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PRISCILA KNOLL AYMONE

A PROBLEMTICA DOS PROCEDIMENTOS PARALELOS: OS PRINCPIOS DA LITISPENDNCIA E DA COISA JULGADA EM ARBITRAGEM INTERNACIONAL

Tese de Doutorado apresentada Banca Examinadora da Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo, como exigncia parcial para a obteno do ttulo de Doutor em Direito, sob orientao do Prof. Dr. Luiz Olavo Baptista

FACULDADE DE DIREITO DA USP SO PAULO 2011

Banca Examinadora

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famlia, aos amigos e, especialmente, aos meus pais, Denize e Jos Francisco, aos meus irmos, Fred e Guta, e ao meu melhor amigo e companheiro, Felipe, pelo carinho, apoio e incentivo

Agradecimentos Ao Professor Luiz Olavo Baptista, pela valiosa orientao. Professora Vra Fradera, por seu constante estmulo e inspirao. A Jos Ricardo Feris e aos funcionrios da biblioteca da Corte Internacional de Arbitragem da Cmara de Comrcio Internacional (CCI); a Luiz Cludio Aboim e aos funcionrios da biblioteca do escritrio Freshfields Bruckhaus Deringer, Paris; e a Fernando Mantilla-Serrano e aos funcionrios da biblioteca do escritrio Shearman & Sterling, Paris, por disponibilizarem o acervo das respectivas bibliotecas. Universidade de So Paulo, pela oportunidade de realizar este trabalho.

RESUMO
O presente trabalho tem por objeto o fenmeno dos procedimentos paralelos em arbitragem internacional, uma realidade decorrente do aumento dos fluxos econmicos e relaes comerciais entre empresas originrias de diferentes pases ou entre empresas e entes estatais originrios de diferentes pases. Essa multiplicidade de procedimentos se traduz na existncia de duas arbitragens entre as mesmas partes, sobre a mesma relao jurdica e decorrente da mesma clusula compromissria; de duas ou mais arbitragens relativas a um grupo de contratos, com diferentes clusulas compromissrias, envolvendo as mesmas partes; ou ainda uma arbitragem e uma ao judiciais simultneas relativas mesma relao jurdica, entre as mesmas partes, decorrente de clusula compromissria e clusula de eleio de foro respectivamente. A arbitragem de investimento, sobretudo, campo frtil para essa proliferao de procedimentos paralelos oriundos do mesmo investimento, envolvendo investidores diretos ou seus acionistas, com base em tratados bilaterais de investimento (TBIs) ou em contratos. Entretanto, sendo a arbitragem o mecanismo de soluo de controvrsias comumente utilizado em contratos internacionais, surgem questes complexas para a regulao dessa problemtica. A fim de sistematizar o estudo e responder s indagaes sobre a maneira de solucionar e regular os efeitos negativos dos procedimentos paralelos (por exemplo, o risco de decises contraditrias, a multiplicidade de procedimentos contra o mesmo ru e o excessivo custo despendido nesses procedimentos), dividimos o trabalho da seguinte maneira. Preliminarmente, o tema introduzido pela conceituao dos procedimentos paralelos e de seus tipos, conflitantes e no-conflitantes. Posteriormente, divide-se o trabalho em duas partes. Na Primeira Parte, so examinados os clssicos princpios da litispendncia (Captulo I) e da coisa julgada (Captulo II) como medidas para evitar o risco de procedimentos paralelos entre as mesmas partes, mesma causa de pedir e mesmo pedido adotados em pases de Civil Law e suas variveis em pases de Common Law, tais como forum non conveniens para a hiptese de litispendncia e pleas of estoppel para os efeitos da coisa julgada. Na Segunda Parte, analisada a possibilidade ou no da transposio da litispendncia (Captulo I) e da coisa julgada (Captulo II) arbitragem internacional, alm de outros mecanismos mitigadores dos efeitos decorrentes dos procedimentos paralelos em arbitragem internacional, como a conexo de procedimentos e o joinder de uma nova parte; e, em arbitragem de investimento, waiver, fork in the road clause e parallel treaty arbitrations (Captulo III). Palavras-chave: procedimentos paralelos litispendncia coisa julgada forum non conveniens estoppel arbitragem internacional arbitragem de investimento conexo joinder waiver fork in the road clause parallel treaty arbitration

ABSTRACT
This thesis aims to analyze the phenomenon of parallel proceedings in international arbitration, a reality that emerges from the increase in economic activity and business transactions among companies from different countries or among companies and State entities whose business places are located in different countries. This multiplicity of proceedings can be manifested in a number of scenarios: the existence of two arbitrations between the same parties concerning the same legal relationship and arising out of the same arbitration agreement; two or more arbitrations related to a group of contracts, providing for different arbitration agreements, involving the same parties; or even an arbitration and a court action based on an arbitration agreement and a choice of forum clause, respectively, simultaneously pending related to the same legal relationship, between the same parties. Investment arbitration, especially, is a breeding ground for the proliferation of parallel proceedings arising out of the same investment, involving direct investors or their shareholders, based on bilateral investment treaties (BITs) or on contracts. However, the regulation of such problematic scenarios raises complex questions, since arbitration is the mechanism for settlement of disputes commonly used in international contracts. In order to systematize this study and to answer questions of how to overcome and regulate the negative effects of parallel proceedings (such as the risk of contradictory decisions, the multiplicity of proceedings against the same respondent and the high costs incurred in these proceedings), this thesis is divided as follows: Preliminarily, the subject matter is introduced by the definition of parallel proceedings and its different types, such as conflicting and non-conflicting parallel proceedings. Subsequently, this thesis is divided into two parts. In the First Part, the classical principles of lis pendens (Chapter I) and res judicata (Chapter II) will be examined as measures to avoid the risk of parallel proceedings between the same parties, the same cause of action and the same object as adopted in the Civil Law countries and its variations in Common Law countries, such as forum non conveniens to the hypothesis of lis pendens and pleas of estoppel to the res judicata effects. The Second Part presents an analysis of the possibility of the transposition of lis pendens (Chapter I) and res judicata (Chapter II) to the field of international arbitration, as well as other mechanisms to mitigate the effects related to parallel proceedings in international arbitration for instance, the consolidation of two arbitrations and joinder of a new party to the arbitration and, in investment arbitration, waiver, fork in the road clause and parallel treaty arbitrations (Chapter III). Key words: parallel proceedings lis pendens res judicata forum non conveniens estoppel international arbitration international investment arbitration consolidation joinder waiver fork in the road clause parallel treaty arbitration

RSUM
Ce travail porte sur le phnomne des procdures parallles en arbitrage international, une ralit dcoulant de la hausse des flux conomiques et des relations commerciales entre des entreprises de divers pays ou entre des entreprises et des entits tatiques de pays diffrents. Cette multiplicit de procdures se manifeste sous lexistence de deux arbitrages entre les mmes parties, ayant la mme relation juridique et issue de la mme clause compromissoire ; de deux arbitrages ou plus relatifs un groupe de contrats, avec des clauses compromissoires diffrentes, impliquant les mmes parties ; ou encore un arbitrage et une action judiciaire simultans relatifs une mme relation juridique, entre les mmes parties, issus respectivement dune clause compromissoire et dune clause dlection de for. Larbitrage dinvestissement est un champ particulirement fertile pour cette prolifration de procdures parallles issues du mme investissement, reposant sur des traits bilatraux dinvestissement (TBI) ou des contrats, o les investisseurs directs ou leurs actionnaires y sont impliqus. Larbitrage, dont le recours est courant dans les contrats internationaux, savre tre toutefois un mcanisme de solution provoquant des diffrends, do les questions complexes souleves pour rglementer cette problmatique. Afin de systmatiser ltude et de rpondre aux instigations sur la manire de rsoudre et de rguler les effets ngatifs des procdures parallles (par exemple, le risque de dcisions contradictoires, la multiplicit de procdures contre le mme dfendeur et les frais normes quimpliquent ces procdures), ce travail sera dcoup de la faon suivante : le thme est prliminairement introduit par la conceptualisation des procdures parallles et de leurs types, conflictuelles et non conflictuelles. Cette tude comporte deux parties : dans la Premire Partie , nous analyserons les principes classiques de la litispendance (Chapitre I) et de la chose juge (Chapitre II) comme des mesures vitant le risque de procdures parallles entre des demandes ayant les mmes parties, la mme cause et le mme objet adoptes dans les pays du Civil Law et leurs variantes dans les pays du Common Law, tels le forum non conveniens pour lhypothse de litispendance et les pleas of estoppel pour les effets de la chose juge. Dans la Seconde Partie, nous aborderons non seulement la possibilit ou non de la transposition de la litispendance (Chapitre I) et de la chose juge (Chapitre II) larbitrage international, mais aussi dautres mcanismes attnuant les effets dcoulant des procdures parallles en arbitrage international, comme la connexit de procdures et la jonction (joinder) dune nouvelle partie larbitrage ; et, en arbitrage dinvestissement, waiver, fork in the road clause et le traitement de parallel treaty arbitrations (Chapitre III) Mots-Cls: procdures parallles litispendance chose juge forum non conveniens estoppel arbitrage international arbitrage dinvestissement connexit joction waiver fork in the road clause parallel treaty arbitration

SUMRIO

INTRODUO ..................................................................................................................................... 11 CONSIDERAES PRELIMINARES. A NOO DE PROCEDIMENTOS

PARALELOS EM ARBITRAGEM INTERNACIONAL ........................................................... 18


Conceito de Procedimento Paralelo ........................................................................................................... 19 Procedimentos Paralelos No-Conflitantes ................................................................................................ 20 Procedimentos Paralelos Conflitantes ........................................................................................................ 21

PRIMEIRA PARTE OS CLSSICOS PRINCPIOS DA LITISPENDNCIA E DA COISA JULGADA CAPTULO I. O PRINCPIO DA LITISPENDNCIA .............................................................. 27
SEO 1. Conceito de Litispendncia ...................................................................................................... 27 A. Sistema de Civil Law ............................................................................................................................ 31 Direito Nacional ......................................................................................................................................... 31 1. Brasil ...................................................................................................................................................... 31 2. Alemanha ............................................................................................................................................... 34 3. Frana ..................................................................................................................................................... 35 4. Itlia ....................................................................................................................................................... 37 5. Sucia ..................................................................................................................................................... 37 6. Sua ....................................................................................................................................................... 38 Direito Comunitrio Europeu..................................................................................................................... 39 B. Sistema de Common Law...................................................................................................................... 43 Forum non conveniens ............................................................................................................................... 45 Anti-suit injunction .................................................................................................................................... 51

CAPTULO II. O PRINCPIO DA COISA JULGADA .............................................................. 54


SEO 1. Conceito de Coisa Julgada ....................................................................................................... 54 A. Sistema de Civil Law ............................................................................................................................ 56 Direito Nacional ......................................................................................................................................... 56 Direito Comunitrio Europeu..................................................................................................................... 60 B. Sistema de Common Law...................................................................................................................... 62

Pleas of Estoppel........................................................................................................................................ 64 Issue Preclusion ......................................................................................................................................... 65 Claim Preclusion........................................................................................................................................ 67 Former Recovery........................................................................................................................................ 68 Abuse of Process ........................................................................................................................................ 69

SEGUNDA PARTE MECANISMOS PARA MINIMIZAR OS EFEITOS DOS PROCEDIMENTOS PARALELOS EM ARBITRAGEM INTERNACIONAL CAPTULO I. A APLICAO DO PRINCPIO DA LITISPENDNCIA EM ARBITRAGEM INTERNACIONAL ................................................................ 71
SEO 1. Uma Questo Preliminar: o momento de instaurao do procedimento arbitral ..................... 71 SEO 2. Tribunal Arbitral versus Tribunal Arbitral ............................................................................... 74 A. Litispendncia entre dois procedimentos arbitrais paralelos ................................................................. 79 B. Lei Aplicvel ......................................................................................................................................... 82 1. Mtodo de conflito de leis ...................................................................................................................... 82 2. Em busca de regras materiais transnacionais ......................................................................................... 86 SEO 3. Tribunal Arbitral versus Corte Estatal ..................................................................................... 88 A. Conflito jurisdicional ou exceo de litispendncia? ............................................................................ 94 B. O princpio da competncia-competncia ........................................................................................... 100 C. Suspenso por coordenao entre os procedimentos paralelos ........................................................... 111 D. Lei aplicvel: em busca de regras materiais transnacionais ................................................................ 113

CAPTULO II. A APLICAO DA COISA JULGADA EM ARBITRAGEM INTERNACIONAL ........................................................................................... 117


SEO 1. Os Efeitos da Coisa Julgada de uma Sentena Arbitral ......................................................... 117 Direito Nacional ....................................................................................................................................... 119 Convenes Internacionais....................................................................................................................... 123 Prtica Arbitral ......................................................................................................................................... 126 A. A noo de sentena arbitral ............................................................................................................... 130 1. A definio de sentena arbitral na Conveno de Nova Iorque de 1958 ............................................ 131 2. Sentena final e interlocutria.............................................................................................................. 132 3. Sentena Arbitral Parcial...................................................................................................................... 134 B. Lei aplicvel ........................................................................................................................................ 137

1. O Mtodo de Conflito de Leis.............................................................................................................. 137 2. Em busca de regras materiais transnacionais ....................................................................................... 141 SEO 2. O Efeito da Coisa Julgada no Controle de uma Sentena Arbitral Internacional .................. 146 A. O reconhecimento e a execuo de uma sentena arbitral anulada na sede da arbitragem ................. 148 As possveis solues diante das representaes da arbitragem internacional ........................................ 156 B. Uma sentena arbitral internacional tem fora de precedente? ........................................................... 160

CAPTULO III. OUTROS MECANISMOS PARA MITIGAR OS EFEITOS DOS PROCEDIMENTOS PARALELOS EM ARBITRAGEM INTERNACIONAL ........................................................................................... 164
SEO 1. Mecanismos de conexo (consolidation) e joinder ................................................................ 164 Requisitos para consolidation .................................................................................................................. 166 Direito processual interno ........................................................................................................................ 166 Legislao nacional em matria de arbitragem ........................................................................................ 168 Regulamentos de arbitragem .................................................................................................................... 173 (1) Primeiro requisito: alto grau de conexo entre as demandas.............................................................. 177 (2) Segundo requisito: risco de sentenas contraditrias ......................................................................... 177 (3) Terceiro requisito: o consentimento das partes para a consolidation ................................................. 177 (4) Quarto requisito: a possibilidade de consolidation nas diferentes regras aplicadas ........................... 178 (5) Quinto requisito: O poder discricionrio para decidir sobre consolidation ........................................ 179 Requisitos para o joinder ......................................................................................................................... 180 SEO 2. Mecanismos das arbitragens de investimento ........................................................................ 182 Distino entre treaty claim e contract claim .......................................................................................... 184 A. Waivers................................................................................................................................................ 185 B. Fork in the road clause: Corte Estatal ou Tribunal Arbitral? ............................................................. 188 C. Parallel Treaty Arbitration ................................................................................................................. 195

CONCLUSO ...................................................................................................................................... 198


Possveis solues .................................................................................................................................... 202

REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS ........................................................................................... 204

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INTRODUO

Os procedimentos paralelos so uma realidade decorrente do aumento dos fluxos econmicos e relaes comerciais entre empresas originrias de diferentes pases ou entre empresas e entes estatais ambos originrios de diferentes Estados. Tendo em vista que os efeitos jurisdicionais da clusula compromissria nem sempre impedem que procedimentos relativos mesma disputa ou dois procedimentos intrinsecamente conexos existam entre as mesmas partes perante diferentes tribunais arbitrais ou cortes estatais, o fenmeno dos procedimentos paralelos em arbitragem internacional est no epicentro dos debates da comunidade jurdica internacional. A multiplicidade de procedimentos arbitrais internacionais pode ser sintetizada em trs hipteses: (i) duas arbitragens entre as mesmas partes sobre o mesmo contrato e mesma clusula compromissria; (ii) duas arbitragens entre as mesmas partes sobre diferentes contratos e diferentes clusulas compromissrias; e (iii) duas arbitragens entre partes diferentes e com base em diferentes contratos e diferentes clusulas compromissrias. Assim, poder haver procedimentos paralelos entre tribunais arbitrais ou entre cortes nacionais e tribunais arbitrais. Os motivos que levam as partes a apresentarem procedimentos paralelos relativos mesma disputa so o interesse em buscar uma maior proteo jurdica ou a possibilidade de aumento das chances de sucesso no resultado da controvrsia1. No caso de arbitragens de investimento, entre um investidor e o Estado receptor do investimento, o investidor possui vrios direitos provenientes de contratos e/ou tratados bilaterais firmados entre Estados2. Ao investidor cabe o direito de iniciar a demanda contra o Estado, decidindo em
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CREMADES, Bernardo M.; MADALENA, Ignacio. Parallel proceedings in international arbitration. Arbitration International, v. 24, n. 4, p. 507-540, 2008. 2 O desenvolvimento da arbitragem de investimento decorreu, sobretudo, das arbitragens sob a gide do Centro Internacional para resoluo de disputas envolvendo investimentos entre Estados e Nacionais de outros Estados (ICSID International Centre for Settlement of Investment Disputes), criado pela Conveno de Washington de 1965. Esse tipo de arbitragem dispensa o consentimento bilateral e simultneo das partes para a formao da conveno de arbitragem. Como explica o Professor Charles Leben, o Estado profere seu consentimento no momento da celebrao do tratado bilateral de investimento, por meio do qual ele aceita a oferta arbitragem. O investidor, por seu lado, aceita essa oferta arbitragem de maneira difusa no tempo, ou seja, no momento em que inicia o procedimento de arbitragem perante o ICSID. Por essas peculiaridades, a arbitragem de investimento chamada de arbitration without privity (Jan Paulsson), ou arbitrage sans accord spcifique (Brigitte Stern), ou arbitrage transnational unilateral (Ben Hamida). LEBEN, Charles. La thorie du contrat dtat et lvolution du droit international des investissements. Recueil des Cours de La Haye, t. 302, p. 364-365, 2003.

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que frum prefere apresentar seu litgio. Tambm o investidor que escolhe o fundamento da demanda, com base em inadimplemento do contrato ou de um ou mais tratados bilaterais de investimento (do termo ingls Bilateral Investment Treaties ou BITs). Alm disso, os tratados bilaterais de investimento no protegem apenas investimentos diretos dos entes estrangeiros, mas tambm investimentos indiretos realizados por uma companhia controlada por um Estado terceiro3. Um caso que ilustra as conseqncias desses vrios recursos atribudos aos investidores o da Argentina, em que proliferaram aproximadamente 40 arbitragens sob as regras do ICSID (International Court for the Settlement of Investment Disputes), com base na mesma questo ftica a disparidade do peso argentino frente ao dlar americano em 2001 resultou em sentenas arbitrais contraditrias, conforme ser analisado no decorrer deste trabalho. Mais recentemente, tratados bilaterais de investimento mais sofisticados incluem a possibilidade de um mecanismo de apelao e de consolidao compulsria como instrumentos para evitar procedimentos paralelos e amenizar suas conseqncias4. J em arbitragem comercial internacional, verificam-se casos oriundos do mesmo empreendimento de construo ou projetos de infra-estrutura, no apenas envolvendo o empreendedor e o principal contratado, mas tambm fornecedores e subcontratados. Por exemplo, no caso Adgas5, a companhia Abu Dhabi Gas Liquefaction Co. Ltd (ADGAS) era proprietria de uma fbrica de gs liquefeito no Golfo Prsico. ADGAS iniciou uma arbitragem ad hoc no Reino Unido, requerendo indenizao do principal contratado por defeito de um dos tanques de armazenamento de gs. Simultaneamente, o principal contratado instaurou uma arbitragem em Londres contra o subcontratado japons, que forneceu os tanques. No foi possvel consolidar os dois procedimentos, pois os japoneses no aceitaram sua incluso no procedimento movido pela ADGAS, nem a ADGAS aceitou a incluso dos japoneses.

O Brasil no parte da Conveno de Washington de 1965 nem ratificou os tratados bilaterais de investimento assinados durante o perodo de 1994 a 1999 (15 tratados bilaterais celebrados com os seguintes pases: Alemanha; Blgica-Luxemburgo; Chile; Coria; Cuba; Dinamarca; Finlndia; Frana; Holanda; Itlia; Portugal; Sua; Reino Unido; e Venezuela). INTERNACIONAL CENTRE FOR SETTLEMENT DISPUTES - ICSID. Dispnvel em: <http://icsid.worldbank.org/ICSID/FrontServlet>. 4 GALLAGHER, Norah. Parallel Proceedings, Res Judicata and Lis Pendens. In: MISTELIS, Loukas; LEW, Julian D.M. (Eds.). Pervasive problems in international arbitration. The Hague: Kluwer Law International, 2006. p. 354. 5 Abu Dhabi Gas Liquifaction Co. Ltd. V. Eastern Bechtel Corp., 1982, Lloyds Rep. 425, CA; 1982, 21 ILM 1057.

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Diante desses casos verificados tanto em arbitragem comercial internacional, quanto em arbitragem internacional de investimento, buscam-se meios de mitigar as conseqncias negativas decorrentes dessa multiplicidade de procedimentos, quais sejam: evitar decises contraditrias; evitar o alto custo de procedimentos paralelos; e proteger as partes de tticas opressivas ao curso normal dos procedimentos. Como ponto de partida do nosso trabalho, voltamo-nos ao estudo de direito comparado dos princpios da litispendncia e da coisa julgada, que so mecanismos internacionalmente reconhecidos para a garantia da segurana jurdica em casos de procedimentos paralelos. Porm, podem-se extrair dois fatores preocupantes dessa primeira etapa de estudos. Primeiro, tem-se o desafio de uma aplicao consistente e coerente do direito internacional ante ao crescente nmero de cortes e tribunais internacionais6. Segundo, embora os tribunais arbitrais tendam a citar e basear-se em outras sentenas arbitrais, sobretudo nas arbitragens de investimento sob as regras do ICSID mais comumente publicadas, no h uma obrigatoriedade para recorrer-se a decises anteriores, pois ausente a fora de precedente7. Dessas duas premissas pode-se concluir o seguinte: se cada tribunal pode ser um sistema em si em direito internacional8, apontaro no horizonte das relaes transfronteirias cada vez mais problemas de procedimentos paralelos relativos a demandas conexas, mas pendentes em diferentes fruns. Por conseguinte, sentenas contraditrias sobre a mesma relao jurdica concorrero na esfera internacional. Nesse sentido, dois casos foram emblemticos por ilustrarem as conseqncias do fenmeno dos procedimentos paralelos em arbitragem internacional, conforme sero adiante estudados: Fomento e Repblica Tcheca. No caso Fomento, discutiu-se a litispendncia entre um tribunal arbitral e uma corte estatal. J no caso Repblica Tcheca, deparou-se com dois procedimentos arbitrais paralelos que resultaram em duas decises contraditrias em relao s mesmas partes,
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GALLAGHER, Norah. op. cit., p. 332. De acordo com a doutrina do stare decisis estabelecido na Common Law to stand by what is decided. Para uma anlise mais aprofundada sobre o tema, distinguindo a prtica arbitral em arbitragem comercial internacional, arbitragem do esporte e de investimento vide KAUFFMANN-KOHLER, Gabrielle. Arbitral Precedent: dream, necessity or excuse? Arbitration International, v. 23, n. 3, p. 357-378, 2007. 8 No Tribunal Internacional para a antiga Iuguslvia, Prosecutor v. Tadic, Case n. IT-94-1-AR72, 2.11.1995: In international law, every tribunal is a self-contained system (unless otherwise provided). GALLAGHER, Norah. op. cit., p. 332, nota 12.

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mesmos fatos e com base em BITs semelhantes no seu contedo. Esses casos revelaram uma questo preocupante comunidade jurdica internacional alertando sobre o risco de uma multiplicidade de procedimentos envolvendo as mesmas partes, mesma causa de pedir e mesmo pedido. Por conseguinte, iniciaram-se esforos para a uniformizao ou, ao menos, a harmonizao internacional desses princpios processuais. Porm, embora esteja em voga o esforo de uniformizao e harmonizao do direito nas mais diversas reas9, verificam-se dificuldades nesse processo uniformizador e harmonizador pelas divergncias entre as leis nacionais de cada Estado. Afinal, conforme assinalado por Rodolfo Sacco, unification of law comes at a price10, pois h uma verdadeira competio entre regras mais recentes e mais antigas, quais sobreviro e quais perecero. Esse desafio pode ser constatado quando se trata da tentativa de uniformizao de regras processuais transnacionais. E, nessas tentativas de uniformizao de tais regras, deve-se mencionar que a Conferncia de Haia discutiu a litispendncia como tema prioritrio11 e a American Law Institute (ALI) com apoio da UNIDROIT desenvolveu um projeto para o estabelecimento de regras transnacionais de processo civil12 que culminou em 31 dispositivos sob o ttulo de Principles of Transnational Civil Procedure 13. Tal iniciativa da ALI/UNIDROIT, no entanto, foi criticada por alguns autores, como Pierre Mayer, por consistirem em regras impraticveis, de utilidade marginal e
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Tal tendncia de uniformizao, no entanto, deve atender a necessidades reais e ser compatvel com as mais diversas realidades. Do contrrio, no passaro de mero devaneio intelectual incapaz de transpor os muros da academia. Seno vejam-se as palavras de Pierre Mayer, criticando o projeto de regras transnacionais para o direito processual civil: Toute la lourde machine de luniformisation est en marche, et ses forces sont puissantes: amour de luniformit pour elle-mme, dsir de faire oeuvre utile, excitation intellectuelle devant la cration dun systme nouveau. MAYER, Pierre. Lutilit des rgles transnationales de procdure civile: une vue critique. In: GROUD,Thomas Habu. La preuve en droit international priv franais. Aix-en-Provence: Presses Universitaires dAix-Marseille, 2000. p. 23. 10 Esclarece o autor sobre o custo da uniformizao: Imagine a world with a thousand local legislatures, whereby these thousand local authorities have the power to create a completely new rule. In such a situation, competition arises between the most recently invented rule and the previously existing ones. Any existing rule may disappear, although sometimes it may spread in all the thousand countries through imitation. SACCO, Rodolfo. Diversity and uniformity in the law. The American Journal of Comparative Law, v. 49, n. 1, p. 177-178, Spring 2001. 11 TEITZ, Louise Ellen. Developments in parallel proceedings: the globalization of procedural responses. The International Lawyer, v. 37, Summer 2004. p. 304. 12 KESSEDJIAN, Catherine. La modelisation procdurale. In: LOQUIN, Eric; KESSEDJIAN (Eds.). La mondialisation du droit. Paris: CREDIMI; Litec, 2000. p. 237-255. 13 Os Princpios da ALI/UNIDROIT foram adotados em 2004. Para anlise dos Princpios, vide: ALI / UNIDROIT Principles of Transnational Civil Procedure. Disponvel em: <www.unidroit.org/english/principles/civilprocedure/ali-unidroitprinciples-e.pdf>.

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acometidas de grandes inconvenientes, pois cada pas tem sua prpria mentalidade e os sistemas processuais so fortemente ligados s mentalidades14. Afinal, cada Estado apresenta concepes diversas na determinao de deveres e de direitos. Em meio a essas tentativas de uniformizao de conceitos de processo civil, o International Law Association (ILA) direcionou os seus estudos para um novo projeto de uniformizao restrito a dois princpios processuais: a litispendncia e a coisa julgada. Porm, ao contrrio dos Princpios ALI/UNIDROIT sobre Processo Civil Transnacional, o escopo das Recomendaes da ILA limitado esfera da arbitragem comercial internacional, apenas servindo de guia aos rbitros internacionais. Assim, o Comit de Arbitragem do International Law Association (ILA) voltou-se aos estudos de direito comparado para propor solues problemtica dos procedimentos paralelos. Esse Comit foi presidido pelo Professor Filip De Ly (precedido pelo Professor Pierre Mayer e anteriormente pelo Professor Emmanuel Gaillard) e teve como Relator Audley Sheppard. Como resultado dos trabalhos do Comit, em 2004 em Berlim, foi divulgado um interim report on res judicata e, na 72 Conferncia da ILA realizada em Toronto em 2006, foram apresentados os final reports on res judicata e lis pendens15, que incorporaram o relatrio anterior por referncia16. Tais relatrios consistem na anlise comparada de leis nacionais, jurisprudncia e doutrina, alm das conseqncias prticas das diferentes abordagens em cada jurisdio17. Assim, por meio desta anlise de direito comparado, os relatrios da ILA ressaltam as diferenas e semelhanas entre o sistema de Civil Law e de Common Law em relao aos dois princpios, da litispendncia e da coisa julgada, para verificar os pontos de convergncia e divergncia18. Alis, este o papel do Direito Comparado nesse processo
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Ce nest pas le contenu, mais lide meme de rgles transnationales de procdure civile qui me parat mauvaise: elles sont en effet, par nature, impraticables, dune utilit extrmement marginale, et porteuses de graves inconvnients. MAYER, Pierre. op. cit., p. 24. 15 As Recomendaes esto disponveis no site da ILA. INTERNATIONAL LAW ASSOCIATION ILA. Disponvel em: <www.ila-hq.org/html/layout_committee.htm>. 16 BENSAUDE, Denis. The International Law Associations Recommendations on Res Judicata and Lis Pendens in International Commercial Arbitration. Journal of International Arbitration, v. 24, n. 4,p. 415. 17 Como membros do Comit, participaram da elaborao das Recomendaes representantes dos seguintes pases: Alemanha, Argentina, Austrlia, ustria, Bangladesh, Blgica, Brasil, Bulgria, Canad, Coria, Dinamarca, Egito, Eslovnia, Espanha, Estados Unidos, Finlndia, Frana, Holanda, ndia, Ir, Irlanda, Itlia, Japo, Mxico, Nova Zelndia, Polnia, Reino Unido, Sucia e Sua. 18 Conforme esclarece o Professor Jacob Dolinger: Por meio deste estudo comparativo, deparam-se as convergncias e as divergncias, descobrem-se semelhanas onde se poderia pensar haver conflitos e outras vezes diagnosticam-se diversidades onde se pensava haver uniformidade; tambm se apontam as

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de uniformizao do direito, conforme ensina o Professor Jacob Dolinger:


(...) a verificao se h uniformidade ou conflito entre regras de dois sistemas cabe ao Direito Comparado, e, uma vez constatado um conflito, uniformizao das legislaes conflitantes ou a harmonizao que indica qual dentre os sistemas deva ser aplicado so solues que dependem da orientao do Direito Comparado. E, finalmente, os conflitos que ocorrem entre dois sistemas de Direito Internacional Privado igualmente requerem a colaborao do Direito Comparado, para eventual uniformizao das regras do D.I.P.19

O objeto das Recomendaes da ILA justamente buscar maior autonomia e harmonizao, embora ela declare expressamente seu foco ser a uniformizao20. Para isso tem por base as peculiaridades da arbitragem internacional, tais como seus fundamentos contratuais, autonomia da vontade e procedimentos internacionalizados. As Recomendaes da ILA uniformizaram onde foi possvel alcanar um denominador comum. Porm simplesmente harmonizaram por meio de regras de conflito de leis as divergncias entre as legislaes, relegando a um segundo momento uma eventual uniformizao por meio do estabelecimento de regras transnacionais. Este estudo da ILA uma das fontes de nosso trabalho por sintetizar as premissas bsicas de nosso estudo. Restam, contudo, perguntas a serem respondidas e questes a serem solucionadas, divergncias a uniformizar, ampliao do escopo das regras no apenas restritas a rbitros internacionais embora seja mais difcil de imp-las aos juzes. Esses so alguns dos desafios que nos deparamos no decorrer deste trabalho para fazer coexistirem regras processuais dos sistemas de Civil Law e de Common Law21.

origens das convergncias e as razes das divergncias e pesquisam-se possibilidades de aplainar estas em favor daquelas. DOLINGER, Jacob. Direito internacional privado (parte geral). 9. ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2008. p. 41. 19 Id. Ibid., p. 45. 20 ILA Resolution N. 1/2006: () COMMENDS the Recommendations to arbitral tribunals, with a view to facilitate uniformity and consistency in the interpretation and application of provisions and principles concerning parallel proceedings and the conclusive and preclusive effects of prior arbitral awards. (Grifou-se) Vide anexo. 21 Neste trabalho, adotamos a classificao de sistema de direito de Civil Law e de Common Law, a fim de agrupar pases com traos comuns em cada uma dessas famlias: (i) o sistema romano-germnico (Civil Law), que prilegia o direito escrito, codificado, constitui uma grande famlia, pois abrange grande nmero de pases europeus e alguns pases da Amrica; e (ii) o sistema de Common Law, composto pelo direito ingls, irlands, dos Estados Unidos, do Canad, da Austrlia, da Nova Zelndia, que se baseia sobretudo na jurisprudncia. LEGEAIS, Raymond. Grands systmes de droit contemporains, approche comparative. Paris: Litec, 2004. p. 81; e p. 88. A obra clssica de Ren David Les grands systmes de droit contemporains apresenta uma classificao de sistemas e famlias, com base no seguinte fundamento: each law constitutes in fact a system: it employs a certain vocabulary, corresponding to certain legal concepts; it uses certain methods to interpret them; it is tied to certain conception of social order which

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Tendo este objetivo no horizonte, abordaremos as diferenas de tratamento dadas por alguns ordenamentos jurdicos diante de uma situao de procedimentos paralelos. Por uma questo didtica, agrupamos essas semelhanas e diferenas em dois sistemas: o da famlia romano-germnica (Civil Law) e o da famlia de Common Law22. Com o intuito de enfrentar essas indagaes e sistematizar a problemtica dos procedimentos paralelos em arbitragem internacional, estudaremos, primeiramente, os princpios clssicos da litispendncia e da coisa julgada e sua aplicao nos pases de Civil Law e Common Law (Primeira Parte). Na seqncia, analisaremos a litispendncia e a coisa julgada, dentre outros mecanismos mitigadores dos efeitos decorrentes dos procedimentos paralelos em arbitragem internacional (Segunda Parte).

determines the means of application and the function of law. These systems can then be grouped into families according to two criteria: if someone educated in the study and practice of one law will be capable, without much difficulty, of handling another, and if they are founded on opposed philosophical, political or economic principles, and if they seek to achieve two entirely different types of society. GORDLEY, James. Comparative law and legal history. In: REIMANN, Mathias; ZIMMERMANN, Reinhard (Eds.). The Oxford handbook of comparative law. Oxford: Oxford University Press, 2006. p. 761. 22 Segundo Ren David, la notion de famille de droits ne correspond pas une ralit biologique; on y recourt seulement un fin didactique, pour mettre en valeur les ressemblances et les diffrences qui existent entre les diffrents droits. (...). DAVID, Ren; JAUFFRET-SPINOSI, Camille. Les grands systems de droit contemporains. 11. ed. Paris: Dalloz, 2002. p. 16.

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CONSIDERAES PROCEDIMENTOS INTERNACIONAL

PRELIMINARES. PARALELOS

A EM

NOO

DE

ARBITRAGEM

Segundo Andrew Bell, o advento do contencioso transnacional23 coincide com a emergncia de uma verdadeira economia global e o alcance nas ltimas dcadas de grandes avanos tecnolgicos, especialmente nas reas de transporte, telecomunicaes e, mais genericamente, por meio das facilidades da internet para o comrcio internacional, incluindo a transferncia eletrnica de recursos e a habilidade de realizar negcios no cyberspace.24 Afinal, no mundo contemporneo, as empresas tm-se se engajado em investimentos e contratos transnacionais sem precedentes na Histria da civilizao25 e, quanto mais comrcio internacional houver, mais disputas internacionais contratuais e extracontratuais26. Nesse contexto, verifica-se uma multiplicidade de procedimentos paralelos relativos mesma relao jurdica, envolvendo as mesmas partes, mesma causa de pedir e mesmo pedido. Este fenmeno decorre de uma possibilidade de escolha de diferentes fruns, sobretudo em arbitragens de investimento, pela via judicial perante a corte estatal do Estado receptor do investimento e/ou pela via arbitral sob regulamentos de arbitragem de diversas instituies. Em conseqncia desses procedimentos paralelos, outra caracterstica negativa vem apontando no horizonte dos litgios internacionais: a sobreposio de competncias (ou overlapping jurisdictional competence), pois nos deparamos com situaes de escolha entre jurisdies igualmente competentes. Portanto, a questo no identificar qual a
23

O termo transnacional ser adotado neste trabalho, seguindo o autor Andrew Bell que prefere utilizar essa expresso a internacional para evitar confundir o contencioso de direito internacional pblico e para melhor classificar o fato de duas ou mais jurisdies estarem envolvidas na resoluo da disputa entre elas. BELL, Andrew S. Forum shopping and venue in Transnational Litigation. Oxford: Oxford University Press, 2003. p. 3. 24 Verso original: The advent of the subject of transnational litigation has been coincident both with the emergence of a truly global economy and the achievement in recent decades of great technological advances, particularly in the fields of transportation and telecomunications and, more generally, through the internets facilitation of international commerce including the electronic transfer of funds and the ability to transact business in cyberspace. BELL, Andrew S. op. cit., p. 3. 25 SPIGELMAN, Hon J.J. Cross-border insolvency: co-operation or conflict? Australian Law Journal, n. 44, p. 44, 2009. 26 TEITZ, Louise Ellen. op. cit., p. 303.

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corte que tem competncia, mas sim verificar qual corte deveria declinar de sua competncia, que, sem dvida, possui27.

Conceito de Procedimento Paralelo

Porm a denominao procedimentos paralelos no parece a mais adequada a esse fenmeno de sobreposio de competncias, diante de um verdadeiro conflito positivo de competncias. Seno, veja-se o conceito de procedimentos paralelos introduzido nas Recomendaes da ILA, cuja noo mais ampla e relacionada preocupao de administrao do processo (case management):
Recomendaes ILA, 1. Um tribunal arbitral que se considera prima facie competente em relao aplicao da conveno de arbitragem deveria, de acordo como princpio competncia-competncia, dar prosseguimento ao procedimento arbitral (a Arbitragem em Curso) e decidir sobre sua competncia, sem considerar todos os outros procedimentos pendentes entre as mesmas partes perante uma jurisdio estatal ou outro tribunal arbitral, relativos a uma ou mais questes litigiosas idnticas, ou substancialmente idnticas quelas submetidas ao tribunal arbitral da arbitragem em curso (o Procedimento Paralelo).28

O Comit da ILA discutiu se o termo procedimento paralelo seria empregado como sinnimo de lis pendens, mas acabou adotando ambas as expresses nas Recomendaes29. A noo de linhas paralelas denota a ausncia de pontos em comum30, que no
27

McLACHLAN, Campbell. Lis pendens in international litigation. Leiden, Boston: Hague Academy of International Law; Martinus Nijhoff Publishers, 2009. p. 44. 28 Traduo livre. Recommendations on lis pendens and res judicata (Resolution 1/2006): 1. An arbitral tribunal that considers itself to be prima facie competent pursuant to the relevant arbitration agreement should, consistent with the principle of competence competence, proceed with the arbitration (Current Arbitration) and determine its own jurisdiction, regardless of any other proceedings pending before a national court or another arbitral tribunal in which the parties and one or more of the issues are the same or substantially the same as the ones before the arbitral tribunal in the Current Arbitration (Parallel Proceedings). Having determined that it has jurisdiction, the arbitral tribunal should proceed with the arbitration, subject to any successful setting aside application. 29 As Recomendaes da ILA definiram o termo procedimentos paralelos com relao s partes e ao objeto que devem ser os mesmos ou substancialmente os mesmos, preferindo essa definio trplice identidade. INTERNATIONAL LAW ASSOCIATION ILA. Final Report on lis pendens and arbitration, Commentary to Recommendations. Toronto Conference, 2006. p. 24. 30 Segundo o Dicionrio Aurlio: Geometria. 1. Diz-se de duas retas que, situadas no mesmo plano, no tm ponto em comum. FERREIRA, Aurlio Buarque de Holanda. Novo dicionrio Aurlio da lngua portuguesa. Rio de Janeiro: Nova Fronteira, 1999. p. 1266.

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convergem. Entretanto, no objeto do nosso estudo, os procedimentos tendem a convergir, esbarrando-se em elementos que se complementam ou que se excluem, realmente se sobrepondo. Afinal, o maior temor ocasionado por essas aes paralelas o risco de decises contraditrias e inconsistentes, que se tangenciam, ou melhor, se chocam. Os procedimentos paralelos de fato provm do mesmo denominador comum, mas podem ser conflitantes ou no-conflitantes, com suas respectivas conseqncias.

Procedimentos Paralelos No-Conflitantes

Os procedimentos no-conflitantes so simplesmente um conjunto de aes decorrentes de um mesmo contrato ou grupo de contratos entre as mesmas partes. Porm, so demandas com fundamentos diferentes e cujos resultados sero distintos sem trazer contradies em suas decises. Com efeito, esta situao reflete uma estratgia da parte requerente no modo de abordar as suas causas. Por exemplo, h casos em que, embora sejam as mesmas partes e o mesmo negcio contratual, as obrigaes a serem disputadas so diversas, mas a parte requerente prefere dividir as obrigaes em duas arbitragens perante o mesmo ou outro tribunal arbitral. Algumas vezes, apenas uma questo de timing adequado para certos pedidos estarem mais bem comprovados e em estgio de maturao suficiente para serem submetidos ao juiz ou ao rbitro. Esses casos tendem a convergir, sobretudo, se forem duas arbitragens perante o mesmo tribunal arbitral, pois ainda que na prtica sejam casos sob nmeros de registro diversos, os procedimentos podem ser conduzidos lado a lado at a realizao de uma audincia conjunta em que sero debatidas todas as demandas trazidas nas duas arbitragens. Muito embora, se conduzidos separadamente, resultariam em sentenas arbitrais distintas e sem contradies.

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Procedimentos Paralelos Conflitantes

J os procedimentos paralelos conflitantes objeto da presente tese por estarem no epicentro da problemtica que se quer estudar decorrem de jurisdies concorrentes que advm da possibilidade de surgirem disputas em vrias jurisdies, cujas regras de competncia permitem, ao menos prima facie, que sejam aceitos em diversas sedes31. Essas jurisdies concorrentes originam-se de um conflito entre jurisdies igualmente competentes no plano internacional, que tem por contedo os princpios relativos delimitao da jurisdio entre os tribunais dos diferentes Estados32. Nesse caso, trata-se de competncias concorrentes, pois o reconhecimento da sua prpria competncia no exclui a jurisdio de outros Estados33. Note-se que, em alguns procedimentos conflitantes que adiante analisaremos, o conflito de competncias ocorre entre sistemas de natureza diversa, o arbitral e o judicial, no se aplicando essa mesma concepo de jurisdies em igual nvel de competncia. Em razo dessas possibilidades que se apresentam ao requerente, h espao para o forum shopping fenmeno da falta de uniformidade das leis, uma vez que a sede da arbitragem ou o foro estatal de vital importncia nas disputas transnacionais. Tal fenmeno revela que algumas jurisdies so mais atraentes aos olhos dos demandantes do que outros, em razo das suas diferenas processuais, tais como custos processuais, celeridade, regras processuais, qualidade e expertise do Judicirio e dos juristas34. Ademais, a falta de uniformidade entre as leis domsticas e os mtodos de conflito de leis dos Estados dita diferenas nos princpios materiais que sero aplicados de acordo com o frum eleito35. Em uma situao de procedimentos conflitantes, as mesmas controvrsias ou duas disputas intrinsecamente relacionadas resultam em aes paralelas e conexas perante diferentes tribunais arbitrais ou entre uma corte estatal e um tribunal arbitral, com o risco de culminarem em sentenas arbitrais e/ou judiciais conflitantes36. Alm disso, soa no

31 32

BELL, Andrew S. op. cit., p. 5. STRENGER, Ireneu. Direiro processual internacional. So Paulo: LTr, 2003. p. 64. 33 ARAJO, Ndia. Direito internacional privado: teoria e prtica brasileira. Rio de Janeiro: Renovar, 2003. p. 207. 34 BELL, Andrew S. op. cit., p. 24. 35 Id. Ibid., p. 15. 36 CREMADES, Bernardo M.; MADALENA, Ignacio. op. cit., p. 507.

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mnimo injusto que um requerente possa litigar contra o mesmo requerido com base nos mesmos fatos e no mesmo pedido mais de uma vez37. Como assinalado pelo Institut de droit international, parallel litigation in more than one country between the same, or related, parties in relation to the same, or related, issues may lead to injustice, delay, increased expense, and inconsistent decisions.38 Por esse motivo, esses procedimentos paralelos devem ser fortemente desencorajados39. Esses mesmos efeitos se almejam evitar nos casos de procedimentos paralelos entre uma corte estatal e um tribunal arbitral, assim como nos procedimentos paralelos entre dois tribunais arbitrais, vez que comprometem a prpria existncia da arbitragem, uma vez que a sua escolha se d em virtude de sua finalidade, segurana e neutralidade. Em suma, como so procedimentos paralelos conflitantes, caso no sejam tomadas medidas para obstar a concomitncia de dois ou mais procedimentos idnticos, alm dos custos e da inconvenincia por litigar duas vezes sobre a mesma demanda, haver a possibilidade de as cortes de diferentes pases chegarem a decises diferentes, contraditrias e inconsistentes em relao a um objeto idntico ou relacionado. Segundo o juiz Diplock, no caso The Abidin Daver40: comity demands that such a situation should not be permitted to occur as between courts of two friendly and civilized states. It is a recipe for confusion and injustice.41 Portanto, um desafio nas arbitragens, sobretudo de investimento, o problema da duplicao de procedimentos, sendo necessrio desenvolver tcnicas para preveni-los42.
37 38

GALLAGHER, Norah. op. cit., p. 329. Institut de droit international, sesso de Bruges, 02.09.2003, Segunda Comisso sobre The Principles for determining when the use of the doctrine of forum non conveniens and anti-suit injuntions is appropriate, relator Sir. Lawrence Collins e co-relator M. Georges Droz. ANTI-SUIT Injunctions in International Arbitration. General Editor: Emmanuel Gaillard. IAI Seminar, Paris, 21.11.2003. Juris Publishing, (International Arbitration Institute -IAI). Anexo 8, p. 357. 39 3. Parallel litigation in more than one country between the same, or related, parties, in relation to the same, or related issues, should be discouraged. Institut de droit international, sesso de Bruges, 02.09.2003, Segunda Comisso sobre The Principles for determining when the use of the doctrine of forum non conveniens and anti-suit injuntions is appropriate, relator Sir. Lawrence Collins e co-relator M. Georges Droz. Disponvel em ANTI-SUIT Injunctions in International Arbitration. General Editor: Emmanuel Gaillard. IAI Seminar, Paris, 21.11.2003. Juris Publishing, (International Arbitration Institute IAI). Anexo 8, p. 358. 40 [1985] AC 398. BELL, Andrew S. op. cit., p. 12. 41 Nesse mesmo sentido, no caso American Motorists Ins. Co. v. Cellstar Corp., 2003 I.L.Pr.22, p. 394-95: It is most undesirable that there should be concurrent litigation about the same issues in two different jurisdictions. 42 CREMADES, Bernardo; CAIRNS, David J. A. Contract and treaty claims and choice of forum in foreign investment dispute. In: CREMADES, Bernardo M.; LEW, Julian D. M. (Coords.). Parallel State and Arbitral Procedures in International Arbitration. Dossiers ICC Institute of World Business Law. ICC Publication, 2005. p. 127.

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Esse problema mais complexo nas arbitragens de investimento pelo fato de os Estados proporcionarem mais possibilidades resoluo de controvrsias na relao com seus investidores: seja por meio de cortes judiciais, seja por meio de tribunais arbitrais, com base em um tratado internacional como o International Center for Settlement of Investment Disputes (ICSID), ou com base em um Tratado Bilateral de Investimento (TBI). Por esse motivo, comum o conflito treaty claims versus contract claims43. Tambm haver casos em que os fatos esto relacionados a um grupo de contratos, que podem ser submetidos arbitragem por uma ou mais clusulas arbitrais neles inseridas, ou por um TBI ou acordo multilateral de investimento, como o ICSID, alm da possibilidade de recorrer s cortes estatais44. Um caso que ilustra as conseqncias desses vrios recursos atribudos aos investidores o da Argentina, em que proliferaram aproximadamente 40 arbitragens sob as regras do ICSID (International Court for the Settlement of Investment Disputes). Todos esses casos originaram-se das medidas legislativas tomadas pelo Governo Argentino durante a crise econmica de 2001, por exemplo, a Lei n. 25.561 sobre Emergncia Pblica e Reforma no Regime de Cmbio Monetrio, quando terminou a paridade peso-dlar. Porm a multiplicidade de procedimentos paralelos originrios da mesma questo ftica resultou em sentenas arbitrais contraditrias. Enquanto no caso CMS v. Argentina45 o tribunal arbitral indeferiu a alegao da r de estado de necessidade, no caso LG&E v. Argentina46, os rbitros entenderam que a Argentina no era responsvel pelas medidas adotadas durante o perodo de 17 meses de crise. Note-se que ambos os casos fundaram-se no tratado bilateral entre Argentina e Estados Unidos e trouxeram razes de fato e de direito idnticas. Tambm outros dois casos foram emblemticos ao ilustrarem as conseqncias do fenmeno dos procedimentos paralelos em arbitragem internacional: Repblica Tcheca e Fomento.
43

BAPTISTA, Luiz Olavo. Parallel arbitrations waivers and estoppels. In: CREMADES, Bernardo M.; LEW, Julian D. M. (Coords.). Parallel State and Arbitral Procedures in International Arbitration. Dossiers ICC Institute of World Business Law. ICC Publication, 2005. p. 127. 44 Id., loc. cit. p. 127 45 CMS Gas Transmission Co. v. Republic of Argentina, ICSID Case n. ARB/01/8, registrado em 24.08.2001, sentena arbitral de 12.05.2005. INTERNACIONAL CENTRE FOR SETTLEMENT DISPUTES ICSID. Disponvel em: <www.worldbank.org/icsid/cases>. 46 LG&E Energy Corp., LG&E Capital Corp. and LG&E International Inc. v. Republic of Argentina, ICSID Case n. ARB/01/8, registrado em 31.01.2002, sentena sobre responsabilidade de 03.10.2006. INTERNACIONAL CENTRE FOR SETTLEMENT DISPUTES - ICSID. Disponvel em: <www.worldbank.org/icsid/cases>.

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No famoso caso Repblica Tcheca, foram instauradas duas arbitragens concomitantes relativas s mesmas questes fticas: o rompimento dos negcios entre a empresa tcheca CET 21 e a CNTS, empresa de propsito especfico criada pela parceria entre a CET 21 e a CEDC (subsidiria da empresa holandesa CME) para a administrao da licena de transmisso de sinal de televiso concedida pelo Governo Tcheco. Tal resciso decorreu da declarao do conselho de mdia tcheco decretando o trmino da exclusividade firmada entre a CET 21 e a CNTS47. Em dezembro de 1999, o acionista majoritrio da empresa CME, Sr. Robert Lauder, iniciou uma arbitragem com sede em Londres contra a Repblica Tcheca, sob as regras da UNCITRAL, alegando a violao do tratado bilateral de investimento firmado entre os Estados Unidos e a Repblica Tcheca. Na sentena arbitral de 03 de setembro de 2001, o tribunal arbitral adotou um conceito restritivo de expropriao e indeferiu os pedidos do Sr. Lauder, pois ele no provou ter sofrido danos diretos desse evento48. Seis meses aps o incio da arbitragem em Londres, a CME instaurou uma arbitragem em face da Repblica Tcheca tambm sob as regras da UNCITRAL, porm com sede em Estocolmo e com base na violao de outro tratado bilateral de investimento firmado entre a Repblica Tcheca e a Holanda. No entanto, neste caso, em 13 de setembro de 2001, o tribunal arbitral entendeu diferentemente e condenou a Repblica Tcheca a indenizar a CME no montante de USD 268.814.000,00 mais juros49. Posteriormente, as cortes suecas indeferiram o pedido de anulao da sentena arbitral ajuizado pela Repblica Tcheca, entendendo que as partes e a lei aplicvel nos procedimentos arbitrais no eram idnticas. O resultado, por conseguinte, foram duas decises contraditrias proferidas por dois renomados tribunais que chegaram a concluses diversas em relao s mesmas partes, mesmos fatos, com base em TBIs semelhantes no seu contedo. Contudo, para esses casos ainda no h uma soluo unnime, devendo-se recorrer a diferentes mecanismos processuais para prevenir ou mitigar os efeitos indesejveis
47

BEZDEK, Bianca. Lauder v. Czech Republic: CME v. Czech Republic; Panels in London and Stockholm reach Opposite Results in Treaty Arbitration on Media Investment Summary. ASA Bulletin, v. 20, n. 2, p. 249-257, 2002. 48 Sentena final, de 03.09.2001, proferida pelo Tribunal composto por Lloyd Cutler, Robert Briner (Presidente) e Bohuslav Klein. Disponvel no site do INVESTMENT TREATY ARBITRATION. Disponvel em: <http://ita.law.uvic.ca>. 49 Sentena parcial, de 13.09.2001, proferida pelo Tribunal composto por Dr. Wolfgang Kuhn (Presidente), Stephen M. Schwebel e Jaroslav Hndl. INVESTMENT TREATY ARBITRATION. Disponvel em: <http://ita.law.uvic.ca>.

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desses procedimentos paralelos. Tampouco possvel recorrer a uma nica soluo. Por esse motivo, partiremos dos clssicos princpios da litispendncia e da coisa julgada e, na seqncia, examinaremos outros instrumentos adotados em arbitragem como a conexo (consolidation) e, sobretudo em arbitragem de investimento, fork in the road clause e waivers.50

50

CREMADES, Bernardo M.; MADALENA, Ignacio. op. cit., p. 507.

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PRIMEIRA PARTE

OS CLSSICOS PRINCPIOS DA LITISPENDNCIA E DA COISA JULGADA

Tendo em vista que o fenmeno dos procedimentos paralelos tange conseqncias j conhecidas nos ordenamentos jurdicos nacionais, analisaremos, na primeira parte do nosso trabalho, os princpios da litispendncia (Captulo I) e da coisa julgada (Captulo II) para sua eventual transposio arbitragem internacional.

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CAPTULO I. O PRINCPIO DA LITISPENDNCIA

O princpio da litispendncia ser estudado a partir de sua concepo geral (Seo 1) para posterior anlise das peculiaridades de cada sistema jurdico. Primeiramente, o princpio da litispendncia ser analisado de acordo com sua aplicao em pases de Civil Law (A) e, posteriormente, de acordo com sua aplicao em pases de Common Law (B), buscando-se divergncias e convergncias entre eles.

SEO 1. Conceito de Litispendncia

Litispendncia significa literalmente um litgio pendente (lis pendens) ou uma ao pendente em outro lugar (lis alibi pendens, expresso mais utilizada em pases de Common Law). fundado na poltica de prevenir uma multiplicidade de aes e garantir maior segurana jurdica, evitando sentenas contraditrias. Historicamente, essa doutrina j estava prevista no Cdigo Justiniano, que serviu de inspirao para o conceito moderno de litispendncia. Porm o termo lis pendens ainda no existia51. Apenas no sculo XVI, na Holanda, o jurista renascentista Johannes Zangerus identificou a lis pendens como uma das excees de defesa que poderiam ser argidas pelo demandado em uma ao. E, no sculo XVII, coube a Johannes Voet traduzir esse conceito moderna regra da lis pendens52:
Exception of lis pendens also requires the same persons, thing and cause. The exception that a suit is already pending is quite akin to the exception of res judicata, inasmuch as, when a suit is pending before another judge, this exception is granted just so often as, and in all those cases in which after a suit has been ended there is room for the exception of res judicata in terms of what has already been said. Thus the suit must already have started to be mooted before another judge between the same persons, about the same matter and on the same cause.53

51

C 1.21 (pending litigation precludes a petition to the Emperor); C 26.2 (inheritance actions); C 27.2 (no transfers of property while an action is pending). McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 28. 52 McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 50. 53 apud Id. Ibid., p. 51.

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Muitos juristas viram que o fundamento da lis pendens o comity54, como ainda se verificou no direito moderno, por exemplo, no caso MOX Plant, em que foi ordenada a suspenso do processo enquanto pendente a deciso da Corte de Justia Europia: considerations of mutual respect and comity which should prevail between judicial institutions 55. Essa doutrina da litispendncia desenvolveu-se, primeiramente, no mbito do direito processual civil interno e foi intrinsecamente ligado s regras de reconhecimento do efeito preclusivo das sentenas finais, ou seja, coisa julgada56. Tanto que em ambos os casos de litispendncia e coisa julgada, verificam-se os seguintes elementos: (i) as partes (personae); (ii) a causa ou o mrito da disputa (a causa petendi); e (iii) o objeto das demandas, o que decidido e deferido no dispositivo da sentena (o petitum).

Os critrios para a configurao da litispendncia passam por esse teste da trplice identidade (mesmas partes, mesma causa de pedir e mesmo pedido). Nas leis processuais, a litispendncia opera quando duas ou mais disputas esto pendentes, em relao mesma demanda, mas perante cortes diferentes. O princpio da litispendncia estrito refere-se a procedimentos paralelos e concomitantes que versam sobre a mesma causa de pedir, mesmo pedido e mesmas partes, quando a lei aplicvel confere competncia a ambos os fruns, aplicando-se a regra da prioridade cronolgica, conforme sintetiza Douglas Reichert:
The strict litispendence principle applied in civil law jurisdictions gives effect to a first-in-time rule if two proceedings are pending involving (i) the same dispute (ii) between the same parties (iii) before another, equally competent jurisdiction. This first-in-time rule provides a
54

F.A. Mann, Lord Goff na Inglaterra, o Juiz Wilkey nos Estados Unidos. McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 31. De acordo com o dicionrio Law Dictionary de Steven H. Gifis, comity significa: a rule of courtesy by which one court defers to the concomitant jurisdiction of another. Judicial comity is not a rule of law, but one of practical convenience and expediency based on the theory that a court which first asserts jurisdiction will not be interfered with in the continuance of its assertion by another court... unless it is desirable that one give way to the other. GIFIS, Steven H. Law dictionary. 5. ed. New Jersey: Barrons, 2003. p. 88. 55 MOX Plant Case (Irlanda v. Reino Unido), 24.06.2003, Provisional Order n. 3. 56 McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 111.

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rigorous and objective standard for resolving which of two presumably equal jurisdications should be entitled to adjudicate the dispute, thus eliminating the risk of conflicting judgments. 57

Embora seja um princpio clssico de processo civil, o conceito de litispendncia no uniforme, apresentando diferentes entendimentos nas diversas legislaes nacionais. Uma das razes para essas divergncias que o princpio da litispendncia no era at recentemente aplicvel em situaes internacionais, mas somente entre cortes do mesmo Estado. A regra geral em muitos pases reconhecer a regra da prioridade que requer que a corte acionada em segundo lugar anteveja a possibilidade de execuo naquele Estado da sentena proferida pela corte acionada em primeiro lugar. Essa regra se encontra no art. 9 da LDIP sua e em outros pases da Unio Europia na aplicao da doutrina da litispendncia a Estados no-membros. Reconhecendo-se a litispendncia internacional existncia de procedimentos paralelos perante cortes de dois pases diferentes , o resultado seria simplesmente transpor a regra do first in time para o mbito dos litgios transnacionais, o que leva a uma corrida para ser o primeiro a ajuizar a demanda. Porm, quando no se adota o conceito de litispendncia no direito internacional, a anlise dos procedimentos paralelos ocorre em outro momento, o do reconhecimento e da execuo da sentena, provocando outra corrida: a do julgamento e a da obteno de sua coisa julgada58. Nota-se a diferena no tratamento dado pelo Regulamento Europeu sobre a matria cuja norma cogente obriga a corte acionada em segundo lugar a suspender o processo e a declinar de sua jurisdio em favor da outra corte59. Por outro lado, os pases de Common Law aplicam aos pases no-membros a regra geral que confere poder discricionrio ao
57

Traduo livre: O estrito princpio da litispendncia aplicado em jurisdies de civil law promove o efeito da regra do primeiro no tempo se dois procedimentos pendentes envolvem (i) a mesma demanda, (ii) entre as mesmas partes, (iii) perante outro tribunal igualmente competente. A regra do primeiro no tempo estabelece um padro rigoroso e objetivo para decidir qual das duas presumidamente iguais jurisdies deveria ter o direito de julgar a controvrsia, assim eliminando o risco de decises conflitantes. REICHERT, D. Problems with parallel and duplicate proceedings: the litispendence principle and international arbitration. Arbitration International, v. 8 n. 3, p. 237-256, 1992. 58 McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 111. 59 Por exemplo, de acordo com o art. 27(1) do Regulamento Europeu n. 44/2001, no caso de haver processos envolvendo a mesma ao (causa de pedir e pedido) entre as mesmas partes em diferentes EstadosMembros, enquanto o primeiro no decidir sobre sua competncia, os demais tero que suspender os processos a eles submetidos.

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juiz para declinar de sua jurisdio quando as condies de litispendncia estiverem configuradas60. A exceo de litispendncia poder ocorrer nas seguintes hipteses: (i) entre dois procedimentos arbitrais concomitantes; ou (ii) entre um procedimento arbitral e outro judicial. Para cada hiptese, no entanto, diferentes conseqncias podero ser verificadas, respectivamente: (i) a possibilidade de conexo (consolidation); e (ii) o conflito de competncia, tendo em vista a existncia de uma clusula compromissria que confere aos rbitros competncia preferencial em relao ao juiz estatal, conforme o princpio comptence-comptence. Tais hipteses sero examinadas no decorrer deste trabalho. Para evitar uma duplicao de processos ou decises contraditrias originrias das duas hipteses acima mencionadas, cada Estado pode adotar diversos mecanismos paliativos, o que explica os diferentes regimes adotados em legislaes nacionais e convenes internacionais. De acordo com J.J. Fawcett, verificam-se quatro medidas que as cortes podem tomar para resolver uma situao de litispendncia: a) A corte poder declinar de sua jurisdio ou suspender o procedimento; b) A corte poder restringir o procedimento estrangeiro; c) Ambos os processos podem prosseguir e regras de res judicata sero aplicadas para prevenir que duas sentenas sejam proferidas; e/ou d) Mecanismos podem ser adotados para encorajar as partes a optar por um julgamento em apenas uma jurisdio (o frum mais apropriado)61.

A seguir, analisaremos as situaes de lis pendens de acordo com o tratamento adotado em pases de sistema de Civil Law (A) e Common Law (B)62.

60 61

McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 115. FAWCETT, J. J. Declining jurisdiction in private international law. In: XIVTH CONGRESSO THE INTERNATIONAL ACADEMY OF COMPARATIVE LAW, Atenas, Aug. 1994. Reports... Oxford: Clarendon Press, 1995. p. 28. 62 Conforme definio supra (vide Introduo).

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A. Sistema de Civil Law

Para anlise do princpio da litispendncia recepcionado em pases de Civil Law, sero analisados alguns direitos nacionais e o direito comunitrio europeu. O princpio da litispendncia adotado em pases de Civil Law aplica, em geral, a regra first-in-time rule, ou seja, o primeiro juiz perante o qual a ao foi ajuizada ter competncia para julg-la, no cabendo o prosseguimento da ao posteriormente apresentada63. Portanto, importante definir nessas jurisdies quando uma corte considerada acionada por uma demanda, fazendo-a preventa, o que determinado pela lei processual domstica da cada pas. Em casos de procedimentos internacionais, h pases que reconhecem a litispendncia internacional por meio do exame da possibilidade de a sentena proferida no exterior ser reconhecida no pas em que a corte est julgando o argumento de litispendncia. J em outros Estados, no se reconhece essa litispendncia internacional e os procedimentos devem prosseguir paralelamente. Nesse caso, os inconvenientes e os custos desses procedimentos persistiro e o nico meio de impedir o risco de duas decises contraditrias a doutrina da coisa julgada, no momento de reconhecimento e execuo dessas sentenas nesses pases. Vejamos alguns direitos nacionais relevantes por sua influncia no direito moderno.

Direito Nacional

1. Brasil

No Brasil, a doutrina da litispendncia requer os trs elementos da trplice identidade: mesmas partes, mesmo objeto e mesma causa de pedir em ambos os procedimentos paralelos. Quanto ao momento em que se pode induzir a litispendncia, a lei processual

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INTERNATIONAL LAW ASSOCIATION ILA. Final Report on lis pendens and arbitration, Commentary to Recommendations, cit., p. 2-3.

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estabelece que o juzo se torna prevento a partir da citao vlida (CPC, art. 21964). Por conseguinte, quando a ao proposta apresenta as mesmas partes, a mesma causa de pedir (prxima e remota) e o mesmo pedido (mediato e imediato) que uma ao em curso, a segunda ao dever ser extinta sem julgamento de mrito (CPC, art. 267, V). Pode ser alegada como defesa pelas partes ou ex officio pelo juiz. J quanto competncia internacional65, inadmissvel a litispendncia internacional no Brasil, conforme expressamente disposto no art. 90 do CPC, in verbis:
CPC, art. 90: A ao intentada perante tribunal estrangeiro no induz litispendncia, nem obsta a que a autoridade judiciria brasileira conhea da mesma causa e das que lhe so conexas.

Portanto, o juiz brasileiro deve ignorar a existncia de uma ao ajuizada em um pas estrangeiro, idntica a outra em curso no Brasil, permitindo o prosseguimento da ao enquanto a autoridade brasileira tiver competncia66. Configura-se um caso de competncia concorrente, pois o Estado brasileiro se julga competente, mas admite que outro Estado tambm o seja67, vez que a norma do CPC no exclui a jurisdio de outros Estados e que no abdica de sua competncia68. Ademais, a sentena decidida em outro pas, com trnsito em julgado, s ter efeitos no Brasil, incluindo os de fora julgada que impediro o prosseguimento de outra ao em territrio nacional, uma vez homologada pelo Superior Tribunal de Justia (CF/88, art. 105, I(i); CPC, arts. 483 e 484; e Resoluo STJ no. 9/2005).

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CPC, art. 219: A citao vlida torna prevento o juzo, induz litispendncia e faz litigiosa a coisa (...). Adotamos a explicao do Prof. Ireneu Strenger de que a competncia internacional refere-se teoria dos conflitos de jurisdies, que tem por contedo os princpios relativos delimitao da jurisdio entre os tribunais dos diferentes Estados. Entretanto, entende que o termo competncia jurisdicional mais adequado do que competncia internacional, pois no se trata da competncia para resolver questes entre Estados, mas simplesmente de fixar a competncia dos tribunais de um pas em relao aos tribunais de outros pases. STRENGER, Ireneu. op. cit., p. 64. 66 NERY JUNIOR, Nelson; NERY, Rosa Maria de Andrade. Cdigo de Processo Civil comentado e Legislao Extravagante. 10. ed., amp. atual. So Paulo: Ed. Revista dos Tribunais, 2008. p. 327. 67 ARAJO, Ndia. op. cit., p. 207. 68 Nesse sentido, veja-se a seguinte jurisprudncia: STJ, 3a Turma, REsp n. 2.170/SP, Rel. Min. Eduardo Ribeiro, DJ 03.09.1990: Competncia internacional causas conexas. A competncia da autoridade judiciria brasileira firma-se quando verificada alguma das hipteses previstas nos artigos 88 e 89 do CPC. O direito brasileiro no elegeu a conexo como critrio de fixao da competncia internacional que no se prorrogar, por conseguinte, em funo dela. Esse entendimento foi depois confirmado em conflito de competncia, publicado em LEXSTJ 141, p. 39, em que no foi aplicada a regra da preveno em face da incompetncia de um dos juzos, por ser um destes um juzo estrangeiro. Na ementa temos que a preveno no critrio de determinao da competncia, e sim de sua fixao. Sua aplicao pressupe que os dois juzos envolvidos sejam igualmente competentes, o que no se deu na espcie porque um deles seria no estrangeiro. (Grifou-se)

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Interessante destacar ainda alguns casos em que foi alegada a litispendncia entre uma ao pendente nos tribunais brasileiros e a homologao de sentena arbitral estrangeira69. Por exemplo, no caso Ecom v. Txtil P da Serra70, embora no tenha sido objeto de uma deciso final sobre a questo da homologao da sentena arbitral estrangeira em razo da celebrao de acordo entre as partes, chama ateno a deciso do STJ. Diante do pedido de homologao da Ecom, a requerida, Txtil P da Serra, alegou a existncia de ao perante o foro de Araripina em Pernambuco, o que impediria a homologao da sentena arbitral estrangeira. O STJ entendeu que caberia suspender a ao de homologao nos termos do art. 265, inc. IV, alnea a do CPC71, concluindo que a sentena de mrito depende do julgamento de outra causa, ou de declarao da existncia ou inexistncia da relao jurdica, que constitua o objeto principal de outro processo pendente. Em sede de recurso de agravo regimental, o Relator Min. Francisco Leito reafirmou a sua posio para evitar julgamentos contraditrios. J no caso Mitsubishi v. Evadin72, o STJ adotou entendimento diverso sobre a questo preliminar de litispendncia entre uma ao ajuizada no Brasil e a ao de homologao da sentena arbitral estrangeira. Ao contestar o requerimento da Mitsubishi para a homologao da sentena arbitral estrangeira proferida no Japo, Evadin alegou que a existncia de demanda no Judicirio Brasileiro deveria obstar a homologao. A Relatora Min. Eliana Calmon afastou a preliminar de litispendncia, entendendo que inexiste prejudicialidade entre o recurso especial que aguardava julgamento e o pedido de homologao. Ademais, afirmou que se houvesse prejudicialidade seria em relao ao pendente de julgamento. J os Ministros Luiz Fux e do Ministro Ari Pargendler destacaram a questo da litispendncia. O Ministro
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Relatrio do Tema Homologao de Sentena Arbitral Estrangeira, Parceria institucional acadmicocientfica Escola de Direito de So Paulo da Fundao Getulio Vargas (DIREITO GV) e Comit Brasileiro de Arbitragem (CBAr), 2 Fase da Pesquisa Arbitragem e Poder Judicirio, grupo de trabalho: Flavia Foz Mange, Gerson Damiani, Gustavo Kulesza, Laura Maniero, Natalia Lamas, Patrcia Kobayashi e Priscila Knoll Aymone, 2010, p. 30 e seguintes. Disponvel no site do COMIT BRASILEIRO DE ARBITRAGEM. Disponvel em: <http://www.cbar.org.br/PDF/Homologacao_de_Sentenca_Arbitral_Estrangeira.pdf>. 70 STJ, SEC n. 966, Rel. Min. Francisco Leito, Deciso Monocrtica, julgado em 03.10.2005, DJ de 03.10.2005. 71 Art. 265. Suspende-se o processo: () IV - quando a sentena de mrito: a) depender do julgamento de outra causa, ou da declarao da existncia ou inexistncia da relao jurdica, que constitua o objeto principal de outro processo pendente; (). 72 STJ, Rel. Min. Eliana Calmon, SEC n. 349, julgada em 21.03.2007, DJ 21.05.2007.

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Luiz Fux acrescentou a regra do art. 90 do CPC, segundo a qual ao intentada perante tribunal estrangeiro no induz litispendncia. Conseqentemente, afirmou que vale no Brasil a deciso que primeiro transitar em julgado seja a deciso nacional ou a deciso de homologao da deciso estrangeira. O Ministro Ari Pargendler abordou a questo da concorrncia das jurisdies prevista no art. 90 do CPC e concluiu pela possibilidade da pendncia de demandas concorrentes em jurisdies diversas73. Aps, o Ministro esclareceu que a ao de homologao perfeitamente distinta de qualquer demanda pendente perante os tribunais ptrios (os pedidos e as causas de pedir no so as mesmas), no havendo litispendncia entre essas demandas. O caso Samsung v. Carbografite74 seguiu o entendimento de Mitsubish v. Evadin. Nesse caso, a existncia de demanda pendente em tribunal brasileiro, na comarca de Petrpolis, Rio de Janeiro, no foi considerada um bice homologao. Ademais, foi citada como evidncia do interesse processual da requerida em ter a sentena arbitral estrangeira homologada, pois o STJ afirmou que a deciso homologatria poderia ser til para o julgamento da ao pendente contra a requerente no judicirio brasileiro.

2. Alemanha

Na Alemanha, o 261 do Cdigo de Processo Civil Alemo (ZPO) dispe que a litispendncia provocada pelo incio do processo e durante o curso do litgio, nenhuma das partes poder trazer a mesma ao perante outra corte. A identidade entre as partes e o objeto do litgio decisiva. A litispendncia pode ser reconhecida ex officio, porm no dever do juiz. No caso de haver o mesmo litgio pendente em uma corte estrangeira em que no se
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Interessantes os comentrios de Barbosa Moreira ao art. 90 do CPC trazidos pelo Ministro Ari Pargendler em seu voto: (...) a irrelevncia do processo aliengena exaure a sua significao no fato de a existncia dele, mesmo iniciada em data anterior, no constituir obstculo ao exerccio da atividade cognitiva pela Justia nacional sobre a lide. Essa atividade desenvolver-se- normalmente; e, consumada que seja atravs da emisso de sentena, o respectivo trnsito em julgado impedir, em termos definitivos, qualquer repercusso, no territrio nacional, do resultado a que se chegue no outro pas a no ser, claro, que se venha a rescindir, por deciso irrecorrvel, a sentena brasileira, caso em que desaparecer, como bem se compreende, o bice homologao da estrangeira, ressurgindo assim a possibilidade de que repercuta aqui o resultado do processo em que ela foi proferida.(...) Destarte, se, quando transitar em julgado a deciso homologatria, ainda pender o processo brasileiro, j no se poder, neste, julgar o mrito: a sentena definitiva que porventura nele se viesse a proferir ofenderia a res judicata e seria, por conseguinte, rescindvel. SEC n. 349, p. 35-36. 74 STJ, SEC n. 1.302, Rel. Min. Paulo Gallotti, Corte Especial, julgado em 06.10.2008, DJ de 06.10.2008.

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aplica o Regulamento Europeu nem outra conveno internacional, o referido artigo do ZPO aplicado por analogia, devendo-se respeitar a existncia do outro litgio, se a corte estrangeira tem competncia internacional e a deciso do juiz estrangeiro poder ser reconhecida em territrio alemo.

3. Frana

Na Frana, o princpio da litispendncia chamado lexception de litispendance e poder ser invocado nos procedimentos subseqentes ao ajuizamento da primeira ao, in litteris:
NCPC, art. 100: Se o mesmo litgio est pendente perante duas jurisdies do mesmo grau igualmente competentes para conhec-lo, a jurisdio acionada em segundo lugar dever recusar sua jurisdio em favor do outro juzo, se uma das partes assim o requerer. Caso contrrio, poder faz-lo de ofcio.75

Portanto, quando uma das partes argir a exceo de litispendncia e o juiz constatar que outro tribunal francs anteriormente acionado de um litgio entre as mesmas partes, tendo o mesmo objeto e a mesma causa competente (condies para a configurao da litispendncia), ele obrigado a extinguir o segundo processo. Entretanto, no caso de silncio das partes, ele poder extinguir o processo ex officio com base na litispendncia, mas no obrigado a faz-lo76. J em competncia internacional, a exceo de litispendncia entre um tribunal francs e uma corte estrangeira, demorou a ser acolhida pelos tribunais franceses77. Contudo, incentivada pela doutrina, a Corte de Cassao acabou admitindo a litispendncia internacional (caso Miniera di Fragne, de 26 de novembro de 1974). Para a aplicao desse princpio e a conseqente extino do processo perante o juiz francs em favor da
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Traduo livre. Art. 100 do Novo Cdigo de Processo Civil Francs:Si le mme litige est pendant devant deux juridictions de mme degr galement comptentes pour en connatre, la juridiction saisie en second lieu doit se dessaisir au profit de l'autre si l'une des parties le demande. A dfaut, elle peut le faire d'office. 76 GAUDEMET-TALLON, Hlne. Les regimes relatifs au refus dexercer la comptence juridictionnelle em matire civile et commerciale: forum non conveniens, lis pendens. Revue Internationale de Droit Compar, v. 46, n. 2, P. 428, abr./jun. 1994. 77 De acordo com Bernard Audit, pendant un sicle et demi, on cite um grand nombre de dcisions ayant refus dadmettre lexception em raison dune instance ouverte ltranger. AUDIT, Bernard. Droit international priv. 3. ed. Paris: Economica, 2000. p. 337.

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jurisdio estrangeira, a Corte de Cassao estabeleceu a seguinte condio: desde que a deciso a ser proferida em outro pas seja suscetvel de ser reconhecida na Frana78. Verifica-se que a diferena entre a litispendncia de direito interno e a de direito internacional que a primeira ser acolhida somente se as duas jurisdies forem competentes. Caso o conflito permanea, caber corte imediatamente superior decidir a questo. No entanto, no caso de litispendncia internacional, ao contrrio, no h uma autoridade superior para resolver o conflito. Nesse caso, o simples fato de o tribunal reconhecer sua competncia induz a litispendncia quando houver um incidente de competncia perante uma corte estrangeira, podendo o juiz francs decidir sobre a exceo de litispendncia79. Outrossim, o art. 101 refere-se aos casos de conexo:
NCPC, art. 101: Se existe entre os casos submetidos perante duas jurisdies distintas uma ligao que seja de interesse da boa justia de instru-los e julg-los conjuntamente, pode-se requerer a uma dessas jurisdies de extinguir o processo e envi-lo para conhecimento a outra jurisdio.80

As cortes francesas podem suspender o processo enquanto aguardar o julgamento de um processo a ele relacionado (sursis statuer). Tambm importante destacar o disposto no art. 102 do NCPC81, que estabelece um grau de hierarquia para a aplicao da exceo de litispendncia e de conexo:
NCPC, art. 102: Quando as jurisdies acionadas no forem do mesmo grau, a exceo de litispendncia ou de conexo somente ser invocada perante uma jurisdio inferior.

78 79

GAUDEMET-TALLON, Hlne. op. cit., p. 429. MAYER, Pierre; HEUZ, Vincent. Droit international priv. 8. ed. Paris: Montchrestien, 2004. p. 315. 80 Traduo livre. Verso original NCPC, art. 101: S'il existe entre des affaires portes devant deux juridictions distinctes un lien tel qu'il soit de l'intrt d'une bonne justice de les faire instruire et juger ensemble, il peut tre demand l'une de ces juridictions de se dessaisir et de renvoyer en l'tat la connaissance de l'affaire l'autre juridiction. 81 Traduo livre. Verso original NCPC, art. 102: Lorsque les juridictions saisies ne sont pas de mme degr, l'exception de litispendance ou de connexit ne peut tre souleve que devant la juridiction du degr infrieur.

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4. Itlia

Na Itlia, o art. 39.1 do Cdigo de Processo Civil Italiano estabelece a first-in-time rule para solucionar o problema de dois litgios pendentes em tribunais nacionais. J para a situao de concomitncia de um litgio domstico e outro estrangeiro, aplica-se o Regulamento Europeu ou o art. 7 da Lei de Direito Internacional Privado. De acordo com esse dispositivo, o juiz italiano poder suspender o caso, se for impugnado por haver um litgio anterior entre as mesmas partes, sobre o mesmo objeto e sobre a mesma causa de agir perante um juiz estrangeiro, desde que a deciso estrangeira possa produzir efeitos dentro do sistema italiano. Entretanto, se a deciso estrangeira no reconhecida no territrio italiano ou se o juiz estrangeiro declara sua ausncia de jurisdio, o juiz italiano prosseguir com o litgio82. O juiz italiano pode suspender o procedimento discricionariamente, quando pendente o julgamento de outro processo. Mas incomum que decline de sua jurisdio quando considerar que determinado processo foi ajuizado em abuso de direito83.

5. Sucia

Na Sucia, o art. 6 do Captulo 13 do Cdigo de Processo Judicial da Sucia estabelece que enquanto uma ao estiver pendente, uma nova ao envolvendo o mesmo
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Na Itlia, no era reconhecida a litispendncia internacional at a reforma do sistema de direito internacional privado italiano de 1995: CPC, Art. 3 Pendenza di lite davanti a giudice straniero (abrogato) La giurisdizione italiana non esclusa dalla pendenza davanti a un giudice straniero della medesima causa o di altra con questa connessa). [Articolo abrogato dall`art. 73 della Legge 218 del 31 maggio 1995, con effetto dal 2 settembre 1995]. L'abrogato art. 3 sanciva l'irrilevanza della cd. litispendenza internazionale che ricorre quando venga proposta domanda dinanzi al giudice italiano (dotato di giurisdizione) e sia stata gi instaurata una controversia avente lo stesso oggetto dinanzi ad un giudice straniero. Si rendeva, cos, possibile lo svolgimento di due o pi processi uguali con il pericolo di giudicati contrastanti. Il legislatore del '95, armonizzando il sistema italiano con quelli stranieri, ha attribuito rilevanza alla litispendenza internazionale disponendo che qualora sia eccepita innanzi ad un giudice italiano la pendenza di una causa identica dinanzi ad un giudice straniero, il giudice italiano deve sospendere il giudizio ove ritenga che la pronuncia straniera possa produrre effetto per l'ordinamento italiano. Se invece il giudice straniero declina la sua giurisdizione oppure il provvedimento non viene riconosciuto in Italia, la causa prosegue davanti al giudice italiano, previa riassunzione a cura della parte interessata. Qualora, invece, sussista un nesso di pregiudizialit fra la causa straniera e quella italiana, il giudice italiano sospende il processo solo se ritiene che il provvedimento straniero possa avere efficacia nel nostro ordinamento (art. 7, l. 218/1995). Nota ao art. 3 do Codice di procedura civile. BROCARDI.IT. Articolo 3 Codice de Procedura Civile. Disponvel em: <http://www.brocardi.it/codice-di-procedura-civile/libro-primo/titolo-i/capo-i/sezione-i/art3.html>. 83 INTERNATIONAL LAW ASSOCIATION ILA. Final Report on lis pendens and arbitration, Commentary to Recommendations, cit., p. 9.

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objeto entre as mesmas partes, no poder ser admitida. A Corte de Apelao Svea confirmou que uma das condies fundamentais para a configurao de litispendncia a identidade das partes. Por exemplo, no caso Czech Republic v. CME Czech Republic BV84, a Corte entendeu que o acionista controlador, Robert Lauder, e a companhia, CME, no so partes idnticas para essa noo de identidade entre as partes.

6. Sua

Na Sua, as aes domsticas so reguladas pelo art. 35 da Lei Federal sobre o Local da Jurisdio em Matria Civil de 01 de janeiro 2001 que adota a regra do primeiro acionado, requerendo identidade de partes e de causa de pedir. Para casos de litispendncia internacional entre uma corte estrangeira e uma corte sua, aplica-se a Conveno de Lugano (semelhante Resoluo n. 44/2001) ou a Lei Federal sobre Direito Internacional Privado (LDIP) de 18 de dezembro de 1987, cujo art. 9 da LDIP estabelece in litteris:
LDIP, Art. 9o. 1. Lorsquune action ayant le mme objet est dj pendante entre les mmes parties ltranger, le tribunal suisse suspend la cause sil est prvoir que la juridiction trangre rendra, dans un dlai convenable, une dcision pouvant tre reconnue en Suisse. 2. Pour dterminer quand une action a t introduite en Suisse, la date du premier acte ncessaire pour introduire linstance est dcisive. La citation en conciliation suffit. 3. Le tribunal suisse se dessaisit ds quune dcision trangre pouvant tre reconnue en Suisse lui est prsente.85

Nesses casos envolvendo uma corte estrangeira, a litispendncia tambm exige a identidade de partes e de causa de pedir. Alm disso, a corte primeiramente acionada dever proferir uma sentena em um tempo razovel e que seja capaz de ser reconhecida na Sua. Portanto, a Sua adota o critrio da declinao de competncia se uma ao em
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Caso 8735-01, Stockholm Arbitration Report 2003:2. Traduo livre. LDIP, art. 9o: 1. Quando uma ao tendo o mesmo objeto j pendente no exterior entre as mesmas partes, o tribunal suo suspende a ao se possvel prever que a jurisdio estrangeira proferir, dentro de um prazo razovel, uma deciso que possa ser reconhecida na Sua. 2. Para determinar quando uma ao foi introduzida na Sua, a data do primeiro ato necessrio para iniciar a instncia decisivo. A citao em conciliao suficiente. 3. O tribunal suo se julga incompetente desde que uma deciso estrangeira podendo ser reconhecida na Sua lhe apresentada.

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curso em outro pas resultar em uma sentena que passvel de reconhecimento na Sua.

Direito Comunitrio Europeu

Alm do direito nacional, tambm o direito comunitrio europeu regula a litispendncia e cria uma litispendncia europia86: primeiro, por meio da Conveno de Bruxelas de 1968 e de Lugano (1988 e 2007), posteriormente substitudas pelo Regulamento no. 44, de 20 de dezembro de 2000, relativo competncia judiciria, ao reconhecimento e execuo de decises em matria civil e comercial na Europa (Regulamento no. 44/200187 ou Regulamento Bruxelas I)88. A seo 9 do Regulamento Europeu, intitulado litispendncia e conexo, prev o seguinte tratamento da matria. De acordo com o art. 27 do Regulamento n. 44/2001 da Comunidade Europia, que substituiu o art. 21 da Conveno de Bruxelas de 196889, as cortes estatais devem suspender o segundo procedimento ou declinar de sua jurisdio para decidir, caso a jurisdio da primeira corte j estiver estabelecida, in verbis:
Regulamento no. 44/2001, Art. 27: 1. Quando aces com o mesmo pedido e a mesma causa de pedir e entre as mesmas partes forem submetidas apreciao de tribunais de diferentes Estados-Membros, o tribunal a que a aco foi submetida em segundo lugar suspende oficiosamente a instncia, at que seja
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GAUDEMET-TALLON, Hlne. Comptence et excution des jugements en Europe, Rglement 44/2001 Convention de Bruxelles (1968) et de Lugano (1988 et 2007). 4. ed. Paris: LGDJ, 2010. p. 340. 87 Publicado no Jornal Oficial da Unio Europia em 16 de janeiro de 2001. JORNAL Oficial das Comunidades Europias, 16 Jan. 2001. Regulamento (CE) N. 44/2001 do Conselho de 22 de Dezembro de 2000. Disponvel em: <http://eurlex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:L:2001:012:0001:0023:PT:PDF>. 88 O Regulamento n. 44/2001 entrou em vigor em 01.03.2001, substituindo a Conveno de Bruxelas de 1968 em matria de competncia e execuo de sentenas no espao comunitrio europeu. Ao contrrio da Conveno de Bruxelas que depende da ratificao dos Estados-Membros da Unio Europia para a entrada em vigor em cada Estado-Membro, o Regulamento se impe diretamente e imediatamente em todos os Estados-Membros. Entretanto, o Reino Unido, Irlanda e Dinamarca ao assinarem o Tratado de Amsterd fizeram a reserva de que no estariam ligadas automaticamente pelo Ttulo IV do Tratado e, portanto, ao Regulamento Europeu. Irlanda e Reino Unido acabaram adotando o Regulamento Europeu n. 44/2001. Para comentrios sobre o Regulamento n. 44/2001, vide GAUDEMET-TALLON, Hlne. Comptence et excution des jugements en Europe, Rglement 44/2001 Convention de Bruxelles (1968) et de Lugano (1988 et 2007), cit., p. 19. 89 Conveno de Bruxelas, art. 21: Lorsque des demandes ayant le mme objet et la mme cause sont formes entre les mmes parties devant des juridictions dtat contractant diffrents, la jurisdiction saisie em second lieu sursoit doffice statuer jusqu ce que la comptence du tribunal premier saisi soit tablie. Lorsque la comptence du tribunal premier saisi est tablie, le tribunal saisi en second lieu se dessaisit em faveur de celui-ci.

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estabelecida a competncia do tribunal a que a aco foi submetida em primeiro lugar. 2. Quando estiver estabelecida a competncia do tribunal a que a aco foi submetida em primeiro lugar, o segundo tribunal declara-se incompetente em favor daquele.90

Verifica-se que, sendo certa a competncia do juiz primeiramente acionado, o juiz acionado em segundo lugar dever extinguir o processo. Entretanto, no direito comunitrio, no foi acolhido o requisito da possibilidade de reconhecimento da deciso proferida pelo juiz estrangeiro no territrio do Estado do juiz primeiramente acionado, previsto em alguns pases para a configurao da litispendncia internacional. Note-se ainda que, de acordo com o Regulamento Europeu, a litispendncia decorre das seguintes premissas: identidade de parte, de causa de pedir e de pedido (na verso em portugus acima transcrita); ou identidade de partes, de causa e de objeto (na verso em francs91); ou ainda identidade de partes e de causa de agir (na verso em ingls)92. Porm, esses elementos no esto definidos no Regulamento, cabendo Corte de Justia Europia dar-lhes uma interpretao comunitria (caso Gubisch Maschinen Fabrik AG v. Palumbo93). De acordo com os critrios da Corte de Justia Europia, as partes iguais so aquelas que apresentam uma identidade de interesses, cabendo s cortes estatais o teste de identidade e indissociabilidade de interesse94.

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Verso em portugus disponvel no site EUROPA. Regulamento (CE) N. 44/2001 do Conselho de 22 de dezembro de 2000 relativo competncia judiciria, ao reconhecimento e execuo de decises em matria civil e comercial (JO L 12 de 16.1.2001, p. 1). Disponvel em: <http://eurlex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CONSLEG:2001R0044:20081204:PT:PDF>. 91 Regulamento Europeu n. 44/2001, art. 27: 1. Lorsque des demandes ayant le mme objet et la mme cause sont formes entre les mmes parties devant des juridictions dtats membres diffrents, la juridiction saisie em second lieu sursoit doffice statuer jusqu ce que la comptence du tribunal premier saisi soit tablie. 2. Lorsque la comptence du tribunal premier saisi est tablie, le tribunal saisi en second lieu se dessaisit en faveur de celui-ci. (Grifou-se) 92 Verso em ingls do art. 27 do Regulamento n. 44/2001: 1. Where proceedings involving the same cause of action between the same parties are brought in the courts of different Member States, any court other than the court first seised shall of its own motion stay its proceedings until such time as the jurisdiction of the court first seised is established. 2. Where the jurisdiction of the court first seised is established, any court other than the court first seised shall decline jurisdiction in favour of that court. (Grifou-se) 93 Caso 144/86, julgado em 08.12.1987: caso em que a Corte de Justia declarou que a condio de identidade das partes deve ser buscada por meio de uma interpretao comunitria e no por referncia a um direito nacional. GAUDEMET-TALLON, Hlne. Comptence et excution des jugements en Europe, Rglement 44/2001 Convention de Bruxelles (1968) et de Lugano (1988 et 2007), cit., p. 342. 94 Id. Ibid., p. 264.

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No caso Drouot Assurances S.A. v. Consolidated Metallurgical Industries95, a Corte de Jutia Europia se pronunciou sobre esse tema. Tratava-se de um caso que discutiu a existncia de duas aes sobre avarias comuns. Uma ao foi ajuizada perante o tribunal francs entre a seguradora do navio (Drouot) que naufragou e o proprietrio da carga que estava a bordo e a sua seguradora; e outra ao movida pelos dois ltimos contra o proprietrio do barco e seu arrendatrio perante um tribunal holands. A Corte de Justia decidiu que a seguradora Drouot no agiu na Frana na qualidade de representante de seus assegurados, mas sim na qualidade de um participante direto da recuperao do navio. Portanto, a teoria da representao e da subrogao constitui um critrio para justificar a identidade das partes. Entretanto, a Corte de Justia foi alm adotando a teoria da coisa julgada, de interesses idnticos e indissociveis, o risco de decises inconciliveis96. Sobre a mesma causa de pedir e mesmo pedido, a Corte de Justia declarou que quando dois litgios envolvendo as mesmas partes versarem sobre a mesma relao contratual trata-se da mesma causa de agir, no sendo necessrio que as duas demandas sejam idnticas (caso Gubisch Maschinenfabrite KG v. Palumbo97). J no caso The Tatry98, a Corte de Justia Europia definiu a causa pela identidade de fatos e a regra jurdica invocada como fundamento da demanda. Quanto identidade do objeto, o caso Gubish99 trouxe uma posio polmica, pois a Corte de Justia entendeu que a fora obrigatria do contrato est no centro de duas demandas quando: uma demanda de execuo do contrato tem por finalidade a sua eficcia; e uma demanda de anulao e resoluo desse contrato para retirar a sua eficcia. De acordo com Hlne Gaudemet-Tallon, essa concepo extensiva da identidade de objeto infeliz, pois gera o risco de haver litispendncia entre todas as demandas que versarem sobre o mesmo contrato com base na sua fora obrigatria100. No caso The Tatry101, a Corte de Justia reiterou seu entendimento de que o objeto consiste na finalidade da demanda, ou seja, a finalidade comum entre duas aes.
95 96

(C-351/96, 1998). GAUDEMET-TALLON, Hlne. Comptence et excution des jugements en Europe, Rglement 44/2001 Convention de Bruxelles (1968) et de Lugano (1988 et 2007), cit., p. 343. 97 Caso 144/86, julgado em 08.12.1987. 98 Caso 406/92, julgado em 06.12.1994. 99 Caso 144/86, julgado em 08.12.1987. 100 GAUDEMET-TALLON, Hlne. Comptence et excution des jugements en Europe, Rglement 44/2001 Convention de Bruxelles (1968) et de Lugano (1988 et 2007), cit., p. 345. 101 Caso 406/92, julgado em 06.12.1994.

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Outra questo importante para a verificao da litispendncia a data da propositura das aes para definir qual a corte preventa em primeiro lugar. Sob o regime da Conveno de Bruxelas, cabia a cada direito nacional definir o momento em que o juzo estava prevento, o que gerava incertezas. O Regulamento Europeu tentou uma nova soluo, aps a constatao da existncia de dois sistemas no espao europeu: (i) em alguns Estados, o juzo prevento a partir do ato que determina o incio da competncia; e (ii) em outros Estados, o juzo prevento a partir da citao do ru. O art. 30 buscou uma regra material para uniformizar esses sistemas:
Regulamento no. 44/2001, art. 30: Para efeitos da presente seco, considera-se que a aco est submetida apreciao do tribunal: 1. Na data em que apresentado ao tribunal o acto que determina o incio da instncia ou um acto equivalente, desde que o requerente no tenha posteriormente deixado de tomar as medidas que lhe incumbem para que seja feita a citao ao requerido; ou 2. Se o acto tiver de ser citado antes de ser apresentado ao tribunal, na data em que recebido pela autoridade responsvel pela citao, desde que o requerente no tenha posteriormente deixado de tomar as medidas que lhe incumbem para que o acto seja apresentado ao tribunal.102

A grande virtude da doutrina da litispendncia sua simplicidade baseada na regra da primeira corte acionada. Entretanto, conforme constatou J.J. Fawcett em seu Relatrio Academia Internacional de Direito Comparado sobre Declining Jurisdiction in Private International Law, verifica-se a falta de uniformidade em alguns critrios determinantes da litispendncia103. Primeiro, no h uma definio uniforme de litispendncia sobre os termos mesmas partes e mesma causa de pedir. Em segundo lugar, no caso de haver uma definio aos termos acima mencionados, uma das partes tentaria trazer outra parte ou outra causa de pedir ao processo. Em terceiro lugar, necessrio elaborar algumas regras aos casos que fujam da definio de litispendncia, como as aes relacionadas (Conveno de Bruxelas, art. 22).
102

Regulamento no. 44/2001, Verso em portugus no site. EUROPA. Disponvel em: <http://eurlexeuropa.eu/>. 103 FAWCETT, J. J. op. cit., p. 34-35.

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Em quarto lugar, a corte primeiramente acionada um acidente temporal, muitas aes podem ser apresentadas concomitantemente. Em quinto lugar, a first-in-time rule incentiva a multiplicidade de procedimentos paralelos, pois cria uma corrida entre as partes para ser o primeiro a instaurar a ao. Em sexto lugar, uma parte pode iniciar o processo apenas para impedir que a outra o inicie e adote tticas protelatrias. Em stimo lugar, embora muitos Estados entendam que as cortes foram acionadas quando os requeridos foram devidamente citados do processo (por exemplo, na Itlia, Alemanha, Holanda e Inglaterra), no h uma uniformidade sobre esse fator. Portanto, os pontos-de-partida so diversos. Essa anlise preliminar sobre a regulao do princpio da litispendncia no direito nacional de alguns pases de famlia romano-germnica o primeiro passo para a busca de fatores convergentes e divergentes sobre a matria. O segundo passo ser testar a aplicao desse princpio em arbitragem internacional, conforme ser tratado na segunda parte deste trabalho.

B. Sistema de Common Law

Ao passo que os pases de Civil Law aplicam o first-in-time rule, os pases de Common Law aplicam outras doutrinas para o fenmeno dos procedimentos paralelos, tais como forum non conveniens, abuse of process104 e boa administrao da justia. Ao juiz de Common Law caber decidir se suspende ou no o procedimento, de acordo com a sua discricionariedade, quando houver outro litgio pendente em outro Estado, no havendo a exigncia do requisito da trplice identidade (stay of proceedings awaiting the outcome of another action)105. Neste caso, tanto a corte do frum quanto a

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rara a aplicao da doutrina do abuse of process. Com base nessa doutrina, uma corte pode suspender uma demanda ao entender que o caso que lhe foi submetido um abuse of process, por ser abusivo, opressivo, ou uma demonstrao de m-f. INTERNATIONAL LAW ASSOCIATION ILA. Final Report on lis pendens and arbitration, Commentary to Recommendations, cit., p. 7. 105 Esse poder de suspender o processo enquanto aguarda a deciso de outra jurisdio, visa boa administrao da justia. Nos Estados Unidos, o Juiz da Suprema Corte Cardozo declarou no caso Landis v. North American: The power to stay proceedings is incidental to the power inherent in every court to control the disposition of the causes in its docket with economy of time and effort for itself, for counsel and for litigants. How this can Best be done calls for the exercise of judgment, which must weigh competing

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corte estrangeira so igualmente competentes de acordo com as regras de direito internacional privado locais (lex fori) e a corte do frum tem o poder discricionrio de determinar em que jurisdio a demanda ser julgada, decidindo se confere ou recusa o pedido de suspenso do procedimento106. Portanto, tem-se no caso da first-in-time rule uma questo de ordem e, no forum non conveniens, uma questo de convenincia107. Nos Estados Unidos, as doutrinas da lis pendens e forum non conveniens so distintas. Entretanto, so raros os casos em que se discute a questo da litispendncia108. uma doutrina que permite que os tribunais federais suspendam ou extingam um processo em favor de uma ao pendente em um tribunal estrangeiro, de acordo com os seguintes critrios109:
(1) Princpio do comity110; (2) Adequao do pedido submetido ao foro estrangeiro; (3) A sequncia em que as aes foram ajuizadas; (4) Eficincia judicial e intuito de evitar que o mesmo objeto seja julgado por mais de um tribunal; (5) Identidade de partes e demandas nas duas aes; (6) Convenincia das testemunhas, das partes e dos advogados; e (7) Possvel prejuzo em razo da suspenso da ao.

Mais recentemente, os Estados Unidos tm demonstrado uma tendncia em aplicar uma regra uma modificada de lis pendens ligada aos procedimentos concorrentes (lis pendens) ou sucessivos (res judicata). Por exemplo, os Princpios de Direito Processual Transnacional do American Law Institut/Unidroit dispem:

interest and maintain na even balance... True, the supplicant for a stay must make out a clear case of hardship or inequity in being required to go forward, if there is even a fair possibility that the stay for which he prays will work damage to someone else. Only in rare circumstances will a litigant in one cause be compelled to stand aside while a litigant in another settles the rule of law that will define the rights of both INTERNATIONAL LAW ASSOCIATION ILA. Final Report on lis pendens and arbitration, Commentary to Recommendations, cit., p. 7. 106 Id. Ibid., p. 6. 107 Id. Ibid., p. 2-3. 108 Id. Ibid., p. 5. 109 GRUBBS, Shelby R. International civil procedure. The Hague; London; New York: World Law Group Member Firms; Kluwer Law International, 2003. p. 789. 110 Comity refers to the policy of a court in one sovereign state to give effect and deference to the laws and judicial decisions of another sovereign state. Comity is not regarded by state or federal courts as a matter of obligation, but of discretion. GRUBBS, Shelby R. op. cit., p. 789.

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ALI/UNIDROIT Principles, 2.6: The court should decline jurisdiction or suspend the proceeding, when the dispute is previously pending in another court competent to exercise jurisdiction, unless it appears that the dispute will not be fairly, effectively, and expeditiously resolved in that forum. ALI/UNIDROIT Principles, 28: Lis Pendens and Res Judicata 28.1 In applying the rules of lis pendens, the scope of the proceeding is determined by the claims in the parties pleadings, including amendments.

Na Inglaterra, em pases da Commonwealth como Austrlia, Canad e Nova Zelndia, e em Israel, a litispendncia no uma doutrina propriamente dita, mas uma faceta importante do forum nos convenies. Por meio dessa doutrina, as cortes tm o poder de suspender ou extinguir os seus processos, quando necessrio para prevenir injustias111. Ademais, embora o forum non conveniens seja aplicado aos casos de litispendncia, o princpio da litispendncia no apresenta o mesmo peso a favor da declinao de competncia. A questo que normalmente se impe nas cortes americanas se os procedimentos estrangeiros devem ser restringidos112. J no Canad de Common Law, a litispendncia mais relevante nos casos em que o requerente a mesma parte. E na Inglaterra, fundamental verificar em que estgio do processo se encontra cada ao, sendo irrelevante qual a ao foi instaurada em primeiro lugar113. Em geral, nos casos de procedimentos paralelos, debate-se o exerccio do poder discricionrio de suspender ou indeferir a ao de acordo com o forum non conveniens, bem como o poder de conferir uma anti-suit injunction.

Forum non conveniens

Primeiramente, o forum non conveniens pode ser definido como um poder geral discricionrio de uma corte para declinar sua jurisdio, tendo em vista que o frum estrangeiro o frum apropriado ou que o frum local inapropriado. Portanto, uma
111

Inglaterra, Supreme Court Act 1981, s. 49(2): Every court (...) shall so exercise its jurisdiction (...) [so as] to secure that (...) all multiplicity of legal proceedings with respect to [all matters in dispute] is avoided. 112 FAWCETT, J. J. op. cit., p. 30. 113 Id. Ibid., p. 29.

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doutrina negativa em relao declinao de competncia114. Diante das conseqncias contraproducentes dos procedimentos paralelos, tais como protelao dos processos, aumento dos custos, injustia e decises inconsistentes, a regra do forum non conveniens ganhou aceitao internacional embora outras doutrinas tenham obtido o mesmo resultado, como as doutrinas do abuso de direito e da litispendncia115. O forum non conveniens foi adotado em pases de Common Law como Inglaterra, Nova Zelndia, Canad e Estados Unidos. J os pases de Civil Law como Frana, Alemanha, Sua, Itlia, Holanda e, na Amrica Latina, Argentina e Brasil, no apresentam esse poder discricionrio116. Nos pases influenciados pela lei inglesa117, essa regra foi proclamada pela House of Lords no caso Spiliada:
() a stay will only be granted on the ground of forum non conveniens where the court is satisfied that there is some other available forum, having jurisdiction, which is the appropriate forum for trial of the action, i.e. in which the case may be tried more suitably for the interests of all the parties and the ends of justice.118

Portanto, as cortes inglesas tm um poder de suspender o processo se a Inglaterra um frum inapropriado, tendo em vista a existncia de outra corte competente e mais apropriada para o julgamento da ao. Ademais, no haver injustia ao retirar do autor o seu direito a um julgamento na Inglaterra119. Ou seja, a corte suspender o processo, se a parte demonstrar que a Inglaterra no o frum natural ou apropriado para julgar o caso, exceto se o autor provar que os interesses da justia requerem que a corte inglesa decida essa ao. Para a anlise do frum mais apropriado, as cortes inglesas consideram o princpio do comity120. Na Inglaterra, a regra do forum non conveniens aplicada apenas aos Estados114 115

FAWCETT, J. J. op. cit., p. 10. ORREGO VICUA, Francisco. Lis pendens arbitralis. In: CREMADES, Bernardo M.; LEW, Julian D. M. (Coords.). Parallel State and Arbitral Procedures in International Arbitration. Dossiers ICC Institute of World Business Law. ICC Publication, 2005. p. 208. 116 FAWCETT, J. J. op. cit., p. 10. 117 Os pases de Common Law influenciados pelo caso Spiliada so: Nova Zelndia, Brunei, Hong Kong, Cingapura e Israel. Id. Ibid., p. 11-13. 118 Spiliada Maritime Corp. v. Cansulex Ltda, 1987, AC 460, p. 478. 119 McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 69. 120 GRUBBS, Shelby R. op. cit., p. 186.

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terceiros, no abrangidos pelo espao europeu. Nos casos envolvendo Estados-membros, aplicava-se a Conveno de Bruxelas, atualmente Regulamento Europeu n. 44/2001, que no adotou a referida regra do forum non conveniens. Note-se que, aps o caso Owusu v. Jackson, a Corte de Justia Europia declarou que o Regulamento n. 44/2001 no permite que uma corte de um Estado-membro decline de sua jurisdio com base na regra discricionria do forum non conveniens em favor de cortes de Estados no-membros121. Tratava-se de um caso movido na Inglaterra pelo Sr. Jackson que reclamava a responsabilidade do Sr. Owusu por um acidente sofrido em um mergulho em uma praia na Jamaica que o deixou tetraplgico, com base no contrato de aluguel da casa do Sr. Owusu que garantiria ser uma praia totalmente segurana e sem riscos. O Sr. Owusu, em sua defesa, baseou-se no art. 2 da Conveno de Bruxelas, prevendo que pessoas domiciliadas em um Estado-membro devero, independentemente de sua nacionalidade, ser demandadas nas cortes daquele Estado, argindo que este dispositivo retirava o poder da corte inglesa de declinar de sua jurisdio em favor das cortes da Jamaica. Nos Estados Unidos, esta doutrina foi desenvolvida pela Suprema Corte. Segundo a doutrina americana do forum non conveniens, uma corte pode declinar do exerccio de sua jurisdio se a corte achar que um frum extremamente inconveniente e que os interesses das partes e do pblico sero mais bem atendidos remetendo o autor para outro frum que lhe seja mais conveniente e disponvel122. De acordo com Shelby Grubbs, as cortes examinam os seguintes requisitos para extinguir uma ao com base no forum non conveniens123: (1) Facilidade de acesso s provas; (2) Disponibilidade de um processo compulsrio para que a parte comparea ainda que involuntariamente; (3) Custos para a oitiva de uma testemunha involuntariamente; (4) Possibilidade de vistoriar os locais envolvidos no litgio; (5) Exeqibilidade da sentena que ser proferida; (6) Dificuldades administrativas decorrentes de tribunais congestionados;
121 122

Owusu v. Jackson, Caso C-281/02, 2005, ECR-I1383. FAWCETT, J. J. op. cit., p. 14. 123 GRUBBS, Shelby R. op. cit., p. 789.

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(7) Imposio da obrigao de jri a uma comunidade que no tem relao com o litgio; (8) Interesse local em ter questes locais decididas em casa; (9) Preveno dos problemas relativos s regras de conflito de leis ou aplicao de um direito estrangeiro; (10) Facilidade de ter um julgamento no foro que est familiarizado com a lei aplicvel; (11) Outras consideraes que podem conduzir a um julgamento mais eficiente e menos oneroso.

No caso Gulf Oil Corp. v. Gilbert, a Suprema Corte fixou os critrios para a aplicao da doutrina do forum non conveniens alguns interesses pblicos e privados, conforme transcrevemos:
The private interest factors include relative ease of Access to sources of proof; availability of compulsory process for attendance of unwilling, and the cost of obtaining attendance of willing, witnesses; possibility of view of premises if view would be appropriate to the action; and all other practical problems that make Trial of a case easy, expeditious and inexpensive. Public interest factors include administrative difficulties from court congestion; local interest in having localized controversies decided at home; interest in applying familiar law; avoidance of unnecessary problems in conflict of laws or in the application of foreign law; unfairness of burdening citizens in an unrelated forum with jury duty.124

As semelhanas da doutrina do forum non conveniens na Inglaterra, em alguns pases da Commonwealth e nos Estados Unidos so125: (i) A existncia de um frum estrangeiro; (ii) Os fatores privados analisados nos Estados Unidos tambm so considerados na determinao do forum non conveniens na Inglaterra e em outros pases da Commonwealth; (iii) A vantagem do requerente no processo conduzido no frum local quando a lei estrangeira for menos vantajosa ao requerente no motivo para indeferir o
124 125

FAWCETT, J. J. op. cit., p. 14. Id. Ibid., p. 14-15.

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argumento do forum non conveniens (Piper Aircraft Co. v. Reyno126). O peso dado vantagem do requerente no julgamento perante o frum local foi reduzido no caso Spiliada pela House of Lords; (iv) Quando uma corte decide suspender ou dar o improvimento da ao, significa que, embora tenha jurisdio, ela se recusa a aceitar essa jurisdio.

Entre as diferenas encontradas127, vejam-se: (i) Nos Estados Unidos, a anlise do forum non conveniens mais flexvel que na Inglaterra, com seu procedimento de dois estgios e regras sobre nus da prova; (ii) Nos Estados Unidos, ao contrrio da Inglaterra, consideram-se os fatores relativos aos interesses pblicos; (iii) Uma corte americana pode de ofcio (ex officio) indeferir o prosseguimento de uma ao com base no forum non conveniens, o que no possvel na Inglaterra; (iv) Em razo dessa possibilidade de aplicao do forum non conveniens de ofcio, as clusulas de eleio de foro nos Estados Unidos perdem um pouco a sua fora; (v)Nos Estados Unidos, h a distino entre requerentes locais e estrangeiros, por haver a presuno em favor da escolha do frum pelo requerente local, o que no se aplica ao requerente estrangeiro.

Segundo J.J.Fawcet, a explicao para as variaes da doutrina do forum non conveniens decorre dos seguintes fatores: um antdoto para uma abrangncia excessiva das possibilidades de competncia; garantia de flexibilidade o que permite s cortes considerar vrios critrios que levaro ao frum mais adequado e justia; previsibilidade, com base em inmeros precedentes sobre a aplicao do forum non conveniens; evita o forum shopping de estrangeiros que querem litigar em um determinado frum pelas vantagens locais. Isso um problema nos Estados Unidos, o que justifica o recurso aos elementos de interesse pblico (injusta onerosidade para os cidados em um frum no-relacionado com obrigaes de jri e a distino entre requerentes locais e estrangeiros) para a aplicao do forum non conveniens.
126 127

Suprema Corte dos Estados Unidos, 454 US 235 (1981). FAWCETT, J. J. op. cit., p. 15-16.

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J no Quebec, o forum non conveniens foi introduzido para evitar julgamentos contraditrios, assim como a doutrina lis alibi pendens128. O art. 3.137 do Cdigo Civil estabelece a litispendncia por meio do mtodo de reconhecimento da sentena estrangeira no Quebec, exigindo como requisito a possibilidade de reconhecimento da deciso no Quebec129. Entretanto, a adoo do forum non conveniens no diminuiu o contencioso relativo a essa regra. Previa-se, inicialmente, que esses litgios diminuiriam aos poucos, to logo a jurisprudncia fixasse os limites para o exerccio dessa exceo de competncia, o que no ocorreu130. Nota-se que a maior virtude do forum non conveniens a sua flexibilidade, podendo lidar com casos envolvendo procedimentos paralelos, at mesmo aqueles em que as partes ou a causa de pedir no so as mesmas. Embora no se enquadre na classificao de litispendncia, busca evitar o risco de custos excessivos, de inconvenincia s partes e de sentenas contraditrias. Portanto, a preocupao evitar a multiplicidade de procedimentos em curso internamente e no exterior, e no a litispendncia conforme anteriormente definida131. Assim, no importante doutrina do forum non conveniens qual foi a corte primeiramente acionada para julgar determinado litgio. Segundo Francisco Orrego Vicua, o princpio da litispendncia foi em alguma medida suplementado pela regra do forum non conveniens, que deve guiar tanto tribunais arbitrais domsticos como internacionais lidando com litgios transnacionais132. A competncia da corte primeiramente acionada uma questo suplementar a ser levada em conta, embora clusulas de competncia exclusiva devam ser respeitadas e executadas. Por fim, verifica-se que a competncia deveria estar no pas em que h mais conexes genunas com a disputa, salvo quando consideraes especiais intervm como exceo133.
128 129

FAWCETT, J. J. op. cit., p. 21. Art. 3.137 do Cdigo Civil de Quebec: On the application of a party, a Quebec authority may stay its ruling on an action brought before it if another action, between the same parties, based on the same facts and having the same object is pending before a foreign authority, provided that the latter action can result in a decision which may be recognized in Quebec, or if such a decision has already been rendered by a foreign authority. 130 KESSEDJIAN, Catherine. Le Rglement 44/2001 et larbitrage. Revue de lArbitrage, n. 4, p. 716, 2009. 131 FAWCETT, J. J. op. cit., p. 30. 132 ORREGO VICUA, Francisco. op. cit., p. 212. 133 Id., loc. cit.

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Anti-suit injunction

Outro instrumento apto a restringir que as partes dem azo a procedimentos paralelos em outra corte ou tribunal a anti-suit injunction. Trata-se de um clssico remdio exercido pela Court of Equity134 no seu direito de proteger seus processos contra litgios paralelos perante cortes de Common Law. Tem sido utilizado para prevenir forum shopping que resultaria em um abuse of process135. Trata-se de uma ordem dada a uma das partes para que no ajuze uma ao em outro pas, ou, se a parte j ajuizou a ao, para renunciar ao procedimento ou suspend-lo. Por esse motivo, uma medida controvertida, pois interfere, ainda que indiretamente, no processo perante uma corte estrangeira. Porm, no um mecanismo de controle da corte estrangeira, mas sim dos litigantes que agem de m f ao buscarem litgios injustos e inconvenientes. Na Inglaterra, uma corte pode ordenar a anti-suit injunction para restringir uma parte de litigar em um foro estrangeiro, sobretudo, quando houver uma clusula de eleio de foro escolhendo as cortes inglesas como competentes136. Nos Estados Unidos, para se conferir uma anti-suit injunction, as Cortes consideram a relevncia do comity, preferindo no intervir nos processos conduzidos por cortes estrangeiras. Na Inglaterra, o recurso a ao remdio da anti-suit injunction tem sofrido resistncia tambm137. Pelas controvrsias que essa doutrina gerou na Europa e nos Estados Unidos, alguns limites foram adotados para sua aplicao, conforme identifica Campbell McLachlan138: (i) Uma anti-suit injunction no ser permitida, exceto se uma ao possa ser demandada naquele frum. Se a demanda, pela sua natureza, pode ser conhecida apenas pela corte estrangeira, a corte inglesa no intervir;

134

A Court of Equity a court having jurisdiction in cases where a plain, adequate and complete remedy cannot be had at law. Courts of equity were common law courts but had their own principles (e.g. clein hands doctrine) and their own unique remedies (e.g. injunction, specific performance). GIFIS, Steven H. op. cit., p. 117. 135 McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 72. 136 GRUBBS, Shelby R. op. cit., p. 186. 137 McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 172. 138 Id. Ibid., p. 172-173.

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(ii)

Uma anti-suit injunction no ser permita, exceto se a ao for demandada

no frum, ou seja, as cortes inglesas no agiro como polcia para proteger a jurisdio de cortes estrangeiras de outras incurses; (iii) Uma anti-suit injunction no ser permitida quando a demanda estiver em curso perante a corte de outro Estado-Membro da Unio Europia, o que seria contrrio ao esprito de confiana e cooperao mtua estabelecido no Regulamento Europeu.

No Regulamento Europeu, no est prevista a possibilidade de anti-suit injunction, o que, segundo a Corte de Justia Europia, seria uma interveno injustificvel nas cortes de outros Estados-Membros e inconsistente com o princpio da cooperao mtua estabelecido no Regulamento. Por esse motivo, a deciso no caso Turner v. Grovit139 bem-vinda140, pois a Corte Europia entendeu que a anti-suit injunction por meio da qual o tribunal de um Estado-Membro impede que uma parte de uma ao perante esse tribunal inicie ou prossiga com uma ao perante a jurisdio de outro Estado-Membro, ainda quando esta parte age de m-f com o objetivo de obstar o processo em curso no aplicvel na estrutura do Regulamento Europeu, reforando a first-in-time rule e a regra da litispendncia. Porm, no caso Front Comor v. West Tankers141, a Corte Europia negou House of Lords a possibilidade de se pronunciar em uma anti-suit injunction, pois ainda que se tratasse de uma defesa em razo da validade da clusula compromissria, como a ao foi trazida perante um tribunal competente de acordo com o escopo do Regulamento Europeu, a anti-suit injunction incabvel. O problema desta deciso que ela permite que procedimentos paralelos se multipliquem142. Portanto, no escopo do Regulamento, a nica soluo seria o recurso aos dispositivos sobre litispendncia e aes relacionadas143. Este mecanismo tambm tem sido aplicado em arbitragem pelas cortes nacionais, s
139 140

Caso C.159/02, 2004, ECR I-3565 KESSEDJIAN, Catherine. Le Rglement 44/2001 et larbitrage, cit., p. 720. 141 Allianz SpA e Generali Assicurazioni General SpA v. West Tankers Inc. (C 185/07), julgado em 10.02.2009. 142 KESSEDJIAN, Catherine. Le Rglement 44/2001 et larbitrage, cit., p. 720. 143 McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 178.

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vezes para proteger a eleio da via arbitral, outras vezes para reprimir essa escolha. Muito embora pases de Civil Law e de Common Law apresentem tratamento diverso para o mesmo fenmeno da litispendncia, importante esse exame das diferenas e semelhanas para a elaborao de regras uniformes e transnacionais que encontram seu espao de incidncia em arbitragem internacional. Como uma proposta de soluo preliminar a uma situao de litispendncia, veja-se a recomendao de Francisco Vicua144: Primeiro passo: a fim de aplicar o princpio da litispendncia, uma corte ou tribunal ter de estabelecer se o acionamento de um determinado tribunal ou tribunal paralelo de boa f ou apenas um pretexto para escapar das obrigaes ou frustrar os legtimos direitos jurisdicionais da contraparte; Segundo passo: critrio de operao do forum non conveniens: prioridade e deferncia tm um papel importante para determinar qual o tribunal possui a conexo mais estreita com a jurisdio; Terceiro passo: quando dois tribunais diferentes forem igualmente competentes como no caso CME e Lauder, no havendo aplicao da regra da prioridade, deferncia ou outra soluo, a consolidao pode ser uma alternativa razovel. O problema que esse recurso requer a interveno de um organismo hierarquicamente superior para ordenar a conexo dos procedimentos ou consolidation. Porm, no existem tais instituies na seara internacional e a vontade das partes deve ser respeitada. Esse instrumento de remediao dos efeitos dos procedimentos paralelos ser estudado adiante. Partindo dessas concluses preliminares, na segunda parte deste trabalho, sero analisados dois cenrios de procedimentos paralelos para aplicao do princpio da litispendncia: tribunal arbitral versus tribunal arbitral; e corte nacional versus tribunal arbitral.

144

ORREGO VICUA, Francisco. op. cit., p. 215.

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CAPTULO II. O PRINCPIO DA COISA JULGADA

O princpio da coisa julgada ser estudado a partir de uma noo mais genrica (Seo 1) para posterior anlise das particularidades existentes em cada sistema jurdico: em pases de Civil Law (A) e em pases de Common Law (B), buscando-se divergncias e convergncias entre eles.

SEO 1. Conceito de Coisa Julgada

A doutrina da coisa julgada existe em diversos pases145 e por vrios sculos, desde a poca dos Romanos (Digesto, Livro 50; Institutas de Justiniano, IV 13.5) e dos antigos Hindus (texto de Katyayana), sendo hoje um dos princpios gerais de direito reconhecidos pelas naes civilizadas146 (conforme o disposto no art. 38 do Estatuto da Corte Internacional de Justia), portanto, faz parte do common core dos sistemas jurdicos147. Isso porque a coisa julgada constitui um dos mais importantes efeitos da sentena, do qual um elemento caracterstico, pois a imutabilidade da deciso indispensvel a toda atividade jurisdicional, estatal, supra-estatal ou privada148.
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Em muitos pases, o princpio da coisa julgada est codificado, exceto na Sua. Na Frana, o Novo Cdigo de Processo Civil, Art. 480; na Blgica, o CPC, art. 23-27; na Holanda, CPC, art. 324; na Alemanha, ZPO, art. 322-327; na Itlia, CPC, art. 324; na Sucia, Cdigo de Processo Judicial, art. 17:11 e 30:1. Note-se que o Regulamento n. 44/2001 da Unio Europia em matria de jurisdio e reconhecimento de sentenas civis e comerciais no prev expressamente o princpio da coisa julgada ou a fora de coisa julgada de uma sentena, pois preferiu deixar aprecio do juiz essa questo (art. 34). GAUDEMETTALLON, Hlne. Comptence et excution des jugements en Europe, Rglement 44/2001 Convention de Bruxelles (1968) et de Lugano (1988 et 2007), cit., p. 344. 146 Nesse sentido, na opinio dissedente do Juiz Anzilotti da Corte Permanente de Justia no caso Chorzow Factory (1927) a coisa julgada foi referida como general principles of law recognized by civilized nations (art. 38(1)(3) do Estatuto da Corte, atual art. 38(1)(c) do Estatuto da Corte Internacional de Justia). Depois, outros casos se seguiram no mesmo sentido: UN Administrative Tribunal Case (1954), Arbitral Award Case (1960), South West Africa Case (1966), Cameroon and Nigeria (1998) e the Boundary Dispute Between Qatar and Bahrain Case (2001). HANOTIAU, Bernard. Complex Arbitrations: multiparty multicontract, multi-issue and class action. The Hague: Kluwer Law International, 2005. p. 239255. DE LY, Filip; SHEPPARD, Audley. ILA Interim Report on Res Judicata and Arbitration. Arbitration International, v. 25, n. 1, 2009. p. 35. 147 Art. 38 do Estatuto da Corte Internacional de Justia: The Court, whose function is to decide in accordance with international law such disputes are as submitted to it, shall apply: () c. the general principles of law recognized by civilized nations; Conforme ensinam Schlesinger, Baade, Herzog e Wise, trata-se de um dispositivo nico que aponta para o common core dos sistemas jurdicos como fonte de princpios e regras aplicveis. SCHLESINGER, Rudolf B.; BAADE, Hans W.; HERZOG, Peter E.; WISE, Edward M. Comparative law. 6. ed. New York: Foundation Press, 1998. p. 45. 148 VULLIEMIN, Jean-Marie. Jugement et sentence arbitrale, etude de droit international priv et de droit compare. These de licence et de doctorat prsente la Facult de droit de lUniversit de Lausanne, 1987. para. 154.

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Verifica-se que a sentena judicial visa a concretizar o direito material ao final do procedimento, do qual o fim e o pice. Assim, apresenta um duplo objetivo: como instituto processual, coloca fim ao processo; como regra individual, enuncia o direito material. A fora e a autoridade da coisa julgada so as caractersticas necessrias para garantir a mesma finalidade: a estabilidade da regra individual, vez que a fora da coisa julgada, por meio da inatacabilidade da sentena, promove o restabelecimento da segurana e da paz jurdicas149. Em geral, o princpio da coisa julgada apresenta um efeito positivo ou formal e um negativo ou material. O efeito positivo implica a obrigatoriedade de uma deciso final a ser observada pelas partes, pois irrecorrvel. J o efeito negativo impede que o mrito da deciso seja julgado uma segunda vez, pois ne bis in idem150. Entretanto, a coisa julgada apresenta escopo e efeitos diversos nos pases de Civil Law e de Common Law, conforme ser estudado detalhadamente. Por exemplo, a noo de coisa julgada mais ampla nos pases de Civil Law do que nos pases de Common Law, adotando a coisa julgada positiva (a natureza obrigatria da sentena em relao s partes) e a negativa (a proibio de re-litigar as demandas j decididas). Por outro lado, a doutrina de Civil Law mais restritiva que a de Common Law, por no possuir os preclusive pleas, tais como: issue estoppel (Inglaterra) ou issue preclusion (Estados Unidos), claim preclusion, former recovery e abuse of process151. Tendo em vista essas diferenas e semelhanas de sistemas de Civil Law e Common Law, por exemplo, o Comit da ILA adotou instrumentos de Civil Law e Common Law para a elaborao das Recomendaes sobre coisa julgada, tais como a trplice identidade (mesmas partes, causa de pedir e pedido), a aplicao do estoppel e a doutrina do abuso de direitos, coexistindo medidas dos dois sistemas jurdicos.

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HABSCHEID apud VULLIEMIN, Jean-Marie. op. cit., para. 159. O efeito negativo est manifestado nas seguintes expresses latinas: interest reipublicae ut si finis litium ( do interesse pblico que deva haver um fim ao litgio) e nemo debet bis vexari pro una et eadem causa (ningum pode ser processado pela mesma causa duas vezes). 151 Pela doutrina do abuse of process, as partes so chamadas pela corte competente a trazerem todo o caso perante a corte, a fim de que todos os aspectos sejam julgados uma nica vez (caso Handerson v. Handerson). HANOTIAU, Bernard. op. cit., p. 243.

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A seguir, trataremos da noo da coisa julgada e de suas conseqncias em pases de Civil Law e de Common Law.

A. Sistema de Civil Law

Neste item, estudaremos a noo e a extenso da coisa julgada em pases de Civil Law. A noo de coisa julgada mais ampla nos pases de Civil Law, adotando a coisa julgada positiva (a natureza obrigatria da sentena em relao s partes) e a negativa (a proibio de re-litigar as demandas j decididas). Porm, a noo de coisa julgada restritiva parte dispositiva da sentena. Nos pases de Civil Law, o efeito de coisa julgada de uma sentena estrangeira condicionada ao reconhecimento da sentena de acordo com a lex fori152. A exceo de coisa julgada de natureza processual de acordo com a lex fori153. Em geral, o teste da trplice identidade adotado por essas jurisdies de modo estrito. A identidade de partes deve buscar se elas so as mesmas nos dois procedimentos sob apresso ou se seus sucessores universais ou substitutos processuais so os mesmos. E a parte no segundo procedimento deve atuar na mesma capacidade em que agiu no primeiro procedimento154. Ademais, os pases de Civil Law no prevem os instrumentos preclusivos como os sistemas de Common Law, conforme a seguir analisados.

Direito Nacional

No Brasil, acolhem-se os requisitos da triplica identidade para determinar a coisa julgada. Assim, havendo uma sentena transitada em julgado, no poder haver nova ao relativa demanda que j fez coisa julgada material entre as mesmas partes. Por
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SHEPARD, Audley. Res judicata and Estoppel. In: CREMADES, Bernardo M.; LEW, Julian D. M. (Coords.). Parallel State and Arbitral Procedures in International Arbitration. Dossiers ICC Institute of World Business Law. ICC Publication, 2005. p. 288. 153 Id., loc. cit. 154 Id. loc. cit.

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conseguinte, o juiz poder ex officio extinguir o processo sem julgamento de mrito ou a pedido da parte (CPC, art. 273, V). A sentena estrangeira s faz coisa julgada e tem eficcia no Brasil aps a sua homologao pelo Superior Tribunal de Justia155. Portanto, os tribunais brasileiros daro continuidade a um processo, ainda que se alegue que a ao j tenha sido transitada em julgado em um pas estrangeiro156. Na Frana, o art. 480 do NCPC refere-se coisa julgada como autorit de la chose juge:
NCPC, art. 480: A sentena que decide em sua parte dispositiva todo ou parte do principal, ou que decide sobre uma questo processual, uma demanda requerendo uma declarao peremptria de inadmissibilidade ou qualquer outra questo incidental, dever, a partir de sua prolao, tornar-se coisa julgada com relao demanda que ela decidiu.
O principal se estende ao objeto do litgio conforme determinado no art. 4.157

Como requisito para a configurao da coisa julgada, a Frana estabelece a trplice identidade de partes, causa de pedir e pedido (CC, art. 1.351158) 159. As decises so obrigatrias para as partes e constituem coisa julgada a partir de sua prolao sem outros requisitos. Quando uma sentena sobre apelao, ela ainda tem fora de coisa julgada, mas o seu reconhecimento e execuo ficam suspensos160. Ademais, os arts. 1350 e 1351 do Cdigo Civil Francs161 atribuem a noo de

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CF/88, art. 105, I, i; CPC, art. 483 e 484; Res. STJ 9/05. NERY JUNIOR, Nelson; NERY, Rosa Maria de Andrade. op. cit., p. 327. 157 Traduo livre. Origina: NCPC, art. 480: Le jugement qui tranche dans son dispositif tout ou partie du principal, ou celui qui statue sur une exception de procdure, une fin de non-recevoir ou tout autre incident a, ds son prononc, l'autorit de la chose juge relativement la contestation qu'il tranche. Le principal s'entend de l'objet du litige tel qu'il est dtermin par l'article 4. 158 CC, art. 1351: L'autorit de la chose juge n'a lieu qu' l'gard de ce qui a fait l'objet du jugement. Il faut que la chose demande soit la mme ; que la demande soit fonde sur la mme cause ; que la demande soit entre les mmes parties, et forme par elles et contre elles en la mme qualit. 159 Como na maioria dos pases de Civil Law que adotam o requisito da trplice identidade, cita-se tambm a Itlia (CPC, art. 39). 160 INTERNATIONAL LAW ASSOCIATION ILA. Interim Report on Res Judicata and Arbitration. Berlin Conference, 2004. p. 14. 161 CC, art. 1350: La prsomption lgale est celle qui est attache par une loi spciale certains actes ou certains faits ; tels sont : 1 Les actes que la loi dclare nuls, comme prsums faits en fraude de ses dispositions, d'aprs leur seule qualit ; 2 Les cas dans lesquels la loi dclare la proprit ou la libration rsulter de certaines circonstances dtermines ; 3 L'autorit que la loi attribue la chose juge ; 4 La force que la loi attache l'aveu de la partie ou son serment.

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coisa julgada a uma presuno de verdade absoluta: res judicata pro veritate accipitur. Portanto, tem-se uma concepo material da autoridade da coisa julgada. A Alemanha foi influenciada por essa doutrina, mas a transps em outra idia: sentencia ius facit inter partes162. Na Frana, a exceo de coisa julgada argida pela parte e no de ofcio pelo juiz. Portanto, se a parte no a invocar, haver renncia a essa defesa. Desse modo, a coisa julgada no considerada parte da ordem pblica. Ademais, embora o art. 1.351 do CC disponha que a fora de coisa julgada estendese apenas ao mrito da sentena, na prtica, ela no se restringe parte dispositiva da sentena, abrangendo tambm a sua motivao. Recentemente, tem-se debatido sobre a concentrao das demandas, o que ensejaria coisa julgada aos fundamentos jurdicos trazidos pelas partes no processo em curso163. A obrigao de concentrao apareceu no caso Cesareo, da Assemblia plenria da Corte de Cassao de 07.07.2006: quil incombe au demandeur de presenter ds linstance relative la premire demande lensemble des moyens quil estime de nature fonder celle-ci. Em matria de arbitragem, a sentena de 28.05.2008 da Primeira Cmara Cvel da Corte de Cassao julgou quil incombe au demandeur de prsenter dans la mme cause et quil ne peut invoquer dans une instance postrieure un fondement juridique quil stait abstenu de soulever en temps utile. Essa deciso declara que obrigao de concentrao de meio acresce-se a obrigao de concentrar as demandas fundadas na mesma causa tambm em matria de arbitragem164. Para que a concentrao de demandas seja obrigatria, a sentena determina que as demandas devam originar-se da mesma causa. O resultado que o julgamento de uma demanda tem autoridade de coisa julgada em relao s outras demandas que possam justificar a mesma causa e que todos os meios
CC, art. 1351: L'autorit de la chose juge n'a lieu qu' l'gard de ce qui a fait l'objet du jugement. Il faut que la chose demande soit la mme ; que la demande soit fonde sur la mme cause ; que la demande soit entre les mmes parties, et forme par elles et contre elles en la mme qualit. 162 VULLIEMIN, Jean-Marie. op. cit., para. 167. 163 LOQUIN, Eric. De lobligation de concentrer les moyens celle de concentrer les demandes dans larbitrage. Revue de lArbitrage, n. 2, p. 202, 2010. 164 Id. Ibid., p. 208.

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de natureza a fundar essas demandas reais ou supostas so igualmente consideradas julgadas. Para uma sentena estrangeira ter coisa julgada na Frana, ela deve ser reconhecida na lex fori. Portanto, os efeitos da coisa julgada dessa sentena so regulados, em geral, pela lei processual do pas em que ela foi proferida165. Na Sua, o art. 27, alnea 2, c da LDIP166 dispe que o reconhecimento de uma deciso estrangeira dever ser recusado se uma parte estabelece que um litgio entre as mesmas partes e sobre o mesmo objeto j foi introduzido na Sua ou j foi julgado em um Estado terceiro. Na Sua, a coisa julgada pode ser invocada pelas cortes ex officio167 e considerada parte da ordem pblica processual168. Note-se que o reconhecimento da coisa julgada de uma sentena estrangeira no est subordinado s particularidades do direito dos cantes. Tambm as condies de identidade de parte e de objeto provm do direito federal suo, mas, eventualmente, ser necessrio examinar a deciso estrangeira de acordo com o direito aplicvel no pas em que foi proferida169. Nos casos em que a Conveno de Lugano aplicvel170, os arts. 26 a 30 regulam o reconhecimento das decises proferidas por um pas estrangeiro. Segundo o art. 27, alnea 3, a sentena estrangeira no ser reconhecida se ela for inconcilivel com uma deciso proferida entre as mesmas partes no Estado em que se busca o reconhecimento. Embora no haja uma regra temporal expressa, Christian Fischer entende que o princpio da prioridade temporal da deciso deve ser aplicado171.
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INTERNATIONAL LAW ASSOCIATION ILA. Interim Report on Res Judicata and Arbitration, cit., p. 14. 166 LDIP, art. 27.2 (c): La reconnaissance dune dcision doit galement tre refuse si une partie tablit: (...) c)quun litige entre les mmes parties et sur le mme objet a dj t introduit en Suisse ou y a dj t jug, ou quil a prcdemment t jug dans un Etat tiers, pour autant que cette dernire dcision remplisse les conditions de sa reconnaissance. 167 SHEPARD, Audley. op. cit., p. 288. 168 INTERNATIONAL LAW ASSOCIATION ILA. Interim Report on Res Judicata and Arbitration, cit., p. 15. 169 FISCHER, Christian. Quelques observations sur lautorit de la chose juge em matire civile et lexception de chose juge em procdure civile vaudoise. In: HALDY, Jacques; RAPP, Jean-Marc; FERRARI, Phidias (Eds.). tudes de procdure et darbitrage em lhonneur de Jean-Franois Poudret. Lausanne: Facult de Droit de lUniversit de Lausanne, 1999. p. 43. 170 A Conveno de Lugano, paralela Conveno de Bruxelas sobre competncia judiciria e reconhecimento e execuo de sentenas, foi celebrada em 16 de setembro de 1988 entre os Estados da Comunidade Econmica Europia e a Associao Europia de Livre Comrcio (ustria, Finlndia, Islndia, Noruega, Sucia e Sua, menos Liechtenstein que no assinou a Conveno de Lugano). Adota praticamente todos os dispositivos da Conveno de Bruxelas. 171 FISCHER, Christian. op. cit., p. 44.

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O art. 21 da Conveno de Lugano prev que, diante de demandas que contenham o mesmo objeto e a mesma causa de agir entre as mesmas partes perante jurisdies de Estados-Membros diferentes, a jurisdio acionada em segundo lugar suspende de ofcio o julgamento do caso at que o primeiro tribunal estabelea a sua competncia, quando o segundo tribunal dever se julgar incompetente em favor do primeiro172. A coisa julgada pode ser reconhecida de ofcio, sem necessidade de a parte invocar a exceo de coisa julgada em sua defesa. Quanto extenso da coisa julgada, verifica-se que na Sua a coisa julgada limitase parte dispositiva da sentena, mas pode, se necessrio, examinar a fundamentao para descobrir o significado da parte dispositiva173. Na Alemanha, a coisa julgada tambm se limita parte dispositiva da sentena (ZPO, arts. 322 e 325). J na Itlia, embora a lei diga que a coisa julgada estende-se apenas parte dispositiva, a jurisprudncia tem admitido sua extenso fundamentao174. Conforme se analisar na seqncia, a fundamentao faz coisa julgada na Inglaterra e nos Estados Unidos, pois os fundamentos da deciso constituem elementos importantes para o issue estoppel.

Direito Comunitrio Europeu

O relatrio Jenard enunciava que o reconhecimento de uma sentena tem o efeito de atribuir-lhe autoridade e eficcia no Estado em que so proferidas. Mas ressaltava que a palavra coisa julgada foi voluntariamente excluda da Conveno, pois outras sentenas poderiam ser reconhecidas no mbito da Conveno e que no seriam definitivas e com fora de coisa julgada (decises provisrias)175. Entretanto, ainda que no haja referncia expressa coisa julgada, a sua noo est abrangida no reconhecimento da sentena: seu efeito positivo (sua fora obrigatria) e seu

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FISCHER, Christian. op. cit., p. 44. SHEPARD, Audley. op. cit., p. 293. 174 INTERNATIONAL LAW ASSOCIATION ILA. Interim Report on Res Judicata and Arbitration, cit., p. 15. 175 Relatrio Jenard sobre a Conveno de Bruxelas, preferncia para sen tenir une formule ne tranchant pas le problme de la force ou de lautorit de la chose juge et laisser la question lapprciation du juge saisi.

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efeito negativo (que impede que outro Estado da Comunidade julgue um caso que j foi decidido por outro Estado)176. No caso De Wolf v. Cox177, um belga, aps obter uma deciso contra uma pessoa domiciliada na Holanda, ajuizou uma nova ao contra a mesma parte perante as cortes holandesas e com base na deciso de mrito proferida na Blgica. A Corte de Justia Europia condenou esse procedimento, pois a deciso estrangeira seria reconhecida no segundo estado, no podendo admitir o reincio da demanda. Porm, a Corte no apreciou a possibilidade de o juiz decidir de ofcio perante uma situao de coisa julgada. De fato, sendo uma questo processual, cabe ao direito interno dos Estados-Membros regular esse aspecto178. Verifica-se tambm que o Regulamento Europeu adota o teste da trplice identidade de objeto, causa e partes179. Entretanto, essa exigncia parece criticvel, pois ainda que no haja um desses elementos em comum, poder haver o risco de decises inconciliveis180. Na ausncia da determinao da anterioridade da deciso, outra condio prevista no Regulamento Europeu a incompatibilidade entre a deciso proferida em um EstadoMembro e uma deciso proferida anteriormente em um Estado terceiro e suscetvel de ser reconhecida naquele Estado-Membro (art. 34, 4)181, in litteris:
Regulamento n. 44/2001, art. 34,4: Uma deciso no ser reconhecida: 4. Se for inconcilivel com outra anteriormente proferida noutro EstadoMembro ou num Estado terceiro entre as mesmas partes, em aco com o mesmo pedido e a mesma causa de pedir, desde que a deciso proferida anteriormente rena as condies necessrias para ser reconhecida no Estado-Membro requerido.182

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GAUDEMET-TALLON, Hlne. Comptence et excution des jugements en Europe, Rglement 44/2001 Convention de Bruxelles (1968) et de Lugano (1988 et 2007), cit., p. 391. 177 Caso 42/76, de 30.11.1976. 178 GAUDEMET-TALLON, Hlne. Comptence et excution des jugements en Europe, Rglement 44/2001 Convention de Bruxelles (1968) et de Lugano (1988 et 2007), cit., p. 392. 179 O art. 34, 3 do Regulamento n. 44/2001179 exige como condio para a configurao da coisa julgada que as decises proferidas no Estado-Membro e no Estado em que se busca o seu reconhecimento tenham sido entre as mesmas partes, repetindo o art. 27.3 da Conveno de Bruxelas. Regulamento n. 44/2001, art. 34, 3: Une dcision nest pas reconnue si: (...) 3. elle est inconciliable avec une dcision rendue entre les mmes parties dans ltat membre requis; (Grifou-se). 180 GAUDEMET-TALLON, Hlne. Comptence et excution des jugements en Europe. 3. ed. Paris: LGDJ, 2003. p. 347. 181 De acordo com o relatrio Schlosser, esse dispositivo repetiu o art. 27, 5 da Conveno de Bruxelas, a fim de evitar complicaes diplomticas com Estados terceiros. GAUDEMET-TALLON, Hlne. Comptence et excution des jugements en Europe. 3. ed., cit., p. 346. 182 Jornal Oficial da Unio Europia, verso em portugus, 16.01.2001, L 12/1.

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Verifica-se que o Regulamento Europeu introduziu o princpio prior tempore para os casos de decises incompatveis entre uma deciso proferida em um Estado comunitrio ou um Estado terceiro e uma deciso anteriormente proferida por um Estado comunitrio. A questo que resta discutvel o momento em que essa deciso proferida em um Estado terceiro ter eficcia no Estado-Membro requerido: se imediatamente ou aps um procedimento de reconhecimento ou de execuo. Se for uma deciso proferida em um Estado-Membro, reconhecida de pleno direito no Estado requerido. Na primeira hiptese, haveria um maior respeito s decises proferidas por um Estado terceiro. Na segunda hiptese, por outro lado, diminuiria o nmero de casos proferidos em um Estado terceiro e que fariam obstculo s decises proferidas em um Estado-Membro, permitindo uma maior circulao das decises comunitrias183.

B. Sistema de Common Law

Na anlise de pontos de convergncia e divergncia entre os sistemas de Civil Law e de Common Law, estudaremos o tratamento dado coisa julgada por pases de Common Law. A doutrina da coisa julgada est consolidada nos pases de Common Law como Inglaterra, Irlanda, Canad, Austrlia, Nova Zelndia e Estados Unidos184. Para que uma sentena tenha autoridade de coisa julgada, dever ser proferida por um tribunal competente e essa deciso ser final e conclusiva sobre o mrito. Quanto sentena estrangeira, ter os mesmos efeitos de coisa julgada de uma sentena domstica, desde que tenha autoridade de coisa julgada no Estado em que foi proferida e seja reconhecida no frum em que requer a sua execuo185. O escopo da doutrina da res judicata pode ser agrupado nas seguintes categorias atribudas a Degnan186: econmica, institucional e filosfica. A primeira contm o objetivo principal, que consiste no comando de que todo o processo deve ter um fim para evitar que as mesmas partes se engajam em mltiplos processos; para eliminar a possibilidade de
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GAUDEMET-TALLON, Hlne. Comptence et excution des jugements en Europe. 3. ed., cit., p. 348. INTERNATIONAL LAW ASSOCIATION ILA. Interim Report on Res Judicata and Arbitration, cit., p. 6. 185 Id. Ibid., p. 6-7. 186 DEGNAN apud KESSEDJIAN, Catherine. La reconnaissance et lexcution des jugements en droit international priv aux tats-Unis. Paris: Economica, 1987. para. 333.

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sentenas contraditrias; e assim reduzir o custo dos processos e poupar o tempo despendido no Judicirio187. A finalidade institucional busca preservar a integridade do sistema judicirio, assegurando a boa administrao da justia. Restringindo a durao dos processos, a funo dos tribunais torna-se menos onerosa e a justia feita mais rapidamente188. O aspecto filosfico da coisa julgada decorre da natureza humana inerente ao ato de julgar, pois h o risco de o juiz se equivocar, decidindo sobre um caso similar a outro e chegando a concluses diversas. A coisa julgada nos Estados Unidos189 incorpora duas teorias distintas: (i) a res judicata pro veritate accipitur, originria do direito romano, denominada claim preclusion; e (ii) collateral estoppel, originrio do direito germnico, denominado issue preclusion pelo Restatement Second on Judgments. A doutrina da coisa julgada mais ampla em pases de Common Law por adotarem mecanismos especficos em razo da fora da coisa julgada, os denominados preclusive pleas: issue estoppel (Inglaterra) ou issue preclusion (Estados Unidos), claim preclusion, former recovery e abuse of process. No direito dos pases de Civil Law, o conceito de coisa julgada similar ao das noes de cause of action estoppel ou claim preclusion, mas no h a noo de issue estoppel ou preclusion, pois o efeito de coisa julgada mais formal e restrito parte dispositiva da sentena190. A seguir, verificaremos cada um desses pleas decorrentes do alcance da coisa julgada em pases de Common Law.
187 188

KESSEDJIAN, Catherine. op. cit., para. 333. Delayed justice is no justice at all, Justice Jackson no caso Brown v. Allen. apud KESSEDJIAN, Catherine. La reconnaissance et lexcution des jugements en droit international priv aux tats-Unis, cit., nota 99. 189 O Estado da Louisiana, embora de Civil Law, passou a adotar o conceito de coisa julgada da Common Law. LSA-R.S. 13:4231: Except as otherwise provided by law, a valid and final judgment is conclusive between the same parties, except on appeal or other direct review, to the following extent: (1) If the judgment is in favor of the plaintiff, all causes of action existing at the time of final judgment arising out of the transaction or occurrence that is the subject matter of the litigation are extinguished and merged in the judgment. (2) If the judgment is in favor of the defendant, all causes of action existing at the time of final judgment arising out of the transaction or occurrence that is the subject matter of the litigation are extinguished and the judgment bars a subsequent action on those causes of action. (3) A judgment in favor of either the plaintiff or the defendant is conclusive, in any subsequent action between them, with respect to any issue actually litigated and determined if its determination was essential to that judgment. 190 SHEPARD, Audley. op. cit., p. 287.

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Pleas of Estoppel191

Res judicata em Common Law uma regra processual cujo efeito precluir a outra parte de contradizer uma determinao anterior proferida em outro procedimento. Nos pases de Civil Law, corresponde precluso de um direito, pois impede a parte de participar de certas aes ou atos, ou obsta o incio ou a continuidade do ato processual de algum192. Note-se que, embora seja reconhecido como princpio geral de direito, apenas a noo do estoppel aplicada em arbitragem internacional, no a sua aplicao em concreto de acordo com uma lei especfica193. O instituto do estoppel baseia-se nos princpios do direito romano antigo e corresponde a outros mecanismos dos pases de tradio civilista194. De acordo com o
191

De acordo com o Blacks Law Dictionary, tem-se o conceito de estoppel by judgment: Term means that when a fact has been agreed on, or decided in a court of record, neither of the parties shall be allowed to call it in question, and have it tried over again at any time, thereafter, so long as judgment or decree stands unreversed. Humphrey v. Faison, 247 N.C. 127, 100, S.E.2d 524, 529. Final adjudication of material issue by a court of competent jurisdiction binds parties in any subsequent proceeding between or among them, irrespective of difference in forms or causes of action. Mansker v. Dealers Transport Co., 160 Ohio St. 255, 116 N.E.2d 3, 6. Sometimes referred to as issue preclusion. Res judicata distinguished. A prior judgment between same parties, which is not strictly res judicata because based upon different cause of action, operates as an "estoppel" only as to matters actually in issue or points controverted. .4Etna Life Ins. Co. of Hartford, Conn. v. Martin, C.C.A.Ark., 108 F.2d 824, 827; Cunningham v. Oklahoma City, 188 Okl. 466, 110 P.2d 1102, 1104. In a later action upon a different cause of action a judgment operates as an "estoppel" only as to such issues in second action as were actually determined in the first action. Lorber v. Vista Irr. Dist., C.C.A.Cal., 127 F.2d 628, 634. The doctrine of "res judicata" is a brauch of law of "estoppel". Krisher v. McAllister, 71 Ohio App. 58, 47 N.E.2d 817, 819. The plea of "res judicata" is in its nature an "estoppel" against the losing party from again litigating matters involved in previous action, but the plea does not have that effect as to matters transpiring subsequently. Fort Worth Stockyards Co. v. Brown, Tex.Civ.App., 161 S.W.2d 549, 555. BLACK, Henry Campell. Blacks law dictionary. 6. ed. St. Paul-Minn.: West Publishing, 1990. 192 BAPTISTA, Luiz Olavo. op. cit., p. 135. 193 Por exemplo, juzes e rbitros recorrem ao estoppel para executar uma clusula arbitral contra nosignatrios que se beneficiaram do acordo em que a clusula estava inserida (vide caso Deloitte Noraudit A/S v. Deloitte Haskins & Sells, US: The Court of Appeals for the 2nd Circuit held that by knowingly exploiting the agreement, the accouting firm was estopped from avoiding arbitration, despite having never signed the agreement. According to the Court of Appeals Noraudit failed to object to the agreement when it received it (...) In addition, Noraudit knowingly accepted the benefits of the agreement (...) Thus, Noraudit is estopped from denying). J o caso CCI n. 6474/1992 trata do substantial estoppel: Be that as it may, the general principle of good faith or what may be considered as one of its possible forms, the international concept of estoppel (non venire contra factum proprium) would seem to suffice to prohibit, under the above-mentioned assumption, the defendant from relying on its own non-recognition by the international community in order to avoid or annul its previous undertaking to arbitrate under the contracts. Alm disso, o princpio do venire contra factum proprium aplicado pelos tribunais arbitrais quando um Estado invoca sua imunidade para escapar da arbitragem aps a assinatura e a celebrao de um contrato contendo uma clusula arbitral. BAPTISTA, Luiz Olavo. op. cit., p. 137. 194 Os outros mecanismos do estoppel encontrados em pases de Civil Law so, por exemplo: electa uma via non datur regressus ad alteram (princpio que visa a evitar a duplicao de procedimentos em relao a uma e mesma demanda, inibindo a existncia de decises incongruentes e outros inconvenientes), hoje

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dicionrio Ballentines Law Dictionary, estoppel significa: A bar, which stoppeth a person or closes up his mouth to allege or plead what actually may be the truth. (...) A bar which precludes a person from denying or asserting anything to the contrary of that which has, in contemplation of law, been established as the truth, either by the acts of a judicial or legislative officer or by his own deed or representations, express or implied (...).195 As regras de estoppel so regras de prova e podem ser renunciadas pelas partes. Entretanto, uma corte pode considerar ex officio que a re-litigao da mesma demanda entre as mesmas partes um abuse of process e impedir o seu prosseguimento196.

Issue Preclusion

O issue preclusion ou issue estoppel (Inglaterra) ou collateral estoppel (Estados Unidos) impede que uma parte venha se contradizer em uma nova ao sobre questes de fato e de direito que foram expressamente argidas e decididas de modo definitivo no curso de um processo anterior entre as mesmas partes197. Portanto, uma parte poder impedir que a outra parte tente rediscutir questes fundamentais (fundamento jurdico ou motivao de sua deciso) decididas198 conclusivamente em um procedimento anterior199. Para aplicao do issue preclusion, a corte dever examinar a fundamentao da deciso anterior, no apenas a parte dispositiva da sentena200. Por exemplo, o caso Hughes Masonry Co. v. Greater Clark County School Building Corp. ilustra sua aplicao. O 7th Circuit dos Estados Unidos decidiu que o contratante era: equitably estopped from refusing to arbitrate, because the very basis of its claims was that the manager breached the duties and responsibilities assigned and ascribed to the manager under the agreement that contained the arbitration clause. According to the court, the tort
conhecido como fork in the road clauses em arbitragem de investimento; e neminem turpitudinem suam allegans potest (ningum tem o direito de extrair uma vantagem de seu comportamento imprprio ou inadequado), ou seja, uma parte est impedida (estopped) de demandar a aplicao ou invalidade de alguma clusula ou obrigao contratual quando essa mesma parte obteve vantagens dessa clusula ou obrigao, pois estaria violando o princpio da boa-f (one cannot take advantage of their own reprehensible conduct). BAPTISTA, Luiz Olavo. op. cit., p. 137-139. 195 apud BAPTISTA, Luiz Olavo. op. cit., p. 134. 196 SHEPARD, Audley. op. cit., p. 286. 197 VEEDER, V. V. Issue estoppels, motivation des sentences et arbitrage transnational. Bulletin de la Cour international darbitrage de la CCI, Supplment special, p. 77, 2003. 198 HANOTIAU, Bernard. op. cit., p. 243. 199 SHEPARD, Audley. op. cit., p. 287. 200 INTERNATIONAL LAW ASSOCIATION ILA. Interim Report on Res Judicata and Arbitration, cit., p. 7.

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claims against the manager were actually claims of breach of the managers contractual obligations, and the manager was specifically named and its duties were outlined in the underlying contract. Consequently, it would have been manifestly inequitable to allow the contractor borh to claim that the manager was liable for a failure to perform under the terms of the contract, and at the same time to deny that the manager was a party to the contract in order to avoid arbitration201. No direito ingls, essa doutrina aplicada tanto em procedimentos arbitrais quanto judiciais (caso Aegis v. European Re202). No caso Henderson v. Henderson203, surgiu no direito ingls outra forma de issue estoppel, segundo o qual uma parte que poderia trazer uma importante questo de fato ou de direito no curso do procedimento anterior, mas no o fez, no poder arguir essa questo em novo processo. Esse issue estoppel parece assemelhar-se obrigao de concentrar os argumentos (obligation de concentrer les moyens) do direito francs204. Outra caracterstica do issue estoppel que as nicas pessoas afetadas pela deciso ou sentena in personam so as partes do processo no qual foi proferida essa deciso ou seus representantes ou terceiros intervenientes no processo. Note-se ainda que, no direito ingls, para a identidade de partes aplicam-se duas regras: privity e mutuality. A regra do privity dispe que apenas as partes obrigadas pela sentena anterior e que, portanto, esto restringidas pelos seus efeitos preclusivos, so as partes daquele primeiro processo. Terceiros no podem valer-se dessa mesma sentena. J o princpio da mutuality exige que cada parte (ou seus representates/substitutos processuais) nos procedimentos subseqentes tenham sido partes nos procedimentos anteriores e que litiguem ou defendam nos procedimentos posteriores o mesmo direito reclamado no anterior. Ou seja, exige que o estoppel seja mtuo. J no direito norteamericano, esse princpio no se aplica como requisito ao issue preclusion, podendo um terceiro invocar o issue preclusion para impedir que outra parte re-litigue as questes j decididas em um procedimento anterior205.

201 202

BAPTISTA, Luiz Olavo. op. cit., p. 136. Aegis v. European Re, 2003,1 W.L.R. 1041. 203 Henderson v. Henderson, 1843, 3 Hare 100. 204 Vide Captulo II, Seo A. 205 SHEPARD, Audley. op. cit., p. 287.

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Ademais, no direito ingls, as sentenas estrangeiras tm efeito de coisa julgada semelhante s decises domsticas. Porm, as sentenas estrangeiras devem ter efeito de coisa julgada no Estado em que foram proferidas e devero ser reconhecidas no Estado em que se buscam suas execues para gerar os efeitos preclusivos206.

Claim Preclusion

Primeiramente, cabe definir claim, como sendo a causa de pedir sobre a qual o tribunal decidir e que constitui o objeto do litgio. A condio para a aplicao do claim preclusion (Estados Unidos) ou cause of action estoppel (Inglaterra) a identidade das causas de pedir entre o primeiro e o segundo processos207. Nos Estados Unidos, o Second Restatement of Judgments (1982) define o claim preclusion de acordo com o princpio da coisa julgada: when an issue of fact or Law is actually litigated and determined by a valid and final judgment, and the determination is essential to the judgment, the determination is conclusive in a subsequent action between the parties, whether on the same or a different claim. Na cause of action estoppel (Inglaterra), est precludo o direito da parte de litigar a mesma demanda no curso de um novo procedimento, quando esta mesma demanda j foi rejeitada ou julgada em deciso anterior208. Em geral, todas as causas originrias de um mesmo evento e que se baseiam nas mesmas provas so tratadas como a mesma causa de pedir209. So cinco as condies para sua aplicao: (i) mesma causa de agir; (ii) mesmas partes (ou seus representantes); (iii) deciso anterior de uma corte competente; (iv) deciso anterior, final e conclusiva no mrito; (v) sem qualquer circunstncia especial que pudesse negar a sua aplicao (fraude; ordem pblica, etc.)210. Para aplicao da cause of action estoppel, ser necessrio examinar a

206 207

SHEPARD, Audley. op. cit., p. 186. KESSEDJIAN, Catherine. La reconnaissance et lexcution des jugements en droit international priv aux tats-Unis, cit., p. 335. 208 VEEDER, V. V. op. cit., p. 76. 209 INTERNATIONAL LAW ASSOCIATION ILA. Interim Report on Res Judicata and Arbitration, cit., p. 7. 210 SHEPARD, Audley. op. cit., p. 225.

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fundamentao da deciso anterior e no apenas a parte dispositiva211. Esclarea-se a diferena entre claim preclusion e issue preclusion. No primeiro, a parte est proibida de litigar sobre uma demanda que deveria ter sido trazida em ao anterior; e, no segundo, est proibida de trazer uma questo de fato ou de direito em nova ao, quando deveria t-la apresentado em processo anterior. Assim, o claim preclusion aplicvel em duas hipteses: a de fuso ou merger e a de impedimento ou bar. No primeiro caso, o julgamento foi a favor do autor, estabelecendo de maneira decisiva a validade da ao. A causa dessa ao se funde na sentena, impedindo o autor de recomear o processo no mrito. No segundo caso, o primeiro julgamento foi favorvel ao ru, constituindo um impedimento (bar) para o autor mover nova ao diante do mesmo ou outro tribunal sobre a mesma causa de agir e contra o mesmo ru. Tem-se, assim, a seguinte noo de claim preclusion:
The rule of res judicata means that when a court of competent jurisdiction has determined, on the merits, a litigated cause, the judgment entered, until reserved, is, for ever and for all circumstances final and conclusive as between the parties to the suit and their privies, in respect to every fact which might properly be considered in reaching a judicial determination of the controversy, and in respect of all points of law there adjudged as those points relate directly to the cause of action in litigation and effect the fund or other subject-matter then before the court.212

Former Recovery

O former recovery previsto na Inglaterra e consiste em uma demanda em que a parte vencedora da ao anterior, inicia novo processo sobre a mesma causa de pedir a fim de obter outros direitos213. Entretanto, por essa doutrina, a causa de pedir considerada extinta com a prolao da sentena anterior214.

211 212

INTERNATIONAL LAW ASSOCIATION ILA. Interim Report on Res Judicata and Arbitration, cit., p. 7. MOSCHZISKER apud KESSEDJIAN, Catherine. La reconnaissance et lexcution des jugements en droit international priv aux tats-Unis, cit., p. 336. 213 HANOTIAU, Bernard. op. cit., p. 243. 214 INTERNATIONAL LAW ASSOCIATION ILA. Interim Report on Res Judicata and Arbitration, cit., p. 8.

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Abuse of Process

Pela doutrina do abuse of process, as partes so chamadas pela corte competente a trazerem todo o caso (claims e issues) perante a corte, a fim de que todos os aspectos sejam julgados uma nica vez (caso Henderson v. Henderson)215. Na Inglaterra, a doutrina do abuse of process estabelece que o procedimento posterior deve estar precludo, se necessrio para uma corte prevenir o mau uso do processo acarretando injustia a outra parte, ou para evitar o risco de descrdito da administrao da justia. Essa doutrina inerente ao poder do Judicirio e sua aplicao discricionria216. Nos Estados Unidos, no h uma aplicao dessa doutrina como na Inglaterra, pois o Restatement esclarece que h vrios motivos para que uma parte tenha decidido no litigar determinada questo217. Entretanto, a lei de Nova Iorque mais restritiva na aplicao da doutrina do claim preclusion, aproximando-se da doutrina do abuse of process218.

215 216

HANOTIAU, Bernard. op. cit., p. 243. SHEPARD, Audley. op. cit., p. 297. 217 Restatement 27. 218 SHEPARD, Audley. op. cit., p. 297.

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SEGUNDA PARTE

MECANISMOS PARA MINIMIZAR OS EFEITOS DOS PROCEDIMENTOS PARALELOS EM ARBITRAGEM INTERNACIONAL

Aps a contextualizao da problemtica dos procedimentos paralelos e da anlise dos princpios da litispendncia e da coisa julgada adotados nas legislaes nacionais para evitar as conseqncias negativas da multiplicidade de procedimentos, busca-se verificar a aplicao dos mecanismos aptos a mitigar os efeitos ocasionados pela multiplicidade de procedimentos paralelos. No primeiro captulo, ser analisada a aplicao do princpio da litispendncia em arbitragem internacional (Captulo I), considerando duas hipteses: tribunal arbitral versus tribunal arbitral (Seo 2) e tribunal arbitral versus corte judicial estatal (Seo 3). No segundo captulo, ser examinada a aplicao da coisa julgada em arbitragem internacional (Captulo II). Primeiramente, sero abordados os efeitos da coisa julgada de uma sentena arbitral ou judicial perante um tribunal arbitral ou uma corte estatal (Seo 1) para, ento, discutir a existncia ou no de fora vinculante das sentenas arbitrais e sua repercusso em outras arbitragens, ou em aes anulatrias, ou em aes de reconhecimento e execuo de sentena arbitral estrangeira (Seo 2). Por fim, no terceiro captulo, sero estudados outros mecanismos para a resoluo do problema dos procedimentos paralelos (Captulo III): conexo, joinder e aqueles previstos em arbitragens de investimento (waiver; fork in the road clause; e parallel treay arbitration).

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CAPTULO I. A APLICAO DO PRINCPIO DA LITISPENDNCIA EM ARBITRAGEM INTERNACIONAL

Preliminarmente, trataremos do momento da instaurao do procedimento arbitral (Seo 1), para, ento, abordarmos as duas questes a serem examinadas separadamente. Na primeira hiptese de estudo, ser verificada a concomitncia de um tribunal arbitral internacional e de uma corte estatal julgando sobre as mesmas partes, mesma causa de pedir e mesmo pedido (Seo 2). Para anlise desse cenrio, a seo divide-se em dois subitens. Primeiro, ser verificado o mtodo de conflito de leis para determinar a lei aplicvel situao de procedimentos paralelos, tendo em vista a diversidade de tratamento do fenmeno da lis pendens por pases de Common Law e Civil Law (A). Na seqncia, ser examinada a possibilidade de regras materiais transnacionais, como regra uniforme, para regular as situaes de litispendncia entre duas arbitragens concomitantes entre as mesmas partes, mesma causa de pedir e mesmo pedido (B). Na segunda hiptese, ser examinada a existncia de dois procedimentos paralelos perante um tribunal arbitral e outro perante uma corte judicial estatal (Seo 3). Diante desse cenrio, indaga-se sobre a configurao de uma exceo de litispendncia (A). Como conseqncia dessa primeira questo, verificar-se- a aplicao do princpio da competncia-competncia, que confere poder aos rbitros para julgarem sobre sua prpria competncia, nesses casos de conflito entre jurisdio arbitral e estatal (B). Terceiro, ser verificada a aplicao da suspenso para coordenao entre os procedimentos paralelos (C); e, por ltimo, a possibilidade de adoo de uma regra transnacional para solucionar o problema da existncia dos procedimentos paralelos entre um tribunal arbitral internacional e uma corte estatal (D).

SEO 1. Uma Questo Preliminar: o momento de instaurao do procedimento arbitral

Antes de iniciarmos a anlise das hipteses de conflitos entre tribunais arbitrais e entre um tribunal arbitral e uma corte estatal, importante a determinao do momento de instaurao da arbitragem para verificar quando poder aduzir litispendncia em relao

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aos procedimentos posteriores. Muitas leis de arbitragem consideram o marco inicial da arbitragem a apresentao do requerimento de arbitragem (request for arbitration), pois inspiradas no art. 21 da LeiModelo da UNCITRAL219, por exemplo, a alem (ZPO, 1044) e a holandesa (WBR, art. 1025(2)), bem como no Regulamento de Arbitragem da CCI (art. 4(2)220). Na Holanda, a lei ainda exige que o requerimento de arbitragem seja endereado aos rbitros indicados na conveno de arbitragem ou para um terceiro incumbido de indic-los. Na Blgica (CJB, art. 1683 (1)), Itlia (CC, art. 2652) e Sucia (SU, ar. 19(2)), necessrio que no requerimento a parte requerente nomeie um co-rbitro221. Na Sua, o art. 181 da LDIP222 estabelece que a arbitragem comea a partir do incio do procedimento de constituio do tribunal arbitral por uma das partes ou a partir da nomeao dos rbitros. Interesse notar que esse dispositivo tem por ttulo litispendance, mostrando a importncia da definio do momento em que se inicia a arbitragem para que um procedimento possa dar azo litispendncia. Ademais, no exige que a parte submeta o requerimento de arbitragem propriamente dito, mas ao mesmo apresente o objeto da arbitragem para a constituio do tribunal. A constituio do tribunal depende da conveno de arbitragem e das regras de arbitragem escolhidas. Na ausncia de acordo sobre esses aspectos, a constituio do tribunal depender da assistncia do Judicirio (LDIP, art. 179(2))223. O art. 14 do Arbitration Act ingls224 prev,
219

Lei-Modelo da UNCITRAL, Art. 21: Unless otherwise agreed by the parties, the arbitral proceedings in respect of a particular dispute commence on the date on which a request for that dispute to be referred to arbitration is received by the respondent. 220 Regulamento CCI, art. 4(2): A data de recebimento do Requerimento pela Secretaria dever ser considerada, para todos os efeitos, como a data da instaurao do procedimento de arbitragem. Segundo Yves Derains e Eric Schwarts, esse marco inicial da arbitragem (o recebimento do Requerimento pela Secretaria) afasta eventuais obstculos ao comeo do procedimento arbitral. Quando o incio da arbitragem ocorre pela notificao do Requerimento parte requerida (por exemplo, pelas Regras da UNCITRAL, art. 3.2), haver desvantagens pela dificuldade, ou impossibilidade, de localizar a parte requerida ou notific-la do requerimento de arbitragem. Por conseguinte, haver atrasos ou empecilhos ao incio do procedimento arbitral. DERAINS, Yves; SCHWARTZ, Eric A. Guide to the ICC Rules of Arbitration. 2. ed. Kluwer Law International, 2005. p. 43. 221 POUDRET, Jean-Franois; BESSON, Sbastien. Comparative law of international arbitration, 2. ed. Schulthess, London: Thomson Sweet&Maxwell, 2007. p. 487. 222 LDIP, art. 21: Linstance arbitrale est pendante ds le moment o lune des parties saisit le ou les arbitres dsigns dans la convention darbitrage ou, dfaut dune telle dsignation, ds que lune des parties engage la procdure de constitution du tribunal arbitral. 223 Id., loc. cit. LDIP, art. 179: 1. Les arbitres sont nomms, rvoqus ou remplacs conformment la convention des parties. 2. A dfaut dune telle convention, le juge du sige du tribunal arbitral peut tre saisi; il applique par analogie les dispositions du CPC sur la nomination, la rvocation ou le remplacement des arbitres. 3. Lorsquun juge est appel nommer un arbitre, il donne suite la demande de nomination qui lui est adresse, moins quun examen sommaire ne dmontre quil nexiste entre les parties aucune convention darbitrage.

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primeiramente, que as partes podero convencionar sobre o incio da arbitragem; e, na ausncia de tal acordo, a arbitragem inicia pela citao ou notificao da parte requerida para a nomeao do rbitro ou mesmo quando o rbitro j tiver sido indicado na conveno de arbitragem. Na Frana, de acordo com a jurisprudncia, o momento de instaurao da arbitragem ocorre a partir do processo de constituio do tribunal arbitral225; e, se uma parte no se manifestar sobre a nomeao do rbitro, a partir da notificao sobre o requerimento de arbitragem226. J no Brasil, de acordo com o art. 19 da Lei Brasileira de Arbitragem (Lei no 9.307/96)227, a arbitragem estar instituda quando aceita a nomeao pelo rbitro (se rbitro nico) ou rbitros (se vrios rbitros). Conforme comenta o Prof. Carlos Alberto Carmona, ocorreria litispendncia somente aps a aceitao da nomeao pelos rbitros228. As regras de arbitragem escolhidas pelas partes determinam muitas vezes o incio da arbitragem, o que revela que o princpio da autonomia da vontade das partes tem uma funo importante tambm sobre esse aspecto. Outras leis adotam a possibilidade de a vontade das partes definir o momento de incio da arbitragem, conferindo maior autonomia, tais como ZPO alemo, 1044; Arbitration Act ingls, art. 14(1); a lei sueca
224

Arbitration Act, art. 14: Commencement of arbitral proceedings. (1)The parties are free to agree when arbitral proceedings are to be regarded as commenced for the purposes of this Part and for the purposes of the Limitation Acts. (2)If there is no such agreement the following provisions apply. (3)Where the arbitrator is named or designated in the arbitration agreement, arbitral proceedings are commenced in respect of a matter when one party serves on the other party or parties a notice in writing requiring him or them to submit that matter to the person so named or designated. (4)Where the arbitrator or arbitrators are to be appointed by the parties, arbitral proceedings are commenced in respect of a matter when one party serves on the other party or parties notice in writing requiring him or them to appoint an arbitrator or to agree to the appointment of an arbitrator in respect of that matter. (5)Where the arbitrator or arbitrators are to be appointed by a person other than a party to the proceedings, arbitral proceedings are commenced in respect of a matter when one party gives notice in writing to that person requesting him to make the appointment in respect of that matter. 225 POUDRET, Jean-Franois; BESSON, Sbastien. op. cit., p. 489. 226 GAILLARD, Emmanuel; SAVAGE, John (Eds.). Fouchard, Gaillard, Goldman on international commercial arbitration. The Hague; Boston; London: Kluwer Law International, 1999. p. 662. 227 A Lei Brasileira de Arbitragem no trata separadamente a arbitragem interna da arbitragem internacional. O legislador preferiu adotar o sistema monista, sem regular diferentemente um e outro procedimento. CASELLA, Paulo Borba. Arbitragem: entre a praxe internacional, integrao no Mercosul e o direito brasileiro. In: ______ (Coord.). Arbitragem: nova lei brasileira (9.307/96) e a praxe internacional. So Paulo: LTr, 1997. p. 173. Para alguns autores, no haveria por que tratar diversamente arbitragem interna e internacional, pois o que bom para a arbitragem internacional bom para a arbitragem interna e viceversa. FOUCHARD, Philippe. Suggestions pour accrotre lefficacit international des sentences arbitrales. Revue de lArbitrage, n. 4, p. 668, 1998. Cabe ainda ressaltar que a nica distino trazida pela Lei no 9.307/96 quanto sentena arbitral estrangeira. No art. 34 da Lei de Arbitragem Brasileira, adotouse o critrio da territorialidade: Art. 34. Pargrafo nico. Considera-se sentena arbitral estrangeira a que tenha sido proferida fora do territrio nacional. 228 CARMONA, Carlos Alberto. Arbitragem e processo: um comentrio Lei no 9.307/96. 2. ed. rev. ampl. So Paulo: Atlas, 2004. p. 239.

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SU, art. 19(2) e o WBR holands, art. 1025 (3)229. Portanto, como no h um critrio uniforme nas leis nacionais, depender da lei aplicvel ao procedimento arbitral e dos regulamentos de arbitragem a resposta a essa questo para determinar o momento da instaurao do procedimento arbitral, de modo a acarretar eventual litispendncia.

SEO 2. Tribunal Arbitral versus Tribunal Arbitral

A primeira hiptese de aplicao do princpio da litispendncia trata dos procedimentos paralelos perante dois tribunais arbitrais para julgar o mesmo caso. Ao passo que so poucos os casos de procedimentos paralelos entre dois tribunais arbitrais em arbitragem comercial internacional, em arbitragem de investimento essa hiptese mais comum. Isso decorre da aplicao do art. II da Conveno de Nova Iorque que confere competncia exclusiva ao tribunal eleito230. Em arbitragem de investimento, a distino entre controvrsias provenientes de um tratado e de um contrato acarreta uma sobreposio de competncias entre o tribunal designado pelo tratado e o tribunal indicado para decidir a disputa contratual entre as mesmas partes. Ademais, os investidores podero invocar outros direitos na arbitragem relativos mesma controvrsia, mas com base em diferentes tratados bilaterais de investimento231. Conforme conclui Julian Lew, as arbitragens paralelas podem surgir em vrias circunstncias, por exemplo, devido justaposio de obrigaes contratuais e a interao do direito internacional pblico, de compromissos firmados em tratados internacionais entre Estados e com entes privados por meio de contratos. E, embora haja diferentes foros para tratar dos direitos contratuais e do direito pblico internacional, resta uma zona cinzenta entre os dois, dando azo aos procedimentos paralelos232.

229 230

POUDRET, Jean-Franois; BESSON, Sbastien. op. cit., p. 489. McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 214. 231 Id. Ibid., p. 215. Vide sobretudo Parte II, Captulo III, Seo 2 deste trabalho. 232 LEW, Julian D.M. Concluding remarks - parallel proceedings in international arbitration challenges and realities. In: CREMADES, Bernardo M.; LEW, Julian D. M. (Coords.). Parallel State and Arbitral Procedures in International Arbitration. Dossiers ICC Institute of World Business Law. ICC Publication, 2005. p. 305.

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A mesma demanda entre as mesmas partes pode originar diferentes arbitragens, pois (i) os procedimentos advm de diferentes contratos, mas relativos mesma relao jurdica; (ii) as partes celebraram diferentes acordos sobre o mesmo projeto; (iii) uma parte alega que uma sentena arbitral no esgotou todas as controvrsias entre as partes; (iv) o aditamento de uma demanda ou pedido reconvencional no pode ser apresentado aps a constituio do tribunal arbitral e o demandante forado a instituir um procedimento paralelo; ou (v) os termos do contrato requerem mais de uma arbitragem.233 Em arbitragem comercial, podemos citar dois casos. O primeiro traz um conflito entre dois tribunais arbitrais com sede no mesmo pas: o caso Arthur Andersen v. Andersen Consulting234. A Andersen Consulting iniciou uma arbitragem CCI na Sua contra a maioria das empresas Arthur Andersen, com base na conveno de arbitragem mais recente (embora ainda no firmada por todos os membros da empresa). Na seqncia, uma empresa Arthur Andersen instaura uma arbitragem ad hoc contra a Andersen Consulting em Genebra, com base em uma clusula arbitral anterior. Indagado sobre a questo de litispendncia entre esses tribunais, o Tribunal Federal Suo confirmou a jurisdio do primeiro tribunal arbitral235. O segundo caso trata de um conflito entre dois tribunais arbitrais localizados em pases diferentes: o caso Tema-Frugoli SpA v. Hubei Space Quarry Industry Co. Ltd. A empresa italiana Tema e a empresa chinesa Hubei celebraram um contrato de compra e venda contendo a seguinte clusula: se a arbitragem fosse iniciada pelo vendedor (Tema), qualquer controvrsia seria resolvida por uma arbitragem no Instituto de Arbitragem de Estocolmo; e se a arbitragem fosse iniciada pelo comprador (Hubei), qualquer controvrsia seria resolvida pela China International Economic Trade Arbitration Commission (CIETAC). Tema iniciou a arbitragem em Estocolmo para obter a declarao de que cumprira com suas obrigaes contratuais, o que resultou em uma sentena arbitral que lhe foi favorvel. Nas semanas seguintes, Hubei iniciou uma arbitragem perante CIETAC contra Tema por inadimplemento contratual, o que gerou uma deciso favorvel Hubei236. Tema obteve a execuo da sentena da arbitragem de Estocolmo em Roma, Itlia. Hubei, ento, buscou a execuo da sua sentena CIETAC em Milo. Tema contestou a
233 234

SHEPARD, Audley. op. cit., p. 219 ss. Corte de Genebra, 30.09.1998; e Tribunal Federal Suo, 08.12.1999. 235 McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 215-216. 236 Id. Ibid., p. 216-217.

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execuo da sentena CIETAC, alegando que ao iniciar a primeira arbitragem, a segunda estava precluda, pois haveria litispendncia, no podendo a sentena CIETAC ser executada. A Corte de Apelao de Milo discordou com o argumento de Tema, confirmou a competncia de ambos os tribunais arbitrais e entendeu que a inconsistncia entre as duas sentenas arbitrais no se enquadra entre as hipteses de denegao da execuo da sentena arbitral CIETAC previstas na Conveno de Nova Iorque. Ademais, declarou que esse tipo de objeo deveria ter sido argido em reviso do laudo arbitral nas cortes da sede da arbitragem237. Em arbitragem de investimento, so famosos os casos Repblica Tcheca que suscitaram o problema de dois procedimentos arbitrais relativos ao mesmo investimento, com base em dois tratados bilaterais de investimento distintos, mas de contedos muito semelhantes. No referido caso, foram instauradas duas arbitragens concomitantes relativas s mesmas questes fticas: o rompimento dos negcios entre a empresa tcheca CET 21 e a CNTS, empresa de propsito especfico criada pela parceria entre a CET 21 e a CEDC (subsidiria da empresa holandesa CME) para a administrao da licena de transmisso de sinal de televiso concedida pelo Governo Tcheco. Tal resciso decorreu da declarao do conselho de mdia tcheco decretando o fim da exclusividade firmada entre a CET 21 e a CNTS238. Em dezembro de 1999, o acionista majoritrio da empresa CME, Sr. Robert Lauder, inicia uma arbitragem com sede em Londres contra a Repblica Tcheca, sob as regras da UNCITRAL, alegando a violao do tratado bilateral de investimento239 firmado entre os Estados Unidos e a Repblica Tcheca. Na sentena arbitral de 03 de setembro de 2001, o tribunal arbitral adotou um conceito restritivo de expropriao e indeferiu os pedidos do Sr. Lauder, pois no havia provas de que ele tinha sofrido danos diretos desse evento240. Seis meses aps o incio da arbitragem em Londres, a CME instaurou uma arbitragem em face da Repblica Tcheca tambm sob as regras da UNCITRAL, porm com sede em Estocolmo e com base na violao de outro tratado bilateral de investimento
237 238

McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 216-217. BEZDEK, Bianca. op. cit., p. 249257. 239 Em ingls, so os chamados Bilateral Investment Treaties sob a sigla BITs. Em portugus, so os Tratados Bilaterais de Investimento e adotaremos a sigla TBIs. 240 Sentena final, de 03.09.2001, proferida pelo Tribunal composto por Lloyd Cutler, Robert Briner (Presidente) e Bohuslav Klein. INVESTMENT TREATY ARBITRATION. Disponvel em: <http://ita.law.uvic.ca>.

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firmado entre a Repblica Tcheca e a Holanda. No entanto, neste caso, em 13 de setembro de 2001, o tribunal arbitral entendeu diferentemente e condenou a Repblica Tcheca a indenizar a CME no montante de USD 268.814.000,00 mais juros241. O Tribunal Arbitral no caso CME declarou que o fato de um tribunal ser competente para resolver uma controvrsia que lhe foi submetida no ir, necessariamente, afetar a autoridade de outro tribunal arbitral constitudo de acordo com diferentes tratados e convenes de arbitragem para dirimir um determinado conflito, ainda que pudessem ser considerados a mesma demanda242. Ressalte-se que, durante a pendncia das duas arbitragens, a CME props Repblica Tcheca consolidar os dois procedimentos em uma nica arbitragem para evitar duas arbitragens paralelas. Porm, a Repblica Tcheca rejeitou essas propostas e afirmou no ter impugnado o outro procedimento arbitral com base nas doutrinas da litispendncia e da coisa julgada243. Posteriormente, a Repblica Tcheca ajuizou uma ao anulatria da sentena arbitral proferida em Estocolmo perante a Corte de Apelao Svea, na Sucia. E, nessa ao, a Repblica Tcheca alegou que a demanda da CME deveria ter sido rejeitada pelo tribunal arbitral com sede em Estocolmo, tendo em vista os princpios da litispendncia (pois pendente uma arbitragem em Londres) e da coisa julgada (aps a prolao da sentena arbitral em Londres). J CME contestou esses argumentos, sustentando que: (i) as arbitragens fundaram-se em tratados diferentes entre partes diferentes; (ii) que o problema foi gerado pela Repblica Tcheca que se recusou a juntar as duas arbitragens; e (iii) a Repblica Tcheca teria renunciado ao direito de invocar a litispendncia e a coisa julgada244. A Corte Svea indeferiu o pedido de anulao da sentena arbitral, pois no verificou a identidade de partes (CME e Lauder) nos procedimentos arbitrais requisito

241

Sentena parcial, de 13.09.2001, proferida pelo Tribunal composto por Dr. Wolfgang Kuhn (Presidente), Stephen M. Schwebel e Jaroslav Hndl. INVESTMENT TREATY ARBITRATION. Disponvel em: <http://ita.law.uvic.ca>. 242 Moreover, the fact that one tribunal is competent to resolve the dispute brought before it does not necessarily affect the authority of another tribunal, constituted under a different agreement, to resolve a dispute - even if it were the "same" dispute. Sentena Arbitral Final, datada de 14.03.2003, para. 435. INVESTMENT TREATY ARBITRATION. Disponvel em: <http://ita.law.uvic.ca>. 243 BAGNER, Hans. Swedish Appeals Court Strikes Delicate Balance in Czech Republic v. CME. Mealeys International Arbitration Report, v. 18, n. 6, p. 35, Jun. 2003. 244 Id. Ibid., p. 35-36.

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bsico para a aplicao da litispendncia e da coisa julgada no direito sueco245. Saliente-se que, em havendo duas arbitragens relacionadas pelo mesmo objeto e entre as mesmas partes, mas oriundas de diferentes clusulas compromissrias, uma das solues seria a consolidao ou conexo desses procedimentos. Entretanto, conforme referido no caso Repblica Tcheca, tal soluo depende da vontade das partes e no de uma deciso dos rbitros246, o que restringe a sua aplicao247. Para evitar essa multiplicidade de procedimentos com base nos mesmos ou em vrios TBIs relativos ao mesmo investimento e entre as mesmas partes (ou entre empresas que uma parte possui ou controla), o art. 1121 do NAFTA impede o investidor de apresentar ao NAFTA uma arbitragem contra um dos membros do NAFTA, enquanto esse mesmo investidor ou uma empresa de que ele controlador ou proprietrio trouxe simultaneamente outra demanda relativa mesma medida governamental248. Em suma, pelos exemplos acima mencionados, verifica-se que esse conflito entre tribunais arbitrais vai de encontro s vantagens da arbitragem internacional249, quais sejam:

245 246

BAGNER, Hans. op. cit., p. 36. McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 195. 247 Trataremos da consolidation no Captulo III. Seo A. 248 NAFTA, art. 1121: Conditions Precedent to Submission of a Claim to Arbitration 1. A disputing investor may submit a claim under Article 1116 to arbitration only if: (a) the investor consents to arbitration in accordance with the procedures set out in this Agreement; and (b) the investor and, where the claim is for loss or damage to an interest in an enterprise of another Party that is a juridical person that the investor owns or controls directly or indirectly, the enterprise, waive their right to initiate or continue before any administrative tribunal or court under the law of any Party, or other dispute settlement procedures, any proceedings with respect to the measure of the disputing Party that is alleged to be a breach referred to in Article 1116, except for proceedings for injunctive, declaratory or other extraordinary relief, not involving the payment of damages, before an administrative tribunal or court under the law of the disputing Party. 2. A disputing investor may submit a claim under Article 1117 to arbitration only if both the investor and the enterprise: (a) consent to arbitration in accordance with the procedures set out in this Agreement; and (b) waive their right to initiate or continue before any administrative tribunal or court under the law of any Party, or other dispute settlement procedures, any proceedings with respect to the measure of the disputing Party that is alleged to be a breach referred to in Article 1117, except for proceedings for injunctive, declaratory or other extraordinary relief, not involving the payment of damages, before an administrative tribunal or court under the law of the disputing Party. 3. A consent and waiver required by this Article shall be in writing, shall be delivered to the disputing Party and shall be included in the submission of a claim to arbitration. 4. Only where a disputing Party has deprived a disputing investor of control of an enterprise: (a) a waiver from the enterprise under paragraph 1(b) or 2(b) shall not be required; and (b) Annex 1120.1(b) shall not apply. (Grifou-se) NAFTA Secretariat. Disponvel em: <http://www.naftasec-alena.org/>. 249 Conforme esclarece Campbell McLachlan, esse escopo da arbitragem justifica o seu desenvolvimento na idade mdia, citando Bloch, Feudal Society: The most serious cases could be heard in many different courts exercising parallel jurisdiction. Undoubtedly there were certain rules which, in theory, determined the limits of competence of the various courts; but in spite of them uncertainty persisted. The feudal records that have come down to us abound in charters relating to disputes between rival jurisdictions. Despairing

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evitar uma multiplicidade de procedimentos perante diferentes tribunais, promover um meio de soluo de controvrsias centralizado, eliminar a insegurana jurdica e o risco de uma sobreposio de jurisdies competentes250. Para prevenir esse conflito tribunal arbitral versus tribunal arbitral, passamos a analisar a possibilidade de transposio da doutrina da litispendncia para a arbitragem internacional e a buscar uma definio de litispendncia transnacional.

A. Litispendncia entre dois procedimentos arbitrais paralelos

Diante desse conflito entre tribunais arbitrais instaurados para julgar a mesma controvrsia entre as mesmas partes, indaga-se sobre a aplicao do princpio da litispendncia para um conflito entre dois tribunais arbitrais, embora esse princpio seja normalmente aplicvel em casos de competncia concorrente entre jurisdies estatais251. No caso Arthur Andersen, vale ressaltar o seguinte histrico. Como na segunda arbitragem ad hoc o ru recusou-se a nomear um rbitro, pois pendente a mesma controvrsia em uma arbitragem CCI, foi ajuizada ao perante uma corte de Genebra para nomeao do rbitro. No curso dessa ao, o ru invocou litispendncia, pois caberia ao rbitro da arbitragem CCI a prioridade para julgar sobre sua prpria competncia. A corte de Genebra rejeitou o pedido de nomeao do rbitro, tendo em vista que o rbitro [em um procedimento CCI] dever, preliminarmente, julgar sobre o escopo da clusula compromissria (...) com a possibilidade de recurso perante o Tribunal Federal Suo. A presente demanda prematura e no poder ser reaberta, exceto se o rbitro da CCI, com sede em Genebra, decidir se as duas clusulas arbitrais vinculam efetivamente as partes.252 Segundo Elliot Geisinger e Laurente Lvy, como essas arbitragens tinham suas sedes no mesmo pas, o rbitro ad hoc poderia, se fosse nomeado, suspender o procedimento at a deciso final sobre a validade da conveno de arbitragem pelo tribunal
of knowing before which authority to bring their suits, litigants often agreed to set up arbitrators of their own. McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 190. 250 McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 191. 251 Vide Primeira Parte, Captulo II. 252 Arthur Andersen versus Andersen Consulting, Tribunal de primeira instncia de Genebra, julgado em 30.09.1998. Comentado em GEISINGER, Elliot; LVY, Laurent. La litispendance dans larbitrage commercial international. LArbitrage Complexe, Bulletin CCI, Supplment Spcial, p. 68, 2003.

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arbitral CCI253. Entretanto, se as arbitragens estivessem localizadas em diferentes Estados, os rbitros do segundo procedimento arbitral deveriam verificar a possibilidade de reconhecimento da sentena arbitral proferida na primeira arbitragem no pas da sede da segunda arbitragem. Nesse caso, deve-se buscar a lei aplicvel para fazer esse prognstico. Os autores sugerem que, em se tratando da validade das duas convenes de arbitragem, cada um com um escopo prprio, o segundo tribunal poder aplicar o art. V(1)(c) da Conveno de Nova Iorque, para verificar sua prpria competncia de acordo com a lei do pas da sede254. Alm disso, ter de verificar se a sentena proferida na primeira arbitragem ser reconhecida no pas da sede da segunda arbitragem de acordo com o art. V(1)(a) da Conveno de Nova Iorque255. Recentemente, as Recomendaes adotadas pela ILA em matria de litispendncia propem a aplicao da litispendncia nessa hiptese de conflito entre dois tribunais arbitrais competentes (litispendncia arbitral256). Pelo reconhecimento desse princpio, o segundo tribunal deve suspender o procedimento arbitral iniciado perante ele257:
Lis pendens is recognized in most legal systems, and has also been recognized as prima facie applicable in international arbitration. The Committee submits that the second tribunal should stay its proceedings.258

De fato, as Recomendaes da ILA distinguem o tratamento dado a uma situao de verdadeira litispendncia, em que existem procedimentos paralelos que requerem uma poltica de coordenao entre jurisdies igualmente competentes para evitar sentenas arbitrais contraditrias. Note-se que, para a configurao dessa litispendncia, as Recomendaes no fixam o mesmo critrio da trplice identidade, mas sim um conceito mais amplo e flexvel, cabendo aos rbitros suspenderem o procedimento arbitral de acordo com a sua discricionariedade259.
253 254

GEISINGER, Elliot; LVY, Laurent. op. cit., p. 69. Id., loc. cit. 255 Id., loc. cit. 256 POUDRET, Jean-Franois. Exception darbitrage et litispendance en droit Suisse: comment dpartager le juge et larbitre? ASA Bulletin, v. 25, n. 2, p. 239, 2007. 257 McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 217. 258 INTERNATIONAL LAW ASSOCIATION ILA. Final Report on lis pendens and arbitration, Commentary to Recommendations, cit., p. 23. 259 Id. Ibid., p. 25. Recomendaes ILA, n. 5: Where the Parallel Proceedings have been commenced before the Current Arbitration and are pending before another arbitral tribunal, the arbitral tribunal should decline

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O art. 186, 1 bis da LDIP sua260 tambm reconhece essa litispendncia arbitral, permitindo que o rbitro julgue sobre sua prpria competncia, embora haja outra controvrsia sobre o mesmo objeto entre as mesmas partes perante outro tribunal arbitral. Nesse caso, a suspenso poder ocorrer at que haja uma deciso do primeiro tribunal sobre a sua competncia261. Na Recomendao n. 5 da ILA, a suspenso do procedimento fica a critrio dos rbitros. No caso de arbitragens entre as mesmas partes ou entre partes no idnticas, mas intrinsecamente envolvidas no caso como se partes fossem, e sobre controvrsias relacionadas, mas no idnticas, as Recomendaes da ILA entendem que no se aplica a litispendncia, mas deve-se buscar uma coordenao entre os procedimentos com base na boa administrao da justia (case management). E, com esse fundamento, tambm advogam pela suspenso do segundo procedimento arbitral262. A soluo da ILA por meio de case management e no pela transposio pura e simples da doutrina da litispendncia deve-se ao fato de que no h como dar mais importncia a um ou outro tribunal arbitral. De fato, como assinala Julian D.M. Lew, there is no hierarchy of international tribunals based on time provided both (or all) have jurisdiction263. Ademais, cada tribunal competente de acordo com o escopo de clusula

jurisdiction or stay the Current Arbitration, in whole or in part, and on such conditions as it sees fit, for such duration as it sees fit (such as until a relevant determination in the Parallel Proceedings), provided that it is not precluded from doing so under the applicable law and provided that it appears that: 5.1 the arbitral tribunal in the Parallel Proceedings has jurisdiction to resolve the issues in the Current Arbitration; and 5.2 there will be no material prejudice to the party opposing the request because of (i) an inadequacy of relief available in the Parallel Proceedings; (ii) a lack of due process in the Parallel Proceedings; (iii) a risk of annulment or non-recognition or non-enforcement of an award that has been or may be rendered in the Parallel Proceedings; or (iv) some other compelling reason. 260 LDIP, art. 186: 1. Le tribunal arbitral statue sur sa propre comptence. 1bis. Il statue sur sa propre comptence sans gard une action ayant le mme objet dj pendante entre les mmes parties devant un autre tribunal tatique ou arbitral, sauf si des motifs srieux commandent de suspendre la procdure. 261 POUDRET, Jean-Franois. Exception darbitrage et litispendance en droit Suisse: comment dpartager le juge et larbitre? cit., p. 240. 262 Id. Ibid., p. 23. Recomendaes ILA, n. 6: Also, as a matter of sound case management, or to avoid conflicting decisions, to prevent costly duplication of proceedings or to protect a party from oppressive tactics, an arbitral tribunal requested by a party to stay temporarily the Current Arbitration, on such conditions as it sees fit, until the outcome, or partial or interim outcome, of any other pending proceedings (whether court, arbitration or supra-national proceedings), or any active dispute settlement process, may grant the request, whether or not the other proceedings or settlement process are between the same parties, relate to the same subject matter, or raise one or more of the same issues as the Current Arbitration, provided that the arbitral tribunal in the Current Arbitration is: 6.1 not precluded from doing so under the applicable law; 6.2 satisfied that the outcome of the other pending proceedings or settlement process is material to the outcome of the Current Arbitration; and 6.3 satisfied that there will be no material prejudice to the party opposing the stay. 263 LEW, Julian D.M. op. cit., p. 311.

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compromissria da qual advm o seu poder jurisdicional. Entretanto, em alguns casos, a pedido das partes e por necessidade de uma coordenao entre dois procedimentos cujo resultado poder ter influncia em uma e outra arbitragem, recomenda-se a suspenso do procedimento arbitral, quando for do interesse das partes. Em suma, o princpio da litispendncia aplicvel aos casos de procedimentos paralelos entre dois tribunais arbitrais pendentes entre as mesmas partes. Sua aplicao apropriada a essas circunstncias, pois a litispendncia garante um procedimento justo e equitativo, reconhecido como um mecanismo para evitar a duplicao ou a multiplicao de procedimentos264. Passamos, assim, a examinar a lei aplicvel para a soluo desse conflito de competncias concorrentes.

B. Lei Aplicvel

Considerando esse conflito tribunal arbitral versus tribunal arbitral como uma verdadeira litispendncia, restam algumas questes a responder: qual a lei que fixa os elementos para a configurao dessa litispendncia? Qual lei que dita as conseqncias para minimizar ou evitar os efeitos advindos dessa situao de procedimentos paralelos? Quais so essas conseqncias? possvel uma regra uniforme para uma litispendncia transnacional entre tribunais arbitrais? Verificaremos adiante as possveis respostas a partir do mtodo de conflito de leis e por meio da busca de uma regra transnacional.

1. Mtodo de conflito de leis

Conforme acima exposto, h lacunas sobre os procedimentos paralelos entre dois tribunais arbitrais que devero ser solucionadas pela lei aplicvel. O mtodo conflitual visa harmonizao de solues quando ainda no se pode

264

BORN, Gary. International commercial arbitration. Commentary and Materials, The Hague, v. 1/2, p. 2949, 2009.

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propor uma regra material uniforme. Portanto, teremos que identificar a lei aplicvel por meio dos seus elementos de conexo, sendo os mais comuns em arbitragem: sede da arbitragem, autonomia da vontade das partes, local de execuo da sentena arbitral ou foro do juiz estatal. Para a determinao da lei aplicvel para regular esse conflito, veja-se o tratamento dado conveno de arbitragem luz das principais convenes internacionais em matria de arbitragem internacional, conforme a evoluo do mtodo conflitual265. O Protocolo de Genebra de 1923 estabelecia que a clusula compromissria vlida obstava a corte estatal de julgar o mrito da controvrsia que deveria ser submetida arbitragem. Porm, no previa a lei aplicvel a essa validade266. J o Protocolo de Genebra de 1927 dispunha que a validade deveria ser verificada segundo a lei aplicvel ao procedimento arbitral. Essa lei era indicada pelo art. 2: a lei escolhida pelas partes e a lei da sede da arbitragem267. Com a Resoluo do Instituto de Direito Internacional adotada em Amsterd em 1957, a lei da sede da arbitragem prevalece, inclusive para permitir ou no a autonomia da vontade das partes268. Na Conveno de Nova Iorque de 1958, o art. V.1(a) dispe, dentre as hipteses de denegao do reconhecimento e execuo da sentena arbitral estrangeira, se a clusula compromissria no for vlida de acordo com a lei escolhida pelas partes ou, na ausncia dessa escolha, de acordo com a lei do pas em que a sentena foi proferida. Entretanto, o art. II.3 no indica a lei aplicvel clusula compromissria para determinar se ela nula, inoperante ou inexeqvel. Muitas cortes estatais acabam verificando a validade da clusula compromissria de acordo com a lex fori (por exemplo, nos Estados Unidos). Porm, se cada corte analisar a validade da clusula compromissria conforme a lei do seu pas, haver o risco substancial
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GAILLARD, Emmanuel. Legal theory of international arbitration. Leiden, Boston: Martinus Nijhoff Publishers, 2010. p. 94 e ss. 266 Protocolo de Genebra de 1923, art. 2: the arbitral procedure, including the constitution of the arbitral tribunal, shall be governed by the will of the parties and by the law of the country in whose territory the arbitration takes place. (Grifou-se) 267 Protocolo de Genebra de 1927, art. 2: 268 Resoluo de Amsterd de 1957, Larbitrage en droit international priv, art. 9: La loi du lieu du sige du tribunal arbitral dtermine si la procdure suivre par les arbitres peut tre librement tablie par les parties, et si, dfaut d'accord ce sujet entre les parties contractantes, elle peut tre arrte par les arbitres ou doit tre remplace par les dispositions applicables la procdure devant les tribunaux ordinaires. INSTITUT DE DROIT INTERNATIONAL. Session d'Amsterdam 1957. L'arbitrage en droit international priv. Disponvel em: <http://www.idi-iil.org/idiF/resolutionsF/1957_amst_03_fr.pdf>.

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de procedimentos paralelos entre rbitros e juzes269. Tendo em vista a ausncia de uma regra de conflito de lei especfica para o art. II da Conveno de Nova Iorque, h quem defenda que o mesmo mtodo conflitual do art. V.1(a) poderia estender-se determinao da validade da clusula compromissria prevista no art. II, o que promoveria uma maior uniformidade270. Note-se ainda que a Conveno Europia de 1961, embora de aplicao bem mais restrita que a Conveno de Nova Iorque, adotou expressamente uma regra conflitual para a validade da clusula compromissria. O art. VI(2) estabelece que a validade da clusula compromissria ser regulada pela lei escolhida pelas partes e, na sua ausncia, pela lei da sede da arbitragem; que, se no for possvel definir perante uma corte judicial antes da instaurao da arbitragem, deve-se recorrer s regras de conflito de leis que lhe so aplicveis (lex fori)271. Entretanto, acrescenta que o juiz poder anular a clusula compromissria se a controvrsia no for arbitrvel de acordo com a lex fori. Portanto, esse dispositivo permite a existncia de procedimentos paralelos, pois o juiz poder assumir sua jurisdio, enquanto uma arbitragem estiver em curso em outro Estado272. Houve uma evoluo do mtodo conflitual para a determinao das regras processuais aplicveis de Amsterdam para a Resoluo do Instituto de Direito Internacional adotada em Santiago de Compostela em 1989, em que se declarou que: as partes tm plena autonomia para determinar as regras processuais e os princpios (...)
269

HOUTTE, Hans van. Parallel Proceedings before State Courts and Arbitration Tribunals is there a transnational lis alibi pendens exception in arbitration or jurisdiction conventions? In: KARRER, Pierre (Ed.). Arbitral Tribunals or State Courts who must defer to whom? ASA Special Series, n. 15, p. 44-45, Jan. 2001. 270 Hans van Houtte defende essa interpretao da Conveno de Nova Iorque e cita tambm Jean Robert e A.J. van den Berg como autores que advogam essa aplicao. Segundo Albert van den Berg: It would appear inconsistent at the time of the enforcement of the award to apply the Conventions uniform conflict rules and at the time of the enforcement of the agreement to apply possibly different conflict rules of the forum. It could lead to the undesirable situation of the same arbitration agreement being held to be governed by two different laws: one law determined according to the conflict rules of the forum at the time of the enforcement of the agreement, and the other determined according to Article V(1)(a) at the time of enforcement of the award. HOUTTE, Hans van. op. cit., p. 46-47. 271 Conveno Europia sobre Arbitragem Comercial Internacional, art. VI.2: Quand ils auront se prononcer sur lexistence ou la validit dune convention darbitrage, les tribunaux des Etats contractants statueront en ce qui concerne la capacit des parties selon la loi qui leur est applicable et en ce qui concerne les autres questions: a) selon la loi laquelle les parties ont soumis la convention darbitrage; b) defaut dune indication cet gard, selon la loi du pays o la sentence doit tre rendue; c) dfaut dindication sur la loi laquelle les parties ont soumis la convention et, si au moment o la question est soumise un tribunal judiciaire il nest pas possible de prvoir quel sera le pays o la sentence sera rendue, selon la loi comptente en vertu des rgles de conflit du tribunal saisi. 272 HOUTTE, Hans van. op. cit., p. 49.

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aplicveis pelos rbitros. Em especial, estas regras e princpios devem derivar de diferentes ordens jurdicas nacionais assim como de fontes no-nacionais como os princpios de direito internacional, princpios gerais de direito e os usos do comrcio internacional.273 Arthur von Mehren sintetiza essa evoluo: In Amsterdam, the law of the seat controlled. In Santiago, the seat is replaced by party autonomy; the arbitration agreement displaces the law of the seat.274 Os Regulamentos de Arbitragem tambm podem prever qual a lei aplicvel clusula compromissria e ao procedimento arbitral. O art. 15(1) do Regulamento CCI de 1998 dispe: O procedimento perante o Tribunal Arbitral ser regido pelo presente Regulamento, e, no que este silenciar, pelas regras que as partes ou, na falta destas, o Tribunal Arbitral determinarem, referindo-se ou no a uma lei nacional processual aplicvel arbitragem. Nas regras de 1975, usa-se a expresso a municipal procedural law, ou seja, as leis locais do Estado soberano, o que foi substitudo por rules of procedure of a national law. A preocupao quanto lei local ou nacional aplicvel ao procedimento arbitral tem perdido espao, pois hoje a tendncia de os rbitros atuarem em jurisdies prarbitragem tomando a conexo entre o procedimento arbitral e a lei da sede, diferentemente do passado, em que os rbitros necessitavam proclamar sua independncia de toda a ordem jurdica nacional na conduo do procedimento arbitral275 para evitar interferncias da lei local (lei da sede da arbitragem). De acordo com a posio transnacional, que reconhece a existncia de uma ordem jurdica arbitral, a questo-chave so as possibilidades de limitaes da autonomia da vontade na determinao da lei aplicvel por meio do conceito da ordem pblica transnacional ou da ordem pblica verdadeiramente internacional276. Para escapar do mtodo conflitual e da aplicao da lei de uma jurisdio especfica, passamos a anlise da
273

Institut de droit international, Resoluo de Santiago de Compostela, 1989, Art. 6: Les parties ont pleine autonomie pour dterminer les rgles et principes de procdure et de droit matriel qui doivent tre appliqus par les arbitres. En particulier, ( I) les diverses questions souleves peuvent tre respectivement soumises des rgles et principes diffrents, et (2) ces rgles et principes peuvent tre emprunts diffrents systmes juridiques nationaux ainsi qu' des sources non nationales, comme les principes du droit international, les principes gnraux du droit et les usages du commerce international. Dans la mesure o les parties ont laiss la question ouverte, Je tribunal recherche les rgles et principes ncessaires parmi les sources indiques l'article 4. INSTITUT DE DROIT INTERNATIONAL. Session de Saint-Jacques-de-Compostelle 1989. Larbitrage entre Etats, entreprises dEtat ou entits tatiques et entreprises trangres. Disponvel em: <http://www.idi-iil.org/idiF/resolutionsF/1989_comp_01_fr.PDF>. 274 MEHREN apud GAILLARD, Emmanuel. Legal theory of international arbitration, cit., p. 96. 275 GAILLARD, Emmanuel. op. cit., p. 99. 276 Id. Ibid., p. 126.

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aplicao de regras materiais transnacionais para regular esse conflito entre tribunais arbitrais.

2. Em busca de regras materiais transnacionais

Para os casos em que possvel encontrar convergncias e um denominador comum, verificaremos a adoo de regras materiais para uniformizarmos possveis solues em casos de litispendncia em arbitragem internacional. Essas regras sero verdadeiras regras transnacionais, promovendo a uniformizao do direito e maior segurana jurdica na seara da arbitragem internacional. Esse esforo consagrou-se em algumas Recomendaes da ILA e consistem em um passo inicial para o desenvolvimento de um direito uniforme para regular a matria em arbitragem internacional. A regulao da litispendncia em arbitragem internacional escapa s regras encontradas nas legislaes nacionais anteriormente estudadas, cada qual com suas particularidades. Para que haja uma regra aplicvel aos procedimentos arbitrais paralelos deve-se voltar s necessidades da arbitragem internacional, tais como a celeridade do procedimento e a eficincia da sentena arbitral dele proferida. Portanto, essa regra material e sui generis litispendncia arbitral deve, primeiramente, estabelecer os elementos que a definem: mesmas partes, mesmas pretenses e mesmos pedidos perante dois tribunais arbitrais, ou seja, em evidente duplicao de procedimentos277. Em segundo lugar, essa regra precisa dispor de uma coordenao entre os dois tribunais arbitrais: quem dever declinar de sua competncia em favor do outro; sobretudo, quando a competncia de cada tribunal emana de diferentes contratos e diferentes clusulas de resoluo de controvrsias. Na tentativa de trazer uma soluo uniforme questo, as Recomendaes da ILA estabelecem excees regra geral de prosseguimento do procedimento arbitral, quando pendentes duas arbitragens. Seno veja-se, in verbis:

277

BORN, Gary. op. cit., p. 2950.

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ILA Recommendations on Lis Pendens and Arbitration: 5. Where the Parallel Proceedings have been commenced before the Current Arbitration and are pending before another arbitral tribunal, the arbitral tribunal should decline jurisdiction or stay the Current Arbitration, in whole or in part, and on such conditions as it sees fit, for such duration as it sees fit (such as until a relevant determination in the Parallel Proceedings), provided that it is not precluded from doing so under the applicable law and provided that it appears that: 5.1 the arbitral tribunal in the Parallel Proceedings has jurisdiction to resolve the issues in the Current Arbitration; and 5.2 there will be no material prejudice to the party opposing the request because of (i) an inadequacy of relief available in the Parallel Proceedings; (ii) a lack of due process in the Parallel Proceedings; (iii) a risk of annulment or non-recognition or non-enforcement of an award that has been or may be rendered in the Parallel Proceedings; or (iv) some other compelling reason.

Assim, caso o tribunal arbitral primeiramente constitudo tiver, aparentemente, competncia e desde que o interesse da parte que se ope suspenso ou trmino do procedimento no seja significativamente afetado, o segundo tribunal arbitral dever, de acordo com a sua discricionariedade, declinar de sua competncia ou suspender o segundo procedimento por certo perodo. Eis a regra material prevista nas Recomendaes da ILA, mas condicionada a um eventual impedimento segundo a lei aplicvel. Essa lei aplicvel deve ser aquela que rege o procedimento arbitral, podendo ser a lei escolhida pelas partes (lei processual e/ou o regulamento de arbitragem) e a lei da sede da arbitragem. Esse perodo de suspenso no definido expressamente nas Recomendaes da ILA fica a critrio dos rbitros, mas o Comit sugere que seja por um curto espao de tempo278. As Recomendaes da ILA tambm estabelecem a possibilidade de os rbitros suspenderem a arbitragem em favor do tribunal arbitral anteriormente constitudo, por mera administrao da justia, diante da seguinte hiptese: casos envolvendo partes ou objetos diferentes que no se enquadram em uma situao de litispendncia, mas sim de arbitragens correlatas ou conexas , cujas questes a serem decididas na primeira arbitragem influenciaro o resultado da segunda arbitragem, conforme transcrevemos:
ILA Recommendations on Lis Pendens and Arbitration: 6. Also, as a matter of sound case management, or to avoid conflicting decisions, to prevent costly duplication of proceedings or to protect a party from oppressive tactics, an arbitral tribunal requested by a party to stay
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BENSAUDE, Denis. op. cit., p. 420.

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temporarily the Current Arbitration, on such conditions as its sees fit, until the outcome, or partial or interim outcome, of any other pending proceedings (whether court, arbitration or supra-national proceedings), or any active dispute settlement process, may grant the request, whether or not the other proceedings or settlement process are between the same parties, relate to the same subject matter, or raise one or more of the same issues as the Current Arbitration, provided that the arbitral tribunal in the Current Arbitration is: 6.1 not precluded from doing so under the applicable law; 6.2 satisfied that the outcome of the other pending proceedings or settlement process is material to the outcome of the Current Arbitration; and 6.3 satisfied that there will be no material prejudice to the party opposing the stay.

Portanto, nas situaes de administrao da justia (case management) de procedimentos paralelos, as Recomendaes da ILA conferem flexibilidade aos rbitros que podero suspender o procedimento ou no de acordo com a sua discricionariedade. Ademais, note-se que nas Recomendaes da ILA a litispendncia no considerada parte da ordem pblica e, por isso, no precisa ser invocada pelos rbitros de ofcio, devendo as partes argi-la279.

SEO 3. Tribunal Arbitral versus Corte Estatal

A segunda hiptese de anlise das situaes de litispendncia aborda os procedimentos paralelos perante uma corte estatal e um tribunal arbitral para julgarem a mesma demanda280. Essa situao parece ser mais freqente: seja por motivos legtimos quando uma parte ajuza um procedimento paralelo perante uma corte judicial (por exemplo, quando cr no haver clusula compromissria), seja por motivos ilegtimos (por exemplo, para
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ILA Recommendations n. 7: The effects of Parallel Proceedings need not be raised on its own motion by na arbitral tribunal. If not waived, such effects should be raised as soon as possible by a party. 280 O conflito que vamos analisar entre corte estatal e tribunal arbitral refere-se competncia para o julgamento de mrito das controvrsias abrangidas pela clusula compromissria. Portanto, apenas para esclarer, no se trata do princpio de jurisdies concorrentes aplicado entre as cortes judiciais e os tribunais arbitrais para o julgamento e deferimento de medidas cautelares. Diante da necessidade de medidas de urgncia, h uma cooperao entre juiz e rbitro, podendo as partes requererem uma medida cautelar perante uma corte estatal, embora haja uma clusula compromissria vlida. GAILLARD, Emmanuel; SAVAGE, John (Eds.). op. cit., p. 711.

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frustrar a arbitragem para obter uma anti-suit injunction impedindo a continuidade da arbitragem e/ou impedindo que uma sentena arbitral seja executada naquela jurisdio)281. A especial ateno ao fenmeno dos procedimentos paralelos entre um tribunal arbitral e uma corte estatal deve-se a casos emblemticos como o Buenaventura e Fomento. Em ambos os casos, tratava-se de uma clusula de soluo de controvrsias escalonada, contendo previso de arbitragem na Sua de acordo com as regras da Cmara de Comrcio Internacional (CCI). Embora houvesse uma clusula compromissria entre as partes, uma delas iniciou aes judiciais perante cortes estatais. Ao mesmo tempo, uma das partes comeou uma arbitragem e a outra requereu nos tribunais suos a suspenso da arbitragem por tratar-se de lis alibi pendens. No caso Compania Minera Condesa AS e Compania de Minas Buenaventura v. BRGM-Peru SAS282, a companhia de minerao peruana, Buenaventura, e a companhia francesa, Bureau de recherches gologique et minires (BRGM) iniciaram negociaes para a aquisio pela Buenaventura de participao societria na Cedimin AS, uma subsidiria peruana da BRGM. Foi celebrado um memorandum of understanding entre a Cedimin, Buenaventura e a BRGM-Peru para o call option das aes na Cedimin, contendo uma clusula compromissria de acordo com as regras da CCI e com sede na Sua. Porm, BRGM vendeu a BRGM-Peru para uma companhia australiana e Buenaventura ajuizou uma ao contra BRGM e BRGM-Peru, alegando violao do acordo de call option. BRGM-Peru impugnou a jurisdio das cortes peruanas com base na clusula compromissria. Na seqncia, BRGM-Peru iniciou uma arbitragem na Sua contra Buenaventura e Condesa segundo as regras da CCI. Buenaventura contestou a arbitragem alegando existir um procedimento em curso nas cortes peruanas e requereu ao tribunal arbitral que suspendesse a arbitragem de acordo com o art. 9 da Lei Federal Sua sobre Direito Internacional Privado (LDIP), in verbis:

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SHEPARD, Audley. op. cit., p. 219 ss. Comentrio ao caso em CREMADES, Bernardo M.; MADALENA, Ignacio. op. cit., p. 510-511. VULLIEMIN, Jean-Marie. Comptence et pouvoir dexamen du juge sur exception darbitrage au rgard de larticle 9 LDIP larrt Buenaventura et Condesa contre BRGM (Prou). Bulletin ASA, n. 2, p. 372396, 1998. VULLIEMIN, Jean-Marie. Litispendance et comptence internationale indirecte du juge tranger note sous ATF 127 III 279. Bulletin ASA, n. 3, p. 439-450, 2001.

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LDIP, art. 9: Quando uma ao tendo o mesmo objeto j est pendente entre as mesmas partes em um pas estrangeiro, a Corte Sua dever suspender o processo, caso seja esperado que a corte estrangeira profira, em um tempo razovel, uma deciso capaz de ser reconhecida na Sua.283 (traduo livre)

A Corte de Apelao peruana rejeitou o argumento das rs de que a disputa deveria ser submetida arbitragem, porque nem todas as partes na arbitragem tinham celebrado a clusula compromissria. Porm, deu-se prosseguimento arbitragem na Sua. O tribunal arbitral decidiu que tinha jurisdio para a causa, muito embora houvesse outro processo entre as mesmas partes nas cortes peruanas. Buenaventura tentou ainda anular a sentena arbitral na Sua, porm o Tribunal Federal Suo entendeu ser controversa a aplicao do art. 9 da LDIP entre cortes e tribunais arbitrais. Ainda considerou que no houve litispendncia entre o litgio no Peru e a arbitragem na Sua, j que a deciso peruana no seria executada na Sua. A Corte Federal Sua declarou que as cortes peruanas violaram o art. II.3 da Conveno de Nova Iorque, que remeteria as partes arbitragem. No caso Fomento, trs anos aps o caso Buenaventura, a Suprema Corte Sua foi alm ao declarar que um tribunal arbitral que no suspendeu o procedimento, enquanto pendente o julgamento de uma apelao perante as cortes do Panam, violou a ordem pblica sua284. A controvrsia surgiu de um contrato entre a empresa espanhola, Fomento de Construcciones y Contratas AS (Fomento), e a companhia panamenha, Colon Container Terminal AS (CCT), em que a Fomento foi contratada para a construo de um terminal porturio no Panam. O contrato previa uma arbitragem CCI na Sua. Primeiramente, em 1998, Fomento ajuizou uma ao contra CCT perante as cortes do Panam buscando a declarao de que o contrato e as garantias de performance eram nulas e anulveis. CCT impugnou a jurisdio da corte panamenha, invocando a clusula compromissria, o que foi indeferido, por ter sido considerado fora do prazo razovel. CCT apelou e tambm iniciou uma arbitragem na Sua contra Fomento. Fomento alegou que o tribunal arbitral no tinha jurisdio, pois CCT renunciou clusula arbitral ao alegar a falta de jurisdio da corte panamenha tardiamente. Enquanto isso, a Corte de

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O original em ingls. LDIP, art. 9: When an action having the same subject matter is already pending between the same parties in a foreign country, the Swiss court shall stay the case if it is to be expected that the foreign court will, within a reasonable time, render a decision capable of being recognized in Switzerland. 284 Tribunal Federal Suo, 14.05.2001, Fomento de Construcciones y Contrats S.A. contra Colon Container Terminal S.A. Publicado na REVUE de lArbitrage, n.4, p. 835-842, 2001.

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Apelao do Panam revogou a deciso de primeira instncia que indeferiu a objeo jurisdicional. Com base nessa deciso, o Tribunal Arbitral declarou-se competente e identificou a situao de litispendncia. Porm, recusou-se a suspender a arbitragem, pois no houve renncia arbitragem e o tribunal arbitral no estava vinculado a qualquer deciso do juiz panamenho285. Entretanto, a Corte Suprema panamenha confirmou a deciso da primeira instncia e ordenou o prosseguimento da ao judicial no Panam. Fomento impugnou o reconhecimento da competncia pelos rbitros perante a Suprema Corte Sua com base na regra da litispendncia. A Suprema Corte entendeu que a litispendncia prevista no art. 9 da LDIP aplica-se tambm entre uma arbitragem e um processo judicial, e que os rbitros deveriam ter suspendido a arbitragem, j que a deciso proferida pelas cortes panamenhas poderia ser executada na Sua. Por fim, entendeu que tendo em vista a co-relao entre os princpios da litispendncia e da coisa julgada, era lgico aplicar a regra da prioridade corte primeiramente acionada sobre a mesma demanda, se a deciso da corte estrangeira fosse passvel de execuo na Sua. A Suprema Corte Sua declarou que, quando uma parte se funda na clusula arbitral e a outra argi que um acordo subseqente foi firmado em favor da corte estatal, evidente que ambas as cortes so igualmente competentes (o tribunal arbitral e a corte estatal). Ou seja, a Corte Sua entendeu que as cortes panamenhas estavam mais bem posicionadas para julgar o caso, uma vez que a questo principal era a renncia da clusula arbitral pelo comparecimento perante a corte panamenha. A Suprema Corte Sua, ao final, anulou a sentena arbitral286. Essa deciso foi bastante criticada287, pois a maioria da doutrina considera que ocorre litispendncia apenas entre duas jurisdies com vocao semelhante, o que no ocorre no caso de um tribunal arbitral e uma corte estatal288. Aps as crticas ao entendimento das cortes suas, promoveu-se uma alterao
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GEISINGER, Elliot; LVY, Laurent. op. cit., p. 60. McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 210. 287 Entre eles: SAMUEL, Adam. Fomento a tale of litispendance, arbitration and private international law. In: LIBER Amicorum Claude Reymond Autour de lArbitrage. Paris: Litec, 2002. p. 255-271. GALLAGHER, Norah. op. cit. OETIKER,Christian. The Principle of Lis Pendens in International Arbitration: the Swiss decison in Fomento v. Colon. Arbitration International, v. 18, n. 2, p. 137-146, 2002. SCHERER, Matthias. When should an arbitral tribunal sitting in Switerzerland confronted with parallel litigation abroad stay the arbitration? Bulletin ASA, n. 3, p. 451-457, 2001. 288 POUDRET, Jean-Franois. Exception darbitrage et litispendance en droit Suisse: comment dpartager le juge et larbitre?, cit., p. 235-236.

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legislativa, em 01.03.2007, acrescendo-se a alnea 1 bis ao art. 186 da LDIP289, revertendo o antigo posicionamento suo290. De acordo com o novo dispositivo legal, o tribunal arbitral pode decidir sobre sua prpria competncia, sem considerar uma ao tendo o mesmo objeto j pendente entre as mesmas partes perante outro tribunal estatal ou arbitral, salvo se motivos graves exigirem a suspenso do processo. Tal norma dirige-se s arbitragens internacionais com sede na Sua e afasta a aplicao do art. 9 da LDIP criticado no caso Fomento. Assim, o art.186, al.1 da LDIP consagra o princpio da competncia-competncia e a autonomia do tribunal arbitral, em detrimento da doutrina da litispendncia. Porm, como no impe uma regra ao juiz estatal, permanece o risco de duplicao de processos e decises contraditrias pelas leis suas291. Segundo Campbell McLachlan, o legislador suo reafirma o dever do tribunal arbitral de determinar sua competncia, sujeita discricionariedade dos motifs srieux para justificar a suspenso do processo, o que preserva o equilbrio292. Para esclarecer quais so os motifs srieux da lei sua, Bucher sugere as seguintes hipteses para suspenso da arbitragem: um acordo entre as partes; o envolvimento de uma terceira parte; a dificuldade em determinar o escopo da clusula compromissria; e a anlise, pelo interesse das partes, do risco de no-execuo da sentena arbitral no Estado em que o procedimento paralelo foi ajuizado293. No Brasil, a questo da litispendncia entre a justia brasileira e o juzo arbitral foi suscitada, em sede de homologao de sentena arbitral estrangeira, no caso Mitsubishi v. Evadin294. Trata-se de reconhecimento de sentena arbitral estrangeira proferida no Japo em que a requerida alega a pendncia de recurso especial. Destaca-se a anlise do tema pelo Ministro Ari Pargendler, partindo do exame do art. 90 do Cdigo de Processo Civil Brasileiro (que dispe no haver litispendncia entre a ao pendente em pas estrangeiro e outra ao no Brasil), para declarar que entre a ao que tramita no Brasil e a ao de homologao de sentena estrangeira no h
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LDIP, art. 186: 1. Le tribunal arbitral statue sur sa propre comptence. 1bis. Il statue sur sa propre comptence sans gard une action ayant le mme objet dj pendante entre les mmes parties devant un autre tribunal tatique ou arbitral, sauf si des motifs srieux commandent de suspendre la procdure. 290 McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 211. 291 POUDRET, Jean-Franois. Exception darbitrage et litispendance en droit Suisse: comment dpartager le juge et larbitre?, cit., p. 230-245. 292 McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 214. 293 BUCHER apud McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 214. 294 STJ, Corte Especial, Sentena Estrangeira Contestada n. 349, Rel. Min. Eliana Calmon, j. 21.03.07, DJ 21.05.07.

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litispendncia, devendo ser evitadas apenas as decises que se excluam, como, no caso, (a) o direito de denunciar o contrato, reconhecido pelo juzo arbitral (Japo), e (b) a pretenso de mant-lo, veiculada no mbito da ao ordinria (Brasil). E continua para ressaltar que, no caso em exame, no h concorrncia de jurisdies estatais, mas concorrncia entre a jurisdio brasileira e o juzo arbitral levado a efeito no estrangeiro. Assim, conclui que a validade da opo pelo juzo arbitral que nada tem a ver com o instituto da litispendncia pode ser discutida quer no mbito da ao ordinria, quer no da homologao de sentena estrangeira, podendo ser decidida a homologao da sentena desde j. Em arbitragem de investimento, no caso SPP v. Egito, o Tribunal ICSID no se considerou obrigado pela regra da litispendncia, mas fundou-se na regra de comity para suspender os procedimentos enquanto um procedimento paralelo estava sendo conduzido perante a Corte de Cassao Francesa. Outro Tribunal ICSID decidiu anteriormente no desconsiderar a regra, mas simplesmente achou que as condies de sua aplicao no foram preenchidas295. Em suma, constata-se que o tratamento dado arbitragem deve ser especfico, pois requer uma regra de prioridade diferente quela aplicvel ao conflito entre cortes estatais, qual seja, a litispendncia. Se fosse exigido que os tribunais arbitrais suspendessem as arbitragens, quando uma corte em outro pas tiver sido acionada em primeiro lugar sobre a mesma demanda, haveria um encorajamento ao forum shopping296 e o desrespeito ao efeito vinculante da clusula compromissria (salvo caso de renncia das partes arbitragem). Diante dessas hipteses relativas aos procedimentos paralelos entre uma corte estatal e um tribunal arbitral, trs questes sero abordadas nesta seo:
Trata-se de um conflito jurisdicional ou exceo de litispendncia? (A) Qual a aplicao do princpio da competncia-competncia a ser adotado em arbitragem internacional de acordo com o tratamento em convenes internacionais e leis nacionais? (B) e possvel uma regra transnacional como soluo do conflito tribunal arbitral versus corte estatal? (C)

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ORREGO VICUA, Francisco. op. cit., p. 207-218. McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 213.

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A. Conflito jurisdicional ou exceo de litispendncia?

Nos exemplos acima mencionados tribunal arbitral versus corte estatal , deve-se inicialmente indagar se um conflito de competncia ou uma exceo de litispendncia. Para essa anlise e conseqente aplicao ou no da doutrina da litispendncia no conflito tribunal arbitral versus corte estatal, Emmanuel Gaillard prope os seguintes cenrios297. Cenrio 1: se considerarmos que os tribunais arbitrais esto integrados ordem jurdica da sede assim como as cortes estatais, a aplicao da noo de lis pendens est garantida. Aplica-se a litispendncia entre as jurisdies do Estado da sede da arbitragem pela existncia de uma mesma controvrsia entre as mesmas partes em um tribunal arbitral e uma corte nacional298. Cenrio 2: se considerarmos a teoria Westphaliana sobre a arbitragem internacional299, admite-se uma total autonomia da arbitragem em relao s ordens jurdicas estatais. Portanto, cada ordem jurdica livre para apurar a validade da clusula arbitral sobre a qual se funda a parte que busca a arbitragem e a parte que resiste arbitragem para trazer a disputa perante as cortes nacionais. Nesse caso, a aplicao da regra de litispendncia da sede da arbitragem inadequada300. Cenrio 3: considerando a existncia de uma ordem jurdica arbitral301, um conflito
297 298

GAILLARD, Emmanuel. Legal theory of international arbitration, cit., p. 87 e ss. Os cenrios, que tratamos neste captulo, correspondem s representaes da arbitragem internacional identificadas por Emmanuel Gaillard em seu curso de Haia Aspects philosofiques du droit de larbitrage international. Leiden, Boston: Acadmie de Droit International de La Haye; Martinus Nijhoff Publishers, 2008. Esse primeiro cenrio reflete a primeira representao da arbitragem que equipara o rbitro ao juiz, reduzindo a arbitragem ordem jurdica da sede e, por esse motivo, constitui-se em uma teoria monolocal. GAILLARD, Emmanuel. Souverainet et autonomie: rflexions sur les reprsentations de larbitrage international. Revue Trimestrielle Journal du Droit International Priv, Paris, t. 134, n. 4, p. 1171, out./dez. 2007. Vide no captulo II, b) As possveis solues diante das representaes da arbitragem internacional. 299 O segundo cenrio corresponde segunda representao da arbitragem internacional identificada por Emmanuel Gaillard chamada de modelo westphaliano. Ao invs da sede da arbitragem, transfere a legitimidade e jurisdicidade do procedimento arbitral nos locais em que se busca o reconhecimento e a execuo da sentena arbitral. Nesse caso, a tica multilocalizada e descentralizada, uma arbitragem anacional. Vide no captulo II, b) As possveis solues diante das representaes da arbitragem internacional. 300 GAILLARD, Emmanuel. Souverainet et autonomie: rflexions sur les reprsentations de larbitrage international, cit., p. 1172. 301 O terceiro cenrio corresponde terceira representao da arbitragem internacional chamada de transnacional. Considera uma pluralidade de direitos dos quais os rbitros retiram seus poderes para reconhecer a validade da conveno de arbitragem e de uma sentena arbitral, de acordo com determinados critrios de validade e legitimidade que constitum uma ordem jurdica arbitral. Vide no captulo II, b) As possveis solues diante das representaes da arbitragem internacional. GAILLARD, Emmanuel. Souverainet et autonomie: rflexions sur les reprsentations de larbitrage international, cit., p. 1172-1173.

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entre um tribunal arbitral e uma corte nacional deve ser resolvido por um mecanismo especfico a esta ordem jurdica, sem emprestar do direito internacional privado o conceito de lis pendens, cujo propsito identificar qual das vrias cortes tem igual competncia para julgar a disputa. Esse mecanismo especfico o princpio da competnciacompetncia, que confere aos rbitros autoridade para julgar sobre sua prpria competncia. Pela aplicao desse princpio, os rbitros podem verificar prima facie a existncia e a validade da clusula arbitral, dando aos rbitros prioridade para julgar sobre sua jurisdio, reservando-se s cortes nacionais revisar essa deciso quando forem reconhecer e executar essa sentena arbitral em sua ordem jurdica isso quando reconhecidos os efeitos positivo e negativo desse princpio conforme abordaremos adiante. Em relao aos rbitros, esse princpio produz um efeito positivo que lhes confere o direito de seguir sua misso. Em relao s cortes nacionais, produz um efeito negativo, convidando as cortes a recusar sua competncia para julgar questes que, prima facie, esto abrangidas pela conveno de arbitragem, cabendo aos rbitros o primeiro julgamento da validade da clusula. Alm disso, ao se depararem com uma clusula compromissria, as cortes devem declinar de sua competncia. Por esse motivo, constata-se a diferena da competncia do rbitro em relao competncia do juiz: a competncia daquele calcada na clusula compromissria vlida cujo principal efeito excluir a competncia do juiz estatal. Ademais, no caso de haver uma contestao validade da clusula compromissria, o juiz estatal deve remet-la ao rbitro, pois sua competncia prioritria para decidir sobre essa questo. Ao juiz caber a possibilidade de revisar essa deciso do rbitro em um momento posterior em uma eventual ao de anulao ou execuo da sentena arbitral302. Verifica-se que o conceito de lis pendens distinto do princpio da competnciacompetncia, pois aquela considera apenas a corte em que primeiramente se ajuizou a ao. Portanto, trata-se de um teste meramente cronolgico entre cortes igualmente competentes para julgar o caso. Esta regra totalmente neutra quanto escolha da corte que decidir o caso, pois depende exclusivamente da iniciativa dos litigantes que podem ajuizar sua demanda perante uma ou outra corte. Aqui o objetivo evitar o custo do Judicirio que julgar a mesma disputa em mltiplos foros e evitar decises conflitantes.

302

GEISINGER, Elliot; LVY, Laurent. op. cit., p. 55.

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No visa, portanto, a proteger a jurisdio de uma corte com relao de outra303. J o princpio da competncia-competncia no neutro. Seu objetivo proteger a arbitragem, vez que a jurisdio dos rbitros funda-se somente na vontade das partes, o que deixa os rbitros mais vulnerveis face aos juzes. O direito de os rbitros julgarem primeiramente sobre sua prpria competncia, cabendo s cortes julgarem apenas no final do procedimento arbitral, revela o aspecto prarbitragem do princpio da competncia-competncia, oposto ao esprito de neutralidade do conceito de lis pendens304. Entretanto, h tambm entendimentos no sentido contrrio, considerando que o rbitro e o juiz podem estar em p de igualdade, o que justificaria a aplicao da litispendncia entre eles. Por exemplo, no caso Westland Helicopters de 1994, o Tribunal Federal Suo declarou que, se uma corte estatal se declara competente, apesar da existncia de uma conveno de arbitragem e de uma exceo de incompetncia fundada nessa clusula arbitral, o tribunal arbitral acionado em segundo lugar pela mesma demanda entre as mesmas partes est vinculado a esta deciso305. Caso contrrio, o tribunal arbitral poderia dar prosseguimento a uma arbitragem desconsiderando a deciso judicial sobre o mesmo litgio306. J no caso Condesa/Buenaventura de 1997, o Tribunal Federal Suo afirmou que o princpio enunciado no caso Westland poderia ser aplicado s sentenas estrangeiras relativas competncia, desde que essas sentenas pudessem ser reconhecidas na Sua. E ainda acrescentou que uma deciso estrangeira no ser reconhecida na Sua se o tribunal estatal se declarou competente desconsiderando a existncia de uma conveno de arbitragem vlida, pois isso iria de encontro ao art. II(3) da Conveno de Nova Iorque307. Diante dessa tendncia que se vislumbrava na Sua favorvel equiparao entre juiz e rbitro na configurao de uma verdadeira situao de competncia concorrente entre o juzo arbitral e o estatal, emergiu o caso Fomento308. Em 14.05.2001, o Tribunal Federal Suo anulou a sentena arbitral proferida em uma arbitragem com sede na Sua que confirmou a competncia do tribunal arbitral,
303 304

GAILLARD, Emmanuel. Legal Theory of International Arbitration, cit., p. 89. Id., loc. cit. 305 GEISINGER, Elliot; LVY, Laurent. op. cit., p. 57. 306 PERRET, Franois apud GEISINGER, Elliot; LVY, Laurent. op. cit., p. 57. 307 Id. Ibid., p. 58. 308 Id., loc. cit.

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embora pendente uma ao judicial no Panam sobre o mesmo caso. Essa assimilao dos rbitros como juzes suos no tinha respaldo legal, mas o Tribunal Federal entendeu que o art. 9 da LDIP Sua sobre litispendncia aplicava-se ao caso, estabelecendo a prioridade da corte preventa, por ser a primeira a ser acionada, diante de procedimentos concorrentes. Na verdade, entendeu que a ordem pblica a necessidade de evitar decises contraditrias impe ao rbitro suo a obrigao de suspender o procedimento arbitral. Esta suspenso imperativa desde que a sentena estrangeira possa ser reconhecida na Sua309. Aps a polmica deciso, uma nova lei entrou em vigor em 01.03.2007, acrescentando um pargrafo ao art. 186 da LDIP, a fim de restabelecer a confiana, garantindo que as arbitragens internacionais com sede na Sua esto livres de obstculos quando fundadas em uma clusula arbitral vlida310, in verbis:
LDIP, art 186.1bis: [le tribunal arbitral] statue sur sa comptence sans gard une action ayant le mme objet dj pendante entre les mmes parties devant un autre tribunal tatique ou arbitral, sauf si des motifs srieux commandent de suspendre la procdure.

Pelo acima exposto, o conflito tribunal arbitral versus corte estatal no enseja litispendncia, mas sim a prioridade ao rbitro de julgar sobre a sua competncia. Isso decorre da natureza da arbitragem, mecanismo baseado em um contrato sobre resoluo de disputas com efeitos jurisdicionais; sendo que o poder dos rbitros origina-se da clusula compromissria instrumento que lhes confere competncia para decidir. De fato, muitos autores so taxativos ao declarem que no h litispendncia em arbitragem, pois a lis pendens requer que as duas cortes sejam igualmente competentes. No caso da arbitragem, a competncia do tribunal arbitral baseia-se na validade da clusula compromissria que confere jurisdio ao tribunal arbitral competente e, por conseguinte,

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LVY, Laurent; SCHLAEPFER, Anne Vronique. La suspension dinstance dans larbitrage international. Gazette du Palais, n. 318/319, p. 18 e ss.,15 Nov. 2001. 310 Apoio do Governo Suo proposta de emenda legislativa de Claude Frey: The parliamentary initiative and the draft legislation flowing from it pursue a goal worthy of support. International arbitration activities contribute to the reputation of Switzerland abroad in a significant manner. The present case law [Fomento] of the Federal Tribunal may be a source of legal uncertainty in practice, which could jeopardize that reputation. The proposed change in the law will restore confidence by guaranteeing arbitral proceedings in Switzerland free from obstacles when based on a valid arbitration agreement. PONCET, Charles. Swiss Parliament removes Lis Pendens obstacle to international arbitrations in Switerzand. World Arbitration and Mediation Report, v. 17, n. 12, p. 396, Dec. 2006.

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afasta a jurisdio das cortes estatais311. Por outro lado, Elliot Geisinger e Laurent Levy defendem a possibilidade de aplicao da litispendncia em alguns casos especficos de competncia concorrente entre juiz e rbitro. Para esses autores suos, esses casos ensejariam questes verdadeiras sobre a competncia do tribunal arbitral, o que justificaria a deciso do Tribunal Federal Suo no caso Fomento312. Eles citam os seguintes exemplos de situaes complexas, que se destacam em relao ao caso comum em que duas partes acordam uma clusula compromissria e uma delas inicia uma ao perante uma corte estatal em descumprimento conveno de arbitragem, tais como313: (i) Casos em que se questiona a vigncia da clusula arbitral, tendo em vista que um contrato posterior foi firmado entre as partes contendo uma clusula de eleio de foro: o tribunal arbitral poderia suspender o procedimento arbitral, se a ao foi ajuizada anteriormente perante uma corte estatal designada por uma clusula de eleio de foro, desde que todas as condies para a aplicao da litispendncia sejam verificadas; (ii) Quando uma clusula compromissria fixa um prazo para a instaurao da arbitragem, se esse prazo no for atendido, a clusula ter caducado: a parte poder de boa f ajuizar uma ao no Judicirio, no podendo haver uma oposio aplicao da litispendncia perante o rbitro; (iii) Quando a clusula compromissria tem seu escopo limitado a um tipo de litgio e uma clusula de eleio de foro para outros tipos: haver a dvida sobre a abrangncia de determinados litgios pela clusula compromissria e a litispendncia poder ser aplicada nesse caso; (iv) Nos casos envolvendo partes no-signatrias da conveno de arbitragem: essas partes no tero conhecimento da clusula compromissria, exceto com o incio da arbitragem. Essa parte poder ajuizar uma ao perante uma corte estatal e descobrir que r em uma arbitragem sobre essa mesma demanda. Neste caso, a extenso subjetiva da clusula compromissria dever ser verificada, assim como a configurao de uma verdadeira litispendncia.

311 312

GEISINGER, Elliot; LVY, Laurent. op. cit., p. 55. Id. Ibid., p. 66. 313 Id. Ibid., p. 67.

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Nas hipteses acima mencionadas, segundo esses mesmos autores, caber ao tribunal arbitral considerar a aplicao da litispendncia, fazer um prognstico negativo sobre a probabilidade de reconhecimento da sentena estrangeira no pas da sede da arbitragem, rejeitar a litispendncia e reiniciar a arbitragem; tudo isso sem maiores protelaes que normalmente resultariam de uma exceo de competncia temerria314. Portanto, h duas situaes no conflito de competncias entre tribunal arbitral e corte estatal. Na primeira, h um conflito entre competncias diferentes, pois a competncia do juzo arbitral decorre de uma clusula compromissria vlida cujo efeito negativo afasta a competncia da justia estatal. Nesse caso, quando houver dvida sobre a competncia do tribunal arbitral, as cortes estatais devem enviar esse questionamento aos prprios rbitros de acordo com o princpio da competncia-competncia. Portanto, no se aplicaria a doutrina da litispendncia que dispe sobre tcnicas de alocao de prioridade entre foros igualmente competentes, o que no tem lugar na arbitragem315. Na segunda, h um conflito entre competncias concorrentes, pois igualmente competentes para julgar as demandas, o que configuraria uma litispendncia. Conforme acima explanado, tais fatos decorrem do questionamento sobre o escopo da clusula compromissria em face de uma clusula de eleio de foro ou apenas sobre a existncia, vigncia e abrangncia subjetiva da clusula compromissria. Nesses casos, ao invs de simplesmente se aplicar o princpio competncia-competncia, h necessidade de adotar outras medidas, como a suspenso da arbitragem, enquanto se aguarda a deciso do juiz estatal (aproximando-se da litispendncia). Para essa segunda hiptese de demandas inter-relacionadas, as Recomendaes da ILA preferiram no tratar de uma situao de litispendncia, mas sim de uma soluo em razo de case management para aes correlatas. Ou seja, ainda nos procedimentos paralelos que podem gerar decises contraditrias ou resultados que influenciaro um e outro procedimento (seja o arbitral, seja o judicial), poder-se-ia adotar a suspenso de um

314 315

GEISINGER, Elliot; LVY, Laurent. op. cit., p. 67. McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 192. There is no place for the concept of lis pendens in international arbitration. It will not and cannot resolve the problem of parallel and simultaneous forums. LEW, Julian D.M. op. cit., p. 311.

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procedimento, mas se fundando na boa administrao da justia e no na litispendncia316.

B. O princpio da competncia-competncia

O princpio Kompetenz-Kompetenz do direito alemo assegura aos rbitros o direito de julgar a sua prpria competncia317. Esse princpio considerado um dos corolrios do princpio da autonomia da clusula compromissria318. Em decorrncia do princpio da autonomia da clusula compromissria, qualquer demanda ou ataque validade do contrato principal no impacta a clusula compromissria nem a jurisdio dos rbitros. Portanto, o princpio da autonomia tambm chamado princpio da severability protege a validade da conveno de arbitragem de ataques validade do contrato em que inserida319. Em conseqncia, os rbitros podero julgar sobre a impugnao sua competncia fundada na alegada ineficcia do contrato objeto da controvrsia. Portanto, h uma sobreposio entre a autonomia da conveno de arbitragem e a regra da competncia-competncia320. Em havendo uma clusula compromissria vlida, a parte poder opor-se ao ajuizada perante a corte estatal, demonstrando o descumprimento da obrigao de arbitrar fundada na existncia de clusula compromissria vlida entre as partes. Portanto, a clusula compromissria dita os parmetros jurdicos para que a parte oponha-se jurisdio das cortes nacionais, tendo em vista os seus efeitos positivo e negativo. Esses efeitos decorrem da obrigao assumida pelas partes ao firmarem a conveno de arbitragem que, como todo contrato, est abrangida pela regra pacta sunt servanda321, que garante a natureza obrigatria da clusula compromissria322.
316

INTERNATIONAL LAW ASSOCIATION ILA. Final Report on Res Judicata and Arbitration. Toronto Conference, 2006. p. 23. 317 Conforme esclarecem Fouchard, Gaillard e Goldman, o significado tradicional do princpio kompetenzkompetenz seria que os rbitros esto institudos do poder de proferir uma deciso final sobre a sua prpria jurisdio, sem qualquer reviso posterior pelas cortes estatais. Como isso no possvel na maioria das legislaes, preferem utilizar a expresso francesa comptence-comptence. Outro paradoxo o fato de a Alemanha no reconhecer o efeito negativo da competncia-competncia, segundo o qual as cortes devem negar-se a decidir sobre a jurisdio do tribunal arbitral at que os rbitros tenham decidido sobre sua competncia. GAILLARD, Emmanuel; SAVAGE, John (Eds.). op. cit., p. 396. 318 Id. Ibid., p. 213. 319 McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 194. 320 GAILLARD, Emmanuel; SAVAGE, John (Eds.). op. cit., p. 213. 321 Id. Ibid., p. 282. 322 O Protocolo de Genebra de 1923 j previa: Art. 1: Each of the contracting states recognizes the validity of

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O efeito positivo da clusula compromissria reconhece a obrigao das partes de submeterem-se arbitragem e permite aos rbitros julgarem sobre sua prpria competncia, sendo este o efeito internacionalmente reconhecido. Porm, como essa deciso est sujeita reviso das cortes estatais (em uma ao anulatria ou ao de reconhecimento e execuo da sentena arbitral), trata-se de uma regra de prioridade cronolgica. Ou seja, uma regra que permite aos rbitros terem a primeira oportunidade de julgarem impugnaes sua competncia sujeita reviso posterior das cortes estatais323. este efeito positivo do princpio da competncia-competncia que est consagrado na maioria das legislaes nacionais sob influncia da Lei-Modelo da UNCITRAL324 e na prtica da arbitragem internacional325. Por outro lado, o efeito negativo do princpio competncia-competncia menos aceito internacionalmente326 e dirige-se s jurisdies estatais327. De acordo com a aplicao desse efeito, as jurisdies estatais ajuizadas por uma das partes no podem
an agreement whether relating to existing or future differences between parties subject respectively to the jurisdiction of different contracting states by which the parties to a contract agree to submit to arbitration all or any differences that may arise in connection with such contract relating to commercial matters or to any other matter capable of settlement by arbitration, whether or not the arbitration is to take place in a country to whose jurisdiction none of the parties is subject. O art. II.1 da Conveno de Nova Iorque contm esse princpio: Each Contracting State shall recognize an agreement in writing under which the parties undertake to submit to arbitration all or any differences which have arisen or which may arise between them in respect of a defined legal relationship, whether contractual or not, concerning a subject matter capable of settlement by arbitration. 323 GAILLARD, Emmanuel; SAVAGE, John (Eds.). op. cit., p. 401. 324 Lei-Modelo da UNCITRAL, art. 16: Competence of arbitral tribunal to rule on its jurisdiction (1) The arbitral tribunal may rule on its own jurisdiction, including any objections with respect to the existence or validity of the arbitration agreement. For that purpose, an arbitration clause which forms part of a contract shall be treated as an agreement independent of the other terms of the contract. A decision by the arbitral tribunal that the contract is null and void shall not entail ipso jure the invalidity of the arbitration clause. (2) A plea that the arbitral tribunal does not have jurisdiction shall be raised not later than the submission of the statement of defence. A party is not precluded from raising such a plea by the fact that he has appointed, or participated in the appointment of, an arbitrator. A plea that the arbitral tribunal is exceeding the scope of its authority shall be raised as soon as the matter alleged to be beyond the scope of its authority is raised during the arbitral proceedings. The arbitral tribunal may, in either case, admit a later plea if it considers the delay justified. (3) The arbitral tribunal may rule on a plea referred to in paragraph (2) of this article either as a preliminary question or in an award on the merits. If the arbitral tribunal rules as a preliminary question that it has jurisdiction, any party may request, within thirty days after having received notice of that ruling, the court specifi ed in article 6 to decide the matter, which decision shall be subject to no appeal; while such a request is pending, the arbitral tribunal may continue the arbitral proceedings and make an award. 325 GAILLARD, Emmanuel. Leffet ngative de la comptence-comptence. In: tudes de procdure et darbitrage en lhonneur de Jean-Franois Poudret. Lausanne: Facult de droit de lUniversit de Lausanne, 1999. p. 390. 326 Por exemplo, Emmanuel Gaillard identificou como pases favorveis ao efeito negativo: Sua, Frana e Inglaterra; e, como pases hostis ao efeito negativo da competncia-competncia: Alemanha e Estados Unidos. Id. Ibid., p. 390-398. 327 Id. Ibid., p. 390.

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julgar uma demanda ou decidirem questes relativas existncia ou validade da conveno de arbitragem antes que os rbitros tenham tido a chance de se pronunciar sobre esses pontos controvertidos. Essa preferncia aos rbitros justifica-se pela existncia, ao menos prima facie, de uma conveno de arbitragem328. Portanto, trata-se de um efeito de prioridade cronolgica329 conferida aos rbitros. Ademais, afasta a possibilidade de as cortes nacionais julgarem a controvrsia, exceto se a clusula compromissria for manifestamente nula e anulvel330. Segundo Fouchard, Gaillard e Goldman, os principais argumentos a favor do efeito negativo evitar que as cortes intervenham antes da deciso dos rbitros sobre sua prpria competncia, impedindo que as partes recorram s cortes como medida protelatria da arbitragem. Outra vantagem estabelecer uma centralizao dos litgios relativos existncia e validade da clusula compromissria perante determinadas cortes331. Outrossim, conforme assinala Campbell McLachlan, tem sido convincentemente argido que o efeito negativo da Kompetenz-Kompetenz requer deferncia ao tribunal arbitral para determinar sua competncia, sujeita reviso prima facie pela corte que teve sua jurisdio argida; alm da possibilidade de impugnao da jurisdio do tribunal arbitral nas cortes da sede da arbitragem, aps a deciso do tribunal sobre sua prpria competncia332. Porm, no h um reconhecimento unnime das facetas do princpio da competncia-competncia nas legislaes nacionais e convenes internacionais, sobretudo em razo do momento de interveno das cortes estatais e do efeito da deciso dos rbitros sobre sua competncia. Seno, veja-se a definio de William Park desse princpio:
328

Verso original: Tel est leffet ngatif du principe de la comptence-comptence: il interdit aux juridictions tatiques saisies par une partie du fond du litige en dpit de lexistence, au moins prima facie, dune convention darbitrage de statuer sur les contestations relatives lexistence ou la validit de celles-ci avant que les arbitres eux-mmes naient eu loccasion de se prononcer sur ces questions. POUDRET, Jean-Franois; BESSON, Sbastien. Droit compar de larbitrage international. Bruylant, Bruxelas: Schultess; L.G.D.J., 2002. p. 439. 329 FOUCHARD, Philippe; GAILLARD, Emmanuel; GOLDMAN, Berthold. Trait de larbitrage commercial international. Paris: Litec, 1996. p. 415. 330 PITOMBO, Eleonora. Os efeitos da conveno de arbitragem adoo do princpio kompetenz-kompetenz no Brasil. In: LEMES, Selma Ferreira; CARMONA, Carlos Alberto; MARTINS, Pedro Batista (Coords.). Arbitragem: estudos em homenagem ao Prof. Guido Fernando da Silva Soares, in memoriam. So Paulo: Atlas, 2007. p. 326-338. 331 GAILLARD, Emmanuel; SAVAGE, John (Eds.). op. cit., p. 411-412. 332 Verso original: Rather, it has been convincingly argued that the negative aspect of KompetenzKompetenz requires deference to the arbitral tribunal to determine its own jurisdiction, subject to a prima facie review by the court whose jurisdiction was first invoked, and the possibility of a full challenge to the arbitral tribunals jurisdiction in the courts of the seat, once the tribunal has issued its own jurisdictional decision. McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 212.

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This much-vexed principle possesses a chameleon-like quality that changes color according to the national and institutional background of its application (...) To say that arbitrators may make jurisdictional decisions tells only part of the story. Every jurisdictional ruling by an arbitrator begs two further questions, one relating to timing and the other to finality. The timing question asks when judges should intervene in the arbitral process to monitor possible jurisdictional excess. () The second question relates to the effect that judges should give to arbitrators 333 jurisdictional ruling.

Portanto, da consagrao desse princpio em arbitragem internacional, decorrem algumas dvidas sobre a prioridade acordada aos rbitros em relao s cortes estatais: se absoluta ou relativa. Ou seja, exclui todo e qualquer controle do juiz estatal sobre a existncia ou validade da conveno de arbitragem? Eis algumas diferenas no reconhecimento do princpio da competncia-competncia, o que justifica a comparao com um camaleo. A Conveno de Nova Iorque de 1958 sobre Reconhecimento e Execuo de Sentenas Arbitrais Estrangeiras (art. II.3) e a Conveno Europia sobre Arbitragem Comercial Internacional de 1961 (art. VI.1)334 reconhecem o efeito negativo da clusula compromissria. O art. II (3) da Conveno de Nova Iorque prev que:
O tribunal de um Estado signatrio, quando de posse de ao sobre matria com relao qual as partes tenham estabelecido acordo nos termos do presente artigo, a pedido de uma delas, encaminhar as partes arbitragem, a menos que constate que tal acordo nulo e sem efeitos, inoperante ou inexeqvel.

Tambm o art. VI. 3 da Conveno Europia sobre Arbitragem Comercial Internacional assim estabelece:
Quando, antes de qualquer recurso a uma corte judicial, um procedimento arbitral tenha sido introduzido, as cortes judiciais dos Estados-contratantes, ajuizados posteriormente de uma demanda sobre a mesma controvrsia entre as mesmas partes ou de uma demanda contestando a existncia, a nulidade ou a caducidade da conveno de
333

PARK, William W. The arbitrators jurisdiction to determine jurisdiction, I. Introduction: the limits of language. In: BERG, Albert van den (Coord.). International Arbitration 2006: back to the Bbasis? Kluwer Law International, 2007. p. 55-56. (ICCA Congress Series, Montreal, 2006, v. 13). 334 Conveno Europia sobre Arbitragem Comercial Internacional, art. VI. 1: L'exception prise de l'existence d'une convention d'arbitrage est prsente, devant le tribunal judiciaire saisi par une des parties la convention d'arbitrage doit tre souleve par le dfendeur peine de forclusion avant ou au moment de l'exception d'incomptence comme une question de procdure ou de fond.

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arbitragem, suspendero, salvo por motivos graves, sua deciso sobre a competncia do rbitro at o proferimento da sentena arbitral.335

O art. VI.3 da Conveno Europia de 1961 confere prioridade ao rbitro apenas quando o procedimento arbitral foi instaurado antes de qualquer recurso corte estatal sobre a mesma demanda entre as mesmas partes ou de uma demanda sobre a inexistncia, nulidade ou caducidade da conveno de arbitragem. Portanto, conforme observam JeanFranois Poudret e Sbastien Besson, trata-se de uma prioridade cronolgica e no absoluta, assim como a exceo de litispendncia336. Essa comparao feita, pois, segundo esses autores, no h como conseqncia a declinao de competncia nem o envio arbitragem, mas sim uma suspenso quanto deciso sobre a competncia do rbitro at a prolao da sentena arbitral. Por outro lado, caso o juiz fosse acionado aps a instaurao do tribunal arbitral, no estaria obrigado a suspender a ao judicial, exceto por motivos graves, permitindo ao juiz uma anlise prima facie da conveno de arbitragem. No mesmo sentido, o art. 8 da Lei Modelo da UNCITRAL:
(1) A court before which an action is brought in a matter which is the subject of an arbitration agreement shall, if a party so requests not later than when submitting his first statements on the substance of the dispute, refer the parties to arbitration unless it finds that the agreement is null and void, inoperative or incapable of being performed. (2) Where an action referred to in paragraph (1) of this article has been brought, arbitral proceedings may nevertheless be commenced or continued, and an award may be made, while the issue is pending before the court.

Note-se que o art. 8(1) da Lei-Modelo da UNCITRAL, assim como diversas leis nacionais337, repete o art. II.3 da Conveno de Nova Iorque. O fundamento dessa regra adotada em convenes internacionais e legislaes nacionais prevenir que a parte que firmou uma clusula compromissria inicie paralelamente um litgio perante uma corte
335

Conveno Europia sobre Arbitragem Comercial Internacional, art. VI. 3: Lorsque, avant tout recours un tribunal judiciaire, une procdure darbitrage aura t introduite, les tribunaux judiciaires des tats contractants, saisis ultrieurement dune demande portant sur le mme diffrend entre les mmes parties ou dune demande en constatation de linexistence, de la nullit ou de la caducit de la convention darbitrage, surseoiront, sauf motifs graves, statuer sur la comptence de larbitrage jusquau prononc de la sentence arbitrale. 336 POUDRET, Jean-Franois; BESSON, Sbastien. Droit compar de larbitrage international, cit., p. 459. 337 CPC Brasileiro, art. 267, VII, conforme determinado pelo art. 41 da Lei no 9.307/96; Arbitration Act Ingls, art. 9; NCPC Francs, art. 1458; ZPO, art. 1032, entre outros.

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nacional como mera medida protelatria ao curso normal da arbitragem. Portanto, os Estados signatrios da Conveno de Nova Iorque de 1958 sobre Reconhecimento e Execuo de Sentenas Arbitrais Estrangeiras338 ou que adotaram a LeiModelo da UNCITRAL sobre Arbitragem Comercial Internacional de 1985 implementaram em suas jurisdies uma proviso mandatria de declinao de competncia das cortes estatais em favor da conveno de arbitragem339. Para as cortes estatais restar apenas o controle prima facie da conveno de arbitragem antes da deciso do tribunal arbitral sobre sua prpria competncia. Porm essa impugnao competncia das cortes estatais com base na existncia de clusula compromissria vlida deve ser argida pela parte na forma adequada e no prazo previsto. Caso contrrio, se a parte nada invocar em sua defesa quanto ausncia de jurisdio da corte estatal, presumir-se- que as partes aceitaram a jurisdio da corte estatal para decidir a demanda. Nesse caso, configura-se uma hiptese de renncia tcita da clusula compromissria340. Note-se ainda que pelo procedimento da Conveno de Nova Iorque e da LeiModelo o juiz examinar as seguintes condies: uma parte ajuizou uma demanda objeto de uma conveno de arbitragem e a outra parte argiu exceo de arbitragem. Nesse caso, o juiz dever remeter as partes arbitragem, exceto se constatar que a conveno de arbitragem invlida ou ineficaz. Portanto, h um controle indireto do juiz com relao competncia dos rbitros, j que a validade da conveno de arbitragem uma questo prejudicial submetida a ambos. No regime da Lei-Modelo da UNCITRAL, tambm se aplica o art. 16 para a competncia de o tribunal arbitral julgar a sua prpria competncia, quando a mesma questo jurisdicional estiver pendente nas cortes estatais:
Lei-Modelo da UNCITRAL, Art. 16: Competence of arbitral tribunal to rule on its jurisdiction (1) The arbitral tribunal may rule on its own jurisdiction, including any objections with respect to the existence or validity of the arbitration agreement. For that purpose, an arbitration clause which forms part of a contract shall be treated as an agreement independent of the other terms of the
338

Em 15.02.2011, 145 (cento e quarenta e cinco) Estados ratificaram a Conveno de Nova Iorque. UNCITRAL. Status 1958 - Convention on the Recognition and Enforcement of Foreign Arbitral Awards. Disponvel em: <http://www.uncitral.org/uncitral/en/uncitral_texts/arbitration/NYConvention_status.html>. 339 FAWCETT, J. J. op. cit., p. 58-59. 340 FOUCHARD, Philippe; GAILLARD, Emmanuel; GOLDMAN, Berthold. op. cit., p. 457.

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contract. A decision by the arbitral tribunal that the contract is null and void shall not entail ipso jure the invalidity of the arbitration clause. (2) A plea that the arbitral tribunal does not have jurisdiction shall be raised not later than the submission of the statement of defence. A party is not precluded from raising such a plea by the fact that he has appointed, or participated in the appointment of, an arbitrator. A plea that the arbitral tribunal is exceeding the scope of its authority shall be raised as soon as the matter alleged to be beyond the scope of its authority is raised during the arbitral proceedings. The arbitral tribunal may, in either case, admit a later plea if it considers the delay justified. (3) The arbitral tribunal may rule on a plea referred to in paragraph (2) of this article either as a preliminary question or in an award on the merits. If the arbitral tribunal rules as a preliminary question that it has jurisdiction, any party may request, within thirty days after having received notice of that ruling, the court specified in article 6 to decide the matter, which decision shall be subject to no appeal; while such a request is pending, the arbitral tribunal may continue the arbitral proceedings and make an award.

O Brasil adotou a Conveno de Nova Iorque pelo Decreto n. 4.311 em 23 de julho de 2002, confirmando o princpio da competncia-competncia que j estava previsto na Lei de Arbitragem (art. 8o, pargrafo nico341) e no Cdigo de Processo Civil (arts. 267, VII; 301, IX342). Pelo reconhecimento do princpio da competncia-competncia, verifica-se que o rbitro decidir sobre sua prpria jurisdio (efeito positivo previsto no art. 8o, pargrafo nico da Lei n. 9.307/96), antes do juiz estatal sem interveno judicial (efeito negativo estabelecido no art. 20 da Lei n. 9.307/96343)344.

341

Lei n. 9.307/96, art. 8o, pargrafo nico: Caber ao rbitro decidir de ofcio, ou por provocao das partes, as questes acerca da existncia, validade e eficcia da conveno de arbitragem e do contrato que contenha a clusula compromissria. 342 O art. 267 do CPC foi alterado pelo art. 41 da Lei n. 9.307/96 para incluir a existncia da conveno de arbitragem no rol dos casos que ensejam a extino do processo sem julgamento de mrito. CPC, art. 267: Extingue-se o processo, sem resoluo de mrito: () VII pela conveno de arbitragem. CPC, art. 301: Compete-lhe, porm, antes de discutir o mrito, alegar: () IX conveno de arbitragem. 343 Lei n. 9.307/96, art. 20: A parte que pretender argir questes relativas competncia, suspeio ou impedimento do rbitro ou dos rbitros, bem como nulidade, invalidade ou inficcia da conveno de arbitragem, dever faz-lo na primeira oportunidade que tiver de se manifestar, aps a instituio da arbitragem. 1o Acolhida a argio de suspeio ou impedimento, ser o rbitro substitudo nos termos do art. 16 desta lei, reconhecida a incompetncia do rbitro ou do tribunal arbitral, bem como a nulidade, invalidade ou ineficcia da conveno de arbitragem, sero as partes remetidas ao rgo do Poder Judicirio competente para julgar a causa. 2o. No sendo acolhida a argio, ter normal prosseguimento a arbitragem, sem prejuzo de vir a ser examinada a deciso pelo rgo do Poder Judicirio competente, quando da eventual propositura da demanda de que trata o art. 33 desta lei. 344 MARTINS, Pedro Baptista. Apontamentos sobre a Lei de Arbitragem. Rio de Janeiro: Renovar, 2008. p. 137. WALD, Arnoldo. O regime legal da clusula compromissria. A competncia exclusiva do Poder Judicirio do local da sede da arbitragem para apreciar litgios a respeito da conveno que a instituiu, Revista de Arbitragem e Mediao, n. 12, p. 196-199-224, jan./mar. 2007.

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Tambm o juiz, perante o qual argida a exceo de arbitragem o que dever ser feito pela parte, no de ofcio , poder extinguir o processo, remetendo as partes ao procedimento arbitral, se reconhecer a validade da clusula compromissria345. No direito francs, o princpio comptence-comptence reconhece uma regra de prioridade cronolgica ao rbitro, conferindo-lhe o direito de ser o primeiro a julgar sobre sua prpria competncia, ainda que tal deciso esteja sujeita anulao posterior perante as cortes estatais. O art. 1458, al. 1 do NCPC estabelece, quando a arbitragem no tiver sido instaurada, que o juiz dever declarar-se incompetente diante da conveno de arbitragem vlida346. Nesse caso, a prioridade do rbitro absoluta. J a alnea 2 desse artigo prev um exame sumrio da existncia e validade da clusula arbitral, quando a demanda no tiver sido apresentada ao tribunal arbitral, devendo o tribunal declarar-se incompetente, exceto se a conveno de arbitragem for manifestamente nula. Ademais, de acordo com o art. 1458 do NCPC Francs, a corte estatal deve extinguir o processo em que se discute a jurisdio arbitral em favor da arbitragem, ainda que o tribunal arbitral no esteja constitudo, exceto se a conveno de arbitragem for manifestamente nula e anulvel. Portanto, o direito francs reconhece o efeito negativo da clusula compromissria. Note-se ainda que a deciso do tribunal sobre sua competncia est sujeita anulao. Portanto, para evitar uma maior morosidade do processo como um todo, o ideal seria as partes iniciarem imediatamente a arbitragem para depois contestar a competncia do tribunal arbitral347. Por fim, o rbitro no pode argir de ofcio a sua incompetncia (NCPC, art. 1458, alnea 3), pois as partes podem renunciar conveno de arbitragem do mesmo modo que com ela consentiram (seja por meio de uma renncia expressa ou tcita, por exemplo, pelo comportamento da parte que aceitou a competncia da justia estatal sem contest-la). No direito suo, segundo Poudret e Besson, no se reconhece o efeito negativo da competncia-competncia348. Ademais, h uma diferena entre uma arbitragem com sede
345 346

CARMONA, Carlos Alberto. op. cit., p. 161. NCPC, art. 1458: Lorsquun litige dont un tribunal arbitral est saisi en vertu dune convention darbitrage est port devant une juridiction de ltat, celle-ci doit se dclarer incomptent. Si le tribunal arbitral nest ps encore saisi, la juridiction doit galement se dclarer incomptente moins que la convention darbitrage ne soit manifestement nulle. Dans les deux cas, la juridiction ne peut relever doffice son incomptence. 347 MAYER apud POUDRET, Jean-Franois; BESSON, Sbastien. Droit compar de larbitrage international, cit., p. 461. 348 POUDRET, Jean-Franois; BESSON, Sbastien. Droit compar de larbitrage international, cit., p. 452.

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na Sua e uma com sede em um pas estrangeiro. No primeiro caso, aplica-se o art. 7 da LDIP349, no havendo prioridade aos rbitros para julgar sobre sua competncia. Porm, pelo art. 7, se o juiz constata a existncia de uma clusula compromissria vlida, ele deve declinar de ofcio de sua competncia, condio positiva prevista tambm na Conveno de Nova Iorque. J o art. II.3 da Conveno de Nova Iorque se aplica s arbitragens com sede em um pas estrangeiro e, nesse caso, no cabe ao juiz suscitar de ofcio sua incompetncia350. Com o acrscimo da alnea 1 bis ao art. 186 da LDIP351 em 01.03.2007, revertendo o antigo posicionamento suo352, o tribunal arbitral pode decidir sobre sua prpria competncia, sem considerar uma ao tendo o mesmo objeto j pendente entre as mesmas partes perante outro tribunal estatal ou arbitral, salvo se motivos graves exigirem a suspenso do processo. Ou seja, h o reconhecimento do efeito negativo da competnciacompetncia: o rbitro tem competncia prioritria para julgar sobre sua prpria competncia e indiferente a qualquer outra deciso sobre competncia proferida por outra jurisdio.353 Tal norma dirige-se s arbitragens internacionais com sede na Sua e afasta a aplicao do art. 9 da LDIP criticado no caso Fomento, anteriormente comentado. Assim, o art.186, al.1 da LDIP consagra o princpio competncia-competncia, em detrimento da doutrina da litispendncia. Porm, como no impe uma regra ao juiz estatal, permanece o

Entretanto, Emmanuel Gaillard discute que a ambigidade do art. 7 da LDIP permitiria que o juiz apenas examinasse a existncia e a validade da clusula compromissria prima facie. E fundamenta o seu entendimento sobre o efeito negativo da competncia-competncia pelo direito suo em uma deciso do Tribunal Federal de 29.04.1996, declarando que a constatao de que a conveno de arbitragem nula, inoperante e inexequvel, de acordo com o art. 7 da LDIP somente pode ser feito se a ela evidente, sem necessidade de aprofundar a questo, pois o tribunal dever julgar sobre sua prpria competncia segundo o art. 186 da LDIP. Por conseguinte, a jurisdio estatal acionada ter de declinar de sua competncia, se o exame sumrio da conveno de arbitragem no permite constatar que ela caduca, inoperante ou inexeqvel. GAILLARD, Emmanuel. Leffet ngative de la comptence-comptence, cit., p. 393. 349 LDIP, art. 7: Si les parties ont conclu une convention darbitrage visant un diffrend arbitrable, le tribunal suisse saisi dclinera sa comptence moins que: a. le dfendeur nait procd au fond sans faire de rserve; b. le tribunal ne constate que la convention darbitrage est caduque, inoprante ou non susceptible dtre applique, ou que c. le tribunal arbitral ne puisse tre constitu pour des raisons manifestement dues au dfendeur larbitrage. 350 POUDRET, Jean-Franois; BESSON, Sbastien. Droit compar de larbitrage international, cit., p. 452458 351 LDIP, art. 186: 1. Le tribunal arbitral statue sur sa propre comptence. 1bis. Il statue sur sa propre comptence sans gard une action ayant le mme objet dj pendante entre les mmes parties devant un autre tribunal tatique ou arbitral, sauf si des motifs srieux commandent de suspendre la procdure. 352 McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 211. 353 BAIZEAU, Domitille. Modification de larticle 186 de la LDIP suisse: procdures parallles, clarification du lgislateur aprs la jurisprudence Fomento. Cahiers de larbitrage, n. 1, p. 22, 2007.

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risco de duplicao de processos e decises contraditrias pelas leis suas354. Na Alemanha, com a reforma de 1998, foi includo o art. 1032 ao ZPO, repetindo o art. 8o da Lei-Modelo da UNCITRAL e acrescentando um segundo pargrafo dispondo que antes da constituio do tribunal arbitral, o tribunal pode ser acionado a fim de constatar a admissibilidade ou no-admissibilidade da resoluo do litgio por meio da arbitragem355. As cortes judiciais acionadas antes da constituio do tribunal arbitral podero julgar sobre a validade da clusula compromissria definitivamente. No caso de serem acionadas aps a constituio do tribunal arbitral, tambm podero as cortes judiciais entenderam que sua apreciao sobre a conveno de arbitragem no apenas prima facie. Portanto, no se reconhece a prioridade cronolgica aos rbitros, podendo as cortes estatais julgar em primeiro lugar e decidir sobre a validade da clusula compromissria e a competncia do tribunal arbitral dela advinda356. Por conseguinte, a Alemanha considerada hostil ao efeito negativo da competncia-competncia357. Nos Estados Unidos, embora o Federal Arbitration Act (FAA) que regula os casos domsticos silencie sobre o princpio da competncia-competncia, as cortes reconhecem o poder dos rbitros para julgar sobre sua competncia, sujeito reviso
354

POUDRET, Jean-Franois. Exception darbitrage et litispendance en droit Suisse: comment dpartager le juge et larbitre?, cit., p. 230-245. 355 GAILLARD, Emmanuel. Leffet ngative de la comptence-comptence, cit., p. 396. 356 Carmen Tibrcio entende que at a deciso do Supremo Tribunal Federal de Justia alemo, em 13.01.2005, os rbitros tinham competncia exclusiva para decidir sobre sua prpria competncia de acordo com o princpio Kompetenz-Kompetenz do direito alemo. Nessa deciso, o Supremo Tribunal declarou: a) Aps a entrada em vigor da nova lei de regulamentao do processo arbitral, vedado s partes de um compromisso arbitral estabelecer uma (clasula) Kompetenz-Kompetenz que tenha como conseqncia a vinculao dos tribunais estatais ao julgamento do tribunal arbitral. b) Em razo de uma clusula Kompetenz-Kompetenz, antes de uma deciso sobre a validade da clusula compromissria, o tribunal estatal no est obrigado a esperar a deciso do tribunal arbitral sobre a competncia (1.040 Abs. 1 Satz 1 do Cdigo de Processo Civil alemo).(...) Por essa deciso, fica claro que no direito alemo os rbitros no julgam exclusivamente sobre a sua prpria competncia, cabendo ao Judicirio a deciso definitiva sobre a matria com base na nova lei alem de arbitragem; essa regra no poder ser afastada pela vontade das partes. TIBRCIO, Carmen. O princpio Kompetenz-Kompetenz revisto pelo Supremo Tribunal Federal de Justia alemo (Bundesgerichtshof). In: LEMES, Selma Ferreira; CARMONA, Carlos Alberto (Coords.). Arbitragem: estudos em Homenagem ao Prof. Guido Fernando da Silva Soares. So Paulo: Atlas, 2007. p. 425-427. Note-se ainda que a 10a verso do Cdigo de Processo Civil Alemo (ZPO) entrou em vigor em 01.01.1998. No antigo regime da arbitragem, as partes poderiam submeter sua controvrsia a respeito da competncia arbitragem para uma deciso final. Com a nova lei e a confirmao pelo Supremo Tribunal Federal, no existe mais essa possibilidade e as cortes no esto vinculadas determinao dos rbitros sobre a sua prpria jurisdio. Issa medida visa a evitar o risco de que as partes dispendam tempo e dinheiro no procedimento arbitral para descobrir, apenas na fase posterior prolao da sentena arbitral, que o tribunal no era competente. Ademais, o direito do tribunal arbitral primeiramente julgar sobre a sua jurisdio nunca foi aceito no direito alemo, no sendo reconhecido o efeito negativo da Kompetenz-Kompetenz. BCKSTIEGEL, Karl-Heinz; KRLL, Stefan Michael; NACIMIENTO, Patricia. Part I Germany as a Place for International and Domestic Arbitrations General Overview. In: BCKSTIEGEL, Karl-Heinz; KRLL, Stefan Michael et al. (Eds.). Arbitration in Germany: the model law in practice. Kluwer Law International, 2007. p. 21-22. 357 GAILLARD, Emmanuel. Leffet ngative de la comptence-comptence, cit., p. 397.

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posterior pelas cortes judiciais, e podem ainda ter competncia para proferir uma sentena sobre a sua competncia com efeito vinculante358. O leading case sobre a matria First Options of Chicago versus Kaplan359. Em arbitragem internacional, a Conveno de Nova Iorque aplicada360. Na Inglaterra, o art. 30 do Arbitration Act361 reconhece a competncia do tribunal arbitral para decidir sobre sua jurisdio, incluindo sobre a validade da conveno de arbitragem362. Porm, no h prioridade absoluta ao rbitro para julgar sobre sua prpria competncia, pois o juiz poder pronunciar-se sobre a competncia do tribunal arbitral por acordo por escrito entre as partes ou, se as partes divergirem sobre esse pedido, com a permisso do tribunal arbitral (Arbitration Act, art. 32).363 Neste ltimo caso, o controle permitido, se as cortes estatais verificarem que: julgando sobre a competncia dos rbitros naquele estgio, haver uma economia s partes; o pedido foi apresentado rapidamente; e h motivos suficientes para que os juzes apreciem essa demanda. Portanto, no apenas uma anlise prima facie quando esse pedido for submetido s cortes estatais. Ao contrrio, na ausncia de acordo das partes ou do tribunal arbitral, as jurisdies estatais no podero
358 359

BORN, Gary. op. cit., v. 1, p. 865. First Options of Chicago versus Kaplan, Estados Unidos, Second Circuit, 1995. BORN, Gary. op. cit., v. 1, p. 865. 360 BERMANN, George A. Jurisdiction: Courts vs. Arbitrators. In: CARTER, James H.; FELLAS, John (Coords.). International Commercial Arbitration in New York. New York: Oxford University Press, 2010. p. 135-200. p. 140-143. 361 Arbitration Act, art. 30: Competence of tribunal to rule on its own jurisdiction. (1) Unless otherwise agreed by the parties, the arbitral tribunal may rule on its own substantive jurisdiction, that is, as to: (a) whether there is a valid arbitration agreement, (b) whether the tribunal is properly constituted, and (c) what matters have been submitted to arbitration in accordance with the arbitration agreement. (2) Any such ruling may be challenged by any available arbitral process of appeal or review or in accordance with the provisions of this Part. 362 McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 202. 363 Arbitration Act, Art. 32: Determination of preliminary point of jurisdiction. (1)The court may, on the application of a party to arbitral proceedings (upon notice to the other parties), determine any question as to the substantive jurisdiction of the tribunal. A party may lose the right to object (see section 73). (2)An application under this section shall not be considered unless (a)it is made with the agreement in writing of all the other parties to the proceedings, or (b)it is made with the permission of the tribunal and the court is satisfied (i)that the determination of the question is likely to produce substantial savings in costs, (ii)that the application was made without delay, and (iii)that there is good reason why the matter should be decided by the court. (3)An application under this section, unless made with the agreement of all the other parties to the proceedings, shall state the grounds on which it is said that the matter should be decided by the court. (4)Unless otherwise agreed by the parties, the arbitral tribunal may continue the arbitral proceedings and make an award while an application to the court under this section is pending. (...)

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acolher uma ao sobre a existncia e a validade da conveno de arbitragem, salvo no controle da sentena arbitral. Por esse dispositivo, verifica-se o reconhecimento do efeito negativo da competncia-competncia na Inglaterra364. Porm, essa interpretao no unnime, j que segundo Poudret e Besson no haveria o efeito da competnciacompetncia, pois o juiz no pode declarar-se incompetente nem remeter as partes arbitragem, mas somente suspender a ao judicial365. Em suma, verifica-se que o efeito negativo da competncia-competncia distinguese da noo de litispendncia, pois esta considera apenas a jurisdio primeiramente acionada. Se a litispendncia se aplicasse em arbitragem internacional, no haveria qualquer exame da conveno de arbitragem, mesmo prima facie. Afinal, o efeito negativo da competncia-competncia consagra a prioridade cronolgica deciso do rbitro em relao do juiz366.

C. Suspenso por coordenao entre os procedimentos paralelos

Para a coordenao dos procedimentos paralelos entre tribunal arbitral e corte estatal, outra medida possvel a suspenso de um dos procedimentos, enquanto o outro estive julgando sobre sua competncia. O art. VI.3 da Conveno Europia de 1961 prev a suspenso da ao pelo juiz estatal, quando a arbitragem tiver sido instaurada em primeiro lugar367. O juiz dever suspender a deciso sobre a sua competncia at a sentena arbitral, exceto em casos de motivos graves. Segundo Schlosser, trata-se de uma verdadeira exceo de litispendncia, pois no h qualquer controle da competncia do rbitro, fundando-se

364 365

GAILLARD, Emmanuel. Leffet ngative de la comptence-comptence, cit., p. 396. POUDRET, Jean-Franois; BESSON, Sbastien. Droit compar de larbitrage international, cit., p. 451. 366 GAILLARD, Emmanuel. La reconnaissance, en droit suisse, de la seconde moiti du prncipe deffet ngatif de la comptence-comptence. In: ASKEN, Gerald; BOCKSTIEGEL, Karl-Heinz; MUSTILL, Michael J.; PATOCCHI, Paolo Michele; WHITESELL, Anne Marie (Coords.). Global reflections on international law, commerce and dispute resolution, Liber Amicorum in honor of Robert Brine., ICC Publishing, 2005. p. 317. 367 Conveno Europia de 1961, art. VI.3: Lorsque, avant tout recours un tribunal judiciaire, une procdure darbitrage aura t introduite, les tribunaux judiciaires des tats contractants, saisis ultrieurement dune demande portant sur le mme diffrend entre les mmes parties ou dune demande en constation de linexistence, de la nullit ou de la caducit de la convention darbitrage, surseoiront, sauf motifs graves, statuer sur la comptence de larbitre jusquau prononc de la sentence arbitrale. (Grifou-se)

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somente na prioridade cronolgica do procedimento arbitral368. Tambm de acordo com Poudret e Besson, a exceo de litispendncia tem aplicao na relao rbitro-juiz para evitar decises contraditrias, sobretudo em relao s suas prprias competncias369. Entretanto, conforme abordado anteriormente, a litispendncia somente possvel entre jurisdies igualmente competentes, o que no o caso entre o juiz e o rbitro, no sendo o termo adequado para esse tipo de conflito. A suspenso a medida adotada em muitas legislaes quando duas jurisdies so acionadas pelo mesmo litgio. Alguns pases de Common Law adotaram o poder discricionrio de suspender o procedimento em determinadas circunstncias. Na Inglaterra, o juiz tem a faculdade de suspender um dos processos pendentes370, o que parece dificilmente transponvel arbitragem (Arbitration Act, art. 9371). Tambm no crvel que o rbitro com sede na Inglaterra suspenda a arbitragem at que o julgamento de um procedimento paralelo pelo juiz372. Nos Estados Unidos, o exerccio do poder discricionrio para a suspenso do procedimento requer que a corte determine se uma conveno de arbitragem existe e foi descumprida. Os requisitos para a anlise da existncia e validade da conveno de arbitragem so: arbitrabilidade da controvrsia; validade da clusula compromissria; a forma escrita da conveno de arbitragem; o carter internacional da arbitragem; e a questo sobre a conveno de arbitragem deve ser argida como defesa, no de ofcio. Antes dessa deciso, a corte poder indeferir a petio que objetiva compelir as partes
368 369

POUDRET, Jean-Franois; BESSON, Sbastien. Droit compar de larbitrage international, cit., p. 465. Id. Ibid., p. 466. 370 Entretanto, para Jonathan Rawlings essa suspenso obrigatria. RAWLINGS, Jonathan. A mandatory stay. Arbitration International, v. 13, n. 4, p. 421-426, 2007. 371 Arbitration Act, art. 9: (1) A party to an arbitration agreement against whom legal proceedings are brought (whether by way of claim or counterclaim) in respect of a matter which under the agreement is to be referred to arbitration may (upon notice to the other parties to the proceedings) apply to the court in which the proceedings have been brought to stay the proceedings so far as they concern that matter. (2) An application may be made notwithstanding that the matter is to be referred to arbitration only after the exhaustion of other dispute resolution procedures. (3) An application may not be made by a person before taking the appropriate procedural step (if any) to acknowledge the legal proceedings against him or after he has taken any step in those proceedings to answer the substantive claim. (4) On an application under this section the court shall grant a stay unless satisfied that the arbitration agreement is null and void, inoperative, or incapable of being performed. (5) If the court refuses to stay the legal proceedings, any provision that an award is a condition precedent to the bringing of legal proceedings in respect of any matter is of no effect in relation to those proceedings. 372 Id. Ibid., p. 471.

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arbitragem com base no forum non conveniens373. No direito brasileiro, Carlos Alberto Carmona defende a suspenso da arbitragem at a deciso pelo juiz da questo preliminar sobre a existncia e a validade da conveno de arbitragem. Caso contrrio, a parte poder invocar essa invalidade em sede de anulao da sentena arbitral. A suspenso seria a medida para evitar o risco de decises conflitantes quando, de um lado, o juiz afirma sua competncia e rejeita a exceo de conveno de arbitragem, e, por outro lado, o rbitro tambm afirma sua competncia com base na clusula compromissria vlida374. Com o novo dispositivo art. 186, al. 1 bis da LDIP, a Sua estabelece a possibilidade de suspenso do procedimento arbitral, quando houver um procedimento paralelo judicial ou arbitral em curso, desde que haja justificativas suficientes para essa medida. Ao contrrio do art. 8(2) da Lei-Modelo da UNCITRAL, que confere o direito do tribunal arbitral continuar com o seu procedimento e proferir uma sentena sem aguardar uma deciso da corte judicial, a LDIP reserva ao rbitro a faculdade de suspender o procedimento arbitral em razo da gravidade das circunstncias375, que podero resultar em decises contraditrias. A suspenso seria uma maneira de evitar decises contraditrias quando pendentes uma arbitragem e uma ao judicial. Porm, uma soluo pouco prevista nas legislaes e convenes. A Conveno Europia de 1961 consagra essa medida, mas ela dirigida apenas ao juiz demandado em segundo lugar e no ao rbitro. Se a suspenso fosse sem limite, a soluo seria cronolgica para impedir decises incompatveis. Contudo, isso retiraria o efeito negativo do princpio competnciacompetncia, excluindo qualquer prioridade ao rbitro.

D. Lei aplicvel: em busca de regras materiais transnacionais

Conforme acima exposto, restam divergncias entre as legislaes nacionais e convenes internacionais para o tratamento do conflito tribunal arbitrais versus corte

373 374

FAWCETT, J. J. op. cit., p. 60. CARMONA, Carlos Alberto. op. cit., p. 161. 375 POUDRET, Jean-Franois. Exception darbitrage et litispendance en droit Suisse: comment dpartager le juge et larbitre?, cit., p. 238.

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estatal, pois no h uma regra uniforme que regule esse tipo de conflito em arbitragem internacional. Ademais, arbitragem e processo judicial pertencem a mundos distintos, tm suas convenes sobre competncia e execuo, sem que haja uma interseco entre os procedimentos arbitral e o judicial376. A evoluo do mtodo conflitual analisada na Seo 2 constata as diversas possibilidades de regulao da validade da clusula compromissria e do procedimento arbitral. Por esse motivo, tem-se buscado uma regra material pr-arbitragem, sem interferncia dos direitos domsticos e do recurso ao mtodo conflitual. Contudo, essa regra material deveria ter um amplo alcance para abarcar o mximo de jurisdies possvel377. Para esses casos em que h um conflito de jurisdio entre a corte estatal e o tribunal arbitral, primeiramente, deve-se aplicar um princpio da competncia-competncia de modo uniforme, a partir de um consenso sobre sua noo e seus efeitos. As Recomendaes da ILA reconheceram o efeito positivo da competnciacompetncia, tendo em vista ser aceito amplamente em arbitragem internacional, conferindo aos rbitros o direito de prosseguir com a arbitragem e julgar sobre sua prpria competncia, ainda que haja um procedimento paralelo sobre a mesma questo perante uma corte judicial. Ademais, ressalte-se que o conceito de procedimento paralelo adotado pela ILA mais flexvel e abrangente, sem a rigidez da trplice identidade (identidade de parte, causa de pedir e pedido), pois exige apenas as mesmas partes e que os mesmos pedidos ou substancialmente os mesmos, in verbis:
Recomendaes ILA, n. 1: An arbitral tribunal that considers itself to be prima facie competent pursuant to the relevant arbitration agreement should, consistent with the principle of competence-competence, proceed with the arbitration (Current Arbitration) and determine its own jurisdiction, regardless of any other proceedings pending before a national court or another arbitral tribunal in which the parties and one or more of the issues are the same or substantially the same as the ones before the arbitral tribunal in the Current Arbitration (Parallel Proceedings). Having determined that it has jurisdiction, the arbitral tribunal should proceed with the arbitration, subject to any successful setting aside application. (Grifou-se)
376 377

HOUTTE, Hans van. op. cit., p. 53. Id. Ibid., p. 46.

115

As Recomendaes da ILA distinguem duas situaes para a incidncia do princpio da competncia-competncia. Primeiro, prev os casos de procedimentos paralelos entre uma corte estatal e um tribunal arbitral localizados no mesmo Estado. Neste caso, as Recomendaes sugerem aos rbitros que considerem a possibilidade de uma eventual anulao da sentena arbitral, de acordo com a lei dessa jurisdio, ao decidirem por prosseguir ou suspender o procedimento arbitral, in verbis:
ILA Recommendations, Anexo 1, pargrafo 3: Where the Parallel Proceedings are pending before a court of the jurisdiction of the place of the arbitration, in deciding whether to proceed with the Current Arbitration, the arbitral tribunal should be mindful of the law of that jurisdiction, particularly having regard to the possibility of setting aside of the award in the event of conflict between the award and the decision of the court. (Grifou-se)

Portanto, a ILA no estabeleceu uma regra material para o caso de conflito entre o tribunal arbitral e uma corte estatal localizada na sede da arbitragem. Nesse caso, recomendaram que os rbitros considerassem a lei da sede da arbitragem, que determinar se as questes de competncia devem ser decididas pela corte judicial ou pelo tribunal arbitral. Assim, o tribunal agir nesse tipo de conflito de acordo com essa lei. Segundo, prev tratamento diverso para os procedimentos paralelos transnacionais, entre uma corte estatal e um tribunal arbitral situados em pases diferentes. Para esse caso, as Recomendaes da ILA estabelecem uma regra material para que os rbitros prossigam arbitragem com base no princpio da competncia-competncia, salvo se a parte tiver renunciado clusula compromissria ou em outras circunstncias excepcionais, no definidas nas Recomendaes. Essas situaes excepcionais so aquelas que fogem aplicao da regra geral da competncia-competncia. Por exemplo, quando o requerente na arbitragem ajuizou uma ao em um foro estrangeiro, renunciando clusula compromissria. Nesse caso, seria mais apropriado, segundo os comentrios da prpria ILA, que a corte estrangeira julgasse de acordo com as suas regras processuais se houve renncia e que o tribunal arbitral suspenda a arbitragem at a deciso do juiz estatal378.

378

INTERNATIONAL LAW ASSOCIATION ILA. Final Report on lis pendens and arbitration, Commentary to Recommendations, cit., p. 25.

116

Seno, veja-se:
ILA Recommendations, Anexo 1, pargrafo 4: Where the Parallel Proceedings are pending before a court of a jurisdiction other than the jurisdiction of the place of the arbitration, consistent with the principles of competence-competence, the tribunal should proceed with the Current Arbitration and determine its own jurisdiction, unless the party initiating the arbitration has effectively waived its rights under the arbitration agreement or save in other exceptional circumstances. (Grifou-se)

Portanto, o princpio da competncia-competncia prevalece nas Recomendaes da ILA para procedimentos paralelos transnacionais como uma regra material, exceo de uma identidade completa de partes, causa de pedir e pedido, que permite aos rbitros do segundo procedimento declinar de sua jurisdio ou suspender a arbitragem at o proferimento de uma deciso relevante no primeiro procedimento. Porm, o efeito negativo da competncia-competncia, por ser ainda controvertido, no recebe um tratamento unnime por meio de uma regra material, sendo reconhecido apenas se no conflito de leis for aplicvel uma legislao nacional que o reconhece. Provavelmente, esse um prximo passo na adoo de um conceito comum sobre o princpio da competncia-competncia, conferindo prioridade cronolgica aos rbitros para decidirem sobre sua competncia.

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CAPTULO

II.

APLICAO

DA

COISA

JULGADA

EM

ARBITRAGEM INTERNACIONAL

O captulo II da segunda parte da tese de doutoramento examinar a possibilidade de transposio do princpio da coisa julgada para a arbitragem internacional, como um dos meios de evitar os problemas decorrentes da multiplicidade de procedimentos paralelos. Visando a essa anlise, dividiu-se o trabalho da seguinte maneira. Na primeira seo, sero examinados os efeitos da coisa julgada sentena arbitral (Seo 1). Primeiramente, verifica-se o tratamento dado coisa julgada da sentena arbitral em leis nacionais e convenes internacionais. Na seqncia, identificam-se os tipos de sentenas arbitrais (final, interlocutria e parcial) e seus efeitos (A). Posteriormente, sero estudados os meios de determinao da lei aplicvel (B): o mtodo de conflito leis (1); e a possibilidade de regras materiais transnacionais para uma aplicao uniforme do princpio da coisa julgada em arbitragem internacional (2). Na segunda seo, ser abordado o controle da sentena arbitral internacional (Seo 2), nas seguintes esferas: ao anulatria no pas do local da arbitragem e ao de reconhecimento e execuo de sentena arbitral estrangeira (A). E, por ltimo, como outra possibilidade de controle, verificaremos se a sentena arbitral internacional dotada de fora de precedente (B).

SEO 1. Os Efeitos da Coisa Julgada de uma Sentena Arbitral

A maioria das jurisdies reconhece que as sentenas arbitrais tm fora de coisa julgada, adotando a noo consagrada na Conveno de Nova Iorque de 1958379. Porm, no h uma noo e uma extenso uniforme do alcance da coisa julgada em arbitragem internacional. Ressalte-se ainda que a coisa julgada em direito internacional tem efeito somente em relao deciso de um tribunal internacional perante outro tribunal arbitral subseqente. Por essa lgica, um rgo internacional de resoluo de controvrsias no
379

HANOTIAU, Bernard. Lautorit de chose juge des sentences arbitrales. LArbitrage Complexe, Bulletin CCI, Supplment Spcial, 2003. p. 49.

118

est obrigado por decises de cortes nacionais ou outros tribunais que no faam da mesma ordem jurdica380. No mbito do direito internacional, para que os tribunais faam parte de uma mesma ordem jurdica eles devem retirar o seu poder jurisdicional da mesma fonte, seja ela um tratado ou um regulamento especfico (por exemplo, OMC381, ICSID e CCI). Portanto, o reconhecimento da coisa julgada de uma sentena judicial perante um tribunal arbitral e vice-versa recai em uma zona nebulosa, vez que so sentenas emanadas de instituies distintas e de ordens jurdicas distintas sobretudo se considerarmos a arbitragem parte de uma ordem jurdica arbitral. Em uma deciso interessante de 13.04.2010, a Corte Suprema da Sua anulou uma sentena arbitral por violao ordem pblica processual ao entender que o tribunal arbitral sob as regras do Tribunal Arbitral do Esporte desconsiderou, equivocadamente, uma deciso obrigatria (res judicata) proferida por uma corte comercial sua sobre a mesma demanda. Nesse caso, pouco importou que a sentena tivesse sido proferida por uma corte estatal (a corte comercial de Zurique) e no por um tribunal arbitral (como a deciso do Tribunal Arbitral do Esporte). Ademais, estendeu a coisa julgada da sentena proferida entre partes distintas, pois a deciso seria obrigatria a todos os membros da FIFA o Benfica no foi parte nas aes judiciais contra a deciso da FIFA, em que foram partes apenas FIFA e Atltico de Madri382. Esses so alguns problemas que podem surgir entre procedimentos paralelos: o reconhecimento da coisa julgada de uma sentena judicial no mbito da arbitragem. Assim, passamos a analisar o reconhecimento da coisa julgada em algumas legislaes nacionais, convenes internacionais e na prtica arbitral.

380

BROWLIE citado INTERNATIONAL LAW ASSOCIATION ILA. Interim Report on Res Judicata and Arbitration, cit., p. 19. 381 Citamos o painel de disputas do rgo de Apelao da OMC para conhecimento, pois o seu estudo entraria em outras particularidades que no so objeto deste trabalho. Portanto, limitamo-nos prtica da arbitragem internacional comercial e de investimento (entre investidor e Estado ou ente estatal). 382 SCHERER, Matthias. Case law. ASA Bulletin, n. 3, 2010, p. 498.

119

Direito Nacional

No Brasil, verifica-se que a sentena arbitral definida pelos seus efeitos, que sero idnticos aos de uma sentena proferida pelo Poder Judicirio, in verbis:
Lei n. 9.307/96, art. 31: A sentena arbitral produz, entre as partes e seus sucessores, os mesmos efeitos da sentena proferida pelos rgos do Poder Judicirio e, sendo condenatria, constitui ttulo executivo.

Por conseguinte, a sentena arbitral extingue a relao jurdica processual, decide a causa e faz coisa julgada s partes entre as quais proferida a deciso de mrito383. Alm disso, uma vez proferida a sentena arbitral, cessa a misso dos rbitros que poder ser restaurada para julgar Embargos Declaratrios (art. 30, Lei n. 9.307/96) ou para proferirem nova deciso, se a sentena arbitral tiver sido anulada (art. 33, 2o, II, Lei n. 9.307/96). Portanto, embora no haja um dispositivo expresso sobre os efeitos da coisa julgada da sentena arbitral, ela aplicada arbitragem, sendo vetado re-discutir ou decidir o que consta na parte dispositiva da sentena arbitral em um caso entre as mesmas partes em procedimento futuro384. O art. 18 da Lei no 9.307/96 estabelece:
Lei n. 9.307/96, art. 18: O rbitro juiz de fato e de direito, e a sentena que proferir no fica sujeita a recurso ou a homologao pelo Poder Judicirio.

Esse dispositivo confirma a natureza jurisdicional da atividade do rbitro, equiparando sua deciso a do juiz385 e tambm assegura que a sentena arbitral irrecorrvel. Com efeito, a sentena do rbitro no est sujeita a recurso ou homologao, restando como nicos controles da sentena arbitral em sede da ao anulatria perante o juiz da sede da arbitragem e da homologao da sentena arbitral estrangeira perante o Superior Tribunal de Justia (STJ)386 quando a parte beneficiada pela deciso arbitral buscar o reconhecimento e a execuo dessa sentena no Brasil.
383 384

CARMONA, Carlos Alberto. op. cit., p. 314. Id. Ibid., p. 69. 385 MARTINS, Pedro Baptista. op. cit., p. 219. 386 Aps a aprovao da reforma do Judicirio pelo projeto de reviso constitucional PEC/29, de 17.11.2004 e a publicao da reviso constitucional n. 45 de 31.12.2004, a competncia para julgar os pedidos de homologao de sentenas arbitrais estrangeiras no Brasil foi modificada, havendo uma transferncia dessa antiga competncia do Supremo Tribunal Federal (STF) para o Superior Tribunal de Justia (STJ). Por conseguinte, o art. 105, I, I da CF/88 passou a estabelecer essa nova competncia do STJ e a Resoluo do STJ n. 9 de 04.05.2005 estabeleu as regras processuais aplicveis homologao de sentenas arbitrais estrangeiras perante o STJ.

120

Ressalte-se ainda que a Lei Brasileira de Arbitragem no estabeleceu um conceito especfico para a sentena arbitral internacional, vez que no h tratamento diverso para a arbitragem interna e para a arbitragem internacional, preferindo o legislador adotar o sistema monista, sem regular diferentemente um e outro procedimento387. No art. 34 da Lei n. 9.307/96, consta apenas a definio de sentena arbitral estrangeira seguindo o critrio da territorialidade388:
Lei n. 9.307/96, art. 34. Pargrafo nico. Considera-se sentena arbitral estrangeira a que tenha sido proferida fora do territrio nacional.

Na Frana, a coisa julgada expressamente atribuda s sentenas arbitrais domsticas (NCPC, art. 1476) ou internacionais (NCPC, art. 1500)389, desde o momento em que proferidas. Na Frana, os arts. 1476 e 1500 do NCPC assim estabelecem: la sentence arbitral a, ds quelle est rendue, lautorit de chose juge relativement la contestation quelle tranche. Este dispositivo aplica-se s sentenas estrangeiras ou proferidas em arbitragens internacionais com sede na Frana390. Na Blgica, o art. 1703 do Cdigo Judicirio dispe que moins que la sentence ne soit contraire lordre publique ou que le litige ne soit pas susceptible dtre rgl par

387

CASELLA, Paulo Borba. op. cit., p. 173. Para alguns autores, no haveria por que tratar diversamente arbitragem interna e internacional, pois o que bom para a arbitragem internacional bom para a arbitragem interna e vice-versa. FOUCHARD, Philippe. op. cit., p. 668. 388 Portanto, o direito brasileiro no seguiu a Lei-Modelo da UNCITRAL nesse aspecto, cujo art. 1(3) prev o critrio alternativo entre o territorial e o econmico: art. 1(3): (3) An arbitration is international if: (a) the parties to an arbitration agreement have, at the time of the conclusion of that agreement, their places of business in different States; or (b) one of the following places is situated outside the State in which the parties have their places of business: (i) the place of arbitration if determined in, or pursuant to, the arbitration agreement; (ii) any place where a substantial part of the obligations of the commercial relationship is to be performed or the place with which the subject-matter of the dispute is most closely connected; or (c) the parties have expressly agreed that the subject matter of the arbitration agreement relates to more than one country. UNCITRAL Model Law on International Commercial Arbitration 1985. United Nations, Vienna, 2008. Disponvel em: <http://www.uncitral.org/pdf/english/texts/arbitration/mlarb/07-86998_Ebook.pdf>. 389 NCPC, art. 1476: La sentence arbitrale a, ds qu'elle est rendue, l'autorit de la chose juge relativement la contestation qu'elle tranche.NCPC, art. 1500: Les dispositions des articles 1476 1479 sont applicables. 390 No direito arbitral francs, a arbitragem internacional definida por um critrio econmico: NCPC, art. 1492: Est international larbitrage qui met em cause des intrts du commerce international. Portanto, uma arbitragem com sede na Frana pode ser internacional por tratar de interesses do comrcio internacional. Ademais, o NCPC prev um tratamento distinto arbitragem interna e arbitragem internacional. BOISSESON, Mathieu. Le droit franais de larbitrage interne et international. Paris: Loly, 1990. p. 419. Ver tambm: MAYER, Pierre. Faut-il distinguer arbitrage interne et arbitrage international? Revue de lArbitrage, n. 2, p. 361-390, 2005. LEBOULANGER, Philippe. La notion dintrts du commerce international. Revue de lArbitrage, n. 2, p. 487-506, 2005.

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la voie de larbitrage, la sentence arbitrale a lautorit de la chose juge lorsquelle a t notifie aux parties... et quelle ne peut plus tre attaque devant les arbitres. Na Alemanha, o art. 1055 do ZPO estabelece que uma sentena arbitral tem o mesmo efeito entre as partes que uma sentena judicial final e obrigatria391. Na Sua, o art. 190 da LDIP tambm reconhece a coisa julgada das sentenas arbitrais, incluindo as sentenas arbitrais parciais de mrito e sentenas arbitrais sobre jurisdio392. A sentena arbitral transitou em julgado a partir da sua comunicao s partes (LDIP, art. 190.1). A lei espanhola (art.43 da Lei n. 60/2003) estabelece expressamente que a sentena arbitral final tem os efeitos da coisa julgada: El laudo firme produce efectos de cosa juzgada y frente a l solo cabr solicitar la revisin conforme a lo establecido en la Ley de Enjuiciamiento Civil para las sentencias firmes. Outros pases tambm adotaram a aplicao da doutrina da coisa julgada s sentenas arbitrais, vez que o corolrio do carter jurisdicional da sentena393: Holanda (art. 1059 do Cdigo de Processo Civil); ustria ( 594 do ZPO); e Itlia (art. 823, al. 3 do Cdigo de Processo Civil Italiano). Nesses pases, o reconhecimento da coisa julgada de uma sentena arbitral passa pelo teste da trplice identidade. Tambm na Sucia verificou-se esse entendimento da doutrina da coisa julgada s sentenas arbitrais. Por exemplo, no caso Repblica Tcheca v. CME, a Corte de Apelao Svea afastou a alegao de coisa julgada da sentena anteriormente proferida no caso entre o Sr. Lauder e a Repblica Tcheca, por ausncia de uma condio fundamental: a identidade de partes entre os dois casos394. Ademais, declarou que a coisa julgada no parte da ordem pblica e pode ser renunciada pelas partes. No caso dos pases de Common Law, no h referncia expressa de que a sentena arbitral faz coisa julgada assim como uma sentena judicial395. Constata-se apenas a meno ao efeito obrigatrio da sentena arbitral final (the binding effect) por meio de
391 392

INTERNATIONAL LAW ASSOCIATION ILA. Interim Report on Res Judicata and Arbitration, cit., p. 17. Id., loc. cit. 393 HANOTIAU, Bernard. Quelques rflexions propos de lautorit de chose juge des sentences arbitrales. In: LIBER Amicorum Lucien Simont. Bruxelas: Bruylant, 2002. p. 301. 394 Deciso da Svea Court of Appeal de 15.05.2003. MEALEYS International Arbitration Report, v. 18, n. 6, A1-37. 395 SCHLOSSER, Peter. Arbitral Tribunal or State Court who must defer to whom? Setting the scene. Rapport la Confrence ASA de janvier 2000, ASA Special Series, n. 15, p. 15 e 20, 2001.

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teorias como estoppel. Nos Estados Unidos, o US Federal Arbitration Act no estabelece sequer o carter obrigatrio da sentena arbitral. A sentena arbitral faz coisa julgada com efeito de incidente de precluso (collateral estoppel) e, quando homologadas pelos tribunais, reconhece-se o benefcio do full faith and credit de acordo com a Constituio americana396. Na Inglaterra, o art. 58 do Arbitration Act enuncia que a sentena arbitral final and binding. Ademais, a jurisprudncia inglesa no caso Fidelitas Shipping Co. Ltd. v. V/O Exportchleb, confirmou a aplicao da coisa julgada arbitragem: Issue estoppel applies to arbitration as it does to litigation. The parties having chosen the tribunal to determine the disputes between them as to their legal rights and duties are bound by the determination by that tribunal of any issue which is relevant to the decision of any dispute which is referred to that tribunal397.

Porm, a coisa julgada depende da identidade de partes, fatos e causa de pedir. A identidade de partes afasta a possibilidade de um terceiro valer-se da coisa julgada contra uma parte em uma arbitragem anterior398 aps o caso Sun Life Assurance Co. of Canada v. The Lincoln National Life Insurance Co399. No Canad, tanto em arbitragem domstica quanto internacional, uma sentena arbitral considerada binding entre as partes, passvel de reconhecimento e execuo nos
396 397

HANOTIAU, Bernard. Lautorit de chose juge des sentences arbitrales, cit., p. 50. Fidelitas Shipping Co. Ltd. v. V/O Exportchleb, 1965, 2 All E.R. 4. Citado por BEELEY, Mark; SERIKI, Hakeem. Res Judicata: recent developments in arbitration. International Arbitration Law Report, n. 4, p. 111, 2005. 398 2004, EWCA Civ 1660. BEELEY, Mark; SERIKI, Hakeem. op. cit., p. 115. 399 Toulson J declarou: In considering whether and to what extent the findings of a competent tribunal in proceedings between A and B should be able to be relied upon by or against B in proceedings between B and C, there is a strong argument for saying that the real considerations should be what is most fair to the parties and will avoid bringing the administration of justice into disrepute. The fact that C was not a party to the earlier proceedings (and normally, although not invariably, will therefore have had no opportunity to influence them) would in many cases make it unfair that the earlier judgment should be relied upon by B, but not necessarily against B, although circumstances can vary greatly. Among other things, one could imagine circumstances in which it might make a difference in terms of justice whether the earlier decision was the product of an informal arbitration, in which the arbitrator had not properly addressed the arguments, cornpared with proceedings in which the issues had been fully and properly investigated and addressed in a reasoned decision. Where the previous decision was an arbitration award, the confidentiality of the arbitration proceedings could also be a relevant factor. FLANNERY, Louis. Effect of award on third parties. Extent of the doctrine of res judicata in arbitration. Arbitration Law Monthly, Aug. p. 11-12, 2004.

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tribunais. Caber aos rbitros proferir uma sentena no apenas final e obrigatria, mas que esteja de acordo com os requisitos da lei interna ou de tratados internacionais aplicveis para sua execuo400. Ademais, em decorrncia da natureza obrigatria da sentena arbitral, as partes tm de cumprir com os seus termos. Porm, isso no suficiente, devendo a sentena arbitral ser reconhecida pela corte competente e, posteriormente, executada por um tribunal401. Entretanto, ainda que essas leis reconheam o princpio da coisa julgada sentena arbitral, elas no delimitam a extenso da fora da coisa julgada conferida essa sentena e as diretrizes a serem adotadas pelos rbitros perante uma sentena arbitral ou judicial que j tenha julgado total ou parcialmente o mrito do procedimento arbitral em curso402.

Convenes Internacionais

Em convenes internacionais, tambm no se encontram regras que definam a extenso da coisa julgada sentena arbitral. A Conveno de Nova Iorque estabelece em seu art. III que cada Estado-Membro dever reconhecer as sentenas arbitrais como obrigatrias e execut-las de acordo com as regras processuais do seu territrio. Essas regras processuais no podero ser mais onerosas que aquelas impostas para o reconhecimento ou execuo de sentenas arbitrais domsticas403. Ademais, no art. V.1(e), novamente, emprega-se o termo binding, como uma das hipteses para a recusa da homologao da sentena arbitral estrangeira que a sentena
400

CASEY, J. Brian; MILLS, Janet. Arbitration law of Canada: practice and procedure. New York: Juris Publishing, 2005. p. 306-307. 401 Id. Ibid., p. 307. 402 MAYER, Pierre. Litispendance, connexit et chose juge dans larbitrage international. In: LIBER Amicorum Claude Reymond Autour de lArbitrage. Paris: Litec, 2002. p. 188. 403 Conveno de Nova Iorque, art. III: Each Contracting State shall recognize arbitral awards as binding and enforce them in accordance with the rules of procedure of the territory where the award is relied upon, under the conditions laid down in the following articles. There shall not be imposed substantially more onerous conditions or higher fees or charges on the recognition or enforcement of arbitral awards to which this Convention applies than are imposed on the recognition or enforcement of domestic arbitral awards. (Grifos nossos). Na verso em portugus: art. III: Cada Estado signatrio reconhecer as sentenas como obrigatrias e as executar em conformidade com as regras de procedimento do territrio no qual a sentena invocada, de acordo com as condies estabelecidas nos artigos qeu se seguem. Para fins de reconhecimento ou de execuo das sentenas arbitrais s quais a presente Conveno se aplica, no sero impostas condies substancialmente mais onerosas ou taxas ou cobranas mais altas do que as impostas para o reconhecimento ou a execuo de sentenas arbitrais domsticas. (Grifos nossos)

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ainda no se tornou obrigatria para as partes. Os redatores da Conveno preferiram o termo binding a final, para afastar um nus excessivo ao reconhecimento da sentena arbitral. Outrossim, pela adoo do carter obrigatrio da sentena, ao invs do definitivo ou final, a Conveno de Nova Iorque exclui a necessidade de um aval da corte do Estado de origem da sentena arbitral (o antigo sistema do duplo exequatur)404. Em relao a essa situao, as cortes so unnimes em entender que caber a parte contra quem se busca o reconhecimento da sentena provar que ela no se tornou obrigatria405. Porm, quando se questiona em que momento a sentena se torna obrigatria a Conveno de Nova Iorque silente, devendo-se recorrer lei aplicvel sentena arbitral, qual seja, a lei do local em foi proferida ou a lei de acordo com a qual foi proferida (lei do pas da sede)406. Entretanto, esse recurso lei aplicvel sentena era adotado apenas quando houvesse o sistema do duplo exequatur. Segundo Albert van den Berg, na ausncia desse requisito, o conceito de binding da Conveno deve ser autnomo, independente da lei da sentena arbitral.407 Note-se que, embora a Conveno de Nova Iorque faa referncia ao efeito da coisa julgada, sua obrigatoriedade, no fornece uma diretriz s cortes estatais que se depararem com duas sentenas arbitrais ou uma sentena arbitral e uma deciso judicial sobre o mesmo objeto e as mesmas partes. Seguindo esta mesma linha, a Lei-Modelo da UNCITRAL (art. 35 (1)) no se refere ao efeito da coisa julgada da sentena arbitral, mas sua binding nature408. Tampouco trata da possvel anulao de uma sentena arbitral ou do indeferimento do seu reconhecimento e execuo quando no respeitar a coisa julgada de uma sentena anterior. Ainda que no exista uma regulao prpria s situaes de coisa julgada pela Conveno de Nova Iorque e pela Lei-Modelo da UNCITRAL, Bernard Hanotiau entende que uma sentena arbitral proferida sem considerar o princpio da coisa julgada poder ser anulada, com base nos seguintes motivos409:

404

BERG, Albert van den. New York Convention of 1958: refusals of enforcement. ICC Bulletin, v. 18, n. 2, p. 14, 2007. 405 Id. The New York Arbitration Convention of 1958 towards a uniform judicial interpretation. Boston; London; Frankfurt: Kluwer Law and Taxation Publishers, 1981. p. 338. 406 Id. Ibid., p. 339. 407 Id. Ibid., p. 341. 408 Lei-Modelo da UNCITRAL, art. 35(1): An arbitral award, irrespective of the country in which it was made, shall be recognized as binding and, upon application in writing to the competent court, shall be enforced subject to the provisions of this article and of article 36. UNCITRAL. Disponvel em: <www.uncitral.org>. 409 HANOTIAU, Bernard. Lautorit de chose juge des sentences arbitrales, cit., p. 50.

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(i) O tribunal arbitral decidiu na ausncia de uma conveno de arbitragem vlida ou alm da sua misso; (ii) O fundamento da sentena contradiz aquele da sentena anteriormente proferida; (iii) Por violao do direito ao contraditrio; (iv) Em algumas jurisdies, como a francesa, por violao ordem pblica, quando uma sentena foi proferida aps outra sentena proferida pela mesma instncia versando sobre uma parte do litgio para o qual o tribunal no se considerou competente.

Em arbitragem de investimento, verifica-se que o art. 53 da Conveno de Washington, tambm dispe sobre o efeito obrigatrio da sentena arbitral em relao s partes, bem como sobre a impossibilidade de recorrer dela410. E no art. 54 acresce-se que a sentena ser executada nos Estados-Membros da Conveno como se fosse uma sentena judicial final411. Porm, tambm no regula o comportamento do rbitro perante uma sentena transitada em julgado entre as mesmas partes sobre o mesmo fato (por exemplo, mesma medida governamental do pas A) e com base no mesmo tratado bilateral de investimento ou em dispositivos semelhantes entre tratados bilaterais de investimentos celebrados entre diferentes Estados. Porm, no caso CME412, o Tribunal citou o caso The Mox Plant Case julgado pela Corte Internacional de Justia em 2001 para fundamentar o seu entendimento de que a interpretao de dispositivos semelhantes entre diferentes tratados no alcanar o mesmo resultado, in verbis: "the application of international law rules on interpretation of treaties to identical or similar provisions of different treaties may not yield the same results, having regard to, inter alia, differences in the respective contexts, objects and purposes,

410

Conveno ICSID, Art. 53: (1) The award shall be binding on the parties and shall not be subject to any appeal or to any other remedy except those provided for in this Convention. Each party shall abide by and comply with the terms of the award except to the extent that enforcement shall have been stayed pursuant to the relevant provisions of this Convention. (2) For the purposes of this Section, award shall include any decision interpreting, revising or annulling such award pursuant to Articles 50, 51 or 52. 411 Conveno ICSID, Art. 54: (1) Each Contracting State shall recognize an award rendered pursuant to this Convention as binding and enforce the pecuniary obligations imposed by that award within its territories as if it were a final judgment of a court in that State. A Contracting State with a federal constitution may enforce such an award in or through its federal courts and may provide that such courts shall treat the award as if it were a final judgment of the courts of a constituent state. 412 CME versus Repblica Tcheca, Sentena Arbitral Final, datada de 14.03.2003, para. 433. INVESTMENT TREATY ARBITRATION. Disponvel em: <http://ita.law.uvic.ca>.

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subsequent practice of parties and travaux prparatoires"413. Outro elemento importante na determinao da coisa julgada o critrio da identidade de partes. Em arbitragem de investimento ICSID, adotou-se o critrio econmico em relao a questes jurisdicionais e que deveria ser aplicado para a configurao da coisa julgada. Por esse critrio, uma sociedade que compe um grupo econmico (considerado a single economic reality and entity) ser impedida de re-litigar infinitamente uma mesma demanda, sob o vu de pessoas jurdicas distintas414. Entretanto, no j citado caso CME versus Repblica Tcheca, o Tribunal no reconheceu a coisa julgada da sentena arbitral proferida anteriormente no caso Lauder versus Repblica Tcheca, pois entendeu que as partes requerentes nas duas arbitragens eram diferentes, embora o Sr. Lauder fosse o acionista controlador da CME415. Prtica Arbitral O atual Regulamento CCI de 1998 no seu art. 28(6) estabelece a obrigatoriedade da sentena arbitral CCI: Todo Laudo obriga as partes. Ao submeter a controvrsia arbitragem segundo o presente Regulamento, as partes comprometem-se a cumprir o Laudo sem demora e renunciam a todos os recursos a que podem validamente renunciar. Outros regulamentos de arbitragem tambm estabelecem que a sentena arbitral proferida de acordo com as suas regras ser final and binding: LCIA, art. 26.9416; e Regras da UNCITRAL, art. 32(2)417.

413

The Mox Plant Case (Irlanda versus Reino Unido), Requerimento de Medida Cautelar, International Tribunal for the Law of the Sea, Caso n. 10, 03.12. 2001, para 51. 414 INTERNATIONAL LAW ASSOCIATION ILA. Interim Report on Res Judicata and Arbitration, cit., p. 21. 415 Only in exceptional cases, in particular in competition law, have tribunals or law courts accepted a concept of a 'single economic entity', which allows discounting of the separate legal existences of the shareholder and the company, mostly, to allow the joining of a parent of a subsidiary to an arbitration. Also a 'company group' theory is not generally accepted in international arbitration (although promoted by prominent authorities) and there are no precedents of which this Tribunal is aware for its general acceptance. In this arbitration the situation is even less compelling. Mr Lauder, although apparently controlling CME Media Ltd, the Claimant's ultimate parent company, is not the majority shareholder of the company and the cause of action in each proceeding was based on different bilateral investment treaties. This conclusion accords with established international law. CME versus Repblica Tcheca, Sentena Arbitral Final, datada de 14.03.2003, para 432. INVESTMENT TREATY ARBITRATION. Disponvel em: <http://ita.law.uvic.ca>. 416 LCIA, art. 26(9): All awards shall be final and binding on the parties. By agreeing to arbitration under these Rules, the parties undertake to carry out any award immediately and without any delay (subject only to Article 27); and the parties also waive irrevocably their right to any form of appeal, review or recourse to any state court or other judicial authority, insofar as such waiver may be validly made. 417 Regras da UNCITRAL (revisadas em 2010), art. 32(2): All awards shall be made in writing and shall be final and binding on the parties. The parties shall carry out all awards without delay.

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Portanto, os regulamentos de arbitragem tendem a incluir expressamente o efeito positivo da coisa julgada em suas regras. Por conseguinte, aceitam o efeito negativo de uma sentena arbitral vlida418. Na prtica da arbitragem, reconhece-se a fora de coisa julgada das sentenas arbitrais, seno vejamos alguns casos CCI. O rbitro que julgou conjuntamente os casos CCI 2745/1977 e 2762/1977 declarou o seguinte princpio: Seria paradoxal sustentar que um rbitro julgando sob os auspcios da CCI no est ligado por uma sentena proferida anteriormente entre as mesmas partes sobre as mesmas questes por outro rbitro julgando tambm sob os auspcios da CCI419. Neste caso, como o Regulamento da CCI no dava respostas sobre coisa julgada, o rbitro voltou-se aos direitos nacionais para buscar uma soluo. Nos dois casos, tratavase de uma sentena proferida na Frana e, tendo em vista a exceo do art. 11 do Regulamento CCI, aplicando a regra processual francesa, de modo que, segundo o rbitro, as sentenas eram francesas. Entretanto, como observou Derains, no h nada no Regulamento CCI que obrigue um rbitro a reconhecer a coisa julgada de uma sentena proferida por outro rbitro de uma arbitragem CCI. Mas seria difcil conceber que a Corte de Arbitragem da CCI aprovasse uma segunda sentena arbitral entre as mesmas partes, sobre o mesmo objeto e que fosse em total contradio com a primeira sentena arbitral j aprovada pela Corte420. Afinal, instituies de arbitragem tm por funo zelar pela coerncia das decises proferidas sob as suas regras, o que se enquadra no mbito da administrao do procedimento arbitral421. Segundo Philippe Fouchard, praticamente inerente a toda instituio arbitral manter certa coeso nas decises proferidas sob os seus auspcios422. Esse entendimento repetiu-se no caso CCI n. 6363 de 1991 em que se verificaram os trs elementos da configurao da coisa julgada: identidade de partes, de causa de pedir e de pedido:

418 419

INTERNATIONAL LAW ASSOCIATION ILA. Interim Report on Res Judicata and Arbitration, cit., p. 23. Sentena CCI 2745/1977 e CCI 2762/1977: Il serait paradoxal de soutenir quun arbitre statuant sous les auspices de la CCI ne soit ps li par une sentence rendue antrieurement entre les mmes parties sur les mmes questions par um autre arbitre statuant galement sous les auspices de la CCI. Clunet, 1978, p. 992. 420 HANOTIAU, Bernard. Quelques rflexions propos de lautorit de chose juge des sentences arbitrales, cit., p. 306. 421 VULLIEMIN, Jean-Marie. Jugement et sentence arbitrale, 1987, para. 415. 422 FOUCHARD, Philippe. La porte internationale de lannulation de la sentence arbitrale dans son pays dorigine. Revue de l'Arbitrage, n. 3, p. 329-352, 1997.

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Where there is, cumulatively, identity as regards parties, subject matter of the dispute petitum, and causa petendi, between a prior judgment and a new claim, the new claim is barred by the principle of res judicata.423

Note-se que tal entendimento possvel, pois o sistema da CCI apresenta particularidades prprias de uma ordem jurdica completa424. Esse sistema est calcado na autonomia da vontade das partes que o elegeram e que lhes fornece um sistema jurdico constitudo pela lex mercatoria e por regras de conflito que consagram a autonomia da vontade, escapando de todo o direito nacional de um Estado425. Portanto, as sentenas emanadas dessa ordem jurdica so normas jurisdicionais, pois suscetveis de adquirir coisa julgada e eficcia na ordem jurdica que as consagram. E, surpreenderia se assim no fosse426. A exemplo da prtica da CCI, possvel assumir a existncia de uma ordem jurdica alm do mbito estatal. Outra questo que se tem debatido a possibilidade de aplicar-se a doutrina do issue estoppel ou do abuse of process em arbitragem internacional, impondo s partes a obrigao de trazer todas as demandas em um mesmo procedimento arbitral (obligation de concentrer les moyens). Os seguintes argumentos apresentam-se a favor dessa extenso427: (i) Identidade dos procedimentos estatais e arbitrais, vez que ambos so procedimentos jurisdicionais embora sejam procedimentos provenientes de ordens jurdicas diversas, se adotarmos a premissa da ordem jurdica arbitral; e (ii) A obrigao da concentrao de demandas garantida pelo princpio da boa f, pois a obrigao de executar a conveno de arbitragem de boa f impe a aplicao do princpio da concentrao na arbitragem.

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Citada em HANOTIAU, Bernard. Quelques rflexions propos de lautorit de chose juge des sentences arbitrales, cit., p. 304. 424 VULLIEMIN, Jean-Marie. Jugement et sentence arbitrale, 1987, para. 420. 425 Regulamento CCI, art. 15: Regras aplicveis ao procedimento 1. O procedimento perante o Tribunal Arbitral ser regido pelo presente Regulamento, e, no que este silenciar, pelas regras que as partes ou, na falta destas, o Tribunal Arbitral determinarem, referindo-se ou no a uma lei nacional processual aplicvel arbitragem. 2. Em todos os casos, o Tribunal Arbitral dever atuar com equidade e imparcialidade, devendo sempre assegurar que cada parte tenha tido a oportunidade de apresentar as suas razes. 426 VULLIEMIN, Jean-Marie. Jugement et sentence arbitrale, 1987, para. 421. 427 LOQUIN, Eric. De lobligation de concentrer les moyens celle de concentrer les demandes dans larbitrage, cit., p. 208-215.

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Dominique Hascher justifica essa extenso, por ser da lgica da arbitragem internacional obrigar as partes a submeterem as suas demandas o mais cedo possvel, vez que a boa-f supe que o litgio, e todo o litgio, sero regulados por uma sentena coberta pela fora da coisa julgada428. Salienta tambm Pierre Mayer que a parte que instaura uma arbitragem perde o seu direito de apresentar a outro tribunal no apenas a questo que j foi objeto dessa primeira arbitragem, mas qualquer outra demanda que poderia ter de boa-f relacionada aquele requerimento durante o curso daquele juzo arbitral429. J Charles Jarrosson ressalta como uma das vantagens da aplicao dessa obrigao arbitragem evitar o custo de arbitragens sucessivas contra o mesmo requerido o que poderia colocar em risco sua sade financeira inclusive restringindo, por conseqncia, seu acesso justia arbitral, obrigando-o a transigir em condies desfavorveis430. Alm da doutrina, no caso Thals431, a Corte de Apelao de Paris entendeu nesse mesmo sentido, fundamentando na lealdade e na boa-f processual existente na arbitragem internacional a obrigao das partes apresentarem suas demandas to logo possvel, sobretudo, at a celebrao da ata de misso, quando as pretenses das partes objeto da arbitragem so recapituladas para evitar que uma demanda que poderia e deveria ter sido argida no o foi, por um fim puramente dilatrio ou por simples negligncia432. Tambm no recente caso Marriott versus Jnah433, a Corte de Apelao de Paris adotou o seguinte entendimento: () o Tribunal (arbitral) acrescentou que no conhecia a teoria jurdica aplicvel em matria de arbitragem internacional que seja similar teoria inglesa Henderson v. Henderson, que imporia Jnah utilizar de todas as suas munies em

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No original: il est dans la logique de larbitrage international dobliger les parties faire connatre toutes leurs demandes le plus tt possible (): la bonne foi suppose de rgler le litige et tout le litige par une sentence revtue de lautorit de la chose juge, sous rserve des ventuelles causes de rvision. LOQUIN, Eric. De lobligation de concentrer les moyens celle de concentrer les demandes dans larbitrage, cit., p. 211. 429 MAYER apud LOQUIN, Eric. De lobligation de concentrer les moyens celle de concentrer les demandes dans larbitrage, cit., p. 211. 430 JARROSON apud LOQUIN, Eric. De lobligation de concentrer les moyens celle de concentrer les demandes dans larbitrage, cit., p. 212. 431 Caso Thals, Corte de Apelao de Paris, 25.05.2008. 432 Caso Thals, Corte de Apelao de Paris, 25.05.2008: la loyaut et la bonne foi procedural dans larbitrage international imposent bien aux parties de faire connatre leurs demandes le plus tt possible, et notamment au stade de lacte de mission o son rcapitules les pretentions sur lesquelles portera linstruction de manire viter quune demande qui aurait pu et d tre souleve ne le soit par la suite dans un but purement dilatoire ou par simple ngligence. 433 Corte de Apelao de Paris, Primeira Cmara, julgado em 09.09.2010, inscrio no repertrio geral: 09/13550, p. 1-5.

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um mesmo procedimento arbitral. E julgou que a autoridade da coisa julgada de uma sentena proferida entre as mesmas partes em razo de uma mesma clusula compromissria, em uma instncia distinta perante tribunais compostos diferentemente, uma questo de admissibilidade das demandas submetidas aos rbitros ajuizados em segundo lugar. No caso acima, verifica-se a obrigao das partes de apresentarem em um nico procedimento arbitral todas as suas pretenses e pedidos. Porm, na arbitragem, essa obrigao de concentrao das demandas encontra alguns obstculos, conforme ressalta Eric Loquin434. Primeiro, poderia haver uma denegao da justia, pois essa obrigao restringiria o livre acesso arbitragem, encerrando-se a possibilidade de um segundo tribunal arbitral para o julgamento de pretenses que nunca foram submetidas ou julgadas anteriormente. Como conseqncia dessa obrigao, cabe parte apresentar de uma nica vez todas as suas demandas. No o fazendo, perde a sua oportunidade. Segundo, a extenso da coisa julgada tem por conseqncia fazer coisa julgada de uma questo que no foi pretendida, nem debatida. Outro problema que a obrigao de concentrar poder acarretar perigo e uma grande incerteza quanto medida exata da sentena arbitral, alm de no atender ao princpio do contraditrio. Portanto, conforme ser examinado nesta seo, a extenso da coisa julgada no uniforme, cabendo lei aplicvel determin-la seja por meio do mtodo conflitual, seja por regras materiais, buscando-se regras transnacionais para a arbitragem internacional (B). Porm, antes de analisarmos a lei aplicvel coisa julgada em arbitragem internacional, examinaremos a noo e os tipos de sentena arbitral (A).

A. A noo de sentena arbitral

A noo de sentena arbitral depende da lei aplicvel, podendo ser: a lei do local em que foi proferida; a lei do direito em que reconhecida e executada ou uma definio autnoma prpria da Conveno de Nova Iorque deduzida de seu escopo e de sua
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LOQUIN, Eric. De lobligation de concentrer les moyens celle de concentrer les demandes dans larbitrage, cit., p. 216-217.

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sistemtica435. Alm dessa noo de sentena arbitral, tambm verificaremos os tipos de sentena arbitral (parcial, final e interlocutrio) e seus efeitos a fim de identificar aquelas que tm fora de coisa julgada e aquelas que esto sujeitas reviso pelos rbitros ou pelos juzes. Por esse motivo, passamos a analisar a noo de sentena arbitral no mbito da Conveno de Nova Iorque (1) e, posteriormente, dos tipos de sentenas arbitrais e seus respectivos efeitos (2) (3).

1. A definio de sentena arbitral na Conveno de Nova Iorque de 1958

Dentro da sistemtica da Conveno de Nova Iorque, discute-se qual seria a noo de sentena arbitral por ela adotada. Primeiramente, note-se que o art. I da Conveno no estabelece um significado exato para sentena arbitral, deixando s cortes, s leis nacionais e aos profissionais da arbitragem desenvolver sua noo436. O que se verifica que a Conveno de Nova Iorque aplica-se s sentenas arbitrais proferidas em um Estado que no o Estado em que se tencione o reconhecimento e a execuo de tais sentenas; e s sentenas arbitrais consideradas como sentenas domsticas no Estado no Estado onde se tencione o seu reconhecimento e a sua execuo. A definio de sentena arbitral no domstica inclui: a) uma sentena proferida no Estado em que se busca reconhecimento e a execuo da sentena de acordo com a lei de arbitragem de outro Estado; b) uma sentena arbitral proferida no Estado em que se requer o seu reconhecimento e a execuo de acordo com a lei do Estado relativo parte estrangeira (elemento internacional); e c) uma sentena arbitral considerada a-nacional, por no ser regida por nenhuma lei nacional437. H aqueles que defendem um conceito autnomo para definir o mbito e as condies para o reconhecimento e a execuo das sentenas estrangeiras. De acordo com a Conveno de Nova Iorque, no so consideradas sentenas

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POUDRET, Jean-Franois; BESSON, Sbastien. Droit compar de larbitrage international, cit., p. 860. EL-HAKIM, Jacques. Should the key terms award, commercial and binding be defined in the New York Convention? Journal of International Arbitration, v. 6, n. 1, p. 161-170, 1989. 437 BERG, Albert van den The New York Arbitration Convention of 1958 towards a uniform judicial interpretation, cit.

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arbitrais438: (i) Uma ordem processual relativa instruo e sem terminar ou invalidar o procedimento o que seria uma caracterstica da sentena; (ii) As decises sobre medidas provisrias, pois no so definitivas; (iii) As decises que tm um efeito contratual, como o lodo irrituale italiano439; (iv) As decises judiciais que conferem exequatur sentena arbitral, pois a Conveno de Nova Iorque aplicvel apenas s sentenas arbitrais e no s judiciais.

Por outro lado, so consideradas sentenas arbitrais no mbito da Conveno de Nova Iorque: (i) As sentenas que refletem um acordo entre as partes; (ii) As sentenas consideradas irrecorrveis; e

(iii) As sentenas finais, parciais ou sem julgamento de mrito.

As sentenas que refletem um acordo entre as partes esto previstas nos regulamentos de arbitragem e nas leis de arbitragem tambm e referem-se a acordos que, homologados pelos rbitros, ganham o formato de uma sentena arbitral para fins de reconhecimento e execuo posterior440.

2. Sentena final e interlocutria

Uma sentena arbitral final distinta de uma sentena interlocutria, parcial ou de uma ordem processual, pois as ltimas no colocam fim arbitragem441. Note-se que o trmino da arbitragem no extingue necessariamente a misso dos rbitros, pois, em
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POUDRET, Jean-Franois; BESSON, Sbastien. Droit compar de larbitrage international, cit., p. 861. Deciso proferida em uma arbitragem contractual ou informal, praticada na Itlia para evitar custos de um procedimento arbitral; submetida lei do contrato. Essa deciso proferida por um terceiro e no tem carter jurisdictional nem equivale a uma sentena judicial; porm vincula as partes pelo acordo que nela consta. Id. Ibid., p. 21. 440 Por exemplo, no art. 26 do Regulamento CCI: Se as partes chegarem a um acordo aps o envio dos autos ao Tribunal Arbitral, nos termos do Artigo 13 do presente Regulamento, este acordo, por solicitao das partes e com a concordncia do Tribunal Arbitral, poder ser homologado na forma de Laudo por acordo das partes. 441 GAILLARD, Emmanuel; SAVAGE, John (Eds.). op. cit., p. 740.

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algumas legislaes, eles ainda tero competncia442. Nesse sentido, a Lei-Modelo da UNCITRAL dispe em seu art. 32.1 que o procedimento arbitral termina pela sentena arbitral final443. No Regulamento de Arbitragem da CCI, h uma referncia aos tipos de sentena arbitral, sem defini-las: interlocutria, parcial ou final (art. 2 (iii) do Regulamento CCI). Assim, uma sentena sobre questes processuais, tais como exceo de coisa julgada ou admissibilidade de um determinado pedido ou reconveno, pode extinguir o procedimento arbitral, sendo obrigatria entre as partes e os rbitros que no podero modific-la, tendo fora de coisa julgada. Por outro lado, uma ordem processual afeta apenas a conduo do procedimento sem atingir a sua existncia, no final, no possui fora de coisa julgada e pode ser modificada, revocada ou aditada pelos rbitros444. Charles Jarroson, assim, a define: todas as decises dos rbitros sobre a organizao do procedimento arbitral com ou sem o consentimento das partes no so sentenas arbitrais, mas simples ordens processuais que podem ser criticadas na medida em que pode ter uma determinada influncia sobre a sentena, mas somente no mbito de um recurso contra ela.445 Segundo Fouchard, Gaillard e Goldman, uma sentena arbitral uma deciso que pe um fim em toda ou parte da controvrsia; portanto, final com relao ao aspecto ou aspectos da controvrsia que ela soluciona446. Por exemplo, uma ordem processual que suspende o procedimento arbitral paralisa a conduo da arbitragem por um determinado perodo, sem atingir a instncia arbitral. Portanto, uma deciso sobre jurisdio ou sobre coisa julgada uma sentena arbitral final, se essas questes preliminares forem deferidas e o tribunal declinar de sua competncia; e interlocutria, se forem indeferidas, o tribunal confirmar sua competncia e a arbitragem prosseguir447.

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POUDRET, Jean-Franois; BESSON, Sbastien. Comparative law of international arbitration, cit., p. 647. Lei-Modelo da UNCITRAL, Art. 32: Termination of proceedings: (1) The arbitral proceedings are terminated by the final award (...).UNCITRAL Model Law on International Commercial Arbitration 1985. United Nations, Vienna, 2008. Disponvel em: <http://www.uncitral.org/pdf/english/texts/arbitration/ml-arb/07-86998_Ebook.pdf>. 444 POUDRET, Jean-Franois; BESSON, Sbastien. Comparative law of international arbitration, cit., p. 638. 445 JARROSSON apud Id. Ibid., p. 640. 446 GAILLARD, Emmanuel; SAVAGE, John (Eds.). op. cit., p. 741. 447 POUDRET, Jean-Franois; BESSON, Sbastien. Comparative law of international arbitration, cit., p. 639.

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Entretanto, uma deciso da Corte Federal dos Estados Unidos ruiu com a distino entre sentena arbitral e ordem processual, pois entendeu que uma ordem sobre produo de documentos deveria ser assimilada a uma sentena executvel de acordo com os termos da Conveno de Nova Iorque, simplesmente porque essa deciso era final por ter efeitos imediatos448. J na prtica arbitral da CCI qualifica-se uma sentena arbitral preliminar aquela que decide questes sobre lei aplicvel, jurisdio, questes preliminares sobre validade do contrato e sobre questes materiais. So todos obrigatrios s partes e aos rbitros sem extinguir a arbitragem. No sistema da CCI essa distino fundamental, pois as sentenas finais devero passar pelo exame prvio da Corte da CCI antes de ser comunicada s partes (Regulamento CCI, art. 27). O caso Brasoil confirmou essa preocupao da CCI, pois a Corte de Apelao de Paris anulou uma ordem processual do Tribunal Arbitral pelo no atendimento ao exame prvio da CCI e declarando que no importava a denominao dada sentena (no caso, ordem processual), mas sim a sua natureza449. Porm, as decises que so interlocutrias e provisrias no tm fora de coisa julgada, ao contrrio das sentenas parciais, pois estas decidem o mrito da controvrsia450, conforme examinaremos a seguir.

3. Sentena Arbitral Parcial

Conforme sugerido por Fouchard, Gaillard e Golman, prefervel que a sentena parcial seja comparada com uma sentena global e no com uma sentena final. Isso porque o termo parcial refere-se a uma poro ou parte da controvrsia decidida pelos

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POUDRET, Jean-Franois; BESSON, Sbastien. Comparative law of international arbitration, cit., p. 643. Socit Braspetro Oil Services (Brasoil) versus GMRA: La qualification de sentence ne dpend pas des termes retenus par les arbitres ou par les parties; la dcision motive par laquelle les arbitres ont, aprs examen des thses contradictories des parties et apprciation minutieuse de leur bienfond, tranch de manire dfinitive la contestation qui opposait les parties () Les arbitres stant abstenus de soumettre leur projet de dcision, qualifie par eux d ordennance, la Cour international darbitrage leur decision ayant t notifie aux parties sans avoir sub ice contrle pralable manquent ainsi une disposition essentielle et caractristique du rglement darbitrage de la CCI, puisquelle tend garantir aux parties qui sy referent le respect dexigences minimales quant la forme et au fond de la sentence intervener et les assurer dobtenir une dcision conforme ce rglement, et ne se conforment pas la mission qui leur avait t conferee. Corte de Apelao de Paris, Primeira Cmara, julgado em 01.07.1999. REVUE de lArbitrage, n. 4, p. 834-852, 1999. 450 POUDRET, Jean-Franois; BESSON, Sbastien. Comparative law of international arbitration, cit., p. 646.

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rbitros, enquanto o termo final, ao impacto da prpria sentena arbitral451. A sentena arbitral parcial um procedimento comum em arbitragem, sendo um mecanismo chamado de step-by-step approach452, em que os rbitros decidiro os pontos controvertidos da arbitragem separadamente. Por meio da sentena parcial, os rbitros podero decidir com antecedncia uma determinada questo que lhes foi submetida (por exemplo, jurisdio, lei aplicvel ou responsabilidade), proferindo uma sentena separada que ser a sentena arbitral parcial. As partes podem concordar com a prolao de sentenas arbitrais parciais ou os rbitros optarem por decidir por meio de sentenas parciais se a lei aplicvel e/ou o regulamento de arbitragem que se aplica ao procedimento arbitral assim prever. Dentre as legislaes nacionais que dispem sobre as sentenas arbitrais parciais, podemos citar o art. 188 da LDIP Sua: unless the parties have agreed otherwise, the arbitral tribunal may make partial awards. J o art. 47 da Arbitration Act Inglesa estabelece o poder dos rbitros para proferir uma sentena arbitral por meio de sentena parcial de acordo com a sua discricionariedade, exceto se as partes tiverem estipulado em sentido contrrio453. Na Inglaterra, o Arbitration Act no distingue a sentena arbitral em ordem processual ou decises finais e interlocutrias. O art. 34 do Arbitration Act apenas enumera algumas questes processuais e sobre provas que devero ser decididas pelos rbitros. De acordo com Poudret e Besson, essas matrias no sero decididas por uma sentena arbitral e no sero recorrveis454. Embora na Frana no haja referncia expressa sentena arbitral parcial, entendese que o mesmo poder discricionrio dos rbitros por ela reconhecido455. No direito brasileiro, a lei tambm no dispe expressamente sobre a possibilidade
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GAILLARD, Emmanuel; SAVAGE, John (Eds.). op. cit., p. 741. LEW, Julien D. M.; MISTELIS, Loukas; KROLL S. Comparative international commercial arbitration. The Hague; Boston; London: Kluwer Law International, 2003. p. 632. 453 Arbitration Act, art. 47: Awards on different issues, &c. (1) Unless otherwise agreed by the parties, the tribunal may make more than one award at different times on different aspects of the matters to be determined. (2) The tribunal may, in particular, make an award relating (a) to an issue affecting the whole claim, or (b) to a part only of the claims or cross-claims submitted to it for decision. (3) If the tribunal does so, it shall specify in its award the issue, or the claim or part of a claim, which is the subject matter of the award. 454 LEW, Julien D. M.; MISTELIS, Loukas; KROLL S. op. cit., p. 643. 455 GAILLARD, Emmanuel; SAVAGE, John (Eds.). op. cit., p. 742.

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de uma sentena arbitral parcial, tampouco sobre a sua proibio. Mas, a maioria da doutrina entende que ela reconhecida no ordenamento jurdico brasileiro por meio do exerccio da autonomia da vontade das partes ao elegerem um regulamento de arbitragem que a prev, ou ao defini-la na Ata de Misso456. Como exemplos dos regulamentos de arbitragem que dispem sobre a sentena arbitral parcial, vejamos: o Regulamento CCI (art. 2, iii457); o Regulamento da LCIA (art. 26.7458); as Regras da UNCITRAL (art. 32.1459); as Regras da AAA (art. 27.7460); o art. 34 da Stockholm Chamber of Commerce461; e, nacionalmente, as regras da AMCHAM (art. 13.1)462. Verificar se uma sentena parcial pode ser reconhecida e executada depende se ela pode adquirir autoridade de coisa julgada? Segundo Haas463, deve-se saber se ela pode ser
456

BAPTISTA, Luiz Olavo. Sentena parcial em arbitragem. Revista de Arbitragem e Mediao, n. 17, p. 173-195, abr./jun. 2008. MARTINS, Pedro Baptista. A arbitragem e o mito da sentena parcial. In: LEMES, Selma Ferreira; CARMONA, Carlos Alberto; MARTINS, Pedro Batista (Coords.). Arbitragem: estudos em homenagem ao Prof. Guido Fernando da Silva Soares, in memoriam. So Paulo: Atlas, 2007. p. 327-284. MUNIZ, Joaquim T. de Paiva; BASLIO, Ana Tereza Palhares. Arbitration law of Brazil: Practice and Procedure. New York: Juris Publishing, 2006. FONSECA, Rodrigo Garcia da. A arbitragem e a reforma processual da execuo. Sentena parcial e cumprimento da sentena. Anotaes em torno da Lei 11.232/2005. Revista de Arbitragem e Mediao, n. 6, p. 40-74. LEMES, Selma M. Ferreira. Sentena arbitral estrangeira: incompetncia da Justia brasileira para anulao. Competncia do STF para apreciao da validade em homologao. Revista de Arbitragem e Mediao, n. 1, p. 177-194, jan./abr. 2004. WALD, Arnoldo. A validade da sentena arbitral parcial nas arbitragens submetidas ao regime da CCI. Revista de Direito Bancrio, Mercado de Capitais e da Arbitragem, n. 17, p. 330 e ss., jul./set. 2002. Carlos Alberto Carmona entendia no ser possvel uma sentena arbitral parcial no sistema jurdico brasileiro, pois a lei vedava a sentena arbitral que no decidisse toda a controvrsia submetida arbitragem, podendo a sentena arbitral parcial ser objeto de ao anulatria (Lei n. 9.307/96, art. 32, V). CARMONA, Carlos Alberto. op. cit., p. 315. Porm, o autor reviu sua posio e trouxe novas consideraes sobre o tema aps a adoo de um novo conceito de sentena no Cdigo de Processo Civil (aps a Lei n. 11.232/2005). Se antes a sentena era o ato que pe fim ao processo, com a alterao o ato do juiz que implica alguma das situaes previstas nos arts. 267 e 269 desta Lei (CPC, art. 162, 1o). CARMONA, Carlos Alberto. Ensaio sobre a sentena arbitral parcial. Revista Brasileira de Arbitragem, v. 18, p. 7-26, 2008. 457 Regulamento CCI, art. 2(iii): o termo Laudo aplica-se, inter alia, a um laudo arbitral interlocutrio, parcial ou final. (Grifou-se). 458 Regulamento da LCIA, art. 26.7: The Arbitral Tribunal may make separate awards on different issues at different times. Such awards shall have the same status and effect as any other award (...). 459 Regras da UNCITRAL, art. 34: 1. The arbitral tribunal may make separate awards on different issues at different times. 2. All awards shall be made in writing and shall be final and binding on the parties. The parties shall carry out all awards without delay. (...) 460 Regras da AAA, art. 27.7: In addition to making a final award, the tribunal may make interim, interlocutory or partial orders and awards. 461 Stockholm Chamber of Commerce, art. 38: The Arbitral Tribunal may decide a separate issue or part of the dispute in a separate award. 462 Regras da AMCHAM, art. 13.1: Ser facultado ao Tribunal Arbitral emitir decises parciais ou decises sobre questes incidentes durante os procedimentos inerentes arbitragem, ratificando-os na sentena final. 463 HAAS apud POUDRET, Jean-Franois; BESSON, Sbastien. Droit compar de larbitrage international, cit., p. 843.

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atacada diretamente por um recurso, independentemente de uma sentena final. Porm, Poudret e Besson discordam dessa afirmao, pois entendem que uma sentena parcial pode ser executada independentemente de um recurso diretamente interposto contra ela464. De acordo com esses autores, basta que a sentena parcial tenha feito coisa julgada, o que, em geral, ocorre a partir do seu proferimento ou de sua comunicao s partes. Gary Born acrescenta que os efeitos preclusivos da sentena arbitral parcial so limitados s questes que ela decide de maneira definitiva e final465. A Conveno de Nova Iorque tambm aplicvel para o reconhecimento e execuo de sentenas arbitrais parciais estrangeiras.

B. Lei aplicvel

Para verificarmos os efeitos da coisa julgada em arbitragem internacional, voltamo-nos primeiramente ao mtodo de conflito de leis (1) para, ento, buscarmos uma regra material transnacional (2).

1. O Mtodo de Conflito de Leis

Tendo em vista que uma regulao uniforme da coisa julgada em arbitragem internacional ainda no totalmente possvel pelas divergncias existentes, recorre-se ao mtodo de conflito de leis para a busca da lei aplicvel ao caso concreto. As divergncias entre Civil Law e Common Law justificam o recurso s regras de conflito, tais como: a) Coisa julgada limitada parte dispositiva da sentena (Civil Law) ou tambm fundamentao; b) Reconhecimento do issue estoppel (ingls) ou issue preclusion (americano): autoridade da coisa julgada a questes de fato ou de direito abrangidas pela deciso;
464 465

POUDRET, Jean-Franois; BESSON, Sbastien. Droit compar de larbitrage international, cit., p. 843. BORN, Gary. op. cit., v. 2, p. 2913.

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c) Reconhecimento do collateral estoppel (direito americano) que permite a terceiros se beneficiaram do issue estoppel, o que no admitido na Civil Law; d) A extenso ou restrio (Civil Law) da coisa julgada a partes envolvidas na primeira deciso; e) Concepo mais restrita (em geral, de Civil Law) da trplice identidade de partes, de causa e do pedido; f) Autoridade da coisa julgada como uma regra de direito privado a ser invocada apenas pelas partes ou de ordem pblica, devendo ser invocada de ofcio pelo juiz466? g) Vises diferentes nos EUA e na Inglaterra sobre abuse of process.

Diante da possibilidade de aplicao de diferentes leis para reger a questo, os rbitros podem valer-se da liberdade que lhes conferida no procedimento arbitral para escolher a lei mais adequada ao caso e ainda utiliz-la de maneira mais flexvel que o juiz estatal. Entretanto, tal liberdade pode gerar insegurana e incerteza o que se objetiva afastar, promovendo-se regras transnacionais em matria de arbitragem467. Trs leis despontam como soluo adotada pelo mtodo conflitual468: (i) A lei de origem da deciso invocada como tendo autoridade de coisa julgada: ou seja, a lei do local da arbitragem ou, no caso de ser diferente, a lei processual aplicvel ao procedimento arbitral; (ii) A lei do rbitro diante do qual a coisa julgada invocada: a lei do local da arbitragem em que a coisa julgada da primeira sentena invocada; ou a lei regendo este segundo procedimento arbitral, se ela for diferente.

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Na Frana, Blgica e Holanda uma exceo de coisa julgada dever ser arguida pela parte, no pelo juiz ex officio. Na Frana, coisa julgada no considerada parte da ordem pblica. Na Alemanha e Sua, a corte poder trazer a coisa julgada ex officio. J na Sua ela parte da ordem pblica processual. HANOTIAU, Bernard. Complex arbitrations: multiparty multicontract, multi-issue and class action, cit., p. 245. 467 SERAGLINI, Christophe. Brves remarques sur les recommendations de lAssociation de droit international sur la listipendance et lautorit de la chose juge en arbitrage. Revue de lArbitrage, n. 4, p. 914, 2006. 468 HASCHER, Dominique. Lautorit de la chose juge des sentences arbitrales. In: TRAVAUX du Comit Franais de Droit International Priv. Paris: Pedone, 2004.

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(iii) a lei que rege os direitos em litgio: a lei do contrato em juzo ou ainda a lei regendo a conveno de arbitragem.

Contudo, na prtica, constata-se que os rbitros no buscam a lei aplicvel para verificar a coisa julgada e a conexo entre dois procedimentos469. Na sentena CCI n. 6363 de 1991, o tribunal entendeu que havia coisa julgada entre uma sentena arbitral anteriormente proferida e uma deciso proferida posteriormente por apresentarem identidade de partes, de objeto e de causa de pedir. Para definir essas condies do princpio da coisa julgada remeteram o caso lei da sede da arbitragem, tendo em vista que o momento em que a sentena adquire fora de coisa julgada varia em cada jurisdio (pode ser quando a sentena foi proferida; ou notificada s partes; ou ainda quando no couber qualquer recurso)470. Sobre a extenso da coisa julgada se abrange a fundamentao da sentena ou apenas sua parte dispositiva , tambm resta a controvrsia. Em geral em pases de Civil Law, faz-se coisa julgada apenas da parte dispositiva da sentena. Porm, h decises arbitrais que estenderam a coisa julgada ratio decidendi, seno veja-se: Sentena CCI n. 3267 de 24.03.1984:
la force obligatoire de la premire sentence nest pas limite au contenu de la partie dispositive accordant ou rejetant certaines demandes mais quelle stend aux motifs juridiques qui sous-tendent ce dispositif, cest-dire, la ratio decidendi de la sentence.

O Comit da ILA, por exemplo, no props regras transnacionais para as seguintes questes, que sero tratadas pela lei aplicvel ao caso concreto: (i) definio de sentena arbitral com efeito de coisa julgada; (ii) efeito de coisa julgada das decises proferidas por diferentes ordenamentos jurdicos; (iii) efeito da coisa julgada em relao a terceiros, preferindo um padro de identidade das partes mais brando; (iv) efeitos da coisa julgada, se o requisito da mutuality teria de ser banido nos Estados Unidos; e (v) extenso do issue estoppel a terceiros, como nos Estados Unidos, aplicando-se a doutrina do collateral estoppel471.

469 470

Sentenas CCI ns. 6840/1991; 3540/1991; 5835/1991; 5901/1991; 7498/1991; e 4279/1986. HANOTIAU, Bernard. Lautorit de chose juge des sentences arbitrales, cit., p. 51. 471 INTERNATIONAL LAW ASSOCIATION ILA. Final Report on Res Judicata and Arbitration. Toronto Conference, 2006. p. 28.

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Note-se que para regular a coisa julgada em arbitragem comercial internacional, a ILA props a seguinte estrutura: aplicao de regras transnacionais e, subsidiariamente, leis nacionais pelo mtodo conflitual472. Segundo Christophe Seraglini, isso se deve a dois motivos. Primeiro, os direitos nacionais prevem solues divergentes sobre a coisa julgada, o que torna a questo do direito aplicvel fundamental. Segundo, a aplicao do mtodo de conflito pelos rbitros delicada e inapropriada para resolver esta dificuldade473. Ademais, as Recomendaes da ILA preferiram a lei do local em que a sentena arbitral foi proferida, a lex arbitri, como lei aplicvel quilo que ainda no recebeu o status de regra transnacional. Note-se que as Recomendaes estabeleceram regras de conflito de leis para harmonizar o que o Comit considerou prematuro para ser uniformizado por meio de regras transnacionais. Assim sendo, preferiu recomendar aos rbitros que determinem se a sentena arbitral obrigatria e final de acordo com a lei do local em que foi proferida. J para verificar se a sentena seria reconhecida no local em que a arbitragem est sendo conduzida, props duas regras de conflito: a lex arbitri, do local onde foi proferida a sentena, ou a lei do local em que o tribunal est situado474. Para regular situaes de coisa julgada, deve-se buscar o direito aplicvel para determinar a identidade de partes, de causa de pedir e pedido, assim como a possibilidade de argir a coisa julgada ex parte e ou ex ofcio. De acordo com Bernard Hanotiau475, a lei da sede da arbitragem seria a regra de conflito a ser adotada nesses casos; muito embora o ideal fosse a aplicao de uma regra prpria arbitragem internacional, como uma regra material de direito internacional, conforme ser adiante tratado.

472

ILA Recommendations 2: The conclusive and preclusive effets of arbitral awards in further arbitral proceedings set forth below need not necessarily be governed by national law and may be governed by transnational rules applicable to international commercial arbitration. (Grifou-se) ILA Final Report on Res Judicata, Annex 2; 473 SERAGLINI, Christophe. op. cit., p. 911. 474 BENSAUDE, Denis. op. cit., p. 419 475 HANOTIAU, Bernard. Quelques rflexions propos de lautorit de chose juge des sentences arbitrales, cit., p. 304.

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2. Em busca de regras materiais transnacionais

Na prtica, os rbitros hesitam sobre a regra de conflito a ser adotada para determinao da lei aplicvel na determinao da extenso da coisa julgada em arbitragem internacional: a lei do segundo procedimento, a lei aplicvel ao mrito ou o recurso s normas verdadeiramente internacionais. Porm, conforme ressalta Emmanuel Gaillard, no se pode pretender aplicar todas as leis que tm alguma conexo com a arbitragem cumulativamente, pois implicaria in defavorem arbitrandum a aplicao norma mais restritiva476. De acordo com Dominique Hascher, a possibilidade de enunciar uma regra material para a coisa julgada em arbitragem internacional visa a aumentar a eficcia e a melhorar a segurana jurdica em relao ao recurso das regras de conflito. Essa regra material estaria fora do alcance da aplicao de uma lei estatal, nem os efeitos da coisa julgada poderiam ser delimitados pela vontade das partes. Seguindo esse mesmo raciocnio, Emmanuel Gaillard explica que a filosofia das regras transnacionais consiste em evitar que as solues que no receberam um suporte suficiente em direito comparado sejam impostas sobre as concepes mais geralmente admitidas na comunidade internacional
477

. Essas regras transnacionais provm de uma

ordem jurdica transnacional que serve a uma pluralidade de ordens jurdicas das quais elas emanam, para assegurar suas finalidades quanto ao contedo jurdico e sua fora coercitiva478. Essa norma transnacional deveria prever todos os aspectos da coisa julgada: o efeito negativo (que impede o re-litgio do que j foi julgado) e o efeito positivo (a possibilidade de prevalecer sentena primeiramente proferida)479.

476

E explica ainda que pelo modelo Westphalia de arbitragem cada Estado tem um direito de impor sua concepo sobre o que constitui a arbitragem vlida para requerer uma proteo jurdica somente entre os limites de seu prprio ordenamento jurdico. GAILLARD, Emmanuel. Aspects philosofiques du droit de larbitrage international, cit., p. 35. 477 (...) la philosophie des rgles transnationales consiste viter que des solutions qui nont pas reu un support suffisant en droit compar lemportent sur des conceptions plus gnralement admises dans la communaut internationale. GAILLARD, Emmanuel. Aspects philosofiques du droit de larbitrage international, cit., p. 80. 478 LOQUIN, Eric. O en est la lex mercatoria?. In: SOUVERAINET tatique et marches internationaux la fin du 20e sicle: a propos de 30 ans de recherche do CREDIMI. Mlanges en lhonneur de Philippe Kahn. Paris: Litec, 2000. p. 23. 479 HASCHER, Dominique. op. cit., p. 25.

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Para o desenvolvimento de uma norma internacional que regule a coisa julgada, o supracitado autor prope que sejam consideradas as seguintes premissas480: (i) A autoridade da coisa julgada no depende exclusivamente das qualidades a serem demonstradas aos rbitros, mas ela decorre de um feixe de fenmenos que constituem o ambiente da sentena, tais como a qualidade dos rbitros, a transparncia do mtodo jurisdicional adotado, a celeridade nas deliberaes, o regulamento definitivo da controvrsia, o objeto e a finalidade da conveno de arbitragem; (ii) O rbitro dever considerar o respeito pelo direito de defesa, tendo em vista que a autoridade da coisa julgada impede que uma parte re-litigue sua pretenso. Entretanto, a apresentao incompleta ou incorreta de uma demanda no justifica que o princpio da coisa julgada deva ser sacrificado; (iii) A obrigao das partes de apresentar suas demandas na mesma primeira instncia (obrigao de concentrao de pretenses ou obligation de concentrer les moyens ou issue estoppel ou abuse of process), devendo submeter todas as demandas o mais cedo est de acordo possvel dentro da lgica da arbitragem, que preza pela celeridade do procedimento.

Com o intuito de buscar essa regra material e universal, deve partir-se do conceito de autonomia da arbitragem para apreciao da coisa julgada de uma sentena proferida481. A autonomia da arbitragem explica-se pelo fato de a juridicidade da arbitragem estar arraigada a uma distinta ordem jurdica transnacional, que poderia ser chamada de ordem jurdica arbitral, e no a uma ordem jurdica nacional, seja aquele da sede ou do lugar ou lugares de execuo da sentena arbitral482. Segundo Emmanuel Gaillard, eis a explicao para preferir-se a expresso transnacional a a-nacional483.
480 481

HASCHER, Dominique. op. cit., p. 26-27. MAYER, Pierre. Dbats du 7 fvrier 2001 (M. Dominique Hascher). In: TRAVAUX du Comit Franais de Droit International Priv. Paris: Pedone, 2004. p. 39. 482 GAILLARD, Emmanuel. Aspects philosofiques du droit de larbitrage international, cit., p. 35. 483 Ademais, Gaillard esclarece que a posio transnacional contempla a coletividade dos Estados, no a pluralidade de Estados. Eric Loquin chamou essa ordem jurdica transnacional de a-national legal order (Lapplication de rgles anationales dans l arbitrage commercial international, 1986); e Daniel Cohen de arbitral legal order (Arbitrage et socits, 1993); Thomas Clay tratou da autonomia da arbitragem e sua natureza transnacional (Larbitre); e Jean-Baptiste Racine em suas Rflexions sur lautonomie de larbitrage commercial international. Revue de LArbitrage, n. 2, p. 305-360, 2005. GAILLARD, Emmanuel. Aspects philosofiques du droit de larbitrage international, cit., p. 35.

143

A ordem jurdica arbitral apenas justificvel quando pode ser descrita como um sistema que autonomamente a razo para a fonte da juridicidade da arbitragem internacional484. Nesse sentido, no caso Dow Chemical de 23.09.1982 (ICC n. 4131), a sentena proferida pelos rbitros P. Sanders, B. Goldman e M. Vasseur expressou a seguinte ideologia: The decisions [rendered by arbitrators] gradually make up a body of case law which must be taken into account, as it reflects the consequences of economic reality and complies with the needs of international trade, which call for specific rules, also developed gradually, of international arbitration.485 Com base nessa autonomia da arbitragem internacional depreende-se a ordem jurdica arbitral, que convida os rbitros a elegeram regras prprias s necessidades do comrcio internacional, aplicando regras materiais especialmente desenvolvidas para satisfazer essas necessidades486. Esse tipo de mtodo segundo Eric Loquin um Darwinismo jurdico, pois consiste em selecionar, baseado em todas as fontes de direito, aquelas regras que so mais capazes de satisfazer as necessidades do comrcio internacional487. De acordo com Emannuel Gaillard, toda a filosofia das regras transnacionais consiste em evitar uma situao em que as solues que no esto suficientemente baseadas em direito comparado prevalecem sobre posicionamentos que esto mais comumente aceitos pela comunidade internacional488. E conclui que a natureza dinmica do mtodo das regras transnacionais rompe com a posio esttica, que caracterstica do mtodo de conflito de leis, in verbis:
Enquanto o mtodo do conflito de leis apenas contempla o conflito entre vrias leis em um dado perodo, o mtodo das regras transnacionais prefere considerar a orientao geral da evoluo a fim de identificar a lei que prevalecer. Favorece a regra que consiste na tendncia geral em detrimento daquela que isolada489.
484 485

GAILLARD, Emmanuel. Legal theory of international arbitration, cit., p. 35. Dow Chemical, Sentena Arbitral CCI n. 4131, de 23.09.1982. Commercial Arbitration Volume IX - 1984, Volume IX (Kluwer Law International 1984) p. 131137. 486 La represntation dun ordre juridique arbitral doit conduire larbitre slectionner les rgles appropries aux besoins du commerce international et appliquer par priorit les rgles matrielles spcialement conues pour satisfaire les besoins. LOQUIN, Eric. propos de louvrage dEmmanuel Gaillard: aspects philosophiques du droit de larbitrage international. Revue de lArbitrage, n. 2, p. 323, 2009. 487 LOQUIN apud GAILLARD, Emmanuel. Aspects philosofiques du droit de larbitrage international, cit., p. 47. 488 Id. Ibid., p. 50. 489 Id. Ibid., p. 51.

144

Seguindo essa mesma tendncia, as Recomendaes da ILA expressam uma preferncia por uma abordagem transnacional para evitar o conflito de leis e estabelecer regras adaptadas s particularidades das sentenas arbitrais. De fato, a questo no recai sobre o reconhecimento da noo da coisa julgada nos diferentes sistemas jurdicos, mas sobre a extenso dos seus efeitos. Ou seja, trata do comportamento a ser adotado por um rbitro em uma arbitragem internacional diante de uma exceo de coisa julgada argida por uma das partes. No Final Report on Res Judicata, a ILA faz uma ressalta quanto ao seu escopo, esclarecendo que se restringe a ao efeito de uma sentena arbitral proferida em uma arbitragem comercial internacional perante outros ou subseqentes procedimentos arbitrais entre as mesmas partes490. O Comit da ILA foi bem-sucedido ao estabelecer esses princpios, visando promover a finalidade da coisa julgada (assegurar a eficcia e finalidade das sentenas arbitrais) e assegurar seus efeitos conclusivo e preclusivo491. Assim, as Recomendaes da ILA prevem os efeitos da coisa julgada: (i) efeito conclusivo (efeito positivo), ou seja, que a deciso final e obrigatria entre as partes e deve ser implementada; e (ii) efeito preclusivo (efeito negativo), isto , o mrito a deciso no pode ser julgado uma segunda vez, ne bis in idem492. Ademais, as Recomendaes da ILA estendem a noo de coisa julgada parte da fundamentao da sentena, no apenas parte dispositiva, adotando uma abordagem mais ampla que a de Civil Law, restrita parte dispositiva da sentena493. Outrossim, de acordo com as Recomendaes da ILA, o tribunal arbitral deveria reconhecer o efeito da coisa julgada para sentenas arbitrais (incluindo sentenas relativas questo jurisdicional) que: so finais e obrigatrias no local onde elas foram proferidas;
490

INTERNATIONAL LAW ASSOCIATION ILA. Final Report on Res Judicata and Arbitration, cit., p. 28: These Recommendations are for the benefit of international commercial arbitrators faced with res judicata issues. They are not directly addressed to state courts faced with res judicata effects of arbitral awards in relation to jurisdiction, setting aside or enforcement questions, but they may constitute persuasive authority for domestic courts when considering res judicata effects of international commercial arbitral awards. 491 ILA Recommendations on res judicata and arbitration: Recommendation 1: To promote efficiency and finality of international commercial arbitration, arbitral awards should have conclusive and preclusive effects in further arbitral proceedings. 492 O efeito negativo est manifestado nas seguintes expresses latinas: interest reipublicae ut si finis litium ( do interesse pblico que deva haver um fim ao litgio) e nemo debet bis vexari pro una et eadem causa (ningum pode ser processado pela mesma causa duas vezes). 493 ILA Recommendations on res judicada and arbitration: Recommendation 4: An arbitral award has conclusive and preclusive effects in the further arbitral proceedings as to: 4.1 determinations and relief contained in its dispositive part as well as in all reasoning necessary thereto; (Grifou-se)

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capazes de reconhecimento no local em que o tribunal arbitral estiver conduzindo a arbitragem; desde que essa sentena seja baseada na mesma causa de agir; for proferida entre as mesmas partes e for baseada no mesmo pedido como o anteriormente submetido ao tribunal arbitral494. Alm disso, o Comit considerou nas Recomendaes que ambos efeitos, negativo e positivo, no so matria de ordem pblica, pois os rbitros no precisam invoc-los de ofcio, cabendo as partes argirem-los, sob pena de o silncio significar renncia495. Por fim, as Recomendaes da ILA consideram a coisa julgada conclusiva como de direito material, podendo ser argido a qualquer tempo desde que permitido na lei aplicvel na sede da arbitragem496; enquanto a coisa julgada preclusiva considerada de direito processual e, por conseguinte, dever ser argida to logo possvel para evitar sua renncia497. Conforme ressalta Christophe Seraglini, as Recomendaes 3 a 7 so audaciosas ao tratar dos efeitos positivo e negativo da coisa julgada das sentenas arbitrais, sem justificar o carter dominante em direito comparado das solues propostas pelo Comit498. Percebe-se, pois, que as Recomendaes da ILA propem uma soluo prpria arbitragem, sem alcanar um ponto de consenso entre os direitos estatais comparados para a elaborao das regras transnacionais. Note-se ainda que a coisa julgada da sentena arbitral regulada pelas Recomendaes da ILA restringe-se ao seu efeito perante um segundo tribunal arbitral, no a uma corte estatal. Com efeito, no so regras exaustivas, mas tratam de determinados aspectos da autoridade da coisa julgada considerados mais maduros para constiturem uma regra transnacional.
494

ILA Recommendations on res judicata and arbitration: Recommendation 3. An arbitral award has conclusive and preclusive effects in further arbitral proceedings if: 3.1 it has become final and binding in the country of origin and there is no impediment to recognition in the country of the place of the subsequent arbitration; 3.2 it has decided on or disposed of a claim for relief which is sought or is being reargued in the further arbitration proceedings; 3.3 it is based upon a case of action which is invoked in the further arbitration proceedings or which forms the basis for the subsequent arbitral proceedings; and 3.4 it has been rendered between the same parties. 495 ILA Recommendations on res judicata and arbitration: Recommendation 7: The preclusive effects of an arbitral award need not be raised on its own motion by an arbitral tribunal. If not waived, such preclusive effects should be raised as soon as possible by a party. 496 ILA Recommendations on res judicata and arbitration: Recommendation 6: The conclusive effects of na arbitral award can be invoked in further arbitration proceedings at any time permitted under the applicable law. 497 ILA Recommendations on res judicata and arbitration: Recommendation 7The preclusive effects of an arbitral award need not be raised on its own motion by an arbitral tribunal. If not waived, such preclusive effects should be raised as soon as possible by a party. 498 SERAGLINI, Christophe. op. cit., p. 916.

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Aquelas que ainda no atingiram certo nvel de maturidade ainda sero submetidas s regras de conflito e talvez, aps um desenvolvimento posterior, constituiro no futuro regras transnacionais499.

SEO 2. O Efeito da Coisa Julgada no Controle de uma Sentena Arbitral Internacional

No h um controle internacional ou supranacional dos litgios e arbitragens iniciados por uma parte em relao ao mesmo objeto e mesma causa de pedir. Portanto, uma deciso judicial proferida fora da sede no impede que os rbitros julguem sobre sua prpria competncia, mesmo que essa corte estatal tenha se declarado competente para o caso. A Conveno de Nova Iorque promove um controle restritivo da sentena arbitral em sede de reconhecimento perante um pas em que se tencione o seu reconhecimento e execuo. Porm esse controle limitado s hipteses exaustivas previstas no art. V da Conveno. Fora esse controle, a Conveno reconhece a competncia das cortes do pas da sede da arbitragem para uma ao anulatria da sentena arbitral. Esse poder reconhecido no art. VI500, bem como no art. V.1(e) da Conveno, embora a Conveno no regule o procedimento de anulao propriamente dito501. O art. V.1(e) da Conveno de Nova Iorque prev, dentre as hipteses de indeferimento do reconhecimento e da execuo de uma sentena arbitral estrangeira, prova de que no se tornou obrigatria para as partes ou foi anulada ou suspensa por autoridade competente do pas em que, ou conforme a lei do qual, a sentena tenha sido

499

Conforme ressaltado no Final Report on res judicata and arbitration: 5. The Recommendation do not intend to be comprehensive, but only to cover some aspects of res judicata in international commercial arbitration. The Committee believed that a compromise was to be struck between those aspects addressed by the Recommendations (where it considered that transnational rules could be developed) and other aspects (where it perceived that development of transnational rules was premature and reference to conflict rules was more appropriate). INTERNATIONAL LAW ASSOCIATION ILA. Final Report on Res Judicata and Arbitration, cit., p. 27. 500 Conveno de Nova Iorque, art. VI: Caso a anulao ou a suspenso tenha sido solicitada autoridade competente mencionada no Artigo V, 1. (e), a autoridade perante a qual a sentena est sendo invocada poder, se assim julgar cabvel, adiar a deciso quanto execuo da sentena e poder, igualmente, a pedido da parte que reivindica a execuo da sentena, ordenar que a outra parte fornea garantias apropriadas. 501 DESCHPANDE, V. S. (Justice). Jurisdiction over Foreign and Domestic Awards in the New York Convention, 1958. Arbitration International, v. 7, n. 2, p. 121, 1991.

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proferida502. Esse termo obrigatria (binding) substituiu o carter definitivo, disposto na Conveno de Genebra. A controvrsia sobre o significado de obrigatria divide os autores: para alguns o seu significado refere-se a uma ordem jurdica nacional; e para outros a um conceito autnomo e prprio da Conveno. Fouchard, Gaillard e Goldman buscam a definio do carter obrigatrio no direito do Estado da sede da arbitragem. J o segundo grupo, liderado por Albert van den Berg e hoje predominante, interpreta o termo obrigatrio por um critrio nico e autnomo, em funo das vias recursais: uma sentena obrigatria quando no mais ou no passvel de qualquer recurso contra ela503. Assim, para que uma sentena tenha fora de coisa julgada, ela dever ser final e obrigatria no local em que for proferida, sem risco de sofrer impedimento ao seu reconhecimento no local em que o tribunal arbitral estiver situado504. Conforme veremos adiante, a obrigatoriedade da sentena arbitral internacional e os efeitos de coisa julgada so flexibilizados na Conveno de Nova Iorque por meio do art. VII.1. Por exemplo, de acordo com o art. V.1(e), a Conveno determina que uma sentena anulada por incompetncia dos rbitros constitui um motivo para a denegao do reconhecimento da sentena arbitral estrangeira. Entretanto, por meio da aplicao do art. VII da Conveno de Nova Iorque, essa hiptese pode ser afastada, se a lei do pas em que se busca seu reconhecimento e execuo mais favorvel e permite o reconhecimento dessa sentena anulada no pas de origem505. A seguir, passaremos a analisar a extenso da coisa julgada no controle da circulao das sentenas arbitrais estrangeiras: primeiro, pela possibilidade de reconhecimento da sentena arbitral anulada no pas de origem (A); e, por fim, pela fora de precedente que uma sentena arbitral internacional possa adquirir (B).

502

Verso em portugus conforme Decreto n. 4.311 de 23 de julho de 2002 que promulgou a Conveno de Nova Iorque no Brasil. Disponvel em CARMONA, Carlos Alberto. op. cit., p. 405-409. 503 POUDRET, Jean-Franois; BESSON, Sbastien. Droit compar de larbitrage international, cit., p. 895. 504 BENSAUDE, Denis. op. cit., p. 415-422. 505 POUDRET, Jean-Franois; BESSON, Sbastien. Droit compar de larbitrage international, cit., p. 431.

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A. O reconhecimento e a execuo de uma sentena arbitral anulada na sede da arbitragem

O art. V.1 (e) da Conveno de Nova Iorque que estabelece como um dos motivos para a denegao do reconhecimento da sentena arbitral se a sentena tiver sido anulada ou suspensa no pas da sede da arbitragem demonstra uma conexo entre o controle da sentena pelas autoridades judicirias da sede da arbitragem e o exequatur da sentena arbitral estrangeira506. Constata-se, portanto, que a Conveno de Nova Iorque no reconhece o conceito de uma sentena arbitral deslocalizada, atribuindo importncia lei do pas da sede da arbitragem. Dessa percepo que conecta a arbitragem ordem jurdica de um Estado, estabelece a competncia para a ao de anulao da sentena arbitral s cortes do pas em que a sentena foi proferida (local da sede da arbitragem) ou do pas cuja lei as partes escolheram para regular a arbitragem507. A sentena anulada no pas de origem ou pas da sede da arbitragem perde os benefcios da Conveno de Nova Iorque de acordo com os termos do art. V.1(e). A maioria dos pases adota essa regra sem qualquer outra lei mais favorvel soluo prevista no art. VII da Conveno de Nova Iorque. No Brasil, por exemplo, o art. 38, VI da Lei n. 9.307/96 prev dentre as hipteses de denegao da homologao da sentena arbitral estrangeira, o fato de a sentena arbitral no se tenha, ainda, tornado obrigatria para as partes, tenha sido anulada, ou ainda, tenha sido suspensa por rgo judicial do pas onde a sentena arbitral for prolatada508. Portanto, no Brasil, uma sentena no definitiva e vinculante s partes no ser homologada. No h ainda jurisprudncia aplicando esse dispositivo em sede de homologao de sentena arbitral estrangeira no Brasil. Porm, no caso First Brands v. STP do Brasil509, o
506 507

POUDRET, Jean-Franois; BESSON, Sbastien. Droit compar de larbitrage international, cit., p. 898. GAILLARD, Emmanuel; SAVAGE, John (Eds.). op. cit., p. 978. 508 Veja-se que o direito brasileiro no adotou uma das hipteses previstas no art. V.1 (e) da Conveno de Nova Iorque: a da sentena arbitral anulada no pas cujo direito regulamentou a instncia arbitral. Portanto, ainda que a sentena arbitral tenha sido anulada com base nessa lei, ela poder ainda ser reconhecida no Brasil. VALENA FILHO, Clvio de Melo. O Poder Judicirio e sentena arbitral de acordo com a nova jurisprudncia constitucional. 1. ed. Curitiba: Juru, 2003. 509 STJ, SEC n. 611, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, Corte Especial, julgada em 23.11.2006, DJ de 11.12.2006.

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STJ teve de analisar se a pendncia de ao de anulao de sentena arbitral estrangeira perante o foro brasileiro, em concomitncia com ao de homologao dessa sentena estrangeira, seria causa impeditiva da homologao. Tratava-se da homologao de sentena arbitral proferida em Miami, Estados Unidos, sob as regras da CCI. As requeridas alegaram que eventual homologao da sentena arbitral ofenderia a soberania nacional, visto que moviam ao anulatria contra a referida deciso perante a justia brasileira. O Ministro Relator Joo Otvio de Noronha afirmou que a legitimidade da propositura da ao anulatria seria resolvida pelo juzo em que tramitava essa ao conforme disposto no Decreto n. 4.311/2002, que promulgou a Conveno de Nova Iorque, ou seja, a corte da sede da arbitragem. Ademais, salientou que tal ao no era um bice homologao, nem ofensa soberania nacional. Seno veja-se a ementa:
Ementa: (...) 2. A existncia de ao anulatria da sentena arbitral estrangeira em trmite nos tribunais ptrios no constitui impedimento homologao da sentena aliengena, no havendo ferimento soberania nacional, hiptese que exigiria a existncia de deciso ptria relativa s mesmas questes resolvidas pelo Juzo arbitral. A Lei n. 9.307/96, no 2 do seu art.33, estabelece que a sentena que julgar procedente o pedido de anulao determinar que o rbitro ou tribunal profira novo laudo, o que significa ser defeso ao julgador proferir sentena substitutiva emanada do Juzo arbitral. Da a inexistncia de decises conflitantes.

Portanto, o STJ concluiu que a ao anulatria da sentena no Brasil, pas em que se solicita a homologao de sentena arbitral estrangeira, no se enquadrava no impedimento ao seu reconhecimento nos termos do art. 38, VI da Lei n. 9.307/96, pois a competncia para a anulao da sentena arbitral reservada s cortes do pas da sede da arbitragem, conforme previsto tambm na Conveno de Nova Iorque. E apenas em razo dessa competncia para a anulao da sentena arbitral, haveria motivo para a denegao da homologao. Ao contrrio da legislao brasileira e da maioria dos pases que adotaram o art. V.1(e) da Conveno e Nova Iorque, algumas jurisdies permitiram e permitem o reconhecimento de uma sentena arbitral anulada no pas de origem. Porm, apenas trs Estados se enquadram nessa hiptese: Frana, Holanda e Blgica510. Nesses pases, a lei interna mais favorvel homologao da sentena arbitral estrangeira, no prevendo, total ou parcialmente, o art. V.1.(e) da Conveno de Nova

510

POUDRET, Jean-Franois; BESSON, Sbastien. Droit compar de larbitrage international, cit., p. 900.

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Iorque. Assim, por meio do art. VII.1 da Conveno de Nova Iorque, conhecido como more favorable right provision, essas legislaes mais favorveis ao exequatur derrogam o art. V.1(e) da Conveno de Nova Iorque. Na Holanda, a lei exclui apenas a suspenso da sentena arbitral no pas da sede como um dos motivos para o indeferimento do reconhecimento e execuo da sentena arbitral. J na Frana e na Blgica, no h qualquer norma que preveja dentre as causas de denegao do exequatur um procedimento dirigido contra a sentena arbitral no pas da sede. Por essa razo, os casos em que se discutiu a execuo de sentenas anuladas no pas da sede provm desses Estados, sobretudo da Frana. O primeiro caso foi Pabalk v. Norsolor511, em que a Corte de Cassao Francesa reverteu uma deciso da Corte de Apelao de Paris que havia aplicado o art. V.1 (e) da Conveno de Nova Iorque, tendo em vista que a sentena arbitral havia sido parcialmente anulada em Viena, ustria. A Corte de Cassao declarou que caberia ao juiz, mesmo de ofcio, verificar se o direito francs no permitiria Pabalk, beneficiria da sentena arbitral, valer-se dessa deciso. Porm, conforme ressaltam Poudret e Besson, o art. VII da Conveno de Nova Iorque estabelece que a parte deve invocar o direito mais favorvel, no o juiz512. No caso Hilmarton, a Corte de Cassao Francesa confirmou seu entendimento sobre a concesso de exequatur sentena arbitral anulada na sede, no caso em Genebra, Sua. Tratava-se de um caso entre a companhia inglesa Hilmarton e a companhia francesa Omnium de Traitement et de Valorisation (OTV), em que a sentena arbitral proferida em Genebra, anulou o acordo de consultoria jurdica e fiscal que envolvia uma coordenao administrativa entre as partes com relao ao projeto de canalizao do esgoto na cidade de Alger. O Tribunal entendeu que esse acordo teria violado a nova lei da Algria que proibia o uso de intermedirios para garantir os contratos de concesso, a fim de evitar corrupo. Essa sentena foi anulada pela Corte de Justia de Genebra, em 17.11.1989, por descumprir a lex contractus (a lei sua escolhida pelas partes como a lei aplicvel ao contrato) e por no justificar sua deciso com base nos requisitos do entendimento suo sobre ordem pblica internacional, que apontava para uma soluo diversa:

511 512

Corte de Cassao, 09.10.1984, REVUE de lArbitrage, p. 431, 1985. POUDRET, Jean-Franois; BESSON, Sbastien. Droit compar de larbitrage international, cit., p. 901.

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To the extent that the Algerian rule at hand proscribes any intervention by intermediaries when concluding an agreement, even when no bribery, influence peddling or suspicious activity are involved, it constitutes a prohibiting measure which is too broad and too protectionist, whose purpose is to ensure the monopoly of the State over foreign trade. From the perspective of Swiss law, such norm represents a serious impairment on the parties freedom to enter into a contract and cannot, from an ethical point of view, be favored over general and fundamental principles of law relating to contractual freedom save where the activities would also be considered suspicious in Switzerland.513

Porm, a Corte de Cassao Francesa desconsiderou a anulao da sentena arbitral na Sua e fez a seguinte ressalva sobre a sentena arbitral internacional e a ordem pblica internacional:
(...) la sentence rendue en Suisse tait une sentence internationale qui ntait pas intgre dans lordre juridique de cet tat, de sorte que son existence demeurait tablie malgr son annulation et que sa reconnaissance en France ntait pas contraire lordre public international514.

Para a Corte de Cassao a sentena arbitral internacional no est conectada ou parte de uma ordem jurdica estatal, portanto, sua anulao por uma corte estatal, no afeta o seu reconhecimento em outra jurisdio. Ademais, tal posicionamento no ofenderia ordem pblica internacional. Entretanto, o caso Hilmarton teve continuao. Aps a anulao na Sua, um novo tribunal arbitral foi constitudo e proferiu uma sentena arbitral diferente daquela reconhecida na Frana. Primeiramente, a Corte de Versalhes remete a deciso a um recurso de cassao previsto no art. 618 do NCPC. A Corte de Cassao cassou a deciso com base na coisa julgada, tendo em vista a existncia de uma deciso irrevocvel sobre o mesmo objeto entre as mesmas partes, fazendo obstculo ao reconhecimento na Frana de uma deciso judicial ou arbitral proferida no exterior e incompatvel com a sentena anterior515. Portanto, na Frana, foi reconhecida a primeira sentena Hilmarton, apesar de sua anulao na Sua e sua substituio por outra sentena arbitral decidindo em sentido contrrio. A segunda sentena Hilmarton foi reconhecida na Inglaterra.

513

Caso Hilmarton, Suprema Corte Federal da Sua, deciso de 17.04.1990. Comentado por GAILLARD, Emmanuel. Legal theory of international arbitration, cit., p. 123-124. 514 Corte de Cassao, 23.03.1994, REVUE de lArbitrage, p. 327, 1994. 515 Corte de Cassao, 10.06.1997, OTV v. Hilmarton, REVUE de lArbitrage, p. 395, 1997.

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Mais recentemente, a Corte de Cassao confirmou o seu posicionamento no caso Putrabali516:


(...) uma sentena arbitral internacional, que no est ancorada a uma ordem jurdica nacional, uma deciso de justia internacional cuja validade deve ser fundada nas regras aplicveis no pas em que seu reconhecimento e execuo so pretendidos. 517

Alm da Frana e da Blgica, os Estados Unidos destacaram-se pela jurisprudncia sobre esse tema. No caso Chromalloy v. Egito, a District Court of the District of Columbia admitiu, em 31.07.1996, o exequatur de uma sentena arbitral anulada no Cairo, Egito, sede da arbitragem com base no art. VII.1 da Conveno de Nova Iorque518. A Corte de Apelao no enfrentou a questo, pois as partes transigiram. Aps o julgamento de Chromalloy, a jurisprudncia americana adotou uma posio mais restritiva, negando o reconhecimento de sentenas arbitrais anuladas pelas cortes do pas da sede da arbitragem519. No caso Baker Marine v. Chevron, a Corte Federal de Apelao do Segundo Circuito no adotou o entendimento de Chromalloy e recusou o reconhecimento e a execuo nos Estados Unidos de uma sentena arbitral anulada na Nigria520. A Corte entendeu que o direito americano de arbitragem interna no se aplicava ao caso, pois o contrato no o previa como lei aplicvel. Porm, como comentam Poudret e Besson, o art. VII.1 dispe apenas que a lei mais favorvel do Estado em que se requer a execuo da sentena seja aplicvel, sem exigir que as partes sejam submetidas a essa legislao. Em decorrncia do tipo de sistema jurdico nos Estados Unidos, que julga com base no caso concreto, pode-se pensar que haveria portas abertas521 para um futuro reconhecimento da sentena arbitral anulada na sede, com base nos seguintes critrios: a presena de uma parte americana (porm, o mero envolvimento de uma subsidiria
516 517

Corte de Cassao Francesa, caso Putrabali, datado de 29.06.2007. Caso Putrabali versus Rena Holding: La sentence arbitrale, qui nest rattache aucun ordre juridique tatique, est une decision de justice international dont la rgularit est examinee au regard des rgles applicable dans les pays o sa reconnaissance et son excution sont dmandes (), Corte de Cassao, 29.06.2007. Comentrios deciso por BOLLE, Sylvain. Revue Critique du Droit International Priv, v. 97, n. 1,p. 109-125, jan./mar. 2008. 518 939 F. Supp. 907. 519 Baker Marine, Corte de Apelao do Segundo Circuito, 12.08.1999; Spier, District Court for the Southern District de Nova Iorque, 22.10.1999; TermoRio, District Court for the District of Columbia, 17.03.1996, confirmada pela Corte de Apelao do Distrito de Columbia, em 25.05.2007. GAILLARD, Emmanuel. Legal theory of international arbitration, cit., p. 139-143. 520 191 F. ed 194 (2nd Circuit 1999), datada de 12.08.1999. 521 GAILLARD, Emmanuel. Legal theory of international arbitration, cit., p. 140.

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americana no satisfaz o teste TermoRio e Spier); tentativa de satisfazer a sentena em razo da renncia a qualquer apelao estabelecida na clusula arbitral ou no regulamento de arbitragem aplicvel; e o fato de que a parte que busca a execuo da sentena iniciou uma ao contra a parte que busca a anulao da sentena, ainda que teve a oportunidade de ajuizar uma ao nas cortes da sede da arbitragem522. Portanto, o reconhecimento de uma sentena arbitral anulada na sede pelas cortes americanas bastante restritiva, salvo se comprovar que essa anulao contrria ordem pblica dos Estados Unidos: in consideration of these facts and the foregoing three cases, plaintiffs cannot seek to enforce their arbitral award here unless the Colombian courts decisions violated US public policy. (TermoRio523) Segundo Emmanuel Gaillard, as cortes americanas julgaram esses casos analisando a deciso que anulou a sentena arbitral e no a sentena arbitral propriamente dita. Desse modo, partem do pressuposto de uma total integrao da sentena arbitral ordem jurdica da sede, desconsiderando a autonomia da arbitragem internacional524. Na Holanda, recentemente, a Corte de Apelao de Amsterd, em 28.04.2009, desconsiderou a anulao da sentena arbitral pelas cortes russas no caso Yukos Capital SARL v. OAO Rosneft525, pois violava os requisitos holandeses da ordem pblica internacional. Com base na jurisprudncia francesa, verifica-se que a aplicao do art. VII.1 da Conveno de Nova Iorque traz alguns inconvenientes circulao de sentenas arbitrais estrangeiras, quais sejam: o risco de decises contraditrias pela possibilidade dos Estados adotarem graus diversos de liberalismo em relao sentena arbitral estrangeira; e o risco de insegurana jurdica ao desconsiderar a ltima palavra dada pelo juiz na ao de anulao de sentena arbitral estrangeira526. Ademais, conforme ressaltam Poudret e Besson, o juiz da sede da arbitragem que julga a anulao da sentena arbitral um juiz neutro, pois se presume que as partes elejam uma determinada sede em funo de sua neutralidade527.

522 523

GAILLARD, Emmanuel. Legal theory of international arbitration, cit., p. 140. TermoRio S.A. v. Electrificadora del Atlantico S.A., 17.03.2006. REVUE de lArbitrage, p. 794, 2006. 524 GAILLARD, Emmanuel. Legal theory of international arbitration, cit., p. 143. 525 Yukos Capital SARL versus OAO Rosneft, Holanda, Corte de Apelao de Amsterd, 28.04.2009, Revue de larbitrage, n. 3, 2009, p. 557-573 (Comentrios de Sylvain Bolle). 526 POUDRET, Jean-Franois; BESSON, Sbastien. Droit compar de larbitrage international, cit., p. 904. 527 Id., loc. cit., p. 904.

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Vejam-se algumas solues encontradas na doutrina. Philippe Fouchard528 prope a supresso de todos os recursos de anulao contra sentenas arbitrais internacionais, restando como nico controle o procedimento de reconhecimento ou de execuo da sentena arbitral em um determinado pas. Porm, essa medida depende da aceitao por outras jurisdies, o que no seria uma misso fcil. E sua implementao traria uma desigualdade de tratamento entre requerente e requerido pela supresso de uma via de controle da sentena arbitral529. Outra soluo inovadora interpretao do art. V.1(e) da Conveno de Nova Iorque foi proposta por Jan Paulsson. Para esse autor, apenas a sentena anulada com base em motivos internacionalmente reconhecidos (international standards annulment - ISA) poderiam justificar o indeferimento do reconhecimento da sentena arbitral estrangeira prevista no art. V.1 (e) da Conveno. Por conseguinte, afastaria os motivos locais (local standards annulment - LSA) do Estado da sede da arbitragem530. Entretanto, Albert van den Berg rebate a proposta de Jan Paulsson como sendo correspondente quela prevista no art. IX da Conveno de Genebra de 1961531, que expressamente dispe que no ser uma causa de indeferimento do reconhecimento e da execuo de uma sentena arbitral em um Estado signatrio da Conveno de Genebra de 1961, se a sentena tiver sido anulada no pas da sede ou de acordo com a lei do pas em que a sentena foi proferida pelos motivos enumerados pela Conveno532.

528

FOUCHARD, Philippe. La porte internationale de lannulation de la sentence arbitrale dans son pays dorigine, cit., p. 329352. 529 POUDRET, Jean-Franois; BESSON, Sbastien. Droit compar de larbitrage international, cit., p. 905. 530 PAULSSON, Jan. Lexcution des sentences arbitrales em dpit dune annulation em fonction dun critre local (ACL). Bulletin CCI, v. 9/1, p. 14-32, maio 1998. 531 Para citar um exemplo da aplicao da Conveno Europia de 1961, no caso Radenska v. Kajo, a Suprema Corte da ustria, em 20.10.1993, executou uma sentena anulada na Eslovnia, sede da arbitragem, com base na Conveno Europia de 1961 que neutraliza a anulao de sentena arbitral na sede com base em certos fundamentos. BERG, Albert van den. Lexcution dune sentence arbitrale en dpit de son annulation?, Bulletin CCI, v 9/2, p. 15-21, nov. 1998. 532 Conveno Europia sobre Arbitragem Comercial Internacional (Conveno de Genebra de 1961), art. IX: L'annulation de la sentence arbitrale 1. L'annulation dans un Etat contractant d'une sentence arbitrale rgie par la presente Convention ne constituera une cause de refus de reconnaissance ou d'excution dans um autre Etat contractant que si cette annulation a t prononce dans l'Etat dans lequel ou d'aprs la loi duquel la sentence a t rendue et ce pour une des raisons suivantes : (a) les parties la convention d'arbitrage taient, en vertu de la loi qui leur est applicable, frappes d'une incapacit, ou ladite convention n'est pas valable en vertu de la loi laquelle les parties l'ont soumise ou, dfaut d'indication cet gard, en vertu de la loi du pays o la sentence a t rendue; ou (b) la partie qui demande l'annulation n'a pas t dment informe de la dsignation de l'arbitre ou de la procdure d'arbitrage, ou il lui a t impossible, pour une autre raison, de faire valoir ses moyens ; ou (c) la sentence porte sur un diffrend non vis dans le compromis ou n'entrant pas dans les prvisions de la clause compromissoire ; ou contient des dcisions qui dpassent les termes du compromis ou de clause

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Segundo Jean-Franois Poudret e Sbastien Besson533, essa soluo no seria compatvel com a Conveno de Nova Iorque, pois desrespeitaria a vontade das partes de submeter-se a uma lei de arbitragem e uma jurisdio determinada. Tampouco resolveria o problema de um juiz da sede decidir de acordo com um ISA, quando, na verdade, decide parcialmente sobre a anulao da sentena. Deve-se aceitar o reconhecimento da sentena arbitral como garantido na sede da arbitragem, mas este no atende a todos os requisitos para o reconhecimento de sentenas internacionais no Estado de execuo. Segundo esta teoria, deve-se considerar apenas as decises das cortes estatais da sede da arbitragem que tangem a sentena arbitral e no a sentena arbitral propriamente dita534 tal entendimento encontraria respaldo na jurisprudncia norte-americana conforme acima tratada. Portanto, dependendo da lei aplicvel no Estado em que se requer a execuo da sentena arbitral, a questo central verificar se a deciso relativa execuo da sentena arbitral dever seguir a deciso que julgou pelo deferimento ou indeferimento da anulao da sentena arbitral no pas da sede. Ou seja, deve-se indagar se a deciso da sede ter de ser respeitada em qualquer outro Estado; e, do mesmo modo, a parte que no exercer o seu direito de apresentar a ao anulatria, tambm ser privada de impugnar a sentena arbitral em qualquer outro Estado535. Por exemplo, no caso Svenska536, a High Court inglesa adotou esta lgica em 04.11.2005, o que foi revertida pela Corte de Apelao em 13.11.2006. Nesse caso, a Litunia contestou a obrigatoriedade da clusula compromissria firmada por uma companhia estatal. Uma sentena arbitral proferida na Dinamarca, contudo, reconheceu que o Estado era parte da clusula. O Estado no contestou essa deciso perante as cortes dinamarquesas.
compromissoire ; toutefois, si les dispositions de la sentence qui ont trait des questions soumises l'arbitrage peuvent tre dissocies de la sentence qui ont trait des questions soumises l'arbitrage, les premires pourront ne pas tre annules ; ou (d) la constitution du tribunal arbitral ou la procdure d'arbitrage n'a pas t conforme la convention des parties ou, dfaut de convention, aux dispositions de l'article 4 de la prsente Convention. 2. Dans les rapports entre Etats contractants galement Parties la Convention de New York du 10 juin 1958 sur la Reconnaissance et l'Excution des Sentences arbitrales trangres, le paragraphe l du prsent article a pour effet de limiter aux seuls causes d'annulation qu'il numre l'application de l'article 5, paragraphe 1, e) de la Convention de New York. 533 POUDRET, Jean-Franois; BESSON, Sbastien. D.roit compar de larbitrage international, cit., p. 906. 534 GAILLARD, Emmanuel. Legal theory of international arbitration, cit., p. 146. 535 Id. Ibid., p. 144. 536 Svenka Petroleum Exploration AB versus Litunia e AB Geonafta, Inglaterra, High Court of Justice, 11.01.2005. Inglaterra, Corte de Apelao, 2006. Citado em GAILLARD, Emmanuel. Legal theory of international arbitration, cit., p. 147.

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Quando se buscou a execuo da sentena arbitral na Inglaterra, a corte inglesa decidiu que, como a Litunia no contestou a sentena arbitral na Dinamarca, sede da arbitragem, renunciou ao seu direito e estava impedida de resistir execuo com base nesse fundamento. Essa deciso foi revertida pela Corte de Apelao que entendeu que a sentena arbitral estava sujeita reviso desde que limitada Conveno de Nova Iorque.

As possveis solues diante das representaes da arbitragem internacional

Para anlise da possibilidade de reconhecimento e execuo de uma sentena arbitral anulada na sede da arbitragem, partimos, primeiramente, das trs representaes da arbitragem cada uma refletindo uma corrente ideolgica sobre a arbitragem internacional537 identificadas por Emmanuel Gaillard em seu curso na Academia de Direito Internacional de Haia538. A primeira representao da arbitragem e, a mais tradicional, equipara o rbitro ao juiz, reduzindo a arbitragem internacional a um componente da ordem jurdica estatal e assimilando o rbitro a uma jurisdio de uma ordem jurdica nica539 a ordem jurdica da sede. Portanto, monolocal e funda-se no recurso ao mtodo de conflito de leis clssico para buscar o elemento de conexo mais intimamente conectado (more closely connected) com a arbitragem, qual seja a lei da sede da arbitragem540. A segunda representao chamada de modelo westphaliano e considera que a juridicidade da sentena arbitral deve ser buscada no conjunto das ordens jurdicas541. Afasta-se da sede da arbitragem e visa o final do procedimento arbitral: os locais em que a

537

LOQUIN, Eric. propos de louvrage dEmmanuel Gaillard: aspects philosophiques du droit de larbitrage international, cit., p. 318. Emmanuel Gaillard esclarece o significado de representation por ele utilizado: What I mean by representation is simply the mental construct, the model pursuant to which we all conceive international arbitration as a phenomenon. (...) There is no such thing as a right or wrong representation of international arbitration. As for every other vision or ideology, one may share it or not. It may be efficient or inefficient, but never right or wrong. GAILLARD, Emmanuel. The representations of international arbitration. Journal of International Dispute Settlement, p. 2-3, 2010. 538 GAILLARD, Emmanuel. Aspects philosofiques du droit de larbitrage international, cit. 539 Id. Ibid., p. 34. 540 Id., loc. cit. 541 De acordo com Gaillard, o modelo de Westphalia, que para alguns melhor define o direito internacional contemporneo, consiste em considerar os Estados e no a ordem jurdica supranacional as nicas fontes de soberania e a legitimidade das organizaes internacionais provm do fato de que sua existncia produto da vontade dos Estados soberanos. GAILLARD, Emmanuel. Aspects philosofiques du droit de larbitrage international, cit., p. 29.

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sentena arbitral ser reconhecida e executada. Portanto, o rbitro no tem lex fori542. Nesse caso, a tica multilocalizada e descentralizada, ao contrrio da anterior, e a legitimao do processo arbitral realizada a posteriori pela ordem jurdica em que se requer o reconhecimento e a execuo da sentena arbitral543. De acordo com a representao westphaliana, cada Estado decide com base em suas prprias concepes sobre clusula arbitral vlida e sentena arbitral vlida: no h impedimentos tericos ao reconhecimento de uma sentena arbitral anulada na sede em outra ordem jurdica. Para Emmanuel Gaillard, a Conveno de Nova Iorque segue este modelo, pois diminui consideravelmente a importncia da sede da arbitragem544. Porm, Eric Loquin ao comentar o estudo de Gaillard discorda com essa classificao, pois a Conveno de Nova Iorque confere importncia sede da arbitragem (art. V.1(e))545. J a jurisprudncia da Corte de Cassao Francesa que permitiu o reconhecimento de sentenas arbitrais anuladas no pas da sede da arbitragem (por exemplo, casos Norsolor, Hilmarton e Putrabali), Eric Loquin entende como um exemplo da representao westphaliana da arbitragem internacional546, conforme analisaremos a seguir. A terceira representao a transnacional que considera que um grande nmero de Estados preparados para reconhecer uma sentena arbitral de acordo com determinados critrios assegura a validade e a legitimidade de uma sentena arbitral, constituindo uma ordem jurdica arbitral547. Por conseguinte, os rbitros internacionais tm a funo de administrar o procedimento e exercer o seu poder jurisdicional a favor da comunidade internacional e no de um Estado soberano especfico548. A fonte da juridicidade da arbitragem nessa representao encontra duas filosofias: uma jusnaturalista com base em regras morais ou um direito natural do comrcio internacional com fundamento na equidade e na razo (Ren David e Bruno Oppeti) e

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De acordo com Arthur Taylor von Mehren, em uma palestra dada em 1986 em Tel Aviv: Contemporary arbitration proceedings are thus ambulatory in the sense that they need not be geographically localized. (...) However, no sovereign enjoys an exclusive right to deal with the award and one or more sovereignsdenial of recognition or enforcement does not deprive the award of its legitimacy nor necessarily render it worthless. In the case of judicial proceedings, sovereignty is focussed; in the case of international commercial arbitrations, it is diffuse or distributed. As a result, unlike the judge, the arbitration has no lex fori. GAILLARD, Emmanuel. Aspects philosofiques du droit de larbitrage international, cit., p. 28. 543 GAILLARD, Emmanuel. The representations of international arbitration, cit., p. 7. 544 Id., loc. cit. 545 LOQUIN, Eric. propos de louvrage dEmmanuel Gaillard: aspects philosophiques du droit de larbitrage international, cit., p. 319. 546 Id., loc. cit. 547 GAILLARD, Emmanuel. Legal theory of international arbitration, cit., p. 60. 548 Id. Ibid., p. 8.

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outra positivista com base na atividade normativa dos Estados exercida coletivamente549. luz dessas trs representaes, Gaillard constata a possibilidade de trs solues distintas para o destino de uma sentena arbitral anulada no pas da sede da arbitragem. Segundo a primeira representao, como a arbitragem funda sua juridicidade na ordem jurdica da sede, a anulao da sentena na sede torna impossvel a execuo dessa sentena arbitral550. Para ilustrar, a Conveno de Genebra de 1927 adotava o seguinte regime para o reconhecimento ou execuo das sentenas arbitrais: the award has become final in the country in which it has been made, in the sense that it will not be considered as such if it is open to opposition, appeal or pourvoi en cassation (in the countries where such forms of procedure exist) or if it is proved that any proceedings for the purpose of contesting the validity of the award are pending (art. 1 (d)). De acordo com a representao westphaliana, nenhum obstculo pode opor-se ao reconhecimento da sentena arbitral em outro Estado, ainda que tenha sido anulada no pas da sede da arbitragem551. Note-se que pela metodologia adotada pela Conveno de Nova Iorque, as cortes dos pases em que se requer a execuo da sentena devem focar-se isoladamente no produto constitudo pela sentena arbitral, e no mais nas decises judiciais que possam ter sido proferidas na sede da arbitragem com repercusses sobre a sentena arbitral552. Porm, a Conveno de Nova Iorque no garante proteo s sentenas arbitrais anuladas na sede e inclui essa hiptese dentre os motivos para denegar o reconhecimento de uma sentena arbitral (art. V (1) (e)). A sada que se encontra na Conveno de Nova Iorque decorre da liberdade conferida aos Estados para reconhecerem essas sentenas arbitrais com base nas regras de arbitragem nacionais (art. VII). Isso reflete a neutralidade da Conveno de Nova Iorque e a ruptura com o regime anterior que considerava a juridicidade da arbitragem internacional exclusivamente arraigada ordem jurdica da sede553. Recentemente, as Recomendaes da ILA estabeleceram uma abordagem mais restritiva554, que se traduz da seguinte maneira: se uma sentena arbitral for anulada no
549 550

GAILLARD, Emmanuel. Legal theory of international arbitration, cit., p. 8. Id. Ibid., p. 135. 551 Id., loc. cit. 552 Id., loc. cit. 553 Id. Ibid., p. 31. 554 BENSAUDE, Denis. op. cit., p. 418.

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local da arbitragem, ela no ser mais vlida, capaz de reconhecimento e no produzir mais efeitos preclusivos e conclusivos555. Portanto, as Recomendaes da ILA entenderam que a lex arbitri da sentena arbitral primeiramente proferida determina a validade e os efeitos preclusivos e conclusivos da sentena arbitral. Alm disso, em arbitragem internacional, essa sentena deve tambm ser reconhecida no local da sede do segundo procedimento arbitral em curso para garantir os seus efeitos conclusivos e preclusivos (res judicata) perante aquele tribunal arbitral. Conforme explicado no ILA Final Report on Res Judicata and Arbitration, as Recomendaes pretenderam promover uma ligao com a Conveno de Nova Iorque pela presuno de uma nica ordem jurdica determinando a validade das sentenas arbitrais (isto , a sede da arbitragem) e, no art. V, 1(e), pelo mecanismo de coordenao com relao ao reconhecimento de sentenas arbitrais que esto sujeitas a processos de anulao556. Verifica-se que tal posio estabelecida nas Recomendaes da ILA afasta a decises liberais da Frana (Norsolor557, Hilmarton558, Putrabali559)560 e, uma jurisprudncia isolada nos Estados Unidos (Chromalloy561), entre outras, que executaram sentenas arbitrais anuladas no pas em que foram proferidas562. Logo, esse entendimento mais limitado do que a Conveno de Nova Iorque de 1958, pois esta no exige que as cortes estatais neguem o reconhecimento da sentena arbitral anulada no pas da sede da arbitragem. Tal possibilidade decorre do disposto no art. VII da referida Conveno que permite a aplicao da lei mais favorvel ao reconhecimento da sentena arbitral, graas ao princpio da mxima eficcia
555

ILA Recommendations 3: 3. An arbitral award has conclusive and preclusive effects in further arbitral proceedings if: 3.1 is has become final and binding in the country of origin and there is no impediment to recognition in the country of the place of the subsequent arbitration; ILA Resolution 1/2006. INTERNATIONAL LAW ASSOCIATION ILA. Final Report on Res Judicata and Arbitration, cit., p. 33. 556 () Recommendation 3.1 intends to provide a link with the New York Convention which proceeds on the assumption of a single legal order determining the validity of arbitral awards (i.e., at the place of arbitration) and provides in article V, 1 (e) for a coordination mechanism regarding recognition of arbitral awards which are subject of setting aside proceedings. INTERNATIONAL LAW ASSOCIATION ILA. Final Report on Res Judicata and Arbitration, cit., p. 32. 557 Corte de Cassao Francesa, 09.10.1984. 558 Corte de Cassao Francesa, 23.03.1994, Hilmarton c. OTV. 559 Corte de Cassao Francesa, 29.06.2007, PT Putrabali Adyamulia v. Rena Holding. 560 HARAVON, Michael. Enforcement of annuled foreign arbitral awards: the french Supreme Court confirms The Hilmarton Trend. Mealeys International Arbitration Report, v. 22, n. 9, p. 32-37, set. 2007. 561 District Court for the District Court of Columbia, 1996, Cromalloy Aeroservices, a Div. of Chromalloy Gas Turbine Corp. and Arab Republic of Egypt. 562 KOCH, Christopher. The anforcement of awards annulled in their place of origin: the French and U.S. experience. Journal of International Arbitration, v. 26, n. 2, p. 267-292, 2009.

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consubstanciado nesse dispositivo. J, pela representao transnacional, o resultado ser o mesmo que na representao westphaliana: o fato de a sentena emanar de uma ordem jurdica arbitral suscita a idia de que essa sentena arbitral existe independentemente do seu reconhecimento por uma ordem jurdica estatal, pois a sentena arbitral est desconectada da ordem jurdica da sede, podendo ser reconhecida em qualquer outro lugar, ainda que tenha sido anulada no pas da sede563. Segundo Emmanuel Gaillard, essa concepo da sentena arbitral existente no mbito da ordem jurdica arbitral prov conforto s cortes do local do reconhecimento e da execuo da sentena de que ela existe autonomamente, independentemente de seu reconhecimento na ordem jurdica do Estado sede da arbitragem. Portanto, cada Estado livre para reconhecer as sentenas arbitrais, de acordo com os seus prprios requisitos, desde que respeitadas as obrigaes internacionais celebradas em convenes ou tratados internacionais564.

B. Uma sentena arbitral internacional tem fora de precedente?

Um dos efeitos da sentena arbitral transitada em julgada que se discute a o seu status como precedente, possuindo fora vinculante em relao a outras sentenas arbitrais a serem proferidas por tribunais arbitrais. No sistema de Common Law, h a doutrina do stare decisis, com base na qual as cortes aplicam decises anteriores relevantes, pois a lei est articulada nessas decises. J no sistema de Civil Law, as cortes no se consideram to influenciadas pelas sentenas anteriores e possuem mais liberdade para construir e aplicar o direito. Entretanto, essa doutrina do stare decisis no se impe aos rbitros. Em arbitragens de investimento, os tribunais arbitrais podem invocar decises anteriores emanadas de cortes ou tribunais supranacionais (no caso, o ICSID) para verificar os seus efeitos, tendo em vista que comum haver casos paralelos ou semelhantes com base na violao de um mesmo tratado bilateral de investimento.565 Contudo, o art. 53(1)

563 564

GAILLARD, Emmanuel. Legal Theory of International Arbitration, cit., p. 31. Id. Ibid., p. 136. 565 SHEPARD, Audley. op. cit., p. 219 ss.

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da Conveno de Washington566 exclui a fora de precedente ou a aplicao da doutrina do stare decisis para as sentenas arbitrais proferidas no sistema ICSID, ressaltando a obrigatoriedade da deciso apenas s partes. Portanto, no h em arbitragem a noo de precedente tal como prevista nos pases de Common Law, e os rbitros no esto obrigados a seguir a motivao de sentenas arbitrais anteriores. De fato, em arbitragem, podem ser invocadas decises arbitrais ou judiciais por seu carter persuasivo, mas no por sua obrigatoriedade. Tambm prtica corrente que tribunais arbitrais considerem tambm decises anteriores da Corte Europia de Justia e da Corte Europia de Direitos Humanos567 para formar o seu prprio convencimento. Por exemplo, no caso SGS versus Filipinas, o requerido pediu ao tribunal arbitral adotasse o mesmo entendimento do caso SGS versus Paquisto em que o Tribunal entendeu que o Tratado Sua-Paquisto exclua as demandas contratuais , pois ambos os casos basearam-se no mesmo Tratado Bilateral de Investimento entre Sua e Paquisto568. Porm, esse pedido foi negado569. Comentando o caso acima mencionando, Audley Sheppard570 recomenda que o tribunal aplique a lei tal como decidida pelas cortes nacionais do ordenamento jurdico do qual emana aquela lei aplicvel, mas apenas considere as decises de outros tribunais, sem estar a elas obrigado. E, ainda acrescenta que, por cortesia com o primeiro tribunal e com a parte que invoca a sentena dele proferida, o segundo tribunal arbitral deveria explicar os
566

Conveno de Washington, art. 53(1): The award shall be binding on the parties and shall not be subject to any appeal or to any other remedy except those provided for in this Convention. Each party shall abide by and comply with the terms of the award except to the extent that enforcement shall have been stayed pursuant to the relevant provisions of this Convention. (Sublinhamos) 567 SHEPARD, Audley. op. cit., p. 221. 568 SGS v. Philippines: (...) although different tribunals constituted under the ICSID system should in general seek to act consistently with each other, in the end it must be for each tribunal to exercise its competence in accordance with the applicable Law, which will by definition be different for each BIT and each Respondent State. Moreover there is no doctrine of precedent in international law, if by precedent is meant a rule of the binding effect of a single decision. There is no hierarchy of international tribunals, and even if there were, there is no good reason for allowing the first tribunal in time to resolve issues for all later tribunals. It must be initially for the control mechanisms provided for under the BIT and the ICSID Convention, and in the longer term for the development of a common legal opinion or jurisprudence constante, to resolve the difficult legal questions discussed by the SGS v. Pakistan Tribunal and also in the present decision. Socit gnrale de surveillance S.A. v. Republic of the Philippines, Case n. ARB/02/06, deciso sobre jurisdio, 29.01.2004. 569 SHEPARD, Audley. op. cit., p. 224. 570 Na verso original: (...) the tribunal must seek to apply the law as decided by the national courts of the governing law but need only consider decisions of other tribunals. Nevertheless, if a prior award is relevant, I would suggest that the later tribunal, as a matter of courtesy to the earlier tribunal and the party that seeks to rely on it, should explaiin why it disagrees, as the SGS v. Philippines tribunal did in its award. Id. Ibid., p. 225.

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motivos de seu desacordo com a deciso anterior, conforme fez o tribunal no caso SGS v. Filipinas. Note-se que, embora no haja o reconhecimento da fora de precedente para as sentenas arbitrais ICSID, essas decises, certamente, contribuem para o desenvolvimento de uma jurisprudncia arbitral, alm de trazer recomendaes aos procedimentos arbitrais futuros. Em arbitragem comercial internacional, podemos citar o caso CCI n. 7061. O segundo tribunal institudo para julgar uma arbitragem conexa entendeu que as partes no eram as mesmas, que a presente arbitragem originava-se de um contrato de fornecimento contendo uma clusula arbitral diferente e um direito aplicvel diferente, tendo apenas a mesma sede da arbitragem em comum nos dois casos. Ademais, no se poderia presumir que os meios de prova apresentados nas duas arbitragens foram os mesmos, e assim concluiu:
A sentena X no liga o tribunal arbitral nem as partes ao presente procedimento. A exceo de coisa julgada no pode se aplicar. Entretanto, a sentena fornece uma anlise muito til dos elementos de fato comuns aos dois litgios. Por conseqncia, ns consideramos suas contestaes e concluses, mas formando nossas prprias concluses sobre os elementos submetidos pelas partes no presente procedimento.571

Porm, o tribunal julgou a favor do requerido, considerando que, com base nos fatos e no direito aplicvel, ele no poderia ao contrrio da sentena anterior concluir pela existncia de um comportamento fraudulento. Em outra sentena CCI n. 6363 de 1991, o tribunal decidiu que, embora a sentena anterior no tivesse fora de coisa julgada, ela no poderia ser ignorada, pois poderia influenciar a arbitragem em apresso. Porm, um tribunal ICSID entendeu diversamente no caso Southern Pacific Properties (SPP) v. Egito (o caso das Pirmides572). O procedimento ICSID instaurado contra o Estado egpcio aps a anulao de uma sentena arbitral CCI entre as mesmas
571

Sentena CCI n. 7061, de 28.11.1997: La sentence X ne lie ni le tribunal arbitral ni les parties la prsente procdure. Lexception de chose juge ne peut jouer. Nanmoins, la sentence fournit une analyse trs utile des elements de fait communs aux deux litiges. En consquence, nous avons tenu compte de ses constations et de ses conclusions, tout en formant nos propes conclusions concernant les elements soumis par les parties dans la prsente instance. HANOTIAU, Bernard. Lautorit de chose juge des sentences arbitrales, cit., p. 52. 572 Deciso sobre jurisdio datada de 14.04.1988.

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partes e relativa ao mesmo objeto pela Corte de Cassao Francesa. O fundamento da anulao foi a ausncia de consentimento do Egito para submeter-se a uma arbitragem CCI. Entretanto, SPP buscou a constituio de um novo tribunal, desta vez perante o ICSID, requerendo que ele adotasse os mesmos fundamentos fticos e jurdicos reconhecidos na sentena arbitral CCI. Porm, o tribunal ICSID rejeitou o pedido de SPP, pois tal posio seria incompatvel com a administrao de prova no direito processual, que deve permitir que o tribunal faa o seu razoamento da verdade de acordo com as provas produzidas naquele procedimento. Ademais, o prprio art. 47 do Regulamento de Arbitragem ICSID assim determina: Regulamento de Arbitragem ICSID, art. 47573:
1. The award shall be in writing and shall contain: (...) (g) a statement of the facts as found by the Tribunal;

Em suma, constata-se que o conceito de precedente adotado em pases de Common Law dificilmente pode ser transposto arbitragem internacional. Porm, assim como a jurisprudncia fonte de direito nos pases de Civil Law como instrumento de auxlio aos juzes na aplicao e interpretao das leis, tambm na arbitragem possvel recorrer fundamentao de sentenas arbitrais e judiciais anteriores com essa mesma finalidade. No tendo a obrigatoriedade de um precedente, os tribunais arbitrais mantm a sua liberdade de decidir o caso concreto. Mas as sentenas arbitrais, disponibilizadas e publicadas, acabam mostrando alguma tendncia, fazendo doutrina e colaborando no desenvolvimento do direito e em futuros julgamentos.

573

INTERNACIONAL CENTRE FOR SETTLEMENT DISPUTES - ICSID Convention, Regulation and Rules. Dispnvel em: <http://icsid.worldbank.org/ICSID/ICSID/RulesMain.jsp>.

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CAPTULO III. OUTROS MECANISMOS PARA MITIGAR OS EFEITOS DOS PROCEDIMENTOS PARALELOS EM ARBITRAGEM INTERNACIONAL

No terceiro captulo da segunda parte da presente tese, sero abordados outros mecanismos para mitigar os efeitos dos procedimentos paralelos em arbitragem internacional, alm dos princpios da litispendncia e da coisa julgada, analisados na primeira parte do nosso trabalho. Primeiramente, sero estudadas duas possibilidades comuns na prtica arbitral e previstas em alguns regulamentos de arbitragem, quais sejam a conexo de dois procedimentos arbitrais consolidation e o joinder de uma nova parte (Seo 1). J em arbitragem de investimento, como o investidor poder valer-se no apenas do contrato de investimento, mas ainda de um tratado bilateral de investimento, outras medidas foram desenvolvidas para evitar a duplicao de procedimentos (Seo 2), tais como: a renncia a qualquer outro frum, uma vez eleita a via da arbitragem internacional (waiver) (A); a escolha definitiva entre uma corte nacional ou um tribunal arbitral internacional fork in the road clause (B); e a lispendncia entre procedimentos paralelos oriundos de TBIs (parallel treaty arbitration). O problema dessas medidas a ausncia de critrios claros que distingam uma demanda baseada em um tratado bilateral de investimento (treaty claims) daquela baseada em um contrato de investimento (contract claims). Portanto, nesta ltima parte, sero analisadas outras possveis solues problemtica dos procedimentos paralelos, alm da transposio dos princpios da litispendncia e da coisa julgada para a arbitragem internacional.

Seo 1. Mecanismos de conexo (consolidation) e joinder

O mecanismo de conexo ou consolidation vem sendo aplicado na prtica arbitral para obstar as conseqncias dos procedimentos paralelos, pois visa a sanar problemas deles decorrentes, como o custo adicional s partes (com a conduo de procedimentos e a oitiva das mesmas testemunhas em audincias separadas) e o risco de sentenas

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contraditrias574, por meio da aplicao uniforme do direito e da reunio dos processos em um nico procedimento. Alm disso, em arbitragem internacional, a conexo de procedimentos revela-se mais importante do que entre litgios, pois a sentena arbitral irrecorrvel quanto aos fundamentos fticos e jurdicos, restando apenas uma ao anulatria na sede ou um procedimento de reconhecimento da sentena em um pas estrangeiro, mas sem reviso do mrito575. As situaes que potencialmente podem levar conexo de procedimentos so: primeiro, quando o autor tem pretenses contra diferentes rus relativas mesma questo ftica, sendo algumas sujeitas clusula compromissria e outros clusula de eleio de foro; segundo, quando o ru em uma ao judicial ou em um procedimento arbitral, tem uma pretenso contra um terceiro acarretando uma arbitragem de mltiplas partes576. Entretanto, a conexo de procedimentos pode trazer algumas desvantagens. Quando envolver mais de duas partes (arbitragem de mltiplas partes), acarreta dificuldades na administrao da arbitragem para manter o tratamento igualitrio, o direito ao devido processo legal e ao contraditrio. Por exemplo, difcil assegurar o direito de cada parte nomear um rbitro para a constituio do tribunal arbitral (caso Dutco577) e oportunidades iguais para manifestarem-se durante o procedimento sem acarretar atrasos na arbitragem. O problema que cada parte deveria ter o direito de nomear um rbitro, o que restringido quando se requer que as partes decidam conjuntamente sobre a nomeao de um dos corbitros; ou quando devem submeter a nomeao a uma autoridade competente (por exemplo, art. 10 do Regulamento da CCI). Alm disso, a conexo de procedimentos regidos por diferentes regras de arbitragem acarreta dificuldades na administrao desses casos578.

574 575

POUDRET, Jean-Franois; BESSON, Sbastien. Droit compar de larbitrage international, cit., p. 238. GAILLARD, Emmanuel. The consolidation of arbitral proceedings and court proceedings. Complex Arbitrations Perspectives on their procdural implications, Special Supplement, ICC, p. 36, 2003. 576 Id. Ibid., p. 35. 577 No caso Siemens AG e BKMI versus Dutco, a Corte de Cassao Francesa anulou a sentena arbitral, pois os dois requerentes protestaram contra a imposio de nomearem conjuntamente um rbitro, o que acabaram por fazer. A Corte decidiu que: o princplio da igualdade das partes na nomeao dos rbitros uma matria de ordem pblica; pode ser renunciada apenas depois que a controvrsia surgiu. Ou seja, de acordo com essa deciso (de 07.01.1992) as partes no podem renunciar ao seu direito de nomear um rbitro antes da instaurao da arbitragem. Comentado em DERAINS, Yves Derains; GOODMANEVERARD, Rosabel E. France. International Handbook on Commercial Arbitration, Kluwer Law International, Suplemento n. 6, p. 13, fev. 1998. 578 GAILLARD, Emmanuel. The consolidation of arbitral proceedings and court proceedings, cit., p. 36-37. BORN, Gary. op. cit., v. 2, p. 2069-2073.

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Outra desvantagem da consolidation de procedimentos arbitrais o risco de violao da confidencialidade de informaes comerciais e financeiras das partes envolvidas em uma arbitragem com relao nova parte na arbitragem. Nesse caso, se essa parte um terceiro em relao operao objeto da disputa, h uma perda dessa confidencialidade, contrria a inteno das partes originais quela conveno de arbitragem que deu azo arbitragem579. Porm, a confidencialidade e a privacidade da arbitragem garantem que essas informaes ficaro restritas s partes e aos rbitros daquele procedimento arbitral. Portanto, apenas diante do caso concreto, possvel detectar a convenincia e a necessidade da conexo das arbitragens e de chamamento de uma nova parte.

Requisitos para consolidation

H casos que esto relacionados (closely connected), pendentes em diferentes Estados ao mesmo tempo, mas que no configuram litispendncia, pois as partes ou a causa de pedir no so as mesmas. Entretanto, esses casos podero resultar em decises contraditrias580. Por esse motivo, a consolidation ou conexo possvel quando duas aes pendentes perante dois tribunais (um arbitral o outro arbitral ou judicial), relativas a demandas relacionadas (related actions), mas diferentes, entre as mesmas partes ou partes diferentes, cujos pedidos so semelhantes581. Vejamos o reconhecimento desse mecanismo no direito nacional interno, direito arbitral e nos regulamentos de arbitragem.

Direito processual interno

Para evitar o risco de solues contraditrias o direito processual de muitos pases dispe sobre a conexo desses processos em mbito interno. Por exemplo, na Frana, o art.

579 580

BORN, Gary. op. cit., v. 2, p. 2071. FAWCETT, J. J. op. cit., p. 46. 581 MAYER, Pierre. Litispendance, connexit et chose juge dans larbitrage international, cit., p. 193.

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101 do NCPC trata da exception de connexit582; e no Brasil, o art. 103 do CPC583 traz as caractersticas da conexo, bastando a coincidncia de um dos elementos da ao (partes, causa de pedir ou pedido) para que se promova a conexo584. Tambm o Regulamento Europeu n. 44 de 2001 regula as aes relacionadas em seu art. 28 (ex-art. 22 da Conveno de Bruxelas)585. De acordo com esse dispositivo, a corte primeiramente ajuizada poder suspender os procedimentos ou indeferir o processo a fim de que os procedimentos sejam conectados, quando estiverem em curso perante cortes de diferentes Estados-Membros. O objeto da conexo claramente evitar sentenas contraditrias, in verbis:
Art. 28 do Regulamento no. 44/2001: 3. Para efeitos do presente artigo, consideram-se conexas as aces ligadas entre si por um nexo to estreito que haja interesse em que sejam instrudas e julgadas simultaneamente para evitar solues que poderiam ser inconciliveis se as causas fossem julgadas separadamente.

No caso The Tatry586, a Corte de Justia Europia enfatizou o escopo do antigo art. 22 da Conveno de Bruxelas (atual art. 28 do Regulamento Europeu), qual seja, melhorar a coordenao do exerccio de funes judiciais dentro da Comunidade Europia e evitar decises conflitantes e contraditrias, promovendo uma adequada administrao da justia no mbito da Comunidade. Desse modo, a Corte afastou o argumento de que irreconcilable judgements seriam apenas aqueles casos em que as decises teriam conseqncias jurdicas mutuamente excludentes. So consideradas aes relacionadas no direito europeu aquelas que so to conectadas a ponto de ouvi-las e julg-las conjuntamente para evitar o risco de decises irreconciliveis provenientes de diferentes julgamentos. Ademais, h a possibilidade de as
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NCPC, art. 100: Sil existe entre des affaires portes devant deux juridictions distinctes un lien tel quil soit de lintrt dune bonne justice de les faire instruire et juger ensemble, il peut tre demand lune de ces juridictions de se dessaisir et de renvoyer en ltat la connaissance de laffaire lautre juridiction. 583 CPC, art. 103: Reputam-se conexas duas ou mais aes, quando lhes for comum o objeto ou a causa de pedir. 584 NERY JUNIOR, Nelson. NERY, Rosa Maria de Andrade. op. cit., p. 360. 585 Regulamento Europeu n. 44/2001, art. 28: 1. Quando aces conexas estiverem pendentes em tribunais de diferentes Estados-Membros, o tribunal a que a aco foi submetida em segundo lugar pode suspender a instncia. 2. Se essas aces estiverem pendentes em primeira instncia, o tribunal a que a aco foi submetida em segundo lugar pode igualmente declarar-se incompetente, a pedido de uma das partes, se o tribunal a que a aco foi submetida em primeiro lugar for competente e a sua lei permitir a apensao das aces em questo. 3. Para efeitos do presente artigo, consideram-se conexas as aces ligadas entre si por um nexo to estreito que haja interesse em que sejam instrudas e julgadas simultaneamente para evitar solues que poderiam ser inconciliveis se as causas fossem julgadas separadamente. Verso em portugus nop site: EUROPA. Disponvel em: <http://eur-lex.europa.eu/>. 586 The Tatry case, C-406/92, 1994, ECR I-5439.

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cortes nacionais suspenderem aes em curso a fim de evitar julgamentos contraditrios. Embora haja uma tendncia extenso da litispendncia ao litgio estrangeiro, verifica-se no haver um movimento no sentido de transpor esse poder discricionrio s aes relacionadas transnacionais nos cdigos de processo civil. Na Frana, por exemplo, de um lado h um esforo por uma conexo de litgios internacionais, mas, por outro lado, as cortes resistem a essa aplicao. Isso porque acreditam haver pouco risco de decises contraditrias nessas aes relacionadas internacionais, vez que as cortes podem sempre recusar o reconhecimento ou execuo dessas sentenas. Entretanto, essa tcnica no protege os litigantes franceses do efeito de dois julgamentos contraditrios no exterior587. Nos pases de Common Law, a doutrina do forum non conveniens flexvel o suficiente para lidar com uma situao de procedimentos paralelos, ainda que as partes ou a causa de pedir sejam diferentes. Nesses casos, uma das alternativas a conexo desses procedimentos (consolidation of actions ou joinder). Entretanto, a transposio desse remdio processual arbitragem internacional, esbarra na natureza no intercambivel dos tribunais arbitrais, o que, a princpio, impediria qualquer conexo588. Portanto, para a conexo ou consolidation de duas arbitragens, certos requisitos devero ser observados.

Legislao nacional em matria de arbitragem

Tambm nas legislaes nacionais em matria de arbitragem, no comum haver uma previso especfica sobre conexo, seguindo a Lei-Modelo da UNCITRAL que no dispe sobre consolidation e joinder. Nos Estados Unidos, o Federal Arbitration Act (FAA) no prev a conexo, mas a jurisprudncia das cortes de primeira instncia demonstra o tratamento divergente sobre o tema. Explica-se essa divergncia pelas decises iniciais que permitiam a consolidation sem o consentimento prvio das partes589, ao passo que as recentes so mais restritivas para
587 588

McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 155. MAYER, Pierre. Litispendance, connexit et chose juge dans larbitrage international, Liber amicorum Claude Reymond, autour de larbitrage, Litec, Paris, p. 194. 589 Caso Compania Espanola de Petroleos SA versus Nereus Shipping, em que o Second Circuit dos Estados

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a concesso da conexo590. As cortes tm entendido que o FAA probe a conexo de procedimentos, se a clusula compromissria no estabelece essa medida o que reflete o requisito do consentimento das partes591. Na Inglaterra, o art. 35 do Arbitration Act tambm dispe sobre a conexo:
Arbitration Act, art. 35: Consolidation of proceedings and concurrent hearings. (1) The parties are free to agree (a) that the arbitral proceedings shall be consolidated with other arbitral proceedings, or (b) that concurrent hearings shall be held, on such terms as may be agreed. (2) Unless the parties agree to confer such power on the tribunal, the tribunal has no power to order consolidation of proceedings or concurrent hearings.

Verifica-se que a lei inglesa tambm coloca a vontade das partes ou o seu consentimento, como cerne da conexo dos procedimentos arbitrais ou para a existncia de audincias concorrentes entre dois procedimentos arbitrais. E expressamente declara que os rbitros no tm poder para determinar a conexo, salvo se as partes concordem em conferir-lhes tais poderes. Essas leis que dispem sobre a conexo de procedimentos em sua maioria conferem competncia s cortes locais e no aos rbitros para decidirem sobre a conexo592. Na
Unidos, ordenou que trs partes participassem da arbitragem consolidada, em 1975: we think the liberal purposes of the Federal Arbitration Act clearly require that this Act be interpreted so as to permit and even to encourage the consolidation of arbitration proceedings in proper cases. Citado e comentado por BORN, Gary. op. cit., v. 2, p. 2079. 590 No caso Reino Unido versus Boeing Co., o Second Circuit declarou em 1993: a court is not permitted to interfere with private arbitration arrangements in order to impose its own view of speed and economy. (...) If contracting parties wish to have all disputes that arise from the same factual situation arbitrated in a single proceeding, they can simply provide for consolidated arbitration in the arbitration clauses to which they are a party. Citado e comentado por BORN, Gary. op. cit., v. 2, p. 2080. 591 Id. Ibid., p. 2081. 592 Para citar algumas leis: Lei de Arbitragem da Nova Zelndia (art. 2); Lei de Arbitragem de Hong Kong (art. 6B); Cdigo de Processo Civil Holands (art. 1046). BORN, Gary. op. cit., v. 2, p. 2077. O art. 1046 do CPC Holands acorda ao Presidente do Tribunal de Primeira Instncia de Amsterd o poder de conectar os procedimentos arbitrais que tenham objetos conexos e que estejam em curso na Holanda (sede das arbitragens). Esse dispositivo considera uma presuno de consentimento das partes para a conexo, que s seria excludo por acordo conjunto das partes. Berger critica essa presuno adotada na lei, pois ela violaria a autonomia da vontade das parte, sobretudo em arbitragem internacional, pois as partes estrangeiras ignoram essa particularidade do direito holands. POUDRET, Jean-Franois; BESSON, Sbastien. Droit compar de larbitrage international, cit., p. 216. Por outro lado, Emmanuel Gaillard entende que a lei holandesa foi sbia ao circunscrever a possibilidade de conexo apenas aos procedimentos em curso no territrio holands. GAILLARD, Emmanuel. L'affaire Sofidif ou les difficults de l'arbitrage multipartite ( propos de l'arrt rendu par la Cour d'appel de Paris le 19 dcembre 1986). Revue de L'Arbitrage, n. 3, p. 286, 1987.

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Inglaterra, tanto rbitros quanto juzes podem decidir sobre a conexo, sem essa distino593. Nos Estados Unidos, as cortes da sede da arbitragem podem decidir conectar os procedimentos arbitrais, mesmo na ausncia de acordo entre as partes, em determinadas circunstncias594. Quando cabe aos rbitros julgarem sobre a conexo, devero considerar a eficincia, a administrao da justia, administrao de provas, entre outras caractersticas favorveis ao consolidation. Com relao s leis que silenciam sobre a matria, ainda assim possvel, na prtica, a conexo dos procedimentos arbitrais pelo consentimento das partes envolvidas595. Por exemplo, na Frana596 e no Brasil, no h um dispositivo expresso sobre a conexo de procedimentos arbitrais. Porm, se as partes concordarem expressamente na clusula compromissria ou pela escolha das regras de arbitragem597; ou, implicitamente, quando for possvel demonstrar a vontade das partes598, a conexo ser aceita.

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BORN, Gary. op. cit., v. 2, p. 2083. De acordo com Gary Born, essas circunstncias foram includas recentemente no Revised Uniform Arbitration Act, 10(a), 2000 e constituem: where claims arise in substantial part from the same transaction or series of related transactions and there is a common issue of law or fact that create the possibility of inconsistent or conflicting decisions and where the prejudice resulting from a failure to consolidate is not outweighed by the risk of undue delay or prejudice. BORN, Gary. op. cit., v. 2, p. 2088. 595 MAGNUSSON, Annete; SHAUGHNESSY, Patricia. The 2007 Arbitration Rules of the Arbitration Institute of the Stockholm Chamber of Commerce. Revista de Arbitragem e Mediao, n. 17, p. 320, out./dez. 2007. 596 BORN, Gary. op. cit., v. 2, p. 2082. 597 Lei n. 9.307/96, art. 5o: Reportando-se as partes, na clusula compromissria, s regras de algum rgo arbitral institucional ou entidade especializada, a arbitragem ser instituda e processada de acordo com tais regras, podendo, igualmente, as partes estabelecer na prpria clusula, ou em outro documento, a forma convencionada para a instituio da arbitragem. 598 Na Frana, pela deciso no caso Isover-Saint-Gobain versus Dow Chemical (Corte de Apelao de Paris, 21.10.1983), foi aceito consentimento tcito de sociedades no signatrias da clusula compromissria, mas por referncia doutrina do grupo de sociedades. BORN, Gary. op. cit., v. 2, p. 2082. No Brasil, a prova inequvoca da vontade das partes tambm requisito para verificar o consentimento das partes arbitragem, o que tambm seria levado em considerao para a identificao do acordo para a conexo. Nesse sentido, podem-se citar dois casos relevantes. No caso LAiglon v. Txtil Unio (SEC n. 856, Rel. Min. Carlos Alberto Menezes Direito, Corte Especial, julgado em 18.05.2005, DJ de 27.06.2005), o STJ homologou a sentena arbitral por concluir que houve anuncia tcita clusula compromissria em contrato no assinado. O comportamento conclusivo e ativo da parte no procedimento arbitral, sem contestar a validade da clusula compromissria, revelou a aceitao da conveno de arbitragem pela requerida. No caso Oleaginosa v. Moinho Paulista (SEC n. STJ, SEC n. 866, Min. Felix Fischer, Corte Especial, julgado em 17.05.2006, DJ de 16.10.2006.), o STJ decidiu denegar a homologao da sentena arbitral estrangeira diante da ausncia de elementos seguros que comprovassem a aceitao da clusula compromissria. Para uma anlise das decises brasileiras em matria de homologao de sentenas arbitrais estrangeiras vide: Relatrio do Tema Homologao de Sentena Arbitral Estrangeira, Parceria institucional acadmico-cientfica Escola de Direito de So Paulo da Fundao Getulio Vargas (DIREITO GV) e Comit Brasileiro de Arbitragem (CBAr), 2 Fase da Pesquisa Arbitragem e Poder Judicirio, grupo de trabalho: Flavia Foz Mange, Gerson Damiani, Gustavo Kulesza, Laura Maniero, Natalia Lamas, Patrcia Kobayashi e Priscila Knoll Aymone, 2010, p. 4144. COMIT BRASILEIRO DE ARBITRAGEM. Disponvel em: <http://www.cbar.org.br/PDF/Homologacao_de_Sentenca_Arbitral_Estrangeira.pdf>.

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Portanto, trata-se de um instrumento que, mediante consentimento das partes e dos rbitros, permite a conexo dos procedimentos arbitrais, promovendo maior eficincia na soluo da controvrsia, quando tais procedimentos estejam em estgio inicial e sua conexo resulte em reduo de tempo e de custos s partes. Em razo da vontade das partes, os rbitros podem apenas sugerir a conexo, assim como a instituio arbitral, mas cabe s partes decidirem. No caso Sofidif599, o tribunal arbitral recomendou s partes que concordassem com a extenso da clusula compromissria para a conexo dos procedimentos paralelos, mas sem imp-la. As partes acabaram no acatando essa sugesto600. Nesse caso, as partes estavam ligadas a convenes de arbitragem distintas: uma prevendo uma arbitragem CCI em Genebra; e outra, uma arbitragem CCI em Paris. Entretanto, quando as obrigaes das partes forem intrinsecamente relacionadas, com contratos interdependentes, seria recomendvel que o modo de regulao de controvrsias deles advindas fosse compatvel. Diante dessa diferena quanto sede, as clusulas compromissrias no podem ser articuladas entre si para que os procedimentos sejam unificados em uma nica arbitragem601, salvo se as partes expressamente acordarem nesse sentido. Os casos de consolidation decorrem, em geral, da existncia de duas arbitragens em curso, raramente entre um processo judicial e um procedimento arbitral602. Mas possvel falar tambm dessa conexo, quando: primeiro, houver renncia da clusula compromissria; segundo, existir, a pedido da parte, uma ordem dirigida ao juiz de uma das aes para conect-la com outro procedimento relacionado, vez que as partes

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Caso Sofidif versus O.I.A.E.T.I., Sentena Arbitral Interlocutria CCI No. 2, Caso n. 5124 (no publicado), p. 12: [Adjudicating the set-off in the present arbitration] depends on whether the parties are prepared to simplify proceedings and to enter into an agreement to [extend the scope of the arbitration agreement to the cross-claim]. The Tribunal can only express its willingness to cooperate if this would be the case. Comentrios de BERGER. Klaus Peter. Set-off in international economic arbitration. Arbitration International, n. 1, p. 66, 1999. 600 GAILLARD, Emmanuel. The consolidation of arbitral proceedings and court proceedings, cit., p. 42. 601 Id. L'affaire Sofidif ou les difficults de l'arbitrage multipartite ( propos de l'arrt rendu par la Cour d'appel de Paris le 19 dcembre 1986). Revue de L'Arbitrage, n. 3, p. 287, 1987. 602 Uma dessas excees o decreto colombiano sobre arbitragem de 1989 que vai alm, pois estabelece que o juiz pode determinar a conexo de uma arbitragem e de uma ao judicial sem o consentimento das partes. O decreto considera invlida a clusula compromissria quando uma controvrsia gerar efeitos a um terceiro no signatrio da clusula e que se recusa a participar do procedimento arbitral. Neste caso, ocorre uma conexo dos procedimentos, tendo em vista a ausncia de outra via para a soluo desses procedimentos. GAILLARD, Emmanuel. The consolidation of arbitral proceedings and court proceedings, cit., p. 37-38.

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renunciaram arbitragem603. Essa ordem dada pelo juiz regulada pelo direito processual civil dos Estados quando dispuser sobre a conexo, conforme acima tratado. Nos regulamentos e nas leis que estabelecem esse mecanismo, o princpio da autonomia da vontade das partes o primeiro requisito a ser observado pelos rbitros ou juzes para ordenarem a conexo de procedimentos604. Isso porque na ausncia de tal consentimento, uma sentena arbitral proferida sobre um contrato contendo uma clusula compromissria, que foi estendida a outro contrato sem consentimento das partes, poder ser anulada ou no reconhecida em um pas estrangeiro605. Esse o maior receio contra a conexo. Esse entendimento coaduna-se com a posio adotada pela Conveno de Nova Iorque606 que determina, como hiptese de recusa ao pedido de reconhecimento e execuo da sentena arbitral estrangeira, quando a composio da autoridade arbitral ou o procedimento arbitral no se deu em conformidade com o acordado pelas partes, ou, na ausncia de tal acordo, no se deu em conformidade com a lei do pas em que a arbitragem ocorreu (art. V.1(d)). Note-se que, quando as partes elegem um determinado regulamento de arbitragem dispondo sobre consolidation, essas regras so incorporadas conveno de arbitragem, afastando a hiptese do art. V.1(d) da Conveno de Nova Iorque. E, na ausncia de conveno de arbitragem determinando a conexo, deve-se verificar se a lei da sede da arbitragem a estabelece. Nesse caso, a autonomia da vontade exercida tambm pela escolha da sede da arbitragem e, por conseguinte, da sua lei. Ainda, no caso de as partes no terem indicado a sede, deixando instituio arbitral defini-lo, o consentimento das partes ocorre no momento em que delegam esse poder de escolha instituio607.

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GAILLARD, Emmanuel. The consolidation of arbitral proceedings and court proceedings, cit., p. 41. BORN, Gary. op. cit., v. 2, p. 2076. 605 GAILLARD, Emmanuel. The consolidation of arbitral proceedings and court proceedings, cit., p. 41. 606 BORN, Gary. op. cit., v. 2, p. 2076. 607 BERG, Albert van den apud POUDRET, Jean-Franois; BESSON, Sbastien. Droit compar de larbitrage international, cit., p. 220.

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Regulamentos de arbitragem

Os regulamentos de arbitragem tm aportado as melhores solues para a consolidation, tais como: o Regulamento da Cmara de Comrcio Internacional (CCI), da London Court of International Arbitration (LCIA), o Regulamento de Arbitragem Internacional da Sua e o Stockholm Chamber of Commerce (SCC) e, nacionalmente, o Regulamento da American Chamber of Commerce (AMCHAM). Entre os acordos multilaterais de investimento, a NAFTA tambm prev mecanismo semelhante. Seguindo essa tendncia, o relatrio Paulsson-Petrochilos para uma reforma do Regulamento de Arbitragem da UNCITRAL608 props a insero de um novo artigo sobre consolidation. Porm as Regras da UNCITRAL revisadas em 2010 no acolheram essa proposta e apenas incorporaram um dispositivo sobre joinder de um terceiro arbitragem609. A experincia da conexo na arbitragem ocorre, em geral, entre duas arbitragens. Entretanto, ainda que seja possvel a consolidation por deciso da instituio arbitral, caber aos rbitros julgar sobre sua prpria competncia, de acordo com o princpio competncia-competncia, com relao ao procedimento ps-conexo. Em arbitragem de investimento, o acordo multilateral do NAFTA tambm prev a consolidation em seu art. 1126(2), podendo o tribunal arbitral ordenar consolidation de acordo com os interesses de justia e eficincia para a soluo da demanda610. A NAFTA

PAULSSON, Jan; PETROCHILLOS, Georgios. A revision of the UNCITRAL Arbitration Rules. Not official. Disponivel em: <http://www.uncitral.org/pdf/english/news/arbrules_report.pdf>. Proposed revision. Article 15(4) would read as follows: Where two or more claims which involve the same (and no other) parties and have a question of law or fact in common are the subject of separate arbitration proceedings under these Rules, the Arbitral Tribunal may, after hearing the parties, by reasoned order: a) assume jurisdiction over, and hear and determine together, all or part of the claims; or (b) assume jurisdiction over, and hear and determine one or more of the claims, the determination of which it believes would assist in the resolution of the others. 608 MAGNUSSON, Annete; SHAUGHNESSY, Patricia. op. cit., p. 320. 609 Regras de UNCITRAL (revisadas em 2010): Art. 17.5. The arbitral tribunal may, at the request of any party, allow one or more third persons to be joined in the arbitration as a party provided such person is a party to the arbitration agreement, unless the arbitral tribunal finds, after giving all parties, including the person or persons to be joined, the opportunity to be heard, that joined should not be permitted because of prejudice to any of those parties. The arbitral tribunal may make a single award or several awards in respect of all parties so involved in the arbitration. Disponvel no site da UNCITRAL. 610 NAFTA, art. 1126(2): 2. Where a Tribunal established under this Article is satisfied that claims have been submitted to arbitration under Article 1120 that have a question of law or fact in common, the Tribunal may, in the interests of fair and efficient resolution of the claims, and after hearing the disputing parties, by order: (a) assume jurisdiction over, and hear and determine together, all or part of the claims; or

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inovou ao colocar no epicentro da multiplicidade de procedimentos paralelos no o conceito da mesma relao jurdica, mas sim a mesma medida do Estado. Essa noo de medida de Estado facilita a identificao de procedimentos paralelos611. J a Conveno de Washington no contm uma regra especfica para a conexo de procedimentos paralelos. Porm, pela leitura do art. 26 da Conveno, possvel a consolidation, pois um nico procedimento estar em curso em relao a uma determinada controvrsia, excluindo qualquer outra via para a resoluo dessa controvrsia612, in verbis:
Conveno de Washington, art. 26: Consent of the parties to arbitration under this Convention shall, unless otherwise stated, be deemed consent to such arbitration to the exclusion of any other remedy. A Contracting State may require the exhaustion of local administrative or judicial remedies as a condition of its consent to arbitration under this Convention.

Alm da conexo de procedimentos, outra soluo para evitar decises contraditrias ao final de dois procedimentos paralelos, submeter essas arbitragens ao mesmo tribunal arbitral. Desse modo, os rbitros tero conhecimento dos elementos fticos e jurdicos idnticos e relacionados entre as duas arbitragens, embora as conduzam separadamente. Trata-se de uma de facto consolidation613. Quando iniciou o caso Salini versus Marrocos614, a Secretaria do ICSID tinha cincia sobre a existncia de um caso paralelo615, envolvendo outra parte italiana contra o Marrocos, com base no mesmo TBI Itlia-Marrocos e discutindo questes de fato e de direito similares. Por conseguinte, a Secretaria recomendou s partes que constitussem o mesmo tribunal arbitral para ambos os casos, ou seja, as partes escolhessem os mesmos corbitros e os co-rbitros indicassem o mesmo presidente para o tribunal. Esses procedimentos nunca foram conectados em uma nica arbitragem, mas o efeito de evitar o risco de sentenas contraditrias deles proferidas foi tambm alcanado

(b) assume jurisdiction over, and hear and determine one or more of the claims, the determination of which it believes would assist in the resolution of the others. NAFTA Secretariat. Chapter eleven: investment. Disponvel no website: <http://www.nafta-sec-alena.org/en/view.aspx?x=343&mtpiID=142#A1126>. 611 CRIVELLARO, Antonio. Consolidation of Arbitral and Court Proceedings in Investment Disputes. In: CREMADES, Bernardo M.; LEW, Julian D. M. (Coords.). Parallel State and Arbitral Procedures in International Arbitration. Dossiers ICC Institute of World Business Law. ICC Publication, 2005. p. 105. 612 Id. Ibid., p. 89. 613 Id., loc. cit. 614 Salini Costruttori S.p.A. and Italstrade S.p.A. v. Morocco, Jurisdiction, ICSID Caso n. ARB/00/4. 615 Consortium R.F.C.C. v. Kingdom of Morocco, ICSID Caso n. ARB/00/6.

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por meio dessa conexo de facto616. Essa possibilidade de conexo de facto uma prtica tambm em outras instituies arbitrais, podendo ser uma iniciativa das partes, do centro de arbitragem ou do tribunal primeiramente constitudo, quando for informado sobre a instaurao de um procedimento paralelo entre as mesmas partes com base na mesma relao jurdica. Obviamente, o requisito fundamental para a de facto consolidation o consentimento das partes. Em geral, o exerccio do poder discricionrio pelos rbitros ordenar ou no a consolidation. Mas, em alguns regulamentos, a prpria instituio arbitral que decide sobre a conexo dos procedimentos semelhantes que lhe foram submetidos de acordo com o atendimento de alguns requisitos restritivos. Por exemplo, na CCI, a Corte verificar, a pedido da parte, se o procedimento novo e o procedimento em curso envolvem (i) as mesmas partes; (ii) sobre a mesma relao jurdica; (iii) alm de ambos serem regidos pelas regras da CCI617. O Regulamento da Stockholm Chambers of Commerce (SCC) incluiu o dispositivo sobre consolidation em sua ltima reviso em 2007 tambm estabelecendo como requisitos as mesmas partes, a mesma relao jurdica e dois procedimentos sob o regulamento da SCC618. Nesse caso, o pedido feito por uma das partes e o Board da SCC decidir sobre a conexo. Nas Regras Suas de Arbitragem Internacional, adotadas em janeiro de 2006, foi uma inovao previso da consolidation619. De acordo com essas regras, a instituio
616 617

CRIVELLARO, Antonio. op. cit., p. 89. Regulamento CCI, art. 4(6): Quando uma parte apresentar um Requerimento relativo a uma relao jurdica que seja objeto de um procedimento arbitral em andamento entre as mesmas Partes e processado de acordo com este Regulamento, a Corte poder, a pedido de uma das partes, decidir incluir no procedimento arbitral em andamento as demandas contidas no Requerimento, desde que a Ata de Misso no tenha sido assinada ou aprovada pela Corte. Caso a Ata de Misso j tenha sido assinada ou aprovada pela Corte, as incluses somente podero ser feitas nas condies estabelecidas no artigo 19. Segundo Yves Derains e Eric Schwartz, esse artigo raramente foi aplicado nas arbitragens CCI. Guide to the ICC Rules of Arbitration, cit., p. 59. 618 SCC, art. 11: Upon the submission of a Request for Arbitration concerning a legal relationship in respect of which an arbitration between the same parties is already pending under these Rules, the Board may, at the request of a party, decide to include the claims contained in the Request for Arbitration in the pending proceedings. Such decision will only be made after consulting the parties and the Arbitration Tribunal. 619 Swiss Rules of International Arbitration, art. 4: 1. Where a Notice of Arbitration is submitted between parties already involved in other arbitral proceedings pending under these Rules, the Chambers may decide, after consulting with the parties to all proceedings and the Special Committee, that the new case shall be referred to the arbitral tribunal already constituted for the existing proceedings. When rendering their decision, the Chambers shall take into account all circumstances, including the links between the two cases and the progress already made in the existing proceedings. Where the Chambers decide to refer the new case to the existing arbitral tribunal, the parties to the new case shall be deemed to have waived their right to designate an arbitrator.

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arbitral decidir sobre a conexo das arbitragens, considerando uma consulta feita s partes, a relao entre as duas arbitragens e o estgio do procedimento em curso. Portanto, o consentimento das partes para a conexo est implcito na escolha pelas Regras Suas. Outra particularidade dessas regras a renncia nomeao do rbitro pelas partes includas arbitragem ps-conexo, quando um dos tribunais j estava constitudo. Eis a soluo sua para o problema da igualdade das partes na nomeao dos rbitros diante da conexo dos procedimentos; a partir da eleio de suas regras de arbitragem internacional, as partes consentem com a possibilidade de conexo e conseqente renncia nomeao dos rbitros. Em mbito nacional, o Regulamento da AMCHAM tambm confere competncia ao Centro de Arbitragem que examinar se h conexo ou continncia para determinar a unio dos procedimentos, a pedido da parte ou de ofcio620. No Regulamento, no h uma definio de continncia e de conexo, entendendo-se que essa noo deve ser buscada na lei de arbitragem e no direito processual brasileiro621, diante da lacuna do regulamento de arbitragem. J as regras da LCIA no permitem a conexo, mas apenas o joinder de novas partes arbitragem622. Constata-se, portanto, que a maioria das regras que prev a conexo restritiva quanto aos requisitos para a sua determinao. Em geral, o teste para consolidation passa pelos seguintes critrios:
623

620

Regulamento AMCHAM, art. 2.1: Cabe ao Centro de Arbitragem, sob a superviso de seu Presidente, coordenar o procedimento arbitral, zelando pelo bom andamento e desfecho pela prtica de todos os atos necessrios ou convenientes a esse fim. O Centro de Arbitragem tem, entre outros, os seguintes deveres e atribuies: ... (iv) em havendo conexo ou continncia em procedimentos arbitrais, determinar de ofcio ou mediante requerimento de qualquer das partes a reunio dos procedimentos a fim de que sejam julgados simultaneamente; 621 Segundo o art. 103 do CPC, configura-se a conexo da seguinte maneira: Reputam-se conexas duas ou mais aes, quando lhes for comum o objeto ou a causa de pedir. J o art. 104 do CPC estabelece a continncia: D-se a continncia entre duas ou mais aes sempre que h identidade quanto s partes e causa de pedir, mas o objeto de uma, por ser mais amplo, abrange o das outras. 622 LCIA, art. 22.1: Unless the parties at any time agree otherwise in writing, the Arbitral Tribunal shall have the power, on the application of any party or of its own motion, but in either case only after giving the parties a reasonable opportunity to state their views () (h) to allow, only upon the application of a party, one or more third persons to be joined in the arbitration as a party, provided any such third person and the applicant party have consented thereto in writing, and thereafter to make a single final award, or separate awards, in respect of all parties so implicated in the arbitration. 623 CREMADES, Bernardo M.; MADALENA, Ignacio. op. cit., p. 534.

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(1) Primeiro requisito: alto grau de conexo entre as demandas

necessria uma inter-relao entre as diferentes demandas, no que sejam idnticas. Por exemplo, as regras da CCI e da SCC exigem que as demandas decorram da mesma relao jurdica; e as Regras Suas determinam que sejam verificadas as ligaes entre os dois casos. Esse requisito decorre da complexidade em conectar dois procedimentos relativos a contratos distintos. O esforo interpretativo exige que se as clusulas de resoluo de controvrsias inseridas nesses dois contratos sejam idnticas (mesmas regras de arbitragem, mesma sede, mesma lei aplicvel e mesma indicao de nmero de rbitros) para implicar uma aceitao consolidation624. Ao contrrio, se as partes celebraram contratos contendo diferentes clusulas de soluo de controvrsias (regras de arbitragem distintas, diferentes sedes da arbitragem, diferentes regras para a nomeao dos rbitros ou sobre o nmero de rbitros), elas revelam que a preferncia era adotar clusulas de soluo de controvrsias diversas, o que afastaria a possibilidade de conexo. Todavia se as regras de arbitragem escolhidas forem neutras, sem favorecer qualquer das partes, poderia ainda haver um consentimento implcito para a conexo, embora seja rara essa interpretao625.

(2) Segundo requisito: risco de sentenas contraditrias

O objetivo da conexo de procedimentos paralelos evitar o risco de sentenas arbitrais inconsistentes e contraditrias deles resultantes. Portanto, para decidir sobre a conexo, os rbitros ou as instituies de arbitragem precisam sopesar a necessidade e a convenincia dessa medida e o nus de decises contraditrias, caso a conexo no seja determinada.

(3) Terceiro requisito: o consentimento das partes para a consolidation

O consentimento das partes requisito encontrado na maioria dos regulamentos de arbitragem. Esse consentimento para conectar as duas arbitragens pode ser escrito ou

624 625

BORN, Gary. op. cit., v. 2, p. 2085. Id. Ibid., p. 2086.

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tcito. H uma aceitao implcita das partes por meio da escolha de um regulamento de arbitragem ou da sede da arbitragem cuja lei estabelea a consolidation. A conexo pode ser tambm obrigatria em determinados casos de acordo com as regras de arbitragem (por exemplo, o art. 12 das regras do Centro de Arbitragem e Mediao Belga (CEPANI)
626

) ou da lei da sede da arbitragem (a lei da Holanda

estabelece a possibilidade de conexo das arbitragens conduzidas em territrio holands sem um acordo entre as partes627). Tambm o art. 22.1(h) da LCIA permite o joinder sem consenso entre as partes. Em alguns casos, a falta de consentimento foi sanada pela escolha dos mesmos rbitros para diferentes arbitragens, o que foi recomendado nos casos Salini Construttori SpA and Italstrade SpA versus Marrocos628 e Consortium RFCC versus Marrocos629, ambos conduzidos separadamente, mas com base no mesmo TBI entre Itlia-Marrocos. Nesse caso, trata-se de uma conexo de facto, para a qual tambm se requer o consentimento das partes.

(4) Quarto requisito: a possibilidade de consolidation nas diferentes regras aplicadas

Deve-se verificar se possvel a conexo segundo os diferentes mecanismos de resoluo de controvrsias aplicados em cada um dos procedimentos sujeitos consolidation. Todas as demandas devem ser requeridas de acordo com o mesmo mecanismo de soluo de controvrsias, pois quanto maiores s diferenas entre os
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CEPANI, art. 12: Lorsque plusieurs contrats contenant la clause d'arbitrage du CEPANI donnent lieu des litiges qui prsentent entre eux un lien de connexit ou d'indivisibilit, le Comit de dsignation ou le Prsident a le pouvoir d'en ordonner la jonction. Cette dcision est prise, soit la demande du tribunal arbitral, soit, avant tout autre moyen, la demande des parties ou de la partie la plus diligente, soit mme d'office. Si la demande est accueillie, le Comit de dsignation ou le Prsident nomme le tribunal arbitral charg de statuer sur le litige faisant l'objet de la dcision de jonction; s'il y a lieu, il porte cinq au maximum le nombre des arbitres. Le Comit de dsignation ou le Prsident prend sa dcision aprs avoir convoqu les parties et, le cas chant, les arbitres dj dsigns. Il ne peut ordonner la jonction de litiges dans lesquels une dcision d'avant dire droit, une dcision de recevabilit ou une dcision sur le fond de la demande a dj t rendue. 627 CPC Holands, art. 1046: If arbitral proceedings have been commenced before an arbitral tribunal in the Netherlands concerning a subject matter which is connected with the subject matterof arbitral proceedings commenced before another arbitral tribunal in the Netherlands, any of the parties may, unless the parties have agreed otherwise, request the President of the District Court in Amsterdam to order a consolidation of the proceedings. 628 INTERNACIONAL CENTRE FOR SETTLEMENT DISPUTES ICSID Case n. ARB/00/4, 2003. Disponvel no site <www.worldbank.org/icsid/cases> 629 INTERNACIONAL CENTRE FOR SETTLEMENT DISPUTES ICSID Case n. ARB/00/6. Disponvel no site <www.worldbank.org/icsid/cases>

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mecanismos escolhidos para um e para o outro procedimento, mais difcil ser a conexo desses procedimentos. Por exemplo, duas clusulas compromissrias elegendo diferentes sedes para a arbitragem no so idnticas. Em um caso da CCI relatado por Anne Marie Whitesell e Eduardo Silva-Romero, a Corte da CCI recusou a conexo de dois procedimentos, diante da oposio de uma das partes e das diferenas entre as clusulas quanto s sedes escolhidas. Essas distintas eleies de sedes pelas partes significavam que a real inteno das partes era submeter-se separadamente a duas arbitragens separadas630.

(5) Quinto requisito: O poder discricionrio para decidir sobre consolidation

O art. 1126 do NAFTA dispe que os rbitros podem may decidir sobre a conexo se as condies previstas no citado dispositivo forem preenchidas. J o art. 4(6) da CCI se refere ao poder facultativo da Corte da CCI para conectar os procedimentos; assim como o art. 4 das Regras Suas ao poder das Chambers; e o art. 11 da SCC ao poder do Board, todos provocados pelas partes para decidirem sobre a consolidation. Note-se que o art. 2.1 da AMCHAM, exceo dos demais regulamentos, estabelece a possibilidade da determinao da conexo de ofcio pelo Centro de Arbitragem quando verificar a conexo ou a continncia entre procedimentos arbitrais. Portanto, a autonomia da vontade das partes dita a possibilidade de conexo entre os procedimentos arbitrais de acordo com as regras de arbitragem escolhidas pelas partes ou da lei da sede aplicvel arbitragem pela indicao das partes na clusula compromissria. Essa natureza contratual da arbitragem limita o escopo da conexo como mecanismo para obstar a existncia de arbitragens relacionadas. Por esse motivo, outra soluo possvel para os casos de arbitragens paralelas com risco de decises contraditrias a suspenso do procedimento arbitral pelo exerccio do poder discricionrio dos rbitros, enquanto o outro tribunal arbitral decidir sobre sua prpria competncia631.

630

WHITESELL, Anne Marie; SILVA-ROMERO, Eduardo. Multiparty and multicontract arbitration: recent ICC experience. ICC Special Supplement, Complex Arbitration, p. 7-18, 2003. p. 16. 631 McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 293.

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Requisitos para o joinder

O joinder a possibilidade de chamar um terceiro ou uma nova parte a um procedimento arbitral, a fim de assegurar a eficincia da arbitragem632. Dependendo das regras de arbitragem e da lei aplicvel, cabe ao requerente indicar as partes da arbitragem (por exemplo, de acordo com o art. 4(3) do Regulamento CCI). Esta regra mais rgida e conservadora, pois no permite que o requerido chame uma nova parte arbitragem633, gerando um desequilbrio entre requerente e requerido634. Em conseqncia, se o requerido tiver demandas contra esse terceiro, embora ele tambm seja signatrio da conveno de arbitragem, ter de iniciar outro procedimento arbitral635. Entretanto, essa regra tem sido flexibilizada para uma verso mais moderada, a fim de que um terceiro seja chamado arbitragem a pedido da parte requerida. Nesse caso, na prtica da arbitragem CCI, verificam-se alguns requisitos. Primeiro, a parte nova arbitragem dever ter firmado a clusula compromissria que fundamenta o procedimento arbitral, o que revelaria a inteno das partes de traz-la a uma eventual arbitragem636. Segundo, o requerido dever apresentar suas pretenses contra aquela parte que pretende introduzir na arbitragem para justificar a sua incluso637. Ademais, a(s) nova(s) parte(s) deve(m) ser includa(s) na arbitragem antes da constituio do tribunal arbitral, a fim de garantir-lhe(s) o direito a nomear um rbitro.

632 633

PAULSSON, Jan; PETROCHILLOS, Georgios. op. cit., p. 73. Na Sentena CCI n. 5625 de 22.04.1987, tratou-se da questo da possibilidade da parte requerida na arbitragem, assim como a requerente, pedir que uma parte no-signatria da clusula compromissria participe da arbitragem, no caso sendo parte do mesmo grupo de sociedades da parte requerente. Os rbitros entenderam que cabe apenas ao requerente indicar as partes da arbitragem: Daprs le rglement de la CCI, il nexiste quune seule faon de devenir une partie une procdure arbitrale, savoir sur le fondement de larticle 3, par le dpt dune demande dans laquelle on se constitue demandeur ou est dsign comme dfendeur par le demandeur. BOISSSON, Matthieu de. La jonction de parties linstance arbitrale: deux dcisions opposes. Bulletin CCI, LArbitrage complexe, supplment spcial, p. 22, 2003. 634 Id. Ibid., p. 23. 635 WHITESELL, Anne Marie; SILVA-ROMERO, Eduardo. op. cit., p. 10. 636 Em uma sentena ad hoc, de 03.03.1999, no publica e comentada por Matthieu de Boissson, discutiu ess questo do chamamento arbitragem de trs partes signatrias da conveno de arbitragem, a pedido do requerente, mas alguns anos aps a instaurao do procedimento arbitral. O tribunal entendeu que a arbitragem consiste na execuo da conveno de arbitragem e que, em conseqncia, as partes de uma conveno de arbitragem so partes da instncia arbitral. E, citando Bernard Hanotiau, declarou: (...) lune des parties linstance arbitrale, demandeur ou dfendeur, est toujours autorise demander la participation linstance dautres parties non pas linstance arbitrale mais la convention darbitrage.. Id. Ibid., p. 24. 637 Id. Ibid., p. 11.

181

No Regulamento LCIA (art. 22 (h))

638

, conforme acima referido, h previso

expressa para o joinder de uma nova parte, desde que haja consentimento entre a parte que requer a incluso dessa parte e esse terceiro, mas no de todas as partes. Os rbitros podero proferir uma nica sentena arbitral final ou sentenas separadas conforme o acordo expresso de todas as partes para submeterem-se arbitragem, o que no configura uma consolidation conforme acima tratada.639 Nas Regras Suas de 2006640, o joinder foi recepcionado permitindo que o terceiro solicite sua participao na arbitragem ou que uma das partes da arbitragem em curso requeira o joinder. Nesse caso, conferido poder aos rbitros para decidir, aps consulta s partes e levando em considerao as circunstncias que considerarem relevantes. Recentemente, as Regras da UNCITRAL641 incluram um dispositivo sobre joinder estabelecendo o poder dos rbitros para decidir sobre a incluso de terceiro, a pedido de uma das partes. Essa deciso est condicionada a: (i) que a nova parte tenha celebrado a conveno de arbitragem; e (ii) que a incluso dessa nova parte no traga prejuzos a nenhuma das partes. Portanto, a aplicao do joinder tambm requer o consentimento das partes envolvidas na arbitragem e da nova parte. A redao do novo artigo da UNCITRAL repete, sobretudo, o art. 22.1(h) da LCIA. Portanto, o joinder tambm um instrumento apto a reduzir o problema da existncia de procedimentos paralelos, uma vez que busca chamar mesma arbitragem as possveis partes interessadas no objeto da controvrsia desde que essas partes tenham celebrado a conveno de arbitragem que fundamenta esse procedimento arbitral em curso.

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LCIA, art. 22.1: Unless the parties at any time agree otherwise in writing, the Arbitral Tribunal shall have the power, on the application of any party or of its own motion, but in either case only after giving the parties a reasonable opportunity to state their views () (h) to allow, only upon the application of a party, one or more third persons to be joined in the arbitration as a party, provided any such third person and the applicant party have consented thereto in writing, and thereafter to make a single final award, or separate awards, in respect of all parties so implicated in the arbitration. 639 POUDRET, Jean-Franois; BESSON, Sbastien. Droit compar de larbitrage international, cit., p. 219. 640 Swiss Rules of International Arbitration, art. 4(2): When a third party requests to participate in arbitral proceedings already pending udner these Rules or where a party to arbitral proceedings under these Rules intends to cause a third party to participate in the arbitration, the arbitral tribunal shall decide on such request, after consulting with all parties, taking into account all circumstances it deems relevant and applicable. 641 Regras de UNCITRAL (revisadas em 2010): Art. 17.5. The arbitral tribunal may, at the request of any party, allow one or more third persons to be joined in the arbitration as a party provided such person is a party to the arbitration agreement, unless the arbitral tribunal finds, after giving all parties, including the person or persons to be joined, the opportunity to be heard, that joined should not be permitted because of prejudice to any of those parties. The arbitral tribunal may make a single award or several awards in respect of all parties so involved in the arbitration. Disponvel no site da UNCITRAL.

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SEO 2. Mecanismos das arbitragens de investimento

Alm dos mecanismos de consolidation e joinder, h outros mecanismos prprios arbitragem de investimento visando a evitar procedimentos paralelos. Esse fenmeno decorre das peculiaridades do sistema jurdico que embasa os investimentos transnacionais e seus meios de resoluo de controvrsias. Os investimentos realizados por um investidor estrangeiro em um Estado receptor desse investimento so assegurados por dois meios: tratado e contrato. O primeiro consiste em um tratado bilateral de investimento (TBI642) celebrado entre dois Estados para estabelecer um regime jurdico prprio para os fluxos de investimentos entre eles643. Esses TBIs criam direitos para proteo dos investidores que, se desrespeitados pelo Estado receptor do investimento, suscitar uma demanda com base no tratado (treaty claim) 644. Alm desses tratados, os investimentos estrangeiros tambm podem decorrer de contratos entre o investidor e os entes do Estado receptor do investimento. Esses contratos podem ser de concesso, firmados com o prprio Estado, com uma de suas provncias ou com suas agncias. Desses contratos, emergem direitos e obrigaes, cujo descumprimento poder acarretar uma demanda contratual (contract claim) 645. O foro competente para julgar essas demandas com base no contrato ou com base no tratado depende da escolha feita pelo investidor diante das clusulas de resoluo de controvrsias apresentadas no TBI e no contrato. Para o exerccio dessa opo, o investidor deve identificar os direitos sobre os quais funda sua demanda, se direitos do contrato ou do tratado. As diferentes vias de resoluo de controvrsias entre um investidor e o Estado receptor do investimento, em razo do descumprimento de um tratado bilateral de investimento e/ou de um contrato, corroboram a multiplicidade de procedimentos paralelos em matria de investimento transnacional.

642 643

Em ingls, chamado Bilateral Investment Treaty e conhecido pela sigla BIT. Alm dos TBIs, h tambm tratados multilaterais de investimento, por exemplo, o Tratado NorteAmericano de Livre Comrcio (North American Free Trade Agreement NAFTA) entre Estados Unidos, Canad e Mxico e a Energy Charter Treaty. 644 CREMADES, Bernardo; CAIRNS, David J. A. op. cit., p. 13. 645 Id. Ibid., p. 14.

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Uma dessas vias a arbitragem de investimento sob os auspcios do Centro Internacional para a Resoluo de Controvrsias relativas aos Investimentos entre Estados e investidores originrios de outro Estado-membro (conhecido pela sigla em ingls ICSID)646. Esse tipo de arbitragem no provm de um acordo bilateral simultneo entre as partes (privy), mas do direito estabelecido em um tratado. O consentimento entre o investidor e o Estado ou ente estatal para submeterem-se arbitragem diferido no tempo647: o Estado consente no momento da concluso de um tratado bilateral ou multilateral de investimento; e o investidor aceita essa oferta quando apresenta o seu requerimento de arbitragem perante o ICSID. As outras opes de foro so: as cortes ou tribunais administrativos do Estado receptor do investimento; e a arbitragem comercial internacional (em geral, sob as regras da UNCITRAL ou da CCI)648. Alm dessa diversidade de meios de resoluo de controvrsias, o descompasso entre os princpios e as regras que regulam essa realidade e a variedade de medidas disponveis ao investidor649 do azo problemtica dos procedimentos paralelos em matria de investimento, conforme destaca Campbell McLachlan650: (i) Autonomia e separabilidade entre os procedimentos arbitrais: cada demanda instaurada com base em um tratado bilateral de investimento incomunicvel e conduzida separadamente por cada tribunal arbitral; (ii) No h uma exclusividade para as arbitragens de investimento como meio de soluo de controvrsias proveniente nos tratados de investimento. Resta aberta a possibilidade de o requerente ajuizar uma ao nas cortes estatais; (iii) Os tratados de investimento excluem a regra da exausto das medidas locais. Portanto, o investidor no precisa esgotar todos os recursos possveis perante as cortes estatais do pas receptor do investimento antes de iniciar uma arbitragem de
646

Este centro de arbitragem foi criado pela Conveno de Washington de 1965 e denominado em francs Centre international pour le rglement des diffrends relatifs aux investissements entre tats et ressortissants dautres Etats (CIRDI); e em ingls International Centre for Settlement of Investment Disputes (ICSID. A Conveno e as regras de arbitragem esto disponveis no site do Banco Mundial: 647 Por essa particularidade da arbitragem de investimento ICSID, os autores a chamam tambm: arbitration without privy (Jan Paulsson); ou arbitrage sans accord spcifique (Brigitte Stern); ou ainda arbitrage transnational unilatral (Ben Hamida). LEBEN, Charles. op. cit., p. 364-365. 648 BLACKABY, Nigel. PARADELL, Llus. Part 10. Investment Treaty Arbitration. In: TACKABERRY, John; MARRIOTT, Arthur. Bernsteins Handbook of Arbitration and Dispute Resolution Practice. Londres: Sweet & Maxwell, 2003. v. 1, para. 10-053 a 10-057. 649 McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 196-197. 650 Id. Ibid., p. 254-255.

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investimento; e (iv) A ampla definio de investimento nos tratados permite que diferentes companhias envolvidas na operao de investimento possa individualmente iniciar um procedimento, surgindo um parallel treaty claim.

Distino entre treaty claim e contract claim

Diante de todas essas vias de soluo de controvrsias que surgem para o investidor estrangeiro, h o risco de que eles recebam uma melhor proteo e tratamento do que os investidores nacionais de um determinado Estado. Isso porque o forum shopping, ou melhor, o arbitral forum shopping, pode trazer vantagens ao investidor651. Para exercer essa opo de escolha, o investidor dever considerar os critrios de distino entre treaty claim e contract claim, seno vejamos. a) A fonte do direito: uma diferena entre a origem do direito reclamado, ou

seja, a causa de pedir. Uma treaty claim decorre de um direito estabelecido e definido em um tratado de investimento; um contract claim provm do direito e da obrigao fundados em um contrato. Quanto origem dos direitos, no h uma sobreposio entre treaty claim e contract claim652. b) O contedo do direito: os direitos emanados dos tratados so definidos pelo

direito internacional (por exemplo, tratamento nacional; tratamento da nao mais favorecida; tratamento no-discriminatrio; tratamento justo e equitativo; indenizao por expropriao). J os direitos contratuais so especficos ao investimento a que se referem e definidos pelo direito nacional do Estado receptor do investimento. Entretanto, quanto ao contedo dos direitos, pode haver uma sobreposio de contract rights e treaty rights653. c) As partes: em uma treaty claim, as partes so o Estado receptor do

investimento e o investidor estrangeiro. Portanto, no caber uma treaty claim contra uma unidade da federao, uma provncia ou uma agncia estatal. Caso o investidor traga uma treaty claim com base em um ato de uma autoridade
651 652

BAPTISTA, Luiz Olavo. op. cit., p. 128. CREMADES, Bernardo; CAIRNS, David J. A. op. cit., p. 14 e ss. 653 Id., loc. cit.

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governamental, dever demonstrar que o Estado responsvel por esse ato de acordo com o direito internacional. Em uma contract claim, o Estado somente ser parte se ele prprio tiver firmado o contrato com o investidor654. d) A lei aplicvel: os direitos dos tratados so regulados pelo direito

internacional; enquanto os direitos dos contratos so regidos pelas leis do Estado receptor do investimento655. e) A responsabilidade do Estado receptor do investimento: em uma treaty claim,

busca a responsabilidade do Estado de acordo com o direito internacional; em uma contract claim, de acordo com as leis nacionais do Estado656.

Embora haja esses critrios de distino, muitas vezes, os direitos dos tratados e dos contratos esto inter-relacionados e sobrepostos, fazendo com que o investidor busque suas pretenses simultaneamente por diferentes meios. Em conseqncia deste aparente conflito entre os direitos dos tratados e dos contratos, surge o risco de procedimentos paralelos e de sentenas arbitrais e judiciais contraditrias deles proferidas; e o risco de decises incoerentes pela confuso entre treaty claim e contract claim657. Por esse motivo, fundamental que certas medidas sejam adotadas para impedir essa multiplicidade de procedimentos paralelos decorrentes do mesmo investimento e entre as mesmas partes ou partes relacionadas. Tanto os contratos quanto os tratados bilaterais de investimento prevem essas medidas para evitar a duplicao de procedimentos, tais como: waivers (A); a escolha definitiva entre uma corte nacional ou um tribunal arbitral internacional fork in the road clause , do que decorre a renncia a qualquer outro juzo, uma vez eleita a via arbitral (B); e o conflito entre parallel treaty arbitration (C), conforme tratados a seguir.

A. Waivers

Segundo Luiz Olavo Baptista, waiver significa a renncia voluntria de um direito, demanda ou privilgio658. E, citando o dicionrio jurdico Blacks Law
654 655

CREMADES, Bernardo; CAIRNS, David J. A. op. cit., p. 14 e ss. Id., loc. cit. 656 Id., loc. cit. 657 Id., loc. cit. 658 BAPTISTA, Luiz Olavo. op. cit., p. 130.

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Dictionary659, um ato unilateral que tem uma conseqncia jurdica decorrente de um ato ou uma conduta de uma parte contra quem se opera, e de uma omisso de uma parte em favor de quem necessrio agir para completar a operao660. Em arbitragem de investimento, waiver outro mecanismo utilizado para evitar a multiplicidade de procedimentos paralelos. Por meio desse instrumento, o requerente renuncia a qualquer outra pretenso possvel em outro foro, como requisito para o incio da arbitragem. O investidor poder buscar primeiro suas pretenses contratuais perante as cortes estatais, sem prejuzo de uma eventual demanda decorrente do tratado em uma arbitragem de investimento desde que o investidor considere que alguns dispositivos ou direitos do tratado no tenham sido cumpridos661. Esse mtodo foi introduzido no art. 1121 do NAFTA, estabelecendo como requisito para a instaurao da arbitragem a renncia do investidor, por escrito, ao direito de iniciar um processo judicial ou administrativo contra o Estado que parte na arbitragem:
NAFTA, art. 1121: A disputing investor may submit a claim under Art. 1116 to arbitration only if: (...) the investor and, where the claim is for loss or damage to an interest in an enterprise of another Party that is a juridical person that the investor owns or controls directly or indirectly, the enterprise, waive their right to initiate or continue before any administrative tribunal or court under the law of any Party, or other dispute settlement procedures, any proceedings with respect to the measure of the disputing Party that is alleged to be a breach referred to [in Article 1116], except for proceedings for injunctive, declaratory or other extraordinary relief, not involving the payment of damages, before an administrative tribunal or court under the law of the disputing Party() () 3. A consent and waiver required by this Article shall be in writing, shall be delivered to the disputing Party and shall be included in the submission of a claim to arbitration. (Sublinhamos)

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De acordo com o dicionrio Blacks Law Dictionary: The act of waiver per se is a unilateral act, since its effects in terms of extinguishment are occasioned solely by the intent underlying same. The requirement of a waiver in any context implies a voluntary abdication of rights, in as much as this act generally leads to a substantial modification of the pre-existing legal situation, namely, the forfeiting or extinguishment of the right. Waiver thus entails exercise of disposal by the holder thereof in order to bring about this legal effect. Whatever the case, any waiver must be clear, explicit and categorical, it being improper to deduce same from expressions the meaning of which is at all dubious (...). BLACK, Henry Campell. Blacks law dictionary. M.A. St. Paul (Minn): West Publishing, 1968. p. 1751. 660 BAPTISTA, Luiz Olavo. op. cit., p. 130. 661 McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 267.

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Portanto, o escopo desse dispositivo evitar qualquer risco de uma duplicao de indenizaes relativas mesma medida governamental por meio de sentenas arbitrais e judiciais. Ademais, note-se que a NAFTA reconhece um conceito mais amplo de investidor, abrangendo toda a unidade econmica do investimento (economic investment unity) para o seu alcance rationae personae662. Porm, para alguns o artigo ambguo quanto renncia que deve ser feita pelo investidor: se deve optar ou renunciar s cortes judiciais com relao a todas as pretenses decorrentes do tratado, ou com relao a todas as pretenses relativas quela controvrsia, independentemente do seu fundamento (contrato ou tratado)663. J para Antonio Crivellaro664, o waiver previsto no NAFTA afasta a ambigidade da fork in the road clause (adiante tratada), pois o foco a identificao da controvrsia por meio da medida do Estado objeto do procedimento. Portanto, todas as pretenses e os pedidos relativos a essa medida do Estado podem ser submetidas arbitragem internacional, desde que haja renncia de procedimentos paralelos. No caso Waste Management665, o Tribunal Arbitral considerou que o art. 1121 no estava restrito renncia de pretenses equivalentes ou fundadas no descumprimento do NAFTA666. O requerente alegava que o dispositivo no se aplicava s demandas relativas violao pelo Mxico das obrigaes decorrentes de outras fontes de direito, como as leis do Mxico. O Tribunal declarou que: when both actions have their legal fundaments in the same measures, then they could not continue under the same imminent risk of the claimant obtaining a double benefit with the damages redress.667 De acordo com essa deciso, o cumprimento do disposto no art. 1121 do NAFTA condiciona a competncia do tribunal arbitral, e seu fundamento afasta qualquer possibilidade de o investidor obter compensaes sucessivas e indevidas em diferentes jurisdies. Ademais, impede que o investidor ajuze uma ao perante o juiz nacional requerendo a responsabilidade contratual do Estado de acordo com a sua lei nacional. No
662 663

McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 268. CREMADES, Bernardo; CAIRNS, David J. A. op. cit., p. 20. 664 Consolidation of Arbitral and Court Proceedings in Investment Disputes, ..., p. 100. 665 Waste Management Inc. v. Mxico, NAFTA/ICSID, 02.06.2000. INTERNACIONAL CENTRE FOR SETTLEMENT DISPUTES ICSID. Waste Management Inc. Claimant and United Mexican State Respondent. Disponvel em: <http://ita.law.uvic.ca/documents/WasteMgmt-Jurisdiction.pdf>. 666 McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 268. 667 Waste Management Inc. v. Mxico, NAFTA/ICSID, ICSID Review, 2000, p. 235-236.

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mbito do NAFTA, impe-se ao investidor a escolha de um nico foro competente, independentemente dos fundamentos jurdicos de suas pretenses668. Portanto, a eficcia do waiver depende dos termos do tratado que obrigar ou no o investidor a renunciar a qualquer outra via, arbitral e judicial, para submeter as suas pretenses arbitragem internacional.

B. Fork in the road clause: Corte Estatal ou Tribunal Arbitral?

Uma das medidas decorrentes da doutrina do estoppel da Common Law e que foi transposta aos pases de Civil Law a electa una via non datur regressus ad alteram: princpio que visa a evitar a duplicao de procedimentos em relao a uma e mesma demanda, inibindo a existncia de decises incongruentes e outros inconvenientes669. Um exemplo desse princpio a proviso fork in the road, uma clusula que obriga o investidor a escolher entre a submisso s cortes estatais ou arbitragem internacional, sendo tal escolha definitiva. O art. 26 da Conveno de Washington dispe sobre essa clusula de escolha definitiva:
Conveno de Washington de 1965, art. 26: Consent of the parties to arbitration under this Convention shall, unless otherwise stated, be deemed consent to such arbitration to the exclusion of any other remedy.(...)

Vrios TBIs prevem que a escolha de uma via definitiva (fork in the road clause)
668

670

, com alguns critrios de aplicao, pois preciso verificar a causa de agir da

LEMAIRE, Axelle. Le nouveau visage de larbitrage entre tat et investisseur tranger: le chapitre 11 de lALENA. Revue de LArbitrage, n. 1, p. 69-70, 2001. 669 BAPTISTA, Luiz Olavo. op. cit., p. 138. 670 Por exemplo, o TBI entre Frana e Argentina estabelece: 1. Any dispute relating to investments, within the meaning of this agreement, between one of the Contracting Parties and an investor of the other Contracting Party, shall, as far as possible, be resolved through amicable consultations between both parties to the dispute. 2. If such dispute could not be solved within six months from the time it was stated by any of the parties concerned, it shall be submitted, at the request of the investor: - either to the national jurisdictions of the Contracting Party involved in the dispute; - or to international arbitration... Once an investor has submitted the dispute either to the jurisdictions of the Contracting Party involved or to international arbitration, the choice of one or the other of these procedures shall be final. (Grifou-se) Verso em ingls do TBI no anexo 1 da Sentena Arbitral ICSID de 21.11.2000, caso Compaa de Aguas del Aconquija S.A. e Vivendi Universal versus Argentina. INTERNACIONAL CENTRE FOR SETTLEMENT DISPUTES ICSID. In the Matter of the Annulment Proceeding in the Arbitration between. Compaa de Aguas del Aconquija S.A. & Compagnie Gnrale des Eaux, Claimants v. Argentine Republic Respondent. (Case No. ARB/97/3). Disponvel em: <http://ita.law.uvic.ca/documents/Eaux-Award.pdf>.

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pretenso do investidor: a) violao da lei nacional que no afeta as garantias decorrentes dos tratados; b) descumprimento contratual que no afeta as garantias previstas nos tratados, ou ainda que est sujeito a uma clusula de eleio de foro exclusiva; ou c) violao do tratado e do direito internacional671. Portanto, se a demanda funda-se em um contrato perante uma corte judicial, a existncia de uma fork in the road clause no ter eficcia com relao a uma demanda relativa a um tratado perante um tribunal arbitral ICSID. Esse entendimento decorre do fato de tratar-se de pretenses distintas cujo fundamento different: o contrato (contract claim) ou o tratado (treaty claim)672. Entretanto, se as demandas submetidas a um tribunal arbitral ICSID so as mesmas que aquelas apresentadas a uma corte estatal ou a outro tribunal arbitral, o investidor ter feito a sua escolha ao acionar a primeira via de soluo de controvrsias. Por exemplo, se iniciou uma arbitragem com base no contrato perante uma corte estatal ou um tribunal arbitral, o investidor ser impedido de re-litigar a mesma demanda perante uma arbitragem ICSID. O mesmo ocorre se ele invocar suas pretenses com base no tratado em uma corte estatal; nesse caso, ter renunciado ao seu direito de submeter-se a um tribunal arbitral673. No caso Vivendi674, foi enunciado o princpio the essential basis of claim675. O objeto da demanda referia-se a um contrato de concesso para a operao regional dos sistemas de gua e esgoto firmado entre uma companhia francesa e sua subsidiria argentina, de um lado, e a provncia de Tucumn, por outro lado. O contrato continha uma clusula de eleio de foro indicando as cortes administrativas locais (na Argentina). Porm, as requerentes preferiram iniciar uma arbitragem com base no tratado bilateral Frana-Argentina, pedindo indenizao por aes no apenas relativas ao TBI, mas tambm relativas ao contrato de concesso. Note-se que no TBI havia uma clusula de resoluo de controvrsias conferindo uma competncia alternativa arbitragem ad hoc sob as regras da UNCITRAL ou
671

PAULSSON, Jan. Denial of justice in international law. Cambridge: Cambridge University Press, 2005. p. 127. 672 McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 262. 673 Id. Ibid., p. 263. 674 Compaa de Aguas del Aconquija S.A. e Vivendi Universal versus Argentina, Sentena ICSID, de 21.11.2000. INTERNACIONAL CENTRE FOR SETTLEMENT DISPUTES ICSID. In the Matter of the Annulment Proceeding in the Arbitration between. Compaa de Aguas del Aconquija S.A. & Compagnie Gnrale des Eaux, Claimants v. Argentine Republic Respondent. (Case No. ARB/97/3). Disponvel em: <http://ita.law.uvic.ca/documents/Eaux-Award.pdf>. 675 PAULSSON, Jan. Denial of justice in international law, cit., p. 127.

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arbitragem ICSID, a ser escolhida pelo investidor. Entretanto, essa escolha seria definitiva676. O Tribunal Arbitral reconheceu sua competncia para julgar apenas as questes relativas ao TBI e no aquelas que dependiam da interpretao do contrato, que deveriam ser remetidas s cortes locais, conforme os termos da clusula de eleio de foro. Porm o Comit, que julgou o pedido de anulao dessa parte da sentena, entendeu que o Tribunal havia excedido sua competncia ao recusar-se a julgar a matria relativa ao TBI, ainda que houvesse uma sobreposio entre as pretenses do contrato e do TBI, conforme transcrevemos:
As to the relation between breach of contract and breach of treaty in the present case, it must be stressed that Articles 3 and 5 of the BIT do not relate directly to breach of a municipal contract. Rather they set an independent standard. A state may breach a treaty without breaching a contract, and vice versa, and this is certainly true of these provisions of the BIT. The point is made clear in Article 3 of the ILC Articles, which is entitled Characterization of an act of a State as internationally wrongful: The characterization of an act of a State as internationally wrongful is governed by international law. Such characterization is not affected by the characterization of the same act as lawful by internal law. In accordance with this general principle (which is undoubtedly declaratory of general international law), whether there has been a breach of the BIT and whether there has been a breach of contract are different questions. Each of these claims will be determined by reference to its own proper or applicable lawin the case of the BIT, by international law; in the case of the Concession Contract, by the proper law of the contract, in other words, the law of Tucumn. (...) In a case where the essential basis of a claim brought before an international tribunal is a breach of contract, the tribunal will give effect to any valid choice of forum clause in the contract. (...) On the other hand, where the fundamental basis of the claim is a treaty laying down an independent standard by which the conduct of the parties is to be judged, the existence of an exclusive jurisdiction clause in a contract between the claimant and the respondent state or one of its subdivisions cannot operate as a bar to the application of the treaty standard. At most, it might be relevantas municipal law

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Compaa de Aguas del Aconquija S.A. e Vivendi Universal versus Argentina, Sentena ICSID, de 21.11.2000. INTERNACIONAL CENTRE FOR SETTLEMENT DISPUTES ICSID. In the Matter of the Annulment Proceeding in the Arbitration between. Compaa de Aguas del Aconquija S.A. & Compagnie Gnrale des Eaux, Claimants v. Argentine Republic Respondent, cit.

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will often be relevantin assessing whether there has been a breach of the treaty.677

Outrossim, os tribunais tm afastado os argumentos que invocam a fork in the road clause quando no h identidade de partes ou de causa de pedir. No caso Azurix versus Argentina, o Tribunal desconsiderou a clusula de eleio de foro, pois o contrato vinculava o investidor a um terceiro, e no ao Estado receptor do investimento. Por conseguinte, foi rejeitada a pretenso advinda da clusula de escolha definitiva prevista no tratado (fork in the road clause)678. No caso CMS versus Argentina, o Tribunal Arbitral declarou:
Decisions of several ICSID tribunals have held that as contractual claims are different from treaty claims, even if there had been or there currently was a recourse to the local courts for breach of contract, this would not have prevented submission of the treaty claims to arbitration. This Tribunal is persuaded that with even more reason this view applies to the instant dispute, since no submission has been made by CMS to local courts and since, even if TGN had done so which is not the case , this would not result in triggering the fork in the road provision against CMS. Both the parties and the causes of action under separate instruments are different.679

Portanto, a fork in the road clause tem eficcia perante as mesmas demandas, com mesmo objeto, entre as mesmas partes e com base na mesma causa de pedir (contrato ou tratado)680. Esses critrios assemelham-se aos requisitos da litispendncia e da coisa julgada (identidade de partes, causa de pedir e pedido)681, muito embora no haja uma aplicao desses princpios arbitragem de investimento.

677

Compaa de Aguas del Aconquija S.A. e Vivendi Universal versus Argentina, ICSID, Deciso sobre anulao, 03.07.2002, para. 95-101. INTERNACIONAL CENTRE FOR SETTLEMENT DISPUTES ICSID. In the Matter of the Annulment Proceeding in the Arbitration between. Compaa de Aguas del Aconquija S.A. and Vivendi Universal v. Argentine Republic. Disponvel em: <http://ita.law.uvic.ca/documents/vivendi_annulEN.pdf>. 678 FADLALLAH, Ibrahim. La distinction treaty claims contract claims et la comptence de larbitre CIRDI: faisons-nous fausse route? In: Le contentieux arbitral transnational relatif l'investissement Nouveaux dveloppements. Paris: LGDJ, 2006. 679 CMC Gas Transmission Co. versus Argentina, Sentena sobre Jurisdio, ICSID, 17.07.2003, para. 80. INTERNATIONAL TREATY ARBITRATION. International Centre for Settlement of Investiment Disputes (ICSID): CMS GAS. Transmission Company V. The Republic of Argentina. Disponvel em: <http://ita.law.uvic.ca/documents/cms-argentina_000.pdf>. 680 McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 265. 681 KAUFMANN-KOHLER, Gabrielle. Interpretation of Treaties: how do arbitral tribunals interpret dispute settlement provisions embodied in investment treaties? In: MISTELIS, Loukas A.; LEW, Julian D.M. Pervasive problems in international arbitration. The Netherlands: Kluwer Law International, 2005. p. 265.

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Note-se ainda ser difcil de imaginar demandas relativas a direitos estabelecidos em TBIs submetidos a cortes estatais. Mas, somente no caso de a ao judicial perante a corte estatal trazer as mesmas demandas relativas ao BIT, por exemplo, desrespeito ao tratamento justo e equitativo ou expropriao, poderia haver o exerccio da escolha definitiva pela fork in the road clause682. Como condies para sua aplicao, Abrahim Fadlallah683 destaca que essa clusula de escolha definitiva (clause de choix dfinitif) dever ser estabelecida entre as mesmas partes, para ser exercida pelo investidor (evitando-se que o Estado suprima qualquer opo). Quanto identidade de objeto, aconselha que qualquer diviso do litgio em diferentes fatias deve ser feita com prudncia, pois a finalidade dessa clusula evitar o dpeage dos litgios. E, se as partes forem as mesmas, discorda da restrio competncia do ICSID, que estaria limitada s violaes oriundas dos tratados, mesmo quando o contrato contenha uma clusula de eleio de foro. Nesse sentido, o entendimento anterior proferido, no caso Holiday Inns versus Marrocos684, permitia a competncia do tribunal arbitral para decidir sobre a unidade do investimento (unity of the investment) ou da operao, o que incluiria tanto pretenses originrias do contrato quanto do tratado685. Por conseguinte, asseguraria a existncia de um nico procedimento sobre a mesma relao jurdica, sem o risco de decises contraditrias proferidas em procedimentos paralelos. Porm, tendo em vista a tendncia de considerar a competncia de acordo com a origem dos direitos envolvidos (contratual ou do tratado), no interessante ao investidor valer-se de uma nica via para submeter todas as suas pretenses. Visando unidade do procedimento em matria de investimento, Campbell McLachlan defende a eficcia da clusula fork in the road quando o investidor optar pelo incio de uma demanda equivalente em substncia quele direito proveniente de um TBI contra o Estado receptor do investimento686. Ou seja, prope um conceito mais amplo de causa de agir, a fim de trazer direitos contratuais e dos tratados para um mesmo procedimento687.

682 683

BLACKABY, Nigel. PARADELL, Llus. op. cit., v. 1, para. 10-045. FADLALLAH, Ibrahim. op. cit. 684 Holiday Inns S.A. e outros versus Marrocos, ICSID caso n. ARB/72/1. 685 CRIVELLARO, Antonio. op. cit., p. 98-99. 686 McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 267. 687 Id. Ibid., p. 298.

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Essa distino entre descumprimento do tratado de acordo com o direito internacional e do contrato de acordo com a lei aplicvel (lex contractus) pode ser perturbada ainda mais com a incluso de uma umbrella clause: quando um Estado garante por um tratado suas obrigaes celebradas em um contrato, trazendo esses compromissos sob o guarda-chuva de proteo do tratado688. Nos casos SGS versus Paquisto e SGS versus Filipinas, os rbitros julgaram sobre fatos semelhantes de maneira diversa689. No caso SGS versus Paquisto, SGS iniciou uma arbitragem no Paquisto, conforme previsto na clusula compromissria inserida no contrato de concesso. Posteriormente, iniciou uma arbitragem com base no TBI SuaPaquisto, que dispunha em seu art. 11: Either Contracting Party shall constantly guarantee the observance of the commitments it has entered into with respect to the investments of the investors of the other Contracting Party. A Suprema Corte do Paquisto considerou que SGS tinha renunciado arbitragem de investimento com base no TBI ao comear a arbitragem local e ordenou uma medida para impedir SGS de continuar com a arbitragem ICSID. J o tribunal ICSID recomendou ao Paquisto que desistisse de aplicar a contempt nas cortes paquistanesas, que a arbitragem local fosse suspensa, enquanto o tribunal ICSID julgasse sobre sua prpria jurisdio. Declarou que seria um desperdcio de recursos nos dois procedimentos relativos mesma ou, substancialmente, mesma causa prosseguir separadamente, enquanto um tribunal decide sobre sua competncia690. Na seqncia, o tribunal declarou que tinha jurisdio para decidir somente as demandas baseadas no tratado, no no contrato, cuja clusula compromissria remetia a uma arbitragem local para julgar os inadimplementos contratuais. Portanto, as demandas contratuais em outro foro, no impediam o investidor de prosseguir com as demandas TBI

688

McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 269. Para citar um exemplo de umbrella clause, veja o TBI entre Alemanha e Paquisto de 1959: Either Party shall observe any other obligation it may have entered into with regard to investments by nationals or companies of the other Party. Essa responsabilidade do Estado perante o investidor determinada em um contrato transformada em uma responsabilidade internacional. Segundo Vandevled: Under this clause [an umbrella clause], a partys breach of an investment agreement with an investor becomes a breach of the BIT, for which the investor or its state may seek a remedy under the investor-to-state or state-to-state disputes procedures. In effect this clause authorizes use of the BITs disputes procedures to enforce investment agreements between the investor and the host state. In SINCLAIR, Anthony C. The origins of the Umbrella clause in the international law of investment protection. Arbitration International, n. 20, p. 432, 2004. 689 McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 274. 690 SGS versus Paquisto, Ordem Processual n. 2, 16.10.2002. SGS Socit Gnrale de Surveillance S.A. v. Islamic Republic of Pakistan (ICSID Case No. ARB/01/13). Disponvel em: <http://ita.law.uvic.ca/documents/SGS-order.pdf>.

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perante o tribunal ICSID. E acrescentou que uma umbrella clause no tem o efeito de elevar uma demanda contratual a uma demanda de tratado691. J no caso SGS versus Filipinas, o contrato de concesso tinha uma clusula de eleio de foro elegendo as cortes das Filipinas. O TBI Sua-Paquisto tinha uma umbrella clause. A arbitragem foi iniciada perante o ICSID com base em inadimplementos contratuais e do TBI. O tribunal ICSID entendeu que tinha competncia para julgar as demandas contratuais, uma vez que a umbrella clause permitia trazer determinadas obrigaes entre Estado e investidor dentro do mbito do TBI692. O sistema da umbrella clause, quando inserida no tratado, exige que o Estado respeite todas as suas obrigaes, incluindo as contratuais. No caso SGS versus Paquisto, o tribunal ICSID foi limitado s obrigaes do tratado; j no caso SGS versus Filipinas, o tribunal reconheceu sua competncia para julgar as questes contratuais, tendo em vista a vontade das partes expressa na clusula de resoluo de controvrsias693. No estgio atual, a divergncia quanto ao tratamento dado s pretenses relativas ao contrato e ao tratado, resulta em uma pluralidade de foros estatais e arbitrais, em um alto custo s partes, no risco de decises conflitantes e, ainda, na possibilidade de compensaes duplicadas mesma parte. Como solues possveis, pode-se adotar uma distino mais rigorosa entre contract claim e treaty claim, para haver maior coerncia e segurana jurdica no sistema das arbitragens de investimento694; ou pode-se buscar um conceito voltado ao objeto da controvrsia (por exemplo, a medida do Estado que deu azo arbitragem), de modo a abarcar em um mesmo procedimento pretenses originrias de tratados e de contratos695. Tendemos segunda soluo, pois evitaria que o investidor fosse recompensado em dobro sobre o mesmo ato governamental, sem ater-se a uma classificao rgida da origem da pretenso, se contratual ou do tratado.

691 692

McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 275. SGS versus Filipinas, Deciso de jurisdio, 29.01.2004. INTERNACIONAL CENTRE FOR SETTLEMENT DISPUTES ICSID. Washington D.C. SGS Socit Gnrale de Surveillance S.A. (Claimant) versus Republic of the Philippines (Respondent). Disponvel em: <http://ita.law.uvic.ca/documents/SGSvPhil-final_001.pdf>. 693 FADLALLAH, Ibrahim. op. cit. 694 KAUFMANN-KOHLER, Gabrielle. op. cit., p. 272. 695 CRIVELLARO, Antonio. op. cit., p. 103.

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C. Parallel Treaty Arbitration

O fenmeno das arbitragens de investimento paralelas decorre da natureza fragmentada da moderna proteo aos investimentos696 por meio de vrios tratados bilaterais que conferem remdios de direito internacional e de direito nacional em relao mesma medida governamental697. Por esse motivo, importante entender a relao entre os as arbitragens TBI (treaty arbitration) e as demandas contratuais (contract claim) de investimento envolvendo as mesmas partes perante cortes judiciais ou arbitragens comerciais. O incremento dos procedimentos paralelos deve-se tambm a possibilidade de diferentes requerentes em potencial (por exemplo, o acionista indireto da companhia ou a companhia investidora direta) apresentarem uma demanda com relao ao mesmo investimento, mas com base em TBIs distintos, com relao aos mesmos direitos. Esse um problema decorrente da ausncia de fora vinculante das decises emanadas do sistema de arbitragem ICSID698. No caso j comentado Repblica Tcheca, embora as doutrinas da litispendncia e da coisa julgada no tenham sido acolhidas, nada impediria que elas fossem aplicadas no caso de duas arbitragens de investimento TBI, vez que ambas esto na mesma ordem jurdica do direito internacional699. Cabem ainda alguns esclarecimentos sobre o conflito aparente entre os casos Robert Lauder versus Repblica Tcheca e CME versus Repblica Tcheca. Ambos os casos concordaram que a Repblica Tcheca adotou medidas arbitrrias e discriminatrias que interferiram com os direitos do investidor, violando os TBIs aplicados em cada caso (TBI Estados Unidos-Repblica Tcheca, pois Lauder era um cidado americano; e TBI HolandaRepblica Tcheca, pois CME era uma sociedade holandesa). Porm, a Repblica Tcheca argiu apenas tardiamente e perante a Corte de Apelao de Estocolmo a possvel litispendncia e coisa julgada entre as duas arbitragens. Esse comportamento da Repblica Tcheca foi considerado uma renncia aplicao desses princpios. Provavelmente, esse fato influenciou a Corte de Apelao a fazer uma
696 697

McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 282. Id. Ibid., p. 294. 698 KAUFMANN-KOHLER, Gabrielle. op. cit., p. 258. 699 McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 286.

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anlise restritiva da possvel coisa julgada entre os casos, buscando a identidade de partes, causa de pedir e pedido, concluindo que no havia coisa julgada pela ausncia de identidade de partes. Ademais, a Repblica Tcheca recusou a proposta de consolidation dos dois procedimentos. Como se tratavam de duas arbitragens ad hoc sob as regras da UNCITRAL, no havia uma Secretaria como a do ICSID para recomendar com mais firmeza a conexo. Em outras arbitragens de investimento, a aplicao da doutrina da coisa julgada foi aceita700. Outra medida para evitar o risco de duplicao de procedimentos e de decises contraditrias, a suspenso do procedimento arbitral pelo exerccio do poder discricionrio dos rbitros, quando houver outro tribunal julgando a mesma causa, como no caso SPP versus Egito701. Porm, se for adotado o teste da trplice identidade (de partes, causa de pedir e pedido), ser muito limitado o campo de aplicao dos princpios da litispendncia e da coisa julgada em arbitragens de investimento to somente s arbitragens envolvendo o mesmo requerente e decorrente do mesmo TBI702. Campbell McLachlan defende, contudo, um conceito mais amplo de identidade de partes para arbitragens de investimento. Considerando o conceito distendido de investidor no mbito do ICSID, tanto acionistas minoritrios de nacionalidades diferentes, alm da prpria sociedade que realizou o investimento diretamente, podem ser partes em uma arbitragem pela Conveno de Washington de 1965. Portanto, no conceito de identidade de partes podem ser agrupados sociedades e indivduos com interesses comuns e indissociveis703. Outras solues que se somam extenso da identidade de partes so: (i) a adoo de um conceito amplo de investimento para consider-lo uma nica operao econmica pelo princpio unity of the investment; e (ii) a identificao do epicentro da controvrsia

700

Waste Management, Objees Preliminares, NAFTA/ICSID, 2000; Compagnie Gnrale de lOrnoque, em 1905; the SS Newchwang, claim n. 21. McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 287. 701 SPP versus Egito: When the jurisdiction of two unrelated and independent tribunals extend to the same dispute, there is no rule of international law which prevents either tribunal from exercising its jurisdiction. However, in the interest of international judicial order, either of the tribunals may, in its discretion and as a matter of comity, decide to stay the exercise of its jurisdiction pending a decision by the other tribunal. 702 McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 287. 703 Id. Ibid., p. 291-292.

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quando a origem comum for a mesma medida do Estado704. Em suma, constata-se que em decorrncia da natureza da arbitragem de investimento, que confere uma diversidade de meios de proteo ao investidor estrangeiro, com base em contratos e tratados, alm de medidas para delimitar a competncia do foro a critrio do investidor (waivers e fork in the road clause), o problema dos procedimentos paralelos so ainda uma realidade em que possveis solues devem ser testadas.

704

CRIVELLARO, Antonio. op. cit., p. 116.

198

CONCLUSO

Conforme assinala Julien Lew em suas concluses sobre a realidade e os desafios dos procedimentos paralelos em arbitragem internacional, a globalizao um fenmeno em expanso desde a ltima parte do sculo 20. Junto com a facilidade e o imediatismo da comunicao ao redor do mundo, celulares, fac-smile, e-mail e uma coletnea de informaes via internet, a economia mundial condensou-se significativamente. Fusos horrios, diferentes idiomas e mesmo termos gerais de contratos comerciais apresentam pouca dificuldade. Problemas no-comerciais, que afetam diretamente as relaes contratuais, tm duas causas maiores: cultural ou diferenas de compreenso, e influncias ou aes polticas. A soberania do Estado continua sendo uma realidade e h uma estreita linha entre o exerccio do poder soberano e as influncias globais, incluindo realidades poltica, econmica e factual.705 O autor contextualiza muito bem o ambiente que propiciou o desenvolvimento dos procedimentos paralelos internacionais pela proximidade das relaes comerciais e pelo aumento do fluxo de investimentos transfronteirios. Nesta seara do comrcio internacional, tambm os Estados despontam como partes em investimentos transnacionais, suscitando a necessidade de tratados bilaterais e multilaterais de investimento entre eles, alm de contratos entre o investidor estrangeiro e o Estado receptor do investimento a fim de assegurar a proteo do investidor perante o Estado soberano. Dentro desse sistema de proteo ao investidor, ele pode valer-se de diferentes mecanismos de resoluo de conflitos previstos nos contratos e nos tratados, acarretando uma duplicao ou multiplicao de procedimentos paralelos. No mbito comercial, as relaes tambm se tornaram mais complexas e as operaes envolvem diversos contratos e partes relacionadas dispondo sobre distintas clusulas de eleio de foro e clusulas compromissrias. A conseqncia dessa realidade econmica so os procedimentos paralelos
705

Globalization has been an increasing phenomenon since the latter part of the 20th century. Together with the facility and immediacy of communication around the world, mobile phones, facsimiles, e-mail, and the collection of information via internet, the business world has shrunk enormously. Time zones, language differences and even general commercial contract terms present little difficulty. Non-commercial problems, which directly affect the contractual relationship, have two major causes: cultural or understanding differences, and political influences or actions. State sovereignty remains a reality and there is a tight line between the exercise of sovereign power and global influences, including political, economic and factual reality. LEW, Julian D.M. op. cit., p. 306.

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conflitantes que envolvem as mesmas partes ou partes afins com relao ao mesmo objeto da controvrsia que traro efeitos negativos na esfera jurdica internacional, tais como: o risco de sentenas contraditrias; alto custo incorrido em procedimentos que versam sobre a mesma relao jurdica; tempo excessivo para a soluo dos procedimentos; alm do risco de injustias. De fato, essa situao dos procedimentos paralelos no contencioso internacional endmica706, enquanto uma caracterstica prpria do direito internacional contemporneo, em que h uma pluralidade de ordenamentos jurdicos nacionais e de meios de soluo de controvrsias (tribunais internacionais, arbitragem institucional, arbitragem ad hoc, alm das cortes judiciais estatais). Internamente, as aes paralelas concomitantes esbarram no princpio da litispendncia (ou no forum non conveniens) e, as aes paralelas sucessivas, no princpio da coisa julgada (ou nos pleas of estoppels). Porm, internacionalmente, tais princpios no so transpostos automaticamente, pois requer uma cooperao entre os Estados, o que dever ser regulada por convenes internacionais, como, por exemplo, o Regulamento Europeu n. 44/2001 dentre os pases da Unio Europia. Ademais, como observamos na Primeira Parte do trabalho, esses princpios assemelham-se quanto sua funo de evitar procedimentos paralelos, mas recebem tratamento e alcance diverso nos pases de Civil Law e de Common Law. Na verdade, o que se constata que a litispendncia e a coisa julgada acabam descrevendo a mesma problemtica dos procedimentos paralelos sem propor uma soluo unnime em arbitragem internacional. Em razo dessas divergncias, necessrio buscar uma uniformidade por meio de regras materiais transnacionais ou, ao menos, uma harmonizao por meio de regras de conflito que sero aplicadas aos conflitos internacionais. Quando examinamos a aplicao do princpio da litispendncia em arbitragem internacional, vislumbramos duas hipteses. No procedimento paralelo entre tribunal arbitral versus tribunal arbitral, verificamos que se trata de um conflito entre jurisdies igualmente competentes e, por esse motivo, adequada a aplicao de uma litispendncia arbitral. J no procedimento paralelo tribunal arbitral versus corte estatal, h um conflito
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Campbell MacLachlan classifica muito bem esse fenmeno dos procedimentos paralelos como endmico, mas ressalta que essa situao no constitui uma aberrao. McLACHLAN, Campbell. op. cit., p. 461.

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entre competncias diferentes, a do juiz e a do rbitro, pois a competncia deste tem origem na clusula compromissria, cujo principal efeito excluir a competncia daquele. Nesse caso, no se poderia simplesmente aplicar o princpio da litispendncia, sendo necessrio adotar um princpio prprio arbitragem: o princpio da competnciacompetncia. A finalidade maior desse princpio proteger a jurisdio arbitral da estatal por meio dos seus efeitos positivo (dirigida aos rbitros, que tero preferncia para julgar sobre sua competncia) e negativo (dirigido ao juiz, que dever declinar de sua competncia a favor do rbitro) muito embora esse ltimo efeito no seja amplamente recepcionado nas legislaes nacionais e convenes internacionais. Com relao aplicao do princpio da coisa julgada em arbitragem internacional, examinamos o reconhecimento da coisa julgada para uma sentena arbitral nas legislaes nacionais e nas convenes internacionais. Entretanto, algumas lacunas dificultam o controle da circulao dessas sentenas arbitrais transitadas em julgado. A Conveno de Nova Iorque de 1958, por exemplo, refere-se obrigatoriedade da sentena como condio para o seu reconhecimento e execuo (art. V.1(e)), mas no dispe do momento em que a sentena se torna obrigatria, reservando s leis processuais aplicveis sentena responderem questo. Ademais, tendo em vista a possibilidade de leis mais favorveis prevalecerem na promoo da circulao das sentenas arbitrais (Conveno de Nova Iorque, art. VII), outra questo foi suscitada: a da possibilidade do reconhecimento de uma sentena anulada no pas da sede da arbitragem. Esta conseqncia encontra-se restrita a alguns pases de legislao mais liberal, como Frana e Holanda, e alinha-se representao transnacional da arbitragem que reconhece uma ordem jurdica arbitral. Dessa ordem jurdica arbitral, emana uma sentena arbitral desconectada da sede e que no ser afetada pela deciso de uma corte judicial que a anulou no pas de origem. A recepo dessa sentena anulada no pas da sede depender das leis do Estado em que se requer o seu reconhecimento e a sua execuo. Outro efeito da sentena arbitral transitada em julgada que abordamos, foi a possibilidade do reconhecimento do stare decisis, ou seja, da fora de precedente em arbitragem internacional. Nota-se que, embora elas no tenham essa caracterstica tpica dos pases de Common Law, elas tm auxiliado os rbitros na interpretao de tratados, no caso das arbitragens de investimento, e na elaborao de tendncias em direito internacional e no desenvolvimento da lex mercatoria.

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No ltimo captulo, analisamos outros mecanismos utilizados em arbitragem para afastar o problema dos procedimentos paralelos em arbitragem internacional. Primeiramente, verificamos a possibilidade de conexo (consolidation) dos procedimentos paralelos em um nico procedimento, em geral, de duas arbitragens sob os auspcios de uma mesma instituio arbitral; e tambm o joinder de uma nova parte arbitragem. O recurso a esses instrumentos requer o consentimento das partes expressamente ou implicitamente, a partir da escolha de um regulamento de arbitragem que os estabelece. Alis, nota-se que muitos regulamentos revisados recentemente adotaram esses mecanismos (Regras de Arbitragem da UNCITRAL de 2010; Regras da SCC de 2007; e Regras de Arbitragem Internacional da Sua de 2004), demonstrando essa preocupao em evitar procedimentos paralelos entre as mesmas partes ou partes relacionadas sobre a mesma relao jurdica. Ademais, vimos que, na ausncia de um consentimento para conectar os procedimentos, possvel uma de facto consolidation, por meio da constituio do mesmo tribunal arbitral para as arbitragens relacionadas em curso paralelamente. Por fim, tratamos dos mecanismos prprios s arbitragens de investimento que tambm visam a evitar a duplicao de procedimentos. Conforme inicialmente mencionado, a pluralidade de vias de resoluo de controvrsias propiciada aos investidores enseja o recurso a diferentes mecanismos (arbitragem ad hoc, arbitragem ICSID e processos judiciais no Estado receptor do investimento) com base em direitos advindos de contratos (contract claim) com base no direito nacional e de tratados (treaty claim) com base no direito internacional. Para esses casos, aplicam-se waivers escolha de uma nica via e renncia das demais , fork in the road clause escolha definitiva da via arbitral ou da estatal , e, em parallel treaty arbitration, a anlise ampla de conceitos para uma possvel conexo de procedimentos paralelos ou aplicao de uma litispendncia mais abrangente. Aps esse panorama da problemtica dos procedimentos paralelos e das possveis medidas adotadas no contencioso internacional, na arbitragem internacional comercial e de investimento para impedir ou minimizar o risco de decises contraditrias, vejamos algumas possveis solues adequadas ao direito da arbitragem internacional.

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Possveis solues

Conforme discorremos ao longo deste trabalho, os procedimentos paralelos so fruto da ausncia de um sistema coeso e uniforme e da falta de coordenao entre tribunais arbitrais e cortes judiciais, ou entre dois tribunais arbitrais. Diante desse contexto plural que apresenta diferentes legislaes nacionais e a ausncia de uma conveno internacional que regule os efeitos dos procedimentos paralelos em arbitragem internacional, so bem-vindas as Recomendaes da International Law Association (ILA) que servem como guia aos rbitros para descobrir a lei aplicvel: regras materiais transnacionais ou leis nacionais indicadas pelo mtodo conflitual. Embora no haja regras de carter obrigatrio na esfera internacional para controlar esse fenmeno, uma soft law como as Recomendaes da ILA representa um passo importante rumo a uma conveno internacional de alcance maior e com efeito vinculante aos Estados ratificantes. O trabalho da ILA resulta de um esforo doutrinrio de anlise das convergncias e divergncias encontradas em direito comparado para desenvolver regras prprias a uma ordem jurdica particular, como a arbitral, visando harmonizao e uniformizao do direito da arbitragem internacional. A fim de consolidar essas regras transnacionais e desenvolver novas regras materiais, necessrio um controle dos procedimentos paralelos conflitantes em arbitragem internacional. Tal controle mais vivel em sistemas de arbitragens institucionalizadas, como a CCI e o ICSID, cujos centros podem acompanhar a apresentao de requerimentos de arbitragem relativos outra arbitragem em curso ou relativos a uma sentena arbitral j proferida. Ademais, a publicao dessas sentenas arbitrais preservando a identidade das partes e garantindo certa confidencialidade do objeto da controvrsia seria um meio de propiciar um maior intercmbio entre as instituies arbitrais e os rbitros para o controle dos procedimentos em si e para consolidar tendncias na regulao desses procedimentos paralelos que culminaro em regras transnacionais. Essa interao e coordenao na arbitragem internacional, sem tirar a sua autonomia, se alinhada ao esforo doutrinrio pela uniformizao, promoveriam maior consistncia e segurana jurdica nas relaes comerciais internacionais. Eis a soluo que se coaduna com a concepo transnacional da arbitragem que evolui em meio a uma

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economia tambm transnacional, que necessita de um sistema de justia que no se satisfaz nas particularidades nacionais707. Sendo, portanto, imprescindvel o desenvolvimento de regras prprias ordem jurdica arbitral, regras verdadeiramente transnacionais.

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La representation transnationale de larbitrage sinscrit de surcrot dans lvolution de la socit mondialise () Il ny a pas de mystre ce que la conception transnationale de larbitrage, rouage cl des institutions de la socit marchande, pour Bruno Oppetit () devienne dominante dans une conomie, elle-mme transnationalise. Cette conomie a besoin dun sysme de justice qui ne peut se satisfaire des particularismes nationaux. LOQUIN, Eric. propos de louvrage dEmmanuel Gaillard: aspects philosophiques du droit de larbitrage international, cit., p. 325.

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