las circunstancias del sujeto en el momento del examen (por ejemplo, cualquier coaccin de que haya sido objeto a su llegada o durante el examen, la presencia de fuerzas de seguridad durante el examen, la conducta de las personas que acompaaban al preso, posibles amenazas proferidas contra la persona que realiz el examen, etc.); y cualquier otro factor pertinente; b) Historial. Exposicin detallada de los hechos relatados por el sujeto durante la entrevista, incluidos los presuntos mtodos de tortura o malos tratos, el momento en que se produjeron los actos de tortura o malos tratos y cualquier sntoma fsico o psicolgico que afirme padecer el sujeto; c) Examen fsico y psicolgico. Descripcin de todos los resultados obtenidos tras el examen clnico, fsico y psicolgico, incluidas las pruebas de diagnstico correspondientes y, cuando sea posible, fotografas en color de todas las lesiones; d) Opinin. Interpretacin de la relacin que exista entre los sntomas fsicos y psicolgicos y las posibles torturas o malos tratos. Tratamiento mdico y psicolgico recomendado o necesidad de exmenes posteriores; e) Autora. El informe deber ir firmado y en l se identificar claramente a las personas que llevaron a cabo el examen. 83. El informe tendr carcter confidencial y se comunicar su contenido al sujeto o a la persona que ste designe como su representante. Se recabar la
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opinin del sujeto y de su representante sobre el proceso de examen, que quedar registrada en el informe. El informe tambin se remitir por escrito, cuando proceda, a la autoridad encargada de investigar los presuntos actos de tortura o malos tratos. Es responsabilidad del Estado velar por que el informe llegue a sus destinatarios. Ninguna otra persona tendr acceso a l sin el consentimiento del sujeto o la autorizacin de un tribunal competente. En el captulo IV se formulan consideraciones generales relativas a los informes que se preparen por escrito tras cualquier alegacin de tortura. En los captulos V y VI se describen con detalle las evaluaciones fsica y psicolgica, respectivamente
C. Procedimientos aplicables a la investigacin de tortura

1. Determinar el rgano investigador adecuado
84. Cuando se sospeche la intervencin en la tortura de funcionarios pblicos, incluso la posibilidad de que hayan ordenado el uso de la tortura o que la toleren, ministros, adjuntos ministeriales, funcionarios que acten con conocimiento de los ministros, funcionarios superiores de ministerios estatales o altos jefes militares, no podr realizarse una investigacin objetiva e imparcial a menos que se cree una comisin especial de encuesta. Tambin puede ser necesaria esta comisin cuando se ponga en duda la experiencia o la imparcialidad de los investigadores. 85. Entre los factores que pueden dar apoyo a la idea de que el Estado est implicado en la tortura o de que existen circunstancias especiales que justifican la creacin de un mecanismo especial imparcial de investigacin figuran: a) Cuando la vctima fue vista por ltima vez sin dao alguno, detenida o en custodia de la polica; b) Cuando el modus operandi sea conocido y atribuible a la tortura patrocinada por el Estado; c) Cuando personas del Estado o asociadas al Estado hayan tratado de obstruir o retrasar la investigacin de la tortura; d) Cuando una encuesta independiente sea favorable al inters pblico; e) Cuando la investigacin realizada por los rganos investigadores habituales se ponga en tela de juicio a causa de la falta de experiencia o de imparcialidad o por cualquier otra razn, incluida la importancia del asunto, la existencia posible de modalidades especiales de abuso, quejas de la persona, otras insuficiencias o cualquier otra razn sustantiva.
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86. Cuando el Estado decida establecer una comisin independiente de encuesta debern tenerse en cuenta varias consideraciones. Primero, a las personas objeto de la encuesta se les ha de garantizar las salvaguardas mnimas del procedimiento y estarn protegidas por el derecho internacional en todas las fases de la investigacin. Segundo, los investigadores debern contar con el apoyo del adecuado personal tcnico y administrativo, adems de tener acceso a asesoramiento jurdico objetivo e imparcial, con lo que se asegura que la investigacin va a producir informacin admisible para el procedimiento penal. Tercero, los investigadores debern recibir el pleno apoyo de los recursos y facultades del Estado. Por ltimo, los investigadores tendrn poder necesario para pedir a la comunidad internacional la ayuda de expertos en derecho y medicina.
2. Entrevistar a la presunta vctima y a otros testigos

87. Dada la naturaleza de los casos de tortura y el trauma que la persona sufre como consecuencia, del que con frecuencia forma parte un devastador sentido de impotencia, es particularmente importante dar muestras de sensibilidad ante la presunta vctima de tortura y dems testigos. El Estado tiene la obligacin de proteger a las vctimas de la tortura, los testigos y sus familias de toda violencia, amenaza de violencia o cualquier otra forma de intimidacin que pueda producirse en el curso de la investigacin. Los investigadores informarn a los testigos sobre las consecuencias que puede tener el que formen parte de la investigacin y tambin sobre cualquier otra cosa que pudiera pasar en relacin con el caso y que pudiera afectarles.
a)
Consentimiento informado y otras medidas de proteccin de la presunta vctima
88. Siempre que sea posible y desde el primer momento se informar a la presunta vctima de la naturaleza del procedimiento, la razn por la que se solicita su testimonio, y si y cmo se utilizar la informacin facilitada por la presunta vctima. Los investigadores explicarn al sujeto qu partes de la investigacin se publicarn y cules van a quedar como confidenciales. El sujeto tiene derecho a negarse a cooperar con la totalidad o con parte de la investigacin. Se har todo lo posible por acomodar todo el proceso a su distribucin del tiempo y a su deseo. A la presunta vctima de tortura se le mantendr regularmente informada sobre el progreso de la investigacin. Tambin se le notificarn todas las audiencias importantes que se realicen con motivo de la investigacin y procesamiento del caso. Los investigadores informarn a la presunta vctima de la detencin del presunto agente. A las supuestas vctimas de tortura se les dar informacin para que puedan ponerse en contacto con grupos de defensa y tratamiento que puedan
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serles de ayuda. Los investigadores trabajarn junto con los grupos de defensa de su jurisdiccin con el fin de asegurarse de que se produce un intercambio mutuo de informacin y de formacin concernientes a la tortura.
b)
Seleccin del investigador
89. Las autoridades que investigan el caso debern identificar a la persona principalmente responsable del interrogatorio de la presunta vctima. Aunque sta pueda necesitar examinar su caso junto con profesionales jurdicos y tambin mdicos, el equipo investigador deber hacer todo lo posible por evitar innecesarias repeticiones de la historia personal. Seleccionando a una persona como investigador principal con una responsabilidad concreta en lo que respecta a la presunta vctim a de la tortura, se prestar atencin particular a la preferencia que el sujeto exprese en cuanto a una persona del mismo sexo, del mismo medio cultural o con la que pueda comunicarse en su idioma materno. El investigador principal deber tener formacin o experiencia en documentacin de la tortura y en el trabajo con vctimas de traumas, incluida la tortura. Cuando no se disponga de un investigador que tenga una formacin previa o experiencia, antes de entrevistar al sujeto el investigador principal deber hacer todo lo posible por informarse acerca de la tortura y sus consecuencias fsicas y psicolgicas. Informacin en esta materia puede obtenerse de diversas fuentes, incluido este manual, varias publicaciones profesionales y docentes, cursos de formacin y conferencias profesionales. Adems, durante la investigacin el investigador deber tener acceso al asesoramiento y asistencia de expertos internacionales.
c) Contexto de la investigacin
90. Los investigadores debern estudiar con todo cuidado el contexto en el que actan, adoptando las precauciones necesarias y, en consecuencia, las salvaguardias oportunas. Si han de interrogar a personas que estn mantenidas en prisin o se hallan en situacin similar, en la que podran sufrir represalias, el entrevistador tendr gran cuidado para no ponerlas en peligro. Cuando el hecho de hablar con un investigador pueda poner en peligro a alguien, en lugar de una entrevista individual se preferir una entrevista en grupo. En otros casos, el entrevistador buscar un lugar en el que pueda mantener una entrevista privada y el testigo se sienta seguro para hablar con toda libertad. 91. Las evaluaciones pueden desarrollarse en muy diversos contextos polticos. De ello resultan importantes diferencias en la forma como stas deben realizarse. Tambin las normas legales en cuyo marco se realiza la investigacin se ven afectadas por el con-
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texto. Por ejemplo, una investigacin que culmina en el juicio de un presunto agente requerir el mximo nivel de prueba, mientras que un informe destinado a dar apoyo a una demanda de asilo poltico en un tercer pas slo requerir un nivel de prueba de tortura relativamente bajo. El investigador deber adaptar las siguientes directrices de conformidad con la situacin y objetivo particulares de la evaluacin. A continuacin se dan ejemplos de algunos de los mencionados contextos, sin que esta relacin pueda considerarse como exhaustiva: i) En prisin o detencin en el pas de origen del sujeto; ii) En prisin o detencin en otro pas; iii) No detenido en el pas de origen pero en un ambiente opresor hostil; iv) No detenido en el pas de origen en poca de paz y seguridad; v) En otro pas que puede ser amistoso u hostil; vi) En un campamento de refugiados; vii) Ante un tribunal por crmenes de guerra o comisin de esclarecimiento de la verdad. 92. El contexto poltico puede ser hostil hacia la vctima y el examinador, por ejemplo, cuando se est entrevistando a detenidos mantenidos en prisin por sus gobiernos o que se hallan detenidos por gobiernos extranjeros para su deportacin. En pases donde se examina a demandantes de asilo para hallar signos de tortura, puede haber una resistencia polticamente motivada a reconocer las declaraciones de trauma y tortura. En ciertas condiciones puede haber una posibilidad muy real de poner en peligro la seguridad del detenido, lo cual deber tenerse en cuenta en toda evaluacin. En todo caso, los investigadores deben tener mucho cuidado cuando se pongan en contacto con presuntas vctimas de tortura, incluso en casos en los que stas no se encuentren en peligro inminente. El lenguaje y la actitud que adopte el investigador influir en gran medida sobre la capacidad y voluntad de la vctima para la entrevista. El lugar que se elija para la entrevista ser tan seguro y cmodo como sea posible, con acceso a instalaciones sanitarias y la posibilidad de tomar algn refresco. Se dedicar tiempo suficiente y el investigador no ha de esperar que en una primera entrevista pueda recoger la historia completa. Las preguntas sobre cuestiones de carcter privado van a ser traumatizantes para la presunta vctima. El investigador deber ser sensible al tono que utilice y a la forma y secuencia con que formule las preguntas, dado el carcter traumtico que para la presunta vctima tiene su testimonio. A los testigos se les advertir que en cualquier momento pueden interrumpir el interrogatorio, tomar un descanso si lo desean o decidir que no responden a cualquier pregunta. 93. Siempre que sea posible deber ponerse a disposicin de la presunta vctima de tortura, de los testigos y de los miembros del equipo investigador servicios psicolgicos y de consejo que trabajen con ellos. El relato de los detalles de la tortura puede hacer
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que la persona reviva su experiencia o sufra otros sntomas relacionados con el trauma (vase cap. IV, secc. H). El escuchar detalles acerca de la tortura puede provocar a los investigadores sntomas de trauma secundario por lo que debe estimulrseles a que discutan sus reacciones entre ellos, naturalmente respetando los requisitos profesionales ticos de confidencialidad. Siempre que sea posible, esto se har con la ayuda de un facilitador con experiencia. Es preciso estar conscientes de que existen dos riegos: primero, hay el peligro de que el entrevistador pueda identificarse con el sujeto presuntamente torturado y no ser suficientemente crtico ante la historia que relata y, segundo, el entrevistador puede acostumbrarse tanto a escuchar historias de tortura que llegue a menospreciar las experiencias de la persona que est siendo entrevistada.
d) Seguridad de los testigos

94. El Estado tiene la responsabilidad de proteger a las presuntas vctimas, a los testigos y a sus familias de toda violencia, amenaza de violencia o cualquier otra forma de intimidacin que pueda producirse relacionada con la investigacin. Las personas que podran verse implicadas en la tortura debern ser alejadas de toda posicin que directa o indirectamente tenga control o poder sobre los demandantes, los testigos y sus familias, as como todos los que realizan las investigaciones. Los investigadores debern tener en cuenta en todo momento los efectos que su investigacin pueda tener sobre la seguridad de la persona que alega tortura y los dems testigos. 95. Una tcnica que se ha propuesto para conferir una cierta seguridad a los entrevistados, incluidos los que se encuentren presos en pases que se hallan en situacin conflictiva, consiste en anotar y mantener en seguridad las identidades de las personas visitadas de manera que los investigadores puedan cerciorarse de la seguridad de esas personas en sus ulteriores visitas. Los investigadores podrn hablar con quien deseen de forma libre y en privado, y se les permitir repetir sus visitas a esas mismas personas (de ah la necesidad de identificar a los entrevistados) siempre que sea necesario. No todos los pases aceptan estas condiciones y los investigadores pueden tropezar con dificultades para obtener garantas similares. Cuando parezca probable que los testigos vayan a verse en peligro a causa de su testimonio, el investigador tratar de hallar otras fuentes de informacin. 96. Los prisioneros corren un peligro mayor que las personas que no se encuentran en custodia. Los prisioneros pueden reaccionar de forma distinta ante diferentes situaciones. En una determinada situacin, los prisioneros pueden inadvertidamente ponerse en peligro y se expresan con excesiva vehemencia, pensando que estn protegidos por la presencia del investigador externo. Este podra no ser el caso. En otras situaciones, el investigador puede tropezarse contra una muralla de silencio,
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pues los prisioneros estn demasiado intimidados como para confiar en nadie, por mucho que se les haya advertido que hablan en privado. En este ltimo caso, puede ser necesario comenzar con entrevistas en grupo, de manera que se pueda explicar claramente el mbito y objetivo de la investigacin y a continuacin ofrecerse a mantener entrevistas en privado con las personas que deseen hablar. Si el temor a represalias, justificado o no, es demasiado grande, puede ser necesario entrevistar a todos los prisioneros en un determinado lugar de custodia de manera que no se pueda sealar a ninguna persona en concreto. Cuando una investigacin conduzca a un procesamiento o a un foro pblico de esclarecimiento de la verdad, el investigador deber recomendar las medidas adecuadas para evitar todo dao a la presunta vctima valindose de medios como el suprimir de los registros pblicos su nombre y dems informacin que le identifique, o bien ofreciendo a la persona la posibilidad de testimoniar a travs de dispositivos enmascaradores de la imagen o la voz, o por televisin en circuito cerrado. Estas medidas debern en todo caso ser compatibles con los derechos del acusado.
e) Utilizacin de intrpretes
97. El trabajar con un intrprete cuando se investiga la tortura no es nada fcil, ni siquiera tratndose de profesionales. No siempre se tendrn a mano intrpretes para todos los posibles dialectos e idiomas, por lo que a veces ser necesario recurrir a algn miembro de la familia de la persona o de su grupo cultural. Este no es el ideal, pues el sujeto no siempre se siente a gusto para hablar de su experiencia de tortura mediante personas que conoce. Lo mejor sera que el intrprete formara parte del equipo de investigacin y que fuese conocedor de las cuestiones relativas a la tortura (vanse cap. IV, secc. I y cap. VI, secc. C.2).
f) Informacin que debe obtenerse de la persona que alega haber sido torturada
98. El investigador tratar de obtener tanta informacin como sea posible mediante el testimonio de la presunta vctima (vase cap. IV, secc. E): i) Las circunstancias que condujeron a la tortura, incluido el arresto o el rapto y la detencin; ii) Fechas y momentos aproximados de la tortura, con mencin del momento del ltimo acto de tortura. Esta precisin es difcil de obtener ya que la tortura se ha podido desarrollar en diversos lugares y con intervencin de diversos agentes (o grupos de agentes). A veces ser necesario recoger historias diferentes para los distintos lugares. Las cronologas casi siempre son inexactas y a
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veces bastante confusas; alguien que ha sido torturado difcilmente mantiene la nocin del tiempo. El tomar historias distintas para los diferentes lugares puede ser til para poderse formar una imagen global de la situacin. Es frecuente que los supervivientes no sepan exactamente adnde se les ha llevado, pues llevan los ojos tapados o no estn plenamente conscientes. Reuniendo distintos testimonios convergentes, se podr establecer una imagen de los distintos lugares, mtodos e incluso agentes; iii) Una descripcin detallada de las personas que han intervenido en el arresto, detencin y tortura, incluido si el sujeto conoca a alguno de ellos antes de los acontecimientos relativos a la presunta tortura, cmo van vestidos, cicatrices, seales de nacimiento, tatuajes, estatura, peso (la persona puede ser capaz de describir al torturador en relacin con su propio tamao), algn detalle particular en cuanto a la anatoma, habla y acento de los torturadores y si stos parecan estar bajo la influencia del alcohol o de las drogas en cualquier momento; iv) Qu es lo que se dijo a la persona o lo que se le pregunt. As puede obtenerse informacin interesante para identificar lugares secretos o desconocidos de detencin; v) Una descripcin de las actividades cotidianas en el lugar de detencin y de las caractersticas de los malos tratos; vi) Una descripcin de los detalles de la tortura, incluidos los mtodos utilizados. Por supuesto, esto suele ser difcil y es preciso que el investigador sepa que probablemente no va a obtener la historia completa en una sola entrevista. Es importante conseguir una informacin precisa, pero toda pregunta sobre humillaciones y agresiones ntimas va a ser traumtica, con frecuencia extraordinariamente traumtica; vii) Si el sujeto ha sufrido una agresin sexual. La mayor parte de las personas ante estas preguntas suelen pensar en la violacin o la sodoma. El investigador debe estar al tanto del hecho de que con frecuencia la vctima no considera como agresin sexual las agresiones verbales, el desnudamiento, toqueteo, actos obscenos o humillantes o incluso golpes o choques elctricos en los genitales. Todos estos actos violan la intimidad del sujeto y debern ser considerados como parte de una agresin sexual. Es muy frecuente que las vctimas de una agresin sexual no digan nada o incluso nieguen haberla sufrido. Es asimismo corriente que la historia no se com plete hasta la segunda o incluso la tercera entrevista y eso si se ha conseguido un contacto emptico y sensible habida cuenta de la cultura y la personalidad del sujeto; viii) Lesiones fsicas sufridas en el curso de la tortura;
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ix) Una descripcin de las armas o dems objetos fsicos utilizados; x) Identidad de los testigos de todos los actos que han formado parte de la tortura. El investigador deber tener el mximo cuidado para proteger la seguridad de los testigos y tener en cuenta la posibilidad de ocultar sus identidades o mantener sus nombres en otro lugar distinto de la parte principal de las notas que tome sobre la entrevista.
g) Declaracin de la persona que alega haber sufrido tortura

99. El investigador deber registrar en cinta magnetofnica y despus hacer transcribir una declaracin detallada de la persona. La declaracin se basar en las respuestas que el sujeto d a preguntas neutras, no sugerentes. Las preguntas no sugerentes no contienen suposiciones o conclusiones y facilitan el que la persona ofrezca el testimonio ms completo y objetivo. Por ejemplo, una pregunta no sugerente sera qu le sucedi y dnde? en lugar de le torturaron mientras estaba en prisin? Esta ltima pregunta presupone que lo que le ha sucedido al testigo es que le han torturado y limita el sitio de la accin a una prisin. Deben evitarse asimismo las preguntas a base de listas, que pueden forzar al individuo a dar respuestas inexactas si lo que realmente ha sucedido no corresponde con exactitud a ninguna de las opciones que se le brindan. Debe estimularse a la persona a que utilice todos sus sentidos para describir lo que le ha sucedido. Pregunte qu es lo que ha visto, olido, odo y sentido. Esto es importante, por ejemplo, cuando se le han tapado los ojos al sujeto o si ha experimentado una agresin en la oscuridad.
h) Declaracin del presunto agente de la tortura

100. Siempre que sea posible, los investigadores debern interrogar asimismo a los presuntos agentes de la tortura. Es preciso que los investigadores les den todas las protecciones jurdicas garantizadas en el derecho internacional y nacional.
3. Asegurar y obtener pruebas fsicas

101. El investigador deber reunir todas las pruebas fsicas que pueda para documentar un incidente o un tipo de tortura. El acopio y anlisis de las pruebas fsicas constituye uno de los aspectos ms importantes de toda investigacin cuidadosa e imparcial de tortura. El investigador deber documentar toda la cadena de custodia que ha intervenido en su accin de recuperar y preservar las pruebas fsicas de manera que pueda utilizarlas en procedimientos jurdicos futuros, incluido un posible
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procesamiento penal. La tortura se practica sobre todo en lugares donde el sujeto es mantenido en alguna forma de custodia, sitios donde la preservacin de las pruebas fsicas o el acceso sin restricciones puede ser inicialmente difcil o incluso imposible. El Estado debe otorgar a los investigadores poder suficiente para que tengan acceso sin restricciones a cualquier lugar o instalacin y poder asegurar el sitio donde tuvo lugar la supuesta tortura. El personal investigador y otros investigadores deben coordinar sus esfuerzos para realizar una minuciosa investigacin del lugar donde se supone que ocurri la tortura. Los investigadores tendrn acceso sin restricciones al presunto escenario de la tortura. Tendrn acceso, entre otros lugares, a todas las zonas abiertas o cerradas, incluidos edificios, vehculos, oficinas, celdas de prisin u otras instalaciones en las que presuntamente se ha torturado. 102. Cualquier edificio o lugar que est bajo investigacin deber clausurarse de manera que no se pierda ninguna posible prueba. Una vez que el lugar haya sido designado como lugar en investigacin, slo podrn entrar en l los investigadores y su personal. Deber realizarse un estudio del lugar en busca de cualquier tipo de prueba material. Todas las pruebas se recogern, manejarn, empaquetarn y marcarn adecuadamente, guardndolas en lugar seguro para evitar contaminaciones, manipulaciones o prdidas. Si se supone que la tortura ha sido tan reciente que esas pruebas vayan a ser importantes, toda muestra hallada de lquidos orgnicos (como sangre o semen), pelo, fibras y hebras se deber recoger, etiquetar y preservar adecuadamente. Todo instrumento que haya podido ser utilizado para torturar, tanto si ha sido diseado con ese fin como si ha sido utilizado circunstancialmente, se deber recoger y preservar. Si el acto ha sido tan reciente que puedan ser interesantes se tomarn y preservarn todas las huellas dactilares encontradas. Se preparar un plano a escala y debidamente sealado de los locales o lugares donde presuntamente se ha practicado la tortura y en l se mostrarn todos los detalles pertinentes, como la situacin en cada uno de los pisos del edificio, habitaciones, entradas, ventanas, muebles y terrenos limtrofes. Con el mismo objeto se realizarn fotografas en colores. Se preparar una lista con la identidad de todas las personas que se hallaban en el presunto escenario de la tortura, con nombres completos, direcciones y nmeros de telfono, o cualquier otra informacin de contacto. Si la tortura es suficientemente reciente como para que pueda ser importante, se har un inventario de toda la ropa que llevaba la presunta vctima, que, siempre que sea posible, se analizar en un laboratorio en busca de lquidos orgnicos y otras pruebas fsicas. Se obtendr informacin de todos los que estuviesen presentes en los locales o lugares en investigacin para determinar si fueron testigos o no de los incidentes de presunta tortura. Se recogern todos los escritos, registros o documentos importantes para su posible uso como prueba y para anlisis grafolgicos.
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4. Signos mdicos
103. El investigador organizar el examen mdico de la presunta vctima. Es particularmente importante que ese examen se haga en el momento ms oportuno. De todas formas debe realizarse independientemente del tiempo que haya transcurrido desde el momento de la tortura pero si se alega que sta ha tenido lugar durante las seis ltimas semanas, ser urgente proceder al examen antes de que desaparezcan los signos agudos. El examen deber incluir la evaluacin de la necesidad de tratar lesiones y enfermedades, de ayuda psicolgica, de asesoramiento y seguimiento (vase en el captulo V una descripcin de la exploracin fsica y de la evaluacin del forense). Siempre es necesario realizar una evaluacin psicolgica y un estudio de la presunta vctim a de la tortura y ello puede formar parte de la exploracin fsica o, cuando no existen signos fsicos, puede realizarse por su propio inters (vase en el captulo VI una descripcin de la evaluacin psicolgica). 104. Para preparar una impresin clnica con miras a redactar un informe sobre signos fsicos y psicolgicos de tortura, debern formularse seis preguntas importantes: a) Hay una relacin entre los signos fsicos y psicolgicos hallados y el informe de presunta tortura? b) Qu condiciones fsicas contribuyen al cuadro clnico? c) Son los signos psicolgicos hallados los que cabe esperar o las reacciones tpicas ante un estrs mximo dentro del contexto cultural y social del individuo? d) Dado el curso fluctuante con el tiempo de los trastornos mentales relacionados con los traumas, cul sera la cronologa en relacin con los actos de tortura? En qu punto de la recuperacin se encuentra el sujeto? e) Qu otros factores de estrs afectan al sujeto (por ejemplo, una persecucin mantenida, migracin forzada, exilio, prdida de los papeles familiar y social, etc.)? Qu impacto tienen estas cuestiones sobre la vctima? f) Podra sugerir el cuadro clnico una falsa alegacin de tortura?
5. Fotografas
105. Debern tomarse fotografas en color de las lesiones de las persona que pretenden haber sido torturadas, de los locales donde ha tenido lugar la presunta tortura (interior y exterior) y de todos los dems signos fsicos que puedan encontrarse. Es esencial incluir una cinta mtrica o cualquier otro medio que d una idea de la escala de la fotografa. Las fotografas debern tomarse lo antes posible aunque slo sea con una cmara elemental pues algunos de los signos fsicos desaparecen rpidamente y los locales pueden ser manipulados. Debe tenerse en cuenta que las fotografas de
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revelado instantneo pueden irse borrando con el tiempo. Se preferirn fotografas profesionales que debern ser tomadas en el momento en que pueda disponerse del necesario equipo. Siempre que sea posible se tomarn las fotografas con una cmara de 35 milmetros y que seale automticamente la fecha. Se documentar con todo detalle la cadena de custodia de la pelcula, los negativos y las impresiones.
D. Comisin de encuesta
1. Definir el mbito de la encuesta
106. Todo Estado u organizacin que establezca una comisin de encuesta habr de determinar el mbito de la encuesta especificando el mandato en su autorizacin. El definir el mandato de la comisin aumentar en gran medida sus probabilidades de xito por dar legitimidad al proceso, facilitar a los miembros de la comisin el que alcancen un consenso acerca del mbito de la encuesta y dar una medida por la cual pueda juzgarse el informe final de la comisin. Para determinar el mandato de la comisin se formulan las siguientes recomendaciones: a) Deber tener una estructura neutral de manera que no sugiera un resultado predeterminado. Para que sea neutral, el mandato no limitar las investigaciones en sectores que pudieran revelar la responsabilidad del Estado en la tortura; b) Debern formularse con precisin los acontecimientos y problemas que se van a investigar y de los que se tratar en el informe final de la comisin; c) Permitirn cierta flexibilidad en el mbito de la encuesta de manera que la comisin pueda proceder a una investigacin minuciosa asegurndose de que no va a verse obstaculizada por un mandato excesivamente restrictivo o demasiado vago. Se puede obtener la necesaria flexibilidad, por ejemplo, permitiendo que la comisin modifique su mandato en caso de necesidad. Pero es importante que mantenga al pblico informado de cualquier modificacin que introduzca en su mandato.
2. Poder de la comisin
107. Los principios enumerados determinan en general cules van a ser los poderes de la comisin. Concretamente, la comisin necesita los siguientes: a) Autoridad para obtener la informacin necesaria para la encuesta, incluida autoridad para obtener testimonios bajo sancin legal, ordenar la presentacin de documentos, incluidos registros estatales y mdicos, y proteger a testigos, familias de la vctima y otras fuentes;
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b) Autoridad para emitir un informe pblico; c) Autoridad para realizar visitas al lugar, incluidos los locales donde se sospecha que tuvo lugar la tortura; d) Autoridad para recibir pruebas de testigos y de organizaciones situados fuera del pas.
3. Criterios para la seleccin de miembros

108. Los miembros de la comisin sern elegidos en funcin de su acreditada imparcialidad, competencia e independencia personal, cualidades que se definen de la siguiente manera: a) Imparcialidad. Es preciso que los miembros de la comisin no estn estrechamente asociados a ninguna persona, entidad estatal, partido poltico u otra organizacin que podra estar implicada en la tortura. Tampoco deben estar conectados de forma excesivamente estrecha con una organizacin o grupo del que la vctima sea miembro, pues ello puede ir en detrimento de la fiabilidad de la comisin. De todas formas, esto no debe servir de excusa para excluir de la comisin de forma generalizada, por ejemplo, a miembros de grandes organizaciones de las que la vctima sea tambin miembro o a personas asociadas con organizaciones dedicadas al tratamiento y rehabilitacin de las vctimas de al tortura. b) Competencia. Los miembros de la comisin debern ser capaces de evaluar y ponderar las pruebas que se presenten y ejercer un juicio razonable. Siempre que sea posible, en las comisiones de encuesta se incluir a personas con experiencia en derecho, medicina y otros sectores especializados apropiados. c) Independencia. Los miembros de la comisin sern conocidos en su comunidad por ser honrados y justos. 109. La objetividad de la investigacin y los hallazgos de la comisin pueden depender, entre otras cosas, de que sta conste de tres o ms miembros, y no slo de uno o dos. En general, una comisin de un solo miembro no est en condiciones de investigar la tortura. Un solo miembro si acta aisladamente y en solitario no estar en condiciones de realizar una investigacin en profundidad. Adems, se ver obligado a adoptar decisiones discutibles e importantes sin ninguna clase de debate y ser especialmente vulnerable ante el Estado y otras presiones exteriores.
4. El personal de la comisin
110. Las comisiones de encuesta deben contar con un asesor experto e imparcial. Cuando la comisin investiga acusaciones contra el comportamiento del Estado,
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convendr nombrar a un asesor que no forme parte delMinisterio de Justicia. El asesor principal de la comisin deber estar al margen de toda influencia poltica, por ostentar en el servicio civil o por ser un miembro del colegio de abogados totalmente independiente. La investigacin requerir con frecuencia asesores expertos. La comisin deber contar con pericia tcnica en sectores como patologa, ciencias forenses, psiquiatra, psicologa, ginecologa y pediatra. Para realizar una investigacin totalmente imparcial y minuciosa, la comisin necesitar casi siempre poseer sus propios investigadores que prosigan las distintas pistas y obtengan las pruebas. La credibilidad de una encuesta se ver considerablemente incrementada en la medida en que la comisin pueda basarse en sus propios investigadores.
5. Proteccin de los testigos

111. El Estado deber proteger a los demandantes, testigos, investigadores y a sus familias de toda violencia, amenaza de violencia o cualquier otra forma de intimidacin (vase secc. C.2.d supra). Si la comisin concluye que existe un temor razonable de persecucin, acoso o agresin a cualquier testigo o posible testigo, puede considerar conveniente recoger las pruebas en lugar cerrado, mantener confidencial la identidad del informante o del testigo, utilizar slo aquellas pruebas que no expongan la identidad del testigo y adoptar otras medidas adecuadas.
6. Procedimiento
112. De los principios generales del procedimiento penal se deduce que las audiencias deben realizarse en pblico, exceptuados los procedimientos a puerta cerrada que sean necesarios para proteger la seguridad de un testigo. El procedimiento a puerta cerrada deber registrarse y sellarse, manteniendo en lugar conocido un registro no publicado. En ciertas ocasiones puede ser necesario mantener un secreto total para obtener un determinado testimonio y en esos casos la comisin puede elegir el escuchar al testigo en privado, informalmente o sin registro del testimonio.
7. Aviso de encuesta
113. El establecimiento de una comisin y el tema de encuesta debern darse a conocer ampliamente. El aviso incluir una invitacin para que se presente a la comisin toda la informacin pertinente y las correspondientes declaraciones escritas, as como instrucciones para las personas que deseen testimoniar. El aviso se publicar en peridicos, revistas, radio, televisin, folletos y carteles.
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8. Recepcin de pruebas
114. La comisin de encuesta deber tener poder suficiente para exigir testimonio y presentar documentos, ms la autoridad necesaria para obligar a testificar a los funcionarios supuestamente implicados en la tortura. Desde el punto de vista prctico, esta autoridad puede suponer poder para imponer multas o sentencias si los funcionarios oficiales u otras personas se niegan a obedecer. La comisin de encuesta invitar a los sujetos a que presten testimonio o presenten declaraciones escritas como un primer paso para el acopio de informacin. Las declaraciones escritas pueden llegar a ser una importante fuente de pruebas si sus autores temen dar testimonio, no pueden viajar para atenerse al procedimiento o por alguna otra razn no estn disponibles. La comisin de encuesta deber examinar cualquier otro documento que pueda contener informacin pertinente.
9. Derechos de las partes

115. Todo el que pretenda haber sido torturado y sus representantes legales debern recibir informacin y tener acceso a todas las audiciones e informacin pertinentes para la investigacin, y debern poder presentar sus pruebas. Esta importancia particular que se concede al papel del superviviente como parte del procedimiento refleja el papel particularmente importante que desempean sus intereses en el curso de la investigacin. Pero tambin todas las dems partes tendrn oportunidad para expresarse. El rgano investigador podr convocar a los testigos, incluidos los funcionarios presuntamente implicados, y exigir que se presenten pruebas. A todos estos testigos se les permitir obtener asesoramiento jurdico en caso de que la encuesta pudiera perjudicarles, por ejemplo, cuando su testimonio pueda exponerles a acusaciones penales o de responsabilidad civil. En ningn caso se obligar a un testigo a que d testimonio contra s mismo. La comisin tendr siempre la posibilidad de interrogar eficazmente a los testigos. A las partes de la encuesta se les permitir someter preguntas escritas a la comisin.
10. Evaluacin de las pruebas

116. La comisin deber evaluar toda informacin y prueba que reciba para determinar su fiabilidad y probidad. La comisin evaluar los testimonios orales, teniendo en cuenta el aspecto y la credibilidad general del testigo. La comisin ser sensible a las cuestiones sociales, culturales y de gnero que influyen sobre el comportamiento
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del sujeto. Una informacin corroborada por diversas fuentes tendr ms valor demostrativo y ms seguridad que otras informaciones transmitidas como o decir. La comisin examinar cuidadosamente la fiabilidad de este tipo de informacin antes de aceptarla como un hecho. Todo testimonio no comprobado mediante exmenes cruzados se considerar con la mxima precaucin. Los testimonios confidenciales conservados en registro cerrado o no registrados es lo ms frecuente que no sean sometidos a exmenes cruzados y, por consiguiente, tendrn menos peso demostrativo.
11. Informe de la comisin

117. La comisin emitir un informe pblico dentro de un lapso de tiempo razonable. Adems, cuando no llegue a una conclusin unnime a partir de sus hallazgos, el grupo minoritario deber expresar su opinin discordante. Los informes de la comisin de encuesta debern contener, por lo menos, la siguiente informacin: a) mbito de la encuesta y mandato; b) Procedimientos y mtodos de evaluacin de las pruebas; c) Una lista de todos los testigos que hayan dado testimonio, con constancia de sus edades y sexos, excepto aquellos cuyas identidades se mantengan confidenciales para su proteccin o los que hayan testimoniado en secreto, as como todas las piezas recibidas como pruebas; d) Momento y lugar de cada sesin (esto se puede adjuntar al informe); e) Ambiente en el que se desarrolla la encuesta, por ejemplo condiciones sociales, polticas y econmicas importantes; f) Acontecimientos especficos sucedidos y pruebas en las que se basan los hallazgos; g) Legislacin que rige la reunin de la comisin; h) Conclusiones de los miembros de la comisin basadas en el derecho aplicable y hallazgos de hechos; i) Recomendaciones basadas en los hallazgos de la comisin. 118. El Estado deber dar respuesta pblica al informe de la comisin y, cuando corresponda, indicar qu medidas se propone adoptar en respuesta al informe.
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captulo iv: CONSIDERACIONES GENERALES RELATIVAS A LAS ENTREVISTAS

119. Cuando se entreviste a una persona que alegue haber sido torturada, se tendrn en cuenta cierto nmero de cuestiones y factores prcticos. Las presentes consideraciones son aplicables a todas las personas que realizan entrevistas, sean juristas, mdicos, psicolgicos, psiquiatras, defensores de derechos humanos o miembros de cualquier otra profesin. A continuacin se describe este terreno comn y se trata de ponerlo en los distintos contextos que pueden hallarse cuando se investiga la tortura y se entrevista a sus vctimas.
A. Objetivo de la encuesta, examen y documentacin

120. El objetivo general de la investigacin consiste en determinar los hechos relativos a los presuntos incidentes de tortura (vase cap. III, secc. D). Las evaluaciones mdicas de la tortura pueden aportar tiles pruebas en contextos legales como: a) Identificar a los agentes responsables de la tortura y presentarlos a la justicia; b) Dar apoyo a solicitudes de asilo poltico; c) Determinar las condiciones en las que ciertos funcionarios del Estado han podido obtener falsas confesiones; d) Averiguar prcticas regionales de tortura. Las evaluaciones mdicas pueden servir tambin para identificar las necesidades teraputicas de los supervivientes y como testimonio para las investigaciones de derechos humanos. 121. El objetivo del testimonio escrito u oral del mdico consiste en dar una opinin de experto sobre el grado en el que los hallazgos mdicos se correlacionan con la alegacin de abuso del paciente, y comunicar con eficacia los signos mdicos hallados por el facultativo y las interpretaciones de las autoridades judiciales y otras autoridades competentes. Adems, con frecuencia el testimonio mdico sirve para dar a conocer a los funcionarios judiciales y gubernamentales de otros tipos y a las comunidades locales e internacionales cules son las secuelas fsicas y psicolgicas de la tortura. Es preciso que el examinador est en condiciones de hacer lo siguiente: a) Evaluar posibles lesiones y abusos, incluso en ausencia de acusaciones concretas del sujeto, o de los funcionarios de aplicacin de la ley o judiciales; b) Documentar los signos fsicos y psicolgicos de lesin y abuso;
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c) Correlacionar el grado de coherencia entre los signos hallados en el examen y las alegaciones concretas de abuso formuladas por el paciente; d) Correlacionar el grado de coherencia entre los signos hallados en la exploracin individual y el conocimiento de los mtodos de tortura utilizados en una determinada regin y de sus efectos ulteriores ms comunes; e) Dar una interpretacin de experto de los hallazgos de las evaluaciones medicolegales y facilitar una opinin de experto con respecto a posibles causas de abuso en audiciones sobre demanda de asilo, juicios penales y procedimientos civiles; f) Utilizar la informacin obtenida de forma adecuada para dar a conocer mejor la tortura y documentarla ms a fondo.
B. Salvaguardias de procedimiento con respecto a los detenidos

122. La evaluacin mdica forense de los detenidos se realizar en respuesta a una solicitud oficial escrita procedente de un acusador pblico o de cualquier otro funcionario competente. Las solicitudes de evaluacin mdica formuladas por funcionarios de aplicacin de la ley se considerarn no vlidas a menos que se soliciten por orden escrita de un acusador pblico. De todas formas, los propios detenidos, as como sus abogados y familiares, tienen derecho a solicitar una evaluacin mdica en la que se trate de hallar pruebas de tortura y malos tratos. El detenido ser presentado al examen mdico forense por funcionarios que no pertenezcan al ejrcito ni a la polica, ya que la tortura y los malos tratos han podido tener lugar durante la custodia mantenida por esos funcionarios y, por consiguiente, ellos mismos impondran una presin coercitiva inaceptable sobre el detenido o sobre el mdico, con miras a que no documentase efectivamente la tortura o los malos tratos. Los funcionarios que supervisan el transporte de los detenidos debern ser responsables ante el acusador pblico y no ante otros funcionarios de aplicacin de la ley. El abogado del detenido deber hallarse presente durante la solicitud de examen y durante el transporte ulterior del detenido. Durante el perodo de detencin y despus, el detenido tendr derecho a obtener una segunda o distinta evaluacin mdica a cargo de un mdico calificado. 123. Todo detenido deber ser examinado en privado. Nunca estar presente en la sala de examen ningn funcionario de polica ni cualquier otro funcionario de aplicacin de la ley. Esta salvaguardia de procedimiento slo podr excluirse cuando, a juicio del mdico examinador, haya signos fehacientes de que el detenido plantea un grave riesgo de seguridad para el personal de salud. En tales circunstancias y a demanda del mdico examinador, se pondr a su disposicin personal de seguridad de la instalacin sanitaria, pero no policas u otros funcionarios de aplicacin de la ley. De
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todas formas, el personal de seguridad estar situado de tal manera que slo pueda establecer contacto visual con el paciente, pero no or lo que dice. La evaluacin mdica de los detenidos se realizar en el lugar que el mdico considere ms adecuado. En ciertos casos puede ser mejor insistir en que la evaluacin se haga en las instalaciones mdicas oficiales y no en la prisin o en la celda. En otros casos el prisionero puede preferir ser examinado en la relativa seguridad de su propia celda, cuando considere, por ejemplo, que las instalaciones mdicas pueden estar vigiladas. Cul ser el mejor lugar depende de numerosos factores pero en todos los casos el investigador se asegurar de que el prisionero no se ha visto forzado a aceptar un lugar en el que no se encuentra a gusto. 124. En el informe mdico oficial del facultativo se sealar, si corresponde, la presencia en la sala de examen de cualquier polica, soldado, funcionario de prisiones o cualquier otro funcionario de aplicacin de la ley, sea por la razn que fuere. La presencia de policas, soldados, funcionarios de prisiones u otros funcionarios de aplicacin de la ley durante el examen puede dar base para descartar un informe mdico negativo. En el informe se indicarn las identidades y ttulos de todos los presentes en la sala de examen durante la evaluacin mdica. Las evaluaciones mdicas legales de los detenidos debern utilizar un formulario estndar de informe mdico (vanse en el anexo IV las directrices que se utilizarn para preparar el formulario estndar de informe mdico). 125. La evaluacin original ya concluida se transmitir directamente a la persona que solicit el informe, generalmente el acusador pblico. Tambin se facilitar un informe mdico a cualquier detenido o abogado que acte en su nombre que lo solicite. El mdico examinador deber conservar copias de todos los informes mdicos. Una asociacin mdica nacional o una comisin de encuesta pueden decidir inspeccionar los informes mdicos para asegurarse del cumplimiento adecuado de las salvaguardias previstas para el procedimiento y las normas de documentacin, en particular tratndose de mdicos empleados por el Estado. Los informes se enviarn a esa organizacin siempre que se hayan resuelto las cuestiones de independencia y confidencialidad. En ninguna circunstancia se enviar copia del informe mdico a funcionarios de aplicacin de la ley. Es obligatorio que el detenido sea sometido a examen mdico en el momento de su detencin y que a su liberacin se proceda a un nuevo examen y evaluacin232. En el momento del examen mdico se facilitar el acceso a un abogado. En la mayor parte de las situaciones propias de la prisin no se podr contar con una
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Vanse los Principios bsicos de las Naciones Unidas para el tratamiento de los reclusos (cap. I, secc. B).
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presencia exterior durante el examen. En estos casos, se estipular que el mdico de la prisin que trabaje con prisioneros haya de respetar la tica mdica y sea capaz de desempear sus funciones profesionales con independencia de cualquier tipo de influencia partidista. Si el examen mdico forense viene a apoyar la alegacin de tortura, el detenido no regresar al lugar de detencin, sino que ser presentado al fiscal o al juez que determinen cul ha de ser la posicin legal del detenido233.
C. Visitas oficiales a centros de detencin

126. Las visitas a los prisioneros no deben tomarse a la ligera. En ciertos casos puede ser muy difcil realizarlas de forma objetiva y profesional, sobre todo en pases donde an se practica la tortura. Una sola visita, sin un seguimiento que garantice la seguridad ulterior de los entrevistados, puede ser peligrosa. En ciertos casos, una visita no seguida de otra puede ser peor que no hacer ninguna visita. Ciertos investigadores de buena voluntad pueden caer en la trampa de visitar una prisin o puesto de polica sin saber exactamente qu es lo que estn haciendo. Pueden obtener una visin incompleta o falsa de la realidad. Inadvertidamente pueden poner en peligro a unos prisioneros que despus no van a volver a ver. Ello puede adems dar una coartada a los torturadores, que utilizarn el hecho de que personas del exterior han visitado su prisin y no han encontrado nada que objetar. 127. Lo mejor ser que las visitas se confen a investigadores que puedan realizarlas, visita y seguimiento, de forma profesional y que por su experiencia hayan establecido ciertas salvaguardias de procedimiento para su trabajo. La nocin de que el poseer algn conocimiento es mejor que no tener ninguno no es vlida cuando se trabaja con prisioneros que se han podido poner en peligro al dar su testimonio. Las visitas a los lugares de detencin por personas de buena voluntad representantes de instituciones oficiales y no gubernamentales pueden ser difciles e incluso pueden ser contraproducentes. En el presente contexto, deber distinguirse entre una visita de buena fe exigida por la encuesta, que no se pone en tela de juicio, y una visita no esencial que trasciende a la primera y que si est hecha por alguien que no sea especialista puede causar ms mal que bien en un pas que practique la tortura. Las comisiones independientes constituidas por juristas y mdicos debern tener garantizado un acceso peridico a los lugares de detencin y las prisiones.
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Annimo, Health care for prisoners: implications of Kalks refusal, Lancet, 1991, 337, pgs. 647 y 648.
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128. Las entrevistas con personas mantenidas en custodia y posiblemente incluso en las manos de los agentes de la tortura, evidentemente son muy distintas de las que se hagan en privado y en la seguridad de una instalacin mdica externa y segura. En estas situaciones es sumamente importante poderse ganar la confianza del sujeto. Pero an ms importante es no traicionar esa confianza, ni siquiera involuntariamente. Debern tomarse todas las precauciones para que el detenido no se exponga por s mismo a ningn peligro. A los detenidos que hayan sido torturados se les preguntar si se puede utilizar la informacin que faciliten y de qu manera. Es muy posible que tengan demasiado miedo para permitir que se utilicen sus nombres, por ejemplo, por temor a represalias. Investigadores, clnicos e intrpretes estn obligados a respetar todo lo que hayan prometido al detenido. 129. Puede plantearse un claro dilema, por ejemplo, cuando se evidencie que en un determinado lugar se ha torturado a gran nmero de prisioneros pero que por miedo todos ellos se nieguen a permitir que los investigadores utilicen sus historias. Enfrentado con la opcin de traicionar la confianza del prisionero en su afn de evitar nuevas torturas o respetar esa confianza y marcharse sin decir nada ms, ser necesario que se encuentre alguna forma til de salir de ese dilema. Confrontado con cierto nmero de prisioneros que presentan signos evidentes en sus cuerpos de latigazos, golpes, laceraciones causadas por latas, etc., pero que todos ellos rehusen que se mencionen sus casos por miedo a represalias, ser conveniente organizar una inspeccin sanitaria de todas las salas, en el patio y a plena vista. De esta forma, el investigador mdico visitante recorrer las hileras de prisioneros formados y podr ver los evidentes signos de tortura en las espaldas de los sujetos, con lo cual estar en condiciones de preparar un informe de lo que ha visto y sin necesidad de decir que los prisioneros se han quejado de tortura. Este primer paso asegura la confianza de los prisioneros para futuras visitas de seguimiento. 130. Es evidente que otras formas ms sutiles de tortura, psicolgicas o sexuales, por ejemplo, no pueden tratarse de la misma manera. En estos casos puede ser necesario que el investigador no formule ningn comentario durante una o varias visitas hasta que las circunstancias permitan o estimulen a los detenidos a reducir su temor y den su autorizacin para que se utilicen sus historias. El mdico y el intrprete darn sus nombres y explicarn cul es su papel en la evaluacin. La documentacin de los signos mdicos de tortura exige conocimientos especficos propios de los agentes de salud. Adems, pueden obtenerse conocimientos sobre la tortura y sus consecuencias fsicas y psicolgicas mediante publicaciones, cursos de formacin, conferencias profesionales y experiencia. Adems, es importante conocer las prcticas regionales de tortura y malos tratos ya que esa informacin puede corroborar el relato que el sujeto haga sobre su tortura o malos tratos. Se puede adquirir una experiencia en entrevistas
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y exmenes de sujetos en busca de signos fsicos y psicolgicos de tortura y de documentacin de hallazgos bajo la supervisin de clnicos con experiencia. 131. Las personas que permanecen bajo custodia pueden a veces mostrarse excesivamente confiadas tratndose de situaciones en las que un entrevistador no puede realmente garantizar que no vaya a haber represalias, siempre que no se haya negociado la repeticin de las visitas y sta haya sido aceptada sin reservas por parte de las autoridades o si la identidad de la persona no se ha registrado de manera que, por ejemplo, quede asegurado un seguimiento. Debern adoptarse todas las precauciones para asegurarse de que los prisioneros no se exponen a ningn riesgo innecesario, confiando ingenuamente en que la persona del exterior podr protegerlos. 132. Cuando se hacen visitas a personas que estn en custodia, lo mejor ser que los intrpretes vengan del exterior y no estn reclutados localmente. Se trata sobre todo de evitar que ellos o sus familias se vean sometidos a presiones por parte de unas autoridades inquisitivas que deseen saber qu informacin se ha facilitado a los investigadores. La cuestin puede ser an ms compleja cuando los detenidos pertenezcan a un grupo tnico distinto del de sus carceleros. Cabe preguntarse si convendr que el intrprete local pertenezca al mismo grupo tnico que el prisionero, de manera que pueda ganarse su confianza, pero al mismo tiempo las autoridades desconfiarn de l y probablemente tratarn de intimidarlo. Por otra parte, el intrprete puede resistirse a actuar en un ambiente hostil que podra ponerle en peligro. Cabe preguntarse, por el contrario, si no convendr que el intrprete pertenezca al mismo grupo tnico que los captores, con lo que ganar su confianza a costa de perder la del prisionero, quedando al mismo tiempo vulnerable a la intimidacin por las autoridades. La respuesta es evidentemente que ninguna de las dos soluciones es el ideal. El intrprete debe ser ajeno a la regin y todos han de considerar que es tan independiente como el propio investigador. 133. Una persona entrevistada a las 8 de la tarde merece tanta atencin como la entrevista a las 8 de la maana. Los investigadores deben disponer del tiempo necesario y evitar toda sobrecarga de trabajo. No es justo que a la persona que se la ve a las 8 de la tarde (que adems ha estado esperando todo el da para contar su historia) se le corte la entrevista a causa del tiempo. Del mismo modo, la decimonovena historia relativa a la falanga merece tanta atencin como recibi la primera. Los prisioneros que no suelen encontrarse con gente del exterior podran no tener nunca la posibilidad de hablar sobre su tortura. Es errneo suponer que los prisioneros hablan continuamente entre ellos acerca de la tortura. Los prisioneros que no tienen nada nuevo que ofrecer a la investigacin merecen tanto tiempo como los dems.
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D. Tcnicas aplicables al interrogatorio

134. Debern respetarse ciertas reglas bsicas (vase cap. III, secc. C.2.g). La informacin es sin duda importante, pero an es ms importante la persona que est siendo entrevistada y el escuchar es ms importante que el preguntar. Si se limita a formular preguntas, no obtendr ms que respuestas. Para el detenido puede ser ms importante hablar sobre su familia que sobre su tortura. Este es un extremo que debe tenerse muy en cuenta y se dejar tiempo suficiente para hablar de cuestiones personales. La tortura, y sobre todo la tortura sexual, es un acto muy ntimo y que podra no exteriorizarse antes de la primera visita de seguimiento o incluso despus. No se exigir a nadie que hable de ninguna forma de tortura si se siente incmodo al hacerlo.
E. Documentacin de los antecedentes

1. Historia psicosocial y previa al arresto
135. Si una presunta vctima de tortura ya no se encuentra en custodia, el examinador le preguntar acerca de su vida cotidiana personal, sus relaciones con amigos y familiares, su trabajo o sus estudios, ocupacin, intereses, planes para el futuro, y uso de alcohol y de drogas. Tambin se deber obtener informacin acerca de la historia psicosocial del sujeto despus de la detencin. Cuando la persona se encuentre an bajo custodia, bastar con una historia psicosocial ms limitada referente a la ocupacin y formacin. Se interrogar acerca de qu medicamentos est tomando el sujeto por orden facultativa; esto es particularmente importante porque a la persona en custodia se le pueden negar esos medicamentos lo que puede tener considerables consecuencias adversas sobre su salud. Son importantes las preguntas acerca de actividades, ideas y opiniones polticas ya que esa puede ser la explicacin por la que la persona ha sido detenida o torturada, pero lo mejor ser que esa informacin se obtenga mediante preguntas indirectas pidindole a la persona que diga de qu se le acusa o por qu piensa que ha sido detenida y torturada.
2. Resumen de detencin y abuso

136. Antes de obtener una relacin detallada de los sucesos, obtenga informacin resumida, incluidas fechas, lugares, duracin de la detencin, frecuencia y duracin de las sesiones de tortura. Un resumen ayudar a utilizar el tiempo con eficacia. En ciertos casos, cuando los supervivientes han sido torturados en varias ocasiones, pueden ser
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capaces de recordar qu es lo que les ha sucedido, pero con frecuencia no recuerdan exactamente dnde y cundo ha sucedido cada cosa. En esas circunstancias, puede ser conveniente obtener una relacin histrica segn mtodos de malos tratos ms que una serie de actuaciones durante cada una de las detenciones. Del mismo modo, al tomar una historia con frecuencia puede ser til documentar al mximo posible qu es lo que ha sucedido y dnde. Los diferentes lugares de detencin estn a cargo de distintos cuerpos de seguridad, polica o ejrcito, y lo que ha sucedido en cada lugar puede ser til para obtener la imagen completa del sistema de tortura. El obtener un mapa de los lugares donde se ha torturado puede ser til para reconstruir las historias de las distintas personas. Esto resultar con frecuencia muy til para la investigacin en su conjunto.
3. Circunstancias de la detencin
137. Pueden plantearse las siguientes preguntas: qu hora era? Dnde estaba usted? Qu estaba haciendo? Quin estaba con usted? Describa el aspecto de los que le detuvieron. Se trata de militares o de civiles, en uniforme o en ropa de calle? Qu tipo de armas llevaban? Qu dijeron? Haba testigos? Fue usted objeto de un arresto formal, de una detencin administrativa o de una desaparicin? Hicieron uso de la violencia, le amenazaron? Se produjo alguna interaccin con miembros de la familia? Seale si se utilizaron ataduras o si le vendaron los ojos, medios de transporte, destino y, si es posible, nombres de los funcionarios.
4. Lugar y condiciones de detencin

138. Sealar qu posibilidades tena el sujeto de comer y beber, instalaciones sanitarias, alumbrado, temperatura y ventilacin, con las consiguientes descripciones. Convendr asimismo documentar todo contacto con familiares, abogados o profesionales sanitarios, condiciones de hacinamiento o aislamiento, dimensiones del lugar de detencin y descripcin de cualquier otra persona que pueda corroborar la detencin. Pueden formularse las siguientes preguntas: Qu es lo primero que le sucedi? Dnde estaba usted cuando le detuvieron? Hubo un proceso de identificacin (registro de informacin personal, huellas dactilares, fotografas)? Le pidieron que firmase algo? Describir las caractersticas de la celda o habitacin (tamao, otras personas presentes, luz, ventilacin, temperatura, presencia de insectos, de roedores, descripcin del lecho y posibilidad de acceso a alimentos, agua y sanitarios). Oy, vio y oli usted algo? Tuvo usted algn contacto con personas del exterior o acceso a
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atencin mdica? Cules son las caractersticas fsicas del lugar donde estuvo usted detenido?
5. Mtodos de tortura y malos tratos

139. Para obtener una informacin bsica sobre tortura y malos tratos, deber actuarse con prudencia en cuanto a sugerir modalidades de abuso a las que se haya visto sometido el sujeto. As podr separarse todo posible embellecimiento de las verdaderas experiencias. De todas formas, el que se obtengan respuestas negativas a preguntas relativas a las distintas formas de tortura puede contribuir a consolidar la credibilidad de la persona. Las preguntas debern formularse de manera que obtengan una relacin coherente. Por ejemplo, las siguientes preguntas. Dnde le maltrataron, cundo y durante cunto tiempo? Le vendaron los ojos? Antes de examinar las distintas formas de abuso, convendr tomar nota de las personas que se hallaban presentes (dar nombres y posiciones). Describir la sala o lugar. Qu objetos vio usted? Si es posible, describa con detalle cada uno de los instrumentos de tortura; tratndose de torturas elctricas, la corriente, el dispositivo, el nmero y la forma de los electrodos. Pregunte qu ropa llevaban, si se desnudaban o si cambiaban de ropa, tome nota de todo lo que se dijo durante el interrogatorio, insultos a la identidad del sujeto, etc. Qu hablaban los torturadores entre ellos? 140. Para cada form a de abuso, tom e nota de los siguientes detalles: posicin del cuerpo, ataduras, naturaleza de todo contacto, duracin, frecuencia, localizacin anatmica y lugar del cuerpo afectado. Se produjeron hemorragias, traumatismos craneales o prdida de conocimiento? Si hubo prdida de conocimiento se debi al traumatismo craneal, a asfixia o al dolor? Se puede asimismo preguntar cmo se encontraba el sujeto al terminar cada sesin. Poda andar? Hubo que ayudarle (o ayudarla) para que pudiera regresar a la celda? Poda levantarse al da siguiente? Durante cunto tiempo estuvieron hinchados sus pies? Todos estos detalles facilitan una descripcin ms completa que la que se hubiera obtenido mediante una lista de mtodos de tortura. La historia deber incluir la fecha de la tortura de posicin, cuntas veces o durante cuntos das se sufri la tortura, perodo de cada episodio, estilo de suspensin (lineal inversa, cubierto con una manta gruesa o directamente atado con una cuerda, con peso sobre los pies o con estiramiento hacia abajo) o la posicin. En casos de tortura por suspensin, preguntar qu clase de material se utiliz (cuerda, alambre o trapos pueden dejar distintas marcas sobre la piel despus de la suspensin). Es preciso que el examinador tenga en cuenta que lo que el superviviente de la tortura diga acerca de la duracin de las sesiones es subjetivo y puede no ser correcto, ya que en general se ha observado que durante la tortura el sujeto suele sufrir
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una desorientacin en cuanto al tiempo y al espacio. Sufri algn tipo de agresin sexual? Pregunte qu es lo que se hablaba durante la sesin de tortura. Por ejemplo, durante la tortura por choques elctricos en los genitales los agentes suelen decir a las vctimas que van a quedar totalmente incapacitadas para todo tipo de funcionamiento sexual o cualquier cosa semejante. Para la exposicin detallada de la evaluacin de una alegacin de tortura sexual, incluida la violacin, vase el captulo V, seccin D.8.
F. Evaluacin de los antecedentes

141. Los supervivientes de la tortura pueden tropezar con dificultades para dar detalles concretos sobre lo sucedido y ello por diversas razones importantes entre las que figuran las siguientes: a) Factores propios de la tortura en s misma, por ejemplo los ojos vendados, las drogas, las prdidas de conciencia, etc.; b) Miedo a ponerse en peligro o a poner en peligro a otros; c) Falta de confianza en el clnico examinador o el intrprete; d) El impacto psicolgico de la tortura y el trauma, por ejemplo la hiperexcitacin emocional y las prdidas de memoria consecutivas a trastornos mentales relacionados con el trauma, como depresin y trastorno de estrs postraumtico; e) Prdida neuropsiquitrica de memoria consecutiva a golpes en la cabeza, asfixia, casi ahogamiento o privacin de alimentos; f) Mecanismos compensatorios protectores, como la denegacin y la evitacin; g) Sanciones culturalmente prescritas segn las cuales slo en un ambiente estrictamente confidencial puede revelarse la experiencia traumtica234. 142. Todos estos factores o cualquiera de ellos pueden explicar las incoherencias que se observen en la historia de la persona. Siempre que sea posible el investigador pedir que se le aclaren las cosas. Pero cuando no sea posible, buscar cualquier otro signo que apoye o deniegue la historia. Una red de detalles coherentes de apoyo puede corroborar y aclarar la historia de la persona. Aunque es posible que el sujeto no sea capaz de dar los detalles que deseara obtener el investigador, como fechas, momentos, frecuencias e identidades exactas de los agentes, a lo largo del tiempo irn surgiendo y estructurndose las caractersticas generales de los acontecimientos traum ticos y de la tortura.
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R.F. Mollica y Y. Caspi-Yavin, Overview: the assessment and diagnosis of torture events and symptoms, M. Baolu, ed., Torture and Its Consequences, Current Treatment Approaches, Cambridge, Cambridge University Press, 1992, pgs. 38 a 55.
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G. Revisin de los mtodos de tortura

143. Tras obtener una relacin detallada de los acontecimientos, convendr revisar otros posibles mtodos de tortura. Es esencial aprender cules son las prcticas regionales de tortura y adaptar a ellas las directrices locales. Es til investigar sobre formas concretas de tortura cuando: a) Los sntomas psicolgicos perturben el recuerdo; b) El trauma se ha asociado a una reduccin de la capacidad sensorial; c) Existen posibles daos orgnicos cerebrales; d) Existen adems factores educacionales y culturales mitigantes. 144. La distincin entre mtodos de tortura fsicos y psicolgicos es artificial. Por ejemplo, la tortura sexual casi siempre causa sntomas fsicos y tambin psicolgicos, incluso cuando no se ha producido una agresin fsica. La lista que a continuacin se da de mtodos de tortura muestra algunas de las categoras de posible maltrato. La idea no es que sirva a los investigadores como lista de comprobaciones o como modelo para hacer una lista de mtodos de tortura en sus informes. El mtodo de hacer listas puede ser contraproducente ya que el cuadro clnico total resultante de la tortura contiene mucho ms que la simple suma de las lesiones producidas por los mtodos enumerados en una lista. En efecto, la experiencia ha demostrado que los torturadores, cuando se enfrentan con ese sistema de paquete de tortura, con frecuencia toman uno u otro de los mtodos y discuten el que ese mtodo particular constituya una forma de tortura. Entre los mtodos de tortura que deben tenerse en cuenta figuran los siguientes: a) Traumatismos causados por objetos contundentes, como puetazos, patadas, tortazos, latigazos, golpes con alambres o porras o cadas; b) Tortura por posicin, como suspensin, estiramiento de los miembros, limitacin prolongada de movimientos, posturas forzadas; c) Quemaduras con cigarrillos, instrumentos calientes, escaldadura con lquidos o quemaduras con sustancias custicas; d) Choques elctricos; e) Asfixia, con mtodos hmedos y secos, ahogamiento, sofocacin, estrangulacin o uso de sustancias qumicas; f) Lesiones por aplastamiento, aplastamiento de los dedos o utilizacin de pesados rulos para causar lesiones en los muslos o la espalda; g) Lesiones penetrantes, como pualadas o heridas de bala, introduccin de alambres bajo las uas; h) Exposiciones qumicas a la sal, pimienta picante, gasolina, etc. (en heridas o en cavidades orgnicas);
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i) Violencia sexual sobre los genitales, vejaciones, introduccin de instrumentos, violacin; j) Lesiones por aplastamiento o amputacin traumtica de dedos y miembros; k) Amputacin mdica de dedos o miembros, extraccin quirrgica de rganos; l) Tortura farmacolgica con sustancias txicas, sedantes, neurolpticos, paralizantes, etc.; m) Condiciones de detencin, como celdas pequeas o superpobladas, confinamiento en solitario, condiciones antihiginicas, falta de instalaciones sanitarias, administracin irregular de alimentos y agua o alimentos y agua contaminados, exposicin a temperaturas extremas, negacin de toda intimidad y desnudez forzada; n) Privacin de la normal estimulacin sensorial, como sonidos, luz, sentido del tiempo, aislamiento, manipulacin de la luz de la celda, abuso de necesidades fisiolgicas, restricciones en el sueo, alimentos, agua, instalaciones sanitarias, bao, actividades motrices, atencin mdica, contactos sociales, aislamiento en la prisin, prdida de contacto con el mundo exterior (con frecuencia se mantiene a las vctimas en aislamiento para evitar toda formacin de vnculos o identificacin mutua, y fomentar una vinculacin traumtica con el torturador); o) Humillaciones, como abuso verbal, realizacin de actos humillantes; p) Amenazas de muerte, daos a la familia, nuevas torturas, prisin, ejecuciones simuladas; q) Amenazas de ataques por animales, como perros, gatos, ratas o escorpiones; r) Tcnicas psicolgicas para desestructurar al individuo, incluidas traiciones forzadas, desvalimiento consciente, exposicin a situaciones ambiguas o mensajes contradictorios; s) Violacin de tabes; t) Comportamientos forzados, como realizacin forzada de prcticas contra la propia religin (por ejemplo, forzar a los musulmanes a comer cerdo), induccin forzada a daar a otras personas mediante tortura o cualquier otro abuso, induccin forzada a destruir propiedades, induccin forzada a traicionar a otra persona exponindola a riesgos; u) Induccin forzada a presenciar torturas u otras atrocidades que se estn cometiendo con otros.
H. Riesgo de nueva traumatizacin del entrevistado

145. Teniendo en cuenta que los mtodos de tortura utilizados pueden producir distintos tipos y niveles de lesiones, los datos obtenidos mediante una historia mdica
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completa y los resultantes de la exploracin fsica debern evaluarse conjuntamente con los adecuados exmenes de laboratorio y radiolgicos. Es importante facilitar informacin y dar explicaciones sobre cada proceso que se va a aplicar durante la exploracin mdica, as como dar a conocer a fondo los mtodos de laboratorio que se empleen (vase cap. VI, secc. B.2.a). 146. La presencia de secuelas psicolgicas en los supervivientes de la tortura, en particular las diversas manifestaciones del trastorno de estrs postraumtico, puede dar lugar a que el superviviente tema revivir su experiencia de tortura en el curso de la entrevista, de la exploracin fsica o de los estudios de laboratorio. Una parte importante del proceso consiste en que antes del reconocimiento mdico se explique al sujeto qu es lo que le van a hacer. Los que sobreviven a la tortura y siguen en su pas pueden experimentar un intenso miedo y sospechar que se les podra arrestar de nuevo, y es cierto que con frecuencia se ven forzados a esconderse para evitar una nueva detencin. Por otra parte, los exiliados o refugiados han tenido que dejar detrs su idioma nativo, cultura, familia, amigos, trabajo y todo lo que les era familiar. 147. Las reacciones personales del superviviente de la tortura ante el entrevistador (y, cuando corresponda, ante el intrprete) pueden influir sobre el proceso de la entrevista y ms adelante sobre el resultado de la investigacin. Del mismo modo, las reacciones personales del investigador ante la persona tambin pueden afectar al proceso de la entrevista y al resultado de la investigacin. Es importante examinar qu barreras se oponen a una comunicacin efectiva y comprender que esas reacciones personales pueden afectar a una investigacin. El investigador deber mantener continuamente una crtica del proceso de las entrevistas y la investigacin mediante consultas y discusiones con colegas que estn familiarizados con el campo de la evaluacin y tratamiento psicolgicos de los supervivientes de la tortura. Este tipo de supervisin por colegas puede constituir un eficaz medio de vigilar el proceso de entrevista e investigacin con miras a evitar sesgos y barreras para una comunicacin efectiva y la obtencin de informaciones precisas (vase cap. VI, secc. C.2). 148. Pese a todas las precauciones, los exmenes fsicos y psicolgicos, por su propia naturaleza, pueden causar un nuevo traumatismo al paciente provocando o exacerbando los sntomas de estrs postraumtico al resucitar efectos y memorias dolorosos (vase cap. VI, secc. B.2). En la mayor parte de las sociedades tradicionales hay un tab sobre las preguntas relativas a toda angustia psicolgica y, en particular, a las cuestiones sexuales, y el formular tal tipo de pregunta se considera como poco respetuoso o insultante. Si la tortura sexual form parte de las violaciones sufridas, el demandante puede sentirse irremediablemente estigmatizado y manchado en su integridad moral, religiosa, social o psicolgica. Para que una entrevista est bien realizada tiene importancia fundamental, por consiguiente, que incluya la expresin del
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respetuoso conocimiento de esas condiciones, as como la clarificacin del concepto de confidencialidad y sus lmites. Teniendo en cuenta la necesidad de que el informe sea eficaz en los tribunales, el evaluador deber realizar una apreciacin subjetiva de la medida en que sea necesario obtener detalles, sobre todo cuando el demandante en la entrevista da muestras evidentes de angustia.
I. Uso de intrpretes
149. En ciertos casos es necesario recurrir a un intrprete para que el entrevistador pueda comprender qu es lo que se est diciendo. Aunque es posible que el entrevistador y el entrevistado compartan un pequeo nmero de palabras, con frecuencia se trata de obtener una informacin demasiado importante como para que pueda correrse el riesgo de cometer errores por malos entendidos. Al intrprete se le deber advertir que todo lo que escuche y digan en las entrevistas es estrictamente confidencial. Es el intrprete el que va a obtener la informacin, de primera mano y sin ninguna clase de censura. Al sujeto se le deber asegurar que ni el investigador ni el intrprete van en ningn sentido a hacer mal uso de la informacin (vase cap. VI, secc. C.2). 150. Cuando el intrprete no sea un profesional, siempre existe el riesgo de que el investigador pierda el control de la entrevista. Ciertas personas pueden dejarse arrastrar a mantener su propia conversacin con un sujeto que habla su misma lengua y la entrevista puede desviarse de las cuestiones de que se trata. Existe asimismo el riesgo de que un intrprete con sus propios prejuicios pueda influir sobre el entrevistado o distorsionar sus respuestas. Cuando se trabaja con interpretacin es inevitable una cierta prdida de informacin, a veces pertinente y a veces no. En los casos extremos, incluso podra ser necesario que el investigador se abstuviese de tomar notas durante las entrevistas y las realizase en varias sesiones breves, de manera que despus, entre las sesiones, tuviera tiempo de anotar los principales puntos tratados. 151. El investigador no debe olvidar que es necesario que sea l mismo el que se dirige a la persona manteniendo contacto visual con ella, incluso si sta tiene una tendencia natural a dirigirse al intrprete. Es conveniente que cuando se hable a travs de un intrprete se utilice la segunda persona del verbo, por ejemplo, qu hizo usted despus, en lugar de la tercera pregntele qu hizo despus . Con excesiva frecuencia los investigadores toman notas mientras el intrprete est traduciendo la pregunta o el entrevistado la est respondiendo. Algunos investigadores parecen no estar escuchando mientras la entrevista se desarrolla en un idioma que ellos no comprenden. Esto es un error pues es fundamental que el investigador observe no slo
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las palabras que se pronuncian sino tambin la expresin corporal, las expresiones faciales, el tono de voz y los gestos del entrevistado, pues slo as podr obtener una imagen completa. El investigador deber familiarizarse con las palabras relacionadas con la tortura en el idioma del sujeto de manera que pueda mostrar que tienen algunos conocimientos sobre la materia. El investigador adquirir una mayor credibilidad si reacciona, en lugar de mostrarse impasible, cuando se pronuncian palabras relacionadas con la tortura, como submarino o darmashakra. 152. Cuando se visite a un prisionero no conviene utilizar intrpretes locales si existe la posibilidad de despertar la desconfianza del entrevistado. Tambin puede ser injusto para el intrprete local, que tras la visita podra ser interrogado por las autoridades locales o sometido a cualquier tipo de presin, suponindole relacionado con los prisioneros polticos. Lo mejor ser recurrir a intrpretes independientes que se vea claramente que vienen del exterior. El mejor de los casos es que el entrevistador conozca bien el idioma local pero, si no es as, la siguiente opcin ser trabajar con un intrprete inteligente y capacitado que sea sensible a la cuestin de la tortura y a la cultura local. En general, no conviene recurrir a un codetenido para la interpretacin, salvo en el caso de que sea evidente que el entrevistado elige a alguien en quien confa. Muchas de estas reglas son asimismo aplicables a las personas que no estn detenidas, pero en estos casos puede ser ms fcil ir con alguien (de la localidad) que venga del exterior, lo cual raramente es posible cuando el sujeto est en prisin.
J. Cuestiones de gnero
153. Lo mejor es que en el equipo de investigacin haya especialistas de ambos sexos, con lo cual la propia persona que diga que ha sido torturada pueda elegir el sexo del investigador y, cuando sea necesario, del intrprete. Esto es particularmente importante cuando una mujer haya sido detenida en condiciones que ponen de manifiesto la existencia de una violacin, aunque hasta el momento ella no la haya denunciado. Pero incluso si no ha habido agresin sexual, la mayor parte de las torturas tienen aspectos sexuales (vase cap. V, secc. D.8). Si la mujer piensa que est obligada a describir lo que le ha sucedido a una persona fsicamente similar a sus torturadores, inevitablemente sern sobre todo o exclusivamente hombres, con frecuencia volver a sentirse traumatizada. En ciertos medios culturales un investigador del sexo masculino no podr dirigir preguntas a una vctima del sexo femenino, caracterstica cultural que debe respetarse. Pero en la mayor parte de las culturas, si slo hay un mdico disponible muchas mujeres preferirn dirigirse a l mejor que a una mujer de otra profesin, con la esperanza de obtener de esa manera la informacin y consejos mdicos que
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desea. En tales casos, es fundamental que, si se usa un intrprete, se trate de una mujer. Adems, algunas entrevistadas pueden preferir que el intrprete no sea de su proximidad inmediata, no slo porque ciertas cuestiones podran recordarle su tortura sino tambin por percibir que podra peligrar la confidencialidad (vase cap. IV, secc. I). Si no se necesita intrprete, deber recurrirse a un miembro femenino del equipo de investigadores para que est presente por lo menos durante la exploracin fsica y, si la paciente lo desea, durante la totalidad de la entrevista. 154. Cuando la vctima sea un hombre que haya sido sexualmente agredido, la situacin es ms compleja pues tambin l habr sido sexualmente atacado sobre todo o exclusivamente por hombres. Por consiguiente, algunos hombres prefieren describir su experiencia a mujeres a causa del miedo que les suscitan los dems hombres, mientras que otros no desearn tratar asuntos tan personales en presencia de una mujer.
K. Indicaciones del envo a otros especialistas

155. Siempre que sea posible, los exmenes dirigidos a documentar la tortura por razones medicolegales debern combinarse con la evaluacin de otras necesidades, y de ah la conveniencia de enviar al sujeto a otros mdicos especializados, psicolgicos, fisioterapeutas o personas que puedan facilitar asesoramiento y apoyo social. Es preciso que el investigador conozca los servicios locales de rehabilitacin y apoyo. Cuando en una evaluacin mdica el clnico considere necesario algn tipo de consulta o examen, no vacilar en insistir en que se haga. Mientras estn investigando pruebas clnicas de tortura y malos tratos los mdicos no estn exentos de respetar sus obligaciones ticas. Toda persona que parezca necesitar una atencin mdica o psicolgica ms profunda deber ser remitida a los servicios correspondientes.
L. Interpretacin de los hallazgos Conclusiones

156. Las manifestaciones fsicas de la tortura pueden variar segn la intensidad, frecuencia y duracin de los malos tratos, la capacidad de autoproteccin que tenga el superviviente y su condicin fsica previa a la tortura. Ciertas formas de tortura pueden no dejar signos fsicos, pero pueden asociarse a otros procesos. As, por ejemplo, los golpes en la cabeza que provocan prdida de conciencia pueden causar una epilepsia postraumtica o una disfuncin orgnica cerebral. Una dieta y una higiene deficientes durante la detencin pueden originar sndromes de carencias vitamnicas.
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157. Ciertas formas de tortura se asocian estrechamente a determinadas secuelas. Por ejemplo, los golpes en la cabeza que provocan prdida de conciencia son particularmente importantes para el diagnstico clnico de una disfuncin orgnica cerebral. Los traumatismos genitales suelen asociarse a ulteriores disfunciones sexuales. 158. Es importante darse cuenta de que los torturadores pueden tratar de ocultar su actuacin. Para evitar todo signo fsico de golpes, la tortura se practica con frecuencia valindose de objetos anchos y romos, y a veces a la vctima de la tortura se la recubre con una alfombra o se le ponen zapatos en el caso de la falanga, de manera que se diluya la fuerza de cada golpe. Las lesiones por estiramiento y aplastamiento, as como la asfixia, tambin son formas de tortura con las que se trata de provoca un mximo de dolor y sufrimiento dejando un mnimo de pruebas. Por la misma razn se pueden utilizar toallas hmedas cuando se administran choques elctricos. 159. El informe deber hacer mencin de las calificaciones y experiencia del investigador. Siempre que sea posible se darn los nombres de los testigos o del paciente. Pero si de esta forma se expone al sujeto a un riesgo importante, se puede utilizar un signo de identificacin que permita al equipo investigador saber quin es la persona a la que alude el informe pero que nadie ms pueda identificarla. Deber asimismo indicarse si en el momento de la entrevista o en cualquiera de sus partes haba alguien ms en la habitacin. Se describir con detalle la historia correspondiente evitando toda informacin que no se obtenga directamente y, cuando corresponda, se especificarn los hallazgos. El informe se habr de firmar y fechar, incluyendo cualquier declaracin que pueda ser exigida por la jurisdiccin a la que est destinado (vase anexo IV).
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CAPTULO V SEALES FSICAS DE TORTURA

160. Los testimonios de testigos y supervivientes son componentes necesarios de la documentacin de la tortura. Las pruebas fsicas, en la medida en que existan, son importantes informaciones que confirman que la persona ha sido torturada. De todas formas, en ningn caso se considerar que la ausencia de signos fsicos indica que no se ha producido tortura, ya que es frecuente que estos actos de violencia contra las personas no dejen marcas ni cicatrices permanentes. 161. La evaluacin mdica con fines legales deber ser realizada de forma objetiva e imparcial. La evaluacin se basar en la pericia clnica del mdico y su experiencia profesional. La obligacin tica de beneficencia exige una exactitud y una imparcialidad sin compromiso de manera que se cree y mantenga la credibilidad profesional. Siempre que sea posible, los clnicos que realizan evaluaciones de detenidos debern poseer lo ms esencial de una formacin especializada en documentacin forense de tortura y otras formas de malos tratos fsicos y psicolgicos. Es preciso que conozcan las condiciones de la prisin y los mtodos de tortura que se utilizan en la regin particular donde se encarcel al paciente, as como los ms frecuentes efectos secundarios de la tortura. El informe mdico deber ceirse a los hechos y estar cuidadosamente redactado. Se evitar el lxico profesional. Toda terminologa mdica deber definirse de manera que puedan comprenderla los legos. El mdico no debe partir del supuesto de que una peticin oficial de evaluacin medicolegal haya revelado todos los datos materiales. Es responsabilidad del mdico descubrir y notificar todo hallazgo material que considere pertinente, incluso si podra ser considerado como trivial o adverso para el caso de la parte que haya solicitado el examen mdico. Sean cuales fueran las circunstancias nunca debern excluirse del informe medicolegal los hallazgos que puedan ser indicativos de torturas u otras formas de malos tratos.
A. Estructura de la entrevista
162. Estos comentarios se aplican especialmente a las entrevistas realizadas con personas que ya no estn en custodia. El lugar donde se realicen la entrevista y el examen debern ser tan seguros y cmodos como sea posible. Deber dejarse el tiempo necesario para que puedan realizarse con todo detalle la entrevista y el reconocimiento. Una entrevista de dos a cuatro horas podra ser insuficiente para realizar una evaluacin de los signos fsicos o psicolgicos de tortura. Adems, puede suceder que
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en cualquier momento ciertas variables especficas de la situacin, como la dinmica de la entrevista, la sensacin de impotencia frente a la intromisin en la intimidad personal, el temor a futuras persecuciones, la vergenza ante lo que est sucediendo y la culpabilidad del superviviente puedan simular las circunstancias de una experiencia de tortura. Esto puede aumentar la ansiedad del paciente y su resistencia a revelar la informacin deseada. Para completar la evaluacin puede ser preciso prever una segunda y posiblemente una tercera entrevista. 163. La confianza es un componente esencial para que pueda obtenerse una relacin fidedigna de malos tratos. El ganarse la confianza de alguien que ha experimentado tortura u otras formas de malos tratos exige una escucha activa, una comunicacin meticulosa, cortesa y empata y honestidad genuinas. Los mdicos habrn de ser capaces de establecer un ambiente de confianza en el que puedan revelarse hechos cruciales, pero tal vez extraordinariamente dolorosos o vergonzantes. Es importante darse cuenta de que esos hechos son a veces secretos ntimos que la persona puede estar revelando por vez primera en ese momento. Adems de prever un medio ambiente cmodo, un lapso de tiempo adecuado para las entrevistas, refrescos y acceso a servicios de evacuacin, ser preciso que el clnico explique al paciente qu es lo que ste puede esperar durante la evaluacin. Es preciso que el clnico sea consciente del tono que adopta, de las frases que pronuncia y de la sucesin de preguntas (las preguntas ms sensibles slo debern formularse cuando ya se haya establecido un cierto grado de relacin) y comprenda que el paciente ha de estar en condiciones de poder descansar un momento si necesita o prefiere no responder a ninguna pregunta. 164. Mdicos e intrpretes tienen la obligacin de mantener la confidencialidad de la informacin, que slo revelarn con el consentimiento del paciente (vase cap. III, secc. C). Cada persona deber ser examinada individualmente y respetando su intimidad. Deber ser informada de cualquier lmite que el Estado o las autoridades judiciales puedan imponer al carcter confidencial de la evaluacin. El objetivo de la entrevista debe ser expuesto con toda claridad a la persona. Los mdicos deben asegurarse de que el consentimiento informado se basa en una informacin adecuada y la comprensin de los posibles beneficios y las consecuencias adversas que puede reportar una evaluacin mdica y que el consentimiento se haya dado voluntariamente sin ningn tipo de coercin por otras partes, en particular por las autoridades de polica o judiciales. La persona tiene derecho a rehusar la evaluacin. En esas circunstancias, el clnico expondr las razones del rechazo de una evaluacin. Adems, si la persona est detenida, el informe deber ser firmado por su abogado y algn otro funcionario de sanidad. 165. Es posible que el paciente tema que no pueda impedirse que los gobiernos persecutores tengan acceso a la evaluacin. El miedo y la desconfianza pueden ser
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especialmente intensos en los casos en que mdicos u otros agentes de salud hayan participado en la tortura. En muchas circunstancias, el evaluador ser un miembro de la cultura y etnia mayoritarias, mientras que el paciente, en la situacin y lugar de la entrevista, tiene muchas probabilidades de pertenecer a un grupo o cultura minoritarios. Esta dinmica de la desigualdad puede reforzar el desequilibrio de poder percibido y real, y puede incrementar el posible sentido de miedo, desconfianza y sumisin forzada del paciente. 166. La empata y el contacto humano pueden ser lo ms importante que las personas en custodia reciban del investigador. La investigacin en s misma puede no contribuir al beneficio personal de la persona que est siendo entrevistada, pues en la mayor parte de los casos, la tortura ya ha sucedido. Pero el mero consuelo de saber que la informacin puede tener una utilidad futura se ver en gran medida reforzado si el investigador muestra la adecuada empata. Esto puede parecer evidente pero con excesiva frecuencia los investigadores en sus visitas al medio carcelario estn tan interesados por obtener informacin que se olvidan de establecer una relacin de empata con el prisionero con el que se estn entrevistando.
B. Historial mdico
167. Obtenga una historia mdica completa, incluida informacin sobre antecedentes mdicos, quirrgicos o psiquitricos. Asegrese de dejar constancia de todas las lesiones sufridas antes del perodo de detencin y de sus posibles efectos ulteriores. Evite cuestiones directivas. Estructure la encuesta con miras a obtener un relato abierto y cronolgico de las experiencias vividas durante la detencin. 168. Para establecer una correlacin entre las prcticas regionales de tortura y las alegaciones individuales de abuso puede ser til una informacin histrica especfica. Entre los ejemplos de informacin que puede ser til figuran las descripciones de instrumentos de tortura, posiciones del cuerpo, mtodos de sujecin, descripciones de heridas e invalideces agudas o crnicas y cualquier tipo de informacin que permita identificar a los autores y lugares de detencin. Aunque es esencial obtener informacin precisa sobre las experiencias de tortura de un superviviente, los mtodos abiertos de interrogatorio exigen que el paciente revele estas experiencias con sus propias palabras y en libre evocacin. Una persona que ha sobrevivido a la tortura puede experimentar dificultades para expresar en palabras sus experiencias y sntomas. En ciertos casos puede ser til utilizar listas de comprobacin o cuestionarios sobre acontecimientos traumticos y sntomas. Si el entrevistador piensa que puede ser til utilizar estas listas de acontecimientos traumticos y sntomas, se dispone de
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numerosos cuestionarios distintos pero ninguno especfico a las vctimas de la tortura. Todas las quejas de un superviviente a la tortura son significativas. Todas debern ser notificadas, aunque pueda no haber correlacin con los hallazgos fsicos. Deber dejarse constancia documental de todos los sntomas y discapacidades agudos o crnicos asociados con formas especficas de maltrato, as como sus procesos ulteriores de curacin.
1. Sntomas agudos
169. Deber pedirse al sujeto que describa todo traumatismo que pudiera haber sido consecuencia de que se hubieran aplicado mtodos especficos a los pretendidos malos tratos. Por ejemplo, hemorragias, hematomas, inflamaciones, heridas abiertas, laceraciones, fracturas, dislocaciones, elongaciones tendinosas, hemopsisis, pneumotrax, perforaciones de la membrana timpnica, lesiones del sistema genitourinario, quemaduras (coloracin, ampollas o necrosis, segn el grado de la quemadura), lesiones por electricidad (tamao y nmero de lesiones, coloracin y caractersticas de la superficie), lesiones qumicas (coloracin, signos de necrosis), dolor, adormecimiento, estreimiento y vmitos. Deber anotarse la intensidad, frecuencia y duracin de cada sntoma. Se describir la evolucin de cualquier lesin cutnea que aparezca ulteriormente y si deja o no cicatrices. Interrogar sobre el estado de salud en el momento de la liberacin: estaba el sujeto en condiciones de andar o hubo de permanecer en cama? En este caso, durante cunto tiempo? Cunto tiempo tardaron en curarse las heridas? Se infectaron? Qu tratamiento se hizo? Se ocup de ello un mdico o un sanador tradicional? Es preciso darse cuenta de que la propia tortura o sus efectos ulteriores pueden comprometer la capacidad del detenido para hacer esas observaciones, y en ese caso se tomar nota de ello.
2. Sntomas crnicos
170. Obtener informacin sobre dolencias fsicas que, a juicio del sujeto, estn asociadas a la tortura o a los malos tratos. Se ha de tomar nota de la gravedad, frecuencia y duracin de cada sntoma y de cualquier incapacidad asociada o de si hay necesidad de atencin mdica o psicolgica. Incluso si durante meses o aos no se observan efectos secundarios de las lesiones agudas, es posible que queden ciertos signos fsicos como escaras de quemadura elctrica o trmica, deformidades esquelticas, consolidacin incorrecta de fracturas, lesiones dentales, prdidas de cabello y miofibrosis. Entre las quejas somticas ms frecuentes figuran dolores de cabeza, dolores de espalda, sntomas gastrointestinales, disfunciones sexuales y dolores mus-
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culares. Entre los ms frecuentes sntomas psicolgicos figuran estados depresivos, ansiedad, insomnio, pesadillas, rememoraciones sbitas y dificultades de memoria (vase cap. VI, secc. B.2).
3. Resumen de la entrevista
171. Las vctimas de la tortura pueden presentar lesiones considerablemente distintas de las consecutivas a otras formas de traumatismos. Aunque las lesiones agudas pueden ser caractersticas de los presuntos traumatismos, la mayor parte de las veces se han curado al cabo de seis semanas del acto de tortura, sin dejar cicatrices o, todo lo ms, dejando cicatrices inespecficas. Este es con frecuencia el caso cuando los torturadores utilizan tcnicas que evitan o limitan los signos detectables de traumatismos. En estos casos, el reconocimiento fsico puede no revelar anomalas pero ello no contradice en modo alguno la alegacin de tortura. Con frecuencia, la relacin detallada de las observaciones del paciente sobre lesiones agudas y su ulterior proceso de curacin son una importante fuente de informacin que puede confirmar alegaciones concretas de tortura o malos tratos.
C. La exploracin fsica
172. Despus de haber adquirido informacin sobre antecedentes y de que se haya obtenido el consentimiento informado del paciente, un mdico calificado deber realizar un examen fsico completo. Se procurar que siempre que sea posible el paciente pueda elegir el gnero del mdico y, si es necesario, al intrprete. Si el mdico no pertenece al mismo sexo que el paciente, y siempre que ste no oponga ninguna objecin, se aadir un testigo que sea del mismo gnero que el paciente. Este debe darse cuenta de que controla la situacin y de que tiene derecho a limitar las exploraciones o a detener el examen en cualquier momento (vase cap. IV, secc. J). 173. En esta seccin se hacen numerosas referencias a derivaciones a especialistas y a investigaciones ulteriores. Siempre que el paciente no est detenido, es importante que los mdicos tengan la posibilidad de practicar tratamientos fsicos y psicolgicos, de manera que puedan satisfacer cualquier necesidad que identifiquen. En muchas situaciones no se podr disponer de determinadas tcnicas de pruebas para el diagnstico, pero es preciso que su ausencia no invalide el informe (para ms detalles sobre posibles pruebas de diagnstico, vase el anexo II). 174. Ante alegaciones de tortura reciente y cuando el superviviente a la tortura todava lleve la ropa que llev durante la tortura, sta se recoger para su examen
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sin previo lavado y al sujeto se le facilitar la nueva ropa que necesita. Siempre que sea posible, la sala de examen estar suficientemente iluminada y dotada del equipo mdico necesario para el reconocimiento. Cualquier carencia se sealar en el informe. El examinador tomar nota de todos los hallazgos positivos y negativos utilizando diagramas de un cuerpo, en el que inscribirn la localizacin y naturaleza de todas las lesiones (vase anexo III). Ciertas formas de tortura, como los choques elctricos o los traumatismos por golpes pueden ser indetectables en un primer momento pero se harn patentes durante un examen ulterior. Aunque raramente se podr hacer un registro fotogrfico de las lesiones de los prisioneros custodiados por sus torturadores, la fotografa deber ser parte habitual de los exmenes. Si se dispone de una cmara, siempre ser mejor tomar fotografas de escasa calidad que no disponer despus de ninguna. Tan pronto como sea posible deber solicitarse la ayuda de fotgrafos profesionales (vase cap. III, secc. C.5).
1. Piel
175. El examen deber extenderse a toda la superficie del cuerpo para detectar signos de enfermedad cutnea generalizada, por ejemplo de carencias de vitaminas A, B y C, lesiones anteriores a la tortura o lesiones provocadas por sta, como abrasiones, contusiones, laceraciones, heridas punzantes, quemaduras de cigarrillos o de instrumentos calientes, lesiones por electricidad, alopecia y extraccin de las uas. Las lesiones por tortura se describirn mencionando la localizacin, simetra, forma, tamao, color y superficie (por ejemplo, escamosa, con costra o ulcerada), as como su delimitacin y nivel en relacin con la piel circundante. Siempre que sea posible y como elemento esencial se recurrir a la fotografa. Por ltimo, el examinador podr exponer su opinin en cuanto al origen de las lesiones: provocadas o autoprovocadas, accidentales o resultantes de un proceso morboso235,236.
2. Cara 176. Debern palparse los tejidos faciales en busca de signos de fractura, crepitacin, inflamacin o dolor. Debern examinarse los componentesmotores y sensoriales, incluido el olfato y el gusto, de todos los nervios craneales. La tomografa computadorizada (TC) es el medio diagnstico ms completo, mejor que la radiografa
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O.V. Rasmussen, Medical aspects of torture, Danish Medical Bulletin, 1990, 37 Suplemento 1, pgs. 1 a 88. R. Bunting, Clinical examinations in the police context, W.D.S. McLay ed., Clinical Forensic Medicine, Londres, Greenwich Medical Media, 1996, pgs. 59 a 73.
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rutinaria, y permite observar fracturas faciales, determinar alineamientos y diagnsticos asociados a lesiones y complicaciones de los tejidos blandos. A los traumatismos faciales se asocian con frecuencia lesiones intracraneales y de la columna cervical.
a) Ojos
177. Existen muy diversas formas de traumatismos oculares, como la hemorragia de la conjuntiva, la dislocacin del cristalino, la hemorragia subhioidea, la hemorragia retrobulbar, la hem orragia retiniana y la prdida de campo visual. Dadas las graves consecuencias que puede tener la falta de tratamiento o un tratamiento inadecuado, siempre que se sospeche la existencia de un traumatismo o una enfermedad ocular deber obtenerse una consulta oftalmolgica. La tomografa computadorizada ofrece la mejor tcnica de diagnstico de las fracturas orbitales y de las lesiones de tejidos blandos con implicaciones bulbares y retrobulbares. La imagen obtenida por resonancia magntica nuclear (IRM) puede ser un medio auxiliar para la identificacin de lesiones de tejidos blandos. Los ultrasonidos de alta resolucin tambin son un mtodo alternativo para evaluar traumatismos del globo ocular.
b) Odo
178. Los traumatismos del odo, en particular la rotura de la membrana timpnica, son consecuencia frecuente de los golpes fuertes. Con un otoscopio se examinarn los canales auditivos y las membranas timpnicas y se describirn las lesiones observadas. Una forma frecuente de tortura, que en Amrica Latina se conoce como el telfono, consiste en un fuerte golpe con la palma de la mano sobre una o ambas orejas, lo que aumenta rpidamente la presin del canal auditivo y rompe el tambor. Para detectar roturas de membrana de un dimetro inferior a 2 milmetros es necesario que el examen se haga rpidamente, pues estas roturas pueden curarse en un lapso de diez das. Se puede observar la presencia de lquido en el odo medio o en el externo. Si los anlisis de laboratorio confirman la otorrea, deber recurrirse a la resonancia magntica o a la tomografa computadorizada para determinar el lugar de la fractura. Se investigar una posible prdida de audicin valindose de sencillos mtodos de deteccin. Si es necesario, se recurrir a un tcnico calificado en audiometra para que realice las pruebas audiomtricas adecuadas. Para realizar un examen radiogrfico de las fracturas del hueso temporal o de la rotura de la cadena de huesecillos, lo mejor ser recurrir a la tomografa computadorizada, y despus la tomografa hipocicloidal y, por ltimo, la tomografa lineal.
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c) Nariz
179. En la exploracin de la nariz se tendr en cuenta la alineacin, crepitaciones y desviaciones del tabique nasal. Para las fracturas nasales sencillas bastar con unas radiografas nasales estndar. Si se trata de fracturas nasales ms complejas y cuando se encuentre desplazado el tabique cartilaginoso, deber realizarse una tomografa computadorizada. Si hay rinorrea se recomienda la realizacin de una tomografa computadorizada o una resonancia magntica.
d) Mandbula, orofaringe y cuello
180. Fracturas o dislocaciones de la mandbula pueden ser consecuencia de los golpes recibidos. El sndrome de la articulacin temporomaxilar es frecuente consecuencia de los golpes dados sobre la parte inferior de la cara y la mandbula. Se buscarn signos de crepitacin del hueso hioides o del cartlago larngeo resultantes de golpes recibidos en el cuello. Todo hallazgo relativo a la orofaringe deber ser anotado con detalle incluyendo toda lesin que podra resultar de quemaduras, choques elctricos u otros traumas. Tambin se sealar la existencia de hemorragias gingivales y la situacin en que se hallan las encas.
e) Cavidad oral y dientes
181. La exploracin a cargo de un dentista deber ser considerada como parte de los reconocimientos sanitarios peridicos durante la detencin. Este examen se descuida con frecuencia y sin embargo es un importante componente de la exploracin fsica. Es posible que se impida positivamente la atencin dental de manera que caries, gingivitis y abscesos vayan empeorando. Deber tomarse una historia odontolgica detallada y se pedir cualquier registro odontolgico que pueda existir. Los golpes directos o la tortura a base de choques elctricos pueden provocar arrancamientos de dientes, fracturas, rellenos desplazados y prtesis rotas. Se sealarn asimismo caries dentales y gingivitis. Los defectos en la dentadura pueden ser debidos a las condiciones de detencin o haber precedido a sta. Ser preciso examinar con todo cuidado la cavidad oral. Durante la aplicacin de la corriente elctrica pueden producirse mordeduras de lengua, encas o labios. Estas lesiones pueden ser tambin consecuencia de la introduccin forzada de objetos o materiales en la boca, as como de la aplicacin de corrientes elctricas. Para determinar la importancia de los traumatismos de tejidos blandos, mandbula y dientes se aconseja el uso de los rayos X y de la resonancia magntica.
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3. Trax y abdomen
182. Adems de observar las lesiones cutneas, la exploracin del tronco debe dirigirse a detectar zonas dolorosas, sensibles o molestas que podran ser reflejo de lesiones subyacentes de la musculatura, las costillas o los rganos abdominales. El examinador deber ponderar la posibilidad de hematomas intramusculares, retroperitoneales e intraabdominales, as como de laceraciones o roturas de algn rgano interno. Para confirmar estas lesiones, siempre que exista una real posibilidad deber recurrirse a la ultrasonografa, la tomografa computadorizada y la escintilografa sea. De la forma habitual debern realizarse exmenes rutinarios del sistema cardiovascular, de los pulmones y del abdomen. Ciertos trastornos respiratorios preexistentes pueden agravarse durante la custodia, en la cual se desarrollan con frecuencia nuevos trastornos respiratorios.
4. Sistema musculoesqueltico
183. En supervivientes de la tortura son muy frecuentes las quejas de dolores musculoesquelticos237. Estos pueden ser el resultado de golpes repetidos, suspensin y otras torturas basadas en la posicin o del ambiente fsico general de la detencin238. Pueden asim ism o tener un origen psicosomtico (vase cap. VI, secc. B.2). Aunque no se trata de problemas especficos debern ser documentados y con frecuencia responden bien a una fisioterapia benevolente239. La exploracin fsica del esqueleto deber incluir la comprobacin de la movilidad de las articulaciones, la columna y las extremidades. Deber tomarse nota de cualquier dolor que se manifieste con la movilizacin, de contracturas, de tensiones, de signos de sndrome compartimental, de fracturas con o sin deformidad y de dislocaciones. Toda dislocacin, fractura y osteomielitis sospechosas debern evaluarse mediante radiografas. Si se trata de osteomielitis sospechosas, debern realizarse radiografas rutinarias seguidas de escintilografas seas en tres fases. Las lesiones tendinosas, de los ligam entos y de los m sculos se evalan particularmente bien mediante la resonancia magntica pero tambin puede recurrirse a la artrografa. En la fase aguda puede detectarse toda hemorragia y posible desgarros musculares. En general, los msculos se restablecen totalmente y sin dejar escaras; por consiguiente, cualquier imagen que ulteriormente se realice dar resultados negativos. Con la resonancia magntica y la tomografa computadorizada los
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239
Vase la nota 235 supra. D. Forrest, Examination for the late physical after effects of torture, Journal of Clinical Forensic Medicine, 6 1999, pgs. 4 a 13. Vase la nota 235 supra.
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msculos denervados y el sndrome compartimental crnico aparecern como fibrosis musculares. Las contusiones seas se pueden detectar mediante la resonancia magntica o la escintilografa. En general, estas contusiones se curan sin dejar seales.
5. Sistema genitourinario
184. La exploracin genital slo se realizar con un consentimiento adicional del paciente y, si es necesario, se dejar para un examen ulterior. Si el mdico examinador es de distinto gnero que el paciente, la exploracin se har en presencia de un testigo. Para ms informacin, vase el captulo IV, secc. J. Vase adems la seccin D.8 donde se da una informacin ms completa para el examen de las vctimas de agresiones sexuales. Para detectar traumatismos genitourinarios puede utilizarse la ultrasonografa y la escintilografa dinmica.
6. Sistemas nerviosos central y perifrico

185. En el examen neurolgico se evaluarn los nervios craneales, los rganos sensoriales y el sistema nervioso perifrico, en busca de neuropatas motrices y sensoriales relacionadas con posibles traumatismos, deficiencias vitamnicas o enfermedades. Se evaluarn asimismo la capacidad cognoscitiva y el estado mental (vase cap. VI, secc. C). Cuando el paciente comunique que ha sido colocado en posicin suspendida, la exploracin tratar en particular de determinar una posible flexoplata braquial (ms fuerza en una mano que en otra, cada de la mueca, debilidad del brazo con reflejos sensoriales y tendinosos variables). Radiculopatas, otras neuropatas, deficiencias de los nervios craneales, hiperalgesias, parestesias, hiperestesias, cambios de posicin, sensaciones de temperatura, funcin motriz, paso y coordinacin pueden ser consecuencia de traumatismos asociados a la tortura. Cuando el paciente relate una historia de mareos y vmitos deber realizarse una exploracin vestibular y se examinar la posibilidad de que haya nistagmus. La evaluacin radiolgica ha de incluir la resonancia magntica o la tomografa computadorizada. La imagen obtenida por resonancia magntica es preferible a la tomografa computadorizada para la evaluacin radiolgica del encfalo y la fosa posterior.
D. Examen y evaluacin tras formas especficas de tortura

186. La siguiente exposicin no trata de describir exhaustivamente todas las formas de tortura sino slo describir con ms detalle los aspectos mdicos de muchas de las
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formas de tortura ms frecuentes. Para cada lesin y conjunto de lesiones, el mdico deber indicar el grado de correlacin entre ellas y la atribucin que hace el paciente. En general, se utilizan los siguientes trminos: a) No hay relacin: la lesin no puede haber sido causada por el traumatismo que se describe; b) Puede haber relacin: la lesin podra haber sido causada por el traumatismo que se describe pero es inespecfica y podra obedecer a otras muchas causas; c) Hay una firme relacin: la lesin puede haber sido causada por el traumatismo que se describe y por muy pocas causas ms; d) Es tpica de: este es el cuadro que normalmente se encuentra con este tipo de traumatismo si bien podra haber otras causas; e) Da un diagnstico de: el cuadro no puede haber sido causado por traumatismos distintos del descrito. 187. En ltimo trmino, para evaluar una historia de tortura lo importante es la evaluacin general de todas las lesiones y no la relacin de cada una de ellas con una forma particular de tortura (vase una lista de mtodos de tortura en el captulo IV, secc. G).
1. Golpes y otras formas de traumatismos por objetos contundentes

a) Lesiones cutneas
188. Las lesiones agudas son con frecuencia caractersticas de la tortura pues muestran un cuadro de lesin infligida que difiere de las no infligidas, por ejemplo por su forma, repeticin o distribucin por el cuerpo. Como la mayor parte de las lesiones se curan al cabo de unas seis semanas del acto de tortura, no dejan cicatrices o dejan cicatrices inespecficas, una historia caracterstica de lesiones agudas y su evolucin hacia la curacin podra ser el nico elemento que apoyase una alegacin de tortura. Cambios permanentes en la piel causados por traumatismos contundentes son infrecuentes, inespecficos y en general carecen de valor diagnstico. Una secuela de este tipo de violencias que tiene duraderamente valor para el diagnstico de que el sujeto ha sufrido estrechas ligaduras, es la observacin de una zona lineal que se extiende circularmente por el brazo o la pierna, en general en la mueca o en el tobillo. Esta zona estar casi desprovista de vello o de folculos pilosos y es probablemente una forma de alopecia cicatricial. No hay ninguna otra forma de enfermedad cutnea espontnea que pueda plantear un problema de diagnstico diferencial y es difcil imaginar que en la vida cotidiana pudiera darse un traumatismo de esta naturaleza. 189. Entre las lesiones agudas, las abrasiones resultantes de lesiones superficiales por raspado de la piel pueden aparecer como araazos, lesiones como las producidas
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por un contacto quemante o lesiones por raspado de mayor superficie. Ciertas abrasiones pueden mostrar un cuadro que refleje la forma del instrumento o de la superficie que ha causado la lesin. Abrasiones repetidas y profundas pueden crear zonas de hipo o de hiperpigmentacin, segn el tipo de piel de que se trate. Esto puede ocurrir en el interior de las muecas si la persona ha sido fuertemente maniatada. 190. Las contusiones y los hematomas corresponden a zonas de hemorragia en tejidos blandos causadas por la rotura de vasos sanguneos consecutiva a un golpe. La amplitud y gravedad de una contusin dependen no slo de la fuerza aplicada sino tambin de la estructura y vascularidad del tejido contuso. Las contusiones se producen con ms facilidad en los lugares donde la piel es ms fina y recubre un hueso, o en lugares de tejido ms graso. Numerosos procesos mdicos, entre ellos carencias vitamnicas o nutriciales de otros tipos, se pueden asociar a la facilidad con que se produzcan los hematomas o prpuras. Las contusiones y las abrasiones indican que en una determinada zona se ha aplicado una fuerza de golpe. En cambio, la ausencia de hematomas o de abrasiones no indica lo contrario. Las contusiones pueden adoptar una forma que refleje la del instrumento causante. Por ejemplo, cuando se ha utilizado una porra o un palo se puede producir un hematoma en forma de ral. As pues, de la forma del hematoma puede deducirse la del objeto contuso. A medida que van reabsorbindose, las contusiones experimentan una serie de cambios de coloracin. En un primer momento muestran un color azul oscuro, prpura o rojo vivo. A medida que la hemoglobina del hematoma se va descomponiendo el color va cambiando a violeta, verde, amarillo oscuro o amarillo claro y despus desaparece. Pero es muy difcil determinar en qu fecha precisa se produjo la contusin. En ciertos tipos de piel sta puede provocar una hiperpigmentacin que puede durar varios aos. Las contusiones que evolucionan en tejidos subcutneos profundos slo aparecen cuando la sangre extravasada llega a la superficie, lo cual puede suceder varios das despus de la lesin. Cuando se produzca una alegacin sin que haya contusin ser preciso volver a examinar a la vctima varios das despus. Deber tenerse en cuenta que la posicin final y la forma de los hematomas no guarda relacin con el trauma original y que es posible que ciertas lesiones hayan desaparecido en el momento del nuevo examen240. 191. Las laceraciones, un desgarro o aplastamiento de la piel y tejidos blandos subyacentes ante la presin de una fuerza de golpe, aparece sobre todo en las partes prominentes del cuerpo, donde la piel se encuentra comprimida entre el objeto golpeante
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S. Grpinar y S. Korur Fincanci, Insan Haklari Ihlalleri ve Hekim Sorumlulugu [Violaciones de los derechos humanos y responsabilidad del mdico], Birinci Basamak Iin Adli Tip El Kitabi [Manual de medicina forense para mdicos generalistas], Ankara, Asociacin Mdica Turca, 1999.
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y la superficie sea situada bajo los tejidos subdrmicos. Pero si la fuerza es suficiente la piel se puede desgarrar en cualquier lugar del cuerpo. Cicatrices asimtricas, cicatrices en lugares no habituales y una extensin difusa de cicatrices indican lesiones deliberadas241. 192. La flagelacin deja seales que representan laceraciones curadas. Estas cicatrices estn despigmentadas y con frecuencia son hipertrficas, rodeadas de tiras estrechas e hiperpigmentadas. El diagnstico diferencial deber establecerse sobre todo con las dermatitis por plantas, pero en stas domina la hiperpigmentacin y las cicatrices son ms cortas. En cambio, ciertas imgenes simtricas, atrficas y despigmentadas en abdomen, axilas y piernas, que a veces se toman como secuelas de tortura, corresponden a estras de distensin y normalmente no tienen relacin con la tortura80242. 193. Las quemaduras son la forma de tortura que ms frecuentemente deja imgenes permanentes en la piel. Estas imgenes pueden a veces tener un valor de diagnstico. Las quemaduras por cigarrillos suelen dejar unas cicatrices maculares de 5 a 10 milmetros de longitud, circulares u ovoides, con un centro hiper o hipopigmentado y una periferia hiperpigmentada y relativamente indistinta. Tambin se han comunicado casos de tortura en los que con cigarrillos se han quemado tatuajes hacindolos desaparecer. La forma caracterstica de la cicatriz resultante y cualquier resto del tatuaje que quede facilitarn el diagnstico243. Las quemaduras con objetos calientes provocan cicatrices marcadamente atrficas y que reflejan la forma del instrumento, que queda claramente sealado por zonas marginales hipertrficas o hiperpigmentadas que corresponden a una zona inicial de inflamacin. Esto se puede ver, por ejemplo, tras una quemadura con una varilla metlica elctricamente calentada o un encendedor de gas. Si hay mltiples cicatrices el diagnstico diferencial es difcil. Los procesos inflamatorios espontneos no presentan la caracterstica zona marginal y slo raramente muestran una prdida pronunciada de tejido. La quemadura puede provocar cicatrices hipertrficas o keloideas, como tambin sucede tras la quemadura producida por caucho ardiendo. 194. Cuando se quema lamatriz de la ua, la que despus crece aparece rayada, fina y deformada, partida a veces en segmentos longitudinales. Si se ha arrancado la ua, a partir del pliegue ongular proximal se puede producir una proliferacin de tejidos que forma un pterigio. Para el diagnstico diferencial slo hay que tener en cuenta los cambios que en la ua puede causar el lichen planus, pero normalmente ste se acompaa de amplias lesiones cutneas. Por otra parte, las micosis se caracterizan por unas uas engrosadas, amarillentas y quebradizas que no se parecen a las antes descritas.
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Vase la nota 235 supra. L. Danielsen, Skin changes after torture, Torture, Suplemento 1 1992, pgs. 27 y 28. Vase la nota 242 supra.
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195. Las heridas cortantes se producen cuando la piel es cortada por un objeto afilado como un cuchillo, una bayoneta o vidrios rotos e incluye heridas profundas, incisas o cortantes y heridas punzantes. En general, su aspecto agudo es fcilmente distinguible del aspecto irregular y desgarrado de las laceraciones, y las cicatrices que se encuentran en reconocimientos ulteriores tambin pueden ser distintivas. Las imgenes regulares de pequeas cicatrices incisas pueden estar causadas por sanadores tradicionales244. Si a la herida abierta se le ha aplicado pim ienta o cualquier otra sustancia daina, la cicatriz puede hacerse hipertrfica. Una imagen asimtrica y cicatrices de distintos tamaos dan un diagnstico de probabilidad de torturas.
b) Fracturas
196. Las fracturas constituyen una prdida de la integridad del hueso causada por una fuerza mecnica que golpea sobre varios planos vectoriales. La fractura directa se produce en el punto de impacto o en el punto donde se aplica la fuerza. La situacin, forma y otras caractersticas de la fractura reflejan la naturaleza y direccin de la fuerza aplicada. A veces se puede distinguir la fractura provocada de la accidental por su imagen radiolgica. Para determinar la antigedad de fracturas relativamente recientes deber recurrirse a un radilogo con experiencia en traumatismos. En la evaluacin de la naturaleza y antigedad de lesiones traumticas por golpe deber evitarse todo juicio especulativo, ya que una lesin puede variar segn la edad, sexo, caractersticas tisulares, situacin y salud del paciente y tambin segn la gravedad del traumatismo. As, por ejemplo, un sujeto en buenas condiciones, musculoso y joven resistir mejor a los golpes que personas ms delicadas y de mayor edad.
c) Traumatismos craneales
197. Los golpes en la cabeza constituyen una de las formas ms frecuentes de tortura. En casos de traumatismos craneales recurrentes, incluso si no siempre son de gran intensidad, puede esperarse una atrofia cortical y difusos daos axonales. En los traumatismos causados por cadas, pueden observarse lesiones enceflicas por contragolpes (localizados en el punto opuesto al del traumatismo). En cambio, en casos de traumatismo directo la contusin del encfalo se puede observar directamente debajo de la regin donde el sujeto ha sido golpeado. Los hematomas del cuero cabelludo son con frecuencia invisibles, a no ser que se acompaen de infla-
244
Vase la nota 238 supra.
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macin. Los hematomas en sujetos de piel oscura pueden ser difciles de ver pero manifiestan sensibles a la palpacin. 198. Un superviviente de la tortura que se haya visto expuesto a golpes en la cabeza puede quejarse de cefaleas continuas. Estas cefaleas son con frecuencia somticas y pueden arrancar desde el cuello (vase secc. C supra). Es posible que la vctima declare que la regin le duele al tacto y por medio de la palpacin del cuero cabelludo puede apreciarse una inflamacin difusa o local o una mayor firmeza. Cuando se han producido laceraciones del cuero cabelludo se pueden observar cicatrices. El dolor de cabeza puede ser el sntoma inicial de un hematoma subdural en expansin. Puede asociarse al comienzo agudo de trastornos mentales y deber realizarse con toda urgencia una tomografa computadorizada. La inflamacin de tejidos blandos o las hemorragias se detectan habitualmente mediante la tomografa computadorizada o la resonancia magntica. Tambin puede ser conveniente solicitar consulta psicolgica o neuropsicolgica (vase cap. VI, secc. C.4). 199. Las sacudidas violentas como forma de tortura pueden provocar lesiones cerebrales sin dejar ninguna seal exterior, aunque a veces pueden observarse hematomas en la parte superior del trax o en los hombros, de donde se agarr a la vctima o su ropa. En los casos ms extremos, las sacudidas pueden provocar lesiones idnticas a las que se observan en el sndrome correspondiente de los recin nacidos: edema cerebral, hematoma subdural y hemorragias retinianas. Comnmente, las vctimas se quejan de cefaleas recurrentes, desorientacin o alteraciones mentales. Los episodios de sacudida suelen ser breves, de algunos minutos o menos, pero pueden repetirse muchas veces a lo largo de un perodo de das o de semanas.
d) Traumatismos torcicos o abdominales
200. Las fracturas de costillas se producen con frecuencia como causa de golpes en el trax. Si los fragmentos se desplazan, la fractura puede acompaarse de laceraciones del pulmn y posible pneumotrax. Los golpes directos pueden provocar fracturas de las apfisis espinosas de las vrtebras. 201. Ante un traumatismo abdominal agudo la exploracin fsica buscar signos de lesiones de los rganos abdominales y el tracto urinario. De todas formas, este examen es con frecuencia negativo. La fuerte hematuria es el signo ms indicativo de contusin renal. Un lavado peritoneal puede facilitar el diagnstico de hemorragia abdominal. El lquido abdominal libre detectado por tomografa computadorizada tras lavado peritoneal puede proceder del propio lavado o de una hemorragia, lo cual invalida el hallazgo. En la tomografa computadorizada la hemorragia abdominal aguda suele ser isointensa o revela una densidad de agua, a diferencia de la imagen que se observa en la hemorragia aguda del sistema nervioso central, que es hiperintensa. Otras lesiones
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de rganos pueden manifestarse como aire libre, lquido extraluminal o zonas de escasa atenuacin, y pueden presentar la existencia de edemas, contusiones, hemorragias o laceraciones. El edema peripancretico es uno de los signos de traumatismo agudo, pero tambin de pancreatitis no traumtica. Los ultrasonidos son particularmente tiles para detectar los hematomas subcapsulares del bazo. Tras grandes palizas puede aparecer una insuficiencia renal aguda causada por un sndrome de aplastamiento. Una complicacin tarda de la lesin renal puede ser la hipertensin renal.
2. Golpes en los pies

202. Falanga es la palabra que con ms frecuencia se utiliza para referirse a los golpes en los pies (o, ms raramente en las manos o las caderas), utilizando en general una porra, un trozo de tubera o cualquier arma similar. La complicacin ms grave de la falanga es el sndrome de compartimiento cerrado, que puede causar necrosis muscular, obstruccin vascular o gangrena de la porcin distal de los pies o los dedos de los pies. Aunque no son muy frecuentes pueden producirse deformidades permanentes de los pies y tambin pueden observarse fracturas de carpos, metacarpos y falanges. Como las lesiones suelen limitarse a los tejidos blandos, la tomografa computadorizada o la resonancia magntica son los mtodos de eleccin para la documentacin radiogrfica de la lesin, pero debe advertirse que en la fase aguda el diagnstico se ha de basar en la exploracin fsica. La falanga puede producir invalideces crnicas. El andar puede hacerse doloroso y difcil. Los huesos del tarso pueden quedar fijos (espsticos) o exageradamente mviles. La presin sobre la planta del pie y la dorsiflexin del dedo gordo pueden ser dolorosas. A la palpacin la totalidad de la aponeurosis plantar puede ser dolorosa y las fijaciones distales de la aponeurosis pueden estar desgarradas, en parte en la base de las falanges proximales y en parte en la piel. La aponeurosis pierde su flexibilidad normal con lo cual la marcha es difcil y la fatiga muscular rpida. La extensin pasiva del dedo gordo del pie puede revelar desgarros de la aponeurosis. Si sta est intacta, a la palpacin se sentir el comienzo de tensin en la aponeurosis cuando el dedo gordo se ponga en dorsiflexin de 20 grados; la extensin normal mxima es de unos 70 grados. Valores ms elevados indicaran la existencia de lesiones en las fijaciones de la aponeurosis245,246,247,248. Por otra
245
246 247
248
G. Skylv, Physical sequelae of torture, M. Baolu, ed., Torture and its consequences, current treatment approaches, Cambridge, Cambridge University Press, 1992, pgs. 38 a 55. Vase la nota 238 supra. K. Prip, L. Tived, N. Holten, Physiotherapy for Torture Survivors:A Basic Introduction, Copenhague, IRCT, 1995. F. Bojsen-Moller y K.E. Flagstad, Plantar aponeurosis and plantar architecture of the ball of the foot, Journal of Anatomy, 121 1976, pgs. 599 a 611.
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parte, una limitacin de la dorsiflexin y dolor a la hiperextensin del dedo gordo del pie indicaran la existencia de hallux rigidus, resultante de un osteofito dorsal en una o ambas cabezas del primer metatarsiano o en la base de la falange proximal. 203. Pueden producirse numerosas complicaciones y sndromes: a) Sndrome del compartimiento cerrado. Esta es la complicacin ms grave. Un edema en un compartimiento cerrado provoca una obstruccin vascular y una necrosis muscular, de lo que puede resultar fibrosis, contractura o gangrena de la parte distal del pie o de sus dedos. En general se diagnostica midiendo las presiones en el compartimiento; b) Aplastamiento del taln y de las almohadillas anteriores. Las almohadillas elsticas bajo el calcneo y las falanges proximales se aplastan durante la falanga, o bien directamente o bien a causa del edema asociado al traumatismo. Adems se desgarran las bandas de tejido conjuntivo que se extienden por el tejido adiposo y conectan los huesos a la piel. El tejido adiposo se ve privado de riego sanguneo y se atrofia. Se pierde el efecto amortiguador y los pies no absorben las tensiones que se producen durante la marcha; c) Tras la aplicacin de falanga se pueden observar cicatrices rgidas e irregulares que afectan a la piel y tejidos subcutneos del pie. En un pie normal los tejidos drmicos y subdrmicos estn conectados a la aponeurosis plantar mediante bandas de ajustado tejido conjuntivo. Pero estas bandas pueden quedar parcial o totalmente destruidas y rotas a causa del edema que se produce tras la exposicin a la falanga; d) Rotura de la aponeurosis plantar y de los tendones del pie. El edema propio del perodo ulterior a la falanga puede romper esas estructuras. Cuando desaparece la funcin de soporte necesaria para el mantenimiento del arco del pie, la marcha se hace muy difcil y los msculos del pie, en particular el quadratus plantaris longus, se ven excesivamente forzados; e) Fascitis plantar. Esta puede ser una complicacin ms de este tipo de lesiones. En casos de falanga la irritacin se extiende con frecuencia a toda la aponeurosis, provocando una aponeurositis crnica. En estudios sobre este tema, se observaron escners seos positivos de puntos hiperactivos del calcneo o de los metatarsianos en prisioneros liberados tras 15 aos de detencin y que decan que haban sido sometidos a falanga cuando fueron detenidos por vez primera249.
249
V. Lk, M. Tunca, K. Kumanlioglu et al., Bone scintigraphy as clue to previous torture, Lancet, 337(8745) 1991, pgs. 846 a 847. Vase tam binM. Tunca y V. Lk, Bone scintigraphy in screening of torture survivors, Lancet, 352(9143) 1998, pg. 1859.
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204. Mtodos radiogrficos como la resonancia magntica, la tomografa computadorizada y los ultrasonidos vienen con frecuencia a confirmar casos de traumatismos resultantes de la aplicacin de falanga. Tam - bin pueden encontrarse signos radiolgicos secundariamente a otras enfermedades o traumatismos. Para el examen inicial se recomienda la radiografa rutinaria. La resonancia magntica es el mtodo radiolgico de eleccin cuando se trata de determinar lesiones de tejidos blandos. Las imgenes obtenidas por resonancia magntica o por escintilografa permiten detectar lesiones seas en forma de hematomas, que no se detectaran en radiografas rutinarias o mediante la tomografa computadorizada250.
3. Suspensin
205. La suspensin del individuo es una forma frecuente de tortura que puede producir extraordinarios dolores pero que apenas deja signos de lesin, o stos son escasos. La persona que sigue en custodia puede resistirse a admitir que est siendo torturada, pero el hallazgo de dficit neurolgicos perifricos que sealara un diagnstico de plexopata braquial prcticamente demuestra que ha habido tortura por suspensin. La suspensin se puede aplicar de diversas maneras: a) Suspensin cruzada. Se aplica extendiendo los brazos y atndolos a una barra horizontal; b) Suspensin de carnicera. Se aplica fijando las manos en posicin levantada, conjuntamente o una por una; c) Suspensin de carnicera inversa. Se aplica por fijacin de los pies hacia arriba y con la cabeza abajo; d) Suspensin palestina. Se aplica suspendiendo a la vctima por los dos antebrazos atados juntos y en la espalda, los codos flexionados en 90 grados y los antebrazos atados a una barra horizontal. Otra forma consiste en que se suspende al prisionero de una ligadura atada alrededor de sus brazos o sus muecas con los brazos detrs de la espalda; e) Suspensin en percha de loro. Se aplica suspendiendo a la vctima por sus rodillas flexionadas de una barra que pasa su regin popltea, en general con las muecas atadas a los tobillos. 206. La suspensin puede durar desde 15 20 minutos hasta varias horas. La suspensin palestina puede provocar en muy poco tiempo lesiones permanentes del plexo braqueal. La percha del loro puede producir desgarros en los ligamentos cru250
Vanse las notas 238 y 245 supra, y V. Lk et al., Bone scintigraphy as an evidence of previous torture, Treatment and Rehabilitation Center Report of HRFT, Ankara, 1994, pgs. 91 a 96.
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zados de la rodilla. Con frecuencia se golpea a las vctimas o se les causan otros daos mientras estn suspendidas. En la fase crnica es frecuente que persistan los dolores y la sensibilidad en la regin de las articulaciones del hombro mientras que el peso y la rotacin, sobre todo internas, pueden causar intensos dolores incluso muchos aos despus. Entre las complicaciones del perodo agudo que sigue a la suspensin figuran debilidad de los brazos o manos, dolores y parestesias, adormecimiento, insensibilidad superficial, dolor superficial y prdida del reflejo tendinoso. Un intenso dolor profundo puede enmascarar la debilidad muscular. En la fase crnica se mantiene la debilidad y progresa la prdida de musculatura. Se observa adormecimiento y, ms frecuentemente, parestesias. La elevacin de los brazos o el levantamiento de pesos puede causar dolor, adormecimiento o debilidad. Adems de la lesin neurolgica, pueden producirse roturas de los ligamentos de las articulaciones del hombro, dislocacin de la escpula y lesiones musculares tambin en la regin del hombro. A la inspeccin visual del dorso, puede observarse una escpula alada (con el borde vertebral prominente) con lesin del nervio torcico largo o dislocacin de la escpula. 207. Las lesiones neurolgicas de los brazos suelen ser asimtricas. La lesin del plexo braquial se manifiesta en disfunciones motrices, sensitivas y reflejas. a) Exploracin de la motricidad. El signo ms importante es la debilidad muscular asimtrica particularmente visible en sentido distal. La agudeza del dolor puede dificultar la interpretacin del examen de la fuerza muscular. Si la lesin es grave, en la fase crnica puede apreciarse una atrofia muscular. b) Exploracin sensorial. Es frecuente la prdida completa de la sensibilidad o la presencia de parestesias a lo largo de las vas nerviosas sensitivas. Deber asimismo explorarse la percepcin postural, la discriminacin de dos puntos, la evaluacin de la sensacin de pinchazo y la percepcin del calor y el fro. Si despus de un mnimo de tres semanas an se mantienen la deficiencia o la prdida de reflejos o su reduccin, deber recurrirse a un neurlogo experto que realice los adecuados estudios electrofisiolgicos y pueda interpretarlos. c) Exploracin de reflejos. Puede observarse prdida de los reflejos, reduccin de stos o diferencias entre los de una extremidad y otra. En la suspensin palestina, aunque ambos plexos braquiales se ven sometidos al traumatismo, puede aparecer una plexopata asimtrica debida a la form a com o se ha suspendido a la vctim a de tortura, dependiendo de qu brazo se ponga en posicin superior o del mtodo de ligado. Aunque la investigacin indica que las plexopatas braquiales son en general unilaterales, nuestra experiencia parece ms bien indicar que es frecuente la lesin bilateral. 208. Entre los tejidos de la regin del hombro, el plexo braquial es la estructura ms sensible a las lesiones por traccin. La suspensin palestina provoca una lesin del
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plexo braquial a travs de la extensin posterior forzada de los brazos. Como se observa en el tipo clsico de suspensin palestina, cuando el cuerpo queda suspendido por los brazos en hiperextensin posterior, si la fuerza ejercida sobre el plexo es suficientemente fuerte, normalmente se ven afectadas las fibras del plexo inferior, despus del plexo medio y, por ltimo, las del plexo superior. Si se trata de una suspensin de tipo crucifixin, pero sin hiperextensin, lo ms probable es que empiecen por afectarse las fibras del plexo medio a causa de la hiperabduccin. Las lesiones del plexo braquial pueden clasificarse de la siguiente manera: a) Lesiones del plexo inferior. Las deficiencias se localizan en los msculos del antebrazo y la mano. Pueden observarse deficiencias sensitivas en el antebrazo y en el cuarto y quinto dedos, es decir en el lado medial de la manos con la distribucin del nervio cubital; b) Lesiones del plexo medio. Se ven afectados los msculos extensores del antebrazo, codo y dedos. Debilidad a la pronacin del antebrazo y a la flexin radial de la mano. Se encuentra una deficiencia sensitiva en el antebrazo y en las caras dorsales del primer, segundo y tercer dedos de la mano con la distribucin del nervio radial. Pueden perderse los reflejos tricipitales; c) Lesiones del plexo superior. Se afectan especialmente los msculos del hombro. Pueden ser deficientes la abduccin del hombro, la rotacin axial y la pronacinsupinacin del antebrazo. La deficiencia sensitiva se observa en la regin deltoidea y puede extenderse al brazo y a las partes exteriores del antebrazo.
4. Otras torturas de posicin

209. Existen muy diversas formas de torturas de posicin, consistentes todas ellas en atar o sujetar a la vctima en posiciones retorcidas, hiperextendidas o de cualquier otra manera antinaturales, lo que causa grandes dolores y puede producir lesiones en los ligamentos, tendones, nervios y vasos sanguneos. Todas estas formas de tortura clsicamente apenas dejan o no dejan seales exteriores o signos radiolgicos, pese a que despus son frecuentes las graves discapacidades crnicas. 210. Todas las torturas de posicin atacan directamente a tendones, articulaciones y msculos. Existen varios mtodos: la suspensin del loro, la posicin de banana o la clsica atadura de banana sobre una silla o simplemente sobre el suelo o en una motocicleta, el mantenimiento de la posicin de pie forzada, esta misma posicin pero sobre un solo pie, de pie y con los brazos y las manos estirados a lo largo de una pared, la posicin forzada y prolongada en cuclillas o la inmovilidad forzada en una pequea jaula. En funcin de las caractersticas de cada una de estas posiciones, las quejas se refieren a dolores en una determinada regin del cuerpo, limitaciones de los
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movimientos articulares, dolor dorsal, dolor en las manos o en las partes cervicales del cuerpo o inflamacin de la parte inferior de las piernas. A estas formas de tortura de posicin se aplican los mismos principios de exploracin neurolgica y musculoesqueltica que a la suspensin. Para la evaluacin de las lesiones asociadas a todas estas formas de tortura de posicin la exploracin radiolgica de preferencia es la imagen por resonancia magntica.
5. Tortura por choques elctricos

211. La corriente elctrica se transmite a travs de electrodos colocados en cualquier parte del cuerpo. Los lugares ms comunes son las manos, pies, dedos de las manos, dedos de los pies, orejas, areolas mamarias, boca, labios y zona genital. La electricidad procede de un generador accionado a mano o por combustin, el tendido elctrico domstico, la pistola de aturdir, la varilla elctrica del ganado u otros dispositivos elctricos. La corriente elctrica sigue el camino ms corto entre los dos electrodos. Los sntomas que provoca la corriente elctrica respetan esta caracterstica. As, por ejemplo, si los electrodos se colocan en un dedo del pie derecho y en la regin genital, se producir dolor, contraccin muscular y calambres en los msculos del muslo y la pantorrilla derechas. Se sentir un dolor irresistible en la regin genital. Como todos los msculos a lo largo de la corriente elctrica estn tetnicamente contrados, si esta corriente es moderadamente alta pueden observarse dislocacin del hombro y radiculopatas lumbares y cervicales. Pero la exploracin fsica de la vctima no permite determinar el tipo, el momento de aplicacin, la intensidad y el voltaje de la energa utilizada. Los torturadores utilizan con frecuencia agua o geles para aumentar la eficiencia de la tortura, ampliar el punto de entrada de la corriente elctrica y prevenir la aparicin de quemaduras elctricas detectables. El indicio observable de las quemaduras elctricas suele ser una lesin circular pardo-rojiza de un dimetro de 1 a 3 milmetros y, en general, sin inflamacin, que puede dejar una cicatriz hiperpigmentada. Es preciso examinar con todo cuidado la superficie de la piel pues estas lesiones suelen ser difcilmente detectables. Se discute la conveniencia de realizar biopsias de las lesiones recientes con miras a determinar su origen. Las quemaduras elctricas pueden producir cambios histolgicos especficos pero stos no siempre existen y su ausencia en ninguna forma puede interpretarse como excluyente de la quemadura elctrica. Por consiguiente, la decisin debe adoptarse sobre una base individual ponderando si los posibles resultados del procedimiento van a compensar el dolor y las m olestias que se asocian a la biopsia cutnea (vase el anexo II, secc. 2).
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6. Tortura dental
212. La tortura dental puede adoptar la forma de roturas, extraccin de dientes o aplicacin de corrientes elctricas a los dientes. El resultado puede ser prdidas o roturas de dientes, inflamacin de encas, hemorragias, dolor, gingivitis, estomatitis, fracturas de la mandbula o prdida de empastes de dientes. El sndrome de la articulacin temporomaxilar se caracteriza por dolor en esta articulacin, limitacin de los movimientos de la mandbula y, en ciertos casos, subluxacin causada por espasmos musculares resultantes de corrientes elctricas o de golpes a la cara.
7. Asfixia
213. La sofocacin hasta casi llegar a la asfixia es un mtodo de tortura cada vez ms frecuente. En general no deja huellas y la recuperacin es rpida. Este mtodo de tortura se ha utilizado tanto en la Amrica Latina que su nombre en espaol, el submarino, ha pasado a formar parte del vocabulario de los derechos humanos. Se puede evitar la respiracin normal mediante distintos mtodos como recubrir la cabeza con una bolsa de plstico, obturar la boca y la nariz, ejercer una presin o aplicar una ligadura alrededor del cuello u obligar al sujeto a aspirar polvo, cemento, pimienta, etc. Estas ltimas modalidades se conocen como el submarino seco. Pueden producirse diversas complicaciones como petequias en la piel, hemorragias nasales o auriculares, congestin de la cara, infecciones de la boca y problemas respiratorios agudos o crnicos. La inmersin forzada de la cabeza en agua, frecuentemente contaminada con orina, heces, vmitos u otras impurezas puede dar lugar a que el sujeto casi se ahogue o se ahogue. La aspiracin de agua al pulmn puede provocar una pulmona. Esta forma de tortura se llama submarino hmedo. En la ahorcadura o en otras formas de asfixia por ligadura con frecuencia se encuentran abrasiones o contusiones caractersticas alrededor del cuello. El hueso hioides y el cartlago larngeo pueden hallarse fracturados por una estrangulacin parcial o por golpes administrados al cuello.
8. Tortura sexual, incluida la violacin

214. La tortura sexual empieza por la desnudez forzada, que en muchos pases es un factor constante de toda situacin de tortura. Nunca se es tan vulnerable como cuando uno se encuentra desnudo y desvalido. La desnudez aumenta el terror psicolgico de todo aspecto de la tortura pues abre siempre la posibilidad de malos tratos, violaciones o sodoma. Adems, las amenazas, los malos tratos verbales y las burlas sexuales forman parte de la tortura sexual pues incrementan la humillacin y sus
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aspectos degradantes, todo lo cual forma parte del procedimiento. Para la mujer el que la toquen forzadamente es traumtico en todos los casos y se considera como tortura. 215. Existen diferencias entre la tortura sexual del hombre y la de la mujer, si bien hay varios aspectos que se aplican a ambos. La violacin siempre se asocia al riesgo de desarrollar enfermedades de transmisin sexual, en particular la causada por el virus de la inmunodeficiencia hum ana (VIH)251. En la actualidad, la nica profilaxis eficaz contra el VIH ha de aplicarse en las horas que siguen al incidente y, en general, no est disponible en los pases donde es habitual la aplicacin de la tortura. En la mayor parte de los casos interviene un elemento sexual perverso y en otros la tortura se dirige a los genitales. En el hombre la mayor parte de las veces los choques elctricos y los golpes se dirigen a los genitales, con o sin tortura anal adicional. Al traumatismo fsico resultante se le aade el maltrato verbal. Son frecuentes las amenazas de prdida de la masculinidad y, por consiguiente, del respeto de la sociedad. A los prisioneros se les puede colocar desnudos en las celdas junto con miembros de sus familias, amigos o extraos, violando as tabes culturales. Viene a empeorar la situacin la ausencia de intimidad en el uso de los servicios de evacuacin. Adems se puede obligar a los presos a que se fuercen sexualmente los unos a los otros, lo que provoca emociones particularmente difciles de controlar. En cuanto a las mujeres, su traumatismo puede verse potenciado por el miedo a la violacin, dado el profundo estigma cultural que a ella se asocia. Tambin en el caso exclusivo de la mujer, se debe tener en cuenta el miedo a un posible embarazo, a la prdida de la virginidad y a quedar en la incapacidad de tener hijos (incluso si la violacin puede despus ocultarse ante un posible marido y el resto de la sociedad). 216. Si en determinados casos de abuso sexual la vctima no desea que la cosa se d a conocer por razones socioculturales o personales, el mdico encargado del examen, los organismos investigadores y los tribunales tienen la obligacin de cooperar en el mantenimiento de la intimidad de la vctima. La preparacin de un informe con respecto a supervivientes de la tortura que hayan sufrido recientemente un asalto sexual exige una formacin psicolgica especial y un apoyo psicolgico adecuado. Deber evitarse todo tipo de tratamiento que pudiera aumentar el dao psicolgico del superviviente de la tortura. Antes de iniciar el examen deber obtenerse el permiso del sujeto para cualquier tipo de exploracin y ste deber ser confirmado por la vctima antes de que se proceda a la exploracin de las partes ms ntimas. Con toda claridad y de
251
D. Lunde y J. Ortmann, Sexual torture and the treatment of itsconsequences, M. Baolu ed., Torture and its consequences, current treatment approaches, Cambridge, Cambridge University Press, 1992, pgs. 310 a 331.
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la forma ms comprensible deber informarse a la persona acerca de la importancia que reviste ese examen y de sus posibles hallazgos.
a) Revisin de los sntomas
217. Tal como se ha descrito en pginas anteriores de este manual (vase secc. B supra), deber escribirse una historia minuciosa de la presunta agresin. Pero existen algunas cuestiones concretas que slo se relacionan con la alegacin de abuso sexual. Con ellas se trata de determinar qu sntomas del momento pueden ser resultado de un reciente abuso, por ejemplo hemorragias, flujos vaginales o anales y localizacin del dolor, hematomas o heridas. En casos de antiguos abusos sexuales, las preguntas se dirigirn a los sntomas que en cada momento siguieron al ataque, como frecuencia de la miccin, incontinencia o disuria, irregularidades menstruales, historia ulterior de embarazos, aborto o hemorragia vaginal, problemas con la actividad sexual, incluida la copulacin, y dolor y hemorragias anales, estreimiento o incontinencia. 218. Lo mejor sera que se pudiera disponer de instalaciones fsicas y tcnicas adecuadas para poder realizar una buena exploracin de los supervivientes de violaciones sexuales a cargo de un equipo de psiquiatras, psiclogos, gineclogos y enfermeras expertos y especializados en el tratamiento de supervivientes de la tortura sexual. Un objetivo adicional de la consulta siguiente a un abuso sexual es el de ofrecer apoyo, consejo y tranquilidad, cuando corresponda. Ser preciso tratar temas como las enfermedades de transmisin sexual, el VIH, el embarazo, si la vctima es una mujer, y cualquier dao fsico permanente, pues con frecuencia los torturadores dicen a sus vctimas que ya nunca podrn volver a vivir una sexualidad normal, lo cual puede transformarse en una profeca que se cumple por s misma.
b) Exploracin tras un abuso sexual reciente
219. Es raro que la vctima de una violacin en el curso de una tortura sea liberada cuando an se pueden hallar signos agudos del acto. En estos casos, debern tenerse en cuenta ciertos hechos que podran dificultar la evaluacin mdica. Las vctimas de una violacin reciente pueden encontrarse inquietas y confusas en cuanto a la conveniencia de solicitar ayuda mdica o jurdica a causa de sus temores, sus inquietudes socioculturales o la naturaleza destructiva del abuso. En estos casos, el mdico deber explicar a la vctima todas las posibles opciones mdicas y jurdicas, y actuar de acuerdo con los deseos expresados por la vctima. Entre los deberes del mdico figura el de obtener el consentimiento informado y voluntario para proceder a la exploracin, registro de los hallazgos mdicos relacionados con el abuso y obtencin de muestras para el estudio
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forense. Siempre que sea posible, este reconocimiento deber realizarlo un experto en documentar asaltos sexuales. Si no es as, el mdico examinador deber hablar con un experto o consultar alguno de los textos habituales de medicina forense clnica252. Cuando el mdico sea de sexo distinto que la vctima, ofrecer a sta la posibilidad de solicitar que otra persona de su mismo sexo se encuentre en la sala. Si se utiliza un intrprete ste puede al mismo tiempo desempear el papel de acompaante. Dado el carcter sensible de la investigacin de un asalto sexual, normalmente los parientes de la vctima no son las personas ideales para desempear ese papel (vase cap. IV, secc. I). Es preciso que el paciente se encuentre a gusto y relajado antes del examen. Deber realizarse una minuciosa exploracin fsica, que incluya una meticulosa documentacin de todos los signos fsicos, incluyendo tamao, situacin y color, y, siempre que sea posible, estos signos se fotografiarn y se tomarn muestras para su examen. 220. La exploracin fsica no se iniciar por la zona genital. Se tomar nota de toda deformidad observada. Deber concederse particular atencin a un examen minucioso de la piel en busca de lesiones cutneas que podran haber sido consecuencia del asalto. Se incluyen aqu hematomas, laceraciones, equimosis y petequias que podran resultar de succiones o mordiscos. Esto puede contribuir a que el paciente se vaya relajando con miras a un examen completo. Cuando las lesiones genitales sean mnimas, las situadas en otras partes del organismo pueden constituir el sntoma ms significativo de la violacin. Incluso cuando los genitales femeninos se exploran inmediatamente despus de la violacin, slo en menos de la mitad de los casos se encuentran daos identificables. El examen anal de hombres y mujeres tras una violacin anal apenas muestra lesiones en un 30 % de los casos. Evidentemente, cuando para penetrar la vagina o el ano se han utilizado objetos relativamente grandes la probabilidad de lesiones identificables ser muy superior. 221. Cuando se disponga de un laboratorio forense se establecer contacto con l antes de que se haga el examen para que explique qu tipos de especmenes pueden analizarse y, por consiguiente, qu muestras han de tomarse y de qu manera. Muchos laboratorios facilitan estuches con los que el mdico puede tomar todas las muestras necesarias de las personas que pretenden haber sido violadas. Aunque no se disponga de laboratorio convendr de todas formas obtener frotis que despus se sequen al aire. Estas muestras pueden servir despus para las pruebas de ADN. El esperma puede ser identificado hasta cinco das despus mediante muestras tomadas con escobilla vaginal profunda y hasta tres das despus si se usa un muestreo rectal. Cuando se hayan tomado muestras de varias vctimas, en particular si tambin se han tomado
252
Vase J. Howitt y D. Rogers, Adult Sexual Offenses and Related Matters, W.D.S. McLay ed., Clinical Forensic Medicine, Londres, Greenwich Medical Media, 1996, pgs. 193 a 218.
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de los presuntos autores, debern adoptarse estrictas precauciones para evitar toda alegacin de contaminacin cruzada. Todas las muestras forenses debern estar plenamente protegidas y su cadena de custodia perfectamente documentada.
c) Examen despus de la fase inmediata

222. Cuando la presunta violacin haya tenido lugar ms de una semana antes y no queden signos de hematomas o laceraciones, la exploracin plvica es menos urgente. Se puede dejar tiempo para hallar a la persona mejor calificada para documentar los hallazgos y el medio ambiente ptimo para entrevistar al sujeto. Pero siempre que sea posible convendr fotografiar adecuadamente las lesiones residuales. 223. Debern registrarse los antecedentes tal como antes se ha descrito, y despus se examinarn y documentarn los signos fsicos generales. Tratndose de mujeres que hayan parido antes de la violacin y, en particular, las que hayan parido despus no es probable que se encuentren signos patognomnicos, si bien un mdico con experiencia en la exploracin de mujeres puede percibir datos importantes ante el comportamiento de la mujer mientras describe su historia253. Puede pasar algn tiempo antes de que el sujeto est dispuesto a narrar aquellos aspectos de la tortura que encuentra ms perturbadores. Del mismo modo es posible que el paciente desee aplazar la exploracin de sus partes ms ntimas hasta una consulta ulterior, siempre que el tiempo y las circunstancias lo permitan.
d) Seguimiento
224. La agresin sexual puede transmitir numerosas enfermedades infecciosas, incluidas enfermedades de transmisin sexual como la gonorrea, la clamidiasis, la sfilis, el VIH, las hepatitis B y C, el herpes simple y el condyloma acuminatum (verrugas venreas), vulvovaginitis asociadas al abuso sexual, como tricomonas, moniliasis vaginitis, gardenarella vaginitis y enterobius vermicularis (lombriz intestinal), as como infecciones del tracto urinario. 225. En todos los casos de agresin sexual se prescribirn las adecuadas pruebas de laboratorio y el consiguiente tratamiento. En casos de gonorrea y clamidiasis, en la exploracin se considerar la posibilidad de que haya una infeccin concomitante del ano o de la orofaringe.
253
G. Hinshelwood Gender-based persecution, Toronto, United Nations Expert Group Meeting on Gender-based Persecution, 1997.
289
En casos de abuso sexual se obtendrn cultivos iniciales y se practicarn pruebas serolgicas, iniciando la teraputica correspondiente. Las disfunciones sexuales son frecuentes entre los supervivientes de la tortura, en particular, aunque no exclusivamente, entre las vctimas de tortura sexual o violacin. En su origen los sntomas pueden ser fsicos o psicolgicos, o una combinacin de ambos, e incluyen: i) Aversin a los miembros del sexo opuesto o una reduccin del inters por la actividad sexual; ii) Temor al acto sexual porque la pareja se enterar de que la vctima ha sido objeto de una agresin sexual o por miedo a un dao sexual posible. Los torturadores han podido formular esa amenaza o instalar un miedo a la homosexualidad en los hombres que han sufrido abusos anales. Algunos hombres heterosexuales han experimentado una ereccin e incluso a veces han eyaculado durante un coito anal no consentido. Es preciso tranquilizarles advirtindoles que se trata nicamente de una respuesta fisiolgica; iii) Incapacidad para depositar su confianza en una pareja sexual; iv) Dificultades para alcanzar la excitacin sexual y la ereccin; v) Dispareunia (relaciones sexuales dolorosas en la mujer) o infertilidad causada por una enfermedad de transmisin sexual, el trauma directo a los rganos reproductores o abortos malamente realizados de embarazos consecutivos a una violacin.
e) Exploracin genital de la mujer

226. En muchas culturas es totalmente inaceptable que en la vagina de una mujer virgen se introduzca cualquier cosa, incluso un espculum, un dedo o una torunda. Si la mujer muestra claros signos de violacin a la inspeccin externa, puede ser innecesaria la exploracin plvica interna. Entre los signos hallados en un examen genital pueden figurar: i) Pequeas laceraciones o desgarros de la vulva. Pueden ser agudos y estar causados por un estiramiento excesivo. Normalmente sanan por completo pero, si el traumatismo ha sido repetido, pueden quedar cicatrices; ii) Abrasiones de los genitales femeninos. Las abrasiones pueden estar causadas por el contacto con objetos duros como uas o anillos; iii) Laceraciones vaginales. Son raras, pero cuando existen se pueden asociar a una atrofia de los tejidos o a una ciruga previa. No pueden diferenciarse de las incisiones causadas por la introduccin de objetos cortantes. 227. Si la exploracin fsica de los genitales femeninos se realiza ms de una semana despus de la agresin, es raro que se pueda hallar ningn signo fsico. Ms adelante, cuando la mujer haya reanudado su actividad sexual, con consentimiento o no, o haya
290
parido, puede ser casi imposible atribuir al incidente concreto de pretendido abuso cualquier hallazgo que se realice. Por consiguiente, el componente ms significativo de una evaluacin mdica puede ser la evaluacin que haga el examinador de la informacin bsica (por ejemplo, la correlacin existente entre las alegaciones de agresin y los daos observados por el individuo) as como el comportamiento de la persona, teniendo en cuenta el contexto cultural de la experiencia de la mujer.
f) Exploracin genital del hombre

228. Los hombres que han sido sometidos a tortura en la regin genital, incluidos aplastamientos, retorcimientos o tirones del escroto o golpes directos a esa regin, durante el perodo agudo se quejan normalmente de dolor y de sensibilidad. Pueden observarse hiperemia, marcada inflamacin y equimosis. La orina puede contener gran nmero de eritrocitos y leucocitos. Si a la palpacin se detecta una tumoracin deber determinarse si se trata de un hidrocele, un hematocele o una hernia inguinal. En caso de hernia inguinal, el examinador no puede palpar la cuerda espermtica superpuesta a la tumoracin. En cambio, si se trata de un hidrocele o de un hematocele, en general por encima de la masa se palpan las normales estructuras del cordn espermtico. El hidrocele se produce por una acumulacin excesiva de lquido en el interior de la tunica vaginalis, debida a la inflamacin de los testculos y sus anexos o a una disminucin del drenaje secundaria a una obstruccin linftica o venosa en el cordn o en el espacio retroperitoneal. El hematocele consiste en una acumulacin de sangre dentro de la tunica vaginalis secundaria a un traumatismo. A diferencia del hidrocele, ste no se transilumina. 229. La torsin testicular puede ser asimismo el resultado de un traumatismo en el escroto. As los testculos se retuercen en su base obstruyendo el flujo sanguneo. Esto causa gran dolor e inflamacin y constituye una emergencia quirrgica. Si la torsin no se reduce inmediatamente puede producirse un infarto testicular. En las condiciones existentes durante la detencin, cuando se puede negar la atencin mdica, pueden observarse las secuelas tardas de esta lesin. 230. Los sujetos que fueron sometidos a tortura escrotal pueden sufrir infecciones crnicas del tracto urinario, disfunciones de la ereccin o atrofia testicular. No son infrecuentes los sntomas de trastorno de estrs postraumtico. En la fase crnica puede ser imposible distinguir entre una patologa escrotal causada por tortura y la resultante de otros procesos morbosos. Si en una exploracin urolgica completa no pueden descubrirse anormalidades fsicas habr que pensar que los sntomas urinarios, la impotencia, u otros trastornos sexuales tienen un origen psicolgico. Las cicatrices en la piel del escroto y del pene pueden ser difciles de percibir. Por esta razn, la ausencia de cicatrices en esos lugares concretos no demuestra la ausencia
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de tortura. Por otra parte, la presencia de cicatrices indica normalmente que el sujeto ha sufrido un traumatismo considerable.
g) Examen de la regin anal

231. Tras la violacin anal o la introduccin de objetos en el ano, sea cual fuere el sexo de la persona, el dolor y la hemorragia pueden mantenerse durante das o semanas. Esto da lugar con frecuencia a un estreimiento que puede exacerbarse a causa de la dieta deficiente de muchos lugares de detencin. Pueden asimismo observarse sntomas gastrointestinales y urinarios. En la fase aguda toda exploracin que vaya ms all de la inspeccin visual exigir una anestesia local o general y deber ser realizada por un especialista. En la fase crnica pueden persistir varios sntomas que deben ser investigados. Es posible que se puedan observar cicatrices anales atpicas por su tamao o posicin y, en todo caso, debern documentarse. Las fisuras anales pueden persistir durante muchos aos pero, normalmente, es imposible establecer un diagnstico diferencial entre las causadas por la tortura y las que han obedecido a otros mecanismos. Al examinar el ano debern buscarse y documentarse los siguientes signos: i) Las fisuras tienden a aparecer como signos no especficos pues pueden darse en cierto nmero de situaciones normales (estreimiento o higiene defectuosa). Pero cuando se observan en una situacin aguda (es decir dentro de las primeras 72 horas), las fisuras son un signo ms especfico y se pueden considerar como prueba de penetracin; ii) Pueden observarse desgarros anales con o sin hemorragia; iii) La rotura del dispositivo rugal puede manifestarse en forma de cicatriz suave en abanico. Cuando se vean estas cicatrices fuera de la lnea mediana (es decir, fuera de los puntos de las 12 o las 6 horas), puede ser indicio de traumatismo por penetracin; iv) Seales en la piel, que pueden ser resultado de traumatismos curados; v) Exudacin purulenta del ano. De todas formas en todos los casos de alegacin de penetracin rectal, se observe o no una exudacin, debern realizarse cultivos por si existe gonorrea o clamidiasis.
E. Pruebas de diagnstico especializadas

232. Las pruebas de diagnstico no constituyen parte esencial de la evaluacin clnica de una persona que pretende haber sido torturada. En muchos casos basta con la historia mdica y la exploracin fsica. Pero en ciertas circunstancias, estas pruebas
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pueden aportar valiosa informacin auxiliar. As, por ejemplo, cuando se ha presentado una demanda judicial contra miembros de la autoridad o una demanda de compensacin. En estos casos, una prueba positiva puede ser definitiva para que una demanda tenga xito o no. Por otra parte, si las pruebas de diagnstico se realizan por razones
teraputicas, sus resultados debern agregarse al informe clnico. Es preciso darse cuenta de que la ausencia de un resultado positivo en una prueba de diagnstico, al igual que sucede con los signos fsicos, no debe utilizarse como indicativo de que no ha habido tortura. En muchas situaciones y por razones tcnicas no pueden realizarse pruebas de diagnstico, pero en ningn caso su ausencia invalidar un informe que desde otros puntos de vista est correctamente preparado. Cuando se dispone de unas posibilidades de pruebas de diagnstico limitadas, no convendr utilizarlas para el estudio de lesiones por razones legales nicamente, sino que debe tenerse en cuenta que esas instalaciones pueden ser an ms necesarias desde el punto de vista clnico (vanse ms detalles en el anexo II).
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Procuradura Delegada Disciplinaria para la Defensa de los Derechos Humanos

Bogot, junio de 2010

presentacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11 introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 conceptos generales bsicos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19

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(incluye el DIDH y el DIH vigente para Colombia)

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dem. Ibdem, Cap. VI, punto 4.8.

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Corte Constitucional. Sentencia C-014 de 2004. MP: Jaime Crdoba Trivio.

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Corte Constitucional. Sentencia C-666 de 2008. MP: Mauricio Gonzlez Cuervo.

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